1

M E M O RAND U M

T o : N a t h a n

T o p h a m

, U

. S

. E n v i r o n m e n t a l P r o t e c t i o n A g e n c y

, O A Q PS

F r o m : D o nn a

L azza r i a n d M i k e B u rr E R G

D a t e : D ec e m

b e r 16

, 201 1

S ub j ec t : S m a l l B u s i n e s s E v a l u a t i o n f o r t h e S ec o n d a r y L ea d S m e l t i ng S o u r ce C a

t e g o r y

T h i s m e m o r a n d u m d e s c r i b e s t h e e x p ec t e d ec o n o mi c im p ac t o f t h e r e v i s i o n s t o t h e

N a t i o n a l E mi ss i o n s S t a n d a r d s f o r H aza r d o u s A i

r P o ll u t a n t s ( N E S H A P ) f o r t h e S e c o n d a r y

L ea d

S m e l t i ng s o u r ce c a

t e g o r y ( 40 C F R 63

, S u b p a r t X ) o n t h e s m a ll e n t it i e s i n t h e s o u r ce ca t e g o r y

t h a t w e r e i d e n t i f

i e d b a s e d o n a s c r ee n i ng l e v e l a n a l y s i s a s r ec o mm e n d e d i n t h e R e g u l a t o r y

F l e x i b i l i t y A c t

, a s a m

e n d e d b y t h e S m a l l B u s i n e ss R e g u l a t o r y E n f o r c e m e n t F a i

r n e s s A c t

( R F A / S BR E F A ). 1 T h e o r g a n i z a t i o n o f t h i s m e m o i s a s f o l l o w s :

1 .0 B ac kg r o u n d o n t h e S o u r ce C a t e g o r y

2 .0 I d e n t i f

i c a t i o n o f S m a l l E n t it i e s

3 .0 E s t im a t e d C o s t I m

p a c t o f P r o p o s e d R e v i s i o n s

4 .0 C o n c l

u s i o n a n d D e c i s i o n s

1 .0 B A C K G R O UND O N T H E S O URC E CA TE GO RY

T h e S ec o n d a r y L e a d S m

e l t i ng s o u r ce c a

t e go r y c o n s i s t s o f 16 f

a c il it i e s ( 15 a l

r ea d y

e x i s t i n g a n d o n e u n d e r c o n s t r u c t i o n ) o w n e d b y e i g h t l e g a l e n t it i e s . T h e s e l e g a l e n t it i e s i n c l ud e :

E x i d e T ec h n o l og i e s C o r p o r a t i o n ( s i x f ac i l it i e s )

, R e v e r e S m

e l t i ng a n d R e f

i n i ng C o r po r a

t i o n

( t h r ee f a c il i t i e s )

, D o e R u n R e s o u r ce s C o r p o r a t i o n ( o n e f

a c i l it y ) , E a s t P e nn

M a n u f a c t u r i n g

C o m p a n y

, I n c

. ( o n e f

ac i l i t y )

, S a n d e r s L ea d C o m p a n y ( o n e f

a c il it y )

, G o p h e r R e s o u r ce s

, LL C

( t w o f a c il i t i e s ) , T h e B a t t e r y R e c y c li ng C o m p a n y ( o n e f

a c i l it y )

, a n d J o h n s o n C o n t r o l s

, I n c

. ( o n e

f a c il i t y u n d e r c o n s t r u c t i o n )

. A s ec t i o n 114 i n f o r m a t i o n c o ll e c t i o n r e qu e s t (I CR ) w a s s e n t t o t h e

i ndu s t r y i n J u n e o f 2010 r e qu e s t i n g a v a il a b l e i n f o r m a t i o n o n p r o ce ss e q u i p m e n t

, c o n t r o l d e v i ce s

,

s t ac k a n d f

u g i t i v e e m i ss i o n s

, a n d o t h e r a s p ec t s o f t h e o p e r a t i o n s

. I n f o r m a t i o n o b t a i n e d i n t h e

s u r v e y s w a s u s e d t o p e r f

o r m a r i s k a n d t ec h n o l o g y r e v i e w ( R T R ) f o r t h e s o u r ce ca t e g o r y

. A li s t

o f t h e s ec o n d a r y l ea d s m e l t e r s c u rr e n t l y i n o p e r a t i o n o r u n d e r c o n s t r u c t i o n i n t h e U n it e d S t a t e s

a n d P u e r t o R i c o i s p r e s e n t e d i n T a b l e 1

- 1 b e l o w

.

