### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT KNOX VILLE

Aug us t 3 1, 2 01 0 S es si on

TAMMY L. HAGG ARD v. SANTOS AGUIL AR, E T A L



### .

A p p e a l f r o m t h e C h a n c e r y C o u r t f o r H a m b l e n C o u n t y

N o

. 2 0 0 9

- 3 0 7 T h o m a s R

. F r i e r s o n , I I

, C h a n c e l l o r

N o

. 2 0 0 9

- 0 2 4 5 2

- C O A

- R 3

- C V

- F I L E D D E C E M B E R 7

, 2 0 1 0

T h i s a p p e a l i n v o l v e s t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t p r o p e r l y d i s m i s s e d P l a i n t i f f ’ s

a c t i o n w h e n a n o t h e r r e l a t e d l a w s u i t

, f i l e d p r i o r t o t h i s H a m b l e n C o u n t y C h a n c e r y C o u r t

a c t i o n

, w a s p e n d i n g i n K n o x C o u n t y C h a n c e r y C o u r t

. W e h o l d t h a t t h e t r i a l c o u r t p r o p e r l y

d i s m i s s e d P l a i n t i f

f ’ s a c t i o n u n d e r t h e p r i o r s u i t p e n d i n g d o c t r i n e

. A c c o r d i n g l y

, w e a f f i r m

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y C o u r t

A f f i r m e d ; C a s e R e m a n d e d

J O H N W

. M C C LA R T Y

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h H E R S C H E L P

. F R A N K S

,

P

. J

. , a n d C H A R LE S D

. S U S A N O

, J R

. , J

. , j o i n e d

.

D u d l e y W

. T a y l o r

, K n o x v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t

, T a m m y L

. H a g g a r d

.

S a n t o s A g u i l a r

, S e v i e r v i l l e

, T e n n e s s e e

, p r o s e a p p e l l e e

. 1

S t e p h e n C

. D a v e s

, K n o x v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e

, J o h n P

. D o y l e

.

O P I N I O N

I

. F A C T U A L B A C K G R O U N D

S a n t o s A g u i l a r

, t h r o u g h h i s c o u n s e l

, J o h n P

. D o y l e

, ( c o l l e c t i v e l y “ D e f e n d a n t s ” ) f

i l e d

a s u i t a g a i n s t L a b o r S u p p o r t M a n a g e m e n t

, I n c

. ( “ L S M ” ) a n d T a m m y L

. H a g g a r d

, P r e s i d e n t

T he app el le e, J ohn P. Doyle, act ed as cou nse l for Mr

. Aguila r dur ing the ini ti al sui t in the K nox 1

Count y Chan cer y Cour t. Mr

. Aguila r has not fi le d a bri ef or oth er wis e par ti ci pat ed in thi s app eal

. Fro m the

re cor d, it al so app ear s tha t Mr

. Aguila r did not fi le any re spo nsi ve ple adi ngs to the sui t fi le d by Ms

. Hagg ar d

in the Hamblen Co unt y Chance ry Cour t.o f L S M

, i n t h e C h a n c e r y C o u r t o f K n o x C o u n t y

, T e n n e s s e e

. I n t h e c o m p l a i n t

, M r

. A g u i l a r

,

a s a s h a r e h o l d e r o f L S M

, a l l e g e d v a r i o u s c a u s e s o f a c t i o n

, i n c l u d i n g d e r i v a t i v e c l a i m s

a g a i n s t M s

. H a g g a r d

. M r

. A g u i l a r l a t e r f i l e d a n a m e n d e d c o m p l a i n t ( “ A g u i l a r C o m p l a i n t ” )

,

w h e r e h e a l l e g e d t h a t M s

. H a g g a r d u s e d L S M ’ s a s s e t s “ t o p a y f o r i m p r o v e m e n t s t o r e a l

p r o p e r t y a n d r e s i d e n c e t i t l e d i n h e r n a m e i n H a m b l e n C o u n t y

, T e n n e s s e e

. ” U n d e r a t h e o r y

o f c o n s t r u c t i v e t r u s t

, M r

. A g u i l a r r e q u e s t e d t h a t t h e K n o x C o u n t y c o u r t “ a f f i x ” a l i e n l i s

p e n d e n s t o M s

. H a g g a r d ’ s p r o p e r t y

. T h e a m o u n t o f t h e c l a i m w a s $ 1 0 0

, 0 0 0

. T h e r e a f t e r

, M r

.

D o y l e

- M r

. A g u i l a r ’ s c o u n s e l

- f i l e d a n o t i c e o f a l i e n l i s p e n d e n s o n M s

. H a g g a r d ’ s p r o p e r t y

i n t h e R e g i s t e r o f D e e d s O f f i c e f o r H a m b l e n C o u n t y

, T e n n e s s e e

.

