### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 1 0

- 1 0 5 4 4

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

v

.

C A R L O S J O E L D I A Z

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f T e x a s

B e f o r e G A R W O O D

, E L R O D

, a n d S O U T H W I C K

, C i r c u i t J u d g e s

.

L e s l i e H

. S o u t h w i c k

, C i r c u i t J u d g e :

C a r l o s J o e l D i a z w a s c o n v i c t e d a f t e r a j u r y t r i a l o f c o n s p i r i n g t o p o s s e s s

w i t h t h e i n t e n t t o d i s t r i b u t e 1 0 0 k i l o g r a m s o r m o r e o f m a r i j u a n a

. H e a p p e a l s

a n d a l l e g e s e r r o r a s t o r e s t r i c t i o n s p l a c e d o n c r o s s

- e x a m i n a t i o n

, o n a l l e g e d

o p i n i o n t e s t i m o n y a b o u t h i s m e n t a l s t a t e

, a n d o n a c l e a r b u t c o r r e c t e d e r r o r i n

a j u r y i n s t r u c t i o n

. H e a l s o a s s e r t s t h a t t h e e v i d e n c e w a s i n s u f f i c i e n t a n d h i s

s e n t e n c e w a s s u b s t a n t i v e l y u n r e a s o n a b l e

. W e A F F I R M

.

S T A T E M E N T O F F A C T S

O n t h e e v e n i n g o f A p r i l 1 8

, 2 0 0 7

, i n D a l l a s

, T e x a s

, t w o u n d e r c o v e r a g e n t s

o f t h e D r u g E n f

o r c e m e n t A g e n c y d r o v e a n 1 8

- w h e e l e r t r a c t o r

- t r a i l e r r i g t o a g a s

s t a t i o n

. T h e t r a i l e r c o n t a i n e d m o r e t h a n 1

, 0 0 0 p o u n d s o f m a r i j u a n a

. A m e m b e r U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

April 4, 201 1

Lyle W . Cayce

Clerk Case: 10-10544 Document: 00511434460 Page: 1 Date Filed: 04/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 5 4 4

o f t h e B a n e g a s d r u g t r a f f i c k i n g o r g a n i z a t i o n l e d t h e a g e n t s a s h o r t d i s t a n c e

a w a y

, t o a n u n l i g h t e d s t r e e t n e x t t o B r i a n ’ s A u t o S a l e s

. T h e a g e n t s u n l o a d e d

d u f f l e b a g s o f m a r i j u a n a f r o m t h e t r a i l e r a n d h a n d e d t h e m t o m e m b e r s o f

B a n e g a s

, w h o t h e n p l a c e d t h e m i n s i d e t h e b a c k o f a w h i t e v a n

.

W h i l e t h e t r a n s f e r o c c u r r e d

, t h e d e f e n d a n t C a r l o s J o e l D i a z s t o o d o n t h e

s t r e e t c o r n e r n e a r t h e t r a c t o r

- t r a i l e r r i g a n d t h e w h i t e v a n

. T h e r e w a s

t e s t i m o n y t h a t h e l o o k e d f r o m s i d e t o s i d e

, o b s e r v i n g v e h i c l e s t h a t d r o v e b y

. A t

o n e p o i n t

, D i a z w a l k e d t o w h e r e h e c o u l d w a t c h t h e t r a n s f e r o f t h e d r u g s i n t o t h e

v a n

. A f t e r t h e m a r i j u a n a h a d b e e n l o a d e d

, D i a z c l o s e d t h e v a n d o o r s

.

T w o m e m b e r s o f B a n e g a s m e t t h e a g e n t s b a c k a t t h e g a s s t a t i o n

, w h e r e

a p a y m e n t o f

$ 1 7

, 0 0 0 w a s t o b e m a d e

. I n s t e a d

, p o l i c e a r r i v e d a n d d e t a i n e d t h e

m e m b e r s o f B a n e g a s

, a s w e l l a s D i a z

. I n D i a z ’ s p o c k e t w e r e k e y s t o a F o r d F

1 5 0

, a B a n e g a s v e h i c l e t h a t w a s t o b e u s e d t o t r a n s f e r s o m e o f t h e m a r i j u a n a

f r o m t h e v a n t o a n o t h e r l o c a t i o n

. D i a z w a s r e l e a s e d a f t e r q u e s t i o n i n g

.

T w o m o n t h s l a t e r

, a f e d e r a l g r a n d j u r y i n d i c t e d D i a z a n d s e v e n o t h e r s

w i t h o n e c o u n t o f c o n s p i r i n g t o p o s s e s s w i t h t h e i n t e n t t o d i s t r i b u t e 1 0 0

k i l o g r a m s o r m o r e o f m a r i j u a n a i n v i o l a t i o n o f 2 1 U

. S

. C

. § § 8 4 6

, 8 4 1 ( a ) ( 1 )

, a n d

8 4 1 ( b ) ( 1 ) ( B ) ( v i i )

. D i a z w a s n o t t r i e d a t t h a t t i m e

.

N e a r l y t w o y e a r s l a t e r

, D i a z w a s s t o p p e d f o r a t r a f f i c v i o l a t i o n

. T h e o f

f i c e r

a r r e s t e d D i a z a f

t e r l e a r n i n g o f t h e o u t s t a n d i n g w a r r a n t i s s u e d i n c o n n e c t i o n

w i t h t h e d r u g c h a r g e

. H i s j u r y t r i a l b e g a n i n J a n u a r y 2 0 1 0

. H e w a s f o u n d

g u i l t y a n d s e n t e n c e d t o 1 2 1 m o n t h s o f i m p r i s o n m e n t

. A t i m e l y a p p e a l f o l l o w e d

.

D I S C U S S I O N

I

. L i m i t a t i o n s o f C r o s s

- E x a m i n a t i o n

D i a z a r g u e s t h a t h i s S i x t h A m e n d m e n t r i g h t t o c o n f r o n t a t i o n w a s v i o l a t e d

w h e n t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t p e r m i t h i m t o c r o s s

- e x a m i n e w i t n e s s e s a b o u t

a l t e r n a t e e x p l a n a t i o n s f o r h i s p r e s e n c e d u r i n g t h e d r u g t r a n s a c t i o n

. D i a z

c o n t e n d s t h a t h e c o u l d n o t c r o s s

- e x a m i n e t w o w i t n e s s e s

, D r u g E n f o r c e m e n t

2 Case: 10-10544 Document: 00511434460 Page: 2 Date Filed: 04/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 5 4 4

S p e c i a l A g e n t L u i s D e L a C r u z a n d O f f i c e r D o n n i e M o r t o n o f t h e F o r t W o r t h

P o l i c e D e p a r t m e n t

, a b o u t h i s s t a t u s a s a n i l l e g a l i m m i g r a n t o r h i s e m p l o y m e n t

a t B r i a n ’ s A u t o S a l e s

. T h i s t e s t i m o n y a l l e g e d l y w o u l d h a v e b e e n r e l e v a n t t o

w i t n e s s c r e d i b i l i t y a n d t h e a d e q u a c y o f t h e g o v e r n m e n t ’ s i n v e s t i g a t i o n

.

W e r e v i e w a l l e g e d v i o l a t i o n s o f t h e C o n f r o n t a t i o n C l a u s e o f t h e S i x t h

A m e n d m e n t d e n o v o

, a p p l y i n g a h a r m l e s s e r r o r a n a l y s i s

. U n i t e d S t a t e s v

.

