# Az Európai Unió L 266/2011

| | ISSN 1977-0731
  doi:10.3000/19770731.L_2011.266.hun |
| --- | --- |
| Az Európai Unió
  Hivatalos Lapja | L 266 |
| | |
| Magyar nyelvű kiadás | Jogszabályok | 54. évfolyam2011. október 11. |

ISSN 1977-0731

doi:10.3000/19770731.L_2011.266.hun

Az Európai Unió

Hivatalos Lapja

L 266

Magyar nyelvű kiadás

Jogszabályok

54. évfolyam2011. október 11.

---

| Tartalom | | II   Nem jogalkotási aktusok | Oldal |
| --- | --- | --- | --- |
| | | BELSŐ SZABÁLYZATOK ÉS ELJÁRÁSI SZABÁLYZATOK |
| | | Európai Beruházási Bank |
| | * | A Kormányzótanács határozata (2010. május 12.) az Európai Beruházási Bank eljárási szabályzatának a Lisszaboni Szerződés és a bank új alapokmányának hatálybalépését követő módosításáról | 1 |

Tartalom

II   Nem jogalkotási aktusok

Oldal

BELSŐ SZABÁLYZATOK ÉS ELJÁRÁSI SZABÁLYZATOK

Európai Beruházási Bank

*

A Kormányzótanács határozata (2010. május 12.) az Európai Beruházási Bank eljárási szabályzatának a Lisszaboni Szerződés és a bank új alapokmányának hatálybalépését követő módosításáról

1

| HU | Azok a jogi aktusok, amelyek címe normál szedéssel jelenik meg, a mezőgazdasági ügyek napi intézésére vonatkoznak, és rendszerint csak korlátozott ideig maradnak hatályban.
  Valamennyi más jogszabály címét vastagon szedik, és előtte csillag szerepel. |
| --- | --- |

HU

Azok a jogi aktusok, amelyek címe normál szedéssel jelenik meg, a mezőgazdasági ügyek napi intézésére vonatkoznak, és rendszerint csak korlátozott ideig maradnak hatályban.

Valamennyi más jogszabály címét vastagon szedik, és előtte csillag szerepel.

---

II Nem jogalkotási aktusok

BELSŐ SZABÁLYZATOK ÉS ELJÁRÁSI SZABÁLYZATOK

Európai Beruházási Bank

| 11.10.2011 | HU | Az Európai Unió Hivatalos Lapja | L 266/1 |
| --- | --- | --- | --- |

11.10.2011

HU

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

L 266/1

---

A KORMÁNYZÓTANÁCS HATÁROZATA

(2010. május 12.)

az Európai Beruházási Bank eljárási szabályzatának a Lisszaboni Szerződés és a bank új alapokmányának hatálybalépését követő módosításáról

AZ EURÓPAI BERUHÁZÁSI BANK KORMÁNYZÓTANÁCSA,

TEKINTETTEL az alapokmány 7. cikke (3) bekezdésének h) pontjára, amely a bank eljárási szabályzatának elfogadását a Kormányzótanács hatáskörébe utalja,

MIVEL:

| (1) | 2009. december 1-jén, a 27 európai uniós tagállam megerősítő okiratainak az olasz kormánynál történő letétbe helyezését követő hónap első napján hatályba lépett a Lisszaboni Szerződés. |
| --- | --- |

(1)

2009. december 1-jén, a 27 európai uniós tagállam megerősítő okiratainak az olasz kormánynál történő letétbe helyezését követő hónap első napján hatályba lépett a Lisszaboni Szerződés.

| (2) | A Lisszaboni Szerződés az Európai Unióról szóló szerződést és az Európai Közösséget létrehozó szerződést módosítja, mely utóbbi neve „az Európai Unió működéséről szóló szerződésre” változott. |
| --- | --- |

(2)

A Lisszaboni Szerződés az Európai Unióról szóló szerződést és az Európai Közösséget létrehozó szerződést módosítja, mely utóbbi neve „az Európai Unió működéséről szóló szerződésre” változott.

| (3) | A Lisszaboni Szerződés hatálybalépését követően módosult a bank alapokmánya, amely a Szerződések 5. jegyzőkönyvének részét képezi. |
| --- | --- |

(3)

A Lisszaboni Szerződés hatálybalépését követően módosult a bank alapokmánya, amely a Szerződések 5. jegyzőkönyvének részét képezi.

| (4) | A bank alapokmányának módosítása a bank eljárási szabályzatának módosítását vonja maga után, különös tekintettel a Számvizsgáló Bizottság rendes és megfigyelő tagjai számának szükségszerű növelésére és hatáskörük változására. |
| --- | --- |

(4)

A bank alapokmányának módosítása a bank eljárási szabályzatának módosítását vonja maga után, különös tekintettel a Számvizsgáló Bizottság rendes és megfigyelő tagjai számának szükségszerű növelésére és hatáskörük változására.

| (5) | A Lisszaboni Szerződés hatálybalépésével összefüggésben az eljárási szabályzatot az Igazgatótanács helyettesei (póttagjai) és választott szakértői tekintetében is módosítani kellett. |
| --- | --- |

(5)

A Lisszaboni Szerződés hatálybalépésével összefüggésben az eljárási szabályzatot az Igazgatótanács helyettesei (póttagjai) és választott szakértői tekintetében is módosítani kellett.

