FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

AUGUST 11, 2011

J OHN L EY

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 5 2 9 5

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 0 0 0 5 0

- C R

- 4

- S P M

- W C S

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

M A R C U S B A R R I N G T O N

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ( A u g u s t 1 1

, 2 0 1 1 )

B e f o r e H U L L a n d M A R C U S

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d W H I T T E M O R E

, * D i s t r i c t J u d g e

.

W H I T T E M O R E

, D i s t r i c t J u d g e :

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

* Honora

ble J ames D. Whittemore, United States District Judge, Middle D istrict of Florida

, sitti ng by desig nation.M a r c u s B a r r i n g t o n a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n s f o r c o n s p i r a c y t o c o m m i t w i r e

f r a u d u s i n g a p r o t e c t e d c o m p u t e r

, a c c e s s i n g a p r o t e c t e d c o m p u t e r w i t h o u t

a u t h o r i z a t i o n w i t h i n t e n t t o d e f r a u d

, a n d t h r e e c o u n t s o f a g g r a v a t e d i d e n t i t y t h e f t

.

B a r r i n g t o n a l s o a p p e a l s h i s s e n t e n c e

, c o n t e n d i n g t h a t h i s 8 4 m o n t h p r i s o n s e n t e n c e

i s p r o c e d u r a l l y a n d s u b s t a n t i v e l y u n r e a s o n a b l e

. 1

B a r r i n g t o n c h a l l e n g e s t h e a d m i s s i o n o f R u l e 4 0 4 ( b ) e v i d e n c e a t t r i a l

, t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s r e s t r i c t i o n o n c r o s s

- e x a m i n a t i o n o f a c o o p e r a t i n g c o

- d e f e n d a n t

, a n d

t h e s u f f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e s u p p o r t i n g h i s a g g r a v a t e d i d e n t i t y t h e f t c o n v i c t i o n s

.

A d d i t i o n a l l y

, h e c o n t e n d s t h e c o n s p i r a c y c o u n t i n t h e i n d i c t m e n t w a s d u p l i c a t i v e

a n d t h e j u r y i n s t r u c t i o n s o n c o n s p i r a c y a n d a g g r a v a t e d i d e n t i t y t h e f t w e r e

e r r o n e o u s

.

A s f o r h i s s e n t e n c e

, h e c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n c a l c u l a t i n g h i s

b a s e o f f e n s e l e v e l

, i n f

r i n g e d o n h i s r i g h t a g a i n s t s e l f

- i n c r i m i n a t i o n a t s e n t e n c i n g

,

e r r e d i n c a l c u l a t i n g l o s s

, a n d e r r e d i n a p p l y i n g G u i d e l i n e s e n h a n c e m e n t s f o r u s e o f

s o p h i s t i c a t e d m e a n s

, l e a d e r s h i p r o l e

, d e v i c e

- m a k i n g e q u i p m e n t

, a n d p r o d u c t i o n o f

u n a u t h o r i z e d a c c e s s d e v i c e s

.

Ba rring ton was sentenc ed to conc urre nt 60 month terms on the conspirac y and fr aud 1

counts and 24 month terms on the thre e counts of a g g rava ted identity theft, conc urre nt with each

other but conse cutive to the 60 month terms on the conspira cy and fr aud counts. His 84 month

sentenc e wa s within the advisory Guidelines ra

ng e as to Counts 1 and 2, and statutorily

mandated a s to Counts 3, 4, and 5.

2F o r t h e r e a s o n s d i s c u s s e d b e l o w

, w e a f f i r m B a r r i n g t o n ’ s c o n v i c t i o n s a n d

s e n t e n c e

.

I

B a r r i n g t o n a n d h i s c o

- d e f e n d a n t s

, C h r i s t o p h e r J a c q u e t t e a n d L a w r e n c e

S e c r e a s e

, a l l u n d e r g r a d u a t e s t u d e n t s a t F l o r i d a A & M U n i v e r s i t y ( “ F A M U ” )

, w e r e

i n d i c t e d a n d c h a r g e d i n a f i v e c o u n t i n d i c t m e n t w i t h c o n s p i r a c y t o c o m m i t w i r e

f r a u d u s i n g a p r o t e c t e d c o m p u t e r i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § § 3 7 1 a n d 1 3 4 9 ; f r a u d

u s i n g a p r o t e c t e d c o m p u t e r i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § § 1 0 3 0 ( a ) ( 4 ) a n d ( c ) ( 3 ) ( A )

a n d 2 ; a n d t h r e e c o u n t s o f a g g r a v a t e d i d e n t i t y t h e f t i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

.

§ § 1 0 2 8 A a n d 2

. J a c q u e t t e a n d S e c r e a s e p l e a d e d g u i l t y p u r s u a n t t o p l e a

a g r e e m e n t s

, r e c e i v e d s u b s t a n t i a l a s s i s t a n c e d e p a r t u r e s p u r s u a n t t o U

. S

. S

. G

.

§ 5 K 1

. 1

, a n d w e r e e a c h s e n t e n c e d t o 2 2 m o n t h s i n p r i s o n a n d 3 y e a r t e r m s o f

s u p e r v i s e d r e l e a s e

.

T h e o f f e n s e c o n d u c t

B a r r i n g t o n ’ s c o n v i c t i o n s a r o s e f r o m a s c h e m e h e a n d h i s c o

- c o n s p i r a t o r s

c o n c o c t e d t o a c c e s s F A M U ’ s i n t e r n e t

- b a s e d g r a d i n g s y s t e m

. T h e s c h e m e w a s

d e v e l o p e d a f

t e r S e c r e a s e a n d B a r r i n g t o n

, r o o m m a t e s a t t h e t i m e

, b e g a n d i s c u s s i n g

h o w t o c h a n g e g r a d e s f

o r f r i e n d s w h o w e r e a p p l y i n g t o g r a d u a t e s c h o o l

. D u r i n g

t h e s u m m e r o f 2 0 0 7

, B a r r i n g t o n c h a n g e d g r a d e s f o r h i m s e l f

, J a c q u e t t e a n d s e v e r a l

3f

r a t e r n i t y b r o t h e r s u s i n g f o r g e d U n i v e r s i t y g r a d e c h a n g e s l i p s

. W h e n t h a t m e t h o d

b e c a m e i n e f

f e c t i v e i n p a r t b e c a u s e t h e y r a n o u t o f b l a n k g r a d e c h a n g e s l i p s

, t h e y

d e v e l o p e d a p l a n t o a c c e s s t h e s y s t e m u s i n g k e y l o g g e r s o f t w a r e

. 2

S e c r e a s e w a s w i t h B a r r i n g t o n i n t h e R e g i s t r a r ’ s O f f i c e i n A u g u s t 2 0 0 7 w h e n

t h e y a t t e m p t e d t o i n s t a l l t h e f i r s t k e y l o g g e r

. T h e y e v e n t u a l l y i n s t a l l e d k e y l o g g e r

s o f t w a r e o n v a r i o u s U n i v e r s i t y c o m p u t e r s

, i n c l u d i n g a n o f f i c e c o m p u t e r u s e d b y a

R e g i s t r a r e m p l o y e e a n d f o u r t e r m i n a l s p l a c e d i n t h e U n i v e r s i t y ’ s g r a n d b a l l r o o m

d u r i n g r e g i s t r a t i o n

. T h e k e y l o g g e r s c o v e r t l y r e c o r d e d t h e k e y s t r o k e s m a d e b y

R e g i s t r a r e m p l o y e e s a s t h e y s i g n e d o n t o t h e i r c o m p u t e r s

, c a p t u r i n g t h e i r

u s e r n a m e s a n d p a s s w o r d s

. T h a t d a t a w a s a u t o m a t i c a l l y t r a n s m i t t e d t o v a r i o u s

e m a i l a c c o u n t s

, i n c l u d i n g B a r r i n g t o n ’ s p e r s o n a l e m a i l a d d r e s s

.

U s i n g t h e s u r r e p t i t i o u s l y o b t a i n e d u s e r n a m e s a n d p a s s w o r d s

, t h e

c o n s p i r a t o r s a c c e s s e d F A M U ’ s g r a d i n g s y s t e m

, c h a n g e d g r a d e s

, a d d e d c r e d i t s f o r

c o u r s e s w h i c h h a d b e e n f a i l e d o r n o t t a k e n

, a n d c h a n g e d t h e r e s i d e n c i e s o f s e v e r a l

n o n

- r e s i d e n t s t u d e n t s t o q u a l i f y t h e m f o r i n

- s t a t e t u i t i o n

. T h e c h a n g e s w e r e m a d e 3

A keylogg er, a lso refe rre d to as a ke y stroke log g er, c apture s ever y key depre ssion, or 2

key stroke, made on a computer

. PCMAG.com . “Ke y logg ing,” the pra ctice of cover tly rec ording

and monitoring key strokes made on a computer , is ty pically acc omplished through use of a

dedica ted softwar e application or piece of implanted har dwar e. Colli ns English Dictionary,

Unabridged (

10th ed. 2009)

.

For example, in September 2007, twin sisters who we re non- resident students paid 3

$1200 to have their

residenc ies cha

ng ed. Jacquette ne g otiated the ag ree ment, Secre ase

transmitted their informa tion to Barr ington, a nd Ba rring ton effe cted the c hang e. The three of

4v i a t h e I n t e r n e t f r o m t h e c o n s p i r a t o r s ’ h o m e c o m p u t e r s

, c a m p u s c o m p u t e r s a t

F A M U a n d F l o r i d a S t a t e U n i v e r s i t y

, a n d f r o m s e v e r a l w i r e l e s s l a p t o p s

.

A j o i n t i n v e s t i g a t i o n b y F A M U ’ s P o l i c e D e p a r t m e n t a n d t h e F B I d e t e r m i n e d

t h a t F A M U ’ s p r o t e c t e d g r a d i n g s y s t e m h a d b e e n a c c e s s e d b y u n a u t h o r i z e d m e a n s

.

T h e i n v e s t i g a t i o n w a s t r i g g e r e d a f t e r a F A M U p r o f

e s s o r d i s c o v e r e d t h a t o n e o f h i s

s t u d e n t s

, B a r r i n g t o n ’ s s i s t e r

, h a d r e c e i v e d t w o u n a u t h o r i z e d g r a d e c h a n g e s

. T h e

U n i v e r s i t y s u b s e q u e n t l y d i s c o v e r e d t h a t b e t w e e n A u g u s t a n d O c t o b e r 2 0 0 7

,

a p p r o x i m a t e l y 3 0 t o 3 5 u n a u t h o r i z e d c h a n g e s w e r e m a d e t o B a r r i n g t o n ’ s g r a d e s

,

a l l b u t o n e f

r o m a l o w e r g r a d e t o a n A

. B a r r i n g t o n ’ s s i s t e r r e c e i v e d 5 g r a d e

c h a n g e s f

r o m F o r C t o A

. J a c q u e t t e r e c e i v e d a p p r o x i m a t e l y 4 3 g r a d e c h a n g e s a n d

S e c r e a s e r e c e i v e d a p p r o x i m a t e l y 3 6

. U l t i m a t e l y

, t h e i n v e s t i g a t i o n r e v e a l e d t h a t i n

e x c e s s o f 6 5 0 u n a u t h o r i z e d g r a d e c h a n g e s h a d b e e n m a d e

, i n v o l v i n g a t l e a s t 9 0

s t u d e n t s

. A s a r e s u l t o f t h e g r a d e c h a n g e s a n d r e s i d e n c y c h a n g e s

, t h e U n i v e r s i t y

i n c u r r e d a l o s s o f $ 1 3 7

, 0 0 0 i n t u i t i o n i t o t h e r w i s e w o u l d h a v e r e c e i v e d

.

I n S e p t e m b e r 2 0 0 7

, B a r r i n g t o n a n d h i s s i s t e r w e r e q u e s t i o n e d b y F A M U

p o l i c e

. B a r r i n g t o n d e n i e d a n y k n o w l e d g e o f t h e g r a d e c h a n g e s

. W i t h i n h o u r s

, a n d

a f t e r l e a r n i n g t h a t t h e U n i v e r s i t y h a d r e v e r s e d t h e g r a d e c h a n g e s

, B a r r i n g t o n

them split t he $1200. Jonathan Hug g s and Secr ease had their r esidenc ies cha ng ed as w ell.

Hug g s rec eived a

tuition reimbursement and Sec rea se re ceive d a 75% r efund totaling $15,000-

$20,000. Non-re sident students paid approximately four times the tuition in-state students paid.

5o r g a n i z e d a m e e t i n g a t h i s h o u s e w i t h J a c q u e t t e

, S e c r e a s e

, a n d s o m e o f t h e

s t u d e n t s w h o s e g r a d e s h a d b e e n c h a n g e d

. B a r r i n g t o n i n s t r u c t e d t h e m t o d e n y a l l

k n o w l e d g e o f t h e s c h e m e i f q u e s t i o n e d b y p o l i c e

. T h e y a g r e e d t o r e

- i n s t a l l

k e y l o g g e r s o n t h e R e g i s t r a r ’ s c o m p u t e r s s o t h a t t h e g r a d e s c o u l d b e c h a n g e d a

s e c o n d t i m e

. B a r r i n g t o n d r e w a m a p a n d d i r e c t e d s t u d e n t s w h e r e t o g o t o c a r r y o u t

t h e p l a n

. S o m e o f t h e m w e n t t o t h e R e g i s t r a r ’ s O f f i c e w h e r e t h e y d i s t r a c t e d

e m p l o y e e s s o t h a t o t h e r s c o u l d i n s t a l l k e y l o g g e r s u s i n g f l a s h d r i v e d e v i c e s

.

A f t e r w a r d s

, t h e g r o u p c e l e b r a t e d a t a l o c a l C h i l i ’ s r e s t a u r a n t

.

A t s o m e p o i n t

, S e c r e a s e w a s t e r m i n a t e d f r o m h i s j o b a t t h e U n i v e r s i t y

,

l o s i n g a c c e s s t o t h e U n i v e r s i t y ’ s c o m p u t e r l a b

. B a r r i n g t o n p r o v i d e d f u n d s t o

J a c q u e t t e f

o r t h e p u r c h a s e o f a l a p t o p c o m p u t e r

. N o t w i t h s t a n d i n g t h a t l a w

e n f o r c e m e n t h a d d i s c o v e r e d t h e s c h e m e a n d t h e U n i v e r s i t y w a s r e v e r s i n g t h e g r a d e

c h a n g e s

, t h e c o n s p i r a t o r s c o n t i n u e d t o m a k e g r a d e c h a n g e s u s i n g t h e l a p t o p

.

I n a n e f f o r t t o c o n c e a l t h e i r i n v o l v e m e n t

, t h e c o n s p i r a t o r s m a d e r a n d o m

g r a d e c h a n g e s f

o r s t u d e n t s w h o h a d n o t b e e n i n v o l v e d o r i g i n a l l y

. J a c q u e t t e

e x p l a i n e d t h a t t h i s w a s d o n e t o “ t h r o w t h i n g s o f f b y b r o a d e n i n g t h e l i s t o f n a m e s ”

o f s t u d e n t s w h o s e g r a d e s h a d b e e n c h a n g e d

. B a r r i n g t o n t o l d J a c q u e t t e t h a t r a n d o m

g r a d e c h a n g e s w o u l d i n d i c a t e t h a t e i t h e r t h e r e w a s a “ f l a w o r h i c c u p ” i n t h e

c o m p u t e r s y s t e m

, o r t h a t a n o t h e r g r o u p o f s t u d e n t s w a s r e s p o n s i b l e

. A c c o r d i n g t o

6J a c q u e t t e

, B a r r i n g t o n ’ s “ l o g i c w a s

, i f g r a d e c h a n g e s c o n t i n u e [ d ]

, t h e r e [ w a s ] n o

w a y t h e p o l i c e w o u l d t h i n k t h a t [ h e d i d i t b e c a u s e ] h e h a d t o b e a n a b s o l u t e i d i o t t o

c o n t i n u e d o i n g i t a f

t e r t h e y ’ v e a l r e a d y c o n t a c t e d h i m

. B u t i f i t c o n t i n u e d

, t h e y

w o u l d t h i n k t h a t i t m u s t b e s o m e o n e e l s e

. ”

I n N o v e m b e r 2 0 0 7

, s e a r c h w a r r a n t s w e r e e x e c u t e d a t t h e c o n s p i r a t o r s ’

r e s i d e n c e s

, r e s u l t i n g i n t h e s e i z u r e o f d o c u m e n t s c o n t a i n i n g t h e u s e r n a m e s a n d

p a s s w o r d s o f s e v e n F A M U R e g i s t r a r e m p l o y e e s

, h a n d w r i t t e n n o t e s o u t l i n i n g

c l a s s e s a n d g r a d e s a n d d i r e c t i n g c e r t a i n g r a d e c h a n g e s

, F A M U s t u d e n t t r a n s c r i p t s

,

r e s t r i c t e d s t u d e n t e n r o l l m e n t d o c u m e n t s

, a n d s t u d e n t c l a s s i n f o r m a t i o n a n d I D

n u m b e r s

. I n B a r r i n g t o n ’ s r o o m

, t h e o f f i c e r s f o u n d a n i n d e x c a r d w i t h u s e r n a m e s

a n d p a s s w o r d s o f R e g i s t r a r e m p l o y e e s w r i t t e n o n i t

. T h e y d i d n o t f i n d t h e l a p t o p

t h a t h a d b e e n u s e d t o m a k e t h e g r a d e a n d r e s i d e n c y c h a n g e s

. I t w a s l a t e r

d e t e r m i n e d t h a t B a r r i n g t o n h a d t a k e n i t f o r s a f e k e e p i n g t o t h e h o m e o f a n o t h e r

s t u d e n t

, w h o u l t i m a t e l y t u r n e d i t o v e r t o t h e p o l i c e

. A n a n a l y s i s o f t h e l a p t o p

c o n f i r m e d t h a t i t h a d b e e n u s e d t o e f f e c t g r a d e a n d r e s i d e n c y c h a n g e s

.

J a c q u e t t e c o n s e n t e d t o a s e a r c h o f h i s c e l l p h o n e

. O n h i s p h o n e w e r e t h e

u s e r n a m e s a n d p a s s w o r d s o f s e v e r a l R e g i s t r a r e m p l o y e e s

. J a c q u e t t e t e s t i f i e d t h a t

t h i s i n f o r m a t i o n c a m e f

r o m a n i n d e x c a r d w r i t t e n b y B a r r i n g t o n

.

B a r r i n g t o n t e s t i f

i e d a t t r i a l

. H e e s s e n t i a l l y d e n i e d a n y i n v o l v e m e n t i n t h e

7s c h e m e

, c l a i m i n g t h a t h e w a s m e r e l y p r e s e n t d u r i n g t h e i n s t a l l a t i o n o f t h e

k e y l o g g e r s

, t h e g r a d e c h a n g i n g a n d t h e c o n c e a l m e n t a c t i v i t i e s

. I n r e b u t t a l

, a n F B I

a g e n t w h o t o o k B a r r i n g t o n ’ s R u l e 1 1 p r o f f e r t e s t i f i e d t h a t B a r r i n g t o n a d m i t t e d t o

h a v i n g p a r t i c i p a t e d i n t h e s c h e m e t o o b t a i n t h e u s e r n a m e s a n d p a s s w o r d s

, a c t i n g a s

a l o o k o u t w h i l e S e c r e a s e a n d J a c q u e t t e i n s t a l l e d t h e k e y l o g g e r s o n R e g i s t r a r

c o m p u t e r s

, h a v i n g u s e d t h e p a s s w o r d s

, a n d h a v i n g a s k i n g t o h a v e h i s s i s t e r ’ s a n d

a n o t h e r f e m a l e s t u d e n t ’ s g r a d e s c h a n g e d

. T h e G o v e r n m e n t a l s o c a l l e d S h e e r i e

E d w a r d s

, a f

r i e n d o f B a r r i n g t o n ’ s

. S h e t e s t i f i e d t h a t a f

t e r d i s c u s s i n g w i t h

B a r r i n g t o n t h a t s h e h a d n o t d o n e w e l l i n c e r t a i n c l a s s e s

, h e t o l d h e r t h a t h e r g r a d e s

c o u l d b e “ f

i x e d

. ” S h e g a v e h i m a l i s t o f t h e c l a s s e s

. L a t e r

, B a r r i n g t o n c a l l e d h e r

a n d t o l d h e r t o l o o k a t h e r g r a d e s o n l i n e

. W h e n s h e d i d

, s h e s a w t h a t h e r g r a d e s

h a d b e e n c h a n g e d

.

