FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

OCTOB ER 5, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 3 8 4 6

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 0 0 3 8 5

- C R

- T

- 3 0 T B M

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

H E C T O R M A R T I N E Z

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( O c t o b e r 5

, 2 0 0 9 )

B e f o r e M A R C U S a n d H I L L

, C i r c u i t J u d g e s a n d V O O R H E E S

, D i s t r i c t J u d g e

. *

Honora ble Richard L . Voorhe es, United States District Judge f or the Western D istrict of *

North Carolina, sitting by desig nation.M A R C U S

, C i r c u i t J u d g e :

H e c t o r M a r t i n e z a p p e a l s h i s 7 8

- m o n t h s e n t e n c e f o l l o w i n g h i s c o n v i c t i o n f o r

c o n s p i r i n g t o d i s t r i b u t e a n d t o p o s s e s s w i t h t h e i n t e n t t o d i s t r i b u t e 1 0 0 k i l o g r a m s

o r m o r e o f m a r i

j u a n a i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § § 8 4 6 a n d 8 4 1 ( b ) ( 1 ) ( B )

. O n t h e

s l e n d e r r e c o r d p r e s e n t e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t c l e a r l y e r r e d i n f i n d i n g t h a t M a r t i n e z

w a s a n o r g a n i z e r o r l e a d e r u n d e r U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1 ( a )

. A c c o r d i n g l y

, w e v a c a t e t h e

s e n t e n c e a n d r e m a n d f

o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s c o n s i s t e n t w i t h t h i s o p i n i o n

.

I

.

I n 2 0 0 3

, a m u l t i

- a g e n c y t a s k f o r c e b e g a n i n v e s t i g a t i n g t h e i n v o l v e m e n t o f

M a r t i n e z a n d o t h e r s i n a n o r g a n i z a t i o n s h i p p i n g m a r i j u a n a b e t w e e n T e x a s a n d

c e n t r a l F l o r i d a

. B e t w e e n F a l l 2 0 0 3 a n d S p r i n g 2 0 0 4

, a g e n t s s e i z e d p a c k a g e s o f

m a r i j u a n a m a i l e d b y M a r t i n e z a n d h i s c o

- c o n s p i r a t o r s

. I n 2 0 0 7

, M a r t i n e z w a s

c h a r g e d i n a o n e

- c o u n t i n d i c t m e n t h a n d e d u p b y a g r a n d j u r y s i t t i n g i n t h e U n i t e d

S t a t e s D i s t r i c t C o u r t f

o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a w i t h c o n s p i r a c y t o d i s t r i b u t e

a n d t o p o s s e s s w i t h t h e i n t e n t t o d i s t r i b u t e 1 0 0 k i l o g r a m s o r m o r e o f m a r i j u a n a

.

A t h i s M a r c h 1 1

, 2 0 0 8 p l e a h e a r i n g

, M a r t i n e z p l e d g u i l t y

, a g r e e i n g t h a t t h e

g o v e r n m e n t c o u l d p r o v e t h e f o l l o w i n g f

a c t s b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t :

D u r i n g t h e c o u r s e o f a n d i n f u r t h e r a n c e o f t h i s c o n s p i r a c y

, t h e

D e f e n d a n t o r c h e s t r a t e d t h e w e e k l y s h i p m e n t o f m a i l p a r c e l s

c o n t a i n i n g m u l t i

- p o u n d q u a n t i t i e s o f m a r i j u a n a f r o m T e x a s t o v a r i o u s

l o c a t i o n s i n t h e m i d d l e d i s t r i c t o f F l o r i d a

. T o f a c i l i t a t e t h i s c o n s p i r a c y

2a s [ w e l l a s ] t o a v o i d d e t e c t i o n

, t h e D e f e n d a n t a n d h i s c o

- c o n s p i r a t o r s

u s e d f i c t i t i o u s r e t u r n a d d r e s s e s o n t h e s e p a r c e l s

, h a d t h e m s h i p p e d t o

r e s i d e n c e s b e l o n g i n g t o o t h e r c o

- c o n s p i r a t o r s

, u t i l i z e d o t h e r s t o m a i l

a n d / o r r e c e i v e t h e p a c k a g e s a n d e m p l o y e d W e s t e r n U n i o n w i r e

t r a n s f e r s t o s e n d t h e i r d r u g p r o c e e d s t o e a c h o t h e r

.

( H r ’ g T r a n s

. P l e a P r o c e e d i n g s 6 4

, M a r

. 1 1

, 2 0 0 8 )

.

I n r e l e v a n t p a r t

, M a r t i n e z ’ s P r e s e n t e n c e I n v e s t i g a t i o n R e p o r t ( “ P S I ” ) s t a t e d

i n P a r a g r a p h 9 t h a t h e

o r c h e s t r a t e d w e e k l y s h i p m e n t s o f m a i l p a r c e l s c o n t a i n i n g m u l t i

- p o u n d

q u a n t i t i e s o f m a r i

j u a n a f r o m T e x a s t o v a r i o u s l o c a t i o n s i n t h e M i d d l e

D i s t r i c t o f F l o r i d a

. M a r t i n e z a n d s e v e r a l c o

- c o n s p i r a t o r s u s e d

f i c t i t i o u s r e t u r n a d d r e s s e s o n t h e s e p a r c e l s a n d h a d t h e m s h i p p e d t o

d i f f e r e n t r e s i d e n c e s b e l o n g i n g t o o t h e r c o

- c o n s p i r a t o r s

. M a r t i n e z a l s o

u t i l i z e d o t h e r i n d i v i d u a l s

– i n c l u d i n g m a n y o f h i s o w n f a m i l y

m e m b e r s

– t o m a i l o r r e c e i v e t h e p a c k a g e s c o n t a i n i n g t h e m a r i j u a n a

.

T h e i n d i v i d u a l s w h o m M a r t i n e z e n l i s t e d t o a s s i s t h i m i n f u r t h e r a n c e

o f t h e o f

f e n s e i n c l u d e

, b u t a r e n o t l i m i t e d t o

, h i s b r o t h e r

, T o m a s

M a r t i n e z

, h i s s i s t e r s A m a l i a M a r t i n e z a n d A n t o n i a A g u i l a r

, h i s e x

g i r l f r i e n d

, S a l l y C a d o n a

, a n d h i s d a u g h t e r

, R o s a l i n d a M a r t i n e z

.

