FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

SEPT 14, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 7

- 1 0 7 1 8

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 4

- 6 0 2 0 6

- C R

- J I C

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

C r o s s

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

S T E V E H E I N

,

B E R N A R D R O E M M E L E

,

a

. k

. a

. B e r n i e

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l a n t s

C r o s s

- A p p e l l e e s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( S e p t e m b e r 1 4

, 2 0 1 0 )B e f

o r e B A R K E T T a n d M A R C U S

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d H O O D

, D i s t r i c t J u d g e

. *

P E R C U R I A M :

I

. B A C K G R O U N D

S t e v e H e i n s e e k s r e v i e w o f h i s c o n v i c t i o n s f o r R I C O c o n s p i r a c y

, c o n s p i r a c y

t o c o m m i t m a i l a n d / o r w i r e f r a u d

, a n d c o n s p i r a c y t o c o m m i t m o n e y l a u n d e r i n g

.

H e i n c o n t e n d s t h e g o v e r n m e n t d i d n o t p r o v i d e s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o s u p p o r t t h e

j u r y ’ s c o n v i c t i o n o f h i m o n a l l c o u n t s a n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t f a i l e d t o d e f

i n e

p r o c e e d s c o r r e c t l y a s r e c e i p t s t o t h e j u r y i n l i g h t o f t h e m o n e y l a u n d e r i n g c h a r g e

.

T h e j u r y a l s o c o n v i c t e d B e r n a r d R o e m m e l e o f R I C O c o n s p i r a c y

, c o n s p i r a c y

t o c o m m i t m a i l a n d / o r w i r e f r a u d

, c o n s p i r a c y t o c o m m i t m o n e y l a u n d e r i n g

, a n d

s e c u r i t i e s f

r a u d

. H e m a k e s a s i m i l a r a r g u m e n t r e g a r d i n g t h e f a i l u r e o f t h e c o u r t t o

c o r r e c t l y d e f

i n e r e c e i p t s i n l i g h t o f h i s m o n e y l a u n d e r i n g c h a r g e

. A l t h o u g h

i n t e r w o v e n w i t h h i s d i s c u s s i o n o f t h e j u r y i n s t r u c t i o n s o n h i s R I C O c o n s p i r a c y

c o n v i c t i o n

, R o e m m e l e a l s o r a i s e s a c l a i m r e g a r d i n g t h e s u f f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e

o n t h i s c h a r g e

. R o e m m e l e a l s o r e q u e s t s r e v e r s a l o n t h e b a s i s o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d e n i a l o f a c o n t i n u a n c e

, r e f u s a l t o a u t h o r i z e a s s i s t a n c e t o c o u r t

- a p p o i n t e d c o u n s e l

,

a n d a v i o l a t i o n o f h i s D u e P r o c e s s r i g h t s r e s u l t i n g f r o m e v i d e n t i a r y h e a r i n g s

t h r o u g h o u t t h e c o u r s e o f t h e t r i a l

. R o e m m e l e a l s o a r g u e s t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y

Honora ble J oseph M. Hood, United States District Judge f or the Ea stern District of *

Kentucky , sitti ng by

desig nation.

2i n a p p r o p r i a t e l y e n h a n c i n g t h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s f o r o b s t r u c t i o n o f j u s t i c e a s

a p p l i e d t o h i s s e n t e n c e

.

T h e c o n v i c t i o n s a r i s e f r o m H e i n ’ s r o l e a s t h e e x e c u t i v e v i c e p r e s i d e n t o f

C i t X C o r p o r a t i o n ( C i t X ) a n d R o e m m e l e ’ s r o l e a s c h i e f e x e c u t i v e o f f i c e r a n d

f o u n d e r o f C i t X

. C i t X c l a i m e d t o h a v e c r e a t e d i n t e r n e t

- b a s e d t e c h n o l o g y a n d o t h e r

s o f t w a r e u s e d b y c l i e n t s a r o u n d t h e w o r l d

. C i t X p a r t n e r e d w i t h P r o f e s s i o n a l

R e s o u r c e S y s t e m s I n t e r n a t i o n a l

, I n c

. ( “ P R S I ” ) t o m a r k e t i t s s o f t w a r e

. I n r e a l i t y

,

h o w e v e r

, t h e t w o c o m p a n i e s o p e r a t e d a s a P o n z i s c h e m e

. R o e m m e l e a n d H e i n

a l s o p a r t i c i p a t e d i n i n v e s t m e n t f r a u d u s i n g r e s o u r c e s f

r o m P R S I

.

T h e g o v e r n m e n t c h a l l e n g e s t h e d e f e n d a n t s ’ a s s e r t i o n s a n d h a s f i l e d a c r o s s

a p p e a l c o n t e n d i n g t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y r e l y i n g o n l y o n t h e j u r y f o r f e i t u r e

v e r d i c t w h e n e s t a b l i s h i n g t h e v a l u e o f l o s s f o r p u r p o s e s o f t h e S e n t e n c i n g

G u i d e l i n e s

. U

. S

. S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s § 2 S 1

. 1 ( 2 0 0 9 )

. T h e j u r y r e t u r n e d a

s p e c i a l v e r d i c t o f $ 0 f o r f e i t u r e a s t o H e i n a n d $ 4 8 0

, 0 0 0 a s t o R o e m m e l e

. N o

f i n d i n g s w e r e m a d e a s t o t h e v a l u e o f t h e l o s s e s

.

