# Il-Ġurnal Uffiċjali C 188/2011

| | ISSN 1725-5198
  doi:10.3000/17255198.C_2011.188.mlt |
| --- | --- |
| Il-Ġurnal Uffiċjali
  tal-Unjoni Ewropea | C 188 |
| | |
| Edizzjoni bil-Malti | Informazzjoni u Avviżi | Volum 5428 ta' Ġunju 2011 |

ISSN 1725-5198

doi:10.3000/17255198.C_2011.188.mlt

Il-Ġurnal Uffiċjali

tal-Unjoni Ewropea

C 188

Edizzjoni bil-Malti

Informazzjoni u Avviżi

Volum 5428 ta' Ġunju 2011

---

| Avviż Nru | Werrej | Paġna |
| --- | --- | --- |
| | IV   Informazzjoni |
| | INFORMAZZJONI MINN ISTITUZZJONIJIET, KORPI, UFFIĊĊJI U AĠENZIJI TAL-UNJONI EWROPEA |
| | OLAF |
| 2011/C 188/01 | Rapport tal-Attività tal-Kumitat ta’ Superviżjoni tal-OLAF (Ġunju 2009 – Diċembru 2010) | 1 |

Avviż Nru

Werrej

Paġna

IV   Informazzjoni

INFORMAZZJONI MINN ISTITUZZJONIJIET, KORPI, UFFIĊĊJI U AĠENZIJI TAL-UNJONI EWROPEA

OLAF

2011/C 188/01

Rapport tal-Attività tal-Kumitat ta’ Superviżjoni tal-OLAF (Ġunju 2009 – Diċembru 2010)

1

| MT | |
| --- | --- |

MT

---

IV Informazzjoni

INFORMAZZJONI MINN ISTITUZZJONIJIET, KORPI, UFFIĊĊJI U AĠENZIJI TAL-UNJONI EWROPEA

OLAF

| 28.6.2011 | MT | Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea | C 188/1 |
| --- | --- | --- | --- |

28.6.2011

MT

Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea

C 188/1

---

Rapport tal-Attività tal-Kumitat ta’ Superviżjoni tal-OLAF

Ġunju 2009 – Diċembru 2010

2011/C 188/01

Membri tal-Kumitat ta’ Superviżjoni tal-OLAF

| | Peter STRÖMBERG

  President
  Direttur tal-Bord Superviżorju tal-Accountants Pubbliċi, Svezja |
| --- | --- |

Peter STRÖMBERG

President

Direttur tal-Bord Superviżorju tal-Accountants Pubbliċi, Svezja

| | Kálmán GYÖRGYI

  Prosekutur Ġenerali tar-Repubblika tal-Ungerija (irtirat), Ungerija |
| --- | --- |

Kálmán GYÖRGYI

Prosekutur Ġenerali tar-Repubblika tal-Ungerija (irtirat), Ungerija

| | Luis LÓPEZ SANZ-ARANGUEZ

  Prosekutur Pubbliku fil-Qorti Suprema, Spanja |
| --- | --- |

Luis LÓPEZ SANZ-ARANGUEZ

Prosekutur Pubbliku fil-Qorti Suprema, Spanja

| | Diemut R. THEATO

  Eks-Membru tal-Parlament Ewropew
  Eks-Ċermen tal-Kumitat tal-Kontroll Baġitarju, Ġermanja |
| --- | --- |

Diemut R. THEATO

Eks-Membru tal-Parlament Ewropew

Eks-Ċermen tal-Kumitat tal-Kontroll Baġitarju, Ġermanja

| | Rosalind WRIGHT

  President tal-Grupp tal-Pariri dwar il-Frodi, Renju Unit |
| --- | --- |

Rosalind WRIGHT

President tal-Grupp tal-Pariri dwar il-Frodi, Renju Unit

WERREJ

DAĦLA MIĊ-ĊERMEN GĦAR-RAPPORT TAL-ATTIVITÀ TAL-KUMITAT TA’ SUPERVIŻJONI

| 1. | INTRODUZZJONI |
| --- | --- |

1.

| 2. | METODI TA' ĦIDMA TAL-KUMITAT TA' SUPERVIŻJONI |
| --- | --- |

2.

| 2.1. | Laqgħat |
| --- | --- |

2.1.

| 2.2. | Relaturi u Opinjonijiet |
| --- | --- |

2.2.

| 2.3. | Is-Segretarjat |
| --- | --- |

2.3.

| 3. | FUNZJONI INVESTIGATTIVA TAL-OLAF |
| --- | --- |

3.

| 3.1. | Monitoraġġ tal-funzjoni investigattiva tal-OLAF |
| --- | --- |

3.1.

| 3.1.1. | L-iżgurar tal-indipendenza tad-Direttur Ġenerali tal-OLAF |
| --- | --- |

3.1.1.

| 3.1.2. | Monitoraġġ tat-tul ta’ investigazzjonijiet tal-OLAF |
| --- | --- |

3.1.2.

| 3.1.3. | Rakkomandazzjonijiet lill-Istituzzjonijiet |
| --- | --- |

3.1.3.

| 3.1.4. | Każijiet li jirrikjedu li l-informazzjoni tingħadda lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali: l-effett tas-sentenza tal-Qorti tal-Prim' Istanza fil-każ T-48/05 |
| --- | --- |

3.1.4.

| 3.1.5. | Metodi ġodda ta’ ħidma |
| --- | --- |

3.1.5.

| 3.2. | Segwitu tal-Opinjoni tal-KS Nru 5/2008 - dwar l-implimentazzjoni ta’ politika “de minimis” tal-OLAF |
| --- | --- |

3.2.

| 3.3. | Monitoraġġ regolari fuq inizjattiva tal-KS |
| --- | --- |

3.3.

| 3.3.1. | Ippjanar u direzzjoni strateġika tal-investigazzjonijiet |
| --- | --- |

3.3.1.

| 3.3.2. | L-implimentazzjoni ta’ drittijiet fondamentali u garanziji proċedurali fl-investigazzjonijiet tal-OLAF |
| --- | --- |

3.3.2.

| 3.4. | Ir-regoli tal-investigazzjoni proċedurali tal-OLAF u l-Manwal tal-OLAF – Proċeduri Operattivi |
| --- | --- |

3.4.

| 3.5. | Organizzazzjoni amministrattiva, baġit u politika tal-personal b'rabta mal-funzjoni investigattiva tal-OLAF |
| --- | --- |

3.5.

| 3.5.1. | Organizzazzjoni amministrattiva u politika tal-personal |
| --- | --- |

3.5.1.

| 3.5.2. | Baġit |
| --- | --- |

3.5.2.

| 4. | RELAZZJONIJIET MAL-OLAF, L-ISTITUZZJONIJIET TAL-UE, IS-SĦAB TAL-OLAF U L-PARTIJIET INTERESSATI |
| --- | --- |

4.

| 4.1. | Relazzjonijiet mal-OLAF |
| --- | --- |

4.1.

| 4.2. | Relazzjonijiet mal-istituzzjonijiet tal-UE |
| --- | --- |

4.2.

| 4.2.1. | Relazzjonijiet mal-Kummissjoni Ewropea, il-Parlament Ewropew u l-Kunsill tal-Unjoni Ewropea |
| --- | --- |

4.2.1.

| 4.2.2. | Relazzjonijiet mal-Qorti Ewropea tal-Awdituri |
| --- | --- |

4.2.2.

| 4.2.3. | Kontribuzzjoni għar-riflessjoni dwar ir-riforma tal-OLAF |
| --- | --- |

4.2.3.

| 4.3. | Proċedura tal-għażla tad-Direttur Ġenerali tal-OLAF |
| --- | --- |

4.3.

KONKLUŻJONIJIET U RAKKOMANDAZZJONIJIET

| ANNESS 1 | Kalendarju ta’ Laqgħat tal-Kumitat ta’ Superviżjoni |
| --- | --- |

ANNESS 1

| ANNESS 2 | Opinjoni Nru 1/2010 Abbozz Preliminari tal-Baġit tal-OLAF għall-2011 |
| --- | --- |

ANNESS 2

| ANNESS 3 | Opinjoni Nru 2/2010 Opinjoni dwar in-nomina tad-Direttur Ġenerali tal-OLAF |
| --- | --- |

ANNESS 3

| ANNESS 4 | Opinjoni Nru 3/2010 dwar id-Dokument ta’ Riflessjoni dwar ir-Riforma tal-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi (OLAF) |
| --- | --- |

ANNESS 4

| ANNESS 5 | Opinjoni Nru 4/2010 Ippjanar tal-Investigazzjonijiet |
| --- | --- |

ANNESS 5

| ANNESS 6 | Opinjoni Nru 5/2010 L-applikazzjonijiet tad-drittijiet fundamentali u tal-garanziji proċedurali fl-investigazzjonijiet tal-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi |
| --- | --- |

ANNESS 6

DAĦLA MIĊ-ĊERMEN GĦAR-RAPPORT TAL-ATTIVITÀ TAL-KUMITAT TA’ SUPERVIŻJONI

Dan ir-rapport tal-attività, li huwa r-raba' ta’ dan il-Kumitat, ikopri l-perjodu minn Ġunju 2009 sa Diċembru 2010, perjodu immarkat b'mod profond mill-mewt tas-Sur Franz–Hermann Brüner kmieni f'Jannar tal-2010. Meta organizzazzjoni tiġi mċaħħda mingħajr mistenni mill-mexxej tagħha f'dawn iċ-ċirkostanzi ta’ niket, ikollha impatt profond fuq ix-xogħol tagħha fil-livelli kollha. Osservajna, b'sodisfazzjon, li OLAF kompla x-xogħol tiegħu bħas-soltu, li kien l-aħjar mod sabiex tiġi kkommemorata l-memorja tas-Sur Brüner.

Matul dan il-perjodu, OLAF kien fiċ-ċentru tal-attenzjoni ta’ numru ta’ inizjattivi differenti mmirati lejn il-bidla. Waħda minn dawn hija l-proċedura li twassal għall-ħatra ta’ Direttur Ġenerali ġdid għal OLAF, li tnediet f'April ta’ din is-sena meta l-avviż formali ta’ kariga battala ġie ppubblikat. Il-Kumitat ta’ Superviżjoni ġie assoċjat mill-qrib ma’ din il-proċedura u ta l-opinjoni tiegħu fit-23 ta’ Settembru 2010. Is-Sur Giovanni Kessler ġie finalment maħtur mill-Kummissjoni fl-14 ta’ Diċembru. Il-KS jilqa' l-ħatra tas-Sur Giovanni Kessler u jantiċipa kollaborazzjoni mill-qrib u produttiva miegħu.

Proġett ieħor immirat lejn il-bidla huwa r-riforma proposta tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999. Il-KS f'diversi okkażjonijiet ta l-opinjoni tiegħu dwar aspetti differenti tal-proposta kif żviluppat maż-żmien – dan l-aħħar f'opinjoni fid-“Dokument ta’ Riflessjoni” maħruġ mill-Kummissarju Šemeta xi xhur ilu. Il-Kumitat ta’ Superviżjoni huwa involut b'mod profond fid-dibattitu, partikolarment ladarba x-xogħol u l-istatus tal-Kumitat se jiġu affettwati mir-riżultat; iżda anke, u l-aktar importanti, minħabba fl-effett immedjat li jkollu fuq il-mod kif jiffunzjona l-OLAF. L-ewwel prijorità tal-Kumitat dejjem kienet, u dejjem se tkun, it-tisħiħ tal-poteri investigattivi tal-OLAF u tal-indipendenza tiegħu fl-investigazzjonijiet.

Il-Kumitat ta’ Superviżjoni jiżgura l-indipendenza ta’ OLAF permezz tal-monitoraġġ regolari tal-funzjonijiet investigattivi tiegħu u billi jgħin lid-Direttur Ġenerali fit-twettiq tar-responsabbiltajiet tiegħu. Dan il-Kumitat issa ddedika lilu nnifsu għal perjodu ta’ aktar minn ħames snin għal dak ix-xogħol. Il-Kumitat jirrappreżenta esperjenza kollettiva ta’ tmexxija ta’ awtoritajiet tal-istat kif ukoll ta’ korpi politiċi fi ħdan il-qasam tat-tmexxija, il-ġestjoni u t-twettiq ta’ investigazzjonijiet kriminali u amministrattivi. Bl-użu ta’ dik l-esperjenza l-Kumitat ta’ Superviżjoni jibbaża l-opinjonijiet formali tiegħu u l-opinjonijiet tiegħu dwar tliet regoli fondamentali b'importanza ugwali.

L-ewwel regola hija li wieħed dejjem imur lura għas-sors tal-informazzjoni, jiġifieri l-fajls attwali tal-każijiet, is-Sistema tal-Ġestjoni tal-Każijiet, id-diversi rapporti mħejjija mill-OLAF bi tħejjija għat-tnedija ta’ investigazzjonijiet, u rapporti abbozzati mill-OLAF għall-Kumitat (eż. ir-rapporti tad-disa' xhur).

It-tieni regola hija l-indipendenza assoluta tal-Kumitat kif ukoll tal-membri individwali tiegħu.

It-tielet regola, li tirriżulta mill-esperjenza tal-membri stess, hija r-rispett għall-indipendenza tal-OLAF u impenn strett li ma jiġux influwenzati investigazzjonijiet li jkunu għaddejjin, anke meta jiġu studjati fajls tal-każijiet u materjal tal-każ relatat mal-investigazzjonijiet li jkunu għaddejjin.

Nixtieq nestendi l-gratitudni tiegħi u tal-Kumitat lis-Segretarjat tal-Kumitat ta’ Superviżjoni li mingħajr il-ħidma eċċellenti tiegħu ma kienet tkun possibbli l-ebda attività fil-Kumitat.

1.   INTRODUZZJONI

Ir-Regolament (KE) Nru 1073/1999 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-25 ta’ Mejju 1999 (1) jiddikjara li r-rwol tal-Kumitat ta’ Superviżjoni tal-OLAF (KS) huwa li jsaħħaħ u jiggarantixxi l-indipendenza tal-OLAF, kif ukoll jgħin lid-Direttur Ġenerali fit-twettiq tar-responsabbiltajiet tiegħu. Il-KS huwa meħtieġ li jirrapporta lill-istituzzjonijiet dwar l-attivitajiet tiegħu kull sena. Matul il-perjodu ta’ dan ir-Rapport, il-KS adotta ħames Opinjonijiet li ntbagħtu lill-istituzzjonijiet u lid-Direttur Ġenerali tal-OLAF u li huma mehmuża mar-Rapport.

Fil-perjodu kopert minn dan ir-Rapport, is-Sur Luis López Sanz-Aranguez kien il-President tal-KS sa Novembru 2009, meta s-Sur Peter Strömberg ġie maħtur President warajh. Il-mandat tas-Sur Strömberg ġie estiż għal sena oħra f'Novembru 2010.

Huwa importanti li wieħed jiftakar li mill-mewt tas-Sur Brüner fid-9 ta’ Jannar 2010, OLAF iffunzjona mingħajr Direttur Ġenerali maħtur skont il-proċedura ad hoc stipulata fir-Regolament (KE) Nru 1073/1999.

Matul l-2010, fil-waqt li kienu qed jistennew il-ħatra ta’ Direttur Ġenerali ġdid, il-preżenza u l-appoġġ tal-KS kienu partikolarment importanti għall-kontinwità tal-ħidma tal-OLAF.

F'April 2010, il-Kummissjoni Ewropea nediet il-proċedura għar-reklutaġġ ta’ Direttur Ġenerali ġdid għall-Uffiċċju. Din il-proċedura ġiet konkluża bin-nomina tas-Sur Giovanni Kessler fl-14 ta’ Diċembru 2010. Il-KS jantiċipa kooperazzjoni mill-qrib u produttiva mad-Direttur Ġenerali tal-futur tal-OLAF.

Minbarra li huwa ġabra fil-qosor tal-attivitajiet tas-sena li għaddiet, il-KS jittama li dan ir-Rapport ikun ta’ għajnuna għad-Direttur Ġenerali tal-futur, kemm fl-analiżi ta’ sfidi attwali ffaċċjati mill-istituzzjoni, kif ukoll fid-definizzjoni tad-direzzjoni ewlenija tal-politika tal-OLAF għall-protezzjoni tal-interessi finanzjarji tal-UE.

Id-Direttur Ġenerali tal-futur se jkollu jiffaċċja ħafna sfidi sabiex tiġi rinfurzata l-effiċjenza tal-OLAF u sabiex jiġi żgurat li l-OLAF jiddedika l-isforzi kollha tiegħu għal ġlieda aktar iffukata kontra l-frodi. Fost dawk l-isfidi li se jiffaċċjaw lid-Direttur Ġenerali l-ġdid tal-OLAF, il-KS jixtieq jenfasizza n-neċessità li jitqassar it-tul tal-investigazzjonijiet tal-OLAF u li jiddaħħlu fis-seħħ it-tibdiliet meħtieġa fl-organizzazzjoni sabiex jiġi żgurat li r-riżorsi limitati disponibbli jintużaw għall-aħjar vantaġġ u jiġu ddedikati għax-xogħolijiet investigattivi ewlenin tal-OLAF. Wieħed mill-għanijiet tar-Rapport attwali huwa li jagħti lid-Direttur Ġenerali tal-futur xi suġġerimenti għat-titjib tal-enfasi u l-ħin meħud għall-investigazzjonijiet.

2.   METODI TA' ĦIDMA TAL-KUMITAT TA' SUPERVIŻJONI

2.1.   
  Laqgħat

Il-KS kellu 16-il laqgħa plenarja fi Brussell (2). Il-minuti ta’ dawn il-laqgħat huma disponibbli lil OLAF u lill-Kummissjoni Ewropea, il-Parlament Ewropew, u l-Kunsill tal-Unjoni Ewropea f'ġieħ it-trasparenza u sabiex jiġu provduti b'informazzjoni regolari dwar l-attivitajiet tal-KS.

Bħal ma sar fil-perjodu ta’ rappurtaġġ ta’ qabel, il-KS kompla bil-prassi li jistieden lid-Direttur Ġenerali tal-OLAF jew l-aġent Direttur Ġenerali u numru ta’ personal tal-OLAF għal-laqgħat tiegħu. Dawn il-laqgħat kienu l-okkażjoni sabiex l-OLAF jinforma lill-KS bi kwalunkwe kwistjonijiet rilevanti għax-xogħol tal-KS u wkoll biex jinfurmaw lill-OLAF dwar l-attivitajiet tal-KS. Flimkien maż-żjarat regolari għal-laqgħat tal-KS mill-Unità tal-Pariri Ġudizzjarji u Legali tal-OLAF sabiex jippreżentaw każijiet trażmessi lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali, kien hemm numru ta’ oqsma wiesgħin diskussi b'mod attiv matul laqgħat tal-KS mad-Direttur Ġenerali u l-maniġment tal-OLAF matul il-perjodu ta’ dan ir-Rapport. Il-KS iffoka, partikolarment, fuq l-aspetti operattivi tal-ħidma tal-OLAF, notevolment f'relazzjoni mas-segwitu ta’ Opinjonijiet tal-KS f'oqsma tal-Pjan ta’ Ġestjoni Annwali tal-OLAF, l-abbozz tal-baġit, ir-rapporti tad-disa' xhur tal-OLAF u l-politika tal-personal tal-OLAF. Kien hemm diskussjonijiet mad-Direttur Ġenerali tal-OLAF, is-Sur Brüner, dwar il-proposta tal-Kummissjoni li l-OLAF jiġi esternalizzat kif ukoll skambju informali ta’ opinjonijiet dwar is-suġġett ta’ koordinazzjoni bejn l-OLAF u organizzazzjonijiet internazzjonali. Barra minn hekk, saru preżentazzjonijiet u seħħew diskussjonijiet dwar l-elementi ta’ kuljum tal-ħidma tal-OLAF: pereżempju l-proċess għar-reġistrazzjoni u l-ħażna minn servizzi tal-Kummissjoni ta’ dokumenti tal-OLAF u dwar aċċess mill-OLAF għal dejta miżmuma minn istituzzjonijiet tal-UE. Il-KS kellu l-pjaċir ta’ preżentazzjoni fil-fond mill-OLAF dwar każ ta’ frodi transkonfinali partikolarment kumpless u importanti u li josserva l-passi prattiċi li kienu ttieħdu sabiex il-prattiċi investigatorji tal-OLAF jiġu adattati fid-dawl tat-tagħlimiet meħuda (ara infra 3.1.5).

2.2.   
  Relaturi u Opinjonijiet

Ħames opinjonijiet ġew adottati mill-KS matul il-perjodu ta’ referenza (ara l-annessi). Il-prassi tal-ħatra ta’ relaturi (3) inżammet biex tiżdied l-effiċjenza tal-preparazzjoni u s-segwitu ta’ oġġetti speċifiċi ta’ interess lill-KS. L-oqsma prinċipali tal-ħidma tal-KS f'dan il-perjodu kienu jkopru t-tħejjija tal-Opinjoni dwar il-baġit, l-Opinjoni dwar id-Dokument ta’ Riflessjoni dwar ir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999, l-Opinjoni dwar l-ippjanar tal-investigazzjonijiet, l-Opinjoni dwar l-implimentazzjoni tad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali f'investigazzjonijiet tal-OLAF, kif ukoll l-Opinjoni dwar in-nomina tad-Direttur Ġenerali tal-OLAF.

2.3.   
  Is-Segretarjat

Ir-responsabbiltajiet tas-Segretarjat tal-KS huma deskritti fir-Regoli tal-Proċedura tal-KS (4), li jispeċifikaw ir-rwol tiegħu fil-faċilitazzjoni u l-kontribuzzjoni tat-twettiq tax-xogħolijiet kollha mwettqa mill-KS u li jiżguraw li l-KS ikun kapaċi jwettaq il-mandat legali tiegħu b'indipendenza sħiħa.

Matul dan il-perjodu, wara l-pubblikazzjoni tal-kariga tal-Kap tas-Segretarjat li sar battal f'Lulju 2009, ġie miftiehem mas-Sur Brüner li ma kienet se ssir l-ebda ħatra għall-kariga mingħajr l-approvazzjoni tal-KS. Wara proċedura tal-għażla, l-aġent Direttur Ġenerali tal-OLAF, bħal AIPN, ħatar, bi ftehim mal-KS, is-Sinjura Isabelle Jegouzo bħala Kap tas-Segretarjat tal-KS. Ħadet il-kariga fis-16 ta’ Ġunju 2010.

F'Novembru 2009 membru wieħed ħalla lis-Segretarjat tal-KS u fi Frar 2010 uffiċjal ġdid ingħaqad mat-tim. Illum kariga waħda tibqa' battala u għandha timtela kemm jista' jkun malajr.

Kif kien il-każ s'issa, il-ħatra ta’ membri tal-personal tas-Segretarjat tal-KS għandha ssir biss bi ftehim mal-KS, biex b'hekk tiġi żgurata l-indipendenza sħiħa tal-KS fit-twettiq tad-doveri tiegħu. L-involviment neċessarju tal-KS fil-proċess ta’ reklutaġġ ġie aċċettat mill-OLAF u l-Kummissjoni.

Il-KS jikkunsidra wkoll li għandu jiġi involut fl-eżerċizzju annwali ta’ evalwazzjoni tal-personal tas-Segretarjat meta jitqies li s-Segretarjat jaħdem taħt l-awtorità diretta tiegħu.

3.   FUNZJONI INVESTIGATTIVA TAL-OLAF

3.1.   
  Monitoraġġ tal-funzjoni investigattiva tal-OLAF

3.1.1.   L-iżgurar tal-indipendenza tad-Direttur Ġenerali tal-OLAF

Il-funzjoni ewlenija tal-KS hi li jissorvelja l-funzjoni investigattiva tal-OLAF sabiex jiżgura li l-indipendenza tiegħu ma tiġix kompromessa. F'dan il-kuntest, il-garanzija ta’ rispett għall-istat tad-Direttur Ġenerali hija ta’ importanza kbira.

Wara l-mewt tas-Sur Brüner, il-Kummissjoni Ewropea ikkunsidrat fid-Deċiżjoni tagħha tat-13 ta’ Jannar 2010, li s-Sur Nicholas Ilett, li kien id-deputat Direttur Ġenerali permezz ta’ deċiżjoni meħuda mill-Kummissjoni f'Lulju 2005, jassumi awtomatikament il-kariga ta’ aġent Direttur Ġenerali. Wara din id-Deċiżjoni, seħħ dibattitu intens bejn il-Parlament Ewropew u l-Kummissjoni Ewropea. F'dan il-kuntest, fl-14 ta’ Jannar 2010, il-President tal-Kumitat bagħat ittra lill-Viċi-President Kallas b'kopja lill-Parlament Ewropea u lill-Kunsill fejn iddikjara:

“Il-Kumitat ta’ Superviżjoni huwa tal-opinjoni li għall-ġestjoni ta’ kuljum tal-OLAF fil-perjodu interim u, partikolarment, il-ftuħ, it-tmexxija u l-għeluq ta’ investigazzjonijiet tal-OLAF, sabiex jitwettqu f'indipendenza sħiħa huwa important ħafna li l-awtorità finali tal-Uffiċċju ma tiġix imfixkla fl-eżerċizzju tal-poteri tiegħu jew tagħha.

B'dan il-għan il-Kumitat ta’ Superviżjoni jikkunsidra li l-persuna li qegħda twettaq ir-rwol ta’ aġent Direttur Ġenerali matul il-perjodu interim għandha tagħmel dan bil-kunsens tal-Parlament Ewropew, il-Kunsill u l-Kummissjoni. Din il-persuna għandu jkollha l-awtorità leġittima neċessarju kollha u l-istatus ta’ indipendenza.”

Il-KS jikkunsidra li huwa importanti li jkollu bħala l-Kap tal-Uffiċċju persuna maħtura wara konsensus interistituzzjonali u appoġġjata mill-istituzzjonijiet kollha. Dan huwa importanti sabiex tiġi appoġġjata l-ħidma ta’ kuljum tal-OLAF.

3.1.2.   Monitoraġġ tat-tul ta’ investigazzjonijiet tal-OLAF

Monitoraġġ tat-tul ta’ investigazzjonijiet tal-OLAF

Id-Direttur Ġenerali tal-OLAF jipprovdi rapport ta’ kull xahar lill-KS bil-ġabra fil-qosor ta’ kull investigazzjoni li ilha għaddejja għal iżjed minn disa' xhur (“ir-rapporti tad-disa' xhur”). Ir-“rapporti tad-disa' xhur” stipulaw ir-raġunijiet għaliex l-investigazzjonijiet ma tlestewx kif ukoll skeda taż-żmien previst għall-għeluq ta’ kull każ. Dawn ir-rapporti huma s-suġġett ta’ analiżi li tkun għaddejja mill-KS u s-Segretarjat tal-KS.

Il-KS għal darb'oħra (5) jissottolinja l-importanza ta’ dawn ir-rapporti li mhux biss jikkonformaw ma’ obbligu legali iżda għandhom iservu wkoll bħala riżors utli sabiex titjieb l-effiċjenza tal-investigazzjonijiet.

5

Matul il-perjodu attwali ta’ rappurtaġġ, il-KS ta attenzjoni partikolari lit-tbassir tal-OLAF fir-rigward tal-iskeda ta’ żmien previst għat-tlestija ta’ investigazzjonijiet li jsiru fir-“rapporti tad-disa' xhur”. Il-KS eżamina l-qafas taż-żmien imbassar għall-għeluq ta’ każijiet f'164 “rapport tad-disa' xhur” irċevuti minn Ġunju 2009 sa Lulju 2010. F'14 mill-164 rapport ma ngħatat l-ebda stima ta’ żmien għat-tlestija. Mill-bqija tal-150 rapport, f'71 każ, id-dewmien fl-għeluq kien ta’ diversi xhur aktar milli mistenni (minn 4 sa 12-il xahar). Il-KS josserva t-titjib f'relazzjoni mal-perjodu ta’ rappurtaġġ ta’ qabel, matul liema madwar 23 % tal-275 “rapport tad-disa' xhur” eżaminati ma semmew xejn l-iskeda ta’ żmien prevista għat-tlestija. Madankollu, jikkunsidra li r-“rapporti tad-disa' xhur” għad iridu jkunu aktar preċiżi fir-rigward ta’ għaliex il-qafas taż-żmien inizjali ma ġiex osservat.

3.1.3.   Rakkomandazzjonijiet lill-Istituzzjonijiet

Rakkomandazzjonijiet lill-Istituzzjonijiet

Id-Direttur Ġenerali tal-OLAF hu obbligat li jinforma lill-KS bil-każijiet fejn istituzzjoni, korp jew aġenzija kkonċernata tkun naqset milli toqgħod għar-rakkomandazzjonijiet tal-OLAF. (6)

6

Matul dan il-perjodu ta’ rappurtaġġ il-KS ma rċieva l-ebda rapport li jindika li Istituzzjoni, korp jew aġenzija naqset milli toqgħod għar-rakkomandazzjonijiet u l-konklużjonijiet tal-OLAF.

3.1.4.   Każijiet li jirrikjedu li l-informazzjoni tingħadda lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali: l-effett tas-sentenza tal-Qorti tal-Prim' Istanza fil-każ T-48/05

Każijiet li jirrikjedu li l-informazzjoni tingħadda lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali: l-effett tas-sentenza tal-Qorti tal-Prim' Istanza fil-każ T-48/05

Matul il-perjodu attwali tar-rappurtaġġ, il-KS eżamina 43 każ imsemmi mill-OLAF, qabel it-trażmissjoni ta’ informazzjoni lill-Awtoritajiet Ġudizzjarji Nazzjonali (minn issa 'l quddiem, NJA).

Wara s-sentenza Franchet u Byk
   (7), il-Qorti tal-Prim'Istanza iddeċidiet li r-Regolament (KE) Nru 1073/1999 kien jirrikjedi li l-OLAF “jikkonsulta [lill-KS] qabel ma jgħaddi l-informazzjoni lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali” u li dan ir-rekwiżit huwa “mingħajr kundizzjoni u ma jħalli ebda marġini ta’ diskrezzjoni”.

Franchet u Byk

7

Ġew stabbiliti prattiċi ta’ ħidma ġdida bejn il-KS u l-OLAF sabiex tiġi implimentata d-deċiżjoni tal-Qorti: L-OLAF jinforma lill-KS ħamest ijiem tax-xogħol qabel it-trażmissjoni lill-NJA; il-membri tal-Unità tal-Pariri Ġudizzjarji u Legali jipprovdu lill-KS b'nota li tiġbor fil-qosor it-tmexxija tad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali fi ħdan il-każijiet trażmessi lill-NJA. Safejn huma kkonċernati l-garanziji proċedurali din in-nota tindika, jekk il-persuna kkonċernata ġietx infurmata bil-ftuħ tal-investigazzjoni jew le u jekk ingħatatx l-opportunità li tesprimi l-opinjonijiet tagħha lill-OLAF. Tindika wkoll ir-riżultat tal-investigazzjoni (konklużjonijiet fattwali, evalwazzjoni legali, l-awtorità ġudizzjarja kompetenti, il-konsiderazzjonijiet ta’ preskrizzjoni u r-rakkomandazzjoni tal-OLAF).

Il-KS imbagħad jagħmel analiżi preliminari tal-informazzjoni li jkun irċieva li tippermettieh li jiddiskuti mal-OLAF kwistjonijiet bħar-rispett għad-drittijiet tal-persuni taħt investigazzjoni, l-evalwazzjoni legali tal-fatti, il-kompetenza tad-destinatarju NJA, it-tul ta’ żmien tal-investigazzjonijiet u l-ħruġ ta’ preskrizzjoni. Mingħajr ma jindaħal f'każijiet li jkunu għaddejjin, il-KS jista' jasal għal konklużjonijiet ġenerali mill-analiżi ta’ dawn il-każijiet u jikkomunikahom lid-Direttur Ġenerali tal-OLAF bil-ħsieb li jtejjeb il-prassi attwali. Partikolarment, il-KS wasal għal konklużjonijiet li għandhom x'jaqsmu mar-rispett għad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali fi ħdan investigazzjonijiet tal-OLAF fl-Opinjoni Nru 5/2010 (8) tiegħu.

8

Għalkemm dawn il-ġabriet fil-qosor abbozzati mill-membri tal-Unità tal-Pariri Ġudizzjarji u Legali jippermettu li l-KS jifhem il-merti u l-kwistjonijiet proċedurali li jinħolqu minn kull każ, il-KS jikkunsidra li għandha tingħata aktar attenzjoni għall-kompletezza u l-eżattezza tal-informazzjoni rċevuta. Fil-fatt, xi kultant il-ġabriet fil-qosor mhumiex komprensivi (il-kunsiderazzjoni tal-preskrizzjoni jew ir-rakkomandazzjonijiet huma neqsin, it-tmexxija tad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali mhumiex kompluti jew mhumiex iddettaljati għal kull persuna kkonċernata) jew jinkludu żbalji materjali (pereżempju, it-titolu tal-investigazzjoni jew dati rilevanti). Barra minn hekk, il-KS juri d-dispjaċir tiegħu li l-kontroll legali ta’ ħidma investigattiva ma jidhirx li qed jitwettaq b'mod sistematiku f'kull stadju. Mill-każijiet eżaminati, dan in-nuqqas ta’ eżami legali kontinwu matul l-investigazzjonijiet wassal għal nuqqasijiet fl-osservazzjoni ta’ rekwiżiti proċedurali.

Fl-Opinjoni Nru 5/2010 tiegħu, il-KS ipprovda lill-OLAF bi skeda ta’ analiżi dwar ir-rispett għad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali f'kull stadju tal-investigazzjoni. Din l-iskeda tinkludi wkoll suġġerimenti fir-rigward tal-valutazzjoni tal-valur probatorju tal-evidenza fuq liema huma bbażati l-konklużjonijiet tal-investigazzjoni u r-rispett tar-regoli tal-Istat Membri kkonċernat.

Il-KS jirrakkomanda r-reviżjoni tal-ġabriet fil-qosor attwalment abbozzati mill-membri tal-Unità tal-Pariri Ġudizzjarji u Legali li jikkonċernaw id-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali li jistgħu jiġu bbażati fuq il-mudell ta’ din l-iskeda.

Il-KS josserva li, b'mod ġenerali, il-kwalità tal-maġġoranza tar-rapporti dwar investigazzjonijiet trażmessi lill-NJA tista' tittejjeb sostanzjalment, b'referenza partikolari għall-istruttura, iċ-ċarezza, l-analiżi tal-elementi ta’ reati kriminali f'riskju u anke mill-aspett lingwistiku tagħhom. Barra minn hekk, il-KS osserva li żewġ rapporti ta’ każijiet ġew trażmessi lill-NJA rispettivament 16-il xahar u 24 xahar wara l-għeluq tal-investigazzjonijiet. Il-KS jikkunsidra li l-OLAF għandu jikkunsidra l-implimentazzjoni ta’ sistema ta’ twissija elettronika sabiex jiġu evitati dawn is-sitwazzjonijiet.

3.1.5.   Metodi ġodda ta’ ħidma

Metodi ġodda ta’ ħidma

F'Mejju 2010, il-President tal-KS ippresieda l-“Kooperazzjoni Operattiva bejn OLAF u Direttorati Ġenerali oħra tal-Kummissjoni Ewropea (DGs) – Segwitu tal-Konferenza tal-2007” organizzata fuq inizjattiva tal-OLAF. L-intenzjoni espressa ta’ dawn il-konferenzi kienet li titjieb il-kooperazzjoni tal-OLAF mad-Direttorati Ġenerali (DGs) tal-Kummissjoni f'livell operattiv sabiex jinkisbu riżultati aħjar u sabiex jintlaħaq ftehim komuni.

Il-KS jemmen li r-rwol ewlieni tal-OLAF dwar l-iskoperta, l-analiżi tar-riskju u l-ġlieda kontra l-frodi jirrikjedi skambju regolari ta’ informazzjoni rilevanti bejn id-Direttorati Ġenerali tal-Kummissjoni. Saru sforzi partikolari mill-2007 u ġew żviluppati Strateġiji Konġunti għall-Prevenzjoni tal-Frodi ma’ xi Direttorati Ġenerali fl-2008-2009. Ir-riżultat kien il-ħolqien ta’ approċċ operattiv ġdid lejn każijiet kbar u aktar kumplessi, l-involviment tad-Direttorati Ġenerali aktar minn qrib fl-investigazzjonijiet u l-introduzzjoni ta’ approċċ proattiv iggwidat mill-intelliġenza.

Fil-qasam tan-Nefqa Diretta fejn l-OLAF għandu l-uniku responsabbiltà għat-tmexxija tal-investigazzjonijiet, dan il-metodu ġie imħaddem b'DĠ wieħed li l-awdituri interni tiegħu kienu involuti mill-qrib u aġixxew bħala esperti tal-OLAF matul il-verifiki fuq il-post. Għodda ta’ intelliġenza tal-IT ġdida ġiet żviluppata wkoll b'mod konġunt mid-DĠ ikkonċernat u l-OLAF, sabiex jiġu identifikati aħjar oqsma ta’ riskju.

Il-KS jilqa' dan il-metodu ġdid ta’ ħidma u jixtieq jarah żviluppat aktar minħabba li jippermetti li l-OLAF jiffoka fuq każijiet aktar serji u kumplessi fil-waqt li nuqqasijiet żgħar jiġu ttrattati mis-servizzi tal-Kummissjoni f'livell ieħor.

Is-sitwazzjoni finanzjarja tal-UE inbidlet drammatikament f'dawn l-aħħar sentejn. Il-kriżi finanzjarja wasslet lill-Kummissjoni Ewropea sabiex tadotta miżuri sabiex tiżdied l-għajnuna u l-fluss tal-flus f'ċerti setturi li jista' jwassal ukoll għal żieda fi frodi u irregolaritajiet finanzjarji. Il-KS jemmen li metodi ġodda ta’ ħidma huma meħtieġa sabiex jiġu implimentati mekkaniżmi ta’ kontroll rigoruż ta’ nefqa tal-fondi u li kooperazzjoni operattiva serja bejn id-Direttorati Ġenerali tal-Kummissjoni u l-OLAF issa hija essenzjali.

3.2.   
  Segwitu tal-Opinjoni tal-KS Nru 5/2008 - dwar l-implimentazzjoni ta’ politika“de minimis”tal-OLAF

Segwitu tal-Opinjoni tal-KS Nru 5/2008 - dwar l-implimentazzjoni ta’ politika

tal-OLAF

Wara l-opinjoni tal-KS dwar il-politika “de minimis” tal-OLAF u l-prijoritizzazzjoni ta’ ħidma fuq il-każijiet (9), regoli “de minimis” tal-OLAF żdiedu riċentement mal-Manwal u issa huma disponibbli għall-investigaturi.

de minimis

9

de minimis

Il-Kumitat ta’ Superviżjoni jilqa' l-inizjattiva li tiġi ċċarata l-implimentazzjoni tal-politika “de minimis” permezz ta’ linji gwida operattivi. Madankollu jeħtieġ li dawn il-linji gwida jinqraw u jiġu kkombinati mal-limiti indikattivi għall-investigazzjonijiet interi u esterni u għall-ftuħ ta’ linji finanzjarji ta’ segwitu kif speċifikat fil-Pjan ta’ Ġestjoni Annwali tal-OLAF.

de minimis

linji gwida operattivi

Il-KS jilqa' l-ħolqien ta’ anness “de minimis” li jelenka l-kriterji differenti li jridu jitqiesu mill-Bord fir-rigward ta’ jekk tinfetaħx investigazzjoni esterna jew le u bħala titjib fil-qasam tat-trasparenza tal-proċess tat-teħid tad-deċiżjonijiet.

de minimis

Il-KS jixtieq jara analiżi sħiħa mill-OLAF tal-implimentazzjoni tal-politika “de minimis” inkluż relazzjonijiet ma’ IDOC, fis-sena ta’ wara l-implimentazzjoni tal-politika.

de minimis

3.3.   
  Monitoraġġ regolari fuq inizjattiva tal-KS

Monitoraġġ regolari fuq inizjattiva tal-KS

3.3.1.   Ippjanar u direzzjoni strateġika tal-investigazzjonijiet

Ippjanar u direzzjoni strateġika tal-investigazzjonijiet

Fit-12 ta’ Ottubru 2010, il-KS adotta l-Opinjoni Nru 4/2010 tiegħu dwar l-Ippjanar tal-Investigazzjonijiet (10).

10

Fl-analiżi regolari tiegħu ta’ investigazzjonijiet li ilha għaddejja għal aktar minn disa' xhur, il-KS osserva “nuqqas ta’ metodoloġija investigattiva u rigorożità u ħtieġa għal titjib fil-livelli interni ta’ ġestjoni u kontroll ta’ investigazzjonijiet” (11).

11

Wara analiżi mill-qrib ta’ kampjun ta’ każijiet fid-Direttorat A u d-Direttorat B, il-KS kien iddiżappuntat li osserva nuqqas ta’ konsistenza f'approċċ fi ħdan id-direttorati operattivi lejn l-ippjanar u l-ġestjoni ta’ investigazzjonijiet. L-Opinjoni tirrakkomanda li jiġi żviluppat pjan ta’ investigazzjoni ddettaljat fil-bidu ta’ kull investigazzjoni, li jistipula l-għanijiet tal-investigazzjoni, ir-riżorsi li x'aktarx ikunu meħtieġa għat-tlestija tagħha u l-ispejjeż ipproġettati. Il-pjan għandu jkun dinamiku u bir-reqqa biżżejjed sabiex jippermetti t-tbassir ta’ data għad-deċiżjoni finali. Pjanijiet ta’ investigazzjoni għandhom jiġu abbozzati għall-Bord u mbagħad aġġornati regolarment. Għandhom ikopru kull pass investigattiv previst u jkunu assoċjati ma’ orarju preliminari għal kull pass. Dawn il-pjanijiet għandhom ikunu bil-miktub u annessi b'mod sistematiku mal-fajl tal-każ, sabiex tiġi faċilitata r-reviżjoni u l-konsultazzjoni tagħhom fil-każ li investigaturi jiltaqgħu ma’ domandi għal posponimenti jew tipi oħra ta’ dewmien. Il-maniġment, fil-livell tal-unità, għandu jeżamina l-pjanijiet ta’ investigazzjoni b'mod regolari sabiex isegwi, u fejn meħtieġ, jiggwida l-iżvilupp ta’ każijiet.

Il-KS kellu l-pjaċir li josserva li, immedjatament qabel ma ħareġ l-Opinjoni tiegħu, xi ideat dwar ippjanar imtejjeb ġew implimentati mill-OLAF.

Flimkien mal-ippjanar ta’ investigazzjonijiet, għal kull każ, il-KS jirrakkomanda li l-maniġment tal-OLAF għandu jiddisinja u jimplimenta proċeduri aħjar sabiex tingħata prijorità lil każijiet miftuħa, li se jkunu adattabbli skont ir-riżorsi disponibbli.

Il-KS jantiċipa rispons ċar mill-OLAF dwar din il-kwistjoni importanti u se jilqa' l-inklużjoni ta’ dawn id-dispożizzjonijiet f'Manwal aġġornat.

3.3.2.   L-implimentazzjoni ta’ drittijiet fondamentali u garanziji proċedurali fl-investigazzjonijiet tal-OLAF

L-implimentazzjoni ta’ drittijiet fondamentali u garanziji proċedurali fl-investigazzjonijiet tal-OLAF

Ir-rispett mill-OLAF għad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali fit-tmexxija ta’ investigazzjonijiet huwa marbut direttament mal-indipendenza u l-effiċjenza tal-ħidma tiegħu. Il-każijiet imressqa quddiem il-Qorti Ewropea tal-Ġustizzja ġibdu l-attenzjoni għal xi nuqqasijiet u dgħufijiet fit-tmexxija tal-investigazzjonijiet tal-OLAF (12). Għalhekk, il-KS iddeċieda li jivvaluta l-mod li bih OLAF jiżgura r-rispett ta’ dawn id-drittijiet u garanziji.

12

Il-KS ħareġ l-Opinjoni Nru 5/2010 tiegħu dwar Rispett għad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali f'investigazzjonijiet mill-Uffiċċju Ewropew għall-Ġlieda kontra l-Frodi (13) ibbażata fuq l-analiżi ta’ 28 każ trażmess lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali minn Diċembru 2009 (14) sa Ottubru 2010. Wettqet analiżi tal-qafas legali attwali applikabbli għall-investigazzjonijiet tal-OLAF (leġiżlazzjoni u każistika), kif ukoll tal-implimentazzjoni tad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali.

13

14

Il-KS osserva li l-persuni kkonċernati bl-investigazzjonijiet interni huma protetti minn sett ta’ regoli stipulati f'diversi strumenti legali. Is-sitwazzjoni hija differenti fil-qasam ta’ investigazzjonijiet esterni, fejn ma hemm l-ebda regoli speċifiċi u l-protezzjoni garantita mill-leġiżlazzjoni nazzjonali applikabbli għall-verifiki fuq il-post tista' tvarja minn Stat Membru għal Stat Membru.

Il-KS ikkunsidra li l-OLAF ġeneralment jirrispetta d-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali tal-persuni kkonċernati. Fejn identifika problemi speċifiċi, il-KS għamel rakkomandazzjonjiet lill-OLAF immirati lejn it-titjib tal-prassi attwali. Partikolarment, il-KS irrakkomanda li l-OLAF jemenda l-Manwal u jiżgura li d-dispożizzjonijiet tiegħu jiġu applikati.

Il-KS osserva wkoll li n-nuqqas ta’ regoli ta’ proċedura ċari, speċjalment rigward investigazzjonijiet esterni, iwassal għal varjazzjoni fi prattiċi fi ħdan l-OLAF. Ir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 għandha tkun l-okkażjoni għal kjarifika tal-qafas legali, partikolarment fir-rigward ta’ investigazzjonijiet esterni. Il-poteri ta’ investigazzjoni tal-OLAF jeħtieġ li jiġu rinfurzati, speċjalment fir-rigward tal-ħtieġa li jitwettqu intervisti. Il-KS ġibed l-attenzjoni li din il-kjarifika m'għandhiex twassal għal regolamentazzjoni żejda. Il-leġiżlatur irid iqis in-natura speċifika tal-investigazzjonijiet tal-OLAF li huma amministrattivi u jirrappreżentaw biss stadju preliminari ta’ proċedura akbar, fejn ir-rispett għad-drittijiet tad-difiża tal-persuni kkonċernati huwa ggarantit matul il-proċeduri ta’ segwitu. L-impożizzjoni fuq l-OLAF ta’ obbligi proċedurali mingħajr ma titqies din in-natura speċifika kif ukoll id-diversità ta’ investigazzjonijiet interni u esterni se tillimita l-effettività tal-ġlieda kontra l-frodi mingħajr ma neċessarjament itejjeb ir-rispett għad-drittijiet fondamentali.

Il-KS elenka l-prinċipji ġenerali li jirregolaw it-tmexxija ta’ investigazzjonijiet, kif ukoll tad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali li jridu jiġu rrispettati mill-OLAF. Il-KS jirrakkomanda r-rinfurzar tal-mekkaniżmi ta’ kontroll tal-imparzjalità u l-kunfidenzjalità ta’ investigazzjonijiet, kif ukoll tat-tul ta’ żmien tagħhom. Barra minn hekk, il-KS issuġġerixxa miżuri li għandhom jittieħdu mill-OLAF sabiex jiġi rinfurzat ir-rispett tad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali f'kull stadju ta’ investigazzjoni. Fl-aħħarnett, il-KS ipprovda lill-OLAF bi skeda ta’ analiżi tal-metodu ta’ implimentazzjoni tad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali li jridu jintużaw mill-investigaturi matul investigazzjonijiet u mit-tim ta’ maniġment waqt il-kontroll tal-legalità tal-investigazzjonijiet.

Il-KS jiddispjaċih ukoll li r-rakkomandazzjonijiet preċedenti tiegħu (ara partikolarment ir-rakkomandazzjoni XI tar-Rapport tal-Attività tal-2008-2009) rigward il-ħtieġa għal involviment aħjar u aktar kmieni tal-membri tal-Unità tal-Pariri Ġudizzjarji u Legali fil-proċess tal-investigazzjoni, ma tqisux biżżejjed mill-OLAF. Il-KS jisħaq li l-membri ta’ din l-unità għandhom ikunu f'pożizzjoni li jipprovdu parir legali fl-istadji kollha u fil-każijiet kollha fejn ikun meħtieġ, partikolarment fi kwistjonijiet li jikkonċernaw ir-rispett tad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali ta’ partijiet f'investigazzjoni. Dispożizzjonijiet li jissodisfaw dawn ir-rakkomandazzjonijiet għandhom jiġu stipulati b'mod ċar fil-Manwal il-ġdid tal-OLAF – Proċeduri Operattivi kif kien il-każ qabel.

Fir-rakkomandazzjoni tiegħu X tar-rapport 2008-2009, il-KS esprima x-xewqa li “jkun infurmat bl-ilmenti kollha li l-OLAF irċieva jew li eżamina minn partijiet f'investigazzjoni fejn id-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali jidhru li ġew kompromessi”. It-talba tinkludi mhux biss każijiet trażmessi lil awtoritajiet ġudizzjarji iżda l-każijiet kollha. Il-KS irċieva żewġ notifiki mill-OLAF matul il-perjodu ta’ żmien kopert minn dan ir-rapport. Irċieva wkoll notifika waħda diretta mill-partijiet involuti f'każ wieħed.

3.4.   
  Ir-regoli tal-investigazzjoni proċedurali tal-OLAF u l-Manwal tal-OLAF – Proċeduri Operattivi

Ir-regoli tal-investigazzjoni proċedurali tal-OLAF u l-Manwal tal-OLAF – Proċeduri Operattivi

Il-KS segwa b'interess żviluppi suċċessivi fir-rigward tal-Manwal tal-OLAF u kkomunika lill-OLAF numru sinifikanti ta’ rimarki bil-miktub matul il-proċess tal-abbozzar.

Il-KS japprezza t-titjib fil-forma u l-kontenut tal-Manwal il-ġdid, madankollu, safejn huma kkonċernati proċeduri operattivi, din il-verżjoni tal-aħħar ma tissodisfax l-aspettattivi tal-KS fil-fatt li mhijiex sett ta’ regoli fissi maħsuba biex jiggwidaw l-investigaturi f'kull stadju tal-investigazzjonijiet tagħhom.

Il-KS qal ripetutament li kien importanti li proċeduri tal-każ jindikaw b'mod ċar għal kull tip ta’ investigazzjoni liema huma l-azzjonijiet proċedurali differenti mill-bidu sal-konklużjoni. Il-KS esprima wkoll tħassib rigward “valutazzjoni ta’ informazzjoni inizjali” minħabba fin-nuqqas ta’ limiti ta’ żmien ċari qabel id-deċiżjoni li jinfetaħ każ. L-għan ta’ dan l-istadju kien li jiddetermina l-eżistenza ta’ suspetti serji biżżejjed u ingħatat attenzjoni mill-qrib li ma titmexxa l-ebda attività operattiva f'dan l-istadju. B'konformità ma’ din l-idea, il-KS irrikjeda aktar kjarifika fir-rigward tal-hekk imsejħa missjoni ta’ tħejjija ta’ sejbien tal-fatti li m'għandhiex tirkeb u tantiċipa l-investigazzjoni attwali. Il-KS jiddispjaċih li dawn il-kummenti indirizzati lill-OLAF ma ġewx integrati fil-Manwal tal-OLAF eventwalment adottati.

Barra minn hekk, il-KS jemmen li l-Manwal għandu jkun dokument dinamiku, kapaċi li jiġi aġġornat f'kull żmien, li għandu jservi bħala vademecum għal użu minn investigaturi li jistgħu jirreferu għalih matul l-investigazzjonijiet tagħhom. Partikolarment, il-KS jikkunsidra li r-rakkomandazzjonjiet tiegħu fir-rigward tal-ippjanar tal-investigazzjonijiet, il-protezzjoni tad-drittijiet fondamentali u r-rispett għall-garanziji proċedurali għandhom jiġu inkorporati fil-Manwal.

vademecum

Taħriġ fil-fond dwar il-Manwal għandu jkompli jseħħ fuq bażi regolari.

Flimkien ma’ titjib tal-qafas leġiżlattiv, il-KS jemmen li l-OLAF għandu jabbozza sett sempliċi ta’ regoli li jiffoka prinċipalment fuq il-passi differenti ta’ investigazzjonijiet iżda li jqis ukoll id-drittijiet ta’ individwi, ir-rekwżiti tal-protezzjoni tad-dejta, u r-rekwiżiti għal verifiki fuq il-post. Il-Manwal għandu mbagħad jiġi adattat u juża dan is-sett ta’ regoli sabiex jagħti struzzjonijiet ċari lill-investigaturi.

Il-Manwal għandu jinkludi wkoll eżempji ta’ prassi tajba żviluppata fid-diversi tipi ta’ investigazzjonijiet inkluż mudelli ivvalidati bit-tmexxija ta’ OLAF li għalihom jista' jirreferi kull investigatur.

3.5.   
  Organizzazzjoni amministrattiva, baġit u politika tal-personal b'rabta mal-funzjoni investigattiva tal-OLAF

Organizzazzjoni amministrattiva, baġit u politika tal-personal b'rabta mal-funzjoni investigattiva tal-OLAF

3.5.1.   Organizzazzjoni amministrattiva u politika tal-personal

Organizzazzjoni amministrattiva u politika tal-personal

Personal ikkwalifikat sew huwa ċ-ċavetta għal politika tal-investigazzjoni b'suċċess. Fil-qafas tal-missjoni ta’ monitoraġġ tiegħu tal-funzjoni investigattiva tal-OLAF, il-KS jikkunsidra li huwa d-dmir tiegħu li jiżgura li l-politika tar-riżorsi umani tal-OLAF tipppermetti li l-OLAF iwettaq il-missjoni tiegħu b'mod effettiv (15).

15

Il-KS jikkunsidra li d-definizzjoni ta’ strateġija komprensiva dwar ir-Riżorsi Umani għandha tkun waħda mill-ewwel prijoritajiet tad-Direttur Ġenerali l-ġdid.