( M a r t i n e z P S I ¶ 9 )

. T h e P S I a l s o s a i d t h a t M a r t i n e z p a r t i c i p a t e d i n t h e w i r e

t r a n s f e r o f $ 3 4 3

, 7 2 9 i n d r u g p r o c e e d s d u r i n g t h e d u r a t i o n o f t h e c o n s p i r a c y

.

( M a r t i n e z P S I ¶ 1 1 )

. P a r a g r a p h 2 0 o f t h e P S I s e t f o r t h t h a t M a r t i n e z w a s e l i g i b l e

f o r a r o l e e n h a n c e m e n t a s a n o r g a n i z e r o r l e a d e r u n d e r U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1 ( a )

b e c a u s e h e “ r e c r u i t e d a n d d i r e c t e d n u m e r o u s p a r t i c i p a n t s w i t h i n t h e c o n s p i r a c y

,

w h i c h i n v o l v e d m o r e t h a n f i v e p a r t i c i p a n t s

. ” ( M a r t i n e z P S I ¶ 2 0 )

.

O n M a y 2 3

, 2 0 0 8

, M a r t i n e z s u b m i t t e d t i m e l y w r i t t e n o b j e c t i o n s t o t h e P S I

.

3H e o b

j e c t e d t o e a c h e l e m e n t o f t h e P S I t h a t s t a t e d o r i m p l i e d h e w a s e l i g i b l e f o r t h e

S e c t i o n 3 B 1

. 1 ( a ) e n h a n c e m e n t f o r a l e a d e r s h i p r o l e

. P a r t i c u l a r l y

, M a r t i n e z

o b j e c t e d t o t h e f

a c t s a s s e t o u t i n P a r a g r a p h 9 o f t h e P S I :

W e d i s a g r e e t h a t t h e r e i s e v i d e n c e s h o w i n g t h a t M a r t i n e z

“ o r c h e s t r a t e d ” t h e w e e k l y s h i p m e n t o f m a r i j u a n a

, a n d d i s a g r e e t h a t

f a m i l y m e m b e r s b e c a m e “ c o

- c o n s p i r a t o r s ” m e r e l y b e c a u s e t h e y w e r e

i m p l i c a t e d i n h a v i n g p a r t i c i p a t e d i n w i r e t r a n s f e r s

. W e p a r t i c u l a r l y

o b j e c t t h a t M a r t i n e z ’ s d a u g h t e r

, R o s a l i n d a M a r t i n e z

, a s s i s t e d h i m

f u r t h e r i n t h e o f

f e n s e ; t h e f

a c t t h a t f

a m i l y m e m b e r s w i r e d m o n e y t o

M a r t i n e z

, o r r e c e i v e d m o n e y f r o m h i m

, i s n o t n e c e s s a r i l y p r o o f o f

c o n s p i r a c y

, a s s i s t a n c e i n

, o r k n o w l e d g e o f t h e o f f e n s e

, p a r t i c u l a r l y

w h e r e g o v e r n m e n t r e c o r d s s h o w t h a t R o s a l i n d a w i r e d m o n e y w i t h a

g r a n d t o t a l o f a p p r o x i m a t e l y $ 4 0 0

. 0 0

, o n o n l y 3 o c c a s i o n s o v e r t h e

p e r i o d M a r t i n e z w a s w a t c h e d

. P o s i t i o n o f D e f e n d a n t H e c t o r M a r t i n e z

w i t h R e s p e c t t o S e n t e n c i n g F a c t o r s A s L a i d O u t i n M a y 9

, 2 0 0 8

P r e s e n t e n c e R e p o r t B y C a r l o s C o l o n

, U n i t e d S t a t e s P r o b a t i o n O f f i c e

, ¶ 2

.

M a r t i n e z a l s o o b

j e c t e d t o t h e P S I ’ s c h a r a c t e r i z a t i o n o f t h e c o n s p i r a c y a s t h e

“ H e c t o r M a r t i n e z o r g a n i z a t i o n ” o r a s “ M a r t i n e z ’ s n e t w o r k

, ” a n d t o t h e P S I ’ s

d e s i g n a t i o n o f h i s c o

- c o n s p i r a t o r s a s “ m e m b e r s ” o f h i s o r g a n i z a t i o n

. ( P o s i t i o n o f

D e f e n d a n t H e c t o r M a r t i n e z w i t h R e s p e c t t o S e n t e n c i n g F a c t o r s A s L a i d O u t i n

M a y 9

, 2 0 0 8 P r e s e n t e n c e R e p o r t B y C a r l o s C o l o n

, U n i t e d S t a t e s P r o b a t i o n O f f i c e

¶ ¶ 1

, 3

, 4 )

. M a r t i n e z u n a m b i g u o u s l y o b j e c t e d t o t h e P S I ’ s a p p l i c a t i o n o f t h e

U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1 ( a ) f

o u r

- l e v e l i n c r e a s e i n h i s s e n t e n c e

, a r g u i n g t h a t h e h a d n o t

“ p l a y e d a l e a d e r s h i p

, m a n a g e r i a l o r s u p e r v i s o r y r o l e i n t h e o f f e n s e

. ” ( I d

. ¶ 6 )

.

A t h i s J u n e 2 6

, 2 0 0 8 s e n t e n c i n g h e a r i n g

, M a r t i n e z r e n e w e d h i s o b j e c t i o n t o

4t h e g o v e r n m e n t ’ s c h a r a c t e r i z a t i o n o f h i s i n v o l v e m e n t a s a n o r g a n i z e r o r a l e a d e r

.

M a r t i n e z a r g u e d t h a t “ t h e m e r e f a c t t h a t [ M a r t i n e z ] w a s e i t h e r s e n d i n g t h e s e

s h i p m e n t s

. . . a n d r e c e i v i n g t h e m o n e y i n r e t u r n

. . . d o e s n o t i n i t s e l f p l a c e h i m i n

a p o s i t i o n w h e r e h e w a s a s u p e r v i s o r y m a n a g e m e n t l e a d e r o f t h i s o r g a n i z a t i o n

. ”

( H r ’ g T r a n s

. S e n t e n c i n g 7 5

, J u n e 2 6

, 2 0 0 8 )

. N o t a b l y

, t h e g o v e r n m e n t i n t r o d u c e d

n o e v i d e n c e a t t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g e x c e p t f o r r e f e r e n c i n g t h e P S I i t s e l f

.