B a r r i n g t o n w a s c o n v i c t e d o n a l l c o u n t s

.

I I

B a r r i n g t o n f

i r s t c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n a d m i t t i n g i n t o

e v i d e n c e t e s t i m o n y f

r o m J a c q u e t t e d e s c r i b i n g h o w B a r r i n g t o n h a d p r e v i o u s l y

c h a n g e d g r a d e s u s i n g f

o r g e d i n s t r u c t o r s i g n a t u r e s o n U n i v e r s i t y g r a d e c h a n g e

s l i p s

. B a r r i n g t o n c o n t e n d s t h a t t h i s t e s t i m o n y w a s i n a d m i s s i b l e u n d e r F e d

. R

.

E v i d

. 4 0 4 ( b )

. W e d i s a g r e e

. S u c h r u l i n g s a r e r e v i e w e d f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. S e e

8U

n i t e d S t a t e s v

. J

e r n i g a n

, 3 4 1 F

. 3 d 1 2 7 3

, 1 2 8 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ; U n i t e d S t a t e s v

.

W e s t

, 8 9 8 F

. 2 d 1 4 9 3

, 1 4 9 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 )

.

P r i o r t o t r i a l

, t h e G o v e r n m e n t f i l e d a n o t i c e o f i t s i n t e n t t o i n t r o d u c e

t e s t i m o n y t h a t B a r r i n g t o n h a d f r a u d u l e n t l y c h a n g e d s t u d e n t g r a d e s b y “ f o r g i n g

l e g i t i m a t e s t u d e n t g r a d e c h a n g e f o r m s a n d s u b m i t t i n g t h e m f o r p r o c e s s i n g

. ”

B a r r i n g t o n o b

j e c t e d a n d b e f

o r e J a c q u e t t e t e s t i f

i e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t c o n s i d e r e d t h e

G o v e r n m e n t ’ s p r o f

f e r o f t h e c h a l l e n g e d e v i d e n c e

. I t f o u n d t h a t t h e e v i d e n c e w a s

r e l e v a n t t o B a r r i n g t o n ’ s i n t e n t

, t h a t J a c q u e t t e ’ s t e s t i m o n y s u f f i c i e n t l y e s t a b l i s h e d

t h a t B a r r i n g t o n h a d e n g a g e d i n t h e a c t i v i t y

, a n d t h a t t h e p r o b a t i v e v a l u e w a s n o t

o u t w e i g h e d b y u n f

a i r p r e j u d i c e

.

E x t r i n s i c e v i d e n c e o f p r i o r b a d a c t s i s a d m i s s i b l e u n d e r R u l e 4 0 4 ( b ) t o s h o w

,

a m o n g o t h e r t h i n g s

, m o t i v e

, p r e p a r a t i o n

, k n o w l e d g e

, a n d i n t e n t

. U n i t e d S t a t e s v

.

P e r e z

, 4 4 3 F

. 3 d 7 7 2

, 7 7 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. R u l e 4 0 4 ( b ) e v i d e n c e

, “ l i k e o t h e r

r e l e v a n t e v i d e n c e

, s h o u l d n o t l i g h t l y b e e x c l u d e d w h e n i t i s c e n t r a l t o t h e

p r o s e c u t i o n ’ s c a s e

. ” J

e r n i g a n

, 3 4 1 F

. 3 d a t 1 2 8 0 ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. P e r e z

T o s t a

, 3 6 F

. 3 d 1 5 5 2

, 1 5 6 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 ) )

. A t h r e e s t e p t e s t i s a p p l i e d i n

d e t e r m i n i n g t h e a d m i s s i b i l i t y o f e x t r i n s i c 4 0 4 ( b ) e v i d e n c e : ( 1 ) t h e e v i d e n c e m u s t

b e r e l e v a n t t o a n i s s u e o t h e r t h a n t h e d e f e n d a n t ' s c h a r a c t e r ; ( 2 ) t h e r e m u s t b e

s u f f i c i e n t p r o o f s o t h a t t h e j u r y c o u l d f i n d t h a t t h e d e f

e n d a n t c o m m i t t e d t h e

9e x t r i n s i c a c t ; a n d ( 3 ) t h e e v i d e n c e m u s t p o s s e s s p r o b a t i v e v a l u e t h a t i s n o t

s u b s t a n t i a l l y o u t w e i g h e d b y u n d u e p r e j u d i c e

. I d

.

B y p l e a d i n g n o t g u i l t y

, B a r r i n g t o n p l a c e d h i s i n t e n t t o p a r t i c i p a t e i n t h e

g r a d e c h a n g i n g s c h e m e i n i s s u e

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. E d o u a r d

, 4 8 5 F

. 3 d 1 3 2 4

,

1 3 4 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. T h e G o v e r n m e n t c o u l d a c c o r d i n g l y i n t r o d u c e q u a l i f y i n g

4 0 4 ( b ) e x t r i n s i c a c t e v i d e n c e t o p r o v e i n t e n t

. I d

. A n d b e c a u s e h e r a i s e d t h e “ m e r e

p r e s e n c e ” d e f

e n s e

, q u a l i f

y i n g e x t r i n s i c a c t e v i d e n c e b e c a m e “ h i g h l y p r o b a t i v e

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. D e l

g a d o

, 5 6 F

. 3 d 1 3 5 7

, 1 3 6 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 )

.

W h e r e e x t r i n s i c a c t e v i d e n c e i s o f f e r e d t o p r o v e i n t e n t

, “ i t s r e l e v a n c e i s

d e t e r m i n e d b y c o m p a r i n g t h e d e f e n d a n t ’ s s t a t e o f m i n d i n p e r p e t r a t i n g b o t h t h e

e x t r i n s i c a n d c h a r g e d o f f e n s e s

. ” U

n i t e d S t a t e s v

. D o r s e

y

, 8 1 9 F

. 2 d 1 0 5 5

, 1 0 6 0

( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 7 )

. W h e r e

, a s h e r e

, t h e s t a t e o f m i n d r e q u i r e d f o r t h e c h a r g e d

o f f e n s e a n d t h e e x t r i n s i c a c t i s i d e n t i c a l

, t h e f i r s t p r o n g o f t h e R u l e 4 0 4 ( b ) t e s t i s

s a t i s f i e d

. I d

.

A c c o r d i n g t o J a c q u e t t e

, i n t h e s u m m e r o f 2 0 0 7

, t h e s u b j e c t o f c h a n g i n g

g r a d e s c a m e u p i n a d i s c u s s i o n w i t h B a r r i n g t o n

. L e g i t i m a t e b u t b l a n k U n i v e r s i t y

g r a d e c h a n g e s l i p s w e r e f i l l e d o u t w i t h t h e s t u d e n t ’ s i n f o r m a t i o n

, c l a s s

, a n d g r a d e

t o b e c h a n g e d

. T h e i n s t r u c t o r ’ s a n d c h a i r m a n ’ s s i g n a t u r e s w e r e f o r g e d

, a n d t h e

f o r m w a s s u b m i t t e d t o t h e D e a n ’ s o f f i c e f o r p r o c e s s i n g b y t h e R e g i s t r a r ’ s o f f i c e

.

10B a r r i n g t o n c h a n g e d t w o o r t h r e e o f h i s o w n g r a d e s

, J a c q u e t t e ’ s E c o n o m i c s g r a d e

,

a n d a “ c o u p l e o f m o r e ” f o r f r a t e r n i t y b r o t h e r s

.

T h i s g r a d e c h a n g i n g a c t i v i t y w a s e s s e n t i a l l y a p r e c u r s o r t o t h e c h a r g e d

s c h e m e

. O n e r e a s o n B a r r i n g t o n s w i t c h e d f r o m h a r d c o p y f

o r g e r y o f t h e g r a d e

c h a n g e s l i p s t o t h e k e y l o g g e r s c h e m e w a s t h a t a g r a d e c h a n g e f o r h i s s i s t e r M i a

h a d b e e n r e

j e c t e d

. B a r r i n g t o n e x p l a i n e d t o J a c q u e t t e t h a t t h e f o r m s w e r e

n u m b e r e d a n d h e c o u l d n o t o b t a i n a n y a d d i t i o n a l s l i p s

. S u b s e q u e n t d i s c u s s i o n s l e d

t o t h e i d e a o f u s i n g p a s s w o r d s o f R e g i s t r a r e m p l o y e e s t o a c c e s s t h e U n i v e r s i t y ’ s

s y s t e m t o c h a n g e g r a d e s

. W h e n t h e i r e f f o r t t o o b t a i n p a s s w o r d s b y “ e y e b a l l i n g ”

t h e e m p l o y e e s f

a i l e d

, J a c q u e t t e m e n t i o n e d t h e u s e o f k e y l o g g e r p r o g r a m s

, w h i c h

e v e n t u a l l y b e c a m e t h e o p e r a t i o n a l m e t h o d o f t h e c h a r g e d s c h e m e

.

J a c q u e t t e ’ s t e s t i m o n y d e s c r i b i n g B a r r i n g t o n ’ s g r a d e c h a n g i n g t h r o u g h

f o r g e r y w a s p r o p e r l y a d m i t t e d u n d e r R u l e 4 0 4 ( b )

. F i r s t

, b o t h t h e e x t r i n s i c a n d

c h a r g e d c o n d u c t i n v o l v e d t h e s a m e i n t e n t

. B a r r i n g t o n ’ s c o n d u c t w a s t h e r e f o r e

h i g h l y p r o b a t i v e o f h i s i n t e n t t o p a r t i c i p a t e i n t h e c h a r g e d s c h e m e

. S e c o n d

, t h e r e

w a s a n a d e q u a t e b a s i s f o r t h e j u r y t o f

i n d t h a t B a r r i n g t o n a c t u a l l y c o m m i t t e d t h e

e x t r i n s i c a c t s

. J a c q u e t t e ’ s u n c o r r o b o r a t e d t e s t i m o n y w a s s u f f i c i e n t

, s i n c e h e h a d

p e r s o n a l k n o w l e d g e o f B a r r i n g t o n ’ s c o n d u c t

. U n i t e d S t a t e s v

. D u r a n

, 5 9 6 F

. 3 d

1 2 8 3

, 1 2 9 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ( c i t i n g U n i t e d S t a t e s v

. D i c k e r s o n

, 2 4 8 F

. 3 d 1 0 3 6

,

111 0 4 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. B o w e

, 2 2 1 F

. 3 d 1 1 8 3

, 1 1 9 2 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 0 ) ( “ I n t h i s c i r c u i t

, t h e u n c o r r o b o r a t e d w o r d o f a n a c c o m p l i c e

. . . p r o v i d e s a

s u f f i c i e n t b a s i s f

o r c o n c l u d i n g t h a t t h e d e f e n d a n t c o m m i t t e d e x t r i n s i c a c t s

a d m i s s i b l e u n d e r R u l e 4 0 4 ( b )

. ” ) )

, c e r t

. d e n i e d

, 1 3 1 S

. C t

. 2 1 0 ( 2 0 1 0 )

.

F i n a l l y

, t h e p r o b a t i v e v a l u e o f t h e e x t r i n s i c e v i d e n c e w a s n o t o u t w e i g h e d b y

u n f a i r p r e j u d i c e

. T h e e x t r i n s i c a c t e v i d e n c e w a s n o t o n l y s i m i l a r t o t h e c h a r g e d

s c h e m e i n i t s o b

j e c t i v e s

, b u t e x p l a i n e d t h e e v e n t s i m m e d i a t e l y p r e c e d i n g t h e

f o r m a t i o n o f t h e c h a r g e d c o n s p i r a c y a n d t h e r e a s o n t h e s c h e m e e v o l v e d a s i t d i d

. 4

T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n a d m i t t i n g t h e c h a l l e n g e d

4 0 4 ( b ) e v i d e n c e

.

I I I

B a r r i n g t o n a l s o c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n p r e v e n t i n g h i m f r o m

c r o s s

- e x a m i n i n g J a c q u e t t e o n a p e n d i n g s t a t e b u r g l a r y c h a r g e

. A d i s t r i c t c o u r t ' s

d e c i s i o n l i m i t i n g c r o s s

- e x a m i n a t i o n i s l i k e w i s e r e v i e w e d f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

.

U n i t e d S t a t e s v

. T

o k a r s

, 9 5 F

. 3 d 1 5 2 0

, 1 5 3 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 6 )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d i s a l l o w e d c r o s s

- e x a m i n a t i o n i n t o J a c q u e t t e ’ s p e n d i n g

s t a t e b u r g l a r y c h a r g e b e c a u s e i t w a s u n r e l a t e d t o t h e c a s e

, h a d n o t b e e n r e d u c e d t o

a c o n v i c t i o n f

o r p u r p o s e s o f R u l e 6 0 9

, a n d t h e r e w a s n o b a s i s o n w h i c h t o b e l i e v e

At the conc lusion of trial, the jury was a ppropriate ly

instructed on its considera tion of 4

simil ar a ct (Rule 404 (b) ) evide nce, pur suant to Eleventh Circuit Pattern Spec ial I nstruction 4.

12t h a t J a c q u e t t e ’ s t e s t i m o n y w o u l d r e s u l t i n a f a v o r a b l e d i s p o s i t i o n o f h i s b u r g l a r y

c h a r g e

. B a r r i n g t o n a r g u e s t h a t t h i s r u l i n g p r e v e n t e d h i m f r o m d e m o n s t r a t i n g t h a t

J a c q u e t t e w a s t e s t i f

y i n g i n a n a t t e m p t t o r e s o l v e t h e b u r g l a r y c h a r g e “ a n d h i s

r e s p o n s i b i l i t y f

o r a b u r g l a r y

. ” B a r r i n g t o n ’ s a r g u m e n t i s u n p e r s u a s i v e

.

T h e S i x t h A m e n d m e n t g u a r a n t e e s a c r i m i n a l d e f e n d a n t t h e r i g h t t o i m p e a c h

a d v e r s e w i t n e s s e s t h r o u g h c r o s s

- e x a m i n a t i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. A r i a s

- I

z q u i e r d o

,

4 4 9 F

. 3 d 1 1 6 8

, 1 1 7 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. “ A d e f e n d a n t i s e n t i t l e d t o c r o s s

- e x a m i n e

g o v e r n m e n t w i t n e s s e s a s t o a n y p o s s i b l e m o t i v a t i o n f o r l y i n g o r b i a s

, i n c l u d i n g

p l e a a g r e e m e n t s

. ” U

n i t e d S t a t e s v

. D e P a r i a s

, 8 0 5 F

. 2 d 1 4 4 7

, 1 4 5 2 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 8 6 )

, o v e r r u l e d o n o t h e r g r o u n d s b y U n i t e d S t a t e s v

. K a

p l a n

, 1 7 1 F

. 3 d 1 3 5 1

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( e n b a n c )

. W h e r e t h e w i t n e s s i s a c h i e f g o v e r n m e n t w i t n e s s

, t h e

r i g h t t o f u l l c r o s s

- e x a m i n a t i o n i n c r e a s e s i n i m p o r t a n c e

. A r i a s

- I z q u i e r d o

, 4 4 9 F

. 3 d

a t 1 1 7 8

. A n d t h e i m p o r t a n c e o f s u c h c r o s s

- e x a m i n a t i o n i s n o t d e p e n d e n t o n

w h e t h e r o r n o t “ s o m e d e a l i n f a c t e x i s t s b e t w e e n t h e w i t n e s s a n d t h e g o v e r n m e n t

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. L a n k

f o r d

, 9 5 5 F

. 2 d 1 5 4 5

, 1 5 4 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 2 )

.

T h e r i g h t t o c r o s s

- e x a m i n e i s n o t u n l i m i t e d

, h o w e v e r

. A d e f e n d a n t i s n o t

e n t i t l e d t o c r o s s

- e x a m i n e “ i n w h a t e v e r w a y

, a n d t o w h a t e v e r e x t e n t

, t h e d e f e n s e

m i g h t w i s h

, ” s e e D e l a w a r e v

. F e n s t e r e r

, 4 7 4 U

. S

. 1 5

, 2 0 ( 1 9 8 5 ) ( p e r c u r i a m )

, o r t o

c o n d u c t u n l i m i t e d i n q u i r y i n t o t h e p o t e n t i a l b i a s o f a w i t n e s s

, D e P a r i a s

, 8 0 5 F

. 2 d

13a t 1 4 5 2 ( c i t i n g D e l a w a r e v

. V a n A r s d a l l

, 4 7 5 U

. S

. 6 7 3 ( 1 9 8 6 ) )

. T h e S i x t h

A m e n d m e n t i s s a t i s f

i e d s o l o n g a s a d e f

e n d a n t i s p e r m i t t e d c r o s s

- e x a m i n a t i o n

w h i c h “ e x p o s e s t h e j u r y t o f a c t s s u f f i c i e n t t o e v a l u a t e t h e c r e d i b i l i t y o f t h e w i t n e s s

a n d e n a b l e s d e f

e n s e c o u n s e l t o e s t a b l i s h a r e c o r d f r o m w h i c h h e p r o p e r l y c a n a r g u e

w h y t h e w i t n e s s i s l e s s t h a n r e l i a b l e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. B a

p t i s t a

- R o d r i

g u e z

, 1 7 F

. 3 d

1 3 5 4

, 1 3 7 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ( c i t i n g U n i t e d S t a t e s v

. B e n n e t t

, 9 2 8 F

. 2 d 1 5 4 8

, 1 5 5 4

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 ) )

.

A d i s t r i c t c o u r t r e t a i n s w i d e l a t i t u d e t o i m p o s e r e a s o n a b l e l i m i t s o n c r o s s

e x a m i n a t i o n

. U

n i t e d S t a t e s v

. W

i l l i a m s

, 8 3 7 F

. 2 d 1 0 0 9

, 1 0 1 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 8 ) ;

B a p t i s t a

- R o d r i

g u e z

, 1 7 F

. 3 d a t 1 3 7 0

- 7 1

. W h i l e c r o s s

- e x a m i n a t i o n o f a k e y

g o v e r n m e n t w i t n e s s i s i m p o r t a n t a n d f r e e c r o s s

- e x a m i n a t i o n o n p o s s i b l e b i a s a n d

m o t i v e i s p r e s u m p t i v e l y f a v o r e d

, “ t h e m e r e f

a c t t h a t d e f

e n s e c o u n s e l s o u g h t t o

e x p l o r e a p r o s e c u t i o n w i t n e s s ' s b i a s d o e s n o t a u t o m a t i c a l l y i n v a l i d a t e ‘ t h e c o u r t ' s

a b i l i t y t o l i m i t c r o s s

- e x a m i n a t i o n

. ’ ” U n i t e d S t a t e s v

. O r i s n o r d

, 4 8 3 F

. 3 d 1 1 6 9

,

1 1 7 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. L

y o n s

, 4 0 3 F

. 3 d 1 2 4 8

, 1 2 5 6 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 5 ) )

.

