FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

NOV 25, 2008

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 6

- 1 3 3 3 2

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 5

- 6 0 0 1 6

- C R

- R W G

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

J A M E S W

. L O N G

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( N o v e m b e r 2 5

, 2 0 0 8 )

B e f o r e B I R C H a n d M A R C U S

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d F O R R E S T E R

, D i s t r i c t J u d g e

. *

P E R C U R I A M :

Honora ble J . Owen F orre ster, United States District Judge f or the Nor

thern District of *

Geor g ia, sitting by

desig nation.D e f

e n d a n t

- a p p e l l a n t J a m e s L o n g a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n s f o r c o n s p i r a c y t o

c o m m i t w i r e a n d m a i l f

r a u d a n d s u b s t a n t i v e w i r e f r a u d

, s t e m m i n g f

r o m h i s

o p e r a t i o n o f a p a y d a y l o a n c o m p a n y

, C a s h T o d a y U S A

, I n c

. ( “ C a s h T o d a y ” )

. 1

L o n g a l s o c h a l l e n g e s h i s 7 2

- m o n t h s e n t e n c e a s p r o c e d u r a l l y a n d s u b s t a n t i v e l y

u n r e a s o n a b l e

. A f

t e r r e v i e w o f t h e r e c o r d a n d c o n s i d e r a t i o n o f t h e p a r t i e s ’ b r i e f s

a n d a r g u m e n t s

, w e A F F I R M

.

I

. B A C K G R O U N D

A f e d e r a l g r a n d j u r y r e t u r n e d a t e n

- c o u n t i n d i c t m e n t c h a r g i n g L o n g a n d

C a s h T o d a y w i t h c o n s p i r a c y t o c o m m i t m a i l a n d w i r e f r a u d

, i n v i o l a t i o n o f 1 8

U

. S

. C

. § § 3 7 1

, 1 3 4 1

, a n d 1 3 4 3 ( C o u n t I ) a n d s u b s t a n t i v e w i r e f r a u d

, i n v i o l a t i o n o f

1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 3 ( C o u n t s I I

- X )

.

I n A p r i l 2 0 0 1

, L o n g f

i l e d A r t i c l e s o f I n c o r p o r a t i o n f o r C a s h T o d a y w i t h t h e

F l o r i d a D e p a r t m e n t o f S t a t e a n d l e a s e d o f f i c e s p a c e i n a s h o p p i n g c e n t e r i n

M a r g a t e

, F l o r i d a

. T h e l e a s e w a s s i g n e d b y L o n g a n d M e l v i n R u t h a s P r e s i d e n t a n d

V i c e P r e s i d e n t

, r e s p e c t i v e l y

, o f C a s h T o d a y

. L o n g t o l d f e d e r a l a u t h o r i t i e s t h a t

w h i l e h e w a s t h e o w n e r o f r e c o r d o f C a s h T o d a y

, R u t h w a s h i s s i l e n t p a r t n e r a n d

h a d a 5 0 % i n t e r e s t i n t h e b u s i n e s s

. R u t h ’ s n a m e w a s n o t o n t h e c o r p o r a t e

d o c u m e n t s

, h o w e v e r

, b e c a u s e R u t h w a s a w a i t i n g s e n t e n c i n g o n a r e c e n t c o n v i c t i o n

Cash Today

also was c onvicted but does not appe al. 1

2f

o r t e l e m a r k e t i n g f

r a u d

.

B e t w e e n A p r i l a n d J u n e 2 0 0 1

, L o n g o p e n e d b a n k a c c o u n t s i n t h e n a m e o f

C a s h T o d a y U S A a t R e g e n t s B a n k

, B a n k o f A m e r i c a

, a n d F i r s t U n i o n

. S o m e o f t h e

a c c o u n t s w e r e d e s i g n a t e d a s t r u s t a c c o u n t s a n d o t h e r s a s o p e r a t i n g a c c o u n t s

. B o t h

L o n g a n d R u t h s i g n e d t h e s i g n a t u r e c a r d a s P r e s i d e n t a n d V i c e P r e s i d e n t o f C a s h

T o d a y U S A

, I n c

. , r e s p e c t i v e l y

, o n t h e a c c o u n t L o n g o p e n e d a t F i r s t U n i o n

. C a s h

T o d a y h i r e d i n d e p e n d e n t s a l e s o f f i c e s ( “ I S O ” ) t o r a i s e s t a r t

- u p c a p i t a l f r o m

i n v e s t o r s a n d a g r e e d t o p a y t h e m a 4 0 % c o m m i s s i o n o n a l l r e v e n u e r a i s e d f o r C a s h

T o d a y b y t h e i r s a l e s a g e n t s

. L o n g

, R u t h

, a n d t h e s a l e s a g e n t s o p e r a t e d f r o m t h e

o f f i c e s i n t h e b a c k o f a c h e c k

- c a s h i n g s t o r e d o i n g b u s i n e s s a s R e p u b l i c C a s h

A d v a n c e ( “ R C A ” )

. C a s h T o d a y a n d R C A e n t e r e d i n t o a n a g r e e m e n t p u r s u a n t t o

w h i c h C a s h T o d a y w o u l d l o a n i n v e s t o r f u n d s t o R C A

, i n e x c h a n g e f o r w h i c h C a s h

T o d a y w o u l d r e c e i v e a 2 0 % a n n u a l r e t u r n

, p a i d 5 % q u a r t e r l y

.

P r i o r t o t r i a l

, L o n g f

i l e d a m o t i o n t o s u p p r e s s e v i d e n c e

, i n c l u d i n g b a n k

r e c o r d s

, F e d e r a l E x p r e s s r e c e i p t s

, i n v e s t o r r e c o r d s

, a n d c o n t r a c t s b e t w e e n C a s h

T o d a y a n d i t s s a l e s a s s o c i a t e s

, s e i z e d d u r i n g a s e a r c h o f C a s h T o d a y ’ s o f f i c e s

.

L o n g a r g u e d t h a t t h e r e w a s n o p r o b a b l e c a u s e f o r t h e s e a r c h a n d t h a t t h e s e a r c h

w a r r a n t f a i l e d t o s t a t e w i t h p a r t i c u l a r i t y t h e i t e m s t o b e s e i z e d

. T h e a p p l i c a t i o n a n d

a f f i d a v i t t h a t w a s p r e p a r e d b y F B I A g e n t R i c h a r d K i p e r a n d s u b m i t t e d t o t h e

3m a g i s t r a t e j u d g e o n 2 8 J u n e 2 0 0 1 d e t a i l e d t h e g o v e r n m e n t ’ s i n v e s t i g a t i o n i n t o

C a s h T o d a y a n d a l l e g e d t h a t t h e r e w a s p r o b a b l e c a u s e t o b e l i e v e t h a t t h e o f f i c e s o f

C a s h T o d a y c o n t a i n e d e v i d e n c e o f m a i l f r a u d

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 1

,

w i r e f r a u d

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 3

, m o n e y l a u n d e r i n g

, i n v i o l a t i o n o f 1 8

U

. S

. C

. § 1 9 5 6

, a n d c o n s p i r a c y

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 3 7 1

.

S p e c i f i c a l l y

, A g e n t K i p e r a t t e s t e d t h a t : ( 1 ) s u b p o e n a e d b a n k r e c o r d s s h o w e d

t h a t C a s h T o d a y t r a n s f

e r r e d $ 1

, 1 3 4

, 0 0 0 o f t h e $ 2

. 1 m i l l i o n i n i n v e s t o r f u n d s o u t o f

a t r u s t a c c o u n t a n d i n t o a n o p e r a t i n g a c c o u n t i n o r d e r t o u s e t h o s e f u n d s t o p a y

c o m m i s s i o n s a n d c o n s u l t i n g f e e s ; ( 2 ) C a s h T o d a y ’ s o f f e r i n g m a t e r i a l s a n d

p u r c h a s e a g r e e m e n t s m i s r e p r e s e n t e d t h a t i n v e s t o r f u n d s w o u l d b e p l a c e d i n t o

s e g r e g a t e d a c c o u n t s a n d u s e d e x c l u s i v e l y t o f a c i l i t a t e l o a n s t o C a s h T o d a y ’ s

c u s t o m e r s ; a n d ( 3 ) F l o r i d a O f f i c e o f t h e C o m p t r o l l e r r e c o r d s s h o w e d t h a t C a s h

T o d a y h a d n e v e r a p p l i e d f o r m o n e y t r a n s m i t t e r l i c e n s e s

, w h i c h a r e r e q u i r e d f o r

e v e r y c h e c k

- c a s h i n g l o c a t i o n

. T h e a f f i d a v i t a l s o i d e n t i f

i e d t w o C a s h T o d a y

i n v e s t o r s w h o i n v e s t e d $ 1 0

, 0 0 0 a n d $ 5 0

, 0 0 0

, r e s p e c t i v e l y

, a f t e r b e i n g t o l d b y C a s h

T o d a y s a l e s a g e n t s t h a t C a s h T o d a y o p e r a t e d s e v e n t e e n c h e c k

- c a s h i n g s t o r e s i n

F l o r i d a a n d t h a t t h e i r i n v e s t m e n t s w o u l d b e h e l d i n a t r u s t a c c o u n t

. N e i t h e r

i n v e s t o r w a s t o l d t h a t s a l e s c o m m i s s i o n s w o u l d b e p a i d f r o m t h e i r i n v e s t m e n t s

.

A t t h e s u p p r e s s i o n h e a r i n g

, A g e n t K i p e r c o n c e d e d t h a t t h e o n e

- p a g e s e a r c h

4w a r r a n t d i d n o t d e s c r i b e t h e p r e m i s e s t o b e s e a r c h e d o r i d e n t i f y t h e d o c u m e n t s t o

b e s e i z e d

, b u t t e s t i f

i e d t h a t a d e s c r i p t i o n o f t h e l o c a t i o n o f C a s h T o d a y ’ s o f f i c e s

( “ A t t a c h m e n t A ” ) a n d a l i s t o f t w e l v e s p e c i f i c i t e m s t o b e s e i z e d ( “ A t t a c h m e n t B ” )

w e r e p a r t o f t h e p a c k a g e s u b m i t t e d t o a n d s i g n e d b y t h e m a g i s t r a t e j u d g e

. A g e n t 2

K i p e r w a s u n a b l e t o r e c a l l w h e t h e r t h e a t t a c h m e n t s w e r e s t a p l e d o r p a p e r

- c l i p p e d

t o t h e a f f i d a v i t b u t t e s t i f

i e d t h a t t h e y w e r e “ t o u c h i n g ” t h e a f f i d a v i t a n d t h a t t h e

i s s u i n g m a g i s t r a t e j u d g e r e a d t h e e n t i r e a f f i d a v i t i n h i s p r e s e n c e

. A g e n t K i p e r 3

f u r t h e r t e s t i f

i e d t h a t d u r i n g a p r e

- o p e r a t i o n s b r i e f i n g h e r e v i e w e d w i t h t h e s e a r c h

t e a m t h e a f

f i d a v i t a n d a t t a c h m e n t s a n d d i s c u s s e d t h e s c o p e o f t h e s e a r c h

, i n c l u d i n g

t h e t w e l v e s p e c i f

i c i t e m s t o b e s e i z e d

.

T h e m a g i s t r a t e j u d g e i s s u e d a r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n f i n d i n g t h a t t h e

w a r r a n t w a s s u p p o r t e d b y p r o b a b l e c a u s e b e c a u s e t h e a f f i d a v i t l i s t e d t h e s p e c i f

i c

s t a t u t e s a l l e g e d l y v i o l a t e d a n d d e t a i l e d t h e F B I ’ s i n v e s t i g a t i o n

, w h i c h r e v e a l e d a

Attachment B to the aff

idavit, entitled “Desc ription of Property to be Seized,” listed the 2

following items: (1) customer/investor a ccount infor mation; (2) customer c orre spondence ; (3)

financ ial and banking rec ords; (4) other corr espondenc e; (5) sa les literature , including “ welcome

packs” ; (6) telephone rec ords; (7) tele phone “sc ripts” and other telemar keting aids; (8) c omputer

internal a nd external hard dr ives, floppy disk drives and diskettes, tape drives; (9) r ecor ds of

mailings, fa csimile copies, and c ourier r ecor ds; (10) over night mail re ceipts; (11)

purcha se/sale/tra de re cords a nd other doc uments/recor ds relate d to the purcha se and

maintenanc e of “ rec eivables,” corpor ate notes, stocks, or private pla ceme nt contrac ts; (12) ca sh,

cashie r’s c hecks, a

nd other ne g otiable instruments.

Although the war

rant incor porate d Attachment A by ref ere nce, it made no ref

ere nce to 3

Attachment B . At the suppression hea ring , the g overnme nt stated that this omis sion was a

“ty pog raphic al g oof” by

the AUSA and a lso an “ove rsig ht” by the mag istrate judg e.