Determinazzjonijiet ta’ prijoritajiet interni

Determinazzjonijiet ta’ prijoritajiet interni

Sabiex tiġi abbozzata strateġija dwar ir-riżorji umani adattati għall-ħtiġijiet tiegħu, l-OLAF għandu jwettaq analiżi fil-fond tal-prijoritajiet interni tiegħu. F'dan ir-rigward, il-KS għal darboħra se jenfasizza l-ħtieġa li l-OLAF jiffoka fuq in-negozju ewlieni tiegħu u jirrinforza l-kapaċità investigattiva tiegħu. Il-KS se jirrakkomanda li d-Direttur Ġenerali l-ġdid jagħti konsiderazzjoni dovuta lill-allokazzjoni ta’ riżorsi fi ħdan l-OLAF sabiex tiġi indirizzata l-mistoqsija ta’ bilanċ ta’ personal bejn id-Direttorati operattivi A u B ikkombinati u d-Direttorat D li għandu jaġixxi primarjament f'appoġġ tal-attivitajiet investigattivi tal-OLAF.

Barra minn hekk, il-KS jikkunsidra li fi ħdan il-qafas tal-ħidma investigattiva tal-OLAF, għandhom jiġu stipulati prijoritajiet li jikkunsidraw is-sinerġiji possibbli ma’ partijiet oħra tal-Kummissjoni jew ma’ Stati Membri. Il-KS jilqa' l-politika riċenti tal-OLAF ta’ iffokar fuq il-każijiet ta’ frodi akbar u aktar kumplessi li jridu jiġu investigati f'kollaborazzjoni mill-qrib mad-Direttorat Ġenerali kkonċernat u appoġġjati mill-intelliġenza tal-IT.

Il-bini ta’ politika komprensiva dwar ir-Riżorsi Umani (HR)

Il-bini ta’ politika komprensiva dwar ir-Riżorsi Umani (HR)

Abbażi ta’ analiżi u definizzjoni tan-negozju ewlieni tal-OLAF bħal dak stipulat hawn fuq, għandhom jiġu adattati u kkonċentrati riżorsi sabiex jippermettu enfasi fuq prijoritajiet. Fid-definizzjoni tal-politika tal-HR tiegħu l-OLAF għandu, partikolarment, iqis:

| (i) | l-adegwatezza tal-kwalifiki tal-personal li x-xogħlijiet prinċipali tiegħu jaqgħu taħt ir-responsabbiltà tal-OLAF. L-OLAF attwalment jibbenefika minn diversità wiesgħa ta’ kwalifiki professjonali fost il-personal tiegħu (professjonisti, investigaturi, uffiċċjali tad-dwana, speċjalisti tal-forensika u speċjalisti tal-IT, fost oħrajn). Dan il-korp ta’ għarfien jirrappreżenta sors partikolarment ta’ valur u għani ta’ kompetenza li s-sinerġiji tiegħu għandhom jiġu sfruttati aħjar. |
| --- | --- |

(i)

l-adegwatezza tal-kwalifiki tal-personal li x-xogħlijiet prinċipali tiegħu jaqgħu taħt ir-responsabbiltà tal-OLAF. L-OLAF attwalment jibbenefika minn diversità wiesgħa ta’ kwalifiki professjonali fost il-personal tiegħu (professjonisti, investigaturi, uffiċċjali tad-dwana, speċjalisti tal-forensika u speċjalisti tal-IT, fost oħrajn). Dan il-korp ta’ għarfien jirrappreżenta sors partikolarment ta’ valur u għani ta’ kompetenza li s-sinerġiji tiegħu għandhom jiġu sfruttati aħjar.

| (ii) | l-importanza tal-iżvilupp ta’ politika ta’ mobilità li tippermetti li l-personal tal-OLAF jiżviluppa l-karrieri fi ħdan l-Istituzzjonijiet kollha li li jippermetti li l-OLAF jibbenefika mill-esperjenza diversa disponibbli ġo l-Istituzzjonijiet u barra minnhom. F'dan ir-rigward, il-KS se jappoġġja inizjattiva sabiex jippromwovi u jżid il-mobilità tal-personal tal-OLAF; |
| --- | --- |

(ii)

l-importanza tal-iżvilupp ta’ politika ta’ mobilità li tippermetti li l-personal tal-OLAF jiżviluppa l-karrieri fi ħdan l-Istituzzjonijiet kollha li li jippermetti li l-OLAF jibbenefika mill-esperjenza diversa disponibbli ġo l-Istituzzjonijiet u barra minnhom. F'dan ir-rigward, il-KS se jappoġġja inizjattiva sabiex jippromwovi u jżid il-mobilità tal-personal tal-OLAF;

| (iii) | l-importanza ta’ politika ta’ taħriġ komprensiv, li tikkunsidra partikolarment il-karatteristiċi ta’ doveri investigattivi tal-OLAF. Din il-politika għandha tiġi adattata għal bidla regolari tal-personal sabiex jiġi evitat kwalunwe nuqqas ta’ kompetenzi, partikolarment fir-rigward tal-funzjoni investigattiva; |
| --- | --- |

(iii)

l-importanza ta’ politika ta’ taħriġ komprensiv, li tikkunsidra partikolarment il-karatteristiċi ta’ doveri investigattivi tal-OLAF. Din il-politika għandha tiġi adattata għal bidla regolari tal-personal sabiex jiġi evitat kwalunwe nuqqas ta’ kompetenzi, partikolarment fir-rigward tal-funzjoni investigattiva;

| (iv) | il-ħtieġa li tiġi ddisinjata politika ċara rigward ir-reklutaġġ ta’ aġenti temporanji b'esperjenza estensiva u speċifika fl-Istati Membri fil-qasam tal- investigazzjonijiet. |
| --- | --- |

(iv)

il-ħtieġa li tiġi ddisinjata politika ċara rigward ir-reklutaġġ ta’ aġenti temporanji b'esperjenza estensiva u speċifika fl-Istati Membri fil-qasam tal- investigazzjonijiet.

Il-KS jirrakkomanda wkoll li l-OLAF għandu jagħmel l-aħjar użu mill-possibbiltajiet tar-reklutaġġ miftuħa minn kompetizzjonijiet riċenti. Il-KS jilqa' l-estensjoni riċenti tad-data ta’ validità tal-lista ta’ kandidati iżda juri d-dispjaċir tiegħu bit-tul tal-proċeduri tar-reklutaġġ għal kandidati.

Barra minn hekk, il-KS jiġbed l-attenzjoni dwar il-ħtieġa li tiġi ċċarata l-politika tal-OLAF rigward personal temporanju. Il-membri kollha tal-personal għandhom jibbenefikaw minn viżjoni ċara tal-istatus u l-iżvilupp tal-karriera potenzjali tagħhom. Il-KS juri d-dispjaċir tiegħu għan-nuqqas ta’ ċarezza f'dan ir-rigward, li xi kultant, matul dawn l-aħħar snin, wassal għal diffikultajiet personali serji għal membri tal-personal tal-OLAF.

Matul l-ewwel nofs tal-2010, il-President tal-KS żar id-diversi unitajiet u direttorati fi ħdan l-OLAF. Dawn iż-żjarat identifikaw, fost affarijiet oħra, il-piż amministrattiv tqil fuq l-investigaturi tal-OLAF. Din hija xi ħaġa li teħtieġ aktar riflessjoni, li tippermetti għall-investigaturi ż-żmien massimu possibbli sabiex jikkonċentraw fuq il-funzjoni investigattiva tagħhom.

3.5.2.   Baġit

Baġit

Il-KS josserva xi livell ta’ titjib fil-ġestjoni ta’ missjonijiet u spejjeż tal-ivvjaġġjar. Jirrakkomanda li din il-politika tiġi estiża aktar u li valutazzjoni tal-ħtieġa għal missjonijiet sabiex jitwettqu investigazzjonijiet tiġi mwettqa b'mod sistematiku. Għandhom jiġu kkunsidrati wkoll l-għażliet provduti mit-teknoloġiji tal-informazzjoni bħall-vidjokonferenzi sabiex tiġi evitata l-ħtieġa għal ivvjaġġjar kumpless u li jiswa ħafna flus.

4.   RELAZZJONIJIET MAL-OLAF, L-ISTITUZZJONIJIET TAL-UE, IS-SĦAB TAL-OLAF U L-PARTIJIET INTERESSATI

RELAZZJONIJIET MAL-OLAF, L-ISTITUZZJONIJIET TAL-UE, IS-SĦAB TAL-OLAF U L-PARTIJIET INTERESSATI

4.1.   
  Relazzjonijiet mal-OLAF

Relazzjonijiet mal-OLAF

Il-KS kompla jiżviluppa relazzjoni kostruttiva mat-tim tal-maniġment tal-OLAF u uffiċjali matul il-perjodu ta’ dan ir-Rapport. Diversi laqgħat formali u informali kienu l-okkażjoni għal skambji ta’ valur ta’ opinjonijiet u ta’ informazzjoni.

F'okkażjonijiet separati fi Frar, Marzu, April, Mejju u Ġunju 2010, il-President tal-KS iltaqa' ma’ membri tal-personal tal-unitajiet Investigattivi u Operattivi u tal-unitajiet Operattivi u ta’ Appoġġ Politiku tal-OLAF. L-għan ta’ dawn il-laqgħat kien li tinżamm rabta mill-qrib mal-oqsma operattivi tal-OLAF u sabiex jinstemgħu kummenti u suġġerimenti dwar kif tittejjeb il-funzjoni investigattiva.

Matul iż-żjara tiegħu, il-President iltaqa' mal-biċċa l-kbira tal-membri tat-tim tat-tlettax -il unità flimkien mal-Kapijiet tal-Unità kollha. Il-punti diskussi kienu jinkludu:

| (i) | il-limitazzjonijiet tal-bażi legali għall-ħidma tal-OLAF f'xi setturi u r-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999; |
| --- | --- |

(i)

il-limitazzjonijiet tal-bażi legali għall-ħidma tal-OLAF f'xi setturi u r-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999;

| (ii) | il-piżijiet amministrattivi tqal u l-piż tax-xogħol burokratiku għal investigaturi; |
| --- | --- |

(ii)

il-piżijiet amministrattivi tqal u l-piż tax-xogħol burokratiku għal investigaturi;

| (iii) | il-ħtieġa għal politika ta’ investigazzjoni proattiva; |
| --- | --- |

(iii)

il-ħtieġa għal politika ta’ investigazzjoni proattiva;

| (iv) | l-ostakoli f'relazzjonijiet ta’ ħidma bejn l-OLAF u l-istituzzjonijiet, l-Istati Membri u pajjiżi terzi. |
| --- | --- |

(iv)

l-ostakoli f'relazzjonijiet ta’ ħidma bejn l-OLAF u l-istituzzjonijiet, l-Istati Membri u pajjiżi terzi.

Memorandum dwar iż-żjara se jiġi diskuss mad-Direttur Ġenerali l-ġdid tal-OLAF.

Membri tal-personal tal-OLAF, inkluż, f'diversi okkażjonijiet, id-Direttur Ġenerali nnifsu u aktar tard l-aġent Direttur Ġenerali, attendew il-laqgħat tal-KS fil-perjodu kopert minn dan ir-Rapport.

F'Settembru u Novembru 2010, l-OLAF iddeskriva għall-KS id-diffikultajiet li kien iltaqa' magħhom sabiex jikseb dak illi jqis bħala livell raġonevoli ta’ aċċess għal taqsimijiet ta’ xi dejtabejżis tal-Kummissjoni. Din il-kwistjoni ilha għaddejja mill-2007. L-OLAF jikkunsidra li din id-diffikultà fl-aċċess ta’ dejtabejżis tal-Kummissjoni tista' potenzjalment tnaqqas il-kapaċità tiegħu li jwettaq investigazzjonijiet effettivament u indipendentement u f'Novembru 2010, talab lill-KS sabiex iwassal opinjoni formali. Ġie maħtur relatur fi ħdan l-KS sabiex jibda jaħdem fuq dan il-fajl.

Il-ħames Membri kollha tal-KS attendew il-Konferenza tal-10 Anniversarju tal-OLAF fit-12 ta’ Ottubru 2009, fejn il-President u membru tal-Kumitat għamlu diskorsi.

Il-KS ipparteċipa fil-konferenza dwar perspettivi għal Prosekutur Pubbliku Ewropew “Il-protezzjoni tal-interessi finanzjarji u fondamentali tal-Unjoni”, fil-Qorti ta’ Kassazzjoni f'Pariġi fil-11 ta’ Frar 2010, fl-10 seminar tal-OAFCN f'Budapest fit-13-15 ta’ Ottubru 2010 u fil-konferenza tal-prosekuturi tal-frodi f'Pariġi fit-18 u d-19 ta’ Novembru.

4.2.   
  Relazzjonijiet mal-istituzzjonijiet tal-UE

Relazzjonijiet mal-istituzzjonijiet tal-UE

4.2.1.   Relazzjonijiet mal-Kummissjoni Ewropea, il-Parlament Ewropew u l-Kunsill tal-Unjoni Ewropea

Relazzjonijiet mal-Kummissjoni Ewropea, il-Parlament Ewropew u l-Kunsill tal-Unjoni Ewropea

Peress li huwa korp interistituzzjonali, il-KS huwa partikolarment impenjat sabiex isostni relazzjoni ta’ ħidma mill-qrib mal-Kummissjoni, il-Parlament u l-Kunsill.

It-tiġdid tal-Parlament fir-Rebbiegħa 2009 u l-ħatra tal-Kummissjoni l-ġdida fi Frar 2010 ippermettew li l-KS tibda tibni rabtiet ġodda u aktar mill-qrib ma’ sħab istituzzjonali li għadhom kemm inħatru.

Il-KS jilqa' l-impenn tal-Kummissarju Šemeta, bħala l-Kummissarju l-ġdid inkarigat mill-OLAF, sabiex jiżviluppa relazzjoni produttiva mal-KS. Attenda għal-laqgħat tal-KS f'Marzu u Lulju 2010 u membru tal-kabinett tiegħu attenda l-laqgħat tal-KS f'Settembru, Ottubru u Novembru. Dawn il-laqgħat kienu ta’ benefiċċju reċiproku fir-rigward ta’ dawk il-proġetti li jikkonċernaw ir-riforma tal-OLAF. Il-KS japprezza ħafna l-appoġġ mogħti mill-Kummissarju Šemeta u l-kabinett tiegħu lill-OLAF u lill-ħidma tiegħu stess.

Matul il-perjodu tar-rappurtaġġ, il-KS iltaqa' wkoll mad-Deputat Segretarju Ġenerali tal-Kummissjoni, is-Sur Alexander Italianer fil-21 ta’ Ottubru 2009 u l-President tal-Kumitat tal-Kontroll Baġitarju tal-Parlament Ewropew (COCOBU) is-Sur Luigi de Magistris fis-17 ta’ Novembru 2009. Il-KS għamel preżentazzjoni tar-Rapport tal-Attività 2008-2009 lill-Grupp ta’ Ħidma għall-Ġlieda kontra l-Frodi tal-Kunsill matul il-Presidenza Svediża fil-25 ta’ Novembru 2009 u lill-Kumitat dwar il-Kontroll Baġitarju tal-Parlament (COCOBU) tat-3 ta’ Diċembru. Il-KS bagħat ukoll tweġiba bil-miktub għall-mistoqsijiet li saru mill-Parlament Ewropew f'din l-okkażjoni. Il-KS hu sodisfatt bit-tagħrif pożittiv u appoġġ li rċieva. Fil-15 ta’ Diċembru 2010, il-KS irċieva lis-Sinjura Catherine Day, is-Segretarju Ġenerali tal-Kummissjoni fejn, fost affarijiet oħra, kwistjonijiet li għandhom x'jaqsmu mad-dejtabejżis tal-Kummissjoni u r-riżorsi umani ġew diskussi.

4.2.2.   Relazzjonijiet mal-Qorti Ewropea tal-Awdituri

Relazzjonijiet mal-Qorti Ewropea tal-Awdituri

Ir-relatur tal-KS iltaqa' mal-Qorti tal-Awdituri f'Lussemburgu fil-21 ta’ Settembru 2009, sabiex jiddiskuti kwistjonijiet ta’ interess komuni u l-involviment tal-KS fil-verifika ppjanata tal-OLAF.

Fi Frar 2010, rappreżentanti mill-Qorti tal-Awdituri attendew għal-laqgħa tal-KS sabiex jiddiskutu u jippreżentaw l-ambitu tas-segwitu tagħhom għar-Rapport Speċjali 1/2005 dwar l-OLAF. F'Ġunju tal-istess sena l-awdituri inkarigati żaru lis-Segretarjat tal-KE u talbu kopji tal-minuti tal-laqgħat tal-KS flimkien mal-Opinjonijiet l-aktar riċenti tal-KS. Aktar dokumenti ġew mgħoddija wkoll f'Ottubru 2010 fuq it-talba tagħhom.

4.2.3.   Kontribuzzjoni għar-riflessjoni dwar ir-riforma tal-OLAF

Kontribuzzjoni għar-riflessjoni dwar ir-riforma tal-OLAF

Wara n-nomina tiegħu, il-Kummissarju Šemeta ħa d-deċiżjoni li jniedi mill-ġdid ir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999, fiż-żmien li kien għadu pendenti quddiem il-Kunsill u l-Parlament. Sabiex tiżblokka diskussjonijiet bejn l-Istituzzjonijiet, il-Kummissjoni adottat Dokument ta’ Riflessjoni (16) fis-7 ta’ Lulju 2010 li se jservi bħala bażi għal aktar progress fil-proċess tar-riforma.

16

Fl-14 ta’ Lulju 2010 il-Kummissarju Šemeta attenda għal-laqgħa tal-KS fejn ippreżenta d-dokument u l-KS laqa' l-ġest tal-Kummissarju li stieden kontribuzzjonijiet mill-KS għad-dibattitu li kien għaddej u d-dokument tal-Kummissjoni. Għaldaqstant, il-KS adotta l-Opinjoni Nru 3/2010 tiegħu dwar id-Dokument ta’ Riflessjoni dwar ir-Riforma tal-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi (OLAF) (17) fit-23 ta’ Settembru 2010

17

Fl-Opinjoni tiegħu, il-KS laqa' d-determinazzjoni tal-Kummissjoni li tipprogressa bir-riforma tal-OLAF sabiex tirrinforza l-protezzjoni tal-interessi finanzjarji tal-UE, partikolarment fil-kuntest tal-kriżi ekonomika u finanzjarja attwali. Osserva l-approċċ tal-Kummissjoni li testendi għal stadju aktar tard il-konsolidazzjoni tal-leġiżlazzjoni kontra l-frodi f'qafas legali uniku, sabiex tistenna, partikolarment, id-dibattitu dwar il-ħolqien ta’ Uffiċċju ta’ Prosekutur Pubbliku Ewropew.

Il-KS qabel li kien hemm ħtieġa ta’ riforma tal-governanza tal-OLAF sabiex tittejjeb l-effiċjenza tiegħu iżda wera d-dispjaċir tiegħu li d-Dokument ta’ Riflessjona ma poġġiex aktar enfasi fuq il-kompetenza investigattiva tal-OLAF, minkejja l-opportunitajiet ġodda miftuħa mit-Trattat ta’ Lisbona. Barra minn hekk, il-KS enfasizza wkoll il-ħtieġa li tiġi rinfurzata r-responsabbiltà tal-ġestjoni tal-OLAF fil-qasam tat-tmexxija u l-kontroll ta’ investigazzjonijiet, prinċipalment bl-intenzjoni li jitqassar it-tul ta’ żmien ta’ investigazzjonijiet u tittejjeb l-effiċjenza tal-OLAF.

Fir-rigward tal-proposta li jiġi żviluppat djalogu interistituzzjonali, il-KS ikkonċeda li dan id-djalogu jista' jtejjeb appoġġ istituzzjonali għall-ġlieda kontra l-frodi tal-OLAF iżda enfasizza li dan id-djalogu, taħt l-ebda ċirkostanza, m'għandu jwassal għal interferenza politika f'investigazzjonijiet. Bħala gwardjan tal-indipendenza tal-OLAF, il-KS ippropona li jkollu r-rwol tat-tmexxija fil-ġestjoni ta’ dan id-djalogu.

Il-KS esprima tħassib qawwi fir-rigward tal-proposta li tinħoloq il-kariga ta’ Konsulent ta’ Reviżjoni li jista' jkollha l-effett li żżid il-piż amministrattiv fuq OLAF kif ukoll li tiddupplika jew anke tfixkel il-funzjonijiet ewlenin tal-KS. Il-KS madankollu, appoġġjat il-ħolqien tal-kariga ta’ Uffiċjal tal-Ilmenti intern, fi ħdan l-OLAF, sabiex jaġixxi bħala l-ewwel kuntatt li jittratta ilmenti minn dawk taħt investigazzjoni fir-rigward tal-mod kif tmexxiet l-investigazzjoni tagħhom.

Il-KS laqa' r-rieda, kif espressa mill-istituzzjonijiet kollha tal-UE, li jsaħħaħ ir-rwol tiegħu, iżda ma qabilx b'mod qawwi mal-proposta kif stipulata fid-Dokument ta’ Riflessjoni, fejn il-KS se jirċievi biss dejta statistika sabiex iwettaq ix-xogħol tiegħu. Il-KS huwa għal kollox tal-istess fehma li m'għandux jindaħal fil-ħidma operattiva tal-OLAF iżda jikkunsidra li aċċess sħiħ għall-fajls tal-każijiet huwa essenzjali sabiex tiġi salvagwardjata l-indipendenza tal-OLAF billi tiġi mmonitorjata l-effiċjenza u l-effettività tal-proċeduri investigatorji tiegħu.

Il-KS attenda żewġ laqgħat fil-Kunsill sabiex jippreżenta l-Opinjoni tiegħu. Il-KS jappoġġja b'mod qawwi l-intenzjoni tal-Kummissjoni li timxi 'l quddiem b'din ir-riforma, bil-ħsieb li tissaħħaħ l-effettività u l-indipendenza tal-funzjoni investigattiva tal-OLAF, u se jkollu l-pjaċir li jagħmel aktar kontribuzzjonijiet fl-istadji aktar tard tad-dibattiti.

4.3.   
  Proċedura tal-għażla tad-Direttur Ġenerali tal-OLAF

Proċedura tal-għażla tad-Direttur Ġenerali tal-OLAF

L-Artikolu 12.2 tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 jistipula li l-Kummissjoni Ewropea għandha tfassal lista tal-kandidati li għandhom il-kwalifiki meħtieġa wara opinjoni favorevoli tal-KS.

Sabiex jitwettaq dan ir-rekwiżit, il-KS ġie assoċjat mill-qrib mal-ewwel stadji tal-proċedura tal-għażla. Analizza s-CVs tal-kandidati u membru wieħed tal-Kumitat attenda l-kumitat ta’ qabel l-għażla li ltaqa' fil-bidu ta’ Lulju 2010 u l-Kumitat Konsultattiv tal-Ħatriet li ltaqa' fl-10 ta’ Settembru bħala osservatur. Fil-laqgħa tiegħu tat-23 ta’ Settembru 2010, il-KS wassal l-Opinjoni Nru 2/2010 (18) tiegħu dwar is-sitt kandidati li l-ismijiet tagħhom ġew ikkomunikati mill-Kummissjoni Ewropea. L-Opinjoni ġiet ikkomunikata lill-Kummissjoni u lill-Istituzzjonijiet oħra.

18

KONKLUŻJONIJIET U RAKKOMANDAZZJONIJIET

KONKLUŻJONIJIET U RAKKOMANDAZZJONIJIET

| I. | Il-KS eżamina l-qafas taż-żmien għall-għeluq tal-investigazzjonijiet f'164 każ u huwa ddiżappuntat li josserva li, minkejja r-rakkomandazzjonijiet preċedenti tiegħu, l-OLAF għadu mhuwiex qed japplika metodi ta’ ħidma sistematiċi u effettivi u verifiki interni sabiex jiġi evitat dewmien mhux ġustifikat fl-investigazzjonijiet tiegħu. Għalkemm kien hemm tnaqqis, fir-rigward tal-perjodu preċedenti, fin-numru ta’ każijiet li fihom ma tissemmix id-data prevista għat-tlestija tal-investigazzjoni, l-OLAF għadu ma tax spjegazzjonijiet preċiżi tar-raġunijiet għal dan id-dewmien. |
| --- | --- |

I.

Il-KS eżamina l-qafas taż-żmien għall-għeluq tal-investigazzjonijiet f'164 każ u huwa ddiżappuntat li josserva li, minkejja r-rakkomandazzjonijiet preċedenti tiegħu, l-OLAF għadu mhuwiex qed japplika metodi ta’ ħidma sistematiċi u effettivi u verifiki interni sabiex jiġi evitat dewmien mhux ġustifikat fl-investigazzjonijiet tiegħu. Għalkemm kien hemm tnaqqis, fir-rigward tal-perjodu preċedenti, fin-numru ta’ każijiet li fihom ma tissemmix id-data prevista għat-tlestija tal-investigazzjoni, l-OLAF għadu ma tax spjegazzjonijiet preċiżi tar-raġunijiet għal dan id-dewmien.

| II. | Il-KS itenni l-ħtieġa għal: (i) superviżjoni akbar ta’ rapporti dwar każijiet li jdumu aktar minn 9 xhur; (ii) introduzzjoni ta’ sistema sabiex il-KS jiġi infurmat regolarment, wara li investigazzjoni tkun ilha għaddejja għal 9 xhur, li ż-żmien previst għat-tlestija jkun inqabeż; (iii) introduzzjoni ta’ sistema ta’ twissija fis-Sistema tal-Ġestjoni tal-Każ (CMS) sabiex jiġu riveduti r-raġunjiet għal perjodi ta’ inattività li jaqbżu t-3 xhur. Kontroll strett tat-tul ta’ investigazzjonijiet huwa neċessarju wkoll sabiex jintneħħew dubji rigward l-indipendenza tagħhom, u din hija kwistjoni essenzjali għall-KS. |
| --- | --- |

II.

Il-KS itenni l-ħtieġa għal: (i) superviżjoni akbar ta’ rapporti dwar każijiet li jdumu aktar minn 9 xhur; (ii) introduzzjoni ta’ sistema sabiex il-KS jiġi infurmat regolarment, wara li investigazzjoni tkun ilha għaddejja għal 9 xhur, li ż-żmien previst għat-tlestija jkun inqabeż; (iii) introduzzjoni ta’ sistema ta’ twissija fis-Sistema tal-Ġestjoni tal-Każ (CMS) sabiex jiġu riveduti r-raġunjiet għal perjodi ta’ inattività li jaqbżu t-3 xhur. Kontroll strett tat-tul ta’ investigazzjonijiet huwa neċessarju wkoll sabiex jintneħħew dubji rigward l-indipendenza tagħhom, u din hija kwistjoni essenzjali għall-KS.

| III. | Il-KS eżamina 40 każ immexxija miż-żewġ Direttorati ta’ Investigazzjoni u Operattivi tal-OLAF u ripetutament sab nuqqas ta’ ippjanar kif suppost ta’ investigazzjonijiet, li għandu impatt negattiv fuq l-effettività tal-ħidma tal-OLAF u t-tul tal-investigazzjonijiet tiegħu. Il-Manwal tal-Proċeduri Operattivi tal-OLAF jipprovdi linji gwida għat-tfassil ta’ pjan inizjali ta’ ħidma fl-istadju tal-valutazzjoni, iżda huwa nieqes minn provvediment għal pjan sħiħ ta’ investigazzjoni ladarba tibda l-investigazzjoni. |
| --- | --- |

III.

Il-KS eżamina 40 każ immexxija miż-żewġ Direttorati ta’ Investigazzjoni u Operattivi tal-OLAF u ripetutament sab nuqqas ta’ ippjanar kif suppost ta’ investigazzjonijiet, li għandu impatt negattiv fuq l-effettività tal-ħidma tal-OLAF u t-tul tal-investigazzjonijiet tiegħu. Il-Manwal tal-Proċeduri Operattivi tal-OLAF jipprovdi linji gwida għat-tfassil ta’ pjan inizjali ta’ ħidma fl-istadju tal-valutazzjoni, iżda huwa nieqes minn provvediment għal pjan sħiħ ta’ investigazzjoni ladarba tibda l-investigazzjoni.

| IV. | Il-KS irrakkomanda li l-OLAF jimplimenta politika sħiħa ta’ ippjanar tal-istadji kollha tal-investigazzjonijiet, b'verifiki regolari, orarji realistiċi u aġġornamenti perjodiċi sabiex tiġi żgurata l-konformità. Bħala riżultat tal-ħidma tal-KS f'dan il-qasam, l-OLAF sar konxju mill-ħtieġa li jiġi adotatt approċċ komuni għall-ippjanar strateġiku ta’ każijiet, u beda jfassal pjanijiet dettaljati ta’ ħidma ladarba jinfetaħ il-każ. Attwalment il-KS qed jivvaluta l-effettività tal-miżuri meħuda mill-OLAF. |
| --- | --- |

IV.

Il-KS irrakkomanda li l-OLAF jimplimenta politika sħiħa ta’ ippjanar tal-istadji kollha tal-investigazzjonijiet, b'verifiki regolari, orarji realistiċi u aġġornamenti perjodiċi sabiex tiġi żgurata l-konformità. Bħala riżultat tal-ħidma tal-KS f'dan il-qasam, l-OLAF sar konxju mill-ħtieġa li jiġi adotatt approċċ komuni għall-ippjanar strateġiku ta’ każijiet, u beda jfassal pjanijiet dettaljati ta’ ħidma ladarba jinfetaħ il-każ. Attwalment il-KS qed jivvaluta l-effettività tal-miżuri meħuda mill-OLAF.

| V. | Il-KS jikkunsidra li l-OLAF għandu japplika politika ċara ta’ prijoritizzazzjoni għal ħidma fuq il-każijiet. Dwar dan il-punt, il-KS jilqa' r-rieda tal-OLAF li jirreferi l-każijiet minuri li jistgħu jiġu risolti b'mod adegwat minn miżuri dixxiplinarji lil korpi kompetenti oħra (IDOC). Madankollu, il-KS jirrakkomanda li ssir aktar ħidma fuq l-istabbiliment b'mod oġġettiv tal-kriterji għal dan ir-riferiment. Il-Manwal għandu jiġi emendat sabiex tiġi stipulata b'mod ċar il-politika de minimis tal-OLAF. |
| --- | --- |

V.

Il-KS jikkunsidra li l-OLAF għandu japplika politika ċara ta’ prijoritizzazzjoni għal ħidma fuq il-każijiet. Dwar dan il-punt, il-KS jilqa' r-rieda tal-OLAF li jirreferi l-każijiet minuri li jistgħu jiġu risolti b'mod adegwat minn miżuri dixxiplinarji lil korpi kompetenti oħra (IDOC). Madankollu, il-KS jirrakkomanda li ssir aktar ħidma fuq l-istabbiliment b'mod oġġettiv tal-kriterji għal dan ir-riferiment. Il-Manwal għandu jiġi emendat sabiex tiġi stipulata b'mod ċar il-politika de minimis tal-OLAF.

de minimis

| VI. | Il-KS jappoġġja l-inizjattivi tal-OLAF fl-iskoperta u l-analiżi ta’ riskji fil-ġlieda kontra l-frodi abbażi ta’ skambju regolari ta’ informazzjoni ma’ Direttorati Ġenerali oħra tal-Kummissjoni Ewropea. Din il-prassi tal-ħidma tagħmilha possibbli li tiġi implimentata politika ta’ investigazzjoni proattivi u li ssir enfasi fuq il-każijiet l-aktar serji u kumplessi. Il-KS għalhekk iħeġġeġ lill-OLAF sabiex dawn il-mekkaniżmi jiġu żviluppati kemm jista' jkun malajr minħabba fis-sitwazzjoni ekonomika attwali fl-Unjoni Ewropea. |
| --- | --- |

VI.

Il-KS jappoġġja l-inizjattivi tal-OLAF fl-iskoperta u l-analiżi ta’ riskji fil-ġlieda kontra l-frodi abbażi ta’ skambju regolari ta’ informazzjoni ma’ Direttorati Ġenerali oħra tal-Kummissjoni Ewropea. Din il-prassi tal-ħidma tagħmilha possibbli li tiġi implimentata politika ta’ investigazzjoni proattivi u li ssir enfasi fuq il-każijiet l-aktar serji u kumplessi. Il-KS għalhekk iħeġġeġ lill-OLAF sabiex dawn il-mekkaniżmi jiġu żviluppati kemm jista' jkun malajr minħabba fis-sitwazzjoni ekonomika attwali fl-Unjoni Ewropea.

| VII. | Il-KS jikkunsidra li huma meħtieġa xi emendi għall-Manwal operattiv tal-OLAF sabiex jiġu inkorporati prattiċi attwali, kif ukoll rekwiżiti speċifiċi li jirriżultaw minn każistika stabbilita jew leġiżlazzjoni attwali. Partikolarment: (i) definizzjoni aħjar ta’ kull stadju tal-investigazzjoni sabiex jiġi żgurat rispett sħiħ għad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali u tiġi provduta gwida utli għall-investigaturi; (ii) definizzjoni preċiża tal-perjodu ta’ valutazzjoni inizjali u t-tul tiegħu. Taħriġ fil-fond fuq il-Manwal għandu jkompli jseħħ fuq bażi regolari. |
| --- | --- |

VII.

Il-KS jikkunsidra li huma meħtieġa xi emendi għall-Manwal operattiv tal-OLAF sabiex jiġu inkorporati prattiċi attwali, kif ukoll rekwiżiti speċifiċi li jirriżultaw minn każistika stabbilita jew leġiżlazzjoni attwali. Partikolarment: (i) definizzjoni aħjar ta’ kull stadju tal-investigazzjoni sabiex jiġi żgurat rispett sħiħ għad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali u tiġi provduta gwida utli għall-investigaturi; (ii) definizzjoni preċiża tal-perjodu ta’ valutazzjoni inizjali u t-tul tiegħu. Taħriġ fil-fond fuq il-Manwal għandu jkompli jseħħ fuq bażi regolari.

| VIII. | Il-KS jikkunsidra li r-rispett għad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali huwa essenzjali għall-indipendenza tal-OLAF. Il-KS eżamina 43 investigazzjoni qabel ma l-OLAF bagħat informazzjoni dwarhom lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali u mexxa analiżi ta’ rispett għad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali f'kull wieħed mill-każijiet. Il-KS jikkunsidra li ġeneralment l-OLAF jirrispetta dawn id-drittijiet u l-garanziji. Madankollu, fassal rakkomandazzjonijet speċifiċi għar-rinfurzar tal-mekkaniżmi attwali għall-monitoraġġ ta’ prinċipji proċedurali, partikolarment il-prinċipji ta’ imparzjalità, kunfidenzjalità u tul raġonevoli tal-investigazzjonijiet. |
| --- | --- |

VIII.

Il-KS jikkunsidra li r-rispett għad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali huwa essenzjali għall-indipendenza tal-OLAF. Il-KS eżamina 43 investigazzjoni qabel ma l-OLAF bagħat informazzjoni dwarhom lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali u mexxa analiżi ta’ rispett għad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali f'kull wieħed mill-każijiet. Il-KS jikkunsidra li ġeneralment l-OLAF jirrispetta dawn id-drittijiet u l-garanziji. Madankollu, fassal rakkomandazzjonijet speċifiċi għar-rinfurzar tal-mekkaniżmi attwali għall-monitoraġġ ta’ prinċipji proċedurali, partikolarment il-prinċipji ta’ imparzjalità, kunfidenzjalità u tul raġonevoli tal-investigazzjonijiet.

| IX. | Il-KS jikkunsidra li d-differenza bejn l-investigazzjonijiet interni u esterni tal-OLAF iridu jitqiesu meta tiġi indirizzata l-kwistjoni tad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali. Ir-rispett għal dawn id-drittijiet irid ikun proporzjonali għan-natura, l-għanijiet u l-effettività tal-investigazzjoni. Flimkien mal-analizzar tal-garanziji proċedurali applikabbli għall-investigazzjonijiet tal-OLAF fid-dawl ta’ leġiżlazzjoni u każistika attwali, il-KS ipproduċa formola li hija maħsuba sabiex tipprovdi gwida utli għal investigaturi f'kull stadju tal-investigazzjoni. |
| --- | --- |

IX.

Il-KS jikkunsidra li d-differenza bejn l-investigazzjonijiet interni u esterni tal-OLAF iridu jitqiesu meta tiġi indirizzata l-kwistjoni tad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali. Ir-rispett għal dawn id-drittijiet irid ikun proporzjonali għan-natura, l-għanijiet u l-effettività tal-investigazzjoni. Flimkien mal-analizzar tal-garanziji proċedurali applikabbli għall-investigazzjonijiet tal-OLAF fid-dawl ta’ leġiżlazzjoni u każistika attwali, il-KS ipproduċa formola li hija maħsuba sabiex tipprovdi gwida utli għal investigaturi f'kull stadju tal-investigazzjoni.

| X. | Il-KS jinsisti li sabiex jiġi żgurat rispett effettiv għad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali huwa neċessarju li jiġu stabbiliti verifiki dwar il-legalità tal-investigazzjonijiet, abbażi ta’ involviment akbar u aktar kontinwu tal-Unità tal-Assistenza Ġudizzjarja u Legali. Matul il-mandat tiegħu, il-KS irrakkomanda li din l-Unità tiġi rinfurzata u tiġi involuta fi stadju ħafna aktar bikri fil-proċess investigattiv. Il-KS jiddispjaċih li l-kontroll legali ta’ ħidma investigattiva ma jitwettaqx b'mod sistematiku f'kull stadju. Dan in-nuqqas ta’ eżami legali kontinwu matul investigazzjonijiet wassal għal nuqqas fl-osservazzjoni ta’ rekwiżiti proċedurali. Il-KS jirrakkomanda wkoll li d-Direttur Ġenerali l-ġdid jirrifletti dwar l-istruttura u l-organizzazzjoni ta’ din l-unità. |
| --- | --- |

X.

Il-KS jinsisti li sabiex jiġi żgurat rispett effettiv għad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali huwa neċessarju li jiġu stabbiliti verifiki dwar il-legalità tal-investigazzjonijiet, abbażi ta’ involviment akbar u aktar kontinwu tal-Unità tal-Assistenza Ġudizzjarja u Legali. Matul il-mandat tiegħu, il-KS irrakkomanda li din l-Unità tiġi rinfurzata u tiġi involuta fi stadju ħafna aktar bikri fil-proċess investigattiv. Il-KS jiddispjaċih li l-kontroll legali ta’ ħidma investigattiva ma jitwettaqx b'mod sistematiku f'kull stadju. Dan in-nuqqas ta’ eżami legali kontinwu matul investigazzjonijiet wassal għal nuqqas fl-osservazzjoni ta’ rekwiżiti proċedurali. Il-KS jirrakkomanda wkoll li d-Direttur Ġenerali l-ġdid jirrifletti dwar l-istruttura u l-organizzazzjoni ta’ din l-unità.

| XI. | Il-KS jirrakkomanda li strateġija komprensiva dwar ir-Riżorsi Umani tiġi mfassla wara analiżi fil-fond tal-prijoritajiet u l-metodi tal-ħidma tal-OLAF. Din l-istrateġija għandha tippermetti: (i) allokazzjoni aħjar ta’ riżorsi fi ħdan l-OLAF sabiex isir aktar enfasi fuq ix-xogħolijiet investigattivi ewlenin; (ii) użu aħjar ta’ sinerġiji fi ħdan l-OLAF, partikolarment billi jinbena fuq il-kwalifiki diversi tal-personal tal-OLAF; (iii) appoġġ amministrattiv adegwat għal attivitajiet ta’ investigazzjoni; (iv) mobilità miżjuda fi ħdan l-OLAF u l-Kummissjoni; (v) żvilupp aħjar tal-politika ta’ taħriġ sabiex il-mobilità tkun tista' tiġi żviluppata mingħajr detriment għall-kwalità tal-investigazzjonijiet. |
| --- | --- |

XI.

Il-KS jirrakkomanda li strateġija komprensiva dwar ir-Riżorsi Umani tiġi mfassla wara analiżi fil-fond tal-prijoritajiet u l-metodi tal-ħidma tal-OLAF. Din l-istrateġija għandha tippermetti: (i) allokazzjoni aħjar ta’ riżorsi fi ħdan l-OLAF sabiex isir aktar enfasi fuq ix-xogħolijiet investigattivi ewlenin; (ii) użu aħjar ta’ sinerġiji fi ħdan l-OLAF, partikolarment billi jinbena fuq il-kwalifiki diversi tal-personal tal-OLAF; (iii) appoġġ amministrattiv adegwat għal attivitajiet ta’ investigazzjoni; (iv) mobilità miżjuda fi ħdan l-OLAF u l-Kummissjoni; (v) żvilupp aħjar tal-politika ta’ taħriġ sabiex il-mobilità tkun tista' tiġi żviluppata mingħajr detriment għall-kwalità tal-investigazzjonijiet.

| XII. | Il-KS jirrakkomanda li l-istituzzjonijiet jieħdu vantaġġ mir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 sabiex tiġi rregolata s-sitwazzjoni interim li tikkonċerna l-kariga ta’ Direttur Ġenerali tal-OLAF, sabiex fejn ikun hemm perjodu ta’ żmien bejn it-tluq mill-kariga ta’ Direttur Ġenerali wieħed u l-ħatra ta’ ieħor, il-poteri tal-aġent Direttur Ġenerali għandhom jiġu definiti b'mod ċar. Din ir-regola tkun tirrispetta l-ftehim fost l-Istituzzjonijiet kollha sabiex tiġi garantita il-leġittimità u l-indipendenza tal-OLAF f'dawn il-perjodi tranżitorji. |
| --- | --- |

XII.

Il-KS jirrakkomanda li l-istituzzjonijiet jieħdu vantaġġ mir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 sabiex tiġi rregolata s-sitwazzjoni interim li tikkonċerna l-kariga ta’ Direttur Ġenerali tal-OLAF, sabiex fejn ikun hemm perjodu ta’ żmien bejn it-tluq mill-kariga ta’ Direttur Ġenerali wieħed u l-ħatra ta’ ieħor, il-poteri tal-aġent Direttur Ġenerali għandhom jiġu definiti b'mod ċar. Din ir-regola tkun tirrispetta l-ftehim fost l-Istituzzjonijiet kollha sabiex tiġi garantita il-leġittimità u l-indipendenza tal-OLAF f'dawn il-perjodi tranżitorji.

| XIII. | Il-KS jirrakkomanda li l-istituzzjonijiet jieħdu vantaġġ mir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 sabiex jiġi ċċarat il-qafas legali li fih jopera l-OLAF, jiġu rinfurzati l-poteri ta’ investigazzjoni u indipendenza tiegħu u jipprovdih b'regoli proċedurali preċiżi. Il-KS jenfasizza li huwa essenzjali li l-OLAF ikun indipendenti operazzjonalment u jtenni r-rieda tiegħu li jagħmel l-esperjenza tiegħu disponibbli f'dan il-proċess ta’ riforma. |
| --- | --- |

XIII.

Il-KS jirrakkomanda li l-istituzzjonijiet jieħdu vantaġġ mir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 sabiex jiġi ċċarat il-qafas legali li fih jopera l-OLAF, jiġu rinfurzati l-poteri ta’ investigazzjoni u indipendenza tiegħu u jipprovdih b'regoli proċedurali preċiżi. Il-KS jenfasizza li huwa essenzjali li l-OLAF ikun indipendenti operazzjonalment u jtenni r-rieda tiegħu li jagħmel l-esperjenza tiegħu disponibbli f'dan il-proċess ta’ riforma.

---

(1)  ĠU L 136, 31.5.1999, p. 1.

1

(2)  Ara l-Anness I: Kalendarju ta’ Laqgħat tal-Kumitat ta’ Superviżjoni.

2

(3)  L-Artikolu 8 tar-Regoli ta’ Proċedura tal-Kumitat ta’ Superviżjoni tal-OLAF (ĠU L 33, 7.2.2007, p. 7).

3

(4)  Ir-Regoli ġew adottati mill-KS f'Awwissu 2006 u ppubblikati fi Frar 2007 (Ir-Regoli ta’ Proċedura tal-Kumitat ta’ Superviżjoni tal-OLAF (ĠU L 33, 7.2.2007, p. 7)).

4

(5)  Ara partikolarment l-Opinjoni Nru 4/2010 dwar ippjanar investigattiv (anness 5) u l-Opinjoni Nru 5/2010 dwar ir-rispett tad-drittijiet fondamentali u l-garanziji proċedurali (anness 6).

5

(6)  L-Artikolu 11(7) tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999.

6

(7)  Franchet u Byk v il-Kummissjoni, Kawża T-48/05, paragrafi 168-170.

7

Franchet u Byk

il-Kummissjoni

(8)  Ara l-Anness 6.

8

(9)  Ara l-Opinjoni Nru 5/2008 (ĠU C 314, 22.12.2009, p. 15).

9

(10)  Ara l-Anness 5.

10

(11)  Ara partikolarment l-Opinjoni Nru 2/2009 (ĠU C 314, 22.12.2009, p. 22).

11

(12)  Ara Camos Grau v il-Kummissjoni, 6 ta’ April 2006, Kawża T-309/03; Nikolaou v il-Kummissjoni, 12 ta’ Settembru 2007, Kawża T-259/03; Franchet u Byk v il-Kummissjoni, 8 ta’ Lulju 2008, Kawża T-48/05.

12

Camos Grau

il-Kummissjoni

Nikolaou

il-Kummissjoni

Franchet u Byk

il-Kummissjoni

(13)  Ara l-Anness 6.

13

(14)  Il-Manwal tal-OLAF il-ġdid daħal fis-seħħ fl-1 ta’ Diċembru 2009.

14

(15)  Ara l-anness 2: Opinjoni Nru 1/2010 L-Abbozz tal-Baġit Preliminari tal-OLAF għall-2011.

15

(16)  SEC (2010)859.

16

(17)  Ara l-anness 4.

17

(18)  Ara l-Anness 3.

18

---

ANNESS 1

KALENDARJU TA’ LAQGĦAT TAL-KUMITAT TA’ SUPERVIŻJONI

2009

| Xahar | Data tal-Laqgħa |
| --- | --- |
| ĠUNJU | It-Tlieta, id-9 - l-Erbgħa, l-10 |
| LULJU | It-Tlieta, is-7 - l-Erbgħa, it-8 |
| SETTEMBRU | L-Erbgħa, it-23 - il-Ħamis, l-24 |
| OTTUBRU | It-Tlieta, l-20 - l-Erbgħa, il-21 |
| NOVEMBRU | It-Tlieta, is-17 - l-Erbgħa, it-18 |
| DIĊEMBRU | It-Tlieta, il-15 - l-Erbgħa, is-16 |

Xahar

Data tal-Laqgħa

ĠUNJU

It-Tlieta, id-9 - l-Erbgħa, l-10

LULJU

It-Tlieta, is-7 - l-Erbgħa, it-8

SETTEMBRU

L-Erbgħa, it-23 - il-Ħamis, l-24

OTTUBRU

It-Tlieta, l-20 - l-Erbgħa, il-21

NOVEMBRU

It-Tlieta, is-17 - l-Erbgħa, it-18

DIĊEMBRU

It-Tlieta, il-15 - l-Erbgħa, is-16

2010

| Xahar | Data tal-Laqgħa |
| --- | --- |
| JANNAR | It-Tlieta, it-12 - l-Erbgħa, it-13 |
| FRAR | It-Tlieta, id-9 - l-Erbgħa, l-10 |
| MARZU | It-Tlieta, is-16 - l-Erbgħa, is-17 |
| APRIL | It-Tlieta, is-27 - l-Erbgħa, it-28 |
| ĠUNJU | It-Tlieta, l-1 - l-Erbgħa, it-2 |
| LULJU | It-Tlieta, it-13 - l-Erbgħa, l-14 |
| SETTEMBRU | Il-Ħamis, it-2 (il-ġurnata kollha) |
| SETTEMBRU | Il-Ħamis, it-23 (il-ġurnata kollha) |
| OTTUBRU | It-Tlieta, it-12 - l-Erbgħa, it-13 |
| NOVEMBRU | It-Tlieta, id-9 - l-Erbgħa, l-10 |
| DIĊEMBRU | It-Tlieta, l-14 - l-Erbgħa, il-15 |

Xahar

Data tal-Laqgħa

JANNAR

It-Tlieta, it-12 - l-Erbgħa, it-13

FRAR

It-Tlieta, id-9 - l-Erbgħa, l-10

MARZU

It-Tlieta, is-16 - l-Erbgħa, is-17

APRIL

It-Tlieta, is-27 - l-Erbgħa, it-28

ĠUNJU

It-Tlieta, l-1 - l-Erbgħa, it-2

LULJU

It-Tlieta, it-13 - l-Erbgħa, l-14

SETTEMBRU

Il-Ħamis, it-2 (il-ġurnata kollha)

SETTEMBRU

Il-Ħamis, it-23 (il-ġurnata kollha)

OTTUBRU

It-Tlieta, it-12 - l-Erbgħa, it-13

NOVEMBRU

It-Tlieta, id-9 - l-Erbgħa, l-10

DIĊEMBRU

It-Tlieta, l-14 - l-Erbgħa, il-15

---

ANNESS 2

OPINJONI Nru 1/2010

Abbozz Preliminari tal-Baġit tal-OLAF għall-2011

Brussell, it-30 ta’ Ġunju 2010

Waqt il-laqgħat tiegħu tas-27 u t-28 ta’ April u tal-1 u t-2 ta Ġunju 2010, il-Kumitat ta’ Sorveljanza tal-OLAF eżamina l-abbozz preliminari tal-baġit tal-uffiċċju għall-2011 u adotta din l-Opinjoni li ġejja.

I.   Il-preżentazzjoni tal-istima tal-baġit 2011

Bħal ma jagħmel kull sena, l-Uffiċċju ppreżenta lill-Kumitat il-punti ewlenin tal-istima tal-baġit tas-sena li ġejja. Għas-sena 2011, il-Kumitat innota li dan huwa baġit ta’ tranżizzjoni marbut mal-perjodu intermedju attwali wara l-mewt f'Jannar 2010 tas-Sur Franz-Herman BRÜNER, id-Direttur Ġenerali tal-Uffiċċju. B'kunsiderazzjoni tas-setgħat tal-aġent Direttur Ġenerali, limitati għall-ġestjoni tal-affarijiet kurrenti, ma kienx possibbli għalih li jieħu deċiżjonijiet jew impenji li jistgħu jorbtu d-Direttur Ġenerali futur ladarba jintgħażel mill-istituzzjonijiet.

Il-Kumitat ħa nota li t-total tal-istima tal-baġit żdied bi 3,19 % b'paragun mal-2010. Il-Kumitat jixtieq li l-OLAF jenfasizza iktar fuq it-taħriġ tal-persunal kollu tiegħu. Il-Kumitat innota li l-baġit tal-missjonijiet barra mill-pajjiż żdied b'perċentwal komparabbli maż-żieda tal-għoli tal-ħajja u jixtieq li dan il-kapitolu jibqa' soġġett għall-kontroll effettiv min-naħa tal-kapijiet tal-unità u d-diretturi tal-Uffiċċju.

L-ammont tal-partita tal-baġit attribwita lill-Kumitat baqa' stabbli b'paragun mal-2009 u l-2010.

Il-Kumitat innota li l-persunal tal-OLAF baqa' stabbli bi 384 aġent u li l-ammont tan-nefqa żdied b'mod proporzjonat. L-istimi tal-approprjazzjonijiet għas-salarji u l-allowances tal-persunal żdiedu b'total ta’ 4,13 %, u dan l-ammont jinkludi l-aġġustamenti tas-salarji.

II.   Attribuzzjoni u ġestjoni tar-riżorsi umani tal-OLAF

Il-kumitat ta’ sorveljanza nnota li n-numru ta’ pożizzjonijiet vakanti qiegħed jonqos. Fl-2010 kien 24 u huwa previst li fl-2011 jonqos għal 18. Il-Kumitat qed jilqa' din it-tendenza pożittiva li tikkontribwixxi għaż-żieda tal-kapaċità tal-OLAF li jwettaq l-attivitajiet tiegħu b'mod effiċjenti.

Fir-rigward tal-kwistjoni tal-persunal temporanju, il-Kumitat ta’ sorveljanza qed jilqa' b'mod favorevoli ċertu numru ta’ żviluppi pożittivi li seħħew fl-2008, 2009 u 2010, speċjalment it-tnedija u l-pubblikazzjoni tar-riżultati tal-kompetizzjonijiet esterni u interni fil-qasam tal-ġlieda kontra l-frodi. Dan diġà ppermetta lill-Uffiċċju biex jirrekluta, mill-bidu tal-2010, bħala uffiċjali, 11-il eks aġent temporanju (disa' AT b'kuntratt indefinit u żewġ AT b'kuntratt definit) li għaddew minn kompetizzjonijiet esterni. Dan seta' kien possibbli wara modifika tal-pjan ta’ stabbiliment u n-negozjati ta’ baġit emendatorju mal-awtorità baġitarja.

Wara l-pubblikazzjoni riċenti tar-riżultat tal-kompetizzjonijiet interni, l-Uffiċċju għandu jwettaq eżerċizzju simili sabiex jipproponi pożizzjonijiet ta’ uffiċjali lill-kandidati magħżula. Dan għandu jippermetti lill-OLAF li jirrekluta matul l-2010 tlettax-il AT b'kuntratt indefinit u żewġ AT b'kuntratt definit. Barra minn hekk, tliet eks AT magħżula minn kompetizzjonijiet esterni għaddew minn kompetizzjoni interna fuq livell ogħla.

Minkejja li l-organizzazzjoni ta’ dawn il-kompetizzjonijiet kienet eżerċizzju importanti u tikkorrispondi għall-impenji meħuda mill-OLAF, ir-riżultat globali għat-92 eks aġent temporanju tal-Uffiċċju kkonċernati minn din l-operazzjoni baqa' xorta waħda limitat minħabba li minnhom 21 biss għaddew minn waħda minn dawn il-kompetizzjonijiet. Barra minn hekk, erba' AT b'kuntratt definit setgħu jibbenefikaw minn dawn il-kompetizzjonijiet. Sal-lum 63 AT ikkonċernati min-negozjat tal-2007 ma setgħux jibbenefikaw minn dawn il-kompetizzjonijiet, jew minħabba li ma kinux għaddew, jew minħabba li ma setgħux jew ma xtaqux jipparteċipaw. Fil-fatt, il-gradi li għalihom kienu miftuħa dawn il-kompetizzjonijiet, iżda wkoll id-diplomi mitluba kif ukoll it-tul ta’ żmien ta’ dawn id-diplomi b'paragun mal-esperjenza professjonali ma ppermettewx numru ħafna ikbar ta’ AT li jinkitbu għal dawn il-kompetizzjonijiet.