I n r e s p o n s e

, M s

. H a g g a r d f i l e d a n a n s w e r a n d c o u n t e r

- c l a i m

, d e n y i n g l i a b i l i t y

, r a i s i n g

v a r i o u s a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e s

, a n d a l l e g i n g t h a t M r

. A g u i l a r o b t a i n e d h i s s h a r e s o f s t o c k

t h r o u g h c o e r c i o n

. A t s o m e p o i n t d u r i n g l i t i g a t i o n

, M s

. H a g g a r d l e a r n e d o f t h e l i e n l i s

p e n d e n s o n h e r p r o p e r t y

, a n d t h r o u g h c o u n s e l

, d e m a n d e d t h a t M r

. D o y l e r e m o v e t h e l i e n l i s

p e n d e n s

. M s

. H a g g a r d l e a r n e d o f t h e l i e n l i s p e n d e n s d u r i n g t h e c l o s i n g s t a g e s o f a

t r a n s a c t i o n t o s e l l t h e p r o p e r t y

. T h e p a r t i e s c o u l d n o t c o m e t o a n a g r e e m e n t r e g a r d i n g t h e

l i e n l i s p e n d e n s

, a n d M s

. H a g g a r d s u b s e q u e n t l y f i l e d a s u i t a g a i n s t M r

. A g u i l a r a n d M r

.

D o y l e i n t h e H a m b l e n C o u n t y C h a n c e r y C o u r t

. I n M s

. H a g g a r d ’ s c o m p l a i n t

, s h e s o u g h t 2

a d e c l a r a t o r y j u d g m e n t t o d e c l a r e t h e l i e n l i s p e n d e n s v o i d a n d a n a w a r d o f c o m p e n s a t o r y a n d

p u n i t i v e d a m a g e s

. S h o r t l y a f t e r f i l i n g t h e c o m p l a i n t

, M s

. H a g g a r d a l s o f i l e d a m o t i o n f

o r

s u m m a r y j u d g m e n t a s k i n g t h e t r i a l c o u r t t o d e t e r m i n e t h a t “ t h e f i l i n g o f t h e l i e n l i s p e n d e n s

b y D e f e n d a n t s i n t h i s c a u s e w a s i m p r o p e r a n d t h e r e f o r e

, d o e s n o t c o n s t i t u t e a n e n c u m b r a n c e

o n t h e t i t l e w i t h t h e i s s u e o f d a m a g e s t o b e r e s e r v e d

. ”

M r

. D o y l e r e s p o n d e d t o M s

. H a g g a r d ’ s p l e a d i n g s b y f i l i n g a n a n s w e r

, a r e s p o n s e t o

t h e m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

, a n d a m o t i o n t o d i s m i s s u n d e r t h e d o c t r i n e o f p r i o r s u i t

p e n d i n g

. M r

. D o y l e r e f

e r e n c e d t h e s u i t h e f

i l e d o n b e h a l f o f M r

. A g u i l a r i n t h e K n o x C o u n t y

c o u r t a n d a t t a c h e d t h e A g u i l a r C o m p l a i n t a n d M s

. H a g g a r d ’ s a n s w e r a s e x h i b i t s t o t h e

m o t i o n t o d i s m i s s

.

T h e t r i a l c o u r t c o n d u c t e d a h e a r i n g o n M r

. D o y l e ’ s m o t i o n t o d i s m i s s

. A f t e r f i n d i n g

t h a t t h e e l e m e n t s o f t h e p r i o r s u i t p e n d i n g d o c t r i n e w e r e m e t

, t h e t r i a l c o u r t d i s m i s s e d M s

.

H a g g a r d ’ s s u i t

. M s

. H a g g a r d t h e n f i l e d a t i m e l y n o t i c e o f a p p e a l

, c l a i m i n g t h a t t h e t r i a l

c o u r t ’ s g r a n t o f t h e m o t i o n t o d i s m i s s w a s i m p r o p e r

.

I I

. I S S U E

T h e s o l e i s s u e f

o r a p p e a l i s w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n g r a n t i n g t h e m o t i o n t o

For cl ar if ic at ion , th e Hamblen Coun ty Chanc er y Court is th e t ri al cou rt in th is app eal

. 2

-2-d i s m i s s u n d e r t h e p r i o r s u i t p e n d i n g d o c t r i n e

.

