### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 2 0 7 5 0

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

v

.

G L A D Y S N E L L B I S H O P

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f T e x a s

B e f o r e G A R Z A a n d B E N A V I D E S

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d L Y N N

, D i s t r i c t J u d g e

. *

E M I L I O M

. G A R Z A

, C i r c u i t J u d g e :

A p p e l l a n t G l a d y s B i s h o p ( “ B i s h o p ” ) w a s i n d i c t e d o n t h r e e c o u n t s o f

m a k i n g a f a l s e s t a t e m e n t i n a t a x r e t u r n

, i n v i o l a t i o n o f 2 6 U

. S

. C

. § 7 2 0 6 ( 1 )

. S h e

w a s c o n v i c t e d a n d s e n t e n c e d t o t h i r t y

- s i x m o n t h s i n p r i s o n

. B i s h o p a p p e a l s f r o m

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f h e r p r e

- t r i a l m o t i o n f o r d i s m i s s a l o f h e r i n d i c t m e n t

,

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a l l e g e d r e f u s a l t o p e r m i t h e r t o a s s e r t t h e d e f e n s e o f h e r

c h o o s i n g

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l

, w i t h o u t a h e a r i n g

, o f h e r m o t i o n f o r a

n e w t r i a l b a s e d o n h e r c l a i m o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l

. F o r t h e r e a s o n s

s e t f o r t h h e r e i n

, w e a f

f i r m

. U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

Decem ber 2 9, 2 010

Lyle W . Cayce

Clerk

Di st ric t Judge of the Nor ther n D ist ric t of Texas

, sit ting by d es ignati on. * Case: 09-20750 Document: 00511335558 Page: 1 Date Filed: 12/29/2010N o

. 0 9

- 2 0 7 5 0

I

B i s h o p w a s t h e o w n e r a n d p r e s i d e n t o f Q u a l i t y T r u c k i n g

, I n c

. ( “ Q u a l i t y

T r u c k i n g ” )

. H e r s o n

, T r a v i s B i s h o p

, w a s i t s v i c e p r e s i d e n t

. O n h e r 2 0 0 0

, 2 0 0 1

a n d 2 0 0 2 c o r p o r a t e t a x r e t u r n s

, B i s h o p f a i l e d t o r e p o r t i n c o m e s h e r e c e i v e d

t h r o u g h Q u a l i t y T r u c k i n g b u s i n e s s

. A l l i n a l l

, t h e u n r e p o r t e d i n c o m e

, a c r o s s t h e

t h r e e

- y e a r p e r i o d

, t o t a l e d $ 5 3 4

, 9 3 7

. I n M a r c h 2 0 0 7

, f o l l o w i n g a s i x

- y e a r

i n v e s t i g a t i o n o f

t h e c o m p a n y ' s a c t i v i t i e s

, a g r a n d j u r y i n d i c t e d B i s h o p o n t h r e e

c o u n t s o f v i o l a t i n g 2 6 U

. S

. C

. § 7 2 0 6 ( 1 )

. H e r i n d i c t m e n t w a s s e a l e d o n t h e

g r o u n d t h a t t h e i n v e s t i g a t i o n i n t o t h e u n r e p o r t e d Q u a l i t y T r u c k i n g i n c o m e w a s

o n g o i n g a n d B i s h o p w a s a f l i g h t r i s k

.

B i s h o p w a s a r r a i g n e d i n J a n u a r y 2 0 0 9

. B i s h o p a n d t h e G o v e r n m e n t

j o i n t l y s o u g h t t w o c o n t i n u a n c e s

, b o t h o f w h i c h w e r e g r a n t e d

. T h e r e a f t e r

, B i s h o p

f i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s t h e i n d i c t m e n t

, a l l e g i n g i n t e r a l i a t h a t t h e G o v e r n m e n t

f a i l e d t o c o n d u c t a s p e e d y t r i a l

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d B i s h o p ’ s s p e e d y t r i a l

c l a i m

. T h e t r i a l p r o c e e d e d

, a n d B i s h o p w a s c o n v i c t e d o n a l l t h r e e c o u n t s

.

A f t e r h e r c o n v i c t i o n b u t b e f o r e h e r s e n t e n c i n g

, B i s h o p h i r e d n e w c o u n s e l

a n d f i l e d a m o t i o n f

o r a n e w t r i a l u n d e r R u l e 3 3 o f t h e F e d e r a l R u l e s o f C r i m i n a l

P r o c e d u r e

. I n t h e m o t i o n

, B i s h o p a r g u e d t h a t h e r o r i g i n a l t r i a l c o u n s e l r e n d e r e d

i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e i n t h r e e w a y s : ( 1 ) f a i l i n g t o c o m m u n i c a t e B i s h o p ’ s

a c c e p t a n c e o f a p r o p o s e d p l e a b a r g a i n t o e i t h e r t h e G o v e r n m e n t o r t h e d i s t r i c t

c o u r t ; ( 2 ) a t t e m p t i n g t o f u r t h e r n e g o t i a t e t h e t e r m s w i t h o u t B i s h o p ’ s

a u t h o r i z a t i o n ; a n d ( 3 ) f a i l i n g t o a d e q u a t e l y i n v e s t i g a t e B i s h o p ’ s c o g n i t i v e

d i s a b i l i t i e s

, d e s p i t e t r i a l c o u n s e l ’ s o w n o b s e r v a t i o n o f t h o s e d i s a b i l i t i e s

t h r o u g h o u t t h e p r e t r i a l d e c i s i o n

- m a k i n g p e r i o d

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d

B i s h o p ’ s m o t i o n w i t h o u t a h e a r i n g

. B i s h o p w a s s e n t e n c e d t o a t h i r t y

- s i x m o n t h

t e r m o n e a c h c o u n t

, w i t h t h e s e n t e n c e s t o r u n c o n c u r r e n t l y

, a n d t h r e e

c o n c u r r e n t o n e

- y e a r t e r m s o f s u p e r v i s e d r e l e a s e d

. T h i s a p p e a l f o l l o w s

.

