### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT JACKSON

Apr il 17 , 20 13 Ses si on

KI M BROW N v. AUTOZ ONE, I NC., E T A L



### .

D i r e c t A p p e a l f

r o m t h e C i r c u i t C o u r t f o r S h e l b y C o u n t y

N o

. C T

- 0 0 3 2 0 3

- 1 1 R o b e r t L

. C h i l d e r s , J u d g e

N o

. W 2 0 1 2

- 0 1 2 5 5

- C O A

- R 3

- C V

- F i l e d M a y 1 5

, 2 0 1 3

T h e t r i a l c o u r t e n t e r e d s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f D e f

e n d a n t s i n t h i s a c t i o n a s s e r t i n g

c l a i m s f o r f r a u d u l e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n ; c i v i l c o n s p i r a c y ; n e g l i g e n c e

, b r e a c h o f c o n t r a c t ; a n d

v i o l a t i o n o f t h e C o n s u m e r P r o t e c t i o n A c t

. P l a i n t i f f a p p e a l s ; w e a f

f i r m

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f r i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C i r c u i t C o u r t A f f i r m e d a n d

R e m a n d e d

D A V ID R

. F A R M E R

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h A LA N E

. H IG H E R S

, P

. J

. ,

W

. S

. a n d H O LLY M

. K IR B Y

, J

. , j o i n e d

.

K i m B r o w n

, P r o S e

.

M a r k J

. D o w n t o n

, N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e s

, A u t o Z o n e

, I n c

. a n d C R C

I n d u s t r i e s

, I n c

.

M E M O R A N D U M O P I N I O N 1

O n J u l y 8

, 2 0 1 1

, P l a i n t i f f K i m B r o w n ( M r

. B r o w n ) f i l e d a c o m p l a i n t p u r s u a n t t o t h e

T e n n e s s e e C o n s u m e r P r o t e c t i o n A c t ( “ t h e T C P A ” ) a g a i n s t C R C I n d u s t r i e s

, I n c

. ( “ C R C ” ) a n d

A u t o Z o n e

, I n c

. ( “ A u t o Z o n e ” ; c o l l e c t i v e l y

, “ D e f e n d a n t s ” ) a l l e g i n g t h a t D e f e n d a n t s h a d m a d e

Rule 10 o f t he Ru le s of

th e Cou rt of

Appe al s of

T enn ess ee pro vides : 1

T his Cour t, wit h the con cur re nce of al l j udges par ti ci pat ing in the cas e, m ay af fi rm, re verse

or m odi fy the act ion s of the tr ia l cou rt by m emorand um opi nio n when a for m al opi nio n

woul d have no pre ced ent ia l value. Wh en a cas e is dec ide d by m emorand um opi nio n it sha ll

be des ignat ed “M EMORANDUM OPI NI ON”, sha ll not be publ is hed

, and sha ll not be ci te d

or re li ed o n f

or any re aso n i n an y unrel at ed c ase

.f

a l s e a n d m i s l e a d i n g s t a t e m e n t s c o n c e r n i n g a p r o d u c t c a l l e d “ G u a r a n t e e d t o P a s s

. ” H e f i l e d

a n a m e n d e d c o m p l a i n t ( h e r e i n a f t e r

, “ c o m p l a i n t ” ) o n J u l y 1 9

. I n h i s c o m p l a i n t

, M r

. B r o w n

a l l e g e d t h a t “ G u a r a n t e e d t o P a s s ” ( “ t h e p r o d u c t ” ) w a s m a n u f a c t u r e d b y C R C a n d s o l d b y

A u t o Z o n e ; t h a t D e f

e n d a n t s h a d m a d e d e c e p t i v e

, u n l a w f u l

, u n f a i r

, r e c k l e s s a n d m a l i c i o u s

s t a t e m e n t s i n t h e i r m a r k e t i n g o f t h e p r o d u c t ; a n d t h a t h e h a d s u f f e r e d i n j u r i e s a n d l o s s a s a

r e s u l t o f D e f

e n d a n t s ’ w i l l f

u l

, k n o w i n g

, c o n s c i o u s

, i n t e n t i o n a l a n d f r a u d u l e n t a c t s a n d

p r a c t i c e s

. M r

. B r o w n a l l e g e d t h a t h e p u r c h a s e d t h e p r o d u c t f r o m A u t o Z o n e a f

t e r h a v i n g

d i f f i c u l t y p a s s i n g a n n u a l e m i s s i o n s t e s t i n g i n M e m p h i s i n l a t e D e c e m b e r 2 0 1 0 a n d e a r l y

