### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT JACKSON

Aug us t 1 2, 2 01 4 S es si on

ROCK-T ENN CONVERTI NG COMPANY, ET AL. V. THE CI TY OF

MEMPHI S, ET AL.

A p p e a l f r o m t h e C h a n c e r y C o u r t f o r S h e l b y C o u n t y

N o

. C H 1 2 1 4 9 7 W a l t e r L

. E v a n s , C h a n c e l l o r



### No. W201 4- 00 62 6- COA-R3-CV - Filed Septem ber 9, 2014

T h e d i s p u t e i n t h i s c a s e a r i s e s f r o m a c o n t r a c t f

o r r e c y c l i n g s e r v i c e s e n t e r e d i n t o b y t h e C i t y

o f M e m p h i s a n d a r e c y c l i n g v e n d o r

. A c o m p e t i n g r e c y c l i n g v e n d o r a n d a c i t i z e n a n d

t a x p a y e r o f t h e C i t y o f M e m p h i s f i l e d a c o m p l a i n t f

o r d e c l a r a t o r y j u d g m e n t s e e k i n g t o v o i d

t h e c o n t r a c t

, o n t h e g r o u n d t h a t t h e c o n t r a c t w a s s u b j e c t t o t h e C i t y o f M e m p h i s ’ s

c o m p e t i t i v e b i d d i n g p r o c e d u r e

. T h e t r i a l c o u r t d e t e r m i n e d t h a t

, b e c a u s e t h e C i t y o f M e m p h i s

d i d n o t e x p e n d a n y m o n i e s i n c o n n e c t i o n w i t h i t s r e c y c l i n g c o n t r a c t

, t h e c o n t r a c t w a s n o t

s u b j e c t t o c o m p e t i t i v e b i d d i n g

. T h e t r i a l c o u r t g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t t o t h e C i t y o f

M e m p h i s a n d i t s r e c y c l i n g v e n d o r a n d t h i s a p p e a l f o l l o w e d

. D i s c e r n i n g n o e r r o r

, w e a f f i r m

a n d r e m a n d

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y C o u r t A f f i r m e d

a n d R e m a n d e d

J

. S T E V E N S T A F F O R D

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h R IC H A R D H

. D IN K IN S

,

J

. , a n d W

. M i c h a e l M a l o a n

, S p

. J

. , j o i n e d

.

W a v e r l y D

. C r e n s h a w

, J r

. , a n d W

. T r a v i s P a r h a m

, N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t s

,

R o c k

- T e n n C o n v e r t i n g C o m p a n y a n d T a l i s h a H a y n e s

.

P r i n c e C

. C h a m b l i s s

, J r

. , F e l i s a N

. C o x

, R o b e r t F

. M i l l e r

, R i c h a r d D

. B e n n e t t

, P a t r i c k G

.

W a l k e r

, a n d H e n r y B

. T a l b o t

, M e m p h i s

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e s

, T h e C i t y o f M e m p h i s

a n d F C R T e n n e s s e e

, L

. L

. C

.O P I N I O N

T h i s c a s e b e g a n o n S e p t e m b e r 2 4

, 2 0 1 2 w h e n R o c k

- T e n n C o n v e r t i n g C o m p a n y

( “ R o c k

- T e n n ” ) a n d T a l i s h a H a y n e s ( t o g e t h e r w i t h R o c k

- T e n n

, “ A p p e l l a n t s ” ) f i l e d a

c o m p l a i n t f

o r d e c l a r a t o r y j u d g m e n t a g a i n s t t h e C i t y o f M e m p h i s ( “ C i t y ” ) a n d F C R

T e n n e s s e e

, L

. L

. C

. ( “ F C R

, ” a n d t o g e t h e r w i t h t h e C i t y

, “ A p p e l l e e s ” )

. B y t h e i r c o m p l a i n t

,

A p p e l l a n t s a s k e d t h e t r i a l c o u r t t o d e c l a r e v o i d a J a n u a r y 2 0 1 2 a m e n d m e n t t o t h e c o n t r a c t

t h a t i s t h e s u b

j e c t o f t h i s a p p e a l

.

R o c k

- T e n n i s a p r o v i d e r o f r e c y c l i n g s e r v i c e s

. M s

. H a y n e s i s a M e m p h i s r e s i d e n t a n d

t a x p a y e r

. T h e C i t y i s a h o m e r u l e m u n i c i p a l i t y a s a u t h o r i z e d b y A r t i c l e X I

, s e c t i o n 9 o f t h e

C o n s t i t u t i o n o f t h e S t a t e o f T e n n e s s e e ( “ C o n s t i t u t i o n ” )

. T h e C i t y o p e r a t e s u n d e r a p r i v a t e

c h a r t e r w i t h i n S h e l b y C o u n t y

, T e n n e s s e e

. F C R i s a p r o v i d e r o f r e c y c l i n g s e r v i c e s

.

A m u n i c i p a l i t y

, s u c h a s t h e C i t y

, t h a t h a s c h o s e n t o b e g o v e r n e d b y h o m e r u l e i s a l s o

p r e s c r i b e d a p r o c e d u r e f o r a m e n d i n g i t s c h a r t e r b y A r t i c l e 1 1

, s e c t i o n 9 o f t h e T e n n e s s e e

C o n s t i t u t i o n

, w h i c h p r o v i d e s

, i n r e l e v a n t p a r t :

A n y m u n i c i p a l i t y m a y b y o r d i n a n c e s u b m i t t o i t s q u a l i f i e d

v o t e r s i n a g e n e r a l o r s p e c i a l e l e c t i o n t h e q u e s t i o n : “ S h a l l t h i s

m u n i c i p a l i t y a d o p t h o m e r u l e ? ”

I n t h e e v e n t o f a n a f

f i r m a t i v e v o t e b y a m a

j o r i t y o f t h e q u a l i f

i e d

v o t e r s v o t i n g t h e r e o n

, a n d u n t i l t h e r e p e a l t h e r e o f b y t h e s a m e

p r o c e d u r e

, s u c h m u n i c i p a l i t y s h a l l b e a h o m e r u l e m u n i c i p a l i t y

,

a n d t h e G e n e r a l A s s e m b l y s h a l l a c t w i t h r e s p e c t t o s u c h h o m e

r u l e m u n i c i p a l i t y o n l y b y l a w s w h i c h a r e g e n e r a l i n t e r m s a n d

e f f e c t

.

* * *

A c h a r t e r o r a m e n d m e n t m a y b e p r o p o s e d b y o r d i n a n c e o f a n y

h o m e r u l e m u n i c i p a l i t y

, b y a c h a r t e r c o m m i s s i o n p r o v i d e d f o r

b y a c t o f t h e G e n e r a l A s s e m b l y a n d e l e c t e d b y t h e q u a l i f i e d

v o t e r s o f a h o m e r u l e m u n i c i p a l i t y v o t i n g t h e r e o n o r

, i n t h e

a b s e n c e o f s u c h a c t o f t h e G e n e r a l A s s e m b l y

, b y a c h a r t e r

c o m m i s s i o n o f s e v e n ( 7 ) m e m b e r s

, c h o s e n a t l a r g e n o t m o r e

o f t e n t h a n o n c e i n t w o ( 2 ) y e a r s

, i n a m u n i c i p a l e l e c t i o n

p u r s u a n t t o p e t i t i o n f

o r s u c h e l e c t i o n s i g n e d b y q u a l i f i e d v o t e r s

-2-o f a h o m e r u l e m u n i c i p a l i t y n o t l e s s i n n u m b e r t h a n t e n ( 1 0 % )

p e r c e n t o f t h o s e v o t i n g i n t h e t h e n m o s t r e c e n t g e n e r a l

m u n i c i p a l e l e c t i o n

.

P u r s u a n t t o t h e f

o r e g o i n g s e c t i o n o f t h e C o n s t i t u t i o n

, i n J a n u a r y 1 9 6 4

, t h e C i t y

a d o p t e d h o m e r u l e b y O r d i n a n c e N o

. 1 1 1 7

. C h a r t e r H o m e R u l e A m e n d m e n t O r d i n a n c e 1 8 5 2

w a s a d o p t e d i n 1 9 6 6

. O r d i n a n c e 1 8 5 2 g r a n t s t h e M a y o r o f t h e C i t y o f M e m p h i s c o n t r a c t i n g

a u t h o r i t y f

o r t h e C i t y

. S e c t i o n 1 4 o f t h e H o m e R u l e A m e n d m e n t p r o v i d e s :

B e i t f u r t h e r o r d a i n e d

, t h a t t h e p o w e r t o c o n t r a c t ( o t h e r t h a n b y

f r a n c h i s e a g r e e m e n t s ) s h a l l r e m a i n w i t h t h e M a y o r ; h o w e v e r

, a l l

c o n t r a c t s r e q u i r i n g d i s b u r s e m e n t s o f f u n d s s h a l l b e l i m i t e d i n a n

a m o u n t n o t i n e x c e s s o f t h a t p r o v i d e d i n t h e a p p r o p r i a t e b u d g e t

,

e i t h e r o p e r a t i o n s o r c a p i t a l f u n d s

. I n t h e e v e n t a n e x p e n d i t u r e

o f e x t r a o r d i n a r y n a t u r e a n d n o t p r o v i d e d f o r s h a l l a p p e a r t o b e

r e a s o n a b l e a n d i n t h e p u b l i c i n t e r e s t

, a r e q u e s t m a y b e s u b m i t t e d

b y t h e M a y o r a n d t h e r e a f t e r a p p r o v e d o r r e

j e c t e d b y t h e C o u n c i l

.

A r t i c l e 7

, s e c t i o n 5 1 ( 1 ) o f t h e C i t y o f M e m p h i s C h a r t e r ( t h e “ C h a r t e r ” ) i d e n t i f i e s t h e

t y p e s o f c o n t r a c t s t h a t m u s t b e c o m p e t i t i v e l y b i d

. T h i s s e c t i o n o f t h e C h a r t e r p r o v i d e s

, i n

p e r t i n e n t p a r t :

N o c o n t r a c t i n v o l v i n g a n e x p e n d i t u r e e x c e e d i n g t e n t h o u s a n d

d o l l a r s ( $ 1 0

, 0 0 0

. 0 0 ) s h a l l b e a w a r d e d o r l e t t o t h e l o w e s t a n d

b e s t b i d d e r u n t i l a f

t e r t h e a d v e r t i s e m e n t b y a t l e a s t t h r e e

p u b l i c a t i o n s i n a n e w s p a p e r p u b l i s h e d a n d c i r c u l a t e d i n t h e C i t y

o f M e m p h i s w i t h i n t h e c a l e n d a r w e e k b e f o r e t h e d a t e f

i x e d i n

t h e a d v e r t i s e m e n t u p o n w h i c h b i d s a r e t o b e r e c e i v e d

.