2 Case: 09-20750 Document: 00511335558 Page: 2 Date Filed: 12/29/2010N o

. 0 9

- 2 0 7 5 0

I I

B i s h o p c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d h a v e c o n c l u d e d t h a t t h e

d e l a y i n t r y i n g h e r w a s p r e s u m p t i v e l y p r e j u d i c i a l

. A d e f e n d a n t ’ s S i x t h

A m e n d m e n t s p e e d y t r i a l c l a i m i s e v a l u a t e d p u r s u a n t t o a f o u r

- f a c t o r b a l a n c i n g

t e s t c o n s i d e r i n g : ( 1 ) t h e l e n g t h o f t h e d e l a y ; ( 2 ) t h e r e a s o n f o r t h e d e l a y ; ( 3 ) t h e

d e f e n d a n t ’ s d i l i g e n c e i n a s s e r t i n g h e r S i x t h A m e n d m e n t r i g h t ; a n d ( 4 ) a n y

p r e j u d i c e t o t h e d e f e n d a n t r e s u l t i n g f r o m t h e d e l a y

. B a r k e r v

. W i n g o

, 4 0 7 U

. S

.

5 1 4

, 5 3 0

- 3 3 ( 1 9 7 2 ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. F r y e

, 4 8 9 F

. 3 d 2 0 1

, 2 0 9 ( 5 t h C i r

.

2 0 0 7 )

. O n c e a s p e e d y t r i a l a n a l y s i s i s t r i g g e r e d

, t h e c o u r t “ d e t e r m i n e s w h e t h e r

t h e f i r s t t h r e e B a r k e r f a c t o r s w e i g h s o h e a v i l y i n f a v o r o f t h e d e f e n d a n t t h a t

p r e j u d i c e i s p r e s u m e d

. ” F r y e

, 4 8 9 F

. 3 d a t 2 0 9 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n s a n d c i t a t i o n

o m i t t e d )

. I f t h e f

i r s t t h r e e f a c t o r s d o n o t j u s t i f y a p r e s u m p t i o n o f p r e j u d i c e

,

“ t h e n t h e d e f

e n d a n t b e a r s t h e b u r d e n o f e s t a b l i s h i n g a c t u a l p r e j u d i c e a n d

d e m o n s t r a t i n g t h a t s u c h p r e j u d i c e i s s u f f i c i e n t t o o u t w e i g h t h e o t h e r t h r e e

f a c t o r s

. ” F r

y e

, 4 8 9 F

. 3 d a t 2 0 9

. W e r e v i e w t h e t r i a l c o u r t ’ s w e i g h i n g o f t h e

B a r k e r f a c t o r s d e n o v o

. U n i t e d S t a t e s v

. M o l i n a

- S o l a r i o

, 5 7 7 F

. 3 d 3 0 0

, 3 0 4 ( 5 t h

C i r

. 2 0 0 9 )

. W e r e v i e w i t s u n d e r l y i n g f i n d i n g s o f

f a c t s

, h o w e v e r

, f

o r c l e a r e r r o r

.

I d

. a t 3 0 3 ( c i t i n g U n i t e d S t a t e s v

. F r y e

, 3 7 2 F

. 3 d 7 2 9

, 7 3 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 4 ) )

.

A

B i s h o p c o n t e n d s t h a t t h e l e n g t h o f h e r p o s t

- i n d i c t m e n t d e l a y w e i g h s i n

f a v o r o f c o n c l u d i n g t h a t t h e d e l a y w a s p r e s u m p t i v e l y p r e j u d i c i a l

. I n c o n s i d e r i n g

t h e l e n g t h o f a d e l a y

, t h i s c o u r t h a s g e n e r a l l y h e l d t h a t d e l a y s o f l e s s t h a n f i v e

y e a r s a r e i n s u f

f i c i e n t

, b y d u r a t i o n a l o n e

, t o g i v e r i s e t o a p r e s u m p t i o n o f

p r e j u d i c e a n d r e l i e v e t h e d e f e n d a n t o f s a t i s f y i n g B a r k e r ’ s f

o u r t h p r o n g

. S e e

U n i t e d S t a t e s v

. P a r k e r

, 5 0 5 F

. 3 d 3 2 3

, 3 2 8 2 9 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( d e l a y o f 1 7 m o n t h s

i n s u f f i c i e n t t o p r e s u m e p r e j u d i c e ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. S e r n a

- V i l l a r r e a l

, 3 5 2

F

. 3 d 2 2 5

, 2 3 3 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( d e l a y o f t h r e e y e a r s a n d n i n e m o n t h s i n s u f f i c i e n t )

.

3 Case: 09-20750 Document: 00511335558 Page: 3 Date Filed: 12/29/2010N o

. 0 9

- 2 0 7 5 0

B i s h o p a r g u e s

, h o w e v e r

, t h a t t h e l e n g t h o f h e r d e l a y f a v o r s a f i n d i n g t h a t

i t w a s p r e s u m p t i v e l y p r e j u d i c i a l f o r t h r e e r e a s o n s : ( 1 ) t h e p o s t

- t r i a l d e l a y c a m e

a f t e r a s i x

- y e a r d e l a y f r o m t h e t i m e t h e i n v e s t i g a t i o n b e g a n ; ( 2 ) h e r a d v a n c e d

a g e m a d e h e r s u b j e c t t o c o g n i t i v e d e t e r i o r a t i o n a n d t h e “ o t h e r r e a l i t i e s o f

a d v a n c e d a g e ” ; a n d ( 3 ) t h e f a c t u a l c o m p l e x i t y o f t h e c a s e d e m a n d e d a s p e e d i e r

t r i a l

, g i v e n t h e c o m p l e x t r a n s a c t i o n s a n d b u s i n e s s p r a c t i c e s r e l e v a n t t o t h e c a s e

.

