FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

MAY 12, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 2 7 7 7

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 0 0 4 5 1

- C R

- T

- 2 6

- M A P

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

E L M E R D A V I L A

- S O Z A

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( M a y 1 2

, 2 0 1 0 )

B e f o r e E D M O N D S O N

, B A R K E T T a n d H U L L

, C i r c u i t J u d g e s

.P E R C U R I A M :

E l m e r D a v i l a

- S o z a a p p e a l s h i s c o c a i n e t r a f f i c k i n g c o n v i c t i o n s

, i n v i o l a t i o n

o f 4 6 U

. S

. C

. § § 7 0 5 0 3 ( a )

, 7 0 5 0 6 ( a )

, a n d 2 1 U

. S

. C

. § 9 6 0 ( b ) ( 1 ) ( B ) ( i i )

. N o

r e v e r s i b l e e r r o r h a s b e e n s h o w n ; w e a f f i r m

.

O n a p p e a l

, D a v i l a

- S o z a a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e n y i n g h i s

m o t i o n f o r j u d g m e n t o f a c q u i t t a l b e c a u s e t h e g o v e r n m e n t p r e s e n t e d i n s u f f i c i e n t

e v i d e n c e t o s h o w t h a t h e p a r t i c i p a t e d i n a c o n s p i r a c y t o p o s s e s s c o c a i n e o r t h a t h e

k n o w i n g l y a i d e d a n d a b e t t e d i n t h e p o s s e s s i o n o f c o c a i n e

. W e r e v i e w d e n o v o t h e

d e n i a l o f a m o t i o n f

o r j u d g m e n t o f a c q u i t t a l b a s e d o n s u f f i c i e n c y g r o u n d s

. U n i t e d

S t a t e s v

. E v a n s

, 4 7 3 F

. 3 d 1 1 1 5

, 1 1 1 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. A n d w e v i e w “ t h e e v i d e n c e

i n t h e l i g h t m o s t f

a v o r a b l e t o t h e g o v e r n m e n t a n d d r a w [ ] a l l r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s

a n d c r e d i b i l i t y c h o i c e s i n f a v o r o f t h e j u r y ’ s v e r d i c t

. ” U n i t e d S t a t e s v

. F u l f o r d

, 2 6 7

F

. 3 d 1 2 4 1

, 1 2 4 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 )

.

T o c o n v i c t D a v i l a

- S o z a o f c o n s p i r a c y t o i m p o r t c o c a i n e

, t h e g o v e r n m e n t h a d

t o “ p r o v e b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t t h a t t h e r e e x i s t e d a n a g r e e m e n t b e t w e e n t w o

o r m o r e p e r s o n s t o i m p o r t n a r c o t i c s i n t o t h e U n i t e d S t a t e s a n d t h a t [ D a v i l a

- S o z a ]

k n o w i n g l y a n d v o l u n t a r i l y p a r t i c i p a t e d i n t h a t a g r e e m e n t

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

A r b a n e

, 4 4 6 F

. 3 d 1 2 2 3

, 1 2 2 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. T h e g o v e r n m e n t n e e d n o t s h o w a

f o r m a l a g r e e m e n t b u t

, i n s t e a d

, m a y s h o w b y c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e a m e e t i n g o f

2t h e m i n d s t o c o m m i t a n u n l a w f u l a c t

. U n i t e d S t a t e s v

. T o l e r

, 1 4 4 F

. 3 d 1 4 2 3

, 1 4 2 6

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

.

T o e s t a b l i s h D a v i l a

- S o z a ’ s g u i l t o n t h e p o s s e s s i o n c o u n t

, t h e g o v e r n m e n t

m u s t p r o v e ( 1 ) k n o w l e d g e

, ( 2 ) p o s s e s s i o n

, a n d ( 3 ) i n t e n t t o d i s t r i b u t e

. U n i t e d

S t a t e s v

. G a r c i a

- B e r c o v i c h

, 5 8 2 F

. 3 d 1 2 3 4

, 1 2 3 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. T o p r o v e g u i l t

o f t h e p o s s e s s i o n o f

f e n s e u n d e r a n a i d i n g a n d a b e t t i n g t h e o r y

, t h e g o v e r n m e n t h a d

t o p r o v e t h e s e t h i n g s : ( 1 ) t h a t a s u b s t a n t i v e o f f e n s e w a s c o m m i t t e d b y s o m e o n e ;

( 2 ) D a v i l a

- S o z a c o m m i t t e d a n a c t w h i c h c o n t r i b u t e d t o a n d f u r t h e r e d t h e o f

f e n s e ;

a n d ( 3 ) D a v i l a

- S o z a i n t e n d e d t o a i d i n i t s c o m m i s s i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. C a m a c h o

,

2 3 3 F

. 3 d 1 3 0 8

, 1 3 1 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 )

.

