FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

AUG 29, 2011

J OHN L EY

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 2 1 2 9

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 2 0 1 1 2

- C R

- A S G

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

A N D R E A G

. H O F F M A N

, S E A N P A U L C R O N I N

,

I n t e r e s t e d

- P a r t i e s

- A p p e l l a n t s

,

v e r s u s

A L I S H A Y G A N

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l e e

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( A u g u s t 2 9

, 2 0 1 1 )B e f

o r e E D M O N D S O N

, P R Y O R a n d B A R K S D A L E

, C i r c u i t J u d g e s

. *

P R Y O R

, C i r c u i t J u d g e :

T h e s t a k e s i n t h i s a p p e a l a r e h i g h : t h e y i n v o l v e t h e s o v e r e i g n i m m u n i t y o f

t h e U n i t e d S t a t e s

, t h e c o n s t i t u t i o n a l s e p a r a t i o n o f p o w e r s

, a n d t h e c i v i l r i g h t s a n d

p r o f e s s i o n a l r e p u t a t i o n s o f t w o f e d e r a l p r o s e c u t o r s

. T h e U n i t e d S t a t e s a p p e a l s a n

a w a r d o f $ 6 0 1

, 7 9 5

. 8 8 i n a t t o r n e y ’ s f e e s a n d c o s t s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

,

P u b

. L

. N o

. 1 0 5

- 1 1 9

, § 6 1 7

, 1 1 1 S t a t

. 2 4 4 0

, 2 5 1 9 ( 1 9 9 7 ) ( r e p r i n t e d i n 1 8 U

. S

. C

. §

3 0 0 6 A

, h i s t o r i c a l a n d s t a t u t o r y n o t e s )

, a n d t w o a t t o r n e y s

, S e a n C r o n i n a n d A n d r e a

H o f f m a n

, a p p e a l p u b l i c r e p r i m a n d s e n t e r e d a g a i n s t t h e m b a s e d o n t h e i r w o r k a s

A s s i s t a n t U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y s i n a n u n d e r l y i n g c r i m i n a l a c t i o n m a r k e d b y h a r d

a d v e r s a r i a l t a c t i c s

. A g r a n d j u r y i n d i c t e d D r

. A l i S h a y g a n f o r d i s t r i b u t i n g a n d

d i s p e n s i n g c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s o u t s i d e t h e s c o p e o f p r o f e s s i o n a l p r a c t i c e

, 2 1

U

. S

. C

. § 8 4 1 ( a ) ( 1 )

. T h e D r u g E n f o r c e m e n t A d m i n i s t r a t i o n h a d c o n d u c t e d a n

u n d e r c o v e r i n v e s t i g a t i o n o f S h a y g a n a f t e r o n e o f h i s p a t i e n t s d i e d f r o m a l e t h a l

c o m b i n a t i o n o f p r e s c r i p t i o n a n d i l l e g a l d r u g s

. A f t e r S h a y g a n ’ s a r r e s t

, t h e

g o v e r n m e n t d i s c o v e r e d a d d i t i o n a l e v i d e n c e o f v i o l a t i o n s o f f e d e r a l l a w

, a n d

S h a y g a n m o v e d t o s u p p r e s s s t a t e m e n t s h e h a d m a d e t o f e d e r a l a g e n t s w h o

,

S h a y g a n c o n t e n d e d

, h a d v i o l a t e d h i s r i g h t t o c o u n s e l

. I n r e s p o n s e t o t h a t m o t i o n

,

Honora ble Rhesa H. B arksda le, United States Circuit J udg e for the Fif th Circuit, sit ting *

by desig nation.

2C r o n i n w a r n e d S h a y g a n ’ s l e a d c o u n s e l o f a n i m p e n d i n g “ s e i s m i c s h i f t ” i n t h e

p r o s e c u t i o n o f S h a y g a n

. S o o n a f t e r w a r d

, t h e g o v e r n m e n t f i l e d a s u p e r s e d i n g

i n d i c t m e n t w i t h a d d i t i o n a l c h a r g e s a n d s u p p o r t e d t h o s e c h a r g e s a t t r i a l w i t h t h e

t e s t i m o n y o f s e v e r a l w i t n e s s e s a n d d o c u m e n t a r y e v i d e n c e

. N e a r t h e e n d o f t r i a l

,

t h e d i s t r i c t c o u r t a l l o w e d a s e c o n d c r o s s

- e x a m i n a t i o n o f t w o w i t n e s s e s f o r t h e

g o v e r n m e n t a f

t e r i t c a m e t o l i g h t t h a t t h o s e w i t n e s s e s h a d c o o p e r a t e d i n a c o l l a t e r a l

i n v e s t i g a t i o n a b o u t p o t e n t i a l w i t n e s s t a m p e r i n g b y m e m b e r s o f t h e d e f e n s e t e a m

.

T h e d i s t r i c t c o u r t i n s t r u c t e d t h e j u r y t h a t t h e r e o p e n i n g o f c r o s s

- e x a m i n a t i o n w a s

n e c e s s a r y t o a d d r e s s m i s c o n d u c t b y t h e g o v e r n m e n t

. I n c l o s i n g a r g u m e n t

,

S h a y g a n ’ s c o u n s e l c o m p a r e d t h a t a l l e g e d m i s c o n d u c t t o t h e S a l e m w i t c h t r i a l s

.

A f t e r t h e j u r y a c q u i t t e d S h a y g a n o f a l l c h a r g e s

, t h e d i s t r i c t c o u r t h e l d a n i n q u i r y

a b o u t s a n c t i o n s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

. T h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t t h e

p r o s e c u t o r s “ a c t e d v e x a t i o u s l y a n d i n b a d f a i t h i n p r o s e c u t i n g D r

. S h a y g a n f o r

e v e n t s o c c u r r i n g a f

t e r t h e o r i g i n a l i n d i c t m e n t w a s f i l e d

. ” T h e d i s t r i c t c o u r t

a w a r d e d S h a y g a n a t t o r n e y ’ s f e e s a n d c o s t s

, p u b l i c l y r e p r i m a n d e d C r o n i n a n d

H o f f m a n

, a n d r e f

e r r e d t h o s e a t t o r n e y s t o d i s c i p l i n a r y a u t h o r i t i e s

.

T h e U n i t e d S t a t e s

, C r o n i n

, a n d H o f f m a n c o n t e n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

a b u s e d i t s d i s c r e t i o n a n d c o m m i t t e d f u n d a m e n t a l e r r o r s

. T h e U n i t e d S t a t e s a r g u e s

t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r o n e o u s l y r u l e d t h a t t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t w a s

3“ b r o u g h t v e x a t i o u s l y

, i n b a d f a i t h

, o r s o u t t e r l y w i t h o u t f o u n d a t i o n i n l a w o r f

a c t a s

t o b e f r i v o l o u s

, ” U n i t e d S t a t e s v

. G i l b e r t

, 1 9 8 F

. 3 d 1 2 9 3

, 1 2 9 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 )

,

a n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r o n e o u s l y c o n c l u d e d t h a t a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s

a n d c o s t s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t c o u l d b e s u p p o r t e d b y d i s c r e t e i n c i d e n t s o f

b a d f a i t h

, s u c h a s d i s c o v e r y v i o l a t i o n s

, w i t h o u t r e g a r d t o t h e o v e r a l l l i t i g a t i n g

p o s i t i o n o f t h e U n i t e d S t a t e s

. C r o n i n a n d H o f f m a n a r g u e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

v i o l a t e d t h e i r r i g h t t o d u e p r o c e s s

, u n d e r t h e F i f t h A m e n d m e n t

, w h e n i t d e n i e d

t h e m n o t i c e a n d a n o p p o r t u n i t y t o b e h e a r d b e f o r e i t e n t e r e d p u b l i c r e p r i m a n d s o f

t h e m

.

W e a g r e e w i t h t h e s e a r g u m e n t s

. T h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n

w h e n i t i m p o s e d s a n c t i o n s a g a i n s t t h e U n i t e d S t a t e s f o r a p r o s e c u t i o n t h a t w a s

o b j e c t i v e l y r e a s o n a b l e

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t v i o l a t e d t h e c o n s t i t u t i o n a l r i g h t t o d u e

p r o c e s s o f t h e t w o l e a d p r o s e c u t o r s

, C r o n i n a n d H o f f m a n

, w h e n i t d e n i e d t h e m

n o t i c e o f a n y c h a r g e s o f m i s c o n d u c t a n d a n o p p o r t u n i t y t o b e h e a r d

. W e v a c a t e

b o t h t h e a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s a n d c o s t s a g a i n s t t h e U n i t e d S t a t e s a n d t h e p u b l i c

r e p r i m a n d s o f C r o n i n a n d H o f f m a n

, b u t w e d e n y t h e r e q u e s t o f C r o n i n a n d

H o f f m a n t h a t w e r e a s s i g n t h e c a s e t o a d i f f e r e n t d i s t r i c t j u d g e a t t h i s s t a g e

.

4I

. B A C K G R O U N D

W e a d d r e s s t h e b a c k g r o u n d o f t h i s a p p e a l i n t w o p a r t s

. F i r s t

, w e d i s c u s s t h e

p r o s e c u t i o n o f S h a y g a n a n d t h e c o l l a t e r a l i n v e s t i g a t i o n o f w i t n e s s t a m p e r i n g

.

S e c o n d

, w e d i s c u s s t h e s a n c t i o n s h e a r i n g

, t h e a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s a n d c o s t s

u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

, a n d t h e p u b l i c r e p r i m a n d s o f C r o n i n a n d H o f f m a n

.

A

. T h e P r o s e c u t i o n o

f S h a y g a n a n d t h e W

i t n e s s T a m p e r i n g I n v e s t i g a t i o n

O n J u n e 9

, 2 0 0 7

, a p a t i e n t o f D r

. A l i S h a y g a n

, J a m e s B r e n d a n D o w n e y

, d i e d

f r o m a n o v e r d o s e o f v a r i o u s d r u g s i n c l u d i n g m e t h a d o n e a n d c o c a i n e

. S h a y g a n h a d

p r e s c r i b e d m e t h a d o n e t o D o w n e y t w o d a y s b e f o r e h i s d e a t h

. A n a u t o p s y r e v e a l e d

t h a t t h e l e v e l o f m e t h a d o n e i n D o w n e y ’ s b l o o d a l o n e w a s e n o u g h t o k i l l h i m

.

A f t e r D o w n e y ’ s d e a t h

, t h e D r u g E n f o r c e m e n t A d m i n i s t r a t i o n c o n d u c t e d a n

u n d e r c o v e r i n v e s t i g a t i o n o f S h a y g a n

. M a t t h e w D r a k e a n d P a u l W i l l i a m s

, l o c a l

p o l i c e o f f i c e r s

, p o s e d a s p r o s p e c t i v e p a t i e n t s o f S h a y g a n t o d e t e r m i n e h o w e a s i l y

t h e y c o u l d o b t a i n p r e s c r i p t i o n s o f c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s

. D r a k e a n d W i l l i a m s

r e c o r d e d t h e i r c o n v e r s a t i o n s a n d o b t a i n e d p r e s c r i p t i o n s f o r s e v e r a l c o n t r o l l e d

s u b s t a n c e s o n t h e i r f

i r s t v i s i t s t o S h a y g a n

. T h e o f f i c e r s p r e s e n t e d n o m e d i c a l

r e c o r d s a n d w e r e g i v e n m i n i m a l p h y s i c a l e x a m i n a t i o n s

.

O n F e b r u a r y 8

, 2 0 0 8

, t h e g o v e r n m e n t f i l e d a n i n d i c t m e n t t h a t c h a r g e d i n 2 3

c o u n t s t h a t S h a y g a n h a d d i s t r i b u t e d a n d d i s p e n s e d c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s o u t s i d e

5t h e s c o p e o f p r o f e s s i o n a l p r a c t i c e a n d n o t f o r a l e g i t i m a t e m e d i c a l p u r p o s e i n

v i o l a t i o n o f f

e d e r a l l a w

. 2 1 U

. S

. C

. § 8 4 1 ( a ) ( 1 )

. W h e n t h e i n d i c t m e n t w a s f i l e d

,

t h e g o v e r n m e n t h a d n o t y e t i d e n t i f i e d a n y o f S h a y g a n ’ s o t h e r p a t i e n t s

. O n

F e b r u a r y 1 1

, 2 0 0 8

, A d m i n i s t r a t i o n a g e n t s a r r e s t e d S h a y g a n a n d o b t a i n e d h i s

c o n s e n t t o s e a r c h h i s o f f i c e

. T h e a g e n t s s e i z e d p a t i e n t f i l e s a n d S h a y g a n ’ s d a y

p l a n n e r

.

O n M a y 1 4

, 2 0 0 8

, S h a y g a n f i l e d a m o t i o n t o s u p p r e s s s t a t e m e n t s m a d e a t t h e

t i m e o f h i s a r r e s t

. I n t h e m o t i o n

, S h a y g a n a l l e g e d t h a t

, “ [ d ] e s p i t e D r

. S h a y g a n ’ s

r e p e a t e d

, u n e q u i v o c a l r e q u e s t s t o s p e a k w i t h a l a w y e r

, t h e a g e n t s c o n t i n u e d t o

i n t e r r o g a t e h i m

, i g n o r i n g h i s r e q u e s t s a s i f t h e y d i d n o t e x i s t

. ” H e a l s o a l l e g e d t h a t

a n a g e n t “ u s [ e d ] s c a r e t a c t i c s a n d r e p e a t e d l y m a [ d e ] c l i c k i n g n o i s e s w i t h h i s

f i r e a r m [ ]

. . . [ a n d ] b r a n d i s h e d h i s f i r e a r m i n f

r o n t o f D r

. S h a y g a n

, i n t i m i d a t i n g

h i m

. ” T h e g o v e r n m e n t f i l e d a r e s p o n s e t h a t c o n t e s t e d t h e f a c t u a l a l l e g a t i o n s i n t h e

m o t i o n t o s u p p r e s s

. I n s t e a d o f a c l e a r r e q u e s t f o r a n a t t o r n e y

, t h e g o v e r n m e n t

a l l e g e d t h a t S h a y g a n a s k e d

, “ [ S ] h o u l d I c a l l m y a t t o r n e y ? ” o r “ [ D ] o n ’ t I n e e d t o

c a l l m y a t t o r n e y ? ” A c c o r d i n g t o t h e g o v e r n m e n t

, S h a y g a n w a s a d v i s e d t h a t h e

c o u l d e i t h e r i n v o k e h i s r i g h t t o c o u n s e l a n d n o t a n s w e r a n y q u e s t i o n s o r h e c o u l d

c h o o s e t o c o o p e r a t e

, a n d h e s t a t e d t h a t h e w a n t e d t o c o o p e r a t e a n d a n s w e r e d

q u e s t i o n s

.

6T h e g o v e r n m e n t d e t e r m i n e d f r o m S h a y g a n ’ s d a y p l a n n e r t h a t h e h a d m e t

w i t h D o w n e y a n d s e v e r a l a d d i t i o n a l p a t i e n t s

, i n c l u d i n g A n d r e w G r i b b e n a n d

C o u r t n e y T u c k e r

, o n t h e s a m e d a y a t a S t a r b u c k s c o f f e e s t o r e

. A n A d m i n i s t r a t i o n

a g e n t i n t e r v i e w e d o n e o f S h a y g a n ’ s p a t i e n t s

, C a r l o s V e n t o

, o n J u l y 2 9

, 2 0 0 8

.

A c c o r d i n g t o a n A d m i n i s t r a t i o n D E A

– 6 r e p o r t

, V e n t o s t a t e d t h a t S h a y g a n h a d

o f f e r e d t o p a y h i m a n d a n o t h e r p a t i e n t

, T r i n i t y C l e n d e n i n g

, i f t h e y k e p t s i l e n t a b o u t

S h a y g a n ’ s r o l e i n D o w n e y ’ s d e a t h

.

O n J u l y 3 1

, 2 0 0 8

, t h e p a r t i e s p a r t i c i p a t e d i n a d i s c o v e r y c o n f e r e n c e a t w h i c h

t h e l e a d p r o s e c u t o r c o n f r o n t e d t h e l e a d d e f

e n s e a t t o r n e y a b o u t t h e m o t i o n t o

s u p p r e s s

. A s t h e p a r t i e s a r g u e d a b o u t w h i c h v e r s i o n o f t h e f a c t s w a s c o r r e c t

, t h e

l e a d p r o s e c u t o r

, S e a n C r o n i n

, s t a t e d t o S h a y g a n ’ s l e a d a t t o r n e y

, D a v i d M a r k u s

,

t h a t p u r s u i n g t h e m o t i o n t o s u p p r e s s w o u l d r e s u l t i n a “ s e i s m i c s h i f t

. ” S o o n

a f t e r w a r d

, M a r k u s h a d S h a y g a n t a k e a p o l y g r a p h t e s t

.

T h e A d m i n i s t r a t i o n i n t e r v i e w e d C l e n d e n i n g o n A u g u s t 8

, 2 0 0 8

, a n d h e

c o r r o b o r a t e d V e n t o ’ s a c c u s a t i o n s a b o u t S h a y g a n ’ s o f f e r t o p a y f

o r t h e i r s i l e n c e

.

O n A u g u s t 1 3

, 2 0 0 8

, t h e A d m i n i s t r a t i o n i n t e r v i e w e d G r i b b e n

, w h o s t a t e d t h a t h e

a n d a f r i e n d

, D a v i d F a l c o n

, h a d r e c e i v e d p r e s c r i p t i o n s f r o m S h a y g a n w i t h o u t

m e d i c a l e x a m i n a t i o n s

. A l t h o u g h t h e g o v e r n m e n t w a s i n i t i a l l y u n a b l e t o l o c a t e

F a l c o n

, i t e v e n t u a l l y f

o u n d h i m

, a n d h e t e s t i f

i e d a t t r i a l

.

7T h e A d m i n i s t r a t i o n i n t e r v i e w e d T u c k e r o n A u g u s t 1 5

, 2 0 0 8

, a n d s h e

i d e n t i f i e d h e r b o y f

r i e n d

, W a y n e M c Q u a r r i e

, a s a n a d d i t i o n a l p a t i e n t o f S h a y g a n

.

A c c o r d i n g t o a D E A

- 6 r e p o r t p r e p a r e d b y A d m i n i s t r a t i o n A g e n t C h r i s t o p h e r W e l l s

a b o u t T u c k e r ’ s i n t e r v i e w

, T u c k e r m a d e p o s i t i v e s t a t e m e n t s a b o u t S h a y g a n

,

i n c l u d i n g t h a t h e “ c o n d u c t e d a t h o r o u g h e x a m i n a t i o n ” a n d “ s e e m e d v e r y i n t e r e s t e d

i n h e r w e l l b e i n g

. ” T h e D E A

- 6 r e p o r t a l s o c o n t a i n e d n e g a t i v e s t a t e m e n t s

a t t r i b u t e d t o T u c k e r c o n c e r n i n g S h a y g a n

, i n c l u d i n g t h a t h e “ s e e m e d t o b e c o m e

m o r e i n t e r e s t e d i n m a k i n g m o n e y t h a n a d d r e s s i n g h e r m e d i c a l c o n d i t i o n o r

i m p r o v i n g h e r o v e r a l l h e a l t h d u r i n g t h e y e a r a n d a h a l f t h a t s h e p u r c h a s e d

p r e s c r i p t i o n s f

r o m h i m

. ” S o o n a f

t e r A g e n t W e l l s i n t e r v i e w e d T u c k e r

, d e f e n s e

i n v e s t i g a t o r M i c h a e l G r a f f s p o k e w i t h T u c k e r o n t h e t e l e p h o n e

. G r a f f l a t e r

e x p l a i n e d i n a n e m a i l t o S h a y g a n ’ s a t t o r n e y s t h a t T u c k e r t h o u g h t t h a t A g e n t W e l l s

h a d t r i e d t o p u t a n e g a t i v e s p i n o n h e r s t a t e m e n t s a b o u t S h a y g a n

.

A t a h e a r i n g o n t h e m o t i o n t o s u p p r e s s o n A u g u s t 2 6

, 2 0 0 8

, M a r k u s

r e c o u n t e d C r o n i n ’ s “ s e i s m i c s h i f t ” c o m m e n t a n d r e l a t e d i t t o a n a b a n d o n m e n t o f

p l e a n e g o t i a t i o n s a n d a c h a n g e i n p r o s e c u t o r i a l t a c t i c s : “ [ C r o n i n ] t o l d m e t h a t

. . . i f

w e w e r e t o l i t i g a t e t h e s e i s s u e s

, t h e r e w a s g o i n g t o b e n o m o r e p l e a d i s c u s s i o n s

. . . .