S e c t i o n 5 1 o f t h e C h a r t e r w a s a m e n d e d b y H o m e R u l e A m e n d m e n t O r d i n a n c e N o

.

4 4 3 4 t o a l l o w t h e M e m p h i s C i t y C o u n c i l t o a d j u s t t h e d o l l a r a m o u n t f

o r p u r c h a s e s r e q u i r i n g

n e w s p a p e r a d v e r t i s e m e n t f o r c o m p e t i t i v e b i d d i n g

, d i s c u s s e d i n d e t a i l

, i n f r a

.

T h e M e m p h i s C i t y C o d e o f O r d i n a n c e s ( “ C o d e o f O r d i n a n c e s ” ) S e c t i o n 5

- 4

- 8 i s t i t l e d

“ P u r c h a s e o f g o o d s a n d s u p p l i e s ; ” i t p r o v i d e s

, i n r e l e v a n t p a r t :

S e c

. 5

- 4

- 8

. P u r c h a s e o f g o o d s a n d s u p p l i e s

C

. 1

. N o t w i t h s t a n d i n g a n y o t h e r p r o v i s i o n o f t h e

C h a r t e r o r t h i s C o d e

, n o c o n t r a c t f o r e q u i p m e n t

,

-3-a p p a r a t u s

, m a t e r i a l

, s u p p l i e s

, g o o d s o r s e r v i c e s

f o r t h e c i t y i n v o l v i n g m o r e t h a n $ 5 0

, 0 0 0

. 0 0 s h a l l

b e m a d e e x c e p t a f

t e r t h e c o n t r a c t s h a l l h a v e b e e n

a d v e r t i s e d i n a n e w s p a p e r o f d a i l y c i r c u l a t i o n f o r

t w o c o n s e c u t i v e d a y s i n t h e w e e k p r e c e d i n g t h e

d a y o n w h i c h t h e b i d s a r e t o b e r e c e i v e d

.

2

. O n a n y c o n t r a c t f

o r e q u i p m e n t

, a p p a r a t u s

,

m a t e r i a l s o r s u p p l i e s i n v o l v i n g m o r e t h a n

$ 2 5

, 0 0 0

. 0 0

, b u t l e s s t h a n $ 5 0

, 0 0 0

. 0 0

, t h e b i d

p r o c e d u r e o f t h e p u r c h a s i n g d i v i s i o n o f t h e C i t y

o f M e m p h i s s h a l l b e u s e d

.

3

. U n d e r t h e b i d p r o c e d u r e

, w h e n t h e i t e m s

s o u g h t a r e l e s s t h a n $ 2 5

, 0 0 0

. 0 0

, t h e p u r c h a s e m a y

b e c o n s u m m a t e d b y p u r c h a s e o r d e r a n d a p p r o v a l

o f t h e p u r c h a s i n g a g e n t

.

4

. N o t w i t h s t a n d i n g a n y o t h e r p r o v i s i o n o f t h e

C h a r t e r o r t h i s C o d e

, t h e d i s c r e t i o n a r y a m o u n t

a l l o w a b l e a n d n e c e s s a r y f o r d i v i s i o n p u r c h a s e s

s h a l l b e $ 5

, 0 0 0

. 0 0 w i t h a p p r o v a l o f t h e d i v i s i o n

d i r e c t o r

.

5

. I f t h e i t e m s s o u g h t a r e i n e x c e s s o f $ 5 0

, 0 0 0

. 0 0

,

t h e n t h e p u r c h a s e m u s t b e c o n s u m m a t e d b y

w r i t t e n c o n t r a c t s i g n e d b y t h e m a y o r

.

O n A u g u s t 1

, 1 9 9 5

, t h e C i t y e n t e r e d i n t o a c o n t r a c t w i t h F C R ( t h e “ I n i t i a l C o n t r a c t ” )

.

U n d e r t h e I n i t i a l C o n t r a c t

, F C R a g r e e d t o o p e r a t e a n d m a i n t a i n R e c y c l i n g F a c i l i t i e s ( a s

d e f i n e d b y t h e c o n t r a c t ) w i t h i n t h e C i t y t o p r o c e s s a n d d i s p o s e o f R e c y c l e d M a t e r i a l s ( a s

d e f i n e d b y t h e c o n t r a c t )

. T h e t e r m o f t h e I n i t i a l C o n t r a c t w a s f o r t e n y e a r s

, b u t i t p r o v i d e d

f o r e x t e n s i o n s o f t h e i n i t i a l t e r m

. T h e p a r t i e s e x t e n d e d a n d a m e n d e d t h e I n i t i a l C o n t r a c t o n

a n u m b e r o f o c c a s i o n s

, m o s t r e c e n t l y o n J a n u a r y 9

, 2 0 1 2

. T h e J a n u a r y 9

, 2 0 1 2 a m e n d m e n t s

a n d e x t e n s i o n p r o v i d e s f o r a c o n t r a c t e x p i r a t i o n d a t e o f A u g u s t 2 6

, 2 0 2 2

.

T h e I n i t i a l C o n t r a c t

, a t A r t i c l e I V

, s e c t i o n 4

. 1 ( a )

, i n c l u d e d a n a g r e e d u p o n f o r m u l a

c o n c e r n i n g t h e p a y m e n t s t o b e m a d e t o t h e C i t y a s t h e c u s t o m e r :

C o m m e n c i n g w i t h t h e f i r s t d a y o f t h e f

i r s t B i l l i n g P e r i o d

-4-s u b s e q u e n t t o t h e S e r v i c e D a t e

, a n d f o r t h a t a n d e a c h B i l l i n g

P e r i o d t h e r e a f

t e r

, t h e C i t y s h a l l b e p a i d a m o n t h l y C u s t o m e r

F e e b y t h e C o m p a n y i n a c c o r d a n c e w i t h t h i s A r t i c l e I V a n d

c a l c u l a t e d a s f

o l l o w s :

* * *

M o n t h l y C u s t o m e r F e e ( C F )

= ( $ 5 0 ) X ( R M )

.

( E m p h a s i s a d d e d )

. T h e I n i t i a l C o n t r a c t a l s o p r o v i d e d t h a t F C R w o u l d p a y t h e C i t y a n

A n n u a l R e v e n u e S h a r e e q u a l t o : ( A v e r a g e R e v e n u e

- $ 1 1 0 ) X

. 5 0 X R M y , w h e r e R M y = t h e

s u m o f R M m f

o r t h e B i l l i n g Y e a r

.

F C R a n d t h e C i t y e n t e r e d i n t o a n a m e n d e d c o n t r a c t i n 1 9 9 9 ( “ A m e n d m e n t 1 ” )

.

L i k e w i s e

, i n 2 0 0 2

, t h e p a r t i e s e n t e r e d i n t o a n o t h e r a m e n d e d c o n t r a c t ( “ A m e n d m e n t 2 ” )

.

A m e n d e d c o n t r a c t s w e r e a l s o e n t e r e d i n t o i n 2 0 0 3 ( “ A m e n d m e n t 3 ” )

, 2 0 0 7 ( “ A m e n d m e n t

4 ” )

, 2 0 0 9 ( “ A m e n d m e n t 5 ” )

, a n d 2 0 1 2 ( “ A m e n d m e n t 6

, ” a n d t o g e t h e r w i t h t h e I n i t i a l

C o n t r a c t

, a n d A m e n d m e n t s 1

, 2

, 3

, 4

, a n d 5

, “ F C R C o n t r a c t s ” )

.

I n a d d i t i o n t o a n e x t e n s i o n o f t h e c o n t r a c t t e r m

, A m e n d m e n t 6 t o t h e F C R C o n t r a c t s

i n c l u d e d s u b s t a n t i a l m o d i f i c a t i o n s o f d e f

i n i t i o n s

, a s w e l l a s o f t h e p r o v i s i o n s g o v e r n i n g

S i n g l e S t r e a m R e c y c l i n g a n d t h e r e t r o f i t t i n g b y F C R o f t h e R e c y c l i n g F a c i l i t i e s t o

a c c o m m o d a t e S i n g l e S t r e a m R e c y c l i n g

. D e s p i t e t h e s e s u b s t a n t i v e c h a n g e s

, A m e n d m e n t 6

m a i n t a i n e d t h e a r r a n g e m e n t

, w h e r e b y t h e C i t y w o u l d r e c e i v e p a y m e n t s f r o m F C R

. I n o t h e r

w o r d s

, A m e n d m e n t 6 d i d n o t r e q u i r e t h e C i t y t o p a y a n y f u n d s t o t h e r e c y c l i n g s e r v i c e

.

S p e c i f i c a l l y

, S e c t i o n 4

. 1 o f A m e n d m e n t 6 m o d i f i e d t h e C u s t o m e r F e e a g r e e m e n t a s f o l l o w s :

O n t h e S i n g l e S t r e a m S t a r t

- u p D a t e

, S e c t i o n 4

. 1 o f t h e

A g r e e m e n t i s h e r e b y a m e n d e d a n d r e s t a t e d i n i t s e n t i r e t y t o r e a d

a s f o l l o w s :

( a ) C o m m e n c i n g w i t h t h e f i r s t B i l l i n g P e r i o d s u b s e q u e n t t o t h e

S i n g l e S t r e a m S t a r t

- u p D a t e a n d f o r e a c h B i l l i n g P e r i o d

t h e r e a f t e r

, i f t h e A C R i n s u c h b i l l i n g P e r i o d e x c e e d s t h e t h e n

R e v e n u e S h a r e T h r e s h o l d

, t h e C o m p a n y s h a l l p a y t o t h e C i t y

a “ M o n t h l y R e v e n u e S h a r e ” e q u a l t o :

( A C R

– t h e t h e n R e v e n u e S h a r e T h r e s h o l d ) X

. 6 X R M

F o r e x a m p l e

, i f i n a B i l l i n g P e r i o d t h e t h e n R e v e n u e S h a r e

-5-T h r e s h o l d w a s $ 1 0 0

, t h e A C R w a s $ 1 2 2 a n d t h e R M w a s 1

, 8 0 0

,

t h e M o n t h l y R e v e n u e S h a r e f o r s u c h B i l l i n g P e r i o d w o u l d b e :

( $ 1 2 2

– $ 1 0 0 ) X

. 6 X 1

, 8 0 0

=

$ 2 2 X

. 6 X 1

, 8 0 0

=

$ 2 3

, 7 6 0

I f t h e A C R i s b e l o w t h e t h e n R e v e n u e S h a r e T h r e s h o l d

, t h e C i t y

w i l l n o t r e c e i v e a M o n t h l y R e v e n u e S h a r e a n d s h a l l n o t p a y

a n y s u p p l e m e n t a l p r o c e s s i n g f e e s

.

