# Επίσημη Εφημερίδα C 188/2011

| | ISSN 1725-2415
  doi:10.3000/17252415.C_2011.188.ell |
| --- | --- |
| Επίσημη Εφημερίδα
  της Ευρωπαϊκής Ένωσης | C 188 |
| | |
| Έκδοση στην ελληνική γλώσσα | Ανακοινώσεις και Πληροφορίες | 54ό έτος28 Ιουνίου 2011 |

ISSN 1725-2415

doi:10.3000/17252415.C_2011.188.ell

Επίσημη Εφημερίδα

της Ευρωπαϊκής Ένωσης

C 188

Έκδοση στην ελληνική γλώσσα

Ανακοινώσεις και Πληροφορίες

54ό έτος28 Ιουνίου 2011

---

| Ανακοίνωση αριθ | Περιεχόμενα | Σελίδα |
| --- | --- | --- |
| | IV   Πληροφορίες |
| | ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΠΡΟΕΡΧΟΜΕΝΕΣ ΑΠΟ ΤΑ ΘΕΣΜΙΚΑ ΟΡΓΑΝΑ, ΤΑ ΛΟΙΠΑ ΟΡΓΑΝΑ ΚΑΙ ΤΟΥΣ ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΥΣ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ |
| | OLAF |
| 2011/C 188/01 | Έκθεση δραστηριοτήτων της Επιτροπής Εποπτείας της OLAF (Ιούνιος 2009 — Δεκέμβριος 2010) | 1 |

Ανακοίνωση αριθ

Περιεχόμενα

Σελίδα

IV   Πληροφορίες

ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΠΡΟΕΡΧΟΜΕΝΕΣ ΑΠΟ ΤΑ ΘΕΣΜΙΚΑ ΟΡΓΑΝΑ, ΤΑ ΛΟΙΠΑ ΟΡΓΑΝΑ ΚΑΙ ΤΟΥΣ ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΥΣ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ

OLAF

2011/C 188/01

Έκθεση δραστηριοτήτων της Επιτροπής Εποπτείας της OLAF (Ιούνιος 2009 — Δεκέμβριος 2010)

1

| EL | |
| --- | --- |

EL

---

IV Πληροφορίες

ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΠΡΟΕΡΧΟΜΕΝΕΣ ΑΠΟ ΤΑ ΘΕΣΜΙΚΑ ΟΡΓΑΝΑ, ΤΑ ΛΟΙΠΑ ΟΡΓΑΝΑ ΚΑΙ ΤΟΥΣ ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΥΣ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ

OLAF

| 28.6.2011 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | C 188/1 |
| --- | --- | --- | --- |

28.6.2011

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

C 188/1

---

Έκθεση δραστηριοτήτων της Επιτροπής Εποπτείας της OLAF

Ιούνιος 2009 — Δεκέμβριος 2010

2011/C 188/01

Μέλη της Επιτροπής Εποπτείας της OLAF

| | Peter STRÖMBERG

  Πρόεδρος
  Διευθυντής του Εποπτικού Συμβουλίου Ορκωτών Λογιστών, Σουηδία |
| --- | --- |

Peter STRÖMBERG

Πρόεδρος

Διευθυντής του Εποπτικού Συμβουλίου Ορκωτών Λογιστών, Σουηδία

| | Kálmán GYÖRGYI

  Γενικός Εισαγγελέας της Ουγγρικής Δημοκρατίας (συνταξιοδοτηθείς), Ουγγαρία |
| --- | --- |

Kálmán GYÖRGYI

Γενικός Εισαγγελέας της Ουγγρικής Δημοκρατίας (συνταξιοδοτηθείς), Ουγγαρία

| | Luis LÓPEZ SANZ-ARANGUEZ

  Εισαγγελέας στο Ανώτατο Δικαστήριο, Ισπανία |
| --- | --- |

Luis LÓPEZ SANZ-ARANGUEZ

Εισαγγελέας στο Ανώτατο Δικαστήριο, Ισπανία

| | Diemut R. THEATO

  Πρώην μέλος του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου
  Πρώην πρόεδρος της Επιτροπής Ελέγχου του Προϋπολογισμού, Γερμανία |
| --- | --- |

Diemut R. THEATO

Πρώην μέλος του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου

Πρώην πρόεδρος της Επιτροπής Ελέγχου του Προϋπολογισμού, Γερμανία

| | Rosalind WRIGHT

  Πρόεδρος της Συμβουλευτικής Επιτροπής για την Απάτη, Ηνωμένο Βασίλειο |
| --- | --- |

Rosalind WRIGHT

Πρόεδρος της Συμβουλευτικής Επιτροπής για την Απάτη, Ηνωμένο Βασίλειο

ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΑ

ΠΡΟΛΟΓΟΣ ΣΤΗΝ ΕΚΘΕΣΗ ΔΡΑΣΤΗΡΙΟΤΗΤΩΝ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΕΠΟΠΤΕΙΑΣ ΑΠΟ ΤΟΝ ΠΡΟΕΔΡΟ

| 1. | ΕΙΣΑΓΩΓΗ |
| --- | --- |

1.

| 2. | ΜΕΘΟΔΟΙ ΕΡΓΑΣΙΑΣ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΕΠΟΠΤΕΙΑΣ |
| --- | --- |

2.

| 2.1. | Συνεδριάσεις |
| --- | --- |

2.1.

| 2.2. | Εισηγητές και γνώμες |
| --- | --- |

2.2.

| 2.3. | Γραμματεία |
| --- | --- |

2.3.

| 3. | ΕΡΕΥΝΗΤΙΚΗ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΤΗΣ OLAF |
| --- | --- |

3.

| 3.1. | Παρακολούθηση της ερευνητικής λειτουργίας της OLAF |
| --- | --- |

3.1.

| 3.1.1. | Εξασφάλιση της ανεξαρτησίας του γενικού διευθυντή της OLAF |
| --- | --- |

3.1.1.

| 3.1.2. | Παρακολούθηση της διάρκειας των ερευνών της OLAF |
| --- | --- |

3.1.2.

| 3.1.3. | Συστάσεις στα όργανα |
| --- | --- |

3.1.3.

| 3.1.4. | Υποθέσεις που απαιτούν τη διαβίβαση πληροφοριών στις εθνικές δικαστικές αρχές: οι συνέπειες της απόφασης του Πρωτοδικείου στην υπόθεση T-48/05 |
| --- | --- |

3.1.4.

| 3.1.5. | Νέες μέθοδοι εργασίας |
| --- | --- |

3.1.5.

| 3.2. | Παρακολούθηση της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας αριθ. 5/2008 — σχετικά με την εφαρμογή της πολιτικής «de minimis» της OLAF |
| --- | --- |

3.2.

| 3.3. | Τακτική παρακολούθηση με πρωτοβουλία της Επιτροπής Εποπτείας |
| --- | --- |

3.3.

| 3.3.1. | Προγραμματισμός και στρατηγική διεύθυνση των ερευνών |
| --- | --- |

3.3.1.

| 3.3.2. | Εφαρμογή των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων στις έρευνες της OLAF |
| --- | --- |

3.3.2.

| 3.4. | Διαδικαστικοί κανόνες για τις έρευνες της OLAF και εγχειρίδιο OLAF — Επιχειρησιακές διαδικασίες |
| --- | --- |

3.4.

| 3.5. | Διοικητική οργάνωση, προϋπολογισμός και πολιτική προσωπικού όσον αφορά την ερευνητική λειτουργία της OLAF |
| --- | --- |

3.5.

| 3.5.1. | Διοικητική οργάνωση και πολιτική προσωπικού |
| --- | --- |

3.5.1.

| 3.5.2. | Προϋπολογισμός |
| --- | --- |

3.5.2.

| 4. | III ΣΧΕΣΕΙΣ ΜΕ ΤΗΝ OLAF, ΤΑ ΘΕΣΜΙΚΑ ΟΡΓΑΝΑ ΤΗΣ ΕΕ, ΤΟΥΣ ΕΤΑΙΡΟΥΣ ΤΗΣ OLAF ΚΑΙ ΤΟΥΣ ΕΝΔΙΑΦΕΡΟΜΕΝΟΥΣ ΦΟΡΕΙΣ |
| --- | --- |

4.

| 4.1. | Σχέσεις με την OLAF |
| --- | --- |

4.1.

| 4.2. | Σχέσεις με τα όργανα της ΕΕ |
| --- | --- |

4.2.

| 4.2.1. | Σχέσεις με την Ευρωπαϊκή Επιτροπή, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο της Ευρωπαϊκής Ένωσης |
| --- | --- |

4.2.1.

| 4.2.2. | Σχέσεις με το Ευρωπαϊκό Ελεγκτικό Συνέδριο |
| --- | --- |

4.2.2.

| 4.2.3. | Συμβολή στον προβληματισμό σχετικά με τη μεταρρύθμιση της OLAF |
| --- | --- |

4.2.3.

| 4.3. | Διαδικασία επιλογής του γενικού διευθυντή της OLAF |
| --- | --- |

4.3.

ΣΥΜΠΕΡΑΣΜΑΤΑ ΚΑΙ ΣΥΣΤΑΣΕΙΣ

| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1 | Χρονοδιάγραμμα συνεδριάσεων της Επιτροπής εποπτείας |
| --- | --- |

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1

| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 2 | Γνώμη αριθ. 1/2010 — Προσχέδιο προϋπολογισμού της OLAF για το 2011 |
| --- | --- |

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 2

| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 3 | Γνώμη αριθ. 2/2010 — σχετικά με τον διορισμό του γενικού διευθυντή της OLAF |
| --- | --- |

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 3

| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 4 | Γνώμη αριθ. 3/2010 — σχετικά με το έγγραφο προβληματισμού για τη μεταρρύθμιση της Ευρωπαϊκής Υπηρεσίας Καταπολέμησης της Απάτης (OLAF) |
| --- | --- |

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 4

| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 5 | Γνώμη αριθ. 4/2010 — Προγραμματισμός των ερευνών |
| --- | --- |

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 5

| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 6 | Γνώμη αριθ. 5/2010 — Η εφαρμογή των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων στο πλαίσιο των ερευνών της Ευρωπαϊκής Υπηρεσίας Καταπολέμησης της Απάτης |
| --- | --- |

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 6

ΠΡΟΛΟΓΟΣ ΣΤΗΝ ΕΚΘΕΣΗ ΔΡΑΣΤΗΡΙΟΤΗΤΩΝ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΕΠΟΠΤΕΙΑΣ ΑΠΟ ΤΟΝ ΠΡΟΕΔΡΟ

Η εν λόγω έκθεση δραστηριοτήτων, που είναι η τέταρτη της παρούσας Επιτροπής Εποπτείας, καλύπτει την περίοδο από τον Ιούνιο του 2009 έως το Δεκέμβριο του 2010, περίοδο σημαδεμένη από το θάνατο του κ. Franz–Hermann Brüner, στις αρχές Ιανουαρίου του 2010. Όταν μια οργάνωση στερείται αιφνίδια από την παρουσία του αρχηγού της, σε τόσο θλιβερές περιστάσεις, αυτό έχει τεράστιο αντίκτυπο στις εργασίες της, σε όλα τα επίπεδα. Σημειώνουμε με ικανοποίηση, ότι η OLAF συνέχισε κανονικά τις δραστηριότητές της, πράγμα που απετέλεσε την καλύτερη απόδοση τιμής στη μνήμη του κ. Brüner.

Κατά τη διάρκεια της περιόδου αυτής, η OLAF εστίασε τις προσπάθειές της σε ποικίλες πρωτοβουλίες, με στόχο την αλλαγή. Μία από αυτές είναι η διαδικασία διορισμού νέου γενικού διευθυντή της OLAF, που ξεκίνησε τον Απρίλιο του τρέχοντος έτους, με τη δημοσίευση της επίσημης προκήρυξης της θέσης. Η Επιτροπή Εποπτείας συνεργάστηκε στενά στο πλαίσιο της διαδικασίας αυτής και έδωσε τη γνώμη της στις 23 Σεπτεμβρίου 2010. Τελικά διορίστηκε από την Επιτροπή ο κ. Giovanni Kessler στις 14 Δεκεμβρίου. Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ικανοποίησή της για το διορισμό του κ. Giovanni Kessler και προσβλέπει σε μια εποικοδομητική συνεργασία μαζί του.

Ένα άλλο σχέδιο που στοχεύει σε αλλαγή είναι η προταθείσα μεταρρύθμιση στον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1073/1999. Η Επιτροπή Εποπτείας επανειλημμένα έδωσε τη γνώμη της σχετικά με διάφορες πτυχές της πρότασης, όπως εξελίχθηκε — και πιο πρόσφατα με μια γνώμη σχετικά με ένα «έγγραφο προβληματισμού» που εκδόθηκε από τον επίτροπο Šemeta, λίγους μήνες πριν. Η Επιτροπή Εποπτείας συμμετέχει ενεργά στη συζήτηση, ιδίως εφόσον οι εργασίες και το καθεστώς της επιτροπής επηρεάζονται άμεσα από την έκβαση της συζήτησης αυτής· αλλά επίσης, και αυτό είναι το σημαντικότερο, λόγω του άμεσου αποτελέσματος που θα έχει στη λειτουργία της OLAF. Η πρώτη προτεραιότητα της επιτροπής ανέκαθεν ήταν και θα εξακολουθεί να είναι η ενίσχυση των ερευνητικών εξουσιών της OLAF και η ανεξαρτησία της στη διεξαγωγή των ερευνών.

Η Επιτροπή Εποπτείας διασφαλίζει την ανεξαρτησία της OLAF, μέσω τακτικής παρακολούθησης των ερευνητικών της καθηκόντων και συνδράμοντας τον γενικό διευθυντή κατά την άσκηση των καθηκόντων του. Η Επιτροπή Εποπτείας εκπληρώνει το ρόλο αυτό για περίοδο άνω των πέντε ετών. Η επιτροπή έχει συλλογική εμπειρία ηγετικού ρόλου κρατικών αρχών, καθώς και πολιτικών φορέων στον τομέα της καθοδήγησης, διαχείρισης και διεξαγωγής ποινικών και διοικητικών ερευνών. Εμπνεόμενη από την εμπειρία αυτή, η Επιτροπή Εποπτείας βασίζει τις επίσημες γνώμες της και της απόψεις της σε τρεις, εξίσου σημαντικούς, θεμελιώδεις κανόνες.

Ο πρώτος είναι η συνεχής επιστροφή στην πηγή της πληροφορίας, ήτοι στους υπάρχοντες φακέλους των υποθέσεων, στο σύστημα διαχείρισης υποθέσεων, στις ποικίλες εκθέσεις που εκπονήθηκαν από την OLAF στο προπαρασκευαστικό στάδιο των ερευνών, και στις εκθέσεις που σχεδιάστηκαν από την OLAF για την επιτροπή (π.χ. οι εκθέσεις εννεάμηνου).

Ο δεύτερος κανόνας είναι η απόλυτη ανεξαρτησία της επιτροπής, καθώς και των μεμονωμένων μελών της.

Ο τρίτος κανόνας, που απορρέει από την εμπειρία των μελών της, είναι ο σεβασμός της ανεξαρτησίας της OLAF και η σταθερή δέσμευση της μη άσκησης επιρροής σε τρέχουσες έρευνες, ακόμη και κατά τη μελέτη φακέλων και υλικού που συνδέονται με τρέχουσες έρευνες.

Θα ήθελα να εκφράσω, εγώ προσωπικά και εκ μέρους της Επιτροπής Εποπτείας, τις θερμές μου ευχαριστίες στη γραμματεία της Επιτροπής Εποπτείας, χωρίς την εξαίρετη εργασία της οποίας δεν θα ήταν δυνατό να πραγματοποιηθεί καμία δραστηριότητα της επιτροπής.

1.   ΕΙΣΑΓΩΓΗ

Ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 25ης Μαΐου 1999 (1), προβλέπει ότι ο ρόλος της Επιτροπής Εποπτείας (ΕΕ) της OLAF είναι η ενίσχυση και η εγγύηση της ανεξαρτησίας της OLAF, καθώς και η συνδρομή στον γενικό διευθυντή για την εκπλήρωση των καθηκόντων του. Η ΕΕ υποχρεούται να υποβάλλει στα θεσμικά όργανα κάθε έτος έκθεση για τις δραστηριότητές της. Κατά τη διάρκεια της περιόδου της παρούσας έκθεσης, η ΕΕ εξέδωσε πέντε γνώμες που εστάλησαν στα θεσμικά όργανα και στο γενικό διευθυντή της OLAF και επισυνάπτονται στην έκθεση.

Κατά την περίοδο που καλύπτεται από την παρούσα έκθεση, πρόεδρος της Επιτροπής Εποπτείας ήταν ο κ. Luis López Sanz-Aranguez, μέχρι το Δεκέμβριο του 2009, όταν τον διαδέχτηκε ο κ. Peter Strömberg. Η εντολή του κ. Strömberg παρατάθηκε το Νοέμβριο του 2010 για ένα ακόμη έτος.

Πρέπει να υπενθυμίσουμε ότι, μετά το θάνατο του κ. Brüner στις 9 Ιανουαρίου 2010, η OLAF λειτούργησε χωρίς γενικό διευθυντή διορισμένο σύμφωνα με τη διαδικασία ad hoc που θεσπίστηκε στον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1073/1999.

Κατά τη διάρκεια του 2010, αναμένοντας το διορισμό νέου γενικού διευθυντή, η παρουσία και στήριξη της Επιτροπής Εποπτείας ήταν ιδιαίτερα σημαντική για τη συνέχιση των εργασιών της OLAF.

Τον Απρίλιο του 2010, η Ευρωπαϊκή Επιτροπή ξεκίνησε τη διαδικασία πρόσληψης νέου γενικού διευθυντή για την Υπηρεσία. Η διαδικασία αυτή ολοκληρώθηκε με τον διορισμό του κ. Giovanni Kessler στις 14 Δεκεμβρίου 2010. Η Επιτροπή Εποπτείας επιδιώκει στενή και γόνιμη συνεργασία με τον μελλοντικό γενικό διευθυντή της OLAF.

Η Επιτροπή Εποπτείας ελπίζει ότι η παρούσα έκθεση, πέραν του ότι αποτελεί μια συνοπτική παρουσίαση των δραστηριοτήτων του περασμένου έτους, θα συνδράμει επίσης το νεοδιορισθέντα γενικό διευθυντή, τόσο στην ανάλυση των τρεχουσών προκλήσεων που αντιμετωπίζει το θεσμικό όργανο, όσο και στον καθορισμό της βασικής κατεύθυνσης της πολιτικής της OLAF για την προστασία των οικονομικών συμφερόντων της ΕΕ.

Ο νεοδιορισθείς γενικός διευθυντής θα πρέπει να αντιμετωπίσει πολλές προκλήσεις για να ενισχύσει την αποτελεσματικότητα της OLAF και να εξασφαλίσει ότι η OLAF αφιερώνει όλες της τις προσπάθειες σε μια περισσότερο εστιασμένη καταπολέμηση της απάτης. Μεταξύ των προκλήσεων αυτών που αντιμετωπίζει ο νέος γενικός διευθυντής της OLAF, η Επιτροπή Εποπτείας θα ήθελε να υπογραμμίσει την ανάγκη μείωσης της διάρκειας των ερευνών της OLAF και θέσπισης των αναγκαίων αλλαγών στην οργάνωση για να εξασφαλιστεί ότι οι περιορισμένοι διαθέσιμοι πόροι χρησιμοποιούνται με τον καλύτερο δυνατό τρόπο και αφιερώνονται στα βασικά ερευνητικά καθήκοντα της OLAF. Ένας από τους σκοπούς της παρούσας έκθεσης είναι να δοθούν στο νεοδιορισθέντα γενικό διευθυντή ορισμένες υποδείξεις για τη βελτίωση της στοχοθέτησης και του απαιτούμενου χρόνου για τις έρευνες.

2.   ΜΕΘΟΔΟΙ ΕΡΓΑΣΙΑΣ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΕΠΟΠΤΕΙΑΣ

2.1.   
  Συνεδριάσεις

Η Επιτροπή Εποπτείας πραγματοποίησε 16 συνεδριάσεις ολομέλειας στις Βρυξέλλες (2). Τα πρακτικά των συνεδριάσεων αυτών κοινοποιούνται στην OLAF και την Ευρωπαϊκή Επιτροπή, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο της Ευρωπαϊκής Ένωσης για λόγους διαφάνειας, όπως επίσης και για να τους παρέχονται τακτικές πληροφορίες σχετικά με τις δραστηριότητες της Επιτροπής Εποπτείας.

Όπως και κατά την προηγούμενη περίοδο αναφοράς, η Επιτροπή Εποπτείας συνέχισε την πρακτική να προσκαλεί στις συνεδριάσεις της τον γενικό διευθυντή της OLAF και ορισμένα μέλη του προσωπικού της, προκειμένου να συμμετέχουν στη συζήτηση και να ενημερώνουν την Επιτροπή Εποπτείας για θέματα σχετικά με τις εργασίες της και επίσης για να ενημερώνεται η OLAF σχετικά με τις εργασίες της Επιτροπής Εποπτείας. Καθώς υπήρχε τακτική συμμετοχή στις συνεδριάσεις της Επιτροπής Εποπτείας της ομάδας δικαστικών και νομικών συμβουλών της OLAF για την παρουσίαση υποθέσεων που διαβιβάστηκαν στις εθνικές δικαστικές αρχές, υπάρχουν ορισμένοι μεγάλοι τομείς που αυτή τη στιγμή συζητούνται στο πλαίσιο των συνεδριάσεων της Επιτροπής Εποπτείας με το γενικό διευθυντή της OLAF και η διαχείρισή τους έγινε κατά την περίοδο της παρούσας έκθεσης. Η Επιτροπή Εποπτείας εστίασε ειδικότερα την προσοχή της στις επιχειρησιακές πλευρές των εργασιών της OLAF, ιδίως σε σχέση με την παρακολούθηση των γνωμών της Επιτροπής Εποπτείας στους τομείς του ετήσιου σχεδίου διαχείρισης της OLAF, των σχεδίων προϋπολογισμών, τις εκθέσεις εννεάμηνου της OLAF και την πολιτική προσωπικού της OLAF. Διεξάχθηκαν συζητήσεις με τον γενικό διευθυντή της OLAF κ. Brüner, σχετικά με την πρόταση της Επιτροπής για εξωτερική ανάθεση της OLAF, καθώς και άτυπη ανταλλαγή απόψεων σχετικά με το ζήτημα του συντονισμού μεταξύ OLAF και διεθνών οργανισμών. Επίσης, έγιναν παρουσιάσεις και διεξάχθηκαν συζητήσεις για καθημερινά στοιχεία των εργασιών της OLAF: για παράδειγμα, η διαδικασία καταχώρισης και αποθήκευσης εκ μέρους των υπηρεσιών της Επιτροπής των εγγράφων OLAF και η πρόσβαση της OLAF στα δεδομένα που κατέχουν τα θεσμικά όργανα της ΕΕ. Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ικανοποίησή της για μία λεπτομερή παρουσίαση εκ μέρους της OLAF μιας πολυσύνθετης και ιδιαίτερα σημαντικής υπόθεσης διασυνοριακής απάτης και σημειώνει τα πρακτικά βήματα που έγιναν για την προσαρμογή των ερευνητικών πρακτικών της OLAF, σε συνάρτηση με την κτηθείσα εμπειρία (βλέπε παρακάτω 3.1.5).

2.2.   
  Εισηγητές και γνώμες

Η Επιτροπή Εποπτείας εξέδωσε πέντε γνώμες κατά τη διάρκεια της περιόδου αναφοράς (βλέπε παραρτήματα). Η πρακτική διορισμού εισηγητών
   (3) διατηρήθηκε ώστε να αυξηθεί η αποτελεσματικότητα της προετοιμασίας και παρακολούθησης ειδικών ζητημάτων που ενδιαφέρουν την Επιτροπή Εποπτείας. Οι βασικοί τομείς των εργασιών της Επιτροπής Εποπτείας κατά την περίοδο αυτή κάλυψαν την προετοιμασία της γνώμης για τον προϋπολογισμό, της γνώμης για το έγγραφο προβληματισμού σχετικά με την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999, της γνώμης σχετικά με τον προγραμματισμό των ερευνών, της γνώμης σχετικά με την εφαρμογή των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων στις έρευνες OLAF, καθώς και της γνώμης σχετικά με τον διορισμό του γενικού διευθυντή της OLAF.

2.3.   
  Γραμματεία

Οι αρμοδιότητες της γραμματείας της Επιτροπής Εποπτείας καθορίζονται στον εσωτερικό κανονισμό της Επιτροπής Εποπτείας (4), που διευκρινίζει το ρόλο της στη διευκόλυνση και συμβολή στην εκτέλεση όλων των καθηκόντων της Επιτροπής Εποπτείας και διασφαλίζει ότι αυτή η τελευταία είναι σε θέση να εκπληρώσει τη νομοθετική της εντολή με πλήρη ανεξαρτησία.

Κατά τη διάρκεια αυτής της περιόδου, μετά από δημοσίευση της προκήρυξη της θέσης του προϊσταμένου της γραμματείας, η οποία έμεινε κενή τον Ιούλιο του 2009, συμφωνήθηκε με τον κ. Brüner ότι δεν θα γινόταν διορισμός για τη θέση αυτή χωρίς την έγκριση της Επιτροπής Εποπτείας. Μετά από διαδικασία επιλογής, ο εν ενεργεία γενικός διευθυντής της OLAF, ως αρμόδια για τους διορισμούς αρχή (AIPN) διόρισε, με συμφωνία της Επιτροπής Εποπτείας, την κ. Isabelle Jegouzo ως προϊσταμένη της γραμματείας της Επιτροπής Εποπτείας, η οποία ανέλαβε καθήκοντα στις 16 Ιουνίου 2010.

Το Νοέμβριο του 2009 αποχώρησε ένα μέλος της γραμματείας της Επιτροπής Εποπτείας και από το Φεβρουάριο του 2010 συμμετέχει στην ομάδα ένας νέος υπάλληλος. Σήμερα εξακολουθεί να παραμένει μία θέση κενή και θα πρέπει να πληρωθεί το συντομότερο.

Όπως συμβαίνει μέχρι τώρα, οι διορισμοί των μελών της γραμματείας της Επιτροπής Εποπτείας πρέπει να πραγματοποιούνται μόνο με τη σύμφωνη γνώμη της τελευταίας, διασφαλίζοντας έτσι την πλήρη ανεξαρτησία της Επιτροπής Εποπτείας κατά την άσκηση των καθηκόντων της. Η απαραίτητη συμμετοχή της Επιτροπής Εποπτείας στη διαδικασία πρόσληψης έγινε δεκτή από την OLAF και από την Επιτροπή.

Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί επίσης ότι θα έπρεπε να συμμετέχει στην ετήσια αξιολόγηση του προσωπικού της γραμματείας, δεδομένου ότι οι εργασίες της γραμματείας υπάγονται στην άμεση αρμοδιότητά της.

3.   ΕΡΕΥΝΗΤΙΚΗ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΤΗΣ OLAF

3.1.   
  Παρακολούθηση της ερευνητικής λειτουργίας της OLAF

3.1.1.   Εξασφάλιση της ανεξαρτησίας του γενικού διευθυντή της OLAF

Η βασική λειτουργία της Επιτροπής Εποπτείας είναι η παρακολούθηση της ερευνητικής λειτουργίας της OLAF έτσι ώστε να μη διακυβεύεται η ανεξαρτησία της. Στο πλαίσιο αυτό, η διασφάλιση του σεβασμού του καθεστώτος του γενικού διευθυντή έχει εξαιρετική σημασία.

Μετά το θάνατο του κ. Brüner, η Ευρωπαϊκή Επιτροπή θεώρησε, με την απόφασή της τής 13ης Ιανουαρίου 2010, ότι ο κ. Nicholas Ilett, που ήταν αναπληρωτής γενικός διευθυντής βάσει απόφασης της Επιτροπής του Ιουλίου 2005, θα αναλάμβανε αυτόματα τη θέση του ασκούντος καθήκοντα γενικού διευθυντή. Σύμφωνα με την απόφαση αυτή, έλαβε χώρα έντονη συζήτηση μεταξύ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και της Ευρωπαϊκής Επιτροπής. Στο πλαίσιο αυτό, στις 14 Ιανουαρίου 2010, ο πρόεδρος της επιτροπής, έστειλε επιστολή στον Αντιπρόεδρο κ. Kallas με κοινοποίηση στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο, όπου αναφερόταν:

«Η Επιτροπή Εποπτείας έχει την άποψη ότι για την καθημερινή διεκπεραίωση των εργασιών της OLAF κατά τη διάρκεια της μεταβατικής περιόδου και ιδίως για να πραγματοποιηθούν με πλήρη ανεξαρτησία η κίνηση, η διεξαγωγή και η περάτωση των ερευνών της OLAF, είναι εξαιρετικά σημαντικό να μην περιοριστεί στην άσκηση των καθηκόντων του, ο ασκών ή η ασκούσα την ανώτατη αρχή της Υπηρεσίας.

Έχοντας αυτό υπόψη, η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι το πρόσωπο που θα αναλάβει το ρόλο του ασκούντος καθήκοντα γενικού διευθυντή κατά τη διάρκεια της μεταβατικής περιόδου θα πρέπει να ασκήσει τα καθήκοντά του με τη συναίνεση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, του Συμβουλίου και της Επιτροπής. Το πρόσωπο αυτό πρέπει να έχει όλη την απαραίτητη νόμιμη εξουσία και καθεστώς ανεξαρτησίας.»

Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί σημαντικό το να τεθεί επικεφαλής της Υπηρεσίας ένα πρόσωπο που συγκεντρώνει τη διαθεσμική συναίνεση και υποστηρίζεται από όλα τα θεσμικά όργανα. Η καθημερινή στήριξη των εργασιών της OLAF είναι σημαντική.

3.1.2.   Παρακολούθηση της διάρκειας των ερευνών της OLAF

Παρακολούθηση της διάρκειας των ερευνών της OLAF

Ο γενικός διευθυντής της OLAF υποβάλλει μηνιαία έκθεση στην Επιτροπή Εποπτείας με συνοπτική παρουσίαση κάθε έρευνας που βρίσκεται σε εξέλιξη για διάστημα μεγαλύτερο των εννέα μηνών (εφεξής «εκθέσεις εννεάμηνου»). Οι «εκθέσεις εννεάμηνου» εκθέτουν τους λόγους της μη ολοκλήρωσης των ερευνών, καθώς και το προβλεπόμενο χρονοδιάγραμμα για την περάτωση κάθε υπόθεσης. Οι εκθέσεις αυτές υπόκεινται σε τρέχουσα ανάλυση από την Επιτροπή Εποπτείας και τη γραμματεία της Επιτροπής Εποπτείας.

Η Επιτροπή Εποπτείας υπογραμμίζει για μία ακόμη φορά (5) τη σημασία των εκθέσεων αυτών, που δεν υπόκεινται μόνο σε νομική υποχρέωση αλλά θα έπρεπε επίσης να αποτελέσουν χρήσιμο εργαλείο για τη βελτίωση της αποτελεσματικότητας των ερευνών.

5

Κατά τη διάρκεια της τρέχουσας περιόδου αναφοράς, η Επιτροπή Εποπτείας έδωσε ιδιαίτερη προσοχή στις προβλέψεις της OLAF ως προς τον αναμενόμενο χρόνο για την ολοκλήρωση των ερευνών που γίνονται στο πλαίσιο των «εκθέσεων εννεάμηνου». Η Επιτροπή Εποπτείας εξέτασε το προβλεπόμενο χρονικό πλαίσιο για την περάτωση υποθέσεων σε 164 «εκθέσεις εννεάμηνου» που παραλήφθηκαν από τον Ιούνιο του 2009 έως τον Ιούλιο του 2010. Σε 14 από τις 164 εκθέσεις δεν υπήρχε καμία χρονική πρόβλεψη για την ολοκλήρωσή τους. Από τις λοιπές 150 εκθέσεις, σε 71 περιπτώσεις, η προθεσμία περάτωσης ήταν αρκετούς μήνες μεγαλύτερη από την αναμενόμενη (από 4 έως 12 μήνες). Η Επιτροπή Εποπτείας σημειώνει τη βελτίωση σε σχέση με την προηγούμενη περίοδο αναφοράς, κατά τη διάρκεια της οποίας περίπου το 23 % από 275 «εκθέσεις εννεάμηνου» που εξετάστηκαν δεν ανέφεραν καθόλου τον αναμενόμενο χρόνο περάτωσης. Πάντως, θεωρεί ότι οι «εκθέσεις εννεάμηνου» θα πρέπει να καταστούν περισσότερο ακριβείς ως προς τους λόγους για τους οποίους δεν τηρήθηκε η αρχική προθεσμία.

3.1.3.   Συστάσεις στα όργανα

Συστάσεις στα όργανα

Ο γενικός διευθυντής της OLAF υποχρεούται να ενημερώνει την Επιτροπή Εποπτείας σχετικά με υποθέσεις στις οποίες ένα ενδιαφερόμενο όργανο, οργανισμός ή φορέας δεν ενήργησε σύμφωνα με τις συστάσεις της OLAF (6).

6

Κατά τη διάρκεια της εν λόγω περιόδου αναφοράς, δεν αναφέρθηκαν υποθέσεις στην Επιτροπή Εποπτείας όπου ένα ενδιαφερόμενο όργανο, οργανισμός ή φορέας δεν ενήργησε σύμφωνα με τις συστάσεις και τα συμπεράσματα της OLAF.

3.1.4.   Υποθέσεις που απαιτούν τη διαβίβαση πληροφοριών στις εθνικές δικαστικές αρχές: οι συνέπειες της απόφασης του Πρωτοδικείου στην υπόθεση T-48/05

Υποθέσεις που απαιτούν τη διαβίβαση πληροφοριών στις εθνικές δικαστικές αρχές: οι συνέπειες της απόφασης του Πρωτοδικείου στην υπόθεση T-48/05

Κατά τη διάρκεια της περιόδου αναφοράς, η Επιτροπή Εποπτείας εξέτασε 43 υποθέσεις που της υπέβαλε η OLAF, πριν από τη διαβίβαση πληροφοριών στις εθνικές δικαστικές αρχές (στο εξής ΕΔΑ).

Σύμφωνα με την απόφαση Franchet and Byk
   (7), το Πρωτοδικείο αποφάνθηκε ότι ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 απαιτούσε από την OLAF «συνεννόηση με την επιτροπή [εποπτείας] πριν από τη διαβίβαση πληροφοριών στις εθνικές δικαστικές αρχές» και ότι η απαίτηση αυτή «είναι άνευ αιρέσεων και δεν αφήνει κανένα περιθώριο εκτιμήσεως».

Franchet and Byk

7

Θεσπίστηκαν νέες εργασιακές πρακτικές μεταξύ της Επιτροπής Εποπτείας και της OLAF ως συνέπεια της απόφασης του Πρωτοδικείου: η OLAF ενημερώνει την Επιτροπή Εποπτείας πέντε εργάσιμες ημέρες πριν από τη διαβίβαση στις ΕΔΑ· τα μέλη της μονάδας δικαστικών και νομικών συμβουλών παρέχουν στην Επιτροπή Εποπτείας έκθεση όπου συνοψίζεται η τήρηση των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων στις υποθέσεις που διαβιβάστηκαν στις ΕΔΑ. Όσον αφορά τις διαδικαστικές εγγυήσεις, η έκθεση αυτή αναφέρει κατά πόσον ο ενδιαφερόμενος έχει ενημερωθεί για την κίνηση της διαδικασίας έρευνας και εάν του/της δόθηκε η δυνατότητα να εκφράσει τις απόψεις του/της στην OLAF. Αναφέρει επίσης την έκβαση της έρευνας (πραγματικές κρίσεις, νομική εκτίμηση, αρμόδια δικαστική αρχή, εξέταση της παραγραφής και σύσταση της OLAF).

Τότε, η Επιτροπή Εποπτείας προβαίνει σε προκαταρκτική ανάλυση των υποβληθεισών πληροφοριών που επιτρέπουν να συζητήσει με την OLAF ζητήματα, όπως η τήρηση των δικαιωμάτων των προσώπων που αποτελούν αντικείμενο της έρευνας, η νομική εκτίμηση των πραγματικών περιστατικών, η αρμοδιότητα της παραλήπτριας ΕΔΑ, η διάρκεια των ερευνών και το ζήτημα της παραγραφής. Χωρίς παρέμβαση σε τρέχουσες υποθέσεις, η Επιτροπή Εποπτείας μπορεί να διατυπώσει γενικά συμπεράσματα από την ανάλυση των υποθέσεων αυτών και να τα κοινοποιήσει στον γενικό διευθυντή της OLAF, προκειμένου να βελτιωθεί η τρέχουσα πρακτική. Ειδικότερα, η Επιτροπή Εποπτείας διατύπωσε συμπεράσματα σχετικά με την τήρηση των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων στο πλαίσιο των ερευνών της OLAF στη γνώμη αριθ. 5/2010 (8).

8

Παρότι οι περιλήψεις αυτές εκ μέρους των μελών της μονάδας δικαστικών και νομικών συμβουλών επιτρέπουν στην Επιτροπή Εποπτείας να κατανοήσει την ουσία και τα διαδικαστικά ζητήματα που προκύπτουν από κάθε υπόθεση, η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι πρέπει να καταβληθεί περισσότερη προσοχή στην πληρότητα και ακρίβεια των υποβαλλόμενων πληροφοριών. Πράγματι, ορισμένες φορές, οι περιλήψεις δεν είναι πλήρεις (λείπουν η εξέταση της παραγραφής ή οι συστάσεις, η τήρηση των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων είναι ατελής ή μη λεπτομερής για κάθε ενδιαφερόμενο πρόσωπο) ή περιέχουν ουσιώδη σφάλματα (για παράδειγμα, τίτλος της έρευνας ή σχετικές ημερομηνίες). Επίσης, η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει τη λύπη της που ο νομικός έλεγχος των ερευνητικών εργασιών δεν φαίνεται να διεξάγεται με συστηματικό τρόπο για κάθε στάδιο της διαδικασίας. Από τις εξετασθείσες υποθέσεις, αυτή η έλλειψη συνεχούς νομικής εξέτασης κατά τη διάρκεια των ερευνών οδήγησε σε παραλείψεις στην τήρηση των διαδικαστικών απαιτήσεων.

Στη γνώμη αριθ. 5/2010, η Επιτροπή Εποπτείας υπέβαλε στην OLAF πίνακα ανάλυσης σχετικά με την τήρηση των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων σε κάθε στάδιο της έρευνας. Ο πίνακας αυτός περιέχει επίσης υποδείξεις σχετικά με την εκτίμηση της αποδεικτικής αξίας των στοιχείων στα οποία βασίστηκαν τα συμπεράσματα της έρευνας και την τήρηση των κανόνων του οικείου κράτους μέλους.

Η Επιτροπή Εποπτείας συνιστά την αναθεώρηση των περιλήψεων που εκπονούνται από τα μέλη της μονάδας δικαστικών και νομικών συμβουλών όσον αφορά τα θεμελιώδη δικαιώματα και τις διαδικαστικές εγγυήσεις βάσει του προτύπου του πίνακα αυτού.

Η Επιτροπή Εποπτείας σημειώνει ότι, κατά κανόνα, η ποιότητα των περισσότερων εκθέσεων σχετικά με τις έρευνες που διαβιβάστηκαν στις ΕΔΑ θα μπορούσε να βελτιωθεί αισθητά, και ιδίως όσον αφορά τη δομή τους, τη σαφήνεια, την ανάλυση των στοιχείων των αξιόποινων πράξεων καθώς και την ποιότητα της γλώσσας. Επίσης, η Επιτροπή Εποπτείας σημείωσε ότι δύο εκθέσεις επί υποθέσεων διαβιβάστηκαν στις ΕΔΑ αντίστοιχα 16 μήνες και 24 μήνες μετά την περάτωση των ερευνών. Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι η OLAF θα πρέπει να εξετάσει το ενδεχόμενο εφαρμογής ενός ηλεκτρονικού συστήματος έγκαιρης προειδοποίησης ώστε να αποφευχθούν τέτοιου είδους καταστάσεις.

3.1.5.   Νέες μέθοδοι εργασίας

Νέες μέθοδοι εργασίας

Τον Μάιο του 2010, ο πρόεδρος της Επιτροπής Εποπτείας προήδρευσε στην «Επιχειρησιακή συνεργασία μεταξύ της OLAF και άλλων γενικών διευθύνσεων της Ευρωπαϊκής Επιτροπής — Συνέχεια της διάσκεψης του 2007» που οργανώθηκε με πρωτοβουλία της OLAF. Η συγκεκριμένη πρόθεση των εν λόγω διασκέψεων ήταν να βελτιωθεί η συνεργασία της OLAF με τις γενικές διευθύνσεις της Επιτροπής σε επιχειρησιακό επίπεδο, ώστε να επιτευχθούν καλύτερα αποτελέσματα και μια αμοιβαία κατανόηση.

Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι ο ηγετικός ρόλος της OLAF σχετικά με την ανίχνευση, την ανάλυση κινδύνων και την καταπολέμηση της απάτης απαιτεί τακτική ανταλλαγή των σχετικών πληροφοριών μεταξύ των γενικών διευθύνσεων της Επιτροπής. Καταβλήθηκαν ιδιαίτερες προσπάθειες για να αναπτυχθούν οι κοινές στρατηγικές πρόληψης της απάτης του 2007 με ορισμένες γενικές διευθύνσεις κατά τη διάρκεια του 2008-2009. Αποτέλεσμα ήταν η δημιουργία μιας νέας επιχειρησιακής προσέγγισης μεγάλων και πολυπλοκότερων υποθέσεων, που συνεπάγονται μια στενότερη συμμετοχή των γενικών διευθύνσεων στις έρευνες και την εισαγωγή μιας πρόδρομης προσέγγισης απόρρητων πληροφοριών.

Στον τομέα των άμεσων δαπανών όπου η OLAF έχει αποκλειστική αρμοδιότητα για τη διεξαγωγή ερευνών, η μέθοδος αυτή χρησιμοποιήθηκε με μία Γενική Διεύθυνση, οι εσωτερικοί ελεγκτές της οποίας συνεργάστηκαν στενά και ενήργησαν ως εμπειρογνώμονες της OLAF κατά τη διάρκεια των επιτόπιων ελέγχων. Αναπτύχθηκαν επίσης νέα εργαλεία πληροφορικής στον τομέα των απόρρητων πληροφοριών σε συνεργασία μεταξύ της ενδιαφερομένης ΓΔ και της OLAF, ώστε να προσδιοριστούν καλύτερα οι τομείς κινδύνου.

Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ικανοποίησή της για αυτή τη νέα μέθοδο εργασίας και θα επιθυμούσε την περαιτέρω ανάπτυξή της, εφόσον επιτρέπει στην OLAF να εστιαστεί σε σοβαρότερες και πολυπλοκότερες υποθέσεις, ενώ σε ένα άλλο επίπεδο οι υπηρεσίες της Επιτροπής διαπράττουν μικρότερα σφάλματα.

Η οικονομική κατάσταση της ΕΕ άλλαξε δραματικά κατά τα τελευταία δύο έτη. Η οικονομική κρίση οδήγησε την Ευρωπαϊκή Επιτροπή στο να θεσπίσει μέτρα που αυξάνουν την χορήγηση ενισχύσεων και τη ροή χρημάτων σε ορισμένους τομείς, που επίσης θα μπορούσαν να οδηγήσουν σε αύξηση της απάτης και των οικονομικών παρατυπιών. Η Επιτροπή Εποπτείας πιστεύει ότι απαιτούνται νέες μέθοδοι εργασίας για την εφαρμογή αυστηρών μηχανισμών ελέγχου των δαπανών και αυτή τη στιγμή έχει βασική σημασία μια σοβαρή επιχειρησιακή συνεργασία μεταξύ των γενικών διευθύνσεων της Επιτροπής και της OLAF.

3.2.   
  Παρακολούθηση της γνώμης αριθ. 5/2008 της Επιτροπής Εποπτείας — Σχετικά με την εφαρμογή της πολιτικής «de minimis» της OLAF

Παρακολούθηση της γνώμης αριθ. 5/2008 της Επιτροπής Εποπτείας — Σχετικά με την εφαρμογή της πολιτικής «de minimis» της OLAF

Σύμφωνα με τη γνώμη της Επιτροπής Εποπτείας σχετικά με την πολιτική «de minimis» της OLAF και τον καθορισμό προτεραιοτήτων στην εξέταση των υποθέσεων (9), οι κανόνες «de minimis» της OLAF προστέθηκαν πρόσφατα στο εγχειρίδιο που τώρα είναι στη διάθεση των ελεγκτών.

9

Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ικανοποίησή της για την πρωτοβουλία να διασαφηνιστεί η εφαρμογή της πολιτικής «de minimis» μέσω επιχειρησιακών κατευθυντηρίων γραμμών. Πάντως, οι κατευθυντήριες αυτές γραμμές πρέπει να ερμηνευθούν και να συνδυαστούν με τα ενδεικτικά κατώτατα όρια για εσωτερικές και εξωτερικές έρευνες και για την κίνηση ενεργειών δημοσιονομικής παρακολούθησης, όπως διευκρινίζεται στο ετήσιο σχέδιο διαχείρισης της OLAF.

Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ικανοποίησή της για την εκπόνηση του παραρτήματος «de minimis» όπου παρατίθενται τα διάφορα κριτήρια που θα ληφθούν υπόψη από την Υπηρεσία, όπως το κατά πόσον θα κινηθεί εξωτερική έρευνα και ως προς τη βελτίωση στον τομέα της διαφάνειας στη διαδικασία λήψεως αποφάσεων.

Η Επιτροπή Εποπτείας θα ήθελε μια πλήρη ανάλυση εκ μέρους της OLAF της εφαρμογής της πολιτικής «de minimis», περιλαμβανομένων των σχέσεων με την Υπηρεσία Ερευνών και Πειθαρχικών Κυρώσεων (IDOC) το έτος που ακολουθεί την εισαγωγή της πολιτικής.

3.3.   
  Τακτική παρακολούθηση με πρωτοβουλία της Επιτροπής Εποπτείας

Τακτική παρακολούθηση με πρωτοβουλία της Επιτροπής Εποπτείας

3.3.1.   Προγραμματισμός και στρατηγική διεύθυνση των ερευνών

Προγραμματισμός και στρατηγική διεύθυνση των ερευνών

Στις 12 Οκτωβρίου 2010, η Επιτροπή Εποπτείας εξέδωσε τη γνώμη αριθ. 4/2010 σχετικά με τον προγραμματισμό των ερευνών (10).

10

Στην τακτική της ανάλυση ερευνών που βρίσκονται σε εξέλιξη για διάστημα μεγαλύτερο των εννέα μηνών, η Επιτροπή Εποπτείας σημείωσε «έλλειψη ερευνητικής μεθοδολογίας και αυστηρότητας και ανάγκη βελτίωσης των εσωτερικών επιπέδων διαχείρισης και ελέγχου των ερευνών» (11).

11

Μετά από προσεκτική ανάλυση ενός δείγματος υποθέσεων στη Διεύθυνση Α και στη Διεύθυνση Β, η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την απογοήτευσή της για την έλλειψη συνεκτικής προσέγγισης εκ μέρους των επιχειρησιακών διευθύνσεων όσον αφορά το σχεδιασμό και τη διαχείριση των ερευνών. Η γνώμη συνιστά την ανάπτυξη λεπτομερούς σχεδιασμού ερευνών κατά την έναρξη κάθε έρευνας, θεσπίζοντας τους στόχους της έρευνας, τους πιθανούς απαιτούμενους πόρους για την ολοκλήρωσή της και το σχεδιαζόμενο κόστος. Το σχέδιο θα πρέπει να έχει δυναμισμό και να είναι αρκετά διεξοδικό ώστε να επιτρέπει την πρόβλεψη μιας ημερομηνίας για τη λήψη τελικής απόφασης. Τα σχέδια ερευνών πρέπει να εκπονούνται από την Υπηρεσία και να ενημερώνονται τακτικά. Πρέπει να καλύπτουν όλα τα προβλεπόμενα στάδια της έρευνας και να συναρτώνται με προκαταρκτικό χρονοδιάγραμμα για το κάθε στάδιο. Τα σχέδια αυτά θα πρέπει να κατατίθενται γραπτώς και να προσαρτώνται συστηματικά σε κάθε φάκελο, διευκολύνοντας την επανεξέταση και τη μελέτη τους σε περίπτωση που οι ελεγκτές λάβουν αιτήματα για αναβολές ή αντιμετωπίσουν άλλου είδους καθυστερήσεις. Ο υπεύθυνος διαχείρισης, σε επίπεδο μονάδας, θα εξετάζει τακτικά τα σχέδια ερευνών και, εφόσον είναι αναγκαίο, θα καθοδηγεί την εξέλιξη των υποθέσεων.

Η Επιτροπή Εποπτείας εξέφρασε την ικανοποίησή της για το ότι αμέσως πριν από την έκδοση της γνώμης της, ορισμένες ιδέες για τη βελτίωση του σχεδιασμού είχαν εφαρμοστεί από την OLAF.

Πέραν του σχεδιασμού των ερευνών για κάθε υπόθεση, η Επιτροπή Εποπτείας συνιστά ότι στο πλαίσιο της διαχείρισης της OLAF θα πρέπει να σχεδιαστούν και να εφαρμοστούν διαδικασίες που θα δίνουν μεγαλύτερη προτεραιότητα στις ανοικτές υποθέσεις, πράγμα που θα είναι προσαρμόσιμο στους διαθέσιμους πόρους.

Η Επιτροπή Εποπτείας επιδιώκει μια σαφή απάντηση εκ μέρους της OLAF σχετικά με το σημαντικό αυτό ζήτημα και θα επιθυμούσε να περιληφθούν οι διατάξεις αυτές σε ένα ενημερωμένο εγχειρίδιο.

3.3.2.   Εφαρμογή των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων στις έρευνες της OLAF

Εφαρμογή των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων στις έρευνες της OLAF

Η τήρηση εκ μέρους της OLAF των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων κατά τη διεξαγωγή των ερευνών συνδέεται άμεσα με την ανεξαρτησία και την αποτελεσματικότητα των εργασιών της. Οι υποθέσεις που υποβλήθηκαν ενώπιον του Ευρωπαϊκού Δικαστηρίου τονίζουν ορισμένες ελλείψεις και αδυναμίες στη διεξαγωγή των ερευνών της OLAF (12). Κατά συνέπεια, η Επιτροπή Εποπτείας αποφάσισε να αξιολογήσει τον τρόπο με τον οποίο η OLAF διασφαλίζει την τήρηση αυτών των δικαιωμάτων και εγγυήσεων.

12

Η Επιτροπή Εποπτείας εξέδωσε τη γνώμη αριθ. 5/2010 σχετικά με την τήρηση των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων στις έρευνες της Ευρωπαϊκής Υπηρεσίας Καταπολέμησης της Απάτης (13) βάσει της ανάλυσης 28 υποθέσεων που διαβιβάστηκαν στις εθνικές δικαστικές αρχές από το Δεκέμβριο του 2009 (14) έως τον Οκτώβριο του 2010. Διεξήγαγε ανάλυση του τρέχοντος νομικού πλαισίου που εφαρμόζεται στις έρευνες της OLAF (νομοθεσία και νομολογία), καθώς και της εφαρμογής των θεμελιωδών δικαιωμάτων και διαδικαστικών εγγυήσεων.

13

14

Η Επιτροπή Εποπτείας σημείωσε ότι τα πρόσωπα που εμπλέκονται σε εσωτερικές έρευνες προστατεύονται από μία δέσμη κανόνων που θεσπίστηκαν βάσει διαφόρων νομικών πράξεων. Η κατάσταση διαφέρει στον τομέα των εξωτερικών ερευνών, όπου δεν υπάρχουν ειδικοί κανόνες και η προστασία την οποία εγγυάται η ισχύουσα εθνική νομοθεσία για τους επιτόπιους ελέγχους μπορεί να ποικίλλει από το ένα κράτος μέλος στο άλλο.

Η Επιτροπή Εποπτείας θεώρησε ότι γενικά η OLAF τηρεί τα θεμελιώδη δικαιώματα και τις διαδικαστικές εγγυήσεις των εμπλεκομένων προσώπων. Όταν εντοπίζονται ειδικά προβλήματα, η Επιτροπή Εποπτείας κάνει συστάσεις στην OLAF, αποσκοπώντας στη βελτίωση των τρεχουσών πρακτικών. Ειδικότερα, η Επιτροπή Εποπτείας συνέστησε στην OLAF να τροποποιήσει το εγχειρίδιο και να εξασφαλίσει την εφαρμογή των διατάξεών του.

Η Επιτροπή Εποπτείας σημείωσε επίσης ότι η απουσία σαφών διαδικαστικών κανόνων, ιδίως όσον αφορά τις εξωτερικές έρευνες, οδηγεί σε διαφοροποίηση των πρακτικών στο πλαίσιο της OLAF. Η τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 θα μπορούσε να είναι η ευκαιρία για διασαφήνιση του νομικού πλαισίου, ιδίως όσον αφορά τις εξωτερικές έρευνες. Οι εξουσίες της OLAF στον τομέα των ερευνών πρέπει να ενισχυθούν, ιδίως όσον αφορά την ανάγκη της διεξαγωγής συνεντεύξεων. Η Επιτροπή Εποπτείας τόνισε ότι η διασαφήνιση αυτή δεν θα οδηγούσε σε υπέρμετρη ρύθμιση. Ο νομοθέτης πρέπει να λαμβάνει υπόψη την ειδική φύση των ερευνών της OLAF, που έχουν διοικητικό χαρακτήρα και αντιπροσωπεύουν μόνον ένα προκαταρκτικό στάδιο μιας ευρύτερης διαδικασίας όπου παρέχονται εγγυήσεις για την τήρηση των δικαιωμάτων άμυνας των εμπλεκομένων προσώπων κατά τη διάρκεια των διαδικασιών παρακολούθησης. Το να επιβληθούν στην OLAF διαδικαστικές υποχρεώσεις χωρίς να ληφθεί υπόψη η ειδική αυτή φύση, καθώς και η ποικιλομορφία των εσωτερικών και εξωτερικών ερευνών, θα περιόριζε την αποτελεσματικότητα της καταπολέμησης της απάτης χωρίς υποχρεωτικά να βελτίωνε την τήρηση των θεμελιωδών δικαιωμάτων.

Η Επιτροπή Εποπτείας συνέταξε τις γενικές αρχές που διέπουν τη διεξαγωγή ερευνών, καθώς και τα θεμελιώδη δικαιώματα και τις διαδικαστικές εγγυήσεις που πρέπει να τηρούνται από την OLAF. Η Επιτροπή Εποπτείας συνέστησε την ενίσχυση των μηχανισμών ελέγχου της αμεροληψίας και του απορρήτου των ερευνών, καθώς και της διάρκειάς τους. Επίσης, η Επιτροπή Εποπτείας υπέδειξε μέτρα που πρέπει να ληφθούν από την OLAF για την ενίσχυση της τήρησης των θεμελιωδών δικαιωμάτων και διαδικαστικών εγγυήσεων σε κάθε στάδιο της έρευνας. Τέλος, η Επιτροπή Εποπτείας παρείχε στην OLAF την αναλυτική μέθοδο για την εφαρμογή των θεμελιωδών δικαιωμάτων και διαδικαστικών εγγυήσεων εκ μέρους των ελεγκτών κατά τη διάρκεια των ερευνών και εκ μέρους της ομάδας διαχείρισης του ελέγχου της νομιμότητας των ερευνών.

Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει επίσης τη λύπη της που οι προηγούμενες συστάσεις της (ιδίως βλέπε σύσταση XI της έκθεσης δραστηριότητας 2008-2009) σχετικά με την ανάγκη μιας καλύτερης και πιο έγκαιρης συμμετοχής των μελών της μονάδας δικαστικών και νομικών συμβουλών στην ερευνητική διαδικασία, δεν λήφθηκαν επαρκώς υπόψη από την OLAF. Η Επιτροπή Εποπτείας επαναλαμβάνει ότι τα μέλη της μονάδας αυτής θα πρέπει να είναι σε θέση να παρέχουν νομικές συμβουλές σε όλα τα στάδια και σε όλες τις υποθέσεις όπου αυτό απαιτείται, και ιδίως σε υποθέσεις που αφορούν την τήρηση θεμελιωδών δικαιωμάτων και διαδικαστικών εγγυήσεων των συμμετεχόντων σε ερευνητική διαδικασία. Διατάξεις σχετικά με τις εν λόγω συστάσεις θα τεθούν με σαφήνεια στο νέο εγχειρίδιο της OLAF-Επιχειρησιακές διαδικασίες, όπως και προηγουμένως.

Στη σύστασή της X της έκθεσης 2008-2009, η Επιτροπή Εποπτείας εξέφρασε την επιθυμία «να ενημερώνεται για όλες τις καταγγελίες που έχει λάβει ή έχει εξετάσει η OLAF από τα μέρη έρευνας, όταν τα θεμελιώδη δικαιώματα και οι διαδικαστικές εγγυήσεις φαίνεται να έχουν διακυβευτεί». Το αίτημα δεν περιλαμβάνει μόνον τις υποθέσεις που διαβιβάστηκαν στις δικαστικές αρχές, αλλά όλες τις υποθέσεις. Η Επιτροπή Εποπτείας έλαβε δύο κοινοποιήσεις από την OLAF κατά τη διάρκεια της χρονικής περιόδου που καλύπτεται από την παρούσα έκθεση. Έλαβε επίσης απευθείας κοινοποίηση από τα εμπλεκόμενα σε μία υπόθεση μέρη.

3.4.   
  Διαδικαστικοί κανόνες για τις έρευνες της OLAF και εγχειρίδιο OLAF — Επιχειρησιακές διαδικασίες

Διαδικαστικοί κανόνες για τις έρευνες της OLAF και εγχειρίδιο OLAF — Επιχειρησιακές διαδικασίες

Η Επιτροπή Εποπτείας παρακολούθησε με ενδιαφέρον τις διαδοχικές εξελίξεις όσον αφορά το εγχειρίδιο OLAF και κοινοποίησε στην OLAF ορισμένες γραπτές παρατηρήσεις κατά τη διάρκεια της διαδικασίας εκπόνησης.

Η Επιτροπή Εποπτείας εκτιμά τις βελτιώσεις στη μορφή και στο περιεχόμενο του νέου εγχειριδίου. Πάντως, όσον αφορά τις επιχειρησιακές διαδικασίες, το τελευταίο αυτό κείμενο δεν ανταποκρίνεται στις προσδοκίες της Επιτροπής Εποπτείας στο ότι δεν αποτελεί μια δέσμη αυστηρών και άμεσα εφαρμόσιμων κανόνων που αποσκοπούν να κατευθύνουν τους ασκούντες έρευνα σε κάθε στάδιο των ερευνών τους.

Η Επιτροπή Εποπτείας έχει δηλώσει επανειλημμένα ότι είναι σημαντικό η διαδικασία των υποθέσεων να αναφέρει σαφώς για κάθε είδους έρευνα ποιες είναι οι διάφορες διαδικαστικές πράξεις από την αρχή έως το τέλος. Η Επιτροπή Εποπτείας εξέφρασε επίσης ανησυχίες όσον αφορά την «εκτίμηση των αρχικών πληροφοριών» λόγω της απουσίας σαφών προθεσμιών πριν από την απόφαση για την κίνηση μιας διαδικασίας. Ο στόχος του σταδίου αυτού ήταν να καθοριστεί η ύπαρξη επαρκώς σοβαρών υποψιών και έπρεπε να δοθεί ιδιαίτερη προσοχή για να μην διεξαχθεί οποιαδήποτε επιχειρησιακή δραστηριότητα εντός του σταδίου αυτού. Σύμφωνα με αυτή την ιδέα, η Επιτροπή Εποπτείας ζήτησε περαιτέρω διασαφηνίσεις για την λεγόμενη προπαρασκευαστική εξακρίβωση των πραγματικών περιστατικών, που δεν θα πρέπει να αλληλεπικαλυφθεί και πρέπει να προηγηθεί της τρέχουσας έρευνας. Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει τη λύπη της που τα σχόλια τα οποία απηύθυνε στην OLAF δεν ενσωματώθηκαν στο εγχειρίδιο OLAF που εγκρίθηκε τελικά.

Επίσης, η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι το εγχειρίδιο θα πρέπει να είναι ένα δυναμικό έγγραφο, με δυνατότητα ενημέρωσης ανά πάσα στιγμή, που θα χρησιμεύει ως οδηγός για χρήση εκ μέρους των ελεγκτών, στο οποίο θα μπορούν να αναφέρονται κατά τη διάρκεια των ερευνών τους. Ειδικότερα, η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι οι συστάσεις της όσον αφορά το σχεδιασμό των ερευνών, την προστασία των θεμελιωδών δικαιωμάτων και την τήρηση των διαδικαστικών εγγυήσεων θα πρέπει να ενταχθούν στο εγχειρίδιο.

οδηγός

Η εμπεριστατωμένη εκπαίδευση σχετικά με το εγχειρίδιο θα εξακολουθεί να πραγματοποιείται σε τακτική βάση.

Πέραν μιας βελτίωσης του νομοθετικού πλαισίου, η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι η OLAF θα πρέπει να εκπονήσει μια απλή δέσμη κανόνων με κύριο στόχο τα διάφορα στάδια των ερευνών, αλλά επίσης λαμβάνοντας υπόψη τα δικαιώματα των ιδιωτών, τις απαιτήσεις προστασίας των δεδομένων και τις απαιτήσεις για τους επιτόπιους ελέγχους. Στη συνέχεια, το εγχειρίδιο θα πρέπει να προσαρμοστεί και να βασιστεί στην εν λόγω δέσμη κανόνων ώστε να δίνονται σαφείς οδηγίες στους ελεγκτές.

Το εγχειρίδιο θα πρέπει επίσης να περιλαμβάνει παραδείγματα ορθών πρακτικών που αναπτύχθηκαν στα διάφορα είδη ερευνών, περιλαμβανομένων υποδειγμάτων που επικυρώνονται από τη διαχείριση της OLAF, στα οποία θα πρέπει να αναφέρεται κάθε νέος ελεγκτής.

3.5.   
  Διοικητική οργάνωση, προϋπολογισμός και πολιτική προσωπικού όσον αφορά την ερευνητική λειτουργία της OLAF

Διοικητική οργάνωση, προϋπολογισμός και πολιτική προσωπικού όσον αφορά την ερευνητική λειτουργία της OLAF

3.5.1.   Διοικητική οργάνωση και πολιτική προσωπικού

Διοικητική οργάνωση και πολιτική προσωπικού

Η καλή κατάρτιση του προσωπικού αποτελεί βασικό στοιχείο για μια επιτυχή πολιτική ερευνών. Στο πλαίσιο της αποστολής της εποπτείας της OLAF, η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι είναι καθήκον της να εξασφαλίσει ότι οι ανθρώπινοι πόροι της πολιτικής της OLAF επιτρέπουν στην OLAF να εκτελεί αποτελεσματικά την αποστολή της (15).

