# Europos Sąjungos L 2/2015

| | ISSN 1977-0723 |
| --- | --- |
| Europos Sąjungos
  oficialusis leidinys | L 2 |
| | |
| Leidimas lietuvių kalba | Teisės aktai | 58 tomas2015m. sausio 6d. |

ISSN 1977-0723

Europos Sąjungos

oficialusis leidinys

L 2

Leidimas lietuvių kalba

Teisės aktai

58 tomas2015m. sausio 6d.

---

| Turinys | | II   Ne teisėkūros procedūra priimami aktai | Puslapis |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGLAMENTAI |
| | * | 2014 m. rugsėjo 30 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2015/1, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl techninių reguliavimo standartų, susijusių su kredito reitingų agentūrų taikomų mokesčių duomenų periodišku teikimu Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai nuolatinei priežiūrai vykdyti (
  1
  ) | 1 |
| | * | 2014 m. rugsėjo 30 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2015/2, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl informacijos, kurią kredito reitingų agentūros teikia Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai, teikimo techninių reguliavimo standartų (
  1
  ) | 24 |
| | * | 2014 m. rugsėjo 30 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2015/3, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl struktūrizuotoms finansinėms priemonėms taikomų informacijos atskleidimo reikalavimų techninių reguliavimo standartų  (
  1
  ) | 57 |

Turinys

II   Ne teisėkūros procedūra priimami aktai

Puslapis

REGLAMENTAI

*

2014 m. rugsėjo 30 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2015/1, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl techninių reguliavimo standartų, susijusių su kredito reitingų agentūrų taikomų mokesčių duomenų periodišku teikimu Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai nuolatinei priežiūrai vykdyti (
  1
  )

1

1

*

2014 m. rugsėjo 30 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2015/2, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl informacijos, kurią kredito reitingų agentūros teikia Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai, teikimo techninių reguliavimo standartų (
  1
  )

1

24

*

2014 m. rugsėjo 30 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2015/3, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl struktūrizuotoms finansinėms priemonėms taikomų informacijos atskleidimo reikalavimų techninių reguliavimo standartų  (
  1
  )

1

57

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Tekstas svarbus EEE |

---

(1)   Tekstas svarbus EEE

1

| LT | Aktai, kurių pavadinimai spausdinami paprastu šriftu, yra susiję su kasdieniu žemės ūkio reikalų valdymu ir paprastai galioja ribotą laikotarpį.
  Visų kitų aktų pavadinimai spausdinami ryškesniu šriftu ir prieš juos dedama žvaigždutė. |
| --- | --- |

LT

Aktai, kurių pavadinimai spausdinami paprastu šriftu, yra susiję su kasdieniu žemės ūkio reikalų valdymu ir paprastai galioja ribotą laikotarpį.

Visų kitų aktų pavadinimai spausdinami ryškesniu šriftu ir prieš juos dedama žvaigždutė.

---

II Ne teisėkūros procedūra priimami aktai

REGLAMENTAI

| 6.1.2015 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 2/1 |
| --- | --- | --- | --- |

6.1.2015

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 2/1

---

KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2015/1

2014 m. rugsėjo 30 d.

kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl techninių reguliavimo standartų, susijusių su kredito reitingų agentūrų taikomų mokesčių duomenų periodišku teikimu Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai nuolatinei priežiūrai vykdyti

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (EB) Nr. 1060/2009 dėl kredito reitingų agentūrų (1), ypač į jo 21 straipsnio 4a dalies trečią pastraipą,

kadangi:

| (1) | pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11 straipsnio 3 dalį ir I priedo E skirsnio II dalies 2 punktą reikalaujama, kad kredito reitingų agentūros EVPRI kasmet atskleistų mokesčių, kuriais už atskirus kredito reitingus apmokestinamas kiekvienas klientas, sąrašą, visas pagalbines paslaugas ir savo kainų nustatymo politiką, įskaitant mokesčių struktūrą ir kainų nustatymo kriterijus, susijusius su skirtingo turto klasių kredito reitingais. Svarbu nustatyti kredito reitingų agentūrų pranešamo turinio ir naudotinos formos technines detales, kad būtų laikomasi įpareigojimų ir EVPRI galėtų vykdyti savo nuolatinės priežiūros įgaliojimus; |
| --- | --- |

(1)

pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11 straipsnio 3 dalį ir I priedo E skirsnio II dalies 2 punktą reikalaujama, kad kredito reitingų agentūros EVPRI kasmet atskleistų mokesčių, kuriais už atskirus kredito reitingus apmokestinamas kiekvienas klientas, sąrašą, visas pagalbines paslaugas ir savo kainų nustatymo politiką, įskaitant mokesčių struktūrą ir kainų nustatymo kriterijus, susijusius su skirtingo turto klasių kredito reitingais. Svarbu nustatyti kredito reitingų agentūrų pranešamo turinio ir naudotinos formos technines detales, kad būtų laikomasi įpareigojimų ir EVPRI galėtų vykdyti savo nuolatinės priežiūros įgaliojimus;

| (2) | siekiant švelninti interesų konfliktus ir palengvinti sąžiningą konkurenciją kredito reitingų rinkoje, EVPRI turėtų užtikrinti, kad kainų nustatymo politika, procedūros ir galiausiai mokesčiai, kuriais kredito reitingų agentūros apmokestina klientus, nebūtų diskriminaciniai. Mokesčių už tos pačios rūšies paslaugą skirtumai turėtų būti pateisinami faktinių sąnaudų, patirtų teikiant paslaugą įvairiems klientams, skirtumu. Be to, mokesčiai, kuriais konkretus emitentas apmokestinamas už kredito reitingų paslaugas, neturėtų priklausyti nuo atlikto darbo rezultatų arba išvadų; |
| --- | --- |

(2)

siekiant švelninti interesų konfliktus ir palengvinti sąžiningą konkurenciją kredito reitingų rinkoje, EVPRI turėtų užtikrinti, kad kainų nustatymo politika, procedūros ir galiausiai mokesčiai, kuriais kredito reitingų agentūros apmokestina klientus, nebūtų diskriminaciniai. Mokesčių už tos pačios rūšies paslaugą skirtumai turėtų būti pateisinami faktinių sąnaudų, patirtų teikiant paslaugą įvairiems klientams, skirtumu. Be to, mokesčiai, kuriais konkretus emitentas apmokestinamas už kredito reitingų paslaugas, neturėtų priklausyti nuo atlikto darbo rezultatų arba išvadų;

| (3) | informacija apie mokesčius, kurią pateikia registruotos kredito reitingų agentūros, turėtų leisti EVPRI nustatyti kredito reitingus, kuriuos reikėtų tikrinti išsamiau ir galbūt imtis papildomų tolesnės priežiūros veiksmų. Panašiais mokesčiais turėtų būti apmokestinami panašių požymių turintys kredito reitingai ir pagalbinės paslaugos, o mokesčio dydžio skirtumus būtų galima pagrįsti tik sąnaudų skirtumais. Surinkta informacija turėtų leisti EVPRI nustatyti kiekvienos registruotos kredito reitingų agentūros palyginamąsias paslaugas ir mokesčius už jas, taigi nustatyti bet kokius reikšmingus mokesčių už jas nuokrypius. EVPRI po to gali atlikti tyrimus siekdama patikrinti, ar tokie mokesčiai nustatomi pagal teisėtą kainų nustatymo politiką ir procedūras, o sąnaudų skirtumais grindžiami mokesčio dydžių skirtumai yra suderinami su sąžiningos konkurencijos principais, nėra susidarę dėl interesų konfliktų ir nepriklauso nuo atlikto darbo rezultatų arba išvadų; |
| --- | --- |

(3)

informacija apie mokesčius, kurią pateikia registruotos kredito reitingų agentūros, turėtų leisti EVPRI nustatyti kredito reitingus, kuriuos reikėtų tikrinti išsamiau ir galbūt imtis papildomų tolesnės priežiūros veiksmų. Panašiais mokesčiais turėtų būti apmokestinami panašių požymių turintys kredito reitingai ir pagalbinės paslaugos, o mokesčio dydžio skirtumus būtų galima pagrįsti tik sąnaudų skirtumais. Surinkta informacija turėtų leisti EVPRI nustatyti kiekvienos registruotos kredito reitingų agentūros palyginamąsias paslaugas ir mokesčius už jas, taigi nustatyti bet kokius reikšmingus mokesčių už jas nuokrypius. EVPRI po to gali atlikti tyrimus siekdama patikrinti, ar tokie mokesčiai nustatomi pagal teisėtą kainų nustatymo politiką ir procedūras, o sąnaudų skirtumais grindžiami mokesčio dydžių skirtumai yra suderinami su sąžiningos konkurencijos principais, nėra susidarę dėl interesų konfliktų ir nepriklauso nuo atlikto darbo rezultatų arba išvadų;

| (4) | turėtų būti teikiamos kiekvieno reitingo tipo kainų nustatymo politikos ir procedūrų ataskaitos. Ataskaitų teikimo tikslais ir siekiant aiškiai atskirti kiekvieną kainų nustatymo politiką ir procedūrą bei jų atitinkamus atnaujinimus, kiekviena kainų nustatymo politikos dokumento redakcija su atitinkamais mokesčių sąrašais, mokesčių programomis ir procedūromis turėtų turėti identifikavimo numerį. Dėl visų kitų tikslų į kainų nustatymo politiką turėtų būti įtrauktos mokesčių struktūros arba mokesčių sąrašai, taip pat kainų nustatymo kriterijai, kuriuos galima taikyti asmeniui ar asmenims, kurie derasi dėl mokesčių, kuriais apmokestinamas atskiras kredito reitingas. Į kainų nustatymo politiką taip pat turėtų būti įtrauktos naudojimo periodiškumo arba kitos mokesčių programos, kuriomis gali pasinaudoti reitinguojamas subjektas arba abonentas, kiek tai susiję su skirtingais mokesčiais, kurias apmokestinamas atskiras reitingas arba kredito reitingų rinkinys. Kredito reitingų agentūros turėtų registruoti visus atvejus, kuriais nebuvo taikyta kainų nustatymo politika, mokesčių sąrašai, mokesčių programos ir procedūros, ir visus atvejus, kuriais buvo nukrypta nuo kainų nustatymo politikos, kai ji taikyta atskiram kredito reitingui, aiškiai nurodydamos tą kredito reitingą; |
| --- | --- |

(4)

turėtų būti teikiamos kiekvieno reitingo tipo kainų nustatymo politikos ir procedūrų ataskaitos. Ataskaitų teikimo tikslais ir siekiant aiškiai atskirti kiekvieną kainų nustatymo politiką ir procedūrą bei jų atitinkamus atnaujinimus, kiekviena kainų nustatymo politikos dokumento redakcija su atitinkamais mokesčių sąrašais, mokesčių programomis ir procedūromis turėtų turėti identifikavimo numerį. Dėl visų kitų tikslų į kainų nustatymo politiką turėtų būti įtrauktos mokesčių struktūros arba mokesčių sąrašai, taip pat kainų nustatymo kriterijai, kuriuos galima taikyti asmeniui ar asmenims, kurie derasi dėl mokesčių, kuriais apmokestinamas atskiras kredito reitingas. Į kainų nustatymo politiką taip pat turėtų būti įtrauktos naudojimo periodiškumo arba kitos mokesčių programos, kuriomis gali pasinaudoti reitinguojamas subjektas arba abonentas, kiek tai susiję su skirtingais mokesčiais, kurias apmokestinamas atskiras reitingas arba kredito reitingų rinkinys. Kredito reitingų agentūros turėtų registruoti visus atvejus, kuriais nebuvo taikyta kainų nustatymo politika, mokesčių sąrašai, mokesčių programos ir procedūros, ir visus atvejus, kuriais buvo nukrypta nuo kainų nustatymo politikos, kai ji taikyta atskiram kredito reitingui, aiškiai nurodydamos tą kredito reitingą;

| (5) | grupei priklausančios registruotos kredito reitingų agentūros turėtų turėti galimybę savo reitingų duomenis EVPRI teikti atskirai arba įgalioti vieną iš kitų grupei priklausančių kredito reitingų agentūrų duomenis teikti visų grupės narių, kuriems taikomi duomenų teikimo reikalavimai, vardu; |
| --- | --- |

(5)

grupei priklausančios registruotos kredito reitingų agentūros turėtų turėti galimybę savo reitingų duomenis EVPRI teikti atskirai arba įgalioti vieną iš kitų grupei priklausančių kredito reitingų agentūrų duomenis teikti visų grupės narių, kuriems taikomi duomenų teikimo reikalavimai, vardu;

| (6) | šio reglamento tikslais į „skolos priemonės emisijos struktūrą“ ir „skolos priemonės emisiją“ turėtų būti įtrauktos finansinės priemonės arba kitas turtas, atsiradęs dėl pakeitimo vertybiniais popieriais sandorio arba schemos, nurodytų Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 (2) 4 straipsnio 61 dalyje; |
| --- | --- |

(6)

šio reglamento tikslais į „skolos priemonės emisijos struktūrą“ ir „skolos priemonės emisiją“ turėtų būti įtrauktos finansinės priemonės arba kitas turtas, atsiradęs dėl pakeitimo vertybiniais popieriais sandorio arba schemos, nurodytų Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 (2) 4 straipsnio 61 dalyje;

| (7) | siekiant registruotoms kredito reitingų agentūroms suteikti galimybę parengti tinkamas sistemas ir procedūras pagal EVPRI nustatytas technines specifikacijas ir užtikrinti, kad būtų teikiami išsamūs ir teisingi mokesčių duomenys, registruotos kredito reitingų agentūros, praėjus devyniems mėnesiams nuo šio reglamento įsigaliojimo, turėtų pateikti pirmąją atskirų mokesčių duomenų ataskaitą. Pirmoje ataskaitoje turėtų būti nurodyti mokesčių duomenys nuo šio reglamento įsigaliojimo. Toks įpareigojimas neturėtų būti laikomas registruotų kredito reitingų agentūrų atleidimu nuo įpareigojimo pareinamuoju laikotarpiu teikti periodinę informaciją apie mokesčius pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11 straipsnio 3 dalį; |
| --- | --- |

(7)

siekiant registruotoms kredito reitingų agentūroms suteikti galimybę parengti tinkamas sistemas ir procedūras pagal EVPRI nustatytas technines specifikacijas ir užtikrinti, kad būtų teikiami išsamūs ir teisingi mokesčių duomenys, registruotos kredito reitingų agentūros, praėjus devyniems mėnesiams nuo šio reglamento įsigaliojimo, turėtų pateikti pirmąją atskirų mokesčių duomenų ataskaitą. Pirmoje ataskaitoje turėtų būti nurodyti mokesčių duomenys nuo šio reglamento įsigaliojimo. Toks įpareigojimas neturėtų būti laikomas registruotų kredito reitingų agentūrų atleidimu nuo įpareigojimo pareinamuoju laikotarpiu teikti periodinę informaciją apie mokesčius pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11 straipsnio 3 dalį;

| (8) | apie kainų nustatymo politiką ir procedūras turtėtų būti pranešama nuolatos, kad apie bet kokius svarbius pakeitimus po jų priėmimo arba ne vėliau kaip per 30 dienų nuo jų įgyvendinimo būtų pranešama nedelsiant. Informacija turėtų būti teikiama standartine forma, kad EVPRI ją galėtų gauti ir tvarkyti savo vidaus sistemose automatiškai. Dėl laikui bėgant iškylančių techninių sunkumų ir vykstančios techninės pažangos EVPRI gali tekti atnaujinti tam tikras technines duomenų teikimo instrukcijas, susijusias su rinkmenų, kurias turi teikti registruotos kredito reitingų agentūros, perdavimu arba formatu, ir apie tai pranešti konkrečiais pranešimais ar gairėmis; |
| --- | --- |

(8)

apie kainų nustatymo politiką ir procedūras turtėtų būti pranešama nuolatos, kad apie bet kokius svarbius pakeitimus po jų priėmimo arba ne vėliau kaip per 30 dienų nuo jų įgyvendinimo būtų pranešama nedelsiant. Informacija turėtų būti teikiama standartine forma, kad EVPRI ją galėtų gauti ir tvarkyti savo vidaus sistemose automatiškai. Dėl laikui bėgant iškylančių techninių sunkumų ir vykstančios techninės pažangos EVPRI gali tekti atnaujinti tam tikras technines duomenų teikimo instrukcijas, susijusias su rinkmenų, kurias turi teikti registruotos kredito reitingų agentūros, perdavimu arba formatu, ir apie tai pranešti konkrečiais pranešimais ar gairėmis;

| (9) | jeigu kredito reitingų agentūra nesilaiko savo ataskaitų teikimo reikalavimų, EVPRI turėtų būti įgaliota reikalauti informacijos pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 23b straipsnio 3 dalį priimamu sprendimu arba imtis kitų tyrimo priemonių; |
| --- | --- |

(9)

jeigu kredito reitingų agentūra nesilaiko savo ataskaitų teikimo reikalavimų, EVPRI turėtų būti įgaliota reikalauti informacijos pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 23b straipsnio 3 dalį priimamu sprendimu arba imtis kitų tyrimo priemonių;

| (10) | šis reglamentas pagrįstas techninių reguliavimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (3) 10 straipsnį; |
| --- | --- |

(10)

šis reglamentas pagrįstas techninių reguliavimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (3) 10 straipsnį;

| (11) | EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias išlaidas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę, |
| --- | --- |

(11)

EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias išlaidas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Bendrieji principai

1.   Registruotos kredito reitingų agentūros EVPRI pateikia tokių rūšių ataskaitas:

| a) | kainų nustatymo politikos ir procedūrų, kaip nurodyta 2 straipsnyje; |
| --- | --- |

a)

kainų nustatymo politikos ir procedūrų, kaip nurodyta 2 straipsnyje;

| b) | mokesčių už kredito reitingų veiklą, vykdytą pagal modelį „emitentas moka“, duomenų, kaip nurodyta 3 straipsnio 1 dalyje; |
| --- | --- |

b)

mokesčių už kredito reitingų veiklą, vykdytą pagal modelį „emitentas moka“, duomenų, kaip nurodyta 3 straipsnio 1 dalyje;

| c) | mokesčių už kredito reitingų veiklą, vykdytą pagal modelį „abonentas arba investuotojas moka“, duomenų, kaip nurodyta 3 straipsnio 2 dalyje. |
| --- | --- |

c)

mokesčių už kredito reitingų veiklą, vykdytą pagal modelį „abonentas arba investuotojas moka“, duomenų, kaip nurodyta 3 straipsnio 2 dalyje.

2.   Registruotos kredito reitingų agentūros užtikrina EVPRI teikiamos informacijos ir duomenų tikslumą ir išsamumą.

3.   Kredito reitingų agentūrų atveju kiekvienos grupės nariai gali įgalioti vieną narį pateikti ataskaitas pagal šį reglamentą jų vardu. Kiekviena kredito reitingų agentūra, kurios vardu teikiama tokia ataskaita, yra nurodoma Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai teikiamuose duomenyse.

2 straipsnis

Kainų nustatymo politika ir procedūros

1.   Registruotos kredito reitingų agentūros EVPRI praneša savo kainų nustatymo politiką, mokesčių struktūrą arba mokesčių sąrašą bei kainų nustatymo kriterijus, susijusius su tais reitinguojamais subjektais arba finansinėmis priemonėmis, kurių kredito reitingus jos suteikia ir, jeigu taikoma, pagalbinių paslaugų kainų nustatymo politiką.

2.   Registruotos kredito reitingų agentūros užtikrina, kad kiekvieno siūlomo kredito reitingo tipo kainų nustatymo politika įtrauktų arba apimtų šiuos punktus:

| a) | asmenų, atsakingų už kainų nustatymo politikos, mokesčių sąrašų ir (arba) mokesčių programų patvirtinimą ir administravimą, įskaitant asmenų, kurie atsakingi už mokesčių nustatymą, vidaus identifikatorius, vardus ir pavardes bei funkcijas ir vidaus departamentą, kuriam tie asmenys priklauso; |
| --- | --- |

a)

asmenų, atsakingų už kainų nustatymo politikos, mokesčių sąrašų ir (arba) mokesčių programų patvirtinimą ir administravimą, įskaitant asmenų, kurie atsakingi už mokesčių nustatymą, vidaus identifikatorius, vardus ir pavardes bei funkcijas ir vidaus departamentą, kuriam tie asmenys priklauso;

| b) | visas kainų nustatymo politikos kainų nustatymo kriterijų, mokesčių sąrašų ir (arba) mokesčių programų, susijusių su atskirų mokesčių nustatymu, taikymo vidaus gaires; |
| --- | --- |

b)

visas kainų nustatymo politikos kainų nustatymo kriterijų, mokesčių sąrašų ir (arba) mokesčių programų, susijusių su atskirų mokesčių nustatymu, taikymo vidaus gaires;

| c) | mokesčių ribų arba mokesčių sąrašo ir kriterijų, taikomų skirtingų rūšių mokesčiams, taip pat tiems, kurie nurodyti mokesčių sąrašuose, išsamų aprašą; |
| --- | --- |

c)

mokesčių ribų arba mokesčių sąrašo ir kriterijų, taikomų skirtingų rūšių mokesčiams, taip pat tiems, kurie nurodyti mokesčių sąrašuose, išsamų aprašą;

| d) | visų mokesčių programų, įskaitant santykių su klientu programos, naudojimo periodiškumo programos, lojalumo programos ar kitos programos, taip pat taikymo ir mokesčių intervalo, kurie gali būti naudingi mokesčių požiūriu nustatant atskirus kredito reitingus arba reitingų rinkinius, išsamų aprašą; |
| --- | --- |

d)

visų mokesčių programų, įskaitant santykių su klientu programos, naudojimo periodiškumo programos, lojalumo programos ar kitos programos, taip pat taikymo ir mokesčių intervalo, kurie gali būti naudingi mokesčių požiūriu nustatant atskirus kredito reitingus arba reitingų rinkinius, išsamų aprašą;

| e) | jeigu taikoma, kainų nustatymo principus ir taisykles, kuriuos kredito reitingų agentūra ir (arba) bet kuris subjektas, priklausantis kredito reitingų agentūrų grupei, kaip apibrėžta Tarybos direktyvos 83/349/EEB (4) 1 ir 2 straipsniuose, taip pat bet koks subjektas, susijęs su kredito reitingų agentūra arba kita kredito reitingų agentūrų grupės įmone ryšiu, kaip apibrėžta Direktyvos 83/349/EEB 12 straipsnio 1 dalyje, taiko tada, kai tik yra santykis arba ryšys su mokesčiais, kuriais apmokestinama už kredito reitingų paslaugas ir pagalbines paslaugas arba bet kokias kitas paslaugas, teikiamas klientui, kaip apibrėžta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo E skirsnio II dalies 2 punkto antroje pastraipoje (toliau – klientas); |
| --- | --- |

e)

jeigu taikoma, kainų nustatymo principus ir taisykles, kuriuos kredito reitingų agentūra ir (arba) bet kuris subjektas, priklausantis kredito reitingų agentūrų grupei, kaip apibrėžta Tarybos direktyvos 83/349/EEB (4) 1 ir 2 straipsniuose, taip pat bet koks subjektas, susijęs su kredito reitingų agentūra arba kita kredito reitingų agentūrų grupės įmone ryšiu, kaip apibrėžta Direktyvos 83/349/EEB 12 straipsnio 1 dalyje, taiko tada, kai tik yra santykis arba ryšys su mokesčiais, kuriais apmokestinama už kredito reitingų paslaugas ir pagalbines paslaugas arba bet kokias kitas paslaugas, teikiamas klientui, kaip apibrėžta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo E skirsnio II dalies 2 punkto antroje pastraipoje (toliau – klientas);

| f) | kainų nustatymo politikos, mokesčių sąrašo arba mokesčių programos geografinę taikymo sritį pagal klientų ir kredito reitingų agentūros arba agentūrų, kurios taiko kainų nustatymo politiką, mokesčių sąrašą arba mokesčių programą, buvimo vietą; |
| --- | --- |

f)

kainų nustatymo politikos, mokesčių sąrašo arba mokesčių programos geografinę taikymo sritį pagal klientų ir kredito reitingų agentūros arba agentūrų, kurios taiko kainų nustatymo politiką, mokesčių sąrašą arba mokesčių programą, buvimo vietą;

| g) | asmenų, įgaliotų nustatyti mokesčius ir kitas rinkliavas pagal atitinkamą kainų nustatymo politiką, mokesčių sąrašą arba mokesčių programą, įskaitant asmenų, kurie atsakingi už mokesčių nustatymą, vidaus identifikatorius, vardus ir pavardes bei funkcijas ir vidaus departamentą, kuriam tie asmenys priklauso. |
| --- | --- |

g)

asmenų, įgaliotų nustatyti mokesčius ir kitas rinkliavas pagal atitinkamą kainų nustatymo politiką, mokesčių sąrašą arba mokesčių programą, įskaitant asmenų, kurie atsakingi už mokesčių nustatymą, vidaus identifikatorius, vardus ir pavardes bei funkcijas ir vidaus departamentą, kuriam tie asmenys priklauso.

3.   Registruotos kredito reitingų agentūros užtikrina, kad kainų nustatymo politika įtrauktų arba apimtų šiuos punktus:

| a) | asmenų, atsakingų už procedūrų, kuriomis įgyvendinama kainų nustatymo politika, patvirtinimą ir administravimą, įskaitant asmenų, kurie atsakingi už mokesčių nustatymą, vidaus identifikatorius, vardus ir pavardes bei funkcijas ir vidaus departamentą, kuriam tie asmenys priklauso; |
| --- | --- |

a)

asmenų, atsakingų už procedūrų, kuriomis įgyvendinama kainų nustatymo politika, patvirtinimą ir administravimą, įskaitant asmenų, kurie atsakingi už mokesčių nustatymą, vidaus identifikatorius, vardus ir pavardes bei funkcijas ir vidaus departamentą, kuriam tie asmenys priklauso;

| b) | nustatytų procedūrų ir kontrolės priemonių, kuriomis siekiama užtikrinti griežtą kainų nustatymo politikos laikymąsi ir stebėseną, išsamų aprašą; |
| --- | --- |

b)

nustatytų procedūrų ir kontrolės priemonių, kuriomis siekiama užtikrinti griežtą kainų nustatymo politikos laikymąsi ir stebėseną, išsamų aprašą;

| c) | nustatytų procedūrų, pagal kurias mažinami mokesčiai arba kitaip nukrypstama nuo mokesčių sąrašo arba mokesčių programų, išsamų aprašą; |
| --- | --- |

c)

nustatytų procedūrų, pagal kurias mažinami mokesčiai arba kitaip nukrypstama nuo mokesčių sąrašo arba mokesčių programų, išsamų aprašą;

| d) | asmenų, tiesiogiai atsakingų už kainų nustatymo politikos taikymo atskiriems mokesčiams stebėseną, vardus ir pavardes, taip pat vidaus identifikatorių bei funkcijas ir vidaus departamentą, kuriam tie asmenys priklauso; |
| --- | --- |

d)

asmenų, tiesiogiai atsakingų už kainų nustatymo politikos taikymo atskiriems mokesčiams stebėseną, vardus ir pavardes, taip pat vidaus identifikatorių bei funkcijas ir vidaus departamentą, kuriam tie asmenys priklauso;

| e) | asmenų, tiesiogiai atsakingų, kad būtų užtikrinamas kainų nustatymo politikos laikymasis nustatant atskirus mokesčius, vardus ir pavardes, taip pat vidaus identifikatorių bei funkcijas ir vidaus departamentą, kuriam tie asmenys priklauso; |
| --- | --- |

e)

asmenų, tiesiogiai atsakingų, kad būtų užtikrinamas kainų nustatymo politikos laikymasis nustatant atskirus mokesčius, vardus ir pavardes, taip pat vidaus identifikatorių bei funkcijas ir vidaus departamentą, kuriam tie asmenys priklauso;

| f) | priemonių, kurių būtina imtis, kai nesilaikoma kainų nustatymo politikos, mokesčių sąrašų, mokesčių programų ir procedūrų, išsamų aprašą; |
| --- | --- |

f)

priemonių, kurių būtina imtis, kai nesilaikoma kainų nustatymo politikos, mokesčių sąrašų, mokesčių programų ir procedūrų, išsamų aprašą;

| g) | ataskaitų teikimo EVPRI dėl bet kokio svarbaus kainų nustatymo politikos arba procedūrų nesilaikymo, dėl kurių gali būti pažeistas Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo B skirsnio 3c punktas, išsamų aprašą. |
| --- | --- |

g)

ataskaitų teikimo EVPRI dėl bet kokio svarbaus kainų nustatymo politikos arba procedūrų nesilaikymo, dėl kurių gali būti pažeistas Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo B skirsnio 3c punktas, išsamų aprašą.

3 straipsnis

Mokesčių, kuriais apmokestinamas kiekvienas klientas, sąrašas

1.   Registruotos kredito reitingų agentūros, suteikiančios kredito reitingus pagal modelį „emitentas moka“, EVPRI praneša mokesčių, kuriais už atskirus kredito reitingus ir bet kokias pagalbines paslaugas apmokestinamas kiekvienas klientas, duomenis pagal subjektą ir pateikia bendrus įmonių grupės duomenis.

2.   Registruotos kredito reitingų agentūros, suteikiančios kredito reitingus pagal modelį „abonentas arba investuotojas moka“, EVPRI praneša kiekvieno kliento bendrų mokesčių, kuriais apmokestinama už tokias paslaugas ir bet kokias suteiktas pagalbines paslaugas, duomenis.

3.   Registruotos kredito reitingų agentūros registruoja visus atvejus, kai buvo nukrypta nuo kainų nustatymo politikos arba kai kainų nustatymo politika, mokesčių sąrašai, mokesčių programa arba kainų nustatymo procedūra nebuvo taikoma reitingui, II priedo 1 lentelėje nustatyta forma aiškiai nurodydamos pagrindines tokio nukrypimo priežastis ir susijusį atskirą reitingą. Ši informacija paprašius pateikiama EVPRI.

4 straipsnis

Kredito reitingų tipai

Registruotos kredito reitingų agentūros klasifikuoja reitingus, kuriuos turi pranešti, pagal Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2015/2 (5) straipsnyje nurodytus reitingų tipus.

5 straipsnis

Teiktini duomenys

1.   Registruotos kredito reitingų agentūros atskirose rinkmenose EVPRI teikia 2 straipsnio 2 ir 3 dalyse išdėstytuose punktuose nurodomą informaciją ir I priedo 1–4 lentelėse nurodytus duomenis, taip pat kainų nustatymo politiką, mokesčių sąrašus, mokesčių programas ir procedūras.

2.   Registruotos kredito reitingų agentūros pagal 3 straipsnio 1 dalį EVPRI teikia II priedo 1 ir 2 lentelėse nurodytus kiekvienam klientui suteikto kiekvieno atskiro kredito reitingo duomenis ir mokesčių, kuriais apmokestinami kredito reitingai ir bet kokios pagalbinės paslaugos, duomenis.

3.   Registruotos kredito reitingų agentūros, kurios suteikė kredito reitingus pagal modelį „abonentas arba investuotojas moka“, pagal 3 straipsnio 2 dalį EVPRI praneša III priedo 1 lentelėje nurodytus kiekvienam klientui suteiktų kredito reitingų paslaugų duomenis.

4.   I priedo 1–4 lentelėse, II priedo 1 ir 2 lentelėse ir III priedo 1 lentelėje nurodyti duomenys EVPRI teikiami atskirose rinkmenose.

6 straipsnis

Pirmoji ataskaita

1.   Kiekviena registruota kredito reitingų agentūra per 30 dienų nuo šio reglamento įsigaliojimo pagal 5 straipsnio 1 dalį EVPRI teikia duomenis, užpildydama I priedo 1–4 lenteles, ir atskiras rinkmenas, skirtas kiekvienam kredito reitingų tipui taikomai kainų nustatymo politikai, mokesčių sąrašams, mokesčių programoms ir procedūroms.

2.   Pirmoji mokesčių, nurodytų 5 straipsnio 2 ir 3 dalyse, duomenų ataskaita EVPRI teikiama, praėjus devyniems mėnesiams nuo šio reglamento įsigaliojimo, ir į ją įtraukiami duomenys, sukaupti nuo šio reglamento įsigaliojimo iki 2015 m. birželio 30 d.

3.   Antroji mokesčių, nurodytų 5 straipsnio 2 ir 3 dalyse, duomenų ataskaita EVPRI teikiama iki 2016 m. kovo 31 d. ir į ją įtraukiami duomenys, sukaupti nuo 2015 m. liepos 1 d. iki 2015 m. gruodžio 31 d.

7 straipsnis

Nuolatinių ataskaitų teikimas

1.   Nepažeidžiant 6 straipsnyje nustatytų pirmosios ataskaitos teikimo reikalavimų, pagal 5 straipsnį teiktina informacija teikiama kasmet iki kovo 31 d. ir į ją įtraukiami ankstesnių kalendorinių metų duomenys bei kainų nustatymo politika, mokesčių sąrašai, mokesčių programos ir procedūros.

2.   Nepažeidžiant 1 dalies nuostatų, apie svarbius kainų nustatymo politikos, mokesčių sąrašų, mokesčių programų ir procedūrų pakeitimus EVPRI pranešama nuolatos, nedelsiant po tų pakeitimų priėmimo arba ne vėliau kaip per 30 dienų nuo jų įgyvendinimo.

3.   Registruotos kredito reitingų agentūros EVPRI nedelsdamos praneša apie išimtines aplinkybes, dėl kurių laikinai negali arba vėluoja pateikti ataskaitas pagal šį reglamentą.

8 straipsnis

Ataskaitų teikimo procedūros

1.   Registruotos kredito reitingų agentūros duomenų rinkmenas teikia pagal EVPRI pateiktas technines instrukcijas naudodamosi EVPRI ataskaitų teikimo sistema.

2.   Registruotos kredito reitingų agentūros EVPRI išsiųstas ir jos gautas duomenų rinkmenas pagal 5 straipsnį ir informaciją apie nukrypimus pagal 3 straipsnio 3 dalį elektronine forma saugo bent penkerius metus. Šios rinkmenos paprašius pateikiamos EVPRI.

3.   Jei registruota kredito reitingų agentūra praneštuose duomenyse aptinka faktinių klaidų, ji be reikalo nedelsdama pataiso atitinkamus duomenis pagal EVPRI pateiktas technines instrukcijas.

9 straipsnis

Įsigaliojimas

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2014 m. rugsėjo 30 d.

Komisijos vardu

Pirmininkas

José Manuel BARROSO

---

(1)  OL L 302, 2009 11 17, p. 1.

1

(2)  2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL L 176, 2013 6 27, p. 1).

2

(3)  2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).

3

(4)  1983 m. birželio 13 d. Septintoji Tarybos direktyva 83/349/EEB, pagrįsta Sutarties 54 straipsnio 3 dalies g punktu, dėl konsoliduotos atskaitomybės (OL L 193, 1983 7 18, p. 1).

4

(5)  2014 m. rugsėjo 30 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2015/2, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl informacijos, kurią kredito reitingų agentūros teikia Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai, teikimo techninių reguliavimo standartų (žr. šio Oficialiojio leidinio p. 24).

5

---

I PRIEDAS

1   lentelė

Kainų nustatymo politikos pagal galiojančią reitingo klasę ir vėlesnių esminių atnaujintų redakcijų ataskaita

| Nr. | Laukelio pavadinimas | Aprašas | Tipas | Standartas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1. | KRA identifikatorius | Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo metu. | Privaloma | |
| 2. | KRA veiklos sritis | Kainų nustatymo politiką taikančių KRA identifikavimas | Privaloma | ISO 17442 |
| 3. | Kainų nustatymo politikos identifikatorius | Unikalus kainų nustatymo politikos identifikatorius, kuris nekeičiamas. Visų pakeitimų, išskyrus į kainų nustatymo politiką įtrauktos reitingų tipų taikymo srities, atveju reikėtų išsaugoti tą patį unikalų identifikatorių. Dėl taikymo srities pakeitimų reikia nustatyti naują kainų nustatymo politikos identifikatorių. | Privaloma | „PP_[kainų nustatymo politikos vidaus identifikatorius]“ formato kainų nustatymo politikos identifikatorius |
| 4. | Kainų nustatymo politikos įsigaliojimo data | Data, nuo kurios kainų politika galioja | Privaloma | ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) |
| 5. | Kainų nustatymo politikos galiojimo pabaigos data | Data, kurią kainų nustatymo politika baigia galioti | Privaloma | ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) arba 9999–01–01 |
| 6. | Modelio nurodymas | Nurodoma, ar kainų nustatymo politika susijusi su reitingais „moka emitentas“ arba modeliu „moka investuotojas“ arba „moka abonentas“. EVPRI supranta, kad KRA gali teikti paslaugas pagal daugiau negu vieną modelį, todėl įmanoma, kad kainų nustatymo politika gali būti naudojama abiejų tipų modeliams. Tokiais atvejais gali būti pasirinkta ir I, ir S. | Privaloma | — | I – modeliui „moka emitentas“ ir (arba) |

Nr.

Laukelio pavadinimas

Aprašas

Tipas

Standartas

1.

KRA identifikatorius

Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo metu.

Privaloma

2.

KRA veiklos sritis

Kainų nustatymo politiką taikančių KRA identifikavimas

Privaloma

ISO 17442

3.

Kainų nustatymo politikos identifikatorius

Unikalus kainų nustatymo politikos identifikatorius, kuris nekeičiamas. Visų pakeitimų, išskyrus į kainų nustatymo politiką įtrauktos reitingų tipų taikymo srities, atveju reikėtų išsaugoti tą patį unikalų identifikatorių. Dėl taikymo srities pakeitimų reikia nustatyti naują kainų nustatymo politikos identifikatorių.

Privaloma

„PP_[kainų nustatymo politikos vidaus identifikatorius]“ formato kainų nustatymo politikos identifikatorius

4.

Kainų nustatymo politikos įsigaliojimo data

Data, nuo kurios kainų politika galioja

Privaloma

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD)

5.

Kainų nustatymo politikos galiojimo pabaigos data

Data, kurią kainų nustatymo politika baigia galioti

Privaloma

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) arba 9999–01–01

6.

Modelio nurodymas

Nurodoma, ar kainų nustatymo politika susijusi su reitingais „moka emitentas“ arba modeliu „moka investuotojas“ arba „moka abonentas“. EVPRI supranta, kad KRA gali teikti paslaugas pagal daugiau negu vieną modelį, todėl įmanoma, kad kainų nustatymo politika gali būti naudojama abiejų tipų modeliams. Tokiais atvejais gali būti pasirinkta ir I, ir S.

Privaloma

—

I – modeliui „moka emitentas“ ir (arba)

| — | S – modeliui „moka investuotojas“ arba „moka abonentas“ |
| --- | --- |

—

S – modeliui „moka investuotojas“ arba „moka abonentas“

7.

Kainų nustatymo politikos taikymo sritis

Reitingų tipų arba pagalbinių paslaugų, įtrauktų į kainų nustatymo politiką, aprašas

Privaloma

Nurodoma, ar kainų nustatymo politika taikoma vienai ar daugiau iš šių pasirinkčių:

| — | „All“ |
| --- | --- |

—

„All“

| — | C, jei tai įmonių reitingai (išskyrus padengtas obligacijas) |
| --- | --- |

—

C, jei tai įmonių reitingai (išskyrus padengtas obligacijas)

| — | S, jei tai valstybių ir viešųjų finansų reitingai |
| --- | --- |

—

S, jei tai valstybių ir viešųjų finansų reitingai

| — | T, jei tai struktūrizuoto finansavimo reitingai |
| --- | --- |

—

T, jei tai struktūrizuoto finansavimo reitingai

| — | B, jei tai padengtų obligacijų reitingai |
| --- | --- |

—

B, jei tai padengtų obligacijų reitingai

| — | O, jei tai kitų tipų reitingai |
| --- | --- |

—

O, jei tai kitų tipų reitingai

| — | A, jei tai pagalbinės paslaugos |
| --- | --- |

—

A, jei tai pagalbinės paslaugos

8.

Kainų nustatymo politikos srities segmentas

Pranešant įmonių reitingus, nurodoma, ar kainų nustatymo politika taikoma reitingams viename iš šių sričių segmentų: i) finansų, ii) draudimo, iii) kitų įmonių.

Privaloma.

Taikoma tik tuo atveju, kai 7 laukelyje „Kainų nustatymo politikos taikymo sritis“ yra C.

Nurodoma, ar kainų nustatymo politika taikoma vienai ar daugiau iš šių pasirinkčių:

| — | „All“ |
| --- | --- |

—

„All“

| — | FI – finansų įstaigos, įskaitant bankus, brokerius ir platintojus |
| --- | --- |

—

FI – finansų įstaigos, įskaitant bankus, brokerius ir platintojus

| — | IN – draudimo reitingo tipas |
| --- | --- |

—

IN – draudimo reitingo tipas

| — | CO – emitento įmonės, kurios nepriklauso FI ir IN klasėms |
| --- | --- |

—

CO – emitento įmonės, kurios nepriklauso FI ir IN klasėms

9.

Kainų nustatymo politikos turto klasė

Pranešant struktūrizuoto finansavimo reitingus, nurodoma, ar kainų nustatymo politika taikoma reitingams viename iš šių segmentų: i) RMBS, ii) ABS, iii) CMBS, iv) CDO, v) ABCP, vi) kita.

Privaloma.

Taikoma tik tuo atveju, kai 7 laukelyje „Kainų nustatymo politikos taikymo sritis“ yra T.

Nurodoma, ar kainų nustatymo politika taikoma vienai ar daugiau iš šių pasirinkčių:

| — | „All“ |
| --- | --- |

—

„All“

| — | RMBS – būsto hipoteka užtikrinto vertybinio popieriaus (RMBS) reitingai |
| --- | --- |

—

RMBS – būsto hipoteka užtikrinto vertybinio popieriaus (RMBS) reitingai

| — | ABS – turtu užtikrinto vertybinio popieriaus (ABS) reitingai |
| --- | --- |

—

ABS – turtu užtikrinto vertybinio popieriaus (ABS) reitingai

| — | CMBS – komercine hipoteka užtikrinto vertybinio popieriaus (CMBS) reitingai |
| --- | --- |

—

CMBS – komercine hipoteka užtikrinto vertybinio popieriaus (CMBS) reitingai

| — | CDO – įkeistu turtu užtikrinto skolos įsipareigojimo (CDO) reitingai |
| --- | --- |

—

CDO – įkeistu turtu užtikrinto skolos įsipareigojimo (CDO) reitingai

| — | ABCP – turtu padengto komercinio vekselio (ABCP) reitingai |
| --- | --- |

—

ABCP – turtu padengto komercinio vekselio (ABCP) reitingai

| — | OTH – kita |
| --- | --- |

—

OTH – kita

10.

Sektorius

Pranešant valstybių ir viešųjų finansų reitingus, nurodoma, ar kainų nustatymo politika taikoma reitingams viename iš šių segmentų: i) valstybės reitingas, ii) regiono ar savivaldybės valdžios institucijos reitingas, iii) viršvalstybinės organizacijos (išskyrus tarptautines finansų įstaigas), iv) viešojo sektoriaus subjektai, v) tarptautinės finansų įstaigos.

Privaloma.

Taikoma tik tuo atveju, kai 7 laukelyje „Kainų nustatymo politikos taikymo sritis“ yra S.

Nurodoma, ar kainų nustatymo politika taikoma vienai ar daugiau iš šių pasirinkčių:

| — | „All“ |
| --- | --- |

—

„All“

| — | SV – valstybės reitingas |
| --- | --- |

—

SV – valstybės reitingas

| — | SM – regiono ar savivaldybės valdžios institucijos reitingas |
| --- | --- |

—

SM – regiono ar savivaldybės valdžios institucijos reitingas

| — | SO – viršvalstybinių organizacijų reitingas, jei nepriskiriamas prie IF kategorijos; |
| --- | --- |

—

SO – viršvalstybinių organizacijų reitingas, jei nepriskiriamas prie IF kategorijos;

| — | PE – viešojo sektoriaus subjektų reitingas |
| --- | --- |

—

PE – viešojo sektoriaus subjektų reitingas

| — | IF – tarptautinės finansų įstaigos |
| --- | --- |

—

IF – tarptautinės finansų įstaigos

11.

Ankstesnė kainų nustatymo politika

Dabartine politika pakeistos ankstesnės kainų nustatymo politikos identifikavimas

Privaloma.

Taikoma, jeigu dabartine kainų nustatymo politika pakeičiama ankstesnės kainų nustatymo politikos taikymo sritis.

„PP_[kainų nustatymo politikos vidaus identifikatorius]“ formato kainų nustatymo politikos identifikatorius

12.

Kainų nustatymo politikos rinkmenos pavadinimas

Kainų nustatymo politikos rinkmenos pavadinimas. Jis pranešamas zip formatu.

Privaloma

2   lentelė

Mokesčių sąrašų pagal galiojančią reitingo klasę ir vėlesnių esminių atnaujintų redakcijų ataskaita

| Nr. | Laukelio pavadinimas | Aprašas | Tipas | Standartas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1. | KRA identifikatorius | Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo metu. | Privaloma | |
| 2. | KRA veiklos sritis | Mokesčių sąrašą taikančių KRA identifikavimas | Privaloma | ISO 17442 |
| 3. | Mokesčių sąrašo identifikatorius | Unikalus mokesčių sąrašo identifikatorius, kuris nekeičiamas. Visų pakeitimų, išskyrus į mokesčių sąrašą įtrauktos reitingų tipų taikymo srities, atveju reikėtų išsaugoti tą patį unikalų identifikatorių. Dėl taikymo srities pakeitimų reikia nustatyti naują mokesčių sąrašo identifikatorių. | Privaloma | „FS_[mokesčių sąrašo vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių sąrašo identifikatorius |
| 4. | Kainų nustatymo politikos identifikatorius | Kainų nustatymo politikos, kurią ketinama įgyvendinti mokesčių sąrašu, identifikavimas. Šis kainų nustatymo politikos identifikatorius turi atitikti I priedo 1 lentelėje nustatytą (-us) identifikatorių (-ius). | Privaloma | „PP_[kainų nustatymo politikos vidaus identifikatorius]“ formato kainų nustatymo politikos identifikatorius |
| 5. | Mokesčių sąrašo įsigaliojimo data | Data, nuo kurios mokesčių sąrašas galioja | Privaloma | ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) |
| 6. | Mokesčių sąrašo galiojimo pabaigos data | Data, kurią mokesčių sąrašas baigia galioti | Privaloma | ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) arba 9999–01–01 |
| 7. | Modelio nurodymas | Nurodoma, ar mokesčių sąrašas susijęs su reitingais „moka emitentas“ arba modeliu „moka investuotojas“. | Privaloma | — | I – modeliui „moka emitentas“ |

Nr.

Laukelio pavadinimas

Aprašas

Tipas

Standartas

1.

KRA identifikatorius

Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo metu.

Privaloma

2.

KRA veiklos sritis

Mokesčių sąrašą taikančių KRA identifikavimas

Privaloma

ISO 17442

3.

Mokesčių sąrašo identifikatorius

Unikalus mokesčių sąrašo identifikatorius, kuris nekeičiamas. Visų pakeitimų, išskyrus į mokesčių sąrašą įtrauktos reitingų tipų taikymo srities, atveju reikėtų išsaugoti tą patį unikalų identifikatorių. Dėl taikymo srities pakeitimų reikia nustatyti naują mokesčių sąrašo identifikatorių.

Privaloma

„FS_[mokesčių sąrašo vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių sąrašo identifikatorius

4.

Kainų nustatymo politikos identifikatorius

Kainų nustatymo politikos, kurią ketinama įgyvendinti mokesčių sąrašu, identifikavimas. Šis kainų nustatymo politikos identifikatorius turi atitikti I priedo 1 lentelėje nustatytą (-us) identifikatorių (-ius).

Privaloma

„PP_[kainų nustatymo politikos vidaus identifikatorius]“ formato kainų nustatymo politikos identifikatorius

5.

Mokesčių sąrašo įsigaliojimo data

Data, nuo kurios mokesčių sąrašas galioja

Privaloma

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD)

6.

Mokesčių sąrašo galiojimo pabaigos data

Data, kurią mokesčių sąrašas baigia galioti

Privaloma

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) arba 9999–01–01

7.

Modelio nurodymas

Nurodoma, ar mokesčių sąrašas susijęs su reitingais „moka emitentas“ arba modeliu „moka investuotojas“.

Privaloma

—

I – modeliui „moka emitentas“

| — | S – modeliui „moka investuotojas“ arba „moka abonentas“ |
| --- | --- |

—

S – modeliui „moka investuotojas“ arba „moka abonentas“

8.

Mokesčių sąrašo reitingo tipo taikymo sritis

Reitingų tipų arba pagalbinių paslaugų, įtrauktų į mokesčių sąrašą, aprašas

Privaloma

Nurodoma, ar mokesčių sąrašas taikomas vienai ar daugiau iš šių pasirinkčių:

| — | „All“ |
| --- | --- |

—

„All“

| — | C, jei tai įmonių reitingai (išskyrus padengtas obligacijas) |
| --- | --- |

—

C, jei tai įmonių reitingai (išskyrus padengtas obligacijas)

| — | S, jei tai valstybių ir viešųjų finansų reitingai |
| --- | --- |

—

S, jei tai valstybių ir viešųjų finansų reitingai

| — | T, jei tai struktūrizuoto finansavimo reitingai |
| --- | --- |

—

T, jei tai struktūrizuoto finansavimo reitingai

| — | B, jei tai padengtų obligacijų reitingai |
| --- | --- |

—

B, jei tai padengtų obligacijų reitingai

| — | O, jei tai kitų tipų reitingai |
| --- | --- |

—

O, jei tai kitų tipų reitingai

| — | A, jei tai pagalbinės paslaugos |
| --- | --- |

—

A, jei tai pagalbinės paslaugos

9.

Mokesčių sąrašo srities segmentas

Pranešant įmonių reitingus, nurodoma, ar mokesčių sąrašas taikomas reitingams viename iš šių sričių segmentų: i) finansų, ii) draudimo, iii) kitų įmonių.

Privaloma.

Taikoma tik tuo atveju, kai 8 laukelyje „Mokesčių sąrašo reitingo tipo taikymo sritis“ yra C.

Nurodoma, ar mokesčių sąrašas taikomas vienai ar daugiau iš šių pasirinkčių:

| — | „All“ |
| --- | --- |

—

„All“

| — | FI – finansų įstaigų reitingas, apimantis bankus, brokerius ir platintojus |
| --- | --- |

—

FI – finansų įstaigų reitingas, apimantis bankus, brokerius ir platintojus

| — | IN – draudimo reitingo tipas |
| --- | --- |

—

IN – draudimo reitingo tipas

| — | CO – emitento įmonės, kurios nepriklauso FI ir IN klasėms |
| --- | --- |

—

CO – emitento įmonės, kurios nepriklauso FI ir IN klasėms

10.

Mokesčių sąrašo turto klasė

Pranešant struktūrizuoto finansavimo reitingus, nurodoma, ar mokesčių sąrašas taikomas reitingams viename iš šių segmentų: i) RMBS, ii) ABS, iii) CMBS, iv) CDO, v) ABCP, vi) kita.

Privaloma.

Taikoma tik tuo atveju, kai 8 laukelyje „Mokesčių sąrašo reitingo tipo taikymo sritis“ yra T.

Nurodoma, ar mokesčių sąrašas taikomas vienai ar daugiau iš šių pasirinkčių:

| — | „All“ |
| --- | --- |

—

„All“

| — | RMBS – būsto hipoteka užtikrinto vertybinio popieriaus (RMBS) reitingai |
| --- | --- |

—

RMBS – būsto hipoteka užtikrinto vertybinio popieriaus (RMBS) reitingai

| — | ABS – turtu užtikrinto vertybinio popieriaus (ABS) reitingai |
| --- | --- |

—

ABS – turtu užtikrinto vertybinio popieriaus (ABS) reitingai

| — | CMBS – komercine hipoteka užtikrinto vertybinio popieriaus (CMBS) reitingai |
| --- | --- |

—

CMBS – komercine hipoteka užtikrinto vertybinio popieriaus (CMBS) reitingai

| — | CDO – įkeistu turtu užtikrinto skolos įsipareigojimo (CDO) reitingai |
| --- | --- |

—

CDO – įkeistu turtu užtikrinto skolos įsipareigojimo (CDO) reitingai

| — | ABCP – turtu padengto komercinio vekselio (ABCP) reitingai; |
| --- | --- |

—

ABCP – turtu padengto komercinio vekselio (ABCP) reitingai;

| — | OTH – kita |
| --- | --- |

—

OTH – kita

11.

Mokesčių sąrašo sektorius

Pranešant valstybių ir viešųjų finansų reitingus, nurodoma, ar mokesčių sąrašas taikomas reitingams viename iš šių segmentų: i) valstybės reitingas, ii) regiono ar savivaldybės valdžios institucijos reitingas, iii) viršvalstybinės organizacijos (išskyrus tarptautines finansų įstaigas), iv) viešojo sektoriaus subjektai, v) tarptautinės finansų įstaigos.

Privaloma.

Taikoma tik tuo atveju, kai 8 laukelyje „Mokesčių sąrašo reitingo tipo taikymo sritis“ yra S.

Nurodoma, ar mokesčių sąrašas taikomas vienai ar daugiau iš šių pasirinkčių:

| — | „All“ |
| --- | --- |

—

„All“

| — | SV – valstybės reitingas |
| --- | --- |

—

SV – valstybės reitingas

| — | SM – regiono ar savivaldybės valdžios institucijos reitingas |
| --- | --- |

—

SM – regiono ar savivaldybės valdžios institucijos reitingas

| — | SO – viršvalstybinių organizacijų reitingas, jei nepriskiriamas prie IF kategorijos |
| --- | --- |

—

SO – viršvalstybinių organizacijų reitingas, jei nepriskiriamas prie IF kategorijos

| — | PE – viešojo sektoriaus subjektų reitingas |
| --- | --- |

—

PE – viešojo sektoriaus subjektų reitingas

| — | IF – tarptautinės finansų įstaigos |
| --- | --- |

—

IF – tarptautinės finansų įstaigos

12.

Mokesčių sąrašo turto poklasis

Apibūdina struktūrizuoto finansavimo reitingų turto poklasius.

Privaloma.

Taikoma tik tuo atveju, kai 8 laukelyje yra T ir „Turto klasė“ = ABS, RMBS, CDO arba OTH.

Nurodoma, ar mokesčių sąrašas taikomas vienai ar daugiau iš šių pasirinkčių:

| — | „All“ |
| --- | --- |

—

„All“

| — | CCS – jei ABS yra už kredito korteles gautinomis sumomis užtikrinti vertybiniai popieriai |
| --- | --- |

—

CCS – jei ABS yra už kredito korteles gautinomis sumomis užtikrinti vertybiniai popieriai

| — | ALB – jei ABS yra paskolomis automobiliui užtikrinti vertybiniai popieriai |
| --- | --- |

—

ALB – jei ABS yra paskolomis automobiliui užtikrinti vertybiniai popieriai

| — | CNS – jei ABS yra vartojimo kreditu užtikrinti vertybiniai popieriai |
| --- | --- |

—

CNS – jei ABS yra vartojimo kreditu užtikrinti vertybiniai popieriai

| — | SME – jei ABS yra mažųjų ir vidutinių įmonių paskolomis užtikrinti vertybiniai popieriai |
| --- | --- |

—

SME – jei ABS yra mažųjų ir vidutinių įmonių paskolomis užtikrinti vertybiniai popieriai

| — | LES – jei ABS yra išperkamąja nuoma asmenims arba įmonėms užtikrinti vertybiniai popieriai |
| --- | --- |

—

LES – jei ABS yra išperkamąja nuoma asmenims arba įmonėms užtikrinti vertybiniai popieriai

| — | HEL – jei RMBS yra nuosavo būsto įkeitimo paskolos |
| --- | --- |

—

HEL – jei RMBS yra nuosavo būsto įkeitimo paskolos

| — | PRR – jei RMBS yra pirminės rinkos būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai; |
| --- | --- |

—

PRR – jei RMBS yra pirminės rinkos būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai;

| — | NPR – jei RMBS yra antrinės rinkos būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai |
| --- | --- |

—

NPR – jei RMBS yra antrinės rinkos būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai

| — | CFH – jei CDO yra pinigų srauto ir mišrieji CDO ir (arba) CLO (užstatu užtikrinti paskolos įsipareigojimai) |
| --- | --- |

—

CFH – jei CDO yra pinigų srauto ir mišrieji CDO ir (arba) CLO (užstatu užtikrinti paskolos įsipareigojimai)

| — | SDO – jei CDO yra sintetiniai CDO ir (arba) CLO |
| --- | --- |

—

SDO – jei CDO yra sintetiniai CDO ir (arba) CLO

| — | MVO – jei CDO yra rinkos vertės CDO |
| --- | --- |

—

MVO – jei CDO yra rinkos vertės CDO

| — | SIV – jei OTH yra struktūrizuotos finansinės priemonės; |
| --- | --- |

—

SIV – jei OTH yra struktūrizuotos finansinės priemonės;

| — | ILS – jei OTH yra su draudimu susieti vertybiniai popieriai |
| --- | --- |

—

ILS – jei OTH yra su draudimu susieti vertybiniai popieriai

| — | DPC – jei OTH yra išvestinių produktų įmonės |
| --- | --- |

—

DPC – jei OTH yra išvestinių produktų įmonės

| — | SCB – jei OTH yra struktūrizuotos padengtos obligacijos |
| --- | --- |

—

SCB – jei OTH yra struktūrizuotos padengtos obligacijos

| — | OTH – kita |
| --- | --- |

—

OTH – kita

13.

Ankstesnis mokesčių sąrašas

Dabartiniu mokesčių sąrašu pakeisto ankstesnio mokesčių sąrašo identifikavimas

Taikoma, jeigu dabartiniu mokesčių sąrašu pakeičiama ankstesnio mokesčių sąrašo taikymo sritis.

„FS_[mokesčių sąrašo vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių sąrašo identifikatorius

14.

Mokesčių sąrašo rinkmenos pavadinimas

Mokesčių sąrašo rinkmenos pavadinimas. Jis pranešamas zip formatu.

Privaloma

3   lentelė

Mokesčių programų pagal galiojančią reitingo klasę ir vėlesnių esminių atnaujintų redakcijų ataskaita

| Nr. | Laukelio pavadinimas | Aprašas | Tipas | Standartas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1. | KRA identifikatorius | Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo metu. | Privaloma | |
| 2. | KRA veiklos sritis | Mokesčių programą taikančių KRA identifikavimas | Privaloma | ISO 17442 |
| 3. | Mokesčių programos identifikatorius | Unikalus mokesčių programos identifikatorius, kuris nekeičiamas. Visų pakeitimų, išskyrus į mokesčių programą įtrauktos reitingų tipų arba programos tipo taikymo srities, atveju reikėtų išsaugoti tą patį unikalų identifikatorių. Dėl taikymo srities pakeitimų reikia nustatyti naują mokesčių programos identifikatorių. | Privaloma | „FS_[mokesčių programos vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių programos identifikatorius |
| 4. | Kainų nustatymo politikos identifikatorius | Kainų nustatymo politikos, kurią ketinama įgyvendinti mokesčių programa, identifikavimas. Šis kainų nustatymo politikos identifikatorius turi atitikti I priedo 1 lentelėje nustatytą (-us) identifikatorių (-ius). | Privaloma | „PP_[kainų nustatymo politikos vidaus identifikatorius]“ formato kainų nustatymo politikos identifikatorius |
| 5. | Mokesčių programos įsigaliojimo data | Data, nuo kurios mokesčių programa galioja | Privaloma | ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) |
| 6. | Mokesčių programos galiojimo pabaigos data | Data, kurią mokesčių programa baigia galioti | Privaloma | — | ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) arba 9999–01–01 |

Nr.

Laukelio pavadinimas

Aprašas

Tipas

Standartas

1.

KRA identifikatorius

Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo metu.

Privaloma

2.

KRA veiklos sritis

Mokesčių programą taikančių KRA identifikavimas

Privaloma

ISO 17442

3.

Mokesčių programos identifikatorius

Unikalus mokesčių programos identifikatorius, kuris nekeičiamas. Visų pakeitimų, išskyrus į mokesčių programą įtrauktos reitingų tipų arba programos tipo taikymo srities, atveju reikėtų išsaugoti tą patį unikalų identifikatorių. Dėl taikymo srities pakeitimų reikia nustatyti naują mokesčių programos identifikatorių.

Privaloma

„FS_[mokesčių programos vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių programos identifikatorius

4.

Kainų nustatymo politikos identifikatorius

Kainų nustatymo politikos, kurią ketinama įgyvendinti mokesčių programa, identifikavimas. Šis kainų nustatymo politikos identifikatorius turi atitikti I priedo 1 lentelėje nustatytą (-us) identifikatorių (-ius).

Privaloma

„PP_[kainų nustatymo politikos vidaus identifikatorius]“ formato kainų nustatymo politikos identifikatorius

5.

Mokesčių programos įsigaliojimo data

Data, nuo kurios mokesčių programa galioja

Privaloma

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD)

6.

Mokesčių programos galiojimo pabaigos data

Data, kurią mokesčių programa baigia galioti

Privaloma

—

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) arba 9999–01–01

7.

Modelio nurodymas

Nurodoma, ar mokesčių programa susijusi su reitingais „moka emitentas“ arba modeliu „moka investuotojas“ arba „moka abonentas“.

Privaloma

| — | I – modeliui „moka emitentas“ ir (arba) |
| --- | --- |

—

I – modeliui „moka emitentas“ ir (arba)

| — | S – modeliui „moka investuotojas“ arba „moka abonentas“ |
| --- | --- |

—

S – modeliui „moka investuotojas“ arba „moka abonentas“

8.

Mokesčių programos reitingo tipo taikymo sritis

Reitingų tipų arba pagalbinių paslaugų, įtrauktų į mokesčių programą, aprašas

Privaloma

Nurodoma, ar mokesčių programa taikoma vienai ar daugiau iš šių pasirinkčių:

| — | „All“ |
| --- | --- |

—

„All“

| — | C, jei tai įmonių reitingai (išskyrus padengtas obligacijas) |
| --- | --- |

—

C, jei tai įmonių reitingai (išskyrus padengtas obligacijas)

| — | S, jei tai valstybių ir viešųjų finansų reitingai |
| --- | --- |

—

S, jei tai valstybių ir viešųjų finansų reitingai

| — | T, jei tai struktūrizuoto finansavimo reitingai |
| --- | --- |

—

T, jei tai struktūrizuoto finansavimo reitingai

| — | B, jei tai padengtų obligacijų reitingai |
| --- | --- |

—

B, jei tai padengtų obligacijų reitingai

| — | O, jei tai kitų tipų reitingai |
| --- | --- |

—

O, jei tai kitų tipų reitingai

| — | A, jei tai pagalbinės paslaugos |
| --- | --- |

—

A, jei tai pagalbinės paslaugos

9.

Mokesčių programos srities segmentas

Pranešant įmonių reitingus, nurodoma, ar mokesčių programa taikoma reitingams viename iš šių sričių segmentų: i) finansų, ii) draudimo, iii) kitų įmonių.

Privaloma.

Taikoma tik tuo atveju, kai 8 laukelyje „Mokesčių programos taikymo sritis“ yra C.

Nurodoma, ar mokesčių programa taikoma vienai ar daugiau iš šių pasirinkčių:

| — | „All“ |
| --- | --- |

—

„All“

| — | FI – finansų įstaigos, įskaitant bankus, brokerius ir platintojus |
| --- | --- |

—

FI – finansų įstaigos, įskaitant bankus, brokerius ir platintojus

| — | IN – draudimo reitingo tipas |
| --- | --- |

—

IN – draudimo reitingo tipas

| — | CO – emitento įmonės, kurios nepriklauso FI ir IN klasėms |
| --- | --- |

—

CO – emitento įmonės, kurios nepriklauso FI ir IN klasėms

10.

Mokesčių programos turto klasė

Pranešant struktūrizuoto finansavimo reitingus, nurodoma, ar mokesčių programa taikoma reitingams viename iš šių segmentų: i) RMBS, ii) ABS, iii) CMBS, iv) CDO, v) ABCP, vi) kita.

Privaloma.

Taikoma tik tuo atveju, kai 8 laukelyje „Mokesčių programos reitingo taikymo sritis“ yra T.

Nurodoma, ar mokesčių programa taikoma vienai ar daugiau iš šių pasirinkčių:

| — | „All“ |
| --- | --- |

—

„All“

| — | RMBS – būsto hipoteka užtikrinto vertybinio popieriaus (RMBS) reitingai |
| --- | --- |

—

RMBS – būsto hipoteka užtikrinto vertybinio popieriaus (RMBS) reitingai

| — | ABS – turtu užtikrinto vertybinio popieriaus (ABS) reitingai |
| --- | --- |

—

ABS – turtu užtikrinto vertybinio popieriaus (ABS) reitingai

| — | CMBS – komercine hipoteka užtikrinto vertybinio popieriaus (CMBS) reitingai |
| --- | --- |

—

CMBS – komercine hipoteka užtikrinto vertybinio popieriaus (CMBS) reitingai

| — | CDO – įkeistu turtu užtikrinto skolos įsipareigojimo (CDO) reitingai |
| --- | --- |

—

CDO – įkeistu turtu užtikrinto skolos įsipareigojimo (CDO) reitingai

| — | ABCP – turtu padengto komercinio vekselio (ABCP) reitingai |
| --- | --- |

—

ABCP – turtu padengto komercinio vekselio (ABCP) reitingai

| — | OTH – kita |
| --- | --- |

—

OTH – kita

11.

Mokesčių programos sektorius

Pranešant valstybių ir viešųjų finansų reitingus, nurodoma, ar mokesčių programa taikoma reitingams viename iš šių segmentų: i) valstybės reitingas, ii) regiono ar savivaldybės valdžios institucijos reitingas, iii) viršvalstybinės organizacijos (išskyrus tarptautines finansų įstaigas), iv) viešojo sektoriaus subjektai, v) tarptautinės finansų įstaigos.

Privaloma.

Taikoma tik tuo atveju, kai 8 laukelyje „Mokesčių programos reitingo tipo taikymo sritis“ yra S.

Nurodoma, ar mokesčių programa taikoma vienai ar daugiau iš šių pasirinkčių:

| — | „All“ |
| --- | --- |

—

„All“

| — | SV – valstybės reitingas; |
| --- | --- |

—

SV – valstybės reitingas;

| — | SM – regiono ar savivaldybės valdžios institucijos reitingas |
| --- | --- |

—

SM – regiono ar savivaldybės valdžios institucijos reitingas

| — | SO – viršvalstybinių organizacijų reitingas, jei nepriskiriamas prie IF kategorijos |
| --- | --- |

—

SO – viršvalstybinių organizacijų reitingas, jei nepriskiriamas prie IF kategorijos

| — | PE – viešojo sektoriaus subjektų reitingas |
| --- | --- |

—

PE – viešojo sektoriaus subjektų reitingas

| — | IF – tarptautinės finansų įstaigos |
| --- | --- |

—

IF – tarptautinės finansų įstaigos

12.

Mokesčių programos turto poklasis

Apibūdina struktūrizuoto finansavimo reitingų turto poklasius.

Privaloma.

Taikoma tik tuo atveju, kai 8 laukelyje yra T ir „Turto klasė“ = ABS, RMBS, CDO arba OTH.

Nurodoma, ar mokesčių programa taikoma vienai ar daugiau iš šių pasirinkčių:

| — | „All“ |
| --- | --- |

—

„All“

| — | CCS – jei ABS yra už kredito korteles gautinomis sumomis užtikrinti vertybiniai popieriai |
| --- | --- |

—

CCS – jei ABS yra už kredito korteles gautinomis sumomis užtikrinti vertybiniai popieriai

| — | ALB – jei ABS yra paskolomis automobiliui užtikrinti vertybiniai popieriai |
| --- | --- |

—

ALB – jei ABS yra paskolomis automobiliui užtikrinti vertybiniai popieriai

| — | CNS – jei ABS yra vartojimo kreditu užtikrinti vertybiniai popieriai |
| --- | --- |

—

CNS – jei ABS yra vartojimo kreditu užtikrinti vertybiniai popieriai

| — | SME – jei ABS yra mažųjų ir vidutinių įmonių paskolomis užtikrinti vertybiniai popieriai |
| --- | --- |

—

SME – jei ABS yra mažųjų ir vidutinių įmonių paskolomis užtikrinti vertybiniai popieriai

| — | LES – jei ABS yra išperkamąja nuoma asmenims arba įmonėms užtikrinti vertybiniai popieriai |
| --- | --- |

—

LES – jei ABS yra išperkamąja nuoma asmenims arba įmonėms užtikrinti vertybiniai popieriai

| — | HEL – jei RMBS yra nuosavo būsto įkeitimo paskolos |
| --- | --- |

—

HEL – jei RMBS yra nuosavo būsto įkeitimo paskolos

| — | PRR – jei RMBS yra pirminės rinkos būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai |
| --- | --- |

—

PRR – jei RMBS yra pirminės rinkos būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai

| — | NPR – jei RMBS yra antrinės rinkos būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai |
| --- | --- |

—

NPR – jei RMBS yra antrinės rinkos būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai

| — | CFH – jei CDO yra pinigų srauto ir mišrieji CDO ir (arba) CLO (užstatu užtikrinti paskolos įsipareigojimai) |
| --- | --- |

—

CFH – jei CDO yra pinigų srauto ir mišrieji CDO ir (arba) CLO (užstatu užtikrinti paskolos įsipareigojimai)

| — | SDO – jei CDO yra sintetiniai CDO ir (arba) CLO; |
| --- | --- |

—

SDO – jei CDO yra sintetiniai CDO ir (arba) CLO;

| — | MVO – jei CDO yra rinkos vertės CDO |
| --- | --- |

—

MVO – jei CDO yra rinkos vertės CDO

| — | SIV – jei OTH yra struktūrizuotos finansinės priemonės |
| --- | --- |

—

SIV – jei OTH yra struktūrizuotos finansinės priemonės

| — | ILS – jei OTH yra su draudimu susieti vertybiniai popieriai |
| --- | --- |

—

ILS – jei OTH yra su draudimu susieti vertybiniai popieriai

| — | DPC – jei OTH yra išvestinių produktų įmonės |
| --- | --- |

—

DPC – jei OTH yra išvestinių produktų įmonės

| — | SCB – jei OTH yra struktūrizuotos padengtos obligacijos |
| --- | --- |

—

SCB – jei OTH yra struktūrizuotos padengtos obligacijos

| — | OTH – kita |
| --- | --- |

—

OTH – kita

13.

Įtrauktos programos tipas

Į mokesčių programą įtrauktos programos tipo aprašas, pavyzdžiui, ar jis susijęs su naudojamos programos, lojalumo programos, kelių reitingų suteikimo programos, kredito reitingų rinkinio pirkimo ar kitų tipų programų periodiškumu ir (arba) jį apima

Nurodoma, ar mokesčių programa taikoma vienai ar daugiau iš šių pasirinkčių:

| — | „All“ |
| --- | --- |

—

„All“

| — | F – naudojimo periodiškumas |
| --- | --- |

—

F – naudojimo periodiškumas

| — | L – lojalumo programa |
| --- | --- |

—

L – lojalumo programa

| — | M – kelių reitingų suteikimo programos |
| --- | --- |

—

M – kelių reitingų suteikimo programos

| — | B – iš anksto nustatyto kreditų reitingų skaičiaus rinkinio pirkimas |
| --- | --- |

—

B – iš anksto nustatyto kreditų reitingų skaičiaus rinkinio pirkimas

| — | OTH – kitų tipų mokesčių programos |
| --- | --- |

—

OTH – kitų tipų mokesčių programos

14.

Ankstesnė mokesčių programa

Dabartine mokesčių programa pakeistos ankstesnės mokesčių programos identifikavimas

Privaloma.

Taikoma, jeigu dabartine mokesčių programa pakeičiama ankstesnės mokesčių programos taikymo sritis.

„FS_[mokesčių programos vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių programos identifikatorius

15.

Mokesčių sąrašas (-ai)

Unikalus bet kokio mokesčių programai taikomo ar su ja susijusio (-ių) mokesčių sąrašo (-ų) identifikavimo numeris. Šis mokesčių sąrašo identifikatorius turi atitikti I priedo 2 lentelėje nustatytą (-us) identifikatorių (-ius).

Privaloma,

jei taikoma

„FS_[mokesčių sąrašo vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių sąrašo identifikatorius

16.

Mokesčių programos rinkmenos pavadinimas

Mokesčių programos rinkmenos pavadinimas. Jis pranešamas zip formatu.

Privaloma

4   lentelė

Galiojančių kainų nustatymo procedūrų ir vėlesnių esminių atnaujintų redakcijų ataskaita

| Nr. | Laukelio pavadinimas | Aprašas | Tipas | Standartas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1. | KRA identifikatorius | Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo metu. | Privaloma | |
| 2. | KRA veiklos sritis | Kainų nustatymo procedūrą taikančių KRA identifikavimas | Privaloma | ISO 17442 |
| 3. | Procedūros identifikatorius | Unikalus kainų nustatymo procedūros identifikatorius, kuris nekeičiamas | Privaloma | |
| 4. | Kainų nustatymo politikos identifikatorius | Kainų nustatymo politikos arba politikos krypčių, kurias ketinama įgyvendinti kainų nustatymo procedūra, identifikavimas. Šis kainų nustatymo politikos identifikatorius turi atitikti I priedo 2 lentelėje nustatytą identifikatorių (-ius). | Privaloma | „PP_[kainų nustatymo politikos vidaus identifikatorius]“ formato kainų nustatymo politikos identifikatorius |
| 5. | Mokesčių sąrašo identifikatorius | Sąrašo (-ų), kuriuo (-iais) ketinama naudotis pagal kainų nustatymo procedūrą, identifikavimas. Šis mokesčių sąrašo identifikatorius turi atitikti I priedo 2 lentelėje nustatytą (-us) identifikatorių (-ius). | Privaloma,
  jei taikoma. | „FS_[mokesčių sąrašo vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių sąrašo identifikatorius |
| 6. | Mokesčių programos identifikatorius | Mokesčių programos (-ų), kurią (-rias) ketinama įgyvendinti kainų nustatymo procedūra, identifikavimas. Šis mokesčių programos identifikatorius turi atitikti I priedo 3 lentelėje nustatytą (-us) identifikatorių (-ius). | Privaloma,
  jei taikoma. | „FS_[mokesčių programos vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių programos identifikatorius |
| 7. | Kainų nustatymo procedūros įsigaliojimo data | Data, nuo kurios kainų nustatymo procedūra galioja | Privaloma | ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) |
| 8. | Kainų nustatymo procedūros galiojimo pabaigos data | Data, kurią kainų nustatymo procedūra baigia galioti | Privaloma | ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) arba 9999–01–01 |
| 9. | Kainų nustatymo procedūros rinkmenos pavadinimas | Kainų nustatymo procedūros rinkmenos pavadinimas. Jis pranešamas zip formatu. | Privaloma | |

Nr.

Laukelio pavadinimas

Aprašas

Tipas

Standartas

1.