T h e C o m p a n y s h a l l p r o v i d e t h e C i t y w i t h a d e t a i l e d c a l c u l a t i o n

o f t h e A C R

.

( b ) I f t h e A C R f

o r a n y B i l l i n g P e r i o d i s l e s s t h a n t h e t h e n A C R

M i n i m u m

, t h e L o s t R e v e n u e i n s u c h B i l l i n g P e r i o d w i l l b e

c a l c u l a t e d a n d c a r r i e d f o r w a r d o n a c u m u l a t i v e b a s i s

. I f a n d

w h e n t h e A C R e x c e e d s t h e t h e n R e v e n u e S h a r e T h r e s h o l d i n

a n y B i l l i n g P e r i o d

, t h e C o m p a n y w i l l r e t a i n f o r i t s o w n a c c o u n t

t h e M o n t h l y R e v e n u e S h a r e t h a t w o u l d o t h e r w i s e b e p a y a b l e t o

t h e C i t y u n t i l t h e r e i s n o c u m u l a t i v e L o s t R e v e n u e

, o n a d o l l a r

f o r

- d o l l a r b a s i s

. A t t h a t t i m e

, t h e M o n t h l y R e v e n u e S h a r e w i l l

b e p a i d t o t h e C i t y a s o t h e r w i s e c a l l e d f o r i n t h i s S e c t i o n 4

. 1

.

( E m p h a s e s a d d e d )

. I t i s u n d i s p u t e d t h a t

, a t n o t i m e d u r i n g t h e t e r m o f t h e F C R C o n t r a c t s

, h a s t h e C i t y m a d e a n y m o n e t a r y p a y m e n t s t o F C R a s s o c i a t e d w i t h t h e r e c y c l i n g s e r v i c e s

p r o v i d e d b y F C R

. 1

A f t e r A p p e l l a n t s f

i l e d t h e i r c o m p l a i n t f

o r d e c l a r a t o r y j u d g m e n t o n S e p t e m b e r 2 4

,

2 0 1 2

, t h e A p p e l l e e s f

i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s t h e c o m p l a i n t o n N o v e m b e r 2 6

, 2 0 1 2

. T h e

m o t i o n t o d i s m i s s w a s d e n i e d b y o r d e r e n t e r e d o n F e b r u a r y 2 8

, 2 0 1 3

. O n M a r c h 7

, 2 0 1 3

,

A p p e l l e e s f

i l e d s e p a r a t e a n s w e r s t o t h e c o m p l a i n t

.

O n O c t o b e r 7

, 2 0 1 3

, A p p e l l a n t s f i l e d a m o t i o n f

o r p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t

, a l o n g

w i t h a s t a t e m e n t o f u n d i s p u t e d m a t e r i a l f a c t s a n d m e m o r a n d u m o f l a w i n s u p p o r t t h e r e o f

.

O n D e c e m b e r 1 0

, 2 0 1 3

, A p p e l l e e s f i l e d s e p a r a t e m o t i o n s f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

. A l s o o n

T he r eco rd re veals th at , when th e Ci ty fi rs t c ont emplat ed a re cycli ng program, it bel ie ved tha t i t 1

woul d have to pay a vendor fe e for thi s ser vice. Beca use the Cit y bel ie ved tha t it woul d have to pay m one y

to a vendo r t o ac cep t i ts re cycli ng wast e, t he Ci ty ori ginal ly advert is ed a nd s ought r equ est s f or pro pos al s.

-6-D e c e m b e r 1 0

, 2 0 1 3

, A p p e l l e e s f i l e d a j o i n t r e s p o n s e t o A p p e l l a n t s ’ m o t i o n f o r p a r t i a l

s u m m a r y j u d g m e n t

, a l o n g w i t h s u p p o r t i n g d o c u m e n t s

.

T h e c r o s s

- m o t i o n s f

o r s u m m a r y j u d g m e n t w e r e h e a r d o n F e b r u a r y 1 1

, 2 0 1 4

. B y o r d e r

o f F e b r u a r y 2 5

, 2 0 1 4

, t h e t r i a l c o u r t d e n i e d t h e A p p e l l a n t s ’ m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

a n d g r a n t e d A p p e l l e e s ’ m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

. A s g r o u n d s f o r i t s h o l d i n g

, t h e t r i a l

c o u r t ’ s o r d e r p r o v i d e s

, i n r e l e v a n t p a r t :

2 ) T h e p r i m a r y q u e s t i o n t h i s C o u r t h a s b e e n a s k e d b y t h e p a r t i e s

t o d e t e r m i n e i s w h e t h e r t h e c o n t r a c t a t i s s u e i n t h i s p r o c e e d i n g

i n v o l v e d a n e x p e n d i t u r e o f f u n d s a s c o n t e m p l a t e d b y t h e c h a r t e r

o f t h e C i t y o f M e m p h i s a n d t h e r e l a t i v e o r d i n a n c e s

. T h i s C o u r t

d e t e r m i n e s t h a t t h e a p p l i c a b l e C i t y c h a r t e r p r o v i s i o n s a n d

o r d i n a n c e d o n o t r e q u i r e c o m p e t i t i v e b i d d i n g u n l e s s t h e r e h a s

b e e n a n e x p e n d i t u r e o f f u n d s

. T h e C o u r t i s o f t h e o p i n i o n t h a t

i f i t w a s t h e i n t e n t o f t h e o r d i n a n c e t h a t a l l c o n t r a c t s w o u l d b e

c o v e r e d

, t h e n t h e C i t y C o u n c i l i n i t s w i s d o m c o u l d m a k e s u c h

a d e t e r m i n a t i o n a n d n o t j u s t l i m i t i t t o c o n t r a c t s i n v o l v i n g

e x p e n d i t u r e s

, b u t i t c o u l d c o v e r a l l c o n t r a c t s i n v o l v i n g t h e C i t y

.

3 ) T h e C o u r t i s o f t h e o p i n i o n t h a t t h e t e r m e x p e n d i t u r e h a s a

c o m m o n m e a n i n g

. W h e r e a w o r d o r t e r m h a s a c o m m o n

m e a n i n g

, t h e n t h e C o u r t m u s t i n t e r p r e t t h e s a m e a s i t r e l a t e s t o

i t s c o m m o n a l i t y

. T h e C o u r t i s o f t h e o p i n i o n t h a t t h e t e r m

e x p e n d i t u r e m e a n s t h e p a y m e n t o u t o f t h e r e s o u r c e s o f t h e C i t y

f o r a s e r v i c e t o b e r e n d e r e d

. I n t h i s c a s e t h e C o u r t i s o f t h e

o p i n i o n t h a t t h e c o n t r a c t a t i s s u e d o e s n o t i n v o l v e t h e p a y m e n t

b y t h e C i t y o f a n y r e s o u r c e s f r o m t h e C i t y ’ s c o f

f e r s f o r t h e

s e r v i c e t h a t ’ s b e i n g r e n d e r e d b y F C R

. T h e r e f o r e

, t h e C o u r t i s

o f t h e o p i n i o n t h a t t h e c o n t r a c t b e f o r e t h e C o u r t d o e s n o t

i n v o l v e t h e e x p e n d i t u r e o f f u n d s a n d t h a t t h e C i t y a n d F C R a r e

e n t i t l e d t o s u m m a r y j u d g m e n t o n t h a t b a s i s a n d P l a i n t i f f s ’

M o t i o n f o r P a r t i a l S u m m a r y J u d g m e n t i s d e n i e d f o r t h e s e s a m e

r e a s o n s

.

A p p e l l a n t s a p p e a l

. T h e y r a i s e t h r e e i s s u e s f o r r e v i e w a s s t a t e d i n t h e i r b r i e f :

1

. W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t c o r r e c t l y d e t e r m i n e d t h a t t h e C i t y ’ s

d e l i v e r i n g i t s r e c y c l a b l e w a s t e t o F C R f o r p r o c e s s i n g d o e s n o t

c o n s t i t u t e a n e x p e n d i t u r e a s c o n t e m p l a t e d b y t h e C i t y C h a r t e r

.

-7-2

. W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t c o r r e c t l y d e t e r m i n e d t h a t t h e C o d e o f

O r d i n a n c e s S e c [ t i o n ] 5

- 4

- 8 t i t l e d “ P u r c h a s e o f G o o d s a n d

S u p p l i e s ” d o e s n o t b r o a d e n t h e d e f i n i t i o n o f e x p e n d i t u r e a s i t

a p p e a r s i n t h e M e m p h i s C i t y C h a r t e r t o i n c l u d e t h e d e l i v e r y o f

r e c y c l a b l e w a s t e f

o r p r o c e s s i n g b y F C R

.

3

. W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t c o r r e c t l y d e t e r m i n e d t h a t t h e M a t e r i a l

A m e n d m e n t D o c t r i n e d o e s n o t a p p l y t o t h e c o n t r a c t a t i s s u e

b e c a u s e t h e c o n t r a c t w a s n o t r e q u i r e d t o b e c o m p e t i t i v e l y b i d

.

T h i s c a s e w a s d e c i d e d u p o n g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t

. A t r i a l c o u r t ' s d e c i s i o n t o

g r a n t a m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t p r e s e n t s a q u e s t i o n o f l a w

. O u r r e v i e w i s

, t h e r e f o r e

, d e n o v o w i t h n o p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s a f f o r d e d t o t h e t r i a l c o u r t ' s d e t e r m i n a t i o n

. B a i n

v

. W e l l s

, 9 3 6 S

. W

. 2 d 6 1 8

, 6 2 2 ( T e n n

. 1 9 9 7 )

. T h i s C o u r t m u s t m a k e a f r e s h d e t e r m i n a t i o n

t h a t t h e r e q u i r e m e n t s o f T e n n

. R

. C i v

. P

. 5 6 h a v e b e e n s a t i s f i e d

. A b s h u r e v

. M e t h o d i s t

He a l t h c a r e

- M e m p h i s H o s

p s

. , 3 2 5 S

. W

. 3 d 9 8

, 1 0 3 ( T e n n

. 2 0 1 0 )

.