15

Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι ο ορισμός μιας συνεκτικής στρατηγικής για τους ανθρώπινους πόρους θα πρέπει να είναι μία από τις πρώτες προτεραιότητες του νέου γενικού διευθυντή.

Καθορισμός εσωτερικών προτεραιοτήτων

Καθορισμός εσωτερικών προτεραιοτήτων

Για να μπορέσει να σχεδιάσει η OLAF μία στρατηγική για τους ανθρώπινους πόρους προσαρμοσμένη στις ανάγκες της, θα πρέπει να προβεί σε ανάλυση σε βάθος των εσωτερικών της προτεραιοτήτων. Ως προς αυτό, η Επιτροπή Εποπτείας θα πρέπει για μία ακόμη φορά να τονίσει την ανάγκη για την OLAF να εστιαστεί στις βασικές της δραστηριότητες και να ενισχύσει την ικανότητά της για διεξαγωγή ερευνών. Η Επιτροπή Εποπτείας θα συνιστούσε στο νέο γενικό διευθυντή να δώσει την οφειλόμενη προσοχή στη χορήγηση πόρων εντός της OLAF για την αντιμετώπιση του ζητήματος της ισορροπίας προσωπικού μεταξύ των επιχειρησιακών διευθύνσεων Α και Β σε συνδυασμό και με τη διεύθυνση Δ πράγμα που θα έχει ως αποτέλεσμα κατά κύριο λόγο τη στήριξη των ερευνητικών δραστηριοτήτων της OLAF.

Επίσης, η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι εντός του πλαισίου των ερευνητικών εργασιών της OLAF, θα πρέπει να τεθούν προτεραιότητες, έχοντας υπόψη τις πιθανές συνέργειες με άλλα μέρη της Επιτροπής ή με κράτη μέλη. Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ικανοποίησή της για την πρόσφατη πολιτική της OLAF εστίαση στις ευρύτερες και πολυπλοκότερες υποθέσεις απάτης που θα ερευνώνται σε στενή συνεργασία με την ενδιαφερόμενη Γενική Διεύθυνση και θα υποστηρίζονται από τις τεχνολογίες πληροφοριών.

Οικοδομώντας μια συνολική πολιτική για τους ανθρώπινους πόρους (HR)

Οικοδομώντας μια συνολική πολιτική για τους ανθρώπινους πόρους (HR)

Με βάση την ανάλυση και τον ορισμό των βασικών δραστηριοτήτων της OLAF, όπως τέθηκε παραπάνω, οι πόροι θα πρέπει να προσαρμόζονται και να επικεντρώνονται ώστε να επιτρέψουν μια εστίαση στις προτεραιότητες. Ορίζοντας την πολιτική της για τους ανθρώπινους πόρους, η ΟLAF θα πρέπει να λάβει ιδίως υπόψη:

| i) | την καταλληλότητα και τα επαγγελματικά προσόντα του προσωπικού, τα βασικά καθήκοντα του οποίου εμπίπτουν στην αρμοδιότητα της ΟLAF. Αυτή τη στιγμή η ΟLAF επωφελείται από μεγάλο φάσμα επαγγελματικών προσόντων του προσωπικού της (ασκούντες νομικά επαγγέλματα, ελεγκτές, τελωνειακοί υπάλληλοι, ειδικοί εγκληματολόγοι και ειδικευμένοι στην πληροφορική, μεταξύ άλλων). Αυτή η γνώση αντιπροσωπεύει μια ιδιαίτερα αξιόλογη και πλούσια πηγή εμπειρίας, οι συνέργειες της οποίας θα έπρεπε να χρησιμοποιηθούν καλύτερα· |
| --- | --- |

i)

την καταλληλότητα και τα επαγγελματικά προσόντα του προσωπικού, τα βασικά καθήκοντα του οποίου εμπίπτουν στην αρμοδιότητα της ΟLAF. Αυτή τη στιγμή η ΟLAF επωφελείται από μεγάλο φάσμα επαγγελματικών προσόντων του προσωπικού της (ασκούντες νομικά επαγγέλματα, ελεγκτές, τελωνειακοί υπάλληλοι, ειδικοί εγκληματολόγοι και ειδικευμένοι στην πληροφορική, μεταξύ άλλων). Αυτή η γνώση αντιπροσωπεύει μια ιδιαίτερα αξιόλογη και πλούσια πηγή εμπειρίας, οι συνέργειες της οποίας θα έπρεπε να χρησιμοποιηθούν καλύτερα·

| ii) | τη σημασία της ανάπτυξης μιας πολιτικής κινητικότητας που θα επιτρέψει στο προσωπικό της ΟLAF να εξελίξει τη σταδιοδρομία του εντός όλων των θεσμικών οργάνων και θα επιτρέψει στην ΟLAF να επωφεληθεί από την ποικίλη εμπειρία που υπάρχει εντός και εκτός των θεσμικών οργάνων. Ως προς αυτό, η Επιτροπή Εποπτείας θα στήριζε μια πρωτοβουλία για την προώθηση και αύξηση της κινητικότητας του προσωπικού της ΟLAF· |
| --- | --- |

ii)

τη σημασία της ανάπτυξης μιας πολιτικής κινητικότητας που θα επιτρέψει στο προσωπικό της ΟLAF να εξελίξει τη σταδιοδρομία του εντός όλων των θεσμικών οργάνων και θα επιτρέψει στην ΟLAF να επωφεληθεί από την ποικίλη εμπειρία που υπάρχει εντός και εκτός των θεσμικών οργάνων. Ως προς αυτό, η Επιτροπή Εποπτείας θα στήριζε μια πρωτοβουλία για την προώθηση και αύξηση της κινητικότητας του προσωπικού της ΟLAF·

| iii) | τη σημασία μιας συνολικής πολιτικής επαγγελματικής κατάρτισης, λαμβάνοντας ιδιαίτερα υπόψη τα χαρακτηριστικά των ερευνητικών καθηκόντων της ΟLAF. Η πολιτική αυτή θα πρέπει να προσαρμοστεί με τακτική εναλλαγή του προσωπικού, ώστε να αποφευχθεί οποιαδήποτε απώλεια ικανοτήτων, ιδίως όσον αφορά την ερευνητική λειτουργία· |
| --- | --- |

iii)

τη σημασία μιας συνολικής πολιτικής επαγγελματικής κατάρτισης, λαμβάνοντας ιδιαίτερα υπόψη τα χαρακτηριστικά των ερευνητικών καθηκόντων της ΟLAF. Η πολιτική αυτή θα πρέπει να προσαρμοστεί με τακτική εναλλαγή του προσωπικού, ώστε να αποφευχθεί οποιαδήποτε απώλεια ικανοτήτων, ιδίως όσον αφορά την ερευνητική λειτουργία·

| iv) | την ανάγκη σχεδιασμού μιας σαφούς πολιτικής προσλήψεων έκτακτων υπαλλήλων με μεγάλη τεχνογνωσία στα κράτη μέλη στον τομέα των ερευνών. |
| --- | --- |

iv)

την ανάγκη σχεδιασμού μιας σαφούς πολιτικής προσλήψεων έκτακτων υπαλλήλων με μεγάλη τεχνογνωσία στα κράτη μέλη στον τομέα των ερευνών.

Η Επιτροπή Εποπτείας συνιστά επίσης ότι η ΟLAF θα πρέπει να κάνει την καλύτερη δυνατή χρήση των δυνατοτήτων προσλήψεων που προσφέρθηκαν από τους πρόσφατους διαγωνισμούς. Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ικανοποίησή της για την πρόσφατη παράταση της ισχύος του καταλόγου επιτυχόντων, αλλά λυπάται για τη βραδύτητα των διαδικασιών πρόσληψης.

Επίσης, η Επιτροπή Εποπτείας τονίζει την ανάγκη να διασαφηνιστεί η πολιτική της ΟLAF όσον αφορά το έκτακτο προσωπικό. Όλα τα μέλη του προσωπικού θα πρέπει να επωφελούνται από τη σαφήνεια του καθεστώτος που τους διέπει και τις δυνατότητες εξέλιξης της σταδιοδρομίας τους. Η Επιτροπή Εποπτείας λυπάται για την έλλειψη σαφήνειας στον τομέα αυτό, η οποία, κατά τα τελευταία χρόνια, ορισμένες φορές οδήγησε σε σοβαρές προσωπικές δυσχέρειες για τα μέλη του προσωπικού της ΟLAF.

Κατά τη διάρκεια του πρώτου εξαμήνου του 2010, ο πρόεδρος της Επιτροπής Εποπτείας επισκέφθηκε διάφορες διοικητικές μονάδες και διευθύνσεις της ΟLAF. Στο πλαίσιο των επισκέψεων αυτών επισημάνθηκε, μεταξύ άλλων, ο μεγάλος φόρτος εργασίας των ελεγκτών της ΟLAF. Αυτό είναι κάτι που απαιτεί περαιτέρω προβληματισμό, ώστε να διατεθεί στους ελεγκτές ο μέγιστος δυνατός χρόνος για να επικεντρωθούν στα ερευνητικά τους καθήκοντα.

3.5.2.   Προϋπολογισμός

Προϋπολογισμός

Η Επιτροπή Εποπτείας σημειώνει κάποια βελτίωση στη διαχείριση των αποστολών και στα έξοδα ταξιδιού. Συνιστά την περαιτέρω επέκταση της πολιτικής αυτής και τη συστηματική διεξαγωγή μιας εκτίμησης των αναγκών για αποστολές στο πλαίσιο της διαδικασίας των ερευνών. Πρέπει επίσης να δοθεί ιδιαίτερη προσοχή στις εναλλακτικές που συνδέονται με τις τεχνολογίες πληροφοριών, όπως οι τηλεδιασκέψεις, ώστε να αποφευχθεί η ανάγκη πολύπλοκων και δαπανηρών ταξιδιών.

4.   ΟΙ ΣΧΕΣΕΙΣ ΜΕ ΤΗΝ OLAF, ΤΑ ΘΕΣΜΙΚΑ ΟΡΓΑΝΑ ΤΗΣ ΕΕ, ΤΟΥΣ ΕΤΑΙΡΟΥΣ ΤΗΣ OLAF ΚΑΙ ΤΟΥΣ ΕΝΔΙΑΦΕΡΟΜΕΝΟΥΣ ΦΟΡΕΙΣ

ΟΙ ΣΧΕΣΕΙΣ ΜΕ ΤΗΝ OLAF, ΤΑ ΘΕΣΜΙΚΑ ΟΡΓΑΝΑ ΤΗΣ ΕΕ, ΤΟΥΣ ΕΤΑΙΡΟΥΣ ΤΗΣ OLAF ΚΑΙ ΤΟΥΣ ΕΝΔΙΑΦΕΡΟΜΕΝΟΥΣ ΦΟΡΕΙΣ

4.1.   
  Σχέσεις με την OLAF

Σχέσεις με την OLAF

Η Επιτροπή Εποπτείας συνέχισε να αναπτύσσει μια εποικοδομητική σχέση με την ομάδα διαχείρισης και τους υπαλλήλους της ΟLAF κατά τη διάρκεια της περιόδου της παρούσας έκθεσης. Πολυάριθμες επίσημες και ανεπίσημες συνεδριάσεις έδωσαν την ευκαιρία για πολύτιμες συνομιλίες και ανταλλαγή πληροφοριών.

Σε διαφορετικές ευκαιρίες τον Φεβρουάριο, Μάρτιο, Απρίλιο, Μάιο και Ιούνιο του 2010, ο πρόεδρος της Επιτροπής Εποπτείας συνάντησε μέλη του προσωπικού των διοικητικών μονάδων ερευνών και επιχειρησιακών δραστηριοτήτων καθώς και επιχειρησιακής και πολιτικής υποστήριξης της ΟLAF. Στόχος των συναντήσεων αυτών ήταν να διατηρήσει τη στενή σχέση με τους επιχειρησιακούς τομείς της ΟLAF και να ακούσει τα σχόλια και τις υποδείξεις για τη βελτίωση του ερευνητικού έργου.

Κατά τη διάρκεια της επίσκεψής του, ο πρόεδρος συνάντησε τα περισσότερα από τα μέλη των ομάδων των δεκατριών διοικητικών μονάδων μαζί με όλους τους προϊσταμένους μονάδων. Τα συζητηθέντα ζητήματα περιλάμβαναν:

| i) | τους περιορισμούς της νομικής βάσης για τις εργασίες της ΟLAF σε ορισμένους τομείς και την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999· |
| --- | --- |

i)

τους περιορισμούς της νομικής βάσης για τις εργασίες της ΟLAF σε ορισμένους τομείς και την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999·

| ii) | το βαρύ διοικητικό και γραφειοκρατικό φόρτο εργασίας για τους ελεγκτές· |
| --- | --- |

ii)

το βαρύ διοικητικό και γραφειοκρατικό φόρτο εργασίας για τους ελεγκτές·

| iii) | η ανάγκη για προορατική πολιτική ερευνών· |
| --- | --- |

iii)

η ανάγκη για προορατική πολιτική ερευνών·

| iv) | τα εμπόδια στις σχέσεις εργασίας μεταξύ της ΟLAF και των θεσμικών οργάνων, των κρατών μελών και των τρίτων χωρών. |
| --- | --- |

iv)

τα εμπόδια στις σχέσεις εργασίας μεταξύ της ΟLAF και των θεσμικών οργάνων, των κρατών μελών και των τρίτων χωρών.

Το υπόμνημα για την επίσκεψη θα συζητηθεί με το νέο γενικό διευθυντής της ΟLAF.

Τα μέλη του προσωπικού της ΟLAF, περιλαμβανομένων, σε αρκετές περιπτώσεις, του ίδιου του γενικού διευθυντή και αργότερα του ασκούντος καθήκοντα γενικού διευθυντή, συμμετείχαν σε συνεδριάσεις της Επιτροπής Εποπτείας κατά τη διάρκεια της περιόδου που καλύπτεται από την παρούσα έκθεση.

Τον Σεπτέμβριο και Νοέμβριο του 2010, η ΟLAF υπογράμμισε για την Επιτροπή Εποπτείας τις δυσχέρειες που συνάντησε στην επίτευξη αυτού που θεωρείται εύλογο επίπεδο πρόσβασης σε τμήματα ορισμένων βάσεων δεδομένων της Επιτροπής. Το ζήτημα αυτό εκκρεμεί από το 2007. Η ΟLAF θεωρεί ότι η δυσχέρεια αυτή στην πρόσβαση σε βάσεις δεδομένων της Επιτροπής θα μπορούσε δυνητικά να μειώσει την ικανότητά της να διεξάγει αποτελεσματικά και ανεξάρτητα έρευνες και τον Νοέμβριο του 2010 ζήτησε από την Επιτροπή Εποπτείας να εκδώσει επίσημη γνώμη. Διορίστηκε εισηγητής εντός της Επιτροπής Εποπτείας για την εξέταση του φακέλου αυτού.

Και τα πέντε μέλη της Επιτροπής Εποπτείας παρέστησαν στην 10η διάσκεψη για την επέτειο της ΟLAF, στις 12 Οκτωβρίου 2009, όπου ο πρόεδρος και ένα μέλος της επιτροπής εκφώνησαν ομιλίες.

Η Επιτροπή Εποπτείας συμμετείχε στη διάσκεψη για τις προοπτικές μιας ευρωπαϊκής εισαγγελικής αρχής «προστασία των οικονομικών και θεμελιωδών συμφερόντων της Ένωσης», στο Ανώτατο Ακυρωτικό Δικαστήριο στο Παρίσι, στις 11 Φεβρουαρίου 2010, στο 10ο σεμινάριο OAFCN στη Βουδαπέστη, στις 13-15 Οκτωβρίου 2010 και στη διάσκεψη για τις αρχές δίωξης της απάτης που πραγματοποιήθηκε στο Παρίσι στις 18 και 19 Νοεμβρίου.

4.2.   
  Σχέσεις με τα όργανα της ΕΕ

Σχέσεις με τα όργανα της ΕΕ

4.2.1.   Σχέσεις με την Ευρωπαϊκή Επιτροπή, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο της Ευρωπαϊκής Ένωσης

Σχέσεις με την Ευρωπαϊκή Επιτροπή, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο της Ευρωπαϊκής Ένωσης

Ως διαθεσμικό όργανο, η Επιτροπή Εποπτείας έχει ιδιαίτερη δέσμευση στο να διατηρεί στενή συνεργασία με την Επιτροπή, το Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο.

Η ανανέωση του Κοινοβουλίου, την άνοιξη του 2009, και ο διορισμός της νέας Επιτροπής, το Φεβρουάριο του 2010, επέτρεψαν στην Επιτροπή Εποπτείας να ξεκινήσει να χτίζει νέους και στενότερους δεσμούς με νέους θεσμικούς εταίρους.

Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ικανοποίησή της για τη δέσμευση του επιτρόπου Šemeta, ως νέου αρμόδιου για την ΟLAF Επιτρόπου, να αναπτύξει μια εποικοδομητική σχέση με την Επιτροπή Εποπτείας. Ο επίτροπος συμμετείχε στις συνεδριάσεις της Επιτροπής Εποπτείας του Μαρτίου και Ιουλίου 2010 και ένα μέλος του γραφείου του συμμετείχε στις συνεδριάσεις της Επιτροπής Εποπτείας τον Σεπτέμβριο, Οκτώβριο και Νοέμβριο. Οι συνεδριάσεις αυτές υπήρξαν αμοιβαία επωφελείς όσον αφορά τα σχέδια μεταρρύθμισης της ΟLAF. Η Επιτροπή Εποπτείας εκτιμά πάρα πολύ την υποστήριξη που δίδεται από τον επίτροπο Šemeta και το ιδιαίτερο γραφείο του στην ΟLAF και τις εργασίες της.

Κατά τη διάρκεια της περιόδου αναφοράς, η Επιτροπή Εποπτείας συνάντησε επίσης τον αναπληρωτή γενικό γραμματέα της Επιτροπής, κ. Alexander Italianer, στις 21 Οκτωβρίου του 2009, και τον πρόεδρο της επιτροπής ελέγχου του προϋπολογισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου (Cocobu), κ. Luigi de Magistris, στις 17 Νοεμβρίου του 2009. Η Επιτροπή Εποπτείας υπέβαλε την έκθεση δραστηριοτήτων του 2008-2009 στην ομάδα εργασίας για την καταπολέμηση της απάτης του Συμβουλίου κατά τη διάρκεια της σουηδικής προεδρίας, στις 25 Νοεμβρίου του 2009, και στην επιτροπή ελέγχου του προϋπολογισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου (Cocobu), στις 3 Δεκεμβρίου. Η Επιτροπή Εποπτείας έστειλε επίσης γραπτή απάντηση σε σχετικές ερωτήσεις που τέθηκαν εκ μέρους του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου. Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ικανοποίησή της για τη θετική ανταπόκριση και την υποστήριξη που έλαβε. Στις 15 Δεκεμβρίου 2010, η Επιτροπή Εποπτείας υποδέχτηκε την κα Catherine Day, γενική γραμματέα της Επιτροπής, όπου, μεταξύ άλλων, συζητήθηκαν ζητήματα σχετικά με την πρόσβαση της ΟLAF στις βάσεις δεδομένων της Επιτροπής και τους ανθρώπινους πόρους.

4.2.2.   Σχέσεις με το Ευρωπαϊκό Ελεγκτικό Συνέδριο

Σχέσεις με το Ευρωπαϊκό Ελεγκτικό Συνέδριο

Ο εισηγητής της Επιτροπής Εποπτείας συναντήθηκε με το Ελεγκτικό Συνέδριο στο Λουξεμβούργο, στις 21 Σεπτεμβρίου του 2009, για να συζητήσει θέματα κοινού ενδιαφέροντος, καθώς και τη συμμετοχή της Επιτροπής Εποπτείας στο προγραμματισμένο ελεγκτικό έργο της ΟLAF.

Τον Φεβρουάριο του 2010, εκπρόσωποι του Ελεγκτικού Συνεδρίου συμμετείχαν στη συνεδρίαση της Επιτροπής Εποπτείας για τη συζήτηση και παρουσίαση του πεδίου της παρακολούθησής τους στην ειδική έκθεση 1/2005 σχετικά με την ΟLAF. Τον Ιούνιο του ιδίου έτους επισκέφτηκαν στη γραμματεία της Επιτροπής Εποπτείας οι αρμόδιοι ελεγκτές που ζήτησαν αντίγραφα των πρακτικών των συνεδριάσεων της Επιτροπής Εποπτείας μαζί με τις πλέον πρόσφατες γνώμες της Επιτροπής Εποπτείας. Δόθηκαν επίσης και άλλα έγγραφα, μετά από αίτημά τους, τον Οκτώβριο του 2010.

4.2.3.   Συμβολή στον προβληματισμό σχετικά με τη μεταρρύθμιση της OLAF

Συμβολή στον προβληματισμό σχετικά με τη μεταρρύθμιση της OLAF

Μετά το διορισμό του, ο επίτροπος Šemeta έλαβε την απόφαση να ξεκινήσει εκ νέου την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999, που εξακολουθούσε να εκκρεμεί ενώπιον του Συμβουλίου και του Κοινοβουλίου. Επιδιώκοντας ένα νέο ξεκίνημα στις συζητήσεις μεταξύ των θεσμικών οργάνων, η Επιτροπή εξέδωσε ένα έγγραφο προβληματισμού (16) στις 7 Ιουλίου 2010, που θα αποτελούσε τη βάση για περαιτέρω πρόοδο στη διαδικασία μεταρρύθμισης.

16

Στις 14 Ιουλίου του 2010, ο επίτροπος Šemeta συμμετείχε στη συνεδρίαση της Επιτροπής Εποπτείας, όπου παρουσίασε το έγγραφο και η Επιτροπή Εποπτείας εξέφρασε την ικανοποίησή της για τη χειρονομία του Επιτρόπου να ζητήσει τη συμμετοχή της Επιτροπής Εποπτείας στην τρέχουσα συζήτηση και στο έγγραφο της Επιτροπής. Κατόπιν αυτών, η Επιτροπή Εποπτείας εξέδωσε τη γνώμη της αριθ. 3/2010 σχετικά με το έγγραφο προβληματισμού για τη μεταρρύθμιση της Ευρωπαϊκής Υπηρεσίας Καταπολέμησης της Απάτης (ΟLAF) (17) στις 23 Σεπτεμβρίου 2010.

17

Στη γνώμη της, η Επιτροπή Εποπτείας εξέφρασε την ικανοποίησή της για την αποφασιστικότητα της Επιτροπής να σημειώσει πρόοδο στη μεταρρύθμιση της ΟLAF ώστε να ενισχύσει την προστασία των οικονομικών συμφερόντων της ΕΕ, ιδίως στο πλαίσιο της τρέχουσας οικονομικής και χρηματοπιστωτικής κρίσης. Σημείωσε την προσέγγιση της Επιτροπής να βάλει για αργότερα την παγίωση της νομοθεσίας σχετικά με την καταπολέμηση της απάτης σε ένα ενιαίο νομοθετικό πλαίσιο, και να αναμείνει, ιδίως, τη συζήτηση σχετικά με τη σύσταση της ευρωπαϊκής εισαγγελίας.

Η Επιτροπή Εποπτείας συμφώνησε ότι ήταν αναγκαίο να μεταρρυθμιστεί η διακυβέρνηση της ΟLAF κατά τρόπο ώστε να βελτιωθεί η αποτελεσματικότητά της, αλλά εξέφρασε τη λύπη της που το έγγραφο προβληματισμού δεν έδωσε μεγαλύτερη έμφαση στην ερευνητική αρμοδιότητα της ΟLAF, παρά τις νέες δυνατότητες που προσφέρονται από τη συνθήκη της Λισαβόνας. Επίσης, η Επιτροπή Εποπτείας τόνισε την ανάγκη ενίσχυσης της αρμοδιότητας διαχείρισης της ΟLAF στον τομέα της διεξαγωγής και ελέγχου των ερευνών, κυρίως με την προοπτική μείωσης της διάρκειας των ερευνών και βελτίωση της αποτελεσματικότητας της ΟLAF.

Όσον αφορά την πρόταση ανάπτυξης διαθεσμικού διαλόγου, η Επιτροπή Εποπτείας παραδέχτηκε ότι ο διάλογος αυτός θα μπορούσε να βελτιώσει τη θεσμική στήριξη της ΟLAF για την καταπολέμηση της απάτης, αλλά τόνισε ότι αυτός ο διάλογος σε καμία περίπτωση δεν θα πρέπει να οδηγήσει σε πολιτικές παρεμβάσεις στις έρευνες. Ως θεματοφύλακας της ανεξαρτησίας της ΟLAF, η Επιτροπή Εποπτείας πρότεινε να αναλάβει τη διαχείριση του διαλόγου αυτού.

Η Επιτροπή Εποπτείας εξέφρασε σοβαρές ανησυχίες όσον αφορά την πρόταση σύστασης της θέσης του Συμβούλου-Ελεγκτή που θα είχε ως αποτέλεσμα την αύξηση του διοικητικού φόρτου εργασίας της ΟLAF, όπως και του διπλασιασμού ή ακόμη και την υπονόμευση των βασικών καθηκόντων της Επιτροπής Εποπτείας. Πάντως, η Επιτροπή Εποπτείας υποστήριξε τη δημιουργία της θέσης εσωτερικού υπευθύνου καταγγελιών, εντός της ΟLAF, που θα αποτελεί το πρώτο σημείο επαφής για τις υπό έρευνα καταγγελίες όσον αφορά τον τρόπο με τον οποίο θα γίνει η έρευνα.

Η Επιτροπή Εποπτείας εξέφρασε την ικανοποίησή της για την επιθυμία, που εκφράστηκε από όλα τα θεσμικά όργανα της ΕΕ, για την ενίσχυση του ρόλου της, αλλά διαφώνησε ριζικά με την πρόταση, όπως θεσπίστηκε στο έγγραφο προβληματισμού, βάσει της οποίας η Επιτροπή Εποπτείας θα λάμβανε μόνον στατιστικά στοιχεία για τη διεξαγωγή των εργασιών της. Η Επιτροπή Εποπτείας συμμερίζεται απολύτως τις απόψεις βάσει των οποίων δεν θα πρέπει να παρεμβαίνει στην επιχειρησιακή εργασία της ΟLAF, αλλά θεωρεί ότι η πλήρης πρόσβαση στους φακέλους των υποθέσεων έχει βασική σημασία για τη διαφύλαξη της ανεξαρτησίας της ΟLAF, μέσω της παρακολούθησης της αποδοτικότητας και αποτελεσματικότητας των ερευνητικών διαδικασιών.

Η Επιτροπή Εποπτείας συμμετείχε σε δύο συνεδριάσεις του Συμβουλίου για να υποβάλει τη γνώμη της. Η Επιτροπή Εποπτείας υποστηρίζει σθεναρά την πρόθεση της Επιτροπής να προχωρήσει στη μεταρρύθμισή της, αποσκοπώντας την ενίσχυση της αποτελεσματικότητας και της ανεξαρτησίας της ερευνητικής λειτουργίας της ΟLAF και με ευχαρίστηση θα συμβάλει περαιτέρω στα μεταγενέστερα στάδια των συζητήσεων.

4.3.   
  Διαδικασία επιλογής του γενικού διευθυντή της OLAF

Διαδικασία επιλογής του γενικού διευθυντή της OLAF

Το άρθρο 12 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 προβλέπει ότι η Ευρωπαϊκή Επιτροπή καταρτίζει τον κατάλογο των υποψηφίων που διαθέτουν τα απαιτούμενα προσόντα μετά από ευνοϊκή γνώμη της Επιτροπής Εποπτείας.

Για να πληρωθεί η απαίτηση αυτή, η Επιτροπή Εποπτείας συνεργάστηκε στενά στο πλαίσιο των πρώτων σταδίων της διαδικασίας επιλογής. Εξέτασε τα βιογραφικά των υποψηφίων και ένα μέλος της Επιτροπής Εποπτείας συμμετείχε στην επιτροπή προεπιλογής που συνεδρίασε στις αρχές Ιουλίου του 2010 και στη συμβουλευτική επιτροπή για τους διορισμούς που συνεδρίασε στις 10 Σεπτεμβρίου 2010, ως παρατηρητής. Στη συνεδρίασή, της 23ης Σεπτεμβρίου 2010, η Επιτροπή Εποπτείας εξέδωσε τη γνώμη αριθ. 2/2010 (18) σχετικά με έξι υποψηφίους, τα ονόματα των οποίων ανακοινώθηκαν από την Ευρωπαϊκή Επιτροπή. Η γνώμη αυτή ανακοινώθηκε στην Επιτροπή και στα άλλα θεσμικά όργανα.

18

ΣΥΜΠΕΡΑΣΜΑΤΑ ΚΑΙ ΣΥΣΤΑΣΕΙΣ

ΣΥΜΠΕΡΑΣΜΑΤΑ ΚΑΙ ΣΥΣΤΑΣΕΙΣ

| I. | Η Επιτροπή Εποπτείας εξέτασε το χρονοδιάγραμμα για την περάτωση των ερευνών σε 164 υποθέσεις και εκφράζει την απογοήτευσή της σημειώνοντας ότι, παρά τις προηγούμενες συστάσεις της, η OLAF εξακολουθεί να μην εφαρμόζει συστηματικά και αποτελεσματικά μεθόδους εργασίας και εσωτερικούς ελέγχους για να αποφευχθούν αδικαιολόγητες καθυστερήσεις στις έρευνές της. Παρότι υπήρξε μείωση, όσον αφορά την προηγούμενη περίοδο, του αριθμού των υποθέσεων στις οποίες δεν γίνεται μνεία της προβλεπόμενης ημερομηνίας για την ολοκλήρωση της έρευνας, η OLAF εξακολουθεί να μην δίνει συγκεκριμένες εξηγήσεις για τους λόγους των καθυστερήσεων αυτών. |
| --- | --- |

I.

Η Επιτροπή Εποπτείας εξέτασε το χρονοδιάγραμμα για την περάτωση των ερευνών σε 164 υποθέσεις και εκφράζει την απογοήτευσή της σημειώνοντας ότι, παρά τις προηγούμενες συστάσεις της, η OLAF εξακολουθεί να μην εφαρμόζει συστηματικά και αποτελεσματικά μεθόδους εργασίας και εσωτερικούς ελέγχους για να αποφευχθούν αδικαιολόγητες καθυστερήσεις στις έρευνές της. Παρότι υπήρξε μείωση, όσον αφορά την προηγούμενη περίοδο, του αριθμού των υποθέσεων στις οποίες δεν γίνεται μνεία της προβλεπόμενης ημερομηνίας για την ολοκλήρωση της έρευνας, η OLAF εξακολουθεί να μην δίνει συγκεκριμένες εξηγήσεις για τους λόγους των καθυστερήσεων αυτών.

| II. | Η Επιτροπή Εποπτείας υπενθυμίζει την ανάγκη για: i) μεγαλύτερη εποπτεία των εκθέσεων σε υποθέσεις που διαρκούν πέραν των 9 μηνών· ii) εισαγωγή ενός συστήματος για την τακτική ενημέρωση της Επιτροπής Εποπτείας, μετά την περίοδο των 9 μηνών εξέτασης της υπόθεσης, για το ότι υπάρχει υπέρβαση του χρόνου περάτωσης· iii) εισαγωγή ενός συστήματος έγκαιρης προειδοποίησης στο σύστημα διαχείρισης υποθέσεων (ΣΔΥ) για την επανεξέταση των λόγων για τις περιόδους απραξίας που υπερβαίνουν τους τρεις μήνες. Ο αυστηρός έλεγχος της διάρκειας των ερευνών είναι επίσης αναγκαίος ώστε να μην υπάρχουν αμφιβολίες ως προς την ανεξαρτησία τους και αυτό είναι ουσιαστικό ζήτημα για την Επιτροπή Εποπτείας. |
| --- | --- |

II.

Η Επιτροπή Εποπτείας υπενθυμίζει την ανάγκη για: i) μεγαλύτερη εποπτεία των εκθέσεων σε υποθέσεις που διαρκούν πέραν των 9 μηνών· ii) εισαγωγή ενός συστήματος για την τακτική ενημέρωση της Επιτροπής Εποπτείας, μετά την περίοδο των 9 μηνών εξέτασης της υπόθεσης, για το ότι υπάρχει υπέρβαση του χρόνου περάτωσης· iii) εισαγωγή ενός συστήματος έγκαιρης προειδοποίησης στο σύστημα διαχείρισης υποθέσεων (ΣΔΥ) για την επανεξέταση των λόγων για τις περιόδους απραξίας που υπερβαίνουν τους τρεις μήνες. Ο αυστηρός έλεγχος της διάρκειας των ερευνών είναι επίσης αναγκαίος ώστε να μην υπάρχουν αμφιβολίες ως προς την ανεξαρτησία τους και αυτό είναι ουσιαστικό ζήτημα για την Επιτροπή Εποπτείας.

| III. | Η Επιτροπή Εποπτείας εξέτασε 40 υποθέσεις που διεκπεραιώθηκαν από τη Διεύθυνση Ερευνών και τη Διεύθυνση Επιχειρήσεων της OLAF και επανειλημμένα επισήμανε έλλειψη σχεδιασμού των ερευνών, πράγμα που έχει αρνητική επίπτωση στην αποτελεσματικότητα των εργασιών της OLAF και στη διάρκεια των ερευνών της. Το εγχειρίδιο επιχειρησιακών διαδικασιών της OLAF παρέχει κατευθυντήριες γραμμές για τον σχεδιασμό ενός αρχικού σχεδίου εργασίας κατά το στάδιο της εκτίμησης, αλλά δεν προβλέπει διάταξη για ένα πλήρες σχέδιο έρευνας από τη στιγμή της έναρξης της έρευνας. |
| --- | --- |

III.

Η Επιτροπή Εποπτείας εξέτασε 40 υποθέσεις που διεκπεραιώθηκαν από τη Διεύθυνση Ερευνών και τη Διεύθυνση Επιχειρήσεων της OLAF και επανειλημμένα επισήμανε έλλειψη σχεδιασμού των ερευνών, πράγμα που έχει αρνητική επίπτωση στην αποτελεσματικότητα των εργασιών της OLAF και στη διάρκεια των ερευνών της. Το εγχειρίδιο επιχειρησιακών διαδικασιών της OLAF παρέχει κατευθυντήριες γραμμές για τον σχεδιασμό ενός αρχικού σχεδίου εργασίας κατά το στάδιο της εκτίμησης, αλλά δεν προβλέπει διάταξη για ένα πλήρες σχέδιο έρευνας από τη στιγμή της έναρξης της έρευνας.

| IV. | Η Επιτροπή Εποπτείας συνέστησε το να εφαρμόσει η OLAF μία πολιτική πλήρους σχεδιασμού σε όλα τα στάδια των ερευνών, με τακτικούς ελέγχους, ρεαλιστικά χρονοδιαγράμματα και περιοδικές ενημερώσεις, ώστε να εξασφαλιστεί η τήρηση των διατάξεων. Ως αποτέλεσμα των εργασιών της Επιτροπής Εποπτείας στον τομέα αυτό, η OLAF έχει επίγνωση της ανάγκης να θεσπιστεί μια κοινή προσέγγιση στο στρατηγικό σχεδιασμό των υποθέσεων και ξεκίνησε να σχεδιάζει λεπτομερή σχέδια εργασίας μετά την κίνηση της διαδικασίας. Η Επιτροπή Εποπτείας αυτή τη στιγμή εξετάζει την αποτελεσματικότητα των μέτρων που λήφθηκαν από την OLAF. |
| --- | --- |

IV.

Η Επιτροπή Εποπτείας συνέστησε το να εφαρμόσει η OLAF μία πολιτική πλήρους σχεδιασμού σε όλα τα στάδια των ερευνών, με τακτικούς ελέγχους, ρεαλιστικά χρονοδιαγράμματα και περιοδικές ενημερώσεις, ώστε να εξασφαλιστεί η τήρηση των διατάξεων. Ως αποτέλεσμα των εργασιών της Επιτροπής Εποπτείας στον τομέα αυτό, η OLAF έχει επίγνωση της ανάγκης να θεσπιστεί μια κοινή προσέγγιση στο στρατηγικό σχεδιασμό των υποθέσεων και ξεκίνησε να σχεδιάζει λεπτομερή σχέδια εργασίας μετά την κίνηση της διαδικασίας. Η Επιτροπή Εποπτείας αυτή τη στιγμή εξετάζει την αποτελεσματικότητα των μέτρων που λήφθηκαν από την OLAF.

| V. | Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι η OLAF θα πρέπει να εφαρμόζει μία σαφή πολιτική προτεραιοτήτων για τη διεκπεραίωση των υποθέσεων. Σχετικά με αυτό, η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ικανοποίησή της για τη βούληση της OLAF να αναφέρει υποθέσεις ήσσονος σημασίας που συνεπάγονται πειθαρχικά μέτρα σε άλλα αρμόδια θεσμικά όργανα (IDOC). Πάντως, η Επιτροπή Εποπτείας συνιστά να συνεχιστούν οι εργασίες για την αντικειμενική θέσπιση κριτηρίων μιας τέτοιας προσφυγής. Το εγχειρίδιο θα πρέπει να τροποποιηθεί κατά τρόπο ώστε να θεσπίζει σαφώς την πολιτική «de minimis» της OLAF. |
| --- | --- |

V.

Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι η OLAF θα πρέπει να εφαρμόζει μία σαφή πολιτική προτεραιοτήτων για τη διεκπεραίωση των υποθέσεων. Σχετικά με αυτό, η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ικανοποίησή της για τη βούληση της OLAF να αναφέρει υποθέσεις ήσσονος σημασίας που συνεπάγονται πειθαρχικά μέτρα σε άλλα αρμόδια θεσμικά όργανα (IDOC). Πάντως, η Επιτροπή Εποπτείας συνιστά να συνεχιστούν οι εργασίες για την αντικειμενική θέσπιση κριτηρίων μιας τέτοιας προσφυγής. Το εγχειρίδιο θα πρέπει να τροποποιηθεί κατά τρόπο ώστε να θεσπίζει σαφώς την πολιτική «de minimis» της OLAF.

| VI. | Η Επιτροπή Εποπτείας στηρίζει τις πρωτοβουλίες της OLAF στον εντοπισμό και την ανάλυση κινδύνων για την καταπολέμηση της απάτης, βάσει τακτικής ανταλλαγής πληροφοριών με άλλες γενικές διευθύνσεις της Ευρωπαϊκής Επιτροπής. Αυτή η εργασιακή πρακτική καθιστά δυνατή την εφαρμογή μιας προορατικής πολιτικής ερευνών και τον εστίαση σε περισσότερο σοβαρές και σύνθετες υποθέσεις. Κατά συνέπεια, η Επιτροπή Εποπτείας ωθεί στην ανάπτυξη των μηχανισμών αυτών όσο το δυνατό συντομότερα, λόγω της τρέχουσας οικονομικής κατάστασης στην Ευρωπαϊκή Ένωση. |
| --- | --- |

VI.

Η Επιτροπή Εποπτείας στηρίζει τις πρωτοβουλίες της OLAF στον εντοπισμό και την ανάλυση κινδύνων για την καταπολέμηση της απάτης, βάσει τακτικής ανταλλαγής πληροφοριών με άλλες γενικές διευθύνσεις της Ευρωπαϊκής Επιτροπής. Αυτή η εργασιακή πρακτική καθιστά δυνατή την εφαρμογή μιας προορατικής πολιτικής ερευνών και τον εστίαση σε περισσότερο σοβαρές και σύνθετες υποθέσεις. Κατά συνέπεια, η Επιτροπή Εποπτείας ωθεί στην ανάπτυξη των μηχανισμών αυτών όσο το δυνατό συντομότερα, λόγω της τρέχουσας οικονομικής κατάστασης στην Ευρωπαϊκή Ένωση.

| VII. | Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι απαιτούνται ορισμένες τροποποιήσεις στο επιχειρησιακό εγχειρίδιο της OLAF ώστε να ενσωματωθούν οι τρέχουσες πρακτικές, καθώς και ορισμένες ειδικές απαιτήσεις που απορρέουν από πάγια νομολογία ή ισχύουσα νομοθεσία. Ειδικότερα: i) καλύτερος καθορισμός κάθε σταδίου της έρευνας ώστε να εξασφαλιστεί η πλήρης τήρηση των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων και να παρασχεθούν χρήσιμες κατευθύνσεις στους ελεγκτές· ii) διευκρινίζει τον ορισμό της αρχικής περιόδου εκτίμησης και τη διάρκειά της. Θα συνεχίσει σε τακτική βάση εμπεριστατωμένη εκπαίδευση σχετικά με το εγχειρίδιο. |
| --- | --- |

VII.

Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι απαιτούνται ορισμένες τροποποιήσεις στο επιχειρησιακό εγχειρίδιο της OLAF ώστε να ενσωματωθούν οι τρέχουσες πρακτικές, καθώς και ορισμένες ειδικές απαιτήσεις που απορρέουν από πάγια νομολογία ή ισχύουσα νομοθεσία. Ειδικότερα: i) καλύτερος καθορισμός κάθε σταδίου της έρευνας ώστε να εξασφαλιστεί η πλήρης τήρηση των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων και να παρασχεθούν χρήσιμες κατευθύνσεις στους ελεγκτές· ii) διευκρινίζει τον ορισμό της αρχικής περιόδου εκτίμησης και τη διάρκειά της. Θα συνεχίσει σε τακτική βάση εμπεριστατωμένη εκπαίδευση σχετικά με το εγχειρίδιο.

| VIII. | Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι η τήρηση των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων είναι βασικής σημασίας για την ανεξαρτησία της OLAF. Η Επιτροπή Εποπτείας εξέτασε 43 εκθέσεις ερευνών προτού η OLAF στείλει πληροφορίες σχετικά με αυτές στις εθνικές δικαστικές αρχές και διεξήγαγε ανάλυση όσον αφορά τα θεμελιώδη δικαιώματα και τις διαδικαστικές εγγυήσεις για κάθε υπόθεση ξεχωριστά. Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι, σε γενικές γραμμές, η OLAF τηρεί αυτά τα δικαιώματα και τις εγγυήσεις. Πάντως, συνέταξε ειδικές συστάσεις για την ενίσχυση των ισχυόντων μηχανισμών παρακολούθησης των διαδικαστικών αρχών και ιδίως των αρχών της αμεροληψίας, της τήρησης του απορρήτου και της εύλογης διάρκειας των ερευνών. |
| --- | --- |

VIII.

Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι η τήρηση των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων είναι βασικής σημασίας για την ανεξαρτησία της OLAF. Η Επιτροπή Εποπτείας εξέτασε 43 εκθέσεις ερευνών προτού η OLAF στείλει πληροφορίες σχετικά με αυτές στις εθνικές δικαστικές αρχές και διεξήγαγε ανάλυση όσον αφορά τα θεμελιώδη δικαιώματα και τις διαδικαστικές εγγυήσεις για κάθε υπόθεση ξεχωριστά. Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι, σε γενικές γραμμές, η OLAF τηρεί αυτά τα δικαιώματα και τις εγγυήσεις. Πάντως, συνέταξε ειδικές συστάσεις για την ενίσχυση των ισχυόντων μηχανισμών παρακολούθησης των διαδικαστικών αρχών και ιδίως των αρχών της αμεροληψίας, της τήρησης του απορρήτου και της εύλογης διάρκειας των ερευνών.

| IX. | Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι η διαφορά μεταξύ των εσωτερικών και εξωτερικών ερευνών της OLAF πρέπει να λαμβάνεται υπόψη κατά την εξέταση του ζητήματος των θεμελιωδών δικαιωμάτων και διαδικαστικών εγγυήσεων. Η τήρηση των δικαιωμάτων αυτών πρέπει να αναλογεί προς τη φύση, τους στόχους και την αποτελεσματικότητα της έρευνας. Πέραν της ανάλυσης των διαδικαστικών εγγυήσεων που εφαρμόζονται στις έρευνες της OLAF, βάσει της ισχύουσας νομοθεσίας και νομολογίας, η Επιτροπή Εποπτείας έφτιαξε μια φόρμα με στόχο την παροχή ενός χρήσιμου οδηγού στους ερευνητές, σε κάθε στάδιο της έρευνας. |
| --- | --- |

IX.

Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι η διαφορά μεταξύ των εσωτερικών και εξωτερικών ερευνών της OLAF πρέπει να λαμβάνεται υπόψη κατά την εξέταση του ζητήματος των θεμελιωδών δικαιωμάτων και διαδικαστικών εγγυήσεων. Η τήρηση των δικαιωμάτων αυτών πρέπει να αναλογεί προς τη φύση, τους στόχους και την αποτελεσματικότητα της έρευνας. Πέραν της ανάλυσης των διαδικαστικών εγγυήσεων που εφαρμόζονται στις έρευνες της OLAF, βάσει της ισχύουσας νομοθεσίας και νομολογίας, η Επιτροπή Εποπτείας έφτιαξε μια φόρμα με στόχο την παροχή ενός χρήσιμου οδηγού στους ερευνητές, σε κάθε στάδιο της έρευνας.

| X. | Η Επιτροπή Εποπτείας επιμένει ότι για την εξασφάλιση της αποτελεσματικής τήρησης των θεμελιωδών δικαιωμάτων και διαδικαστικών εγγυήσεων είναι αναγκαίο να θεσπιστούν έλεγχοι της νομιμότητας των ερευνών, με βάση μια μεγαλύτερη και συνεχή συμμετοχή της μονάδας δικαστικών και νομικών συμβουλών. Μέσω της εντολής της, η Επιτροπή Εποπτείας συνέστησε την ενίσχυση της μονάδας αυτής και τη συμμετοχή της σε πολύ προγενέστερο στάδιο της ερευνητικής διαδικασίας. Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει τη λύπη της που ο νομικός έλεγχος της ερευνητικής εργασίας δεν διεξάγεται συστηματικά σε κάθε ξεχωριστό στάδιο της διαδικασίας. Αυτή η έλλειψη συνεχούς νομικής εξέτασης κατά τη διάρκεια των ερευνών οδήγησε σε ελλείψεις στην τήρηση διαδικαστικών απαιτήσεων. Η Επιτροπή Εποπτείας συνιστά επίσης στο νέο γενικό διευθυντή να μελετήσει το θέμα της δομής και οργάνωσης της μονάδας αυτής. |
| --- | --- |

X.

Η Επιτροπή Εποπτείας επιμένει ότι για την εξασφάλιση της αποτελεσματικής τήρησης των θεμελιωδών δικαιωμάτων και διαδικαστικών εγγυήσεων είναι αναγκαίο να θεσπιστούν έλεγχοι της νομιμότητας των ερευνών, με βάση μια μεγαλύτερη και συνεχή συμμετοχή της μονάδας δικαστικών και νομικών συμβουλών. Μέσω της εντολής της, η Επιτροπή Εποπτείας συνέστησε την ενίσχυση της μονάδας αυτής και τη συμμετοχή της σε πολύ προγενέστερο στάδιο της ερευνητικής διαδικασίας. Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει τη λύπη της που ο νομικός έλεγχος της ερευνητικής εργασίας δεν διεξάγεται συστηματικά σε κάθε ξεχωριστό στάδιο της διαδικασίας. Αυτή η έλλειψη συνεχούς νομικής εξέτασης κατά τη διάρκεια των ερευνών οδήγησε σε ελλείψεις στην τήρηση διαδικαστικών απαιτήσεων. Η Επιτροπή Εποπτείας συνιστά επίσης στο νέο γενικό διευθυντή να μελετήσει το θέμα της δομής και οργάνωσης της μονάδας αυτής.

| XI. | Η Επιτροπή Εποπτείας συνιστά τον σχεδιασμό μιας συνεκτικής στρατηγικής για τους ανθρώπινους πόρους, μετά από λεπτομερή ανάλυση των προτεραιοτήτων και των μεθόδων εργασίας της OLAF. Η στρατηγική αυτή θα επιτρέψει: i) καλύτερη κατανομή των πόρων εντός της OLAF, ώστε να εστιαστεί καλύτερα στις βασικές ερευνητικές εργασίες· ii) καλύτερη χρήση των συνεργειών με την OLAF, ιδίως με βάση τα ποικίλα προσόντα του προσωπικού της OLAF· iii) κατάλληλη διοικητική στήριξη για ελεγκτικές δραστηριότητες· iv) αυξημένη κινητικότητα εντός της OLAF και της Επιτροπής· v) καλύτερη ανάπτυξη της πολιτικής επαγγελματικής κατάρτισης, ώστε να επιτραπεί η ανάπτυξη της κινητικότητας χωρίς αυτό να είναι σε βάρος της ποιότητας των ερευνών. |
| --- | --- |

XI.

Η Επιτροπή Εποπτείας συνιστά τον σχεδιασμό μιας συνεκτικής στρατηγικής για τους ανθρώπινους πόρους, μετά από λεπτομερή ανάλυση των προτεραιοτήτων και των μεθόδων εργασίας της OLAF. Η στρατηγική αυτή θα επιτρέψει: i) καλύτερη κατανομή των πόρων εντός της OLAF, ώστε να εστιαστεί καλύτερα στις βασικές ερευνητικές εργασίες· ii) καλύτερη χρήση των συνεργειών με την OLAF, ιδίως με βάση τα ποικίλα προσόντα του προσωπικού της OLAF· iii) κατάλληλη διοικητική στήριξη για ελεγκτικές δραστηριότητες· iv) αυξημένη κινητικότητα εντός της OLAF και της Επιτροπής· v) καλύτερη ανάπτυξη της πολιτικής επαγγελματικής κατάρτισης, ώστε να επιτραπεί η ανάπτυξη της κινητικότητας χωρίς αυτό να είναι σε βάρος της ποιότητας των ερευνών.

| XII. | Η Επιτροπή Εποπτείας συνιστά την αξιοποίηση της μεταρρύθμισης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 από τα θεσμικά όργανα για τη ρύθμιση της μεταβατικής κατάστασης όσον αφορά τη θέση του γενικού διευθυντή της OLAF, κατά τρόπο ώστε όταν υπάρχει χρονική περίοδος μεταξύ της λήξης των καθηκόντων, για οποιοδήποτε λόγο, ενός γενικού διευθυντή και του διορισμού ενός άλλου, τα καθήκοντα του αναπληρωτή γενικού διευθυντή θα πρέπει να καθορίζονται σαφώς. Ο κανόνας αυτός θα τηρεί τη συμφωνία μεταξύ όλων των θεσμικών οργάνων για την εγγύηση της νομιμότητας και ανεξαρτησίας της OLAF κατά τη διάρκεια των μεταβατικών αυτών περιόδων. |
| --- | --- |

XII.

Η Επιτροπή Εποπτείας συνιστά την αξιοποίηση της μεταρρύθμισης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 από τα θεσμικά όργανα για τη ρύθμιση της μεταβατικής κατάστασης όσον αφορά τη θέση του γενικού διευθυντή της OLAF, κατά τρόπο ώστε όταν υπάρχει χρονική περίοδος μεταξύ της λήξης των καθηκόντων, για οποιοδήποτε λόγο, ενός γενικού διευθυντή και του διορισμού ενός άλλου, τα καθήκοντα του αναπληρωτή γενικού διευθυντή θα πρέπει να καθορίζονται σαφώς. Ο κανόνας αυτός θα τηρεί τη συμφωνία μεταξύ όλων των θεσμικών οργάνων για την εγγύηση της νομιμότητας και ανεξαρτησίας της OLAF κατά τη διάρκεια των μεταβατικών αυτών περιόδων.

| XIII. | Η Επιτροπή Εποπτείας συνιστά την αξιοποίηση της τροποποίησης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 από τα θεσμικά όργανα για τη διασαφήνιση του νομικού πλαισίου εντός του οποίου η OLAF ασκεί τις δραστηριότητές της, για την ενίσχυση των ερευνητικών της εξουσιών και της ανεξαρτησίας της και την άσκηση των καθηκόντων της με βάση συγκεκριμένους διαδικαστικούς κανόνες. Η Επιτροπή Εποπτείας τονίζει ότι είναι βασικής σημασίας για την OLAF να είναι λειτουργικά ανεξάρτητη και επαναλαμβάνει τη βούλησή της να διαθέσει την εμπειρία της στην εν λόγω μεταρρυθμιστική διαδικασία. |
| --- | --- |

XIII.

Η Επιτροπή Εποπτείας συνιστά την αξιοποίηση της τροποποίησης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 από τα θεσμικά όργανα για τη διασαφήνιση του νομικού πλαισίου εντός του οποίου η OLAF ασκεί τις δραστηριότητές της, για την ενίσχυση των ερευνητικών της εξουσιών και της ανεξαρτησίας της και την άσκηση των καθηκόντων της με βάση συγκεκριμένους διαδικαστικούς κανόνες. Η Επιτροπή Εποπτείας τονίζει ότι είναι βασικής σημασίας για την OLAF να είναι λειτουργικά ανεξάρτητη και επαναλαμβάνει τη βούλησή της να διαθέσει την εμπειρία της στην εν λόγω μεταρρυθμιστική διαδικασία.

---

(1)  ΕΕ L 136 της 31.5.1999, σ. 1.

1

(2)  Βλέπε παράρτημα 1: Χρονοδιάγραμμα συνεδριάσεων της Επιτροπής Εποπτείας.

2

(3)  Άρθρο 8 του εσωτερικού κανονισμού της Επιτροπής Εποπτείας της OLAF (ΕΕ L 33 της 7.2.2007, σ. 7).

3

(4)  Ο εσωτερικός κανονισμός θεσπίστηκε από την Επιτροπή Εποπτείας τον Αύγουστο του 2006 και δημοσιεύθηκε τον Φεβρουάριο του 2007 [εσωτερικός κανονισμός της Επιτροπής Εποπτείας της OLAF (ΕΕ L 33 της 7.2.2007, σ. 7)].

4

(5)  Βλέπε ιδίως τη γνώμη αριθ. 4/2010 σχετικά με τον προγραμματισμό των ερευνών (παράρτημα 5) και τη γνώμη αριθ. 5/2010 σχετικά με την τήρηση των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων (παράρτημα 6).

5

(6)  Άρθρο 11 παράγραφος 7 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999.

6

(7)  Franchet and Byk κατά Επιτροπής, υπόθεση T-48/05, σκέψεις 168 έως 170.

7

Franchet and Byk κατά Επιτροπής

(8)  Βλέπε παράρτημα 6.

8

(9)  Βλέπε γνώμη αριθ. 5/2008 (ΕΕ C 314 της 22.12.2009, σ. 15).

9

(10)  Βλέπε παράρτημα 5.

10

(11)  Βλέπε ιδίως γνώμη αριθ. 2/2009 (ΕΕ C 314 της 22.12.2009, σ. 22).

11

(12)  Βλέπε Camos Grau κατά Επιτροπής, 6 Απριλίου, υπόθεση T-309/03· Νικολάου κατά Επιτροπής, 12 Σεπτεμβρίου 2007, υπόθεση T-259/03· Franchet and Byk κατά Επιτροπής, 8 Ιουλίου 2008, υπόθεση T-48/05.

12

Camos Grau κατά Επιτροπής

Νικολάου κατά Επιτροπής

Franchet and Byk κατά Επιτροπής

(13)  Βλέπε παράρτημα 6.

13

(14)  Το νέο εγχειρίδιο OLAF είχε ημερομηνία έναρξης την 1η Δεκεμβρίου 2009.

14

(15)  Βλέπε παράρτημα 2: γνώμη αριθ. 1/2010 — σχέδιο προϋπολογισμού της OLAF για το 2011.

15

(16)  SEC (2010) 859.

16

(17)  Βλέπε παράρτημα 4.

17

(18)  Βλέπε παράρτημα 3.

18

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1

ΧΡΟΝΟΔΙΑΓΡΑΜΜΑ ΣΥΝΕΔΡΙΑΣΕΩΝ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΕΠΟΠΤΕΙΑΣ

2009

| Μήνας | Ημερομηνία συνεδρίασης |
| --- | --- |
| ΙΟΥΝΙΟΣ | Τρίτη 9 — Τετάρτη 10 |
| ΙΟΥΛΙΟΣ | Τρίτη 7 — Τετάρτη 8 |
| ΣΕΠΤΕΜΒΡΙΟΣ | Τετάρτη 23 — Πέμπτη 24 |
| ΟΚΤΩΒΡΙΟΣ | Τρίτη 20 —Τετάρτη 21 |
| ΝΟΕΜΒΡΙΟΣ | Τρίτη 17 — Τετάρτη, 18 |
| ΔΕΚΕΜΒΡΙΟΣ | Τρίτη 15 — Τετάρτη 16 |

Μήνας

Ημερομηνία συνεδρίασης

ΙΟΥΝΙΟΣ

Τρίτη 9 — Τετάρτη 10

ΙΟΥΛΙΟΣ

Τρίτη 7 — Τετάρτη 8

ΣΕΠΤΕΜΒΡΙΟΣ

Τετάρτη 23 — Πέμπτη 24

ΟΚΤΩΒΡΙΟΣ

Τρίτη 20 —Τετάρτη 21

ΝΟΕΜΒΡΙΟΣ

Τρίτη 17 — Τετάρτη, 18

ΔΕΚΕΜΒΡΙΟΣ

Τρίτη 15 — Τετάρτη 16

2010

| Μήνας | Ημερομηνία συνεδρίασης |
| --- | --- |
| ΙΑΝΟΥΑΡΙΟΣ | Τρίτη 12 —Τετάρτη 13 |
| ΦΕΒΡΟΥΑΡΙΟΣ | Τρίτη 9 — Τετάρτη 10 |
| ΜΑΡΤΙΟΣ | Τρίτη 16 — Τετάρτη 17 |
| ΑΠΡΙΛΙΟΣ | Τρίτη 27 — Τετάρτη 28 |
| ΙΟΥΝΙΟΣ | Τρίτη 1η — Τετάρτη 2 |
| ΙΟΥΛΙΟΣ | Τρίτη 13 — Τετάρτη 14 |
| ΣΕΠΤΕΜΒΡΙΟΣ | Πέμπτη 2 (ολοήμερη) |
| ΣΕΠΤΕΜΒΡΙΟΣ | Πέμπτη 23 (ολοήμερη) |
| ΟΚΤΩΒΡΙΟΣ | Τρίτη 12 — Τετάρτη 13 |
| ΝΟΕΜΒΡΙΟΣ | Τρίτη 9 — Τετάρτη 10 |
| ΔΕΚΕΜΒΡΙΟΣ | Τρίτη 14 — Τετάρτη 15 |

Μήνας

Ημερομηνία συνεδρίασης

ΙΑΝΟΥΑΡΙΟΣ

Τρίτη 12 —Τετάρτη 13

ΦΕΒΡΟΥΑΡΙΟΣ

Τρίτη 9 — Τετάρτη 10

ΜΑΡΤΙΟΣ

Τρίτη 16 — Τετάρτη 17

ΑΠΡΙΛΙΟΣ

Τρίτη 27 — Τετάρτη 28

ΙΟΥΝΙΟΣ

Τρίτη 1η — Τετάρτη 2

ΙΟΥΛΙΟΣ

Τρίτη 13 — Τετάρτη 14

ΣΕΠΤΕΜΒΡΙΟΣ

Πέμπτη 2 (ολοήμερη)

ΣΕΠΤΕΜΒΡΙΟΣ

Πέμπτη 23 (ολοήμερη)

ΟΚΤΩΒΡΙΟΣ

Τρίτη 12 — Τετάρτη 13

ΝΟΕΜΒΡΙΟΣ

Τρίτη 9 — Τετάρτη 10

ΔΕΚΕΜΒΡΙΟΣ

Τρίτη 14 — Τετάρτη 15

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 2

ΓΝΩΜΗ αριθ. 1/2010

Προσχέδιο προϋπολογισμού της OLAF για το 2011

Βρυξέλλες, 30 Ιουνίου 2010

Κατά τις συνεδριάσεις της, της 27ης και 28ης Απριλίου και της 1ης και 2ας Ιουνίου 2010, η Επιτροπή Εποπτείας της OLAF εξέτασε το προσχέδιο προϋπολογισμού της Υπηρεσίας για το 2011 και εξέδωσε την ακόλουθη γνώμη.

I.   Η παρουσίαση του προβλεπόμενου προϋπολογισμού 2011

Όπως κάθε χρόνο, η Υπηρεσία παρουσίασε στην Επιτροπή Εποπτείας τις βασικές κατευθύνσεις του προσωρινού προϋπολογισμού για το επόμενο έτος. Για το οικονομικό έτος 2011, η Επιτροπή Εποπτείας διαπιστώνει ότι πρόκειται για έναν μεταβατικό προϋπολογισμό που συνδέεται με την τρέχουσα περίοδο προσωρινής αντικατάστασης λόγω του θανάτου του κυρίου Franz-Herman BRÜNER, γενικού διευθυντή της Υπηρεσίας, τον Ιανουάριο του 2010. Δεδομένου ότι οι εξουσίες του εκτελούντος προσωρινά χρέη γενικού διευθυντή περιορίζονται στη διεκπεραίωση τρεχουσών υποθέσεων, του ήταν αδύνατο να λάβει αποφάσεις ή να αναλάβει υποχρεώσεις που ενδέχεται να δεσμεύσουν τον μελλοντικό γενικό διευθυντή όταν επιλεγεί από τα θεσμικά όργανα.

Η Επιτροπή Εποπτείας σημειώνει ότι ο συνολικός προσωρινός προϋπολογισμός αυξάνεται κατά 3,19 % σε σύγκριση με εκείνον του 2010. Η Επιτροπή Εποπτείας θα επιθυμούσε να δώσει η OLAF μεγαλύτερη έμφαση στην κατάρτιση όλων των υπαλλήλων της. Διαπιστώνει επίσης ότι ο προϋπολογισμός για αποστολές στο εξωτερικό αυξάνεται κατά ποσοστό συγκρίσιμο με την αύξηση του κόστους ζωής και επιθυμεί το κεφάλαιο αυτό να αποτελεί πάντοτε αντικείμενο ουσιαστικού ελέγχου από προϊσταμένους διοικητικών μονάδων και διευθυντές της Υπηρεσίας.

Το ύψος του κονδυλίου του προϋπολογισμού που διατίθεται στην Επιτροπή Εποπτείας παραμένει σταθερό σε σύγκριση με το 2009 και το 2010.

Η Επιτροπή Εποπτείας διαπιστώνει ότι ο αριθμός υπαλλήλων της OLAF παραμένει σταθερός στους 384 υπαλλήλους και ότι το ύψος των δαπανών αυξάνεται με μέτρο. Οι προσωρινές πιστώσεις για μισθούς και επιδόματα στο προσωπικό αυξάνονται συνολικά κατά 4,13 %, ενώ το ποσό αυτό περιλαμβάνει τις αναπροσαρμογές των μισθών.