I I I

. S T A N D A R D O F R E V I E W

T h e i s s u e o f w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t p r o p e r l y d i s m i s s e d t h e s u i t p u r s u a n t t o t h e d o c t r i n e

o f p r i o r s u i t p e n d i n g i s a q u e s t i o n o f l a w

. W e s t v

. V o u g h t A i r c r a

f t I n d u s

. , I n c

. , 2 5 6 S

. W

. 3 d

6 1 8

, 6 2 3 ( T e n n

. 2 0 0 8 )

. W e r e v i e w t h e t r i a l c o u r t ’ s c o n c l u s i o n s o f l a w u n d e r a d e n o v o

s t a n d a r d w i t h o u t a n y p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

. F i d e l i t

y & G u a r

. L i

f e I n s

. C o

. v

. C o r l e

y

,

N o

. W 2 0 0 2

- 0 2 6 3

- C O A

- R 9

- C V

, 2 0 0 3 W L 2 3 0 9 9 6 8 5

, a t * 3 ( T e n n

. C t

. A p p

. W

. S

. , D e c

. 3 1

,

2 0 0 3 )

I V

. D I S C U S S I O N

M s

. H a g g a r d t a k e s i s s u e w i t h t h e t r i a l c o u r t ’ s g r a n t o f t h e m o t i o n t o d i s m i s s

. S h e

a r g u e s t h a t t h e r e w a s n o b a s i s f o r t h e t r i a l c o u r t t o g r a n t t h e m o t i o n

. M s

. H a g g a r d c l a i m s t h a t

t h e t r i a l c o u r t f

a i l e d t o a r t i c u l a t e w h e t h e r i t t r e a t e d t h e m o t i o n a s o n e f o r s u m m a r y j u d g m e n t

u n d e r R u l e 5 6 o r a s a m o t i o n t o d i s m i s s u n d e r R u l e 1 2

. 0 2 ( 6 ) o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l

P r o c e d u r e

.

T h e t r i a l c o u r t d i s m i s s e d M s

. H a g g a r d ’ s c l a i m b a s e d o n t h e d e f e n s e o f p r i o r s u i t

p e n d i n g

. T h e t r i a l c o u r t ’ s o r d e r s t a t e d :

P l a i n t i f f ’ s c o u n s e l s t i p u l a t e d i n o p e n c o u r t t h a t h e w a s n o t d i s p u t i n g t h a t t h e

p a r t i e s i n t h e p r i o r s u i t a n d i n t h i s c a s e w e r e i d e n t i c a l

. A f t e r h a v i n g r e v i e w e d

t h e r e c o r d

, a n d h a v i n g h e a r d f u r t h e r a r g u m e n t o f c o u n s e l

, i t i s t h e o p i n i o n o f

t h i s C o u r t t h a t a l l o f t h e e l e m e n t s o f t h e d e f e n s e o f p r i o r s u i t p e n d i n g a r e m e t

a n d t h a t t h e l a w s u i t s h o u l d b e d i s m i s s e d i n i t s e n t i r e t y b a s e d o n t h i s d e f e n s e

.

U n d e r t h e d o c t r i n e o f p r i o r s u i t p e n d i n g

, “ w h e r e t w o c o u r t s h a v e c o n c u r r e n t j u r i s d i c t i o n o v e r

a m a t t e r

, t h e c o u r t t a k i n g f i r s t j u r i s d i c t i o n a c q u i r e s e x c l u s i v e j u r i s d i c t i o n o v e r t h e m a t t e r

, a n d

t h e s u b s e q u e n t a c t i o n m u s t b e d i s m i s s e d

. ” C o r l e y

, 2 0 0 3 W L 2 3 0 9 9 6 8 5

, a t * 3 ( c i t a t i o n

o m i t t e d )

. T o d i s m i s s a n a c t i o n u n d e r t h e d o c t r i n e

, t h e f o l l o w i n g f

o u r e l e m e n t s m u s t b e m e t :

( 1 ) t h e l a w s u i t s m u s t i n v o l v e t h e i d e n t i c a l s u b j e c t m a t t e r ; ( 2 ) t h e l a w s u i t m u s t i n v o l v e t h e

s a m e p a r t i e s ; ( 3 ) t h e l a w s u i t s m u s t b e p e n d i n g i n a c o u r t h a v i n g s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

o v e r t h e m a t t e r ; a n d ( 4 ) t h e f i r s t l a w s u i t m u s t b e p e n d i n g i n a c o u r t h a v i n g p e r s o n a l

j u r i s d i c t i o n o v e r t h e p a r t i e s

. W e s t

, 2 5 6 S

. W

. 3 d a t 6 2 3 ( c i t i n g C o c k b u r n v

. H o w a r d J o h n s o n

,

I n c

. , 3 8 5 S

. W

. 2 d 1 0 1

, 1 0 2 ( T e n n

. 1 9 6 4 ) )

.

-3-T h e d o c t r i n e o f p r i o r s u i t p e n d i n g i n v o k e s w h e t h e r a c o u r t h a s s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n t o

h e a r a s u i t

. S e e g e n e r a l l y T a y l o r v

. T

r a n s m i s s i o n C o r

p

. o f A m

. , I

n c

. , N o

.

E 2 0 0 3

- 0 2 5 2 9

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 4 W L 2 8 5 3 3 0 0

, a t * 1 ( T e n n

. C t

. A p p

. E

. S

. , D e c

. 1 3

, 2 0 0 4 )

.