S h e c o n c e d e s t h a t s h e h a s w a i v e d h e r r i g h t t o a s s e r t a c l a i m o f u n r e a s o n a b l e

p r e

- i n d i c t m e n t d e l a y

. H e r f i r s t a r g u m e n t

, t h e r e f o r e

, i s n o t t h a t t h e p r e

i n d i c t m e n t d e l a y w a s u n r e a s o n a b l e

, b u t t h a t t h e c o n t e x t o f t h e p r e

- i n d i c t m e n t

d e l a y r e n d e r s t h e p o s t

- i n d i c t m e n t d e l a y p r e s u m p t i v e l y p r e j u d i c i a l

. W e d i s a g r e e

.

C l a i m s o f p r e

- i n d i c t m e n t d e l a y a r e c o n s i d e r e d u n d e r t h e F i f t h A m e n d m e n t

,

w h i l e c l a i m s o f p o s t

- i n d i c t m e n t d e l a y a r e c o n s i d e r e d u n d e r t h e S i x t h

A m e n d m e n t

. U n i t e d S t a t e s v

. B y r d

, 3 1 F

. 3 d 1 3 2 9

, 1 3 3 9 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 4 )

. T o t h e

e x t e n t t h a t t h e p r e

- i n d i c t m e n t d e l a y i s r e l e v a n t t o t h i s f a c t o r a t a l l

, w e m u s t

c o n s i d e r i t i n l i g h t o f t h e f a c t t h a t B i s h o p h a d a n a d e q u a t e

, i n d e p e n d e n t

c o n s t i t u t i o n a l p r o t e c t i o n t h r o u g h w h i c h t o p r o t e c t h e r s e l f f r o m p r e

- i n d i c t m e n t

d e l a y

, a n d s h e d i d n o t a v a i l h e r s e l f o f i t

. U n d e r s t o o d i n t h o s e t e r m s

, t h e p r e

i n d i c t m e n t d e l a y d o e s n o t

, a t l e a s t i n t h i s i n s t a n c e

, r e n d e r t h e o t h e r w i s e

p e r m i s s i b l e p o s t

- i n d i c t m e n t d e l a y p r e j u d i c i a l

.

W e a g r e e t h a t a d e f e n d a n t ’ s a g e a n d h e a l t h m a y b e r e l e v a n t t o a s p e e d y

t r i a l c l a i m

. T h e y w i l l b e m o s t r e l e v a n t

, h o w e v e r

, i n e v a l u a t i n g w h e t h e r a c t u a l

p r e j u d i c e o c c u r r e d p u r s u a n t t o t h e f o u r t h B a r k e r f a c t o r

. T h e s a m e i s t r u e f o r t h e

c o m p l e x i t y o f t h e c a s e

. I t i s t r u e t h a t t h e l e n g t h o f d e l a y

, l i k e t h e o t h e r c r i t e r i a

,

i s t o b e c o n s i d e r e d o n a c a s e

- b y

- c a s e b a s i s

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. E i g h t T h o u s a n d

E i g h t H u n d r e d a n d F i f t y D o l l a r s (

$ 8

, 8 5 0 ) i n U n i t e d S t a t e s C u r r e n c y

, 4 6 1 U

. S

.

5 5 5

, 5 6 5 ( 1 9 8 3 ) ( “ L i t t l e c a n b e s a i d o n w h e n a d e l a y b e c o m e s p r e s u m p t i v e l y

p r o p e r

, f

o r t h e d e t e r m i n a t i o n n e c e s s a r i l y d e p e n d s o n t h e f a c t s o f t h e p a r t i c u l a r

c a s e

. O u r i n q u i r y i s t h e c o n s t i t u t i o n a l o n e o f d u e p r o c e s s ; w e a r e n o t

e s t a b l i s h i n g a s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s

. ” )

. N e v e r t h e l e s s

, w h e n c o n s i d e r i n g t h e

4 Case: 09-20750 Document: 00511335558 Page: 4 Date Filed: 12/29/2010N o

. 0 9

- 2 0 7 5 0

“ l e n g t h o f a d e l a y ” f a c t o r

, t h e p a r a m o u n t i s s u e i s t h e a c t u a l d u r a t i o n i t s e l f

. T h e

a d d i t i o n a l f a c t o r s i d e n t i f i e d b y B i s h o p d o n o t r i s e t o t h e l e v e l o f t i l t i n g t h i s f a c t o r

i n h e r f a v o r i n t h i s i n s t a n c e

.