W h e n a m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t i s m a d e

, t h e m o v i n g p a r t y h a s t h e b u r d e n o f

s h o w i n g t h a t “ t h e r e i s n o g e n u i n e i s s u e a s t o a n y m a t e r i a l f a c t a n d t h e m o v i n g p a r t y i s

e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

. ” T e n n

. R

. C i v

. P

. 5 6

. 0 4

. A c c o r d i n g t o t h e T e n n e s s e e

L e g i s l a t u r e :

I n m o t i o n s f o r s u m m a r y j u d g m e n t i n a n y c i v i l a c t i o n i n

T e n n e s s e e

, t h e m o v i n g p a r t y w h o d o e s n o t b e a r t h e b u r d e n o f

p r o o f a t t r i a l s h a l l p r e v a i l o n i t s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

i f i t :

( 1 ) S u b m i t s a f

f i r m a t i v e e v i d e n c e t h a t n e g a t e s a n e s s e n t i a l

e l e m e n t o f t h e n o n m o v i n g p a r t y ' s c l a i m ; o r

( 2 ) D e m o n s t r a t e s t o t h e c o u r t t h a t t h e n o n m o v i n g p a r t y ' s

e v i d e n c e i s i n s u f

f i c i e n t t o e s t a b l i s h a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f t h e

n o n m o v i n g p a r t y ' s c l a i m

.

T e n n

. C o d e A n n

. § 2 0

- 1 6

- 1 0 1 ( e f f e c t i v e o n c l a i m s f

i l e d a f t e r J u l y 1

, 2 0 1 1 )

.

T h i s a p p e a l r e q u i r e s i n t e r p r e t a t i o n o f t h e F C A C o n t r a c t s a s w e l l a s t h e v a r i o u s c h a r t e r

,

o r d i n a n c e

, c o d e

, a n d c o n s t i t u t i o n a l p r o v i s i o n s s e t o u t a b o v e

. I n d e t e r m i n i n g t h e p r o p e r

i n t e r p r e t a t i o n t o b e g i v e n t o a l e g i s l a t i v e a c t

, w e m u s t e m p l o y t h e r u l e s o f s t a t u t o r y

c o n s t r u c t i o n

. T h e T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t r e c e n t l y r e i t e r a t e d t h e “ f a m i l i a r r u l e s

, ” s t a t i n g :

-8-O u r r o l e i s t o d e t e r m i n e l e g i s l a t i v e i n t e n t a n d t o e f f e c t u a t e

l e g i s l a t i v e p u r p o s e

. [ L e e M e d

. , I n c

. v

. B e e c h e r

, 3 1 2 S

. W

. 3 d

5 1 5

, 5 2 6 ( T e n n

. 2 0 1 0 ) ] ; I n r e E s t a t e o

f T a n n e r

, 2 9 5 S

. W

. 3 d

6 1 0

, 6 1 3 ( T e n n

. 2 0 0 9 )

. T h e t e x t o f t h e s t a t u t e i s o f p r i m a r y

i m p o r t a n c e

, a n d t h e w o r d s m u s t b e g i v e n t h e i r n a t u r a l a n d

o r d i n a r y m e a n i n g i n t h e c o n t e x t i n w h i c h t h e y a p p e a r a n d i n

l i g h t o f t h e s t a t u t e ' s g e n e r a l p u r p o s e

. S e e L e e M e d

. , I n c

. , 3 1 2

S

. W

. 3 d a t 5 2 6 ; H

a y e s v

. G i b s o n C n t

y

. , 2 8 8 S

. W

. 3 d 3 3 4

, 3 3 7

( T e n n

. 2 0 0 9 ) ; W

a l d s c h m i d t v

. R e a s s u r e A m

. L i f e I n s

. C o

. , 2 7 1

S

. W

. 3 d 1 7 3

, 1 7 6 ( T e n n

. 2 0 0 8 )

. W h e n t h e l a n g u a g e o f t h e s t a t u t e

i s c l e a r a n d u n a m b i g u o u s

, c o u r t s l o o k n o f a r t h e r t o a s c e r t a i n i t s

m e a n i n g

. S e e L e e M e d

. , I n c

. , 3 1 2 S

. W

. 3 d a t 5 2 7 ; G r e e n v

.

G r e e n

, 2 9 3 S

. W

. 3 d 4 9 3

, 5 0 7 ( T e n n

. 2 0 0 9 )

. W h e n n e c e s s a r y t o

r e s o l v e a s t a t u t o r y a m b i g u i t y o r c o n f l i c t

, c o u r t s m a y c o n s i d e r

m a t t e r s b e y o n d t h e s t a t u t o r y t e x t

, i n c l u d i n g p u b l i c p o l i c y

, h i s t o r i c a l f

a c t s r e l e v a n t t o t h e e n a c t m e n t o f t h e s t a t u t e

, t h e

b a c k g r o u n d a n d p u r p o s e o f t h e s t a t u t e

, a n d t h e e n t i r e s t a t u t o r y

s c h e m e

. L e e M e d

. , I n c

. , 3 1 2 S

. W

. 3 d a t 5 2 7

– 2 8

. H o w e v e r

, t h e s e

n o n

- c o d i f

i e d e x t e r n a l s o u r c e s “ c a n n o t p r o v i d e a b a s i s f o r

d e p a r t i n g f

r o m c l e a r c o d i f

i e d s t a t u t o r y p r o v i s i o n s

. ” I d

. a t 5 2 8

.

M i l l s v

. F u l m a r q u e

, 3 6 0 S

. W

. 3 d 3 6 2

, 3 6 8 ( T e n n

. 2 0 1 2 )

.

F u r t h e r m o r e

,

T h e C o u r t h a s a d u t y t o c o n s t r u e a s t a t u t e s o t h a t n o p a r t w i l l b e

i n o p e r a t i v e

, s u p e r f

l u o u s

, v o i d o r i n s i g n i f

i c a n t

. T h e C o u r t m u s t

g i v e e f f e c t t o e v e r y w o r d

, p h r a s e

, c l a u s e

, a n d s e n t e n c e o f t h e

A c t i n o r d e r t o a c h i e v e t h e L e g i s l a t u r e ’ s i n t e n t

, a n d i t m u s t

c o n s t r u e a s t a t u t e s o t h a t n o s e c t i o n w i l l d e s t r o y a n o t h e r

. [ M a n g r u m v

. O w e n s

, 9 1 7 S

. W

. 2 d a t 2 4 6 ; ( q u o t i n g W o r r a l l v

.

K r o g e r C o

. , 5 4 5 S

. W

. 2 d 7 3 6

, 7 3 8 ( T e n n

. 1 9 7 7 ) ) ] ( c i t i n g C i t y o f

C a r y v i l l e v

. C a m p b e l

l C o u n t y

, 6 6 0 S

. W

. 2 d 5 1 0

, 5 1 2 ( T e n n

. C t

.

A p p

. 1 9 8 3 ) ; T

i d w e l l v

. C o l l i n s

, 5 2 2 S

. W

. 2 d 6 7 4

, 6 7 6 ( T e n n

.

1 9 7 5 ) )

. T h e s t a t u t e s h o u l d b e c o n s t r u e d a s a w h o l e

, a n d a

p a r t i c u l a r s e c t i o n s h o u l d n o t b e r e a d i n i s o l a t i o n o f t h e

r e m a i n d e r o f

t h e s t a t u t e

. S t a t e e

x r e l

. M c G h e e v

. S t

. J o h n

, 8 3 7

S

. W

. 2 d 5 9 6

, 6 0 4 ( T e n n

. 1 9 9 2 )

.

S t a t e e x r e l

. W o r k i n g v

. C o s t a

, 2 1 6 S

. W

. 3 d 7 5 8

, 7 6 9 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 6 )

.

-9-L i k e w i s e

,

W h e n w e i n t e r p r e t a c o n t r a c t

, o u r r o l e i s t o a s c e r t a i n t h e

i n t e n t i o n o f

t h e p a r t i e s

. G u i l i a n o v

. C l e o , I n c

. , 9 9 5 S

. W

. 2 d 8 8

,

9 5 ( T e n n

. 1 9 9 9 )

. T h e i n t e n t i o n o f t h e p a r t i e s i s b a s e d o n t h e

o r d i n a r y m e a n i n g o f t h e l a n g u a g e c o n t a i n e d w i t h i n t h e f o u r

c o r n e r s o f t h e c o n t r a c t

. K i s e r v

. W

o l f e

, 3 5 3 S

. W

. 3 d 7 4 1

, 7 4 7

( T e n n

. 2 0 1 1 ) ; s e e P l

a n t e r s G i n C o

. v

. F e d

. C o m p r e s s &

W a r e h o u s e C o

. , 7 8 S

. W

. 3 d 8 8 5

, 8 8 9

– 9 0 ( T e n n

. 2 0 0 2 )

. T h e

i n t e r p r e t a t i o n o f a c o n t r a c t i s a m a t t e r o f l a w

, w h i c h w e r e v i e w

d e n o v o w i t h n o p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

. B a r n e s v

. B a r n e s

,

1 9 3 S

. W

. 3 d 4 9 5

, 4 9 8 ( T e n n

. 2 0 0 6 )

.

8 4 L u m b e r C o

. v

. S m i th

, 3 5 6 S

. W

. 3 d 3 8 0

, 3 8 2

– 8 3 ( T e n n

. 2 0 1 1 )

. A c c o r d i n g l y

, i t i s

t h e C o u r t ’ s f

u n c t i o n t o i n t e r p r e t t h e c o n t r a c t a s w r i t t e n a c c o r d i n g t o i t s p l a i n t e r m s

. P e t t y v

.