H e r e

, t e s t i m o n y r e v e a l e d t h a t t h e U n i t e d S t a t e s C o a s t G u a r d i n t e r c e p t e d a

s h i p s u s p e c t e d o f c a r r y i n g c o n t r a b a n d ( t h e S t e l l a R ) a s i t w a s l e a v i n g t h e P a n a m a

C a n a l

. O n i n s p e c t i n g t h e S t e l l a R

, C o a s t G u a r d o f f i c e r s d i s c o v e r e d c o c a i n e 1

r e s i d u e o n t h e f

r o n t p a r t o f t h e b o a t

. O f f i c e r s a l s o o p e n e d a h a t c h u n d e r n e a t h a p i l e

o f d e b r i s a n d f

o u n d s m a l l

, i n d i v i d u a l l y w r a p p e d c o c a i n e p a c k a g e s a n d

, d e e p e r i n

t h e h a t c h

, a d u f

f e l b a g c o n t a i n i n g 2 6 o n e

- k i l o g r a m p a c k a g e s o f c o c a i n e

.

T e s t i m o n y f

r o m t h r e e o f D a v i l a

- S o z a ’ s c o

- d e f e n d a n t s a n d f

e l l o w s a i l o r s o n

C o a s t G u a r d o f

f i c e r s s u s p e c t e d t h a t t h e S t e l l a R w a s c a r r y i n g c o n t r a b a n d 1

b e c a u s e i t w a s r i d i n g l o w e r o n t h e b o w

, i n d i c a t i n g e x c e s s w e i g h t i n t h e f r o n t

, a n d

b e c a u s e a p a t c h o f p a i n t o n t h e b a c k l e f t s i d e d i d n o t m a t c h t h e r e s t o f t h e h u l l

, i n d i c a t i n g t h a t s o m e r e c e n t w o r k h a d b e e n d o n e o n t h e b o a t

.

3t h e S t e l l a R r e v e a l e d t h a t ( 1 ) t h e p u r p o s e o f t h e t r i p f r o m H o n d u r a s t o P a n a m a w a s

,

i n p a r t

, t o p i c k u p c o c a i n e o n t h e h i g h s e a s a n d t h a t a l l o f t h e s a i l o r s o n t h e S t e l l a

R

, i n c l u d i n g D a v i l a

- S o z a

, k n e w a b o u t t h i s p u r p o s e ; ( 2 ) w h i l e i n p o r t i n P a n a m a

,

c e r t a i n c r e w m e m b e r s l o a d e d s e v e n t o n i n e b a g s o f c o c a i n e i n t o b o w s t o r a g e

, b u t

D a v i l a

- S o z a d i d n o t p a r t i c i p a t e i n

, o r k n o w a b o u t

, t h i s t r a n s a c t i o n ; ( 3 ) a f t e r t h e

p o r t t r a n s a c t i o n

, D a v i l a

- S o z a h e l p e d c o n s t r u c t a h i d d e n c o m p a r t m e n t t o s t o r e t h e

c o c a i n e t h a t w a s t o b e r e c e i v e d o n t h e h i g h s e a s ; a n d ( 4 ) d u r i n g t h e h i g h s e a s d r u g

t r a n s a c t i o n

, D a v i l a

- S o z a h e l d t h e r o p e o f t h e g o

- f a s t b o a t t o k e e p i t c l o s e t o t h e

S t e l l a R a n d

, a f

t e r w a r d s

, h e l p e d c l e a n t h e S t e l l a R t o r e m o v e c o c a i n e r e s i d u e

. 2

W e c o n c l u d e t h a t t h i s e v i d e n c e s h o w s s u f f i c i e n t l y t h a t D a v i l a

- S o z a k n e w

a b o u t a n d v o l u n t a r i l y p a r t i c i p a t e d i n t h e c o n s p i r a c y t o i m p o r t c o c a i n e i n t o t h e

U n i t e d S t a t e s

. A l t h o u g h D a v i l a

- S o z a m a y n o t h a v e p a r t i c i p a t e d i n t h e d r u g

t r a n s a c t i o n i n p o r t

, e v i d e n c e s h o w e d t h a t h e k n e w a b o u t t h e o v e r a l l p u r p o s e o f t h e

t r i p a n d a i d e d a n d a b e t t e d t h e c o c a i n e t r a n s a c t i o n o n t h e h i g h s e a s b y a i d i n g i n t h e

c o n s t r u c t i o n o f t h e s e c r e t c o m p a r t m e n t

, h e l p i n g g u i d e t h e g o

- f a s t b o a t

, a n d

c l e a n i n g t h e S t e l l a R a f

t e r t h e t r a n s a c t i o n

.