II.   Κατανομή και διαχείριση των ανθρώπινων πόρων της OLAF

Η Επιτροπή Εποπτείας σημειώνει ότι ο αριθμός των κενών θέσεων μειώνεται. Οι κενές θέσεις ήταν είκοσι τέσσερις το 2010, ενώ το 2011 αναμένεται να είναι δεκαοκτώ. Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ικανοποίησή της για την θετική αυτή τάση η οποία συμβάλλει στην αύξηση της ικανότητας της OLAF να εκτελεί αποτελεσματικά τις δραστηριότητές της

Όσον αφορά το ζήτημα του έκτακτου προσωπικού, η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει ικανοποίηση για ορισμένες θετικές εξελίξεις κατά το 2008, το 2009 και το 2010, ιδίως την προκήρυξη και τη δημοσίευση των αποτελεσμάτων εξωτερικών και εσωτερικών διαγωνισμών στον τομέα της καταπολέμησης της απάτης. Τούτο έχει ήδη παράσχει τη δυνατότητα στην Υπηρεσία να προσλάβει, στις αρχές του 2010, ως μόνιμους υπαλλήλους, ένδεκα πρώην έκτακτους υπαλλήλους (εννέα έκτακτους υπαλλήλους με σύμβαση αορίστου χρόνου και δύο με σύμβαση ορισμένου χρόνου), επιτυχόντες σε εξωτερικούς διαγωνισμούς. Τούτο κατέστη δυνατό κατόπιν τροποποίησης του πίνακα προσωπικού και της διαπραγμάτευσης ενός διορθωτικού προϋπολογισμού με την αρμόδια για τον προϋπολογισμό αρχή.

Μετά την πρόσφατη δημοσίευση των αποτελεσμάτων εσωτερικών διαγωνισμών, η Υπηρεσία αναμένεται να προβεί στις σχετικές ενέργειες προκειμένου να προταθούν στους επιτυχόντες θέσεις μονίμων υπαλλήλων. Το γεγονός αυτό αναμένεται να επιτρέψει στην OLAF να προσλάβει κατά το 2010 δεκατρείς εκτάκτους υπαλλήλους με σύμβαση αορίστου χρόνου και δύο με σύμβαση ορισμένου χρόνου. Επιπλέον, τρεις πρώην έκτακτοι υπάλληλοι, επιτυχόντες σε εξωτερικούς διαγωνισμούς, επέτυχαν σε εσωτερικό διαγωνισμό σε υψηλότερη κλίμακα.

Μολονότι η διοργάνωση των εν λόγω διαγωνισμών ήταν μια σημαντική διαδικασία και ανταποκρίνονταν στις αναληφθείσες από την OLAF δεσμεύσεις, το συνολικό αποτέλεσμα για τους ενενήντα δύο πρώην εκτάκτους υπαλλήλους της Υπηρεσίας, τους οποίους αφορά η εν λόγω διαδικασία παραμένει εντούτοις περιορισμένο, στο βαθμό που εικοσιένα μόνο από αυτούς επέτυχαν σε διαγωνισμό. Επιπλέον, τέσσερις έκτακτοι υπάλληλοι με σύμβαση ορισμένου χρόνου μπόρεσαν επίσης να επωφεληθούν από τους διαγωνισμούς αυτούς. Μέχρι σήμερα, εξήντα τρεις έκτακτοι υπάλληλοι τους οποίους αφορά η διαπραγμάτευση του 2007 δεν μπόρεσαν να επωφεληθούν από τους εν λόγω διαγωνισμούς, είτε διότι απέτυχαν, είτε διότι δεν μπόρεσαν ή δεν επιθυμούσαν να συμμετάσχουν. Πράγματι, οι βαθμοί για τους οποίους προκηρύχθηκαν οι διαγωνισμοί αυτοί, αλλά και τα απαιτούμενα διπλώματα καθώς και η αρχαιότητα των εν λόγω διπλωμάτων σε σχέση με την επαγγελματική πείρα δεν επέτρεψαν σε περισσότερους έκτακτους υπαλλήλους να εγγραφούν προκειμένου να συμμετάσχουν στους εν λόγω διαγωνισμούς.

Σχετικά με το ζήτημα αυτό, η Επιτροπή Εποπτείας υπενθυμίζει ότι θα ήταν ιδιαιτέρως επιθυμητό να συνεχίσουν οι εν λόγω έκτακτοι υπάλληλοι να προσφέρουν στην Υπηρεσία την πραγματογνωμοσύνη και τις γνώσεις τους, και ότι θα ήταν ευκταίο να τους παρασχεθούν σύντομα αληθινές προοπτικές ανέλιξης και σταδιοδρομίας. Δεν θα πρέπει να λησμονείται το γεγονός ότι οι αρχαιότεροι έκτακτοι υπάλληλοι εργάζονται ήδη στην Υπηρεσία περισσότερα από δέκα χρόνια. Θα ήταν επομένως θεμιτό να τους δοθεί η δυνατότητα ανακατάταξης.

Εξάλλου, θα ήταν επίσης σκόπιμο να ζητήσει η Υπηρεσία από την EPSO να διοργανώσει για λογαριασμό της διαγωνισμούς που θα αφορούν εκείνους που θα μπορούσαν να ασκήσουν άκρως εξειδικευμένα επαγγέλματα τα οποία έχει ανάγκη η OLAF. Θα ήταν πράγματι ιδιαίτερα επιζήμιο για τη μελλοντική αποτελεσματικότητα —και ως εκ τούτου και για την ανεξαρτησία— της Υπηρεσίας να μην είναι σε θέση να διατηρήσει το ειδικευμένο προσωπικό της. Κυρίως, θα ήταν ιδιαίτερα χρονοβόρο και δαπανηρό να εκπαιδευτούν νέοι ειδικευμένοι υπάλληλοι σε περίπτωση που η παρούσα κατάσταση ωθούσε ορισμένους που δεν θα είχαν αληθινές προοπτικές στην Υπηρεσία να την εγκαταλείψουν.

Η Επιτροπή Εποπτείας διαπιστώνει ότι εξακολουθούν να υπάρχουν στην OLAF έκτακτοι υπάλληλοι με σύμβαση ορισμένου χρόνου, των οποίων οι συμβάσεις δεν κατέστη δυνατό —ούτε θα είναι δυνατό— να παραταθούν. Η αντιμετώπιση των καταστάσεων αυτών είναι από ανθρώπινη άποψη δυσχερής, στο μέτρο που η προθεσμία των εν λόγω συμβάσεων μοιραία θα λήξει. Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει για ακόμα μία φορά την επιθυμία να χαράξει και να υλοποιήσει η OLAF το συντομότερο μια αληθινή πολιτική προσλήψεων και σταθεροποίησης του ερευνητικού προσωπικού της, με βάση μια κανονική διάρκεια απασχόλησης, ιδιαίτερα με ειδικούς στον τομέα της έρευνας, προερχόμενους από τα κράτη μέλη. Οι προσλήψεις αυτές θα έχουν το πλεονέκτημα ότι θα παράσχουν στην OLAF τη δυνατότητα να προσπαθήσει να προσελκύσει το καλύτερο έμψυχο υλικό από εθνικές υπηρεσίες και, κατά τον τρόπο αυτό, θα επιτρέψει την ενημέρωση των γνώσεων των απασχολούμενων ελεγκτών και ιδίως την αλλαγή και τη βελτίωση των ερευνητικών μεθόδων. Η προβλεπόμενη από την Ευρωπαϊκή Επιτροπή κατανομή, σύμφωνα με την οποία οι μόνιμοι υπάλληλοι αντιστοιχούν στο 80 % και έκτακτοι υπάλληλοι στο 20 % θα πρέπει να ληφθεί υπόψη μόνο ως επιθυμία και όχι ως κανόνας απαράβατος. Η OLAF δεν θα πρέπει ποτέ να περιορίσει ή να παραιτηθεί από τη δυνατότητα να προσλαμβάνει ειδικούς στον τομέα της καταπολέμησης της απάτης. Η ανεξαρτησία της Υπηρεσίας στο πλαίσιο της άσκησης των δραστηριοτήτων έρευνας δεν είναι ζήτημα αναλογίας μεταξύ μονίμων και εκτάκτων υπαλλήλων, αλλά εμπειρογνωμοσύνης στον τομέα της έρευνας και βούλησης για την εφαρμογή των αποτελεσματικότερων μεθόδων έρευνας. Η πρόσληψη εκτάκτων υπαλλήλων θα πρέπει επίσης να επιτρέπει στην Υπηρεσία να λειτουργεί αποτελεσματικότερα και να βελτιώνει τη συνεργασία μεταξύ των αρχών των κρατών μελών και της OLAF.

Η Επιτροπή Εποπτείας διαπιστώνει ότι το οργανόγραμμα της OLAF δεν περιλαμβάνει πλέον, κατά την 1η Απριλίου 2010, παρά μία μόνο θέση προϊσταμένου διοικητικής μονάδας, θέση την οποία καλύπτει έκτακτος υπάλληλος. Αναμφισβήτητα θα ήταν σκόπιμο να διερευνηθεί τελικά αν θα πρέπει να επιτευχθεί απαραίτητη ισορροπία και στον εν λόγω τομέα μεταξύ μονίμων και εκτάκτων υπαλλήλων.

Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει τη λύπη της για το γεγονός ότι η Υπηρεσία εξακολουθεί να μην έχει χαράξει αληθινή πολιτική για τους ανθρώπινους πόρους και τούτο παρά τις διατυπωθείσες συστάσεις της στις γνωμοδοτήσεις για τους προηγούμενους προϋπολογισμούς (γνώμη αριθ. 2/2007 — γνώμη αριθ. 3/2008 — γνώμη αριθ. 3/2009).

Ομοίως, όπως και κατά τα προηγούμενα έτη, η Επιτροπή Εποπτείας εμμένει στην αναγκαιότητα της διεξοδικής ανάλυσης σχετικά με την επάρκεια των πόρων που διατίθενται για αποστολές προτεραιότητας της OLAF. Η Επιτροπή Εποπτείας έλαβε δεόντως υπόψη τις παρατηρήσεις της OLAF σχετικά με τον αδιαίρετο χαρακτήρα των καθηκόντων της και σχετικά με τη συμβολή όλων των μονάδων της Υπηρεσίας στις αποστολές της, ωστόσο θεωρεί ότι θα πρέπει να αναπτυχθεί ιδιαίτερος προβληματισμός όσον αφορά την αναλογία του προσωπικού που διατίθεται άμεσα για την άσκηση δραστηριοτήτων έρευνας. Όπως και στην προηγούμενη γνώμη της, η Επιτροπή Εποπτείας κρίνει ότι θα πρέπει να υλοποιηθεί ένα γενικό πρόγραμμα εργασιών αξιολόγησης και καθορισμού των προτεραιοτήτων όσον αφορά τους διαφόρους τομείς δραστηριότητας της Υπηρεσίας και την αντίστοιχη σπουδαιότητά τους.

Συστάσεις:

Η Επιτροπή Εποπτείας συμβουλεύει ανεπιφύλακτα την OLAF να χαράξει το συντομότερο μια στρατηγική για τους ανθρώπινους πόρους με βάση την ανάλυση των αποστολών προτεραιότητας και την επάρκεια των πόρων που διατίθενται σε αυτές. Στην εν λόγω στρατηγική θα πρέπει να προτείνονται ρεαλιστικές προοπτικές απασχόλησης τόσο βραχυπρόθεσμα όσο και μεσοπρόθεσμα.

Η Επιτροπή Εποπτείας συνιστά στην OLAF να δώσει ιδιαίτερη προσοχή στην κατάσταση των διαφόρων κατηγοριών εκτάκτων υπαλλήλων που απασχολούνται επί του παρόντος από την Υπηρεσία και να επιχειρήσει να αναζητήσει, στο μέτρο του δυνατού, λύσεις κατάλληλες για τις συγκεκριμένες καταστάσεις, και ιδίως όσον αφορά τις δυνατότητες ανακατάταξης.

III.   Η γραμματεία της Επιτροπής Εποπτείας

Ο αριθμός οργανικών θέσεων στη γραμματεία της Επιτροπής Εποπτείας αντιστοιχεί σε οκτώ υπαλλήλους. Την 1η Φεβρουαρίου 2010 προστέθηκε ένας νέος διοικητικός υπάλληλος, ο οποίος κάλυψε μία κενή θέση. Από το τέλος Νοεμβρίου 2009, είναι κενή μία θέση εκτάκτου υπαλλήλου AST και αναμένεται να αντικατασταθεί από μία θέση μονίμου υπαλλήλου.

Εξάλλου, τον Ιούνιο του 2009 δημοσιεύθηκε προκήρυξη κενής θέσης προϊσταμένου γραμματείας προκειμένου να προβλεφθεί η κάλυψη της κενής θέσης λόγω συνταξιοδότησης του πρώην υπευθύνου, στα τέλη Ιουλίου 2009. Ο νέος προϊστάμενος της γραμματείας έχει προσληφθεί από τις 16 Ιουνίου 2010.

Όταν καλυφθούν όλες οι θέσεις, το προσωπικό της γραμματείας θα είναι ικανοποιητικό, λαμβανομένων υπόψη των καθηκόντων που ανατίθενται επί του παρόντος στην Επιτροπή Εποπτείας. Αντίθετα, σε περίπτωση που τεθούν σε ισχύ τροποποιήσεις των ισχυουσών ρυθμίσεων, ιδίως τροποποιήσεις προς την κατεύθυνση εκείνων που ψηφίστηκαν από το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο στις 20 Νοεμβρίου 2008 στο πλαίσιο της αναθεώρησης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999, τα καθήκοντα της Επιτροπής Εποπτείας θα ήταν αυξημένα και τούτο θα απαιτούσε ανάλογη αύξηση του προσωπικού της γραμματείας. Μόνο η εν λόγω αύξηση του προσωπικού της γραμματείας θα μπορούσε να διασφαλίσει την ουσιαστική ανεξαρτησία της Επιτροπής Εποπτείας η οποία με τη σειρά της αποτελεί ουσιώδη παράγοντα της διατήρησης της ανεξαρτησίας της OLAF.

Σύσταση:

Η OLAF θα πρέπει να προβεί στην τοποθέτηση οκτώ συνεργατών στη γραμματεία.

Σε περίπτωση που απαιτηθεί, στο πλαίσιο της μεταρρύθμισης του νομοθετικού πλαισίου για την Υπηρεσία, η ανάθεση αυξημένων καθηκόντων στην Επιτροπή Εποπτείας, θα είναι απαραίτητο να αυξηθούν αναλόγως οι πόροι της γραμματείας, έτσι ώστε να είναι σε θέση η Επιτροπή Εποπτείας να συνεχίσει να λειτουργεί ουσιαστικά και αποτελεσματικά.

IV.   Συμπεράσματα

Η Επιτροπή Εποπτείας δέχεται το σκεπτικό ότι στον παρόντα προβλεπόμενο προϋπολογισμό πρέπει να εκφράζεται η τρέχουσα μεταβατική περίοδος.

Εντούτοις, η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ελπίδα ότι ο νέος γενικός διευθυντής της OLAF, αμέσως μόλις αναλάβει καθήκοντα, θα ζητήσει από την αρμόδια για τον προϋπολογισμό αρχή να του παράσχει τα αναγκαία μέσα, ιδίως για τη διαχείριση της Υπηρεσίας, την υλοποίηση μιας πολιτικής ερευνών και της πολιτικής για την πρόσληψη προσωπικού.

Η Επιτροπή Εποπτείας στηρίζει την πρόταση προϋπολογισμού της OLAF για το 2011 και επιθυμεί να ληφθούν υπόψη οι προαναφερθείσες συστάσεις.

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 3

ΓΝΩΜΗ αριθ. 2/2010

σχετικά με τον διορισμό του γενικού διευθυντή της OLAF

[που εκδόθηκε σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 σχετικά με τις έρευνες που πραγματοποιούνται από την Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Καταπολέμησης της Απάτης]

Βρυξέλλες, 23 Σεπτεμβρίου 2010

Νομικό πλαίσιο

Το άρθρο 12 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 [εφεξής κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1073/1999] σχετικά με τις έρευνες που πραγματοποιούνται από την Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Καταπολέμησης της Απάτης (OLAF), προβλέπει ότι η επιτροπή εποπτείας εκδίδει ευνοϊκή γνώμη σχετικά με τον κατάλογο των υποψηφίων για τη θέση του διευθυντή της OLAF που διαβιβάστηκε από την Επιτροπή για διαβούλευση στο Συμβούλιο και το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο.

Το άρθρο 15 του εσωτερικού κανονισμού της επιτροπής εποπτείας της OLAF προβλέπει ότι «αφού εξετάσει τις αιτήσεις για τη θέση του γενικού διευθυντή της OLAF, εκδίδει γνωμοδότηση η οποία περιλαμβάνει αιτιολόγηση με τα κριτήρια που χρησιμοποίησε για την αξιολόγηση των προσόντων των υποψηφίων» και ότι «περιλαμβάνει τη γνώμη της επιτροπής εποπτείας για τους υποψηφίους [...]».

Διαδικασία

Με απόφαση της 17ης Μαρτίου 2010, η Επιτροπή αποφάσισε να προκηρύξει τη θέση του γενικού διευθυντή της OLAF εσωτερικά (σύμφωνα με το άρθρο 29 παράγραφος 1 στοιχείο α) σημεία i) και iii) του κανονισμού υπηρεσιακής κατάστασης, καθώς και εξωτερικά, σύμφωνα με το άρθρο 29 παράγραφος 2 του κανονισμού υπηρεσιακής κατάστασης. Σύμφωνα με τα ανωτέρω, η θέση αυτή δημοσιεύθηκε εσωτερικά (στο πλαίσιο της ανακοίνωσης κενής θέσης COM/2010/842 που δημοσιεύθηκε τον Απρίλιο του 2010) και εξωτερικά (στο πλαίσιο της ανακοίνωσης κενής θέσης COM/2010/10255, που δημοσιεύθηκε, μεταξύ άλλων, στην ΕΕ C 91A της 9ης Απριλίου 2010). Και στις δύο περιπτώσεις, η προθεσμία υποβολής της αίτησης ορίστηκε στις 7 Μαΐου 2010. Η θέση προκηρύχθηκε ως θέση «γενικού διευθυντή», δεδομένου ότι ο βαθμός της δημοσίευσης ανταποκρίνεται σ’ αυτό τον βαθμό.

Στις 12 Μαΐου 2010, η Επιτροπή αποφάσισε να εγκρίνει τη διαδικασία που πρέπει να τηρηθεί για την επιλογή της θέσης γενικού διευθυντή της OLAF. Ένα μέλος της επιτροπής εποπτείας παρέστη στην επιτροπή προεπιλογής και στην συμβουλευτική επιτροπή διορισμών (ΣΕΔ) ως παρατηρητής.

Στις 21 Σεπτεμβρίου η Επιτροπή διαβίβασε κατάλογο 6 ονομάτων στην επιτροπή εποπτείας.

Σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 2 των κανονισμών (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 και (ΕΚ) αριθ. 1074/1999, «η Επιτροπή [...] μετά από ευνοϊκή γνώμη της επιτροπής εποπτείας, καταρτίζει τον κατάλογο των υποψηφίων που διαθέτουν τα απαιτούμενα προσόντα». Επομένως, η επιτροπή εποπτείας θεωρεί ότι ο βασικός ρόλος της στη διαδικασία αυτή είναι να εξασφαλίσει ότι οι επιλεγμένοι υποψήφιοι διαθέτουν τα απαιτούμενα προσόντα για την πλήρωση της θέσης γενικού διευθυντή.

Γνωμοδότηση της Επιτροπής Εποπτείας

Η επιτροπή εποπτείας θεωρεί ότι ο γενικός διευθυντής της OLAF πρέπει να έχει την ικανότητα και τη βούληση να ηγηθεί ενός σύνθετου οργανισμού με πολλαπλά καθήκοντα σε πολυεθνικό πλαίσιο για την επίτευξη συγκεκριμένων αποτελεσμάτων στον τομέα της καταπολέμησης της απάτης και της διαφθοράς στην Ευρώπη. Το πρόσωπο αυτό πρέπει να έχει επαρκείς γνώσεις στον τομέα αυτόν, ώστε να κατακτήσει την πίστη και τον σεβασμό μιας ομάδας υψηλής εξειδίκευσης και να εξασφαλίσει την αξιοπιστία τόσο εντός όσο και εκτός της OLAF. Πρέπει να αποδείξει ότι διαθέτει εξαιρετικές διαχειριστικές ικανότητες, ώστε να αντιμετωπίσει στις τρέχουσες προκλήσεις της OLAF οι οποίες έχουν αποτελέσει συχνά αντικείμενο περιγραφής από την επιτροπή εποπτείας στις διάφορες γνωμοδοτήσεις της. Πρέπει να διαθέτει επαρκή επαγγελματική πείρα σε διεθνές και πολυπολιτισμικό πλαίσιο για την ταχεία αντιμετώπιση των ειδικών προκλήσεων ενός τέτοιου σύνθετου θεσμικού περιβάλλοντος. Επιπλέον, η επιτροπή εποπτείας, ως θεματοφύλακας της ανεξαρτησίας της OLAF, αποδίδει ιδιαίτερη σημασία στις δεσμεύσεις που έχουν αναλάβει οι υποψήφιοι ως προς την ανεξαρτησία του οργανισμού, καθώς και στο όραμά τους όσον αφορά τον ειδικό ρόλο της OLAF στο πλαίσιο των ευρωπαϊκών θεσμικών οργάνων.

Όλες αυτές οι απαιτήσεις αναφέρονται κατάλληλα στην ανακοίνωση κενής θέσης.

Μετά την εξέταση των αιτήσεων που υποβλήθηκαν από τα ενδιαφερόμενα πρόσωπα, και τις εκθέσεις της επιτροπής προεπιλογής και της ΣΕΔ, η επιτροπή εποπτείας της OLAF εκδίδει ομόφωνα ευνοϊκή γνώμη για την υποψηφιότητα τριών υποψηφίων και εκδίδει με πλειοψηφία ευνοϊκή γνώμη για τους υπόλοιπους τρεις υποψήφιους.

Για την Επιτροπή Εποπτείας της OLAF

Image

Ο Πρόεδρος

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 4

ΓΝΩΜΗ αριθ. 3/2010

σχετικά με το έγγραφο προβληματισμού για τη μεταρρύθμιση της Ευρωπαϊκής Υπηρεσίας Καταπολέμησης της Απάτης (OLAF)

Βρυξέλλες, 23 Σεπτεμβρίου 2010

ΕΙΣΑΓΩΓΗ

Η Επιτροπή Εποπτείας ευχαριστεί την Ευρωπαϊκή Επιτροπή για το έγγραφο προβληματισμού (στο εξής ΕΠ) της 6ης Ιουλίου 2010 και τάσσεται υπέρ της πρόθεσής της να κινήσει εκ νέου τη διαδικασία αναθεώρησης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999.

Η Επιτροπή Εποπτείας τονίζει τη σπουδαιότητα του καθορισμού νέων φιλοδοξιών για την Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Καταπολέμησης της Απάτης (OLAF) και την ανάγκη να μεταρρυθμιστεί αυτή στο πλαίσιο των δραματικών μεταβολών που σημειώθηκαν στον τομέα της ευρωπαϊκής δημόσιας χρηματοδότησης την τελευταία διετία. Η χρηματοπιστωτική κρίση ώθησε τα ευρωπαϊκά θεσμικά όργανα και ιδιαίτερα την Επιτροπή να εγκρίνουν μέτρα για την αύξηση των οικονομικών πόρων σε ορισμένους τομείς. Η εν λόγω πολιτική πρέπει να συνοδεύεται από μέτρα για την παρακολούθηση της δέσμευσης και της αξιοποίησης των ευρωπαϊκών δημόσιων δαπανών. Οι ευρωπαίοι πολίτες πρέπει να είναι βέβαιοι ότι η OLAF διαθέτει τα απαραίτητα μέσα για την καταπολέμηση της αύξησης της απάτης, της διαφθοράς και κάθε άλλης παράνομης δραστηριότητας που υπονομεύει τα οικονομικά συμφέροντα της ΕΕ.

Η Επιτροπή Εποπτείας επισημαίνει ότι η ενοποίηση της νομοθεσίας για την καταπολέμηση της απάτης σε ένα ενιαίο νομικό πλαίσιο θα εξεταστεί σε μεταγενέστερο στάδιο και θα συνδεθεί με τις συζητήσεις σχετικά με τη δημιουργία του θεσμού της Ευρωπαϊκής Εισαγγελικής Αρχής.

Η Επιτροπή Εποπτείας λαμβάνει υπόψη την πρόταση να ενισχυθεί ο διοργανικός διάλογος και θεωρεί ότι αυτό μπορεί να αποτελέσει ένα μέσο εξασφάλισης ευρείας πολιτικής στήριξης των ενεργειών της OLAF για την καταπολέμηση της απάτης. Ωστόσο, ο εν λόγω διάλογος δεν πρέπει να συνεπάγεται πολιτική καθοδήγηση των ερευνών. Ως θεματοφύλακας της ανεξαρτησίας της OLAF, η Επιτροπή Εποπτείας είναι έτοιμη να αναλάβει τα ηνία της οργάνωσης αυτού του διαλόγου.

Η Επιτροπή Εποπτείας σημειώνει ότι το ΕΠ εστιάζει ιδιαίτερα σε ζητήματα διακυβέρνησης της OLAF και συμφωνεί ότι είναι αναγκαίο να εφαρμοστούν διορθωτικά μέτρα για τη βελτίωση της αποτελεσματικότητας της OLAF και τη μείωση της διάρκειας των διαδικασιών. Εντούτοις, τα εν λόγω μέτρα δεν πρέπει να περιλαμβάνουν μόνο αλλαγές στην οργανωτική δομή και η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει τη λύπη της για το γεγονός ότι το ΕΠ δεν περιλαμβάνει προτάσεις σχετικά με την αρμοδιότητα της OLAF τόσο στις εσωτερικές όσο και στις εξωτερικές έρευνες. Σε αυτό το πλαίσιο, η Επιτροπή Εποπτείας επισημαίνει τις νέες δυνατότητες που δημιουργεί το άρθρο 325 της ΣΛΕΕ για την επίτευξη «αποτελεσματικής και ισοδύναμης προστασίας στα κράτη μέλη καθώς και στα θεσμικά και λοιπά όργανα και τους οργανισμούς της Ένωσης.»

Η Επιτροπή Εποπτείας τονίζει ότι η σχεδιαζόμενη μεταρρύθμιση δεν πρέπει σε καμιά περίπτωση να περιορίζει τη λειτουργική ανεξαρτησία της OLAF. Τάσσεται δε σθεναρά υπέρ της διατήρησης της τρέχουσας θεσμικής αρχιτεκτονικής: η ένταξη της OLAF στην Επιτροπή, η ανεξαρτησία του γενικού διευθυντή/της γενικής διευθύντριας όσον αφορά την ερευνητική λειτουργία του/της και η παρακολούθηση της ανεξαρτησίας της OLAF από μια Επιτροπή Εποπτείας αποτελούμενη από εξωτερικούς εμπειρογνώμονες, αποτελούν στο σύνολό τους ουσιώδη στοιχεία που πρέπει να διατηρηθούν. Από την άλλη πλευρά, η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει τον προβληματισμό της για το γεγονός ότι η προτεινόμενη δημιουργία του θεσμού του συμβούλου ελεγκτή θα αυξήσει τον διοικητικό φόρτο της OLAF και θα υπονομεύσει τις βασικές λειτουργίες της Επιτροπής Εποπτείας. Το καθεστώς αυτού του νέου οργάνου είναι ασαφές.

Η Επιτροπή Εποπτείας εκτιμά την πρόθεση που εκφράζεται από το σύνολο των θεσμικών οργάνων της ΕΕ για ενίσχυση του ρόλου της, ωστόσο τονίζει ότι η πρόταση όπως παρουσιάζεται στο ΕΠ, σύμφωνα με την οποία η Επιτροπή Εποπτείας θα λαμβάνει μόνο στατιστικά δεδομένα προκειμένου να εκτελεί το έργο της, θα της στερήσει όλα τα μέσα άσκησης κατάλληλης παρακολούθησης της OLAF. Η πλήρης πρόσβαση της Επιτροπής Εποπτείας στους φακέλους υποθέσεων είναι ουσιώδους σημασίας για τη διαφύλαξη της ανεξαρτησίας της OLAF μέσω της παρακολούθησης της αποδοτικότητας και της αποτελεσματικότητας των ερευνητικών διαδικασιών της.

Στο πλαίσιο της διαδικασίας μεταρρύθμισης, η Επιτροπή Εποπτείας προειδοποιεί για τον κίνδυνο «υπερρύθμισης», η οποία θα στερήσει από την OLAF το απαραίτητο περιθώριο για ελιγμούς στην εκτέλεση του έργου της. Επιπλέον, οποιαδήποτε επιπρόσθετη νομική υποχρέωση στη ρύθμιση ενδέχεται, σε μεταγενέστερο στάδιο, να οδηγήσει σε δικαστικό έλεγχο. Η Επιτροπή Εποπτείας συμμερίζεται τις ανησυχίες της Ευρωπαϊκής Επιτροπής σχετικά με τη χρονική διάρκεια των ερευνών και την ανάγκη καλύτερης διασφάλισης της προστασίας των θεμελιωδών δικαιωμάτων. Όπως εξηγείται στη συνέχεια, η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι η διαχείριση των ερευνών έτσι ώστε να διασφαλίζεται ο ταχύς χειρισμός και ο πλήρης σεβασμός των διαδικαστικών δικαιωμάτων αποτελεί αρμοδιότητα της ηγεσίας της OLAF, ενώ η Επιτροπή Εποπτείας διαδραματίζει εποπτικό ρόλο σε αυτό. Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί επίσης ότι ο επόμενος γενικός διευθυντής της OLAF πρέπει να γνωμοδοτήσει σχετικά με την εν λόγω μεταρρύθμιση.

Το παρόν έγγραφο αποτελεί μια συμβολή της Επιτροπής Εποπτείας στη συζήτηση. Λαμβάνει υπόψη τις διοργανικές συζητήσεις που έχουν πραγματοποιηθεί ήδη και έχει ως στόχο να παρουσιάσει τις απόψεις της Επιτροπής Εποπτείας για τα κύρια σημεία του ΕΠ. Αφού αναλυθούν οι τρόποι με τους οποίους μπορεί να βελτιωθεί η αποτελεσματικότητα των ερευνών (μέρος 1), παρουσιάζονται προτάσεις σχετικά με τις οργανωτικές πτυχές της OLAF (μέρος ΙΙ).

1.   ΕΝΙΣΧΥΣΗ ΤΗΣ ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΙΚΟΤΗΤΑΣ ΤΗΣ ΕΡΕΥΝΗΤΙΚΗΣ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΤΗΣ OLAF

1.1.   Ενίσχυση των εξουσιών της OLAF τον τομέα της έρευνας

Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί σημαντική για τη μεταρρύθμιση την ενίσχυση των διατάξεων που αφορούν τις εξωτερικές και εσωτερικές έρευνες. Τα τρία θεσμικά όργανα έχουν υποβάλλει εναλλακτικές προτάσεις για την αντιμετώπιση αυτού του καίριου ζητήματος, το οποίο χρήζει προσεκτικής μελέτης.

Συγκεκριμένα, πρέπει να καταστούν σαφέστερες οι εξουσίες της OLAF όσον αφορά τη διεξαγωγή επιτόπιων ελέγχων και επιθεωρήσεων σύμφωνα με τον κανονισμό (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96 σε υποθέσεις απάτης, διαφθοράς ή παράνομων δραστηριοτήτων που συνδέονται με συμβόλαια, συμβάσεις ή αποφάσεις επιχορήγησης που αφορούν χρηματοδότηση της ΕΕ.

Η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ του σαφούς καθορισμού των εξουσιών της OLAF σε όλα τα στάδια των ερευνών της. Παρά την αξιοσημείωτη πρόοδο που επιτεύχθηκε στον κανονισμό όσον αφορά τη λεπτομερή περιγραφή των εν λόγω σταδίων, υπάρχουν περιθώρια περαιτέρω βελτίωσης:

| — | Πρέπει να υπάρξει ρητή αναφορά στην ανάλυση των πληροφοριών ασφάλειας. |
| --- | --- |

—

Πρέπει να υπάρξει ρητή αναφορά στην ανάλυση των πληροφοριών ασφάλειας.

| — | Όσον αφορά την «έναρξη των ερευνών», η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ της διάκρισης μεταξύ εσωτερικών και εξωτερικών ερευνών. |
| --- | --- |

—

Όσον αφορά την «έναρξη των ερευνών», η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ της διάκρισης μεταξύ εσωτερικών και εξωτερικών ερευνών.

| — | Ο μελλοντικός κανονισμός πρέπει να περιλαμβάνει μια πολιτική αποκλεισμού των υποθέσεων ήσσονος σημασίας (πολιτική de minimis), που θα επιτρέπει στην OLAF να εστιάζει σε σοβαρότερες υποθέσεις. |
| --- | --- |

—

Ο μελλοντικός κανονισμός πρέπει να περιλαμβάνει μια πολιτική αποκλεισμού των υποθέσεων ήσσονος σημασίας (πολιτική de minimis), που θα επιτρέπει στην OLAF να εστιάζει σε σοβαρότερες υποθέσεις.

| — | Το στάδιο της «διαδικασίας έρευνας» απαιτεί μια πιο δομημένη νομική προσέγγιση και οι σχετικές διατάξεις επιδέχονται επανεξέταση. |
| --- | --- |

—

Το στάδιο της «διαδικασίας έρευνας» απαιτεί μια πιο δομημένη νομική προσέγγιση και οι σχετικές διατάξεις επιδέχονται επανεξέταση.

Η Επιτροπή Εποπτείας επισημαίνει επίσης ότι το άρθρο 325 της ΣΛΕΕ προβλέπει ένα αποτελεσματικό και ισοδύναμο επίπεδο προστασίας των οικονομικών συμφερόντων της ΕΕ σε όλα τα κράτη μέλη καθώς και στα θεσμικά και λοιπά όργανα και τους οργανισμούς της Ένωσης. Επιπροσθέτως, σε αντίθεση με το προγενέστερο άρθρο 280 της ΣΕΚ, το άρθρο 325 της ΣΛΕΕ δεν αποκλείει την έγκριση μέτρων που αφορούν την εφαρμογή του εθνικού ποινικού δικαίου ούτε την απονομή δικαιοσύνης στα κράτη μέλη. Οι νέες δυνατότητες που δημιουργεί η συνθήκη της Λισαβόνας πρέπει να αξιοποιηθούν για την εισαγωγή διατάξεων που θα επιτρέπουν την ενίσχυση και τη βελτίωση της συνεργασίας μεταξύ της OLAF και των εθνικών δικαστικών αρχών. Για παράδειγμα, για την καλύτερη διασφάλιση ενός ισοδύναμου επιπέδου προστασίας των οικονομικών συμφερόντων σε ολόκληρη την ΕΕ πρέπει να εξεταστεί η περαιτέρω εκτίμηση της νομικής αξίας των στοιχείων της OLAF στο εσωτερικό της ΕΕ. Επιπλέον, σε ό,τι αφορά τις εσωτερικές έρευνες, ο νέος κανονισμός πρέπει να εγγυάται την εφαρμογή κοινών διαδικασιών σε όλα τα θεσμικά και λοιπά όργανα και τους οργανισμούς.

1.2.   Διάρκεια των ερευνών

Η Επιτροπή Εποπτείας έχει επισημάνει επανειλημμένα την υπέρμετρη διάρκεια των ερευνών και τάσσεται υπέρ κάθε μέτρου που θα βελτιώσει την κατάσταση.

Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι ο άμεσος έλεγχος της διάρκειας των ερευνών πρέπει να διενεργείται πρώτα εσωτερικά από τους καταρχήν αρμόδιους, δηλαδή τη διοίκηση της OLAF και τον γενικό διευθυντή. Η Επιτροπή Εποπτείας πρέπει να παρακολουθεί τακτικά τη συγκεκριμένη πτυχή των δραστηριοτήτων της OLAF και να συμβάλλει στον έλεγχο των προθεσμιών που ασκείται από τον γενικό διευθυντή της OLAF.

Συνολικά, η Επιτροπή Εποπτείας συμφωνεί με τους μηχανισμούς που προτείνονται στο ΕΠ όσον αφορά την τακτική διαβίβαση πληροφοριών στα διάφορα στάδια της διαδικασίας. Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι η διαβίβαση πληροφοριών είναι ύψιστης σημασίας για τη διασφάλιση της ανεξαρτησίας της OLAF, καθώς αποκλείει τις εξωτερικές παρεμβάσεις στην αμερόληπτη διεξαγωγή των ερευνών και διασφαλίζει ότι το σκοπούμενο αποτέλεσμα μιας έρευνας δεν παρακωλύεται από καθυστερήσεις, όπως συμβαίνει στις περιπτώσεις όπου υφίσταται θέμα παραγραφής.

Επίσης, η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ικανοποίησή της για την καθιέρωση προθεσμίας για την περίοδο αξιολόγησης και θεωρεί ότι, γενικά, το πρώτο μέρος της έρευνας πρέπει να εμπίπτει στις αρμοδιότητες που έχει στον τομέα της παρακολούθησης, γεγονός που αποτελεί μια επιπρόσθετη εγγύηση της λειτουργικής ανεξαρτησίας της OLAF σε σχέση με την έναρξη των ερευνών.

Από αυτήν την άποψη, ο κανονισμός πρέπει να προβλέπει τη διαβίβαση των εξής πληροφοριών στην Επιτροπή Εποπτείας:

| 1. | Εκθέσεις σχετικά με έρευνες που δεν περατώθηκαν εντός δωδεκαμήνου (περιλαμβανομένης της περιόδου αξιολόγησης). Η έκθεση θα εξηγεί τους λόγους της μη περάτωσης και θα περιλαμβάνει μια εκτίμηση του χρονικού πλαισίου που απαιτείται για την ολοκλήρωσή τους. Πρέπει να διασφαλίζεται η ύπαρξη επαρκών μηχανισμών παρακολούθησης. |
| --- | --- |

1.

Εκθέσεις σχετικά με έρευνες που δεν περατώθηκαν εντός δωδεκαμήνου (περιλαμβανομένης της περιόδου αξιολόγησης). Η έκθεση θα εξηγεί τους λόγους της μη περάτωσης και θα περιλαμβάνει μια εκτίμηση του χρονικού πλαισίου που απαιτείται για την ολοκλήρωσή τους. Πρέπει να διασφαλίζεται η ύπαρξη επαρκών μηχανισμών παρακολούθησης.

| 2. | Για υποθέσεις η διάρκεια των οποίων υπερβαίνει τους τριάντα μήνες, η OLAF υποβάλλει ανά εξάμηνο μια συνολική έκθεση προόδου σχετικά με τις έρευνες στην Επιτροπή Εποπτείας, στην οποία θα αναφέρονται τα μέτρα που λήφθηκαν για την περάτωση των υποθέσεων. |
| --- | --- |

2.

Για υποθέσεις η διάρκεια των οποίων υπερβαίνει τους τριάντα μήνες, η OLAF υποβάλλει ανά εξάμηνο μια συνολική έκθεση προόδου σχετικά με τις έρευνες στην Επιτροπή Εποπτείας, στην οποία θα αναφέρονται τα μέτρα που λήφθηκαν για την περάτωση των υποθέσεων.

| 3. | Στατιστικές εκθέσεις σχετικά με τις λειτουργικές δραστηριότητες της OLAF, περιλαμβανομένων δεικτών επιδόσεων βασιζόμενων σε ποιοτικές παραμέτρους, οι οποίες μπορούν να χρησιμοποιηθούν από την Επιτροπή Εποπτείας ως ένα επιπρόσθετο εργαλείο παρακολούθησης. |
| --- | --- |

3.

Στατιστικές εκθέσεις σχετικά με τις λειτουργικές δραστηριότητες της OLAF, περιλαμβανομένων δεικτών επιδόσεων βασιζόμενων σε ποιοτικές παραμέτρους, οι οποίες μπορούν να χρησιμοποιηθούν από την Επιτροπή Εποπτείας ως ένα επιπρόσθετο εργαλείο παρακολούθησης.

1.3.   Ενίσχυση των δικαιωμάτων υπεράσπισης

Στο ΕΠ επισημαίνεται ορθά ότι πρέπει να ενισχυθεί η παρακολούθηση των ερευνών της OLAF, ιδίως όσον αφορά τον σεβασμό των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων. Ως προς αυτό, η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί, αφενός, ότι πρέπει να καθοριστούν οι κανόνες που διέπουν τις έρευνες της OLAF σε σχέση με τα δικαιώματα υπεράσπισης και, αφετέρου, ότι πρέπει να αυξηθεί η λογοδοσία της OLAF σχετικά με τις ισχύουσες εσωτερικές διαδικασίες για την εφαρμογή αυτών των δικαιωμάτων.

1.3.1.   Διασαφήνιση των κανόνων

Η Επιτροπή Εποπτείας υποστηρίζει την πρόθεση των θεσμικών οργάνων να διασαφηνίσουν τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις των υπό έρευνα ατόμων, τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις της OLAF, των θεσμικών οργάνων και των κρατών μελών, πριν, κατά τη διάρκεια και μετά την έρευνα.

Η Επιτροπή Εποπτείας θα υποβάλλει και άλλες προτάσεις στην προσεχή γνώμη που θα εκδώσει για αυτό το θέμα.

1.3.2.   Ενίσχυση των διαδικασιών

Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι η απόφαση για την έναρξη μιας έρευνας καθώς και η διασφάλιση του σεβασμού των θεμελιωδών δικαιωμάτων των υπό έρευνα ατόμων αποτελούν πρωτίστως αρμοδιότητα του γενικού διευθυντή της OLAF και της ομάδας διοίκησης.

Η εφαρμογή επαρκών εσωτερικών ελέγχων και μηχανισμών παρακολούθησης εμπίπτει στο πεδίο αρμοδιοτήτων του γενικού διευθυντή της OLAF. Ως εκ τούτου, η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει τον σοβαρό προβληματισμό της για τη δημιουργία του θεσμού του συμβούλου ελεγκτή.

Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι το καθεστώς και η αρμοδιότητα του συμβούλου ελεγκτή δεν καθορίζονται σαφώς. Ως υπάλληλος διορισμένος από τον γενικό διευθυντή της OLAF, ο/η σύμβουλος ελεγκτής δεν μπορεί να είναι ανεξάρτητος/η. Επιπροσθέτως, η δημιουργία του θεσμού του συμβούλου ελεγκτή ενδέχεται να προκαλέσει τα εξής προβλήματα:

| — | μια μετατόπιση στη θεσμική ισορροπία της OLAF δεδομένου ότι η προσθήκη ενός συμβούλου ελεγκτή μπορεί, αφενός, να παρεμποδίσει τον ρόλο της Επιτροπής Εποπτείας, αφετέρου να της στερήσει την πρόσβαση σε πληροφορίες απαραίτητες για τη λειτουργία της στον τομέα της παρακολούθησης, |
| --- | --- |

—

μια μετατόπιση στη θεσμική ισορροπία της OLAF δεδομένου ότι η προσθήκη ενός συμβούλου ελεγκτή μπορεί, αφενός, να παρεμποδίσει τον ρόλο της Επιτροπής Εποπτείας, αφετέρου να της στερήσει την πρόσβαση σε πληροφορίες απαραίτητες για τη λειτουργία της στον τομέα της παρακολούθησης,

| — | κίνδυνο αυξημένων καθυστερήσεων σε ήδη παρατεταμένες έρευνες, |
| --- | --- |

—

κίνδυνο αυξημένων καθυστερήσεων σε ήδη παρατεταμένες έρευνες,

| — | σημαντικό κίνδυνο απώλειας της αρμοδιότητας του ελέγχου του σεβασμού των θεμελιωδών δικαιωμάτων από την ομάδα διοίκησης της OLAF, |
| --- | --- |

—

σημαντικό κίνδυνο απώλειας της αρμοδιότητας του ελέγχου του σεβασμού των θεμελιωδών δικαιωμάτων από την ομάδα διοίκησης της OLAF,

| — | αλληλοεπικάλυψη άλλων υφιστάμενων μηχανισμών (του Διαμεσολαβητή, του a posteriori δικαστικού ελέγχου, κ.λπ.) |
| --- | --- |

—

αλληλοεπικάλυψη άλλων υφιστάμενων μηχανισμών (του Διαμεσολαβητή, του a posteriori δικαστικού ελέγχου, κ.λπ.)

| — | πιθανή επιπρόσθετη επιβάρυνση του προϋπολογισμού της ΕΕ. |
| --- | --- |

—

πιθανή επιπρόσθετη επιβάρυνση του προϋπολογισμού της ΕΕ.

Λαμβάνοντας υπόψη τη σπουδαιότητα της διασφάλισης του προσήκοντος σεβασμού των ανθρωπίνων δικαιωμάτων στους κόλπους της OLAF, η Επιτροπή Εποπτείας προτίθεται να εξετάσει το ενδεχόμενο δημιουργίας του θεσμού του υπευθύνου καταγγελιών, ο οποίος θα εξετάζει τις καταγγελίες σε βάρος της OLAF και θα συμβουλεύει σχετικά τον γενικό διευθυντή της OLAF. Η εν λόγω λειτουργία υφίσταται σε πλήθος εθνικών διοικήσεων και η OLAF μπορεί να ακολουθήσει κάποιες από τις υφιστάμενες βέλτιστες πρακτικές. Ως ενδεχόμενο εξετάζεται επίσης η σύσταση μιας επιτροπής εξέτασης. Σε κάθε περίπτωση, η σύσταση της εν λόγω λειτουργίας δεν θα πρέπει να συμπίπτει με τις εξουσίες και τις αρμοδιότητες της Επιτροπής Εποπτείας, η οποία θα πρέπει να λαμβάνει γνώση όλων των καταγγελιών σε όλες τις υποθέσεις.

Η Επιτροπή Εποπτείας εκτιμά την πρόθεση της Επιτροπής να θέσει σε εφαρμογή ανεξάρτητους μηχανισμούς εξωτερικού ελέγχου, ωστόσο θεωρεί ότι στο πλαίσιο της γενικής αρχιτεκτονικής που διέπει την οργάνωση της OLAF, η Επιτροπή Εποπτείας αποτελεί τον μοναδικό φορέα που πληροί αυτήν την απαίτηση. Ως εκ τούτου, η Επιτροπή Εποπτείας προτείνει την ενίσχυση του ρόλου της στον τομέα της παρακολούθησης των διαδικασιών, ιδίως σε σχέση με τον σεβασμό των θεμελιωδών δικαιωμάτων και με τις καθυστερήσεις στις έρευνες, ως εξής:

| — | ο κανονισμός πρέπει να προβλέπει ότι η Επιτροπή Εποπτείας θα παραδίδει σε ετήσια βάση (ενδεχομένως στο πλαίσιο της ετήσιας έκθεσής της) μια ανάλυση της συμμόρφωσης της OLAF αναφορικά με τον σεβασμό των θεμελιωδών δικαιωμάτων στις έρευνες που διεξάγει. Η εν λόγω έκθεση θα βασίζεται σε πληροφορίες που θα αποστέλλει η OLAF στην Επιτροπή Εποπτείας σχετικά με τις δράσεις που έχει αναλάβει για τη διασφάλιση του πλήρους σεβασμού των θεμελιωδών δικαιωμάτων, καθώς και με τις δραστηριότητές της στον τομέα της παρακολούθησης, |
| --- | --- |

—

ο κανονισμός πρέπει να προβλέπει ότι η Επιτροπή Εποπτείας θα παραδίδει σε ετήσια βάση (ενδεχομένως στο πλαίσιο της ετήσιας έκθεσής της) μια ανάλυση της συμμόρφωσης της OLAF αναφορικά με τον σεβασμό των θεμελιωδών δικαιωμάτων στις έρευνες που διεξάγει. Η εν λόγω έκθεση θα βασίζεται σε πληροφορίες που θα αποστέλλει η OLAF στην Επιτροπή Εποπτείας σχετικά με τις δράσεις που έχει αναλάβει για τη διασφάλιση του πλήρους σεβασμού των θεμελιωδών δικαιωμάτων, καθώς και με τις δραστηριότητές της στον τομέα της παρακολούθησης,

| — | όπου κρίνεται απαραίτητο καθώς και σε εξαιρετικές περιστάσεις, ο γενικός διευθυντής καλεί την Επιτροπή Εποπτείας να διενεργήσει ειδικούς ελέγχους εάν αντιληφθεί σοβαρές ελλείψεις κατά τη διάρκεια μιας έρευνας. Τα αποτελέσματα αυτού του ελέγχου θα κοινοποιούνται μόνο στον γενικό διευθυντή της OLAF. |
| --- | --- |

—

όπου κρίνεται απαραίτητο καθώς και σε εξαιρετικές περιστάσεις, ο γενικός διευθυντής καλεί την Επιτροπή Εποπτείας να διενεργήσει ειδικούς ελέγχους εάν αντιληφθεί σοβαρές ελλείψεις κατά τη διάρκεια μιας έρευνας. Τα αποτελέσματα αυτού του ελέγχου θα κοινοποιούνται μόνο στον γενικό διευθυντή της OLAF.

1.4.   Συνεργασία μεταξύ της OLAF και των θεσμικών και λοιπόν οργάνων και οργανισμών στον τομέα της ερευνητικής λειτουργίας της

Η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ του σαφέστερου καθορισμού στον κανονισμό των δικαιωμάτων και των υποχρεώσεων της OLAF και των θεσμικών οργάνων στο πλαίσιο της καταπολέμησης της απάτης. Το γεγονός αυτό είναι ιδιαίτερα σημαντικό, καθώς η Ευρωπαϊκή Επιτροπή μπορεί να θεωρηθεί υπεύθυνη για δραστηριότητες της OLAF.

1.4.1.   Διαβίβαση πληροφοριών στα ενδιαφερόμενα θεσμικά όργανα και στους οργανισμούς

Η OLAF έχει καθήκον να διαβιβάζει στα θεσμικά και λοιπά όργανα και στους οργανισμούς το συντομότερο δυνατό, στο αρχικό στάδιο των ερευνών της, όλες τις απαραίτητες πληροφορίες που αφορούν αθέμιτη συμπεριφορά από άτομα που υπόκεινται στα καταστατικά, άτομα που εργάζονται για ένα θεσμικό όργανο ή μια αντιπροσωπεία. Η εν λόγω υποχρέωση ενημέρωσης του θεσμικού οργάνου θεωρείται ότι ισχύει επίσης για τους οικονομικούς παράγοντες που λαμβάνουν επιχορηγήσεις ή συνάπτουν συμβάσεις που χρηματοδοτούνται άμεσα ή έμμεσα από τον προϋπολογισμό της ΕΕ. Η διαβίβαση των εν λόγω πληροφοριών μπορεί να υπόκειται σε απαιτήσεις εμπιστευτικότητας για την προστασία της έρευνας. Οι εν λόγω πληροφορίες επιτρέπουν στο εκάστοτε θεσμικό όργανο να διαχειρίζεται στο μέτρο του εφικτού τις οικονομικές και διοικητικές επιπτώσεις αυτής της συμπεριφοράς με στόχο τον περιορισμό των οικονομικών συνεπειών. Στην πορεία μιας έρευνας, η OLAF μπορεί να διαβιβάσει επιπρόσθετες πληροφορίες χρήσιμες για το ενδιαφερόμενο θεσμικό όργανο. Κατά την περάτωση των ερευνών, η OLAF ανακοινώνει στο ενδιαφερόμενο θεσμικό όργανο τα πορίσματα και τις συστάσεις της.

Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ικανοποίησή της για την πρόταση διεύρυνσης του ρόλου της στον τομέα της εποπτείας της ανταλλαγής πληροφοριών μεταξύ της OLAF και των θεσμικών οργάνων όπως περιγράφεται στο ΕΠ. Για τη διευκόλυνση του ρόλου της Επιτροπής Εποπτείας, η OLAF πρέπει να ενημερώνει την Επιτροπή Εποπτείας σε τακτική βάση (κάθε τρεις ή έξι μήνες, για παράδειγμα) σχετικά με τις πληροφορίες που έχει διαβιβάσει στα θεσμικά όργανα στο πλαίσιο εκκρεμών υποθέσεων. Ταυτόχρονα, η Επιτροπή Εποπτείας πρέπει να ενημερώνεται σχετικά με υποθέσεις στις οποίες δεν έχει τηρηθεί επαρκώς η εμπιστευτικότητα.

Η OLAF πρέπει επίσης να συγκροτήσει ένα σύστημα τακτικής αναφοράς στην Επιτροπή Εποπτείας για υποθέσεις όπου ένα θεσμικό ή άλλο όργανο ή οργανισμός δεν προέβη σε διορθωτικές ενέργειες κατόπιν συστάσεων της OLAF. Η OLAF πρέπει επίσης να διαβιβάζει όλες τις τελικές εκθέσεις σχετικά με τις έρευνες και την περάτωση της παρακολούθησης καθώς και μια ετήσια συνοπτική έκθεση της παρακολούθησης που εφαρμόστηκε από τις διοικητικές και δικαστικές αρχές των κρατών μελών και, όπου κρίνεται απαραίτητο, των τρίτων χωρών στον τομέα της διαβίβασης πληροφοριών.

1.4.2.   Πρόσβαση της OLAF σε πληροφορίες που κατέχουν θεσμικά και λοιπά όργανα και οργανισμοί της ΕΕ

Από την ίδρυσή της, η OLAF συνάντησε δυσκολίες στην απόκτηση πρόσβασης σε πληροφορίες από ορισμένα θεσμικά όργανα και, ειδικότερα, στην απόκτηση πρόσβασης σε συγκεκριμένες βάσεις δεδομένων. Το γεγονός αυτό δημιουργεί προβλήματα στις δραστηριότητες της OLAF σε σχέση με τις πληροφορίες ασφάλειας. Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι αυτό το ζήτημα χρήζει περαιτέρω προσοχής, καθώς μπορεί να θέσει σε σοβαρό κίνδυνο την ανεξαρτησία της OLAF.

Η OLAF πρέπει να αποστέλλει συστηματικά στην Επιτροπή Εποπτείας όλες τις πληροφορίες που αφορούν καθυστερήσεις ή παραλείψεις αναφοράς υποθέσεων απάτης, καθώς και άρνηση ενός θεσμικού ή άλλου οργάνου ή οργανισμού να παράσχει πρόσβαση σε πληροφορίες που κατέχει.

1.5.   Συνεργασία μεταξύ της OLAF και των κρατών μελών

Η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ της ενίσχυσης της συνεργασίας μέσω της επιβολής στα κράτη μέλη της υποχρέωσης να συνδράμουν την OLAF στη διεξαγωγή των ερευνών, να αποστέλλουν κάθε έγγραφο που ενδέχεται να βοηθήσει στην έρευνα και να ενημερώνουν την OLAF για τις ενέργειες στις οποίες έχουν προβεί μετά την παραλαβή της έκθεσης έρευνας. Η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ της τακτικής αναφοράς σχετικά με την πρόοδο που σημειώνουν οι αρχές των κρατών μελών στην OLAF, η οποία θα πρέπει να ενημερώνει συστηματικά την Επιτροπή Εποπτείας για υποθέσεις στις οποίες διαπιστώνεται έλλειψη συνεργασίας εκ μέρους των αρχών των κρατών μελών.

Η Επιτροπή Εποπτείας αντιλαμβάνεται ότι η OLAF έχει συναντήσει πολλές δυσκολίες όσον αφορά τον εντοπισμό των αρμόδιων επικοινωνίας που πρέπει να συνδράμουν στις έρευνες που διεξάγει στα κράτη μέλη (π.χ. επιτόπιοι έλεγχοι άμεσης χρηματοδότησης) και συμφωνεί ότι όλα τα κράτη μέλη πρέπει να προσδιορίζουν κατάλληλα σημεία επαφής για την OLAF στο πλαίσιο των εθνικών διοικήσεων.

Τα κράτη μέλη πρέπει να ενημερώνουν την OLAF σχετικά με τις λεπτομέρειες που αφορούν τους εθνικούς αρμόδιους επικοινωνίας για την OLAF. Η OLAF είναι αρμόδια να ενημερώνει και, κατά περίπτωση και ανάλογα με τις δυνατότητές της, να εκπαιδεύει τους υπαλλήλους των εν λόγω εθνικών διοικήσεων για την καλύτερη κατανόηση των διαδικασιών της ΕΕ και των αναγκών της OLAF. Αυτό θα εξασφαλίσει την καλύτερη συνέργεια μεταξύ των υπηρεσιών και θα αυξήσει την αποτελεσματικότητα των ερευνών της OLAF. Υπενθυμίζεται ότι, δεδομένων των περιορισμένων πόρων που διαθέτει, η OLAF δεν είναι σε θέση να αναλαμβάνει όλες τις υποθέσεις απάτης που εντοπίζει και, ως εκ τούτου, ορισμένες από αυτές πρέπει να διαβιβάζονται στις εθνικές διοικήσεις, λαμβάνοντας υπόψη τα κατώτατα όρια που έχει θέσει η OLAF για την έναρξη ερευνών στους σχετικούς τομείς.

1.6.   Συνεργασία μεταξύ της OLAF και της ευρωπαϊκής μονάδας δικαστικής συνεργασίας (Eurojust), της Europol, των διεθνών οργανισμών και τρίτων χωρών

Η OLAF πρέπει να διαθέτει νομικά μέσα, με τη γενική κάλυψη της Επιτροπής, ώστε να συνάπτει συμφωνίες συνεργασίες με οργανισμούς, διοικήσεις κρατών μελών, υπηρεσίες τρίτων χωρών και διεθνείς οργανισμούς, προκειμένου να επιταχύνει τις διαδικασίες της και να ενισχύσει την αποτελεσματικότητα της καταπολέμησης της απάτης.

Όροι που προβλέπουν τη διεξαγωγή ελέγχων από την Επιτροπή (ή από ενδιαφερόμενο θεσμικό ή άλλο όργανο ή οργανισμό) και την OLAF πρέπει να περιλαμβάνονται σε όλες τις συμβάσεις χρηματοδότησης, ακόμη και όταν ο προϋπολογισμός της ΕΕ δεν αποτελεί τη μοναδική πηγή χρηματοδότησης.

1.7.   Ενισχύοντας το καταστατικό και τον ρόλο της διοίκησης της OLAF

1.7.1.   Καθεστώς, διορισμός και εξουσίες του γενικού διευθυντή της OLAF

Όπως έχει προαναφερθεί στην παρούσα γνώμη, η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι ο καλύτερος τρόπος για να βελτιωθεί η λειτουργία της OLAF είναι η εκχώρηση επαρκών εξουσιών και δικαιοδοσίας στον γενικό διευθυντή της που θα διασφαλίσουν την αποτελεσματική διεξαγωγή των ερευνών και τον πλήρη σεβασμό των θεμελιωδών δικαιωμάτων. Αυτό μπορεί να επιτευχθεί μόνο με τη χορήγηση, αφενός, της πλήρους ιδιότητας του ανώτερου υπαλλήλου της Επιτροπής στον γενικό διευθυντή της OLAF και, αφετέρου, ευρύτερης αυτονομίας, λειτουργικής ανεξαρτησίας και αρμοδιότητας.

| — | Τίτλος:
  Συνεπώς, η Επιτροπή Εποπτείας προτείνει την αντικατάσταση του ισχύοντος τίτλου του Διευθυντή της OLAF από τον τίτλο του γενικού διευθυντή, ο οποίος θα τον/την τοποθετεί στην ίδια βαθμίδα ιεραρχίας με τους/τις ομοτίμους του/της στις λοιπές Γενικές Διευθύνσεις. |
| --- | --- |

—

Τίτλος:

Συνεπώς, η Επιτροπή Εποπτείας προτείνει την αντικατάσταση του ισχύοντος τίτλου του Διευθυντή της OLAF από τον τίτλο του γενικού διευθυντή, ο οποίος θα τον/την τοποθετεί στην ίδια βαθμίδα ιεραρχίας με τους/τις ομοτίμους του/της στις λοιπές Γενικές Διευθύνσεις.

| — | Διάρκεια θητείας:
  Η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ μιας μη ανανεώσιμης θητείας με στόχο την ενίσχυση της ανεξαρτησίας του γενικού διευθυντή της OLAF: |
| --- | --- |

—

Διάρκεια θητείας:

Η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ μιας μη ανανεώσιμης θητείας με στόχο την ενίσχυση της ανεξαρτησίας του γενικού διευθυντή της OLAF:

| — | Διαδικασία διορισμού:






  — | Η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ της διατήρησης της ισχύουσας διαδικασίας διορισμού που περιγράφεται στον κανονισμό. |
| --- | --- | --- |

—

Διαδικασία διορισμού:

—

Η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ της διατήρησης της ισχύουσας διαδικασίας διορισμού που περιγράφεται στον κανονισμό.

| — | Η Επιτροπή Εποπτείας συμφωνεί με το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ότι πρέπει να αποφεύγονται οι καθυστερήσεις στη διαδικασία διορισμού. Δεδομένου ότι η Επιτροπή Εποπτείας έχει εμπεριστατωμένη γνώση της λειτουργίας και των αναγκών της OLAF, θεωρεί ότι η δεσμευτική φύση της γνώμης της για τους υποψηφίους πρέπει να διατηρηθεί. Η γνώση της Επιτροπής Εποπτείας σε ό,τι αφορά τον διορισμό νέου γενικού διευθυντή είναι πολύτιμη και η συμμετοχή της στη διαδικασία είναι σημαντική για τη διασφάλιση της ανεξαρτησίας του γενικού διευθυντή. |
| --- | --- |

—

Η Επιτροπή Εποπτείας συμφωνεί με το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ότι πρέπει να αποφεύγονται οι καθυστερήσεις στη διαδικασία διορισμού. Δεδομένου ότι η Επιτροπή Εποπτείας έχει εμπεριστατωμένη γνώση της λειτουργίας και των αναγκών της OLAF, θεωρεί ότι η δεσμευτική φύση της γνώμης της για τους υποψηφίους πρέπει να διατηρηθεί. Η γνώση της Επιτροπής Εποπτείας σε ό,τι αφορά τον διορισμό νέου γενικού διευθυντή είναι πολύτιμη και η συμμετοχή της στη διαδικασία είναι σημαντική για τη διασφάλιση της ανεξαρτησίας του γενικού διευθυντή.

| — | Συμμετοχή της OLAF σε διαδικασίες ενώπιον των εθνικών δικαστικών αρχών:
  Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι η δυνατότητα συμμετοχής της OLAF στις διαδικασίες πριν από τις εθνικές δικαστικές αρχές, ως αναγνωρισμένου ερευνητικού εμπειρογνώμονα πρέπει να υφίσταται στο σύνολο των χωρών της ΕΕ, όπως συμβαίνει ήδη σε ορισμένα κράτη μέλη. Η εν λόγω πρακτική θα ενισχύσει την αναγνωρισιμότητα της OLAF και θα διασφαλίσει την καλύτερη κατανόηση των αποτελεσμάτων των ερευνών της από τις εθνικές δικαστικές αρχές. |
| --- | --- |

—

Συμμετοχή της OLAF σε διαδικασίες ενώπιον των εθνικών δικαστικών αρχών:

Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι η δυνατότητα συμμετοχής της OLAF στις διαδικασίες πριν από τις εθνικές δικαστικές αρχές, ως αναγνωρισμένου ερευνητικού εμπειρογνώμονα πρέπει να υφίσταται στο σύνολο των χωρών της ΕΕ, όπως συμβαίνει ήδη σε ορισμένα κράτη μέλη. Η εν λόγω πρακτική θα ενισχύσει την αναγνωρισιμότητα της OLAF και θα διασφαλίσει την καλύτερη κατανόηση των αποτελεσμάτων των ερευνών της από τις εθνικές δικαστικές αρχές.

| — | Συμμετοχή του γενικού διευθυντή σε διαδικασίες ενώπιον του Ευρωπαϊκού Δικαστηρίου:
  Η διαδικασία που θεσπίζεται στο άρθρο 12 παράγραφος 3 πρέπει να διατηρηθεί. Η OLAF δεν νομιμοποιείται και ως εκ τούτου δεν μπορεί να συμμετέχει σε διαδικασίες κοινοτικών δικαστηρίων. Εντούτοις, στις περιπτώσεις όπου μια έρευνα ή τα αποτελέσματα μιας έρευνας της OLAF αμφισβητούνται ενώπιον κοινοτικού δικαστηρίου, πρέπει να διασφαλίζεται ότι το Δικαστήριο είναι κατάλληλα ενημερωμένο, και να παρέχεται στην OLAF η δυνατότητα να εκθέτει τα επιχειρήματα ή τις αιτιολογικές δηλώσεις της στο προκαταρκτικό στάδιο των διαδικασιών και κατά την ακρόαση ενώπιον του Ευρωπαϊκού Δικαστηρίου. |
| --- | --- |

—

Συμμετοχή του γενικού διευθυντή σε διαδικασίες ενώπιον του Ευρωπαϊκού Δικαστηρίου:

Η διαδικασία που θεσπίζεται στο άρθρο 12 παράγραφος 3 πρέπει να διατηρηθεί. Η OLAF δεν νομιμοποιείται και ως εκ τούτου δεν μπορεί να συμμετέχει σε διαδικασίες κοινοτικών δικαστηρίων. Εντούτοις, στις περιπτώσεις όπου μια έρευνα ή τα αποτελέσματα μιας έρευνας της OLAF αμφισβητούνται ενώπιον κοινοτικού δικαστηρίου, πρέπει να διασφαλίζεται ότι το Δικαστήριο είναι κατάλληλα ενημερωμένο, και να παρέχεται στην OLAF η δυνατότητα να εκθέτει τα επιχειρήματα ή τις αιτιολογικές δηλώσεις της στο προκαταρκτικό στάδιο των διαδικασιών και κατά την ακρόαση ενώπιον του Ευρωπαϊκού Δικαστηρίου.