S l o a n

, 2 7 7 S

. W

. 2 d 3 5 5 ( T e n n

. 1 9 5 5 )

. T h e l a n g u a g e u s e d i n a c o n t r a c t m u s t b e t a k e n a n d

u n d e r s t o o d i n i t s p l a i n

, o r d i n a r y

, a n d p o p u l a r s e n s e

. B o b P e a r s a l l M o t o r s , I n c

. v

. R e g a l

C h r y s l e r

- P l y m o u th

, I

n c

. , 5 2 1 S

. W

. 2 d 5 7 8 ( T e n n

. 1 9 7 5 ) )

. I n c o n s t r u i n g c o n t r a c t s

, t h e w o r d s

e x p r e s s i n g t h e p a r t i e s ' i n t e n t i o n s s h o u l d b e g i v e n t h e u s u a l

, n a t u r a l

, a n d o r d i n a r y m e a n i n g

.

B a l l a r d v

. N o r th A m

. L i

f e & C a s

. C o

. , 6 6 7 S

. W

. 2 d 7 9 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 3 )

. I f t h e l a n g u a g e

o f a w r i t t e n i n s t r u m e n t i s u n a m b i g u o u s

, t h e C o u r t m u s t i n t e r p r e t i t a s w r i t t e n r a t h e r t h a n

a c c o r d i n g t o t h e u n e x p r e s s e d i n t e n t i o n o f o n e o f t h e p a r t i e s

. S u t t o n v

. F i r s t N a t

. B a n k o f

C r o s s v i l l e

, 6 2 0 S

. W

. 2 d 5 2 6 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 1 )

.

“ E x p e n d i t u r e s ”

I n t h e i r f i r s t t w o i s s u e s

, t h e A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h e C i t y v i o l a t e d t h e l a w a n d i t s o w n

c o m p e t i t i v e b i d d i n g r e q u i r e m e n t s w h e n

, a f t e r e n t e r i n g i n t o t h e I n i t i a l C o n t r a c t w i t h F C R i n

1 9 9 5

, i t e n t e r e d i n t o s u b s e q u e n t a g r e e m e n t s

, w i t h o u t c o m p e t i t i v e l y b i d d i n g t h e s u b s e q u e n t

a g r e e m e n t s

. T h e g r a v a m e n o f A p p e l l a n t s ’ a r g u m e n t i s t h a t t h e C i t y ’ s a g r e e m e n t w i t h F C R

r e q u i r e d a n “ e x p e n d i t u r e ” s o a s t o r e q u i r e c o m p e t i t i v e b i d d i n g u n d e r A r t i c l e 7

, s e c t i o n 5 1

o f t h e C h a r t e r

, s e e s u

p r a

. A s n o t e d a b o v e

, i t i s u n d i s p u t e d t h a t t h e C i t y h a s n e v e r p a i d a n y

m o n i e s t o F C R u n d e r t h e F C R C o n t r a c t s

. A c c o r d i n g l y

, i n s u p p o r t o f t h e i r a r g u m e n t t h a t t h e

F C R C o n t r a c t s a r e s u b j e c t t o c o m p e t i t i v e b i d d i n g p r o c e d u r e s

, A p p e l l a n t s o f f e r t w o

d e f i n i t i o n s o f e x p e n d i t u r e t o s u p p o r t t h e i r a r g u m e n t t h a t e x p e n d i t u r e s i n v o l v e m o r e t h a n t h e

p a y m e n t o f m o n e y

. F i r s t

, A p p e l l a n t s a r g u e t h a t a n e x p e n d i t u r e i s “ s o m e t h i n g e x p e n d e d

, s u c h

a s t i m e o r m o n e y ; ” t h u s

, A p p e l l a n t ’ s d e f i n i t i o n o f “ e x p e n d i t u r e ” o s t e n s i b l y s e e k s t o d e f i n e

t h a t t e r m a s “ a n y t h i n g a p a r t y t o a c o n t r a c t r e c e i v e s i n t h e c o u r s e o f p e r f o r m i n g t h e c o n t r a c t

t h a t t h e p a r t y c o u l d p o s s i b l y u s e t o m a k e a p r o f i t

. ” I n a d d i t i o n

, A p p e l l a n t s c o n t e n d t h a t

e x p e n d i t u r e w o u l d i n c l u d e t h e “ p a y m e n t o f c a s h o r c a s h

- e q u i v a l e n t

. ” A p p e l l a n t s t h e n a r g u e

-10-t h a t t h e r e c y c l a b l e m a t e r i a l s t h e C i t y d e l i v e r s t o t h e F C R f a c i l i t y c o n s t i t u t e “ c a s h

e q u i v a l e n t s

. ”

W e f i r s t n o t e t h a t t h e A p p e l l a n t s h a v e n o t p r o v i d e d t h i s C o u r t w i t h a n y a u t h o r i t y t o

s u p p o r t t h e i r c o n t e n t i o n t h a t r e c y c l a b l e m a t e r i a l s c o n s t i t u t e c a s h e q u i v a l e n t s

. T h i s i s

,

p e r h a p s

, a s o u r o w n r e s e a r c h s u g g e s t s

, b e c a u s e t h e r e a r e n o c a s e s s t a n d i n g f o r t h a t

p r o p o s i t i o n

. B l a c k ’ s L a w D i c t i o n a r y 2 4 5 ( 9 t h e d

. 2 0 0 9 ) d e f i n e s a “ c a s h e q u i v a l e n t ” a s “ [ a ]

s h o r t

- t e r m s e c u r i t y t h a t i s l i q u i d e n o u g h t o b e c o n s i d e r e d e q u i v a l e n t t o c a s h

. ” T h e T e n n e s s e e

C o d e a l s o d e f

i n e s “ c a s h e q u i v a l e n t s

, ” f o r i n v e s t m e n t p u r p o s e s

, a s “ h i g h l y r a t e d

, h i g h l y l i q u i d

a n d r e a d i l y m a r k e t a b l e i n v e s t m e n t s o r s e c u r i t i e s w i t h a r e m a i n i n g t e r m t o m a t u r i t y o f o n e ( 1 )

y e a r o r l e s s

, w h i c h i n c l u d e s m o n e y m a r k e t f u n d s

. . . . ” T e n n

. C o d e A n n

. § 5 6

- 3

- 3 0 2 ( 7 ) ( A )

.

C o n s i d e r i n g t h e B l a c k ’ s L a w D i c t i o n a r y d e f i n i t i o n o f “ c a s h e q u i v a l e n t

, ” a l o n g w i t h t h e

L e g i s l a t u r e ’ s d e f

i n i t i o n o f t h a t t e r m e l s e w h e r e i n t h e T e n n e s s e e C o d e

, w e a r e u n a b l e t o a d o p t

A p p e l l a n t ’ s a r g u m e n t t h a t r e c y c l a b l e m a t e r i a l s c o n s t i t u t e “ c a s h e q u i v a l e n t s ” s u c h t h a t t h e

C i t y ’ s r e n d e r i n g o f i t s r e c y c l a b l e t o t h e F C A f a c i l i t y w o u l d c o n s t i t u t e a n “ e x p e n d i t u r e ” u n d e r

t h e c o m p e t i t i v e b i d d i n g f r a m e w o r k

.

A s n o t e d a b o v e

, A p p e l l a n t s ’ c h a m p i o n a b r o a d d e f i n i t i o n o f “ e x p e n d i t u r e ” t o i n c l u d e

a l m o s t a n y t h i n g a p a r t y t o a c o n t r a c t r e c e i v e s t h a t i t c o u l d p o s s i b l e u s e t o m a k e a p r o f i t

.

W h i l e w e c o n c e d e t h a t t h e d i c t i o n a r y d e f i n i t i o n o f “ e x p e n d ” i s q u i t e b r o a d

, i n c l u d i n g t h e

e x p e n d i t u r e o f “ t i m e

, m o n e y o r p h y s i c a l e f f o r t

, e t c

. , ” s e e

, e

. g

. , W

e b s t e r ’ s D i c t i o n a r

y o f t h e

E n g l i s h L a n g u a g e 3 3 2 ( 1 9 8 9 )

, B l a c k ’ s L a w D i c t i o n a r y 6 5 8 ( 9 t h e d

. 2 0 0 9 )

, d e f i n e s t h e t e r m

“ e x p e n d i t u r e ” m o r e n a r r o w l y a s “ 1

. T h e a c t o r p r o c e s s o f p a y i n g o u t ; d i s b u r s e m e n t

. 2

. A

s u m p a i d o u t

. ” A l t h o u g h w e c o n c e d e t h a t t h e t e r m s “ e x p e n d

, ” o r “ e x p e n d i t u r e ” m a y d e n o t e

a d i s b u r s e m e n t o f

s o m e t h i n g o t h e r t h a n m o n e y

, o u r g o a l i s t o f i n d a n d e n f

o r c e t h e i n t e n t o f

t h e d r a f t e r s o f t h e C i t y ’ s c o m p e t i t i v e b i d d i n g p r o c e s s

. C o n s e q u e n t l y

, w e m u s t r e a d t h e t e r m

( i

. e

. , e x p e n d i t u r e ) i n t h e c o n t e x t o f t h e c o m p e t i t i v e b i d d i n g r e q u i r e m e n t s c o n t a i n e d i n A r t i c l e

7

, s e c t i o n 5 1 ( 1 ) o f t h e C h a r t e r

, s u p r a

. T h e C h a r t e r s t a t e s

, i n r e l e v a n t p a r t t h a t “ [ n ] o c o n t r a c t

i n v o l v i n g a n e x p e n d i t u r e e x c e e d i n g t e n t h o u s a n d d o l l a r s ( $ 1 0

, 0 0 0

. 0 0 )

, ” s h a l l b e e n t e r e d

w i t h o u t t h e C i t y e n g a g i n g i n t h e c o m p e t i t i v e b i d d i n g p r o c e s s

. ( E m p h a s i s a d d e d )

. T h i s

q u a l i f y i n g ( o r

, m o r e a p t l y

, l i m i t i n g ) p h r a s e

, i

. e

. , “ e x c e e d i n g t e n t h o u s a n d d o l l a r s

, ” i n d i c a t e s

t h a t t h e d r a f

t e r s w e r e c o n c e r n e d w i t h m o n e t a r y e x p e n d i t u r e s m a d e b y t h e C i t y

. H a d t h e

d r a f t e r s i n t e n d e d t o a p p l y t h e b r o a d e s t d e f i n i t i o n o f e x p e n d i t u r e

, t h e y l o g i c a l l y c o u l d h a v e

d r a f t e d t h e C h a r t e r w i t h o u t i n c l u d i n g a n y l i m i t a t i o n o n o r d e f i n i t i o n o f t h e t e r m

. H o w e v e r

, b e c a u s e t h e d r a f

t e r s c h o s e t o d e s c r i b e e x p e n d i t u r e i n t e r m s o f m o n e t a r y p a y m e n t s

, w e m u s t

g i v e f o r c e a n d e f

f e c t t o t h a t f

a c t i n o u r i n t e r p r e t a t i o n

.