[ I ] f I w e n t a f

t e r h i s w i t n e s s e s

, a n d t o u s e h i s w o r d s [

, ] t h e r e w o u l d b e [ a ] s e i s m i c

s h i f t i n t h e w a y h e w o u l d p r o s e c u t e t h e c a s e

. ”

8O n S e p t e m b e r 1 7

, 2 0 0 8

, A d m i n i s t r a t i o n a g e n t s i n t e r v i e w e d M c Q u a r r i e

,

V e n t o

, a n d C l e n d e n i n g

, a n d o n S e p t e m b e r 2 6

, 2 0 0 8

, t h e g o v e r n m e n t f i l e d a

s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t t h a t c o n t a i n e d 1 4 1 c o u n t s

. T h e a d d i t i o n a l c o u n t s i n t h e

s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t a l l e g e d a d d i t i o n a l c h a r g e s b a s e d o n t h e n e w l y i d e n t i f i e d

p a t i e n t s

. T h e g o v e r n m e n t f i l e d t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t o n l y n i n e d a y s a f t e r

A d m i n i s t r a t i o n a g e n t s h a d i n t e r v i e w e d M c Q u a r r i e f o r t h e f i r s t t i m e

.

A m a g i s t r a t e j u d g e r e c o m m e n d e d t h a t S h a y g a n ’ s s t a t e m e n t s f o l l o w i n g h i s

a r r e s t s h o u l d b e s u p p r e s s e d b e c a u s e h e h a d i n v o k e d h i s r i g h t t o c o u n s e l

. T h e

m a g i s t r a t e j u d g e d i s c r e d i t e d t h e t e s t i m o n y o f A d m i n i s t r a t i o n a g e n t s i n p a r t b e c a u s e

C r o n i n h a d p r e p a r e d t h e a g e n t s t o g e t h e r f o r t h e h e a r i n g

. T h e m a g i s t r a t e j u d g e

f o u n d a d e f

e n s e w i t n e s s ’ s t e s t i m o n y m o r e c r e d i b l e

. T h a t w i t n e s s s t a t e d t h a t h e

h e a r d S h a y g a n a s k

, “ [ M ] a y I p l e a s e h a v e m y l a w y e r ? ” T h e d e f e n s e w i t n e s s d i d n o t

t e s t i f y t h a t r e p e a t e d r e q u e s t s w e r e m a d e ; n o r d i d t h e w i t n e s s t e s t i f y t h a t a g e n t s

u s e d s c a r e t a c t i c s t o i n t i m i d a t e S h a y g a n

. T h e d i s t r i c t c o u r t l a t e r a d o p t e d t h e

m a g i s t r a t e j u d g e ’ s r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n

.

A f t e r T u c k e r a n d M c Q u a r r i e w e r e s u b p o e n a e d t o t e s t i f y a s g o v e r n m e n t

w i t n e s s e s a t t r i a l

, T u c k e r c a l l e d A g e n t W e l l s a n d e x p r e s s e d c o n f u s i o n a b o u t w h y

s h e w o u l d b e t e s t i f

y i n g f o r t h e p r o s e c u t i o n

. T u c k e r s o u g h t r e a s s u r a n c e f r o m A g e n t

W e l l s t h a t s h e a n d M c Q u a r r i e w o u l d n o t b e p o r t r a y e d a s d r u g a d d i c t s

.

9I m m e d i a t e l y a f t e r t h e c o n v e r s a t i o n

, A g e n t W e l l s c a l l e d C r o n i n a n d s a i d t h a t h e

w a s c o n c e r n e d t h a t T u c k e r w a s “ g o i n g s o u t h ” a s a w i t n e s s a n d w a s s h o w i n g s i g n s

o f r e l u c t a n c e i n c o o p e r a t i n g w i t h t h e g o v e r n m e n t

. A g e n t W e l l s d i d n o t t e l l C r o n i n

t h a t h e w a s c o n c e r n e d a b o u t p o t e n t i a l w i t n e s s t a m p e r i n g b y t h e d e f e n s e t e a m ;

C r o n i n l a t e r a c k n o w l e d g e d t h a t i t w a s h i s i d e a d u r i n g t h e p h o n e c a l l t o e x p l o r e t h e

p o s s i b i l i t y o f a w i t n e s s t a m p e r i n g i n v e s t i g a t i o n

.

C r o n i n a n d h i s f

e l l o w p r o s e c u t o r

, A n d r e a H o f f m a n

, s p o k e w i t h K a r e n

G i l b e r t

, t h e n c h i e f o f t h e n a r c o t i c s s e c t i o n o f t h e U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y ’ s O f f i c e

,

a n d i n f o r m e d h e r a b o u t T u c k e r ’ s t e l e p h o n e c a l l t o A g e n t W e l l s

. C r o n i n h a d e a r l i e r

c a l l e d a n a t t o r n e y a t t h e E n f o r c e m e n t O p e r a t i o n s O f f i c e o f t h e D e p a r t m e n t o f

J u s t i c e t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y ’ s O f f i c e n e e d e d t h e

a p p r o v a l o f t h e D e p a r t m e n t t o r e c o r d t e l e p h o n e c a l l s w i t h m e m b e r s o f t h e d e f e n s e

t e a m

. T h e a t t o r n e y a t t h e D e p a r t m e n t t o l d h i m t h a t t h e O f f i c e d i d n o t n e e d

a p p r o v a l

, a n d C r o n i n r e p o r t e d t h i s o p i n i o n t o G i l b e r t

. G i l b e r t a g r e e d t h a t i t w o u l d

b e p e r m i s s i b l e t o a s k p o t e n t i a l g o v e r n m e n t w i t n e s s e s

, V e n t o a n d C l e n d e n i n g

, t o

r e c o r d c a l l s w i t h t h e d e f e n s e t e a m

.

G i l b e r t i n s t r u c t e d C r o n i n t h a t s h e w o u l d b e r e s p o n s i b l e f o r t h e c o l l a t e r a l

i n v e s t i g a t i o n a n d t h a t C r o n i n a n d H o f f m a n s h o u l d t a k e n o p a r t i n t h e i n v e s t i g a t i o n

.

G i l b e r t a l s o i n s t r u c t e d A g e n t W e l l s n o t t o d i s c l o s e i n f o r m a t i o n a b o u t t h e c o l l a t e r a l

10i n v e s t i g a t i o n t o C r o n i n o r H o f f m a n

, b u t s h e f

a i l e d t o a d v i s e t h e A d m i n i s t r a t i o n t h a t

A g e n t W e l l s w a s i n v o l v e d i n b o t h t h e m a i n c a s e a n d t h e c o l l a t e r a l i n v e s t i g a t i o n

.

G i l b e r t f a i l e d t o c o m p l y w i t h a n i n t e r n a l p o l i c y o f t h e U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y ’ s

O f f i c e t h a t t h e U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y b e n o t i f i e d b e f o r e t h e c o m m e n c e m e n t o f a n

i n v e s t i g a t i o n o f a n a t t o r n e y

.

C r o n i n c a l l e d A g e n t W e l l s a n d t o l d h i m t o a l l o w V e n t o a n d C l e n d e n i n g t o

r e c o r d c a l l s w i t h t h e d e f e n s e t e a m

, a n d C r o n i n s a i d t h a t

, f r o m t h a t d a y f

o r w a r d

, h e

w o u l d h a v e n o i n v o l v e m e n t i n t h e c o l l a t e r a l i n v e s t i g a t i o n

. V e n t o l a t e r r e c o r d e d a

c o n v e r s a t i o n w i t h d e f

e n s e i n v e s t i g a t o r G r a f

f a n d r e p o r t e d t h e c o n t a c t t o A g e n t

W e l l s

. A g e n t W e l l s c a l l e d C r o n i n a n d t o l d h i m t h a t V e n t o h a d r e c o r d e d a c a l l

.

A g e n t W e l l s c o n t e n d e d t h a t h e c a l l e d C r o n i n o n l y b e c a u s e h e w a s u n a b l e t o r e a c h

G i l b e r t

.

T h e n e x t d a y

, A g e n t W e l l s a n d G i l b e r t l i s t e n e d t o V e n t o ’ s r e c o r d i n g

, a n d

G i l b e r t d e t e r m i n e d t h a t i t c o n t a i n e d n o e v i d e n c e o f w i t n e s s t a m p e r i n g

. B u t G i l b e r t

d e c i d e d t o c o n t i n u e t h e i n v e s t i g a t i o n

. S o o n a f t e r w a r d

, G i l b e r t a s s i g n e d a n o t h e r

A s s i s t a n t U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y

, D u s t i n D a v i s

, t o t h e c o l l a t e r a l i n v e s t i g a t i o n

.

A g e n t W e l l s l a t e r p r o d u c e d a D E A

- 6 r e p o r t a b o u t b o t h h i s e a r l i e r c o n v e r s a t i o n

w i t h T u c k e r a n d V e n t o ’ s r e c o r d i n g o f G r a f f

.

L a t e r

, A g e n t W e l l s s p o k e w i t h C l e n d e n i n g a b o u t a r e c o r d i n g h e h a d m a d e o f

11a c o n v e r s a t i o n w i t h d e f e n s e a t t o r n e y M a r k u s

. C l e n d e n i n g r e p o r t e d t h a t h e h a d

b e e n a b l e t o r e c o r d o n l y a s m a l l p o r t i o n o f t h e c o n v e r s a t i o n b e f o r e h i s r e c o r d i n g

d e v i c e b e c a m e d i s c o n n e c t e d

. A g e n t W e l l s l a t e r s t a t e d t h a t h e d i d n o t l i s t e n t o

C l e n d e n i n g ’ s r e c o r d i n g o r r e p o r t t h e c o n t e n t o f C l e n d e n i n g ’ s c o n v e r s a t i o n w i t h

M a r k u s t o e i t h e r C r o n i n o r H o f f m a n

. C l e n d e n i n g a l s o r e c o r d e d a s e c o n d

c o n v e r s a t i o n w i t h M a r k u s t h a t l a t e r c a m e t o l i g h t i n o p e n c o u r t ; C l e n d e n i n g h a d

n o t t o l d A g e n t W e l l s a b o u t t h i s s e c o n d r e c o r d i n g

.

T h e A d m i n i s t r a t i o n l a t e r r e a s s i g n e d t h e c o l l a t e r a l i n v e s t i g a t i o n f r o m A g e n t

W e l l s t o A g e n t J a m e s B r o w n

. A g e n t B r o w n t h e n c a l l e d V e n t o a n d C l e n d e n i n g t o

t e l l t h e m t h a t t h e y w o u l d n o t b e p e r m i t t e d t o r e c o r d f u t u r e c o n v e r s a t i o n s w i t h o u t

f i r s t e x e c u t i n g a g r e e m e n t s t o b e c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a n t s

. T h e n e x t d a y

, V e n t o

s i g n e d a c o n f

i d e n t i a l i n f

o r m a n t a g r e e m e n t

, b u t C l e n d e n i n g n e v e r m e t w i t h A g e n t

B r o w n a n d d i d n o t s i g n a n a g r e e m e n t

. A g e n t B r o w n p r e p a r e d a D E A

- 6 r e p o r t

a b o u t t h e c o n f

i d e n t i a l i n f

o r m a n t a g r e e m e n t w i t h V e n t o

. C r o n i n a n d H o f f m a n l a t e r

c a l l e d A g e n t B r o w n t o i n f o r m h i m t h a t t h e t r i a l w a s g o i n g t o b e g i n i n e i g h t d a y s

.

A t a s t a t u s c o n f

e r e n c e t h e w e e k b e f

o r e t r i a l

, t h e d i s t r i c t c o u r t o r d e r e d t h e

g o v e r n m e n t t o t u r n o v e r a n y D E A

- 6 r e p o r t s s o t h a t t h e c o u r t c o u l d r e a d t h e m

b e f o r e t r i a l t o d e t e r m i n e i f t h e y c o n t a i n e d a n y e x c u l p a t o r y m a t e r i a l t h a t s h o u l d b e

g i v e n t o t h e d e f

e n s e u n d e r B r a d y v

. M a r y l a n d

, 3 7 3 U

. S

. 8 3

, 8 3 S

. C t

. 1 1 9 4 ( 1 9 6 3 )

.

12T w o d a y s l a t e r

, C r o n i n f i l e d D E A

- 6 r e p o r t s f

o r s e v e r a l w i t n e s s e s

. C r o n i n h a d

a s k e d A g e n t W e l l s f

o r a l l D E A

- 6 r e p o r t s

, b u t d i d n o t a s k s p e c i f i c a l l y f o r t h o s e

g e n e r a t e d i n t h e c o l l a t e r a l i n v e s t i g a t i o n

. T h e g o v e r n m e n t d i d n o t p r o d u c e t h e

D E A

- 6 r e p o r t o f A g e n t W e l l s ’ s i n t e r v i e w o f T u c k e r t h a t h a d p r o m p t e d t h e

c o l l a t e r a l i n v e s t i g a t i o n o r A g e n t B r o w n ’ s D E A

- 6 r e p o r t o f V e n t o ’ s c o n f i d e n t i a l

i n f o r m a n t a g r e e m e n t

.

T r i a l b e g a n o n F e b r u a r y 1 7

, 2 0 0 9

, a n d t h e f i r s t w i t n e s s f

o r t h e g o v e r n m e n t

w a s D o w n e y ’ s g i r l f

r i e n d

, C r y s t a l B a r t e n f

e l d e r

. B a r t e n f

e l d e r t e s t i f

i e d t h a t s h e h a d

v i s i t e d S h a y g a n ’ s o f

f i c e w i t h D o w n e y a n d t h a t S h a y g a n h a d n o t c o n d u c t e d a n y

k i n d o f p h y s i c a l e x a m i n a t i o n o f D o w n e y

. S h e t e s t i f i e d t h a t

, d u r i n g t h e s a m e v i s i t

,

D o w n e y a s k e d S h a y g a n f o r m o r e o x y c o d o n e t h a n h e h a d p r e v i o u s l y b e e n

p r e s c r i b e d

. S h e t e s t i f

i e d t h a t S h a y g a n e x p r e s s e d c o n c e r n t h a t t h e i n c r e a s e d a m o u n t

o f o x y c o d o n e w o u l d l o o k s u s p i c i o u s

, s o S h a y g a n s u g g e s t e d m e t h a d o n e

, w h i c h

D o w n e y a c c e p t e d

. B a r t e n f e l d e r w a s w i t h D o w n e y t h e n i g h t h e d i e d

, a n d s h e

t e s t i f i e d t h a t h e d i e d i n h i s s l e e p a f t e r t a k i n g t h e m e t h a d o n e

.

T h r e e o f S h a y g a n ’ s f

o r m e r a s s o c i a t e s t e s t i f

i e d f o r t h e g o v e r n m e n t

.

S h a y g a n ’ s f

o r m e r b u s i n e s s p a r t n e r

, M i c h a e l M a r c h e s e

, t e s t i f i e d t h a t S h a y g a n

p r o v i d e d h i m p r e s c r i p t i o n s f o r c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s w h e n e v e r h e a s k e d

, w i t h o u t

l e g i t i m a t e m e d i c a l r e a s o n s

, a n d h e t e s t i f i e d t h a t S h a y g a n f

a l s i f i e d m e d i c a l r e c o r d s

.

13M a r c h e s e a l s o t e s t i f i e d t h a t h e p u r c h a s e d p i l l s d i r e c t l y f r o m S h a y g a n a n d t h e n

r e s o l d t h e p i l l s

. A m b e r H e r r i n g

, o n e o f S h a y g a n ’ s n u r s e s

, t e s t i f i e d t h a t S h a y g a n

w r o t e p r e s c r i p t i o n s f

o r h e r f o r n o c h a r g e w i t h t h e u n d e r s t a n d i n g t h a t H e r r i n g

w o u l d g i v e S h a y g a n h a l f o f t h e p i l l s o n c e s h e f i l l e d t h e p r e s c r i p t i o n

. W i l b e r g

G u z m a n

, S h a y g a n ’ s f

o r m e r o f f i c e a s s i s t a n t

, t e s t i f

i e d t h a t S h a y g a n p r o v i d e d

p r e s c r i p t i o n s i n G u z m a n ’ s n a m e a n d h a d G u z m a n f i l l t h e p r e s c r i p t i o n w i t h m o n e y

S h a y g a n g a v e h i m a n d t h e n d e l i v e r t h e p i l l s t o S h a y g a n

.

T h e p o l i c e o f

f i c e r s w h o h a d p o s e d a s p a t i e n t s

, D r a k e a n d W i l l i a m s

, a l s o

t e s t i f i e d

. T h e g o v e r n m e n t p l a y e d t a p e r e c o r d i n g s o f t h e i r c o n v e r s a t i o n s w i t h

S h a y g a n f

o r t h e j u r y

. D r a k e a n d W i l l i a m s e x p l a i n e d h o w S h a y g a n h a d p r o v i d e d

t h e m p r e s c r i p t i o n s f

o r c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s

.

T h e g o v e r n m e n t a l s o p r e s e n t e d t e s t i m o n y f r o m p a t i e n t s t h e g o v e r n m e n t

d i s c o v e r e d a f

t e r t h e f i r s t i n d i c t m e n t h a d b e e n f i l e d a n d w h o s e t e s t i m o n y s u p p o r t e d

t h e c h a r g e s a d d e d i n t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t

. V e n t o t e s t i f i e d t h a t h e c a l l e d

S h a y g a n a f

t e r D o w n e y d i e d t o t e l l h i m t h a t D o w n e y ’ s b r o t h e r w a s a n g r y t h a t

D o w n e y h a d t a k e n a n o v e r d o s e o f m e d i c a t i o n t h a t S h a y g a n h a d p r e s c r i b e d

. V e n t o

s t a t e d t h a t h e a n d C l e n d e n i n g l a t e r v i s i t e d S h a y g a n ’ s o f f i c e i n M i a m i a n d t o l d

S h a y g a n t h a t t h e A d m i n i s t r a t i o n h a d i n t e r v i e w e d D o w n e y ’ s g i r l f r i e n d a n d t h a t t h e

A d m i n i s t r a t i o n k n e w t h a t S h a y g a n h a d b e e n m e e t i n g w i t h p a t i e n t s a t a S t a r b u c k s

.

14V e n t o t e s t i f i e d t h a t

, a f

t e r h e i n f o r m e d S h a y g a n t h a t h e m i g h t b e i n v e s t i g a t e d

, h e

w a t c h e d S h a y g a n a d d i n f o r m a t i o n

, s u c h a s w e i g h t a n d b l o o d p r e s s u r e

m e a s u r e m e n t s

, t h a t h a d b e e n m i s s i n g f r o m D o w n e y ’ s m e d i c a l f i l e

. T h e

g o v e r n m e n t p r e s e n t e d e v i d e n c e o f s e v e r a l p r e s c r i p t i o n s S h a y g a n w r o t e f o r V e n t o

t h a t d a y

, a n d V e n t o t e s t i f i e d t h a t S h a y g a n t o l d h i m a n d C l e n d e n i n g t h a t t h e y d i d

n o t n e e d t o p a y f

o r d o c t o r v i s i t s a g a i n

. G u z m a n a l s o t e s t i f i e d t h a t S h a y g a n

i n s t r u c t e d h i m n o t t o c h a r g e V e n t o f o r o f f i c e v i s i t s b e c a u s e V e n t o w a s g o i n g t o d o

l a n d s c a p i n g w o r k f

o r h i m

. V e n t o t e s t i f

i e d f u r t h e r t h a t

, w h e n h e v i s i t e d S h a y g a n

a g a i n f o u r d a y s l a t e r

, S h a y g a n w r o t e a p r e s c r i p t i o n t h a t w a s i n t e n d e d f o r V e n t o ’ s

w i f e

, b u t w a s a c t u a l l y w r i t t e n f o r V e n t o

, e v e n t h o u g h S h a y g a n h a d n o t p e r f o r m e d a

m e d i c a l e x a m i n a t i o n o n V e n t o ’ s w i f e

. V e n t o ’ s w i f

e t e s t i f i e d a n d c o r r o b o r a t e d

V e n t o ’ s s t o r y

. C l e n d e n i n g t e s t i f i e d t h a t h e w a s n o t c h a r g e d f o r h i s v i s i t t o

S h a y g a n ’ s o f

f i c e i n e x c h a n g e f

o r n o t t a l k i n g a b o u t w h a t w a s s a i d i n t h e o f f i c e

r e g a r d i n g D o w n e y ’ s d e a t h a n d S h a y g a n ’ s p r a c t i c e s

. T h e g o v e r n m e n t p r e s e n t e d a

p a g e f r o m S h a y g a n ’ s d a y p l a n n e r t o e s t a b l i s h t h a t V e n t o a n d C l e n d e n i n g h a d n o t

b e e n c h a r g e d f

o r t h e i r v i s i t t o S h a y g a n o n t h e d a y i n q u e s t i o n

. S h a y g a n a d m i t t e d

t h a t h e d i d n o t c h a r g e V e n t o o r C l e n d e n i n g f o r t h e i r v i s i t t h a t d a y

, b u t h e

c o n t e n d e d t h a t h e d i d n o t c h a r g e t h e m f o r t h e v i s i t b e c a u s e h e “ f e l t b a d l y ” a b o u t

D o w n e y ’ s d e a t h

, n o t t o e n s u r e t h e i r s i l e n c e

.