T h e d i s t r i c t c o u r t j u d g e s u m m a r i l y d e n i e d t h e o b j e c t i o n t o t h e f

a c t s i n

P a r a g r a p h 9

, a n d t h e a p p l i c a t i o n o f t h e S e c t i o n 3 B 1

. 1 ( a ) e n h a n c e m e n t

, s t a t i n g t h a t

“ i f y o u r e a d P a r a g r a p h 9 o f t h e p r e s e n t e n c e r e p o r t

, h e ’ s a d m i t t e d t h e s e f a c t s

, a n d

P a r a g r a p h 9 s h o w s h i m t o b e t h e l e a d e r

. H e ’ s t h e o n e t h a t e n l i s t e d o t h e r s t o h e l p

h i m i n f u r t h e r a n c e o f t h e o f

f e n s e

. ” ( I d

. a t 7 9 )

. T h e d i s t r i c t c o u r t t h e n a d o p t e d t h e

P S I ’ s f a c t u a l f i n d i n g s

, c a l l i n g t h e m “ u n d i s p u t e d f a c t u a l s t a t e m e n t s

. ” ( I d

. ) H e

a p p l i e d t h e G u i d e l i n e s a s s e t f o r t h i n t h e P S I

, w h i c h y i e l d e d a s e n t e n c i n g r a n g e o f

7 0 t o 8 7 m o n t h s

, a n d s e n t e n c e d M a r t i n e z t o 7 8 m o n t h s ’ i m p r i s o n m e n t

. I n

i m p o s i n g t h e s e n t e n c e

, t h e d i s t r i c t c o u r t o b s e r v e d t h a t i t h a d c o n s i d e r e d t h e 1 8

U

. S

. C

. § 3 5 5 3 s e n t e n c i n g f a c t o r s a n d f

o u n d t h a t M a r t i n e z ’ s s e n t e n c e w a s

“ s u f f i c i e n t b u t n o t g r e a t e r t h a n n e c e s s a r y t o c o m p l y w i t h t h e s t a t u t o r y p u r p o s e s o f

s e n t e n c i n g

. ” ( H r ’ g T r a n s

. S e n t e n c i n g 8 3

, J u n e 2 6

, 2 0 0 8 )

. T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o

i m p o s e d a f

i v e y e a r t e r m o f s u p e r v i s e d r e l e a s e a n d e n t e r e d a m o n e y f o r f e i t u r e

5j u d g m e n t i n t h e a m o u n t o f $ 1 1 0

, 0 0 0

.

T h i s t i m e l y a p p e a l f

o l l o w e d

.

I I

.

W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n t h a t a d e f e n d a n t i s s u b

j e c t t o a

S e c t i o n 3 B 1

. 1 r o l e e n h a n c e m e n t a s a n o r g a n i z e r o r l e a d e r f o r c l e a r e r r o r

. U n i t e d

S t a t e s v

. R a m i r e z

, 4 2 6 F

. 3 d 1 3 4 4

, 1 3 5 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

.

A l t h o u g h t h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s a r e n o l o n g e r m a n d a t o r y

, U n i t e d S t a t e s

v

. B o o k e r

, 5 4 3 U

. S

. 2 2 0

, 2 4 9

- 5 1 ( 2 0 0 5 )

, t h e d i s t r i c t c o u r t i s s t i l l r e q u i r e d t o

c o n s u l t

, c o n s i d e r

, a n d c o r r e c t l y c a l c u l a t e t h e g u i d e l i n e r a n g e w h e n i m p o s i n g a

s e n t e n c e

, U n i t e d S t a t e s v

. C r a w f o r d

, 4 0 7 F

. 3 d 1 1 7 4

, 1 1 7 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. S e e

a l s o U n i t e d S t a t e s v

. P u g h

, 5 1 5 F

. 3 d 1 1 7 9

, 1 1 8 9

- 9 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( e x p l a i n i n g

t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o m m i t t e d r e v e r s i b l e e r r o r h a v i n g i m p r o p e r l y c a l c u l a t e d t h e

a p p l i c a b l e g u i d e l i n e r a n g e )

. A c c o r d i n g l y

, i f t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n c a l c u l a t i n g

t h e g u i d e l i n e r a n g e w h i l e i m p o s i n g a s e n t e n c e

, w e m a y v a c a t e t h e d e f e n d a n t ’ s

s e n t e n c e a n d r e m a n d t h e c a s e f o r r e

- s e n t e n c i n g

.

M a r t i n e z c h a l l e n g e s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i m p o s i t i o n o f a l e a d e r s h i p r o l e

e n h a n c e m e n t t o h i s o f

f e n s e l e v e l c a l c u l a t i o n u n d e r t h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s

.

P u r s u a n t t o S e c t i o n 3 B 1

. 1 ( a )

, a d i s t r i c t c o u r t m u s t i n c r e a s e a d e f e n d a n t ’ s o f

f e n s e

l e v e l b y f

o u r l e v e l s “ [ i ] f t h e d e f

e n d a n t w a s a n o r g a n i z e r o r l e a d e r o f a c r i m i n a l

6a c t i v i t y t h a t i n v o l v e d f i v e o r m o r e p a r t i c i p a n t s o r w a s o t h e r w i s e e x t e n s i v e

. ”

U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1 ( a )

. T h e c o m m e n t a r y o f t h a t s e c t i o n e x p l a i n s t h a t w h e r e

, a s h e r e

,

t h e c r i m i n a l o r g a n i z a t i o n i s r e l a t i v e l y s m a l l

, “ t h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n o r g a n i z a t i o n

a n d l e a d e r s h i p

, a n d t h a t o f m a n a g e m e n t a n d s u p e r v i s i o n

, i s o f l e s s s i g n i f i c a n c e t h a n

i n l a r g e r e n t e r p r i s e s t h a t t e n d t o h a v e c l e a r l y d e l i n e a t e d d i v i s i o n s o f r e s p o n s i b i l i t y

. ”

U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1 c m t

. ( b a c k g ’ d )

. A c c o r d i n g l y

, t h e f o u r l e v e l e n h a n c e m e n t c o u l d 1

b e i m p o s e d o n M a r t i n e z o n l y i f h e w e r e b o t h ( 1 ) a n o r g a n i z e r o r l e a d e r

, a n d ( 2 ) t h e

c r i m i n a l a c t i v i t y i n v o l v e d e i t h e r f i v e o r m o r e p a r t i c i p a n t s o r w a s o t h e r w i s e

e x t e n s i v e

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. A l r e d

, 1 4 4 F

. 3 d 1 4 0 5

, 1 4 2 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

( “ [ T ] h e p l a i n l a n g u a g e o f s e c t i o n 3 B 1

. 1 ( a ) r e q u i r e s b o t h a l e a d e r s h i p r o l e a n d a n

e x t e n s i v e o p e r a t i o n

. W i t h o u t p r o o f o f t h e d e f e n d a n t ’ s l e a d e r s h i p r o l e