F'dan ir-rigward, il-Kumitat ta’ Sorveljanza fakkar li wieħed jippreferi ħafna aktar li kieku dawn l-aġenti temporanji jkomplu jikkontribwixxu l-kompetenzi u l-għarfien tagħhom lill-Uffiċċju, u li jaqbel li joffrulhom malajr prospettivi reali ta’ progress u karriera. Wieħed ma jridx jinsa li l-aġenti temporanji l-iktar anzjani ilhom jaħdmu l-Uffiċċju iktar minn għaxar snin. Ikun leġittimu li jibbenefikaw minn riklassifikazzjoni.

Min-naħa l-oħra, ikun xieraq ukoll li l-Uffiċċju jistieden lill-EPSO biex jorganizza f'ismu kompetizzjonijiet immirati għal dawk li jistgħu jizguraw impjiegi speċjalizzati ħafna meħtieġa mill-OLAF. Tabilħaqq ikun ta’ ħsara kbira għall-effiċjenza futura – u kif ukoll għall-indipendenza - tal-Uffiċċju li ma jkunx kapaċi jżomm dawn l-ispeċjalisti. B'mod speċjali, il-proċess li wieħed iħarreġ aġenti ġodda speċjalizzati se jkun twil ħafna u jiswa' ħafna flus, f'każ li din s-sitwazzjoni attwali ġġiegħel lil xi wħud jitilqu mill-Uffiċċju biex isibu perspettivi reali.

Il-Kumitat innota li fl-OLAF għad hemm aġenti temporanji b'kuntratt definit li l-kuntratti tagħhom ma setgħux - u ma jistgħux - jiġġeddu. Dawn is-sitwazzjonijiet huma diffiċli għall-bniedem biex jgħaddi minnhom peress li huwa inevitabbli li l-kuntratt se jintemm. Il-Kumitat itenni għal darb'oħra x-xewqa li l-OLAF jiddetermina u jwaqqaf malajr kemm jista' jkun politika reali ta’ reklutaġġ u ta’ stabbilizzazzjoni tal-persunal ta’ investigazzjoni tiegħu skont tul ta’ żmien standard ta’ reklutaġġ, b'mod speċjali ta’ speċjalisti ta’ investigazzjoni li ġejjin mill-Istati Membri. Reklutaġġ bħal dan se jkollu l-mertu li jippermetti lill-OLAF li jipprova jattira l-aħjar nies li ġejjin mis-servizzi nazzjonali u li jippermetti wkoll l-aġġornament tal-għarfien tal-investigaturi fuq il-post u b'mod speċjali l-bidliet u t-titjib fit-tekniki tal-investigazzjoni. It-tqassim ta’ 80 % ta’ uffiċjali u 20 % ta’ aġenti temporanji previst mill-Kummissjoni Ewropea għandu jkun ikkunsidrat biss bħala xewqa, u mhux bħala mira. L-OLAF m'għandu qatt jillimita jew jirrinunzja l-kapaċità tiegħu li jirrekluta speċjalisti fil-ġlieda kontra l-frodi. L-indipendenza tal-Uffiċċju fl-attività tiegħu ta’ investigazzjoni mhijiex kwistjoni ta’ perċentwal bejn uffiċjali u AT iżda kwistjoni ta’ kompetenza fil-qasam tal-investigazzjoni u r-rieda fl-implimentazzjoni tal-aħjar tekniki ta’ investigazzjoni. Ir-reklutaġġ ta’ aġenti temporanji għandu wkoll jippermetti lill-Uffiċċju li jaħdem iktar b'mod effiċjenti u li jtejjeb il-kollaborazzjoni bejn l-awtoritajiet tal-Istati Membri u l-OLAF..

Il-Kumitat innota li fl-1 ta’ April 2010 l-organigramma tal-OLAF turi biss pożizzjoni waħda ta’ kap tal-unità li qiegħda f'idejn aġent temporanju. Bla dubju jkun jaqbel li evetwalment jiġi evalwat il-bilanċ meħtieġ li għandu jinsab ukoll f'dan il-qasam bejn uffiċjali u aġenti temporanji.

Il-Kumitat jiddispjaċih li l-Uffiċċju mhux dejjem iddefinixxa politika reali tar-riżorsi umani u dan minkejja r-rakkomandazzjonijiet ifformulati waqt l-opinjonijiet tiegħu dwar il-baġits preċedenti (Opinjoni nruo 2/2007 – Opinjoni nruo 3/2008 – Opinjoni nruo 3/2009).

Bl-istess mod il-Kumitat jinsisti bħas-snin preċedenti, fuq il-ħtieġa ta’ riflessjoni profonda dwar l-adegwatezza tal-allokazzjoni tar-riżorsi għall-missjonijiet prijoritarji tal-OLAF. Il-Kumitat ħa nota sew tal-osservazzjonijiet tal-OLAF fir-rigward tal-karattru inviżibbli tal-kompiti tiegħu u tal-kontribuzzjoni tas-servizzi kollha tal-Uffiċċju għall-missjonijiet tiegħu, madankollu hu jikkunsidra li għandha titwettaq riflessjoni partikolari dwar il-proporzjon relatat mal-persunal iddedikat direttament għall-attivitajiet ta’ investigazzjoni. Bħall-opinjoni preċedenti, il-Kumitat iqis li għandha titwettaq ħidma ġenerali ta’ evalwazzjoni u ta’ determinazzjoni tal-prijoritajiet dwar l-oqsma ta’ attività differenti tal-Uffiċċju u tal-importanza rispettiva tagħhom.

Rakkomandazzjonijiet:

Il-Kumitat iħeġġeġ bil-qawwa lill-OLAF biex jistabbilixxi malajr kemm jista' jkun strateġija ta’ riżorsi umani bbażata fuq analiżi tal-missjonijiet prijoritarji u l-adegwatezza tal-allokazzjoni tar-riżorsi tiegħu. Din l-istrateġija għandha tipproponi perspettivi ta’ ħidma reali għaż-żmien qasir u medju.

Il-Kumitat jirrakkomanda lill-OLAF biex jagħti attenzjoni partikolari lis-sitwazzjoni tal-kategoriji differenti ta’ aġenti temporanji li qed jaħdmu bħalissa fl-Uffiċċju u li jipprova jsib, jekk ikun possibbli, soluzzjonijiet adattati għal dawn is-sitwazzjonijiet, inkluż/b'mod partikolari rigward il-possibbiltajiet ta’ riklassifikazzjoni.

III.   Is-segretarjat tal-kumitat ta’ sorveljanza

Il-persunal teoretiku tas-segretarjat tal-Kumitat ta’ sorveljanza huwa ta’ tmien aġenti. Fl-1 ta’ Frar 2010 amministratur ġdid issieħeb fil-livelli tiegħu u ġie allokat pożizzjoni vakanti. Mill-aħħar tax-xahar ta’ Novembru 2009, pożizzjoni ta’ aġent temporanju AST hija vakanti u għandha tiġi sostitwita b'pożizzjoni ta’ uffiċjal.

Min-naħa oħra, avviż ta’ pożizzjoni vakanti għal kap tas-segretarjat tnieda f'Ġunju 2009 sabiex jantiċipa l-irtirar ta’ dawk li kienu responsabbli fl-aħħar tax-xahar ta’ Lulju 2009. Ir-reklutaġġ tal-kap tas-segretarjat il-ġdid huwa effettiv mis-16 ta’ Ġunju 2010.

Il-persunal attwali tas-segretarjat se jkun sodisfaċenti fir-rigward tal-kompiti attwalment assenjati lill-Kumitat ladarba jimtlew il-pożizzjonijiet kollha. Jekk jidħlu fis-seħħ il-modifiki tar-regolamentazzjoni applikabbli, speċjalment dawk tat-tip li ġew ivvutati fil-Parlament Ewropew fl-20 ta’ Novembru 2008 fil-qafas tar-riforma tar-Regolament Nru 1073/99, il-missjoni tal-Kumitat se tiġi msaħħa u b'hekk tkun teħtieġ żieda tal-persunal tas-segretarjat. Żieda bħal din biss tal-persunal tas-segretarjat tista' tigarantixxi l-indipendenza reali tal-Kumitat li hija fattur essenzjali tas-salvagwardja tal-indipendenza tal-OLAF.

Rakkomandazzjoni:

L-OLAF għandu jipproċedi għall-allokazzjoni effettiva ta’ tmien kollaboraturi lis-segretarjat.

Jekk fil-qafas tar-riforma tar-regolamentazzjoni applikabbli għall-Uffiċċju, il-kompiti assenjati lill-Kumitat ta’ Sorveljanza għandhom jiżdiedu, se jkun indispensabbli li r-riżorsi tas-segretarjat jiżdiedu sabiex il-Kumitat ikun jista jkompli jaħdem b'mod effettiv u effiċjenti.

IV.   Konklużjonijiet

Il-Kumitat jaċċetta l-idea li din l-istima ta’ baġit hija r-rifless tal-perjodu tranżitorju attwali.

Għalhekk il-Kumitat jifformula x-xewqa li meta jibda l-kariga tiegħu, id-Direttur Ġenerali l-ġdid tal-OLAF jitlob lill-awtorità baġitarja l-mezzi neċessarji fir-rigward tal-ġestjoni tal-Uffiċċju, tal-politika tal-investigazzjonijiet u tal-politika tar-reklutaġġ tal-persunal.

Il-Kumitat ta’ Sorveljanza jappoġġja l-proposta tal-baġit tal-OLAF għall-2011 u jixtieq li r-rakkomandazzjonijiet ta’ hawn fuq jiġu kkunsidrati.

---

ANNESS 3

OPINJONI Nru 2/2010

għall-attenzjoni tal-Kummissjoni Ewropea

(maħruġa b'konformità mal-Artikolu 12.2 tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 dwar investigazzjonijiet immexxija mill-Uffiċċju Ewropew ta’ Kontra l-Frodi)

Brussell, it-23 ta’ Settembru 2010

Qafas ġuridiku:

L-Artikolu 12(2) tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 (imsejjaħ hawn taħt bħala r-regolament 1073/1999) dwar investigazzjonijiet immexxijja mill-Uffiċċju Ewropew ta’ Kontra l-Frodi (OLAF), jipprovdi li l-Kumitat Superviżorju għandu joħroġ opinjoni favorevoli fuq il-lista tal-kandidati għall-pożizzjoni ta’ Direttur tal-OLAF mibgħuta mill-Kummissjoni għall-konsultazzjoni mal-Kunsill u l-Parlament Ewropew.

L-Artikolu 15 tar-Regoli tal-Proċedura tal-Kumitat Superviżorju tal-OLAF jipprovdi li “wara li jeżamina l-applikazzjonijiet għall-kariga ta’ Direttur Ġenerali tal-OLAF, il-Kumitat Superviżorju għandu joħroġ opinjoni li tinkludi dikjarazzjoni ta’ spjegazzjoni li tistabbilixxi l-kriterji li jintużaw biex jiġu vvalutati l-merti tal-kandidati” u li “għandha tinkludi wkoll l-opinjoni tal-Kumitat dwar il-kandidati [...]”.

Proċedura:

Peremezz tad-Deċiżjoni tas-17 ta’ Marzu 2010, il-Kummissjoni ddeċidiet li tirreklama l-kariga ta’ Direttur Ġenerali tal-OLAF internament (skont l-Artikolu 29(1) (a) (i) u (iii) tar-Regolamenti tal-Persunal) kif ukoll esternament, (skont l-Artikolu 29.2 tar-Regolamenti tal-Persunal). Il-kariga għalhekk kienet irreklamata internament (taħt avviż ta’ post vakanti COM/2010/842 ippubblikat f'April 2010) u esternament (taħt avviż ta’ post vakanti COM/2010/10255, ippubblikat inter alia fil-ĠU C 91A tad-9 ta’ April 2010). Fiż-żewġ każijiet, l-iskadenza għall-applikazzjonijiet kienet iffissata għas-7 ta’ Mejju 2010. Il-kariga kienet irreklamata bħala pożizzjoni ta’ “Direttur Ġenerali” peress li l-grad tal-pubblikazzjoni jikkorrispondi ma’ dak il-grad.

Fit-12 ta’ Mejju 2010, il-Kummissjoni ddeċidiet li tadotta l-proċedura li għandha tiġi segwita għall-għażla tal-post ta’ Direttur Ġenerali tal-OLAF. Membru tal-Kumitat Superviżorju attenda l-bord tal-preselezzjoni u s-CCA bħala osservatur.

Fil-21 ta’ Settembru, il-Kummissjoni bagħtet lista ta’ 6 ismijiet lill-Kumitat ta’ Superviżjoni.

Skont l-Artikolu 12(2) tar-Regolamenti (KE) Nru 1073/1999 u (Euratom) Nru 1074/1999, “il-Kummissjoni għandha [...] wara opinjoni favorevoli li tkun ingħatat mill-Kumitat Superviżorju, tfassal lista ta’ kandidati kwalifikati xierqa”. Għalhekk, il-Kumitat ta’ Superviżjoni jikkunsidra li r-rwol ewlieni tiegħu fil-proċedura hu li jiżgura li l-kandidati magħżula jkollhom il-kwalifiki meħtieġa biex iservu fil-pożizzjoni ta’ Direttur Ġenerali.

Opinjoni tal-Kumitat tas-Superviżjoni

Il-Kumitat ta’ Superviżjoni jikkunsidra li d-Direttur Ġenerali tal-OLAF għandu jkollu l-ħila u d-determinazzjoni li jmexxi organizzazzjoni kumplessa u li għandha ħafna kompiti f'kuntest multinazzjonali sabiex tikseb riżultati konkreti fil-ġlieda kontra l-frodi u l-korruzzjoni fl-Ewropa. Hu jew hi għandu/ha jkollu/ha esperjenza biżżejjed f'dan il-qasam sabiex ikun j/tista' j/tikseb il-lealtà u r-rispett ta’ tim speċjalizzat ħafna, u sabiex j/tiżgura l-kredibbiltà kemm fi ħdan kif ukoll 'il barra mill-OLAF. Hu jew hi għandu/ha j/turi prova ta’ ħiliet distinti ta’ mmaniġġjar sabiex j/tiffaċċja l-isfidi kurrenti tal-OLAF li ta’ spiss ġew deskritti mill-Kumitat Superviżorju fl-opinjonijiet varji tiegħu. Għandu jkollu biżżejjed esperjenza tax-xogħol f'kuntest internazzjonali u multikulturali sabiex jindirizza malajr l-isfidi speċifiċi ta’ ambjent istituzzjonali kumpless bħal dan. Barra minn hekk, bħala għassies tal-indipendenza tal-OLAF, il-Kumitat ta’ Superviżjoni jagħti importanza partikolari lill-impenn tal-kandidati għall-indipendenza tal-organizzazzjoni kif ukoll għall-viżjoni tagħhom rigward ir-rwol speċifiku tal-OLAF fi ħdan l-istituzzjonijiet Ewropej.

Dawn ir-rekwiżiti kollha huma elenkati kif suppost fl-avviż tal-post vakanti.

Wara li jiġu eżaminati l-applikazzjoni li jitressqu mill-persuni kkonċernati, u r-rapporti tal-bord tal-preselezzjoni u tas-CCA, il-Kumitat Superviżorju tal-OLAF unanimament jadotta opinjoni favorevoli fuq il-kandidatura ta’ tliet kandidati u fuq bażi ta’ maġġoranza jadotta opinjoni favorevoli fuq it-tliet kandidati li jkun fadal.

Għall-Kumitat Superviżorju tal-OLAF

Image

Il-President

---

ANNESS 4

OPINJONI Nru 3/2010

dwar id-Dokument ta’ Riflessjoni dwar ir-Riforma tal-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi (OLAF)

Brussell, it-23 ta’ Settembru 2010

DAĦLA

Il-Kumitat ta’ Sorveljanza (KS) jirringrazzja lill-Kummissjoni għad-Dokument ta’ Riflessjoni (minn hawn ’il quddiem RP) tas-6 ta’ Lulju 2010 u jsostni x-xewqa tagħha li terġa’ tniedi r-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999.

Il-KS jixtieq isostni l-importanza tad-definizzjoni ta’ ambizzjonijiet ġodda għall-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi (OLAF) u l-ħtieġa li dan jiġi riformat fil-kuntest tal-bidliet drammatiċi fil-qasam tal-finanzjament pubbliku Ewropew f’dawn l-aħħar sentejn. Il-kriżi finanzjarja qanqlet lill-istituzzjonijiet Ewropej u lill-Kummissjoni b’mod partikolari biex jadottaw miżuri sabiex jiżdiedu r-riżorsi finanzjarji f’ċerti setturi. Din il-politika issa għandha tiġi akkumpanjata minn miżuri għall-monitoraġġ tal-impenn u l-użu tan-nefqa pubblika Ewropea. Iċ-ċittadini Ewropej għandhom ikunu ċerti li l-OLAF għandu l-mezzi meħtieġa biex jiġġieled kwalunkwe żieda fil-frodi, il-korruzzjoni jew kwalunkwe attività illegali oħra li kapaċi timmina l-interessi finanzjarji tal-UE.

Il-KS josserva li l-konsolidazzjoni tal-leġiżlazzjoni kontra l-frodi f’qafas legali wieħed għandu jitqies fi stadju aktar avvanzat u jingħaqad mad-dibattiti dwar il-ħolqien ta’ Uffiċċju ta’ Prosekutur Pubbliku Ewropew.

Il-KS jinnota l-proposta biex jittejjeb id-djalogu interistituzzjonali u jqis li dan jista’ jirrappreżenta għodda biex jiġi żgurat appoġġ politiku mifrux għall-ġlieda tal-OLAF kontra l-frodi. Madankollu, dan id-djalogu ma jistax jimplika l-gwida politika tal-investigazzjonijiet. Bħala gwardjan tal-indipendenza tal-OLAF, il-KS huwa lest li jmexxi l-organizzazzjoni ta’ dan id-djalogu.

Il-KS josserva li d-Dokument ta’ Riflessjoni jenfasizza kwistjonijiet marbuta mat-tmexxija tal-OLAF u jaqbel dwar il-ħtieġa li jinsabu rimedji għat-titjib tal-effiċjenza tal-OLAF u t-tnaqqis tad-dewmien tal-proċeduri. Madankollu, dawn ir-rimedji ma jistgħux jikkonsistu biss minn tibdiliet fl-istruttura organizzattiva u l-KS jisgħobbih li d-Dokument ta’ Riflessjoni ma jagħmel ebda proposti fir-rigward tal-kompetenza tal-OLAF fi stħarriġ kemm intern kif ukoll estern. F’dan il-kuntest, il-KS jixtieq jenfasizza l-opportunitajiet ġodda maħluqa mill-Artikolu 325 TFUE li jitlob għal “protezzjoni effettiva u ekwivalenti fl-Istati Membri u fl-istituzzjonijiet, il-korpi, l-uffiċċji u l-aġenziji kollha tal-Unjoni.”

Il-KS jenfasizza li r-riforma ppjanata ma għandha, taħt ebda ċirkostanza, tnaqqas l-indipendenza operattiva tal-OLAF. Hu jsostni b’mod qawwi li għandha tinżamm l-arkitettura istituzzjonali kurrenti. L-integrazzjoni tal-OLAF fil-Kummissjoni, l-indipendenza tad-Direttur Ġenerali fil-funzjoni investigattiva tiegħu/tagħha u l-monitoraġġ tal-indipendenza tal-OLAF minn KS magħmul minn esperti mhux minn ħdan l-istituzzjonijiet huma kollha karatteristiċi essenzjali li għandhom jinżammu. Min-naħa l-oħra, il-KS huwa mħasseb li l-proposta biex jinħoloq Konsulent għar-Reviżjoni tista’ tkabbar il-piż amministrattiv fuq l-OLAF u tista’ timmina l-funzjonijiet essenzjali tal-KS. L-istat ta’ dan il-korp il-ġdid mhuwiex ċar.

Filwaqt li l-KS japprezza r-rieda espressa mill-istituzzjonijiet kollha tal-UE li jsaħħu r-rwol tiegħu, madankollu jixtieq jenfasizza li l-proposta kif imfassla fid-Dokument ta’ Riflessjoni, li biha l-KS għandu jirċievi biss dejta statistika sabiex iwettaq xogħlu, tiċħadha minn kwalunkwe mezz biex twettaq monitoraġġ kif suppost tal-OLAF. Huwa essenzjali li l-KS ikollu aċċess sħiħ għall-fajls tal-każijiet sabiex jissalvagwardja l-indipendenza tal-OLAF permezz tal-monitoraġġ tal-effiċjenza u l-effikaċja tal-proċeduri investigattivi tiegħu.

Fil-kuntest tal-proċess ta’ riforma, il-KS iwissi wkoll dwar ir-riskju tar-“regolamentazzjoni eċċessiva”, li tiċħad lill-OLAF mill-ispazju meħtieġ għall-manuvrar f’xogħlu. Barra minn hekk, kwalunkwe obbligu legali addizzjonali fir-regolament jista’, aktar tard, iwassal għal reviżjoni ġudizzjarja. Il-KS jaqsam it-tħassib imqajjem mill-Kummissjoni fir-rigward tat-tul tal-investigazzjonijiet u l-ħtieġa li jiġi żgurat aħjar il-ħarsien tad-drittijiet fundamentali. Kif studjat aktar ’l isfel, il-KS iqis li hija r-responsabbiltà tad-diriġenti tal-OLAF li jmexxu l-investigazzjonijiet b’mod li jinżammu u jiġu garantiti l-ġestjoni ta’ malajr u r-rispett sħiħ tad-drittijiet proċedurali, filwaqt li l-KS ikollu rwol ta’ monitoraġġ f’dan ir-rigward. Il-KS iqis ukoll li d-Direttur Ġenerali tal-OLAF li jmiss għandu jiġi konsultat dwar din ir-riforma.

Dan id-dokument huwa l-kontribut tal-KS għad-dibattitu. Huwa jqis it-taħditiet interistituzzjonali li diġà seħħew u għandu l-għan li jesprimi l-opinjonijiet tal-KS dwar il-punti ewlenin tad-Dokument ta’ Riflessjoni. Abbażi ta’ analiżi dwar kif tista’ titjieb l-effiċjenza tal-investigazzjonijiet (Parti I), għandu jagħmel proposti dwar l-aspetti organizzattivi tal-OLAF (Parti II).

1.   IT-TISĦIĦ TAL-EFFIĊJENZA TAL-FUNZJONI INVESTIGATTIVA TAL-OLAF

1.1.   Ir-rinfurzar tal-poteri investigattivi tal-OLAF

Il-KS iqis li huwa essenzjali għar-riforma li jissaħħu d-dispożizzjonijiet dwar l-investigazzjonijiet esterni u interni. It-tlitt istituzzjonijiet għamlu proposti alternattivi biex jittrattaw din il-kwistjoni ewlenija li għandha tiġi studjata bir-reqqa.

B’mod partikolari, hija meħtieġa kjarifika addizzjonali dwar il-poteri tal-OLAF biex iwettaq verifiki u spezzjonijiet fil-post kif provdut mir-Regolament (Euratom, KE) Nru 2185/96 f’każijiet ta’ frodi, korruzzjoni jew attivitajiet illegali marbuta ma’ kuntratti, ftehim dwar għotjiet u deċiżjonijiet dwar il-finanzjament mill-UE.

Il-KS jiffavorixxi definizzjoni ċara tal-poteri tal-OLAF f’kull stadju tal-investigazzjonijiet tiegħu. Il-progress li sar fir-Riforma li tiddeskrivi fil-qosor id-dettalji ta’ dawn l-istadji huwa notevoli iżda jista’ jittejjeb aktar:

| — | Għandha ssir referenza espliċita għall-analiżi tal-intelliġenza. |
| --- | --- |

—

Għandha ssir referenza espliċita għall-analiżi tal-intelliġenza.

| — | Rigward il-“ftuħ tal-investigazzjonijiet” il-KS jixtieq jara divrenzjar bejn investigazzjonijiet interni u esterni. |
| --- | --- |

—

Rigward il-“ftuħ tal-investigazzjonijiet” il-KS jixtieq jara divrenzjar bejn investigazzjonijiet interni u esterni.

| — | Biex l-OLAF jitħalla jikkonċentra fuq l-aktar każijiet serji, politika “de minimis” tista’ tiddaħħal fir-Regolament fil-ġejjieni. |
| --- | --- |

—

Biex l-OLAF jitħalla jikkonċentra fuq l-aktar każijiet serji, politika “de minimis” tista’ tiddaħħal fir-Regolament fil-ġejjieni.

| — | L-istadju tal-“proċedura tal-investigazzjoni” jeħtieġ approċċ legali aktar strutturat u d-dispożizzjonijiet relatati jistgħu jiġu riveduti. |
| --- | --- |

—

L-istadju tal-“proċedura tal-investigazzjoni” jeħtieġ approċċ legali aktar strutturat u d-dispożizzjonijiet relatati jistgħu jiġu riveduti.

Il-KS josserva wkoll li l-Artikolu 325 TFUE jagħti livell ta’ protezzjoni effettiv u ekwivalenti tal-interessi finanzjarji tal-UE fl-Istati Membri kollha u fl-istituzzjonijiet, il-korpi, l-uffiċċji u l-aġenziji kollha tal-UE. Barra minn hekk, għall-kuntrarju tal-Artikolu 280 tal-Kunsill Ekonomiku Transatlantiku ta’ qabel, l-Artikolu 325 TFUE m’għadux jeskludi l-adozzjoni ta’ miżuri li jikkonċernaw l-applikazzjoni tal-liġi kriminali nazzjonali jew l-amministrazzjoni nazzjonali tal-ġustizzja. L-opzjonijiet il-ġodda disponibbli permezz tat-Trattat ta’ Liżbona għandhom jintużaw biex idaħħlu dispożizzjonijiet li jippermettu t-tkabbir u t-titjib tal-kooperazzjoni bejn l-OLAF u l-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali. Pereżempju, sabiex jiġi żgurat aħjar il-livell ekwivalenti tal-protezzjoni tal-interessi finanzjarji fi ħdan l-UE kollha, għandha tingħata kunsiderazzjoni biex jiġi evalwat aktar il-valur legali tal-evidenza tal-OLAF fi ħdan l-UE. Barra minn hekk, ir-Regolament il-ġdid għandu jiggarantixxi, fir-rigward tal-investigazzjonijiet interni, li l-istess proċeduri japplikaw għall-istituzzjonijiet, il-korpi, l-uffiċċji u l-aġenziji kollha.

1.2.   Dewmien tal-investigazzjonijiet

Il-KS regolarment enfasizza d-dewmien eċċessiv tal-investigazzjonijiet u jilqa’ l-miżuri kollha li jistgħu jtejbu s-sitwazzjoni.

Il-KS iqis li l-kontroll dirett tad-dewmien tal-investigazzjonijiet l-ewwel għandu jsir internament minn dawk primarjament responsabbli jiġifieri d-diriġenti u d-Direttur Ġenerali tal-OLAF. Il-KS għandu regolarment jissorvelja dan l-aspett tal-attivitajiet tal-OLAF u jappoġġja l-kontroll tad-Direttur Ġenerali tal-OLAF rigward id-dati tal-għeluq.

Kollox ma’ kollox, il-KS jaqbel mal-mekkaniżmi proposti mid-Dokument ta’ Riflessjoni fir-rigward tat-trażmissjoni regolari tal-informazzjoni fid-diversi stadji tal-proċedura. Din it-trażmissjoni hija tal-akbar importanza biex il-KS jiżgura r-rispett tal-indipendenza tal-OLAF billi jeskludi l-indħil estern fit-tmexxija imparzjali tal-investigazzjonijiet u jiżgura li d-dewmien ma jimpedixxix ir-riżultat maħsub ta’ investigazzjoni, pereżempju, billi jiffaċċja xi kwistjonijiet ta’ tfixkil minħabba ż-żmien.

Il-KS jilqa’ wkoll l-introduzzjoni ta’ data tal-għeluq għall-perjodu tal-evalwazzjoni u jqis li, bħala regola ġenerali, din l-ewwel parti tal-investigazzjoni għandha wkoll taqa’ taħt ir-responsabbiltajiet tal-monitoraġġ tagħha, u b’hekk tipprovdi garanzija addizzjonali tal-indipendenza operattiva tal-OLAF fir-rigward tal-ftuħ tal-investigazzjonijiet.

F’dan ir-rigward, ir-Regolament għandu jipprovdi għat-trażmissjoni lill-KS ta’ din l-informazzjoni li ġejja:

| (1) | Rapporti dwar investigazzjonijiet li ma jingħalqux fi 12-il xahar (inkluż il-perjodu tal-evalwazzjoni); ir-rapport għandu jispjega għaliex l-investigazzjoni ma ġietx konkluża u jevalwa ż-żmien meħtieġ biex tiġi kompletata. Għandhom jiġu żgurati mekkaniżmi suffiċjenti ta’ insegwiment. |
| --- | --- |

(1)

Rapporti dwar investigazzjonijiet li ma jingħalqux fi 12-il xahar (inkluż il-perjodu tal-evalwazzjoni); ir-rapport għandu jispjega għaliex l-investigazzjoni ma ġietx konkluża u jevalwa ż-żmien meħtieġ biex tiġi kompletata. Għandhom jiġu żgurati mekkaniżmi suffiċjenti ta’ insegwiment.

| (2) | Għall-każijiet li jdumu aktar minn 30 xahar, l-OLAF għandu jissottometti kull 6 xhur rapport ġenerali dwar il-progress tal-investigazzjonijiet lill-KS li fih il-miżuri li ttieħdu biex jingħalqu l-każijiet. |
| --- | --- |

(2)

Għall-każijiet li jdumu aktar minn 30 xahar, l-OLAF għandu jissottometti kull 6 xhur rapport ġenerali dwar il-progress tal-investigazzjonijiet lill-KS li fih il-miżuri li ttieħdu biex jingħalqu l-każijiet.

| (3) | Rapporti statistiċi dwar l-attivitajiet operattivi tal-OLAF, inklużi indikaturi tal-prestazzjoni bbażati fuq parametri kwalitattivi, li jistgħu jintużaw mill-KS bħala għodda addizzjonali għall-monitoraġġ tiegħu. |
| --- | --- |

(3)

Rapporti statistiċi dwar l-attivitajiet operattivi tal-OLAF, inklużi indikaturi tal-prestazzjoni bbażati fuq parametri kwalitattivi, li jistgħu jintużaw mill-KS bħala għodda addizzjonali għall-monitoraġġ tiegħu.

1.3.   It-tisħiħ tad-drittijiet tad-difiża

Id-Dokument ta’ Riflessjoni bir-raġun jiddeskrivi l-ħtieġa li jissaħħaħ il-monitoraġġ tal-investigazzjonijiet tal-OLAF, b’mod partikolari fir-rigward tar-rispett tad-drittijiet fundamentali u l-garanziji proċedurali. F’dan ir-rigward, il-KS iqis li, minn naħa, ir-regoli li jiggvernaw ir-responsabbiltajiet tal-OLAF, għandhom jiġu ċċarati fir-rigward tad-drittijiet tad-difiża u, min-naħa l-oħra, ir-responsabbiltà tal-OLAF għandha tiżdied fir-rigward tal-proċeduri interni fis-seħħ għall-implimentazzjoni ta’ dawn id-drittijiet.

1.3.1.   Kjarifika tar-regoli

Il-KS jilqa’ r-rieda tal-istituzzjonijiet li jiċċaraw id-drittijiet u l-obbligi tal-persuni li qed jiġu investigati, id-drittijiet u l-obbligi tal-OLAF, l-Istituzzjonijiet u l-Istati Membri qabel, waqt u wara investigazzjoni.

Il-KS għandu jagħmel proposti addizzjonali fl-Opinjoni li għandu jagħti dwar dan is-suġġett.

1.3.2.   Titjib tal-proċeduri

Il-KS iqis li l-ewwel u qabel kollox hija r-responsabbiltà tad-Direttur-Ġenerali tal-OLAF u tad-diriġenti li jiddeċiedu jekk jiftħux investigazzjoni jew le u li jiżguraw ir-rispett tad-drittijiet fundamentali tal-persuni li qed jiġu investigati.

Huwa l-kompitu tad-Direttur Ġenerali tal-OLAF li jimplimenta kontrolli interni u mekkaniżmi ta’ monitoraġġ adegwati. F’dan ir-rigward, il-KS jixtieq jesprimi t-tħassib serju tiegħu fir-rigward tal-ħolqien ta’ Konsulent għar-Reviżjoni.

Il-KS iqis li l-stat u l-kompetenza tal-Konsulent għar-Reviżjoni mhumiex ċari. Bħala uffiċjal maħtur mid-DĠ tal-OLAF, hu/hi ma jistgħux ikunu indipendenti. Barra minn dan, il-ħolqien ta’ Konsulent għar-Reviżjoni jista’ jqajjem dawn il-probelmi li ġejjin:

| — | bidla fil-bilanċ istituzzjonali tal-OLAF minħabba li ż-żieda ta’ Konsulent għar-Reviżjoni tista’ kemm timpedixxi r-rwol tal-KS kif ukoll fl-istess waqt tiċħdu mill-aċċess għal informazzjoni essenzjali għar-rwol tagħha ta’ monitoraġġ; |
| --- | --- |

—

bidla fil-bilanċ istituzzjonali tal-OLAF minħabba li ż-żieda ta’ Konsulent għar-Reviżjoni tista’ kemm timpedixxi r-rwol tal-KS kif ukoll fl-istess waqt tiċħdu mill-aċċess għal informazzjoni essenzjali għar-rwol tagħha ta’ monitoraġġ;

| — | riskju ta’ dewmien akbar f’investigazzjonijiet diġà twal wisq; |
| --- | --- |

—

riskju ta’ dewmien akbar f’investigazzjonijiet diġà twal wisq;

| — | riskju sinifikanti tat-telf tas-sjieda u r-responsabbiltà għad-diriġenti tal-OLAF tal-kontroll tar-rispett tad-drittijiet fundamentali; |
| --- | --- |

—

riskju sinifikanti tat-telf tas-sjieda u r-responsabbiltà għad-diriġenti tal-OLAF tal-kontroll tar-rispett tad-drittijiet fundamentali;

| — | duplikazzjoni ta’ mekkaniżmi eżistenti oħra (l-Ombudsman, ir-reviżjoni ġudizzjarja a posteriori eċċ); |
| --- | --- |

—

duplikazzjoni ta’ mekkaniżmi eżistenti oħra (l-Ombudsman, ir-reviżjoni ġudizzjarja a posteriori eċċ);

| — | spiża addizzjonali potenzjali fil-baġi tal-UE. |
| --- | --- |

—

spiża addizzjonali potenzjali fil-baġi tal-UE.

B’kunsiderazzjoni tal-importanza li jiġi żgurat ir-rispett xieraq tad-drittijiet fundamentali fi ħdan l-OLAF, il-KS hu lest iqis il-ħolqien tar-rwol ta’ Uffiċjal għall-Ilmenti li jkun jista’ janalizza l-ilmenti kontra l-OLAF u jagħti pariri lid-Direttur Ġenerali tal-OLAF f’dan ir-rigward. Din il-funzjoni teżisti f’ħafna amministrazzjonijiet nazzjonali u l-OLAF jista’ jsegwi wħud mill-aħjar prattiċi eżistenti. “Bord tar-reviżjoni” kif propost fid-Dokument ta’ Riflessjoni jista’ wkoll ikun possibbli. Fi kwalunkwe każ, il-ħolqien ta’ din il-funzjoni ma għandhiex tirkeb fuq il-poteri u r-responsabbiltajiet tal-KS u l-KS għandu f’kull każ jiġi notifikat dwar l-ilmenti kollha.

Filwaqt li l-KS japprezza x-xewqa tal-Kummissjoni li timplimenta mekkaniżmi tal-kontroll indipendenti u esterni, madankollu jemmen li fi ħdan l-arkitettura ġenerali li tiggverna l-organizzazzjoni tal-OLAF, il-KS huwa l-uniku korp li jissodisfa dan ir-rekwiżit. Allura, il-KS jissuġġerixxi li r-rwol tiegħu fil-monitoraġġ tal-proċeduri, b’mod partikolari fir-rigward tar-rispett għad-drittijiet fundamentali u fir-rigward tad-dewmien fl-investigazzjonijiet, għandu jissaħħaħ b’dan il-mod:

| — | ir-Regolament jista’ jipprovdi li l-KS għandu jagħti, fuq bażi annwali (possibbilment fil-kwadru tar-rapport annwali tiegħu), analiżi tal-konformità tal-OLAF mar-rispett tad-drittijiet fundamentali fl-investigazzjonijiet tiegħu. Dan ir-rapport ikun ibbażat fuq l-informazzjoni mibgħuta lill-KS mill-OLAF dwar l-azzjonijiet li jkun ħa biex jiżgura r-rispett sħiħ tad-drittijiet fundamentali u dwar l-attivitajiet ta’ monitoraġġ tal-KS stess. |
| --- | --- |

—

ir-Regolament jista’ jipprovdi li l-KS għandu jagħti, fuq bażi annwali (possibbilment fil-kwadru tar-rapport annwali tiegħu), analiżi tal-konformità tal-OLAF mar-rispett tad-drittijiet fundamentali fl-investigazzjonijiet tiegħu. Dan ir-rapport ikun ibbażat fuq l-informazzjoni mibgħuta lill-KS mill-OLAF dwar l-azzjonijiet li jkun ħa biex jiżgura r-rispett sħiħ tad-drittijiet fundamentali u dwar l-attivitajiet ta’ monitoraġġ tal-KS stess.

| — | Fejn ikun meħtieġ u f’ċirkostanzi eċċezzjonali, id-Direttur Ġenerali jista’ jistieden lill-KS iwettaq verifiki speċjali meta jiġi infurmat b’nuqqasijiet serji waqt investigazzjoni. Ir-riżultati ta’ din il-verifika jingħataw biss lid-Direttur Ġenerali tal-OLAF. |
| --- | --- |

—

Fejn ikun meħtieġ u f’ċirkostanzi eċċezzjonali, id-Direttur Ġenerali jista’ jistieden lill-KS iwettaq verifiki speċjali meta jiġi infurmat b’nuqqasijiet serji waqt investigazzjoni. Ir-riżultati ta’ din il-verifika jingħataw biss lid-Direttur Ġenerali tal-OLAF.

1.4.   Kooperazzjoni bejn l-OLAF u l-istituzzjonijiet, il-korpi, l-uffiċċji u l-aġenziji dwar il-funzjoni investigattiva tiegħu

Il-KS jiffavorixxi kjarifika fi ħdan ir-Regolament ta’ dawk id-drittijiet u l-obbligi li japplikaw għall-OLAF u l-Istituzzjonijiet fil-kuntest tal-ġlieda kontra l-frodi. Dan hu ta’ importanza partikolari peress li l-Kummissjoni tista’ tinżamm responsabbli għall-attivitajiet tal-OLAF.

1.4.1.   Informazzjoni lill-istituzzjonijiet u l-korpi kkonċernati

L-OLAF għandu d-dover li jikkomunika lill-istituzzjonijiet, il-korpi, l-uffiċċji u l-aġenziji kemm jista’ jkun malajr, fil-bidu tal-investigazzjonijiet tiegħu, kwalunkwe informazzjoni meħtieġa dwar aġir qarrieqi minn persuni soġġetti għall-istatuti, persuni li jaħdmu għal istituzzjoni jew delegazzjoni. Dan l-obbligu biex javża lill-istituzzjoni għandu jitqies ukoll li japplika għal operaturi ekonomiċi li jirċievu għotjiet jew kuntratti mħallsa direttament jew indirettament mill-baġit tal-UE. Il-komunikazzjoni ta’ din l-informazzjoni tista’ tkun soġġetta għall-miżuri tal-kunfidenzjalità biex tiġi protetta l-investigazzjoni. Dawn il-komunikazzjonijiet għandhom l-għan li jippermettu l-Istituzzjoni tikkontrolla kemm jista’ jkun il-konsegwenzi finanzjarji u amministrattivi ta’ dan l-aġir sabiex tillimita l-konsegwenzi finanzjarji. Waqt investigazzjoni, l-OLAF xorta jista’ jikkomunika informazzjoni addizzjonali li tkun utli għall-istituzzjoni kkonċernata. Fit-tmiem tal-investigazzjonijiet tiegħu, l-OLAF għandu jikkomunika lill-istituzzjoni kkonċernata s-sejbiet u r-rakkomandazzjonijiet tiegħu.

Il-KS jilqa’ l-idea tat-tkabbir tar-rwol tiegħu fir-rigward tas-sorveljanza tal-iskambju tal-informazzjoni bejn l-OLAF u l-istituzzjonijiet kif stabbilit fid-Dokument ta’ Riflessjoni. Sabiex jippermetti lill-KS ikollu dan ir-rwol, l-OLAF għandu javża lill-KS fuq bażi regolari (kull tliet jew sitt xhur pereżempju) liema informazzjoni tkun ġiet trażmessa lill-istituzzjonijiet f’każijiet miftuħa. Fl-istess ħin, il-KS għandu wkoll jiġi avżat bi kwalunkwe każ fejn tkun ġiet injorata l-kunfidenzjalità xierqa.

L-OLAF għandu jwaqqaf ukoll sistema ta’ rappurtaġġ regolari lill-KS għall-każijiet fejn istituzzjoni, korp, uffiċċju jew aġenzija jkunu naqsu li jaġixxu fuq ir-rakkomandazzjonijiet tal-OLAF. L-OLAF għandu wkoll jittrażmetti r-rapporti finali kollha dwar investigazzjonijiet u dwar l-għeluq tas-segwitu u rapport annwali li jagħti fil-qosor is-segwitu mogħti mill-awtoritajiet amministrattivi u l-awtoritajiet ġudizzjarji tal-Istati Membri u, jekk ikun meħtieġ, tal-pajjiżi terzi għat-trażmissjonijiet li jirċievu.

1.4.2.   Aċċess minn OLAF għal informazzjoni li tinżamm minn istituzzjonijiet, uffiċċji, korpi u aġenziji tal-UE

Sa mill-ħolqien tiegħu, l-OLAF iltaqa’ ma’ diffikultajiet fil-ksib tal-aċċess għal informazzjoni minn ċerti istituzzjonijiet u, b’mod partikolari, l-aċċess għal ċerti bażijiet tad-dejta. Dan jikkawża problemi mill-aspett tal-intelliġenza tal-attivitajiet tal-OLAF. Il-KS iqis li għandha tingħata attenzjoni addizzjonali għal din il-kwistjoni li tista’ tikkawża theddid serju għall-indipendenza tal-OLAF.

B’mod sistematiku, l-OLAF għandu jibgħat lill-KS kwalunkwe informazzjoni dwar dewmien fir-rappurtaġġ jew nuqqas li jiġu rappurtati każijiet ta’ frodi, kif ukoll nuqqas minn istituzzjoni, korp, uffiċċju jew aġenzija li jipprovdu informazzjoni miżmuma minnhom.

1.5.   Kooperazzjoni bejn l-OLAF u l-Istati Membri

Il-KS japprova r-rinfurzar tal-kooperazzjoni permezz tal-imponiment fuq l-Istat Membru tal-obbligu li jassisti u jappoġġja lill-OLAF fit-tmexxija tal-investigazzjonijiet, li jibgħat kwalunkwe dokument li jista’ jkun utli għal investigazzjoni u li jirrapporta lill-OLAF dwar l-azzjoni li tkun ittieħdet wara l-wasla tar-rapport tal-investigazzjoni tiegħu. Il-KS jilqa’ r-rappurtaġġ regolari dwar il-progress li jsir mill-awtoritajiet tal-Istat Membru lill-OLAF u l-OLAF għandu b’mod sistematiku javża lill-KS dwar każijiet fejn ikun hemm nuqqas ta’ kooperazzjoni mill-awtoritajiet tal-Istat Membru.

Il-KS huwa konxju li l-OLAF iltaqa’ spiss ma’ diffikultajiet marbuta mal-identifikazzjoni ta’ persuni tal-kuntatt kompetenti biex jassistu lill-investigaturi tiegħu fl-Istat Membru (eż. verifiki fuq il-post dwar spiża diretta) u tikkonferma l-ħtieġa li kull Stat Membru isemmi punti tal-kuntatt xierqa għall-OLAF fi ħdan l-amministrazzjoni nazzjonali tiegħu.

L-SM għandhom javżaw lill-OLAF bid-dettalji tal-persuna nazzjonali tal-kuntatt għall-OLAF. Hija r-responsabbiltà tal-OLAF li javża u, fejn ikun xieraq u skont il-kapaċitajiet tal-OLAF, iħarreġ lill-persunal ta’ dawk l-amministrazzjonijiet nazzjonali sabiex jippromwovi għarfien aħjar tal-proċeduri tal-UE u tal-ħtiġijiet tal-OLAF. Dan għandu joħloq sinerġija aħjar bejn is-servizzi u jrendi l-investigazzjonijiet tal-OLAF aktar effettivi. Wieħed għandu jiftakar li, peress li r-riżorsi tiegħu huma limitati, l-OLAF ma jistax imexxi l-każijiet ta’ frodi kollha li jiġi mgħarraf bihom u allura għandu jkun possibbli li wħud minnhom jiġu trasferiti lill-amministrazzjonijiet nazzjonali, b’kunsiderazzjoni b’mod partikolari tal-limiti stabbiliti mill-OLAF għall-ftuħ tal-investigazzjonijiet fl-oqsma kkonċernati.

1.6.   Kooperazzjoni bejn l-OLAF u l-EUROJUST, l-EUROPOL, organizzazzjonijiet internazzjonali u pajjiżi terzi

L-OLAF għandu jkollu l-mezzi legali, taħt l-umbrella ġenerali tal-Kummissjoni, biex jikkonkludi ftehim ta’ kooperazzjoni ma’ aġenziji, amministrazzjonijiet ta’ Stati Membri, servizzi ta’ pajjiżi terzi u organizzazzjonijiet internazzjonali sabiex iħaffef il-proċedimenti tiegħu u jrendi l-ġlieda kontra l-frodi aktar effettiva.

Il-klawżoli li jipprovdu għall-verifiki mill-Kummissjoni (jew l-Istituzzjoni, il-korp, l-uffiċċju jew l-aġenzija kkonċernati) u l-OLAF għandhom jiġu inklużi fil-kuntratti kollha ta’ finanzjament anke meta l-baġit tal-UE ma jkunx l-uniku korp ta’ finanzjament.

1.7.   Titjib tal-istatut u r-rwol tad-diriġenti tal-OLAF

1.7.1.   L-istat, il-ħatra u l-poteri tad-Direttur Ġenerali tal-OLAF

Kif intqal preċedentement f’din l-Opinjoni, il-KS jemmen li l-aħjar mod biex jittejjeb il-funzjonament tal-OLAF hu li d-Direttur Ġenerali tiegħu jingħata biżżejjed poteri u awtorità biex jiżgura l-funzjonament effiċjenti tal-investigazzjonijiet flimkien mar-rispett sħiħ tad-drittijiet fundamentali. Dan jista’ jinkiseb biss jekk id-Direttur Ġenerali tal-OLAF jingħata minn naħa sħubija sħiħa fil-persunal għoli tal-Kummissjoni u, mill-oħra, awtonomija usa’, indipendenza u responsabbiltà funzjonali.

| — | Titolu:
  Il-KS allura jipproponi li t-titolu preżenti tad-Direttur tal-OLAF jitbiddel bit-titolu ta’ Direttur Ġenerali li jqegħdu jew iqiegħdha fuq l-istess livell ġerarkiku bħall-pari tiegħu/tagħha fid-Direttorati-Ġenerali l-oħra. |
| --- | --- |

—

Titolu:

Il-KS allura jipproponi li t-titolu preżenti tad-Direttur tal-OLAF jitbiddel bit-titolu ta’ Direttur Ġenerali li jqegħdu jew iqiegħdha fuq l-istess livell ġerarkiku bħall-pari tiegħu/tagħha fid-Direttorati-Ġenerali l-oħra.

| — | Terminu tal-mandat:
  Il-KS huwa favur mandat li ma jiġġeddidx sabiex isaħħaħ l-indipendenza tad-Direttur Ġenerali tal-OLAF. |
| --- | --- |

—

Terminu tal-mandat:

Il-KS huwa favur mandat li ma jiġġeddidx sabiex isaħħaħ l-indipendenza tad-Direttur Ġenerali tal-OLAF.

| — | Proċedura tal-ħatra:






  — | Il-KS iqis li l-proċedura tal-ħatra attwalment stabbilita fir-Regolament għandha tinżamm. |
| --- | --- | --- |

—

Proċedura tal-ħatra:

—

Il-KS iqis li l-proċedura tal-ħatra attwalment stabbilita fir-Regolament għandha tinżamm.

| — | Il-KS jaqbel mal-PE fir-rigward tal-ħtieġa li jiġi evitat dewmien fil-proċedura tal-ħatra. Peress li l-KS hu mgħarraf sew fil-funzjonament u l-ħtiġijiet tal-OLAF, għandha tinżamm in-natura obbligatorja tal-Opinjoni tal-KS dwar il-kandidati. L-għarfien tal-KS huwa uniku u ta’ valur kbir meta jrid jiġi appuntat Direttur Ġenerali; l-involviment tiegħu huwa element importanti li jiżgura l-indipendenza tad-Direttur Ġenerali. |
| --- | --- |

—

Il-KS jaqbel mal-PE fir-rigward tal-ħtieġa li jiġi evitat dewmien fil-proċedura tal-ħatra. Peress li l-KS hu mgħarraf sew fil-funzjonament u l-ħtiġijiet tal-OLAF, għandha tinżamm in-natura obbligatorja tal-Opinjoni tal-KS dwar il-kandidati. L-għarfien tal-KS huwa uniku u ta’ valur kbir meta jrid jiġi appuntat Direttur Ġenerali; l-involviment tiegħu huwa element importanti li jiżgura l-indipendenza tad-Direttur Ġenerali.

| — | Intervent mill-OLAF fil-proċedimenti quddiem l-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali:
  Il-KS iqis li l-involviment potenzjali tal-OLAF fi proċedimenti quddiem awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali, bħala espert investigattiv rikonoxxut, kif diġà huwa l-każ f’xi Stati Membri, għandu jkun possibbli fil-pajjiżi kollha tal-UE. Dan iżid il-viżibbiltà tal-OLAF u jiżgura li l-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali jkollhom fehim aħjar tar-riżultati tal-investigazzjonijiet tiegħu. |
| --- | --- |

—

Intervent mill-OLAF fil-proċedimenti quddiem l-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali:

Il-KS iqis li l-involviment potenzjali tal-OLAF fi proċedimenti quddiem awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali, bħala espert investigattiv rikonoxxut, kif diġà huwa l-każ f’xi Stati Membri, għandu jkun possibbli fil-pajjiżi kollha tal-UE. Dan iżid il-viżibbiltà tal-OLAF u jiżgura li l-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali jkollhom fehim aħjar tar-riżultati tal-investigazzjonijiet tiegħu.

| — | Intervent mid-Direttur Ġenerali fi proċedimenti quddiem il-Qorti tal-Ġustizzja tal-Unjoni Ewropea (QĠE).
  Għandha tinżamm il-proċedura stabbilita fl-Artikolu 12(3). L-OLAF m’għandux locus standi u allura ma jistax jipparteċipa fil-proċedimenti tal-Qorti Komunitarja. Madankollu, meta investigazzjoni jew ir-riżultati ta’ investigazzjoni mill-OLAF jiġu sfidati quddiem qorti Komunitarja, ikun importanti li jiġi żgurat li l-Qorti tiġi mgħarrfa kif suppost, u li l-OLAF jitħalla jressaq l-argumenti jew l-istqarrijiet tiegħu, fl-istadju preliminarju tal-proċedimenti u waqt is-seduta quddiem il-QĠE. |
| --- | --- |

—

Intervent mid-Direttur Ġenerali fi proċedimenti quddiem il-Qorti tal-Ġustizzja tal-Unjoni Ewropea (QĠE).

Għandha tinżamm il-proċedura stabbilita fl-Artikolu 12(3). L-OLAF m’għandux locus standi u allura ma jistax jipparteċipa fil-proċedimenti tal-Qorti Komunitarja. Madankollu, meta investigazzjoni jew ir-riżultati ta’ investigazzjoni mill-OLAF jiġu sfidati quddiem qorti Komunitarja, ikun importanti li jiġi żgurat li l-Qorti tiġi mgħarrfa kif suppost, u li l-OLAF jitħalla jressaq l-argumenti jew l-istqarrijiet tiegħu, fl-istadju preliminarju tal-proċedimenti u waqt is-seduta quddiem il-QĠE.

1.7.2.   Nominazzjoni u stat tad-diriġenti għolja tal-OLAF

Ir-Regolament għandu jipprovdi għal regoli speċifiċi li jiżguraw il-kontinwità tal-attivitajiet tal-OLAF, fil-każ tal-assenza jew in-nuqqas tad-disponibbiltà tad-Direttur Ġenerali. Dawn ir-regoli għandhom jiżguraw ukoll li f’dawn il-każijiet tinżamm l-indipendenza operattiva tal-OLAF u li jkun hemm xi livell ta’ kunsens interistituzzjonali wara l-proċedura għas-sostituzzjoni tad-Direttur Ġenerali.

Din is-sostituzzjoni tista’ sseħħ billi jiġi permess, b’konformità mar-regoli applikabbli għad-delegazzjoni fi ħdan il-Kummissjoni, li d-Direttur Ġenerali jiddelega l-poteri filwaqt li jqis il-profil partikolari tal-OLAF, jiġifieri l-indipendenza fil-funzjoni investigattiva u l-ħtieġa li jkun hemm xi livell ta’ kunsens interistituzzjonali. Huwa possibbli wkoll li ssir proviżjoni għal pożizzjoni speċifika ta’ Deputat Direttur Ġenerali, li l-proċedura tal-ħatra tiegħu tkun, sa ċertu punt, komparabbli ma’ dik tal-ħatra tad-Direttur Ġenerali. Dan għandu jiżgura l-indipendenza u jirrispetta l-involviment tat-tlitt istituzzjonijiet, filwaqt li jqis l-Opinjoni tad-Direttur Ġenerali sabiex jiġu evitati kwalunkwe kunflitti possibbli bejniethom.