J i m e n e z

, 4 6 4 F

. 3 d 5 5 5

, 5 5 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. W h e r e t h e r e i s n o c o n s t i t u t i o n a l

v i o l a t i o n

, w e w i l l n o t f i n d a n a b u s e o f t h e t r i a l c o u r t ’ s d i s c r e t i o n a b s e n t “ a

s h o w i n g t h a t t h e l i m i t a t i o n s w e r e c l e a r l y p r e j u d i c i a l

. ” U n i t e d S t a t e s v

. S k e l t o n

,

5 1 4 F

. 3 d 4 3 3

, 4 3 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

T h e C o n f

r o n t a t i o n C l a u s e g u a r a n t e e s a d e f e n d a n t ’ s r i g h t t o c r o s s

- e x a m i n e

h i s a c c u s e r s

. J i m e n e z

, 4 6 4 F

. 3 d a t 5 5 9

. T h e r i g h t i s n o t u n l i m i t e d

. I d

. W h a t

i s r e q u i r e d i s t h a t d e f e n s e c o u n s e l b e “ p e r m i t t e d t o e x p o s e t o t h e j u r y t h e f a c t s

f r o m w h i c h j u r o r s

, a s t h e s o l e t r i e r s o f f a c t a n d c r e d i b i l i t y

, c o u l d a p p r o p r i a t e l y

d r a w i n f

e r e n c e s r e l a t i n g t o t h e r e l i a b i l i t y o f t h e w i t n e s s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. H i t t

,

4 7 3 F

. 3 d 1 4 6

, 1 5 6 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. T h e d i s t r i c t c o u r t h a s

d i s c r e t i o n t o p l a c e r e a s o n a b l e l i m i t s o n “ a c r i m i n a l d e f e n d a n t ’ s r i g h t t o

c r o s s

- e x a m i n e a w i t n e s s b a s e d o n c o n c e r n s a b o u t

, a m o n g o t h e r t h i n g s

,

h a r a s s m e n t

, p r e j u d i c e

, c o n f u s i o n o f t h e i s s u e s

, t h e w i t n e s s ’ s a f e t y

, o r

i n t e r r o g a t i o n t h a t i s r e p e t i t i v e o r o n l y m a r g i n a l l y r e l e v a n t

. ” I d

. ( q u o t a t i o n

m a r k s a n d c i t a t i o n s o m i t t e d )

. T o d e t e r m i n e i f a S i x t h A m e n d m e n t v i o l a t i o n h a s

o c c u r r e d

, w e i n q u i r e i n t o “ w h e t h e r t h e j u r y h a d s u f f i c i e n t i n f

o r m a t i o n t o

a p p r a i s e t h e b i a s a n d m o t i v e s o f t h e w i t n e s s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. T a n s l e y

, 9 8 6 F

. 2 d

8 8 0

, 8 8 6 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 3 )

.

P r i o r t o t r i a l

, t h e g o v e r n m e n t f i l e d a m o t i o n i n l i m i n e s e e k i n g t o p r e c l u d e

D i a z f r o m i n t r o d u c i n g t e s t i m o n y r e g a r d i n g h i s s t a t u s a s a n i l l e g a l i m m i g r a n t

.

T h e m o t i o n s p e c i f

i c a l l y t a r g e t e d D i a z ’ s p r o p o s e d v o i r d i r e q u e s t i o n s

, w h i c h

s o u g h t t o i n q u i r e a b o u t p r e j u d i c e s o f p r o s p e c t i v e j u r o r s t o w a r d s i l l e g a l

3 Case: 10-10544 Document: 00511434460 Page: 3 Date Filed: 04/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 5 4 4

i m m i g r a n t s

. D u r i n g a p r e t r i a l h e a r i n g

, t h e d i s t r i c t c o u r t r u l e d o n t h e m o t i o n b y

a l l o w i n g D i a z t o a s k o n e q u e s t i o n d u r i n g v o i r d i r e a b o u t b i a s o r a n i m o s i t y

t o w a r d s i l l e g a l i m m i g r a n t s o r S p a n i s h

- s p e a k i n g i n d i v i d u a l s

. F u r t h e r

, i f d u r i n g

t r i a l D i a z ’ s c o u n s e l w a n t e d t o e l i c i t t e s t i m o n y a b o u t D i a z ’ s i m m i g r a t i o n s t a t u s

,

h e w a s t o a p p r o a c h t h e b e n c h a n d s e e k a f i n a l d e t e r m i n a t i o n a s t o w h e t h e r h i s

s t a t u s w a s m a t e r i a l t o t h e c a s e

.

L a t e r d u r i n g t h e p r e t r i a l h e a r i n g

, D i a z ’ s c o u n s e l a g a i n p r e s e n t e d

a r g u m e n t s a b o u t i m m i g r a t i o n s t a t u s

. H e w a n t e d t o q u e s t i o n g o v e r n m e n t

w i t n e s s e s a s t o w h a t t h e i r i n v e s t i g a t i o n r e v e a l e d a b o u t r e a s o n s D i a z m i g h t h a v e

b e e n p r e s e n t a t t h e d r u g t r a n s a c t i o n

. C o u n s e l a s s u r e d t h e d i s t r i c t c o u r t

, “ I d o n ’ t

w a n t t o g e t i n t o t h a t i s s u e a b o u t h i s i m m i g r a t i o n s t a t u s ” u n l e s s a w i t n e s s w e r e

t o d e s c r i b e D i a z a s a c t i n g n e r v o u s l y

. T h e d i s t r i c t c o u r t r e s t a t e d t h e r e q u i r e m e n t

o f a p p r o a c h i n g t h e b e n c h f o r a r u l i n g o n t h e p r o p r i e t y o f t h a t l i n e o f q u e s t i o n i n g

.

T h e c o u r t i n d i c a t e d t h a t i f t h e g o v e r n m e n t h a d n o t o p e n e d t h e d o o r t o t h e i s s u e

,

D i a z w o u l d n o t b e p e r m i t t e d t o p u r s u e t h e i s s u e b e c a u s e i t w a s e i t h e r i r r e l e v a n t

o r m o r e c o n f

u s i n g a n d p r e j u d i c i a l t h a n p r o b a t i v e

.

A t t r i a l

, A g e n t D e L a C r u z t e s t i f i e d t h a t D i a z w a s a t t h e s c e n e o f t h e d r u g

t r a n s a c t i o n “ a s a l o o k o u t

, ” a n d t h a t h e o b s e r v e d D i a z “ s e e i n g s i d e t o s i d e

,

m a k i n g s u r e n o v e h i c l e s w e r e c o m i n g

. ” D i a z ’ s c o u n s e l o b j e c t e d

. J u r o r s w e r e

e x c u s e d

. C o u n s e l a r g u e d t h a t t h i s t e s t i m o n y o p e n e d t h e d o o r t o i n q u i r i e s a b o u t

D i a z ’ s s t a t u s a s a n i l l e g a l i m m i g r a n t

. H e w a n t e d t o c r o s s

- e x a m i n e A g e n t D e L a

C r u z a b o u t w h e t h e r D i a z ’ s b e h a v i o r m i g h t h a v e b e e n “ c o n s i s t e n t w i t h s o m e o n e

w h o w a s n o t l o o k i n g o u t f o r a d r u g t r a n s a c t i o n b u t l o o k i n g o u t f o r p o l i c e o n h i s

o w n b e h a l f

. ” T h e d i s t r i c t c o u r t r u l e d t h a t t h e q u e s t i o n c o u l d b e a s k e d b u t

d i s a l l o w e d q u e s t i o n s a b o u t D i a z ’ s i m m i g r a t i o n s t a t u s

. T h e q u e s t i o n c o u n s e l

i d e n t i f i e d i n t h i s e x c h a n g e w a s n o t a s k e d d u r i n g c r o s s

- e x a m i n a t i o n

.