F o r t h e r e a s o n s s t a t e d b e l o w

, a s t o t h e e r r o r s a s s i g n e d b y A p p e l l a n t s

, t h e

C o u r t h o l d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a c t i o n s c o n s t i t u t e d h a r m l e s s e r r o r

, a t w o r s t

,

w i t h o u t e f

f e c t o n t h e t r i a l

. T h e d i s t r i c t c o u r t

, h o w e v e r

, d i d e r r b y r e l y i n g s o l e l y o n

t h e f o r f e i t u r e a w a r d i n e s t a b l i s h i n g l o s s u n d e r t h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s § 2 S 1

. 1

.

3A c c o r d i n g l y

, w e A F F I R M t h e c o n v i c t i o n s o f D e f e n d a n t s

, b u t V A C A T E t h e

j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t a s t o s e n t e n c i n g a n d R E M A N D t h i s m a t t e r t o t h e

d i s t r i c t c o u r t f

o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s i n a c c o r d w i t h t h i s o p i n i o n

.

I I

. D I S C U S S I O N

A

. T h e d i s t r i c t c o u r t w a s p r e s e n t e d w i t h s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o p r o v e

H e i n a n d R o e m m e l e g u i l t y o n a l l t h r e e c o u n t s a t i s s u e

.

W e r e v i e w c l a i m s o f s u f f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e d e n o v o

. U n i t e d S t a t e s v

.

L u m l e y

, 1 3 5 F

. 3 d 7 5 8

, 7 5 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

. I n d o i n g s o

, w e v i e w t h e e v i d e n c e “ i n

t h e l i g h t m o s t f

a v o r a b l e t o t h e g o v e r n m e n t a n d d r a w i n g a l l r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s

a n d c r e d i b i l i t y c h o i c e s i n f a v o r o f t h e j u r y ’ s v e r d i c t

. ” I d

. a t 7 5 9 ( c i t i n g U

n i t e d

S t a t e s v

. C h i r i n o s

, 1 1 2 F

. 3 d 1 0 8 9

, 1 0 9 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) )

. T h u s

, i f a r e a s o n a b l e

p e r s o n c o u l d h a v e f

o u n d t h e a p p e l l a n t s g u i l t y b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

, t h e

v e r d i c t w i l l s t a n d

. U

n i t e d S t a t e s v

. J

o n e s

, 9 3 3 F

. 2 d 1 5 4 1

, 1 5 4 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 )

( c i t i n g U n i t e d S t a t e s v

. M i

g u e l e s

, 8 5 6 F

. 2 d 1 1 7

, 1 1 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 8 ) )

.

T a k i n g i n t o c o n s i d e r a t i o n t h e o r a l a r g u m e n t s

, t h e r e c o r d

, a n d t h e p a r t i e s ’

b r i e f s

, w e c o n c l u d e s u f

f i c i e n t e v i d e n c e d o e s e x i s t t o c o n v i c t H e i n a s w e l l a s

R o e m m e l l e f

o r b o t h R I C O c o n s p i r a c y a n d c o n s p i r a c y t o c o m m i t m a i l a n d / o r w i r e

f r a u d

. I n o r d e r t o c o n s p i r e t o c o m m i t m a i l a n d / o r w i r e f r a u d

, t h e d e f

e n d a n t m u s t

a g r e e “ t o e n g a g e i n a s c h e m e t o d e f r a u d i n w h i c h t h e y c o n t e m p l a t e d t h a t t h e m a i l s

[ o r w i r e s e r v i c e ] w o u l d l i k e l y b e u s e d

. ” U n i t e d S t a t e s v

. R o s s

, 1 3 1 F

. 3 d 9 7 0

, 9 8 1

4( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. M

a s s e y

, 8 2 7 F

. 2 d 9 9 5

, 1 0 0 2 ( 5 t h C i r

.

1 9 8 7 ) )

. B o t h H e i n a n d R o e m m e l e s t a t e t h e y h a d n o k n o w l e d g e o f t h e c r i m i n a l

a c t i v i t i e s a n d m a d e n o a g r e e m e n t t o e n g a g e i n s u c h a s c h e m e

. T a k e n i n a l i g h t

m o s t f a v o r a b l e t o t h e g o v e r n m e n t

, h o w e v e r

, a n d d r a w i n g a l l i n f e r e n c e s i n f

a v o r o f

t h e j u r y v e r d i c t

, t h e C o u r t f i n d s s u f f i c i e n t e v i d e n c e e x i s t s t o u p h o l d t h e i r

c o n v i c t i o n s

.