| (6) | A Lisszaboni Szerződés előírja, hogy az eljárási szabályzatban rendelkezni kell a bank dokumentumaihoz való hozzáférés szabályairól. |
| --- | --- |

(6)

A Lisszaboni Szerződés előírja, hogy az eljárási szabályzatban rendelkezni kell a bank dokumentumaihoz való hozzáférés szabályairól.

| (7) | Módosítani kellett az eljárási szabályzat cikkeinek számozását és az Európai Unióról szóló szerződés cikkeire mutató hivatkozásokat. |
| --- | --- |

(7)

Módosítani kellett az eljárási szabályzat cikkeinek számozását és az Európai Unióról szóló szerződés cikkeire mutató hivatkozásokat.

| (8) | Az alapokmány 12. cikkének (1) bekezdése a Számvizsgáló Bizottság tagjainak háromról hat főre történő emelését írja elő, bizonyos átmeneti intézkedések elfogadására és három új tag kinevezésére volt szükség, |
| --- | --- |

(8)

Az alapokmány 12. cikkének (1) bekezdése a Számvizsgáló Bizottság tagjainak háromról hat főre történő emelését írja elő, bizonyos átmeneti intézkedések elfogadására és három új tag kinevezésére volt szükség,

2010. május 12-én – a bank eljárási szabályzatának 5. cikkében meghatározott írásos eljárás keretében – az Igazgatótanács előterjesztéséről az alábbiak szerint HATÁROZOTT:

| 1. | A bank eljárási szabályzatát az Igazgatótanács előterjesztésében foglaltak szerint módosítja, és a módosított eljárási szabályzatot jelen hirdetmény mellékleteként csatolja. |
| --- | --- |

1.

A bank eljárási szabályzatát az Igazgatótanács előterjesztésében foglaltak szerint módosítja, és a módosított eljárási szabályzatot jelen hirdetmény mellékleteként csatolja.

| 2. | A módosított eljárási szabályzat a határozat elfogadásának napján lép hatályba. |
| --- | --- |

2.

A módosított eljárási szabályzat a határozat elfogadásának napján lép hatályba.

| 3. | Az eljárási szabályzatot az Európai Unió Hivatalos Lapjában kell közzétenni. |
| --- | --- |

3.

Az eljárási szabályzatot az Európai Unió Hivatalos Lapjában kell közzétenni.

| 4. | A Számviteli Bizottság három megfigyelő tagját a bizottság rendes tagjának nevezi ki, megbízásukat a megfigyelői tagságukból fennmaradó mandátumon túl újabb három évvel meghosszabbítva. |
| --- | --- |

4.

A Számviteli Bizottság három megfigyelő tagját a bizottság rendes tagjának nevezi ki, megbízásukat a megfigyelői tagságukból fennmaradó mandátumon túl újabb három évvel meghosszabbítva.

| 5. | Ezt a határozatot az Európai Unió Hivatalos Lapjában kell közzétenni. |
| --- | --- |

5.

Ezt a határozatot az Európai Unió Hivatalos Lapjában kell közzétenni.

a Kormányzótanács részéről

az elnök

I. ŠIMONYTĖ

a titkár

A. QUEREJETA

---

MELLÉKLET

Az Európai Beruházási Bank eljárási szabályzata a Kormányzótanács által 1958. december 4-én elfogadott, majd 1973. január 15-én, 1981. január 9-én, 1986. február 15-én, 1995. április 6-án, 1995. június 19-én, 1997. június 9-én, 2000. június 5-én, 2002. március 7-én, 2004. május 1-jén és 2010. május 12-én módosított változatban

I.   FEJEZET

PÉNZÜGYI ÉV

1. cikk

A bank pénzügyi éve minden évben január 1-jétől december 31-ig tart.

II.   FEJEZET

A KORMÁNYZÓTANÁCS

2. cikk

(1)   A Kormányzótanács akkor ülésezik, ha a Kormányzótanács elnöke saját vagy valamelyik tag kezdeményezésére azt összehívja. A bank elnöke saját vagy az Igazgatótanács kezdeményezésére kérheti a Kormányzótanács elnökét, hogy hívja össze a Kormányzótanács ülését.

(2)   A Kormányzótanács évente egyszer közgyűlést tart, amelyen áttekinti a bank éves jelentését és pénzügyi kimutatásait (amelyek magukban foglalják a bank pénzügyi mérlegét, eredménykimutatását, a „speciális fejezet” kimutatásait, az éves kimutatások – ideértve a konszolidált kimutatások – függelékeit, illetve minden olyan kimutatást, amelyre a bank pénzügyi helyzetének vagy eredményeinek értékeléséhez szükség lehet).

(3)   A Kormányzótanács ülésein meghívottként részt vehetnek az Igazgatási Bizottság tagjai is. Az Igazgatótanács, az Igazgatási Bizottság és a Számvizsgáló Bizottság tagjai részt vesznek a Kormányzótanács éves jelentéssel és pénzügyi kimutatásokkal foglalkozó éves közgyűlésén.

3. cikk

(1)   A Kormányzótanács üléseit legkésőbb az ülés kitűzött időpontja előtt harminc nappal kell meghirdetni.

(2)   A Kormányzótanács tagjainak legkésőbb az ülés időpontja előtt húsz nappal meg kell küldeni az ülés napirendjét és valamennyi vonatkozó dokumentumot.