A l t h o u g h w e f

i n d n o c a s e s i n o u r j u r i s d i c t i o n t h a t a r e d i r e c t l y o n p o i n t ( i

. e

. , t h a t d e f i n e

t h e t e r m “ e x p e n d i t u r e ” i n t h e c o n t e x t o f c o m p e t i t i v e b i d d i n g )

, w e f i n d g u i d a n c e f

r o m t w o

c a s e s f r o m o u r s i s t e r s t a t e s

. I n D a n i s C l a r k c o L a n d f i l l C o

. v

. C l a r k C n t

y

. S o l i d W a s t e

-11-M a n a g e m e n t D i s t r i c t

, 6 5 3 N

. E

. 2 d 6 4 6 ( O h i o 1 9 9 5 )

, t h e O h i o S u p r e m e C o u r t a d d r e s s e d a

t r a n s a c t i o n s i m i l a r t o t h e o n e a t i s s u e i n t h i s a p p e a l

. I n D a n i s

, C l a r k C o u n t y O h i o a w a r d e d

a r e c y c l i n g c o n t r a c t t o O g d e n M a r t i n S y s t e m s

, a n d a c o m p e t i n g r e c y c l i n g c o n t r a c t o r

, D a n i s

C l a r k c o f

i l e d s u i t

, a r g u i n g t h a t t h e c o u n t y h a d v i o l a t e d i t s c o m p e t i t i v e b i d d i n g s t a t u t e s

. I d

.

a t 6 5 0

– 5 1

. I n D a n i s

, O g d e n M a r t i n a g r e e d t o b u i l d a n d o p e r a t e a w a s t e d i s p o s a l f a c i l i t y f o r

t h e u s e o f

c o u n t y r e s i d e n t s

. A s i n o u r c a s e

, t h e r e c y c l i n g c o n t r a c t o r

, O g d e n M a r t i n

, a g r e e d

t o p a y t h e c o u n t y a f

e e b a s e d o n t h e t o n n a g e o f r e c y c l i n g m a t e r i a l s i t r e c e i v e d

. I d

. a t 6 5 0

.

S i m i l a r t o o u r A p p e l l a n t s ’ a r g u m e n t

, D a n i s a r g u e d t h a t t h e c o n t r a c t a m o u n t e d t o a n

e x p e n d i t u r e o f f

u n d s b e c a u s e o f t h e v a l u e o f t h e f a c i l i t y t h e c o u n t y h a d a g r e e d t o c o n s t r u c t

.

I d

. a t 6 5 6

. H o w e v e r

, b e c a u s e t h e c o u n t y w a s n o t r e q u i r e d t o m a k e a n y m o n e t a r y p a y m e n t s

t o O g d e n M a r t i n

, t h e O h i o S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t “ t h e a n t i c i p a t e d c o n t r a c t s i m p l y d i d n o t

i n v o l v e a n y m o n e t a r y c o s t t o t h e p u b l i c o r e x p e n d i t u r e o f p u b l i c f u n d s b y t h e D i s t r i c t

. ” I

d

.

a t 6 5 5

. A c c o r d i n g l y

, t h e O h i o S u p r e m e C o u r t r e f u s e d t o f i n d a v i o l a t i o n o f t h e b i d d i n g l a w s

w h e r e t h e r e w a s n o t a n “ e x p e n d i t u r e ” o r p a y m e n t o f g o v e r n m e n t f u n d s

. I d

.

L i k e w i s e

, t h e W a s h i n g t o n S u p r e m e C o u r t

, i n t h e c a s e o f O r g a n i z a t i o n t o P r e s e r v e

A g r i c u l t u r a l L a n d

s v

. A d a m s C o u n t

y

, 9 1 3 P

. 2 d 7 9 3 ( W a s h

. 1 9 9 6 )

, h e l d t h a t A d a m s C o u n t y

w a s n o t r e q u i r e d t o s e e k c o m p e t i t i v e b i d s w h e r e t h e C o u n t y e n t e r e d i n t o a m i t i g a t i o n

a g r e e m e n t w i t h a v e n d o r

. T h e d i s p u t e d a g r e e m e n t i n A d a m s C o u n t y

, l i k e t h e a g r e e m e n t a t

i s s u e h e r e

, p r o v i d e d t h a t t h e c o u n t y w o u l d o p e n a s o l i d w a s t e d i s p o s a l f a c i l i t y

, a n d t h a t t h e

v e n d o r w o u l d p r o v i d e t h e c o u n t y “ h o s t f e e s ” a n d o t h e r p a y m e n t s a n d f r e e s e r v i c e s

. I

d

. a t

7 9 7

. L i k e o u r c a s e

, t h e A d a m s C o u n t y v e n d o r p a i d f e e s t o t h e c o u n t y

, a s o p p o s e d t o t h e

c o u n t y p a y i n g ( o r e x p e n d i n g ) f u n d s t o t h e v e n d o r

. T h e W a s h i n g t o n S u p r e m e C o u r t

c o n c l u d e d t h a t c o m p e t i t i v e b i d d i n g w a s n o t r e q u i r e d f o r a c o n t r a c t i n v o l v i n g p a y m e n t s t o a

c o u n t y a n d t h e a c q u i s i t i o n o f f r e e g o o d s a n d s e r v i c e s b e c a u s e t h e c o n t r a c t i n v o l v e d n o

e x p e n d i t u r e o n t h e p a r t o f t h e c o u n t y

. I d

. a t 8 0 6

– 0 7

.

W h i l e w e f

i n d t h e i n s t a n t c a s e a n a l o g o u s t o b o t h D a n i s a n d A d a m s C o u n t y

,

A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h e c a s e s h o u l d b e g o v e r n e d b y t h e N e w Y o r k C o u r t o f A p p e a l s c a s e

o f S i g n a c o n C o n t

r o l s v

. M u l r o

y

, 2 9 8 N

. E

. 2 d 6 7 0 ( N

. Y

. 1 9 7 3 )

. I n S i g n a c o n

, t h e N e w Y o r k

C o u r t o f A p p e a l s a d d r e s s e d t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r a t r a n s a c t i o n b e t w e e n t h e C o u n t y o f

O n o n d a g a a n d a p r i v a t e v e n d o r c o n s t i t u t e d a g i f t o r a c o n t r a c t

, a n d w h e t h e r t h e t r a n s a c t i o n s

t e r m s c o n s t i t u t e d a n e x p e n d i t u r e g r e a t e r t h a n o n e t h o u s a n d d o l l a r s

. I n t e r s t a t e

, a p r i v a t e

v e n d o r

, o f

f e r e d t o s u p p l y O n o n d a g a C o u n t y w i t h a c e n t r a l f i r e a l a r m c o n t r o l c e n t e r i n

e x c h a n g e f

o r t h e a b i l i t y t o c h a r g e a f e e f o r e a c h c o n n e c t i n g t r a n s m i t t e r s o l d t o a n o n

- c o u n t y

p u r c h a s e r a n d O n o n d a g a C o u n t y ’ s a g r e e m e n t t o p r o m o t e s u c h t r a n s m i t t e r s t o n o n

- c o u n t y

p u r c h a s e r s

. I

d

. a t 6 7 1

. T h e t r a n s a c t i o n w a s n o t c o m p e t i t i v e l y b i d a n d t h e c o m p e t i t o r s u e d t o

e n f o r c e t h e c o m p e t i t i v e b i d d i n g s t a t u t e

. T h e N e w Y o r k c o u r t f i r s t h e l d t h a t t h e t r a n s a c t i o n

c o n s t i t u t e d a c o n t r a c t

, r a t h e r t h a n c o n d i t i o n a l g i f t

. I t t h e n t u r n e d t o t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r

t h e c o n t r a c t f

e l l w i t h i n t h e l a n g u a g e o f t h e c o m p e t i t i v e b i d d i n g s t a t u t e

, w h i c h r e q u i r e d a l l

-12-p u r c h a s e c o n t r a c t s i n v o l v i n g o n e t h o u s a n d d o l l a r s o r m o r e t o b e c o m p e t i t i v e l y b i d

. T h e c o u r t

d e t e r m i n e d t h a t t h e c o n t r a c t s h o u l d h a v e b e e n c o m p e t i t i v e l y b i d b e c a u s e t h e c o n t r a c t ’ s t e r m s

r e q u i r e d O n o n d a g a C o u n t y t o p a y c h a r g e s r a n g i n g b e t w e e n $ 1

, 5 2 5

. 0 0 a n d $ 1

, 8 2 0

. 0 0 f o r e a c h

t r a n s m i t t e r

. I

d

. a t 6 7 2

– 7 3

. A f

t e r r e a c h i n g i t s d e c i s i o n o n t h e m e r i t s o f t h e u n d e r l y i n g

c o n t r a c t

, t h e S i

g n a c o n C o u r t b r i e f

l y d i s c u s s e d t h e d e f

i n i t i o n o f “ e x p e n d i t u r e ” i n i t s e f f o r t

t o d i s t i n g u i s h t h e c a s e f r o m t h e c a s e o f H

a u g e r v

. E a r l

, 9 0 N

. Y

. S

. 2 d 6 3 7 ( N y

. A p p

.