B

B i s h o p n e x t c o n t e n d s t h e r e a s o n s f o r h e r d e l a y a l s o f a v o r a h o l d i n g t h a t

i t w a s p r e s u m p t i v e l y p r e j u d i c i a l

. W e w i l l n o t p r e s u m e p r e j u d i c e “ [ i ] f t h e

g o v e r n m e n t d i l i g e n t l y p u r s u e s a d e f e n d a n t f

r o m i n d i c t m e n t t o a r r e s t

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. B e r g f

e l d

, 2 8 0 F

. 3 d 4 8 6

, 4 8 9 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ( q u o t i n g D o g g e t t v

. U n i t e d

S t a t e s

, 5 0 5 U

. S

. 6 4 7

, 6 5 6 ( 1 9 9 2 ) )

. I n c o n t r a s t

, d e l i b e r a t e

, b a d

- f a i t h d e l a y s m a d e

t o h a m p e r t h e d e f e n s e a n d g a i n s o m e i m p e r m i s s i b l e t r i a l a d v a n t a g e d o w e i g h

a g a i n s t t h e G o v e r n m e n t

. D o g g e t t

, 5 0 5 U

. S

. a t 6 5 6

. “ B e t w e e n d i l i g e n t

p r o s e c u t i o n a n d b a d

- f a i t h d e l a y

, o f f i c i a l n e g l i g e n c e i n b r i n g i n g a n a c c u s e d t o

t r i a l o c c u p i e s t h e m i d d l e g r o u n d

. ” I d

. a t 6 5 7

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e t e r m i n e d t h a t

t h e G o v e r n m e n t ’ s p o s t

- i n d i c t m e n t d e l a y w a s n o t a b a d

- f a i t h

, t a c t i c a l m a n e u v e r

t o r e a p l i t i g a t i o n a d v a n t a g e s

. I n p a r t i c u l a r

, t h e d i s t r i c t c o u r t c r e d i t e d t h e

G o v e r n m e n t ’ s c i t e d r e a s o n s f o r s e a l i n g t h e i n d i c t m e n t a n d d e l a y i n g t h e t r i a l

,

s p e c i f i c a l l y B i s h o p ’ s f

l i g h t r i s k a n d t h e G o v e r n m e n t ’ s c o n t i n u e d i n v e s t i g a t i o n o f

T r a v i s B i s h o p

.

B i s h o p c i t e s d a t a f

r o m t h e D e p a r t m e n t o f J u s t i c e s h o w i n g t h a t i n d i v i d u a l s

c h a r g e d w i t h f

r a u d o f f e n s e s r a r e l y f

l e e b e f o r e t r i a l

. T h e c o n c l u s i o n t h a t s h e w a s

a f l i g h t r i s k w a s n o t

, h o w e v e r

, b a s e d s i m p l y o n t h e f a c t t h a t s h e f a c e d f r a u d

- t y p e

c h a r g e s

, b u t r a t h e r o n t h e s h e e r m a g n i t u d e o f h e r p o t e n t i a l l i a b i l i t y

, a s a t t e s t e d

t o b y I R S A g e n t M a r k L y o n s

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. A r r o y o

) R e y e s

, 3 2 F

. 3 d 5 6 1

,

1 9 9 4 W L 4 4 0 6 5 4 a t * 4 ( 1 s t C i r

. A u g

. 1 5

, 1 9 9 4 ) ( c o n s i d e r i n g s e v e r i t y o f p e n a l t i e s

i n r i s k

- o f

- f

l i g h t a n a l y s i s )

. M o r e o v e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n c l u s i o n t h a t t h e

G o v e r n m e n t ’ s b e l i e f t h a t B i s h o p w a s a f l i g h t r i s k w a s v a l i d i s s u b j e c t o n l y t o

c l e a r e r r o r r e v i e w

.

B i s h o p f

u r t h e r a r g u e s t h a t t h e G o v e r n m e n t h a s n o t s h o w n t h a t i t w a s

d i l i g e n t l y p u r s u i n g t h e i n v e s t i g a t i o n

, a n d t h u s a n y d e l a y b a s e d o n t h a t

5 Case: 09-20750 Document: 00511335558 Page: 5 Date Filed: 12/29/2010N o

. 0 9

- 2 0 7 5 0

i n v e s t i g a t i o n w a s t h e r e s u l t o f o f f i c i a l n e g l i g e n c e

. T h e r e c o r d s h o w s t h a t t h e

o n g o i n g i n v e s t i g a t i o n r e s p o n s i b l e f o r t h e d e l a y c o n s i s t e d l a r g e l y

, i f n o t e n t i r e l y

,

o f i n t e r n a l d i s c u s s i o n s r e g a r d i n g w h e t h e r T r a v i s B i s h o p w o u l d b e i n d i c t e d a n d

i n t e r n a l c o n s i d e r a t i o n o f h o w t o p r o c e e d

. T h e r e i s a l i m i t

, o f c o u r s e

, t o t h e

a m o u n t o f d e l a y t h a t c a n b e r e a s o n a b l y j u s t i f i e d b y d i s c u s s i o n s a n d

c o n s i d e r a t i o n a l o n e

. T h e c a s e s o n w h i c h B i s h o p r e l i e s t o a l l e g e o f f i c i a l

n e g l i g e n c e

, h o w e v e r

, i n v o l v e d c o n s i d e r a b l y l o n g e r d e l a y s w i t h l e s s j u s t i f i c a t i o n

.

S e e B e r g f

e l d

, 2 8 0 F

. 3 d a t 4 9 0 ( d e l a y o v e r f i v e y e a r s w h i l e t a k i n g m i n i m a l s t e p s

t o a p p r e h e n d c o d e f e n d a n t s ) ; D o g g e t t

, 5 0 5 U

. S

. a t 6 5 7

- 5 8 ( d e l a y o v e r e i g h t y e a r s

,

s i x o f w h i c h w h i l e G o v e r n m e n t w a s n e g l i g e n t l y u n a w a r e t h a t d e f e n d a n t h a d r e

e n t e r e d t h e c o u n t r y )

.

