D A 0 7

- 0 2 4 3

I N T H E S U P R E M E C O U

R T O F T H E S T

A T E O F M O N T

A N A

2 0 0 9 M T 3 3 1

L E S T E R E

. A M M O N D S O N

, C A T H E R I N E C O U T U

R E

( a s s u r v i v i n g s p o u s e o f J a m e s W

. C o u t u r e )

, S H E R W O O D C H R I S T

E N S EN

, W

. S T E P H E

N D E E

, C H A R L E S G U I L D E R

, J O H N A

. L A H R

, E D M O N D

M A G O N E

, E L M E R M E L D A H L

, J O H N S

. M I L L E R

, R O G E R L

. R A W L S

, C

. D A N I E L R E G A

N

, A L L E N T

. S M I T H

, G E O R G E A

. T

H O R S O N

, J O H N B

. V A N G E L D E R

,

a n d W I L H E L M U S C

. V E R B A E L

,

P l a i n t i f f s a n d A p p e l l e e s

,

v

.

N O R T H W E S T E R N C O R P O R A T

I O N

, a n d G A R Y G

. D R O O K

, M I C H A E L J

. H A N S O N

, R O G E R P

. S C H R U M

, K E I T H K O V A S H

, a n d K EN D A L L G

. K L I E W E R

, a l l a s

i n d i v i d u a l s a n d a s c o r

p o r a t e o f f i c e r s o f N o r

t h w e s t e r n C o r p o r a t i o n

,

D e f e n d a n t s a n d A p p e l l a n t s

.

A P P E A L F R O M : D i s t r i c t C o u r t o f t h e S e c o n d J

u d i c i a l D i s t r i c t

, I n a n d F o r t h e C o u

n t y o f S i l v e r B o w

, C a

u s e N o

. D V 2 0 0 5

- 0 9 7

H o n o r a b l e B r a d N e w m a n

, P r e s i d i n g J u d g e

C O U N S E L O F R E C O R D :

F o r A p p e l l a n t s :

J o h n A l k e

, E l i z a b e t h S

. B a k e r

, H u g h e s

, K e l l n e r

, S u l l i v a n & A l k e

, P L L P

, H e l e n a

, M o n t a n a

W

. W a y n e H a r

p e r

, A t t o r n e y a t L a w

, B u t t e

, M o n t a n a

F o r A p p e l l e e s :

A

. C l i f f o r d E d w a r d s

, T

r i e l D

. C u l

v e r

, E d w a r d s

, F r i c k l e

, A n n e r

- H u g h e s

& C u l v e r

, B i l l i n g s

, M o n t a n a October 13 20092 S u b m i t t e d o n B r i e f

s : J u l y 1 5

, 2 0 0 9

D e c i d e d : O c t o b e r 1 3

, 2 0 0 9

F i l e d :

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ C l e r k3

Justice Patricia O. Cotter delivered the Opinion of the Court.

¶ 1 D e f

e n d a n t s N o r t

h w e s t e r n C o r

p o r a t i o n ( N o r t

h w e s t e r n )

, G a r y G

. D r o o k ( D r o o k )

,

M i c h a e l J

. H a n s o n ( H a n s o n )

, R o g e r P

. S c h r

u m ( S c h r u m )

, K e i t h K o v

a s h ( K o v a s h )

, a n d

K e n d a l l G

. K l i e w e r ( K l i e w e r ) ( c o l l e c t i v e l y D e f e n d a n t s )

, a p p e a l f

r o m a j u r y v e r d i c t

r e n d e r e d a g

a i n s t t h e m i n t h e S e c o n d J u d i c i a l D i s t r i c t C o u r

t

, S i l v e r B o w C o u

n t y

. T h e

j u r y a w a r d e d t

h e p l a i n t i f

f s a p p r o x i m a t e l y $ 1 7

. 5 m i l l i o n d o l l a r s i n c o m

p e n s a t o r y

d a m a g e s

, a n d $ 4 m

i l l i o n d o l l a r s i n p u n i t i v

e d a m a g e s b a s e d o n a c l a i m f o r b r e a c h o f

c o n t r a c t

, a

n d t h e t o r t s o f b r e a c h o f t h e c o v e n a n t o f g

o o d f a i t h a n d f a i r d e a l i n g

, a b u s e o f

process, and malicious prosecution

. W e a f f i r m t h e j u r y ’ s v e r d i c t

.

P R O C E D U R A L A N D F A C T U A L B A C K G R O U D

¶ 2 L e s t e r E

. A m m o n d s o n ( A m m o n d s o n )

, S h e r w o o d C h r i s t e n s e n ( C h r i s t e n s e n )

,

W

. S t e p h e

n D e e ( D e e )

, C h a r

l e s G i l d e r ( G i l d e r )

, J o h

n A

. L a h r ( L a h r )

, E d m o n d M a g o n e

( M a g o n e )

, E l m e r M e l d a h l ( M e l d a h l )

, J o h n S

. M i l l e r ( M i l l e r )

, R o g e r L

. R a w l s ( R a w l s )

,

C

. D a n i e l R e g

a n ( R e g a n )

, A l l e n T

. S m

i t h ( S m i t h )

, G e o r g

e A

. T h o r s o n ( T h o r s o n )

, J o h n B

.

Van Gelder (Van Gelder), Wilhelmus C. Verbael (Verbael) , and James Couture

( C o u t u r e ) 1 (collectively Retirees) , were all former employees of the Montana Power

Company (MPC) , a Montana

- based public utility com pany . These individuals had been

employed with MPC for periods ranging from 3 to 40 years. Each of these plaintiffs left

MPC after entering into separate agreements with MPC which provided them monthly

payments to supplement their regular retirement plan s. The agreements were known as

“Top Hat Contracts,” a term derived from the Employee Retirement Income Security Act

.

1 C a t h e r i n e C o u t u r e

, t h e s u r

v i v i n g s p o u s e o f J a m e s C o u t

u r e

, r e p r e s e n t e d h i

m i n t h i s s u i t

.4

T h e c o m b i n e d v a l u e o f t h e s e i n d i v i d u a l T o p H a t C o n t r a c t s w a s a p p r o x i m a t e l y $ 2

. 9

m i l l i o n d o l l a r s

.

¶ 3 N o r t h w e s t e r n i s a D e l a w a r e c o r p o r a t i o n t h a t c u r r e n

t l y o p e r a t e s a s a p u b l i c u t i l i t y

in Montana. I

n 2 0 0 2

, N o r t

h w e s t e r n p u r c h a s e d M P C ’ s t r a n s m i s s i o n a n d d i s t r i b u t i o n

a s s e t s

. N o r t h w e s t e r n h i r e d t h e l a w f i r m o f P a u l

, H a s t i n g s

, J a n o f s k y & W a l k e r

, L L P ( P a u l

H a s t i n g s ) t o f

a c i l i t a t e t h e p u r c h a s e

. I

n t h e c o u r s e o f i t s p u r c h a s e o f M P C

, N o r t h w e s t e r n

a s s u m e d r e s p o n s i b i l i t y f

o r t h e T o p H a t C o n t r a c t s i n a u n i t p u r c h a s e a g r e e m e n t ( U P A )

,

w h i c h s p e c i f

i c a l l y s t a t e d t h a t N o r t

h w e s t e r n w o u l d m a i n t a i n a n d b e r e s p o n s i b l e f o r a l l

c u r r e n t a n d f

u t u r e o b l i g

a t i o n s o f M P C a s t h e y r e l a t e d t o a n y s u p p l e m e n t a l p e n s i o n

b e n e f i t o r b e n e f

i t r e p l a c e m e n t r e s t o r a t i o n p l a n

, p r o g r a m

, o r i n d i v i d u a l a g

r e e m e n t w

h i c h

h a d b e e n m a i n t a i n e d b y M P C

.

¶ 4 I n S e p t e m b e r 2 0 0 3

, N o r

t h w e s t e r n f

i l e d f o r C h a p t e r 1 1 r e o r g

a n i z a t i o n i n U

n i t e d

S t a t e s B a n k

r u p t c y C o u r

t i n t h e F e d e r a l D i s t r i c t o f D e l a w a r e

. T h e P a u l H a s t i n g s l a w f i r m

c o n t i n u e d t o p r o v

i d e N o r t h w e s t e r n w i t h l e g a l r e p r e s e n t a t i o n d u r i n g t h i s t i m e

. W h e n i t

f i l e d f o r b a n k r u p t c y

, N o r

t h w e s t e r n h a d s e v

e r a l t h o u s a n d p o t e n

t i a l c r e d i t o r s

. I

n

b a n k r u p t c y p r o c e e d i n g s

, N o r t h w e s t e r n r e v i e w e d t h e c o n t r a c t s h e l d b y t h e s e c r e d i t o r s t o

d e t e r m i n e i f i t w o u l d a s s u m e o r r e j e c t t h e m

. I f t h e c o n

t r a c t s w e r e a s s u m e d

, t h e i r t e r m s

w o u l d b e h o n o r e d ; i f t h e y w e r e r e j e c t e d

, t h e n t h e h o l d e r s o f t h o s e c o n t r a c t s w o u l d

b e c o m e g

e n e r a l u n s e c u r e d c r e d i t o r s a n d l i k e l y r e c e i v e g e n e r a l

, u

n s e c u r e d s t o c k i n t

h e

r e o r g a n i z e d N o r t h w e s t e r n

. N o r t h w e s t e r n d i d n o t p r o v i d e n o t i c e t o t

h e h o l d e r s o f t h e T o p

H a t C o n t r a c t s t h a t i t w o u l d r e j e c t t h e i r c o n t r a c t s d u r i n g b a n k r u p t c y a n d s e e k t o t r e a

t t h e m

a s g e n e r a l

, u n s e c u r e d c r e d i t o r s

. I n s t e a d

, N o r t

h w e s t e r n c o n t i n

u e d t o p a y t

h e R e t i r e e s5

u n d e r t h e t e r m s o f t h e T o p H a t C o n t r a c t s t h r o u g h o u t b a n k

r u p t c y p r o c e e d i n g s i n

D e l a w a r e

.

¶ 5 O n O c t o b e r 1 9

, 2 0 0 4

, t h e b a n k r u p t c y c o u r t c o n f

i r m e d N o r t h w e s t e r n ’ s C h a p t e r 1 1

b a n k r u p t c y r e o r g

a n i z a t i o n p l a

n ( P l a n )

. T h e e f

f e c t i v e d a t e o f t h e P l a n w a s N o v e m b e r 1

,

2 0 0 4

, a t w

h i c h t i m e N o r t h w e s t e r n o f f i c i a l l y e m e r g e d f

r o m b a n k r u p t c y a s a r e o r g a n i z e d

e n t i t y

. O n D e c e m

b e r 3 0

, 2 0 0 4

, N o r t

h w e s t e r n f

i l e d a n o t i c e o f s u b s t a n t i a l c o n f i r m a t i o n o f

t h e P l a n i n F e d e r a l D i s t r i c t C o u r t i n D e l a w a r e

.

¶ 6 O n J a n u a r y 1

, 2 0 0 5

, N o r t h w e s t e r n

, w i t h o u

t g i v i n g a n y p r i o r n o t i c e t o a n y o f t h e

Retirees , ceased making payments to them under the Top Hat Contracts. 2 A l t h o u g h s o m e

o f t h e R e t i r e e s i m m e d i a t e l y c o n t a c t e d N o r t h w e s t e r n i n a n a t

t e m p t t o d i s c o v

e r w h y t h e i r

p a y m e n t s h a d s t o p p e d

, N o r t h w e s t e r n f

a i l e d t o p r o v

i d e t h e m w i t h a n y a n s w e r s

. O n

J a n u a r y 2 6

, 2 0 0 5

, K o v

a s h

, w h o w a s N o r t h w e s t e r n ’ s d i r e c t o r o f b e n e f i t s

, i n f o r m e d t h e

R e t i r e e s i n w

r i t i n g t h a t i t h a

d d i s c o n t i n

u e d p a y m e n t u n d e r t

h e i r T o p H a t C o n

t r a c t s i n

c o n n e c t i o n w i t h i t s p l a n o f r e o r g a n i z a t i o n

. F u r t h e r m o r e

, N o r t h w e s t e r n a d v i s e d t h e

R e t i r e e s t h a t i t a n t i c i p a t e d f i l i n g a m o t i o n i n b a n k

r u p t c y c o u r t t o t e r m

i n a t e t h e T o p H a t

C o n t r a c t s a n d t h a

t u p o n r e c e i p t o f t h e m o t i o n

, t h e R e t i r e e s s h o u l d c o n t a c t a l e g a l a d v i s o r

.

¶ 7 O n J a n u a r y 3 1

, 2 0 0 5

, N o r t h w e s t e r n f

i l e d a m o t i o n t o t e r m

i n a t e t h e T o p H a t

C o n t r a c t s i n b a n k

r u p t c y c o u r t i n t h e F e d e r a l D i s t r i c t o f D e l a w a r e

. A f t e r t h e f i l i n g o f t h e

m o t i o n i n b a n k

r u p t c y c o u r t

, t

h e R e t i r e e s w e r e a b l e t o o b t a i n M o n t a n a c o u n s e l

, t

h e

E d w a r d s L a w F i r m o f B i l l i n g s

, t o r e p r e s e n t t h e m i n t h i s m a t t e r

. T h e E d w a r d s L a w F i r m

2 O f a l l t h e p l a i

n t i f f s i n t h i s c a s e

, o n l

y V a n G e l d e r w a s l i s t e d i n b a n k r u p t c y p r o c e e d i

n g s a s a

p a r t y t o a n e

x e c u t o r y c o n t r a c t

. H o w e v e r

, V a n G e l d e r

, l i k e a l l t h e o t h e r p l a i n t i f f s

, w a s n e v e r

g i v e n a n y n o t i c e t h a t N o r t h w e s t e r n i n t e n d e d t o t e r m i n a t e h i s T o p H a t C o n t r a c t

.6

i n t u r n h i r e d l o c a l c o u n s e l i n D e l a w a r e t o r e p r e s e n t t h e R e t i r e e s i n f e d e r a l b a n k

r u p t c y

c o u r t

. O n M a r c h 3 1

, 2 0 0 5

, t h e R e t i r e e s f i l e d a n o b

j e c t i o n a n d r e s p o n s e t o

N o r t h w e s t e r n ’ s m o t i o n t o t e r m i n a t e t h e T o p H a t C o n t r a c t s

. T h e R e t i r e e s s o u g h t t o h a v e

N o r t h w e s t e r n ’ s m o t i o n d i s m i s s e d o n t h e g r o u n d s t h a t t

h e b a n k r u p t c y c o u r t d i d n o t h a v

e

j u r i s d i c t i o n t o e

n t e r t a i n t h e m o t i o n s i n c e n o n e o f t h e R e t i r e e s h a d b e e n l i s t e d a s s e c u r e d

or u n s e c u r e d c r e d i t o r s p r i o r t o N o r t h w e s t e r n ’ s r e o r g

a n i z a t i o n d u r i n g b a n k

r u p t c y

p r o c e e d i n g s

. A d d i t i o n a l l y

, t h e R e t i r e e s c o u n

t e r c l a i m e d a g

a i n s t N o r t h w e s t e r n f

o r b r e a c h

o f c o n t r a c t

, b r e a c h o f t h e c o v e n a n t o f g o o d f a i t h a n d f a i r d e a l i n g

, a n d a b u s e o f p r o c e s s

.

¶ 8 O n M a r c h 3 1

, 2 0 0 5

, t h e R e t i r e e s a l s o f

i l e d a c l a i m f

o r c o m p e n s a t o r y a n d p u

n i t i v e

d a m a g e s a g a i n s t N o r t h w e s t e r n

, D r o o k

, H a n s o n

, S c h r u m

, K o v a s h

, a n d K l i e w e r i n t h e

S e c o n d J u d i c i a l D i s t r i c t C o u r t

, S i l v e r B o w C o u n

t y

. T h i s s t a t e c o m

p l a i n t w a s l a t e r

a m e n d e d t o a d d P a

u l H a s t i n g s a s a d e f

e n d a n t b a s e d o n i t s a c t i o n s i n a d v i s i n g

N o r t h w e s t e r n i n f

e d e r a l b a n k

r u p t c y c o u r t p r

o c e e d i n g s a g a i n s t t h e R e t i r e e s

. I n t h e s t a t e

c o m p l a i n t

, t h e R e t i r e e s a l l e g e d t h a t t h e s e d e f

e n d a n t s h a d c o m

m i t t e d b r e a c h o f c o n t r a c t

,

b r e a c h o f t h e c o v

e n a n t o f g

o o d f a i t h a n d f a i r d e a l i n g

, t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e w i t h c o n t r a c t s

,

a b u s e o f p r o c e s s

, a n d f

r a u d u l e n t c o n d

u c t

, b y v i r t u e o f t h e i r a c t i o n s i n s t o p p i n g p a y m e n t

u n d e r t h e T o p H a t C o n t r a c t s w i t h o u t n o t i c e

, a n d t h e n f i l i n g a m o t i o n t o t e r m

i n a t e t h o s e

c o n t r a c t s i n b a

n k r u p t c y c o u r

t a f t e r N o r t h w e s t e r n h a

d a l r e a d y f i n a l i z e d i t s r e o r g

a n i z a t i o n

u n d e r C h a p t e r 1 1

. T h e d a y p r i o r t o f i l i n g t h e s t a t e c o m

p l a i n t

, c o u n s e l f

o r t h e R e t i r e e s

n o t i f i e d N o r t h w e s t e r n ’ s c o u n s e l i n w r i t i n g a s t o t h e c o n t e

n t s o f t h e c o m

p l a i n t a n d i t s

i n t e n t t o f

i l e s u i t i n M o n t a n a

, b u

t a l s o s t a t e d t

h a t h e w o u l d h o l d o f

f o n s e r v i n g t h e7

c o m p l a i n t o n N o r t

h w e s t e r n u n

t i l t h e b a n k r u p t c y c o u r t i n D e l a w a r e h a d a n o p p o r t

u n i t y t o

rule on the Retirees’ respo nse to Nor t h w e s t e r n ’ s m o t i o n t o t e r m i n a t e

.

¶ 9 O n A

p r i l 2 5

, 2 0 0 5

, N o r t h w e s t e r n f i l e d a c o m

p l a i n t a g a i n s t t h e R e t i r e e s i n f

e d e r a l

b a n k r u p t c y c o u r t i n D e l a w a r e

. I n t h e c o m p l a i n t

, N o r t

h w e s t e r n n a m e d i t s e l f a s a p l a i n t i f f

,

a n d e a c h o f t h e R e t i r e e s a s d e f e n d a n t s

. C o n t e m

p o r a n e o u s l y

, N o r t

h w e s t e r n a l s o f

i l e d a

m o t i o n f o r a n o r d e r t o s h o w c a u s e a g a i n s t t h e R e t i r e e s

, a n d s o u g h t a p r e l i m

i n a r y

injunction against their action in state court in Montana. P u r s u a n t t o N o r t

h w e s t e r n ’ s

m o t i o n

, t h e D e l a w a r e f

e d e r a l b a n k

r u p t c y c o u r t

, H o n

. J o h

n L

. P e t e r s o n p r e s i d i n g

, i s s u e d

a n o r d e r t o s h o w c a u s e a g a i n s t t h e R e t i r e e s

, a n d s t a y e d a l l s t a t e c o u r t p r o c e e d i n g s u n t i l

t h e b a n k r u p t c y c o u r

t c o u l d r u l e o n t h e m a t t e r

.

¶ 1 0 O n M a y 3

, 2 0 0 5

, J u d g e P e t e r s o n h e l d a h e a r i n g o n t h e p e n d i n g m o t i o n s a n d

c o m p l a i n t b e f

o r e t h e b a

n k r u p t c y c o u r t

. B o t h N o r t h w e s t e r n a n d t h e R e t i r e e s w e r e

r e p r e s e n t e d b y c o u n s e l

, w i t h s o m e o f t h e R e t i r e e s f l y i n g f r o m M o n t a n a t o a t t e

n d t h e

proceedings. The next day, Judge Peter son issued his ruling, dismissing N o r t h w e s t e r n ’ s

m o t i o n t o t e r m

i n a t e a n d c o n c l u d i n g t h a t t h e b a n k r u p t c y c o u r

t w a s w i t h o u t j u r i s d i c t i o n t o

e n t e r t a i n N o r t h w e s t e r n ’ s m o t i o n

. I n h i s w r i t t e n o r d e r

, J u d g e P e t e r s o n n o t e d t

h a t o n

D e c e m b e r 3 0

, 2 0 0 4

, N o r t h w e s t e r n h a d f i l e d a n o t i c e w i t h t h e b a n k r u p t c y c o u r

t o f

“ s u b s t a n t i a l c o n s u m

m a t i o n o f t h e P l a n

, m e a n i n g a l l m a t t e r s r e q u i r e d t o b e d o n e u n d e r t h e

P l a n

, a n d p u r s u a n

t t o t h e P l a n

, h a d b e e n a c c o m p l i s h e d

. N o w

h e r e a r e t h e c l a i m s o f t h e

[Retirees] recognized as affecting consumm ation or implementation of the P l a n

. ” J u d g e

P e t e r s o n f

u r t h e r o b s e r v

e d t h a t s p e c i f

i c l a n g u a g e i n t h e c o n f

i r m e d P l a n c o n

t e m p l a t e d t h a

t

a n y d i s p u t e s r e l a

t i n g t o i s s u e s c o n c e r n i n g c o n t r a c t u a l a n d f i d u c i a r y d u t i e s o w e d b y8

N o r t h w e s t e r n t o o t h e r p a r t i e s ( s u c h a s t h e T o p H a t C o n t r a c t s a n d c o r r e s p o n d i n g d u t i e s

o w e d t o t h e R e t i r e e s b y N o r t h w e s t e r n ) w o u l d b e r e s o l v e d i n a f o r u m o u t s i d e o f f

e d e r a l

b a n k r u p t c y c o u r t

. T h i r d

, J

u d g e P e t e r s o n n o t e d t

h a t u n d e r t h e P l a

n N o r t h w e s t e r n w a s

r e q u i r e d t o m a k e a p p r o p r i a t e f i l i n g s i n b a n k

r u p t c y c o u r t i f i t w i s h e d t o r e j e c t a n y

executory contracts during bankruptcy proceedings

— a p r o v i s i o n w i t h w

h i c h

N o r t h w e s t e r n o b v

i o u s l y f a i l e d t o c o m

p l y s i n c e i t d i d n o t g

i v e a n y n o t i c e t o t h e R e t i r e e s

u n t i l a f t e r i t e m e r g

e d f r o m C h a p t e r 1 1 a s a r e o r g a n i z e d e n t i t y

. R e f

l e c t i n g o n t

h i s f a c t

,

J u d g e P e t e r s o n t h e n h e l d a s f

o l l o w s :

T h e s i n g l e f a c t o f t h e m a t t e r i s q u i t e s i g n i f i c a n t

. N o n e o f t h e

[ R e t i r e e s ] w e r e a f

f o r d e d d u e p r o c e s s

, i n t h a t n o n e w e r e s e r v e d w i t h

r e j e c t i o n n o t i c e s o f t h e i r e x e c u t o r y c o n t r a c t s i n a c c o r d a n c e w i t h

[ N o r t h w e s t e r n ’ s ] P l a n

, e v e n t h o u g h

, a l a r m i n g l y

, [ N o r t h w e s t e r n ]

, i n i t s

M o t i o n t o t e r m

i n a t e t h e p e

n s i o n b e n e f

i t s

, a c k n o w l e d g e d t h e M P C p u r c h a s e

a g r e e m e n t

. . . as to the pension agreements “ constitutes a legal, valid and

binding agreement, enforceable in a ccordance with its terms of MPC” that

[ N o r t h w e s t e r n ] “ s h a l l m a i n t a i n a n d s h a l l b e r e s p o n s i b l e f o r

. . . a l l c u r r e n t

a n d f u t u r e o b l i g a t i o n s o f M P C

. . . u n d e r a n y s u p p l e m e n t a l p e n s i o n b e n e f

i t

o r b e n e f i t r e p l a c e m e n t o r r e s t o r a t i o n p l a n

, p r o g r a m o r i n d i v

i d u a l

ag reement maintained by MPC . . . .” The Moti on then correctly asserts

that “ no individual who is a party to an MPC agreement has filed a proof

of claim against t h e D e b t o r

. ” Y e t

, [ N o r t h w e s t e r n ] n o w w a n t s t o r e j e c t

e a c h i n d i v i d u a l a g

r e e m e n t t h a t i t a s s u m e d a n d b e c a m e l i a b l e t o p a y

, a t t h i s

l a t e d a t e

, b e y o n d t h e b a r d a t e [ N o r t h w e s t e r n ] e s t a b l i s h e d i n t h e P l a n

, a s a n

e x e c u t o r y c o n t r a c t

, w

h e r e

, a b s o l u

t e l y n o n o t i c e o r p l e a

d i n g w a s e v e r

s e r v e d u p o n a n y o f t h e [ R e t i r e e s ] p r i o r t o c o n f i r m a t i o n

. . . . S i m p l y s t a t e d

, t h e s e [ R e t i r e e s ] h a v e n o t b e e n a f f o r d e d d u e p r o c e s s

, b y n o t i c e

, o r a n y o t h e r f o r m i n t h e [ N o r t h w e s t e r n ] P l a n r e o r g a n i z a t i o n

e f f o r t

. T o n o w c a s t u

p o n e a c h o f t

h e [ R e t i r e e s ] a j u r i s d i c t i o n a l p r e m i s e

b e f o r e t h i s C o u r t i n l i g

h t o f t h e a b o v

e i s s i m p l y b e y o n d a n y s t a n d a r d o f

t i m e l y f a i r n e s s a n d n o t i c e

, w

h i c h t h i s C o u r

t c a n n o t t o l e r a t e o r c o n d o n e

.

