F I L E D

U

. S

. C O U R T O F A P P E A L S

E L E V E N T H C I R C U I T

J a n u a r y 9

, 2 0 0 9

T H O M A S K

. K A H N

C L E R K [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 6

- 1 6 6 9 8

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 5

- 0 0 3 8 9

- C R

- T

- 2 3 T B M

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

J A M E S D O R S E Y

,

a

. k

. a

. M o u n t a i n M a n

, S A N D R A A V E R Y

,

a

. k

. a

. S a n d r a D o r s e y

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l a n t s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( J a n u a r y 9

, 2 0 0 9 )

B e f o r e T J O F L A T

, B I R C H a n d W I L S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

W I L S O N

, C i r c u i t J u d g e :U p o n s u a s p o n t e r e c o n s i d e r a t i o n o f t h i s a p p e a l

, w e v a c a t e o u r p r i o r o p i n i o n

a n d s u b s t i t u t e t h e f

o l l o w i n g i n i t s p l a c e

.

J a m e s D o r s e y ( “ D o r s e y ” ) a n d S a n d r a A v e r y a p p e a l t h e i r j u r y c o n v i c t i o n s f o r

d r u g c o n s p i r a c y a n d d r u g d i s t r i b u t i o n c h a r g e s

. B o t h c o n t e n d t h a t p r e t r i a l m o t i o n s

t o s u p p r e s s e v i d e n c e s e i z e d f r o m t h e i r r e s i d e n c e a n d i n t r o d u c e d a t t h e i r t r i a l s h o u l d

h a v e b e e n g r a n t e d b e c a u s e t h e a f f i d a v i t s s u p p o r t i n g t h e s e a r c h w a r r a n t s c o n t a i n e d

f a l s e s t a t e m e n t s a n d l a c k e d p r o b a b l e c a u s e

. A f t e r c a r e f u l r e v i e w

, w e f

i n d t h a t

t h e r e w a s s u f

f i c i e n t c o r r o b o r a t i n g i n f

o r m a t i o n i n t h e a f

f i d a v i t s t o s u p p o r t a f

i n d i n g

o f p r o b a b l e c a u s e a n d a f f i r m t h e i r c o n v i c t i o n s w i t h o u t f u r t h e r d i s c u s s i o n

.

D o r s e y a l s o a p p e a l s h i s s e n t e n c e

. H e a r g u e s t h a t t h e g o v e r n m e n t r e f u s e d t o

f i l e a m o t i o n t o r e d u c e h i s s e n t e n c e p u r s u a n t t o U n i t e d S t a t e s S e n t e n c i n g G u i d e l i n e

§ 5 K 1

. 1 t o p u n i s h h i m f o r e x e r c i s i n g h i s S i x t h A m e n d m e n t r i g h t t o a j u r y t r i a l

,

t h e r e b y d e n y i n g h i m d u e p r o c e s s o f l a w

. A f t e r c a r e f u l r e v i e w

, w e a f

f i r m

.

B A C K G R O U N D

A t s e n t e n c i n g

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e t e r m i n e d t h a t D o r s e y ’ s a d v i s o r y

G u i d e l i n e s r a n g e w a s 1 6 8 t o 2 1 0 m o n t h s

. D o r s e y t h e n m o v e d t h e c o u r t t o c o m p e l

t h e g o v e r n m e n t t o f

i l e a § 5 K 1

. 1 m o t i o n b e c a u s e a f t e r h i s a r r e s t h e i m m e d i a t e l y

c o o p e r a t e d w i t h t h e p o l i c e

. D o r s e y ’ s c o o p e r a t i o n l e d t o h i s d r u g s u p p l i e r ’ s a r r e s t

a n d t h e s e i z u r e o f a q u a r t e r k i l o g r a m o f c o c a i n e

. A b o u t f o u r m o n t h s a f

t e r h i s i n i t i a l

2a r r e s t a n d c o o p e r a t i o n

, D o r s e y w a s a r r e s t e d o n t h e i n s t a n t f e d e r a l d r u g c h a r g e s

.