“ T h e t e s t f

o r t h e C o n f

r o n t a t i o n C l a u s e i s w h e t h e r a r e a s o n a b l e j u r y

w o u l d h a v e r e c e i v e d a s i g n i f i c a n t l y d i f

f e r e n t i m p r e s s i o n o f t h e

w i t n e s s ' c r e d i b i l i t y h a d c o u n s e l p u r s u e d t h e p r o p o s e d l i n e o f

c r o s s

- e x a m i n a t i o n

. ” “ A s l o n g a s s u f f i c i e n t i n f o r m a t i o n i s e l i c i t e d f

r o m

t h e w i t n e s s f

r o m w h i c h t h e j u r y c a n a d e q u a t e l y a s s e s s p o s s i b l e m o t i v e

o r b i a s

, t h e S i x t h A m e n d m e n t i s s a t i s f i e d

. ”

14O r i s n o r d

, 4 8 3 F

. 3 d a t 1 1 7 9 ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

C r o s s

- e x a m i n a t i o n o f J a c q u e t t e o n h i s p e n d i n g s t a t e b u r g l a r y c h a r g e w o u l d

n o t h a v e p r e s e n t e d a s i g n i f i c a n t l y d i f

f e r e n t i m p r e s s i o n o f h i s c r e d i b i l i t y

. O n d i r e c t

e x a m i n a t i o n

, J a c q u e t t e t o l d t h e j u r y h e w a s i n j a i l

, c h a r g e d w i t h b a t t e r y

, v i o l a t i o n

o f p r o b a t i o n a n d c o n t e m p t o f c o u r t a s a r e s u l t o f a f i g h t h e h a d w i t h B a r r i n g t o n

.

T h e j u r y u n d e r s t o o d t h a t J a c q u e t t e h a d b e e n i n d i c t e d a s a c o

- d e f e n d a n t w i t h

B a r r i n g t o n

, h a d p l e a d e d g u i l t y a n d w a s t e s t i f y i n g p u r s u a n t t o a P l e a a n d

C o o p e r a t i o n A g r e e m e n t w i t h t h e U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y ’ s O f f i c e

, i n w h i c h t h e

g o v e r n m e n t a g r e e d n o t t o f i l e a n y a d d i t i o n a l c r i m i n a l c h a r g e s a g a i n s t h i m i n

e x c h a n g e f

o r h i s c o o p e r a t i o n

. D u r i n g c r o s s

- e x a m i n a t i o n

, J a c q u e t t e a c k n o w l e d g e d

t h a t h e h o p e d t o r e c e i v e a s e n t e n c e b e l o w t h e G u i d e l i n e s t h r o u g h a s u b s t a n t i a l

a s s i s t a n c e m o t i o n f

r o m t h e U

. S

. A t t o r n e y ’ s O f f i c e p u r s u a n t t o U

. S

. S

. G

. § 5 K 1

. 1

.

F r o m t h i s l i n e o f i n q u i r y

, a r e a s o n a b l e j u r o r w o u l d a p p r e c i a t e t h a t J a c q u e t t e w a s

m o t i v a t e d t o t e s t i f

y f a v o r a b l y f

o r t h e g o v e r n m e n t i n h o p e s o f r e c e i v i n g a r e d u c e d

s e n t e n c e

.

F u r t h e r

, J a c q u e t t e a c k n o w l e d g e d t h a t B a r r i n g t o n h a d o b t a i n e d a s t a t e

- c o u r t

r e s t r a i n i n g o r d e r a g a i n s t h i m a n d t h a t h e h a d k n o w i n g l y v i o l a t e d t h e r e s t r a i n i n g

o r d e r b y f

i g h t i n g w i t h B a r r i n g t o n

, r e s u l t i n g i n h i s c o n t e m p t o f c o u r t c h a r g e

.

C r o s s

- e x a m i n a t i o n a l s o b r o u g h t o u t t h a t J a c q u e t t e h a r b o r e d i l l f e e l i n g s t o w a r d

15B a r r i n g t o n

, a n d t h a t t h e r e h a d b e e n i s s u e s b e t w e e n t h e m w h i c h h a d e s c a l a t e d i n t o

a r g u m e n t s a n d a f

i g h t

, p i t t i n g o n e a g a i n s t t h e o t h e r a s t h e c r i m i n a l i n v e s t i g a t i o n

p r o g r e s s e d

.

J a c q u e t t e e x p l a i n e d t h a t w h e n i t b e c a m e c l e a r t h a t c r i m i n a l c h a r g e s w o u l d

b e b r o u g h t a g a i n s t t h e m f o r t h e g r a d e c h a n g i n g s c h e m e

, h e a n d B a r r i n g t o n a r g u e d

a n d h a d a “ f

a l l i n g o u t ” b e c a u s e B a r r i n g t o n t o l d h i m “ s i n c e h e a n d I w e r e c l o s e

, a n d

w e w e r e s m a r t e r t h a n [ S e c r e a s e ]

, t h a t h e a n d I s h o u l d c o l l a b o r a t e o u r s t o r i e s a n d

p l a c e b l a m e o n L a w r e n c e

, a n d l e t L a w r e n c e t a k e t h e f a l l f o r i t

. ” J a c q u e t t e

e x p l a i n e d t h a t a c o u p l e o f d a y s l a t e r

, S e c r e a s e c a l l e d h i m a n d s h a r e d t h a t

B a r r i n g t o n h a d a p p r o a c h e d h i m a n d s u g g e s t e d t h a t “ h i m a n d L a w r e n c e s h o u l d

m a k e s u r e t h a t I t a k e t h e b l a m e

. ”

I n s u m

, t h r o u g h c r o s s

- e x a m i n a t i o n

, B a r r i n g t o n ’ s c o u n s e l e l i c i t e d s u f f i c i e n t

i n f o r m a t i o n f

r o m J a c q u e t t e t o e n a b l e t h e j u r y t o a s s e s s h i s c r e d i b i l i t y

, i n c l u d i n g

p o s s i b l e m o t i v e s a n d p e r s o n a l b i a s h e h e l d a g a i n s t B a r r i n g t o n

. C o n s i d e r i n g t h a t

J a c q u e t t e w a s t e s t i f

y i n g p u r s u a n t t o a c o o p e r a t i o n a g r e e m e n t w i t h t h e g o v e r n m e n t

a n d h o p e d t o r e c e i v e a r e d u c e d s e n t e n c e a s a r e s u l t

, q u e s t i o n i n g h i m a b o u t t h e

p e n d i n g s t a t e b u r g l a r y c h a r g e w o u l d n o t h a v e p r e s e n t e d a s i g n i f i c a n t l y d i f

f e r e n t

i m p r e s s i o n o f h i s c r e d i b i l i t y t o t h e j u r y

. A t m o s t

, J a c q u e t t e ’ s u n r e l a t e d p e n d i n g

s t a t e b u r g l a r y c h a r g e w a s o n l y m a r g i n a l l y r e l e v a n t

, p a r t i c u l a r l y s i n c e t h e r e w a s n o

16s h o w i n g t h a t h e h a d a n y a g r e e m e n t

, u n d e r s t a n d i n g

, o r “ d e a l ” w i t h t h e g o v e r n m e n t

t o h a v e t h a t c h a r g e f

a v o r a b l y d i s p o s e d o f

. S e e F r a n c i s v

. D u g

g e r

, 9 0 8 F

. 2 d 6 9 6

,

7 0 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ( p e r c u r i a m )

. A c c o r d i n g l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s

d i s c r e t i o n b y p r e v e n t i n g c r o s s

- e x a m i n a t i o n o n h i s p e n d i n g s t a t e b u r g l a r y c h a r g e s

. 5

S e e U n i t e d S t a t e s v

. F a r m e r

, 9 2 3 F

. 2 d 1 5 5 7

, 1 5 6 7 n

. 2 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 )

.

I V

B a r r i n g t o n n e x t c o n t e n d s t h a t C o u n t O n e o f t h e i n d i c t m e n t w a s d u p l i c a t i v e

i n t h a t i t c h a r g e d t w o d i s t i n c t s t a t u t o r y c o n s p i r a c i e s

, r e s u l t i n g i n a n i m p r o p e r

j o i n d e r o f o f

f e n s e s

. H e c o r r e c t l y p o i n t s o u t t h a t C o u n t O n e a l l e g e d a c o n s p i r a c y

w h i c h v i o l a t e d t w o s t a t u t e s

, s e c t i o n s 3 7 1 a n d 1 3 4 9 o f T i t l e 1 8 o f t h e U n i t e d S t a t e s

C o d e

. B a r r i n g t o n c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n f a i l i n g t o r e q u i r e t h e

G o v e r n m e n t t o e l e c t b e t w e e n t h e t w o c o n s p i r a c y s t a t u t e s a n d t h a t t h e j u r y s h o u l d

h a v e b e e n i n s t r u c t e d o n t h e d u p l i c a t i v e n a t u r e o f C o u n t O n e a n d t h e s u b s t a n t i v e

l a w o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 9

.

G e n e r a l l y

, a d e f

e n d a n t m u s t o b

j e c t b e f o r e t r i a l t o d e f

e c t s i n a n i n d i c t m e n t

a n d t h e f a i l u r e t o d o s o w a i v e s a n y c l a i m e d d e f e c t s

. F e d

. R

. C r

. P

. 1 2 ( b ) ( 3 ) ( B )

, ( e ) ;

U n i t e d S t a t e s v

. R a m i r e z

, 3 2 4 F

. 3 d 1 2 2 5

, 1 2 2 7

- 2 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( p e r c u r i a m )

.

B a r r i n g t o n d i d n o t c h a l l e n g e t h e i n d i c t m e n t i n t h e d i s t r i c t c o u r t o r s e e k t o h a v e t h e

I t nece ssarily

follows that Ba

rring ton’s claim of c umulative evidentiar y err or is without 5

merit.

17G o v e r n m e n t e l e c t u n d e r w h i c h o f t h e t w o c o n s p i r a c y s t a t u t e s t o p r o c e e d

. I n d e e d

,

i n h i s R u l e 2 9 m o t i o n f

o r j u d g m e n t o f a c q u i t t a l o n C o u n t O n e

, h e c o n f i n e d h i s

a r g u m e n t t o a l l e g e d e v i d e n t i a r y d e f i c i e n c i e s i n t h e c h a r g e d § 3 7 1 c o n s p i r a c y

, n e v e r

m e n t i o n i n g § 1 3 4 9 o r a n y o f t h e c o n t e n t i o n s h e n o w r a i s e s

.

B a r r i n g t o n c o n c e d e s t h a t h e d i d n o t r a i s e t h e s e c o n t e n t i o n s i n t h e d i s t r i c t

c o u r t

. A c c o r d i n g l y

, h e i s d e e m e d t o h a v e w a i v e d t h e m

, a b s e n t “ g o o d c a u s e

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. S e h e r

, 5 6 2 F

. 3 d 1 3 4 4

, 1 3 5 9 n

. 1 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. S e e F e d

. R

. 6

C r i m

. P

. 1 2 ( e ) ( “ F o r g o o d c a u s e

, t h e c o u r t m a y g r a n t r e l i e f f r o m t h i s w a i v e r

. ” )

.

A n d h e h a s n o t d e m o n s t r a t e d “ g o o d c a u s e ” t o e x e m p t h i m f r o m a p p l i c a t i o n o f t h i s

w a i v e r r u l e

. S e h e r

, 5 6 2 F

. 3 d a t 1 3 5 9 n

. 1 5 ( “ G o o d c a u s e i s n o t s h o w n w h e r e t h e

d e f e n d a n t h a d a l l t h e i n f

o r m a t i o n n e c e s s a r y t o b r i n g a R u l e 1 2 ( b ) m o t i o n b e f o r e

t h e d a t e s e t f

o r p r e t r i a l m o t i o n s

, b u t f a i l e d t o f i l e i t b y t h a t d a t e

. ” )

.

N o r d i d B a r r i n g t o n o b

j e c t t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s u s e o f t h e E l e v e n t h C i r c u i t ’ s

p a t t e r n j u r y i n s t r u c t i o n o n a § 3 7 1 c o n s p i r a c y o r r e q u e s t “ a n i n s t r u c t i o n o n t h e

d u p l i c i t o u s n a t u r e o f t h e i n d i c t m e n t ” a s h e n o w u r g e s s h o u l d h a v e b e e n g i v e n

. I n

Absent plain er

ror, a n issue which wa s not raised be low will not be considere d. Harden 6

v. United States , 688 F.2d 1025, 1032 ( 5th Cir. Unit B 1982). The re is no plain er ror he re.

Notwithstanding tha t the conspirac y alleg ed in Count One violated two distinct conspirac y statutes, 18 U.S.C. § 371 and § 1349, the district court, throug h a jury instruction expressly

reque sted by

Ba rring ton, limi ted Count One to a § 371 violation. Any claimed duplicity

was

there by rende red ha

rmless. See Reno v . United States, 317 F.2d 499, 502 ( 5th Cir. 1963)

(duplicity not a fa tal defe ct and whe re c harg e is limit ed to a sing le violation, any possible

duplicity is render ed har

mless).

18f

a c t

, d e f e n s e c o u n s e l r e q u e s t e d t h a t E l e v e n t h C i r c u i t P a t t e r n J u r y I n s t r u c t i o n 1 3

. 1

( G e n e r a l C o n s p i r a c y C h a r g e

, 1 8 U

. S

. C

. § 3 7 1 ) b e u s e d

.

B a r r i n g t o n ’ s f

a i l u r e t o o b

j e c t t o t h e i n s t r u c t i o n o r s u b m i t a n a l t e r n a t i v e

i n s t r u c t i o n r e s u l t s i n a w a i v e r u n l e s s t h e i n s t r u c t i o n s w h i c h w e r e g i v e n c o n s t i t u t e

p l a i n e r r o r

. F e d

. R

. C r

. P 3 0 ( d ) ; U n i t e d S t a t e s v

. B e l

f a s t

, 6 1 1 F

. 3 d 7 8 3

, 8 2 2 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 1 0 )

. B e f

o r e a n e r r o r w h i c h w a s n o t r a i s e d b e l o w w i l l b e r e c t i f i e d

,

B a r r i n g t o n m u s t e s t a b l i s h ( 1 ) e r r o r

, ( 2 ) t h a t i s p l a i n

, a n d ( 3 ) w h i c h a f f e c t e d h i s

s u b s t a n t i a l r i g h t s

. U

n i t e d S t a t e s v

. M c N

a i r

, 6 0 5 F

. 3 d 1 1 5 2

, 1 2 2 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 1 0 )

,

c e r t

. d e n i e d

,

_ _ _ U

. S

.

_ _ _ , 1 3 1 S

. C t

. 1 6 0 0

, 1 7 9 L

. E d

. 2 d 4 9 9 ( 2 0 1 1 )

. I f t h o s e t h r e e

c o n d i t i o n s a r e m e t

, w e m a y e x e r c i s e o u r d i s c r e t i o n t o c o r r e c t t h e f o r f e i t e d e r r o r i f i t

“ s e r i o u s l y a f

f e c t s t h e f a i r n e s s

, i n t e g r i t y

, o r p u b l i c r e p u t a t i o n o f j u d i c i a l

p r o c e e d i n g s

. ” I

d

.

T h e j u r y w a s c o r r e c t l y i n s t r u c t e d o n t h e s i n g l e c o n s p i r a c y c h a r g e d i n C o u n t

O n e a n d t h e t w o o b

j e c t s o f t h a t c o n s p i r a c y

. M o r e o v e r

, B a r r i n g t o n a g r e e d t o 7

C o u n t O n e b e i n g s u b m i t t e d t o t h e j u r y a s a v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 3 7 1

. T h e r e 8

w a s n o e r r o r

, m u c h l e s s e r r o r g i v i n g r i s e t o a l i k e l i h o o d o f a m i s c a r r i a g e o f j u s t i c e

Ba rring ton does not challeng e the suff iciency of the e vidence supporting the jury ’s 7

verdic t as to eac h object of the char g ed conspira cy

. See U nited States v. Ross , 131 F.3d 970, 984

(11th Cir. 1997) (multi-object conspira cy will be upheld if the e vidence is sufficient to support a

conviction of a

ny of the a lleg ed objec ts).

The re cord doe s not ex plain why the par ties ag ree d to submit Count One to the jury 8

solely as a § 371 c onspiracy

.

19o r e r r o r w h i c h a f f e c t e d t h e f

a i r n e s s o f t h e t r i a l

.

F i n a l l y

, B a r r i n g t o n c o n t e n d s t h a t h e w a s p r o s e c u t e d o n a “ l e g a l l y e r r o n e o u s

f r a u d t h e o r y

. ” A l t h o u g h h i s a r g u m e n t i s n o t f u l l y d e v e l o p e d

, h e e s s e n t i a l l y

c o n t e n d s t h a t t h e g r a d e s w h i c h w e r e c h a n g e d d o n o t c o n s t i t u t e a p r o p e r t y i n t e r e s t

a n d t h e r e f

o r e t h e G o v e r n m e n t ’ s p r o o f d i d n o t e s t a b l i s h t h e r e q u i s i t e f i n a n c i a l

d e p r i v a t i o n u n d e r t h e w i r e f r a u d s t a t u t e

, 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 3

. H e a r g u e s t h a t t h e j u r y

“ w a s p e r m i t t e d t o c o n v i c t t h e d e f e n d a n t m e r e l y o n t h e t h e o r y t h a t h e s o u g h t t o

o b t a i n g r a d e c h a n g e s

. ”

W e c o n s t r u e B a r r i n g t o n ’ s a r g u m e n t a s a c o n t e n t i o n t h a t t h e j u r y ’ s v e r d i c t o n

C o u n t O n e r e s t s o n a n i n s u f f i c i e n t l e g a l t h e o r y

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. S h o t t

s

, 1 4 5

F

. 3 d 1 2 8 9

, 1 2 9 3 n

. 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

. N o t w i t h s t a n d i n g t h a t B a r r i n g t o n w a i v e d t h i s

c o n t e n t i o n b y f

a i l i n g t o r a i s e i t i n t h e d i s t r i c t c o u r t

, w e h a v e r e v i e w e d f o r p l a i n

e r r o r

. F i n d i n g n o p l a i n e r r o r

, w e a f f i r m B a r r i n g t o n ’ s c o n v i c t i o n o n C o u n t O n e

.

C o u n t O n e p r o p e r l y a l l e g e d a c o n s p i r a c y w i t h t w o o b j e c t s

, t h e c o m m i s s i o n

o f a s c h e m e t o d e f

r a u d b y w i r e a n d c o m p u t e r f r a u d

. S e e U

n i t e d S t a t e s v

. W

o o d a r d

,

4 5 9 F

. 3 d 1 0 7 8

, 1 0 8 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( p e r c u r i a m ) ( s i n g l e c o n s p i r a c y w i t h t w o

u n l a w f u l o b j e c t s )

. T h e j u r y e x p r e s s l y f o u n d B a r r i n g t o n g u i l t y o f c o n s p i r i n g t o

c o m m i t b o t h o b

j e c t s o f t h e c h a r g e d c o n s p i r a c y

.

20T h e w i r e f r a u d s t a t u t e

, 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 3

, l i k e t h e m a i l f r a u d s t a t u t e

, 9

p r o t e c t s p r o p e r t y r i g h t s

, a n d t h e “ w o r d s ‘ t o d e f r a u d ’ s i g n i f

y t h e d e p r i v a t i o n o f

s o m e t h i n g o f v a l u e b y t r i c k

, d e c e i t

, c h i c a n e o r o v e r r e a c h i n g

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

P o i r i e r

, 3 2 1 F

. 3 d 1 0 2 4

, 1 0 2 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( q u o t i n g M c N a l l y v

. U n i t e d S t a t e s

,

4 8 3 U

. S

. 3 5 0

, 3 5 8 ( 1 9 8 7 ) )

. S i m i l a r l y

, t h e c o m p u t e r f r a u d s t a t u t e

, 1 8 U

. S

. C

.