¶ 1 1 T a k i n g n o t i c e o f t h e f a c t t h a t t h e R e t i r e e s h a d f

i l e d a c o m

p l a i n t i n s t a

t e D i s t r i c t

C o u r t

, J u d g e P e t e r s o n h e l d t

h e r e w a s n o j u r i s d i c t i o n o v e r t h e T o p H a t C o n

t r a c t s i n9

f e d e r a l b a n k

r u p t c y c o u r t

, a n d d e e m e d t h a t i n t h e i n t e r e s t s o f j u s t i c e t h e b a n k r u p t c y c o u r

t

w o u l d a b s t a i n i n f

a v o r o f t h e s t a t e c o u r

t a c t i o n i n M o n

t a n a

. N o r

t h w e s t e r n s u

b s e q u e n t l y

filed an appeal from J

u d g e P e t e r s o n ’ s r

u l i n g

, b u t t h e n v

o l u n t a r i l y d i s m i s s e d t h a t a p p e a l a t

a l a t e r d a t e

.

¶ 1 2 O n c e t h e m a t t e r w a s r e t u r n e d t o t h e S e c o n d J

u d i c i a l D i s t r i c t C o u r t

, t h e R e t i r e e s

s o u g h t a j u r y t r i a l o n t h e i r c l a i m s a n d t h e p a r t i e s w e n t t h r o u g h a n e x t e n s i v

e m o t i o n

p r a c t i c e p r i o r t o t r i a l

. I n N o v e m b e r 2 0 0 5

, N o r t

h w e s t e r n r e s u m e d p a y i n g t h e R e t i r e e s

p u r s u a n t t o t h e i r T o p H a t C o n t r a c t s

, a n d p a i d t h e m b a c k p a y m e n t s d u e w i t h i n t e r e s t

.

P r i o r t o t r i a l

, P a u l H a s t i n g s s e t t l e d w i t h t h e R e t i r e e s f o r a n u n d i s c l o s e d a m o u n t a n d w a s

s u b s e q u e n

t l y d i s m i s s e d f r o m t h e s u i t

.

¶ 1 3 P r i o r t o a n d d u r i n g t r i a l

, t h e D i s t r i c t C o u r t i s s u e d r u l i n g s r e l a t e d t o t h e a v

a i l a b i l i t y

o f c e r t a i n d e f

e n s e s t o N o r t h w e s t e r n

, t h e a d m i s s i b i l i t y o f e v i d e n c e

, N o r t h w e s t e r n ’ s

m o t i o n s f o r j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w o n s o m e o f t h e R e t i r e e s ’ c l a i m s

, a n d t h e j u r y

instructions. As necessary, w e will discuss the District C o u r t ’ s r u l i n g s o n t h e s e i s s u e s

b e l o w

. T h e j u r y t r i a l b e g a n o n F e b r u a r y 1 2

, 2 0 0 7

, a n d c o n c l u d e d w i t h a j u r y v e r d i c t i n

the Retirees ’ f

a v o r o n F e b r

u a r y 2 2

, 2 0 0 7

. D u r i n g t h e c o u r s e o f t h e t r i a l

, t h e j u r y h e a r d

f r o m t h e R e t i r e e s

, a s w e l l a s C a t h e r i n e C o u t u r e

, t e s t i f y i n g a b o u t t h e i r i n v

o l v e m e n t i n

t h e s e e v e n t s a n d h o w t

h e y w e r e e m o t i o n a l l y a n d m e n t a l l y i m p a c t e d b y t

h e a c t i o n s o f t h e

D e f e n d a n t s

. T h e j u r y a l s o h e a r d

, e i t h e r t h r o u g h l i v e t e s t i m o n y o r d e p o s i t i o n

, f r o m t h e

in dividually n a m e d d e f

e n d a n t s

, P a u l H a s t i n g s ’ a t t o r n e y s

, F o r d E l s a e s s e r ( E l s a e s s e r )

, a

q u a l i f i e d e x p e r t o n b a n k

r u p t c y l a w

, W a d e D a h o o d ( D a h o o d )

, a M o n t a n a a t t o r n e y w

h o10

w a s q u a l i f

i e d t o r e n d e r a n e x

p e r t o p i n i o n o n t h e D e f

e n d a n t s ’ a n d P a u l H a s t i n g s ’ c o n d u c t

,

a n d a n e c o n o m i s t p r e s e n t e d b y t h e R e t i r e e s i n s u p p o r t o f t h e i r c l a i m s f

o r d a m a g e s

.

¶ 1 4 T h r o u g

h t h e t e s t i m o n y o f t h e s e v a r i o u s w i t n e s s e s a n d n u m e r o u s d o c u m e n t s

( i n c l u d i n g m a n y o f t h e i n t e r n a l c o m m u n i c a t i o n s a m o n g N o r t h w e s t e r n

, P a u l H a s t i n g s

, a n d

t h e i r a g e n t s

, e m p l o y e e s

, a n d o f

f i c e r s )

, t h e j u r y w a s p r e s e n t e d w i t h t w o d i f f e r e n t v e r s i o n s

o f t h e e v e n t s s u r r o u n d i n g t h e t e r m i n a t i o n o f t h e T o p H a t C o n t r a c t s a n d t h e i n i t i a t i o n o f

p r o c e e d i n g s a g a i n s t t h e R e t i r e e s i n f e d e r a l b a n k

r u p t c y c o u r

t

. T h e R e t i r e e s p o r t r a y e d t h e

Defendants ’ a c t i o n s a s a c o u r s e o f i l l e g a l a n d m a l i c i o u s c o n d u c t d i r e c t e d a g a i n s t t h e m

.

T h e y a s s e r t e d t h a t N o r t h w e s t e r n ’ s g e n e r a l c o u n s e l

, T h o m a s K n a p p ( K n a p p )

, o r d e r e d t h e

t e r m i n a t i o n o f t h e c o n t r a c t s a n d f i l i n g s i n b a n k

r u p t c y c o u r t a g

a i n s t t h e l e g

a l a d v i c e o f

P a u l H a s t i n g s

, w

h o s e a t t o r n e y s h a d o p i n e d t h a t t h i s c o u r s e o f a c t i o n w a s n o t l e g a l l y

s u p p o r t a b l e

. T h e R e t i r e e s c l a i m e d t h a t N o r t h w e s t e r n a n d i t s c o u

n s e l k n e w t h a t t h e T o p

H a t C o n t r a c t s w e r e v

a l i d a n d b i n d i n g

, y e t w e n t o n t o r e p r e s e n t t o t

h e f e d e r a l b a n k

r u p t c y

c o u r t t h e o p p o s i t e

. F u r t h e r m o r e

, t h e R e t i r e e s a r g

u e d t h a t t h e e c o n o m

i c c o s t o f t h e T o p

H a t C o n t r a c t s w a s t o b e b o r

n e b y t h e r a t e p a y e r s

, a n d n o t N o r t h w e s t e r n d i r e c t l y

, a n d t h a t

i t w a s d i s i n g

e n u o u s f o r N o r t h w e s t e r n t o r e p r e s e n t t o t h e b a n k r u p t c y c o u r t t h a

t

t e r m i n a t i n g t h e c o n t r a c t s w a s i n t h e b e s t i n t e r e s t s o f t h e c o r p o r a t i o n ; y e t

, i n t h e f

a c e o f

t h i s e v i d e n c e

, K n a p p

, N o r t

h w e s t e r n

, a n d i t s o f

f i c e r s a n d a g

e n t s

, m o v e d t o t e r m

i n a t e t h e

T o p H a t C o n

t r a c t s a n d i n i t i a t e p r o c e e d i n g s a g a i n s t t h e R e t i r e e s i n f e d e r a l b a n k

r u p t c y

c o u r t

.

¶ 1 5 I n t h i s c o n n e c t i o n

, t h e R e t i r e e s p r e s e n t e d t e s t i m o n y f r o m D a h o o d a n d E l s a e s s e r t o

s u p p o r t t h e i r a r g u m e n t t h a t t h e b a

n k r u p t c y p r o c e e d i n g s a n d r e l a t e d a c t i o n s w e r e w i t h o u t11

l e g a l b a s i s

. D a h o o d a l s o t e s t i f i e d a b o u t t h e c o s t s i n c u r r e d b y t h e R e t i r e e s i n d e f

e n d i n g

a g a i n s t t h e D e f

e n d a n t s ’ c l a i m s

. E l s a e s s e r o p i n e d t h a t a n a f f i d a v i t s i g n e d b y K o v

a s h

,

w h e r e i n h e r e p r e s e n t e d t o t h e b a n k r u p t c y c o u r t t h a t t h e T o p H a t C o n

t r a c t s w e r e n o t v

a l i d

,

l e g a l

, o r b i n d i n g a g

r e e m e n t s

, w a s a f

a l s e a n d m i s l e a d i n g s t a t e m e n t m a d e t o t h e

b a n k r u p t c y c o u r t

. A d d i t i o n a l l y

, E l s a e s s e r t e s t i f

i e d t h a t a s w o r n d e c l a r a t i o n f i l e d b y

K l i e w e r

, N o r t h w e s t e r n ’ s c o n t r o l l e r

, w h e r e i n h e c l a i m e d t h a t t

h e R e t i r e e s w e r e u n s e c u r e d

c r e d i t o r s

, w a s a n a b s o l u t e l y f a l s e s t a t e m e n t a n d a n o t h e r m i s r e p r e s e n t a t i o n t o t

h e

b a n k r u p t c y c o u r

t

.

¶ 1 6 A s t o t h e c o r

p o r a t e d e c i s i o n t o t e r m

i n a t e t h e T o p H a t C o n t r a c t s a n d c o m m e n c e

l i t i g a t i o n i n b a

n k r u p t c y c o u r

t

, t h e R e t i r e e s p r e s e n t e d e v i d e n c e a n d a r g

u m e n t t o s u p p o r

t

t h e i r c l a i m s t h a t t h e s e a c t i o n s w e r e t o r t i o u s i n n a t u r e a s w e l l

. T h e y a r g

u e d t h a t t h e

b a n k r u p t c y c o u r

t f i l i n g s a n d o t h e r a c t i o n s t a k e n b y N o r t h w e s t e r n a g

a i n s t t h e R e t i r e e s

,

w e r e d o n e w i t h t h e i n t e n t t o m a k e t h e m a c c e p t a s e t t l e m e n t m o r e f a v o r a b l e t o

N o r t h w e s t e r n

. T h e R e t i r e e s a r g u e d t h a t N o r t h w e s t e r n s o u g h t t o l e v e r a g e t h e m i n t o

g i v i n g u p t h e i r l e g i t i m a t e c l a i m s u n d e r t h e i r c o n t r a c t s a n d i n s t e a d a c c e p t s h a r e s o f s t o c k

in the newly reorganized Northwestern corporation

— a n a c t i o n w h i c h n o n e o f t h e

R e t i r e e s w i s h e d t o t a k e

. I n t h i s c o n

n e c t i o n

, t h e R e t i r e e s p r e s e n t e d e v i d e n c e c o n c e r n i n g

t h e p a r t i c i p a t i o n o f D r o o k

, H a n s o n a n d S c h r u m i n t h e c o r

p o r a t e d e c i s i o n s t o t e r m

i n a t e

t h e T o p H a t C o n t r a c t s a n d i n i t i a t e w h a t t h e R e t i r e e s t e r m N o r t h w e s t e r n ’ s “ m a l i c i o u s

l a w s u i t ” i n b a n k

r u p t c y c o u r t

. T h e R e t i r e e s c l a i m t h a t t h e s e d e c i s i o n s

, a n d t h e a c t s o f t h e

i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s i n p e r f

o r m i n g t h e m

, c o n s t i t u t e d t o r t i o u s c o n d u c t f

o r w h i c h b o t h

N o r t h w e s t e r n

, a n d t h e i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s

, c o u l d b e h e l d l i a b l e

.12

¶ 1 7 T h e D e f

e n d a n t s

, b y c o n t r a s t

, p a i n t e d t h e s e e v e n t s a s a c t i o n s t a k e n i n t h e b e s t

i n t e r e s t s o f N o r t h w e s t e r n w i t h o u t a n y m a l i c e o r t o r

t i o u s i n t e n t t o w a r d s t

h e R e t i r e e s

.

N o r t h w e s t e r n c l a i m e d t

h a t t h e T o p H a t C o n

t r a c t s w e r e a m o n g m a n y o t h e r n o n

- q u a l i f i e d

b e n e f i t p l a n s t h a t i t s f

i n a n c i a l a n d l e g

a l a d v i s o r s r e v i e w e d d u r i n g b a n k r u p t c y i n o r d e r t o

e v a l u a t e t h e i r a d m i n i s t r a t i v e c o s t s a n d v

a l u e t o t h e c o r

p o r a t i o n

. N o r t

h w e s t e r n a d m

i t s t h a t

i t t e r m i n a t e d t h e T o p H a t C o n t r a c t s w i t h o u t t i m e l y n o t i c e t o t h e R e t i r e e s

, b u t a s s e r t e d

t h a t t h i s a c t i o n

, a n d t

h e s u b s e q u e n t r e l a t e d p r

o c e e d i n g s i n b a n k

r u p t c y c o u r

t

, d i d n o t

a m o u n t t o t o r t i o u s c o n d u c t a g a i n s t t h e R e t i r e e s

. I

n s t e a d

, i t b a s i c a l l y a r g

u e d t h a t i t s

m i s t a k e w a s i n t h e t i m

i n g o f i t s d e c i s i o n t o t e r m i n a t e t h e c o n

t r a c t s

, a n d i t s f

a i l u r e t o

p r o v i d e p r o p e r n o t i c e

. N o r t h w e s t e r n f u r t h e r p o i n

t e d o u t t h a t i t r e s u m e d p a y m e n t s t o t h e

R e t i r e e s i n N o v

e m b e r 2 0 0 5

, a n d p a i d t h e m b a c k p a y m e n t s w i t h i n t e r e s t

. T h r o u g h t h e

t e s t i m o n y o f J

u d g e P e t e r s o n

, c o u

n s e l f o r P a u l H a s t i n g s

, K

n a p p

, K o v

a s h

, a n d K l i e w e r

, t h e

Defendants presented this defense against the R e t i r e e s ’ c l a i m s

.

¶ 1 8 I n i t s v e r d i c t r e n d e r e d o n F e b r

u a r y 2 2

, 2 0 0 7

, t

h e j u r y f o u n d N o r t

h w e s t e r n l i a b l e

f o r b r e a c h o f c o n t r a c t

, t

h e t o r t o f b a

d f a i t h b r e a c h o f c o n

t r a c t

, a b u s e o f p r o c e s s

, a n d

m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n

. I t a l s o f o u n d N o r t h w e s t e r n l i a b l e f

o r p u n i t i v

e d a m a g e s

. W i t h

r e s p e c t t o t h e i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s D r o o k

, H a n s o n

, S c h r u m

, K o v a s h

, a n d K l i e w e r

, t

h e

j u r y f o u n d t h e m l i a b l e o n l y f

o r a b u s e o f p r o c e s s a n d m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n

, a n d n o t l i a b l e

f o r p u n i t i v

e d a m a g e s

. T h e j u r y f

u r t h e r f o u n d t h e D e f e n d a n t s c o l l e c t i v

e l y n o t l i a b l e o n

t h e t o r t i o u s i n t e r f

e r e n c e o f c o n t r a c t c l a i m s

. A s a r e s u l t o f t h e v e r d i c t

, t h e j u r y a w a r d e d

t h e R e t i r e e s a s a w

h o l e a p p r o x i m a t e l y $ 1 7

. 5 m i l l i o n d o l l a r s i n c o m

p e n s a t o r y d a m a g

e s

,

w i t h i n d i v i d u a l a m o u n t s a p p o r t i o n e d t o e a c h i n d i v i d u a l R e t i r e e

. T h e f o l l o w i n g d a y t h e13

p u n i t i v e d a m a g e s p h a s e o f t h e t r i a l w a s h e l d

, a n d t h e s a m e j u r y r e t u r n e d a v e r d i c t o f

$ 4 m i l l i o n d o l l a r s i n p u n i t i v

e d a m a g e s a g

a i n s t N o r t h w e s t e r n

.

¶ 1 9 J u d g m e n t w a s e n t e r e d b y t h e D i s t r i c t C o u r t o n M a r c h 5

, 2 0 0 7

. A f t e r t h e

j u d g m e n t

, t h e D e f

e n d a n t s f i l e d v a r i o u s p o s t

- t r i a l m o t i o n s s e e k i n g t o o f f s e t t h e d a m a g e s

a g a i n s t t h e p r e

- t r i a l s e t t l e m e n t e n t e r e d i n t o b y P a u l H a s t i n g s

, a n d a l s o s e e k i n g t o r e d u c e

t h e j u d g m e n t b y t h e a m o u n t o f t h e o n g o i n g p a y m e n t s N o r t h w e s t e r n w a s s t i l l m a k i n g t o

t h e R e t i r e e s

. T h e s e m o t i o n s w e r e d e n i e d b y t h e D i s t r i c t C o u r t

.

¶ 2 0 The Defendants now appeal t h e j u r y ’ s v e r d i c t

, a s w e l l a s v

a r i o u s r u l i n g s o f t h e

D i s t r i c t C o u r t b e f

o r e

, d u r i n g

, a n d a f

t e r t r i a l

. W e s t a t e t h e i s s u e s p r e s e n t e d b y t h e i r a p p e a

l

a s f o l l o w s :

¶ 2 1 I s s u e O n e : Were the Retirees’ claims completely preempted by federal

bankruptcy law and did the District Court lack subject matter jurisdiction to consider

t h o s e c l a i m s ?

¶ 2 2 I s s u e T w o : D i d t h e D i s t r i c t C o u r t e r r b y d e n y i n g t h e D e f e n d a n t s t h e o p p o r t u n i t y

to p resent an advice

- of

- c o u n s e l d e

f e n s e t o t h e R e t i r e e s ’ c l a i m s ?

¶ 2 3 I s s u e T h r e e : Did the District Court err in denying t h e D e f e n d a n t s ’ m o t i o n f

o r

j u d g m e n t a s a m a t t e r o

f l a w o n t h e R e t i r e e s ’ a b u s e o f p r o c e s s c l a i m ?

¶ 2 4 I s s u e F o u r : Should the judgment on the Retiree s ’ b a d f a i t h c l a i m b e r e v e

r s e d ?

¶ 2 5 I s s u e F i v e : D i d t h e D i s t r i c t C o u r t c o m m i t r e v e r

s i b l e e r r o r i n a l l o w i n g t h e j u r y t o

c o n s i d e r t h e R e t i r e e s ’ c l a i m s f

o r e m o t i o n a l d

i s t r e s s a n d i n s t

r u c t i n g t h e

m o n t h o s e

c l a i m s ?14

¶ 2 6 I s s u e S i x : W

a s t h e j u r y ’ s v e r d i c t a w a r d i n g t o r t d a m a g e s s u p p o r t e d b y s u b s t a n t i a l

c r e d i b l e e v i d e n c e ?

¶ 2 7 I s s u e S e v e n : Did the District Court err in denying t h e D e f e n d a n t s ’ m o t i o n s f

o r

d i s m i s s a l a n d j u d

g m e n t a s a m a t t e r o

f l a w a s t o d e

f e n d a n t s D r o o k

, H a n s o n

, S c h r u m

,

K o v a s h

, a n d K

l i e w e r ?

¶ 2 8 I s s u e E i g h t : Did th e District Court err in denying t h e D e f e n d a n t s ’ p o s t

- t r i a l

m o t i o n t o o f f s e t t h e j u d g m e n t a g a i n s t t h e a m o u n t o

f t h e R e t i r e e s ’ p r e

- t

r i a l s e t t l e m e n t w i t h

P a u l H a s t i n g s ?

S T A N D A R D O F R E V I E W

¶ 2 9 W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n c l u s i o n s o n q u e s t i o n s o f l a w t o d e t e r m i n e i f t h o s e

c o n c l u s i o n s a r e c o r r e c t

. Sunburst Sc h. Dist. No. 2 v. Texaco, Inc.

, 2 0 0 7 M T 1 8 3

, ¶ 2 8

,

3 3 8 M o n t

. 2 5 9

, 1 6 5 P

. 3 d 1 0 7 9

.

¶ 3 0 W e r e v

i e w j u r y i n s t r

u c t i o n s f o r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n t o d e t e r m i n e w h e t h e r

, a s a

w h o l e

, t h e y f

u l l y a n d f

a i r l y i n s t r u c t a j u r y o n t

h e l a w a p p l i c a b l e t o t h e c a s e

. S t a t e v

.