15N e i t h e r T u c k e r ’ s n o r M c Q u a r r i e ’ s t e s t i m o n y s u p p o r t e d t h e p r o s e c u t i o n ’ s

t h e o r y

, b u t t h e i r e a r l i e r s t a t e m e n t s a n d e v i d e n c e f r o m t h e i r m e d i c a l f

i l e s d i d

.

T u c k e r t e s t i f

i e d t h a t S h a y g a n w a s a t t e n t i v e a n d t h o r o u g h

. T u c k e r d e n i e d m a k i n g

n e g a t i v e s t a t e m e n t s a b o u t S h a y g a n

— s u c h a s h e s e e m e d t o b e m o r e i n t e r e s t e d i n

m a k i n g m o n e y t h a n i n a d d r e s s i n g h e r o v e r a l l m e d i c a l c o n d i t i o n

— t h a t w e r e

a t t r i b u t e d t o h e r i n t h e D E A

- 6 r e p o r t t h a t A g e n t W e l l s p r e p a r e d a f t e r h e

i n t e r v i e w e d h e r

. M c Q u a r r i e t e s t i f i e d t h a t S h a y g a n r e v i e w e d h i s m e d i c a l h i s t o r y

a n d p e r f o r m e d p h y s i c a l e x a m i n a t i o n s

. M c Q u a r r i e t e s t i f i e d t h a t S h a y g a n s e e m e d

m o r e c o n c e r n e d w i t h h i s w e l l

- b e i n g t h a n w i t h m o n e y

, a n d w h e n t h e g o v e r n m e n t

a t t e m p t e d t o i m p e a c h M c Q u a r r i e ’ s t e s t i m o n y w i t h h i s e a r l i e r s t a t e m e n t s t o

A d m i n i s t r a t i o n a g e n t s

, h e s t a t e d t h a t h e c o u l d n o t r e c a l l w h e t h e r h e h a d a n s w e r e d

t h e q u e s t i o n d i f

f e r e n t l y

. T h e g o v e r n m e n t i n t r o d u c e d t h e m e d i c a l f i l e s o f T u c k e r

a n d M c Q u a r r i e

, w h i c h c o n t a i n e d p r e s c r i p t i o n s f o r s e v e r a l m o n t h s w i t h o u t a n y

r e c o r d o f c o r r e s p o n d i n g m e d i c a l e v a l u a t i o n s

.

T w o o t h e r p a t i e n t s w h o h a d b e e n i d e n t i f i e d a f t e r S h a y g a n ’ s a r r e s t

, G r i b b e n

a n d F a l c o n

, t e s t i f

i e d i n s u p p o r t o f t h e c h a r g e s i n t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t

.

G r i b b e n t e s t i f

i e d t h a t h e v i s i t e d S h a y g a n b e c a u s e G r i b b e n h a d h e a r d t h a t S h a y g a n

w o u l d p r o v i d e p r e s c r i p t i o n s f o r w h a t e v e r p a i n p i l l s a p a t i e n t w a n t e d

. G r i b b e n

t e s t i f i e d t h a t h e m e t w i t h S h a y g a n a t a S t a r b u c k s o n a f e w o c c a s i o n s

. A t t h e s e

16a p p o i n t m e n t s

, w h i c h l a s t e d o n l y a b o u t f i v e t o t e n m i n u t e s

, G r i b b e n p a i d S h a y g a n

a n d r e c e i v e d t h e p r e s c r i p t i o n s ; S h a y g a n d i d n o t p e r f o r m a p h y s i c a l e x a m i n a t i o n

.

G r i b b e n a d m i t t e d t h a t h e w a s n o t g o i n g t o S h a y g a n f o r p a i n

, b u t b e c a u s e h e h a d a

d r u g a d d i c t i o n

. F a l c o n t e s t i f i e d t h a t G r i b b e n i n t r o d u c e d h i m t o S h a y g a n

. F a l c o n ’ s

f i r s t a p p o i n t m e n t w i t h S h a y g a n w a s a t a S t a r b u c k s w h e r e h e r e c e i v e d p r e s c r i p t i o n s

w i t h o u t a p h y s i c a l e x a m i n a t i o n

. F a l c o n a l s o t e s t i f i e d t h a t h e l a t e r v i s i t e d S h a y g a n

a t h i s o f f i c e o n m u l t i p l e o c c a s i o n s a n d r e c e i v e d p r e s c r i p t i o n s e v e n t h o u g h h e n e v e r

h a d a m a g n e t i c r e s o n a n c e i m a g e d e s p i t e S h a y g a n ’ s r e q u e s t t h a t h e o b t a i n o n e

.

F a l c o n t e s t i f

i e d t h a t h e s t o p p e d s e e i n g S h a y g a n a n d m o v e d o u t o f s t a t e b e c a u s e h e

w a s a d d i c t e d t o p a i n k i l l e r s a n d “ i t w a s [ t o o ] e a s y f o r [ h i m ] t o o b t a i n m e d i c a t i o n

. ”

T h e d e f e n s e p r e s e n t e d i t s o w n w i t n e s s e s w h o t e s t i f i e d t h a t S h a y g a n t r e a t e d

t h e m f o r n o n

- p a i n m a n a g e m e n t r e a s o n s

, a n d S h a y g a n t e s t i f i e d i n h i s o w n d e f

e n s e

.

T h e d e f e n s e a l s o e s t a b l i s h e d i t s c a s e b y i m p e a c h i n g t h e c r e d i b i l i t y o f t h e w i t n e s s e s

f o r t h e g o v e r n m e n t

.

D u r i n g t h e c r o s s

- e x a m i n a t i o n o f C l e n d e n i n g o n F e b r u a r y 1 9

, 2 0 0 9

,

S h a y g a n ’ s c o u n s e l

, M a r k u s

, a s k e d C l e n d e n i n g i f h e r e c a l l e d a t e l e p h o n e

c o n v e r s a t i o n i n w h i c h C l e n d e n i n g t o l d M a r k u s t h a t h e w o u l d h a v e t o p a y h i m f o r

h i s t e s t i m o n y

, a n d C l e n d e n i n g r e s p o n d e d

, “ N o

. I g o t i t o n a r e c o r d i n g a t m y

h o u s e

. ” M a r k u s d i d n o t i m m e d i a t e l y r e s p o n d t o t h i s s t a t e m e n t a b o u t a r e c o r d i n g

,

17n o r d i d t h e g o v e r n m e n t m e n t i o n i t o n r e d i r e c t

.

O n t h e n e x t d a y o f t r i a l

, G i l b e r t a p p e a r e d b e f o r e t h e c o u r t t o d i s c l o s e t h e

r e c o r d i n g o f c o n v e r s a t i o n s b y V e n t o a n d C l e n d e n i n g

. G i l b e r t t e s t i f i e d a t t h e

s a n c t i o n s h e a r i n g t h a t s h e f i r s t h e a r d a b o u t t h e e x i s t e n c e o f t h e r e c o r d i n g

m e n t i o n e d b y C l e n d e n i n g w h e n s h e w a s a t a r e s t a u r a n t o n t h e e v e n i n g o f F e b r u a r y

1 9

, 2 0 0 9

, w i t h a g r o u p o f p e o p l e t h a t i n c l u d e d C r o n i n a n d H o f f m a n

. A f t e r G i l b e r t

r e v e a l e d t h e e x i s t e n c e o f t h e c o l l a t e r a l i n v e s t i g a t i o n

, S h a y g a n m o v e d f o r a m i s t r i a l

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d e c l i n e d t o r u l e o n S h a y g a n ’ s m o t i o n f o r a m i s t r i a l

, b u t i n s t e a d

o r d e r e d t h e g o v e r n m e n t t o p r o d u c e a f f i d a v i t s f r o m a n y o n e w i t h k n o w l e d g e o f t h e

m a t t e r

. T h e g o v e r n m e n t p r o v i d e d t h e a f f i d a v i t s o v e r t h e n e x t f

e w d a y s

. S h a y g a n

l a t e r f i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s t h e i n d i c t m e n t

.

T h e g o v e r n m e n t a r g u e d t h a t t h e f a i r r e m e d y f

o r t h e p r o s e c u t i o n ’ s f

a i l u r e t o

r e v e a l t h a t V e n t o a n d C l e n d e n i n g w e r e c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a n t s w a s t o r e c a l l t h o s e

t w o w i t n e s s e s f

o r f u r t h e r c r o s s

- e x a m i n a t i o n

. T h e g o v e r n m e n t p r o p o s e d t h a t t h e

j u r y s h o u l d b e g i v e n “ a l i m i t e d i n s t r u c t i o n

. . . e x p l a i n i n g t h a t t h e r e c a l l i s n o t

t h r o u g h a n y f

a u l t o f t h e d e f

e n d a n t

, b u t p o i n t i n g o u t t h a t c e r t a i n m a t e r i a l s w e r e

t u r n e d o v e r l a t e b y t h e G o v e r n m e n t t o [ ]

. . . a l l a y [ ] M r

. M a r k u s ’ c o n c e r n t h a t t h e

j u r y w i l l b l a m e t h e d e f

e n s e

. ” S h a y g a n i n i t i a l l y a r g u e d t h a t

, i f t h e c o u r t d e c l i n e d t o

d i s m i s s t h e i n d i c t m e n t o r g r a n t a m i s t r i a l

, t h e o n l y f a i r r e m e d y w a s t o s t r i k e t h e

18t e s t i m o n y o f V e n t o a n d C l e n d e n i n g a n d “ e x p l a i n t o t h e j u r y a b o u t t h e m i s c o n d u c t

a n d a b o u t t h e m i s r e p r e s e n t a t i o n s t o t h e m a b o u t t h e s e w i t n e s s e s

. ”

T h e d i s t r i c t c o u r t r u l e d t h a t i t w a s n o t g o i n g t o s t r i k e t h e w i t n e s s e s ’

t e s t i m o n y a n d w a n t e d t o k n o w i f S h a y g a n w a n t e d t o r e c a l l t h e t w o w i t n e s s e s

. T h e

d i s t r i c t c o u r t a d d e d t h a t

, e v e n i f t h e w i t n e s s e s w e r e r e c a l l e d

, “ i t ’ s n o t t h e e n d o f t h e

s t o r y

. . . . I w o u l d h a v e t o g o t h r o u g h t h e e v i d e n t i a r y h e a r i n g a n d d e t e r m i n e w h a t

e l s e I w a n t t o d o a t t h e e n d o f t h e d a y h e r e

. ” S h a y g a n t o o k t h e p o s i t i o n t h a t

, a b s e n t

d i s m i s s a l

, m i s t r i a l

, o r s t r i k i n g t h e t e s t i m o n y

, r e c a l l o f V e n t o a n d C l e n d e n i n g w o u l d

b e r e q u i r e d

.

W h e n V e n t o a n d C l e n d e n i n g w e r e r e c a l l e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t i n s t r u c t e d t h e

j u r y t h a t t h e r e c a l l i n g o f t h e w i t n e s s e s w a s a t t r i b u t a b l e t o p r o s e c u t o r i a l m i s c o n d u c t

i n d i s c o v e r y :

I a m n o w g o i n g t o r e o p e n t h e d e f e n s e c r o s s

- e x a m i n a t i o n o f t w o

p r i o r w i t n e s s e s

. T h e s e a r e w i t n e s s e s y o u h a v e h e a r d f r o m

, C a r l o s

V e n t o a n d T r i n i t y C l e n d e n i n g

. A n d t h e r e a s o n i s t h a t t h e U n i t e d

S t a t e s h a s f

a i l e d t o p r o v i d e t i m e l y t o t h e d e f e n s e c e r t a i n i n f

o r m a t i o n

a n d d i s c o v e r y m a t e r i a l s w h i c h c o u l d h a v e b e e n u s e d b y t h e d e f e n s e

d u r i n g i t s c r o s s

- e x a m i n a t i o n o f e a c h o f t h e s e w i t n e s s e s

.

T h i s o c c u r r e d t h r o u g h n o f a u l t o f t h e d e f

e n s e

. N o w

, d u r i n g t h e

c r o s s

- e x a m i n a t i o n t h a t y o u a r e g o i n g t o h e a r

, I e x p e c t t h a t y o u w i l l

h e a r r e f e r e n c e t o t h e s u b s t a n c e o f r e c o r d e d c o n v e r s a t i o n s o f d e f e n s e

c o u n s e l o r m e m b e r s o f t h e d e f e n s e t e a m b y t h e s e t w o w i t n e s s e s

.

I h a v e p e r s o n a l l y r e v i e w e d t h e s u b s t a n c e o f t h e r e c o r d e d

c o n v e r s a t i o n s

, a n d I c a n a s s u r e y o u t h a t t h e d e f e n s e d i d n o t h i n g

w r o n g

. B e c a u s e I c o n c l u d e d t h a t t h e U n i t e d S t a t e s h a s a c t e d

i m p r o p e r l y i n n o t t u r n i n g o v e r t h e n e c e s s a r y d i s c o v e r y m a t e r i a l s a n d

19a l s o b y a l l o w i n g r e c o r d i n g s t o o c c u r i n t h e f i r s t p l a c e

, I a m r e o p e n i n g

t h e w i t n e s s e s ’ e x a m i n a t i o n s o y o u c a n h e a r e v e r y t h i n g t h a t o c c u r r e d

. O t h e r t h a n t h a t

, I [ h a v e ] n o f u r t h e r c o m m e n t o n t h e e v i d e n c e

.

S h a y g a n t o o k a d v a n t a g e o f t h e o p p o r t u n i t y t o f o c u s t h e a t t e n t i o n o f t h e j u r y

o n t h e a l l e g e d m i s c o n d u c t b y t h e g o v e r n m e n t i n t h e c o l l a t e r a l i n v e s t i g a t i o n

.

D u r i n g t h e n e w c r o s s

- e x a m i n a t i o n s o f V e n t o a n d C l e n d e n i n g

, S h a y g a n a c c u s e d

t h e m o f n o t t e l l i n g t h e w h o l e t r u t h t o t h e j u r y b e c a u s e t h e y h a d n o t r e v e a l e d t h a t

t h e y h a d b e e n a s k e d t o r e c o r d c o n v e r s a t i o n s w i t h t h e d e f e n s e t e a m

. I n c l o s i n g

a r g u m e n t

, S h a y g a n c o m p a r e d t h e a l l e g e d m i s c o n d u c t b y t h e g o v e r n m e n t t o t h e

S a l e m w i t c h t r i a l s

. S h a y g a n r e m i n d e d t h e j u r y t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t h a d i n s t r u c t e d

t h e m t h a t t h e “ U n i t e d S t a t e s [ h a d ] a c t e d i m p r o p e r l y

, ” a n d a r g u e d t h a t t h e j u r o r s

h a d b e e n m i s l e d b y t h e g o v e r n m e n t

. S h a y g a n a r g u e d t h a t i n n o c e n t w o m e n h a d

b e e n c o n v i c t e d a n d h u n g i n t h e S a l e m w i t c h t r i a l s “ b e c a u s e t h e r e w e r e n o j u r o r s

, ”

a n d S h a y g a n u r g e d t h e j u r y t o s a y “ n o ” a n d t o “ m a k e s u r e t h e S a l e m

,

M a s s a c h u s e t t s [

, ] w i t c h t r i a l s n e v e r h a p p e n a g a i n

. ”

T h e j u r y r e t u r n e d a v e r d i c t o f n o t g u i l t y o n a l l c o u n t s

. I m m e d i a t e l y a f t e r t h e

j u r y w a s d i s m i s s e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t o r d e r e d t h e g o v e r n m e n t t o a p p e a r o n t h e

f o l l o w i n g M o n d a y “ t o a d d r e s s t h e m o t i o n s t h a t h a v e b e e n f i l e d

. ” T h e c o u r t s t a t e d

t h a t i t w o u l d “ h e a r a l t e r n a t i v e r e q u e s t s f o r s a n c t i o n s

, ” i n c l u d i n g w h e t h e r a s a n c t i o n

i n t h e f o r m o f a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d c o s t s s h o u l d b e a w a r d e d u n d e r t h e H y d e

20A m e n d m e n t

.

B

. T h e S a n c t i o n s P r o c e e d i n g

O n e d a y b e f

o r e t h e i n q u i r y o n s a n c t i o n s

, S h a y g a n m o v e d f o r a n a w a r d o f

a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d c o s t s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

. T h e d i s t r i c t c o u r t r e q u i r e d

t h e p r e s e n c e o f s e v e n w i t n e s s e s : T u c k e r

, A g e n t W e l l s

, A g e n t B r o w n

, G i l b e r t

,

C r o n i n

, H o f

f m a n

, a n d d e f

e n s e i n v e s t i g a t o r G r a f

f

. A l l o f t h e w i t n e s s e s t e s t i f i e d

e x c e p t H o f

f m a n

. T h e d i s t r i c t c o u r t a l l o w e d w i t n e s s e s i n t h e c o u r t r o o m o n l y

d u r i n g t h e i r o w n t e s t i m o n y

. A t t h e e n d o f t h e p r o c e e d i n g

, t h e c o u r t s t a t e d t h a t i t

h a d “ h e a r d s u f

f i c i e n t l y ” a n d d i d n o t n e e d t o h e a r f r o m H o f f m a n

.

D u r i n g t h e p r o c e e d i n g

, t h e g o v e r n m e n t a d m i t t e d t h a t m i s t a k e s h a d b e e n

m a d e i n t h e w i t n e s s

- t a m p e r i n g i n v e s t i g a t i o n a n d i n t h e f a i l u r e t o p r o v i d e d i s c o v e r y

m a t e r i a l s t o t h e d e f

e n s e

, b u t t h e g o v e r n m e n t d e n i e d t h a t i t s l e g a l p o s i t i o n h a d b e e n

v e x a t i o u s o r i n b a d f

a i t h

. S h a y g a n c o n c e d e d t h a t t h e i n i t i a t i o n o f t h e p r o s e c u t i o n

a n d t h e o r i g i n a l i n d i c t m e n t w e r e n o t i n b a d f a i t h

, b u t a r g u e d t h a t t h e p r o s e c u t i o n

l a t e r “ b e c a m e f

r i v o l o u s a n d i n b a d f

a i t h

. ” S h a y g a n p o i n t e d t o t h e f i l i n g o f t h e

“ s u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t w i t h a h u n d r e d e x t r a c o u n t s

, ” t h e i n v e s t i g a t i o n o f

m e m b e r s o f t h e d e f

e n s e t e a m

, a n d d i s c o v e r y v i o l a t i o n s

. S h a y g a n c o n c e d e d t h a t

“ [ a ] t t h e e n d o f t h e d a y g o i n g a f t e r t h e d e f

e n s e l a w y e r s m a y n o t b e e n o u g h u n d e r

t h e H y d e A m e n d m e n t

, ” b u t t h e n a r g u e d t h a t t h e p r o s e c u t i o n w a s v e x a t i o u s

,

21f

r i v o l o u s

, a n d i n b a d f

a i t h b e c a u s e o f d i s c o v e r y v i o l a t i o n s

. S h a y g a n a r g u e d t h a t

,

u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

, “ [ d ] i s c o v e r y [ a b u s e a l o n e i s e n o u g h ]

. . . t o f i n d b a d

f a i t h a n d f

i n d a p r o s e c u t i o n b e i n g f r i v o l o u s

. ”

T h e g o v e r n m e n t o p p o s e d S h a y g a n ’ s c o n t e n t i o n t h a t t h e s u p e r s e d i n g

i n d i c t m e n t w a s u s e d a s “ a n i n s t r u m e n t o f v e n g e a n c e ” a n d a r g u e d t h a t “ t h e r e c o r d

. . . s h o w s t h a t t h e r e w e r e l e g i t i m a t e

, e v i d e n c e

- b a s e d

, r e v i e w e d

, a p p r o v e d

, a n d

w e l l

- f o u n d e d s t r a t e g i c r e a s o n s t o s u p e r s e d e t h e I n d i c t m e n t t o a d d a l l t h o s e

a d d i t i o n a l p a t i e n t s t o s e c u r e t h e a d m i s s i o n o f w h a t t h e G o v e r n m e n t b e l i e v e d t o b e

r e l e v a n t e v i d e n c e a n d t o h e l p s t r e n g t h e n t h e c a s e

. ” T h e g o v e r n m e n t a r g u e d t h a t

t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t h a d b e e n f i l e d i n g o o d f

a i t h :

T h e r e ’ s n o i m p r o p e r p u r p o s e w h a t s o e v e r t o c o n t i n u i n g a n

i n v e s t i g a t i o n w h e n n e w e v i d e n c e h a s b e e n o b t a i n e d a n d w h e n t i m e i s

a v a i l a b l e t o r e v i e w t h a t a n d m o v e f o r w a r d o n t h a t a n d d e t e r m i n e i f a

c a s e s h o u l d b e e x p a n d e d o n

, a n d t h a t w a s a c o m p l e t e l y l e g i t i m a t e

,

e v i d e n c e

- b a s e d p u r p o s e t o g o a h e a d w i t h t h e s u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t

.