J a n u a r y 2 0 1 1 ; t h a t t h e p r o d u c t g u a r a n t e e d t h a t a v e h i c l e o w n e r w i l l p a s s a n e m i s s i o n s t e s t

a f t e r u s i n g t h e p r o d u c t ; t h a t h e u s e d t h e p r o d u c t a s i n s t r u c t e d b y a c l e r k a t A u t o Z o n e ; a n d

t h a t h i s v e h i c l e n e v e r t h e l e s s f a i l e d e m i s s i o n s t e s t i n g m o r e t h a n t e n t i m e s a f t e r h e u s e d t h e

p r o d u c t

. H e a l l e g e d t h a t t h e p r o d u c t o f f e r e d a d o u b l e t h e m o n e y b a c k g u a r a n t e e ; t h a t h e

r e q u e s t e d a r e f

u n d o f d o u b l e t h e p u r c h a s e p r i c e ; a n d t h a t D e f e n d a n t s r e f

u s e d t o r e f

u n d h i m

a s a d v e r t i s e d

. M r

. B r o w n a l l e g e d t h a t D e f e n d a n t s ’ “ p r o d u c t p r o m o t i o n i s f u l l o f g u i l e

,

c r a f t y

, c u n n i n g

, c r u e l

, d e c e p t i v e

, r e c k l e s s

, f r a u d u l e n t

, u n f

a i r

, a n d d o e s n o t w o r k a s s t a t e d

. ”

H e a l s o a l l e g e d t h a t t h e p r o d u c t i n s t r u c t i o n s i n c l u d e d o n t h e p a c k a g i n g w e r e “ m i c r o s c o p i c

, ”

a n d t h a t t h e “ b i g w o r d i n g a n d m i c r o s c o p i c w o r d i n g ” w a s u n f a i r a n d d e c e p t i v e i n v i o l a t i o n

o f T e n n e s s e e l a w

. H e a s s e r t e d t h a t h e h a d “ b e e n d a m a g e d a n d s u f f e r e d e x t r e m e e m o t i o n a l

d i s t r e s s

, e m b a r r a s s m e n t

, s h a m e

, d e p r e s s i o n

, s t r e s s

, a n d o u t o f p o c k e t l o s s e s

, ” a s w e l l a s

m e n t a l l o s s a n d i n

j u r y

, a s a r e s u l t o f D e f

e n d a n t s ’ c o n d u c t

. H e f u r t h e r a s s e r t e d t h a t h e h a d

s u f f e r e d i m m e n s e e m o t i o n a l d i s t r e s s

, d e p r e s s i o n

, a n x i e t y

, d e s p e r a t i o n

, a n d l o s s o f p e a c e o f

m i n d

, i n a d d i t i o n t o o u t

- o f

- p o c k e t e x p e n s e s

. M r

. B r o w n a s s e r t e d c l a i m s f o r f r a u d u l e n t

m i s r e p r e s e n t a t i o n ; c i v i l c o n s p i r a c y ; n e g l i g e n t i n f l i c t i o n o f e m o t i o n a l d i s t r e s s ; n e g l i g e n c e ;

b r e a c h o f c o n t r a c t ; a n d v i o l a t i o n o f t h e c o n s u m e r p r o t e c t i o n a c t

. H e p r a y e d f o r

c o m p e n s a t o r y d a m a g e s o f n o t l e s s t h a n $ 7 5 m i l l i o n ; t r e b l e d a m a g e s ; p u n i t i v e d a m a g e s i n t h e

a m o u n t o f $ 1 0 0 m i l l i o n ; c o s t s ; a n d a t t o r n e y ’ s f e e s

. M r

. B r o w n d e m a n d e d a t r i a l b y j u r y

.