5“ P o n z i ” s c h e m e e n c o m p a s s i n g m a i l a n d w i r e f r a u d

, m o n e y l a u n d e r i n g

, a n d o t h e r

f e d e r a l o f f e n s e s

. T h e m a g i s t r a t e j u d g e f u r t h e r f o u n d t h a t t h e o m i s s i o n o f a n y

r e f e r e n c e t o A t t a c h m e n t B d i d n o t r e n d e r t h e w a r r a n t i n v a l i d b e c a u s e t h e w a r r a n t

a n d i t s a t t a c h m e n t s w e r e p r e s e n t e d t o t h e i s s u i n g m a g i s t r a t e j u d g e a n d t h e s c o p e o f

t h e s e a r c h w a s d i s c u s s e d s p e c i f i c a l l y w i t h t h e s e a r c h t e a m p r i o r t o e x e c u t i o n o f t h e

w a r r a n t

. T h e d i s t r i c t c o u r t a d o p t e d t h e r e c o m m e n d a t i o n a n d d e n i e d t h e m o t i o n

.

A t t r i a l

, S a l v a t o r e D e S t e f a n o

, o n e o f C a s h T o d a y ’ s i n v e s t o r s

, t e s t i f i e d t h a t i n

A p r i l 2 0 0 1

, h e r e c e i v e d a t e l e p h o n e c a l l f r o m L o r e n a K a u s

, w h o i d e n t i f i e d h e r s e l f

a s a C a s h T o d a y s a l e s a g e n t

. S h e e x p l a i n e d t h a t s h e w a s o f f e r i n g a n o p p o r t u n i t y t o

i n v e s t i n a c h e c k

- c a s h i n g a n d p a y d a y a d v a n c e l o a n c o m p a n y t h a t w a s l i c e n s e d t o

d o b u s i n e s s i n F l o r i d a

. K a u s f a x e d t o D e S t e f

a n o a t h i s h o m e i n N e w J e r s e y

m a r k e t i n g a n d p r o m o t i o n a l m a t e r i a l s

, w h i c h s t a t e d t h a t t h e i n v e s t o r w o u l d r e c e i v e

a n a n n u a l i z e d 4 2 % r e t u r n o n h i s m i n i m u m i n v e s t m e n t o f $ 1 0

, 0 0 0

, p a i d a t 3

. 5 % p e r

m o n t h b y t h e t h i r d o f e a c h m o n t h

, a n d t h a t T e l e C h e c k w o u l d b e t h e g u a r a n t o r o n

a l l a c c o u n t s r e c e i v a b l e

. D e S t e f a n o t e s t i f i e d t h a t h e w a s f

a m i l i a r w i t h T e l e C h e c k

,

w h i c h h e u n d e r s t o o d t o b e a “ f a i r l y w e l l

- k n o w n c o m p a n y

. . . t h a t r e d u c e s t h e r i s k

o f m e r c h a n t s i n a c c e p t i n g c h e c k s

. ” T h e m a t e r i a l s f u r t h e r r e p r e s e n t e d t h a t C a s h

T o d a y w a s i n i t i a l l y i n c o r p o r a t e d i n N e v a d a i n 1 9 9 6 a n d h a d “ a c o m p l e t e l y

u n b l e m i s h e d t h r e e

- y e a r h i s t o r y o f g r o w t h t h a t i n c l u d e s t w o y e a r s o f i n d e p e n d e n t

6C P A a u d i t e d f i n a n c i a l s

. ”

C a s h T o d a y t h e r e a f

t e r s e n t D e S t e f

a n o a n A c c o u n t s R e c e i v a b l e P u r c h a s e

A g r e e m e n t ( “ p u r c h a s e a g r e e m e n t ” )

, w h i c h D e S t e f a n o s i g n e d a n d r e t u r n e d t o C a s h

T o d a y o n 2 3 A p r i l 2 0 0 1

. T h e p u r c h a s e a g r e e m e n t s t a t e d

, i n t e r a l i a

, t h a t : ( 1 ) C a s h

T o d a y w a s a “ v a l i d l y f

o r m e d e x i s t i n g c o r p o r a t i o n i n g o o d s t a n d i n g u n d e r t h e l a w s

o f t h e s t a t e o f F l o r i d a a n d

. . . i s p r o p e r l y l i c e n s e d a n d a u t h o r i z e d t o o p e r a t e i t s

b u s i n e s s u n d e r t h e t r a d e n a m e C a s h T o d a y ” ; ( 2 ) “ T e l e C h e c k w i l l g u a r a n t e e a l l

a c c o u n t s p u r c h a s e d b y [ t h e i n v e s t o r ] ” ; a n d ( 3 ) a l l i n v e s t o r f u n d s w o u l d b e

“ d e p o s i t e d i n s e g r e g a t e d a c c o u n t s r e c e i v a b l e f u n d a t a n F D I C i n s u r e d b a n k ” a n d

“ u t i l i z e d e x c l u s i v e l y a n d s o l e l y f o r t h e p u r p o s e o f f

a c i l i t a t i n g l o a n s t o c l i e n t s ’

c u s t o m e r s

. ” T h e a g r e e m e n t f u r t h e r s t a t e d t h a t C a s h T o d a y a c k n o w l e d g e s a n d

u n d e r s t a n d s t h a t t h e i n v e s t o r h a s r e l i e d o n t h e s e r e p r e s e n t a t i o n s a n d w a r r a n t i e s i n

e n t e r i n g t h e p u r c h a s e a g r e e m e n t

.

P u r s u a n t t o t h e w i r i n g i n s t r u c t i o n s h e r e c e i v e d f r o m C a s h T o d a y

, D e S t e f a n o

w i r e

- t r a n s f

e r r e d $ 2 0

, 0 0 0 t o a C a s h T o d a y t r u s t a c c o u n t a t a B a n k o f A m e r i c a i n

D e e r f i e l d B e a c h

, F l o r i d a

. A f t e r m a k i n g t h e t r a n s f

e r

, D e S t e f

a n o r e c e i v e d a

s i g n a t u r e p a g e t o t h e p u r c h a s e a g r e e m e n t

, w h i c h w a s s i g n e d b y J

. W

. L o n g a s

p r e s i d e n t o f C a s h T o d a y a n d w i t n e s s e d b y M e l v i n R u t h

. D e S t e f a n o a l s o r e c e i v e d

v i a f a x a n a d d e n d u m t o t h e p u r c h a s e a g r e e m e n t a n d a l e t t e r v i a m a i l c o n f i r m i n g h i s

7p u r c h a s e o f $ 2 0

, 0 0 0 o f a c c o u n t s r e c e i v a b l e

, b o t h s i g n e d b y J

. W

. L o n g

.

D e S t e f a n o t e s t i f i e d t h a t h e b e l i e v e d

, b a s e d o n t h e r e p r e s e n t a t i o n s c o n t a i n e d

i n t h e p r o m o t i o n a l m a t e r i a l s a n d t h e p u r c h a s e a g r e e m e n t

, t h a t : ( 1 ) h i s i n v e s t m e n t

w o u l d b e u s e d t o f

u n d t h e s t a r t

- u p c o r p o r a t i o n

, C a s h T o d a y ; ( 2 ) C a s h T o d a y w a s i n

t h e b u s i n e s s o f m a k i n g t e m p o r a r y p a y d a y a d v a n c e l o a n s t o t h e g e n e r a l p u b l i c ; ( 3 )

C a s h T o d a y w a s t h e e n t i t y m a k i n g t h e a c t u a l l o a n s f o r c h e c k

- c a s h i n g p u r p o s e s

, n o t

R C A ; ( 4 ) “ t h e r e w o u l d b e n o c o m m i n g l i n g o f f u n d s

, t h a t b a s i c a l l y e a c h i n v e s t o r ’ s

f u n d s w o u l d b e m a i n t a i n e d i n a s e p a r a t e a c c o u n t a n d t h a t 1 0 0 p e r c e n t o f t h o s e

f u n d s w o u l d b e u s e d e x c l u s i v e l y

, s o l e l y

, a n d f o r n o o t h e r p u r p o s e t h a n t o f u n d

p a y d a y l o a n s ” ; a n d ( 5 ) C a s h T o d a y h a d e n t e r e d i n t o a c o n t r a c t w i t h T e l e C h e c k

w h e r e b y t h e l a t t e r w o u l d “ g u a r a n t e e t h e r e c e i p t s o n t h e p a y m e n t s t h a t w e r e m a d e

t o

. . . C a s h T o d a y U S A

. ”

D e S t e f a n o t e s t i f i e d t h a t h e w o u l d n o t h a v e i n v e s t e d h i s m o n e y b u t f o r t h e s e

r e p r e s e n t a t i o n s

. S p e c i f

i c a l l y

, h e s t a t e d t h a t i t w a s “ c r i t i c a l ” t o h i m t h a t “ t h e

a c c o u n t s r e c e i v a b l e p u r c h a s e a g r e e m e n t i n c l u d e d t h e r e p r e s e n t a t i o n s t h a t

T e l e C h e c k g u a r a n t e e d t h e p a y m e n t

, t h a t t h e f u n d s C a s h T o d a y a c c e p t e d f r o m

i n v e s t o r s w e r e b e i n g p u t i n t o s e p a r a t e a c c o u n t s

, b r o k e n d o w n b y i n v e s t o r

, a n d t h a t

1 0 0 p e r c e n t

, t h a t i s a l l o f t h e f u n d s

, w e r e g o i n g t o b e u s e d s o l e l y

, s p e c i f i c a l l y

, a n d

e x c l u s i v e l y f

o r f u n d i n g t h i s c o r p o r a t i o n a n d

. . . f o r f u n d i n g t h e l o a n s a n d f

o r n o

8o t h e r p u r p o s e

. ” H e s t a t e d t h a t h e “ a b s o l u t e l y ” w o u l d n o t h a v e i n v e s t e d i n C a s h

T o d a y h a d h e k n o w n t h a t T e l e C h e c k h a d n o r e l a t i o n s h i p w i t h C a s h T o d a y o r t h a t

h i s m o n e y w o u l d n o t b e m a i n t a i n e d i n a s e g r e g a t e d a c c o u n t

.

D e S t e f a n o r e c e i v e d h i s l a s t i n t e r e s t c h e c k o n 1 J u n e 2 0 0 1

. S o m e t i m e

t h e r e a f t e r

, L o n g s e n t D e S t e f

a n o a l e t t e r a d v i s i n g D e S t e f a n o t h a t t h e g o v e r n m e n t

h a d u n j u s t i f i a b l y f r o z e n C a s h T o d a y ’ s a c c o u n t s a n d a s s u r i n g h i m t h a t C a s h T o d a y

h a d “ d o n e n o t h i n g w r o n g

. ” I n O c t o b e r o r N o v e m b e r

, D e S t e f a n o r e c e i v e d a m o n e y

o r d e r i n t h e a m o u n t o f $ 2 1 0 f r o m C a s h T o d a y

. A c c o r d i n g t o t h e l e t t e r

a c c o m p a n y i n g t h e m o n e y o r d e r

, t h e p a y m e n t w a s a “ g o o d f a i t h s h o w i n g o n t h e

p a r t o f C a s h T o d a y U S A t h a t t h e y i n t e n d e d t o r e s u m e b u s i n e s s n o r m a l l y i n s h o r t

o r d e r

. ” O u t o f t h e $ 2 0

, 0 0 0 D e S t e f a n o i n v e s t e d w i t h C a s h T o d a y

, h e r e c e i v e d b a c k

o n l y $ 1 0 0 0

, r e s u l t i n g i n a l o s s o f $ 1 9

, 0 0 0

.

I n a d d i t i o n t o D e S t e f

a n o

, t h e g o v e r n m e n t c a l l e d e l e v e n o t h e r C a s h T o d a y

i n v e s t o r s

, a l l o f w h o m g a v e s u b s t a n t i a l l y s i m i l a r a c c o u n t s o f t h e i r e x p e r i e n c e s w i t h

C a s h T o d a y

. T h e i n v e s t o r s t e s t i f i e d t h a t

, a f

t e r r e c e i v i n g a n d r e s p o n d i n g t o

u n s o l i c i t e d i n t e r n e t a d v e r t i s e m e n t s

, t h e y w e r e c o n t a c t e d v i a t e l e p h o n e b y C a s h

T o d a y s a l e s a g e n t s

, w h o o f f e r e d t h e m t h e o p p o r t u n i t y t o i n v e s t i n a s t a r t

- u p

c o m p a n y t h a t w o u l d u s e t h e i r i n v e s t m e n t s t o m a k e p a y d a y a d v a n c e l o a n s t o

c u s t o m e r s a t i t s c h e c k

- c a s h i n g s t o r e s

. T h e i n v e s t o r s a l s o r e c e i v e d i n t h e m a i l C a s h

9T o d a y ’ s p r o m o t i o n a l m a t e r i a l s

, i n s t r u c t i o n s f o r w i r e

- t r a n s f

e r r i n g t h e i r i n v e s t m e n t s

t o C a s h T o d a y ’ s t r u s t a c c o u n t i n F l o r i d a

, a n d t h e a c c o u n t s r e c e i v a b l e p u r c h a s e

a g r e e m e n t

. T h e s o l i c i t a t i o n m a t e r i a l s r e c e i v e d b y s o m e o f t h e i n v e s t o r s c o n t a i n e d

a l e t t e r

, s i g n e d b y L o n g

, w h i c h p r o m i s e d a 3

. 5 % m o n t h l y r e t u r n “ c o l l a t e r a l i z e d ” b y

c u s t o m e r c h e c k s t h a t w o u l d b e g u a r a n t e e d b y T e l e C h e c k

. S o m e l e t t e r s p r o m i s e d

o n l y a t h r e e p e r c e n t r e t u r n

.