C r o n i n t e s t i f

i e d t h a t h e h a d d e c i d e d t o s u p e r s e d e t h e i n d i c t m e n t b e c a u s e t h e

g o v e r n m e n t h a d b e e n “ a b l e t o f i n d s o m a n y a d d i t i o n a l w i t n e s s e s

. ”

A t t h e e n d o f t h e p r o c e e d i n g

, S h a y g a n s t a t e d t h a t h e w a s n o t r e q u e s t i n g t h a t

t h e c o u r t “ e x e r c i s e a n y i n h e r e n t p o w e r s o f c o n t e m p t a s r e l a t i n g t o a n y o n e i n t h e

U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y ’ s O f f i c e

, ” b u t w o u l d “ d e f

e r t o t h e C o u r t o n t h a t

. ” A f t e r

h e a r i n g a l l t e s t i m o n y o f w i t n e s s e s

, e x c e p t H o f f m a n

, a n d o r a l a r g u m e n t o n w h e t h e r

22a s a n c t i o n u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t w a s a p p r o p r i a t e

, t h e c o u r t a l l o w e d

a d d i t i o n a l p a p e r s t o b e f i l e d

. T h e c o u r t a t n o t i m e s t a t e d t h a t i t w a s c o n s i d e r i n g

s a n c t i o n s a g a i n s t t h e i n d i v i d u a l p r o s e c u t o r s

.

T h e g o v e r n m e n t f

i l e d a b r i e f a f

t e r t h e p r o c e e d i n g i n w h i c h i t

“ a c k n o w l e d g e [ d ] a n d d e e p l y r e g r e t [ t e d ] t h a t i t m a d e s e r i o u s m i s t a k e s i n a

c o l l a t e r a l i n v e s t i g a t i o n t h a t w a s a n o f f s h o o t o f t h i s c a s e

. ” T h e g o v e r n m e n t a g r e e d

t o p a y “ r e a s o n a b l e a t t o r n e y s ’ f e e s a n d c o s t s a s s o c i a t e d w i t h S h a y g a n ’ s m o t i o n t o

d i s m i s s a n d f

o r s a n c t i o n s a n d t h e r e l a t e d p r o c e e d i n g s

. ” B u t t h e g o v e r n m e n t a r g u e d

t h a t “ p a y m e n t o f t h e f

e e s a n d c o s t s a s s o c i a t e d w i t h t h e e n t i r e p r o s e c u t i o n i s n o t

w a r r a n t e d u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t b e c a u s e t h e u n d e r l y i n g c r i m i n a l

p r o s e c u t i o n

, a s a w h o l e

, w a s n o t v e x a t i o u s

, f r i v o l o u s

, o r p u r s u e d i n b a d f a i t h

. ”

T h e g o v e r n m e n t n o n e t h e l e s s “ b e l i e v e [ d ] t h a t t h e U n i t e d S t a t e s s h o u l d t a k e

r e s p o n s i b i l i t y f

o r c o m m e n c i n g t h e w i t n e s s t a m p e r i n g i n v e s t i g a t i o n

. . . a n d f a i l i n g

t o m a k e t h e r e q u i r e d d i s c l o s u r e s

, ” a n d a g r e e d t o p a y S h a y g a n ’ s a t t o r n e y ’ s f e e s a n d

c o s t s a s s o c i a t e d w i t h l i t i g a t i n g t h e m o t i o n s t o d i s m i s s a n d f o r s a n c t i o n s

.

T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d S h a y g a n ’ s m o t i o n u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

a n d o r d e r e d t h e U n i t e d S t a t e s t o r e i m b u r s e S h a y g a n i n t h e a m o u n t o f $ 6 0 1

, 7 9 5

. 8 8

f o r a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d c o s t s f

r o m t h e d a t e o f t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t

. T h e

d i s t r i c t c o u r t i s s u e d a l e n g t h y w r i t t e n o r d e r i n w h i c h i t r e c o u n t e d f a c t s a b o u t t h e

23p r o s e c u t i o n a n d w i t n e s s t a m p e r i n g i n v e s t i g a t i o n

, b u t v i r t u a l l y i g n o r e d t h e

s u b s t a n t i a l e v i d e n c e t h a t s u p p o r t e d t h e c h a r g e s a g a i n s t S h a y g a n

. T h e d i s t r i c t c o u r t

a g r e e d w i t h t h e g o v e r n m e n t t h a t t h e o r i g i n a l i n d i c t m e n t h a d b e e n f i l e d i n g o o d

f a i t h

, b u t c o n c l u d e d t h a t “ A U S A C r o n i n

, w i t h t h e a s s i s t a n c e o f A U S A H o f f m a n

,

a l o n g w i t h D E A S p e c i a l A g e n t C h r i s t o p h e r W e l l s

, a c t e d v e x a t i o u s l y a n d i n b a d

f a i t h i n p r o s e c u t i n g D r

. S h a y g a n f o r e v e n t s o c c u r r i n g a f

t e r t h e o r i g i n a l i n d i c t m e n t

w a s f i l e d a n d b y k n o w i n g l y a n d w i l l f u l l y d i s o b e y i n g t h e o r d e r s o f t h i s C o u r t

. ” T h e

d i s t r i c t c o u r t f

o u n d t h a t t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t w a s f i l e d i n b a d f

a i t h b e c a u s e i t

w a s “ t h e f

i r s t m a n i f

e s t a t i o n o f t h e ‘ s e i s m i c s h i f t ’ ” a n d b e c a u s e “ [ t ] h e p a t i e n t s t h a t

w e r e i n c l u d e d i n t h e S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t w e r e k n o w n t o t h e G o v e r n m e n t l o n g

b e f o r e t h e m o t i o n t o s u p p r e s s w a s l i t i g a t e d

, y e t n o S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t w a s

s o u g h t a t a n e a r l i e r t i m e

. ” T h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d f u r t h e r i n c i d e n t s o f b a d f a i t h i n

t h e w i t n e s s t a m p e r i n g i n v e s t i g a t i o n a n d d i s c o v e r y v i o l a t i o n s

.

T h e d i s t r i c t c o u r t r e a s o n e d t h a t t h e H y d e A m e n d m e n t a l l o w s a n a w a r d o f

f e e s a n d c o s t s f

o r m i s c o n d u c t t h a t o c c u r r e d a f t e r t h e f i l i n g i n g o o d f

a i t h o f t h e

o r i g i n a l i n d i c t m e n t

. T h e d i s t r i c t c o u r t q u o t e d t h e h i g h s t a n d a r d f o r a n a w a r d o f

a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d c o s t s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

, a s e x p l a i n e d b y t h i s C o u r t i n

G i l b e r t : “ A d e f

e n d a n t m u s t s h o w t h a t t h e g o v e r n m e n t ’ s p o s i t i o n u n d e r l y i n g t h e

p r o s e c u t i o n a m o u n t s t o p r o s e c u t o r i a l m i s c o n d u c t

— a p r o s e c u t i o n b r o u g h t

24v e x a t i o u s l y

, i n b a d f a i t h

, o r s o u t t e r l y w i t h o u t f o u n d a t i o n i n l a w o r f

a c t a s t o b e

f r i v o l o u s

. ” 1 9 8 F

. 3 d a t 1 2 9 9

. T h e d i s t r i c t c o u r t t h e n r e l i e d o n t h e d e c i s i o n o f t h e

S u p r e m e C o u r t i n H a l l v

. C o l e

, 4 1 2 U

. S

. 1

, 9 3 S

. C t

. 1 9 4 3 ( 1 9 7 3 )

, f o r t h e

p r o p o s i t i o n t h a t “ [ t ] h e H y d e A m e n d m e n t i s a p p l i c a b l e t o c o n d u c t b y t h e

g o v e r n m e n t d u r i n g t h e c o u r s e o f a p r o s e c u t i o n t a k e n i n b a d f a i t h e v e n i f t h e

c o m m e n c e m e n t o f t h e p r o s e c u t i o n w a s c o m m e n c e d l e g i t i m a t e l y

. ” T h e d i s t r i c t

c o u r t a l s o r e l i e d o n t h e d e c i s i o n s o f t h e d i s t r i c t c o u r t s i n U n i t e d S t a t e s v

. R a n g e r

E l e c t r o n i c C o m m u n i c a t i o n s

, I n c

. , 2 2 F

. S u p p

. 2 d 6 6 7 ( W

. D

. M i c h

. 1 9 9 8 )

, r e v ’ d o n

o t h e r g r o u n d s

, 2 1 0 F

. 3 d 6 2 7 ( 6 t h C i r

. 2 0 0 0 )

, a n d U n i t e d S t a t e s v

. T r o i s i

, 1 3 F

.

S u p p

. 2 d 5 9 5 ( N

. D

. W

. V a

. 1 9 9 8 )

, a n d r e a s o n e d t h a t “ d i s c o v e r y v i o l a t i o n s i n t h e

c o u r s e o f a p r o s e c u t i o n c a n f o r m a b a s i s f

o r t h e a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s u n d e r t h e

H y d e A m e n d m e n t

. ”

T h e d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d a d d i t i o n a l s a n c t i o n s a g a i n s t t h e p r o s e c u t o r s

. T h e

d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d a p u b l i c r e p r i m a n d “ a g a i n s t t h e U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y ’ s

O f f i c e a n d s p e c i f

i c a l l y a g a i n s t A U S A K a r e n G i l b e r t

, S e a n C r o n i n

, a n d A n d r e a

H o f f m a n

. ” T h e d i s t r i c t c o u r t o r d e r e d t h e U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y ’ s O f f i c e t o

p r o v i d e “ t h e c o n t a c t i n f o r m a t i o n f

o r t h e r e l e v a n t d i s c i p l i n a r y b o d y o f t h e B a r ( s ) o f

w h i c h A U S A C r o n i n a n d H o f f m a n a r e m e m b e r s

, ” a n d s t a t e d t h a t i t w o u l d r e q u e s t

t h a t d i s c i p l i n a r y a c t i o n b e t a k e n a g a i n s t C r o n i n a n d H o f f m a n

. T h e d i s t r i c t c o u r t

25e n

j o i n e d t h e U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y ’ s O f f i c e f r o m “ e n g a g i n g i n f

u t u r e w i t n e s s

t a m p e r i n g i n v e s t i g a t i o n [ s ] o f d e f e n s e l a w y e r s a n d t e a m m e m b e r s i n a n y o n g o i n g

p r o s e c u t i o n b e f

o r e [ t h e c o u r t ] w i t h o u t f i r s t b r i n g i n g s u c h m a t t e r s t o [ i t s ] a t t e n t i o n

i n a n e x p a r t e p r o c e e d i n g

. ” T h e c o u r t f u r t h e r s t a t e d t h a t i t “ r e s e r v e [ d ] t o i m p o s e

a n y f u r t h e r s a n c t i o n s a n d / o r d i s c i p l i n a r y m e a s u r e s a s m a y b e n e c e s s a r y a g a i n s t

A U S A C r o n i n a n d H o f

f m a n a f t e r r e v i e w i n g t h e r e s u l t s o f [ a ] J u s t i c e D e p a r t m e n t [ ]

i n v e s t i g a t i o n

. ”

I I

. S T A N D A R D O F R E V I E W

T w o s t a n d a r d s o f r e v i e w g o v e r n t h i s a p p e a l

. F i r s t

, w e r e v i e w a n a w a r d o f

a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d c o s t s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

.

U n i t e d S t a t e s v

. A i s e n b e r g

, 3 5 8 F

. 3 d 1 3 2 7

, 1 3 3 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 )

. “ A n a b u s e o f

d i s c r e t i o n o c c u r s i f t h e j u d g e f a i l s t o a p p l y t h e p r o p e r l e g a l s t a n d a r d o r t o f o l l o w

p r o p e r p r o c e d u r e s i n m a k i n g t h e d e t e r m i n a t i o n

, o r b a s e s a n a w a r d [ o r a d e n i a l ]

u p o n f i n d i n g s o f f

a c t t h a t a r e c l e a r l y e r r o n e o u s

. ” G i l b e r t

, 1 9 8 F

. 3 d a t 1 2 9 8

( a l t e r a t i o n i n o r i g i n a l ) ( q u o t i n g I n r e H i l l s b o r o u g h H o l d i n g s C o r p

. , 1 2 7 F

. 3 d 1 3 9 8

,

1 4 0 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ( c i t a t i o n a n d i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d ) )

. S e c o n d

,

“ [ w ] e r e v i e w d e n o v o t h e a r g u m e n t t h a t t h e s a n c t i o n s i m p o s e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t

v i o l a t e d d u e p r o c e s s

. ” S e r r a C h e v r o l e t

, I n c

. v

. G e n

. M o t o r s C o r p

. , 4 4 6 F

. 3 d 1 1 3 7

,

1 1 4 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

26I I I

. D I S C U S S I O N

W e d i s c u s s t h e m e r i t s o f t h i s a p p e a l i n t w o p a r t s

. F i r s t

, w e e x p l a i n h o w t h e

d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n w h e n i t a w a r d e d a t t o r n e y ’ s f e e s a n d c o s t s

a g a i n s t t h e U n i t e d S t a t e s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

. S e c o n d

, w e e x p l a i n h o w

t h e d i s t r i c t c o u r t v i o l a t e d t h e r i g h t s o f C r o n i n a n d H o f f m a n t o d u e p r o c e s s

, b u t w h y

w e d e c l i n e t o r e a s s i g n t h i s c a s e t o a d i f f e r e n t d i s t r i c t j u d g e a t t h i s s t a g e

.

A

. T h e D i s t r i c t C o u r t A

p p l i e d a n I

n c o r r e c t L e g a l S t a n d a r d W h e n I t A w a r d e d

A t t o r n e y ’ s F e e s a n d C o s t

s a g a i n s t t h e U

n i t e d S t a t e s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

.

T h e g o v e r n m e n t m a k e s t w o a r g u m e n t s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s

d i s c r e t i o n w h e n i t a w a r d e d a t t o r n e y ’ s f e e s a n d c o s t s a g a i n s t t h e U n i t e d S t a t e s

u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

. F i r s t

, t h e g o v e r n m e n t a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

c l e a r l y e r r e d w h e n i t f

o u n d t h a t t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t w a s “ s i g n i f i c a n t l y

m o t i v a t e d b y i l l

- w i l l

. ” S e c o n d

, t h e g o v e r n m e n t a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

c o m m i t t e d a l e g a l e r r o r b e c a u s e t h e l i t i g a t i n g p o s i t i o n o f t h e U n i t e d S t a t e s w a s n o t

“ v e x a t i o u s [ ]

, i n b a d f

a i t h

, o r s o u t t e r l y w i t h o u t f o u n d a t i o n i n l a w o r f

a c t a s t o b e

f r i v o l o u s

. ” G i l b e r t

, 1 9 8 F

. 3 d a t 1 2 9 9

.

W e n e e d n o t d e c i d e w h e t h e r t h e f i n d i n g t h a t t h e f

i l i n g o f t h e s u p e r s e d i n g

i n d i c t m e n t w a s m o t i v a t e d b y s u b j e c t i v e i l l

- w i l l i s c l e a r l y e r r o n e o u s

. T h e d i s t r i c t

c o u r t f o u n d t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t w a s m o t i v a t e d b y C r o n i n ’ s i l l

- w i l l b e c a u s e

“ [ t ] h e p a t i e n t s [ w h o ] w e r e i n c l u d e d i n t h e S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t w e r e k n o w n t o

27t h e G o v e r n m e n t l o n g b e f o r e t h e m o t i o n t o s u p p r e s s w a s l i t i g a t e d

, y e t n o

S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t w a s s o u g h t a t a n e a r l i e r t i m e

. ” T h e g o v e r n m e n t c o n t e n d s

t h a t s o m e o f t h e p a t i e n t s w h o w e r e i n c l u d e d i n t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t w e r e n o t

k n o w n t o t h e g o v e r n m e n t u n t i l a f t e r t h e m o t i o n t o s u p p r e s s h a d b e e n f i l e d a n d

s o o n b e f o r e t h e h e a r i n g o n t h a t m o t i o n

. T h e g o v e r n m e n t a l s o a r g u e s t h a t t h e

f i n d i n g t h a t t h e f

i l i n g o f t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t w a s m o t i v a t e d b y i l l

- w i l l i s

c l e a r l y e r r o n e o u s b e c a u s e C r o n i n ’ s s u p e r i o r s i n t h e U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y ’ s O f f i c e

r e v i e w e d a n d a p p r o v e d t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t b e f o r e i t w a s p r e s e n t e d t o t h e

g r a n d j u r y ; t h e f

i n a l d e c i s i o n r e s t e d w i t h o t h e r s

. W e n e e d n o t d e c i d e t h e s e i s s u e s

b e c a u s e

, e v e n i f w e a s s u m e t h a t t h e f i l i n g o f t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t w a s

s u b j e c t i v e l y m o t i v a t e d b y i l l

- w i l l

, t h a t f i n d i n g a l o n e c a n n o t s u p p o r t a s a n c t i o n

a g a i n s t t h e U n i t e d S t a t e s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

.

W e a g r e e w i t h t h e g o v e r n m e n t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t f a i l e d t o u n d e r s t a n d t h e

n a r r o w s c o p e o f t h e H y d e A m e n d m e n t

. C o n g r e s s e n a c t e d t h e H y d e A m e n d m e n t a s

p a r t o f t h e A p p r o p r i a t i o n s A c t o f 1 9 9 8

, a n d i t p r o v i d e s a h i g h s t a n d a r d f o r a n

a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d c o s t s a g a i n s t t h e U n i t e d S t a t e s i n a c r i m i n a l c a s e :

[ T ] h e c o u r t

, i n a n y c r i m i n a l c a s e ( o t h e r t h a n a c a s e i n w h i c h t h e

d e f e n d a n t i s r e p r e s e n t e d b y a s s i g n e d c o u n s e l p a i d f o r b y t h e p u b l i c )

. . . m a y a w a r d t o a p r e v a i l i n g p a r t y

, o t h e r t h a n t h e U n i t e d S t a t e s

, a

r e a s o n a b l e a t t o r n e y ’ s f e e a n d o t h e r l i t i g a t i o n e x p e n s e s

, w h e r e t h e

c o u r t f i n d s t h a t t h e p o s i t i o n o f t h e U n i t e d S t a t e s w a s v e x a t i o u s

, f r i v o l o u s

, o r i n b a d f a i t h

, u n l e s s t h e c o u r t f i n d s t h a t s p e c i a l

28c i r c u m s t a n c e s m a k e s u c h a n a w a r d u n j u s t

. S u c h a w a r d s s h a l l b e

g r a n t e d p u r s u a n t t o t h e p r o c e d u r e s a n d l i m i t a t i o n s ( b u t n o t t h e b u r d e n

o f p r o o f ) p r o v i d e d f

o r a n a w a r d u n d e r [ t h e E q u a l A c c e s s t o J u s t i c e

A c t ]

.