, e v i d e n c e o f

t h e o p e r a t i o n ’ s e x t e n s i v e n e s s i s i n s u f f i c i e n t a s a m a t t e r o f l a w t o w a r r a n t t h e

a d j u s t m e n t

. ” ) ( q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

C o m m e n t f

o u r o f U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1

, i n t u r n

, s e t s f o r t h s e v e n e x p l a n a t o r y

f a c t o r s t h a t i l l u m i n a t e w h e t h e r a d e f e n d a n t i s a n “ o r g a n i z e r ” o r a “ l e a d e r ” a n d w e

c o n s i d e r t h e s e f

a c t o r s i n d e t e r m i n i n g w h e t h e r t o a p p l y t h e a d j u s t m e n t f

o r

a g g r a v a t i n g r o l e i n t h e o f f e n s e :

The c ommentary

and application notes of the Sentencing Guidelines ar e author itative, 1

unless they

are plainly

err oneous, inconsistent with the reg ulation they interpre t, or contra

ry to

the Constitut ion or fede ral law . Stins on v. United States, 508 U.S. 36, 45 (1993); United States

v. Torre alba, 339 F .3d 1238, 1242 (11th Cir. 2003).

7( 1 ) e x e r c i s e o f d e c i s i o n m a k i n g a u t h o r i t y

, ( 2 ) t h e n a t u r e o f

p a r t i c i p a t i o n i n t h e c o m m i s s i o n o f t h e o f f e n s e

, ( 3 ) t h e r e c r u i t m e n t o f

a c c o m p l i c e s

, ( 4 ) t h e c l a i m e d r i g h t t o a l a r g e r s h a r e o f t h e f r u i t s o f t h e

c r i m e

, ( 5 ) t h e d e g r e e o f p a r t i c i p a t i o n i n p l a n n i n g o r o r g a n i z i n g t h e

o f f e n s e

, ( 6 ) t h e n a t u r e a n d s c o p e o f t h e i l l e g a l a c t i v i t y

, a n d ( 7 ) t h e

d e g r e e o f c o n t r o l a n d a u t h o r i t y e x e r c i s e d o v e r o t h e r s

.

U n i t e d S t a t e s v

. G u p t a

, 4 6 3 F

. 3 d 1 1 8 2

, 1 1 9 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( q u o t i n g U

. S

. S

. G

. §

3 B 1

. 1 c m t

. n

. 4 )

. “ T h e r e i s n o r e q u i r e m e n t t h a t a l l o f t h e c o n s i d e r a t i o n s h a v e t o b e

p r e s e n t i n a n y o n e c a s e

. ” R a m i r e z

, 4 2 6 F

. 3 d a t 1 3 5 6

. I n s t e a d

, “ t h e s e f a c t o r s a r e

m e r e l y c o n s i d e r a t i o n s f o r t h e s e n t e n c i n g j u d g e

. ” I d

. H o w e v e r

, “ [ s ] e c t i o n 3 B 1

. 1

r e q u i r e s t h e e x e r c i s e o f s o m e a u t h o r i t y i n t h e o r g a n i z a t i o n

, t h e e x e r t i o n o f s o m e

d e g r e e o f c o n t r o l

, i n f

l u e n c e

, o r l e a d e r s h i p

. ” G u p t a

, 4 6 3 F

. 3 d a t 1 1 9 8 ( q u o t a t i o n

m a r k s o m i t t e d )

. T h u s

, f o r e x a m p l e

, a d e f

e n d a n t ’ s m a n a g e m e n t o f a s s e t s

, s t a n d i n g

a l o n e

, i s i n s u f

f i c i e n t t o s u p p o r t a n e n h a n c e m e n t u n d e r S e c t i o n 3 B 1

. 1

. U n i t e d S t a t e s

v

. G l o v e r

, 1 7 9 F

. 3 d 1 3 0 0

, 1 3 0 2

- 0 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( “ W e n o w s q u a r e l y d e c i d e t h a t

a s e c t i o n 3 B 1

. 1 e n h a n c e m e n t c a n n o t b e b a s e d s o l e l y o n a f i n d i n g t h a t a d e f

e n d a n t

m a n a g e d t h e a s s e t s o f a c o n s p i r a c y

. ” )

. R a t h e r

, t h e r e m u s t b e e v i d e n c e t h a t t h e

d e f e n d a n t e x e r t e d s o m e c o n t r o l

, i n f l u e n c e o r d e c i s i o n

- m a k i n g a u t h o r i t y o v e r

a n o t h e r p a r t i c i p a n t i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

. I d

. a t 1 3 0 3 ( “ W h i l e s u f f i c i e n t e v i d e n c e

e x i s t s t o s u p p o r t a f

i n d i n g t h a t [ t h e d e f

e n d a n t ] m a n a g e d a n a s s e t ( t h e c o c a i n e ) o f t h e

c o n s p i r a c y

, n o e v i d e n c e ( a s t h e g o v e r n m e n t c o n c e d e s ) s h o w s t h a t [ t h e d e f e n d a n t ]

e x e r c i s e d c o n t r o l o v e r a n o t h e r p a r t i c i p a n t

. A n d t h e d i s t r i c t c o u r t m a d e n o f i n d i n g

8t h a t [ t h e d e f e n d a n t ] w a s a m a n a g e r o f p e o p l e

. ” )

. T h e s e n t e n c e a d j u s t m e n t w a s

p l a i n l y d e s i g n e d t o a d d r e s s “ c o n c e r n s a b o u t r e l a t i v e r e s p o n s i b i l i t y

. ” U

. S

. S

. G

. §

3 B 1

. 1 c m t

. b a c k g ’ d

.