C o n t r a r y t o M s

. H a g g a r d ’ s c o n t e n t i o n s

, b y d i s m i s s i n g t h e c a s e u n d e r t h e p r i o r s u i t p e n d i n g

d o c t r i n e

, t h e t r i a l c o u r t d i s m i s s e d t h e s u i t u n d e r R u l e 1 2

. 0 2 ( 1 ) o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f

C i v i l P r o c e d u r e f

o r a l a c k o f s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

. T h u s

, i t w a s n o t n e c e s s a r y f o r t h e

t r i a l c o u r t t o a d d r e s s o t h e r g r o u n d s f o r d i s m i s s a l

. W e n o w c o n s i d e r w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t

p r o p e r l y d i s m i s s e d M s

. H a g g a r d ’ s s u i t

.

I n t h i s c a s e

, t h e f

i r s t t w o e l e m e n t s o f t h e p r i o r s u i t p e n d i n g d o c t r i n e a r e e a s i l y

s a t i s f i e d

. F i r s t

, M s

. H a g g a r d f i l e d a l a w s u i t t o v o i d t h e l i e n l i s p e n d e n s

. M s

. H a g g a r d o n l y

f i l e d h e r l a w s u i t a f

t e r t h e l i e n l i s p e n d e n s i n t e r f e r e d w i t h a c o n t r a c t t o s e l l h e r p r o p e r t y

.

I n s t e a d o f c h a l l e n g i n g s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n o r a t t a c k i n g t h e v a l i d i t y o f t h e l i e n l i s

p e n d e n s i n t h e K n o x C o u n t y c o u r t t h r o u g h a p p r o p r i a t e m o t i o n s

, M s

. H a g g a r d a t t a c k e d t h e

v a l i d i t y o f t h e l i e n l i s p e n d e n s i n a n o t h e r c o u r t b y f i l i n g a s e p a r a t e l a w s u i t

. M s

. H a g g a r d ’ s

s u b s e q u e n t a c t i o n c o n c e r n s t h e s a m e s u b j e c t m a t t e r a s M r

. A g u i l a r ’ s f i r s t s u i t

. S e c o n d

, t h e

t r i a l c o u r t n o t e d i n i t s o r d e r t h a t M s

. H a g g a r d ’ s c o u n s e l a c k n o w l e d g e d i n o p e n c o u r t t h a t t h e

p a r t i e s a r e i d e n t i c a l i n b o t h s u i t s

. W i t h o u t a n y t h i n g i n t h e r e c o r d t o i n d i c a t e o t h e r w i s e

, t h e

s e c o n d s u i t f

i l e d b y M s

. H a g g a r d i n v o l v e s t h e s a m e s u b j e c t m a t t e r a n d t h e s a m e p a r t i e s a s

t h e f i r s t s u i t f i l e d b y D e f

e n d a n t s

.

T u r n i n g t o t h e t h i r d e l e m e n t

, w e c o n s i d e r w h e t h e r t h e K n o x C o u n t y c o u r t h a s s u b j e c t

m a t t e r j u r i s d i c t i o n t o h e a r t h e s u i t

. M s

. H a g g a r d a r g u e s t h a t t h e K n o x C o u n t y c o u r t d o e s n o t

h a v e j u r i s d i c t i o n t o h e a r t h e f i r s t s u i t b e c a u s e i t l a c k s s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n t o r e s o l v e

t h e t i t l e i s s u e s c o n c e r n i n g p r o p e r t y l o c a t e d i n H a m b l e n C o u n t y u n d e r T e n n

. C o d e A n n

. §

2 0

- 3

- 1 0 1 ( 2 0 1 0 )

. S e c t i o n 2 0

- 3

- 1 0 1 ( a ) p r o v i d e s a s f o l l o w s :

W h e n a n y p e r s o n

, i n a n y c o u r t o f r e c o r d

, b y d e c l a r a t i o n

, p e t i t i o n

, b i l l o r c r o s s

b i l l

, s e e k s t o f

i x a l i e n l i s p e n d e n s o n r e a l e s t a t e

, o r a n y i n t e r e s t i n r e a l e s t a t e

,

s i t u a t e d i n t h e c o u n t y o f s u i t

, i n f u r t h e r a n c e o f t h e s e t t i n g a s i d e o f a f r a u d u l e n t

c o n v e y a n c e

, o f s u b

j e c t i o n o f p r o p e r t y u n d e r r e t u r n o f n u l l a b o n a

, t r a c i n g a

t r u s t f u n d

, e n f o r c i n g a n e q u i t a b l e v e n d o r ’ s l i e n

, o r o t h e r w i s e

, t h a t p e r s o n s h a l l

f i l e f o r r e c o r d i n t h e r e g i s t e r ’ s o f f i c e o f t h e c o u n t y a n a b s t r a c t

, c e r t i f i e d b y t h e

c l e r k

, c o n t a i n i n g t h e n a m e s o f t h e p a r t i e s t o t h e s u i t

, a d e s c r i p t i o n o f t h e r e a l

e s t a t e a f f e c t e d

, i t s o w n e r s h i p a n d a b r i e f s t a t e m e n t o f t h e n a t u r e a n d a m o u n t

o f t h e l i e n s o u g h t t o b e f i x e d

.