English , 2006 MT 177, ¶ 39, 333 Mont. 23, 140 P.3d 454. W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s

g r a n t o r d e n i a l o f a m o t i o n i n l i m i n e f o r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n a s w e l l

. S t a t e v

. D u n n i n g

,

2 0 0 8 M T 4 2 7

, ¶ 2 1

, 3 4 7 M o n t

. 4 4 3

, 1 9 8 P

. 3 d 8 2 8

. A d i s t r i c t c o u r t a b u s e s i t s d i s c r e t i o n i f

i t a c t s a r b i t r a r i l y w i t h o u t c o n s c i e n t i o u s j u d g m e n t o r e x c e e d s t h e b o u n d s o f r e a s o n

r e s u l t i n g i n s u b s t a n t i a l i n j u s t i c e

. Dunning

, ¶ 2 1

.

¶ 3 1 W e r e v i e w a j u r y ’ s d e c i s i o n t o d e t e r m i n e i f s u b s t a n t i a l c r e d i b l e e v i d e n c e i n t h e

r e c o r d s u p p o r t s i t

. Upky v. Marshall Mountain, LLC

, 2 0 0 8 M T 9 0

, ¶ 2 2

, 3 4 2 M o n t

. 2 7 3

,

180 P.3d 651. “ S u b s t a

n t i a l e v i d e n c e i s ‘ e v

i d e n c e t h a t a r e a s o n a

b l e m i n d m i g h t a c c e p t a s15

a d e q u a t e t o s u p p o r

t a c o n c l u s i o n ’ a n d m a y b e l e s s t h a n a p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v

i d e n c e

but must be more than a ‘mere scintilla.’ ” Upky

, ¶ 2 2 ( q u o t i n g C a m p b e l l v

. C

a n t y

, 1 9 9 8

M T 2 7 8

, ¶ 1 8

, 2 9 1 M o n

t

. 3 9 8

, 9 6 9 P

. 2 d 2 6 8 )

.

¶ 3 2 We r e v i e w d e n o v o a d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o d e n y a m o t i o n f o r j u d g m e n t a s a

m a t t e r o f l a w

. Vader v. Fleetwood Enterprises, Inc.

, 2 0 0 9 M T 6

, ¶ 2 0

, 3 4 8 M o n t

. 3 4 4

,

2 0 1 P

. 3 d 1 3 9

. J

u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w i s a p p r o p r i a t e o n l y w h e n t h e r e i s a c o m

p l e t e

a b s e n c e o f a n y e v i d e n c e w h i c h w o u l d j u s t i f

y s u b m i t t i n g a n i s s u e t o a j u r y

. Vader

, ¶ 2 0

.

D I S C U S S I O N

¶ 3 3 I s s u e O n e : W

e r e t h e R e t i r e e s ’ c l

a i m s c o m

p l e t e l y p r e e m p t e d b y f e d e r a l

b a n k r u p t c y l a w a n d d

i d t h e D i s t r i c t C

o u r t l a c k s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d

i c t i o n t o

c o n s i d e r t h o s e c l a i m s ?

¶ 3 4 T h e D e f

e n d a n t s r a i s e a n o v

e l i s s u e f o r t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l

, a r g

u i n g t h a t t

h e

D i s t r i c t C o u r t p r

o c e e d i n g s i n t h i s c a s e w e r e c o m p l e t e l y p r e e m

p t e d b y f e d e r a l l a w

, a n d

t h a t t h e D i s t r i c t C o u r t l a c k e d s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n t o e n t e r t a i n t h e m

. A l t

h o u g h t h i s

i s s u e h a s n o t b e e n p r e v

i o u s l y r a i s e d o r p l e d a s a n a f f i r m a t i v e d e f e n s e d u r i n g t h e c o u r s e o f

t h e s e p r o c e e d i n g s

, t h e D e f e n d a n t s n o n e t

h e l e s s a r g u e t h a t i t m e r i t s c o n s i d e r a t i o n b e c a u s e

challenges to subject matter jurisdiction may be raised at any time, including for the first

time on appeal.

¶ 3 5 W h i l e w e a g

r e e w i t h t h e D e f

e n d a n t s t h a t c h a l l e n g

e s t o s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

m a y b e c o n s i d e r e d f

o r t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l

, s e e S t a n l e y v

. L e m i r e

, 2 0 0 6 M T 3 0 4

,

¶ ¶ 2 9

- 3 2

, 3 3 4 M o n t

. 4 8 9

, 1 4 8 P

. 3 d 6 4 3

, g i v e n t h e p r o c e d u r a

l p o s t u r e o f t h i s c a s e a n d t h e

p r e v i o u s r

u l i n g s b y t h e f

e d e r a l b a n k

r u p t c y c o u r

t

, w e f i n d t h i s a r g

u m e n t w h o l l y d e v o i d o f

m e r i t

. J u d g e P e t e r s o n s p e c i f

i c a l l y f o u n d t h a t t

h e f e d e r a l b a n k

r u p t c y c o u r

t l a c k e d16

j u r i s d i c t i o n u n d e r f

e d e r a l b a n k

r u p t c y l a w s o v

e r N o r t h w e s t e r n ’ s m o t i o n t o t e r m i n a t e s i n c e

N o r t h w e s t e r n ’ s b a n k

r u p t c y p l a n h a d a l r e a d y b e e n c o n s u m

m a t e d

. I n f a c t

, J u d g e P e t e r s o n

went so far as to characterize Northwestern ’ s a t t e m p t t o i n v o k e t h e f e d e r a l j u r i s d i c t i o n o f

t h e b a n k r u p t c y c o u r t a s “ s i m

p l y b e y o n d a n y s t a n d a r d o f t i m e l y f a i r n e s s a n d n o t i c e

, w

h i c h

this Court cannot tole r a t e o r c o n d o n e

. ”

¶ 3 6 N o r t h w e s t e r n i n i t i a l l y a p p e a l e d t h i s r

u l i n g

, b u t t h e n a p p a r e n t l y d i s m i s s e d i t s

a p p e a l o f i t s o w

n a c c o r d

. N o w

, s e v e r a l y e a r s l a t e r

, t h e D e f e n d a n t s a s k t h i s C o u r t t o

r e t u r n j u r i s d i c t i o n t o t h e v e r y f e d e r a l c o u r

t w h i c h h a s a l r e a

d y d e t e r m

i n e d t h a t i t l a c k e d

jurisdiction, thus leaving the Re t i r e e s ’ c l a i m s i n a l e g a l l i m b o w i t h f

e d e r a l a n d s t a t e

c o u r t s b o t h r e f

u s i n g t o e x e r c i s e j u r i s d i c t i o n o v e r t h e s e c l a i m s

. T h e i m

p l i c a t i o n s o f t h i s

a r g u m e n t d e f

y c o m m o n s e n s e a n d l o g

i c

, a n d a r e n o t h i n g s h o r t o f K a f k a e s q u e

.

¶ 3 7 A d d i t i o n a l l y

, i t i s p a t e n t l y o b v i o u s t h a t N o r t h w e s t e r n i s c o l l a t e r a l l y e s t o p p e d f r o m

a s s e r t i n g a f

e d e r a l j u r i s d i c t i o n a r g

u m e n t a t t h i s s t a g

e i n t h e p r o c e e d i n g s s i n c e t h e i s s u e o f

f e d e r a l j u r i s d i c t i o n w a s a l r e a d y d e c i d e d b y J u d g e P e t e r s o n

, a

n d N o r t h w e s t e r n w a s p a r t y

t o t h i s p r i o r

, f

i n a l a d j u d i c a t i o n

. S e e A u t

o P a r t s o f B o z e m a n v

. E m p l o y m e n t R e l a t i o n s D i v

.

Underinsured Employer

s ’ Fund , 2001 MT 72, ¶

¶ 2 9

- 3 0

, 3 0 5 M o n

t

. 4 0

, 2 3 P

. 3 d 1 9 3

.

T h u s

, w e r e

j e c t t h i s a r g

u m e n t

.

¶ 3 8 I s s u e T w o : D i d t h e D i s t r i c t C o u r t e r r b y d e n y i n g t h e D e f e n d a n t s t h e o p p o r t u n i t y to present an advice

- of

- c o u n s e l d e

f e n s e t o t h e R e t i r e e s ’ c l a i m s ?

¶ 3 9 T h r o u g

h o u t b a n k

r u p t c y p r o c e e d i n g s a n d t h e d e c i s i o n

- m a k i n g p r o c e s s o n w h e t h e r

t o f i l e a m o t i o n t o t e r m

i n a t e t h e T o p H a t C o n

t r a c t s i n b a n k

r u p t c y c o u r t

, N o r t

h w e s t e r n

w a s r e p r e s e n t e d b y t h e l a w f i r m o f P a u l H a s t i n g s

. I n t h e R e t i r e e s ’ c o m

p l a i n t

, t h e y17

alleged that D e f

e n d a n t s ’ a c t i o n s w e r e d o n e w i t h t h e a s s e n t a n d a s s i s t a n c e o f

N o r t h w e s t e r n ’ s a g

e n t P a u l H a s t i n g s

, a n d r e s u l t e d i n t h e c o m m i s s i o n o f v

a r i o u s t o r t s

a g a i n s t t h e R e t i r e e s

.

¶ 4 0 I n i t s r e s p o n s e t o t h e s e c l a i m s

, t h e D e f e n d a n t s p r e s e n t e d a g

e n e r a l d e n i a l

, b u

t d i d

n o t p l e a d a

d v i c e o f c o u n s e l a s a n a f f i r m a t i v e d e f e n s e

. P r i o r t o t r i a l

, t

h e D e f e n d a n t s

p r o p o s e d t

h e f o l l o w i n g j u r y i n s t r

u c t i o n :

M o n t a n a l a w p r o v

i d e s t h a t r e l i a n c e u p o n t h e a d v i c e o f c o u n s e l

,

p r o v i d e d i n g o o d f a i t h a n d b a s e d u p o n a f

u l l a n d f a i r s t a t e m e n t o f t h e f

a c t s

b y t h e c l i e n t

, i s a c o m

p l e t e a f f i r m a t i v e d e f

e n s e t o a n a c t i o n for malicious

prosecution.

¶ 4 1 O n t h e m o r n i n g o f t r i a l

, t h e R e t i r e e s o r a l l y p r e s e n t e d t o t h e D i s t r i c t C o u r t a

m o t i o n i n l i m

i n e s e e k i n g t o p r e c l u d e N o r t h w e s t e r n f

r o m p r e s e n t i n g t h e a f

f i r m a t i v e

defense of r eliance on advice of counsel at trial. 3 T h e R e t i r e e s a r g u e d t h a t t

h e

D e f e n d a n t s c o u l d n o t p r e s e n t s u c h a d e f e n s e s i n c e t h e y d i d n o t a f f i r m a t i v e l y p l e a d i t i n

t h e i r r e s p o n s i v

e p l e a d i n g s

. T h e D e f

e n d a n t s a r g

u e d a g a i n s t t h e R e t i r e e s ’ m o t i o n

. T h e

D i s t r i c t C o u r t d i d n o t m a k e a d e f i n i t i v e r u l i n g o n t h e m o t i o n a

t t h a t t i m e

.

¶ 4 2 O n F e b r

u a r y 1 6

, 2 0 0 7

, d u r i n g t h e R e t i r e e s ’ c a s e

- i n

- c h i e f

, b u t b e f

o r e t h e

D e f e n d a n t s p r e s e n t e d t

h e i r d e f e n s e

, t h e D i s t r i c t C o u r t e n t e r t a i n e d f

u r t h e r a r g u m e n t o n t

h e

R e t i r e e s ’ m o t i o n

. T h e R e t i r e e s a r g u e d t h a t t h e D e f

e n d a n t s c o u l d n o t p r e s e n t t h i s d e f e n s e

3 I n a p r e v i o u s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n

t

, t h e R e t i

r e e s h a d s o u g h t t

o p r e c l u d e t h e

Defendants from raising any affirmative defenses based on the propriety of Paul Hastings’

conduct in federal bankruptcy court. The Retirees asserted that Judge Peterson had essentially

r u l e d o n t h e p r o p r i e t y o f P a u l H a s t i n g s ’ c o n d u c t i

n t h e b a n k r u p t c y a c t i o n w h e n i

t d i s m i s s e d t h a t

a c t i o n a n d r e t u r

n e d j u r i s d i c t i o n o v e r t h e R e t i r e es’ claims to state court in Montana. The District

Court denied the motion at the time, holding that there remained genuine issues of material fact

on Paul Hastings’ conduct in bankruptcy proceedings as it rel ated to the Retirees’ claims.

However, the Di strict Court had not previously ruled on the extent to which the D efendants

c o u l d r e l y u p o n P a

u l H a s t i n g s ’ c o n d u c t a s a n a f

f i r m a t i v e d e f e n s e t o t h e c l a i

m s a g a i n s t t h e m

.18

d u e t o t h e i r f a i l u r e t o p l e a d i t

, a

n d b e c a u s e t

h e y h a d a l r e a

d y c o n c e d e d t h a t t h e y w o u l d n o t

b e a b l e t o a s s e r t a n “ e m

p t y c h a i r ” d e f

e n s e a g a i n s t P a u l H a s t i n g s

. T h e R e t i r e e s n o t e d t h a t

t h e D e f e n d a n t s h a d n e v

e r f i l e d a c r o s s

- c l a i m a g

a i n s t P a u l H a s t i n g s a t a n y p o i n t i n t h e

p r o c e e d i n g s

. I

n r e s p o n s e

, t h e D e f

e n d a n t s a s s e r t e d t h a t t h e y h a d n o t w a i v e d t h e

a f f i r m a t i v e d e f e n s e o f a d v i c e o f c o u n s e l u n d e r t h e a u t h o r i t y o f M

c G u i r e v

. A r m i t

a g e

, 1 8 4

M o n t

. 4 0 7

, 6 0 3 P

. 2 d 2 5 3 ( 1 9 7 9 )

. T h e y a s s e r t e d t h a t u n d e r M c G u i r e

, t h e a f f i r m a t i v e

d e f e n s e o f a d v i c e o f c o u n s e l d o e s n o t n e e d t o b e a f f i r m a t i v e l y p l e a d e d

, b u

t i n s t e a d c a n b e

r a i s e d i n a g e n e r a l d e n i a l

. T h e D e f e n d a n t s f u r t h e r a s s e r t e d t h a t t h a

t t h e i r r e l i a n c e o n t

h e

a d v i c e o f P a u l H a s t i n g s w a s r e l e v a n t t o t h e i s s u e o f c a u s a t i o n a n d i n t e n t

.

¶ 4 3 T h e D i s t r i c t C o u r t i s s u e d a r u l i n g t h a t s a m e d a y

, d e n y i n g i n p a r t a n d g r a n t i n g i n

p a r t t h e R e t i r e e s ’ m o t i o n

. I n i t s w r i t t e n o r d e r

, t h e D i s t r i c t C o u r t h e l d t h a t t h e D e f e n d a n t s

c o u l d n o t a r g

u e t o t h e j u r y t h a

t t h e i r r e l i a n c e o n t

h e a d v i c e o f c o u n s e l c o n s t i t

u t e d a v a l i d

defense to t h e R e t i r e e s ’ c a u s e s o f a c t i o n

, b u t a l l o w e d t h e D e f

e n d a n t s t o p r e s e n

t e v i d e n c e

as to the sub stance of P a u l H a s t i n g s ’ l e g a l a d v i c e

. T h e D i s t r i c t C o u r t a d v a n c e d t w o

g r o u n d s f o r i t s d e c i s i o n

. F i r s t

, i t c o n c l u d e d t h a t t h e D e f e n d a n t s h a d f

a i l e d t o r a i s e a d v

i c e

o f c o u n s e l a s a n a f

f i r m a t i v e d e f e n s e i n t h e i r r e s p o n s e t o t h e c o m p l a i n t a s r e q

u i r e d b y t h e

M o n t a n a R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e

. S e c o n d

, i t c o n c l u d e d t h a t N o r t h w e s t e r n

, a s a

c o r p o r a t e e n t i t y

, i s h e l d v

i c a r i o u s l y l i a b l e t h r o u g

h t h e a c t s o f i t s d i r e c t o r s

, o f f i c e r s

,

e m p l o y e e s a n d a g

e n t s

, a n d t h a t i t s i m

p l y c o u l d n o t

, a s a m a t t e r o f l a w

, r e l y o n a d v i c e o f

c o u n s e l a s a n a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e

, g i v e n i t i s u l t i m a t e l y r e s p o n s i b l e f o r t h e a c t i o n s o f i t s

c o u n s e l a s a

n a g e n t o f t h e c o r

p o r a t i o n

.19

¶ 4 4 T h e D i s t r i c t C o u r t d i d c o n c l u d e t h a t t h e p r e s e n t a t i o n o f e v i d e n c e a s t o t h e

substance of P a u l H a s t i n g s ’ c o m m u n i c a t i o n a n d a

d v i c e w o u l d b e p e r m

i t t e d a s i t w o u l d

g o t o t h e h e a r t o f t h e c a u s a t i o n a n d i n t e n t e l e m e n t s i n v

o l v e d i n t h e t o r t c l a i m s r a i s e d b y

t h e R e t i r e e s

. A s a n e x a m p l e

, t h e D i s t r i c t C o u r t n o t e d t h a t c l a i m s f o r p u n i t i v

e d a m a g e s

a n d m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n r e q u i r e a s h o w i n g f r o m t h e p l a i n t i f

f t h a t t h e d e f

e n d a n t a c t e d

w i t h e i t h e r a c t u a

l m a l i c e o r a c t u a

l f r a u d ( i n t h e c a s e o f p u n i t i v e d a m a g e s c l a i m s )

, o r t h a

t

t h e d e f e n d a n t w a s m o t i v

a t e d b y m a l i c e ( i n t h e c a s e o f m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n )

. T h e

substance and advice of Paul Hastings ’ l e g a l c o u n s e l w o u l d b e r e l e v a n t i n h e l p i n g t h e

j u r y t o a s s e s s w

h e t h e r N o r t h w e s t e r n o r i t s a g e n t s m e t t h e s e m e n t a l s t a t e r e q u i r e m e n t s

.

A s s t a t e d b y t h e D i s t r i c t C o u r t

,

T h e C o u r

t c o n c l u d e s t h a

t t h e s u b s t a n c e o f c o u

n s e l ’ s

c o m m u n i c a t i o n s a n d a d v

i c e t o t h e N o r t h w e s t e r n D e f e n d a n t s c o n c e r

n i n g

t h e i r l e g a l r e l a t i o n s h i p w i t h t h e P l a i n t i f f s i s r e l e v a n t t o t h e i s s u e o f w

h e t h e r

the Defendants acted with actual malice or actual f raud in causing harm to

t h e P l a i n t i f

f s

. T h e C o u r t a l s o n o t e s t h a t t h e P l a i n

t i f f s ’ b a n k r u p t c y e x p e r t

w i t n e s s [ E l s a e s s e r ] a l r e a d y h a s t e s t i f i e d t h a t h e c o u l d n o t f

i n d a n y e v i d e n c e

i n t h e c o r

p o r a t e c o m

m u n i c a t i o n s w

h e r e a n y o f t h e b a n k

r u p t c y a t t o r n e y s

a d v i s e d t h e N o r t h w e s t e r n D e f e n d a n t s t o s t o p t h e s u p p l e m e n t a l b e n e f i t

p a y m e n t s t o t h e P l a i n t i f

f s

. S h o u l d c o m m

u n i c a t i o n s o r a d v

i c e t o t h e contrary exist, such evidence would go to the credibility of witnesses.

¶ 4 5 F u r t h e r m o r e

, t h e D i s t r i c t C o u r t n o t e d t h a t i t w o u l d u l t i m a t e l y i n s t r u c t t h e j u r y t h a t

a c o r p o r a t i o n a c t s t h r

o u g h

, a n d i s r e s p o n s i b l e f

o r

, t h e c o n d

u c t o f i t s o f

f i c e r s

, e m p l o y e e s

,

a n d a g e n t s

, a n d t h a t e v

i d e n c e a s t o t h e a d v

i c e o f c o u n s e l u n d e r t h e s e c i r c u m s t a n c e s

would go towards evaluating D e f e n d a n t s ’ i n t e n t i n e n g

a g i n g i n t h e c o n d

u c t a t i s s u e w

h e n

t h e y a c t e d a g

a i n s t t h e R e t i r e e s

.20

¶ 4 6 D u r i n g t h e s e t t l i n g o f j u r y i n s t r u c t i o n s

, t h e D i s t r i c t C o u r t r e f u s e d t h e D e f

e n d a n t s ’

i n s t r u c t i o n o n a

d v i c e o f c o u n s e l a s a n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e o n t h e g

r o u n d s i n i t s r

u l i n g o n

the Re t i r e e s ’ m o t i o n i n l i m i n e

.

¶ 4 7 T h e D e f

e n d a n t s n o w a r g

u e t h a t t h e s e r

u l i n g s f r o m t h e D i s t r i c t C o u r t w e r e i n e r r o r

a n d s h o u l d b e r e v

e r s e d

. R e l y i n g p r i m a r i l y u p o n M c G u i r e

, a n d S t e p h e n s v

. C o n l e y

, 4 8

M o n t

. 3 5 2

, 1 3 8 P

. 1 8 9 ( 1 9 1 4 )

, a s w e l l a s t h e M o n t a n a R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e

, t h e

D e f e n d a n t s a s s e r t t

h a t a d v i c e o f c o u n s e l m a y b e r a i s e d b y a g e n e r a l d e n i a l

, a s w a s d o n e

i n t h i s c a s e

, a n d t

h e n l a t e r b e a s s e r t e d a s a c o m p l e t e a n d a f f i r m a t i v e d e f

e n s e

. T h e

Defendants argue t h a

t t h e D i s t r i c t C o u r t ’ s f

a i l u r e t o a

l l o w t h i s a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e

s u b s t a n t i a l l y p r e

j u d i c e d t h e m a t t r i a l

. W h e n c o m b i n e d w i t h t h e j u r y i n s t r u c t i o n t h a

t

N o r t h w e s t e r n w a s r e s p o n s i b l e f o r t h e a c t s o f i t s l e g

a l c o u n s e l

, t h e D e f

e n d a n t s a r g

u e t h a t

t h e D i s t r i c t C o u r t ’ s r

u l i n g s e f f e c t i v e l y a m o u n t e d t o a d i r e c t e d v e r d i c t f o r t h e R e t i r e e s

.

F u r t h e r m o r e

, N o r t

h w e s t e r n a s s e r t s t h a t t h e e v i d e n c e i t p r e s e n t e d s u

p p o r t s t h e a r g u m e n t

t h a t i t a c t e d i n g

o o d f a i t h a n d r e l i a n c e u p o n P a u l H a s t i n g s ’ a d v i c e i n f i l i n g i t s m o t i o n s i n

b a n k r u p t c y c o u r

t

. F o r t h e s e r e a s o n s

, t h e D e f e n d a n t s a r g u e t h a t t h e j u d g m e n t a g a i n s t

t h e m m u s t b e r e v

e r s e d a n d a n e w t r i a l o r d e r e d s i n c e t h e j u r y w a s d e n i e d t h e o p p o r t u n i t y

t o c o n s i d e r t

h i s d e f e n s e

.