(3)   A Kormányzótanács bármelyik tagja kérheti új pont felvételét az ülés napirendjébe, amennyiben kérését legkésőbb az ülés előtt tizenöt nappal a Kormányzótanács elnökéhez írásban eljuttatja.

(4)   A fenti határidők érvényesítésétől el lehet tekinteni, amennyiben ehhez a Kormányzótanács összes tagja, illetve vészhelyzet esetén – a bank elnökének kérésére – a Kormányzótanács elnöke hozzájárult.

4. cikk

A Kormányzótanács határozathozatali eljárásaira az Európai Beruházási Bank alapokmánya (a továbbiakban: alapokmány) 8. cikkének rendelkezései irányadók.

5. cikk

(1)   A Kormányzótanács elnöke és az Igazgatótanács elnöke a határozati javaslatokról írásban vagy elektronikus úton is kérhet szavazást.

Ezekben az esetekben a határozat akkor minősül elfogadottnak, amikor a Kormányzótanács titkárságára a határozatot támogató megfelelő számú szavazat beérkezett.

(2)   Alapesetben az írásban vagy elektronikus úton történő szavazás, illetve a hallgatólagos hozzájárulásos eljárás alkalmazandó az Igazgatótanács, az Igazgatási Bizottság és a Számvizsgáló Bizottság tagjainak kinevezésekor.

(3)   Az egyhangú vagy minősített többségi szavazatot igénylő kérdések kivételével a Kormányzótanács határozatait – az Igazgatótanács előterjesztése alapján – hallgatólagos hozzájárulásos eljárás keretében hozza. A határozatot hallgatólagos hozzájárulás keretében elfogadottnak kell tekinteni a határozati javaslatot tartalmazó közlés időpontjától számított hat héten belül, amennyiben az Igazgatótanács tagjainak fele, vagy a jegyzett tőke több mint felét képviselő tagok nem jelezték egyet nem értésüket.

A hallgatólagos hozzájárulásos eljárás felfüggesztését a Kormányzótanács bármelyik tagja kérheti.

6. cikk

A Kormányzótanács bármelyik tagja legfeljebb egy másik tagtól fogadhat el írásos meghatalmazást, hogy a Kormányzótanács ülésén nevében eljárjon és helyette szavazzon.

7. cikk

(1)   A Kormányzótanács elnöki tisztjét a Kormányzótanács tagjai felváltva látják el, a tagállamoknak az Európai Unió tanácsa által megállapított protokolláris sorrendje szerint.

(2)   A soros tag elnöki mandátuma a megelőző évre vonatkozó éves jelentést és pénzügyi kimutatásokat jóváhagyó éves közgyűlést követő napon kezdődik, és a következő éves közgyűlés végén jár le.

8. cikk

A Kormányzótanács eljárásairól jegyzőkönyv készül, amelyet a Kormányzótanács elnöke és titkára hitelesít aláírásával.

9. cikk

A Kormányzótanács minden tagjának jogában áll az Európai Unió valamelyik hivatalos nyelvét használni, és kérheti, hogy a Kormányzótanács elé terjesztett bármely dokumentumot az általa választott nyelven készítsék el.

10. cikk

A Kormányzótanácsot érintő levelezést a Kormányzótanács titkárságának kell címezni, amely a bank székhelyén működik.

III.   FEJEZET

AZ IGAZGATÓTANÁCS

11. cikk

(1)   Az Igazgatótanács évente legalább hat alkalommal ülésezik, és minden egyes alkalommal dönt a következő ülés időpontjáról.

(2)   Az Igazgatótanács ülését az Igazgatótanács elnöke a tervbe vett időpontokon kívül is összehívhatja, amennyiben erre a szavazattal rendelkező tagok legalább egyharmada felkéri, vagy ezt ő maga szükségesnek ítéli.

(3)   Általános kötelezettségeivel és jelen eljárási szabályzat 18. cikkével összhangban az Igazgatótanács az alkalmazottak javadalmazási kérdéseinek megvitatására külön bizottságot alakít, amely nem kötelező érvényű véleményével előre meghatározott ügyekben segíti az Igazgatótanács döntéseit.

Általános kötelezettségeivel és jelen eljárási szabályzat 18. cikkével összhangban az Igazgatótanács különbizottságokat állíthat fel kockázati politikával és tőkerészesedési politikával kapcsolatos kérdések megvitatására, mely bizottságok tagjait és eljárási szabályzatát a bizottságok felállításakor kell kinevezni, illetve megállapítani. A bizottságok nem kötelező érvényű véleményekkel segítik az Igazgatótanács döntéseit.

A jelen bekezdésben hivatkozott bizottságok tagjai az Igazgatótanács tagjaiból vagy helyetteseikből kerülnek ki.

A bizottságok elnöki teendőit a bank elnöke látja el, titkársági támogatást a bank főtitkára nyújt.

(4)   Az Igazgatótanácson belül etikai és törvényességi bizottság alakul, amelyben az Igazgatótanács három, leghosszabb ideje hivatalban lévő tagja önkéntes alapon, valamint a Számvizsgáló Bizottság elnöke vesznek részt. A bizottság elnöki teendőit a leghosszabb ideje hivatalban lévő igazgatótanácsi tag látja el. Az etikai és törvényességi bizottság hivatott dönteni az Igazgatótanács és az Igazgatási Bizottság bármely jelenlegi vagy korábbi tagjával kapcsolatban esetlegesen felmerülő összeférhetetlenségi kérdésekben, döntésekor a Kormányzótanács által meghatározott összeférhetetlenségi szabályokat alkalmazva. A bizottság határozatairól tájékoztatja az Igazgatótanácsot és a Kormányzótanácsot.