T e n n

. C o d e A n n

. § 2 0

- 3

- 1 0 1 ( a ) ( 2 0 1 0 )

. M s

. H a g g a r d a l s o c i t e s T e n n

. C o d e A n n

. §

-4-1 6

- 1 1

- 1 1 4 t o s u p p o r t h e r a s s e r t i o n t h a t t h e t r i a l c o u r t r i g h t f u l l y h a d j u r i s d i c t i o n t o h e a r t h e 3

s u i t c o n c e r n i n g t h e p r o p e r t y

. T h i s c o u r t h a s p r e v i o u s l y t a c k l e d t h e i s s u e o f p a r t i e s i n i t i a t i n g

a l a w s u i t i n o n e c o u n t y a n d f i l i n g a l i e n l i s p e n d e n s i n a d i f f e r e n t c o u n t y w h e r e t h e p r o p e r t y

i s s i t u a t e d

.

I n K n o b l e r v

. K n o b l e r

, a c o u p l e w i t h p r o p e r t i e s i n W i l l i a m s o n C o u n t y a n d D a v i d s o n

C o u n t y

, i n i t i a t e d d i v o r c e p r o c e e d i n g s i n t h e W i l l i a m s o n C o u n t y C h a n c e r y C o u r t

. 6 9 7

S

. W

. 2 d 5 8 3

, 5 8 5 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 5 )

. A f t e r t h e W i l l i a m s o n C o u n t y c o u r t e n t e r e d a

j u d g m e n t g r a n t i n g t h e d i v o r c e a n d o r d e r i n g t h e s a l e o f t h e p r o p e r t i e s i n D a v i d s o n C o u n t y

,

a j u d g m e n t c r e d i t o r o b t a i n e d a j u d g m e n t a g a i n s t t h e h u s b a n d i n t h e D a v i d s o n C o u n t y

C h a n c e r y C o u r t a n d r e c o r d e d t h e j u d g m e n t i n t h e R e g i s t e r ’ s O f f i c e f o r D a v i d s o n C o u n t y

.

I d

. E v e n t u a l l y

, t h e D a v i d s o n C o u n t y c o u r t e n t e r e d a n o r d e r d i r e c t i n g q u e s t i o n s c o n c e r n i n g

t h e v a l i d i t y o f

t h e j u d g m e n t c r e d i t o r ’ s l i e n b e d e t e r m i n e d b y t h e W i l l i a m s o n C o u n t y c o u r t

.

I d

. T h e W i l l i a m s o n C o u n t y c o u r t t h e n e n t e r e d o r d e r s d i r e c t i n g t h e s a l e s o f t h e D a v i d s o n

C o u n t y p r o p e r t i e s a n d t r a n s f e r r i n g t h e j u d g m e n t c r e d i t o r ’ s l i e n t o t h e h u s b a n d ’ s p r o c e e d s

f r o m t h e s a l e

. I

d

. a t 5 8 5

. T h e j u d g m e n t c r e d i t o r a p p e a l e d

, c l a i m i n g t h a t t h e W i l l i a m s o n

C o u n t y c o u r t d i d n o t h a v e j u r i s d i c t i o n o v e r t h e D a v i d s o n C o u n t y p r o p e r t i e s

. I d

. a t 5 8 4

.

N o t i n g t h e s t a t u t o r y e x c e p t i o n s t o T e n n

. C o d e A n n

. § 1 6

- 1 1

- 1 1 4

, t h i s c o u r t h e l d t h a t t h e

W i l l i a m s o n C o u n t y c o u r t h a d s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n o v e r t h e p r o p e r t y l o c a t e d i n

D a v i d s o n C o u n t y u n d e r T e n n

. C o d e A n n

. § 3 6

- 4

- 1 2 1

. I d

. a t 5 8 5

- 8 6

. T h i s c o u r t f u r t h e r

n o t e d

, i n d i c t u m

, a s f

o l l o w s :

W e d o n o t m e a n t o s a y t h a t M r s

. K n o b l e r c o u l d n o t h a v e p r o t e c t e d h e r c l a i m

o n t h e D a v i d s o n C o u n t y p r o p e r t y

. U n d e r t h e d o c t r i n e o f l i s p e n d e n s t h e

r e c o r d i n g o f a n a b s t r a c t o f t h e c o m p l a i n t

- i f p r o p e r l y d r a w n

- i n t h e R e g i s t e r ’ s

O f f i c e f o r D a v i d s o n C o u n t y i s n o t i c e t o t h e w o r l d t h a t a n y i n t e r e s t a t t e m p t e d

t o b e a s s e r t e d i n t h e p r o p e r t y w h e t h e r b y l i e n

, e n c u m b r a n c e

, o r t r a n s f e r w o u l d

b e s u b j e c t t o t h e d e t e r m i n a t i o n o f t h e C h a n c e r y C o u r t f o r W i l l i a m s o n C o u n t y

i n t h e p e n d i n g d i v o r c e a c t i o n

.