§ 1 0 3 0 ( a ) ( 4 )

, p r o t e c t s “ t h i n g s o f v a l u e ” b y p r o h i b i t i n g u n a u t h o r i z e d a c c e s s t o

p r o t e c t e d c o m p u t e r s w i t h t h e i n t e n t t o d e f r a u d

. 1 0

W e h a v e n o h e s i t a t i o n i n c o n c l u d i n g t h a t t h e G o v e r n m e n t ’ s t h e o r y r e s t e d o n

a l e g a l l y c o g n i z a b l e t h e o r y o f c o n s p i r a c y t o d e f r a u d b y w i r e a n d c o m p u t e r

, t h r o u g h

w h i c h t h e c o n s p i r a t o r s d e p r i v e d F A M U o f i t s p r o p e r t y i n t e r e s t i n t u i t i o n

. C o u n t

O n e e x p r e s s l y a l l e g e d t h a t t h e c h a n g i n g o f s t u d e n t g r a d e s f r o m f a i l i n g t o p a s s i n g

“ h a d t h e e f

f e c t o f a w a r d i n g t h e s t u d e n t s w h o h a d r e c e i v e d t h e ‘ F ’ g r a d e s t h o u s a n d s

o f d o l l a r s i n c r e d i t h o u r s t o w h i c h t h e y w e r e n o t e n t i t l e d ” a n d t h a t t h e c h a n g e i n

r e s i d e n c y o f o u t

- o f

- s t a t e s t u d e n t s r e d u c e d “ t h e t o t a l t u i t i o n o w e d b y t h e s e s t u d e n t s

Section 1343 provides in per tinent part that “[w]hoever, having de vised or intending to 9

devise a ny scheme or ar

tifice to def

raud, or for obtaining money

or prope rty

by means of f

alse or

fra udulent prete nses, re prese ntations, or promises, transmits or ca uses to be tra

nsmitt ed by

means of w ire . . . in interstate or for eig n commerc e, any . . . signa ls . . . for the purpose of

executing suc h scheme or ar tifice, shall be f

ined . . . or imprisoned . . . or both.” 18 U.S.C.

§ 1343.

Section 1030(a) (4) pr ovides in pertinent par t that one who “know ingly and with intent 1 0

to defra ud, acc esses a

protec ted computer

without authorization . . . and by means of suc h

conduct f urthers the intended fr aud and obta ins any thing of value . . .” commits the offense of

computer f

raud.

21t o F A M U b y t h o u s a n d s o f d o l l a r s

. ”

B a r r i n g t o n ’ s f

o c u s o n w h e t h e r a s t u d e n t ’ s g r a d e c o n s t i t u t e s a p r o p e r t y

i n t e r e s t i s f

a r t o o n a r r o w

. A l t h o u g h c h a n g i n g g r a d e s w a s t h e m a n n e r i n w h i c h

1 1

t h e s c h e m e w a s c a r r i e d o u t

, t h e “ m o n e y o r p r o p e r t y ” o f w h i c h F A M U w a s

d e p r i v e d w a s t h e l o s t t u i t i o n r e s u l t i n g f r o m t h e u n e a r n e d h o u r s c r e d i t e d t o t h e

s t u d e n t s

, r a t h e r t h a n t h e a c t u a l g r a d e s

. M o r e o v e r

, B a r r i n g t o n i g n o r e s t h e

d e m o n s t r a t e d f

i n a n c i a l l o s s F A M U s u f f e r e d a s a r e s u l t o f t h e c o m p a n i o n a s p e c t o f

t h e s c h e m e

, t h e r e i m b u r s e m e n t o f t u i t i o n t o t h e o u t

- o f

- s t a t e s t u d e n t s w h o s e

r e s i d e n c i e s h a d b e e n c h a n g e d

.

F A M U u n d e n i a b l y h a s a p r o p e r t y r i g h t i n t u i t i o n g e n e r a t e d b y c l a s s h o u r s a

s t u d e n t r e g i s t e r s f

o r

, a s w e l l a s t h e h i g h e r t u i t i o n p a i d b y n o n

- r e s i d e n t s t u d e n t s

. B y

c h a n g i n g f

a i l i n g g r a d e s t o p a s s i n g g r a d e s

, t h e c o n s p i r a t o r s e n d e a v o r e d t o o b t a i n

u n e a r n e d c r e d i t h o u r s f

o r s t u d e n t s w h o w e r e n o t e n t i t l e d t o t h e m

. H a d t h e i r g r a d e s

n o t b e e n c h a n g e d

, t h o s e s t u d e n t s w o u l d h a v e h a d t o r e p e a t t h e f a i l e d c l a s s e s o r

t a k e e q u i v a l e n t h o u r s

, e i t h e r o f w h i c h w o u l d h a v e g e n e r a t e d a d d i t i o n a l t u i t i o n f o r

Notwithstanding, the Gover nment makes a

compelling arg ument that the students’ 1 1

willingness to pay

to have their

g rade s chang ed fr om, for example, a “ D” to a “ B,” indicates that

they place d value in hig her g rade s. Although a highe r g rade may

not be quantifiable in financia l

terms, the Univer sity

cer tainly has an intang ible proper

ty interest in the integ rity

of its gr ading

sy stem. Moreove r, as a lleg ed in the indictment, incre ased g rade point avera g es re sulting fr om

the g rade chang es made students eligible f or financ ial aid such a s scholarships, loans and g rants.

Others we re a

ble to maintain their scholar ships because of their improve d GPAs. I n sum, there

is ample evidenc e that the sc heme a lleg ed in Count One depr ived FA MU of prope rty or money

and “thing s of value,” independe nt of an improved g rade in and of itself.

22F A M U

. B y c h a n g i n g t h e r e s i d e n c i e s o f o u t

- o f

- s t a t e s t u d e n t s

, t h e c o n s p i r a t o r s

s o u g h t t o o b t a i n t u i t i o n r e i m b u r s e m e n t f o r t h o s e s t u d e n t s

, w h o o t h e r w i s e w o u l d

h a v e b e e n r e q u i r e d t o p a y h i g h e r

, n o n

- r e s i d e n t t u i t i o n

. T h e u n e a r n e d c r e d i t h o u r s

a n d r e i m b u r s e d t u i t i o n c o n s t i t u t e “ m o n e y o r p r o p e r t y ” o b t a i n e d b y w i r e f r a u d

, a s

w e l l a s “ t h i n g s o f v a l u e ” o b t a i n e d t h r o u g h c o m p u t e r f r a u d

. N o p l a i n e r r o r i s

s h o w n

.

V

B a r r i n g t o n n e x t c o n t e n d s t h a t t h e e v i d e n c e w a s i n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t h i s

c o n v i c t i o n s o n C o u n t s T h r e e

, F o u r a n d F i v e f o r a g g r a v a t e d i d e n t i t y t h e f t

. H e

a r g u e s t h a t t h e p a s s w o r d s t h e c o n s p i r a t o r s u s e d t o a c c e s s t h e R e g i s t r a r ’ s c o m p u t e r

s y s t e m b e l o n g e d t o t h e u n i v e r s i t y a n d d o n o t c o n s t i t u t e p e r s o n a l i d e n t i t y

i n f o r m a t i o n o f t h e i n d i v i d u a l u n i v e r s i t y e m p l o y e e s

.

A l t h o u g h B a r r i n g t o n m o v e d f o r j u d g m e n t o f a c q u i t t a l p u r s u a n t t o R u l e 2 9

,

h e d i d n o t m o v e f

o r j u d g m e n t o f a c q u i t t a l o n t h e a g g r a v a t e d i d e n t i t y t h e f t c o u n t s

.

A c c o r d i n g l y

, w e r e v i e w t h e s u f f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e s u p p o r t i n g t h e s e

c o n v i c t i o n s f

o r p l a i n e r r o r

. U

n i t e d S t a t e s v

. O l a n o

, 5 0 7 U

. S

. 7 2 5

, 7 3 2

- 3 6

, 1 1 3 S

. C t

.

1 7 7 0

, 1 2 3 L

. E d

. 2 d 5 0 8 ( 1 9 9 3 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. S n i

p e s

, 6 1 1 F

. 3 d 8 5 5

, 8 6 7 n

. 7

( 1 1 t h C i r

. 2 0 1 0 )

.

23T h e r e i s n o p l a i n e r r o r

. T o p r o v e a v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 2 8 A

, t h e 1 2

e v i d e n c e m u s t e s t a b l i s h “ t h a t t h e d e f e n d a n t : ( 1 ) k n o w i n g l y t r a n s f e r r e d

, p o s s e s s e d

,

o r u s e d ; ( 2 ) t h e m e a n s o f i d e n t i f i c a t i o n o f a n o t h e r p e r s o n ; ( 3 ) w i t h o u t l a w f u l

a u t h o r i t y ; ( 4 ) d u r i n g a n d i n r e l a t i o n t o a f e l o n y e n u m e r a t e d i n § 1 0 2 8 A ( c )

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. H

u r t a d o

, 5 0 8 F

. 3 d 6 0 3

, 6 0 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( p e r c u r i a m ) ( f o o t n o t e

o m i t t e d )

, a b r o g a t e d o n o t h e r g r o u n d s b y F l o r e s

- F i

g u e r o a v

. U

n i t e d S t a t e s

,

_ _ _

U

. S

.

_ _ _ , 1 2 9 S

. C t

. 1 8 8 6

, 1 7 3 L

. E d

. 2 d 8 5 3 ( 2 0 0 9 )

. W i r e f r a u d i s o n e o f t h e

e n u m e r a t e d f

e l o n i e s i n § 1 0 2 8 A ( c )

.

T o g a i n a c c e s s t o t h e R e g i s t r a r ’ s p r o t e c t e d g r a d i n g s y s t e m

, t h e c o n s p i r a t o r s

t a r g e t e d s p e c i f

i c “ h i g h e r u p ” R e g i s t r a r e m p l o y e e s w h o t h e y k n e w h a d a c c e s s t o t h e

s y s t e m t h r o u g h t h e i r i n d i v i d u a l i z e d u s e r n a m e s a n d p a s s w o r d s

, w h i c h t h e

e m p l o y e e s c h a n g e d e v e r y t h i r t y d a y s

. S e c r e a s e i d e n t i f i e d t h e t a r g e t e d e m p l o y e e s

a n d e x p l a i n e d t h a t t h e g r o u p e s t a b l i s h e d “ v e r y c l o s e r e l a t i o n s h i p s ” w i t h t h e s e

i n d i v i d u a l s s o t h a t “ t h e y c o u l d g e t a c c e s s t o t h e i r c o m p u t e r s

. ” T h e k e y l o g g e r s 1 3

w e r e i n s t a l l e d o n t h e c o m p u t e r s o f t h e s e t a r g e t e d e m p l o y e e s t o o b t a i n t h e i r

Section 1028A(a )(1) , provides in per tinent part that “[w]hoever, dur ing a nd in relation 1 2

to any felony violation enumera ted in subsection (c ), knowing ly transfe rs, possesses, or use s,

without lawful authority , a mea ns of identifica tion of another pe rson shall, in addition to the

punishment provided for suc h felony , be sente nced to a term of imprisonment of 2 y ear s.” 18

U.S.C. § 1028A(a)( 1).

The user name wa s the employ ee’ s first name, f ollowed by

a dot, then the e mploy ee’ s 1 3

last name.

24c o n f

i d e n t i a l a n d u n i q u e p a s s w o r d s

.

E a c h o f t h e k e y e l e m e n t s r e q u i r e d f o r a c o n v i c t i o n u n d e r § 1 0 2 8 A w a s

p r o v e n

. T h e G o v e r n m e n t p r o v e d t h a t B a r r i n g t o n

, w i t h o u t a u t h o r i t y

, k n o w i n g l y

u s e d t h e u s e r n a m e s a n d p a s s w o r d s o f t h e R e g i s t r a r e m p l o y e e s d u r i n g a n d i n

r e l a t i o n t o t h e w i r e f

r a u d c o n s p i r a c y

. T h e c o n s p i r a t o r s k n e w t h a t t h e u s e r n a m e s

a n d p a s s w o r d s w e r e u n i q u e t o t h e e m p l o y e e s a n d w o u l d e n a b l e t h e m t o a c c e s s t h e

p r o t e c t e d g r a d i n g s y s t e m

. B a r r i n g t o n a n d h i s c o

- c o n s p i r a t o r s t a r g e t e d t h e m f o r

t h a t v e r y p u r p o s e

.

T h e u s e r n a m e s a n d p a s s w o r d s w e r e s u f f i c i e n t t o i d e n t i f

y t h e s p e c i f

i c

R e g i s t r a r e m p l o y e e s w h o h a d a u t h o r i t y t o a c c e s s F A M U ’ s p r o t e c t e d g r a d i n g

s y s t e m

. B y s t a t u t o r y d e f i n i t i o n

, a “ m e a n s o f i d e n t i f i c a t i o n ” i n c l u d e s “ a n y n a m e o r

n u m b e r ” w h e n u s e d i n c o n j u n c t i o n w i t h a n y o t h e r i n f o r m a t i o n “ t o i d e n t i f

y a

s p e c i f i c i n d i v i d u a l

. ” 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 2 8 ( d ) ( 7 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. M i t c h e l l

, 5 1 8 F

. 3 d

2 3 0

, 2 3 4 ( 4 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. T h e “ o v e r r i d i n g r e q u i r e m e n t ” o f t h e d e f i n i t i o n i s t h a t t h e

m e a n s o f i d e n t i f

i c a t i o n “ m u s t b e s u f

f i c i e n t t o i d e n t i f

y a s p e c i f

i c i n d i v i d u a l

. ”

M i t c h e l l

, 5 1 8 F

. 3 d a t 2 3 4 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

C l e a r l y

, t h e u s e r n a m e s a n d p a s s w o r d s

, c o n s i d e r e d t o g e t h e r

, c o n s t i t u t e d a

“ m e a n s o f i d e n t i f

i c a t i o n ” f

o r t h o s e s p e c i f

i c i n d i v i d u a l s a n d B a r r i n g t o n k n e w t h a t

.

F l o r e s

- F i

g u e r o a

, 1 2 9 S

. C t

. a t 1 8 9 4 ( “ W e c o n c l u d e t h a t § 1 0 2 8 A ( a ) ( 1 ) r e q u i r e s t h e

25G o v e r n m e n t t o s h o w t h a t t h e d e f e n d a n t k n e w t h a t t h e m e a n s o f i d e n t i f i c a t i o n a t

i s s u e b e l o n g e d t o a n o t h e r p e r s o n

. ” )

. I n s u m

, t h e e v i d e n c e w a s s u f f i c i e n t t o s u p p o r t

B a r r i n g t o n ’ s c o n v i c t i o n s f o r a g g r a v a t e d i d e n t i t y t h e f t

. T h e r e i s n o p l a i n e r r o r

.

N e x t

, B a r r i n g t o n c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d ( 1 ) i n f a i l i n g t o

i n s t r u c t t h e j u r y t h a t t h e G o v e r n m e n t m u s t p r o v e t h a t h e “ k n o w i n g l y ” u s e d a

m e a n s o f i d e n t i f

i c a t i o n t h a t h e k n e w “ b e l o n g e d ” t o a n o t h e r p e r s o n a n d ( 2 ) f a i l e d t o

i n s t r u c t t h e j u r y o n t h e t e r m “ m e a n s o f i d e n t i f i c a t i o n

, ” c i t i n g F l o r e s

- F i g u e r o a v

.

U n i t e d S t a t e s

, s u

p r a

. W e r e v i e w f

o r p l a i n e r r o r b e c a u s e B a r r i n g t o n d i d n o t o b j e c t

t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i n s t r u c t i o n s

. F e d

. R

. C r i m

. P

. 3 0 ( d ) ; U n i t e d S t a t e s v

. B e l

f a s t

,

s u p r a ; U n i t e d S t a t e s v

. S a n c h e z

, 2 6 9 F

. 3 d 1 2 5 0

, 1 2 8 0

- 8 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( e n

b a n c )

, c e r t

. d e n i e d

, 5 3 5 U

. S

. 9 4 2

, 1 2 2 S

. C t

. 1 3 2 7

, 1 5 2 L

. E d

. 2 d 2 3 4 ( 2 0 0 2 )

. 1 4

T h e d i s t r i c t c o u r t i n s t r u c t e d t h e j u r y t h a t i t c o u l d f i n d B a r r i n g t o n g u i l t y

“ o n l y i f a l l o f t h e f

o l l o w i n g f

a c t s a r e p r o v e d b e y o n d a r e a s o n a b l e

d o u b t :

F i r s t : T h a t t h e d e f e n d a n t k n o w i n g l y p o s s e s s e d a

m e a n s o f i d e n t i f

i c a t i o n o f a n o t h e r p e r s o n ;

a n d

S e c o n d : T h a t t h e d e f e n d a n t p o s s e s s e d t h e m e a n s o f

i d e n t i f i c a t i o n w i t h o u t l a w f

u l a u t h o r i t y ; a n d

T h i r d : T h a t t h e d e f e n d a n t p o s s e s s e d t h e m e a n s o f

I n fairne ss to the district court, this case w as tried be fore Flores-Figueroa v . United 1 4

States was de cided.

26i d e n t i f i c a t i o n d u r i n g a n d i n r e l a t i o n t o a

v i o l a t i o n o f T i t l e 1 8

, U n i t e d S t a t e s C o d e

, S e c t i o n 1 3 4 3

, n a m e l y w i r e f r a u d

.

W h i l e t h e d i s t r i c t c o u r t d i d i n s t r u c t t h e j u r y t h a t B a r r i n g t o n m u s t “ k n o w i n g l y ”

p o s s e s s a m e a n s o f i d e n t i f i c a t i o n

, t h e c o u r t d i d n o t i n s t r u c t t h e j u r y t h a t B a r r i n g t o n

m u s t k n o w t h a t t h e i d e n t i f i c a t i o n b e l o n g e d t o a n o t h e r p e r s o n o r d e f i n e t h e t e r m

“ m e a n s o f i d e n t i f

i c a t i o n

. ”

H o w e v e r

, e v e n a s s u m i n g t h e r e w a s a r g u a b l y p l a i n e r r o r i n t h e i n s t r u c t i o n s

,

B a r r i n g t o n h a s n o t c a r r i e d h i s b u r d e n t o s h o w h i s s u b s t a n t i a l r i g h t s w e r e a f f e c t e d

.

T h e e v i d e n c e w a s o v e r w h e l m i n g t h a t B a r r i n g t o n a n d h i s c o

- c o n s p i r a t o r s k n e w t h a t

t h e u s e r n a m e s a n d p a s s w o r d s t h e y s u r r e p t i t i o u s l y o b t a i n e d w e r e u n i q u e t o s p e c i f i c

e m p l o y e e s o f t h e R e g i s t r a r ’ s o f f i c e

. L i k e w i s e

, t h e e v i d e n c e d e m o n s t r a t e d b e y o n d

a l l r e a s o n a b l e d o u b t t h a t t h e y k n e w t h a t t h e p a s s w o r d s w e r e a m e a n s o f v e r i f y i n g

t h o s e e m p l o y e e s ’ i d e n t i t i e s a n d t h e i r a u t h o r i t y t o a c c e s s t h e g r a d i n g s y s t e m a n d

t h e r e f o r e b e l o n g e d t o t h e s p e c i f i c e m p l o y e e

. C o n s i d e r i n g t h e s t r e n g t h o f t h e

e v i d e n c e a n d t h e i n s t r u c t i o n w h i c h w a s g i v e n

, w e f i n d t h a t t h e f

a i l u r e o f t h e d i s t r i c t

c o u r t t o d e f

i n e t h e t e r m “ m e a n s o f i d e n t i f i c a t i o n ” d i d n o t a f

f e c t B a r r i n g t o n ’ s

s u b s t a n t i a l r i g h t s

. N o r

, i n t h e c o n t e x t o f t h i s c a s e

, d i d t h e a b s e n c e o f a n i n s t r u c t i o n

o n t h e k n o w i n g u s e o f a m e a n s o f i d e n t i f i c a t i o n b e l o n g i n g t o a n o t h e r p e r s o n a f f e c t

h i s s u b s t a n t i a l r i g h t s

.