A bizottság ülésein – szavazati jog nélkül – a bank törvényességi főellenőre is részt vesz.

Az etikai és törvényességi bizottság működési szabályzatát a Kormányzótanács határozza meg.

12. cikk

(1)   Az Igazgatótanács üléseit alapesetben legkésőbb az ülés kitűzött időpontja előtt tizenöt nappal meg kell hirdetni, a részletes napirenddel együtt.

(2)   Az Igazgatótanács tagjainak legkésőbb az ülés időpontja előtt tíz nappal hozzáférést kell biztosítani valamennyi vonatkozó dokumentumhoz. A hozzáférés elektronikus úton is biztosítható.

(3)   Az Igazgatótanács bármely tagja kérheti új pont felvételét az Igazgatótanács ülésének napirendjébe, amennyiben kérését legkésőbb az ülést előtt öt nappal az Igazgatótanács elnökéhez írásban eljuttatja.

(4)   Sürgős esetben az Igazgatótanács ülését az Igazgatótanács elnöke is összehívhatja. Az Igazgatótanács határozatai írásban és elektronikus úton is szavazásra bocsáthatók. A hallgatólagos hozzájárulással történő határozathozatalt az Igazgatótanács elnöke az Igazgatótanács által meghatározott feltételek teljesülése esetén alkalmazhatja.

13. cikk

Az Igazgatótanács minden tagjának jogában áll az Európai Unió valamelyik hivatalos nyelvét használni, és kérheti, hogy a Kormányzótanács elé terjesztett bármely dokumentumot az általa választott nyelven készítsék el.

14. cikk

(1)   Az igazgatótanácsi tagok helyettesei részt vehetnek az Igazgatótanács ülésein. A valamely állam által, több állam által közösen vagy a Bizottság által jelölt helyettesek az őket jelölő állam, a jelölő államok egyike, illetve a Bizottság által jelölt tagokat helyettesíthetik. A helyettesek szavazattal nem rendelkeznek, kivéve, ha egy vagy több igazgatótanácsi tag képviseletében járnak el, vagy ha erre a jelen cikk 5. bekezdésével összhangban külön felkérést kaptak.

(2)   Minden olyan esetben, amikor az alapokmány 9. cikkének (2) bekezdése értelmében egy igazgatótanácsi tagot és két helyettest egy állam jelölt, a kinevezett igazgatótanácsi tag meghatározhatja, hogy akadályoztatása esetén helyettesei milyen sorrendben képviselhetik őt; ennek hiányában az alábbi bekezdésben foglalt szabályok lépnek életbe.

(3)   Minden olyan esetben, amikor az alapokmány 9. cikkének (2) bekezdése értelmében egy-egy igazgatótanácsi tagot önállóan és több helyettest több tagállam közösen jelölt, a kinevezett igazgatótanácsi tag akadályoztatása esetén fellépő helyettes személyét – kifejezett hatáskör-átruházás hiányában – az alábbi sorrend szerint kell meghatározni:

| a) | a helyettesek jelölésekor vagy kinevezésekor meghatározott helyettes; |
| --- | --- |

a)

a helyettesek jelölésekor vagy kinevezésekor meghatározott helyettes;

| b) | a leghosszabb ideje hivatalban lévő helyettes; |
| --- | --- |

b)

a leghosszabb ideje hivatalban lévő helyettes;

| c) | a korban rangidős helyettes. |
| --- | --- |

c)

a korban rangidős helyettes.

(4)   Amennyiben egy igazgatótanácsi tag felhagy kötelezettségei teljesítésével vagy elhalálozik, helyettesítését az előző bekezdés a), b) és c) pontjában meghatározott szabályokat alkalmazva kell megoldani mindaddig, amíg a Kormányzóbizottság helyére új igazgatótanácsi tagot nem választ.

(5)   Amennyiben egy igazgatótanácsi tag nem kér fel helyettest, hogy akadályoztatása esetén őt képviselje, szavazati jogát írásban az Igazgatótanács egy másik tagjára ruházhatja át.

(6)   Az Igazgatótanács egyetlen tagja sem rendelkezhet kettőnél több szavazattal.

15. cikk

(1)   Az alapokmány 10. cikkének (2) bekezdésében hivatkozott határozatképességhez legalább tizennyolc szavazó tag jelenléte szükséges.

(2)   Az Igazgatótanács határozatait az alapokmány 10. cikkének (2) bekezdésében foglalt rendelkezésekkel összhangban hozza.

(3)   Az alapokmány 19. cikkének (5) és (6) bekezdésében hivatkozott egyhangú határozathoz a jelen lévő vagy képviselt tagok összes támogató szavazata szükséges.

16. cikk

(1)   Az alapokmány 9. cikke (2) bekezdésének negyedik pontjával összhangban az Igazgatótanács hat, szavazattal nem rendelkező szakértőt választ, hármat teljes jogú tagként és hármat helyettesként.

(2)   A teljes jogú tagként és helyettesként működő szakértők személyére a bank elnöke tesz jelölést az Igazgatótanács felé, megbízásuk az Igazgatótanács tagjainak mandátumával együtt jár le.

(3)   A jelölteket a bank tevékenységével összefüggő szakterületeken igazolt tapasztalattal és végzettséggel rendelkező személyek közül kell kiválasztani.