T enn . Code Ann. § 16- 11- 114( 1) (20 10) st at es: 3

T he l oca l j uri sdi ct ion of

th e c han cer y court is sub j ect to th e f

oll owin g rule s:

(1) All bil ls fi le d in any cou rt see king t o dives t o r c l e a r t h e ti tl e to la nd, or to enf orc e the

spe ci fi c exe cut ion of con tr act s re la ti ng to re al ty, or to for ecl ose a m ort gag e or dee d of tr ust

by a sa le of

per son al pr ope rt y or re al ty, sha ll be fi le d i n t he c ount y in whi ch the la nd, o r a

m at er ia l p ar t o f i t, l ie s, o r i n whi ch t he d eed or m ort gag e i s r egist er ed[ .]

-5-I

d

. a t 5 8 7

.

S i m i l a r l y

, a d d r e s s i n g t h e s a m e i s s u e o n i n t e r l o c u t o r y a p p e a l

, t h i s c o u r t l a t e r h e l d t h a t

a l i e n l i s p e n d e n s c a n b e f i x e d o n r e a l p r o p e r t y i n o n e c o u n t y b y a n a c t i o n f i l e d i n a n o t h e r

c o u n t y i n F i g l i o v

. S h e l l e y F o r d

, I n c

. , 1 9 8 8 W L 6 3 4 9 7

, a t * 1 ( T e n n

. C t

. A p p

. M

. S

. , J u n e 2 2

,

1 9 8 8 )

. T h i s c o u r t r e a s o n e d :

T h u s

, t h e f

i l i n g o f t h e a b s t r a c t i s s i m p l y t o g i v e n o t i c e o f a p e n d i n g a c t i o n

a f f e c t i n g t h e t i t l e o r r i g h t t o p o s s e s s i o n o f t h e p r o p e r t y d e s c r i b e d i n t h e

a b s t r a c t

. T h e f

i l i n g o f t h e a b s t r a c t d o e s n o t c r e a t e t h e l i e n

. I t s i m p l y g i v e s

n o t i c e t h a t t h e p l a i n t i f

f i n t h e p e n d i n g a c t i o n h a s a c l a i m t h a t w o u l d a d v e r s e l y

e f f e c t t h e t i t l e o f a p r o s p e c t i v e p u r c h a s e r i f t h e p l a i n t i f f i s s u c c e s s f

u l i n t h e

l i t i g a t i o n

. W e s e e n o r e a s o n w h y t h e p l a i n t i f f i n a s u i t i n o n e c o u n t y

, a l l e g i n g

r i g h t s i n p r o p e r t y s i t u a t e d i n a n o t h e r c o u n t y

, s h o u l d b e r e s t r i c t e d i n h i s a b i l i t y

t o g i v e n o t i c e t o p r o s p e c t i v e p u r c h a s e r s o r e n c u m b r a n c e r s i n t h e c o u n t y w h e r e

t h e l a n d i s l o c a t e d

, t h a t t h e r i g h t s o f t h e r e c o r d o w n e r o f t h e p r o p e r t y a r e i n

d o u b t

. . . . I t s e e m s t o u s a n a b s u r d r e s u l t t o r e q u i r e t h e p l a i n t i f f t o f i l e s u i t s

a n d l i s p e n d e n s n o t i c e s i n b o t h c o u n t i e s w h e n t h e o n l y p r o c e s s e f f e c t i v e t o

b i n d s u b s e q u e n t p u r c h a s e r s a n d e n c u m b r a n c e r s i s t h e n o t i c e

.

I d

. a t * 3

. T h e F i g l i o c o u r t o b s e r v e d t h a t a l i t e r a l r e a d i n g o f T e n n

. C o d e A n n

. § 2 0

- 3

- 1 0 1

,

a r e a d i n g a d v o c a t e d b y M s

. H a g g a r d

, “ w o u l d r e s t r i c t a l i s p e n d e n s l i e n t o p r o p e r t y s i t u a t e d

i n t h e c o u n t y o f s u i t

. ” I

d

. a t * 2

. N e v e r t h e l e s s

, w h e n r e a d i n g S e c t i o n 2 0

- 3

- 1 0 1 i n c o n t e x t o f

o t h e r s t a t u t e s i n t h e T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d