1 F i n a l G u i d a n ce fo r E PA R u l e w r i t e r s : R e gu lat o

r y F l e x i b ilit y A c t a s am e

n d e d b y t h e S m a l l B u s i n e ss R e gu lat o r y

E n fo r ce m e n t F a i r n e ss A ct

, N ov e m b e r 20 0 6

. h t t p : // w w w

. e p a

. g ov

/ s b r e f a/ do c u m e n t s /

r f a gu i d a n ce 11-00-0 6

. pdf2 T a b l e 1

- 1

. S ec o nd a r y L e a d S m e l t e r s i n t h e U

. S

. a nd P u e r t o R i c o

F ACI L I T Y NA M E P AR E N T C OM P A N Y CI T Y S T A TE F a ci l i ty

Abb re v i at i o n

Ea s t P e nn

M a n u f a c t u r i n g C o

. , I n c

. Ea s t P e nn M a n u f a c t u r i ng

C o

., I n c

. L yo n S t a ti o n P e n n s y

l v a n ia Ea s t P e n n

E n v i r o F o c u s

T ec h n o l o g i e s

, LL C G o p h e r R e s o u r ce s

, LL C T a m p a F l o r i d a E n v i r o F o c u s

G o p h e r R e s o u r ce s

, LLC G o p h e r R e s o u r ce s

, LLC Ea g an M i n n e s o ta G o p h e r E a g an

Q u e m e t c o

, I n c.

, C i t y o f

I n d u s t r y

, C a E co

- B at T ec h n o l o g i e s

, L T D

( Q u e m e t c o W e s t

, LL C ) C it y o f

I n d u s t r y C a l i fo r n i a Q u e m e t c o C A

Q u e m e t c o

, I n c.

, I n d i a n a p o li s

, In E co

- B at T ec h n o l o g i e s

, L T D

( E c o

- B at I n d ia n a

, LL C ) I n d i a n a p o li s I n d i a n a Q u e m e t c o I N

R e v e r e S m e l ti n g a nd

R e f i n i n g C o r p o

r a ti o n

( R S R ) E c o

- B at T ec h n o l o g i e s

, L T D

( E c o

- B at N e w Y o r k

, LL C) M i dd l e t o w n N e w Y o r k R S R

S a n d e r s Le a d C o m p a ny S a n d e r s Le a d C o m p a ny T r oy A la b a ma S a n d e r s Le ad

E x i d e T ec h n o l o g i e s

, B at o n Ro ug e

, La E x i d e T ec h n o l o g i e s

, I n c

. B at o n Ro ug e L o u i s ia n a E x i d e B a t o n

R o ug e

E x i d e T ec h n o l o g i e s

, C a n n o n H o ll o w

R ec y c li n g F a c i l it y E x i d e T ec h n o l o g i e s

, I n c

. F o r e s t C it y M i ss o u r i E x i d e F o r e s t C i t y

E x i d e T ec h n o l o g i e s

, F r i s c o

, T x E x i d e T ec h n o l o g i e s

, I n c

. F r i s c o T e x a s E x i d e F r i s c o

E x i d e T ec h n o l o g i es

, M u n c i e

, I n E x i d e T ec h n o l o g i e s

, I n c

. M u n c i e I n d i a n a E x i d e M u n c i e

E x i d e T ec h n o l o g i e s

–

R e a d i n g R e c y c li n g E x i d e T ec h n o l o g i e s

, I n c

. R e a d i n g P e n n s y l v a n ia E x i d e R e a d i n g

E x i d e T ec h n o l o g i es

, V e r n o n

, C a E x i d e T ec h n o l o g i e s

, I n c

. V e r n o n C a l i fo r n i a E x i d e V e r n o n

B u i c k R e s o u r ce

R ec y c li n g F a c i l it y

, LL C T h e D o e R u n R e s o u r ce s

C o r p o r a ti o n B o s s M i ss o u r i B u i c k R R F

T h e B att e r y R ec y c li n g

C o m p a n y T h e B att e r y R ec y c li n g

C o m p a n y A r ec i b o P u e r t o R i c o T BR

J o hn s o n C o

n t r o l s

B att e r y G r o up

, I n c

. J o hn s o n C o n t r o l s

In t e rn a t i o n a l F l o r e n ce S o u t h C a r o l i n a J CI

2 .0 I D E N T I F I CA T I O N O F S M A LL E N T I T I E S

T h e E P A i s r e q u i

r e d b y R F A

/ S BR E F A t o d e t e r m i n e w h e t h e r a r u l e w i l l h a v e a

s i g n i f i c a n t ec o n o mi c im

p a c t o n a s u b s t a n t i a l n u m b e r o f s m a l l e n t it i e s ( S I S NO S E ) w it h i n t h e

c o r r e s p o n d i n g s o u r ce ca t e g o r y . T h e S m a ll B u s i n e s s A d m i n i s t r a t i o n ’ s ( S B A ) t h r e s h o l d f o r