2.   GOVERNANZA POLITIKA U DJALOGU MAL-ISTITUZZJONIJIET: RINFURZAR TAL-INDIPENDENZA

2.1.   Djalogu interistituzzjonali

Il-KS jista’ jaqbel mal-introduzzjoni ta’ djalogu regolari interistituzzjonali li jkopri l-ġlieda kontra l-frodi u l-korruzzjoni. Il-KS jemmen li din tista’ tkun l-okkażjoni biex jintlaħaq kunsens politiku sod rigward il-ħarsien tal-interessi finanzjarji tal-UE u li skambji regolari bħal dawn jistgħu jsostnu l-attivitajiet tal-OLAF. Fi kwalunkwe każ, il-KS iqis li dan id-djalogu m’għandu, fl-ebda ċirkostanza, ikun okkażjoni biex tiġi imminata l-indipendenza operattiva tal-OLAF. Huwa għal din ir-raġuni li, bħala gwardjan prinċipali tal-indipendenza tal-OLAF, il-KS jipproponi li hu għandu jmexxi dan id-djalogu.

Dan għandu jippermetti lill-istituzzjonijiet jiltaqgħu regolarment fuq stedina tal-KS u jiddibattu dwar il-prijoritajiet fil-ġlieda kontra l-frodi. Dan m’għandu jissostitwixxi la r-relazzjonijiet bilaterali eżistenti bejn id-DĠ tal-OLAF u l-Istituzzjonijiet u lanqas dawk bejn il-KS u l-Istituzzjonijiet.

2.2.   Il-Kumitat ta’ Sorveljanza

Il-KS jilqa’ l-istqarrija li l-istituzzjonijiet Ewropej kollha jaqblu li l-KS għandu rwol importanti u li l-poteri tiegħu għandhom jissaħħu.

2.2.1.   Ir-rwol tal-KS

Japprova l-istqarrija tad-Dokument tar-Riflessjoni li tgħid li l-KS għandu jingħata kompiti addizzjonali. Bl-esperjenza li għandu, il-KS iqis li r-rwol tiegħu hu li jiżgura r-rispett għall-indipendenza tal-OLAF permezz tal-monitoraġġ tal-attivitajiet operattivi tal-OLAF, l-effikaċja tax-xogħol tiegħu, il-konformità mar-regoli tal-investigazzjoni u mad-drittijiet fundamentali u allura jagħti sostenn lid-Direttur Ġenerali tal-OLAF.

Il-KS għandu joħroġ opinjonijiet fuq l-inizjattiva tiegħu stess jew fuq talba tad-DĠ tal-OLAF dwar, b’mod partikolari, it-tul u l-effikaċja ta’ investigazzjonijiet, garanziji proċedurali u konformità ma’ kriterji standardizzati stabbiliti bil-quddiem dwar il-bidu ta’ jew ir-rifjut li tinbeda investigazzjoni, jew dwar istruzzjonijiet operattivi, b’mod partikolari dawk stabbiliti fil-Manwal tal-OLAF.

Il-Kumitat ta’ Sorveljanza hu konxju, u jikkonferma, li m’għandux jindaħal fl-investigazzjonijiet li jkunu għaddejjin. Madankollu, jekk hu jidentifika, f’rapport jew fajl dwar każ, irregolarità jew prattika ħażina proċedurali serja jew potenzjalment serja li jista’ jkollha implikazzjonijiet negattivi għall-OLAF u/jew l-istituzzjonijiet Ewropej, il-President tal-KS għandu javża minnufih lid-DĠ tal-OLAF.

2.2.2.   Kompożizzjoni u proċedura tal-ħatra

Il-KS jaqbel mal-idea li jinħatru u jiġġeddu l-membri tiegħu fi stadji biex tiġi żgurata l-kontinwità ta’ xogħlu u biex tinżamm il-kompetenza.

2.2.3.   Ir-riżorsi tal-KS

—   Trażmissjoni ta’ Informazzjoni mill-OLAF lill-KS u aċċess għad-Dejta

Il-KS jinsab imħasseb ħafna fir-rigward tal-opinjonijiet espressi fid-Dokument ta’ Riflessjoni dwar l-aċċess mill-KS għad-dokumenti, b’mod partikolari l-idea li jiġi ristrett l-aċċess għal “dejta statistika”. Jidher li hemm kuntradizzjoni fid-Dokument ta’ Riflessjoni li tqis li r-rwol tal-KS għandu jitkabbar, waqt li fl-istess ħin jiġi limitat l-aċċess tiegħu għall-informazzjoni. B’riżultat ta’ dan, il-KS ma jkunx jista’ jeżerċita kontroll effettiv fuq l-attivitajiet tal-OLAF. Il-proposta kif espressa fid-Dokument ta’ Riflessjoni jiċħad lill-KS mill-kompitu prinċipali u l-għodda għall-azzjoni tiegħu: biex iżomm l-indipendenza tal-OLAF permezz tal-monitoraġġ regolari tal-investigazzjonijiet tiegħu.

Il-limitazzjoni tal-aċċess tal-KS għad-dejta, kif proposta fid-Dokument tar-Riflessjoni, tidher motivata parzjalment mill-biża’ li l-KS jindaħal fit-tmexxija tal-investigazzjonijiet mill-OLAF u parzjalment mir-rekwiżiti stabbiliti fil-leġiżlazzjoni dwar il-protezzjoni tad-dejta. Dwar l-ewwel punt, il-KS jixtieq jenfasizza li ma kien hemm l-ebda indħil simili waqt il-mandat tiegħu u li hu dejjem wettaq l-obbligi tiegħu b’mod strett f’dan ir-rigward. Rigward il-protezzjoni tad-dejta, il-KS jaqbel b’mod ġenerali mal-idea tal-aċċess fuq bażi “neħtieġu nkunu nafu”. Madankollu hu jqis li ma jkunx jista’ jwettaq il-funzjoni ta’ monitoraġġ tiegħu jekk jiċċaħħad mill-aċċess għall-informazzjoni xierqa.

Din il-funzjoni ta’ monitoraġġ ma tistax titwettaq abbażi ta’ statistiċi biss. Il-KS jirċievi regolarment statistiċi pprovduti mill-OLAF li jistgħu jsostnu l-analiżi tiegħu imma fl-ebda ċirkostanza ma jkunu biżżejjed biex jippermettu lill-KS iwettaq il-kompiti tiegħu. Il-monitoraġġ effettiv jista’ jitwettaq biss abbażi tal-eżami ta’ dokumenti li jagħmlu parti mill-investigazzjoni.

Dan il-monitoraġġ huwa garanzija tat-tmexxija indipendenti tal-investigazzjonijiet u anke għall-persuni involuti (b’mod partikolari fir-rigward tat-tul tal-investigazzjonijiet u l-ħarsien potenzjali tad-drittijiet fundamentali tagħhom) u għall-istituzzjonijiet Ewropej. Il-monitoraġġ regolari mill-KS tal-implimentazzjoni tal-funzjoni investigattiva jiggarantixxi l-indipendenza tal-OLAF u r-rispett tad-drittijiet fundamentali tal-persuni involuti. Barra minn hekk, meta wieħed iqis il-ħsieb tal-istituzzjonijiet Ewropej li jwaqqfu djalogu interistituzzjonali dwar il-funzjonament bejn li jintalab għall-opinjoni tiegħu waqt li fl-istess ħin jiċċaħħad minn kull mezz li jasal għal opinjoni.

Il-KS allura għandu jqis li r-Regolament futur għandu jiċċara r-regoli tal-aċċess għall-informazzjoni rilevanti għall-monitoraġġ tal-investigazzjonijiet.

Ir-Regolament il-ġdid għandu jispeċifika b’mod aktar ċar it-tip ta’ informazzjoni li għandha tiġi trażmessa lill-KS:

| — | Minbarra r-rapporti u l-informazzjoni deskritti fil-Punti 1.2, 1.4 u 1.5, l-OLAF għandu jittrażmetti lill-KS il-każijiet kollha maħsuba biex jiġu trażmessi lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali u l-każijiet kollha fejn huwa suspettat li forsi saret offiża kriminali imma li ma jiġux trażmessi minħabba restrizzjonijiet ta’ għeluq taż-żmien skont il-leġiżlazzjoni nazzjonali applikabbli. |
| --- | --- |

—

Minbarra r-rapporti u l-informazzjoni deskritti fil-Punti 1.2, 1.4 u 1.5, l-OLAF għandu jittrażmetti lill-KS il-każijiet kollha maħsuba biex jiġu trażmessi lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali u l-każijiet kollha fejn huwa suspettat li forsi saret offiża kriminali imma li ma jiġux trażmessi minħabba restrizzjonijiet ta’ għeluq taż-żmien skont il-leġiżlazzjoni nazzjonali applikabbli.

| — | Il-KS għandu jkollu aċċess ukoll, fuq talba bil-miktub, għal kwalunkwe fajl tal-każ, fejn ikun xieraq billi jagħti r-raġunijiet tiegħu. |
| --- | --- |

—

Il-KS għandu jkollu aċċess ukoll, fuq talba bil-miktub, għal kwalunkwe fajl tal-każ, fejn ikun xieraq billi jagħti r-raġunijiet tiegħu.

—   Servizzi tas-Segretarjat

Servizzi ta’ sostenn għas-Segretarjat tal-KS jingħataw mill-OLAF u l-membri tas-segretarjat jinħatru mill-Awtorità tal-Ħatra bi qbil mal-KS. Is-segretarjat għandu jkollu biżżejjed persunal biex jitħalla jwettaq il-kompiti kollha li jiġu fdati lilu.

Anness tal-Opinjoni tal-KS dwar id-dokument ta’ riflessjoni dwar ir-riforma tal-OLAF

Dan id-dokument hu bbażat fuq l-Opinjoni tal-KS u jagħti fil-qosor it-tweġiba tal-KS għall-mistoqsijiet li saru fl-Anness 1 fid-Dokument ta’ Riflessjoni

| | Punti ewlenin tad-Dokument ta’ Riflessjoni | Il-pożizzjoni tal-KS |
| --- | --- | --- |
| 1. | Il-governanza u d-djalogu mal-istituzzjonijiet


  (ara l-punt 2.1 tal-Opinjoni tal-KS) | Tip ta’ djalogu u parteċipanti







  — | Il-KS jista’ jaqbel mal-introduzzjoni ta’ djalogu interistituzzjonali, sakemm hu, fl-ebda ċirkostanza, ma jindaħal fl-indipendenza operattiva tal-OLAF. |

Punti ewlenin tad-Dokument ta’ Riflessjoni

Il-pożizzjoni tal-KS

1.

Il-governanza u d-djalogu mal-istituzzjonijiet

(ara l-punt 2.1 tal-Opinjoni tal-KS)

Tip ta’ djalogu u parteċipanti

—

Il-KS jista’ jaqbel mal-introduzzjoni ta’ djalogu interistituzzjonali, sakemm hu, fl-ebda ċirkostanza, ma jindaħal fl-indipendenza operattiva tal-OLAF.

| — | Dan id-djalogu għandu jippermetti li jintlaħaq kunsens politiku sod sabiex jiġu sostnuti l-attivitajiet tal-OLAF. |
| --- | --- |

—

Dan id-djalogu għandu jippermetti li jintlaħaq kunsens politiku sod sabiex jiġu sostnuti l-attivitajiet tal-OLAF.

| — | Bħala l-gwardjan tal-indipendenza tal-OLAF, il-KS għandu jmexxi d-djalogu. |
| --- | --- |

—

Bħala l-gwardjan tal-indipendenza tal-OLAF, il-KS għandu jmexxi d-djalogu.

Kontenut tad-djalogu

Id-djalogu għandu jippermetti dibattitu dwar il-prijoritajiet fil-ġlieda kontra l-frodi u m’għandu jissostitwixxi la r-relazzjonijiet bilaterali eżistenti bejn id-DĠ OLAF u l-Istituzzjonijiet u lanqas dawk bejn il-KS u l-Istituzzjonijiet.

2.

Ir-rwol tal-KS

(ara l-punti 1.2, 1.3, 2.2 tal-Opinjoni tal-KS)

2.1   Responsabbiltajiet tal-Membri

| — | Il-KS iqis li r-rwol tiegħu hu li jiżgura r-rispett tal-indipendenza tal-OLAF permezz tal-monitoraġġ tal-attivitajiet operattivi tal-OLAF, l-effikaċja ta’ xogħlu, il-konformità mar-regoli tal-investigazzjoni u mad-drittijiet fundamentali u allura jipprovdi sostenn lid-Direttur Ġenerali tal-OLAF. |
| --- | --- |

—

Il-KS iqis li r-rwol tiegħu hu li jiżgura r-rispett tal-indipendenza tal-OLAF permezz tal-monitoraġġ tal-attivitajiet operattivi tal-OLAF, l-effikaċja ta’ xogħlu, il-konformità mar-regoli tal-investigazzjoni u mad-drittijiet fundamentali u allura jipprovdi sostenn lid-Direttur Ġenerali tal-OLAF.

| — | Il-KS għandu joħroġ Opinjonijiet fuq l-inizjattiva tiegħu stess jew fuq talba tad-DĠ. |
| --- | --- |

—

Il-KS għandu joħroġ Opinjonijiet fuq l-inizjattiva tiegħu stess jew fuq talba tad-DĠ.

| — | Il-Kumitat ta’ Sorveljanza m’għandux jindaħal fl-investigazzjonijiet li jkunu għaddejjin. Madankollu, jekk hu jidentifika ġo fajl irregolarità proċedurali serja, il-President tal-KS għandu javża lid-DĠ OLAF. |
| --- | --- |

—

Il-Kumitat ta’ Sorveljanza m’għandux jindaħal fl-investigazzjonijiet li jkunu għaddejjin. Madankollu, jekk hu jidentifika ġo fajl irregolarità proċedurali serja, il-President tal-KS għandu javża lid-DĠ OLAF.

2.2   It-terminu tal-mandat

| — | Il-KS jiffavorixxi tiġdid parzjali tal-Membri tiegħu, sabiex jiżgura l-kontinwità ta’ xogħlu u biex tinżamm il-kompetenza. |
| --- | --- |

—

Il-KS jiffavorixxi tiġdid parzjali tal-Membri tiegħu, sabiex jiżgura l-kontinwità ta’ xogħlu u biex tinżamm il-kompetenza.

2.3   Riżorsi (kwistjoni ġdida)

| — | Il-KS jinsab imħasseb dwar il-proposta li l-aċċess tiegħu jiġi ristrett għal dejta statistika, li jiċħad lill-KS mill-kompitu u l-għodda tal-azzjoni ewlenija tagħha. |
| --- | --- |

—

Il-KS jinsab imħasseb dwar il-proposta li l-aċċess tiegħu jiġi ristrett għal dejta statistika, li jiċħad lill-KS mill-kompitu u l-għodda tal-azzjoni ewlenija tagħha.

| — | Regoli ċari għandhom jiġu definiti dwar it-trażmissjoni ta’ informazzjoni mill-OLAF lill-KS u l-aċċess tal-KS għad-dejta. |
| --- | --- |

—

Regoli ċari għandhom jiġu definiti dwar it-trażmissjoni ta’ informazzjoni mill-OLAF lill-KS u l-aċċess tal-KS għad-dejta.

| — | L-OLAF għandu jibgħat rapporti regolari lill-KS (ara l-punti 1.2, 1.4., 1.5 tal-Opinjoni tal-KS). |
| --- | --- |

—

L-OLAF għandu jibgħat rapporti regolari lill-KS (ara l-punti 1.2, 1.4., 1.5 tal-Opinjoni tal-KS).

| — | Is-Segretarjat tal-KS għandu jkollu biżżejjed persunal. |
| --- | --- |

—

Is-Segretarjat tal-KS għandu jkollu biżżejjed persunal.

3.

Il-ħatra u l-istat tad-DĠ OLAF

3.1   Il-proċedura tal-ħatra tad-DĠ OLAF (ara l-punt 1.7.1. tal-Opinjoni tal-KS)

Id-Direttur Ġenerali għandu jeżerċita biżżejjed poteri u awtorità biex jiżgura l-funzjonament effiċjenti tal-investigazzjonijiet flimkien mar-rispett sħiħ tad-drittijiet fundamentali; għalhekk għandu jingħata, minn naħa, sħubija sħiħa fil-persunal għoli tal-Kummissjoni u, min-naħa l-oħra, awtonomija usa’, indipendenza u responsabblità funzjonali.

—   Stat (kwistjoni ġdida): id-DĠ għandu jkollu l-istess livell ġerarkiku u allura l-istess titolu bħall-pari tiegħu fid-Direttorati-Ġenerali l-oħra tal-KE.

—   Terminu tal-mandat: il-KS huwa favur mandat li ma jiġġeddidx.

—   L-aċċellerazzjoni tal-proċedura tal-ħatra: għandha tinżamma il-proċedura attwali tal-ħatra. Għandha tinżamm in-natura vinkolanti tal-Opinjoni tal-KS dwar il-kandidati, bħala garanzija tal-indipendenza tad-DĠ.

—   L-iżgurar tal-kontinwità: regoli ta’ deputazzjoni (ara l-punt 1.7.2 tal-opinjoni tal-KS)

għandhom jingħataw regoli speċifiċi fir-Regolament, u dan jiżgura l-kontinwità tal-attivitajiet tal-OLAF, fil-każ tal-assenza jew tan-nuqqas tad-disponibbiltà tad-Direttur Ġenerali, sakemm tinżamm l-indipendenza operattiva tal-OLAF u jkun hemm livell ta’ kunsens interistituzzjonali wara l-proċedura għas-sostituzzjoni tad-Direttur Ġenerali.

3.2   Il-poteri tad-DĠ

| — | L-intervent tad-DĠ quddiem il-QĠE: (ara l-punt 1.7.1 tal-opinjoni tal-KS)







  — | Għandha tinżamm il-proċedura stabbilita fl-Artikolu 12(3). |
| --- | --- | --- |

—

L-intervent tad-DĠ quddiem il-QĠE: (ara l-punt 1.7.1 tal-opinjoni tal-KS)

—

Għandha tinżamm il-proċedura stabbilita fl-Artikolu 12(3).

| — | Kull fejn tiġi sfidata investigazzjoni mill-OLAF quddiem qorti tal-UE, l-OLAF għandu jkun jista’ jressaq l-argumenti tiegħu quddiem il-QĠE. |
| --- | --- |

—

Kull fejn tiġi sfidata investigazzjoni mill-OLAF quddiem qorti tal-UE, l-OLAF għandu jkun jista’ jressaq l-argumenti tiegħu quddiem il-QĠE.

| — | L-intervent tad-DĠ quddiem il-qrati nazzjonali: (ara l-punt 1.7.1 tal-opinjoni tal-KS) |
| --- | --- |

—

L-intervent tad-DĠ quddiem il-qrati nazzjonali: (ara l-punt 1.7.1 tal-opinjoni tal-KS)

| — | L-intervent tal-OLAF, bħala espert investigattiv rikonoxxut, għandu jkun possibbli fl-Istati Membri kollha. |
| --- | --- |

—

L-intervent tal-OLAF, bħala espert investigattiv rikonoxxut, għandu jkun possibbli fl-Istati Membri kollha.

4.

Garanziji proċedurali tal-persuni kkonċernati mill-investigazzjonijiet

(ara l-punt 1.3.1 tal-Opinjoni tal-KS)

| — | Ir-regoli li jiggvernaw l-investigazzjonijiet tal-OLAF fir-rigward tad-drittijiet u l-obbligi tal-persuni li qed jiġu investigati, id-drittijiet u l-obbligi tal-OLAF, l-Istituzzjonijiet u l-Istati Membri għandhom jiġu ċċarati fir-Regolament. |
| --- | --- |

—

Ir-regoli li jiggvernaw l-investigazzjonijiet tal-OLAF fir-rigward tad-drittijiet u l-obbligi tal-persuni li qed jiġu investigati, id-drittijiet u l-obbligi tal-OLAF, l-Istituzzjonijiet u l-Istati Membri għandhom jiġu ċċarati fir-Regolament.

| — | Il-KS għandu jagħmel proposti addizzjonali fl-Opinjoni li jmiss dwar dan is-suġġett. |
| --- | --- |

—

Il-KS għandu jagħmel proposti addizzjonali fl-Opinjoni li jmiss dwar dan is-suġġett.

5.

Verifiki dwar il-legalità

(ara l-punt 1.3.2 tal-Opinjoni tal-KS)

| — | Id-deċiżjoni dwar jekk tinfetaħx investigazzjoni jew le, kif ukoll il-kontroll tar-rispett tad-drittijiet fundamentali u l-garanziji proċedurali huma l-ewwel u qabel kollox ir-responsabbiltajiet tad-Direttur-Ġenerali tal-OLAF u tad-diriġenti. |
| --- | --- |

—

Id-deċiżjoni dwar jekk tinfetaħx investigazzjoni jew le, kif ukoll il-kontroll tar-rispett tad-drittijiet fundamentali u l-garanziji proċedurali huma l-ewwel u qabel kollox ir-responsabbiltajiet tad-Direttur-Ġenerali tal-OLAF u tad-diriġenti.

| — | Il-KS għandu dubji serji fir-rigward tal-ħolqien ta’ Konsulent għar-Reviżjoni (ara l-argumenti fil-punt 1.3.2). |
| --- | --- |

—

Il-KS għandu dubji serji fir-rigward tal-ħolqien ta’ Konsulent għar-Reviżjoni (ara l-argumenti fil-punt 1.3.2).

| — | Id-DĠ jista’ jimplimenta kontrolli interni adegwati u mekkaniżmi ta’ monitoraġġ pereżempju “Uffiċjal tal-Ilmenti” jew “Bord tar-Reviżjoni”, li ma għandhomx jirkbu fuq il-poteri u r-responsabbiltajiet tal-KS. L-ilmenti kollha għandhom jiġu notifikati lill-KS. |
| --- | --- |

—

Id-DĠ jista’ jimplimenta kontrolli interni adegwati u mekkaniżmi ta’ monitoraġġ pereżempju “Uffiċjal tal-Ilmenti” jew “Bord tar-Reviżjoni”, li ma għandhomx jirkbu fuq il-poteri u r-responsabbiltajiet tal-KS. L-ilmenti kollha għandhom jiġu notifikati lill-KS.

| — | Sabiex jiżgura l-kontroll indipendenti, il-KS jista’:






  (i) | jibgħat, fuq bażi annwali, analiżi tal-konformità tal-OLAF mar-regoli dwar ir-rispett tad-drittijiet fundamentali fl-investigazzjonijiet tiegħu |
| --- | --- | --- |

—

Sabiex jiżgura l-kontroll indipendenti, il-KS jista’:

(i)

jibgħat, fuq bażi annwali, analiżi tal-konformità tal-OLAF mar-regoli dwar ir-rispett tad-drittijiet fundamentali fl-investigazzjonijiet tiegħu

| (ii) | fejn ikun meħtieġ u f’ċirkostanzi eċċezzjonali, fuq talba tad-Direttur Ġenerali, il-KS jista’ jwettaq verifiki speċjali dwar nuqqasijiet possibbli waqt investigazzjoni. |
| --- | --- |

(ii)

fejn ikun meħtieġ u f’ċirkostanzi eċċezzjonali, fuq talba tad-Direttur Ġenerali, il-KS jista’ jwettaq verifiki speċjali dwar nuqqasijiet possibbli waqt investigazzjoni.

6.

Kooperazzjoni msaħħa mal-istituzzjonijiet u l-korpi tal-UE u effiċjenza akbar tal-investigazzjonijiet

(ara l-punti 1.1, 1.2 u 1.4 tal-Opinjoni tal-KS)

Ir-rinfurzar tal-poteri tal-investigazzjoni tal-OLAF (kwistjoni ġdida) (ara l-punt 1.1 tal-opinjoni tal-KS)

| — | Id-dispożizzjonijiet dwar investigazzjonijiet esterni u interni għandhom jiġu rinfurzati. |
| --- | --- |

—

Id-dispożizzjonijiet dwar investigazzjonijiet esterni u interni għandhom jiġu rinfurzati.

| — | Meħtieġa definizzjoni ċara tal-poteri tal-OLAF f’kull stadju tal-investigazzjonijiet tiegħu (żieda ta’ referenza espliċita għall-analiżi tal-intelliġenza, kjarifika tal-investigazzjonijiet interni u esterni fir-rigward tal-ftuħ tagħhom...). |
| --- | --- |

—

Meħtieġa definizzjoni ċara tal-poteri tal-OLAF f’kull stadju tal-investigazzjonijiet tiegħu (żieda ta’ referenza espliċita għall-analiżi tal-intelliġenza, kjarifika tal-investigazzjonijiet interni u esterni fir-rigward tal-ftuħ tagħhom...).

| — | L-opzjonijiet ġodda li saru disponibbli permezz tat-Trattat ta’ Lisbona (Artikolu 325 TFUE) jistgħu jintużaw għall-introduzzjoni ta’ dispożizzjonijiet li jippermettu t-tkabbir u t-titjib fil-kooperazzjoni bejn l-OLAF u l-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali. |
| --- | --- |

—

L-opzjonijiet ġodda li saru disponibbli permezz tat-Trattat ta’ Lisbona (Artikolu 325 TFUE) jistgħu jintużaw għall-introduzzjoni ta’ dispożizzjonijiet li jippermettu t-tkabbir u t-titjib fil-kooperazzjoni bejn l-OLAF u l-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali.

| — | Għandhom ikunu applikabbli proċeduri uniformi għall-istituzzjonijiet, il-korpi, l-uffiċċji u l-aġenziji kollha fir-rigward ta’ investigazzjonijiet interni. |
| --- | --- |

—

Għandhom ikunu applikabbli proċeduri uniformi għall-istituzzjonijiet, il-korpi, l-uffiċċji u l-aġenziji kollha fir-rigward ta’ investigazzjonijiet interni.

Informazzjoni lill-istituzzjonijiet u l-korpi kkonċernati (ara l-punt 1.4 tal-opinjoni tal-KS)

| — | Il-KS jilqa’ l-idea li jiġi sorveljat l-iskambju tal-informazzjoni bejn l-OLAF u l-istituzzjoni abbażi ta’ rapporti regolari mill-OLAF, bir-rispett sħiħ tal-kunfidenzjalità tal-investigazzjonijiet. |
| --- | --- |

—

Il-KS jilqa’ l-idea li jiġi sorveljat l-iskambju tal-informazzjoni bejn l-OLAF u l-istituzzjoni abbażi ta’ rapporti regolari mill-OLAF, bir-rispett sħiħ tal-kunfidenzjalità tal-investigazzjonijiet.

| — | L-OLAF għandu jirrapporta regolarment lill-KS dwar każijiet fejn istituzzjoni, korp, uffiċċju jew aġenzija jkunu naqsu li jaġixxu fuq ir-rakkomandazzjonijiet tal-OLAF. |
| --- | --- |

—

L-OLAF għandu jirrapporta regolarment lill-KS dwar każijiet fejn istituzzjoni, korp, uffiċċju jew aġenzija jkunu naqsu li jaġixxu fuq ir-rakkomandazzjonijiet tal-OLAF.

L-aċċess mill-OLAF għal informazzjoni miżmuma minn istituzzjonijiet u korpi tal-UE (ara l-punt 1.4 tal-Opinjoni tal-KS)

| — | Għandhom jittieħdu miżuri xierqa biex jippermettu li l-OLAF ikollu aċċess għal informazzjoni miżmuma mill-istituzzjonijiet, il-korpi, l-uffiċċji u l-aġenziji kollha tal-UE. |
| --- | --- |

—

Għandhom jittieħdu miżuri xierqa biex jippermettu li l-OLAF ikollu aċċess għal informazzjoni miżmuma mill-istituzzjonijiet, il-korpi, l-uffiċċji u l-aġenziji kollha tal-UE.

| — | L-OLAF għandu javża lill-KS dwar il-każijiet kollha fejn ikun seħħ dewmien fir-rappurtaġġ ta’ każijiet ta’ frodi jew ta’ nuqqas li jiġu rappurtati, kif ukoll każijiet fejn istituzzjonijiet ikunu rrifjutaw li jagħtu aċċess lill-OLAF għall-informazzjoni. |
| --- | --- |

—

L-OLAF għandu javża lill-KS dwar il-każijiet kollha fejn ikun seħħ dewmien fir-rappurtaġġ ta’ każijiet ta’ frodi jew ta’ nuqqas li jiġu rappurtati, kif ukoll każijiet fejn istituzzjonijiet ikunu rrifjutaw li jagħtu aċċess lill-OLAF għall-informazzjoni.

Perjodu tal-investigazzjonijiet (ara l-punt 1.2 tal-opinjoni tal-KS)

| — | Il-monitoraġġ regolari tal-perjodu tal-investigazzjonijiet għandu jitwettaq mid-DĠ tal-OLAF u mid-diriġenti. |
| --- | --- |

—

Il-monitoraġġ regolari tal-perjodu tal-investigazzjonijiet għandu jitwettaq mid-DĠ tal-OLAF u mid-diriġenti.

| — | Il-KS għandu jissorvelja regolarment dan l-aspett tal-attivitajiet tal-OLAF u jappoġġja l-kontroll tad-Direttur Ġenerali tal-OLAF fuq id-dati tal-għeluq. |
| --- | --- |

—

Il-KS għandu jissorvelja regolarment dan l-aspett tal-attivitajiet tal-OLAF u jappoġġja l-kontroll tad-Direttur Ġenerali tal-OLAF fuq id-dati tal-għeluq.

| — | Il-KS jaqbel f’termini ġenerali ma’ dawk il-proposti magħmula mid-Dokument ta’ Riflessjoni. |
| --- | --- |

—

Il-KS jaqbel f’termini ġenerali ma’ dawk il-proposti magħmula mid-Dokument ta’ Riflessjoni.

| — | Għandha sseħħ trażmissjoni regolari ta’ informazzjoni lill-KS fid-diversi stadji tal-proċedura (ara l-punt 1.2) |
| --- | --- |

—

Għandha sseħħ trażmissjoni regolari ta’ informazzjoni lill-KS fid-diversi stadji tal-proċedura (ara l-punt 1.2)

| — | Il-KS jilqa’ l-introduzzjoni tad-dati tal-għeluq għall-perjodu tal-evalwazzjoni, li għandhom ikunu parti wkoll mill-monitoraġġ tal-KS. |
| --- | --- |

—

Il-KS jilqa’ l-introduzzjoni tad-dati tal-għeluq għall-perjodu tal-evalwazzjoni, li għandhom ikunu parti wkoll mill-monitoraġġ tal-KS.

7.

Kooperazzjoni rinfurzata mal-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri

(ara l-punti 1.1, 1.4 u 1.5 tal-Opinjoni tal-KS)

Segwitu tal-każijiet tal-OLAF

(ara l-punti 1.4 u 1.5 tal-Opinjoni tal-KS)

Il-każijiet li ma jkollhom ebda impatt finanzjarju jew ikollhom biss wieħed żgħir

Il-KS jaqbel mal-proposti fid-Dokument ta’ Riflessjoni (il-kodifika tal-prinċipju tal-politika de minimis, it-trażmissjoni ta’ każijiet “inferjuri” lill-IDOC jew korpi simili oħra). (ara l-punt 1.1 tal-opinjoni tal-KS)

Il-ħtieġa tal-kooperazzjoni rinfurzata (punt ġdid)

| — | L-obbligu li jiġu assistiti u sostnuti l-attivitajiet tal-OLAF għandu jiġi rinfurzat (ara l-punt 1.5 tal-opinjoni tal-KS) |
| --- | --- |

—

L-obbligu li jiġu assistiti u sostnuti l-attivitajiet tal-OLAF għandu jiġi rinfurzat (ara l-punt 1.5 tal-opinjoni tal-KS)

| — | L-OLAF għandu sistematikament javża lill-KS b’każijiet fejn ikun hemm nuqqas ta’ kooperazzjoni mill-awtoritajiet tal-Istati Membri. |
| --- | --- |

—

L-OLAF għandu sistematikament javża lill-KS b’każijiet fejn ikun hemm nuqqas ta’ kooperazzjoni mill-awtoritajiet tal-Istati Membri.

| — | Ir-Regolament għandu jipprovdi biex l-Istati Membri jinstallaw u jsemmu l-punti tal-kuntatt xierqa għall-OLAF fl-amministrazzjonijiet nazzjonali. |
| --- | --- |

—

Ir-Regolament għandu jipprovdi biex l-Istati Membri jinstallaw u jsemmu l-punti tal-kuntatt xierqa għall-OLAF fl-amministrazzjonijiet nazzjonali.

8.

Ftehimiet mal-EUROPOL u l-EUROJUST, organizzazzjonijiet nazzjonali u pajjiżi terzi

(ara l-punt 1.6 tal-Opinjoni tal-KS)

| — | L-OLAF għandu jkollu l-mezzi legali biex jikkonkludi, taħt l-awspiċju tal-KE, ftehimiet ta’ kooperazzjoni sabiex jaċċellera l-proċedimenti tiegħu u jrendi l-ġlieda kontra l-frodi aktar effettiva. |
| --- | --- |

—

L-OLAF għandu jkollu l-mezzi legali biex jikkonkludi, taħt l-awspiċju tal-KE, ftehimiet ta’ kooperazzjoni sabiex jaċċellera l-proċedimenti tiegħu u jrendi l-ġlieda kontra l-frodi aktar effettiva.

| — | Il-klawżoli li jipprovdu għall-verifiki mill-Kummissjoni (jew istituzzjoni, korp, uffiċċju jew aġenzija kkonċernati) u l-OLAF għandhom jiddaħħlu fil-kuntratti kollha ta’ finanzjament. |
| --- | --- |

—

Il-klawżoli li jipprovdu għall-verifiki mill-Kummissjoni (jew istituzzjoni, korp, uffiċċju jew aġenzija kkonċernati) u l-OLAF għandhom jiddaħħlu fil-kuntratti kollha ta’ finanzjament.

---

ANNESS 5

OPINJONI Nru 4/2010

Ippjanar tal-Investigazzjonijiet

Brussell, 12 ta’ Ottubru 2010

1.   Sommarju

| 1.1. | Sabiex jitwettqu investigazzjonijiet effettivi li jilħqu l-miri tagħhom, li huma kost-effettivi u li jagħmlu l-aħjar użu mir-riżorsi, huwa essenzjali li jiġu fformulati pjanijiet ta’ investigazzjoni fil-bidu ta’ kull investigazzjoni u li dawn il-pjanijiet jerġgħu jiġu riveduti matul il-proċess tal-investigazzjoni biex jiġu eżaminati bidliet meħtieġa mill-iżvilupp tal-investigazzjoni. |
| --- | --- |

1.1.

Sabiex jitwettqu investigazzjonijiet effettivi li jilħqu l-miri tagħhom, li huma kost-effettivi u li jagħmlu l-aħjar użu mir-riżorsi, huwa essenzjali li jiġu fformulati pjanijiet ta’ investigazzjoni fil-bidu ta’ kull investigazzjoni u li dawn il-pjanijiet jerġgħu jiġu riveduti matul il-proċess tal-investigazzjoni biex jiġu eżaminati bidliet meħtieġa mill-iżvilupp tal-investigazzjoni.

| 1.2. | Il-Kumitat ta’ Sorveljanza, huwa u jeżerċita r-rwol tiegħu skont ir-Regolament (KE) Nru 1073/99 li jissorvelja l-funzjoni investigattiva tal-OLAF, eżamina għażla aleatorja ta’ 40 każ minn Direttorati A u B biex jaċċerta ruħu jekk u sa liema punt l-ippjanar ta’ investigazzjoni jgħin lill-OLAF fit-twettiq tal-investigazzjonijiet tiegħu. Kif ġie enfasizzat fir-Rapport ta’ Attività tal-Kumitat ta’ Sorveljanza għall-2008/9, l-eżami tal-ippjanar tal-każijiet u d-direzzjoni strateġika tal-każijiet huma parti essenzjali mix-xogħol tal-Kumitat ta’ Sorveljanza fil-monitoraġġ ta’ investigazzjonijiet biex jivvaluta jekk l-OLAF huwiex qed jaħdem b’mod effiċjenti u huwiex qed jagħmel l-użu massimu mir-riżorsi limitati tiegħu. |
| --- | --- |

1.2.

Il-Kumitat ta’ Sorveljanza, huwa u jeżerċita r-rwol tiegħu skont ir-Regolament (KE) Nru 1073/99 li jissorvelja l-funzjoni investigattiva tal-OLAF, eżamina għażla aleatorja ta’ 40 każ minn Direttorati A u B biex jaċċerta ruħu jekk u sa liema punt l-ippjanar ta’ investigazzjoni jgħin lill-OLAF fit-twettiq tal-investigazzjonijiet tiegħu. Kif ġie enfasizzat fir-Rapport ta’ Attività tal-Kumitat ta’ Sorveljanza għall-2008/9, l-eżami tal-ippjanar tal-każijiet u d-direzzjoni strateġika tal-każijiet huma parti essenzjali mix-xogħol tal-Kumitat ta’ Sorveljanza fil-monitoraġġ ta’ investigazzjonijiet biex jivvaluta jekk l-OLAF huwiex qed jaħdem b’mod effiċjenti u huwiex qed jagħmel l-użu massimu mir-riżorsi limitati tiegħu.

2.   Sfond

| 2.1. | L-għan ta’ pjan ta’ investigazzjoni jinqasam fi tlieta: l-ewwel, biex jiffoka l-imħuħ tad-Direttur, tal-Kap tal-Unità u tal-investigaturi fuq l-iskop tal-investigazzjoni; it-tieni, biex jistabbilixxi ż-żmien meħtieġ għall-investigazzjoni u biex jalloka riżorsi xierqa għaliha; it-tielet, biex jiżgura li hemm qafas li l-maniġers jistgħu jqabblu miegħu kemm l-investigazzjoni tkun imxiet ’il quddiem, jekk hemmx dewmien bla bżonn jew inkonvenjenti fl-investigazzjoni li jrid jiġi indirizzat jew jekk id-direzzjoni tal-investigazzjoni nbidlitx mill-valutazzjoni inizjali u jekk l-investigazzjoni għandhiex titwaqqaf. |
| --- | --- |

2.1.

L-għan ta’ pjan ta’ investigazzjoni jinqasam fi tlieta: l-ewwel, biex jiffoka l-imħuħ tad-Direttur, tal-Kap tal-Unità u tal-investigaturi fuq l-iskop tal-investigazzjoni; it-tieni, biex jistabbilixxi ż-żmien meħtieġ għall-investigazzjoni u biex jalloka riżorsi xierqa għaliha; it-tielet, biex jiżgura li hemm qafas li l-maniġers jistgħu jqabblu miegħu kemm l-investigazzjoni tkun imxiet ’il quddiem, jekk hemmx dewmien bla bżonn jew inkonvenjenti fl-investigazzjoni li jrid jiġi indirizzat jew jekk id-direzzjoni tal-investigazzjoni nbidlitx mill-valutazzjoni inizjali u jekk l-investigazzjoni għandhiex titwaqqaf.

| 2.2. | Fejn fl-investigazzjonijiet hemm nuqqas ta’ ppjanar xieraq f’kull stadju tal-każ, hemm kontinwament ir-riskju li l-investigaturi jistgħu jiddevjaw l-attivitajiet tagħhom mill-objettivi stabbiliti fil-bidu tal-investigazzjoni, li jwassal għal nuqqas ta’ responsabbiltà u b’hekk jitfa’ dubju fuq l-indipendenza tal-investigazzjoni nfisha. |
| --- | --- |

2.2.

Fejn fl-investigazzjonijiet hemm nuqqas ta’ ppjanar xieraq f’kull stadju tal-każ, hemm kontinwament ir-riskju li l-investigaturi jistgħu jiddevjaw l-attivitajiet tagħhom mill-objettivi stabbiliti fil-bidu tal-investigazzjoni, li jwassal għal nuqqas ta’ responsabbiltà u b’hekk jitfa’ dubju fuq l-indipendenza tal-investigazzjoni nfisha.

| 2.3. | M’hemmx mudell ideali għal pjan ta’ investigazzjoni u ovvjament kull każ huwa uniku. Madankollu, ikun hemm ħafna x’jiġi ggwadanjat jekk jiġi adottat approċċ u proċess ta’ ġestjoni tal-proġetti b’rabta ma’ kull każ li jkun infetaħ, li jipprovdi lill-Kapijiet ta’ Unitajiet b’sistema li taħdem u prattika biex iżommu kontroll fuq kull investigazzjoni, biex jivvalutaw il-progress tagħha u jkunu konxji tal-pjanijiet ta’ ħidma pproġettati ta’ kull investigatur fl-Unità tiegħu jew tagħha, biex b’hekk ir-riżorsi jkunu jistgħu jintużaw kif jixraq skont id-domandi tal-każ tal-Unità. L-għan ta’ ppjanar effettiv huwa li , aktar milli jżid, kwalunkwe piż amministrattiv mhux neċessarju fuq l-investigaturi u fuq il-Kapijiet tal-Unitajiet. |
| --- | --- |

2.3.

M’hemmx mudell ideali għal pjan ta’ investigazzjoni u ovvjament kull każ huwa uniku. Madankollu, ikun hemm ħafna x’jiġi ggwadanjat jekk jiġi adottat approċċ u proċess ta’ ġestjoni tal-proġetti b’rabta ma’ kull każ li jkun infetaħ, li jipprovdi lill-Kapijiet ta’ Unitajiet b’sistema li taħdem u prattika biex iżommu kontroll fuq kull investigazzjoni, biex jivvalutaw il-progress tagħha u jkunu konxji tal-pjanijiet ta’ ħidma pproġettati ta’ kull investigatur fl-Unità tiegħu jew tagħha, biex b’hekk ir-riżorsi jkunu jistgħu jintużaw kif jixraq skont id-domandi tal-każ tal-Unità. L-għan ta’ ppjanar effettiv huwa li , aktar milli jżid, kwalunkwe piż amministrattiv mhux neċessarju fuq l-investigaturi u fuq il-Kapijiet tal-Unitajiet.

| 2.4. | Il-Kumitat ta’ Sorveljanza josserva wkoll li għandu jintlaħaq bilanċ tajjeb bejn kontroll preskritt wisq fuq l-attivitajiet tal-investigaturi li, wara kollox, huma professjonisti ta’ esperjenza, u nuqqas ta’ direzzjoni u ġestjoni tal-każijiet. Huwa essenzjali li l-investigaturi jkunu mmotivati u mħeġġa biex jużaw l-għerf u l-esperjenza tagħhom biex iwettqu l-investigazzjonijiet b’mod effiċjenti; fl-istess waqt, huwa ugwalment importanti li l-Kapijiet ta’ Unitajiet jimmaniġġjaw il-każijiet b’mod effettiv. |
| --- | --- |

2.4.

Il-Kumitat ta’ Sorveljanza josserva wkoll li għandu jintlaħaq bilanċ tajjeb bejn kontroll preskritt wisq fuq l-attivitajiet tal-investigaturi li, wara kollox, huma professjonisti ta’ esperjenza, u nuqqas ta’ direzzjoni u ġestjoni tal-każijiet. Huwa essenzjali li l-investigaturi jkunu mmotivati u mħeġġa biex jużaw l-għerf u l-esperjenza tagħhom biex iwettqu l-investigazzjonijiet b’mod effiċjenti; fl-istess waqt, huwa ugwalment importanti li l-Kapijiet ta’ Unitajiet jimmaniġġjaw il-każijiet b’mod effettiv.

| 2.5. | L-OLAF għandu firxa kbira ta’ każijiet taħt investigazzjoni, li jvarjaw minn każijiet interni li huma sempliċi u mhux ikkumplikati li jinvolvu “persuna waħda jew tnejn li wettqu offiża” potenzjali ssuspettati bi frodi jew irregolaritajiet finanzjarji, meta mqabbla ma’, pereżempju, talbiet għal rimborż ta’ spejjeż mediċi jew benefiċċji oħrajn, għal każijiet esterni ta’ kumplessità enormi li jinvolvu investigazzjonijiet f’bosta ġurisdizzjonijiet. Min-naħa l-oħra, numru dejjem jikber ta’ każijiet kumplessi ta’ monitoraġġ, koordinazzjoni u ta’ assistenza, li ma jinvolvux xogħol purament investigattiv tal-OLAF, ħafna drabi jitolbu involviment fit-tul, fuq liema, l-OLAF għandu ftit kontroll. Għaldaqstant, kull tip ta’ każ għandu rekwiżiti differenti f’termini ta’ riżorsi meħtieġa, iż-żmien li probabbli jittieħed għall-investigazzjoni u l-ammont ta’ flus ipproġettat li jista’ jiġi rkuprat. |
| --- | --- |

2.5.

L-OLAF għandu firxa kbira ta’ każijiet taħt investigazzjoni, li jvarjaw minn każijiet interni li huma sempliċi u mhux ikkumplikati li jinvolvu “persuna waħda jew tnejn li wettqu offiża” potenzjali ssuspettati bi frodi jew irregolaritajiet finanzjarji, meta mqabbla ma’, pereżempju, talbiet għal rimborż ta’ spejjeż mediċi jew benefiċċji oħrajn, għal każijiet esterni ta’ kumplessità enormi li jinvolvu investigazzjonijiet f’bosta ġurisdizzjonijiet. Min-naħa l-oħra, numru dejjem jikber ta’ każijiet kumplessi ta’ monitoraġġ, koordinazzjoni u ta’ assistenza, li ma jinvolvux xogħol purament investigattiv tal-OLAF, ħafna drabi jitolbu involviment fit-tul, fuq liema, l-OLAF għandu ftit kontroll. Għaldaqstant, kull tip ta’ każ għandu rekwiżiti differenti f’termini ta’ riżorsi meħtieġa, iż-żmien li probabbli jittieħed għall-investigazzjoni u l-ammont ta’ flus ipproġettat li jista’ jiġi rkuprat.

| 2.6. | L-investigazzjonijiet li jsiru mid-Direttorati A u B ivarjaw fir-rigward tal-oqsma koperti mid-direttorati rispettivi u b’mod partikolari sakemm l-investigazzjonijiet interni kollha jsiru f’Direttorat A (Unità A.1 u A.2) u l-każijiet li jinvolvu dwana u koordinazzjoni b’mod predominanti jsiru f’Direttorat B. |
| --- | --- |

2.6.

L-investigazzjonijiet li jsiru mid-Direttorati A u B ivarjaw fir-rigward tal-oqsma koperti mid-direttorati rispettivi u b’mod partikolari sakemm l-investigazzjonijiet interni kollha jsiru f’Direttorat A (Unità A.1 u A.2) u l-każijiet li jinvolvu dwana u koordinazzjoni b’mod predominanti jsiru f’Direttorat B.

| 2.7. | Il-Kumitat ta’ Sorveljanza jixtieq jiżgura li l-OLAF jagħmel l-aqwa użu mir-riżorsi limitati għad-dispożizzjoni tiegħu biex iwettaq l-investigazzjonijiet kollha b’mod effikaċi u effiċjenti u bl-aktar mod ekonomiku possibbli. Tfisser tħassib b’mod ġenerali, inkluż minn sorsi barra l-Kumitat ta’ Sorveljanza, li xi investigazzjonijiet jieħdu wisq fit-tul (il-Kumitat ta’ Sorveljanza diġà osserva (1) li f’Diċembru 2008, aktar minn 78 % tal-investigazzjonijiet kienu għadhom għaddejjin disa’ xhur wara li kienu nfetħu) u li r-riżultati, b’mod partikolari fir-rigward ta’ flejjes irkuprati, ma jippreżentawx valur għall-flus u ma jurux effikaċja fir-rigward tat-tmexxija ta’ investigazzjonijiet. Il-Kumitat ta’ Sorveljanza jikkunsidra li ppjanar effikaċi ta’ investigazzjonijiet jista’ jwassal għal fokus aktar preċiż fuq l-objettivi ta’ investigazzjoni, tnaqqis tal-perjodu tal-investigazzjoni u l-evitar ta’ missjonijiet ripetuti. Dan l-eżerċizzju twettaq biex jeżamina jekk l-ippjanar ta’ investigazzjoni huwiex qed isir mill-OLAF, jekk huwiex konsistenti fost id-Direttorati u l-Unitajiet tal-Investigazzjoni u jekk hijiex qiegħda tintuża prattika tajba. |
| --- | --- |

2.7.

Il-Kumitat ta’ Sorveljanza jixtieq jiżgura li l-OLAF jagħmel l-aqwa użu mir-riżorsi limitati għad-dispożizzjoni tiegħu biex iwettaq l-investigazzjonijiet kollha b’mod effikaċi u effiċjenti u bl-aktar mod ekonomiku possibbli. Tfisser tħassib b’mod ġenerali, inkluż minn sorsi barra l-Kumitat ta’ Sorveljanza, li xi investigazzjonijiet jieħdu wisq fit-tul (il-Kumitat ta’ Sorveljanza diġà osserva (1) li f’Diċembru 2008, aktar minn 78 % tal-investigazzjonijiet kienu għadhom għaddejjin disa’ xhur wara li kienu nfetħu) u li r-riżultati, b’mod partikolari fir-rigward ta’ flejjes irkuprati, ma jippreżentawx valur għall-flus u ma jurux effikaċja fir-rigward tat-tmexxija ta’ investigazzjonijiet. Il-Kumitat ta’ Sorveljanza jikkunsidra li ppjanar effikaċi ta’ investigazzjonijiet jista’ jwassal għal fokus aktar preċiż fuq l-objettivi ta’ investigazzjoni, tnaqqis tal-perjodu tal-investigazzjoni u l-evitar ta’ missjonijiet ripetuti. Dan l-eżerċizzju twettaq biex jeżamina jekk l-ippjanar ta’ investigazzjoni huwiex qed isir mill-OLAF, jekk huwiex konsistenti fost id-Direttorati u l-Unitajiet tal-Investigazzjoni u jekk hijiex qiegħda tintuża prattika tajba.

| 2.8. | Il-vantaġġi ta’ ppjanar tajjeb jagħmluha possibbli għall-investigaturi li jlaħħqu mal-investigazzjonijiet ippjanati, li jistabbilixxu l-objettivi li jridu jintlaħqu u li jiddeterminaw kemm l-investigazzjonijiet huma mistennija li jieħdu fit-tul. Fl-istess waqt, biex jiġi żgurat li l-maniġers jiġu infurmati bil-progress li jkun qed isir fi kwalunkwe investigazzjoni u biex dawn ikunu jistgħu jorganizzaw il-persunal involut fl-investigazzjoni bl-aħjar mod possibbli, huwa essenzjali li jkunu jafu fuq liema xogħol ikun qed jaħdem kull membru tat-tim tagħhom fi kwalunkwe ħin u meta jkunu mistennija li jlestuh sabiex ikunu jistgħu jintbagħtu fuq proġett ieħor. Proċessi tajba u relevanti ta’ amministrazzjoni fi ħdan l-OLAF jippermettu lill-manigers sabiex ikunu infurmati tajjeb dwar il-każijiet tagħhom u biex l-investigaturi jkollhom direzzjoni matul il-proċess tal-investigazzjonijiet. |
| --- | --- |

2.8.

Il-vantaġġi ta’ ppjanar tajjeb jagħmluha possibbli għall-investigaturi li jlaħħqu mal-investigazzjonijiet ippjanati, li jistabbilixxu l-objettivi li jridu jintlaħqu u li jiddeterminaw kemm l-investigazzjonijiet huma mistennija li jieħdu fit-tul. Fl-istess waqt, biex jiġi żgurat li l-maniġers jiġu infurmati bil-progress li jkun qed isir fi kwalunkwe investigazzjoni u biex dawn ikunu jistgħu jorganizzaw il-persunal involut fl-investigazzjoni bl-aħjar mod possibbli, huwa essenzjali li jkunu jafu fuq liema xogħol ikun qed jaħdem kull membru tat-tim tagħhom fi kwalunkwe ħin u meta jkunu mistennija li jlestuh sabiex ikunu jistgħu jintbagħtu fuq proġett ieħor. Proċessi tajba u relevanti ta’ amministrazzjoni fi ħdan l-OLAF jippermettu lill-manigers sabiex ikunu infurmati tajjeb dwar il-każijiet tagħhom u biex l-investigaturi jkollhom direzzjoni matul il-proċess tal-investigazzjonijiet.

| 2.9. | L-objettivi tal-investigazzjonijiet għandhom jirreferu wkoll għall-eżitu probabbli ta’ kull każ. Pereżempju f’każijiet fejn hemm il-probabbiltà li dawn jiġu trażmessi lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali, l-objettivi għandhom jirriflettu l-parir legali minn esperti nazzjonali mid-Direttorat Ċ u għal dawk il-każijiet fejn huwa ppjanat l-irkuprar, l-objettivi għandhom jirriflettu l-ammont probabbli li għandu jiġi rkuprat u l-elementi neċessarji biex dan isir. Dan jgħin lill-membri tal-Unitajiet C2 u C3 li jkunu sejrin ikomplu fuq dan ix-xogħol. |
| --- | --- |

2.9.

L-objettivi tal-investigazzjonijiet għandhom jirreferu wkoll għall-eżitu probabbli ta’ kull każ. Pereżempju f’każijiet fejn hemm il-probabbiltà li dawn jiġu trażmessi lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali, l-objettivi għandhom jirriflettu l-parir legali minn esperti nazzjonali mid-Direttorat Ċ u għal dawk il-każijiet fejn huwa ppjanat l-irkuprar, l-objettivi għandhom jirriflettu l-ammont probabbli li għandu jiġi rkuprat u l-elementi neċessarji biex dan isir. Dan jgħin lill-membri tal-Unitajiet C2 u C3 li jkunu sejrin ikomplu fuq dan ix-xogħol.

| 2.10. | Fir-rapport speċjali tagħha 1/2005, il-Qorti Ewropea tal-Awdituri iddikjarat:






  77. | Rigward xogħol preliminari (valutazzjonijiet), l-analiżi għadhom rudimentali. L-unitajiet ta' sostenn (maġistrati, segwitu u analiżi operattiva) ma tantx kellhom sehem fl-iffissar tal-għanijiet u fl-ippjanar tal-istrateġija li trid tiġi adottata f'kull investigazzjoni. Il-Bord Eżekuttiv ma nsistiex biżżejjed fuq il-bżonn ta' formulazzjoni ċara tal-għanijiet u tar-riżultati mistennija mill-investigazzjonijiet (ara paragrafi 20 u 22). Ċerti atti investigattivi għad iridu jiġu ġustifikati b'mod iktar konvinċenti, l-għanijiet iffissati għall-investigaturi f'kull każ iridu jiġu ċċarati u jrid ikun hemm iktar insistenza fuq programmi ta' xogħol sabiex jiġu sostnuti d-deċiżjonijiet proposti. Rigward il-Bord Eżekuttiv, ikun utli li jiġu kkunsidrati raggruppamenti iżgħar fejn kull wieħed minnhom iġib flimkien persuni li jkunu qed jaħdmu fuq fajls li jkollhom karatteristiċi komuni (3).
  Dan l-approċċ inaqqas l-ammont tax-xogħol fuq l-eżami tal-fajls għall-parteċipanti u jinkoraġġixxi analiżi iktar raġonevoli u dettaljata tad-deċiżjonijiet abbozzati. Huwa jippermetti wkoll segwitu koordinat tal-portfolio tal-każijiet kurrenti u l-introduzzjoni ta' sistema ta' prijorità. Xejn ma jtellef lis-sotto-gruppi tal-Bord Eżekuttiv milli jiltaqgħu flimkien, jekk ikun hemm bżonn, sabiex jieħdu ħsieb materji ta' prinċipju li fihom is-servizzi kollha jkollhom interess. |
| --- | --- | --- |

2.10.