27I n t h i s d a y a n d a g e o f p r o t e c t e d c o m p u t e r a c c e s s

, j u r o r s a r e w e l l e q u i p p e d t o

a p p l y a c o m m o n s e n s e d e f i n i t i o n t o t h e t e r m “ m e a n s o f i d e n t i f i c a t i o n ” i n t h e

c o n t e x t o f t h i s c a s e

. N o r e a s o n a b l e j u r o r w o u l d f a i l t o a p p r e c i a t e t h a t t h e u n i q u e

p a s s w o r d s o f t h e t a r g e t e d R e g i s t r a r e m p l o y e e s b e l o n g e d t o t h e m i n t h e s e n s e t h a t

t h e y w e r e “ s u f

f i c i e n t t o i d e n t i f

y a s p e c i f

i c i n d i v i d u a l

. ” A n y e r r o r i n t h e

i n s t r u c t i o n s d i d n o t a d v e r s e l y a f f e c t t h e o u t c o m e o f t h e t r i a l o r t h e s u b s t a n t i a l

r i g h t s o f B a r r i n g t o n

.

V I

B a r r i n g t o n c o n t e n d s t h a t h i s 8 4 m o n t h s e n t e n c e w a s p r o c e d u r a l l y a n d

s u b s t a n t i v e l y u n r e a s o n a b l e

. S p e c i f i c a l l y

, h e a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ( 1 ) e r r e d

i n c a l c u l a t i n g h i s b a s e o f f e n s e l e v e l u n d e r U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( a ) ( 1 ) ; ( 2 ) i n f r i n g e d o n

h i s r i g h t a g a i n s t s e l f i n c r i m i n a t i o n d u r i n g s e n t e n c i n g b y i n q u i r i n g a n d c o m m e n t i n g

o n h i s f a i l u r e t o a d m i t g u i l t ; ( 3 ) e r r e d i n c a l c u l a t i n g t h e l o s s a m o u n t u n d e r

U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 ) ( F ) b y i n c l u d i n g t h e v a l u e o f f r a u d u l e n t l y r e c e i v e d

a c a d e m i c c r e d i t o b t a i n e d a s a r e s u l t o f g r a d e c h a n g e s ; ( 4 ) e r r e d i n a p p l y i n g

e n h a n c e m e n t s f

o r t h e u s e o f s o p h i s t i c a t e d m e a n s u n d e r U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 9 ) ( C )

a n d f o r a l e a d e r s h i p r o l e u n d e r U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1 ( c ) ; a n d ( 5 ) e r r e d i n f i n d i n g t h a t h e

u s e d d e v i c e

- m a k i n g e q u i p m e n t a n d p r o d u c e d u n a u t h o r i z e d a c c e s s d e v i c e s t o

s u p p o r t t h e e n h a n c e m e n t u n d e r U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 0 ) ( A ) ( i ) a n d ( B ) ( i )

. H e a l s o

28c o n t e n d s t h a t h i s s e n t e n c e w a s u n n e c e s s a r i l y h a r s h a n d p u n i t i v e

, c o n s i d e r i n g t h e

s e n t e n c e s o f h i s c o

- c o n s p i r a t o r s a n d t h o s e w h o h a d p a r t i c i p a t e d i n t h e c o n s p i r a c y

b u t w e r e n o t c h a r g e d

.

A f t e r U n i t e d S t a t e s v

. B o o k e r

, 5 4 3 U

. S

. 2 2 0

, 1 2 5 S

. C t

. 7 3 8 ( 2 0 0 5 )

, “ a

s e n t e n c e m a y b e r e v i e w e d f o r p r o c e d u r a l o r s u b s t a n t i v e u n r e a s o n a b l e n e s s

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. E l l i s o r

, 5 2 2 F

. 3 d 1 2 5 5

, 1 2 7 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s

o m i t t e d )

. W e f

i r s t r e v i e w f

o r p r o c e d u r a l u n r e a s o n a b l e n e s s

, t o

e n s u r e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o m m i t t e d n o s i g n i f i c a n t p r o c e d u r a l

e r r o r

, s u c h a s f

a i l i n g t o c a l c u l a t e ( o r i m p r o p e r l y c a l c u l a t i n g ) t h e

G u i d e l i n e s r a n g e

, t r e a t i n g t h e G u i d e l i n e s a s m a n d a t o r y

, f a i l i n g t o

c o n s i d e r t h e § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s

, s e l e c t i n g a s e n t e n c e b a s e d o n c l e a r l y

e r r o n e o u s f

a c t s

, o r f a i l i n g t o a d e q u a t e l y e x p l a i n t h e c h o s e n

s e n t e n c e

- i n c l u d i n g a n e x p l a n a t i o n f o r a n y d e v i a t i o n f

r o m t h e

G u i d e l i n e s r a n g e

.

U n i t e d S t a t e s v

. S h a w

, 5 6 0 F

. 3 d 1 2 3 0

, 1 2 3 7 ( 1 1 t h C i r

. ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s

o m i t t e d )

, c e r t

. d e n i e d

, 1 2 9 S

. C t

. 2 8 4 7 ( 2 0 0 9 )

.

T h e p r o c e d u r a l r e a s o n a b l e n e s s o f a s e n t e n c e i s r e v i e w e d f o r a b u s e o f

d i s c r e t i o n

, “ b u t t h e d e g r e e o f d e f e r e n c e t h a t i s d u e v a r i e s w i t h t h e t y p e o f

p r o c e d u r a l e r r o r a l l e g e d

. ” E l l i s o r

, 5 2 2 F

. 3 d a t 1 2 7 3 n

. 2 5

. F o r e x a m p l e

, “ [ a ]

d i s t r i c t c o u r t a b u s e s i t s d i s c r e t i o n i f i t a p p l i e s a n i n c o r r e c t l e g a l s t a n d a r d

, f o l l o w s

i m p r o p e r p r o c e d u r e s i n m a k i n g t h e d e t e r m i n a t i o n

, o r m a k e s f i n d i n g s o f f

a c t t h a t

a r e c l e a r l y e r r o n e o u s

. ” I d

. ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. T h e r e f o r e

, “ [ w ] e

29r e v i e w d e n o v o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i n t e r p r e t a t i o n o f t h e G u i d e l i n e s a n d i t s

a p p l i c a t i o n o f t h e G u i d e l i n e s t o t h e f a c t s

, ” a n d w e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

f i n d i n g s o f f

a c t f o r c l e a r e r r o r

. U

n i t e d S t a t e s v

. C a m

p b e l l

, 4 9 1 F

. 3 d 1 3 0 6

, 1 3 1 5

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. “ A f a c t u a l f i n d i n g i s c l e a r l y

e r r o n e o u s w h e n a l t h o u g h t h e r e i s e v i d e n c e t o s u p p o r t i t

, t h e r e v i e w i n g c o u r t o n t h e

e n t i r e e v i d e n c e i s l e f

t w i t h t h e d e f

i n i t e a n d f

i r m c o n v i c t i o n t h a t a m i s t a k e h a s b e e n

c o m m i t t e d

. ” E l l i s o r

, 5 2 2 F

. 3 d a t 1 2 7 3 n

. 2 5 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

B a s e o f f e n s e l e v e l

B a r r i n g t o n c o n t e n d s t h a t h i s c o n v i c t i o n u n d e r 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 9 w a s

u n l a w f u l a n d t h e r e f

o r e t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n r e l y i n g o n t h a t c o n v i c t i o n t o s e t

t h e b a s e o f

f e n s e l e v e l a t 7

. B a r r i n g t o n d i d n o t o b j e c t t o t h e c a l c u l a t i o n o f h i s b a s e

o f f e n s e l e v e l i n t h e d i s t r i c t c o u r t

. W e r e v i e w s e n t e n c i n g a r g u m e n t s r a i s e d f o r t h e

f i r s t t i m e o n a p p e a l f

o r p l a i n e r r o r

. U

n i t e d S t a t e s v

. A g u i l l a r d

, 2 1 7 F

. 3 d 1 3 1 9

, 1 3 2 0

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 ) ( p e r c u r i a m )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y s e t t h e B a s e O f f e n s e L e v e l a t 7 p u r s u a n t t o

U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( a ) ( 1 )

, s i n c e t h e s u b s t a n t i v e o f f e n s e B a r r i n g t o n w a s c o n v i c t e d o f

c o n s p i r i n g t o c o m m i t

, w i r e f r a u d

, c a r r i e s a m a x i m u m s t a t u t o r y p e n a l t y o f 2 0

y e a r s

. T h e r e i s n o e r r o r

, m u c h l e s s p l a i n e r r o r

.

1 5

Counts One and Two w ere g rouped pur suant to U.S.S.G. § 3D1.2(b). Pursuant to 1 5

U.S.S.G. § 2X1.1, the Ba se Off ense L evel f

or conspira cy

is the base of

fense level fr om the

30I n f r i n g e m e n t o n r i g h t a g a i n s t s e l f i n c r i m i n a t i o n

N o r d o w e f

i n d p l a i n e r r o r i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s q u e r y t o B a r r i n g t o n d u r i n g

s e n t e n c i n g a s t o w h e t h e r h e m a i n t a i n e d t h a t h e d i d n o t h i n g w r o n g

. N e a r t h e e n d o f

t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g

, a f t e r B a r r i n g t o n ’ s a l l o c u t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t a d d r e s s e d

h i m :

M r

. B a r r i n g t o n

, I s a t t h r o u g h y o u r t r i a l

. A s y o u k n o w

, I w a s t h e t r i a l

j u d g e

. I h e a r d a l l o f t h e t e s t i m o n y

, i n c l u d i n g y o u r s

. A n d I h a v e y e t t o

h e a r y o u s a y y o u d i d w r o n g

. D o y o u s t i l l m a i n t a i n t h a t y o u d i d

n o t h i n g w r o n g ?

T h r o u g h c o u n s e l

, B a r r i n g t o n d e c l i n e d t o r e s p o n d

. C o u n s e l e x p l a i n e d t h a t i f

B a r r i n g t o n h a d n o t m a d e a s h o w i n g o f r e m o r s e

, “ i t ’ s b e c a u s e o f m y a d v i c e

, n o t

t h a t i t ’ s n o t c o m i n g f

r o m h i m

, Y o u r H o n o r

. ” B a r r i n g t o n d i d n o t o b j e c t u n d e r t h e

F i f t h A m e n d m e n t t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s q u e s t i o n

. A c c o r d i n g l y

, w e r e v i e w f o r p l a i n

e r r o r

. A g u i l l a r d

, 2 1 7 F

. 3 d a t 1 3 2 0

.

B a r r i n g t o n c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s q u e s t i o n i n f r i n g e d u p o n h i s F i f

t h

A m e n d m e n t p r i v i l e g e a g a i n s t s e l f

- i n c r i m i n a t i o n

. S i n c e B a r r i n g t o n c i t e s M i t c h e l l v

.

U n i t e d S t a t e s

, 5 2 6 U

. S

. 3 1 4

, 1 1 9 S

. C t

. 1 3 0 7

, 1 4 3 L

. E d

. 2 d 4 2 4 ( 1 9 9 9 )

, w e c o n s t r u e

h i s c o n t e n t i o n t o b e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t i m p e r m i s s i b l y d r e w a n a d v e r s e i n f e r e n c e

f r o m B a r r i n g t o n ’ s r e f

u s a l t o a n s w e r t h e q u e s t i o n a n d c o n s i d e r e d t h a t i n f e r e n c e i n

d e t e r m i n i n g t h e a p p r o p r i a t e s e n t e n c e

. S e e M i t c h e l l

, 5 2 6 U

. S

. a t 3 2 8

- 3 3 0

Guidelines for

the substantive offe nse.

31( d e t e r m i n i n g

, i n c o c a i n e c o n s p i r a c y c a s e w h e r e t h e d e f e n d a n t p l e d g u i l t y

, n o

n e g a t i v e f

a c t u a l i n f

e r e n c e m a y b e d r a w n f

r o m a d e f

e n d a n t ' s s i l e n c e d u r i n g

s e n t e n c i n g w i t h r e s p e c t t o t h e e x t e n t o f h e r p a r t i c i p a t i o n i n t h e c o c a i n e o f f e n s e a n d

t h e a m o u n t o f c o c a i n e a t t r i b u t a b l e t o t h e d e f e n d a n t )

. 1 6

T h e p r i v i l e g e a g a i n s t s e l f

- i n c r i m i n a t i o n a p p l i e s i n a s e n t e n c i n g h e a r i n g

, a n d

a n y e f f o r t t o c o m p e l a d e f

e n d a n t t o t e s t i f

y a g a i n s t h i s w i l l d u r i n g s e n t e n c i n g

“ c l e a r l y w o u l d c o n t r a v e n e t h e F i f t h A m e n d m e n t

. ” E s t e l l e v

. S m i t h

, 4 5 1 U

. S

. 4 5 4

,

4 6 3

, 1 0 1 S

. C t

. 1 8 6 6

, 1 8 7 3

, 6 8 L

. E d

. 3 5 9 ( 1 9 8 1 )

. A n d w h e n a d e f e n d a n t s h o w s

s o m e s i g n o f r e m o r s e b u t e x e r c i s e s c o n s t i t u t i o n a l o r s t a t u t o r y r i g h t s t o r e m a i n

s i l e n t

, “ t h e s e n t e n c i n g j u d g e m a y n o t b a l a n c e t h e e x e r c i s e o f t h o s e r i g h t s a g a i n s t

t h e d e f e n d a n t ' s e x p r e s s i o n o f r e m o r s e t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e ‘ a c c e p t a n c e ’ [ o f

r e s p o n s i b i l i t y ] i s a d e q u a t e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. R o d r i

g u e z

, 9 5 9 F

. 2 d 1 9 3

, 1 9 7 ( 1 1 t h

C i r

. 1 9 9 2 ) ( p e r c u r i a m ) ( d e t e r m i n i n g

, i n a c o c a i n e c o n s p i r a c y c a s e

, t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t e r r e d i n d e n y i n g t h e d e f e n d a n t a r e d u c t i o n i n t h e o f f e n s e l e v e l c a l c u l a t i o n s

f o r a c c e p t a n c e o f r e s p o n s i b i l i t y b a s e d o n c o n s i d e r a t i o n o f d e f e n d a n t ’ s i n t e n t i o n t o

a p p e a l v e r d i c t a n d r e f

u s a l t o a d m i t g u i l t i n o p e n c o u r t )

. M i t c h e l l a n d R o d r i q u e z

,

But cf. Mitchell , 526 U.S. at 330 (“Whether silence be ars upon the de termination of a 1 6

lack of remorse , or upon ac cepta nce of responsibility

for pur poses of the dow nwar d adjustment

provided in § 3E1.1 of the United States Sentencing Guidelines (1998) , is a separ ate que stion. I t

is not before us, and we express no view on it.”); United States v. He nry , 883 F.2d 1010, 1011-

12 (11th Cir. 1989)(pe r cur iam)(c onditioning sentenc e re ductions on a def endant' s acc eptanc e of

responsibility

does not violate the F ifth Amendment bec ause suc h reduc tions li kely will be

unavailable to defe ndants who choose to exercise their F ifth Amendment rig hts).

32h o w e v e r

, a r e f a c t u a l l y d i f

f e r e n t b e c a u s e t h e y i n v o l v e s p e c i f i c G u i d e l i n e s

c a l c u l a t i o n s a n d o t h e r m a t t e r s

, a n d d i d n o t d i r e c t l y a d d r e s s w h e t h e r t h e d e f e n d a n t ’ s

s i l e n c e

, a f

t e r s o m e a l l o c u t i o n

, c a n b e a r g e n e r a l l y u p o n a l a c k o f r e m o r s e

. W e 1 7

n e e d n o t a d d r e s s t h a t q u e s t i o n b e c a u s e t h e a l l e g e d e r r o r d i d n o t a f f e c t B a r r i n g t o n ’ s

s u b s t a n t i a l r i g h t s i n a n y e v e n t

.

W h i l e B a r r i n g t o n d i d n o t e x p r e s s l y a d d r e s s h i s i n v o l v e m e n t i n t h e o f f e n s e

w h e n h e a l l o c u t e d

, B a r r i n g t o n c e r t a i n l y a t t e m p t e d t o p o r t r a y h i m s e l f i n a f a v o r a b l e

l i g h t

, a l l u d i n g t o w h a t h e h a d l e a r n e d f r o m h i s e x p e r i e n c e i n c u s t o d y

, h i s a t t e m p t s

t o a s s i s t o t h e r p r i s o n e r s i n a t t a i n i n g t h e i r G E D s

, a n d h i s p l a n t o l e a v e p r i s o n a

b e t t e r p e r s o n

. C o n s p i c u o u s l y a b s e n t f r o m h i s a l l o c u t i o n w a s a n y a c k n o w l e d g m e n t

o f t h e o f f e n s e s f o r w h i c h h e h a d b e e n c o n v i c t e d

, o r a n y s e m b l a n c e o f r e m o r s e

.

T h a t

, c o u p l e d w i t h B a r r i n g t o n ’ s t r i a l t e s t i m o n y

, a p p a r e n t l y p r o m p t e d t h e d i s t r i c t

c o u r t t o p o s e t h e c h a l l e n g e d q u e r y

.

W e a c k n o w l e d g e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s q u e s t i o n ( “ D o y o u s t i l l m a i n t a i n

t h a t y o u d i d n o t h i n g w r o n g ? ” ) a n d s u b s e q u e n t o b s e r v a t i o n t h a t B a r r i n g t o n h a d n o t

a c c e p t e d r e s p o n s i b i l i t y m i g h t o t h e r w i s e s u g g e s t t h a t i t e n g a g e d i n a n

i m p e r m i s s i b l e b a l a n c i n g o f B a r r i n g t o n ’ s l a c k o f a c c e p t a n c e o f r e s p o n s i b i l i t y

a g a i n s t h i s e x e r c i s e o f h i s F i f t h A m e n d m e n t r i g h t s

. C o n s i d e r e d i n t h e p r o p e r

Ba rring ton allocuted to some extent. There is no indication that the defe ndants in 1 7

Mitchell or Rodriquez

did the same.

33c o n t e x t

, h o w e v e r

, t h e q u e s t i o n a n d c o m m e n t

, e v e n i f e r r o r

, d i d n o t a f f e c t

B a r r i n g t o n ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s

.

I n a l l o c u t i n g

, B a r r i n g t o n o f f e r e d n o t h i n g b y w a y o f r e m o r s e

, a p o l o g i z i n g

o n l y t o h i s m o t h e r

. A n d i t w a s u n d i s p u t e d t h a t B a r r i n g t o n d i d n o t q u a l i f y f o r a

d o w n w a r d a d

j u s t m e n t f

o r a c c e p t a n c e o f r e s p o n s i b i l i t y u n d e r § 3 E 1

. 1 o f t h e

G u i d e l i n e s

. D u r i n g h i s t r i a l t e s t i m o n y

, d e s p i t e o v e r w h e l m i n g e v i d e n c e a g a i n s t

h i m

, B a r r i n g t o n m a i n t a i n e d t h a t h e h a d d o n e n o t h i n g w r o n g

.

B a r r i n g t o n ’ s t r i a l t e s t i m o n y i m p a c t e d h i s s e n t e n c e i n t w o w a y s

. F i r s t

, t h e

d i s t r i c t c o u r t f

o u n d t h a t B a r r i n g t o n ’ s t r i a l t e s t i m o n y w a s “ m a t e r i a l l y f a l s e ” a n d

i m p o s e d a t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t f o r o b s t r u c t i o n o f j u s t i c e p u r s u a n t t o U

. S

. S

. G

.