D e f e n d a n t s a n s w e r e d i n A u g u s t 2 0 1 1

, g e n e r a l l y d e n y i n g a l l a l l e g a t i o n s o f w r o n g

d o i n g a n d a s s e r t i n g t h a t t h e p r o d u c t i s e f f e c t i v e w h e n u s e d a s d i r e c t e d

. T h e y a s s e r t e d

n i n e t e e n a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e s

, i n c l u d i n g f

a i l u r e t o s t a t e a c l a i m

. I n M a y 2 0 1 2

, D e f e n d a n t s

j o i n t l y m o v e d f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

, a s s e r t i n g t h a t M r

. B r o w n t e s t i f i e d b y d e p o s i t i o n t h a t

h e d i d n o t r e a d o r f

o l l o w t h e i n s t r u c t i o n s f o r u s e o f t h e p r o d u c t o r f o r o b t a i n i n g a r e f

u n d

.

D e f e n d a n t s a s s e r t e d t h a t M r

. B r o w n a c c o r d i n g l y c o u l d n o t r e l y o n r e p r e s e n t a t i o n s a l l e g e d l y

m a d e b y D e f

e n d a n t s

. D e f

e n d a n t s f u r t h e r a s s e r t e d t h a t M r

. B r o w n d i d n o t p r o v i d e p r o o f o f

a n y m e n t a l o r e m o t i o n a l d i s t r e s s o r d a m a g e s

.

T h e t r i a l c o u r t h e a r d t h e m a t t e r o n J u n e 1

, 2 0 1 2

, a n d M r

. B r o w n f i l e d a m o t i o n t o a l t e r

o r a m e n d a n d a n o t i c e o f a p p e a l t o t h i s C o u r t t h e s a m e d a y t h e m a t t e r w a s h e a r d

. O n J u n e

1 3

, 2 0 1 2

, t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n o r d e r e n t e r i n g s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f D e f

e n d a n t s

.

I n i t s o r d e r

, t h e t r i a l c o u r t f o u n d t h a t M r

. B r o w n t e s t i f i e d i n h i s d e p o s i t i o n t h a t h e r e a d o n l y

-2-t h e t e r m “ G u a r a n t e e d t o P a s s ” o n t h e p r o d u c t p a c k a g i n g a n d “ d i d n o t c o n c e r n h i m s e l f w i t h

t h e o t h e r w r i t i n g o n t h e b o x

. ” T h e t r i a l c o u r t f u r t h e r f o u n d t h a t

, b a s e d u p o n t h e u n d i s p u t e d

p r o o f

, i t w a s m a t h e m a t i c a l l y i m p o s s i b l e t h a t M r

. B r o w n c o m p l i e d w i t h t h e p r o d u c t ’ s

d i r e c t i o n s f

o r u s e

. T h e t r i a l c o u r t a d d i t i o n a l l y f o u n d t h a t i t w a s u n d i s p u t e d t h a t M r

. B r o w n

r e c e i v e d a r e f

u n d r e q u e s t f

o r m

, b u t t h a t h e n e v e r s e n t i n t h e f o r m t o r e q u e s t a r e f

u n d a s

o u t l i n e d o n t h e i n s t r u c t i o n s

. T h e t r i a l c o u r t a c c o r d i n g l y d i s m i s s e d M r

. B r o w n ’ s a c t i o n i n i t s

e n t i r e t y

.

M r

. B r o w n ’ s m o t i o n t o a l t e r o r a m e n d w a s h e a r d b y t h e t r i a l c o u r t o n J u l y 1 3

, 2 0 1 2

.

T h e t r i a l c o u r t d e t e r m i n e d t h a t t h e m o t i o n w a s b a s e d

, i n p a r t

, o n M r

. B r o w n ’ s c o n t e n t i o n t h a t

c e r t a i n r e q u e s t s f

o r a d m i s s i o n s h o u l d h a v e b e e n d e e m e d a d m i t t e d

. T h e t r i a l c o u r t n o t e d t h a t

M r

. B r o w n h a d n e v e r f

i l e d a m o t i o n t o d e e m t h e a d m i s s i o n s a d m i t t e d

, b u t n e v e r t h e l e s s s e t

a s i d e i t s J u n e 1 3 o r d e r “ o u t o f a n a b u n d a n c e o f c a u t i o n

. ” F o l l o w i n g a h e a r i n g o n J u l y 1 9

,

2 0 1 2

, t h e t r i a l c o u r t d e n i e d M r

. B r o w n ’ s m o t i o n t o d e e m a d m i s s i o n s a d m i t t e d u p o n f i n d i n g

t h a t

, e v e n i f t h e a d m i s s i o n s w e r e a d m i t t e d

, t h e y w o u l d n o t c r e a t e a g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l

f a c t

. B y o r d e r e n t e r e d A u g u s t 1 3

, 2 0 1 2

, t h e t r i a l c o u r t r e i n s t a t e d s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r

o f D e f e n d a n t s

. T h i s a p p e a l e n s u e d

.