A l l o f t h e i n v e s t o r s s i g n e d t h e p u r c h a s e a g r e e m e n t

, w h i c h c o n t a i n e d t h e

s a m e r e p r e s e n t a t i o n s m a d e i n t h e a g r e e m e n t s i g n e d b y D e S t e f a n o

, i n c l u d i n g t h a t

C a s h T o d a y w a s p r o p e r l y l i c e n s e d a n d a u t h o r i z e d t o d o b u s i n e s s i n F l o r i d a

, t h a t

T e l e C h e c k w o u l d g u a r a n t e e a l l a c c o u n t s p u r c h a s e d b y t h e i n v e s t o r

, a n d t h a t a l l

i n v e s t o r f

u n d s w o u l d b e m a i n t a i n e d i n s e g r e g a t e d t r u s t a c c o u n t s a n d u t i l i z e d

e x c l u s i v e l y a n d s o l e l y f o r t h e p u r p o s e o f f

a c i l i t a t i n g l o a n s t o C a s h T o d a y ’ s

c u s t o m e r s

. T h e p u r c h a s e a g r e e m e n t f u r t h e r r e p r e s e n t e d t h a t n o c o m m i s s i o n s

w o u l d b e p a i d o u t o f t h e i n v e s t o r f u n d s a n d t h a t a l l e x p e n d i t u r e s

, i n c l u d i n g f e e s

p a i d t o t h e I S O ’ s

, w o u l d b e p a i d d i r e c t l y b y C a s h T o d a y

.

T h e i n v e s t o r s t e s t i f

i e d t h a t t h e y r e l i e d o n t h e s e r e p r e s e n t a t i o n s a s w e l l a s

r e p r e s e n t a t i o n s t h a t C a s h T o d a y o p e r a t e d s e v e r a l c h e c k

- c a s h i n g s t o r e s i n F l o r i d a

,

i n d e c i d i n g t o i n v e s t t h e i r m o n e y

. S o m e t e s t i f i e d t h a t C a s h T o d a y n e v e r d i s c l o s e d

t o t h e m i t s r e l a t i o n s h i p w i t h R C A a n d t h e y w o u l d n o t h a v e m a d e t h e i n v e s t m e n t s

10h a d t h e y k n o w n t h a t t h e i r m o n e y w o u l d b e u s e d t o m a k e l o a n s t o R C A

. A f t e r

w i r e

- t r a n s f

e r r i n g t h e i r i n v e s t m e n t s t o C a s h T o d a y ’ s t r u s t a c c o u n t a n d r e c e i v i n g

s o m e i n i t i a l i n t e r e s t p a y m e n t s

, t h e i n v e s t o r s w e r e a d v i s e d i n a l e t t e r f r o m L o n g t h a t

t h e g o v e r n m e n t h a d f

r o z e n C a s h T o d a y ’ s b a n k a c c o u n t s a n d r e c e i v e d n o f u r t h e r

i n t e r e s t p a y m e n t s

.

S o n e e t R

. K a p i n a

, a f

o r e n s i c a c c o u n t a n t w h o r e v i e w e d C a s h T o d a y ’ s

r e c o r d s

, t e s t i f

i e d a s a n e x p e r t w i t n e s s t h a t b e t w e e n A p r i l a n d J u n e 2 0 0 1

, C a s h

T o d a y c o l l e c t e d $ 2

, 1 6 9

, 9 4 6

. 9 3 f r o m i n v e s t o r s

. W h i l e o n l y $ 6 1

, 5 4 3

. 9 2 w a s p a i d

o u t t o i n v e s t o r s i n d i v i d e n d s

, $ 7 5 5

, 0 0 0 w a s p a i d t o R C A

, $ 8 6 5

, 4 1 6

. 1 9 t o t h e s a l e s

a g e n t s

, a n d $ 2 0 8

, 8 9 1

. 0 0 t o L o n g

. O u t o f t h e 1 1 0 C a s h T o d a y i n v e s t o r s

, o n l y 1 0 1 4

o r 1 0 2 a c t u a l l y r e c e i v e d a n y i n t e r e s t p a y m e n t s i n A p r i l a n d J u n e 2 0 0 1

. I n t o t a l

,

C a s h T o d a y p a i d o u t $ 2

, 2 4 2

, 2 8 2

. 6 5

, l e a v i n g o n l y $ 1 4 6

, 9 9 6

. 4 3 i n C a s h T o d a y ’ s

b a n k a c c o u n t s

. 5

B a s e d o n h i s r e v i e w o f C a s h T o d a y ’ s f i n a n c i a l r e c o r d s

, K a p i n a d e t e r m i n e d

t h a t C a s h T o d a y w a s n o t o p e r a t i n g a n y s o r t o f b u s i n e s s t h a t w o u l d g e n e r a t e a f l o w

Other c ash disbursements include d: (1) $100,260.21 in pay ment of oper ational costs 4

and expenses to var ious persons and e ntities; (2) $14,192.81 in bank ca rd fe es; (3) $54,005.00 to

Rolando Nansca , an indepe ndent sales a g ent; (4) $50,000 to Dor een K afi, a n RCA manag er; (5)

$72,200 to a company

called “ Success Dir ect” ; (6) $7,337.52 in unidentifiable, misce llaneous

disbursements; (7) $1500 in automatic te ller mac hine (“ ATM”) fee s; and (8) $1936 in other bank

fee s.

RCA returned to Cash Toda y $219,032 of the $755,000 it rec eived. 5

11o f i n c o m e b y i n v e s t i n g t h e i n v e s t o r f u n d s

. B e c a u s e C a s h T o d a y h a d n o a c t i v e

s o u r c e o f i n c o m e o r r e v e n u e

, K a p i n a c o n c l u d e d t h a t t h e s e d i s b u r s e m e n t s w e r e

m a d e e x c l u s i v e l y f

r o m i n v e s t o r m o n i e s a n d t h a t C a s h T o d a y w a s t h u s i n c a p a b l e o f

p a y i n g t h e r a t e o f r e t u r n p r o m i s e d i n t h e p u r c h a s e a g r e e m e n t s

. T h e o n l y w a y C a s h

T o d a y c o u l d h a v e p a i d d i v i d e n d s w a s b y r a i s i n g m o r e i n v e s t o r f u n d s f r o m n e w

i n v e s t o r s a n d p a y i n g e a r l i e r i n v e s t o r s w i t h t h e m o n e y r a i s e d f r o m l a t e r i n v e s t o r s

.

K a p i n a s t a t e d t h a t C a s h T o d a y ’ s o p e r a t i o n “ h a [ d ] a l l t h e t e l l t a l e c l a s s i c s i g n s o f

w h a t i s o f

t e n r e f e r r e d t o a s a P o n z i s c h e m e

, ” w h i c h

, h e e x p l a i n e d

, d e n o t e s a

s c h e m e w h e r e b y a n e n t i t y p a y s e a r l i e r i n v e s t o r s w i t h m o n e y r a i s e d f r o m l a t e r

i n v e s t o r s

, “ [ a ] n d t h e r e i s n o r e a l i n t r i n s i c b u s i n e s s w h i c h g e n e r a t e s m o n e y w i t h

w h i c h t o m a k e r e t u r n s

. ” K a p i n a a g r e e d t h a t

, i n h i s o p i n i o n

, C a s h T o d a y w a s a n

a r t i f i c e a n d s c h e m e t o d e f

r a u d i n v e s t o r s

.

L o n g t e s t i f

i e d i n h i s o w n d e f

e n s e t h a t w h e n h e b e g a n r a i s i n g c a p i t a l f o r C a s h

T o d a y

, i t w a s n o t h i s i n t e n t t o d e f r a u d i n v e s t o r s b u t s i m p l y “ t o g e t t h e c o m p a n y u p

a n d r u n n i n g

, m a k e i t s u c c e s s f u l ” a n d “ t o b e c o m e f

i n a n c i a l l y s e c u r e t o g o i n t o o t h e r

f i e l d s

. ” H e a d m i t t e d t h a t C a s h T o d a y h a d n o r e l a t i o n s h i p w i t h T e l e C h e c k a n d t h a t

t h e l a n g u a g e i n t h e i n v e s t o r s ’ p u r c h a s e a g r e e m e n t s s t a t i n g t h a t a l l c h e c k s w o u l d b e

g u a r a n t e e d b y T e l e C h e c k w a s “ n o t t r u e

, ” b u t m a i n t a i n e d t h a t t h o s e

m i s r e p r e s e n t a t i o n s w e r e “ u n i n t e n t i o n a l ” a n d t h a t h e “ n e v e r l i e d t o a n y o n e

. ” U p o n

12f

o l l o w

- u p q u e s t i o n i n g b y t h e d i s t r i c t j u d g e

, L o n g a d m i t t e d t h a t h e m o v e d f u n d s

f r o m t h e t r u s t a c c o u n t

, w h i c h c o n t a i n e d t h e i n v e s t o r s ’ m o n e y

, t o t h e o p e r a t i n g

a c c o u n t

, i n o r d e r t o p a y e x p e n s e s

, i n c l u d i n g c o m m i s s i o n s

.

A t t h e c l o s e o f t e s t i m o n y

, t h e d i s t r i c t c o u r t i n s t r u c t e d t h e j u r y t h a t C a s h

T o d a y w a s t o b e c o n s i d e r e d a p e r s o n a n d

, u n d e r t h e s a m e r u l e s t h a t a p p l y t o a

p e r s o n a l d e f

e n d a n t

, c o u l d b e f

o u n d g u i l t y o f a n y o f

f e n s e c h a r g e d

. W i t h r e s p e c t t o

t h e c o n s p i r a c y c h a r g e

, t h e d i s t r i c t c o u r t i n s t r u c t e d t h e j u r y t h a t t h e g o v e r n m e n t h a d

t o p r o v e t h a t “ t w o o r m o r e p e r s o n s i n s o m e w a y o r m a n n e r c a m e t o a m u t u a l

u n d e r s t a n d i n g t o t r y t o a c c o m p l i s h a c o m m o n a n d u n l a w f u l p l a n

. . . [ a n d ] t h a t t h e

d e f e n d a n t s k n o w i n g t h e u n l a w f u l p u r p o s e o f t h e p l a n w i l f u l l y j o i n e d i n i t

. ”

T h e j u r y f

o u n d L o n g a n d C a s h T o d a y g u i l t y o n a l l t e n c o u n t s o f t h e

i n d i c t m e n t

. I n a n t i c i p a t i o n o f s e n t e n c i n g

, t h e p r o b a t i o n o f f i c e r p r e p a r e d a

p r e s e n t e n c e r e p o r t ( “ P S I ” )

. T h e P S I g r o u p e d t h e t e n c o u n t s t o g e t h e r a n d

r e c o m m e n d e d a b a s e o f f e n s e l e v e l o f s i x

. S e e U

. S

. S

. G

. § § 3 D 1

. 2 ( d ) a n d 2 F 1

. 1 ( a )

( N o v

. 1

, 2 0 0 0 )

. B e c a u s e L o n g w a s a c c o u n t a b l e f o r l o s s e s t o t a l i n g $ 2

, 1 0 0

, 0 0 0

, h i s

b a s e o f f e n s e l e v e l w a s i n c r e a s e d t w e l v e l e v e l s p u r s u a n t t o § 2 F 1

. 1 ( b ) ( 1 ) ( M )

. L o n g

r e c e i v e d a t w o

- l e v e l i n c r e a s e u n d e r § 2 F 1

. 1 ( b ) ( 2 ) b e c a u s e t h e o f f e n s e i n v o l v e d

m o r e t h a n m i n i m a l p l a n n i n g o r a s c h e m e t o d e f r a u d m o r e t h a n o n e v i c t i m a n d a n

a d d i t i o n a l t w o

- l e v e l i n c r e a s e u n d e r § 2 F 1

. 1 ( b ) ( 2 ) b e c a u s e t h e o f f e n s e w a s

13c o m m i t t e d t h r o u g h m a s s

- m a r k e t i n g

. F i n a l l y

, t h e P S I a p p l i e d a f o u r

- l e v e l i n c r e a s e

u n d e r § 3 B 1

. 1 ( a ) b a s e d o n L o n g ’ s l e a d e r s h i p r o l e i n t h e o f f e n s e

. W i t h a t o t a l

o f f e n s e l e v e l o f 2 6 a n d a c r i m i n a l h i s t o r y c a t e g o r y o f I

, L o n g ’ s g u i d e l i n e s r a n g e

w a s 6 3 t o 7 8 m o n t h s o f i m p r i s o n m e n t

.

