FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

FEB RUARY 20, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 7

- 1 5 3 5 5

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 6

- 0 0 2 9 4

- C R

- W

- N

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

H E N R Y T H O M A S

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f A l a b a m a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( F e b r u a r y 2 0

, 2 0 0 9 )

B e f o r e T J O F L A T

, H U L L a n d A N D E R S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

A M i d d l e D i s t r i c t o f A l a b a m a g r a n d j u r y r e t u r n e d a 3 3

- c o u n t i n d i c t m e n ta g a i n s t a p p e l l a n t H e n r y T h o m a s c h a r g i n g h i m a s f o l l o w s : C o u n t s 1 t h r o u g h 1 1

a l l e g e d t h e f

t a n d c o n v e r s i o n o f 1 1 p o s t a l m o n e y o r d e r s

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

.

§ 5 0 0 ; C o u n t s 1 2 t h r o u g h 2 2 a l l e g e d p o s s e s s i o n w i t h i n t e n t t o c o n v e r t t h e s a m e 1 1

s t o l e n p o s t a l m o n e y o r d e r s

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 5 0 0 ; C o u n t s 2 3 t h r o u g h 3 3

a l l e g e d r e c e i p t

, p o s s e s s i o n

, c o n c e a l m e n t

, o r d i s p o s i t i o n o f t h e s a m e 1 1 p o s t a l

m o n e y o r d e r s

, w h i c h w e r e g o v e r n m e n t p r o p e r t y

, k n o w i n g t h e s a m e t o h a v e b e e n

u n l a w f u l l y o b t a i n e d b y a s s a u l t a n d r o b b e r y

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 2 1 1 4 ( b )

.

A p p e l l a n t p l e d n o t g u i l t y a n d s t o o d t r i a l b e f o r e a j u r y

. T h e j u r y f

o u n d h i m g u i l t y

o n a l l c o u n t s

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t s e n t e n c e d h i m t o c o n c u r r e n t p r i s o n t e r m s o f 2 4

m o n t h s

. H e n o w a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n s a n d s e n t e n c e s

.

A p p e l l a n t c h a l l e n g e s h i s c o n v i c t i o n s o n t w o g r o u n d s : ( 1 ) t h e i n d i c t m e n t w a s

m u l t i p l i c i t o u s

, i n v i o l a t i o n o f t h e D o u b l e J e o p a r d y C l a u s e ; ( 2 ) t h e e v i d e n c e w a s

i n s u f f i c i e n t t o s u s t a i n h i s c o n v i c t i o n s r e l a t i n g t o 2 o f t h e 1 1 s t o l e n m o n e y o r d e r s

–

i n t r o d u c e d a t t r i a l a s G o v e r n m e n t E x h i b i t s 8 a n d 9

– b e c a u s e t h e r e w a s n o

e v i d e n c e t h a t h e p o s s e s s e d o r h a d t h e i n t e n t t o c o n v e r t t h o s e m o n e y o r d e r s

. W e

c o n s i d e r t h e s e c h a l l e n g e s i n o r d e r

.

A n i n d i c t m e n t i s m u l t i p l i c i t o u s i f i t c h a r g e s a s i n g l e o f f e n s e i n

m o r e t h a n o n e c o u n t

. A m u l t i p l i c i t o u s i n d i c t m e n t n o t o n l y

s u b j e c t s t h e d e f

e n d a n t t o n u m e r o u s s e n t e n c e s f o r o n e o f f e n s e

, b u t a l s o p r e

j u d i c e s t h e d e f

e n d a n t a n d c o n f

u s e s t h e j u r y b y

s u g g e s t i n g t h a t n o t o n e b u t s e v e r a l c r i m e s h a v e b e e n

c o m m i t t e d

. A m u l t i p l i c i t o u s i n d i c t m e n t t h e r e f o r e v i o l a t e s t h e

2p r i n c i p l e s o f d o u b l e j e o p a r d y b e c a u s e i t g i v e s t h e j u r y

n u m e r o u s o p p o r t u n i t i e s t o c o n v i c t t h e d e f e n d a n t f o r t h e s a m e

o f f e n s e

.

U n i t e d S t a t e s v

. W i l l i a m s

, 5 2 7 F

. 3 d 1 2 3 5

, 1 2 4 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( c i t a t i o n s

,

q u o t a t i o n

, f

o o t n o t e

, a n d a l t e r a t i o n s o m i t t e d )

.