qu a l i f i c a t i o n a s a

s m a ll e n t i t y f

o r N o r t h A m e r i c a n I n du s t r y C l a s s i f

i ca t i o n S y s t e m ( N A I C S ) c o d e

331419

, w h i c h a p p l i e s t o t h e S ec o n d a r y S m e l t i ng a n d R e f

i n i ng o f N o n f

e rr o u s M e t a l ( e x ce p t

c o pp e r a n d a l

u m i n u m ) s o u r ce c a

t e g o r y

, i s a m a x i m

u m o f 750 e m

p l o y e e s. 2 U s i n g t h i s t h

r e s h o l d

,

w e e x a m i n e d i n f

o r m a t i o n s u b m i tt e d b y t h e i ndu s t r y i n t h e I CR t o d e t e r mi n e w h e t h e r a n y s m a l l

p a r e n t e n t i

t i e s e x i s t i n t h i s s o u r ce ca t e g o r y

. B a s e d o n s u r v e y r e s p o n s e s r e g a r d i n g t h e n u m b e r o f

2 h t t p : // w w w

. s b a

. g ov

/c o n t e n t / ta b l e

- s m a ll

- b u s i n e ss

- s iz e

- s t a n d a r ds3

e m p l o y e e s a t eac h f

a c il i t y

, w e i d e n t i f

i e d t w o c o m

p a n i e s i n t h e S ec o n d a r y L e a d S m e l t i ng s o u r ce

ca t e g o r y a s s m a l l e n t i t i e s

.

G o p h e r R e s o u r ce

, LL C

, w h i c h o w n s t h e G o p h e r E a g a n a n d t h e E nv i r o F o c u s f a c il it i e s i n

c l a i m e d a c o m

b i n e d t o t a l o f 315 e m

p l o y e e s f o r a ll o f t h e i

r o p e r a t i o n s

, po t e n t i a l l y qu a l i f

y i ng

t h e m a s a s m a l l e n t i t y

. W e c o n t ac t e d G o p h e r R e s ou r ce s a n d c o n f i r m e d t h a t t h e y e m

p l o y a t o t a l

o f 359 e m

p l o y ee s ac r o ss t h e i

r e n t i r e o p e r a t i o n a n d a r e t h e r e f o r e c o n s i d e r e d a

s m a ll e n t it y

acc o r d i n g t o t h e S B A g u i d e l i n e s . T h e B a t t e r y R e c y c l i ng C o m p a n y i n A r e c i b o

, P u e r

t o R i c o w a s

a l s o i d e n t i f

i e d a s a s m a l l b u s i n e ss t h a t e m

p l o y s 1 4 0 p e o p l e

.

B eca u s e t h e r e a r e o n l y e i g h t l e g a l p a r e n t e n t it i e s i n t h i s s o u r ce c a t e go r y

, w e d e t e r mi n e d

t h a t t w o s m a l l e n t i t i e s c o n s t i t u t e a s u b s t a n t i a l n u m b e r o f s m a l l e n t it i e s . T h e r e f

o r e

, a s r e q u i

r e d b y

R F A / S B R E F A

, w e a n a l y ze d w h e t h e r t h e r e v i s i o n s u n d e r c o n s i d e r a t i o n f o r p r o p o s a l i n t h e

S ec o n d a r y L ea d S m e l

t i n g N E S H A P w i l l s i g n i f i c a n t l y i m p ac t G o p h e r R e s o u r ce s

, LL C a n d T h e

B a t t e r y R e c y c l i ng C o m

p a n y

.

3 .0 E S T I M A TE D C O S T I M P AC T O F P R O P O S E D R E V I S I O N S

A cc o r d i n g t o S BR E F A g u i d a n ce

, w e u s e d o n e t o t h r ee p e r c e n t o f a n n u a li z e d t h e c o s t t o

r e v e n u e r a t i o a s a t h

r e s h o l d f o r w h a t c o n s t it u t e s a s i g n i f i ca n t e c o n o mi c i m

p ac t

. O u r e s t im a t e d

c o s t s a n d r e v e n u e i n f

o r m a t i o n a r e b o t h f

o r 2009

. B a s e d o n r e v i s i o n s t o t h e N E S H A P u n d e r

c o n s i d e r a t i o n f

o r t h i s s o u r ce ca t e g o r y

, w e b e l i e v e t h a t ce r t a i n f a c il it i e s w i ll n ee d t o m a k e

i m p r o v e m e n t s i n c o n t r o l s o f t w o m a j o r s o u r ce s : s t ac k a n d f

u g it i v e e m i s s i o n s

. W e a n a l y ze d

po t e n t i a l i m

p r o v e m e n t s i n c o n t r o l o f b o t h s t ac k a n d f u g it i v e e mi ss i o n s s o u r ce s t h a t t h e G o p h e r

R e s o u r ce s a n d T h e B a tt e r y R e c y c l i ng f a c i l it i e s m a y b e r e q u i

r e d t o i m p l e m e n t a n d t h e po t e n t i a l

ec o n o mi c i m

p ac t o f t h o s e im

p r o v e m e n t s o n t h e c o m

p a n i e s . T h e r e s u l

t s o f t h i s a n a l y s i s a r e

p r e s e n t e d i n t h e f

o l l o w i n g s ec t i o n s

.