I n e x a m i n i n g f

o r r e v e r s i b l e e r r o r

, w e d o n o t f i n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

b a r r e d i n q u i r i e s i n t o w i t n e s s c r e d i b i l i t y o r r e l i a b i l i t y

, i s s u e s t h a t a r e t h e

4 Case: 10-10544 Document: 00511434460 Page: 4 Date Filed: 04/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 5 4 4

t o u c h s t o n e o f c r o s s

- e x a m i n a t i o n r i g h t s p r o t e c t e d b y t h e C o n f r o n t a t i o n C l a u s e

.

S e e H i t t

, 4 7 3 F

. 3 d a t 1 5 6

. T h e f i r s t r u l i n g

, m a d e d u r i n g t h e h e a r i n g o n t h e

g o v e r n m e n t ’ s m o t i o n i n l i m i n e

, w a s t h a t D i a z ’ s i m m i g r a t i o n s t a t u s w a s e i t h e r

i r r e l e v a n t o r m o r e c o n f u s i n g a n d p r e j u d i c i a l t h a n p r o b a t i v e

. S e e F e d

. R

. E v i d

.

4 0 2

, 4 0 3

. T h e d i s t r i c t c o u r t

, t h o u g h

, e x p l i c i t l y a l l o w e d c o u n s e l a n o p p o r t u n i t y

d u r i n g t r i a l t o a p p r o a c h t h e b e n c h t o r e a r g u e t h e p r o p r i e t y o f a s k i n g q u e s t i o n s

a b o u t D i a z ’ s i m m i g r a t i o n s t a t u s

. A t t r i a l

, D i a z s o u g h t a b e n c h c o n f e r e n c e o n

t h i s i s s u e o n l y d u r i n g A g e n t D e L a C r u z ’ s t e s t i m o n y

. I n t h i s s i t u a t i o n

, t h e

d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d D i a z w h a t h e r e q u e s t e d

, w h i c h w a s p e r m i s s i o n t o a s k

w h e t h e r D i a z ’ s b e h a v i o r w a s c o n s i s t e n t w i t h s o m e o n e l o o k i n g o u t f o r h i m s e l f

,

n o t a s p a r t o f a d r u g t r a n s a c t i o n

. A t t h a t t i m e

, t h e d i s t r i c t c o u r t s p e c i f i c a l l y

s t a t e d t h a t c o u n s e l c o u l d n o t a s k q u e s t i o n s a b o u t D i a z ’ s i m m i g r a t i o n s t a t u s

. I n

l i g h t o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s w i l l i n g n e s s t o p e r m i t D i a z t o a s k t h e o n e q u e s t i o n

,

t h o u g h

, s u c h t e s t i m o n y w o u l d h a v e a d d e d n o a d d i t i o n a l w e i g h t t o t h e j u r y ’ s v i e w

o f A g e n t D e L a C r u z ’ s r e l i a b i l i t y o r c r e d i b i l i t y a s a w i t n e s s

.

D i a z ’ s p r i m a r y m o t i v e i n s e e k i n g t o e l i c i t t e s t i m o n y a b o u t h i s i m m i g r a t i o n

s t a t u s a p p e a r s t o h a v e b e e n t o s u p p o r t t h e t h e o r y t h a t h e w a s p r e s e n t a t t h e

d r u g t r a n s a c t i o n o n l y b e c a u s e h e w a s l o o k i n g f o r I m m i g r a t i o n a n d C u s t o m s

E n f o r c e m e n t o f

f i c i a l s

. T h o u g h t h e r e i s a r i g h t t o c r o s s

- e x a m i n e w i t n e s s e s a b o u t

t h e d e f e n s e t h e o r y o f t h e c a s e

, t h e S i x t h A m e n d m e n t i s n o t i t s s o u r c e

. S e e H i t t

,

4 7 3 F

. 3 d a t 1 5 6

. T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s l i m i t a t i o n d i d n o t p r e v e n t t h e j u r y f r o m

r e c e i v i n g i n f

o r m a t i o n t o a p p r a i s e t h e b i a s e s a n d m o t i v e s o f w i t n e s s e s

. D i a z ’ s

S i x t h A m e n d m e n t r i g h t s w e r e n o t v i o l a t e d

. S e e T a n s l e y

, 9 8 6 F

. 2 d a t 8 8 6

.

W e a l s o e x a m i n e w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t ’ s r e s t r i c t i o n s o n c r o s s

e x a m i n a t i o n w e r e s o p r e j u d i c i a l a s t o r e s u l t i n a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. S e e

U n i t e d S t a t e s v

. R e s t i v o

, 8 F

. 3 d 2 7 4

, 2 7 8 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ; U n i t e d S t a t e s v

.

H a w k i n s

, 6 6 1 F

. 2 d 4 3 6

, 4 4 4 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 1 )

. P r e j u d i c e w o u l d b e s h o w n i f “ a

r e a s o n a b l e j u r y m i g h t h a v e h a d a s i g n i f i c a n t l y d i f

f e r e n t i m p r e s s i o n o f t h e

5 Case: 10-10544 Document: 00511434460 Page: 5 Date Filed: 04/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 5 4 4

w i t n e s s ’ s c r e d i b i l i t y i f d e f e n s e c o u n s e l h a d b e e n a l l o w e d t o p u r s u e t h e

q u e s t i o n i n g

. ” U n i t e d S t a t e s v

. D a v i s

, 3 9 3 F

. 3 d 5 4 0

, 5 4 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ( c i t a t i o n

o m i t t e d )

. H e r e

, D i a z ’ s i m m i g r a t i o n s t a t u s h a s s o m e r e l e v a n c e b e c a u s e i t

p r o v i d e s a n a l t e r n a t e e x p l a n a t i o n f o r h i s p e r c e i v e d a c t i o n s

, n a m e l y

, t h a t h e h a d

a r e a s o n t o b e l o o k i n g o u t f o r l a w e n f

o r c e m e n t b e c a u s e o f f e a r o f a r r e s t o r

d e p o r t a t i o n

. N e v e r t h e l e s s

, g i v e n t h e o t h e r e v i d e n c e

, i n c l u d i n g H a r r y

F e r n a n d e z ’ s t e s t i m o n y t h a t D i a z w o r k e d f o r B a n e g a s a s a l o o k o u t f o r t h e p o l i c e

,

w e c a n n o t s a y t h a t t h e r e s t r i c t i o n w a s p r e j u d i c i a l

. I n a d d i t i o n

, w e h a v e a l r e a d y

n o t e d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t p e r m i t t e d D i a z t o q u e s t i o n A g e n t D e L a C r u z a b o u t

t h e p o s s i b i l i t y t h a t D i a z w a s a c t i n g “ a s a l o o k o u t ” f o r r e a s o n s o t h e r t h a n t h e

d r u g t r a n s a c t i o n

. D i a z

, h o w e v e r

, n e v e r a s k e d t h e p e r m i t t e d q u e s t i o n

. N o t h i n g

i n t h e e v i d e n c e e v e n s u g g e s t s t h a t A g e n t D e L a C r u z h a d p e r s o n a l k n o w l e d g e

o f D i a z ’ s i m m i g r a t i o n s t a t u s

.