O n t h i s b a r e r e c o r d

, t h e d i s t r i c t c o u r t c l e a r l y e r r e d i n i m p o s i n g a r o l e

e n h a n c e m e n t p u r s u a n t t o S e c t i o n 3 B 1

. 1 ( a ) o n M a r t i n e z ’ s s e n t e n c e

, b e c a u s e t h e

g o v e r n m e n t f

a i l e d t o p r o v e t h e d i s p u t e d f a c t s i n t h e P S I b y a p r e p o n d e r a n c e o f t h e

e v i d e n c e

, a n d

, w i t h o u t t h o s e f a c t s

, p r e s e n t e d i n s u f

f i c i e n t e v i d e n c e f

o r t h e d i s t r i c t

c o u r t t o f i n d t h a t M a r t i n e z w a s a n o r g a n i z e r o r l e a d e r o f a c r i m i n a l a c t i v i t y

. 2

S e e R a m i r e z

, 4 2 6 F

. 3 d a t 1 3 5 5

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d e t e r m i n e d t h a t t h e i n f o r m a t i o n c o n t a i n e d i n P a r a g r a p h 9 o f

M a r t i n e z ’ s P S I

- - w h i c h s a i d t h a t M a r t i n e z “ o r c h e s t r a t e d ” w e e k l y s h i p m e n t s o f

m a r i j u a n a f r o m T e x a s t o F l o r i d a

, u t i l i z e d o t h e r s t o m a i l o r r e c e i v e t h o s e s h i p m e n t s

,

a n d e n l i s t e d o t h e r s t o j o i n i n t h e s c h e m e

- - e s t a b l i s h e d t h a t h e w a s a l e a d e r

.

H o w e v e r

, M a r t i n e z c l e a r l y a n d u n a m b i g u o u s l y o b j e c t e d t o t h e P S I ’ s

c h a r a c t e r i z a t i o n t h a t h e “ o r c h e s t r a t e d ” t h e w e e k l y s h i p m e n t s o f m a r i j u a n a

, t h a t h e

u s e d h i s f

a m i l y m e m b e r s t o f

u r t h e r t h e o f

f e n s e

, t h a t i t w a s h i s o r g a n i z a t i o n o r

Be cause we c onclude that the r ecor d did not provide enoug h evidenc e for the district 2

court to dete rmine that Mar tinez was a lea der, w e nee d not and do not addre ss his additional

arg ument that the district court plainly err ed in finding that the cr iminal activity involved five or

more pa rticipants or wa s otherwise e x tensive as is also re quired by Section 3B1.1( a). See Alred,

144 F.3d a t 1421.

9n e t w o r k

, o r t h a t h e p l a y e d a n y k i n d o f l e a d e r s h i p

, m a n a g e r i a l o r s u p e r v i s o r y r o l e

.

I t i s b y n o w a b u n d a n t l y c l e a r t h a t o n c e a d e f e n d a n t o b

j e c t s t o a f

a c t c o n t a i n e d

i n t h e P S I

, t h e g o v e r n m e n t b e a r s t h e b u r d e n o f p r o v i n g t h a t d i s p u t e d f a c t b y a

p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e

. U n i t e d S t a t e s v

. R o d r i g u e z

, 3 9 8 F

. 3 d 1 2 9 1

, 1 2 9 6

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. L i s s

, 2 6 5 F

. 3 d 1 2 2 0

, 1 2 3 0 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 1 ) ( “ W h e n a d e f

e n d a n t c h a l l e n g e s o n e o f t h e b a s e s o f h i s s e n t e n c e a s s e t f o r t h i n

t h e P S [ I ]

, t h e g o v e r n m e n t h a s t h e b u r d e n o f e s t a b l i s h i n g t h e d i s p u t e d f a c t b y a

p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e

. ” ) ( q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d ) ; U n i t e d S t a t e s v

.

L a w r e n c e

, 4 7 F

. 3 d 1 5 5 9

, 1 5 6 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 ) ( e x p l a i n i n g t h a t w h e n a d e f e n d a n t

c h a l l e n g e s a f

a c t i n t h e P S I

, t h e g o v e r n m e n t ’ s b u r d e n o f p r o o f i s t r i g g e r e d )

. W e

h a v e e x p l a i n e d t h a t “ t h e p r e p o n d e r a n c e s t a n d a r d i s n o t t o o t h l e s s

. I t i s t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s d u t y t o e n s u r e t h a t t h e G o v e r n m e n t c a r r i e s t h i s b u r d e n b y p r e s e n t i n g r e l i a b l e

a n d s p e c i f

i c e v i d e n c e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. B e r n a r d i n e

, 7 3 F

. 3 d 1 0 7 8

, 1 0 8 0 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 6 ) ( e m p h a s i s o m i t t e d )

. A s w e s a i d i n L a w r e n c e :

O n c e t h e G o v e r n m e n t h a s p r e s e n t e d p r o p e r e v i d e n c e

, t h e d i s t r i c t c o u r t

m u s t e i t h e r : ( 1 ) m a k e a n e x p l i c i t f a c t u a l f i n d i n g a s t o t h e a l l e g a t i o n ; o r

( 2 ) d e t e r m i n e t h a t n o s u c h f i n d i n g i s n e c e s s a r y b e c a u s e t h e m a t t e r

c o n t r o v e r t e d w i l l n o t b e t a k e n i n t o a c c o u n t i n s e n t e n c i n g t h e

d e f e n d a n t

.

4 7 F

. 3 d a t 1 5 6 7 ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

T h e g o v e r n m e n t p r e s e n t e d n o e v i d e n c e a t t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g t o e s t a b l i s h

10a n y o f t h e e s s e n t i a l f a c t u a l s t a t e m e n t s i n t h e P S I d i s p u t e d b y M a r t i n e z

. H o w e v e r

,

b e c a u s e M a r t i n e z a d m i t t e d d u r i n g h i s g u i l t y p l e a t h a t h e d i d “ o r c h e s t r a t e ” d r u g

s h i p m e n t s

, h i s o b

j e c t i o n t o t h a t f

a c t i s w i t h o u t m e r i t a n d t h e g o v e r n m e n t n e e d n o t

h a v e i n t r o d u c e d a n y e v i d e n c e t o d e m o n s t r a t e i t

. A f a c t a d m i t t e d t o d u r i n g a g u i l t y

p l e a c a n n o t l a t e r b e c o n t e s t e d w h e n i t a p p e a r s i n t h e d e f e n d a n t ’ s P S I

. S e e U n i t e d

S t a t e s v

. B e n n e t t

, 4 7 2 F

. 3 d 8 2 5

, 8 3 2

- 3 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. I n a d d i t i o n

, M a r t i n e z ’ s

g u i l t y p l e a a l s o s t a t e d t h a t h e

, a l o n g w i t h h i s c o

- c o n s p i r a t o r s

, u s e d o t h e r s t o a s s i s t i n

t h e d r u g s h i p m e n t s

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t c o u l d p r o p e r l y c o n s i d e r t h a t a s a n

u n d i s p u t e d f

a c t f o r s e n t e n c i n g p u r p o s e s

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. W i l s o n

, 8 8 4 F

. 2 d

1 3 5 5

, 1 3 5 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 9 ) ( “ T h e f i n d i n g s o f f

a c t o f t h e s e n t e n c i n g c o u r t m a y b e

b a s e d o n e v i d e n c e h e a r d d u r i n g t r i a l

, f a c t s a d m i t t e d b y a d e f

e n d a n t ’ s p l e a o f g u i l t y

,

u n d i s p u t e d s t a t e m e n t s i n t h e p r e s e n t e n c e r e p o r t

, o r e v i d e n c e p r e s e n t e d a t t h e

s e n t e n c i n g h e a r i n g

. ” )

.