I n U n i t e d S t a t e s v

. W i l s o n

, 9 8 3 F

. 2 d 2 2 1

, 2 2 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 2 )

, t h e

d e f e n d a n t a r g u e d t h a t t h e i n d i c t m e n t w a s m u l t i p l i c i t o u s b e c a u s e n u m e r o u s c o u n t s

c o n s t i t u t e d a s i n g l e o f

f e n s e

. R e l y i n g o n F e d e r a l R u l e o f C r i m i n a l P r o c e d u r e

1 2 ( b ) ( 2 ) a n d ( f

)

– n o w R u l e 1 2 ( b ) ( 3 ) ( B ) a n d ( e )

– w e h e l d t h a t “ W i l s o n ’ s f a i l u r e t o

o b j e c t t o t h e m u l t i p l e c o u n t s o f b a n k f r a u d b e f o r e h i s t r i a l

. . . b a r [ e d ] h i m f r o m

c h a l l e n g i n g h i s c o n v i c t i o n s o n t h e g r o u n d o f m u l t i p l i c i t y

. ” I d

. I n t h i s c a s e

,

a p p e l l a n t f

a i l e d t o c h a l l e n g e h i s i n d i c t m e n t o n m u l t i p l i c i t y o r d o u b l e j e o p a r d y

g r o u n d s p r i o r t o t r i a l

. H e t h e r e f o r e w a i v e d t h o s e g r o u n d s

, a n d w e d o n o t c o n s i d e r

t h e m h e r e

. W e t u r n

, t h e n

, t o t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r

, w i t h r e s p e c t t o t w o o f t h e

s t o l e n m o n e y o r d e r s

, G o v e r n m e n t ’ s E x h i b i t s 8 a n d 9

, t h e e v i d e n c e w a s s u f f i c i e n t

t o c o n v i c t

.

T h e t e s t i m o n y a t t r i a l r e v e a l e d t h a t

, i n A u g u s t 2 0 0 4

, a n u n i d e n t i f i e d m a n

r o b b e d t h e U

. S

. P o s t O f f i c e i n F o r t D a v i s

, A l a b a m a

. T h e a u t h o r i t i e s d e t e r m i n e d

t h a t a m o n e y o r d e r i m p r i n t e r m a c h i n e a n d 1 0 5 p o s t a l m o n e y o r d e r s w e r e s t o l e n

d u r i n g t h e r o b b e r y

. A l t h o u g h n o b o d y w a s p r o s e c u t e d f o r t h e r o b b e r y

, t h e p r i m a r y

3s u s p e c t w a s M a r v i n T h o m a s ( “ M a r v i n ” )

, a p p e l l a n t ’ s b r o t h e r a n d h o u s e m a t e

.

W h e n M a r v i n w a s a r r e s t e d i n c o n n e c t i o n w i t h t h e o f f e n s e a t t h e T h o m a s r e s i d e n c e

i n S e p t e m b e r 2 0 0 4

, t h e a u t h o r i t i e s i n f o r m e d a p p e l l a n t t h a t t h e r e h a d b e e n a

r o b b e r y a t t h e F o r t D a v i s P o s t O f f i c e a n d t h a t a n i m p r i n t e r m a c h i n e a n d b l a n k

m o n e y o r d e r f

o r m s h a d b e e n s t o l e n

. T h e a u t h o r i t i e s w e r e a b l e t o d e t e r m i n e t h e

e x a c t s e r i a l n u m b e r s o f t h e 1 0 5 m o n e y o r d e r s t h a t w e r e s t o l e n

. S e v e r a l

c o n v e n i e n c e s t o r e o w n e r s i n A l a b a m a a n d I n d i a n a t e s t i f i e d t h a t a m a n i d e n t i f

y i n g

h i m s e l f a s H e n r y T h o m a s p r e s e n t e d a n d c a s h e d p o s t a l m o n e y o r d e r s f r o m J u l y t o

S e p t e m b e r 2 0 0 6

. T h e s e r i a l n u m b e r s o f t h o s e m o n e y o r d e r s c o r r e s p o n d e d t o t h o s e

s t o l e n f r o m t h e F o r t D a v i s P o s t O f f i c e

. 1

T h e t e s t i m o n y c i t e d a b o v e

, c o u p l e d w i t h t h e o t h e r e v i d e n c e t h e G o v e r n m e n t

p r e s e n t e d

, w a s m o r e t h a n s u f f i c i e n t f o r a r e a s o n a b l e j u r y t o c o n c l u d e t h a t a p p e l l a n t