T h e t r i a l c o u r t ’ s c o r e f i n d i n g

, m o r e o v e r

, t h a t t h e G o v e r n m e n t w a s n o t

e n g a g i n g i n a d e l i b e r a t e a t t e m p t t o g a i n a n i m p e r m i s s i b l e a d v a n t a g e a t t r i a l

,

w a s b a s e d o n f

i n d i n g s o f f a c t t h a t w e r e n o t c l e a r e r r o r

. T h e r e f o r e

, t h i s f a c t o r

d o e s n o t b r i n g t h i s c a s e i n t o t h e c l a s s o f c a s e s w h e r e t h e r e a s o n f o r d e l a y i s

s u f f i c i e n t

, i n a n d o f i t s e l f

, t o g i v e r i s e t o a p r e s u m p t i o n o f e r r o r

.

C

B i s h o p f

i n a l l y c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n h o l d i n g t h a t t h e

t h i r d B a r k e r f a c t o r

— h e r t i m e l y a s s e r t i o n o f h e r s p e e d y t r i a l r i g h t s

— f a v o r e d t h e

G o v e r n m e n t

. T h e t r i a l c o u r t b a s e d i t s c o n c l u s i o n o n t h e f a c t t h a t

, a f t e r h e r

i n d i c t m e n t b e c a m e k n o w n t o h e r

, B i s h o p f i l e d t w o m o t i o n s f

o r c o n t i n u a n c e s

b e f o r e r a i s i n g t h e s p e e d y t r i a l i s s u e i n h e r m o t i o n t o d i s m i s s

.

B i s h o p ’ s a r g u m e n t o n t h i s p o i n t h a s m o r e m e r i t t h a n t h e d i s t r i c t c o u r t

a c k n o w l e d g e d

. F i r s t

, o f c o u r s e

, B i s h o p c o r r e c t l y o b s e r v e s

— a n d t h e G o v e r n m e n t

d o e s n o t d i s p u t e

— t h a t s h e h a d n o o p p o r t u n i t y t o a s s e r t h e r r i g h t t o a s p e e d y

t r i a l a t a n y t i m e d u r i n g t h e f i r s t t w e n t y

- t w o m o n t h s p o s t

- i n d i c t m e n t b e c a u s e t h e

c a s e w a s s e a l e d

. B i s h o p d i d n o t a c q u i e s c e i n t h e d e l a y i n t h e s a m e m a n n e r a s

a n i n d i v i d u a l w h o f a i l s t o o b j e c t t o a m o t i o n f o r a c o n t i n u a n c e f

i l e d b y t h e

G o v e r n m e n t

. S e e F r y e

, 4 8 9 F

. 3 d a t 2 1 2

. T h e b u l k o f t h e d e l a y h a d a l r e a d y

6 Case: 09-20750 Document: 00511335558 Page: 6 Date Filed: 12/29/2010N o

. 0 9

- 2 0 7 5 0

o c c u r r e d w h e n s h e s o u g h t h e r c o n t i n u a n c e s

, a n d t h e c o m p l e x n a t u r e o f t h e c a s e

r e n d e r s t h e c o n t i n u a n c e s u n d e r s t a n d a b l e

. I n l i g h t t h e r e o f

, t h i s f a c t o r a t m o s t

w e a k l y f a v o r s t h e G o v e r n m e n t

, i f a t a l l

.

D

N o n e o f t h e f

i r s t t h r e e B a r k e r f a c t o r s i s i n d i v i d u a l l y s u f f i c i e n t t o g i v e r i s e

t o a p r e s u m p t i o n o f p r e j u d i c e i n t h i s c a s e

. M o r e o v e r

, a l t h o u g h o u r a n a l y s i s

a b o v e d i f

f e r s f r o m t h e t r i a l c o u r t ’ s i n s o m e p a r t i c u l a r s

, w e a g r e e w i t h i t s

u l t i m a t e c o n c l u s i o n t h a t t h e f a c t o r s a r e

, o n b a l a n c e

, i n s u f f i c i e n t w h e n c o n s i d e r e d

t o g e t h e r

. T h e r e f

o r e

, B i s h o p w a s e n t i t l e d t o a d i s m i s s a l b a s e d o n h e r s p e e d y

t r i a l r i g h t s o n l y u p o n a s h o w i n g o f a c t u a l p r e j u d i c e

. B i s h o p h a s n o t c h a l l e n g e d

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f

i n d i n g t h a t n o a c t u a l p r e j u d i c e o c c u r r e d

. T h e r e f o r e

, r e v e r s a l

i s n o t w a r r a n t e d

.

I I I

B i s h o p a l s o c o n t e n d s t h a t t h e t r i a l c o u r t v i o l a t e d h e r c o n s t i t u t i o n a l r i g h t

t o p r e s e n t a c o m p l e t e d e f e n s e b y p r e v e n t i n g h e r f r o m a r g u i n g t h a t h e r c a s e w a s

a “ p e r j u r y c a s e ” r a t h e r t h a n a “ t a x c a s e

. ” S h e d o e s n o t a r g u e t h a t s h e s h o u l d

h a v e b e e n c h a r g e d u n d e r s o m e s t a t u t e o t h e r t h a n § 7 2 0 6 ( 1 ) ; r a t h e r

, h e r

c h a l l e n g e s o l e l y c o n c e r n s t h e w a y i n w h i c h s h e s o u g h t t o c h a r a c t e r i z e t h e

c h a r g e

.