L a s t l y

, t h e r e c o r d d o e s n o t r e v e a l t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t l i m i t e d D i a z ’ s

c r o s s

- e x a m i n a t i o n r e l a t e d t o D i a z ’ s p o s s i b l e e m p l o y m e n t a t B r i a n ’ s A u t o S a l e s

.

D i a z a r g u e s t h a t e v i d e n c e o f h i s e m p l o y m e n t w o u l d h a v e b e e n r e l e v a n t t o

e x p l a i n w h y h e w a s a t t h i s l o c a t i o n l a t e a t n i g h t

. T h e o n l y t i m e a q u e s t i o n a b o u t

D i a z ’ s e m p l o y m e n t a t B r i a n ’ s A u t o S a l e s w a s a s k e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t p r o p e r l y

s u s t a i n e d a n o b j e c t i o n o n h e a r s a y g r o u n d s

. S e e F e d

. R

. E v i d

. 8 0 2 ; B u t l e r v

. S

.

P a c

. C o

. , 4 3 1 F

. 2 d 7 7

, 8 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 0 )

. D i a z ’ s c o u n s e l r e p h r a s e d t h e q u e s t i o n

t o a s k w h e t h e r t h e w i t n e s s h a d p e r s o n a l k n o w l e d g e t h a t D i a z w o r k e d a t B r i a n ’ s

A u t o S a l e s

. T h e w i t n e s s w a s p e r m i t t e d t o a n s w e r

.

T h e r e w a s n o e r r o r o n t h e s e i s s u e s

.

I I

. M e n t a l S t a t e T

e s t i m o n y

D i a z c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y p e r m i t t i n g

A g e n t D e L a C r u z t o t e s t i f y t h a t D i a z w a s a t t h e s c e n e o f t h e d r u g t r a n s a c t i o n

“ a s a l o o k o u t

. ” A c c o r d i n g t o D i a z

, t h i s t e s t i m o n y f u n c t i o n e d a s a n e x p e r t o p i n i o n

o f D i a z ’ s m e n t a l s t a t e i n v i o l a t i o n o f F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 7 0 4 ( b )

.

6 Case: 10-10544 Document: 00511434460 Page: 6 Date Filed: 04/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 5 4 4

“ W h e r e t h e p a r t y c h a l l e n g i n g t h e t r i a l c o u r t ’ s e v i d e n t i a r y r u l i n g m a k e s a

t i m e l y o b j e c t i o n

, w e r e v i e w t h e r u l i n g u n d e r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n s t a n d a r d

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. S u m l i n

, 4 8 9 F

. 3 d 6 8 3

, 6 8 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. I f t h i s c o u r t f i n d s

e r r o r

, w e r e v i e w f

o r w h e t h e r t h e r e w a s h a r m

. I d

. “ ‘ A n y e r r o r

, d e f e c t

,

i r r e g u l a r i t y

, o r v a r i a n c e t h a t d o e s n o t a f f e c t s u b s t a n t i a l r i g h t s m u s t b e

d i s r e g a r d e d

. ’ ” I

d

. ( q u o t i n g F e d

. R

. C r i m

. P

. 5 2 ( a ) )

. “ A n e r r o r a f f e c t s s u b s t a n t i a l

r i g h t s i f t h e r e i s a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t t h e i m p r o p e r l y a d m i t t e d e v i d e n c e

c o n t r i b u t e d t o t h e c o n v i c t i o n

. ” I d

. ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. W i t h o u t a r e a s o n a b l e

p r o b a b i l i t y

, t h i s c o u r t i s n o t r e q u i r e d t o r e v e r s e a c o n v i c t i o n

. I d

.

L a y w i t n e s s e s a l s o m a y g i v e o p i n i o n t e s t i m o n y a b o u t a d e f e n d a n t ’ s m e n t a l

s t a t e

. S e e F e d

. R

. E v i d

. 7 0 1 ; U n i t e d S t a t e s v

. M c M i l l a n

, 6 0 0 F

. 3 d 4 3 4

, 4 5 6 ( 5 t h

C i r

. 2 0 1 0 )

. T h e o p i n i o n s a r e n o t e x p e r t o n e s b u t a r e “ b a s e d o n t h e w i t n e s s ’ s

p e r c e p t i o n a n d t h a t a r e h e l p f u l i n u n d e r s t a n d i n g t h e t e s t i m o n y o r i n

d e t e r m i n i n g a f a c t i n i s s u e

. . . . ” M c M i l l a n

, 6 0 0 F

. 3 d a t 4 5 6 ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

A f t e r t e s t i f

y i n g t h a t D i a z w a s “ a l o o k o u t

, ” A g e n t D e L a C r u z t e s t i f i e d t h a t

h e s a w D i a z “ s t a n d i n g i n b e t w e e n t h e t r a i l e r a n d t h e v a n

, s e e i n g s i d e t o s i d e

,

m a k i n g s u r e n o v e h i c l e s w e r e c o m i n g

. ” T h i s t e s t i m o n y d i d n o t r e s t u p o n

s c i e n t i f i c

, t e c h n i c a l

, o r s p e c i a l i z e d k n o w l e d g e

. I n s t e a d

, i t w a s a n o b s e r v a t i o n

t h a t “ r e s u l t [ e d ] f

r o m a p r o c e s s o f r e a s o n i n g f a m i l i a r i n e v e r y d a y l i f e

. . . . ”

U n i t e d S t a t e s v

. Y

a n e z S o s a

, 5 1 3 F

. 3 d 1 9 4

, 2 0 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( q u o t a t i o n m a r k s

a n d c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

O t h e r c i r c u i t s i n u n p u b l i s h e d o p i n i o n s h a v e u p h e l d t e s t i m o n y f r o m l a w

e n f o r c e m e n t o f

f i c e r s t h a t a d e f e n d a n t a c t e d a s a l o o k o u t

. S e e U n i t e d S t a t e s v

.

V a l d e z

- R e y e s

, 1 6 5 F e d

. A p p ’ x 3 8 7

, 3 9 1

- 9 3 ( 6 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( u n p u b l i s h e d ) ; U n i t e d

U n i t e d S t a t e s v

. H e r n a n d e z

, 4 5 F e d

. A p p ’ x 6 8 6

, 6 9 0

- 9 1 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 2 )

( u n p u b l i s h e d )

. W h e r e t h e t e s t i m o n y i s “ b a s e d o n [ a n o f f i c e r ’ s ] p e r s o n a l

p e r c e p t i o n s o f d e f e n d a n t ’ s c o n d u c t

. . . [ t ] h e d i s t r i c t c o u r t c o u l d l e g i t i m a t e l y

c o n c l u d e i n e x e r c i s i n g i t s d i s c r e t i o n t h a t t h e o p i n i o n t e s t i m o n y w o u l d c l a r i f y f o r

7 Case: 10-10544 Document: 00511434460 Page: 7 Date Filed: 04/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 5 4 4

t h e j u r y t h a t t h e o f f i c e r [ ] b e l i e v e d d e f e n d a n t w a s m o r e t h a n a d i s i n t e r e s t e d

o b s e r v e r

. . . . ” V

a l d e z

- R e y e s

, 1 6 5 F e d

. A p p ’ x a t 3 9 2

. T h i s r e a s o n i n g i s

c o n v i n c i n g

. A g e n t D e L a C r u z ’ s t e s t i m o n y w a s b a s e d u p o n h i s p e r s o n a l

p e r c e p t i o n o f D i a z ’ s c o n d u c t a n d w o u l d c l a r i f y f o r t h e j u r y h o w D i a z a p p e a r e d t o

b e a c t i n g

.