A s t o t h e R I C O c o n s p i r a c y c h a r g e

, t h i s C o u r t h a s h e l d t h e g o v e r n m e n t c a n

s h o w a n a g r e e m e n t t o p a r t i c i p a t e i n a R I C O c o n s p i r a c y “ 1 ) b y s h o w i n g a n

a g r e e m e n t t o a n o v e r a l l o b j e c t i v e ; o r

, 2 ) b y s h o w i n g t h a t a d e f e n d a n t a g r e e d

p e r s o n a l l y t o c o m m i t t w o p r e d i c a t e a c t s a n d t h e r e f o r e t o p a r t i c i p a t e i n a s i n g l e

o b j e c t i v e c o n s p i r a c y

. ” U n i t e d S t a t e s v

. A b b e l l

, 2 7 1 F

. 3 d 1 2 8 6

, 1 2 9 9 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 1 ) ( c i t i n g U

n i t e d S t a t e s v

. C h u r c h

, 9 5 5 F

. 2 d 6 8 8

, 6 9 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 2 ) )

. U p o n

r e v i e w o f t h e r e c o r d

, t h e p a r t i e s ’ b r i e f s

, a n d o r a l a r g u m e n t s o f c o u n s e l

, w e a g a i n

f i n d a r e a s o n a b l e p e r s o n c o u l d f i n d H e i n a n d R o e m m e l e g u i l t y o f R I C O

c o n s p i r a c y

. B a s e d u p o n t h e e v i d e n c e d i s c u s s e d a b o v e

, i n a d d i t i o n t o o t h e r

e v i d e n c e i n t h e r e c o r d

, t h e C o u r t h o l d s t h e g o v e r n m e n t h a s n o t o n l y s h o w n a n

a g r e e m e n t t o c o m m i t t w o p r e d i c a t e a c t s b u t a n a g r e e m e n t t o t h e o v e r a l l o b j e c t i v e

o f t h e c o n s p i r a c y a s w e l l

.

W i t h r e g a r d t o t h e c o n v i c t i o n o n c o n s p i r a c y t o c o m m i t m o n e y l a u n d e r i n g

,

5a p p e l l a n t s H i n e a n d R o e m m e l e b a s e t h e i r a p p e a l p r i m a r i l y o n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

f a i l u r e t o d e f

i n e p r o c e e d s a s r e c e i p t s

. T h i s i s s u e w i l l b e a d d r e s s e d i n a s u b s e q u e n t

s e c t i o n o f t h i s o p i n i o n

. S e e i n f r a P a r t I I

. C

. T h i s C o u r t

, h o w e v e r

, h o l d s b a s e d o n

t h e r e c o r d

, o r a l a r g u m e n t o f c o u n s e l

, a n d t h e p a r t i e s ’ b r i e f s t h a t s u f f i c i e n t e v i d e n c e

a l s o e x i s t e d f

o r a r e a s o n a b l e p e r s o n t o b e l i e v e b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t t h a t b o t h

c o m m i t t e d m o n e y l a u n d e r i n g u n d e r t h e i n s t r u c t i o n g i v e n b y t h e d i s t r i c t c o u r t

. A s a

r e s u l t

, w e A F F I R M t h e i r c o n v i c t i o n s f o r R I C O c o n s p i r a c y

, c o n s p i r a c y t o c o m m i t

m o n e y l a u n d e r i n g

, a n d c o n s p i r a c y t o c o m m i t m a i l a n d / o r w i r e f r a u d

.

B

. T h e j u r y i s n o t r e q u i r e d t o c o m e t o a u n a n i m o u s a g r e e m e n t o n

p r e d i c a t e a c t s t h a t f

o r m a R I C O c o n s p i r a c y

.

D e f e n d a n t s a r g u e f

o r t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t m u s t

r e c e i v e u n a n i m o u s a g r e e m e n t b y t h e j u r y o n t h e p r e d i c a t e a c t s t h a t f o r m a R I C O

c o n s p i r a c y

. A c c o r d i n g l y

, w e r e v i e w t h i s i s s u e f o r p l a i n e r r o r

. U

n i t e d S t a t e s v

.

D e m a r e s t

, 5 7 0 F

. 3 d 1 2 3 2

, 1 2 4 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ( c i t i n g U n i t e d S t a t e s v

. O l a n o

,

5 0 7 U

. S

. 7 2 5

, 7 3 2 ( 1 9 9 3 ) )

. W e w i l l n o t r e v e r s e b a s e d o n a j u r y i n s t r u c t i o n “ u n l e s s

‘ t h e c h a r g e c o n s i d e r e d a s a w h o l e

, i s s o c l e a r l y e r r o n e o u s a s t o r e s u l t i n a

l i k e l i h o o d o f a g r a v e m i s c a r r i a g e o f j u s t i c e

, ’ o r t h e e r r o r ‘ s e r i o u s l y a f f e c t s t h e

f a i r n e s s

, i n t e g r i t y o r p u b l i c r e p u t a t i o n o f j u d i c i a l p r o c e e d i n g s

. ’ ” U n i t e d S t a t e s v

.

P e p e

, 7 4 7 F

. 2 d 6 3 2

, 6 7 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 4 ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. T

h e v i s

, 6 6 5

F

. 2 d 6 1 6

, 6 4 5 ( 5 t h C i r

. U n i t B 1 9 8 2 ) )

.