A s a n i n i t i a l m a t t e r

, B i s h o p a n d t h e G o v e r n m e n t d i s a g r e e r e g a r d i n g t h e

s t a n d a r d o f

r e v i e w a p p l i c a b l e t o t h i s a r g u m e n t

. B i s h o p s u g g e s t s t h a t

, b e c a u s e

s h e h a s p r e s e n t e d a q u e s t i o n o f c o n s t i t u t i o n a l l a w

, w e s h o u l d r e v i e w t h e i s s u e

d e n o v o

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. L o c k e

, 4 8 2 F

. 3 d 7 6 4

, 7 6 6 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( “ [ W ] e

r e v i e w i s s u e s o f c o n s t i t u t i o n a l l a w d e n o v o

. ” ( c i t a t i o n s o m i t t e d ) )

. T h e

G o v e r n m e n t c o u n t e r s t h a t B i s h o p d i d n o t r a i s e h e r c o n s t i t u t i o n a l c l a i m a t t r i a l

,

a n d t h e r e f

o r e r e v i e w i s f

o r p l a i n e r r o r

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. B o u r g e o i s

, 4 2 3 F

. 3 d

5 0 1

, 5 0 6 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( n o t i n g t h a t t h e d e f e n d a n t “ r a i s e d n o n e o f t h e

c o n s t i t u t i o n a l c h a l l e n g e s i n t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t h e n o w r a i s e s o n a p p e a l ” a n d

t h a t “ [ a ] c c o r d i n g l y

, w e r e v i e w t h e m f o r p l a i n e r r o r ” )

.

7 Case: 09-20750 Document: 00511335558 Page: 7 Date Filed: 12/29/2010N o

. 0 9

- 2 0 7 5 0

B i s h o p ’ s a l l e g a t i o n o f e r r o r s t e m s f r o m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r u l i n g

p r e v e n t i n g h e r a t t o r n e y f r o m a s k i n g I R S S p e c i a l A g e n t R o b e r t W h a l e n w h e t h e r

t h i s c a s e w a s “ b a s i c a l l y a p e r j u r y c a s e

. ” T h e G o v e r n m e n t o b j e c t e d t o t h e

q u e s t i o n

, a n d t h e c o u r t s u s t a i n e d t h e o b j e c t i o n

, o b s e r v i n g

, “ T h i s i s a t a x c a s e

. ”

B i s h o p t h e n m o v e d o n i n h e r c r o s s

- e x a m i n a t i o n

. H e r c o u n s e l t o o k n o s t e p s t o

i n f o r m t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t b a r r i n g t h e q u e s t i o n p o t e n t i a l l y v i o l a t e d B i s h o p ’ s

c o n s t i t u t i o n a l r i g h t s o r t o c l a r i f y t h e n a t u r e o f t h e d e f e n s e s h e w a s p u r s u i n g

.

H e r a r g u m e n t o n a p p e a l

, t h e r e f o r e

, m u s t b e r e v i e w e d f o r p l a i n e r r o r

. T o

e s t a b l i s h p l a i n e r r o r

, B i s h o p m u s t d e m o n s t r a t e : ( 1 ) t h e r e w a s a n e r r o r ; ( 2 ) t h e

e r r o r i s “ p l a i n ” ; a n d ( 3 ) t h e e r r o r a f f e c t e d h e r s u b s t a n t i a l r i g h t s

, w a s p r e j u d i c i a l

a n d a f f e c t e d t h e o u t c o m e o f t h e d i s t r i c t c o u r t p r o c e e d i n g

. U n i t e d S t a t e s v

. O l a n o

,

5 0 7 U

. S

. 7 2 5

, 7 3 1

) 3 2 ( 1 9 9 3 )

. W e w i l l c o r r e c t a p l a i n e r r o r o n l y i f t h e e r r o r

“ s e r i o u s l y a f

f e c t s t h e f a i r n e s s

, i n t e g r i t y o r p u b l i c r e p u t a t i o n o f j u d i c i a l

p r o c e e d i n g s

. ” I

d

. a t 7 3 6

.

B i s h o p ’ s a r g u m e n t h i n g e s o n a m i s r e a d i n g o f o u r d i s c u s s i o n o f

§ 7 2 0 6 ( 1 )

i n S t a t e v

. A d a m s

, 3 1 4 F

. A p p ’ x 6 3 3

, 6 3 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. I n t h a t c a s e

, w e

s t r e s s e d

, i n o b i t e r d i c t a

, t h a t a § 7 2 0 6 ( 1 ) f a l s e r e t u r n c a s e i s “ a p e r j u r y c a s e

, ”

u n l i k e

, f

o r e x a m p l e

, a t a x e v a s i o n o r f a i l u r e t o f i l e c a s e

. W e i n t e r p r e t t h o s e

r e m a r k s s i m p l y t o d i s t i n g u i s h a c h a r g e u n d e r § 7 2 0 6 ( 1 ) f r o m o t h e r t y p e s o f t a x

r e l a t e d c h a r g e s

. W e d i d n o t h o l d

, n o r w o u l d i t m a k e s e n s e t o h o l d

, t h a t f a l s e

r e t u r n c a s e s a r e n o t “ t a x c a s e s

. ” R e g a r d l e s s

, e v e n i f B i s h o p ’ s c h a r a c t e r i z a t i o n 1

o f A d a m s w e r e a c c u r a t e

, s h e c o u l d n o t s h o w t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r u l i n g

a f f e c t e d t h e o u t c o m e o f i t s p r o c e e d i n g s

, a s i s r e q u i r e d f o r a r e v e r s a l b a s e d o n

p l a i n e r r o r

. T h e c o u r t ’ s l o n e r u l i n g o n h e r q u e s t i o n i n g o f W h a l e n d i d n o t

p r o s p e c t i v e l y p r e v e n t h e r f r o m e m p h a s i z i n g t h e e l e m e n t s o f t h e G o v e r n m e n t ’ s

c a s e t h a t s h e c o n s i d e r e d w e a k e s t

. M o r e o v e r

, w e s e e n o r e a s o n t o t h i n k t h a t t h e

In fac t, late r in the opi nion, we mad e clea r that Ada ms wa s a “ta x cas e.” 314 F. App ’x 1

at 652 (r efe rri ng t o a noth er cas e a s “als o a t ax c ase ”)

.