D i a z c o n t e n d s t h a t c a s e l a w s u p p o r t s t h e p r i n c i p l e t h a t w h e n g o v e r n m e n t

a g e n t s t e s t i f

y t h a t p r e s e n c e a t a d r u g t r a n s a c t i o n i n d i c a t e s a n a w a r e n e s s o f

d r u g s

, t h e y a r e o f

f e r i n g i m p r o p e r e x p e r t t e s t i m o n y o f a d e f e n d a n t ’ s m e n t a l s t a t e

,

o r t h e f

u n c t i o n a l e q u i v a l e n t o f s u c h t e s t i m o n y

. S e e

, e

. g

. , U n i t e d S t a t e s v

.

M e n d o z a

- M e d i n a

, 3 4 6 F

. 3 d 1 2 1

, 1 2 7

- 2 9 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ; U n i t e d S t a t e s v

.

R a m i r e z

- V

e l a s q u e z

, 3 2 2 F

. 3 d 8 6 8

, 8 7 9 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. G u t i e r r e z

F a r i a s

, 2 9 4 F

. 3 d 6 5 7

, 6 6 2

- 6 3 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 2 )

. I n t h e s e c a s e s

, h o w e v e r

, t h e

o f f i c e r s w e r e o f

f e r e d a s e x p e r t w i t n e s s e s

, a n d t h e i m p e r m i s s i b l e p o r t i o n o f t h e i r

t e s t i m o n y c o n c e r n e d “ d r u g c o u r i e r p r o f i l e s

, ” w h e r e b y t h e i r t e s t i m o n y c l e a r l y

s u g g e s t e d t h a t “ b e c a u s e m o s t d r i v e r s k n o w t h e r e a r e d r u g s i n t h e i r v e h i c l e s

, [ t h e

d e f e n d a n t ] m u s t h a v e k n o w n t o o

. ” M e n d o z a

- M e d i n a

, 3 4 6 F

. 3 d a t 1 2 8

- 2 9 ;

G u t i e r r e z

- F

a r i a s

, 2 9 4 F

. 3 d a t 6 6 3

. S u c h t e s t i m o n y a m o u n t e d t o t h e “ f u n c t i o n a l

e q u i v a l e n t ” o f “ a f

o r b i d d e n o p i n i o n o n t h e u l t i m a t e l e g a l i s s u e i n t h e c a s e

. ”

G u t i e r r e z

- F

a r i a s

, 2 9 4 F

. 3 d a t 6 6 3 ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

T h e r e w a s n o i n d i c a t i o n t h a t A g e n t D e L a C r u z ’ s t e s t i m o n y e x t r a p o l a t e d D i a z ’ s

b e h a v i o r f

r o m t h e w i t n e s s ’s s u p p o s e d e x p e r t k n o w l e d g e o f t h e b e h a v i o r o f o t h e r s

.

R a t h e r

, A g e n t D e L a C r u z t e s t i f i e d t h a t D i a z w a s a c t i n g “ a s a l o o k o u t ” b e c a u s e

o f D i a z ’ s b e h a v i o r

– s t a n d i n g n e a r a d r u g t r a n s a c t i o n

, l o o k i n g s i d e t o s i d e

, a n d

o b s e r v i n g p o t e n t i a l s t r e e t t r a f f i c

.

A g e n t D e L a C r u z ’ s t e s t i m o n y w a s a d m i s s i b l e o p i n i o n t e s t i m o n y u n d e r

F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 7 0 1

. E v e n i f t h e d i s t r i c t c o u r t d i d e r r i n s o m e w a y

,

t h o u g h

, i t w a s a h a r m l e s s e r r o r i n l i g h t o f t h e r e m a i n i n g o v e r w h e l m i n g e v i d e n c e

,

8 Case: 10-10544 Document: 00511434460 Page: 8 Date Filed: 04/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 5 4 4

w h i c h w e d i s c u s s b e l o w

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. S e t s e r

, 5 6 8 F

. 3 d 4 8 2

, 4 9 4

- 9 5 ( 5 t h

C i r

. 2 0 0 9 )

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n

.

I I I

. J u r y I n s t r u c t i o n O m i s s i o n

D i a z a r g u e s t h e d i s t r i c t c o u r t c o m m i t t e d r e v e r s i b l e e r r o r b y p r o v i d i n g t h e

j u r y w i t h e r r o n e o u s i n s t r u c t i o n s

. D u r i n g a t h r e e t o f i v e m i n u t e p e r i o d

, t h e j u r y

w a s o u t s i d e t h e c o u r t r o o m

, b e g i n n i n g t o d e l i b e r a t e w i t h i n s t r u c t i o n s t h a t

o m i t t e d o n e w o r d f

r o m t h e F i f

t h C i r c u i t p a t t e r n j u r y i n s t r u c t i o n s

. F r o m a l l

i n d i c a t i o n s

, t h e o m i s s i o n r e s u l t e d f r o m i n a d v e r t e n c e

. T h e e r r o r w a s n o t e d s o o n

a f t e r t h e j u r o r s l e f

t t h e c o u r t r o o m ; j u r o r s w e r e i m m e d i a t e l y b r o u g h t b a c k a n d

g i v e n a c o r r e c t e d v e r s i o n o f t h e j u r y i n s t r u c t i o n s

.

D i a z c o n t e n d s t h a t h e f i r s t o b j e c t e d t o t h e i n s t r u c t i o n d u r i n g t h e

g o v e r n m e n t ’ s r e b u t t a l a r g u m e n t

. A f t e r t h e g o v e r n m e n t q u o t e d t h e e r r o n e o u s

i n s t r u c t i o n

, D i a z ’ s c o u n s e l i n t e r r u p t e d t h e r e b u t t a l

. H e t h e n q u i z z i c a l l y

r e p e a t e d w h a t t h e g o v e r n m e n t h a d s a i d

. T h e t r i a l j u d g e s t a t e d t h a t s h e h a d n o t

h e a r d w h a t t h e g o v e r n m e n t s a i d a n d r e q u e s t e d h e r e p h r a s e t h e s t a t e m e n t

. T h e

g o v e r n m e n t t h e n s a i d

, “ I ’ m r e a d i n g f r o m t h e c h a r g e

, Y o u r H o n o r

. ” I t w a s n o t

u n t i l a f t e r t h e j u r y h a d b e e n i n s t r u c t e d t o d e l i b e r a t e a n d t h e d i s t r i c t c o u r t w a s

c h a r g i n g t h e a l t e r n a t e j u r o r t h a t D i a z ’ s c o u n s e l r a i s e d a s p e c i f i c o b j e c t i o n t o t h e

j u r y c h a r g e

.