§ 3 C 1

. 1

. S e c o n d

, c o n t r a s t i n g t h e e v i d e n c e o f g o o d c h a r a c t e r B a r r i n g t o n

1 8

p r e s e n t e d a t s e n t e n c i n g w i t h h i s l a c k o f a c c e p t a n c e o f r e s p o n s i b i l i t y d u r i n g t h e

t r i a l

, t h e d i s t r i c t c o u r t n o t e d t h e o v e r w h e l m i n g e v i d e n c e o f g u i l t “ d i s p l a y e d a n

a r r o g a n c e a n d c o n t e m p t f o r t h e l a w

. ”

I t i s a p p a r e n t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s q u e s t i o n

, c o n s i d e r e d i n l i g h t o f t h e

o v e r w h e l m i n g e v i d e n c e a n d B a r r i n g t o n ’ s d e m e a n o r a t t r i a l

, w a s s i m p l y a n a t t e m p t

t o d e t e r m i n e w h e t h e r B a r r i n g t o n

, h a v i n g h a d t i m e t o r e f l e c t

, w a s t h e l e a s t b i t

The district cour

t found that Ba

rring ton’s attempt to conce al from law enfor ceme nt the 1 8

laptop computer use d to make the g rade chang es also supported the obstruction of justice

enhanc ement.

34r e m o r s e f

u l

. H e w a s n o t

.

F u r t h e r

, B a r r i n g t o n ’ s f

a i l u r e t o a c c e p t r e s p o n s i b i l i t y w a s a n a p p r o p r i a t e

c o n s i d e r a t i o n i n t h e d e t e r m i n a t i o n o f h i s s e n t e n c e

. R o d r i q u e z

, 9 5 9 F

. 2 d a t 1 9 7

( “ T h e s e n t e n c i n g c o u r t i s j u s t i f i e d i n c o n s i d e r i n g t h e d e f e n d a n t ' s c o n d u c t p r i o r t o

,

d u r i n g

, a n d a f

t e r t h e t r i a l t o d e t e r m i n e i f t h e d e f e n d a n t h a s s h o w n a n y r e m o r s e

t h r o u g h h i s a c t i o n s o r s t a t e m e n t s

. ” )

. H i s l a c k o f r e m o r s e

, c o u p l e d w i t h h i s f a l s e

t r i a l t e s t i m o n y

, o b s t r u c t i v e c o n d u c t d u r i n g t h e i n v e s t i g a t i o n

, a n d w h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t d e s c r i b e d a s h i s “ a r r o g a n c e a n d c o n t e m p t f o r t h e l a w

, ” c e r t a i n l y j u s t i f i e d t h e

s e n t e n c e i m p o s e d

, w h i c h w e n o t e w a s a t t h e l o w

- e n d o f t h e G u i d e l i n e s r a n g e

.

F i n a l l y

, B a r r i n g t o n ’ s c o n t e n t i o n t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d r e w a n a d v e r s e

i n f e r e n c e f r o m h i s s i l e n c e i s e n t i r e l y s p e c u l a t i v e

. N o t h i n g i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

c o m m e n t s e v i n c e d a n i n t e n t t o i m p o s e a m o r e s e v e r e s e n t e n c e b a s e d o n

B a r r i n g t o n ’ s f

a i l u r e t o r e s p o n d t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s q u e s t i o n

. B a r r i n g t o n m e r e l y 1 9

a s s u m e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t r e l i e d o n a n a d v e r s e i n f e r e n c e i n v i e w o f t h e

p e r c e i v e d h a r s h n e s s o f h i s s e n t e n c e

. H o w e v e r

, h i s l o w

- e n d G u i d e l i n e s s e n t e n c e

b e l i e s a n y s u c h i n f

e r e n c e h a v i n g b e e n d r a w n b y t h e d i s t r i c t c o u r t

. W e f i n d n o

p l a i n e r r o r w h i c h a f

f e c t e d B a r r i n g t o n ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s

.

Compare Thomas v. United States , 368 F.2d 941, 945 n.10 ( 5th Cir. 1966) (district 1 9

court a bused its discretion in threa tening the def endant with a long er se ntence if he did not

“come clea

n and make a cle an bre ast of this thing for once a nd for a ll”).

35C a l c u l a t i o n o f f i n a n c i a l l o s s

T h e d i s t r i c t c o u r t ' s d e t e r m i n a t i o n o f l o s s i s r e v i e w e d f o r c l e a r e r r o r

. U

n i t e d

S t a t e s v

. B o n i l l a

, 5 7 9 F

. 3 d 1 2 3 3

, 1 2 3 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ; U n i t e d S t a t e s v

.

M a n o o c h e r N

o s r a t i

- S h a m l o o

, 2 5 5 F

. 3 d 1 2 9 0

, 1 2 9 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( p e r c u r i a m )

.

A n d w e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ' s i n t e r p r e t a t i o n o f t h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s d e

n o v o

. U n i t e d S t a t e s v

. J

o r d i

, 4 1 8 F

. 3 d 1 2 1 2

, 1 2 1 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

.

T h e G u i d e l i n e s d o n o t r e q u i r e a p r e c i s e d e t e r m i n a t i o n o f l o s s

. U n i t e d S t a t e s

v

. C a b r e r a

, 1 7 2 F

. 3 d 1 2 8 7

, 1 2 9 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 )

. “ A s e n t e n c i n g c o u r t n e e d o n l y

m a k e a r e a s o n a b l e e s t i m a t e o f t h e l o s s

, g i v e n t h e a v a i l a b l e i n f o r m a t i o n

. ” U

n i t e d

S t a t e s v

. L e e

, 4 2 7 F

. 3 d 8 8 1

, 8 9 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. N e v e r t h e l e s s

, a s e n t e n c i n g j u d g e

m a y n o t s p e c u l a t e a b o u t t h e e x i s t e n c e o f a f a c t t h a t w o u l d r e s u l t i n a h i g h e r

s e n t e n c e

, a n d t h e g o v e r n m e n t m u s t s u p p o r t i t s l o s s c a l c u l a t i o n w i t h “ r e l i a b l e a n d

s p e c i f i c e v i d e n c e

. ” C a b r e r a

, 1 7 2 F

. 3 d a t 1 2 9 2 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

T h e G u i d e l i n e s p r o v i d e t h a t “ l o s s i s t h e g r e a t e r o f a c t u a l l o s s o r i n t e n d e d

l o s s

. ” U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1

. c m t

. n

. 3 ( A )

. “ I n t e n d e d l o s s ” i s t h e p e c u n i a r y h a r m t h a t

w a s i n t e n d e d t o r e s u l t f

r o m t h e o f

f e n s e

. I d

. , a t c m t

. n

. 3 ( A ) ( i i )

. T h e G u i d e l i n e s

a c k n o w l e d g e t h a t a s e n t e n c i n g j u d g e i s i n a u n i q u e p o s i t i o n t o a s s e s s t h e e v i d e n c e

a n d e s t i m a t e t h e l o s s a n d t h e r e f o r e “ t h e c o u r t ’ s l o s s d e t e r m i n a t i o n i s e n t i t l e d t o

a p p r o p r i a t e d e f

e r e n c e

. ” I

d

. a t c m t

. n

. 3 ( C )

. A n d t h e G u i d e l i n e s a l l o w

36c o n s i d e r a t i o n o f t h e f a i r m a r k e t v a l u e o r r e p l a c e m e n t c o s t o f t h e l o s t p r o p e r t y

. I d

.

a t c m t

. n

. 3 ( C ) ( i )

.

B a r r i n g t o n c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n c a l c u l a t i n g f i n a n c i a l l o s s

b a s e d o n t h e v a l u e o f c h a n g e d g r a d e s

. T h e o n l y a s p e c t o f i n t e n d e d l o s s B a r r i n g t o n

c h a l l e n g e s i s t h e l o s s a t t r i b u t e d t o c o u r s e s i n w h i c h f a i l i n g g r a d e s w e r e c h a n g e d t o

p a s s i n g g r a d e s

. H e a r g u e s t h a t t h e r e w a s n o e v i d e n c e t h a t F A M U e i t h e r l o s t o r

g a i n e d m o n e y a s a r e s u l t o f f a i l i n g g r a d e s b e i n g c h a n g e d t o p a s s i n g g r a d e s a n d t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s c a l c u l a t i o n o f l o s s w a s t h e r e f o r e s p e c u l a t i v e

. B a r r i n g t o n ’ s

c o n t e n t i o n s a r e u n p e r s u a s i v e

, a n d w e f i n d n o c l e a r e r r o r i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s l o s s

c a l c u l a t i o n

.

T h e G u i d e l i n e s a c k n o w l e d g e t h e d i f f i c u l t y i n a c c u r a t e l y c a l c u l a t i n g t h e

a m o u n t o f l o s s c a u s e d b y f r a u d a n d t h e r e f

o r e r e q u i r e o n l y a r e a s o n a b l e e s t i m a t e o f

l o s s

. U n i t e d S t a t e s v

. M i l l e r

, 1 8 8 F

. 3 d 1 3 1 2

, 1 3 1 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( p e r c u r i a m ) ;

U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1

, c m t

. n

. 3 ( C )

. U p o n r e v i e w o f t h e r e c o r d

, w e f i n d t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s e s t i m a t e o f l o s s w a s r e a s o n a b l e

.

T h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y n o t e d t h a t t h e G u i d e l i n e s “ a l l o w [ ] t h e C o u r t t o

c o n s i d e r t h e r e v e n u e t h a t w o u l d h a v e b e e n g e n e r a t e d

, a s w e l l a s t h e f a i r m a r k e t

v a l u e a n d r e p l a c e m e n t c o s t

. ” I t f o u n d t h a t p a s s i n g g r a d e s w e r e a s s i g n e d “ t o

s t u d e n t s w h o d i d n o t e a r n t h e m

, a n d t h e s e g r a d e s c o u l d n o t h a v e b e e n o b t a i n e d b y

37s t u d e n t s w i t h o u t r e t a k i n g t h e c l a s s e s

. ” F u r t h e r

, i t f o u n d t h a t t h e “ v a l u e o f t h e

g r a d e c h a n g e i s t h e c o s t f o r r e t a k i n g t h e c l a s s

, w h i c h i s t h e f i g u r e t h a t h a s b e e n

u s e d t o c a l c u l a t e t h e l o s s a m o u n t

. ” T h i s f i n d i n g w a s b a s e d o n r e l i a b l e

, s p e c i f i c

e v i d e n c e

.

T h e d i s t r i c t c o u r t c a l c u l a t e d i n t e n d e d l o s s a t $ 1 4 1

, 8 3 0

. 4 2

, n o t i n g t h a t t h e

l o s s a m o u n t w a s a “ c o n s e r v a t i v e a n d r e a s o n a b l e e s t i m a t e o f t h e v a l u e o f t h e

g r a d e s

. ” O f t h a t a m o u n t

, $ 8 7

, 5 7 9

. 5 2 r e p r e s e n t e d l o s t t u i t i o n f o r c h a n g e s f

r o m 2 0

o u t

- o f

- s t a t e t o i n

- s t a t e s t u d e n t r e s i d e n c i e s a n d $ 5 4

, 2 5 0

. 9 0 r e p r e s e n t e d 3 1 9 c r e d i t

h o u r s l o s t f

o r 1 1 9 c o u r s e s f

o r w h i c h g r a d e s h a d b e e n c h a n g e d f r o m f a i l i n g t o

p a s s i n g o r h a d b e e n a w a r d e d f o r c l a s s e s n e v e r t a k e n o r f r o m w h i c h s t u d e n t s h a d

w i t h d r a w n

. T h e l o s s f o r e a c h c r e d i t h o u r w a s d e t e r m i n e d b a s e d o n w h e t h e r t h e 2 1

s t u d e n t w o u l d h a v e p a i d i n

- s t a t e o r o u t

- o f

- s t a t e t u i t i o n

.

T h e d i s t r i c t c o u r t r e a s o n a b l y c o n c l u d e d t h a t a f r a u d u l e n t g r a d e r e p r e s e n t e d

a n a c a d e m i c c r e d i t w h i c h h a d a c a l c u l a b l e m o n e t a r y v a l u e

. T h e v a l u e o f t h e c r e d i t

h o u r s f r a u d u l e n t l y r e c e i v e d b y t h e s t u d e n t s c o u l d b e a c c u r a t e l y c a l c u l a t e d

, a n d t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s c a l c u l a t i o n o f l o s s b a s e d o n t h e v a l u e o f t h o s e c r e d i t h o u r s w a s a

Acc ording to the Florida Depa rtment of L aw Enf

orce ment (“F DL E”) f

orensic 2 0

examination, 650 gra des had be en cha ng ed, and 124 of

those wer e cha

ng ed fr om failing to

passing g rade s, resulting in more than $ 137,000 in lost reve nue for FAMU . That amount

included, howe ver, the lost tui tion resulting f rom the cha

ng ed student re sidencies.

The loss amount did not include an a mount for passing g rade s which had be en cha ng ed 2 1

to highe r g rade s.

38r e a s o n a b l e e s t i m a t e b a s e d o n t h e e v i d e n c e

. T e s t i m o n y e s t a b l i s h e d t h a t g r a d e s w e r e

c h a n g e d t o e n h a n c e s t u d e n t s ’ G P A s a n d q u a l i f y t h e m f o r t h e n e x t s t e p i n t h e i r

r e s p e c t i v e a c a d e m i c p r o g r e s s i o n s

, i n c l u d i n g g r a d u a t e s c h o o l

. E s t i m a t i n g i n t e n d e d

l o s s f o r t h o s e c r e d i t h o u r s w a s h a r d l y s p e c u l a t i v e

, s i n c e t h e s t u d e n t s w o u l d h a v e

h a d t o r e t a k e t h e f

a i l e d c o u r s e a n d p a y t u i t i o n f o r t h e c r e d i t h o u r s i n o r d e r t o

a c c o m p l i s h t h e i r a c a d e m i c g o a l s

. 2 2

I n s u m

, w e f

i n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g s w e r e n o t c l e a r l y e r r o n e o u s

a n d i t s d e t e r m i n a t i o n o f i n t e n d e d l o s s u n d e r U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 w a s a c o r r e c t

a p p l i c a t i o n o f t h e G u i d e l i n e s

.

S o p h i s t i c a t e d m e a n s e n h a n c e m e n t

B a r r i n g t o n n e x t c h a l l e n g e s t h e t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t f o r u s e o f

s o p h i s t i c a t e d m e a n s

. A d i s t r i c t c o u r t ' s f i n d i n g t h a t s o p h i s t i c a t e d m e a n s w e r e u s e d

i s a f i n d i n g o f f

a c t r e v i e w e d f

o r c l e a r e r r o r

. U

n i t e d S t a t e s v

. B a r a k a t

, 1 3 0 F

. 3 d

1 4 4 8

, 1 4 5 6

- 5 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 )

. A f t e r c a r e f u l r e v i e w

, w e a f

f i r m

.

T h e G u i d e l i n e s p r o v i d e f o r a t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t i f a n o f f e n s e i n v o l v e s

“ s o p h i s t i c a t e d m e a n s

. ” U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 9 ) ( C )

. T h e c o m m e n t a r y t o

§ 2 B 1

. 1 ( b ) ( 9 ) ( C ) i n s t r u c t s t h a t “ ‘ s o p h i s t i c a t e d m e a n s ’ m e a n s e s p e c i a l l y c o m p l e x o r

This logica l result was e x plained by FDL E Special Ag ent Edwa rd Waters during trial, 2 2

who ca lculated F AMU’s lost reve nue fr om the scheme

.

39e s p e c i a l l y i n t r i c a t e o f f e n s e c o n d u c t p e r t a i n i n g t o t h e e x e c u t i o n o r c o n c e a l m e n t o f

a n o f f e n s e

. ” I d

. a t c m t

. n

. 8 ( B )

. E a c h a c t i o n b y a d e f e n d a n t n e e d n o t b e

s o p h i s t i c a t e d i n o r d e r t o s u p p o r t t h i s e n h a n c e m e n t

. I t i s s u f f i c i e n t i f t h e t o t a l i t y o f

t h e s c h e m e w a s s o p h i s t i c a t e d

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. F i n c k

, 4 0 7 F

. 3 d 9 0 8

, 9 1 5 ( 8 t h

C i r

. 2 0 0 5 ) ( “ R e p e t i t i v e a n d c o o r d i n a t e d c o n d u c t

, t h o u g h n o o n e s t e p i s p a r t i c u l a r l y

c o m p l i c a t e d

, c a n b e a s o p h i s t i c a t e d s c h e m e

. ” )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t f

o u n d t h a t B a r r i n g t o n “ u s e d s o p h i s t i c a t e d m e a n s i n t h e

e x e c u t i o n a n d a t t e m p t e d c o n c e a l m e n t o f t h e o f f e n s e

. ” R e f

e r r i n g t o t h e e v i d e n c e

,

t h e j u d g e n o t e d t h a t a f

t e r t h e c o n s p i r a t o r s f

a i l e d t o o b t a i n t h e u n i q u e R e g i s t r a r

e m p l o y e e p a s s w o r d s b y s i m p l y w a t c h i n g e m p l o y e e s l o g i n t o t h e s y s t e m

, t h e y

i n s t a l l e d k e y l o g g e r s o n R e g i s t r a r c o m p u t e r s “ u s i n g s t e a l t h y m e a n s a n d p e r s o n a l

c o n t a c t s t o d o s o

. ” W h e n p a s s w o r d s w e r e c h a n g e d

, t h e c o n s p i r a t o r s s u r r e p t i t i o u s l y

g a i n e d a f t e r

- h o u r s a c c e s s t o t h e R e g i s t r a r c o m p u t e r s

, i n s t a l l e d k e y l o g g e r s a n d

r e t r i e v e d t h e n e w p a s s w o r d s

. W h e n t h e i n v e s t i g a t i o n b e g a n a n d p a s s w o r d s w e r e

c h a n g e d b a c k b y t h e U n i v e r s i t y

, t h e c o n s p i r a t o r s i n s t a l l e d k e y l o g g e r s a g a i n

.

A s t h e d i s t r i c t c o u r t f

o u n d

, “ [ e ] a c h o f t h e s e a t t e m p t s i n v o l v e d a g r e a t d e a l o f

p l a n n i n g a n d i n s i d e i n f

o r m a t i o n

, ” a n d “ [ o ] n c e t h e p a s s w o r d s w e r e o b t a i n e d

, t h e

d e f e n d a n t s h a d t o l e a r n h o w t o n e g o t i a t e t h e F A M U c o m p u t e r s y s t e m ” a n d “ l o g g e d

o n o n m u l t i p l e o c c a s i o n s t o p r a c t i c e a n d l e a r n

. ” T h e d i s t r i c t c o u r t n o t e d t h a t w h e n

40t h e i n v e s t i g a t i o n w a s u n d e r w a y

, “ t h e d e f e n d a n t s c h a n g e d r a n d o m g r a d e s i n a n

e f f o r t t o t h r o w o f

f t h e i n v e s t i g a t i o n

, o r t h r o w i t o f f t r a c k

, ” a n d t h e e x e c u t i o n o f t h e

s c h e m e a n d t h e a t t e m p t e d c o n c e a l m e n t “ i n v o l v e d m o r e t h a n m i n i m a l p l a n n i n g a n d

w a s s o p h i s t i c a t e d

. ”

T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f

i n d i n g s w e r e s u p p o r t e d b y t h e e v i d e n c e a n d t h e r e f o r e

a r e n o t c l e a r l y e r r o n e o u s

. T h e e v i d e n c e e s t a b l i s h e d t h a t B a r r i n g t o n a n d h i s c o

c o n s p i r a t o r s r e p e a t e d l y a c c e s s e d F A M U ’ s p r o t e c t e d c o m p u t e r g r a d i n g s y s t e m

u s i n g l o g

- i n i n f

o r m a t i o n r e t r i e v e d t h r o u g h t h e k e y l o g g e r s

. T h e h a c k i n g i n v o l v e d

m u l t i p l e

, r e p e t i t i v e a n d c o o r d i n a t e d s t e p s t o d e c e i v e a n d e x p l o i t F A M U ’ s p r o t e c t e d

s y s t e m

. E v e n i f e a c h s t e p i n t h e s c h e m e w a s n o t n e c e s s a r i l y s o p h i s t i c a t e d

, s u f f i c e

i t t o s a y t h a t t h e s c h e m e a s a w h o l e u s e d s o p h i s t i c a t e d m e a n s t o o b t a i n t h e u n i q u e

u s e r n a m e s a n d p a s s w o r d s a n d a c c e s s t h e R e g i s t r a r ’ s p r o t e c t e d c o m p u t e r s y s t e m

.