KRA identifikatorius

Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo metu.

Privaloma

2.

KRA veiklos sritis

Kainų nustatymo procedūrą taikančių KRA identifikavimas

Privaloma

ISO 17442

3.

Procedūros identifikatorius

Unikalus kainų nustatymo procedūros identifikatorius, kuris nekeičiamas

Privaloma

4.

Kainų nustatymo politikos identifikatorius

Kainų nustatymo politikos arba politikos krypčių, kurias ketinama įgyvendinti kainų nustatymo procedūra, identifikavimas. Šis kainų nustatymo politikos identifikatorius turi atitikti I priedo 2 lentelėje nustatytą identifikatorių (-ius).

Privaloma

„PP_[kainų nustatymo politikos vidaus identifikatorius]“ formato kainų nustatymo politikos identifikatorius

5.

Mokesčių sąrašo identifikatorius

Sąrašo (-ų), kuriuo (-iais) ketinama naudotis pagal kainų nustatymo procedūrą, identifikavimas. Šis mokesčių sąrašo identifikatorius turi atitikti I priedo 2 lentelėje nustatytą (-us) identifikatorių (-ius).

Privaloma,

jei taikoma.

„FS_[mokesčių sąrašo vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių sąrašo identifikatorius

6.

Mokesčių programos identifikatorius

Mokesčių programos (-ų), kurią (-rias) ketinama įgyvendinti kainų nustatymo procedūra, identifikavimas. Šis mokesčių programos identifikatorius turi atitikti I priedo 3 lentelėje nustatytą (-us) identifikatorių (-ius).

Privaloma,

jei taikoma.

„FS_[mokesčių programos vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių programos identifikatorius

7.

Kainų nustatymo procedūros įsigaliojimo data

Data, nuo kurios kainų nustatymo procedūra galioja

Privaloma

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD)

8.

Kainų nustatymo procedūros galiojimo pabaigos data

Data, kurią kainų nustatymo procedūra baigia galioti

Privaloma

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) arba 9999–01–01

9.

Kainų nustatymo procedūros rinkmenos pavadinimas

Kainų nustatymo procedūros rinkmenos pavadinimas. Jis pranešamas zip formatu.

Privaloma

---

II PRIEDAS

1   lentelė

EVPRI teiktini duomenys apie kiekvieną pagal modelį „moka emitentas“ priskirtą atskirą kredito reitingą

| Nr. | Laukelio pavadinimas | Aprašas | Tipas | Standartas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1. | KRA identifikatorius | Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo metu. | Privaloma | |
| 2. | Ataskaitiniai metai | Kalendoriniai ataskaitinio laikotarpio metai | Privaloma | Formatas: YYYY |
| 3. | Reitingo identifikatorius | Reitingo unikalus identifikatorius. Jis laikui bėgant nekeičiamas ir atitinka pagal deleguotąjį reglamentą (ES) 2015/2 praneštą identifikatorių. | Privaloma | — |
| 4. | Reitingavimo pagal sutartį pradžios data | Pradinės sutarties dėl reitingavimo paslaugų data. Paprastai tai būtų diena, kurią nustatomas mokestis už kredito reitingo paslaugą. | Privaloma | ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD |
| 5. | Naudojamas mokesčių sąrašas | Unikalus mokesčių sąrašo identifikatorius, pagal kurį nustatomi mokesčiai. Šis mokesčių sąrašo identifikatorius turi atitikti I priedo 2 lentelėje nustatytą (-us) identifikatorių (-ius). Jeigu kainai nustatyti mokesčių sąrašu nesinaudota, būtina naudoti kainų nustatymo politikos identifikatorių. Šis kainų nustatymo politikos identifikatorius turi atitikti I priedo 1 lentelėje nustatytą (-us) identifikatorių (-ius).
  Jeigu nebuvo taikyta nei kainų nustatymo politika, nei mokesčių sąrašas, reikėtų įrašyti N. | Privaloma | „FS_[mokesčių sąrašo vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių sąrašo identifikatorius arba „PP_[kainų nustatymo politikos vidaus identifikatorius]“ formato kainų nustatymo politikos identifikatorius
  N – netaikyta |
| 6. | Už kainų nustatymą atsakingas (-i) asmuo (asmenys) | Vidaus identifikatorius, kurį KRA priskiria asmeniui (-ims) atsakingam (-iems) už mokesčių, susijusių su reitingu, nustatymą taikant taikytiną mokesčių sąrašą ir (arba) mokesčių programą, arba asmeniui, kuris tvirtina mokesčių sąrašo ir (arba) mokesčių programos išimtis arba nuolaidas | Privaloma | Atsakingo asmens vidaus identifikatorius |
| 7. | Kliento identifikatorius | Unikalus kodas, kurį KRA priskiria klientui identifikuoti. Paprastai jis turėtų atitikti priemonės arba subjekto emitentą, tačiau bet kokiu atveju jis neturėtų būti SPV. Struktūrizuotos finansinės priemonės unikalus kodas turėtų nurodyti iniciatorių arba kitą subjektą, kuris ekonominiu požiūriu (pvz., organizatorių) tiesiogiai arba
netiesiogiai per SPV arba SIV veiksmingai su kredito reitingų agentūra susidera dėl mokesčių. Jis atitinka vieną II priedo 2 lentelėje nurodytą kliento identifikatorių. | Privaloma | |
| 8. | Atskiram reitingui taikomos išimties arba nuolaidos nuoroda | Už tam tikrus kredito reitingus atskiras tiesioginis mokestis gali būti nemokamas arba jiems gali būti taikoma nuolaida, nes klientas galbūt jau sumokėjo už reitingų rinkinį metinį (arba kitą nustatyto laikotarpio) nominalųjį suteikimo mokestį, nustatyto dydžio mokestį arba už reitingų rinkinį mokamą mokestį (grupės mokestį). Šiame laukelyje nurodoma, ar toks atskiras reitingas yra įtrauktas į susitarimą su klientu. | Privaloma | — | C – įtrauktas į susitarimą dėl grupės mokesčio |

Nr.

Laukelio pavadinimas

Aprašas

Tipas

Standartas

1.

KRA identifikatorius

Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo metu.

Privaloma

2.

Ataskaitiniai metai

Kalendoriniai ataskaitinio laikotarpio metai

Privaloma

Formatas: YYYY

3.

Reitingo identifikatorius

Reitingo unikalus identifikatorius. Jis laikui bėgant nekeičiamas ir atitinka pagal deleguotąjį reglamentą (ES) 2015/2 praneštą identifikatorių.

Privaloma

—

4.

Reitingavimo pagal sutartį pradžios data

Pradinės sutarties dėl reitingavimo paslaugų data. Paprastai tai būtų diena, kurią nustatomas mokestis už kredito reitingo paslaugą.

Privaloma

ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD

5.

Naudojamas mokesčių sąrašas

Unikalus mokesčių sąrašo identifikatorius, pagal kurį nustatomi mokesčiai. Šis mokesčių sąrašo identifikatorius turi atitikti I priedo 2 lentelėje nustatytą (-us) identifikatorių (-ius). Jeigu kainai nustatyti mokesčių sąrašu nesinaudota, būtina naudoti kainų nustatymo politikos identifikatorių. Šis kainų nustatymo politikos identifikatorius turi atitikti I priedo 1 lentelėje nustatytą (-us) identifikatorių (-ius).

Jeigu nebuvo taikyta nei kainų nustatymo politika, nei mokesčių sąrašas, reikėtų įrašyti N.

Privaloma

„FS_[mokesčių sąrašo vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių sąrašo identifikatorius arba „PP_[kainų nustatymo politikos vidaus identifikatorius]“ formato kainų nustatymo politikos identifikatorius

N – netaikyta

6.

Už kainų nustatymą atsakingas (-i) asmuo (asmenys)

Vidaus identifikatorius, kurį KRA priskiria asmeniui (-ims) atsakingam (-iems) už mokesčių, susijusių su reitingu, nustatymą taikant taikytiną mokesčių sąrašą ir (arba) mokesčių programą, arba asmeniui, kuris tvirtina mokesčių sąrašo ir (arba) mokesčių programos išimtis arba nuolaidas

Privaloma

Atsakingo asmens vidaus identifikatorius

7.

Kliento identifikatorius

Unikalus kodas, kurį KRA priskiria klientui identifikuoti. Paprastai jis turėtų atitikti priemonės arba subjekto emitentą, tačiau bet kokiu atveju jis neturėtų būti SPV. Struktūrizuotos finansinės priemonės unikalus kodas turėtų nurodyti iniciatorių arba kitą subjektą, kuris ekonominiu požiūriu (pvz., organizatorių) tiesiogiai arba
netiesiogiai per SPV arba SIV veiksmingai su kredito reitingų agentūra susidera dėl mokesčių. Jis atitinka vieną II priedo 2 lentelėje nurodytą kliento identifikatorių.

Privaloma

8.

Atskiram reitingui taikomos išimties arba nuolaidos nuoroda

Už tam tikrus kredito reitingus atskiras tiesioginis mokestis gali būti nemokamas arba jiems gali būti taikoma nuolaida, nes klientas galbūt jau sumokėjo už reitingų rinkinį metinį (arba kitą nustatyto laikotarpio) nominalųjį suteikimo mokestį, nustatyto dydžio mokestį arba už reitingų rinkinį mokamą mokestį (grupės mokestį). Šiame laukelyje nurodoma, ar toks atskiras reitingas yra įtrauktas į susitarimą su klientu.

Privaloma

—

C – įtrauktas į susitarimą dėl grupės mokesčio

| — | N – neįtrauktas į susitarimą dėl grupės mokesčio |
| --- | --- |

—

N – neįtrauktas į susitarimą dėl grupės mokesčio

9.

Bendra mokėtino mokesčio suma

Nurodoma bendra už reitingą nustatytų mokesčių suma per ankstesnius kalendorinius ataskaitinius metus. Jeigu už atskirą kredito reitingą joks mokestis nebuvo sumokėtas, prie visų reitingų, išskyrus reitingus, kuriems taikomas grupės mokestis, įrašoma suma turėtų būti 0.

Privaloma

Suma eurais

10.

Pradinių sumokėtų mokesčių suma

Nurodoma išankstinių / pradinių nustatytų mokesčių suma per ankstesnius kalendorinius ataskaitinius metus.

Privaloma

Suma eurais

11.

Sumokėti priežiūros mokesčiai

Nurodomi nustatyti metiniai priežiūros/stebėsenos mokesčiai ankstesniais kalendoriniais metais.

Privaloma

Suma eurais

12.

Kiti už reitingavimo paslaugą nustatyti mokesčiai

Nurodoma bendra kitų nustatytų mokesčių ar kompensacijų suma ankstesniais kalendoriniais metais.

Jei taikoma

Suma eurais

13.

Kitų mokesčių aprašas

Nurodoma, ar į nustatytus mokesčius įtraukta įmoka ar mokesčiai už skubos tvarką, kurios už reitingavimo paslaugą prašė klientas.

Privaloma.

Taikoma, jeigu užpildytas laukelis „Kiti nustatyti mokesčiai“ pateikiant atsakymą laukelyje „Kiti už reitingavimo paslaugą nustatyti mokesčiai“ (12 laukelis).

| — | Y – taikytas mokestis už reitingavimą skubos tvarka |
| --- | --- |

—

Y – taikytas mokestis už reitingavimą skubos tvarka

| — | N – netaikytas mokestis už reitingavimą skubos tvarka |
| --- | --- |

—

N – netaikytas mokestis už reitingavimą skubos tvarka

14.

Derybų dėl kitų reitingų sąsajos

Nurodoma, ar derybos dėl reitingo mokesčio susijusios su kitais esamais kliento reitingais ir dėl to atsirado klientui taikytų galutinių mokesčių ir jo sumokėtų mokesčių skirtumų. Tai apimtų kredito reitingų paslaugas, teikiamas priemonėms, nustatytoms suteikimui palengvinti, pavyzdžiui, MTN programai.

Privaloma

| — | Y – taip |
| --- | --- |

—

Y – taip

| — | N – ne |
| --- | --- |

—

N – ne

15.

Susijusio (-ių) reitingo (-ų) identifikavimas

Su anksčiau praneštu reitingu susijusio reitingo (-ų) unikalus identifikatorius (pvz., struktūrizuoto finansavimo atveju – pagrindinė patikos struktūra ir jos serijos)

Privaloma.

Taikoma, jeigu pateikiant atsakymą 14 laukelyje buvo įrašytas Y.

| — | Identifikatorių sąrašas |
| --- | --- |

—

Identifikatorių sąrašas

16.

Mokesčių programa

Nurodoma, ar klientui taikomi mažesni individualūs mokesčiai dėl naudojimo periodiškumo arba kitų mokesčių programų.

Privaloma

| — | Y – taip |
| --- | --- |

—

Y – taip

| — | N – ne |
| --- | --- |

—

N – ne

17.

Mokesčių programos identifikavimas

Mokesčių programos, pagal kurią nustatoma reitingo kaina, identifikavimas. Reikėtų nustatyti mokesčių programą, kuri turi sutapti su I priedo 3 lentelėje nustatytoje taikomoje mokesčių programoje nustatytu identifikatoriumi.

Privaloma, jeigu 16 laukelyje buvo nurodytas Y.

| — | „FS_[mokesčių programos vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių programos identifikatorius |
| --- | --- |

—

„FS_[mokesčių programos vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių programos identifikatorius

2   lentelė

EVPRI teiktini duomenys apie gautus mokesčius už reitingavimo ir pagalbines paslaugas pagal klientą

| Nr. | Laukelio pavadinimas | Aprašas | Tipas | Standartas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1. | KRA identifikatorius | Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo metu. | Privaloma | |
| 2. | Kliento identifikatorius | Unikalus kodas, kurį KRA priskiria klientui identifikuoti. Klientai gali būti emitentai, susiję su subjektais ir (arba) iniciatoriais, ir (arba) subjektais, kurie ekonominiu požiūriu, sudarydami susitarimus dėl kredito reitingų, tiesiogiai arba netiesiogiai per SPV arba SIV su kredito reitingų agentūra susidera dėl mokesčių. Siekiant paaiškinti, reikėtų pažymėti, kad jokiais atvejais klientas
nebus SPV arba SIV. Klientas visais atvejais išsaugo tą patį unikalų identifikatorių. | Privaloma | |
| 3. | Juridiniai asmenys | Juridinių asmenų, įtrauktų į kliento identifikatoriaus laukelį, sąrašas | Privaloma | Juridinių asmenų pavadinimų sąrašas |
| 4. | Bendra visų nustatytų mokesčių suma | Bendra klientui nustatytų mokesčių suma ankstesniais kalendoriniais metais už reitingų „moka emitentas“ paslaugas | Privaloma | Suma EUR |
| 5. | Kliento reitingai | Nurodoma, kiek kredito reitingų klientas turėjo kredito agentūroje ankstesnių kalendorinių metų gruodžio 31 d. | Privaloma | Reitingų skaičius |
| 6. | Bendra mokesčių už programas suma | Bendra klientui nustatytų mokesčių suma ankstesniais kalendoriniais metais už reitingavimo paslaugas: ne už atskirą reitingą, bet už periodiškai nustatomus reitingus, santykių arba kitų tipų nustatyto dydžio mokesčių programas ir papildomi nustatymo mokesčiai, kurie gali būti nustatomi už vieną ar daugiau reitingų | Privaloma | Suma EUR |
| 7. | Reitingų identifikavimas | Mokesčių programomis ankstesniais kalendoriniais metais suteiktų arba į jas įtrauktų reitingų identifikavimas | Privaloma | Reitingų identifikatorių sąrašas |
| 8. | Už pagalbines paslaugas gauti mokesčiai | Bendra KRA įmonių grupės klientui už pagalbines paslaugas nustatytų mokesčių suma ankstesniais kalendoriniais metais | Privaloma | Suma EUR |
| 9. | Pagrindinės pagalbinės paslaugos | Trijų pagrindinių paslaugų, kurias KRA grupė teikė klientui ankstesniais kalendoriniais metais, identifikavimas pagal pajamas | Privaloma. Jeigu 8 laukelyje „Už pagalbines paslaugas gauti mokesčiai“ yra daugiau nei 0 | Pagalbinių paslaugų sąrašas |
| 10. | Pagalbinių paslaugų eiliškumo nustatymas | Svarbiausių trijų pagrindinių paslaugų, nustatytų 9 laukelyje „Pagrindinės pagalbinės paslaugos“, pagalbinių paslaugų eiliškumo nustatymas pagal pajamas | Privaloma. Jeigu 8 laukelyje „Už pagalbines paslaugas gauti mokesčiai“ yra daugiau nei 0 | Pagalbinių paslaugų eiliškumo nustatymas |
| 11. | Kitos paslaugos | Nurodoma, ar nustatant mokesčius už kredito reitingų paslaugas, teikiamas klientui, atsižvelgta į bet kokias paslaugas, kurias teikia bet kokie subjektai, priklausantys kredito reitingų agentūrų grupei, kaip apibrėžta Direktyvos 83/349/EEB 1 ir 2 straipsniuose, taip pat bet koks subjektas, susijęs su kredito reitingų agentūra ar kita kredito reitingų agentūrų grupės įmone tokiais santykiais, kokie apibrėžti Direktyvos 83/349/EEB 12 straipsnio 1 dalyje. | Privaloma | — | Y – taip |

Nr.

Laukelio pavadinimas

Aprašas

Tipas

Standartas

1.

KRA identifikatorius

Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo metu.

Privaloma

2.

Kliento identifikatorius

Unikalus kodas, kurį KRA priskiria klientui identifikuoti. Klientai gali būti emitentai, susiję su subjektais ir (arba) iniciatoriais, ir (arba) subjektais, kurie ekonominiu požiūriu, sudarydami susitarimus dėl kredito reitingų, tiesiogiai arba netiesiogiai per SPV arba SIV su kredito reitingų agentūra susidera dėl mokesčių. Siekiant paaiškinti, reikėtų pažymėti, kad jokiais atvejais klientas
nebus SPV arba SIV. Klientas visais atvejais išsaugo tą patį unikalų identifikatorių.

Privaloma

3.

Juridiniai asmenys

Juridinių asmenų, įtrauktų į kliento identifikatoriaus laukelį, sąrašas

Privaloma

Juridinių asmenų pavadinimų sąrašas

4.

Bendra visų nustatytų mokesčių suma

Bendra klientui nustatytų mokesčių suma ankstesniais kalendoriniais metais už reitingų „moka emitentas“ paslaugas

Privaloma

Suma EUR

5.

Kliento reitingai

Nurodoma, kiek kredito reitingų klientas turėjo kredito agentūroje ankstesnių kalendorinių metų gruodžio 31 d.

Privaloma

Reitingų skaičius

6.

Bendra mokesčių už programas suma

Bendra klientui nustatytų mokesčių suma ankstesniais kalendoriniais metais už reitingavimo paslaugas: ne už atskirą reitingą, bet už periodiškai nustatomus reitingus, santykių arba kitų tipų nustatyto dydžio mokesčių programas ir papildomi nustatymo mokesčiai, kurie gali būti nustatomi už vieną ar daugiau reitingų

Privaloma

Suma EUR

7.

Reitingų identifikavimas

Mokesčių programomis ankstesniais kalendoriniais metais suteiktų arba į jas įtrauktų reitingų identifikavimas

Privaloma

Reitingų identifikatorių sąrašas

8.

Už pagalbines paslaugas gauti mokesčiai

Bendra KRA įmonių grupės klientui už pagalbines paslaugas nustatytų mokesčių suma ankstesniais kalendoriniais metais

Privaloma

Suma EUR

9.

Pagrindinės pagalbinės paslaugos

Trijų pagrindinių paslaugų, kurias KRA grupė teikė klientui ankstesniais kalendoriniais metais, identifikavimas pagal pajamas

Privaloma. Jeigu 8 laukelyje „Už pagalbines paslaugas gauti mokesčiai“ yra daugiau nei 0

Pagalbinių paslaugų sąrašas

10.

Pagalbinių paslaugų eiliškumo nustatymas

Svarbiausių trijų pagrindinių paslaugų, nustatytų 9 laukelyje „Pagrindinės pagalbinės paslaugos“, pagalbinių paslaugų eiliškumo nustatymas pagal pajamas

Privaloma. Jeigu 8 laukelyje „Už pagalbines paslaugas gauti mokesčiai“ yra daugiau nei 0

Pagalbinių paslaugų eiliškumo nustatymas

11.

Kitos paslaugos

Nurodoma, ar nustatant mokesčius už kredito reitingų paslaugas, teikiamas klientui, atsižvelgta į bet kokias paslaugas, kurias teikia bet kokie subjektai, priklausantys kredito reitingų agentūrų grupei, kaip apibrėžta Direktyvos 83/349/EEB 1 ir 2 straipsniuose, taip pat bet koks subjektas, susijęs su kredito reitingų agentūra ar kita kredito reitingų agentūrų grupės įmone tokiais santykiais, kokie apibrėžti Direktyvos 83/349/EEB 12 straipsnio 1 dalyje.

Privaloma

—

Y – taip

| — | N – ne |
| --- | --- |

—

N – ne

---

III PRIEDAS

1   lentelė

EVPRI teiktini duomenys apie gautus mokesčius už abonentą arba reitingavimo paslaugas, grindžiamas modeliu „moka emitentas“

Apie kiekvieną klientą atskirai teikiama ši informacija:

| i) | 100 svarbiausių klientų pagal pajamas iš šio tipo kredito reitingų paslaugų; |
| --- | --- |

i)

100 svarbiausių klientų pagal pajamas iš šio tipo kredito reitingų paslaugų;

| ii) | taip pat visi kiti klientai, kurie yra abonentai arba moka už reitingus kaip investuotojai ir taip pat yra kredito reitingų agentūrų grupės reitinguojami. |
| --- | --- |

ii)

taip pat visi kiti klientai, kurie yra abonentai arba moka už reitingus kaip investuotojai ir taip pat yra kredito reitingų agentūrų grupės reitinguojami.

| Nr. | Laukelio pavadinimas | Aprašas | Tipas | Standartas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1. | KRA identifikatorius | Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo metu. | Privaloma | |
| 2. | Kliento identifikatorius | Sistemos viduje naudojamas kodas klientui, kuris moka, gauna sąskaitas faktūras arba derasi dėl tarifo su kredito reitingų agentūra, siekdamas gauti kredito reitingo paslaugą, nustatyti | Privaloma | |
| 3. | Mokesčiai pagal klientą | Bendra klientui nustatytų mokesčių suma už ankstesniais kalendoriniais metais suteiktas abonentu pagrįstas reitingavimo paslaugas | Privaloma | Suma EUR |
| 4. | Kainų nustatymo politikos identifikavimas | Kainų nustatymo politikos, pagal kurią KRA apmokestina savo klientą, identifikavimas. Kainų nustatymo politikos identifikatorius turi sutapti su taikomame kainų nustatymo politikos rinkinyje, nurodytame šių techninių reguliavimo standartų I priedo 1 lentelėje, nustatytu identifikatoriumi. | Privaloma,
  jei taikoma. | „PP_[kainų nustatymo politikos vidaus identifikatorius]“ formato kainų nustatymo politikos identifikatorius |
| 5. | Mokesčių sąrašo identifikavimas | Trijų pagrindinių mokesčių sąrašų, pagal kuriuos KRA apmokestina savo klientą, identifikavimas. Mokesčių sąrašo identifikatorius turi sutapti su taikomame kainų nustatymo politikos rinkinio, nurodyto šių techninių reguliavimo standartų I priedo 3 lentelėje, mokesčių sąrašo dalyje nustatytu identifikatoriumi. | Privaloma,
  jei taikoma. | „FS_[mokesčių sąrašo vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių sąrašo identifikatorius |
| 6. | Mokesčių programos identifikavimas | Trijų pagrindinių mokesčių programų, pagal kurias KRA apmokestina savo klientą, identifikavimas. Mokesčių programos identifikatorius turi sutapti su taikomame kainų nustatymo politikos rinkinio, nurodyto šių techninių reguliavimo standartų I priedo 4 lentelėje, mokesčių programos dalyje nustatytu identifikatoriumi. | Privaloma,
  jei taikoma | „FS_[mokesčių programos vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių programos identifikatorius |
| 7. | Emitentas arba reitinguojamas subjektas | Nurodoma, ar klientas taip pat yra emitentas, reitinguojamas subjektas arba klientas, kaip apibrėžta II priedo 2 lentelėje. | Privaloma | — | Y – taip |

Nr.

Laukelio pavadinimas

Aprašas

Tipas

Standartas

1.

KRA identifikatorius

Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo metu.

Privaloma

2.

Kliento identifikatorius

Sistemos viduje naudojamas kodas klientui, kuris moka, gauna sąskaitas faktūras arba derasi dėl tarifo su kredito reitingų agentūra, siekdamas gauti kredito reitingo paslaugą, nustatyti

Privaloma

3.

Mokesčiai pagal klientą

Bendra klientui nustatytų mokesčių suma už ankstesniais kalendoriniais metais suteiktas abonentu pagrįstas reitingavimo paslaugas

Privaloma

Suma EUR

4.

Kainų nustatymo politikos identifikavimas

Kainų nustatymo politikos, pagal kurią KRA apmokestina savo klientą, identifikavimas. Kainų nustatymo politikos identifikatorius turi sutapti su taikomame kainų nustatymo politikos rinkinyje, nurodytame šių techninių reguliavimo standartų I priedo 1 lentelėje, nustatytu identifikatoriumi.

Privaloma,

jei taikoma.

„PP_[kainų nustatymo politikos vidaus identifikatorius]“ formato kainų nustatymo politikos identifikatorius

5.

Mokesčių sąrašo identifikavimas

Trijų pagrindinių mokesčių sąrašų, pagal kuriuos KRA apmokestina savo klientą, identifikavimas. Mokesčių sąrašo identifikatorius turi sutapti su taikomame kainų nustatymo politikos rinkinio, nurodyto šių techninių reguliavimo standartų I priedo 3 lentelėje, mokesčių sąrašo dalyje nustatytu identifikatoriumi.

Privaloma,

jei taikoma.

„FS_[mokesčių sąrašo vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių sąrašo identifikatorius

6.

Mokesčių programos identifikavimas

Trijų pagrindinių mokesčių programų, pagal kurias KRA apmokestina savo klientą, identifikavimas. Mokesčių programos identifikatorius turi sutapti su taikomame kainų nustatymo politikos rinkinio, nurodyto šių techninių reguliavimo standartų I priedo 4 lentelėje, mokesčių programos dalyje nustatytu identifikatoriumi.

Privaloma,

jei taikoma

„FS_[mokesčių programos vidaus identifikatorius]“ formato mokesčių programos identifikatorius

7.

Emitentas arba reitinguojamas subjektas

Nurodoma, ar klientas taip pat yra emitentas, reitinguojamas subjektas arba klientas, kaip apibrėžta II priedo 2 lentelėje.

Privaloma

—

Y – taip

| — | N – ne |
| --- | --- |

—

N – ne

8.

Svarbiausio kliento nuoroda

Nurodoma, ar klientas yra vienas iš 100 svarbiausių abonentų pagal pajamas ankstesniais kalendoriniais metais.

Privaloma

| — | Y – taip |
| --- | --- |

—

Y – taip

| — | N – ne |
| --- | --- |

—

N – ne

9.

Už pagalbines paslaugas gauti mokesčiai

Bendra KRA įmonių grupės klientui už pagalbines paslaugas nustatytų mokesčių suma ankstesniais kalendoriniais metais

Privaloma

Suma EUR

---

| 6.1.2015 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 2/24 |
| --- | --- | --- | --- |

6.1.2015

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 2/24

---

KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2015/2

2014 m. rugsėjo 30 d.

kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl informacijos, kurią kredito reitingų agentūros teikia Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai, teikimo techninių reguliavimo standartų

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (EB) Nr. 1060/2009 dėl kredito reitingų agentūrų (1), ypač į jo 21 straipsnio 4 dalies trečią pastraipą ir 21 straipsnio 4a dalies trečią pastraipą,

kadangi:

| (1) | pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11a straipsnio 1 dalį registruotos ir sertifikuotos kredito reitingų agentūros, suteikdamos kredito reitingą arba reitingo perspektyvą, privalo pateikti kredito reitingo informaciją Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (EVPRI). Šis reikalavimas netaikomas tik investuotojams už mokestį parengtiems ir atskleidžiamiems reitingams. EVPRI privalo kredito reitingų agentūrų pateiktą reitingų informaciją skelbti viešoje interneto svetainėje, vadinamoje Europos reitingų platforma (ERP). Todėl reikėtų nustatyti taisykles, taikomas informacijos, kurią kredito reitingų agentūros turėtų teikti EVPRI, kad ji ją paskelbtų ERP, turiniui ir pateikimui; |
| --- | --- |

(1)

pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11a straipsnio 1 dalį registruotos ir sertifikuotos kredito reitingų agentūros, suteikdamos kredito reitingą arba reitingo perspektyvą, privalo pateikti kredito reitingo informaciją Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (EVPRI). Šis reikalavimas netaikomas tik investuotojams už mokestį parengtiems ir atskleidžiamiems reitingams. EVPRI privalo kredito reitingų agentūrų pateiktą reitingų informaciją skelbti viešoje interneto svetainėje, vadinamoje Europos reitingų platforma (ERP). Todėl reikėtų nustatyti taisykles, taikomas informacijos, kurią kredito reitingų agentūros turėtų teikti EVPRI, kad ji ją paskelbtų ERP, turiniui ir pateikimui;

| (2) | be to, pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11 straipsnio 2 dalį ir 21 straipsnio 4 dalies e punktą kredito reitingų agentūros turi EVPRI pateikti informaciją apie ankstesnius savo veiklos rezultatus ir informaciją nuolatinei priežiūrai vykdyti. Tos informacijos turinys ir pateikimas nustatyti atitinkamai Komisijos deleguotuoju reglamentu (ES) Nr. 448/2012 (2) ir Komisijos deleguotuoju reglamentu (ES) Nr. 446/2012 (3). Siekiant sudaryti sąlygas EVPRI našiau tvarkyti duomenis, o registruotoms ir sertifikuotoms kredito reitingų agentūroms supaprastinti duomenų teikimo procesą, reikėtų visiems duomenims, kuriuos registruotos ir sertifikuotos kredito reitingų agentūros turėtų teikti EVPRI, nustatyti integruotus ataskaitų teikimo reikalavimus. Todėl šiuo reglamentu nustatomos taisyklės, taikomos duomenims, teikiamiems skelbimui ERP, informacijai apie ankstesnius veiklos rezultatus, teiktinai EVPRI įsteigtai centrinei duomenų saugyklai, ir informacijai, kurią kredito reitingų agentūros turėtų periodiškai teikti EVPRI nuolatinės kredito reitingų agentūrų priežiūros tikslais. Todėl šiuo reglamentu panaikinami Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 448/2012 ir Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 446/2012. EVPRI turėtų vienoje EVPRI duomenų bazėje integruoti visus kredito reitingų agentūrų pateiktus duomenis, skirtus ERP, centrinei duomenų saugyklai ir nuolatinei kredito reitingų agentūrų priežiūrai; |
| --- | --- |

(2)

be to, pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11 straipsnio 2 dalį ir 21 straipsnio 4 dalies e punktą kredito reitingų agentūros turi EVPRI pateikti informaciją apie ankstesnius savo veiklos rezultatus ir informaciją nuolatinei priežiūrai vykdyti. Tos informacijos turinys ir pateikimas nustatyti atitinkamai Komisijos deleguotuoju reglamentu (ES) Nr. 448/2012 (2) ir Komisijos deleguotuoju reglamentu (ES) Nr. 446/2012 (3). Siekiant sudaryti sąlygas EVPRI našiau tvarkyti duomenis, o registruotoms ir sertifikuotoms kredito reitingų agentūroms supaprastinti duomenų teikimo procesą, reikėtų visiems duomenims, kuriuos registruotos ir sertifikuotos kredito reitingų agentūros turėtų teikti EVPRI, nustatyti integruotus ataskaitų teikimo reikalavimus. Todėl šiuo reglamentu nustatomos taisyklės, taikomos duomenims, teikiamiems skelbimui ERP, informacijai apie ankstesnius veiklos rezultatus, teiktinai EVPRI įsteigtai centrinei duomenų saugyklai, ir informacijai, kurią kredito reitingų agentūros turėtų periodiškai teikti EVPRI nuolatinės kredito reitingų agentūrų priežiūros tikslais. Todėl šiuo reglamentu panaikinami Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 448/2012 ir Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 446/2012. EVPRI turėtų vienoje EVPRI duomenų bazėje integruoti visus kredito reitingų agentūrų pateiktus duomenis, skirtus ERP, centrinei duomenų saugyklai ir nuolatinei kredito reitingų agentūrų priežiūrai;

| (3) | siekiant užtikrinti, kad ERP teiktų naujausią informaciją apie reitingavimo veiksmus, kurie nėra atskleidžiami vien investuotojams už mokestį, būtina aprašyti teiktinus duomenis, įskaitant reitinguojamos finansinės priemonės arba subjekto kredito reitingą ir perspektyvą, dėl reitingavimo veiksmų skelbiamus pranešimus spaudai, dėl valstybės reitingavimo veiksmų rengtas ataskaitas, reitingavimo veiksmo tipą, paskelbimo datą ir laiką. Būtent pranešimuose spaudai pateikiama informacija apie esminius reitingavimo sprendimą grindžiančius veiksnius. ERP vartotojams suteikia centrinę prieigą prie naujausios reitingų informacijos ir mažina informacijos gavimo sąnaudas, nes sudaro galimybę susipažinti su visais skirtingais tam pačiam reitinguojamam subjektui arba finansinei priemonei pasaulyje suteiktais reitingais; |
| --- | --- |

(3)

siekiant užtikrinti, kad ERP teiktų naujausią informaciją apie reitingavimo veiksmus, kurie nėra atskleidžiami vien investuotojams už mokestį, būtina aprašyti teiktinus duomenis, įskaitant reitinguojamos finansinės priemonės arba subjekto kredito reitingą ir perspektyvą, dėl reitingavimo veiksmų skelbiamus pranešimus spaudai, dėl valstybės reitingavimo veiksmų rengtas ataskaitas, reitingavimo veiksmo tipą, paskelbimo datą ir laiką. Būtent pranešimuose spaudai pateikiama informacija apie esminius reitingavimo sprendimą grindžiančius veiksnius. ERP vartotojams suteikia centrinę prieigą prie naujausios reitingų informacijos ir mažina informacijos gavimo sąnaudas, nes sudaro galimybę susipažinti su visais skirtingais tam pačiam reitinguojamam subjektui arba finansinei priemonei pasaulyje suteiktais reitingais;

| (4) | kad būtų užtikrinta galimybė sužinoti tam pačiam reitinguojamam subjektui arba finansinei priemonei skirtingų kredito reitingų agentūrų visame pasaulyje suteiktus reitingus, kredito reitingų agentūros, pranešdamos reitingų duomenis EVPRI, turėtų reitinguojamam subjektui arba finansinei priemonei naudoti bendrus identifikatorius. Todėl reitinguojamiems subjektams, emitentams, iniciatoriams ir kredito reitingų agentūroms identifikuoti turėtų būti naudojami pasauliniai juridinio asmens identifikatoriai (LEI); |
| --- | --- |

(4)

kad būtų užtikrinta galimybė sužinoti tam pačiam reitinguojamam subjektui arba finansinei priemonei skirtingų kredito reitingų agentūrų visame pasaulyje suteiktus reitingus, kredito reitingų agentūros, pranešdamos reitingų duomenis EVPRI, turėtų reitinguojamam subjektui arba finansinei priemonei naudoti bendrus identifikatorius. Todėl reitinguojamiems subjektams, emitentams, iniciatoriams ir kredito reitingų agentūroms identifikuoti turėtų būti naudojami pasauliniai juridinio asmens identifikatoriai (LEI);

| (5) | kad ERP saugoma informacija visada būtų pati naujausia, kredito reitingų informacija turėtų būti renkama ir skelbiama kasdien taip, kad būtų įmanoma vieną kartą per dieną atnaujinti ERP ne Sąjungos darbo valandomis; |
| --- | --- |

(5)

kad ERP saugoma informacija visada būtų pati naujausia, kredito reitingų informacija turėtų būti renkama ir skelbiama kasdien taip, kad būtų įmanoma vieną kartą per dieną atnaujinti ERP ne Sąjungos darbo valandomis;

| (6) | siekiant sudaryti sąlygas EVPRI nedelsiant imtis veiksmų, jei nesilaikoma arba gali būti nesilaikoma Reglamento (EB) Nr. 1060/2009, registruotos ir sertifikuotos kredito reitingų agentūros turėtų teikti kredito reitingų informaciją taip, kad EVPRI galėtų nuodugniai prižiūrėti kredito reitingų agentūrų elgesį ir veiklą. Todėl reikėtų reitingų duomenis EVPRI teikti kas mėnesį. Tačiau, siekiant užtikrinti proporcingumą, kredito reitingų agentūros, turinčios mažiau kaip 50 darbuotojų ir nepriklausančios grupei, turėtų turėti galimybę reitingų duomenis teikti kas du mėnesius. Vis dėlto EVPRI turėtų turėti galimybę reikalauti, kad tos kredito reitingų agentūros duomenis teiktų kas mėnesį, atsižvelgiant į jų reitingų skaičių ir tipą, įskaitant kredito tyrimo sudėtingumą, reitinguojamų priemonių ar emitentų svarbą ir reitingų tinkamumą naudoti reguliavimo tikslais; |
| --- | --- |

(6)

siekiant sudaryti sąlygas EVPRI nedelsiant imtis veiksmų, jei nesilaikoma arba gali būti nesilaikoma Reglamento (EB) Nr. 1060/2009, registruotos ir sertifikuotos kredito reitingų agentūros turėtų teikti kredito reitingų informaciją taip, kad EVPRI galėtų nuodugniai prižiūrėti kredito reitingų agentūrų elgesį ir veiklą. Todėl reikėtų reitingų duomenis EVPRI teikti kas mėnesį. Tačiau, siekiant užtikrinti proporcingumą, kredito reitingų agentūros, turinčios mažiau kaip 50 darbuotojų ir nepriklausančios grupei, turėtų turėti galimybę reitingų duomenis teikti kas du mėnesius. Vis dėlto EVPRI turėtų turėti galimybę reikalauti, kad tos kredito reitingų agentūros duomenis teiktų kas mėnesį, atsižvelgiant į jų reitingų skaičių ir tipą, įskaitant kredito tyrimo sudėtingumą, reitinguojamų priemonių ar emitentų svarbą ir reitingų tinkamumą naudoti reguliavimo tikslais;

| (7) | siekiant išvengti dvigubo duomenų teikimo, EVPRI nuolatinės priežiūros tikslu turėtų naudoti duomenis, kurie jau pateikti ERP. Be to, kredito reitingų agentūros turėtų būti įpareigotos nuolatinės priežiūros tikslu pateikti informaciją apie tuos kredito reitingus ir reitingų perspektyvas, apie kuriuos nepranešama ERP tikslu; |
| --- | --- |

(7)

siekiant išvengti dvigubo duomenų teikimo, EVPRI nuolatinės priežiūros tikslu turėtų naudoti duomenis, kurie jau pateikti ERP. Be to, kredito reitingų agentūros turėtų būti įpareigotos nuolatinės priežiūros tikslu pateikti informaciją apie tuos kredito reitingus ir reitingų perspektyvas, apie kuriuos nepranešama ERP tikslu;

| (8) | EVPRI turėtų naudoti duomenis, pateiktus ERP ir nuolatinės priežiūros tikslais, rinkdama informaciją apie ankstesnius veiklos rezultatus, kurią turi skelbti centrinėje duomenų saugykloje pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11 straipsnio 2 dalį. Siekiant dar labiau supaprastinti palyginimą ir užtikrinti derėjimą su duomenimis, kurie jau pateikti pagal Deleguotąjį reglamentą (ES) Nr. 448/2012, naujai sertifikuotos kredito reitingų agentūros turėtų būti įpareigotos pateikti bent dešimties metų iki sertifikavimo duomenis arba duomenis nuo veiklos pradžios. Sertifikuotos kredito reitingų agentūros neturėtų būti įpareigojamos teikti visų šių duomenų ar jų dalies, jei jos gali įrodyti, kad, atsižvelgiant į jų dydį ir sudėtingumą, toks reikalavimas neproporcingas; |
| --- | --- |

(8)

EVPRI turėtų naudoti duomenis, pateiktus ERP ir nuolatinės priežiūros tikslais, rinkdama informaciją apie ankstesnius veiklos rezultatus, kurią turi skelbti centrinėje duomenų saugykloje pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11 straipsnio 2 dalį. Siekiant dar labiau supaprastinti palyginimą ir užtikrinti derėjimą su duomenimis, kurie jau pateikti pagal Deleguotąjį reglamentą (ES) Nr. 448/2012, naujai sertifikuotos kredito reitingų agentūros turėtų būti įpareigotos pateikti bent dešimties metų iki sertifikavimo duomenis arba duomenis nuo veiklos pradžios. Sertifikuotos kredito reitingų agentūros neturėtų būti įpareigojamos teikti visų šių duomenų ar jų dalies, jei jos gali įrodyti, kad, atsižvelgiant į jų dydį ir sudėtingumą, toks reikalavimas neproporcingas;

| (9) | grupei priklausančios kredito reitingų agentūros turėtų turėti galimybę savo reitingų duomenis EVPRI teikti atskirai arba įgalioti vieną iš grupei priklausančių agentūrų duomenis teikti visų grupės narių vardu. Tačiau, atsižvelgiant į labai integruotą kredito reitingų agentūrų struktūrą Sąjungos lygmeniu ir siekiant palengvinti statistinių duomenų supratimą, kredito reitingų agentūros raginamos teikti kolektyvines visos grupės ataskaitas; |
| --- | --- |

(9)

grupei priklausančios kredito reitingų agentūros turėtų turėti galimybę savo reitingų duomenis EVPRI teikti atskirai arba įgalioti vieną iš grupei priklausančių agentūrų duomenis teikti visų grupės narių vardu. Tačiau, atsižvelgiant į labai integruotą kredito reitingų agentūrų struktūrą Sąjungos lygmeniu ir siekiant palengvinti statistinių duomenų supratimą, kredito reitingų agentūros raginamos teikti kolektyvines visos grupės ataskaitas;

| (10) | EVPRI vykdomos nuolatinės priežiūros tikslu, taip pat dėl skelbiamų kredito reitingų agentūrų ankstesnės veiklos rezultatų ataskaitų kredito reitingų agentūros gali savanoriškai pateikti EVPRI kredito reitingus, kuriuos suteikė trečiųjų valstybių kredito reitingų agentūros, priklausančios tai pačiai kredito reitingų agentūrų grupei, tačiau kurie nėra patvirtinti pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 4 straipsnio 3 dalį; |
| --- | --- |

(10)

EVPRI vykdomos nuolatinės priežiūros tikslu, taip pat dėl skelbiamų kredito reitingų agentūrų ankstesnės veiklos rezultatų ataskaitų kredito reitingų agentūros gali savanoriškai pateikti EVPRI kredito reitingus, kuriuos suteikė trečiųjų valstybių kredito reitingų agentūros, priklausančios tai pačiai kredito reitingų agentūrų grupei, tačiau kurie nėra patvirtinti pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 4 straipsnio 3 dalį;

| (11) | pateikdamos duomenis, kredito reitingų agentūros turėtų skirstyti skirtingoms kategorijoms suteiktus kredito reitingus ir reitingų perspektyvas pagal reitingų tipą ir poklasius, kaip antai sektorių, veiklos sritį arba turto klasę, arba pagal emitentą ir emisiją. Šios kategorijos grindžiamos ankstesne EVPRI reitingų duomenų rinkimo patirtimi ir poreikiu prižiūrėti kredito reitingų duomenis; |
| --- | --- |

(11)

pateikdamos duomenis, kredito reitingų agentūros turėtų skirstyti skirtingoms kategorijoms suteiktus kredito reitingus ir reitingų perspektyvas pagal reitingų tipą ir poklasius, kaip antai sektorių, veiklos sritį arba turto klasę, arba pagal emitentą ir emisiją. Šios kategorijos grindžiamos ankstesne EVPRI reitingų duomenų rinkimo patirtimi ir poreikiu prižiūrėti kredito reitingų duomenis;

| (12) | siekiant sudaryti sąlygas pranešti apie naujoms finansinėms priemonėms, kurios gali atsirasti dėl finansinių inovacijų, suteiktus kredito reitingus, reikėtų įtraukti „kitų finansinių priemonių“ kategoriją. Be to, įmonių reitingų ir struktūrizuoto finansavimo reitingų kategorijose taip pat turėtų būti kategorija „kita“, prie kurios būtų priskiriamos naujų tipų įmonių emisijos arba struktūrizuoto finansavimo priemonės, kurių priskirti prie esamų kategorijų negalima; |
| --- | --- |

(12)

siekiant sudaryti sąlygas pranešti apie naujoms finansinėms priemonėms, kurios gali atsirasti dėl finansinių inovacijų, suteiktus kredito reitingus, reikėtų įtraukti „kitų finansinių priemonių“ kategoriją. Be to, įmonių reitingų ir struktūrizuoto finansavimo reitingų kategorijose taip pat turėtų būti kategorija „kita“, prie kurios būtų priskiriamos naujų tipų įmonių emisijos arba struktūrizuoto finansavimo priemonės, kurių priskirti prie esamų kategorijų negalima;

| (13) | kad EVPRI turėtų pakankamai laiko įsteigti ERP, o kredito reitingų agentūros – pritaikyti savo vidaus sistemas prie naujų atskaitomybės reikalavimų, pirmąją ataskaitą kredito reitingų agentūros turėtų pateikti iki 2016 m. sausio 1 d. Siekiant užtikrinti pagal šį reglamentą teikiamų duomenų palyginamumą ir tęstinumą, pirmojoje ataskaitoje reikėtų pateikti duomenis apie visus kredito reitingus, suteiktus ir neatšauktus iki 2015 m. birželio 21 d. Be to, pirmojoje ataskaitoje reikėtų pateikti duomenis apie kredito reitingus ir reitingų perspektyvas, kuriuos kredito reitingų agentūros suteikė nuo 2015 m. birželio 21 d. iki 2016 m. sausio 1 d. Pirmojoje ataskaitoje reikėtų pateikti tokius pačius reitingų duomenis, kokie paskui turės būti teikiami kasdien; |
| --- | --- |

(13)

kad EVPRI turėtų pakankamai laiko įsteigti ERP, o kredito reitingų agentūros – pritaikyti savo vidaus sistemas prie naujų atskaitomybės reikalavimų, pirmąją ataskaitą kredito reitingų agentūros turėtų pateikti iki 2016 m. sausio 1 d. Siekiant užtikrinti pagal šį reglamentą teikiamų duomenų palyginamumą ir tęstinumą, pirmojoje ataskaitoje reikėtų pateikti duomenis apie visus kredito reitingus, suteiktus ir neatšauktus iki 2015 m. birželio 21 d. Be to, pirmojoje ataskaitoje reikėtų pateikti duomenis apie kredito reitingus ir reitingų perspektyvas, kuriuos kredito reitingų agentūros suteikė nuo 2015 m. birželio 21 d. iki 2016 m. sausio 1 d. Pirmojoje ataskaitoje reikėtų pateikti tokius pačius reitingų duomenis, kokie paskui turės būti teikiami kasdien;

| (14) | siekiant sudaryti sąlygas EVPRI gauti ir tvarkyti duomenis automatiškai savo vidaus sistemose, pranešami duomenys turi būti parengti standartine forma. Dėl techninės pažangos EVPRI gali tekti atnaujinti tam tikras technines duomenų teikimo instrukcijas, susijusias su rinkmenų, kurias turi teikti kredito reitingų agentūros, perdavimu arba formatu, ir apie tai pranešti konkrečiais pranešimais ar gairėmis; |
| --- | --- |

(14)

siekiant sudaryti sąlygas EVPRI gauti ir tvarkyti duomenis automatiškai savo vidaus sistemose, pranešami duomenys turi būti parengti standartine forma. Dėl techninės pažangos EVPRI gali tekti atnaujinti tam tikras technines duomenų teikimo instrukcijas, susijusias su rinkmenų, kurias turi teikti kredito reitingų agentūros, perdavimu arba formatu, ir apie tai pranešti konkrečiais pranešimais ar gairėmis;

| (15) | šis reglamentas pagrįstas techninių reguliavimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (4) 10 straipsnį; |
| --- | --- |

(15)

šis reglamentas pagrįstas techninių reguliavimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (4) 10 straipsnį;

| (16) | EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias išlaidas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę; |
| --- | --- |

(16)

EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias išlaidas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę;

| (17) | siekiant laikytis Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 462/2013 (5) 2 straipsnio 3 dalies, šis reglamentas turėtų būti taikomas nuo 2015 m. birželio 21 d., |
| --- | --- |

(17)

siekiant laikytis Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 462/2013 (5) 2 straipsnio 3 dalies, šis reglamentas turėtų būti taikomas nuo 2015 m. birželio 21 d.,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Teiktini duomenys

1.   Kredito reitingų agentūros praneša duomenis apie visus jų suteiktus arba patvirtintus kredito reitingus arba reitingų perspektyvas pagal 8, 9 ir 11 straipsnius. Kredito reitingų agentūros praneša visus kredito reitingus ir reitingų perspektyvas, suteiktus reitinguojamam subjektui ir visoms šio subjekto išleistoms skolos priemonėms, jei tokių yra.

2.   Kredito reitingų agentūros užtikrina, kad visi Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai teikiami duomenys būtų tikslūs, išsamūs ir prieinami, taip pat pateikiami pagal 8, 9 ir 11 straipsnius naudojant tinkamas sistemas, sukurtas pagal EVPRI pateiktas technines instrukcijas.

3.   Kredito reitingų agentūros EVPRI nedelsdamos praneša apie išimtines aplinkybes, dėl kurių laikinai negali pateikti informacijos pagal šį reglamentą arba vėluoja ją pateikti.

4.   Kredito reitingų agentūrų grupių atveju kiekvienos grupės nariai gali įgalioti vieną narį pateikti ataskaitas pagal šį reglamentą jų vardu. Kiekviena kredito reitingų agentūra, kurios vardu teikiama tokia ataskaita, yra nurodoma Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai teikiamuose duomenyse.

5.   Taikant Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11 straipsnio 2 dalį ir 21 straipsnio 4 dalies e punktą, į grupės vardu teikiamą kredito reitingų agentūrų ataskaitą galima įtraukti duomenis apie kredito reitingus ir reitingų perspektyvas, kuriuos suteikė trečiųjų valstybių kredito reitingų agentūros, priklausančios tai pačiai kredito reitingų agentūrų grupei, ir kurie yra nepatvirtinti. Jeigu kredito reitingų agentūra tokių duomenų nepateikia, savo kokybinių duomenų ataskaitoje ji pateikia paaiškinimą šio reglamento I priedo 1 dalies 1 lentelės 9 ir 10 laukeliuose.

6.   Kredito reitingų agentūros atskleidžia kiekvieno pranešamo kredito reitingo arba reitingų perspektyvos užsakymo statusą, nurodydamos, ar reitingas neužsakytas, bet emitentas reitingavimo procese dalyvauja, ar reitingas neužsakytas ir emitentas reitingavimo procese nedalyvauja, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 10 straipsnio 5 dalyje, ar reitingas užsakytas.

2 straipsnis

Pranešimas apie įsipareigojimų nevykdymą ir reitingo atšaukimą

1.   Kredito reitingų agentūra praneša apie įsipareigojimų nevykdymą reitingo atžvilgiu I priedo 2 dalies 2 lentelės 6 ir 13 laukeliuose, kai įvyksta vienas iš šių įvykių:

| a) | reitingas rodo, kad neįvykdyti įsipareigojimai pagal kredito reitingų agentūros įsipareigojimų nevykdymo apibrėžtį; |
| --- | --- |

a)

reitingas rodo, kad neįvykdyti įsipareigojimai pagal kredito reitingų agentūros įsipareigojimų nevykdymo apibrėžtį;

| b) | reitingas atšauktas dėl reitinguojamo subjekto nemokumo arba skolos restruktūrizavimo; |
| --- | --- |

b)

reitingas atšauktas dėl reitinguojamo subjekto nemokumo arba skolos restruktūrizavimo;

| c) | kitas atvejis, kai, kredito reitingų agentūros vertinimu, reitinguojamas subjektas arba reitinguojama priemonė nevykdo įsipareigojimų, yra iš esmės pablogėję ir pan. |
| --- | --- |

c)

kitas atvejis, kai, kredito reitingų agentūros vertinimu, reitinguojamas subjektas arba reitinguojama priemonė nevykdo įsipareigojimų, yra iš esmės pablogėję ir pan.

2.   Kai kredito reitingas, apie kurį pranešta, yra atšaukiamas, atšaukimo priežastis nurodoma I priedo 2 dalies 2 lentelės 11 laukelyje.

3 straipsnis

Reitingų tipai

Pranešdamos kredito reitingus arba reitingų perspektyvas, kredito reitingų agentūros juos skirsto į šiuos reitingų tipus:

| a) | įmonių reitingai; |
| --- | --- |

a)

įmonių reitingai;

| b) | struktūrizuoto finansavimo reitingai; |
| --- | --- |

b)

struktūrizuoto finansavimo reitingai;

| c) | valstybių ir viešųjų finansų reitingai; |
| --- | --- |

c)

valstybių ir viešųjų finansų reitingai;

| d) | kitos finansinės priemonės. |
| --- | --- |

d)

kitos finansinės priemonės.

4 straipsnis

Įmonių reitingai

1.   Pranešdamos įmonių reitingus, kredito reitingų agentūros juos skirsto į šiuos veiklos srities segmentus:

| a) | finansų įstaigos, įskaitant bankus, brokerius ir platintojus; |
| --- | --- |

a)

finansų įstaigos, įskaitant bankus, brokerius ir platintojus;

| b) | draudimas; |
| --- | --- |

b)

draudimas;

| c) | visos kitos įmonės arba emitentai, neįtraukti į a ir b punktus. |
| --- | --- |

c)

visos kitos įmonės arba emitentai, neįtraukti į a ir b punktus.

2.   Kredito reitingų agentūros įmonių emisijas skirsto į šiuos emisijų tipus:

| a) | obligacijos; |
| --- | --- |

a)

obligacijos;

| b) | padengtos obligacijos, nurodytos Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/65/EB (6) 52 straipsnio 4 dalyje ir atitinkančios Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 (7) 129 straipsnio 1–3, 6 ir 7 dalyse nustatytus tinkamumo reikalavimus; |
| --- | --- |

b)

padengtos obligacijos, nurodytos Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/65/EB (6) 52 straipsnio 4 dalyje ir atitinkančios Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 (7) 129 straipsnio 1–3, 6 ir 7 dalyse nustatytus tinkamumo reikalavimus;

| c) | kitų tipų padengtos obligacijos, kurioms suteikdama kredito reitingą kredito reitingų agentūra taikė specialius padengtų obligacijų metodus, modelius arba pagrindines reitingavimo prielaidas ir kurios neįtrauktos į b punktą; |
| --- | --- |

c)

kitų tipų padengtos obligacijos, kurioms suteikdama kredito reitingą kredito reitingų agentūra taikė specialius padengtų obligacijų metodus, modelius arba pagrindines reitingavimo prielaidas ir kurios neįtrauktos į b punktą;

| d) | kitų tipų įmonių emisijos, neįtrauktos į a, b ir c punktus. |
| --- | --- |

d)

kitų tipų įmonių emisijos, neįtrauktos į a, b ir c punktus.

3.   I priedo 2 dalies 1 lentelės 10 laukelyje nurodant reitinguojamo subjekto arba jo emisijų šalies kodą, reikia įrašyti subjekto buveinės šalies kodą.

5 straipsnis

Struktūrizuoto finansavimo reitingai

1.   Struktūrizuoto finansavimo reitingai yra susiję su finansinėmis priemonėmis ar kitu turtu, atsiradusiais dėl pakeitimo vertybiniais popieriais sandorio arba schemos, nurodytų Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 61 punkte.

2.   Pranešdamos struktūrizuoto finansavimo reitingus, kredito reitingų agentūros juos skirsto į šias turto klases:

| a) | turtu užtikrinti vertybiniai popieriai, įskaitant paskolas automobiliui, laivui, lėktuvui pirkti, studijų paskolas, vartojimo kreditą, paskolas mažosioms ir vidutinėms įmonėms, paskolas gydymui, paskolas mobiliajam būstui, paskolas filmams statyti, paskolas komunalinių paslaugų įmonėms, išperkamąją įrangos nuomą, už kredito korteles gautinas sumas, turto suvaržymus dėl nesumokėtų mokesčių, neveiksnias paskolas, paskolas poilsinėms transporto priemonėms, paskolas asmenims, paskolas įmonėms ir iš pirkėjų gautinas sumas; |
| --- | --- |

a)

turtu užtikrinti vertybiniai popieriai, įskaitant paskolas automobiliui, laivui, lėktuvui pirkti, studijų paskolas, vartojimo kreditą, paskolas mažosioms ir vidutinėms įmonėms, paskolas gydymui, paskolas mobiliajam būstui, paskolas filmams statyti, paskolas komunalinių paslaugų įmonėms, išperkamąją įrangos nuomą, už kredito korteles gautinas sumas, turto suvaržymus dėl nesumokėtų mokesčių, neveiksnias paskolas, paskolas poilsinėms transporto priemonėms, paskolas asmenims, paskolas įmonėms ir iš pirkėjų gautinas sumas;

| b) | būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai, įskaitant pirminės ir antrinės rinkos būsto hipoteka užtikrintus vertybinius popierius ir nuosavo būsto įkeitimo paskolas; |
| --- | --- |

b)

būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai, įskaitant pirminės ir antrinės rinkos būsto hipoteka užtikrintus vertybinius popierius ir nuosavo būsto įkeitimo paskolas;

| c) | komercine hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai, įskaitant mažmeninės prekybos ar biuro nekilnojamojo turto paskolas, ligoninių paskolas, globos namų paskolas, saugojimo patalpų paskolas, viešbučių paskolas, slaugos namų paskolas, pramonės paskolas ir daugiabučių statybos paskolas; |
| --- | --- |

c)

komercine hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai, įskaitant mažmeninės prekybos ar biuro nekilnojamojo turto paskolas, ligoninių paskolas, globos namų paskolas, saugojimo patalpų paskolas, viešbučių paskolas, slaugos namų paskolas, pramonės paskolas ir daugiabučių statybos paskolas;

| d) | užstatu užtikrinti skoliniai įsipareigojimai, įskaitant užstatu užtikrintus paskolos įsipareigojimus, kreditu užtikrintus obligacijų įsipareigojimus, užstatu užtikrintus sintetinius įsipareigojimus, užstatu užtikrintus vienos skolos dalies įsipareigojimus, užstatu užtikrintus fondo įsipareigojimus, turtu užtikrintų vertybinių popierių užstatu užtikrintus skolinius įsipareigojimus ir užstatu užtikrintų skolinių įsipareigojimų užstatu užtikrintus skolinius įsipareigojimus; |
| --- | --- |

d)

užstatu užtikrinti skoliniai įsipareigojimai, įskaitant užstatu užtikrintus paskolos įsipareigojimus, kreditu užtikrintus obligacijų įsipareigojimus, užstatu užtikrintus sintetinius įsipareigojimus, užstatu užtikrintus vienos skolos dalies įsipareigojimus, užstatu užtikrintus fondo įsipareigojimus, turtu užtikrintų vertybinių popierių užstatu užtikrintus skolinius įsipareigojimus ir užstatu užtikrintų skolinių įsipareigojimų užstatu užtikrintus skolinius įsipareigojimus;

| e) | turtu užtikrinti komerciniai vekseliai; |
| --- | --- |

e)

turtu užtikrinti komerciniai vekseliai;

| f) | kitos struktūrizuotos finansinės priemonės, neįtrauktos į a–e punktus, kaip antai struktūrinės padengtos obligacijos, struktūrinio investavimo įmonės, su draudimu susiję vertybiniai popieriai ir išvestinių produktų įmonės. |
| --- | --- |

f)

kitos struktūrizuotos finansinės priemonės, neįtrauktos į a–e punktus, kaip antai struktūrinės padengtos obligacijos, struktūrinio investavimo įmonės, su draudimu susiję vertybiniai popieriai ir išvestinių produktų įmonės.

3.   Jei taikoma, kredito reitingų agentūra I priedo 2 dalies 1 lentelės 34 laukelyje taip pat nurodo, prie kurio konkretaus turto poklasio priskiriama kiekviena reitinguojama finansinė priemonė.

4.   I priedo 2 dalies 1 lentelės 10 laukelyje nurodant struktūrizuotų finansinių priemonių šalies kodą, reikia įrašyti pagrindinio turto didžiosios dalies buveinės šalies kodą. Kai neįmanoma nustatyti pagrindinio turto didžiosios dalies buveinės šalies, reitinguojama priemonė klasifikuojama kaip „tarptautinė“.

6 straipsnis

Valstybių ir viešųjų finansų reitingai

1.   Pranešdamos duomenis, susijusius su valstybių ir viešųjų subjektų reitingais, taip pat su viršvalstybinių organizacijų ir jų skolų reitingais, kredito reitingų agentūros juos priskiria prie vieno iš šių sektorių:

| a) | valstybė, kai reitinguojamas subjektas yra valstybė arba reitinguojamos skolos arba finansinio įsipareigojimo, skolos vertybinio popieriaus arba kitos finansinės priemonės emitentas yra valstybė arba specialiosios paskirties valstybės įmonė, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 3 straipsnio 1 dalies v punkto i ir ii papunkčiuose, ir kai reitingas susijęs su valstybe; |
| --- | --- |

a)

valstybė, kai reitinguojamas subjektas yra valstybė arba reitinguojamos skolos arba finansinio įsipareigojimo, skolos vertybinio popieriaus arba kitos finansinės priemonės emitentas yra valstybė arba specialiosios paskirties valstybės įmonė, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 3 straipsnio 1 dalies v punkto i ir ii papunkčiuose, ir kai reitingas susijęs su valstybe;

| b) | regioninė ar vietos valdžios institucija, kai reitinguojamas subjektas yra regioninė ar vietos valdžios institucija arba reitinguojamos skolos arba finansinio įsipareigojimo, skolos vertybinio popieriaus arba kitos finansinės priemonės emitentas yra regioninė ar vietos valdžios institucija arba specialiosios paskirties regioninės ar vietos valdžios institucijos įmonė, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 3 straipsnio 1 dalies v punkto i ir ii papunkčiuose, ir kai reitingas susijęs su regionine ar vietos valdžios institucija; |
| --- | --- |

b)

regioninė ar vietos valdžios institucija, kai reitinguojamas subjektas yra regioninė ar vietos valdžios institucija arba reitinguojamos skolos arba finansinio įsipareigojimo, skolos vertybinio popieriaus arba kitos finansinės priemonės emitentas yra regioninė ar vietos valdžios institucija arba specialiosios paskirties regioninės ar vietos valdžios institucijos įmonė, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 3 straipsnio 1 dalies v punkto i ir ii papunkčiuose, ir kai reitingas susijęs su regionine ar vietos valdžios institucija;

| c) | tarptautinė finansų įstaiga, nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 3 straipsnio 1 dalies v punkto iii papunktyje; |
| --- | --- |

c)

tarptautinė finansų įstaiga, nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 3 straipsnio 1 dalies v punkto iii papunktyje;

| d) | viršvalstybinė organizacija, kaip antai institucijos, neįtrauktos į c punktą ir įsteigtos, turimos ir valdomos daugiau nei vienos valstybės Vyriausybės, įskaitant organizacijas, nurodytas Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (EB) Nr. 1893/2006 (8) I priedo U sekcijoje; |
| --- | --- |

d)

viršvalstybinė organizacija, kaip antai institucijos, neįtrauktos į c punktą ir įsteigtos, turimos ir valdomos daugiau nei vienos valstybės Vyriausybės, įskaitant organizacijas, nurodytas Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (EB) Nr. 1893/2006 (8) I priedo U sekcijoje;

| e) | viešieji subjektai, įskaitant nurodytuosius Reglamento (EB) Nr. 1893/2006 I priedo O, P ir Q sekcijose. |
| --- | --- |

e)

viešieji subjektai, įskaitant nurodytuosius Reglamento (EB) Nr. 1893/2006 I priedo O, P ir Q sekcijose.

2.   Kai tarptautinių finansų įstaigų arba viršvalstybinių organizacijų, nurodytų 1 dalies c ir d punktuose, atveju neįmanoma kaip emisijos šalies nurodyti jokios konkrečios valstybės, reitinguojamas emitentas I priedo 2 dalies 1 lentelės 10 laukelyje žymimas kaip „tarptautinis“.

7 straipsnis

Kitos finansinės priemonės

Duomenys apie kredito reitingus arba reitingų perspektyvas, suteiktus Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 3 straipsnio 1 dalies k punkte apibrėžtai finansinei priemonei, kurios negalima priskirti prie įmonių emisijų pagal šio reglamento 4 straipsnio 2 dalį, struktūrizuotų finansinių priemonių pagal šio reglamento 5 straipsnį arba valstybių ir viešųjų subjektų emisijų pagal šio reglamento 6 straipsnį, pateikiami juos priskiriant prie kitų finansinių priemonių kategorijos.

8 straipsnis

Informacijos, reikalingos duomenų skelbimui Europos reitingų platformoje, teikimas

1.   Kredito reitingų agentūros pateikia duomenis apie visus kredito reitingus arba reitingų perspektyvas pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11a straipsnio 1 dalį kas kartą, kai suteikia arba patvirtina kredito reitingą arba reitingų perspektyvą, neatskleidžiamus vien investuotojams už mokestį.

2.   1 dalyje nurodyti kredito reitingai ir reitingų perspektyvos, suteikti tarp vienos dienos 20:00:00 val. ir kitos dienos 19:59:59 val., pranešami iki kitos dienos 21:59:59 val. Vidurio Europos laiku (CET) (9).

3.   Kiekvienam kredito reitingui arba reitingų perspektyvai, apie kuriuos pranešama pagal 1 dalį, tuo pačiu metu nurodomas susijęs pranešimas spaudai, nurodytas Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo D skirsnio I dalies 5 punkte. Jeigu tas pranešimas spaudai pirmiausia paskelbiamas ir pateikiamas kita nei anglų kalba, pranešimo spaudai versija anglų kalba gali būti taip pat pateikta, jeigu ir kai ji paskelbiama.

4.   Pranešant apie 6 straipsnio 1 dalies a, b ir c punktuose nurodytus reitingus, nurodoma susijusi tyrimo ataskaita, nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo D skirsnio III dalies 1 punkte. Jeigu ta tyrimo ataskaita pirmiausia paskelbiama ir pateikiama kita nei anglų kalba, tyrimo ataskaitos versija anglų kalba gali būti taip pat pateikta, jeigu ir kai ji paskelbiama.

9 straipsnis

Informacijos, reikalingos EVPRI vykdomai priežiūrai, teikimas

1.   Kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 21 straipsnio 4 dalies e punkte, kredito reitingų agentūros pateikia duomenis apie visus kredito reitingus ir reitingų perspektyvas, kurie buvo suteikti arba patvirtinti, arba suteikti trečiojoje valstybėje, bet nepatvirtinti, kaip nurodyta 5 straipsnio 1 dalyje, įskaitant informaciją apie visus subjektus arba skolos priemones, pateiktus jų pirminei peržiūrai arba preliminariam reitingui, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo D skirsnio I dalies 6 punkte.

2.   Dėl kredito reitingų ir reitingų perspektyvų, kuriems netaikomas 8 straipsnis, kredito reitingų agentūros pateikia reitingų duomenis, susijusius su ankstesniu kalendoriniu mėnesiu, vieną kartą per mėnesį.

3.   Kredito reitingų agentūra, turinti mažiau kaip 50 darbuotojų ir nepriklausanti kredito reitingų agentūrų grupei, gali teikti reitingų duomenis kas du mėnesius, nebent EVPRI, atsižvelgdama į tos agentūros kredito reitingų pobūdį, sudėtingumą ir įvairovę, įpareigoja ją teikti mėnesines ataskaitas. Teikiami reitingų duomenys apima du ankstesnius kalendorinius mėnesius.

4.   2 dalyje nurodyti reitingų duomenys pateikiami EVPRI per 15 dienų po ataskaitinio laikotarpio pabaigos. Jeigu penkiolikta mėnesio diena kredito reitingų agentūros buveinės šalyje arba – kai kredito reitingų agentūra teikia ataskaitą grupės vardu pagal 1 straipsnio 4 dalį – tos agentūros buveinės šalyje yra nedarbo diena, ataskaitos pateikimo galutinis terminas yra kita darbo diena.

5.   Jeigu per ankstesnį kalendorinį mėnesį nesuteikta jokių 1 dalyje nurodytų kredito reitingų arba reitingų perspektyvų, kredito reitingų agentūra pateikti duomenų neprivalo.

10 straipsnis

Informacijos, reikalingos ankstesnių veiklos rezultatų statistikai, teikimas

EVPRI naudoja suteiktus ir patvirtintus arba trečioje valstybėje suteiktus, bet nepatvirtintus reitingus, nurodytus 1 straipsnio 5 dalyje, ankstesnių veiklos rezultatų statistikai pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11 straipsnio 2 dalį ir I priedo E skirsnio II dalies 1 punktą atskleisti.

11 straipsnis

Pirmoji ataskaita

1.   Iki 2015 m. birželio 21 d. registruotos arba sertifikuotos kredito reitingų agentūros pirmą EVPRI skirtą ataskaitą parengia iki 2016 m. sausio 1 d. ir joje nurodo visus šiuos duomenis:

| a) | informaciją apie visus iki 2015 m. birželio 21 d. suteiktus ir neatšauktus kredito reitingus ir reitingų perspektyvas, nurodytus 8 ir 9 straipsniuose; |
| --- | --- |

a)

informaciją apie visus iki 2015 m. birželio 21 d. suteiktus ir neatšauktus kredito reitingus ir reitingų perspektyvas, nurodytus 8 ir 9 straipsniuose;

| b) | informaciją apie visus nuo 2015 m. birželio 21 d. iki 2015 m. gruodžio 31 d. suteiktus kredito reitingus ir reitingų perspektyvas, nurodytus 8 ir 9 straipsniuose. |
| --- | --- |

b)

informaciją apie visus nuo 2015 m. birželio 21 d. iki 2015 m. gruodžio 31 d. suteiktus kredito reitingus ir reitingų perspektyvas, nurodytus 8 ir 9 straipsniuose.

2.   Nuo 2015 m. birželio 21 d. iki 2015 m. gruodžio 31 d. registruotos arba sertifikuotos kredito reitingų agentūros šio reglamento laikosi nuo 2016 m. sausio 1 d. Pirmojoje savo ataskaitoje pagal 8 ir 9 straipsnius jos pateikia visus kredito reitingus ir reitingų perspektyvas, suteiktus nuo jų registravimo arba sertifikavimo datos.

3.   Po 2016 m. sausio 1 d. registruotos arba sertifikuotos kredito reitingų agentūros šio reglamento reikalavimus ima vykdyti per tris mėnesius nuo registravimo arba sertifikavimo datos. Pirmojoje savo ataskaitoje pagal 8 ir 9 straipsnius jos pateikia visus kredito reitingus ir reitingų perspektyvas, suteiktus nuo jų registravimo arba sertifikavimo datos.

4.   Be 2 ir 3 dalyse nurodytos pirmosios ataskaitos, po 2015 m. birželio 21 d. sertifikuota kredito reitingų agentūra taip pat pateikia pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11 straipsnio 2 dalį ir I priedo E skirsnio II dalies 1 punktą savo ankstesnius veiklos rezultatus, apimančius bent dešimt metų iki jų sertifikavimo datos arba – tais atvejais, kai jos pradėjo reitingavimo veiklą mažiau nei prieš dešimt metų iki agentūros sertifikavimo – apimančius laikotarpį nuo reitingavimo veiklos pradžios. Sertifikuotos kredito reitingų agentūros nėra įpareigojamos teikti visų šių duomenų ar jų dalies, jei jos gali įrodyti, kad, atsižvelgiant į jų dydį ir sudėtingumą, toks reikalavimas neproporcingas.

12 straipsnis

Duomenų sandara

1.   Kredito reitingų agentūros pateikia EVPRI kokybinių duomenų ataskaitas, kurių forma nurodyta I priedo 1 dalies lentelėse, kartu su pirmąja reitingų duomenų ataskaita pagal 11 straipsnį. Apie visus šių kokybinių duomenų pokyčius nedelsiant pranešama EVPRI sistemai, kad duomenys joje būtų atnaujinti, iki reitingų duomenys, kuriems įtaką daro šie pokyčiai, yra pateikiami EVPRI. Kai kredito reitingų agentūra teikia duomenis grupės vardu, kaip nurodyta 1 straipsnio 4 dalyje, Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai galima pateikti vieną kokybinių duomenų ataskaitų rinkinį.

2.   Kredito reitingų agentūros teikia 8, 9 ir 11 straipsniuose nurodytų reitingų duomenų ataskaitas I priedo 2 dalies lentelėse nustatyta forma.

13 straipsnis

Informacijos teikimo procedūros

1.   Kredito reitingų agentūros teikia 12 straipsnyje nurodytas kokybinių duomenų ataskaitas ir reitingų duomenų ataskaitas pagal EVPRI pateiktas technines instrukcijas naudodamosi EVPRI ataskaitų teikimo sistema.

2.   Kredito reitingų agentūros EVPRI išsiųstas ir jos gautas rinkmenas elektronine forma saugo bent penkerius metus. Šios rinkmenos paprašius pateikiamos EVPRI.

3.   Jei kredito reitingų agentūra praneštuose duomenyse aptinka faktinių klaidų, ji be reikalo nedelsdama pataiso atitinkamus duomenis pagal EVPRI pateiktas technines instrukcijas.

14 straipsnis

Panaikinimas ir pereinamojo laikotarpio nuostatos

1.   Panaikinami ir nuo 2016 m. sausio 1 d. netaikomi šie reglamentai:

| a) | Deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 446/2012; |
| --- | --- |

a)

Deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 446/2012;

| b) | Deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 448/2012. |
| --- | --- |

b)

Deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 448/2012.

2.   Nuorodos į 1 dalyje nurodytus reglamentus laikomos nuorodomis į šį reglamentą ir skaitomos pagal II priede pateiktą atitikmenų lentelę.

3.   Pagal 1 dalyje nurodytus reglamentus iki 2016 m. sausio 1 d. Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai pateikti duomenys laikomi pateiktais pagal šį reglamentą ir yra toliau naudojami EVPRI pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11 straipsnio 2 dalį, 21 straipsnio 4 dalies e punktą ir I priedo E skirsnio II dalies 1 punktą.

15 straipsnis

Įsigaliojimas

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Jis taikomas nuo 2015 m. birželio 21 d.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2014 m. rugsėjo 30 d.

Komisijos vardu

Pirmininkas

José Manuel BARROSO

---

(1)  OL L 302, 2009 11 17, p. 1.

1

(2)  2012 m. kovo 21 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 448/2012, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl techninių reguliavimo standartų, taikomų teikiant informaciją, kurią kredito reitingų agentūros skelbia Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos įsteigtoje centrinėje duomenų saugykloje (OL L 140, 2012 5 30, p. 17).