(4)   A bank elnöke által felterjesztett jelöltekről az Igazgatótanács az alapokmány 10. cikke (2) bekezdésének első mondatában foglalt eljárás szerint határoz.

(5)   A választott szakértőkre az Igazgatótanács szavazattal nem rendelkező tagjait megillető jogok és kötelezettségek vonatkoznak.

17. cikk

Az Igazgatótanács üléseiről jegyzőkönyvet kell vezetni. A jegyzőkönyvet az érintett ülést levezető elnök, a jegyzőkönyvet jóváhagyó ülés levezető elnöke, valamint az érintett ülés titkára írják alá.

18. cikk

(1)   Az alapokmány 9. cikkének (1) bekezdése értelmében az Igazgatótanács jogköre az alábbiakra terjed ki:

| — | az Igazgatási Bizottság előterjesztése alapján lefekteti a bank finanszírozási, garanciavállalási és forrásbevonási ügyleteinek általános kereteit meghatározó feltételrendszert, elsősorban az alkalmazandó kamatok, jutalékok és díjak megállapítására vonatkozó szempontrendszert jóváhagyva, |
| --- | --- |

—

az Igazgatási Bizottság előterjesztése alapján lefekteti a bank finanszírozási, garanciavállalási és forrásbevonási ügyleteinek általános kereteit meghatározó feltételrendszert, elsősorban az alkalmazandó kamatok, jutalékok és díjak megállapítására vonatkozó szempontrendszert jóváhagyva,

| — | az Igazgatási Bizottság előterjesztése alapján meghozza a bank vezetésével kapcsolatos szükséges politikai döntéseket, |
| --- | --- |

—

az Igazgatási Bizottság előterjesztése alapján meghozza a bank vezetésével kapcsolatos szükséges politikai döntéseket,

| — | gondoskodik az EBB-csoport politikái és tevékenysége közötti konzisztenciáról, |
| --- | --- |

—

gondoskodik az EBB-csoport politikái és tevékenysége közötti konzisztenciáról,

| — | jóváhagyja az Igazgatási Bizottság által felterjesztett finanszírozási és garanciavállalási ügyleteket, |
| --- | --- |

—

jóváhagyja az Igazgatási Bizottság által felterjesztett finanszírozási és garanciavállalási ügyleteket,

| — | az általa meghatározott globális forrásbevonási programok keretében felhatalmazást ad az Igazgatási Bizottságnak forrásbevonási műveletek és ezzel összefüggésben treasury és derivatív ügyletek bonyolítására, |
| --- | --- |

—

az általa meghatározott globális forrásbevonási programok keretében felhatalmazást ad az Igazgatási Bizottságnak forrásbevonási műveletek és ezzel összefüggésben treasury és derivatív ügyletek bonyolítására,

| — | felügyeli a bank pénzügyi egyensúlyát és kockázatkezelését, |
| --- | --- |

—

felügyeli a bank pénzügyi egyensúlyát és kockázatkezelését,

| — | dönt az Igazgatási Bizottság által felterjesztett legfontosabb banki dokumentumokról, különösen a bank ügyviteli tervéről, éves költségvetéséről és pénzügyi kimutatásairól (ideértve azok konszolidált változatait), illetve adott esetben az abban foglaltak végrehajtásáról, |
| --- | --- |

—

dönt az Igazgatási Bizottság által felterjesztett legfontosabb banki dokumentumokról, különösen a bank ügyviteli tervéről, éves költségvetéséről és pénzügyi kimutatásairól (ideértve azok konszolidált változatait), illetve adott esetben az abban foglaltak végrehajtásáról,

| — | megtárgyal az Igazgatási Bizottság által a Kormányzótanács elé terjesztett minden előterjesztést, |
| --- | --- |

—

megtárgyal az Igazgatási Bizottság által a Kormányzótanács elé terjesztett minden előterjesztést,

| — | megalkotja a bank dokumentumaihoz való hozzáférést szabályozó különleges rendelkezéseket, |
| --- | --- |

—

megalkotja a bank dokumentumaihoz való hozzáférést szabályozó különleges rendelkezéseket,

| — | meghatározza a választott szakértőkre vonatkozó szabályokat, |
| --- | --- |

—

meghatározza a választott szakértőkre vonatkozó szabályokat,

| — | a Számvizsgáló Bizottság véleményét kikérve dönt a bank pénzügyi kimutatásaival kapcsolatban alkalmazandó számviteli alapelvekről. |
| --- | --- |

—

a Számvizsgáló Bizottság véleményét kikérve dönt a bank pénzügyi kimutatásaival kapcsolatban alkalmazandó számviteli alapelvekről.

(2)   Általánosságban az Igazgatótanács kötelessége gondoskodni arról, hogy a bank mindenkor a Szerződéssel, az alapokmánnyal, a Kormányzótanács által lefektetett irányelvekkel és a bank működésére és a Szerződésben meghatározott feladatainak teljesítésére vonatkozó egyéb rendelkezésekkel összhangban működjön. Feladatai ellátása során az Igazgatótanács felkérheti az Igazgatási Bizottságot, hogy éljen a kezdeményezéssel és előterjesztéseket tegyen.

(3)   Az Igazgatótanács – minősített többséggel hozott határozatban – egyes feladatainak ellátását az Igazgatási Bizottságra ruházhatja. Az Igazgatótanács rendelkezik a hatáskör-átruházás feltételeiről és módjáról, valamint felügyeli annak végrehajtását.