A c c o r d i n g l y

, t h e o n l y u n d i s p u t e d f a c t s u p o n w h i c h t h e d i s t r i c t c o u r t c o u l d

h a v e p r o p e r l y b a s e d i t s r o l e e n h a n c e m e n t d e t e r m i n a t i o n a r e t h e s e : M a r t i n e z

“ o r c h e s t r a t e d ” d r u g s h i p m e n t s ; M a r t i n e z w a s d i r e c t l y i n v o l v e d i n t h e w i r e t r a n s f e r

o f $ 3 4 3

, 7 2 9 o f d r u g p r o c e e d s ( t h e r e w a s a t o t a l o f a p p r o x i m a t e l y $ 6 5 0

, 0 0 0 o f d r u g

p r o c e e d s i n v o l v e d i n t h i s c a s e ) ; a n d M a r t i n e z

, a l o n g w i t h h i s c o

- c o n s p i r a t o r s

,

“ u t i l i z e d o t h e r i n d i v i d u a l s ” t o m a i l a n d r e c e i v e d r u g s h i p m e n t s

.

11T h o s e f a c t s a r e n o t e n o u g h

. T h e y d o n o t e s t a b l i s h

, s t a n d i n g a l o n e o r i n

c o n c e r t

, a n y o f t h e s e v e n f a c t o r s s e t f

o r t h i n C o m m e n t F o u r t o S e c t i o n 3 B 1

. 1 : 1 )

d e c i s i o n m a k i n g a u t h o r i t y

, 2 ) n a t u r e o f p a r t i c i p a t i o n

, 3 ) r e c r u i t m e n t

, 4 ) l a r g e r s h a r e

i n p r o f i t s

, 5 ) d e g r e e o f p a r t i c i p a t i o n i n p l a n n i n g a n d o r g a n i z i n g

, 6 ) n a t u r e a n d s c o p e

o f t h e o f f e n s e

, a n d 7 ) t h e d e g r e e o f c o n t r o l a n d a u t h o r i t y e x e r c i s e d

. U

. S

. S

. G

. §

3 B 1

. 1 c m t

. n

. 4

.

A s f o r t h e f i r s t f a c t o r

, t h e r e i s n o u n d i s p u t e d e v i d e n c e t h a t M a r t i n e z e x e r c i s e d

d e c i s i o n

- m a k i n g a u t h o r i t y o v e r a n y o n e i n t h i s c o n s p i r a c y

. T h e t e r m “ o r c h e s t r a t e ”

i s n o t s y n o n y m o u s w i t h c o n t r o l

, s u p e r v i s e

, o r m a n a g e

. I n d e e d

, W e b s t e r ’ s T h i r d

N e w I n t e r n a t i o n a l D i c t i o n a r y 1 5 8 7 ( 2 0 0 2 ) d e f i n e s “ o r c h e s t r a t e ” a s “ t o a r r a n g e

,

d e v e l o p

, o r g a n i z e

, o r c o m b i n e s o a s t o a c h i e v e a d e s i r e d o r m a x i m u m e f f e c t

. ”

T h u s

, t o “ o r c h e s t r a t e ” m a y m e a n n o m o r e t h a n t o o r g a n i z e o r c o o r d i n a t e a p a r t i c u l a r

t r a n s a c t i o n

, a s o p p o s e d t o c r e a t i n g t h e t r a n s a c t i o n

, m a n a g i n g t h e t r a n s a c t i o n

, o r

o t h e r w i s e e x e r c i s i n g a u t h o r i t y o v e r t h e t r a n s a c t i o n

. W h i l e a p e r s o n w h o

o r c h e s t r a t e s a t r a n s a c t i o n m a y a l s o b e o n e w h o a u t h o r i z e s a n d s u p e r v i s e s t h e

t r a n s a c t i o n

, t h e o r c h e s t r a t o r j u s t a s e a s i l y c o u l d b e a s u b o r d i n a t e c h a r g e d w i t h

d e a l i n g w i t h t h e r e l a t i v e l y m i n o r d e t a i l s o f c o m p l e t i n g t h a t t r a n s a c t i o n

. S e e U n i t e d

S t a t e s v

. Q u i g l e y

, 3 7 3 F

. 3 d 1 3 3

, 1 3 8

- 4 0 ( D

. C

. C i r

. 2 0 0 4 ) ( h o l d i n g t h a t

“ o r c h e s t r a t o r ” d i d n o t n e c e s s a r i l y i m p l y t h a t a d e f e n d a n t o c c u p i e d t h e “ h i e r a r c h i c a l

12r e l a t i o n s h i p ” n e c e s s a r y t o s a t i s f y S e c t i o n 3 B 1

. 1 )

. A n d

, b e c a u s e t h e P S I c o n t a i n s n o

u n d i s p u t e d f

a c t s a s t o h o w M a r t i n e z o r g a n i z e d o r d i r e c t e d d r u g s h i p m e n t s

, n o r d i d

t h e g o v e r n m e n t p r o v i d e a n y f u r t h e r d e t a i l s a t t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g

, i t i s

i m p o s s i b l e t o k n o w w h a t d e g r e e

, i f a n y

, o f d e c i s i o n

- m a k i n g a u t h o r i t y M a r t i n e z

p o s s e s s e d

. I n A l r e d

, w e m a d e c l e a r t h a t m e r e l y d i s t r i b u t i n g d r u g s a n d m a k i n g

a r r a n g e m e n t s f

o r t h e d e l i v e r y a n d s a l e o f d r u g s b e t w e e n t h e b u y e r a n d t h e s e l l e r i s

n o t e n o u g h t o d e m o n s t r a t e a l e a d e r s h i p r o l e u n d e r S e c t i o n 3 B 1

. 1 ( a )

. 1 4 4 F

. 3 d a t

1 4 2 2

. I n s h o r t

, t h e r e i s p r e c i o u s l i t t l e w e c a n i n f e r f r o m t h e b a r e

, u n d i s p u t e d r e c o r d

t h a t M a r t i n e z e x e r c i s e d a n y p o s i t i o n o f l e a d e r s h i p o r a u t h o r i t y o v e r h i s c o

c o n s p i r a t o r s

, o r t h a t i t w a s s o m e h o w h i s i d e a t o u n d e r t a k e a n y o f t h e c r i m i n a l

a c t i v i t i e s

.