L o n g f i l e d o b j e c t i o n s t o t h e P S I

, a r g u i n g t h a t a p p l y i n g t h e t w o

- l e v e l

e n h a n c e m e n t s u n d e r b o t h U

. S

. S

. G

. § § 2 F 1

. 1 ( b ) ( 2 ) a n d ( b ) ( 3 ) c o n s t i t u t e d

i m p e r m i s s i b l e d o u b l e c o u n t i n g b e c a u s e t h e s a m e c o n d u c t w a s u s e d t o s u p p o r t

s e p a r a t e i n c r e a s e s u n d e r t w o d i f f e r e n t g u i d e l i n e p r o v i s i o n s t h a t s e r v e d i d e n t i c a l

p u r p o s e s

. T h e d i s t r i c t c o u r t o v e r r u l e d t h e o b j e c t i o n

, f i n d i n g t h a t t h e t w o

p r o v i s i o n s “ r e l a t e t o t w o s e p a r a t e a n d d i s t i n c t f a c t o r s

, n a m e l y t h e m e a n s u s e d t o

p e r p e t r a t e t h e f

r a u d a n d t h e n u m b e r o f v i c t i m s

. ”

T h e c o u r t t h e n s t a t e d t h a t i t h a d t h o r o u g h l y r e v i e w e d t h e P S I a n d

c o n s i d e r e d t h e s t a t e m e n t s o f a l l t h e p a r t i e s

, t h e a d v i s o r y g u i d e l i n e s

, a n d t h e 1 8

U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( a ) f

a c t o r s

. T h e c o u r t n o t e d t h a t L o n g h a d d e f r a u d e d “ t r u s t i n g ” a n d

“ e l d e r l y p e o p l e ” o u t o f t h e i r m o n e y

, w h i c h s o m e o f t h e v i c t i m s h a d b e e n u s i n g “ f o r

m e d i c a l e x p e n s e s

, ” a n d h a d s h o w n n o c o m p u n c t i o n a b o u t h i s c r i m i n a l b e h a v i o r

.

N e v e r t h e l e s s

, t h e c o u r t s t a t e d t h a t i t b e l i e v e d a s e n t e n c e w i t h i n t h e a d v i s o r y

g u i d e l i n e r a n g e w a s a p p r o p r i a t e t o r e f l e c t t h e s e r i o u s n e s s o f t h e o f f e n s e s a n d

p r o v i d e j u s t a n d r e a s o n a b l e p u n i s h m e n t

. T h e c o u r t t h e n s e n t e n c e d L o n g t o 7 2

14m o n t h s o f i m p r i s o n m e n t

, c o n c l u d i n g t h a t “ [ t ] h i s [ w a s ] a r e a s o n a b l e s e n t e n c e a f t e r 6

c o n s i d e r i n g 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( a ) 1

- 7

, a s w e l l a s t h e a r g u m e n t s f o r a n d a g a i n s t

m i t i g a t i o n o r e x t e n u a t i o n o f p u n i s h m e n t

. ”

L o n g n o w a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n s a n d s e n t e n c e

.

I I

. D I S C U S S I O N

L o n g r a i s e s n u m e r o u s c h a l l e n g e s t o h i s c o n v i c t i o n s a n d s e n t e n c e

.

S p e c i f i c a l l y

, h e a r g u e s t h a t : ( 1 ) t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e n y i n g h i s m o t i o n t o

s u p p r e s s e v i d e n c e s e i z e d d u r i n g t h e s e a r c h o f C a s h T o d a y ’ s o f f i c e s ; ( 2 ) t h e

c u m u l a t i v e e f

f e c t o f v a r i o u s t r i a l e r r o r s d e p r i v e d h i m o f a f a i r t r i a l ; ( 3 ) t h e

e v i d e n c e w a s i n s u f

f i c i e n t t o s u p p o r t h i s c o n v i c t i o n s ; a n d ( 4 ) h i s s e n t e n c e w a s

u n r e a s o n a b l e

. A l l o f t h e s e a r g u m e n t s f a i l

. W e a d d r e s s e a c h i n t u r n

.

A

. M o t i o n t o S u p p r e s s

L o n g a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e n y i n g h i s m o t i o n t o s u p p r e s s

p h y s i c a l e v i d e n c e s e i z e d f r o m C a s h T o d a y ’ s o f

f i c e s b e c a u s e : ( 1 ) t h e a l l e g a t i o n s

c o n t a i n e d i n t h e s e a r c h w a r r a n t a f f i d a v i t w e r e i n s u f

f i c i e n t t o e s t a b l i s h p r o b a b l e

c a u s e t o b e l i e v e t h a t C a s h T o d a y ’ s o p e r a t i o n s i n v o l v e d c r i m i n a l a c t i v i t y

, a n d ( 2 )

t h e w a r r a n t l a c k e d a d e s c r i p t i o n o f t h e p e r s o n s o r t h i n g s t o b e s e i z e d a n d t h u s w a s

i n v a l i d o n i t s f

a c e

.

L ong was sente nced to 60 months of imprisonment as to the first nine c ounts, all to run 6

concur rently , and 12 months of imprisonment as to the final count, to run c onsecutively

.

15W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f a c t u a l f i n d i n g s o n a m o t i o n t o s u p p r e s s f o r

c l e a r e r r o r a n d i t s a p p l i c a t i o n o f l a w t o t h o s e f a c t s d e n o v o

. U n i t e d S t a t e s v

.

M e r c e r

, 5 4 1 F

. 3 d 1 0 7 0

, 1 0 7 3

- 7 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( p e r c u r i a m )

. I n c o n d u c t i n g o u r

r e v i e w

, w e c o n s t r u e t h e f a c t s i n t h e l i g h t m o s t f

a v o r a b l e t o t h e p a r t y p r e v a i l i n g i n

t h e d i s t r i c t c o u r t

. I d

. a t 1 0 7 4

.

1

. P r o b a b l e C a u s e

W e r e v i e w d e n o v o w h e t h e r a n a f f i d a v i t e s t a b l i s h e d p r o b a b l e c a u s e f o r a

s e a r c h w a r r a n t

, “ t a k [ i n g ] c a r e b o t h t o r e v i e w f i n d i n g s o f h i s t o r i c a l f

a c t o n l y f

o r

c l e a r e r r o r a n d t o g i v e d u e w e i g h t t o i n f e r e n c e s d r a w n f

r o m t h o s e f

a c t s b y r e s i d e n t

j u d g e s a n d l o c a l l a w e n f o r c e m e n t o f

f i c e r s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. J i m i n e z

, 2 2 4 F

. 3 d

1 2 4 3

, 1 2 4 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 ) ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

. D u e t o t h e

d i s c r e t i o n a r y n a t u r e o f t h e i s s u i n g j u d g e ’ s p r o b a b l e c a u s e d e t e r m i n a t i o n

, “ o u r

l i m i t e d t a s k o n a p p e a l i s s i m p l y t o e n s u r e t h a t t h e r e e x i s t s a s u b s t a n t i a l b a s i s f o r

h e r c o n c l u s i o n

. ” U n i t e d S t a t e s v

. F o r e e

, 4 3 F

. 3 d 1 5 7 2

, 1 5 7 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 )

( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

.

B a s e d o n o u r r e v i e w o f t h e r e c o r d

, i n c l u d i n g t h e a p p l i c a t i o n f o r s e a r c h

w a r r a n t a n d a t t a c h e d a f f i d a v i t

, w e f

i n d t h a t

, u n d e r t h e t o t a l i t y o f t h e c i r c u m s t a n c e s

i n t h i s c a s e

, t h e i s s u i n g m a g i s t r a t e j u d g e h a d a s u b s t a n t i a l b a s i s f o r c o n c l u d i n g t h a t

p r o b a b l e c a u s e e x i s t e d t o b e l i e v e t h a t L o n g a n d C a s h T o d a y w e r e v i o l a t i n g f e d e r a l

16l a w a n d t h a t e v i d e n c e o f a c r i m e w o u l d b e f o u n d a t C a s h T o d a y ’ s o f f i c e s

.

2

. P a r t i c u l a r i t y o f W a r r a n t

A w a r r a n t m u s t d e s c r i b e w i t h p a r t i c u l a r i t y t h e p l a c e t o b e s e a r c h e d a n d t h e

i t e m s o r p e r s o n s t o b e s e i z e d i n o r d e r t o s a t i s f y t h e F o u r t h A m e n d m e n t

. S e e U n i t e d

S t a t e s v

. J e n k i n s

, 9 0 1 F

. 2 d 1 0 7 5

, 1 0 8 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 )

. T h e p u r p o s e o f t h i s

“ p a r t i c u l a r i t y r e q u i r e m e n t ” i s t o p r e v e n t “ g e n e r a l

, e x p l o r a t o r y r u m m a g i n g i n a

p e r s o n ’ s b e l o n g i n g s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. W u a g n e u x

, 6 8 3 F

. 2 d 1 3 4 3

, 1 3 4 8 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 8 2 ) ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

. A w a r r a n t t h a t f a i l s t o p a r t i c u l a r i z e

t h e t h i n g s t o b e s e i z e d i s t h u s f a c i a l l y d e f

i c i e n t

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. A c c a r d o

, 7 4 9

F

. 2 d 1 4 7 7

, 1 4 8 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 )

.

W e a c k n o w l e d g e t h a t t h e w a r r a n t i n t h i s c a s e w a s

, o n i t s f a c e

, c l e a r l y

i n s u f f i c i e n t u n d e r t h e F o u r t h A m e n d m e n t

. N e v e r t h e l e s s

, t h e u n d i s p u t e d t e s t i m o n y

o f A g e n t K i p e r e s t a b l i s h e s t h a t A t t a c h m e n t B

, w h i c h c o n t a i n e d a l i s t o f t w e l v e

s p e c i f i c i t e m s t o b e s e i z e d f

r o m C a s h T o d a y ’ s o f

f i c e s

, w a s a t t a c h e d t o t h e a f f i d a v i t

a n d t h a t t h e i s s u i n g m a g i s t r a t e j u d g e r e v i e w e d t h e e n t i r e a f f i d a v i t i n A g e n t K i p e r ’ s

p r e s e n c e

. A r e a s o n a b l e i n f e r e n c e m a y b e d r a w n f

r o m t h e s e f

a c t s t h a t t h e

m a g i s t r a t e j u d g e r e a d a l l o f t h e m a t e r i a l s p r e s e n t e d t o h e r

, i n c l u d i n g A t t a c h m e n t B

,

a n d t h u s w a s a w a r e o f t h e s c o p e o f t h e s e a r c h s h e w a s a u t h o r i z i n g

. C f

. G r o h v

.

R a m i r e z

, 5 4 0 U

. S

. 5 5 1

, 5 6 1 n

. 4

, 1 2 4 S

. C t

. 1 2 8 4

, 1 2 9 2 n

. 4 ( 2 0 0 4 ) ( h o l d i n g w a r r a n t

17d e s c r i b i n g i t e m s t o b e s e i z e d a s a “ t w o

- s t o r y b l u e h o u s e ” i n v a l i d w h e r e “ p e t i t i o n e r

d i d n o t a l e r t t h e M a g i s t r a t e t o t h e d e f e c t

. . . , a n d [ t h e C o u r t ] t h e r e f o r e c a n n o t k n o w

w h e t h e r t h e M a g i s t r a t e w a s a w a r e o f t h e s c o p e o f t h e s e a r c h h e w a s a u t h o r i z i n g ” )

.

B

. T r i a l E r r o r s

W e r e v i e w t h e c u m u l a t i v e i m p a c t o f m u l t i p l e e r r o r s d e n o v o

, t h o u g h s o m e

e r r o r s m i g h t i n d i v i d u a l l y b e r e v i e w e d f o r p l a i n e r r o r

. U n i t e d S t a t e s v

. D o h a n

, 5 0 8

F

. 3 d 9 8 9

, 9 9 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( p e r c u r i a m )

. R e v e r s a l o f a c o n v i c t i o n m a y b e

w a r r a n t e d w h e r e t h e c u m u l a t i v e e f f e c t o f m u l t i p l e e r r o r s i s s o p r e j u d i c i a l t h a t a

d e f e n d a n t w a s d e p r i v e d o f t h e r i g h t t o a f a i r t r i a l

, e v e n t h o u g h t h e e r r o r s

c o n s i d e r e d i n d i v i d u a l l y w e r e h a r m l e s s

. U n i t e d S t a t e s v

. R a m i r e z

, 4 2 6 F

. 3 d 1 3 4 4

,

1 3 5 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( p e r c u r i a m )

.