Fir-rapport speċjali tagħha 1/2005, il-Qorti Ewropea tal-Awdituri iddikjarat:

77.

Rigward xogħol preliminari (valutazzjonijiet), l-analiżi għadhom rudimentali. L-unitajiet ta' sostenn (maġistrati, segwitu u analiżi operattiva) ma tantx kellhom sehem fl-iffissar tal-għanijiet u fl-ippjanar tal-istrateġija li trid tiġi adottata f'kull investigazzjoni. Il-Bord Eżekuttiv ma nsistiex biżżejjed fuq il-bżonn ta' formulazzjoni ċara tal-għanijiet u tar-riżultati mistennija mill-investigazzjonijiet (ara paragrafi 20 u 22). Ċerti atti investigattivi għad iridu jiġu ġustifikati b'mod iktar konvinċenti, l-għanijiet iffissati għall-investigaturi f'kull każ iridu jiġu ċċarati u jrid ikun hemm iktar insistenza fuq programmi ta' xogħol sabiex jiġu sostnuti d-deċiżjonijiet proposti. Rigward il-Bord Eżekuttiv, ikun utli li jiġu kkunsidrati raggruppamenti iżgħar fejn kull wieħed minnhom iġib flimkien persuni li jkunu qed jaħdmu fuq fajls li jkollhom karatteristiċi komuni (3).

Dan l-approċċ inaqqas l-ammont tax-xogħol fuq l-eżami tal-fajls għall-parteċipanti u jinkoraġġixxi analiżi iktar raġonevoli u dettaljata tad-deċiżjonijiet abbozzati. Huwa jippermetti wkoll segwitu koordinat tal-portfolio tal-każijiet kurrenti u l-introduzzjoni ta' sistema ta' prijorità. Xejn ma jtellef lis-sotto-gruppi tal-Bord Eżekuttiv milli jiltaqgħu flimkien, jekk ikun hemm bżonn, sabiex jieħdu ħsieb materji ta' prinċipju li fihom is-servizzi kollha jkollhom interess.

| 78. | Is-sorveljanza tal-investigazzjonijiet mill-maniġment tal-Uffiċċju spiss irriżultat inadegwata (ara paragrafi 28, 35 u 36). It-tul tal-investigazzjonijiet ma ġiex taħt kontroll. (Ara paragrafu 24).
  Il-Kapijiet tal-unità għandhom jiżguraw illi l-prijoritajiet jiġu kemm jista' jkun rispettati u jridu kemm ikunu jafu u kemm jikkontrollow l-ammont ta' xogħol reali tal-investigaturi. Minn dan l-aspett, l-Uffiċċju jrid jagħmel użu aħjar mill-mezzi li għandu disponibbli (smigħ ta' xhieda, żjarat fuq il-post sabiex jinġabru dokumenti, analiżi operattivi eċċ.). |
| --- | --- |

78.

Is-sorveljanza tal-investigazzjonijiet mill-maniġment tal-Uffiċċju spiss irriżultat inadegwata (ara paragrafi 28, 35 u 36). It-tul tal-investigazzjonijiet ma ġiex taħt kontroll. (Ara paragrafu 24).

Il-Kapijiet tal-unità għandhom jiżguraw illi l-prijoritajiet jiġu kemm jista' jkun rispettati u jridu kemm ikunu jafu u kemm jikkontrollow l-ammont ta' xogħol reali tal-investigaturi. Minn dan l-aspett, l-Uffiċċju jrid jagħmel użu aħjar mill-mezzi li għandu disponibbli (smigħ ta' xhieda, żjarat fuq il-post sabiex jinġabru dokumenti, analiżi operattivi eċċ.).

| 2.11. | Il-Kumitat ta’ Sorveljanza semma l-ħtieġa għall-ippjanar investigattiv fl-Opinjoni Nru 2/2009 tiegħu fir-“rapporti ta’ disa’ xhur”: | Is-soluzzjoni għal investigazzjonijiet b’suċċess u ffokati hija l-ippjanar tajjeb ta’ investigazzjoni. |
| --- | --- | --- |

2.11.

Il-Kumitat ta’ Sorveljanza semma l-ħtieġa għall-ippjanar investigattiv fl-Opinjoni Nru 2/2009 tiegħu fir-“rapporti ta’ disa’ xhur”:

Is-soluzzjoni għal investigazzjonijiet b’suċċess u ffokati hija l-ippjanar tajjeb ta’ investigazzjoni.

| | Għandu jiġi żviluppat pjan dettaljat ta’ investigazzjoni mit-tim tal-investigazzjoni fil-bidu ta’ kull investigazzjoni, b’biżżejjed reqqa biex tkun tista’ tiġi mbassra data għad-deċiżjoni finali. L-indikazzjoni taż-“żmien mistenni għat-tlestija” mhux biss hija obbligu legali minn naħa tal-OLAF lejn l-SC iżda wkoll għodda essenzjali biex jiġu ġestiti l-investigazzjonijiet u sabiex jiġu evitati l-konsegwenzi negattivi tad-dewmien esaġerat tagħhom. |
| --- | --- |

Għandu jiġi żviluppat pjan dettaljat ta’ investigazzjoni mit-tim tal-investigazzjoni fil-bidu ta’ kull investigazzjoni, b’biżżejjed reqqa biex tkun tista’ tiġi mbassra data għad-deċiżjoni finali. L-indikazzjoni taż-“żmien mistenni għat-tlestija” mhux biss hija obbligu legali minn naħa tal-OLAF lejn l-SC iżda wkoll għodda essenzjali biex jiġu ġestiti l-investigazzjonijiet u sabiex jiġu evitati l-konsegwenzi negattivi tad-dewmien esaġerat tagħhom.

| | Dan il-pjan għandu jkopri kull pass investigattiv previst u għandu jkun assoċjat ma’ skeda preliminari għal kull pass. Dan l-ippjanar għandu jsir bil-miktub u għandu jiġi anness b’mod sistematiku mal-fajl tal-każ, b’mod li jiffaċilita r-reviżjoni u l-konsultazzjoni fl-eventwalità li l-investigaturi jiltaqgħu ma’ talbiet għal postponimenti jew xi tipi oħra ta’ dewmien. |
| --- | --- |

Dan il-pjan għandu jkopri kull pass investigattiv previst u għandu jkun assoċjat ma’ skeda preliminari għal kull pass. Dan l-ippjanar għandu jsir bil-miktub u għandu jiġi anness b’mod sistematiku mal-fajl tal-każ, b’mod li jiffaċilita r-reviżjoni u l-konsultazzjoni fl-eventwalità li l-investigaturi jiltaqgħu ma’ talbiet għal postponimenti jew xi tipi oħra ta’ dewmien.

| | Il-maniġment, fil-livell ta’ Unità, għandu jeżamina l-pjanijiet tal-investigazzjoni b’mod regolari biex isegwi u, fejn hemm bżonn, jiggwida l-progress tal-każijiet. |
| --- | --- |

Il-maniġment, fil-livell ta’ Unità, għandu jeżamina l-pjanijiet tal-investigazzjoni b’mod regolari biex isegwi u, fejn hemm bżonn, jiggwida l-progress tal-każijiet.

Bl-istess mod, fir-rakkomandazzjonijiet tiegħu matul l-aħħar Rapport ta’ Attività tal-Kumitat ta’ Sorveljanza 2008-2009:

L-SC innota livell inadegwat ta’ sorveljanza u kontroll fuq l-immaniġġjar ta’ kuljum tal-investigazzjonijiet li l-OLAF irid jindirizza. Għandhom jitfasslu pjanijiet dettaljati ta’ investigazzjoni għal kull investigazzjoni miftuħa bi skedi ta’ żmien jew skadenzi għat-tlestija li jkun sar qbil fuqhom u li jkunu ġew stabbiliti għall-fażijiet kollha taċ-ċiklu tal-investigazzjoni, li jinkludu evalwazzjonijiet u attivitajiet ta’ segwitu u sistema ta’ valutazzjoni tar-riżultati, ibbażata fuq indikaturi tal-prestazzjoni ewlenin.

3.   Prattika Attwali

| 3.1. | Il-Manwali Operattiv tal-OLAF joffri gwida lill-investigatur biex pjan tax-xogħol inizjali każ. | 3.2.2.2 (7)
  Suġġerimenti għal pjan tax-xogħol inizjali



  Din is-sezzjoni għandha tiddeskrivi l-iskop u l-passi investigattivi prinċipali diment li dawn ikunu jistgħu jitbassru f’dan l-istadju tal-proċedura. Il-punti li ġejjin, immirati sabiex jinfurmaw lill-Bord dwar l-aspetti prinċipali tal-investigazzjoni, għandhom jiġu nklużi:







  — | dejta, informazzjoni u dokumenti li jridu jinkisbu; |
| --- | --- | --- | --- |

3.1.

Il-Manwali Operattiv tal-OLAF joffri gwida lill-investigatur biex pjan tax-xogħol inizjali każ.

3.2.2.2 (7)
  Suġġerimenti għal pjan tax-xogħol inizjali

Din is-sezzjoni għandha tiddeskrivi l-iskop u l-passi investigattivi prinċipali diment li dawn ikunu jistgħu jitbassru f’dan l-istadju tal-proċedura. Il-punti li ġejjin, immirati sabiex jinfurmaw lill-Bord dwar l-aspetti prinċipali tal-investigazzjoni, għandhom jiġu nklużi:

—

dejta, informazzjoni u dokumenti li jridu jinkisbu;

| — | informazzjoni oħra li trid tinkiseb u minn liema sors; |
| --- | --- |

—

informazzjoni oħra li trid tinkiseb u minn liema sors;

| — | attivitajiet ta’ investigazzjoni li jridu jitwettqu; |
| --- | --- |

—

attivitajiet ta’ investigazzjoni li jridu jitwettqu;

| — | indikazzjoni tal-ispejjeż u l-benefiċċji tal-azzjonijiet ippjanati. |
| --- | --- |

—

indikazzjoni tal-ispejjeż u l-benefiċċji tal-azzjonijiet ippjanati.

Dak li jkun qed imexxi l-każ flimkien mal-uffiċjal tal-informazzjoni għandhom jippjanaw u jidentifikaw l-iskop tal-informazzjoni, rekwiżiti tekniċi u forensiċi tal-kompjuter previsti għall-istadju investigattiv ta’ xogħol fuq każijiet ....

| | 3.2.2.2 (9)
  Reviżjoni ta’ pjan ta’ ħidma inizjali



  Kull reviżjoni tal-pjan ta’ azzjoni għandu jiġi ddokumentat ... |
| --- | --- |

3.2.2.2 (9)
  Reviżjoni ta’ pjan ta’ ħidma inizjali

Kull reviżjoni tal-pjan ta’ azzjoni għandu jiġi ddokumentat ...

3.3.6.4   
  It-trażmissjoni ta’ informazzjoni lill-Kumitat ta’ Sorveljanza tal-OLAF ...

(2)   
  Informazzjoni statutorja lill-Kumitat ta’ Superviżjoni

(a)   
  Ir-Rapport ta’ disa’ xhur

“L-Artikolu 11(7) tar-Regolament 1073/1999 jipprovdi li fejn investigazzjoni tkun ilha għaddejja aktar minn disa’ xhur, id-Direttur-Ġenerali għandu jinforma lill-Kumitat ta’ Sorveljanza bir-raġunijiet għala l-investigazzjoni tkun għadha ma ġietx konkluża, u biż-żmien previst sabiex din titlesta. Dan ir-rapport jintuża wkoll bħala għodda ta’ sorveljanza u jekk hemm bżonn jirreferi għal (l-enfasi tagħna) li tkopri kull pass investigattiv previst u, fejn possibbli, skeda ta’ żmien għal kull pass. Ix-xogħol imwettaq esternament għandu jkun indikat b’mod ċar fir-rapport ...”

| 3.2. | Fil-Manwal, ma hemmx aktar referenza għal pjan ta’ ħidma, inqas u inqas għal pjan sħiħ ta’ investigazzjoni sabiex jintuża fi stadju aktar tard ladarba l-investigazzjoni tkun infetħet. L-iskop tal-pjan ta’ ħidma inizjali, li huwa mfassal fl-istadju tal-evalwazzjoni, huwa li jipprovdi lill-Bord b’indikazzjoni li l-investigatur inkarigat mill-evalwazzjoni diġà rrifletta fuq il-mod ta’ kif se jwettaq l-investigazzjoni. Bħala regola ġenerali, dan ikun jinvolvi l-kompiti l-aktar ovvji ssuġġeriti permezz ta’ analiżi tal-fatti mwettqa fil-qafas tal-evalwazzjoni. |
| --- | --- |

3.2.

Fil-Manwal, ma hemmx aktar referenza għal pjan ta’ ħidma, inqas u inqas għal pjan sħiħ ta’ investigazzjoni sabiex jintuża fi stadju aktar tard ladarba l-investigazzjoni tkun infetħet. L-iskop tal-pjan ta’ ħidma inizjali, li huwa mfassal fl-istadju tal-evalwazzjoni, huwa li jipprovdi lill-Bord b’indikazzjoni li l-investigatur inkarigat mill-evalwazzjoni diġà rrifletta fuq il-mod ta’ kif se jwettaq l-investigazzjoni. Bħala regola ġenerali, dan ikun jinvolvi l-kompiti l-aktar ovvji ssuġġeriti permezz ta’ analiżi tal-fatti mwettqa fil-qafas tal-evalwazzjoni.

| 3.3. | Minn eżami tal-fajls tal-każ (paragrafu 1.2 hawn fuq), il-Kumitat ta’ Sorveljanza jinnota li b’mod konsistenti, il-pjanijiet inizjali ta’ ħidma jonqsu milli jinkludu kull, u f’xi każijiet, kważi xejn mill-fatturi rrakkomandati fil-paragrafi 3.2.2.2 (7) tal-Manwal. |
| --- | --- |

3.3.

Minn eżami tal-fajls tal-każ (paragrafu 1.2 hawn fuq), il-Kumitat ta’ Sorveljanza jinnota li b’mod konsistenti, il-pjanijiet inizjali ta’ ħidma jonqsu milli jinkludu kull, u f’xi każijiet, kważi xejn mill-fatturi rrakkomandati fil-paragrafi 3.2.2.2 (7) tal-Manwal.

| 3.4. | Meta jinfetaħ il-każ, il-Kumitat ta’ Sorveljanza jippretendi li l-investigaturi responsabbli mill-każ, f’konsultazzjoni mal-Kap tal-Unità tagħhom, ifasslu pjan sħiħ ta’ investigazzjoni li jistabbilixxi l-elementi kollha li hemm referenza għalihom fil-paragrafu 2.4 fuq u 6.8 u 6.9 hawn taħt. |
| --- | --- |

3.4.

Meta jinfetaħ il-każ, il-Kumitat ta’ Sorveljanza jippretendi li l-investigaturi responsabbli mill-każ, f’konsultazzjoni mal-Kap tal-Unità tagħhom, ifasslu pjan sħiħ ta’ investigazzjoni li jistabbilixxi l-elementi kollha li hemm referenza għalihom fil-paragrafu 2.4 fuq u 6.8 u 6.9 hawn taħt.

| 3.5. | Matul il-preparazzjoni għal din l-Opinjoni, id-Diretturi ta’ Direttorati A u B, flimkien mal-Kapijiet tal-Unitajiet (A1, A2, u A4, B2 u B3) ta’ Direttorat A u B ġew ikkonsultati għall-esperjenza tagħhom fi tfassil ta’ pjanijiet ta’ ħidma inizjali u pjanijiet ta’ investigazzjoni. Ma deherx li kien hemm xi konsistenza fil-prattika jew fil-gwida bil-miktub (minbarra r-referenza għall-Manwal, fuq) fl-unitajiet ta’ investigazzjoni, inqas u inqas fiż-żewġ Direttorati tal-investigazzjoni. |
| --- | --- |

3.5.

Matul il-preparazzjoni għal din l-Opinjoni, id-Diretturi ta’ Direttorati A u B, flimkien mal-Kapijiet tal-Unitajiet (A1, A2, u A4, B2 u B3) ta’ Direttorat A u B ġew ikkonsultati għall-esperjenza tagħhom fi tfassil ta’ pjanijiet ta’ ħidma inizjali u pjanijiet ta’ investigazzjoni. Ma deherx li kien hemm xi konsistenza fil-prattika jew fil-gwida bil-miktub (minbarra r-referenza għall-Manwal, fuq) fl-unitajiet ta’ investigazzjoni, inqas u inqas fiż-żewġ Direttorati tal-investigazzjoni.

| 3.6. | Fejn kienet evidenti prattika tajba, sa fejn jirrgwarda l-fatt li xi Kapijiet ta’ Unitajiet (b’mod predominanti dawk f’Direttorat B) żammew ċarts ċari tat-tqassim tal-ħin u li tfasslu u ġew riveduti rapporti ta’ kull tliet xhur dwar il-każ fuq bażi regolari, għal darb’oħra f’Direttorat B, dawn il-prattiċi ma ġewx adottati b’mod konsistenti f’Direttorat A. |
| --- | --- |

3.6.

Fejn kienet evidenti prattika tajba, sa fejn jirrgwarda l-fatt li xi Kapijiet ta’ Unitajiet (b’mod predominanti dawk f’Direttorat B) żammew ċarts ċari tat-tqassim tal-ħin u li tfasslu u ġew riveduti rapporti ta’ kull tliet xhur dwar il-każ fuq bażi regolari, għal darb’oħra f’Direttorat B, dawn il-prattiċi ma ġewx adottati b’mod konsistenti f’Direttorat A.

| 3.7. | Kollox ma’ kollox, ma kien hemm l-ebda tentattiv jew l-ebda tentattiv suffiċjenti biex tiġi kkomunikata u mxerrda l-prattika tajba fiż-żewġ Direttorati u li jiġi żgurat li din titressaq ’il quddiem. |
| --- | --- |

3.7.

Kollox ma’ kollox, ma kien hemm l-ebda tentattiv jew l-ebda tentattiv suffiċjenti biex tiġi kkomunikata u mxerrda l-prattika tajba fiż-żewġ Direttorati u li jiġi żgurat li din titressaq ’il quddiem.

| 3.8. | Jidher li s-Sistema għat-Tqassim tal-Ħin ma tantx tintuża, jew ma tintuża xejn; in-nuqqas ta’ rieda li din tintuża ġej minn perċezzjoni li d-dejta prodotta fit-TMS hija storika (jiġifieri, tirrekordja episodji li seħħew fil-passat) u ma titqiesx bħala utli għall-immaniġjar tal-każ. |
| --- | --- |

3.8.

Jidher li s-Sistema għat-Tqassim tal-Ħin ma tantx tintuża, jew ma tintuża xejn; in-nuqqas ta’ rieda li din tintuża ġej minn perċezzjoni li d-dejta prodotta fit-TMS hija storika (jiġifieri, tirrekordja episodji li seħħew fil-passat) u ma titqiesx bħala utli għall-immaniġjar tal-każ.

| 3.9. | Hemm bosta eżempji internazzjonali ta’ prattika tajba fit-tfassil u fl-użu ta’ pjanijiet ta’ investigazzjoni (pereżempju, fin-NU, fl-Uffiċċju għall-Frodi Serji, fid-Dipartiment tal-Pulizija tal-Kriminalità Ekonomika tal-Belt ta’ Londra u f’oħrajn) li eżaminajna. |
| --- | --- |

3.9.

Hemm bosta eżempji internazzjonali ta’ prattika tajba fit-tfassil u fl-użu ta’ pjanijiet ta’ investigazzjoni (pereżempju, fin-NU, fl-Uffiċċju għall-Frodi Serji, fid-Dipartiment tal-Pulizija tal-Kriminalità Ekonomika tal-Belt ta’ Londra u f’oħrajn) li eżaminajna.

4.   Il-Perċezzjonijiet tal-Kapijiet ta’ Unitajiet

| 4.1. | F’konsultazzjoni mal-Kapijiet ta’ Unitajiet fid-Direttorati A u B, huwa ta’ min jinnota li l-Kapijiet ta’ Unitajiet (b’mod partikolari dawk ta’ B2 u B3) f’Direttorat B, evidentement iżommu kontroll strett fuq il-movimenti u l-kompiti assenjati lill-investigaturi tagħhom u mad-daqqa t’għajn setgħu jidentifikaw liema mill-membri tal-persunal kienu disponibbli biex jintbagħtu fuq xogħol ieħor u liema kienu impenjati b’mod sħiħ għal żmien prevedibbli fuq każ partikolari. Dan ħareġ mir-rapporti tal-każ ta’ kull tliet xhur li kull investigatur irid ilesti u jiddiskuti mal-HoU rispettiv f’Direttorat B. Dawn ir-rapporti jikkonsistu f’rakkont qasir tas-“Sitwazzjoni Attwali” fl-investigazzjoni, l-azzjonijiet meħuda fit-tliet xhur li għaddew, l-azzjonijiet previsti għat-tliet xhur li ġejjin u previżjoni aġġornata fuq id-data għat-tlestija tal-investigazzjoni. |
| --- | --- |

4.1.

F’konsultazzjoni mal-Kapijiet ta’ Unitajiet fid-Direttorati A u B, huwa ta’ min jinnota li l-Kapijiet ta’ Unitajiet (b’mod partikolari dawk ta’ B2 u B3) f’Direttorat B, evidentement iżommu kontroll strett fuq il-movimenti u l-kompiti assenjati lill-investigaturi tagħhom u mad-daqqa t’għajn setgħu jidentifikaw liema mill-membri tal-persunal kienu disponibbli biex jintbagħtu fuq xogħol ieħor u liema kienu impenjati b’mod sħiħ għal żmien prevedibbli fuq każ partikolari. Dan ħareġ mir-rapporti tal-każ ta’ kull tliet xhur li kull investigatur irid ilesti u jiddiskuti mal-HoU rispettiv f’Direttorat B. Dawn ir-rapporti jikkonsistu f’rakkont qasir tas-“Sitwazzjoni Attwali” fl-investigazzjoni, l-azzjonijiet meħuda fit-tliet xhur li għaddew, l-azzjonijiet previsti għat-tliet xhur li ġejjin u previżjoni aġġornata fuq id-data għat-tlestija tal-investigazzjoni.

| 4.2. | Min-naħa l-oħra, f’Direttorat A, il-Kumitat ta’ Sorveljanza sab ftit indikazzjoni ta’ evidenza bil-miktub, fuq il-bażi tal-fajls storiċi eżaminati ta’ każijiet, li kien seħħ xi ppjanar ta’ investigazzjonijiet fil-passat. |
| --- | --- |

4.2.

Min-naħa l-oħra, f’Direttorat A, il-Kumitat ta’ Sorveljanza sab ftit indikazzjoni ta’ evidenza bil-miktub, fuq il-bażi tal-fajls storiċi eżaminati ta’ każijiet, li kien seħħ xi ppjanar ta’ investigazzjonijiet fil-passat.

| 4.3. | Dan l-aħħar (Ġunju 2010), id-Direttur ta’ Direttorat A ħareġ “Punt għall-Azzjoni 13” lill-persunal tiegħu, li jindirizza l-ħtieġa li jidħol fis-seħħ “titjib sinifikanti fl-ippjanar tal-investigazzjoni u fl-iskedar taż-żmien” f’każijiet f’dan id-Direttorat. Dan il-Punt ta’ Azzjoni jeħtieġ li r-rapporti kollha ta’ valutazzjoni li jipproponu l-ftuħ ta’ investigazzjoni interna jew esterna “għandhom juru pjan ta’ ħidma dettaljat, konsistenti u komprensiv ... kull attività speċifika trid tiġi deskritta u jrid jiġi spjegat x’inhu mistenni minnha”. Dan ikompli jgħid li “ladarba l-każ jinfetaħ, jeħtieġ li l-pjan ta’ ħidma, kif ikun sar qbil fuqu mill-Bord, jiġi żviluppat permezz ta’ skeda ta’ żmien għal kull attività speċifika tal-investigazzjoni” li jiġi ffirmat mill-investigatur responsabbli mill-każ, il-Kap tal-Unità u mir-rappreżentanti ta’ unitajiet oħrajn fejn dawn ikunu involuti. |
| --- | --- |

4.3.

Dan l-aħħar (Ġunju 2010), id-Direttur ta’ Direttorat A ħareġ “Punt għall-Azzjoni 13” lill-persunal tiegħu, li jindirizza l-ħtieġa li jidħol fis-seħħ “titjib sinifikanti fl-ippjanar tal-investigazzjoni u fl-iskedar taż-żmien” f’każijiet f’dan id-Direttorat. Dan il-Punt ta’ Azzjoni jeħtieġ li r-rapporti kollha ta’ valutazzjoni li jipproponu l-ftuħ ta’ investigazzjoni interna jew esterna “għandhom juru pjan ta’ ħidma dettaljat, konsistenti u komprensiv ... kull attività speċifika trid tiġi deskritta u jrid jiġi spjegat x’inhu mistenni minnha”. Dan ikompli jgħid li “ladarba l-każ jinfetaħ, jeħtieġ li l-pjan ta’ ħidma, kif ikun sar qbil fuqu mill-Bord, jiġi żviluppat permezz ta’ skeda ta’ żmien għal kull attività speċifika tal-investigazzjoni” li jiġi ffirmat mill-investigatur responsabbli mill-każ, il-Kap tal-Unità u mir-rappreżentanti ta’ unitajiet oħrajn fejn dawn ikunu involuti.

| 4.4. | Il-Punt ta’ Azzjoni jindirizza wkoll il-ħtieġa li, fejn huma previsti missjonijiet barra mill-pajjiż, issir analiżi tal-kost/benefiċċji u jissuġġerixxi li “l-missjonijiet jiġu limitati għall-ħtiġijiet stretti tal-investigazzjoni” u li “jiġu evitati missjonijiet ripetuti [sakemm] ma jkunx hemm elementi ġodda ġenwini li jwasslu lill-OLAF sabiex jerġa’ jmur fuq l-istess missjoni”. |
| --- | --- |

4.4.

Il-Punt ta’ Azzjoni jindirizza wkoll il-ħtieġa li, fejn huma previsti missjonijiet barra mill-pajjiż, issir analiżi tal-kost/benefiċċji u jissuġġerixxi li “l-missjonijiet jiġu limitati għall-ħtiġijiet stretti tal-investigazzjoni” u li “jiġu evitati missjonijiet ripetuti [sakemm] ma jkunx hemm elementi ġodda ġenwini li jwasslu lill-OLAF sabiex jerġa’ jmur fuq l-istess missjoni”.

5.   Analiżi tal-fajls tal-każijiet

| 5.1. | Ittieħdu għall-analiżi 40 każ b’mod każwali mid-Direttorati A u B. Mill-analiżi ta’ dawn il-każijiet, kien jidher ċar li, b’eċċezzjoni waħda (ara l-paragrafu 5.7 hawn taħt) fl-ebda direttorat ma tfasslu pjanijiet formali ta’ investigazzjoni għal każijiet. Suġġerimenti għall-pjan inizjali ta’ ħidma, kif stabbilit fil-paragrafi 3.2.2.2(7) u (9) tal-Manwal (ara l-paragrafu 3.1 fuq) ġew ippreżentati f’kull, jew fi kważi kull fajl tal-każijiet (ara l-Anness). Madankollu, anke dak iż-żmien, saru tassew ftit tentattivi biex jipprovdu ħafna mill-informazzjoni jew, f’xi każijiet, xi informazzjoni suġġerita fil-Manwal. Bosta każijiet (ara l-Anness) kienu jikkonsistu biss minn “suġġerimenti” fil-qosor u vagi, bħal:






  — | Li tinfetaħ investigazzjoni interna. |
| --- | --- | --- |

5.1.

Ittieħdu għall-analiżi 40 każ b’mod każwali mid-Direttorati A u B. Mill-analiżi ta’ dawn il-każijiet, kien jidher ċar li, b’eċċezzjoni waħda (ara l-paragrafu 5.7 hawn taħt) fl-ebda direttorat ma tfasslu pjanijiet formali ta’ investigazzjoni għal każijiet. Suġġerimenti għall-pjan inizjali ta’ ħidma, kif stabbilit fil-paragrafi 3.2.2.2(7) u (9) tal-Manwal (ara l-paragrafu 3.1 fuq) ġew ippreżentati f’kull, jew fi kważi kull fajl tal-każijiet (ara l-Anness). Madankollu, anke dak iż-żmien, saru tassew ftit tentattivi biex jipprovdu ħafna mill-informazzjoni jew, f’xi każijiet, xi informazzjoni suġġerita fil-Manwal. Bosta każijiet (ara l-Anness) kienu jikkonsistu biss minn “suġġerimenti” fil-qosor u vagi, bħal:

—

Li tinfetaħ investigazzjoni interna.

| — | Li jiġi intervistat (suspettat) bħala parti interessata. Wara, jiġi evalwat jekk u liema passi investigattivi oħrajn huma meħtieġa (każ 5 fl-Anness). |
| --- | --- |

—

Li jiġi intervistat (suspettat) bħala parti interessata. Wara, jiġi evalwat jekk u liema passi investigattivi oħrajn huma meħtieġa (każ 5 fl-Anness).

| 5.2. | Il-maġġoranza tas-suġġerimenti tal-pjan inizjali ta’ ħidma sempliċiment jiddikjaraw “intervista X, intervista Y”, mingħajr ebda indikazzjoni ta’ liema evidenza hija maħsuba sabiex tinġabar minn dawn ix-xhieda jew għal liema għan hija intenzjonata li sservi l-intervista. F’xi każijiet (ara Każijiet Nri 11, 23, 24, 25 u 26 fl-Anness), l-evalwatur inkluda l-kliem “bil-għan li jiġi stabbilit ...” iżda dawn huma l-eċċezzjonijiet, mhux ir-regola. |
| --- | --- |

5.2.

Il-maġġoranza tas-suġġerimenti tal-pjan inizjali ta’ ħidma sempliċiment jiddikjaraw “intervista X, intervista Y”, mingħajr ebda indikazzjoni ta’ liema evidenza hija maħsuba sabiex tinġabar minn dawn ix-xhieda jew għal liema għan hija intenzjonata li sservi l-intervista. F’xi każijiet (ara Każijiet Nri 11, 23, 24, 25 u 26 fl-Anness), l-evalwatur inkluda l-kliem “bil-għan li jiġi stabbilit ...” iżda dawn huma l-eċċezzjonijiet, mhux ir-regola.

| 5.3. | Rarament ġew inklużi d-dati tat-tmiem imbassra tal-inkjesti jew l-iskedi taż-żmien għall-investigazzjoni; fejn dawn ġew inklużi, dawn dehru li kienu arbitrarji u mhux realistiċi. Pereżempju, f’każ wieħed (ara, Każ Nru. 9 fl-Anness), ingħatat stima ta’ “żewġ investigaturi /10 irġiel-ġranet”, mingħajr l-ebda spjegazzjoni għal din l-istima; f’dan il-każ, ix-xogħol dam għaddej 10 xhur biex tlesta. Issa, il-prattika li tiġi nkluża stima tal-ammont ta’ ħin ta’ xogħol fil-valutazzjonijiet ta’ każijiet inizjali, fil-biċċa l-kbira ma għadhiex issir. |
| --- | --- |

5.3.

Rarament ġew inklużi d-dati tat-tmiem imbassra tal-inkjesti jew l-iskedi taż-żmien għall-investigazzjoni; fejn dawn ġew inklużi, dawn dehru li kienu arbitrarji u mhux realistiċi. Pereżempju, f’każ wieħed (ara, Każ Nru. 9 fl-Anness), ingħatat stima ta’ “żewġ investigaturi /10 irġiel-ġranet”, mingħajr l-ebda spjegazzjoni għal din l-istima; f’dan il-każ, ix-xogħol dam għaddej 10 xhur biex tlesta. Issa, il-prattika li tiġi nkluża stima tal-ammont ta’ ħin ta’ xogħol fil-valutazzjonijiet ta’ każijiet inizjali, fil-biċċa l-kbira ma għadhiex issir.

| 5.4. | In-nuqqas ta’ evidenza fir-rigward tal-mod ta’ kif il-pjanijiet inizjali ta’ ħidma jiġu pproċessati kien punt ta’ min wieħed jinnotah. Ġie osservat li fil-fajls ma kien hemm l-ebda rimarka jew osservazzjoni mill-maniġment jew mill-Bord. Dan jindika li l-pjan ta’ ħidma inizjali ma jaqdix l-għanijiet tiegħu, jiġifieri li jiggwida t-teħid ta’ deċiżjonijiet tal-maniġment. Għandha tinġibed l-attenzjoni għall-fatt li s-suġġerimenti tal-pjan ta’ ħidma inizjali, stipulati fil-Manwal, kif indikat fuq, iservu bħala gwida għall-Bord waqt li każ ikun qed jiġi evalwat bil-għan li dan jiġi aċċettat jew rifjutat għall-investigazzjoni mill-OLAF u ma kienx intiż li jiggwida l-mogħdija tal-investigazzjoni b’mod ġenerali. |
| --- | --- |

5.4.

In-nuqqas ta’ evidenza fir-rigward tal-mod ta’ kif il-pjanijiet inizjali ta’ ħidma jiġu pproċessati kien punt ta’ min wieħed jinnotah. Ġie osservat li fil-fajls ma kien hemm l-ebda rimarka jew osservazzjoni mill-maniġment jew mill-Bord. Dan jindika li l-pjan ta’ ħidma inizjali ma jaqdix l-għanijiet tiegħu, jiġifieri li jiggwida t-teħid ta’ deċiżjonijiet tal-maniġment. Għandha tinġibed l-attenzjoni għall-fatt li s-suġġerimenti tal-pjan ta’ ħidma inizjali, stipulati fil-Manwal, kif indikat fuq, iservu bħala gwida għall-Bord waqt li każ ikun qed jiġi evalwat bil-għan li dan jiġi aċċettat jew rifjutat għall-investigazzjoni mill-OLAF u ma kienx intiż li jiggwida l-mogħdija tal-investigazzjoni b’mod ġenerali.

| 5.5. | Ladarba każ jiġi aċċettat mill-Bord, jidher, mid-dehra tal-fajls tal-każijiet, li ma hemm l-ebda tentattiv ieħor biex tiġi ppjanata l-mogħdija tal-investigazzjoni. |
| --- | --- |

5.5.

Ladarba każ jiġi aċċettat mill-Bord, jidher, mid-dehra tal-fajls tal-każijiet, li ma hemm l-ebda tentattiv ieħor biex tiġi ppjanata l-mogħdija tal-investigazzjoni.

| 5.6. | Fejn każijiet kienu każijiet ta’ monitoraġġ, assistenza jew każijiet ta’ koordinazzjoni, minħabba li ħafna każijiet huma f’Direttorat B kif wkoll xi wħud f’Direttorat A, huwa ċar li l-kriterji stipulati fil-paragrafi 3.2.2.2(7) u (9) tal-Manwal għall-mili tal-Formola tal-Valutazzjoni tal-Informazzjoni Inizjali mhumiex xierqa u f’każijiet simili ma saret l-ebda kritika dwar in-nuqqas ta’ konformità ma’ dawk il-kriterji. |
| --- | --- |

5.6.

Fejn każijiet kienu każijiet ta’ monitoraġġ, assistenza jew każijiet ta’ koordinazzjoni, minħabba li ħafna każijiet huma f’Direttorat B kif wkoll xi wħud f’Direttorat A, huwa ċar li l-kriterji stipulati fil-paragrafi 3.2.2.2(7) u (9) tal-Manwal għall-mili tal-Formola tal-Valutazzjoni tal-Informazzjoni Inizjali mhumiex xierqa u f’każijiet simili ma saret l-ebda kritika dwar in-nuqqas ta’ konformità ma’ dawk il-kriterji.

| 5.7. | Ta’ min jinnota li l-Kumitat ta’ Sorveljanza ma sab l-ebda pjan formali ta’ investigazzjoni ta’ każ wara li l-każijiet infetħu fil-fajls tal-każijiet f’Dir A jew B. Madankollu, f’Direttorat B, rapporti li jaġġornaw il-każ jitħejjew kull tliet xhur biex jindikaw lill-Kap tal-Unità xi progress kien sar f’kull investigazzjoni. |
| --- | --- |

5.7.

Ta’ min jinnota li l-Kumitat ta’ Sorveljanza ma sab l-ebda pjan formali ta’ investigazzjoni ta’ każ wara li l-każijiet infetħu fil-fajls tal-każijiet f’Dir A jew B. Madankollu, f’Direttorat B, rapporti li jaġġornaw il-każ jitħejjew kull tliet xhur biex jindikaw lill-Kap tal-Unità xi progress kien sar f’kull investigazzjoni.

| 5.8. | L-unika eċċezzjoni, fejn pjan mudell ta’ investigazzjoni kien inkluż fil-fajl tal-każ kien il-Każ Nru 41 fl-Anness. Dan il-każ jista’ jservi bħala mudell għal fajls ta’ każijiet oħrajn: fih id-dettalji kollha tal-allegazzjonijiet magħmula, l-objettiv tal-investigazzjoni, skedi ta’ żmien realistiċi ta’ tlestija u pjan ta’ ħidma inizjali kostruttiv li jispjega l-attivitajiet tal-investigazzjoni li jkunu sejrin isiru. Hekk kif l-investigazzjoni mxiet ’il quddiem, dan il-pjan ta’ ħidma kien aġġornat b’mod xieraq, b’notazzjonijiet ta’ liema kompiti kienu tlestew u liema kompiti kien għad iridu jsiru, u żdiedu xi kompiti ġodda sabiex jitwettqu. Minkejja li dan id-dokument huwa intitolat “Pjan ta’ Ħidma”, huwa, fil-fatt, pjan sħiħ ta’ investigazzjoni, ta’ eżattament it-tip li l-Kumitat ta’ Sorveljanza jixtieq jara f’kull każ. |
| --- | --- |

5.8.

L-unika eċċezzjoni, fejn pjan mudell ta’ investigazzjoni kien inkluż fil-fajl tal-każ kien il-Każ Nru 41 fl-Anness. Dan il-każ jista’ jservi bħala mudell għal fajls ta’ każijiet oħrajn: fih id-dettalji kollha tal-allegazzjonijiet magħmula, l-objettiv tal-investigazzjoni, skedi ta’ żmien realistiċi ta’ tlestija u pjan ta’ ħidma inizjali kostruttiv li jispjega l-attivitajiet tal-investigazzjoni li jkunu sejrin isiru. Hekk kif l-investigazzjoni mxiet ’il quddiem, dan il-pjan ta’ ħidma kien aġġornat b’mod xieraq, b’notazzjonijiet ta’ liema kompiti kienu tlestew u liema kompiti kien għad iridu jsiru, u żdiedu xi kompiti ġodda sabiex jitwettqu. Minkejja li dan id-dokument huwa intitolat “Pjan ta’ Ħidma”, huwa, fil-fatt, pjan sħiħ ta’ investigazzjoni, ta’ eżattament it-tip li l-Kumitat ta’ Sorveljanza jixtieq jara f’kull każ.

| 5.9. | Trid tinġibed l-attenzjoni għall-fatt li minkejja li l-Kumitat ta’ Sorveljanza ma setax isib xi pjanijiet ta’ investigazzjoni dokumentati, bl-eċċezzjoni li saret referenza għaliha fil-paragrafu 5.7 fuq, dan ma jfissirx li fil-każijiet kollha l-investigazzjoni ma saritx bir-reqqa u b’mod komprensiv: fil-fatt, f’ħafna każijiet jidher ċar li l-każijiet kienu investigati tajjeb u pproduċew riżultati. Madankollu, il-Kumitat ta’ Sorveljanza, jissuġġerixxi li l-puntwalità u l-fokus tal-investigazzjonijiet kollha jibbenefikaw minn ippjanar attiv fil-bidu ta’ kull investigazzjoni, bil-pjanijiet ta’ ħidma jiġu aġġornati hekk kif l-investigazzjoni timxi ’l quddiem. |
| --- | --- |

5.9.

Trid tinġibed l-attenzjoni għall-fatt li minkejja li l-Kumitat ta’ Sorveljanza ma setax isib xi pjanijiet ta’ investigazzjoni dokumentati, bl-eċċezzjoni li saret referenza għaliha fil-paragrafu 5.7 fuq, dan ma jfissirx li fil-każijiet kollha l-investigazzjoni ma saritx bir-reqqa u b’mod komprensiv: fil-fatt, f’ħafna każijiet jidher ċar li l-każijiet kienu investigati tajjeb u pproduċew riżultati. Madankollu, il-Kumitat ta’ Sorveljanza, jissuġġerixxi li l-puntwalità u l-fokus tal-investigazzjonijiet kollha jibbenefikaw minn ippjanar attiv fil-bidu ta’ kull investigazzjoni, bil-pjanijiet ta’ ħidma jiġu aġġornati hekk kif l-investigazzjoni timxi ’l quddiem.

| 5.10. | Il-Kumitat ta’ Sorveljanza jinnota li jekk il-protokoll stipulat fil-Punt ta’ Azzjoni 13 maħruġ lil Unitajiet f’Direttorat A, li hemm referenza għalih fil-paragrafi 4.3 u 4.4 fuq jiġi adottat u implimentat fl-OLAF kollu, ħafna mit-tħassib imfisser f’din l-Opinjoni jkun diġà ġie indirizzat. Jekk din id-dispożizzjoni tinstab li tkun utli fil-prattika, kif il-Kumitat ta’ Sorveljanza jistenni li din tkun, huwa ttamat li din tiġi riflessa fil-Manwal bħala proċedura obbligatorja. Din għandha ssir mid-Direttur Ġenerali. |
| --- | --- |

5.10.

Il-Kumitat ta’ Sorveljanza jinnota li jekk il-protokoll stipulat fil-Punt ta’ Azzjoni 13 maħruġ lil Unitajiet f’Direttorat A, li hemm referenza għalih fil-paragrafi 4.3 u 4.4 fuq jiġi adottat u implimentat fl-OLAF kollu, ħafna mit-tħassib imfisser f’din l-Opinjoni jkun diġà ġie indirizzat. Jekk din id-dispożizzjoni tinstab li tkun utli fil-prattika, kif il-Kumitat ta’ Sorveljanza jistenni li din tkun, huwa ttamat li din tiġi riflessa fil-Manwal bħala proċedura obbligatorja. Din għandha ssir mid-Direttur Ġenerali.

6.   Rakkomandazzjonijiet

| 6.1. | Il-Kumitat ta’ Sorveljanza jirrakkomanda li fid-Direttorati operattivi kollha, jiġi adottat approċċ konsistenti, jekk mhux uniformi, lejn l-ippjanar strateġiku ta’ każ. |
| --- | --- |

6.1.

Il-Kumitat ta’ Sorveljanza jirrakkomanda li fid-Direttorati operattivi kollha, jiġi adottat approċċ konsistenti, jekk mhux uniformi, lejn l-ippjanar strateġiku ta’ każ.

| 6.2. | Il-Kumitat ta’ Sorveljanza jirrakkomanda li l-OLAF jeżamina x’informazzjoni għandu bżonn biex jifforma valutazzjoni inizjali ta’ każ biex jippermetti lill-Bord jagħmel deċiżjoni infurmata fuq jekk każ għandux jiġi aċċettat jew le u l-Formola għandha tirrifletti dan. Bħalissa, il-mili tal-Formola jitħalla għad-diskrezzjoni tal-evalwatur individwali u tal-Kap tal-Unità u għandu ftit jew l-ebda xebh mal-kriterji fil-Manwal speċjalment ladarba mhuwiex f’użu effettiv mill-Bord. |
| --- | --- |

6.2.

Il-Kumitat ta’ Sorveljanza jirrakkomanda li l-OLAF jeżamina x’informazzjoni għandu bżonn biex jifforma valutazzjoni inizjali ta’ każ biex jippermetti lill-Bord jagħmel deċiżjoni infurmata fuq jekk każ għandux jiġi aċċettat jew le u l-Formola għandha tirrifletti dan. Bħalissa, il-mili tal-Formola jitħalla għad-diskrezzjoni tal-evalwatur individwali u tal-Kap tal-Unità u għandu ftit jew l-ebda xebh mal-kriterji fil-Manwal speċjalment ladarba mhuwiex f’użu effettiv mill-Bord.

| 6.3. | Il-Kumitat ta’ Sorveljanza jirrakkomanda li l-Bord iħares lejn il-pjan ta’ ħidma bi skrutinju aktar dettaljat u b’aktar reqqa, u jagħmel suġġerimenti kostruttivi li jistgħu jservu aktar tard fl-investigazzjoni. |
| --- | --- |

6.3.

Il-Kumitat ta’ Sorveljanza jirrakkomanda li l-Bord iħares lejn il-pjan ta’ ħidma bi skrutinju aktar dettaljat u b’aktar reqqa, u jagħmel suġġerimenti kostruttivi li jistgħu jservu aktar tard fl-investigazzjoni.

| 6.4. | B’mod ġenerali, l-OLAF għandu jikkunsidra li jadotta approċċ magħmul minn żewġ passi fl-ippjanar ta’ investigazzjoni – fażi ta’ valutazzjoni inizjali u pjan ħafna aktar dettaljat ladarba il-każ ikun infetaħ. |
| --- | --- |

6.4.

B’mod ġenerali, l-OLAF għandu jikkunsidra li jadotta approċċ magħmul minn żewġ passi fl-ippjanar ta’ investigazzjoni – fażi ta’ valutazzjoni inizjali u pjan ħafna aktar dettaljat ladarba il-każ ikun infetaħ.

| 6.5. | Il-Kumitat ta’ Sorveljanza jirrakkomanda li l-OLAF jistabbilixxi mudell għal pjan ta’ investigazzjoni u, filwaqt li l-ebda żewġ investigazzjoniet ma għandhom karatteristiċi identiċi, hemm kwistjonijiet komuni biżżejjed li għandhom ikunu preżenti f’kull pjan ta’ investigazzjoni. Dawn ikunu differenti fil-fażi tal-evalwazzjoni milli fil-fażi meta l-każ jittieħed għall-investigazzjoni. Fl-istadju ta’ evalwazzjoni, il-karatteristiċi li jistgħu jiġu kkunsidrati jinkludu dawn li ġejjin -






  (i) | L-objettivi u l-iskop tal-investigazzjoni:






  — | X’inhi l-frodi/irregolarità suspettata li sejra tiġi investigata? |
| --- | --- | --- | --- |

6.5.

Il-Kumitat ta’ Sorveljanza jirrakkomanda li l-OLAF jistabbilixxi mudell għal pjan ta’ investigazzjoni u, filwaqt li l-ebda żewġ investigazzjoniet ma għandhom karatteristiċi identiċi, hemm kwistjonijiet komuni biżżejjed li għandhom ikunu preżenti f’kull pjan ta’ investigazzjoni. Dawn ikunu differenti fil-fażi tal-evalwazzjoni milli fil-fażi meta l-każ jittieħed għall-investigazzjoni. Fl-istadju ta’ evalwazzjoni, il-karatteristiċi li jistgħu jiġu kkunsidrati jinkludu dawn li ġejjin -

(i)

L-objettivi u l-iskop tal-investigazzjoni:

—

X’inhi l-frodi/irregolarità suspettata li sejra tiġi investigata?

| — | Hija probabbli li tkun kriminali, dixxiplinari jew amministrattiva? |
| --- | --- |

—

Hija probabbli li tkun kriminali, dixxiplinari jew amministrattiva?

| — | X’tip ta’ evidenza se jkun hemm bżonn li tinġabar biex issostni u/jew tinjora l-informazzjoni? |
| --- | --- |

—

X’tip ta’ evidenza se jkun hemm bżonn li tinġabar biex issostni u/jew tinjora l-informazzjoni?

| — | Fejn huwa probabbli li tinstab l-evidenza? |
| --- | --- |

—

Fejn huwa probabbli li tinstab l-evidenza?

| (ii) | Kemm huwa l-ammont ta’ flus involut u maħsub li jista’ jiġi rkuprat u x’evidenza dokumentarja (u limitazzjonijiet possibbli) jkun hemm bżonn biex issostni dan? |
| --- | --- |

(ii)

Kemm huwa l-ammont ta’ flus involut u maħsub li jista’ jiġi rkuprat u x’evidenza dokumentarja (u limitazzjonijiet possibbli) jkun hemm bżonn biex issostni dan?

| (iii) | Kemm-il investigatur, uffiċjal ta’ informazzjoni u konsulent legali huwa mistenni li jkun hemm bżonn fl-investigazzjoni? |
| --- | --- |

(iii)

Kemm-il investigatur, uffiċjal ta’ informazzjoni u konsulent legali huwa mistenni li jkun hemm bżonn fl-investigazzjoni?

| (iv) | L-ammont ta’ żmien li tkun mistennija li tieħu l-investigazzjoni, filwaqt li jitqies li jekk hemm il-probabbiltà li każ jingħadda lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali, jista’ jkun hemm limiti ta’ żmien imposti mil-leġiżlazzjoni nazzjonali li jistgħu jippreskrivu prosekuzzjoni b’mod effettiv. |
| --- | --- |

(iv)

L-ammont ta’ żmien li tkun mistennija li tieħu l-investigazzjoni, filwaqt li jitqies li jekk hemm il-probabbiltà li każ jingħadda lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali, jista’ jkun hemm limiti ta’ żmien imposti mil-leġiżlazzjoni nazzjonali li jistgħu jippreskrivu prosekuzzjoni b’mod effettiv.

| 6.6. | Il-Kumitat ta’ Sorveljanza jirrakkomanda li pjan ta’ investigazzjoni jerġa’ jiġi evalwat wara li l-Bord jieħu deċiżjoni li jiftaħ il-każ. Huwa probabbli li l-pjan ta’ investigazzjoni jkun jikkonsisti f’kompiti u skedi ta’ żmien meħtieġa għal kull pass tal-investigazzjoni ħafna aktar preskrittivi u dettaljati, flimkien ma’ stimi finanzjarji mistennija u attivitajiet issuġġeriti għal kull fażi tal-investigazzjoni. |
| --- | --- |

6.6.

Il-Kumitat ta’ Sorveljanza jirrakkomanda li pjan ta’ investigazzjoni jerġa’ jiġi evalwat wara li l-Bord jieħu deċiżjoni li jiftaħ il-każ. Huwa probabbli li l-pjan ta’ investigazzjoni jkun jikkonsisti f’kompiti u skedi ta’ żmien meħtieġa għal kull pass tal-investigazzjoni ħafna aktar preskrittivi u dettaljati, flimkien ma’ stimi finanzjarji mistennija u attivitajiet issuġġeriti għal kull fażi tal-investigazzjoni.

| 6.7. | Jekk għandhom jiġu inklużi missjonijiet, matul il-fażi tal-ippjanar, trid tingħata kunsiderazzjoni bir-reqqa biex jiġi żgurat l-użu effikaċi ta’ fondi tal-Komunità. Barra minn hekk, meta jkun qed jitfassal il-pjan ta’ investigazzjoni għandu jingħata kas ta’ dawk il-każijiet li jridu jingħataw prijorità u r-riżorsi disponibbli. |
| --- | --- |

6.7.

Jekk għandhom jiġu inklużi missjonijiet, matul il-fażi tal-ippjanar, trid tingħata kunsiderazzjoni bir-reqqa biex jiġi żgurat l-użu effikaċi ta’ fondi tal-Komunità. Barra minn hekk, meta jkun qed jitfassal il-pjan ta’ investigazzjoni għandu jingħata kas ta’ dawk il-każijiet li jridu jingħataw prijorità u r-riżorsi disponibbli.

| 6.8. | Għandu jiġi enfasizzat li l-pjan ta’ investigazzjoni huwa dokument dinamiku, li għandu jiġi rivedut regolarment għall-aġġornamenti minħabba żviluppi fl-investigazzjoni nnifisha. Mill-pjan ikun jidher ċar, għall-investigatur kif ukoll għall-Kap tal-Unità u għad-Direttur, jekk każ ikunx miexi sew jew ikunx qed jiltaqa’ ma’ diffikultajiet. Pjan tajjeb ta’ investigazzjoni jagħti l-possibbilità lil kull Kap ta’ Unità biex mad-daqqa t’għajn jara:






  — | Il-fażi li fiha tkun waslet l-investigazzjoni, |
| --- | --- | --- |

6.8.

Għandu jiġi enfasizzat li l-pjan ta’ investigazzjoni huwa dokument dinamiku, li għandu jiġi rivedut regolarment għall-aġġornamenti minħabba żviluppi fl-investigazzjoni nnifisha. Mill-pjan ikun jidher ċar, għall-investigatur kif ukoll għall-Kap tal-Unità u għad-Direttur, jekk każ ikunx miexi sew jew ikunx qed jiltaqa’ ma’ diffikultajiet. Pjan tajjeb ta’ investigazzjoni jagħti l-possibbilità lil kull Kap ta’ Unità biex mad-daqqa t’għajn jara:

—

Il-fażi li fiha tkun waslet l-investigazzjoni,

| — | Jekk id-dati tal-iskadenzi jkunux qed jinżammu, |
| --- | --- |

—

Jekk id-dati tal-iskadenzi jkunux qed jinżammu,

| — | Jekk id-dati tal-iskadenzi għandhomx jiġu mmodifikati, jekk jiġu stabbiliti prioritajiet ġodda, |
| --- | --- |

—

Jekk id-dati tal-iskadenzi għandhomx jiġu mmodifikati, jekk jiġu stabbiliti prioritajiet ġodda,

| — | Jekk kull investigatur wettaqx il-kompiti ppjanati, |
| --- | --- |

—

Jekk kull investigatur wettaqx il-kompiti ppjanati,

| — | Jekk kull investigatur ippjanax kompiti għall-ġimgħat li ġejjin. |
| --- | --- |

—

Jekk kull investigatur ippjanax kompiti għall-ġimgħat li ġejjin.

| 6.9. | Qabel it-tmiem tal-mandat tiegħu, il-Kumitat ta’ Sorveljanza, jittama li jivvaluta jekk u sa liema punt dawk ir-rakkomandazzjonijiet dwar ippjanar ta’ investigazzjoni ġewx implimentati mill-OLAF. |
| --- | --- |

6.9.