S e e C a m p b e l l

, 4 9 1 F

. 3 d a t 1 3 1 5

- 1 6

.

O n t h i s r e c o r d

, w e d i s c e r n n o c l e a r e r r o r i n t h e d i s t r i c t c o u r t ' s f a c t u a l

f i n d i n g s

. B a r r i n g t o n ’ s f

r a u d s c h e m e i n v o l v e d s o p h i s t i c a t e d m e a n s

, c o n s i d e r i n g

t h a t i t i n v o l v e d r e p e t i t i v e a n d c o o r d i n a t e d a c t i v i t i e s b y n u m e r o u s i n d i v i d u a l s w h o

u s e d s o p h i s t i c a t e d t e c h n o l o g y t o p e r p e t r a t e a n d a t t e m p t t o c o n c e a l t h e s c h e m e

.

T h e t w o l e v e l e n h a n c e m e n t f o r u s e o f s o p h i s t i c a t e d m e a n s w a s a c o r r e c t

a p p l i c a t i o n o f t h e G u i d e l i n e s u n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s

.

41L e a d e r s h i p r o l e e n h a n c e m e n t

B a r r i n g t o n a l s o c h a l l e n g e s h i s t w o

- l e v e l l e a d e r s h i p

- r o l e e n h a n c e m e n t u n d e r

U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1 ( c )

. H e c o n t e n d s t h a t t h e s c h e m e c o n s i s t e d o f a “ g r o u p o f

s t u d e n t s c o n d u c t i n g a l o o s e l y c o o r d i n a t e d c o l l e g e g r a d e s o f f e n s e

, ” w i t h o u t a

“ h i e r a r c h y a m o n g t h e c o l l e g e s t u d e n t s

, w h o n e i t h e r w o r k e d f o r e a c h o t h e r n o r

a c t e d a s p e r s o n s s u b

j e c t t o t h e o r d e r s o f o t h e r s

. ” B a r r i n g t o n s e e m i n g l y i g n o r e s t h e

e v i d e n c e f

r o m w h i c h t h e d i s t r i c t c o u r t m a d e i t s f i n d i n g s i n s u p p o r t o f t h i s

e n h a n c e m e n t

.

“ A d e f e n d a n t ’ s r o l e a s a n o r g a n i z e r o r l e a d e r i s a f a c t u a l f i n d i n g t h a t w e

r e v i e w f o r c l e a r e r r o r t o d e t e r m i n e i f t h e e n h a n c e m e n t u n d e r § 3 B 1

. 1 w a s a p p l i e d

a p p r o p r i a t e l y

. ” U

n i t e d S t a t e s v

. R a m i r e z

, 4 2 6 F

. 3 d 1 3 4 4

, 1 3 5 5 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 5 ) ( p e r c u r i a m ) ; U

n i t e d S t a t e s v

. D e V

a r o n

, 1 7 5 F

. 3 d 9 3 0

, 9 3 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 )

( e n b a n c )

. T h e l e a d e r s h i p

- r o l e e n h a n c e m e n t a p p l i e s i f “ t h e d e f e n d a n t w a s a n

o r g a n i z e r

, l e a d e r

, m a n a g e r

, o r s u p e r v i s o r i n a n y c r i m i n a l a c t i v i t y

. . . . ” U

. S

. S

. G

.

§ 3 B 1

. 1 ( c )

. T h e d e f

e n d a n t d o e s n o t h a v e t o b e t h e s o l e l e a d e r o f t h e c o n s p i r a c y f o r

t h e e n h a n c e m e n t t o a p p l y

, a n d t h e d e c i s i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t o n t h i s i s s u e i s

e n t i t l e d t o d e f

e r e n c e o n a p p e a l

. R a m i r e z

, 4 2 6 F

. 3 d a t 1 3 5 5

.

T h e d i s t r i c t c o u r t a r t i c u l a t e d s e v e r a l f i n d i n g s i n s u p p o r t o f t h e l e a d e r s h i p

r o l e e n h a n c e m e n t

, i n c l u d i n g t h a t B a r r i n g t o n “ l e d t h e s c h e m e t o c h a n g e g r a d e s b y

f i r s t u s i n g p a p e r g r a d e c h a n g e f o r m s t o c h a n g e h i s o w n g r a d e s

, h i s s i s t e r ’ s g r a d e s

,

42C h r i s t o p h e r J a c q u e t t e ’ s g r a d e s a n d t h e g r a d e s o f h i s f r a t e r n i t y b r o t h e r s

, ” a n d

“ [ w ] h e n t h a t p l a n d i d n o t w o r k

, [ h e ] d e v e l o p e d a n o t h e r p l a n t o c h a n g e g r a d e s b y

a c c e s s i n g t h e F A M U c o m p u t e r s y s t e m ” a n d “ s o l i c i t e d h i s c o

- d e f e n d a n t s a n d o t h e r s

t o h e l p ; ” t h a t B a r r i n g t o n o r g a n i z e d a m e e t i n g a t h i s r e s i d e n c e “ a n d o u t l i n e d t h e

p l a n t o r e i n s t a l l k e y l o g g e r s o n t h e R e g i s t r a r ’ s c o m p u t e r s

, c h a n g e b a c k t h e

c o r r e c t e d g r a d e s a n d c h a n g e o t h e r g r a d e s t o t h r o w t h e i n v e s t i g a t i o n o f f ” ; t h a t

B a r r i n g t o n c o n v i n c e d J a c q u e t t e t o c o n t i n u e w i t h t h e g r a d e c h a n g i n g a f t e r J a c q u e t t e

e x p r e s s e d r e l u c t a n c e t o c o n t i n u e ; a n d t h a t m o s t o f t h e g r a d e c h a n g e s w e r e “ m a d e

f r o m t h e d e f

e n d a n t ’ s l a p t o p c o m p u t e r

. ”

W e f i n d n o e r r o r i n t h e s e f

i n d i n g s

, m u c h l e s s c l e a r e r r o r

. A p p l i c a t i o n o f t h e

l e a d e r s h i p

- r o l e e n h a n c e m e n t p u r s u a n t t o § 3 B 1

. 1 ( c ) w a s c o r r e c t

, a s d e m o n s t r a t e d

b y t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s u m m a r y o f i t s f i n d i n g s a n d j u s t i f

i c a t i o n : “

. . . b e c a u s e t h e

d e f e n d a n t i n i t i a t e d t h e s c h e m e

, s o l i c i t e d o t h e r s t o h e l p

, a n d w a s a d r i v i n g f o r c e

b e h i n d t h e a t t e m p t t o t h r o w o f f t h e i n v e s t i g a t i o n a n d c o n t i n u e m a k i n g g r a d e

c h a n g e s

. ”

E n h a n c e m e n t f

o r d e v i c e

- m a k i n g e q u i p m e n t a n d p r o d u c t i o n o f a c c e s s d e v i c e s

B a r r i n g t o n ’ s n e x t c h a l l e n g e i s d i r e c t e d t o t h e t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t f o r u s e

o f “ d e v i c e

- m a k i n g e q u i p m e n t ” ( k e y l o g g e r s ) a n d t h e p r o d u c t i o n o f u n a u t h o r i z e d

a c c e s s d e v i c e s ( u s e r n a m e s a n d p a s s w o r d s ) u n d e r U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 0 )

. T h i s

s e c t i o n a u t h o r i z e s a t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t i f t h e o f f e n s e i n v o l v e d ( A ) “ t h e

43p o s s e s s i o n o r u s e o f a n y ( i ) d e v i c e

- m a k i n g e q u i p m e n t

. . . ” o r ( B ) “ t h e p r o d u c t i o n

o r t r a f f i c k i n g o f a n y ( i ) u n a u t h o r i z e d a c c e s s d e v i c e

. . . . ”

S e c t i o n 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 0 ) ( A ) a p p l i e s t o a n o f f e n s e i n v o l v i n g “ t h e p o s s e s s i o n o r

u s e o f a n y ( i ) d e v i c e

- m a k i n g e q u i p m e n t

. . . . ” F o r p u r p o s e s o f § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 0 )

,

“ ‘ D e v i c e

- m a k i n g e q u i p m e n t ’ h a s t h e m e a n i n g g i v e n t h a t t e r m i n 1 8 U

. S

. C

.

1 0 2 9 ( e ) ( 6 ) ; a n d ( i i ) i n c l u d e s ( I ) a n y h a r d w a r e o r s o f t w a r e t h a t h a s b e e n c o n f i g u r e d

a s d e s c r i b e d i n 1 8 U

. S

. C

. 1 0 2 9 ( a ) ( 9 ) ; a n d ( I I ) a s c a n n i n g r e c e i v e r r e f e r r e d t o i n 1 8

U

. S

. C

. 1 0 2 9 ( a ) ( 8 )

. ” U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 c m t

. n

. 9 ( A )

. “ ‘ S c a n n i n g r e c e i v e r ’ h a s t h e

m e a n i n g g i v e n t h a t t e r m i n 1 8 U

. S

. C

. 1 0 2 9 ( e ) ( 8 )

. ” I d

.

“ D e v i c e

- m a k i n g e q u i p m e n t ” i s d e f i n e d t o i n c l u d e “ a n y e q u i p m e n t

,

m e c h a n i s m

, o r i m p r e s s i o n d e s i g n e d o r p r i m a r i l y u s e d f o r m a k i n g a n a c c e s s d e v i c e

. . . . ” 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 2 9 ( e ) ( 6 )

. “ S c a n n i n g r e c e i v e r ” i s d e f i n e d a s “ a d e v i c e o r

a p p a r a t u s t h a t c a n b e u s e d t o i n t e r c e p t a w i r e o r e l e c t r o n i c c o m m u n i c a t i o n i n

v i o l a t i o n o f c h a p t e r 1 1 9 [ t h e F e d e r a l W i r e t a p A c t

, 1 8 U

. S

. C

. § § 2 5 1 0

- 2 5 2 2 ] o r t o

i n t e r c e p t a n e l e c t r o n i c s e r i a l n u m b e r

, m o b i l e i d e n t i f i c a t i o n n u m b e r

, o r o t h e r

i d e n t i f i e r o f a n y t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e

, e q u i p m e n t

, o r i n s t r u m e n t

. ” 1 8 U

. S

. C

.

§ 1 0 2 9 ( e ) ( 8 )

.

S e c t i o n 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 0 ) ( B ) a p p l i e s t o a n o f f e n s e i n v o l v i n g “ t h e p r o d u c t i o n o r

t r a f f i c k i n g o f a n y ( i ) u n a u t h o r i z e d a c c e s s d e v i c e

. . . . ” U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( 1 0 ) ( B )

.

“ ‘ P r o d u c t i o n ’ i n c l u d e s m a n u f a c t u r e

, d e s i g n

, a l t e r a t i o n

, a u t h e n t i c a t i o n

, d u p l i c a t i o n

,

44o r a s s e m b l y

. ” I d

. a t c m t

. n

. 9 ( A )

. “ U n a u t h o r i z e d a c c e s s d e v i c e ” m e a n s “ a n y

a c c e s s d e v i c e t h a t i s l o s t

, s t o l e n

, e x p i r e d

, r e v o k e d

, c a n c e l e d

, o r o b t a i n e d w i t h

i n t e n t t o d e f

r a u d

. ” 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 2 9 ( e ) ( 3 ) ; s e e a l s o U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 c m t

. n

. 9 ( A )

( “ ‘ U n a u t h o r i z e d a c c e s s d e v i c e ’ h a s t h e m e a n i n g g i v e n t h a t t e r m i n 1 8 U

. S

. C

.

1 0 2 9 ( e ) ( 3 )

. ” )

.

F o r p u r p o s e s o f b o t h t h e s t a t u t o r y d e f i n i t i o n o f “ d e v i c e

- m a k i n g e q u i p m e n t ”

a n d t h e t e x t o f U

. S

. S

. G § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 0 ) ( B )

, a n “ a c c e s s d e v i c e ” m e a n s “ a n y c a r d

,

p l a t e

, c o d e

, a c c o u n t n u m b e r

, e l e c t r o n i c s e r i a l n u m b e r

, m o b i l e i d e n t i f i c a t i o n

n u m b e r

, p e r s o n a l i d e n t i f i c a t i o n n u m b e r

, o r o t h e r t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e

,

e q u i p m e n t

, o r i n s t r u m e n t i d e n t i f i e r

, o r o t h e r m e a n s o f a c c o u n t a c c e s s t h a t c a n b e

u s e d

, a l o n e o r i n c o n

j u n c t i o n w i t h a n o t h e r a c c e s s d e v i c e

, t o o b t a i n m o n e y

, g o o d s

,

s e r v i c e s

, o r a n y o t h e r t h i n g o f v a l u e

, o r t h a t c a n b e u s e d t o i n i t i a t e a t r a n s f e r o f

f u n d s ( o t h e r t h a n a t r a n s f e r o r i g i n a t e d s o l e l y b y p a p e r i n s t r u m e n t )

. ” 1 8 U

. S

. C

.

§ 1 0 2 9 ( e ) ( 1 )

. 2 3

B a r r i n g t o n o b

j e c t e d t o t h e P r e s e n t e n c e I n v e s t i g a t i o n R e p o r t o n t h e g r o u n d

t h a t “ u s e o f k e y l o g g e r s o f t w a r e

. . . d o e s n o t s a t i s f y t h e d e f i n i t i o n o f a n a p p a r a t u s

f o r i n t e r c e p t i n g t h e ‘ c o m m u n i c a t i o n ’ o f i d e n t i f i c a t i o n d a t a

. ” ( D k t

. 1 4 0 a t 4 )

.

I n view of the plain lang uag e of this def inition and the leg islative history of the statute 2 3

containing it, we have broadly construed the definition of ac cess de vice to include “ innovative

means that pa

rties use to g ain unauthorized informa tion to enga g e in fra udulent activities.”

United States v. Dabbs , 134 F.3d 1071, 1081 ( 11th Cir. 1998); see also United States v

. Sepulve da , 115 F.3d 882, 887 n.10 ( 11th Cir. 1997).

45S i m i l a r l y

, A p p e l l a n t n o w c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n t r e a t i n g t h e

k e y l o g g e r s o f

t w a r e a s e q u i v a l e n t t o a s c a n n i n g r e c e i v e r

. W i t h o u t c i t i n g a n y

a u t h o r i t y

, h e a l s o a r g u e s t h a t t h e e n h a n c e m e n t i n § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 0 ) ( A ) a p p l i e s o n l y

w h e r e t h e d e f

e n d a n t e m p l o y s a n a p p a r a t u s t h a t r e m o t e l y i n t e r c e p t s “ t h e

‘ c o m m u n i c a t i o n ’ o f i d e n t i f i c a t i o n d a t a

. ”

A p p e l l a n t d i d n o t c o n t e n d b e l o w a n d d o e s n o t n o w c o n t e n d t h a t t h e

u s e r n a m e s a n d p a s s w o r d s o b t a i n e d t h r o u g h u s e o f t h e k e y l o g g e r w e r e n o t a “ m e a n s

o f a c c o u n t a c c e s s ” w i t h i n t h e m e a n i n g o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 2 9 ( e ) ( 1 )

. A s e x p l a i n e d

d u r i n g t r i a l b y F A M U ’ s N e t w o r k I n f r a s t r u c t u r e m a n a g e r

, a k e y l o g g e r i s a d e v i c e

,

e i t h e r h a r d w a r e

- o r s o f

t w a r e

- b a s e d

, t h a t c a p t u r e s “ e v e r y t h i n g a u s e r d o e s

, i n c l u d i n g

k e y s t r o k e s t y p e d o r e n t e r e d o n t h e c o m p u t e r

. ” H e e x p l a i n e d t h a t d a t a c a p t u r e d b y

a k e y l o g g e r c a n b e r e t r i e v e d t h r o u g h a u t o m a t i c e m a i l

, w h i c h t r a n s m i t s t h e

k e y s t r o k e s t o a r e m o t e e m a i l a d d r e s s w i t h o u t t h e k n o w l e d g e o f t h e u s e r

.

F u r t h e r

, S p e c i a l A g e n t E d W a t e r s d e s c r i b e d t h e f o r e n s i c e x a m i n a t i o n o f t h e

R e g i s t r a r c o m p u t e r s a n d B a r r i n g t o n ’ s l a p t o p

. A g e n t W a t e r s c o n f i r m e d t h a t t h e

k e y l o g g e r s i n s t a l l e d o n t h e R e g i s t r a r c o m p u t e r s h a d c a p t u r e d t h e u s e r n a m e s a n d

p a s s w o r d s t y p e d i n t o t h e R e g i s t r a r c o m p u t e r s a n d t h a t t h e d a t a h a d b e e n s t o r e d i n

k e y l o g g e r l o g s

. T h e k e y l o g g e r w a s c o n f i g u r e d t o s e n d t h e d a t a t o t w o e m a i l

a d d r e s s e s a s s o c i a t e d w i t h B a r r i n g t o n a n d h i s c o

- c o n s p i r a t o r s

, a n d t h e k e y l o g g e r

l o g s r e f l e c t e d t h a t t h e d a t a h a d b e e n t r a n s m i t t e d t o t h o s e e m a i l a d d r e s s e s

.

46T h e e x p l a n a t i o n s o f t h e s e w i t n e s s e s s u p p o r t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t

t h e k e y l o g g e r s u s e d b y B a r r i n g t o n a n d h i s c o

- c o n s p i r a t o r s c o n s t i t u t e d d e v i c e

m a k i n g e q u i p m e n t

. T h e k e y l o g g e r s c a p t u r e d

, s t o r e d a n d w e r e c o n f i g u r e d t o

t r a n s m i t t h e u s e r n a m e a n d p a s s w o r d o f a n a u t h o r i z e d u s e r

, a n d w e r e t h e r e f o r e

d e s i g n e d t o c a p t u r e a n d t r a n s m i t

, a n d t h e r e b y “ m a k e ” t h e a c c e s s d e v i c e w h i c h

e n a b l e d t h e c o n s p i r a t o r s t o a c c e s s i d e n t i f i a b l e s t u d e n t a c c o u n t s

. 2 4

T h e u s e r n a m e a n d p a s s w o r d c o m b i n a t i o n s c o u l d b e u s e d t o a c c e s s F A M U ’ s

p r o t e c t e d c o m p u t e r s y s t e m a n d t h e s t u d e n t s ’ a c c o u n t s t o o b t a i n c r e d i t h o u r s f o r

c l a s s e s e i t h e r f

a i l e d o r n o t t a k e n a n d t o o b t a i n p a r t i a l r e f u n d s o f t u i t i o n p a y m e n t s

.

A s d i s c u s s e d

, t h o s e c r e d i t s a r e u n q u e s t i o n a b l y t h i n g s o f v a l u e

.

A d d i t i o n a l l y

, t h e c o n s p i r a t o r s o b t a i n e d t h e u s e r n a m e s a n d p a s s w o r d s w i t h

i n t e n t t o d e f

r a u d F A M U

, t h e r e b y r e n d e r i n g t h e m “ u n a u t h o r i z e d a c c e s s d e v i c e s ” a s

d e f i n e d i n 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 2 9 ( e ) ( 3 ) ( “ a n y a c c e s s d e v i c e t h a t i s

. . . o b t a i n e d w i t h

i n t e n t t o d e f

r a u d

. ” )

.