(4)   Az Igazgatótanács az alapokmányban ráruházott egyéb jogokkal élve, az általa meghatározott szabályok keretében és döntései révén, végrehajtási jogosítványokkal ruházza fel az Igazgatási Bizottságot; ennek értelmében és az alapokmány 11. cikkének (3) bekezdésével összhangban a bank folyó ügyeinek intézéséért – a bank elnökének felügyelete alatt és az Igazgatótanács ellenőrzése mellett – az Igazgatási Bizottság felel.

19. cikk

(1)   Az Igazgatótanács tagjai az igazgatótanácsi üléseken való részvételük idejére utazási és tartózkodási költségtérítésre jogosultak.

(2)   Az Igazgatótanács tagjait és a helyetteseket megillető részvételi juttatások összegét a Kormányzótanács határozza meg.

IV.   FEJEZET

AZ IGAZGATÁSI BIZOTTSÁG

20. cikk

(1)   Az Igazgatási Bizottság – az alapokmány rendelkezéseinek sérelme nélkül – a bank állandó képviseleti és döntéshozó szerve.

(2)   Az Igazgatási Bizottság ülésezési rendjét a banki ügymenet alapján határozza meg.

21. cikk

(1)   Határozathozatalhoz, illetve véleményezéshez az Igazgatási Bizottság legalább öt tagjainak jelenléte szükséges.

(2)   Az Igazgatótanács, a jelen eljárási szabályzat 11. cikkének (3) bekezdésében meghatározott bizottság és az Igazgatási Bizottság üléseit a bank elnöke vezeti. Akadályoztatása, betegsége vagy összeférhetetlenség fennállása esetén az elnököt a leghosszabb ideje hivatalban lévő alelnök helyettesíti. Ha két vagy több alelnök ugyanolyan hosszú ideje van hivatalban, közülük az elnököt a korban rangidős alelnök helyettesíti.

(3)   Az Igazgatási Bizottság határozatait a jelen lévő tagok egyszerű többségi szavazatával fogadja el. Az Igazgatási Bizottság minden egyes tagja egy szavazattal rendelkezik. Szavazategyenlőség esetén a döntő szavazat a bank elnökét illeti.

(4)   Az Igazgatási Bizottság egyes irányítási vagy igazgatási intézkedésekkel kapcsolatos jogköröket átruházhat az elnökre, illetve egy vagy több alelnökre, az átruházásról szóló határozatban foglalt korlátozásokkal és feltételekkel. Az így hozott döntésekről az Igazgatási Bizottságot késedelem nélkül tájékoztatni kell.

Az Igazgatási Bizottság egyéb intézkedésekkel kapcsolatos jogköröket átruházhat együttesen az elnökre és egy vagy több alelnökre, az átruházásról szóló határozatban foglalt korlátozásokkal és feltételekkel, amennyiben bizonyos körülmények fennállása miatt döntés az adott kérdésben az Igazgatási Bizottság ülésén nem hozható. Az így hozott döntésekről az Igazgatási Bizottságot késedelem nélkül tájékoztatni kell.

(5)   Az Igazgatási Bizottság írásban és elektronikus úton is szavazhat, illetve határozhat. Az Igazgatási Bizottság alkalmazhatja a hallgatólagos hozzájárulásos eljárást, és kivételes esetekben – az általa meghatározott feltételek mellett – élhet a telekonferencia lehetőségével.

22. cikk

Az Igazgatási Bizottság eljárásait a titkár jegyzőkönyvben foglalja össze, amelyet az Igazgatási Bizottság adott ülésen részt vevő tagjai aláírásukkal hitelesítenek.

23. cikk

(1)   Az alapokmány 11. cikkének (3) és (7) bekezdésével összhangban az Igazgatási Bizottság hatáskörébe tartozik a bank szervezeti egységeinek szervezetével és működésével kapcsolatos adminisztratív előírások megalkotása és végrehajtása, ideértve – a bank személyzeti szabályzatának sérelme nélkül – a személyzeti ügyek kezelését és az alkalmazottak jogait és kötelezettségeit rögzítő rendelkezések megalkotását. Az Igazgatási Bizottság a személyzeti ügyekről tájékoztatja az Igazgatótanácsot.

(2)   Az Igazgatási Bizottság hatáskörébe tartozik továbbá, hogy – a fent hivatkozott feltételek mellett – a bank alkalmazottaival a vonatkozó munkaszerződéseket megkösse.

(3)   A fent hivatkozott kereteken belül a bank elnöke személyzeti kérdésekben önállóan jogosult dönteni, kompromisszumos megoldásokkal élni, vitás kérdésekben egyeztetni, megállapodásra jutni és általánosságban minden olyan intézkedést meghozni, amely az alapokmány 11. cikkének (7) bekezdésével összhangban a bank érdekeinek védelmében hasznos, vagy szükséges.

V.   FEJEZET

A SZÁMVIZSGÁLÓ BIZOTTSÁG

24. cikk

(1)   Az alapokmány 12. cikkének értemében a bank műveleteinek és könyveinek szabályszerűségét évente a Számvizsgáló Bizottság (a továbbiakban: bizottság) ellenőrzi.

(2)   A bizottság felel továbbá a bank elszámolásainak auditálásáért, ellenőrzéséért.