¶ 4 8 I n r e s p o n s e

, t h e R e t i r e e s b e g i n b y a s s e r t i n g t h a t N o r t h w e s t e r n w a i v e d t h e r i g h t t o

p r e s e n t t h i s a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e

. T h e y a l s o a r g u e t h a t a t t h e h e a r i n g o n t h e m o t i o n i n

l i m i n e a s w e l l a s d u r i n g t h e t r i a l

, N o r t h w e s t e r n b a s i c a l l y c o n c e d e d t o t h e D i s t r i c t C o u r t

t h a t

, u n d e r p r i n c i p l e s o f a g e n c y l a w

, i t w o u l d b e r e s p o n s i b l e f o r t h e a c t i o n s o f P a u l

H a s t i n g s

. I

n t h e f i n a l p r e t r i a l o r

d e r

, N o r t h w e s t e r n i n f

a c t c o n c e d e d i t c o u l d n o t a s s e r t a n21

“empty chair” defense against Paul Hastings, and that Paul Hastings ’ a c t i o n s w o u l d b e

p r o b a t i v e o n t h e i s s u e o f c a u s a t i o n f o r t h e R e t i r e e s ’ d a m a g e s

. T h e R e t i r e e s a l s o m a i n t a i n

that Northwestern’s f

a i l u r e t o o b

j e c t t o t h e D i s t r i c t C o u r t ’ s j u r y i n s t r u c t i o n t h a t i t i s

“ r e s p o n s i b l e f

o r t h e a c t i o n s o f i t s d i r e c t o r s

, o f f i c e r s

, e m p l o y e e s a n d a g

e n t s ” f u r t h e r

p r e c l u d e s N o r t h w e s t e r n f r o m a r g u i n g a d v i c e o f c o u n s e l a s a n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e u n d e r

the facts of this case. F i n a l l y

, t h e R e t i r e e s a s s e r t t h a t N o r t h w e s t e r n ’ s a d v i c e

- o f

- c o u n s e l

d e f e n s e w a s s i m

p l y n o t s u p p o r

t e d b y t h e r e c o r d

, a n d t h a t N o r t h w e s t e r n a n d t h e i n d i v i d u a l

defendants in fact disregarded Pau l H a s t i n g s ’ l e g a l a d v i c e w h e n t h e y t o o k a c t i o n a g

a i n s t

t h e R e t i r e e s

.

¶ 4 9 T h e D e f

e n d a n t s ’ a p p e a

l o f t h i s i s s u e p r e s e n t s t w o s e p a r a t e q u e s t i o n s : f i r s t

,

whether the District Court abused its discretion in its order on t h e R e t i r e e s ’ m o t i o n i n

l i m i n e ; a n d s e c o n d

, w

h e t h e r t h e D i s t r i c t C o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n d e n y i n g t h e

p r o p o s e d j u r y i n s t r

u c t i o n o n t

h e a d v i c e

- o f

- c o u n s e l d e f

e n s e

.

¶ 5 0 I n M c G u i r e

, t h e c a s e r e l i e d u p o n b y t h e D e f e n d a n t s

, w e s t a t e d t

h e f o l l o w i n g

c o n c e r n i n g t h e a d v

i c e

- o f

- c o u n s e l d e f

e n s e :

R e l i a n c e u p o n t h e a d v

i c e o f c o u n s e l

, p r o v

i d e d i t i s g i v

e n i n g o o d

f a i t h a n d i s b a s e d u p o n a f u l l a n d f a i r s t a t e m e n t o f t h e f

a c t s b y t h e c l i e n t

,

m a y a f f o r d t h e l a t

t e r a c o m

p l e t e d e f e n s e t o a n a c t i o n f

o r m a l i c i o u s

p r o s e c u t i o n

. B u t i t i s a n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e

. I t m a y b e s h o w

n u n d e r a

g e n e r a l d e

n i a l i n the answer, but t

h e b u r d e n o

f e s t a b l i s h i n g i t i s u

p o n t h e

d e f e n d a n t

.

M c G u i r e

, 1 8 4 M o n t

. a

t 4 1 2

- 1 3

, 6 0 3 P

. 2 d a t 2 5 6 ( e m p h a s i s i n o r i g i n a l

, q u o t a t i o n a n d

a l t e r a t i o n s o m

i t t e d )

. Contrary to the Defendants’ characterization of McGuire

, t h i s c a s e

d i d n o t s t a t e u n e q u i v

o c a l l y t h a t a d v

i c e o f c o u n s e l i s a n a b s o l u t e d e f e n s e t o a c l a i m o f22

m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n

. I n s t e a d

, M c G u i r e r e c o g

n i z e d t h a t a d v i c e o f c o u n s e l m a

y afford a

complete defense

, provided the defendant satisfies its burden of establishing it

.

¶ 5 1 I n i t s r u l i n g o n t h e m o t i o n i n l i m i n e

, t h e D i s t r i c t C o u r t h e l d t h a t N o r t h w e s t e r n w a s

u n a b l e t o p r e s e n t a d v

i c e o f c o u n s e l a s a n a f

f i r m a t i v e d e f e n s e d u e t o i t s f

a i l u r e t o r a i s e i t

a s s u c h i n i t s r e s p o n s i v e p l e a d i n g s a s r e q u i r e d u n d e r M

. R

. C i v

. P

. 8 ( c )

. S e e e

. g

. W i n s l o w

v. Mont. Rail Link, Inc.

, 2 0 0 5 M T 2 1 7

, ¶ 3 8

, 3 2 8 M o n t

. 2 6 0

, 1 2 1 P

. 3 d 5 0 6

. T h e r e i s

s i m p l y n o q u e s t i o n t h a

t r e l i a n c e u p o n a d v

i c e o f c o u n s e l i s a m a t t e r o f a v o i d a n c e

, a n d t

h i s

being so, it clearly falls under the clea r provisions of M. R. Civ. P . 8(c) ( “ I n p l e a d i n g t o a

p r e c e d i n g p l e a d i n g

, a p a r t y s h a l l s e t f o r t h a f f i r m a t i v e l y

. . . a n y o t h e r m a t t e r c o n s t i t u t i n g

an avoi d a n c e o r a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e

. ” )

.

¶ 5 2 I n t h i s c a s e

, t h e D e f

e n d a n t s d i d n o t c o n c e d e a t a n y p o i n t i n t h e l i t i g a t i o n t h a t t h e

Retirees ma y have an otherwise viable cause of action for malicious prosecutio n

— t o b e

averted by the affirmative defense of advice of counsel

— a s i s t y p i c a l o f t h e c l a s s i c

a f f i r m a t i v e d e f e n s e s i t u a t i o n

. R a t h e r

, t

h e y r e s p o n d e d i n t h e i r a n s w e r a n d t h r o u g h o u t t h e

l i t i g a t i o n w i t h a n a s s e r t i o n t h a t t h e y h a

d a c t e d i n g

o o d f a i t h a t a l l t i m e s

. T h u s

, i n

p r o h i b i t i n g a d v i c e o f c o u n s e l a s a n a f f i r m a t i v e d e f e n s e

, t h e D i s t r i c t C o u r t d i d n o t g u t t h e

D e f e n d a n t s ’ c a s e a t a l l

, a s i t p e r m i t t e d t h e D e f

e n d a n t s t o f

u l l y a r g u e t h a t t h e y a c t e d i n

g ood faith and without malice. In other words, t h e D i s t r i c t C o u r t ’ s r

u l i n g a l l o w e d t

h e

D e f e n d a n t s t o r e f

u t e t h e m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n c l a i m c o n s i s t e n t w i t h t h e r e s p o n s e i n t h e i r

answer

— i

. e

. , t h e i r g

e n e r a l d e n i a l o f t h e a l l e g a t i o n s o f m a l i c e

. S e e S t e p h e n s

, 4 8 M o n

t

. a t

3 6 9

- 7 1

, 1 3 8 P

. a t 1 9 3

- 9 4 ( d i s c u s s i n g t h e a b i l i t y o f a d e f e n d a n t t o r e

b u t a c l a i m o f

m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n v i a g e n e r a l d e n i a l ) ; s e e a l s o M c G u i r e

, 1 8 4 M o n

t

. a t 4 1 2

- 1 3

, 6 0 323

P

. 2 d a t 2 5 6

. B e c a u s e t h e D e f e n d a n t s w e r e p e r m i t t e d t o p r e s e n t a l l a v a i l a b l e e v

i d e n c e

s h o w i n g t h a t t h e y h a d a c t e d i n g o o d f a i t h w i t h o u t m a l i c e

, i n c l u d i n g e v i d e n c e o f t h e

s u b s t a n c e o f P a u l H a s t i n g s ’ a d v i c e a n d t h e i r a c t i o n s i n r e l y i n g ( o r n o t r e l y i n g ) u p o n i t

,

t h e y w e r e n o t a t a

l l p o w e r l e s s t o d e f

e n d t h e m s e l v e s

. M o r e o v

e r

, w e a g

r e e w i t h t h e

R e t i r e e s t h a t t h e D e f

e n d a n t s ’ c o n c e s s i o n t h a

t t h e y c o u l d n o t a s s e r t a n “ e m p t y c h a i r ”

d e f e n s e a g a i n s t P a u l H a s t i n g s

, f

u r t h e r u n d e r m i n e s t h e i r a b i l i t y t o t

u r n a r o u n d a n d a s s e r t

a d v i c e

- o f

- c o u n s e l a s a n a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e a t t r i a l

. U

n d e r t h e s e c i r c u m s t a n c e s

, w e

t h e r e f o r e c o n c l u d e t h a

t t h e D i s t r i c t C o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n i t s r u l i n g o n t h e

m o t i o n i n l i m

i n e

.

¶ 5 3 I n t h e s e t t l i n g o f j u r y i n s t r u c t i o n s

, t h e D i s t r i c t C o u r t r e j e c t e d t h e a d v i c e

- o f

- c o u n s e l

j u r y i n s t r u c t i o n o n t h e s a m e g r o u n d s e x p r e s s e d i n i t s r

u l i n g o n t h e m o t i o n i n l i m i n e

. T h e

d e n i a l o f t h i s j u r y i n s t r

u c t i o n d i d n o t c o n s t i t u

t e a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

, b o t h i n l i g h t o f t h e

a n a l y s i s a b o v

e a n d b e c a u s e t

h e j u r y i n s t r

u c t i o n s a s a w

h o l e f a i r l y a n d f

u l l a p p r i s e d t h e

j u r y o f t h e a p p l i c a b l e l a w

. English

, ¶ 3 9

. T h e j u r y w a s i n s t r u c t e d t h a t i n o r d e r t o p r o v

e

m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n

, t h e R e t i r e e s h a d t o s h o w

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, t h a t t

h e D e f e n d a n t s

a c t e d w i t h m a l i c e

, a n d t

h a t t h e r e w a s n o p r o b a b l e c a u s e f o r t h e i r a c t i o n s

. T h e j u r y h e a r d

the Defendants ’ e v

i d e n c e a n d a r g

u m e n t t h a

t t h e y a c t e d i n g

o o d f a i t h

, b u t a p p a r e n t l y d i d

n o t f i n d t h i s e v i d e n c e a n d a r g

u m e n t c r e d i b l e

, a n d c o n c l u d e d t h a t t h e R e t i r e e s h a d i n f

a c t

established their cl aims for malicious prosecution. 4

4 I n t h i s r e g a r d

, i

t i s w o r t h n o t i n g t h a t t h e D e f

e n d a n t s w e r e n o t p r o h i

b i t e d f r o m s e e k i n g a j u r y

i n s t r u c t i o n t o e x

p r e s s l y i n f o r m t h e j u r y t h a t a s h o w i

n g o f g o o d f

a i t h b y t h e D e f

e n d a n t s w o u l d

d e f e a t a c l a i m f o r m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n

. T h e D e f e n d a n t s p r e s e

n t e d e v i d e n c e a n d a r g

u m e n t t h a t

t h e i r c o n d u c t w a s i n g o o d f a i t h

, b u t d i d n o t s e e k a c o r r e s p o n d i n g j u r y i n s t r u c t i o n

. I n s t e a

d

, t h e y24

¶ 5 4 G i v e n t h e c i r c u m s t a n c e s h e r e p r e s e n t e d

, w e c o n c l u d e t h a t t h e D i s t r i c t C o u r t d i d

not abuse its discretion in denying t h e D e f e n d a n t s ’ p r o p o s e d i n s t r

u c t i o n o n i t s a d v

i c e

- o f

c o u n s e l d e f

e n s e

, o r i n i t s p r e

- t r i a l a n d t r i a l r u l i n g s r e l a t e d t o t h i s d e f

e n s e i n t h e c o n

t e x t o f

the Reti r e e s ’ c l a i m s

.

¶ 5 5 A d d i t i o n a l l y

, w e t a k e t h i s o p p o r t u n i t y t o p r

o s p e c t i v e l y d e c l a r e t h a t a d v

i c e

- o f

c o u n s e l

, w

h e n u s e d a s a n a f

f i r m a t i v e d e f e n s e a t t r i a l

, m

u s t b e p l e d a s s u c h u n d e r t h e

r e q u i r e m e n t s o f M

. R

. C i v

. P

. 8 ( c )

. I n i t s o r d e r

, t h e D i s t r i c t C o u r t

, c i t i n g t o B r o w n v

.

E h l e r t

, 2 5 5 M o n t

. 1 4 0

, 8 4 1 P

. 2 d 5 1 0 ( 1 9 9 2 )

, n o t e d t h a t t h e e s s e n c e o f a n a f

f i r m a t i v e

d e f e n s e i s t h e c o n c e s s i o n b y t h e d e f e n d a n t t h a t w h i l e a p l a i n t i f

f m a y h a v

e a v i a b l e c a u s e

o f a c t i o n

, l i a b i l i t y m a y b e n o n e t h e l e s s a v o i d e d b y t h e d e f

e n d a n t b a s e d o n s o m e s t a t u t e o r

r u l e

. S e e B r

o w n

, 2 5 5 M o n t

. a t 1 4 6

, 8 4 1 P

. 2 d a t 5 1 4

. A s t h e C o u r t s t a t e d i n B r o w n

,

T h e r a t i o n a

l e f o r r e q u i r i n g t h a t t h e s e d e f

e n s e s b e a f

f i r m a t i v e l y p l e a d e d i s

s i m p l e : t h e s a m e p r i n c i p l e s o f f a i r n e s s a n d n o t i c e w

h i c h r e q u i r e a p l a i n

t i f f

t o s e t f o r t h t h e b a s i s o f t h e c l a i m r e q u i r e a d e f e n d a n t t o s h o u l d e r a

c o r r e s p o n d i n g d u t y t o s e t o u t n o t m e r e l y g e n e r a l d e n i a l s a s a p p r o p r i a t e

, b u t a l s o t h o s e s p e c i f

i c d e f e n s e s n o t r a i s e d b y g

e n e r a l d e n i a l s b y w

h i c h a

d e f e n d a n t s e e k s t o a v

o i d l i a b i l i t y

, rather than merely to controvert

p l a i n t i f f ’ s f a c t u a l a l l e g

a t i o n s

.

B r o w n

, 2 5 5 M o n t

. a t 1 4 6

, 8 4 1 P

. 2 d a t 5 1 4 ; a c c o r d

, B u r n s v

. A C a s h C o n s t

. L i e n B o n d

,

2000 MT 233, ¶ 29, 301 Mont. 304, 8 P.3d 795.

¶ 5 6 I n c h a l l e n g

i n g t h e D i s t r i c t C o u r t ’ s d e c i s i o n

, t h e D e f e n d a n t s a r g

u e t h a t a n a

d v i c e

o f

- c o u n s e l d e f

e n s e c a n b e i n v

o k e d t o p o s i t i v

e l y a v o i d a c l a i m f

o r m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n

,

e v e n i f i t i s n o t a f

f i r m a t i v e l y p l e d a s r e q u i r e d u n d e r M

. R

. C i v

. P

. 8 ( c )

. T h e l e g a l b a s i s

s o u g h t o n l

y a b l a n k e t j u r

y i n s t r u c t i o n o n a d v i c e

- o f

- c o u n s e l a s a c o m p l e t e

, a f f i r m a t i v e d e f

e n s e

t h a t w o u l d a

p p l y e q u a l l y b o t h t o N o r

t h w e s t e r n a n d t h e i

n d i v i d u a l l y

- n a m e d d e f

e n d a n t s

.25

f o r t h i s a r g

u m e n t o b v

i o u s l y d e r i v e s f

r o m t h e l a n g

u a g e i n M c G u i r e c i t e d a b o v

e

. O p i n i o n

,

¶ 5 0

. W

h i l e a s u r f

a c e r e a d i n g o f t h i s l a n g u a g e w o u l d s u g g

e s t t h a t t h e n o r m a l

r e q u i r e m e n t s o f a f

f i r m a t i v e d e f e n s e s u n d e r M

. R

. C i v

. P

. 8 ( c ) a r e s o m e h o w s u s p e n d e d i n

t h e c o n t e x t o f m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n c l a i m s

, a n e x a m i n a t i o n o f t h e a u t h o r i t y f r o m w h i c h

t h i s l a n g u a g e i n M c G u i r e d e r i v

e s d e m o n s t r a t e s t h a t t h i s s t a t e m e n t i s a c t u a l l y a v e s t i g e

f r o m t h e d a y s o f c o d e p l e a d i n g

, a n d s i m p l y d o e s n o t t r

u m p t h e w e l l

- s e t t l e d r e q u i r e m e n t s

o f M

. R

. C i v

. P

. 8 ( c ) a n d c o n t r o l l i n g c a s e l a w

. M

c G u i r e r e l i e s u p o n a 1 9 5 8 c a s e f r o m

California, M

a s t e r s o n v

. P i

g ’ n W h i s t l e C o r p

. , 3 2 6 P

. 2 d 9 1 8

, 9 2 9 ( C a l

. 1 9 5 8 )

. T h e

a u t h o r i t y f

o r t h i s p r o p o s i t i o n i n M

a s t e r s o n f i n d s i t s u l t i m a t e o r i g

i n i n t h e 1 8 7 0 c a s e o f

L e v y v

. B r a n n a n

, 3 9 C a l

. 4 8 5 ( C a l

. 1 8 7 0 ) a s w e l l a s S t e p h e n s

, w h i c h w a s d e c i d e d i n

1 9 1 4

. 5 R u l e 8 ( c )

, a n d t

h e r e q u i r e m e n t t o a f

f i r m a t i v e l y p l e a d a v

o i d a n c e d e f

e n s e s w e r e

a d o p t e d i n M o n t a

n a i n 1 9 6 4

. O f n e c e s s i t y

, M

. R

. C i v

. P

. 8 ( c ) w o u l d s u p e r s e d e a n y

p r e v i o u s r

u l e o f p r a c t i c e f

r o m a n e a r l i e r e r a w

h i c h w o u l d a

l l o w a d e f

e n d a n t t o i n v o k e a

m a t t e r o f a v

o i d a n c e s u c h a s a d v i c e

- o f

- c o u n s e l a s a n a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e w i t h o u t p l e a d i n g

i t a s s u c h

.

¶ 5 7 W e t h e r e f

o r e h o l d t

h a t a d v i c e

- o f

- c o u n s e l

, w

h e n u s e d a s a n a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e

,

m u s t b e p l e d i n a c c o r d a n c e w i t h M

. R

. C i v

. P 8 ( c )

. W e t h e r e f o r e e x p r e s s l y o v

e r r u l e

M c G u i r e t o t

h e e x t e n t i t c a n b e r e a d t o t h e c o n t r a r y

. T h i s r

u l e w i l l a p p l y p r o s p e c t i v e l y t o

a l l s i t u a t i o n s i n w

h i c h a p a r t y w i s h e s t o r e l y u p o n t h i s d e f e n s e

.

¶ 5 8 I s s u e T h r e e : Did the District Court err in de n y i n g t h e D e

f e n d a n t s ’ m o t i o n f

o r

j u d g m e n t a s a m a t t e r o

f l a w o n t h e R e t i r e e s ’ a b u s e o f p r o c e s s c l a i m ?

5 M a s t e r s o n r e l i e s u p o n W

a l k e r v

. J e n s e n

, 2 1 2 P

. 2 d 5 6 9 ( C a l

. A p p

. 3 D i s t 1 9 4 9 )

, w h i c h r e l i e s o n

L e v y a n d a f e w o t h e r c a s e s

, a l l o f w h i c h u l t i m a t e l y d e r i v e t h e i r a

u t h o r i t y f r o m L e v y

.26

¶ 5 9 D u r i n g t r i a l

, t h e D e f e n d a n t s m o v

e d f o r j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w o n t h e

R e t i r e e s ’ a b u s e o f p r o c e s s c l a i m s

, a r g u i n g t h a t t h e R e t i r e e s f

a i l e d t o s a t i s f

y t h e e l e m e n t s

o f t h i s t o r t i n s o f

a r a s t h e y p r e s e n t e d n o e v i d e n c e t h a t t h e D e f e n d a n t s u s e d l e g

a l p r o c e s s t o

a c c o m p l i s h s o m e c o l l a t e r a l g

o a l

. A s t h e D e f

e n d a n t s c o r r e c t l y o b s e r v

e

, a b u s e o f p r o c e s s

requires the plaintiff show both “ ( 1 ) a n u l t e r i o r p u r

p o s e a n d ( 2 ) a w i l l f

u l a c t i n t h e u s e o f

p r o c e s s n o t p r

o p e r i n t h e r e g u l a r c o n d u c t o f t h e p r o c e e d i n g

. ” H u g h e s v

. L

y n c h

, 2 0 0 7 M T

1 7 7

, ¶ 2 1

, 3 3 8 M o n t

. 2 1 4

, 1 6 4 P

. 3 d 9 1 3 ( q u o t a t i o n o m

i t t e d )

. F u r t

h e r m o r e

, i n o r

d e r t o

support an abuse of process claim, the plaintiff m u s t s h o w t h a t t

h e r e w a s “ a n a t t e m

p t b y

t h e p l a i n t i f

f t o u s e p r o c e s s t o c o e r c e t h e d e f e n d a n t t o d o s o m e c o l l a t e r a l t

h i n g w h i c h h e

could not be legally and regularly compelled to do. ” Lynch

, ¶ 2 1 ( q u o t a t i o n o m

i t t e d )

.

H e r e

, t h e D e f

e n d a n t s c l a i m t h a t s u c h e v

i d e n c e w a s w

h o l l y l a c k i n g

, a n d t h a

t t h e r e w a s n o

e v i d e n c e p r e s e n t e d s h o w i n g t h a t t h e b a n k r u p t c y p r o c e e d i n g s w e r e u s e d f

o r a n y p u r

p o s e

o t h e r t h a n t o a d j u d i c a t e t h e r e s o l u

t i o n o f t h e R e t i r e e s ’ T o p H a t C o n t r a c t s i n b a n k

r u p t c y

c o u r t

. A c c o r d i n g

l y

, t h e D e f

e n d a n t s a r g

u e t h e r e w a s i n s u f

f i c i e n t e v i d e n c e t o s u

b m i t t h i s

c l a i m t o t h e j u r y a n d t h a t t h e i r m o t i o n f

o r j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w o n t h i s c l a i m

s h o u l d h a v

e b e e n g r a n t e d

.