I n s u m

, t h e r e c o r d e v i d e n c e s u f f i c i e n t l y s u p p o r t s a f

i n d i n g t h a t k e y l o g g e r s

c o n s t i t u t e d e v i c e

- m a k i n g e q u i p m e n t a s d e f i n e d i n 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 2 9 ( e ) ( 6 )

.

H o w e v e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t a p p a r e n t l y b a s e d i t s c o n c l u s i o n t h a t t h e k e y l o g g e r

We have sug g ested in dictum that the def inition of acce ss device in 18 U.S.C. 2 4

§ 1029(e) (1) should not be e x tended be y ond “devic es which a cce ss an individual acc ount,” such

as a c redit ca

rd, bec ause, to find other

wise, “w ould ‘turn § 1029 into a g ener al theft statute

applicable whene ver a

company can doc ument a loss throug h fra ud.’” United States v. Morris

, 81 F.3d 131, 134 ( 11th Cir. 1996) (quoting United States v. Brady , 13 F.3d 334, 340 ( 10th Cir.

1993)).

47s o f

t w a r e c o n s t i t u t e d d e v i c e

- m a k i n g e q u i p m e n t o n t h e f i n d i n g t h a t t h e k e y l o g g e r

s o f t w a r e c o n s t i t u t e d a “ s c a n n i n g r e c e i v e r

. ” S e e D k t

. 1 6 9 a t 4 6 ( “ I f i n d t h a t t h e

k e y l o g g e r s o f

t w a r e t h a t d e f

e n d a n t s i n s t a l l e d c o n s t i t u t e s a s c a n n i n g r e c e i v e r a n d

t h e r e f o r e m e e t s t h e d e f

i n i t i o n o f d e v i c e m a k i n g e q u i p m e n t

. ” ) ( e m p h a s i s a d d e d )

.

W e d o n o t b e l i e v e t h i s f i n d i n g i s a d e q u a t e l y s u p p o r t e d b y t h e r e c o r d

.

“ S c a n n i n g r e c e i v e r ” i s d e f i n e d t o i n c l u d e a n y “ d e v i c e o r a p p a r a t u s t h a t c a n

b e u s e d t o i n t e r c e p t a w i r e o r e l e c t r o n i c c o m m u n i c a t i o n i n v i o l a t i o n o f [ t h e

W i r e t a p A c t ]

. . . . ” 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 2 9 ( e ) ( 8 )

. T h e W i r e t a p A c t p r o v i d e s c r i m i n a l

a n d c i v i l s a n c t i o n s f

o r t h e u n l a w f

u l i n t e r c e p t i o n o f e l e c t r o n i c c o m m u n i c a t i o n s

. S e e

i d

. § § 2 5 1 1 ( 1 )

, 2 5 2 0

. “ I n t e r c e p t ” m e a n s “ t h e a u r a l o r o t h e r a c q u i s i t i o n o f t h e

c o n t e n t s o f a n y w i r e

, e l e c t r o n i c

, o r o r a l c o m m u n i c a t i o n t h r o u g h t h e u s e o f a n y

e l e c t r o n i c

, m e c h a n i c a l

, o r o t h e r d e v i c e

. ” I d

. § 2 5 1 0 ( 4 )

. W i t h e x c e p t i o n s n o t

r e l e v a n t h e r e

, “ e l e c t r o n i c c o m m u n i c a t i o n ” i s d e f i n e d a s “ a n y t r a n s

f e r o f s i g n s

,

s i g n a l s

, w r i t i n g

, i m a g e s

, s o u n d s

, d a t a

, o r i n t e l l i g e n c e o f a n y n a t u r e t r a n s m i t t e d i n

w h o l e o r i n p a r t b y a w i r e

, r a d i o

, e l e c t r o m a g n e t i c

, p h o t o e l e c t r o n i c o r p h o t o o p t i c a l

s y s t e m t h a t a f

f e c t s i n t e r s t a t e o r f

o r e i g n c o m m e r c e

. . . . ” I d

. § 2 5 1 0 ( 1 2 ) ( e m p h a s i s

a d d e d )

.

W e h a v e h e l d t h a t

, t o v i o l a t e t h e W i r e t a p A c t

, a n i n t e r c e p t i o n o f e l e c t r o n i c

c o m m u n i c a t i o n s m u s t o c c u r c o n t e m p o r a n e o u s l y w i t h t h e i r t r a n s m i s s i o n

. U n i t e d

S t a t e s v

. S t e i

g e r

, 3 1 8 F

. 3 d 1 0 3 9

, 1 0 4 8

- 4 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. A c c o r d i n g l y

, u s e o f a

48k e y l o g g e r w i l l n o t v i o l a t e t h e W i r e t a p A c t i f t h e s i g n a l o r i n f o r m a t i o n c a p t u r e d

f r o m t h e k e y s t r o k e s i s n o t a t t h a t t i m e b e i n g t r a n s m i t t e d b e y o n d t h e c o m p u t e r o n

w h i c h t h e k e y l o g g e r i s i n s t a l l e d ( o r b e i n g o t h e r w i s e t r a n s m i t t e d b y a s y s t e m t h a t

a f f e c t s i n t e r s t a t e c o m m e r c e )

. 2 5

C o n c e i v a b l y

, t h e k e y l o g g e r s o f t w a r e a t i s s u e h e r e c o u l d b e u s e d t o

c o n t e m p o r a n e o u s l y c a p t u r e i n f o r m a t i o n o r s i g n a l s b e i n g t r a n s m i t t e d b e y o n d t h e

u s e r ’ s c o m p u t e r

. I f s o

, t h i s w o u l d b r i n g t h e k e y l o g g e r s o f t w a r e w i t h i n t h e

d e f i n i t i o n o f a s c a n n i n g r e c e i v e r a s “ a d e v i c e o r a p p a r a t u s t h a t c a n b e u s e d t o

i n t e r c e p t a w i r e o r e l e c t r o n i c c o m m u n i c a t i o n i n v i o l a t i o n o f [ t h e W i r e t a p A c t ]

. ” 1 8

U

. S

. C

. § 1 0 2 9 ( e ) ( 8 ) ( e m p h a s i s a d d e d )

. H o w e v e r

, t h e G o v e r n m e n t p o i n t s t o n o

e v i d e n c e i n t h e r e c o r d s h o w i n g t h a t t h e k e y l o g g e r a t i s s u e h e r e h a d t h a t c a p a c i t y

a n d w e h a v e f

o u n d n o n e

.

A r g u a b l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i n a d e q u a t e l y s u p p o r t e d c h a r a c t e r i z a t i o n o f t h e

k e y l o g g e r s o f

t w a r e a s a s c a n n i n g r e c e i v e r w a s m e r e l y a n a s p e c t o f a m o r e

f u n d a m e n t a l f

i n d i n g t h a t t h e k e y l o g g e r s o f t w a r e c o n s t i t u t e d d e v i c e

- m a k i n g

e q u i p m e n t

, w h i c h i s f

u l l y s u p p o r t e d b y t h e r e c o r d

. W e n e e d n o t d e c i d e t h e p o i n t

b e c a u s e t h e t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t w a s i n d e p e n d e n t l y s u p p o r t e d u n d e r U

. S

. S

. G

.

Cf

. United States v. Sc arfo , 180 F. Supp. 2d 572, 582 & n.5 (D.N.J. 2001) (key logg er 2 5

config ured to re cord a

key stroke only

if all the computer ’s communications ports we re ina ctive

did not entail interce ption of a communica tion); United States v. Ropp , 347 F. Supp. 2d 831,

837-38 (C.D. Cal. 2004) ( Wiretap Act’s de finition of electr onic communications applies only to

data that is in fac t being transmitted bey ond a loca l computer by a sy stem that aff

ects intersta te

commerc e).

49§ 2 B 1

. 1 ( 1 0 ) ( B )

. 2 6

A p p e l l a n t c o n t e n d s t h a t “ v i e w i n g o r r e c o r d i n g o f p e r s o n a l i d e n t i f i c a t i o n

d a t a ” d o e s n o t c o n s t i t u t e “ p r o d u c t i o n ” o f s u c h d a t a w i t h i n t h e m e a n i n g o f U

. S

. S

. G

.

§ 2 B 1

. 1 ( 1 0 ) ( B )

. T h a t i s

, A p p e l l a n t c o n t e n d s t h a t t h e c o n s p i r a t o r s d i d n o t

“ p r o d u c e ” a n a c c e s s d e v i c e w i t h i n t h e m e a n i n g o f t h e G u i d e l i n e b y a c q u i r i n g t h e

R e g i s t r a r e m p l o y e e s ’ p a s s w o r d s a n d u s e r n a m e s b e c a u s e t h o s e p a s s w o r d s a n d

u s e r n a m e s a l r e a d y e x i s t e d

.

A p p e l l a n t i s m i s t a k e n

. T h e c o n t e n t i o n t h a t a p r e e x i s t i n g m e a n s o f a c c o u n t

a c c e s s c a n n o t b e “ p r o d u c e d ” i s c o n t r a d i c t e d b y t h e p l a i n l a n g u a g e o f t h e G u i d e l i n e

a p p l i c a t i o n n o t e

, w h i c h d e f i n e s t h e t e r m “ p r o d u c t i o n ” t o i n c l u d e “ d u p l i c a t i o n ” o r

“ a s s e m b l y ” o f p r e e x i s t i n g i t e m s

. S e e U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 c m t

. n

. 9 ( A ) ( “ ‘ P r o d u c t i o n ’

i n c l u d e s m a n u f

a c t u r e

, d e s i g n

, a l t e r a t i o n

, a u t h e n t i c a t i o n

, d u p l i c a t i o n

, o r

a s s e m b l y

. ” )

. T h e c a p t u r e

, s t o r a g e

, a n d t r a n s m i t t a l o f t h e R e g i s t r a r e m p l o y e e s ’

u s e r n a m e s a n d p a s s w o r d s w a s a t l e a s t a d u p l i c a t i o n o r a s s e m b l y o f t h e u s e r n a m e s

a n d p a s s w o r d s

. T h a t t h e u s e r n a m e s a n d p a s s w o r d s a l r e a d y e x i s t e d w h e n t h e y w e r e

d u p l i c a t e d o r a s s e m b l e d d o e s n o t m a t t e r

.

See W illiams v. United States , 503 U.S. 193, 203 (1992) (stating that misapplication of 2 6

the Guideline r equire s remand “ unless the re viewing court c oncludes, on the r ecor d as a w hole,

that the er ror wa s harmless, i.e ., that the er ror did not af

fec t the district court' s selection of the

sentenc e imposed.”) ; United States v. Kendrick , 22 F.3d 1066, 1068 ( 11th Cir. 1994)

(re cog nizi ng that if a Guide lines err or “did not af fec t the district court' s selection of the sentenc e

imposed” the sente nce should be aff irmed)( quoting United States v. J ones , 1 F.3d 1167, 1171

(11th Cir. 1993)).

50T h e d i s t r i c t c o u r t e x p r e s s l y f o u n d t h a t t h e “ d e f

e n d a n t s p r o d u c e d

u n a u t h o r i z e d a c c e s s d e v i c e s w h e n t h e y r e t r i e v e d t h e p a s s w o r d s a n d u s e r n a m e s

f r o m t h e d a t a o n t h e k e y l o g g e r s

. ” T h a t f i n d i n g w a s n o t c l e a r e r r o r a n d t h e

a p p l i c a t i o n o f t h e t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t f o r p r o d u c t i o n o f a n u n a u t h o r i z e d a c c e s s

d e v i c e u n d e r U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( 1 0 ) ( B ) w a s p r o p e r

.

I n c o n c l u s i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n w i t h r e s p e c t t o

a n y o f B a r r i n g t o n ’ s c l a i m e d p r o c e d u r a l e r r o r s

. N o n e o f t h e i s s u e s h a v e m e r i t a n d

h i s s e n t e n c e w a s p r o c e d u r a l l y r e a s o n a b l e

.

S u b s t a n t i v e R e a s o n a b l e n e s s

H a v i n g c o n c l u d e d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s e n t e n c e w a s p r o c e d u r a l l y s o u n d

,

w e t u r n t o B a r r i n g t o n ’ s c h a l l e n g e t o t h e s u b s t a n t i v e r e a s o n a b l e n e s s o f h i s s e n t e n c e

.

G a l l v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 5 2 U

. S

. 3 8

, 5 1

, 1 2 8 S

. C t

. 5 8 6

, 5 9 7 ( 2 0 0 7 )

. T h e s u b s t a n t i v e

r e a s o n a b l e n e s s o f a s e n t e n c e i s r e v i e w e d f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

, b a s e d o n t h e

t o t a l i t y o f t h e c i r c u m s t a n c e s

. U n i t e d S t a t e s v

. L i v e s a

y

, 5 2 5 F

. 3 d 1 0 8 1

, 1 0 9 1 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 8 )

.

I n a r r i v i n g a t a s u b s t a n t i v e l y r e a s o n a b l e s e n t e n c e

, t h e d i s t r i c t c o u r t m u s t

c o n s i d e r t h e s e n t e n c i n g f a c t o r s l i s t e d i n 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( a )

, i n c l u d i n g ( 1 ) t h e

n a t u r e a n d c i r c u m s t a n c e s o f t h e o f f e n s e a n d t h e h i s t o r y a n d c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e

d e f e n d a n t ; ( 2 ) t h e n e e d t o r e f l e c t t h e s e r i o u s n e s s o f t h e o f f e n s e

, t o p r o m o t e r e s p e c t

51f

o r t h e l a w

, a n d t o p r o v i d e j u s t p u n i s h m e n t f o r t h e o f f e n s e ; ( 3 ) t h e n e e d f

o r

d e t e r r e n c e ; ( 4 ) t h e n e e d t o p r o t e c t t h e p u b l i c ; ( 5 ) t h e n e e d t o p r o v i d e t h e d e f e n d a n t

w i t h n e e d e d e d u c a t i o n a l o r v o c a t i o n a l t r a i n i n g o r m e d i c a l c a r e ; ( 6 ) t h e k i n d s o f

s e n t e n c e s a v a i l a b l e ; ( 7 ) t h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s r a n g e ; ( 8 ) p e r t i n e n t p o l i c y

s t a t e m e n t s o f t h e S e n t e n c i n g C o m m i s s i o n ; ( 9 ) t h e n e e d t o a v o i d u n w a n t e d

s e n t e n c i n g d i s p a r i t i e s ; a n d ( 1 0 ) t h e n e e d t o p r o v i d e r e s t i t u t i o n t o v i c t i m s

. U n i t e d

S t a t e s v

. T

a l l e y

, 4 3 1 F

. 3 d 7 8 4

, 7 8 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( p e r c u r i a m ) ( c i t i n g 1 8 U

. S

. C

. §

3 5 5 3 ( a ) )

.

A l t h o u g h t h e d i s t r i c t c o u r t m u s t c o n s i d e r t h e § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s

, i t n e e d n o t

“ s t a t e o n t h e r e c o r d t h a t i t h a s e x p l i c i t l y c o n s i d e r e d e a c h o f t h e § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s o r

. . . d i s c u s s e a c h o f [ t h e m ]

. ” U n i t e d S t a t e s v

. S c o t t

, 4 2 6 F

. 3 d 1 3 2 4

, 1 3 2 9 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 5 )

. I t i s s u f

f i c i e n t f o r t h e d i s t r i c t c o u r t t o e x p l i c i t l y a c k n o w l e d g e t h a t i t

c o n s i d e r e d t h e p a r t i e s ’ a r g u m e n t s a t s e n t e n c i n g w h i c h w e r e b a s e d o n t h e

s e n t e n c i n g f

a c t o r s

, a n d t h a t i t c o n s i d e r e d t h e f a c t o r s i n § 3 5 5 3 ( a )

. I

d

. T h e w e i g h t

g i v e n t o e a c h f

a c t o r i n § 3 5 5 3 ( a ) i s “ a m a t t e r c o m m i t t e d t o t h e s o u n d d i s c r e t i o n o f

t h e d i s t r i c t c o u r t

. ” U

n i t e d S t a t e s v

. C l a

y

, 4 8 3 F

. 3 d 7 3 9

, 7 4 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. “ T h e f a c t t h a t [ w e ] m i g h t r e a s o n a b l y h a v e

c o n c l u d e d t h a t a d i f

f e r e n t s e n t e n c e w a s a p p r o p r i a t e i s i n s u f f i c i e n t t o j u s t i f

y

r e v e r s a l o f t h e d i s t r i c t c o u r t

. ” G a l l

, 5 5 2 U

. S

. a t 5 1

, 1 2 8 S

. C t a t 5 9 7

.

52W e r e v i e w f o r r e a s o n a b l e n e s s i n l i g h t o f t h e § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s

, i n c l u d i n g

w h e t h e r t h e s e n t e n c e “ f a i l [ e d ] t o a c h i e v e t h e p u r p o s e s o f s e n t e n c i n g a s s t a t e d i n

s e c t i o n 3 5 5 3 ( a )

. ” I

d

. B a r r i n g t o n b e a r s t h e b u r d e n o f s h o w i n g t h a t h i s s e n t e n c e

w a s u n r e a s o n a b l e

. T

a l l e y

, 4 3 1 F

. 3 d a t 7 8 8 ; U

n i t e d S t a t e s v

. T

o m e

, 6 1 1 F

. 3 d 1 3 7 1

,

1 3 7 8 ( 1 1 t h C i r

. )

, c e r t

. d e n i e d

, 1 3 1 S

. C t

. 6 7 4 ( 2 0 1 0 )

. H e h a s n o t m e t h i s b u r d e n

.

I n a n n o u n c i n g i t s s e n t e n c e

, t h e d i s t r i c t c o u r t e x p l i c i t l y c o n s i d e r e d t h e

§ 3 5 5 3 ( a ) f

a c t o r s

, e x p r e s s l y n o t i n g t h e “ f a c t s a n d c i r c u m s t a n c e s s u r r o u n d i n g t h i s

p a r t i c u l a r c a s e

, ” a n d t h e s e r i o u s n e s s o f t h e o f f e n s e

. B a r r i n g t o n ’ s s e n t e n c e w a s a t

t h e l o w e n d o f t h e a d v i s o r y G u i d e l i n e s

, s u g g e s t i n g t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o n s i d e r e d

B a r r i n g t o n ’ s m i t i g a t i o n a r g u m e n t s

. W h i l e a r a n g e o f r e a s o n a b l e s e n t e n c e s i s

a v a i l a b l e t o t h e d i s t r i c t c o u r t

, o r d i n a r i l y a s e n t e n c e w i t h i n t h e a d v i s o r y G u i d e l i n e s

r a n g e i s r e a s o n a b l e

. U

n i t e d S t a t e s v

. C h a v e z

, 5 8 4 F

. 3 d 1 3 5 4

, 1 3 6 5 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 9 )

, c e r t

. d e n i e d

, 1 3 1 S

. C t

. 4 3 6 ( 2 0 1 0 )

.

U p o n c o n s i d e r a t i o n o f t h e p a r t i e s ’ b r i e f s a n d a r e v i e w o f t h e r e c o r d

, w e

c o n c l u d e

, b a s e d o n t h e t o t a l i t y o f t h e c i r c u m s t a n c e s

, t h a t B a r r i n g t o n ’ s l o w

- e n d

G u i d e l i n e r a n g e s e n t e n c e w a s c o n s i s t e n t w i t h t h e § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s a n d t h e r e f

o r e

r e a s o n a b l e

. U

n i t e d S t a t e s v

. P u g h

, 5 1 5 F

. 3 d 1 1 7 9

, 1 1 9 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 )

.

A c c o r d i n g l y

, w e a f

f i r m

.

A F F I R M E D

.

53