2

(3)  2012 m. kovo 21 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 446/2012, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl techninių reguliavimo standartų, taikomų reitingų duomenų, kuriuos kredito reitingų agentūros turi periodiškai teikti Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai, turiniui ir formai (OL L 140, 2012 5 30, p. 2).

3

(4)  2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).

4

(5)  2013 m. gegužės 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 462/2013, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 dėl kredito reitingų agentūrų (OL L 146, 2013 5 31, p. 1).

5

(6)  2009 m. liepos 13 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/65/EB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo (OL L 302, 2009 11 17, p. 32).

6

(7)  2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL L 176, 2013 6 27, p. 1).

7

(8)  2006 m. gruodžio 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1893/2006, nustatantis statistinį ekonominės veiklos rūšių klasifikatorių NACE 2 red. ir iš dalies keičiantis Tarybos reglamentą (EEB) Nr. 3037/90 bei tam tikrus EB reglamentus dėl konkrečių statistikos sričių (OL L 393, 2006 12 30, p. 1).

8

(9)  CET atsižvelgiama į perėjimą prie Vidurio Europos vasaros laiko.

9

---

I PRIEDAS

1   DALIS

KOKYBINIŲ DUOMENŲ RINKMENOS LAUKELIŲ SĄRAŠAS

1   lentelė

KRA identifikavimas ir metodikos aprašas

Šioje lentelėje nurodomi duomenys, pagal kuriuos identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra, taip pat juridinio asmens identifikacija ir taikyta metodika bei politika.

Kiekviena ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra lentelėje nurodoma atskiroje eilutėje.

| Nr. | Laukelio pavadinimas | Aprašas | Tipas | Standartas | Taikymo sritis |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | KRA identifikatorius | Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo arba sertifikavimo metu. | Privaloma | | Techninė |
| 2 | Ataskaitą teikiančios KRA pasaulinis juridinio asmens identifikatorius (LEI) | Rinkmeną siunčiančios kredito reitingų agentūros LEI kodas | Privaloma | ISO 17442 | Viešoji |
| 3 | KRA pavadinimas | Kredito reitingų agentūrai identifikuoti naudojamas pavadinimas. Šis pavadinimas sutampa su pavadinimu, kuriuo kredito reitingų agentūra naudojasi registracijos procese ir visose kitose EVPRI priežiūros procedūrose. Jei vienas kredito reitingų agentūrų grupės narys teikia ataskaitas visos grupės vardu, nurodomas kredito reitingų agentūrų grupės pavadinimas. | Privaloma | | Viešoji |
| 4 | KRA aprašas | Trumpas kredito reitingų agentūros aprašas | Privaloma | | Viešoji |
| 5 | KRA metodika | Kredito reitingų agentūros reitingų metodikos aprašas. Kredito reitingų agentūra gali aprašyti išskirtines savo reitingų metodikos savybes. | Privaloma | | Viešoji |
| 6 | Nuoroda į metodikai skirtą KRA interneto svetainės puslapį | Nuoroda į kredito reitingų agentūros interneto svetainės puslapį, kuriame pateikta su metodika susijusi informacija, modelių aprašai ir pagrindinės reitingavimo prielaidos. | Privaloma | Veikianti nuoroda į interneto svetainę | Viešoji |
| 7 | Užsakytų ir neužsakytų reitingų nustatymo politika | Kredito reitingų agentūros politikos, taikomos užsakytiems ir neužsakytiems reitingams (procese dalyvaujant arba nedalyvaujant emitentui), aprašas. Jei taikoma daugiau nei viena politika, nurodoma, kokių tipų reitingams taikoma kiekviena politika. | Privaloma | | Viešoji |
| 8 | Patronuojamųjų įmonių reitingavimo politika | Politikos, taikomos patronuojamųjų įmonių reitingų pranešimui, aprašas | Privaloma.
  Taikoma kredito reitingų agentūroms, teikiančioms įmonių reitingus | | Viešoji |
| 9 | Geografinė teikiamų ataskaitų sritis | Jeigu kredito reitingų agentūra priklauso grupei, ji turėtų nurodyti, ar praneša visus grupės suteiktus reitingus (visuotinis mastas) ar ne (tik ES ir patvirtintus reitingus). Jei ataskaitos teikiamos ne visuotiniu mastu, ta kredito reitingų agentūra paaiškina kodėl. Visoms kitoms KRA teikiamų ataskaitų sritis nurodoma kaip „visuotinė“ (Y). | Privaloma | Y – taip
  N – ne | Viešoji |
| 10 | Ataskaitų teikimo ne visuotiniu mastu priežastis | Priežastis, dėl kurios grupei priklausanti kredito reitingų agentūra nepateikia visų grupės reitingų | Privaloma.
  Taikoma, kai laukelio „Geografinė teikiamų ataskaitų sritis“ vertė yra N | | Viešoji |
| 11 | Įsipareigojimų nevykdymo apibrėžtis | Pateikiama kredito reitingų agentūros vartojama termino „įsipareigojimų nevykdymas“ apibrėžtis. | Privaloma | | Viešoji |
| 12 | Nuoroda į interneto svetainę | Nuoroda į kredito reitingų agentūros viešos interneto svetainės pradžios tinklalapį | Privaloma | Veikianti nuoroda į interneto svetainę | Viešoji |

Nr.

Laukelio pavadinimas

Aprašas

Tipas

Standartas

Taikymo sritis

1

KRA identifikatorius

Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo arba sertifikavimo metu.

Privaloma

Techninė

2

Ataskaitą teikiančios KRA pasaulinis juridinio asmens identifikatorius (LEI)

Rinkmeną siunčiančios kredito reitingų agentūros LEI kodas

Privaloma

ISO 17442

Viešoji

3

KRA pavadinimas

Kredito reitingų agentūrai identifikuoti naudojamas pavadinimas. Šis pavadinimas sutampa su pavadinimu, kuriuo kredito reitingų agentūra naudojasi registracijos procese ir visose kitose EVPRI priežiūros procedūrose. Jei vienas kredito reitingų agentūrų grupės narys teikia ataskaitas visos grupės vardu, nurodomas kredito reitingų agentūrų grupės pavadinimas.

Privaloma

Viešoji

4

KRA aprašas

Trumpas kredito reitingų agentūros aprašas

Privaloma

Viešoji

5

KRA metodika

Kredito reitingų agentūros reitingų metodikos aprašas. Kredito reitingų agentūra gali aprašyti išskirtines savo reitingų metodikos savybes.

Privaloma

Viešoji

6

Nuoroda į metodikai skirtą KRA interneto svetainės puslapį

Nuoroda į kredito reitingų agentūros interneto svetainės puslapį, kuriame pateikta su metodika susijusi informacija, modelių aprašai ir pagrindinės reitingavimo prielaidos.

Privaloma

Veikianti nuoroda į interneto svetainę

Viešoji

7

Užsakytų ir neužsakytų reitingų nustatymo politika

Kredito reitingų agentūros politikos, taikomos užsakytiems ir neužsakytiems reitingams (procese dalyvaujant arba nedalyvaujant emitentui), aprašas. Jei taikoma daugiau nei viena politika, nurodoma, kokių tipų reitingams taikoma kiekviena politika.

Privaloma

Viešoji

8

Patronuojamųjų įmonių reitingavimo politika

Politikos, taikomos patronuojamųjų įmonių reitingų pranešimui, aprašas

Privaloma.

Taikoma kredito reitingų agentūroms, teikiančioms įmonių reitingus

Viešoji

9

Geografinė teikiamų ataskaitų sritis

Jeigu kredito reitingų agentūra priklauso grupei, ji turėtų nurodyti, ar praneša visus grupės suteiktus reitingus (visuotinis mastas) ar ne (tik ES ir patvirtintus reitingus). Jei ataskaitos teikiamos ne visuotiniu mastu, ta kredito reitingų agentūra paaiškina kodėl. Visoms kitoms KRA teikiamų ataskaitų sritis nurodoma kaip „visuotinė“ (Y).

Privaloma

Y – taip

N – ne

Viešoji

10

Ataskaitų teikimo ne visuotiniu mastu priežastis

Priežastis, dėl kurios grupei priklausanti kredito reitingų agentūra nepateikia visų grupės reitingų

Privaloma.

Taikoma, kai laukelio „Geografinė teikiamų ataskaitų sritis“ vertė yra N

Viešoji

11

Įsipareigojimų nevykdymo apibrėžtis

Pateikiama kredito reitingų agentūros vartojama termino „įsipareigojimų nevykdymas“ apibrėžtis.

Privaloma

Viešoji

12

Nuoroda į interneto svetainę

Nuoroda į kredito reitingų agentūros viešos interneto svetainės pradžios tinklalapį

Privaloma

Veikianti nuoroda į interneto svetainę

Viešoji

2   lentelė

Emitentų kredito reitingų tipų sąrašas

Ši lentelė pildoma, kai kredito reitingų agentūra teikia emitentų kredito reitingus. Kiekvienas kredito reitingų agentūros suteikto emitento lygmens kredito reitingo tipas nurodomas atskiroje lentelės eilutėje.

| Nr. | Laukelio pavadinimas | Aprašas | Tipas | Standartas | Taikymo sritis |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Emitentų kredito reitingų tipo identifikatorius | Kiekvieno emitentų kredito reitingų tipo, pagal kurį subjektas gali būti vertinamas, unikalus identifikatorius | Privaloma.
  Taikoma, jeigu kredito reitingų agentūra teikia emitentų kredito reitingus | | Techninė |
| 2 | Emitentų kredito reitingų tipo pavadinimas | Emitentų kredito reitingų kategorijos pavadinimas | Privaloma | | Techninė |
| 3 | Emitentų kredito reitingų tipo aprašas | Reitinguojamos skolos kategorijos aprašas | Privaloma | | Techninė |
| 4 | Emitentų kredito reitingų tipo standartas | Čia reikėtų skirti emitentų kredito reitingų tipus pagal pagrindinį (pasaulinį) emitento kredito reitingą, skolos reitingo tipą (įvairios kategorijos bus aprašytos I priedo 2 dalies 2 lentelėje) ir visus kitus emitento skolos reitingus. | Privaloma | IR – pagrindinis emitento kredito reitingas;
  DT – skolos reitingas;
  OT – kita | Techninė |

Nr.

Laukelio pavadinimas

Aprašas

Tipas

Standartas

Taikymo sritis

1

Emitentų kredito reitingų tipo identifikatorius

Kiekvieno emitentų kredito reitingų tipo, pagal kurį subjektas gali būti vertinamas, unikalus identifikatorius

Privaloma.

Taikoma, jeigu kredito reitingų agentūra teikia emitentų kredito reitingus

Techninė

2

Emitentų kredito reitingų tipo pavadinimas

Emitentų kredito reitingų kategorijos pavadinimas

Privaloma

Techninė

3

Emitentų kredito reitingų tipo aprašas

Reitinguojamos skolos kategorijos aprašas

Privaloma

Techninė

4

Emitentų kredito reitingų tipo standartas

Čia reikėtų skirti emitentų kredito reitingų tipus pagal pagrindinį (pasaulinį) emitento kredito reitingą, skolos reitingo tipą (įvairios kategorijos bus aprašytos I priedo 2 dalies 2 lentelėje) ir visus kitus emitento skolos reitingus.

Privaloma

IR – pagrindinis emitento kredito reitingas;

DT – skolos reitingas;

OT – kita

Techninė

3   lentelė

Skolos kategorijų sąrašas

Ši lentelė pildoma, kai kredito reitingų agentūra vertina skolos kategorijas arba skolos vertybinių popierių emisijas ir (arba) priemones (kaip antai pirmaeiles neužtikrintas skolas, subordinuotąsias neužtikrintas skolas, antraeiles subordinuotąsias neužtikrintas skolas). Kiekvieno tipo skola lentelėje pateikiama atskiroje eilutėje.

| Nr. | Laukelio pavadinimas | Aprašas | Tipas | Standartas | Taikymo sritis |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Reitinguojamos skolos klasifikacijos identifikatorius | Kiekvienos skolos kategorijos unikalus identifikatorius, naudojamas įmonių arba valstybės emitentų skolos kategorijoms arba obligacijų emisijoms klasifikuoti | Privaloma.
  Taikoma, jeigu kredito reitingų agentūra reitinguoja įmonių arba valstybės skolų kategorijas. | | Techninė |
| 2 | Reitinguojamos skolos klasifikacijos pavadinimas | Reitinguojamos skolos kategorijos pavadinimas | Privaloma | | Techninė |
| 3 | Reitinguojamos skolos klasifikacijos aprašas | Reitinguojamos skolos kategorijos aprašas | Privaloma | | Techninė |
| 4 | Pirmaeiliškumas | Rodo reitinguojamo emitento arba emisijos skolos klasės pirmaeiliškumą. | Neprivaloma | SEU – jeigu reitinguojama emitento skola arba emisija patenka į pirmaeilių neužtikrintų skolų kategoriją;
  SEO – jeigu reitinguojamas emitentas arba emisija patenka į kitą nei SEU pirmaeilių skolų kategoriją;
  SB – jeigu emitento skola arba emisija patenka į subordinuotųjų skolų kategoriją | Techninė |

Nr.

Laukelio pavadinimas

Aprašas

Tipas

Standartas

Taikymo sritis

1

Reitinguojamos skolos klasifikacijos identifikatorius

Kiekvienos skolos kategorijos unikalus identifikatorius, naudojamas įmonių arba valstybės emitentų skolos kategorijoms arba obligacijų emisijoms klasifikuoti

Privaloma.

Taikoma, jeigu kredito reitingų agentūra reitinguoja įmonių arba valstybės skolų kategorijas.

Techninė

2

Reitinguojamos skolos klasifikacijos pavadinimas

Reitinguojamos skolos kategorijos pavadinimas

Privaloma

Techninė

3

Reitinguojamos skolos klasifikacijos aprašas

Reitinguojamos skolos kategorijos aprašas

Privaloma

Techninė

4

Pirmaeiliškumas

Rodo reitinguojamo emitento arba emisijos skolos klasės pirmaeiliškumą.

Neprivaloma

SEU – jeigu reitinguojama emitento skola arba emisija patenka į pirmaeilių neužtikrintų skolų kategoriją;

SEO – jeigu reitinguojamas emitentas arba emisija patenka į kitą nei SEU pirmaeilių skolų kategoriją;

SB – jeigu emitento skola arba emisija patenka į subordinuotųjų skolų kategoriją

Techninė

4   lentelė

Emisijos ir (arba) programos tipų sąrašas

Ši lentelė pildoma, kai kredito reitingų agentūra reitinguoja skolos vertybinių popierių emisijas ir (arba) finansines priemones. Kredito reitingų agentūra sąraše nurodo visus leidžiamų emisijų arba programų tipus (kaip antai vekselis, vidutinės trukmės vekselis, obligacija, komercinis vekselis). Kiekvienas tokios programos arba emisijos tipas lentelėje nurodomas atskiroje eilutėje.

| Nr. | Laukelio pavadinimas | Aprašas | Tipas | Standartas | Taikymo sritis |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Emisijos ir (arba) programos tipo identifikatorius | Kiekvienos emisijos ir (arba) programos unikalus identifikatorius, naudojamas emisijų reitingams klasifikuoti | Privaloma.
  Taikoma, jeigu kredito reitingų agentūra reitinguoja įmonių arba valstybės skolų emisijas. | | Techninė |
| 2 | Emisijos ir (arba) programos tipo pavadinimas | Emisijos ir (arba) programos pavadinimas | Privaloma | | Techninė |
| 3 | Emisijos ir (arba) programos tipo aprašas | Emisijos ir (arba) programos aprašas | Privaloma | | Techninė |

Nr.

Laukelio pavadinimas

Aprašas

Tipas

Standartas

Taikymo sritis

1

Emisijos ir (arba) programos tipo identifikatorius

Kiekvienos emisijos ir (arba) programos unikalus identifikatorius, naudojamas emisijų reitingams klasifikuoti

Privaloma.

Taikoma, jeigu kredito reitingų agentūra reitinguoja įmonių arba valstybės skolų emisijas.

Techninė

2

Emisijos ir (arba) programos tipo pavadinimas

Emisijos ir (arba) programos pavadinimas

Privaloma

Techninė

3

Emisijos ir (arba) programos tipo aprašas

Emisijos ir (arba) programos aprašas

Privaloma

Techninė

5   lentelė

Pagrindinių analitikų sąrašas

Šioje lentelėje nurodomi visi Sąjungoje dirbantys pagrindiniai analitikai. Jeigu pagrindinis analitikas ėjo šias pareigas skirtingais laikotarpiais (su pertraukomis), jis nurodomas lentelėje kelis kartus: kiekvieno paskyrimo pagrindiniu analitiku laikotarpis nurodomas atskirai. To paties pagrindinio analitiko paskyrimo eiti šias pareigas pradžios ir pabaigos datos negali iš dalies sutapti. Kiekvienas pagrindinis analitikas ir atskiras jo paskyrimo laikotarpis lentelėje nurodomi atskirose eilutėse.

| Nr. | Laukelio pavadinimas | Aprašas | Tipas | Standartas | Taikymo sritis |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Pagrindinio analitiko vidaus identifikatorius | Darbuotojo, kurį kredito reitingų agentūra paskyrė eiti analitiko pareigas, vidaus unikalus identifikatorius | Privaloma | | Tik priežiūros |
| 2 | Pagrindinio analitiko vardas | Pagrindinio analitiko vardas ir pavardė | Privaloma | | Tik priežiūros |
| 3 | Paskyrimo eiti pagrindinio analitiko pareigas pradžios data | Darbuotojo paskyrimo eiti pagrindinio analitiko pareigas pradžios data | Privaloma | ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) | Tik priežiūros |
| 4 | Paskyrimo eiti pagrindinio analitiko pareigas pabaigos data | Darbuotojo paskyrimo eiti pagrindinio analitiko pareigas pabaigos data. Jeigu darbuotojas jau eina pagrindinio analitiko pareigas, reikėtų nurodyti 9999–01–01. | Privaloma. | ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) arba 9999–01–01 | Tik priežiūros |

Nr.

Laukelio pavadinimas

Aprašas

Tipas

Standartas

Taikymo sritis

1

Pagrindinio analitiko vidaus identifikatorius

Darbuotojo, kurį kredito reitingų agentūra paskyrė eiti analitiko pareigas, vidaus unikalus identifikatorius

Privaloma

Tik priežiūros

2

Pagrindinio analitiko vardas

Pagrindinio analitiko vardas ir pavardė

Privaloma

Tik priežiūros

3

Paskyrimo eiti pagrindinio analitiko pareigas pradžios data

Darbuotojo paskyrimo eiti pagrindinio analitiko pareigas pradžios data

Privaloma

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD)

Tik priežiūros

4

Paskyrimo eiti pagrindinio analitiko pareigas pabaigos data

Darbuotojo paskyrimo eiti pagrindinio analitiko pareigas pabaigos data. Jeigu darbuotojas jau eina pagrindinio analitiko pareigas, reikėtų nurodyti 9999–01–01.

Privaloma.

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) arba 9999–01–01

Tik priežiūros

6   lentelė

Reitingų skalė

Šioje lentelėje aprašomos visos kredito reitingų skalės, kurias kredito reitingų agentūros naudoja, teikdamos kredito reitingus, apie kuriuos reikia pranešti pagal šį reglamentą. Kiekvieną kredito reitingų skalę kredito reitingų agentūros nurodo atskiroje eilutėje. Papildomoje lentelėje „Kategorijos“ galima nurodyti kiekvienos aprašytos kredito reitingų skalės reitingavimo kategorijos (-ų) informaciją, o papildomoje ataskaitoje „Punktai“ galima nurodyti informaciją apie vieną ar kelis punktus.

| Nr. | Laukelio pavadinimas | Aprašas | Tipas | Standartas | Taikymo sritis |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Reitingų skalės identifikatorius | Vienareikšmiškai rodo konkrečią kredito reitingų agentūros reitingų skalę. | Privaloma | | Techninė |
| 2 | Reitingų skalės įsigaliojimo data | Data, nuo kurios įsigalioja reitingų skalė | Privaloma | ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) | Viešoji |
| 3 | Reitingų skalės galiojimo pabaigos data | Paskutinė reitingų skalės galiojimo diena. Jeigu reitingų skalė jau galioja, reikėtų nurodyti 9999–01–01. | Privaloma | ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) arba 9999–01–01 | Viešoji |
| 4 | Reitingų skalės aprašas | Skalės apimamų reitingų tipų aprašas, prireikus įskaitant geografinę taikymo sritį | Privaloma | | Viešoji |
| 5 | Laikotarpis | Rodo reitingų skalės tinkamumą per tam tikrą laikotarpį. | Privaloma | L – jei reitingų skalė taikoma ilgalaikiams reitingams;
  S – jei reitingų skalė taikoma trumpalaikiams reitingams | Viešoji |
| 6 | Reitingo tipas | Rodo reitingų skalės taikymą pagal reitingo tipą | Privaloma | C – jei reitingų skalė taikoma įmonių reitingams;
  S – jei reitingų skalė taikoma valstybės ir viešųjų finansų reitingams;
  T – jei reitingų skalė taikoma struktūrizuoto finansavimo reitingams;
  S – jei reitingų skalė taikoma kitoms finansinėms priemonėms | Viešoji |
| 7 | Reitingų skalės taikymo sritis | Nurodo, ar reitingų skalė naudojama teikiant preliminarius reitingus, galutinius reitingus ar abu reitingus. | Privaloma | PR – reitingų skalė naudojama teikiant tik preliminarius reitingus;
  FR – reitingų skalė naudojama teikiant tik galutinius reitingus;
  BT – reitingų skalė naudojama teikiant preliminarius ir galutinius reitingus | Viešoji |
| 8 | Reitingų skalės naudojimas CEREP tikslais | Nurodo, ar EVPRI gali naudoti reitingą centrinės reitingų saugyklos (CEREP) statistiniams skaičiavimams atlikti.
  Konkrečiu laikotarpiu vienam reitingų tipo ir laikotarpio deriniui gali būti naudojama tik viena reitingų skalė. | Privaloma | Y – taip
  N – ne | Techninė |
| 9 | Kategorijos | Reitingų kategorijos vertė | Reitingų kategorijos vieta reitingų skalėje (kur 1-etu žymima didžiausio kreditingumo kategorija) | Privaloma | Eilės numeris yra sveikasis skaičius nuo mažiausio 1 iki didžiausio 20. Reitingų kategorijų vertės turi būti pateikiamos iš eilės. Turi būti pateikta bent viena kiekvieno reitingo kategorija. | Viešoji |
| 10 | Reitingų kategorijos ženklas | Rodo konkrečią reitingų skalės reitingo kategoriją. | Privaloma | | Viešoji |
| 11 | Reitingų kategorijos aprašas | Reitingų skalės reitingo kategorijos apibrėžtis | Privaloma | | Viešoji |
| 12 | Punktai | Punkto vertė | Punkto vieta reitingų skalėje (kur 1-etu žymimas didžiausio kreditingumo punktas) | Privaloma | Punkto vertė yra sveikasis skaičius nuo mažiausio 1 iki didžiausio 99. Vertės turi būti pateikiamos iš eilės. Kiekvienam reitingui turi būti pateiktas bent vienas reitingo punktas. | Viešoji |
| 13 | Punkto žymė | Rodo konkretų reitingų skalės punktą. Punktai papildomai patikslina reitingo kategoriją. | Privaloma | | Viešoji |
| 14 | Punkto aprašas | Reitingų skalės punkto aprašas | Privaloma | | Viešoji |

Nr.

Laukelio pavadinimas

Aprašas

Tipas

Standartas

Taikymo sritis

1

Reitingų skalės identifikatorius

Vienareikšmiškai rodo konkrečią kredito reitingų agentūros reitingų skalę.

Privaloma

Techninė

2

Reitingų skalės įsigaliojimo data

Data, nuo kurios įsigalioja reitingų skalė

Privaloma

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD)

Viešoji

3

Reitingų skalės galiojimo pabaigos data

Paskutinė reitingų skalės galiojimo diena. Jeigu reitingų skalė jau galioja, reikėtų nurodyti 9999–01–01.

Privaloma

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) arba 9999–01–01

Viešoji

4

Reitingų skalės aprašas

Skalės apimamų reitingų tipų aprašas, prireikus įskaitant geografinę taikymo sritį

Privaloma

Viešoji

5

Laikotarpis

Rodo reitingų skalės tinkamumą per tam tikrą laikotarpį.

Privaloma

L – jei reitingų skalė taikoma ilgalaikiams reitingams;

S – jei reitingų skalė taikoma trumpalaikiams reitingams

Viešoji

6

Reitingo tipas

Rodo reitingų skalės taikymą pagal reitingo tipą

Privaloma

C – jei reitingų skalė taikoma įmonių reitingams;

S – jei reitingų skalė taikoma valstybės ir viešųjų finansų reitingams;

T – jei reitingų skalė taikoma struktūrizuoto finansavimo reitingams;

S – jei reitingų skalė taikoma kitoms finansinėms priemonėms

Viešoji

7

Reitingų skalės taikymo sritis

Nurodo, ar reitingų skalė naudojama teikiant preliminarius reitingus, galutinius reitingus ar abu reitingus.

Privaloma

PR – reitingų skalė naudojama teikiant tik preliminarius reitingus;

FR – reitingų skalė naudojama teikiant tik galutinius reitingus;

BT – reitingų skalė naudojama teikiant preliminarius ir galutinius reitingus

Viešoji

8

Reitingų skalės naudojimas CEREP tikslais

Nurodo, ar EVPRI gali naudoti reitingą centrinės reitingų saugyklos (CEREP) statistiniams skaičiavimams atlikti.

Konkrečiu laikotarpiu vienam reitingų tipo ir laikotarpio deriniui gali būti naudojama tik viena reitingų skalė.

Privaloma

Y – taip

N – ne

Techninė

9

Kategorijos

Reitingų kategorijos vertė

Reitingų kategorijos vieta reitingų skalėje (kur 1-etu žymima didžiausio kreditingumo kategorija)

Privaloma

Eilės numeris yra sveikasis skaičius nuo mažiausio 1 iki didžiausio 20. Reitingų kategorijų vertės turi būti pateikiamos iš eilės. Turi būti pateikta bent viena kiekvieno reitingo kategorija.

Viešoji

10

Reitingų kategorijos ženklas

Rodo konkrečią reitingų skalės reitingo kategoriją.

Privaloma

Viešoji

11

Reitingų kategorijos aprašas

Reitingų skalės reitingo kategorijos apibrėžtis

Privaloma

Viešoji

12

Punktai

Punkto vertė

Punkto vieta reitingų skalėje (kur 1-etu žymimas didžiausio kreditingumo punktas)

Privaloma

Punkto vertė yra sveikasis skaičius nuo mažiausio 1 iki didžiausio 99. Vertės turi būti pateikiamos iš eilės. Kiekvienam reitingui turi būti pateiktas bent vienas reitingo punktas.

Viešoji

13

Punkto žymė

Rodo konkretų reitingų skalės punktą. Punktai papildomai patikslina reitingo kategoriją.

Privaloma

Viešoji

14

Punkto aprašas

Reitingų skalės punkto aprašas

Privaloma

Viešoji

2   DALIS

REITINGŲ DUOMENŲ RINKMENOS LAUKELIŲ SĄRAŠAS

1   lentelė

Reitinguojamą subjektą ir (arba) priemonę apibūdinantys duomenys

Lentelėje nurodomi ir aprašomi visi kredito reitingai, kuriuos pateikė kredito reitingų agentūra ir apie kuriuos turi būti pranešta taikant šį reglamentą. Kiekvienas atskiras kredito reitingas, apie kurį reikia pranešti, nurodomas atskiroje šios lentelės eilutėje. Kai taikoma, kiekvienoje kredito reitingo eilutėje nurodomas vienas ar keli iniciatoriai.

| Nr. | Laukelio pavadinimas | Aprašas | Tipas | Standartas | Taikymo sritis |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | KRA identifikatorius | Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo arba sertifikavimo metu. | Privaloma | | Techninė |
| 2 | Ataskaitą teikiančios KRA LEI kodas | Rinkmeną siunčiančios kredito reitingų agentūros LEI kodas | Privaloma | ISO 17442 | Viešoji |
| 3 | Atsakingos KRA LEI kodas | LEI kodas, suteiktas už kredito reitingą atsakingai kredito reitingų agentūrai, t. y.






  — | registruotai kredito reitingų agentūrai, suteikusiai reitingą, jeigu reitingas suteiktas Sąjungoje, |

Nr.

Laukelio pavadinimas

Aprašas

Tipas

Standartas

Taikymo sritis

1

KRA identifikatorius

Kodas, pagal kurį identifikuojama ataskaitą teikianti kredito reitingų agentūra. Jį suteikia EVPRI registravimo arba sertifikavimo metu.

Privaloma

Techninė

2

Ataskaitą teikiančios KRA LEI kodas

Rinkmeną siunčiančios kredito reitingų agentūros LEI kodas

Privaloma

ISO 17442

Viešoji

3

Atsakingos KRA LEI kodas

LEI kodas, suteiktas už kredito reitingą atsakingai kredito reitingų agentūrai, t. y.

—

registruotai kredito reitingų agentūrai, suteikusiai reitingą, jeigu reitingas suteiktas Sąjungoje,

| — | registruotai kredito reitingų agentūrai, patvirtinusiai reitingą, jeigu tai patvirtintas reitingas, |
| --- | --- |

—

registruotai kredito reitingų agentūrai, patvirtinusiai reitingą, jeigu tai patvirtintas reitingas,

| — | sertifikuotai kredito reitingų agentūrai, jeigu reitingą suteikė sertifikuota kredito reitingų agentūra, |
| --- | --- |

—

sertifikuotai kredito reitingų agentūrai, jeigu reitingą suteikė sertifikuota kredito reitingų agentūra,

| — | kredito reitingą suteikusiai trečiosios valstybės kredito reitingų agentūrai, kai reitingas suteiktas trečiojoje valstybėje, tačiau nepatvirtintas registruotos kredito reitingų agentūros. |
| --- | --- |

—

kredito reitingą suteikusiai trečiosios valstybės kredito reitingų agentūrai, kai reitingas suteiktas trečiojoje valstybėje, tačiau nepatvirtintas registruotos kredito reitingų agentūros.

Privaloma

ISO 17442

Viešoji

4

Kredito reitingą suteikusios KRA LEI kodas

LEI kodas, suteiktas kredito reitingą suteikusiai kredito reitingų agentūrai, t. y.

| — | registruotai kredito reitingų agentūrai, jeigu reitingas suteiktas Sąjungoje, |
| --- | --- |

—

registruotai kredito reitingų agentūrai, jeigu reitingas suteiktas Sąjungoje,

| — | trečiosios valstybės kredito reitingų agentūrai, suteikusiai patvirtintą reitingą, jeigu tai patvirtintas reitingas, |
| --- | --- |

—

trečiosios valstybės kredito reitingų agentūrai, suteikusiai patvirtintą reitingą, jeigu tai patvirtintas reitingas,

| — | sertifikuotam subjektui, jeigu reitingą suteikė sertifikuota kredito reitingų agentūra, |
| --- | --- |

—

sertifikuotam subjektui, jeigu reitingą suteikė sertifikuota kredito reitingų agentūra,

| — | kredito reitingą suteikusiai trečiosios valstybės kredito reitingų agentūrai, kai reitingas suteiktas trečiojoje valstybėje, tačiau nepatvirtintas registruotos kredito reitingų agentūros. |
| --- | --- |

—

kredito reitingą suteikusiai trečiosios valstybės kredito reitingų agentūrai, kai reitingas suteiktas trečiojoje valstybėje, tačiau nepatvirtintas registruotos kredito reitingų agentūros.

Privaloma

ISO 17442

Viešoji

5

Reitingo identifikatorius

Reitingo unikalus identifikatorius, kuris nekeičiamas laikui bėgant. Unikalus reitingo identifikatorius nurodomas visose ataskaitose, teikiamose EVPRI.

Privaloma

Techninė

6

Reitingo tipas

Nurodo, ar tai įmonės reitingas, valstybės ar viešųjų finansų reitingas, struktūrizuoto finansavimo reitingas ar kitos finansinės priemonės reitingas. Laikui bėgant vertė nekeičiama.

Privaloma

C – jei tai įmonių reitingas;

S – jei tai valstybės reitingas;

T – jei tai struktūrizuoto finansavimo reitingas;

O – jei tai kitų finansinių priemonių reitingas

Viešoji

7

Kitas reitingo tipas

Aprašomas reitinguojamos finansinės priemonės, apie kurią pranešama kaip apie O reitingo tipą, tipas.

Privaloma.

Taikoma O reitingo tipui

Tik priežiūros

8

Reitinguojamas objektas

Nurodo, ar reitingas susijęs su subjektu ir (arba) skolos vertybinių popierių emitentu ar reitinguojamo subjekto ir (arba) finansinės priemonės skolos vertybinių popierių emisija.

Privaloma

ISR – reitingas susijęs su subjektu ir (arba) skolos vertybinių popierių emitentu;

INT – reitingas susijęs su skolos vertybinių popierių emisija ir (arba) finansine priemone

Viešoji

9

Laikotarpis

Rodo, ar reitingas ilgalaikis, ar trumpalaikis. Laikui bėgant vertė nekeičiama.

Privaloma

L – jei reitingas ilgalaikis;

S – jei reitingas trumpalaikis

Viešoji

10

Šalis

Reitinguojamo subjekto ir (arba) priemonės šalies kodas

Privaloma

ISO 3166–1 kodas.

Kategorijai „tarptautinis“ identifikuoti naudojamas kodas ZZ.

Viešoji

11

Valiuta

Rodo, ar reitingas išreikštas atsižvelgiant į vietos arba užsienio valiutą.

Privaloma.

Taikoma reitingo tipams C arba S

LC – jei reitinguojama priemonė yra vietos valiuta;

FC – jei reitinguojama priemonė yra užsienio valiuta

Viešoji

12

Juridinio asmens ir (arba) emitento LEI kodas

Juridinio asmens ir (arba) emitento LEI kodas. Laikui bėgant vertė nekeičiama.

Privaloma.

Taikoma tik tuo atveju, kai reitinguojamas subjektas turi teisę gauti LEI kodą

ISO 17442

Viešoji

13

Juridinio asmens ir (arba) emitento nacionalinis fiskalinis kodas

Unikalus reitinguojamo subjekto nacionalinis fiskalinis kodas. Laikui bėgant vertė nekeičiama.

Neprivaloma.

Jei taikoma

Viešoji

14

Juridinio asmens ir (arba) emitento pridėtinės vertės mokesčio (PVM) mokėtojo kodas

Unikalus reitinguojamo subjekto PVM mokėtojo kodas. Laikui bėgant vertė nekeičiama.

Neprivaloma.

Jei taikoma

Viešoji

15

Juridinio asmens ir (arba) emitento banko identifikavimo kodas (BIC)

Unikalus reitinguojamo subjekto BIC kodas. Laikui bėgant vertė nekeičiama.

Neprivaloma.

Taikoma tik finansų įstaigoms atstovaujantiems subjektams (kategorijos „Veiklos sritis“ vertė – FI arba IN)

ISO 9362

Viešoji

16

Juridinio asmens ir (arba) emitento vidaus identifikatorius

Emitento unikalus vidaus identifikatorius. Laikui bėgant vertė nekeičiama.

Privaloma

Tik priežiūros

17

Juridinio asmens ir (arba) emitento pavadinimas

Čia pateikiama tinkama suprantama nuoroda į juridinio asmens ir (arba) emitento juridinį pavadinimą.

Privaloma

Viešoji

18

Juridinio asmens ir (arba) emitento patronuojančiosios įmonės LEI kodas

Patronuojančiosios įmonės LEI kodas. Nurodoma tik tuo atveju, kai reitinguojamas subjektas yra kito reitinguojamo subjekto patronuojamoji įmonė. Laikui bėgant vertė nekeičiama.

Privaloma.

Taikoma, jei reitinguojamas subjektas ir (arba) skolos vertybinių popierių emitentas yra kito reitinguojamo subjekto patronuojamoji įmonė

ISO 17442

Viešoji

19

Juridinio asmens ir (arba) emitento patronuojančiosios įmonės vidaus identifikatorius

Subjekto ir (arba) emitento patronuojančiosios įmonės unikalus vidaus identifikatorius. Laikui bėgant vertė nekeičiama.

Privaloma.

Taikoma, jei reitinguojamas subjektas yra kito reitinguojamo subjekto patronuojamoji įmonė

Tik priežiūros

20

Teritorinių statistinių vienetų nomenklatūros (NUTS) detalesnės nomenklatūros kodas

Reitinguojamos savivaldybės ir (arba) kito teritorinio vieneto identifikatorius

Privaloma.

Taikoma tik tuo atveju, kai „Šalis“ yra Sąjungos narė, o kategorija „Reitingo tipas“ yra S ir kategorija „Sektorius“ yra SM

Eurostato nomenklatūra: NUTS 1–3

Viešoji

21

ISIN

Reitinguojamos priemonės tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris (ISIN). Laikui bėgant vertė nekeičiama.

Privaloma.

Taikoma, kai „Reitinguojamas objektas“ yra INT, jeigu reitinguojamai priemonei priskirtas ISIN

ISO 6166

Viešoji

22

Priemonės unikalus identifikatorius

Priemonės savybių derinys, kuriuo priemonė apibūdinama

Neprivaloma

EVPRI standartas

Tik priežiūros

23

Priemonės vidaus identifikatorius

Unikalus kodas, skirtas reitinguojamai finansinei priemonei identifikuoti. Laikui bėgant vertė nekeičiama.

Privaloma.

Taikoma, kai „Reitinguojamas objektas“ yra INT

Tik priežiūros

24

Emisijos ir (arba) programos tipas

Nurodo reitingo emisijos ir (arba) programos tipą.

Neprivaloma.

Taikoma, kai „Reitingo tipas“ yra C arba S, o „Reitinguojamas objektas“ – INT

Galiojantis „Emisijos ir (arba) programos tipo identifikatorius“, anksčiau nurodytas kategorijoje „Emisijos ir (arba) programos tipų sąrašas“

Viešoji

25

Emitentų kredito reitingo tipas

Nurodo emitentų kredito reitingų tipą.

Privaloma.

Taikoma, kai „Reitingo tipas“ yra C, o „Reitinguojamas objektas“ – ISR

Galiojantis „Emitentų kredito reitingų tipo identifikatorius“, anksčiau nurodytas kategorijoje „Emitentų kredito reitingų tipų sąrašas“

Viešoji

26

Skolos kategorija

Nurodo reitinguojamų emisijų arba skolų skolos kategoriją.

Privaloma.

Taikoma, kai „Reitingo tipas“ yra C arba S, „Reitinguojamas objektas“ – ISR ir „Emitentų kredito reitingo tipas“ yra DT arba „Reitinguojamas objektas“ yra INT, jei taikoma

Galiojantis „Reitinguojamos skolos klasifikacijos identifikatorius“, anksčiau nurodytas kategorijoje „Skolos kategorijų sąrašas“

Viešoji

27

Emisijos data

Nurodo reitinguojamos priemonės išleidimo arba skolos vertybinių popierių emisijos datą. Laikui bėgant vertė nekeičiama.

Privaloma.

Taikoma, kai „Reitinguojamas objektas“ yra INT

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD)

Tik priežiūros

28

Išpirkimo terminas

Nurodo reitinguojamos priemonės arba skolos vertybinių popierių išpirkimo datą.

Privaloma.

Taikoma, kai „Reitinguojamas objektas“ yra INT.

Jei neriboto galiojimo, nurodoma 9999–01–01

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) arba 9999–01–01

Tik priežiūros

29

Apyvartoje esančios emisijos kiekis

Apyvartoje esančios emisijos kiekis pirmojo reitingo suteikimo metu. Suma nurodoma emisijos valiuta, nurodyta kategorijoje „Apyvartoje esančios emisijos kiekio sumos valiutos kodas“.

Privaloma.

Taikoma, kai „Reitinguojamas objektas“ yra INT

Tik priežiūros

30

Apyvartoje esančios emisijos kiekio sumos valiutos kodas

Reitinguojamos emisijos valiutos kodas

Privaloma.

Taikoma, kai „Reitinguojamas objektas“ yra INT

ISO 4217

Tik priežiūros

31

Veiklos sritis

Reitinguojamo subjekto arba skolos vertybinių popierių emisijos, ataskaitoje priskirtų prie „įmonių reitingų“ tipo, skirstymas į finansų, draudimo ir ne finansų įmones

Privaloma.

Taikoma C reitingo tipui

FI – finansų įstaigų reitingas, apimantis bankus, brokerius ir platintojus;

IN – draudimo įmonių reitingas;

CO – įmonių reitingas, nepriskiriamas FI arba IN kategorijoms

Viešoji

32

Sektorius

Rodo valstybės ir viešųjų finansų reitingų pakategores

Privaloma.

Taikoma S reitingo tipui

SV – valstybės reitingas;

SM – regiono ar savivaldybės valdžios institucijos reitingas;

IF – tarptautinės finansų įstaigos reitingas;

SO – viršvalstybinės organizacijos reitingas, jei nepriskiriama IF kategorijai;

PE – viešojo sektoriaus subjektų reitingas

Viešoji

33

Turto klasė

Apibūdina struktūrizuoto finansavimo reitingų pagrindines turto klases.

Privaloma.

Taikoma T reitingo tipui

ABS – turtu užtikrinto vertybinio popieriaus (ABS) reitingas;

RMBS – būsto hipoteka užtikrinto vertybinio popieriaus (RMBS) reitingas;

CMBS – komercine hipoteka užtikrinto vertybinio popieriaus (CMBS) reitingas;

CDO – įkeistu turtu užtikrinto skolos įsipareigojimo (CDO) reitingas;

ABCP – turtu padengto komercinio vekselio

(ABCP) reitingas; OTH – kita

Viešoji

34

Turto poklasis

Apibūdina struktūrizuoto finansavimo reitingų turto poklasius.

Privaloma.

Taikoma T reitingo tipui

CCS – jei ABS yra už kredito korteles gautinomis sumomis užtikrinti vertybiniai popieriai;

ALB – jei ABS yra paskolomis automobiliui užtikrinti vertybiniai popieriai;

CNS – jei ABS yra vartojimo kreditu užtikrinti vertybiniai popieriai;

SME – jei ABS yra mažųjų ir vidutinių įmonių paskolomis užtikrinti vertybiniai popieriai;

LES – jei ABS yra išperkamąja nuoma asmenims arba įmonėms užtikrinti vertybiniai popieriai;

HEL – jei RMBS yra nuosavo būsto įkeitimo paskolos;

PRR – jei RMBS yra pirminės rinkos būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai; NPR – jei RMBS yra antrinės rinkos būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai;

CFH – jei CDO yra pinigų srauto ir mišrieji

CDO ir (arba) CLO (užstatu užtikrinti paskolos įsipareigojimai); SDO – jei CDO yra sintetiniai CDO ir (arba) CLO;

MVO – jei CDO yra rinkos vertės CDO;

SIV – jei OTH yra struktūrizuotos finansinės priemonės;

ILS – jei OTH yra su draudimu susieti vertybiniai popieriai;

DPC – jei OTH yra išvestinių produktų įmonės;

SCB – jei OTH yra struktūrizuotos padengtos obligacijos;

OTH – kita

Viešoji

35

Kiti turto poklasiai

Nurodo kitą turto arba turto poklasio kategoriją.

Privaloma.

Taikoma, kai „Reitingo tipas“ yra T, o „Turto poklasis“ yra OTH

Tik priežiūros

36

Įmonių emisijų klasifikacija

Padengtų obligacijų klasifikacija

Privaloma.

Taikoma, kai „Reitingo tipas“ yra C, o „Reitinguojamas objektas“ – INT

BND – obligacijos;

CBR – padengtos obligacijos, nurodytos Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/65/EB 52 straipsnio 4 dalyje ir atitinkančios Reglamento (ES) Nr. 575/2013 129 straipsnyje nustatytus tinkamumo reikalavimus;

OCB – kitų tipų padengtos obligacijos, kurioms suteikdama kredito reitingą kredito reitingų agentūra taikė specialias padengtų obligacijų metodikas, modelius arba pagrindines reitingavimo prielaidas ir kurios nepriskiriamos prie šio reglamento 5 straipsnio 2 dalies b punkto;

OTH – kitų tipų įmonių emisijos, kurios nepriskiriamos prie šio reglamento 5 straipsnio 2 dalies a, b ir c punktų

Viešoji

37

Kitos įmonių emisijos

Aprašomas emisijos, apie kurią pranešama pagal „Įmonių emisijos“ kategoriją „kita“, tipas

Privaloma.

Taikoma, kai „Įmonių emisijų klasifikacija“ yra OTH

Tik priežiūros

38

Segmento klasė

Segmento klasė

Privaloma.

Taikoma T reitingo tipui

Viešoji

39

Serijos Nr. ir (arba) programos identifikatorius

Jeigu emisija yra viena iš kelių tos pačios programos emisijų, nurodomas konkretus emisijos serijos numeris. Papildant kategoriją „Programos (sandorio, emisijos) pavadinimas“, galima papildomai įrašyti programos identifikatorių, jei toks yra.

Neprivaloma.

Taikoma, kai „Reitingo tipas“ yra T arba C, o „Reitinguojamas objektas“ – INT

Viešoji

40

Programos (sandorio, emisijos) pavadinimas

Nurodomas viešuose emisijos dokumentuose naudojamas programos (sandorio, emisijos) pavadinimas.

Neprivaloma.

Taikoma, kai „Reitinguojamas objektas“ yra INT

Viešoji

41

Iniciatoriai

Iniciatoriaus vidaus identifikatorius

Unikalus vidaus kodas, kurį kredito reitingų agentūra priskiria iniciatoriui

Privaloma.

Taikoma T reitingo tipui.

Jeigu iniciatorių yra keli ir atskirai jų identifikuoti neįmanoma, įrašoma „MULTIPLE“

Tik priežiūros

42

Iniciatoriaus LEI kodas

Iniciatoriaus LEI kodas

Privaloma.

Taikoma T reitingo tipui ir atvejais, kai „Iniciatoriaus vidaus identifikatorius“ nėra MULTIPLE

ISO 17442

Tik priežiūros

43

Iniciatoriaus BIC kodas

Unikalus iniciatoriaus BIC kodas

Neprivaloma.

Taikoma T reitingo tipui ir atvejais, kai „Iniciatoriaus vidaus identifikatorius“ nėra MULTIPLE

ISO 9362

Tik priežiūros

44

Iniciatoriaus pavadinimas

Pateikiama tinkama, suprantama nuoroda į iniciatoriaus (arba emitento patronuojančiosios bendrovės) juridinį pavadinimą.

Privaloma.

Taikoma T reitingo tipui ir atvejais, kai „Iniciatoriaus vidaus identifikatorius“ nėra MULTIPLE

Tik priežiūros

45

Ankstesnis preliminarus kredito reitingas

Visų naujų kredito reitingų atveju nurodoma, ar kredito reitingų agentūra yra suteikusi preliminarų kredito reitingą arba atlikusi pirminę peržiūrą prieš suteikdama galutinį kredito reitingą.

Privaloma.

Taikoma, kai 2 dalies 2 lentelėje „Veiksmo tipas“ yra NEW

Y – taip

N – ne

Tik priežiūros

46

Ankstesnio preliminaraus kredito reitingo identifikatorius

Nurodo anksčiau suteikto preliminaraus kredito reitingo arba pirminės peržiūros reitingo identifikatorių. Kategorijos „Ankstesnio preliminaraus kredito reitingo identifikatorius“ vertė turėtų sutapti su jau pranešto galiojančio preliminaraus kredito reitingo kategorija „Reitingo identifikatorius“.

Privaloma.

Taikoma, kai „Ankstesnis preliminarus kredito reitingas“ yra Y

Tik priežiūros

47

Sudėtingumo rodiklis

Nurodo sudėtingumo laipsnį, priskirtą struktūrizuoto finansavimo reitingui, atsižvelgiant į tokius veiksnius, kaip iniciatorių skaičius, sandorio šalys, šalys, poreikis kurti naujas metodikas arba naujas inovacines ypatybes, kredito vertės padidinimas, pagrindinės finansinės priemonės dokumentai, užstato sudėtingumas, skirtingos arba naujos jurisdikcijos ir (arba) išvestinių komponentų egzistavimas, be kitų veiksnių, kuriuos KRA gali laikyti svarbiais, kai vertina reitingavimo paslaugos sudėtingumą.

Privaloma.

Taikoma T reitingo tipui

S – standartinis sudėtingumas;

C – papildomas sudėtingumas

Tik priežiūros

48

Struktūrizuoto finansavimo sandorio tipas

Nurodo, ar finansinė priemonė susijusi su paviene ar pagrindine patika.

Privaloma.

Taikoma T reitingo tipui

S – pavienis sandoris;

M – pagrindinės patikos sandoris

Tik priežiūros

49

ERP skirto reitingo tipas

Nurodo kredito reitingus, kurie pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11a straipsnio reikalavimus yra skelbtini Europos reitingų platformoje (ERP).

Privaloma

NXI – reitingas nėra parengtas ir atskleidžiamas vien investuotojams už mokestį;

EXI – reitingas yra parengtas ir atskleidžiamas vien investuotojams už mokestį

Techninė

50

Aktualus CEREP statistikos skaičiavimams

Nurodo, ar reitingas bus naudojamas apskaičiuojant CEREP statistinius duomenis.

Privaloma

Y – taip

N – ne

Techninė

2   lentelė

Atskirų kredito reitingavimo veiksmų duomenys

Šioje lentelėje nurodyti visi reitingavimo veiksmai, susiję su 1 lentelėje nurodytais kredito reitingais. Tais atvejais, kai pranešimai spaudai arba valstybės tyrimų ataskaitos yra skelbiami įvairiomis kalbomis, prie to paties reitingavimo veiksmo galima nurodyti įvairias pranešimų spaudai arba valstybės tyrimų ataskaitų versijas.

| Nr. | Laukelio pavadinimas | Aprašas | Tipas | Standartas | Taikymo sritis |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Reitingavimo veiksmo identifikatorius | Unikalus reitingavimo veiksmo identifikatorius. Kiekvienas kredito reitingas, apie kurį pranešama, turi unikalų reitingavimo veiksmo identifikatorių. | Privaloma | | Techninė |
| 2 | Reitingo identifikatorius | Reitingo unikalus identifikatorius | Privaloma | Turi būti galiojantis „Reitingo identifikatorius“, nurodytas 2 dalies 1 lentelėje. | Techninė |
| 3 | Veiksmo paskelbimo data ir laikas | Veiksmo įsigaliojimo data ir laikas. Jie turi sutapti su veiksmo paskelbimo arba platinimo abonentams suderintuoju pasauliniu laiku (UTC). | Privaloma | ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD (VV:MM:SS) | Viešoji |
| 4 | Pranešimo apie veiksmą data ir laikas | Pranešimo apie veiksmą reitinguojamam subjektui data ir laikas.
  Nurodoma suderintuoju pasauliniu laiku (UTC). Privaloma pranešti tik Sąjungoje suteikiamų kredito reitingų atveju. | Privaloma.
  Taikoma, kai „Reitingo suteikimo vieta“ yra I | ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD (VV:MM:SS) | Tik priežiūros |
| 5 | Sprendimo dėl veiksmo data | Rodo datą, kada nuspręsta dėl veiksmo.
  Tai yra data, kada (pvz., reitingų komiteto) preliminariai patvirtinamas veiksmas, apie kurį tuomet pranešama reitinguojamam subjektui prieš galutinį patvirtinimą.
  Privaloma pranešti tik Sąjungoje suteikiamų kredito reitingų atveju. | Privaloma.
  Taikoma, kai „Reitingo suteikimo vieta“ yra I | ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) | Tik priežiūros |
| 6 | Veiksmo tipas | Rodo, kokio tipo veiksmą kredito reitingų agentūra atliko konkretaus reitingo atžvilgiu. | Privaloma | OR – jei reitingas yra aktualus (tik teikiant ataskaitą pirmą kartą);
  PR – jei reitingas yra preliminarus;
  NW – jei reitingas suteikiamas pirmą kartą;
  UP – jei reitingas didinamas;
  DG – jei reitingas mažinamas;
  AF – jei reitingas patvirtinamas;
  DF – jei reitinguojamam emitentui arba finansinei priemonei suteikiamas arba panaikinamas įsipareigojimų nevykdymo statusas, o tas įsipareigojimų nevykdymas nesusijęs su kitu reitingavimo veiksmu;
  SP – jei reitingo galiojimas laikinai sustabdytas;
  WD – jei reitingas atšaukiamas;
  OT – jei reitingui suteikiamas arba panaikinamas perspektyvos (tendencijos) statusas;
  WR – jei reitingui suteikiamas arba panaikinamas stebėjimo (peržiūros) statusas | Viešoji |
| 7 | Perspektyvos, peržiūros arba įsipareigojimų nevykdymo statusas | Reitingo atžvilgiu suteikiamas, paliekamas arba panaikinamas perspektyvos, peržiūros, laikino sustabdymo arba įsipareigojimų nevykdymo statusas. | Privaloma.
  Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra OT, WR, DF, SP arba OR | P – statusas suteiktas;
  M – statusas paliekamas;
  R – statusas panaikinamas | Viešoji |
| 8 | Perspektyva | Rodo KRA pagal atitinkamą politiką reitingui priskiriamą perspektyvą (tendenciją). | Privaloma.
  Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra OT ir OR | POS – perspektyva teigiama;
  NEG – perspektyva neigiama;
  EVO – perspektyva nepastovi arba kinta;
  STA – perspektyva nekinta | Viešoji |
| 9 | Stebėjimas (peržiūra) | Rodo KRA pagal atitinkamą politiką reitingui priskiriamą stebėjimo arba peržiūros statusą. | Privaloma.
  Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra WR ir OR | POW – stebėjimo (peržiūros) statusas teigiamas;
  NEW – stebėjimo (peržiūros) statusas neigiamas;
  EVW – stebėjimo (peržiūros) statusas nepastovus arba kintantis;
  UNW – stebėjimo (peržiūros) statusas neaiškus | Viešoji |
| 10 | Stebėjimo (peržiūros) priežastis | Rodo reitingo stebėjimo arba peržiūros statuso priežastį. Privaloma pranešti tik Sąjungoje suteikiamų kredito reitingų atveju. | Privaloma.
  Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra WR ir OR, o „Reitingo suteikimo vieta“ yra I | 1 – jei stebėjimo arba peržiūros statusas priskiriamas dėl metodikų, modelių arba pagrindinių reitingavimo prielaidų pokyčių;
  2 – jei stebėjimo arba peržiūros statusas priskiriamas dėl ekonominių, finansinių arba kredito priežasčių;
  3 – jei stebėjimo arba peržiūros statusas priskiriamas dėl kitų priežasčių (pvz., analitikų išėjimo, interesų konfliktų). | Viešoji |
| 11 | Atšaukimo priežastis | Nurodo atšaukimo veiksmo priežastį | Privaloma.
  Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra WR | 1 – jei tai neteisinga arba nepakankama informacija apie emitentą (emisiją);
  2 – jei tai reitinguojamo subjekto bankrotas arba skolos restruktūrizavimas;
  3 – jei tai reitinguojamo subjekto reorganizacija (įskaitant reitinguojamo subjekto susijungimą arba įsigijimą);
  4 – jei tai skolinio įsipareigojimo termino pabaiga arba jei skola yra grąžinta, pareikalauta, iš anksto finansuota ar panaikinta;
  5 – jei automatiškai baigiasi reitingo galiojimas dėl KRA verslo modelio (pvz., iš anksto nustatytam laikotarpiui suteiktų reitingų galiojimo pabaiga);
  6 – jei reitingas atšaukiamas dėl kitų priežasčių;
  7 – jei reitingui įtaką daro vienas iš Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo B skirsnio 3 punkto papunkčių;
  8 – jei to prašo klientas | Viešoji |
| 12 | Kita atšaukimo priežastis | Kai reitingas buvo atšauktas dėl kitos priežasties, nei pateiktosios, prašome šią priežastį nurodyti. | Privaloma.
  Taikoma, kai „Atšaukimo priežastis“ yra 6 | | Tik priežiūros |
| 13 | Įsipareigojimų nevykdymo žymė | Kai reitinguojamam subjektui arba finansinei priemonei priskiriamas įsipareigojimų nevykdymo statusas arba toks statusas panaikinamas dėl kito reitingavimo veiksmo (t. y. reitingo didinimo ar mažinimo). | Privaloma.
  Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra AF, DG, UP arba OR | Y – taip
  N – ne | Viešoji |
| 14 | Galiojimo laikino sustabdymo priežastis | Nurodo galiojimo laikino sustabdymo veiksmo priežastį. | Privaloma.
  Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra SP | | Viešoji |
| 15 | Reitingų skalės identifikatorius | Nurodo reitingų skalę, naudojamą reitingavimo veiksmui. | Privaloma.
  Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra NW, UP, AF, DG, PR arba OR | Galiojantis „Reitingų skalės identifikatorius“, anksčiau nurodytas lentelėje „Reitingų skalė“ | Viešoji |
| 16 | Reitingo vertė | Punkto vertė, kurią kredito reitingų agentūra priskyrė dėl reitingavimo veiksmo | Privaloma.
  Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra NW, UP, AF, DG, PR arba OR | Galiojanti „Punkto vertė“, anksčiau nurodyta lentelėje „Reitingų skalė“ | Viešoji |
| 17 | Reitingo suteikimo vieta | Nurodo kredito reitingo suteikimo vietą: registruotos kredito reitingų agentūros Sąjungoje suteikti reitingai; Sąjungoje patvirtinti kredito reitingai, suteikti trečiųjų valstybių kredito reitingų agentūros, priklausančios tai pačiai kredito reitingų agentūrų grupei; Sąjungoje nepatvirtinti kredito reitingai, suteikti sertifikuotų kredito reitingų agentūrų arba trečiųjų valstybių kredito reitingų agentūros, priklausančios tai pačiai kredito reitingų agentūrų grupei. | Privaloma | I – suteikti Sąjungoje;
  E – patvirtinti;
  T – sertifikuotų KRA suteikti trečiojoje valstybėje;
  O – kita (nepatvirtinti);
  N – neteikiami (galioję tik iki 2011 01 01) | Viešoji |
| 18 | Pagrindinio analitiko identifikatorius | Už reitingą atsakingo pagrindinio analitiko unikalus identifikatorius. Privaloma pranešti tik Sąjungoje suteikiamų kredito reitingų atveju. | Privaloma.
  Taikoma, kai „Reitingo suteikimo vieta“ yra I | Galiojantis „Pagrindinio analitiko identifikatorius“, anksčiau praneštas „Pagrindinių analitikų sąraše“ | Tik priežiūros |
| 19 | Pagrindinio analitiko šalis | Rodo už reitingą atsakingo pagrindinio analitiko būstinės, kurioje šis buvo suteikdamas reitingą, šalį. | Privaloma.
  Taikoma, kai „Reitingo suteikimo vieta“ yra I | ISO 3166–1 kodas | Tik priežiūros |
| 20 | Užsakymo statusas | Reitinguojamo subjekto ir (arba) priemonės užsakymo statusas | Privaloma | S – jei reitingas užsakytas;
  U – jei reitingas neužsakytas ir emitentas reitingavimo procese nedalyvauja;
  P – jei reitingas neužsakytas, bet emitentas reitingavimo procese dalyvauja | Viešoji |
| 21 | Pranešimas spaudai | Pranešimas spaudai | Nurodo, ar dėl reitingavimo veiksmo skelbtas spaudos pranešimas. | Privaloma.
  Taikoma, kai „ERP skirto reitingo tipas“ yra NXI | Y – taip
  N – ne | Viešoji |
| 22 | Pranešimo spaudai kalba | Nurodo kalbą, kuria išleistas pranešimas spaudai. | Privaloma.
  Taikoma, kai „Pranešimas spaudai“ yra Y | ISO 639–1 | Viešoji |
| 23 | Pranešimo spaudai rinkmenos pavadinimas | Nurodo rinkmenos, kuria pateiktas pranešimas spaudai, pavadinimą. | Privaloma.
  Taikoma, kai „Pranešimas spaudai“ yra Y | EVPRI standartas | Viešoji |
| 24 | Nuoroda į pranešimą spaudai | Jeigu dėl reitingavimo veiksmo išleistas tas pats pranešimas spaudai, kuris skelbiamas dėl kito reitingavimo veiksmo, reikėtų nurodyti to veiksmo, kuriam pirmiausia buvo pateiktas bendras pranešimas spaudai, „Veiksmo identifikatorių“. | Privaloma.
  Taikoma pranešimams spaudai, kurie susiję su daugiau kaip vienu reitingavimo veiksmu | Galiojantis „Veiksmo identifikatorius“ | Techninė |
| 25 | Tyrimo ataskaita | Tyrimo ataskaita | Nurodo, ar dėl reitingavimo veiksmo rengta tyrimo ataskaita. Taikoma tik valstybės reitingams, apie kuriuos pranešta pagal šias kategorijas: SV, SM arba IF. | Privaloma.
  Taikoma, kai „Reitingo tipas“ yra S, o „Sektorius“ yra SV, SM arba IF | Y – taip
  N – ne | Viešoji |
| 26 | Tyrimo ataskaitos kalba | Nurodo kalbą, kuria paskelbta tyrimo ataskaita. | Privaloma.
  Taikoma, kai „Valstybės tyrimo ataskaita“ yra Y | ISO 639–1 | Viešoji |
| 27 | Tyrimo ataskaitos rinkmenos pavadinimas | Nurodo rinkmenos, kuria pateikta tyrimo ataskaita, pavadinimą. | Privaloma.
  Taikoma, kai „Valstybės tyrimo ataskaita“ yra Y | EVPRI standartas | Viešoji |
| 28 | Nuoroda į tyrimo ataskaitą | Jeigu dėl reitingavimo veiksmo pateikta ta pati tyrimo ataskaita, kuri rengta dėl kito reitingavimo veiksmo, reikėtų nurodyti to veiksmo, kuriam pirmiausia buvo pateikta bendra tyrimo ataskaita, „Veiksmo identifikatorių“. | Neprivaloma | Galiojantis „Veiksmo identifikatorius“ | Techninė |

Nr.

Laukelio pavadinimas

Aprašas

Tipas

Standartas

Taikymo sritis

1

Reitingavimo veiksmo identifikatorius

Unikalus reitingavimo veiksmo identifikatorius. Kiekvienas kredito reitingas, apie kurį pranešama, turi unikalų reitingavimo veiksmo identifikatorių.

Privaloma

Techninė

2

Reitingo identifikatorius

Reitingo unikalus identifikatorius

Privaloma

Turi būti galiojantis „Reitingo identifikatorius“, nurodytas 2 dalies 1 lentelėje.

Techninė

3

Veiksmo paskelbimo data ir laikas

Veiksmo įsigaliojimo data ir laikas. Jie turi sutapti su veiksmo paskelbimo arba platinimo abonentams suderintuoju pasauliniu laiku (UTC).

Privaloma

ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD (VV:MM:SS)

Viešoji

4

Pranešimo apie veiksmą data ir laikas

Pranešimo apie veiksmą reitinguojamam subjektui data ir laikas.

Nurodoma suderintuoju pasauliniu laiku (UTC). Privaloma pranešti tik Sąjungoje suteikiamų kredito reitingų atveju.

Privaloma.

Taikoma, kai „Reitingo suteikimo vieta“ yra I

ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD (VV:MM:SS)

Tik priežiūros

5

Sprendimo dėl veiksmo data

Rodo datą, kada nuspręsta dėl veiksmo.

Tai yra data, kada (pvz., reitingų komiteto) preliminariai patvirtinamas veiksmas, apie kurį tuomet pranešama reitinguojamam subjektui prieš galutinį patvirtinimą.

Privaloma pranešti tik Sąjungoje suteikiamų kredito reitingų atveju.

Privaloma.

Taikoma, kai „Reitingo suteikimo vieta“ yra I

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD)

Tik priežiūros

6

Veiksmo tipas

Rodo, kokio tipo veiksmą kredito reitingų agentūra atliko konkretaus reitingo atžvilgiu.

Privaloma

OR – jei reitingas yra aktualus (tik teikiant ataskaitą pirmą kartą);

PR – jei reitingas yra preliminarus;

NW – jei reitingas suteikiamas pirmą kartą;

UP – jei reitingas didinamas;

DG – jei reitingas mažinamas;

AF – jei reitingas patvirtinamas;

DF – jei reitinguojamam emitentui arba finansinei priemonei suteikiamas arba panaikinamas įsipareigojimų nevykdymo statusas, o tas įsipareigojimų nevykdymas nesusijęs su kitu reitingavimo veiksmu;

SP – jei reitingo galiojimas laikinai sustabdytas;

WD – jei reitingas atšaukiamas;

OT – jei reitingui suteikiamas arba panaikinamas perspektyvos (tendencijos) statusas;

WR – jei reitingui suteikiamas arba panaikinamas stebėjimo (peržiūros) statusas

Viešoji

7

Perspektyvos, peržiūros arba įsipareigojimų nevykdymo statusas

Reitingo atžvilgiu suteikiamas, paliekamas arba panaikinamas perspektyvos, peržiūros, laikino sustabdymo arba įsipareigojimų nevykdymo statusas.

Privaloma.

Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra OT, WR, DF, SP arba OR

P – statusas suteiktas;

M – statusas paliekamas;

R – statusas panaikinamas

Viešoji

8

Perspektyva

Rodo KRA pagal atitinkamą politiką reitingui priskiriamą perspektyvą (tendenciją).

Privaloma.

Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra OT ir OR

POS – perspektyva teigiama;

NEG – perspektyva neigiama;

EVO – perspektyva nepastovi arba kinta;

STA – perspektyva nekinta

Viešoji

9

Stebėjimas (peržiūra)

Rodo KRA pagal atitinkamą politiką reitingui priskiriamą stebėjimo arba peržiūros statusą.

Privaloma.

Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra WR ir OR

POW – stebėjimo (peržiūros) statusas teigiamas;

NEW – stebėjimo (peržiūros) statusas neigiamas;

EVW – stebėjimo (peržiūros) statusas nepastovus arba kintantis;

UNW – stebėjimo (peržiūros) statusas neaiškus

Viešoji

10

Stebėjimo (peržiūros) priežastis

Rodo reitingo stebėjimo arba peržiūros statuso priežastį. Privaloma pranešti tik Sąjungoje suteikiamų kredito reitingų atveju.

Privaloma.

Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra WR ir OR, o „Reitingo suteikimo vieta“ yra I

1 – jei stebėjimo arba peržiūros statusas priskiriamas dėl metodikų, modelių arba pagrindinių reitingavimo prielaidų pokyčių;

2 – jei stebėjimo arba peržiūros statusas priskiriamas dėl ekonominių, finansinių arba kredito priežasčių;

3 – jei stebėjimo arba peržiūros statusas priskiriamas dėl kitų priežasčių (pvz., analitikų išėjimo, interesų konfliktų).

Viešoji

11

Atšaukimo priežastis

Nurodo atšaukimo veiksmo priežastį

Privaloma.

Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra WR

1 – jei tai neteisinga arba nepakankama informacija apie emitentą (emisiją);

2 – jei tai reitinguojamo subjekto bankrotas arba skolos restruktūrizavimas;

3 – jei tai reitinguojamo subjekto reorganizacija (įskaitant reitinguojamo subjekto susijungimą arba įsigijimą);

4 – jei tai skolinio įsipareigojimo termino pabaiga arba jei skola yra grąžinta, pareikalauta, iš anksto finansuota ar panaikinta;

5 – jei automatiškai baigiasi reitingo galiojimas dėl KRA verslo modelio (pvz., iš anksto nustatytam laikotarpiui suteiktų reitingų galiojimo pabaiga);

6 – jei reitingas atšaukiamas dėl kitų priežasčių;

7 – jei reitingui įtaką daro vienas iš Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo B skirsnio 3 punkto papunkčių;

8 – jei to prašo klientas

Viešoji

12

Kita atšaukimo priežastis

Kai reitingas buvo atšauktas dėl kitos priežasties, nei pateiktosios, prašome šią priežastį nurodyti.

Privaloma.

Taikoma, kai „Atšaukimo priežastis“ yra 6

Tik priežiūros

13

Įsipareigojimų nevykdymo žymė

Kai reitinguojamam subjektui arba finansinei priemonei priskiriamas įsipareigojimų nevykdymo statusas arba toks statusas panaikinamas dėl kito reitingavimo veiksmo (t. y. reitingo didinimo ar mažinimo).

Privaloma.

Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra AF, DG, UP arba OR

Y – taip

N – ne

Viešoji

14

Galiojimo laikino sustabdymo priežastis

Nurodo galiojimo laikino sustabdymo veiksmo priežastį.

Privaloma.

Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra SP

Viešoji

15

Reitingų skalės identifikatorius

Nurodo reitingų skalę, naudojamą reitingavimo veiksmui.

Privaloma.

Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra NW, UP, AF, DG, PR arba OR

Galiojantis „Reitingų skalės identifikatorius“, anksčiau nurodytas lentelėje „Reitingų skalė“

Viešoji

16

Reitingo vertė

Punkto vertė, kurią kredito reitingų agentūra priskyrė dėl reitingavimo veiksmo

Privaloma.

Taikoma, kai „Veiksmo tipas“ yra NW, UP, AF, DG, PR arba OR

Galiojanti „Punkto vertė“, anksčiau nurodyta lentelėje „Reitingų skalė“

Viešoji

17

Reitingo suteikimo vieta

Nurodo kredito reitingo suteikimo vietą: registruotos kredito reitingų agentūros Sąjungoje suteikti reitingai; Sąjungoje patvirtinti kredito reitingai, suteikti trečiųjų valstybių kredito reitingų agentūros, priklausančios tai pačiai kredito reitingų agentūrų grupei; Sąjungoje nepatvirtinti kredito reitingai, suteikti sertifikuotų kredito reitingų agentūrų arba trečiųjų valstybių kredito reitingų agentūros, priklausančios tai pačiai kredito reitingų agentūrų grupei.

Privaloma

I – suteikti Sąjungoje;

E – patvirtinti;

T – sertifikuotų KRA suteikti trečiojoje valstybėje;

O – kita (nepatvirtinti);

N – neteikiami (galioję tik iki 2011 01 01)

Viešoji

18

Pagrindinio analitiko identifikatorius

Už reitingą atsakingo pagrindinio analitiko unikalus identifikatorius. Privaloma pranešti tik Sąjungoje suteikiamų kredito reitingų atveju.

Privaloma.

Taikoma, kai „Reitingo suteikimo vieta“ yra I

Galiojantis „Pagrindinio analitiko identifikatorius“, anksčiau praneštas „Pagrindinių analitikų sąraše“

Tik priežiūros

19

Pagrindinio analitiko šalis

Rodo už reitingą atsakingo pagrindinio analitiko būstinės, kurioje šis buvo suteikdamas reitingą, šalį.

Privaloma.

Taikoma, kai „Reitingo suteikimo vieta“ yra I

ISO 3166–1 kodas

Tik priežiūros

20

Užsakymo statusas

Reitinguojamo subjekto ir (arba) priemonės užsakymo statusas

Privaloma

S – jei reitingas užsakytas;

U – jei reitingas neužsakytas ir emitentas reitingavimo procese nedalyvauja;

P – jei reitingas neužsakytas, bet emitentas reitingavimo procese dalyvauja

Viešoji

21

Pranešimas spaudai

Pranešimas spaudai

Nurodo, ar dėl reitingavimo veiksmo skelbtas spaudos pranešimas.

Privaloma.

Taikoma, kai „ERP skirto reitingo tipas“ yra NXI

Y – taip

N – ne

Viešoji

22

Pranešimo spaudai kalba

Nurodo kalbą, kuria išleistas pranešimas spaudai.

Privaloma.

Taikoma, kai „Pranešimas spaudai“ yra Y

ISO 639–1

Viešoji

23

Pranešimo spaudai rinkmenos pavadinimas

Nurodo rinkmenos, kuria pateiktas pranešimas spaudai, pavadinimą.

Privaloma.

Taikoma, kai „Pranešimas spaudai“ yra Y

EVPRI standartas

Viešoji

24

Nuoroda į pranešimą spaudai

Jeigu dėl reitingavimo veiksmo išleistas tas pats pranešimas spaudai, kuris skelbiamas dėl kito reitingavimo veiksmo, reikėtų nurodyti to veiksmo, kuriam pirmiausia buvo pateiktas bendras pranešimas spaudai, „Veiksmo identifikatorių“.

Privaloma.

Taikoma pranešimams spaudai, kurie susiję su daugiau kaip vienu reitingavimo veiksmu

Galiojantis „Veiksmo identifikatorius“

Techninė

25

Tyrimo ataskaita

Tyrimo ataskaita

Nurodo, ar dėl reitingavimo veiksmo rengta tyrimo ataskaita. Taikoma tik valstybės reitingams, apie kuriuos pranešta pagal šias kategorijas: SV, SM arba IF.

Privaloma.

Taikoma, kai „Reitingo tipas“ yra S, o „Sektorius“ yra SV, SM arba IF

Y – taip

N – ne

Viešoji

26

Tyrimo ataskaitos kalba

Nurodo kalbą, kuria paskelbta tyrimo ataskaita.

Privaloma.

Taikoma, kai „Valstybės tyrimo ataskaita“ yra Y

ISO 639–1

Viešoji

27

Tyrimo ataskaitos rinkmenos pavadinimas

Nurodo rinkmenos, kuria pateikta tyrimo ataskaita, pavadinimą.

Privaloma.

Taikoma, kai „Valstybės tyrimo ataskaita“ yra Y

EVPRI standartas

Viešoji

28

Nuoroda į tyrimo ataskaitą

Jeigu dėl reitingavimo veiksmo pateikta ta pati tyrimo ataskaita, kuri rengta dėl kito reitingavimo veiksmo, reikėtų nurodyti to veiksmo, kuriam pirmiausia buvo pateikta bendra tyrimo ataskaita, „Veiksmo identifikatorių“.