¶ 6 0 A d d i t i o n a l l y

, t h e D e f e n d a n t s m a i n t a i n t h a

t t h e D i s t r i c t C o u r t e r r e d i n g i v i n g t h e

follow ing jury instruction relative to the abuse of process claim: “ T h e f i l i n g o f a l a w s u i t

i n a f o r u m w h i c h t h e p a r t y k

n o w s t o b e w

r o n g c o n s t i t u t e s a n a b u s e o f p r o c e s s

. ” T h e

D e f e n d a n t s a s s e r t t h a t t h i s j u r y i n s t r u c t i o n i s a m i s s t a t e m e n t o f t h e l a w

, a n d t h a t i t

p r e j u d i c e d t h e m

, p r a c t i c a l l y a m o u n t i n g t o a d i r e c t e d v e r d i c t

, b y a l l o w i n g t h e j u r y t o f i n d27

t h e m l i a b l e b a s e d s o l e l y o n t h e f a c t t h a t t h e b a n k r u p t c y c o u r

t d e c i d e d t o t r a n s f

e r t h e

Reti r e e s ’ c l a i m s b a c k t o M o n t a n a

.

¶ 6 1 T h e R e t i r e e s m a i n t a i n t h a t t h e D i s t r i c t C o u r t d i d n o t e r r i n d e n y i n g t h i s m o t i o n o r

i n g i v i n g i t s j u r y i n s t r

u c t i o n o n t

h i s c l a i m

. W i t h r e s p e c t t o t h e j u r y i n s t r

u c t i o n

, t h e

R e t i r e e s m a i n t a i n t h a t i t w a s a d o p t e d v e r b a t i m f r o m L e a s i n g

, I n c

. v

. D i s c o v e

r y S k i C o r p

. ,

2 3 5 M o n t

. 1 3 3

, 7 6 5 P

. 2 d 1 7 6 ( 1 9 8 8 )

, a n d t h a t i t h a s n o t b e e

n d i s t u r b e d b y s u b s e q

u e n t

d e c i s i o n s

. W i t h r e s p e c t t o t h e e v i d e n c e o n t h i s c l a i m i n g e n e r a l

, t h e R e t i r e e s m a i n t a i n

t h a t t h e y p r o v

i d e d s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o s u p p o r t i t

. F i r s t

, t h e y p o i n t t o e v i d e n c e

p r e s e n t e d a t t r i a l t h a

t P a u l H a s t i n g s h a d a d v

i s e d N o r t h w e s t e r n t h a

t t h e b a n k

r u p t c y

motions w e r e “ l e g

a l l y w e a k

, ” a n d t h a

t t h e T o p H a t C o n

t r a c t s s h o u l d h a v

e b e e n h o n o r e d

.

S e c o n d

, t h e y a s s e r t t h a t N o r

t h w e s t e r n d i d i n f

a c t u s e t h e b a n k

r u p t c y p r o c e e d i n g s i n a n

e f f o r t t o o b t a i n a c o l l a

t e r a l a d v a n t a g e a g a i n s t t h e m

. I

n t h i s c o n n e c t i o n t h e y p o i n t t o

i n t e r n a l c o m m

u n i c a t i o n s a m o n g N o r t h w e s t e r n

, i t s a g e n t s

, a n d P a u l H a s t i n g s o b t a i n e d

d u r i n g d i s c o v

e r y i n d i c a t i n g t h a t t h e b a n k r u p t c y m o t i o n s w e r e d e v i s e d b y N o r t h w e s t e r n t o

g a i n a t a c t i c a l a d v

a n t a g e o v e r t h e R e t i r e e s

, c o m

p e l l i n g t h e m t o b e m o r e w i l l i n g t o g i v e u p

t h e i r c l a i m s a g

a i n s t N o r t h w e s t e r n

. T h e R e t i r e e s a l s o p o i n t o u t t h a t J u d g e P e t e r s o n f

o u n d

N o r t h w e s t e r n ’ s v

a r i o u s f i l i n g s t o b e w

h o l l y w i t h o u

t m e r i t

, a n d q u e s t i o n e d t h e i r

l e g i t i m a c y

.

¶ 6 2 I n o r d e r t o p r e v

a i l o n a m o t i o n f

o r j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w o n t h e a b u s e o f

process claim, the Defendants m u s t s h o w “ a c o m

p l e t e a b s e n c e o f a n y e v

i d e n c e w h i c h

would justify s u b m

i t t i n g a n i s s u e t o a j u r y

. ” Vader

, ¶ 2 0

. T h e D e f e n d a n t s h a v

e f a i l e d t o

c a r r y t h i s b u r d e n

. T h e j u r y w a s p r e s e n t e d w i t h m o r e t h a n s u f f i c i e n t e v i d e n c e

, i n c l u d i n g28

internal emails an d corporate communications, as well as the testimony of Paul Hastings ’

a t t o r n e y s

, N o r t h w e s t e r n ’ s c o r p o r a t e e x e c u t i v

e a g e n t s

, a n d J

u d g e P e t e r s o n h i m s e l f

, u p o n

w h i c h t o d e c i d e t h e a b u s e o f p r o c e s s c l a i m s

. W h i l e t h e j u r y w a s c e r t a i n l y n o t r e q u i r e d t o

b e l i e v e s u c h e v i d e n c e a n d t e s t i m o n y

, t h e q u a n t u m a n d q u a l i t y o f s u c h e v i d e n c e w a s m o r e

t h a n s u f f i c i e n t t o s u r v i v

e a m o t i o n f

o r j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

.

¶ 6 3 T u r n i n g t o t h e c h a l l e n g e d j u r y i n s t r

u c t i o n

, w e c o n c l u d e t h a

t t h e D i s t r i c t C o u r t d i d

n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n g i v i n g i t

. F i r s t

, w e a g

r e e w i t h t h e R e t i r e e s t

h a t t h i s i n s t r

u c t i o n

w a s a n a c c u r a t e s t a t e m e n t o f t h e l a w u n d e r L e a s i n g

, I n c

. , w h e r e i n w e h e l d t

h a t f i l i n g a

c o m p l a i n t i n a f

o r u m w h i c h a p a r t y k

n o w s t o b e i m

p r o p e r c o n s t i t u

t e s a n a b u s e o f p r o c e s s

.

S e e L e a s i n g

, I n c

. , 2 3 5 M o n

t

. a t 1 3 6

, 7 6 5 P

. 2 d a t 1 7 7

- 7 8

. I n t h a t c a s e

, o n e p a r t y t o a

c o n t r a c t d i s p u t e f

i l e d s u i t i n G r a n i t e C o u n t y w h i c h w a s c l e a r l y i m

p r o p e r u n d e r t h e p l a i n

t e r m s o f t h e c o n t r a c t w

h i c h r e q u i r e d t h a t a n y c o n t r a c t d i s p u t e s b e h a n d l e d i n L e w i s a n d

C l a r k C o u n

t y

. L e a s i n g

, I n c

. , 2 3 5 M o n

t

. a t 1 3 5

- 3 6

, 7 6 5 P

. 2 d a t 1 7 7

- 7 8

. U n d e r t h o s e

c i r c u m s t a n c e s

, a t t e m

p t i n g t o r e s o l v

e t h e d i s p u t e i n G r a n i t e C o u n t y c o n s t i t u

t e d a n a b u s e

o f p r o c e s s

.

¶ 6 4 I n s u b s e q u e n t d e c i s i o n s s u c h a s L y n c h a n d S e l t

z e r v

. M o r t o n

, 2 0 0 7 M T 6 2

, 3 3 6

M o n t

. 2 2 5

, 1 5 4 P

. 3 d 5 6 1

, w e h a v e d i s c u s s e d i n g

r e a t e r d e t a i l t h e e l e m e n t s a n d

r e q u i r e m e n t s f

o r a n a b u s e o f p r o c e s s c l a i m

. H o w e v e r

, w e h a v

e n e v e r e x p l i c i t l y o v

e r r u l e d

o r a b r o g a t e d o u r d e c i s i o n i n L e a s i n g

, I n c

. M o r e i m

p o r t a n t l y

, b o t h S e l t

z e r a n d L y n c h

w e r e d e c i d e d a

f t e r t h e j u r y p r o c e e d i n g s h a d c o n c l u d e d i n t h i s c a s e

. T h u s

, w e c a n

n o t s a y

i t w a s a n a b u s e o f d i s c r e t i o n f o r t h e D i s t r i c t C o u r t t o r e l y u p o n L e a s i n

g

, I n c

. a t t h e t i m e i t29

s e t t l e d j u r y i n s t r

u c t i o n s i n t

h i s c a s e

. T h u s

, w e a f

f i r m t h e D i s t r i c t C o u r t o n t h i s i s s u e a s

w e l l

.

¶ 6 5 I s s u e F o u r : S

h o u l d t h e j u d g m e n t o n t h e R e t i r e e

s ’ b a d f a i t h c l a i m b e r e v e

r s e d ?

¶ 6 6 T he jury found that Northwestern breached the Retir e e s ’ c o n t r a c t s i n b a d f a i t h

. A s

w e s t a t e d i n S t o r

y v

. C i t y o f B o z e m a n

, 2 4 2 M o n t

. 4 3 6

, 7 9 1 P

. 2 d 7 6 7 ( 1 9 9 0 )

, t h e t o r t o f

b a d f a i t h b r e a c h o f c o n t r a c t a p p l i e s i n “ e x c e p t i o n a l c i r c u m s t a n c e s

. ” I n o r d e r t o s t a t e a

c l a i m f o r b a d f a i t h b r e a c h o f c o n t r a c t i n t h e a b s e n c e o f s p e c i f i c s t a t u t o r y p r o v

i s i o n s

, t h e

plaintiff must show t h a t t h e p a r t i e s a r e i n a “ s p e c i a l r e l a t i o n s h i p ” t o o n e a n o t h e r

. T o

d e l i n e a t e t h o s e s p e c i a l r e l a t i o n s h i p s

, c o u r t s a r e t o c o n s i d e r t h e f

o l l o w i n g e l e m e n t s :

( 1 ) t h e c o n t r a c t m

u s t b e s u c h t

h a t t h e p a r

t i e s a r e i n i n h e r e n

t l y

u n e q u a l b a r g a i n i n g p o s i t i o n s ; [ a n d ] ( 2 ) t h e m o t i v a t i o n f o r e n t e r i n g t h e

c o n t r a c t m

u s t b e a n o n

- p r o f

i t m o t i v a t i o n

, i

. e

. , t o s e c u r e p e a c e o f m i n d

,

s e c u r i t y

, f

u t u r e p r o t e c t i o n ; [ a n d ] ( 3 ) o r d i n a r y c o n t r a c t d a m a g

e s a r e n o t

a d e q u a t e b e c a u s e ( a ) t

h e y d o n o t r e q

u i r e t h e p a r

t y i n t h e s u p e r i o r p o s i t i o n to account for its actions, and (b) they do not make the inferior party

“ w h o l e ” ; [ a n d ] ( 4 ) o n e p a r t y i s e s p e c i a l l y v u l n e r a b l e b e c a u s e o f t h e t y p e o f

h a r m i t m a y s u f

f e r a n d o f n e c e s s i t y p l a c e s t r u s t i n t h e o t h e r p a r t y t o

p e r f o r m ; a n d ( 5 ) t h e o t

h e r p a r t y i s a w a r e o f t h i s v

u l n e r a b i l i t y

.

S t o r y , 242 Mont. at 451, 719 P.2d at 776 (quotation omitted , alterations in original ).

¶ 6 7 P r i o r t o t r i a l

, N o r t h w e s t e r n f

i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s t h i s c l a i m

, a r g u i n g t h a t t

h e

Re t i r e e s h a d f

a i l e d t o e s t a b l i s h a “ s p e c i a l r e l a t i o n s h i p ” b e t w e e n t h e m s e l v e s a n d

N o r t h w e s t e r n

. T h e D i s t r i c t C o u r t d e n i e d t h e m o t i o n

, a

n d u l t i m a t e l y i n s t r

u c t e d t h e j u r y

o n t h e r e q u i r e d e l e m e n t s u n d e r S t o r y

. N o r t h w e s t e r n d i d n o t o b

j e c t t o t h i s j u r y

i n s t r u c t i o n

, m o v

e f o r j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w o n t h i s c l a i m

, o r o t h e r w i s e s e e k a n e w

t r i a l b a s e d o n a f

a i l u r e o f e v

i d e n c e t o s u p p o r t t h i s c l a i m

. N o n e t h e l e s s

, o n a p p e a l

N o r t h w e s t e r n r e l i e s u p o n F e d e r a t e d M u t

. I n s

. C o

. v

. A n d e

r s o n

, 1 9 9 9 M T 2 8 8

, 2 9 7 M o n t

.30

3 3

, 9 9 1 P

. 2 d 9 1 5

, a

n d a s k s t h i s C o u r t t o e x e r c i s e d e n o v o r e v i e w a n d c o n c l u d e t h a

t t h e

R e t i r e e s p r e s e n t e d i n s u f

f i c i e n t e v i d e n c e t o s u p p o r t t h e f i n d i n g o f a s p e c i a l r e l a t i o n s h i p i n

t h i s c a s e

.

¶ 6 8 T h e R e t i r e e s u r g e u s n o t t o c o n s i d e r t h i s a r g u m e n t

, s i n c e o t h e r t h a n f i l i n g a

p r e t r i a l m o t i o n t o d i s m

i s s t h i s c l a i m

, N o r t h w e s t e r n f a i l e d t o p r e s e r v

e t h i s i s s u e i n t h e

D i s t r i c t C o u r t

, e i t h e r d u r i n g o r a f t e r t r i a l

. W e g e n e r a l l y r e f u s e t o a d d r e s s i s s u e s r a i s e d f o r

t h e f i r s t t i m e o n a p p e a

l b e c a u s e i t i s f

u n d a m e n t a l l y u n f

a i r t o f a u l t t h e t r i a l c o u r t f

o r

f a i l i n g t o r

u l e c o r r e c t l y o n a n i s s u e i t w a s n e v e r g i v e n a n o p p o r t

u n i t y t o c o n s i d e r

. S e e I

n

re A.C.

, 2 0 0 4 M T 3 2 0

, ¶ 1 6

, 3 2 4 M o n t

. 5 8

, 1 0 1 P

. 3 d 7 6 1

. M o r e o v e r

, w e h a v

e r e p e a t e d l y

h e l d t h a t f a i l u r e t o o b

j e c t t o j u r y i n s t r

u c t i o n s o r a v

e r d i c t f o r m r e s u l t s i n a w a i v e r o f t h e

r i g h t t o c h a l l e n g

e t h e m o n a p p e a l

. Vader

, ¶ 1 6 ( c i t i n g Turk v. Turk

, 2 0 0 8 M T 4 5

, ¶ 1 6

,

3 4 1 M o n t

. 3 8 6

, 1 7 7 P

. 3 d 1 0 1 3 )

. S i n c e N o r t h w e s t e r n f a i l e d t o o b

j e c t t o j u r y i n s t r

u c t i o n s

o n t h e b a d f a i t h c l a i m

, a n d d i d n o t c h a l l e n g e t h e s u f f i c i e n c y o f t h e e v

i d e n c e f o r t h i s c l a i m

a t t h e t r i a l l e v

e l o r i n p o s t

- t r i a l p r o c e e d i n g s

, w e d e c l i n e t o c o n s i d e r t h i s i s s u e n o w o n

a p p e a l

.

¶ 6 9 I s s u e F i v e : D i d t h e D i s t r i c t C o u r t c o m m i t r e v e r

s i b l e e r r o r i n a l l o w i n g t h e j u r y t o

con s i d e r t h e R e t i r e e s ’ c l

a i m s f o r e m o t i o n a l d

i s t r e s s a n d i n s t r

u c t i n g t h e m o n t h o s e

c l a i m s ?

¶ 7 0 I n t h e i r c o m

p l a i n t

, t h e R e t i r e e s s o u g

h t d a m a g

e s b a s e d o n e m o t i o n a

l d i s t r e s s

c a u s e d b y t h e D e f

e n d a n t s ’ a c t i o n s

. T h e D e f e n d a n t s r e s p o n d e d b y m o v i n g f o r s u m m a r y

j u d g m e n t o n t h o s e c l a i m s

. T h e D e f e n d a n t s a r g

u e d u n d e r S

a c c o v

. H

i g h C o u n t r y

I n d e p e n d e n t P r e s s

, I n c

. , 2 7 1 M o n

t

. 2 0 9

, 8 9 6 P

. 2 d 4 1 1 ( 1 9 9 5 )

, t h a t t h e R e t i r e e s w e r e

required to make a showing of “serious or severe emotiona l d i s t r e s s ” i n o r d e r t o r e c o v e r31

f o r e m o t i o n a l d i s t r e s s

, a n d t h a t t h e y h a d f

a i l e d t o d o s o

. T h e D i s t r i c t C o u r t u l t i m a t e l y

denied the motion, holding that t h e D e f e n d a n t s ’ r e l i a n c e o n S

a c c o w a s m

i s p l a c e d b e c a u s e

t h e S a c c o s t a n d a r d a p p l i e d o n l y t o i n d e p e n d e n t

, s t a n d

- a

l o n e c a u s e s o f a c t i o n f

o r

n e g l i g e n t / i n t e n

t i o n a l i n f l i c t i o n o f e m o t i o n a l d i s t r e s s

. I n t h i s c a s e

, t h e R e t i r e e s p r e s e n t e d

s e v e r a l t o r t c l a i m s a n d s o u g h t r e c o v e r y f o r e m o t i o n a l d i s t r e s s a s a n e l e m e n t o f d a m a g e s

a r i s i n g f r o m t h o s e c l a i m s

. A c c o r d i n g l y

, i n s t e a d o f r e l y i n g o n S a c c o

, t h e D i s t r i c t C o u r t

r e l i e d u p o n J

o h n s o n v

. S u

p e r s a v e M a r k e t s

, I n c

. , 2 1 1 M o n t

. 4 6 5

, 6 8 6 P

. 2 d 2 0 9 ( 1 9 8 4 ) a n d

t h e 2 0 0 3 e d i t i o n o f t

h e M o n t a n a P a t t e r n J u r y I n s t r u c t i o n s ( M P J I ) t o h o l d t h a t t h e p r o p e r

s t a n d a r d f

o r t h e e m o t i o n a l d i s t r e s s c l a i m s w a s w h e t h e r N o r t h w e s t e r n ’ s c o n d u c t r e s u l t e d

i n a s u b s t a n t i a l i n v

a s i o n o f a l e g

a l l y p r o t e c t e d i n t e r e s t a n d c a u s e d a s i g

n i f i c a n t i m p a c t

upon the person of the plaintiffs. T he District Court therefore d e n i e d N o r t h w e s t e r n ’ s

m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t o n t h e e m o t i o n a l d i s t r e s s c l a i m s

.

¶ 7 1 D u r i n g t r i a l

, N o r t h w e s t e r n a l s o m o v e d f o r j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w o n t h e

R e t i r e e s ’ e m o t i o n a l d i s t r e s s c l a i m s

, a d v a n c i n g a r g

u m e n t s n e a r l y i d e n t i c a l t o t h o s e s e t

f o r t h i n i t s s u m m a r y j u d g m e n t m o t i o n

. T h e D i s t r i c t C o u r t d e n i e d t h i s m o t i o n a s w e l l

.

¶ 7 2 D u r i n g t h e s e t t l i n g o f j u r y i n s t r u c t i o n s

, t h e D i s t r i c t C o u r t r e j e c t e d s e v

e r a l

p r o p o s e d j u r y i n s t r

u c t i o n s w h i c h w o u l d h a v

e r e q u i r e d t h e R e t i r e e s t o s h o w “ s e r i o u s ” o r

“ s e v e r e ” e m o t i o n a l d i s t r e s s p u r s u a n t t o S a c c o i n o r d e r t o p r e v

a i l o n t h e i r c l a i m s f

o r

e m o t i o n a l d i s t r e s s

. I

n s t e a d t h e D i s t r i c t C o u r

t g a v e t h e f o l l o w i n g i n s t r

u c t i o n :

Y o u r a w a r d s h o u l d i n c l u d e r e a s o n a b l e c o m p e n s a t i o n f

o r a n y m e n t a l

a n d e m o t i o n a

l s u f f e r i n g a n d d i s t r e s s e x

p e r i e n c e d b y p l a i n t i f

f a n d

r e a s o n a b l y p r

o b a b l e t o b e e x

p e r i e n c e d i n t

h e f u t u r e

. M e n t a l a n d e m o t i o n a

l s u f f e r i n g a n d d i s t r e s s p a s s e s u n d e r v a r i o u s

n a m e s

, s u c h a s m e n t a l a n g u i s h

, n e r v

o u s s h o c k

, o r t h e l i k e

. I t i n c l u d e s a l l32

h i g h l y u n p l e a s a n t m e n t a l r e a c t i o n s

, s u c h a s f r i g h t

, h o r r o r

, g r i e f

, s h a m e

, h u m i l i a t i o n

, e m

b a r r a s s m e n t

, a n g

e r

, c h a g r i n

, d i s a p p o i n t m e n t

, w o r r y

, a n d

n a u s e a

. T h e l a w d o e s n o t s e t a d e f i n i t e s t a n d a r d b y w

h i c h t o c a l c u l a

t e

c o m p e n s a t i o n f

o r m e n t a l a n d e m o t i o n a

l s u f f e r i n g a n d d i s t r e s s

. N e i t h e r i s

t h e r e a n y r e q

u i r e m e n t t h a

t a n y w i t n e s s e x

p r e s s a n o p i n i o n a

b o u t t h e a m o u n t

o f c o m p e n s a t i o n t h a t i s a p p r o p r i a t e f o r t h i s k i n d o f l o s s

. T h e l a w d o e s

r e q u i r e

, h o w e v

e r

, t h a t w

h e n m a k i n g a n a w a r d f

o r m e n t a l a n d e m o t i o n a l

suffering and distress, you shall exercise calm and reasonable judgment.

The compensation must be just and reasonable.

¶ 7 3 T h e D e f

e n d a n t s a r g

u e t h e D i s t r i c t C o u r t e r r e d i n d e n y i n g i t s v a r i o u s m o t i o n s a n d

i n s t r u c t i n g t h e j u r y o n t

h e R e t i r e e s ’ c l a i m s f

o r m e n t a l a n d e m o t i o n a l s u f f e r i n g

. T h e

D e f e n d a n t s a s s e r t t h a

t u n d e r S a c c o

, t h e R e t i r e e s w e r e r e q u i r e d t o p r o v e t h a t t h e i r

emotional d i s t r e s s w a s “ s e r i o u s ” o r “ s e v e r e ” i n o r d e r t o p r e s e n t t h e s e c l a i m s t o t h e j u r y

.

N o r t h w e s t e r n f

u r t h e r a r g

u e s t h a t u n d e r First Bank (N.A.)

— B i l l i n g s v

. C l a r k

, 2 3 6 M o n t

.

