### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 6 0 7 5 0 c / w

N o

. 0 9

- 6 0 6 1 3

S u m m a r y C a l e n d a r

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

v

.

A L L A N K

. H E A R N E

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f M i s s i s s i p p i

U S D C N o

. 3 : 0 8

- C R

- 1 6 4

- 1

B e f o r e R E A V L E Y

, D E N N I S

, a n d C L E M E N T

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

F o l l o w i n g a j u r y t r i a l

, A l l a n K

. H e a r n e w a s c o n v i c t e d o f o n e c o u n t o f

c o n s p i r a c y t o d e f

r a u d M e d i c a r e b y o b t a i n i n g t h e p a y m e n t o f f a l s e c l a i m s ; f o u r

c o u n t s o f h e a l t h c a r e f r a u d ; o n e c o u n t o f f a l s i f y i n g d o c u m e n t s w i t h t h e i n t e n t o f

i m p e d i n g o r o b s t r u c t i n g a n i n v e s t i g a t i o n b y t h e F e d e r a l B u r e a u o f I n v e s t i g a t i o n ;

a n d o n e c o u n t o f m a k i n g a f r a u d u l e n t s t a t e m e n t t o t h e S o c i a l S e c u r i t y

A d m i n i s t r a t i o n

. H e w a s s e n t e n c e d t o 7 3 m o n t h s o f i m p r i s o n m e n t a n d a t h r e e

U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

Octob er 20 , 20 10

Lyle W . Cayce

Clerk

Purs uant to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion sho uld not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 09-60750 Document: 00511268434 Page: 1 Date Filed: 10/20/2010N o

. 0 9

- 6 0 7 5 0 c / w 0 9

- 6 0 6 1 3

y e a r t e r m o f s u p e r v i s e d r e l e a s e

. W e a r e n o w p r e s e n t e d w i t h H e a r n e ’ s a p p e a l

f r o m h i s c o n v i c t i o n s a n d s e n t e n c e

.

H e a r n e a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y d e n y i n g h i s m o t i o n f o r a

n e w t r i a l

. H e a s s e r t s t h a t t h e G o v e r n m e n t v i o l a t e d t h e J e n c k s A c t b y f a i l i n g t o

t i m e l y p r o d u c e a t r a n s c r i p t o f g r a n d j u r y t e s t i m o n y g i v e n b y a G o v e r n m e n t

w i t n e s s i n s u p p o r t o f t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t i n t h i s c a s e

. H e a r n e c o n t e n d s

t h a t t h e G o v e r n m e n t ’ s b e l a t e d p r o d u c t i o n o f t h e t r a n s c r i p t p r e j u d i c e d h i s

d e f e n s e

, w h i c h h e c o n t e n d s w a s p r e m i s e d u p o n t h e a l l e g a t i o n s i n t h e o r i g i n a l

i n d i c t m e n t ; H e a r n e m a i n t a i n s t h a t h e d i s c o v e r e d o n l y a f t e r r e v i e w i n g t h e

t r a n s c r i p t t h a t t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t a l l e g e d n e w c l a i m s

. H e a r g u e s t h a t

h e c o n s e q u e n t l y w a s d e n i e d t h e o p p o r t u n i t y t o p r e p a r e a n a d e q u a t e d e f e n s e

.

T h e J e n c k s A c t r e q u i r e s t h e G o v e r n m e n t t o d i s c l o s e p r i o r r e c o r d e d w i t n e s s

s t a t e m e n t s i n i t s p o s s e s s i o n r e l a t i n g t o t h e s u b j e c t m a t t e r o f t h a t w i t n e s s ’ s

t e s t i m o n y

. 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 0 0

. T h e f a i l u r e t o p r o d u c e J e n c k s A c t m a t e r i a l i s

s u b j e c t t o h a r m l e s s e r r o r a n a l y s i s

. U n i t e d S t a t e s v

. M o n t g o m e r y

, 2 1 0 F

. 3 d 4 4 6

,

4 5 1 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 0 )

. “ W e s t r i c t l y a p p l y h a r m l e s s e r r o r a n a l y s i s a n d d e t e r m i n e

w h e t h e r t h e e r r o r i t s e l f h a d a s u b s t a n t i a l i n f l u e n c e o n t h e j u d g m e n t i n a d d i t i o n

t o d e t e r m i n i n g w h e t h e r t h e r e w a s s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o s u p p o r t t h e c o n v i c t i o n

. ”

I d

. W e m u s t d e c i d e “ w h e t h e r t h e r e i s o r i s n o t a r e a s o n a b l e p o s s i b i l i t y t h a t t h e

a b s e n c e o f [ t h e ] g r a n d j u r y t e s t i m o n y a f f e c t e d t h e o u t c o m e o f t h e c a s e o r

h a n d i c a p p e d [ t h e d e f e n d a n t ] o r h i s c o u n s e l i n t h e i r p r e s e n t a t i o n o r d e f e n s e

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. K

e l l e r

, 1 4 F

. 3 d 1 0 5 1

, 1 0 5 4 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ( a l t e r a t i o n s i n

o r i g i n a l ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. R i v e r o