Despite the te stimony

of seve ral c onvenienc e store ow ners, the pr obation office r 1

assig ned to this case ultimately deter mined that 56 money

order s still rema ined missing. Ea ch

money order had a ma x imum face value of $1,000 and, ther efor e, the missing mone y order s

could ca use a r easona

bly fore seea ble loss of as much a s $56,000. The cour t never found that

Thomas was in possession of these missing money order s and, as suc h, did not apply an upwa rd

sentenc ing a djustment on account of this potential loss. Rather, the c ourt expressed conc ern tha t,

since the mone y

order s and the imprinter ma chine ( the latter of which Thomas undisputably had

in his possession) were still missing, the postal money order s could lose the bene fit of their

presumption of g enuinene ss. Furthe r, as a result of the te stimony

of Mar y Davis, the postmaster

at the F ort Davis Post Office , the cour t found that many

of the F ort Davis customer s did not have

bank ac counts and pa id all of their bills using postal money order s; as a re sult, Fort Davis

residents c ould find it more difficult to use postal money order s g iven the missing money order s

and imprinter mac hine. In sum, the court’s r eliance on the fa ct that there wer e missing money

order s was desig ned to support its ge nera l conclusion that Thomas’s off ense – involving the use

of the missing imprinter

machine – w as a se rious one. This seriousne ss finding w as the ba sis of

the upwar d adjustment.

4b o t h p o s s e s s e d a n d c o n v e r t e d t h e p o s t a l m o n e y o r d e r s i d e n t i f i e d i n G o v e r n m e n t

E x h i b i t s 8 a n d 9

, a n d

, m o r e o v e r

, t h a t h e k n e w t h a t t h e s e m o n e y o r d e r s h a d b e e n

s t o l e n f r o m t h e F o r t D a v i s P o s t O f f i c e

. T h e c o u n t s o f c o n v i c t i o n c o r r e s p o n d i n g t o

t h o s e t w o m o n e y o r d e r s a r e t h e r e f o r e a f f i r m e d

.

A p p e l l a n t c h a l l e n g e s h i s s e n t e n c e s o n t h e s e g r o u n d s : ( 1 ) t h e s e n t e n c e s a r e

m u l t i p l i c i t o u s i n v i o l a t i o n o f t h e D o u b l e J e o p a r d y C l a u s e ; ( 2 ) t h e c o u r t f a i l e d t o

g i v e p r i o r n o t i c e o f i t s i n t e n t i o n t o i m p o s e a n u p w a r d v a r i a n c e ; ( 3 ) t h e s e n t e n c e s

a r e u n r e a s o n a b l e b e c a u s e t h e c o u r t ’ s r e l i a n c e o n t h e m i s s i n g 5 6 m o n e y o r d e r s a n d

c o m m u n i t y

- s p e c i f

i c f a c t o r s w a s u n s u p p o r t e d b y t h e e v i d e n c e a t t r i a l ; a n d ( 4 ) t h e

c o u r t e r r e d u n d e r 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( c ) ( 2 ) b y f a i l i n g t o i n c l u d e a w r i t t e n s t a t e m e n t

o f r e a s o n s w i t h t h e j u d g m e n t

. A s w i t h a p p e l l a n t ’ s c h a l l e n g e s t o h i s c o n v i c t i o n

, w e

c o n s i d e r t h e s e c h a l l e n g e s i n o r d e r

.

R e g a r d i n g a p p e l l a n t ’ s f i r s t g r o u n d

, i t i s t r u e t h a t “ [ t ] h e D o u b l e J e o p a r d y

C l a u s e p r o t e c t s a d e f

e n d a n t a g a i n s t t h e i m p o s i t i o n o f m u l t i p l e p u n i s h m e n t s f o r t h e

s a m e o f f e n s e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. D o w d

, 4 5 1 F

. 3 d 1 2 4 4

, 1 2 5 1 ( 1 1 C i r

. 2 0 0 6 )

. T h e th

p r o b l e m a p p e l l a n t f

a c e s i s t h a t

, a t s e n t e n c i n g

, h e d i d n o t o b j e c t t o h i s s e n t e n c e s o n

t h e g r o u n d t h a t t h e y w e r e m u l t i p l i c i t o u s

, o r b a r r e d b y t h e D o u b l e J e o p a r d y C l a u s e

,

a l t h o u g h t h e c o u r t g a v e h i m a n o p p o r t u n i t y t o v o i c e t h e o b j e c t i o n

. H i s f

a i l u r e t o

o b j e c t w a i v e d t h e o b

j e c t i o n

, a n d w e d o n o t c o n s i d e r i t

. S e e W i l s o n

, 9 8 3 F

. 2 d a t

52 2 5

- 2 6

.