, M s

. H a g g a r d ’ s a r g u m e n t f a i l s

. A s n o t e d i n

F i g l i o

, t h e l a n g u a g e o f T e n n

. C o d e A n n

. § 2 5

- 5

- 1 0 7 c o n t e m p l a t e s t h a t a l a w s u i t a n d a l i e n

l i s p e n d e n s m a y b e f

i l e d i n d i f

f e r e n t c o u n t i e s

. I

d

. T e n n

. C o d e A n n

. § 2 5

- 5

- 1 0 7 ( a ) ( 2 0 1 0 )

s t a t e s

, i n p a r t

, “ [ t ] h e t i t l e t o r e a l e s t a t e i n c o u n t i e s o t h e r t h a n t h e c o u n t y i n w h i c h t h e

j u d g m e n t o r d e c r e e i s r e n d e r e d

. . . o r l i s p e n d e n s i s f i l e d

. . . s h a l l n o t b e i n a n y m a n n e r

a f f e c t e d

, a s t o t h i r d p a r t i e s

. . . . ” ( e m p h a s i s a d d e d )

. 4

I n t h e i n s t a n t c a s e

, a f

t e r r e v i e w i n g t h e r e c o r d a n d t h e r e l e v a n t l a w s

, w e f i n d t h a t t h e

K n o x C o u n t y c o u r t p r o p e r l y e x e r c i s e d s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n i n t h i s m a t t e r

. T h e t h i r d

e l e m e n t o f t h e p r i o r s u i t p e n d i n g d o c t r i n e i s m e t b e c a u s e D e f e n d a n t s o r i g i n a l l y f

i l e d a s u i t

I n int er pre ti ng T enn

. Code Ann. § 25- 5- 107 and exp la ini ng it s re le vance to fi li ng a li en li s pen den s 4

w h e r e a l a w sui t began in ano the r cou nty, the Fig li o cou rt st at ed: “Al tho ugh thi s st at ute app ear s in t h e

c h a p t e r of the Code dea li ng wit h the li en of a j udgm ent

, it is cl ear fr om the con te xt tha t it app li es to

pro cee din gs oth er tha n one to est abl is h a j udgm ent li en on pro per ty out si de the cou nty wher e the j udgm ent

was re nde re d.” 1 9 8 8 W L 6 3 4 9 7

, a t * 2

.

-6-s e e k i n g t o e n f o r c e t h e r i g h t s o f

M r

. A g u i l a r a s a s h a r e h o l d e r t o L S M

, a c o r p o r a t i o n w i t h i t s

p r i n c i p a l o f

f i c e i n K n o x v i l l e

, T e n n e s s e e

. W i t h r e g a r d t o M r

. A g u i l a r ’ s c l a i m s

, h e a l l e g e d

t h a t t h e t r i a l c o u r t h a d s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n p u r s u a n t t o T e n n

. C o d e A n n

. § 4 8

- 1 8

- 1 0 9 ; 5

§ 4 8

- 2 6

- 1 0 4 ; § 4 8

- 2 4

- 3 0 1 ; § 4 9

- 1 7

- 4 0 1

. P u r s u a n t t o t h e a b o v e s t a t u t e s

, t h e K n o x C o u n t y

6 7

c o u r t h a d s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n t o h e a r M r

. A g u i l a r ’ s c l a i m s

. B e c a u s e t h e K n o x C o u n t y

c o u r t h a d t h e p o w e r t o a d j u d i c a t e t h e c l a i m s a n d r i g h t s o f t h e p a r t i e s c o n c e r n i n g t h e

d e r i v a t i v e s h a r e h o l d e r c l a i m s

, i t f o l l o w s t h a t i t w a s n o t i m p r o p e r f o r D e f e n d a n t s t o f

i l e a l i e n

l i s p e n d e n s u n d e r a c o n s t r u c t i v e t r u s t t h e o r y b e c a u s e t h o s e c l a i m s a r e i n e x t r i c a b l y l i n k e d t o

t h e l i e n l i s p e n d e n s

. A n o t i c e o f a l i e n l i s p e n d e n s c o n c e r n i n g M s

. H a g g a r d ’ s p r o p e r t y

m e r e l y p u t s t h i r d p a r t i e s o n n o t i c e t h a t t h e K n o x C o u n t y a c t i o n m a y a f f e c t f u t u r e i n t e r e s t s

i n t h e p r o p e r t y

. W h i l e t h e H a m b l e n C o u n t y c o u r t h a s j u r i s d i c t i o n o v e r M s

. H a g g a r d ’ s

p r o p e r t y b y v i r t u e o f T e n n

. C o d e A n n

. § 2 0

- 3

- 1 0 1

, i t d o e s n o t h a v e s u b j e c t m a t t e r

j u r i s d i c t i o n o v e r M r

. A g u i l a r ’ s c l a i m s a s a s h a r e h o l d e r o f L S M

. T h e C o d e p r o v i d e s t h a t t h e

e q u i t y c o u r t i n t h e c o u n t y o f t h e c o r p o r a t i o n ’ s p r i n c i p a l o f f i c e i s t h e a p p r o p r i a t e f

o r u m t o

r e s o l v e s h a r e h o l d e r s u i t s

, w h i c h i n t h i s c a s e i s t h e K n o x C o u n t y c o u r t

.