3 .1 S t a c k E m i s s i o ns

B a s e d o n t h e i n f

o r m a t i o n o b t a i n e d o n t h e s o u r ce c a t e g o r y i n t h e I CR a n d a r i s k a n a l y s i s

,

t h e E P A e v a l u a t e d a n u m b e r o f c o n t r o l s ce n a r i o s t o r e du ce t h e h e a l t h r i s k s a ss o c i a t e d w it h s t ac k

e mi ss i o n s f

r o m t h e S ec o n d a r y L ea d S m e l t i n g s o u r ce ca t e g o r y . T h e s e c o n t r o l s c e n a r i o s

po t e n t i a ll y r e du c e s t ac k e mi ss i o n s o f t h e f o l l o w i n g p o ll u t a n t s : m

e t a l h aza r d o u s a i

r p o ll u t a n t s

( H A P )

, o r g a n i c H A P

, a n d d i o x i n s a n d f u r a n s ( D / F ) . T h e c o n t r o l o p t i o n s e l ec t e d f o r s t ac k

e mi ss i o n s o f m e t a l H A P i s t y p i c a ll y ac h i e v e d u s i n g e f

f i c i e n t p a r t i c u l a t e c o ll ec t i o n d e v i ce s

.

M ea s u r e s t o ac h i e v e t h e e mi ss i o n s li m it m a y i n c l u d e upg r a d i n g e x i s t i n g c o n t r o l d e v i c e s ( e

. g

. ,

f a b r i c f i l t e r s ) o r i n s t a l l i ng n e w e r

, m o r e e ff i c i e n t c o n t r o l d e v i c e s

. A d d it i o n a l c o n t r o l s t h a t c o u l d

b e u s e d t o ac h i e v e c o m

p l i a n ce w i t h t h e e mi ss i o n s lim it s f o r D / F a n d o r g a n i c H A P i n c l ud e

i n c r e a s i n g t h e t e m

p e r a t u r e a

t w h i c h a f t e r b u r n e r s a r e o p e r a

t e d a n d f o r f a c i l it i e s t h a t o p e r a

t e b l a s t4

a n d r e v e r b e r a t o r y f

u r n ac e s t o c o m

b i n e t h e h o t t e r r e v e r b e r a t o r y f u r n ace s t r e a m w it h t h e c o o l e r

b l a s t f u r n a ce s t r e a m p r i o r t o e n t r y i n t o a c o n t r o l d e v i ce

.

B a s e d o n t h e i n f

o r m a t i o n s u b m itt e d i n t h e I CR

, t h e G o p h e r E a g a n f a c il it y i s a m

o n g t h e

b e s t f i v e f a c il i t i e s i n t e r m s o f s t ac k e mi ss i o n s o f m e t a l H A P . T h e r e f o r e

, w e d o n o t a n t i c i

p a t e t h a t

t h i s f a c i l i t y w il l b e r e q u i

r e d t o f u r t h e r c o n t r o l s t a c k e mi s s i o n s o f m e t a l H A P

. W h i l e t h e s t ac k

e mi ss i o n s a t G o p h e r E a g a n w e r e n o t t e s t e d f o r o r g a n i c H A P a n d D / F

, a n a n a l y s i s o f I CR

e mi ss i o n s d a t a f

o r s im i l a r f

u r n ace a n d a f

t e r b u r n e r c o n f

i gu r a t i o n s a t o t h e r f

a c il it i e s i n d i ca t e s t h a t

G o p h e r E a g a n w i l l l i k e l y n o t b e r e qu i r e d t o im p l e m e n t a d d it i o n a l c o n t r o l s f o r s t ac k e mi s s i o n s o f

o r g a n i c H A P a n d D / F

. B a s e d o n e mi s s i o n s d a t a r e c e i v e d i n t h e I CR

, w e b e l i e v e t h a t t h e

E nv i r o F o c u s f a c il i t y m a y b e r e q u i

r e d t o im p l e m e n t a dd it i o n a l c o n t r o l s f o r s t ac k e mi ss i o n s o f

m e t a l H A P

, o r g a n i c H A P

, a n d D / F

. S u c h c o n t r o l s m a y i n c l ud e upg r a d i n g t h e i r e x i s t i n g f

a b r i c

f i l t e r s a n d / o r i n s t a lli ng n e w f a b r i c f i l t e r s f o r c o n t r o l o f m e t a l H A P e m i s s i o n s a n d i n c r e a s i n g t h e

ca p a c i t y o f t h e i r a f t e r b u r n e r t o ac h i e v e h i g h e r d e s t r u c t i o n e ff i c i e n c y o f o r g a n i c H A P a n d D / F

.