1 9 5

, 7 7 1 P

. 2 d 8 4 ( 1 9 8 9 )

, e v e n d e r i v a t i v e e m o t i o n a l d i s t r e s s c l a i m s m u s t b e s e v

e r e

, a n d

t h a t t h e R e t i r e e s f

a i l e d t o m e e t t

h i s t h r e s h o l d

. N o r t

h w e s t e r n a r g

u e s t h a t t h i s “ s e v e r e ”

s t a n d a r d a s a r t i c u l a t e d i n F i r s t B a n k r e m a i n s r e l e v

a n t

, a n d h a s b e e n r e c e n t l y a f f i r m e d i n

M a l o n e y v

. H o m e a n d I

n v

. C t r

. , I n c

. , 2 0 0 0 M T 3 4

, 2 9 8 M o n t

. 2 1 3

, 9 9 4 P

. 2 d 1 1 2 4

. T h e

D e f e n d a n t s t h e n r e c i t e t h e e v

i d e n c e r e l a t i v

e t o e a c h o f t h e R e t i r e e s a d d u c e d a t t r i a l

, t o

d e m o n s t r a t e t h a t t

h e e v i d e n c e d i d n o t m e e t t

h i s t h r e s h o l d

. W i t h t

h e e x c e p t i o n o f

C h r i s t e n s e n a n d V a n G e l d e r

, t h e D e f e n d a n t s a r g u e t h a t t h e r e m a i n i n g R e t i r e e s m a i n l y

p r e s e n t e d e v

i d e n c e o f t r a n s i e n t a n d t r i v i a l d i s t r e s s t y p i c a l i n t h e w o r l d o f b u s i n e s s

t r a n s a c t i o n s

, i n s u f

f i c i e n t t o s u p p o r

t a c l a i m f

o r m e n t a l o r e m o t i o n a

l d i s t r e s s

.

¶ 7 4 T h e R e t i r e e s a r g

u e t h a t t h e y d i d i n f

a c t m e e t t h e i r e v i d e n t i a r y b u r d e n t o p r e s e n

t

t h e s e c l a i m s t o t h e j u r y

. F i r s t

, t h e y a r g u e t h a t t h e S

a c c o s t a n d a r d a p p l i e s o n l y t o33

i n d e p e n d e n

t n e g l i g e n t / i n t e n t i o n a l i n f

l i c t i o n o f e m o t i o n a l d i s t r e s s c l a i m s

, a n d n o t t o t h e

d e r i v a t i v e c l a i m s p r e s e n t e d i n t h e i r c o m p l a i n t

, a n d t h a t t h e D i s t r i c t C o u r t g

a v e t h e c o r r e c t

M P J I o n t h i s i s s u e

. A d d i t i o n a l l y

, t h e R e t i r e e s a r g u e t h a t u n d e r S e l t

z e r

, t h i s C o u r

t

a d d r e s s e d t h e i d e n

t i c a l i s s u e a n d h e l d t

h a t t h e S a c c o s t a n d a r

d a p p l i e s o n l y t o i n d e

p e n d e n t

c l a i m s o f n e g

l i g e n t / i n t e n

t i o n a l i n f l i c t i o n o f e m o t i o n a l d i s t r e s s

, a n d n o t t o t h e d e r i v a t i v e

c l a i m s t h e y h a v

e p r e s e n t e d

. F u r t h e r

, t

h e R e t i r e e s m a i n t a i n t h a t t h e y d i d p r e s e n t e v

i d e n c e

o f e m o t i o n a l d i s t r e s s s u f

f e r e d b y e a c h o f t h e m s u f

f i c i e n t t o s u p p o r t t h e i r c l a i m s

.

¶ 7 5 In reply, Northwestern argues that the Retirees ’ r e l i a n c e o n S e l t z e r i s m i s p l a c e d

,

t h a t t h e M P J I s a r e n o t t h e m s e l v e s t h e l a w

, a n d t h a

t p r o p e r l e g

a l a u t h o r i t y c o m

p e l s t h e

c o n c l u s i o n t

h a t t h e j u r y w a s w

r o n g l y i n s t r u c t e d

.

¶ 7 6 W e r e c e n t l y a d d r e s s e d t h i s v e r y i s s u e i n J

a c o b s e n v

. A l l s t a t e I n s

. C o

, 2 0 0 9 M T

2 4 8

, 3 5 1 M o n

t

. 4 6 4

,

_ _ _ P

. 3 d

_

_ _ , i n w h i c h w e h e l d t h a

t t h e M P J I p r o p e r l y s t a t e t h e

t h r e s h o l d r e q

u i r e d f o r d e r i v a t i v

e o r p a r a s i t i c ( a s o p p o s e d t o s t a n d

- a l o n e ) e m o t i o n a l

d i s t r e s s c l a i m s

. Jacobsen , ¶ 6 6

. W e s t a t e d t h a t “ t h e ‘ s e r i o u s o r s e v

e r e ’ s t a n d a r d

a n n o u n c e d i n S

a c c o a p p l i e s o n l y t o i n d e p e n d e n t c l a i m s o f n e g

l i g e n t o r i n t e n

t i o n a l

i n f l i c t i o n o f e m o t i o n a l d i s t r e s s

. ” J a c o b s e n

, ¶ 6 6

. F u r t

h e r m o r e

, w e e x

p l i c i t l y a d o p t e d t

h e

s t a n d a r d s s e t f

o r t h i n t h e M P J I s a t i s s u e i n t h e i n s t a n t c a s e f o r e m o t i o n a

l d i s t r e s s c l a i m s

a s a n e l e m e n t o f d a m a g e o f a n u n d e r l y i n g t o r t c l a i m ( i

. e

. , p a r a s i t i c e m o t i o n a l d i s t r e s s

d a m a g e s )

. J a c o b s e n

, ¶ 6 6

.34

¶ 7 7 P u r s u a n t t o o u r h o l d i n g i n J a c o b s e n

, 6

w e c o n c l u d e t h a t t h e R e t i r e e s d i d p r e s e n t

s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o s e n d t h e i r e m o t i o n a l d i s t r e s s c l a i m s t o t h e j u r y a n d t h a t t h e D i s t r i c t

C o u r t d i d n o t e r r i n g

i v i n g i t s i n s t r

u c t i o n o n t h e s e c l a i m s

. W h i l e i t i s t r

u e t h a t t h e

R e t i r e e s s u f

f e r e d v a r y i n g d e g

r e e s o f e m o t i o n a l d i s t r e s s a s a r e s u l t o f t h e D e f e n d a n t s ’

a c t i o n s

, t h e q u a n t u m o f p r o o f a s s e t f

o r t h u n d e r t

h e M P J I o n t

h i s c l a i m w a s s a t i s f

i e d b y

t h e e v i d e n c e t h e y p r e s e n t e d

. T h e r e f o r e

, w e a f

f i r m o n t h i s i s s u e

.

¶ 7 8 I s s u e S i x : W

a s t h e j u r y ’ s v e r d i c t a w a r d i n g t o r t d a m a g e s s u p p o r t e d b y s u b s t a n t i a l

credible evidence? ’

¶ 7 9 A s n o t e d a b o v

e

, t h e j u r y a w a r d e d t h e R e t i r e e s a p p r o x i m a t e l y $ 1 7

. 5 m i l l i o n d o l l a r s

in compensatory damages for t h e D e f e n d a n t s ’ t o r t i o u s c o n d

u c t

. W h e n t h e j u r y r e t i r e d f

o r

d e l i b e r a t i o n s

, i t w a s g i v e n s e p a r a t e v e r d i c t f o r m s f o r e a c h i n d i v

i d u a l p l a i n t i f

f

. E a c h

v e r d i c t f o r m h a d s e v e n q u e s t i o n s

. Q u e s t i o n 1 a s k e d i f N o r t h w e s t e r n b r e a c h e d t h e

particular r e t i r e e ’ s c o n t r a c t

. Q u e s t i o n 2 i n q u i r e d w h e t h e r N o r t h w e s t e r n b r e a c h e d t h a t

c o n t r a c t i n b a d f

a i t h

. Q u e s t i o n 3 a s k e d w h e t h e r a n y o f t h e i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s

tor tiously interfered with that p a r t i c u l a r r e t i r e e ’ s c o n t r a c t

. Q u e s t i o n 4 i n q u i r e d w h e t h e r

a n y o f t h e D e f

e n d a n t s c o m

m i t t e d a n a b u s e o f p r o c e s s a g a i n s t t h a t p a r t i c u l a r r e t i r e e

.

Q u e s t i o n 5 a s k e d w

h e t h e r a n y o f t h e D e f

e n d a n t s c o m m i t t e d m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n

a g a i n s t t h a t p a r t i c u l a r r e t i r e e

. I f t h e j u r y a n s w e r e d y e s t o q u e s t i o n s 1

, 2

, 3

, 4

, o r 5

, i t w a s

t o d e t e r m i n e a n a m o u n t o f m o n e y t o a w a r d t h a t p a r t i c u l a r r e t i r e e f

o r d a m a g e s c a u s e d b y

t h e D e f e n d a n t s i n Q u e s t i o n 6

. Q u e s t i o n 7 t h e n a s k e d i f a n y o f t h e D e f e n d a n t s w e r e l i a b l e

f o r p u n i t i v

e d a m a g e s t o t h a

t p a r t i c u l a r r e t i r e e

. I

n o t h e r w o r d s

, t h e v

e r d i c t f o r m d i d n o t

6 J a c o b s o n o v e r

r u l e d b o t h F

i r s t B a n k a n d J

o h n s o n r e g a r d i

n g t h i s i s s u e

.35

s e g r e g a t e d a m a g

e s b a s e d o n e a c h o f t h e i n d i v i d u a l c l a i m s a g a i n s t t h e i n d i v i d u a l

d e f e n d a n t s a n d N o r t

h w e s t e r n

.

¶ 8 0 N o t a b l y

, t

h e D e f e n d a n t s d i d n o t o b

j e c t t o t h e v

e r d i c t f o r m

, n o r d i d t h e y s e e k t o

h a v e d a m a g e s a p p o r t i o n e d b y t h e j u r y b a s e d o n e a c h c a u s e o f a c t i o n o r c l a i m

. G i v e n t h a t

t h e R e t i r e e s p r e s e n t e d c l a i m s f o r b r e a c h o f c o n t r a c t

, t h e t o r t o f b a d f

a i t h b r e a c h o f

c o n t r a c t

, t o r

t i o u s i n t e r f

e r e n c e w i t h c o n t r a c t

, a

b u s e o f p r o c e s s

, a n d m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n

,

i t i s s i m p l y i m p o s s i b l e i n r e t r o s p e c t f

o r t h e C o u r t t o d e t e r m

i n e h o w o r i f t h e j u r y

a p p o r t i o n e d d a m a g

e s a m o n g t h o s e v

a r i o u s c l a i m s

.

¶ 8 1 A s t h e R e t i r e e s n o t e

, w e f a c e d a n e a r l y i d e n t i c a l s i t u a t i o n i n S e l t z e r

. I n t h a t c a s e

,

a p l a i n t i f f b r o u g h t c l a i m s f

o r t h e t o r t s o f m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n a n d a b u s e o f p r o c e s s

a g a i n s t a n o u t

- o f

- s t a t e l a w f

i r m a n d o t h e r i n d i v i d u a l s

. Seltzer

, ¶ 1

. D u r i n g t r i a l

, t h e

p l a i n t i f f p r e s e n t e d e v i d e n c e o f e m o t i o n a l d i s t r e s s

, h a r m t o h i s p e r s o n a l a n d p r o f e s s i o n a l

r e p u t a t i o n

, a n d d a m a g e s f o r t h e e x p e n s e s h e i n c u r r e d i n d e f e n d i n g h i m s e l f

. Seltzer

, ¶ 9 7

.

T h e j u r y u l t i m a t e l y r e n d e r e d a m u l t i

- m i l l i o n d o l l a r a w a r d i n h i s f a v o r

. L i k e t h e

D e f e n d a n t s h e r e

, t

h e d e f e n d a n t s i n S e l t

z e r d i d n o t r e q u e s t a v

e r d i c t f o r m w h i c h

s p e c i f i c a l l y a p p o r t i o n e d d a m a g e s b a s e d o n t h e v

a r i o u s c l a i m s

. N o n e t h e l e s s

, o n a p p e a l

t h e S e l t z e r defendants challenge d w h e t h e r t h e j u r y ’ s a w a r d o f c o m p e n s a t o r y d a m a g e s

w a s s u p p o r

t e d b y s u b s t a n

t i a l c r e d i b l e e v i d e n c e

, a n d u r g e d t h e C o u r

t t o c o n c l u d e t h a

t t h e

j u r y ’ s a w a r d s i m

p l y r e p r e s e n t e d c o m

p e n s a t i o n f

o r e m o t i o n a l d i s t r e s s

. Seltzer

, ¶ 9 7

. I n

c o n s i d e r i n g t h i s c l a i m

, w e s t a t e d t h e f o l l o w i n g :

T h e j u r y ’ s v

e r d i c t d i d n o t d e s i g

n a t e a s e p a r a t e a m o u n t o f c o m p e n s a t i o n

a w a r d e d f

o r e a c h o f t h e s e t h r e e e l e m e n t s o f d a m a g e ; i t m e r e l y l i s t e d o n e

a m o u n t r e n d e r e d f

o r a l l c o m

p e n s a t o r y d a m a g e s

. T h u s

, i t i s i m p o s s i b l e t o36

k n o w h o w t h e j u r y a p p o r t i o n e d t h e c o m p e n s a t o r y a w a r d w i t h r e s p e c t t o

t h e t h r e e e l e m e n t s o f d a m a g e

, a n d w e c e r t a i n l y w i l l n o t s p e c u l a t e i n t h i s

r e g a r d

. Accordingly, we reject the Defe n d a n t s ’ a s s e r t i o n t h a

t t h e

c o m p e n s a t o r y a w a r d r e p r e s e n t s c o m p e n s a t i o n s o l e l y f

o r e m o t i o n a l

d i s t r e s s

.

Seltzer , ¶ 97 (footnote omitted).

¶ 8 2 I n t h e c a s e a t b a r

, w e s i m i l a r l y r e f u s e t o e n g

a g e i n s p e c u l a t i o n c o n c e r n i n g h o w t h e

jury apportioned damages

, and concl u d e t h a t t h e j u r y ’ s a w a r d o f c o m p e n s a t o r y d a m a g e s

w a s s u p p o r t e d b y s u b s t a n t i a l c r e d i b l e e v

i d e n c e

.

¶ 8 3 I s s u e S e v e n : D i d t h e D i s t r i c t C o u r t e r r i n d e n y i n g t h e D e f e n d a n t s ’ m o t i o n s f

o r

d i s m i s s a l a n d j u d

g m e n t a s a m a t t e r o

f l a w a s t o d e

f e n d a n t s D r o o k

, H a n s o n

, S c h r u m

, K o v a s h

, a n d K

l i e w e r ?

¶ 8 4 P r i o r t o t r i a l

, t h e D e f e n d a n t s m o v e d t o d i s m

i s s D r o o k

, S c h r

u m

, H a n s o n

, K o v

a s h

,

a n d K l i e w e r

, a r g

u i n g t h a t t h e i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s

, a c t i n g a s e m

p l o y e e s a n d o f

f i c e r s o f

N o r t h w e s t e r n

, c o u l d n o t b e h e l d p e r s o n a l l y l i a b l e f o r t h e a c t s o f N o r t h w e s t e r n

C o r p o r a t i o n

. C i t i n g t o § 2 8

- 1 0

- 7 0 2 ( 3 )

, M C A

, t h e D e f e n d a n t s a s s e r t e d t

h a t p e r s o n a

l

l i a b i l i t y f o r t h e s e d e f

e n d a n t s w o u l d l i e o n l y i f t h e y w e r e f o u n d p e r s o n a

l l y n e g l i g e n t o r t h e

j u r y c o n c l u d e d t h a

t t h e i r a c t i o n s w e r e t o r

t i o u s i n n a

t u r e

. T h e D e f

e n d a n t s a s s e r t e d t h a

t t h e

R e t i r e e s f a i l e d t o p r

o d u c e a n y e v

i d e n c e t h a t t h e a c t i o n s o f t h e i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s m e t

t h i s s t a n d a r d

. F u r t

h e r m o r e

, t h e D e f

e n d a n t s a r g

u e d t h a t t

h e i n d i v i d u a l e m

p l o y e e s w e r e

a c t i n g w i t h i n t h e c o u r s e a n d s c o p e o f t h e i r e m p l o y m e n t a n d c o u l d n o t b e h e l d p e r s o n a l l y

l i a b l e

. T h e D i s t r i c t C o u r t d e n i e d t h e m o t i o n

.

¶ 8 5 D u r i n g t r i a l

, t h e D e f e n d a n t s m o v

e d f o r j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w w i t h r e s p e c t t o

t h e s e d e f e n d a n t s

. T h e D e f

e n d a n t s a r g

u e d t h a t t h e R e t i r e e s f

a i l e d t o p r

o d u c e a n y e v

i d e n c e

t h a t D r o o k o r H a n s o n t o o k a n y a c t i o n w i t h r e s p e c t t o t h e R e t i r e e s o r w a s i n v o l v e d i n t h e37

f i l i n g o f a n y m o t i o n s a g a i n s t t h e m

. A d d i t i o n a l l y

, t h e D e f e n d a n t s a s s e r t e d t h a

t w h i l e

S c h r u m

, K l i e w e r

, a n d K o v

a s h w e r e i n v

o l v e d i n t h e c o r

p o r a t e d e c i s i o n

- m a k i n g p r o c e s s

w i t h r e s p e c t t o t h e T o p H a t C o n t r a c t s a n d b a

n k r u p t c y l i t i g

a t i o n

, t h e y d i d n o t h i n g o u t s i d e

t h e c o u r s e a n d s c o p e o f t h e i r e m p l o y m e n t a n d d i d n o t h i n g m a l i c i o u s o r u n t o w a r d t o a n y

o f t h e R e t i r e e s

.

¶ 8 6 A f t e r h e a r i n g a r e s p o n s e a n d s u m m a r y o f t h e e v i d e n c e f r o m t h e R e t i r e e s

, t h e

D i s t r i c t C o u r t d e

n i e d t h e m o t i o n

. V i e w i n g t h e e v i d e n c e i n a l i g

h t m o s t f a v o r a b l e t o t

h e

R e t i r e e s

, t h e D i s t r i c t C o u r t c o n c l u d e d t h a t j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w w o u l d b e

i m p r o p e r b e c a

u s e t h e D i s t r i c t C o u r t d i d h e a r e v i d e n c e c o n c e r n i n g t h e p r e s e n c e o f t h r e e o f

t h e d e f e n d a n t s a t b o a r

d m e e t i n g s w

h e r e i s s u e s r e l a t e d t o t h e t e r m i n a t i o n o f t h e T o p H a t

C o n t r a c t s w e r e d i s c u s s e d

, a n d a l s o h e a r d e v i d e n c e w i t h r e s p e c t t o d e c l a r a t i o n s t h a t w e r e

f i l e d b y t h e t w o o t h e r i n d i v i d u a l l y

- n a m e d d e f

e n d a n t s

. See Opinion

, ¶ 1 5

.

¶ 8 7 T h e D e f

e n d a n t s n o w a p p e a

l t h e d e n i a l o f t h e i r m o t i o n f o r j u d g m e n t a s a m a t t e r o f

l a w

. R e l y i n g u p o n K

u h n s v

. S c o t t

, 2 5 9 M o n t

. 6 8

, 8 5 3 P

. 2 d 1 2 0 0 ( 1 9 9 3 )

, a n d B o t t r e l l v

.

A m e r i c a n B a n k

, 2 3 7 M o n t

. 1

, 7 7 3 P

. 2 d 6 9 4 ( 1 9 8 9 )

, t h e D e f e n d a n t s a s s e r t t h a

t i n o r d e r t o

s u s t a i n i n d i v

i d u a l l i a b i l i t y a g

a i n s t t h e d e f

e n d a n t s

, t h e r e m u s t b e s u

b s t a n t i a l c r e d i b l e

e v i d e n c e t h a

t e a c h a c t e d f

o r h i s o w n p e c u n i a r y b e n e f

i t a n d a g a i n s t t h e b e s t i n

t e r e s t s o f

t h e c o r p o r a t i o n

, o r t h a

t e a c h a c t e d o u t s i d e t

h e s c o p e o f h i s e m

p l o y m e n t

. H e r e

, t

h e

D e f e n d a n t s a s s e r t t h a

t t h e R e t i r e e s f

a i l e d t o m e e t t

h i s b u r d e n

.

¶ 8 8 N o r t h w e s t e r n a r g u e s t h a t t h e k e y p i e c e o f e v i d e n c e p r e s e n t e d a g a i n s t D r o o k

,

H a n s o n

, a n d S c h r

u m

, w a s t h a t t

h e t h r e e o f t h e m a t t e

n d e d a M a r c h 2 0 0 4 m e e t i n g w h e n

Northw e s t e r n ’ s b o a r d o f d i r e c t o r s v o t e d t o r e c o m m e n d r e

j e c t i o n o f a l l b u t o n e o f t h e38

n o n

- q u a l i f i e d b e n e f i t p l a n s

. N o r

t h w e s t e r n a s s e r t s t h a

t t h e D i s t r i c t C o u r t r e l i e d o n t h e i r

presence at this meeting in denying t h e D e f e n d a n t s ’ m o t i o n f

o r j u d g m e n t a s a m a t t e r o f

l a w

. H o w e v

e r

, t h e i n d i v i d u a l d e f

e n d a n t s a s s e r t t h a t t

h e i r a t t e n d a n c e a

t t h i s m e e t i n g c o u l d

n o t h a v e g i v e n r i s e t o p e r s o n a l l i a b i l i t y

, b e c a u s e t h e i r p a r t i c i p a t i o n i n t h a t m e e t i n g w a s

d o n e i n t h e b e s t i n t e r e s t o f t h e c o m p a n y a n d w a s n o t t o r t i o u s i n n a t u r e

. A d d i t i o n a l l y

, t h e

D e f e n d a n t s a r g

u e t h a t D r o o k a n d H a n s o n b o t h t e s t i f i e d t h a t t h e y w e r e n o t a c t i v e l y

i n v o l v e d i n t e r m i n a t i n g t h e T o p H a t C o n t r a c t s

. S i m

i l a r l y

, t h e D e f

e n d a n t s a s s e r t t h a

t

S c h r u m w a s a c t i n g c o n s i s t e n t w i t h t h e i n t e r e s t s o f t h e c o r p o r a t i o n w

h e n h e c o n c

u r r e d i n

the decision not to n o t i f

y t h e R e t i r e e s a b o u t t

h e b o a r d ’ s d e c i s i o n t o t e r m i n a t e t h e T o p H a t

C o n t r a c t s u n t i l a f

t e r t h e P l a n h a d b e e n f

i l e d i n b a n k

r u p t c y c o u r t

, a n d t h a

t h e r e l i e d o n t

h e

l e g a l a d v i c e o f P a u l H a s t i n g s i n a g r e e i n g t o t h i s d e c i s i o n

.

¶ 8 9 T h e D e f

e n d a n t s a l s o a s s e r t t h a

t K o v a s h a n d K l i e w e r w e r e o n l y n a m e d i n t h e

l a w s u i t b e c a u s e o f d o c u m e n t s t h e y s i g n e d o n b e h a l f o f N o r t h w e s t e r n i n t h e b a n k r u p t c y

p r o c e e d i n g s

. T h e D e f

e n d a n t s a r g

u e t h a t t h i s l e v

e l o f p a r t i c i p a t i o n a l o n e w a s i n s u f f i c i e n t

t o g i v e r i s e t o p e r s o n a l l i a b i l i t y s i n c e t h e y w e r e a c t i n g u p o n l e g a l a d v i c e c o n s i s t e n t w i t h

t h e b e s t i n t e r e s t s o f N o r t h w e s t e r n

. A c c o r d i n g l y

, t h e D e f

e n d a n t s a r g

u e t h e r e w a s n o

e v i d e n c e s h o w i n g t h a t a n y o f t h e s e i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s a c t e d f

o r t h e i r o w

n b e n e f i t

, a t

o d d s w i t h N o r t

h w e s t e r n ’ s i n t e r e s t s

, o r w i t h a n i n t e n t t o h a r m t h e R e t i r e e s

.