8 Case: 09-20750 Document: 00511335558 Page: 8 Date Filed: 12/29/2010N o

. 0 9

- 2 0 7 5 0

j u r y ’ s v e r d i c t w o u l d h a v e b e e n a n y d i f f e r e n t e v e n i f s h e h a d e m p h a s i z e d t h o s e

p o i n t s i n t h e m a n n e r s h e s a y s s h e w o u l d h a v e p r e f e r r e d

. R e v e r s a l o n t h i s p o i n t

i s n o t w a r r a n t e d

.

I V

B i s h o p c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e n y i n g h e r m o t i o n f o r a

n e w t r i a l w i t h o u t g r a n t i n g a h e a r i n g t o c o n s i d e r h e r i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e c l a i m s

o n t h e m e r i t s

. S h e c o n t e n d s t h a t t h e c o u r t s h o u l d h a v e g r a n t e d a h e a r i n g i n

o r d e r t o d e v e l o p t h e f a c t u a l r e c o r d o r

, i n t h e a l t e r n a t i v e

, s h o u l d h a v e g r a n t e d t h e

m o t i o n f

o r a n e w t r i a l w i t h o u t a h e a r i n g

. T h e G o v e r n m e n t c o u n t e r s t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t a c t e d w i t h i n i t s d i s c r e t i o n

, i n l i g h t o f t h e c i r c u m s t a n c e s o f t h e c a s e

a n d t h e g e n e r a l p r i n c i p l e t h a t t h e p r e f e r r e d d e v i c e f o r r a i s i n g a c l a i m o f

i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l i s a f e d e r a l h a b e a s c o r p u s p e t i t i o n u n d e r 2 8

U

. S

. C

. § 2 2 5 5

.

A d e f e n d a n t m a y r a i s e a c l a i m o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l i n a

m o t i o n f

o r a n e w t r i a l

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. F u c h s

, 4 6 7 F

. 3 d 8 8 9

, 9 1 0

- 1 1 & n

. 1 5

( c o n s i d e r i n g i n e f

f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l c l a i m t h a t w a s r a i s e d i n m o t i o n f o r

a n e w t r i a l )

. H o w e v e r

, a m o t i o n f o r r e l i e f i n h a b e a s c o r p u s p u r s u a n t t o 2 8 U

. S

. C

.

§ 2 2 5 5 “ i s t h e p r e f e r r e d m e t h o d f o r r a i s i n g a c l a i m o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f

c o u n s e l

. ” U n i t e d S t a t e s v

. G o r d o n

, 3 4 6 F

. 3 d 1 3 5

, 1 3 6 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( c i t i n g

M a s s a r o v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 3 8 U

. S

. 5 0 0

, 5 0 4 ( 2 0 0 3 ) )

. R e g a r d l e s s o f w h e t h e r a n

i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l c l a i m i s r a i s e d i n a m o t i o n f o r a n e w t r i a l

, o n

c o l l a t e r a l r e v i e w

, o r o n d i r e c t a p p e a l

, t h e s t a n d a r d o f r e v i e w i s t h e s a m e

.

S t r i c k l a n d v

. W

a s h i n g t o n

, 4 6 6 U

. S

. 6 6 8

, 6 9 7 ( 1 9 8 4 )

. T h e d e f e n d a n t b e a r s t h e

b u r d e n o f d e m o n s t r a t i n g t h a t ( 1 ) c o u n s e l ’ s p e r f o r m a n c e f e l l b e l o w a n o b j e c t i v e

s t a n d a r d o f r e a s o n a b l e n e s s a n d t h a t ( 2 ) b u t f o r c o u n s e l ’ s d e f

i c i e n t p e r f

o r m a n c e

,

t h e r e s u l t o f t h e p r o c e e d i n g w o u l d h a v e b e e n d i f f e r e n t

. I d

. a t 6 8 7

- 9 6

.

W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f a m o t i o n f o r a n e w t r i a l f

o r a n

a b u s e o f

d i s c r e t i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. S i m m o n s

, 7 1 4 F

. 2 d 2 9

, 3 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 3 )

.

T h e r e c o r d o f a d e f e n d a n t ’ s c r i m i n a l t r i a l w i l l r a r e l y b e a d e q u a t e l y d e v e l o p e d f o r

9 Case: 09-20750 Document: 00511335558 Page: 9 Date Filed: 12/29/2010N o

. 0 9

- 2 0 7 5 0

t h e p u r p o s e o f c o n s i d e r i n g a n i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l c l a i m

. S e e

G o r d o n

, 3 4 6 F

. 3 d a t 1 3 7 ( n o t i n g t h a t i t i s a “ r a r e c a s e ” w h e r e t h e r e c o r d o n d i r e c t

a p p e a l i s a d e q u a t e t o p e r m i t c o n s i d e r a t i o n o f a n i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e c l a i m )

.

A l t h o u g h B i s h o p s u p p l e m e n t e d t h e t r i a l r e c o r d w i t h h e r m o t i o n a n d

a t t a c h m e n t s

, t h e m o t i o n p r e s e n t e d a o n e

- s i d e d a c c o u n t o f e v e n t s t h a t t o o k p l a c e 2

p r i m a r i l y o u t s i d e t h e v i e w o f t h e c o u r t

. B i s h o p ’ s t e l l i n g o f t h o s e e v e n t s h a s n o t

b e e n s u b j e c t t o r e b u t t a l o r c r o s s

- e x a m i n a t i o n

. T h e r e f o r e

, i t w o u l d h a v e b e e n

i n a p p r o p r i a t e t o g r a n t t h e m o t i o n w i t h o u t a h e a r i n g

.