6T h e j u r y c o n v i c t e d t h e a p p e l l a n t s u n d e r t h e R I C O c o n s p i r a c y s t a t u t e w h i c h

s t a t e s “ [ i ] t s h a l l b e u n l a w f u l f o r a n y p e r s o n t o c o n s p i r e t o v i o l a t e t h e p r o v i s i o n s o f

[ t h e p r o h i b i t e d a c t i v i t y s t a t e d i n t h e R I C O s t a t u t e

. ] ” 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 6 2 ( d ) ( 2 0 0 6 )

.

W h i l e t h e d e f

e n d a n t s w i s h t o e x t e n d t h e U n i t e d S t a t e s S u p r e m e C o u r t ’ s r u l i n g i n

R i c h a r d s o n v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 2 6 U

. S

. 8 1 3 ( 1 9 9 9 )

, r e q u i r i n g u n a n i m o u s a g r e e m e n t

a s t o v i o l a t i o n s u n d e r t h e C o n t i n u i n g C r i m i n a l E n t e r p r i s e ( C C E ) s t a t u t e

, w e r e f u s e

t o d o s o i n r e c o g n i t i o n o f a p r i o r h o l d i n g t h a t 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 6 2 ( d ) r e q u i r e s

v i o l a t o r s t o k n o w i n g l y j o i n a c o n s p i r a c y t h a t v i o l a t e s t h e s u b s t a n t i v e p a r t o f t h e

s t a t u t e b u t d o e s n o t r e q u i r e “ o v e r t a c t s

, n o r s p e c i f i c p r e d i c a t e a c t s t h a t t h e

d e f e n d a n t a g r e e d p e r s o n a l l y t o c o m m i t

. . . f o r a s e c t i o n 1 9 6 2 ( d ) o f f e n s e

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. G l e c i e r

, 9 2 3 F

. 2 d 4 9 6

, 5 0 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

W h e n t h e d i s t r i c t c o u r t i n s t r u c t e d t h e j u r y o n t h e l a w o f R I C O c o n s p i r a c y

a n d s p e c i f

i c a l l y w i t h r e g a r d t o “ p a t t e r n o f r a c k e t e e r i n g a c t i v i t y

, ” i t s t a t e d t h a t t h e

j u r y

m u s t f

i n d b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t t h a t t h e d e f e n d a n t a g r e e d t h a t a t

l e a s t o n e m e m b e r o f t h e c o n s p i r a c y w o u l d c o m m i t a t l e a s t t w o a c t s o f

‘ r a c k e t e e r i n g a c t i v i t y

, ’ s o m e t i m e s c a l l e d p r e d i c a t e o f f e n s e s

, a s

d e s c r i b e d i n t h e i n d i c t m e n t

, w i t h i n t e n y e a r s o f e a c h o t h e r

. . . . Y o u

m u s t a l s o u n a n i m o u s l y d e c i d e o n w h a t t y p e o f r a c k e t e e r i n g a c t s w e r e

i n v o l v e d i n t h e c o n s p i r a c y

. ( e m p h a s i s a d d e d )

T h e t r i a l c o u r t f

u r t h e r e x p l a i n e d t h a t “ t h e g o v e r n m e n t d o e s n o t h a v e t o p r o v e

7t h a t a n y r a c k e t e e r i n g a c t s w e r e a c t u a l l y c o m m i t t e d a t a l l

, o r t h a t t h e d e f e n d a n t

a g r e e d t o p e r s o n a l l y c o m m i t a n y s u c h a c t s

. ”

T h e d e f e n d a n t s ’ c l a i m a s t o t h e j u r y i n s t r u c t i o n o n t h e R I C O c o n s p i r a c y i s

n o t a b o u t w h e t h e r o r n o t t h e r e m u s t b e u n a n i m o u s a g r e e m e n t o n t h e p r e d i c a t e a c t s

,

b u t r a t h e r w h a t i t i s t h a t t h e j u r y m u s t u n a n i m o u s l y a g r e e u p o n

. R o e m m e l e a n d

H e i n b e l i e v e t h e l a w r e q u i r e d t h e d i s t r i c t c o u r t t o i n s t r u c t t h e j u r y t h a t i t h a d t o

u n a n i m o u s l y a g r e e o n t h e s p e c i f i c a n d i n d i v i d u a l a c t s t h a t t h e c o n s p i r a t o r s

i n t e n d e d t o e n g a g e i n ( o r i n f a c t d i d e n g a g e i n ) d u r i n g t h e c o n s p i r a c y

. T h i s

,

h o w e v e r

, i s m o r e t h a n t h e l a w r e q u i r e s

. T o e s t a b l i s h a R I C O c o n s p i r a c y t h e

g o v e r n m e n t m u s t s h o w t h a t t h e d e f e n d a n t a g r e e d t o p a r t i c i p a t e i n a n e n t e r p r i s e

w h o s e p u r p o s e w a s t o e n g a g e i n a p a t t e r n o f r a c k e t e e r i n g a c t i v i t y