A s s e r t i n g t h a t t h e g o v e r n m e n t h a d e a r l i e r i n f o r m e d h i m t h a t h e c o u l d e a r n a

§ 5 K 1

. 1 d e p a r t u r e b e c a u s e o f h i s c o o p e r a t i o n i f h e p l e a d e d g u i l t y

, D o r s e y a r g u e d

t h a t t h e g o v e r n m e n t i m p e r m i s s i b l y r e f u s e d t o f i l e t h e m o t i o n o n c e D o r s e y d e c i d e d

t o g o t o t r i a l

. T h e g o v e r n m e n t r e s p o n d e d t h a t i t n e v e r t o l d D o r s e y t h a t h e h a d

e a r n e d a § 5 K 1

. 1 d e p a r t u r e b u t r a t h e r t o l d D o r s e y t h a t t h e c i r c u m s t a n c e s

s u r r o u n d i n g h i s m i n i m a l a m o u n t o f c o o p e r a t i o n w o u l d b e c o n s i d e r e d i f h e

c o o p e r a t e d f

u l l y a n d c o m p l e t e l y

. A t s e n t e n c i n g

, t h e g o v e r n m e n t s t a t e d t h a t D o r s e y

“ c h o s e n o t t o c o n t i n u e w i t h c o o p e r a t i o n

. H e c h o s e t o g o t o t r i a l

. ” D o r s e y

r e s p o n d e d t h a t i r r e s p e c t i v e o f w h e t h e r h i s c o o p e r a t i o n w a s m i n i m a l

, i t w a s o b v i o u s

t h a t h i s c o o p e r a t i o n w a s c o m p l e t e

, a n d t h e g o v e r n m e n t ’ s r e f u s a l t o m o v e f

o r a §

5 K 1

. 1 d e p a r t u r e b a s e d o n h i s d e c i s i o n t o g o t o t r i a l w a s a n u n c o n s t i t u t i o n a l m o t i v e

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d D o r s e y ’ s m o t i o n

.

D I S C U S S I O N

W e r e v i e w d e n o v o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a u t h o r i t y t o d e p a r t d o w n w a r d f r o m

t h e g u i d e l i n e r a n g e u n d e r § 5 K 1

. 1 i n t h e a b s e n c e o f a m o t i o n b y t h e g o v e r n m e n t

.

S e e U n i t e d S t a t e s v

. F o r n e

y

, 9 F

. 3 d 1 4 9 2

, 1 4 9 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

S e c t i o n 5 K 1

. 1 o f t h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s p r o v i d e s t h a t “ [ u ] p o n m o t i o n o f

t h e g o v e r n m e n t s t a t i n g t h a t t h e d e f e n d a n t h a s p r o v i d e d s u b s t a n t i a l a s s i s t a n c e i n t h e

3i n v e s t i g a t i o n o r p r o s e c u t i o n o f a n o t h e r p e r s o n w h o h a s c o m m i t t e d a n o f f e n s e

, t h e

c o u r t m a y d e p a r t f

r o m t h e g u i d e l i n e s

. ” U

. S

. S E N T E N C I N G G U I D E LI

N E S M A N U A L §

5 K 1

. 1

. W e h a v e s t a t e d t h a t t h e g o v e r n m e n t h a s “ ‘ a p o w e r

, n o t a d u t y

, t o f i l e a

m o t i o n w h e n a d e f

e n d a n t h a s s u b s t a n t i a l l y a s s i s t e d

. ’ ” F o r n e y

, 9 F

. 3 d a t 1 5 0 0

( q u o t i n g W

a d e v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 0 4 U

. S

. 1 8 1

, 1 8 5

, 1 1 2 S

. C t

. 1 8 4 0

, 1 8 4 3 ( 1 9 9 2 ) )

.

T h e r e f o r e

, a d i s t r i c t c o u r t c a n n o t g r a n t a d o w n w a r d d e p a r t u r e f o r s u b s t a n t i a l

a s s i s t a n c e a b s e n t a m o t i o n b y t h e g o v e r n m e n t

. I d

. a t 1 5 0 1

. H o w e v e r

, t h e U n i t e d

S t a t e s S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t “ f e d e r a l d i s t r i c t c o u r t s h a v e a u t h o r i t y t o r e v i e w a