P u b

. L

. N o

. 1 0 5

- 1 1 9

, § 6 1 7

, 1 1 1 S t a t

. 2 4 4 0

, 2 5 1 9 ( 1 9 9 7 ) ( r e p r i n t e d i n 1 8 U

. S

. C

. §

3 0 0 6 A

, h i s t o r i c a l a n d s t a t u t o r y n o t e s )

. T h e i n i t i a l p r o p o s e d v e r s i o n o f t h e H y d e

A m e n d m e n t w o u l d h a v e a l l o w e d a p r e v a i l i n g d e f e n d a n t t o r e c o v e r a t t o r n e y ’ s f e e s

a n d c o s t s u n l e s s t h e g o v e r n m e n t c o u l d e s t a b l i s h t h a t i t s p o s i t i o n w a s “ s u b s t a n t i a l l y

j u s t i f i e d ”

— m o d e l e d a f

t e r t h e E q u a l A c c e s s t o J u s t i c e A c t

, 2 8 U

. S

. C

. §

2 4 1 2 ( d ) ( 1 ) ( A )

— b u t t h a t v e r s i o n w a s c r i t i c i z e d o n t h e g r o u n d t h a t i t m a d e r e c o v e r y

f o r a p r e v a i l i n g d e f

e n d a n t t o o e a s y

. S e e G i l b e r t

, 1 9 8 F

. 3 d 1 2 9 9

– 1 3 0 3 ( e x p l a i n i n g

t h e l e g i s l a t i v e h i s t o r y o f t h e H y d e A m e n d m e n t )

.

“ [ I ] n r e s p o n s e t o c o n c e r n t h a t t h e i n i t i a l v e r s i o n o f t h e H y d e A m e n d m e n t

s w e p t t o o b r o a d l y

, t h e s c o p e o f t h e p r o v i s i o n w a s c u r t a i l e d s i g n i f i c a n t l y ” b y

C o n g r e s s i n t w o w a y s

. I d

. a t 1 3 0 2

. F i r s t

, i n s t e a d o f t h e “ s u b s t a n t i a l l y j u s t i f i e d ”

s t a n d a r d f

r o m t h e E q u a l A c c e s s t o J u s t i c e A c t

, t h e H y d e A m e n d m e n t i m p o s e d a

s t a n d a r d m o r e f

a v o r a b l e t o t h e g o v e r n m e n t : a p r o s e c u t i o n m u s t b e “ v e x a t i o u s

,

f r i v o l o u s

, o r i n b a d f

a i t h

. ” S e c o n d

, u n l i k e t h e E q u a l A c c e s s t o J u s t i c e A c t

, t h e

H y d e A m e n d m e n t p l a c e d t h e b u r d e n o f s a t i s f y i n g t h a t s t a n d a r d o n t h e d e f e n d a n t

,

n o t o n t h e g o v e r n m e n t

.

W e e x p l a i n e d i n G i l b e r t t h e “ d a u n t i n g o b s t a c l e

, ” i d

. a t 1 3 0 2

, a d e f e n d a n t

29m u s t o v e r c o m e

— a t a m i n i m u m

, s a t i s f y i n g a n o b

j e c t i v e s t a n d a r d t h a t t h e l e g a l

p o s i t i o n o f t h e U n i t e d S t a t e s a m o u n t s t o p r o s e c u t o r i a l m i s c o n d u c t

— f o r a n a w a r d

o f a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d c o s t s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t :

F r o m t h e p l a i n m e a n i n g o f t h e l a n g u a g e C o n g r e s s u s e d

, i t i s

o b v i o u s t h a t a l o t m o r e i s r e q u i r e d u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t t h a n a

s h o w i n g t h a t t h e d e f

e n d a n t p r e v a i l e d a t t h e p r e

- t r i a l

, t r i a l

, o r a p p e l l a t e

s t a g e s o f t h e p r o s e c u t i o n

. A d e f e n d a n t m u s t s h o w t h a t t h e

g o v e r n m e n t ’ s p o s i t i o n u n d e r l y i n g t h e p r o s e c u t i o n a m o u n t s t o

p r o s e c u t o r i a l m i s c o n d u c t

— a p r o s e c u t i o n b r o u g h t v e x a t i o u s l y

, i n b a d

f a i t h

, o r s o u t t e r l y w i t h o u t f o u n d a t i o n i n l a w o r f

a c t a s t o b e f

r i v o l o u s

.

I d

. a t 1 2 9 9

. G i l b e r t e s t a b l i s h e d t h a t o u r i n q u i r y u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t i s

w h e t h e r t h e p r o s e c u t i o n o f S h a y g a n f o r i l l e g a l l y d i s p e n s i n g c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s

a m o u n t e d t o m i s c o n d u c t

.

B e c a u s e t h e w o r d s “ v e x a t i o u s

, f r i v o l o u s

, o r i n b a d f

a i t h

, ” a r e n o t d e f

i n e d i n

t h e H y d e A m e n d m e n t

, w e d e f i n e d t h e m i n G i l b e r t a c c o r d i n g t o t h e i r o r d i n a r y

m e a n i n g

. I d

. a t 1 2 9 8

– 9 9

. “ ‘ V e x a t i o u s ’ m e a n s ‘ w i t h o u t r e a s o n a b l e o r p r o b a b l e

c a u s e o r e x c u s e

. ’ ” I d

. ( q u o t i n g B l a c k ’ s L a w D i c t i o n a r y 1 5 5 9 ( 7 t h e d

. 1 9 9 9 ) )

. “ A

‘ f r i v o l o u s a c t i o n ’ i s o n e t h a t i s ‘ [ g ] r o u n d l e s s

. . . w i t h l i t t l e p r o s p e c t o f s u c c e s s ;

o f t e n b r o u g h t t o e m b a r r a s s o r a n n o y t h e d e f e n d a n t

. ’ ” I d

. a t 1 2 9 9 ( a l t e r a t i o n s i n

o r i g i n a l ) ( q u o t i n g B l a c k ’ s L a w D i c t i o n a r y 6 6 8 ( 6 t h e d

. 1 9 9 0 ) )

. “ ‘ [ B ] a d f a i t h ’ ‘ i s

n o t s i m p l y b a d j u d g m e n t o r n e g l i g e n c e

, b u t r a t h e r i t i m p l i e s t h e c o n s c i o u s d o i n g o f

a w r o n g b e c a u s e o f d i s h o n e s t p u r p o s e o r m o r a l o b l i q u i t y ;

. . . i t c o n t e m p l a t e s a

30s t a t e o f m i n d a f f i r m a t i v e l y o p e r a t i n g w i t h f u r t i v e d e s i g n o r i l l w i l l

. ’ ” I d

. ( s e c o n d

a l t e r a t i o n i n o r i g i n a l ) ( q u o t i n g B l a c k ’ s L a w D i c t i o n a r y 1 3 9 ( 6 t h e d

. 1 9 9 0 ) )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t e r r o n e o u s l y c o n c l u d e d t h a t t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t w a s

f i l e d i n b a d f

a i t h u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

. T h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t i t w a s

“ C r o n i n ’ s d i s p l e a s u r e a n d i l l

- w i l l t o w a r d d e f e n s e c o u n s e l a s a r e s u l t o f

D e f e n d a n t ’ s M o t i o n t o S u p p r e s s

, a s e v i d e n c e d b y h i s ‘ s e i s m i c s h i f t ’ c o m m e n t [ ]

[ t h a t ] l e d t o t h e f

i l i n g o f a S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t

, ” b u t t h e r e c o r d e s t a b l i s h e s t h a t

,

r e g a r d l e s s o f C r o n i n ’ s d i s p l e a s u r e o r s u b j e c t i v e i l l

- w i l l

, t h e g o v e r n m e n t h a d a n

o b j e c t i v e l y r e a s o n a b l e b a s i s f o r s u p e r s e d i n g t h e i n d i c t m e n t

.

W e d o n o t m e a s u r e b a d f a i t h o r v e x a t i o u s n e s s o n l y b y w h e t h e r a p r o s e c u t o r

e x p r e s s e d d i s p l e a s u r e w i t h d e f e n s e c o u n s e l

. “ B a d f

a i t h i s a n o b

j e c t i v e s t a n d a r d

t h a t i s s a t i s f

i e d w h e n a n a t t o r n e y k n o w i n g l y o r r e c k l e s s l y p u r s u e s a f r i v o l o u s

c l a i m

. ” P e e r v

. L e w i s

, 6 0 6 F

. 3 d 1 3 0 6

, 1 3 1 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ; s e e a l s o U n i t e d

S t a t e s v

. K n o t t

, 2 5 6 F

. 3 d 2 0

, 2 9 ( 1 s t C i r

. 2 0 0 1 ) ( “ [ A ] d e t e r m i n a t i o n t h a t a

p r o s e c u t i o n w a s ‘ v e x a t i o u s ’ f o r t h e p u r p o s e s o f t h e H y d e A m e n d m e n t r e q u i r e s

. . .

a s h o w i n g t h a t t h e c r i m i n a l c a s e w a s o b j e c t i v e l y d e f

i c i e n t

, i n t h a t i t l a c k e d e i t h e r

l e g a l m e r i t o r f

a c t u a l f o u n d a t i o n [ ]

. . . . ” ) ; U n i t e d S t a t e s v

. S h e r b u r n e

, 2 4 9 F

. 3 d

1 1 2 1

, 1 1 2 6

– 2 7 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( “ W e c o n c l u d e t h a t f o r p u r p o s e s o f t h e H y d e

A m e n d m e n t

, t h e t e r m ‘ v e x a t i o u s ’ i n c l u d e s b o t h o f t h e s e c h a r a c t e r i s t i c s : s u b j e c t i v e

31a n d o b

j e c t i v e

. ” ) ( f

o o t n o t e o m i t t e d )

. “ [ A ] p r o s e c u t o r ’ s d i s c r e t i o n i s [ a l s o ] ‘ s u b j e c t

t o c o n s t i t u t i o n a l c o n s t r a i n t s

. ’ ” U n i t e d S t a t e s v

. A r m s t r o n g

, 5 1 7 U

. S

. 4 5 6

, 4 6 4

, 1 1 6

S

. C t

. 1 4 8 0

, 1 4 8 6 ( 1 9 9 6 ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. B a t c h e l d e r

, 4 4 2 U

. S

. 1 1 4

, 1 2 5

,

9 9 S

. C t

. 2 1 9 8

, 2 2 0 4

– 0 5 ( 1 9 7 9 ) )

. “ [ T ] h e d e c i s i o n w h e t h e r t o p r o s e c u t e m a y n o t b e

b a s e d o n ‘ a n u n

j u s t i f i a b l e s t a n d a r d s u c h a s r a c e

, r e l i g i o n

, o r o t h e r a r b i t r a r y

c l a s s i f i c a t i o n

. ’ ” I d

. ( q u o t i n g O y l e r v

. B o l e s

, 3 6 8 U

. S

. 4 4 8

, 4 5 6

, 8 2 S

. C t

. 5 0 1

, 5 0 6

( 1 9 6 2 ) )

. B u t a f

i n d i n g o f b a d f

a i t h u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t c a n n o t r e s t o n

e v i d e n c e o f d i s p l e a s u r e o r s u b j e c t i v e i l l

- w i l l a l o n e

.

I n t h e l i g h t o f t h e e v i d e n c e t h a t s u p p o r t e d t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t

, t h e

c h a r g e s a g a i n s t S h a y g a n w e r e n o t o b j e c t i v e l y f

i l e d i n b a d f

a i t h ; t h e g o v e r n m e n t d i d

n o t “ k n o w i n g l y o r r e c k l e s s l y p u r s u e a f r i v o l o u s c l a i m

, ” P e e r

, 6 0 6 F

. 3 d a t 1 3 1 4

, o r

e x c e e d a n y c o n s t i t u t i o n a l c o n s t r a i n t

, s e e A r m s t r o n g

, 5 1 7 U

. S

. a t 4 6 4

, 1 1 6 S

. C t

. a t

1 4 8 6

. T h e g o v e r n m e n t i n t e r v i e w e d a d d i t i o n a l p a t i e n t s o f S h a y g a n a f t e r h i s a r r e s t

,

a n d t h o s e p a t i e n t s g a v e i n c r i m i n a t i n g i n f o r m a t i o n a b o u t S h a y g a n

, i n c l u d i n g t h a t h e

h a d d i s p e n s e d c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s w i t h o u t p e r f o r m i n g p h y s i c a l e x a m i n a t i o n s

.

T h e g o v e r n m e n t a l s o u s e d e v i d e n c e f r o m S h a y g a n ’ s m e d i c a l f i l e s a n d d a y p l a n n e r

t o b u i l d i t s c a s e

. A l l o f t h e p a t i e n t s w h o w e r e a d d e d b y t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t

t e s t i f i e d a s w i t n e s s e s f

o r t h e g o v e r n m e n t a t t r i a l

. E v e n i f t h e t e s t i m o n y o f T u c k e r

a n d M c Q u a r r i e c o n t r a d i c t e d t h e D E A

- 6 r e p o r t s p r e p a r e d a f t e r t h e i r i n i t i a l

32i n t e r v i e w s

, “ [ f ] o r H y d e A m e n d m e n t p u r p o s e s [ ]

. . . t h e c o u r t m u s t a s s e s s t h e b a s i s

f o r p u r s u i n g c h a r g e s f

r o m t h e p e r s p e c t i v e o f t h e g o v e r n m e n t a t t h e t i m e

. ” K n o t t

,

2 5 6 F

. 3 d a t 3 5

.

W e d e f i n e b a d f a i t h f o r p u r p o s e s o f t h e H y d e A m e n d m e n t a s “ ‘ t h e c o n s c i o u s

d o i n g o f a w r o n g

, ’ ” G i l b e r t

, 1 9 8 F

. 3 d a t 1 2 9 9 ( q u o t i n g B l a c k ’ s L a w D i c t i o n a r y

1 3 9 ( 6 t h e d

. 1 9 9 9 ) )

, a n d s u p e r s e d i n g a n i n d i c t m e n t w i t h t h e s u p p o r t o f n e w l y

d i s c o v e r e d e v i d e n c e d o e s n o t m e e t t h a t s t a n d a r d

. N e w l y o b t a i n e d e v i d e n c e i s

u n q u e s t i o n a b l y a g o o d f a i t h r e a s o n t o s u p e r s e d e a n i n d i c t m e n t

. S e e U n i t e d S t a t e s

v

. B r y a n t

, 7 7 0 F

. 2 d 1 2 8 3

, 1 2 8 7 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 5 ) ( “ [ N ] e w l y d i s c o v e r e d e v i d e n c e [ ]

[ t h a t ] i n d i c a t [ e d ] t h a t t h e e x t e n t o f [ a d e f e n d a n t ’ s ] m i s c o n d u c t w a s m u c h g r e a t e r

t h a n h a d b e e n k n o w n a t t h e t i m e t h e o r i g i n a l i n d i c t m e n t w a s f i l e d [ ] j u s t i f

i a b l y

m o t i v a t e d t h e p r o s e c u t o r i a l d e c i s i o n t o o b t a i n a d d i t i o n a l c o u n t s

. ” )

. T h e f i l i n g o f a

s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t s u p p o r t e d b y n e w l y d i s c o v e r e d e v i d e n c e i s n o t

p r o s e c u t o r i a l m i s c o n d u c t

.

A c o m p a r i s o n w i t h t h e E q u a l A c c e s s t o J u s t i c e A c t c o n f i r m s t h a t C o n g r e s s

c r e a t e d a n o b

j e c t i v e s t a n d a r d o f b a d f a i t h t o g o v e r n a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s a n d

c o s t s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

. U n d e r t h e E q u a l A c c e s s t o J u s t i c e A c t

, w h i c h

p r o v i d e s f

o r a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s a n d c o s t s a g a i n s t t h e U n i t e d S t a t e s f o r a

p r e v a i l i n g p a r t y i n a c i v i l a c t i o n

, t h e g o v e r n m e n t c a n a v o i d a n a w a r d b y

33e s t a b l i s h i n g t h a t i t s l e g a l p o s i t i o n w a s “ s u b s t a n t i a l l y j u s t i f i e d

. ” 2 8 U

. S

. C

. §

2 4 1 2 ( d ) ( 1 ) ( A )

. I f a f

i n d i n g o f s u b

j e c t i v e i l l

- w i l l a l o n e w e r e s u f f i c i e n t t o s u s t a i n a n

a w a r d o f f

e e s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

, t h e n i t w o u l d b e m o r e d i f f i c u l t t o

o b t a i n a n a w a r d o f f

e e s u n d e r t h e E q u a l A c c e s s t o J u s t i c e A c t t h a n u n d e r t h e H y d e

A m e n d m e n t : a p r o s e c u t i o n m i g h t b e “ s u b s t a n t i a l l y j u s t i f i e d ” w i t h i n t h e m e a n i n g o f

t h e E q u a l A c c e s s t o J u s t i c e A c t b e c a u s e i t i s s u p p o r t e d b y s u b s t a n t i a l e v i d e n c e

, b u t

p u n i s h a b l e b y s a n c t i o n s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t i f t h e p r o s e c u t o r h a r b o r e d

i l l

- w i l l

. C o n g r e s s i n t e n d e d t h e o p p o s i t e : t h a t i s

, t o m a k e a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s

f e e s a n d c o s t s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t m o r e

, n o t l e s s

, d i f f i c u l t t o o b t a i n t h a n

u n d e r t h e E q u a l A c c e s s t o J u s t i c e A c t

. S e e G i l b e r t

, 1 9 8 F

. 3 d a t 1 3 0 2

. I n o t h e r

w o r d s

, i f S h a y g a n “ f

a i l e d e v e n t o e s t a b l i s h t h a t t h e g o v e r n m e n t ’ s p r o s e c u t i o n

. . .

w a s n o t s u b s t a n t i a l l y j u s t i f i e d

, [ h e ] c a n n o t e s t a b l i s h t h a t t h e p r o s e c u t i o n w a s

v e x a t i o u s

, f

r i v o l o u s

, o r i n b a d f

a i t h

. ” U n i t e d S t a t e s v

. T r u e s d a l e

, 2 1 1 F

. 3 d 8 9 8

,

9 1 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 0 )

.

B a d f a i t h i s a l s o m e a s u r e d o b j e c t i v e l y i n o t h e r i n s t a n c e s o f l i t i g a t i o n

m i s c o n d u c t t h a t

, u n l i k e t h e H y d e A m e n d m e n t

, d o n o t i m p l i c a t e s o v e r e i g n

i m m u n i t y

. A f

e d e r a l c o u r t

, f

o r e x a m p l e

, c a n s a n c t i o n a p r i v a t e a t t o r n e y f o r

“ u n r e a s o n a b l y a n d v e x a t i o u s l y ” m u l t i p l y i n g a p r o c e e d i n g

, 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 2 7

, “ o n l y

w h e n t h e a t t o r n e y ’ s c o n d u c t i s s o e g r e g i o u s t h a t i t i s ‘ t a n t a m o u n t t o b a d f a i t h

, ’ ”

34A m l o n g & A m l o n g

, P

. A

. v

. D e n n y ’ s

, I n c

. , 5 0 0 F

. 3 d 1 2 3 0

, 1 2 3 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

( q u o t i n g A v i r g a n v

. H u l l

, 9 3 2 F

. 2 d 1 5 7 2

, 1 5 8 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 ) )

, a n d “ b a d f a i t h

t u r n s n o t o n t h e a t t o r n e y ’ s s u b j e c t i v e i n t e n t

, b u t o n t h e a t t o r n e y ’ s o b j e c t i v e

c o n d u c t

, ” i d

. ; s e e a l s o N o r e l u s v

. D e n n y ’ s

, I n c

. , 6 2 8 F

. 3 d 1 2 7 0

, 1 2 8 2 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 1 0 ) ( “ T h e s t a n d a r d i s a n o b j e c t i v e o n e

. . . . ” )

. I n a r e c e n t d e c i s i o n

, w h e r e w e

r e v i e w e d t h e d e n i a l o f s a n c t i o n s u n d e r F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 1 1

, s e c t i o n

1 9 2 7

, a n d t h e i n h e r e n t p o w e r o f a d i s t r i c t c o u r t

, w e r e a f f i r m e d t h a t “ [ b ] a d f

a i t h i s

a n o b j e c t i v e s t a n d a r d t h a t i s s a t i s f i e d w h e n a n a t t o r n e y k n o w i n g l y o r r e c k l e s s l y

p u r s u e s a f

r i v o l o u s c l a i m

. ” P e e r

, 6 0 6 F

. 3 d a t 1 3 1 4

. I f a d e t e r m i n a t i o n o f b a d f a i t h

i s g o v e r n e d b y a n o b

j e c t i v e s t a n d a r d w h e n s a n c t i o n s a r e i m p o s e d o n p r i v a t e

a t t o r n e y s a n d l i t i g a n t s

, b a d f a i t h c a n n o t b e e s t a b l i s h e d b y a l e s s e r s h o w i n g w h e n

s a n c t i o n s a r e i m p o s e d a g a i n s t t h e U n i t e d S t a t e s

. A f t e r a l l

, “ t h e e s t a b l i s h e d

p r i n c i p l e t h a t w a i v e r s o f s o v e r e i g n i m m u n i t y a r e t o b e c o n s t r u e d n a r r o w l y c o u n s e l s

o u r c o n s t r u c t i o n o f t h e H y d e A m e n d m e n t

. ” A i s e n b e r g

, 3 5 8 F

. 3 d a t 1 3 4 1

.