D i v

. 1 9 4 9 )

, w h i c h t h e S i g n a c o n C o u r t c o n s i d e r e d t o b e c o n t r a d i c t i n g a u t h o r i t y

. I d

. a t

6 7 3

– 7 4

. W e d o n o t f

i n d t h e h o l d i n g i n S i

g n a c o n p e r s u a s i v e i n t h i s a p p e a l

. F i r s t

, t h e

S i g n a c o n C o u r t d i d n o t a d d r e s s t h e d e f i n i t i o n o f “ e x p e n d i t u r e ” e x c e p t i n d i c t u m

. S e e i d

. a t

6 7 3

. R e g a r d l e s s

, t h e N e w Y o r k C o u r t d i d n o t e x p a n d t h e d e f i n i t i o n o f e x p e n d i t u r e

, b u t r a t h e r

e x p l a i n e d t h a t t h e d e f

i n i t i o n o f e x p e n d i t u r e i s b a s e d u p o n p o l i c y d e c i s i o n s r e g a r d i n g t h e

b e n e f i t o f c o m p e t i t i v e b i d d i n g a n d t h e b u r d e n p l a c e d o n t h e C o u n t y i n r e q u i r i n g s u c h a

c o n t r a c t t o b e c o m p e t i t i v e l y b i d

. F u r t h e r m o r e

, t h e h o l d i n g i n S i g n a c o n i s b a s e d u p o n N e w

Y o r k l a w

, w h i c h i s n o t a t i s s u e

, o r c o n t r o l l i n g

, i n t h e i n s t a n t a p p e a l

. A c c o r d i n g l y

, w e a r e n o t

p e r s u a d e d b y t h e r e a s o n i n g i n S i g n a c o n t o r e a c h t h e s a m e r e s u l t i n t h i s c a s e

.

A p p e l l a n t s f

u r t h e r c o n t e n d t h a t a b r o a d e r d e f i n i t i o n o f e x p e n d i t u r e i s n e c e s s a r y t o

p r o t e c t a g a i n s t f

r a u d

, c o l l u s i o n

, o r f

a v o r i t i s m

. S p e c i f

i c a l l y

, A p p e l l a n t s s u g g e s t t h a t t h i s

C o u r t “ n o t l o s e s i g h t o f t h e c o n t e x t i n w h i c h t h i s d i s p u t e a r i s e s

. C o m p e t i t i v e b i d d i n g

. . .

p r e v e n t s c o l l u s i o n o r f

r a u d a n d g u a r d s a g a i n s t f a v o r i t i s m

. ” I n t h e f

i r s t i n s t a n c e

, t h e r e i s n o

a l l e g a t i o n o f f

r a u d o r c o l l u s i o n i n t h i s c a s e

. F u r t h e r m o r e

, t h e C i t y

, i n i t s d i s c r e t i o n

, h a s

c h o s e n t o l i m i t c o m p e t i t i v e b i d d i n g t o o n l y t h o s e c o n t r a c t s f o r s e r v i c e s t h a t i n v o l v e a n

“ e x p e n d i t u r e

. ” A s p r e v i o u s l y d i s c u s s e d

, i n o r d e r t o a v o i d u n n e c e s s a r i l y e x p a n d i n g i t s

c o m m o n

, d i c t i o n a r y d e f i n i t i o n

, w e h a v e c o n c l u d e d t h a t t h e t e r m “ e x p e n d i t u r e ” m u s t b e

c o n s t r u e d a s r e q u i r i n g a m o n e t a r y e x p e n d i t u r e

. S e e g e n e r a l l y M y e r s v

. A M

I S U B ( S F H )

,

I n c

. , 3 8 2 S

. W

. 3 d 3 0 0

, 3 1 1 ( T e n n

. 2 0 1 2 ) ( n o t i n g t h a t d i c t i o n a r y d e f i n i t i o n s m a y b e u s e d t o

d e t e r m i n e h o w t e r m s a r e “ c o m m o n l y d e f i n e d ” )

. I t i s n o t t h e p u r v i e w o f t h i s C o u r t t o e n l a r g e

l e g i s l a t i v e i n t e n t

, n o r d o w e e n g a g e i n a d v i s o r y o p i n i o n s

. “ I n a n i n t e r l o c u t o r y a p p e a l

, a s w e l l

a s i n a n a p p e a l a s o f r i g h t

, t h e a p p e l l a t e c o u r t c o n s i d e r s o n l y q u e s t i o n s t h a t w e r e a c t u a l l y

a d j u d i c a t e d b y t h e t r i a l c o u r t

. ” S h a f f e r v

. M e m p h i s A i r

p o r t A u t h o r i t y , S e r v

. M

g m t

. S y s

. ,

I n c

. , N o

. W 2 0 1 2

- 0 0 2 3 7

- C O A

- R 9

- C V

, 2 0 1 3 W L 2 0 9 3 0 9

, a t * 4 ( T e n n

. C t

. A p p

. J a n

. 1 8

,

2 0 1 3 ) ( c i t i n g I

n r e E s t a t e o

f B o y k i n

, 2 9 5 S

. W

. 3 d 6 3 2

, 6 3 6 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 8 ) ( “ A t t h e

a p p e l l a t e l e v e l

, w e a r e l i m i t e d i n a u t h o r i t y t o t h e a d j u d i c a t i o n o f i s s u e s t h a t a r e p r e s e n t e d a n d

d e c i d e d i n t h e t r i a l c o u r t s

. ” )

. “ T o d o o t h e r w i s e w o u l d r e n d e r t h e i n t e r l o c u t o r y a p p e a l a

r e q u e s t f o r a n a d v i s o r y o p i n i o n

. ” S h a f f e r

, 2 0 1 3 W L 2 0 9 3 0 9

, a t * 4

.

B a s e d u p o n t h e f

o r e g o i n g d i s c u s s i o n

, w e d e c l i n e t o e x p a n d t h e d e f i n i t i o n o f

“ e x p e n d i t u r e

, ” a s u s e d i n t h e c o m p e t i t i v e b i d d i n g p r o c e d u r e

, t o i n c l u d e t h e C i t y ’ s t e n d e r i n g

o f r e c y c l a b l e m a t e r i a l s t o F C R

.

-13-“ I n v o l v i n g ” m o r e t h a n $ 5 0

, 0 0 0

. 0 0

A s a n a l t e r n a t e a r g u m e n t

, A p p e l l a n t s c o n t e n d t h a t b e c a u s e t h e F C R C o n t r a c t s i n v o l v e

m o r e t h a n $ 5 0

, 0 0 0

. 0 0

, t h e F C R C o n t r a c t s w e r e s u b j e c t t o c o m p e t i t i v e b i d d i n g p u r s u a n t t o

O r d i n a n c e S e c t i o n 5

- 8

- 8 ( C ) ( 1 ) :

N o t w i t h s t a n d i n g a n y o t h e r p r o v i s i o n o f t h e C h a r t e r o r t h i s C o d e

,

n o c o n t r a c t f

o r e q u i p m e n t

, a p p a r a t u s

, m a t e r i a l

, s u p p l i e s

, g o o d s

o r s e r v i c e s f

o r t h e c i t y i n v o l v i n g m o r e t h a n $ 5 0

, 0 0 0

. 0 0 s h a l l b e

m a d e e x c e p t a f

t e r t h e c o n t r a c t s h a l l h a v e b e e n [ c o m p e t i t i v e l y

b i d ]

.

( E m p h a s i s a d d e d )

. A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h e O r d i n a n c e a p p l i e s n o t o n l y t o c o n t r a c t s f o r

g o o d s

, b u t a l s o t o c o n t r a c t s f o r “ m a t e r i a l ” a n d “ s e r v i c e s

. ” T h u s

, A p p e l l a n t s c o n t e n d t h a t

r e c y c l i n g s e r v i c e s a n d t h e d e l i v e r y o f r e c y c l a b l e m a t e r i a l s u n d e r t h e c o n t r a c t p l a i n l y f a l l

w i t h i n t h e s c o p e o f t h e O r d i n a n c e

. A s c o r r e c t l y n o t e d b y A p p e l l a n t s

, t h e f o r e g o i n g

O r d i n a n c e d o e s n o t c o n t a i n t h e w o r d “ e x p e n d i t u r e

. ” A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h i s O r d i n a n c e

e x p a n d e d A r t i c l e 7

, s e c t i o n 5 1 ( 1 ) o f t h e C h a r t e r t o r e q u i r e c o m p e t i t i v e b i d d i n g o f a l l

c o n t r a c t s

, i n c l u d i n g n o t o n l y r e v e n u e e x p e n d i t u r e c o n t r a c t s

, b u t a l s o c o n t r a c t s t h a t a r e

r e v e n u e g e n e r a t i n g

.

T h e r e a r e s e v e r a l p r o b l e m s w i t h A p p e l l a n t s ’ a r g u m e n t

. F i r s t

, t h e e x p e n d i t u r e

p r o v i s i o n a t i s s u e i s g o v e r n e d b y t h e M e m p h i s C i t y C h a r t e r

, r a t h e r t h a n s i m p l e o r d i n a n c e

.

A m e n d m e n t s t o h o m e r u l e c h a r t e r m u s t b e a p p r o v e d b y r e f e r e n d u m e l e c t i o n b y t h e v o t e r s

.

S e e T e n n

. C o n s t

. a r t

. X I

, § 9 ( 2 0 1 4 ) ; s e e a l s o T e n n

. C o d e A n n

. § 2

- 5

- 1 5 1 ( e s t a b l i s h i n g t h e

p r o c e d u r e f

o r a r e f e r e n d u m f

o r t h e p u r p o s e s o f

, i n t e r a l i a

, a m e n d i n g a c h a r t e r )

. I n t h e i r r e p l y

b r i e f

, A p p e l l a n t s d o n o t d i s p u t e t h a t O r d i n a n c e S e c t i o n 5

- 8

- 8 ( C ) ( 1 ) w a s n o t a p p r o v e d b y

r e f e r e n d u m e l e c t i o n

. T h u s

, i t s i m p l y c a n n o t a m e n d t h e C h a r t e r ’ s s p e c i f i c l a n g u a g e r e q u i r i n g

c o m p e t i t i v e b i d d i n g o n l y f o r c o n t r a c t s i n v o l v i n g “ e x p e n d i t u r e s

. ”

F u r t h e r

, S e c t i o n 5 1 o f t h e C h a r t e r w a s a m e n d e d b y H o m e R u l e A m e n d m e n t

O r d i n a n c e N o

. 4 4 3 4 t o a l l o w t h e M e m p h i s C i t y C o u n c i l t o a d j u s t t h e d o l l a r a m o u n t f o r

p u r c h a s e s

. S p e c i f

i c a l l y

, H o m e R u l e A m e n d m e n t O r d i n a n c e N o

. 4 4 3 4 p r o v i d e s t h a t : “ t h e

C i t y C o u n c i l b y o r d i n a n c e m a y a d j u s t t h e l i m i t

s f o r p u r c h a s e s a n d n e w s p a p e r a d v e r t i s e m e n t

f o r c o m p e t i t i v e b i d d i n g a n d t h e p u r c h a s e o r d e r s t h e r e f o r

. ” ( E m p h a s i s a d d e d )