Qabel it-tmiem tal-mandat tiegħu, il-Kumitat ta’ Sorveljanza, jittama li jivvaluta jekk u sa liema punt dawk ir-rakkomandazzjonijiet dwar ippjanar ta’ investigazzjoni ġewx implimentati mill-OLAF.

---

(1)  Opinjoni 2/2009

1

---

ANNESS 6

OPINJONI Nru 5/2010

L-applikazzjoni tad-drittijiet fundamentali u tal-garanziji proċedurali fl-investigazzjonijiet tal-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi

Brussell, id-29 ta’ Novembru 2010

WERREJ

| 1. | Introduzzjoni |
| --- | --- |

1.

| 1.1. | L-għan tal-opinjoni u l-metodu |
| --- | --- |

1.1.

| 2. | Il-prinċipji ġenerali li għandhom jiġu osservati mill-OLAF |
| --- | --- |

2.

| 2.1. | Ir-rekwiżit tal-imparzjalità fit-tmexxija tal-investigazzjonijiet |
| --- | --- |

2.1.

| 2.2. | Dewmien raġonevoli tal-investigazzjonijiet |
| --- | --- |

2.2.

| 2.3. | Il-kunfidenzjalità tal-investigazzjoni |
| --- | --- |

2.3.

| 3. | Garanziji proċedurali |
| --- | --- |

3.

| 3.1. | Investigazzjonijiet interni |
| --- | --- |

3.1.

| 3.1.1. | L-istadju tal-ftuħ tal-investigazzjoni |
| --- | --- |

3.1.1.

| 3.1.1.1. | Id-dritt tal-persuna kkonċernata li tiġi infurmata dwar l-involviment personali tagħha fl-investigazzjoni |
| --- | --- |

3.1.1.1.

| 3.1.2. | L-istadju tat-twettiq tal-investigazzjoni |
| --- | --- |

3.1.2.

| 3.1.2.1. | L-obbligu tal-awtorizzazzjoni tal-aġenti tal-OLAF |
| --- | --- |

3.1.2.1.

| 3.1.2.2. | Id-dritt tal-persuna kkonċernata li tesprimi lilha nnifisha dwar il-fatti kollha li jikkonċernawha |
| --- | --- |

3.1.2.2.

| 3.1.2.3. | Id-dritt li wieħed jesprimi ruħu bil-lingwa uffiċjali tal-għażla tiegħu |
| --- | --- |

3.1.2.3.

| 3.1.2.4. | Id-dritt li wieħed jiġi mgħejun minn persuna magħżula minnu |
| --- | --- |

3.1.2.4.

| 3.1.2.5. | Id-dritt li wieħed ma jinkriminax ruħu |
| --- | --- |

3.1.2.5.

| 3.1.2.6. | Id-dritt għall-protezzjoni tad-dejta personali |
| --- | --- |

3.1.2.6.

| 3.1.2.7. | Id-dritt għall-aċċess għad-dokumenti tal-investigazzjoni u/jew għar-rapport finali |
| --- | --- |

3.1.2.7.

| 3.1.3. | L-stadju tal-għeluq tal-investigazzjoni |
| --- | --- |

3.1.3.

| 3.1.3.1. | L-obbligu li jissemmew l-osservazzjonijiet tal-persuna kkonċernata fil-konklużjonijiet meħuda fit-tmiem tal-investigazzjoni |
| --- | --- |

3.1.3.1.

| 3.1.3.2. | Id-dritt tal-persuna kkonċernata li tiġi infurmata dwar l-għeluq tal-investigazzjoni |
| --- | --- |

3.1.3.2.

| 3.2. | Investigazzjonijiet esterni |
| --- | --- |

3.2.

| 3.2.1. | L-istadju tal-ftuħ tal-investigazzjoni |
| --- | --- |

3.2.1.

| 3.2.1.1. | L-għoti tal-informazzjoni lill-persuna kkonċernata |
| --- | --- |

3.2.1.1.

| 3.2.2. | L-istadju tat-twettiq tal-investigazzjoni |
| --- | --- |

3.2.2.

| 3.2.2.1. | L-obbligu tal-awtorizzazzjoni tal-aġenti tal-OLAF |
| --- | --- |

3.2.2.1.

| 3.2.2.2. | Il-possibbiltà li l-persuna kkonċernata tesprimi lilha nnifisha dwar il-fatti kollha li jikkonċernawha |
| --- | --- |

3.2.2.2.

| 3.2.2.3. | Id-dritt li wieħed jesprimi ruħu bil-lingwa uffiċjali tal-għażla tiegħu |
| --- | --- |

3.2.2.3.

| 3.2.2.4. | Id-dritt li wieħed jiġi mgħejun minn persuna magħżula minnu u l-kunfidenzjalità tal-korrispondenza bejn il-klijent u l-avukat |
| --- | --- |

3.2.2.4.

| 3.2.2.5. | Id-dritt li wieħed ma jinkriminax ruħu |
| --- | --- |

3.2.2.5.

| 3.2.3. | L-istadju tal-għeluq tal-investigazzjoni |
| --- | --- |

3.2.3.

| 3.2.3.1. | Il-possibbiltà li wieħed jiġi infurmat dwar l-għeluq tal-investigazzjoni |
| --- | --- |

3.2.3.1.

ANNESS

1.   INTRODUZZJONI

| 1. | L-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi (minn issa 'l quddiem, l-OLAF) għandu setgħat sinifikanti fit-tmexxija tal-investigazzjonijiet amministrattivi, sabiex jirnexxi fil-ġlieda kontra l-frodi, il-korruzzjoni u kull attività illegali oħra li tkun ta’ ħsara għall-interessi finanzjarji tal-UE. It-twettiq ta’ dawn is-setgħat huwa soġġett b'mod partikolari għar-rispett tad-drittijiet tal-bniedem u tal-libertajiet fundamentali (1). Billi għamel il-Karta tad-drittijiet fundamentali (minn hawn ’il quddiem, il-Karta) vinkolanti, it-Trattat ta’ Lisbona kompla saħħaħ dan l-obbligu. Ir-regoli tal-liġi Komunitarja u b’mod partikolari tal-Protokoll dwar il-privileġġi u l-immunitajiet tal-Komunitajiet Ewropej, kif ukoll tar-Regolamenti tal-Persunal tal-Komunitajiet Ewropej u tal-Kundizzjonijiet tal-Impjieg applikabbli għall-aġenti l-oħra ta’ dawk il-komunitajiet ukoll għandhom jiġu osservati. |
| --- | --- |

1.

L-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi (minn issa 'l quddiem, l-OLAF) għandu setgħat sinifikanti fit-tmexxija tal-investigazzjonijiet amministrattivi, sabiex jirnexxi fil-ġlieda kontra l-frodi, il-korruzzjoni u kull attività illegali oħra li tkun ta’ ħsara għall-interessi finanzjarji tal-UE. It-twettiq ta’ dawn is-setgħat huwa soġġett b'mod partikolari għar-rispett tad-drittijiet tal-bniedem u tal-libertajiet fundamentali (1). Billi għamel il-Karta tad-drittijiet fundamentali (minn hawn ’il quddiem, il-Karta) vinkolanti, it-Trattat ta’ Lisbona kompla saħħaħ dan l-obbligu. Ir-regoli tal-liġi Komunitarja u b’mod partikolari tal-Protokoll dwar il-privileġġi u l-immunitajiet tal-Komunitajiet Ewropej, kif ukoll tar-Regolamenti tal-Persunal tal-Komunitajiet Ewropej u tal-Kundizzjonijiet tal-Impjieg applikabbli għall-aġenti l-oħra ta’ dawk il-komunitajiet ukoll għandhom jiġu osservati.

| 2. | Il-Kumitat ta’ Sorveljanza (minn issa ’l quddiem, il-KS) ifakkar il-karatteristiċi tal-OLAF: dan huwa servizz investigattiv; l-attività tiegħu tidħol l-ewwel nett f’qafas amministrattiv u jekk ikun hemm bżonn, hija intiża sabiex twassal għal proċeduri ġudizzjarji, finanzjarji jew dixxiplinarji li matulhom japplikaw bis-sħiħ il-garanziji tad-drittijiet fundamentali. Għalhekk il-ġurisprudenza Komunitarja tikkunsidra uħud mill-atti investigattivi tal-OLAF bħala atti preparatorji li m’għandhomx effetti negattivi, u b’hekk, probabbilment ma jitħassrux (2). Madankollu, il-ksur ta’ rekwiżiti proċedurali essenzjali waqt investigazzjonijiet preparatorji jista’ jdgħajjef il-legalità tad-deċiżjoni finali meħuda abbażi tal-investigazzjonijiet tal-OLAF (3). Barra minn hekk, huma jkunu ta’ natura li tinvolvi r-responsabbiltà tal-Kummissjoni. |
| --- | --- |

2.

Il-Kumitat ta’ Sorveljanza (minn issa ’l quddiem, il-KS) ifakkar il-karatteristiċi tal-OLAF: dan huwa servizz investigattiv; l-attività tiegħu tidħol l-ewwel nett f’qafas amministrattiv u jekk ikun hemm bżonn, hija intiża sabiex twassal għal proċeduri ġudizzjarji, finanzjarji jew dixxiplinarji li matulhom japplikaw bis-sħiħ il-garanziji tad-drittijiet fundamentali. Għalhekk il-ġurisprudenza Komunitarja tikkunsidra uħud mill-atti investigattivi tal-OLAF bħala atti preparatorji li m’għandhomx effetti negattivi, u b’hekk, probabbilment ma jitħassrux (2). Madankollu, il-ksur ta’ rekwiżiti proċedurali essenzjali waqt investigazzjonijiet preparatorji jista’ jdgħajjef il-legalità tad-deċiżjoni finali meħuda abbażi tal-investigazzjonijiet tal-OLAF (3). Barra minn hekk, huma jkunu ta’ natura li tinvolvi r-responsabbiltà tal-Kummissjoni.

| 3. | Għalhekk, il-konformità mal-garanziji proċedurali fil-fażi amministrattiva tal-investigazzjoni tal-OLAF hija essenzjali. Barra minn hekk, il-KS jqis li l-effettività u l-effikaċja tal-attività tal-OLAF jiddependu direttament mir-rispett tad-drittijiet fundamentali u tal-garanziji proċedurali. Dan huwa essenzjali wkoll għar-reputazzjoni tal-OLAF. OLAF li l-kredibbiltà tiegħu tiġi kkontestata għandu aktar probabbiltà li ssirlu pressjoni u li jiffaċċja theddid għall-indipendenza tiegħu. |
| --- | --- |

3.

Għalhekk, il-konformità mal-garanziji proċedurali fil-fażi amministrattiva tal-investigazzjoni tal-OLAF hija essenzjali. Barra minn hekk, il-KS jqis li l-effettività u l-effikaċja tal-attività tal-OLAF jiddependu direttament mir-rispett tad-drittijiet fundamentali u tal-garanziji proċedurali. Dan huwa essenzjali wkoll għar-reputazzjoni tal-OLAF. OLAF li l-kredibbiltà tiegħu tiġi kkontestata għandu aktar probabbiltà li ssirlu pressjoni u li jiffaċċja theddid għall-indipendenza tiegħu.

1.1.   
  L-għan tal-opinjoni u l-metodu

| 4. | Il-KS b’mod konsistenti enfasizza l-ħtieġa ta’ regoli ta’ proċedura preċiżi u addattati biżżejjed għall-istadji differenti tal-investigazzjoni. Fil-fatt, il-konformità ma’ corpus ta’ regoli ċari tippermetti li jiġu żgurati kemm il-kwalità, l-effikaċja, it-trasparenza u l-indipendenza tal-investigazzjonijiet kif ukoll ir-rispett tal-legalità u taċ-ċertezza legali. |
| --- | --- |

4.

Il-KS b’mod konsistenti enfasizza l-ħtieġa ta’ regoli ta’ proċedura preċiżi u addattati biżżejjed għall-istadji differenti tal-investigazzjoni. Fil-fatt, il-konformità ma’ corpus ta’ regoli ċari tippermetti li jiġu żgurati kemm il-kwalità, l-effikaċja, it-trasparenza u l-indipendenza tal-investigazzjonijiet kif ukoll ir-rispett tal-legalità u taċ-ċertezza legali.

| 5. | Dawn ir-regoli jinsabu parzjalment fil-liġi attwali u fl-istruzzjonijiet tal-Manwal tal-proċeduri operattivi tal-OLAF (minn issa ’l quddiem, il-Manwal). Madankollu l-prinċipji applikabbli jibqgħu mxerrdin (ir-Regolament (KE) Nru 1073/1999 u (KE, Euratom) Nru 2185/96, il-Ftehim Interistituzzjonali, ir-Regolamenti tal-Persunal ...) u hija meħtieġa kjarifika. F’dan ir-rigward, il-KS jqis li huwa importanti ħafna li r-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 tkun l-okkażjoni biex tingħata kjarifika legali tas-setgħat tal-OLAF (4). Il-KS jispera li din l-Opinjoni tikkontribwixxi għal dan id-dibattitu. |
| --- | --- |

5.

Dawn ir-regoli jinsabu parzjalment fil-liġi attwali u fl-istruzzjonijiet tal-Manwal tal-proċeduri operattivi tal-OLAF (minn issa ’l quddiem, il-Manwal). Madankollu l-prinċipji applikabbli jibqgħu mxerrdin (ir-Regolament (KE) Nru 1073/1999 u (KE, Euratom) Nru 2185/96, il-Ftehim Interistituzzjonali, ir-Regolamenti tal-Persunal ...) u hija meħtieġa kjarifika. F’dan ir-rigward, il-KS jqis li huwa importanti ħafna li r-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 tkun l-okkażjoni biex tingħata kjarifika legali tas-setgħat tal-OLAF (4). Il-KS jispera li din l-Opinjoni tikkontribwixxi għal dan id-dibattitu.

| 6. | Abbażi tal-esperjenza tiegħu miksuba permezz tal-kontroll regolari tal-investigazzjonijiet u tar-rwol tiegħu rikonoxxut mill-qorti tal-Unjoni fis-sentenza Franchet u Byk vs il-Kummissjoni
   (5), il-KS eżamina 28 investigazzjoni li jeħtieġu t-trażmissjoni ta’ informazzjoni lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali mibgħuta mill-OLAF minn Diċembru 2009 sa Ottubru 2010 (6), b’mod partikolari r-rapporti tal-investigazzjoni u s-sommarji mħejjija mill-unità ta’ “Konsulenza Ġudizzjarja u Legali”, li jiddeskrivu fil-qosor il-mod kif ċerti garanziji proċedurali ġew osservati matul l-investigazzjoni (7). Huwa analizza wkoll il-qafas legali u l-prassi attwali, kif ukoll il-proposti leġiżlattivi eżistenti dwar ir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 (8). |
| --- | --- |

6.

Abbażi tal-esperjenza tiegħu miksuba permezz tal-kontroll regolari tal-investigazzjonijiet u tar-rwol tiegħu rikonoxxut mill-qorti tal-Unjoni fis-sentenza Franchet u Byk vs il-Kummissjoni
   (5), il-KS eżamina 28 investigazzjoni li jeħtieġu t-trażmissjoni ta’ informazzjoni lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali mibgħuta mill-OLAF minn Diċembru 2009 sa Ottubru 2010 (6), b’mod partikolari r-rapporti tal-investigazzjoni u s-sommarji mħejjija mill-unità ta’ “Konsulenza Ġudizzjarja u Legali”, li jiddeskrivu fil-qosor il-mod kif ċerti garanziji proċedurali ġew osservati matul l-investigazzjoni (7). Huwa analizza wkoll il-qafas legali u l-prassi attwali, kif ukoll il-proposti leġiżlattivi eżistenti dwar ir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 (8).

| 7. | Permezz ta’ din l-Opinjoni, il-KS jipprovdi rakkomandazzjonijiet maħsuba sabiex jiċċaraw l-applikazzjoni tal-prinċipji ġenerali li għandhom jipprevalu fit-twettiq mill-OLAF tal-prerogattivi tiegħu, kif ukoll tal-garanziji proċedurali fil-fażijiet differenti tal-investigazzjoni. Din l-Opinjoni hija akkumpanjata wkoll minn diversi Annessi, b’mod partikolari minn proposta ta’ qafas ta’ analiżi dwar l-applikazzjoni tad-drittijiet fundamentali u tal-garanziji proċedurali li tista’ sservi bħala gwida għall-investigaturi (9). |
| --- | --- |

7.

Permezz ta’ din l-Opinjoni, il-KS jipprovdi rakkomandazzjonijiet maħsuba sabiex jiċċaraw l-applikazzjoni tal-prinċipji ġenerali li għandhom jipprevalu fit-twettiq mill-OLAF tal-prerogattivi tiegħu, kif ukoll tal-garanziji proċedurali fil-fażijiet differenti tal-investigazzjoni. Din l-Opinjoni hija akkumpanjata wkoll minn diversi Annessi, b’mod partikolari minn proposta ta’ qafas ta’ analiżi dwar l-applikazzjoni tad-drittijiet fundamentali u tal-garanziji proċedurali li tista’ sservi bħala gwida għall-investigaturi (9).

2.   IL-PRINĊIPJI ĠENERALI LI GĦANDHOM JIĠU OSSERVATI MILL-OLAF

| 8. | L-investigazzjonijiet tal-OLAF għandhom jitwettqu f’konformità ma’ sett ta’ regoli u prinċipji: legalità, proporzjonalità, imparzjalità, oġġettività, ekwità, tul ta’ żmien raġonevoli, rispett tal-preżunzjoni tal-innoċenza, kunfidenzjalità u sigriet professjonali eċċ. Il-KS għażel li jeżamina biss dawk il-prinċipji li jistgħu jkollhom impatt fuq l-indipendenza tal-investigazzjoni u li għalihom hemm diġà ġurisprudenza stabbilita sewwa dwar l-OLAF. |
| --- | --- |

8.

L-investigazzjonijiet tal-OLAF għandhom jitwettqu f’konformità ma’ sett ta’ regoli u prinċipji: legalità, proporzjonalità, imparzjalità, oġġettività, ekwità, tul ta’ żmien raġonevoli, rispett tal-preżunzjoni tal-innoċenza, kunfidenzjalità u sigriet professjonali eċċ. Il-KS għażel li jeżamina biss dawk il-prinċipji li jistgħu jkollhom impatt fuq l-indipendenza tal-investigazzjoni u li għalihom hemm diġà ġurisprudenza stabbilita sewwa dwar l-OLAF.

| 9. | Il-KS jixtieq ukoll ifakkar il-possibbiltà għall-aġenti tal-OLAF li jinnotifikaw lill-President tal-KS bi kwalunkwe informazzjoni fattwali jew prova li tikkonċerna attivitajiet illegali potenzjali jew fatti serji marbuta mat-twettiq tal-attivitajiet professjonali fi ħdan l-OLAF li jkunu saru jafu bihom (10). |
| --- | --- |

9.

Il-KS jixtieq ukoll ifakkar il-possibbiltà għall-aġenti tal-OLAF li jinnotifikaw lill-President tal-KS bi kwalunkwe informazzjoni fattwali jew prova li tikkonċerna attivitajiet illegali potenzjali jew fatti serji marbuta mat-twettiq tal-attivitajiet professjonali fi ħdan l-OLAF li jkunu saru jafu bihom (10).

2.1.   
  Ir-rekwiżit tal-imparzjalità fit-tmexxija tal-investigazzjonijiet

| 10. | Ir-rekwiżit tal-imparzjalità fit-tmexxija tal-investigazzjonijiet jorbot flimkien mal-indipendenza operattiva tal-OLAF. Huwa jimplika n-nuqqas ta’ kull preġudizzju u ta’ kull kunflitt ta’ interess min-naħa tal-aġenti (11). Il-qorti tal-Unjoni tat interpretazzjoni wiesgħa ta’ dan il-kunċett tal-aħħar, li ġie definit bħala “kwalunkwe ċirkostanza fejn l-uffiċjal li jkun imsejjaħ biex jiddeċiedi dwar kwistjoni għandu jqis b’mod raġonevoli li, f’għajnejn terzi persuni,din tkun tista’ tidher bħala sors potenzjali ta’ preġudizzju tal-indipendenza tiegħu f’dan ir-rigward” (12). |
| --- | --- |

10.

Ir-rekwiżit tal-imparzjalità fit-tmexxija tal-investigazzjonijiet jorbot flimkien mal-indipendenza operattiva tal-OLAF. Huwa jimplika n-nuqqas ta’ kull preġudizzju u ta’ kull kunflitt ta’ interess min-naħa tal-aġenti (11). Il-qorti tal-Unjoni tat interpretazzjoni wiesgħa ta’ dan il-kunċett tal-aħħar, li ġie definit bħala “kwalunkwe ċirkostanza fejn l-uffiċjal li jkun imsejjaħ biex jiddeċiedi dwar kwistjoni għandu jqis b’mod raġonevoli li, f’għajnejn terzi persuni,din tkun tista’ tidher bħala sors potenzjali ta’ preġudizzju tal-indipendenza tiegħu f’dan ir-rigward” (12).

| 11. | Il-KS jilmenta li, minkejja r-rakkomandazzjonijiet irripetuti tiegħu (13), il-miżuri meħuda mill-OLAF għall-implimentazzjoni ta’ mekkaniżmi stretti ta’ kontroll intern meħtieġa sabiex jiġi evitat kwalunkwe kunflitt ta’ interess li jista’ jkun ta’ ħsara għall-indipendenza u għar-reputazzjoni tal-OLAF, baqgħu insuffiċjenti. Il-Manwal jistabbilixxi l-obbligu għall-investigaturi li jindikaw kunflitt potenzjali lid-Direttur Ġenerali, iżda ma jsemmix l-obbligu li jitneħħew mill-fajl il-konklużjonijiet eventwali li jistgħu jippreġudikaw ir-rapport tal-investigazzjoni (14). Il-KS innota l-eżistenza ta’ każijiet fejn l-investigaturi tneħħew mill-funzjonijiet tagħhom matul l-investigazzjoni, mingħajr ma ngħatalhom motiv. Il-KS iqis li dan il-motiv hu essenzjali biex ikunu magħrufa r-raġunijiet għaliex investigatur jista’ jitwarrab mill-investigazzjoni. |
| --- | --- |

11.

Il-KS jilmenta li, minkejja r-rakkomandazzjonijiet irripetuti tiegħu (13), il-miżuri meħuda mill-OLAF għall-implimentazzjoni ta’ mekkaniżmi stretti ta’ kontroll intern meħtieġa sabiex jiġi evitat kwalunkwe kunflitt ta’ interess li jista’ jkun ta’ ħsara għall-indipendenza u għar-reputazzjoni tal-OLAF, baqgħu insuffiċjenti. Il-Manwal jistabbilixxi l-obbligu għall-investigaturi li jindikaw kunflitt potenzjali lid-Direttur Ġenerali, iżda ma jsemmix l-obbligu li jitneħħew mill-fajl il-konklużjonijiet eventwali li jistgħu jippreġudikaw ir-rapport tal-investigazzjoni (14). Il-KS innota l-eżistenza ta’ każijiet fejn l-investigaturi tneħħew mill-funzjonijiet tagħhom matul l-investigazzjoni, mingħajr ma ngħatalhom motiv. Il-KS iqis li dan il-motiv hu essenzjali biex ikunu magħrufa r-raġunijiet għaliex investigatur jista’ jitwarrab mill-investigazzjoni.

Il-mekkaniżmi attwali ta’ kontroll tal-imparzjalità fl-investigazzjonijiet għandhom jissaħħu:

| (i) | id-deċiżjonijiet kollha li jinvolvu t-tneħħija tal-aġenti tal-OLAF mill-funzjonijiet tagħhom matul l-investigazzjoni għandhom ikollhom raġunijiet xierqa; |
| --- | --- |

(i)

id-deċiżjonijiet kollha li jinvolvu t-tneħħija tal-aġenti tal-OLAF mill-funzjonijiet tagħhom matul l-investigazzjoni għandhom ikollhom raġunijiet xierqa;

| (ii) | meta jiġi ppruvat kunflitt ta’ interess, il-Manwal għandu jistabbilixxi l-obbligu li jitneħħew mill-fajl tal-investigazzjoni, il-konklużjonijiet li jistgħu jkunu ppreġudikati. |
| --- | --- |

(ii)

meta jiġi ppruvat kunflitt ta’ interess, il-Manwal għandu jistabbilixxi l-obbligu li jitneħħew mill-fajl tal-investigazzjoni, il-konklużjonijiet li jistgħu jkunu ppreġudikati.

Il-KS jilqa’ l-inklużjoni tal-prinċipju tal-imparzjalità fost il-garanziji elenkati fil-proposti ta’ riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 (15).

2.2.   
  Dewmien raġonevoli tal-investigazzjonijiet

| 12. | Id-dritt tal-persuni kkonċernati li jkollhom il-kwistjonijiet tagħhom ittrattati mill-OLAF fi żmien raġonevoli huwa ggarantit mill-Artikolu 41 tal-Karta. |
| --- | --- |

12.

Id-dritt tal-persuni kkonċernati li jkollhom il-kwistjonijiet tagħhom ittrattati mill-OLAF fi żmien raġonevoli huwa ggarantit mill-Artikolu 41 tal-Karta.

| 13. | Dewmien sproporzjonat għaċ-ċirkostanzi u għall-kumplessità tal-kwistjoni jista’ jkollu konsegwenzi negattivi serji kemm għad-drittijiet tad-difiża tal-persuni kkonċernati kif ukoll għas-segwitu tal-investigazzjonijiet. B’hekk ġie deċiż, fir-rigward ta’ spezzjonijiet imwettqa mill-Kummissjoni fil-qasam tal-kompetizzjoni, li t-tul ta’ żmien jista’ jagħmel il-ġbir tal-provi aktar diffiċli jekk mhux improbabbli, b’mod partikolari d-dikjarazzjonijiet tax-xhieda f’isimhom (16). Bl-istess mod, is-segwitu amministrattiv, dixxiplinarju jew ġudizzjarju jista’ jiġi ppreġudikat l-aktar minħabba l-preskrizzjoni tal-fatti (17), in-nuqqas ta’ motivazzjoni tal-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali biex isegwu fatti antiki wisq fl-Istati li jistgħu jagħmlu użu minn proċedimenti kriminali, jew minħabba li jgħaddi ż-żmien ta’ limitu raġonevoli tal-proċedura amministrattiva (18). |
| --- | --- |

13.

Dewmien sproporzjonat għaċ-ċirkostanzi u għall-kumplessità tal-kwistjoni jista’ jkollu konsegwenzi negattivi serji kemm għad-drittijiet tad-difiża tal-persuni kkonċernati kif ukoll għas-segwitu tal-investigazzjonijiet. B’hekk ġie deċiż, fir-rigward ta’ spezzjonijiet imwettqa mill-Kummissjoni fil-qasam tal-kompetizzjoni, li t-tul ta’ żmien jista’ jagħmel il-ġbir tal-provi aktar diffiċli jekk mhux improbabbli, b’mod partikolari d-dikjarazzjonijiet tax-xhieda f’isimhom (16). Bl-istess mod, is-segwitu amministrattiv, dixxiplinarju jew ġudizzjarju jista’ jiġi ppreġudikat l-aktar minħabba l-preskrizzjoni tal-fatti (17), in-nuqqas ta’ motivazzjoni tal-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali biex isegwu fatti antiki wisq fl-Istati li jistgħu jagħmlu użu minn proċedimenti kriminali, jew minħabba li jgħaddi ż-żmien ta’ limitu raġonevoli tal-proċedura amministrattiva (18).

| 14. | Il-KS innota li l-estensjoni tal-perjodu tal-investigazzjonijiet tiddependi minn diversi fatturi:






  a) | funzjonament ħażin fil-ġestjoni ta’ ċerti investigazzjonijiet bħal bidliet suċċessivi tal-persuni responsabbli. Il-KS ma jikkuntestax id-diffikultajiet amministrattivi li jista’ jiltaqa’ magħhom l-OLAF, iżda jfakkar li l-persuni kkonċernati mill-investigazzjonijiet m’għandhomx ibatu l-konsegwenzi (19) ta’ dan. |
| --- | --- | --- |

14.

Il-KS innota li l-estensjoni tal-perjodu tal-investigazzjonijiet tiddependi minn diversi fatturi:

a)

funzjonament ħażin fil-ġestjoni ta’ ċerti investigazzjonijiet bħal bidliet suċċessivi tal-persuni responsabbli. Il-KS ma jikkuntestax id-diffikultajiet amministrattivi li jista’ jiltaqa’ magħhom l-OLAF, iżda jfakkar li l-persuni kkonċernati mill-investigazzjonijiet m’għandhomx ibatu l-konsegwenzi (19) ta’ dan.

| b) | kontroll ġerarkiku insuffiċjenti tal-ġustifikazzjonijiet attwali tad-dewmien tal-investigazzjonijiet (20), fuq l-istima tad-dewmien biex dawn jitlestew, fuq il-programmazzjoni tal-atti ta’ investigazzjoni li għandhom jitwettqu (21), jew fuq l-iżvolġiment effettiv tal-investigazzjonijiet (pereżempju, f’ċerti investigazzjonijiet il-KS innota perjodi ta’ inattività mhux ġustifikati li damu għaddejjin għal madwar sena (22). |
| --- | --- |

b)

kontroll ġerarkiku insuffiċjenti tal-ġustifikazzjonijiet attwali tad-dewmien tal-investigazzjonijiet (20), fuq l-istima tad-dewmien biex dawn jitlestew, fuq il-programmazzjoni tal-atti ta’ investigazzjoni li għandhom jitwettqu (21), jew fuq l-iżvolġiment effettiv tal-investigazzjonijiet (pereżempju, f’ċerti investigazzjonijiet il-KS innota perjodi ta’ inattività mhux ġustifikati li damu għaddejjin għal madwar sena (22).

| 15. | Il-KS innota wkoll li r-rapporti perjodiċi (li jkopru perjodi ta’ 3 xhur jew 18-il xahar) tfasslu f’ċerti fajls biex jiġi sewgit il-progress tal-investigazzjoni. Madankollu huma mhux dejjem ikopru l-perjodu kollu tal-investigazzjoni u l-istima taż-żmien ta’ limitu biex din tiġi ffinalizzata kultant tkun spekulattiva wisq (23). |
| --- | --- |

15.

Il-KS innota wkoll li r-rapporti perjodiċi (li jkopru perjodi ta’ 3 xhur jew 18-il xahar) tfasslu f’ċerti fajls biex jiġi sewgit il-progress tal-investigazzjoni. Madankollu huma mhux dejjem ikopru l-perjodu kollu tal-investigazzjoni u l-istima taż-żmien ta’ limitu biex din tiġi ffinalizzata kultant tkun spekulattiva wisq (23).

Il-KS jinnota li, minkejja r-rakkomandazzjonijiet ripetuti tiegħu, il-miżuri stabbiliti sabiex iwasslu għal kontroll regolari tad-dewmien tal-investigazzjonijiet, mhumiex qed jiġu applikati b’mod sistematiku biżżejjed.

Il-KS ifakkar il-ħtieġa:

| (i) | ta’ kontroll ikbar fuq it-tfassil tar-rapporti ta’ 9 xhur (24) u fuq l-implimentazzjoni sistematika lil hinn minn dan iż-żmien ta’ limitu ta’ sistema ta’ rapporti regolari; |
| --- | --- |

(i)

ta’ kontroll ikbar fuq it-tfassil tar-rapporti ta’ 9 xhur (24) u fuq l-implimentazzjoni sistematika lil hinn minn dan iż-żmien ta’ limitu ta’ sistema ta’ rapporti regolari;

| (ii) | tal-implimentazzjoni ta’ mekkaniżmu għas-sinjalar tal-perjodi ta’ inattività operattiva ta’ aktar minn tliet xhur (“lista ta’ tliet xhur” (25) akkumpanjata minn twissija awtomatika fil-Case Management System - CMS-). |
| --- | --- |

(ii)

tal-implimentazzjoni ta’ mekkaniżmu għas-sinjalar tal-perjodi ta’ inattività operattiva ta’ aktar minn tliet xhur (“lista ta’ tliet xhur” (25) akkumpanjata minn twissija awtomatika fil-Case Management System - CMS-).

Il-KS jinnota li l-laqgħat operattivi regolari taw kontribut għal ġestjoni tajba tad-dewmien tal-investigazzjonijiet (26) u għalhekk jinkoraġġixxi l-użu tagħhom.

Il-KS jilqa’ l-inklużjoni tad-dewmien raġonevoli tal-investigazzjonijiet fost il-garanziji elenkati fil-proposti tar-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 (27).

2.3.   
  Il-Kunfidenzjalità tal-investigazzjoni

| 16. | Ir-regola tal-kunfidenzjalità tal-investigazzjonijiet hija stipulata fl-Artikolu 8 tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999. Hija tirriżulta wkoll mill-prinċipju ta’ amministrazzjoni tajba ggarantit mill-Karta (id-dritt li persuna jkollha l-kwistjonijiet personali tagħha ttrattati b’kunfidenzjalità (28). Hi għandha l-għan li tipproteġi s-segretezza tal-investigazzjoni kif ukoll li tissalvagwardja l-preżunzjoni tal-innoċenza (b’mod partikolari f’dak li jikkonċerna r-reputazzjoni tal-uffiċjali u l-aġenti kkonċernati mill-investigazzjonijiet tal-OLAF (29) u l-kunfidenzjalità tad-dejta personali (30). |
| --- | --- |

16.

Ir-regola tal-kunfidenzjalità tal-investigazzjonijiet hija stipulata fl-Artikolu 8 tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999. Hija tirriżulta wkoll mill-prinċipju ta’ amministrazzjoni tajba ggarantit mill-Karta (id-dritt li persuna jkollha l-kwistjonijiet personali tagħha ttrattati b’kunfidenzjalità (28). Hi għandha l-għan li tipproteġi s-segretezza tal-investigazzjoni kif ukoll li tissalvagwardja l-preżunzjoni tal-innoċenza (b’mod partikolari f’dak li jikkonċerna r-reputazzjoni tal-uffiċjali u l-aġenti kkonċernati mill-investigazzjonijiet tal-OLAF (29) u l-kunfidenzjalità tad-dejta personali (30).

| 17. | Il-KS jinnota li l-Manwal ma jipprovdix istruzzjonijiet ċari fir-rigward tar-regoli konkreti għall-implimentazzjoni tal-obbligu tal-kunfidenzjalità. |
| --- | --- |

17.

Il-KS jinnota li l-Manwal ma jipprovdix istruzzjonijiet ċari fir-rigward tar-regoli konkreti għall-implimentazzjoni tal-obbligu tal-kunfidenzjalità.

| 18. | B’mod iktar partikolari, fil-kuntest tat-trażmissjoni tal-informazzjoni jeħtieġ li ssir distinzjoni bejn żewġ tipi ta’ sitwazzjonijiet: il-każijiet li fihom l-OLAF jkollu jittrażmetti informazzjoni lill-istituzzjonijiet u/jew lill-awtoritajiet nazzjonali u l-każijiet li fihom l-OLAF jkollu jwieġeb għal talba ta’ informazzjoni mingħand parti terza. |
| --- | --- |

18.

B’mod iktar partikolari, fil-kuntest tat-trażmissjoni tal-informazzjoni jeħtieġ li ssir distinzjoni bejn żewġ tipi ta’ sitwazzjonijiet: il-każijiet li fihom l-OLAF jkollu jittrażmetti informazzjoni lill-istituzzjonijiet u/jew lill-awtoritajiet nazzjonali u l-każijiet li fihom l-OLAF jkollu jwieġeb għal talba ta’ informazzjoni mingħand parti terza.

—   Trażmissjoni ta’ informazzjoni mill-OLAF

| 19. | Għandhom jiġu osservati żewġ kundizzjonijiet kumulattivi li jikkonċernaw il-komunikazzjoni tal-informazzjoni li tkun tinsab fl-investigazzjonijiet tal-OLAF: (i) il-prinċipju tal-“ħtieġa tal-għarfien” (need to know) tad-destinatarju u (ii) il-finijiet speċifiċi tat-trażmissjoni (pereżempju, sabiex jiġi żgurat is-segwitu ta’ investigazzjoni, biex l-operatur ekonomiku jkun jista’ jiġi rreġistrat fis-Sistema ta’ twissija bikrija eċċ.) (31). |
| --- | --- |

19.

Għandhom jiġu osservati żewġ kundizzjonijiet kumulattivi li jikkonċernaw il-komunikazzjoni tal-informazzjoni li tkun tinsab fl-investigazzjonijiet tal-OLAF: (i) il-prinċipju tal-“ħtieġa tal-għarfien” (need to know) tad-destinatarju u (ii) il-finijiet speċifiċi tat-trażmissjoni (pereżempju, sabiex jiġi żgurat is-segwitu ta’ investigazzjoni, biex l-operatur ekonomiku jkun jista’ jiġi rreġistrat fis-Sistema ta’ twissija bikrija eċċ.) (31).

| 20. | Il-KS jinnota li dan in-nuqqas ta’ ċarezza jwassal għal prattika mhux uniformi fit-tfassil tan-noti li jitqassmu (“dissemination sheet”) li jindikaw il-persuni, fi ħdan l-istituzzjonijiet jew l-Istati Membri, li minħabba l-funzjonijiet tagħhom, jeħtieġ li jkunu jafu l-informazzjoni sottomessa jew miksuba fil-kuntest tal-investigazzjonijiet tal-OLAF. Dawn in-noti ma jitfasslux fl-investigazzjonijiet kollha u ma jkoprux l-informazzjoni kollha trażmessa. |
| --- | --- |

20.

Il-KS jinnota li dan in-nuqqas ta’ ċarezza jwassal għal prattika mhux uniformi fit-tfassil tan-noti li jitqassmu (“dissemination sheet”) li jindikaw il-persuni, fi ħdan l-istituzzjonijiet jew l-Istati Membri, li minħabba l-funzjonijiet tagħhom, jeħtieġ li jkunu jafu l-informazzjoni sottomessa jew miksuba fil-kuntest tal-investigazzjonijiet tal-OLAF. Dawn in-noti ma jitfasslux fl-investigazzjonijiet kollha u ma jkoprux l-informazzjoni kollha trażmessa.

| 21. | Il-KS innota wkoll xi żbalji fit-trażmissjoni tal-informazzjoni (32). |
| --- | --- |

21.

Il-KS innota wkoll xi żbalji fit-trażmissjoni tal-informazzjoni (32).

—   Tweġiba tal-OLAF għal talba għal informazzjoni/aċċess għal dokumenti li jkunu ġejjin mingħand parti terza

| 22. | L-OLAF ta’ spiss ikollu jwieġeb għal talbiet għal informazzjoni jew għall-aċċess għal dokumenti li jkunu ġejjin mingħand parti terza, dwar kawżi li jkunu għadhom għaddejjin jew li jkunu ngħalqu. Il-qorti tal-Unjoni reċentement stabbilixxiet li meta talba tkun ibbażata fuq ir-Regolament Nru 1049/2001 u jkollha l-għan li tikseb aċċess għal dokumenti li jkun fihom dejta personali, id-dispożizzjonijiet tar-Regolament Nru 45/2001 dwar il-protezzjoni ta’ persuni fiżiċi fir-rigward tal-ipproċessar tad-dejta personali mill-istituzzjonijiet u l-korpi Komunitarji u ċ-ċirkolazzjoni ħielsa ta’ din id-dejta isiru kompletament applikabbli (33). |
| --- | --- |

22.

L-OLAF ta’ spiss ikollu jwieġeb għal talbiet għal informazzjoni jew għall-aċċess għal dokumenti li jkunu ġejjin mingħand parti terza, dwar kawżi li jkunu għadhom għaddejjin jew li jkunu ngħalqu. Il-qorti tal-Unjoni reċentement stabbilixxiet li meta talba tkun ibbażata fuq ir-Regolament Nru 1049/2001 u jkollha l-għan li tikseb aċċess għal dokumenti li jkun fihom dejta personali, id-dispożizzjonijiet tar-Regolament Nru 45/2001 dwar il-protezzjoni ta’ persuni fiżiċi fir-rigward tal-ipproċessar tad-dejta personali mill-istituzzjonijiet u l-korpi Komunitarji u ċ-ċirkolazzjoni ħielsa ta’ din id-dejta isiru kompletament applikabbli (33).

| 23. | Barra minn hekk, il-KS josserva li fir-rigward tal-għajnuna mill-Istat il-qorti tal-Unjoni rrikonoxxiet l-eżistenza ta’ preżunzjoni ġenerali tal-kunfidenzjalità tad-dokumenti dwar l-attivitajiet ta’ investigazzjoni tal-Kummissjoni. Din il-preżunzjoni tista’ teżenta lill-Kummissjoni meta tiċħad talba ta’ aċċess għad-dokumenti, milli tispjega kull dokument biex tiġġustifika kif l-aċċess għal dan id-dokument jista’ jolqot konkretament u effettivament b’mod negattiv l-attivitajiet ta’ investigazzjoni, u tawtorizzaha biex tibbaża ruħha fuq spjegazzjoni komuni għal kategorija ta’ dokumenti tal-istess tip (34). Il-KS jistaqsi jekk dan ir-raġunament jistax japplika wkoll għall-investigazzjonijiet tal-OLAF. |
| --- | --- |

23.

Barra minn hekk, il-KS josserva li fir-rigward tal-għajnuna mill-Istat il-qorti tal-Unjoni rrikonoxxiet l-eżistenza ta’ preżunzjoni ġenerali tal-kunfidenzjalità tad-dokumenti dwar l-attivitajiet ta’ investigazzjoni tal-Kummissjoni. Din il-preżunzjoni tista’ teżenta lill-Kummissjoni meta tiċħad talba ta’ aċċess għad-dokumenti, milli tispjega kull dokument biex tiġġustifika kif l-aċċess għal dan id-dokument jista’ jolqot konkretament u effettivament b’mod negattiv l-attivitajiet ta’ investigazzjoni, u tawtorizzaha biex tibbaża ruħha fuq spjegazzjoni komuni għal kategorija ta’ dokumenti tal-istess tip (34). Il-KS jistaqsi jekk dan ir-raġunament jistax japplika wkoll għall-investigazzjonijiet tal-OLAF.

Il-KS iqis li l-OLAF għandu jfassal in-noti li jitqassmu b’mod sistematiku kull darba li tiġi trażmessa informazzjoni u għandu jindika (i) il-persuni li, fi ħdan l-istituzzjonijiet jew l-Istati Membri, huma obbligati li jkunu jafuha minħabba l-funzjonijiet tagħhom u (ii) l-għan ta’ din it-trażmissjoni, sabiex jiġi vverifikat li r-regola tal-kunfidenzjalità qed tiġi rrispettata.

Il-KS jixtieq isir jaf dwar dawn in-noti, sabiex ikun jista’ jwettaq il-missjoni tiegħu li jħares ir-rispett lejn ir-regola tal-kunfidenzjalità mogħtija lilu mill-Artikolu 8(4) tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999.

Meta persuni terzi jitolbu informazzjoni jew aċċess għad-dokumenti dwar l-investigazzjonijiet, l-OLAF għandu jqis il-ħtieġa li tiġi osservata l-liġi dwar il-protezzjoni tad-dejta personali.

3.   GARANZIJI PROĊEDURALI

| 24. | Il-fatti li jkunu soġġetti għall-investigazzjonijiet tal-OLAF spiss ikunu gravi u jistgħu jkollhom konsegwenzi serji għall-persuni kkonċernati, li jistgħu jwasslu għal proċedimenti kriminali. B’hekk, kemm fl-interess tal-persuni involuti, kif ukoll għall-effikaċja fis-segwitu tal-investigazzjonijiet mill-awtoritajiet kompetenti, jeħtieġ li jiġi speċifikat u msaħħaħ ir-rispett lejn il-garanziji proċedurali applikabbli għall-istadji differenti tal-investigazzjoni. |
| --- | --- |

24.

Il-fatti li jkunu soġġetti għall-investigazzjonijiet tal-OLAF spiss ikunu gravi u jistgħu jkollhom konsegwenzi serji għall-persuni kkonċernati, li jistgħu jwasslu għal proċedimenti kriminali. B’hekk, kemm fl-interess tal-persuni involuti, kif ukoll għall-effikaċja fis-segwitu tal-investigazzjonijiet mill-awtoritajiet kompetenti, jeħtieġ li jiġi speċifikat u msaħħaħ ir-rispett lejn il-garanziji proċedurali applikabbli għall-istadji differenti tal-investigazzjoni.

| 25. | Minħabba r-regoli differenti ta’ applikazzjoni tal-garanziji proċedurali li jikkontrollawhom, fl-eżaminazzjoni tiegħu, il-KS għamel distinzjoni bejn l-investigazzjonijiet interni u l-investigazzjonijiet esterni. |
| --- | --- |

25.

Minħabba r-regoli differenti ta’ applikazzjoni tal-garanziji proċedurali li jikkontrollawhom, fl-eżaminazzjoni tiegħu, il-KS għamel distinzjoni bejn l-investigazzjonijiet interni u l-investigazzjonijiet esterni.

3.1.   
  Investigazzjonijiet interni

3.1.1.   L-istadju tal-ftuħ tal-investigazzjoni

3.1.1.1.   Id-dritt tal-persuna kkonċernata li tiġi infurmata dwar l-involviment personali tagħha fl-investigazzjoni

| 26. | Iż-żmien ta’ limitu biex tingħata l-informazzjoni – Il-persuna kkonċernata għandha tiġi infurmata “malajr” jew “minn meta” l-investigazzjoni tiżvela li tista’ tkun involuta (35). Fil-każijiet eżaminati, iż-żmien ta’ limitu biex jiġu infurmati l-persuni kkonċernati, kien ivarja bejn ġimagħtejn/tliet ġimgħat u xahrejn. Dan iż-żmien ta’ limitu jista’ jitqies bħala wieħed raġonevoli. |
| --- | --- |

26.

Iż-żmien ta’ limitu biex tingħata l-informazzjoni – Il-persuna kkonċernata għandha tiġi infurmata “malajr” jew “minn meta” l-investigazzjoni tiżvela li tista’ tkun involuta (35). Fil-każijiet eżaminati, iż-żmien ta’ limitu biex jiġu infurmati l-persuni kkonċernati, kien ivarja bejn ġimagħtejn/tliet ġimgħat u xahrejn. Dan iż-żmien ta’ limitu jista’ jitqies bħala wieħed raġonevoli.

| 27. | Id-deċiżjoni li tiġi ddifferita l-informazzjoni - Id-dritt li persuna tiġi infurmata jista’ jiġi ddifferit meta dan ikun ta’ ħsara għall-investigazzjoni. Ir-rekwiżit ta’ motivazzjoni bil-miktub (36) jippermetti li jiġu kkontrollati l-verità u r-rilevanza tar-raġunijiet biex tiġi applikata din l-eċċezzjoni, filwaqt li jiġi evitat kull riskju ta’ arbitrarjetà. |
| --- | --- |

27.

Id-deċiżjoni li tiġi ddifferita l-informazzjoni - Id-dritt li persuna tiġi infurmata jista’ jiġi ddifferit meta dan ikun ta’ ħsara għall-investigazzjoni. Ir-rekwiżit ta’ motivazzjoni bil-miktub (36) jippermetti li jiġu kkontrollati l-verità u r-rilevanza tar-raġunijiet biex tiġi applikata din l-eċċezzjoni, filwaqt li jiġi evitat kull riskju ta’ arbitrarjetà.

L-ittra li tinforma lill-persuni kkonċernati dwar il-ftuħ ta’ investigazzjoni kif ukoll dwar il-fatti li jikkonċernawhom għandha tiżgura r-rispett lejn id-dritt tagħhom li jiġu infurmati. Il-KS jilqa’ l-fatt li l-Manwal jitlob li tingħata motivazzjoni bil-miktub għad-deċiżjoni li l-informazzjoni dwar il-persuna kkonċernata tiġi ddifferita.

3.1.2.   L-istadju tat-twettiq tal-investigazzjoni

3.1.2.1.   L-obbligu tal-awtorizzazzjoni tal-aġenti tal-OLAF

| 28. | Skont l-Artikolu 6(2) u (3) tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999, l-aġenti tal-OLAF għandhom ikunu awtorizzati bil-miktub biex jipparteċipaw f’kull investigazzjoni u għandhom ikollhom mandat li jindika l-għan tiegħu qabel ma jsir kwalunkwe intervent (37). Għall-kontrolli fuq il-post fil-kuntest tar-Regolament (KE, Euratom) Nru 2185/96, l-awtorizzazzjoni bil-miktub għandha tkun akkumpanjata minn dokument li jindika l-għan u l-iskop tagħhom (38). |
| --- | --- |

28.

Skont l-Artikolu 6(2) u (3) tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999, l-aġenti tal-OLAF għandhom ikunu awtorizzati bil-miktub biex jipparteċipaw f’kull investigazzjoni u għandhom ikollhom mandat li jindika l-għan tiegħu qabel ma jsir kwalunkwe intervent (37). Għall-kontrolli fuq il-post fil-kuntest tar-Regolament (KE, Euratom) Nru 2185/96, l-awtorizzazzjoni bil-miktub għandha tkun akkumpanjata minn dokument li jindika l-għan u l-iskop tagħhom (38).

3.1.2.2.   Id-dritt tal-persuna kkonċernata li tesprimi lilha nnifisha dwar il-fatti kollha li jikkonċernawha

| 29. | Fit-tmiem tal-investigazzjoni, ma jkunux jistgħu jsiru konklużjonijiet li jirreferu għall-isem tal-persuna, qabel ma din il-persuna tkun esprimiet lilha nnifisha dwar il-fatti kollha li jikkonċernawha (39). |
| --- | --- |

29.

Fit-tmiem tal-investigazzjoni, ma jkunux jistgħu jsiru konklużjonijiet li jirreferu għall-isem tal-persuna, qabel ma din il-persuna tkun esprimiet lilha nnifisha dwar il-fatti kollha li jikkonċernawha (39).

| 30. | L-obbligu li l-persuna kkonċernata tiġi infurmata - Biex teżerċita d-dritt tagħha li tesprimi lilha nnifisha b’mod effettiv, il-persuna għandha tkun taf il-fatti kollha li jikkonċernawha. Minn dan jirriżulta l-obbligu tal-OLAF li jiżvela dawn il-fatti lill-persuna, verbalment jew bil-miktub, li jorbot flimkien mal-obbligu li jinġabru l-osservazzjonijiet tal-persuna (40). |
| --- | --- |

30.

L-obbligu li l-persuna kkonċernata tiġi infurmata - Biex teżerċita d-dritt tagħha li tesprimi lilha nnifisha b’mod effettiv, il-persuna għandha tkun taf il-fatti kollha li jikkonċernawha. Minn dan jirriżulta l-obbligu tal-OLAF li jiżvela dawn il-fatti lill-persuna, verbalment jew bil-miktub, li jorbot flimkien mal-obbligu li jinġabru l-osservazzjonijiet tal-persuna (40).

| 31. | L-informazzjoni għandha tkun . Għalhekk, meta jfiġġu allegazzjonijiet ġodda matul l-investigazzjoni, il-persuna kkonċernata għandha tiġi infurmata b’dan mhux aktar tard mill-ġurnata tas-smigħ tagħha. Hija tista’ eventwalment tibgħat spjegazzjonijiet bil-miktub aktar tard jew titlob li tinstema’ għal darba oħra (41). Din l-ipoteżi mhijiex stipulata fil-Manwal. |
| --- | --- |

31.

L-informazzjoni għandha tkun . Għalhekk, meta jfiġġu allegazzjonijiet ġodda matul l-investigazzjoni, il-persuna kkonċernata għandha tiġi infurmata b’dan mhux aktar tard mill-ġurnata tas-smigħ tagħha. Hija tista’ eventwalment tibgħat spjegazzjonijiet bil-miktub aktar tard jew titlob li tinstema’ għal darba oħra (41). Din l-ipoteżi mhijiex stipulata fil-Manwal.

| 32. | Jekk ifiġġu allegazzjonijiet ġodda, l-investigaturi għandhom jifformulawhom sabiex jiddistingwuhom mill-allegazzjonijiet preċedenti (42). Il-Kummissjoni diġà ġiet ikkundannata f’kawża li fiha l-qorti tal-Unjoni qieset li l-persuna kkonċernata ma kinitx ġiet infurmata b’allegazzjoni separata u speċifika, li tressqet kontriha waqt l-investigazzjoni, u li l-OLAF eżamina u semma aktar tard fir-rapport finali tiegħu (43). |
| --- | --- |

32.

Jekk ifiġġu allegazzjonijiet ġodda, l-investigaturi għandhom jifformulawhom sabiex jiddistingwuhom mill-allegazzjonijiet preċedenti (42). Il-Kummissjoni diġà ġiet ikkundannata f’kawża li fiha l-qorti tal-Unjoni qieset li l-persuna kkonċernata ma kinitx ġiet infurmata b’allegazzjoni separata u speċifika, li tressqet kontriha waqt l-investigazzjoni, u li l-OLAF eżamina u semma aktar tard fir-rapport finali tiegħu (43).

| 33. | L-obbligu li l-persuna kkonċernata tkun f’pożizzjoni li tesprimi lilha nnifisha – l-OLAF għandu jieħu l-miżuri kollha meħtieġa sabiex il-persuna tkun f’pożizzjoni li tesprimi ruħha qabel, matul u wara s-smigħ:






  (a) | qabel is-smigħ:






  — | tintbagħat ittra ta’ stedina fi żmien limitu xieraq, li jippermettilha tieħu l-miżuri adegwati biex tkun akkumpanjata minn persuna magħżula minnha u/jew biex tesprimi l-għażla tagħha tal-lingwa. |
| --- | --- | --- | --- |

33.