Neprivaloma

Galiojantis „Veiksmo identifikatorius“

Techninė

---

II PRIEDAS

Atitikmenų lentelė

| Šis reglamentas | Reglamentas (ES) Nr. 446/2012 | Reglamentas (ES) Nr. 448/2012 |
| --- | --- | --- |
| 1 straipsnio 1 dalis | | 3 straipsnio 1 dalis |
| 1 straipsnio 2 dalis | 2 straipsnio 1 dalis | 2 straipsnio 2 dalis |
| 1 straipsnio 3 dalis | 2 straipsnio 6 dalis | |
| 1 straipsnio 4 dalis | 2 straipsnio 2 dalis | 2 straipsnio 3 dalis |
| 1 straipsnio 5 dalis | | 3 straipsnio 3 dalis |
| 1 straipsnio 6 dalis | | 3 straipsnio 2 dalis |
| 2 straipsnio 1 dalis | | 8 straipsnio 2 dalis |
| 2 straipsnio 2 dalis | | 8 straipsnio 3 dalis |
| 3 straipsnis | 4 straipsnio 1 dalis | 3 straipsnio 5 dalis |
| 4 straipsnis | 4 straipsnio 3 dalis | 4 straipsnis |
| 5 straipsnis | 4 straipsnio 2 dalis | 5 straipsnis |
| 6 straipsnis | | 6 straipsnis |
| 7 straipsnis | | |
| 8 straipsnis | | |
| 9 straipsnio 1 dalis | 3 straipsnio 2 dalis | |
| 9 straipsnio 2 dalis | 2 straipsnio 3 dalis | |
| 9 straipsnio 3 dalis | 2 straipsnio 4 dalis | |
| 9 straipsnio 4 dalis | 2 straipsnio 5 dalis | |
| 9 straipsnio 5 dalis | 3 straipsnio 3 dalis | |
| 10 straipsnis | | |
| 11 straipsnio 1–3 dalys | | |
| 11 straipsnio 4 dalis | | 3 straipsnio 4 dalis |
| 12 straipsnis | 3 straipsnio 1 ir 4 dalys | 2 straipsnio 1 dalis, 7 straipsnis ir 8 straipsnio 1 dalis |
| 13 straipsnis | 5 straipsnis | 9 straipsnis, 10 straipsnis, 11 straipsnis, 12 straipsnis ir 13 straipsnis |
| 14 straipsnis | | |
| 15 straipsnis | 6 straipsnis | 14 straipsnis |

Šis reglamentas

Reglamentas (ES) Nr. 446/2012

Reglamentas (ES) Nr. 448/2012

1 straipsnio 1 dalis

3 straipsnio 1 dalis

1 straipsnio 2 dalis

2 straipsnio 1 dalis

2 straipsnio 2 dalis

1 straipsnio 3 dalis

2 straipsnio 6 dalis

1 straipsnio 4 dalis

2 straipsnio 2 dalis

2 straipsnio 3 dalis

1 straipsnio 5 dalis

3 straipsnio 3 dalis

1 straipsnio 6 dalis

3 straipsnio 2 dalis

2 straipsnio 1 dalis

8 straipsnio 2 dalis

2 straipsnio 2 dalis

8 straipsnio 3 dalis

3 straipsnis

4 straipsnio 1 dalis

3 straipsnio 5 dalis

4 straipsnis

4 straipsnio 3 dalis

4 straipsnis

5 straipsnis

4 straipsnio 2 dalis

5 straipsnis

6 straipsnis

6 straipsnis

7 straipsnis

8 straipsnis

9 straipsnio 1 dalis

3 straipsnio 2 dalis

9 straipsnio 2 dalis

2 straipsnio 3 dalis

9 straipsnio 3 dalis

2 straipsnio 4 dalis

9 straipsnio 4 dalis

2 straipsnio 5 dalis

9 straipsnio 5 dalis

3 straipsnio 3 dalis

10 straipsnis

11 straipsnio 1–3 dalys

11 straipsnio 4 dalis

3 straipsnio 4 dalis

12 straipsnis

3 straipsnio 1 ir 4 dalys

2 straipsnio 1 dalis, 7 straipsnis ir 8 straipsnio 1 dalis

13 straipsnis

5 straipsnis

9 straipsnis, 10 straipsnis, 11 straipsnis, 12 straipsnis ir 13 straipsnis

14 straipsnis

15 straipsnis

6 straipsnis

14 straipsnis

---

| 6.1.2015 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 2/57 |
| --- | --- | --- | --- |

6.1.2015

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 2/57

---

KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2015/3

2014 m. rugsėjo 30 d.

kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl struktūrizuotoms finansinėms priemonėms taikomų informacijos atskleidimo reikalavimų techninių reguliavimo standartų

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (EB) Nr. 1060/2009 dėl kredito reitingų agentūrų (1), ypač į jo 8b straipsnio 3 dalį,

kadangi:

| (1) | pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8b straipsnį investuotojai turėtų gauti pakankamai informacijos apie savo pagrindinio turto kokybę ir rezultatus, kad galėtų atlikti informacija pagrįstą struktūrizuotų finansinių priemonių kreditingumo vertinimą. Tai taip pat sumažintų investuotojų kliovimąsi kredito reitingais ir turėtų palengvinti neužsakytų kredito reitingų suteikimą; |
| --- | --- |

(1)

pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8b straipsnį investuotojai turėtų gauti pakankamai informacijos apie savo pagrindinio turto kokybę ir rezultatus, kad galėtų atlikti informacija pagrįstą struktūrizuotų finansinių priemonių kreditingumo vertinimą. Tai taip pat sumažintų investuotojų kliovimąsi kredito reitingais ir turėtų palengvinti neužsakytų kredito reitingų suteikimą;

| (2) | šis reglamentas turėtų būti taikomas visoms finansinėms priemonėms arba kitam turtui, atsirandantiems dėl pakeitimo vertybiniais popieriais sandorio arba schemos, nurodytų Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 (2) 4 straipsnio 1 dalies 61 punkte, su sąlyga, kad emitentas, iniciatorius ar rėmėjas yra įsisteigęs ir tuo tikslu jo registruota buveinė yra Sąjungoje. Todėl šis reglamentas turėtų apimti tik finansines priemones ar kitą turtą, atsirandančius dėl bet kokio sandorio arba schemos, pagal kuriuos kredito rizika, susijusi su pozicija arba pozicijų grupe, yra segmentuojama ir kuriai būdingi tame straipsnyje nurodyti požymiai. Todėl pagal tą reglamentą pozicija, dėl kurios atsiranda tiesioginė mokėjimo už operaciją arba schemą, naudojamą materialiajam turtui finansuoti arba valdyti, prievolė, neturėtų būti laikoma pakeitimo vertybiniais popieriais pozicija, net jei operacija ar schema yra susijusi su skirtingo prioriteto mokėjimo prievolėmis; |
| --- | --- |

(2)

šis reglamentas turėtų būti taikomas visoms finansinėms priemonėms arba kitam turtui, atsirandantiems dėl pakeitimo vertybiniais popieriais sandorio arba schemos, nurodytų Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 (2) 4 straipsnio 1 dalies 61 punkte, su sąlyga, kad emitentas, iniciatorius ar rėmėjas yra įsisteigęs ir tuo tikslu jo registruota buveinė yra Sąjungoje. Todėl šis reglamentas turėtų apimti tik finansines priemones ar kitą turtą, atsirandančius dėl bet kokio sandorio arba schemos, pagal kuriuos kredito rizika, susijusi su pozicija arba pozicijų grupe, yra segmentuojama ir kuriai būdingi tame straipsnyje nurodyti požymiai. Todėl pagal tą reglamentą pozicija, dėl kurios atsiranda tiesioginė mokėjimo už operaciją arba schemą, naudojamą materialiajam turtui finansuoti arba valdyti, prievolė, neturėtų būti laikoma pakeitimo vertybiniais popieriais pozicija, net jei operacija ar schema yra susijusi su skirtingo prioriteto mokėjimo prievolėmis;

| (3) | šio reglamento taikymo sritis neturėtų apsiriboti struktūrizuotų finansinių priemonių, kurie priskiriami vertybiniams popieriams, išleidimu, bet į ją taip pat turėtų būti įtrauktos kitos finansinės priemonės ir turtas, atsirandantys dėl pakeitimo vertybiniais popieriais sandorio arba schemos, pavyzdžiui, pinigų rinkos priemonės, įskaitant turtu užtikrintas komercinių vekselių programas. Be to, šis reglamentas turėtų būti taikomas Sąjungoje registruotų kredito reitingų agentūrų suteiktus kredito reitingus turinčioms ir jų neturinčioms struktūrizuotoms finansinėms priemonėms. Į šio reglamento sritį taip pat turėtų patekti privatūs ir dvišaliai sandoriai, taip pat sandoriai, kurie nėra siūlomi visuomenei ar įtraukiami į reguliuojamos rinkos prekybos sąrašą; |
| --- | --- |

(3)

šio reglamento taikymo sritis neturėtų apsiriboti struktūrizuotų finansinių priemonių, kurie priskiriami vertybiniams popieriams, išleidimu, bet į ją taip pat turėtų būti įtrauktos kitos finansinės priemonės ir turtas, atsirandantys dėl pakeitimo vertybiniais popieriais sandorio arba schemos, pavyzdžiui, pinigų rinkos priemonės, įskaitant turtu užtikrintas komercinių vekselių programas. Be to, šis reglamentas turėtų būti taikomas Sąjungoje registruotų kredito reitingų agentūrų suteiktus kredito reitingus turinčioms ir jų neturinčioms struktūrizuotoms finansinėms priemonėms. Į šio reglamento sritį taip pat turėtų patekti privatūs ir dvišaliai sandoriai, taip pat sandoriai, kurie nėra siūlomi visuomenei ar įtraukiami į reguliuojamos rinkos prekybos sąrašą;

| (4) | šiame reglamente pateikiami standartizuoti informacijos atskleidimo šablonai, taikomi kelių kategorijų turto klasėms. Nedarant poveikio šio reglamento taikymo sričiai, kol informacijos teikimo prievoles parengs EVPRI ir patvirtins Komisija, šie standartizuoti informacijos atskleidimo šablonai ir visos informacijos teikimo prievolės pagal šį reglamentą turėtų būti taikomos tik struktūrizuotoms finansinėms priemonėms, užtikrintoms pagrindiniu turtu, kuris yra įtrauktas į šiame reglamente nurodytą pagrindinio turto klasių kategorijų sąrašą ir kuris, be kita ko, nėra privataus ar dvišalio pobūdžio; |
| --- | --- |

(4)

šiame reglamente pateikiami standartizuoti informacijos atskleidimo šablonai, taikomi kelių kategorijų turto klasėms. Nedarant poveikio šio reglamento taikymo sričiai, kol informacijos teikimo prievoles parengs EVPRI ir patvirtins Komisija, šie standartizuoti informacijos atskleidimo šablonai ir visos informacijos teikimo prievolės pagal šį reglamentą turėtų būti taikomos tik struktūrizuotoms finansinėms priemonėms, užtikrintoms pagrindiniu turtu, kuris yra įtrauktas į šiame reglamente nurodytą pagrindinio turto klasių kategorijų sąrašą ir kuris, be kita ko, nėra privataus ar dvišalio pobūdžio;

| (5) | laikydamiesi šio reglamento emitentai, iniciatoriai ir rėmėjai turėtų laikytis nacionalinės ir Sąjungos teisės aktų, reglamentuojančių informacijos šaltinių konfidencialumo apsaugą ar asmens duomenų tvarkymą, kad išvengtų galimo tokių teisės aktų pažeidimo; |
| --- | --- |

(5)

laikydamiesi šio reglamento emitentai, iniciatoriai ir rėmėjai turėtų laikytis nacionalinės ir Sąjungos teisės aktų, reglamentuojančių informacijos šaltinių konfidencialumo apsaugą ar asmens duomenų tvarkymą, kad išvengtų galimo tokių teisės aktų pažeidimo;

| (6) | emitentas, iniciatorius ir rėmėjas gali paskirti subjektą, atsakingą už informacijos teikimą interneto svetainei, kurią turi sukurti EVPRI pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8b straipsnio 4 dalį (toliau – SFP interneto svetainė). Informacijos teikimo prievolės vykdymą taip pat turėtų būti įmanoma perduoti kitam subjektui, pavyzdžiui, valdymo įmonei. Tai neturėtų daryti poveikio emitento, iniciatoriaus ir rėmėjo atsakomybei pagal šį reglamentą; |
| --- | --- |

(6)

emitentas, iniciatorius ir rėmėjas gali paskirti subjektą, atsakingą už informacijos teikimą interneto svetainei, kurią turi sukurti EVPRI pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8b straipsnio 4 dalį (toliau – SFP interneto svetainė). Informacijos teikimo prievolės vykdymą taip pat turėtų būti įmanoma perduoti kitam subjektui, pavyzdžiui, valdymo įmonei. Tai neturėtų daryti poveikio emitento, iniciatoriaus ir rėmėjo atsakomybei pagal šį reglamentą;

| (7) | įvairias technines informacijos teikimo instrukcijas, be kita ko, susijusias su emitentų, iniciatorių ir rėmėjų teiktinų rinkmenų perdavimu ar formatu, EVPRI turėtų paskelbti savo interneto svetainėje. EVPRI tas technines informacijos teikimo instrukcijas turėtų paskelbti tinkamu laiku prieš šiame reglamente nustatytų informacijos teikimo prievolių taikymo pradžios datą, kad emitentai, iniciatoriai, rėmėjai ir kitos dalyvaujančios šalys turėtų pakankamai laiko pagal EVPRI pateiktas technines instrukcijas parengti tinkamas sistemas ir procedūras; |
| --- | --- |

(7)

įvairias technines informacijos teikimo instrukcijas, be kita ko, susijusias su emitentų, iniciatorių ir rėmėjų teiktinų rinkmenų perdavimu ar formatu, EVPRI turėtų paskelbti savo interneto svetainėje. EVPRI tas technines informacijos teikimo instrukcijas turėtų paskelbti tinkamu laiku prieš šiame reglamente nustatytų informacijos teikimo prievolių taikymo pradžios datą, kad emitentai, iniciatoriai, rėmėjai ir kitos dalyvaujančios šalys turėtų pakankamai laiko pagal EVPRI pateiktas technines instrukcijas parengti tinkamas sistemas ir procedūras;

| (8) | pagal šį reglamentą teiktina informacija turėtų būti teikiama standartine forma, kad SFP interneto svetainėje duomenys galėtų būti tvarkomi automatiškai. Informacija taip pat turėtų būti skelbiama taip, kad būtų lengvai prieinama bet kuriam SFP interneto svetainės naudotojui. EVPRI turėtų užtikrinti, kad sektorių kompetentingos institucijos turėtų prieigą prie SFP interneto svetainės ir galėtų vykdyti joms pagal Reglamentą (EB) Nr. 1060/2009 pavestas užduotis; |
| --- | --- |

(8)

pagal šį reglamentą teiktina informacija turėtų būti teikiama standartine forma, kad SFP interneto svetainėje duomenys galėtų būti tvarkomi automatiškai. Informacija taip pat turėtų būti skelbiama taip, kad būtų lengvai prieinama bet kuriam SFP interneto svetainės naudotojui. EVPRI turėtų užtikrinti, kad sektorių kompetentingos institucijos turėtų prieigą prie SFP interneto svetainės ir galėtų vykdyti joms pagal Reglamentą (EB) Nr. 1060/2009 pavestas užduotis;

| (9) | šis reglamentas pagrįstas techninių reguliavimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (3) 10 straipsnį; |
| --- | --- |

(9)

šis reglamentas pagrįstas techninių reguliavimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (3) 10 straipsnį;

| (10) | EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę; |
| --- | --- |

(10)

EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę;

| (11) | būtina suteikti pakankamai laiko, kad Sąjungoje įsisteigę struktūrizuotos finansinės priemonės emitentai, iniciatoriai ir rėmėjai galėtų prisitaikyti ir imtis būtinų priemonių siekdami laikytis šio reglamento ir kad EVPRI galėtų sukurti SFP interneto svetainę, kurioje turėtų būti atskleidžiama informacija, kurios reikalaujama pagal šį reglamentą. Todėl šis reglamentas turėtų būti taikomas nuo 2017 m. sausio 1 d. Tačiau būtinas technines informacijos teikimo instrukcijas EVPRI turėtų paskelbti tinkamu laiku prieš šio reglamento taikymo pradžios datą. Tai yra būtina, kad Sąjungoje įsisteigusiems struktūrizuotos finansinės struktūrizuotos priemonės emitentams, iniciatoriams ir rėmėjams būtų galima suteikti pakankamai laiko pagal tas technines instrukcijas parengti tinkamas sistemas ir procedūras, kad būtų užtikrintas išsamios ir tinkamos informacijos teikimas atsižvelgiant į tolesnius Sąjungos finansų rinkų pokyčius, |
| --- | --- |

(11)

būtina suteikti pakankamai laiko, kad Sąjungoje įsisteigę struktūrizuotos finansinės priemonės emitentai, iniciatoriai ir rėmėjai galėtų prisitaikyti ir imtis būtinų priemonių siekdami laikytis šio reglamento ir kad EVPRI galėtų sukurti SFP interneto svetainę, kurioje turėtų būti atskleidžiama informacija, kurios reikalaujama pagal šį reglamentą. Todėl šis reglamentas turėtų būti taikomas nuo 2017 m. sausio 1 d. Tačiau būtinas technines informacijos teikimo instrukcijas EVPRI turėtų paskelbti tinkamu laiku prieš šio reglamento taikymo pradžios datą. Tai yra būtina, kad Sąjungoje įsisteigusiems struktūrizuotos finansinės struktūrizuotos priemonės emitentams, iniciatoriams ir rėmėjams būtų galima suteikti pakankamai laiko pagal tas technines instrukcijas parengti tinkamas sistemas ir procedūras, kad būtų užtikrintas išsamios ir tinkamos informacijos teikimas atsižvelgiant į tolesnius Sąjungos finansų rinkų pokyčius,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Taikymo sritis

Šis reglamentas taikomas struktūrizuotoms finansinėms priemonėms, kurių emitentas, iniciatorius ar rėmėjas yra įsisteigęs Sąjungoje ir kurios yra išleidžiamos po šio reglamento įsigaliojimo dienos.

2 straipsnis

Informaciją teikiantis subjektas

1.   Struktūrizuotos finansinės priemonės emitentas, iniciatorius ir rėmėjas gali paskirti vieną ar kelis informaciją teikiančius subjektus, kurie Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8b straipsnio 4 dalyje nurodytoje interneto svetainėje (toliau – SFP interneto svetainė) skelbia informaciją, kurios reikalaujama pagal šio reglamento 3 ir 4 straipsnius ir 5 straipsnio 3 dalį. Šie subjektai reikiamą informaciją SFP interneto svetainėje skelbia pagal šio reglamento 4–7 straipsnius.

2.   Struktūrizuotos finansinės priemonės emitentas, iniciatorius ir rėmėjas, paskyrę 1 dalyje nurodytą subjektą ar subjektus, nedelsdami praneša EVPRI apie pagal tą dalį paskirtą subjektą. Paskyrimas nedaro poveikio emitento, iniciatoriaus ir rėmėjo atsakomybei laikytis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8b straipsnio.

3 straipsnis

Teiktina informacija

Jeigu struktūrizuota finansinė priemonė yra užtikrinta bet kuriuo 4 straipsnyje nurodytu pagrindiniu turtu, informaciją teikiantis subjektas SFP interneto svetainėje pateikia šią informaciją:

| a) | paskolų lygmens informaciją naudojant I–VII prieduose pateiktus standartizuotus informacijos atskleidimo šablonus; |
| --- | --- |

a)

paskolų lygmens informaciją naudojant I–VII prieduose pateiktus standartizuotus informacijos atskleidimo šablonus;

| b) | kai taikoma struktūrizuotai finansinei priemonei, toliau nurodytus dokumentus, įskaitant išsamų struktūrizuotos finansinės priemonės mokėjimų srauto aprašymą:






  i) | galutinį siūlymo dokumentą ar prospektą, kartu su baigiamaisiais sandorio dokumentais, įskaitant bet kokius viešai paskelbtus dokumentus, kurie yra nurodyti prospekte arba kuriais vadovaujamasi vykdant sandorį, išskyrus teisines nuomones; |
| --- | --- | --- |

b)

kai taikoma struktūrizuotai finansinei priemonei, toliau nurodytus dokumentus, įskaitant išsamų struktūrizuotos finansinės priemonės mokėjimų srauto aprašymą:

i)

galutinį siūlymo dokumentą ar prospektą, kartu su baigiamaisiais sandorio dokumentais, įskaitant bet kokius viešai paskelbtus dokumentus, kurie yra nurodyti prospekte arba kuriais vadovaujamasi vykdant sandorį, išskyrus teisines nuomones;

| ii) | turto pardavimo sutartį, priskyrimo, novacijos ar perleidimo susitarimą ir bet kokį susijusį patikėjimo pareiškimą; |
| --- | --- |

ii)

turto pardavimo sutartį, priskyrimo, novacijos ar perleidimo susitarimą ir bet kokį susijusį patikėjimo pareiškimą;

| iii) | valdymo, atsarginio valdymo paslaugų, administravimo ir pinigų valdymo susitarimus; |
| --- | --- |

iii)

valdymo, atsarginio valdymo paslaugų, administravimo ir pinigų valdymo susitarimus;

| iv) | patikos dokumentą, įkeitimo dokumentą, agentūros atstovavimo susitarimą, susitarimą su sąskaitos banku, garantuotų investicijų sutartį, įtrauktas sąlygas arba pagrindiniam patikos fondui taikomas nuostatas ar susitarimą dėl pagrindinių apibrėžčių; |
| --- | --- |

iv)

patikos dokumentą, įkeitimo dokumentą, agentūros atstovavimo susitarimą, susitarimą su sąskaitos banku, garantuotų investicijų sutartį, įtrauktas sąlygas arba pagrindiniam patikos fondui taikomas nuostatas ar susitarimą dėl pagrindinių apibrėžčių;

| v) | bet kokius susijusius kreditorių tarpusavio susitarimus, apsikeitimo sandorių dokumentus, subordinuotosios paskolos sutartis, paskolų verslui pradėti sutartis ir susitarimus dėl likvidumo priemonės; |
| --- | --- |

v)

bet kokius susijusius kreditorių tarpusavio susitarimus, apsikeitimo sandorių dokumentus, subordinuotosios paskolos sutartis, paskolų verslui pradėti sutartis ir susitarimus dėl likvidumo priemonės;

| vi) | bet kokius kitus pagrindinius dokumentus, kurie yra būtini sandoriui suprasti; |
| --- | --- |

vi)

bet kokius kitus pagrindinius dokumentus, kurie yra būtini sandoriui suprasti;

| c) | jeigu prospektas nėra parengtas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2003/71/EB (4), sandorio santrauką arba struktūrizuotos finansinės priemonės pagrindinių ypatybių apžvalgą, įskaitant:






  i) | susitarimo struktūrą; |
| --- | --- | --- |

c)

jeigu prospektas nėra parengtas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2003/71/EB (4), sandorio santrauką arba struktūrizuotos finansinės priemonės pagrindinių ypatybių apžvalgą, įskaitant:

i)

susitarimo struktūrą;

| ii) | turto ypatybes, pinigų srautus, kredito vertės didinimo ir likvidumo palaikymo paramos ypatybes; |
| --- | --- |

ii)

turto ypatybes, pinigų srautus, kredito vertės didinimo ir likvidumo palaikymo paramos ypatybes;

| iii) | obligacijų turėtojų balsavimo teises, obligacijų turėtojų ir kitų sandoryje dalyvaujančių kreditorių, kurių reikalavimai užtikrinti, ryšį; |
| --- | --- |

iii)

obligacijų turėtojų balsavimo teises, obligacijų turėtojų ir kitų sandoryje dalyvaujančių kreditorių, kurių reikalavimai užtikrinti, ryšį;

| iv) | visų pagal b punktą SFP interneto svetainei pateiktuose dokumentuose nurodytų kritinių įvykių ir įvykių, kurie galėtų turėti reikšmingą poveikį struktūrizuotų finansinių priemonių rezultatams, sąrašą; |
| --- | --- |

iv)

visų pagal b punktą SFP interneto svetainei pateiktuose dokumentuose nurodytų kritinių įvykių ir įvykių, kurie galėtų turėti reikšmingą poveikį struktūrizuotų finansinių priemonių rezultatams, sąrašą;

| v) | struktūros diagramas, kuriose apžvelgiamas sandoris, pinigų srautai ir nuosavybės struktūra; |
| --- | --- |

v)

struktūros diagramas, kuriose apžvelgiamas sandoris, pinigų srautai ir nuosavybės struktūra;

| d) | investuotojams teikiamas ataskaitas, kuriose pateikiama VIII priede nurodyta informacija. |
| --- | --- |

d)

investuotojams teikiamas ataskaitas, kuriose pateikiama VIII priede nurodyta informacija.

4 straipsnis

Pagrindinis turtas

3 straipsnyje nustatyti informacijos reikalavimai taikomi struktūrizuotoms finansinėms priemonėms, užtikrintoms šiuo pagrindiniu turtu:

| a) | būsto hipoteka: ši struktūrizuotų finansinių priemonių klasė apima struktūrizuotas finansines priemones, užtikrintas pirminės ir antrinės rinkos hipoteka ir nuosavo būsto įkeitimo paskolomis. SFP interneto svetainėje pateikiama I priedo šablone nurodyta informacija apie šios klasės struktūrizuotas finansines priemones; |
| --- | --- |

a)

būsto hipoteka: ši struktūrizuotų finansinių priemonių klasė apima struktūrizuotas finansines priemones, užtikrintas pirminės ir antrinės rinkos hipoteka ir nuosavo būsto įkeitimo paskolomis. SFP interneto svetainėje pateikiama I priedo šablone nurodyta informacija apie šios klasės struktūrizuotas finansines priemones;

| b) | komercinė hipoteka: ši struktūrizuotų finansinių priemonių klasė apima struktūrizuotas finansines priemones, užtikrintas mažmeninės prekybos ar biuro nekilnojamojo turto paskolomis, ligoninių paskolomis, globos namų paskolomis, sandėliavimo patalpų paskolomis, viešbučių paskolomis, slaugos namų paskolomis, pramonės paskolomis ir daugiabučių paskolomis; SFP interneto svetainėje pateikiama II priedo šablone nurodyta informacija apie šios klasės struktūrizuotas finansines priemones; |
| --- | --- |

b)

komercinė hipoteka: ši struktūrizuotų finansinių priemonių klasė apima struktūrizuotas finansines priemones, užtikrintas mažmeninės prekybos ar biuro nekilnojamojo turto paskolomis, ligoninių paskolomis, globos namų paskolomis, sandėliavimo patalpų paskolomis, viešbučių paskolomis, slaugos namų paskolomis, pramonės paskolomis ir daugiabučių paskolomis; SFP interneto svetainėje pateikiama II priedo šablone nurodyta informacija apie šios klasės struktūrizuotas finansines priemones;

| c) | paskolos mažosioms ir vidutinėms įmonėms: SFP interneto svetainėje pateikiama III priedo šablone nurodyta informacija apie šios klasės struktūrizuotas finansines priemones; |
| --- | --- |

c)

paskolos mažosioms ir vidutinėms įmonėms: SFP interneto svetainėje pateikiama III priedo šablone nurodyta informacija apie šios klasės struktūrizuotas finansines priemones;

| d) | paskolos automobiliams: SFP interneto svetainėje pateikiama IV priedo šablone nurodyta informacija apie šios klasės struktūrizuotas finansines priemones; |
| --- | --- |

d)

paskolos automobiliams: SFP interneto svetainėje pateikiama IV priedo šablone nurodyta informacija apie šios klasės struktūrizuotas finansines priemones;

| e) | vartojimo kreditai: SFP interneto svetainėje pateikiama V priedo šablone nurodyta informacija apie šios klasės struktūrizuotas finansines priemones; |
| --- | --- |

e)

vartojimo kreditai: SFP interneto svetainėje pateikiama V priedo šablone nurodyta informacija apie šios klasės struktūrizuotas finansines priemones;

| f) | kredito kortelių paskolos: SFP interneto svetainėje pateikiama VI priedo šablone nurodyta informacija apie šios klasės struktūrizuotas finansines priemones; |
| --- | --- |

f)

kredito kortelių paskolos: SFP interneto svetainėje pateikiama VI priedo šablone nurodyta informacija apie šios klasės struktūrizuotas finansines priemones;

| g) | išperkamosios nuomos sutartys su asmenimis ir (arba) įmonėmis: SFP interneto svetainėje pateikiama VII priedo šablone nurodyta informacija apie šios klasės struktūrizuotas finansines priemones. |
| --- | --- |

g)

išperkamosios nuomos sutartys su asmenimis ir (arba) įmonėmis: SFP interneto svetainėje pateikiama VII priedo šablone nurodyta informacija apie šios klasės struktūrizuotas finansines priemones.

5 straipsnis

Informacijos teikimo periodiškumas

1.   3 straipsnio a ir d punktuose nurodyta informacija pateikiama kas ketvirtį, praėjus ne daugiau kaip mėnesiui nuo atitinkamos struktūrizuotos finansinės priemonės palūkanų nustatytos mokėjimo datos.

2.   3 straipsnio b ir c punktuose nurodyta informacija pateikiama nedelsiant išleidus struktūrizuotą finansinę priemonę.

3.   Be 1 ir 2 dalyse nustatytų reikalavimų:

| a) | jeigu Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 (5) dėl piktnaudžiavimo rinka (Piktnaudžiavimo rinka reglamentas) 17 straipsnis taip pat taikomas struktūrizuotos finansinės priemonės atžvilgiu, bet kokią pagal tą straipsnį atskleistą informaciją teikiantis subjektas nedelsdamas paskelbia SFP interneto svetainėje; |
| --- | --- |

a)

jeigu Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 (5) dėl piktnaudžiavimo rinka (Piktnaudžiavimo rinka reglamentas) 17 straipsnis taip pat taikomas struktūrizuotos finansinės priemonės atžvilgiu, bet kokią pagal tą straipsnį atskleistą informaciją teikiantis subjektas nedelsdamas paskelbia SFP interneto svetainėje;

| b) | jeigu a punktas netaikomas, informaciją teikiantis subjektas SFP interneto svetainėje nedelsdamas atskleidžia bet kokį reikšmingą pakeitimą ar įvykį bet kuriuo iš šių atvejų:






  i) | pažeidžiamos pagal 3 straipsnio b punktą pateiktuose dokumentuose nustatytos prievolės; |
| --- | --- | --- |

b)

jeigu a punktas netaikomas, informaciją teikiantis subjektas SFP interneto svetainėje nedelsdamas atskleidžia bet kokį reikšmingą pakeitimą ar įvykį bet kuriuo iš šių atvejų:

i)

pažeidžiamos pagal 3 straipsnio b punktą pateiktuose dokumentuose nustatytos prievolės;

| ii) | struktūrinės ypatybės, galinčios reikšmingai paveikti struktūrizuotos finansinės priemonės rezultatus; |
| --- | --- |

ii)

struktūrinės ypatybės, galinčios reikšmingai paveikti struktūrizuotos finansinės priemonės rezultatus;

| iii) | struktūrizuotos finansinės priemonės ir pagrindinio turto rizikos požymiai. |
| --- | --- |

iii)

struktūrizuotos finansinės priemonės ir pagrindinio turto rizikos požymiai.

6 straipsnis

Informacijos teikimo procedūros

1.   Informaciją teikiantis subjektas pateikia duomenų rinkmenas pagal SFP interneto svetainės informacijos teikimo sistemą ir technines instrukcijas, kurias savo interneto svetainėje turi pateikti EVPRI.

2.   EVPRI šias technines instrukcijas savo interneto svetainėje paskelbia ne vėliau kaip 2016 m. liepos 1 d.

3.   Informaciją teikiantis subjektas SFP interneto svetainei išsiųstas ir jos gautas rinkmenas elektronine forma saugo bent penkerius metus. Paprašius, informaciją teikiantis subjektas arba emitentas, iniciatorius ar rėmėjas šias rinkmenas pateikia sektorių kompetentingoms institucijoms, apibrėžtoms Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 3 straipsnio 1 dalies r punkte.

4.   Jeigu informaciją teikiantis subjektas arba emitentas, iniciatorius ar rėmėjas nustato, kad SFP interneto svetainei pateiktuose duomenyse yra faktinių klaidų, jie nedelsdami ištaiso atitinkamus duomenis.

7 straipsnis

Informacijos teikimas nuo įsigaliojimo iki taikymo datos

1.   Kiek tai susiję su struktūrizuotomis finansinėmis priemonėmis, išleidžiamomis laikotarpiu nuo šio reglamento įsigaliojimo iki taikymo datos, emitentas, iniciatorius ar rėmėjas laikosi šiame reglamente nustatytų informacijos teikimo reikalavimų tik struktūrizuotų finansinių priemonių, kurios šio reglamento taikymo datą yra dar neapmokėtos, atžvilgiu.

2.   Nereikalaujama, kad nuo šio reglamento įsigaliojimo iki taikymo datos emitentas, iniciatorius ar rėmėjas registruotų informaciją, kurios reikalaujama pagal šį reglamentą.

8 straipsnis

Įsigaliojimas

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Jis taikomas nuo 2017 m. sausio 1 d.

Tačiau 6 straipsnio 2 dalis taikoma nuo šio reglamento įsigaliojimo datos.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2014 m. rugsėjo 30 d.

Komisijos vardu

Pirmininkas

José Manuel BARROSO

---

(1)  OL L 302, 2009 11 17, p. 1.

1

(2)  2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL L 176, 2013 6 27, p. 1).

2

(3)  2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).

3

(4)  2003 m. lapkričio 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/71/EB dėl prospekto, kuris turi būti skelbiamas, kai vertybiniai popieriai siūlomi visuomenei ar įtraukiami į prekybos sąrašą, ir iš dalies keičianti Direktyvą 2001/34/EB (OL L 345, 2003 12 31, p. 64).

4

(5)  2014 m. balandžio 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka (Piktnaudžiavimo rinka reglamentas) ir kuriuo panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/6/EB ir Komisijos direktyvos 2003/124/EB, 2003/125/EB ir 2004/72/EB (OL L 173, 2014 6 12, p. 1).

5

---

I PRIEDAS

Informacijos apie būsto hipoteka užtikrintas struktūrizuotas finansines priemones teikimo šablonas

TURTAS

| Laukelio pavadinimas | Pastovus/Kintamas | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Grupės duomenų fiksavimo data | Kintamas | Data | Grupės ar portfelio duomenų fiksavimo data. Visos datos nurodomos formatu MMMM-MM-DD. |
| Grupės identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Grupės arba portfelio identifikatorius/sandorio pavadinimas. |
| Paskolos identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus kiekvienos paskolos identifikatorius. Paskolos identifikatorius neturėtų keistis per visą sandorio galiojimo trukmę. |
| Iniciatorius | Pastovus | Tekstas | Skolintojas, suteikęs pradinę paskolą. |
| Valdymo įmonės identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus valdymo įmonės identifikatorius, skirtas nurodyti, kuris subjektas valdo paskolą. |
| Skolininko identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus skolininko identifikatorius (nenurodant tikrojo pavadinimo/vardo ir pavardės), kad grupėje būtų galima nustatyti skolininkus, turinčius kelias paskolas (pvz., suteiktos tolesnės sumos/antraeilės kreditorinių reikalavimų teisės nurodomos kaip atskiri įrašai). Paskolos identifikatorius neturėtų keistis per visą sandorio galiojimo trukmę. |
| Turto identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus turto identifikatorius, kad grupėje būtų galima nustatyti turtą, susietą su keliomis paskolomis (pvz., suteiktos tolesnės sumos/antraeilės kreditorinių reikalavimų teisės nurodomos kaip atskiri įrašai). |
| Informacija apie skolininką |
| Skolininko užimtumo statusas | Pastovus | Sąrašas | Pagrindinio pareiškėjo užimtumo statusas. |
| Pagrindinės pajamos | Pastovus | Skaitmenys | Įvertintos pagrindinio skolininko bendrosios metinės pajamos (ne nuoma). |
| Pagrindinių pajamų tikrinimas | Pastovus | Sąrašas | Pagrindinių pajamų tikrinimas. |
| Paskolos ypatybės |
| Paskolos inicijavimo data | Pastovus | Data/Skaitmenys | Pradinės paskolos suteikimo data. |
| Paskolos grąžinimo data | Kintamas | Data/Skaitmenys | Paskolos grąžinimo data. |
| Paskirtis | Pastovus | Sąrašas | Paskolos paskirtis. |
| Paskolos terminas | Pastovus | Skaitmenys | Pradinis terminas pagal sutartį (mėnesių skaičius). |
| Paskolos valiuta | Pastovus | Sąrašas | Paskolos valiuta. |
| Pradinis likutis | Pastovus | Skaitmenys | Pradinis paskolos likutis (įskaitant mokesčius). |
| Dabartinis likutis | Kintamas | Skaitmenys | Negrąžinta paskolos suma grupės duomenų fiksavimo datą; ji turėtų apimti visas sumas, kurios yra užtikrintos hipoteka ir sandoryje bus priskiriamos pagrindinei sumai. |
| Grąžinimo būdas | Pastovus | Sąrašas | Pagrindinės sumos grąžinimo rūšis. |
| Mokėjimo periodiškumas | Pastovus | Sąrašas | Mokėtinų sumų mokėjimo periodiškumas, t. y. mėnesių skaičius tarp mokėjimų. |
| Mokėtina suma | Kintamas | Skaitmenys | Sutartyje nustatytas periodinis mokėjimas (mokėtina suma, jeigu nėra kitų galiojančių susitarimų dėl mokėjimo). |
| Mokėjimo rūšis | Pastovus | Sąrašas | Pagrindinės sumos mokėjimo rūšis. |
| Palūkanų norma |
| Palūkanų normos rūšis | Pastovus | Sąrašas | Palūkanų normos rūšis. |
| Dabartinis palūkanų normos indeksas | Kintamas | Sąrašas | Dabartinis palūkanų normos indeksas (orientacinė norma, pagal kurią nustatomos hipotekos palūkanos). |
| Dabartinė palūkanų norma | Kintamas | Skaitmenys | Dabartinė palūkanų norma (%). |
| Dabartinė palūkanų normos marža | Kintamas | Skaitmenys | Dabartinė palūkanų normos marža (fiksuotosios palūkanų normos paskolų atveju ji yra tokia pati kaip dabartinė palūkanų norma, kintamosios palūkanų normos paskolų atveju tai yra marža, viršijanti indekso normą (arba jos nesiekianti, kai įvestis yra neigiama). |
| Palūkanų normos perskaičiavimo intervalas | Kintamas | Skaitmenys | Intervalas mėnesiais, kuriuo tikslinama palūkanų norma (kintamosios palūkanų normos paskolų atveju). |
| 1 koregavimo marža | Kintamas | Skaitmenys | Paskolai taikoma marža (%) pirmojo koregavimo datą. |
| 1 palūkanų koregavimo data | Kintamas | Data/Skaitmenys | Kitų palūkanų normos pokyčių data (pvz., pasikeitus diskonto maržai, pasibaigus palūkanų fiksavimo laikotarpiui, pakartotinai fiksuojant paskolos palūkanas ir pan.; tai nėra kito LIBOR perskaičiavimo data). |
| 2 koregavimo marža | Kintamas | Skaitmenys | Paskolai taikoma marža (%) antrojo koregavimo datą. |
| 2 palūkanų koregavimo data | Kintamas | Data/Skaitmenys | Antrojo palūkanų normos keitimo data. |
| 3 koregavimo marža | Kintamas | Skaitmenys | Paskolai taikoma marža (%) trečiojo koregavimo datą. |
| 3 palūkanų koregavimo data | Kintamas | Data/Skaitmenys | Trečiojo palūkanų normos keitimo data. |
| Patikslintas palūkanų normos indeksas | Kintamas | Sąrašas | Kitas palūkanų normos indeksas. |
| Turtas ir papildomas užstatas |
| Turto pašto kodas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Turi būti nurodyti mažiausiai pirmi du arba trys ženklai. |
| Turto rūšis | Pastovus | Sąrašas | Turto rūšis. |
| Pradinis paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykis | Pastovus | Skaitmenys | Iniciatoriaus įvertintas pradinis paskolos ir už ją įsigyto turto vertės (LTV) santykis. Antraeilių kreditorinių reikalavimų paskolų atveju tai turėtų būti bendras arba visas LTV santykis. |
| Vertinimo suma | Pastovus | Skaitmenys | Turto vertė paskutinio paskolos suteikimo prieš pakeitimą vertybiniais popieriais datą. Vertinimo sumos turėtų būti nurodytos ta pačia valiuta kaip ir paskola. |
| Pradinio vertinimo rūšis | Pastovus | Sąrašas | Vertinimo rūšis inicijavimo metu. |
| Vertinimo data | Pastovus | Data/Skaitmenys | Paskutinio turto vertinimo data paskutinį kartą suteikiant paskolą prieš pakeitimą vertybiniais popieriais. |
| Dabartinis paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykis | Kintamas | Skaitmenys | Iniciatoriaus dabartinis paskolos ir už ją įsigyto turto vertės (LTV) santykis. Antraeilių kreditorinių reikalavimų paskolų atveju tai turėtų būti bendras arba visas LTV santykis. |
| Dabartinio vertinimo suma | Kintamas | Skaitmenys | Naujausia vertinimo suma (jeigu, pavyzdžiui, atgaunant nuosavybės teisę buvo atlikti keli vertinimai, tai turėtų būtų mažiausia suma). Vertinimo sumos turėtų būti nurodytos ta pačia valiuta kaip ir paskola. |
| Dabartinio vertinimo rūšis | Kintamas | Sąrašas | Dabartinio vertinimo rūšis. |
| Dabartinio vertinimo data | Kintamas | Data/Skaitmenys | Naujausio vertinimo data. |
| Informacija apie rezultatus |
| Sąskaitos statusas | Kintamas | Sąrašas | Dabartinis sąskaitos statusas. |
| Pradelstų mokėjimų likutis | Kintamas | Skaitmenys | Dabartinis pradelstų mokėjimų likutis. Pradelsti mokėjimai apibrėžiami taip: visos mokėtinos sumos iki šiol, ATĖMUS visus iki šiol gautus mokėjimus, ATĖMUS bet kokias kapitalizuotas sumas. Tai neturėtų apimti jokių sąskaitai taikomų mokesčių. |
| Mėnesių, kai mokėjimas yra pradelstas, skaičius | Kintamas | Skaitmenys | Mėnesių, kai paskolos mokėjimas yra pradelstas, skaičius (grupės duomenų fiksavimo datą) pagal emitento apibrėžtį. |
| Pradelsti mokėjimai prieš 1 mėn. | Kintamas | Skaitmenys | Ankstesnio mėn. pradelstų mokėjimų likutis (apibrėžiamas kaip „pradelstų mokėjimų likutis“). |
| Pradelsti mokėjimai prieš 2 mėn. | Kintamas | Skaitmenys | Pradelstų mokėjimų likutis (apibrėžiamas kaip „pradelstų mokėjimų likutis“) prieš du mėnesius. |
| Bylinėjimasis | Kintamas | TAIP/NE | Pažymėti siekiant nurodyti vykstančias bylinėjimosi procedūras. |
| Išpirkimo data | Kintamas | Data/Skaitmenys | Išpirkimo šioje sąskaitoje data. |
| Įsipareigojimų neįvykdymas arba išieškojimas | Kintamas | Skaitmenys | Visa nesumokėta suma prieš įskaitant pardavimo pajamas ir susigrąžintas sumas. |
| Įsipareigojimų neįvykdymo ar išieškojimo data | Kintamas | Skaitmenys | Įsipareigojimų neįvykdymo ar išieškojimo data. |
| Pardavimo kainos mažesnioji riba | Kintamas | Skaitmenys | Kaina, gauta pardavus turtą išieškojimo atveju, suapvalinta iki artimiausių 10 tūkst. |
| Pardavimo nuostolis | Kintamas | Skaitmenys | Visas nuostolis atėmus mokesčius, sukauptas palūkanas ir pan. ir įskaičius pardavimo pajamas (atskaičius išankstinio grąžinimo mokestį, jeigu jis antraeilis pagrindinės sumos susigrąžinimo atžvilgiu). |
| Sukauptos susigrąžintos sumos | Kintamas | Skaitmenys | Sukauptos susigrąžintos sumos; svarbu tik tais atvejais, kai esama nuostolių. |

Laukelio pavadinimas

Pastovus/Kintamas

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Grupės duomenų fiksavimo data

Kintamas

Data

Grupės ar portfelio duomenų fiksavimo data. Visos datos nurodomos formatu MMMM-MM-DD.

Grupės identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Grupės arba portfelio identifikatorius/sandorio pavadinimas.

Paskolos identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus kiekvienos paskolos identifikatorius. Paskolos identifikatorius neturėtų keistis per visą sandorio galiojimo trukmę.

Iniciatorius

Pastovus

Tekstas

Skolintojas, suteikęs pradinę paskolą.

Valdymo įmonės identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus valdymo įmonės identifikatorius, skirtas nurodyti, kuris subjektas valdo paskolą.

Skolininko identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus skolininko identifikatorius (nenurodant tikrojo pavadinimo/vardo ir pavardės), kad grupėje būtų galima nustatyti skolininkus, turinčius kelias paskolas (pvz., suteiktos tolesnės sumos/antraeilės kreditorinių reikalavimų teisės nurodomos kaip atskiri įrašai). Paskolos identifikatorius neturėtų keistis per visą sandorio galiojimo trukmę.

Turto identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus turto identifikatorius, kad grupėje būtų galima nustatyti turtą, susietą su keliomis paskolomis (pvz., suteiktos tolesnės sumos/antraeilės kreditorinių reikalavimų teisės nurodomos kaip atskiri įrašai).

Informacija apie skolininką

Skolininko užimtumo statusas

Pastovus

Sąrašas

Pagrindinio pareiškėjo užimtumo statusas.

Pagrindinės pajamos

Pastovus

Skaitmenys

Įvertintos pagrindinio skolininko bendrosios metinės pajamos (ne nuoma).

Pagrindinių pajamų tikrinimas

Pastovus

Sąrašas

Pagrindinių pajamų tikrinimas.

Paskolos ypatybės

Paskolos inicijavimo data

Pastovus

Data/Skaitmenys

Pradinės paskolos suteikimo data.

Paskolos grąžinimo data

Kintamas

Data/Skaitmenys

Paskolos grąžinimo data.

Paskirtis

Pastovus

Sąrašas

Paskolos paskirtis.

Paskolos terminas

Pastovus

Skaitmenys

Pradinis terminas pagal sutartį (mėnesių skaičius).

Paskolos valiuta

Pastovus

Sąrašas

Paskolos valiuta.

Pradinis likutis

Pastovus

Skaitmenys

Pradinis paskolos likutis (įskaitant mokesčius).

Dabartinis likutis

Kintamas

Skaitmenys

Negrąžinta paskolos suma grupės duomenų fiksavimo datą; ji turėtų apimti visas sumas, kurios yra užtikrintos hipoteka ir sandoryje bus priskiriamos pagrindinei sumai.

Grąžinimo būdas

Pastovus

Sąrašas

Pagrindinės sumos grąžinimo rūšis.

Mokėjimo periodiškumas

Pastovus

Sąrašas

Mokėtinų sumų mokėjimo periodiškumas, t. y. mėnesių skaičius tarp mokėjimų.

Mokėtina suma

Kintamas

Skaitmenys

Sutartyje nustatytas periodinis mokėjimas (mokėtina suma, jeigu nėra kitų galiojančių susitarimų dėl mokėjimo).

Mokėjimo rūšis

Pastovus

Sąrašas

Pagrindinės sumos mokėjimo rūšis.

Palūkanų norma

Palūkanų normos rūšis

Pastovus

Sąrašas

Palūkanų normos rūšis.

Dabartinis palūkanų normos indeksas

Kintamas

Sąrašas

Dabartinis palūkanų normos indeksas (orientacinė norma, pagal kurią nustatomos hipotekos palūkanos).

Dabartinė palūkanų norma

Kintamas

Skaitmenys

Dabartinė palūkanų norma (%).

Dabartinė palūkanų normos marža

Kintamas

Skaitmenys

Dabartinė palūkanų normos marža (fiksuotosios palūkanų normos paskolų atveju ji yra tokia pati kaip dabartinė palūkanų norma, kintamosios palūkanų normos paskolų atveju tai yra marža, viršijanti indekso normą (arba jos nesiekianti, kai įvestis yra neigiama).

Palūkanų normos perskaičiavimo intervalas

Kintamas

Skaitmenys

Intervalas mėnesiais, kuriuo tikslinama palūkanų norma (kintamosios palūkanų normos paskolų atveju).

1 koregavimo marža

Kintamas

Skaitmenys

Paskolai taikoma marža (%) pirmojo koregavimo datą.

1 palūkanų koregavimo data

Kintamas

Data/Skaitmenys

Kitų palūkanų normos pokyčių data (pvz., pasikeitus diskonto maržai, pasibaigus palūkanų fiksavimo laikotarpiui, pakartotinai fiksuojant paskolos palūkanas ir pan.; tai nėra kito LIBOR perskaičiavimo data).

2 koregavimo marža

Kintamas

Skaitmenys

Paskolai taikoma marža (%) antrojo koregavimo datą.

2 palūkanų koregavimo data

Kintamas

Data/Skaitmenys

Antrojo palūkanų normos keitimo data.

3 koregavimo marža

Kintamas

Skaitmenys

Paskolai taikoma marža (%) trečiojo koregavimo datą.

3 palūkanų koregavimo data

Kintamas

Data/Skaitmenys

Trečiojo palūkanų normos keitimo data.

Patikslintas palūkanų normos indeksas

Kintamas

Sąrašas

Kitas palūkanų normos indeksas.

Turtas ir papildomas užstatas

Turto pašto kodas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Turi būti nurodyti mažiausiai pirmi du arba trys ženklai.

Turto rūšis

Pastovus

Sąrašas

Turto rūšis.

Pradinis paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykis

Pastovus

Skaitmenys

Iniciatoriaus įvertintas pradinis paskolos ir už ją įsigyto turto vertės (LTV) santykis. Antraeilių kreditorinių reikalavimų paskolų atveju tai turėtų būti bendras arba visas LTV santykis.

Vertinimo suma

Pastovus

Skaitmenys

Turto vertė paskutinio paskolos suteikimo prieš pakeitimą vertybiniais popieriais datą. Vertinimo sumos turėtų būti nurodytos ta pačia valiuta kaip ir paskola.

Pradinio vertinimo rūšis

Pastovus

Sąrašas

Vertinimo rūšis inicijavimo metu.

Vertinimo data

Pastovus

Data/Skaitmenys

Paskutinio turto vertinimo data paskutinį kartą suteikiant paskolą prieš pakeitimą vertybiniais popieriais.

Dabartinis paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykis

Kintamas

Skaitmenys

Iniciatoriaus dabartinis paskolos ir už ją įsigyto turto vertės (LTV) santykis. Antraeilių kreditorinių reikalavimų paskolų atveju tai turėtų būti bendras arba visas LTV santykis.

Dabartinio vertinimo suma

Kintamas

Skaitmenys

Naujausia vertinimo suma (jeigu, pavyzdžiui, atgaunant nuosavybės teisę buvo atlikti keli vertinimai, tai turėtų būtų mažiausia suma). Vertinimo sumos turėtų būti nurodytos ta pačia valiuta kaip ir paskola.

Dabartinio vertinimo rūšis

Kintamas

Sąrašas

Dabartinio vertinimo rūšis.

Dabartinio vertinimo data

Kintamas

Data/Skaitmenys

Naujausio vertinimo data.

Informacija apie rezultatus

Sąskaitos statusas

Kintamas

Sąrašas

Dabartinis sąskaitos statusas.

Pradelstų mokėjimų likutis

Kintamas

Skaitmenys

Dabartinis pradelstų mokėjimų likutis. Pradelsti mokėjimai apibrėžiami taip: visos mokėtinos sumos iki šiol, ATĖMUS visus iki šiol gautus mokėjimus, ATĖMUS bet kokias kapitalizuotas sumas. Tai neturėtų apimti jokių sąskaitai taikomų mokesčių.

Mėnesių, kai mokėjimas yra pradelstas, skaičius

Kintamas

Skaitmenys

Mėnesių, kai paskolos mokėjimas yra pradelstas, skaičius (grupės duomenų fiksavimo datą) pagal emitento apibrėžtį.

Pradelsti mokėjimai prieš 1 mėn.

Kintamas

Skaitmenys

Ankstesnio mėn. pradelstų mokėjimų likutis (apibrėžiamas kaip „pradelstų mokėjimų likutis“).

Pradelsti mokėjimai prieš 2 mėn.

Kintamas

Skaitmenys

Pradelstų mokėjimų likutis (apibrėžiamas kaip „pradelstų mokėjimų likutis“) prieš du mėnesius.

Bylinėjimasis

Kintamas

TAIP/NE

Pažymėti siekiant nurodyti vykstančias bylinėjimosi procedūras.

Išpirkimo data

Kintamas

Data/Skaitmenys

Išpirkimo šioje sąskaitoje data.

Įsipareigojimų neįvykdymas arba išieškojimas

Kintamas

Skaitmenys

Visa nesumokėta suma prieš įskaitant pardavimo pajamas ir susigrąžintas sumas.

Įsipareigojimų neįvykdymo ar išieškojimo data

Kintamas

Skaitmenys

Įsipareigojimų neįvykdymo ar išieškojimo data.

Pardavimo kainos mažesnioji riba

Kintamas

Skaitmenys

Kaina, gauta pardavus turtą išieškojimo atveju, suapvalinta iki artimiausių 10 tūkst.

Pardavimo nuostolis

Kintamas

Skaitmenys

Visas nuostolis atėmus mokesčius, sukauptas palūkanas ir pan. ir įskaičius pardavimo pajamas (atskaičius išankstinio grąžinimo mokestį, jeigu jis antraeilis pagrindinės sumos susigrąžinimo atžvilgiu).

Sukauptos susigrąžintos sumos

Kintamas

Skaitmenys

Sukauptos susigrąžintos sumos; svarbu tik tais atvejais, kai esama nuostolių.

INFORMACIJA APIE OBLIGACIJAS

| Laukelio pavadinimas | Pastovus/Kintamas | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Vertybinių popierių arba obligacijų lygmens duomenų laukeliai |
| Ataskaitos data | Kintamas | Data | Pranešimo apie sandorį paskelbimo data. Visos datos nurodomos formatu MMMM-MM-DD. |
| Emitentas | Pastovus | Tekstas | Emitento pavadinimas ir, kai taikoma, emisijos serija. |
| Pagal likvidumo priemonę panaudotos lėšos | Kintamas | TAIP/NE | Patvirtinkite, ar buvo naudojamos lėšos pagal likvidumo priemonę laikotarpiu, kuris baigiasi paskutinę palūkanų mokėjimo datą. |
| Užstato lygmens duomenų laukeliai |
| Kritinių įvykių matai/rodikliai | Kintamas | TAIP/NE | Įvairių mokėjimo terminų praleidimo, gautinų sumų sumažėjimo, įsipareigojimų neįvykdymo, nuostolių ar panašių su užstatu susijusių matų ir rodiklių padėtis, kiek tai susiję su jų išankstine amortizacija ar kitais kritinių įvykių lygiais dabartinę nustatymo datą. Ar buvo kritinių įvykių? |
| Vidutinė pastovaus išankstinio grąžinimo norma | Kintamas | Skaitmenys | Ataskaitoje nurodoma pagrindinių būsto hipotekos paskolų vidutinė (Avg) pastovaus išankstinio grąžinimo norma (CPR). Tam tikrose jurisdikcijose hipotekos grupė taip pat gali apimti komercines paskolas. Avg CPR norma yra suma, išreikšta metine procentine iš anksto grąžintos pagrindinės sumos, kuri viršija pagal grafiką grąžintiną sumą, metine procentine dalimi. Avg CPR norma yra apskaičiuojama dabartinį būsto hipotekos paskolos pagrindinės sumos likutį (t. y. faktinį likutį) padalinant iš būsto hipotekos paskolos pagrindinės sumos likučio pagal grafiką, darant prielaidą, kad nebuvo jokių išankstinio grąžinimo mokėjimų (t. y. kad visi mokėjimai buvo pagal grafiką). Paskui šis dalmuo yra pakeliamas laipsniu, kurio rodiklis yra skaičius dvylika, padalintas iš mėnesių nuo emisijos skaičiaus. Gautas rezultatas atimamas iš vieno ir padauginamas iš šimto (100), kad būtų gauta Avg CPR norma. Šis skaičiavimas išreiškiamas taip: |
| Pranešimo apie sandorį kontaktinė informacija |
| Informacinis punktas | Pastovus | Tekstas | Informacijos šaltinių departamento pavadinimas ar asmens (-ų) vardas (-ai) ir pavardė (-s). |
| Kontaktinė informacija | Pastovus | Tekstas | Tel. numeris ir el. pašto adresas. |

Laukelio pavadinimas

Pastovus/Kintamas

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Vertybinių popierių arba obligacijų lygmens duomenų laukeliai

Ataskaitos data

Kintamas

Data

Pranešimo apie sandorį paskelbimo data. Visos datos nurodomos formatu MMMM-MM-DD.

Emitentas

Pastovus

Tekstas

Emitento pavadinimas ir, kai taikoma, emisijos serija.

Pagal likvidumo priemonę panaudotos lėšos

Kintamas

TAIP/NE

Patvirtinkite, ar buvo naudojamos lėšos pagal likvidumo priemonę laikotarpiu, kuris baigiasi paskutinę palūkanų mokėjimo datą.

Užstato lygmens duomenų laukeliai

Kritinių įvykių matai/rodikliai

Kintamas

TAIP/NE

Įvairių mokėjimo terminų praleidimo, gautinų sumų sumažėjimo, įsipareigojimų neįvykdymo, nuostolių ar panašių su užstatu susijusių matų ir rodiklių padėtis, kiek tai susiję su jų išankstine amortizacija ar kitais kritinių įvykių lygiais dabartinę nustatymo datą. Ar buvo kritinių įvykių?

Vidutinė pastovaus išankstinio grąžinimo norma

Kintamas

Skaitmenys

Ataskaitoje nurodoma pagrindinių būsto hipotekos paskolų vidutinė (Avg) pastovaus išankstinio grąžinimo norma (CPR). Tam tikrose jurisdikcijose hipotekos grupė taip pat gali apimti komercines paskolas. Avg CPR norma yra suma, išreikšta metine procentine iš anksto grąžintos pagrindinės sumos, kuri viršija pagal grafiką grąžintiną sumą, metine procentine dalimi. Avg CPR norma yra apskaičiuojama dabartinį būsto hipotekos paskolos pagrindinės sumos likutį (t. y. faktinį likutį) padalinant iš būsto hipotekos paskolos pagrindinės sumos likučio pagal grafiką, darant prielaidą, kad nebuvo jokių išankstinio grąžinimo mokėjimų (t. y. kad visi mokėjimai buvo pagal grafiką). Paskui šis dalmuo yra pakeliamas laipsniu, kurio rodiklis yra skaičius dvylika, padalintas iš mėnesių nuo emisijos skaičiaus. Gautas rezultatas atimamas iš vieno ir padauginamas iš šimto (100), kad būtų gauta Avg CPR norma. Šis skaičiavimas išreiškiamas taip:

Formula

Pranešimo apie sandorį kontaktinė informacija

Informacinis punktas

Pastovus

Tekstas

Informacijos šaltinių departamento pavadinimas ar asmens (-ų) vardas (-ai) ir pavardė (-s).

Kontaktinė informacija

Pastovus

Tekstas

Tel. numeris ir el. pašto adresas.

INFORMACIJA APIE OBLIGACIJAS PAGAL SEGMENTĄ

| Laukelio pavadinimas | Pastovus/Kintamas | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Segmento lygmens laukeliai |
| Obligacijų klasės pavadinimas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Būsto hipoteka užtikrintų vertybinių popierių, kurie turi tas pačias teises, pirmumą ir ypatybes, kaip nustatyta prospekte, segmentui suteiktas žymuo (paprastai raidė ir (arba) skaičius), t. y. 1 serija, A1 klasė ir pan. |
| Tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Tarptautinis vertybinių popierių identifikacinis kodas ar kodai arba, jeigu ISIN nėra, bet koks kitas unikalus vertybinių popierių kodas, pavyzdžiui, CUSIP, biržos ar kito subjekto priskirtas šiam segmentui. Jeigu yra daugiau nei vienas kodas, juos įveskite atskirdami kableliais. |
| Palūkanų mokėjimo data | Kintamas | Data | Periodinė data, kai pagal grafiką turi būti atliktas palūkanų mokėjimas konkretaus būsto hipoteka užtikrintos struktūrizuotos finansinės priemonės segmento turėtojams. |
| Pagrindinės sumos mokėjimo data | Kintamas | Data | Periodinė data, kai pagal grafiką turi būti atliktas pagrindinės sumos mokėjimas konkretaus būsto hipoteka užtikrintos struktūrizuotos finansinės priemonės segmento turėtojams. |
| Valiuta | Pastovus | Tekstas | Valiutos vienetas (-ai), kuriuo (-ais) nurodomas (-i) vertybinių popierių lygmens likutis (-čiai) ir mokėjimai. |
| Orientacinė norma | Pastovus | Sąrašas | Bazinis orientacinės palūkanų normos indeksas, kaip nustatyta siūlymo dokumente (pvz., trijų mėn. EURIBOR), taikomas konkrečiam būsto hipoteka užtikrintos struktūrizuotos finansinės priemonės segmentui. |
| Obligacijų emisijos data | Pastovus | Data | Data, kai buvo išleistos obligacijos. |

Laukelio pavadinimas

Pastovus/Kintamas

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Segmento lygmens laukeliai

Obligacijų klasės pavadinimas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Būsto hipoteka užtikrintų vertybinių popierių, kurie turi tas pačias teises, pirmumą ir ypatybes, kaip nustatyta prospekte, segmentui suteiktas žymuo (paprastai raidė ir (arba) skaičius), t. y. 1 serija, A1 klasė ir pan.

Tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Tarptautinis vertybinių popierių identifikacinis kodas ar kodai arba, jeigu ISIN nėra, bet koks kitas unikalus vertybinių popierių kodas, pavyzdžiui, CUSIP, biržos ar kito subjekto priskirtas šiam segmentui. Jeigu yra daugiau nei vienas kodas, juos įveskite atskirdami kableliais.

Palūkanų mokėjimo data

Kintamas

Data

Periodinė data, kai pagal grafiką turi būti atliktas palūkanų mokėjimas konkretaus būsto hipoteka užtikrintos struktūrizuotos finansinės priemonės segmento turėtojams.

Pagrindinės sumos mokėjimo data

Kintamas

Data

Periodinė data, kai pagal grafiką turi būti atliktas pagrindinės sumos mokėjimas konkretaus būsto hipoteka užtikrintos struktūrizuotos finansinės priemonės segmento turėtojams.

Valiuta

Pastovus

Tekstas

Valiutos vienetas (-ai), kuriuo (-ais) nurodomas (-i) vertybinių popierių lygmens likutis (-čiai) ir mokėjimai.

Orientacinė norma

Pastovus

Sąrašas

Bazinis orientacinės palūkanų normos indeksas, kaip nustatyta siūlymo dokumente (pvz., trijų mėn. EURIBOR), taikomas konkrečiam būsto hipoteka užtikrintos struktūrizuotos finansinės priemonės segmentui.

Obligacijų emisijos data

Pastovus

Data

Data, kai buvo išleistos obligacijos.

---

II PRIEDAS

Paskolų lygmens duomenys. Informacijos apie komercine hipoteka užtikrintas struktūrizuotas finansines priemones teikimo šablonas