. I t a p p e a r s t h a t

, i n e n a c t i n g O r d i n a n c e 5

- 4

- 8

, t h e C i t y C o u n c i l w a s

, i n f a c t

, i n c r e a s i n g t h e t h r e s h o l d a m o u n t

o f p u r c h a s e s t h a t w e r e s u b j e c t t o c o m p e t i t i v e b i d d i n g p r o c e d u r e s ( i

. e

. , t h e O r d i n a n c e

i n c r e a s e s t h e t h r e s h o l d a m o u n t f r o m $ 1 0

, 0 0 0

. 0 0 t o $ 5 0

, 0 0 0

. 0 0 )

. N o t h i n g i n H o m e R u l e

A m e n d m e n t O r d i n a n c e N o

. 4 4 3 4

, h o w e v e r

, a l l o w s t h e M e m p h i s C i t y C o u n c i l t o d e l e t e t h e

C h a r t e r ’ s r e q u i r e m e n t t h a t c o m p e t i t i v e b i d d i n g o n l y a p p l i e s t o c o n t r a c t s i n v o l v i n g

-14-“ e x p e n d i t u r e s

. ” C o n s e q u e n t l y

, c o n t r a r y t o A p p e l l a n t s ’ c o n t e n t i o n

, t h e O r d i n a n c e c o u l d n o t

h a v e e x p a n d e d o r a m e n d e d A r t i c l e 7

, s e c t i o n 5 1 ( 1 ) o f t h e C h a r t e r i n a n y a s p e c t o t h e r t h a n

t h e t h r e s h o l d a m o u n t s

. T h u s

, t h e r e q u i r e m e n t t h a t c o m p e t i t i v e b i d d i n g o n l y a p p l i e s t o t h o s e

c o n t r a c t s t h a t i n v o l v e a n “ e x p e n d i t u r e ” r e m a i n s i n p l a c e i n s p i t e o f O r d i n a n c e S e c t i o n 5

- 8

-

8 ( C ) ( 1 )

.

M a t e r i a l A m e n d m e n t D o c t r i n e

I t i s u n d i s p u t e d t h a t t h e C i t y h a s n o t p a i d a n y m o n i e s i n c o n n e c t i o n w i t h t h e F C R

C o n t r a c t s

. F r o m t h e r e c o r d

, h o w e v e r

, i t a p p e a r s t h a t w h e n t h e C i t y f i r s t c o n t e m p l a t e d a

r e c y c l i n g p r o g r a m

, i t b e l i e v e d t h a t i t m i g h t h a v e t o p a y a f e e t o a v e n d o r f

o r t h e s e s e r v i c e s

.

F o r t h i s r e a s o n

, t h e C i t y i n i t i a l l y a d v e r t i s e d f o r c o m p e t i t i v e b i d d i n g b e c a u s e o f i t s b e l i e f t h a t

a n e x p e n d i t u r e w o u l d b e r e q u i r e d

. D u r i n g t h e b i d d i n g p r o c e s s

, h o w e v e r

, t h e C i t y l e a r n e d

t h a t v e n d o r s w o u l d n o t c h a r g e t h e C i t y a f e e i f i t d e l i v e r e d i t s r e c y c l a b l e w a s t e t o t h e f a c i l i t y

.

I n s t e a d

, t h e C i t y w a s p a i d f o r i t s r e c y c l a b l e s ; t h u s

, t h e I n i t i a l F C R c o n t r a c t w a s n o t

, i n f a c t

,

s u b j e c t t o t h e c o m p e t i t i v e b i d d i n g p r o c e d u r e s

. A c c o r d i n g l y

, t h e s u b s e q u e n t a m e n d m e n t s t o

t h e I n i t i a l C o n t r a c t

, w e r e n o t s u b j e c t t o t h e c o m p e t i t i v e b i d d i n g p r o c e s s b e c a u s e n o n e o f t h e

a m e n d m e n t s r e q u i r e d t h e C i t y t o e x p e n d m o n i e s f o r t h e r e c y c l i n g s e r v i c e

. S e e B S G

, L L C

v

. C h e c k

- V

e l o c i t y , I n c

. , 3 9 5 S

. W

. 3 d 9 0 ( T e n n

. 2 0 1 2 ) ( h o l d i n g t h a t e a c h a m e n d m e n t t o a

c o n t r a c t t h a t i n c l u d e s n e w t e r m s a n d c o n d i t i o n s c o n s t i t u t e s a n e w a n d s e p a r a t e c o n t r a c t )

.

A s A p p e l l a n t s ’ n o t e i n t h e i r b r i e f

, t h e C i t y ’ s P u r c h a s i n g M a n u a l s t a t e s

, i n r e l e v a n t

p a r t :

A c o m p e t i t i v e l y

- p r o c u r e d c o n t r a c t c a n n o t b e r e n e w e d w i t h o u t

r e b i d d i n g u n l e s s t h e o r i g i n a l c o n t r a c t c o n t a i n s a r e n e w a l

p r o v i s i o n

. . . .

I n a d d i t i o n

, t h e A p p e l l a n t s c i t e t h e c a s e o f B r o w n i n g

- F e r r i s I n d u s t r i e s o

f T e n n e s s e e , I

n c

.

v

. C i t y o f O a k R i d

g e

, 6 4 4 S

. W

. 2 d 4 0 0 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 2 ) t o s u p p o r t t h e i r a r g u m e n t t h a t

“ a c o n t r a c t s u b

j e c t t o c o m p e t i t i v e b i d d i n g m a y n o t b e e x t e n d e d w i t h o u t c o m p e t i t i v e b i d d i n g

a b s e n t a n e x p r e s s p r o v i s i o n p e r m i t t i n g e x t e n s i o n

. . . . ” I n B r o w n i n g

- F e r r i s

, t h e C i t y o f O a k

R i d g e

, p u r s u a n t t o i t s c o m p e t i t i v e b i d d i n g o r d i n a n c e

, e n t e r e d i n t o a c o n t r a c t f o r g a r b a g e

s e r v i c e s w i t h T e n n e s s e e I n d u s t r i a l D i s p o s a l ( “ T I D ” )

. I d

. a t 4 0 1

. A l t h o u g h n o t s p e c i f i c a l l y

s t a t e d b y t h i s C o u r t

, i m p l i c i t i n t h e B r o w n i n g

- F e r r i s O p i n i o n i s t h a t O a k R i d g e w a s p a y i n g

o r e x p e n d i n g c i t y f

u n d s t o h a v e T I D p i c k u p t r a s h a n d w a s t e

. A t t h e c o n c l u s i o n o f t h e

o r i g i n a l c o n t r a c t t e r m

, O a k R i d g e a d v e r t i s e d f o r v e n d o r s t o s u b m i t b i d s o n a n e w c o n t r a c t

f o r t h e s e s e r v i c e s ; h o w e v e r

, O a k R i d g e u l t i m a t e l y r e j e c t e d a l l b i d s i n f

a v o r o f c o n t i n u i n g

w i t h T I D

. T h e l o w e r b i d d e r t h e n f i l e d s u i t a g a i n s t O a k R i d g e

, a l l e g i n g v i o l a t i o n o f i t s

c o m p e t i t i v e b i d d i n g r e q u i r e m e n t s

. I d

. O a k R i d g e a n d T I D c h a l l e n g e d t h e l o w e r b i d d e r o n

-15-t w o g r o u n d s : ( 1 ) w h e t h e r t h e l o w e r b i d d e r h a d s t a n d i n g t o f i l e s u i t ; a n d ( 2 ) w h e t h e r t h e

c o n t r a c t ’ s n e g o t i a t i o n p r o v i s i o n a l l o w e d O a k R i d g e t h e r i g h t t o e x t e n d t h e d u r a t i o n o f t h e

c o n t r a c t o r m e r e l y a u t h o r i z e d f u r t h e r n e g o t i a t i o n s

. I

d

. a t 4 0 1

– 4 0 3

.

T h e i n s t a n t c a s e d i f

f e r s s i g n i f i c a n t l y f r o m t h e B r o w n i n g

- F e r r i s c a s e

. I n B r o w n i n g

F e r r i s

, i t i s u n d i s p u t e d t h a t t h e u n d e r l y i n g c o n t r a c t w a s i n i t i a l l y s u b j e c t t o O a k R i d g e ’ s

c o m p e t i t i v e b i d d i n g p r o c e d u r e s ; h e r e

, a l t h o u g h t h e C i t y b e l i e v e d t h a t t h e I n i t i a l C o n t r a c t w a s

s u b j e c t t o c o m p e t i t i v e b i d d i n g

, u l t i m a t e l y t h e c o n t r a c t w a s n o t b e c a u s e i t d i d n o t i n v o l v e a n

e x p e n d i t u r e o f f

u n d s b y t h e C i t y

. F u r t h e r m o r e

, i t i s u n d i s p u t e d t h a t n o n e o f t h e a m e n d m e n t s

t o t h e I n i t i a l C o n t r a c t r e q u i r e d t h e C i t y t o e x p e n d f u n d s

. A c c o r d i n g l y

, t h e B r o w n i n g

- F e r r i s

c a s e i s n o t s p e c i f

i c a l l y a p p l i c a b l e t o t h e i n s t a n t a p p e a l

. I n s t e a d

, b e c a u s e n e i t h e r t h e I n i t i a l

C o n t r a c t

, n o r a n y o f t h e s u b s e q u e n t a m e n d m e n t s

, r e q u i r e d t h e C i t y t o m a k e a m o n e t a r y

e x p e n d i t u r e

, t h e c o n t r a c t s w e r e s i m p l y n o t s u b j e c t t o c o m p e t i t i v e b i d d i n g

.

F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

, w e a f

f i r m t h e o r d e r o f t h e t r i a l c o u r t

. T h e c a s e i s r e m a n d e d

t o t h e t r i a l c o u r t f

o r s u c h f u r t h e r p r o c e e d i n g s a s m a y b e n e c e s s a r y a n d a r e c o n s i s t e n t w i t h t h i s

O p i n i o n

. C o s t s o f t h e a p p e a l a r e a s s e s s e d a g a i n s t t h e A p p e l l a n t s

, R o c k

- T e n n C o n v e r t i n g

C o m p a n y a n d T a l i s h a H a y n e s

, a n d t h e i r r e s p e c t i v e s u r e t i e s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ J

. S T E V E N S T A F F O R D

, J U D G E

-16-