(3)   A bizottság feladata ellenőrizni, hogy a bank tevékenysége megfelel-e a vonatkozó legjobb banki gyakorlatnak.

25. cikk

(1)   A bizottság évente legalább egyszer az Igazgatási Bizottsággal közös ülésen vitatja meg a megelőző pénzügyi évre vonatkozó munkájának eredményeit és a folyó pénzügyi évre irányuló munkaprogramját.

(2)   A pénzügyi év végén és a Kormányzótanács jelen eljárási szabályzat 2. cikkének (2) bekezdésében hivatkozott éves közgyűlése előtt legkésőbb hat héttel a bizottság megkapja az Igazgatótanács éves beszámolójának tervezetét, amely tartalmazza a bank pénzügyi kimutatásainak tervezetét is.

(3)   A dokumentumok kézhezvételét követő három héten belül, miután a szükséges ellenőrzési feladatokat elvégezte, az Igazgatási Bizottságtól megkapta a szükséges biztosítékokat a belső ellenőrzési rendszerek, a kockázatkezelés és a belső igazgatás hatékonyságáról, valamint a független ellenőrök (könyvvizsgálók) jelentését áttekintette, a bizottság nyilatkozatot juttat el a bank elnökének arról, hogy legjobb ismerete és megítélése szerint:

| — | a bank tevékenységét, különösen a kockázatok kezelése és nyomon követése terén, szabályszerűen végzi, |
| --- | --- |

—

a bank tevékenységét, különösen a kockázatok kezelése és nyomon követése terén, szabályszerűen végzi,

| — | a bizottság meggyőződött arról, hogy a vizsgált időszakban a bank műveleteit szabályszerűen végezte és könyveit előírásszerűen tartotta nyilván, illetve hogy ezzel összefüggésben ügyleteit az alapokmányban és az eljárási szabályzatban rögzített rendelkezésekkel és előírásokkal összhangban bonyolította, |
| --- | --- |

—

a bizottság meggyőződött arról, hogy a vizsgált időszakban a bank műveleteit szabályszerűen végezte és könyveit előírásszerűen tartotta nyilván, illetve hogy ezzel összefüggésben ügyleteit az alapokmányban és az eljárási szabályzatban rögzített rendelkezésekkel és előírásokkal összhangban bonyolította,

| — | a bizottság igazolja, hogy a bank pénzügyi kimutatásai és az Igazgatótanács által elkészített éves beszámolókban található pénzügyi adatok az eszközök és források, a műveletek eredményei, valamint a vizsgált pénzügyi évre vonatkozó pénzforgalom tekintetében megbízható és valós képet adnak a Bank helyzetéről, és ugyanígy nyilatkozik a pénzügyi kimutatások konszolidált változatáról is. |
| --- | --- |

—

a bizottság igazolja, hogy a bank pénzügyi kimutatásai és az Igazgatótanács által elkészített éves beszámolókban található pénzügyi adatok az eszközök és források, a műveletek eredményei, valamint a vizsgált pénzügyi évre vonatkozó pénzforgalom tekintetében megbízható és valós képet adnak a Bank helyzetéről, és ugyanígy nyilatkozik a pénzügyi kimutatások konszolidált változatáról is.

(4)   Amennyiben a bizottság úgy ítéli meg, hogy ilyen tartalmú nyilatkozatot nem adhat ki, köteles az eredeti határidőn belül erről részletes indoklást is tartalmazó nyilatkozatot küldeni a bank elnökének.

(5)   A bizottság nyilatkozatát az Igazgatótanács éves beszámolójához csatolt mellékletként kell a Kormányzótanács elé terjeszteni.

(6)   A bizottság a megelőző pénzügyi évre vonatkozó munkájának eredményeiről részletes beszámolót terjeszt a Kormányzótanács elé, amely tartalmazza nyilatkozatát arról, hogy a bank tevékenységét a vonatkozó legjobb banki gyakorlat szerint végzi; a beszámoló egy-egy példányát az Igazgatótanács és az Igazgatási Bizottság tagjainak is meg kell küldeni. A bizottság nyilatkozatát az Igazgatótanács éves beszámolójával együtt kell a Kormányzótanács elé terjeszteni.

26. cikk

(1)   A bizottság hozzáférhet a bank valamennyi könyvéhez és utalványához, és betekintést kérhet bármely más olyan dokumentumba, amelynek vizsgálatát feladatainak teljesítéséhez szükségesnek ítél. A bank szervezeti egységei a bizottság rendelkezésére állnak.

(2)   A bizottság ezen kívül független ellenőröket (könyvvizsgálókat) is alkalmazhat, akiket az Igazgatási Bizottság véleményét kikérve maga választ ki, és akiket a bank pénzügyi kimutatásainak ellenőrzésével kapcsolatos mindennapi teendők elvégzésével bízhat meg. A javasolt független vizsgálat és az alkalmazandó ellenőrzési eljárások jellegét és hatályát a bizottság évente egyszer felülvizsgálja, valamint áttekinti az elvégzett vizsgálat eredményeit és következtetéseit, ideértve az ellenőrök (könyvvizsgálók) észrevételeit és ajánlásait. A független ellenőrök (könyvvizsgálók) megbízólevelét a bank – a bizottság által megállapított feltételekkel – késedelem nélkül kiállítja.

(3)   A bizottság évente áttekinti a bank belső ellenőrzési feladatait ellátó szervezeti egység munkaprogramját, hatáskörét és eredményeit.