A f t e r f u r t h e r i nv e s t i g a t i o n

, w e d i s c o v e r e d t h a t G o ph e r R e s o u r ce s h a d s u b m itt e d a f a c il it y

upg r a d e a n d p r o du c t i o n i n c r e a s e p e r m it f o r t h e E n v i r o F o c u s f

a c il it y t h a t h a d r ece n t l y b ee n

a pp r o v e d b y t h e F l o r i d a D e p a r t m e n t o f E nv i r o n m e n t a l P r o t e c t i o n

. S e v e r a l l a r g e p r o j e c t s w e r e

a u t h o r i ze d i n t h i s p e r m i t

, i n c l u d i ng : i n s t a ll a t i o n o f a n e w r e v e r b e r a t o r y f u r n ac e ; i n s t a ll a t i o n o f

n e w b a g h o u s e s w i t h a d d i t i o n a l a i r f l o w ca p a c it y t o c o n t r o l p a r t i c u l a t e m a t t e r ( P M ) a n d m e t a l

H A P f r o m t h e d r y e r

, f

u r n ac e s

, a n d r e f

i n i ng k e tt l e s ; c o m

p l e t e e n c l o s u r e o f a ll p r o ce ss e s u n d e r

n e g a t i v e p r e s s u r e ; a n d a ca p a c i t y i n c r e a s e t o t h e p a r t i c u l a t e c o ll e c t i o n d e v i ce f o r t h e e x i s t i n g

e n c l o s u r e s t o ac c o m m

o d a t e t h e n e w e x p ec t e d e n c l o s u r e v e n t il a t i o n . T h e s e p r o j ec t s a r e e x p ec t e d

t o b e c o m p l e t e d w i t h i n t h e n e x t t w o y ea r s

.

W e b e l i e v e t h a t t h e n e w c o n t r o l d e v i c e s a n d e n c l o s u r e s b e i ng i n s t a ll e d b y G o p h e r

R e s o u r ce s a t t h e E n v i

r o F o c u s f a c il i t y w il l e n s u r e t h a t t h e y a r e w it h i n c o m p l i a n ce w it h t h e

r e v i s i o n s t o t h e s t ac k e mi ss i o n s li m i t s f o r m e t a l H A P

, o r g a n i c H A P

, a n d D / F t h a t a r e r e qu i r e d f o r

t h e r e v i s e d N E S H A P f

o r t h i s s o u r ce ca t e g o r y . T h e r e f o r e

, f u r t h e r c o n t r o l s f

o r s t ac k e mi ss i o n s

b e y o n d w h a t i s i n c l ud e d i n t h e a f o r e m e n t i o n e d p e r m it f

o r t h e E n v i r o F o c u s f

ac i l it y a r e n o t

e x p e c t e d t o b e r e qu i

r e d a t e i t h e r o f t h e f

a c il it i e s o w n e d b y G o ph e r R e s o u r ce s

, LL C

.

T h e B a tt e r y R ec y c l i ng C o m p a n y ’ s f a c il it y i n A

r e c i b o

, P u e r

t o R i c o c u rr e n t l y h a s o n e

s t ac k t h r o ug h w h i c h a l l e mi ss i o n s a r e d i r e c t e d

. S t a c k t e s t d a

t a s ub m itt e d b y t h e f

a c il it y i n d i ca t e s

t h a t t h e f a c il i t y ’ s l ea d e m i ss i o n s a r e b e l o w t h e n e w l y p r o m u l g a t e d l ea d e mi ss i o n s t a n d a r d

, a n d

t h u s n o a dd i t i o n a l c o n t r o l w il l b e r e q u i r e d . T h e f ac il it y o p e r a t e s r o t a

r y f u r n a ce s t h a t p r o ce ss l ea d

s c r a p m a t e r i a l s . T h e r e v i s e d N E S H A P d o e s n o t i n c l ud e a l im it f o r D / F a n d T H C f

o r r o t a r y

f u r n a ce s

. N o c o s t im

p ac t t o t h e f

a c il i t y i s a n t i c i p a t e d a s a r e s u l t o f t h e s e o r g a n i c e m i ss i o n s