PASKOLA

| Laukelio pavadinimas | Pastovus/Kintamas | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Paskolos identifikatoriai |
| Sandorio grupės identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus sandorio ar susitarimo pavadinimas. |
| Grupės duomenų fiksavimo data | Kintamas | Data | Dabartinė grupės ar portfelio duomenų fiksavimo data. |
| Pakeitimo vertybiniais popieriais data | Pastovus | Data | Emisijos pagal susitarimą data. Pirma obligacijų įtraukimo į biržos sąrašą data. |
| Pradinės paskolos sąlygos |
| Grupės identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Kiekvienai emisijos paskolai suteiktas raidinis skaitmeninis kodas |
| Paskolos valdymo įmonės identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikali paskolos valdymo įmonės identifikacinė eilutė, priskirta paskolai. |
| Pasiūlymo aplinkraščio paskolos identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus siūlymo aplinkraščio ar prospekto numeris arba sandorio paskolos pavadinimas, priskirtas paskolai sandoryje ar grupėje. |
| Paskolos rėmėjas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Paskolos rėmėjas. |
| Paskolos inicijavimo data | Pastovus | Data | Pradinės paskolos suteikimo data. |
| Paskolos valiuta | Pastovus | Sąrašas | Paskolos valiuta. |
| Visos paskolos likutis inicijavimo datą | Pastovus | Skaitmenys | Visas paskolos likutis inicijavimo metu, atitinkantis 100 % visos priemonės, t. y. pakeista vertybiniais popieriais ir jais nepakeista/nuosavybės teise priklausanti ir nepriklausanti suma (paskolos valiuta). |
| Pradinis paskolos terminas | Pastovus | Skaitmenys | Terminas pagal sutartį (mėnesiais) inicijavimo datą. |
| Amortizacijos pradžios data | Pastovus | Data | Data, kai bus pradėta amortizuoti visa paskola (tai gali būti data, ankstesnė už pakeitimo vertybiniais popieriais datą). |
| Palūkanų normos indekso kodas | Pastovus | Sąrašas | Dabartinis palūkanų normos indeksas (orientacinė norma, pagal kurią nustatomos hipotekos palūkanos). |
| Pradinė paskolos palūkanų norma | Pastovus | Skaitmenys | Bendra paskolos palūkanų norma inicijavimo datą. Jeigu yra keli segmentai su skirtingomis palūkanų normomis, taikyti svertinę vidutinę normą. |
| Pirmo mokėtinų palūkanų mokėjimo data | Pastovus | Data | Data, kai turėjo būti atliktas pirmas paskolos palūkanų mokėjimas po inicijavimo datos. |
| Paskolos šalis | Pastovus | Sąrašas | Paskolos šalis. |
| Paskolos paskirtis | Pastovus | Sąrašas | Paskolos paskirtis. |
| Užtikrinimas hipoteka | Pastovus | TAIP/NE | Ar paskola užtikrinta nekilnojamojo turto hipoteka? |
| Paskolos statistiniai duomenys pakeitimo vertybiniais popieriais datą |
| Paskolai (visai) taikomas paskolos padengimo rodiklis pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Paskolai (visai) taikomas paskolos padengimo rodiklis pakeitimo vertybiniais popieriais datą. |
| Paskolai (visai) taikomas paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykis pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Paskolai (visai) taikomas paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykis pakeitimo vertybiniais popieriais datą. |
| Pakeitimo vertybiniais popieriais datos palūkanų padengimo rodiklis (A paskolos) | Pastovus | Skaitmenys | Pakeitimo vertybiniais popieriais metu apskaičiuotas A paskolos palūkanų padengimo rodiklis pagal siūlymo dokumentus. |
| Pakeitimo vertybiniais popieriais datos paskolos padengimo rodiklis (A paskolos) | Pastovus | Skaitmenys | Pakeitimo vertybiniais popieriais metu apskaičiuotas A paskolos padengimo rodiklis pagal siūlymo dokumentus. |
| Pakeitimo vertybiniais popieriais datos paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykis (A paskolos) | Pastovus | Skaitmenys | Pakeitimo vertybiniais popieriais metu A paskolai nustatytas paskolos ir už ją įsigyto turto vertės (LTV) santykis pagal siūlymo dokumentus. |
| Įsipareigotas pagrindinės sumos likutis pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Visos paskolos įsipareigotas likutis, įskaitant bet kokias nepanaudotas sumas, pakeitimo vertybiniais popieriais datą. |
| Faktinis pagrindinės sumos likutis (visos paskolos) pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Faktinis visos paskolos pagrindinės sumos likutis pakeitimo vertybiniais popieriais datą, kaip nustatyta siūlymo aplinkraštyje. |
| Periodinis pagrindinės sumos ir palūkanų mokėjimas pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Pagrindinės sumos ir palūkanų suma, mokėtina kitą paskolos mokėjimo datą pagal grafiką, pakeitimo vertybiniais popieriais datą. |
| Paskolos norma pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Visa palūkanų norma (pvz., LIBOR ir marža), kuri yra naudojama mokėtinoms paskolos palūkanoms pakeitimo vertybiniais popieriais datą apskaičiuoti. |
| Įkaito rangas pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Sąrašas | Ar pakeitimui vertybiniais popieriais pateiktas pirmo rango įkaitas? |
| Likęs terminas pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Likęs mėnesių skaičius (neįskaitant jokių pratęsimo galimybių) iki paskolos grąžinimo termino pakeitimo vertybiniais popieriais datą. |
| Likęs amortizacijos terminas pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Likęs amortizacijos termino mėnesių skaičius iki paskolos grąžinimo termino. Jeigu pakeitimo vertybiniais popieriais datą amortizacija neprasidėjo, jis bus mažesnis už likusį terminą pakeitimo vertybiniais popieriais datą. |
| Paskolos grąžinimo data pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Data | Paskolos grąžinimo data, kaip nustatyta paskolos sutartyje. Juo atsižvelgiama tik į pradinę grąžinimo datą, bet neatsižvelgiama į jokį pratęstą grąžinimo terminą, kuris gali būti leidžiamas pagal paskolos sutartį. |
| Faktinis pagrindinės sumos likutis (A paskolos) pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Faktinis A paskolos pagrindinės sumos likutis pakeitimo vertybiniais popieriais datą, kaip nustatyta siūlymo aplinkraštyje. |
| Pratęsimo galimybė | Kintamas | TAIP/NE | Nurodykite, ar yra galimybė pratęsti paskolos terminą ir nukelti grąžinimo datą. |
| Trumpiausio galimo pratęsimo trukmė | Pastovus | Skaitmenys | Trumpiausio galimo paskolos pratęsimo trukmė mėnesiais. |
| Pratęsimo galimybės pobūdis | Pastovus | Sąrašas | Pratęsimo galimybės pobūdis. |
| Duomenys apie užstatą |
| Turto objektų skaičius pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Turto objektų, kuriais užtikrinama paskola, skaičius pakeitimo vertybiniais popieriais datą. |
| Turto objektų skaičius grupės duomenų fiksavimo datą. | Kintamas | Skaitmenys | Turto objektų, kuriais užtikrinama paskola, skaičius grupės duomenų fiksavimo datą. |
| Turtas, kuriuo užtikrinta paskola, pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Įrašykite turto, kuriuo buvo užtikrinta paskola pakeitimo vertybiniais popieriais datą, unikalius identifikatorius (PC1). |
| Turtas, kuriuo užtikrinta paskola, grupės duomenų fiksavimo datą | Kintamas | Tekstas/Skaitmenys | Įrašykite turto, kuriuo užtikrinama paskola grupės duomenų fiksavimo datą, unikaliuosius identifikatorius (PC1). |
| Duomenys apie paskolos sutarties sąlygas |
| Palūkanų padengimo rodiklio metodas (visos paskolos) | Pastovus | Sąrašas | Apibrėžkite ICR finansinės sąlygos reikalavimo apskaičiavimą visos paskolos lygmeniu, tai yra numanomą apskaičiavimo metodą. |
| Paskolos padengimo rodiklio metodas (visos paskolos) | Pastovus | Sąrašas | Apibrėžkite DSCR finansinės sąlygos reikalavimo apskaičiavimą visos paskolos lygmeniu, tai yra numanomą apskaičiavimo metodą. |
| Paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykio metodas (visos paskolos) | Pastovus | Sąrašas | Apibrėžkite LTV finansinės sąlygos reikalavimo apskaičiavimą visos paskolos lygmeniu, tai yra numanomą apskaičiavimo metodą. |
| Kitas finansinės sąlygos kodas (visos paskolos) | Pastovus | Sąrašas | Nurodykite, jeigu yra kitas kodas, kurio reikia ICR arba DSCR finansinės sąlygos reikalavimui visos paskolos lygmeniu. |
| Palūkanų padengimo rodiklio metodas (A paskolos) | Pastovus | Sąrašas | Apibrėžkite A paskolos palūkanų padengimo rodiklio apskaičiavimo metodą. |
| Paskolos padengimo rodiklio metodas (A paskolos) | Pastovus | Sąrašas | Apibrėžkite A paskolos padengimo rodiklio apskaičiavimo metodą. |
| Paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykio metodas (A paskolos) | Pastovus | Sąrašas | Apibrėžkite A paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykio apskaičiavimo metodą. |
| Pagrindinio turto statistiniai duomenys pakeitimo vertybiniais popieriais datą |
| Pajamos pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Visos įvertintos pajamos iš visų šaltinių, susijusios su turtu, kaip aprašyta siūlymo aplinkraštyje. Jeigu turto objektų yra keli, nurodykite turto verčių sumą. |
| Veiklos išlaidos pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Visos įvertintos veiklos išlaidos, susijusios su turtu, kaip aprašyta siūlymo aplinkraštyje. Jos gali apimti nekilnojamojo turto mokesčius, draudimą, valdymo, komunalinių paslaugų, priežiūros ir remonto išlaidas, taip pat tiesiogines savininko turto sąnaudas; kapitalo išlaidos ir nuomos komisiniai neįskaičiuojami. |
| Grynosios veiklos pajamos (NOI) pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Pajamos, atėmus veiklos išlaidas pakeitimo vertybiniais popieriais datą (laukelis „Pajamos pakeitimo vertybiniais popieriais datą“, atėmus laukelio „Veiklos išlaidos pakeitimo vertybiniais popieriais datą“ duomenis). Jeigu turto objektų yra keli, nurodykite turto verčių sumą. |
| Kapitalo išlaidos pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Kapitalo išlaidos pakeitimo vertybiniais popieriais datą (palyginti su remonto ir priežiūros išlaidomis), jeigu jos nustatytos siūlymo aplinkraštyje. |
| Grynieji pinigų srautai pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Grynosios veiklos pajamos, atėmus kapitalo išlaidas pakeitimo vertybiniais popieriais datą (laukelis „Grynosios veiklos pajamos pakeitimo vertybiniais popieriais datą“, atėmus laukelio „Kapitalo išlaidos pakeitimo vertybiniais popieriais datą“ duomenis). |
| Finansinės informacijos valiuta pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Sąrašas | Valiuta, kuria teikiama pradinė finansinė informacija laukeliuose „Pajamos pakeitimo vertybiniais popieriais datą“ – „Grynieji pinigų srautai pakeitimo vertybiniais popieriais datą“. |
| ICR/DSCR rodiklis pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Sąrašas | Kaip apskaičiuojamas/taikomas DSCR rodiklis, kai paskola susieta su keliais turto objektais. |
| Turto portfelio vertė pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Turto, kuriuo užtikrinta paskola, vertinimas pakeitimo vertybiniais popieriais datą, kaip aprašyta siūlymo aplinkraštyje. Jeigu turto objektų yra keli, nurodykite turto verčių sumą. |
| Turto portfelio vertinimo valiuta pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Sąrašas | Laukelyje „Turto portfelio vertė pakeitimo vertybiniais popieriais datą“ nurodyto vertinimo valiuta. |
| Vertinimo data pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Data | Data, kai parengtas vertinimas, susijęs su siūlymo aplinkraštyje nurodytomis vertėmis. Jeigu keli turto objektai vertinti skirtingomis datomis, nurodykite vėliausią datą. |
| Ekonominio užimtumo rodiklis pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Pagal pasirašytą nuomos sutartį nuomojamo ploto procentinė dalis pakeitimo vertybiniais popieriais datą, jeigu nurodyta siūlymo aplinkraštyje (nuomininkai nebūtinai užima plotą, tačiau moka nuomą). Jeigu yra keli turto objektai, naudokite svertinį vidurkį, apskaičiuojamą kiekvienam turto objektui {Dabartinė paskirta dalis % (turto objektas)*(užimtumo rodiklis)}. |
| Sąlyginio deponavimo sąskaitoje laikomos sumos pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Visas privalomojo rezervo sąskaitų likutis paskolos lygmeniu pakeitimo vertybiniais popieriais datą. |
| Sąlyginio deponavimo sąskaitose renkamos lėšos | Pastovus | TAIP/NE | Įveskite TAIP, jeigu rezervo sąskaitose laikomi mokėjimai yra skirti tik žemės nuomos mokėjimams, draudimui ar mokesčiams padengti (ne priežiūrai, gerinimui, kapitalo išlaidoms ir pan.), kaip reikalaujama pagal paskolos sutartį; jeigu taip nėra, įveskite NE. |
| Kitose rezervo sąskaitose renkamos lėšos | Pastovus | TAIP/NE | Ar rezervo sąskaitose yra laikomos kitos sumos, skirtos ne žemės nuomai, mokesčiams ar draudimui, kaip reikalaujama pagal paskolos sutartį, bet nuomininko atliekamam gerinimui, nuomos komisiniams ir panašiems elementams, susijusiems su turtu arba siekiant suteikti papildomą finansinį užstatą tokiai paskolai? |
| Sąlyginio deponavimo sąskaita, laikoma kritinio įvykio atveju | Pastovus | TAIP/NE | Ar pagal paskolos sutartį reikalaujama sudaryti rezervo sumas įvykus bet kokiam kritiniam įvykiui? |
| Kritiniai įvykiai, dėl kurių turi būti laikoma sąlyginio deponavimo sąskaita | Pastovus | Sąrašas | Kritinio įvykio rūšis. |
| Tikslinės sąlyginio deponavimo sąskaitos sumos/rezervai | Pastovus | Skaitmenys | Tikslinės sąlyginio deponavimo sąskaitos sumos/rezervai. |
| Sąlyginio deponavimo sąskaitos panaudojimo sąlygos | Pastovus | Tekstas | Sąlyginio deponavimo sąskaitos panaudojimo sąlygos. |
| Pinigų rezervo panaudojimo sąlygos | Pastovus | Sąrašas | Nurodyti, kada galima naudoti pinigų rezervą. |
| Sąlyginio deponavimo sąskaitos valiuta | Pastovus | Sąrašas | Sąlyginio deponavimo sąskaitos mokėjimų valiuta. Laukeliai „Sąlyginio deponavimo sąskaitoje laikomos sumos pakeitimo vertybiniais popieriais datą“ ir „Tikslinės sąlyginio deponavimo sąskaitos sumos/rezervai“. |
| Duomenys apie paskolų grupavimą ir pakeitimą |
| Kryžmiškai užtikrintos paskolos | Pastovus | TAIP/NE | Nurodykite, ar tai yra kryžmiškai užtikrinta paskola (pavyzdžiui: 1 ir 44 paskolos yra kryžmiškai užtikrintos kaip ir 4 ir 47 paskolos). |
| Pakeista paskola | Kintamas | TAIP/NE | Ar po vertybiniais popieriais pakeitimo datos šia paskola pakeičiama kita paskola? |
| Pakeitimo data | Kintamas | Data | Jeigu po pakeitimo vertybiniais popieriais datos paskola buvo pakeista, nurodyti tokio pakeitimo datą. |
| Leidžiamo lengvatinio laikotarpio dienos | Pastovus | Skaitmenys | Laikotarpis dienomis po to, kai turi būti atliktas mokėjimas, per kurį skolintojas neskaičiuoja delspinigių ar neregistruoja mokėjimo vėlavimo. |
| Papildomas finansavimo rodiklis | Pastovus | Sąrašas | Ar visai paskolai buvo teikiamas papildomas finansavimas/tarpinio pobūdžio skola? |
| Duomenys apie paskolos palūkanų normą (pakeitimo vertybiniais popieriais datą) |
| Palūkanų normos rūšis | Pastovus | Sąrašas | Paskolai taikoma palūkanų norma (%). |
| Palūkanų kaupimo metodo kodas | Pastovus | Sąrašas | Dienų skaičiavimo susitarimas, taikomas apskaičiuojant palūkanas. |
| Palūkanos už praėjusį laikotarpį | Pastovus | TAIP/NE | Ar palūkanos, kurios kaupiasi už paskolą, yra mokamos už praėjusį laikotarpį? |
| A paskolos amortizacijos rūšis (jei taikoma) | Pastovus | Sąrašas | A paskolos amortizacijos rūšis. |
| Duomenys apie visos paskolos amortizaciją (pakeitimo vertybiniais popieriais datą) |
| Visos paskolos amortizacijos rūšis (jei taikoma) | Statinis | Sąrašas | Visos paskolos amortizacijos rūšis. |
| Leidžiamas palūkanų kaupimas | Pastovus | TAIP/NE | Ar paskolos dokumentuose leidžiama kaupti ir kapitalizuoti palūkanas? |
| Išankstinio grąžinimo draudimo pabaigos data | Pastovus | Data | Data, po kurios skolintojas leidžia iš anksto grąžinti paskolą. |
| Pelningumo išlaikymo mokesčio taikymo pabaigos data | Pastovus | Data | Data, po kurios skolintojas leidžia iš anksto grąžinti paskolą nereikalaudamas mokėti išankstinio grąžinimo mokesčio arba pelningumo išlaikymo mokesčio. Data, po kurios paskola gali būti grąžinta nemokant pelningumo išlaikymo mokesčio. |
| Išankstinio grąžinimo mokesčio taikymo pabaigos data | Pastovus | Data | Data, po kurios skolintojas leidžia iš anksto grąžinti paskolą nereikalaudamas mokėti išankstinio grąžinimo mokesčio. |
| Išankstinio grąžinimo sąlygų aprašymas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Duomenys turėtų atitikti siūlymo aplinkraštyje pateiktą informaciją. Pavyzdžiui, jeigu išankstinio grąžinimo sąlygose numatytas 1 % mokestis pirmaisiais paskolos metais, 0,5 % – antraisiais metais ir 0,25 % trečiaisiais metais, siūlymo aplinkraštyje tai gali būti parodyta taip: 1 % (12), 0,5 % (24), 0,25 % (36). |
| Ar nemokėjimas pagal pirmo rango reikalavimus yra paskolos įsipareigojimų neįvykdymas? | Pastovus | TAIP/NE | Ar nemokėjimas pagal pirmo rango reikalavimus yra paskolos įsipareigojimų neįvykdymas? |
| Ar nemokėjimas pagal to paties rango paskolų reikalavimus yra su turtu susijusių įsipareigojimų neįvykdymas? | Pastovus | TAIP/NE | Ar nemokėjimas pagal to paties rango paskolų reikalavimus yra su turtu susijusių įsipareigojimų neįvykdymas? |
| Duomenys apie paskolos apdraudimą (pakeitimo vertybiniais popieriais datą) |
| Viso laikotarpio palūkanų normos apribojimas | Pastovus | Skaitmenys | Didžiausios normos palūkanos, kurias skolininkas privalo mokėti už kintamosios palūkanų normos paskolą, kaip reikalaujama pagal paskolos sutarties sąlygas. |
| Viso laikotarpio palūkanų normos apatinė riba | Pastovus | Skaitmenys | Mažiausios normos palūkanos, kurias skolininkas privalo mokėti už kintamosios palūkanų normos paskolą, kaip reikalaujama pagal paskolos sutarties sąlygas. |
| Paskolos lygmens apsikeitimo sandorio rūšis | Pastovus | Sąrašas | Aprašykite taikomo paskolos lygmens apsikeitimo sandorio rūšį. |
| Paskolos apsikeitimo sandorį vykdantis subjektas | Kintamas | Tekstas | Paskolos apsikeitimo sandorį vykdančio subjekto pavadinimas. |
| Paskolos palūkanų normos apsikeitimo sandorio rūšis | Pastovus | Sąrašas | Aprašykite paskolai taikomo palūkanų normų apsikeitimo sandorio rūšį. |
| Paskolos valiutų apsikeitimo sandorio rūšis | Pastovus | Sąrašas | Aprašykite valiutos kursų apsikeitimo sandorio rūšį. |
| Paskolos apsikeitimo sandoriui taikomas valiutos kursas | Pastovus | Skaitmenys | Paskolos valiutų apsikeitimo sandoriui nustatytas valiutos kursas. |
| Paskolos lygmens apsikeitimo sandorio pradžios data | Pastovus | Data | Paskolos lygmens apsikeitimo sandorio pradžios data. |
| Paskolos lygmens apsikeitimo sandorio pabaigos data | Pastovus | Data | Paskolos lygmens apsikeitimo sandorio pabaigos data. |
| Skolininko prievolė sumokėti paskolos lygmens apsikeitimo sandorio nutraukimo mokesčius | Pastovus | Sąrašas | Kokiu mastu skolininkas yra įpareigotas padengti nutraukimo išlaidas paskolos apsikeitimo sandorį vykdančiam subjektui. |
| Duomenys apie paskolos palūkanų normos tikslinimą (pakeitimo vertybiniais popieriais datą) |
| Mokėjimo periodiškumas | Pastovus | Sąrašas | Paskolos palūkanų ir pagrindinės sumos mokėjimų periodiškumas pagal pradinės paskolos dokumentus |
| Palūkanų normos perskaičiavimo periodiškumas | Pastovus | Sąrašas | Palūkanų normos perskaičiavimo periodiškumas pagal pradinės paskolos dokumentus. |
| Mokėjimų perskaičiavimo periodiškumas | Pastovus | Sąrašas | Pagrindinės sumos ir palūkanų mokėjimo perskaičiavimo periodiškumas pagal pradinės paskolos dokumentus. |
| Ankstesnių indekso duomenų taikymo laikotarpis dienomis | Pastovus | Skaitmenys | Dienų skaičius iki mokėtinų palūkanų datos, kai nustatoma palūkanų norma (pvz., EURIBOR duomenys fiksuojami prieš dvi dienas iki palūkanų mokėjimo datos). |
| Indekso duomenų nustatymo data | Pastovus | Data | Jeigu paskolos sutartyje nustatytos konkrečios datos, kada turi būti fiksuojami indekso duomenys, įrašykite kito indekso duomenų nustatymo datą. |
| Duomenys apie paskolų sindikavimą ir dalis |
| Paskolos struktūra | Pastovus | Sąrašas | Naudodami paskolos struktūros kodą aprašykite šiai paskolai taikomą struktūrą, pvz., visa paskola, suskirstymas į A/B dalis, sindikuota. |
| Sindikuota paskola | Pastovus | TAIP/NE | Ar paskola sudaro sindikuotos paskolos dalį? |
| Visos paskolos priemonės, kuri keičiama vertybiniais popieriais, procentinė dalis | Pastovus | Skaitmenys | Visos vertybiniais popieriais keičiamos paskolos procentinė dalis pakeitimo vertybiniais popieriais datą. |
| Kontroliuojančiosios šalies teisės priimti reikšmingus sprendimus | Pastovus | TAIP/NE | Ar bet kokios dalies turėtojas, kuris nėra emitentas, turi teisę priimti svarbius sprendimus? |
| Sindikavimui vadovaujantis bankas | Pastovus | Tekstas | Vadovaujantis bankas. |
| Įvairūs duomenys apie paskolą |
| Taisomoji priemonė už finansinės sąlygos pažeidimą | Pastovus | Sąrašas | Taisomoji priemonė už finansinės sąlygos pažeidimą. |
| Paskolos iniciatorius | Pastovus | Tekstas | Emitentui paskolą pardavusio iniciatoriaus/skolintojo pavadinimas. Subjekto, kuris yra visiškai atsakingas už paskolos sutarties pareiškimus ir garantijas, pavadinimas. |
| Su finansinės informacijos pateikimu susijusios nuobaudos | Pastovus | Sąrašas | Nuobaudų, taikomų skolininkui nepateikus reikiamos finansinės informacijos (pelno ir nuostolių ataskaitos, grafiko ir pan.), kaip numatyta paskolos dokumentuose, rodiklis. |
| Paskolos atgręžtinio reikalavimo teisė | Pastovus | TAIP/NE | Ar taikoma atgręžtinio reikalavimo kitoms šalims (pvz., garantui) teisė, jeigu skolininkas neįvykdo pareigos pagal paskolos sutartį? |
| Apvalinimo kodas | Pastovus | Sąrašas | Palūkanų normos apvalinimo metodas. |
| Padidėjimas dėl apvalinimo | Pastovus | Skaitmenys | Procentine dalimi išreikštas padidinimas, kuris turėtų būti taikomas apvalinant indekso normą, kai nustatoma paskolos sutartyje nustatyta palūkanų norma. |
| Specialiojo valdymo įmonės pavadinimas pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Tekstas | Specialiojo valdymo įmonės pavadinimas pakeitimo vertybiniais popieriais datą. |
| Valdymo standartas | Pastovus | Sąrašas | Valdymo standartas (pasirinkimas). Ar paskolos valdymo įmonė valdo visą paskolą (ir A, ir B dalis), ar tik A ar B dalį? |
| Duomenys apie mokėjimo datą |
| Paskolos mokėjimo data | Kintamas | Data | Data, kai emitentui sumokama pagrindinė suma ir palūkanos; tai paprastai yra paskolos palūkanų mokėjimo data. |
| Visiško sumokėjimo data | Kintamas | Data | Data, kai buvo atlikti visi mokėjimai be trūkumų. Veiksnios paskolos atveju tai bus paskolos mokėjimo data, einanti prieš pat datą, nurodytą laukelyje „Paskolos mokėjimo data“. |
| Indekso normos perskaičiavimo data | Kintamas | Data | Kintamosios palūkanų normos paskolų atveju tai yra kito palūkanų normos keitimo data. Fiksuotosios palūkanų normos paskolų atvejų įveskite kito palūkanų mokėjimo datą. |
| Kito mokėjimo tikslinimo data | Kintamas | Data | Kintamosios palūkanų normos paskolų atveju tai yra kito pagrindinės sumos ir (arba) palūkanų sumos pagal grafiką keitimo data. Fiksuotosios palūkanų normos paskolų atvejų įveskite kito mokėjimo datą. |
| Paskolos grąžinimo data | Kintamas | Data | Dabartinė paskolos grąžinimo data, kaip nustatyta paskolos sutartyje. Neatsižvelgiama į jokį patvirtintą pratęstą grąžinimo terminą, kuris gali būti leidžiamas pagal paskolos sutartį. |
| Kito paskolos mokėjimo data | Kintamas | Data | Kito paskolos mokėjimo data. |
| Duomenys apie palūkanų normą |
| Dabartinė indekso norma (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Indekso norma, taikoma dabartinei visos paskolos palūkanų normai nustatyti. Palūkanų norma (prieš maržą), taikoma apskaičiuojant palūkanas, mokamas už (visą) paskolą paskolos mokėjimo datą, nurodytą laukelyje „Paskolos mokėjimo data“. |
| Dabartinė maržos norma (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Marža, taikoma dabartinei visos paskolos palūkanų normai nustatyti. Marža, taikoma apskaičiuojant palūkanas, mokamas už (visą) paskolą paskolos mokėjimo datą, nurodytą laukelyje „Paskolos mokėjimo data“. |
| Dabartinė palūkanų norma (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Visa palūkanų norma, taikoma apskaičiuojant palūkanas, mokamas už (visą) paskolą paskolos mokėjimo datą, nurodytą laukelyje „Paskolos mokėjimo data“ (kintamosios palūkanų normos paskolos atveju laukelių „Dabartinė indekso norma (visos paskolos)“ ir „Dabartinė maržos norma (visos paskolos)“ verčių suma). |
| Dabartinė palūkanų norma (A paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Metinė bendroji norma, taikoma apskaičiuojant pagal grafiką mokėtinas dabartinio laikotarpio palūkanas už paskolos A dalį. |
| Kita indekso norma (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Kito laikotarpio indekso norma, taikoma dabartinei visos paskolos palūkanų normai nustatyti. Palūkanų norma (prieš maržą), taikoma apskaičiuojant palūkanas, mokamas atsižvelgiant į (visos paskolos) faktinį laikotarpio pabaigos paskolos likutį, nurodytą laukelyje „Faktinis laikotarpio pabaigos paskolos likutis (visos paskolos)“. |
| Dabartinė delspinigių norma (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Visos palūkanos, taikomos apskaičiuojant delspinigius, mokamus paskolos mokėjimo datą, nurodytą laukelyje „Paskolos mokėjimo data“. |
| Duomenys apie pagrindinę sumą |
| Dabartinis laikotarpio pradžios likutis (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Neapmokėtas likutis dabartinio laikotarpio pradžioje. Neapmokėtas paskolos likutis palūkanų mokėjimo laikotarpio pradžioje, taikomas apskaičiuojant palūkanas, mokėtinas paskolos mokėjimo datą, nurodytą laukelyje „Paskolos mokėjimo data“. |
| Pagrindinės sumos mokėjimas pagal grafiką (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Dabartinio laikotarpio pagal grafiką mokėtina pagrindinė paskolos suma. Pagrindinė paskolos suma, pvz., amortizacija, bet ne išankstinis grąžinimas, mokėtina emitentui paskolos mokėjimo datą, nurodytą laukelyje „Paskolos mokėjimo data“. |
| Dabartinio laikotarpio pabaigos likutis pagal grafiką (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Neapmokėtas paskolos pagrindinės sumos likutis pagal grafiką dabartinio laikotarpio pabaigoje po amortizacijos, bet prieš bet kokį išankstinį grąžinimą. Paskolos pagrindinės sumos likutis, kuris būtų neapmokėtas po pagrindinės sumos mokėjimo pagal grafiką, tačiau prieš bet kokį išankstinį grąžinimą (iš laukelio „Dabartinio laikotarpio pradžios likutis (visos paskolos)“ atėmus laukelio „Pagrindinės sumos mokėjimas pagal grafiką (visos paskolos)“ duomenis). |
| Pagrindinės sumos mokėjimai ne pagal grafiką (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Per dabartinį laikotarpį ne pagal grafiką gauti pagrindinės sumos mokėjimai. Kiti pagrindinės sumos mokėjimai, gauti per palūkanų mokėjimo laikotarpį, kurie bus naudojami paskolai apmokėti. Tai gali būti pardavimo pajamos, savanoriškas išankstinis grąžinimas arba su realizavimu susijusios sumos. |
| Kiti pagrindinės sumos tikslinimai (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Ne pagal grafiką atliekami pagrindinės sumos tikslinimai palūkanų mokėjimo laikotarpiu, nesusiję su pinigų judėjimu. Bet kokios kitos sumos, dėl kurių paskolos likutis per dabartinį laikotarpį sumažėtų ar padidėtų, kurios nelaikomos pagrindinės sumos mokėjimais ne pagal grafiką ir nesudaro pagal grafiką mokamos pagrindinės sumos. |
| Faktiškai sumokėta pagrindinė suma | Dinaminis | Skaitmenys | Faktiškai sumokėta pagrindinė suma pagal naujausią IPD. |
| Faktinis laikotarpio pabaigos paskolos likutis (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Faktinis neapmokėtas pagrindinės sumos likutis dabartinio laikotarpio pabaigoje. Faktinis neapmokėtas paskolos likutis kitu palūkanų mokėjimo laikotarpiu po visų pagrindinės sumos mokėjimų. |
| Dabartinis laikotarpio pradžios likutis (A paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Neapmokėtas (A paskolos) likutis dabartinio laikotarpio pradžioje. Neapmokėtas A paskolos likutis palūkanų mokėjimo laikotarpio pradžioje, taikomas apskaičiuojant palūkanas, mokėtinas paskolos mokėjimo datą. |
| Visi pagrindinės sumos mokėjimai (A paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Per dabartinį laikotarpį gauti visi (A paskolos) pagrindinės sumos mokėjimai. Pagrindinė A paskolos suma, pvz., amortizacija, bet ne išankstinis grąžinimas, mokėtina emitentui paskolos mokėjimo datą, nurodytą laukelyje „Paskolos mokėjimo data“. |
| Faktinis laikotarpio pabaigos paskolos likutis (A paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Faktinis neapmokėtas (A paskolos) pagrindinės sumos likutis dabartinio laikotarpio pabaigoje. A paskolos pagrindinės sumos likutis, kuris liktų neapmokėtas po pagrindinės sumos mokėjimo pagal grafiką. |
| Įsipareigotos nepanaudotos priemonės paskolos likutis (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Visos paskolos (pirmaeilės skolos) visa likusi priemonė/nepanaudotas likutis laikotarpio pabaigoje. Visos paskolos (pirmaeilės skolos) visa likusi priemonė palūkanų mokėjimo dienos pabaigoje, kurią skolininkas dar gali panaudoti. |
| Duomenys apie palūkanas |
| Pagal grafiką mokėtina palūkanų suma (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Bendrosios palūkanos už laikotarpį, darant prielaidą, kad per dabartinį laikotarpį nebuvo išankstinio visos paskolos grąžinimo mokėjimo. Visos palūkanos, mokėtinos paskolos mokėjimo datą, darant prielaidą, kad per palūkanų mokėjimo laikotarpį nebuvo išankstinio grąžinimo mokėjimų. Palūkanos turėtų būti grindžiamos pagrindine norma, kaip nustatyta paskolos sutartyje. |
| Iš anksto sumokėtų palūkanų sumos perviršis/trūkumas | Kintamas | Skaitmenys | Faktiškai ne pagal grafiką sumokėtų palūkanų sumos trūkumas arba perviršis dabartiniu laikotarpiu, nesusijęs su paskolos įsipareigojimų neįvykdymu. Išankstinio grąžinimo mokėjimo, gauto kitą datą, nei pagal grafiką nustatyta mokėjimo data, rezultatai. |
| Kitas palūkanų tikslinimas | Kintamas | Skaitmenys | Kitų pagrindinės sumos tikslinimų laukelį (laukelis „Kiti pagrindinės sumos tikslinimai (visos paskolos)“) papildantis laukelis, kuriame parodomi palūkanų tikslinimai ne pagal grafiką per atitinkamą mokėjimo laikotarpį. |
| Neigiama amortizacija | Kintamas | Skaitmenys | Neigiama amortizacija/atidėtos palūkanos/kapitalizuotos palūkanos be baudos. |
| Faktiškai sumokėtos palūkanos (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Per dabartinį laikotarpį faktiškai sumokėtos visos paskolos palūkanos. Per palūkanų mokėjimo laikotarpį arba paskolos mokėjimo datą visa skolininko sumokėtų palūkanų suma. |
| Faktiškai sumokėtos palūkanos (A paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Per palūkanų mokėjimo laikotarpį arba paskolos mokėjimo datą visa skolininko sumokėtų A paskolos palūkanų suma. |
| Faktiškai sumokėti delspinigiai | Kintamas | Skaitmenys | Per dabartinį laikotarpį faktiškai sumokėti visos paskolos delspinigiai. Per palūkanų mokėjimo laikotarpį arba paskolos mokėjimo datą visa skolininko sumokėtų delspinigių suma. |
| Atidėtos palūkanos (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Visos paskolos atidėtos palūkanos. Atidėtos palūkanos yra suma, kuria skolininko privaloma mokėti hipotekos paskolos palūkanų suma yra mažesnė už palūkanų, susikaupusių už neapmokėtą pagrindinės sumos likutį, sumą. |
| Kapitalizuotos palūkanos (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Visos paskolos kapitalizuotos palūkanos. Kapitalizuotos palūkanos yra palūkanos, pridedamos prie paskolos likučio palūkanų mokėjimo laikotarpio pabaigoje pagal paskolos sutartį. |
| Duomenys apie pagrindinę sumą ir palūkanas |
| Visa pagal grafiką mokėtina pagrindinė suma ir palūkanos (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Pagal grafiką emitentui mokėtina pagrindinė paskolos suma ir palūkanos dabartiniu laikotarpiu (visos paskolos). Visa pagrindinė suma ir palūkanos, mokėtinos pagal grafiką paskolos mokėjimo datą (laukelių „Pagrindinės sumos mokėjimas pagal grafiką (visos paskolos)“ ir „Pagal grafiką mokėtina palūkanų suma (visos paskolos)“ verčių suma), kuri gali būti naudojama apskaičiuojant DSCR. |
| Visas neapmokėtos pagrindinės sumos ir palūkanų trūkumas (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Sukauptos neapmokėtos pagrindinės sumos ir palūkanų sumos dabartinio laikotarpio pabaigoje. Sukauptos visos nesumokėtos pagrindinės sumos ir palūkanų sumos paskolos mokėjimo datą. |
| Kitų neapmokėtų sumų visa suma | Kintamas | Skaitmenys | Sukauptos neapmokėtos sumos, susijusios su paskola (pvz., draudimo įmokos, žemės nuomos, kapitalo išlaidų), kurias išleido emitentas/valdymo įmonė, dabartinio laikotarpio pabaigoje. Sukaupti bet kokie turto apsaugai skirti avansai ar kitos sumos, kuriuos suteikė valdymo įmonė ar emitentas ir kurių skolininkas dar neapmokėjo. |
| Sukauptos neapmokėtos sumos | Kintamas | Skaitmenys | Laukelių „Visas neapmokėtos pagrindinės sumos ir palūkanų trūkumas (visos paskolos)“ ir „Kitų neapmokėtų sumų visa suma“ suma. |
| Pasiekta amortizacijos kritinė riba | Kintamas | TAIP/NE | Ar pasiekta amortizacijos kritinė riba? |
| Dabartinė amortizacijos rūšis | Kintamas | Sąrašas | A paskolai taikoma amortizacijos rūšis. |
| Visa pagal grafiką sumokėta pagrindinė suma ir palūkanos (A paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Pagal grafiką emitentui mokėtina A paskolos pagrindinė suma ir palūkanos dabartiniu laikotarpiu. |
| Naujausi einamųjų metų finansiniai duomenys |
| Skolininko informacijos teikimo pareigos pažeidimas | Kintamas | TAIP/NE | Ar skolininkas nevykdo savo pareigos teikti ataskaitų paskolos valdymo įmonei ar skolintojui? |
| Vėliausio laikotarpio pajamos | Kintamas | Skaitmenys | Visos pajamos iš visų turto objektų per laikotarpį, dėl kurio parengta naujausia veiklos finansinė ataskaita (t. y. einamųjų metų arba paskutinių 12 mėn.). |
| Naujausias paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykis (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Naujausias paskolos ir už ją įsigyto turto vertės (LTV) santykis, taikomas (visai) paskolai pagal paskolos dokumentus. |
| Naujausias paskolos padengimo rodiklis (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Naujausias paskolos padengimo rodiklis (DSCR), taikomas (visai) paskolai pagal paskolos dokumentus. |
| Naujausias palūkanų padengimo rodiklis (visos paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Naujausias palūkanų padengimo rodiklis (ICR), taikomas (visai) paskolai pagal paskolos dokumentus. |
| Naujausias palūkanų padengimo rodiklis (A paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Naujausias apskaičiuotas palūkanų padengimo rodiklis, taikomas A paskolai pagal siūlymo dokumentus. |
| Naujausias paskolos padengimo rodiklis (A paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Naujausias apskaičiuotas paskolos padengimo rodiklis, taikomas A paskolai pagal siūlymo dokumentus. |
| Naujausias paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykis (A paskolos) | Kintamas | Skaitmenys | Naujausias paskolos ir už ją įsigyto turto vertės (LTV) santykis, taikomas A paskolai pagal siūlymo dokumentus. |
| Duomenys apie rezervą ir sąlyginio deponavimo sąskaitą |
| Visas rezervo likutis | Kintamas | Skaitmenys | Visas rezervo sąskaitų likutis paskolos lygmeniu paskolos mokėjimo datą. Jis apima priežiūros, remonto, su aplinka susijusias išlaidas ir pan. (neapima mokesčių ir draudimo rezervų). Į jį įtraukti su rezervais susiję nuomos komisiniai. Turėtų būti pildoma, jeigu paskolos struktūrai skirtame laukelyje „Kitose rezervo sąskaitose renkamos lėšos“ nurodyta TAIP. |
| Sąlyginio deponavimo sąskaitos panaudojimą nulėmęs kritinis įvykis | Kintamas | TAIP/NE | Įveskite TAIP, jeigu įvyko įvykis, dėl kurio turėjo būti sudarytos rezervo sumos. Įveskite NE, jeigu mokėjimai kaupiami kaip įprasta paskolos sutarties sąlyga. |
| Sumos, kuriomis dabartiniu laikotarpiu papildytos sąlyginio deponavimo sąskaitos | Kintamas | Skaitmenys | Suma, kuria dabartiniu laikotarpiu papildyta bet kuri sąlyginio deponavimo ar rezervo sąskaita. |
| Rezervo likučio valiuta | Kintamas | Sąrašas | Rezervo sąskaitos valiuta. |
| Sąlyginio deponavimo sąskaitos valiuta | Pastovus | Sąrašas | Sąlyginio deponavimo sąskaitos valiuta. |
| Duomenys apie realizavimą ir išankstinį grąžinimą |
| Realizavimo/išankstinio grąžinimo data | Kintamas | Data | Data, kai gautas pagrindinės sumos mokėjimas ne pagal grafiką arba realizavimo pajamos. |
| Realizavimo/išankstinio grąžinimo kodas | Kintamas | Sąrašas | Visiems per mokėjimo laikotarpį gautiems pagrindinės sumos mokėjimams arba realizavimo pajamoms priskirtas kodas. |
| Duomenys apie skolininko lygmens apdraudimą |
| Paskolos apsikeitimo sandorį vykdančio subjekto pavadinimas (skolininko lygmeniu) | Kintamas | Tekstas | Paskolos apsikeitimo sandorį vykdančio subjekto pavadinimas, jeigu skolininkas tiesiogiai sudaręs sutartį su apsikeitimo sandorio šalimi. |
| Faktiniai paskolos apsikeitimo sandorį vykdančio subjekto reitingai (skolininko lygmeniu) | Kintamas | Tekstas/Skaitmenys | Nurodykite apsikeitimo sandorio šalies reitingus paskolos mokėjimo datą. |
| Visiško arba dalinio paskolos lygmens apsikeitimo sandorio nutraukimo įvykis dabartiniu laikotarpiu (skolininko lygmeniu) | Kintamas | Sąrašas | Jeigu per dabartinį laikotarpį paskolos apsikeitimo sandoris nutrauktas, nurodykite priežastį. |
| Grynasis periodinis mokėjimas paskolos apsikeitimo sandorį vykdančiam subjektui (skolininko lygmeniu) | Kintamas | Skaitmenys | Suma, kurią skolininkas sumokėjo apsikeitimo sandorio šaliai paskolos mokėjimo datą, kaip reikalaujama pagal apsikeitimo sandorio sutartį. |
| Apsikeitimo sandorį vykdančio subjekto grynasis periodinis mokėjimas (skolininko lygmeniu) | Kintamas | Skaitmenys | Suma, kurią apsikeitimo sandorio šalis sumokėjo skolininkui paskolos mokėjimo datą, kaip reikalaujama pagal apsikeitimo sandorio sutartį. |
| Nutraukimo išlaidos, kurios turi būti apmokėtos paskolos apsikeitimo sandorį vykdančiam subjektui | Kintamas | Skaitmenys | Bet kokia suma, kurią skolininkas turi sumokėti apsikeitimo sandorio šaliai dėl dalinio arba visiško apsikeitimo sandorio nutraukimo. |
| Paskolos lygmens apsikeitimo sandorio nutraukimo išlaidų apmokėjimo trūkumas | Kintamas | Skaitmenys | Nutraukimo išlaidų, susidariusių dėl visiško arba dalinio apsikeitimo sandorio nutraukimo, kurias apmokėjo skolininkas, bet kokia trūkstama suma, jei tokia yra. |
| Nutraukimo išlaidos, kurias turi apmokėti paskolos lygmens apsikeitimo sandorio šalis | Kintamas | Skaitmenys | Bet kokios pajamos, kurias apsikeitimo sandorio šalis sumokėjo skolininkui visiško ar dalinio nutraukimo atveju. |
| Kita paskolos lygmens apsikeitimo sandorio perskaičiavimo data | Kintamas | Data | Kita paskolos lygmens apsikeitimo sandorio perskaičiavimo data. |
| Duomenys apie apsikeitimo sandorį | Kintamas | Tekstas | Duomenys apie apsikeitimo sandorį. |
| Duomenys apie ne laiku mokamos paskolos statusą |
| Turto objektų statusas | Kintamas | Sąrašas | Turto objektų statusas. |
| Paskolos statusas | Kintamas | Sąrašas | Paskolos statusas (t. y. faktinė padėtis, mokėjimo įsipareigojimų nevykdymas ir pan.). Jeigu paskolai taikomi keli statuso kodai, valdymo įmonė savo nuožiūra nusprendžia, kurį kodą pranešti. |
| Įsipareigojimų vykdymo užtikrinimo pradžios data | Kintamas | Data | Data, kai prieš skolininką ar jam sutikus pradėtos išieškojimo ar administracinės procedūros arba alternatyvios įsipareigojimų vykdymo užtikrinimo procedūros. |
| Paskolos pertvarkymo strategijos kodas | Kintamas | Sąrašas | Paskolos pertvarkymo strategija. |
| Numatytas susigrąžinimo tvarkaraštis | Kintamas | Skaitmenys | Numatytas susigrąžinimo tvarkaraštis mėnesiais. |
| Nemokumas | Kintamas | TAIP/NE | Paskolos nemokumo statusas (nemokumo atveju įveskite TAIP, kitu atveju – NE). |
| Nemokumo data | Kintamas | Data | Nemokumo data. |
| Turto perėmimo data | Kintamas | Data | Data, kai įgytos įkeisto turto nuosavybės teisės (arba alternatyvios formos veiksminga kontrolė ir gebėjimas juo disponuoti). |
| Grynosios realizavimo pajamos | Kintamas | Skaitmenys | Grynosios realizavimo pajamos, naudojamos siekiant nustatyti emitento nuostolius pagal sandorio dokumentus. Gauta grynųjų pardavimo pajamų suma; pagal ją bus nustatyta, ar paskola yra nuostolinga, ar yra pajamų trūkumas. |
| Realizavimo išlaidos | Kintamas | Skaitmenys | Su realizavimu susijusios išlaidos, kurios turi būti užskaitytos iš kito emitento turto, siekiant nustatyti nuostolį pagal sandorio dokumentus. Bet kokių realizavimo išlaidų suma, kuri bus išmokėta iš grynųjų pardavimo pajamų, siekiant nustatyti, ar yra nuostolių. |
| Realizuoti pakeitimo vertybiniais popieriais nuostoliai | Kintamas | Skaitmenys | Neapmokėtas paskolos likutis (pridedant realizavimo išlaidas), atėmus grynąsias gautas realizavimo pajamas. Bet kokių emitento nuostolių suma, iš grynųjų pardavimo pajamų atėmus realizavimo išlaidas. |
| Mėnesių, kai mokėjimas yra pradelstas, skaičius. | Kintamas | Skaitmenys | Mėnesių, kai paskolos mokėjimas yra pradelstas, skaičius dabartinio laikotarpio pabaigoje pagal emitento apibrėžtį. |
| Nesumokėta suma | Kintamas | Skaitmenys | Visa nesumokėta suma prieš įskaitant pardavimo pajamas ir susigrąžintas sumas. |
| Sukauptos susigrąžintos sumos | Kintamas | Skaitmenys | Visa susigrąžinta suma įskaitant visas pardavimo pajamas. |
| Specialiojo valdymo statusas | Kintamas | TAIP/NE | Ar paskolos mokėjimo datą paskolai taikoma specialiojo valdymo procedūra? |
| Įsipareigojimų neįvykdymo data | Kintamas | Data | Data, kai nebuvo įvykdyti paskolos įsipareigojimai. |
| Realizavimo valiuta | Kintamas | Sąrašas | Realizavimo valiuta. |
| Nuostolių valiuta | Kintamas | Sąrašas | Nuostolių valiuta. |
| Įsipareigojimų neįvykdymo/pradelstų mokėjimų valiuta | Kintamas | Sąrašas | Įsipareigojimų neįvykdymo/pradelstų mokėjimų valiuta |
| Paskolos keitimo duomenys |
| Vekselių turėtojų sutikimas | Kintamas | TAIP/NE | Ar su restruktūrizavimu turi sutikti vekselių turėtojai? |
| Planuojamas vekselių turėtojų posėdis? | Kintamas | Data | Kada planuojamas kitas vekselių turėtojų posėdis? |
| Paskutinio paskolos pardavimo data | Kintamas | Data | Data, kai paskola parduota emitentui; jeigu paskola buvo pradinio pakeitimo vertybiniais popieriais objektas, nurodoma pakeitimo vertybiniais popieriais data. |
| Paskutinio turto pakeitimo vertybiniais popieriais data | Kintamas | Data | Data, kai naujausias turto objektas ar objektai buvo pateikti šiam pakeitimui vertybiniais popieriais. Jeigu bet koks turtas buvo pakeistas, įveskite paskutinio pakeitimo datą. Jeigu turto objektai buvo pradinio sandorio objektas, nurodykite pakeitimo vertybiniais popieriais datą. |
| Teisių ir pareigų perėmimo data | Kintamas | Data | Data, kai naujojo skolininko atžvilgiu įvykdytas priskyrimas/novacija ar jis perėmė teises ir pareigas. |
| Vertinimo sumažinimo sumos apskaičiavimo data | Kintamas | Data | Data, kai apskaičiuota ir patvirtinta vertinimo sumažinimo suma (pirminis ar atnaujintas tą datą turimas skaičiavimas). |
| Paskutinio keitimo data | Kintamas | Data | Paskutinė paskolos keitimo įsigaliojimo data. |
| Keitimo kodas | Kintamas | Sąrašas | Keitimo rūšis. |
| Pakeista mokėjimo norma | Kintamas | Skaitmenys | Jeigu paskola buvo restruktūrizuota (galbūt taikant pertvarkymo procedūrą) ir buvo pakeistas amortizacijos grafikas, turėtų būti nurodoma naujoji suma, išreikšta paskolos likučio procentine dalimi. |
| Prakeista paskolos palūkanų norma | Kintamas | Skaitmenys | Jeigu paskola buvo restruktūrizuota (galbūt taikant pertvarkymo procedūrą) ir buvo pakeista palūkanų norma/marža, turėtų būti nurodoma naujoji norma. |
| Specialiojo valdymo duomenys |
| Valdymo įmonės stebėjimo sąrašas | Kintamas | Data | Data, kai buvo nuspręsta paskolą įtraukti į stebėjimo sąrašą. Jeigu paskola ankstesniu laikotarpiu buvo pašalinta iš stebėjimo sąrašo ir dabar vėl į jį įtraukta, nurodykite naują įtraukimo datą. |
| Paskutinė perdavimo specialiojo valdymo įmonei data | Kintamas | Data | Data, kai paskola buvo perduota specialiojo valdymo įmonei po paskolos perdavimą valdymo įmonei nulėmusio įvykio. Pastaba: Jeigu paskola buvo perduota keletą kartų, turėtų būti nurodoma paskutinio perdavimo specialiojo valdymo įmonei data. |
| Paskutinė grąžinimo pirminei valdymo įmonei data | Kintamas | Data | Data, kai paskola tapo „pataisyta hipotekos paskola“, tai yra data, kai specialiojo valdymo įmonė paskolą grąžino pagrindinei/pirminei valdymo įmonei. |
| Nustatyta, kad lėšų susigrąžinti neįmanoma | Kintamas | TAIP/NE | Nurodoma (taip/ne), ar valdymo įmonė/specialiojo valdymo įmonė nustatė, kad iš pajamų, gautų pardavus ar realizavus turtą ar paskolą, jis negalės susigrąžinti visų savo sumokėtų avansų, neapmokėto paskolos likučio ir visų kitų nesumokėtų su paskola susijusių sumų. |
| Paskolos sąlygų pažeidimo data | Kintamas | Data | Data, kai įvykdytas pažeidimas. Jeigu pažeidimų buvo keli, anksčiausio pažeidimo data. |
| Paskolos sąlygų pažeidimo ištaisymo data | Kintamas | Data | Data, kai ištaisytas pažeidimas. Jeigu pažeidimų buvo keli, paskutinio ištaisyto pažeidimo data. |
| Stebėjimo sąrašo kriterijų kodas | Kintamas | Sąrašas | Valdymo įmonės stebėjimo sąrašo kodas. Jeigu taikomi keli kriterijai, nurodykite didžiausią žalą įvardijantį kodą. |
| Mokesčių valiuta | Kintamas | Sąrašas | Mokesčių valiuta. |
| Specialiojo valdymo įmonės duomenys |
| Specialiojo valdymo įmonės pavadinimas | Kintamas | Tekstas | Specialiojo valdymo įmonės pavadinimas. |
| Ar keista specialiojo valdymo įmonė? | Kintamas | TAIP/NE | Ar nuo ankstesnio ataskaitinio laikotarpio buvo pakeista specialiojo valdymo įmonė? |
| Kito rango skolintojo dalyvavimas užtikrinant įsipareigojimų vykdymą | Kintamas | TAIP/NE | Ar užtikrinant įsipareigojimų vykdymą dalyvauja kito rango skolintojas? |
| Duomenys apie paskolos, kurios įsipareigojimai neįvykdyti, statusą |
| Įsipareigojimų neįvykdymas arba išieškojimas | Kintamas | TAIP/NE | Ar paskolos įsipareigojimai šiuo metu nevykdomi ar vyksta išieškojimo procedūros? |
| Įsipareigojimų neįvykdymo priežastis | Kintamas | | Įsipareigojimų neįvykdymo priežastis. |
| Sąlygos pažeidimas/kritinis įvykis | Kintamas | Sąrašas | Sąlygos pažeidimo/kritinio įvykio rūšis. |
| Direktyvos dėl kapitalo poreikio informacija |
| Nurodykite iniciatoriaus atitiktį vienai iš keturių išlaikymo galimybių | Kintamas | Sąrašas | Išlaikymo rūšis |
| Išlaikyta iniciatoriaus | Kintamas | Skaitmenys | Iniciatoriaus išlaikyta grynoji ekonominė dalis, išreikšta procentine dalimi (%), pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms 405 straipsnį. |

Laukelio pavadinimas

Pastovus/Kintamas

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Paskolos identifikatoriai

Sandorio grupės identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus sandorio ar susitarimo pavadinimas.

Grupės duomenų fiksavimo data

Kintamas

Data

Dabartinė grupės ar portfelio duomenų fiksavimo data.

Pakeitimo vertybiniais popieriais data

Pastovus

Data

Emisijos pagal susitarimą data. Pirma obligacijų įtraukimo į biržos sąrašą data.

Pradinės paskolos sąlygos

Grupės identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Kiekvienai emisijos paskolai suteiktas raidinis skaitmeninis kodas

Paskolos valdymo įmonės identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikali paskolos valdymo įmonės identifikacinė eilutė, priskirta paskolai.

Pasiūlymo aplinkraščio paskolos identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus siūlymo aplinkraščio ar prospekto numeris arba sandorio paskolos pavadinimas, priskirtas paskolai sandoryje ar grupėje.

Paskolos rėmėjas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Paskolos rėmėjas.

Paskolos inicijavimo data

Pastovus

Data

Pradinės paskolos suteikimo data.

Paskolos valiuta

Pastovus

Sąrašas

Paskolos valiuta.

Visos paskolos likutis inicijavimo datą

Pastovus

Skaitmenys

Visas paskolos likutis inicijavimo metu, atitinkantis 100 % visos priemonės, t. y. pakeista vertybiniais popieriais ir jais nepakeista/nuosavybės teise priklausanti ir nepriklausanti suma (paskolos valiuta).

Pradinis paskolos terminas

Pastovus

Skaitmenys

Terminas pagal sutartį (mėnesiais) inicijavimo datą.

Amortizacijos pradžios data

Pastovus

Data

Data, kai bus pradėta amortizuoti visa paskola (tai gali būti data, ankstesnė už pakeitimo vertybiniais popieriais datą).

Palūkanų normos indekso kodas

Pastovus

Sąrašas

Dabartinis palūkanų normos indeksas (orientacinė norma, pagal kurią nustatomos hipotekos palūkanos).

Pradinė paskolos palūkanų norma

Pastovus

Skaitmenys

Bendra paskolos palūkanų norma inicijavimo datą. Jeigu yra keli segmentai su skirtingomis palūkanų normomis, taikyti svertinę vidutinę normą.

Pirmo mokėtinų palūkanų mokėjimo data

Pastovus

Data

Data, kai turėjo būti atliktas pirmas paskolos palūkanų mokėjimas po inicijavimo datos.

Paskolos šalis

Pastovus

Sąrašas

Paskolos šalis.

Paskolos paskirtis

Pastovus

Sąrašas

Paskolos paskirtis.

Užtikrinimas hipoteka

Pastovus

TAIP/NE

Ar paskola užtikrinta nekilnojamojo turto hipoteka?

Paskolos statistiniai duomenys pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Paskolai (visai) taikomas paskolos padengimo rodiklis pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Paskolai (visai) taikomas paskolos padengimo rodiklis pakeitimo vertybiniais popieriais datą.

Paskolai (visai) taikomas paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykis pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Paskolai (visai) taikomas paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykis pakeitimo vertybiniais popieriais datą.

Pakeitimo vertybiniais popieriais datos palūkanų padengimo rodiklis (A paskolos)

Pastovus

Skaitmenys

Pakeitimo vertybiniais popieriais metu apskaičiuotas A paskolos palūkanų padengimo rodiklis pagal siūlymo dokumentus.

Pakeitimo vertybiniais popieriais datos paskolos padengimo rodiklis (A paskolos)

Pastovus

Skaitmenys

Pakeitimo vertybiniais popieriais metu apskaičiuotas A paskolos padengimo rodiklis pagal siūlymo dokumentus.

Pakeitimo vertybiniais popieriais datos paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykis (A paskolos)

Pastovus

Skaitmenys

Pakeitimo vertybiniais popieriais metu A paskolai nustatytas paskolos ir už ją įsigyto turto vertės (LTV) santykis pagal siūlymo dokumentus.

Įsipareigotas pagrindinės sumos likutis pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Visos paskolos įsipareigotas likutis, įskaitant bet kokias nepanaudotas sumas, pakeitimo vertybiniais popieriais datą.

Faktinis pagrindinės sumos likutis (visos paskolos) pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Faktinis visos paskolos pagrindinės sumos likutis pakeitimo vertybiniais popieriais datą, kaip nustatyta siūlymo aplinkraštyje.

Periodinis pagrindinės sumos ir palūkanų mokėjimas pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Pagrindinės sumos ir palūkanų suma, mokėtina kitą paskolos mokėjimo datą pagal grafiką, pakeitimo vertybiniais popieriais datą.

Paskolos norma pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Visa palūkanų norma (pvz., LIBOR ir marža), kuri yra naudojama mokėtinoms paskolos palūkanoms pakeitimo vertybiniais popieriais datą apskaičiuoti.

Įkaito rangas pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Sąrašas

Ar pakeitimui vertybiniais popieriais pateiktas pirmo rango įkaitas?

Likęs terminas pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Likęs mėnesių skaičius (neįskaitant jokių pratęsimo galimybių) iki paskolos grąžinimo termino pakeitimo vertybiniais popieriais datą.

Likęs amortizacijos terminas pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Likęs amortizacijos termino mėnesių skaičius iki paskolos grąžinimo termino. Jeigu pakeitimo vertybiniais popieriais datą amortizacija neprasidėjo, jis bus mažesnis už likusį terminą pakeitimo vertybiniais popieriais datą.

Paskolos grąžinimo data pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Data

Paskolos grąžinimo data, kaip nustatyta paskolos sutartyje. Juo atsižvelgiama tik į pradinę grąžinimo datą, bet neatsižvelgiama į jokį pratęstą grąžinimo terminą, kuris gali būti leidžiamas pagal paskolos sutartį.

Faktinis pagrindinės sumos likutis (A paskolos) pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Faktinis A paskolos pagrindinės sumos likutis pakeitimo vertybiniais popieriais datą, kaip nustatyta siūlymo aplinkraštyje.

Pratęsimo galimybė

Kintamas

TAIP/NE

Nurodykite, ar yra galimybė pratęsti paskolos terminą ir nukelti grąžinimo datą.

Trumpiausio galimo pratęsimo trukmė

Pastovus

Skaitmenys

Trumpiausio galimo paskolos pratęsimo trukmė mėnesiais.

Pratęsimo galimybės pobūdis

Pastovus

Sąrašas

Pratęsimo galimybės pobūdis.

Duomenys apie užstatą

Turto objektų skaičius pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Turto objektų, kuriais užtikrinama paskola, skaičius pakeitimo vertybiniais popieriais datą.

Turto objektų skaičius grupės duomenų fiksavimo datą.

Kintamas

Skaitmenys

Turto objektų, kuriais užtikrinama paskola, skaičius grupės duomenų fiksavimo datą.

Turtas, kuriuo užtikrinta paskola, pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Įrašykite turto, kuriuo buvo užtikrinta paskola pakeitimo vertybiniais popieriais datą, unikalius identifikatorius (PC1).

Turtas, kuriuo užtikrinta paskola, grupės duomenų fiksavimo datą

Kintamas

Tekstas/Skaitmenys

Įrašykite turto, kuriuo užtikrinama paskola grupės duomenų fiksavimo datą, unikaliuosius identifikatorius (PC1).

Duomenys apie paskolos sutarties sąlygas

Palūkanų padengimo rodiklio metodas (visos paskolos)

Pastovus

Sąrašas

Apibrėžkite ICR finansinės sąlygos reikalavimo apskaičiavimą visos paskolos lygmeniu, tai yra numanomą apskaičiavimo metodą.

Paskolos padengimo rodiklio metodas (visos paskolos)

Pastovus

Sąrašas

Apibrėžkite DSCR finansinės sąlygos reikalavimo apskaičiavimą visos paskolos lygmeniu, tai yra numanomą apskaičiavimo metodą.

Paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykio metodas (visos paskolos)

Pastovus

Sąrašas

Apibrėžkite LTV finansinės sąlygos reikalavimo apskaičiavimą visos paskolos lygmeniu, tai yra numanomą apskaičiavimo metodą.

Kitas finansinės sąlygos kodas (visos paskolos)

Pastovus

Sąrašas

Nurodykite, jeigu yra kitas kodas, kurio reikia ICR arba DSCR finansinės sąlygos reikalavimui visos paskolos lygmeniu.

Palūkanų padengimo rodiklio metodas (A paskolos)

Pastovus

Sąrašas

Apibrėžkite A paskolos palūkanų padengimo rodiklio apskaičiavimo metodą.

Paskolos padengimo rodiklio metodas (A paskolos)

Pastovus

Sąrašas

Apibrėžkite A paskolos padengimo rodiklio apskaičiavimo metodą.

Paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykio metodas (A paskolos)

Pastovus

Sąrašas

Apibrėžkite A paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykio apskaičiavimo metodą.

Pagrindinio turto statistiniai duomenys pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pajamos pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Visos įvertintos pajamos iš visų šaltinių, susijusios su turtu, kaip aprašyta siūlymo aplinkraštyje. Jeigu turto objektų yra keli, nurodykite turto verčių sumą.

Veiklos išlaidos pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Visos įvertintos veiklos išlaidos, susijusios su turtu, kaip aprašyta siūlymo aplinkraštyje. Jos gali apimti nekilnojamojo turto mokesčius, draudimą, valdymo, komunalinių paslaugų, priežiūros ir remonto išlaidas, taip pat tiesiogines savininko turto sąnaudas; kapitalo išlaidos ir nuomos komisiniai neįskaičiuojami.

Grynosios veiklos pajamos (NOI) pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Pajamos, atėmus veiklos išlaidas pakeitimo vertybiniais popieriais datą (laukelis „Pajamos pakeitimo vertybiniais popieriais datą“, atėmus laukelio „Veiklos išlaidos pakeitimo vertybiniais popieriais datą“ duomenis). Jeigu turto objektų yra keli, nurodykite turto verčių sumą.

Kapitalo išlaidos pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Kapitalo išlaidos pakeitimo vertybiniais popieriais datą (palyginti su remonto ir priežiūros išlaidomis), jeigu jos nustatytos siūlymo aplinkraštyje.

Grynieji pinigų srautai pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Grynosios veiklos pajamos, atėmus kapitalo išlaidas pakeitimo vertybiniais popieriais datą (laukelis „Grynosios veiklos pajamos pakeitimo vertybiniais popieriais datą“, atėmus laukelio „Kapitalo išlaidos pakeitimo vertybiniais popieriais datą“ duomenis).

Finansinės informacijos valiuta pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Sąrašas

Valiuta, kuria teikiama pradinė finansinė informacija laukeliuose „Pajamos pakeitimo vertybiniais popieriais datą“ – „Grynieji pinigų srautai pakeitimo vertybiniais popieriais datą“.

ICR/DSCR rodiklis pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Sąrašas

Kaip apskaičiuojamas/taikomas DSCR rodiklis, kai paskola susieta su keliais turto objektais.

Turto portfelio vertė pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Turto, kuriuo užtikrinta paskola, vertinimas pakeitimo vertybiniais popieriais datą, kaip aprašyta siūlymo aplinkraštyje. Jeigu turto objektų yra keli, nurodykite turto verčių sumą.

Turto portfelio vertinimo valiuta pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Sąrašas

Laukelyje „Turto portfelio vertė pakeitimo vertybiniais popieriais datą“ nurodyto vertinimo valiuta.

Vertinimo data pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Data

Data, kai parengtas vertinimas, susijęs su siūlymo aplinkraštyje nurodytomis vertėmis. Jeigu keli turto objektai vertinti skirtingomis datomis, nurodykite vėliausią datą.

Ekonominio užimtumo rodiklis pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Pagal pasirašytą nuomos sutartį nuomojamo ploto procentinė dalis pakeitimo vertybiniais popieriais datą, jeigu nurodyta siūlymo aplinkraštyje (nuomininkai nebūtinai užima plotą, tačiau moka nuomą). Jeigu yra keli turto objektai, naudokite svertinį vidurkį, apskaičiuojamą kiekvienam turto objektui {Dabartinė paskirta dalis % (turto objektas)*(užimtumo rodiklis)}.

Sąlyginio deponavimo sąskaitoje laikomos sumos pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Visas privalomojo rezervo sąskaitų likutis paskolos lygmeniu pakeitimo vertybiniais popieriais datą.

Sąlyginio deponavimo sąskaitose renkamos lėšos

Pastovus

TAIP/NE

Įveskite TAIP, jeigu rezervo sąskaitose laikomi mokėjimai yra skirti tik žemės nuomos mokėjimams, draudimui ar mokesčiams padengti (ne priežiūrai, gerinimui, kapitalo išlaidoms ir pan.), kaip reikalaujama pagal paskolos sutartį; jeigu taip nėra, įveskite NE.

Kitose rezervo sąskaitose renkamos lėšos

Pastovus

TAIP/NE

Ar rezervo sąskaitose yra laikomos kitos sumos, skirtos ne žemės nuomai, mokesčiams ar draudimui, kaip reikalaujama pagal paskolos sutartį, bet nuomininko atliekamam gerinimui, nuomos komisiniams ir panašiems elementams, susijusiems su turtu arba siekiant suteikti papildomą finansinį užstatą tokiai paskolai?

Sąlyginio deponavimo sąskaita, laikoma kritinio įvykio atveju

Pastovus

TAIP/NE

Ar pagal paskolos sutartį reikalaujama sudaryti rezervo sumas įvykus bet kokiam kritiniam įvykiui?

Kritiniai įvykiai, dėl kurių turi būti laikoma sąlyginio deponavimo sąskaita

Pastovus

Sąrašas

Kritinio įvykio rūšis.

Tikslinės sąlyginio deponavimo sąskaitos sumos/rezervai

Pastovus

Skaitmenys

Tikslinės sąlyginio deponavimo sąskaitos sumos/rezervai.

Sąlyginio deponavimo sąskaitos panaudojimo sąlygos

Pastovus

Tekstas

Sąlyginio deponavimo sąskaitos panaudojimo sąlygos.

Pinigų rezervo panaudojimo sąlygos

Pastovus

Sąrašas

Nurodyti, kada galima naudoti pinigų rezervą.

Sąlyginio deponavimo sąskaitos valiuta

Pastovus

Sąrašas

Sąlyginio deponavimo sąskaitos mokėjimų valiuta. Laukeliai „Sąlyginio deponavimo sąskaitoje laikomos sumos pakeitimo vertybiniais popieriais datą“ ir „Tikslinės sąlyginio deponavimo sąskaitos sumos/rezervai“.

Duomenys apie paskolų grupavimą ir pakeitimą

Kryžmiškai užtikrintos paskolos

Pastovus

TAIP/NE

Nurodykite, ar tai yra kryžmiškai užtikrinta paskola (pavyzdžiui: 1 ir 44 paskolos yra kryžmiškai užtikrintos kaip ir 4 ir 47 paskolos).

Pakeista paskola

Kintamas

TAIP/NE

Ar po vertybiniais popieriais pakeitimo datos šia paskola pakeičiama kita paskola?

Pakeitimo data

Kintamas

Data

Jeigu po pakeitimo vertybiniais popieriais datos paskola buvo pakeista, nurodyti tokio pakeitimo datą.

Leidžiamo lengvatinio laikotarpio dienos

Pastovus

Skaitmenys

Laikotarpis dienomis po to, kai turi būti atliktas mokėjimas, per kurį skolintojas neskaičiuoja delspinigių ar neregistruoja mokėjimo vėlavimo.

Papildomas finansavimo rodiklis

Pastovus

Sąrašas

Ar visai paskolai buvo teikiamas papildomas finansavimas/tarpinio pobūdžio skola?

Duomenys apie paskolos palūkanų normą (pakeitimo vertybiniais popieriais datą)

Palūkanų normos rūšis

Pastovus

Sąrašas

Paskolai taikoma palūkanų norma (%).

Palūkanų kaupimo metodo kodas

Pastovus

Sąrašas

Dienų skaičiavimo susitarimas, taikomas apskaičiuojant palūkanas.

Palūkanos už praėjusį laikotarpį

Pastovus

TAIP/NE

Ar palūkanos, kurios kaupiasi už paskolą, yra mokamos už praėjusį laikotarpį?

A paskolos amortizacijos rūšis (jei taikoma)

Pastovus

Sąrašas

A paskolos amortizacijos rūšis.

Duomenys apie visos paskolos amortizaciją (pakeitimo vertybiniais popieriais datą)

Visos paskolos amortizacijos rūšis (jei taikoma)

Statinis

Sąrašas

Visos paskolos amortizacijos rūšis.

Leidžiamas palūkanų kaupimas

Pastovus

TAIP/NE

Ar paskolos dokumentuose leidžiama kaupti ir kapitalizuoti palūkanas?

Išankstinio grąžinimo draudimo pabaigos data

Pastovus

Data

Data, po kurios skolintojas leidžia iš anksto grąžinti paskolą.

Pelningumo išlaikymo mokesčio taikymo pabaigos data

Pastovus

Data

Data, po kurios skolintojas leidžia iš anksto grąžinti paskolą nereikalaudamas mokėti išankstinio grąžinimo mokesčio arba pelningumo išlaikymo mokesčio. Data, po kurios paskola gali būti grąžinta nemokant pelningumo išlaikymo mokesčio.

Išankstinio grąžinimo mokesčio taikymo pabaigos data

Pastovus

Data

Data, po kurios skolintojas leidžia iš anksto grąžinti paskolą nereikalaudamas mokėti išankstinio grąžinimo mokesčio.

Išankstinio grąžinimo sąlygų aprašymas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Duomenys turėtų atitikti siūlymo aplinkraštyje pateiktą informaciją. Pavyzdžiui, jeigu išankstinio grąžinimo sąlygose numatytas 1 % mokestis pirmaisiais paskolos metais, 0,5 % – antraisiais metais ir 0,25 % trečiaisiais metais, siūlymo aplinkraštyje tai gali būti parodyta taip: 1 % (12), 0,5 % (24), 0,25 % (36).

Ar nemokėjimas pagal pirmo rango reikalavimus yra paskolos įsipareigojimų neįvykdymas?

Pastovus

TAIP/NE

Ar nemokėjimas pagal pirmo rango reikalavimus yra paskolos įsipareigojimų neįvykdymas?

Ar nemokėjimas pagal to paties rango paskolų reikalavimus yra su turtu susijusių įsipareigojimų neįvykdymas?

Pastovus

TAIP/NE

Ar nemokėjimas pagal to paties rango paskolų reikalavimus yra su turtu susijusių įsipareigojimų neįvykdymas?

Duomenys apie paskolos apdraudimą (pakeitimo vertybiniais popieriais datą)

Viso laikotarpio palūkanų normos apribojimas

Pastovus

Skaitmenys

Didžiausios normos palūkanos, kurias skolininkas privalo mokėti už kintamosios palūkanų normos paskolą, kaip reikalaujama pagal paskolos sutarties sąlygas.

Viso laikotarpio palūkanų normos apatinė riba

Pastovus

Skaitmenys

Mažiausios normos palūkanos, kurias skolininkas privalo mokėti už kintamosios palūkanų normos paskolą, kaip reikalaujama pagal paskolos sutarties sąlygas.

Paskolos lygmens apsikeitimo sandorio rūšis

Pastovus

Sąrašas

Aprašykite taikomo paskolos lygmens apsikeitimo sandorio rūšį.

Paskolos apsikeitimo sandorį vykdantis subjektas

Kintamas

Tekstas

Paskolos apsikeitimo sandorį vykdančio subjekto pavadinimas.

Paskolos palūkanų normos apsikeitimo sandorio rūšis

Pastovus

Sąrašas

Aprašykite paskolai taikomo palūkanų normų apsikeitimo sandorio rūšį.

Paskolos valiutų apsikeitimo sandorio rūšis

Pastovus

Sąrašas

Aprašykite valiutos kursų apsikeitimo sandorio rūšį.

Paskolos apsikeitimo sandoriui taikomas valiutos kursas

Pastovus

Skaitmenys

Paskolos valiutų apsikeitimo sandoriui nustatytas valiutos kursas.

Paskolos lygmens apsikeitimo sandorio pradžios data

Pastovus

Data

Paskolos lygmens apsikeitimo sandorio pradžios data.

Paskolos lygmens apsikeitimo sandorio pabaigos data

Pastovus

Data

Paskolos lygmens apsikeitimo sandorio pabaigos data.

Skolininko prievolė sumokėti paskolos lygmens apsikeitimo sandorio nutraukimo mokesčius

Pastovus

Sąrašas

Kokiu mastu skolininkas yra įpareigotas padengti nutraukimo išlaidas paskolos apsikeitimo sandorį vykdančiam subjektui.

Duomenys apie paskolos palūkanų normos tikslinimą (pakeitimo vertybiniais popieriais datą)

Mokėjimo periodiškumas

Pastovus

Sąrašas

Paskolos palūkanų ir pagrindinės sumos mokėjimų periodiškumas pagal pradinės paskolos dokumentus

Palūkanų normos perskaičiavimo periodiškumas

Pastovus

Sąrašas

Palūkanų normos perskaičiavimo periodiškumas pagal pradinės paskolos dokumentus.

Mokėjimų perskaičiavimo periodiškumas

Pastovus

Sąrašas

Pagrindinės sumos ir palūkanų mokėjimo perskaičiavimo periodiškumas pagal pradinės paskolos dokumentus.

Ankstesnių indekso duomenų taikymo laikotarpis dienomis

Pastovus

Skaitmenys

Dienų skaičius iki mokėtinų palūkanų datos, kai nustatoma palūkanų norma (pvz., EURIBOR duomenys fiksuojami prieš dvi dienas iki palūkanų mokėjimo datos).

Indekso duomenų nustatymo data

Pastovus

Data

Jeigu paskolos sutartyje nustatytos konkrečios datos, kada turi būti fiksuojami indekso duomenys, įrašykite kito indekso duomenų nustatymo datą.

Duomenys apie paskolų sindikavimą ir dalis

Paskolos struktūra

Pastovus

Sąrašas

Naudodami paskolos struktūros kodą aprašykite šiai paskolai taikomą struktūrą, pvz., visa paskola, suskirstymas į A/B dalis, sindikuota.

Sindikuota paskola

Pastovus

TAIP/NE

Ar paskola sudaro sindikuotos paskolos dalį?

Visos paskolos priemonės, kuri keičiama vertybiniais popieriais, procentinė dalis

Pastovus

Skaitmenys

Visos vertybiniais popieriais keičiamos paskolos procentinė dalis pakeitimo vertybiniais popieriais datą.

Kontroliuojančiosios šalies teisės priimti reikšmingus sprendimus

Pastovus

TAIP/NE

Ar bet kokios dalies turėtojas, kuris nėra emitentas, turi teisę priimti svarbius sprendimus?

Sindikavimui vadovaujantis bankas

Pastovus

Tekstas

Vadovaujantis bankas.

Įvairūs duomenys apie paskolą

Taisomoji priemonė už finansinės sąlygos pažeidimą

Pastovus

Sąrašas

Taisomoji priemonė už finansinės sąlygos pažeidimą.

Paskolos iniciatorius

Pastovus

Tekstas

Emitentui paskolą pardavusio iniciatoriaus/skolintojo pavadinimas. Subjekto, kuris yra visiškai atsakingas už paskolos sutarties pareiškimus ir garantijas, pavadinimas.

Su finansinės informacijos pateikimu susijusios nuobaudos

Pastovus

Sąrašas

Nuobaudų, taikomų skolininkui nepateikus reikiamos finansinės informacijos (pelno ir nuostolių ataskaitos, grafiko ir pan.), kaip numatyta paskolos dokumentuose, rodiklis.

Paskolos atgręžtinio reikalavimo teisė

Pastovus

TAIP/NE

Ar taikoma atgręžtinio reikalavimo kitoms šalims (pvz., garantui) teisė, jeigu skolininkas neįvykdo pareigos pagal paskolos sutartį?

Apvalinimo kodas

Pastovus

Sąrašas

Palūkanų normos apvalinimo metodas.

Padidėjimas dėl apvalinimo

Pastovus

Skaitmenys

Procentine dalimi išreikštas padidinimas, kuris turėtų būti taikomas apvalinant indekso normą, kai nustatoma paskolos sutartyje nustatyta palūkanų norma.

Specialiojo valdymo įmonės pavadinimas pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Tekstas

Specialiojo valdymo įmonės pavadinimas pakeitimo vertybiniais popieriais datą.

Valdymo standartas

Pastovus

Sąrašas

Valdymo standartas (pasirinkimas). Ar paskolos valdymo įmonė valdo visą paskolą (ir A, ir B dalis), ar tik A ar B dalį?

Duomenys apie mokėjimo datą

Paskolos mokėjimo data

Kintamas

Data

Data, kai emitentui sumokama pagrindinė suma ir palūkanos; tai paprastai yra paskolos palūkanų mokėjimo data.

Visiško sumokėjimo data

Kintamas

Data

Data, kai buvo atlikti visi mokėjimai be trūkumų. Veiksnios paskolos atveju tai bus paskolos mokėjimo data, einanti prieš pat datą, nurodytą laukelyje „Paskolos mokėjimo data“.

Indekso normos perskaičiavimo data

Kintamas

Data

Kintamosios palūkanų normos paskolų atveju tai yra kito palūkanų normos keitimo data. Fiksuotosios palūkanų normos paskolų atvejų įveskite kito palūkanų mokėjimo datą.

Kito mokėjimo tikslinimo data

Kintamas

Data

Kintamosios palūkanų normos paskolų atveju tai yra kito pagrindinės sumos ir (arba) palūkanų sumos pagal grafiką keitimo data. Fiksuotosios palūkanų normos paskolų atvejų įveskite kito mokėjimo datą.

Paskolos grąžinimo data

Kintamas

Data

Dabartinė paskolos grąžinimo data, kaip nustatyta paskolos sutartyje. Neatsižvelgiama į jokį patvirtintą pratęstą grąžinimo terminą, kuris gali būti leidžiamas pagal paskolos sutartį.

Kito paskolos mokėjimo data

Kintamas

Data

Kito paskolos mokėjimo data.

Duomenys apie palūkanų normą

Dabartinė indekso norma (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Indekso norma, taikoma dabartinei visos paskolos palūkanų normai nustatyti. Palūkanų norma (prieš maržą), taikoma apskaičiuojant palūkanas, mokamas už (visą) paskolą paskolos mokėjimo datą, nurodytą laukelyje „Paskolos mokėjimo data“.

Dabartinė maržos norma (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Marža, taikoma dabartinei visos paskolos palūkanų normai nustatyti. Marža, taikoma apskaičiuojant palūkanas, mokamas už (visą) paskolą paskolos mokėjimo datą, nurodytą laukelyje „Paskolos mokėjimo data“.

Dabartinė palūkanų norma (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Visa palūkanų norma, taikoma apskaičiuojant palūkanas, mokamas už (visą) paskolą paskolos mokėjimo datą, nurodytą laukelyje „Paskolos mokėjimo data“ (kintamosios palūkanų normos paskolos atveju laukelių „Dabartinė indekso norma (visos paskolos)“ ir „Dabartinė maržos norma (visos paskolos)“ verčių suma).

Dabartinė palūkanų norma (A paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Metinė bendroji norma, taikoma apskaičiuojant pagal grafiką mokėtinas dabartinio laikotarpio palūkanas už paskolos A dalį.

Kita indekso norma (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Kito laikotarpio indekso norma, taikoma dabartinei visos paskolos palūkanų normai nustatyti. Palūkanų norma (prieš maržą), taikoma apskaičiuojant palūkanas, mokamas atsižvelgiant į (visos paskolos) faktinį laikotarpio pabaigos paskolos likutį, nurodytą laukelyje „Faktinis laikotarpio pabaigos paskolos likutis (visos paskolos)“.

Dabartinė delspinigių norma (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Visos palūkanos, taikomos apskaičiuojant delspinigius, mokamus paskolos mokėjimo datą, nurodytą laukelyje „Paskolos mokėjimo data“.

Duomenys apie pagrindinę sumą

Dabartinis laikotarpio pradžios likutis (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Neapmokėtas likutis dabartinio laikotarpio pradžioje. Neapmokėtas paskolos likutis palūkanų mokėjimo laikotarpio pradžioje, taikomas apskaičiuojant palūkanas, mokėtinas paskolos mokėjimo datą, nurodytą laukelyje „Paskolos mokėjimo data“.

Pagrindinės sumos mokėjimas pagal grafiką (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Dabartinio laikotarpio pagal grafiką mokėtina pagrindinė paskolos suma. Pagrindinė paskolos suma, pvz., amortizacija, bet ne išankstinis grąžinimas, mokėtina emitentui paskolos mokėjimo datą, nurodytą laukelyje „Paskolos mokėjimo data“.

Dabartinio laikotarpio pabaigos likutis pagal grafiką (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Neapmokėtas paskolos pagrindinės sumos likutis pagal grafiką dabartinio laikotarpio pabaigoje po amortizacijos, bet prieš bet kokį išankstinį grąžinimą. Paskolos pagrindinės sumos likutis, kuris būtų neapmokėtas po pagrindinės sumos mokėjimo pagal grafiką, tačiau prieš bet kokį išankstinį grąžinimą (iš laukelio „Dabartinio laikotarpio pradžios likutis (visos paskolos)“ atėmus laukelio „Pagrindinės sumos mokėjimas pagal grafiką (visos paskolos)“ duomenis).

Pagrindinės sumos mokėjimai ne pagal grafiką (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Per dabartinį laikotarpį ne pagal grafiką gauti pagrindinės sumos mokėjimai. Kiti pagrindinės sumos mokėjimai, gauti per palūkanų mokėjimo laikotarpį, kurie bus naudojami paskolai apmokėti. Tai gali būti pardavimo pajamos, savanoriškas išankstinis grąžinimas arba su realizavimu susijusios sumos.

Kiti pagrindinės sumos tikslinimai (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Ne pagal grafiką atliekami pagrindinės sumos tikslinimai palūkanų mokėjimo laikotarpiu, nesusiję su pinigų judėjimu. Bet kokios kitos sumos, dėl kurių paskolos likutis per dabartinį laikotarpį sumažėtų ar padidėtų, kurios nelaikomos pagrindinės sumos mokėjimais ne pagal grafiką ir nesudaro pagal grafiką mokamos pagrindinės sumos.

Faktiškai sumokėta pagrindinė suma

Dinaminis

Skaitmenys

Faktiškai sumokėta pagrindinė suma pagal naujausią IPD.

Faktinis laikotarpio pabaigos paskolos likutis (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Faktinis neapmokėtas pagrindinės sumos likutis dabartinio laikotarpio pabaigoje. Faktinis neapmokėtas paskolos likutis kitu palūkanų mokėjimo laikotarpiu po visų pagrindinės sumos mokėjimų.

Dabartinis laikotarpio pradžios likutis (A paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Neapmokėtas (A paskolos) likutis dabartinio laikotarpio pradžioje. Neapmokėtas A paskolos likutis palūkanų mokėjimo laikotarpio pradžioje, taikomas apskaičiuojant palūkanas, mokėtinas paskolos mokėjimo datą.

Visi pagrindinės sumos mokėjimai (A paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Per dabartinį laikotarpį gauti visi (A paskolos) pagrindinės sumos mokėjimai. Pagrindinė A paskolos suma, pvz., amortizacija, bet ne išankstinis grąžinimas, mokėtina emitentui paskolos mokėjimo datą, nurodytą laukelyje „Paskolos mokėjimo data“.

Faktinis laikotarpio pabaigos paskolos likutis (A paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Faktinis neapmokėtas (A paskolos) pagrindinės sumos likutis dabartinio laikotarpio pabaigoje. A paskolos pagrindinės sumos likutis, kuris liktų neapmokėtas po pagrindinės sumos mokėjimo pagal grafiką.

Įsipareigotos nepanaudotos priemonės paskolos likutis (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Visos paskolos (pirmaeilės skolos) visa likusi priemonė/nepanaudotas likutis laikotarpio pabaigoje. Visos paskolos (pirmaeilės skolos) visa likusi priemonė palūkanų mokėjimo dienos pabaigoje, kurią skolininkas dar gali panaudoti.

Duomenys apie palūkanas

Pagal grafiką mokėtina palūkanų suma (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Bendrosios palūkanos už laikotarpį, darant prielaidą, kad per dabartinį laikotarpį nebuvo išankstinio visos paskolos grąžinimo mokėjimo. Visos palūkanos, mokėtinos paskolos mokėjimo datą, darant prielaidą, kad per palūkanų mokėjimo laikotarpį nebuvo išankstinio grąžinimo mokėjimų. Palūkanos turėtų būti grindžiamos pagrindine norma, kaip nustatyta paskolos sutartyje.

Iš anksto sumokėtų palūkanų sumos perviršis/trūkumas

Kintamas

Skaitmenys

Faktiškai ne pagal grafiką sumokėtų palūkanų sumos trūkumas arba perviršis dabartiniu laikotarpiu, nesusijęs su paskolos įsipareigojimų neįvykdymu. Išankstinio grąžinimo mokėjimo, gauto kitą datą, nei pagal grafiką nustatyta mokėjimo data, rezultatai.

Kitas palūkanų tikslinimas

Kintamas

Skaitmenys

Kitų pagrindinės sumos tikslinimų laukelį (laukelis „Kiti pagrindinės sumos tikslinimai (visos paskolos)“) papildantis laukelis, kuriame parodomi palūkanų tikslinimai ne pagal grafiką per atitinkamą mokėjimo laikotarpį.