L-obbligu li l-persuna kkonċernata tkun f’pożizzjoni li tesprimi lilha nnifisha – l-OLAF għandu jieħu l-miżuri kollha meħtieġa sabiex il-persuna tkun f’pożizzjoni li tesprimi ruħha qabel, matul u wara s-smigħ:

(a)

qabel is-smigħ:

—

tintbagħat ittra ta’ stedina fi żmien limitu xieraq, li jippermettilha tieħu l-miżuri adegwati biex tkun akkumpanjata minn persuna magħżula minnha u/jew biex tesprimi l-għażla tagħha tal-lingwa.

| — | kontenut preċiż biżżejjed ta’ din l-ittra, b’mod partikolari f’dak li jikkonċerna l-fatti kkontestati; |
| --- | --- |

—

kontenut preċiż biżżejjed ta’ din l-ittra, b’mod partikolari f’dak li jikkonċerna l-fatti kkontestati;

| — | l-ittra għandha tinkiteb bil-lingwa materna tal-persuna kkonċerata jew b’lingwa li hija jkollha għarfien profond tagħha; |
| --- | --- |

—

l-ittra għandha tinkiteb bil-lingwa materna tal-persuna kkonċerata jew b’lingwa li hija jkollha għarfien profond tagħha;

| (b) | matul is-smigħ:






  — | formulazzjoni ċara tal-allegazzjonijiet, b’mod partikolari f’każ li jkun hemm aktar minn allegazzjoni waħda; |
| --- | --- | --- |

(b)

matul is-smigħ:

—

formulazzjoni ċara tal-allegazzjonijiet, b’mod partikolari f’każ li jkun hemm aktar minn allegazzjoni waħda;

| (c) | wara s-smigħ:






  — | il-possibbiltà konkreta għall-persuna li tkun qed tinstema’ li taqra u tifformula l-osservazzjonijiet dwar il-minuti tas-seduta, li tehmeż kull dokument fil-pussess tagħha magħhom, kif ukoll li tikseb kopja tagħhom. |
| --- | --- | --- |

(c)

wara s-smigħ:

—

il-possibbiltà konkreta għall-persuna li tkun qed tinstema’ li taqra u tifformula l-osservazzjonijiet dwar il-minuti tas-seduta, li tehmeż kull dokument fil-pussess tagħha magħhom, kif ukoll li tikseb kopja tagħhom.

| 34. | Il-KS iqis ir-regoli stabbiliti mill-OLAF f’dan ir-rigward bħala inadegwati. La l-Manwal u l-anqas il-mudell tal-ittra ta’ stedina għas-smigħ ma jirreferu għall-obbligu li jintbagħat sommarju ġdid tal-allegazzjonijiet lill-persuna kkonċernata jekk jiżdiedu allegazzjonijiet ġodda ma dawk li tkun ġiet infurmata dwarhom fil-ftuħ tal-investigazzjoni. Barra minn hekk, il-Manwal ma jsemmix il-lingwa li għandha tintuża fl-ittra ta’ stedina għas-seduta ta’ smigħ. |
| --- | --- |

34.

Il-KS iqis ir-regoli stabbiliti mill-OLAF f’dan ir-rigward bħala inadegwati. La l-Manwal u l-anqas il-mudell tal-ittra ta’ stedina għas-smigħ ma jirreferu għall-obbligu li jintbagħat sommarju ġdid tal-allegazzjonijiet lill-persuna kkonċernata jekk jiżdiedu allegazzjonijiet ġodda ma dawk li tkun ġiet infurmata dwarhom fil-ftuħ tal-investigazzjoni. Barra minn hekk, il-Manwal ma jsemmix il-lingwa li għandha tintuża fl-ittra ta’ stedina għas-seduta ta’ smigħ.

| 35. | Barra minn hekk, il-KS innota ċerti nuqqasijiet formali fil-prattika (44). |
| --- | --- |

35.

Barra minn hekk, il-KS innota ċerti nuqqasijiet formali fil-prattika (44).

| 36. | Id-deċiżjoni li jiġi ddifferit l-obbligu li l-persuna kkonċernata tinstema’ – Il-KS jinnota li l-OLAF rrikorra b’mod marġinali għall-applikazzjoni ta’ din l-eċċezzjoni, f’każijiet iġġustifikati b’mod xieraq, u wara li jkun kiseb minn qabel il-kunsens tas-Segretarju Ġenerali jew tal-President tal-istituzzjoni kkonċernata (45). |
| --- | --- |

36.

Id-deċiżjoni li jiġi ddifferit l-obbligu li l-persuna kkonċernata tinstema’ – Il-KS jinnota li l-OLAF rrikorra b’mod marġinali għall-applikazzjoni ta’ din l-eċċezzjoni, f’każijiet iġġustifikati b’mod xieraq, u wara li jkun kiseb minn qabel il-kunsens tas-Segretarju Ġenerali jew tal-President tal-istituzzjoni kkonċernata (45).

| 37. | Dan il-kunsens minn qabel jidher bħala garanzija tad-drittijiet tad-difiża (46). Madankollu, meta r-responsabbiltà tad-deċiżjoni tinqasam mal-President jew mas-Segretarju Ġenerali ta’ istituzzjoni, korp jew organizzazzjoni u meta l-possibbiltà li l-OLAF jsegwi l-investigazzjoni tiegħu tkun soġġetta għar-rekwiżit li qabel jinkiseb dan il-ftehim, il-KS jixtieq jiġbed l-attenzjoni fuq ir-riskji marbuta ma’ din il-formalità, li tista’ tikkomprometti l-indipendenza tad-Direttur Ġenerali tal-OLAF, speċjalment f’każ ta’ rifjut jew dewmien. Fil-fatt. din il-proċedura tista’ tikkawża dewmien sinifikanti li jirriskja li jwaqqaf l-investigazzjoni u li jkollu konsegwenzi fuq il-preskrizzjoni tal-fatti. F’żewġ każijiet reċenti, il-KS innota dewmien ta’ bejn 5 xhur u sena rispettivament. Dan id-dewmien waqqaf it-trażmissjoni tar-rapporti tal-investigazzjoni lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali (47). B’hekk, il-KS jqis li dan id-dewmien huwa eċċessiv. |
| --- | --- |

37.

Dan il-kunsens minn qabel jidher bħala garanzija tad-drittijiet tad-difiża (46). Madankollu, meta r-responsabbiltà tad-deċiżjoni tinqasam mal-President jew mas-Segretarju Ġenerali ta’ istituzzjoni, korp jew organizzazzjoni u meta l-possibbiltà li l-OLAF jsegwi l-investigazzjoni tiegħu tkun soġġetta għar-rekwiżit li qabel jinkiseb dan il-ftehim, il-KS jixtieq jiġbed l-attenzjoni fuq ir-riskji marbuta ma’ din il-formalità, li tista’ tikkomprometti l-indipendenza tad-Direttur Ġenerali tal-OLAF, speċjalment f’każ ta’ rifjut jew dewmien. Fil-fatt. din il-proċedura tista’ tikkawża dewmien sinifikanti li jirriskja li jwaqqaf l-investigazzjoni u li jkollu konsegwenzi fuq il-preskrizzjoni tal-fatti. F’żewġ każijiet reċenti, il-KS innota dewmien ta’ bejn 5 xhur u sena rispettivament. Dan id-dewmien waqqaf it-trażmissjoni tar-rapporti tal-investigazzjoni lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali (47). B’hekk, il-KS jqis li dan id-dewmien huwa eċċessiv.

Il-KS huwa ġeneralment sodisfatt bir-regoli stabbiliti fil-Manwal (48), iżda jinnota ċerti problemi fil-prattika.

Huwa jirrakkomanda lill-OLAF:

| (i) | li jagħti attenzjoni partikolari għall-formulazzjoni ċara tal-allegazzjonijiet; |
| --- | --- |

(i)

li jagħti attenzjoni partikolari għall-formulazzjoni ċara tal-allegazzjonijiet;

| (ii) | li fil-minuti tas-seduta ta’ smigħ, jispeċifika jekk il-persuna kkonċernata kellhiex il-possibbiltà li tikseb kopja, u li tingħata raġuni għall-posponiment eventwali ta’ din it-trażmissjoni f’deċiżjoni mehmuża mal-fajl. |
| --- | --- |

(ii)

li fil-minuti tas-seduta ta’ smigħ, jispeċifika jekk il-persuna kkonċernata kellhiex il-possibbiltà li tikseb kopja, u li tingħata raġuni għall-posponiment eventwali ta’ din it-trażmissjoni f’deċiżjoni mehmuża mal-fajl.

Il-KS iqis li r-rifjut jew id-dewmien tal-President jew tas-Segretarju Ġenerali ta’ istituzzjoni biex jagħti l-kunsens tiegħu sabiex jiddifferixxi s-smigħ ta’ persuna jista’ jwassal sabiex tintlaqat l-indipendenza operattiva tal-OLAF. Il-KS huwa favur l-emenda tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 proposta fil-kuntest tar-riforma tiegħu, sabiex jiġi previst obbligu wieħed biss ta’ għoti ta’ informazzjoni lill-istituzzjoni kkonċernata (49).

Bħala gwardjan tal-indipendenza tal-OLAF, il-KS jixtieq ikun infurmat sistematikament dwar il-każijiet kollha li fihom l-istituzzjonijiet ikunu rrifjutaw u/jew ittardjaw biex taw il-kunsens tagħhom biex jiddifferixxu l-obbligu li jisimgħu lill-persuna kkonċernata.

3.1.2.3.   Id-dritt li wieħed jesprimi ruħu bil-lingwa uffiċjali tal-għażla tiegħu

| 38. | Għalkemm dan id-dritt mhuwiex stabbilit mil-liġi attwali b’mod espliċitu, il-KS josserva li fil-prattika, il-persuni kkonċernati kellhom il-possibbiltà li jitkellmu bil-lingwa uffiċjali tal-għażla tagħhom. Madankollu għandu jingħatalhom żmien ta’ limitu suffiċjenti biex huma jikkomunikaw l-għażla tagħhom. |
| --- | --- |

38.

Għalkemm dan id-dritt mhuwiex stabbilit mil-liġi attwali b’mod espliċitu, il-KS josserva li fil-prattika, il-persuni kkonċernati kellhom il-possibbiltà li jitkellmu bil-lingwa uffiċjali tal-għażla tagħhom. Madankollu għandu jingħatalhom żmien ta’ limitu suffiċjenti biex huma jikkomunikaw l-għażla tagħhom.

| 39. | Meta huma qablu li jitkellmu b’lingwa differenti mil-lingwa materna tagħhom, din iċ-ċirkostanza tniżżlet b’mod espliċitu fil-minuti tas-seduta tas-smigħ, anke jekk dan mhuwiex stabbilit fil-Manwal. Din il-prattika tajba tippermetti lill-OLAF iżomm rekord bil-miktub tal-kunsens u li jipprova li din kienet rinunzja mhux ekwivoka għall-eżerċizzju ta’ dan id-dritt. |
| --- | --- |

39.

Meta huma qablu li jitkellmu b’lingwa differenti mil-lingwa materna tagħhom, din iċ-ċirkostanza tniżżlet b’mod espliċitu fil-minuti tas-seduta tas-smigħ, anke jekk dan mhuwiex stabbilit fil-Manwal. Din il-prattika tajba tippermetti lill-OLAF iżomm rekord bil-miktub tal-kunsens u li jipprova li din kienet rinunzja mhux ekwivoka għall-eżerċizzju ta’ dan id-dritt.

Il-KS jilqa’ l-prattika attwali li tikkonsisti fir-reġistrazzjoni tal-għażla tal-lingwa tal-persuna kkonċernata fil-minuti tas-seduta tas-smigħ. Il-Manwal għandu jiġi emendat skont dan.

Il-KS jirrakkomanda li ż-żmien ta’ limitu biex jintbagħtu l-ittri ta’ stedina għal seduta tas-smigħ ikun osservat biex jippermetti lill-persuni kkonċernati jevalwaw id-dritt tagħhom li jagħżlu l-lingwa li jkunu jixtiequ jesprimu ruħhom biha.

Il-KS jilqa’ l-fatt li dan id-dritt jissemma b’mod espliċitu fir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 u jinnota li din tistipula wkoll il-possibbiltà li l-uffiċjali u aġenti oħra tal-UE jiġu mistiedna sabiex jesprimu ruħhom bil-lingwa uffiċjali li huma jkollhom għarfien profond tagħha.

3.1.2.4.   Id-dritt li wieħed jiġi mgħejun minn persuna magħżula minnu

| 40. | Dan id-dritt mhuwiex stabbilit b’mod espliċitu fil-liġi attwali. Madankollu, fil-prattika l-OLAF ġeneralment jagħti lill-persuni kkonċernati l-possibbiltà li jiġu megħjuna minn persuna magħżula minnhom. Il-KS b’hekk jappoġġja l-proposta tat-tliet istituzzjonijiet li jiġi inkluż fil-grad tal-garanziji proċedurali applikabbli fl-investigazzjonijiet tal-OLAF (50). |
| --- | --- |

40.

Dan id-dritt mhuwiex stabbilit b’mod espliċitu fil-liġi attwali. Madankollu, fil-prattika l-OLAF ġeneralment jagħti lill-persuni kkonċernati l-possibbiltà li jiġu megħjuna minn persuna magħżula minnhom. Il-KS b’hekk jappoġġja l-proposta tat-tliet istituzzjonijiet li jiġi inkluż fil-grad tal-garanziji proċedurali applikabbli fl-investigazzjonijiet tal-OLAF (50).

| 41. | Il-KS jilqa’ r-regoli implimentati mill-Manwal dwar ir-regoli li skonthom il-persuna kkonċernata għandha tiġi infurmata bil-possibbiltà li teżerċita dan id-dritt (51). Hu jqis li r-rinunzja għall-eżerċizzju ta’ dan id-dritt għandha tkun ukoll soġetta għal dikjarazzjoni espliċita, kif wara kollox jiġri l-aktar ta’ spiss. Din il-prassi tajba tippermetti lill-aġenti li jipparteċipaw fis-seduta ta’ smigħ jiżguraw il-konformità mar-rekwiżiti li skonthom ir-rinunzja għal dritt għandha tiġi stabbilita b’mod mhux ekwivoku, għandha sseħħ bil-konoxxenza tal-fatti, jiġifieri fuq il-bażi ta’ kunsens infurmat (52) u għandha titwettaq mingħajr restrizzjonijiet (53). |
| --- | --- |

41.

Il-KS jilqa’ r-regoli implimentati mill-Manwal dwar ir-regoli li skonthom il-persuna kkonċernata għandha tiġi infurmata bil-possibbiltà li teżerċita dan id-dritt (51). Hu jqis li r-rinunzja għall-eżerċizzju ta’ dan id-dritt għandha tkun ukoll soġetta għal dikjarazzjoni espliċita, kif wara kollox jiġri l-aktar ta’ spiss. Din il-prassi tajba tippermetti lill-aġenti li jipparteċipaw fis-seduta ta’ smigħ jiżguraw il-konformità mar-rekwiżiti li skonthom ir-rinunzja għal dritt għandha tiġi stabbilita b’mod mhux ekwivoku, għandha sseħħ bil-konoxxenza tal-fatti, jiġifieri fuq il-bażi ta’ kunsens infurmat (52) u għandha titwettaq mingħajr restrizzjonijiet (53).

Il-KS jirrakkomanda li r-rinunzja possibbli għad-dritt li persuna tiġi rappreżentata minn konsulent legali tal-għażla tagħha, għandha tiġi espressa b’mod mhux ekwivoku fil-minuti tas-seduta tas-smigħ, iffirmati kif xieraq mill-persuna kkonċernata. Għaldaqstant, il-Manwal għandu jiġi emendat.

3.1.2.5.   Id-dritt li wieħed ma jinkriminax ruħu

| 42. | L-uffiċjali u l-aġenti huma soġġetti għall-obbligu li jikkooperaw bis-sħiħ mal-OLAF u li joffru l-assistenza kollha meħtieġa għall-investigazzjoni. Għal dan il-għan, huma għandhom jipprovdu lill-aġenti tal-OLAF bit-tagħrif kollu u l-ispjegazzjonijiet kollha li jistgħu jkunu utli (54). Skont il-Manwal, bħala persuni kkonċernati huma jibbenefikaw ukoll mid-dritt li ma jinkriminawx lilhom infushom (55). Dawn iż-żewġ prinċipji għandhom jiġu stabbiliti anki jekk id-dritt li wieħed ma jinkriminax lilu nnifsu jibqa’ l-aktar importanti. Għalhekk, jista’ jiġi meqjus li l-persuna kkonċernata ma tistax tiġi kostretta li tammetti li tkun ikkommettiet irregolarità iżda li min-naħa l-oħra l-obbligu ta’ lealtà tagħha ma jistax pereżempju jippermettilha li tirrifjuta li tkun preżenti fil-konvokazzjonijiet tal-OLAF. |
| --- | --- |

42.

L-uffiċjali u l-aġenti huma soġġetti għall-obbligu li jikkooperaw bis-sħiħ mal-OLAF u li joffru l-assistenza kollha meħtieġa għall-investigazzjoni. Għal dan il-għan, huma għandhom jipprovdu lill-aġenti tal-OLAF bit-tagħrif kollu u l-ispjegazzjonijiet kollha li jistgħu jkunu utli (54). Skont il-Manwal, bħala persuni kkonċernati huma jibbenefikaw ukoll mid-dritt li ma jinkriminawx lilhom infushom (55). Dawn iż-żewġ prinċipji għandhom jiġu stabbiliti anki jekk id-dritt li wieħed ma jinkriminax lilu nnifsu jibqa’ l-aktar importanti. Għalhekk, jista’ jiġi meqjus li l-persuna kkonċernata ma tistax tiġi kostretta li tammetti li tkun ikkommettiet irregolarità iżda li min-naħa l-oħra l-obbligu ta’ lealtà tagħha ma jistax pereżempju jippermettilha li tirrifjuta li tkun preżenti fil-konvokazzjonijiet tal-OLAF.

Il-KS jilqa’ l-introduzzjoni espliċita ta’ dan id-dritt fir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999.

3.1.2.6.   Id-dritt għall-protezzjoni tad-dejta personali

| 43. | Dan id-dritt huwa ggarantit mill-Artikolu 8 tal-Karta u tal-Konvenzjoni Ewropea dwar id-Drittijiet tal-Bniedem, kif ukoll mill-Artikolu 8 tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 u (KE, Euratom) Nru 2185/96 u mir-Regolament (KE) Nru 45/2001. Il-KS jqis li l-importanza ta’ din il-kwistjoni ħaqqa riflessjoni aktar profonda li tmur lil hinn mill-kuntest ta’ din l-opinjoni. |
| --- | --- |

43.

Dan id-dritt huwa ggarantit mill-Artikolu 8 tal-Karta u tal-Konvenzjoni Ewropea dwar id-Drittijiet tal-Bniedem, kif ukoll mill-Artikolu 8 tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 u (KE, Euratom) Nru 2185/96 u mir-Regolament (KE) Nru 45/2001. Il-KS jqis li l-importanza ta’ din il-kwistjoni ħaqqa riflessjoni aktar profonda li tmur lil hinn mill-kuntest ta’ din l-opinjoni.

3.1.2.7.   Id-dritt għall-aċċess għad-dokumenti tal-investigazzjoni u/jew għar-rapport finali

| 44. | Skont il-ġurisprudenza, il-persuna kkonċernata ma tista’ tinvoka effettivament la l-prinċipju tar-rispett lejn id-drittijiet tad-difiża, u lanqas l-Artikolu 41 tal-Karta (id-dritt għall-aċċess ta’ kull persuna għall-fajl li jikkonċernaha) sabiex tikseb l-aċċess għad-dokumenti tal-investigazzjoni u/jew għar-rapport finali. Fil-fatt, il-qorti tal-Unjoni sostniet b’mod konsistenti li l-effikaċja u l-kunfidenzjalità tal-missjoni fdata lill-OLAF kif ukoll l-indipendenza tiegħu jistgħu jiġu mfixkla mill-aċċess għal dawn id-dokumenti qabel ma tittieħed deċiżjoni finali li tikkawża ħsara għall-persuna kkonċernata (56). Billi r-rapporti tal-investigazzjoni tal-OLAF jew id-deċiżjonijiet trażmessi lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali ma ġewx meqjusa ta’ ħsara, l-OLAF mhuwiex obbligat li jippermetti l-aċċess għall-fajl qabel l-adozzjoni ta’ dawn l-atti. Il-ġurisprudenza fil-fatt illimitat dan id-dritt peress li huwa żgurat bis-sħiħ fil-fażijiet sussegwenti (il-fażi ġudizzjarja, dixxiplinarja, jew finanzjarja) tal-investigazzjoni. |
| --- | --- |

44.

Skont il-ġurisprudenza, il-persuna kkonċernata ma tista’ tinvoka effettivament la l-prinċipju tar-rispett lejn id-drittijiet tad-difiża, u lanqas l-Artikolu 41 tal-Karta (id-dritt għall-aċċess ta’ kull persuna għall-fajl li jikkonċernaha) sabiex tikseb l-aċċess għad-dokumenti tal-investigazzjoni u/jew għar-rapport finali. Fil-fatt, il-qorti tal-Unjoni sostniet b’mod konsistenti li l-effikaċja u l-kunfidenzjalità tal-missjoni fdata lill-OLAF kif ukoll l-indipendenza tiegħu jistgħu jiġu mfixkla mill-aċċess għal dawn id-dokumenti qabel ma tittieħed deċiżjoni finali li tikkawża ħsara għall-persuna kkonċernata (56). Billi r-rapporti tal-investigazzjoni tal-OLAF jew id-deċiżjonijiet trażmessi lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali ma ġewx meqjusa ta’ ħsara, l-OLAF mhuwiex obbligat li jippermetti l-aċċess għall-fajl qabel l-adozzjoni ta’ dawn l-atti. Il-ġurisprudenza fil-fatt illimitat dan id-dritt peress li huwa żgurat bis-sħiħ fil-fażijiet sussegwenti (il-fażi ġudizzjarja, dixxiplinarja, jew finanzjarja) tal-investigazzjoni.

| 45. | Madankollu, il-persuni kkonċernati għandhom jagħmlu talbiet għall-aċċess għad-dokumenti tal-Kummissjoni u allura tal-OLAF skont ir-Regolament Nru 1049/2001. Għalkemm dan ir-Regolament jirrigwarda l-aċċess tal-pubbliku għad-dokumenti tal-istituzzjonijiet, huwa ma jeskludix l-aċċess ta’ persuna għall-fajl li jikkonċernaha, aktar u aktar peress li hija mhix obbligata li tiġġustifika t-talba tagħha. L-OLAF madankollu jista’ jirrifjuta l-aċċess għad-dokumenti tiegħu abbażi tal-Artikolu 4 tar-Regolament Nru 1049/2001, partikolarment matul l-investigazzjoni, iżda wkoll meta din titlesta mingħajr ma jkunu għadhom ġew deċiżi l-azzjonijiet li għandhom jittieħdu. Dan ir-rifjut għandu jkun immotivat kif xieraq, wara analiżi konkreta u individwali ta’ kull dokument li jkun intalab u ġustifikazzjoni ta’ ħtieġa konkreta u mhux biss ipotetika ta’ protezzjoni (57). |
| --- | --- |

45.

Madankollu, il-persuni kkonċernati għandhom jagħmlu talbiet għall-aċċess għad-dokumenti tal-Kummissjoni u allura tal-OLAF skont ir-Regolament Nru 1049/2001. Għalkemm dan ir-Regolament jirrigwarda l-aċċess tal-pubbliku għad-dokumenti tal-istituzzjonijiet, huwa ma jeskludix l-aċċess ta’ persuna għall-fajl li jikkonċernaha, aktar u aktar peress li hija mhix obbligata li tiġġustifika t-talba tagħha. L-OLAF madankollu jista’ jirrifjuta l-aċċess għad-dokumenti tiegħu abbażi tal-Artikolu 4 tar-Regolament Nru 1049/2001, partikolarment matul l-investigazzjoni, iżda wkoll meta din titlesta mingħajr ma jkunu għadhom ġew deċiżi l-azzjonijiet li għandhom jittieħdu. Dan ir-rifjut għandu jkun immotivat kif xieraq, wara analiżi konkreta u individwali ta’ kull dokument li jkun intalab u ġustifikazzjoni ta’ ħtieġa konkreta u mhux biss ipotetika ta’ protezzjoni (57).

| 46. | F’dan ir-rigward, il-KS hawnhekk josserva kontradizzjoni ċara jekk il-ġurisprudenza komunitarja li dejjem interpretat l-Artikolu 4 tal-mudell tad-Deċiżjoni bħala wieħed li ma jinkludix obbligu għall-OLAF li jagħti aċċess għad-dokumenti (58) tiegħu, tista’ tiġi evitata faċilment billi jiġi invokat ir-Regolament Nru 1049/2001. Ir-rieda tal-leġiżlatur, hekk kif tirriżulta mill-premessi ta’ dan ir-Regolament, kienet li jingħata l-akbar effett possibbli lid-dritt għall-aċċess tal-pubbliku għad-dokumenti, sabiex tiġi żgurata aktar trasparenza fix-xogħol tal-istituzzjonijiet tal-UE, u mhux speċifikament biex jiġi rrikonoxxut id-dritt tal-persuni kkonċernati li jkollhom aċċess għall-fajl tagħhom. Barra minn hekk, il-Karta wkoll tagħmel din id-distinzjoni peress li fl-Artikoli 41(2) u 42 tagħha rispettivament issemmi l-aċċess ta’ persuna għall-fajl li jikkonċernaha u l-aċċess ta’ kull ċittadin tal-Unjoni kif ukoll ta’ kull persuna fiżika jew legali li tkun residenti jew ikollha l-uffiċċju rreġistrat tagħha fi Stat Membru għad-dokumenti tal-istituzzjonijiet, tal-korpi u tal-organizzazzjonijiet tal-Unjoni. Riflessjoni aktar profonda dwar il-kontradizzjoni bejn dawn il-prinċipji differenti hija meħtieġa u għandhom jinstabu soluzzjonijiet għaliha. |
| --- | --- |

46.

F’dan ir-rigward, il-KS hawnhekk josserva kontradizzjoni ċara jekk il-ġurisprudenza komunitarja li dejjem interpretat l-Artikolu 4 tal-mudell tad-Deċiżjoni bħala wieħed li ma jinkludix obbligu għall-OLAF li jagħti aċċess għad-dokumenti (58) tiegħu, tista’ tiġi evitata faċilment billi jiġi invokat ir-Regolament Nru 1049/2001. Ir-rieda tal-leġiżlatur, hekk kif tirriżulta mill-premessi ta’ dan ir-Regolament, kienet li jingħata l-akbar effett possibbli lid-dritt għall-aċċess tal-pubbliku għad-dokumenti, sabiex tiġi żgurata aktar trasparenza fix-xogħol tal-istituzzjonijiet tal-UE, u mhux speċifikament biex jiġi rrikonoxxut id-dritt tal-persuni kkonċernati li jkollhom aċċess għall-fajl tagħhom. Barra minn hekk, il-Karta wkoll tagħmel din id-distinzjoni peress li fl-Artikoli 41(2) u 42 tagħha rispettivament issemmi l-aċċess ta’ persuna għall-fajl li jikkonċernaha u l-aċċess ta’ kull ċittadin tal-Unjoni kif ukoll ta’ kull persuna fiżika jew legali li tkun residenti jew ikollha l-uffiċċju rreġistrat tagħha fi Stat Membru għad-dokumenti tal-istituzzjonijiet, tal-korpi u tal-organizzazzjonijiet tal-Unjoni. Riflessjoni aktar profonda dwar il-kontradizzjoni bejn dawn il-prinċipji differenti hija meħtieġa u għandhom jinstabu soluzzjonijiet għaliha.

| 47. | Fil-prattika, il-KS innota li l-biċċa l-kbira tat-talbiet għall-aċċess għad-dokumenti ġew irrifjutati mill-OLAF, b’applikazzjoni tal-eċċezzjonijiet stabbiliti fl-Artikolu 4(1)(b), (2) u (3) ta’ dan ir-Regolament. Il-KS jappoġġja din il-pożizzjoni. Minkejja dan,l-OLAF għandu jispjega b’mod xieraq u suffiċjenti d-deċiżjonijiet ta’ rifjut tiegħu, sabiex jevita li dawn jiġu annullati mill-qrati tal-Unjoni. (59) |
| --- | --- |

47.

Fil-prattika, il-KS innota li l-biċċa l-kbira tat-talbiet għall-aċċess għad-dokumenti ġew irrifjutati mill-OLAF, b’applikazzjoni tal-eċċezzjonijiet stabbiliti fl-Artikolu 4(1)(b), (2) u (3) ta’ dan ir-Regolament. Il-KS jappoġġja din il-pożizzjoni. Minkejja dan,l-OLAF għandu jispjega b’mod xieraq u suffiċjenti d-deċiżjonijiet ta’ rifjut tiegħu, sabiex jevita li dawn jiġu annullati mill-qrati tal-Unjoni. (59)

| 48. | Talba għall-aċċess għad-dejta personali skont ir-Regolament Nru 45/2001 tista’ tirrappreżenta wkoll regola indiretta għall-aċċess għad-dokumenti tal-OLAF. Kif huwa indikat hawn fuq, il-KS jirriżerva l-opinjoni tiegħu dwar dan. |
| --- | --- |

48.

Talba għall-aċċess għad-dejta personali skont ir-Regolament Nru 45/2001 tista’ tirrappreżenta wkoll regola indiretta għall-aċċess għad-dokumenti tal-OLAF. Kif huwa indikat hawn fuq, il-KS jirriżerva l-opinjoni tiegħu dwar dan.

Il-KS iqis li l-aċċess għad-dokumenti kunfidenzjali tal-OLAF għandu jingħata biss f’każijiet ġustifikati kif xieraq u wara analiżi konkreta u individwali ta’ kull dokument. Fi kwalunkwe każ, dan l-aċċess m’għandux ikun ta’ ostakolu għall-eżerċizzju, b’indipendenza sħiħa, tal-missjoni tal-OLAF.

Hija meħtieġa riflessjoni aktar profonda dwar ir-rabta tal-ħtieġa li tiġi protetta l-kunfidenzjalità tal-attivitajiet ta’ investigazzjoni tal-OLAF mal-possibbiltà għall-persuni kkonċernati li jitolbu l-aċċess għad-dokumenti tal-investigazzjoni.

3.1.3.   L-istadju tal-għeluq tal-investigazzjoni

3.1.3.1.   L-obbligu li jissemmew l-osservazzjonijiet tal-persuna kkonċernata fil-konklużjonijiet meħuda fit-tmiem tal-investigazzjoni

| 49. | Il-KS jiddispjaċih li dan l-obbligu statutorju (60) la huwa stabbilit fil-Manwal u lanqas mhuwa osservat bis-sħiħ fil-prattika (61). |
| --- | --- |

49.

Il-KS jiddispjaċih li dan l-obbligu statutorju (60) la huwa stabbilit fil-Manwal u lanqas mhuwa osservat bis-sħiħ fil-prattika (61).

3.1.3.2.   Id-dritt tal-persuna kkonċernata li tiġi infurmata dwar l-għeluq tal-investigazzjoni

| 50. | Id-dritt tal-persuna kkonċernata li tiġi infurmata huwa stabbilit b’mod formali biss fil-każ tal-għeluq tal-investigazzjoni mingħajr segwitu (62). Madankollu, fil-każijiet eżaminati li kienu soġġetti għal segwitu, il-KS jinnota b’mod pożittiv li l-persuni kkonċernati ġew infurmati sistematikament dwar l-għeluq tal-investigazzjoni u dwar ir-rakkomandazzjonijiet mill-OLAF relatati mat-trażmissjoni. Dawn it-trażmissjonijiet fil-fatt huma simili għall-ipproċessar tad-dejta personali skont ir-Regolament Nru 45/2001 li jista’ jiġġustifika l-informazzjoni tal-persuna. Minkejja dan il-KS jixtieq kjarifika ta’ din il-kwistjoni mil-leġiżlatur waqt ir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 u jqis li għandha tinżamm il-possibbiltà ta’ deroga fil-każijiet li jkunu jeħtieġu ż-żamma tal-kunfidenzjalità |
| --- | --- |

50.

Id-dritt tal-persuna kkonċernata li tiġi infurmata huwa stabbilit b’mod formali biss fil-każ tal-għeluq tal-investigazzjoni mingħajr segwitu (62). Madankollu, fil-każijiet eżaminati li kienu soġġetti għal segwitu, il-KS jinnota b’mod pożittiv li l-persuni kkonċernati ġew infurmati sistematikament dwar l-għeluq tal-investigazzjoni u dwar ir-rakkomandazzjonijiet mill-OLAF relatati mat-trażmissjoni. Dawn it-trażmissjonijiet fil-fatt huma simili għall-ipproċessar tad-dejta personali skont ir-Regolament Nru 45/2001 li jista’ jiġġustifika l-informazzjoni tal-persuna. Minkejja dan il-KS jixtieq kjarifika ta’ din il-kwistjoni mil-leġiżlatur waqt ir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 u jqis li għandha tinżamm il-possibbiltà ta’ deroga fil-każijiet li jkunu jeħtieġu ż-żamma tal-kunfidenzjalità

| 51. | Il-KS jilqa’ l-introduzzjoni fir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 tal-obbligu tal-OLAF li jissottometti l-konklużjonijiet u r-rakkomandazzjonijiet tiegħu lill-persuna kkonċernata qabel ma jintbagħat ir-rapport finali lill-awtoritajiet kompetenti, abbażi tal-ħtieġa li tiġi protetta s-segretezza sabiex is-segwitu tal-investigazzjoni ma jitqiegħedx fil-periklu. Min-naħa l-oħra, il-KS huwa riżervat dwar il-ħtieġa li jinkiseb il-kunsens tal-istituzzjonijiet, il-korpi, l-ufiċċji jew l-aġenziji sabiex jiġi ddifferit l-għoti tal-informazzjoni lill-persuna (63). |
| --- | --- |

51.

Il-KS jilqa’ l-introduzzjoni fir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 tal-obbligu tal-OLAF li jissottometti l-konklużjonijiet u r-rakkomandazzjonijiet tiegħu lill-persuna kkonċernata qabel ma jintbagħat ir-rapport finali lill-awtoritajiet kompetenti, abbażi tal-ħtieġa li tiġi protetta s-segretezza sabiex is-segwitu tal-investigazzjoni ma jitqiegħedx fil-periklu. Min-naħa l-oħra, il-KS huwa riżervat dwar il-ħtieġa li jinkiseb il-kunsens tal-istituzzjonijiet, il-korpi, l-ufiċċji jew l-aġenziji sabiex jiġi ddifferit l-għoti tal-informazzjoni lill-persuna (63).

L-obbligu li jissemmew l-osservazzjonijiet tal-persuna kkonċernata fil-konklużjonijiet tal-investigazzjoni għandu jiġi speċifikat fil-Manwal u osservat fil-prattika.

Il-KS jqis li d-dispożizzjonijiet leġiżlattivi dwar l-investigazzjonijiet tal-OLAF għandhom jipprovdu għall-informazzjoni lill-persuni kkonċernati mal-għeluq tal-investigazzjoni, sakemm ma jkunx każ iġġustifikat kif xieraq. Meta l-OLAF jiddeċiedi li jiddifferixxi din l-informazzjoni, għandu biss jinforma lill-istituzzjonijiet, il-korpi, l-uffiċċji jew l-aġenziji kompetenti.

3.2.   
  Investigazzjonijiet esterni

| 52. | Il-persuni kkonċernati mill-investigazzjonijiet esterni jgawdu minn ċerti drittijiet l-istess bħall-persuni kkonċernati fl-investigazzjonijiet interni (id-dritt għall-aċċess għad-dokumenti, id-dritt għar-rispett tad-dejta personali ...). Billi r-regoli għall-applikazzjoni ta’ dawn id-drittijiet huma l-istess tkun xi tkun it-tip ta’ investigazzjoni, il-KS jirreferi għall-kunsiderazzjonijiet preċedenti tiegħu. |
| --- | --- |

52.

Il-persuni kkonċernati mill-investigazzjonijiet esterni jgawdu minn ċerti drittijiet l-istess bħall-persuni kkonċernati fl-investigazzjonijiet interni (id-dritt għall-aċċess għad-dokumenti, id-dritt għar-rispett tad-dejta personali ...). Billi r-regoli għall-applikazzjoni ta’ dawn id-drittijiet huma l-istess tkun xi tkun it-tip ta’ investigazzjoni, il-KS jirreferi għall-kunsiderazzjonijiet preċedenti tiegħu.

| 53. | B’mod ġenerali, il-KS josserva li d-dispożizzjonijiet leġiżlattivi komunitarji eżistenti f’dak li jikkonċerna l-garanziji proċedurali fl-investigazzjonijiet esterni tal-OLAF mhumiex biżżejjed. L-investigazzjonijiet esterni jiddependu mill-qrib ħafna fuq l-istat tal-liġijiet nazzjonali (64). Madankollu, ir-referenza għal-liġijiet nazzjonali kultant tista’ tikkomprometti l-prinċipju tal-ekwivalenza fil-protezzjoni effettiva kontra l-frodi, stabbilit fl-Artikolu 325 tat-Trattat ta’ Lisbona. Ir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/99 għandha tkun l-okkażjoni biex issir il-kjarifika meħtieġa (65). |
| --- | --- |

53.

B’mod ġenerali, il-KS josserva li d-dispożizzjonijiet leġiżlattivi komunitarji eżistenti f’dak li jikkonċerna l-garanziji proċedurali fl-investigazzjonijiet esterni tal-OLAF mhumiex biżżejjed. L-investigazzjonijiet esterni jiddependu mill-qrib ħafna fuq l-istat tal-liġijiet nazzjonali (64). Madankollu, ir-referenza għal-liġijiet nazzjonali kultant tista’ tikkomprometti l-prinċipju tal-ekwivalenza fil-protezzjoni effettiva kontra l-frodi, stabbilit fl-Artikolu 325 tat-Trattat ta’ Lisbona. Ir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/99 għandha tkun l-okkażjoni biex issir il-kjarifika meħtieġa (65).

| 54. | Il-KS josserva li n-nuqqas ta’ regoli ċari fir-Regolamenti (KE, Euratom) Nri 2988/95, 2185/96 u (KE) Nru 1073/1999 wassal għal diversi prattiċi fi ħdan l-OLAF. Il-linji gwida stabbiliti mill-Manwal ma jidhrux biżżejjed biex jarmonizzaw l-approċċi differenti fi ħdan l-unitajiet operattivi. Barra minn hekk, id-diversità fir-regoli nazzjonali applikabbli tista’ tiġġustifika t-tħejjija ta’ manwal li jista’ jgħin lill-investigaturi. |
| --- | --- |

54.

Il-KS josserva li n-nuqqas ta’ regoli ċari fir-Regolamenti (KE, Euratom) Nri 2988/95, 2185/96 u (KE) Nru 1073/1999 wassal għal diversi prattiċi fi ħdan l-OLAF. Il-linji gwida stabbiliti mill-Manwal ma jidhrux biżżejjed biex jarmonizzaw l-approċċi differenti fi ħdan l-unitajiet operattivi. Barra minn hekk, id-diversità fir-regoli nazzjonali applikabbli tista’ tiġġustifika t-tħejjija ta’ manwal li jista’ jgħin lill-investigaturi.

| 55. | Il-KS jinnota wkoll lakuni leġiżlattivi li jikkonċernaw it-twettiq ta’ investigazzjonijiet esterni fil-qasam tan-nefqa diretta. Minħabba li dawn huma proġetti ffinanzjati biss mill-Unjoni Ewropea u mhux amministrati flimkien mal-Istati Membri, spiss huwa diffiċli għall-OLAF li jidentifika l-awtoritajiet amministrattivi nazzjonali li jistgħu jiġu indirizzati matul it-twettiq tal-kontrolli fil-post. Min-naħa l-oħra, l-ambitu tas-setgħat ta’ investigazzjoni tal-OLAF li jirreferi għalihom l-Artikolu 7 tar-Regolament (KE, Euratom) Nru 2185/96 mhuwiex definit b’mod ċar. Il-KS wasal li jirrikonoxxi sitwazzjonijiet li fihom dawn il-lakuni wasslu għal dewmien jew għal diffikultajiet serji fl-investigazzjoni. Il-KS għalhekk iqis li kjarifika f’dan il-qasam partikolari hija meħtieġa għar-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999. |
| --- | --- |

55.

Il-KS jinnota wkoll lakuni leġiżlattivi li jikkonċernaw it-twettiq ta’ investigazzjonijiet esterni fil-qasam tan-nefqa diretta. Minħabba li dawn huma proġetti ffinanzjati biss mill-Unjoni Ewropea u mhux amministrati flimkien mal-Istati Membri, spiss huwa diffiċli għall-OLAF li jidentifika l-awtoritajiet amministrattivi nazzjonali li jistgħu jiġu indirizzati matul it-twettiq tal-kontrolli fil-post. Min-naħa l-oħra, l-ambitu tas-setgħat ta’ investigazzjoni tal-OLAF li jirreferi għalihom l-Artikolu 7 tar-Regolament (KE, Euratom) Nru 2185/96 mhuwiex definit b’mod ċar. Il-KS wasal li jirrikonoxxi sitwazzjonijiet li fihom dawn il-lakuni wasslu għal dewmien jew għal diffikultajiet serji fl-investigazzjoni. Il-KS għalhekk iqis li kjarifika f’dan il-qasam partikolari hija meħtieġa għar-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999.

| 56. | Id-dħul fis-seħħ tal-Karta saħħaħ l-għarfien tal-importanza tad-drittijiet fundamentali u tal-garanziji proċedurali indipendentement mit-tip ta’ investigazzjoni. Madankollu, jeħtieġ li wieħed iqis il-karatteristiċi speċifiċi tal-OLAF bħala dipartiment amministrattiv tal-investigazzjoni. Li l-obbligi proċedurali fl-investigazzjonijiet esterni jiġu purament jew sempliċement allinjati ma’ dawk eżistenti fl-investigazzjonijiet interni jkun ifisser li tkun qed tiġi ssottovalutata d-differenza fin-natura tagħhom u dan jista’ jikkomprometti b’mod serju l-effikaċja tal-investigazzjonijiet mingħajr ma jissaħħu d-drittijiet tal-persuni b’mod utli u sinifikanti. |
| --- | --- |

56.

Id-dħul fis-seħħ tal-Karta saħħaħ l-għarfien tal-importanza tad-drittijiet fundamentali u tal-garanziji proċedurali indipendentement mit-tip ta’ investigazzjoni. Madankollu, jeħtieġ li wieħed iqis il-karatteristiċi speċifiċi tal-OLAF bħala dipartiment amministrattiv tal-investigazzjoni. Li l-obbligi proċedurali fl-investigazzjonijiet esterni jiġu purament jew sempliċement allinjati ma’ dawk eżistenti fl-investigazzjonijiet interni jkun ifisser li tkun qed tiġi ssottovalutata d-differenza fin-natura tagħhom u dan jista’ jikkomprometti b’mod serju l-effikaċja tal-investigazzjonijiet mingħajr ma jissaħħu d-drittijiet tal-persuni b’mod utli u sinifikanti.

3.2.1.   L-istadju tal-ftuħ tal-investigazzjoni

3.2.1.1.   L-għoti tal-informazzjoni lill-persuna kkonċernata

| 57. | Il-liġi attwali ma tipprevedix l-obbligu li l-OLAF javża lill-persuna kkonċernata dwar l-involviment tagħha f’investigazzjoni. In-nuqqas ta’ informazzjoni hija ġġustifikata mill-ħtiġijiet tal-investigazzjoni. Fil-fatt, b’mod partikolari l-kontrolli u l-verifiki fil-post, spiss jitwettqu mingħajr avviż. L-għoti ta’ informazzjoni minn qabel lill-Istat Membru kkonċernat, dwar it-twettiq tal-kontroll fil-post (iżda mhux dwar il-ftuħ ta’ investigazzjoni) jikkostitwixxi ħtieġa prattika, f’konformità mal-prinċipju ta’ kooperazzjoni leali. (66) Dan għandu jsir “fi żmien debitu” qabel il-kontroll fil-post. Min-naħa l-oħra, il-Manwal jipprovdi għall-għoti ta’ informazzjoni lill-persuna kkonċernata meta dan ma jipperikolax l-investigazzjoni (67). Dan l-approċċ huwa adottat ukoll mir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999. |
| --- | --- |

57.

Il-liġi attwali ma tipprevedix l-obbligu li l-OLAF javża lill-persuna kkonċernata dwar l-involviment tagħha f’investigazzjoni. In-nuqqas ta’ informazzjoni hija ġġustifikata mill-ħtiġijiet tal-investigazzjoni. Fil-fatt, b’mod partikolari l-kontrolli u l-verifiki fil-post, spiss jitwettqu mingħajr avviż. L-għoti ta’ informazzjoni minn qabel lill-Istat Membru kkonċernat, dwar it-twettiq tal-kontroll fil-post (iżda mhux dwar il-ftuħ ta’ investigazzjoni) jikkostitwixxi ħtieġa prattika, f’konformità mal-prinċipju ta’ kooperazzjoni leali. (66) Dan għandu jsir “fi żmien debitu” qabel il-kontroll fil-post. Min-naħa l-oħra, il-Manwal jipprovdi għall-għoti ta’ informazzjoni lill-persuna kkonċernata meta dan ma jipperikolax l-investigazzjoni (67). Dan l-approċċ huwa adottat ukoll mir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999.

| 58. | Il-KS innota li fil-biċċa l-kbira tal-investigazzjonijiet esterni l-persuni fiżiċi u/jew legali kkonċernati jkunu ġew infurmati jew permezz ta’ notifika li tinfurmahom dwar il-ftuħ tal-investigazzjoni jew li tħabbar kontroll fil-post, jew waqt il-kontrolli fil-post. Meta jiġi deċiż li ma tiġix infurmata l-persuna kkonċernata, din id-deċiżjoni ġeneralment tkun ġiet spjegata. Madankollu, dawn ir-raġunijiet jidhru biss fid-dokumenti mħejjija meta tintbagħat l-informazzjoni lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali. |
| --- | --- |

58.

Il-KS innota li fil-biċċa l-kbira tal-investigazzjonijiet esterni l-persuni fiżiċi u/jew legali kkonċernati jkunu ġew infurmati jew permezz ta’ notifika li tinfurmahom dwar il-ftuħ tal-investigazzjoni jew li tħabbar kontroll fil-post, jew waqt il-kontrolli fil-post. Meta jiġi deċiż li ma tiġix infurmata l-persuna kkonċernata, din id-deċiżjoni ġeneralment tkun ġiet spjegata. Madankollu, dawn ir-raġunijiet jidhru biss fid-dokumenti mħejjija meta tintbagħat l-informazzjoni lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali.

Il-KS iqis li l-fatt li l-persuna kkonċernata tiġi infurmata minn qabel dwar il-ftuħ tal-investigazzjoni, kultant ikun qed jirriskja li tiġi kompromessa l-effikaċja tagħha (b’mod partikolari dik tal-kontrolli fil-post) u li jiżdied il-piż proċedurali fuq l-OLAF. Ir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 għandha tqis dan ir-riskju. Qabel jiġi impost obbligu li tiġi infurmata l-persuna kkonċernata, jeħtieġ li jsir studju aktar fid-dettall dwar il-konsegwenzi possibbli fuq l-effikaċja tal-investigazzjoni.

3.2.2.   L-istadju tat-twettiq tal-investigazzjoni

3.2.2.1.   L-obbligu tal-awtorizzazzjoni tal-aġenti tal-OLAF

| 59. | Fil-kuntest tal-kontrolli fil-post stabbiliti mir-Regolament (KE, Euratom) Nru 2185/96 l-investigaturi għandhom jipprovdu awtorizzazzjoni bil-miktub li tindika l-identità u l-kariga tal-aġenti, u mandat li jinkludi l-għan u l-iskop tal-investigazzjoni (68). Dan l-obbligu tal-aħħar jippermetti l-ħarsien tad-drittijiet tad-difiża (69). |
| --- | --- |

59.

Fil-kuntest tal-kontrolli fil-post stabbiliti mir-Regolament (KE, Euratom) Nru 2185/96 l-investigaturi għandhom jipprovdu awtorizzazzjoni bil-miktub li tindika l-identità u l-kariga tal-aġenti, u mandat li jinkludi l-għan u l-iskop tal-investigazzjoni (68). Dan l-obbligu tal-aħħar jippermetti l-ħarsien tad-drittijiet tad-difiża (69).

| 60. | Fil-prattika, il-KS jinnota li dawn ir-regoli ma jiġux applikati b’mod uniformi. L-awtorizzazzjoni bil-miktub (l-Artikolu 6(2) tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999) tieħu l-forma ta’ “deċiżjoni ta’ ħatra” tal-persuni awtorizzati biex imexxu l-investigazzjoni, iffirmata mill-Kap tal-Unità. Il-mandat (l-Artikolu 6(3) tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999) dejjem għandu jindika l-għan u l-iskop tal-investigazzjoni, iżda f’xi każijiet, l-ismijiet tal-aġenti maħtura ma jissemmewx, u f’oħrajn, il-mandat ikun akkumpanjat minn konferma tar-riċevuta li għandha tiġi ffirmata mill-operatur ekonomiku li jkun soġġett għall-kontroll fil-post. Barra minn hekk, il-minuti tas-seduta ta’ smigħ jew ta’ kontroll fil-post ma jsemmux b’mod sistematiku jekk l-aġenti tal-OLAF jkunux effettivament ippreżentaw il-mandat tagħhom, li madankollu kieku jevita li jinqalgħu kontestazzjonijiet ulterjuri. |
| --- | --- |

60.

Fil-prattika, il-KS jinnota li dawn ir-regoli ma jiġux applikati b’mod uniformi. L-awtorizzazzjoni bil-miktub (l-Artikolu 6(2) tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999) tieħu l-forma ta’ “deċiżjoni ta’ ħatra” tal-persuni awtorizzati biex imexxu l-investigazzjoni, iffirmata mill-Kap tal-Unità. Il-mandat (l-Artikolu 6(3) tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999) dejjem għandu jindika l-għan u l-iskop tal-investigazzjoni, iżda f’xi każijiet, l-ismijiet tal-aġenti maħtura ma jissemmewx, u f’oħrajn, il-mandat ikun akkumpanjat minn konferma tar-riċevuta li għandha tiġi ffirmata mill-operatur ekonomiku li jkun soġġett għall-kontroll fil-post. Barra minn hekk, il-minuti tas-seduta ta’ smigħ jew ta’ kontroll fil-post ma jsemmux b’mod sistematiku jekk l-aġenti tal-OLAF jkunux effettivament ippreżentaw il-mandat tagħhom, li madankollu kieku jevita li jinqalgħu kontestazzjonijiet ulterjuri.

Il-KS jirrakkomanda li l-prattiċi tal-għoti tal-mandati tal-aġenti tal-OLAF jiġu armonizzati u li jiġu applikati regoli ċari.

Il-minuti tal-kontroll fil-post u/jew tas-smigħ għandhom isemmu b’mod espliċitu jekk l-investigaturi jkunux ippreżentaw il-mandat tagħhom, sabiex jiġi evitat li jinqalgħu kontestazzjonijiet ulterjuri.

3.2.2.2.   Il-possibbiltà li l-persuna kkonċernata tesprimi lilha nnifisha dwar il-fatti kollha li jikkonċernawha

| 61. | Il-liġi komunitarja attwali ma tirrikonoxxix espliċitament dritt lill-persuni kkonċernati li jesprimu ruħhom dwar il-fatti kollha li jikkonċernawhom, kif inhu stabbilit għall-investigazzjonijiet interni. Madankollu, il-Manwal jistabbilixxi l-possibbiltà li l-persuna kkonċernata tingħata lċ-ċans li tesprimi lilha nnifisha qabel ma jittieħdu konklużjonijiet finali (70). |
| --- | --- |

61.

Il-liġi komunitarja attwali ma tirrikonoxxix espliċitament dritt lill-persuni kkonċernati li jesprimu ruħhom dwar il-fatti kollha li jikkonċernawhom, kif inhu stabbilit għall-investigazzjonijiet interni. Madankollu, il-Manwal jistabbilixxi l-possibbiltà li l-persuna kkonċernata tingħata lċ-ċans li tesprimi lilha nnifisha qabel ma jittieħdu konklużjonijiet finali (70).

| 62. | L-Artikolu 7 tar-Regolament (KE, Euratom) Nru 2185/96 jelenka s-setgħat tal-OLAF waqt il-kontrolli fil-post. Din il-lista mhix eżawrjenti u ma tirreferix b’mod espliċitu għas-setgħa tal-OLAF li jipproċedi għal smigħ formali jew li jitlob spjegazzjonijiet verbalment waqt il-kontrolli fil-post (71). Madankollu, din is-setgħa ta’ aċċess “għall-informazzjoni kollha [...] dwar l-attivitajiet ikkonċernati” permezz tal-kontroll fil-post tista’ tiġi eżerċitata f’konformità mal-liġijiet nazzjonali. Waqt l-eżaminazzjoni tal-investigazzjonijiet, il-KS innota li kultant sar smigħ formali, filwaqt li f’każijiet oħrajn, il-persuni kkonċernati kellhom il-possibbiltà li jesprimu ruħhom waqt il-kontrolli fil-post, iżda mingħajr ma dan ħa forma ta’ smigħ. Barra minn hekk, in-nuqqas ta’ seduta ta’ smigħ ġiet spjegata biss meta ġiet trażmessa l-informazzjoni lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali. |
| --- | --- |

62.

L-Artikolu 7 tar-Regolament (KE, Euratom) Nru 2185/96 jelenka s-setgħat tal-OLAF waqt il-kontrolli fil-post. Din il-lista mhix eżawrjenti u ma tirreferix b’mod espliċitu għas-setgħa tal-OLAF li jipproċedi għal smigħ formali jew li jitlob spjegazzjonijiet verbalment waqt il-kontrolli fil-post (71). Madankollu, din is-setgħa ta’ aċċess “għall-informazzjoni kollha [...] dwar l-attivitajiet ikkonċernati” permezz tal-kontroll fil-post tista’ tiġi eżerċitata f’konformità mal-liġijiet nazzjonali. Waqt l-eżaminazzjoni tal-investigazzjonijiet, il-KS innota li kultant sar smigħ formali, filwaqt li f’każijiet oħrajn, il-persuni kkonċernati kellhom il-possibbiltà li jesprimu ruħhom waqt il-kontrolli fil-post, iżda mingħajr ma dan ħa forma ta’ smigħ. Barra minn hekk, in-nuqqas ta’ seduta ta’ smigħ ġiet spjegata biss meta ġiet trażmessa l-informazzjoni lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali.

| 63. | Il-KS josserva li r-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 tipproponi li l-OLAF jiġi obbligat li jisma’ lill-persuni kkonċernati, sakemm ma jkunx hemm eċċezzjonijiet li jiġġustifikaw id-differiment ta’ dan l-obbligu. Il-KS jqis li l-integrazzjoni espliċita, fir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999, tas-setgħat ta’ investigazzjoni bħal pereżempju l-possibbiltà li wieħed jipproċedi għas-smigħ jew li jitlob spjegazzjonijiet verbalment hija meħtieġa sabiex tiġi ggarantita ċ-ċertezza legali u l-applikazzjoni konsistenti u uniformi tar-regoli ta’ proċedura. |
| --- | --- |

63.