.5

3 .2 F u g i t i v e E m i ss i o ns

S im i l a r t o s t ac k e mi ss i o n s , E P A c o n s i d e r e d a n u m b e r o f c o n t r o l s c e n a r i o s t o r e du ce t h e

e mi ss i o n s a s s o c i a t e d w i t h f u g i t i v e s o u r ce s i n t h i s s o u r ce c a t e g o r y . T h e s e c o n t r o l s c e n a r i o s

f o c u s e d o n r e du c i n g f

u g i t i v e e m i ss i o n s o f m e t a l H A P w h i c h a r e o f s i g n i f i c a n t c o n ce r n f

o r t h i s

i ndu s t r y

. S p e c i f

i c f u g i t i v e c o n t r o l s r e q u i

r e d b y t h e f

i n a l r u l e i n c l ud e c o m

p l e t e e n c l o s u r e o f a l l

l ea d

- b ea r i ng p r o ce ss e s a n d o p e r a t i n g t h e e n c l o s u r e u n d e r n e g a t i v e p r e ss u r e w it h v e n t il a t i o n t o a

c o n t r o l d e v i c e

, a n d r e q u i

r i n g a d d i t i o n a l w o r k p r ac t i c e s d e s i g n e d t o li m it t h e f o r m a t i o n o f f

u g it i v e

du s t

.

B a s e d o n f

u g i t i v e c o n t r o l i n f

o r m a t i o n s u b m itt e d b y t h e G o p h e r E a g a n f a c il it y i n t h e I CR

,

t h i s f a c i l i t y c u rr e n t l y c o n t a i n s a l l l e a d

- b e a r i n g p r o ce ss e s i n t o t a l e n c l o s u r e s u n d e r n e g a t i v e

p r e ss u r e t h a t a

r e v e n t e d t o a c o n t r o l d e v i ce . T h e r e f o r e

, a dd it i o n a l c a p it a l c o s t s a ss o c i a t e d w it h

c o n s t r u c t i o n o f e n c l o s u r e s f o r t h e i r p r o ce ss e s a r e no t e x p ec t e d . T h i s f a c il it y m a y b e r e q u i

r e d t o

i m p l e m e n t a dd i t i o n a l f

u g i t i v e c o n t r o l w o r k p r a c t i c e s b e y o n d w h a t w a s d e s c r i b e d i n t h e i r I CR

r e s p o n s e

. W e d o n o t a n t i c i p a t e t h a t t h e f ac i l it y w i ll i n c u r ca p it a l c o s t s a ss o c i a t e d w it h t h e

i m p l e m e n t a t i o n o f t h e s e a d d i t i o n a l w o r k p r a c t i c e s

. H o w e v e r

, w e e s t im a t e d a n a n n u a li z e d c o s t o f

$250

, 000 f

o r p e r f o r m a n ce o f t h e a d d i t i o n a l w o r k p r ac t i c e s

. W e e s t im a t e t h e a n n u a li z e d c o s t f o r

a d d i t i o n a l t e s t i n g

, m

o n i t o r i n g

, r ec o r dk ee p i n g

, a n d r e po r t i n g c o n s i d e r i ng t h e f

i r s t t h r ee y ea r s a f

t e r

t h e p r o p o s e d r e v i s i o n s a r e im p l e m e n t e d i s $52

, 000

. B a s e d o n t h e p r o j e c t s li s t e d i n t h e p r e v i o u s l y

d i s c u s s e d p e r m i t f

o r t h e E n v i r o F o c u s f

ac i l it y

, w e do n o t a n t i c i p a t e r e qu i r i ng c o n s t r u c t i o n o f

a d d i t i o n a l e n c l o s u r e s f

o r f u g i t i v e du s t c o n t r o l

. We b e l i e v e t h a t c o m p l e t i o n o f t h e p r o

j ec t s

m e n t i o n e d i n t h e i r p e r m i t a p p li ca t i o n w i ll r e s u l t i n t h e E n v i r o F o c u s f

ac i l it y h a v i ng t h e i

r e n t i r e

p r o ce ss u n d e r a t o t a l e n c l o s u r e w i t h n e g a t i v e p r e s s u r e t h a t i s v e n t e d t o a c o n t r o l d e v i ce

.