Neigiama amortizacija

Kintamas

Skaitmenys

Neigiama amortizacija/atidėtos palūkanos/kapitalizuotos palūkanos be baudos.

Faktiškai sumokėtos palūkanos (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Per dabartinį laikotarpį faktiškai sumokėtos visos paskolos palūkanos. Per palūkanų mokėjimo laikotarpį arba paskolos mokėjimo datą visa skolininko sumokėtų palūkanų suma.

Faktiškai sumokėtos palūkanos (A paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Per palūkanų mokėjimo laikotarpį arba paskolos mokėjimo datą visa skolininko sumokėtų A paskolos palūkanų suma.

Faktiškai sumokėti delspinigiai

Kintamas

Skaitmenys

Per dabartinį laikotarpį faktiškai sumokėti visos paskolos delspinigiai. Per palūkanų mokėjimo laikotarpį arba paskolos mokėjimo datą visa skolininko sumokėtų delspinigių suma.

Atidėtos palūkanos (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Visos paskolos atidėtos palūkanos. Atidėtos palūkanos yra suma, kuria skolininko privaloma mokėti hipotekos paskolos palūkanų suma yra mažesnė už palūkanų, susikaupusių už neapmokėtą pagrindinės sumos likutį, sumą.

Kapitalizuotos palūkanos (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Visos paskolos kapitalizuotos palūkanos. Kapitalizuotos palūkanos yra palūkanos, pridedamos prie paskolos likučio palūkanų mokėjimo laikotarpio pabaigoje pagal paskolos sutartį.

Duomenys apie pagrindinę sumą ir palūkanas

Visa pagal grafiką mokėtina pagrindinė suma ir palūkanos (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Pagal grafiką emitentui mokėtina pagrindinė paskolos suma ir palūkanos dabartiniu laikotarpiu (visos paskolos). Visa pagrindinė suma ir palūkanos, mokėtinos pagal grafiką paskolos mokėjimo datą (laukelių „Pagrindinės sumos mokėjimas pagal grafiką (visos paskolos)“ ir „Pagal grafiką mokėtina palūkanų suma (visos paskolos)“ verčių suma), kuri gali būti naudojama apskaičiuojant DSCR.

Visas neapmokėtos pagrindinės sumos ir palūkanų trūkumas (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Sukauptos neapmokėtos pagrindinės sumos ir palūkanų sumos dabartinio laikotarpio pabaigoje. Sukauptos visos nesumokėtos pagrindinės sumos ir palūkanų sumos paskolos mokėjimo datą.

Kitų neapmokėtų sumų visa suma

Kintamas

Skaitmenys

Sukauptos neapmokėtos sumos, susijusios su paskola (pvz., draudimo įmokos, žemės nuomos, kapitalo išlaidų), kurias išleido emitentas/valdymo įmonė, dabartinio laikotarpio pabaigoje. Sukaupti bet kokie turto apsaugai skirti avansai ar kitos sumos, kuriuos suteikė valdymo įmonė ar emitentas ir kurių skolininkas dar neapmokėjo.

Sukauptos neapmokėtos sumos

Kintamas

Skaitmenys

Laukelių „Visas neapmokėtos pagrindinės sumos ir palūkanų trūkumas (visos paskolos)“ ir „Kitų neapmokėtų sumų visa suma“ suma.

Pasiekta amortizacijos kritinė riba

Kintamas

TAIP/NE

Ar pasiekta amortizacijos kritinė riba?

Dabartinė amortizacijos rūšis

Kintamas

Sąrašas

A paskolai taikoma amortizacijos rūšis.

Visa pagal grafiką sumokėta pagrindinė suma ir palūkanos (A paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Pagal grafiką emitentui mokėtina A paskolos pagrindinė suma ir palūkanos dabartiniu laikotarpiu.

Naujausi einamųjų metų finansiniai duomenys

Skolininko informacijos teikimo pareigos pažeidimas

Kintamas

TAIP/NE

Ar skolininkas nevykdo savo pareigos teikti ataskaitų paskolos valdymo įmonei ar skolintojui?

Vėliausio laikotarpio pajamos

Kintamas

Skaitmenys

Visos pajamos iš visų turto objektų per laikotarpį, dėl kurio parengta naujausia veiklos finansinė ataskaita (t. y. einamųjų metų arba paskutinių 12 mėn.).

Naujausias paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykis (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Naujausias paskolos ir už ją įsigyto turto vertės (LTV) santykis, taikomas (visai) paskolai pagal paskolos dokumentus.

Naujausias paskolos padengimo rodiklis (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Naujausias paskolos padengimo rodiklis (DSCR), taikomas (visai) paskolai pagal paskolos dokumentus.

Naujausias palūkanų padengimo rodiklis (visos paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Naujausias palūkanų padengimo rodiklis (ICR), taikomas (visai) paskolai pagal paskolos dokumentus.

Naujausias palūkanų padengimo rodiklis (A paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Naujausias apskaičiuotas palūkanų padengimo rodiklis, taikomas A paskolai pagal siūlymo dokumentus.

Naujausias paskolos padengimo rodiklis (A paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Naujausias apskaičiuotas paskolos padengimo rodiklis, taikomas A paskolai pagal siūlymo dokumentus.

Naujausias paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykis (A paskolos)

Kintamas

Skaitmenys

Naujausias paskolos ir už ją įsigyto turto vertės (LTV) santykis, taikomas A paskolai pagal siūlymo dokumentus.

Duomenys apie rezervą ir sąlyginio deponavimo sąskaitą

Visas rezervo likutis

Kintamas

Skaitmenys

Visas rezervo sąskaitų likutis paskolos lygmeniu paskolos mokėjimo datą. Jis apima priežiūros, remonto, su aplinka susijusias išlaidas ir pan. (neapima mokesčių ir draudimo rezervų). Į jį įtraukti su rezervais susiję nuomos komisiniai. Turėtų būti pildoma, jeigu paskolos struktūrai skirtame laukelyje „Kitose rezervo sąskaitose renkamos lėšos“ nurodyta TAIP.

Sąlyginio deponavimo sąskaitos panaudojimą nulėmęs kritinis įvykis

Kintamas

TAIP/NE

Įveskite TAIP, jeigu įvyko įvykis, dėl kurio turėjo būti sudarytos rezervo sumos. Įveskite NE, jeigu mokėjimai kaupiami kaip įprasta paskolos sutarties sąlyga.

Sumos, kuriomis dabartiniu laikotarpiu papildytos sąlyginio deponavimo sąskaitos

Kintamas

Skaitmenys

Suma, kuria dabartiniu laikotarpiu papildyta bet kuri sąlyginio deponavimo ar rezervo sąskaita.

Rezervo likučio valiuta

Kintamas

Sąrašas

Rezervo sąskaitos valiuta.

Sąlyginio deponavimo sąskaitos valiuta

Pastovus

Sąrašas

Sąlyginio deponavimo sąskaitos valiuta.

Duomenys apie realizavimą ir išankstinį grąžinimą

Realizavimo/išankstinio grąžinimo data

Kintamas

Data

Data, kai gautas pagrindinės sumos mokėjimas ne pagal grafiką arba realizavimo pajamos.

Realizavimo/išankstinio grąžinimo kodas

Kintamas

Sąrašas

Visiems per mokėjimo laikotarpį gautiems pagrindinės sumos mokėjimams arba realizavimo pajamoms priskirtas kodas.

Duomenys apie skolininko lygmens apdraudimą

Paskolos apsikeitimo sandorį vykdančio subjekto pavadinimas (skolininko lygmeniu)

Kintamas

Tekstas

Paskolos apsikeitimo sandorį vykdančio subjekto pavadinimas, jeigu skolininkas tiesiogiai sudaręs sutartį su apsikeitimo sandorio šalimi.

Faktiniai paskolos apsikeitimo sandorį vykdančio subjekto reitingai (skolininko lygmeniu)

Kintamas

Tekstas/Skaitmenys

Nurodykite apsikeitimo sandorio šalies reitingus paskolos mokėjimo datą.

Visiško arba dalinio paskolos lygmens apsikeitimo sandorio nutraukimo įvykis dabartiniu laikotarpiu (skolininko lygmeniu)

Kintamas

Sąrašas

Jeigu per dabartinį laikotarpį paskolos apsikeitimo sandoris nutrauktas, nurodykite priežastį.

Grynasis periodinis mokėjimas paskolos apsikeitimo sandorį vykdančiam subjektui (skolininko lygmeniu)

Kintamas

Skaitmenys

Suma, kurią skolininkas sumokėjo apsikeitimo sandorio šaliai paskolos mokėjimo datą, kaip reikalaujama pagal apsikeitimo sandorio sutartį.

Apsikeitimo sandorį vykdančio subjekto grynasis periodinis mokėjimas (skolininko lygmeniu)

Kintamas

Skaitmenys

Suma, kurią apsikeitimo sandorio šalis sumokėjo skolininkui paskolos mokėjimo datą, kaip reikalaujama pagal apsikeitimo sandorio sutartį.

Nutraukimo išlaidos, kurios turi būti apmokėtos paskolos apsikeitimo sandorį vykdančiam subjektui

Kintamas

Skaitmenys

Bet kokia suma, kurią skolininkas turi sumokėti apsikeitimo sandorio šaliai dėl dalinio arba visiško apsikeitimo sandorio nutraukimo.

Paskolos lygmens apsikeitimo sandorio nutraukimo išlaidų apmokėjimo trūkumas

Kintamas

Skaitmenys

Nutraukimo išlaidų, susidariusių dėl visiško arba dalinio apsikeitimo sandorio nutraukimo, kurias apmokėjo skolininkas, bet kokia trūkstama suma, jei tokia yra.

Nutraukimo išlaidos, kurias turi apmokėti paskolos lygmens apsikeitimo sandorio šalis

Kintamas

Skaitmenys

Bet kokios pajamos, kurias apsikeitimo sandorio šalis sumokėjo skolininkui visiško ar dalinio nutraukimo atveju.

Kita paskolos lygmens apsikeitimo sandorio perskaičiavimo data

Kintamas

Data

Kita paskolos lygmens apsikeitimo sandorio perskaičiavimo data.

Duomenys apie apsikeitimo sandorį

Kintamas

Tekstas

Duomenys apie apsikeitimo sandorį.

Duomenys apie ne laiku mokamos paskolos statusą

Turto objektų statusas

Kintamas

Sąrašas

Turto objektų statusas.

Paskolos statusas

Kintamas

Sąrašas

Paskolos statusas (t. y. faktinė padėtis, mokėjimo įsipareigojimų nevykdymas ir pan.). Jeigu paskolai taikomi keli statuso kodai, valdymo įmonė savo nuožiūra nusprendžia, kurį kodą pranešti.

Įsipareigojimų vykdymo užtikrinimo pradžios data

Kintamas

Data

Data, kai prieš skolininką ar jam sutikus pradėtos išieškojimo ar administracinės procedūros arba alternatyvios įsipareigojimų vykdymo užtikrinimo procedūros.

Paskolos pertvarkymo strategijos kodas

Kintamas

Sąrašas

Paskolos pertvarkymo strategija.

Numatytas susigrąžinimo tvarkaraštis

Kintamas

Skaitmenys

Numatytas susigrąžinimo tvarkaraštis mėnesiais.

Nemokumas

Kintamas

TAIP/NE

Paskolos nemokumo statusas (nemokumo atveju įveskite TAIP, kitu atveju – NE).

Nemokumo data

Kintamas

Data

Nemokumo data.

Turto perėmimo data

Kintamas

Data

Data, kai įgytos įkeisto turto nuosavybės teisės (arba alternatyvios formos veiksminga kontrolė ir gebėjimas juo disponuoti).

Grynosios realizavimo pajamos

Kintamas

Skaitmenys

Grynosios realizavimo pajamos, naudojamos siekiant nustatyti emitento nuostolius pagal sandorio dokumentus. Gauta grynųjų pardavimo pajamų suma; pagal ją bus nustatyta, ar paskola yra nuostolinga, ar yra pajamų trūkumas.

Realizavimo išlaidos

Kintamas

Skaitmenys

Su realizavimu susijusios išlaidos, kurios turi būti užskaitytos iš kito emitento turto, siekiant nustatyti nuostolį pagal sandorio dokumentus. Bet kokių realizavimo išlaidų suma, kuri bus išmokėta iš grynųjų pardavimo pajamų, siekiant nustatyti, ar yra nuostolių.

Realizuoti pakeitimo vertybiniais popieriais nuostoliai

Kintamas

Skaitmenys

Neapmokėtas paskolos likutis (pridedant realizavimo išlaidas), atėmus grynąsias gautas realizavimo pajamas. Bet kokių emitento nuostolių suma, iš grynųjų pardavimo pajamų atėmus realizavimo išlaidas.

Mėnesių, kai mokėjimas yra pradelstas, skaičius.

Kintamas

Skaitmenys

Mėnesių, kai paskolos mokėjimas yra pradelstas, skaičius dabartinio laikotarpio pabaigoje pagal emitento apibrėžtį.

Nesumokėta suma

Kintamas

Skaitmenys

Visa nesumokėta suma prieš įskaitant pardavimo pajamas ir susigrąžintas sumas.

Sukauptos susigrąžintos sumos

Kintamas

Skaitmenys

Visa susigrąžinta suma įskaitant visas pardavimo pajamas.

Specialiojo valdymo statusas

Kintamas

TAIP/NE

Ar paskolos mokėjimo datą paskolai taikoma specialiojo valdymo procedūra?

Įsipareigojimų neįvykdymo data

Kintamas

Data

Data, kai nebuvo įvykdyti paskolos įsipareigojimai.

Realizavimo valiuta

Kintamas

Sąrašas

Realizavimo valiuta.

Nuostolių valiuta

Kintamas

Sąrašas

Nuostolių valiuta.

Įsipareigojimų neįvykdymo/pradelstų mokėjimų valiuta

Kintamas

Sąrašas

Įsipareigojimų neįvykdymo/pradelstų mokėjimų valiuta

Paskolos keitimo duomenys

Vekselių turėtojų sutikimas

Kintamas

TAIP/NE

Ar su restruktūrizavimu turi sutikti vekselių turėtojai?

Planuojamas vekselių turėtojų posėdis?

Kintamas

Data

Kada planuojamas kitas vekselių turėtojų posėdis?

Paskutinio paskolos pardavimo data

Kintamas

Data

Data, kai paskola parduota emitentui; jeigu paskola buvo pradinio pakeitimo vertybiniais popieriais objektas, nurodoma pakeitimo vertybiniais popieriais data.

Paskutinio turto pakeitimo vertybiniais popieriais data

Kintamas

Data

Data, kai naujausias turto objektas ar objektai buvo pateikti šiam pakeitimui vertybiniais popieriais. Jeigu bet koks turtas buvo pakeistas, įveskite paskutinio pakeitimo datą. Jeigu turto objektai buvo pradinio sandorio objektas, nurodykite pakeitimo vertybiniais popieriais datą.

Teisių ir pareigų perėmimo data

Kintamas

Data

Data, kai naujojo skolininko atžvilgiu įvykdytas priskyrimas/novacija ar jis perėmė teises ir pareigas.

Vertinimo sumažinimo sumos apskaičiavimo data

Kintamas

Data

Data, kai apskaičiuota ir patvirtinta vertinimo sumažinimo suma (pirminis ar atnaujintas tą datą turimas skaičiavimas).

Paskutinio keitimo data

Kintamas

Data

Paskutinė paskolos keitimo įsigaliojimo data.

Keitimo kodas

Kintamas

Sąrašas

Keitimo rūšis.

Pakeista mokėjimo norma

Kintamas

Skaitmenys

Jeigu paskola buvo restruktūrizuota (galbūt taikant pertvarkymo procedūrą) ir buvo pakeistas amortizacijos grafikas, turėtų būti nurodoma naujoji suma, išreikšta paskolos likučio procentine dalimi.

Prakeista paskolos palūkanų norma

Kintamas

Skaitmenys

Jeigu paskola buvo restruktūrizuota (galbūt taikant pertvarkymo procedūrą) ir buvo pakeista palūkanų norma/marža, turėtų būti nurodoma naujoji norma.

Specialiojo valdymo duomenys

Valdymo įmonės stebėjimo sąrašas

Kintamas

Data

Data, kai buvo nuspręsta paskolą įtraukti į stebėjimo sąrašą. Jeigu paskola ankstesniu laikotarpiu buvo pašalinta iš stebėjimo sąrašo ir dabar vėl į jį įtraukta, nurodykite naują įtraukimo datą.

Paskutinė perdavimo specialiojo valdymo įmonei data

Kintamas

Data

Data, kai paskola buvo perduota specialiojo valdymo įmonei po paskolos perdavimą valdymo įmonei nulėmusio įvykio. Pastaba: Jeigu paskola buvo perduota keletą kartų, turėtų būti nurodoma paskutinio perdavimo specialiojo valdymo įmonei data.

Paskutinė grąžinimo pirminei valdymo įmonei data

Kintamas

Data

Data, kai paskola tapo „pataisyta hipotekos paskola“, tai yra data, kai specialiojo valdymo įmonė paskolą grąžino pagrindinei/pirminei valdymo įmonei.

Nustatyta, kad lėšų susigrąžinti neįmanoma

Kintamas

TAIP/NE

Nurodoma (taip/ne), ar valdymo įmonė/specialiojo valdymo įmonė nustatė, kad iš pajamų, gautų pardavus ar realizavus turtą ar paskolą, jis negalės susigrąžinti visų savo sumokėtų avansų, neapmokėto paskolos likučio ir visų kitų nesumokėtų su paskola susijusių sumų.

Paskolos sąlygų pažeidimo data

Kintamas

Data

Data, kai įvykdytas pažeidimas. Jeigu pažeidimų buvo keli, anksčiausio pažeidimo data.

Paskolos sąlygų pažeidimo ištaisymo data

Kintamas

Data

Data, kai ištaisytas pažeidimas. Jeigu pažeidimų buvo keli, paskutinio ištaisyto pažeidimo data.

Stebėjimo sąrašo kriterijų kodas

Kintamas

Sąrašas

Valdymo įmonės stebėjimo sąrašo kodas. Jeigu taikomi keli kriterijai, nurodykite didžiausią žalą įvardijantį kodą.

Mokesčių valiuta

Kintamas

Sąrašas

Mokesčių valiuta.

Specialiojo valdymo įmonės duomenys

Specialiojo valdymo įmonės pavadinimas

Kintamas

Tekstas

Specialiojo valdymo įmonės pavadinimas.

Ar keista specialiojo valdymo įmonė?

Kintamas

TAIP/NE

Ar nuo ankstesnio ataskaitinio laikotarpio buvo pakeista specialiojo valdymo įmonė?

Kito rango skolintojo dalyvavimas užtikrinant įsipareigojimų vykdymą

Kintamas

TAIP/NE

Ar užtikrinant įsipareigojimų vykdymą dalyvauja kito rango skolintojas?

Duomenys apie paskolos, kurios įsipareigojimai neįvykdyti, statusą

Įsipareigojimų neįvykdymas arba išieškojimas

Kintamas

TAIP/NE

Ar paskolos įsipareigojimai šiuo metu nevykdomi ar vyksta išieškojimo procedūros?

Įsipareigojimų neįvykdymo priežastis

Kintamas

Įsipareigojimų neįvykdymo priežastis.

Sąlygos pažeidimas/kritinis įvykis

Kintamas

Sąrašas

Sąlygos pažeidimo/kritinio įvykio rūšis.

Direktyvos dėl kapitalo poreikio informacija

Nurodykite iniciatoriaus atitiktį vienai iš keturių išlaikymo galimybių

Kintamas

Sąrašas

Išlaikymo rūšis

Išlaikyta iniciatoriaus

Kintamas

Skaitmenys

Iniciatoriaus išlaikyta grynoji ekonominė dalis, išreikšta procentine dalimi (%), pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms 405 straipsnį.

TURTAS

| Laukelio pavadinimas | Pastovus/Kintamas | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Duomenys apie įkeistą turtą |
| Turto identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus skolininko identifikatorius. Jeigu yra keli turto objektai (pavyzdžiui, daugiabutis) turėtų būti nurodytas unikalus identifikatorius, kuriuo jie identifikuojami kartu. |
| Turtu kryžmiškai užtikrintų paskolų grupavimas | Kintamas | Tekstas/Skaitmenys | Nurodykite atitinkamus siūlymo aplinkraščio paskolos identifikatorius; jeigu vienu turto objektu užtikrinamos kelios sandorio arba grupės paskolos, nurodykite atskirtus identifikatorius juos atskirdami kableliais. |
| Turto pavadinimas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Turto, kuriuo užtikrinama paskola, pavadinimas. Jeigu yra keli turto objektai (pavyzdžiui, daugiabutis) turėtų būti nurodytas unikalus identifikatorius, kuriuo jie identifikuojami kartu. |
| Turto adresas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Turto, kuriuo užtikrinama paskola, adresas. |
| Miestas, kuriame yra turtas | Pastovus | Tekstas | Miesto pavadinimas, kuriame yra turtas. |
| Turto pašto kodas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Pagrindinio turto pašto kodas. Turi būti nurodyti mažiausiai pirmi 2–4 ženklai. |
| Šalis, kurioje yra turtas | Pastovus | Sąrašas | Šalis, kurioje yra turtas. |
| Turto rūšies kodas | Pastovus | Sąrašas | Turto rūšis arba nuoroda, nurodyta vertinimo ataskaitoje arba siūlymo dokumentuose. |
| Statybos metai | Pastovus | Data | Metai, kada turto objektas buvo pastatytas, nurodyti vertinimo ataskaitoje arba siūlymo dokumentuose. |
| Paskutinės renovacijos metai | Kintamas | Data | Metai, kada buvo baigta didelė turto objekto renovacija/nauja statyba, nurodyti vertinimo ataskaitoje arba siūlymo dokumentuose. |
| Grynasis plotas kvadratiniais metrais pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Kintamas | Skaitmenys | Visas turto objektų, kuriais užtikrinama paskola, grynasis nuomojamas plotas kvadratiniais metrais, kaip nurodyta naujausioje vertinimo ataskaitoje. Jeigu turto objektų yra keli, nurodykite ploto verčių sumą. |
| Patvirtintas naudingas plotas | Kintamas | TAIP/NE | Ar vertintojas patikrino turto objekto grynąjį naudingą plotą? |
| Dalių/lovų/kambarių skaičius | Pastovus | Skaitmenys | Turto, kurio rūšis – daugiabučiai, atveju nurodykite objekto dalių skaičių, apgyvendinimo ir maitinimo įstaigų/viešbučių/sveikatos priežiūros įstaigų atveju – lovų skaičių, priekabinių namelių stovėjimo vietų atveju – vienetų skaičių, apgyvendinimo vietų atveju – kambarių skaičių, individualaus sandėliavimo vietų atveju – vienetų skaičių. Jeigu turto objektų yra keli ir jie yra tos pačios rūšies, nurodykite verčių sumą. |
| Turto statusas | Kintamas | Sąrašas | Naujausias su turtu susijęs paskolos statusas. |
| Turto nuosavybės forma | Pastovus | Sąrašas | Atitinkama turto nuosavybės forma. Nurodoma tik nuomojama žemė, ant kurios esančio pastato nuosavybė paprastai priklauso skolininkui arba jis privalo statyti, kaip nurodyta nuomos sutartyje. |
| Turto nuomos teisių galiojimo pabaiga | Pastovus | Data | Nurodykite anksčiausią datą, kai baigia galioti iš nuomos sutarties kylančios nuomininko teisės. |
| Mokėtina žemės nuoma | Kintamas | Skaitmenys | Jeigu turtas yra išnuomotas, nurodykite dabartinę metinę nuomą, mokamą pagal sutartį nuomotojui. |
| Naujausio vertinimo data | Kintamas | Data | Paskutinio turto vertinimo data. |
| Naujausias vertinimas | Kintamas | Skaitmenys | Naujausias turto vertinimas. |
| Naujausio vertinimo pagrindas | Kintamas | Sąrašas | Naujausio vertinimo pagrindas. |
| Žemės nuomos valiuta | Kintamas | Sąrašas | Žemės nuomos valiuta (laukelis „Mokėtina žemės nuoma“). |
| Naujausio vertinimo valiuta | Kintamas | Sąrašas | Naujausio vertinimo valiuta (laukelis „Naujausias vertinimas“). |
| Duomenys apie pakeitimo vertybiniais popieriais datą |
| Turto pakeitimo vertybiniais popieriais data | Pastovus | Data | Data, kai turtas buvo pateiktas šiam pakeitimui vertybiniais popieriais. Jeigu šis turtas buvo pakeistas, įveskite pakeitimo datą. Jeigu turtas buvo pradinio sandorio objektas, nurodykite pakeitimo vertybiniais popieriais datą. |
| Paskirta paskolos procentinė dalis pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Paskirta paskolos procentinė dalis, priskiriama turtui pakeitimo vertybiniais popieriais datą, jeigu paskola užtikrinta daugiau nei vienu turto objektu. |
| Finansinių duomenų galiojimo data pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Data | Finansinių duomenų, naudojamų rengiant siūlymo aplinkraščio informaciją, galiojimo pabaigos data (t. y. einamųjų metų, metiniai, ketvirtiniai ar paskutinių 12 mėn.). |
| Grynosios veiklos pajamos pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Kintamas | Skaitmenys | Pajamos atėmus veiklos išlaidas pakeitimo vertybiniais popieriais datą. |
| Vertinimas pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Skaitmenys | Turto, kuriuo užtikrinta paskola, vertinimas pakeitimo vertybiniais popieriais datą, kaip aprašyta siūlymo aplinkraštyje. |
| Vertintojo pavadinimas pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Pastovus | Tekstas | Turto vertinimą atlikusios vertinimo įmonės pavadinimas pakeitimo vertybiniais popieriais datą. |
| Vertinimo data pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Kintamas | Data | Data, kai parengtas vertinimas, susijęs su siūlymo aplinkraštyje nurodytomis vertėmis. |
| Neužimto turto vertė pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Kintamas | Skaitmenys | Neužimto turto vertė pakeitimo vertybiniais popieriais datą. |
| Komercinės paskirties plotas | Kintamas | Skaitmenys | Visas turto, kurio įkeitimu užtikrinama paskola, grynasis nuomojamas komercinės paskirties plotas kvadratiniais metrais, kaip nurodyta naujausioje vertinimo ataskaitoje. |
| Gyvenamosios paskirties plotas | Kintamas | Skaitmenys | Visas turto, kurio įkeitimu užtikrinta paskola, grynasis nuomojamas gyvenamosios paskirties plotas kvadratiniais metrais, kaip nurodyta naujausioje vertinimo ataskaitoje. |
| Finansinių duomenų valiuta | Kintamas | Sąrašas | Paskolos valiuta. |
| Naujausi einamųjų metų finansiniai duomenys apie turtą |
| Dabartinė paskirta paskolos procentinė dalis | Kintamas | Skaitmenys | Paskirta paskolos procentinė dalis, priskiriama turtui paskolos mokėjimo datą; jeigu paskola užtikrinta daugiau nei vienu turto objektu, visų procentinių dalių suma turėtų sudaryti 100 %. Tai gali būti nustatyta paskolos sutartyje. |
| Dabartinė paskirta suma iki paskolos pabaigos | Kintamas | Skaitmenys | Dabartinę paskirtą procentinę dalį taikykite dabartiniam paskolos neapmokėtam likučiui. |
| Naujausių finansinių duomenų galiojimo pradžios data | Kintamas | Data | Pirma finansinių duomenų, kurie naudojami rengiant naujausią veiklos finansinę ataskaitą (pvz., mėnesio, ketvirčio, einamųjų metų arba paskutinių 12 mėn.), data. |
| Naujausių finansinių duomenų galiojimo pabaigos data | Kintamas | Data | Paskutinė finansinių duomenų, kurie naudojami rengiant naujausią veiklos finansinę ataskaitą (pvz., mėnesio, ketvirčio, einamųjų metų arba paskutinių 12 mėn.), data. |
| Paskutinis metų mėnuo, kurio finansiniai duomenys pranešami | Kintamas | Tekstas/Skaitmenys | Įrašykite paskutinį mėnesį, kurio finansiniai duomenys bus naudojami kiekvienais metais (naujausias, praėjęs, priešpaskutinis). |
| Naujausias finansinis rodiklis | Kintamas | Sąrašas | Šiame laukelyje aprašomas laikotarpis, kurio duomenys parodomi kaip naujausi duomenys. |
| Vėliausio laikotarpio pajamos | Kintamas | Skaitmenys | Visos pajamos iš visų turto objektų per laikotarpį, dėl kurio parengta naujausia veiklos finansinė ataskaita (t. y. mėnesio, ketvirčio, einamųjų metų arba paskutinių 12 mėn.). Jeigu turto objektų yra keli, nurodykite pajamų sumą. |
| Vėliausio laikotarpio veiklos išlaidos | Kintamas | Skaitmenys | Visos veiklos išlaidos dėl visų turto objektų per laikotarpį, dėl kurio parengta naujausia veiklos finansinė ataskaita (t. y. mėnesio, ketvirčio, einamųjų metų arba paskutinių 12 mėn.). |
| Vėliausio laikotarpio grynosios veiklos pajamos | Kintamas | Skaitmenys | Visos pajamos atėmus veiklos išlaidas per laikotarpį, dėl kurio parengta naujausia veiklos finansinė ataskaita. |
| Vėliausio laikotarpio kapitalo išlaidos | Kintamas | Skaitmenys | Visos kapitalo išlaidos dėl visų turto objektų (išskyrus remonto ir priežiūros išlaidas) per laikotarpį, dėl kurio parengta naujausia veiklos finansinė ataskaita (t. y. mėnesio, ketvirčio, einamųjų metų arba paskutinių 12 mėn.). |
| Vėliausio laikotarpio grynieji pinigų srautai | Kintamas | Skaitmenys | Visos grynosios veiklos pajamos, atėmus kapitalo išlaidas per laikotarpį, dėl kurio parengta naujausia veiklos finansinė ataskaita. |
| Vėliausio laikotarpio paskolos padengimo suma | Kintamas | Skaitmenys | Visa pagrindinė suma ir palūkanos, mokėtinos pagal grafiką per laikotarpį, dėl kurio parengta naujausia veiklos finansinė ataskaita (t. y. mėnesio, ketvirčio, einamųjų metų arba paskutinių 12 mėn.). |
| Vėliausio laikotarpio DSCR (grynosios veiklos pajamos) | Kintamas | Skaitmenys | Pagal grynąsias veiklos pajamas apskaičiuokite DSCR, taikomą laikotarpiui, dėl kurio parengta naujausia veiklos finansinė ataskaita (t. y. mėnesio, ketvirčio, einamųjų metų arba paskutinių 12 mėn.). |
| Metinės nuomos pajamos pagal sutartį | Kintamas | Skaitmenys | Metinės nuomos pajamos pagal sutartį, paimtos iš naujausio skolininko išnuomoto turto aprašo. |
| Duomenys apie turto užimtumą |
| Dabartinis užimtumo rodiklis | Kintamas | Data | Naujausio nuomos grafiko/išnuomoto turto aprašo gavimo data; (apgyvendinimo ir maitinimo įstaigų (viešbučių) ir sveikatos priežiūros įstaigų atveju naudokite vidutinį užimtumo rodiklį, apskaičiuotą laikotarpiui, dėl kurio pateikiamos finansinės ataskaitos). |
| Fizinio užimtumo rodiklis pakeitimo vertybiniais popieriais datą | Kintamas | Skaitmenys | Faktiškai užimto nuomojamo ploto žinoma procentinė dalis (t. y. jeigu nuomininkai plotą faktiškai užima ir jis nėra neužimtas) pakeitimo vertybiniais popieriais datą. Duomenys turėtų būti imami iš nuomos grafiko ar kito dokumento, parodančio užimtumą ir atitinkančio vėliausių finansinių metų informaciją). |
| Naujausias fizinio užimtumo rodiklis | Kintamas | Skaitmenys | Faktiškai užimto nuomojamo ploto naujausia žinoma procentinė dalis (t. y. jeigu nuomininkai plotą faktiškai užima ir jis nėra neužimtas). Duomenys turėtų būti imami iš nuomos grafiko ar kito dokumento, parodančio užimtumą ir atitinkančio vėliausių finansinių metų informaciją). |
| Turimi duomenys apie kiekvieną nuomininką | Kintamas | TAIP/NE | Ar turima informacijos apie kiekvieną nuomininką atskirai? |
| Svertinis nuomos terminų vidurkis | Kintamas | Skaitmenys | Svertinis nuomos terminų vidurkis metais. |
| Svertinis nuomos terminų vidurkis metais (pirmas nutraukimas) | Kintamas | Skaitmenys | Svertinis nuomos terminų vidurkis (metais) po pirmosios nutraukimo galimybės. |
| Duomenys apie svarbiausius tris nuomininkus |
| Pajamos, kurios baigsis po 1–12 mėn., % | Kintamas | Skaitmenys | Pajamų, kurios baigsis po 1–12 mėn., procentinė dalis. |
| Pajamos, kurios baigsis po 13–24 mėn., % | Kintamas | Skaitmenys | Pajamų, kurios baigsis po 13–24 mėn., procentinė dalis. |
| Pajamos, kurios baigsis po 25–36 mėn., % | Kintamas | Skaitmenys | Pajamų, kurios baigsis po 25–36 mėn., procentinė dalis. |
| Pajamos, kurios baigsis po 37–48 mėn., % | Kintamas | Skaitmenys | Pajamų, kurios baigsis po 37–48 mėn., procentinė dalis. |
| Pajamos, kurios baigsis po daugiau kaip 49 mėn., % | Kintamas | Skaitmenys | Pajamų, kurios baigsis po daugiau kaip 49 mėn., procentinė dalis. |
| Didžiausias nuomininkas pagal pajamas (grynąsias) | Kintamas | Tekstas/Skaitmenys | Didžiausio dabartinio nuomininko pagal grynąją nuomą pavadinimas (vardas, pavardė). |
| Didžiausio nuomininko nuomos sutarties pabaigos data | Kintamas | Data | Didžiausio dabartinio nuomininko (pagal grynąją nuomą) nuomos sutarties pabaigos data. |
| Didžiausio nuomininko mokama nuoma | Kintamas | Skaitmenys | Didžiausio nuomininko mokama metinė nuoma. |
| Antras pagal dydį nuomininkas pagal pajamas (grynąsias) | Kintamas | Tekstas/Skaitmenys | Antro pagal dydį dabartinio nuomininko (pagal grynąją nuomą) pavadinimas (vardas, pavardė). |
| Antro pagal dydį nuomininko nuomos sutarties pabaigos data | Kintamas | Data | Antro pagal dydį dabartinio nuomininko (pagal grynąją metinę nuomą) nuomos sutarties pabaigos data. |
| Antro pagal dydį nuomininko mokama nuoma | Kintamas | Skaitmenys | Antro pagal dydį nuomininko mokama nuoma |
| Trečias pagal dydį nuomininkas pagal pajamas (grynąsias) | Kintamas | Tekstas/Skaitmenys | Trečio pagal dydį dabartinio nuomininko (pagal grynąją nuomą) pavadinimas (vardas, pavardė). |
| Trečio pagal dydį nuomininko nuomos sutarties pabaigos data | Kintamas | Data | Trečio pagal dydį dabartinio nuomininko (pagal grynąją metinę nuomą) nuomos sutarties pabaigos data. |
| Trečio pagal dydį nuomininko mokama nuoma | Kintamas | Skaitmenys | Trečio pagal dydį nuomininko mokama nuoma |
| Nuomos valiuta | Kintamas | Sąrašas | Nuomos valiuta. |
| Duomenys apie išieškojimą |
| Data, kai tikimasi turtą pertvarkyti arba išieškoti paskolą | Kintamas | Data | Numatoma data, kai specialiojo valdymo įmonė tikisi atlikti pertvarkymą. Jeigu yra keli turto objektai, įrašykite paskutinę datą, susijusią su kontroliuojamu turtu. Jeigu vyksta išieškojimo procedūra – numatomą išieškojimo datą, jeigu turtas yra perimamas – numatomą pardavimo datą. |
| Turto perėmimo procedūros pradžios data | Kintamas | Data | Data, kai prieš skolininką ar jam sutikus pradėtos išieškojimo arba alternatyvios įsipareigojimų vykdymo užtikrinimo procedūros. |
| Perėmimo data | Kintamas | Data | Data, kai įgytos įkeisto turto nuosavybės teisės (arba alternatyvios formos veiksminga kontrolė ir gebėjimas juo disponuoti). |

Laukelio pavadinimas

Pastovus/Kintamas

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Duomenys apie įkeistą turtą

Turto identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus skolininko identifikatorius. Jeigu yra keli turto objektai (pavyzdžiui, daugiabutis) turėtų būti nurodytas unikalus identifikatorius, kuriuo jie identifikuojami kartu.

Turtu kryžmiškai užtikrintų paskolų grupavimas

Kintamas

Tekstas/Skaitmenys

Nurodykite atitinkamus siūlymo aplinkraščio paskolos identifikatorius; jeigu vienu turto objektu užtikrinamos kelios sandorio arba grupės paskolos, nurodykite atskirtus identifikatorius juos atskirdami kableliais.

Turto pavadinimas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Turto, kuriuo užtikrinama paskola, pavadinimas. Jeigu yra keli turto objektai (pavyzdžiui, daugiabutis) turėtų būti nurodytas unikalus identifikatorius, kuriuo jie identifikuojami kartu.

Turto adresas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Turto, kuriuo užtikrinama paskola, adresas.

Miestas, kuriame yra turtas

Pastovus

Tekstas

Miesto pavadinimas, kuriame yra turtas.

Turto pašto kodas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Pagrindinio turto pašto kodas. Turi būti nurodyti mažiausiai pirmi 2–4 ženklai.

Šalis, kurioje yra turtas

Pastovus

Sąrašas

Šalis, kurioje yra turtas.

Turto rūšies kodas

Pastovus

Sąrašas

Turto rūšis arba nuoroda, nurodyta vertinimo ataskaitoje arba siūlymo dokumentuose.

Statybos metai

Pastovus

Data

Metai, kada turto objektas buvo pastatytas, nurodyti vertinimo ataskaitoje arba siūlymo dokumentuose.

Paskutinės renovacijos metai

Kintamas

Data

Metai, kada buvo baigta didelė turto objekto renovacija/nauja statyba, nurodyti vertinimo ataskaitoje arba siūlymo dokumentuose.

Grynasis plotas kvadratiniais metrais pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Kintamas

Skaitmenys

Visas turto objektų, kuriais užtikrinama paskola, grynasis nuomojamas plotas kvadratiniais metrais, kaip nurodyta naujausioje vertinimo ataskaitoje. Jeigu turto objektų yra keli, nurodykite ploto verčių sumą.

Patvirtintas naudingas plotas

Kintamas

TAIP/NE

Ar vertintojas patikrino turto objekto grynąjį naudingą plotą?

Dalių/lovų/kambarių skaičius

Pastovus

Skaitmenys

Turto, kurio rūšis – daugiabučiai, atveju nurodykite objekto dalių skaičių, apgyvendinimo ir maitinimo įstaigų/viešbučių/sveikatos priežiūros įstaigų atveju – lovų skaičių, priekabinių namelių stovėjimo vietų atveju – vienetų skaičių, apgyvendinimo vietų atveju – kambarių skaičių, individualaus sandėliavimo vietų atveju – vienetų skaičių. Jeigu turto objektų yra keli ir jie yra tos pačios rūšies, nurodykite verčių sumą.

Turto statusas

Kintamas

Sąrašas

Naujausias su turtu susijęs paskolos statusas.

Turto nuosavybės forma

Pastovus

Sąrašas

Atitinkama turto nuosavybės forma. Nurodoma tik nuomojama žemė, ant kurios esančio pastato nuosavybė paprastai priklauso skolininkui arba jis privalo statyti, kaip nurodyta nuomos sutartyje.

Turto nuomos teisių galiojimo pabaiga

Pastovus

Data

Nurodykite anksčiausią datą, kai baigia galioti iš nuomos sutarties kylančios nuomininko teisės.

Mokėtina žemės nuoma

Kintamas

Skaitmenys

Jeigu turtas yra išnuomotas, nurodykite dabartinę metinę nuomą, mokamą pagal sutartį nuomotojui.

Naujausio vertinimo data

Kintamas

Data

Paskutinio turto vertinimo data.

Naujausias vertinimas

Kintamas

Skaitmenys

Naujausias turto vertinimas.

Naujausio vertinimo pagrindas

Kintamas

Sąrašas

Naujausio vertinimo pagrindas.

Žemės nuomos valiuta

Kintamas

Sąrašas

Žemės nuomos valiuta (laukelis „Mokėtina žemės nuoma“).

Naujausio vertinimo valiuta

Kintamas

Sąrašas

Naujausio vertinimo valiuta (laukelis „Naujausias vertinimas“).

Duomenys apie pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Turto pakeitimo vertybiniais popieriais data

Pastovus

Data

Data, kai turtas buvo pateiktas šiam pakeitimui vertybiniais popieriais. Jeigu šis turtas buvo pakeistas, įveskite pakeitimo datą. Jeigu turtas buvo pradinio sandorio objektas, nurodykite pakeitimo vertybiniais popieriais datą.

Paskirta paskolos procentinė dalis pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Paskirta paskolos procentinė dalis, priskiriama turtui pakeitimo vertybiniais popieriais datą, jeigu paskola užtikrinta daugiau nei vienu turto objektu.

Finansinių duomenų galiojimo data pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Data

Finansinių duomenų, naudojamų rengiant siūlymo aplinkraščio informaciją, galiojimo pabaigos data (t. y. einamųjų metų, metiniai, ketvirtiniai ar paskutinių 12 mėn.).

Grynosios veiklos pajamos pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Kintamas

Skaitmenys

Pajamos atėmus veiklos išlaidas pakeitimo vertybiniais popieriais datą.

Vertinimas pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Skaitmenys

Turto, kuriuo užtikrinta paskola, vertinimas pakeitimo vertybiniais popieriais datą, kaip aprašyta siūlymo aplinkraštyje.

Vertintojo pavadinimas pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Pastovus

Tekstas

Turto vertinimą atlikusios vertinimo įmonės pavadinimas pakeitimo vertybiniais popieriais datą.

Vertinimo data pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Kintamas

Data

Data, kai parengtas vertinimas, susijęs su siūlymo aplinkraštyje nurodytomis vertėmis.

Neužimto turto vertė pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Kintamas

Skaitmenys

Neužimto turto vertė pakeitimo vertybiniais popieriais datą.

Komercinės paskirties plotas

Kintamas

Skaitmenys

Visas turto, kurio įkeitimu užtikrinama paskola, grynasis nuomojamas komercinės paskirties plotas kvadratiniais metrais, kaip nurodyta naujausioje vertinimo ataskaitoje.

Gyvenamosios paskirties plotas

Kintamas

Skaitmenys

Visas turto, kurio įkeitimu užtikrinta paskola, grynasis nuomojamas gyvenamosios paskirties plotas kvadratiniais metrais, kaip nurodyta naujausioje vertinimo ataskaitoje.

Finansinių duomenų valiuta

Kintamas

Sąrašas

Paskolos valiuta.

Naujausi einamųjų metų finansiniai duomenys apie turtą

Dabartinė paskirta paskolos procentinė dalis

Kintamas

Skaitmenys

Paskirta paskolos procentinė dalis, priskiriama turtui paskolos mokėjimo datą; jeigu paskola užtikrinta daugiau nei vienu turto objektu, visų procentinių dalių suma turėtų sudaryti 100 %. Tai gali būti nustatyta paskolos sutartyje.

Dabartinė paskirta suma iki paskolos pabaigos

Kintamas

Skaitmenys

Dabartinę paskirtą procentinę dalį taikykite dabartiniam paskolos neapmokėtam likučiui.

Naujausių finansinių duomenų galiojimo pradžios data

Kintamas

Data

Pirma finansinių duomenų, kurie naudojami rengiant naujausią veiklos finansinę ataskaitą (pvz., mėnesio, ketvirčio, einamųjų metų arba paskutinių 12 mėn.), data.

Naujausių finansinių duomenų galiojimo pabaigos data

Kintamas

Data

Paskutinė finansinių duomenų, kurie naudojami rengiant naujausią veiklos finansinę ataskaitą (pvz., mėnesio, ketvirčio, einamųjų metų arba paskutinių 12 mėn.), data.

Paskutinis metų mėnuo, kurio finansiniai duomenys pranešami

Kintamas

Tekstas/Skaitmenys

Įrašykite paskutinį mėnesį, kurio finansiniai duomenys bus naudojami kiekvienais metais (naujausias, praėjęs, priešpaskutinis).

Naujausias finansinis rodiklis

Kintamas

Sąrašas

Šiame laukelyje aprašomas laikotarpis, kurio duomenys parodomi kaip naujausi duomenys.

Vėliausio laikotarpio pajamos

Kintamas

Skaitmenys

Visos pajamos iš visų turto objektų per laikotarpį, dėl kurio parengta naujausia veiklos finansinė ataskaita (t. y. mėnesio, ketvirčio, einamųjų metų arba paskutinių 12 mėn.). Jeigu turto objektų yra keli, nurodykite pajamų sumą.

Vėliausio laikotarpio veiklos išlaidos

Kintamas

Skaitmenys

Visos veiklos išlaidos dėl visų turto objektų per laikotarpį, dėl kurio parengta naujausia veiklos finansinė ataskaita (t. y. mėnesio, ketvirčio, einamųjų metų arba paskutinių 12 mėn.).

Vėliausio laikotarpio grynosios veiklos pajamos

Kintamas

Skaitmenys

Visos pajamos atėmus veiklos išlaidas per laikotarpį, dėl kurio parengta naujausia veiklos finansinė ataskaita.

Vėliausio laikotarpio kapitalo išlaidos

Kintamas

Skaitmenys

Visos kapitalo išlaidos dėl visų turto objektų (išskyrus remonto ir priežiūros išlaidas) per laikotarpį, dėl kurio parengta naujausia veiklos finansinė ataskaita (t. y. mėnesio, ketvirčio, einamųjų metų arba paskutinių 12 mėn.).

Vėliausio laikotarpio grynieji pinigų srautai

Kintamas

Skaitmenys

Visos grynosios veiklos pajamos, atėmus kapitalo išlaidas per laikotarpį, dėl kurio parengta naujausia veiklos finansinė ataskaita.

Vėliausio laikotarpio paskolos padengimo suma

Kintamas

Skaitmenys

Visa pagrindinė suma ir palūkanos, mokėtinos pagal grafiką per laikotarpį, dėl kurio parengta naujausia veiklos finansinė ataskaita (t. y. mėnesio, ketvirčio, einamųjų metų arba paskutinių 12 mėn.).

Vėliausio laikotarpio DSCR (grynosios veiklos pajamos)

Kintamas

Skaitmenys

Pagal grynąsias veiklos pajamas apskaičiuokite DSCR, taikomą laikotarpiui, dėl kurio parengta naujausia veiklos finansinė ataskaita (t. y. mėnesio, ketvirčio, einamųjų metų arba paskutinių 12 mėn.).

Metinės nuomos pajamos pagal sutartį

Kintamas

Skaitmenys

Metinės nuomos pajamos pagal sutartį, paimtos iš naujausio skolininko išnuomoto turto aprašo.

Duomenys apie turto užimtumą

Dabartinis užimtumo rodiklis

Kintamas

Data

Naujausio nuomos grafiko/išnuomoto turto aprašo gavimo data; (apgyvendinimo ir maitinimo įstaigų (viešbučių) ir sveikatos priežiūros įstaigų atveju naudokite vidutinį užimtumo rodiklį, apskaičiuotą laikotarpiui, dėl kurio pateikiamos finansinės ataskaitos).

Fizinio užimtumo rodiklis pakeitimo vertybiniais popieriais datą

Kintamas

Skaitmenys

Faktiškai užimto nuomojamo ploto žinoma procentinė dalis (t. y. jeigu nuomininkai plotą faktiškai užima ir jis nėra neužimtas) pakeitimo vertybiniais popieriais datą. Duomenys turėtų būti imami iš nuomos grafiko ar kito dokumento, parodančio užimtumą ir atitinkančio vėliausių finansinių metų informaciją).

Naujausias fizinio užimtumo rodiklis

Kintamas

Skaitmenys

Faktiškai užimto nuomojamo ploto naujausia žinoma procentinė dalis (t. y. jeigu nuomininkai plotą faktiškai užima ir jis nėra neužimtas). Duomenys turėtų būti imami iš nuomos grafiko ar kito dokumento, parodančio užimtumą ir atitinkančio vėliausių finansinių metų informaciją).

Turimi duomenys apie kiekvieną nuomininką

Kintamas

TAIP/NE

Ar turima informacijos apie kiekvieną nuomininką atskirai?

Svertinis nuomos terminų vidurkis

Kintamas

Skaitmenys

Svertinis nuomos terminų vidurkis metais.

Svertinis nuomos terminų vidurkis metais (pirmas nutraukimas)

Kintamas

Skaitmenys

Svertinis nuomos terminų vidurkis (metais) po pirmosios nutraukimo galimybės.

Duomenys apie svarbiausius tris nuomininkus

Pajamos, kurios baigsis po 1–12 mėn., %

Kintamas

Skaitmenys

Pajamų, kurios baigsis po 1–12 mėn., procentinė dalis.

Pajamos, kurios baigsis po 13–24 mėn., %

Kintamas

Skaitmenys

Pajamų, kurios baigsis po 13–24 mėn., procentinė dalis.

Pajamos, kurios baigsis po 25–36 mėn., %

Kintamas

Skaitmenys

Pajamų, kurios baigsis po 25–36 mėn., procentinė dalis.

Pajamos, kurios baigsis po 37–48 mėn., %

Kintamas

Skaitmenys

Pajamų, kurios baigsis po 37–48 mėn., procentinė dalis.

Pajamos, kurios baigsis po daugiau kaip 49 mėn., %

Kintamas

Skaitmenys

Pajamų, kurios baigsis po daugiau kaip 49 mėn., procentinė dalis.

Didžiausias nuomininkas pagal pajamas (grynąsias)

Kintamas

Tekstas/Skaitmenys

Didžiausio dabartinio nuomininko pagal grynąją nuomą pavadinimas (vardas, pavardė).

Didžiausio nuomininko nuomos sutarties pabaigos data

Kintamas

Data

Didžiausio dabartinio nuomininko (pagal grynąją nuomą) nuomos sutarties pabaigos data.

Didžiausio nuomininko mokama nuoma

Kintamas

Skaitmenys

Didžiausio nuomininko mokama metinė nuoma.

Antras pagal dydį nuomininkas pagal pajamas (grynąsias)

Kintamas

Tekstas/Skaitmenys

Antro pagal dydį dabartinio nuomininko (pagal grynąją nuomą) pavadinimas (vardas, pavardė).

Antro pagal dydį nuomininko nuomos sutarties pabaigos data

Kintamas

Data

Antro pagal dydį dabartinio nuomininko (pagal grynąją metinę nuomą) nuomos sutarties pabaigos data.

Antro pagal dydį nuomininko mokama nuoma

Kintamas

Skaitmenys

Antro pagal dydį nuomininko mokama nuoma

Trečias pagal dydį nuomininkas pagal pajamas (grynąsias)

Kintamas

Tekstas/Skaitmenys

Trečio pagal dydį dabartinio nuomininko (pagal grynąją nuomą) pavadinimas (vardas, pavardė).

Trečio pagal dydį nuomininko nuomos sutarties pabaigos data

Kintamas

Data

Trečio pagal dydį dabartinio nuomininko (pagal grynąją metinę nuomą) nuomos sutarties pabaigos data.

Trečio pagal dydį nuomininko mokama nuoma

Kintamas

Skaitmenys

Trečio pagal dydį nuomininko mokama nuoma

Nuomos valiuta

Kintamas

Sąrašas

Nuomos valiuta.

Duomenys apie išieškojimą

Data, kai tikimasi turtą pertvarkyti arba išieškoti paskolą

Kintamas

Data

Numatoma data, kai specialiojo valdymo įmonė tikisi atlikti pertvarkymą. Jeigu yra keli turto objektai, įrašykite paskutinę datą, susijusią su kontroliuojamu turtu. Jeigu vyksta išieškojimo procedūra – numatomą išieškojimo datą, jeigu turtas yra perimamas – numatomą pardavimo datą.

Turto perėmimo procedūros pradžios data

Kintamas

Data

Data, kai prieš skolininką ar jam sutikus pradėtos išieškojimo arba alternatyvios įsipareigojimų vykdymo užtikrinimo procedūros.

Perėmimo data

Kintamas

Data

Data, kai įgytos įkeisto turto nuosavybės teisės (arba alternatyvios formos veiksminga kontrolė ir gebėjimas juo disponuoti).

INFORMACIJA APIE OBLIGACIJAS

| Laukelio pavadinimas | Pastovus/Kintamas | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Bendri duomenys apie obligacijas |
| Sandorio grupės identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikali sandorio ar grupės identifikacinė eilutė. |
| Paskirstymo data | Pastovus | Data | Obligacijų segmento palūkanų ir pagrindinės sumos mokėjimo data. |
| Registracijos data | Pastovus | Data | Data, nuo kurios obligacijų klasės turėtojas laikomas įregistruotu. |
| Obligacijų klasės pavadinimas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Komercine hipoteka užtikrintų struktūrizuotų finansinių priemonių, kurios turi tas pačias teises, pirmumą ir ypatybes, kaip nustatyta prospekte, segmentui suteiktas žymuo (paprastai raidė ir (arba) skaičius), t. y. 1 serija, A1 klasė ir pan. |
| CUSIP (144A taisyklė) | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Vertybinio popieriaus identifikacinis kodas, priskirtas kiekvienai obligacijų klasei arba segmentui pagal Vienodų vertybinių popierių identifikavimo procedūrų komiteto nustatytus standartus, taikomus 144A taisyklės reikalavimams, arba kitas biržos ar kito subjekto nustatytas vertybinio popieriaus kodas. |
| Tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Vertybinio popieriaus identifikacinis kodas, priskirtas kiekvienai obligacijų klasei arba segmentui pagal Tarptautinės standartizacijos organizacijos nustatytus standartus (ISIN), arba kitas biržos ar kito subjekto nustatytas unikalus vertybinio popieriaus kodas. |
| Bendras kodas (144A taisyklė) | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Devynių skaitmenų identifikacinis kodas, kurį kiekvienai obligacijų klasei arba segmentui bendrai suteikė CEDEL ir Euroclear. |
| Tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris (S taisyklė) | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Vertybinio popieriaus identifikacinis kodas, priskirtas kiekvienai obligacijų klasei arba segmentui pagal Tarptautinės standartizacijos organizacijos nustatytus standartus (ISIN), taikomus S taisyklės reikalavimams, arba kitas biržos ar kito subjekto nustatytas vertybinio popieriaus kodas. |
| Bendras kodas (S taisyklė) | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Vertybinio popieriaus identifikacinis kodas, priskirtas kiekvienai obligacijų klasei arba segmentui pagal Vienodų vertybinių popierių identifikavimo procedūrų komiteto nustatytus standartus, taikomus S taisyklės reikalavimams, arba kitas biržos ar kito subjekto nustatytas vertybinio popieriaus kodas. |
| Obligacijų emisijos data | Pastovus | Data | Obligacijų emisijos data. |
| Galutinis išpirkimo terminas | Pastovus | Data | Data, kai konkreti obligacijų klasė arba segmentas turi būti išpirktas siekiant išvengti įsipareigojimo neįvykdymo. |
| Valiuta | Pastovus | Sąrašas | Valiuta, kuria išreikšta obligacijų klasės arba segmento piniginė vertė. |
| Pradinis pagrindinės sumos likutis | Pastovus | Skaitmenys | Konkrečios obligacijų klasės arba segmento pradinis pagrindinės sumos likutis emisijos datą. |
| Duomenys apie obligacijų pagrindinę sumą |
| Nominaliosios sumos rodiklis | Pastovus | TAIP/NE | Jeigu mokama nominalioji suma, įveskite TAIP, jeigu už šią obligacijų klasę ar segmentą mokamos tik palūkanos, t. y. tik palūkanų dalis, įveskite NE. |
| Laikotarpio pradžios pagrindinės sumos likutis | Pastovus | Skaitmenys | Obligacijų klasės arba segmento neapmokėtas pagrindinės sumos likutis dabartinio laikotarpio pradžioje. |
| Pagrindinės sumos mokėjimas pagal grafiką | Pastovus | Skaitmenys | Per laikotarpį pagal grafiką sumokėta obligacijų klasės ar segmento pagrindinė suma. |
| Pagrindinės sumos mokėjimas ne pagal grafiką | Kintamas | Skaitmenys | Per laikotarpį ne pagal grafiką sumokėta obligacijų klasės ar segmento pagrindinė suma. |
| Visas pagrindinės sumos paskirstymas | Kintamas | Skaitmenys | Visa per laikotarpį (pagal grafiką ir ne pagal grafiką) sumokėta obligacijų klasės ar segmento pagrindinė suma. |
| Amortizacijos rūšis | Pastovus | Sąrašas | Amortizacijos metodas, pagal kurį periodiškai apmokama obligacijų klasė ar segmentas. |
| Tik palūkanų mokėjimo laikotarpio trukmė | Pastovus | Skaitmenys | Tik palūkanų mokėjimo laikotarpio trukmė mėnesiais. |
| Kapitalizuotos palūkanos | Kintamas | Skaitmenys | Bet kokios palūkanos, pridėtos prie klasės likučio, įskaitant neigiamą amortizaciją. |
| Pagrindinės sumos nuostoliai | Kintamas | Skaitmenys | Visi pagrindinės sumos nuostoliai per ataskaitinį laikotarpį. |
| Sukaupti pagrindinės sumos nuostoliai | Kintamas | Skaitmenys | Iki šiol paskirstyti sukaupti pagrindinės sumos nuostoliai. |
| Laikotarpio pabaigos pagrindinės sumos likutis | Kintamas | Skaitmenys | Obligacijų klasės ar segmento neapmokėtas pagrindinės sumos likutis dabartinio laikotarpio pabaigoje. |
| Obligacijų apmokėjimo koeficientas | Kintamas | Skaitmenys | Ataskaitiniu laikotarpiu sumokėta obligacijų klasės ar segmento pagrindinė suma, išreikšta kaip obligacijos ar segmento pradinio (pirminio) likučio dalis (0<x< 1), iki 12 skaitmenų po kablelio tikslumu. |
| Laikotarpio pabaigos obligacijų apmokėjimo koeficientas | Kintamas | Skaitmenys | Obligacijų klasės ar segmento pagrindinė suma laikotarpio pabaigoje po dabartinio ataskaitinio laikotarpio mokėjimų, išreikšta kaip obligacijos ar segmento pradinio (pirminio) likučio dalis (0<x< 1), iki 12 skaitmenų po kablelio tikslumu. |
| Kito obligacijos mokėjimo data | Kintamas | Data | Kito laikotarpio obligacijų klasės ar segmento mokėjimo/paskirstymo data. |
| Duomenys apie obligacijų palūkanas |
| Indekso normos rūšis | Pastovus | Sąrašas | Bazinis orientacinės palūkanų normos indeksas, kaip nustatyta siūlymo dokumente, taikomas šiai konkrečiai obligacijų klasei ar segmentui. Dabartinis palūkanų normos indeksas. |
| Dabartinė indekso norma | Kintamas | Skaitmenys | Indekso normos dabartinė vertė, taikoma konkrečiai obligacijų klasei ar segmentui dabartiniu kaupimo laikotarpiu, iki mažiausiai 5 skaitmenų po kablelio tikslumu. |
| Kaupimo metodas | Pastovus | Sąrašas | Kaupimo metodas, pagal kurį periodiškai apskaičiuojamos obligacijų klasės ar segmento palūkanos. |
| Dabartinis kaupimo dienų skaičius | Kintamas | Skaitmenys | Kaupimo dienų skaičius, taikomas apskaičiuojant dabartinio laikotarpio mokėtinas palūkanas. |
| Sukauptos palūkanos | Kintamas | Skaitmenys | Sukauptų palūkanų suma. |
| Taikomas turimų lėšų apribojimas | Pastovus | TAIP/NE | Ar obligacijų klasei taikomas turimų lėšų apribojimo mechanizmas (ACF)? |
| Vertinimo sumažinimo suma | Kintamas | Skaitmenys | Dabartinis vertinimo sumažinimas, paskirtas šiai klasei. |
| Sukauptas vertinimo sumažinimas | Kintamas | Skaitmenys | Visas paskirtas sukauptas vertinimo sumažinimas. |
| Kitas palūkanų paskirstymas | Kintamas | Skaitmenys | Kitos specialios palūkanų padidinimo sumos. |
| Dabartinis palūkanų trūkumas | Kintamas | Skaitmenys | Šios klasės palūkanų trūkumo suma šiuo ataskaitiniu laikotarpiu. |
| Sukauptas palūkanų trūkumas | Kintamas | Skaitmenys | Iki šiol sukauptas palūkanų trūkumas. |
| Visa paskirstytų palūkanų suma | Kintamas | Skaitmenys | Visos sumokėtos palūkanos. |
| Laikotarpio pradžios nesumokėtų palūkanų likutis | Kintamas | Skaitmenys | Nesumokėtų palūkanų sumos trūkumas dabartinio laikotarpio pradžioje. |
| Trumpojo laikotarpio nesumokėtos palūkanos | Kintamas | Skaitmenys | Visos per dabartinį laikotarpį atidėtos ir kitą mokėjimo datą mokėtinos palūkanos. |
| Ilgojo laikotarpio nesumokėtos palūkanos | Kintamas | Skaitmenys | Visos per dabartinį laikotarpį atidėtos ir galutinį išpirkimo terminą mokėtinos palūkanos. |
| Turimų lėšų apribojimo taikymo kritinis įvykis | Kintamas | TAIP/NE | Ar buvo turimų lėšų apribojimo (ACF) kritinių įvykių? |
| Kito laikotarpio indekso norma | Kintamas | Skaitmenys | Kito laikotarpio indekso normos vertė |
| Kito indekso normos perskaičiavimo data | Kintamas | Data | Kito laikotarpio indekso normos perskaičiavimo data. |
| Duomenys apie likvidumo priemonę |
| Laikotarpio pradžios likvidumo priemonės likutis | Kintamas | Skaitmenys | Laikotarpio pradžios likvidumo priemonės likutis. |
| Likvidumo priemonės tikslinimai | Kintamas | Skaitmenys | Bet kokie likvidumo priemonės tikslinimai. |
| Pagal likvidumo priemonę panaudotos lėšos | Kintamas | Skaitmenys | Pagal likvidumo priemonę panaudotų lėšų suma. |
| Likvidumo priemonei grąžintos lėšos | Kintamas | Skaitmenys | Likvidumo priemonei grąžintų lėšų sumos. |
| Laikotarpio pabaigos likvidumo priemonės likutis | Kintamas | Skaitmenys | Laikotarpio pabaigos likutis. |
| Likvidumo priemonės valiuta | Kintamas | Sąrašas | Likvidumo priemonės valiuta. |

Laukelio pavadinimas

Pastovus/Kintamas

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Bendri duomenys apie obligacijas

Sandorio grupės identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikali sandorio ar grupės identifikacinė eilutė.

Paskirstymo data

Pastovus

Data

Obligacijų segmento palūkanų ir pagrindinės sumos mokėjimo data.

Registracijos data

Pastovus

Data

Data, nuo kurios obligacijų klasės turėtojas laikomas įregistruotu.

Obligacijų klasės pavadinimas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Komercine hipoteka užtikrintų struktūrizuotų finansinių priemonių, kurios turi tas pačias teises, pirmumą ir ypatybes, kaip nustatyta prospekte, segmentui suteiktas žymuo (paprastai raidė ir (arba) skaičius), t. y. 1 serija, A1 klasė ir pan.

CUSIP (144A taisyklė)

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Vertybinio popieriaus identifikacinis kodas, priskirtas kiekvienai obligacijų klasei arba segmentui pagal Vienodų vertybinių popierių identifikavimo procedūrų komiteto nustatytus standartus, taikomus 144A taisyklės reikalavimams, arba kitas biržos ar kito subjekto nustatytas vertybinio popieriaus kodas.

Tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Vertybinio popieriaus identifikacinis kodas, priskirtas kiekvienai obligacijų klasei arba segmentui pagal Tarptautinės standartizacijos organizacijos nustatytus standartus (ISIN), arba kitas biržos ar kito subjekto nustatytas unikalus vertybinio popieriaus kodas.

Bendras kodas (144A taisyklė)

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Devynių skaitmenų identifikacinis kodas, kurį kiekvienai obligacijų klasei arba segmentui bendrai suteikė CEDEL ir Euroclear.

Tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris (S taisyklė)

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Vertybinio popieriaus identifikacinis kodas, priskirtas kiekvienai obligacijų klasei arba segmentui pagal Tarptautinės standartizacijos organizacijos nustatytus standartus (ISIN), taikomus S taisyklės reikalavimams, arba kitas biržos ar kito subjekto nustatytas vertybinio popieriaus kodas.

Bendras kodas (S taisyklė)

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Vertybinio popieriaus identifikacinis kodas, priskirtas kiekvienai obligacijų klasei arba segmentui pagal Vienodų vertybinių popierių identifikavimo procedūrų komiteto nustatytus standartus, taikomus S taisyklės reikalavimams, arba kitas biržos ar kito subjekto nustatytas vertybinio popieriaus kodas.

Obligacijų emisijos data

Pastovus

Data

Obligacijų emisijos data.

Galutinis išpirkimo terminas

Pastovus

Data

Data, kai konkreti obligacijų klasė arba segmentas turi būti išpirktas siekiant išvengti įsipareigojimo neįvykdymo.

Valiuta

Pastovus

Sąrašas

Valiuta, kuria išreikšta obligacijų klasės arba segmento piniginė vertė.

Pradinis pagrindinės sumos likutis

Pastovus

Skaitmenys

Konkrečios obligacijų klasės arba segmento pradinis pagrindinės sumos likutis emisijos datą.

Duomenys apie obligacijų pagrindinę sumą

Nominaliosios sumos rodiklis

Pastovus

TAIP/NE

Jeigu mokama nominalioji suma, įveskite TAIP, jeigu už šią obligacijų klasę ar segmentą mokamos tik palūkanos, t. y. tik palūkanų dalis, įveskite NE.

Laikotarpio pradžios pagrindinės sumos likutis

Pastovus

Skaitmenys

Obligacijų klasės arba segmento neapmokėtas pagrindinės sumos likutis dabartinio laikotarpio pradžioje.

Pagrindinės sumos mokėjimas pagal grafiką

Pastovus

Skaitmenys

Per laikotarpį pagal grafiką sumokėta obligacijų klasės ar segmento pagrindinė suma.

Pagrindinės sumos mokėjimas ne pagal grafiką

Kintamas

Skaitmenys

Per laikotarpį ne pagal grafiką sumokėta obligacijų klasės ar segmento pagrindinė suma.

Visas pagrindinės sumos paskirstymas

Kintamas

Skaitmenys

Visa per laikotarpį (pagal grafiką ir ne pagal grafiką) sumokėta obligacijų klasės ar segmento pagrindinė suma.

Amortizacijos rūšis

Pastovus

Sąrašas

Amortizacijos metodas, pagal kurį periodiškai apmokama obligacijų klasė ar segmentas.

Tik palūkanų mokėjimo laikotarpio trukmė

Pastovus

Skaitmenys

Tik palūkanų mokėjimo laikotarpio trukmė mėnesiais.

Kapitalizuotos palūkanos

Kintamas

Skaitmenys

Bet kokios palūkanos, pridėtos prie klasės likučio, įskaitant neigiamą amortizaciją.

Pagrindinės sumos nuostoliai

Kintamas

Skaitmenys

Visi pagrindinės sumos nuostoliai per ataskaitinį laikotarpį.

Sukaupti pagrindinės sumos nuostoliai

Kintamas

Skaitmenys

Iki šiol paskirstyti sukaupti pagrindinės sumos nuostoliai.

Laikotarpio pabaigos pagrindinės sumos likutis

Kintamas

Skaitmenys

Obligacijų klasės ar segmento neapmokėtas pagrindinės sumos likutis dabartinio laikotarpio pabaigoje.

Obligacijų apmokėjimo koeficientas

Kintamas

Skaitmenys

Ataskaitiniu laikotarpiu sumokėta obligacijų klasės ar segmento pagrindinė suma, išreikšta kaip obligacijos ar segmento pradinio (pirminio) likučio dalis (0<x< 1), iki 12 skaitmenų po kablelio tikslumu.

Laikotarpio pabaigos obligacijų apmokėjimo koeficientas

Kintamas

Skaitmenys

Obligacijų klasės ar segmento pagrindinė suma laikotarpio pabaigoje po dabartinio ataskaitinio laikotarpio mokėjimų, išreikšta kaip obligacijos ar segmento pradinio (pirminio) likučio dalis (0<x< 1), iki 12 skaitmenų po kablelio tikslumu.

Kito obligacijos mokėjimo data

Kintamas

Data

Kito laikotarpio obligacijų klasės ar segmento mokėjimo/paskirstymo data.

Duomenys apie obligacijų palūkanas

Indekso normos rūšis

Pastovus

Sąrašas

Bazinis orientacinės palūkanų normos indeksas, kaip nustatyta siūlymo dokumente, taikomas šiai konkrečiai obligacijų klasei ar segmentui. Dabartinis palūkanų normos indeksas.

Dabartinė indekso norma

Kintamas

Skaitmenys

Indekso normos dabartinė vertė, taikoma konkrečiai obligacijų klasei ar segmentui dabartiniu kaupimo laikotarpiu, iki mažiausiai 5 skaitmenų po kablelio tikslumu.

Kaupimo metodas

Pastovus

Sąrašas

Kaupimo metodas, pagal kurį periodiškai apskaičiuojamos obligacijų klasės ar segmento palūkanos.

Dabartinis kaupimo dienų skaičius

Kintamas

Skaitmenys

Kaupimo dienų skaičius, taikomas apskaičiuojant dabartinio laikotarpio mokėtinas palūkanas.

Sukauptos palūkanos

Kintamas

Skaitmenys

Sukauptų palūkanų suma.

Taikomas turimų lėšų apribojimas

Pastovus

TAIP/NE

Ar obligacijų klasei taikomas turimų lėšų apribojimo mechanizmas (ACF)?

Vertinimo sumažinimo suma

Kintamas

Skaitmenys

Dabartinis vertinimo sumažinimas, paskirtas šiai klasei.

Sukauptas vertinimo sumažinimas

Kintamas

Skaitmenys

Visas paskirtas sukauptas vertinimo sumažinimas.

Kitas palūkanų paskirstymas

Kintamas

Skaitmenys

Kitos specialios palūkanų padidinimo sumos.

Dabartinis palūkanų trūkumas

Kintamas

Skaitmenys

Šios klasės palūkanų trūkumo suma šiuo ataskaitiniu laikotarpiu.

Sukauptas palūkanų trūkumas

Kintamas

Skaitmenys

Iki šiol sukauptas palūkanų trūkumas.

Visa paskirstytų palūkanų suma

Kintamas

Skaitmenys

Visos sumokėtos palūkanos.

Laikotarpio pradžios nesumokėtų palūkanų likutis

Kintamas

Skaitmenys

Nesumokėtų palūkanų sumos trūkumas dabartinio laikotarpio pradžioje.

Trumpojo laikotarpio nesumokėtos palūkanos

Kintamas

Skaitmenys

Visos per dabartinį laikotarpį atidėtos ir kitą mokėjimo datą mokėtinos palūkanos.

Ilgojo laikotarpio nesumokėtos palūkanos

Kintamas

Skaitmenys

Visos per dabartinį laikotarpį atidėtos ir galutinį išpirkimo terminą mokėtinos palūkanos.

Turimų lėšų apribojimo taikymo kritinis įvykis

Kintamas

TAIP/NE

Ar buvo turimų lėšų apribojimo (ACF) kritinių įvykių?

Kito laikotarpio indekso norma

Kintamas

Skaitmenys

Kito laikotarpio indekso normos vertė

Kito indekso normos perskaičiavimo data

Kintamas

Data

Kito laikotarpio indekso normos perskaičiavimo data.

Duomenys apie likvidumo priemonę

Laikotarpio pradžios likvidumo priemonės likutis

Kintamas

Skaitmenys

Laikotarpio pradžios likvidumo priemonės likutis.

Likvidumo priemonės tikslinimai

Kintamas

Skaitmenys

Bet kokie likvidumo priemonės tikslinimai.

Pagal likvidumo priemonę panaudotos lėšos

Kintamas

Skaitmenys

Pagal likvidumo priemonę panaudotų lėšų suma.

Likvidumo priemonei grąžintos lėšos

Kintamas

Skaitmenys

Likvidumo priemonei grąžintų lėšų sumos.

Laikotarpio pabaigos likvidumo priemonės likutis

Kintamas

Skaitmenys

Laikotarpio pabaigos likutis.

Likvidumo priemonės valiuta

Kintamas

Sąrašas

Likvidumo priemonės valiuta.