1.7.2.   Διορισμός και καθεστώς της ανώτατης διοίκησης της OLAF

Ο κανονισμός πρέπει να προβλέπει συγκεκριμένους κανόνες για τη διασφάλιση της συνέχειας των δραστηριοτήτων της OLAF, σε περίπτωση απουσίας ή μη διαθεσιμότητας του γενικού διευθυντή. Οι εν λόγω κανόνες πρέπει να διασφαλίζουν επίσης τη διαφύλαξη της λειτουργικής ανεξαρτησίας της OLAF καθώς και την επίτευξη διοργανικής συναίνεσης ως έναν βαθμό κατά τη διαδικασία αντικατάστασης του γενικού διευθυντή.

Η εν λόγω αντικατάσταση είναι δυνατό να πραγματοποιηθεί μέσω της εκχώρησης εξουσιών από τον γενικό διευθυντή, σύμφωνα με τους ισχύοντες κανόνες εκπροσώπησης στην Επιτροπή, λαμβανομένων υπόψη των ειδικών χαρακτηριστικών της OLAF, όπως είναι η ανεξαρτησία της ερευνητικής λειτουργίας και η ανάγκη να διασφαλίζεται ως έναν βαθμό η διοργανική συναίνεση. Επίσης, είναι δυνατό να προβλεφθεί μια ειδική θέση αναπληρωτή γενικού διευθυντή, η διαδικασία διορισμού του οποίου θα είναι, ως ένα βαθμό, παρόμοια με αυτή του διορισμού του γενικού διευθυντή. Αυτό εξασφαλίζει ανεξαρτησία και συνάδει με τη συμμετοχή των τριών θεσμικών οργάνων, συνεκτιμώντας ταυτόχρονα την άποψη του γενικού διευθυντή προκειμένου να αποφεύγονται οποιεσδήποτε συγκρούσεις με τον αναπληρωτή του.

2.   ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΔΙΑΚΥΒΕΡΝΗΣΗ ΚΑΙ ΔΙΑΛΟΓΟΣ ΜΕ ΤΑ ΘΕΣΜΙΚΑ ΟΡΓΑΝΑ: ΕΝΙΣΧΥΣΗ ΤΗΣ ΑΝΕΞΑΡΤΗΣΙΑΣ

2.1.   Διοργανικός διάλογος

Η Επιτροπή Εποπτείας συμφωνεί με την καθιέρωση ενός τακτικού διοργανικού διαλόγου με αντικείμενο την καταπολέμηση της απάτης και της διαφθοράς. Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι αυτό θα παράσχει την ευκαιρία να επιτευχθεί ισχυρή πολιτική συναίνεση στον τομέα της προστασίας των οικονομικών συμφερόντων της ΕΕ και ότι ανάλογες τακτικές ανταλλαγές απόψεων υποστηρίζουν τις δραστηριότητες της OLAF. Σε κάθε περίπτωση, η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι ο εν λόγω διάλογος σε καμιά περίπτωση δεν πρέπει να λειτουργήσει ως παράγοντας υπονόμευσης της λειτουργικής ανεξαρτησίας της OLAF. Για αυτόν τον λόγο, ως κύριος θεματοφύλακας της ανεξαρτησίας της OLAF, η Επιτροπή Εποπτείας προτείνει να αναλάβει τη διαχείριση αυτού του διαλόγου.

Στο πλαίσιο του διαλόγου, τα θεσμικά όργανα πρέπει να έχουν τη δυνατότητα να συνεδριάζουν τακτικά με πρόσκληση της Επιτροπής Εποπτείας και να συζητούν σχετικά με τις προτεραιότητες στον τομέα της καταπολέμησης της απάτης. Ο εν λόγω διάλογος δεν πρέπει να υποκαταστήσει τις υφιστάμενες διμερείς σχέσεις της ΓΔ OLAF με τα θεσμικά όργανα ούτε τις σχέσεις της Επιτροπής Εποπτείας με τα θεσμικά όργανα.

2.2.   Η Επιτροπή Εποπτείας

Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ικανοποίησή της για τη δήλωση ότι όλα τα ευρωπαϊκά θεσμικά όργανα συμφωνούν ότι διαδραματίζει σημαντικό ρόλο και ότι οι εξουσίες της πρέπει να ενισχυθούν.

2.2.1.   Ο ρόλος της Επιτροπής Εποπτείας

Η Επιτροπή Εποπτείας επιδοκιμάζει τη δήλωση του ΕΠ σύμφωνα με την οποία πρέπει να ανατεθούν επιπρόσθετα καθήκοντα στην Επιτροπή Εποπτείας. Δεδομένης της εμπειρίας της, η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι ο ρόλος της είναι να διασφαλίζει τον σεβασμό της ανεξαρτησίας της OLAF μέσω της παρακολούθησης των επιχειρησιακών δραστηριοτήτων της, της αποτελεσματικότητας του έργου της, και της συμμόρφωσης με τους κανόνες έρευνας και τα θεμελιώδη δικαιώματα, στηρίζοντας με αυτόν τον τρόπο το γενικό διευθυντή της OLAF.

Η Επιτροπή Εποπτείας θα εκδίδει γνώμες με δική της πρωτοβουλία ή κατόπιν αιτήματος της ΓΔ OLAF σχετικά με τη διάρκεια και την αποτελεσματικότητα των ερευνών, τις διαδικαστικές εγγυήσεις και τη συμμόρφωση με προκαθορισμένα πρότυπα κριτήρια έναρξης ή μη μιας έρευνας, ή με τις οδηγίες λειτουργίας, ιδίως όσες αναφέρονται στο εγχειρίδιο της OLAF.

Η Επιτροπή Εποπτείας αντιλαμβάνεται και επιβεβαιώνει ότι δεν πρέπει να παρεμβαίνει σε υπό εξέλιξη έρευνες. Εντούτοις, σε περίπτωση που εντοπίσει σε έκθεση ή φάκελο υπόθεσης μια σοβαρή ή δυνητικά σοβαρή διαδικαστική παρατυπία ή αθέμιτη πρακτική που ενδέχεται να έχει αρνητικές επιπτώσεις για την OLAF ή/και τα ευρωπαϊκά θεσμικά όργανα, η Επιτροπή Εποπτείας πρέπει να ενημερώνει αμέσως τη ΓΔ OLAF.

2.2.2.   Σύνθεση και διαδικασία διορισμού

Η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ του διορισμού και της σταδιακής ανανέωσης των μελών της ώστε να διασφαλίζεται η συνέχεια του έργου της και η διατήρηση της εμπειρογνωμοσύνης.

2.2.3.   Οι πόροι της Επιτροπής Εποπτείας

Διαβίβαση πληροφοριών από την OLAF στην Επιτροπή Εποπτείας και πρόσβαση σε δεδομένα

Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την εντονότατη ανησυχία της για τις απόψεις που εκφράζονται στο ΕΠ σχετικά με την πρόσβαση της Επιτροπής Εποπτείας σε έγγραφα, ιδίως όσον αφορά την πρόταση περιορισμού της πρόσβασής σε «στατιστικά δεδομένα». Φαίνεται να υπάρχει μια αντίφαση στο ΕΠ, στο οποίο εκφράζεται η άποψη ότι ο ρόλος της Επιτροπής Εποπτείας πρέπει να ενισχυθεί, ενώ ταυτόχρονα ζητείται ο περιορισμός της πρόσβασής της σε πληροφορίες. Ως αποτέλεσμα, η Επιτροπή Εποπτείας δεν θα είναι σε θέση να ασκεί αποτελεσματικό έλεγχο στις δραστηριότητες της OLAF. Η πρόταση όπως διατυπώνεται στο ΕΠ θα στερήσει από την Επιτροπή Εποπτείας το κύριο καθήκον και μέσο δράσης της: τη διατήρηση της ανεξαρτησίας της OLAF μέσω της τακτικής παρακολούθησης των ερευνών της.

Ο περιορισμός της πρόσβασης της Επιτροπής Εποπτείας σε δεδομένα, όπως προτείνεται στο ΕΠ, έχει τη βάση του τόσο στον φόβο ότι η Επιτροπή Εποπτείας θα παρεμβαίνει στη διεξαγωγή των ερευνών από την OLAF, όσο και στις απαιτήσεις που περιλαμβάνει η νομοθεσία για την προστασία δεδομένων. Όσον αφορά το πρώτο σημείο, η Επιτροπή Εποπτείας επισημαίνει ότι κατά τη διάρκεια της θητείας της δεν υπήρξε καμία τέτοια παρέμβαση και ότι σε όλες τις περιπτώσεις εκπλήρωσε αυστηρά τις υποχρεώσεις της ως προς αυτό. Όσον αφορά την προστασία δεδομένων, η Επιτροπή Εποπτείας συμφωνεί γενικά με την πρόταση για πρόσβαση σε δεδομένα μόνο εφόσον κρίνεται απολύτως απαραίτητο («need to know basis»). Εντούτοις, θεωρεί ότι δεν θα είναι σε θέση να ασκήσει τη λειτουργία παρακολούθησης εάν της αφαιρεθεί η πρόσβαση σε κατάλληλες πληροφορίες.

Η λειτουργία της παρακολούθησης δεν μπορεί να εκτελεστεί βασιζόμενη μόνο σε στατιστικά στοιχεία. Η Επιτροπή Εποπτείας λαμβάνει τακτικά στατιστικά στοιχεία από την OLAF τα οποία μπορούν μεν να λειτουργήσουν υποστηρικτικά για τις αναλύσεις της, ωστόσο σε καμιά περίπτωση δεν επαρκούν για την εκπλήρωση των καθηκόντων της. Απαραίτητη προϋπόθεση για την άσκηση αποτελεσματικής παρακολούθησης είναι η εξέταση εγγράφων που αποτελούν μέρος της έρευνας.

Η εν λόγω παρακολούθηση εγγυάται την ανεξάρτητη διεξαγωγή των ερευνών και λειτουργεί ως δικλείδα ασφαλείας τόσο για τα εμπλεκόμενα άτομα (ιδίως όσον αφορά τη διάρκεια των ερευνών και την προστασία των θεμελιωδών δικαιωμάτων τους) όσο και για τα ευρωπαϊκά θεσμικά όργανα. Η τακτική παρακολούθηση της άσκησης της ερευνητικής λειτουργίας από την Επιτροπή Εποπτείας διασφαλίζει την ανεξαρτησία της OLAF και τον σεβασμό των θεμελιωδών δικαιωμάτων των εμπλεκόμενων ατόμων. Επιπλέον, δεδομένης της πρόθεσης των ευρωπαϊκών θεσμικών οργάνων να καθιερώσουν έναν διοργανικό διάλογο σχετικά με τη λειτουργία της OLAF και την καταπολέμηση της απάτης, την προεδρία του οποίου δύναται να αναλάβει η Επιτροπή Εποπτείας, το γεγονός ότι ζητείται η γνώμη της ενώ ταυτόχρονα της αφαιρούνται όλα τα μέσα διαμόρφωσης γνώμης εμπεριέχει μια αντίφαση.

Συνεπώς, η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι ο μελλοντικός κανονισμός θα πρέπει να διασαφηνίζει τους κανόνες πρόσβασης σε πληροφορίες που αφορούν την παρακολούθηση των ερευνών.

Ο νέος κανονισμός πρέπει να καθορίζει με μεγαλύτερη σαφήνεια τον τύπο των πληροφοριών που πρέπει να διαβιβάζονται στην Επιτροπή Εποπτείας:

| — | Εκτός από τις εκθέσεις και τις πληροφορίες που αναφέρονται στα σημεία 1.2, 1.4 και 1.5, η OLAF πρέπει να διαβιβάζει στην Επιτροπή Εποπτείας όλες τις υποθέσεις που πρόκειται να παραπεμφθούν σε εθνικές δικαστικές αρχές και όλες τις υποθέσεις για τις οποίες υφίσταται υπόνοια ποινικού αδικήματος, οι οποίες δεν παραπέμπονται λόγω περιορισμών παραγραφής δυνάμει τις ισχύουσας εθνικής νομοθεσίας. |
| --- | --- |

—

Εκτός από τις εκθέσεις και τις πληροφορίες που αναφέρονται στα σημεία 1.2, 1.4 και 1.5, η OLAF πρέπει να διαβιβάζει στην Επιτροπή Εποπτείας όλες τις υποθέσεις που πρόκειται να παραπεμφθούν σε εθνικές δικαστικές αρχές και όλες τις υποθέσεις για τις οποίες υφίσταται υπόνοια ποινικού αδικήματος, οι οποίες δεν παραπέμπονται λόγω περιορισμών παραγραφής δυνάμει τις ισχύουσας εθνικής νομοθεσίας.

| — | Η Επιτροπή Εποπτείας θα πρέπει επίσης να αποκτά πρόσβαση, κατόπιν γραπτού αιτήματος, σε όλους τους φακέλους των υποθέσεων, αιτιολογώντας το αίτημά της όπου απαιτείται. |
| --- | --- |

—

Η Επιτροπή Εποπτείας θα πρέπει επίσης να αποκτά πρόσβαση, κατόπιν γραπτού αιτήματος, σε όλους τους φακέλους των υποθέσεων, αιτιολογώντας το αίτημά της όπου απαιτείται.

Υπηρεσίες Γραμματείας

Η OLAF παρέχει υποστηρικτικές υπηρεσίες στη Γραμματεία της Επιτροπής Εποπτείας και τα μέλη της Γραμματείας διορίζονται από την αρμόδια αρχή διορισμού σε συμφωνία με την Επιτροπή Εποπτείας. Η Γραμματεία πρέπει να είναι επαρκώς στελεχωμένη για να φέρει σε πέρας όλα τα καθήκοντα που της ανατίθενται.

Παράρτημα της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας για το ΕΠ σχετικά με τη μεταρρύθμιση της OLAF

Το παρόν έγγραφο βασίζεται στη γνώμη της Επιτροπής Εποπτείας και παρουσιάζει συνοπτικά την απάντηση της Επιτροπής Εποπτείας στα ζητήματα που εκτίθενται στο παράρτημα 1 του ΕΠ.

| | Κύρια σημεία του εγγράφου προβληματισμού | Θέση της Επιτροπής Εποπτείας |
| --- | --- | --- |
| 1. | Διακυβέρνηση και διάλογος με τα θεσμικά όργανα


  (βλέπε σημείο 2.1 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας | Τύπος διαλόγου και συμμετέχοντες







  — | Η Επιτροπή Εποπτείας συμφωνεί με την καθιέρωση ενός διοργανικού διαλόγου, με την προϋπόθεση ότι σε καμιά περίπτωση δεν θα εμπλακεί στη λειτουργική ανεξαρτησία της OLAF. |

Κύρια σημεία του εγγράφου προβληματισμού

Θέση της Επιτροπής Εποπτείας

1.

Διακυβέρνηση και διάλογος με τα θεσμικά όργανα

(βλέπε σημείο 2.1 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας

Τύπος διαλόγου και συμμετέχοντες

—

Η Επιτροπή Εποπτείας συμφωνεί με την καθιέρωση ενός διοργανικού διαλόγου, με την προϋπόθεση ότι σε καμιά περίπτωση δεν θα εμπλακεί στη λειτουργική ανεξαρτησία της OLAF.

| — | Αυτός ο διάλογος θα συμβάλει στην επίτευξη ισχυρής πολιτικής συναίνεσης για τη στήριξη των δραστηριοτήτων της OLAF. |
| --- | --- |

—

Αυτός ο διάλογος θα συμβάλει στην επίτευξη ισχυρής πολιτικής συναίνεσης για τη στήριξη των δραστηριοτήτων της OLAF.

| — | Ως θεματοφύλακας της ανεξαρτησίας της OLAF, η Επιτροπή Εποπτείας πρέπει να διευθύνει τον διάλογο. |
| --- | --- |

—

Ως θεματοφύλακας της ανεξαρτησίας της OLAF, η Επιτροπή Εποπτείας πρέπει να διευθύνει τον διάλογο.

Περιεχόμενο του διαλόγου

Ο διάλογος πρέπει να περιλαμβάνει μια συζήτηση σχετικά με τις προτεραιότητες στον τομέα της καταπολέμησης της απάτης και δεν θα πρέπει να υποκαθιστά τις υφιστάμενες διμερείς σχέσεις μεταξύ της ΓΔ OLAF και των θεσμικών οργάνων ούτε τις αντίστοιχες σχέσεις της Επιτροπής Εποπτείας με τα θεσμικά όργανα.

2.

Ο ρόλος του Δικαστηρίου:

(βλέπε σημεία 1.2, 1.3, και 2.2 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας

2.1.   Αρμοδιότητες των μελών

| — | Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι ο ρόλος της είναι να διασφαλίζει την τήρηση της ανεξαρτησίας της OLAF μέσω της παρακολούθησης των λειτουργικών δραστηριοτήτων της OLAF, της αποτελεσματικότητας του έργου της, της συμμόρφωσης με τους κανόνες έρευνας και τα θεμελιώδη δικαιώματα, συνδράμοντας με αυτόν τον τρόπο το γενικό διευθυντή της OLAF. |
| --- | --- |

—

Η Επιτροπή Εποπτείας θεωρεί ότι ο ρόλος της είναι να διασφαλίζει την τήρηση της ανεξαρτησίας της OLAF μέσω της παρακολούθησης των λειτουργικών δραστηριοτήτων της OLAF, της αποτελεσματικότητας του έργου της, της συμμόρφωσης με τους κανόνες έρευνας και τα θεμελιώδη δικαιώματα, συνδράμοντας με αυτόν τον τρόπο το γενικό διευθυντή της OLAF.

| — | Η Επιτροπή Εποπτείας πρέπει να εκδίδει γνώμες είτε με δική της πρωτοβουλία είτε κατόπιν αιτήματος της ΓΔ. |
| --- | --- |

—

Η Επιτροπή Εποπτείας πρέπει να εκδίδει γνώμες είτε με δική της πρωτοβουλία είτε κατόπιν αιτήματος της ΓΔ.

| — | Η Επιτροπή Εποπτείας δεν πρέπει να παρεμβαίνει στις υπό εξέλιξη έρευνες. Ωστόσο, σε περίπτωση εντοπισμού μιας σοβαρής διαδικαστικής παρατυπίας στον φάκελο μιας υπόθεσης, ο πρόεδρος της Επιτροπής Εποπτείας πρέπει να ενημερώνει τη ΓΔ OLAF. |
| --- | --- |

—

Η Επιτροπή Εποπτείας δεν πρέπει να παρεμβαίνει στις υπό εξέλιξη έρευνες. Ωστόσο, σε περίπτωση εντοπισμού μιας σοβαρής διαδικαστικής παρατυπίας στον φάκελο μιας υπόθεσης, ο πρόεδρος της Επιτροπής Εποπτείας πρέπει να ενημερώνει τη ΓΔ OLAF.

2.2.   Διάρκεια θητείας

| — | Η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ της μερικής ανανέωσης των μελών της, προκειμένου να διασφαλίζεται η συνέχεια του έργου και η διατήρηση της εμπειρογνωμοσύνης της. |
| --- | --- |

—

Η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ της μερικής ανανέωσης των μελών της, προκειμένου να διασφαλίζεται η συνέχεια του έργου και η διατήρηση της εμπειρογνωμοσύνης της.

2.3.   Πόροι (νέο θέμα)

| — | Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ανησυχία της για την πρόταση περιορισμού της πρόσβασής της μόνο σε στατιστικά δεδομένα, η οποία θα αφαιρέσει από την Επιτροπή Εποπτείας το κύριο καθήκον και μέσο δράσης της. |
| --- | --- |

—

Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει την ανησυχία της για την πρόταση περιορισμού της πρόσβασής της μόνο σε στατιστικά δεδομένα, η οποία θα αφαιρέσει από την Επιτροπή Εποπτείας το κύριο καθήκον και μέσο δράσης της.

| — | Πρέπει να καθοριστούν σαφείς κανόνες σχετικά με τη διαβίβαση πληροφοριών από την OLAF στην Επιτροπή Εποπτείας και με την πρόσβαση της Επιτροπής Εποπτείας σε δεδομένα. |
| --- | --- |

—

Πρέπει να καθοριστούν σαφείς κανόνες σχετικά με τη διαβίβαση πληροφοριών από την OLAF στην Επιτροπή Εποπτείας και με την πρόσβαση της Επιτροπής Εποπτείας σε δεδομένα.

| — | Η OLAF πρέπει να υποβάλλει τακτικά εκθέσεις στην Επιτροπή Εποπτείας (βλέπε σημεία 1.2, 1.4, 1.5 της γνώμης της Επιτροπή Εποπτείας). |
| --- | --- |

—

Η OLAF πρέπει να υποβάλλει τακτικά εκθέσεις στην Επιτροπή Εποπτείας (βλέπε σημεία 1.2, 1.4, 1.5 της γνώμης της Επιτροπή Εποπτείας).

| — | Η Γραμματεία της Επιτροπής Εποπτείας πρέπει να είναι επαρκώς στελεχωμένη. |
| --- | --- |

—

Η Γραμματεία της Επιτροπής Εποπτείας πρέπει να είναι επαρκώς στελεχωμένη.

3.

Διορισμός και καθεστώς του γενικού διευθυντή της OLAF

3.1.   Διαδικασία διορισμού του γενικού διευθυντή της OLAF (βλέπε σημείο 1.7.1 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας)

Ο γενικός διευθυντής πρέπει να διαθέτει επαρκείς εξουσίες και δικαιοδοσία ώστε να διασφαλίζεται η αποτελεσματική άσκηση των ερευνών καθώς και ο πλήρης σεβασμός των θεμελιωδών δικαιωμάτων. Ως εκ τούτου, θα πρέπει να του/της χορηγείται, αφενός, η πλήρης ιδιότητα του ανώτατου υπαλλήλου της Επιτροπής και, αφετέρου, ευρύτερη αυτονομία, λειτουργική ανεξαρτησία και αρμοδιότητα.

—   Καθεστώς (νέο θέμα): ο γενικός διευθυντής πρέπει να βρίσκεται σε κοινή βαθμίδα ιεραρχίας και, ως εκ τούτου, να φέρει κοινό τίτλο με τους ομοτίμους του/της στις λοιπές Γενικές Διευθύνσεις της ΕΕ.

—   Διάρκεια θητείας: η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ μιας μη ανανεώσιμης θητείας.

—   Επιτάχυνση της διαδικασίας διορισμού: η ισχύουσα διαδικασία διορισμού πρέπει να διατηρηθεί. Ο δεσμευτικός χαρακτήρας της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας για τους υποψηφίους πρέπει να διατηρηθεί, ως εγγύηση της ανεξαρτησίας της ΓΔ.

—   Διασφάλιση της συνέχειας: κανόνες αναπλήρωσης (βλέπε σημείο 1.7.2 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας)

ο κανονισμός πρέπει να προβλέπει συγκεκριμένους κανόνες για τη διασφάλιση της συνέχειας των δραστηριοτήτων της OLAF σε περίπτωση απουσίας ή μη διαθεσιμότητας του γενικού διευθυντή, μεριμνώντας ταυτόχρονα για τη διατήρηση της λειτουργικής ανεξαρτησίας της OLAF και για την επίτευξη διοργανικής συναίνεσης ως έναν βαθμό κατά τη διαδικασία αντικατάστασης του γενικού διευθυντή.

3.2.   Εξουσίες της ΓΔ

| — | Επέμβαση της ΓΔ ενώπιον του Ευρωπαϊκού Δικαστηρίου: (βλέπε σημείο 1.7.1 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας)







  — | Η διαδικασία που περιγράφεται στο άρθρο 12 παράγραφος 3 πρέπει να διατηρηθεί. |
| --- | --- | --- |

—

Επέμβαση της ΓΔ ενώπιον του Ευρωπαϊκού Δικαστηρίου: (βλέπε σημείο 1.7.1 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας)

—

Η διαδικασία που περιγράφεται στο άρθρο 12 παράγραφος 3 πρέπει να διατηρηθεί.

| — | Σε περίπτωση αμφισβήτησης μιας έρευνας της OLAF ενώπιον δικαστηρίου της ΕΕ, η OLAF πρέπει να είναι σε θέση να επιχειρηματολογήσει ενώπιον του Ευρωπαϊκού Δικαστηρίου. |
| --- | --- |

—

Σε περίπτωση αμφισβήτησης μιας έρευνας της OLAF ενώπιον δικαστηρίου της ΕΕ, η OLAF πρέπει να είναι σε θέση να επιχειρηματολογήσει ενώπιον του Ευρωπαϊκού Δικαστηρίου.

| — | Επέμβαση της ΓΔ ενώπιον των εθνικών δικαστηρίων: (βλέπε σημείο 1.7.1 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας) |
| --- | --- |

—

Επέμβαση της ΓΔ ενώπιον των εθνικών δικαστηρίων: (βλέπε σημείο 1.7.1 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας)

| — | Πρέπει να διασφαλίζεται σε όλα τα κράτη μέλη η δυνατότητα επέμβασης της OLAF ως αναγνωρισμένου ερευνητικού εμπειρογνώμονα. |
| --- | --- |

—

Πρέπει να διασφαλίζεται σε όλα τα κράτη μέλη η δυνατότητα επέμβασης της OLAF ως αναγνωρισμένου ερευνητικού εμπειρογνώμονα.

4.

Διαδικαστικές εγγυήσεις των ατόμων που εμπλέκονται σε έρευνες

(βλέπε σημείο 1.3.1 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας)

| — | Στον κανονισμό πρέπει να καθορίζονται σαφώς οι κανόνες που διέπουν τις έρευνες της OLAF σε σχέση με τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις των υπό έρευνα ατόμων, τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις της OLAF, των θεσμικών οργάνων και των κρατών μελών. |
| --- | --- |

—

Στον κανονισμό πρέπει να καθορίζονται σαφώς οι κανόνες που διέπουν τις έρευνες της OLAF σε σχέση με τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις των υπό έρευνα ατόμων, τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις της OLAF, των θεσμικών οργάνων και των κρατών μελών.

| — | Η Επιτροπή Εποπτείας θα υποβάλει επιπρόσθετες προτάσεις στην προσεχή γνώμη που θα εκδώσει σχετικά με αυτό το θέμα. |
| --- | --- |

—

Η Επιτροπή Εποπτείας θα υποβάλει επιπρόσθετες προτάσεις στην προσεχή γνώμη που θα εκδώσει σχετικά με αυτό το θέμα.

5.

Έλεγχοι της νομιμότητας

(βλέπε σημείο 1.3.2 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας)

| — | Η απόφαση έναρξης ή μη μιας έρευνας, καθώς και ο έλεγχος του σεβασμού των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων, αποτελούν πρωτίστως αρμοδιότητες της Γενικής Διεύθυνσης της OLAF και της ομάδας διοίκησης. |
| --- | --- |

—

Η απόφαση έναρξης ή μη μιας έρευνας, καθώς και ο έλεγχος του σεβασμού των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων, αποτελούν πρωτίστως αρμοδιότητες της Γενικής Διεύθυνσης της OLAF και της ομάδας διοίκησης.

| — | Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει τη σοβαρή ανησυχία της σχετικά με τη δημιουργία του θεσμού του ελεγκτή συμβούλου (βλέπε σημείο 1.3.2). |
| --- | --- |

—

Η Επιτροπή Εποπτείας εκφράζει τη σοβαρή ανησυχία της σχετικά με τη δημιουργία του θεσμού του ελεγκτή συμβούλου (βλέπε σημείο 1.3.2).

| — | Η ΓΔ μπορεί να θέσει σε εφαρμογή επαρκείς εσωτερικούς ελέγχους και μηχανισμούς παρακολούθησης, όπως η Υπηρεσία Καταγγελιών ή η επιτροπή εξέτασης, οι εξουσίες των οποίων δεν επικαλύπτουν τις εξουσίες και τις αρμοδιότητες της Επιτροπής Εποπτείας. Όλες οι καταγγελίες πρέπει να γνωστοποιούνται στην Επιτροπή Εποπτείας. |
| --- | --- |

—

Η ΓΔ μπορεί να θέσει σε εφαρμογή επαρκείς εσωτερικούς ελέγχους και μηχανισμούς παρακολούθησης, όπως η Υπηρεσία Καταγγελιών ή η επιτροπή εξέτασης, οι εξουσίες των οποίων δεν επικαλύπτουν τις εξουσίες και τις αρμοδιότητες της Επιτροπής Εποπτείας. Όλες οι καταγγελίες πρέπει να γνωστοποιούνται στην Επιτροπή Εποπτείας.

| — | Προκειμένου να διασφαλίζεται ο ανεξάρτητος έλεγχος, η Επιτροπή Εποπτείας πρέπει:






  i) | να παραδίδει σε ετήσια βάση μια ανάλυση της συμμόρφωσης της OLAF με τους κανόνες που άπτονται του σεβασμού των θεμελιωδών δικαιωμάτων στις έρευνές της, |
| --- | --- | --- |

—

Προκειμένου να διασφαλίζεται ο ανεξάρτητος έλεγχος, η Επιτροπή Εποπτείας πρέπει:

i)

να παραδίδει σε ετήσια βάση μια ανάλυση της συμμόρφωσης της OLAF με τους κανόνες που άπτονται του σεβασμού των θεμελιωδών δικαιωμάτων στις έρευνές της,

| ii) | όπου κρίνεται απαραίτητο, σε εξαιρετικές περιστάσεις και κατόπιν αιτήματος του γενικού διευθυντή, η Επιτροπή Εποπτείας διεξάγει ειδικούς ελέγχους σχετικά με πιθανές ελλείψεις κατά τη διάρκεια μιας έρευνας. |
| --- | --- |

ii)

όπου κρίνεται απαραίτητο, σε εξαιρετικές περιστάσεις και κατόπιν αιτήματος του γενικού διευθυντή, η Επιτροπή Εποπτείας διεξάγει ειδικούς ελέγχους σχετικά με πιθανές ελλείψεις κατά τη διάρκεια μιας έρευνας.

6.

Ενισχυμένη συνεργασία με τα θεσμικά όργανα και τους οργανισμούς της ΕΕ και αυξημένη αποτελεσματικότητα των ερευνών

(βλέπε σημεία 1.1, 1.2, και 1.4 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας

Ενισχύοντας τις εξουσίες της OLAF στον τομέα των ερευνών (νέο θέμα) (βλέπε σημείο 1.1 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας)

| — | Οι διατάξεις που αφορούν τις εξωτερικές και εσωτερικές έρευνες πρέπει να ενισχυθούν. |
| --- | --- |

—

Οι διατάξεις που αφορούν τις εξωτερικές και εσωτερικές έρευνες πρέπει να ενισχυθούν.

| — | Χρειάζεται να διασαφηνιστούν οι εξουσίες της OLAF σε όλα τα στάδια των ερευνών της (προσθήκη ρητής αναφοράς στην ανάλυση των πληροφοριών ασφάλειας, διευκρινίσεις σχετικά με την έναρξη των εσωτερικών και εξωτερικών ερευνών κ.ο.κ.). |
| --- | --- |

—

Χρειάζεται να διασαφηνιστούν οι εξουσίες της OLAF σε όλα τα στάδια των ερευνών της (προσθήκη ρητής αναφοράς στην ανάλυση των πληροφοριών ασφάλειας, διευκρινίσεις σχετικά με την έναρξη των εσωτερικών και εξωτερικών ερευνών κ.ο.κ.).

| — | Οι νέες δυνατότητες που δημιουργεί η Συνθήκη της Λισαβόνας (άρθρο 325 της ΣΛΕΕ) πρέπει να αξιοποιηθούν για την εισαγωγή διατάξεων που θα επιτρέπουν την ενίσχυση και τη βελτίωση της συνεργασίας μεταξύ της OLAF και των εθνικών δικαστικών αρχών. |
| --- | --- |

—

Οι νέες δυνατότητες που δημιουργεί η Συνθήκη της Λισαβόνας (άρθρο 325 της ΣΛΕΕ) πρέπει να αξιοποιηθούν για την εισαγωγή διατάξεων που θα επιτρέπουν την ενίσχυση και τη βελτίωση της συνεργασίας μεταξύ της OLAF και των εθνικών δικαστικών αρχών.

| — | Όσον αφορά τις εσωτερικές έρευνες, πρέπει να εφαρμοστούν ενιαίες διαδικασίες σε όλα τα θεσμικά και λοιπά όργανα και τους οργανισμούς. |
| --- | --- |

—

Όσον αφορά τις εσωτερικές έρευνες, πρέπει να εφαρμοστούν ενιαίες διαδικασίες σε όλα τα θεσμικά και λοιπά όργανα και τους οργανισμούς.

Διαβίβαση πληροφοριών στα ενδιαφερόμενα θεσμικά όργανα και τους οργανισμούς (βλέπε σημείο 1.4 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας)

| — | Η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ της παρακολούθησης της ανταλλαγής πληροφοριών μεταξύ της OLAF και των θεσμικών οργάνων μέσω της υποβολής τακτικών εκθέσεων από την OLAF, τηρώντας πλήρως την εμπιστευτικότητα των ερευνών. |
| --- | --- |

—

Η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ της παρακολούθησης της ανταλλαγής πληροφοριών μεταξύ της OLAF και των θεσμικών οργάνων μέσω της υποβολής τακτικών εκθέσεων από την OLAF, τηρώντας πλήρως την εμπιστευτικότητα των ερευνών.

| — | Η OLAF πρέπει επίσης να υποβάλλει τακτικά εκθέσεις στην Επιτροπή Εποπτείας σχετικά με υποθέσεις στις οποίες ένα θεσμικό ή άλλο όργανο ή οργανισμός δεν προέβη σε διορθωτικές ενέργειες κατόπιν των συστάσεων της OLAF. |
| --- | --- |

—

Η OLAF πρέπει επίσης να υποβάλλει τακτικά εκθέσεις στην Επιτροπή Εποπτείας σχετικά με υποθέσεις στις οποίες ένα θεσμικό ή άλλο όργανο ή οργανισμός δεν προέβη σε διορθωτικές ενέργειες κατόπιν των συστάσεων της OLAF.

Πρόσβαση της OLAF σε πληροφορίες που κατέχουν θεσμικά όργανα και οργανισμοί της ΕΕ (βλέπε σημείο 1.4 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας)

| — | Πρέπει να ληφθούν κατάλληλα μέτρα τα οποία θα εξασφαλίζουν στην OLAF πρόσβαση σε πληροφορίες που κατέχουν τα θεσμικά και λοιπά όργανα και οι οργανισμοί της ΕΕ. |
| --- | --- |

—

Πρέπει να ληφθούν κατάλληλα μέτρα τα οποία θα εξασφαλίζουν στην OLAF πρόσβαση σε πληροφορίες που κατέχουν τα θεσμικά και λοιπά όργανα και οι οργανισμοί της ΕΕ.

| — | Η OLAF πρέπει να ενημερώνει την Επιτροπή Εποπτείας σχετικά με όλες τις υποθέσεις απάτης οι οποίες έχουν αναφερθεί καθυστερημένα ή δεν έχουν αναφερθεί καθόλου, καθώς και με τις υποθέσεις όπου τα θεσμικά όργανα αρνήθηκαν να χορηγήσουν στην OLAF πρόσβαση σε πληροφορίες. |
| --- | --- |

—

Η OLAF πρέπει να ενημερώνει την Επιτροπή Εποπτείας σχετικά με όλες τις υποθέσεις απάτης οι οποίες έχουν αναφερθεί καθυστερημένα ή δεν έχουν αναφερθεί καθόλου, καθώς και με τις υποθέσεις όπου τα θεσμικά όργανα αρνήθηκαν να χορηγήσουν στην OLAF πρόσβαση σε πληροφορίες.

Διάρκεια των ερευνών (βλέπε σημείο 1.2 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας)

| — | Η τακτική παρακολούθηση της διάρκειας των ερευνών πρέπει να ασκείται μόνο από τη ΓΔ και την ομάδα διοίκησης της OLAF. |
| --- | --- |

—

Η τακτική παρακολούθηση της διάρκειας των ερευνών πρέπει να ασκείται μόνο από τη ΓΔ και την ομάδα διοίκησης της OLAF.

| — | Η Επιτροπή Εποπτείας πρέπει να παρακολουθεί σε τακτική βάση την εν λόγω πτυχή των δραστηριοτήτων της OLAF και να συνδράμει τον γενικό διευθυντή της OLAF στον έλεγχο των προθεσμιών. |
| --- | --- |

—

Η Επιτροπή Εποπτείας πρέπει να παρακολουθεί σε τακτική βάση την εν λόγω πτυχή των δραστηριοτήτων της OLAF και να συνδράμει τον γενικό διευθυντή της OLAF στον έλεγχο των προθεσμιών.

| — | Η Επιτροπή Εποπτείας σε γενικές γραμμές συμφωνεί με τις προτάσεις που παρουσιάζονται στο ΕΠ. |
| --- | --- |

—

Η Επιτροπή Εποπτείας σε γενικές γραμμές συμφωνεί με τις προτάσεις που παρουσιάζονται στο ΕΠ.

| — | Πρέπει να λαμβάνει χώρα τακτική διαβίβαση πληροφοριών στην Επιτροπή Εποπτείας σε διάφορα στάδια της διαδικασίας (βλέπε σημείο 1.2). |
| --- | --- |

—

Πρέπει να λαμβάνει χώρα τακτική διαβίβαση πληροφοριών στην Επιτροπή Εποπτείας σε διάφορα στάδια της διαδικασίας (βλέπε σημείο 1.2).

| — | Η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ του καθορισμού προθεσμιών για την περίοδο αξιολόγησης, η οποία πρέπει επίσης να αποτελεί μέρος της παρακολούθησης που ασκείται από την Επιτροπή Εποπτείας. |
| --- | --- |

—

Η Επιτροπή Εποπτείας τάσσεται υπέρ του καθορισμού προθεσμιών για την περίοδο αξιολόγησης, η οποία πρέπει επίσης να αποτελεί μέρος της παρακολούθησης που ασκείται από την Επιτροπή Εποπτείας.

7.

Ενισχυμένη συνεργασία με τις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών

(βλέπε σημεία 1.1, 1.4, και 1.5 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας)

Παρακολούθηση των υποθέσεων της OLAF

(βλέπε σημεία 1.4 και 1.5 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας)

Υποθέσεις οι οποίες έχουν μηδενικές ή ελάσσονες οικονομικές επιπτώσεις

Η Επιτροπή Εποπτείας συμφωνεί με τις προτάσεις του ΕΠ (την κωδικοποίηση της αρχής της de minimis παραπομπής υποθέσεων «ελάσσονος σημασίας» στο IDOC ή σε άλλους παρεμφερείς οργανισμούς) (βλέπε σημείο 1.1 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας)

Ανάγκη για ενισχυμένη συνεργασία (νέο σημείο)

| — | Πρέπει να ενισχυθεί η υποχρέωση της υποστήριξης των δραστηριοτήτων της OLAF (βλέπε σημείο 1.5 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας) |
| --- | --- |

—

Πρέπει να ενισχυθεί η υποχρέωση της υποστήριξης των δραστηριοτήτων της OLAF (βλέπε σημείο 1.5 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας)

| — | Η OLAF πρέπει να ενημερώνει συστηματικά την Επιτροπή Εποπτείας σχετικά με υποθέσεις στις οποίες διαπιστώνεται έλλειψη συνεργασίας εκ μέρους των αρχών των κρατών μελών. |
| --- | --- |

—

Η OLAF πρέπει να ενημερώνει συστηματικά την Επιτροπή Εποπτείας σχετικά με υποθέσεις στις οποίες διαπιστώνεται έλλειψη συνεργασίας εκ μέρους των αρχών των κρατών μελών.

| — | Ο κανονισμός πρέπει να προβλέπει τον καθορισμό κατάλληλων σημείων επικοινωνίας για την OLAF στις εθνικές διοικήσεις των κρατών μελών. |
| --- | --- |

—

Ο κανονισμός πρέπει να προβλέπει τον καθορισμό κατάλληλων σημείων επικοινωνίας για την OLAF στις εθνικές διοικήσεις των κρατών μελών.

8.

Συμφωνίες με τη Europol, τη Eurojust, διεθνείς οργανισμούς και τρίτες χώρες

(βλέπε σημείο 1.6 της γνώμης της Επιτροπής Εποπτείας)

| — | Η OLAF πρέπει να διαθέτει τα νομικά μέσα για τη σύναψη, με την κάλυψη της ΕΚ, συμφωνιών συνεργασίας για την επιτάχυνση των διαδικασιών και την ενίσχυση της αποτελεσματικότητας της καταπολέμησης της απάτης. |
| --- | --- |

—

Η OLAF πρέπει να διαθέτει τα νομικά μέσα για τη σύναψη, με την κάλυψη της ΕΚ, συμφωνιών συνεργασίας για την επιτάχυνση των διαδικασιών και την ενίσχυση της αποτελεσματικότητας της καταπολέμησης της απάτης.

| — | Όλες οι οικονομικές συμβάσεις πρέπει να προβλέπουν τη διεξαγωγή ελέγχων από την Επιτροπή (ή από ενδιαφερόμενο θεσμικό ή άλλο όργανο ή οργανισμό) και την OLAF. |
| --- | --- |

—

Όλες οι οικονομικές συμβάσεις πρέπει να προβλέπουν τη διεξαγωγή ελέγχων από την Επιτροπή (ή από ενδιαφερόμενο θεσμικό ή άλλο όργανο ή οργανισμό) και την OLAF.

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 5

ΓΝΩΜΗ αριθ. 4/2010

Προγραμματισμός των ερευνών

Βρυξέλλες, 12 Οκτωβρίου 2010

1.   Σύνοψη

| 1.1. | Για τη διενέργεια αποτελεσματικών ερευνών, που ικανοποιούν τους στόχους τους, είναι οικονομικά αποδοτικές και αξιοποιούν με βέλτιστο τρόπο τους διαθέσιμους πόρους, έχει καθοριστική σημασία να εκπονούνται προγράμματα ερευνών στην αρχή της κάθε έρευνας και να επανεξετάζονται αυτά τα προγράμματα καθ’ όλη τη διάρκεια της έρευνας, έτσι ώστε να ελέγχεται η δυνατότητα αλλαγών που καθίστανται αναγκαίες από την εξέλιξη των ερευνών. |
| --- | --- |

1.1.

Για τη διενέργεια αποτελεσματικών ερευνών, που ικανοποιούν τους στόχους τους, είναι οικονομικά αποδοτικές και αξιοποιούν με βέλτιστο τρόπο τους διαθέσιμους πόρους, έχει καθοριστική σημασία να εκπονούνται προγράμματα ερευνών στην αρχή της κάθε έρευνας και να επανεξετάζονται αυτά τα προγράμματα καθ’ όλη τη διάρκεια της έρευνας, έτσι ώστε να ελέγχεται η δυνατότητα αλλαγών που καθίστανται αναγκαίες από την εξέλιξη των ερευνών.

| 1.2. | Η επιτροπή εποπτείας, ασκώντας την αποστολή της βάσει του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 να παρακολουθεί το ερευνητικό έργο της OLAF, έχει εξετάσει ένα δείγμα που επέλεξε από 40 υποθέσεις των διευθύνσεων Α και Β για να εξακριβώσει αν και κατά πόσο ο προγραμματισμός των ερευνών βοηθάει την OLAF να πραγματοποιήσει τις έρευνες της. Όπως επισημάνθηκε στην έκθεση δραστηριότητας της επιτροπής εποπτείας για το 2008/09, η εξέταση του προγραμματισμού υποθέσεων και η στρατηγική καθοδήγηση όσον αφορά τις υποθέσεις αποτελούν βασικό μέρος της εργασίας της επιτροπής εποπτείας στην παρακολούθηση των ερευνών, ώστε να αξιολογήσει αν η OLAF εργάζεται αποδοτικά και αξιοποιεί με βέλτιστο τρόπο τους περιορισμένους πόρους της. |
| --- | --- |

1.2.

Η επιτροπή εποπτείας, ασκώντας την αποστολή της βάσει του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 να παρακολουθεί το ερευνητικό έργο της OLAF, έχει εξετάσει ένα δείγμα που επέλεξε από 40 υποθέσεις των διευθύνσεων Α και Β για να εξακριβώσει αν και κατά πόσο ο προγραμματισμός των ερευνών βοηθάει την OLAF να πραγματοποιήσει τις έρευνες της. Όπως επισημάνθηκε στην έκθεση δραστηριότητας της επιτροπής εποπτείας για το 2008/09, η εξέταση του προγραμματισμού υποθέσεων και η στρατηγική καθοδήγηση όσον αφορά τις υποθέσεις αποτελούν βασικό μέρος της εργασίας της επιτροπής εποπτείας στην παρακολούθηση των ερευνών, ώστε να αξιολογήσει αν η OLAF εργάζεται αποδοτικά και αξιοποιεί με βέλτιστο τρόπο τους περιορισμένους πόρους της.

2.   Γενικό πλαίσιο

| 2.1. | Ένα πρόγραμμα ερευνών έχει τρεις στόχους: πρώτον, να επικεντρωθεί η προσοχή του διευθυντή, του προϊσταμένου μονάδας και των ελεγκτών στο στόχο της έρευνας· δεύτερον, να καθοριστεί ένα χρονικό πλαίσιο για τη διεξαγωγή της έρευνας και να διατεθούν οι απαιτούμενοι πόροι σε αυτήν· τρίτον, να διασφαλιστεί η ύπαρξη πλαισίου βάσει του οποίου τα διευθυντικά στελέχη μπορούν να αξιολογήσουν την πρόοδο της έρευνας, αν υπάρχουν αδικαιολόγητες καθυστερήσεις κατά την έρευνα που πρέπει να αντιμετωπιστούν ή αν η κατεύθυνση της έρευνας έχει μεταβληθεί σε σχέση με την αρχική εκτίμηση και αν η έρευνα πρέπει να διακοπεί. |
| --- | --- |

2.1.

Ένα πρόγραμμα ερευνών έχει τρεις στόχους: πρώτον, να επικεντρωθεί η προσοχή του διευθυντή, του προϊσταμένου μονάδας και των ελεγκτών στο στόχο της έρευνας· δεύτερον, να καθοριστεί ένα χρονικό πλαίσιο για τη διεξαγωγή της έρευνας και να διατεθούν οι απαιτούμενοι πόροι σε αυτήν· τρίτον, να διασφαλιστεί η ύπαρξη πλαισίου βάσει του οποίου τα διευθυντικά στελέχη μπορούν να αξιολογήσουν την πρόοδο της έρευνας, αν υπάρχουν αδικαιολόγητες καθυστερήσεις κατά την έρευνα που πρέπει να αντιμετωπιστούν ή αν η κατεύθυνση της έρευνας έχει μεταβληθεί σε σχέση με την αρχική εκτίμηση και αν η έρευνα πρέπει να διακοπεί.

| 2.2. | Η απουσία σωστού προγραμματισμού της έρευνας σε κάθε στάδιο της υπόθεσης εγκυμονεί πάντοτε τον κίνδυνο να εκτραπεί η δραστηριότητα των ελεγκτών από τους στόχους που ορίστηκαν στην αρχή της έρευνας, με αποτέλεσμα να υπάρχει έλλειμμα λογοδοσίας και, κατά συνέπεια, να υπονομεύεται η ίδια η ανεξαρτησία της έρευνας. |
| --- | --- |

2.2.

Η απουσία σωστού προγραμματισμού της έρευνας σε κάθε στάδιο της υπόθεσης εγκυμονεί πάντοτε τον κίνδυνο να εκτραπεί η δραστηριότητα των ελεγκτών από τους στόχους που ορίστηκαν στην αρχή της έρευνας, με αποτέλεσμα να υπάρχει έλλειμμα λογοδοσίας και, κατά συνέπεια, να υπονομεύεται η ίδια η ανεξαρτησία της έρευνας.

| 2.3. | Δεν υπάρχει κανένα ιδανικό πρότυπο προγράμματος έρευνας και κάθε υπόθεση είναι ασφαλώς μοναδική. Εντούτοις, θα υπήρχαν πολλά οφέλη από την υιοθέτηση μιας μεθόδου διαχείρισης σχεδίου και μιας διαδικασίας για κάθε νέα υπόθεση, η οποία θα παρείχε στους προϊσταμένους μονάδας ένα εφικτό και πρακτικό σύστημα διατήρησης του ελέγχου σε κάθε έρευνα, για την αξιολόγηση της προόδου της και για να γνωρίζει κάθε διοικητική μονάδα το προβλεπόμενο πρόγραμμα εργασίας του κάθε ελεγκτή, έτσι ώστε να είναι σε θέση να διαθέτει τους απαραίτητους πόρους σε σχέση με τις ανάγκες της μονάδας για την εν λόγω υπόθεση. Στόχος του αποτελεσματικού σχεδιασμού είναι να μειωθεί και όχι να επιβαρυνθεί με περιττό διοικητικό φόρτο το έργο των ελεγκτών και των προϊσταμένων μονάδας. |
| --- | --- |

2.3.

Δεν υπάρχει κανένα ιδανικό πρότυπο προγράμματος έρευνας και κάθε υπόθεση είναι ασφαλώς μοναδική. Εντούτοις, θα υπήρχαν πολλά οφέλη από την υιοθέτηση μιας μεθόδου διαχείρισης σχεδίου και μιας διαδικασίας για κάθε νέα υπόθεση, η οποία θα παρείχε στους προϊσταμένους μονάδας ένα εφικτό και πρακτικό σύστημα διατήρησης του ελέγχου σε κάθε έρευνα, για την αξιολόγηση της προόδου της και για να γνωρίζει κάθε διοικητική μονάδα το προβλεπόμενο πρόγραμμα εργασίας του κάθε ελεγκτή, έτσι ώστε να είναι σε θέση να διαθέτει τους απαραίτητους πόρους σε σχέση με τις ανάγκες της μονάδας για την εν λόγω υπόθεση. Στόχος του αποτελεσματικού σχεδιασμού είναι να μειωθεί και όχι να επιβαρυνθεί με περιττό διοικητικό φόρτο το έργο των ελεγκτών και των προϊσταμένων μονάδας.

| 2.4. | Η επιτροπή εποπτείας παρατηρεί επίσης ότι πρέπει να υπάρξει μια χρυσή τομή ανάμεσα σε έναν εξονυχιστικό έλεγχο των δραστηριοτήτων των ελεγκτών, οι οποίοι είναι εν τέλει έμπειροι επαγγελματίες, και στην έλλειψη καθοδήγησης και διαχείρισης των υποθέσεων. Έχει ζωτική σημασία οι ελεγκτές να έχουν κίνητρα και να ενθαρρύνονται να χρησιμοποιούν τη γνώση και την εμπειρία τους ώστε να διεξάγουν τις έρευνές τους με αποδοτικό τρόπο· παράλληλα, είναι εξίσου σημαντικό οι προϊστάμενοι μονάδων να διαχειρίζονται τις υποθέσεις αποτελεσματικά. |
| --- | --- |

2.4.

Η επιτροπή εποπτείας παρατηρεί επίσης ότι πρέπει να υπάρξει μια χρυσή τομή ανάμεσα σε έναν εξονυχιστικό έλεγχο των δραστηριοτήτων των ελεγκτών, οι οποίοι είναι εν τέλει έμπειροι επαγγελματίες, και στην έλλειψη καθοδήγησης και διαχείρισης των υποθέσεων. Έχει ζωτική σημασία οι ελεγκτές να έχουν κίνητρα και να ενθαρρύνονται να χρησιμοποιούν τη γνώση και την εμπειρία τους ώστε να διεξάγουν τις έρευνές τους με αποδοτικό τρόπο· παράλληλα, είναι εξίσου σημαντικό οι προϊστάμενοι μονάδων να διαχειρίζονται τις υποθέσεις αποτελεσματικά.

| 2.5. | Η OLAF διερευνά ένα μεγάλο φάσμα υποθέσεων, από απλές και καθαρά εσωτερικές υποθέσεις, που αφορούν ένα ή δύο δυνητικούς «παραβάτες» οι οποίοι είναι ύποπτοι διάπραξης απάτης ή δημοσιονομικών παρατυπιών και σχετίζονται παραδείγματος χάρη με αιτήσεις επιστροφής ιατρικών εξόδων ή καταβολής άλλων επιδομάτων, μέχρι εξαιρετικά περίπλοκες εξωτερικές υποθέσεις για τις οποίες διενεργούνται έρευνες διαφόρων δικαστηρίων. Από την άλλη πλευρά, ο αυξανόμενος αριθμός των σύνθετων υποθέσεων εποπτείας, συντονισμού και συνδρομής, οι οποίες δεν περιορίζονται στο καθαρά ερευνητικό έργο της OLAF, συχνά απαιτεί μακροχρόνια εμπλοκή κατά τη διάρκεια της οποίας η δυνατότητα ελέγχου της OLAF είναι περιορισμένη. Κατά συνέπεια, κάθε τύπος υπόθεσης παρουσιάζει διαφορετικές ανάγκες σε όρους απαιτούμενων πόρων, απαραίτητου χρόνου για τη διενέργεια της έρευνας και του χρηματικού ποσού το οποίο θα μπορούσε ενδεχομένως να ανακτηθεί. |
| --- | --- |

2.5.

Η OLAF διερευνά ένα μεγάλο φάσμα υποθέσεων, από απλές και καθαρά εσωτερικές υποθέσεις, που αφορούν ένα ή δύο δυνητικούς «παραβάτες» οι οποίοι είναι ύποπτοι διάπραξης απάτης ή δημοσιονομικών παρατυπιών και σχετίζονται παραδείγματος χάρη με αιτήσεις επιστροφής ιατρικών εξόδων ή καταβολής άλλων επιδομάτων, μέχρι εξαιρετικά περίπλοκες εξωτερικές υποθέσεις για τις οποίες διενεργούνται έρευνες διαφόρων δικαστηρίων. Από την άλλη πλευρά, ο αυξανόμενος αριθμός των σύνθετων υποθέσεων εποπτείας, συντονισμού και συνδρομής, οι οποίες δεν περιορίζονται στο καθαρά ερευνητικό έργο της OLAF, συχνά απαιτεί μακροχρόνια εμπλοκή κατά τη διάρκεια της οποίας η δυνατότητα ελέγχου της OLAF είναι περιορισμένη. Κατά συνέπεια, κάθε τύπος υπόθεσης παρουσιάζει διαφορετικές ανάγκες σε όρους απαιτούμενων πόρων, απαραίτητου χρόνου για τη διενέργεια της έρευνας και του χρηματικού ποσού το οποίο θα μπορούσε ενδεχομένως να ανακτηθεί.

| 2.6. | Οι έρευνες που διενεργούνται από τις διευθύνσεις Α και Β διαφέρουν ως προς τα πεδία που καλύπτουν οι εν λόγω διευθύνσεις και, ιδίως στο βαθμό που όλες οι εσωτερικές έρευνες διενεργούνται από τη διεύθυνση Α (μονάδα Α.1 και Α.2) και οι έρευνες για τελωνειακές υποθέσεις και τις υποθέσεις συντονισμού διενεργούνται κατά κύριο λόγο από τη διεύθυνση Β. |
| --- | --- |

2.6.

Οι έρευνες που διενεργούνται από τις διευθύνσεις Α και Β διαφέρουν ως προς τα πεδία που καλύπτουν οι εν λόγω διευθύνσεις και, ιδίως στο βαθμό που όλες οι εσωτερικές έρευνες διενεργούνται από τη διεύθυνση Α (μονάδα Α.1 και Α.2) και οι έρευνες για τελωνειακές υποθέσεις και τις υποθέσεις συντονισμού διενεργούνται κατά κύριο λόγο από τη διεύθυνση Β.

| 2.7. | Η επιτροπή εποπτείας επιθυμεί να διασφαλιστεί ότι η OLAF αξιοποιεί στο έπακρο τους περιορισμένους διαθέσιμους πόρους, ώστε να διενεργεί όλες τις έρευνες που αναλαμβάνει με όσο το δυνατό αποτελεσματικότερο και οικονομικά αποδοτικότερο τρόπο. Έχουν εκφραστεί γενικότερες ανησυχίες, και από πηγές εκτός της επιτροπής εποπτείας, ότι ορισμένες έρευνες είναι υπερβολικά χρονοβόρες (η επιτροπή εποπτείας έχει ήδη παρατηρήσει (1) ότι ποσοστό άνω του 75 % των ερευνών μέχρι τον Δεκέμβριο του 2008 δεν είχαν ακόμη ολοκληρωθεί εννέα μήνες μετά την έναρξή τους) και ότι τα αποτελέσματα, ιδίως σε όρους ανακτώμενων ποσών, δεν συνιστούν την καλύτερη δυνατή αξιοποίηση των πόρων ούτε αποτελούν απόδειξη αποτελεσματικότητας σε σχέση με τη διενέργεια των ερευνών. Η επιτροπή εποπτείας θεωρεί ότι ο αποτελεσματικός προγραμματισμός των ερευνών θα μπορούσε να συμβάλει στο να υπάρχει μεγαλύτερη εστίαση στους στόχους μιας έρευνας, στη συντόμευση της περιόδου έρευνας και την αποφυγή αλλεπάλληλων αποστολών. Αυτή η εργασία αναλήφθηκε για να εξεταστεί αν ο προγραμματισμός των ερευνών διενεργείται από την OLAF, παρουσιάζει συνοχή σε όλες τις διευθύνσεις και τις μονάδες ερευνών και αν υπάρχει διάδοση ορθής πρακτικής. |
| --- | --- |

2.7.

Η επιτροπή εποπτείας επιθυμεί να διασφαλιστεί ότι η OLAF αξιοποιεί στο έπακρο τους περιορισμένους διαθέσιμους πόρους, ώστε να διενεργεί όλες τις έρευνες που αναλαμβάνει με όσο το δυνατό αποτελεσματικότερο και οικονομικά αποδοτικότερο τρόπο. Έχουν εκφραστεί γενικότερες ανησυχίες, και από πηγές εκτός της επιτροπής εποπτείας, ότι ορισμένες έρευνες είναι υπερβολικά χρονοβόρες (η επιτροπή εποπτείας έχει ήδη παρατηρήσει (1) ότι ποσοστό άνω του 75 % των ερευνών μέχρι τον Δεκέμβριο του 2008 δεν είχαν ακόμη ολοκληρωθεί εννέα μήνες μετά την έναρξή τους) και ότι τα αποτελέσματα, ιδίως σε όρους ανακτώμενων ποσών, δεν συνιστούν την καλύτερη δυνατή αξιοποίηση των πόρων ούτε αποτελούν απόδειξη αποτελεσματικότητας σε σχέση με τη διενέργεια των ερευνών. Η επιτροπή εποπτείας θεωρεί ότι ο αποτελεσματικός προγραμματισμός των ερευνών θα μπορούσε να συμβάλει στο να υπάρχει μεγαλύτερη εστίαση στους στόχους μιας έρευνας, στη συντόμευση της περιόδου έρευνας και την αποφυγή αλλεπάλληλων αποστολών. Αυτή η εργασία αναλήφθηκε για να εξεταστεί αν ο προγραμματισμός των ερευνών διενεργείται από την OLAF, παρουσιάζει συνοχή σε όλες τις διευθύνσεις και τις μονάδες ερευνών και αν υπάρχει διάδοση ορθής πρακτικής.

| 2.8. | Τα πλεονεκτήματα του σωστού προγραμματισμού επιτρέπουν στους ελεγκτές να ορίσουν το πεδίο των σκοπούμενων ερευνών, να καθορίσουν τους στόχους που πρέπει να επιτευχθούν και να προσδιορίσουν την αναμενόμενη διάρκεια των ερευνών. Παράλληλα, για να διασφαλιστεί η ενημέρωση των διευθυντικών στελεχών σε σχέση με την πρόοδο της κάθε έρευνας, ώστε να είναι σε θέση να αξιοποιήσουν με τον καλύτερο δυνατό τρόπο το ελεγκτικό προσωπικό τους, είναι απολύτως απαραίτητο να γνωρίζουν το έργο που έχει αναλάβει κάθε μέλος της ομάδας τους ανά πάσα στιγμή και πότε αναμένουν να το ολοκληρώσουν, έτσι ώστε να είναι σε θέση να τους αναθέσουν άλλη αποστολή. Η ορθή μέθοδος διαχείρισης στο εσωτερικό της OLAF επιτρέπει στα διευθυντικά στελέχη να έχουν τον έλεγχο των υποθέσεων με τις οποίες ασχολούνται και στους ελεγκτές να κατευθύνουν την πορεία των ερευνών τους. |
| --- | --- |

2.8.