, 5 3 2 F

. 2 d 4 5 0

, 4 6 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 6 ) )

( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

H e r e

, w h i l e t h e G o v e r n m e n t a d m i t t e d l y d i d n o t t u r n o v e r t h e g r a n d j u r y

t r a n s c r i p t

, t h e e r r o r w a s h a r m l e s s

. T h e r e c o r d s h o w s t h a t t h e r e w a s n o

s i g n i f i c a n t d i f

f e r e n c e b e t w e e n t h e w i t n e s s ’ s g r a n d j u r y t e s t i m o n y a n d h i s t r i a l

t e s t i m o n y

. S e e M o n t g o m e r y

, 2 1 0 F

. 3 d a t 4 5 1

- 5 2

. M o r e o v e r

, t h e r e c o r d s h o w s

t h a t H e a r n e h a d a v a i l a b l e t o h i m t h e i n f o r m a t i o n t h a t h e n e e d e d t o d e v e l o p a

2 Case: 09-60750 Document: 00511268434 Page: 2 Date Filed: 10/20/2010N o

. 0 9

- 6 0 7 5 0 c / w 0 9

- 6 0 6 1 3

d e f e n s e t o t h e c h a r g e d o f f e n s e s a n d t o c r o s s

- e x a m i n e t h e w i t n e s s w i t h r e s p e c t

t o t h o s e c h a r g e s

. T h u s

, H e a r n e h a s n o t s h o w n t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y

d e n y i n g h i s m o t i o n f o r a n e w t r i a l

.

H e a r n e a l s o a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n c a l c u l a t i n g t h e i n t e n d e d

l o s s f o r h i s o f

f e n s e s f o r p u r p o s e s o f s e n t e n c i n g

. H e c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t i m p r o p e r l y d e t e r m i n e d t h a t t h e i n t e n d e d l o s s w a s t h e t o t a l a m o u n t o f t h e

c l a i m s t h a t h e f a l s e l y f i l e d w i t h M e d i c a r e r a t h e r t h a n t h e a m o u n t t h a t h e w a s

a c t u a l l y r e i m b u r s e d f o r t h o s e c l a i m s

. H e a r n e m a i n t a i n s t h a t t h e r e w a s n o

e v i d e n c e t h a t h e i n t e n d e d t o r e c o v e r f r o m M e d i c a r e t h e t o t a l a m o u n t t h a t h e

b i l l e d

. H e a r g u e s t h a t h e i s a h i g h l y e d u c a t e d h e a l t h c a r e p r o v i d e r w i t h a n

u n d e r s t a n d i n g o f M e d i c a r e r e i m b u r s e m e n t p r o c e d u r e s

, a n d t h a t h e t h e r e f o r e

k n e w t h a t M e d i c a r e w o u l d r e i m b u r s e h i m o n l y a f i x e d r a t e

.

U n d e r U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1

, t h e o f f e n s e l e v e l f

o r d e f e n d a n t s c o n v i c t e d o f f r a u d

i s i n c r e a s e d c o m m e n s u r a t e w i t h t h e a m o u n t o f l o s s i n v o l v e d i n t h e f r a u d

. T h e

c o m m e n t a r y t o § 2 B 1

. 1 i n d i c a t e s t h a t “ l o s s ” f o r p u r p o s e s o f t h e g u i d e l i n e i s “ t h e

g r e a t e r o f t h e a c t u a l l o s s o r i n t e n d e d l o s s

. ” U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 c m t

. n

. 3 ( A )

.

“ A c t u a l l o s s ” i s t h e r e a s o n a b l y f o r e s e e a b l e p e c u n i a r y h a r m r e s u l t i n g f r o m t h e

o f f e n s e

, a n d “ i n t e n d e d l o s s ” i s t h e p e c u n i a r y h a r m t h a t w a s i n t e n d e d t o r e s u l t

f r o m t h e o f

f e n s e

. I

d

. § 2 B 1

. 1 c m t

. n

. 3 ( A ) ( i )

, ( i i )

. “ I n t e n d e d l o s s ” i n c l u d e s

“ i n t e n d e d p e c u n i a r y h a r m t h a t w o u l d h a v e b e e n i m p o s s i b l e o r u n l i k e l y t o o c c u r

( e

. g

. , a s i n a g o v e r n m e n t s t i n g o p e r a t i o n

, o r a n i n s u r a n c e f r a u d i n w h i c h t h e

c l a i m e x c e e d e d t h e i n s u r e d v a l u e )

. ” I d

. § 2 B 1

. 1 c m t

. n

. 3 ( A ) ( i i )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c a l c u l a t i o n o f t h e a m o u n t o f i n t e n d e d l o s s i s r e v i e w e d

f o r c l e a r e r r o r ; i t s m e t h o d o f d e t e r m i n i n g t h e a m o u n t o f i n t e n d e d l o s s i s

r e v i e w e d d e n o v o

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. H a r r i s

, 5 9 7 F

. 3 d 2 4 2

, 2 5 1 n

. 9 ( 5 t h C i r

.