T h e s a m e a n a l y s i s a p p l i e s t o t h e s e c o n d f a c t o r : n a t u r e o f t h e p a r t i c i p a t i o n

.

M a r t i n e z ’ s a d m i s s i o n s i n t h e p l e a c o l l o q u y d o n o t i l l u m i n a t e h i s “ r e l a t i v e

r e s p o n s i b i l i t y

, ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1 c m t

. ( b c k g ’ d )

, v i s à v i s h i s u n i n d i c t e d c o

c o n s p i r a t o r s

. T h e f

a c t s t o w h i c h M a r t i n e z a c c e d e d m e r e l y r e v e a l t h a t h e a c t e d i n

c o n c e r t w i t h h i s c o

- c o n s p i r a t o r s i n s h i p p i n g

, t r a n s f e r r i n g m o n e y

, a n d c o n c e a l i n g

t h e i r c o n s p i r a c y

.

T h e t h i r d

, f

o u r t h a n d f

i f t h f a c t o r s a r e s i m i l a r l y u n a v a i l i n g

. T h e r e i s n o

u n d i s p u t e d e v i d e n c e i n t h e P S I t h a t M a r t i n e z r e c r u i t e d a n y o f h i s c o

- c o n s p i r a t o r s

.

13T h e r e i s n o e v i d e n c e t h a t M a r t i n e z c l a i m e d a l a r g e r s h a r e o f t h e f r u i t s o f t h e c r i m e ;

i n d e e d

, i n t h e O f

f e n d e r C h a r a c t e r i s t i c s s e c t i o n

, t h e P S I s a y s t h a t M a r t i n e z i s

d e s t i t u t e a n d l i v e s i n a s m a l l m o b i l e h o m e “ i n a n i m p o v e r i s h e d r u r a l a r e a

. ” ( P S I ¶

4 7 )

. I f h e c l a i m e d a g r e a t e r s h a r e o f t h e p r o f i t s

, i t w a s n o t a p p a r e n t f r o m t h e

u n c h a l l e n g e d s e c t i o n s o f t h e P S I o r f r o m t h e p l e a c o l l o q u y

. N o r i s i t c l e a r w h e t h e r

M a r t i n e z c o o r d i n a t e d d r u g s h i p m e n t s a n d r e c e i v e d d r u g p r o c e e d s v i a w i r e t r a n s f e r s

i n d e p e n d e n t l y

, i n c o n c e r t w i t h

, o r a t t h e b e h e s t o f a n d u n d e r t h e d i r e c t i o n o f a

s u p e r v i s o r w h o p l a n n e d a n d o r g a n i z e d t h e o v e r a l l s c h e m e

. I n f a c t

, a t t h e s e n t e n c i n g

h e a r i n g

, M a r t i n e z a l l e g e d t h a t h e d i d n o t k n o w w h o t h e l e a d e r o f t h e g r o u p w a s

.

( H r ’ g T r a n s

. S e n t e n c i n g 7 5 )

. N o n e o f t h e s e f a c t o r s a r e a d e q u a t e l y s u p p o r t e d b y t h e

u n c h a l l e n g e d f

a c t s i n t h e r e c o r d

.

F i n a l l y

, a s f

o r t h e s i x t h a n d s e v e n t h f a c t o r s

, t h e r e c o r d c o n t a i n s n o

u n d i s p u t e d e v i d e n c e d e m o n s t r a t i n g t h a t M a r t i n e z e x e r c i s e d a n y c o n t r o l o r a u t h o r i t y

o v e r o t h e r s ; M a r t i n e z r e p e a t e d l y o b j e c t e d t o a n y r e f

e r e n c e s t o t h e c o n s p i r a c y b e i n g

h i s “ n e t w o r k ” o r “ o r g a n i z a t i o n

, ” o r t h a t a n y o f h i s c o

- c o n s p i r a t o r s w e r e “ m e m b e r s ”

o f “ h i s o r g a n i z a t i o n

. ” I t i s n o t c l e a r t h a t t h i s i s o n e o f t h e “ l a r g e r e n t e r p r i s e s t h a t

t e n d t o h a v e c l e a r l y d e l i n e a t e d d i v i s i o n s o f r e s p o n s i b i l i t y ” t h a t U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1

c o n t e m p l a t e d

. U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1 c m t

. b c k g ’ d

. A n d t h e g o v e r n m e n t i n t r o d u c e d

n o t h i n g a t t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g i n s u p p o r t o f t h e P S I ’ s c l a i m t h a t M a r t i n e z

14e x e r c i s e d c o n t r o l a n d a u t h o r i t y o v e r o t h e r s

. T h e o n l y u n d i s p u t e d e v i d e n c e p r e s e n t e d

i n t h i s r e c o r d i s t h a t M a r t i n e z

, a l o n g w i t h h i s c o

- c o n s p i r a t o r s

, “ u t i l i z e d o t h e r

i n d i v i d u a l s ” t o m a i l a n d r e c e i v e d r u g s h i p m e n t s

. T h i s f a c t

, p h r a s e d b y t h e

p r o s e c u t o r a t t h e p l e a a l l o c u t i o n a s j o i n t a c t i o n

, p r e s e n t s n o i n d i c i a o f c o n t r o l o r

a u t h o r i t y e x e r c i s e d o v e r t h e c o

- c o n s p i r a t o r s c h a r g e d w i t h m a i l i n g a n d r e c e i v i n g

d r u g s h i p m e n t s

.

T h e m a j o r i t y o f t h e a d m i s s i o n s m a d e b y M a r t i n e z a t h i s p l e a h e a r i n g e q u a l l y

i n v o l v e d h i s c o

- c o n s p i r a t o r s : “ T o f a c i l i t a t e t h i s c o n s p i r a c y t o a v o i d d e t e c t i o n

, t h e

D e f e n d a n t a n d h i s c o

- c o n s p i r a t o r s u s e d f i c t i t i o u s r e t u r n a d d r e s s e s o n t h e s e p a r c e l s

,

h a d t h e m s h i p p e d t o r e s i d e n c e s b e l o n g i n g t o o t h e r c o

- c o n s p i r a t o r s

, u t i l i z e d o t h e r s t o

m a i l

. . . a n d e m p l o y e d W e s t e r n U n i o n w i r e t r a n s f e r s t o s e n d t h e i r d r u g p r o c e e d s t o

e a c h o t h e r

. ” ( H r ’ g T r a n s

. P l e a P r o c e e d i n g s 6 4

, M a r

. 1 1

, 2 0 0 8 ) ( e m p h a s i s a d d e d )

.