Τα πλεονεκτήματα του σωστού προγραμματισμού επιτρέπουν στους ελεγκτές να ορίσουν το πεδίο των σκοπούμενων ερευνών, να καθορίσουν τους στόχους που πρέπει να επιτευχθούν και να προσδιορίσουν την αναμενόμενη διάρκεια των ερευνών. Παράλληλα, για να διασφαλιστεί η ενημέρωση των διευθυντικών στελεχών σε σχέση με την πρόοδο της κάθε έρευνας, ώστε να είναι σε θέση να αξιοποιήσουν με τον καλύτερο δυνατό τρόπο το ελεγκτικό προσωπικό τους, είναι απολύτως απαραίτητο να γνωρίζουν το έργο που έχει αναλάβει κάθε μέλος της ομάδας τους ανά πάσα στιγμή και πότε αναμένουν να το ολοκληρώσουν, έτσι ώστε να είναι σε θέση να τους αναθέσουν άλλη αποστολή. Η ορθή μέθοδος διαχείρισης στο εσωτερικό της OLAF επιτρέπει στα διευθυντικά στελέχη να έχουν τον έλεγχο των υποθέσεων με τις οποίες ασχολούνται και στους ελεγκτές να κατευθύνουν την πορεία των ερευνών τους.

| 2.9. | Οι στόχοι των ερευνών πρέπει να συνδέονται επίσης και με την πιθανή έκβαση της κάθε υπόθεσης. Παραδείγματος χάρη, για υποθέσεις που είναι πιθανό να παραπεμφθούν σε εθνικές δικαστικές αρχές, οι στόχοι πρέπει να αντικατοπτρίζουν τις νομικές συμβουλές των εθνικών εμπειρογνωμόνων της διεύθυνσης Γ και, για τις υποθέσεις για τις οποίες προγραμματίζεται ανάκτηση χρημάτων, οι στόχοι πρέπει να αντιστοιχούν στο ποσό που είναι πιθανό να ανακτηθεί και στα απαραίτητα στοιχεία για την επίτευξή του. Αυτό θα βοηθήσει τα μέλη των μονάδων Γ2 και Γ3 που θα αναλάβουν να διεκπεραιώσουν αυτό το έργο. |
| --- | --- |

2.9.

Οι στόχοι των ερευνών πρέπει να συνδέονται επίσης και με την πιθανή έκβαση της κάθε υπόθεσης. Παραδείγματος χάρη, για υποθέσεις που είναι πιθανό να παραπεμφθούν σε εθνικές δικαστικές αρχές, οι στόχοι πρέπει να αντικατοπτρίζουν τις νομικές συμβουλές των εθνικών εμπειρογνωμόνων της διεύθυνσης Γ και, για τις υποθέσεις για τις οποίες προγραμματίζεται ανάκτηση χρημάτων, οι στόχοι πρέπει να αντιστοιχούν στο ποσό που είναι πιθανό να ανακτηθεί και στα απαραίτητα στοιχεία για την επίτευξή του. Αυτό θα βοηθήσει τα μέλη των μονάδων Γ2 και Γ3 που θα αναλάβουν να διεκπεραιώσουν αυτό το έργο.

| 2.10. | Στην ειδική έκθεση 1/2005, το Ευρωπαϊκό Ελεγκτικό Συνέδριο ανέφερε:






  «77. | Όσον αφορά τις προκαταρκτικές εργασίες (αξιολογήσεις), οι αναλύσεις παραμένουν στοιχειώδεις. Οι μονάδες υποστήριξης (δικαστές, παρακολούθηση και επιχειρησιακή ανάλυση) ελάχιστα συμμετείχαν στον καθορισμό των στόχων και στη χάραξη της στρατηγικής που θα ίσχυαν για κάθε έρευνα. Το Εκτελεστικό Συμβούλιο δεν επέμεινε αρκετά στην αναγκαιότητα σαφούς καθορισμού των στόχων και των αποτελεσμάτων που αναμένονται από τις έρευνες (βλέπε σημεία 20 και 22).
  Η αιτιολόγηση ορισμένων πράξεων στο πλαίσιο των ερευνών εξακολουθεί να χρειάζεται βελτίωση, οι στόχοι που πρέπει να επιδιώκουν οι επιθεωρητές σε κάθε υπόθεση χρειάζονται αποσαφήνιση, ενώ πρέπει να επιδειχθεί επιμονή ώστε οι προτεινόμενες αποφάσεις να στηρίζονται σε προγράμματα εργασίας. Όσον αφορά το Εκτελεστικό Συμβούλιο, θα πρέπει να εξεταστεί το ενδεχόμενο δημιουργίας μικρότερων ομάδων, σε καθεμία από τις οποίες θα συμμετείχαν οι υπεύθυνοι που χειρίζονται φακέλους με κοινά χαρακτηριστικά (υποσημείωση 3). Αυτού του είδους η προσέγγιση θα ελάφρυνε το φόρτο εργασίας των συμμετεχόντων στην εξέταση των φακέλων και θα ευνοούσε μια περισσότερο εμπεριστατωμένη ανάλυση των σχεδίων αποφάσεων. Θα καθιστούσε επίσης δυνατή τη γενική παρακολούθηση του συνόλου των εκκρεμών υποθέσεων καθώς και τη διαχείριση των προτεραιοτήτων. Σε περίπτωση ανάγκης, όλες οι ομάδες του Εκτελεστικού Συμβουλίου θα μπορούσαν να συγκεντρωθούν προκειμένου να χειριστούν ζητήματα αρχής που ενδιαφέρουν το σύνολο των υπηρεσιών. |
| --- | --- | --- |

2.10.

Στην ειδική έκθεση 1/2005, το Ευρωπαϊκό Ελεγκτικό Συνέδριο ανέφερε:

«77.

Όσον αφορά τις προκαταρκτικές εργασίες (αξιολογήσεις), οι αναλύσεις παραμένουν στοιχειώδεις. Οι μονάδες υποστήριξης (δικαστές, παρακολούθηση και επιχειρησιακή ανάλυση) ελάχιστα συμμετείχαν στον καθορισμό των στόχων και στη χάραξη της στρατηγικής που θα ίσχυαν για κάθε έρευνα. Το Εκτελεστικό Συμβούλιο δεν επέμεινε αρκετά στην αναγκαιότητα σαφούς καθορισμού των στόχων και των αποτελεσμάτων που αναμένονται από τις έρευνες (βλέπε σημεία 20 και 22).

Η αιτιολόγηση ορισμένων πράξεων στο πλαίσιο των ερευνών εξακολουθεί να χρειάζεται βελτίωση, οι στόχοι που πρέπει να επιδιώκουν οι επιθεωρητές σε κάθε υπόθεση χρειάζονται αποσαφήνιση, ενώ πρέπει να επιδειχθεί επιμονή ώστε οι προτεινόμενες αποφάσεις να στηρίζονται σε προγράμματα εργασίας. Όσον αφορά το Εκτελεστικό Συμβούλιο, θα πρέπει να εξεταστεί το ενδεχόμενο δημιουργίας μικρότερων ομάδων, σε καθεμία από τις οποίες θα συμμετείχαν οι υπεύθυνοι που χειρίζονται φακέλους με κοινά χαρακτηριστικά (υποσημείωση 3). Αυτού του είδους η προσέγγιση θα ελάφρυνε το φόρτο εργασίας των συμμετεχόντων στην εξέταση των φακέλων και θα ευνοούσε μια περισσότερο εμπεριστατωμένη ανάλυση των σχεδίων αποφάσεων. Θα καθιστούσε επίσης δυνατή τη γενική παρακολούθηση του συνόλου των εκκρεμών υποθέσεων καθώς και τη διαχείριση των προτεραιοτήτων. Σε περίπτωση ανάγκης, όλες οι ομάδες του Εκτελεστικού Συμβουλίου θα μπορούσαν να συγκεντρωθούν προκειμένου να χειριστούν ζητήματα αρχής που ενδιαφέρουν το σύνολο των υπηρεσιών.

| 78. | Η εποπτεία των ερευνών από τα ανώτερα στελέχη της υπηρεσίας αποδείχθηκε γενικά ανεπαρκής (βλέπε σημεία 28, 35 και 36). Η διάρκεια των ερευνών δεν τέθηκε υπό έλεγχο (βλέπε σημείο 24).
  Οι προϊστάμενοι μονάδας πρέπει να μεριμνούν ώστε να τηρούνται οι προτεραιότητες και ο πραγματικός φόρτος εργασίας των επιθεωρητών να είναι γνωστός και ελεγχόμενος. Κατά τη διάρκεια της έρευνας, προτεραιότητα έχει η αναζήτηση αποδείξεων και όχι η απλή αντιπαραβολή ήδη διαθέσιμων πληροφοριών. Από την άποψη αυτή, η υπηρεσία οφείλει να αξιοποιεί καλύτερα τα μέσα που διαθέτει (ακροάσεις μαρτύρων, επισκέψεις επιτόπου και συλλογή στοιχείων, επιχειρησιακές αναλύσεις κ.λπ.).» |
| --- | --- |

78.

Η εποπτεία των ερευνών από τα ανώτερα στελέχη της υπηρεσίας αποδείχθηκε γενικά ανεπαρκής (βλέπε σημεία 28, 35 και 36). Η διάρκεια των ερευνών δεν τέθηκε υπό έλεγχο (βλέπε σημείο 24).

Οι προϊστάμενοι μονάδας πρέπει να μεριμνούν ώστε να τηρούνται οι προτεραιότητες και ο πραγματικός φόρτος εργασίας των επιθεωρητών να είναι γνωστός και ελεγχόμενος. Κατά τη διάρκεια της έρευνας, προτεραιότητα έχει η αναζήτηση αποδείξεων και όχι η απλή αντιπαραβολή ήδη διαθέσιμων πληροφοριών. Από την άποψη αυτή, η υπηρεσία οφείλει να αξιοποιεί καλύτερα τα μέσα που διαθέτει (ακροάσεις μαρτύρων, επισκέψεις επιτόπου και συλλογή στοιχείων, επιχειρησιακές αναλύσεις κ.λπ.).»

| 2.11. | Η Επιτροπή εποπτείας αναφέρθηκε στην ανάγκη προγραμματισμού των ερευνών στη γνώμη αριθ. 2/2009 σχετικά με τις «εκθέσεις εννεαμήνου»:

  II-   Έλλειψη ελεγκτικής μεθοδολογίας και σχολαστικότητας και ανάγκη βελτίωσης των εσωτερικών επιπέδων διαχείρισης και ελέγχου των ερευνών. | Το κλειδί για την επιτυχημένη και στοχοθετημένη διεξαγωγή ερευνών είναι ο καλός προγραμματισμός τους. |
| --- | --- | --- |

2.11.

Η Επιτροπή εποπτείας αναφέρθηκε στην ανάγκη προγραμματισμού των ερευνών στη γνώμη αριθ. 2/2009 σχετικά με τις «εκθέσεις εννεαμήνου»:

II-   Έλλειψη ελεγκτικής μεθοδολογίας και σχολαστικότητας και ανάγκη βελτίωσης των εσωτερικών επιπέδων διαχείρισης και ελέγχου των ερευνών.

Το κλειδί για την επιτυχημένη και στοχοθετημένη διεξαγωγή ερευνών είναι ο καλός προγραμματισμός τους.

| | Κάθε ελεγκτικό κλιμάκιο πρέπει να καταστρώνει λεπτομερές πρόγραμμα έρευνας κατά την έναρξη εκάστης έρευνας, το οποίο πρέπει να είναι αρκούντως αναλυτικό, ώστε να επιτρέπει την πρόβλεψη ημερομηνίας έκδοσης τελικής απόφασης. Η επισήμανση του «αναμενόμενου χρόνου ολοκλήρωσης» δεν αποτελεί απλώς νομική υποχρέωση της OLAF έναντι της Επιτροπής εποπτείας, αλλά και στοιχειώδες εργαλείο για τη διαχείριση των ερευνών και την αποτροπή των αρνητικών συνεπειών που συνεπάγεται η υπερβολική χρονική διάρκειά τους. |
| --- | --- |

Κάθε ελεγκτικό κλιμάκιο πρέπει να καταστρώνει λεπτομερές πρόγραμμα έρευνας κατά την έναρξη εκάστης έρευνας, το οποίο πρέπει να είναι αρκούντως αναλυτικό, ώστε να επιτρέπει την πρόβλεψη ημερομηνίας έκδοσης τελικής απόφασης. Η επισήμανση του «αναμενόμενου χρόνου ολοκλήρωσης» δεν αποτελεί απλώς νομική υποχρέωση της OLAF έναντι της Επιτροπής εποπτείας, αλλά και στοιχειώδες εργαλείο για τη διαχείριση των ερευνών και την αποτροπή των αρνητικών συνεπειών που συνεπάγεται η υπερβολική χρονική διάρκειά τους.

| | Το πρόγραμμα αυτό πρέπει να καλύπτει όλα τα προβλεπόμενα στάδια της έρευνας και να συναρτάται με προκαταρκτικό χρονοδιάγραμμα για το κάθε στάδιο. Ο εν λόγω προγραμματισμός πρέπει να είναι γραπτός και να επισυνάπτεται κατά σύστημα στο φάκελο της υπόθεσης, διευκολύνοντας την επανεξέταση και τη μελέτη του σε περίπτωση που οι ελεγκτές λάβουν αιτήματα για αναβολές ή αντιμετωπίσουν άλλου είδους καθυστερήσεις. |
| --- | --- |

Το πρόγραμμα αυτό πρέπει να καλύπτει όλα τα προβλεπόμενα στάδια της έρευνας και να συναρτάται με προκαταρκτικό χρονοδιάγραμμα για το κάθε στάδιο. Ο εν λόγω προγραμματισμός πρέπει να είναι γραπτός και να επισυνάπτεται κατά σύστημα στο φάκελο της υπόθεσης, διευκολύνοντας την επανεξέταση και τη μελέτη του σε περίπτωση που οι ελεγκτές λάβουν αιτήματα για αναβολές ή αντιμετωπίσουν άλλου είδους καθυστερήσεις.

| | Η διοίκηση, σε επίπεδο διοικητικής μονάδας, οφείλει να εξετάζει τακτικά τα προγράμματα ερευνών, προκειμένου να παρακολουθεί και, εν ανάγκη, να καθοδηγεί την εξέλιξη των υποθέσεων. |
| --- | --- |

Η διοίκηση, σε επίπεδο διοικητικής μονάδας, οφείλει να εξετάζει τακτικά τα προγράμματα ερευνών, προκειμένου να παρακολουθεί και, εν ανάγκη, να καθοδηγεί την εξέλιξη των υποθέσεων.

Παρομοίως, στις συστάσεις της στην τελευταία έκθεση δραστηριοτήτων της επιτροπής εποπτείας 2008 - 2009:

Συμπέρασμα αριθ. IV: Η επιτροπή εποπτείας επεσήμανε ένα ακατάλληλο επίπεδο εποπτείας και ελέγχου στην καθημερινή διαχείριση των ερευνών, που πρέπει να διευθετηθεί από την OLAF. Λεπτομερή προγράμματα ερευνών πρέπει να συντάσσονται για κάθε έναρξη έρευνας με συμφωνημένα και καθορισμένα χρονοδιαγράμματα και προθεσμίες για όλα τα στάδια του κύκλου της έρευνας, συμπεριλαμβανομένων των εκτιμήσεων και των δραστηριοτήτων παρακολούθησης και του συστήματος αξιολόγησης των αποτελεσμάτων, βάσει κυρίων δεικτών απόδοσης.

3.   Τρέχουσα πρακτική

| 3.1. | Το εγχειρίδιο της OLAF για τις επιχειρησιακές διαδικασίες παρέχει οδηγίες στους ελεγκτές για τη σύνταξη ενός αρχικού σχεδίου εργασίας στο στάδιο αξιολόγησης μιας υπόθεσης. | 3.2.2.2 (7)
  Αρχικές υποδείξεις για πρόγραμμα εργασίας



  Το τμήμα αυτό πρέπει να προσδιορίζει το πεδίο και τα βασικά στάδια της έρευνας, στο βαθμό που είναι δυνατό να προβλεφθούν στο παρόν στάδιο της διαδικασίας. Πρέπει να περιλαμβάνονται τα ακόλουθα στοιχεία για την ενημέρωση του Εποπτικού Συμβουλίου σχετικά με τα βασικά στοιχεία της έρευνας:







  — | τα προς διασφάλιση δεδομένα, πληροφορίες και έγγραφα, |
| --- | --- | --- | --- |

3.1.

Το εγχειρίδιο της OLAF για τις επιχειρησιακές διαδικασίες παρέχει οδηγίες στους ελεγκτές για τη σύνταξη ενός αρχικού σχεδίου εργασίας στο στάδιο αξιολόγησης μιας υπόθεσης.

3.2.2.2 (7)
  Αρχικές υποδείξεις για πρόγραμμα εργασίας

Το τμήμα αυτό πρέπει να προσδιορίζει το πεδίο και τα βασικά στάδια της έρευνας, στο βαθμό που είναι δυνατό να προβλεφθούν στο παρόν στάδιο της διαδικασίας. Πρέπει να περιλαμβάνονται τα ακόλουθα στοιχεία για την ενημέρωση του Εποπτικού Συμβουλίου σχετικά με τα βασικά στοιχεία της έρευνας:

—

τα προς διασφάλιση δεδομένα, πληροφορίες και έγγραφα,

| — | άλλες πληροφορίες που πρέπει να ληφθούν και από ποια πηγή, |
| --- | --- |

—

άλλες πληροφορίες που πρέπει να ληφθούν και από ποια πηγή,

| — | οι δραστηριότητες έρευνας που πρέπει να αναληφθούν, |
| --- | --- |

—

οι δραστηριότητες έρευνας που πρέπει να αναληφθούν,

| — | αναφορά του κόστους και των ωφελειών των προγραμματιζόμενων δράσεων. |
| --- | --- |

—

αναφορά του κόστους και των ωφελειών των προγραμματιζόμενων δράσεων.

Ο χειριστής της υπόθεσης μαζί με τον υπεύθυνο πληροφοριών ασφαλείας πρέπει να σχεδιάζουν και να εντοπίζουν το πεδίο των πληροφοριών, των τεχνικών και ηλεκτρονικών εγκληματολογικών απαιτήσεων που προβλέπονται για το στάδιο έρευνας μας υπόθεσης ...

| | 3.2.2.2 (9)
  Αναθεώρηση του αρχικού προγράμματος εργασίας



  Κάθε αναθεώρηση του προγράμματος εργασίας πρέπει να είναι τεκμηριωμένη ...... |
| --- | --- |

3.2.2.2 (9)
  Αναθεώρηση του αρχικού προγράμματος εργασίας

Κάθε αναθεώρηση του προγράμματος εργασίας πρέπει να είναι τεκμηριωμένη ......

3.3.6.4.   
  Διαβίβαση πληροφοριών στην επιτροπή εποπτείας της OLAF....

(2)   
  Υποχρεωτική παροχή πληροφοριών στην επιτροπή εποπτείας

α)   
  Εκθέσεις εννεαμήνου

Το άρθρο 11 παράγραφος 7 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ.1073/1999 προβλέπει ότι, όταν μία έρευνα διεξάγεται επί χρονικό διάστημα μεγαλύτερο των εννέα μηνών, ο γενικός διευθυντής ανακοινώνει στην επιτροπή εποπτείας τους λόγους για τους οποίους η έρευνα δεν έχει μπορέσει ακόμη να περατωθεί και την προβλεπόμενη για την ολοκλήρωσή της αναγκαία προθεσμία. Η έκθεση αυτή χρησιμοποιείται και ως μέσο επιτήρησης και, εάν είναι απαραίτητο, παραπέμπει σε αναθεωρημένο πρόγραμμα εργασίας (η έμφαση δική μας) που καλύπτει κάθε προβλεπόμενο στάδιο της έρευνας και, εάν είναι εφικτό, χρονοδιάγραμμα για κάθε στάδιο. Οι εργασίες που ανατίθενται σε εξωτερικό φορέα πρέπει να αναφέρονται με σαφήνεια στην έκθεση ....

| 3.2. | Το εγχειρίδιο δεν περιέχει άλλες αναφορές στο πρόγραμμα εργασίας, και πολύ περισσότερο σε ένα πλήρες πρόγραμμα ερευνών που θα χρησιμοποιείται σε ένα μεταγενέστερο στάδιο μετά την έναρξη της έρευνας. Σκοπός του αρχικού προγράμματος εργασίας, το οποίο συντάσσεται κατά το στάδιο της αξιολόγησης, είναι να παρέχεται στο εκτελεστικό συμβούλιο μια ένδειξη ότι ο ελεγκτής στον οποίο έχει ανατεθεί η αξιολόγηση το έχει λάβει ήδη υπόψη του στον τρόπο που χειρίζεται την έρευνα. Κατά γενικό κανόνα, αυτό θα περιελάμβανε τα πλέον προφανή καθήκοντα που συνεπάγεται μια ανάλυση των πραγματικών περιστατικών που διενεργείται στο πλαίσιο της αξιολόγησης. |
| --- | --- |

3.2.

Το εγχειρίδιο δεν περιέχει άλλες αναφορές στο πρόγραμμα εργασίας, και πολύ περισσότερο σε ένα πλήρες πρόγραμμα ερευνών που θα χρησιμοποιείται σε ένα μεταγενέστερο στάδιο μετά την έναρξη της έρευνας. Σκοπός του αρχικού προγράμματος εργασίας, το οποίο συντάσσεται κατά το στάδιο της αξιολόγησης, είναι να παρέχεται στο εκτελεστικό συμβούλιο μια ένδειξη ότι ο ελεγκτής στον οποίο έχει ανατεθεί η αξιολόγηση το έχει λάβει ήδη υπόψη του στον τρόπο που χειρίζεται την έρευνα. Κατά γενικό κανόνα, αυτό θα περιελάμβανε τα πλέον προφανή καθήκοντα που συνεπάγεται μια ανάλυση των πραγματικών περιστατικών που διενεργείται στο πλαίσιο της αξιολόγησης.

| 3.3. | Με βάση εξέταση των φακέλων των υποθέσεων (παράγραφος 1.2 ανωτέρω), η επιτροπή εποπτείας επισημαίνει ότι τα αρχικά προγράμματα εργασίας συστηματικά δεν περιλαμβάνουν όλα τα στοιχεία που προβλέπει η παράγραφος 3.2.2.2 (7) του εγχειριδίου και ενίοτε σχεδόν κανένα από τα στοιχεία αυτά. |
| --- | --- |

3.3.

Με βάση εξέταση των φακέλων των υποθέσεων (παράγραφος 1.2 ανωτέρω), η επιτροπή εποπτείας επισημαίνει ότι τα αρχικά προγράμματα εργασίας συστηματικά δεν περιλαμβάνουν όλα τα στοιχεία που προβλέπει η παράγραφος 3.2.2.2 (7) του εγχειριδίου και ενίοτε σχεδόν κανένα από τα στοιχεία αυτά.

| 3.4. | Κατά την έναρξη μιας υπόθεσης, η επιτροπή εποπτείας θα ανέμενε από τους ελεγκτές που αναλαμβάνουν την υπόθεση, σε συνεννόηση με τον προϊστάμενο μονάδας τους, να καταρτίζουν ένα πλήρες πρόγραμμα έρευνας που να παραθέτει όλα τα στοιχεία τα οποία αναφέρονται στην παράγραφο 2.4 ανωτέρω και τις παραγράφους 6.8 και 6.9 κατωτέρω. |
| --- | --- |

3.4.

Κατά την έναρξη μιας υπόθεσης, η επιτροπή εποπτείας θα ανέμενε από τους ελεγκτές που αναλαμβάνουν την υπόθεση, σε συνεννόηση με τον προϊστάμενο μονάδας τους, να καταρτίζουν ένα πλήρες πρόγραμμα έρευνας που να παραθέτει όλα τα στοιχεία τα οποία αναφέρονται στην παράγραφο 2.4 ανωτέρω και τις παραγράφους 6.8 και 6.9 κατωτέρω.

| 3.5. | Κατά την προετοιμασία της παρούσας γνωμοδότησης, ζητήθηκε από τους Διευθυντές των Διευθύνσεων Α και Β και από τους προϊσταμένους μονάδων (Α1, Α2 και Α4, Β2 και Β3) των Διευθύνσεων Α και Β να αναφέρουν την εμπειρία τους από την εκπόνηση των αρχικών προγραμμάτων εργασίας και των προγραμμάτων ερευνών. Διαπιστώθηκε ότι δεν υπήρχε ενιαία εφαρμοζόμενη πρακτική ούτε γραπτές οδηγίες (με εξαίρεση το προαναφερόμενο εγχειρίδιο αναφοράς) σε όλες τις μονάδες έρευνας, πολύ δε περισσότερο στις δύο διευθύνσεις που είναι αρμόδιες για τη διενέργεια των ερευνών. |
| --- | --- |

3.5.

Κατά την προετοιμασία της παρούσας γνωμοδότησης, ζητήθηκε από τους Διευθυντές των Διευθύνσεων Α και Β και από τους προϊσταμένους μονάδων (Α1, Α2 και Α4, Β2 και Β3) των Διευθύνσεων Α και Β να αναφέρουν την εμπειρία τους από την εκπόνηση των αρχικών προγραμμάτων εργασίας και των προγραμμάτων ερευνών. Διαπιστώθηκε ότι δεν υπήρχε ενιαία εφαρμοζόμενη πρακτική ούτε γραπτές οδηγίες (με εξαίρεση το προαναφερόμενο εγχειρίδιο αναφοράς) σε όλες τις μονάδες έρευνας, πολύ δε περισσότερο στις δύο διευθύνσεις που είναι αρμόδιες για τη διενέργεια των ερευνών.

| 3.6. | Όπου εφαρμόζονταν εμφανώς ορθές πρακτικές, στο μέτρο που ορισμένοι προϊστάμενοι μονάδων (κυρίως της διεύθυνσης Β) τηρούσαν σαφή χρονοδιαγράμματα διαχείρισης και συντάσσονταν και αναθεωρούνταν τριμηνιαίες εκθέσεις υποθέσεων σε τακτική βάση, και πάλι στη διεύθυνση Β, οι πρακτικές αυτές δεν υιοθετούνταν με συνέπεια στη διεύθυνση Α. |
| --- | --- |

3.6.

Όπου εφαρμόζονταν εμφανώς ορθές πρακτικές, στο μέτρο που ορισμένοι προϊστάμενοι μονάδων (κυρίως της διεύθυνσης Β) τηρούσαν σαφή χρονοδιαγράμματα διαχείρισης και συντάσσονταν και αναθεωρούνταν τριμηνιαίες εκθέσεις υποθέσεων σε τακτική βάση, και πάλι στη διεύθυνση Β, οι πρακτικές αυτές δεν υιοθετούνταν με συνέπεια στη διεύθυνση Α.

| 3.7. | Συνολικά, ήταν ανύπαρκτη ή ανεπαρκής η προσπάθεια για κοινοποίηση και διάδοση ορθής πρακτικής μεταξύ των δύο Διευθύνσεων και για διασφάλιση της προώθησής της. |
| --- | --- |

3.7.

Συνολικά, ήταν ανύπαρκτη ή ανεπαρκής η προσπάθεια για κοινοποίηση και διάδοση ορθής πρακτικής μεταξύ των δύο Διευθύνσεων και για διασφάλιση της προώθησής της.

| 3.8. | Κατά τα φαινόμενα γίνεται ελάχιστη, αν όχι απολύτως καμία χρήση του συστήματος διαχείρισης χρόνου (TMS)· η απροθυμία εφαρμογής αυτού του συστήματος είναι απόρροια μιας αντίληψης ότι τα δεδομένα που παράγονται στο TMS είναι ιστορικά (δηλ. αποτελούν καταγραφές παρελθόντων γεγονότων) και το σύστημα δεν θεωρείται χρήσιμο για τη διαχείριση των υποθέσεων. |
| --- | --- |

3.8.

Κατά τα φαινόμενα γίνεται ελάχιστη, αν όχι απολύτως καμία χρήση του συστήματος διαχείρισης χρόνου (TMS)· η απροθυμία εφαρμογής αυτού του συστήματος είναι απόρροια μιας αντίληψης ότι τα δεδομένα που παράγονται στο TMS είναι ιστορικά (δηλ. αποτελούν καταγραφές παρελθόντων γεγονότων) και το σύστημα δεν θεωρείται χρήσιμο για τη διαχείριση των υποθέσεων.

| 3.9. | Υπάρχουν πολλά διεθνή παραδείγματα ορθής πρακτικής στον τομέα της εκπόνησης και υλοποίησης προγραμμάτων έρευνας (παραδείγματος χάρη ΟΗΕ, Serious Fraud Office, City of London Police Economic Crime Department και λοιπά) τα οποία έχουμε εξετάσει. |
| --- | --- |

3.9.

Υπάρχουν πολλά διεθνή παραδείγματα ορθής πρακτικής στον τομέα της εκπόνησης και υλοποίησης προγραμμάτων έρευνας (παραδείγματος χάρη ΟΗΕ, Serious Fraud Office, City of London Police Economic Crime Department και λοιπά) τα οποία έχουμε εξετάσει.

4.   Αντιλήψεις των προϊσταμένων μονάδων

| 4.1. | Κατά τις συνομιλίες με τους προϊσταμένους μονάδων των Διευθύνσεων Α και Β, ήταν αξιοσημείωτο ότι οι προϊστάμενοι μονάδας (ιδίως των μονάδων Β2 και Β3) της διεύθυνσης Β ασκούσαν σαφώς απόλυτο έλεγχο των κινήσεων και των καθηκόντων που ανέθεταν στους ελεγκτές τους και μπορούσαν να εντοπίσουν αμέσως ποια μέλη του προσωπικού ήταν διαθέσιμα για να αναλάβουν άλλη εργασία και ποια μέλη ήταν πλήρως δεσμευμένα για ένα προβλεπτό χρονικό διάστημα σε μια συγκεκριμένη υπόθεση. Αυτό αποτυπωνόταν στις τριμηνιαίες εκθέσεις υποθέσεων τις οποίες καλείται ο κάθε ελεγκτής να συμπληρώνει και να συζητήσει με τον αντίστοιχο προϊστάμενο μονάδας της διεύθυνσης Β. Οι εκθέσεις αυτές περιλαμβάνουν συνοπτική καταγραφή της «τρέχουσας κατάστασης» της έρευνας, τα μέτρα που ελήφθησαν το προηγούμενο τρίμηνο, τις προβλεπόμενες ενέργειες για το επόμενο τρίμηνο και επανεκτίμηση των δεδομένων για την ολοκλήρωση της έρευνας. |
| --- | --- |

4.1.

Κατά τις συνομιλίες με τους προϊσταμένους μονάδων των Διευθύνσεων Α και Β, ήταν αξιοσημείωτο ότι οι προϊστάμενοι μονάδας (ιδίως των μονάδων Β2 και Β3) της διεύθυνσης Β ασκούσαν σαφώς απόλυτο έλεγχο των κινήσεων και των καθηκόντων που ανέθεταν στους ελεγκτές τους και μπορούσαν να εντοπίσουν αμέσως ποια μέλη του προσωπικού ήταν διαθέσιμα για να αναλάβουν άλλη εργασία και ποια μέλη ήταν πλήρως δεσμευμένα για ένα προβλεπτό χρονικό διάστημα σε μια συγκεκριμένη υπόθεση. Αυτό αποτυπωνόταν στις τριμηνιαίες εκθέσεις υποθέσεων τις οποίες καλείται ο κάθε ελεγκτής να συμπληρώνει και να συζητήσει με τον αντίστοιχο προϊστάμενο μονάδας της διεύθυνσης Β. Οι εκθέσεις αυτές περιλαμβάνουν συνοπτική καταγραφή της «τρέχουσας κατάστασης» της έρευνας, τα μέτρα που ελήφθησαν το προηγούμενο τρίμηνο, τις προβλεπόμενες ενέργειες για το επόμενο τρίμηνο και επανεκτίμηση των δεδομένων για την ολοκλήρωση της έρευνας.

| 4.2. | Από την άλλη πλευρά, στη διεύθυνση Α, η επιτροπή εποπτείας βρήκε ελάχιστες ενδείξεις γραπτών στοιχείων, με βάση τους προγενέστερους φακέλους υποθέσεων που εξετάστηκαν, ότι υπήρξε στο παρελθόν ο παραμικρός προγραμματισμός των ερευνών. |
| --- | --- |

4.2.

Από την άλλη πλευρά, στη διεύθυνση Α, η επιτροπή εποπτείας βρήκε ελάχιστες ενδείξεις γραπτών στοιχείων, με βάση τους προγενέστερους φακέλους υποθέσεων που εξετάστηκαν, ότι υπήρξε στο παρελθόν ο παραμικρός προγραμματισμός των ερευνών.

| 4.3. | Ο διευθυντής της διεύθυνσης Α εξέδωσε πρόσφατα (Ιούνιος 2010) για το προσωπικό του ένα «Σημείο Δράσης 13» που αντιμετωπίζει την ανάγκη να υπάρξει «ουσιαστική βελτίωση του προγραμματισμού των ερευνών και καθορισμός χρονοδιαγράμματος» όσον αφορά τις υποθέσεις στη Διεύθυνσή του. Αυτό το σημείο δράσης απαιτεί όλες οι εκθέσεις αξιολόγησης που προτείνουν την έναρξη μιας εσωτερικής ή εξωτερικής έρευνας «να παρουσιάζουν ένα αναλυτικό, συνεπές και περιεκτικό πρόγραμμα εργασίας ... κάθε συγκεκριμένη δραστηριότητα να περιγράφεται και να εξηγείται τι αναμένεται από αυτήν». Στη συνέχεια αναφέρει ότι «όταν ανοίξει μία υπόθεση, απαιτείται η κατάρτιση του προγράμματος εργασίας, όπως ενέκρινε το εκτελεστικό συμβούλιο, με χρονοδιάγραμμα για κάθε μία από τις ειδικές δραστηριότητες έρευνας» που θα υπογράφεται από τον ελεγκτή στον οποίο έχει ανατεθεί η υπόθεση, τον προϊστάμενο μονάδας και αντιπροσώπους των άλλων εμπλεκόμενων μονάδων. |
| --- | --- |

4.3.

Ο διευθυντής της διεύθυνσης Α εξέδωσε πρόσφατα (Ιούνιος 2010) για το προσωπικό του ένα «Σημείο Δράσης 13» που αντιμετωπίζει την ανάγκη να υπάρξει «ουσιαστική βελτίωση του προγραμματισμού των ερευνών και καθορισμός χρονοδιαγράμματος» όσον αφορά τις υποθέσεις στη Διεύθυνσή του. Αυτό το σημείο δράσης απαιτεί όλες οι εκθέσεις αξιολόγησης που προτείνουν την έναρξη μιας εσωτερικής ή εξωτερικής έρευνας «να παρουσιάζουν ένα αναλυτικό, συνεπές και περιεκτικό πρόγραμμα εργασίας ... κάθε συγκεκριμένη δραστηριότητα να περιγράφεται και να εξηγείται τι αναμένεται από αυτήν». Στη συνέχεια αναφέρει ότι «όταν ανοίξει μία υπόθεση, απαιτείται η κατάρτιση του προγράμματος εργασίας, όπως ενέκρινε το εκτελεστικό συμβούλιο, με χρονοδιάγραμμα για κάθε μία από τις ειδικές δραστηριότητες έρευνας» που θα υπογράφεται από τον ελεγκτή στον οποίο έχει ανατεθεί η υπόθεση, τον προϊστάμενο μονάδας και αντιπροσώπους των άλλων εμπλεκόμενων μονάδων.

| 4.4. | Το σημείο δράσης επισημαίνει επίσης την ανάγκη διενέργειας ανάλυσης κόστους/ ωφέλειας κατά τον σχεδιασμό αποστολών στο εξωτερικό και προτείνει οι «αποστολές να περιορίζονται αυστηρά στις ανάγκες της έρευνας» και «να αποφεύγεται η επανάληψη αποστολών, εκτός εάν υπάρχουν πραγματικά νέα στοιχεία που οδηγούν την OLAF στο να επαναλάβει την ίδια αποστολή». |
| --- | --- |

4.4.

Το σημείο δράσης επισημαίνει επίσης την ανάγκη διενέργειας ανάλυσης κόστους/ ωφέλειας κατά τον σχεδιασμό αποστολών στο εξωτερικό και προτείνει οι «αποστολές να περιορίζονται αυστηρά στις ανάγκες της έρευνας» και «να αποφεύγεται η επανάληψη αποστολών, εκτός εάν υπάρχουν πραγματικά νέα στοιχεία που οδηγούν την OLAF στο να επαναλάβει την ίδια αποστολή».

5.   Ανάλυση των φακέλων υποθέσεων

| 5.1. | Επελέγησαν δειγματοληπτικά 40 υποθέσεις για ανάλυση από τις διευθύνσεις Α και Β. Από την ανάλυση αυτών των υποθέσεων κατέστη σαφές ότι, με μία εξαίρεση (βλέπε παράγραφο 5.7 κατωτέρω), δεν είχε καταρτιστεί κανένα επίσημο πρόγραμμα έρευνας για υποθέσεις σε καμία από τις δύο διευθύνσεις. Όλοι, ή σχεδόν όλοι, οι φάκελοι υποθέσεων (βλέπε παράρτημα) περιείχαν αρχικές προτάσεις προγράμματος εργασίας, όπως προβλέπεται στις παραγράφους 3.2.2.2 (7) και (9) του εγχειριδίου (βλέπε παράγραφο 3.1 ανωτέρω). Όμως, ακόμα και σε αυτές τις περιπτώσεις, ελάχιστη προσπάθεια καταβλήθηκε για να παρασχεθούν αρκετές ή σε ορισμένες περιπτώσεις κάποια έστω από τις πληροφορίες που προτείνονται στο εγχειρίδιο. Αρκετές υποθέσεις (βλέπε παράρτημα) αποτελούνταν αποκλειστικά από συνοπτικές και ασαφείς «προτάσεις» του τύπου:






  — | να αρχίσει εσωτερική έρευνα, |
| --- | --- | --- |

5.1.

Επελέγησαν δειγματοληπτικά 40 υποθέσεις για ανάλυση από τις διευθύνσεις Α και Β. Από την ανάλυση αυτών των υποθέσεων κατέστη σαφές ότι, με μία εξαίρεση (βλέπε παράγραφο 5.7 κατωτέρω), δεν είχε καταρτιστεί κανένα επίσημο πρόγραμμα έρευνας για υποθέσεις σε καμία από τις δύο διευθύνσεις. Όλοι, ή σχεδόν όλοι, οι φάκελοι υποθέσεων (βλέπε παράρτημα) περιείχαν αρχικές προτάσεις προγράμματος εργασίας, όπως προβλέπεται στις παραγράφους 3.2.2.2 (7) και (9) του εγχειριδίου (βλέπε παράγραφο 3.1 ανωτέρω). Όμως, ακόμα και σε αυτές τις περιπτώσεις, ελάχιστη προσπάθεια καταβλήθηκε για να παρασχεθούν αρκετές ή σε ορισμένες περιπτώσεις κάποια έστω από τις πληροφορίες που προτείνονται στο εγχειρίδιο. Αρκετές υποθέσεις (βλέπε παράρτημα) αποτελούνταν αποκλειστικά από συνοπτικές και ασαφείς «προτάσεις» του τύπου:

—

να αρχίσει εσωτερική έρευνα,

| — | να κληθεί σε κατάθεση (ένας ύποπτος) ως ενδιαφερόμενο μέρος. Στη συνέχεια να αξιολογηθεί αν και ποια περαιτέρω στάδια έρευνας είναι απαραίτητα (υπόθεση 5 στο παράρτημα). |
| --- | --- |

—

να κληθεί σε κατάθεση (ένας ύποπτος) ως ενδιαφερόμενο μέρος. Στη συνέχεια να αξιολογηθεί αν και ποια περαιτέρω στάδια έρευνας είναι απαραίτητα (υπόθεση 5 στο παράρτημα).

| 5.2. | Οι περισσότερες αρχικές προτάσεις προγράμματος εργασίας απλώς αναφέρουν «κατάθεση Χ, κατάθεση Υ», χωρίς καμία αναφορά σε αποδεικτικά στοιχεία που θα επιχειρηθεί να ληφθούν από αυτούς τους μάρτυρες ή στο σκοπό που πρόκειται να εξυπηρετήσει η συνέντευξη. Σε ορισμένες περιπτώσεις (βλέπε υποθέσεις αριθ. 11, 23, 24, 25 και 26 του παραρτήματος), ο αξιολογητής προσέθεσε τις λέξεις «με στόχο να διαπιστωθεί ...», όμως αυτές είναι οι εξαιρέσεις και όχι ο κανόνας. |
| --- | --- |

5.2.

Οι περισσότερες αρχικές προτάσεις προγράμματος εργασίας απλώς αναφέρουν «κατάθεση Χ, κατάθεση Υ», χωρίς καμία αναφορά σε αποδεικτικά στοιχεία που θα επιχειρηθεί να ληφθούν από αυτούς τους μάρτυρες ή στο σκοπό που πρόκειται να εξυπηρετήσει η συνέντευξη. Σε ορισμένες περιπτώσεις (βλέπε υποθέσεις αριθ. 11, 23, 24, 25 και 26 του παραρτήματος), ο αξιολογητής προσέθεσε τις λέξεις «με στόχο να διαπιστωθεί ...», όμως αυτές είναι οι εξαιρέσεις και όχι ο κανόνας.

| 5.3. | Σπάνια αναφέρονταν ημερομηνίες προβλεπόμενης περάτωσης των ερευνών ή χρονοδιαγράμματα για τη διεξαγωγή της έρευνας· όταν υπήρχαν αυτά, ήταν αυθαίρετα και ανέφικτα. Ενδεικτικά αναφέρουμε ότι σε μία περίπτωση (βλέπε υπόθεση αριθ. 9 στο παράρτημα) υπήρχε εκτίμηση για «δύο ερευνητές / 10 ανθρωποημέρες», χωρίς καμία εξήγηση γι’ αυτή την εκτίμηση· στη συγκεκριμένη περίπτωση, χρειάστηκαν 10 μήνες για να ολοκληρωθεί η έρευνα. Η πρακτική του να αναφέρεται στην αρχική αξιολόγηση της υπόθεσης μια εκτίμηση του απαιτούμενου χρόνου έχει πλέον σε μεγάλο βαθμό εγκαταλειφθεί. |
| --- | --- |

5.3.

Σπάνια αναφέρονταν ημερομηνίες προβλεπόμενης περάτωσης των ερευνών ή χρονοδιαγράμματα για τη διεξαγωγή της έρευνας· όταν υπήρχαν αυτά, ήταν αυθαίρετα και ανέφικτα. Ενδεικτικά αναφέρουμε ότι σε μία περίπτωση (βλέπε υπόθεση αριθ. 9 στο παράρτημα) υπήρχε εκτίμηση για «δύο ερευνητές / 10 ανθρωποημέρες», χωρίς καμία εξήγηση γι’ αυτή την εκτίμηση· στη συγκεκριμένη περίπτωση, χρειάστηκαν 10 μήνες για να ολοκληρωθεί η έρευνα. Η πρακτική του να αναφέρεται στην αρχική αξιολόγηση της υπόθεσης μια εκτίμηση του απαιτούμενου χρόνου έχει πλέον σε μεγάλο βαθμό εγκαταλειφθεί.

| 5.4. | Ήταν αξιοσημείωτη η έλλειψη στοιχείων όσον αφορά τον τρόπο επεξεργασίας των αρχικών προγραμμάτων εργασίας. Οι φάκελοι δεν περιείχαν παρατηρήσεις ή σχόλια από τη διοίκηση ή το εκτελεστικό συμβούλιο. Αυτό σημαίνει ότι το αρχικό πρόγραμμα εργασίας δεν εξυπηρετεί τον στόχο του να κατευθύνει τη διαδικασία λήψης αποφάσεων από τη διοίκηση. Πρέπει να επισημανθεί ότι οι προτάσεις αρχικού προγράμματος εργασίας, που ορίζονται στο εγχειρίδιο, όπως αναφέρθηκε ανωτέρω, έχουν στόχο να κατευθύνουν το εκτελεστικό συμβούλιο όταν αξιολογεί μιαν υπόθεση, προκειμένου να δεχθεί ή να απορρίψει η OLAF τη διενέργεια έρευνας, και όχι να καθοδηγήσουν την πορεία της έρευνας στο σύνολό της. |
| --- | --- |

5.4.

Ήταν αξιοσημείωτη η έλλειψη στοιχείων όσον αφορά τον τρόπο επεξεργασίας των αρχικών προγραμμάτων εργασίας. Οι φάκελοι δεν περιείχαν παρατηρήσεις ή σχόλια από τη διοίκηση ή το εκτελεστικό συμβούλιο. Αυτό σημαίνει ότι το αρχικό πρόγραμμα εργασίας δεν εξυπηρετεί τον στόχο του να κατευθύνει τη διαδικασία λήψης αποφάσεων από τη διοίκηση. Πρέπει να επισημανθεί ότι οι προτάσεις αρχικού προγράμματος εργασίας, που ορίζονται στο εγχειρίδιο, όπως αναφέρθηκε ανωτέρω, έχουν στόχο να κατευθύνουν το εκτελεστικό συμβούλιο όταν αξιολογεί μιαν υπόθεση, προκειμένου να δεχθεί ή να απορρίψει η OLAF τη διενέργεια έρευνας, και όχι να καθοδηγήσουν την πορεία της έρευνας στο σύνολό της.

| 5.5. | Όταν μία υπόθεση γίνεται αποδεκτή από το εκτελεστικό συμβούλιο, φαίνεται, με βάση τους φακέλους υποθέσεων, ότι δεν υπάρχει καμία περαιτέρω προσπάθεια σχεδιασμού της πορείας της έρευνας. |
| --- | --- |

5.5.

Όταν μία υπόθεση γίνεται αποδεκτή από το εκτελεστικό συμβούλιο, φαίνεται, με βάση τους φακέλους υποθέσεων, ότι δεν υπάρχει καμία περαιτέρω προσπάθεια σχεδιασμού της πορείας της έρευνας.

| 5.6. | Στις περιπτώσεις που επρόκειτο για υποθέσεις εποπτείας, συνδρομής και συντονισμού, καθώς πολλές υποθέσεις τις χειρίζεται η διεύθυνση Β και κάποιες η διεύθυνση Α, είναι σαφές ότι τα κριτήρια που ορίζονται στις παραγράφους 3.2.2.2(7) και (9) του Εγχειριδίου για τη συμπλήρωση της αξιολόγησης του αρχικού εντύπου πληροφοριών δεν είναι κατάλληλα και δεν διατυπώνεται καμία κριτική για την έλλειψη συμμόρφωσης με αυτά τα κριτήρια στις συγκεκριμένες υποθέσεις. |
| --- | --- |

5.6.

Στις περιπτώσεις που επρόκειτο για υποθέσεις εποπτείας, συνδρομής και συντονισμού, καθώς πολλές υποθέσεις τις χειρίζεται η διεύθυνση Β και κάποιες η διεύθυνση Α, είναι σαφές ότι τα κριτήρια που ορίζονται στις παραγράφους 3.2.2.2(7) και (9) του Εγχειριδίου για τη συμπλήρωση της αξιολόγησης του αρχικού εντύπου πληροφοριών δεν είναι κατάλληλα και δεν διατυπώνεται καμία κριτική για την έλλειψη συμμόρφωσης με αυτά τα κριτήρια στις συγκεκριμένες υποθέσεις.

| 5.7. | Αξίζει να σημειωθεί ότι η επιτροπή εποπτείας δεν βρήκε, μετά το άνοιγμα των υποθέσεων, κανένα επίσημο πρόγραμμα διερεύνησης υπόθεσης στους φακέλους υποθέσεων ούτε της διεύθυνσης Α ούτε της διεύθυνσης Β. Εντούτοις, στη διεύθυνση Β, πραγματοποιείται κάθε τρίμηνο ενημέρωση των εκθέσεων για τις υποθέσεις, ώστε να ενημερώνεται ο προϊστάμενος μονάδας για την πρόοδο που έχει επιτευχθεί σε κάθε έρευνα. |
| --- | --- |

5.7.

Αξίζει να σημειωθεί ότι η επιτροπή εποπτείας δεν βρήκε, μετά το άνοιγμα των υποθέσεων, κανένα επίσημο πρόγραμμα διερεύνησης υπόθεσης στους φακέλους υποθέσεων ούτε της διεύθυνσης Α ούτε της διεύθυνσης Β. Εντούτοις, στη διεύθυνση Β, πραγματοποιείται κάθε τρίμηνο ενημέρωση των εκθέσεων για τις υποθέσεις, ώστε να ενημερώνεται ο προϊστάμενος μονάδας για την πρόοδο που έχει επιτευχθεί σε κάθε έρευνα.

| 5.8. | Η μόνη εξαίρεση, όπου ο φάκελος υπόθεσης περιείχε υπόδειγμα προγράμματος έρευνας ήταν η υπόθεση αριθ. 41 του παραρτήματος. Η υπόθεση αυτή θα μπορούσε να χρησιμεύσει ως υπόδειγμα και για άλλους φακέλους υποθέσεων. Περιέχει πλήρη στοιχεία των ισχυρισμών που διατυπώθηκαν, το στόχο της έρευνας, ρεαλιστικά χρονοδιαγράμματα και ένα εποικοδομητικό αρχικό πρόγραμμα εργασίας που αναλύει τις δραστηριότητες έρευνας που πρέπει να αναληφθούν. Αυτό το πρόγραμμα εργασίας επικαιροποιούνταν σωστά με την πρόοδο της έρευνας, με βαθμολογήσεις για τα καθήκοντα που είχαν ολοκληρωθεί και για τις εργασίες που δεν είχαν ακόμη πραγματοποιηθεί, προσθέτοντας και νέα καθήκοντα που έπρεπε να αναληφθούν. Αν και το έγγραφο αυτό φέρει τον τίτλο «πρόγραμμα εργασίας», στην πραγματικότητα είναι ένα πλήρες πρόγραμμα έρευνας, δηλ. αυτό ακριβώς που θα επιθυμούσε η επιτροπή εποπτείας να περιλαμβάνει ο κάθε φάκελος υπόθεσης. |
| --- | --- |

5.8.

Η μόνη εξαίρεση, όπου ο φάκελος υπόθεσης περιείχε υπόδειγμα προγράμματος έρευνας ήταν η υπόθεση αριθ. 41 του παραρτήματος. Η υπόθεση αυτή θα μπορούσε να χρησιμεύσει ως υπόδειγμα και για άλλους φακέλους υποθέσεων. Περιέχει πλήρη στοιχεία των ισχυρισμών που διατυπώθηκαν, το στόχο της έρευνας, ρεαλιστικά χρονοδιαγράμματα και ένα εποικοδομητικό αρχικό πρόγραμμα εργασίας που αναλύει τις δραστηριότητες έρευνας που πρέπει να αναληφθούν. Αυτό το πρόγραμμα εργασίας επικαιροποιούνταν σωστά με την πρόοδο της έρευνας, με βαθμολογήσεις για τα καθήκοντα που είχαν ολοκληρωθεί και για τις εργασίες που δεν είχαν ακόμη πραγματοποιηθεί, προσθέτοντας και νέα καθήκοντα που έπρεπε να αναληφθούν. Αν και το έγγραφο αυτό φέρει τον τίτλο «πρόγραμμα εργασίας», στην πραγματικότητα είναι ένα πλήρες πρόγραμμα έρευνας, δηλ. αυτό ακριβώς που θα επιθυμούσε η επιτροπή εποπτείας να περιλαμβάνει ο κάθε φάκελος υπόθεσης.

| 5.9. | Πρέπει να επισημανθεί ότι, αν και η επιτροπή εποπτείας δεν μπόρεσε να εντοπίσει κανένα τεκμηριωμένο πρόγραμμα έρευνας, με την εξαίρεση που αναφέρεται στην παράγραφο 5.7 ανωτέρω, αυτό δεν σημαίνει ότι σε όλες τις υποθέσεις η έρευνα δεν πραγματοποιήθηκε με αυστηρότητα και σοβαρότητα: πράγματι, σε πολλές περιπτώσεις είναι σαφές ότι η έρευνα για τις υποθέσεις ήταν ικανοποιητική και είχε αποτελέσματα. Η επιτροπή εποπτείας, ωστόσο, προτείνει να υπάρχει ενεργός προγραμματισμός από την έναρξη της κάθε έρευνας, προς όφελος της έγκαιρης υλοποίησης και στόχευσης όλων των ερευνών, και επικαιροποίηση των προγραμμάτων εργασίας με την πρόοδο της έρευνας. |
| --- | --- |

5.9.

Πρέπει να επισημανθεί ότι, αν και η επιτροπή εποπτείας δεν μπόρεσε να εντοπίσει κανένα τεκμηριωμένο πρόγραμμα έρευνας, με την εξαίρεση που αναφέρεται στην παράγραφο 5.7 ανωτέρω, αυτό δεν σημαίνει ότι σε όλες τις υποθέσεις η έρευνα δεν πραγματοποιήθηκε με αυστηρότητα και σοβαρότητα: πράγματι, σε πολλές περιπτώσεις είναι σαφές ότι η έρευνα για τις υποθέσεις ήταν ικανοποιητική και είχε αποτελέσματα. Η επιτροπή εποπτείας, ωστόσο, προτείνει να υπάρχει ενεργός προγραμματισμός από την έναρξη της κάθε έρευνας, προς όφελος της έγκαιρης υλοποίησης και στόχευσης όλων των ερευνών, και επικαιροποίηση των προγραμμάτων εργασίας με την πρόοδο της έρευνας.

| 5.10. | Η επιτροπή εποπτείας επισημαίνει ότι, εάν το Πρωτόκολλο που παρατίθεται στο σημείο δράσης 13 που κοινοποιήθηκε στις μονάδες της διεύθυνσης Α, το οποίο αναφέρεται στις παραγράφους 4.3 και 4.4 ανωτέρω, εγκριθεί και τεθεί σε εφαρμογή στο σύνολο της OLAF, θα δοθεί απάντηση στις περισσότερες ανησυχίες που εκφράζονται στην παρούσα γνωμοδότηση. Εάν αυτή η διάταξη διαπιστωθεί ότι είναι χρήσιμη στην πράξη, όπως πιστεύει η επιτροπή εποπτείας, αναμένεται να αποτυπωθεί και στο εγχειρίδιο ως υποχρεωτική διαδικασία. Αυτό αποτελεί καθήκον του Γενικού διευθυντή. |
| --- | --- |

5.10.

Η επιτροπή εποπτείας επισημαίνει ότι, εάν το Πρωτόκολλο που παρατίθεται στο σημείο δράσης 13 που κοινοποιήθηκε στις μονάδες της διεύθυνσης Α, το οποίο αναφέρεται στις παραγράφους 4.3 και 4.4 ανωτέρω, εγκριθεί και τεθεί σε εφαρμογή στο σύνολο της OLAF, θα δοθεί απάντηση στις περισσότερες ανησυχίες που εκφράζονται στην παρούσα γνωμοδότηση. Εάν αυτή η διάταξη διαπιστωθεί ότι είναι χρήσιμη στην πράξη, όπως πιστεύει η επιτροπή εποπτείας, αναμένεται να αποτυπωθεί και στο εγχειρίδιο ως υποχρεωτική διαδικασία. Αυτό αποτελεί καθήκον του Γενικού διευθυντή.

6.   Συστάσεις

| 6.1. | Η επιτροπή εποπτείας συνιστά να υιοθετηθεί σε όλες τις επιχειρησιακές διευθύνσεις μια συνεπής, αν όχι ενιαία μέθοδος στρατηγικού σχεδιασμού των υποθέσεων. |
| --- | --- |

6.1.

Η επιτροπή εποπτείας συνιστά να υιοθετηθεί σε όλες τις επιχειρησιακές διευθύνσεις μια συνεπής, αν όχι ενιαία μέθοδος στρατηγικού σχεδιασμού των υποθέσεων.

| 6.2. | Η επιτροπή εποπτείας συνιστά να εξετάζει η OLAF ποιες πληροφορίες χρειάζεται για να διατυπώσει αρχική αξιολόγηση μιας υπόθεσης, έτσι ώστε να είναι σε θέση το εκτελεστικό συμβούλιο να λαμβάνει τεκμηριωμένη απόφαση αν πρέπει ή όχι να γίνει αποδεκτή μια υπόθεση και αυτό πρέπει να αποτυπώνεται στο έντυπο. Με τα σημερινά δεδομένα, η συμπλήρωση του εντύπου επαφίεται στη διακριτική ευχέρεια του κάθε αξιολογητή και προϊσταμένου μονάδας και έχει ελάχιστη ή καμία συνάφεια με τα κριτήρια που ορίζει το εγχειρίδιο, ιδίως εφόσον δεν χρησιμοποιείται πραγματικά από το εκτελεστικό συμβούλιο. |
| --- | --- |

6.2.

Η επιτροπή εποπτείας συνιστά να εξετάζει η OLAF ποιες πληροφορίες χρειάζεται για να διατυπώσει αρχική αξιολόγηση μιας υπόθεσης, έτσι ώστε να είναι σε θέση το εκτελεστικό συμβούλιο να λαμβάνει τεκμηριωμένη απόφαση αν πρέπει ή όχι να γίνει αποδεκτή μια υπόθεση και αυτό πρέπει να αποτυπώνεται στο έντυπο. Με τα σημερινά δεδομένα, η συμπλήρωση του εντύπου επαφίεται στη διακριτική ευχέρεια του κάθε αξιολογητή και προϊσταμένου μονάδας και έχει ελάχιστη ή καμία συνάφεια με τα κριτήρια που ορίζει το εγχειρίδιο, ιδίως εφόσον δεν χρησιμοποιείται πραγματικά από το εκτελεστικό συμβούλιο.

| 6.3. | Η επιτροπή εποπτείας συνιστά στο εκτελεστικό συμβούλιο να εξετάζει αναλυτικότερα και προσεκτικότερα το αρχικό πρόγραμμα εργασίας και να διατυπώνει εποικοδομητικές προτάσεις που θα είναι χρήσιμες σε μεταγενέστερο στάδιο της έρευνας. |
| --- | --- |

6.3.

Η επιτροπή εποπτείας συνιστά στο εκτελεστικό συμβούλιο να εξετάζει αναλυτικότερα και προσεκτικότερα το αρχικό πρόγραμμα εργασίας και να διατυπώνει εποικοδομητικές προτάσεις που θα είναι χρήσιμες σε μεταγενέστερο στάδιο της έρευνας.

| 6.4. | Συνολικά, η OLAF πρέπει να εξετάσει το ενδεχόμενο να υιοθετήσει μια μέθοδο προγραμματισμού των ερευνών σε δύο στάδια - ένα αρχικό στάδιο αξιολόγησης και, αφού ανοίξει η υπόθεση, ένα πολύ αναλυτικότερο πρόγραμμα. |
| --- | --- |

6.4.

Συνολικά, η OLAF πρέπει να εξετάσει το ενδεχόμενο να υιοθετήσει μια μέθοδο προγραμματισμού των ερευνών σε δύο στάδια - ένα αρχικό στάδιο αξιολόγησης και, αφού ανοίξει η υπόθεση, ένα πολύ αναλυτικότερο πρόγραμμα.

| 6.5. | Η επιτροπή εποπτείας συνιστά να ορίσει η OLAF ένα υπόδειγμα προγράμματος έρευνας και, αν και δύο έρευνες δεν έχουν τα ίδια ακριβώς χαρακτηριστικά, υπάρχουν αρκετά κοινά στοιχεία που θα πρέπει να περιέχονται σε κάθε πρόγραμμα έρευνας. Αυτά θα είναι διαφορετικά στο στάδιο αξιολόγησης από το στάδιο κατά το οποίο γίνεται αποδεκτή η έναρξη έρευνας για την υπόθεση. Κατά το στάδιο της αξιολόγησης θα μπορούσαν να λαμβάνονται υπόψη τα ακόλουθα στοιχεία:






  i) | Οι στόχοι και το πεδίο της έρευνας:






  — | Ποια είναι η υπόνοια απάτης/παρατυπίας που πρέπει να διερευνηθεί; |
| --- | --- | --- | --- |

6.5.

Η επιτροπή εποπτείας συνιστά να ορίσει η OLAF ένα υπόδειγμα προγράμματος έρευνας και, αν και δύο έρευνες δεν έχουν τα ίδια ακριβώς χαρακτηριστικά, υπάρχουν αρκετά κοινά στοιχεία που θα πρέπει να περιέχονται σε κάθε πρόγραμμα έρευνας. Αυτά θα είναι διαφορετικά στο στάδιο αξιολόγησης από το στάδιο κατά το οποίο γίνεται αποδεκτή η έναρξη έρευνας για την υπόθεση. Κατά το στάδιο της αξιολόγησης θα μπορούσαν να λαμβάνονται υπόψη τα ακόλουθα στοιχεία:

i)

Οι στόχοι και το πεδίο της έρευνας:

—

Ποια είναι η υπόνοια απάτης/παρατυπίας που πρέπει να διερευνηθεί;

| — | Πρόκειται πιθανώς για ποινικό, πειθαρχικό ή διοικητικό παράπτωμα; |
| --- | --- |

—

Πρόκειται πιθανώς για ποινικό, πειθαρχικό ή διοικητικό παράπτωμα;

| — | Τι είδους αποδεικτικά στοιχεία θα απαιτηθούν για να τεκμηριωθούν ή/και να μη ληφθούν υπόψη οι πληροφορίες; |
| --- | --- |

—

Τι είδους αποδεικτικά στοιχεία θα απαιτηθούν για να τεκμηριωθούν ή/και να μη ληφθούν υπόψη οι πληροφορίες;

| — | Πού θα μπορούσαν να βρεθούν τα αποδεικτικά στοιχεία; |
| --- | --- |

—

Πού θα μπορούσαν να βρεθούν τα αποδεικτικά στοιχεία;

| ii) | Τα διακυβευόμενα χρηματικά ποσά και αυτά που κρίνεται ότι θα μπορούσαν να ανακτηθούν και ποια αποδεικτικά έγγραφα (και πιθανώς περιορισμοί) θα ήταν απαραίτητα για να πραγματοποιηθεί αυτό. |
| --- | --- |

ii)

Τα διακυβευόμενα χρηματικά ποσά και αυτά που κρίνεται ότι θα μπορούσαν να ανακτηθούν και ποια αποδεικτικά έγγραφα (και πιθανώς περιορισμοί) θα ήταν απαραίτητα για να πραγματοποιηθεί αυτό.

| iii) | Πόσοι ελεγκτές, υπεύθυνοι δεδομένων ασφαλείας και νομικοί σύμβουλοι είναι πιθανό να χρησιμοποιηθούν στην έρευνα; |
| --- | --- |

iii)

Πόσοι ελεγκτές, υπεύθυνοι δεδομένων ασφαλείας και νομικοί σύμβουλοι είναι πιθανό να χρησιμοποιηθούν στην έρευνα;

| iv) | Το πιθανό χρονοδιάγραμμα για την υλοποίηση της έρευνας, λαμβάνοντας υπόψη ότι, εάν υπάρχει πιθανότητα να παραπεμφθεί η υπόθεση σε εθνικές δικαστικές αρχές, ενδέχεται μην είναι δυνατή η άσκηση δίωξης λόγω χρονικών περιορισμών που προβλέπουν οι διατάξεις της εθνικής νομοθεσίας περί παραγραφής. |
| --- | --- |

iv)

Το πιθανό χρονοδιάγραμμα για την υλοποίηση της έρευνας, λαμβάνοντας υπόψη ότι, εάν υπάρχει πιθανότητα να παραπεμφθεί η υπόθεση σε εθνικές δικαστικές αρχές, ενδέχεται μην είναι δυνατή η άσκηση δίωξης λόγω χρονικών περιορισμών που προβλέπουν οι διατάξεις της εθνικής νομοθεσίας περί παραγραφής.

| 6.6. | Η επιτροπή εποπτείας συνιστά να επανεξετάζεται το πρόγραμμα έρευνας μετά τη λήψη της απόφασης από το εκτελεστικό συμβούλιο για το άνοιγμα της υπόθεσης. Το πρόγραμμα έρευνας μπορεί να περιλαμβάνει λεπτομερέστερα και αναλυτικότερα καθήκοντα και χρονοδιαγράμματα για κάθε στάδιο της έρευνας, καθώς και πρόβλεψη του πιθανού κόστους και προτεινόμενες δραστηριότητες για κάθε στάδιο της έρευνας. |
| --- | --- |

6.6.