. T h u s i n

e x p l a i n i n g t h i s l a w t o t h e j u r y

, t h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y i n s t r u c t e d t h e j u r o r s t h a t

t h e y h a d t o a g r e e t h a t t h e e n t e r p r i s e w o u l d i n v o l v e a “ p a t t e r n o f r a c k e t e e r i n g

a c t i v i t y

, ” w h i c h i t f

u r t h e r i n s t r u c t e d w o u l d r e q u i r e u n a n i m o u s a g r e e m e n t o n t h e

t y p e o f p r e d i c a t e a c t s

, i

. e

. , m o n e y l a u n d e r i n g

, m a i l o r w i r e f r a u d

, o r o b s t r u c t i o n o f

j u s t i c e t o n a m e a f

e w

, t h a t c o n s t i t u t e d a p a t t e r n o f r a c k e t e e r i n g

. R o e m m e l e ’ s a n d

H e i n ’ s a r g u m e n t t h a t t h e j u r y h a d t o u n a n i m o u s l y a g r e e o n p a r t i c u l a r a n d

i n d i v i d u a l a c t s a n d n o t j u s t t h e g e n e r a l t y p e s o f p r e d i c a t e o f f e n s e s i s n o t s u p p o r t e d

b y t h e l a w a n d t h u s w a s n o t r e q u i r e d i n a j u r y i n s t r u c t i o n

.

8C

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e r r b y f a i l i n g t o d e f

i n e p r o c e e d s a s

r e c e i p t s

.

D e f e n d a n t s a r g u e f

o r t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y

n o t d e f i n i n g p r o c e e d s a s r e c e i p t s w i t h r e g a r d t o t h e i r c o n s p i r a c y t o c o m m i t m o n e y

l a u n d e r i n g c o n v i c t i o n s

. A c c o r d i n g l y

, w e r e v i e w t h i s i s s u e f o r p l a i n e r r o r

. U

n i t e d

S t a t e s v

. D e m a r e s t

, 5 7 0 F

. 3 d 1 2 3 2

, 1 2 4 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ( c i t i n g U n i t e d S t a t e s v

.

O l a n o

, 5 0 7 U

. S

. 7 2 5

, 7 3 2 ( 1 9 9 3 ) )

. T h i s C o u r t h a s d e f i n e d p l a i n e r r o r a s “ s o

o b v i o u s t h a t f

a i l u r e t o n o t i c e i t w o u l d s e r i o u s l y a f f e c t t h e f a i r n e s s

, i n t e g r i t y a n d

p u b l i c r e p u t a t i o n o f j u d i c i a l p r o c e e d i n g s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. W

a l t h e r

, 8 6 7 F

. 2 d

1 3 3 4

, 1 3 4 3

- 4 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 9 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. W h i l e D e f e n d a n t s a r g u e t h a t

t h e U n i t e d S t a t e s S u p r e m e C o u r t ’ s d e c i s i o n i n U n i t e d S t a t e s v

. S a n t o s

, 5 5 3 U

. S

.

5 0 7 ( 2 0 0 8 )

, r e q u i r e s u n d e r t h e m o n e y l a u n d e r i n g s t a t u t e t h a t t h e t e r m p r o c e e d s

m e a n s p r o f

i t s a n d n o t r e c e i p t s

, t h i s C o u r t h a s l o n g h e l d o t h e r w i s e

. D e m a r e s t

, 5 7 0

F

. 3 d a t 1 2 4 1

- 4 2

. F o r t h e f o l l o w i n g r e a s o n s

, w e d e c l i n e t o d e p a r t f r o m p r e c e d e n t

.

T o b e g i n

, t h e S u p r e m e C o u r t d e c i d e d s i g n i f i c a n t p o r t i o n s o f S a n t o s b y a

p l u r a l i t y d e c i s i o n r e q u i r i n g t h i s C o u r t t o c o n s i d e r t h e h o l d i n g “ o n t h e n a r r o w e s t

g r o u n d s

. ” I

d

. a t 1 2 4 2 ( q u o t i n g M

a r k s v

. U n i t e d S t a t e s

, 4 3 0 U

. S

. 1 8 8

, 1 9 3 ( 1 9 7 6 ) ) ;

S a n t o s

, 5 5 3 U

. S

. 5 0 7

. A s a r e s u l t

, t h i s C o u r t h a s l i m i t e d a p p l i c a t i o n o f S a n t o s

s o l e l y t o t h e “ g r o s s r e c e i p t s o f a n i l l e g a l g a m b l i n g o p e r a t i o n

. ” D e m a r e s t

, 5 7 0 F

. 3 d

a t 1 2 4 2

. T h e d i s t r i c t c o u r t

, t h e r e f o r e

, d i d n o t c o m m i t p l a i n e r r o r

, i n f a i l i n g t o

9d e f

i n e p r o c e e d s a s r e c e i p t s

, a n d w e A F F I R M t h e d e c i s i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t o n

t h i s i s s u e

.

D

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c o m m i t a n a b u s e o f d i s c r e t i o n b y

r e f u s i n g t o i s s u e a c o n t i n u a n c e f o r R o e m m e l e

.