---

III PRIEDAS

Paskolų lygmens duomenys. Informacijos apie paskolomis mažosioms ir vidutinėms įmonėms užtikrintas struktūrizuotas finansines priemones teikimo šablonas

TURTAS

| Laukelio pavadinimas | Pastovus/Kintamas | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Grupės duomenų fiksavimo data | Kintamas | Data | Dabartinė grupės ar portfelio duomenų fiksavimo data. |
| Grupės identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikali sandorio ar grupės identifikacinė eilutė/sandorio pavadinimas. |
| Paskolos identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus kiekvienos paskolos identifikatorius. |
| Iniciatorius | Pastovus | Tekstas | Skolintojas, suteikęs pradinę paskolą. |
| Valdymo įmonės identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus valdymo įmonės identifikatorius, skirtas nurodyti, kuris subjektas valdo paskolą. |
| Valdymo įmonės pavadinimas | Kintamas | Tekstas | Valdymo įmonės pavadinimas. |
| Skolininko identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus skolininko identifikatorius, kad grupėje būtų galima nustatyti skolininkus, turinčius kelias paskolas (pvz., suteiktos tolesnės sumos/kitos paskolos nurodomos kaip atskiri įrašai). |
| Informacija apie įsipareigojantįjį asmenį |
| Šalis | Pastovus | Sąrašas | Nuolatinės buveinės šalis. |
| Pašto kodas | Pastovus | Tekstas | Turi būti nurodyti mažiausiai pirmi du arba trys ženklai. Nenurodykite viso pašto kodo. |
| Įsipareigojančiojo asmens teisinė forma/veiklos rūšis | Pastovus | Sąrašas | |
| Skolininko segmentas pagal susitarimą „Bazelis III“ | Pastovus | Sąrašas | |
| Iniciatoriaus kontroliuojamoji įmonė? | Pastovus | TAIP/NE | Ar skolininkas yra iniciatoriaus kontroliuojamoji įmonė? |
| Turto rūšis | Pastovus | Sąrašas | |
| Pirmumas | Kintamas | Sąrašas | |
| Banko parengtas nuostolio dėl įsipareigojimų neįvykdymo (LGD) vidaus įvertis | Kintamas | Skaitmenys | Nuostolis dėl įsipareigojimų neįvykdymo įprastomis ekonominėmis sąlygomis. |
| NACE pramonės sektoriaus kodas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Skolininko pramonės sektoriaus NACE kodas |
| Nuomos ypatybės |
| Paskolos inicijavimo data | Pastovus | Data | Pradinės paskolos suteikimo data. |
| Galutinė grąžinimo data. | Pastovus | Data | Galutinė paskolos grąžinimo data. |
| Paskolos valiuta | Pastovus | Sąrašas | Paskolos valiuta. |
| Paskolos apdraudimas | Kintamas | TAIP/NE | Ar konkreti paskola buvo apdrausta nuo valiutos kurso rizikos? |
| Pradinis paskolos likutis | Pastovus | Skaitmenys | Pradinis visas paskolos likutis |
| Dabartinis likutis | Kintamas | Skaitmenys | Negrąžinta paskolos suma grupės duomenų fiksavimo datą; ji turėtų apimti visas sumas, kurios priskiriamos pagrindinei sumai. Pavyzdžiui, prie jos turėtų būti pridedami mokesčiai, jeigu jie pridedami prie paskolos likučio ir sudaro pagrindinę sandorio sumą. Neįskaitant pradelstų palūkanų ar baudų. |
| Vertybiniais popieriais pakeista paskolos suma | Pastovus | Skaitmenys | Vertybiniais popieriais pakeistos paskolos likutis duomenų fiksavimo datą. |
| Pagrindinės sumos mokėjimo periodiškumas | Pastovus | Sąrašas | Pagrindinės sumos mokėtinų sumų mokėjimo periodiškumas, t. y. mėnesių skaičius tarp mokėjimų. |
| Palūkanų mokėjimo periodiškumas | Pastovus | Sąrašas | Mokėtinų palūkanų mokėjimo periodiškumas, t. y. mėnesių skaičius tarp mokėjimų. |
| Amortizacijos rūšis | Kintamas | Sąrašas | Amortizacijos rūšis. |
| Paskolos rūšis | Pastovus | Sąrašas | |
| Baigiamojo mokėjimo suma | Kintamas | Skaitmenys | Baigiamojo mokėjimo suma. |
| Mokėjimo rūšis | Kintamas | Sąrašas | |
| Palūkanų norma |
| Dabartinė palūkanų norma | Kintamas | Skaitmenys | Dabartinė palūkanų norma (%). |
| Palūkanų normos apribojimo dydis | Kintamas | Skaitmenys | Palūkanų normos apribojimo dydis (%). |
| Palūkanų normos žemiausia riba | Pastovus | Skaitmenys | Palūkanų normos žemiausia riba (%). |
| Palūkanų normos rūšis | Kintamas | Sąrašas | Palūkanų normos rūšis. |
| Dabartinis palūkanų normos indeksas | Kintamas | Sąrašas | Dabartinis palūkanų normos indeksas (orientacinė norma, pagal kurią nustatomos hipotekos palūkanos). |
| Dabartinė palūkanų normos marža | Kintamas | Skaitmenys | Dabartinė palūkanų normos marža (fiksuotosios palūkanų normos paskolų atveju ji yra tokia pati kaip dabartinė palūkanų norma, kintamosios palūkanų normos paskolų atveju tai yra marža, viršijanti indekso normą (arba jos nesiekianti, kai įvestis yra neigiama). |
| Palūkanų perskaičiavimo laikotarpis | Pastovus | Sąrašas | |
| Informacija apie rezultatus |
| Pradelstų palūkanų suma | Kintamas | Skaitmenys | Dabartinis pradelstų palūkanų likutis. |
| Dienų, kai palūkanos yra pradelstos, skaičius | Kintamas | Skaitmenys | Dienų, kai paskolos mokėjimas yra pradelstas, skaičius (grupės duomenų fiksavimo datą) pagal emitento apibrėžtį. |
| Pagrindinės sumos pradelstų mokėjimų suma | Kintamas | Skaitmenys | Dabartinis pagrindinės sumos pradelstų mokėjimų likutis. Pradelsti mokėjimai apibrėžiami taip: visos pagrindinės sumos mokėtinos sumos iki šiol, ATĖMUS visus iki šiol gautus pagrindinės sumos mokėjimus, ATĖMUS bet kokias kapitalizuotas sumas. |
| Dienų, kai pagrindinės sumos mokėjimas yra pradelstas, skaičius | Kintamas | Skaitmenys | Dienų, kai paskolos mokėjimas yra pradelstas, skaičius (grupės duomenų fiksavimo datą) pagal emitento apibrėžtį. |
| Paskolos įsipareigojimų neįvykdymas arba išieškojimas pagal sandorio apibrėžtį | Kintamas | TAIP/NE | Nurodyti, ar buvo paskolos įsipareigojimų neįvykdymo arba išieškojimo pagal sandorio apibrėžtį atvejų. |
| Paskolos įsipareigojimų neįvykdymas arba išieškojimas pagal susitarimo „Bazelis III“ apibrėžtį | Kintamas | TAIP/NE | Nurodyti, ar buvo paskolos įsipareigojimų neįvykdymo arba išieškojimo pagal susitarimo „Bazelis III“ apibrėžtį atvejų. |
| Įsipareigojimų neįvykdymo priežastis (susitarimo „Bazelis II“ apibrėžtis) | Kintamas | Sąrašas | Naudoti susitarimo „Bazelis III“ įsipareigojimų neįvykdymo priežasties apibrėžtį. |
| Įsipareigojimų neįvykdymo data | Kintamas | Data | Paskolos įsipareigojimų neįvykdymo pagal sandorio įsipareigojimų neįvykdymo apibrėžtį data. |
| Nesumokėta suma | Kintamas | Skaitmenys | Visa nesumokėta suma (pagal sandorio įsipareigojimų neįvykdymo apibrėžtį) prieš įskaitant pardavimo pajamas ir susigrąžintas sumas. |
| Sukauptos susigrąžintos sumos | Kintamas | Skaitmenys | Visa susigrąžinta suma įskaitant visas pardavimo pajamas. Taikoma tik paskoloms, kurių įsipareigojimai neįvykdyti/atimtos teisės naudotis turtu. |
| Paskirstyti nuostoliai | Kintamas | Skaitmenys | Iki šiol paskirstyti nuostoliai. |
| Nuostolių paskirstymo data | Kintamas | Data | Data, kai nuostoliai buvo paskirstyti. |

Laukelio pavadinimas

Pastovus/Kintamas

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Grupės duomenų fiksavimo data

Kintamas

Data

Dabartinė grupės ar portfelio duomenų fiksavimo data.

Grupės identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikali sandorio ar grupės identifikacinė eilutė/sandorio pavadinimas.

Paskolos identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus kiekvienos paskolos identifikatorius.

Iniciatorius

Pastovus

Tekstas

Skolintojas, suteikęs pradinę paskolą.

Valdymo įmonės identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus valdymo įmonės identifikatorius, skirtas nurodyti, kuris subjektas valdo paskolą.

Valdymo įmonės pavadinimas

Kintamas

Tekstas

Valdymo įmonės pavadinimas.

Skolininko identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus skolininko identifikatorius, kad grupėje būtų galima nustatyti skolininkus, turinčius kelias paskolas (pvz., suteiktos tolesnės sumos/kitos paskolos nurodomos kaip atskiri įrašai).

Informacija apie įsipareigojantįjį asmenį

Šalis

Pastovus

Sąrašas

Nuolatinės buveinės šalis.

Pašto kodas

Pastovus

Tekstas

Turi būti nurodyti mažiausiai pirmi du arba trys ženklai. Nenurodykite viso pašto kodo.

Įsipareigojančiojo asmens teisinė forma/veiklos rūšis

Pastovus

Sąrašas

Skolininko segmentas pagal susitarimą „Bazelis III“

Pastovus

Sąrašas

Iniciatoriaus kontroliuojamoji įmonė?

Pastovus

TAIP/NE

Ar skolininkas yra iniciatoriaus kontroliuojamoji įmonė?

Turto rūšis

Pastovus

Sąrašas

Pirmumas

Kintamas

Sąrašas

Banko parengtas nuostolio dėl įsipareigojimų neįvykdymo (LGD) vidaus įvertis

Kintamas

Skaitmenys

Nuostolis dėl įsipareigojimų neįvykdymo įprastomis ekonominėmis sąlygomis.

NACE pramonės sektoriaus kodas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Skolininko pramonės sektoriaus NACE kodas

Nuomos ypatybės

Paskolos inicijavimo data

Pastovus

Data

Pradinės paskolos suteikimo data.

Galutinė grąžinimo data.

Pastovus

Data

Galutinė paskolos grąžinimo data.

Paskolos valiuta

Pastovus

Sąrašas

Paskolos valiuta.

Paskolos apdraudimas

Kintamas

TAIP/NE

Ar konkreti paskola buvo apdrausta nuo valiutos kurso rizikos?

Pradinis paskolos likutis

Pastovus

Skaitmenys

Pradinis visas paskolos likutis

Dabartinis likutis

Kintamas

Skaitmenys

Negrąžinta paskolos suma grupės duomenų fiksavimo datą; ji turėtų apimti visas sumas, kurios priskiriamos pagrindinei sumai. Pavyzdžiui, prie jos turėtų būti pridedami mokesčiai, jeigu jie pridedami prie paskolos likučio ir sudaro pagrindinę sandorio sumą. Neįskaitant pradelstų palūkanų ar baudų.

Vertybiniais popieriais pakeista paskolos suma

Pastovus

Skaitmenys

Vertybiniais popieriais pakeistos paskolos likutis duomenų fiksavimo datą.

Pagrindinės sumos mokėjimo periodiškumas

Pastovus

Sąrašas

Pagrindinės sumos mokėtinų sumų mokėjimo periodiškumas, t. y. mėnesių skaičius tarp mokėjimų.

Palūkanų mokėjimo periodiškumas

Pastovus

Sąrašas

Mokėtinų palūkanų mokėjimo periodiškumas, t. y. mėnesių skaičius tarp mokėjimų.

Amortizacijos rūšis

Kintamas

Sąrašas

Amortizacijos rūšis.

Paskolos rūšis

Pastovus

Sąrašas

Baigiamojo mokėjimo suma

Kintamas

Skaitmenys

Baigiamojo mokėjimo suma.

Mokėjimo rūšis

Kintamas

Sąrašas

Palūkanų norma

Dabartinė palūkanų norma

Kintamas

Skaitmenys

Dabartinė palūkanų norma (%).

Palūkanų normos apribojimo dydis

Kintamas

Skaitmenys

Palūkanų normos apribojimo dydis (%).

Palūkanų normos žemiausia riba

Pastovus

Skaitmenys

Palūkanų normos žemiausia riba (%).

Palūkanų normos rūšis

Kintamas

Sąrašas

Palūkanų normos rūšis.

Dabartinis palūkanų normos indeksas

Kintamas

Sąrašas

Dabartinis palūkanų normos indeksas (orientacinė norma, pagal kurią nustatomos hipotekos palūkanos).

Dabartinė palūkanų normos marža

Kintamas

Skaitmenys

Dabartinė palūkanų normos marža (fiksuotosios palūkanų normos paskolų atveju ji yra tokia pati kaip dabartinė palūkanų norma, kintamosios palūkanų normos paskolų atveju tai yra marža, viršijanti indekso normą (arba jos nesiekianti, kai įvestis yra neigiama).

Palūkanų perskaičiavimo laikotarpis

Pastovus

Sąrašas

Informacija apie rezultatus

Pradelstų palūkanų suma

Kintamas

Skaitmenys

Dabartinis pradelstų palūkanų likutis.

Dienų, kai palūkanos yra pradelstos, skaičius

Kintamas

Skaitmenys

Dienų, kai paskolos mokėjimas yra pradelstas, skaičius (grupės duomenų fiksavimo datą) pagal emitento apibrėžtį.

Pagrindinės sumos pradelstų mokėjimų suma

Kintamas

Skaitmenys

Dabartinis pagrindinės sumos pradelstų mokėjimų likutis. Pradelsti mokėjimai apibrėžiami taip: visos pagrindinės sumos mokėtinos sumos iki šiol, ATĖMUS visus iki šiol gautus pagrindinės sumos mokėjimus, ATĖMUS bet kokias kapitalizuotas sumas.

Dienų, kai pagrindinės sumos mokėjimas yra pradelstas, skaičius

Kintamas

Skaitmenys

Dienų, kai paskolos mokėjimas yra pradelstas, skaičius (grupės duomenų fiksavimo datą) pagal emitento apibrėžtį.

Paskolos įsipareigojimų neįvykdymas arba išieškojimas pagal sandorio apibrėžtį

Kintamas

TAIP/NE

Nurodyti, ar buvo paskolos įsipareigojimų neįvykdymo arba išieškojimo pagal sandorio apibrėžtį atvejų.

Paskolos įsipareigojimų neįvykdymas arba išieškojimas pagal susitarimo „Bazelis III“ apibrėžtį

Kintamas

TAIP/NE

Nurodyti, ar buvo paskolos įsipareigojimų neįvykdymo arba išieškojimo pagal susitarimo „Bazelis III“ apibrėžtį atvejų.

Įsipareigojimų neįvykdymo priežastis (susitarimo „Bazelis II“ apibrėžtis)

Kintamas

Sąrašas

Naudoti susitarimo „Bazelis III“ įsipareigojimų neįvykdymo priežasties apibrėžtį.

Įsipareigojimų neįvykdymo data

Kintamas

Data

Paskolos įsipareigojimų neįvykdymo pagal sandorio įsipareigojimų neįvykdymo apibrėžtį data.

Nesumokėta suma

Kintamas

Skaitmenys

Visa nesumokėta suma (pagal sandorio įsipareigojimų neįvykdymo apibrėžtį) prieš įskaitant pardavimo pajamas ir susigrąžintas sumas.

Sukauptos susigrąžintos sumos

Kintamas

Skaitmenys

Visa susigrąžinta suma įskaitant visas pardavimo pajamas. Taikoma tik paskoloms, kurių įsipareigojimai neįvykdyti/atimtos teisės naudotis turtu.

Paskirstyti nuostoliai

Kintamas

Skaitmenys

Iki šiol paskirstyti nuostoliai.

Nuostolių paskirstymo data

Kintamas

Data

Data, kai nuostoliai buvo paskirstyti.

AMORTIZACIJOS POBŪDIS

| Laukelio pavadinimas | Pastovus/Kintamas | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 laikotarpio neapmokėtas likutis | Kintamas | Skaitmenys | Amortizacijos pobūdis, kai išankstinis grąžinimas yra 0 %. |
| 1 laikotarpio neapmokėto likučio data | Kintamas | Data | Su 1 laikotarpio likučiu siejama data. |
| [2–120] laikotarpio neapmokėtas likutis | Kintamas | Skaitmenys | Amortizacijos pobūdis, kai išankstinis grąžinimas yra 0 %. |
| [2–120] laikotarpio neapmokėtas likučio data | Kintamas | Data | Su [2–120] laikotarpio likučiu siejama data. |

Laukelio pavadinimas

Pastovus/Kintamas

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

1 laikotarpio neapmokėtas likutis

Kintamas

Skaitmenys

Amortizacijos pobūdis, kai išankstinis grąžinimas yra 0 %.

1 laikotarpio neapmokėto likučio data

Kintamas

Data

Su 1 laikotarpio likučiu siejama data.

[2–120] laikotarpio neapmokėtas likutis

Kintamas

Skaitmenys

Amortizacijos pobūdis, kai išankstinis grąžinimas yra 0 %.

[2–120] laikotarpio neapmokėtas likučio data

Kintamas

Data

Su [2–120] laikotarpio likučiu siejama data.

UŽSTATAS

| Laukelio pavadinimas | Pastovus/Kintamas | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Užstatas |
| Užstato identifikatorius | Pastovus | Tekstas | Iniciatoriui priskirtas unikalus užstato kodas. |
| Paskolos identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus paskolos identifikatorius, siejamas su užstatu. Duomenys turėtų atitikti laukelyje „Paskolos identifikatorius“ nurodytus identifikatorius. |
| Įkaito rūšis | Pastovus | Sąrašas | Ar įkeistas fiksuoto ar kintamo dydžio turtas? |
| Užstato rūšis | Pastovus | Sąrašas | Užstato rūšis. |
| Pradinio vertinimo suma | Pastovus | Skaitmenys | Turto vertė paskutinio paskolos suteikimo prieš pakeitimą vertybiniais popieriais datą. |
| Pradinio vertinimo data | Pastovus | Data | Paskutinio turto vertinimo data paskutinį kartą suteikiant paskolą prieš pakeitimą vertybiniais popieriais. |
| Dabartinio vertinimo data | Kintamas | Data | Tai turėtų būti naujausio vertinimo data. |
| Pradinio vertinimo rūšis | Pastovus | Sąrašas | Vertinimo rūšis inicijavimo metu. |
| Rangas | Kintamas | Tekstas | |
| Turto pašto kodas | Pastovus | Tekstas | Turi būti nurodyti mažiausiai pirmi du arba trys ženklai. |
| Inicijavimo kanalas/susitariantis bankas ar padalinys | Pastovus | Sąrašas | |
| Užstato valiuta | Pastovus | Sąrašas | Tai turėtų būti valiuta, susijusi su vertinimo suma laukelyje „Užstato vertė“. |
| Užstato elementų, kuriais užtikrinta paskola, skaičius | Kintamas | Skaitmenys | Visas užstato elementų, kuriais užtikrinta paskola, skaičius. Šis skaičius turėtų atitikti pranešimų apie užstatą, pateiktų dėl paskolos, skaičių esamoje byloje. |

Laukelio pavadinimas

Pastovus/Kintamas

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Užstatas

Užstato identifikatorius

Pastovus

Tekstas

Iniciatoriui priskirtas unikalus užstato kodas.

Paskolos identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus paskolos identifikatorius, siejamas su užstatu. Duomenys turėtų atitikti laukelyje „Paskolos identifikatorius“ nurodytus identifikatorius.

Įkaito rūšis

Pastovus

Sąrašas

Ar įkeistas fiksuoto ar kintamo dydžio turtas?

Užstato rūšis

Pastovus

Sąrašas

Užstato rūšis.

Pradinio vertinimo suma

Pastovus

Skaitmenys

Turto vertė paskutinio paskolos suteikimo prieš pakeitimą vertybiniais popieriais datą.

Pradinio vertinimo data

Pastovus

Data

Paskutinio turto vertinimo data paskutinį kartą suteikiant paskolą prieš pakeitimą vertybiniais popieriais.

Dabartinio vertinimo data

Kintamas

Data

Tai turėtų būti naujausio vertinimo data.

Pradinio vertinimo rūšis

Pastovus

Sąrašas

Vertinimo rūšis inicijavimo metu.

Rangas

Kintamas

Tekstas

Turto pašto kodas

Pastovus

Tekstas

Turi būti nurodyti mažiausiai pirmi du arba trys ženklai.

Inicijavimo kanalas/susitariantis bankas ar padalinys

Pastovus

Sąrašas

Užstato valiuta

Pastovus

Sąrašas

Tai turėtų būti valiuta, susijusi su vertinimo suma laukelyje „Užstato vertė“.

Užstato elementų, kuriais užtikrinta paskola, skaičius

Kintamas

Skaitmenys

Visas užstato elementų, kuriais užtikrinta paskola, skaičius. Šis skaičius turėtų atitikti pranešimų apie užstatą, pateiktų dėl paskolos, skaičių esamoje byloje.

INFORMACIJA APIE OBLIGACIJAS:

| Laukelio pavadinimas | Kintamas/Pastovus | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Vertybinių popierių arba obligacijų lygmens duomenų laukeliai |
| Ataskaitos data | Kintamas | Data | Pranešimo apie sandorį paskelbimo data. |
| Emitentas | Pastovus | Tekstas | Emitento pavadinimas ir, kai taikoma, emisijos serija. |
| Pagal likvidumo priemonę panaudotos lėšos | Kintamas | TAIP/NE | Patvirtinkite, ar buvo naudotos lėšos pagal likvidumo priemonę laikotarpiu, kuris baigiasi paskutinę palūkanų mokėjimo datą. |
| Užstato lygmens duomenų laukeliai |
| Kritinių įvykių matai/rodikliai | Kintamas | TAIP/NE | Ar buvo kritinių įvykių? Įvairių mokėjimo terminų praleidimo, gautinų sumų sumažėjimo, įsipareigojimų neįvykdymo, nuostolių ir panašių su užstatu susijusių matų ir rodiklių padėtis, kiek tai susiję su jų išankstine amortizacija ar kitų kritinių įvykių lygiais dabartinio nustatymo datą. |
| Vidutinė pastovaus išankstinio grąžinimo norma | Kintamas | Skaitmenys | Ataskaitoje nurodoma pagrindinių paskolų vidutinė (Avg) pastovaus išankstinio grąžinimo norma (CPR). CPR norma yra suma, išreikšta iš anksto grąžintos pagrindinės sumos, kuri viršija pagal grafiką grąžintiną sumą, metine procentine dalimi. Avg CPR norma apskaičiuojama dabartinį paskolos pagrindinės sumos likutį (t. y. faktinį likutį) padalinant iš pagrindinės sumos likučio pagal grafiką, darant prielaidą, kad nebuvo jokių išankstinio grąžinimo mokėjimų (t. y. kad visi mokėjimai buvo pagal grafiką). Paskui šis dalmuo yra pakeliamas laipsniu, kurio rodiklis yra skaičius dvylika, padalintas iš mėnesių nuo emisijos skaičiaus. Avg CPR norma gaunama šį rezultatą atėmus iš vieno ir padauginus iš šimto (100). |
| Pranešimo apie sandorį kontaktinės informacijos laukeliai |
| Informacinis punktas | Pastovus | Tekstas | Informacijos šaltinių departamento pavadinimas ar asmens (-ų) vardas (-ai) ir pavardė (-s). |
| Kontaktinė informacija | Pastovus | Tekstas | Tel. numeris ir el. pašto adresas. |

Laukelio pavadinimas

Kintamas/Pastovus

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Vertybinių popierių arba obligacijų lygmens duomenų laukeliai

Ataskaitos data

Kintamas

Data

Pranešimo apie sandorį paskelbimo data.

Emitentas

Pastovus

Tekstas

Emitento pavadinimas ir, kai taikoma, emisijos serija.

Pagal likvidumo priemonę panaudotos lėšos

Kintamas

TAIP/NE

Patvirtinkite, ar buvo naudotos lėšos pagal likvidumo priemonę laikotarpiu, kuris baigiasi paskutinę palūkanų mokėjimo datą.

Užstato lygmens duomenų laukeliai

Kritinių įvykių matai/rodikliai

Kintamas

TAIP/NE

Ar buvo kritinių įvykių? Įvairių mokėjimo terminų praleidimo, gautinų sumų sumažėjimo, įsipareigojimų neįvykdymo, nuostolių ir panašių su užstatu susijusių matų ir rodiklių padėtis, kiek tai susiję su jų išankstine amortizacija ar kitų kritinių įvykių lygiais dabartinio nustatymo datą.

Vidutinė pastovaus išankstinio grąžinimo norma

Kintamas

Skaitmenys

Ataskaitoje nurodoma pagrindinių paskolų vidutinė (Avg) pastovaus išankstinio grąžinimo norma (CPR). CPR norma yra suma, išreikšta iš anksto grąžintos pagrindinės sumos, kuri viršija pagal grafiką grąžintiną sumą, metine procentine dalimi. Avg CPR norma apskaičiuojama dabartinį paskolos pagrindinės sumos likutį (t. y. faktinį likutį) padalinant iš pagrindinės sumos likučio pagal grafiką, darant prielaidą, kad nebuvo jokių išankstinio grąžinimo mokėjimų (t. y. kad visi mokėjimai buvo pagal grafiką). Paskui šis dalmuo yra pakeliamas laipsniu, kurio rodiklis yra skaičius dvylika, padalintas iš mėnesių nuo emisijos skaičiaus. Avg CPR norma gaunama šį rezultatą atėmus iš vieno ir padauginus iš šimto (100).

Pranešimo apie sandorį kontaktinės informacijos laukeliai

Informacinis punktas

Pastovus

Tekstas

Informacijos šaltinių departamento pavadinimas ar asmens (-ų) vardas (-ai) ir pavardė (-s).

Kontaktinė informacija

Pastovus

Tekstas

Tel. numeris ir el. pašto adresas.

INFORMACIJA APIE OBLIGACIJAS PAGAL SEGMENTĄ

| Laukelio pavadinimas | Kintamas/Pastovus | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Segmento lygmens laukeliai |
| Obligacijų klasės pavadinimas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Obligacijų, kurios turi tas pačias teises, pirmumą ir ypatybes, kaip nustatyta prospekte, segmentui suteiktas žymuo (paprastai raidė ir (arba) skaičius), t. y. 1 serija, A1 klasė ir pan. |
| Tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris (ISIN) | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Vertybinio popieriaus identifikacinis kodas, priskirtas kiekvienai MVĮ klasei pagal Tarptautinės standartizacijos organizacijos nustatytus standartus (ISIN), arba kitas biržos ar kito subjekto nustatytas unikalus vertybinio popieriaus kodas. |
| Palūkanų mokėjimo data | Kintamas | Data | Periodinė data, kai pagal grafiką turi būti atliktas paskutinis palūkanų mokėjimas konkretaus segmento obligacijų turėtojams. |
| Pagrindinės sumos mokėjimo data | Kintamas | Data | Paskutinė periodinė data, kai pagal grafiką turi būti atliktas pagrindinės sumos mokėjimas konkretaus segmento obligacijų turėtojams. |
| Obligacijų valiuta | Pastovus | Tekstas | Obligacijų valiuta. |
| Orientacinė norma | Pastovus | Sąrašas | Bazinis orientacinės palūkanų normos indeksas, kaip nustatyta siūlymo dokumente (pvz., trijų mėn. EURIBOR), taikomas konkrečiam obligacijų segmentui. |
| Galutinis išpirkimo terminas | Pastovus | Data | Data, iki kurios konkretaus segmento obligacijos turi būti išpirktos siekiant išvengti įsipareigojimo neįvykdymo. |
| Obligacijų emisijos data | Pastovus | Data | Data, kai buvo išleistos obligacijos. |

Laukelio pavadinimas

Kintamas/Pastovus

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Segmento lygmens laukeliai

Obligacijų klasės pavadinimas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Obligacijų, kurios turi tas pačias teises, pirmumą ir ypatybes, kaip nustatyta prospekte, segmentui suteiktas žymuo (paprastai raidė ir (arba) skaičius), t. y. 1 serija, A1 klasė ir pan.

Tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris (ISIN)

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Vertybinio popieriaus identifikacinis kodas, priskirtas kiekvienai MVĮ klasei pagal Tarptautinės standartizacijos organizacijos nustatytus standartus (ISIN), arba kitas biržos ar kito subjekto nustatytas unikalus vertybinio popieriaus kodas.

Palūkanų mokėjimo data

Kintamas

Data

Periodinė data, kai pagal grafiką turi būti atliktas paskutinis palūkanų mokėjimas konkretaus segmento obligacijų turėtojams.

Pagrindinės sumos mokėjimo data

Kintamas

Data

Paskutinė periodinė data, kai pagal grafiką turi būti atliktas pagrindinės sumos mokėjimas konkretaus segmento obligacijų turėtojams.

Obligacijų valiuta

Pastovus

Tekstas

Obligacijų valiuta.

Orientacinė norma

Pastovus

Sąrašas

Bazinis orientacinės palūkanų normos indeksas, kaip nustatyta siūlymo dokumente (pvz., trijų mėn. EURIBOR), taikomas konkrečiam obligacijų segmentui.

Galutinis išpirkimo terminas

Pastovus

Data

Data, iki kurios konkretaus segmento obligacijos turi būti išpirktos siekiant išvengti įsipareigojimo neįvykdymo.

Obligacijų emisijos data

Pastovus

Data

Data, kai buvo išleistos obligacijos.

---

IV PRIEDAS

Paskolų lygmens duomenys. Informacijos apie paskolomis automobiliams užtikrintas struktūrizuotas finansines priemones teikimo šablonas

TURTAS

| Laukelio pavadinimas | Pastovus/Kintamas | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Informacija apie konkretų sandorį |
| Grupės duomenų fiksavimo data | Kintamas | MMMM-MM-DD | Grupės ar portfelio duomenų fiksavimo data. Tai yra data, kurios duomenys apie pagrindinį turtą nurodomi. |
| Grupės identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Grupės arba portfelio identifikatorius/sandorio pavadinimas. |
| Valdymo įmonės pavadinimas | Kintamas | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus valdymo įmonės identifikatorius, skirtas nurodyti, kuris subjektas valdo paskolą ar išperkamosios nuomos sutartį. |
| Atsarginio valdymo paslaugų teikėjo pavadinimas | Kintamas | Tekstas | Atsarginio valdymo paslaugų teikėjo pavadinimas. |
| Paskolų arba išperkamosios nuomos sutarčių lygmens informacija |
| Paskolos arba išperkamosios nuomos sutarties identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus paskolos arba išperkamosios nuomos identifikatorius. Identifikatorius neturėtų keistis per visą sandorio galiojimo trukmę. |
| Iniciatorius | Pastovus | Tekstas | Skolintojas, suteikęs pradinę paskolą ar sumą pagal išperkamosios nuomos sutartį. |
| Skolininko identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus skolininko arba nuomininko identifikatorius. |
| Grupės bendrovės identifikatorius | Kintamas | Tekstas | Unikalus grupės bendrovės identifikatorius, nurodantis skolininko vadovaujančią patronuojančiąją bendrovę. |
| Paskolos arba išperkamosios nuomos valiuta | Pastovus | Sąrašas | Paskolos arba išperkamosios nuomos valiuta. |
| Skolininko užimtumo statusas | Pastovus | Sąrašas | Pagrindinio pareiškėjo užimtumo statusas. |
| Pagrindinės pajamos | Pastovus | 9(11).99 | Įvertintos pagrindinio skolininko bendrosios metinės pajamos. |
| Pagrindinių pajamų valiuta | Pastovus | Sąrašas | Pajamų valiuta |
| Amortizacijos rūšis | Kintamas | Sąrašas | Amortizacijos rūšis. |
| Pagrindinių pajamų tikrinimas | Pastovus | Sąrašas | Pagrindinių pajamų tikrinimas. |
| Geografinis regionas | Pastovus | Sąrašas | Regionas, kuriame skolininkas yra įsisteigęs skolinio įsipareigojimo prisiėmimo metu. |
| Inicijavimo data | Pastovus | MMMM-MM | Pradinės paskolos suteikimo arba išperkamosios nuomos pradžios data. |
| Numatomas paskolos grąžinimo arba išperkamosios nuomos pabaigos terminas | Kintamas | MMMM-MM | Numatoma paskolos grąžinimo arba išperkamosios nuomos pabaigos data. |
| Pradinis paskolos arba išperkamosios nuomos terminas | Pastovus | Skaitmenys | Pradinis terminas pagal sutartį (mėnesių skaičius). |
| Grupės papildymo data | Pastovus | MMMM-MM | Paskolos ar išperkamosios nuomos perleidimo SPĮ data. |
| Pradinis pagrindinės sumos likutis | Pastovus | 9(11).99 | Skolininko paskolos pagrindinės sumos likutis arba diskontuotas išperkamosios nuomos sumos likutis (įskaitant kapitalizuotus mokesčius) inicijavimo metu. |
| Dabartinis pagrindinės sumos neapmokėtas likutis | Kintamas | 9(11).99 | Skolininko paskolos arba diskontuotas išperkamosios nuomos sumos neapmokėtas likutis grupės duomenų fiksavimo datą. Jis turėtų apimti bet kokias transporto priemone užtikrintas sumas. Pavyzdžiui, turėtų būti pridedami mokesčiai, jeigu jie pridedami prie likučio ir sudaro pagrindinę sandorio sumą. |
| Pagal grafiką mokėtina suma | Kintamas | 9(11).99 | Kitas sutartyje nustatytas mokėjimas pagal grafiką (mokėtina suma, jeigu nėra kitų galiojančių susitarimų dėl mokėjimo). |
| Mokėjimo pagal grafiką periodiškumas | Kintamas | Sąrašas | Mokėjimo pagal grafiką periodiškumas. |
| Pradinio įnašo suma | Pastovus | 9(11).99 | Indėlio/pradinio įnašo suma paskolos arba išperkamosios nuomos inicijavimo metu (ji turėtų apimti įkeistų transporto priemonių vertę ir kt.) |
| Pradinis paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykis | Pastovus | 9(3).99 | Inicijavimo metu transporto priemonei nustatytas paskolos ir už ją įsigyto turto vertės (LTV) santykis; jis gali būti suapvalintas iki artimiausių 5 procentų. |
| Produkto rūšis | Pastovus | Sąrašas | Produkto rūšis. |
| Pasirinkimo pirkti kaina | Pastovus | 9(11).99 | Suma, kurią skolininkas turi sumokėti pasibaigus išperkamosios nuomos arba paskolos laikotarpiui, kad įgytų transporto priemonės nuosavybės teises. |
| Palūkanų normos perskaičiavimo intervalas | Pastovus | 9(2).99 | Mėnesių skaičius tarp kiekvienos paskolos arba išperkamosios nuomos palūkanų normos perskaičiavimo datos. |
| Dabartinė palūkanų arba diskonto norma | Kintamas | 9(4).9(5) | Visa dabartinė palūkanų arba diskonto norma (%), taikoma paskolai arba finansinei nuomai (gali būti suapvalinta iki artimiausio pusės procento). |
| Dabartinė palūkanų normos bazė | Kintamas | Sąrašas | Dabartinė palūkanų normos bazė. |
| Dabartinė palūkanų normos marža | Kintamas | 9(4).9(5) | Dabartinė paskolos arba išperkamosios nuomos palūkanų normos marža (%) (gali būti suapvalinta iki artimiausio pusės procento). Fiksuotosios palūkanų normos paskolų atveju ji yra tokia pati kaip dabartinė palūkanų arba diskonto norma. Kintamosios palūkanų normos paskolų atveju tai yra marža, viršijanti indekso normą (arba jos nesiekianti, tuomet įvestis yra neigiama). |
| Diskonto norma | Pastovus | 9(4).9(5) | Diskonto norma, taikoma gautinai sumai, kai ji buvo parduota SPĮ (gali būti suapvalinta iki artimiausio pusės procento). |
| Automobilių gamintojas | Pastovus | Tekstas | Transporto priemonės gamintojo prekės ženklas |
| Automobilio modelis | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Automobilio modelio pavadinimas |
| Naujas ar naudotas automobilis | Pastovus | Sąrašas | Automobilio būklė paskolos arba išperkamosios nuomos inicijavimo metu. |
| Pradinė transporto priemonės likutinė vertė | Pastovus | 9(11).99 | Apskaičiuota transporto priemonės likutinė vertė paskolos arba išperkamosios nuomos inicijavimo datą. Atsakymas gali būti suapvalintas. |
| Vertybiniais popieriais pakeista likutinė vertė | Pastovus | 9(11).99 | Tik ta likutinės vertės suma, kuri buvo pakeista vertybiniais popieriais. Atsakymas gali būti suapvalintas. |
| Atnaujinta transporto priemonės likutinė vertė | Kintamas | 9(11).99 | Naujausia apskaičiuota transporto priemonės likutinė vertė sutarties galiojimo pabaigoje. Atsakymas gali būti suapvalintas. |
| Transporto priemonės likutinės vertės atnaujinimo data | Kintamas | MMMM-MM | Data, kai paskutinį kartą buvo atnaujintas transporto priemonės likutinės vertės įvertis. Jeigu įvertis atnaujintas nebuvo, įvesti pradinio vertinimo datą. |
| Kliento rūšis | Pastovus | Sąrašas | Kliento teisinė forma. |
| Mokėjimo būdas | Kintamas | Sąrašas | Įprastas mokėjimo būdas (gali būti nurodyta pagal paskutinį gautą mokėjimą). |
| Pašalinimo iš grupės data | Kintamas | MMMM-MM | Data, kai paskola arba išperkamosios nuomos sutartis buvo pašalinta iš grupės, pvz., atpirkimo, išpirkimo, išankstinio grąžinimo atveju ar pasibaigus susigrąžinimo procesui. |
| Palūkanų normos apribojimo dydis | Kintamas | 9(4).9(8) | Jeigu palūkanų normai taikomas apribojimas, kurį galima priskirti šiai sąskaitai, įrašykite apribojimo dydį, nenaudokite % simbolio. |
| Palūkanų normos žemiausia riba | Kintamas | 9(4).9(8) | Jeigu palūkanų normai taikoma žemiausia riba, kurią galima priskirti šiai sąskaitai, įrašykite šios žemiausios ribos dydį, nenaudokite % simbolio. |
| Pradelstų mokėjimų likutis | Kintamas | 9(11).99 | Dabartinis pradelstų mokėjimų likutis. |
| Mėnesių, kai mokėjimas yra pradelstas, skaičius | Kintamas | 9(5).99 | Mėnesių, kai paskolos ar išperkamosios nuomos mokėjimas yra pradelstas, skaičius grupės duomenų fiksavimo datą. |
| Įsipareigojimų neįvykdymo data | Kintamas | MMMM-MM | Įsipareigojimų neįvykdymo data. |
| Bendroji nesumokėta suma | Kintamas | 9(11).99 | Bendroji nesumokėta suma šioje sąskaitoje. |
| Pardavimo kaina | Kintamas | 9(11).99 | |
| Pardavimo nuostolis | Kintamas | 9(11).99 | Bendroji nesumokėta suma atėmus pardavimo pajamas (atskaičius išankstinio grąžinimo mokestį, jeigu jis antraeilis pagrindinės sumos susigrąžinimo atžvilgiu). |
| Sukauptos susigrąžintos sumos | Kintamas | 9(11).99 | Sukauptos susigrąžintos sumos šioje sąskaitoje, atėmus išlaidas. |
| Išpirkimo data | Kintamas | MMMM-MM | Išpirkimo šioje sąskaitoje data arba data, kai buvo baigta susigrąžinimo procedūra paskolų, kurių įsipareigojimai neįvykdyti, atveju. |
| Likutinės vertės nuostoliai | Kintamas | 9(11).99 | Likutinės vertės nuostolis dėl grąžintos transporto priemonės. |
| Sąskaitos statusas | Kintamas | Sąrašas | Dabartinis sąskaitos statusas. |

Laukelio pavadinimas

Pastovus/Kintamas

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Informacija apie konkretų sandorį

Grupės duomenų fiksavimo data

Kintamas

MMMM-MM-DD

Grupės ar portfelio duomenų fiksavimo data. Tai yra data, kurios duomenys apie pagrindinį turtą nurodomi.

Grupės identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Grupės arba portfelio identifikatorius/sandorio pavadinimas.

Valdymo įmonės pavadinimas

Kintamas

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus valdymo įmonės identifikatorius, skirtas nurodyti, kuris subjektas valdo paskolą ar išperkamosios nuomos sutartį.

Atsarginio valdymo paslaugų teikėjo pavadinimas

Kintamas

Tekstas

Atsarginio valdymo paslaugų teikėjo pavadinimas.

Paskolų arba išperkamosios nuomos sutarčių lygmens informacija

Paskolos arba išperkamosios nuomos sutarties identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus paskolos arba išperkamosios nuomos identifikatorius. Identifikatorius neturėtų keistis per visą sandorio galiojimo trukmę.

Iniciatorius

Pastovus

Tekstas

Skolintojas, suteikęs pradinę paskolą ar sumą pagal išperkamosios nuomos sutartį.

Skolininko identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus skolininko arba nuomininko identifikatorius.

Grupės bendrovės identifikatorius

Kintamas

Tekstas

Unikalus grupės bendrovės identifikatorius, nurodantis skolininko vadovaujančią patronuojančiąją bendrovę.

Paskolos arba išperkamosios nuomos valiuta

Pastovus

Sąrašas

Paskolos arba išperkamosios nuomos valiuta.

Skolininko užimtumo statusas

Pastovus

Sąrašas

Pagrindinio pareiškėjo užimtumo statusas.

Pagrindinės pajamos

Pastovus

9(11).99

Įvertintos pagrindinio skolininko bendrosios metinės pajamos.

Pagrindinių pajamų valiuta

Pastovus

Sąrašas

Pajamų valiuta

Amortizacijos rūšis

Kintamas

Sąrašas

Amortizacijos rūšis.

Pagrindinių pajamų tikrinimas

Pastovus

Sąrašas

Pagrindinių pajamų tikrinimas.

Geografinis regionas

Pastovus

Sąrašas

Regionas, kuriame skolininkas yra įsisteigęs skolinio įsipareigojimo prisiėmimo metu.

Inicijavimo data

Pastovus

MMMM-MM

Pradinės paskolos suteikimo arba išperkamosios nuomos pradžios data.

Numatomas paskolos grąžinimo arba išperkamosios nuomos pabaigos terminas

Kintamas

MMMM-MM

Numatoma paskolos grąžinimo arba išperkamosios nuomos pabaigos data.

Pradinis paskolos arba išperkamosios nuomos terminas

Pastovus

Skaitmenys

Pradinis terminas pagal sutartį (mėnesių skaičius).

Grupės papildymo data

Pastovus

MMMM-MM

Paskolos ar išperkamosios nuomos perleidimo SPĮ data.

Pradinis pagrindinės sumos likutis

Pastovus

9(11).99

Skolininko paskolos pagrindinės sumos likutis arba diskontuotas išperkamosios nuomos sumos likutis (įskaitant kapitalizuotus mokesčius) inicijavimo metu.

Dabartinis pagrindinės sumos neapmokėtas likutis

Kintamas

9(11).99

Skolininko paskolos arba diskontuotas išperkamosios nuomos sumos neapmokėtas likutis grupės duomenų fiksavimo datą. Jis turėtų apimti bet kokias transporto priemone užtikrintas sumas. Pavyzdžiui, turėtų būti pridedami mokesčiai, jeigu jie pridedami prie likučio ir sudaro pagrindinę sandorio sumą.

Pagal grafiką mokėtina suma

Kintamas

9(11).99

Kitas sutartyje nustatytas mokėjimas pagal grafiką (mokėtina suma, jeigu nėra kitų galiojančių susitarimų dėl mokėjimo).

Mokėjimo pagal grafiką periodiškumas

Kintamas

Sąrašas

Mokėjimo pagal grafiką periodiškumas.

Pradinio įnašo suma

Pastovus

9(11).99

Indėlio/pradinio įnašo suma paskolos arba išperkamosios nuomos inicijavimo metu (ji turėtų apimti įkeistų transporto priemonių vertę ir kt.)

Pradinis paskolos ir už ją įsigyto turto vertės santykis

Pastovus

9(3).99

Inicijavimo metu transporto priemonei nustatytas paskolos ir už ją įsigyto turto vertės (LTV) santykis; jis gali būti suapvalintas iki artimiausių 5 procentų.

Produkto rūšis

Pastovus

Sąrašas

Produkto rūšis.

Pasirinkimo pirkti kaina

Pastovus

9(11).99

Suma, kurią skolininkas turi sumokėti pasibaigus išperkamosios nuomos arba paskolos laikotarpiui, kad įgytų transporto priemonės nuosavybės teises.

Palūkanų normos perskaičiavimo intervalas

Pastovus

9(2).99

Mėnesių skaičius tarp kiekvienos paskolos arba išperkamosios nuomos palūkanų normos perskaičiavimo datos.

Dabartinė palūkanų arba diskonto norma

Kintamas

9(4).9(5)

Visa dabartinė palūkanų arba diskonto norma (%), taikoma paskolai arba finansinei nuomai (gali būti suapvalinta iki artimiausio pusės procento).

Dabartinė palūkanų normos bazė

Kintamas

Sąrašas

Dabartinė palūkanų normos bazė.

Dabartinė palūkanų normos marža

Kintamas

9(4).9(5)

Dabartinė paskolos arba išperkamosios nuomos palūkanų normos marža (%) (gali būti suapvalinta iki artimiausio pusės procento). Fiksuotosios palūkanų normos paskolų atveju ji yra tokia pati kaip dabartinė palūkanų arba diskonto norma. Kintamosios palūkanų normos paskolų atveju tai yra marža, viršijanti indekso normą (arba jos nesiekianti, tuomet įvestis yra neigiama).

Diskonto norma

Pastovus

9(4).9(5)

Diskonto norma, taikoma gautinai sumai, kai ji buvo parduota SPĮ (gali būti suapvalinta iki artimiausio pusės procento).

Automobilių gamintojas

Pastovus

Tekstas

Transporto priemonės gamintojo prekės ženklas

Automobilio modelis

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Automobilio modelio pavadinimas

Naujas ar naudotas automobilis

Pastovus

Sąrašas

Automobilio būklė paskolos arba išperkamosios nuomos inicijavimo metu.

Pradinė transporto priemonės likutinė vertė

Pastovus

9(11).99

Apskaičiuota transporto priemonės likutinė vertė paskolos arba išperkamosios nuomos inicijavimo datą. Atsakymas gali būti suapvalintas.

Vertybiniais popieriais pakeista likutinė vertė

Pastovus

9(11).99

Tik ta likutinės vertės suma, kuri buvo pakeista vertybiniais popieriais. Atsakymas gali būti suapvalintas.

Atnaujinta transporto priemonės likutinė vertė

Kintamas

9(11).99

Naujausia apskaičiuota transporto priemonės likutinė vertė sutarties galiojimo pabaigoje. Atsakymas gali būti suapvalintas.

Transporto priemonės likutinės vertės atnaujinimo data

Kintamas

MMMM-MM

Data, kai paskutinį kartą buvo atnaujintas transporto priemonės likutinės vertės įvertis. Jeigu įvertis atnaujintas nebuvo, įvesti pradinio vertinimo datą.

Kliento rūšis

Pastovus

Sąrašas

Kliento teisinė forma.

Mokėjimo būdas

Kintamas

Sąrašas

Įprastas mokėjimo būdas (gali būti nurodyta pagal paskutinį gautą mokėjimą).

Pašalinimo iš grupės data

Kintamas

MMMM-MM

Data, kai paskola arba išperkamosios nuomos sutartis buvo pašalinta iš grupės, pvz., atpirkimo, išpirkimo, išankstinio grąžinimo atveju ar pasibaigus susigrąžinimo procesui.

Palūkanų normos apribojimo dydis

Kintamas

9(4).9(8)

Jeigu palūkanų normai taikomas apribojimas, kurį galima priskirti šiai sąskaitai, įrašykite apribojimo dydį, nenaudokite % simbolio.

Palūkanų normos žemiausia riba

Kintamas

9(4).9(8)

Jeigu palūkanų normai taikoma žemiausia riba, kurią galima priskirti šiai sąskaitai, įrašykite šios žemiausios ribos dydį, nenaudokite % simbolio.

Pradelstų mokėjimų likutis

Kintamas

9(11).99

Dabartinis pradelstų mokėjimų likutis.

Mėnesių, kai mokėjimas yra pradelstas, skaičius

Kintamas

9(5).99

Mėnesių, kai paskolos ar išperkamosios nuomos mokėjimas yra pradelstas, skaičius grupės duomenų fiksavimo datą.

Įsipareigojimų neįvykdymo data

Kintamas

MMMM-MM

Įsipareigojimų neįvykdymo data.

Bendroji nesumokėta suma

Kintamas

9(11).99

Bendroji nesumokėta suma šioje sąskaitoje.

Pardavimo kaina

Kintamas

9(11).99

Pardavimo nuostolis

Kintamas

9(11).99

Bendroji nesumokėta suma atėmus pardavimo pajamas (atskaičius išankstinio grąžinimo mokestį, jeigu jis antraeilis pagrindinės sumos susigrąžinimo atžvilgiu).

Sukauptos susigrąžintos sumos

Kintamas

9(11).99

Sukauptos susigrąžintos sumos šioje sąskaitoje, atėmus išlaidas.

Išpirkimo data

Kintamas

MMMM-MM

Išpirkimo šioje sąskaitoje data arba data, kai buvo baigta susigrąžinimo procedūra paskolų, kurių įsipareigojimai neįvykdyti, atveju.

Likutinės vertės nuostoliai

Kintamas

9(11).99

Likutinės vertės nuostolis dėl grąžintos transporto priemonės.

Sąskaitos statusas

Kintamas

Sąrašas

Dabartinis sąskaitos statusas.

INFORMACIJA APIE OBLIGACIJAS

| Laukelio pavadinimas | Pastovus/Kintamas | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Obligacijų lygmens informacija |
| Ataskaitos data | Kintamas | MMMM-MM-DD | Pranešimo apie sandorį paskelbimo data, t. y. data, kai duomenų saugyklai buvo pateiktas užpildytas paskolų lygmens duomenų šablonas. |
| Emitentas | Pastovus | Tekstas | Emitento pavadinimas ir, kai taikoma, emisijos serija. |
| Visų rezervo sąskaitų tikslinis lygis Likutis | Kintamas | TAIP/NE | Ar visos rezervo sąskaitos (pinigų rezervas, bendro naudojimo rezervas (angl. commingling reserve, įskaitymo rezervas) yra reikiamo lygio? |
| Pagal likvidumo priemonę panaudotos lėšos | Kintamas | TAIP/NE | Ar laikotarpiu, kuris baigiasi paskutinę palūkanų mokėjimo datą, buvo naudota likvidumo priemonė trūkumams padengti? |
| Kritinių įvykių matai/rodikliai | Kintamas | TAIP/NE | Ar buvo kritinių įvykių? |
| Metinė pastovi išankstinio grąžinimo norma | Kintamas | 9(3).99 | Pagrindinių gautinų sumų metinė pastovi išankstinio grąžinimo norma (CPR), remiantis naujausia periodine CPR norma. Periodinė CPR norma yra lygi visiems ne pagal grafiką gautiems pagrindinės sumos mokėjimams per vėliausią laikotarpį, padalinta iš laikotarpio pradžios pagrindinės sumos likučio. |
| Visos SPĮ parduotos gautinos sumos | Kintamas | 9(11).99 | Pagrindinės sumos gautinų sumų, iki šiol parduotų SPĮ, suma (t. y. laikotarpio pabaigoje ir papildymo laikotarpiu, kai taikoma). |
| Sukauptos bendrosios nesumokėtos sumos. Grupė | Kintamas | 9(11).99 | Visų bendrųjų nesumokėtų sumų nuo užbaigimo suma, išreikšta valiutos vienetų suma. |
| Sukauptos susigrąžintos sumos. Grupė | Kintamas | 9(11).99 | Visų susigrąžintų sumų nuo užbaigimo suma, išreikšta valiutos suma. |
| Atnaujinamojo laikotarpio pabaigos data | Kintamas | MMMM-MM | Numatoma arba faktinė atnaujinamojo laikotarpio pabaigos data. |
| Pranešimo apie sandorį kontaktinė informacija |
| Informacinis punktas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Informacijos šaltinių departamento pavadinimas ir asmens (-ų) vardas (-ai) ir pavardė (-s). |
| Kontaktinė informacija | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Tel. numeris ir el. pašto adresas. |

Laukelio pavadinimas

Pastovus/Kintamas

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Obligacijų lygmens informacija

Ataskaitos data

Kintamas

MMMM-MM-DD

Pranešimo apie sandorį paskelbimo data, t. y. data, kai duomenų saugyklai buvo pateiktas užpildytas paskolų lygmens duomenų šablonas.

Emitentas

Pastovus

Tekstas

Emitento pavadinimas ir, kai taikoma, emisijos serija.

Visų rezervo sąskaitų tikslinis lygis Likutis

Kintamas

TAIP/NE

Ar visos rezervo sąskaitos (pinigų rezervas, bendro naudojimo rezervas (angl. commingling reserve, įskaitymo rezervas) yra reikiamo lygio?

Pagal likvidumo priemonę panaudotos lėšos

Kintamas

TAIP/NE

Ar laikotarpiu, kuris baigiasi paskutinę palūkanų mokėjimo datą, buvo naudota likvidumo priemonė trūkumams padengti?

Kritinių įvykių matai/rodikliai

Kintamas

TAIP/NE

Ar buvo kritinių įvykių?

Metinė pastovi išankstinio grąžinimo norma

Kintamas

9(3).99

Pagrindinių gautinų sumų metinė pastovi išankstinio grąžinimo norma (CPR), remiantis naujausia periodine CPR norma. Periodinė CPR norma yra lygi visiems ne pagal grafiką gautiems pagrindinės sumos mokėjimams per vėliausią laikotarpį, padalinta iš laikotarpio pradžios pagrindinės sumos likučio.

Visos SPĮ parduotos gautinos sumos

Kintamas

9(11).99

Pagrindinės sumos gautinų sumų, iki šiol parduotų SPĮ, suma (t. y. laikotarpio pabaigoje ir papildymo laikotarpiu, kai taikoma).

Sukauptos bendrosios nesumokėtos sumos. Grupė

Kintamas

9(11).99

Visų bendrųjų nesumokėtų sumų nuo užbaigimo suma, išreikšta valiutos vienetų suma.

Sukauptos susigrąžintos sumos. Grupė

Kintamas

9(11).99

Visų susigrąžintų sumų nuo užbaigimo suma, išreikšta valiutos suma.

Atnaujinamojo laikotarpio pabaigos data

Kintamas

MMMM-MM

Numatoma arba faktinė atnaujinamojo laikotarpio pabaigos data.

Pranešimo apie sandorį kontaktinė informacija

Informacinis punktas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Informacijos šaltinių departamento pavadinimas ir asmens (-ų) vardas (-ai) ir pavardė (-s).

Kontaktinė informacija

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Tel. numeris ir el. pašto adresas.

INFORMACIJA APIE OBLIGACIJAS PAGAL SEGMENTĄ

| Laukelio pavadinimas | Kintamas/Pastovus | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Segmento lygmens informacija |
| Obligacijų klasės pavadinimas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Šiam obligacijų, kurios turi tas pačias teises, pirmumą ir ypatybes, kaip nustatyta prospekte, segmentui suteiktas žymuo (paprastai raidė ir (arba) skaičius), t. y. 1 serija, A1a klasė ir pan. |
| Tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Tarptautinis vertybinių popierių identifikacinis kodas ar kodai arba, jeigu ISIN nėra, bet koks kitas unikalus vertybinių popierių kodas, pavyzdžiui, CUSIP, biržos ar kito subjekto priskirtas šiam segmentui. Jeigu yra daugiau nei vienas kodas, juos įveskite atskirdami kableliais. |
| Palūkanų mokėjimo data | Kintamas | MMMM-MM-DD | Pirma data, einanti po grupės duomenų fiksavimo datos, kurios duomenys pranešami, kai pagal grafiką numatyta paskirstyti palūkanų mokėjimus šio segmento obligacijų turėtojams. |
| Pagrindinės sumos mokėjimo data | Kintamas | MMMM-MM-DD | Pirma data, einanti po grupės duomenų fiksavimo datos, kurios duomenys pranešami, kai pagal grafiką numatyta paskirstyti pagrindinės sumos mokėjimus šio segmento obligacijų turėtojams. |
| Obligacijų valiuta | Pastovus | Sąrašas | Šio segmento valiuta. |
| Orientacinė norma | Pastovus | Sąrašas | Bazinis orientacinės palūkanų normos indeksas, kaip nustatyta siūlymo dokumente (pvz., trijų mėn. EURIBOR), taikomas šiam konkrečiam segmentui. |
| Galutinis išpirkimo terminas | Pastovus | MMMM-MM-DD | Data, iki kurios konkretus segmentas turi būti išpirktas siekiant išvengti įsipareigojimo neįvykdymo. |
| Obligacijų emisijos data | Pastovus | MMMM-MM-DD | Data, kai buvo išleistos obligacijos. |
| Palūkanų mokėjimo periodiškumas | Pastovus | Sąrašas | Palūkanų už šį segmentą mokėjimo periodiškumas. |

Laukelio pavadinimas

Kintamas/Pastovus

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Segmento lygmens informacija

Obligacijų klasės pavadinimas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Šiam obligacijų, kurios turi tas pačias teises, pirmumą ir ypatybes, kaip nustatyta prospekte, segmentui suteiktas žymuo (paprastai raidė ir (arba) skaičius), t. y. 1 serija, A1a klasė ir pan.

Tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Tarptautinis vertybinių popierių identifikacinis kodas ar kodai arba, jeigu ISIN nėra, bet koks kitas unikalus vertybinių popierių kodas, pavyzdžiui, CUSIP, biržos ar kito subjekto priskirtas šiam segmentui. Jeigu yra daugiau nei vienas kodas, juos įveskite atskirdami kableliais.

Palūkanų mokėjimo data

Kintamas

MMMM-MM-DD

Pirma data, einanti po grupės duomenų fiksavimo datos, kurios duomenys pranešami, kai pagal grafiką numatyta paskirstyti palūkanų mokėjimus šio segmento obligacijų turėtojams.

Pagrindinės sumos mokėjimo data

Kintamas

MMMM-MM-DD

Pirma data, einanti po grupės duomenų fiksavimo datos, kurios duomenys pranešami, kai pagal grafiką numatyta paskirstyti pagrindinės sumos mokėjimus šio segmento obligacijų turėtojams.

Obligacijų valiuta

Pastovus

Sąrašas

Šio segmento valiuta.

Orientacinė norma

Pastovus

Sąrašas

Bazinis orientacinės palūkanų normos indeksas, kaip nustatyta siūlymo dokumente (pvz., trijų mėn. EURIBOR), taikomas šiam konkrečiam segmentui.

Galutinis išpirkimo terminas

Pastovus

MMMM-MM-DD

Data, iki kurios konkretus segmentas turi būti išpirktas siekiant išvengti įsipareigojimo neįvykdymo.

Obligacijų emisijos data

Pastovus

MMMM-MM-DD

Data, kai buvo išleistos obligacijos.

Palūkanų mokėjimo periodiškumas

Pastovus

Sąrašas

Palūkanų už šį segmentą mokėjimo periodiškumas.

---

V PRIEDAS

Paskolų lygmens duomenys. Informacijos apie vartojimo kreditais užtikrintas struktūrizuotas finansines priemones teikimo šablonas

TURTAS

| Laukelio pavadinimas | Kintamas/Pastovus | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Informacija apie konkretų sandorį |
| Grupės duomenų fiksavimo data | Kintamas | MMMM-MM-DD | Grupės ar portfelio duomenų fiksavimo data. Tai yra data, kurios duomenys apie pagrindinį turtą nurodomi. |
| Grupės identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Grupės arba portfelio identifikatorius/sandorio pavadinimas. |
| Valdymo įmonės pavadinimas | Kintamas | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus valdymo įmonės identifikatorius, skirtas nurodyti, kuris subjektas valdo paskolą.’ |
| Atsarginio valdymo paslaugų teikėjo pavadinimas | Kintamas | Tekstas | Atsarginio valdymo paslaugų teikėjo pavadinimas. |
| Paskolos lygmens informacija |
| Paskolos identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus konkrečios grupės paskolos identifikatorius. |
| Iniciatorius | Pastovus | Tekstas | Skolintojas, suteikęs pradinę paskolą. |
| Skolininko identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus skolininko identifikatorius. Jis turėtų būti šifruotas (t. y. nenurodomas faktinis identifikacinis numeris), kad būtų užtikrintas skolininko anonimiškumas. |
| Paskolos valiuta | Pastovus | Sąrašas | Paskolos valiuta. |
| Visas kredito limitas | Kintamas | 9(11).99 | Paskolų, kurioms būdingos lanksčios pakartotinio skolinimosi/atnaujinimo galimybės, atveju – didžiausia galima negrąžinta paskolos suma. |
| Atnaujinamojo laikotarpio pabaigos data. Paskola | Kintamas | MMMM-MM | Paskolų, kurioms būdingos lanksčios pakartotinio skolinimosi/atnaujinimo galimybės, atveju – numatyta data, kai baigs galioti lanksčios galimybės, t. y. kai baigsis atnaujinamasis laikotarpis. |
| Skolininko užimtumo statusas | Pastovus | Sąrašas | Pagrindinio pareiškėjo užimtumo statusas. |
| Pagrindinės pajamos | Pastovus | 9(11).99 | Įvertintos pagrindinio skolininko bendrosios metinės pajamos (ne nuoma). Turėtų būti suapvalinta iki artimiausių 1 000 vienetų. |
| Pagrindinių pajamų valiuta | Pastovus | Sąrašas | Pajamų valiuta. |
| Pagrindinių pajamų tikrinimas | Pastovus | Sąrašas | Pagrindinių pajamų tikrinimas. |
| Geografinis regionas | Pastovus | Sąrašas | Regionas, kuriame skolininkas yra įsisteigęs. |
| Inicijavimo data | Pastovus | MMMM-MM | Pradinės paskolos suteikimo data. |
| Numatomas paskolos grąžinimo terminas | Kintamas | MMMM-MM | Numatoma paskolos grąžinimo data. |
| Pradinis paskolos terminas | Pastovus | Skaitmenys | Pradinis terminas pagal sutartį (mėnesių skaičius). |
| Grupės papildymo data | Pastovus | MMMM-MM | Paskolos perleidimo SPĮ data. |
| Pradinis pagrindinės sumos likutis | Pastovus | 9(11).99 | Pradinis paskolos pagrindinės sumos likutis (įskaitant kapitalizuotus mokesčius) inicijavimo metu. |
| Dabartinis neapmokėtas pagrindinės sumos likutis | Kintamas | 9(11).99 | Paskolos pagrindinės sumos neapmokėtas likutis grupės duomenų fiksavimo datą. Neįskaitykite pradelstų palūkanų ar baudų. |
| Pagal grafiką mokėtina suma | Kintamas | 9(11).99 | Kitas sutartyje nustatytas mokėjimas pagal grafiką (mokėtina suma, jeigu nėra kitų galiojančių susitarimų dėl mokėjimo). |
| Mokėjimo pagal grafiką periodiškumas | Kintamas | Sąrašas | Mokėjimo periodiškumas. |
| Grąžinimo būdas | Kintamas | Sąrašas | Pagrindinės sumos grąžinimo rūšis. |
| Palūkanų normos perskaičiavimo intervalas | Pastovus | 9(2).99 | Mėnesių skaičius tarp kiekvienos palūkanų normos perskaičiavimo datos. |
| Dabartinė palūkanų norma | Kintamas | 9(4).9(8) | Visa dabartinė palūkanų norma (%), taikoma paskolai. Nenaudokite % simbolio. |
| Dabartinė palūkanų normos bazė | Kintamas | Sąrašas | Dabartinė palūkanų normos bazė. |
| Dabartinė palūkanų normos marža | Kintamas | 9(4).9(5) | Dabartinė paskolos palūkanų normos marža (%). Fiksuotosios palūkanų normos paskolų atveju ji yra tokia pati kaip dabartinė palūkanų norma. |
| Skolininkų skaičius | Kintamas | Skaitmenys | Paskolos skolininkų skaičius. |
| Leidžiama išankstinio grąžinimo procentinė dalis | Kintamas | 9(3).99 | Didžiausia neapmokėto likučio procentinė dalis, kurią leidžiama per metus grąžinti be baudos. Nenaudokite % simbolio. |
| Išankstinio grąžinimo mokesčiai | Kintamas | 9(3).99 | Neapmokėto likučio procentinė dalis, kuri turi būti sumokėta kaip mokestis, jeigu viršijama išankstinio grąžinimo riba. Nenaudokite % simbolio. |
| Kliento rūšis | Pastovus | Sąrašas | Kliento rūšis inicijavimo metu. |
| Mokėjimo būdas | Kintamas | Sąrašas | Įprastas mokėjimo būdas (gali būti nurodyta pagal paskutinį gautą mokėjimą). |
| Pašalinimo iš grupės data | Kintamas | MMMM-MM | Data, kai paskola buvo pašalinta iš grupės, pvz., atpirkimo, išpirkimo, išankstinio grąžinimo atveju ar pasibaigus susigrąžinimo procesui. |
| Darbuotojas | Pastovus | TAIP/NE | Ar skolininkas yra iniciatoriaus darbuotojas? |
| Palūkanų normos apribojimo dydis | Kintamas | 9(4).9(8) | Jeigu palūkanų normai taikomas apribojimas, kurį galima priskirti šiai sąskaitai, įrašykite šio apribojimo dydį. |
| Palūkanų normos žemiausia riba | Kintamas | 9(4).9(8) | Jeigu palūkanų normai taikoma žemiausia riba, kurią galima priskirti šiai sąskaitai, įrašykite šios žemiausios ribos dydį. |
| Informacija apie rezultatus |
| Pradelstų mokėjimų likutis | Kintamas | 9(11).99 | Dabartinis pradelstų mokėjimų likutis, apibrėžiamas kaip skolininko mokėtina, bet nesumokėta pagal sutartį būtinų mokėjimų suma. |
| Mėnesių, kai mokėjimas yra pradelstas, skaičius. | Kintamas | 9(5).99 | Mėnesių, kai paskolos mokėjimas yra pradelstas, skaičius grupės duomenų fiksavimo datą. |
| Įsipareigojimų neįvykdymo data | Kintamas | MMMM-MM | Įsipareigojimų neįvykdymo data. |
| Bendroji nesumokėta suma | Kintamas | 9(11).99 | Bendroji nesumokėta suma šioje sąskaitoje. |
| Sukauptos susigrąžintos sumos | Kintamas | 9(11).99 | Sukauptos susigrąžintos sumos šioje sąskaitoje, atėmus išlaidas. |
| Išpirkimo data | Kintamas | MMMM-MM | Išpirkimo šioje sąskaitoje data arba data, kai buvo baigta susigrąžinimo procedūra paskolų, kurių įsipareigojimai neįvykdyti, atveju. |
| Sąskaitos statusas | Kintamas | Sąrašas | Dabartinis sąskaitos statusas. |
| Kapitalizuotų pradelstų mokėjimų likutis | Kintamas | 9(11).99 | Iki šiol kapitalizuotų pradelstų mokėjimų suma. |
| Paskutinio pradelstų mokėjimų kapitalizavimo data | Kintamas | MMMM-MM | Vėliausia data, kai pradelsti mokėjimai kapitalizuoti šioje sąskaitoje. |

Laukelio pavadinimas

Kintamas/Pastovus

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Informacija apie konkretų sandorį

Grupės duomenų fiksavimo data

Kintamas

MMMM-MM-DD

Grupės ar portfelio duomenų fiksavimo data. Tai yra data, kurios duomenys apie pagrindinį turtą nurodomi.

Grupės identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Grupės arba portfelio identifikatorius/sandorio pavadinimas.

Valdymo įmonės pavadinimas

Kintamas

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus valdymo įmonės identifikatorius, skirtas nurodyti, kuris subjektas valdo paskolą.’

Atsarginio valdymo paslaugų teikėjo pavadinimas

Kintamas

Tekstas

Atsarginio valdymo paslaugų teikėjo pavadinimas.

Paskolos lygmens informacija

Paskolos identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus konkrečios grupės paskolos identifikatorius.

Iniciatorius

Pastovus

Tekstas

Skolintojas, suteikęs pradinę paskolą.

Skolininko identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus skolininko identifikatorius. Jis turėtų būti šifruotas (t. y. nenurodomas faktinis identifikacinis numeris), kad būtų užtikrintas skolininko anonimiškumas.

Paskolos valiuta

Pastovus

Sąrašas

Paskolos valiuta.

Visas kredito limitas

Kintamas

9(11).99

Paskolų, kurioms būdingos lanksčios pakartotinio skolinimosi/atnaujinimo galimybės, atveju – didžiausia galima negrąžinta paskolos suma.

Atnaujinamojo laikotarpio pabaigos data. Paskola

Kintamas

MMMM-MM

Paskolų, kurioms būdingos lanksčios pakartotinio skolinimosi/atnaujinimo galimybės, atveju – numatyta data, kai baigs galioti lanksčios galimybės, t. y. kai baigsis atnaujinamasis laikotarpis.

Skolininko užimtumo statusas

Pastovus

Sąrašas

Pagrindinio pareiškėjo užimtumo statusas.

Pagrindinės pajamos

Pastovus

9(11).99

Įvertintos pagrindinio skolininko bendrosios metinės pajamos (ne nuoma). Turėtų būti suapvalinta iki artimiausių 1 000 vienetų.

Pagrindinių pajamų valiuta

Pastovus

Sąrašas

Pajamų valiuta.

Pagrindinių pajamų tikrinimas

Pastovus

Sąrašas

Pagrindinių pajamų tikrinimas.

Geografinis regionas

Pastovus

Sąrašas

Regionas, kuriame skolininkas yra įsisteigęs.

Inicijavimo data

Pastovus

MMMM-MM

Pradinės paskolos suteikimo data.

Numatomas paskolos grąžinimo terminas

Kintamas

MMMM-MM

Numatoma paskolos grąžinimo data.

Pradinis paskolos terminas

Pastovus

Skaitmenys

Pradinis terminas pagal sutartį (mėnesių skaičius).

Grupės papildymo data

Pastovus

MMMM-MM

Paskolos perleidimo SPĮ data.

Pradinis pagrindinės sumos likutis

Pastovus

9(11).99

Pradinis paskolos pagrindinės sumos likutis (įskaitant kapitalizuotus mokesčius) inicijavimo metu.

Dabartinis neapmokėtas pagrindinės sumos likutis

Kintamas

9(11).99

Paskolos pagrindinės sumos neapmokėtas likutis grupės duomenų fiksavimo datą. Neįskaitykite pradelstų palūkanų ar baudų.

Pagal grafiką mokėtina suma

Kintamas

9(11).99

Kitas sutartyje nustatytas mokėjimas pagal grafiką (mokėtina suma, jeigu nėra kitų galiojančių susitarimų dėl mokėjimo).

Mokėjimo pagal grafiką periodiškumas

Kintamas

Sąrašas

Mokėjimo periodiškumas.

Grąžinimo būdas

Kintamas

Sąrašas

Pagrindinės sumos grąžinimo rūšis.

Palūkanų normos perskaičiavimo intervalas

Pastovus

9(2).99

Mėnesių skaičius tarp kiekvienos palūkanų normos perskaičiavimo datos.

Dabartinė palūkanų norma

Kintamas

9(4).9(8)

Visa dabartinė palūkanų norma (%), taikoma paskolai. Nenaudokite % simbolio.

Dabartinė palūkanų normos bazė

Kintamas

Sąrašas

Dabartinė palūkanų normos bazė.

Dabartinė palūkanų normos marža

Kintamas

9(4).9(5)

Dabartinė paskolos palūkanų normos marža (%). Fiksuotosios palūkanų normos paskolų atveju ji yra tokia pati kaip dabartinė palūkanų norma.

Skolininkų skaičius

Kintamas

Skaitmenys

Paskolos skolininkų skaičius.

Leidžiama išankstinio grąžinimo procentinė dalis

Kintamas

9(3).99

Didžiausia neapmokėto likučio procentinė dalis, kurią leidžiama per metus grąžinti be baudos. Nenaudokite % simbolio.

Išankstinio grąžinimo mokesčiai

Kintamas

9(3).99

Neapmokėto likučio procentinė dalis, kuri turi būti sumokėta kaip mokestis, jeigu viršijama išankstinio grąžinimo riba. Nenaudokite % simbolio.

Kliento rūšis

Pastovus

Sąrašas

Kliento rūšis inicijavimo metu.

Mokėjimo būdas

Kintamas

Sąrašas

Įprastas mokėjimo būdas (gali būti nurodyta pagal paskutinį gautą mokėjimą).

Pašalinimo iš grupės data

Kintamas

MMMM-MM

Data, kai paskola buvo pašalinta iš grupės, pvz., atpirkimo, išpirkimo, išankstinio grąžinimo atveju ar pasibaigus susigrąžinimo procesui.

Darbuotojas

Pastovus

TAIP/NE

Ar skolininkas yra iniciatoriaus darbuotojas?

Palūkanų normos apribojimo dydis

Kintamas

9(4).9(8)

Jeigu palūkanų normai taikomas apribojimas, kurį galima priskirti šiai sąskaitai, įrašykite šio apribojimo dydį.

Palūkanų normos žemiausia riba

Kintamas

9(4).9(8)

Jeigu palūkanų normai taikoma žemiausia riba, kurią galima priskirti šiai sąskaitai, įrašykite šios žemiausios ribos dydį.

Informacija apie rezultatus

Pradelstų mokėjimų likutis

Kintamas

9(11).99

Dabartinis pradelstų mokėjimų likutis, apibrėžiamas kaip skolininko mokėtina, bet nesumokėta pagal sutartį būtinų mokėjimų suma.

Mėnesių, kai mokėjimas yra pradelstas, skaičius.

Kintamas

9(5).99

Mėnesių, kai paskolos mokėjimas yra pradelstas, skaičius grupės duomenų fiksavimo datą.

Įsipareigojimų neįvykdymo data

Kintamas

MMMM-MM

Įsipareigojimų neįvykdymo data.

Bendroji nesumokėta suma

Kintamas

9(11).99

Bendroji nesumokėta suma šioje sąskaitoje.

Sukauptos susigrąžintos sumos

Kintamas

9(11).99

Sukauptos susigrąžintos sumos šioje sąskaitoje, atėmus išlaidas.

Išpirkimo data

Kintamas

MMMM-MM

Išpirkimo šioje sąskaitoje data arba data, kai buvo baigta susigrąžinimo procedūra paskolų, kurių įsipareigojimai neįvykdyti, atveju.

Sąskaitos statusas

Kintamas

Sąrašas

Dabartinis sąskaitos statusas.

Kapitalizuotų pradelstų mokėjimų likutis

Kintamas

9(11).99

Iki šiol kapitalizuotų pradelstų mokėjimų suma.

Paskutinio pradelstų mokėjimų kapitalizavimo data

Kintamas

MMMM-MM

Vėliausia data, kai pradelsti mokėjimai kapitalizuoti šioje sąskaitoje.

INFORMACIJA APIE OBLIGACIJAS

| Laukelio pavadinimas | Kintamas/Pastovus | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Vertybinių popierių ar obligacijų lygmens informacija |
| Ataskaitos data | Kintamas | MMMM-MM-DD | Pranešimo apie sandorį paskelbimo data, t. y. data, kai duomenų saugyklai buvo pateiktas užpildytas paskolų lygmens duomenų šablonas. |
| Emitentas | Pastovus | Tekstas | Emitento pavadinimas ir, kai taikoma, emisijos serija. |
| Visų rezervo sąskaitų tikslinis likutis | Kintamas | TAIP/NE | Ar visos rezervo sąskaitos (pinigų rezervas, bendro naudojimo rezervas (angl. commingling reserve, įskaitymo rezervas) yra reikiamo lygio? |
| Pagal likvidumo priemonę panaudotos lėšos. | Kintamas | TAIP/NE | Ar laikotarpiu, kuris baigiasi paskutinę palūkanų mokėjimo datą, buvo naudota likvidumo priemonė trūkumams padengti? |
| Kritinių įvykių matai/rodikliai | Kintamas | TAIP/NE | Ar buvo kritinių įvykių? |
| Metinė pastovaus išankstinio grąžinimo norma | Kintamas | 9(3).99 | Pagrindinių gautinų sumų metinė pastovi išankstinio grąžinimo norma (CPR), remiantis naujausia periodine CPR norma. Periodinė CPR norma yra lygi visiems ne pagal grafiką gautiems pagrindinės sumos mokėjimams per vėliausią laikotarpį, padalinta iš laikotarpio pradžios pagrindinės sumos likučio. Metinė norma apskaičiuojama taip: | 1-((1-periodinė CPR)^laikotarpių skaičius per metus) |

Laukelio pavadinimas

Kintamas/Pastovus

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Vertybinių popierių ar obligacijų lygmens informacija

Ataskaitos data

Kintamas

MMMM-MM-DD

Pranešimo apie sandorį paskelbimo data, t. y. data, kai duomenų saugyklai buvo pateiktas užpildytas paskolų lygmens duomenų šablonas.