Η επιτροπή εποπτείας συνιστά να επανεξετάζεται το πρόγραμμα έρευνας μετά τη λήψη της απόφασης από το εκτελεστικό συμβούλιο για το άνοιγμα της υπόθεσης. Το πρόγραμμα έρευνας μπορεί να περιλαμβάνει λεπτομερέστερα και αναλυτικότερα καθήκοντα και χρονοδιαγράμματα για κάθε στάδιο της έρευνας, καθώς και πρόβλεψη του πιθανού κόστους και προτεινόμενες δραστηριότητες για κάθε στάδιο της έρευνας.

| 6.7. | Εάν περιληφθούν και αποστολές, πρέπει να ληφθεί ειδική μέριμνα κατά το στάδιο του προγραμματισμού για να διασφαλιστεί η αποδοτικότερη δυνατή χρησιμοποίηση των κοινοτικών κεφαλαίων. Επιπλέον, το πρόγραμμα έρευνας πρέπει να συντάσσεται με γνώμονα τις υποθέσεις που πρέπει να εξεταστούν κατά προτεραιότητα και τους διαθέσιμους πόρους. |
| --- | --- |

6.7.

Εάν περιληφθούν και αποστολές, πρέπει να ληφθεί ειδική μέριμνα κατά το στάδιο του προγραμματισμού για να διασφαλιστεί η αποδοτικότερη δυνατή χρησιμοποίηση των κοινοτικών κεφαλαίων. Επιπλέον, το πρόγραμμα έρευνας πρέπει να συντάσσεται με γνώμονα τις υποθέσεις που πρέπει να εξεταστούν κατά προτεραιότητα και τους διαθέσιμους πόρους.

| 6.8. | Πρέπει να τονιστεί ότι το πρόγραμμα έρευνας είναι ένα εξελισσόμενο έγγραφο που πρέπει να επανεξετάζεται σε τακτά διαστήματα, ώστε να γίνονται οι επικαιροποιήσεις που καθίστανται αναγκαίες από την εξέλιξη των ίδιων των ερευνών. Έτσι, ο ελεγκτής καθώς και ο προϊστάμενος μονάδας και ο διευθυντής θα μπορούν να διαπιστώνουν από το πρόγραμμα έρευνας αν μια υπόθεση εξελίσσεται ικανοποιητικά ή προσκρούει σε δυσκολίες. Ένα σωστό πρόγραμμα έρευνας παρέχει σε κάθε προϊστάμενο μονάδας τη δυνατότητα να διαπιστώσει με μια ματιά:






  — | σε ποιο στάδιο έχει φθάσει η έρευνα, |
| --- | --- | --- |

6.8.

Πρέπει να τονιστεί ότι το πρόγραμμα έρευνας είναι ένα εξελισσόμενο έγγραφο που πρέπει να επανεξετάζεται σε τακτά διαστήματα, ώστε να γίνονται οι επικαιροποιήσεις που καθίστανται αναγκαίες από την εξέλιξη των ίδιων των ερευνών. Έτσι, ο ελεγκτής καθώς και ο προϊστάμενος μονάδας και ο διευθυντής θα μπορούν να διαπιστώνουν από το πρόγραμμα έρευνας αν μια υπόθεση εξελίσσεται ικανοποιητικά ή προσκρούει σε δυσκολίες. Ένα σωστό πρόγραμμα έρευνας παρέχει σε κάθε προϊστάμενο μονάδας τη δυνατότητα να διαπιστώσει με μια ματιά:

—

σε ποιο στάδιο έχει φθάσει η έρευνα,

| — | αν τηρούνται οι προθεσμίες, |
| --- | --- |

—

αν τηρούνται οι προθεσμίες,

| — | αν πρέπει να τροποποιηθούν οι προθεσμίες, εάν ορίζονται νέες προτεραιότητες, |
| --- | --- |

—

αν πρέπει να τροποποιηθούν οι προθεσμίες, εάν ορίζονται νέες προτεραιότητες,

| — | αν κάθε ελεγκτής έχει εκτελέσει τα προγραμματισθένα καθήκοντα, |
| --- | --- |

—

αν κάθε ελεγκτής έχει εκτελέσει τα προγραμματισθένα καθήκοντα,

| — | αν κάθε ελεγκτής έχει καταρτίσει πρόγραμμα εργασιών για τις επόμενες εβδομάδες. |
| --- | --- |

—

αν κάθε ελεγκτής έχει καταρτίσει πρόγραμμα εργασιών για τις επόμενες εβδομάδες.

| 6.9. | Η Επιτροπή εποπτείας ελπίζει, πριν από τη λήξη της θητείας της, να αξιολογήσει αν και σε ποιο βαθμό η OLAF έχει υλοποιήσει αυτές τις συστάσεις σχετικά με τον προγραμματισμό των ερευνών. |
| --- | --- |

6.9.

Η Επιτροπή εποπτείας ελπίζει, πριν από τη λήξη της θητείας της, να αξιολογήσει αν και σε ποιο βαθμό η OLAF έχει υλοποιήσει αυτές τις συστάσεις σχετικά με τον προγραμματισμό των ερευνών.

---

(1)  Γνώμη αριθ. 2/2009.

1

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 6

ΓΝΩΜΗ αριθ. 5/2010

Η εφαρμογή των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων στο πλαίσιο των ερευνών της Ευρωπαϊκής Υπηρεσίας Καταπολέμησης της Απάτης

Βρυξέλλες, 29 Νοεμβρίου 2010

ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΑ

| 1. | Εισαγωγή |
| --- | --- |

1.

| 1.1. | Σκοπός της γνώμη και μέθοδος |
| --- | --- |

1.1.

| 2. | Γενικές αρχές τις οποίες πρέπει να τηρεί η OLAF |
| --- | --- |

2.

| 2.1. | Η απαίτηση αμεροληψίας κατά τη διενέργεια ερευνών |
| --- | --- |

2.1.

| 2.2. | Εύλογη διάρκεια των ερευνών |
| --- | --- |

2.2.

| 2.3. | Εμπιστευτικότητα της έρευνας |
| --- | --- |

2.3.

| 3. | Διαδικαστικές εγγυήσεις |
| --- | --- |

3.

| 3.1. | Εσωτερικές έρευνες |
| --- | --- |

3.1.

| 3.1.1. | Φάση έναρξης της έρευνας |
| --- | --- |

3.1.1.

| 3.1.1.1. | Δικαίωμα του ενδιαφερομένου να ενημερώνεται για την εμπλοκή του ατομικά στην έρευνα |
| --- | --- |

3.1.1.1.

| 3.1.2. | Στάδιο διεξαγωγής της έρευνας |
| --- | --- |

3.1.2.

| 3.1.2.1. | Υποχρέωση εξουσιοδότησης υπαλλήλων της OLAF |
| --- | --- |

3.1.2.1.

| 3.1.2.2. | Δικαίωμα του ενδιαφερομένου να αναφερθεί σε όλα τα γεγονότα που τον αφορούν |
| --- | --- |

3.1.2.2.

| 3.1.2.3. | Δικαίωμα της έκφρασης στην επίσημη γλώσσα επιλογής |
| --- | --- |

3.1.2.3.

| 3.1.2.4. | Δικαίωμα του ενδιαφερομένου να επικουρείται από πρόσωπο της επιλογής του |
| --- | --- |

3.1.2.4.

| 3.1.2.5. | Δικαίωμα της μη αυτοενοχοποίησης |
| --- | --- |

3.1.2.5.

| 3.1.2.6. | Δικαίωμα προστασίας των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα |
| --- | --- |

3.1.2.6.

| 3.1.2.7. | Δικαίωμα πρόσβασης στα έγγραφα της έρευνας ή/και στην τελική έκθεση |
| --- | --- |

3.1.2.7.

| 3.1.3. | Φάση περάτωσης της έρευνας |
| --- | --- |

3.1.3.

| 3.1.3.1. | Υποχρέωση να αναφέρονται οι παρατηρήσεις του ενδιαφερομένου στα συμπεράσματα που εξάγονται κατά το πέρας της έρευνας |
| --- | --- |

3.1.3.1.

| 3.1.3.2. | Δικαίωμα ενημέρωσης του ενδιαφερόμενου σχετικά με την περάτωση της έρευνας |
| --- | --- |

3.1.3.2.

| 3.2. | Εξωτερικές έρευνες |
| --- | --- |

3.2.

| 3.2.1. | Φάση έναρξης της έρευνας |
| --- | --- |

3.2.1.

| 3.2.1.1. | Ενημέρωση του ενδιαφερομένου |
| --- | --- |

3.2.1.1.

| 3.2.2. | Φάση διεξαγωγής της έρευνας |
| --- | --- |

3.2.2.

| 3.2.2.1. | Υποχρέωση εξουσιοδότησης υπαλλήλων της OLAF |
| --- | --- |

3.2.2.1.

| 3.2.2.2. | Δυνατότητα του ενδιαφερομένου να τοποθετηθεί επί όλων των γεγονότων που τον αφορούν |
| --- | --- |

3.2.2.2.

| 3.2.2.3. | Δικαίωμα έκφρασης του ενδιαφερομένου στην επίσημη γλώσσα επιλογής του |
| --- | --- |

3.2.2.3.

| 3.2.2.4. | Δικαίωμα να επικουρείται ο ενδιαφερόμενος από πρόσωπο της επιλογής του και εμπιστευτικότητα της αλληλογραφίας μεταξύ πελάτη και δικηγόρου |
| --- | --- |

3.2.2.4.

| 3.2.2.5. | Το δικαίωμα μη αυτοενοχοποίησης |
| --- | --- |

3.2.2.5.

| 3.2.3. | Φάση περάτωσης της έρευνας |
| --- | --- |

3.2.3.

| 3.2.3.1. | Δυνατότητα ενημέρωσης σχετικά με την περάτωση της έρευνας |
| --- | --- |

3.2.3.1.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ

1.   ΕΙΣΑΓΩΓΗ

| 1. | Η Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Καταπολέμησης της Απάτης (εφεξής OLAF) διαθέτει σημαντικές αρμοδιότητες όσον αφορά τη διενέργεια διοικητικών ερευνών για την επιτυχή καταπολέμηση της απάτης, της διαφθοράς και κάθε άλλης παράνομης δραστηριότητας που πλήττει τα οικονομικά συμφέροντα της ΕΕ. Η άσκηση των εξουσιών αυτών προϋποθέτει ιδίως το σεβασμό των ανθρώπινων δικαιωμάτων και των θεμελιωδών ελευθεριών (1). Καθιστώντας δεσμευτικό τον χάρτη των θεμελιωδών δικαιωμάτων (εφεξής ο «χάρτης»), η συνθήκη της Λισαβόνας ενίσχυσε περαιτέρω την εν λόγω υποχρέωση. Θα πρέπει επίσης να τηρούνται οι κανόνες του κοινοτικού δικαίου και ειδικότερα του πρωτοκόλλου περί προνομίων και ασυλιών της Ευρωπαϊκής Ένωσης, καθώς και του κανονισμού υπηρεσιακής κατάστασης των υπαλλήλων της Ευρωπαϊκής Ένωσης και του καθεστώτος που εφαρμόζεται επί του λοιπού προσωπικού της Ευρωπαϊκής Ένωσης. |
| --- | --- |

1.

Η Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Καταπολέμησης της Απάτης (εφεξής OLAF) διαθέτει σημαντικές αρμοδιότητες όσον αφορά τη διενέργεια διοικητικών ερευνών για την επιτυχή καταπολέμηση της απάτης, της διαφθοράς και κάθε άλλης παράνομης δραστηριότητας που πλήττει τα οικονομικά συμφέροντα της ΕΕ. Η άσκηση των εξουσιών αυτών προϋποθέτει ιδίως το σεβασμό των ανθρώπινων δικαιωμάτων και των θεμελιωδών ελευθεριών (1). Καθιστώντας δεσμευτικό τον χάρτη των θεμελιωδών δικαιωμάτων (εφεξής ο «χάρτης»), η συνθήκη της Λισαβόνας ενίσχυσε περαιτέρω την εν λόγω υποχρέωση. Θα πρέπει επίσης να τηρούνται οι κανόνες του κοινοτικού δικαίου και ειδικότερα του πρωτοκόλλου περί προνομίων και ασυλιών της Ευρωπαϊκής Ένωσης, καθώς και του κανονισμού υπηρεσιακής κατάστασης των υπαλλήλων της Ευρωπαϊκής Ένωσης και του καθεστώτος που εφαρμόζεται επί του λοιπού προσωπικού της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

| 2. | Η Επιτροπή Εποπτείας (εφεξής ΕΕπ) υπενθυμίζει τις ιδιαιτερότητες της OLAF πρόκειται για μια υπηρεσία διεξαγωγής ερευνών· οι δραστηριότητές της εντάσσονται καταρχήν σε διοικητικό πλαίσιο· έχει ενδεχομένως τη δυνατότητα να οδηγήσει σε οικονομικές ή πειθαρχικές δικαστικές διαδικασίες στο πλαίσιο των οποίων κατοχυρώνονται πλήρως τα θεμελιώδη δικαιώματα. Συνεπώς, στην κοινοτική νομολογία ορισμένες ερευνητικές δραστηριότητες της OLAF χαρακτηρίζονται προπαρασκευαστικές πράξεις που δεν επιφέρουν αρνητικά αποτελέσματα και ως εκ τούτου δεν δύνανται να ακυρωθούν (2). Εντούτοις, οι παραβάσεις ορισμένων ουσιωδών τύπων κατά τις προπαρασκευαστικές έρευνες θα μπορούσαν να πλήξουν τη νομιμότητα της τελικής απόφασης που λαμβάνεται με βάση τις έρευνες της OLAF (3). Θα μπορούσαν εξάλλου να θεμελιώνουν την ευθύνη της Επιτροπής. |
| --- | --- |

2.

Η Επιτροπή Εποπτείας (εφεξής ΕΕπ) υπενθυμίζει τις ιδιαιτερότητες της OLAF πρόκειται για μια υπηρεσία διεξαγωγής ερευνών· οι δραστηριότητές της εντάσσονται καταρχήν σε διοικητικό πλαίσιο· έχει ενδεχομένως τη δυνατότητα να οδηγήσει σε οικονομικές ή πειθαρχικές δικαστικές διαδικασίες στο πλαίσιο των οποίων κατοχυρώνονται πλήρως τα θεμελιώδη δικαιώματα. Συνεπώς, στην κοινοτική νομολογία ορισμένες ερευνητικές δραστηριότητες της OLAF χαρακτηρίζονται προπαρασκευαστικές πράξεις που δεν επιφέρουν αρνητικά αποτελέσματα και ως εκ τούτου δεν δύνανται να ακυρωθούν (2). Εντούτοις, οι παραβάσεις ορισμένων ουσιωδών τύπων κατά τις προπαρασκευαστικές έρευνες θα μπορούσαν να πλήξουν τη νομιμότητα της τελικής απόφασης που λαμβάνεται με βάση τις έρευνες της OLAF (3). Θα μπορούσαν εξάλλου να θεμελιώνουν την ευθύνη της Επιτροπής.

| 3. | Για το λόγο αυτό, είναι ουσιαστικής σημασίας η τήρηση των διαδικαστικών εγγυήσεων στη διοικητική φάση των ερευνών της OLAF. Εξάλλου, η Επιτροπή Εποπτείας (ΕΕπ) εκτιμά ότι η αποδοτικότητα και η αποτελεσματικότητα της δράσης της OLAF εξαρτώνται άμεσα από την τήρηση των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων. Είναι επίσης ουσιαστικής σημασίας για το κύρος της OLAF. Μια OLAF με αμφισβητούμενη αξιοπιστία είναι περισσότερο πιθανό να δεχθεί πιέσεις και επιθέσεις σε βάρος της ανεξαρτησίας της. |
| --- | --- |

3.

Για το λόγο αυτό, είναι ουσιαστικής σημασίας η τήρηση των διαδικαστικών εγγυήσεων στη διοικητική φάση των ερευνών της OLAF. Εξάλλου, η Επιτροπή Εποπτείας (ΕΕπ) εκτιμά ότι η αποδοτικότητα και η αποτελεσματικότητα της δράσης της OLAF εξαρτώνται άμεσα από την τήρηση των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων. Είναι επίσης ουσιαστικής σημασίας για το κύρος της OLAF. Μια OLAF με αμφισβητούμενη αξιοπιστία είναι περισσότερο πιθανό να δεχθεί πιέσεις και επιθέσεις σε βάρος της ανεξαρτησίας της.

1.1.   
  Σκοπός της γνώμης και μέθοδος

| 4. | Η ΕΕπ έχει επανειλημμένα τονίσει την αναγκαιότητα διαδικαστικών κανόνων που θα είναι αρκετά σαφείς και προσαρμοσμένοι στα διάφορα στάδια της έρευνας. Πράγματι, η τήρηση ενός πλέγματος σαφών κανόνων επιτρέπει τη διασφάλιση τόσο της ποιότητας της αποτελεσματικότητας, της διαφάνειας και της αμεροληψίας των ερευνών, όσο και της νομιμότητας και της ασφάλειας δικαίου. |
| --- | --- |

4.

Η ΕΕπ έχει επανειλημμένα τονίσει την αναγκαιότητα διαδικαστικών κανόνων που θα είναι αρκετά σαφείς και προσαρμοσμένοι στα διάφορα στάδια της έρευνας. Πράγματι, η τήρηση ενός πλέγματος σαφών κανόνων επιτρέπει τη διασφάλιση τόσο της ποιότητας της αποτελεσματικότητας, της διαφάνειας και της αμεροληψίας των ερευνών, όσο και της νομιμότητας και της ασφάλειας δικαίου.

| 5. | Οι εν λόγω κανόνες παρατίθενται εν μέρει στην ισχύουσα νομοθεσία, καθώς και στις οδηγίες τις οποίες περιλαμβάνει το εγχειρίδιο επιχειρησιακών διαδικασιών της OLAF (εφεξής το «εγχειρίδιο»). Εντούτοις, οι αρχές που εφαρμόζονται παραμένουν διάσπαρτες [κανονισμοί (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 και (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96, διοργανική συμφωνία, κανονισμός υπηρεσιακής κατάστασης των υπαλλήλων ...] και επομένως είναι αναγκαία κάποια αποσαφήνιση. Προς τον σκοπό αυτό, η ΕΕπ εκτιμά ότι είναι ιδιαίτερα σημαντικό να αποτελέσει η αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 την ευκαιρία νομικής αποσαφήνισης των εξουσιών της OLAF (4). Η ΕΕπ θα επιθυμούσε να συνεισφέρει στη συζήτηση αυτή η παρούσα γνώμη. |
| --- | --- |

5.

Οι εν λόγω κανόνες παρατίθενται εν μέρει στην ισχύουσα νομοθεσία, καθώς και στις οδηγίες τις οποίες περιλαμβάνει το εγχειρίδιο επιχειρησιακών διαδικασιών της OLAF (εφεξής το «εγχειρίδιο»). Εντούτοις, οι αρχές που εφαρμόζονται παραμένουν διάσπαρτες [κανονισμοί (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 και (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96, διοργανική συμφωνία, κανονισμός υπηρεσιακής κατάστασης των υπαλλήλων ...] και επομένως είναι αναγκαία κάποια αποσαφήνιση. Προς τον σκοπό αυτό, η ΕΕπ εκτιμά ότι είναι ιδιαίτερα σημαντικό να αποτελέσει η αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 την ευκαιρία νομικής αποσαφήνισης των εξουσιών της OLAF (4). Η ΕΕπ θα επιθυμούσε να συνεισφέρει στη συζήτηση αυτή η παρούσα γνώμη.

| 6. | Με την εμπειρία που έχει αποκτήσει από τους τακτικούς ελέγχους των ερευνών και από το ρόλο της που έχει αναγνωριστεί από το Δικαστήριο της Ευρωπαϊκής Ένωσης με την ευκαιρία της απόφασης Franchet et Byk κατά Επιτροπής
   (5), η ΕΕπ εξέτασε 28 έρευνες στο πλαίσιο των οποίων απαιτήθηκε η διαβίβαση πληροφοριών από την OLAF, από το Δεκέμβριο του 2009 έως τον Οκτώβριο του 2010 (6), στις εθνικές δικαστικές αρχές, ιδίως τις εκθέσεις έρευνας και τις περιλήψεις που συντάχθηκαν από τη διοικητική μονάδα δικαστικών και νομικών συμβουλών, όπου περιγράφεται συνοπτικά ο τρόπος με τον οποίο είχαν τηρηθεί κατά τις έρευνες ορισμένες διαδικαστικές εγγυήσεις (7). Εξετάστηκαν επίσης το ισχύον νομικό πλαίσιο και η συνήθης πρακτική, καθώς και οι υφιστάμενες νομοθετικές προτάσεις στο πλαίσιο της αναθεώρησης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 (8). |
| --- | --- |

6.

Με την εμπειρία που έχει αποκτήσει από τους τακτικούς ελέγχους των ερευνών και από το ρόλο της που έχει αναγνωριστεί από το Δικαστήριο της Ευρωπαϊκής Ένωσης με την ευκαιρία της απόφασης Franchet et Byk κατά Επιτροπής
   (5), η ΕΕπ εξέτασε 28 έρευνες στο πλαίσιο των οποίων απαιτήθηκε η διαβίβαση πληροφοριών από την OLAF, από το Δεκέμβριο του 2009 έως τον Οκτώβριο του 2010 (6), στις εθνικές δικαστικές αρχές, ιδίως τις εκθέσεις έρευνας και τις περιλήψεις που συντάχθηκαν από τη διοικητική μονάδα δικαστικών και νομικών συμβουλών, όπου περιγράφεται συνοπτικά ο τρόπος με τον οποίο είχαν τηρηθεί κατά τις έρευνες ορισμένες διαδικαστικές εγγυήσεις (7). Εξετάστηκαν επίσης το ισχύον νομικό πλαίσιο και η συνήθης πρακτική, καθώς και οι υφιστάμενες νομοθετικές προτάσεις στο πλαίσιο της αναθεώρησης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 (8).

| 7. | Με την παρούσα γνώμη, η ΕΕπ παρέχει συστάσεις που έχουν ως στόχο την αποσαφήνιση της εφαρμογής των γενικών αρχών που θα πρέπει να διέπουν την άσκηση των αρμοδιοτήτων της OLAF, καθώς και των διαδικαστικών εγγυήσεων στα διάφορα στάδια της έρευνας. Η παρούσα γνώμη συνοδεύεται επίσης από πολλά παραρτήματα και ειδικότερα από μια πρόταση πλαισίου ανάλυσης σχετικά με την εφαρμογή των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων που θα μπορούσαν να αποτελέσουν έναν οδηγό για τους εντεταλμένους με την έρευνα υπαλλήλους (9). |
| --- | --- |

7.

Με την παρούσα γνώμη, η ΕΕπ παρέχει συστάσεις που έχουν ως στόχο την αποσαφήνιση της εφαρμογής των γενικών αρχών που θα πρέπει να διέπουν την άσκηση των αρμοδιοτήτων της OLAF, καθώς και των διαδικαστικών εγγυήσεων στα διάφορα στάδια της έρευνας. Η παρούσα γνώμη συνοδεύεται επίσης από πολλά παραρτήματα και ειδικότερα από μια πρόταση πλαισίου ανάλυσης σχετικά με την εφαρμογή των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων που θα μπορούσαν να αποτελέσουν έναν οδηγό για τους εντεταλμένους με την έρευνα υπαλλήλους (9).

2.   ΓΕΝΙΚΕΣ ΑΡΧΕΣ ΤΙΣ ΟΠΟΙΕΣ ΠΡΕΠΕΙ ΝΑ ΤΗΡΕΙ Η OLAF

| 8. | Οι έρευνες της OLAF πρέπει να διενεργούνται με βάση μια σειρά κανόνων και αρχών νομιμότητα, αναλογικότητα, αμεροληψία, αντικειμενικότητα, ισότητα, εύλογη διάρκεια, τήρηση του τεκμηρίου της αθωότητας, εμπιστευτικότητα και σεβασμός επαγγελματικού απορρήτου κλπ. Η ΕΕπ επέλεξε να εξετάσει μόνο τις περιπτώσεις που ενδέχεται να έχουν επιπτώσεις στην ανεξαρτησία και για τις οποίες υπάρχει πάγια νομολογία όσον αφορά την OLAF. |
| --- | --- |

8.

Οι έρευνες της OLAF πρέπει να διενεργούνται με βάση μια σειρά κανόνων και αρχών νομιμότητα, αναλογικότητα, αμεροληψία, αντικειμενικότητα, ισότητα, εύλογη διάρκεια, τήρηση του τεκμηρίου της αθωότητας, εμπιστευτικότητα και σεβασμός επαγγελματικού απορρήτου κλπ. Η ΕΕπ επέλεξε να εξετάσει μόνο τις περιπτώσεις που ενδέχεται να έχουν επιπτώσεις στην ανεξαρτησία και για τις οποίες υπάρχει πάγια νομολογία όσον αφορά την OLAF.

| 9. | Η ΕΕπ θα επιθυμούσε επίσης να υπενθυμίσει τη δυνατότητα που έχουν οι υπάλληλοι της OLAF να ενημερώνουν τον πρόεδρο της ΕΕπ σχετικά με κάθε τεκμηριωμένη πληροφόρηση ή απόδειξη για τυχόν παράνομες δραστηριότητες ή σοβαρά γεγονότα που έχουν περιέλθει σε γνώση τους και συνδέονται με την άσκηση επαγγελματικών δραστηριοτήτων στο πλαίσιο της OLAF (10). |
| --- | --- |

9.

Η ΕΕπ θα επιθυμούσε επίσης να υπενθυμίσει τη δυνατότητα που έχουν οι υπάλληλοι της OLAF να ενημερώνουν τον πρόεδρο της ΕΕπ σχετικά με κάθε τεκμηριωμένη πληροφόρηση ή απόδειξη για τυχόν παράνομες δραστηριότητες ή σοβαρά γεγονότα που έχουν περιέλθει σε γνώση τους και συνδέονται με την άσκηση επαγγελματικών δραστηριοτήτων στο πλαίσιο της OLAF (10).

2.1.   
  Η απαίτηση αμεροληψίας κατά τη διενέργεια ερευνών

| 10. | Η απαίτηση αμεροληψίας κατά τη διενέργεια ερευνών είναι συνυφασμένη με τη λειτουργική ανεξαρτησία της OLAF. Προϋποθέτει την απουσία κάθε προκατάληψης και κάθε σύγκρουσης συμφερόντων από μέρους των υπαλλήλων (11). Ο δικαστής της Ένωσης έδωσε ευρεία ερμηνεία στην έννοια αυτή, που ορίζεται ως «κάθε περίπτωση στην οποία ο υπάλληλος που πρέπει να εκφέρει γνώμη για υπόθεση οφείλει ευλόγως να αντιληφθεί ότι η φύση της υποθέσεως είναι τέτοια που θα μπορούσε να θεωρηθεί από τρίτους ότι μπορεί να θέσει εν προκειμένω σε κίνδυνο την ανεξαρτησία του» (12). |
| --- | --- |

10.

Η απαίτηση αμεροληψίας κατά τη διενέργεια ερευνών είναι συνυφασμένη με τη λειτουργική ανεξαρτησία της OLAF. Προϋποθέτει την απουσία κάθε προκατάληψης και κάθε σύγκρουσης συμφερόντων από μέρους των υπαλλήλων (11). Ο δικαστής της Ένωσης έδωσε ευρεία ερμηνεία στην έννοια αυτή, που ορίζεται ως «κάθε περίπτωση στην οποία ο υπάλληλος που πρέπει να εκφέρει γνώμη για υπόθεση οφείλει ευλόγως να αντιληφθεί ότι η φύση της υποθέσεως είναι τέτοια που θα μπορούσε να θεωρηθεί από τρίτους ότι μπορεί να θέσει εν προκειμένω σε κίνδυνο την ανεξαρτησία του» (12).

| 11. | H ΕΕπ θεωρεί λυπηρό το ότι, παρά τις επανειλημμένες συστάσεις που απηύθυνε (13), τα ληφθέντα από την OLAF μέτρα για την καθιέρωση των αναγκαίων αυστηρών μηχανισμών εσωτερικού ελέγχου με σκοπό την αποφυγή τυχόν σύγκρουσης συμφερόντων που θα έβλαπτε την ανεξαρτησία και το κύρος της OLAF, εξακολουθούν να είναι ανεπαρκή. Στο εγχειρίδιο προβλέπεται η υποχρέωση των εντεταλμένων με την έρευνα υπαλλήλων να επισημαίνουν ενδεχόμενες συγκρούσεις στο γενικό διευθυντή, δεν αναφέρεται όμως η υποχρέωση να μην περιλαμβάνονται στον φάκελο τυχόν πορίσματα που θα μπορούσαν να επηρεάσουν την έκθεση της έρευνας (14). Η ΕΕπ διαπίστωσε την ύπαρξη περιπτώσεων στις οποίες οι εντεταλμένοι με την έρευνα υπάλληλοι απαλλάχθηκαν των καθηκόντων τους κατά τη διενέργεια της έρευνας, χωρίς να υπάρξει αιτιολογία. Η ΕΕπ θεωρεί ότι η εν λόγω αιτιολογία είναι αναγκαία προκειμένου να γίνουν γνωστοί οι λόγοι για τους οποίους ένας εντεταλμένος με την έρευνα υπάλληλος μπορεί να απαλλαγεί των καθηκόντων του στο πλαίσιο μιας έρευνας. |
| --- | --- |

11.

H ΕΕπ θεωρεί λυπηρό το ότι, παρά τις επανειλημμένες συστάσεις που απηύθυνε (13), τα ληφθέντα από την OLAF μέτρα για την καθιέρωση των αναγκαίων αυστηρών μηχανισμών εσωτερικού ελέγχου με σκοπό την αποφυγή τυχόν σύγκρουσης συμφερόντων που θα έβλαπτε την ανεξαρτησία και το κύρος της OLAF, εξακολουθούν να είναι ανεπαρκή. Στο εγχειρίδιο προβλέπεται η υποχρέωση των εντεταλμένων με την έρευνα υπαλλήλων να επισημαίνουν ενδεχόμενες συγκρούσεις στο γενικό διευθυντή, δεν αναφέρεται όμως η υποχρέωση να μην περιλαμβάνονται στον φάκελο τυχόν πορίσματα που θα μπορούσαν να επηρεάσουν την έκθεση της έρευνας (14). Η ΕΕπ διαπίστωσε την ύπαρξη περιπτώσεων στις οποίες οι εντεταλμένοι με την έρευνα υπάλληλοι απαλλάχθηκαν των καθηκόντων τους κατά τη διενέργεια της έρευνας, χωρίς να υπάρξει αιτιολογία. Η ΕΕπ θεωρεί ότι η εν λόγω αιτιολογία είναι αναγκαία προκειμένου να γίνουν γνωστοί οι λόγοι για τους οποίους ένας εντεταλμένος με την έρευνα υπάλληλος μπορεί να απαλλαγεί των καθηκόντων του στο πλαίσιο μιας έρευνας.

Πρέπει να ενισχυθούν οι υφιστάμενοι μηχανισμοί ελέγχου της αμεροληψίας στο πλαίσιο της διεξαγωγής ερευνών

| i) | Όλες οι αποφάσεις για την απαλλαγή υπαλλήλων της OLAF από τα καθήκοντά τους κατά τη διάρκεια της έρευνας πρέπει να αιτιολογούνται δεόντως. |
| --- | --- |

i)

Όλες οι αποφάσεις για την απαλλαγή υπαλλήλων της OLAF από τα καθήκοντά τους κατά τη διάρκεια της έρευνας πρέπει να αιτιολογούνται δεόντως.

| ii) | Εφόσον αποδεικνύεται η σύγκρουση συμφερόντων, το εγχειρίδιο πρέπει να προβλέπει την υποχρέωση να μην περιλαμβάνει ο φάκελος της έρευνας τα πορίσματα που ενδέχεται να εμπεριέχουν στοιχεία μεροληψίας. |
| --- | --- |

ii)

Εφόσον αποδεικνύεται η σύγκρουση συμφερόντων, το εγχειρίδιο πρέπει να προβλέπει την υποχρέωση να μην περιλαμβάνει ο φάκελος της έρευνας τα πορίσματα που ενδέχεται να εμπεριέχουν στοιχεία μεροληψίας.

Η ΕΕπ εκφράζει την ικανοποίησή της για την ένταξη της αρχής της αμεροληψίας στο πλαίσιο των εγγυήσεων που απαριθμούνται στις προτάσεις για την αναθεώρηση του κανονισμού αριθ. 1073/1999 (15).

2.2.   
  Εύλογη διάρκεια των ερευνών

| 12. | Το άρθρο 41 του χάρτη εξασφαλίζει το δικαίωμα των ενδιαφερομένων να εξετάζονται οι υποθέσεις τους από την OLAF εντός εύλογης προθεσμίας. |
| --- | --- |

12.

Το άρθρο 41 του χάρτη εξασφαλίζει το δικαίωμα των ενδιαφερομένων να εξετάζονται οι υποθέσεις τους από την OLAF εντός εύλογης προθεσμίας.

| 13. | Μια δυσανάλογη διάρκεια σε σχέση με τις περιστάσεις και με την πολυπλοκότητα της υπόθεσης δύναται να έχει σοβαρές αρνητικές συνέπειες τόσο για τα δικαιώματα υπεράσπισης των ενδιαφερομένων, όσο και για τη συνέχιση των ερευνών. Ως εκ τούτου, σε ό,τι αφορά τις επιθεωρήσεις που διενεργούνται από την Επιτροπή στον τομέα του ανταγωνισμού, θεωρήθηκε ότι προϊόντος του χρόνου καθίσταται δυσχερέστερη ή ακόμα και απίθανη η συλλογή αποδεικτικών στοιχείων και ειδικότερα των δηλώσεων των μαρτύρων υπεράσπισης (16). Ομοίως, μπορεί να διακυβευθεί η διοικητική, πειθαρχική ή δικαστική συνέχεια ιδίως λόγω παραγραφής (17), έλλειψης αιτιολογίας από μέρους των εθνικών δικαστικών αρχών για τη δίωξη ιδιαίτερα παλαιών γεγονότων στα κράτη όπου ισχύει η σκοπιμότητα των διώξεων, ή λόγω υπέρβασης της προθεσμίας του εύλογου χρόνου της διοικητικής διαδικασίας (18). |
| --- | --- |

13.

Μια δυσανάλογη διάρκεια σε σχέση με τις περιστάσεις και με την πολυπλοκότητα της υπόθεσης δύναται να έχει σοβαρές αρνητικές συνέπειες τόσο για τα δικαιώματα υπεράσπισης των ενδιαφερομένων, όσο και για τη συνέχιση των ερευνών. Ως εκ τούτου, σε ό,τι αφορά τις επιθεωρήσεις που διενεργούνται από την Επιτροπή στον τομέα του ανταγωνισμού, θεωρήθηκε ότι προϊόντος του χρόνου καθίσταται δυσχερέστερη ή ακόμα και απίθανη η συλλογή αποδεικτικών στοιχείων και ειδικότερα των δηλώσεων των μαρτύρων υπεράσπισης (16). Ομοίως, μπορεί να διακυβευθεί η διοικητική, πειθαρχική ή δικαστική συνέχεια ιδίως λόγω παραγραφής (17), έλλειψης αιτιολογίας από μέρους των εθνικών δικαστικών αρχών για τη δίωξη ιδιαίτερα παλαιών γεγονότων στα κράτη όπου ισχύει η σκοπιμότητα των διώξεων, ή λόγω υπέρβασης της προθεσμίας του εύλογου χρόνου της διοικητικής διαδικασίας (18).

| 14. | Η ΕΕπ παρατήρησε ότι η επιμήκυνση της διάρκειας των ερευνών οφείλεται σε πολλούς παράγοντες.






  α) | δυσλειτουργίες στη διαχείριση ορισμένων ερευνών, όπως για παράδειγμα διαδοχικές αντικαταστάσεις των υπευθύνων. Η ΕΕπ δεν αμφισβητεί τα διοικητικά προβλήματα τα οποία ενδέχεται να αντιμετωπίζει η OLAF, υπενθυμίζει όμως ότι δεν θα πρέπει να υποστούν τις συνέπειες τα πρόσωπα τα οποία αφορούν οι έρευνες (19)· |
| --- | --- | --- |

14.

Η ΕΕπ παρατήρησε ότι η επιμήκυνση της διάρκειας των ερευνών οφείλεται σε πολλούς παράγοντες.

α)

δυσλειτουργίες στη διαχείριση ορισμένων ερευνών, όπως για παράδειγμα διαδοχικές αντικαταστάσεις των υπευθύνων. Η ΕΕπ δεν αμφισβητεί τα διοικητικά προβλήματα τα οποία ενδέχεται να αντιμετωπίζει η OLAF, υπενθυμίζει όμως ότι δεν θα πρέπει να υποστούν τις συνέπειες τα πρόσωπα τα οποία αφορούν οι έρευνες (19)·

| β) | ανεπαρκής ιεραρχικός έλεγχος των σχετικών με τη διάρκεια των ερευνών πραγματικών δικαιολογητικών (20), των προβλεπόμενων προθεσμιών για την ολοκλήρωση των ερευνών, του προγραμματισμού των προς υλοποίηση πράξεων έρευνας (21), ή της ουσιαστικής διεξαγωγής των ερευνών [για παράδειγμα, η ΕΕπ διαπίστωσε ότι ορισμένες έρευνες των αδικαιολόγητων περιόδων απραξίας που έφθαναν μέχρι και ένα έτος (22)]. |
| --- | --- |

β)

ανεπαρκής ιεραρχικός έλεγχος των σχετικών με τη διάρκεια των ερευνών πραγματικών δικαιολογητικών (20), των προβλεπόμενων προθεσμιών για την ολοκλήρωση των ερευνών, του προγραμματισμού των προς υλοποίηση πράξεων έρευνας (21), ή της ουσιαστικής διεξαγωγής των ερευνών [για παράδειγμα, η ΕΕπ διαπίστωσε ότι ορισμένες έρευνες των αδικαιολόγητων περιόδων απραξίας που έφθαναν μέχρι και ένα έτος (22)].

| 15. | Η ΕΕπ διαπίστωσε επίσης ότι είχαν συνταχθεί περιοδικές εκθέσεις (που κάλυπταν 3μηνες ή 18μηνες περιόδους) σε ορισμένους φακέλους για την παρακολούθηση της προόδου της έρευνας. Εντούτοις, δεν καλύπτουν πάντοτε ολόκληρη την περίοδο της έρευνας, η δε προβλεπόμενη προθεσμία ολοκλήρωσης της έρευνας είναι ενίοτε υπερβολικά θεωρητική (23). |
| --- | --- |

15.

Η ΕΕπ διαπίστωσε επίσης ότι είχαν συνταχθεί περιοδικές εκθέσεις (που κάλυπταν 3μηνες ή 18μηνες περιόδους) σε ορισμένους φακέλους για την παρακολούθηση της προόδου της έρευνας. Εντούτοις, δεν καλύπτουν πάντοτε ολόκληρη την περίοδο της έρευνας, η δε προβλεπόμενη προθεσμία ολοκλήρωσης της έρευνας είναι ενίοτε υπερβολικά θεωρητική (23).

Η ΕΕπ διαπιστώνει ότι, παρά τις επανειλημμένες συστάσεις, τα θεσπισθέντα μέτρα με σκοπό τη διενέργεια τακτικού ελέγχου της διάρκειας των ερευνών δεν εφαρμόζονται επαρκώς συστηματικά.

Η ΕΕπ υπενθυμίζει την αναγκαιότητα:

| i) | αυξημένου ελέγχου της εκπόνησης των εκθέσεων του 9ου μήνα (24) και της συστηματικής εφαρμογής πέραν της εν λόγω προθεσμίας ενός συστήματος τακτικών εκθέσεων· |
| --- | --- |

i)

αυξημένου ελέγχου της εκπόνησης των εκθέσεων του 9ου μήνα (24) και της συστηματικής εφαρμογής πέραν της εν λόγω προθεσμίας ενός συστήματος τακτικών εκθέσεων·

| ii) | δημιουργίας μηχανισμού επισήμανσης των περιόδων επιχειρησιακής απραξίας άνω των τριών μηνών («κατάλογος τριών μηνών» (25) συνοδευόμενος από αυτόματη προειδοποίηση στο σύστημα διαχείρισης υποθέσεων - Case Management System – CMS). |
| --- | --- |

ii)

δημιουργίας μηχανισμού επισήμανσης των περιόδων επιχειρησιακής απραξίας άνω των τριών μηνών («κατάλογος τριών μηνών» (25) συνοδευόμενος από αυτόματη προειδοποίηση στο σύστημα διαχείρισης υποθέσεων - Case Management System – CMS).

Η ΕΕπ διαπιστώνει ότι η διεξαγωγή τακτικών επιχειρησιακών συνεδριάσεων συνέβαλε στην αποτελεσματική διαχείριση της διάρκειας των ερευνών (26) και ενθάρρυνε τη χρησιμοποίησή τους.

Η ΕΕπ εκφράζει την ικανοποίησή της για την προσθήκη της εύλογης διάρκειας των ερευνών στις εγγυήσεις που απαριθμούνται στις προτάσεις για την αναθεώρηση του κανονισμού αριθ. 1073/1999 (27).

2.3.   
  Εμπιστευτικότητα της έρευνας

| 16. | Ο κανόνας της εμπιστευτικότητας των ερευνών αναφέρεται στο άρθρο 8 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999. Απορρέει επίσης από την αρχή της χρηστής διοίκησης που διασφαλίζεται από τον χάρτη [δικαίωμα να εξετάζονται οι υποθέσεις καθενός με βάση την τήρηση της αρχής της εμπιστευτικότητας (28)]. Αποσκοπεί στην προστασία του απορρήτου της έρευνας, καθώς και στη διατήρηση του τεκμηρίου της αθωότητας (ειδικότερα όσον αφορά την υπόληψη των μόνιμων και λοιπών υπαλλήλων τους οποίους αφορούν οι έρευνες της OLAF (29) και την εμπιστευτικότητα των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα (30). |
| --- | --- |

16.

Ο κανόνας της εμπιστευτικότητας των ερευνών αναφέρεται στο άρθρο 8 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999. Απορρέει επίσης από την αρχή της χρηστής διοίκησης που διασφαλίζεται από τον χάρτη [δικαίωμα να εξετάζονται οι υποθέσεις καθενός με βάση την τήρηση της αρχής της εμπιστευτικότητας (28)]. Αποσκοπεί στην προστασία του απορρήτου της έρευνας, καθώς και στη διατήρηση του τεκμηρίου της αθωότητας (ειδικότερα όσον αφορά την υπόληψη των μόνιμων και λοιπών υπαλλήλων τους οποίους αφορούν οι έρευνες της OLAF (29) και την εμπιστευτικότητα των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα (30).

| 17. | Η ΕΕπ διαπιστώνει ότι το εγχειρίδιο δεν παρέχει σαφείς οδηγίες σχετικά με τους συγκεκριμένους τρόπους εφαρμογής της υποχρέωσης της εμπιστευτικότητας. |
| --- | --- |

17.

Η ΕΕπ διαπιστώνει ότι το εγχειρίδιο δεν παρέχει σαφείς οδηγίες σχετικά με τους συγκεκριμένους τρόπους εφαρμογής της υποχρέωσης της εμπιστευτικότητας.

| 18. | Ειδικότερα, στο πλαίσιο της διαβίβασης πληροφοριών θα πρέπει να γίνει διαχωρισμός μεταξύ δύο ειδών καταστάσεων: τις περιπτώσεις στις οποίες η OLAF θα πρέπει να διαβιβάσει πληροφορίες στα θεσμικά όργανα ή/και τις εθνικές αρχές, και τις περιπτώσεις στις οποίες η OLAF θα πρέπει να ανταποκριθεί σε ένα αίτημα παροχής πληροφοριών από μέρους τρίτου. |
| --- | --- |

18.

Ειδικότερα, στο πλαίσιο της διαβίβασης πληροφοριών θα πρέπει να γίνει διαχωρισμός μεταξύ δύο ειδών καταστάσεων: τις περιπτώσεις στις οποίες η OLAF θα πρέπει να διαβιβάσει πληροφορίες στα θεσμικά όργανα ή/και τις εθνικές αρχές, και τις περιπτώσεις στις οποίες η OLAF θα πρέπει να ανταποκριθεί σε ένα αίτημα παροχής πληροφοριών από μέρους τρίτου.

—   Διαβίβαση πληροφοριών από την OLAF

| 19. | Δύο σωρευτικές προϋποθέσεις πρέπει να πληρούνται σε ό,τι αφορά την κοινοποίηση των πληροφοριών τις οποίες περιέχουν οι έρευνες της OLAF: i) η αρχή της «ανάγκης να γνωρίζει» (need to know) ο παραλήπτης και ii) οι ακριβείς λόγοι της διαβίβασης (για παράδειγμα, για τη διασφάλιση της παρακολούθησης μιας έρευνας, για να παρασχεθεί η δυνατότητα ένταξης ενός οικονομικού φορέα στο σύστημα έγκαιρης προειδοποίησης, κ.λπ.) (31). |
| --- | --- |

19.

Δύο σωρευτικές προϋποθέσεις πρέπει να πληρούνται σε ό,τι αφορά την κοινοποίηση των πληροφοριών τις οποίες περιέχουν οι έρευνες της OLAF: i) η αρχή της «ανάγκης να γνωρίζει» (need to know) ο παραλήπτης και ii) οι ακριβείς λόγοι της διαβίβασης (για παράδειγμα, για τη διασφάλιση της παρακολούθησης μιας έρευνας, για να παρασχεθεί η δυνατότητα ένταξης ενός οικονομικού φορέα στο σύστημα έγκαιρης προειδοποίησης, κ.λπ.) (31).

| 20. | Η ΕΕπ διαπιστώνει ότι η εν λόγω έλλειψη σαφήνειας συνεπάγεται την εφαρμογή μη ενιαίας πρακτικής για την σύνταξη δελτίων κοινοποίησης («dissemination sheet») στα οποία αναφέρονται τα πρόσωπα τα οποία, λόγω των καθηκόντων τους, τόσο στα θεσμικά όργανα όσο και στα κράτη μέλη, πρέπει να γνωρίζουν τις πληροφορίες που κοινοποιούνται ή παρέχονται στο πλαίσιο των ερευνών της OLAF. Τα εν λόγω δελτία δεν συντάσσονται σε όλες τις έρευνες και δεν καλύπτουν κάθε πληροφορία που διαβιβάζεται. |
| --- | --- |

20.

Η ΕΕπ διαπιστώνει ότι η εν λόγω έλλειψη σαφήνειας συνεπάγεται την εφαρμογή μη ενιαίας πρακτικής για την σύνταξη δελτίων κοινοποίησης («dissemination sheet») στα οποία αναφέρονται τα πρόσωπα τα οποία, λόγω των καθηκόντων τους, τόσο στα θεσμικά όργανα όσο και στα κράτη μέλη, πρέπει να γνωρίζουν τις πληροφορίες που κοινοποιούνται ή παρέχονται στο πλαίσιο των ερευνών της OLAF. Τα εν λόγω δελτία δεν συντάσσονται σε όλες τις έρευνες και δεν καλύπτουν κάθε πληροφορία που διαβιβάζεται.

| 21. | Η ΕΕπ διαπίστωσε επίσης σφάλματα στη διαβίβαση πληροφοριών (32). |
| --- | --- |

21.

Η ΕΕπ διαπίστωσε επίσης σφάλματα στη διαβίβαση πληροφοριών (32).

—   Απάντηση της OLAF σε αίτημα παροχής πληροφοριών/πρόσβασης σε έγγραφα που προέρχονται από τρίτους

| 22. | Στην OLAF υποβάλλονται συχνά αιτήσεις για την παροχή πληροφοριών ή πρόσβασης στα έγγραφα που προέρχονται από τρίτους και αφορούν υποθέσεις που βρίσκονται σε εξέλιξη ή έχουν περατωθεί. Ο δικαστής της Ένωσης έκρινε προσφάτως ότι εφόσον το αίτημα βασίζεται στον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1049/2001 και αποσκοπεί στην παροχή πρόσβασης σε έγγραφα που περιλαμβάνουν δεδομένα προσωπικού χαρακτήρα, καθίστανται πλήρως εφαρμόσιμες οι διατάξεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 45/2001 σχετικά με την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα από τα όργανα και τους οργανισμούς της Κοινότητας και σχετικά με την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών (33). |
| --- | --- |

22.

Στην OLAF υποβάλλονται συχνά αιτήσεις για την παροχή πληροφοριών ή πρόσβασης στα έγγραφα που προέρχονται από τρίτους και αφορούν υποθέσεις που βρίσκονται σε εξέλιξη ή έχουν περατωθεί. Ο δικαστής της Ένωσης έκρινε προσφάτως ότι εφόσον το αίτημα βασίζεται στον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1049/2001 και αποσκοπεί στην παροχή πρόσβασης σε έγγραφα που περιλαμβάνουν δεδομένα προσωπικού χαρακτήρα, καθίστανται πλήρως εφαρμόσιμες οι διατάξεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 45/2001 σχετικά με την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα από τα όργανα και τους οργανισμούς της Κοινότητας και σχετικά με την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών (33).

| 23. | Εξάλλου, η ΕΕπ επισημαίνει ότι, σε ό,τι αφορά τις κρατικές ενισχύσεις, ο δικαστής της Ένωσης αναγνώρισε την ύπαρξη γενικού τεκμηρίου εμπιστευτικότητας των εγγράφων που αφορούν τις δραστηριότητες έρευνας από μέρους της Επιτροπής. Το εν λόγω τεκμήριο μπορεί, εφόσον η Επιτροπή αρνείται την πρόσβαση στα έγγραφα, να την απαλλάξει από την υποχρέωση να παράσχει επεξηγήσεις για κάθε έγγραφο χωριστά, προκειμένου να επεξηγήσει τον τρόπο με τον οποίο η πρόσβαση στο εν λόγω έγγραφο θα μπορούσε να πλήξει συγκεκριμένα και ουσιαστικά τις δραστηριότητες έρευνας, και να της επιτρέψει να βασιστεί σε γενική επεξήγηση για μια κατηγορία εγγράφων της ιδίας φύσεως (34). Η ΕΕπ διερωτάται κατά πόσον ο συλλογισμός αυτός θα μπορούσε να ισχύσει και για τις έρευνες της OLAF. |
| --- | --- |

23.

Εξάλλου, η ΕΕπ επισημαίνει ότι, σε ό,τι αφορά τις κρατικές ενισχύσεις, ο δικαστής της Ένωσης αναγνώρισε την ύπαρξη γενικού τεκμηρίου εμπιστευτικότητας των εγγράφων που αφορούν τις δραστηριότητες έρευνας από μέρους της Επιτροπής. Το εν λόγω τεκμήριο μπορεί, εφόσον η Επιτροπή αρνείται την πρόσβαση στα έγγραφα, να την απαλλάξει από την υποχρέωση να παράσχει επεξηγήσεις για κάθε έγγραφο χωριστά, προκειμένου να επεξηγήσει τον τρόπο με τον οποίο η πρόσβαση στο εν λόγω έγγραφο θα μπορούσε να πλήξει συγκεκριμένα και ουσιαστικά τις δραστηριότητες έρευνας, και να της επιτρέψει να βασιστεί σε γενική επεξήγηση για μια κατηγορία εγγράφων της ιδίας φύσεως (34). Η ΕΕπ διερωτάται κατά πόσον ο συλλογισμός αυτός θα μπορούσε να ισχύσει και για τις έρευνες της OLAF.

Η ΕΕπ κρίνει ότι η OLAF θα έπρεπε να συντάσσει συστηματικά ενημερωτικά σημειώματα κάθε φορά που διαβιβάζονται πληροφορίες που αναφέρουν i) τα πρόσωπα τα οποία, λόγω των καθηκόντων τους, τόσο στα όργανα των Κοινοτήτων όσο και στα κράτη μέλη, πρέπει να τις γνωρίζουν και ii) τον σκοπό της εν λόγω διαβίβασης, έτσι ώστε να τηρείται η αρχή της εμπιστευτικότητας.

Η ΕΕπ επιθυμεί να λαμβάνει γνώση των εν λόγω σημειωμάτων, έτσι ώστε να είναι σε θέση να εκπληρώνει την ανατεθείσα δυνάμει του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 αποστολή της που συνίσταται στη μέριμνα για την τήρηση της εμπιστευτικότητας.

Σε περίπτωση που ζητούνται από τρίτους πληροφορίες ή πρόσβαση σε έγγραφα σχετικά με έρευνες, η OLAF θα πρέπει να λαμβάνει υπόψη την ανάγκη τήρησης της νομοθεσίας που αφορά την προστασία δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα.

3.   ΔΙΑΔΙΚΑΣΤΙΚΕΣ ΕΓΓΥΗΣΕΙΣ

| 24. | Τα γεγονότα που αποτελούν αντικείμενο ερευνών από μέρους της OLAF είναι συχνά σοβαρά και ενδέχεται να έχουν για τους ενδιαφερόμενους σοβαρές επιπτώσεις που μπορούν να φθάσουν ακόμα και στην άσκηση ποινικών διώξεων. Είναι επομένως αναγκαίο, τόσο προς το συμφέρον των εμπλεκομένων μερών όσο και για την αποτελεσματικότητα της παρακολούθησης των ερευνών από τις αρμόδιες αρχές, να διευκρινίζεται και να ενισχύεται η τήρηση των διαδικαστικών εγγυήσεων που εφαρμόζονται στα διάφορα στάδια της έρευνας. |
| --- | --- |

24.

Τα γεγονότα που αποτελούν αντικείμενο ερευνών από μέρους της OLAF είναι συχνά σοβαρά και ενδέχεται να έχουν για τους ενδιαφερόμενους σοβαρές επιπτώσεις που μπορούν να φθάσουν ακόμα και στην άσκηση ποινικών διώξεων. Είναι επομένως αναγκαίο, τόσο προς το συμφέρον των εμπλεκομένων μερών όσο και για την αποτελεσματικότητα της παρακολούθησης των ερευνών από τις αρμόδιες αρχές, να διευκρινίζεται και να ενισχύεται η τήρηση των διαδικαστικών εγγυήσεων που εφαρμόζονται στα διάφορα στάδια της έρευνας.

| 25. | Λόγω των διαφορετικών μεθόδων εφαρμογής των διαδικαστικών εγγυήσεων που τις διέπουν, η ΕΕπ προέβη, στην εξέταση που πραγματοποίησε, σε διαχωρισμό μεταξύ εσωτερικών και εξωτερικών ερευνών. |
| --- | --- |

25.

Λόγω των διαφορετικών μεθόδων εφαρμογής των διαδικαστικών εγγυήσεων που τις διέπουν, η ΕΕπ προέβη, στην εξέταση που πραγματοποίησε, σε διαχωρισμό μεταξύ εσωτερικών και εξωτερικών ερευνών.

3.1.   
  Εσωτερικές έρευνες

3.1.1.   Φάση έναρξης της έρευνας

3.1.1.1.   Δικαίωμα του ενδιαφερομένου να ενημερώνεται για την εμπλοκή του ατομικά στην έρευνα

| 26. | Προθεσμία ενημέρωσης — Ο ενδιαφερόμενος πρέπει να ενημερώνεται «ταχέως» ή «αμέσως μόλις» προκύψει από την έρευνα η πιθανή ανάμειξή του (35). Στις εξεταζόμενες περιπτώσεις, η προθεσμία ενημέρωσης των ενδιαφερομένων ήταν από δύο/τρεις εβδομάδες έως δύο μήνες. Η προθεσμία αυτή μπορεί να θεωρηθεί εύλογη. |
| --- | --- |

26.

Προθεσμία ενημέρωσης — Ο ενδιαφερόμενος πρέπει να ενημερώνεται «ταχέως» ή «αμέσως μόλις» προκύψει από την έρευνα η πιθανή ανάμειξή του (35). Στις εξεταζόμενες περιπτώσεις, η προθεσμία ενημέρωσης των ενδιαφερομένων ήταν από δύο/τρεις εβδομάδες έως δύο μήνες. Η προθεσμία αυτή μπορεί να θεωρηθεί εύλογη.

| 27. | Απόφαση για την αναβολή της ενημέρωσης — Η άσκηση του δικαιώματος ενημέρωσης μπορεί να αναβληθεί εφόσον υπάρχει κίνδυνος να παρεμποδιστεί η έρευνα. Η απαίτηση γραπτής αιτιολόγησης (36) παρέχει τη δυνατότητα ελέγχου του υποστατού και του λυσιτελούς των κινήτρων για την εφαρμογή της εν λόγω εξαίρεσης, αποτρέποντας κάθε κίνδυνο αυθαιρεσίας. |
| --- | --- |

27.

Απόφαση για την αναβολή της ενημέρωσης — Η άσκηση του δικαιώματος ενημέρωσης μπορεί να αναβληθεί εφόσον υπάρχει κίνδυνος να παρεμποδιστεί η έρευνα. Η απαίτηση γραπτής αιτιολόγησης (36) παρέχει τη δυνατότητα ελέγχου του υποστατού και του λυσιτελούς των κινήτρων για την εφαρμογή της εν λόγω εξαίρεσης, αποτρέποντας κάθε κίνδυνο αυθαιρεσίας.

Η επιστολή για την ενημέρωση των ενδιαφερομένων σχετικά με την έναρξη της έρευνας, καθώς και για τα σχετικά γεγονότα δύναται να διασφαλίσει την άσκηση του δικαιώματός τους για ενημέρωση. Η ΕΕπ εκτιμά ότι το εγχειρίδιο απαιτεί τη γραπτή αιτιολόγηση της απόφασης αναβολής της ενημέρωσης του ενδιαφερομένου.

3.1.2.   Στάδιο διεξαγωγής της έρευνας

3.1.2.1.   Υποχρέωση εξουσιοδότησης υπαλλήλων της OLAF

| 28. | Σύμφωνα με το άρθρο 6 παράγραφοι 2 και 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999, οι υπάλληλοι της OLAF πρέπει να διαθέτουν γραπτή εξουσιοδότηση προκειμένου να συμμετάσχουν σε οποιαδήποτε έρευνα, καθώς και εντολή που να αναφέρει το αντικείμενό της, πριν από κάθε παρέμβαση. (37) Για τους ελέγχους που διεξάγονται επιτόπου στο πλαίσιο του κανονισμού (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96, η γραπτή εξουσιοδότηση πρέπει να συνοδεύεται από έγγραφο στο οποίο να αναφέρεται το αντικείμενο και ο σκοπός τους (38). |
| --- | --- |

28.

Σύμφωνα με το άρθρο 6 παράγραφοι 2 και 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999, οι υπάλληλοι της OLAF πρέπει να διαθέτουν γραπτή εξουσιοδότηση προκειμένου να συμμετάσχουν σε οποιαδήποτε έρευνα, καθώς και εντολή που να αναφέρει το αντικείμενό της, πριν από κάθε παρέμβαση. (37) Για τους ελέγχους που διεξάγονται επιτόπου στο πλαίσιο του κανονισμού (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96, η γραπτή εξουσιοδότηση πρέπει να συνοδεύεται από έγγραφο στο οποίο να αναφέρεται το αντικείμενο και ο σκοπός τους (38).

3.1.2.2.   Δικαίωμα του ενδιαφερομένου να αναφερθεί σε όλα τα γεγονότα που τον αφορούν

| 29. | Πριν να καταστεί δυνατή, κατά το πέρας μιας έρευνας, η εξαγωγή συμπερασμάτων που αφορούν κάποιο πρόσωπο, το εν λόγω πρόσωπο πρέπει να είναι σε θέση να αναφερθεί σε όλα τα γεγονότα που το αφορούν (39). |
| --- | --- |

29.

Πριν να καταστεί δυνατή, κατά το πέρας μιας έρευνας, η εξαγωγή συμπερασμάτων που αφορούν κάποιο πρόσωπο, το εν λόγω πρόσωπο πρέπει να είναι σε θέση να αναφερθεί σε όλα τα γεγονότα που το αφορούν (39).

| 30. | Υποχρέωση ενημέρωσης του ενδιαφερομένου - Για την αποτελεσματική άσκηση του δικαιώματος ενός προσώπου να εκφραστεί, θα πρέπει το εν λόγω πρόσωπο να λαμβάνει γνώση όλων των γεγονότων που το αφορούν. Τούτο συνεπάγεται την υποχρέωση της OLAF να του εκθέτει προφορικώς ή γραπτώς τα εν λόγω γεγονότα και η υποχρέωση αυτή συνδυάζεται με την υποχρέωση να συγκεντρώνει τις απόψεις του συγκεκριμένου προσώπου (40). |
| --- | --- |

30.

Υποχρέωση ενημέρωσης του ενδιαφερομένου - Για την αποτελεσματική άσκηση του δικαιώματος ενός προσώπου να εκφραστεί, θα πρέπει το εν λόγω πρόσωπο να λαμβάνει γνώση όλων των γεγονότων που το αφορούν. Τούτο συνεπάγεται την υποχρέωση της OLAF να του εκθέτει προφορικώς ή γραπτώς τα εν λόγω γεγονότα και η υποχρέωση αυτή συνδυάζεται με την υποχρέωση να συγκεντρώνει τις απόψεις του συγκεκριμένου προσώπου (40).

| 31. | Η ενημέρωση πρέπει να είναι πλήρης. Κατά τον τρόπο αυτό, εφόσον κατά την έρευνα διατυπωθούν νέοι ισχυρισμοί, ο ενδιαφερόμενος πρέπει να ενημερωθεί σχετικά και το αργότερο κατά την ημέρα της ακρόασής του. Ενδεχομένως θα μπορούσε το πρόσωπο αυτό να αποστείλει στη συνέχεια γραπτές εξηγήσεις ή να ζητήσει να εκφράσει τις παρατηρήσεις του εκ νέου (41). Η υπόθεση αυτή δεν προβλέπεται από το εγχειρίδιο. |
| --- | --- |

31.