W e r e v i e w d e n i a l s o f a c o n t i n u a n c e u n d e r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n s t a n d a r d

“ w h i c h r e s u l t e d i n s p e c i f i c s u b s t a n t i a l p r e

j u d i c e

. ” U

n i t e d S t a t e s v

. V

e r d e r a m e

, 5 1

F

. 3 d 2 4 9

, 2 5 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 ) ( c i t i n g U n i t e d S t a t e s v

. B e r

g o u i g n a n

, 7 6 4 F

. 2 d

1 5 0 3

, 1 5 0 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 ) )

. R o e m m e l e

, t h e r e f o r e

, m u s t “ i d e n t i f

y r e l e v a n t

, n o n

c u m u l a t i v e e v i d e n c e t h a t w o u l d h a v e b e e n p r e s e n t e d i f [ h i s ] r e q u e s t f o r a

c o n t i n u a n c e h a d b e e n g r a n t e d

. ” U n i t e d S t a t e s v

. V

a l l a d a r e s

, 5 4 4 F

. 3 d 1 2 5 7

, 1 2 6 2

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. S a g e t

, 9 9 1 F

. 2 d 7 0 2

, 7 0 8 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 3 ) )

. H a v i n g c o n s i d e r e d t h e o r a l a r g u m e n t s o f c o u n s e l

, t h e b r i e f s o f t h e p a r t i e s

,

a n d t h e r e c o r d

, w e f

i n d D e f e n d a n t h a s n o t i d e n t i f i e d e v i d e n c e t h a t r e s u l t e d i n

s p e c i f i c s u b s t a n t i a l p r e

j u d i c e a n d f

i n d n o v i o l a t i o n o f R o e m m e l e ’ s c o n s t i t u t i o n a l

r i g h t s f o r f a i l u r e t o g r a n t a c o n t i n u a n c e

. W e

, t h e r e f o r e

, A F F I R M t h e d e c i s i o n o f

t h e d i s t r i c t c o u r t w i t h r e s p e c t t o t h e d e n i a l o f a c o n t i n u a n c e

.

E

. T h e C o u r t d e c l i n e s t o v a c a t e R o e m m e l e ’ s s e n t e n c e o n t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s r e f

u s a l t o g r a n t a s s i s t a n c e t o c o u r t

- a p p o i t n e d c o u n s e l

.

W e w i l l n o t h e a r a n i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l c l a i m o n d i r e c t a p p e a l

,

“ e x c e p t i n t h e r a r e i n s t a n c e w h e n t h e r e c o r d i s s u f f i c i e n t l y d e v e l o p e d

. ” U n i t e d

10S t a t e s v

. V e r b i t s k a y a

, 4 0 6 F

. 3 d 1 3 2 4

, 1 3 3 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( c i t i n g U n i t e d S t a t e s v

.

T y n d a l e

, 2 0 9 F

. 3 d 1 2 9 2

, 1 2 9 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 ) )

. T h e r e c o r d t y p i c a l l y w i l l n o t b e

s u f f i c i e n t l y d e v e l o p e d t o d e a l w i t h a n i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e c l a i m s i n c e t h e

c r i m i n a l t r i a l r e c o r d f

o c u s e s s o l e l y o n t h e g u i l t o r i n n o c e n c e o f t h e d e f e n d a n t

, n o t

t h e r e a s o n a b l e n e s s o f c o u n s e l ’ s a c t i o n s

. M a s s a r o v

. U

n i t e d S t a t e s

, 5 3 8 U

. S

. 5 0 0

,

5 0 5

- 0 6 ( 2 0 0 3 )

. U p o n r e v i e w o f t h e p a r t i e s ’ b r i e f s

, o r a l a r g u m e n t s o f c o u n s e l

, a n d

t h e r e c o r d

, t h e C o u r t d o e s n o t f i n d t h e r e c o r d s u f

f i c i e n t l y d e v e l o p e d t o m a k e t h i s

d e t e r m i n a t i o n o n d i r e c t a p p e a l

. W h i l e R o e m m e l e p o i n t s t o m a n y i s s u e s i n h i s

b r i e f

, i n c l u d i n g t h e f

a i l u r e t o f

i l e p r e t r i a l m o t i o n s

, f

a i l u r e t o r e v i e w d i s c o v e r y

d o c u m e n t s

, a n d o t h e r a l l e g e d i n c o m p e t e n c e

, t h e r e c o r d d o e s n o t s h o w t h e e x t e n t o f

t h e s e e r r o r s o r t h e i r e f f e c t o n t h e t r i a l i t s e l f

. A s a r e s u l t

, w e f

i n d t h e r e c o r d

i n s u f f i c i e n t t o r e v i e w t h e c l a i m o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l a t t h i s t i m e

.

F

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t v i o l a t e R o e m m e l e ’ s D u e P r o c e s s r i g h t s

w i t h i t s e v i d e n t i a r y r u l i n g s

.