R e s p e c t f

o r t h e s e p a r a t i o n o f p o w e r s a l s o i n f o r m s o u r u n d e r s t a n d i n g t h a t t h e

H y d e A m e n d m e n t p r o v i d e s a n o b j e c t i v e s t a n d a r d f

o r b a d f a i t h

. “ I n o u r c r i m i n a l

j u s t i c e s y s t e m

, t h e G o v e r n m e n t r e t a i n s ‘ b r o a d d i s c r e t i o n ’ a s t o w h o m t o

p r o s e c u t e

. ” W a y t e v

. U n i t e d S t a t e s

, 4 7 0 U

. S

. 5 9 8

, 6 0 7

, 1 0 5 S

. C t

. 1 5 2 4

, 1 5 3 0

( 1 9 8 5 ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. G o o d w i n

, 4 5 7 U

. S

. 3 6 8

, 3 8 0 n

. 1 1

, 1 0 2 S

. C t

.

352 4 8 5

, 2 4 9 2 n

. 1 1 ( 1 9 8 2 ) )

. T h e A t t o r n e y G e n e r a l a n d U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y s “ h a v e

t h i s l a t i t u d e b e c a u s e t h e y a r e d e s i g n a t e d b y s t a t u t e a s t h e P r e s i d e n t ’ s d e l e g a t e s t o

h e l p h i m d i s c h a r g e h i s c o n s t i t u t i o n a l r e s p o n s i b i l i t y t o ‘ t a k e C a r e t h a t t h e L a w s b e

f a i t h f u l l y e x e c u t e d

. ’ ” A r m s t r o n g

, 5 1 7 U

. S

. a t 4 6 4

, 1 1 6 S

. C t

. a t 1 4 8 6 ( q u o t i n g

U

. S

. C o n s t

. a r t

. I I

, § 3 )

. “ T h i s b r o a d d i s c r e t i o n r e s t s l a r g e l y o n t h e r e c o g n i t i o n t h a t

t h e d e c i s i o n t o p r o s e c u t e i s p a r t i c u l a r l y i l l

- s u i t e d t o j u d i c i a l r e v i e w

. ” W a y t e

, 4 7 0

U

. S

. a t 6 0 7

, 1 0 5 S

. C t

. a t 1 5 3 0

. “ I t a l s o s t e m s f r o m a c o n c e r n n o t t o u n n e c e s s a r i l y

i m p a i r t h e p e r f

o r m a n c e o f a c o r e e x e c u t i v e c o n s t i t u t i o n a l f u n c t i o n

. ” A r m s t r o n g

,

5 1 7 U

. S

. a t 4 6 5

, 1 1 6 S

. C t

. a t 1 4 8 6

. I n t h e l i g h t o f t h i s c o n s t i t u t i o n a l f r a m e w o r k

,

w e c a n n o t r e a d t h e H y d e A m e n d m e n t t o l i c e n s e j u d i c i a l s e c o n d

- g u e s s i n g o f

p r o s e c u t i o n s t h a t a r e o b j e c t i v e l y r e a s o n a b l e

.

O u r r e v i e w o f t h e g o o d o r b a d f a i t h o f a p r o s e c u t i o n u n d e r t h e H y d e

A m e n d m e n t i s a k i n t o o u r r e v i e w o f q u a l i f i e d i m m u n i t y

, w h i c h s h i e l d s o f f i c i a l a c t s

t h a t a r e o b

j e c t i v e l y r e a s o n a b l e

. “ Q u a l i f i e d i m m u n i t y i s a r e a l

- w o r l d d o c t r i n e

d e s i g n e d t o a l l o w [ p u b l i c ] o f f i c i a l s t o a c t ( w i t h o u t a l w a y s e r r i n g o n t h e s i d e o f

c a u t i o n ) w h e n a c t i o n i s r e q u i r e d t o d i s c h a r g e t h e d u t i e s o f p u b l i c o f f i c e

. ” F o y v

.

H o l s t o n

, 9 4 F

. 3 d 1 5 2 8

, 1 5 3 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 6 )

. I n t h a t c o n t e x t

, “ [ o ] b j e c t i v e l e g a l

r e a s o n a b l e n e s s i s t h e t o u c h s t o n e

. ” L a s s i t e r v

. A l a

. A & M U n i v

. , B d

. o f T r s

. , 2 8

F

. 3 d 1 1 4 6

, 1 1 5 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ( e n b a n c ) ; s e e a l s o H o p e v

. P e l z e r

, 5 3 6 U

. S

. 7 3 0

,

367 4 7

, 1 2 2 S

. C t

. 2 5 0 8

, 2 5 1 9 ( 2 0 0 2 ) ( “ a p p l y i n g t h e o b j e c t i v e i m m u n i t y t e s t o f w h a t a

r e a s o n a b l e o f

f i c e r w o u l d u n d e r s t a n d ” )

. F o r t h a t r e a s o n

, w e w i l l g r a n t q u a l i f i e d

i m m u n i t y f

r o m c i v i l l i a b i l i t y f

o r a n o f f i c i a l w h o s e c o n d u c t i s o b j e c t i v e l y

r e a s o n a b l e “ e v e n w h e n m o t i v a t e d b y a d i s l i k e o r h o s t i l i t y t o c e r t a i n p r o t e c t e d

b e h a v i o r b y a c i t i z e n

. ” F o y

, 9 4 F

. 3 d a t 1 5 3 4

. A n d w e d o s o f o r a s o u n d r e a s o n :

“ W h e n p u b l i c o f

f i c i a l s d o t h e i r j o b s

, i t i s a g o o d t h i n g

. ” I d

. I n t h e s a m e w a y

, w e

c a n n o t i n t e r p r e t t h e H y d e A m e n d m e n t t o t h w a r t t h e o b j e c t i v e l y r e a s o n a b l e

p e r f o r m a n c e o f p r o s e c u t o r i a l d u t i e s

.

S h a y g a n d i d n o t e v e n a r g u e t h a t t h e c h a r g e s i n t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t

w e r e f r i v o l o u s o r e x c e e d e d a n y c o n s t i t u t i o n a l c o n s t r a i n t

. S h a y g a n r e l i e d i n s t e a d

p r i m a r i l y o n C r o n i n ’ s “ s e i s m i c s h i f t ” c o m m e n t t o e s t a b l i s h t h a t t h e s u p e r s e d i n g

i n d i c t m e n t w a s f

i l e d i n s u b

j e c t i v e b a d f

a i t h

, b u t t o u g h n e g o t i a t i n g t a c t i c s a n d h a r s h

w o r d s u s e d b y p r o s e c u t o r s c a n n o t a l o n e b e g r o u n d s f o r a d e t e r m i n a t i o n o f b a d f a i t h

u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

.

A r u l e t h a t w o u l d a l l o w a d e t e r m i n a t i o n o f b a d f a i t h w h e n e v e r a p r o s e c u t o r

u s e s h a r s h w o r d s

, s u c h a s “ s e i s m i c s h i f t

, ” a n d h a r b o r s s o m e i l l

- w i l l t o w a r d t h e

d e f e n s e w o u l d “ c h i l l t h e a r d o r o f p r o s e c u t o r s a n d p r e v e n t t h e m f r o m p r o s e c u t i n g

w i t h e a r n e s t n e s s a n d v i g o r

. T h e H y d e A m e n d m e n t w a s n o t i n t e n d e d t o d o t h a t

. ”

G i l b e r t

, 1 9 8 F

. 3 d a t 1 3 0 3

. I n U n i t e d S t a t e s v

. S c h n e i d e r

, f o r e x a m p l e

, t h e S e c o n d

37C i r c u i t h e l d t h a t a n “ a l l e g e d v o w t o i n d i c t [ a d e f e n d a n t ] i f h e i n v o k e d t h e F i f t h

A m e n d m e n t

. . . w i t h o u t m o r e

, ” c o u l d n o t s u p p o r t a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s

u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

. 3 9 5 F

. 3 d 7 8

, 8 8 ( 2 d C i r

. 2 0 0 5 )

. T h e s a m e r e s u l t i s

r e q u i r e d h e r e

, w h e r e t h e p r o s e c u t i o n f i l e d a s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t s u p p o r t e d b y

n e w l y

- d i s c o v e r e d e v i d e n c e

, e v e n i f t h a t f i l i n g w a s p r o m p t e d b y S h a y g a n ’ s

a l l e g a t i o n s i n s u p p o r t o f h i s m o t i o n t o s u p p r e s s

. T h e S u p r e m e C o u r t h a s e x p l a i n e d

t h a t

, i n a l l b u t a n e x c e p t i o n a l c a s e

, “ s o l o n g a s t h e p r o s e c u t o r h a s p r o b a b l e c a u s e t o

b e l i e v e t h a t t h e a c c u s e d c o m m i t t e d a n o f f e n s e d e f i n e d b y s t a t u t e

, t h e d e c i s i o n

w h e t h e r o r n o t t o p r o s e c u t e

, a n d w h a t c h a r g e t o f i l e o r b r i n g b e f

o r e a g r a n d j u r y

,

g e n e r a l l y r e s t s e n t i r e l y i n h i s d i s c r e t i o n

. ” B o r d e n k i r c h e r v

. H a y e s

, 4 3 4 U

. S

. 3 5 7

,

3 6 4

, 9 8 S

. C t

. 6 6 3

, 6 6 8 ( 1 9 7 8 )

.

T h i s a p p e a l i s u n l i k e U n i t e d S t a t e s v

. A d k i n s o n

, 2 4 7 F

. 3 d 1 2 8 9 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 1 )

, w h e r e w e a f

f i r m e d a n a w a r d u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t b e c a u s e t h e

l i t i g a t i n g p o s i t i o n o f t h e g o v e r n m e n t w a s v e x a t i o u s

, f r i v o l o u s

, a n d i n b a d f

a i t h

, i d

.

a t 1 2 9 3

. I n A d k i n s o n

, t h e g o v e r n m e n t

, “ ‘ [ w ] i t h f u l l k n o w l e d g e t h a t i t w a s c o n t r a r y

t o r e c e n t a n d c o n t r o l l i n g p r e c e d e n t

, . . . i n d u c e d t h e g r a n d j u r y ’ t o c h a r g e ” t h e

d e f e n d a n t w i t h a c r i m e t h a t d i d n o t e x i s t

. I d

. a t 1 2 9 2 ( a l t e r a t i o n s i n o r i g i n a l )

( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. A d k i n s o n

, 1 3 5 F

. 3 d 1 3 6 3

, 1 3 7 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 ) )

. W e

h e l d t h a t “ [ p ] r o s e c u t i n g [ d e f e n d a n t s ] i n d e f

i a n c e o f c o n t r o l l i n g a u t h o r i t y

38c o n s t i t u t e s ‘ v e x a t i o u s

, ’ ‘ f r i v o l o u s

, ’ a n d ‘ b a d f

a i t h ’ p r o s e c u t i o n s

. ” I d

. a t 1 2 9 3

. I n

t h i s a p p e a l

, n o o n e c o n t e n d s t h a t S h a y g a n w a s c h a r g e d w i t h c o n d u c t t h a t d i d n o t

c o n s t i t u t e a c r i m e

. D i s p e n s i n g c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s o u t s i d e t h e s c o p e o f

p r o f e s s i o n a l p r a c t i c e i s a c r i m e

, 2 1 U

. S

. C

. § 8 4 1 ( a ) ( 1 )

, a n d S h a y g a n w o u l d h a v e

b e e n l e g i t i m a t e l y c o n v i c t e d i f t h e j u r y h a d b e l i e v e d t h e w i t n e s s e s f o r t h e

g o v e r n m e n t

. S e e S c h n e i d e r

, 3 9 5 F

. 3 d a t 8 5 ( “ T h e c a s e w a s n o t v e x a t i o u s b e c a u s e

t h e g o v e r n m e n t h a d m o r e t h a n a d e q u a t e e v i d e n c e t o e s t a b l i s h e a c h e l e m e n t o f t h e

c r i m e s a n d t h e j u r y ’ s c r e d i b i l i t y d e t e r m i n a t i o n s d i d n o t u n d e r m i n e t h e l e g a l m e r i t

o r f a c t u a l f o u n d a t i o n o f t h e p r o s e c u t i o n

. ” )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o e r r o n e o u s l y c o n c l u d e d t h a t d i s c o v e r y v i o l a t i o n s a l o n e

c a n s u p p o r t a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s a n d c o s t s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

.

T h e H y d e A m e n d m e n t a l l o w s a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s a n d c o s t s a g a i n s t t h e

U n i t e d S t a t e s o n l y w h e n i t s o v e r a l l l i t i g a t i n g p o s i t i o n w a s v e x a t i o u s

, f r i v o l o u s

, o r

i n b a d f a i t h

. T h e d i s t r i c t c o u r t e r r o n e o u s l y r e l i e d o n t h e d e c i s i o n o f t h e S u p r e m e

C o u r t i n H a l l

, 4 1 2 U

. S

. 1

, 9 3 S

. C t

. 1 9 4 3

, t o c o n c l u d e t h a t “ [ t ] h e H y d e A m e n d m e n t

i s a p p l i c a b l e t o c o n d u c t b y t h e g o v e r n m e n t d u r i n g t h e c o u r s e o f a p r o s e c u t i o n

t a k e n i n b a d f

a i t h e v e n i f t h e c o m m e n c e m e n t o f t h e p r o s e c u t i o n w a s c o m m e n c e d

l e g i t i m a t e l y

. ” T h e S u p r e m e C o u r t i n H a l l d i d n o t a d d r e s s t h e H y d e A m e n d m e n t

,

b u t o b s e r v e d t h e g e n e r a l p r i n c i p l e “ t h a t ‘ b a d f a i t h ’ m a y b e f

o u n d

, n o t o n l y i n t h e

39a c t i o n s t h a t l e d t o t h e l a w s u i t

, b u t a l s o i n t h e c o n d u c t o f t h e l i t i g a t i o n

. ” I d

. a t 1 5

,

9 3 S

. C t

. a t 1 9 5 1

. H a l l i n v o l v e d f e e

- s h i f t i n g b e t w e e n t w o p r i v a t e l i t i g a n t s u n d e r

t h e i n h e r e n t e q u i t a b l e p o w e r o f t h e c o u r t

. T h e H y d e A m e n d m e n t e s t a b l i s h e s a

m o r e s t r i n g e n t s t a n d a r d a n d a p p l i e s o n l y t o “ a p r o s e c u t i o n b r o u g h t v e x a t i o u s l y

,

[ f r i v o l o u s l y

, o r ] i n b a d f

a i t h

. ” G i l b e r t

, 1 9 8 F

. 3 d a t 1 2 9 9 ; s e e a l s o S c h n e i d e r

, 3 9 5

F

. 3 d a t 9 0 ( q u o t i n g P u b

. L

. N o

. 1 0 5

- 1 1 9

, § 6 1 7

, 1 1 1 S t a t

. 2 4 4 0

, 2 5 1 9 ) ( “ W e n o t e

t h a t t h e s t a t u t e d o e s n o t a l l o w a n a w a r d f o r a n y i n s t a n c e o f v e x a t i o u s

, f r i v o l o u s

, o r

b a d

- f a i t h c o n d u c t

. A n a w a r d i s a l l o w e d o n l y w h e r e t h e c o u r t f i n d s t h a t ‘ t h e

p o s i t i o n o f t h e U n i t e d S t a t e s w a s v e x a t i o u s

, f r i v o l o u s

, o r i n b a d f

a i t h

. ’ ” )

.

M o r e o v e r

, H a l l d i d n o t i n v o l v e a w a i v e r o f s o v e r e i g n i m m u n i t y

, b u t “ t h e

e s t a b l i s h e d p r i n c i p l e t h a t w a i v e r s o f s o v e r e i g n i m m u n i t y a r e t o b e c o n s t r u e d

n a r r o w l y c o u n s e l s o u r c o n s t r u c t i o n o f t h e H y d e A m e n d m e n t

. ” A i s e n b e r g

, 3 5 8

F

. 3 d a t 1 3 4 1

.

T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o e r r o n e o u s l y r e l i e d o n T r o i s i

, 1 3 F

. S u p p

. 2 d 5 9 5

, a n d

R a n g e r

, 2 2 F

. S u p p

. 2 d 6 6 7

, f o r t h e p r o p o s i t i o n t h a t “ c o u r t s h a v e h e l d t h a t

d i s c o v e r y v i o l a t i o n s i n t h e c o u r s e o f a p r o s e c u t i o n c a n f o r m a b a s i s f

o r t h e a w a r d

o f a t t o r n e y ’ s f

e e s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

. ” T r o i s i i s i n a p p o s i t e ; t h e d i s t r i c t

c o u r t d e n i e d t h e d e f

e n d a n t ’ s m o t i o n u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t b e c a u s e “ t h e

p o s i t i o n o f t h e U n i t e d S t a t e s i n p r o s e c u t i n g T r o i s i w a s r e a s o n a b l e a n d d i d n o t r i s e

40t o t h e l e v e l o f v e x a t i o u s

, f r i v o l o u s

, o r b a d f

a i t h l i t i g a t i o n

. ” T r o i s i

, 1 3 F

. S u p p

. 2 d

a t 5 9 7

. A l t h o u g h t h e d i s t r i c t c o u r t i n R a n g e r a w a r d e d s a n c t i o n s u n d e r t h e H y d e

A m e n d m e n t b a s e d o n l y o n d i s c o v e r y v i o l a t i o n s

, t h a t d e c i s i o n i s u n p e r s u a s i v e

. T h e

d i s t r i c t c o u r t i n R a n g e r f a i l e d t o d i s c u s s t h e m e a n i n g o f “ p o s i t i o n o f t h e U n i t e d

S t a t e s ” f o r p u r p o s e s o f t h e H y d e A m e n d m e n t

, a n d t h e S i x t h C i r c u i t l a t e r r e v e r s e d

i t s d e c i s i o n o n a l t e r n a t i v e g r o u n d s

, s e e U n i t e d S t a t e s v

. R a n g e r E l e c

. C o m m c ’ n s

,

I n c

. , 2 1 0 F

. 3 d 6 2 7 ( 6 t h C i r

. 2 0 0 0 )

. C o n t r a r y t o R a n g e r

, t h e S i x t h C i r c u i t l a t e r

i n t e r p r e t e d t h e t e r m “ p o s i t i o n ” i n t h e H y d e A m e n d m e n t t o a d d r e s s a b r o a d e r i s s u e

.

I n U n i t e d S t a t e s v

. H e a v r i n

, 3 3 0 F

. 3 d 7 2 3

, 7 2 5 ( 6 t h C i r

. 2 0 0 3 )

, t h e d i s t r i c t c o u r t

h a d a w a r d e d a d e f

e n d a n t a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d c o s t s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t o n

t h e g r o u n d t h a t s o m e o f t h e c h a r g e s a g a i n s t h i m w e r e f r i v o l o u s

, b u t t h e S i x t h

C i r c u i t r e v e r s e d

. T h e S i x t h C i r c u i t r u l e d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d w h e n i t

a w a r d e d a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d c o s t s w i t h o u t “ a s s e s s [ i n g ] t h e c a s e a s a n i n c l u s i v e

w h o l e

. ” I d

. a t 7 3 1

. T h e S i x t h C i r c u i t r e a s o n e d t h a t “ [ a ] c o u n t

- b y

- c o u n t a n a l y s i s ”

w a s i n c o n s i s t e n t w i t h t h e H y d e A m e n d m e n t b e c a u s e i t s p l a i n l a n g u a g e r e f e r s t o t h e

“ p o s i t i o n ” o f t h e U n i t e d S t a t e s i n t h e s i n g u l a r

. I d

. a t 7 3 0

. I t c o n c l u d e d t h a t

,

“ [ w ] h e n a s s e s s i n g w h e t h e r t h e p o s i t i o n o f t h e U n i t e d S t a t e s w a s v e x a t i o u s

,

f r i v o l o u s

, o r i n b a d f

a i t h

, t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d

. . . m a k e o n l y o n e f i n d i n g

,

w h i c h s h o u l d b e b a s e d o n t h e c a s e a s a n i n c l u s i v e w h o l e

. ” I d

. ( i n t e r n a l q u o t a t i o n

41m a r k s o m i t t e d )

.