1

. D i s t r i c t C o u r t ’ s P a r t i c i p a t i o n i n T r i a l

L o n g a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t i m p e r m i s s i b l y p a r t i c i p a t e d i n t h e c a s e b y :

( 1 ) a c k n o w l e d g i n g t h a t t h e g o v e r n m e n t ’ s w i t n e s s e s h a d t r a v e l e d f a r d i s t a n c e s t o

t e s t i f y a n d t h a n k i n g t h e m f

o r t h e i r t e s t i m o n y ; ( 2 ) e l i c i t i n g t e s t i m o n y f r o m a b a n k

e m p l o y e e v e r i f

y i n g t h e a c c u r a c y o f t h e g o v e r n m e n t ’ s f i n a n c i a l e v i d e n c e ; ( 3 )

i n s t r u c t i n g L o n g t o a n s w e r t h e q u e s t i o n s a s k e d a n d t o g i v e m o r e s p e c i f i c

r e s p o n s e s ; a n d ( 4 ) c r o s s

- e x a m i n i n g L o n g i n t h e p r e s e n c e o f t h e j u r y r e g a r d i n g h i s

i m p r o p e r h a n d l i n g o f i n v e s t o r f u n d s

. L o n g c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

18c o m m e n t s i m p u g n e d h i s c r e d i b i l i t y

, r e f l e c t e d b i a s i n f

a v o r o f t h e g o v e r n m e n t

, a n d

u n f a i r l y i n f l u e n c e d t h e j u r y

.

A f e d e r a l t r i a l j u d g e “ i s m o r e t h a n a m e r e m o d e r a t o r ; h e i s t h e g o v e r n o r o f

t h e t r i a l p r o c e s s

, v e s t e d w i t h t h e d u t y t o i n s u r e t h a t t h e l a w i s p r o p e r l y

a d m i n i s t e r e d

. ” U n i t e d S t a t e s v

. J a c q u i l l o n

, 4 6 9 F

. 2 d 3 8 0

, 3 8 7 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 2 )

.

A c c o r d i n g l y

, h e m a y c o m m e n t o n t h e e v i d e n c e

, q u e s t i o n w i t n e s s e s i n o r d e r t o

e l i c i t o r c l a r i f

y f a c t s

, a n d i n t e r r u p t c o u n s e l w h e n n e c e s s a r y t o m a i n t a i n t h e p a c e o f

a t r i a l

. U n i t e d S t a t e s v

. D a y

, 4 0 5 F

. 3 d 1 2 9 3

, 1 2 9 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. I n d o i n g s o

,

h o w e v e r

, “ h e m u s t m a i n t a i n h i s i m p a r t i a l i t y

, n e v e r g i v i n g t h e j u r y a n i m p r e s s i o n o f

h i s f e e l i n g s a s t o t h e a c c u s e d ’ s g u i l t o r i n n o c e n c e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. J a m e s

, 5 1 0

F

. 2 d 5 4 6

, 5 5 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 5 )

. “ O n l y w h e n t h e j u d g e ’ s c o n d u c t s t r a y s f r o m

n e u t r a l i t y i s t h e d e f

e n d a n t t h e r e b y d e n i e d a c o n s t i t u t i o n a l l y f a i r t r i a l

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. H a r r i s

, 7 2 0 F

. 2 d 1 2 5 9

, 1 2 6 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 3 ) ( q u o t a t i o n m a r k s a n d

c i t a t i o n o m i t t e d )

.

T h e t r i a l t r a n s c r i p t s h o w s t h a t L o n g w a s a t t i m e s n o n

- r e s p o n s i v e

, p r o m p t i n g

t h e d i s t r i c t j u d g e o n t h r e e o c c a s i o n s t o i n s t r u c t L o n g t o a n s w e r o n l y t h e q u e s t i o n s

t h a t s p e c i f

i c a l l y w e r e a s k e d

. T h e j u d g e a l s o a d v i s e d L o n g a t o n e p o i n t t h a t “ t h e

j u r y m i g h t g e t m o r e o u t o f [ h i s ] t e s t i m o n y i f [ h e ] c o u l d u s e c l e a r l y r e s p o n s i b l e

[ s i c ] n a m e s [ a n d ] d a t e s

. ” A t t h e e n d o f L o n g ’ s l e n g t h y t e s t i m o n y

, t h e j u d g e s t a t e d

19t h a t h e h a d “ a c o u p l e o f q u e s t i o n s j u s t t o c l e a r u p s o m e t h i n g ” r e g a r d i n g C a s h

T o d a y ’ s b a n k a c c o u n t s a n d s o u r c e s o f i n c o m e

. T h e j u d g e t h e n a s k e d L o n g a s e r i e s

o f f i f t e e n q u e s t i o n s

, a l l o f w h i c h w e r e i n t e n d e d t o c l a r i f y h i s t e s t i m o n y

. A t n o t i m e

d i d t h e d i s t r i c t c o u r t i m p r o p e r l y c o m m e n t o n L o n g ’ s c r e d i b i l i t y o r o t h e r w i s e

i n d i c a t e t h a t h e b e l i e v e d L o n g w a s g u i l t y

. T h e r e c o r d f u r t h e r r e f

l e c t s t h a t

,

e x c l u d i n g h i s e x c h a n g e s w i t h L o n g

, t h e j u d g e a s k e d a t o t a l o f e l e v e n q u e s t i o n s o f

f i v e s e p a r a t e g o v e r n m e n t w i t n e s s e s o v e r t h e c o u r s e o f t h e e n t i r e t r i a l

. I t i s c l e a r

f r o m o u r r e a d i n g o f t h e r e c o r d t h a t t h e s e q u e s t i o n s w e r e i n t e n d e d m e r e l y t o c l a r i f y

t h e w i t n e s s e s ’ t e s t i m o n y a n d i n n o w a y e v i n c e d a n y b i a s i n f a v o r o f t h e

g o v e r n m e n t ’ s c a s e

.

W e f i n d t h a t t h e j u r y c o u l d n o t r e a s o n a b l y h a v e i n t e r p r e t e d t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s r e m a r k s a s e x p r e s s i n g a n o p i n i o n t h a t L o n g w a s g u i l t y o f t h e o f f e n s e s

c h a r g e d

. E v e n a s s u m i n g t h e r e w a s e r r o r

, i t w a s c u r e d b y t h e j u d g e ’ s i n s t r u c t i o n t o

t h e j u r y t h a t i t w a s n o t t o a s s u m e f r o m a n y c o m m e n t s h e m a d e t h a t h e h a d a n y

o p i n i o n c o n c e r n i n g a n y o f t h e i s s u e s i n t h e c a s e a n d t h a t i t w a s t o “ d i s r e g a r d

a n y t h i n g [ h e ] m a y h a v e s a i d d u r i n g t h e t r i a l i n a r r i v i n g a t y o u r o w n d e c i s i o n

c o n c e r n i n g t h e f

a c t s

. ” S e e U n i t e d S t a t e s v

. S i m o n

, 9 6 4 F

. 2 d 1 0 8 2

, 1 0 8 7 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 2 ) ( “ [ A ] p r e

j u d i c i a l r e m a r k m a y b e r e n d e r e d h a r m l e s s b y c u r a t i v e i n s t r u c t i o n s

t o t h e j u r y

. ” ) ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

.

202

. E x p e r t W i t n e s s T e s t i m o n y

L o n g a r g u e s

, f

o r t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l

, t h a t t h e f o r e n s i c a c c o u n t a n t

i m p r o p e r l y t e s t i f

i e d a s t o h i s m e n t a l s t a t e w h e n h e t e s t i f i e d t h a t C a s h T o d a y w a s a

p o n z i s c h e m e

. B e c a u s e L o n g f a i l e d t o o b

j e c t t o t h e i n t r o d u c t i o n o f t h i s t e s t i m o n y

a t t r i a l

, o u r r e v i e w i s f

o r p l a i n e r r o r o n l y

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. R o d r i g u e z

, 3 9 8

F

. 3 d 1 2 9 1

, 1 2 9 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. T o p r e v a i l u n d e r t h i s s t a n d a r d

, t h e a p p e l l a n t

m u s t d e m o n s t r a t e a n “ ( 1 ) e r r o r

, ( 2 ) t h a t i s p l a i n

, a n d ( 3 ) t h a t a f f e c t s s u b s t a n t i a l

r i g h t s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. M o r i a r t y

, 4 2 9 F

. 3 d 1 0 1 2

, 1 0 1 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( p e r

c u r i a m ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. I n o r d e r t o s a t i s f y t h e t h i r d p r o n g o f t h e p l a i n e r r o r t e s t

,

t h e d e f e n d a n t m u s t s h o w t h a t t h e a l l e g e d e r r o r w a s p r e j u d i c i a l

, i

. e

. , t h a t t h e r e i s a

r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y

, w h i c h m e a n s a p r o b a b i l i t y “ s u f f i c i e n t t o u n d e r m i n e

c o n f i d e n c e i n t h e o u t c o m e

, ” t h a t t h e r e s u l t o f t h e p r o c e e d i n g s w o u l d h a v e b e e n

d i f f e r e n t b u t f

o r t h e a l l e g e d e r r o r

. R o d r i g u e z

, 3 9 8 F

. 3 d a t 1 2 9 9 ( q u o t a t i o n m a r k s

a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

. “ [ W ] h e r e t h e e f f e c t o f a n e r r o r o n t h e r e s u l t i n t h e d i s t r i c t

c o u r t i s u n c e r t a i n o r i n d e t e r m i n a t e

, ” t h e a p p e l l a n t c a n n o t c a r r y h i s b u r d e n o f

s h o w i n g p r e

j u d i c e

. I d

. a t 1 3 0 1

.

A n e x p e r t w i t n e s s m a y n o t t e s t i f y a s t o h i s o p i n i o n r e g a r d i n g u l t i m a t e l e g a l

c o n c l u s i o n s

. S e e M o n t g o m e r y v

. A e t n a C a s

. & S u r

. C o

. , 8 9 8 F

. 2 d 1 5 3 7

, 1 5 4 1

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ( “ A w i t n e s s

. . . m a y n o t t e s t i f y t o t h e l e g a l i m p l i c a t i o n s o f

21c o n d u c t ; t h e c o u r t m u s t b e t h e j u r y ’ s o n l y s o u r c e o f l a w

. ” )

. A l t h o u g h t h i s r u l e

p r e v e n t s a n e x p e r t w i t n e s s f r o m s t a t i n g a n o p i n i o n a s t o w h e t h e r t h e d e f e n d a n t d i d

o r d i d n o t h a v e t h e r e q u i s i t e m e n t a l s t a t e t o b e c o n v i c t e d o f t h e c r i m e c h a r g e d

, t h e

w i t n e s s m a y t e s t i f

y a s t o h i s o p i n i o n o n a n u l t i m a t e i s s u e o f f a c t

. S e e F e d

. R

. E v i d

.

7 0 4 ( a )

. N e v e r t h e l e s s

, “ c o u r t s m u s t r e m a i n v i g i l a n t a g a i n s t t h e a d m i s s i o n o f l e g a l

c o n c l u s i o n s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. M i l t o n

, 5 5 5 F

. 2 d 1 1 9 8

, 1 2 0 3 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 7 )

.

K a p i n a ’ s s t a t e m e n t t h a t C a s h T o d a y b o r e t h e h a l l m a r k s o f a “ P o n z i s c h e m e ”

d e s c r i b e d C a s h T o d a y ’ s f i n a n c i a l p r a c t i c e s b u t o f f e r e d n o c o n c l u s i o n a s t o w h e t h e r

L o n g p a r t i c i p a t e d i n t h e s e p r a c t i c e s w i t h t h e i n t e n t t o d e f r a u d i n v e s t o r s

. B e c a u s e

t h i s s t a t e m e n t w a s a f

a c t u a l

, a n d n o t a l e g a l

, c o n c l u s i o n

, i t w a s a d m i s s i b l e u n d e r

R u l e 7 0 4

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. N i x o n

, 9 1 8 F

. 2 d 8 9 5

, 9 0 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 )

.