I s s u e s P r e s e n t e d

M r

. B r o w n p r e s e n t s t e n i s s u e s f o r o u r r e v i e w

. T h e i s s u e p r e s e n t e d b y t h i s a p p e a l

, a s

w e c o n d e n s e i t

, i s w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y g r a n t i n g D e f e n d a n t s ’ m o t i o n f

o r s u m m a r y

j u d g m e n t

.

S t a n d a r d o f R e v i e w

T h i s a c t i o n w a s c o m m e n c e d a f t e r J u l y 1

, 2 0 1 1

, t h u s T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 2 0

-

1 6

- 1 0 1 i s a p p l i c a b l e t o t h i s m a t t e r

. T h e s t a t u t e p r o v i d e s :

I n m o t i o n s f

o r s u m m a r y j u d g m e n t i n a n y c i v i l a c t i o n i n T e n n e s s e e

, t h e m o v i n g

p a r t y w h o d o e s n o t b e a r t h e b u r d e n o f p r o o f a t t r i a l s h a l l p r e v a i l o n i t s m o t i o n

f o r s u m m a r y j u d g m e n t i f i t :

( 1 ) S u b m i t s a f

f i r m a t i v e e v i d e n c e t h a t n e g a t e s a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f

t h e n o n m o v i n g p a r t y ' s c l a i m ; o r

( 2 ) D e m o n s t r a t e s t o t h e c o u r t t h a t t h e n o n m o v i n g p a r t y ' s e v i d e n c e i s

i n s u f f i c i e n t t o e s t a b l i s h a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f t h e n o n m o v i n g p a r t y ' s c l a i m

.

T e n n

. C o d e A n n

. § 2 0

- 1 6

- 1 0 1 ( S u p p

. 2 0 1 2 )

.

-3-D i s c u s s i o n

W e b e g i n o u r d i s c u s s i o n b y n o t i n g t h a t n o t r a n s c r i p t o r s t a t e m e n t o f t h e e v i d e n c e h a s

b e e n f i l e d o n a p p e a l

. W e a d d i t i o n a l l y n o t e t h a t

, i n h i s b r i e f t o t h i s C o u r t

, M r

. B r o w n d o e s

n o t c o n t e n d t h a t t h e t r i a l c o u r t ’ s s u m m a t i o n o f t h e u n d i s p u t e d f a c t s i n t h i s c a s e i s i n e r r o r

.

R a t h e r

, M r

. B r o w n a s s e r t s t h a t h e “ f u l f i l l e d h i s e n d o f t h e c o n t r a c t b y m a k i n g t h e p u r c h a s e ”

o f t h e p r o d u c t

, a n d t h a t t h e w o r d s “ G u a r a n t e e d t o P a s s ” o n t h e f r o n t o f t h e p a c k a g e i s

d e c e p t i v e t o t h e a v e r a g e c o n s u m e r

. H e a s s e r t s

, “ [ t ] h e r e i s s i m p l y n o t a l i q u i d f o r m u l a

a v a i l a b l e t h a t c a n c o v e r a l l t h e u n k n o w n v a r i a b l e s

, a n d c a r m a l f u n c t i o n s

. I t i s s i m p l y n o t

p o s s i b l e

. ” M r

. B r o w n f u r t h e r a s s e r t s t h a t t h e i n s t r u c t i o n s f o r u s e a n d r e f

u n d o n t h e b a c k o f

t h e p r o d u c t p a c k a g e a r e d e c e p t i v e a n d u n f a i r w h e r e t h e y a r e i n s m a l l l e t t e r i n g w h e r e t h e

p a c k a g e c l e a r l y s t a t e s “ G u a r a n t e e d t o P a s s ” o r “ d o u b l e y o u r m o n e y b a c k

. ” H e a s s e r t s t h a t

t h e f o r m u l a c l e a r l y d o e s n o t d o t h a t w h i c h D e f e n d a n t s s t a t e i t d o e s

, a n d t h a t t h e p r o d u c t

a d v e r t i s i n g i s t h e r e f

o r e d e c e p t i v e

.