A s f o r a p p e l l a n t ’ s s e c o n d g r o u n d

, a p p e l l a n t c i t e s n o a u t h o r i t y

, a n d w e f i n d

n o n e

, f o r t h e p r o p o s i t i o n t h a t t h e c o u r t w a s r e q u i r e d t o g i v e h i m a d v a n c e n o t i c e

t h a t i t i n t e n d e d t o i m p o s e a v a r i a n c e

.

W e h a v e d i s p o s e d o f a p p e l l a n t ’ s t h i r d g r o u n d i n t h e m a r g i n

, s e e s u p r a n o t e

1

. A p p e l l a n t ’ s f

o u r t h g r o u n d r e l a t i n g t o t h e c o u r t ’ s r e a s o n s f o r i m p o s i n g t h e

s e n t e n c e s a t i s s u e i s m e r i t l e s s

.

U n d e r 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( c )

, i f t h e c o u r t i m p o s e s a s e n t e n c e w i t h i n t h e

a p p l i c a b l e G u i d e l i n e s s e n t e n c e r a n g e t h a t i s g r e a t e r t h a n 2 4 m o n t h s

, i t m u s t s t a t e

“ t h e r e a s o n f

o r i m p o s i n g a s e n t e n c e a t a p a r t i c u l a r p o i n t w i t h i n t h e r a n g e

. ” 1 8

U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( c ) ( 1 )

. I f t h e s e n t e n c e i s o u t s i d e t h e a p p l i c a b l e s e n t e n c e r a n g e

, t h e

c o u r t m u s t s t a t e “ t h e s p e c i f i c r e a s o n f

o r t h e i m p o s i t i o n o f a s e n t e n c e d i f f e r e n t f r o m

t h a t d e s c r i b e d

, w h i c h r e a s o n s m u s t a l s o b e s t a t e d w i t h s p e c i f i c i t y i n t h e w r i t t e n

o r d e r o f j u d g m e n t a n d c o m m i t m e n t

. . . . ” 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( c ) ( 2 )

.

A t s e n t e n c i n g

, a p p e l l a n t d i d n o t r a i s e § 3 5 5 3 ( c ) ( 2 ) e r r o r h e a s s e r t s h e r e

. W e

t h e r e f o r e r e v i e w t h e c o u r t ’ s a c t i o n f o r p l a i n e r r o r

. U n d e r t h i s s t a n d a r d

, a p p e l l a n t

m u s t e s t a b l i s h t h a t “ ( 1 ) a n e r r o r h a s o c c u r r e d

, ( 2 ) t h e e r r o r w a s p l a i n

, a n d ( 3 ) t h e

e r r o r a f f e c t e d s u b s t a n t i a l r i g h t s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. W i l l i a m s

, 5 2 7 F

. 3 d 1 2 3 5

, 1 2 4 0

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( q u o t a t i o n o m i t t e d )

. “ I f a l l t h r e e c o n d i t i o n s a r e m e t

, a n a p p e l l a t e

6c o u r t m a y t h e n e x e r c i s e i t s d i s c r e t i o n t o n o t i c e a f o r f e i t e d e r r o r

, b u t o n l y i f t h e

e r r o r s e r i o u s l y a f

f e c t e d t h e f

a i r n e s s

, i n t e g r i t y

, o r p u b l i c r e p u t a t i o n o f j u d i c i a l

p r o c e e d i n g s

. ” I d

. ( q u o t a t i o n

, e l l i p s i s

, a n d a l t e r a t i o n o m i t t e d )

.

A l t h o u g h t h e d i s t r i c t c o u r t f a i l e d t o i n c l u d e a w r i t t e n s t a t e m e n t o f r e a s o n s

w i t h i t s j u d g m e n t

, a p p e l l a n t c a n n o t e s t a b l i s h t h a t h i s s u b s t a n t i a l r i g h t s h a v e b e e n

a f f e c t e d b e c a u s e t h e c o u r t s u f f i c i e n t l y s t a t e d o n t h e r e c o r d t h e r e a s o n s f o r t h e

s e n t e n c e s i t w a s i m p o s i n g

.

H a v i n g f o u n d n o i n f

i r m i t y i n a p p e l l a n t ’ s c o n v i c t i o n s o r s e n t e n c e s

, w e a f f i r m

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t

.

A F F I R M E D

.

7