K a p i n a ’ s s t a t e m e n t t h a t C a s h T o d a y w a s a n a r t i f i c e o r s c h e m e t o d e f

r a u d i s m o r e

p r o b l e m a t i c

, h o w e v e r

, b e c a u s e i t c o m e s m u c h c l o s e r t o e m b o d y i n g a n

i m p e r m i s s i b l e l e g a l c o n c l u s i o n

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. S c o p

, 8 4 6 F

. 2 d 1 3 5

, 4 0 ( 2 n d

C i r

. 1 9 8 8 ) ( e x p e r t ’ s o p i n i o n s t h a t “ d r e w d i r e c t l y u p o n t h e l a n g u a g e o f t h e s t a t u t e

a n d a c c o m p a n y i n g r e g u l a t i o n s c o n c e r n i n g ‘ m a n i p u l a t i o n ’ a n d ‘ f r a u d ’

. . . w e r e

l e g a l c o n c l u s i o n s t h a t w e r e h i g h l y p r e j u d i c i a l a n d w e n t w e l l b e y o n d h i s p r o v i n c e

a s a n e x p e r t i n s e c u r i t i e s t r a d i n g ” ) ; c f

. N i x o n

, 9 1 8 F

. 2 d a t 9 0 5 ( p o l i c e d e t e c t i v e ’ s

u s e o f t e r m “ c o n s p i r a c y ” w a s p e r m i s s i b l e b e c a u s e “ i t d i d n o t t r a c k u n d u l y t h e

22d e f

i n i t i o n o f t h e o f

f e n s e i n 2 1 U

. S

. C

. § 8 4 6 ” )

. A l t h o u g h t h i s s t a t e m e n t w a s p l a i n l y

i n a d m i s s i b l e

, L o n g n e v e r t h e l e s s c a n n o t s h o w t h a t h i s s u b s t a n t i a l r i g h t s w e r e

a f f e c t e d

. G i v e n t h e o v e r w h e l m i n g e v i d e n c e o f g u i l t a d d u c e d a t t r i a l

, t h e r e i s n o

r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t t h e r e s u l t o f t h e t r i a l w o u l d h a v e b e e n d i f f e r e n t h a d t h e

d i s t r i c t c o u r t e x c l u d e d t h i s s i n g l e r e m a r k

. A c c o r d i n g l y

, L o n g h a s f a i l e d t o s a t i s f

y

t h e t h i r d p r o n g o f t h e p l a i n e r r o r t e s t

.

3

. J u r y I n s t r u c t i o n s

L o n g c o n t e n d s t h a t b e c a u s e h e w a s t h e s o l e o f f i c e r a n d s h a r e h o l d e r o f C a s h

T o d a y

, t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n f a i l i n g t o i n s t r u c t t h e j u r y t h a t t h e r e c a n b e n o

c r i m i n a l c o n s p i r a c y b e t w e e n a d e f e n d a n t a n d a c o r p o r a t i o n w h e r e t h e c o r p o r a t i o n

i s m e r e l y t h e d e f

e n d a n t ’ s a l t e r e g o

. I t i s t r u e t h a t “ a s o l e s t o c k h o l d e r w h o

c o m p l e t e l y c o n t r o l s a c o r p o r a t i o n a n d i s t h e s o l e a c t o r i n p e r f o r m a n c e o f c o r p o r a t e

a c t i v i t i e s [ ] c a n n o t b e g u i l t y o f a c r i m i n a l c o n s p i r a c y w i t h t h a t c o r p o r a t i o n i n t h e

a b s e n c e o f a n o t h e r h u m a n a c t o r

. ” U n i t e d S t a t e s v

. S t e v e n s

, 9 0 9 F

. 2 d 4 3 1

, 4 3 1

- 3 2

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 )

. I n t h i s c a s e

, h o w e v e r

, t h e r e w a s a b u n d a n t e v i d e n c e t h a t L o n g

w a s w o r k i n g i n c o n c e r t w i t h a t l e a s t o n e o t h e r h u m a n a c t o r

, M e l v i n R u t h

, t o

c o m m i t f r a u d

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. F i g u e r o a

, 7 2 0 F

. 2 d 1 2 3 9

, 1 2 4 5 n

. 8 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 8 3 ) ( “ [ A ] n i n d i v i d u a l c a n b e c o n v i c t e d o f c o n s p i r a c y w i t h ‘ u n k n o w n p e r s o n s ’

r e f e r r e d t o i n t h e i n d i c t m e n t

. ” ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. B e c a u s e L o n g w a s n o t “ o n e

23h u m a n a c t o r

, a c t i n g f o r h i m s e l f a n d f

o r t h e c o r p o r a t e e n t i t y w h i c h h e c o n t r o l s

, ”

S t e v e n s

, 9 0 9 F

. 2 d a t 4 3 3

, t h e d i s t r i c t c o u r t h a d n o b a s i s f o r i s s u i n g a n a l t e r

- e g o

i n s t r u c t i o n

. 7

4

. G o v e r n m e n t C o m m e n t s

F i n a l l y

, L o n g a r g u e s t h a t b e c a u s e t h e d e f e n s e d o e s n o t h a v e e q u a l s u b p o e n a

p o w e r o v e r F B I a g e n t s

, t h e p r o s e c u t o r i m p r o p e r l y c o m m e n t e d o n t h e d e f e n s e ’ s

f a i l u r e t o c a l l t h e l e a d F B I a g e n t a s a w i t n e s s

. I n h i s r e b u t t a l c l o s i n g a r g u m e n t

, t h e

p r o s e c u t o r s t a t e d :

[ W ] h y d i d n ’ t [ d e f

e n s e c o u n s e l ] b r i n g A g e n t K [ i ] p e r i n ?

. . . T h e

F e d e r a l R u l e s o f C r i m i n a l P r o c e d u r e i n t h i s C o u n t r y g i v e [ ] f a i r n e s s t o

e v e r y p a r t y

. R u l e 1 7

, h e c o u l d h a v e s u b p o e n a e d M r

. K [ i ] p e r

. H e h a d

t h e a u t h o r i t y a n d t h e r i g h t t o d o i t

. I t ’ s r i g h t h e r e i n t h e r u l e s

. W h o i s

h e k [ i ] d d i n g

. E a c h s i d e h a s e q u a l p o w e r s

.

L o n g c o n t e n d s t h a t t h e s e c o m m e n t s h a d t h e i m p e r m i s s i b l e e f f e c t o f s h i f

t i n g t h e

b u r d e n o f p r o o f t o t h e d e f e n s e

. L o n g f

a i l e d t o r a i s e t h i s o b

j e c t i o n a t t r i a l

, a n d t h u s

o u r r e v i e w i s f

o r p l a i n e r r o r o n l y

. S e e R o d r i g u e z

, 3 9 8 F

. 3 d a t 1 2 9 8

.

W e m u s t c o n s i d e r a l l e g e d l y i m p r o p e r p r o s e c u t o r i a l c o m m e n t s i n c o n t e x t

L ong also asser

ts that the district court fa iled to hold a char g e conf ere nce in or der to 7

invite objections to the proposed jury instructions. The g overnme nt states in its brief, howeve r,

that, acc ording to the prosec utor, a c harg e conf ere nce w as held on 6 Mar ch 2007, but was not

transcr ibed. Althoug h we ha ve no re ason to doubt that this was the ca se, we note that eve n if the

district court indee d failed to hold such a confe renc e, as L ong alleg es, L ong was not pre judiced

by this failure be cause , g iven the over whelming evidenc e of Ruth’s par ticipation in Cash

Today ’s oper ations, there is no re asonable probability that the cour

t would have g iven the alter

eg o instruction.

24w h e n e v a l u a t i n g t h e i r p r o p r i e t y

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. B r i g h t

, 6 3 0 F

. 2 d 8 0 4

, 8 2 5

( 5 t h C i r

. 1 9 8 0 )

. “ [ W ] h i l e a p r o s e c u t o r m a y n o t c o m m e n t a b o u t t h e a b s e n c e o f

w i t n e s s e s o r o t h e r w i s e a t t e m p t t o s h i f t t h e b u r d e n o f p r o o f

, i t i s n o t i m p r o p e r f

o r a

p r o s e c u t o r t o n o t e t h a t t h e d e f e n d a n t h a s t h e s a m e s u b p o e n a p o w e r s a s t h e

g o v e r n m e n t

, p a r t i c u l a r l y w h e n d o n e i n r e s p o n s e t o a d e f e n d a n t ’ s a r g u m e n t a b o u t

t h e p r o s e c u t o r ’ s f

a i l u r e t o c a l l a s p e c i f

i c w i t n e s s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. H e r n a n d e z

, 1 4 5

F

. 3 d 1 4 3 3

, 1 4 3 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

. I t a l s o

“ i s n o t e r r o r t o c o m m e n t o n t h e f a i l u r e o f t h e d e

f e n s e

, a s o p p o s e d t o t h e d e f e n d a n t

,

t o c o u n t e r o r e x p l a i n t h e e v i d e n c e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. G r i g g s

, 7 3 5 F

. 2 d 1 3 1 8

, 1 3 2 1

( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 4 ) ( p e r c u r i a m ) ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

.

T h e r e c o r d r e f

l e c t s t h a t i n h i s c l o s i n g s t a t e m e n t

, d e f e n s e c o u n s e l a s k e d t h e

j u r y t o c o n s i d e r w h y t h e g o v e r n m e n t f a i l e d t o c a l l A g e n t K i p e r a s a w i t n e s s :

W e l l

, w h o i s t h e l e a d A g e n t i n t h i s c a s e ? I t w a s A g e n t R i c h a r d

K [ i ] p e r

. W h y d i d n ’ t h e t e s t i f y ? H e w a s t h e l e a d a g e n t i n t h i s c a s e

. H e

w a s t h e p e r s o n w i t h a l l t h e i n f o r m a t i o n a b o u t e v e r y t h i n g g o i n g o n

, b u t

w h y w a s n ’ t h e c a l l e d ?

. . . T h a t ’ s s o m e t h i n g y o u c a n c o n s i d e r i n

d e c i d i n g w h e t h e r o r n o t t h e G o v e r n m e n t h a s m e t t h e i r b u r d e n

.

T h e p r o s e c u t o r ’ s c o m m e n t s

, w h i c h w e r e m a d e i n d i r e c t r e s p o n s e t o t h i s a r g u m e n t

,

“ r e f e r r e d

. . . t o t h e q u a l i t y ( o r l a c k t h e r e o f ) o f t h e d e f

e n s e ’ s e v i d e n c e a n d t h e

d e f e n s e ’ s f a i l u r e t o r e b u t t h e n e c e s s a r y i n f e r e n c e s c r e a t e d b y t h e g o v e r n m e n t ’ s

c a s e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. E x a r h o s

, 1 3 5 F

. 3 d 7 2 3

, 7 2 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

. M o r e o v e r

,

25e v e n i f t h e p r o s e c u t o r ’ s c o m m e n t s w e r e p r e j u d i c i a l

, t h e y w e r e r e n d e r e d h a r m l e s s

b y t h e c o u r t ’ s i n s t r u c t i o n t o t h e j u r y r e g a r d i n g t h e b u r d e n o f p r o o f

. S e e S i m o n

, 9 6 4

F

. 2 d a t 1 0 8 7

. A c c o r d i n g l y

, w e c o n c l u d e t h a t t h e p r o s e c u t o r ’ s c o m m e n t s w e r e n o t

i m p r o p e r

.

C

. S u f f i c i e n c y o f t h e E v i d e n c e

L o n g a r g u e s t h a t t h e g o v e r n m e n t p r e s e n t e d n o e v i d e n c e t h a t h e k n e w

, p r i o r

t o r e c e i v i n g m o n e y f

r o m t h e i n v e s t o r s

, t h a t h i s b u s i n e s s p l a n w a s u n t e n a b l e

, a n d

t h u s f a i l e d t o p r o v e t h a t h e k n o w i n g l y p a r t i c i p a t e d i n a s c h e m e t o d e f r a u d o r h a d

t h e s p e c i f

i c i n t e n t t o d e f

r a u d

. H e c o n t e n d s t h a t t h e e v i d e n c e s h o w e d t h a t h e w a s

g u i l t y

, a t w o r s t

, o f e x a g g e r a t i n g t h e q u a l i t y o f t h e i n v e s t m e n t

.