S i g n i f i c a n t l y

, M r

. B r o w n d o e s n o t a s s e r t i n h i s b r i e f t h a t h e u s e d t h e p r o d u c t i n

a c c o r d a n c e w i t h t h e d i r e c t i o n s p r o v i d e d o n t h e p a c k a g i n g

. H e a l s o d o e s n o t a s s e r t t h a t h e

f o l l o w e d t h e i n s t r u c t i o n s f o r r e f u n d

. R a t h e r

, M r

. B r o w n ’ s a r g u m e n t

, a s w e u n d e r s t a n d i t

, i s

t h a t t h e p r o d u c t d e c e p t i v e l y i m p l i e s t h a t i t w i l l w o r k a s s o m e m i r a c u l o u s c u r e

- a l l r e g a r d l e s s

o f t h e m a n n e r o f u s e

, a n d t h a t a s i m p l e r e q u e s t i s a l l t h a t s h o u l d b e r e q u i r e d f o r r e f u n d

.

T h e r e c o r d i n t h i s m a t t e r c o n t a i n s a c o p y o f t h e p r o d u c t p a c k a g i n g

. T h e d i r e c t i o n s

c l e a r l y s t a t e :

R e a d e n t i r e l a b e l b e f

o r e u s i n g t h i s p r o d u c t

. P o u r e n t i r e c o n t e n d s o f 1 2 o u n c e

b o t t l e i n t o f

u l l t a n k o f

g a s

. D r i v e t h e v e h i c l e u n t i l t a n k i s n e a r l y e m p t y

, r e f i l l

g a s t a n k a n d t a k e s t a t e e m i s s i o n t e s t

. A s a f u e l s y s t e m t r e a t m e n t

, u s e e v e r y

3 0 0 0 m i l e s

. N o t f

o r u s e i n d i e s e l e n g i n e s

. U s e o n e b o t t l e f o r g a s t a n k s w i t h

1 6 g a l l o n s o r l e s s

, t w o b o t t l e s o v e r 1 6 g a l l o n s

.

T h e s e d i r e c t i o n s a r e p o s i t i o n e d o n t h e s i d e o f t h e b o x

, n e a r t h e t o p

, a n d d i r e c t l y b e n e a t h t h e

p h r a s e “ G U A R A N T E E D T O P A S S ® R E D U C E S E M I S S I O N S A N D I M P R O V E S

P E R F O R M A N C E I N O N E T A N K F U L ! ”

U p o n r e v i e w o f t h i s r e c o r d

, w e a g r e e w i t h t h e t r i a l c o u r t t h a t t h e u n d i s p u t e d e v i d e n c e

d e m o n s t r a t e s t h a t M r

. B r o w n d i d n o t r e a d t h e p r o d u c t i n s t r u c t i o n s

, a n d t h a t h e d i d n o t u s e

t h e p r o d u c t a s i n s t r u c t e d

. T h u s

, t h e v e r a c i t y o f t h e c l a i m s m a d e o n t h e p a c k a g e c a n n o t b e

a s c e r t a i n e d

. A d d i t i o n a l l y

, t h e e v i d e n c e d e m o n s t r a t e s t h a t t h e i n s t r u c t i o n s w e r e c l e a r l y s e t

f o r t h o n t h e p r o d u c t p a c k a g i n g

. T h e y w e r e n e i t h e r h i d d e n

, c o n c e a l e d

, n o r m i c r o s c o p i c

. W e

a c c o r d i n g l y a f

f i r m s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f D e f

e n d a n t s

.

-4-H o l d i n g

I n l i g h t o f t h e f

o r e g o i n g

, t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t i s a f f i r m e d

. C o s t s o n a p p e a l

a r e t a x e d t o t h e a p p e l l a n t

, K i m B r o w n

. T h i s m a t t e r i s r e m a n d e d t o t h e t r i a l c o u r t f o r

e n f o r c e m e n t o f t h e j u d g m e n t a n d t h e c o l l e c t i o n o f c o s t s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ D A V I D R

. F A R M E R

, J U D G E

-5-