W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s e v i d e n t i a r y r u l i n g s f o r “ a c l e a r a b u s e o f

d i s c r e t i o n

. ” U

n i t e d S t a t e s v

. U

S I n f r a s t r u c t u r e

, I

n c

. , 5 7 6 F

. 3 d 1 1 9 5

, 1 2 0 8 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 9 ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. M c L e a n

, 1 3 8 F

. 3 d 1 3 9 8

, 1 4 0 3 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 8 ) )

. U p o n r e v i e w o f t h e b r i e f s o f t h e p a r t i e s

, t h e o r a l a r g u m e n t o f c o u n s e l

, a n d

t h e r e c o r d

, w e d o n o t f i n d a c l e a r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. R o e m m e l e m a k e s a n u m b e r

o f c l a i m s r e g a r d i n g e x c l u d e d e v i d e n c e a n d o t h e r e v i d e n t i a r y r u l i n g s b u t f a i l s t o

11p r o v i d e a n y l e g a l a r g u m e n t o r c i t a t i o n s t o s h o w “ a c l e a r a b u s e o f d i s c r e t i o n ” a s

r e q u i r e d

. A s a r e s u l t

, w e A F F I R M t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a c t i o n s a s t o t h e e v i d e n t i a r y

r u l i n g s

.

G

. E n h a n c e m e n t o f R o e m m e l e ’ s S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s L e v e l w a s

a p p r o p r i a t e f

o r o b s t r u c t i o n o f j u s t i c e

.

T h e C o u r t r e v i e w s t h e i n t e r p r e t a t i o n a n d a p p l i c a t i o n o f t h e S e n t e n c i n g

G u i d e l i n e s d e n o v o a n d t h e u n d e r l y i n g f a c t u a l f i n d i n g s f

o r c l e a r e r r o r

. U

n i t e d

S t a t e s v

. F o l e

y

, 5 0 8 F

. 3 d 6 2 7

, 6 3 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( c i t i n g U n i t e d S t a t e s v

. M c V

a y

,

4 4 7 F

. 3 d 1 3 4 8

, 1 3 5 2

- 5 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) )

. T h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s s p e c i f i c a l l y

p r o v i d e a t w o l e v e l i n c r e a s e i n t h e o f f e n s e l e v e l f

o r a d e f e n d a n t t h a t w i l f

u l l y

o b s t r u c t s a n i n v e s t i g a t i o n o r p r o s e c u t i o n b y

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, “ p r o d u c i n g o r

a t t e m p t i n g t o p r o d u c e a f a l s e

, a l t e r e d

, o r c o u n t e r f e i t d o c u m e n t o r r e c o r d d u r i n g a n

o f f i c i a l i n v e s t i g a t i o n o r j u d i c i a l p r o c e e d i n g

. ” U

. S

. S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s M a n u a l

§ 3 C 1

. 1

, c m t

. n

. 4 ( 2 0 0 9 )

.

H a v i n g r e v i e w e d t h e b r i e f s o f t h e p a r t i e s

, h e a r d o r a l a r g u m e n t s o f c o u n s e l

,

a n d r e v i e w e d t h e r e c o r d

, w e c o n c l u d e t h a t t h e u n d e r l y i n g f a c t u a l f i n d i n g s a r e n o t

c l e a r l y e r r o n e o u s a n d t h a t t h e e v i d e n c e s u p p o r t s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o b s t r u c t i o n o f

j u s t i c e e n h a n c e m e n t t o a p p e l l a n t R o e m m e l e

. R o e m m e l e ’ s p r e s e n t e n c e r e p o r t

p o i n t e d o u t h i s p a r t i c i p a t i o n i n c r e a t i n g f a l s e d o c u m e n t s t o m i s l e a d t h e g r a n d j u r y

a s w e l l a s o t h e r a c t i o n s m e a n t t o c o n c e a l f r a u d u l e n t a c t i v i t i e s

. R o e m m e l e h a s

12g i v e n t h i s C o u r t n o i n d i c a t i o n o f c l e a r e r r o r

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a p p l i c a t i o n o f

t h o s e f a c t s t o t h e g u i d e l i n e s i s c o r r e c t

. T h e C o u r t

, t h e r e f o r e

, A F F I R M S t h e

a p p l i c a t i o n o f t h e s e n o t a t i o n s i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s t w o l e v e l e n h a n c e m e n t f o r

o b s t r u c t i o n o f j u s t i c e u n d e r S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s § 3 C 1

. 1

.

H

. T h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y n o t m a k i n g a n i n d e p e n d e n t f a c t u a l

d e t e r m i n a t i o n w h e n s e n t e n c i n g a p p e l l a n t s

.

A s s t a t e d a b o v e

, t h e C o u r t w i l l r e v i e w t h e i n t e r p r e t a t i o n a n d a p p l i c a t i o n o f

t h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s d e n o v o

. F o l e y

, 5 0 8 F

. 3 d a t 6 3 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

( c i t a t i o n o m i t t e d )

. W h i l e t h e U n i t e d S t a t e s S u p r e m e C o u r t i n U n i t e d S t a t e s v

.

B o o k e r m a d e s e n t e n c i n g g u i d e l i n e s a d v i s o r y

, t h e S u p r e m e C o u r t s t i l l r e q u i r e d

d i s t r i c t c o u r t s t o r e f

e r t o t h e m a n d t a k e t h e m i n t o c o n s i d e r a t i o n d u r i n g s e n t e n c i n g

.