Η ενημέρωση πρέπει να είναι πλήρης. Κατά τον τρόπο αυτό, εφόσον κατά την έρευνα διατυπωθούν νέοι ισχυρισμοί, ο ενδιαφερόμενος πρέπει να ενημερωθεί σχετικά και το αργότερο κατά την ημέρα της ακρόασής του. Ενδεχομένως θα μπορούσε το πρόσωπο αυτό να αποστείλει στη συνέχεια γραπτές εξηγήσεις ή να ζητήσει να εκφράσει τις παρατηρήσεις του εκ νέου (41). Η υπόθεση αυτή δεν προβλέπεται από το εγχειρίδιο.

| 32. | Εφόσον υπάρξουν νέοι ισχυρισμοί, οι εντεταλμένοι με την έρευνα υπάλληλοι θα πρέπει να τους διατυπώσουν κατά τρόπο μη επιδεχόμενο αμφισβήτηση, έτσι ώστε να διαχωριστούν οι νέοι ισχυρισμοί από τους προηγούμενους (42). Η Επιτροπή έχει ήδη καταδικαστεί σε υπόθεση στην οποία ο δικαστής της Ένωσης έκρινε ότι ο ενδιαφερόμενος δεν είχε ενημερωθεί σχετικά με συγκεκριμένο και ειδικό ισχυρισμό ο οποίος είχε προβληθεί σε βάρος του κατά την έρευνα, και ότι η OLAF εξέτασε και ανέφερε τον εν λόγω ισχυρισμό στην τελική της έκθεση (43). |
| --- | --- |

32.

Εφόσον υπάρξουν νέοι ισχυρισμοί, οι εντεταλμένοι με την έρευνα υπάλληλοι θα πρέπει να τους διατυπώσουν κατά τρόπο μη επιδεχόμενο αμφισβήτηση, έτσι ώστε να διαχωριστούν οι νέοι ισχυρισμοί από τους προηγούμενους (42). Η Επιτροπή έχει ήδη καταδικαστεί σε υπόθεση στην οποία ο δικαστής της Ένωσης έκρινε ότι ο ενδιαφερόμενος δεν είχε ενημερωθεί σχετικά με συγκεκριμένο και ειδικό ισχυρισμό ο οποίος είχε προβληθεί σε βάρος του κατά την έρευνα, και ότι η OLAF εξέτασε και ανέφερε τον εν λόγω ισχυρισμό στην τελική της έκθεση (43).

| 33. | Υποχρέωση να παρασχεθεί η δυνατότητα στον ενδιαφερόμενο να εκφραστεί — Η OLAF πρέπει να λάβει όλα τα ενδεδειγμένα μέτρα ώστε να παρασχεθεί η δυνατότητα στον ενδιαφερόμενο να εκφραστεί πριν, κατά και μετά την ακρόαση:






  α) | Πριν την ακρόαση:






  — | αποστολή επιστολής πρόσκλησης σε συζήτηση εντός ικανοποιητικής προθεσμίας, που θα του παράσχει τη δυνατότητα να λάβει τα ενδεδειγμένα μέτρα ώστε να συνοδεύεται από πρόσωπο της επιλογής του και/ή για να εκφράσει την επιλογή γλώσσας, |
| --- | --- | --- | --- |

33.

Υποχρέωση να παρασχεθεί η δυνατότητα στον ενδιαφερόμενο να εκφραστεί — Η OLAF πρέπει να λάβει όλα τα ενδεδειγμένα μέτρα ώστε να παρασχεθεί η δυνατότητα στον ενδιαφερόμενο να εκφραστεί πριν, κατά και μετά την ακρόαση:

α)

Πριν την ακρόαση:

—

αποστολή επιστολής πρόσκλησης σε συζήτηση εντός ικανοποιητικής προθεσμίας, που θα του παράσχει τη δυνατότητα να λάβει τα ενδεδειγμένα μέτρα ώστε να συνοδεύεται από πρόσωπο της επιλογής του και/ή για να εκφράσει την επιλογή γλώσσας,

| — | αρκούντως σαφές περιεχόμενο της εν λόγω επιστολής, ιδίως σε ό,τι αφορά τις προσαπτόμενες πράξεις, |
| --- | --- |

—

αρκούντως σαφές περιεχόμενο της εν λόγω επιστολής, ιδίως σε ό,τι αφορά τις προσαπτόμενες πράξεις,

| — | σύνταξη της επιστολής στη μητρική γλώσσα του ενδιαφερομένου ή σε γλώσσα την οποία γνωρίζει άριστα ό ενδιαφερόμενος· |
| --- | --- |

—

σύνταξη της επιστολής στη μητρική γλώσσα του ενδιαφερομένου ή σε γλώσσα την οποία γνωρίζει άριστα ό ενδιαφερόμενος·

| β) | κατά την ακρόαση:






  — | σαφής διατύπωση των ισχυρισμών, ιδίως στην περίπτωση πολλαπλών ισχυρισμών· |
| --- | --- | --- |

β)

κατά την ακρόαση:

—

σαφής διατύπωση των ισχυρισμών, ιδίως στην περίπτωση πολλαπλών ισχυρισμών·

| γ) | μετά την ακρόαση:






  — | ουσιαστική δυνατότητα του προσώπου που εκφράζεται στο πλαίσιο της ακρόασης να διαβάζει και να διατυπώνει παρατηρήσεις σχετικά με τα πρακτικά της ακρόασης, να επισυνάπτει κάθε έγγραφο που έχει στη διάθεσή του, καθώς και να λαμβάνει αντίγραφα των εν λόγω εγγράφων. |
| --- | --- | --- |

γ)

μετά την ακρόαση:

—

ουσιαστική δυνατότητα του προσώπου που εκφράζεται στο πλαίσιο της ακρόασης να διαβάζει και να διατυπώνει παρατηρήσεις σχετικά με τα πρακτικά της ακρόασης, να επισυνάπτει κάθε έγγραφο που έχει στη διάθεσή του, καθώς και να λαμβάνει αντίγραφα των εν λόγω εγγράφων.

| 34. | Η ΕΕπ θεωρεί ανεπαρκείς τους κανόνες που έχουν θεσπιστεί από την OLAF προς την κατεύθυνση αυτή. Ούτε στο εγχειρίδιο ούτε στο έντυπο επιστολής πρόσκλησης σε ακρόαση δεν γίνεται αναφορά στην υποχρέωση αποστολής νέας περίληψης των ισχυρισμών στον ενδιαφερόμενο, σε περίπτωση που προστεθούν νέοι ισχυρισμοί σε εκείνους για τους οποίους ενημερώθηκε κατά την έναρξη της έρευνας. Εξάλλου, το εγχειρίδιο δεν αναφέρει τη γλώσσα στην οποία πρέπει να συνταχθεί η επιστολή πρόσκλησης στην ακρόαση. |
| --- | --- |

34.

Η ΕΕπ θεωρεί ανεπαρκείς τους κανόνες που έχουν θεσπιστεί από την OLAF προς την κατεύθυνση αυτή. Ούτε στο εγχειρίδιο ούτε στο έντυπο επιστολής πρόσκλησης σε ακρόαση δεν γίνεται αναφορά στην υποχρέωση αποστολής νέας περίληψης των ισχυρισμών στον ενδιαφερόμενο, σε περίπτωση που προστεθούν νέοι ισχυρισμοί σε εκείνους για τους οποίους ενημερώθηκε κατά την έναρξη της έρευνας. Εξάλλου, το εγχειρίδιο δεν αναφέρει τη γλώσσα στην οποία πρέπει να συνταχθεί η επιστολή πρόσκλησης στην ακρόαση.

| 35. | Επίσης, η ΕΕπ διαπίστωσε συγκεκριμένα προβλήματα στην πράξη (44). |
| --- | --- |

35.

Επίσης, η ΕΕπ διαπίστωσε συγκεκριμένα προβλήματα στην πράξη (44).

| 36. | Απόφαση αναβολής της υποχρέωσης να ακουστούν οι παρατηρήσεις του ενδιαφερομένου — Η ΕΕπ διαπιστώνει ότι η OLAF χρησιμοποίησε οριακά την εφαρμογή της εξαίρεσης αυτής, σε δεόντως αιτιολογημένες περιπτώσεις, και κατόπιν προηγούμενης έγκρισης από τον γενικό γραμματέα ή τον πρόεδρο του ενδιαφερομένου θεσμικού οργάνου (45). |
| --- | --- |

36.

Απόφαση αναβολής της υποχρέωσης να ακουστούν οι παρατηρήσεις του ενδιαφερομένου — Η ΕΕπ διαπιστώνει ότι η OLAF χρησιμοποίησε οριακά την εφαρμογή της εξαίρεσης αυτής, σε δεόντως αιτιολογημένες περιπτώσεις, και κατόπιν προηγούμενης έγκρισης από τον γενικό γραμματέα ή τον πρόεδρο του ενδιαφερομένου θεσμικού οργάνου (45).

| 37. | Η εν λόγω προηγούμενη έγκριση εμφανίζεται ως εγγύηση των δικαιωμάτων της υπεράσπισης (46). Εντούτοις, δεδομένου ότι η ευθύνη της απόφασης επιμερίζεται με τον πρόεδρο ή τον γενικό γραμματέα ενός θεσμικού οργάνου, οργάνου ή οργανισμού και η δυνατότητα της OLAF να συνεχίσει την έρευνά της αναστέλλεται λόγω της απαίτησης να δοθεί προηγουμένως η εν λόγω έγκριση, η ΕΕπ θα επιθυμούσε να επιστήσει την προσοχή στους κινδύνους που σχετίζονται με την τυπική αυτή διαδικασία, που ενδέχεται να βλάψει την ανεξαρτησία του Γενικού Διευθυντή της OLAF, ιδίως σε περίπτωση άρνησης ή καθυστέρησης. Η διαδικασία αυτή μπορεί πράγματι να προκαλέσει σημαντικές καθυστερήσεις που κινδυνεύουν να παραλύσουν την έρευνα και να έχουν συνέπειες στην παραγραφή. Σε δύο πρόσφατες περιπτώσεις, η ΕΕπ διαπίστωσε καθυστερήσεις αντίστοιχα από 5 μήνες έως ένα χρόνο. Οι καθυστερήσεις αυτές εμπόδισαν τη διαβίβαση των εκθέσεων ερευνών στις εθνικές δικαστικές αρχές (47). Ως εκ τούτου, η ΕΕπ θεωρεί υπερβολικές τις προθεσμίες αυτές. |
| --- | --- |

37.

Η εν λόγω προηγούμενη έγκριση εμφανίζεται ως εγγύηση των δικαιωμάτων της υπεράσπισης (46). Εντούτοις, δεδομένου ότι η ευθύνη της απόφασης επιμερίζεται με τον πρόεδρο ή τον γενικό γραμματέα ενός θεσμικού οργάνου, οργάνου ή οργανισμού και η δυνατότητα της OLAF να συνεχίσει την έρευνά της αναστέλλεται λόγω της απαίτησης να δοθεί προηγουμένως η εν λόγω έγκριση, η ΕΕπ θα επιθυμούσε να επιστήσει την προσοχή στους κινδύνους που σχετίζονται με την τυπική αυτή διαδικασία, που ενδέχεται να βλάψει την ανεξαρτησία του Γενικού Διευθυντή της OLAF, ιδίως σε περίπτωση άρνησης ή καθυστέρησης. Η διαδικασία αυτή μπορεί πράγματι να προκαλέσει σημαντικές καθυστερήσεις που κινδυνεύουν να παραλύσουν την έρευνα και να έχουν συνέπειες στην παραγραφή. Σε δύο πρόσφατες περιπτώσεις, η ΕΕπ διαπίστωσε καθυστερήσεις αντίστοιχα από 5 μήνες έως ένα χρόνο. Οι καθυστερήσεις αυτές εμπόδισαν τη διαβίβαση των εκθέσεων ερευνών στις εθνικές δικαστικές αρχές (47). Ως εκ τούτου, η ΕΕπ θεωρεί υπερβολικές τις προθεσμίες αυτές.

Η ΕΕπ είναι κατά κανόνα ικανοποιημένη από τους κανόνες που προβλέπονται στο εγχειρίδιο (48), διαπιστώνει όμως ορισμένα προβλήματα στην πράξη.

Συνιστά στην OLAF:

| i) | να δίνει ιδιαίτερη προσοχή στη σαφή διατύπωση των ισχυρισμών· |
| --- | --- |

i)

να δίνει ιδιαίτερη προσοχή στη σαφή διατύπωση των ισχυρισμών·

| ii) | να διευκρινίζει στα πρακτικά της ακρόασης εάν ο ενδιαφερόμενος είχε τη δυνατότητα να λάβει αντίγραφο των εν λόγω πρακτικών, και να αιτιολογεί την ενδεχόμενη αναβολή της αποστολής αυτής σε συνημμένη στο φάκελο απόφαση. |
| --- | --- |

ii)

να διευκρινίζει στα πρακτικά της ακρόασης εάν ο ενδιαφερόμενος είχε τη δυνατότητα να λάβει αντίγραφο των εν λόγω πρακτικών, και να αιτιολογεί την ενδεχόμενη αναβολή της αποστολής αυτής σε συνημμένη στο φάκελο απόφαση.

Η ΕΕπ εκτιμά ότι η άρνηση ή η καθυστέρηση της έγκρισης από τον πρόεδρο ή τον γενικό γραμματέα ενός θεσμικού οργάνου, με σκοπό την αναβολή της ακρόασης προσώπου, μπορεί να οδηγήσει σε διακύβευση της ανεξαρτησίας της OLAF σε επιχειρησιακό πεδίο. Η ΕΕπ τάσσεται υπέρ της τροποποίησης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999, που προτάθηκε στο πλαίσιο της αναθεώρησής του, έτσι ώστε να προβλεφθεί μία μόνο υποχρέωση ενημέρωσης του ενδιαφερομένου θεσμικού οργάνου (49).

Η ΕΕπ επιθυμεί, ως θεματοφύλακας της ανεξαρτησίας της OLAF, να ενημερώνεται συστηματικά για όλες τις περιπτώσεις στις οποίες τα θεσμικά όργανα αρνήθηκαν ή/και καθυστέρησαν την έγκρισή τους, προκειμένου να αναβάλουν την εφαρμογή της υποχρέωσης να δεχθούν σε ακρόαση τον ενδιαφερόμενο.

3.1.2.3.   Δικαίωμα της έκφρασης στην επίσημη γλώσσα επιλογής

| 38. | Μολονότι το δικαίωμα αυτό δεν ορίζεται σαφώς στην ισχύουσα νομοθεσία, η ΕΕπ διαπιστώνει ότι, στην πράξη, οι ενδιαφερόμενοι είχαν τη δυνατότητα να εκφραστούν στην επίσημη γλώσσα επιλογής τους. Εντούτοις, θα πρέπει να τους δοθεί επαρκής προθεσμία ώστε να δηλώσουν την επιλογή τους. |
| --- | --- |

38.

Μολονότι το δικαίωμα αυτό δεν ορίζεται σαφώς στην ισχύουσα νομοθεσία, η ΕΕπ διαπιστώνει ότι, στην πράξη, οι ενδιαφερόμενοι είχαν τη δυνατότητα να εκφραστούν στην επίσημη γλώσσα επιλογής τους. Εντούτοις, θα πρέπει να τους δοθεί επαρκής προθεσμία ώστε να δηλώσουν την επιλογή τους.

| 39. | Σε περίπτωση που συμφωνούσαν να εκφραστούν σε άλλη γλώσσα εκτός της μητρικής τους, το γεγονός αυτό έχει ρητά καταγραφεί στα πρακτικά της ακρόασης, ακόμα κι αν τούτο δεν προβλέπεται στο εγχειρίδιο. Η ορθή αυτή πρακτική επιτρέπει στην OLAF να διατηρεί γραπτά στοιχεία για την εν λόγω συγκατάθεση και να αποδεικνύει εάν πρόκειται για μη αμφισβητήσιμη παραίτηση από την άσκηση του εν λόγω δικαιώματος. |
| --- | --- |

39.

Σε περίπτωση που συμφωνούσαν να εκφραστούν σε άλλη γλώσσα εκτός της μητρικής τους, το γεγονός αυτό έχει ρητά καταγραφεί στα πρακτικά της ακρόασης, ακόμα κι αν τούτο δεν προβλέπεται στο εγχειρίδιο. Η ορθή αυτή πρακτική επιτρέπει στην OLAF να διατηρεί γραπτά στοιχεία για την εν λόγω συγκατάθεση και να αποδεικνύει εάν πρόκειται για μη αμφισβητήσιμη παραίτηση από την άσκηση του εν λόγω δικαιώματος.

Η ΕΕπ εκτιμά την πρακτική που εφαρμόζεται επί του παρόντος, η οποία συνίσταται στην καταγραφή της επιλογής γλώσσας του ενδιαφερομένου στα πρακτικά της ακρόασης. Το εγχειρίδιο θα πρέπει να τροποποιηθεί προς την κατεύθυνση αυτή.

Η ΕΕπ συνιστά να τηρείται η προθεσμία για την αποστολή των επιστολών πρόσκλησης σε ακρόαση, έτσι ώστε να παρέχεται στους ενδιαφερόμενους η δυνατότητα άσκησης του δικαιώματός τους να επιλέγουν τη γλώσσα στην οποία επιθυμούν να εκφραστούν.

Η ΕΕπ εκφράζει την ικανοποίησή της για το γεγονός ότι το εν λόγω δικαίωμα αναφέρεται ρητά στην αναθεώρηση του κανονισμού αριθ. 1073/1999 και επισημαίνει ότι εξετάζει επίσης το ενδεχόμενο να καλούνται μόνιμοι και λοιποί υπάλληλοι της ΕΕ να εκφραστούν στην επίσημη γλώσσα της οποίας έχουν άριστη γνώση.

3.1.2.4.   Δικαίωμα του ενδιαφερομένου να επικουρείται από πρόσωπο της επιλογής του

| 40. | Το δικαίωμα αυτό δεν προβλέπεται ρητά στην ισχύουσα νομοθεσία. Εντούτοις, στην πράξη η OLAF παρέχει κατά κανόνα στους ενδιαφερόμενους τη δυνατότητα να επικουρούνται από πρόσωπο της επιλογής τους. Ως εκ τούτου, η ΕΕπ υποστηρίζει την πρόταση των τριών θεσμικών οργάνων να περιληφθεί το εν λόγω δικαίωμα στις διαδικαστικές εγγυήσεις που εφαρμόζονται στις έρευνες της OLAF (50). |
| --- | --- |

40.

Το δικαίωμα αυτό δεν προβλέπεται ρητά στην ισχύουσα νομοθεσία. Εντούτοις, στην πράξη η OLAF παρέχει κατά κανόνα στους ενδιαφερόμενους τη δυνατότητα να επικουρούνται από πρόσωπο της επιλογής τους. Ως εκ τούτου, η ΕΕπ υποστηρίζει την πρόταση των τριών θεσμικών οργάνων να περιληφθεί το εν λόγω δικαίωμα στις διαδικαστικές εγγυήσεις που εφαρμόζονται στις έρευνες της OLAF (50).

| 41. | Η ΕΕπ εκφράζει την ικανοποίησή της για τους κανόνες που θεσπίζονται βάσει του εγχειριδίου, σχετικά με τους τρόπους ενημέρωσης του ενδιαφερομένου για τη δυνατότητα άσκησης του εν λόγω δικαιώματος (51). Κρίνει ότι η παραίτηση από την άσκηση του εν λόγω δικαιώματος πρέπει επίσης να αποτελέσει αντικείμενο ρητής μνείας, γεγονός που συμβαίνει εξάλλου πολύ συχνά. Η ορθή αυτή πρακτική επιτρέπει στους υπαλλήλους που συμμετέχουν στην ακρόαση να βεβαιώνονται για την τήρηση των απαιτήσεων, σύμφωνα με τις οποίες η παραίτηση από την άσκηση ενός δικαιώματος πρέπει να καθορίζεται κατά τρόπο που να μην επιδέχεται αμφισβήτηση, πρέπει να προϋποθέτει γνώση της κατάστασης, δηλαδή να βασίζεται στην εν επιγνώσει συναίνεση (52) και να εκδηλώνεται ανεμπόδιστα (53). |
| --- | --- |

41.

Η ΕΕπ εκφράζει την ικανοποίησή της για τους κανόνες που θεσπίζονται βάσει του εγχειριδίου, σχετικά με τους τρόπους ενημέρωσης του ενδιαφερομένου για τη δυνατότητα άσκησης του εν λόγω δικαιώματος (51). Κρίνει ότι η παραίτηση από την άσκηση του εν λόγω δικαιώματος πρέπει επίσης να αποτελέσει αντικείμενο ρητής μνείας, γεγονός που συμβαίνει εξάλλου πολύ συχνά. Η ορθή αυτή πρακτική επιτρέπει στους υπαλλήλους που συμμετέχουν στην ακρόαση να βεβαιώνονται για την τήρηση των απαιτήσεων, σύμφωνα με τις οποίες η παραίτηση από την άσκηση ενός δικαιώματος πρέπει να καθορίζεται κατά τρόπο που να μην επιδέχεται αμφισβήτηση, πρέπει να προϋποθέτει γνώση της κατάστασης, δηλαδή να βασίζεται στην εν επιγνώσει συναίνεση (52) και να εκδηλώνεται ανεμπόδιστα (53).

Η ΕΕπ συνιστά να εγγράφεται στα πρακτικά της ακρόασης, κατά τρόπο μη επιδεχόμενο αμφισβήτηση, και να υπογράφεται από τον ενδιαφερόμενο η ενδεχόμενη παραίτησή του από την άσκηση του δικαιώματος να επικουρείται από σύμβουλο της επιλογής του. Το εγχειρίδιο θα πρέπει να τροποποιηθεί αναλόγως.

3.1.2.5.   Δικαίωμα της μη αυτοενοχοποίησης

| 42. | Οι μόνιμοι και λοιποί υπάλληλοι υποχρεούνται να συνεργάζονται πλήρως με την OLAF και να παρέχουν κάθε αναγκαία για τις έρευνες βοήθεια. Προς τον σκοπό αυτό, θα πρέπει να παρέχουν στους υπαλλήλους της OLAF όλες τις πληροφορίες και κάθε χρήσιμη επεξήγηση (54). Σύμφωνα με το εγχειρίδιο, έχουν επίσης ως ενδιαφερόμενοι το δικαίωμα της μη αυτοενοχοποίησης (55). Οι δύο αυτές αρχές πρέπει να συναρθρώνονται, παρά το γεγονός ότι το δικαίωμα της μη αυτοενοχοποίησης εξακολουθεί να υπερισχύει. Κατά τον τρόπο αυτό, μπορεί να θεωρηθεί ότι ο ενδιαφερόμενος δεν μπορεί να δεσμεύεται να αποδεχθεί ότι έχει διαπράξει μια παρατυπία, αλλά αντιθέτως το καθήκον πίστεως που υπέχει δεν του επιτρέπει, για παράδειγμα, να αρνηθεί να παρουσιαστεί στις προσκλήσεις της OLAF. |
| --- | --- |

42.

Οι μόνιμοι και λοιποί υπάλληλοι υποχρεούνται να συνεργάζονται πλήρως με την OLAF και να παρέχουν κάθε αναγκαία για τις έρευνες βοήθεια. Προς τον σκοπό αυτό, θα πρέπει να παρέχουν στους υπαλλήλους της OLAF όλες τις πληροφορίες και κάθε χρήσιμη επεξήγηση (54). Σύμφωνα με το εγχειρίδιο, έχουν επίσης ως ενδιαφερόμενοι το δικαίωμα της μη αυτοενοχοποίησης (55). Οι δύο αυτές αρχές πρέπει να συναρθρώνονται, παρά το γεγονός ότι το δικαίωμα της μη αυτοενοχοποίησης εξακολουθεί να υπερισχύει. Κατά τον τρόπο αυτό, μπορεί να θεωρηθεί ότι ο ενδιαφερόμενος δεν μπορεί να δεσμεύεται να αποδεχθεί ότι έχει διαπράξει μια παρατυπία, αλλά αντιθέτως το καθήκον πίστεως που υπέχει δεν του επιτρέπει, για παράδειγμα, να αρνηθεί να παρουσιαστεί στις προσκλήσεις της OLAF.

Η ΕΕπ εκφράζει την ικανοποίησή της για τη ρητή θέσπιση του εν λόγω δικαιώματος στο πλαίσιο της αναθεώρησης του κανονισμού αριθ. 1073/1999.

3.1.2.6.   Δικαίωμα προστασίας των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα

| 43. | Το δικαίωμα αυτό εξασφαλίζεται βάσει του άρθρου 8 του χάρτη και της Ευρωπαϊκής Σύμβασης Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων, καθώς και από το άρθρο 8 των κανονισμών (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 και (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96 και από τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 45/2001. Η ΕΕπ κρίνει ότι λόγω της σπουδαιότητάς του το ζήτημα αυτό αξίζει να μελετηθεί περισσότερο, γεγονός που υπερβαίνει το πλαίσιο της παρούσας γνώμης. |
| --- | --- |

43.

Το δικαίωμα αυτό εξασφαλίζεται βάσει του άρθρου 8 του χάρτη και της Ευρωπαϊκής Σύμβασης Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων, καθώς και από το άρθρο 8 των κανονισμών (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 και (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96 και από τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 45/2001. Η ΕΕπ κρίνει ότι λόγω της σπουδαιότητάς του το ζήτημα αυτό αξίζει να μελετηθεί περισσότερο, γεγονός που υπερβαίνει το πλαίσιο της παρούσας γνώμης.

3.1.2.7.   Δικαίωμα πρόσβασης στα έγγραφα της έρευνας ή/και στην τελική έκθεση

| 44. | Σύμφωνα με τη νομολογία, ο ενδιαφερόμενος δεν μπορεί λυσιτελώς να επικαλεστεί ούτε την αρχή του σεβασμού των δικαιωμάτων άμυνας, ούτε το άρθρο 41 του Χάρτη (δικαίωμα πρόσβασης κάθε ενδιαφερόμενου στο φάκελο που τον αφορά) προκειμένου να αποκτήσει πρόσβαση στα έγγραφα έρευνας ή/και στην τελική έκθεση. Πράγματι, ο κοινοτικός δικαστής έκρινε παγίως ότι η αποτελεσματικότητα και η εμπιστευτικότητα της ανατεθείσας στην OLAF αποστολής, καθώς και η ανεξαρτησία της θα μπορούσαν να τεθούν σε κίνδυνο λόγω της πρόσβασης στα έγγραφα αυτά πριν από την έκδοση τελικής απόφασης που θίγει τον ενδιαφερόμενο (56). Δεδομένου ότι οι εκθέσεις έρευνας της OLAF ή οι διαβιβασθείσες στις εθνικές δικαστικές αρχές αποφάσεις δεν έχουν θεωρηθεί ως βλαπτικές, η OLAF δεν είναι υποχρεωμένη να παράσχει πρόσβαση στο φάκελο πριν από την έγκριση των εν λόγω πράξεων. Ορθώς βάσει της νομολογίας περιορίστηκε το εν λόγω δικαίωμα, δεδομένου ότι διασφαλίζεται πλήρως σε μεταγενέστερα στάδια (δικαστικό, πειθαρχικό ή οικονομικό) της έρευνας. |
| --- | --- |

44.

Σύμφωνα με τη νομολογία, ο ενδιαφερόμενος δεν μπορεί λυσιτελώς να επικαλεστεί ούτε την αρχή του σεβασμού των δικαιωμάτων άμυνας, ούτε το άρθρο 41 του Χάρτη (δικαίωμα πρόσβασης κάθε ενδιαφερόμενου στο φάκελο που τον αφορά) προκειμένου να αποκτήσει πρόσβαση στα έγγραφα έρευνας ή/και στην τελική έκθεση. Πράγματι, ο κοινοτικός δικαστής έκρινε παγίως ότι η αποτελεσματικότητα και η εμπιστευτικότητα της ανατεθείσας στην OLAF αποστολής, καθώς και η ανεξαρτησία της θα μπορούσαν να τεθούν σε κίνδυνο λόγω της πρόσβασης στα έγγραφα αυτά πριν από την έκδοση τελικής απόφασης που θίγει τον ενδιαφερόμενο (56). Δεδομένου ότι οι εκθέσεις έρευνας της OLAF ή οι διαβιβασθείσες στις εθνικές δικαστικές αρχές αποφάσεις δεν έχουν θεωρηθεί ως βλαπτικές, η OLAF δεν είναι υποχρεωμένη να παράσχει πρόσβαση στο φάκελο πριν από την έγκριση των εν λόγω πράξεων. Ορθώς βάσει της νομολογίας περιορίστηκε το εν λόγω δικαίωμα, δεδομένου ότι διασφαλίζεται πλήρως σε μεταγενέστερα στάδια (δικαστικό, πειθαρχικό ή οικονομικό) της έρευνας.

| 45. | Εντούτοις, οι ενδιαφερόμενοι υποβάλλουν αιτήσεις πρόσβασης στα έγγραφα της Επιτροπής και, επομένως, της OLAF δυνάμει του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1049/2001. Μολονότι ο εν λόγω κανονισμός αφορά την πρόσβαση του κοινού σε έγγραφα των θεσμικών οργάνων, δεν αποκλείει την πρόσβαση προσώπου στον φάκελο που το αφορά, στο βαθμό μάλιστα που το εν λόγω πρόσωπο δεν υποχρεούται να αιτιολογήσει το αίτημά του. Η OLAF δύναται, ωστόσο, να αρνηθεί την πρόσβαση σε έγγραφά της με βάση το άρθρο 4 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1049/2001, ιδίως κατά την έρευνα, αλλά και εφόσον έχει περατωθεί χωρίς να έχει ακόμα αποφασιστεί η συνέχεια που θα πρέπει να δοθεί. Η άρνηση αυτή πρέπει να είναι δεόντως αιτιολογημένη, μετά από συγκεκριμένη και ατομική εξέταση κάθε ζητούμενου εγγράφου και αιτιολόγηση της ουσιαστικής και όχι απλώς υποθετικής ανάγκης προστασίας (57). |
| --- | --- |

45.

Εντούτοις, οι ενδιαφερόμενοι υποβάλλουν αιτήσεις πρόσβασης στα έγγραφα της Επιτροπής και, επομένως, της OLAF δυνάμει του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1049/2001. Μολονότι ο εν λόγω κανονισμός αφορά την πρόσβαση του κοινού σε έγγραφα των θεσμικών οργάνων, δεν αποκλείει την πρόσβαση προσώπου στον φάκελο που το αφορά, στο βαθμό μάλιστα που το εν λόγω πρόσωπο δεν υποχρεούται να αιτιολογήσει το αίτημά του. Η OLAF δύναται, ωστόσο, να αρνηθεί την πρόσβαση σε έγγραφά της με βάση το άρθρο 4 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1049/2001, ιδίως κατά την έρευνα, αλλά και εφόσον έχει περατωθεί χωρίς να έχει ακόμα αποφασιστεί η συνέχεια που θα πρέπει να δοθεί. Η άρνηση αυτή πρέπει να είναι δεόντως αιτιολογημένη, μετά από συγκεκριμένη και ατομική εξέταση κάθε ζητούμενου εγγράφου και αιτιολόγηση της ουσιαστικής και όχι απλώς υποθετικής ανάγκης προστασίας (57).

| 46. | Η ΕΕπ εντοπίζει στο σημείο αυτό μια ορισμένη αντίφαση στο βαθμό που η κοινοτική νομολογία που ερμηνεύει παγίως το άρθρο 4 του υποδείγματος απόφασης κατά τρόπο που να προκύπτει ότι δεν περιλαμβάνει υποχρέωση της OLAF να παρέχει πρόσβαση στα έγγραφά της (58), μπορεί να παρακαμφθεί παραπέμποντας στον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1049/2001. Από τις αιτιολογικές σκέψεις του εν λόγω κανονισμού προκύπτει ότι βούληση του νομοθέτη ήταν να προσδώσει όσο το δυνατόν πληρέστερη πρακτική ισχύ στο δικαίωμα της πρόσβασης του κοινού στα έγγραφα, έτσι ώστε να διασφαλίσει μεγαλύτερο βαθμό διαφάνειας στο έργο των θεσμικών οργάνων της ΕΕ, και όχι να αναγνωρίσει ειδικά στους ενδιαφερόμενους το δικαίωμα να έχουν πρόσβαση στο φάκελό τους. Εξάλλου, ο χάρτης κάνει επίσης το διαχωρισμό αυτό, δεδομένου ότι αναφέρει αντίστοιχα στα άρθρα του 41 παράγραφος 2 και 42 την πρόσβαση ενός προσώπου στον φάκελο που το αφορά και την πρόσβαση κάθε πολίτη της Ένωσης, καθώς και κάθε φυσικού ή νομικού προσώπου που κατοικεί ή έχει την καταστατική έδρα του σε ένα κράτος μέλος, στα έγγραφα των θεσμικών και λοιπών οργάνων ή οργανισμών της Ένωσης. Απαιτείται περαιτέρω προβληματισμός σχετικά με την αντίφαση μεταξύ των εν λόγω δύο διαφορετικών αρχών και θα πρέπει να εξευρεθούν λύσεις. |
| --- | --- |

46.

Η ΕΕπ εντοπίζει στο σημείο αυτό μια ορισμένη αντίφαση στο βαθμό που η κοινοτική νομολογία που ερμηνεύει παγίως το άρθρο 4 του υποδείγματος απόφασης κατά τρόπο που να προκύπτει ότι δεν περιλαμβάνει υποχρέωση της OLAF να παρέχει πρόσβαση στα έγγραφά της (58), μπορεί να παρακαμφθεί παραπέμποντας στον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1049/2001. Από τις αιτιολογικές σκέψεις του εν λόγω κανονισμού προκύπτει ότι βούληση του νομοθέτη ήταν να προσδώσει όσο το δυνατόν πληρέστερη πρακτική ισχύ στο δικαίωμα της πρόσβασης του κοινού στα έγγραφα, έτσι ώστε να διασφαλίσει μεγαλύτερο βαθμό διαφάνειας στο έργο των θεσμικών οργάνων της ΕΕ, και όχι να αναγνωρίσει ειδικά στους ενδιαφερόμενους το δικαίωμα να έχουν πρόσβαση στο φάκελό τους. Εξάλλου, ο χάρτης κάνει επίσης το διαχωρισμό αυτό, δεδομένου ότι αναφέρει αντίστοιχα στα άρθρα του 41 παράγραφος 2 και 42 την πρόσβαση ενός προσώπου στον φάκελο που το αφορά και την πρόσβαση κάθε πολίτη της Ένωσης, καθώς και κάθε φυσικού ή νομικού προσώπου που κατοικεί ή έχει την καταστατική έδρα του σε ένα κράτος μέλος, στα έγγραφα των θεσμικών και λοιπών οργάνων ή οργανισμών της Ένωσης. Απαιτείται περαιτέρω προβληματισμός σχετικά με την αντίφαση μεταξύ των εν λόγω δύο διαφορετικών αρχών και θα πρέπει να εξευρεθούν λύσεις.

| 47. | Στην πράξη, η ΕΕπ διαπίστωσε ότι τα περισσότερα αιτήματα πρόσβασης σε έγγραφα απορρίφθηκαν από την OLAF, κατ’ εφαρμογή των εξαιρέσεων που προβλέπονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 στοιχείο β) και παράγραφοι 2 και 3 του εν λόγω κανονισμού. Η ΕΕπ υποστηρίζει τη θέση αυτή. Η OLAF πρέπει ωστόσο να αιτιολογεί δεόντως και επαρκώς τις αρνητικές αποφάσεις της, έτσι ώστε να αποφεύγεται η ακύρωσή τους από τα δικαστήρια της Ένωσης (59). |
| --- | --- |

47.

Στην πράξη, η ΕΕπ διαπίστωσε ότι τα περισσότερα αιτήματα πρόσβασης σε έγγραφα απορρίφθηκαν από την OLAF, κατ’ εφαρμογή των εξαιρέσεων που προβλέπονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 στοιχείο β) και παράγραφοι 2 και 3 του εν λόγω κανονισμού. Η ΕΕπ υποστηρίζει τη θέση αυτή. Η OLAF πρέπει ωστόσο να αιτιολογεί δεόντως και επαρκώς τις αρνητικές αποφάσεις της, έτσι ώστε να αποφεύγεται η ακύρωσή τους από τα δικαστήρια της Ένωσης (59).

| 48. | Ένα αίτημα πρόσβασης σε δεδομένα προσωπικού χαρακτήρα δυνάμει του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 45/2001 μπορεί να αποτελέσει επίσης έναν έμμεσο τρόπο πρόσβασης στα έγγραφα της OLAF. Όπως προαναφέρθηκε, η ΕΕπ επιφυλάσσεται να διατυπώσει γνώμη επί του θέματος αυτού. |
| --- | --- |

48.

Ένα αίτημα πρόσβασης σε δεδομένα προσωπικού χαρακτήρα δυνάμει του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 45/2001 μπορεί να αποτελέσει επίσης έναν έμμεσο τρόπο πρόσβασης στα έγγραφα της OLAF. Όπως προαναφέρθηκε, η ΕΕπ επιφυλάσσεται να διατυπώσει γνώμη επί του θέματος αυτού.

Η ΕΕπ θεωρεί ότι η πρόσβαση σε εμπιστευτικά έγγραφα της OLAF πρέπει να παρέχεται μόνο σε δεόντως αιτιολογημένες περιπτώσεις και μετά από συγκεκριμένη και ατομική εξέταση κάθε εγγράφου. Οπωσδήποτε, η πρόσβαση αυτή δεν θα πρέπει να αποτελεί εμπόδιο στην ανεξάρτητη εκπλήρωση της αποστολής της OLAF.

Απαιτείται περαιτέρω προβληματισμός σχετικά με τον συνδυασμό της ανάγκης να προστατευθεί το απόρρητο των δραστηριοτήτων έρευνας της OLAF με τη δυνατότητα να ζητούν οι ενδιαφερόμενοι πρόσβαση στα έγγραφα της έρευνας.

3.1.3.   Φάση περάτωσης της έρευνας

3.1.3.1.   Υποχρέωση να αναφέρονται οι παρατηρήσεις του ενδιαφερομένου στα συμπεράσματα που εξάγονται κατά το πέρας της έρευνας

| 49. | Η ΕΕπ εκφράζει τη λύπη της που η θεσμική αυτή υποχρέωση (60) δεν περιλαμβάνεται ούτε προβλέπεται στο εγχειρίδιο, αλλά ούτε εφαρμόζεται πλήρως στην πράξη (61). |
| --- | --- |

49.

Η ΕΕπ εκφράζει τη λύπη της που η θεσμική αυτή υποχρέωση (60) δεν περιλαμβάνεται ούτε προβλέπεται στο εγχειρίδιο, αλλά ούτε εφαρμόζεται πλήρως στην πράξη (61).

3.1.3.2.   Δικαίωμα ενημέρωσης του ενδιαφερόμενου σχετικά με την περάτωση της έρευνας

| 50. | Το δικαίωμα του ενδιαφερομένου για ενημέρωση προβλέπεται ρητά μόνο εφόσον αφορά κλείσιμο έρευνας χωρίς να δίδεται συνέχεια (62). Εντούτοις, στις εξετασθείσες περιπτώσεις που αποτέλεσαν αντικείμενο παρακολούθησης, η ΕΕπ διαπιστώνει με ικανοποίηση ότι οι ενδιαφερόμενοι ενημερώθηκαν συστηματικά σχετικά με το κλείσιμο της έρευνας, καθώς και για τις συστάσεις διαβίβασης από μέρους της OLAF. Οι διαβιβάσεις αυτές συνιστούν πράγματι επεξεργασία δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα κατά την έννοια του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 45/2001, γεγονός που μπορεί να δικαιολογήσει την ενημέρωση του εν λόγω προσώπου. Η ΕΕπ θα επιθυμούσε ωστόσο να αποσαφηνιστεί το ζήτημα αυτό από τον νομοθέτη κατά την αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 και θεωρεί ότι θα πρέπει να διατηρηθεί η δυνατότητα παρέκκλισης στις περιπτώσεις που απαιτείται η διατήρηση της εμπιστευτικότητας. |
| --- | --- |

50.

Το δικαίωμα του ενδιαφερομένου για ενημέρωση προβλέπεται ρητά μόνο εφόσον αφορά κλείσιμο έρευνας χωρίς να δίδεται συνέχεια (62). Εντούτοις, στις εξετασθείσες περιπτώσεις που αποτέλεσαν αντικείμενο παρακολούθησης, η ΕΕπ διαπιστώνει με ικανοποίηση ότι οι ενδιαφερόμενοι ενημερώθηκαν συστηματικά σχετικά με το κλείσιμο της έρευνας, καθώς και για τις συστάσεις διαβίβασης από μέρους της OLAF. Οι διαβιβάσεις αυτές συνιστούν πράγματι επεξεργασία δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα κατά την έννοια του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 45/2001, γεγονός που μπορεί να δικαιολογήσει την ενημέρωση του εν λόγω προσώπου. Η ΕΕπ θα επιθυμούσε ωστόσο να αποσαφηνιστεί το ζήτημα αυτό από τον νομοθέτη κατά την αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 και θεωρεί ότι θα πρέπει να διατηρηθεί η δυνατότητα παρέκκλισης στις περιπτώσεις που απαιτείται η διατήρηση της εμπιστευτικότητας.

| 51. | Η ΕΕπ εκφράζει την ικανοποίησή της για τη θέσπιση στην αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 της υποχρέωσης της OLAF να υποβάλλει τα πορίσματά και τις συστάσεις της στον ενδιαφερόμενο, πριν τη διαβίβαση της τελικής έκθεσης στις αρμόδιες αρχές, υπό την επιφύλαξη της ανάγκης τήρησης του απορρήτου προκειμένου να μην τεθεί σε κίνδυνο η παρακολούθηση της έρευνας. Αντίθετα, η ΕΕπ εκφράζει επιφυλάξεις σχετικά με την αναγκαιότητα συμφωνίας από μέρους των θεσμικών και λοιπών οργάνων, οργανισμών ή υπηρεσιών για την αναβολή της ενημέρωσης του ενδιαφερομένου (63). |
| --- | --- |

51.

Η ΕΕπ εκφράζει την ικανοποίησή της για τη θέσπιση στην αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 της υποχρέωσης της OLAF να υποβάλλει τα πορίσματά και τις συστάσεις της στον ενδιαφερόμενο, πριν τη διαβίβαση της τελικής έκθεσης στις αρμόδιες αρχές, υπό την επιφύλαξη της ανάγκης τήρησης του απορρήτου προκειμένου να μην τεθεί σε κίνδυνο η παρακολούθηση της έρευνας. Αντίθετα, η ΕΕπ εκφράζει επιφυλάξεις σχετικά με την αναγκαιότητα συμφωνίας από μέρους των θεσμικών και λοιπών οργάνων, οργανισμών ή υπηρεσιών για την αναβολή της ενημέρωσης του ενδιαφερομένου (63).

Η υποχρέωση να αναφέρονται οι παρατηρήσεις του ενδιαφερομένου στα συμπεράσματα που εξάγονται από την έρευνα θα έπρεπε να διευκρινίζεται στο εγχειρίδιο και να τηρείται στην πράξη.

Η ΕΕπ εκτιμά ότι οι νομοθετικές διατάξεις σχετικά με τις έρευνες της OLAF θα έπρεπε να προβλέπουν την ενημέρωση των ενδιαφερομένων σχετικά με την περάτωση της έρευνας, με εξαίρεση τις δεόντως αιτιολογημένες περιπτώσεις. Εφόσον η OLAF αποφασίσει να αναβάλει την ενημέρωση αυτή, θα πρέπει μόνο να ενημερώνει σχετικά τα αρμόδια θεσμικά και λοιπά όργανα, υπηρεσίες ή οργανισμούς.

3.2.   
  Εξωτερικές έρευνες

| 52. | Τα πρόσωπα τα οποία αφορούν οι εξωτερικές έρευνες απολαύουν ορισμένων δικαιωμάτων στην ίδια βάση με τα πρόσωπα τα οποία αφορούν οι εσωτερικές έρευνες (δικαίωμα πρόσβασης σε έγγραφα, δικαίωμα στην προστασία δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα...). Δεδομένου ότι οι κανόνες για το σεβασμό των εν λόγω δικαιωμάτων είναι οι ίδιοι, ανεξαρτήτως του είδους της έρευνας, η ΕΕπ παραπέμπει στις προηγούμενες παρατηρήσεις της. |
| --- | --- |

52.

Τα πρόσωπα τα οποία αφορούν οι εξωτερικές έρευνες απολαύουν ορισμένων δικαιωμάτων στην ίδια βάση με τα πρόσωπα τα οποία αφορούν οι εσωτερικές έρευνες (δικαίωμα πρόσβασης σε έγγραφα, δικαίωμα στην προστασία δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα...). Δεδομένου ότι οι κανόνες για το σεβασμό των εν λόγω δικαιωμάτων είναι οι ίδιοι, ανεξαρτήτως του είδους της έρευνας, η ΕΕπ παραπέμπει στις προηγούμενες παρατηρήσεις της.

| 53. | Η ΕΕπ διαπιστώνει ότι, κατά κανόνα, οι ισχύουσες νομοθετικές κοινοτικές διατάξεις όσον αφορά τις διαδικαστικές εγγυήσεις στο πλαίσιο των εξωτερικών ερευνών της OLAF είναι ανεπαρκείς. Οι εξωτερικές έρευνες εξαρτώνται άμεσα από την κατάσταση των εθνικών νομοθεσιών (64). Η παραπομπή στις εθνικές νομοθεσίες ενδέχεται ωστόσο, σε ορισμένες περιπτώσεις, να οδηγήσει σε καταστρατήγηση της αρχής της ισοδυναμίας στο πλαίσιο της προστασίας από την απάτη, που αναφέρεται στο άρθρο 325 της ΣΛΕΕ. Η αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 πρέπει να αποτελέσει την ευκαιρία για την αναγκαία αποσαφήνιση (65). |
| --- | --- |

53.

Η ΕΕπ διαπιστώνει ότι, κατά κανόνα, οι ισχύουσες νομοθετικές κοινοτικές διατάξεις όσον αφορά τις διαδικαστικές εγγυήσεις στο πλαίσιο των εξωτερικών ερευνών της OLAF είναι ανεπαρκείς. Οι εξωτερικές έρευνες εξαρτώνται άμεσα από την κατάσταση των εθνικών νομοθεσιών (64). Η παραπομπή στις εθνικές νομοθεσίες ενδέχεται ωστόσο, σε ορισμένες περιπτώσεις, να οδηγήσει σε καταστρατήγηση της αρχής της ισοδυναμίας στο πλαίσιο της προστασίας από την απάτη, που αναφέρεται στο άρθρο 325 της ΣΛΕΕ. Η αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 πρέπει να αποτελέσει την ευκαιρία για την αναγκαία αποσαφήνιση (65).

| 54. | Η ΕΕπ διαπιστώνει ότι η έλλειψη σαφών κανόνων στους κανονισμούς (ΕΚ) αριθ. 2988/95, (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96 και (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 έχει ως συνέπεια διαφορετικές πρακτικές στην OLAF. Οι κατευθυντήριες γραμμές που καθορίζονται στο εγχειρίδιο δεν φαίνονται να επαρκούν για την εναρμόνιση των διαφόρων μεθόδων στις επιχειρησιακές μονάδες. Η ποικιλομορφία των εθνικών κανόνων που εφαρμόζονται θα μπορούσε εξάλλου να αιτιολογήσει την εκπόνηση μιας σύνοψης μεθόδων αρωγής στους εντεταλμένους με την έρευνα υπαλλήλους. |
| --- | --- |

54.

Η ΕΕπ διαπιστώνει ότι η έλλειψη σαφών κανόνων στους κανονισμούς (ΕΚ) αριθ. 2988/95, (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96 και (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 έχει ως συνέπεια διαφορετικές πρακτικές στην OLAF. Οι κατευθυντήριες γραμμές που καθορίζονται στο εγχειρίδιο δεν φαίνονται να επαρκούν για την εναρμόνιση των διαφόρων μεθόδων στις επιχειρησιακές μονάδες. Η ποικιλομορφία των εθνικών κανόνων που εφαρμόζονται θα μπορούσε εξάλλου να αιτιολογήσει την εκπόνηση μιας σύνοψης μεθόδων αρωγής στους εντεταλμένους με την έρευνα υπαλλήλους.

| 55. | Η ΕΕπ διαπιστώνει επίσης νομοθετικές ελλείψεις όσον αφορά τη διενέργεια εξωτερικών ερευνών στον τομέα των άμεσων δαπανών. Δεδομένου ότι πρόκειται για σχέδια χρηματοδοτούμενα αποκλειστικά από την Ευρωπαϊκή Ένωση και μη συνδιαχειριζόμενα από κοινού με τα κράτη μέλη, είναι συχνά δύσκολο για την OLAF να εντοπίσει τις εθνικές διοικητικές αρχές στις οποίες μπορεί να προσφύγει κατά τη διενέργεια των ελέγχων επιτόπου. Εξάλλου, το εύρος των εξουσιών έρευνας της OLAF, στις οποίες αναφέρεται το άρθρο 7 του κανονισμού (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96 δεν καθορίζεται με σαφήνεια. Η ΕΕπ αναγκάστηκε να αντιμετωπίσει καταστάσεις στις οποίες οι εν λόγω ελλείψεις οδήγησαν σε καθυστερήσεις ή σε σοβαρά προβλήματα για την έρευνα. Κατά συνέπεια, η ΕΕπ κρίνει ότι, με την ευκαιρία της αναθεώρησης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999, είναι αναγκαία μια αποσαφήνιση στον συγκεκριμένο αυτόν τομέα. |
| --- | --- |

55.

Η ΕΕπ διαπιστώνει επίσης νομοθετικές ελλείψεις όσον αφορά τη διενέργεια εξωτερικών ερευνών στον τομέα των άμεσων δαπανών. Δεδομένου ότι πρόκειται για σχέδια χρηματοδοτούμενα αποκλειστικά από την Ευρωπαϊκή Ένωση και μη συνδιαχειριζόμενα από κοινού με τα κράτη μέλη, είναι συχνά δύσκολο για την OLAF να εντοπίσει τις εθνικές διοικητικές αρχές στις οποίες μπορεί να προσφύγει κατά τη διενέργεια των ελέγχων επιτόπου. Εξάλλου, το εύρος των εξουσιών έρευνας της OLAF, στις οποίες αναφέρεται το άρθρο 7 του κανονισμού (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96 δεν καθορίζεται με σαφήνεια. Η ΕΕπ αναγκάστηκε να αντιμετωπίσει καταστάσεις στις οποίες οι εν λόγω ελλείψεις οδήγησαν σε καθυστερήσεις ή σε σοβαρά προβλήματα για την έρευνα. Κατά συνέπεια, η ΕΕπ κρίνει ότι, με την ευκαιρία της αναθεώρησης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999, είναι αναγκαία μια αποσαφήνιση στον συγκεκριμένο αυτόν τομέα.

| 56. | Η έναρξη της ισχύος του χάρτη ενίσχυσε την συνειδητοποίηση της σπουδαιότητας των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων ανεξαρτήτως του είδους της έρευνας. Εντούτοις, θα πρέπει να ληφθούν υπόψη οι ιδιαιτερότητες της OLAF ως διοικητικής υπηρεσίας για τη διενέργεια ερευνών. Προσθέτοντας απλώς διαδικαστικές υποχρεώσεις στο πλαίσιο των εξωτερικών ερευνών στις υφιστάμενες υποχρεώσεις για τις εσωτερικές έρευνες θα ισοδυναμούσε με μη αναγνώριση του διαφορετικού τους χαρακτήρα και θα μπορούσε να βλάψει σοβαρά την αποτελεσματικότητα των ερευνών, χωρίς ταυτόχρονα να ενισχύει τα δικαιώματα των ενδιαφερομένων κατά τρόπο επωφελή και σημαντικό. |
| --- | --- |

56.

Η έναρξη της ισχύος του χάρτη ενίσχυσε την συνειδητοποίηση της σπουδαιότητας των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των διαδικαστικών εγγυήσεων ανεξαρτήτως του είδους της έρευνας. Εντούτοις, θα πρέπει να ληφθούν υπόψη οι ιδιαιτερότητες της OLAF ως διοικητικής υπηρεσίας για τη διενέργεια ερευνών. Προσθέτοντας απλώς διαδικαστικές υποχρεώσεις στο πλαίσιο των εξωτερικών ερευνών στις υφιστάμενες υποχρεώσεις για τις εσωτερικές έρευνες θα ισοδυναμούσε με μη αναγνώριση του διαφορετικού τους χαρακτήρα και θα μπορούσε να βλάψει σοβαρά την αποτελεσματικότητα των ερευνών, χωρίς ταυτόχρονα να ενισχύει τα δικαιώματα των ενδιαφερομένων κατά τρόπο επωφελή και σημαντικό.

3.2.1.   Φάση έναρξης της έρευνας

3.2.1.1.   Ενημέρωση του ενδιαφερομένου

| 57. | Η ισχύουσα νομοθεσία δεν προβλέπει την υποχρέωση της OLAF να ενημερώνει τον ενδιαφερόμενο σχετικά με την ανάμιξή του στην έρευνα. Η έλλειψη πληροφόρησης αιτιολογείται από τις ανάγκες της έρευνας. Πράγματι, ειδικότερα οι επιτόπιοι έλεγχοι και επαληθεύσεις συχνά διενεργούνται αιφνιδιαστικά. Η προηγούμενη ενημέρωση του ενδιαφερομένου κράτους μέλους σχετικά με τη διενέργεια επιτόπιου ελέγχου (όχι όμως σχετικά με την έναρξη έρευνας) αποτελεί απαίτηση πρακτική και σύμφωνη με την αρχή της καλόπιστης συνεργασίας (66). Πρέπει να πραγματοποιείται « σε εύθετο χρόνο » πριν από τη διενέργεια του επιτόπου ελέγχου. Αντιθέτως, το εγχειρίδιο προβλέπει την ενημέρωση του ενδιαφερομένου εφόσον τούτο δεν ενδέχεται να βλάψει την έρευνα (67). Η προσέγγιση αυτή υιοθετείται επίσης στο πλαίσιο της αναθεώρησης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999. |
| --- | --- |

57.

Η ισχύουσα νομοθεσία δεν προβλέπει την υποχρέωση της OLAF να ενημερώνει τον ενδιαφερόμενο σχετικά με την ανάμιξή του στην έρευνα. Η έλλειψη πληροφόρησης αιτιολογείται από τις ανάγκες της έρευνας. Πράγματι, ειδικότερα οι επιτόπιοι έλεγχοι και επαληθεύσεις συχνά διενεργούνται αιφνιδιαστικά. Η προηγούμενη ενημέρωση του ενδιαφερομένου κράτους μέλους σχετικά με τη διενέργεια επιτόπιου ελέγχου (όχι όμως σχετικά με την έναρξη έρευνας) αποτελεί απαίτηση πρακτική και σύμφωνη με την αρχή της καλόπιστης συνεργασίας (66). Πρέπει να πραγματοποιείται « σε εύθετο χρόνο » πριν από τη διενέργεια του επιτόπου ελέγχου. Αντιθέτως, το εγχειρίδιο προβλέπει την ενημέρωση του ενδιαφερομένου εφόσον τούτο δεν ενδέχεται να βλάψει την έρευνα (67). Η προσέγγιση αυτή υιοθετείται επίσης στο πλαίσιο της αναθεώρησης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999.

| 58. | Η ΕΕπ διαπίστωσε ότι, στις περισσότερες εξωτερικές έρευνες, τα ενδιαφερόμενα φυσικά ή/και νομικά πρόσωπα ενημερώθηκαν είτε με κοινοποίηση με την οποία πληροφορούντο για την έναρξη της έρευνας ή τους ανακοινωνόταν η διενέργεια επιτόπου ελέγχου, είτε στο πλαίσιο επιτόπιων ελέγχων. Εφόσον αποφασιζόταν να μην ενημερωθεί ο ενδιαφερόμενος, η σχετική απόφαση ήταν κατά κανόνα αιτιολογημένη. Εντούτοις, οι εν λόγω αιτιολογήσεις εμφανίζονται μόνο στα έγγραφα που συντάσσονται στο πλαίσιο της διαβίβασης των πληροφοριών στις εθνικές δικαστικές αρχές. |
| --- | --- |

58.

Η ΕΕπ διαπίστωσε ότι, στις περισσότερες εξωτερικές έρευνες, τα ενδιαφερόμενα φυσικά ή/και νομικά πρόσωπα ενημερώθηκαν είτε με κοινοποίηση με την οποία πληροφορούντο για την έναρξη της έρευνας ή τους ανακοινωνόταν η διενέργεια επιτόπου ελέγχου, είτε στο πλαίσιο επιτόπιων ελέγχων. Εφόσον αποφασιζόταν να μην ενημερωθεί ο ενδιαφερόμενος, η σχετική απόφαση ήταν κατά κανόνα αιτιολογημένη. Εντούτοις, οι εν λόγω αιτιολογήσεις εμφανίζονται μόνο στα έγγραφα που συντάσσονται στο πλαίσιο της διαβίβασης των πληροφοριών στις εθνικές δικαστικές αρχές.

Η ΕΕπ εκτιμά ότι η εκ των προτέρων ενημέρωση του ενδιαφερομένου σχετικά με την έναρξη έρευνας ενδέχεται σε ορισμένες περιπτώσεις να θέσει σε κίνδυνο την αποτελεσματικότητά της (ιδίως όσον αφορά τους επιτόπου ελέγχους) και να αυξήσει τον διαδικαστικό φόρτο για την OLAF. Στην αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 θα έπρεπε να ληφθεί υπόψη ο εν λόγω κίνδυνος. Πριν τη θέσπιση της υποχρέωσης να ενημερώνεται ο ενδιαφερόμενος, αποδεικνύεται απαραίτητη η εκπόνηση περισσότερο εμπεριστατωμένης μελέτης για τις ενδεχόμενες επιπτώσεις για την αποτελεσματικότητα της έρευνας.

3.2.2.   Φάση διεξαγωγής της έρευνας

3.2.2.1   Υποχρέωση εξουσιοδότησης υπαλλήλων της OLAF

| 59. | Στο πλαίσιο των επιτόπιων ελέγχων που προβλέπονται στον κανονισμό (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96, οι εντεταλμένοι με την έρευνα υπάλληλοι πρέπει να προσκομίζουν γραπτή εξουσιοδότηση στην οποία να αναφέρονται τα στοιχεία ταυτότητας και η ιδιότητα των υπαλλήλων, καθώς και εντολή που θα περιλαμβάνει το αντικείμενο και τον στόχο της έρευνας (68). Η τελευταία αυτή υποχρέωση παρέχει τη δυνατότητα διασφάλισης των δικαιωμάτων υπεράσπισης (69). |
| --- | --- |

59.

Στο πλαίσιο των επιτόπιων ελέγχων που προβλέπονται στον κανονισμό (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96, οι εντεταλμένοι με την έρευνα υπάλληλοι πρέπει να προσκομίζουν γραπτή εξουσιοδότηση στην οποία να αναφέρονται τα στοιχεία ταυτότητας και η ιδιότητα των υπαλλήλων, καθώς και εντολή που θα περιλαμβάνει το αντικείμενο και τον στόχο της έρευνας (68). Η τελευταία αυτή υποχρέωση παρέχει τη δυνατότητα διασφάλισης των δικαιωμάτων υπεράσπισης (69).

| 60. | Στην πράξη, η ΕΕπ διαπιστώνει ότι οι εν λόγω κανόνες δεν εφαρμόζονται κατά τον ίδιο τρόπο. Η γραπτή εξουσιοδότηση [άρθρο 6 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999] λαμβάνει τη μορφή μιας «απόφασης διορισμού» των εξουσιοδοτημένων προσώπων που είναι επιφορτισμένα με την έρευνα, υπογεγραμμένη από τον προϊστάμενο της διοικητικής μονάδας. Στην εντολή [άρθρο 6 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999] αναφέρεται πάντοτε ο στόχος και ο σκοπός της έρευνας, σε ορισμένες όμως περιπτώσεις δεν αναφέρονται τα ονόματα των ορισθέντων υπαλλήλων, ενώ σε άλλες, η εντολή συνοδεύεται από απόδειξη παραλαβής που θα πρέπει να υπογραφεί από τον οικονομικό φορέα που αποτελεί αντικείμενο επιτόπιου ελέγχου. Επιπλέον, τα πρακτικά της ακρόασης ή του επιτόπιου ελέγχου δεν αναφέρουν συστηματικά εάν οι υπάλληλοι της OLAF έχουν πραγματικά προσκομίσει την εντολή τους, μολονότι κατά τον τρόπο αυτό θα αποφευγόταν κάθε μεταγενέστερη αμφισβήτηση. |
| --- | --- |

60.

Στην πράξη, η ΕΕπ διαπιστώνει ότι οι εν λόγω κανόνες δεν εφαρμόζονται κατά τον ίδιο τρόπο. Η γραπτή εξουσιοδότηση [άρθρο 6 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999] λαμβάνει τη μορφή μιας «απόφασης διορισμού» των εξουσιοδοτημένων προσώπων που είναι επιφορτισμένα με την έρευνα, υπογεγραμμένη από τον προϊστάμενο της διοικητικής μονάδας. Στην εντολή [άρθρο 6 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999] αναφέρεται πάντοτε ο στόχος και ο σκοπός της έρευνας, σε ορισμένες όμως περιπτώσεις δεν αναφέρονται τα ονόματα των ορισθέντων υπαλλήλων, ενώ σε άλλες, η εντολή συνοδεύεται από απόδειξη παραλαβής που θα πρέπει να υπογραφεί από τον οικονομικό φορέα που αποτελεί αντικείμενο επιτόπιου ελέγχου. Επιπλέον, τα πρακτικά της ακρόασης ή του επιτόπιου ελέγχου δεν αναφέρουν συστηματικά εάν οι υπάλληλοι της OLAF έχουν πραγματικά προσκομίσει την εντολή τους, μολονότι κατά τον τρόπο αυτό θα αποφευγόταν κάθε μεταγενέστερη αμφισβήτηση.

Η ΕΕπ συνιστά την εναρμόνιση των πρακτικών ανάθεσης εντολής σε υπαλλήλους της OLAF και την εφαρμογή σαφών κανόνων.

Τα πρακτικά του επιτόπιου ελέγχου ή/και της ακρόασης θα έπρεπε να αναφέρουν ρητά εάν οι εντεταλμένοι με την έρευνα υπάλληλοι έχουν προσκομίσει την εντολή τους, έτσι ώστε να αποφεύγεται κάθε μεταγενέστερη αμφισβήτηση.