H o w e v e r

, t h e E n v i r o F o c u s f a c i l i t y m a y b e r e q u i

r e d t o im p l e m e n t a dd it i o n a l f

u g it i v e c o n t r o l

w o r k p r a c t i c e s b e y o n d w h a t w a s d e s c r i b e d i n t h e i r I CR r e s p o n s e

. W e d o n o t a n t i c i p a t e t h a t t h e

f a c il i t y w il l i n c u r s i g n i f

i ca n t ca p i t a l c o s t s a ss o c i a t e d w it h t h e s e a d d it i o n a l w o r k p r ac t i ce

p r ac t i c e s

. W e d o

, h o w e v e r

, e s t im a t e a n a n n u a l i ze d c o s t o f $250

, 000 a ss o c i a t e d w it h t h e

p e r f o r m a n c e o f t h e s e a d d i t i o n a l w o r k p r a c t i c e s

. We e s t im a t e t h e a n n u a li z e d c o s t f o r a dd it i o n a l

t e s t i n g

, m o n i t o r i n g

, r ec o r dk ee p i n g

, a n d r e p o r t i n g c o n s i d e r i n g t h e f

i r s t t h r ee y ea r s a f

t e r t h e

p r o p o s e d r e v i s i o n s a r e im p l e m e n t e d i s $52

, 000

.

W e d o a n t i c i

p a t e t h a t T BR w i l l i n c u r a n e s t im a t e d a n n u a l i z e d c o s t o f $412

, 000 f o r

c o n s t r u c t i o n a n d o p e r a

t i o n o f e n c l o s u r e s a n d t h e a s s o c i a t e d c o n t r o l d e v i ce . T h e f a c il it y m a y a l s o

b e r e q u i r e d t o im p l e m e n t a dd i t i o n a l f

u g it i v e c o n t r o l w o r k p r ac t i ce s b e y o n d w h a t w a s d e s c r i b e d

i n t h e i r l im it e d I CR r e s p o n s e

. W e d o n o t a n t i c i p a t e t h a t t h e f ac i l it y w i l l i n c u r s i g n i f

i c a n t ca p it a l

c o s t s a ss o c i a t e d w i t h t h e s e a d d i t i o n a l w o r k p r ac t i c e p r ac t i ce s

. W e d o

, h o w e v e r

, e s t im a t e a n

a n n u a l i z e d c o s t o f $250

, 000 a ss o c i a t e d w it h t h e p e r f o r m a n ce o f t h e s e a d d it i o n a l w o r k p r a c t i c e s

.6

W e e s t im a t e t h e a n n u a l i ze d c o s t f o r a dd it i o n a l t e s t i n g

, m

o n it o r i n g

, r ec o r dk ee p i n g

, a n d r e p o r t i n g

c o n s i d e r i n g t h e f

i r s t t h r ee y ea r s a f

t e r t h e p r o p o s e d r e v i s i o n s a r e im p l e m e n t e d i s $38

, 000

.

A d e s c r i p t i o n o f t h e m

e t h o d o l og y u s e d t o d e r i v e t h e s e e s t im a t e s i s i n c l ud e d i n t h e c o s t

i m p ac t s m e m o r a n d u m f

o r t h i s s o u r ce ca t e g o r y. 3

4 .0 C O NC L U S I O N AND D E C I S I O N S

B a s e d o n t h e a n a l y s e s p r e s e n t e d i n t h i s m e m o r a n du m

, w e e s t im a t e t h e t o t a l m a x i m u m

a n n u a l i z e d c o s t t o G o p h e r R e s o u r ce s

, LL C

, r e s u l t i n g f r o m a d d it i o n a l r e q u i

r e m e n t s a ss o c i a t e d

w i t h p r o p o s e d r e v i s i o n s u n d e r c o n s i d e r a t i o n f o r t h e S ec o n d a r y L ea d S m e l t i ng N E S H A P

, w i l l b e

n o m o r e t h a n $604

, 000

. W e c o m p a r e d t h i s a m

ou n t w it h t h e a n n u a l r e v e n u e f o r G o p h e r

R e s o u r ce s ( o b t a i n e d t h

r o ug h d i s c u ss i o n w it h t h e c o m p a n y ) a n d c o n c l ud e d t h a t it r e p r e s e n t s l e s s

t h a n o n e p e r ce n t o f t h e i

r a n n u a l r e v e n u e . T h e t o t a l c o s t im p ac t f o r T h e B a t t e r y R e c y c l i ng

C o m p a n y i s a n t i c i p a t e d t o b e $690

, 000

. B a s e d o n i n f o r m a t i o n r ec e i v e d f

r o m t h e c o m

p a n y o n t h e

a n n u a l r e v e n u e

, t h i s c o s t i m p ac t i s b e t w e e n o n e a nd t h r ee p e r ce n t o f t h e c o m

p a n y ’ s a n n u a l

r e v e n u e

.

A m a t r i x w a s d e v e l o p e d f o r t h i s a n a l y s i s o f t h e s e c o n d a r y l e a d s m e l t i n g s o u r ce ca t e g o r y

b a s e d o n g u i d e l i n e s i n t h e F i na l G u i dan ce f o r E PA R u l e w r it e rs n o t e d a b o v e t o d e t e r mi n e i f

c h a n g e s t o t h e N E S H A P w i l l r e s u l t i n a s i g n i f i c a n t ec o n o mi c im

p ac t o n s m a l l b u s i n e s s e s

.