T h e d e c i s i o n t o c o n d u c t a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g o n a m o t i o n f o r a n e w t r i a l

i s w i t h i n t h e s o u n d d i s c r e t i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t a n d w e w i l l r e v e r s e o n l y w h e r e

t h e r u l i n g w a s s o c l e a r l y e r r o n e o u s a s t o c o n s t i t u t e a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

.

U n i t e d S t a t e s v

. B l a c k t h o r n e

, 3 7 8 F

. 3 d 4 4 9

, 4 5 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ; s e e a l s o U n i t e d

S t a t e s v

. D e m i k

, 4 8 9 F

. 3 d 6 4 4

, 6 4 6 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( a p p l y i n g a b u s e o f d i s c r e t i o n

s t a n d a r d o n d i r e c t a p p e a l t o d e n i a l o f a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g r e g a r d i n g a n

i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e c l a i m )

. B i s h o p a r g u e s t h a t s h e w a s e n t i t l e d t o a h e a r i n g

b e c a u s e h e r m o t i o n f o r a n e w t r i a l p l e a d e d m a t e r i a l f a c t s t h a t

, i f t r u e

, w o u l d

s a t i s f y t h e r e q u i r e m e n t s f

o r a s h o w i n g o f i n e f

f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l u n d e r

S t r i c k l a n d

. I n D e m i k

, t h e d e f e n d a n t r a i s e d a s i m i l a r a r g u m e n t

. 4 8 9 F

. 3 d a t

6 4 6

- 4 7

. B e c a u s e t h e p l a i n t i f f ’ s a l l e g a t i o n o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e h a d b e e n

p o o r l y p l e d

, w e a f

f i r m e d t h e d e n i a l o f n e w t r i a l w i t h o u t s e t t i n g f o r t h a p r e c i s e

t e s t f o r w h e n i t w o u l d b e a n a b u s e o f d i s c r e t i o n t o d e n y s u c h a h e a r i n g

. 3

Bish op’ s att achm ent inclu ded the fol low ing: cor res pond ence fr om the De par tm ent of 2

Jus tic e a tte mp ting to fina lize a se ttl em ent; an aff idavit by Bish op det ailing her att em pt s to

pl ea d guilty and her origi nal tri al couns el’s res pons es ; an aff idavit by Travis Bish op rec ount ing

me eti ngs he att ende d betw een Bish op and he r o r i g i n a l tri al couns el as we ll as his ow n

obs ervat ions bas ed on day- to- day inte rac tion wi th his mo ther ; a bank dep os it tic ke t fr om June

4, 2009, show ing a tra nsf er of fund s, allege dly in antic ipat ion of a plea includ ing payme nt of

her liabil itie s; an aff

idavit f rom he r new c ouns el det ailing his inves tigat ions into inef fec tive

ass ist ance rend ere d at tri al; and an aff idavit fr om a lice nse d ps ycholo gist att es ting to Bish op' s

cognit ive dif

fic ulti es

.

We held that a mo tio n for a new t r i a l ’ s “ conc lus ional allegat ions ” of inef fec tive 3

ass ist ance of couns el do not requ ire a tri al cour t to cond uct a n e v i d e ntiar y hear ing bef ore

1 0 Case: 09-20750 Document: 00511335558 Page: 10 Date Filed: 12/29/2010N o

. 0 9

- 2 0 7 5 0

W e a r e n o w p r e s e n t e d w i t h a m o t i o n f o r a n e w t r i a l i n w h i c h t h e

d e f e n d a n t ’ s c l a i m s w e r e r a i s e d w i t h g r e a t e r s p e c i f i c i t y

. I n l i g h t o f t h e s i g n i f i c a n t

f a c t u a l i s s u e s n e c e s s a r y t o t h e i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e c l a i m

, w e h o l d t h a t i t w a s

n o t a n a b u s e o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s c r e t i o n t o d e n y t h e m o t i o n i n f a v o r o f

a l l o w i n g B i s h o p t o r a i s e t h o s e i s s u e s i n § 2 2 5 5 p r o c e e d i n g s

. A f u l l h e a r i n g o f

B i s h o p ’ s c l a i m s w o u l d h a v e r e q u i r e d n o t o n l y a c l o s e a n a l y s i s o f h e r o r i g i n a l

c o u n s e l ’ s a c t i o n s t o w a r d B i s h o p

, b u t a l s o t h e a c t i o n s o f t h e G o v e r n m e n t i n

p u r s u i n g t h e p l e a d e a l

, a s w e l l a s p s y c h o l o g i c a l e v i d e n c e r e g a r d i n g B i s h o p ’ s

m e n t a l s t a t e

. I t w a s w i t h i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s c r e t i o n t o d e c l i n e t o p r o l o n g

i t s o r i g i n a l p r o c e e d i n g s t o c o n s i d e r m a t t e r s t h a t w o u l d b e b e t t e r r a i s e d

c o l l a t e r a l l y

. W e a c c o r d i n g l y a f f i r m t h e d e n i a l o f m o t i o n f o r n e w t r i a l

, w i t h o u t

p r e j u d i c e t o B i s h o p ’ s r a i s i n g t h e i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e c l a i m s i n a l a t e r

p r o c e e d i n g

.

V

F o r t h e f

o r e g o i n g r e a s o n s

, w e A F F I R M t h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t

i n a l l r e s p e c t s

.

denyi ng t he mo tio n. De mi k

, 489 F.3d at 646 -47.

1 1 Case: 09-20750 Document: 00511335558 Page: 11 Date Filed: 12/29/2010