W e r e v i e w d e n o v o t h e s u f f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e i n a c r i m i n a l t r i a l

,

v i e w i n g t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e g o v e r n m e n t

, a n d m u s t

u p h o l d a c o n v i c t i o n “ u n l e s s t h e j u r y c o u l d n o t h a v e f o u n d t h e d e f

e n d a n t g u i l t y

u n d e r a n y r e a s o n a b l e c o n s t r u c t i o n o f t h e e v i d e n c e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. C h a s t a i n

, 1 9 8

F

. 3 d 1 3 3 8

, 1 3 5 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. K e l l e r

, 9 1 6 F

. 2 d 6 2 8

,

6 3 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ( “ I n o r d e r t o u p h o l d

. . . t h e j u r y ’ s g u i l t y v e r d i c t

, t h i s c o u r t

n e e d o n l y f

i n d t h a t a r e a s o n a b l e f

a c t f i n d e r c o u l d c o n c l u d e t h a t t h e e v i d e n c e

e s t a b l i s h e s t h e d e f

e n d a n t ’ s g u i l t b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. ” )

. I n e v a l u a t i n g t h e

e v i d e n c e

, a l l r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s a n d c r e d i b i l i t y c h o i c e s a r e m a d e i n s u p p o r t o f

26t h e v e r d i c t

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. M i e r e s

- B o r g e s

, 9 1 9 F

. 2 d 6 5 2

, 6 5 6 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 0 )

. T o e s t a b l i s h t h a t t h e g o v e r n m e n t ’ s e v i d e n c e w a s i n s u f f i c i e n t

, “ [ i ] t i s n o t

e n o u g h f o r a d e f e n d a n t t o p u t f

o r t h a r e a s o n a b l e h y p o t h e s i s o f i n n o c e n c e

, b e c a u s e

t h e i s s u e i s n o t w h e t h e r a j u r y r e a s o n a b l y c o u l d h a v e a c q u i t t e d b u t w h e t h e r i t

r e a s o n a b l y c o u l d h a v e f o u n d g u i l t b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

T h o m p s o n

, 4 7 3 F

. 3 d 1 1 3 7

, 1 1 4 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

, c e r t

. d e n i e d

, — U

. S

. — , 1 2 7

S

. C t

. 2 1 5 5 ( 2 0 0 7 )

.

“ A s i d e f r o m t h e m e a n s b y w h i c h a f r a u d i s e f

f e c t u a t e d

, t h e e l e m e n t s o f m a i l

f r a u d

, 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 1

, a n d w i r e f r a u d

, 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 3

, a r e i d e n t i c a l

, ” b o t h

r e q u i r i n g t h a t t h e d e f

e n d a n t “ ( 1 ) i n t e n t i o n a l l y p a r t i c i p a t e s i n a s c h e m e o r a r t i f i c e t o

d e f r a u d a n o t h e r o f m o n e y o r p r o p e r t y

, a n d ( 2 ) u s e s o r ‘ c a u s e s ’ t h e u s e o f t h e m a i l s

o r w i r e s f

o r t h e p u r p o s e o f e x e c u t i n g t h e s c h e m e o r a r t i f i c e

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

W a r d

, 4 8 6 F

. 3 d 1 2 1 2

, 1 2 2 1

- 2 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( f o o t n o t e s o m i t t e d )

. “ A s c h e m e t o

d e f r a u d r e q u i r e s p r o o f o f m a t e r i a l m i s r e p r e s e n t a t i o n s

, o r t h e o m i s s i o n o r

c o n c e a l m e n t o f m a t e r i a l f a c t s

. . . r e a s o n a b l y c a l c u l a t e d t o d e c e i v e p e r s o n s o f

o r d i n a r y p r u d e n c e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. H a s s o n

, 3 3 3 F

. 3 d 1 2 6 4

, 1 2 7 0

- 7 1 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 3 ) ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n s o m i t t e d )

. I n a d d i t i o n t o s h o w i n g t h a t t h e

d e f e n d a n t ’ s a c t i o n s w o u l d h a v e d e c e i v e d a r e a s o n a b l y p r u d e n t p e r s o n

, t h e

g o v e r n m e n t m u s t a l s o p r o v e t h a t t h e d e f e n d a n t h a d t h e r e q u i s i t e m e n s r e a

, w h i c h i s

27a “ c o n s c i o u s k n o w i n g i n t e n t t o d e f r a u d

. ” P e l l e t i e r v

. Z w e i f e l

, 9 2 1 F

. 2 d 1 4 6 5

, 1 4 9 9

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 ) ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

. T h e m e n s r e a e l e m e n t i s

s a t i s f i e d w h e r e “ t h e p e r p e t r a t o r o f t h e s c h e m e a n t i c i p a t e [ s ] r e l i a n c e

. ” I d

.

( e m p h a s i s a d d e d )

.

A c o n v i c t i o n f

o r c o n s p i r a c y u n d e r 1 8 U

. S

. C

. § 3 7 1 r e q u i r e s p r o o f o f “ ( 1 ) a n

a g r e e m e n t a m o n g t w o o r m o r e p e r s o n s t o a c h i e v e a n u n l a w f u l o b j e c t i v e ; ( 2 )

k n o w i n g a n d v o l u n t a r y p a r t i c i p a t i o n i n t h e a g r e e m e n t ; a n d ( 3 ) a n o v e r t a c t b y a

c o n s p i r a t o r i n f

u r t h e r a n c e o f t h e a g r e e m e n t

. ” H a s s o n

, 3 3 3 F

. 3 d a t 1 2 7 0

. T h e

g o v e r n m e n t n e e d n o t p r o v e t h a t t h e d e f e n d a n t m a d e a s p e c i f

i c a g r e e m e n t t o u s e t h e

m a i l s o r i n t e r s t a t e w i r e s t o c o m m i t f r a u d ; “ i t i s e n o u g h t o p r o v e t h a t t h e d e f e n d a n t

k n o w i n g l y a n d v o l u n t a r i l y a g r e e d t o p a r t i c i p a t e i n a s c h e m e t o d e f r a u d a n d t h a t t h e

u s e o f t h e i n t e r s t a t e w i r e s i n f u r t h e r a n c e o f t h e s c h e m e w a s r e a s o n a b l y

f o r e s e e a b l e

. ” I d

.

T h e e v i d e n c e i n t h i s c a s e

, i n c l u d i n g t h e t e s t i m o n y o f t h e i n v e s t o r s a n d t h e

f o r e n s i c a c c o u n t a n t

, s h o w e d t h a t L o n g a n d C a s h T o d a y

, t h r o u g h i t s o f f i c e r s a n d

a g e n t s

, m a d e m a t e r i a l m i s r e p r e s e n t a t i o n s t o i n v e s t o r s

, r e g a r d i n g

, i n t e r a l i a

, t h e

h a n d l i n g a n d u s e o f i n v e s t o r f u n d s

, C a s h T o d a y ’ s r e l a t i o n s h i p

, o r l a c k t h e r e o f

, w i t h

T e l e C h e c k

, a n d t h e n a t u r e o f C a s h T o d a y ’ s b u s i n e s s

. A l t h o u g h t h i s e v i d e n c e

l i k e l y w a s a l o n e s u f

f i c i e n t f o r a j u r y t o i n f

e r t h a t L o n g i n t e n d e d t o d e f r a u d t h e

28i n v e s t o r s

, w e n e e d n o t s o d e c i d e b e c a u s e L o n g t e s t i f i e d i n h i s o w n d e f

e n s e

. W e

h a v e h e l d t h a t t h e t e s t i m o n y o f a d e f e n d a n t

, i f d i s c r e d i t e d b y t h e j u r y

, “ m a y b e

c o n s i d e r e d a s s u b s t a n t i v e e v i d e n c e o f t h e d e f e n d a n t ’ s g u i l t

. ” S e e U n i t e d S t a t e s v

.

B r o w n

, 5 3 F

. 3 d 3 1 2

, 3 1 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 )

. E v e n m o r e s i g n i f i c a n t l y

, “ w h e r e s o m e

c o r r o b o r a t i v e e v i d e n c e o f g u i l t e x i s t s

. . . t h e d e f e n d a n t ’ s t e s t i m o n y

, d e n y i n g g u i l t

,

m a y e s t a b l i s h

, b y i t s e l f

, e l e m e n t s o f t h e o f

f e n s e

. T h i s r u l e a p p l i e s w i t h s p e c i a l

f o r c e w h e r e t h e e l e m e n t s t o b e p r o v e d f o r a c o n v i c t i o n i n c l u d e h i g h l y s u b j e c t i v e

e l e m e n t s : f

o r e x a m p l e

, t h e d e f

e n d a n t ’ s i n t e n t o r k n o w l e d g e

. ” I d

. a t 3 1 4

- 1 5

.

W h i l e L o n g t e s t i f

i e d t h a t h e d i d n o t i n t e n d t o d e f r a u d C a s h T o d a y i n v e s t o r s

,

t h e j u r y w a s e n t i t l e d t o a s s e s s L o n g ’ s t e s t i m o n y a n d d e m e a n o r

, m a k e a n a d v e r s e

d e t e r m i n a t i o n a s t o h i s c r e d i b i l i t y

, a n d r e j e c t h i s s t a t e m e n t s a s a c o m p l e t e

f a b r i c a t i o n

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. V a z q u e z

, 5 3 F

. 3 d 1 2 1 6

, 1 2 2 5

- 2 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 )

.

T h e j u r y a l s o w a s e n t i t l e d t o c o n c l u d e t h a t t h e o p p o s i t e o f h i s t e s t i m o n y w a s t r u e

,

t o w i t

, t h a t h e d i d p a r t i c i p a t e i n t h e s c h e m e w i t h t h e i n t e n t t o d e f r a u d

. S e e i d

. a t

1 2 2 6 ; B r o w n

, 5 3 F

. 3 d a t 3 1 4 ( “ [ W ] h e n a d e f e n d a n t c h o o s e s t o t e s t i f

y

, h e r u n s t h e

r i s k t h a t i f d i s b e l i e v e d t h e j u r y m i g h t c o n c l u d e t h e o p p o s i t e o f h i s t e s t i m o n y i s

t r u e

. ” ) ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

. A c c o r d i n g l y

, t h e e v i d e n c e w a s

s u f f i c i e n t t o s u p p o r t L o n g ’ s c o n v i c t i o n s

.

29D

. L o n g ’ s S e n t e n c e

1

. M a s s M a r k e t i n g E n h a n c e m e n t

L o n g a r g u e s f

o r t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l t h a t t h e m a s s

- m a r k e t i n g

e n h a n c e m e n t w a s w r o n g l y a p p l i e d

. L o n g c o n c e d e s t h a t h e e n g a g e d i n “ t a r g e t e d 8

e l e c t r o n i c c o r r e s p o n d e n c e t o a p p r o x i m a t e l y 1 1 4 p e r s o n s

, ” b u t a r g u e s t h a t t h i s

c o n d u c t d i d n o t e s t a b l i s h “ a d i s t i n c t m a s s m a r k e t i n g c o u r s e o f c o n d u c t a s r e q u i r e d

u n d e r U

. S

. S

. G

. § 2 F 1

. 1 ( b ) ( 3 )

. ” A p p e l l a n t ’ s B r i e f a t 4 8

. W e r e v i e w t h i s i s s u e

,

r a i s e d f o r t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l

, f

o r p l a i n e r r o r o n l y

. S e e R o d r i g u e z

, 3 9 8 F

. 3 d a t

1 2 9 8

. A n e r r o r t h a t i s n o t c l e a r u n d e r c u r r e n t l a w c a n n o t b e “ p l a i n

. ” U n i t e d S t a t e s

v

. C a s t r o

, 4 5 5 F

. 3 d 1 2 4 9

, 1 2 5 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( p e r c u r i a m )

. A c c o r d i n g l y

,

“ [ w ] h e n t h e e x p l i c i t l a n g u a g e o f a s t a t u t e o r r u l e d o e s n o t s p e c i f i c a l l y r e s o l v e a n

i s s u e

, t h e r e c a n b e n o p l a i n e r r o r w h e r e t h e r e i s n o p r e c e d e n t f r o m t h e S u p r e m e

C o u r t o r t h i s C o u r t d i r e c t l y r e s o l v i n g i t

. ” I d

. ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n

o m i t t e d )

.

S e c t i o n 2 F 1

. 1 ( b ) ( 3 ) o f t h e 2 0 0 0 v e r s i o n o f t h e G u i d e l i n e s p r o v i d e d f o r a

t w o

- l e v e l i n c r e a s e i n a d e f e n d a n t ’ s b a s e o f

f e n s e l e v e l i f t h e o f

f e n s e “ w a s

c o m m i t t e d t h r o u g h m a s s

- m a r k e t i n g

. ” U

. S

. S

. G

. § 2 F 1

. 1 ( b ) ( 3 ) ( N o v

. 1

, 2 0 0 0 )

. T h e

c o m m e n t a r y d e f

i n e s “ m a s s

- m a r k e t i n g ” a s “ a p l a n

, p r o g r a m

, p r o m o t i o n

, o r

L ong does not cha lleng e the district cour t’s application of the multipl e-vic tim 8

enhanc ement under

U.S.S.G. § 2F1.1(b)( 2).

30c a m p a i g n t h a t i s c o n d u c t e d t h r o u g h s o l i c i t a t i o n b y t e l e p h o n e

, m a i l

, t h e I n t e r n e t

, o r

o t h e r m e a n s t o i n d u c e a l a r g e n u m b e r o f p e r s o n s t o

. . . i n v e s t f o r f i n a n c i a l p r o f

i t

. ”

U

. S

. S

. G

. § 2 F 1

. 1 c m t

. n

. 3

.