W e r e j e c t t h e d i s s e n t ’ s r e a d i n g o f t h e t e x t o f t h e H y d e A m e n d m e n t

. T h e

d i s s e n t a r g u e s t h a t w e h a v e “ t a k e [ n ] t h e w o r d ‘ o r ’ o u t o f t h e s t a t u t e b y r e a d i n g ‘ i n

b a d f a i t h ’ a s m e a n i n g t h e s a m e t h i n g a s e i t h e r ‘ v e x a t i o u s ’ o r ‘ f r i v o l o u s

, ’ ”

D i s s e n t i n g O p

. a t 5 1

, b u t t h e d i s s e n t m i s r e a d s o u r h o l d i n g

. S u b j e c t i v e i l l

- w i l l i s

r e l e v a n t

, b u t n o t s u f

f i c i e n t f o r a f i n d i n g o f b a d f

a i t h

. W e h a v e e x p l a i n e d t h a t a

p r o s e c u t i o n b r o u g h t i n b a d f a i t h i s o n e w h e r e w r o n g f u l m o t i v e s a r e j o i n e d t o a

p r o s e c u t i o n t h a t i s e i t h e r b a s e l e s s o r e x c e e d s c o n s t i t u t i o n a l r e s t r a i n t s ; a b a d f a i t h

p r o s e c u t i o n i s n o t n e c e s s a r i l y v e x a t i o u s o r f r i v o l o u s

. T h e d i s s e n t a l s o c o n t e n d s

t h a t “ [ t ] h e w o r d ‘ p o s i t i o n

, ’ a s u s e d i n t h e H y d e A m e n d m e n t

, c a n e a s i l y a p p l y t o

t h e w a y i n w h i c h t h e G o v e r n m e n t c o n d u c t s t h e p r o s e c u t i o n

, i n c l u d i n g t h e i l l

- w i l l

s t a t e o f m i n d t h a t a p r o s e c u t o r ’ s a c t s e v i d e n c e

, ” D i s s e n t i n g O p

. a t 5 6

, n

. 8

, b u t t h e

“ p o s i t i o n ” m u s t b e t h a t “ o f t h e U n i t e d S t a t e s

. ” W e r e a d t h a t p h r a s e

– “ p o s i t i o n o f

t h e U n i t e d S t a t e s ”

– t o r e f e r t o t h e l e g a l p o s i t i o n o f t h e g o v e r n m e n t

, n o t t h e m e n t a l

a t t i t u d e o f i t s p r o s e c u t o r

.

T h e d i s s e n t i g n o r e s o u r p r e c e d e n t s t h a t e s t a b l i s h t h a t b a d f a i t h i s m e a s u r e d

o b j e c t i v e l y a n d i n s t e a d w o u l d c r e a t e a d o u b l e s t a n d a r d

. T h e d i s s e n t d o e s n o t d e n y

t h a t t h e p r o s e c u t i o n o f S h a y g a n w a s o b j e c t i v e l y r e a s o n a b l e

, b u t i n s t e a d a r g u e s t h a t

d i s t r i c t c o u r t s h a v e d i s c r e t i o n t o a w a r d a t t o r n e y ’ s f e e s a g a i n s t t h e U n i t e d S t a t e s

42u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t i f a p r o s e c u t o r i s “ d r i v e n a l o n g b y t h i n g s l i k e p e r s o n a l

a m b i t i o n

, p e r s o n a l v i n d i c t i v e n e s s

, o r p o l i t i c s

, ” D i s s e n t i n g O p

. a t 5 2

. T h e d i s s e n t

f a i l s t o e x p l a i n w h y a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s a g a i n s t t h e g o v e r n m e n t

, w h i c h

i m p l i c a t e s b o t h t h e s e p a r a t i o n o f p o w e r s a n d s o v e r e i g n i m m u n i t y

, c a n b e b a s e d o n

o n l y s u b j e c t i v e i l l

- w i l l

, b u t a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s a g a i n s t a p r i v a t e l i t i g a n t

m u s t s a t i s f

y a m o r e d e m a n d i n g o b j e c t i v e s t a n d a r d

, s e e 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 2 7

. S e e a l s o

A m l o n g

, 5 0 0 F

. 3 d a t 1 2 3 9 ; N o r e l u s

, 6 2 8 F

. 3 d a t 1 2 8 2 ; P e e r

, 6 0 6 F

. 3 d a t 1 3 1 4

.

T h i s d o u b l e s t a n d a r d a l s o w o u l d c r e a t e

, c o n t r a r y t o t h e i n t e n t o f C o n g r e s s

, a m o r e

l e n i e n t s t a n d a r d f

o r a n a w a r d o f f

e e s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t t h a n t h e s t a n d a r d

c r e a t e d b y t h e E q u a l A c c e s s t o J u s t i c e A c t

, s e e 2 8 U

. S

. C

. § 2 4 1 2 ( d ) ( 1 ) ( A )

. S e e

a l s o T r u e s d a l e

, 2 1 1 F

. 3 d a t 9 1 0

.

T h e d i s s e n t a s s e r t s t h a t “ t h e o n l y s e r i o u s i n q u i r y i n t h i s c a s e i s w h e n t h e

l i a b i l i t y f o r f e e s a n d e x p e n s e s s h o u l d s t a r t

, ” D i s s e n t i n g O p

. a t 5 7

, b e c a u s e t h e

g o v e r n m e n t e a r l i e r o f

f e r e d t o p a y s o m e f

e e s

, b u t t h e g o v e r n m e n t n e v e r w a i v e d i t s

a r g u m e n t t h a t t h e H y d e A m e n d m e n t d o e s n o t s u p p o r t a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s

a n d c o s t s f

o r S h a y g a n

. T h e g o v e r n m e n t a r g u e s o n a p p e a l t h a t t h e H y d e

A m e n d m e n t d o e s n o t a p p l y

, a n d S h a y g a n d o e s n o t e v e n s u g g e s t t h a t t h e

g o v e r n m e n t e v e r w a i v e d t h a t a r g u m e n t

. A l t h o u g h t h e g o v e r n m e n t o f f e r e d t o p a y

s o m e o f S h a y g a n ’ s a t t o r n e y ’ s f e e s r e l a t e d t o t h e c o l l a t e r a l i n v e s t i g a t i o n

, S h a y g a n

43n e v e r a c c e p t e d t h e o f f e r

, w h i c h c a m e b e f

o r e t h e d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d i t s j u d g m e n t

.

T h e e a r l i e r o f

f e r b y t h e g o v e r n m e n t t o p a y s o m e o f S h a y g a n ’ s f e e s v o l u n t a r i l y i s

e n t i r e l y d i f

f e r e n t f r o m a n o r d e r o f t h e d i s t r i c t c o u r t r e q u i r i n g t h a t t h o s e f e e s a n d

m o r e b e p a i d b y t h e g o v e r n m e n t u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

.

T h e d i s t r i c t c o u r t h a d n o d i s c r e t i o n t o a w a r d S h a y g a n a t t o r n e y ’ s f e e s a n d

c o s t s

. W h e n i t c o n s i d e r s a m o t i o n u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

, a d i s t r i c t c o u r t h a s

e v e r y r i g h t t o c o n s i d e r e v i d e n c e o f s u b j e c t i v e i l l

- w i l l

, b u t t h a t e v i d e n c e i s n o t

d i s p o s i t i v e

. S e e A m l o n g

, 5 0 0 F

. 3 d a t 1 2 4 1 ( “ A l t h o u g h t h e a t t o r n e y ’ s o b j e c t i v e

c o n d u c t i s t h e f

o c u s o f t h e a n a l y s i s

, t h e a t t o r n e y ’ s s u b j e c t i v e s t a t e o f m i n d i s

f r e q u e n t l y a n i m p o r t a n t p i e c e o f t h e c a l c u l u s

. . . . ” )

. T h e s t a r t i n g p o i n t f o r a

p o t e n t i a l a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s a n d c o s t s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t i s a n

o b j e c t i v e l y w r o n g f

u l p r o s e c u t i o n : t h a t i s

, a p r o s e c u t i o n t h a t e i t h e r i s b a s e l e s s o r

e x c e e d s c o n s t i t u t i o n a l c o n s t r a i n t s

. I f t h e p r o s e c u t i o n i s o b j e c t i v e l y r e a s o n a b l e

, a s

w a s t h e c a s e h e r e

, t h e n a d i s t r i c t c o u r t h a s n o d i s c r e t i o n t o a w a r d a p r e v a i l i n g

d e f e n d a n t a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d c o s t s u n d e r t h e H y d e A m e n d m e n t

.

B

. T h e D i s t r i c t C o u r t D e

p r i v e d C r o n i n a n d H

o f f m a n o f T h e i r R i g h t t o D u e

P r o c e s s

, b u t W

e D e c l i n e t o R e a s s i

g n t h i s C a s e a t t h i s S t a g e

.

T h e d i s t r i c t c o u r t v i o l a t e d t h e c i v i l r i g h t s o f t h e t w o l e a d p r o s e c u t o r s

, C r o n i n

a n d H o f f m a n

, w h e n i t p u b l i c a l l y r e p r i m a n d e d t h e m w i t h o u t f i r s t a f f o r d i n g t h e m

d u e p r o c e s s

. W e h a v e b e e n c l e a r t h a t “ f o r t h e i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s t o b e p r o p e r

,

44a c o u r t ‘ m u s t c o m p l y w i t h t h e m a n d a t e s o f d u e p r o c e s s

. ’ ” T h o m a s v

. T e n n e c o

P a c k a g i n g

, C o

. , 2 9 3 F

. 3 d 1 3 0 6

, 1 3 2 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ( q u o t i n g C h a m b e r s v

.

N A S C O

, I n c

. , 5 0 1 U

. S

. 3 2

, 5 0

, 1 1 1 S

. C t

. 2 1 2 3

, 2 1 3 6 ( 1 9 9 1 ) )

. “ D u e p r o c e s s

r e q u i r e s t h a t t h e a t t o r n e y ( o r p a r t y ) b e g i v e n f a i r n o t i c e t h a t h i s c o n d u c t m a y

w a r r a n t s a n c t i o n s a n d t h e r e a s o n s w h y

. ” I n r e M r o z

, 6 5 F

. 3 d 1 5 6 7

, 1 5 7 5 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 5 )

. “ N o t i c e c a n c o m e f r o m t h e p a r t y s e e k i n g s a n c t i o n s

, f r o m t h e c o u r t

, o r f

r o m

b o t h

. I n a d d i t i o n

, t h e a c c u s e d m u s t b e g i v e n a n o p p o r t u n i t y t o r e s p o n d

, o r a l l y o r i n

w r i t i n g

, t o t h e i n v o c a t i o n o f s u c h s a n c t i o n s a n d t o j u s t i f y h i s a c t i o n s

. ” I d

. a t

1 5 7 5

– 7 6 ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t p r o v i d e C r o n i n o r H o f f m a n w i t h n o t i c e t h a t i t w a s

c o n s i d e r i n g a p u b l i c r e p r i m a n d

. A t t h e s a n c t i o n s p r o c e e d i n g

, t h e c o u r t s p e c i f i c a l l y

a s k e d S h a y g a n

, “ Y o u ’ r e n o t r e q u e s t i n g t h a t I e x e r c i s e a n y i n h e r e n t p o w e r s o f

c o n t e m p t a s r e l a t i n g t o a n y o n e i n t h e U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y ’ s O f f i c e [ ? ] ” S h a y g a n

r e s p o n d e d

, “ N o

, Y o u r H o n o r

. I w o u l d d e f e r t o t h e C o u r t o n t h a t

. I d o n ’ t t h i n k I

h a v e a d o g i n t h a t f

i g h t

. . . . A n y o t h e r r e l i e f

, I t h i n k

, i s b e t t e r a d d r e s s e d b e t w e e n

Y o u r H o n o r a n d t h e U

. S

. A t t o r n e y ’ s O f f i c e

. ” C r o n i n a n d H o f

f m a n w e r e n o t e v e n

a w a r e o f t h i s e x c h a n g e b e c a u s e t h e c o u r t h a d s u a s p o n t e s e q u e s t e r e d t h e m a s

w i t n e s s e s

.

T h e d i s t r i c t c o u r t c o n d u c t e d a n i n q u i r y

, n o t a n a d v e r s a r i a l h e a r i n g

, a n d b o t h

45p r o s e c u t o r s w e r e d e n i e d a m e a n i n g f u l o p p o r t u n i t y t o b e h e a r d i n t h a t p r o c e e d i n g

.

C r o n i n t e s t i f

i e d a t t h e s a n c t i o n s p r o c e e d i n g

, b u t h e w a s n o t r e p r e s e n t e d b y a n

a t t o r n e y

, h a d n o o p p o r t u n i t y t o c r o s s

- e x a m i n e a n y w i t n e s s e s

, a n d d i d n o t k n o w

t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t m i g h t r e l y o n h i s t e s t i m o n y t o i m p o s e a n i n d i v i d u a l s a n c t i o n

.

C r o n i n ’ s t e s t i m o n y a t t h e s a n c t i o n s p r o c e e d i n g d i d n o t c o n s t i t u t e a n o p p o r t u n i t y t o

b e h e a r d i n t h e A n g l o

- A m e r i c a n t r a d i t i o n

. A s t h e S u p r e m e C o u r t e x p l a i n e d l o n g

a g o

, “ T h e c h a r g e m u s t b e k n o w n b e f o r e t h e p r o c e e d i n g s c o m m e n c e

. T h e y b e c o m e

a t r a p w h e n

, a f

t e r t h e y a r e u n d e r w a y

, t h e c h a r g e s a r e a m e n d e d o n t h e b a s i s o f

t e s t i m o n y o f t h e a c c u s e d

. H e c a n t h e n b e g i v e n n o o p p o r t u n i t y t o e x p u n g e t h e

e a r l i e r s t a t e m e n t s a n d s t a r t a f r e s h

. ” I n r e R u f

f a l o

, 3 9 0 U

. S

. 5 4 4

, 5 5 0

, 8 8 S

. C t

.

1 2 2 2

, 1 2 2 6 ( 1 9 6 8 ) ; s e e a l s o K l e i n e r v

. F i r s t N a t ’ l B a n k o f A t l a n t a

, 7 5 1 F

. 2 d 1 1 9 3

,

1 2 1 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 )

. T h e d e n i a l o f H o f f m a n ’ s r i g h t t o d u e p r o c e s s w a s e v e n

m o r e e g r e g i o u s

. H o f

f m a n w a s n e v e r e v e n c a l l e d a s a w i t n e s s

, a n d b e c a u s e o f t h e

s e q u e s t r a t i o n o r d e r t h e r e w a s n o w a y f o r H o f f m a n t o k n o w a b o u t t h e t e s t i m o n y o f

t h e o t h e r w i t n e s s e s a t t h e p r o c e e d i n g

.

C r o n i n a n d H o f

f m a n a l s o r e q u e s t t h a t w e r e a s s i g n t h i s c a s e t o a d i f f e r e n t

d i s t r i c t j u d g e

, b u t w e d e c l i n e t o d o s o

. “ R e a s s i g n m e n t i s a n e x t r a o r d i n a r y o r d e r

,

a n d w e ‘ d o n o t o r d e r [ i t ] l i g h t l y

. ’ ” U n i t e d S t a t e s v

. G u p t a

, 5 7 2 F

. 3 d 8 7 8

, 8 9 1 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 9 ) ( a l t e r a t i o n i n o r i g i n a l ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. T o r k i n g t o n

, 8 7 4 F

. 2 d

461 4 4 1

, 1 4 4 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 9 ) )

. A b s e n t e v i d e n c e o f a c t u a l b i a s

, w e c o n s i d e r t h r e e

e l e m e n t s : “ ( 1 ) w h e t h e r t h e o r i g i n a l j u d g e w o u l d h a v e d i f f i c u l t y p u t t i n g h i s

p r e v i o u s v i e w s a n d f

i n d i n g s a s i d e ; ( 2 ) w h e t h e r r e a s s i g n m e n t i s a p p r o p r i a t e t o

p r e s e r v e t h e a p p e a r a n c e o f j u s t i c e ; ( 3 ) w h e t h e r r e a s s i g n m e n t w o u l d e n t a i l w a s t e

a n d d u p l i c a t i o n o u t o f p r o p o r t i o n t o g a i n s r e a l i z e d f r o m r e a s s i g n m e n t

. ”

T o r k i n g t o n

, 8 7 4 F

. 2 d a t 1 4 4 7

. W e e x p e c t t h e d i s t r i c t j u d g e t o p u t h i s p r e v i o u s

v i e w s a n d f

i n d i n g s a s i d e

, a l t h o u g h t h a t e x p e c t a t i o n m i g h t b e u n r e a s o n a b l e i n a

s e c o n d

, s e e U n i t e d S t a t e s v

. M a r t i n

, 4 5 5 F

. 3 d 1 2 2 7

, 1 2 4 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

, o r t h i r d

,

s e e G u p t a

, 5 7 2 F

. 3 d a t 8 8 0

, a p p e a l

. A t t h i s s t a g e

, r e a s s i g n m e n t i s u n n e c e s s a r y t o

p r e s e r v e t h e a p p e a r a n c e o f j u s t i c e a n d w o u l d r e q u i r e u n d u e d u p l i c a t i o n o f e f f o r t

.

W e e x p r e s s n o v i e w a b o u t w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d c o n d u c t f u r t h e r

p r o c e e d i n g s

, b u t i f t h e d i s t r i c t c o u r t d e c i d e s a g a i n t o c o n s i d e r s a n c t i o n s a g a i n s t

C r o n i n o r H o f

f m a n

, i t m u s t

, o f c o u r s e

, a f f o r d t h e m d u e p r o c e s s

. A n a t t o r n e y

c h a r g e d w i t h m i s c o n d u c t i s e n t i t l e d t o n o t i c e o f t h e c h a r g e : t h a t i s

, t h e a t t o r n e y i s

e n t i t l e d t o k n o w t h e p r e c i s e r u l e

, s t a n d a r d

, o r l a w t h a t h e o r s h e i s a l l e g e d t o h a v e

v i o l a t e d a n d h o w h e o r s h e a l l e g e d l y v i o l a t e d i t

. E a c h o f t h e s e a t t o r n e y s a l s o

c a n n o t b e h e l d r e s p o n s i b l e f o r t h e a c t s o r o m i s s i o n s o f o t h e r s : C r o n i n

, f o r e x a m p l e

,

c a n n o t b e h e l d r e s p o n s i b l e f o r t h e a c t s o r o m i s s i o n s o f h i s s u p e r i o r s

, s u c h a s

G i l b e r t

, a n d H o f

f m a n c a n n o t b e h e l d r e s p o n s i b l e f o r C r o n i n ’ s a c t s o r o m i s s i o n s

.

47A n o t h e r r e p r i m a n d a l s o w o u l d b e s u b j e c t t o a n o t h e r a p p e a l t o t h i s C o u r t

.

W e d o n o t m e a n t o s u g g e s t o r e v e n h i n t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d

c o n s i d e r s a n c t i o n s a g a i n s t e i t h e r C r o n i n o r H o f f m a n

. I t i s n o t a p p a r e n t t o u s t h a t

e i t h e r a t t o r n e y n e c e s s a r i l y v i o l a t e d a n y e t h i c a l r u l e o r a n y c o n s t i t u t i o n a l o r

s t a t u t o r y s t a n d a r d

. T h e r e c o r d b e f o r e u s i s u n r e l i a b l e b e c a u s e i t w a s d e v e l o p e d

,

a f t e r a l l

, w i t h o u t a f

f o r d i n g e i t h e r o f t h e m d u e p r o c e s s

.

I V

. C O N C L U S I O N

T h e a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s a n d c o s t s a g a i n s t t h e U n i t e d S t a t e s i s

V A C A T E D

. T h e p u b l i c r e p r i m a n d s o f C r o n i n a n d H o f f m a n a r e V A C A T E D

, a n d

t h i s m a t t e r i s R E M A N D E D

.