B eca u s e t h e n u m

b e r o f e n t i t i e s i n t h e s o u r ce ca t e g o r y i s s m a l l

, a m a t r i x w a s d e v e l o p e d t h a t

c o n s i d e r e d a n im

p ac t t o a s i g n i f i c a n t n u m b e r o f s m a l l e n t it i e s b a s e d o n a d i s c r e t e n u m b e r o f

f a c il i t i e s a n d t h e p r o d

u c t i o n ca p a c i t y o f t h e s m a l l b u s i n e s s e s r a t h e r t h a n a p e r ce n t a g e o f s m a ll

e n t i t i e s . T h e m a t r i x i s i n c l

u d e d a s T a b l e 4

- 1 b e l o w

.

T a b l e 4

- 1 : S ec o nd a r y L e a d S m e l t i n g S o u r ce C a t e go r y S I S N O S E C e r t i f i c a t i o n D ec i s i o n

P r o c e s s

E c o n o m i c I m p a c t N u m b er o f S m a l l

E n t i t i e s S u b

j ec t t o t h e

R u l e a nd E x p e r i e n c i n g

G i v e n E c o n o m i c I m p a c t P e rc e n t o f S m a l l

B u s i n e ss C a p a c i t y o f

E n t i t i e s S u b

j ec t t o

t h e R u l e t h a t a r e

E x p e r i e n c i n g G i v e n

E c o n o m i c I m p a c t C er t i f i c a t i o n C a t e g o r y

L e ss t h a n 1 % o f T o t a l

R e v e n u e A n y N u m b e r A n y P e

r c e n t P r e s u m e d N o S I S NO S E

B e t w ee n 1 % a nd 3 %

o f T o t a l R e v e n u e O n e o r L e ss I m p a c t e d f ac i l i t i e s

h a v e l e ss t h a n 20 % o f

t h e c a p a c i t y o f

a ll

s m a ll bu s i n e s s e s P r e s u m e d N o S I S NO S E

2 o r M o r e I m p a c t e d f ac i l i t i e s

h a v e m o r e t h a n 20 % U n c e r t a i n

– N o

P r e s u m p t i o n

, P r o c ee d w i t h

3 E R G

. C o s t I m p a c t s of t h e R e v i s e d N E S H AP f o r t h e S ec o n d a

r y L e a d S m el t i n g S o u r ce C a t e g o r y

, D ece m b e r 1 6

, 2011

.7 o f t h e c a p a c i t y o f a l l

s m a ll bu s i n e s s e s R e g u l a t o r y F l e x i b i li t y

A n a l y s i s

3 % o r G r e a t e

r o f

T o t a l R e v e n u e O n e o r m o r e A n y C a p a c i t y U n c e r t a i n

– N o

P r e s u m p t i o n

, P r o c ee d w i t h

R e g u l a t o r y F l e x i b i li t y

A n a l y s i s

A n e v a l u a t i o n o f t h e t w o s m a l l e n t it i e s ( t h r ee f a c ili t i e s ) a s c o m

p a r e d t o t h e m a t r i x i n

T a b l e 4

- 1 i s p r e s e n t e d i n

T a b l e 4

- 2 b e l o w

.

T a b l e 4

- 2 : S m a l l E n t i t y I m p a c t Su mm a r y

F a c i l i t y T o t a l A nnu a l

E c o n o m i c I m p a c t I m p a c t R a n ge

< 1 %

, 1

- 3 %

, > 3 %

o f A nnu a l

R e v e nu e P e rc e n t o f T o t a l

S m a l l B u s i n e ss

C a p a c i t y S I S N O S E

D e t e r m i n a t i o n

G o p h e r E a g an $317

, 000

<1 % >20 % P r e s u m e d n o

i m p a c t E nv i r o F o c u s $317

, 00 0

T BR $716

, 00 0 1

- 3 % <20 % P r e s u m e d n o

i m p a c t

B a s e d up o n t h e S I S NO S E d ec i s i o n m a t r i x e s t a b l i s h e d f o r t h i s i n d u s t r y a n d t h e im p ac t s

p r e s e n t e d i n

T a b l e 4

- 2 a b o v e

, w e c o n c l ud e t h a t t h e r e v i s i o n s t o t h e S ec o n d a r y L ea d N E S H A P

a r e n o t a n t i c i p a t e d t o h a v e a s i g n i f i ca n t im p ac t o n a s ub s t a n t i a l n u m b e r o f s m a l l e n t it i e s

.