2 0 1 0 )

. “ [ O ] u r c a s e l a w r e q u i r e s t h e g o v e r n m e n t p r o v e b y a p r e p o n d e r a n c e o f t h e

e v i d e n c e t h a t t h e d e f e n d a n t h a d t h e s u b j e c t i v e i n t e n t t o c a u s e t h e l o s s t h a t i s

u s e d t o c a l c u l a t e h i s o f f e n s e l e v e l

. ” U n i t e d S t a t e s v

. C o n r o y

, 5 6 7 F

. 3 d 1 7 4

, 1 7 9

( 5 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ( a l t e r a t i o n i n o r i g i n a l ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. S a n d e r s

, 3 4 3

3 Case: 09-60750 Document: 00511268434 Page: 3 Date Filed: 10/20/2010N o

. 0 9

- 6 0 7 5 0 c / w 0 9

- 6 0 6 1 3

F

. 3 d 5 1 1

, 5 2 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. T h e a m o u n t

f r a u d u l e n t l y b i l l e d t o M e d i c a r e i s “ p r i m a f a c i e e v i d e n c e o f t h e a m o u n t o f l o s s [ t h e

d e f e n d a n t ] i n t e n d e d t o c a u s e

, ” b u t “ t h e p a r t i e s m a y i n t r o d u c e a d d i t i o n a l

e v i d e n c e t o s u g g e s t t h a t t h e a m o u n t b i l l e d e i t h e r e x a g g e r a t e s o r u n d e r s t a t e s t h e

b i l l i n g p a r t y ’ s i n t e n t

. ” U n i t e d S t a t e s v

. M i l l e r

, 3 1 6 F

. 3 d 4 9 5

, 5 0 4 ( 4 t h C i r

. 2 0 0 3 )

.

T h e r e w a s e v i d e n c e t h a t H e a r n e l a c k e d k n o w l e d g e o f t h e b i l l i n g

p r o c e d u r e s f

o r M e d i c a r e a n d t h e r e f o r e d i d n o t u n d e r s t a n d t h e a m o u n t s t h a t

M e d i c a r e l i k e l y w o u l d p a y

. H e a r n e ’ s t r i a l t e s t i m o n y i n d i c a t e d t h a t h e l e f t

r e s p o n s i b i l i t y f

o r M e d i c a r e c l a i m s t o h i s s t a f f

, a n d h i s t e s t i m o n y a t s e n t e n c i n g

s h o w e d t h a t h e g e n e r a l l y w a s u n i n f o r m e d a b o u t h o w M e d i c a r e r e i m b u r s e m e n t s

w o r k

. W h i l e H e a r n e a t s e n t e n c i n g s h o w e d s o m e k n o w l e d g e o f t h e d i f f e r e n c e

b e t w e e n t h e a m o u n t s h e w o u l d b i l l t o M e d i c a r e a n d t h e a m o u n t s t h a t M e d i c a r e

w o u l d p a y

, t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h i s s e l f

- s e r v i n g t e s t i m o n y n o t t o b e c r e d i b l e

.

“ [ W ] e e x e r c i s e g r e a t d e f e r e n c e t o a d i s t r i c t c o u r t ’ s c r e d i b i l i t y f i n d i n g s

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. A l a n i z

- A l a n i z

, 3 8 F

. 3 d 7 8 8

, 7 9 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 4 )

. T h e d i s t r i c t c o u r t

c o n c l u d e d

, “ [ I ] t a p p e a r s t h a t h e i n d i s c r i m i n a t e l y s u b m i t t e d f a l s e a n d f i c t i t i o u s

b i l l s i n a n e f

f o r t t o m a x i m i z e r e i m b u r s e m e n t s

. I t d o e s n o t a p p e a r t h a t h e w a s

f o c u s e d o n t h e m e c h a n i c s o f t h e p r o g r a m a n d

, i n s t e a d

, w a s f o c u s e d o n [ t h e ]

n u m b e r o f c l a i m s

. T h u s

, e v e n i f h e h a s s o m e n o t i o n a b o u t c a p s a n d u n d e r s t o o d

t h a t f u l l r e i m b u r s e m e n t w a s u n l i k e l y o r i m p o s s i b l e

, t h e d e f e n d a n t s t i l l

s u b m i t t e d c l a i m s w i t h t h e i n t e n t t h a t t h e y w o u l d b e p a i d

. ” T h i s f a c t u a l f i n d i n g

w a s s u p p o r t e d b y t h e e v i d e n c e

. T h e r e f o r e

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r

i n d e t e r m i n i n g t h a t t h e a m o u n t o f i n t e n d e d l o s s w a s t h e a m o u n t H e a r n e f a l s e l y

b i l l e d t o M e d i c a r e r a t h e r t h a n t h e a m o u n t h e w a s r e i m b u r s e d

.

A c c o r d i n g l y

, t h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t i s A F F I R M E D

.

4 Case: 09-60750 Document: 00511268434 Page: 4 Date Filed: 10/20/2010