W h e r e a p a r t y f a i l s t o o f f e r a t i m e l y o b j e c t i o n t o j u r y i n s t r u c t i o n s

, c l a i m s

o f e r r o r a r e r e v i e w e d f o r p l a i n e r r o r

. J

o n e s v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 2 7 U

. S

. 3 7 3

, 3 8 8

-

8 9 ( 1 9 9 9 )

. “ A p l a i n e r r o r i s a f o r f e i t e d e r r o r t h a t i s c l e a r o r o b v i o u s a n d a f f e c t s

t h e d e f e n d a n t ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. C r u z

- R o d r i g u e z

, 6 2 5 F

. 3 d

2 7 4

, 2 7 6 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. “ W h e n t h o s e e l e m e n t s a r e s h o w n

, t h i s

c o u r t h a s t h e d i s c r e t i o n t o c o r r e c t t h e e r r o r o n l y i f i t s e r i o u s l y a f f e c t s t h e

f a i r n e s s

, i n t e g r i t y

, o r p u b l i c r e p u t a t i o n o f j u d i c i a l p r o c e e d i n g s

. ” I d

. ( q u o t a t i o n

m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

.

9 Case: 10-10544 Document: 00511434460 Page: 9 Date Filed: 04/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 5 4 4

D i a z c o n t e n d s t h a t t h i s c o u r t o u g h t t o a p p l y a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

s t a n d a r d

. D i a z d i d n o t

, h o w e v e r

, o f f e r a s p e c i f

i c o b j e c t i o n u n t i l a f

t e r t h e j u r y

h a d b e g u n d e l i b e r a t i n g

. S e e F e d

. R

. C r i m

. P

. 3 0 ( d ) ; J o n e s

, 5 2 7 U

. S

. a t 3 8 7

- 8 8

.

T h u s

, w e r e v i e w f

o r p l a i n e r r o r

. S e e Jo n e s

, 5 2 7 U

. S

. a t 3 8 9

.

U n d e r a p l a i n e r r o r a n a l y s i s

, w e f i r s t i n q u i r e i n t o w h e t h e r e r r o r e v e n

o c c u r r e d

. I

d

. W h e r e a p a r t y a l l e g e s j u r y c o n f u s i o n a s a r e s u l t o f

i n c o r r e c t j u r y

i n s t r u c t i o n s

, t h i s c o u r t c o n s i d e r s “ w h e t h e r t h e r e i s a r e a s o n a b l e l i k e l i h o o d t h a t

t h e j u r y h a s a p p l i e d t h e c h a l l e n g e d i n s t r u c t i o n i n a w a y t h a t v i o l a t e s t h e

C o n s t i t u t i o n

. ” I

d

. a t 3 9 0 ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n s o m i t t e d )

. T o m a k e t h i s

d e t e r m i n a t i o n

, w e l o o k a t t h e a l l e g e d e r r o r

, w h i c h o c c u r r e d o n p a g e n i n e o f a n

1 1

- p a g e d o c u m e n t

.

T h e o r i g i n a l j u r y i n s t r u c t i o n o m i t t e d t h e w o r d i n b r a c k e t s

, w h i l e t h e

c o r r e c t e d o n e i n s e r t e d i t :

I f a d e f e n d a n t u n d e r s t a n d s t h e u n l a w f u l n a t u r e o f a p l a n o r s c h e m e

a n d k n o w i n g l y a n d i n t e n t i o n a l l y j o i n s i n t h a t p l a n o r s c h e m e o n o n e

o c c a s i o n

, t h a t i s s u f

f i c i e n t t o c o n v i c t h i m f o r c o n s p i r a c y e v e n t h o u g h

t h e d e f e n d a n t h a d n o t p a r t i c i p a t e d [ b e f o r e ] a n d e v e n t h o u g h t h e

d e f e n d a n t p l a y e d o n l y a m i n o r p a r t

.

T h e s e n t e n c e a s o r i g i n a l l y w r i t t e n i s n o t i n t e r n a l l y c o n s i s t e n t

, f i r s t s t a t i n g

a d e f e n d a n t d i d n o t h a v e t o p a r t i c i p a t e

, t h e n s t a t i n g a d e f e n d a n t c o u l d h a v e

“ p l a y e d o n l y a m i n o r p a r t

. ” S t e p p i n g b a c k f r o m t h e c a s e l a w a s a r g u e d b y t h e

d e f e n d a n t

, w e f

i n d i t s u f

f i c i e n t t o s u s t a i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a c t i o n t h a t t h e e r r o r

w a s q u i c k l y c a u g h t a n d c o r r e c t e d

. T h i s c a s e i s n o t o n e i n w h i c h t h e j u r o r s

a r g u a b l y r e a c h e d a r e s u l t b a s e d o n a f l a w e d b u t p e r h a p s h a r m l e s s o m i s s i o n

.

T h e o n l y a l l e g e d e r r o r i s t h a t j u r o r s f o r a f e w m i n u t e s p o s s e s s e d a n e r r o n e o u s

i n s t r u c t i o n

. T h e r e w a s n o r e a s o n f o r t h e d i s t r i c t c o u r t o n t h e s e f a c t s t o d e c l a r e

a m i s t r i a l a n d s t a r t o v e r a f t e r t h e e r r o r w a s c o r r e c t e d

.

W e n o w t u r n t o t h e S u p r e m e C o u r t ’ s o p i n i o n i n Jo n e s

. I d

. W e a r e n o t t o

f o c u s o n l y o n t h e l o c a t i o n o f a n e r r o n e o u s j u r y i n s t r u c t i o n

, b u t w e l o o k a t “ t h e

1 0 Case: 10-10544 Document: 00511434460 Page: 10 Date Filed: 04/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 5 4 4

c o n t e x t o f t h e e n t i r e c h a r g e

. ” I d

. a t 3 9 1 ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. I t i s p a r t i c u l a r l y

i n f o r m a t i v e t h a t i m m e d i a t e l y p r e c e d i n g t h e s e n t e n c e i n q u e s t i o n w a s a

r e c i t a t i o n o f t h e f

o u r e l e m e n t s o f t h e c h a r g e d c r i m e

, s p e l l i n g o u t t h e e x t e n t o f

p a r t i c i p a t i o n r e q u i r e d t o c o n v i c t

. T h e y r e a d :

F i r s t : T h a t t w o o r m o r e p e r s o n s

, d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y

,

r e a c h e d a n a g r e e m e n t t o p o s s e s s w i t h i n t e n t t o

d i s t r i b u t e o r d i s t r i b u t e m a r i j u a n a ;

S e c o n d : T h a t t h e d e f e n d a n t k n e w o f t h e u n l a w f u l p u r p o s e o f t h e

a g r e e m e n t ;

T h i r d : T h a t [ ] t h e d e f e n d a n t j o i n e d i n t h e a g r e e m e n t w i l l f u l l y

,

t h a t i s

, w i t h t h e i n t e n t t o f u r t h e r i t s u n l a w f

u l p u r p o s e ;

a n d

F o u r t h : T h a t t h e o v e r a l l s c o p e o f t h e c o n s p i r a c y i n v o l v e d a t

l e a s t 1 0 0 k i l o g r a m s o r m o r e o f a m i x t u r e o r s u b s t a n c e

c o n t a i n i n g a d e t e c t i b l e a m o u n t o f m a r i j u a n a

.

V i e w i n g t h e e n t i r e c h a r g e a s a w h o l e a n d t a k i n g i n t o a c c o u n t t h e b r i e f

p e r i o d i n w h i c h t h e j u r y d e l i b e r a t e d u n d e r t h i s c h a r g e

, w e d o n o t f i n d “ a

r e a s o n a b l e l i k e l i h o o d t h a t t h e j u r y

. . . a p p l i e d t h e c h a l l e n g e d i n s t r u c t i o n i n a

w a y t h a t v i o l a t e s t h e C o n s t i t u t i o n

. ” I d

. a t 3 9 0 ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n s

o m i t t e d )

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c o m m i t r e v e r s i b l e e r r o r

.