Emitentas

Pastovus

Tekstas

Emitento pavadinimas ir, kai taikoma, emisijos serija.

Visų rezervo sąskaitų tikslinis likutis

Kintamas

TAIP/NE

Ar visos rezervo sąskaitos (pinigų rezervas, bendro naudojimo rezervas (angl. commingling reserve, įskaitymo rezervas) yra reikiamo lygio?

Pagal likvidumo priemonę panaudotos lėšos.

Kintamas

TAIP/NE

Ar laikotarpiu, kuris baigiasi paskutinę palūkanų mokėjimo datą, buvo naudota likvidumo priemonė trūkumams padengti?

Kritinių įvykių matai/rodikliai

Kintamas

TAIP/NE

Ar buvo kritinių įvykių?

Metinė pastovaus išankstinio grąžinimo norma

Kintamas

9(3).99

Pagrindinių gautinų sumų metinė pastovi išankstinio grąžinimo norma (CPR), remiantis naujausia periodine CPR norma. Periodinė CPR norma yra lygi visiems ne pagal grafiką gautiems pagrindinės sumos mokėjimams per vėliausią laikotarpį, padalinta iš laikotarpio pradžios pagrindinės sumos likučio. Metinė norma apskaičiuojama taip:

1-((1-periodinė CPR)^laikotarpių skaičius per metus)

| | Nenaudokite % simbolio. |
| --- | --- |

Nenaudokite % simbolio.

Visos SPĮ parduotos gautinos sumos

Kintamas

9(11).99

Pagrindinės sumos gautinų sumų, iki šiol parduotų SPĮ, suma (t. y. laikotarpio pabaigoje ir papildymo laikotarpiu, kai taikoma).

Sukauptos bendrosios nesumokėtos sumos. Grupė

Kintamas

9(11).99

Visų bendrųjų nesumokėtų sumų nuo užbaigimo suma, išreikšta valiutos vienetų suma.

Sukauptos susigrąžintos sumos. Grupė

Kintamas

9(11).99

Visų susigrąžintų sumų nuo užbaigimo grupėje, išreikšta valiutos vienetų suma.

Atnaujinamojo laikotarpio pabaigos data

Kintamas

MMMM-MM

Numatoma arba faktinė sandorio atnaujinamojo laikotarpio pabaigos data.

Pranešimo apie sandorį kontaktinės informacijos laukeliai

Informacinis punktas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Informacijos šaltinių departamento pavadinimas ir asmens (-ų) vardas (-ai) ir pavardė (-s).

Kontaktinė informacija

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Tel. numeris ir el. pašto adresas.

INFORMACIJA APIE OBLIGACIJAS PAGAL SEGMENTĄ

| Laukelio pavadinimas | Kintamas/Pastovus | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Segmento lygmens informacija |
| Obligacijų klasės pavadinimas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Obligacijų, kurios turi tas pačias teises, pirmumą ir ypatybes, kaip nustatyta prospekte, segmentui suteiktas žymuo (paprastai raidė ir (arba) skaičius), t. y. 1 serija, A1a klasė ir pan. |
| Tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris (ISIN) | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Tarptautinis vertybinių popierių identifikacinis kodas ar kodai arba, jeigu ISIN nėra, bet koks kitas unikalus vertybinių popierių kodas, pavyzdžiui, CUSIP, biržos ar kito subjekto priskirtas šiam segmentui. Jeigu yra daugiau nei vienas kodas, juos įveskite atskirdami kableliais. |
| Palūkanų mokėjimo data | Kintamas | MMMM-MM-DD | Pirma data, einanti po grupės duomenų fiksavimo datos, kurios duomenys pranešami, kai pagal grafiką numatyta paskirstyti palūkanų mokėjimus šio segmento obligacijų turėtojams. |
| Pagrindinės sumos mokėjimo data | Kintamas | MMMM-MM-DD | Pirma data, einanti po grupės duomenų fiksavimo datos, kurios duomenys pranešami, kai pagal grafiką numatyta paskirstyti pagrindinės sumos mokėjimus šio segmento obligacijų turėtojams. |
| Obligacijų valiuta | Pastovus | Sąrašas | Šio segmento valiuta. |
| Orientacinė norma | Pastovus | Sąrašas | Bazinis orientacinės palūkanų normos indeksas, kaip nustatyta prospekte, taikomas šiam konkrečiam segmentui. |
| Galutinis išpirkimo terminas | Pastovus | MMMM-MM-DD | Data, iki kurios šis konkretus segmentas turi būti visiškai išpirktas siekiant išvengti įsipareigojimo neįvykdymo. |
| Obligacijų emisijos data | Pastovus | MMMM-MM-DD | Data, kai buvo išleistos obligacijos. |
| Palūkanų mokėjimo periodiškumas | Pastovus | Sąrašas | Palūkanų už šį segmentą mokėjimo periodiškumas. |

Laukelio pavadinimas

Kintamas/Pastovus

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Segmento lygmens informacija

Obligacijų klasės pavadinimas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Obligacijų, kurios turi tas pačias teises, pirmumą ir ypatybes, kaip nustatyta prospekte, segmentui suteiktas žymuo (paprastai raidė ir (arba) skaičius), t. y. 1 serija, A1a klasė ir pan.

Tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris (ISIN)

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Tarptautinis vertybinių popierių identifikacinis kodas ar kodai arba, jeigu ISIN nėra, bet koks kitas unikalus vertybinių popierių kodas, pavyzdžiui, CUSIP, biržos ar kito subjekto priskirtas šiam segmentui. Jeigu yra daugiau nei vienas kodas, juos įveskite atskirdami kableliais.

Palūkanų mokėjimo data

Kintamas

MMMM-MM-DD

Pirma data, einanti po grupės duomenų fiksavimo datos, kurios duomenys pranešami, kai pagal grafiką numatyta paskirstyti palūkanų mokėjimus šio segmento obligacijų turėtojams.

Pagrindinės sumos mokėjimo data

Kintamas

MMMM-MM-DD

Pirma data, einanti po grupės duomenų fiksavimo datos, kurios duomenys pranešami, kai pagal grafiką numatyta paskirstyti pagrindinės sumos mokėjimus šio segmento obligacijų turėtojams.

Obligacijų valiuta

Pastovus

Sąrašas

Šio segmento valiuta.

Orientacinė norma

Pastovus

Sąrašas

Bazinis orientacinės palūkanų normos indeksas, kaip nustatyta prospekte, taikomas šiam konkrečiam segmentui.

Galutinis išpirkimo terminas

Pastovus

MMMM-MM-DD

Data, iki kurios šis konkretus segmentas turi būti visiškai išpirktas siekiant išvengti įsipareigojimo neįvykdymo.

Obligacijų emisijos data

Pastovus

MMMM-MM-DD

Data, kai buvo išleistos obligacijos.

Palūkanų mokėjimo periodiškumas

Pastovus

Sąrašas

Palūkanų už šį segmentą mokėjimo periodiškumas.

---

VI PRIEDAS

Paskolų lygmens duomenys. Informacijos apie kredito kortelių paskolomis užtikrintas struktūrizuotas finansines priemones teikimo šablonas

TURTAS

| Laukelio pavadinimas | Kintamas/Pastovus | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Informacija apie konkretų sandorį |
| Grupės duomenų fiksavimo data | Kintamas | MMMM-MM-DD | Grupės ar portfelio duomenų fiksavimo data. Tai yra data, kurios duomenys apie pagrindinį turtą nurodomi. |
| Grupės identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Grupės ar portfelio identifikatorius, pvz., Master Issuer plc arba SPV 2012–1 plc. |
| Valdymo įmonės pavadinimas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Šią sąskaitą valdančio subjekto pavadinimas. |
| Atsarginio valdymo paslaugų teikėjo pavadinimas | Kintamas | Tekstas/Skaitmenys | Atsarginio valdymo paslaugų teikėjo pavadinimas. |
| Pardavėjas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Pardavėjo pavadinimas. |
| Sandorio rūšis | Pastovus | Sąrašas | Atskira priemonė, individualusis pagrindinis patikos fondas, solidarusis pagrindinis patikos fondas ar kiti. |
| Paskolų lygmens informacija |
| Sąskaitos identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus konkrečios grupės sąskaitos identifikatorius. Jis turi būti šifruotas siekiant užtikrinti duomenų apsaugą. |
| Iniciatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Skolintojas, kuris inicijavo sąskaitą. Jeigu nežinomas, įrašykite „Pardavėjas“. |
| Skolininko identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus konkretaus skolininko identifikatorius; jis turi būti šifruotas siekiant užtikrinti duomenų apsaugą. Tai gali būti tas pats numeris, kaip sąskaitos identifikatorius. |
| Gautinos sumos valiuta | Pastovus | Sąrašas | Valiuta, kuria išreikšta gautina suma. |
| Grupės papildymo data | Pastovus | MMMM-MM | Data, kai sąskaita įtraukta į grupę. |
| Skolininko užimtumo statusas | Pastovus | Sąrašas | Pagrindinio pareiškėjo užimtumo statusas. |
| Pagrindinių pajamų valiuta | Pastovus | Sąrašas | Pagrindinių pajamų valiuta. |
| Pagrindinių pajamų tikrinimas | Pastovus | Sąrašas | Pagrindinių pajamų tikrinimas. |
| Geografinis regionas | Kintamas | Sąrašas | Regionas, kuriame skolininkas yra įsisteigęs. |
| Darbuotojas | Pastovus | TAIP/NE | Ar skolininkas yra iniciatoriaus ar pardavėjo darbuotojas? |
| Sąskaitos atidarymo data | Pastovus | MMMM-MM | Data, kai buvo atidaryta sąskaita. |
| Visas dabartinis likutis | Kintamas | 9(11).99 | Kokia yra visa dabartinė suma, kurią skolininkas yra skolingas (įskaitant visus mokesčius ir palūkanas) šioje sąskaitoje? |
| Visas kredito limitas | Kintamas | 9(11).99 | Koks yra skolininko sąskaitos kredito limitas? |
| Mokėjimo pagal grafiką periodiškumas | Kintamas | Sąrašas | Koks yra mažiausias periodiškumas, kuriuo skolininkas privalo atlikti mokėjimus, jeigu yra neapmokėtas likutis? |
| Kitas pagal sutartį būtinas mokėjimas | Kintamas | 9(11).99 | Kitas būtinas skolininko mokėtinos sumos mokėjimas pagal grafiką. |
| Dabartinė bendra grąžos norma | Kintamas | 9(3).99 | Visa svertinė vidutinė grąžos norma (%), įskaitant visus mokesčius, taikomus paskutinę sąskaitos išrašymo dieną (t. y. grąžos norma ne pinigine išraiška, bet pagal sąskaitą). |
| Dabartinė palūkanų normos bazė | Kintamas | Sąrašas | Dabartinė palūkanų normos bazė. |
| Sąskaitos statusas | Kintamas | Sąrašas | Dabartinis sąskaitos statusas. |
| Pradelstų mokėjimų likutis | Kintamas | 9(11).99 | Dabartinis pradelstų mokėjimų likutis, apibrėžiamas kaip skolininko mokėtina, bet nesumokėta pagal sutartį būtinų mokėjimų suma. |
| Kapitalizuotų pradelstų mokėjimų likutis | Kintamas | 9(11).99 | Iki šiol kapitalizuotų pradelstų mokėjimų suma. |
| Vėliausio laikotarpio pradelstų mokėjimų kapitalizavimo data | Kintamas | MMMM-MM | Vėliausia data, kai pradelsti mokėjimai kapitalizuoti šioje kortelėje. |
| Dienų, kai mokėjimas yra pradelstas, skaičius | Kintamas | Skaitmenys | Dienų, kai sąskaitoje mokėjimas yra pradelstas, skaičius grupės duomenų fiksavimo datą. |
| Mokėjimo būdas | Kintamas | Sąrašas | Įprastas mokėjimo būdas (gali būti nurodyta pagal paskutinį gautą mokėjimą). |
| Nurašymo data | Kintamas | MMMM-MM | Įsipareigojimų neįvykdymo data. |
| Pradinė nurašyta suma | Kintamas | 9(11).99 | Visas sąskaitos likutis sąskaitos nurašymo datą. |
| Sukauptos susigrąžintos sumos | Kintamas | 9(11).99 | Sukauptos susigrąžintos sumos; svarbu tik nurašytų sąskaitų atvejais. Nenurašytoms sąskaitoms įrašykite 0. |

Laukelio pavadinimas

Kintamas/Pastovus

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Informacija apie konkretų sandorį

Grupės duomenų fiksavimo data

Kintamas

MMMM-MM-DD

Grupės ar portfelio duomenų fiksavimo data. Tai yra data, kurios duomenys apie pagrindinį turtą nurodomi.

Grupės identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Grupės ar portfelio identifikatorius, pvz., Master Issuer plc arba SPV 2012–1 plc.

Valdymo įmonės pavadinimas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Šią sąskaitą valdančio subjekto pavadinimas.

Atsarginio valdymo paslaugų teikėjo pavadinimas

Kintamas

Tekstas/Skaitmenys

Atsarginio valdymo paslaugų teikėjo pavadinimas.

Pardavėjas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Pardavėjo pavadinimas.

Sandorio rūšis

Pastovus

Sąrašas

Atskira priemonė, individualusis pagrindinis patikos fondas, solidarusis pagrindinis patikos fondas ar kiti.

Paskolų lygmens informacija

Sąskaitos identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus konkrečios grupės sąskaitos identifikatorius. Jis turi būti šifruotas siekiant užtikrinti duomenų apsaugą.

Iniciatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Skolintojas, kuris inicijavo sąskaitą. Jeigu nežinomas, įrašykite „Pardavėjas“.

Skolininko identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus konkretaus skolininko identifikatorius; jis turi būti šifruotas siekiant užtikrinti duomenų apsaugą. Tai gali būti tas pats numeris, kaip sąskaitos identifikatorius.

Gautinos sumos valiuta

Pastovus

Sąrašas

Valiuta, kuria išreikšta gautina suma.

Grupės papildymo data

Pastovus

MMMM-MM

Data, kai sąskaita įtraukta į grupę.

Skolininko užimtumo statusas

Pastovus

Sąrašas

Pagrindinio pareiškėjo užimtumo statusas.

Pagrindinių pajamų valiuta

Pastovus

Sąrašas

Pagrindinių pajamų valiuta.

Pagrindinių pajamų tikrinimas

Pastovus

Sąrašas

Pagrindinių pajamų tikrinimas.

Geografinis regionas

Kintamas

Sąrašas

Regionas, kuriame skolininkas yra įsisteigęs.

Darbuotojas

Pastovus

TAIP/NE

Ar skolininkas yra iniciatoriaus ar pardavėjo darbuotojas?

Sąskaitos atidarymo data

Pastovus

MMMM-MM

Data, kai buvo atidaryta sąskaita.

Visas dabartinis likutis

Kintamas

9(11).99

Kokia yra visa dabartinė suma, kurią skolininkas yra skolingas (įskaitant visus mokesčius ir palūkanas) šioje sąskaitoje?

Visas kredito limitas

Kintamas

9(11).99

Koks yra skolininko sąskaitos kredito limitas?

Mokėjimo pagal grafiką periodiškumas

Kintamas

Sąrašas

Koks yra mažiausias periodiškumas, kuriuo skolininkas privalo atlikti mokėjimus, jeigu yra neapmokėtas likutis?

Kitas pagal sutartį būtinas mokėjimas

Kintamas

9(11).99

Kitas būtinas skolininko mokėtinos sumos mokėjimas pagal grafiką.

Dabartinė bendra grąžos norma

Kintamas

9(3).99

Visa svertinė vidutinė grąžos norma (%), įskaitant visus mokesčius, taikomus paskutinę sąskaitos išrašymo dieną (t. y. grąžos norma ne pinigine išraiška, bet pagal sąskaitą).

Dabartinė palūkanų normos bazė

Kintamas

Sąrašas

Dabartinė palūkanų normos bazė.

Sąskaitos statusas

Kintamas

Sąrašas

Dabartinis sąskaitos statusas.

Pradelstų mokėjimų likutis

Kintamas

9(11).99

Dabartinis pradelstų mokėjimų likutis, apibrėžiamas kaip skolininko mokėtina, bet nesumokėta pagal sutartį būtinų mokėjimų suma.

Kapitalizuotų pradelstų mokėjimų likutis

Kintamas

9(11).99

Iki šiol kapitalizuotų pradelstų mokėjimų suma.

Vėliausio laikotarpio pradelstų mokėjimų kapitalizavimo data

Kintamas

MMMM-MM

Vėliausia data, kai pradelsti mokėjimai kapitalizuoti šioje kortelėje.

Dienų, kai mokėjimas yra pradelstas, skaičius

Kintamas

Skaitmenys

Dienų, kai sąskaitoje mokėjimas yra pradelstas, skaičius grupės duomenų fiksavimo datą.

Mokėjimo būdas

Kintamas

Sąrašas

Įprastas mokėjimo būdas (gali būti nurodyta pagal paskutinį gautą mokėjimą).

Nurašymo data

Kintamas

MMMM-MM

Įsipareigojimų neįvykdymo data.

Pradinė nurašyta suma

Kintamas

9(11).99

Visas sąskaitos likutis sąskaitos nurašymo datą.

Sukauptos susigrąžintos sumos

Kintamas

9(11).99

Sukauptos susigrąžintos sumos; svarbu tik nurašytų sąskaitų atvejais. Nenurašytoms sąskaitoms įrašykite 0.

INFORMACIJA APIE GRUPĘ AR OBLIGACIJAS

| Laukelio pavadinimas | Kintamas/Pastovus | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Užstato lygmens duomenys (turi būti užpildyta visoms struktūroms) |
| Bendrieji nurašymai per laikotarpį | Kintamas | 9(11).99 | Bendrųjų pagrindinės sumos nurašymų nominalioji vertė (t. y. prieš susigrąžinimą) per laikotarpį. Nurašymai pagal sandorio apibrėžtį arba kitu atveju pagal skolintojo įprastą praktiką. |
| Susigrąžintos sumos per laikotarpį | Kintamas | 9(11).99 | Per laikotarpį gautos bendrosios susigrąžintos sumos. |
| 30–59 d. praleisti mokėjimo terminai, % | Kintamas | 9(3).99 | Pagal visą gautinų sumų likutį, ne pagal sąskaitų skaičių (%). |
| 60–89 d. praleisti mokėjimo terminai, % | Kintamas | 9(3).99 | Pagal visą gautinų sumų likutį, ne pagal sąskaitų skaičių (%). |
| 90–119 d. praleisti mokėjimo terminai, % | Kintamas | 9(3).99 | Pagal visą gautinų sumų likutį, ne pagal sąskaitų skaičių (%). |
| 120–149 d. praleisti mokėjimo terminai, % | Kintamas | 9(3).99 | Pagal visą gautinų sumų likutį, ne pagal sąskaitų skaičių (%). |
| 150–179 d. praleisti mokėjimo terminai, % | Kintamas | 9(3).99 | Pagal visą gautinų sumų likutį, ne pagal sąskaitų skaičių (%). |
| Daugiau kaip 180 d. praleisti mokėjimo terminai, % | Kintamas | 9(3).99 | Pagal visą gautinų sumų likutį, ne pagal sąskaitų skaičių (%). |
| Gautinų sumų sumažėjimas | Kintamas | 9(11).99 | Visi pagrindinės sumos gautinų sumų sumažinimai per laikotarpį, t. y. įskaitant reikalavimus dėl sukčiavimo. |
| Per laikotarpį surinktos pajamos | Kintamas | 9(11).99 | Per laikotarpį surinktos lėšos, laikomos pajamomis. |
| Per laikotarpį surinkta pagrindinė suma | Kintamas | 9(11).99 | Per laikotarpį surinktos lėšos, laikomos pagrindine suma. |
| Kritinis įvykis | Kintamas | TAIP/NE | Ar buvo kritinių įvykių, kurie dar aktualūs, pvz., išmoka, bet koks kritinis įvykis remiantis iniciatoriaus reitingu, statusu ar praleistų mokėjimų verte, grąžos norma, gautinų sumų sumažėjimu, įsipareigojimų neįvykdymu ir pan.? |
| SPĮ dydis. Vertė | Kintamas | 9(11).99 | Visų gautinų sumų, (pagrindinės sumos ir mokesčių), kurių naudą teikiančią dalį turi patikos fondas ar SPĮ, nominalioji vertė duomenų fiksavimo datą. |
| SPĮ dydis. Sąskaitų skaičius | Kintamas | 9(11).99 | Sąskaitų, kurių naudą teikiančią dalį turi patikos fondas ar SPĮ, skaičius duomenų fiksavimo datą. |
| SPĮ dydis. Vien pagrindinės sumos vertė | Kintamas | 9(11).99 | Visų gautinų sumų (vien pagrindinės sumos), kurių naudą teikiančią dalį turi patikos fondas ar SPĮ, nominalioji vertė duomenų fiksavimo datą. |
| Obligacijos likutis | Kintamas | 9(11).99 | Visų turtu užtikrintų obligacijų, užtikrintų įkeičiant gautinas sumas, kurios valdomos patikos pagrindu arba SPĮ, nominalioji vertė. |
| Perleidėjo dalis % | Kintamas | 9(3).99 | Faktinė perleidėjo dalis patikos fonde, išreikšta kaip procentinė dalis. |
| Kainų skirtumo perviršio suma | Kintamas | 9(11).99 | Suma, liekanti po obligacijos palūkanų sumokėjimo ir bet kokios rezervo sąskaitos papildymo. |
| Ataskaitos data | Kintamas | MMMM-MM-DD | Pranešimo apie sandorį paskelbimo data. |
| Serijos lygmens informacija (taikoma tik pagrindinės patikos fondams) |
| Serijos numeris | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Serijos pavadinimas, jeigu sudaro pagrindinės patikos fondą. |
| Investuotojo dalis už šią seriją laikotarpio pabaigoje % | Kintamas | 9(3).9(5) | Šios serijos investuotojo dalis patikos fonde, išreikšta kaip procentinė dalis. |
| Šiai serijai paskirtos pajamos | Kintamas | 9(11).99 | Pajamų sumos, paskirtos šiai serijai iš patikos fondo. |
| Kainų skirtumo perviršio suma | Kintamas | 9(11).99 | Suma, liekanti įskaičius per laikotarpį surinktas visas lėšas siekiant padengti emitento įsipareigojimus, pagal pajamų srautą sandorio dokumentuose. |
| Pranešimo apie sandorį kontaktinė informacija |
| Informacinis punktas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Informacijos šaltinių departamento pavadinimas ir asmens (-ų) vardas (-ai) ir pavardė (-s). |
| Kontaktinė informacija | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Tel. numeris ir el. pašto adresas. |

Laukelio pavadinimas

Kintamas/Pastovus

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Užstato lygmens duomenys (turi būti užpildyta visoms struktūroms)

Bendrieji nurašymai per laikotarpį

Kintamas

9(11).99

Bendrųjų pagrindinės sumos nurašymų nominalioji vertė (t. y. prieš susigrąžinimą) per laikotarpį. Nurašymai pagal sandorio apibrėžtį arba kitu atveju pagal skolintojo įprastą praktiką.

Susigrąžintos sumos per laikotarpį

Kintamas

9(11).99

Per laikotarpį gautos bendrosios susigrąžintos sumos.

30–59 d. praleisti mokėjimo terminai, %

Kintamas

9(3).99

Pagal visą gautinų sumų likutį, ne pagal sąskaitų skaičių (%).

60–89 d. praleisti mokėjimo terminai, %

Kintamas

9(3).99

Pagal visą gautinų sumų likutį, ne pagal sąskaitų skaičių (%).

90–119 d. praleisti mokėjimo terminai, %

Kintamas

9(3).99

Pagal visą gautinų sumų likutį, ne pagal sąskaitų skaičių (%).

120–149 d. praleisti mokėjimo terminai, %

Kintamas

9(3).99

Pagal visą gautinų sumų likutį, ne pagal sąskaitų skaičių (%).

150–179 d. praleisti mokėjimo terminai, %

Kintamas

9(3).99

Pagal visą gautinų sumų likutį, ne pagal sąskaitų skaičių (%).

Daugiau kaip 180 d. praleisti mokėjimo terminai, %

Kintamas

9(3).99

Pagal visą gautinų sumų likutį, ne pagal sąskaitų skaičių (%).

Gautinų sumų sumažėjimas

Kintamas

9(11).99

Visi pagrindinės sumos gautinų sumų sumažinimai per laikotarpį, t. y. įskaitant reikalavimus dėl sukčiavimo.

Per laikotarpį surinktos pajamos

Kintamas

9(11).99

Per laikotarpį surinktos lėšos, laikomos pajamomis.

Per laikotarpį surinkta pagrindinė suma

Kintamas

9(11).99

Per laikotarpį surinktos lėšos, laikomos pagrindine suma.

Kritinis įvykis

Kintamas

TAIP/NE

Ar buvo kritinių įvykių, kurie dar aktualūs, pvz., išmoka, bet koks kritinis įvykis remiantis iniciatoriaus reitingu, statusu ar praleistų mokėjimų verte, grąžos norma, gautinų sumų sumažėjimu, įsipareigojimų neįvykdymu ir pan.?

SPĮ dydis. Vertė

Kintamas

9(11).99

Visų gautinų sumų, (pagrindinės sumos ir mokesčių), kurių naudą teikiančią dalį turi patikos fondas ar SPĮ, nominalioji vertė duomenų fiksavimo datą.

SPĮ dydis. Sąskaitų skaičius

Kintamas

9(11).99

Sąskaitų, kurių naudą teikiančią dalį turi patikos fondas ar SPĮ, skaičius duomenų fiksavimo datą.

SPĮ dydis. Vien pagrindinės sumos vertė

Kintamas

9(11).99

Visų gautinų sumų (vien pagrindinės sumos), kurių naudą teikiančią dalį turi patikos fondas ar SPĮ, nominalioji vertė duomenų fiksavimo datą.

Obligacijos likutis

Kintamas

9(11).99

Visų turtu užtikrintų obligacijų, užtikrintų įkeičiant gautinas sumas, kurios valdomos patikos pagrindu arba SPĮ, nominalioji vertė.

Perleidėjo dalis %

Kintamas

9(3).99

Faktinė perleidėjo dalis patikos fonde, išreikšta kaip procentinė dalis.

Kainų skirtumo perviršio suma

Kintamas

9(11).99

Suma, liekanti po obligacijos palūkanų sumokėjimo ir bet kokios rezervo sąskaitos papildymo.

Ataskaitos data

Kintamas

MMMM-MM-DD

Pranešimo apie sandorį paskelbimo data.

Serijos lygmens informacija (taikoma tik pagrindinės patikos fondams)

Serijos numeris

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Serijos pavadinimas, jeigu sudaro pagrindinės patikos fondą.

Investuotojo dalis už šią seriją laikotarpio pabaigoje %

Kintamas

9(3).9(5)

Šios serijos investuotojo dalis patikos fonde, išreikšta kaip procentinė dalis.

Šiai serijai paskirtos pajamos

Kintamas

9(11).99

Pajamų sumos, paskirtos šiai serijai iš patikos fondo.

Kainų skirtumo perviršio suma

Kintamas

9(11).99

Suma, liekanti įskaičius per laikotarpį surinktas visas lėšas siekiant padengti emitento įsipareigojimus, pagal pajamų srautą sandorio dokumentuose.

Pranešimo apie sandorį kontaktinė informacija

Informacinis punktas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Informacijos šaltinių departamento pavadinimas ir asmens (-ų) vardas (-ai) ir pavardė (-s).

Kontaktinė informacija

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Tel. numeris ir el. pašto adresas.

INFORMACIJA APIE OBLIGACIJAS PAGAL SEGMENTĄ

| Laukelio pavadinimas | Kintamas/Pastovus | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Segmento lygmens informacija (taikoma tik šiai serijai) |
| Obligacijų klasės pavadinimas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Obligacijų, kurios turi tas pačias teises, pirmumą ir ypatybes, kaip nustatyta prospekte, segmentui suteiktas žymuo (paprastai raidė ir (arba) skaičius), t. y. 2012 serija, A1a klasė ir pan. |
| Tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Tarptautinis vertybinių popierių identifikacinis kodas ar kodai arba, jeigu ISIN nėra, bet koks kitas unikalus vertybinių popierių kodas, pavyzdžiui, CUSIP, biržos ar kito subjekto priskirtas šiam segmentui. Jeigu yra daugiau nei vienas kodas, juos įveskite atskirdami kableliais. |
| Palūkanų mokėjimo data | Kintamas | MMMM-MM-DD | Pirma data, einanti po grupės duomenų fiksavimo datos, kurios duomenys pranešami, kai pagal grafiką numatyta paskirstyti palūkanų mokėjimus šio segmento obligacijų turėtojams. |
| Pagrindinės sumos mokėjimo data | Kintamas | MMMM-MM-DD | Pirma data, einanti po grupės duomenų fiksavimo datos, kurios duomenys pranešami, kai pagal grafiką numatyta paskirstyti pagrindinės sumos mokėjimus šio segmento obligacijų turėtojams. |
| Obligacijų valiuta | Pastovus | Sąrašas | Šio segmento valiuta. |
| Orientacinė norma | Pastovus | Sąrašas | Bazinis orientacinės palūkanų normos indeksas, kaip nustatyta prospekte arba galutinėse sąlygose, taikomuose šiam konkrečiam segmentui. |
| Galutinis išpirkimo terminas | Pastovus | MMMM-MM-DD | Data, iki kurios šis konkretus segmentas turi būti visiškai išpirktas siekiant išvengti įsipareigojimo neįvykdymo. |
| Obligacijų emisijos data | Pastovus | MMMM-MM-DD | Šios obligacijos emisijos data. |
| Palūkanų mokėjimo periodiškumas | Pastovus | Sąrašas | Palūkanų už šį konkretų segmentą mokėjimo periodiškumas. |
| Serijos numeris | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Serijos pavadinimas, jeigu sudaro pagrindinės patikos fondą. Jeigu savarankiška priemonė, naudokite grupės identifikatorių. |

Laukelio pavadinimas

Kintamas/Pastovus

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Segmento lygmens informacija (taikoma tik šiai serijai)

Obligacijų klasės pavadinimas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Obligacijų, kurios turi tas pačias teises, pirmumą ir ypatybes, kaip nustatyta prospekte, segmentui suteiktas žymuo (paprastai raidė ir (arba) skaičius), t. y. 2012 serija, A1a klasė ir pan.

Tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Tarptautinis vertybinių popierių identifikacinis kodas ar kodai arba, jeigu ISIN nėra, bet koks kitas unikalus vertybinių popierių kodas, pavyzdžiui, CUSIP, biržos ar kito subjekto priskirtas šiam segmentui. Jeigu yra daugiau nei vienas kodas, juos įveskite atskirdami kableliais.

Palūkanų mokėjimo data

Kintamas

MMMM-MM-DD

Pirma data, einanti po grupės duomenų fiksavimo datos, kurios duomenys pranešami, kai pagal grafiką numatyta paskirstyti palūkanų mokėjimus šio segmento obligacijų turėtojams.

Pagrindinės sumos mokėjimo data

Kintamas

MMMM-MM-DD

Pirma data, einanti po grupės duomenų fiksavimo datos, kurios duomenys pranešami, kai pagal grafiką numatyta paskirstyti pagrindinės sumos mokėjimus šio segmento obligacijų turėtojams.

Obligacijų valiuta

Pastovus

Sąrašas

Šio segmento valiuta.

Orientacinė norma

Pastovus

Sąrašas

Bazinis orientacinės palūkanų normos indeksas, kaip nustatyta prospekte arba galutinėse sąlygose, taikomuose šiam konkrečiam segmentui.

Galutinis išpirkimo terminas

Pastovus

MMMM-MM-DD

Data, iki kurios šis konkretus segmentas turi būti visiškai išpirktas siekiant išvengti įsipareigojimo neįvykdymo.

Obligacijų emisijos data

Pastovus

MMMM-MM-DD

Šios obligacijos emisijos data.

Palūkanų mokėjimo periodiškumas

Pastovus

Sąrašas

Palūkanų už šį konkretų segmentą mokėjimo periodiškumas.

Serijos numeris

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Serijos pavadinimas, jeigu sudaro pagrindinės patikos fondą. Jeigu savarankiška priemonė, naudokite grupės identifikatorių.

---

VII PRIEDAS

Paskolų lygmens duomenys. Informacijos apie išperkamosios nuomos sutartimis su asmenimis ar įmonėmis užtikrintas struktūrizuotas finansines priemones teikimo šablonas

| Laukelio pavadinimas | Kintamas/Pastovus | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Informacija apie konkretų sandorį |
| Grupės duomenų fiksavimo data | Kintamas | MMMM-MM-DD | Grupės ar portfelio duomenų fiksavimo data. Tai yra data, kurios duomenys apie pagrindinį turtą nurodomi. |
| Grupės identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Grupės arba portfelio identifikatorius/sandorio pavadinimas. |
| Valdymo įmonės pavadinimas | Kintamas | Tekstas/Skaitmenys | Valdymo įmonės pavadinimas. |
| Atsarginio valdymo paslaugų teikėjo pavadinimas | Kintamas | Tekstas | Atsarginio valdymo paslaugų teikėjo pavadinimas. |
| Išperkamosios nuomos sutarties lygmens informacija |
| Išperkamosios nuomos sutarties identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus kiekvienos išperkamosios nuomos sutarties identifikatorius; jis turėtų būti šifruotas siekiant užtikrinti anonimiškumą. Išperkamosios nuomos sutarties identifikatorius neturėtų keistis per visą sandorio galiojimo trukmę. |
| Iniciatorius | Pastovus | Tekstas | Skolintojas, suteikęs pradinę sumą pagal išperkamosios nuomos sutartį. Jeigu pirminis iniciatorius nėra žinomas, pavyzdžiui, susijungimų atvejais, reikia nurodyti pardavėjo pavadinimą. |
| Nuomininko identifikatorius | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus nuomininko identifikatorius turėtų būti šifruotas (nenurodant tikrojo pavadinimo/vardo ir pavardės), kad būtų užtikrintas anonimiškumas ir grupėje būtų galima nustatyti nuomininkus, sudariusius kelias išperkamosios nuomos sutartis. |
| Grupės bendrovės identifikatorius | Kintamas | Tekstas/Skaitmenys | Unikalus grupės bendrovės identifikatorius. |
| Išperkamosios nuomos valiuta | Pastovus | Sąrašas | Išperkamosios nuomos valiuta. |
| Šalis | Pastovus | Sąrašas | Nuomininko nuolatinės buveinės šalis. |
| Geografinis regionas | Pastovus | Sąrašas | Regionas, kuriame įsipareigojantysis asmuo yra įsisteigęs skolinio įsipareigojimo prisiėmimo metu. |
| Nuomininko teisinė forma/veiklos rūšis | Pastovus | Sąrašas | Nuomininko teisinė forma. |
| Skolininko segmentas pagal susitarimą „Bazelis III“ | Pastovus | Sąrašas | Įmonė (1). |
| Iniciatoriaus kontroliuojamoji įmonė? | Pastovus | TAIP/NE | Ar skolininkas yra iniciatoriaus kontroliuojamoji įmonė? |
| Sindikuota? | Pastovus | TAIP/NE | Ar išperkamoji nuoma yra sindikuota? |
| Banko vidaus reitingas | Kintamas | 99(3).99 | Banko viduje nustatyta vienų metų įsipareigojimų neįvykdymo tikimybė. |
| Paskutinė įsipareigojančiojo asmens vidaus reitingo peržiūra | Kintamas | MMMM-MM | Paskutinės įsipareigojančiojo asmens vidaus peržiūros data, kaip nurodyta laukelyje „Banko vidaus reitingas“. |
| Banko parengtas nuostolio dėl įsipareigojimų neįvykdymo (LGD) vidaus įvertis | Kintamas | 9(3).99 | Nuostolis dėl įsipareigojimų neįvykdymo įprastomis ekonominėmis sąlygomis. Nenaudokite % simbolio. |
| NACE pramonės sektoriaus kodas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Skolininko pramonės sektoriaus NACE kodas |
| Subsidijuojama | Kintamas | TAIP/NE | Ar išperkamoji nuoma yra subsidijuojama (kiek jums žinoma)? |
| Pašalinimo iš grupės data | Kintamas | MMMM-MM | Data, kai išperkamosios nuomos sutartis buvo pašalinta iš grupės, pvz., atpirkimo atveju, pasibaigus išperkamosios nuomos laikotarpiui, išankstinio grąžinimo atveju ar pasibaigus susigrąžinimo procesui. |
| Išperkamosios nuomos ypatybės |
| Išperkamosios nuomos inicijavimo data | Pastovus | MMMM-MM | Išperkamosios nuomos inicijavimo data. |
| Išperkamosios nuomos pabaigos termino data | Kintamas | MMMM-MM | Numatoma išperkamosios nuomos pabaigos data. |
| Grupės papildymo data | Pastovus | MMMM-MM | Išperkamosios nuomos perleidimo SPĮ data. Visų grupėje esančių išperkamosios nuomos sutarčių atveju grupės duomenų fiksavimo datą. |
| Išperkamosios nuomos terminas | Pastovus | 99(4).99 | Pradinis terminas pagal sutartį (mėnesių skaičius). |
| Pradinis pagrindinės sumos likutis | Pastovus | 9(11).99 | Pradinis pagrindinės (arba diskontuotos) išperkamosios nuomos sumos likutis (įskaitant kapitalizuotus mokesčius) inicijavimo metu. |
| Dabartinis neapmokėtas pagrindinės sumos likutis | Kintamas | 9(11).99 | Pagrindinės (arba diskontuotos) išperkamosios nuomos sumos neapmokėtas likutis grupės duomenų fiksavimo datą, įskaitant visas sumas, kurios pridėtos prie išperkamosios nuomos likučio ir sudaro pagrindinę sandorio sumą. |
| Vertybiniais popieriais pakeista likutinė vertė | Pastovus | 9(11).99 | Tik ta likutinės vertės suma, kuri buvo pakeista vertybiniais popieriais. |
| Grąžinimo būdas | Pastovus | Sąrašas | Pagrindinės sumos grąžinimo rūšis. |
| Pagrindinės sumos mokėjimo periodiškumas | Pastovus | Sąrašas | Pagrindinės sumos mokėtinų sumų mokėjimo periodiškumas, t. y. mėnesių skaičius tarp mokėjimų. |
| Palūkanų mokėjimo periodiškumas | Pastovus | Sąrašas | Mokėtinų palūkanų mokėjimo periodiškumas, t. y. mėnesių skaičius tarp mokėjimų. |
| Mokėtina suma | Kintamas | 9(11).99 | Kitas sutartyje nustatytas periodinis mokėjimas (mokėtina suma, jeigu nėra kitų galiojančių susitarimų dėl mokėjimo). |
| Pasirinkimo pirkti kaina | Pastovus | 9(11).99 | Kita nei laukelyje „Vertybiniais popieriais pakeista likutinė vertė“ nurodytas mokėjimas suma, kurią nuomininkas turi sumokėti pasibaigus išperkamosios nuomos laikotarpiui, kad įgytų turto nuosavybės teises. |
| Pradinio įnašo suma | Pastovus | 9(11).99 | Indėlio/pradinio įnašo suma išperkamosios nuomos inicijavimo metu (ji turėtų apimti įkeistos įrangos ir kt. vertę). |
| Amortizacijos rūšis | Kintamas | Sąrašas | Amortizacijos rūšis. |
| Mokėjimo būdas | Kintamas | Sąrašas | Įprastas mokėjimo būdas (gali būti nurodyta pagal paskutinį gautą mokėjimą). |
| Produkto rūšis | Pastovus | Sąrašas | Išperkamosios nuomos sutarčių klasifikavimas pagal nuomotojo apibrėžtis. |
| Atnaujinta turto likutinė vertė | Kintamas | 9(11).99 | Naujausia prognozuojama turto likutinė vertė pasibaigus finansinės nuomos laikotarpiui. Atsakymas gali būti suapvalintas. |
| Turto likutinės vertės atnaujinimo data | Kintamas | MMMM-MM | Data, kai paskutinį kartą buvo atnaujintas turto likutinės vertės įvertis. |
| Palūkanų norma |
| Palūkanų normos perskaičiavimo intervalas | Pastovus | 9(2).99 | Mėnesių skaičius tarp kiekvienos palūkanų normos perskaičiavimo datos. |
| Dabartinė palūkanų arba diskonto norma | Kintamas | 9(4).9(5) | Visa dabartinė palūkanų arba diskonto norma (%), taikoma finansinei nuomai. |
| Dabartinė palūkanų normos bazė | Kintamas | Sąrašas | Dabartinė palūkanų normos bazė. |
| Dabartinė palūkanų normos marža | Kintamas | 9(4).9(5) | Dabartinė išperkamosios nuomos palūkanų normos marža. |
| Diskonto norma | Pastovus | 9(4).9(5) | Diskonto norma, taikoma gautinai sumai, kai ji buvo parduota SPĮ. |
| Palūkanų normos apribojimo dydis | Kintamas | 9(4).9(8) | Jeigu palūkanų normai taikomas apribojimas, kurį galima priskirti šiai sąskaitai, įrašykite šio apribojimo dydį. |
| Palūkanų normos žemiausia riba | Kintamas | 9(4).9(8) | Jeigu palūkanų normai taikoma žemiausia riba, kurią galima priskirti šiai sąskaitai, įrašykite šios žemiausios ribos dydį. |
| Informacija apie rezultatus |
| Pradelstų mokėjimų likutis | Kintamas | 9(11).99 | Dabartinis pradelstų mokėjimų likutis. Pradelsti mokėjimai apibrėžiami taip: visos mokėtinos sumos iki šiol, ATĖMUS visus iki šiol gautus mokėjimus, ATĖMUS bet kokias kapitalizuotas sumas. Tai neturėtų apimti jokių sąskaitai taikomų mokesčių. |
| Mėnesių, kai mokėjimas yra pradelstas, skaičius | Kintamas | 9(5).99 | Mėnesių, kai išperkamosios nuomos mokėjimas yra pradelstas, skaičius (grupės duomenų fiksavimo datą) pagal emitento apibrėžtį. |
| Išperkamosios nuomos įsipareigojimų neįvykdymas arba išieškojimas | Kintamas | TAIP/NE | Ar buvo išperkamosios nuomos įsipareigojimų neįvykdymo ar išieškojimo atvejų pagal sandorio apibrėžtį arba, kitu atveju, pagal nuomotojo įprastą apibrėžtį. |
| Išperkamosios nuomos įsipareigojimų neįvykdymas arba išieškojimas pagal susitarimo „Bazelis III“ apibrėžtį | Kintamas | TAIP/NE | Nurodyti, ar buvo išperkamosios nuomos įsipareigojimų neįvykdymo arba išieškojimo pagal susitarimo „Bazelis III“ apibrėžtį atvejų. |
| Įsipareigojimų neįvykdymo priežastis (susitarimo „Bazelis III“ apibrėžtis) | Kintamas | Sąrašas | Naudoti susitarimo „Bazelis III“ įsipareigojimų neįvykdymo priežasties apibrėžtį. |
| Įsipareigojimų neįvykdymo data | Kintamas | MMMM-MM | Išperkamosios nuomos įsipareigojimų neįvykdymo pagal sandorio įsipareigojimų neįvykdymo apibrėžtį arba, kitu atveju, pagal nuomotojo įprastą apibrėžtį data. |
| Nesumokėta suma | Kintamas | 9(11).99 | Visa nesumokėta suma (pagal sandorio apibrėžtį arba, kitu atveju, pagal nuomotojo įprastą apibrėžtį) prieš įskaitant pardavimo pajamas ir susigrąžintas sumas. |
| Sukauptos susigrąžintos sumos | Kintamas | 9(11).99 | Sukauptos susigrąžintos sumos šioje sąskaitoje, atėmus išlaidas. |
| Paskirstyti nuostoliai | Kintamas | 9(11).99 | Iki šiol paskirstyti nuostoliai. |
| Išpirkimo data | Kintamas | MMMM-MM | Išpirkimo šioje sąskaitoje data arba data, kai buvo baigta susigrąžinimo procedūra išperkamosios nuomos sutarčių, pagal kurias įsipareigojimai neįvykdyti, atveju. |
| Nuostolių paskirstymo data | Kintamas | MMMM-MM | Data, kai buvo paskirstyti nuostoliai. |
| Sąskaitos statusas | Kintamas | Sąrašas | Dabartinis sąskaitos statusas. |
| Pradelsti mokėjimai prieš 1 mėn. | Kintamas | 9(11).99 | Ankstesnio mėn. pradelstų mokėjimų likutis (apibrėžiamas kaip „pradelstų mokėjimų likutis“). |
| Pradelsti mokėjimai prieš 2 mėn. | Kintamas | 9(11).99 | Pradelstų mokėjimų likutis (apibrėžiamas kaip „pradelstų mokėjimų likutis“) prieš du mėnesius. |
| Bylinėjimasis | Kintamas | TAIP/NE | Pažymėti siekiant nurodyti vykstančias bylinėjimosi procedūras (jeigu šioje sąskaitoje lėšos susigrąžintos ir dėl jos aktyviai nebesibylinėjama, pažymėkite NE). |
| Pardavimo kaina | Kintamas | 9(11).99 | Kaina, gauta pardavus turtą išieškojimo atveju, išreikšta ta pačia valiuta kaip ir išperkamoji nuoma. |
| Pardavimo nuostolis | Kintamas | 9(11).99 | Visas nuostolis atėmus mokesčius, sukauptas palūkanas ir pan. ir įskaičius pardavimo pajamas (atskaičius išankstinio grąžinimo mokestį, jeigu jis antraeilis pagrindinės sumos susigrąžinimo atžvilgiu). |
| Likutinės vertės nuostoliai | Kintamas | 9(11).99 | Likutinės vertės nuostolis dėl grąžinto turto. |
| Užstatas |
| Užstato šalis | Pastovus | Sąrašas | Šalis, kurioje yra turtas. |
| Turto gamintojas | Pastovus | Tekstas | Gamintojo pavadinimas. |
| Turto pavadinimas/modelis | Pastovus | Tekstas | Turto/modelio pavadinimas. |
| Naujas ar naudotas turtas | Pastovus | Sąrašas | Turto būklė išperkamosios nuomos inicijavimo metu. |
| Pradinė turto likutinė vertė | Pastovus | 9(11).99 | Apskaičiuota turto likutinė vertė išperkamosios nuomos inicijavimo datą. |
| Turto rūšis | Pastovus | Sąrašas | Turto rūšis. |
| Pradinio vertinimo suma | Pastovus | 9(11).99 | Turto vertinimas išperkamosios nuomos inicijavimo metu. |
| Pradinio vertinimo rūšis | Pastovus | Sąrašas | Vertinimo rūšis išperkamosios nuomos inicijavimo metu. |
| Pradinio vertinimo data | Pastovus | MMMM-MM | Turto vertinimo data inicijavimo metu. |
| Atnaujinta vertinimo suma | Kintamas | 9(11).99 | Paskutinis turto vertinimas. |
| Atnaujinta vertinimo rūšis | Kintamas | Sąrašas | Vertinimo rūšis vėliausią vertinimo datą. |
| Atnaujinta vertinimo data | Kintamas | MMMM-MM | Paskutinio turto vertinimo data. Jeigu nuo inicijavimo pakartotinio vertinimo nebuvo, įrašykite pradinio vertinimo datą. |

Laukelio pavadinimas

Kintamas/Pastovus

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Informacija apie konkretų sandorį

Grupės duomenų fiksavimo data

Kintamas

MMMM-MM-DD

Grupės ar portfelio duomenų fiksavimo data. Tai yra data, kurios duomenys apie pagrindinį turtą nurodomi.

Grupės identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Grupės arba portfelio identifikatorius/sandorio pavadinimas.

Valdymo įmonės pavadinimas

Kintamas

Tekstas/Skaitmenys

Valdymo įmonės pavadinimas.

Atsarginio valdymo paslaugų teikėjo pavadinimas

Kintamas

Tekstas

Atsarginio valdymo paslaugų teikėjo pavadinimas.

Išperkamosios nuomos sutarties lygmens informacija

Išperkamosios nuomos sutarties identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus kiekvienos išperkamosios nuomos sutarties identifikatorius; jis turėtų būti šifruotas siekiant užtikrinti anonimiškumą. Išperkamosios nuomos sutarties identifikatorius neturėtų keistis per visą sandorio galiojimo trukmę.

Iniciatorius

Pastovus

Tekstas

Skolintojas, suteikęs pradinę sumą pagal išperkamosios nuomos sutartį. Jeigu pirminis iniciatorius nėra žinomas, pavyzdžiui, susijungimų atvejais, reikia nurodyti pardavėjo pavadinimą.

Nuomininko identifikatorius

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus nuomininko identifikatorius turėtų būti šifruotas (nenurodant tikrojo pavadinimo/vardo ir pavardės), kad būtų užtikrintas anonimiškumas ir grupėje būtų galima nustatyti nuomininkus, sudariusius kelias išperkamosios nuomos sutartis.

Grupės bendrovės identifikatorius

Kintamas

Tekstas/Skaitmenys

Unikalus grupės bendrovės identifikatorius.

Išperkamosios nuomos valiuta

Pastovus

Sąrašas

Išperkamosios nuomos valiuta.

Šalis

Pastovus

Sąrašas

Nuomininko nuolatinės buveinės šalis.

Geografinis regionas

Pastovus

Sąrašas

Regionas, kuriame įsipareigojantysis asmuo yra įsisteigęs skolinio įsipareigojimo prisiėmimo metu.

Nuomininko teisinė forma/veiklos rūšis

Pastovus

Sąrašas

Nuomininko teisinė forma.

Skolininko segmentas pagal susitarimą „Bazelis III“

Pastovus

Sąrašas

Įmonė (1).

Iniciatoriaus kontroliuojamoji įmonė?

Pastovus

TAIP/NE

Ar skolininkas yra iniciatoriaus kontroliuojamoji įmonė?

Sindikuota?

Pastovus

TAIP/NE

Ar išperkamoji nuoma yra sindikuota?

Banko vidaus reitingas

Kintamas

99(3).99

Banko viduje nustatyta vienų metų įsipareigojimų neįvykdymo tikimybė.

Paskutinė įsipareigojančiojo asmens vidaus reitingo peržiūra

Kintamas

MMMM-MM

Paskutinės įsipareigojančiojo asmens vidaus peržiūros data, kaip nurodyta laukelyje „Banko vidaus reitingas“.

Banko parengtas nuostolio dėl įsipareigojimų neįvykdymo (LGD) vidaus įvertis

Kintamas

9(3).99

Nuostolis dėl įsipareigojimų neįvykdymo įprastomis ekonominėmis sąlygomis. Nenaudokite % simbolio.

NACE pramonės sektoriaus kodas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Skolininko pramonės sektoriaus NACE kodas

Subsidijuojama

Kintamas

TAIP/NE

Ar išperkamoji nuoma yra subsidijuojama (kiek jums žinoma)?

Pašalinimo iš grupės data

Kintamas

MMMM-MM

Data, kai išperkamosios nuomos sutartis buvo pašalinta iš grupės, pvz., atpirkimo atveju, pasibaigus išperkamosios nuomos laikotarpiui, išankstinio grąžinimo atveju ar pasibaigus susigrąžinimo procesui.

Išperkamosios nuomos ypatybės

Išperkamosios nuomos inicijavimo data

Pastovus

MMMM-MM

Išperkamosios nuomos inicijavimo data.

Išperkamosios nuomos pabaigos termino data

Kintamas

MMMM-MM

Numatoma išperkamosios nuomos pabaigos data.

Grupės papildymo data

Pastovus

MMMM-MM

Išperkamosios nuomos perleidimo SPĮ data. Visų grupėje esančių išperkamosios nuomos sutarčių atveju grupės duomenų fiksavimo datą.

Išperkamosios nuomos terminas

Pastovus

99(4).99

Pradinis terminas pagal sutartį (mėnesių skaičius).

Pradinis pagrindinės sumos likutis

Pastovus

9(11).99

Pradinis pagrindinės (arba diskontuotos) išperkamosios nuomos sumos likutis (įskaitant kapitalizuotus mokesčius) inicijavimo metu.

Dabartinis neapmokėtas pagrindinės sumos likutis

Kintamas

9(11).99

Pagrindinės (arba diskontuotos) išperkamosios nuomos sumos neapmokėtas likutis grupės duomenų fiksavimo datą, įskaitant visas sumas, kurios pridėtos prie išperkamosios nuomos likučio ir sudaro pagrindinę sandorio sumą.

Vertybiniais popieriais pakeista likutinė vertė

Pastovus

9(11).99

Tik ta likutinės vertės suma, kuri buvo pakeista vertybiniais popieriais.

Grąžinimo būdas

Pastovus

Sąrašas

Pagrindinės sumos grąžinimo rūšis.

Pagrindinės sumos mokėjimo periodiškumas

Pastovus

Sąrašas

Pagrindinės sumos mokėtinų sumų mokėjimo periodiškumas, t. y. mėnesių skaičius tarp mokėjimų.

Palūkanų mokėjimo periodiškumas

Pastovus

Sąrašas

Mokėtinų palūkanų mokėjimo periodiškumas, t. y. mėnesių skaičius tarp mokėjimų.

Mokėtina suma

Kintamas

9(11).99

Kitas sutartyje nustatytas periodinis mokėjimas (mokėtina suma, jeigu nėra kitų galiojančių susitarimų dėl mokėjimo).

Pasirinkimo pirkti kaina

Pastovus

9(11).99

Kita nei laukelyje „Vertybiniais popieriais pakeista likutinė vertė“ nurodytas mokėjimas suma, kurią nuomininkas turi sumokėti pasibaigus išperkamosios nuomos laikotarpiui, kad įgytų turto nuosavybės teises.

Pradinio įnašo suma

Pastovus

9(11).99

Indėlio/pradinio įnašo suma išperkamosios nuomos inicijavimo metu (ji turėtų apimti įkeistos įrangos ir kt. vertę).

Amortizacijos rūšis

Kintamas

Sąrašas

Amortizacijos rūšis.

Mokėjimo būdas

Kintamas

Sąrašas

Įprastas mokėjimo būdas (gali būti nurodyta pagal paskutinį gautą mokėjimą).

Produkto rūšis

Pastovus

Sąrašas

Išperkamosios nuomos sutarčių klasifikavimas pagal nuomotojo apibrėžtis.

Atnaujinta turto likutinė vertė

Kintamas

9(11).99

Naujausia prognozuojama turto likutinė vertė pasibaigus finansinės nuomos laikotarpiui. Atsakymas gali būti suapvalintas.

Turto likutinės vertės atnaujinimo data

Kintamas

MMMM-MM

Data, kai paskutinį kartą buvo atnaujintas turto likutinės vertės įvertis.

Palūkanų norma

Palūkanų normos perskaičiavimo intervalas

Pastovus

9(2).99

Mėnesių skaičius tarp kiekvienos palūkanų normos perskaičiavimo datos.

Dabartinė palūkanų arba diskonto norma

Kintamas

9(4).9(5)

Visa dabartinė palūkanų arba diskonto norma (%), taikoma finansinei nuomai.

Dabartinė palūkanų normos bazė

Kintamas

Sąrašas

Dabartinė palūkanų normos bazė.

Dabartinė palūkanų normos marža

Kintamas

9(4).9(5)

Dabartinė išperkamosios nuomos palūkanų normos marža.

Diskonto norma

Pastovus

9(4).9(5)

Diskonto norma, taikoma gautinai sumai, kai ji buvo parduota SPĮ.

Palūkanų normos apribojimo dydis

Kintamas

9(4).9(8)

Jeigu palūkanų normai taikomas apribojimas, kurį galima priskirti šiai sąskaitai, įrašykite šio apribojimo dydį.

Palūkanų normos žemiausia riba

Kintamas

9(4).9(8)

Jeigu palūkanų normai taikoma žemiausia riba, kurią galima priskirti šiai sąskaitai, įrašykite šios žemiausios ribos dydį.

Informacija apie rezultatus

Pradelstų mokėjimų likutis

Kintamas

9(11).99

Dabartinis pradelstų mokėjimų likutis. Pradelsti mokėjimai apibrėžiami taip: visos mokėtinos sumos iki šiol, ATĖMUS visus iki šiol gautus mokėjimus, ATĖMUS bet kokias kapitalizuotas sumas. Tai neturėtų apimti jokių sąskaitai taikomų mokesčių.

Mėnesių, kai mokėjimas yra pradelstas, skaičius

Kintamas

9(5).99

Mėnesių, kai išperkamosios nuomos mokėjimas yra pradelstas, skaičius (grupės duomenų fiksavimo datą) pagal emitento apibrėžtį.

Išperkamosios nuomos įsipareigojimų neįvykdymas arba išieškojimas

Kintamas

TAIP/NE

Ar buvo išperkamosios nuomos įsipareigojimų neįvykdymo ar išieškojimo atvejų pagal sandorio apibrėžtį arba, kitu atveju, pagal nuomotojo įprastą apibrėžtį.

Išperkamosios nuomos įsipareigojimų neįvykdymas arba išieškojimas pagal susitarimo „Bazelis III“ apibrėžtį

Kintamas

TAIP/NE

Nurodyti, ar buvo išperkamosios nuomos įsipareigojimų neįvykdymo arba išieškojimo pagal susitarimo „Bazelis III“ apibrėžtį atvejų.

Įsipareigojimų neįvykdymo priežastis (susitarimo „Bazelis III“ apibrėžtis)

Kintamas

Sąrašas

Naudoti susitarimo „Bazelis III“ įsipareigojimų neįvykdymo priežasties apibrėžtį.

Įsipareigojimų neįvykdymo data

Kintamas

MMMM-MM

Išperkamosios nuomos įsipareigojimų neįvykdymo pagal sandorio įsipareigojimų neįvykdymo apibrėžtį arba, kitu atveju, pagal nuomotojo įprastą apibrėžtį data.

Nesumokėta suma

Kintamas

9(11).99

Visa nesumokėta suma (pagal sandorio apibrėžtį arba, kitu atveju, pagal nuomotojo įprastą apibrėžtį) prieš įskaitant pardavimo pajamas ir susigrąžintas sumas.

Sukauptos susigrąžintos sumos

Kintamas

9(11).99

Sukauptos susigrąžintos sumos šioje sąskaitoje, atėmus išlaidas.

Paskirstyti nuostoliai

Kintamas

9(11).99

Iki šiol paskirstyti nuostoliai.

Išpirkimo data

Kintamas

MMMM-MM

Išpirkimo šioje sąskaitoje data arba data, kai buvo baigta susigrąžinimo procedūra išperkamosios nuomos sutarčių, pagal kurias įsipareigojimai neįvykdyti, atveju.

Nuostolių paskirstymo data

Kintamas

MMMM-MM

Data, kai buvo paskirstyti nuostoliai.

Sąskaitos statusas

Kintamas

Sąrašas

Dabartinis sąskaitos statusas.

Pradelsti mokėjimai prieš 1 mėn.

Kintamas

9(11).99

Ankstesnio mėn. pradelstų mokėjimų likutis (apibrėžiamas kaip „pradelstų mokėjimų likutis“).

Pradelsti mokėjimai prieš 2 mėn.

Kintamas

9(11).99

Pradelstų mokėjimų likutis (apibrėžiamas kaip „pradelstų mokėjimų likutis“) prieš du mėnesius.

Bylinėjimasis

Kintamas

TAIP/NE

Pažymėti siekiant nurodyti vykstančias bylinėjimosi procedūras (jeigu šioje sąskaitoje lėšos susigrąžintos ir dėl jos aktyviai nebesibylinėjama, pažymėkite NE).

Pardavimo kaina

Kintamas

9(11).99

Kaina, gauta pardavus turtą išieškojimo atveju, išreikšta ta pačia valiuta kaip ir išperkamoji nuoma.

Pardavimo nuostolis

Kintamas

9(11).99

Visas nuostolis atėmus mokesčius, sukauptas palūkanas ir pan. ir įskaičius pardavimo pajamas (atskaičius išankstinio grąžinimo mokestį, jeigu jis antraeilis pagrindinės sumos susigrąžinimo atžvilgiu).

Likutinės vertės nuostoliai

Kintamas

9(11).99

Likutinės vertės nuostolis dėl grąžinto turto.

Užstatas

Užstato šalis

Pastovus

Sąrašas

Šalis, kurioje yra turtas.

Turto gamintojas

Pastovus

Tekstas

Gamintojo pavadinimas.

Turto pavadinimas/modelis

Pastovus

Tekstas

Turto/modelio pavadinimas.

Naujas ar naudotas turtas

Pastovus

Sąrašas

Turto būklė išperkamosios nuomos inicijavimo metu.

Pradinė turto likutinė vertė

Pastovus

9(11).99

Apskaičiuota turto likutinė vertė išperkamosios nuomos inicijavimo datą.

Turto rūšis

Pastovus

Sąrašas

Turto rūšis.

Pradinio vertinimo suma

Pastovus

9(11).99

Turto vertinimas išperkamosios nuomos inicijavimo metu.

Pradinio vertinimo rūšis

Pastovus

Sąrašas

Vertinimo rūšis išperkamosios nuomos inicijavimo metu.

Pradinio vertinimo data

Pastovus

MMMM-MM

Turto vertinimo data inicijavimo metu.

Atnaujinta vertinimo suma

Kintamas

9(11).99

Paskutinis turto vertinimas.

Atnaujinta vertinimo rūšis

Kintamas

Sąrašas

Vertinimo rūšis vėliausią vertinimo datą.

Atnaujinta vertinimo data

Kintamas

MMMM-MM

Paskutinio turto vertinimo data. Jeigu nuo inicijavimo pakartotinio vertinimo nebuvo, įrašykite pradinio vertinimo datą.

INFORMACIJA APIE OBLIGACIJAS

| Laukelio pavadinimas | Kintamas/Pastovus | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Vertybinių popierių ar obligacijų lygmens informacija |
| Ataskaitos data | Kintamas | MMMM-MM-DD | Pranešimo apie sandorį paskelbimo data, t. y. data, kai duomenų saugyklai buvo pateiktas užpildytas paskolų lygmens duomenų šablonas. |
| Emitentas | Pastovus | Tekstas | Emitento pavadinimas ir, kai taikoma, emisijos serija. |
| Visų rezervo sąskaitų tikslinis likutis | Kintamas | TAIP/NE | Ar visos rezervo sąskaitos (pinigų rezervas, bendro naudojimo rezervas (angl. commingling reserve, įskaitymo rezervas) yra reikiamo lygio? |
| Pagal likvidumo priemonę panaudotos lėšos | Kintamas | TAIP/NE | Ar laikotarpiu, kuris baigiasi paskutinę palūkanų mokėjimo datą, buvo naudota likvidumo priemonė trūkumams padengti? |
| Kritinių įvykių matai/rodikliai | Kintamas | TAIP/NE | Ar buvo kritinių įvykių? |
| Metinė pastovaus išankstinio grąžinimo norma | Kintamas | 9(3).99 | Pagrindinių gautinų sumų metinė pastovi išankstinio grąžinimo norma (CPR), remiantis naujausia periodine CPR norma. Periodinė CPR norma yra lygi visiems ne pagal grafiką gautiems pagrindinės sumos mokėjimams per vėliausią laikotarpį, padalinta iš laikotarpio pradžios pagrindinės sumos likučio. |
| Visos SPĮ parduotos gautinos sumos | Kintamas | 9(11).99 | Pagrindinės sumos gautinų sumų, iki šiol parduotų SPĮ, suma (t. y. laikotarpio pabaigoje ir papildymo laikotarpiu, kai taikoma). |
| Sukauptos bendrosios nesumokėtos sumos. Grupė | Kintamas | 9(11).99 | Visų bendrųjų nesumokėtų sumų nuo užbaigimo suma, išreikšta valiutos vienetų suma. |
| Sukauptos susigrąžintos sumos. Grupė | Kintamas | 9(11).99 | Visų susigrąžintų sumų nuo užbaigimo suma, išreikšta valiutos vienetų suma. |
| Atnaujinamojo laikotarpio pabaigos data | Kintamas | MMMM-MM | Numatoma arba faktinė atnaujinamojo laikotarpio pabaigos data. |
| Pranešimo apie sandorį kontaktinė informacija |
| Informacinis punktas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Informacijos šaltinių departamento pavadinimas ir asmens (-ų) vardas (-ai) ir pavardė (-s). |
| Kontaktinė informacija | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Tel. numeris ir el. pašto adresas. |

Laukelio pavadinimas

Kintamas/Pastovus

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Vertybinių popierių ar obligacijų lygmens informacija

Ataskaitos data

Kintamas

MMMM-MM-DD

Pranešimo apie sandorį paskelbimo data, t. y. data, kai duomenų saugyklai buvo pateiktas užpildytas paskolų lygmens duomenų šablonas.

Emitentas

Pastovus

Tekstas

Emitento pavadinimas ir, kai taikoma, emisijos serija.

Visų rezervo sąskaitų tikslinis likutis

Kintamas

TAIP/NE

Ar visos rezervo sąskaitos (pinigų rezervas, bendro naudojimo rezervas (angl. commingling reserve, įskaitymo rezervas) yra reikiamo lygio?

Pagal likvidumo priemonę panaudotos lėšos

Kintamas

TAIP/NE

Ar laikotarpiu, kuris baigiasi paskutinę palūkanų mokėjimo datą, buvo naudota likvidumo priemonė trūkumams padengti?

Kritinių įvykių matai/rodikliai

Kintamas

TAIP/NE

Ar buvo kritinių įvykių?

Metinė pastovaus išankstinio grąžinimo norma

Kintamas

9(3).99

Pagrindinių gautinų sumų metinė pastovi išankstinio grąžinimo norma (CPR), remiantis naujausia periodine CPR norma. Periodinė CPR norma yra lygi visiems ne pagal grafiką gautiems pagrindinės sumos mokėjimams per vėliausią laikotarpį, padalinta iš laikotarpio pradžios pagrindinės sumos likučio.

Visos SPĮ parduotos gautinos sumos

Kintamas

9(11).99

Pagrindinės sumos gautinų sumų, iki šiol parduotų SPĮ, suma (t. y. laikotarpio pabaigoje ir papildymo laikotarpiu, kai taikoma).

Sukauptos bendrosios nesumokėtos sumos. Grupė

Kintamas

9(11).99

Visų bendrųjų nesumokėtų sumų nuo užbaigimo suma, išreikšta valiutos vienetų suma.

Sukauptos susigrąžintos sumos. Grupė

Kintamas

9(11).99

Visų susigrąžintų sumų nuo užbaigimo suma, išreikšta valiutos vienetų suma.

Atnaujinamojo laikotarpio pabaigos data

Kintamas

MMMM-MM

Numatoma arba faktinė atnaujinamojo laikotarpio pabaigos data.

Pranešimo apie sandorį kontaktinė informacija

Informacinis punktas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Informacijos šaltinių departamento pavadinimas ir asmens (-ų) vardas (-ai) ir pavardė (-s).

Kontaktinė informacija

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Tel. numeris ir el. pašto adresas.

INFORMACIJA APIE OBLIGACIJAS PAGAL SEGMENTĄ

| Laukelio pavadinimas | Kintamas/Pastovus | Duomenų rūšis | Laukelio apibrėžtis ir kriterijai |
| --- | --- | --- | --- |
| Segmento lygmens informacija |
| Obligacijų klasės pavadinimas | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Šiam obligacijų, kurios turi tas pačias teises, pirmumą ir ypatybes, kaip nustatyta prospekte, segmentui suteiktas žymuo (paprastai raidė ir (arba) skaičius), t. y. 1 serija, A1a klasė ir pan. |
| Tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris | Pastovus | Tekstas/Skaitmenys | Tarptautinis vertybinių popierių identifikacinis kodas ar kodai arba, jeigu ISIN nėra, bet koks kitas unikalus vertybinių popierių kodas, pavyzdžiui, CUSIP, biržos ar kito subjekto priskirtas šiam segmentui. |
| Palūkanų mokėjimo data | Kintamas | MMMM-MM-DD | Pirma data, einanti po grupės duomenų fiksavimo datos, kurios duomenys pranešami, kai pagal grafiką numatyta paskirstyti palūkanų mokėjimus šio segmento obligacijų turėtojams. |
| Pagrindinės sumos mokėjimo data | Kintamas | MMMM-MM-DD | Pirma data, einanti po grupės duomenų fiksavimo datos, kurios duomenys pranešami, kai pagal grafiką numatyta paskirstyti pagrindinės sumos mokėjimus šio segmento obligacijų turėtojams. |
| Obligacijų valiuta | Pastovus | Sąrašas | Šio segmento valiuta. |
| Orientacinė norma | Pastovus | Sąrašas | Bazinis orientacinės palūkanų normos indeksas, kaip nustatyta siūlymo dokumente, taikomas šiam konkrečiam obligacijų segmentui. |
| Galutinis išpirkimo terminas | Pastovus | MMMM-MM-DD | Data, iki kurios konkretus segmentas turi būti išpirktas siekiant išvengti įsipareigojimo neįvykdymo. |
| Obligacijų emisijos data | Pastovus | MMMM-MM-DD | Data, kai buvo išleistos obligacijos. |
| Palūkanų mokėjimo periodiškumas | Pastovus | Sąrašas | Palūkanų už šį segmentą mokėjimo periodiškumas. |

Laukelio pavadinimas

Kintamas/Pastovus

Duomenų rūšis

Laukelio apibrėžtis ir kriterijai

Segmento lygmens informacija

Obligacijų klasės pavadinimas

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Šiam obligacijų, kurios turi tas pačias teises, pirmumą ir ypatybes, kaip nustatyta prospekte, segmentui suteiktas žymuo (paprastai raidė ir (arba) skaičius), t. y. 1 serija, A1a klasė ir pan.

Tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris

Pastovus

Tekstas/Skaitmenys

Tarptautinis vertybinių popierių identifikacinis kodas ar kodai arba, jeigu ISIN nėra, bet koks kitas unikalus vertybinių popierių kodas, pavyzdžiui, CUSIP, biržos ar kito subjekto priskirtas šiam segmentui.

Palūkanų mokėjimo data

Kintamas

MMMM-MM-DD

Pirma data, einanti po grupės duomenų fiksavimo datos, kurios duomenys pranešami, kai pagal grafiką numatyta paskirstyti palūkanų mokėjimus šio segmento obligacijų turėtojams.

Pagrindinės sumos mokėjimo data

Kintamas

MMMM-MM-DD

Pirma data, einanti po grupės duomenų fiksavimo datos, kurios duomenys pranešami, kai pagal grafiką numatyta paskirstyti pagrindinės sumos mokėjimus šio segmento obligacijų turėtojams.

Obligacijų valiuta

Pastovus

Sąrašas

Šio segmento valiuta.

Orientacinė norma

Pastovus

Sąrašas

Bazinis orientacinės palūkanų normos indeksas, kaip nustatyta siūlymo dokumente, taikomas šiam konkrečiam obligacijų segmentui.

Galutinis išpirkimo terminas

Pastovus

MMMM-MM-DD

Data, iki kurios konkretus segmentas turi būti išpirktas siekiant išvengti įsipareigojimo neįvykdymo.

Obligacijų emisijos data

Pastovus

MMMM-MM-DD

Data, kai buvo išleistos obligacijos.

Palūkanų mokėjimo periodiškumas

Pastovus

Sąrašas

Palūkanų už šį segmentą mokėjimo periodiškumas.

---

VIII PRIEDAS

Investuotojams teikiamos ataskaitos

Investuotojams teikiamose ataskaitose pateikiama ši informacija:

| a) | turto rezultatai; |
| --- | --- |

a)

turto rezultatai;

| b) | išsamus pinigų srautų paskirstymas; |
| --- | --- |

b)

išsamus pinigų srautų paskirstymas;

| c) | visų sandorio kritinių įvykių sąrašas ir jų statusas; |
| --- | --- |

c)

visų sandorio kritinių įvykių sąrašas ir jų statusas;

| d) | visų sandoryje dalyvaujančių sandorio šalių sąrašas, jų vaidmuo ir kredito reitingai; |
| --- | --- |

d)

visų sandoryje dalyvaujančių sandorio šalių sąrašas, jų vaidmuo ir kredito reitingai;

| e) | duomenys apie iniciatoriaus/rėmėjo sandoriui skirtas grynųjų pinigų sumas arba bet kokią kitą sandoriui skirtą paramą, įskaitant bet kokias lėšas, gautas kaip bet kokia parama likvidumui arba kreditinė parama, arba bet kokį tokios paramos panaudojimą, taip pat trečiosios šalies suteiktą paramą; |
| --- | --- |

e)

duomenys apie iniciatoriaus/rėmėjo sandoriui skirtas grynųjų pinigų sumas arba bet kokią kitą sandoriui skirtą paramą, įskaitant bet kokias lėšas, gautas kaip bet kokia parama likvidumui arba kreditinė parama, arba bet kokį tokios paramos panaudojimą, taip pat trečiosios šalies suteiktą paramą;

| f) | garantuotų investicijų sutarčių ir kitų bankų sąskaitų likučių sumos; |
| --- | --- |

f)

garantuotų investicijų sutarčių ir kitų bankų sąskaitų likučių sumos;

| g) | duomenys apie bet kokius apsikeitimo sandorius (pvz., palūkanų normas, mokėjimus ir tariamąsias vertes) ir kitus apsidraudimo susitarimus dėl sandorio, įskaitant bet kokius susijusius pateiktus finansinius užstatus; |
| --- | --- |

g)

duomenys apie bet kokius apsikeitimo sandorius (pvz., palūkanų normas, mokėjimus ir tariamąsias vertes) ir kitus apsidraudimo susitarimus dėl sandorio, įskaitant bet kokius susijusius pateiktus finansinius užstatus;

| h) | pagrindinių terminų (tokių kaip mokėjimo terminų praleidimai, įsipareigojimų neįvykdymas ir išankstinis grąžinimas) apibrėžtys; |
| --- | --- |

h)

pagrindinių terminų (tokių kaip mokėjimo terminų praleidimai, įsipareigojimų neįvykdymas ir išankstinis grąžinimas) apibrėžtys;

| i) | emitento LEI, struktūrizuotos finansinės priemonės ISIN ir kiti saugumo arba subjekto identifikaciniai kodai; |
| --- | --- |

i)

emitento LEI, struktūrizuotos finansinės priemonės ISIN ir kiti saugumo arba subjekto identifikaciniai kodai;

| j) | investuotojų ataskaitą rengiančio subjekto kontaktiniai duomenys. |
| --- | --- |

j)

investuotojų ataskaitą rengiančio subjekto kontaktiniai duomenys.

---