T h e r e i s n o s u g g e s t i o n ( o t h e r t h a n t h e s i n g l e u s e o f t h e v e r b “ o r c h e s t r a t e ” ) t h a t

M a r t i n e z h a d a n y p o s i t i o n o f l e a d e r s h i p o r a u t h o r i t y o v e r h i s c o

- c o n s p i r a t o r s o r t h a t

i t w a s h i s i d e a t o u n d e r t a k e a n y o f t h e c r i m i n a l a c t i v i t i e s ; t h e p l e a a l l o c u t i o n y i e l d s

n o c l e a r i n f

e r e n c e t h a t h e h a d s u b o r d i n a t e s

. S e e A l r e d

, 1 4 4 F

. 3 d a t 1 4 2 1

- 2 2

( v a c a t i n g a S e c t i o n 3 B 1

. 1 ( a ) r o l e e n h a n c e m e n t w h e r e o n l y “ s l i g h t e v i d e n c e ”

i n d i c a t e d t h a t t h e d e f

e n d a n t “ r e c r u i t e d o r d i r e c t e d t h e a c t i o n s o f c o

- c o n s p i r a t o r s

, ”

a n d t h e d e f

e n d a n t w a s d i r e c t e d b y o t h e r s w h o h e l d c o n t r o l l i n g r o l e s ) ; U n i t e d S t a t e s

15v

. Y a t e s

, 9 9 0 F

. 2 d 1 1 7 9

, 1 1 8 1

- 8 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ( h o l d i n g t h a t t h e d e f e n d a n t w a s

n o t s u b j e c t t o a r o l e e n h a n c e m e n t u n d e r S e c t i o n 3 B 1

. 1 ( a ) w h e r e h e e n g a g e d o n l y i n

a s e l l e r / b u y e r r e l a t i o n s h i p w i t h t h e o t h e r p a r t i c i p a n t s )

.

O n t h i s b a r e r e c o r d

, t h e d i s t r i c t c o u r t c o u l d n o t r e j e c t t h e o b

j e c t i o n t o t h e

s e n t e n c e a d

j u s t m e n t f

o r a n a g g r a v a t i n g r o l e u n d e r U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1 ( a ) w i t h o u t

r e q u i r i n g t h e g o v e r n m e n t t o p r e s e n t s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o e s t a b l i s h b y a

p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e t h a t M a r t i n e z w a s a n o r g a n i z e r o r l e a d e r o f t h e

c h a r g e d c r i m i n a l c o n d u c t

. B e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t c l e a r l y e r r e d i n f i n d i n g t h a t

M a r t i n e z w a s a l e a d e r o r o r g a n i z e r o f t h e c o n s p i r a c y b a s e d o n t h e p l a i n l y d i s p u t e d

f a c t s f o u n d i n P a r a g r a p h 9 o f t h e P S I

, w e a r e r e q u i r e d t o v a c a t e t h e s e n t e n c e a n d

r e m a n d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s c o n s i s t e n t w i t h t h i s o p i n i o n

. S e e U n i t e d S t a t e s v

.

H a l l

, 3 4 9 F

. 3 d 1 3 2 0

, 1 3 2 5

- 2 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( e x p l a i n i n g t h a t i f t h e g o v e r n m e n t

d o e s n o t p r e s e n t s u f

f i c i e n t e v i d e n c e t o s u p p o r t t h e d i s p u t e d f a c t

, w e a r e “ o b l i g e d t o

v a c a t e t h e s e n t e n c e i m p o s e d a n d r e m a n d f o r r e s e n t e n c i n g

. ” )

.

A t r e

- s e n t e n c i n g

, t h e g o v e r n m e n t m a y p r e s e n t e v i d e n c e i n s u p p o r t o f t h e

c l a i m e d l e a d e r s h i p e n h a n c e m e n t t o w h i c h M a r t i n e z h a s o b j e c t e d

. A n d i f i t d o e s s o

,

t h e d i s t r i c t c o u r t i s o b l i g e d t o m a k e a c l e a r d e t e r m i n a t i o n a s t o w h e t h e r t h e

g o v e r n m e n t h a s p r o v e n t h e n e c e s s a r y f a c t s b y a p r e p o n d e r a n c e

. S e e L i s s

, 2 6 5 F

. 3 d

a t 1 2 3 1 ( v a c a t i n g d e f

e n d a n t ’ s s e n t e n c e w h e r e t h e g o v e r n m e n t d i d n o t p r o v i d e a n y

16f

u r t h e r e v i d e n c e s u p p o r t i n g a d i s p u t e d f a c t i n t h e P S I u p o n w h i c h t h e d i s t r i c t c o u r t

b a s e d i t s s e n t e n c e a n d “ r e m a n d [ i n g ] t o t h e d i s t r i c t c o u r t f o r f u r t h e r f i n d i n g s ) ;

L a w r e n c e

, 4 7 F

. 3 d a t 1 5 6 9 ( v a c a t i n g a n d r e m a n d i n g d e f e n d a n t ’ s s e n t e n c e w i t h t h e

i n s t r u c t i o n t h a t t h e “ d i s t r i c t c o u r t b a s e i t s f i n d i n g s o n r e l i a b l e a n d s p e c i f i c e v i d e n c e

r a t h e r t h a n o n t h e c o n c l u s o r y l a n g u a g e o f a P S [ I ]

, t h e s p a r s e e v i d e n c e g i v e n a t a

R u l e 1 1 h e a r i n g

, a n d t h e p r o s e c u t i o n ’ s m e r e r e f e r e n c e t o e v i d e n c e a d d u c e d i n t h e

s e p a r a t e t r i a l s o f c o

- i n d i c t e e s

. ” )

. W h i l e t h e r e a r e

, u n d o u b t e d l y

, m a n y w a y s b y

w h i c h t h e g o v e r n m e n t c o u l d e s t a b l i s h a n a g g r a v a t i n g r o l e e n h a n c e m e n t

, w e c a n n o t

s a y w i t h a n y c o n f

i d e n c e t h a t t h e r e c o r d b e f o r e u s h a s m a d e t h e n e c e s s a r y

h i e r a r c h i c a l r e l a t i o n s h i p c l e a r

.

V A C A T E D A N D R E M A N D E D

.

17