N o n e o f D a v i l a

- S o z a ’ s a p p e l l a t e a r g u m e n t s n e g a t e t h a t t h e e v i d e n c e

C o a s t G u a r d o f

f i c e r s w e r e u n a b l e t o d i s c o v e r t h e h i d d e n c o m p a r t m e n t o r 2

r e c o v e r t h e c o c a i n e f

r o m i t b e c a u s e

, d u r i n g t h e i n s p e c t i o n

, t h e S t e l l a R r a p i d l y

b e g a n t a k i n g o n w a t e r a n d

, e v e n t u a l l y

, s a n k

. T h e c a p t a i n o f t h e S t e l l a R o r d e r e d

t h e c r e w t o s i n k i t

.

4s u f

f i c i e n t l y s h o w e d t h a t h e p a r t i c i p a t e d i n t h e c o n s p i r a c y a n d a i d e d a n d a b e t t e d i n

t h e p o s s e s s i o n o f

f e n s e

. D a v i l a

- S o z a ’ s a r g u m e n t t h a t h i s c o

- d e f e n d a n t s w e r e

i n c r e d i b l e b e c a u s e t h e y i n i t i a l l y l i e d t o t h e g o v e r n m e n t

, w e r e k n o w n d r u g

t r a f f i c k e r s

, a n d r e c e i v e d b e n e f i t s f o r t h e i r t e s t i m o n y i s u n a v a i l i n g

. S e e U n i t e d

S t a t e s v

. C a l d e r o n

, 1 2 7 F

. 3 d 1 3 1 4

, 1 3 2 4

- 2 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ( t h a t a w i t n e s s h a s

c o n s i s t e n t l y l i e d i n t h e p a s t

, e n g a g e d i n c r i m i n a l a c t i v i t i e s

, a n d b e l i e v e d h i s

t e s t i m o n y w o u l d b e n e f

i t h i m d o e s n o t

, b y i t s e l f

, m a k e h i s t e s t i m o n y i n c r e d i b l e )

.

D a v i l a

- S o z a a r g u e s t h a t h i s c o d e f e n d a n t s ’ t e s t i m o n y w a s i n c r e d i b l e o n i t s

f a c e b e c a u s e i t w a s i n c o n s i s t e n t t h a t h e w o u l d n o t k n o w a b o u t t h e s m a l l e r d r u g

t r a n s a c t i o n i n p o r t

, b u t w o u l d h e l p t o c o n s t r u c t a h i d d e n c o m p a r t m e n t f o r t h e

l a r g e r

, a t

- s e a d r u g t r a n s a c t i o n

. B u t a l l i n f e r e n c e s a n d c r e d i b i l i t y d e t e r m i n a t i o n s

m u s t b e r e s o l v e d i n f

a v o r o f t h e j u r y ’ s v e r d i c t

. S e e F u l f o r d

, 2 6 7 F

. 3 d a t 1 2 4 4

.

A n d t h e t e s t i m o n y t h a t D a v i l a

- S o z a c h a l l e n g e s a s i n c r e d i b l e w a s n o t u n b e l i e v a b l e

o n i t s f a c e

. C a l d e r o n

, 1 2 7 F

. 3 d a t 1 3 2 5 ( e x p l a i n i n g t h a t f o r t e s t i m o n y t o b e

u n b e l i e v a b l e o n i t s f

a c e

, i t m u s t b e t e s t i m o n y a b o u t “ f a c t s t h a t t h e w i t n e s s

p h y s i c a l l y c o u l d n o t h a v e p o s s i b l y o b s e r v e d o r e v e n t s t h a t c o u l d n o t h a v e o c c u r r e d

u n d e r t h e l a w s o f n a t u r e ” ) ( c i t a t i o n a n d i n t e r n a l q u o t a t i o n o m i t t e d )

. H e r e

, t h e c r e w

m e m b e r s t e s t i f

i e d t o t h e i r p e r s o n a l o b s e r v a t i o n s o f D a v i l a

- S o z a

. A n d a b o u t t h e

p o r t t r a n s a c t i o n

, t h e b o a t c a p t a i n t e s t i f i e d t h a t h e d i d n o t t e l l D a v i l a

- S o z a a b o u t i t

5b e c a u s e h e d i d n o t y e t t r u s t h i m e n o u g h

. I t w a s n o t u n r e a s o n a b l e f o r t h e j u r y t o

a c c e p t t h i s e x p l a n a t i o n

, g i v e n t h a t t h e h i g h s e a s t r a n s a c t i o n d i d n o t p o s e t h e s a m e

r i s k s o f d i s c l o s u r e o r t h e f t t h a t t h e p o r t t r a n s a c t i o n d i d

. S e e U n i t e d S t a t e s v

.

M a t t o s

, 7 4 F

. 3 d 1 1 9 7

, 1 1 9 9

- 1 2 0 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ( e x p l a i n i n g t h a t t h e e v i d e n c e

n e e d n o t e x c l u d e e v e r y r e a s o n a b l e h y p o t h e s i s o f i n n o c e n c e

, a n d t h a t j u r o r s a r e f r e e

t o c h o o s e a m o n g r e a s o n a b l e c o n s t r u c t i o n s o f t h e e v i d e n c e )

.

A F F I R M E D

.

6