¶ 9 0 T h e R e t i r e e s a s s e r t t h a t t h e m o t i o n f o r j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w w a s p r o p e r l y

d e n i e d b y t h e D i s t r i c t C o u r t

. C i t i n g t o P o u l s e n v

. T r e a s u r e S t

a t e I n d u s t r i e s

, I n c

. , 1 9 2

M o n t

. 6 9

, 6 2 6 P

. 2 d 8 2 2 ( 1 9 8 1 )

, a n d C r y s t a l S p r i n g s T r o u t C o

. v

. F i r s t S t a t e B a n k o

f

F r o i d

, 2 2 5 M o n t

. 1 2 2

, 7 3 2 P

. 2 d 8 1 9 ( 1 9 8 7 )

, t h e R e t i r e e s m a i n t a i n t h a t t h e p r o p e r39

q u e s t i o n i n t h i s c a s e i s n o t w h e t h e r t h e i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s w e r e a c t i n g w i t h i n t h e

c o u r s e o f t h e i r a g

e n c y

, b u t w

h e t h e r t h e y p e r s o n a l l y p a r t i c i p a t e d i n t o r t i o u s c o n d u c t

.

B e c a u s e t h e j u r y f

o u n d a l l t h e i n d i v i d u a l d e f

e n d a n t s l i a b l e f o r b o t h m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n

a n d a b u s e o f p r o c e s s

, t

h e R e t i r e e s a r g

u e t h a t t h e D i s t r i c t C o u r

t d i d n o t e r r i n d e

n y i n g

t h e i r m o t i o n f

o r j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w o n t h i s c l a i m

.

¶ 9 1 Contrary to t h e D e f e n d a n t s ’ c h a r a c t e r i z a t i o n o f t h e r e c o r d

, t h e R e t i r e e s a s s e r t t h a t

D r o o k

, H a n s o n

, a n d S c h r u m a l l p e r s o n a

l l y o v e r s a w t h e e f

f o r t s t o i l l e g

a l l y t e r m i n a t e t h e

T o p H a t C o n t r a c t s a n d p u r s u e l i t i g a t i o n a g a i n s t t h e R e t i r e e s i n b a n k r u p t c y c o u r t

. T h e

R e t i r e e s a r g

u e t h a t t h e m a l i c i o u s i n t e n t o f t h e s e i n d i v i d u a l s w a s e s t a b l i s h e d b a s e d o n

t h e i r p a r t i c i p a t i o n i n N o r

t h w e s t e r n ’ s d e c i s i o n t o t e r m i n a t e t h e T o p H a t C o n t r a c t s w i t h o u t

g i v i n g t h e m n o t i c e

. A d d i t i o n a l l y

, t h e R e t i r e e s a r g u e t h a t K l i e w e r a n d K o v

a s h c o m m i t t e d

p e r j u r y b y s i g

n i n g f a l s e d e c l a r a t i o n s i n b a n k r u p t c y c o u r

t

, w i t h K l i e w e r s p e c i f

i c a l l y

v e r i f y i n g t h e b a n k

r u p t c y c o u r t c o m

p l a i n t

. F i n a l l y

, t h e R e t i r e e s m a i n t a i n t h a t t h e s e

defe n d a n t s r e c e i v

e d “ b o n u s e s ” f

o r t h e i r m

i s c o n d u c t f

r o m N o r t h w e s t e r n

. T h e D e f e n d a n t s

r e p l y b y d i s p u t i n g t h e a p p l i c a b i l i t y o f P o u l s e n

, a n d a r g u i n g t h a t u

n d e r P h i l l i p s v

. M o n t

.

E d u c

. A s s n

. , 1 8 7 M o n t

. 4 1 9

, 6 1 0 P

. 2 d 1 5 4 ( 1 9 8 0 )

, t h e s e i n d i v i d u a l s w e r e s h i e l d e d f

r o m

l i a b i l i t y i f t h e y w e r e a c t i n g i n g o o d f a i t h a n d i n t

h e b e s t i n t e r e s t s o f t h e c o r p o r a t i o n

.

¶ 9 2 A s w e s t a t e d i n P

h i l l i p s

,

Corporate officers or directors are privileged to interfere with or

i n d u c e b r e a c h o f t h e c o r p o r a t i o n ’ s c o n t r a c t s o r b u s i n e s s r e l a t i o n s w i t h

o t h e r s a s l o n g a s t h e i r a c t i o n s a r e i n g o o d f a i t h a n d f o r t h e b e s t i n t e r e s t s o f

t h e c o r p o r a t i o n

. W h e r e a n o f

f i c e r o r d i r e c t o r a c t s a g

a i n s t t h e b e s t i n t e r e s t s

o f t h e c o r p o r a t i o n

, a c t s f

o r h i s o w n p e c u n i a r y b e n e f

i t

, o r w i t h t h e i n t e n

t t o

h a r m t h e p l a i n t i f

f

, h e i s p e r s o n a l l y l i a b l e

.40

P h i l l i p s

, 1 8 7 M o n

t

. a t 4 2 5

, 6 1 0 P

. 2 d a

t 1 5 8 ( c i t a

t i o n s o m i t t e d ) ; a c c o r

d B o t t r e l l

, 2 3 7

M o n t

. a t 2 5

, 7 7 3 P

. 2 d a

t 7 0 8

- 0 9

. S i m i l a r l y

, i n C r y s t a l S p r i n g s T r o u t C o

. , w e h e l d t h a

t

c o r p o r a t e a g e n t s c o u l d b e h e l d p e r s o n a l l y l i a b l e i f t h e y w e r e p e r s o n a l l y n e g l i g e n t o r t h e i r

a c t i o n s w e r e t o r t i o u s i n n a t u r e

. Crystal Springs Trout Co. , 225 Mont. at 129, 732 P.2d at

823. “T h e p e r s o n a l n a

t u r e o f t h e a g

e n t ’ s a c t i o n s f

o r m s t h e n a r r o w e x c e p t i o n t o t h e

g e n e r a l p o l i c y t h a

t o f f i c e r s a n d a g

e n t s o f a c o r

p o r a t i o n m u s t b e s h i e l d e d f

r o m p e r s o n a l

l i a b i l i t y f o r a c t s t a k e n o n b e h a

l f o f t h e c o r

p o r a t i o n

. ” C r y s t a l S p r i n g s T r o u t C o

. , 2 2 5

M o n t

. a t 1 2 9

, 7 3 2 P

. 2 d a t 8 2 3 ( c i t i n g L i t t l e v

. G r i z z l y M f g

. , 195 Mont. 419, 636 P.2d 839,

842 (1981)).

¶ 9 3 Because this is a n a p p e a l f r o m t h e D i s t r i c t C o u r t ’ s d e n i a l o f j u d g m e n t a s a m a t t e r

o f l a w

, o u r i n q

u i r y i s w h e t h e r t h e r e w a s a c o m

p l e t e a b s e n c e o f a n y e v i d e n c e w h i c h w o u l d

j u s t i f y s u b m i t t i n g t h i s i s s u e t o a j u r y

. Vader

, ¶ 2 0

. O u r r o l e i s n o t t o p a s s j u d g m e n t o n

which sid e ’ s e v i d e n c e w a s m o r e p e r s u a s i v e

, o r t o o t h e r w i s e p l a c e o u r s e l v e s i n t h e r o l e o f

t h e f a c t f i n d e r

, a s t h a t i s t h e p r o v i n c e o f t h e j u r y

. H e r e

, o u r r e v i e w o f t h e r e c o r d

demonstrates that there was sufficient eviden c e t o s u b m i t t h e R e t i r e e s ’ t o r

t i o u s

i n t e r f e r e n c e w i t h c o n t r a c t

, a b u s e o f p r o c e s s

, a n d m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n c l a i m s a g a i n s t t h e

i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s t o t

h e j u r y

. T h e j u r y w a s p r e s e n t e d w i t h t e s t i m o n y a n d e v i d e n c e

arguably s u p p o r t i n g t h e R e t i r e e s ’ c l a i m s t h a t t h e a c t s o f t h e i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s w e r e i n

b a d f a i t h o r t o r t i o u s i n n a t u r e

. T h e R e t i r e e s a r g u e d t o t h e j u r y t h a t t h e i n d i v i d u a l l y

n a m e d d e f

e n d a n t s w e r e p e r s o n a l l y i n v o l v e d i n t h e t e r m

i n a t i o n o f t h e T o p H a t C o n t r a c t s

a n d a r g u e d t h i s c o n d u c t w a s t o r

t i o u s b a s e d o n : ( 1 ) t

h e f a c t t h e i n d i v i d u a l d e f

e n d a n t s

r a t i f i e d a d e c i s i o n t o w a i t u

n t i l a f t e r b a n k r u p t c y p r o c e e d i n g s h a d b e e n i n i t i a t e d t o i n f

o r m41

t h e R e t i r e e s o f t h e i r i n t e n t i o n t o t e r m i n a t e t h e T o p H a t C o n t r a c t s ; ( 2 ) t h e a s s e r t i o n s t h a

t

t h i s d e c i s i o n w a s n o t b a s e d o n a c o s t

- b e n e f i t a n a l y s i s w i t h r e s p e c t t o N o r t h w e s t e r n ; ( 3 )

t h e m a n n e r i n w

h i c h t h o s e p r o c e e d i n g s w e r e i n i t i a t e d i n b a n k r u p t c y c o u r t ; a

n d ( 4 ) t h e

a l l e g a t i o n s t h a t t h e t e r m

i n a t i o n o f t h e s e T o p H a t C o n t r a c t s w a s c l e a r l y c o n t r a r y t o t h e

t e r m s o f t h e U P A j u s t n e g o t i a t e d b y N o r t

h w e s t e r n a n d t

h e r e f o r e c o n t r a r y t o l a w a n d

w i t h o u t p r o b a b l e c a u s e

. F u r t h e r m o r e

, t

h e R e t i r e e s a r g

u e d t h a t t

h e i n d i v i d u a l l y

- n a m e d

d e f e n d a n t s w e r e “ r e w a r d e d ” f o r t h e i r a c t i o n s b y r e c e i v i n g l a r g e b o n u s e s a f

t e r

r e o r g a n i z a t i o n

, w

h i l e t h e T o p H a t C o n t r a c t s w e r e t e r m i n a t e d

.

¶ 9 4 W e c o n c l u d e t h a

t t h e e v i d e n c e b e f

o r e t h e c o u r

t w a s s u f f i c i e n t t o s u s t a i n t

h e c l a i m s

a g a i n s t t h e i n d i v i d u a l l y

- n a m e d d e f e n d a n t s

, a n d t h a t t h e D i s t r i c t C o u r t d i d n o t e r r i n

denying t h e D e f

e n d a n t s ’ m o t i o n f

o r j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

. F r o m t h i s e v i d e n c e

, t h e

j u r y c o u l d h a v

e c o n c l u d e d t h a

t t h e i n d i v i d u a l d e f

e n d a n t s c o n d u c t w a s t o r t i o u s i n n a t u r e

a n d d i r e c t e d a

t t h e R e t i r e e s

, o r i t c o u l d h a v e c o n c l u d e d t h a

t t h i s e v i d e n c e d i d n o t s u p p o r t

s u c h a c o n c l u s i o n

. I

n a n y e v e n t

, t h i s e v i d e n c e w a s s u f

f i c i e n t t o s u r v

i v e a m o t i o n f

o r

j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

. M o r e o v e r

, t h e f a c t t h a t t h e j u r y f o u n d t h e s e i n d i v i d u a l

d e f e n d a n t s n o t l i a b l e f

o r t o r t i o u s i n t e r f

e r e n c e w i t h c o n t r a c t s o r p u n i t i v e d a m a g e s

, b u t d i d

f i n d t h e m l i a b l e f

o r m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n a n d a b u s e o f p r o c e s s

, d e m o n s t r a t e s t h a t t h e

j u r y d i d n o t s i m

p l y l u m p t h e s e i n d i v i d u a l d e f

e n d a n t s i n w i t h t h e a c t s o f t h e c o r p o r a t e

d e f e n d a n t N o r t

h w e s t e r n

, b u

t i n s t e a d i n d i v i d u a l l y c o n s i d e r e d t h e i r a c t i o n s i n r e l a t i o n t o

e a c h c l a i m b a s e d o n t h e e v i d e n c e b e f

o r e i t

.

¶ 9 5 I n h i s d i s s e n t

, J

u s t i c e R i c e i s c r i t i c a l o f o u r r e s o l u t i o n o f t h i s i s s u e

, w h i c h h e

a r g u e s “ e x t e n s i v e l y b r o a d e n s o u r l a w r e g a r d i n g t h e p e r s o n a l l i a b i l i t y o f c o r p o r a t e42

e m p l o y e e s i n o r d e r t o a f

f i r m t h e i m

p o s i t i o n o f p e r s o n a l l i a b i l i t y h e r e

. ” D i s s e n t

, ¶ 1 0 5

.

J u s t i c e R i c e ’ s d i s s e n t r a i s e s v a l i d c o n c e r n s o n t

h e i s s u e o f w

h e n a n a g e n t i s s h i e l d e d f

r o m

p e r s o n a l l i a b i l i t y f

o r a c t s d o n e i n a n o f f i c i a l c a p a c i t y a n d t a k e n o n b e h a l f o f a

c o r p o r a t i o n

. O u r c a s e l a w d o e s n o t d r a w a b r i g h t l i n e b e t w e e n t o r t i o u s c o n d u c t

c o m m i t t e d b y a c o r

p o r a t e a g e n t w h i c h s u b j e c t s h i m t o p e r s o n a l l i a b i l i t y

, a n d c o n d u c t

w h i c h m a y c a u s e a n o t h e r p a r t y d a m a g e

, b u t i s n o n e t h e l e s s n o t a c t i o n a b l e i n a p e r s o n a

l

s e n s e d u e t o t h e c o r

p o r a t e p r e s e n c e

. I

t i s n o t o u r i n t e n

t t o b r o a d e n t h e l a w i n t h i s a r e a i n

a n y r e g a r d

. I n s t e a d

, o u r h o l d i n g h e r e i s s i m p l y b a s e d o n t h e q u a

n t u m o f e v i d e n c e

p r e s e n t e d t o t h e j u r y a n d w h e t h e r i t w a s s u f

f i c i e n t f o r t h e j u r y t o i n f

e r t o r t i o u s c o n d u c t o n

b e h a l f o f t h e i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s

. I n t h i s r e g

a r d

, w e n o t e t h a t t

h e D e f e n d a n t s n e v

e r

r e q u e s t e d a j u r y i n s t r

u c t i o n t o c l a r i f

y f o r t h e j u r y t h e d i f

f e r e n c e b e t w e e n c o n d u c t w h i c h i s

t o r t i o u s i n n a t

u r e a n d g i v e s r i s e t o p e r s o n a

l l i a b i l i t y

, a

n d t h a t w h i c h i s t a k e n o n b e

h a l f o f

a c o r p o r a t i o n a

n d e x e m p t e d f r o m s u c h l i a b i l i t y

. W e l e a v e a n y f i n a l p r o n o u n c e m e n t s

r e g a r d i n g t h i s i s s u e t o a c a s e i n w h i c h t h e s e i s s u e s a r e f

u l l y a n d s q u a r e l y b e f

o r e t h e

d i s t r i c t c o u r t

.

¶ 9 6 I s s u e E i g h t : D i d t h e D i s t r i c t C o u r t e r r i n d e n y i n g t h e D e f e n d a n t s ’ p o s t

- t r i a l

motion to offset the judgment against the amount of the Re t i r e e s ’ p r e

- t r i a l

s e t t l e m e n t w i t h P a u l H a s t i n g s ?

¶ 9 7 A f t e r j u d g m e n t w a s e n t e r e d i n t h i s c a s e

, t h e D e f e n d a n t s m o v

e d t o o f f s e t t h e a w a r d

o f c o m p e n s a t o r y d a m a g

e s b a s e d o n P a u l H a s t i n g s ’ p r e

- t r i a l s e t t l e m e n t w i t h t h e R e t i r e e s

.

T h e D i s t r i c t C o u r t d e n i e d b o t h a m o t i o n t o r e v

e a l t h e c o n f

i d e n t i a l s e t t l e m e n t a n d t o g r a n t

t h e o f f s e t

. I n i t s o r d e r

, t h e D i s t r i c t C o u r t e x p l a i n e d t h a

t a n o f f s e t w a s u n a v

a i l a b l e u n d e r

M o n t a n a l a w b e c a u s e N o r t h w e s t e r n a n d t h e i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s w e r e f

o u n d l i a b l e f

o r43

i n t e n t i o n a l t o r t s

, a

n d o f f s e t s a r e a v a i l a b l e u n d e r M o n t a n a l a w o n l y i n c a s e s o f

c o m p a r a t i v e n e g l i g e n c e

. M o r e o v

e r

, t h e D i s t r i c t C o u r t n o t e d t h a t t h e D e f

e n d a n t s h a

d

a g r e e d t o a v

e r d i c t f o r m w h i c h d i d n o t l e n d i t s e l f t o a p r e c i s e c o m p a r i s o n o f t h e i n

j u r i e s

t h e j u r y f o u n d w e r e a p p o r

t i o n e d a m o n g t h e D e f

e n d a n t s a n d P a u l H a s t i n g s

, t h u s l e a v i n g

u n a n s w e r e d w

h e t h e r t h e c o n c e r

t e d a c t i o n o f t h e D e f

e n d a n t s a n d P a

u l H a s t i n g s c a u s e d a

s i n g l e

, i n d i v i s i b l e h a r m t o e a c h o f t h e R e t i r e e s

.

¶ 9 8 T h e D e f

e n d a n t s n o w a p p e a

l t h e d e n i a l o f t h e i r p o s t

- t r i a l m o t i o n t o o f f s e t t h e a w a r d

o f c o m p e n s a t o r y d a m a g e s

. T h e y a r g u e t h a t t h e y a r e e n

t i t l e d t o a p r o t a n

t o o f f s e t a g a i n s t

t h e a m o u n t o f t h e p r e

- t r i a l s e t t l e m e n t w i t h P a u l H a s t i n g s u n d e r M o n t a n a l a w

. W e

d i s a g r e e

. A s a p r a c t i c a l m a t t e r

, i t i s v i r t u a l l y i m p o s s i b l e f o r t h i s C o u r t t o d e t e r m

i n e t h e

e x t e n t t o w

h i c h P a u l H a s t i n g s b e a r s a n y l i a b i l i t y f o r t h e t o r t i o u s c o n d u c t w h i c h t h e j u r y

f o u n d w a s c o m m

i t t e d b y t h e D e f

e n d a n t s

. A s n o t e d b y t

h e D i s t r i c t C o u r t

, t h e v

e r d i c t f o r m

d o e s n o t a

p p o r t i o n l i a b i l i t y a m o n g t h e D e f e n d a n t s a n d P a u l H a s t i n g s

, o r p r o v

i d e a n y

g u i d a n c e a s t o w

h e t h e r t h e c o n d u c t o f P a u l H a s t i n g s r e s u l t e d i n a n y h a r m t o t h e R e t i r e e s

,

m u c h l e s s a s i n g

l e

, i n d i v i s i b l e h a r m

. Y e t

, a s t h e D e f e n d a n t s t h e m s e l v e s n o t e

, a p r o t a

n t o

o f f s e t s u c h a s t h e y a r e n o w s e e k i n g i s p e r m i t t e d o n l y i f t h e y c a n s h o w t h a t P a u l H a s t i n g s

,

a s a c o n c u r r e n

t o r j o i n t t o r t f e a s o r

, c a u s e d t

h e R e t i r e e s a s i n g

l e “ i n d i v i s i b l e h a r m ” i n

c o n c e r t w i t h t h e D e f

e n d a n t s

. S e e S c h u

f f v

. A

. T

. K l e m e n s & S o n , 2000 MT 3 5 7

, ¶ 1 0 4

,

3 0 3 M o n t

. 2 7 4

, 1 6 P

. 3 d 1 0 0 2

.

¶ 9 9 E v e n f u r t h e r

, t h e v e r d i c t f o r m g i v e s n o i n d i c a t i o n a s t o h o w o r i f t h e j u r y

a p p o r t i o n e d d a m a g

e s a m o n g t h e c l a i m s f

o r b r e a c h o f c o n

t r a c t

, a n d t

h e t o r t s o f b a d f

a i t h

b r e a c h o f c o n t r a c t

, m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n

, a n d a b u s e o f p r o c e s s ; t

h u s

, w e w o u l d h a v

e t o44

e n g a g e i n g r o s s s p e c u l a t i o n w e r e w e t o a s s e s s h o w t h e a w a r d o f d a m a g e s c o r r e s p o n d s t o

t h e j u r y ’ s f

i n d i n g o f l i a b i l i t y o n e a c h o f t h e R e t i r e e ’ s c l a i m s

, a n d w h a t p e r c e n

t a g e o f

t h o s e d a m a g

e s s h o u l d b e t

h e o r e t i c a l l y a t t r i b u t e d t o t h e a c t i o n s o f P a u l H a s t i n g s

. I n s h o r t

,

the Defendants ask this Court to untangle and dissect t h e j u r y ’ s v e r d i c t w i t h o u t a n y

f a c t u a l b a s i s u p o n w

h i c h t o d o s o

. B e c a u s e t h e v e r d i c t f o r m w a s u s e d w i t h o u t o b j e c t i o n

,

we cannot and will not now second g u e s s t h e j u r y ’ s a l l o c a t i o n o f d a m a g e s

.

¶ 1 0 0 F i n a l l y

, w e n o t e t h a t i n C a r t w r i g h t v

. E q u i t a b l e L i

f e A s s u r

. S o c

. o f t h e U n i t e d

S t a t e s

, 2 7 6 M o n

t

. 1

, 9 1 4 P

. 2 d 9 7 6 ( 1 9 9 6 )

, w e h e l d t h a t t h e r e i s n o s t a t u

t o r y b a s i s i n

M o n t a n a f o r a n o f f s e t o f d a m a g

e s a r i s i n g f

r o m t h e c o m

m i s s i o n o f i n t e n t i o n a l t o r

t s

. S e e

C a r t w r i g h t

, 2 7 6 M o n

t

. a t 3 6

, 9 1 4 P

. 2 d a t 9 9 8

. T h e r e f o r e

, w e d e c l i n e t o d i s t u r b t h e

D i s t r i c t C o u r t ’ s d e

n i a l o f t h e p o s t

- t r i a l m o t i o n

.