p r o s e c u t o r ’ s r e f

u s a l t o f i l e a s u b s t a n t i a l

- a s s i s t a n c e m o t i o n a n d t o g r a n t a r e m e d y i f

t h e y f i n d t h a t t h e r e f

u s a l w a s b a s e d o n a n u n c o n s t i t u t i o n a l m o t i v e

, ” l i k e “ r a c e o r

r e l i g i o n

. ” W

a d e

, 5 0 4 U

. S

. a t 1 8 5

- 8 6

. A d e f e n d a n t w h o m e r e l y c l a i m s t o h a v e

p r o v i d e d s u b s t a n t i a l a s s i s t a n c e o r w h o m a k e s o n l y g e n e r a l i z e d a l l e g a t i o n s o f a n

i m p r o p e r m o t i v e i s n o t e n t i t l e d t o a r e m e d y o r t o e v e n a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g

. I d

.

a t 1 8 6

. T h u s

, j u d i c i a l r e v i e w i s a p p r o p r i a t e o n l y “ w h e n t h e r e i s a n a l l e g a t i o n a n d a

s u b s t a n t i a l s h o w i n g t h a t t h e p r o s e c u t i o n r e f u s e d t o f i l e a s u b s t a n t i a l a s s i s t a n c e

m o t i o n b e c a u s e o f a c o n s t i t u t i o n a l l y i m p e r m i s s i b l e m o t i v a t i o n

. ” F o r n e y

, 9 F

. 3 d a t

1 5 0 2 ( c i t a t i o n a n d f

o o t n o t e o m i t t e d ) ( e m p h a s i s i n o r i g i n a l )

.

W e h a v e n o t p r e v i o u s l y d e c i d e d w h e t h e r t h e g o v e r n m e n t ’ s r e f u s a l t o f i l e a §

5 K 1

. 1 m o t i o n t o p u n i s h a d e f e n d a n t f o r e x e r c i s i n g h i s c o n s t i t u t i o n a l r i g h t t o a j u r y

4t r i a l i s a n u n c o n s t i t u t i o n a l m o t i v e u n d e r W a d e

. W e n e e d n o t r e a c h t h a t i s s u e h e r e

b e c a u s e D o r s e y i s u n a b l e t o m a k e t h e r e q u i r e d t h r e s h o l d s h o w i n g o f i m p r o p r i e t y

.

T h e g o v e r n m e n t o f

f e r e d D o r s e y a § 5 K 1

. 1 s u b s t a n t i a l a s s i s t a n c e d o w n w a r d

d e p a r t u r e i n e x c h a n g e f o r b o t h D o r s e y ’ s c o o p e r a t i o n a n d g u i l t y p l e a

, a n d D o r s e y

h a s e x p r e s s l y a c k n o w l e d g e d t h a t t h e g o v e r n m e n t ’ s o f f e r w a s c o n d i t i o n e d o n h i s

e n t r y o f a g u i l t y p l e a

. D o r s e y ’ s a d m i s s i o n d e m o n s t r a t e s t h a t t h e o f f e r w a s m a d e

“ i n t h e ‘ g i v e

- a n d

- t a k e ’ o f p l e a b a r g a i n i n g

, ” i n w h i c h D o r s e y w a s “ f r e e t o a c c e p t o r

r e j e c t t h e p r o s e c u t i o n ’ s o f f e r

. ” T h u s

, n o d i s p u t e e x i s t s t h a t t h e g o v e r n m e n t m a d e

i t s o f f e r i n t h e c o n t e x t o f a p l e a n e g o t i a t i o n

, w h i c h o f f e r D o r s e y r e

j e c t e d w h e n h e

c h o s e t o g o t o t r i a l

. I n t h i s c o n t e x t

, t h e r e w a s “ n o s u c h e l e m e n t o f p u n i s h m e n t o r

r e t a l i a t i o n

, ” a n d t h e g o v e r n m e n t ’ s l a t e r r e f u s a l t o f i l e a § 5 K 1

. 1 m o t i o n w a s

c o n s t i t u t i o n a l l y p e r m i s s i b l e u n d e r B o r d e n k i r c h e r v

. H a y e s

, 4 3 4 U

. S

. 3 5 7

, 3 6 3

, 9 8

S

. C t

. 6 6 3

, 6 6 8 ( 1 9 7 8 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d ) ( d i s c u s s i n g t h e “ g i v e a n d t a k e ” a n d

“ m u t u a l i t y o f a d v a n t a g e ” o f p l e a b a r g a i n i n g )

.