E v e n a s s u m i n g

, a r g u e n d o

, t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n a p p l y i n g t h e

e n h a n c e m e n t u n d e r t h e f a c t s o f t h i s c a s e

, L o n g c a n n o t c a r r y h i s b u r d e n u n d e r t h e 9

s e c o n d p r o n g o f p l a i n e r r o r r e v i e w b e c a u s e t h e e x p l i c i t l a n g u a g e o f U

. S

. S

. G

.

§ 2 F 1

. 1 ( b ) ( 3 ) d o e s n o t s p e c i f i c a l l y r e s o l v e t h e i s s u e a n d h e h a s i d e n t i f i e d n o

b i n d i n g p r e c e d e n t

, e i t h e r f r o m o u r c i r c u i t o r t h e S u p r e m e C o u r t

, s u p p o r t i n g h i s

c o n t e n t i o n t h a t t h e s o l i c i t a t i o n o f 1 1 4 i n v e s t o r s i s i n s u f f i c i e n t t o b r i n g a d e f

e n d a n t

w i t h i n t h e s c o p e o f t h e m a s s

- m a r k e t i n g e n h a n c e m e n t

. S e e C a s t r o

, 4 5 5 F

. 3 d a t

1 2 5 3

. A c c o r d i n g l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a p p l i c a t i o n o f t h e § 2 F 1

. 1 ( b ) ( 3 )

e n h a n c e m e n t c a n n o t b e p l a i n e r r o r

.

2

. D o u b l e

- C o u n t i n g C l a i m

L o n g a r g u e s t h a t t h e e n h a n c e m e n t o f h i s s e n t e n c e u n d e r b o t h U

. S

. S

. G

.

§ 2 F 1

. 1 ( b ) ( 2 ) a n d ( b ) ( 3 ) c o n s t i t u t e d i m p e r m i s s i b l e d o u b l e c o u n t i n g

. “ W e r e v i e w

d e n o v o a c l a i m o f d o u b l e c o u n t i n g

. ” U n i t e d S t a t e s v

. D u d l e y

, 4 6 3 F

. 3 d 1 2 2 1

,

We note that in this case, L ong admitted to soliciti ng at least 114 investors via I nterne t 9

and telephone . Fur

ther, seve ral investors testified tha t they rec eived unsolicited e -mail

adver tisements and subsequently wer e conta cted by

telephone by

sales ag ents who induce d them

to invest in Cash Today

by promising them a

high r ate of

return. B ased on this evidenc e, the

district court re asonably

could conc lude that L ong solicited a suffic iently “lar g e number

of

persons” to warr ant applica tion of the mass-mar

keting enhanc ement. See U .S.S.G. § 2F1.1 cmt.

n.3

.

311 2 2 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. L o n g ’ s a r g u m e n t i s f o r e c l o s e d b y U n i t e d S t a t e s v

. O l s h a n

,

3 7 1 F

. 3 d 1 2 9 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 )

, i n w h i c h w e h e l d t h a t a p p l y i n g b o t h U

. S

. S

. G

.

§ 2 F 1

. 1 ( b ) ( 2 ) ( B ) ( s c h e m e t o d e f r a u d m o r e t h a n o n e v i c t i m ) a n d ( b ) ( 3 ) ( m a s s

m a r k e t i n g ) t o t h e s a m e c o n d u c t d o e s n o t c o n s t i t u t e i m p e r m i s s i b l e d o u b l e

- c o u n t i n g

b e c a u s e “ [ t ] h e § 2 F 1

. 1 ( b ) ( 2 ) ( B ) e n h a n c e m e n t f o c u s e s o n t h e v i c t i m s h a r m e d

, w h i l e

t h e § 2 F 1

. 1 ( b ) ( 3 ) e n h a n c e m e n t f o c u s e s o n t h e m e t h o d o f i n f l i c t i n g t h e h a r m

. ” I d

. 1 0

a t 1 3 0 1

.

3

. R e a s o n a b l e n e s s o f L o n g ’ s S e n t e n c e

L o n g a r g u e s f

o r t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l t h a t h i s s e n t e n c e w a s p r o c e d u r a l l y

u n r e a s o n a b l e b e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t t r e a t e d h i s g u i d e l i n e s r a n g e a s

p r e s u m p t i v e l y r e a s o n a b l e a n d f a i l e d t o c o m p l y w i t h t h e s t a t u t o r y p r e r e q u i s i t e s i n

1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( a )

.

W e r e v i e w a f

i n a l s e n t e n c e u n d e r a d e f e r e n t i a l a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n

s t a n d a r d

. G a l l v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 5 2 U

. S

. — , 1 2 8 S

. C t

. 5 8 6

, 5 9 1 ( 2 0 0 7 )

. U n d e r

1 1

Although the 1 November 2001 g uidelines amendme nts — which eliminated the 1 0

enhanc ement for

scheming to defra

ud more than one victim and moved the mass-ma rketing

enhanc ement into the victim-rela ted spec ific off ense c hara cter istics as an alter native to the 2-

level adjustment for

an off ense involving more than 10 but fe wer than 50 victims — appea r to

bolster L ong ’s ar g ument that apply ing both e nhance ments would constitute impermissibl e

double counting , we note tha t these ame ndments were in effe ct when w e dec ided Olshan in

2004, and thus our holding in that case rema ins authoritative. See U.S.S.G. App. C, Amend. 617

at Reason f

or Amendme nt

Although L ong failed to objec t below to the proc edura l rea sonablene ss of his sentence

, 1 1

we ne ed not dec ide whethe r plain er ror is the a

ppropriate standard of

revie w bec ause his

sentenc e ca

n be af firmed a s rea sonable.

32t h i s s t a n d a r d

, w e w i l l r e v e r s e a s e n t e n c e i m p o s e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t o n l y i f w e

f i n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t h a s m a d e a c l e a r e r r o r o f j u d g m e n t

, o r h a s a p p l i e d t h e

w r o n g l e g a l s t a n d a r d

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. F r a z i e r

, 3 8 7 F

. 3 d 1 2 4 4

, 1 2 5 9 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 4 ) ( e n b a n c )

. A s e n t e n c e m a y b e p r o c e d u r a l l y o r s u b s t a n t i v e l y u n r e a s o n a b l e

, o r

b o t h

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. H u n t

, 4 5 9 F

. 3 d 1 1 8 0

, 1 1 8 2 n

. 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. A

s e n t e n c e m a y b e p r o c e d u r a l l y u n r e a s o n a b l e i f t h e d i s t r i c t c o u r t i m p r o p e r l y

c a l c u l a t e s t h e g u i d e l i n e s r a n g e

, t r e a t s t h e g u i d e l i n e s a s m a n d a t o r y

, f a i l s t o c o n s i d e r

t h e a p p r o p r i a t e s t a t u t o r y f a c t o r s

, b a s e s t h e s e n t e n c e o n c l e a r l y e r r o n e o u s f a c t s

, o r

f a i l s t o a d e q u a t e l y e x p l a i n i t s r e a s o n i n g

. S e e G a l l

, 5 5 2 U

. S

. — , 1 2 8 S

. C t

. a t 5 9 7

.

O n c e w e d e t e r m i n e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t h a s c o m m i t t e d n o s i g n i f i c a n t

p r o c e d u r a l e r r o r

, w e r e v i e w t h e s u b s t a n t i v e r e a s o n a b l e n e s s o f t h e s e n t e n c e

, w h i c h

r e q u i r e s u s t o c o n s i d e r t h e f a c t o r s o u t l i n e d i n § 3 5 5 3 ( a ) a n d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

r e a s o n s f o r i m p o s i n g t h e p a r t i c u l a r s e n t e n c e

. U n i t e d S t a t e s v

. W i l l i a m s

, 4 3 5 F

. 3 d

1 3 5 0

, 1 3 5 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( p e r c u r i a m )

. “ T h e w e i g h t t o b e a c c o r d e d a n y g i v e n 1 2

The § 3553(a ) fa ctors the c ourt must consider ar e: (1) the nature and cir cumstance s of 1 2

the offe nse and the history and cha rac teristics of the de fenda nt; (2) the nee d to refle ct the

seriousness of the offe nse, to promote re spect for the law, a

nd to provide just punishment for the

offe nse; (3) the need f

or dete rre nce; ( 4) the ne ed to protec t the public; (5) the ne ed to provide the

defe ndant with neede d educational or voca tional training or medica l car e; (6) the kinds of

sentenc es ava ilable; (7) the Sente ncing Guidelines ra ng e; (8) pe rtinent policy

statements of the

Sentencing Commi ssion; (9) the nee d to avoid unwanted se ntencing disparities; and (10) the

need to pr ovide re stitut ion to the victims. S ee 18 U .S.C. § 3553(a)(1) -(7)

.

33§ 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r i s a m a t t e r c o m m i t t e d t o t h e s o u n d d i s c r e t i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t

, ”

a n d “ w e w i l l n o t s u b s t i t u t e o u r j u d g m e n t i n w e i g h i n g t h e r e l e v a n t f a c t o r s b e c a u s e

o u r r e v i e w i s n o t d e n o v o

. ” U n i t e d S t a t e s v

. W i l l i a m s

, 4 5 6 F

. 3 d 1 3 5 3

, 1 3 6 3 ( 1 1 t h

C i r

. ) ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

, c e r t

. d i s m i s s e d

, 1 2 7 S

. C t

. 3 0 4 0

( 2 0 0 7 )

, a b r o g a t e d o n o t h e r g r o u n d s b y K i m b r o u g h v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 5 2 U

. S

. — ,

1 2 8 S

. C t

. 5 5 8 ( 2 0 0 7 )

. A l t h o u g h w e d o n o t a p p l y a p r e s u m p t i o n o f r e a s o n a b l e n e s s

t o a s e n t e n c e t h a t i s w i t h i n t h e g u i d e l i n e s r a n g e

, “ o r d i n a r i l y w e w o u l d e x p e c t a

s e n t e n c e w i t h i n t h e G u i d e l i n e s r a n g e t o b e r e a s o n a b l e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. T a l l e y

,

4 3 1 F

. 3 d 7 8 4

, 7 8 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( p e r c u r i a m )

.

U p o n r e v i e w o f t h e r e c o r d

, w e c o n c l u d e t h a t L o n g ’ s s e n t e n c e w a s b o t h

p r o c e d u r a l l y a n d s u b s t a n t i v e l y r e a s o n a b l e

. T h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y c a l c u l a t e d

L o n g ’ s g u i d e l i n e s r a n g e

, e x p l i c i t l y a c k n o w l e d g e d t h a t i t h a d c o n s i d e r e d t h e

p a r t i e s ’ a r g u m e n t s a s w e l l a s t h e § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s

, a n d c o n c l u d e d t h a t L o n g ’ s 7 2

-

m o n t h s e n t e n c e w a s s u f f i c i e n t b u t n o t g r e a t e r t h a n n e c e s s a r y t o a d d r e s s t h e

s e r i o u s n e s s o f t h e o f

f e n s e s a n d t o p r o v i d e j u s t p u n i s h m e n t

. G i v e n t h e n a t u r e o f

L o n g ’ s c r i m e s a n d h i s l a c k o f r e m o r s e

, w e c a n n o t c o n c l u d e t h a t h i s s e n t e n c e w a s

s u b s t a n t i v e l y u n r e a s o n a b l e i n l i g h t o f p e r t i n e n t s e c t i o n 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s

.

I I I

. C O N C L U S I O N

L o n g a p p e a l e d h i s c o n v i c t i o n s a n d s e n t e n c e s f o r c o n s p i r a c y t o c o m m i t m a i l

34a n d w i r e f

r a u d a n d s u b s t a n t i v e w i r e f r a u d

. W e c o n c l u d e t h a t : ( 1 ) t h e d i s t r i c t c o u r t

p r o p e r l y d e n i e d L o n g ’ s m o t i o n t o s u p p r e s s ; ( 2 ) t h e a l l e g e d t r i a l e r r o r s

, e v e n w h e n

v i e w e d c u m u l a t i v e l y

, d i d n o t a m o u n t t o r e v e r s i b l e e r r o r ; a n d ( 3 ) t h e r e w a s

s u f f i c i e n t e v i d e n c e f

r o m w h i c h a r e a s o n a b l e j u r y c o u l d h a v e f o u n d L o n g g u i l t y o f

t h e c h a r g e d o f

f e n s e s

. W e a l s o f

i n d t h a t L o n g ’ s 7 2

- m o n t h s e n t e n c e w a s b o t h

p r o c e d u r a l l y a n d s u b s t a n t i v e l y r e a s o n a b l e

. A c c o r d i n g l y

, L o n g ’ s c o n v i c t i o n s a n d

s e n t e n c e s a r e A F F I R M E D

.

35