C O N C L U S I O N

¶ 1 0 1 W e a f

f i r m t h e j u r y ’ s v e r d i c t a n d t h e v a r i o u s r u l i n g s o f t h e D i s t r i c t C o u r t b e f o r e

,

d u r i n g a n d a f

t e r t r i a l

. H o w e v

e r

, w e g r a n t t h e r e q

u e s t m a d e b y t

h e D e f e n d a n t s t o r e m a n d

t h e j u d g m e n t i n t h i s c a s e t o t h e D i s t r i c t C o u r t s o t h a t i t c a n b e r e d u c e d b y t h e a m o u n t o f

p a y m e n t s N o r t h w e s t e r n h a s b e e n m a k i n g t o t h e R e t i r e e s u n d e r t h e t e r m s o f t h e i r T o p H a t

C o n t r a c t s s i n c e t h e j u d g m e n t i n t h i s m a t t e r w a s o r i g i n a l l y e n t e r e d

. A f f i r m e d a n d

r e m a n d e d

.

/ S / P A T R I C I A O

. C O T T E R45

W e c o n c u r :

/ S / K A T H E R I N E M

. I R I G O I

N

D i s t r i c t C o u r t J

u d g e K a t h e r i n e M

. I

r i g o i n

s i t t i n g f o r C h i e f J u s t i c e M i k e M c G r a t h

/ S / W

. W I L L I

A M L E A P H A R T

/ S / J A M E S C

. N E L S O N

/ S / J U L I E M A C E K

D i s t r i c t C o u r t J

u d g e J u l i e M a c e k

s i t t i n g f o r J u s t i c e B r i a n M o r r i s

Justice Jim Rice, dissenting.

¶ 1 0 2 I d i s s e n t f

r o m t h e C o u r t ’ s r e s o l u

t i o n o f I s s u e s 2 a n d 7

, a n d w o u l d r e m a n d f o r a

n e w t r i a l

.

¶ 1 0 3 U n d e r I s s u e 2

, t

h e C o u r t a n n o u n c e s a n e w r

u l e

— t h a t “ a d v i c e

- o f

- c o u n s e l

, w

h e n

u s e d a s a n a f

f i r m a t i v e d e f e n s e a t t r i a l

, m

u s t b e p l e d a s s u c h u n d e r t h e r e q u i r e m e n t s o f M

.

R

. C i v

. P

. 8 ( c )

. ” O p i n i o n

, ¶ 5 4

. T h u s

, t h e C o u r

t h a s o v e r r u l e d M c G u i r e ’ s h o l d i n g t h a t

t h e a d v i c e

- o f

- c o u n s e l d e f

e n s e “ m a y b e s h o w

n u n d e r a g

e n e r a l d e n i a l i n t h e a

n s w e r

. ”

M c G u i r e

, 1 8 4 M o n

t

. a t 4 1 3

, 6 0 3 P

. 2 d a

t 2 5 6 ( q u o t i n g M a t e r s o n v

. P i g ’ n W h i s t l e C o r p

. ,

3 2 6 P

. 2 d 9 1 8

, 9 2 9 ( C a l

. A p p

. 1 9 5 8 ) )

. W

h i l e I c o n c

u r w i t h t h i s c o n c l u s i o n

, I b e l i e v

e i t i s

u n f a i r t o N o r t h w e s t e r n t o c h a n g e a p r e v i o u s l y c l e a r r

u l e w h i c h w a s i n e f

f e c t a n d u p o n

w h i c h i t r e l i e d d u r i n g t h e l i t i g a t i o n

. U n d e r M c G u i r e

, t h e D i s t r i c t C o u r t i n c o r r e c t l y r u l e d46

t h a t N o r t h w e s t e r n h a

d w a i v e d t h e d e f

e n s e a n d w a s n o t e

n t i t l e d t o s o i n s t r

u c t t h e j u r y

. I

b e l i e v e N o r t h w e s t e r n w a s p r e

j u d i c e d t h e r e b y

. T h e C o u r t r e a s o n s t h a t N o r t h w e s t e r n w a s

n o t h a r m e d b e c a u s e t

h e D i s t r i c t C o u r t a l l o w e d N o r t h w e s t e r n t o p r e s e n t e v i d e n c e

c o n c e r n i n g i t s r e l i a n c e u p o n i t s c o u n s e l ’ s a d v i c e t o d e f

e n d a g a i n s t t h e a l l e g

a t i o n i t a c t e d

i n b a d f a i t h

. H o w e v

e r

, s u c h e v

i d e n c e m u s t b e a d m

i t t e d i n a n y e v

e n t i n s u p p o r

t o f a

g e n e r a l d e

n i a l o f t h e c l a i m

. T h e d e f i n i t i o n o f p r

o b a b l e c a u s e w e h a v

e a d o p t e d f

r o m t h e

Restatement (Second) of Tor ts § 6 7 5 ( 1 9 7 7 ) f o r m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n c a s e s i s s a t i s f i e d

w h e n a d e f

e n d a n t r e a s o n a b l y b e l i e v

e s t h a t t h e c l a i m h e p u r s u e d w a s v a l i d u n d e r

a p p l i c a b l e l a w “ i n r e l i a n c e u p o n t h e a d v i c e o f c o u n s e l

. ” H

u g h e s v

. L y n c h

, 2 0 0 7 M T 1 7 7

,

¶ 1 6

, 3 3 8 M o n

t

. 2 1 4

, 1 6 4 P

. 3 d 9 1 3

. T h u s

, s u c h e v

i d e n c e m u s t b e a d m

i t t e d i n t h e c o u r s e

o f p r o v i n g o r d e n y i n g t h e p r o o f o f a m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n c l a i m

.

¶ 1 0 4 N o r t h w e s t e r n w a n t e d

, a n d I b e l i e v

e w a s e n t i t l e d t o

, m o r e

— a n i n s t r u c t i o n t h a

t

r e l i a n c e u

p o n a d v i c e o f c o u n s e l c o u l d b e a c o m p l e t e d e f e n s e t o t h e c l a i m

. I

n d e e d

, t h e

R e t i r e e s u s e d t h e c o u n s e l d e f e n s e a s a b a s i s t o b o t h r e q u e s t t h a t H a s t i n g s b e a d d e d a s a

d e f e n d a n t a n d t o s e e k d i s c o v

e r y o f p r i v i l e g

e d d o c u m e n t s

. A s a r e s u l t

, t h e D i s t r i c t C o u r t

g r a n t e d R e t i r e e s ’ m o t i o n t o a m e n d t h e c o m p l a i n t a n d a l s o g r a n t e d t h e i r m o t i o n t o c o m p e l

d i s c o v e r y o f m a t e r i a l s t h a t w o u l d o t h e r w i s e b e p r o t e c t e d b y t h e a t t o r n e y

- c l i e n t a n d w o r k

p r o d u c t p r i v i l e g

e s

. T h e p r i v

i l e g e d d o c u m e n t s s o u g

h t b y R e t i r e e s w e r e c e r t a i n l y r e l e v a n t

t o t h e i r m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n c l a i m

, a s t h e y h a d t o p r o v e t h a t N o r t

h w e s t e r n l a c k e d

p r o b a b l e c a u s e t o f

i l e t h e b a n k

r u p t c y a c t i o n

. H o w e v

e r

, a f t e r p e r m i t t i n g t h e a d d i t i o n a l

c l a i m a n d t h e d i s c o v

e r y t o s u p p o r t t h e a d d i t i o n a l c l a i m

, t h e D i s t r i c t C o u r t b a r r e d

N o r t h w e s t e r n f

r o m r a i s i n g t h e a c t u a l d e f e n s e

— w h i c h N o r t h w e s t e r n w a s n o t r e q u i r e d t o47

a f f i r m a t i v e l y p l e a d u

n d e r M c G u i r e

. I b e l i e v

e N o r t h w e s t e r n w a s u n f

a i r l y c o n s t r a i n e d i n

t h e a b i l i t y t o d e f

e n d i t s e l f a n d w o u l d o r d e r a n e w t r i a l

.

¶ 1 0 5 I a l s o d i s s e n t w i t h t h e C o u r t ’ s r e s o l u t i o n o f I s s u e 7

, w

h i c h I b e l i e v

e e x t e n s i v

e l y

b r o a d e n s o u r l a w r e g

a r d i n g t h e p e r s o n a l l i a b i l i t y o f c o r p o r a t e e m

p l o y e e s i n o r d e r t o

a f f i r m t h e i m

p o s i t i o n o f p e r s o n a l l i a b i l i t y h e r e

. O u r c a s e s i l l u s t r a t e

, a n d w e h a v e

i n s t r u c t e d

, t h a

t “ [ t ] h e p e r s o n a

l n a t u r e o f t h e a g

e n t ’ s a c t i o n s f

o r m s t h e n a r r

o w e x c e p t i o n

t o t h e g e n e r a l p o l i c y t h a

t o f f i c e r s a n d a g

e n t s o f a c o r

p o r a t i o n m u s t b e s h i e l d e d f

r o m

p e r s o n a l l i a b i l i t y f

o r a c t s t a k e n o n b e

h a l f o f t h e c o r

p o r a t i o n

. ” C

r y s t a l S p r i n g s T r o u t C o

.

v

. F i r s t S t

. B a n k

, 2 2 5 M o n

t

. 1 2 2

, 1 2 9

, 7 3 2 P

. 2 d 8 1 9

, 8 2 3 ( 1 9 8 7 ) ( e m p h a s i s a d d e d ) ( c i t i n g

L i t t l e v

. G

r i z z l y M f g

. , 1 9 5 M o n

t

. 4 1 9

, 6 3 6 P

. 2 d 8 3 9 ( 1 9 8 1 ) )

. T h e c o r p o r a t e o f f i c e r s ’

a c t i o n s i n t h i s c a s e d i d n o t e x c e e d t h e s c o p e o f t h e i r e m p l o y m e n t

, a n d d i d n o t t r i g g e r t h i s

n a r r o w e x c e p t i o n

.

¶ 1 0 6 I n B o t t r e l l v

. A m

. B a n k , 237 Mont. 1, 12

- 14, 773 P.2d 694 , 701

- 02 (1989), the

b a n k

, u n d e r t h e d i r e c t i o n o f i t s o f f i c e r s

, w r o n g f u l l y e x e r c i s e d i t s r i g h t t o s e t o f f o f a n o t e

n o t y e t d u e a

n d p a y a b l e

, b e f

o r e m a k i n g a n y d e m a n d o f t h e b o r r o w e r f o r p a y m e n t

, a s

r e q u i r e d u

n d e r t h e t e r m s o f t h e n o t e

. T h e p l a i n t i f f s s u f f e r e d l o s t p r

o f i t s a s a r e s u l t o f t h e

b a n k ’ s a c t i o n s

. B o t t r e l l

, 2 7 3 M o n t

. a t 2 2

, 7 7 3 P

. 2 d a

t 7 0 7

. W e h e l d t

h e o f f i c e r s c o u l d

n o t b e h e l d p e r s o n a l l y l i a b l e f o r t h e s e o b v i o u s e r r o r s

, e x

p l a i n i n g :

[ T ] h e a c t i o n s o f o f

f i c e r s B e a t o n a n d D e r r i g w e r e n o t o n b e h a l f o f

t h e m s e l v e s a s i n d i v

i d u a l s o r f

o r t h e i r o w

n p e c u n i a r y b e n e f

i t

, n o r w e r e t h e i r

a c t i o n s a g

a i n s t t h e b e s t i n t e r e s t s o f t h e c o r p o r a t i o n f o r w h i c h t h e y w e r e

e m p l o y e d

. T h e y a c t e d w i t h i n t h e s c o p e o f t h e i r e m p l o y m e n t

, a n d i n

f u r t h e r a n c e o f c o r

p o r a t e i n t e r e s t

. A s s u c h

, t h e y a r e e n t i t l e d t o t h e

p r o t e c t i o n o f t h e c o r

p o r a t e s h i e l d f r o m p e r s o n a l l i a b i l i t y

.48

B o t t r e l l , 237 Mont. at 25, 773 P.2d at 708.

¶ 1 0 7 L i k e w i s e

, i n K

u h n s v

. S c o t t

, 2 5 9 M o n t

. 6 8

, 7 4

, 8 5 3 P

. 2 d 1 2 0 0

, 1 2 0 4 ( 1 9 9 3 )

, t h e

p l a i n t i f f s c o n t e n d e d t

h e C E O o f F i r s t I

n t e r s t a t e B a n c s y s t e m o f M o n t a n a

, I n c

. , ( F I B M )

m a l i c i o u s l y c a u s e d F I B M t o b r e a c h i t s d u t i e s u n d e r t

h e s t o c k p u r c h a s e a g

r e e m e n t

b e t w e e n t h e p a r t i e s

. W e r e

j e c t e d p l a i n t i f

f s ’ a s s e r t i o n s t h a t t h e C E O h a d f a i l e d t o i n c r e a s e

F I B M ’ s c a p i t a l a n d o b t a i n t h e F I B M B o a r d ’ s a p p r o v a l o f t h e s t o c k p u r c h a s e f o r t h e

r e a s o n t h a t h i s p e r s o n a l i n t e r e s t i n t h e b a n k ’ s o w n e r s h i p w o u l d h a v

e b e e n d i l u t e d b y

d o i n g s o

. K

u h n s

, 2 3 7 M o n

t

. a t 7 4

, 8 5 3 P

. 2 d a t 1 2 0 4

. W e h e l d t h a t i n o r d e r t o e s t a b l i s h a

c l a i m a g a i n s t t h e C E O

, t h e p l a i n

t i f f s “ w o u l d h a v

e t o s h o w t

h a t [ t h e C E O ] h a

d a c t e d f o r

h i s o w n p e c u n i a r y b e n e f

i t a n d a g a i n s t t h e b e s t i n t e r e s t s o f t h e c o r p o r a t i o n ( F I B M ) ; o r t h a

t

h e h a d a c t e d o u

t s i d e t h e s c o p e o f h i s e m

p l o y m e n t

. ” K u h n s

, 2 5 9 M o n t

. a t 7 4

- 7 5

, 8 5 3 P

. 2 d

a t 1 2 0 4 ( c i t i n g B o t t

r e l l , 237 Mont. at 25, 773 P.2 d a t 7 0 8 )

. W e r e a s o n e d t h a t p l a i n t i f f s ’

a s s e r t i o n s a b o u t t

h e C E O ’ s o w

n e r s h i p i n t e r e s t w e r e s p e c u l a t i v e a n d t h e l a c k o f e v i d e n c e

a b o u t a p e r s o n a

l b e n e f i t o r t h a t h e h a d a c t e d a g a i n s t F I B M ’ s b e s t i n t e r e s t s w a r r a n t e d t h e

e n t r y o f s u m m a r y j u d g m e n t

. K u h n s

, 2 5 9 M o n t

. a t 7 5

, 8 5 3 P

. 2 d a t 1 2 0 4

- 0 5

.

¶ 1 0 8 I n c a s e s w

h e r e w e h a v

e r e a c h e d t

h e o p p o s i t e r e s u l t

, o u r d e c i s i o n s t u r n e d o n

s u b s t a n t i a l e v

i d e n c e d e m o n s t r a t i n g t h e e m p l o y e e s h a d k

n o w i n g l y m a d e f

a l s e a n d

m i s l e a d i n g s t a t e m e n t s o r t a k e n f r a u d u l e n t a c t i o n s

. A s t h e C o u r

t n o t e s

, i t i s t h e “

p e r s o n a l

n a t u r e ” o f t h e s e a g

e n t s ’ a c t i o n s t h a t p e r m

i t t e d t h e a g

e n t s t o b e h e l d p e r s o n a l l y l i a b l e f o r

t h e a c t i o n s t h e y t o o k o n b e h a l f o f t h e c o r

p o r a t i o n

. O p i n i o n

, ¶ 9 1

. I

n C r y s t a l S p r i n g s

T r o u t C o

. , 2 2 5 M o n t

. a t 1 2 8

, 7 3 2 P

. 2 d a t 8 2 2

, 8 2 3

, t h e p r e s i d e n t a n d p r i m a r y s h a r e h o l d e r

o f t h e F i r s t S t a t e B a n k r e p e a t e d l y l i e d a b o u t f i l i n g a l o a n a p p l i c a t i o n w i t h t h e F m H A

,49

a b o u t b a n k s h e h a d c o n

t a c t e d

, a n d a b o u t t

h e s t a t u s o f p l a i n t i f

f s ’ f i n a n c i n g

. W e d e s c r i b e d

the officer’s conduct as “intentional a n d v e r y p e r s o n a l

, ” c i t i n g t h e c o n c l u s i o n o f t h e t r i a l

c o u r t :

T h e c o n d u c t o f d e f e n d a n t [ b a n k p r e s i d e n t ]

, a c t i n g a t a l l t i m e s a s a g e n t o f

t h e F i r s t S t a t e B a n k o f F r o i d a n d w i t h t h e a c q u i e s c e n c e a n d t a c i t a p p r

o v a l

o f t h e d i r e c t o r s o f t h e b a n k

, c o n s t i t u t e d w i l l f u l a n d w a n t o n m

i s c o n d u c t

c o n s i s t i n g o f c o n s c i o u s b r e a c h o f t r u s t a n d f

i d u c i a r y d u t y

, i n t e n

t i o n a l

d e c e p t i o n

, f

l a g r a n t b r e a c h o f t h e e t

h i c a l c a n n o n s [ s i c ] o f b o t h t h e l e g a l a n d

b a n k i n g p r o f

e s s i o n

, a s t u d i e d a n d e x t e n d e d c o u r s e o f f r a u d u l e n t

m i s r e p r e s e n t a t i o n a n d k

n o w i n g b e t r a y a l o f a l i f e t i m e f r i e n d s h i p

, a l l w i t h

r e c k l e s s d i s r e g a r d f

o r t h e r i g

h t s a n d i n t e r e s t o f t h e p l a i n t i f f s h e r e i n

,

u n j u s t i f i e d b y a n y c i r c u m s t a n c e a n d “ m a l i c i o u s ” a n d “ o p p r e s s i v e ” w i t h i n

t h e m e a n i n g o f t h o s e t e r m s a s a p p l i e d i n t h e l a w o f t o r t s

.

C r y s t a l S p r i n g s T r o u t C o

. , 225 Mont. at 129, 732 P.2d at 823

.

¶ 1 0 9 I n P o u l s e n v

. T r e a s u r e S t

. I n d u s

. , 1 9 2 M o n t

. 6 9

, 7 2

, 7 5

, 6 2 6 P

. 2 d 8 2 2

, 8 2 4

- 2 5

( 1 9 8 1 )

, t h e p r e s i d e n t o f T r e a s u r e S t a t e I n d u s t r i e s

, I

n c

. , m a d e c l e a r l y u n

t r u t h f u l s t a t e m e n t s

about the c o m

p a n y ’ s c o m

p l i a n c e w i t h h e a l t h r e g

u l a t i o n s t o p l a i n

t i f f s

, w h o w e r e l o o k i n g

t o p u r c h a s e t h e c o n c r e t e b l o c k p l a n t o p e r a t e d b y t

h e c o m p a n y

, a n d t h e r e

b y i n d u c e d

p l a i n t i f f s t o p u r c h a s e t

h e p l a n t

. W e h e l d t

h a t t h e p r e s i d e n t w a s p e r s o n a l l y l i a b l e b e c a u s e

h i s i n d i v i d u a l a c t s w e r e f r a u d u l e n t

, m e e t i n g a l l o f t h e e l e m e n t s o f a c t u a l f r a u d

. P o u l

s e n

,

1 9 2 M o n t

. a t 7 9

, 8 2

, 6 2 6 P

. 2 d a t 8 2 8

- 2 9

.

¶ 1 1 0 T h e R e t i r e e s ’ a l l e g a t i o n s t h a t t h e i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s t o r t i o u s l y a p a r t i c i p a t e d i n

t h e t e r m i n a t i o n o f t h e T o p H a t C o n t r a c t s d u r i n g t h e b a n k r u p t c y c o u r

t p r o c e s s a r e d i r e c t e d

t o a c t i o n s c l e a r l y w i t h i n t h e s c o p e o f t h e d e f e n d a n t ’ s e m

p l o y m e n t

. T h e r e i s n o

s u b s t a n t i a l e v

i d e n c e

, a s i n C

r y s t a l S p r i n g s a n d P o u l

s e n

, t h a t t h e s e c o r

p o r a t e o f f i c e r s

m a d e f a l s e s t a t e m e n t s

, a c t e d f

r a u d u l e n t l y

, o r a c t e d i n p u r s u i t o f p e r s o n a l g a i n

. T h e j u r y50

f o u n d t h a t t h e o f

f i c e r s w e r e n o t l i a b l e f

o r t o r t i o u s i n t e r f

e r e n c e w i t h t h e c o n

t r a c t s

.

F u r t h e r

, t h e r e i s n o e v

i d e n c e t h a

t t h e b o n u s e s

, w

h i c h t h e R e t i r e e s a s s e r t i s p r o o f o f t h e

o f f i c e r s ’ p e r s o n a l p e c

u n i a r y g a i n

, w e r e l i n k e d t o t h e d e c i s i o n t o t e r m i n a t e t h e c o n

t r a c t s

.

T h e b o n u s e s w e r e p r o v i d e d t o t

h e o f f i c e r s f o r t h e i r r o l e i n g

u i d i n g N o r t h w e s t e r n t h r o u g h

i t s r e o r g a n i z a t i o n a n d e m e r g e n c e a s a n e w e n t i t y

, i n a c c o r d a n c e w i t h c o m m o n b u s i n e s s

p r a c t i c e s

. P e r h a p s i n t h e t i m e s w e n o w l i v e s u c h c o m

m o n c o r p o r a t e p r a c t i c e s a r e

p o p u l a r l y t h o u g h t t o b e i n a p p r o p r i a t e

. N o n e t h e l e s s

, w i t h o u t m o r e

, t h e s e b o n u s e s d o n o t

c o n s t i t u t e a b a s i s f

o r p e r s o n a l l i a b i l i t y u n d e r o u r p r e c e d e n t

. T h e e v i d e n c e i s t h a t t h e s e

rewards were giv

e n f o r t h e o f f i c e r s ’ a c t i o n s o n b e h a l f o f t h e c o m p a n y

. T h u s

, R e t i r e e s ’

t h e o r y t h a t t h e o f f i c e r s p e r s o n a l l y b e n e f

i t t e d d i r e c t l y f

r o m t h e T o p H a t s i t u a t i o n r e q u i r e s

t h e s a m e s o r t o f s p e c u l a t i o n w e r e j e c t e d a s i n s u f

f i c i e n t i n K

u h n s

. T h e e v

i d e n c e d o e s n o t

de m o n s t r a t e t h a

t R e t i r e e s ’ c l a i m s f

i t w i t h i n t h e “ n a r r o w e x c e p t i o n ” t o t h e g e n e r a l r u l e

a g a i n s t p e r s o n a l l i a b i l i t y

. C r y s t a l S p r i n g s T r o u t C o

. , 2 2 5 M o n t

. a t 1 2 9

, 7 3 2 P

. 2 d a t 8 2 3

.

N o t h i n g c l o s e t o w

h a t w e c o n d e m

n e d a t l e n g

t h i n C r y s t a l S p r i n g s T r o u t C o

. o c c u r r e d

h e r e

.

¶ 1 1 1 I w o u l d e

n t e r j u d g m e n t i n f

a v o r o f t h e i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s o n t

h e c l a i m o f

p e r s o n a l l i a b i l i t y a n d r e m a n d f o r a n e w t r i a l

.

/ S / J I M R I C E

J u s t i c e J o h n W a r n e r j o i n s t h e d i s s e n t o f J u s t i c e J i m R i c e

.

/ S / J O H N W A R N E R