I V

. S u f f i c i e n c y o f t h e E v i d e n c e

D i a z a l l e g e s t h a t e v i d e n c e o f h i s p r e s e n c e a t t h e s c e n e o f t h e d r u g

t r a n s a c t i o n d i d n o t e s t a b l i s h h i s v o l u n t a r y p a r t i c i p a t i o n i n t h e c o n s p i r a c y

.

A c h a l l e n g e t o t h e s u f f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e t h a t i s p r o c e d u r a l l y

p r e s e r v e d

, a s t h i s c h a l l e n g e w a s

, i s r e v i e w e d d e n o v o

. S e e U n i t e d S t a t e s v

.

O l l i s o n

, 5 5 5 F

. 3 d 1 5 2

, 1 5 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. V i e w i n g a l l t h e e v i d e n c e a n d d r a w i n g

a l l i n f e r e n c e s a n d c r e d i b i l i t y d e t e r m i n a t i o n s i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e

v e r d i c t

, w e d e t e r m i n e w h e t h e r “ a r a t i o n a l j u r y c o u l d h a v e f o u n d t h a t t h e

e v i d e n c e e s t a b l i s h e d t h e e l e m e n t s o f t h e o f f e n s e b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. ” I d

.

( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

.

1 1 Case: 10-10544 Document: 00511434460 Page: 11 Date Filed: 04/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 5 4 4

C o n v i c t i o n f

o r c o n s p i r a c y t o d i s t r i b u t e m a r i j u a n a

, i n v i o l a t i o n o f 2 1 U

. S

. C

.

§ § 8 4 6

, 8 4 1 ( a ) ( 1 )

, a n d 8 4 1 ( b ) ( 1 ) ( B ) ( v i i )

, r e q u i r e s p r o o f o f ( 1 ) a n a g r e e m e n t

b e t w e e n t w o p e o p l e t o d i s t r i b u t e m a r i j u a n a i n v i o l a t i o n o f t h e l a w ; ( 2 ) t h e

d e f e n d a n t ’ s k n o w l e d g e o f t h e a g r e e m e n t ; a n d ( 3 ) t h e d e f e n d a n t ’ s v o l u n t a r y

p a r t i c i p a t i o n i n t h e c o n s p i r a c y

. U n i t e d S t a t e s v

. B o o k e r

, 3 3 4 F

. 3 d 4 0 6

, 4 0 9 ( 5 t h

C i r

. 2 0 0 3 )

.

D i a z c h a l l e n g e s o n l y t h e t h i r d e l e m e n t

, w h e t h e r h e v o l u n t a r y p a r t i c i p a t e d

i n t h e c o n s p i r a c y

. A d e f e n d a n t ’ s v o l u n t a r y p a r t i c i p a t i o n i n a c o n s p i r a c y “ m a y

b e i n f e r r e d f

r o m t h e d e v e l o p m e n t a n d c o l l o c a t i o n o f c i r c u m s t a n c e s

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. M a l t o s

, 9 8 5 F

. 2 d 7 4 3

, 7 4 6 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 2 ) ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n

o m i t t e d )

. I f a l l t h a t w a s s h o w n w a s a d e f e n d a n t ’ s “ m e r e p r e s e n c e a t t h e c r i m e

s c e n e o r c l o s e a s s o c i a t i o n w i t h c o n s p i r a t o r s

, ” j u r o r s w o u l d n o t b e e n t i t l e d t o i n f e r

p a r t i c i p a t i o n i n t h e c o n s p i r a c y

. I d

.

W e r e v i e w t h e r e l e v a n t e v i d e n c e

. H a r r y F e r n a n d e z

, a m e m b e r o f B a n e g a s

,

t e s t i f i e d t h a t D i a z w o r k e d i n t h e o r g a n i z a t i o n a s a l o o k o u t f o r p o l i c e

. H e f

u r t h e r

t e s t i f i e d t h a t t h e d a y b e f o r e t h e d r u g t r a n s a c t i o n

, f i v e m e m b e r s o f B a n e g a s

,

i n c l u d i n g D i a z

, m e t t o d i s c u s s t h e i r r e s p o n s i b i l i t i e s

. D i a z ’ s r o l e w a s t o b e a

l o o k o u t

. H e w a s t o s t a n d a t t h e s t r e e t c o r n e r b e t w e e n t h e t r a c t o r

- t r a i l e r a n d

B r i a n ’ s A u t o S a l e s

. D i a z a l s o w o u l d u s e a F o r d F

- 1 5 0 t o t r a n s p o r t s o m e t h e

m a r i j u a n a t o a s t a s h h o u s e

. D i a z c a r r i e d t h e k e y s t o t h i s v e h i c l e

.

F e r n a n d e z t e s t i f

i e d t h a t d u r i n g t h e d r u g t r a n s a c t i o n

, D i a z p e r f o r m e d h i s

a s s i g n e d r o l e a s a l o o k o u t “ t o m a k e s u r e n o p o l i c e c a m e

. ” D o n n i e M o r t o n

, a n

o f f i c e r w i t h t h e F o r t W o r t h P o l i c e D e p a r t m e n t a n d a m e m b e r o f t h e D r u g

E n f o r c e m e n t A g e n c y T a s k F o r c e

, t e s t i f i e d t h a t h e s a w D i a z s t a n d i n g a t t h e

s t r e e t c o r n e r

, 3 0 f e e t f r o m t h e 1 8

- w h e e l e r

, “ v e r y d i l i g e n t l y o b s e r v i n g u s d r i v e

b y

. ” A n o t h e r F o r t h W o r t h p o l i c e o f f i c e r

, T i m K a s t e r k e

, t e s t i f i e d t h a t h e s a w

D i a z s t a n d i n g i n t h e d o o r w a y o f a v e h i c l e

, a n d t h a t w h e n O f f i c e r K a s t e r k e d r o v e

p a s t

, h e n o t i c e d D i a z w a t c h i n g h i m

.

1 2 Case: 10-10544 Document: 00511434460 Page: 12 Date Filed: 04/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 5 4 4

A g e n t D e L a C r u z t e s t i f i e d t h a t h e s a w D i a z “ s t a n d i n g i n b e t w e e n t h e

t r a i l e r a n d t h e v a n

, s e e i n g s i d e t o s i d e

, m a k i n g s u r e n o v e h i c l e s w e r e c o m i n g

.

A n d o n c e i n a w h i l e h e w o u l d g l a n c e b a c k a n d s e e m e g i v i n g [ a m e m b e r o f

B a n e g a s ] t h e d u f

f l e b a g s o f m a r i j u a n a

. ” A g e n t D e L a C r u z f u r t h e r t e s t i f

i e d t h e

b a c k o f t h e v a n w a s f o u r f e e t a w a y f

r o m t h e t r a c t o r

- t r a i l e r r i g

, a n d D i a z w a s

p r e s e n t w h i l e t h e m a r i j u a n a w a s u n l o a d e d

. H e a l s o t e s t i f i e d D i a z c l o s e d t h e

d o o r s o f t h e v a n a f

t e r t h e m a r i j u a n a h a d b e e n t r a n s f e r r e d

.

O f f i c e r M o r t o n t e s t i f

i e d t h a t a f

t e r t h e t r a n s a c t i o n h a d o c c u r r e d

, m e m b e r s

o f B a n e g a s

, i n c l u d i n g D i a z

, w e r e d e t a i n e d

. O f f i c e r K a s t e r k e t e s t i f

i e d t h a t h e

r e t r i e v e d f

r o m D i a z a s e t o f k e y s t o a F o r d F

- 1 5 0

.