Il-KS josserva li r-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 tipproponi li l-OLAF jiġi obbligat li jisma’ lill-persuni kkonċernati, sakemm ma jkunx hemm eċċezzjonijiet li jiġġustifikaw id-differiment ta’ dan l-obbligu. Il-KS jqis li l-integrazzjoni espliċita, fir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999, tas-setgħat ta’ investigazzjoni bħal pereżempju l-possibbiltà li wieħed jipproċedi għas-smigħ jew li jitlob spjegazzjonijiet verbalment hija meħtieġa sabiex tiġi ggarantita ċ-ċertezza legali u l-applikazzjoni konsistenti u uniformi tar-regoli ta’ proċedura.

| 64. | Madankollu, il-KS huwa tal-fehma li din il-kjarifika tas-setgħat ta’ investigazzjoni m’għandhiex bilfors twassal li l-OLAF jiġi obbligat jisma’ l-persuni kkonċernati, sabiex ma jitfax piż fuq l-investigazzjoni u ma jtawwalx il-proċedura, li diġà hija twila wisq, permezz ta’ regolamentazzjoni żejda. Fil-fatt, l-investigazzjoni amministrattiva tal-OLAF hija biss il-parti preliminarja ta’ proċess usa’. Ir-rispett lejn id-drittijiet tad-difiża għandu jiġi evalwat fid-dawl tal-investigazzjoni fl-intier tagħha, jiġifieri billi jitqies il-monitoraġġ amministrattiv, dixxiplinarju jew ġuridiku tal-investigazzjonijiet li matulhom il-prinċipju tal-kontradittorju jiġi żgurat totalment. Barra minn hekk, fl-istat attwali tal-ġurisprudenza komunitarja, l-investigazzjonijiet tal-OLAF ma jwasslux għal atti li jkunu ta’ ħsara u għalhekk, in-nuqqas tal-applikazzjoni sħiħa u intiera tal-prinċipju tal-kontradittorju u tad-drittijiet tad-difiża f’dan l-istadju ma jwassalx, fil-prinċipju, biex jagħmel il-ħsara fuq il-persuni kkonċernati. (72) |
| --- | --- |

64.

Madankollu, il-KS huwa tal-fehma li din il-kjarifika tas-setgħat ta’ investigazzjoni m’għandhiex bilfors twassal li l-OLAF jiġi obbligat jisma’ l-persuni kkonċernati, sabiex ma jitfax piż fuq l-investigazzjoni u ma jtawwalx il-proċedura, li diġà hija twila wisq, permezz ta’ regolamentazzjoni żejda. Fil-fatt, l-investigazzjoni amministrattiva tal-OLAF hija biss il-parti preliminarja ta’ proċess usa’. Ir-rispett lejn id-drittijiet tad-difiża għandu jiġi evalwat fid-dawl tal-investigazzjoni fl-intier tagħha, jiġifieri billi jitqies il-monitoraġġ amministrattiv, dixxiplinarju jew ġuridiku tal-investigazzjonijiet li matulhom il-prinċipju tal-kontradittorju jiġi żgurat totalment. Barra minn hekk, fl-istat attwali tal-ġurisprudenza komunitarja, l-investigazzjonijiet tal-OLAF ma jwasslux għal atti li jkunu ta’ ħsara u għalhekk, in-nuqqas tal-applikazzjoni sħiħa u intiera tal-prinċipju tal-kontradittorju u tad-drittijiet tad-difiża f’dan l-istadju ma jwassalx, fil-prinċipju, biex jagħmel il-ħsara fuq il-persuni kkonċernati. (72)

3.2.2.3.   Id-dritt li wieħed jesprimi ruħu bil-lingwa uffiċjali tal-għażla tiegħu

| 65. | Ir-Regolament (KE, Euratom) Nru 2185/96 jimponi li r-rapporti tal-investigazzjoni għandhom jitħejjew b’kunsiderazzjoni tar-regoli ta’ proċedura nazzjonali. Għalhekk, l-ispjegazzjonijiet verbali mogħtija mill-persuni kkonċernati waqt il-kontrolli fil-post għandhom jinkitbu bil-lingwa tal-Istat Membru li fuq it-territorju tiegħu jkun seħħ dan il-kontroll. Il-KS innota li dan l-obbligu ġie osservat mill-OLAF. Barra minn hekk, waqt is-seduti ta’ smigħ formali, il-persuni kkonċernati kellhom il-possibbiltà li jesprimu ruħhom bil-lingwa tal-għażla tagħhom. |
| --- | --- |

65.

Ir-Regolament (KE, Euratom) Nru 2185/96 jimponi li r-rapporti tal-investigazzjoni għandhom jitħejjew b’kunsiderazzjoni tar-regoli ta’ proċedura nazzjonali. Għalhekk, l-ispjegazzjonijiet verbali mogħtija mill-persuni kkonċernati waqt il-kontrolli fil-post għandhom jinkitbu bil-lingwa tal-Istat Membru li fuq it-territorju tiegħu jkun seħħ dan il-kontroll. Il-KS innota li dan l-obbligu ġie osservat mill-OLAF. Barra minn hekk, waqt is-seduti ta’ smigħ formali, il-persuni kkonċernati kellhom il-possibbiltà li jesprimu ruħhom bil-lingwa tal-għażla tagħhom.

3.2.2.4.   Id-dritt li wieħed jiġi megħjun minn persuna magħżula minnu u l-kunfidenzjalità tal-korrispondenza bejn il-klijent u l-avukat

| 66. | Id-dritt li wieħed jiġi akkumpanjat minn persuna magħżula minnu mhux stabbilit b’mod espliċitu mil-liġi attwali. Il-KS għalhekk jappoġġja l-proposta tat-tliet istituzzjonijiet li jiġi inkluż fil-livell tal-garanziji proċedurali applikabbli fl-investigazzjonijiet tal-OLAF (73). Dan id-dritt jista’ jiġi estiż ukoll għall-operaturi ekonomiċi waqt il-kontrolli fil-post, b’mod partikolari meta jkun stabbilit fil-liġijiet nazzjonali. |
| --- | --- |

66.

Id-dritt li wieħed jiġi akkumpanjat minn persuna magħżula minnu mhux stabbilit b’mod espliċitu mil-liġi attwali. Il-KS għalhekk jappoġġja l-proposta tat-tliet istituzzjonijiet li jiġi inkluż fil-livell tal-garanziji proċedurali applikabbli fl-investigazzjonijiet tal-OLAF (73). Dan id-dritt jista’ jiġi estiż ukoll għall-operaturi ekonomiċi waqt il-kontrolli fil-post, b’mod partikolari meta jkun stabbilit fil-liġijiet nazzjonali.

| 67. | F’dan ir-rigward, il-KS jirreferi għall-ġurisprudenza komunitarja dwar is-setgħat ta’ verifika tal-Kummissjoni fil-qasam tal-kompetizzjoni. L-investigazzjonijiet f’dan is-settur, bħall-investigazzjonijiet tal-OLAF huma maħsuba sabiex jiġbru provi għall-verifika tal-verità u l-ambitu ta’ sitwazzjoni fattwali u ta’ liġi partikolari. Il-qorti tal-Unjoni ddikjarat b’mod konsistenti li, jekk id-drittijiet tad-difiża jkunu applikabbli biss fil-proċeduri amministrattivi li jistgħu jwasslu għal sanzjonijiet, jeħtieġ madankollu li jiġi evitat li dawn id-drittijiet ikunu kompromessi għal kollox fil-kuntest ta’ proċeduri ta’ investigazzjoni preċedenti, b’mod partikolari l-verifiki tagħhom, li jistgħu jkollhom natura deċiżiva fil-ġbir tal-provi ta’ natura illegali dwar l-imġiba tal-impriżi, li jkunu jinvolvu r-responsabbiltà tagħhom. B’konsegwenza ta’ dan, jekk ċerti drittijiet ta’ difiża jkunu jikkonċernaw biss proċeduri kontradittorji [...], drittijiet oħrajn, bħal pereżempju d-dritt li wieħed jirċievi għajnuna legali jew il-kunfidenzjalità tal-korrispondenza bejn il-klijent u l-avukat, għandhom jiġu osservati sa mill-istadju tal-investigazzjoni preċedenti. (74). |
| --- | --- |

67.

F’dan ir-rigward, il-KS jirreferi għall-ġurisprudenza komunitarja dwar is-setgħat ta’ verifika tal-Kummissjoni fil-qasam tal-kompetizzjoni. L-investigazzjonijiet f’dan is-settur, bħall-investigazzjonijiet tal-OLAF huma maħsuba sabiex jiġbru provi għall-verifika tal-verità u l-ambitu ta’ sitwazzjoni fattwali u ta’ liġi partikolari. Il-qorti tal-Unjoni ddikjarat b’mod konsistenti li, jekk id-drittijiet tad-difiża jkunu applikabbli biss fil-proċeduri amministrattivi li jistgħu jwasslu għal sanzjonijiet, jeħtieġ madankollu li jiġi evitat li dawn id-drittijiet ikunu kompromessi għal kollox fil-kuntest ta’ proċeduri ta’ investigazzjoni preċedenti, b’mod partikolari l-verifiki tagħhom, li jistgħu jkollhom natura deċiżiva fil-ġbir tal-provi ta’ natura illegali dwar l-imġiba tal-impriżi, li jkunu jinvolvu r-responsabbiltà tagħhom. B’konsegwenza ta’ dan, jekk ċerti drittijiet ta’ difiża jkunu jikkonċernaw biss proċeduri kontradittorji [...], drittijiet oħrajn, bħal pereżempju d-dritt li wieħed jirċievi għajnuna legali jew il-kunfidenzjalità tal-korrispondenza bejn il-klijent u l-avukat, għandhom jiġu osservati sa mill-istadju tal-investigazzjoni preċedenti. (74).

Il-KS jilqa’ l-fatt li d-dritt li wieħed jiġi akkumpanjat minn persuna magħżula minnu inkluż mal-garanziji proċedurali li jidhru fir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 u jqis li dan għandu jiġi applikatkemm waqt is-seduti tas-smigħ kif ukoll waqt il-kontrolli fil-post.

3.2.2.5.   Id-dritt li wieħed ma jinkriminax ruħu

| 68. | Bħal ma hu l-każ fl-investigazzjonijiet interni, ma teżistix ġurisprudenza speċifika li tikkonċerna dan id-dritt u l-applikazzjoni tiegħu fl-investigazzjonijiet esterni tal-OLAF. Madankollu huwa jagħmel parti mill-garanziji proċedurali msemmija fil-Manwal u maħsuba mir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999. |
| --- | --- |

68.

Bħal ma hu l-każ fl-investigazzjonijiet interni, ma teżistix ġurisprudenza speċifika li tikkonċerna dan id-dritt u l-applikazzjoni tiegħu fl-investigazzjonijiet esterni tal-OLAF. Madankollu huwa jagħmel parti mill-garanziji proċedurali msemmija fil-Manwal u maħsuba mir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999.

| 69. | Il-KS jirreferi mill-ġdid għall-ġurisprudenza tal-liġi tal-kompetizzjoni u josserva li f’dan il-qasam il-qorti tal-Unjoni ddikjarat li d-dritt tal-operaturi ekonomiċi li ma jinkriminawx lilhom infushom għandu jiġi osservat sa mill-istadju tal-investigazzjoni preliminari li jippreċedi l-fażi kontenzjuża tal-proċedura quddiem il-Kummissjoni. B’hekk, l-operatur ekonomiku jista’ jiġi obbligat li jipprovdi l-informazzjoni kollha meħtieġa dwar fatti li jista’ jkun jaf u li jipprovdi dokumenti li jkunu fil-pussess tiegħu u li mbagħad ikunu jistgħu jintużaw kontrih jew kontra operatur ekonomiku ieħor (75). Madankollu, huwa ma jistax jiġi obbligat li jipprovdi tweġibiet li minħabba fihom jasal biex jammetti l-eżistenza ta’ irregolarità li jkollha tiġi pprovata mill-Kummissjoni (76). |
| --- | --- |

69.

Il-KS jirreferi mill-ġdid għall-ġurisprudenza tal-liġi tal-kompetizzjoni u josserva li f’dan il-qasam il-qorti tal-Unjoni ddikjarat li d-dritt tal-operaturi ekonomiċi li ma jinkriminawx lilhom infushom għandu jiġi osservat sa mill-istadju tal-investigazzjoni preliminari li jippreċedi l-fażi kontenzjuża tal-proċedura quddiem il-Kummissjoni. B’hekk, l-operatur ekonomiku jista’ jiġi obbligat li jipprovdi l-informazzjoni kollha meħtieġa dwar fatti li jista’ jkun jaf u li jipprovdi dokumenti li jkunu fil-pussess tiegħu u li mbagħad ikunu jistgħu jintużaw kontrih jew kontra operatur ekonomiku ieħor (75). Madankollu, huwa ma jistax jiġi obbligat li jipprovdi tweġibiet li minħabba fihom jasal biex jammetti l-eżistenza ta’ irregolarità li jkollha tiġi pprovata mill-Kummissjoni (76).

| 70. | Madankollu, il-KS jinsab imħasseb dwar it-trasferibbiltà ta’ dawn il-prinċipji għall-investigazzjonijiet tal-OLAF. Fil-fatt, għall-kuntrarju tal-Kummissjoni fir-rigward tal-kompetizzjoni, l-OLAF m’għandux setgħat ta’ sanzjonijiet tiegħu stess, iżda jista’ jibbenefika, f’każ li l-operaturi ekonomiċi jopponu kontroll jew verifika fil-post, mill-għajnuna tal-Istat Membru kkonċernat, f’konformità mad-dispożizzjonijiet nazzjonali. |
| --- | --- |

70.

Madankollu, il-KS jinsab imħasseb dwar it-trasferibbiltà ta’ dawn il-prinċipji għall-investigazzjonijiet tal-OLAF. Fil-fatt, għall-kuntrarju tal-Kummissjoni fir-rigward tal-kompetizzjoni, l-OLAF m’għandux setgħat ta’ sanzjonijiet tiegħu stess, iżda jista’ jibbenefika, f’każ li l-operaturi ekonomiċi jopponu kontroll jew verifika fil-post, mill-għajnuna tal-Istat Membru kkonċernat, f’konformità mad-dispożizzjonijiet nazzjonali.

3.2.3.   L-istadju tal-għeluq tal-investigazzjoni

3.2.3.1.   Il-possibbiltà li wieħed jiġi infurmat dwar l-għeluq tal-investigazzjoni

| 71. | L-OLAF m’għandux l-obbligu li jinforma lill-persuni kkonċernati dwar l-għeluq tal-investigazzjoni u/jew dwar il-konklużjonijiet u r-rakkomandazzjonijiet tiegħu. Il-Manwal jistabbilixxi obbligu bħal dan biss meta dan ma jkunx ta’ ħsara fuq is-segwitu tal-investigazzjoni. Fil-prattika, din l-informazzjoni rari tidher fl-investigazzjonijiet eżaminati. Fil-kuntest tal-investigazzjonijiet li jikkonċernaw in-nefqa diretta mħallsa mill-Kummissjoni direttament lill-benefiċjarji, il-prattika tal-OLAF mhix uniformi. |
| --- | --- |

71.

L-OLAF m’għandux l-obbligu li jinforma lill-persuni kkonċernati dwar l-għeluq tal-investigazzjoni u/jew dwar il-konklużjonijiet u r-rakkomandazzjonijiet tiegħu. Il-Manwal jistabbilixxi obbligu bħal dan biss meta dan ma jkunx ta’ ħsara fuq is-segwitu tal-investigazzjoni. Fil-prattika, din l-informazzjoni rari tidher fl-investigazzjonijiet eżaminati. Fil-kuntest tal-investigazzjonijiet li jikkonċernaw in-nefqa diretta mħallsa mill-Kummissjoni direttament lill-benefiċjarji, il-prattika tal-OLAF mhix uniformi.

| 72. | Il-KS jinsab konxju li l-OLAF javża lill-Istat Membru dwar l-għeluq tal-investigazzjoni billi jibgħat rapport finali fil-kuntest tal-investigazzjonijiet dwar in-nefqa Komunitarja mħallsa mill-Istati Membri. Fejn l-investigazzjoni tista’ tkun soġġetta għal segwitu fuq livell nazzjonali, il-KS jqis li tkun prassi tajba li jiġu kkonsultati l-awtoritajiet nazzjonali kompetenti qabel jiġi deċiż jekk il-persuna għandhiex tiġi infurmata dwar l-għeluq jew le (77). |
| --- | --- |

72.

Il-KS jinsab konxju li l-OLAF javża lill-Istat Membru dwar l-għeluq tal-investigazzjoni billi jibgħat rapport finali fil-kuntest tal-investigazzjonijiet dwar in-nefqa Komunitarja mħallsa mill-Istati Membri. Fejn l-investigazzjoni tista’ tkun soġġetta għal segwitu fuq livell nazzjonali, il-KS jqis li tkun prassi tajba li jiġu kkonsultati l-awtoritajiet nazzjonali kompetenti qabel jiġi deċiż jekk il-persuna għandhiex tiġi infurmata dwar l-għeluq jew le (77).

Il-KS iqis li l-obbligu tal-OLAF li javża lill-persuni kkonċernati dwar il-konklużjonijiet u r-rakkomandazzjonijiet tiegħu qabel ma jintbagħat ir-rapport finali lill-awtoritajiet Komunitarji u nazzjonali kompetenti, kif previst mir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999, għandu jkun marbut mar-regoli ta’ proċedura tal-Istat Membru li jkun jiżgura s-segwitu.

ANNESS

Atti leġiżlattivi ċċitati:

| 1. | Ir-Regolament (KE) Nru 1073/1999 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill, tal-25 ta’ Mejju 1999, dwar l-investigazzjonijiet immexxija mill-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi (OLAF), ĠU L 136, 31.5.1999, p. 1–7; |
| --- | --- |

1.

Ir-Regolament (KE) Nru 1073/1999 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill, tal-25 ta’ Mejju 1999, dwar l-investigazzjonijiet immexxija mill-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi (OLAF), ĠU L 136, 31.5.1999, p. 1–7;

| 2. | Il-Ftehim Interistituzzjonali, tal-25 ta’ Mejju 1999, bejn il-Parlament Ewropew, il-Kunsill tal-Unjoni Ewropea u l-Kummissjoni tal-Komunitajiet Ewropej dwar l-investigazzjonijiet interni mmexxija mill-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi (OLAF), ĠU L 136, 31.5.1999, p. 15–19; |
| --- | --- |

2.

Il-Ftehim Interistituzzjonali, tal-25 ta’ Mejju 1999, bejn il-Parlament Ewropew, il-Kunsill tal-Unjoni Ewropea u l-Kummissjoni tal-Komunitajiet Ewropej dwar l-investigazzjonijiet interni mmexxija mill-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi (OLAF), ĠU L 136, 31.5.1999, p. 15–19;

| 3. | Ir-Regolament (Euratom, KE) Nru 2185/96 tal-Kunsill tal-11 ta’ Novembru 1996 dwar il-kontrolli u l-ispezzjonijiet fil-post imwettqa mill-Kummissjoni sabiex tipproteġi l-interessi finanzjarji tal-Komunitajiet Ewropej kontra l-frodi u irregolaritajiet oħra, ĠU L 292, 15.11.1996, p. 2–5; |
| --- | --- |

3.

Ir-Regolament (Euratom, KE) Nru 2185/96 tal-Kunsill tal-11 ta’ Novembru 1996 dwar il-kontrolli u l-ispezzjonijiet fil-post imwettqa mill-Kummissjoni sabiex tipproteġi l-interessi finanzjarji tal-Komunitajiet Ewropej kontra l-frodi u irregolaritajiet oħra, ĠU L 292, 15.11.1996, p. 2–5;

| 4. | Ir-Regolament (KE, Euratom) Nru 2988/95 tal-Kunsill, tat-18 ta’ Diċembru 1995, dwar il-protezzjoni tal-interessi finanzjarji tal-Komunitajiet Ewropej, ĠU L 312, 23.12.1995, p. 1–4; |
| --- | --- |

4.

Ir-Regolament (KE, Euratom) Nru 2988/95 tal-Kunsill, tat-18 ta’ Diċembru 1995, dwar il-protezzjoni tal-interessi finanzjarji tal-Komunitajiet Ewropej, ĠU L 312, 23.12.1995, p. 1–4;

| 5. | Id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni, tat-28 ta’ April 1999, li tistabbilixxi l-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi (OLAF) (1999/352/KE, CECA, Euratom), ĠU L 136, 31.5.1999, p. 20-22; |
| --- | --- |

5.

Id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni, tat-28 ta’ April 1999, li tistabbilixxi l-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi (OLAF) (1999/352/KE, CECA, Euratom), ĠU L 136, 31.5.1999, p. 20-22;

| 6. | Ir-Regolament Nru 31 (K.E.E) 11 (K.E.E.A.) li jistabbilixxi r-Regolamenti tal-Persunal u l-Kundizzjonijiet tal-Impjieg applikabbli għall-aġenti l-oħra tal-Komunità Ekonomika Ewropea u tal-Komunità Ewropea tal-Enerġija Atomika, ĠU 45, 14.6.1962, p. 1385, bl-emendi sussegwenti kollha; |
| --- | --- |

6.

Ir-Regolament Nru 31 (K.E.E) 11 (K.E.E.A.) li jistabbilixxi r-Regolamenti tal-Persunal u l-Kundizzjonijiet tal-Impjieg applikabbli għall-aġenti l-oħra tal-Komunità Ekonomika Ewropea u tal-Komunità Ewropea tal-Enerġija Atomika, ĠU 45, 14.6.1962, p. 1385, bl-emendi sussegwenti kollha;

| 7. | Ir-Regolament (KE) Nru 1049/2001 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tat-30 ta’ Mejju 2001 dwar l-aċċess tal-pubbliku għad-dokumenti tal-Parlament Ewropew, tal-Kunsill u tal-Kummissjoni, ĠU L 145, 31.5.2001, p. 43–48; |
| --- | --- |

7.

Ir-Regolament (KE) Nru 1049/2001 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tat-30 ta’ Mejju 2001 dwar l-aċċess tal-pubbliku għad-dokumenti tal-Parlament Ewropew, tal-Kunsill u tal-Kummissjoni, ĠU L 145, 31.5.2001, p. 43–48;

| 8. | Ir-Regolament (KE) Nru 45/2011 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tat-18 ta’ Diċembru 2000 dwar il-protezzjoni tal-persuni fiżiċi fir-rigward tal-ipproċessar ta’ dejta personali mill-istituzzjonijiet u l-korpi tal-Komunità u dwar il-moviment liberu ta’ din id-dejta, ĠU L 8, 12.1.2001, p. 1–22. |
| --- | --- |

8.

Ir-Regolament (KE) Nru 45/2011 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tat-18 ta’ Diċembru 2000 dwar il-protezzjoni tal-persuni fiżiċi fir-rigward tal-ipproċessar ta’ dejta personali mill-istituzzjonijiet u l-korpi tal-Komunità u dwar il-moviment liberu ta’ din id-dejta, ĠU L 8, 12.1.2001, p. 1–22.

Proposti leġiżlattivi ċċitati sabiex jiġi emendat ir-Regolament (KE) Nru 1073/1999:

| 1. | Proposta għal Regolament tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill li jemenda r-Regolament (KE) Nru 1073/1999, dwar l-investigazzjonijiet immexxija mill-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi (OLAF) {SEC(2006) 638} /* COM/2006/0244 finali - COD 2006/0084; |
| --- | --- |

1.

Proposta għal Regolament tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill li jemenda r-Regolament (KE) Nru 1073/1999, dwar l-investigazzjonijiet immexxija mill-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi (OLAF) {SEC(2006) 638} /* COM/2006/0244 finali - COD 2006/0084;

| 2. | Ir-Riżoluzzjoni leġiżlattiva tal-Parlament Ewropew tal-20 ta’ Novembru 2008 dwar il-proposta għal Regolament tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill li jemenda r-Regolament (KE) Nru 1073/1999 dwar l-investigazzjonijiet immexxija mill-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi (OLAF) (COM(2006)0244 — C6-0228/2006 — 2006/0084(COD)), ĠU C 16E, 22.1.2010, p. 201-222. |
| --- | --- |

2.

Ir-Riżoluzzjoni leġiżlattiva tal-Parlament Ewropew tal-20 ta’ Novembru 2008 dwar il-proposta għal Regolament tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill li jemenda r-Regolament (KE) Nru 1073/1999 dwar l-investigazzjonijiet immexxija mill-Uffiċċju Ewropew Kontra l-Frodi (OLAF) (COM(2006)0244 — C6-0228/2006 — 2006/0084(COD)), ĠU C 16E, 22.1.2010, p. 201-222.

Ġurisprudenza ċċitata (f’ordni kronoloġiku):

Qrati tal-Unjoni Ewropea:

| 1. | 21 ta’ Settembru 1989, Hoechst AG vs il-Kummissjoni, Kawżi konġunti 46/87 u 227/88; |
| --- | --- |

1.

21 ta’ Settembru 1989, Hoechst AG vs il-Kummissjoni, Kawżi konġunti 46/87 u 227/88;

| 2. | 17 ta’ Ottubru 1989, Dow Benelux NV vs il-Kummissjoni, Kawża 85/87; |
| --- | --- |

2.

17 ta’ Ottubru 1989, Dow Benelux NV vs il-Kummissjoni, Kawża 85/87;

| 3. | 18 ta’ Ottubru 1989, Orkem vs il-Kummissjoni, Kawża 374/87; |
| --- | --- |

3.

18 ta’ Ottubru 1989, Orkem vs il-Kummissjoni, Kawża 374/87;

| 4. | 11 ta’ Settembru 2002, Willeme vs il-Kummissjoni, Kawża T-89/01; |
| --- | --- |

4.

11 ta’ Settembru 2002, Willeme vs il-Kummissjoni, Kawża T-89/01;

| 5. | 10 ta’ Lulju 2003, il-Kummissjoni vs il-BĊE, Kawża C-11/00; |
| --- | --- |

5.

10 ta’ Lulju 2003, il-Kummissjoni vs il-BĊE, Kawża C-11/00;

| 6. | 18 ta’ Diċembru 2003, Gómez-Reino vs il-Kummissjoni, Kawża T-215/02; |
| --- | --- |

6.

18 ta’ Diċembru 2003, Gómez-Reino vs il-Kummissjoni, Kawża T-215/02;

| 7. | 7 ta’ Jannar 2004, Aalborg Portland A/S et al. vs il-Kummissjoni, Kawżi konġunti C-204/00 P, C-205/00 P, C-211/00 P, C-213/00 P, C-217/00 P u C-219/00 P; |
| --- | --- |

7.

7 ta’ Jannar 2004, Aalborg Portland A/S et al. vs il-Kummissjoni, Kawżi konġunti C-204/00 P, C-205/00 P, C-211/00 P, C-213/00 P, C-217/00 P u C-219/00 P;

| 8. | 9 ta’ Ġunju 2004, Camós Grau vs il-Kummissjoni, Kawża T-96/03; |
| --- | --- |

8.

9 ta’ Ġunju 2004, Camós Grau vs il-Kummissjoni, Kawża T-96/03;

| 9. | 13 ta’ Lulju 2004, Comunidad Autónoma de Andalucía vs il-Kummissjoni, Kawża T-29/03; |
| --- | --- |

9.

13 ta’ Lulju 2004, Comunidad Autónoma de Andalucía vs il-Kummissjoni, Kawża T-29/03;

| 10. | 6 ta’ April 2006, Camós Grau vs il-Kummissjoni, Kawża T-309/03; |
| --- | --- |

10.

6 ta’ April 2006, Camós Grau vs il-Kummissjoni, Kawża T-309/03;

| 11. | 6 ta’ Lulju 2006, Franchet u Byk vs il-Kummissjoni (Nru 1), Kawżi konġunti T-391/03 u T-70/04; |
| --- | --- |

11.

6 ta’ Lulju 2006, Franchet u Byk vs il-Kummissjoni (Nru 1), Kawżi konġunti T-391/03 u T-70/04;

| 12. | 21 ta’ Settembru 2006, Technische Unie BV vs il-Kummissjoni, Kawża C-113/04 P; |
| --- | --- |

12.

21 ta’ Settembru 2006, Technische Unie BV vs il-Kummissjoni, Kawża C-113/04 P;

| 13. | 2 ta’ Mejju 2007, Giraudy vs il-Kummissjoni, Kawża F-23/05; |
| --- | --- |

13.

2 ta’ Mejju 2007, Giraudy vs il-Kummissjoni, Kawża F-23/05;

| 14. | 12 ta’ Settembru 2007, Nikolaou vs il-Kummissjoni, Kawża T-259/03; |
| --- | --- |

14.

12 ta’ Settembru 2007, Nikolaou vs il-Kummissjoni, Kawża T-259/03;

| 15. | 8 ta’ Lulju 2008, Franchet u Byk vs il-Kummissjoni (Nru 2), Kawża T-48/05; |
| --- | --- |

15.

8 ta’ Lulju 2008, Franchet u Byk vs il-Kummissjoni (Nru 2), Kawża T-48/05;

| 16. | 28 ta’ April 2010, Amann & Söhne GmbH & Co. KG u Cousin Filterie SAS vs il-Kummissjoni, Kawża T-446/05. |
| --- | --- |

16.

28 ta’ April 2010, Amann & Söhne GmbH & Co. KG u Cousin Filterie SAS vs il-Kummissjoni, Kawża T-446/05.

| 17. | 20 ta’ Mejju 2010, il-Kummissjoni vs Violetti et al., Kawża T-261/09 P; |
| --- | --- |

17.

20 ta’ Mejju 2010, il-Kummissjoni vs Violetti et al., Kawża T-261/09 P;

| 18. | 29 ta’ Ġunju 2010, il-Kummissjoni vs The Bavarian Lager Co. Ltd, Kawża C-28/08 P; |
| --- | --- |

18.

29 ta’ Ġunju 2010, il-Kummissjoni vs The Bavarian Lager Co. Ltd, Kawża C-28/08 P;

| 19. | 29 ta’ Ġunju 2010, il-Kummissjoni vs Technische Glaswerke Ilmenau GmbH, Kawża C-139/07 P. |
| --- | --- |

19.

29 ta’ Ġunju 2010, il-Kummissjoni vs Technische Glaswerke Ilmenau GmbH, Kawża C-139/07 P.

Il-Qorti Ewropea tad-Drittijiet tal-Bniedem (Qorti EDB)

| 1. | 27 ta’ Frar 1980, Deweer vs il-Belġju, Serje A Nru 35; |
| --- | --- |

1.

27 ta’ Frar 1980, Deweer vs il-Belġju, Serje A Nru 35;

| 2. | 25 ta’ Frar 1992, Pfeifer u Plankl vs l-Awstrija, Serje A Nru 227. |
| --- | --- |

2.

25 ta’ Frar 1992, Pfeifer u Plankl vs l-Awstrija, Serje A Nru 227.

---

(1)  L-Artikolu 2(1) tad-Deċiżjoni 1999/352/KE, KEFA, Euratom li waqqfet l-OLAF jipprevedi li, għall-funzjoni investigattiva, l-Uffiċċju jeżerċita l-kompetenzi attribwiti mil-leġiżlatur komunitarju fil-limiti u skont il-kundizzjonijiet stabbiliti minnu. Ara wkoll il-premessa 10 tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999. Barra minn hekk, dan ir-rekwiżit ġie mfakkar mill-Qorti tal-Ġustizzja fil-Kawża C-11/00, il-Kummissjoni vs BĊE, l-10 ta’ Lulju 2003, paragrafu 139.

1

il-Kummissjoni vs BĊE,

(2)  F’dan ir-rigward, ara, reċentement, is-sentenza mogħtija fl-20 ta’ Mejju 2010 mill-Qorti tal-Prim’Istanza, il-Kummissjoni vs Violetti u oħrajn, Kawża T-261/09 P.

2

il-Kummissjoni vs Violetti u oħrajn,

(3)  Il-Qorti tal-Prim’Istanza, Gómez-Reino vs il-Kummissjoni, it-18 ta’ Diċembru 2003, Kawża T-215/02, paragrafu 65. Ara wkoll id-Digriet mogħti fid-9 ta’ Ġunju 2004 fil-Kawża T-96/03, Camós Grau vs il-Kummissjoni, fejn il-Qorti tal-Prim’Istanza fakkret li jekk miżuri ta’ natura purament preparatorja ma jkunux fihom infushom soġġetti għal rikors għal annullament, l-illegalitajiet possibbli li jkunu jolqtuhom jistgħu jiġu invokati b’sostenn għar-rikors ippreżentat kontra l-att definittiv li tiegħu huma jkunu jikkostitwixxu stadju ta’ tħejjija (paragrafu 31).

3

Gómez-Reino vs il-Kummissjoni

Camós Grau vs il-Kummissjoni,

(4)  Ara wkoll l-Opinjoni Nru 3/2010 tal-KS dwar ir-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999.

4

(5)  Il-Qorti tal-Prim’Istanza, Franchet u Byk vs il-Kummissjoni (Nru 2), tat-8 ta’ Lulju 2008, Kawża T-48/05, li kkonfermat l-obbligu tal-OLAF li jikkonsulta mal-KS qabel kull trażmissjoni lill-awtoritajiet ġudizzjarji nazzjonali, f’isem il-protezzjoni tad-drittijiet fundamentali.

5

Franchet u Byk vs il-Kummissjoni

(6)  Ara l-Anness Nru 4 (kunfidenzjali).

6

(7)  Ara l-Anness Nru 2 (dokument intern tal-OLAF).

7

(8)  Ara l-Anness Nru 1; għar-riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999, ara d-Dokument ta’ riflessjoni tal-Kummissjoni Ewropea tas-6 ta’ Lulju 2010 u l-Anness II, li jirrepeti r-riżoluzzjoni leġiżlattiva tal-Parlament Ewropew tal-20 ta’ Novembru 2008 u l-pożizzjoni tal-Kunsill Ewropew.

8

(9)  Ara l-Anness Nru 3 (dokument intern tal-KS).

9

(10)  Ara l-Artikolu 22a tar-Regolamenti tal-Persunal u n-nota lill-aġenti tal-OLAF tal-10 ta’ Novembru 2008.

10

(11)  Ara l-Artikolu 11 tar-Regolamenti tal-Persunal, kif ukoll is-sentenza Camos Grau vs il-Kummissjoni, Kawża T-309/03.

11

Camos Grau vs il-Kummissjoni,

(12)  Il-Qorti tal-Prim’Istanza, Willeme vs il-Kummissjoni, il-11 ta’ Settembru 2002, Kawża T-89/01, paragrafu 47.

12

Willeme vs il-Kummissjoni,

(13)  Ara r-Rapport annwali tal-KS, 2005-2007 (ĠU C 123 tal-20.5.2008 p. 7); ir-rapport annwali tal-KS, 2008-2009 (ĠU C 314, 22.12.2009, p. 38).

13

(14)  Camos Grau vs il-Kummissjoni, paragrafi 104-141. Il-Manwal isemmi din is-sentenza, mingħajr madankollu ma jifformula regola espliċita għall-investigaturi. Barra minn hekk, il-formola li għandhom jimlew l-investigaturi mhijiex aġġornata fir-rigward tal-bażi legali tagħha (ara n-nota O/F1).

14

Camos Grau vs il-Kummissjoni

(15)  Ara l-proposti tal-Kunsill u tal-Parlament Ewropew (Artikolu 7(a)).

15

(16)  Għall-applikazzjoni mutatis mutandis, ara s-sentenza tal-21 ta’ Settembru 2006 fil-Kawża C-113/04 P, Technische Unie BV vs il-Kummissjoni, li tikkonċerna d-dewmien ta’ proċedura amministrattiva fir-rigward tal-kompetizzjoni u li wasslet għall-impożizzjoni ta’ multi fuq l-impriżi kkonċernati. Il-Qorti tal-Ġustizzja kkonfermat li r-rekwiżit tad-dewmien raġonevoli għandu japplika wkoll għall-fażi ta’ istruzzjoni, li hija l-ewwel fażi tal-proċedura amministrattiva, u li d-dewmien eċċessiv tagħha jista’ jkollu impatt fuq il-possibbiltajiet futuri tad-difiża tal-impriżi kkonċernati, b’mod partikolari billi titnaqqas l-effikaċja tad-drittijiet tad-difiża meta dawn jiġu invokati fit-tieni fażi tal-proċedura (paragrafi 54-55).

16

mutatis mutandis,

Technische Unie BV vs il-Kummissjoni,

(17)  Ara d-dewmien tal-preskrizzjoni għall-proċedimenti kriminali f’dak li jirrigwarda l-irregolaritajiet imsemmija fir-Regolament (KE, Euratom) Nru 2988/95.

17

(18)  F’dan ir-rigward, għandu jiġi nnutat li l-ġurisprudenza Komunitarja ddikjarat b’mod ċar, fir-rigward tar-regoli tal-kompetizzjoni, li l-fatt li jinqabeż iż-żmien ta’ limitu raġonevoli jista’ jikkostitwixxi raġuni għal annullament ta’ deċiżjoni li tiddikjara reati u li tapplika s-sanzjonijiet meta l-ksur ta’ dan il-prinċipju jkun ta’ ħsara għad-drittijiet tad-difiża tal-impriżi kkonċernati (is-sentenza Technische Unie BV vs il-Kummissjoni, imsemmija qabel, paragrafu 47).

18

Technische Unie BV vs il-Kummissjoni

(19)  Ara l-Każijiet Nri 9 u 20, li damu sentejn u tliet snin rispettivament għal dewmien relattivament imnaqqas tax-xogħol imwettaq u mutatis mutandis, Franchet u Byk vs il-Kummissjoni (Nru 2) imsemmija qabel, paragrafu 280

19

mutatis mutandis, Franchet u Byk vs il-Kummissjoni

(20)  B’mod partikolari fir-rapporti ta’ 9 xhur (ara l-Opinjoni tal-KS Nru 2/2009, ĠU C 314, 22.12.2009, p. 22).

20

(21)  F’dan ir-rigward, ara l-Opinjoni tal-KS Nru 4/2010 dwar l-ippjanar tal-investigazzjonijiet.

21

(22)  Ara l-Każ Nru 9; ara wkoll il-Każ Nru 17, fejn il-perjodu ta’ valutazzjoni dam għaxar xhur, li matulhom saret laqgħa waħda biss ma’ dipartiment tal-Kummissjoni u twettqu biss xi verifiki mill-unità tal-Intelliġenza operattiva. Wara li nfetħet, l-investigazzjoni damet seba’ xhur oħra, li matulhom ma saret l-ebda attività operattiva.

22

(23)  Ara l-Każijiet Nri 5, 6, 7, 24 u 28, fejn ir-rapporti ta’ “3 xhur” ma jkoprux id-dewmien kollu tal-investigazzjoni; il-Każijiet Nri 7, 24 u 28 ingħalqu bejn wieħed u ieħor sitt xhur wara d-data mistennija, mingħajr ma saret l-ebda attività operattiva u mingħajr ma ngħatat spjegazzjoni għal dan id-dewmien; fil-Każ Nru 28 tfasslu erba’ rapporti ta’ “3 xhur”, li skonthom l-attivitajiet li saru matul il-perjodi koperti minn dawn ir-rapporti kienu l-istudju tad-dokumentazzjoni li tikkonċerna l-proġett li kien qed jiġi investigat u t-tħejjija tar-rapport finali tal-investigazzjoni.

23

(24)  F’bosta okkażjonijiet, il-KS innota li l-obbligu legali tat-tfassil ta’ dawn ir-rapporti ma ġiex osservat.

24

(25)  Ara l-Opinjoni tal-KS Nru 2/2009 (ĠU C 314, 22.12.2009, p. 39).

25

(26)  Ara l-Każ Nru 13.

26

(27)  Ara l-proposta tal-Kunsill (Artikolu 7(a)).

27

(28)  Il-Qorti tal-Prim’Istanza, Franchet u Byk vs il-Kummissjoni (Nru 2) imsemmija qabel, paragrafu 218.

28

Franchet u Byk vs il-Kummissjoni

(29)  Ara s-sentenza Giraudy vs il-Kummissjoni imsemmija qabel, paragrafu 161, fejn il-qorti Komunitarja interpretat din ir-regola b’mod wiesa’, fid-dawl tal-premessa 10 tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999; ara wkoll is-sentenza Franchet u Byk vs il-Kummissjoni (Nru 2) imsemmija qabel, fejn il-qorti Komunitarja ddikjarat li l-prinċipju tal-preżunzjoni tal-innoċenza “isib il-korollarju tiegħu fl-obbligu ta’ kunfidenzjalità li huwa impost fuq l-OLAF, f’konformità mal-Artikolu 8(2) tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999” (paragrafu 213).

29

Giraudy vs il-Kummissjoni

Franchet u Byk vs il-Kummissjoni

isib il-korollarju tiegħu fl-obbligu ta’ kunfidenzjalità li huwa impost fuq l-OLAF, f’konformità mal-Artikolu 8(2) tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999

(30)  QPI, Nikolaou vs Il-Kummissjoni, imsemmija qabel, paragrafi 189-216.

30

Nikolaou vs Il-Kummissjoni,

(31)  L-Artikolu 8(2), it-tieni subparagrafu tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 u l-Artikolu 8(1), it-tieni subparagrafu tar-Regolament Nru 2185/96.

31

(32)  B’hekk, il-KS innota li (i) fil-kuntest ta’ diversi rapporti tal-investigazzjoni dwar l-istess persuna, l-OLAF ttrażmetta bi żball lid-dipartimenti u/jew lill-awtoritajiet nazzjonali rapport differenti minn dak li huma kienu responsabbli mis-segwitu tiegħu u (ii) li ntbagħtet ittra li kien fiha informazzjoni dwar investigazzjoni lil persuna terza, mingħajr ma ġie speċifikat għalfejn ġiet mibgħuta (ara l-investigazzjonijiet Nri 9 u 13).

32

(33)  Il-Kummissjoni vs The Bavarian Lager Co. Ltd, Kawża C-28/08 P, is-sentenza tad-29 ta’ Ġunju 2010.

33

Il-Kummissjoni vs The Bavarian Lager Co. Ltd,

(34)  Il-Kummissjoni vs Technische Glaswerke Ilmenau GmbH, Kawża C-139/07 P, is-sentenza tad-29 ta’ Ġunju 2010.

34

Il-Kummissjoni vs Technische Glaswerke Ilmenau GmbH,

(35)  Ara l-Artikolu 4 tal-mudell tad-Deċiżjoni fil-Ftehim Interistituzzjonali u d-Deċiżjonijiet ta’ kull istituzzjoni u tal-aġenziji kif ukoll l-Artikolu 1 tal-Anness IX tar-Regolamenti tal-Persunal.

35

(36)  Il-punt 5.1.1.1 tal-Manwal.

36

(37)  Skont il-Manwal, jiġu eżerċitati setgħat speċifiċi ta’ investigazzjoni fl-attivitajiet li ġejjin: is-smigħ tal-persuna kkonċernata u tax-xhieda, l-aċċess għall-fajl personali ta’ aġent tal-istituzzjoni komunitarja, il-verifika tal-istabbilimenti tal-istituzzjonijiet, l-eżaminazzjoni tal-kompjuters, il-kontroll fuq il-post (ara l-punt 3.2.2). Il-KS innota li f’waħda mill-investigazzjonijiet l-investigatur u l-aġent responsabbli mill-eżaminazzjoni tal-kompjuters, ġew maħtura wara li twettqu l-attivitajiet tal-investigazzjoni li għalihom kellhom mandat (ara l-każ Nru 23).

37

(38)  Ara aktar ’l isfel, il-punt 5.2.

38

(39)  L-Artikolu 4 tal-Mudell tad-Deċiżjoni.

39

(40)  Il-Qorti tal-Prim’Istanza, Nikolaou vs il-Kummissjoni, imsemmija qabel, paragrafu 238.

40

Nikolaou vs il-Kummissjoni,

(41)  Dan kien il-każ fl-investigazzjonijiet Nri 3 u 20.

41

(42)  Pereżempju, f’investigazzjoni li fiha ġiet ikkomunikata allegazzjoni ġdida lill-persuna kkonċernata għall-ewwel darba matul is-seduta tas-smigħ, din saret permezz ta’ mistoqsija waħda u li l-formulazzjoni ambigwa tagħha kienet tagħti lokgħal interpretazzjonijiet varji (ara l-każ Nru 9).

42

(43)  Il-Qorti tal-Prim’Istanza, Nikolaou vs il-Kummissjoni, imsemmija qabel, paragrafi 255-265.

43

Nikolaou vs il-Kummissjoni,

(44)  Pereżempju, li l-ittra ta’ stedina għas-seduta ta’ smigħ tintbagħat wara li jkun skada ż-żmien ta’ limitu mogħti lill-persuna kkonċernata biex tagħżel il-lingwa tagħha (każ Nru 9); li jkun hemm referenzi mhux kompluti f’din l-ittra u eventwalment tal-allegazzjonijiet kollha li l-OLAF jkun se jeżamina u formulazzjoni ambigwa tal-mistoqsijiet waqt is-seduta ta’ smigħ li twassal għal risposta ppreġudikata (każ Nru 9); li ma jintbagħtux il-minuti tas-seduta ta’ smigħ, minkejja li jkun ġie speċifikat li dawn għandhom jintbagħtu wara li tingħalaq l-investigazzjoni (każ Nru 3).

44

(45)  Din l-eċċezzjoni ġiet applikata f’żewġ investigazzjonijiet interni studjati (ara l-każijiet Nri 16 u 27).

45

(46)  Franchet u Byk vs il-Kummissjoni (Nru 2), imsemmija qabel, paragrafu 151.

46

Franchet u Byk vs il-Kummissjoni

(47)  Ara l-każijiet Nri 16 u 27.

47

(48)  Ara l-punt 3.3.3 tal-Manwal u r-regoli dwar l-ittra ta’ stedina għas-seduta ta’ smigħ, l-andament tiegħu u r-reġistrazzjoni tad-dikjarazzjonijiet.

48

(49)  Ara l-Artikolu 7a tal-proposta tal-PE.

49

(50)  Ara l-Artikolu 7(a)(2) tat-tliet proposti.

50

(51)  Il-Manwal tal-OLAF, il-punti 3.3.2.2.2, 3.3.3.3, 3.3.3.4 u 5.1.3.

51

(52)  Il-Qorti Ewropea tad-Drittijiet tal-Bniedem, Pfeifer u Plankl vs l-Awstrija, sentenza tal-25 ta’ Frar 1992, Serje A Nru 227, paragrafi 37-38.

52

Pfeifer u Plankl vs l-Awstrija

(53)  Il-Qorti Ewropea tad-Drittijiet tal-Bniedem, Deweer vs il-Belġju, sentenza tas-27 ta’ Frar 1980, Serje A, Nru 35, paragrafu 51.

53

Deweer vs il-Belġju,

(54)  Ara l-Artikolu 1 tal-Mudell tad-Deċiżjoni u l-Artikolu 4(6) tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999.

54

(55)  Il-Manwal tal-OLAF, il-punti 3.3.3.4, 5.1.1.1 u 5.1.3.

55

(56)  Is-sentenza Franchet u Byk vs il-Kummissjoni (Nru 2), imsemmija qabel, paragrafi 255-262; is-sentenza Nikolaou vs il-Kummissjoni, imsemmija qabel, paragrafi 240-246; is-sentenza Gómez-Reino vs il-Kummissjoni, imsemmija qabel, Kawża T-215/02, paragrafu 65.

56

Franchet u Byk vs il-Kummissjoni

Nikolaou vs il-Kummissjoni,

Gómez-Reino vs il-Kummissjoni,

(57)  Għall-ipoteżi speċifika ta’ talba għall-aċċess għad-dokumenti wara li tkun ġiet iffinalizzata l-investigazzjoni tal-OLAF u għall-kundizzjonijiet li jirregolaw l-ipproċessar ta’ dawn it-talbiet, ara l-Kawża Franchet u Byk vs il-Kummissjoni (Nru 1), il-Kawżi konġunti T-391/03 u T-70/04, is-sentenza tas-6 ta’ Lulju 2006.

57

Franchet u Byk vs il-Kummissjoni

(58)  Ara l-ġurisprudenza msemmija fin-nota 56.

58

(59)  Deċiżjonijiet mhux spjegati biżżejjed ukoll jistgħu jiġu kkunsidrati bħala każijiet ta’ amministrazzjoni ħażina mill-Ombudsman Ewropew: ara, fil-każ ta’ investigazzjonijiet esterni, id-Deċiżjoni tal-Ombudsman Ewropew mogħtija fil-Kawżi konġunti 723/2005/OV u 790/2005/OV.

59

(60)  L-Artikolu 1(1) tal-Anness IX tar-Regolamenti tal-Persunal.

60

(61)  Ara l-Każ Nru 26.

61

(62)  Ara l-Artikolu 5 tal-mudell tad-Deċiżjoni u l-Artikolu 1(3) tal-Anness IX tar-Regolamenti tal-Persunal.

62

(63)  Ara l-Artikolu 8a tal-proposta tal-Kunsill, ara wkoll il-punt 3.1.2.2 ta’ din l-Opinjoni.

63

(64)  Id-diversità ta’ dawn il-leġiżlazzjonijiet reċentement ġiet enfasizzata fir-Rapport annwali 2009 tal-Kummissjoni lill-Parlament Ewropew u lill-Kunsill dwar il-protezzjoni tal-interessi finanzjarji tal-Unjoni Ewropea u tal-ġlieda kontra l-frodi (COM(2010) 382 finali 2).

64

(65)  Ara b’mod partikolari l-proposti li jinsabu fl-Opinjoni Nru 3/2010 tal-KS.

65

(66)  Ara l-Artikolu 4 tat-Trattat ta’ Lisbona.

66

(67)  Il-punt 5.1.1.2.

67

(68)  L-Artikolu 6(1), it-tieni subparagrafu tar-Regolament Nru 2185/1996.

68

(69)  Ir-raġuni għal dan ir-rekwiżit doppju hija spjegata hekk mill-qorti Komunitarja: “l-obbligu impost fuq il-Kummissjoni li tindika l-għan u l-iskop tal-verifika (...) jikkostitwixxi ħtieġa fundamentali maħsuba mhux biss biex tintwera n-natura ġġustifikata tal-intervent previst fl-impriżi kkonċernati, iżda wkoll sabiex dawn jitqiegħdu f’pożizzjoni li jifhmu l-portata tal-obbligu ta’ kollaborazzjoni tagħhom filwaqt li fl-istess ħin jippriżervaw id-drittijiet tad-difiża tagħhom” (sentenza Hoeschst AG vs il-Kummissjoni tal-21 ta’ Settembru 1989, Kawżi konġunti 46/87 u 227/88, paragrafu 29).

69

l-obbligu impost fuq il-Kummissjoni li tindika l-għan u l-iskop tal-verifika (...) jikkostitwixxi ħtieġa fundamentali maħsuba mhux biss biex tintwera n-natura ġġustifikata tal-intervent previst fl-impriżi kkonċernati, iżda wkoll sabiex dawn jitqiegħdu f’pożizzjoni li jifhmu l-portata tal-obbligu ta’ kollaborazzjoni tagħhom filwaqt li fl-istess ħin jippriżervaw id-drittijiet tad-difiża tagħhom

Hoeschst AG vs il-Kummissjoni

(70)  Il-Manwal, il-punt 5.1.2.2.

70

(71)  Skont il-Manwal, is-setgħa tal-OLAF li jipproċedi għas-smigħ ġejja mill-Artikolu 7 tar-Regolament Nru 2185/96 flimkien mal-Artikolu 2 tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999 (ara l-punti 3.3.2.2.2 u 3.3.3.2).

71

(72)  Ara, mutatis mutandis, Nikolaou vs il-Kummissjoni, paragrafu 246; ara wkoll il-Kawża T-29/03, Comunidad Autónoma de Andalucía vs il-Kummissjoni, id-Digriet tat-13 ta’ Lulju 2004.

72

mutatis mutandis, Nikolaou vs il-Kummissjoni

Comunidad Autónoma de Andalucía vs il-Kummissjoni,

(73)  Ara l-Artikolu 7(a)(2) tat-tliet proposti.

73

(74)  Il-Qorti tal-Ġustizzja (ECJ), is-17 ta’ Ottubru 1989, Dow Benelux NV vs il-Kummissjoni, Kawża 85/87; paragrafi 26-27.

74

Dow Benelux NV vs il-Kummissjoni

(75)  Ara s-sentenza tat-18 ta’ Ottubru 1989 fil-Kawża 374/87, Orkem vs il-Kummissjoni, paragrafi 33-35.; għal applikazzjoni aktar reċenti, ara s-sentenza mogħtija fis-7 ta’ Jannar 2004 fil-Kawżi konġunti C-204/00 P, C-205/00 P, C-211/00 P, C-213/00 P, C-217/00 P u C-219/00 P, Aalborg Portland A/S et al. vs il-Kummissjoni, paragrafi 61-65, jew is-sentenza mogħtija fit-28 ta’ April 2010 fil-Kawża T-446/05, Amann & Söhne u Cousin Filterie vs il-Kummissjoni, paragrafi 325-329.

75

Orkem vs il-Kummissjoni,

Aalborg Portland A/S et al. vs il-Kummissjoni,

Amann & Söhne u Cousin Filterie vs il-Kummissjoni,

(76)  Orkem vs il-Kummissjoni, imsemmija qabel, paragrafi 34-35.

76

Orkem vs il-Kummissjoni,

(77)  Ara, f’dan ir-rigward, il-proposta tal-Kunsill dwar l-Artikolu 8(a) tal-abbozz ta’ riforma tar-Regolament (KE) Nru 1073/1999.

77

---