5 4 3 U

. S

. 2 2 0

, 2 6 4 ( 2 0 0 5 )

. T h i s C o u r t h a s s u b s e q u e n t l y h e l d “ [ t ] h i s c o n s u l t a t i o n

r e q u i r e m e n t

, a t a m i n i m u m

, o b l i g e s t h e d i s t r i c t c o u r t t o c a l c u l a t e c o r r e c t l y t h e

s e n t e n c i n g r a n g e p r e s c r i b e d b y t h e G u i d e l i n e s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. C r a w

f o r d

, 4 0 7

F

. 3 d 1 1 7 4

, 1 1 7 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. T h e s e g u i d e l i n e s i n c l u d e a t a b l e t h a t e n h a n c e s

t h e l e v e l a p p r o p r i a t e f o r t h e c r i m e b a s e d o n l o s s e s t h a t e x c e e d $ 5 0 0 0

. U

. S

.

S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s § 2 B 1

. 1 ( 2 0 0 9 )

.

T h e C o u r t h a s n o t e d t h e s i m i l a r i t i e s b e t w e e n f o r f e i t u r e a n d l o s s b u t h a s h e l d

d i s t r i c t c o u r t s m u s t c a l c u l a t e e a c h o n e d i s t i n c t l y a s p a r t o f i t s c a l c u l a t i o n s u s e d f o r

s e n t e n c i n g

. U

n i t e d S t a t e s v

. H

a m a k e r

, 4 5 5 F

. 3 d 1 3 1 6

, 1 3 3 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

13( n o t i n g t h a t f o r f e i t u r e d e a l s w i t h p u n i s h m e n t o f t h e d e f e n d a n t w h i l e l o s s f

o c u s e s

o n t h e h a r m s u f

f e r e d b y t h e v i c t i m )

. I n a d o p t i n g t h e f o r f e i t u r e a m o u n t a s t h e

a m o u n t o f l o s s

, t h e d i s t r i c t c o u r t “ f a i l e d t o t a k e i n t o a c c o u n t a l l r e l e v a n t c o n d u c t o r

e x p l a i n w h y c e r t a i n c o n d u c t w a s n o t r e l e v a n t

, f a i l e d t o u n d e r s t a n d t h e d i f f e r e n c e

b e t w e e n f

o r f e i t u r e a n d l o s s

, a n d a b d i c a t e d i t s r e s p o n s i b i l i t y t o m a k e i n d e p e n d e n t

f i n d i n g s u n d e r t h e G u i d e l i n e s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. F o l e

y

, 5 0 8 F

. 3 d 6 2 7

, 6 3 3 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 7 )

. W h i l e t h e a p p e l l a n t s a r g u e t h e d e c i s i o n i n F o l e y a p p l i e s s o l e l y t o f

r a u d

c a s e s

, t h i s C o u r t n o t e s n e i t h e r t h e G u i d e l i n e s n o r p r e v i o u s p r e c e d e n t r e l i e d o n i n

o u r d e c i s i o n i n F o l e

y m a k e t h a t d i s t i n c t i o n

. S e e U

. S

. S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s §

2 B 1

. 1 ( 2 0 0 9 ) ; F o l e

y

, 5 0 8 F

. 3 d a t 6 3 3 ; H

a m a k e r

, 4 5 5 F

. 3 d a t 1 3 3 6

- 3 9

. T h o u g h t h i s

C o u r t m u s t d i s r e g a r d h a r m l e s s e r r o r s i n c a l c u l a t i n g t h e a p p r o p r i a t e l e v e l u s i n g t h e

S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a d o p t i o n o f t h e a m o u n t o f t h e f o r f e i t u r e

a s t h e l o s s u n d e r § 3 C 1

. 1 h a r d l y q u a l i f i e s a s h a r m l e s s

. T h i s b e c o m e s m o r e

a p p a r e n t w h e n c o n s i d e r i n g H e i n

, w h o t h e j u r y s t a t e d w a s r e s p o n s i b l e f o r $ 0 i n

f o r f e i t u r e b u t c o u l d b e c o n s i d e r e d t o h a v e c a u s e d m o r e s u b s t a n t i a l l o s s e s

. W e

,

t h e r e f o r e

, V A C A T E t h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t a s t o D e f e n d a n t s ’ s e n t e n c e s

a n d R E M A N D t h i s c a s e t o t h e d i s t r i c t c o u r t f o r s e n t e n c i n g a p p l y i n g 1 ) a n

i n d e p e n d e n t c a l c u l a t i o n o f l o s s a n d 2 ) c o n s i d e r a t i o n o f a l l r e l e v a n t c o n d u c t f o r t h e

p u r p o s e s o f t h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s

.

14I I I

. C O N C L U S I O N

A c c o r d i n g l y

, f

o r t h e a b o v e

- s t a t e d r e a s o n s

, w e A F F I R M t h e c o n v i c t i o n s o f

D e f e n d a n t s

, b u t w e V A C A T E t h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t a s t o D e f e n d a n t s ’

s e n t e n c e s a n d R E M A N D t h i s m a t t e r t o t h e d i s t r i c t c o u r t f o r f u r t h e r s e n t e n c i n g

p r o c e e d i n g s

.

15