N o t w i t h s t a n d i n g t h e c o n t e x t i n w h i c h t h e o f f e r w a s m a d e

, t h e r e c o r d

i n d e p e n d e n t l y s u p p o r t s a n a f f i r m a n c e

. F i r s t

, n o c l a i m o r e v i d e n c e e x i s t s t h a t

D o r s e y c o u l d h a v e p r o v i d e d a n y a s s i s t a n c e i n e x p e c t a t i o n o f a § 5 K 1

. 1 m o t i o n

b e c a u s e h e h a d a l r e a d y p r o v i d e d a l l o f t h e a s s i s t a n c e h e w o u l d e v e r p r o v i d e b e f o r e

f a c i n g t h e f

e d e r a l c h a r g e s ( a n d b e f

o r e t h e g o v e r n m e n t r a i s e d t h e p o s s i b i l i t y o f a §

55 K 1

. 1 d e p a r t u r e )

. N e x t

, D o r s e y a d m i t s t h a t h e w a s a w a r e t h a t t h e g o v e r n m e n t d i d

n o t c o n s i d e r D o r s e y ’ s p r i o r a s s i s t a n c e s u f f i c i e n t t o w a r r a n t a § 5 K 1

. 1 m o t i o n a n d

w o u l d c o n d i t i o n a n y d e p a r t u r e m o t i o n o n D o r s e y ’ s p r o v i d i n g f u t u r e s u b s t a n t i a l

a s s i s t a n c e ( i n a d d i t i o n t o p l e a d i n g g u i l t y )

. D o r s e y ’ s a d m i s s i o n s t r o n g l y s u p p o r t s

t h e g o v e r n m e n t ’ s p r o f

f e r t h a t i t l e g i t i m a t e l y w i t h h e l d t h e § 5 K 1

. 1 m o t i o n i n t h e

a b s e n c e o f s u b s t a n t i a l a s s i s t a n c e f r o m D o r s e y

. L a s t l y

, a c a r e f u l r e v i e w o f t h e

r e c o r d s u g g e s t s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t p r o p e r l y f o u n d t h a t D o r s e y ’ s p r o f f e r i n

s u p p o r t o f h i s m o t i o n w a s i n s u f f i c i e n t t o c o n s t i t u t e t h e “ s u b s t a n t i a l s h o w i n g ” o f

u n c o n s t i t u t i o n a l m o t i v a t i o n o r a c t u a l v i n d i c t i v e n e s s n e c e s s a r y t o t h e c l a i m e d

c o n s t i t u t i o n a l v i o l a t i o n

.

F i n a l l y

, D o r s e y a r g u e s t h a t h i s s e n t e n c e w a s o t h e r w i s e u n r e a s o n a b l e

. W e

r e v i e w a f

i n a l s e n t e n c e i m p o s e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t f o r r e a s o n a b l e n e s s

, w h i c h

r e q u i r e s t h a t w e r e v i e w t h e s e n t e n c e u n d e r a n a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n s t a n d a r d

. G a l l v

.

U n i t e d S t a t e s

, 5 5 2 U

. S

.

_ _ , 1 2 8 S

. C t

. 5 8 6

, 5 9 4 ( 2 0 0 7 )

. D o r s e y ’ s g u i d e l i n e s r a n g e

w a s 1 6 8 t o 2 1 0 m o n t h s

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t s e n t e n c e d h i m t o 2 1 0 m o n t h s

. W e

o r d i n a r i l y e x p e c t a s e n t e n c e w i t h i n t h e g u i d e l i n e s r a n g e t o b e r e a s o n a b l e

, a n d t h e

a p p e l l a n t h a s t h e b u r d e n o f e s t a b l i s h i n g t h e u n r e a s o n a b l e n e s s o f t h e s e n t e n c e i n

l i g h t o f t h e r e c o r d a n d t h e § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s

. U

n i t e d S t a t e s v

. T

a l l e y

, 4 3 1 F

. 3 d 7 8 4

,

7 8 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. H a v i n g c o n s i d e r e d D o r s e y ’ s a r g u m e n t s a n d t h e r e c o r d

, w e

6c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n s e n t e n c i n g D o r s e y

.

A F F I R M E D

.

7