T h i s e v i d e n c e e s t a b l i s h e d t h a t D i a z v o l u n t a r i l y p a r t i c i p a t e d i n t h e

c o n s p i r a c y

, n o t o n l y b y i n f e r e n c e “ f r o m t h e d e v e l o p m e n t a n d c o l l o c a t i o n o f

c i r c u m s t a n c e s [

, ] ” b u t b y e v i d e n c e t h a t w e n t b e y o n d D i a z ’ s “ m e r e p r e s e n c e a t t h e

c r i m e s c e n e o r c l o s e a s s o c i a t i o n w i t h c o n s p i r a t o r s

. . . . ” I d

. a t 7 4 6 ( q u o t a t i o n

m a r k s a n d c i t a t i o n s o m i t t e d )

. T h u s

, v i e w i n g a l l t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t

f a v o r a b l e t o t h e v e r d i c t

, w e f i n d t h a t “ a r a t i o n a l j u r y c o u l d h a v e f o u n d t h a t t h e

e v i d e n c e e s t a b l i s h e d t h e e l e m e n t s o f t h e o f f e n s e b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. ”

O l l i s o n

, 5 5 5 F

. 3 d a t 1 5 8 ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

.

V

. S u b s t a n t i v e R e a s o n a b l e n e s s o f S e n t e n c e

D i a z a r g u e s h i s 1 2 1

- m o n t h s e n t e n c e w a s s u b s t a n t i v e l y u n r e a s o n a b l e

. H e

c o n t e n d s i t d i d n o t t a k e i n t o a c c o u n t h i s p e r s o n a l h i s t o r y a n d t h e n e e d t o a v o i d

u n w a r r a n t e d s e n t e n c i n g d i s p a r i t i e s b e t w e e n s i m i l a r l y

- s i t u a t e d d e f e n d a n t s

.

W e a p p l y a n a b u s e o f d i s c r e t i o n s t a n d a r d i n r e v i e w i n g t h e s u b s t a n t i v e

r e a s o n a b l e n e s s o f a s e n t e n c e

. U n i t e d S t a t e s v

. B r a n t l e y

, 5 3 7 F

. 3 d 3 4 7

, 3 4 9 ( 5 t h

C i r

. 2 0 0 8 )

. W e c o n s i d e r t h e t o t a l i t y o f t h e c i r c u m s t a n c e s

, g r a n t i n g “ d e f e r e n c e

t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n o f t h e a p p r o p r i a t e s e n t e n c e b a s e d o n t h e §

3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s

, ” a n d w e “ m a y n o t r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r u l i n g j u s t b e c a u s e

[ w e ] w o u l d h a v e d e t e r m i n e d t h a t a n a l t e r n a t i v e s e n t e n c e w a s a p p r o p r i a t e

. ” I d

.

1 3 Case: 10-10544 Document: 00511434460 Page: 13 Date Filed: 04/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 5 4 4

( c i t a t i o n o m i t t e d )

. I n f a c t

, w e g r a n t a w i t h i n

- G u i d e l i n e s s e n t e n c e a p r e s u m p t i o n

o f r e a s o n a b l e n e s s

. U n i t e d S t a t e s v

. C a m p o s

- M a l d o n a d o

, 5 3 1 F

. 3 d 3 3 7

, 3 3 9 ( 5 t h

C i r

. 2 0 0 8 )

. “ T h e p r e s u m p t i o n i s r e b u t t e d o n l y u p o n a s h o w i n g t h a t t h e s e n t e n c e

d o e s n o t a c c o u n t f o r a f a c t o r t h a t s h o u l d r e c e i v e s i g n i f i c a n t w e i g h t

, i t g i v e s

s i g n i f i c a n t w e i g h t t o a n i r r e l e v a n t o r i m p r o p e r f a c t o r

, o r i t r e p r e s e n t s a c l e a r

e r r o r o f j u d g m e n t i n b a l a n c i n g s e n t e n c i n g f a c t o r s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. C o o k s

, 5 8 9

F

. 3 d 1 7 3

, 1 8 6 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t c o n c l u d e d

, b a s e d u p o n t h e p r e

- s e n t e n c e r e p o r t

, t h a t D i a z

w a s s u b j e c t t o a S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s r a n g e o f 1 2 1 t o 1 5 1 m o n t h s o f

i m p r i s o n m e n t

. A f

t e r c o n s i d e r i n g t h e S e c t i o n 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s

, i n c l u d i n g t h a t D i a z

w a s r e l a t i v e l y y o u n g

, a n o l d e r i n d i v i d u a l p u l l e d h i m i n t o t h e c o n s p i r a c y

, h e c a m e

f r o m a g o o d f a m i l y

, a n d h e h a d w i t n e s s e d t r a g i c c i r c u m s t a n c e s g r o w i n g u p

, t h e

d i s t r i c t c o u r t d e t e r m i n e d t h a t 1 2 1 m o n t h s o f i m p r i s o n m e n t w a s f a i r u n d e r t h e

c i r c u m s t a n c e s

.

D i a z h a s f a i l e d t o r e b u t t h e p r e s u m p t i o n o f r e a s o n a b l e n e s s w e a f f o r d a

w i t h i n

- G u i d e l i n e s s e n t e n c e

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i d t a k e i n t o a c c o u n t D i a z ’ s

p e r s o n a l h i s t o r y

. I n a d d i t i o n

, a v o i d i n g u n w a r r a n t e d g e n e r a l s e n t e n c i n g

d i s p a r i t i e s i s n o t a f a c t o r t h a t w e g r a n t s i g n i f i c a n t w e i g h t w h e r e t h e s e n t e n c e

i s w i t h i n t h e G u i d e l i n e s r a n g e

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. W i l l i n g h a m

, 4 9 7 F

. 3 d 5 4 1

,

5 4 4

- 4 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. T h u s

, w e d o n o t f i n d t h a t D i a z ’ s s e n t e n c e w a s

s u b s t a n t i v e l y u n r e a s o n a b l e

. 1

A F F I R M E D

.

In a let ter fil ed by Di az unde r Fed. R. App

. P. 28(j)

, fou r add itio nal clai ms are rais ed. 1

The init i a l c l a im is sai d to der ive fr om an “int erveni ng” opi nion by this cour t that held a

def enda nt wa s deni ed his right to a fai r tri al due to th e a g g r egate eff ect of non- rever sib le

err ors

. Uni ted Sta tes v. D el gado

, 631 F.3d 685, 698 (5t h Cir. 2011)

. This pr incip le, thou gh,

wa s not fir st announc ed in De lga do

. E.g.

, Uni ted States v. Muno z

, 150 F.3d 401, 418 (5t h Cir.

1998) (c olle cti ng cas es ). Furt her, “w e genera ll y d o not add res s iss ues not rais ed in init ial

app ellat e brie fs .” Uni ted States v. Le wi s

, 412 F.3d 614

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. The fina l thr ee

clai ms rela te to iss ues that we re not pr evious ly chall enged or brie fed

, and we do not cons ide r

them

. See Uni ted Sta tes v. M ar tinez

, 263 F.3d 436

, 438 (5t h Cir

. 2001)

.

1 4 Case: 10-10544 Document: 00511434460 Page: 14 Date Filed: 04/04/2011