(4)   A bizottság gondoskodik a belső és külső ellenőrök (könyvvizsgálók) közötti megfelelő egyeztetésekről. Szükség esetén a bizottság más szakértőket is felkérhet.

(5)   A bizottság eljárásai csak akkor érvényesek, ha a bizottsági tagok legalább fele jelen van. A jelen eljárási szabályzat 25. cikkében hivatkozott nyilatkozat és beszámoló kivételével, melyek elfogadásához egyhangú szavazás szükséges, a bizottság határozatait a tagok többségi támogató szavazatával hozza. Szavazategyenlőség esetén a döntő szavazat a bizottság elnökét illeti.

(6)   A bizottság elnöke a határozati javaslatokat írásban és elektronikus úton is szavazásra bocsáthatja.

(7)   A bizottság a működésével kapcsolatos egyéb szabályokat saját maga alkotja meg.

(8)   A bizottság tagjai a feladataik teljesítése során tudomásukra jutott információkat és adatokat a bankon kívül semmilyen személlyel vagy szervezettel nem oszthatják meg. Ez a tilalom a bizottság által a jelen cikk (2) bekezdése alapján felkért független ellenőrökre (könyvvizsgálókra) is vonatkozik.

27. cikk

(1)   A bizottság tagjait a Kormányzótanács nevezi ki. Megbízatásuk hat egymást követő pénzügyi évre szól, és nem megújítható. A bizottság egy-egy tagját évente váltani kell.

(2)   A bizottság tagjait független, hozzáértő és feddhetetlen személyek közül kell kiválasztani. A tagok a magán- vagy a közszférában szerzett pénzügyi, ellenőrzési vagy banki felügyeleti szakismerettel kell, hogy rendelkezzenek úgy, hogy egymás között az összes szükséges szakterületet teljeskörűen lefedjék.

(3)   A bizottság tagjainak megbízása azon a napon jár le, amelyik napon a Kormányzótanács az éves jelentést, a mérleget és az eredménykimutatást elfogadja. Az új tagok mandátuma a következő napon indul.

(4)   Amennyiben a Kormányzótanács úgy ítéli meg, hogy valamely bizottsági tag feladatait nem képes tovább ellátni, a Kormányzóbizottság a tagot minősített többségi szavazással hivatalából felmentheti.

(5)   A bizottság elnöki tisztségét egyéves időtartamra az a bizottsági tag látja el, akinek a mandátuma azon a napon jár le, amelyik napon a Kormányzótanács az aktuális éves jelentést, a bank mérlegét és pénzügyi kimutatásait elfogadja.

(6)   A bank elnökének és a Számvizsgáló Bizottság elnökének közös előterjesztése alapján a Kormányzótanács maximum három megfigyelőt nevezhet ki hatéves, nem megújítható mandátummal. A megfigyelőket sajátos képesítésük, különös tekintettel banki felügyeleti jártasságuk alapján kell kiválasztani. A megfigyelők feladata, hogy a bizottság munkájában részt véve segítsék azt feladatai ellátásában, kötelezettségei teljesítésében. A bizottság teljes jogú tagjai a megfigyelőket meghatározott feladatok ellátására kérhetik fel, például a bizottság üléseire felkészítő tanulmányok készítésére.

28. cikk

Elhalálozás, lemondás, lemondatás vagy a tagság bármely más okból bekövetkező megüresedése esetén a Kormányzótanács három hónapon belül új bizottsági tagot nevez ki a mandátumból fennmaradó időre.

29. cikk

A bizottsági tagok és megfigyelők járandóságát a Kormányzótanács határozza meg. A tagok igényt tarthatnak a feladataik ellátása során felmerült utazási és tartózkodási költségek visszatérítésére, az Igazgatótanács tagjaival megegyező módon.

VI.   FEJEZET

A TITKÁRSÁG

30. cikk

A bank főtitkára titkársági szolgáltatást nyújt a Kormányzótanács, az Igazgatótanács, az Igazgatási Bizottság és a Számvizsgáló Bizottság számára, valamint az Igazgatótanács által felállított bizottságok, és az Európai Unió vagy bármely szerve által adott megbízásokkal összefüggésben létrehozott testületek számára, amennyiben a titkársági szolgáltatások biztosítására a bank kap felkérést.

VII.   FEJEZET

A BANK SZEMÉLYZETE

31. cikk

A bank személyzetével kapcsolatos rendelkezéseket az Igazgatótanács határozza meg. A rendelkezések végrehajtásához szükséges eljárásokat az Igazgatási Bizottság dolgozza ki a jelen eljárási szabályzat 23. cikkével összhangban.

32. cikk

(1)   A Kormányzótanács köteles a bank alkalmazottai jogainak védelméről gondoskodni a bank felszámolása esetén.

(2)   Vészhelyzet esetén az Irányító Bizottság köteles haladéktalanul megtenni minden általa szükségesnek ítélt intézkedést, majd ezekről késedelem nélkül értesíteni az Igazgatótanácsot.

VIII.   FEJEZET

ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK

33. cikk

(1)   Az eljárási szabályzat rendelkezései, illetve ezek esetleges módosításai elfogadásuk napján lépnek életbe.

(2)   Az eljárási szabályzat rendelkezései semmilyen tekintetben nem csorbítják az Európai Unió működéséről szóló szerződés vagy az alapokmány rendelkezéseit.

---