3.2.2.2.   Δυνατότητα του ενδιαφερομένου να τοποθετηθεί επί όλων των γεγονότων που τον αφορούν

| 61. | Η ισχύουσα κοινοτική νομοθεσία δεν αναγνωρίζει ρητά στους ενδιαφερόμενους το δικαίωμα να τοποθετηθούν επί όλων των γεγονότων που τους αφορούν, όπως προβλέπεται για τις εσωτερικές έρευνες. Το εγχειρίδιο προβλέπει ωστόσο την παροχή δυνατότητας στον ενδιαφερόμενο να τοποθετηθεί πριν από την εξαγωγή των τελικών πορισμάτων (70). |
| --- | --- |

61.

Η ισχύουσα κοινοτική νομοθεσία δεν αναγνωρίζει ρητά στους ενδιαφερόμενους το δικαίωμα να τοποθετηθούν επί όλων των γεγονότων που τους αφορούν, όπως προβλέπεται για τις εσωτερικές έρευνες. Το εγχειρίδιο προβλέπει ωστόσο την παροχή δυνατότητας στον ενδιαφερόμενο να τοποθετηθεί πριν από την εξαγωγή των τελικών πορισμάτων (70).

| 62. | Στο άρθρο 7 του κανονισμού (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96 απαριθμούνται οι εξουσίες της OLAF στο πλαίσιο των ελέγχων επιτόπου. Ο κατάλογος αυτός δεν είναι πλήρης και δεν γίνεται ρητή αναφορά στις εξουσίες της OLAF να διενεργεί επίσημες ακροάσεις ή να ζητά προφορικές εξηγήσεις κατά τους επιτόπιους ελέγχους (71). Εντούτοις, οι εν λόγω εξουσίες πρόσβασης σε «όλες τις πληροφορίες [...] σχετικά με τις συγκεκριμένες πράξεις» μέσω της διενέργειας επιτόπιου ελέγχου, μπορούν να ασκούνται με βάση την εφαρμογή των εθνικών νομοθεσιών. Κατά την εξέταση των ερευνών, η ΕΕπ διαπίστωσε ότι, σε ορισμένες περιπτώσεις, διενεργήθηκαν επίσημες ακροάσεις ενώ σε άλλες περιπτώσεις οι ενδιαφερόμενοι είχαν τη δυνατότητα να τοποθετηθούν στο πλαίσιο των επιτόπιων ελέγχων, χωρίς όμως η τοποθέτησή τους αυτή να λάβει τη μορφή ακρόασης. Εξάλλου, η έλλειψη ακρόασης δεν αιτιολογήθηκε παρά την στιγμή της διαβίβασης των πληροφοριών στις εθνικές δικαστικές αρχές. |
| --- | --- |

62.

Στο άρθρο 7 του κανονισμού (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96 απαριθμούνται οι εξουσίες της OLAF στο πλαίσιο των ελέγχων επιτόπου. Ο κατάλογος αυτός δεν είναι πλήρης και δεν γίνεται ρητή αναφορά στις εξουσίες της OLAF να διενεργεί επίσημες ακροάσεις ή να ζητά προφορικές εξηγήσεις κατά τους επιτόπιους ελέγχους (71). Εντούτοις, οι εν λόγω εξουσίες πρόσβασης σε «όλες τις πληροφορίες [...] σχετικά με τις συγκεκριμένες πράξεις» μέσω της διενέργειας επιτόπιου ελέγχου, μπορούν να ασκούνται με βάση την εφαρμογή των εθνικών νομοθεσιών. Κατά την εξέταση των ερευνών, η ΕΕπ διαπίστωσε ότι, σε ορισμένες περιπτώσεις, διενεργήθηκαν επίσημες ακροάσεις ενώ σε άλλες περιπτώσεις οι ενδιαφερόμενοι είχαν τη δυνατότητα να τοποθετηθούν στο πλαίσιο των επιτόπιων ελέγχων, χωρίς όμως η τοποθέτησή τους αυτή να λάβει τη μορφή ακρόασης. Εξάλλου, η έλλειψη ακρόασης δεν αιτιολογήθηκε παρά την στιγμή της διαβίβασης των πληροφοριών στις εθνικές δικαστικές αρχές.

| 63. | Η ΕΕπ διαπιστώνει ότι στην αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 προτείνεται να επιβληθεί στην OLAF η υποχρέωση ακροάσεως των ενδιαφερομένων, πλην εξαιρέσεων που θα δικαιολογούσαν την αναβολή της. Η ΕΕπ θεωρεί ότι η ρητή αναφορά στο πλαίσιο της αναθεώρησης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 των εξουσιών έρευνας, όπως της δυνατότητας να προβαίνει σε ακροάσεις ή να ζητά προφορικές εξηγήσεις αποδεικνύεται απαραίτητη προκειμένου να διασφαλίζεται η ασφάλεια του δικαίου και η συνεπής και ενιαία εφαρμογή των διαδικαστικών κανόνων. |
| --- | --- |

63.

Η ΕΕπ διαπιστώνει ότι στην αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 προτείνεται να επιβληθεί στην OLAF η υποχρέωση ακροάσεως των ενδιαφερομένων, πλην εξαιρέσεων που θα δικαιολογούσαν την αναβολή της. Η ΕΕπ θεωρεί ότι η ρητή αναφορά στο πλαίσιο της αναθεώρησης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 των εξουσιών έρευνας, όπως της δυνατότητας να προβαίνει σε ακροάσεις ή να ζητά προφορικές εξηγήσεις αποδεικνύεται απαραίτητη προκειμένου να διασφαλίζεται η ασφάλεια του δικαίου και η συνεπής και ενιαία εφαρμογή των διαδικαστικών κανόνων.

| 64. | Εντούτοις, η ΕΕπ είναι της γνώμης ότι η εν λόγω αποσαφήνιση των εξουσιών έρευνας δεν θα πρέπει απαραιτήτως να οδηγεί στο να επιβληθεί στην OLAF η υποχρέωση ακρόασης των ενδιαφερομένων, έτσι ώστε να μην επιβαρυνθεί η έρευνα και η διαδικασία, που είναι ήδη ιδιαίτερα χρονοβόρα, με περιττές ρυθμίσεις. Πράγματι, η διοικητική έρευνα της OLAF αποτελεί προκαταρκτικό μέρος μόνο μιας ευρύτερης διαδικασίας. Ο σεβασμός των δικαιωμάτων υπεράσπισης πρέπει να εκτιμάται σε σχέση με την έρευνα στο σύνολό της, δηλαδή λαμβάνοντας υπόψη τη διοικητική, πειθαρχική ή δικαστική παρακολούθηση των ερευνών, κατά την οποία διασφαλίζεται πλήρως η αρχή της εκατέρωθεν ακροάσεως. Εξάλλου, σύμφωνα με την ισχύουσα κοινοτική νομολογίας, οι έρευνες της OLAF δεν συνεπάγονται βλαπτικές πράξεις και, ως εκ τούτου, εν απουσία πλήρους εφαρμογής της αρχής της εκατέρωθεν ακροάσεως και των δικαιωμάτων υπεράσπισης κατά κανόνα δεν θίγει στο στάδιο αυτό τους ενδιαφερόμενους (72). |
| --- | --- |

64.

Εντούτοις, η ΕΕπ είναι της γνώμης ότι η εν λόγω αποσαφήνιση των εξουσιών έρευνας δεν θα πρέπει απαραιτήτως να οδηγεί στο να επιβληθεί στην OLAF η υποχρέωση ακρόασης των ενδιαφερομένων, έτσι ώστε να μην επιβαρυνθεί η έρευνα και η διαδικασία, που είναι ήδη ιδιαίτερα χρονοβόρα, με περιττές ρυθμίσεις. Πράγματι, η διοικητική έρευνα της OLAF αποτελεί προκαταρκτικό μέρος μόνο μιας ευρύτερης διαδικασίας. Ο σεβασμός των δικαιωμάτων υπεράσπισης πρέπει να εκτιμάται σε σχέση με την έρευνα στο σύνολό της, δηλαδή λαμβάνοντας υπόψη τη διοικητική, πειθαρχική ή δικαστική παρακολούθηση των ερευνών, κατά την οποία διασφαλίζεται πλήρως η αρχή της εκατέρωθεν ακροάσεως. Εξάλλου, σύμφωνα με την ισχύουσα κοινοτική νομολογίας, οι έρευνες της OLAF δεν συνεπάγονται βλαπτικές πράξεις και, ως εκ τούτου, εν απουσία πλήρους εφαρμογής της αρχής της εκατέρωθεν ακροάσεως και των δικαιωμάτων υπεράσπισης κατά κανόνα δεν θίγει στο στάδιο αυτό τους ενδιαφερόμενους (72).

3.2.2.3.   Δικαίωμα έκφρασης του ενδιαφερομένου στην επίσημη γλώσσα επιλογής του

| 65. | Ο κανονισμός (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96 επιβάλλει την σύνταξη εκθέσεων έρευνας λαμβάνοντας υπόψη τους εθνικούς διαδικαστικούς κανόνες. Επομένως, οι προφορικές επεξηγήσεις που παρέχονται από τους ενδιαφερόμενους στο πλαίσιο επιτόπιων ελέγχων, πρέπει να καταχωρούνται στη γλώσσα του κράτους μέλους, στο έδαφος του οποίου διενεργείται ο έλεγχος αυτός. Η ΕΕπ διαπίστωσε ότι η υποχρέωση αυτή τηρήθηκε από την OLAF. Εξάλλου, κατά τη διενέργεια επίσημων ακροάσεων, οι ενδιαφερόμενοι είχαν τη δυνατότητα να τοποθετηθούν στη γλώσσα της επιλογής τους. |
| --- | --- |

65.

Ο κανονισμός (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96 επιβάλλει την σύνταξη εκθέσεων έρευνας λαμβάνοντας υπόψη τους εθνικούς διαδικαστικούς κανόνες. Επομένως, οι προφορικές επεξηγήσεις που παρέχονται από τους ενδιαφερόμενους στο πλαίσιο επιτόπιων ελέγχων, πρέπει να καταχωρούνται στη γλώσσα του κράτους μέλους, στο έδαφος του οποίου διενεργείται ο έλεγχος αυτός. Η ΕΕπ διαπίστωσε ότι η υποχρέωση αυτή τηρήθηκε από την OLAF. Εξάλλου, κατά τη διενέργεια επίσημων ακροάσεων, οι ενδιαφερόμενοι είχαν τη δυνατότητα να τοποθετηθούν στη γλώσσα της επιλογής τους.

3.2.2.4.   Δικαίωμα να επικουρείται ο ενδιαφερόμενος από πρόσωπο της επιλογής του και εμπιστευτικότητα της αλληλογραφίας μεταξύ πελάτη και δικηγόρου

| 66. | Το δικαίωμα να συνοδεύεται ο ενδιαφερόμενος από πρόσωπο της επιλογής του δεν προβλέπεται ρητά από την ισχύουσα νομοθεσία. Η ΕΕπ τάσσεται επομένως υπέρ της πρότασης των τριών θεσμικών οργάνων να εγγραφεί το δικαίωμα αυτό στο πλαίσιο των διαδικαστικών εγγυήσεων που εφαρμόζονται στις έρευνες της OLAF (73). Το εν λόγω δικαίωμα θα μπορούσε επίσης να διευρυνθεί καλύπτοντας τους οικονομικούς φορείς στο πλαίσιο επιτόπιων ελέγχων, ιδίως εφόσον τούτο προβλέπεται από τις οικείες νομοθεσίες. |
| --- | --- |

66.

Το δικαίωμα να συνοδεύεται ο ενδιαφερόμενος από πρόσωπο της επιλογής του δεν προβλέπεται ρητά από την ισχύουσα νομοθεσία. Η ΕΕπ τάσσεται επομένως υπέρ της πρότασης των τριών θεσμικών οργάνων να εγγραφεί το δικαίωμα αυτό στο πλαίσιο των διαδικαστικών εγγυήσεων που εφαρμόζονται στις έρευνες της OLAF (73). Το εν λόγω δικαίωμα θα μπορούσε επίσης να διευρυνθεί καλύπτοντας τους οικονομικούς φορείς στο πλαίσιο επιτόπιων ελέγχων, ιδίως εφόσον τούτο προβλέπεται από τις οικείες νομοθεσίες.

| 67. | Σχετικά με το θέμα αυτό, η ΕΕπ παραπέμπει στην κοινοτική νομολογία σχετικά με τις ελεγκτικές εξουσίες της Επιτροπής στον τομέα του ανταγωνισμού. Το κοινό σημείο των ερευνών στον εν λόγω τομέα με τις έρευνες της OLAF είναι ότι έχουν ως στόχο τη συλλογή αποδεικτικών στοιχείων προκειμένου να εξακριβωθούν το υποστατό και η έκταση ορισμένης πραγματικής και νομικής καταστάσεως. Ο κοινοτικός δικαστής επιβεβαίωσε επανειλημμένα ότι, μολονότι τα δικαιώματα υπεράσπισης εφαρμόζονται αποκλειστικά στις διοικητικές διαδικασίες που ενδέχεται να καταλήξουν στην επιβολή κυρώσεων, είναι ωστόσο σκόπιμο να αποφεύγεται η κατά τρόπο αθεράπευτο προσβολή των εν λόγω δικαιωμάτων στο πλαίσιο διαδικασιών προηγούμενης έρευνας, όπως είναι οι έλεγχοι που ενδέχεται να είναι καθοριστικής σημασίας για την εξακρίβωση στοιχείων σχετικά με τον παράνομο χαρακτήρα ενεργειών ορισμένων επιχειρήσεων ικανών να επισύρουν την ευθύνη τους. Κατά συνέπεια, παρά το γεγονός ότι ορισμένα δικαιώματα υπεράσπισης αφορούν μόνο τις κατ’ αντιμωλία διαδικασίες [...], άλλα δικαιώματα, όπως παραδείγματος χάριν, αυτά της δικαστικής αρωγής και του σεβασμού του απορρήτου της αλληλογραφίας μεταξύ δικηγόρου και πελάτη πρέπει να προστατεύονται ήδη από το στάδιο της προκαταρκτικής εξετάσεως (74). |
| --- | --- |

67.

Σχετικά με το θέμα αυτό, η ΕΕπ παραπέμπει στην κοινοτική νομολογία σχετικά με τις ελεγκτικές εξουσίες της Επιτροπής στον τομέα του ανταγωνισμού. Το κοινό σημείο των ερευνών στον εν λόγω τομέα με τις έρευνες της OLAF είναι ότι έχουν ως στόχο τη συλλογή αποδεικτικών στοιχείων προκειμένου να εξακριβωθούν το υποστατό και η έκταση ορισμένης πραγματικής και νομικής καταστάσεως. Ο κοινοτικός δικαστής επιβεβαίωσε επανειλημμένα ότι, μολονότι τα δικαιώματα υπεράσπισης εφαρμόζονται αποκλειστικά στις διοικητικές διαδικασίες που ενδέχεται να καταλήξουν στην επιβολή κυρώσεων, είναι ωστόσο σκόπιμο να αποφεύγεται η κατά τρόπο αθεράπευτο προσβολή των εν λόγω δικαιωμάτων στο πλαίσιο διαδικασιών προηγούμενης έρευνας, όπως είναι οι έλεγχοι που ενδέχεται να είναι καθοριστικής σημασίας για την εξακρίβωση στοιχείων σχετικά με τον παράνομο χαρακτήρα ενεργειών ορισμένων επιχειρήσεων ικανών να επισύρουν την ευθύνη τους. Κατά συνέπεια, παρά το γεγονός ότι ορισμένα δικαιώματα υπεράσπισης αφορούν μόνο τις κατ’ αντιμωλία διαδικασίες [...], άλλα δικαιώματα, όπως παραδείγματος χάριν, αυτά της δικαστικής αρωγής και του σεβασμού του απορρήτου της αλληλογραφίας μεταξύ δικηγόρου και πελάτη πρέπει να προστατεύονται ήδη από το στάδιο της προκαταρκτικής εξετάσεως (74).

Η ΕΕπ εκφράζει την ικανοποίησή της για το γεγονός ότι το δικαίωμα να συνοδεύεται ο ενδιαφερόμενος από πρόσωπο της επιλογής του εγγράφεται στο πλαίσιο των διαδικαστικών εγγυήσεων που αναφέρονται στην αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 και εκτιμά ότι τούτο θα πρέπει να ισχύει τόσο κατά τις ακροάσεις όσο και κατά τους επιτόπου ελέγχους.

3.2.2.5.   Το δικαίωμα μη αυτοενοχοποίησης

| 68. | Αντίθετα με τις εσωτερικές έρευνες, δεν υπάρχει νομολογία ειδικά για το εν λόγω δικαίωμα και την άσκησή του στο πλαίσιο των εξωτερικών ερευνών της OLAF. Αποτελεί ωστόσο μέρος των διαδικαστικών εγγυήσεων που αναφέρονται στο εγχειρίδιο και προβλέπονται στην αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999. |
| --- | --- |

68.

Αντίθετα με τις εσωτερικές έρευνες, δεν υπάρχει νομολογία ειδικά για το εν λόγω δικαίωμα και την άσκησή του στο πλαίσιο των εξωτερικών ερευνών της OLAF. Αποτελεί ωστόσο μέρος των διαδικαστικών εγγυήσεων που αναφέρονται στο εγχειρίδιο και προβλέπονται στην αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999.

| 69. | Η ΕΕπ παραπέμπει εκ νέου στη νομολογία σε θέματα ανταγωνισμού και διαπιστώνει ότι στον τομέα αυτό ο κοινοτικός δικαστής επιβεβαίωσε ότι το δικαίωμα των οικονομικών φορέων να μην αυτοενοχοποιούνται πρέπει να γίνεται σεβαστό ήδη από τη φάση της προηγούμενης έρευνας που προηγείται του κατ’ αντιμωλία σταδίου της διαδικασίας ενώπιον της Επιτροπής. Κατά τον τρόπο αυτό, ο οικονομικός φορέας μπορεί να υποχρεωθεί να παράσχει κάθε αναγκαία πληροφορία σχετικά με τα γεγονότα των οποίων δύναται να λάβει γνώση και να κοινοποιήσει τα έγγραφα που έχει στη διάθεσή του και τα οποία ενδέχεται στη συνέχεια να χρησιμοποιηθούν εναντίον του ή εναντίον άλλου οικονομικού φορέα (75). Εντούτοις, δεν μπορεί να υποχρεωθεί να παράσχει απαντήσεις με τις οποίες θα ήταν αναγκασμένος να δεχθεί την ύπαρξη παρατυπίας, για την οποία το βάρος της απόδειξης φέρει η Επιτροπή (76). |
| --- | --- |

69.

Η ΕΕπ παραπέμπει εκ νέου στη νομολογία σε θέματα ανταγωνισμού και διαπιστώνει ότι στον τομέα αυτό ο κοινοτικός δικαστής επιβεβαίωσε ότι το δικαίωμα των οικονομικών φορέων να μην αυτοενοχοποιούνται πρέπει να γίνεται σεβαστό ήδη από τη φάση της προηγούμενης έρευνας που προηγείται του κατ’ αντιμωλία σταδίου της διαδικασίας ενώπιον της Επιτροπής. Κατά τον τρόπο αυτό, ο οικονομικός φορέας μπορεί να υποχρεωθεί να παράσχει κάθε αναγκαία πληροφορία σχετικά με τα γεγονότα των οποίων δύναται να λάβει γνώση και να κοινοποιήσει τα έγγραφα που έχει στη διάθεσή του και τα οποία ενδέχεται στη συνέχεια να χρησιμοποιηθούν εναντίον του ή εναντίον άλλου οικονομικού φορέα (75). Εντούτοις, δεν μπορεί να υποχρεωθεί να παράσχει απαντήσεις με τις οποίες θα ήταν αναγκασμένος να δεχθεί την ύπαρξη παρατυπίας, για την οποία το βάρος της απόδειξης φέρει η Επιτροπή (76).

| 70. | Η ΕΕπ διερωτάται εντούτοις κατά πόσον δύνανται να τύχουν εφαρμογής κατ’ αναλογία οι αρχές αυτές στις έρευνες της OLAF. Πράγματι, αντίθετα με την Επιτροπή σε θέματα ανταγωνισμού, η OLAF δεν διαθέτει δικές της εξουσίες επιβολής κυρώσεων, σε περίπτωση όμως αντίδρασης οικονομικών φορέων σε έλεγχο ή επαλήθευση επιτόπου, μπορεί να τύχει της συνδρομής του ενδιαφερομένου κράτους μέλους, σύμφωνα με τις εθνικές διατάξεις. |
| --- | --- |

70.

Η ΕΕπ διερωτάται εντούτοις κατά πόσον δύνανται να τύχουν εφαρμογής κατ’ αναλογία οι αρχές αυτές στις έρευνες της OLAF. Πράγματι, αντίθετα με την Επιτροπή σε θέματα ανταγωνισμού, η OLAF δεν διαθέτει δικές της εξουσίες επιβολής κυρώσεων, σε περίπτωση όμως αντίδρασης οικονομικών φορέων σε έλεγχο ή επαλήθευση επιτόπου, μπορεί να τύχει της συνδρομής του ενδιαφερομένου κράτους μέλους, σύμφωνα με τις εθνικές διατάξεις.

3.2.3.   Φάση περάτωσης της έρευνας

3.2.3.1.   Δυνατότητα ενημέρωσης σχετικά με την περάτωση της έρευνας

| 71. | Η OLAF δεν υποχρεούται να ενημερώνει τους ενδιαφερόμενους σχετικά με την περάτωση της έρευνας και/ή για τα πορίσματά της και τις σχετικές συστάσεις. Το εγχειρίδιο προβλέπει την εν λόγω υποχρέωση εκτός από τις περιπτώσεις στις οποίες τούτο θα μπορούσε να βλάψει την παρακολούθηση της έρευνας. Στην πράξη, η εν λόγω ενημέρωση σπανίως περιλαμβάνεται στις εξεταζόμενες έρευνες. Στο πλαίσιο των ερευνών σχετικά με τις άμεσες δαπάνες που καταβάλλονται από την Επιτροπή άμεσα στους δικαιούχους, η πρακτική της OLAF δεν είναι ενιαία. |
| --- | --- |

71.

Η OLAF δεν υποχρεούται να ενημερώνει τους ενδιαφερόμενους σχετικά με την περάτωση της έρευνας και/ή για τα πορίσματά της και τις σχετικές συστάσεις. Το εγχειρίδιο προβλέπει την εν λόγω υποχρέωση εκτός από τις περιπτώσεις στις οποίες τούτο θα μπορούσε να βλάψει την παρακολούθηση της έρευνας. Στην πράξη, η εν λόγω ενημέρωση σπανίως περιλαμβάνεται στις εξεταζόμενες έρευνες. Στο πλαίσιο των ερευνών σχετικά με τις άμεσες δαπάνες που καταβάλλονται από την Επιτροπή άμεσα στους δικαιούχους, η πρακτική της OLAF δεν είναι ενιαία.

| 72. | Η ΕΕπ γνωρίζει ότι η OLAF ενημερώνει το κράτος μέλος σχετικά με την περάτωση της έρευνας, αποστέλλοντας την τελική έκθεση στο πλαίσιο των ερευνών για τις κοινοτικές δαπάνες που καταβάλλονται μέσω των κρατών μελών. Στο βαθμό που η έρευνα μπορεί να αποτελέσει αντικείμενο παρακολούθησης σε εθνική κλίμακα, η ΕΕπ κρίνει ότι θα αποτελούσε ορθή πρακτική η διαβούλευση με τις αρμόδιες εθνικές αρχές πριν τη λήψη της απόφασης να ενημερωθεί ή όχι ο ενδιαφερόμενος σχετικά με την περάτωση (77). |
| --- | --- |

72.

Η ΕΕπ γνωρίζει ότι η OLAF ενημερώνει το κράτος μέλος σχετικά με την περάτωση της έρευνας, αποστέλλοντας την τελική έκθεση στο πλαίσιο των ερευνών για τις κοινοτικές δαπάνες που καταβάλλονται μέσω των κρατών μελών. Στο βαθμό που η έρευνα μπορεί να αποτελέσει αντικείμενο παρακολούθησης σε εθνική κλίμακα, η ΕΕπ κρίνει ότι θα αποτελούσε ορθή πρακτική η διαβούλευση με τις αρμόδιες εθνικές αρχές πριν τη λήψη της απόφασης να ενημερωθεί ή όχι ο ενδιαφερόμενος σχετικά με την περάτωση (77).

Η ΕΕπ θεωρεί ότι η υποχρέωση της OLAF να ενημερώνει τους ενδιαφερόμενους σχετικά με τα πορίσματα και τις συστάσεις της πριν την αποστολή της τελικής έκθεσης στις αρμόδιες κοινοτικές και εθνικές αρχές, όπως προβλέπεται από την αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999, θα έπρεπε να συνδυάζεται με τους διαδικαστικούς κανόνες του κράτους μέλους που διασφαλίζει την παρακολούθηση.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ

Αναφερόμενες νομοθετικές πράξεις

| 1. | Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 25ης Μαΐου 1999, σχετικά με τις έρευνες που πραγματοποιούνται από την Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Καταπολέμησης της Απάτης (OLAF), ΕΕ L 136 της 31.5.1999, σ. 1-7. |
| --- | --- |

1.

Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 25ης Μαΐου 1999, σχετικά με τις έρευνες που πραγματοποιούνται από την Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Καταπολέμησης της Απάτης (OLAF), ΕΕ L 136 της 31.5.1999, σ. 1-7.

| 2. | Διοργανική συμφωνία, της 25ης Μαΐου 1999, μεταξύ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, του Συμβουλίου της Ευρωπαϊκής Ένωσης και της Επιτροπής των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων σχετικά με τις εσωτερικές έρευνες της Ευρωπαϊκής Υπηρεσίας Καταπολέμησης της Απάτης (OLAF), ΕΕ L 136 της 31.5.1999, σ. 15–19. |
| --- | --- |

2.

Διοργανική συμφωνία, της 25ης Μαΐου 1999, μεταξύ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, του Συμβουλίου της Ευρωπαϊκής Ένωσης και της Επιτροπής των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων σχετικά με τις εσωτερικές έρευνες της Ευρωπαϊκής Υπηρεσίας Καταπολέμησης της Απάτης (OLAF), ΕΕ L 136 της 31.5.1999, σ. 15–19.

| 3. | Κανονισμός (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96 του Συμβουλίου, της 11ης Νοεμβρίου 1996, σχετικά με τους ελέγχους και εξακριβώσεις που διεξάγει επιτοπίως η Επιτροπή με σκοπό την προστασία των οικονομικών συμφερόντων των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων από απάτες και λοιπές παρατυπίες, ΕΕ L 292 της 15.11.1996, σ. 2-5. |
| --- | --- |

3.

Κανονισμός (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96 του Συμβουλίου, της 11ης Νοεμβρίου 1996, σχετικά με τους ελέγχους και εξακριβώσεις που διεξάγει επιτοπίως η Επιτροπή με σκοπό την προστασία των οικονομικών συμφερόντων των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων από απάτες και λοιπές παρατυπίες, ΕΕ L 292 της 15.11.1996, σ. 2-5.

| 4. | Κανονισμός (ΕΚ, Ευρατόμ) αριθ. 2988/95 του Συμβουλίου, της 18ης Δεκεμβρίου 1995, σχετικά με την προστασία των οικονομικών συμφερόντων των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων, ΕΕ L 312 της 23.12.1995, σ. 1-4. |
| --- | --- |

4.

Κανονισμός (ΕΚ, Ευρατόμ) αριθ. 2988/95 του Συμβουλίου, της 18ης Δεκεμβρίου 1995, σχετικά με την προστασία των οικονομικών συμφερόντων των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων, ΕΕ L 312 της 23.12.1995, σ. 1-4.

| 5. | Απόφαση της Επιτροπής, της 28ης Απριλίου 1999, για την ίδρυση της Ευρωπαϊκής Υπηρεσίας Καταπολέμησης της Απάτης (OLAF) (1999/352/ΕΚ, ΕΚΑΧ, Ευρατόμ), ΕΕ L 136 της 31.5.1999, σ. 20-22. |
| --- | --- |

5.

Απόφαση της Επιτροπής, της 28ης Απριλίου 1999, για την ίδρυση της Ευρωπαϊκής Υπηρεσίας Καταπολέμησης της Απάτης (OLAF) (1999/352/ΕΚ, ΕΚΑΧ, Ευρατόμ), ΕΕ L 136 της 31.5.1999, σ. 20-22.

| 6. | Κανονισμός αριθ. 31 (EOK) 11 (EKAE) περί καθορισμού της υπηρεσιακής καταστάσεως των υπαλλήλων και του καθεστώτος που εφαρμόζεται στο λοιπό προσωπικό της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας και της Ευρωπαϊκής Κοινότητας Ατομικής Ενέργειας, ΕΕ 45 της 14.6.1962, σ. 1385, με όλες τις μεταγενέστερες τροποποιήσεις. |
| --- | --- |

6.

Κανονισμός αριθ. 31 (EOK) 11 (EKAE) περί καθορισμού της υπηρεσιακής καταστάσεως των υπαλλήλων και του καθεστώτος που εφαρμόζεται στο λοιπό προσωπικό της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας και της Ευρωπαϊκής Κοινότητας Ατομικής Ενέργειας, ΕΕ 45 της 14.6.1962, σ. 1385, με όλες τις μεταγενέστερες τροποποιήσεις.

| 7. | Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1049/2001 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 30ής Μαΐου 2001, για την πρόσβαση του κοινού στα έγγραφα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, του Συμβουλίου και της Επιτροπής, ΕΕ L 145 της 31.5.2001, σ. 43-48. |
| --- | --- |

7.

Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1049/2001 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 30ής Μαΐου 2001, για την πρόσβαση του κοινού στα έγγραφα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, του Συμβουλίου και της Επιτροπής, ΕΕ L 145 της 31.5.2001, σ. 43-48.

| 8. | Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 45/2001 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 18ης Δεκεμβρίου 2000, σχετικά με την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα από τα όργανα και τους οργανισμούς της Κοινότητας και σχετικά με την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών, ΕΕ L 8 της 12.1.2001, σ. 1-22. |
| --- | --- |

8.

Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 45/2001 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 18ης Δεκεμβρίου 2000, σχετικά με την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα από τα όργανα και τους οργανισμούς της Κοινότητας και σχετικά με την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών, ΕΕ L 8 της 12.1.2001, σ. 1-22.

Αναφερόμενες νομοθετικές προτάσεις τροποποίησης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999

| 1. | Πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 σχετικά με τις έρευνες που πραγματοποιούνται από την Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Καταπολέμησης της Απάτης (OLAF) {SEC(2006) 638} /* COM/2006/0244 τελικό — COD 2006/0084. |
| --- | --- |

1.

Πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 σχετικά με τις έρευνες που πραγματοποιούνται από την Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Καταπολέμησης της Απάτης (OLAF) {SEC(2006) 638} /* COM/2006/0244 τελικό — COD 2006/0084.

| 2. | Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, της 20ής Νοεμβρίου 2008, σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου περί τροποποιήσεως του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 σχετικά με τις έρευνες που πραγματοποιούνται από την Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Καταπολέμησης της Απάτης (OLAF) [COM(2006)0244 — C6-0228/2006 — 2006/0084(COD)], ΕΕ C 16E της 22.1.2010, σ. 201-222. |
| --- | --- |

2.

Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, της 20ής Νοεμβρίου 2008, σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου περί τροποποιήσεως του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 σχετικά με τις έρευνες που πραγματοποιούνται από την Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Καταπολέμησης της Απάτης (OLAF) [COM(2006)0244 — C6-0228/2006 — 2006/0084(COD)], ΕΕ C 16E της 22.1.2010, σ. 201-222.

Αναφερόμενη νομολογία (με χρονολογική σειρά)

Αποφάσεις δικαστηρίων της Ευρωπαϊκής Ένωσης:

| 1. | 21 Σεπτεμβρίου 1989, Hoechst AG κατά Επιτροπής, συνεκδικαζόμενες υποθέσεις 46/87 και 227/88· |
| --- | --- |

1.

21 Σεπτεμβρίου 1989, Hoechst AG κατά Επιτροπής, συνεκδικαζόμενες υποθέσεις 46/87 και 227/88·

| 2. | 17 Οκτωβρίου 1989, Dow Benelux NV κατά Επιτροπής, υπόθεση 85/87· |
| --- | --- |

2.

17 Οκτωβρίου 1989, Dow Benelux NV κατά Επιτροπής, υπόθεση 85/87·

| 3. | 18 Οκτωβρίου 1989, Dow Benelux NV κατά Επιτροπής, υπόθεση 374/87· |
| --- | --- |

3.

18 Οκτωβρίου 1989, Dow Benelux NV κατά Επιτροπής, υπόθεση 374/87·

| 4. | 11 Σεπτεμβρίου 2002, Willeme κατά Επιτροπής, υπόθεση Τ-89/01· |
| --- | --- |

4.

11 Σεπτεμβρίου 2002, Willeme κατά Επιτροπής, υπόθεση Τ-89/01·

| 5. | 10 Ιουλίου 2003, Επιτροπή κατά ΕΚΤ, υπόθεση C-11/00· |
| --- | --- |

5.

10 Ιουλίου 2003, Επιτροπή κατά ΕΚΤ, υπόθεση C-11/00·

| 6. | 18 Δεκεμβρίου 2003, Gómez-Reino κατά Επιτροπής, υπόθεση Τ-215/02· |
| --- | --- |

6.

18 Δεκεμβρίου 2003, Gómez-Reino κατά Επιτροπής, υπόθεση Τ-215/02·

| 7. | 7 Ιανουαρίου 2004, Aalborg Portland A/S και λοιποί κατά Επιτροπής, συνεκδικαζόμενες υποθέσεις C-204/00 P, C-205/00 P, C-211/00 P, C-213/00 P, C-217/00 P και C-219/00 Ρ· |
| --- | --- |

7.

7 Ιανουαρίου 2004, Aalborg Portland A/S και λοιποί κατά Επιτροπής, συνεκδικαζόμενες υποθέσεις C-204/00 P, C-205/00 P, C-211/00 P, C-213/00 P, C-217/00 P και C-219/00 Ρ·

| 8. | 9 Ιουνίου 2004, Camós Grau κατά Επιτροπής, υπόθεση Τ-96/03· |
| --- | --- |

8.

9 Ιουνίου 2004, Camós Grau κατά Επιτροπής, υπόθεση Τ-96/03·

| 9. | 13 Ιουλίου 2004, Comunidad Autónoma de Andalucía κατά Επιτροπής, υπόθεση Τ-29/03· |
| --- | --- |

9.

13 Ιουλίου 2004, Comunidad Autónoma de Andalucía κατά Επιτροπής, υπόθεση Τ-29/03·

| 10. | 6 Απριλίου 2006, Camós Grau κατά Επιτροπής, υπόθεση Τ-309/03· |
| --- | --- |

10.

6 Απριλίου 2006, Camós Grau κατά Επιτροπής, υπόθεση Τ-309/03·

| 11. | 6 Ιουλίου 2006, Franchet et Byk κατά Επιτροπής (αριθ. 1), συνεκδικαζόμενες υποθέσεις T-391/03 και T-70/04· |
| --- | --- |

11.

6 Ιουλίου 2006, Franchet et Byk κατά Επιτροπής (αριθ. 1), συνεκδικαζόμενες υποθέσεις T-391/03 και T-70/04·

| 12. | 21 Σεπτεμβρίου 2006, Technische Unie BV κατά Επιτροπής, υπόθεση C-113/04 Ρ· |
| --- | --- |

12.

21 Σεπτεμβρίου 2006, Technische Unie BV κατά Επιτροπής, υπόθεση C-113/04 Ρ·

| 13. | 2 Μαΐου 2007, Giraudy κατά Επιτροπής, υπόθεση F-23/05· |
| --- | --- |

13.

2 Μαΐου 2007, Giraudy κατά Επιτροπής, υπόθεση F-23/05·

| 14. | 12 Σεπτεμβρίου 2007, Νικολάου κατά Επιτροπής, υπόθεση Τ-259/03· |
| --- | --- |

14.

12 Σεπτεμβρίου 2007, Νικολάου κατά Επιτροπής, υπόθεση Τ-259/03·

| 15. | 8 Ιουλίου 2008, Franchet et Byk κατά Επιτροπής (αριθ. 2), υπόθεση T-48/05· |
| --- | --- |

15.

8 Ιουλίου 2008, Franchet et Byk κατά Επιτροπής (αριθ. 2), υπόθεση T-48/05·

| 16. | 28 Απριλίου 2010, Amann & Söhne GmbH & Co. KG και Cousin Filterie SAS κατά Επιτροπής, υπόθεση T-446/05. |
| --- | --- |

16.

28 Απριλίου 2010, Amann & Söhne GmbH & Co. KG και Cousin Filterie SAS κατά Επιτροπής, υπόθεση T-446/05.

| 17. | 20 Μαΐου 2010, Επιτροπή κατά Violetti και λοιπών, υπόθεση T-261/09 Ρ· |
| --- | --- |

17.

20 Μαΐου 2010, Επιτροπή κατά Violetti και λοιπών, υπόθεση T-261/09 Ρ·

| 18. | 29 Ιουνίου 2010, Επιτροπή κατά The Bavarian Lager Co. Ltd., υπόθεση C-28/08 Ρ· |
| --- | --- |

18.

29 Ιουνίου 2010, Επιτροπή κατά The Bavarian Lager Co. Ltd., υπόθεση C-28/08 Ρ·

| 19. | 29 Ιουνίου 2010, Επιτροπή κατά Technische Glaswerke Ilmenau GmbH, υπόθεση C-139/07 P. |
| --- | --- |

19.

29 Ιουνίου 2010, Επιτροπή κατά Technische Glaswerke Ilmenau GmbH, υπόθεση C-139/07 P.

Ευρωπαϊκό Δικαστήριο Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων (ΕΔΑΔ):

| 1. | 27 Φεβρουαρίου 1980, Deweer κατά Βελγίου, σειρά A αριθ. 35· |
| --- | --- |

1.

27 Φεβρουαρίου 1980, Deweer κατά Βελγίου, σειρά A αριθ. 35·

| 2. | 25 Φεβρουαρίου 1992, Pfeifer και Plankl κατά Αυστρίας, σειρά A αριθ. 227. |
| --- | --- |

2.

25 Φεβρουαρίου 1992, Pfeifer και Plankl κατά Αυστρίας, σειρά A αριθ. 227.

---

(1)  Το άρθρο 2 παράγραφος 1 της απόφασης 1999/352/ΕΚ, ΕΚΑΧ, Ευρατόμ για την ίδρυση της OLAF προβλέπει, όσον αφορά τις έρευνες, ότι η Υπηρεσία ασκεί τις αρμοδιότητες που έχουν ανατεθεί από τον κοινοτικό νομοθέτη, εντός των ορίων και υπό τους όρους που έχουν καθορισθεί από αυτόν. Βλέπε επίσης την αιτιολογική σκέψη του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999. Εξάλλου, η απαίτηση αυτή επισημάνθηκε από το Δικαστήριο στην υπόθεση C-11/00, Επιτροπή κατά ΕΚΤ, της 10ης Ιουλίου 2003, σκέψη 139.

1

Επιτροπή

ΕΚΤ

(2)  Κατά την έννοια αυτή, βλέπε την πλέον πρόσφατη απόφαση που εκδόθηκε στις 20 Μαΐου 2010 από το Πρωτοδικείο στην υπόθεση T-261/09 P, Επιτροπή κατά Violetti και λοιπών.

2

Επιτροπή

Violetti και λοιπών

(3)  Απόφαση του Πρωτοδικείου στην υπόθεση T-215/02, σκέψη 65 της 18ης Δεκεμβρίου 2003, Gómez-Reino κατά Επιτροπής. Βλέπε επίσης τη διάταξη που εκδόθηκε στις 9 Ιουνίου 2004 στην υπόθεση T-96/03, Camós Grau κατά Επιτροπής, στην οποία το Πρωτοδικείο υπενθύμισε ότι καίτοι μέτρα καθαρώς προπαρασκευαστικού χαρακτήρα δεν μπορούν να αποτελέσουν, αυτά καθαυτά, αντικείμενο προσφυγής ακυρώσεως, θα ήταν εντούτοις δυνατή η επίκληση ενδεχόμενων παρανομιών που τα βαρύνουν προς στήριξη προσφυγής η οποία στρέφεται κατά της τελικής πράξεως της οποίας αποτελούν προπαρασκευαστικές πράξεις (σκέψη 31).

3

Gómez-Reino

Επιτροπής

Camós Grau

Επιτροπής

(4)  Βλέπε επίσης τη γνώμη αριθ. 3/2010 της ΕΕπ σχετικά με την αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999.

4

(5)  Το Πρωτοδικείο επιβεβαίωσε στην υπόθεση T-48/05, Franchet et Byk κατά Επιτροπής (αριθ. 2) της 8ης Ιουλίου 2008, την υποχρέωση της OLAF να ζητά τη γνώμη της ΕΕπ πριν από κάθε διαβίβαση στοιχείων στις εθνικές δικαστικές αρχές, προκειμένου να προστατεύονται τα θεμελιώδη δικαιώματα.

5

Franchet et Byk

Επιτροπής

(6)  Βλέπε παράρτημα 4 (εμπιστευτικό).

6

(7)  Βλέπε παράρτημα 2 (εσωτερικό έγγραφο της OLAF).

7

(8)  Βλέπε παράρτημα 1· για την αναθεώρηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999, βλέπε το έγγραφο προβληματισμού της Ευρωπαϊκής Επιτροπής, της 6ης Ιουλίου 2010 και το παράρτημα ΙΙ, που περιλαμβάνει το ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, της 20ής Νοεμβρίου 2008, και τη θέση του Ευρωπαϊκού Συμβουλίου.

8

(9)  Βλέπε παράρτημα 3 (εσωτερικό έγγραφο της ΕΕπ).

9

(10)  Βλέπε το άρθρο 22α του κανονισμού υπηρεσιακής κατάστασης των υπαλλήλων και το σημείωμα στους υπαλλήλους της OLAF, της 10ης Νοεμβρίου 2008.

10

(11)  Βλέπε το άρθρο 11 του κανονισμού υπηρεσιακής κατάστασης των υπαλλήλων, καθώς και την απόφαση του Δικαστηρίου στην υπόθεση T-309/03, Camos Grau κατά Επιτροπής.

11

Camos Grau

Επιτροπής

(12)  Απόφαση του Πρωτοδικείου στην υπόθεση T-89/01, σκέψη 47 της 11ης Δεκεμβρίου 2002, Willeme κατά Επιτροπής.

12

Willeme

Επιτροπής

(13)  Βλέπε ετήσια έκθεση της ΕΕπ για την περίοδο 2005-2007 (ΕΕ C 123 της 20.5.2003 σ. 7)· ετήσια έκθεση της ΕΕπ για την περίοδο 2008-2009 (ΕΕ C 314 της 22.12.2009 σ. 38).

13

(14)  Camos Grau κατά Επιτροπής, σκέψεις 104-141. Στο εγχειρίδιο αναφέρεται η εν λόγω απόφαση του Δικαστηρίου, χωρίς ωστόσο προκύπτει κάποιος ρητός κανόνας για τους ελεγκτές. Επιπλέον, το έντυπο το οποίο πρέπει να συμπληρώνουν οι εντεταλμένοι με την έρευνα υπάλληλοι δεν είναι ενημερωμένο σε ό,τι αφορά τη νομική βάση του (βλέπε σημείωμα O/F1).

14

Camos Grau

Επιτροπής

(15)  Βλέπε προτάσεις του Συμβουλίου και του ΕΚ (άρθρο 7 α).

15

(16)  Βλέπε για την εφαρμογή τηρουμένων των αναλογιών, την απόφαση, της 21ης Σεπτεμβρίου 2006, στην υπόθεση C-113/04 P, Technische Unie BV κατά Επιτροπής, η οποία αφορά τη διάρκεια διοικητικής διαδικασίας στον τομέα του ανταγωνισμού και η οποία οδήγησε στην επιβολή προστίμων στις συγκεκριμένες επιχειρήσεις. Το Δικαστήριο επιβεβαίωσε το γεγονός ότι η απαίτηση της εύλογης προθεσμίας ισχύει και για την προκαταρκτική φάση, που είναι το πρώτο στάδιο της διοικητικής διαδικασίας, καθώς και ότι η υπερβολική διάρκεια του σταδίου της προκαταρκτικής εξέτασης δύναται να έχει συνέπειες στις μελλοντικές δυνατότητες άμυνας των ενδιαφερομένων επιχειρήσεων, ιδίως δε με τη μείωση της αποτελεσματικότητας των δικαιωμάτων υπεράσπισης όταν γίνεται επίκλησή τους στο δεύτερο στάδιο της διαδικασίας.(σκέψεις 54-55).

16

Technische Unie BV

Επιτροπής

(17)  Βλέπε τις προθεσμίες παραγραφής για την άσκηση των προβλεπόμενων διώξεων, όσον αφορά τις παρατυπίες που αναφέρονται στον κανονισμό (ΕΚ, Ευρατόμ) αριθ. 2988/95.

17

(18)  Εν προκειμένω, είναι σκόπιμο να επισημανθεί ότι, σε ό,τι αφορά τους κανόνες ανταγωνισμού, στην κοινοτική νομολογία αναφέρεται σαφώς ότι η υπέρβαση της εύλογης προθεσμίας μπορεί να αποτελέσει αιτιολογία για την ακύρωση απόφασης στην οποία διαπιστώνονται παραβάσεις και επιβάλλονται κυρώσεις, εφόσον η καταστρατήγηση της αρχής αυτής θίγει τα δικαιώματα υπεράσπισης των ενδιαφερομένων επιχειρήσεων (απόφαση στην προαναφερθείσα υπόθεση Technische Unie BV κατά Επιτροπής, σκέψη 47).

18

Technische Unie BV

Επιτροπής

(19)  Βλέπε τις περιπτώσεις αριθ. 9 και 20, οι οποίες διάρκεσαν αντιστοίχως δύο και τρία έτη για σχετικά περιορισμένη διάρκεια του παρασχεθέντος έργου και κατ’ αναλογία, προαναφερθείσα υπόθεση Franchet et Byk κατά Επιτροπής (αριθ. 2), σκέψη 280.

19

Franchet et Byk

Επιτροπής

(20)  Ιδίως στις εκθέσεις του 9ου μήνα (βλέπε γνώμη αριθ. 2/2009, ΕΕ C 314 της 22.12.2009, σ. 22).

20

(21)  Βλέπε σχετικά με το σημείο αυτό, τη γνώμη αριθ. 4/2010 της ΕΕπ για τον προγραμματισμό των ερευνών.

21

(22)  Παραπομπή στην περίπτωση αριθ. 9· βλέπε επίσης την υπόθεση αριθ. 17, στην οποία η περίοδος αξιολόγησης διάρκεσε δέκα μήνες, κατά τους οποίους πραγματοποιήθηκαν μία μόνο συνεδρίαση με υπηρεσία της Επιτροπής, και επαληθεύσεις από την επιχειρησιακή μονάδα πληροφοριών. Μετά την έναρξή της, η έρευνα διάρκεσε ακόμα επτά μήνες, κατά τους οποίους δεν πραγματοποιήθηκαν επιχειρησιακές δραστηριότητες.

22

(23)  Παραπομπή στις περιπτώσεις αριθ. 5, 6, 7, 24 και 28, στις οποίες οι εκθέσεις «του 9ου μήνα» δεν καλύπτουν ολόκληρη τη διάρκεια της έρευνας· οι περιπτώσεις αριθ. 7, 24 και 28 έκλεισαν κατά μέσο όρο έξι μήνες μετά την προβλεπόμενη ημερομηνία, χωρίς να υπάρχει οποιαδήποτε επιχειρησιακή δραστηριότητα και χωρίς οποιαδήποτε αιτιολόγηση της εν λόγω καθυστέρησης· Στην περίπτωση αριθ. 28 έχουν συνταχθεί τέσσερις εκθέσεις «3ου μήνα», σύμφωνα με τις οποίες οι δραστηριότητες που ασκήθηκαν κατά τις περιόδους που καλύπτονται από τις εν λόγω εκθέσεις, συνίσταντο στη μελέτη της τεκμηρίωσης σχετικά με το έργο που αποτελούσε αντικείμενο της έρευνας και στη σύνταξη της τελικής έκθεσης της έρευνας.

23

(24)  Η ΕΕπ διαπίστωσε ότι σε πολλές περιπτώσεις δεν εκπληρώθηκε η νομική υποχρέωση της σύνταξης των εν λόγω εκθέσεων.

24

(25)  Βλέπε γνώμη αριθ. 2/2009 της ΕΕπ (ΕΕ C 314 της 22.12.2009, σ. 39).

25

(26)  Παραπομπή στην περίπτωση αριθ. 13.

26

(27)  Βλέπε πρόταση του Συμβουλίου (άρθρο 7α).

27

(28)  Προαναφερθείσα απόφαση του Πρωτοδικείου στην υπόθεση Franchet et Byk κατά Επιτροπής (αριθ. 2), σκέψη 218.

28

Franchet et Byk

Επιτροπής

(29)  Βλέπε προαναφερθείσα απόφαση στην υπόθεση Giraudy κατά Επιτροπής, σκέψη 161, στην οποία ο κοινοτικός δικαστής έδωσε στον κανόνα αυτό ευρεία ερμηνεία, με βάση την αιτιολογική σκέψη 10 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999· βλέπε επίσης την προαναφερθείσα απόφαση στην υπόθεση Franchet et Byk κατά Επιτροπής (αριθ. 2), στην οποία ο κοινοτικός δικαστής αποφάνθηκε ότι η αρχή του τεκμηρίου της αθωότητας «βρίσκει το σύστοιχό της στην υποχρέωση τηρήσεως του απορρήτου που υπέχει η OLAF, κατά το άρθρο 8 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999» (σκέψη 213).

29

Giraudy

Επιτροπής

Franchet et Byk

Επιτροπής

(30)  Προαναφερθείσα απόφαση του Πρωτοδικείου στην υπόθεση Νικολάου κατά Επιτροπής, σκέψεις 189-216.

30

Νικολάου

Επιτροπής

(31)  Άρθρο 8 παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 και άρθρο 8 παράγραφος 1 του κανονισμού (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96.

31

(32)  Κατά τον τρόπο αυτό, η ΕΕπ διαπίστωσε ότι i) στο πλαίσιο πολλών εκθέσεων έρευνας που αφορούσαν το ίδιο πρόσωπο, η OLAF διαβίβασε εσφαλμένα στις υπηρεσίες ή/και τις εθνικές αρχές άλλη έκθεση από εκείνη για την οποία θα έπρεπε να εξασφαλίσουν ότι θα δοθεί συνέχεια, και ii) μια επιστολή που περιλάμβανε πληροφορίες σχετικά με μια έρευνα απεστάλη σε τρίτον χωρίς να διευκρινιστεί ο σκοπός της αποστολής (βλέπε τις έρευνες αριθ. 9 και 13).

32

(33)  Υπόθεση C-28/08 P, Επιτροπή κατά The Bavarian Lager Co. Ltd, απόφαση της 29ης Ιουνίου 2010.

33

Επιτροπή

The Bavarian Lager Co. Ltd

(34)  Υπόθεση C-139/07 P, Επιτροπή κατά Technische Glaswerke Ilmenau GmbH, απόφαση της 29ης Ιουνίου 2010.

34

Επιτροπή

Technische Glaswerke Ilmenau GmbH

(35)  Βλέπε άρθρο 4 του υποδείγματος απόφασης που περιλαμβάνεται στη διοργανική συμφωνία και τις αποφάσεις κάθε θεσμικού οργάνου και οργανισμού, καθώς και το άρθρο 1 του παραρτήματος ΙΧ του κανονισμού υπηρεσιακής κατάστασης.

35

(36)  Σημείο 5.1.1.1 του εγχειριδίου.

36

(37)  Σύμφωνα με το εγχειρίδιο, ασκούνται ειδικές εξουσίες διερεύνησης κατά τις ακόλουθες δραστηριότητες: Ακρόαση του ενδιαφερομένου και των μαρτύρων, πρόσβαση στον προσωπικός φάκελο υπαλλήλου κοινοτικού οργάνου, επιθεώρηση των εγκαταστάσεων των θεσμικών οργάνων, εξέταση των ηλεκτρονικών υπολογιστών, επιτόπου έλεγχος (βλέπε σημείο 3.2.2). Η ΕΕπ διαπίστωσε σε μια από τις έρευνες ότι ο εντεταλμένος για την έρευνα υπάλληλος και ο υπάλληλος που ήταν επιφορτισμένος με την εξέταση ενός ηλεκτρονικού υπολογιστή είχαν οριστεί μετά την διενέργεια δραστηριοτήτων έρευνας για τις οποίες διέθεταν σχετική εντολή (βλέπε περίπτωση αριθ. 23).

37

(38)  Βλέπε κατωτέρω, σημείο 5.2.

38

(39)  Άρθρο 4 του υποδείγματος απόφασης.

39

(40)  Απόφαση του Πρωτοδικείου στην υπόθεση Νικολάου κατά Επιτροπής, σκέψη 238.

40

Νικολάου

Επιτροπής

(41)  Όπως συνέβη στην περίπτωση των ερευνών αριθ. 3 και 20.

41

(42)  Για παράδειγμα, σε έρευνα στο πλαίσιο της οποίας γνωστοποιήθηκε στον ενδιαφερόμενο νέος ισχυρισμός, για πρώτη φορά εκτός ακρόασης, τούτο πραγματοποιήθηκε με υποβολή μιας μόνο ερώτησης, που ήταν ασαφής και η διατύπωσή της άφηνε περιθώρια ερμηνείας (βλέπε την περίπτωση αριθ. 9).

42

(43)  Απόφαση του Πρωτοδικείου στην προαναφερθείσα υπόθεση Νικολάου κατά Επιτροπής, σκέψεις 255-265.

43

Νικολάου

Επιτροπής

(44)  Για παράδειγμα, αποστολή της επιστολής πρόσκλησης στην ακρόαση μετά τη λήξη της προθεσμίας εντός της οποίας ο ενδιαφερόμενος θα έπρεπε να επιλέξει γλώσσα (περίπτωση αριθ. 9)· ανεπαρκής αναφορά, στην εν λόγω επιστολή και μεταγενέστερα, όλων των ισχυρισμών επρόκειτο να εξεταστούν από την OLAF και ασαφής διατύπωση των ερωτήσεων που τέθηκαν κατά την ακρόαση, με αποτέλεσμα να δοθεί μεροληπτική απάντηση (περίπτωση αριθ. 9)· Μη αποστολή των πρακτικών της ακρόασης, παρά τη ρητή ένδειξη ότι η εν λόγω αποστολή θα πραγματοποιείτο μετά το πέρας της έρευνας (περίπτωση αριθ. 3).

44

(45)  Η εξαίρεση αυτή εφαρμόστηκε σε δύο εξετασθείσες εσωτερικές έρευνες (βλέπε τις περιπτώσεις αριθ. 16 και 27).

45

(46)  Προαναφερθείσα υπόθεση Franchet et Byk κατά Επιτροπής (αριθ. 2), σκέψη 151.

46

Franchet et Byk

Επιτροπής

(47)  Βλέπε τις περιπτώσεις αριθ. 16 και 27.

47

(48)  Βλέπε το σημείο 3.3.3 του εγχειριδίου και τους κανόνες που αφορούν την επιστολή πρόσκλησης σε ακρόαση, τη διεξαγωγή της και την καταγραφή των δηλώσεων.

48

(49)  Βλέπε την πρόταση του ΕΚ, άρθρο 7α.

49

(50)  Βλέπε άρθρο 7α παράγραφος 2 των τριών προτάσεων.

50

(51)  Εγχειρίδιο της OLAF, σημεία 3.3.2.2.2, 3.3.3.3, 3.3.3.4 και 5.1.3.

51

(52)  Απόφαση της 25ης Φεβρουαρίου 1992 του Ευρωπαϊκού Δικαστηρίου των Δικαιωμάτων του Ανθρώπου (ΕΔΔΑ) στην υπόθεση Pfeifer et Plankl κατά Αυστρίας, σειρά Α αριθ. 227, σκέψεις 37-38.

52

Pfeifer et Plankl

Αυστρίας

(53)  Απόφαση της 27ης Φεβρουαρίου 1980 του Ευρωπαϊκού Δικαστηρίου των Δικαιωμάτων του Ανθρώπου (ΕΔΔΑ) στην υπόθεση Deweer κατά Βελγίου, σειρά Α αριθ. 35, σκέψεις 35-51.

53

Deweer

Βελγίου

(54)  Βλέπε το άρθρο 1 του υποδείγματος απόφασης και το άρθρο 4 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999.

54

(55)  Εγχειρίδιο της OLAF, σημεία 3.3.3.4, 5.1.1.1 και 5.1.3.

55

(56)  Προαναφερθείσα υπόθεση Franchet et Byk κατά Επιτροπής (αριθ. 2), σκέψεις 255-262· Προαναφερθείσα υπόθεση Νικολάου κατά Επιτροπής, σκέψεις 240-246· προαναφερθείσα διάταξη σχετικά με την υπόθεση T-215/02, Gómez-Reino κατά Επιτροπής, σκέψη 65.

56

Franchet et Byk

Επιτροπής

Νικολάου

Επιτροπής

Gómez-Reino

Επιτροπής

(57)  Βλέπε για την ειδική υπόθεση αιτήματος πρόσβασης σε έγγραφα μετά την ολοκλήρωση της έρευνας της OLAF και για τους όρους που διέπουν την εξέταση των εν λόγω αιτημάτων, την υπόθεση Franchet et Byk κατά Επιτροπής (αριθ. 1), συνεκδικασθείσες υποθέσεις T-391/03 και T-70/04, απόφαση της 6ης Ιουλίου 2006.

57

Franchet et Byk

Επιτροπής

(58)  Βλέπε νομολογία που αναφέρεται στην υποσημείωση 56.

58

(59)  Οι ανεπαρκώς αιτιολογημένες αποφάσεις μπορούν επίσης να θεωρηθούν από τον Ευρωπαίο Διαμεσολαβητή περιπτώσεις κακής διοίκησης: βλέπε, στην περίπτωση των εξωτερικών ερευνών, την απόφαση του Ευρωπαίου Διαμεσολαβητή στις συνεκδικαζόμενες υποθέσεις 723/2005/OV και 790/2005/OV.

59

(60)  Άρθρο 1 παράγραφος 1 του παραρτήματος ΙΧ του κανονισμού υπηρεσιακής κατάστασης.

60

(61)  Παραπομπή στην περίπτωση αριθ. 26.

61

(62)  Βλέπε το άρθρο 5 του υποδείγματος απόφασης και το άρθρο 1 παράγραφος 3 του παραρτήματος IX του κανονισμού υπηρεσιακής κατάστασης των υπαλλήλων.

62

(63)  Βλέπε πρόταση του Συμβουλίου, άρθρο 8α, καθώς και το σημείο 3.1.2.2 της παρούσας γνώμης.

63

(64)  Η ποικιλομορφία των νομοθεσιών αυτών τονίστηκε πρόσφατα στην ετήσια έκθεση 2009 της Επιτροπής προς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο σχετικά με την προστασία των οικονομικών συμφερόντων της Ευρωπαϊκής Ένωσης και την καταπολέμηση της απάτης [COM(2010) 382 τελικό 2)].

64

(65)  Βλέπε ιδίως τις προτάσεις στη γνώμη αριθ. 3/2010 της ΕΕπ.

65

(66)  Βλέπε το άρθρο 4 της συνθήκης της Λισαβόνας.

66

(67)  Σημείο 5.1.1.2.

67

(68)  Άρθρο 6 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο του κανονισμού (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/1996.

68

(69)  Ο λόγος της εν λόγω διπλής απαίτησης επεξηγείται από τον κοινοτικό δικαστή: «η υποχρέωση της Επιτροπής να αναφέρει το αντικείμενο και το σκοπό του ελέγχου (...) αποτελεί θεμελιώδη προϋπόθεση προκειμένου όχι μόνο να καταφαίνεται η δικαιολογία της μελετώμενης παρεμβάσεως στο εσωτερικό των οικείων επιχειρήσεων αλλά, επίσης, για να είναι οι τελευταίες σε θέση να αντιληφθούν την έκταση του καθήκοντος συνεργασίας, διατηρώντας ταυτόχρονα τα δικαιώματα άμυνας που έχουν.» (απόφαση στην υπόθεση Hoechst AG κατά Επιτροπής, της 21ης Σεπτεμβρίου 1989, συνεκδικαζόμενες υποθέσεις 46/87 και 227/88, σκέψη 29).

69

Hoechst AG

Επιτροπής

(70)  Εγχειρίδιο, σημείο 5.1.2.2.

70

(71)  Σύμφωνα με το εγχειρίδιο, η εξουσία της OLAF να διενεργεί ακροάσεις απορρέει από το άρθρο 7 του κανονισμού (Ευρατόμ, ΕΚ) αριθ. 2185/96, σε συνδυασμό με το άρθρο 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 (βλέπε σημεία 3.3.2.2.2 και 3.3.3.2).

71

(72)  Βλέπε, κατ’ αναλογία, υπόθεση Νικολάου κατά Επιτροπής, σκέψη 246· βλέπε επίσης διάταξη της 13ης Ιουλίου 2004, σχετικά με την υπόθεση T-29/03, Comunidad Autónoma de Andalucía κατά Επιτροπής.

72

Νικολάου

Επιτροπής

Comunidad Autónoma de Andalucía

Επιτροπής

(73)  Βλέπε το άρθρο 7α παράγραφος 2 των τριών προτάσεων.

73

(74)  Απόφαση της 17ης Οκτωβρίου 1989, του Δικαστηρίου των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων, στην υπόθεση 85/87, Dow Benelux NV κατά Επιτροπής, σκέψεις 26-27.

74

Dow Benelux NV

Επιτροπής

(75)  Βλέπε την απόφαση της 18ης Οκτωβρίου 1989 στην υπόθεση 374/87, Orkem κατά Επιτροπής, σκέψεις 33-35· για περισσότερο πρόσφατη εφαρμογή, βλέπε την απόφαση της 7ης Ιανουαρίου 2004 στις συνεκδικαζόμενες υποθέσεις C-204/00 P, C-205/00 P, C-211/00 P, C-213/00 P, C-217/00 P και C-219/00 P, Aalborg Portland A/S και λοιποί κατά Επιτροπής, σκέψεις 61-65, ή την απόφαση της 28ης Απριλίου 2010 στην υπόθεση T-446/05, Amann & Söhne et Cousin Filterie κατά Επιτροπής, σκέψεις 325-329.

75

Orkem

Επιτροπής

Aalborg Portland A/S και λοιποί

Επιτροπής

Amann & Söhne et Cousin Filterie

Επιτροπής

(76)  Προαναφερθείσα υπόθεση Orkem κατά Επιτροπής, σκέψεις 34-35.

76

Orkem

Επιτροπής

(77)  Βλέπε σχετικά την πρόταση του Συμβουλίου όσον αφορά το άρθρο 8α του σχεδίου αναθεώρησης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999.

77

---