T h e r e f o r e

, w e o b s e r v e t h a t t h e F i g l i o a n d K n o b l e r h o l d i n g s a r e p e r s u a s i v e

. T h e t h i r d

e l e m e n t

- t h e f

i r s t s u i t m u s t b e p e n d i n g i n a c o u r t w i t h s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

- w a s

e s t a b l i s h e d i n t h e i n s t a n t c a s e

. T h e K n o x C o u n t y c o u r t i s t h e a p p r o p r i a t e f o r u m t o r e s o l v e

M r

. A g u i l a r ’ s c l a i m s a s a s h a r e h o l d e r

. B e c a u s e t h e p r o p e r t y i n H a m b l e n C o u n t y i s

c o n n e c t e d t o M r

. A g u i l a r ’ s c l a i m s

, t h e f i l i n g o f t h e l i e n l i s p e n d e n s o n t h a t p r o p e r t y w a s a l s o

a p p r o p r i a t e

. T h u s

, i t f o l l o w s t h a t t h e K n o x C o u n t y c o u r t m a i n t a i n s s u b j e c t m a t t e r

j u r i s d i c t i o n t o h e a r M r

. A g u i l a r ’ s s h a r e h o l d e r c l a i m s e v e n t h o u g h t h o s e c l a i m s i n v o l v e

T enn

. Code Ann. § 48- 18- 109( a) (20 10) pro vides : “Any cou rt of re cor d having equ it y j uri sdi ct ion 5

in the cou nty wher e a cor por at ion ’s pri nci pal off ic e (or

, if none in thi s st at e, it s re giste re d off ic e) is loc at ed

m ay re m ove a dir ect or of the cor por at ion fr om off ic e in a pro cee din g comm enc ed ei the r by the cor por at ion

or by its sha re hol der s ho ldi ng at l eas t t en p er cen t ( 10% ) o f t he o uts ta ndi ng shar es of any cl ass . . . [ .]”

T enn . Code A nn. § 48- 26- 104( a) (2 010) pro vides : “I f a cor por at ion doe s not all ow a sha re hol der 6

who complie s wit h § 48- 26- 102( a) to ins pec t and cop y any re cor ds re qui re d by tha t sub sec ti on to be avail abl e

for in spe ct ion , a c our t o f r eco rd having equ it y j uri sdi ct ion in th e c ount y whe re the cor por at ion ’s pr inc ipa l

off ic e (or

, if none in thi s st at e, it s re giste re d off ic e) is loc at ed m ay summ ar il y ord er ins pec ti on and cop ying

of the re cor ds d emanded a t t he c orp ora ti on’ s e xpe nse upo n ap pli cat ion of th e s har eho lde r.”

T enn

. Code Ann. § 48- 24- 301( 2010 ) al lows “an y cou rt of re cor d wit h pro per venue in acc ord anc e 7

wit h § 48- 24- 302 m ay dis sol ve a cor por at ion

. . . [.] ” T enn . Code A nn. § 48- 24- 302 st at es tha t “[ v]enue for

a pro cee din g bro ught by any oth er par ty named in § 48- 24- 301 li es in the cou nty wher e the cor por at ion ’s

pri nci pal of

fi ce (or , if

non e i n t his st at e, i ts re giste re d of fi ce) is or was la st lo cat ed.”

-7-p r o p e r t y l o c a t e d i n a d i f f e r e n t c o u n t y

. I t i s u n d i s p u t e d t h a t t h e K n o x C o u n t y c o u r t h a d

p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n o v e r t h e p a r t i e s i n t h i s m a t t e r

, w h i c h s a t i s f i e s t h e f o u r t h e l e m e n t o f t h e

p r i o r s u i t p e n d i n g d o c t r i n e

. U p o n f i n d i n g t h a t a l l f

o u r e l e m e n t s o f t h e p r i o r s u i t p e n d i n g

d o c t r i n e w e r e m e t

, w e c o n c l u d e t h a t t h e t r i a l c o u r t c o r r e c t l y d i s m i s s e d M s

. H a g g a r d ’ s s u i t

.

A c c o r d i n g l y

, w e a f

f i r m

.

V

. C O N C L U S I O N

T h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t i s a f f i r m e d

. C o s t s o f t h i s a p p e a l a r e t a x e d t o t h e

a p p e l l a n t

, T a m m y L

. H a g g a r d

. T h i s c a s e i s r e m a n d e d

, p u r s u a n t t o a p p l i c a b l e l a w

, f o r t h e

c o l l e c t i o n o f c o s t s a s s e s s e d b e l o w

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ J O H N W

. M c C L A R T Y

, J U D G E

-8-