48E D M O N D S O N

, C i r c u i t J u d g e

, d i s s e n t i n g i n p a r t a n d c o n c u r r i n g i n t h e r e s u l t i n

p a r t :

T h i s a p p e a l p r e s e n t s a q u e s t i o n o f s t a t u t o r y c o n s t r u c t i o n : w h a t i s t h e

s i g n i f i c a n c e o f t h e w o r d s “ o r i n b a d f a i t h ” i n t h e H y d e A m e n d m e n t ? I d i s s e n t a n d

w r i t e s e p a r a t e l y b e c a u s e I b e l i e v e t h a t t h e p h r a s e “ o r i n b a d f a i t h ” c o v e r s

, a n d w a s

i n t e n d e d t o c o v e r

, p r o s e c u t o r i a l p o s i t i o n s b e y o n d t h o s e p o s i t i o n s t h a t a r e b a s e l e s s

o r e x c e e d c o n s t i t u t i o n a l c o n s t r a i n t s : t h e l i m i t t h a t t o d a y ’ s C o u r t i m p o s e s

. I w o u l d

a f f i r m t h e D i s t r i c t C o u r t ’ s d e c i s i o n t o a w a r d

, p e r t h e H y d e A m e n d m e n t

, f e e s a n d

e x p e n s e s

.

T h e H y d e A m e n d m e n t p r o v i d e s t h a t a c o u r t p r e s i d i n g o v e r a c r i m i n a l c a s e

“ m a y a w a r d t o a p r e v a i l i n g p a r t y

, o t h e r t h a n t h e U n i t e d S t a t e s

, a r e a s o n a b l e

a t t o r n e y ’ s f

e e a n d o t h e r l i t i g a t i o n e x p e n s e s

, w h e r e t h e c o u r t f i n d s t h a t t h e p o s i t i o n

o f t h e U n i t e d S t a t e s w a s v e x a t i o u s

, f r i v o l o u s

, o r i n b a d f

a i t h

, u n l e s s t h e c o u r t f

i n d s

t h a t s p e c i a l c i r c u m s t a n c e s m a k e s u c h a n a w a r d u n j u s t

. ” P u b

. L

. N o

. 1 0 5

- 1 1 9

, § 1

The Hy de Amendme nt words that set out the standar d for the a war d of fe es and 1

expenses differ

signific antly

from the wor ds for the standa rd set out in the Equal Ac cess to

J ustice Ac t (“EAJA”), whic h allows for a war ding f ees f rom the Gove rnment to preva iling par ties

in civil actions. 28 U.S.C. § 2412(d)(1)( A). And a lthough the H y de Amendme nt does

incorpora te some proc edure s from the EAJA, the Hy de Amendme nt -- for the awa rd standar d --

does not ref

ere nce or incorpora

te the EAJA standard f

or an a war d. I believe tha t, give n that the

EAJA was ref

ere nced f or some purpose s but not for the aw ard standa rd, the Hy de Amendme nt

496 1 7

, 1 1 1 S t a t

. 2 4 4 0

, 2 5 1 9 ( 1 9 9 7 ) ( r e p r i n t e d i n 1 8 U

. S

. C

. § 3 0 0 6 A

, h i s t o r i c a l a n d

s t a t u t o r y n o t e s ) ( e m p h a s i s a d d e d )

. A n d w e h a v e s a i d t h a t a p o s i t i o n t a k e n i n b a d

f a i t h r e f l e c t s “ n o t s i m p l y b a d j u d g m e n t o r n e g l i g e n c e

, b u t r a t h e r i t

. . .

c o n t e m p l a t e s a s t a t e o f m i n d a f f i r m a t i v e l y o p e r a t i n g w i t h f u r t i v e d e s i g n o r i l l w i l l

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. G i l b e r t

, 1 9 8 F

. 3 d 1 2 9 3

, 1 2 9 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n

m a r k o m i t t e d ) ( q u o t i n g B LA C K ’ S L A W D I C T I O N A R Y 1 3 9 ( 6 t h e d

. 1 9 9 0 ) )

.

I u n d e r s t a n d t h i s “ s t a t e o f m i n d ” e l e m e n t t o m e a n t h a t t h e “ i n b a d f a i t h ”

s t a n d a r d i s e s s e n t i a l l y a q u e s t i o n o f f a c t a b o u t t h e f

e d e r a l p r o s e c u t o r ’ s s u b

j e c t i v e 2

i n t e n t a s h e d r o v e a p r o s e c u t i o n f o r w a r d

. F r o m t h e s t a t u t e ’ s t e x t i t s e l f

, I a l s o

u n d e r s t a n d t h e w o r d “ o r ” i n t h e p h r a s e “ o r i n b a d f a i t h ” t o m e a n t h a t “ i n b a d f a i t h ”

i s a c o m p l e t e a l t e r n a t i v e b a s i s t o s u p p o r t a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s a n d o t h e r

standard f or an a war d was intende d to be under stood independently from the EA J A standar d and

to be under stood on the Hy de Amendme nt’s own terms. B eca use the loss of a pe rson’s fr eedom

is involved, the Ex ecutive B ranc h’s power s as prosec utor are g rea ter, more uniquely

g overnme ntal, and more to be fe are d by the People than the E x ecutive B ranc h’s power as a c ivil

litigant; thus, it makes sense to me that Cong ress c hose one standa rd for civil case s and anothe r

standard f or cr iminal cases - - and tha t the standard f or cr iminal cases would stre ss deterr ing

venomous prosec utorial conduc t.

We have state d in various contexts that int ent is ordinarily a question of f

act. See , e.g

., 2

Rutherford v. Crosby , 385 F.3d 1300, 1307 ( 11th Cir. 2004) (in double-jeopa rdy case , “[t] he

prosec utor’s intent is a question of fa ct”) (citation omitted); Chanel, I nc. v. I talian Activew ear of

Fla., I nc., 931 F .2d 1472, 1476 (11th Cir. 1991) (stating , in tradema rk-infr inge ment case , that

“[a]s a ge nera l rule, a pa

rty ’s state of mind (suc h as knowledg e or intent) is a question of fa ct for

the fa ctfinder , to be deter mined afte r trial”) (citations omitted); Aronowitz v. Health-Chem

Corp., 513 F.3d 1229, 1237 ( 11th Cir. 2008) (contra ct ca se); Willi ams v. Obstfeld, 314 F .3d

1270, 1277 (11th Cir. 2002) (RI CO case ).

50l i t i g a t i o n e x p e n s e s

. S o

, i t i s u n i m p o r t a n t t h a t a p r o s e c u t i o n w a s n o t “ v e x a t i o u s ” 3

a n d w a s n o t “ f

r i v o l o u s ” : p u t d i f

f e r e n t l y

, i t i s n o t d e c i s i v e u n d e r t h e s t a t u t e t h a t a 4

c r i m i n a l p r o s e c u t i o n w a s c o n d u c t e d i n a n o b j e c t i v e l y r e a s o n a b l e w a y ( n o t

v e x a t i o u s ) a n d t h a t t h e p r o s e c u t i o n h a d a n o b j e c t i v e l y r e a l i s t i c l i k e l i h o o d o f

s u c c e s s ( n o t f

r i v o l o u s )

. C o n g r e s s

, b y a d d i n g t h e p h r a s e “ o r i n b a d f a i t h

, ” w a s

l o o k i n g b e y o n d l i t i g a t i o n p o s i t i o n s t h a t w e r e e i t h e r v e x a t i o u s o r f r i v o l o u s a n d

a d d r e s s i n g s o m e t h i n g d i f f e r e n t

. W e m u s t n o t t a k e t h e w o r d “ o r ” o u t o f t h e s t a t u t e

b y r e a d i n g “ i n b a d f

a i t h ” a s m e a n i n g t h e s a m e t h i n g a s e i t h e r “ v e x a t i o u s ” o r

“ f r i v o l o u s

. ”

T h a t t h e E x e c u t i v e B r a n c h ’ s l e g a l p o s i t i o n ( w h e n v i e w e d o b j e c t i v e l y ) i s

d e b a t a b l y c o r r e c t t h r o u g h o u t t h e c o u r s e o f a p r o s e c u t i o n i s n o t a l w a y s s u f f i c i e n t t o

a v o i d i m p o s i t i o n o f H y d e s a n c t i o n s

, i f ( 1 ) t h e d e f e n d a n t i s c o m p l e t e l y a c q u i t t e d

,

a n d ( 2 ) t h e j u d g e w h o t r i e d t h e c a s e f i n d s t h a t t h e G o v e r n m e n t ’ s p o s i t i o n

, i n f a c t

,

w a s m o t i v a t e d b y p r o s e c u t o r i a l b a d f a i t h

. I l l w i l l

, t h e t o u c h s t o n e o f b a d f a i t h

, i s n o t

a s o p h i s t i c a t e d o r t e c h n i c a l c o n c e p t

. I b e l i e v e t h a t C o n g r e s s a c c e p t e d t h a t s o m e

A “ve x atious” position is one “without reasona ble or proba

ble ca use or e x cuse.” 3

Gilbert, 198 F .3d at 1298-99 (quoting B L A C K ’ S L A W D I C T I O N A R Y 1559 (7th ed. 1999)) (interna l

quotation marks omitted).

A “f rivolous” position is “[ g ]roundless . . . with li ttle prospect of succe ss; often broug ht 4

to embarr ass or a

nnoy the def endant.” I d. at 1299 (a lteration in orig inal) (quoting B L A C K ’ S L A W

D I C T I O N A R Y 668 (6th ed. 1990)) (interna l quotation marks omitted). This definition means, for

me, “f rivolous”

' basele ss. And basele ss “in bad f aith.”

51p r o s e c u t i o n s

, i n f a c t

, a r e d r i v e n a l o n g b y t h i n g s l i k e p e r s o n a l a m b i t i o n

, p e r s o n a l

v i n d i c t i v e n e s s

, o r p o l i t i c s ; a n d I b e l i e v e C o n g r e s s i n t e n d e d t h o s e p r o s e c u t o r i a l

p o s i t i o n s t o b e i n c l u d e d w i t h i n t h e “ o r i n b a d f a i t h ” s t a n d a r d o f t h e H y d e

A m e n d m e n t

- - e v e n w h e n t h e p r o s e c u t i o n i s p r e s s e d i n a n o b j e c t i v e l y r e a s o n a b l e

w a y ( n o t v e x a t i o u s ) a n d h a s a n o b j e c t i v e l y r e a s o n a b l e l i k e l i h o o d o f s u c c e s s ( n o t

f r i v o l o u s )

. 5

A s C o n g r e s s m a n H y d e s a i d i n t h e d e b a t e s a b o u t w h a t

- - w i t h m o d i f i c a t i o n s

-

- w a s t o b e c o m e t h e H y d e A m e n d m e n t : “ P e o p l e d o g e t p u s h e d a r o u n d

, a n d t h e y

c a n g e t p u s h e d a r o u n d b y t h e i r g o v e r n m e n t

. ” 1 4 3 C o n g

. R e c

. H 7 7 8 6

- 0 4

, H 7 7 9 1

Congr ess was not be ing r adica lly innovative. The ide a that litiga tion can be c onducted 5

in a manner

that is both proper in for

m and, at the sa me time, wrong ful -- be cause of the ba d

ulterior motive for w hich the litiga tion is used -- is no innovative idea in the la w. For example,

the traditional tort of a

buse of pr ocess is broa dly in line with this idea. And in the spe cific

context of that tort, intent is a question for the fa ct-finde r. See 1 A M

. J U R . 2d Abuse of Proc ess §

24 (2011) ( “The exis tence of an ulter ior motive is a question for the jury .”); McColloug h v.

J ohnson. Rodenburg & L auing er, L L C, 637 F.3d 939, 956-57 ( 9th Cir. 2011) (conc luding that

there was suff

icient evidenc e for

the jury to find an ulterior pur

pose); Warwic k Dev. Co., I nc. v.

GV Corp., 469 So.2d 1270, 1275 (Ala. 1985) (stating that “ther e wa s sufficient e vidence from

which the jury

could find that def

endants initiated” le g al proc eeding s for a n improper pur

pose).

I note that, in the leg islative history of the Hy de Amendme nt, Congre ssman Skag g s rea d

from wha t he said wa s a statement f rom the Executive B ranc h in oppositi on to what would, with

modifications, later be come the H y de Amendme nt: the Ex ecutive B ranc h stated that “[the

leg islation] would cre ate a monetary incentive f

or cr iminal defense attorney s to ge nera te

additional litigation in case s in which prosec utors have in g ood faith broug ht sound charg es. . . .”

143 Cong. Rec . H7786-04, H7792 ( Sept. 24, 1997) (stateme nt of Rep. Skag g s). I point out that

the Executive Br anch itself w rote a bout both “in good f

aith” and “ sound char g es”: that is, two

differ ent, independe nt, and important ideas we re touc hed upon by the Executive Br anch. I

believe the resulting Hy de Amendme nt itself also touches upon diffe rent idea s: the idea of

differ ent kinds of unsoundness -- frivolous or vexatious -- and the separ ate idea of bad f aith. I

have little doubt that a cr afty lawy er c an ac t with improper motives and, at the same time, appea r

to stay technica lly

within the outside borders of the law ( or, at lea st, the debata ble law) . I expect

that Congr ess and the Pre sident had little doubt of it either.

52( S e p t

. 2 4

, 1 9 9 7 ) ( s t a t e m e n t o f R e p

. H y d e )

. I s u b m i t t h a t i t i s

, i n p a r t

, f o r t h e s e

p u s h i n g

- a r o u n d c a s e s

- - t h e m i s u s e o f t h e b r o w b e a t i n g d o m i n a n c e t h a t c a n c o m e

f r o m h o l d i n g a p r o s e c u t o r i a l o f f i c e

- - f o r w h i c h t h e p h r a s e “ o r i n b a d f a i t h ” w a s

e n a c t e d i n t o l a w i n w h a t i s c a l l e d t h e H y d e A m e n d m e n t

.

T h e D i s t r i c t J u d g e w h o p r e s i d e d o v e r t h e t r i a l i n t h i s c a s e a n d w h o t h e n

o r d e r e d t h e a w a r d o f H y d e s a n c t i o n s i s a n e x p e r i e n c e d j u d g e w i t h

- - a s f a r a s I

k n o w

- - n o h i s t o r y o f h o s t i l i t y t o t h e D e p a r t m e n t o f J u s t i c e o r t o p r o s e c u t o r s

.

I n a p p l y i n g t h e H y d e A m e n d m e n t

, t h e D i s t r i c t C o u r t e n t e r e d a p u b l i s h e d

o r d e r c r o w d e d w i t h t h o r o u g h f i n d i n g s o f f

a c t

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. S h a y g a n

, 6 6 1

F

. S u p p

. 2 d 1 2 8 9 ( S

. D

. F l a

. 2 0 0 9 )

. A f t e r a h e a r i n g a t w h i c h h e h a d a n o p p o r t u n i t y

t o i n t e r r o g a t e t h e l e a d p r o s e c u t o r a n d t h e p r i n c i p a l c r i m i n a l i n v e s t i g a t o r a s w e l l a s

o t h e r w i t n e s s e s

, t h e D i s t r i c t J u d g e d e t e r m i n e d

, i n f a c t

, t h a t b a d f

a i t h w a s w i d e l y 6

p r e s e n t i n t h e G o v e r n m e n t ’ s p r o s e c u t i o n o f D e f e n d a n t :

I c o n c l u d e t h a t t h e p o s i t i o n t a k e n b y C r o n i n [ t h e l e a d p r o s e c u t o r ] i n

f i l i n g t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t ; i n i t i a t i n g a n d p u r s u i n g t h e c o l l a t e r a l

i n v e s t i g a t i o n b a s e d o n u n f o u n d e d a l l e g a t i o n s ; s u p p r e s s i n g

i n f o r m a t i o n a b o u t t h e r o l e s o f t w o k e y g o v e r n m e n t w i t n e s s e s a s

c o o p e r a t i n g w i t n e s s e s i n t h e c o l l a t e r a l i n v e s t i g a t i o n ; a n d a t t e m p t i n g t o

At the evidentiar

y hear ing, the District J udg e obser ved the de meanor

and hea rd the 6

testimony of the witnesse s centra l to this case , g aining insight into the witnesses’ c redibility

,

appar ent sincer ity , consistency , and a numbe r of other traits. See, e.g ., Owens v. Wainwrig ht,

698 F.2d 1111, 1113 ( 11th Cir. 1983) (“Appe llate cour ts reviewing a cold r ecor d g ive par ticular

defe renc e to cr edibility

deter minations of a fa ct-finde r who ha d the opportunity to see live

testimony .”) ( citations omitt ed). State of mind is a highly

subjective matter

in which the

demea nor of witnesse s is of particular signific ance

.

53s e c u r e e v i d e n c e f r o m t h e c o l l a t e r a l i n v e s t i g a t i o n t h a t w o u l d h a v e

j e o p a r d i z e d t h e t r i a l a n d s e v e r e l y p r e j u d i c e d t h e D e f

e n d a n t

, c o n s t i t u t e

b a d f a i t h

. T h e s e w e r e c o n s c i o u s a n d d e l i b e r a t e w r o n g s t h a t a r o s e

f r o m t h e p r o s e c u t o r s ’ m o r a l o b l i q u i t y a n d e g r e g i o u s d e p a r t u r e s f r o m

t h e e t h i c a l s t a n d a r d s t o w h i c h p r o s e c u t o r s a r e h e l d

. I d

. a t 1 3 2 1

.

T h e D i s t r i c t C o u r t ’ s d e c i s i o n t o a w a r d D e f e n d a n t a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d c o s t s

d a t i n g b a c k t o t h e t i m e o f t h e S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t s t e m m e d f r o m t h e C o u r t ’ s

f a c t u a l d e t e r m i n a t i o n t h a t t h e S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t w a s t h e “ f i r s t m a n i f

e s t a t i o n ”

o f t h e “ s e i s m i c s h i f

t ” w i t h w h i c h t h e l e a d p r o s e c u t o r ( C r o n i n ) h a d t h r e a t e n e d

d e f e n s e c o u n s e l

. I d

. a t 1 2 9 8

. A c c o r d i n g t o t h e D i s t r i c t C o u r t

, t h e d e c i s i o n t o a d d

1 1 8 c o u n t s w a s “ s i g n i f

i c a n t l y m o t i v a t e d b y i l l

- w i l l

. ” I d

. A n d t h e C o u r t 7

s p e c i f i c a l l y r e j e c t e d t h e l e a d p r o s e c u t o r ’ s b l a n d e r e x p l a n a t i o n f o r h i s “ s e i s m i c

s h i f t ” c o m m e n t ; t h e D i s t r i c t C o u r t f o u n d t h a t i t w a s “ n o t p o s s i b l e t o s q u a r e t h e

t h r e a t w i t h a g o o d f

a i t h p r o s e c u t i o n o f t h i s c a s e

. ” I d

. a t 1 2 9 4

.

F o r m e t h e n

, t h i s c a s e u l t i m a t e l y t u r n s o n w h e t h e r t h e r e c o r d i n t h i s c a s e

c o n t a i n s s u f

f i c i e n t e v i d e n c e o f b a d f a i t h

- - t h a t i s

, p r o s e c u t o r i a l i l l

- w i l l

- - t o m a k e

t h e D i s t r i c t J u d g e ’ s f

a c t

- f i n d i n g o f “ b a d f

a i t h ” n o t c l e a r l y e r r o n e o u s

. I c o n c l u d e

t h a t t h e r e c o r d d o e s c o n t a i n s u f f i c i e n t e v i d e n c e a n d t h a t t h e D i s t r i c t J u d g e ’ s c e n t r a l

One pr oblem with the Superseding I ndictment itself is that one of the pa tient/witnesses 7

who was a dded in the Superse ding I ndictment flatly

denied, a t trial, say ing the neg ative thing s

about Def endant that the G overnme nt’s chief investiga tor attributed to this witness before the

Superseding I ndictment was obtaine d; and the District Judge c redited this witness’s denia l.

Shay g an, 661 F . Supp. 2d at 1296-97.

54f

i n d i n g

- - t h a t t h e G o v e r n m e n t ’ s p o s i t i o n i n t h i s c a s e w a s “ i n b a d f a i t h ” b y t h e t i m e

o f t h e f i l i n g o f t h e S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t

- - i s n o t c l e a r l y e r r o n e o u s

.

I c o n c l u d e t h a t t h e e v i d e n t i a r y r e c o r d i s s u f f i c i e n t a s a w h o l e t o s u p p o r t t h e

H y d e A m e n d m e n t f

a c t

- f i n d i n g s o f t h e D i s t r i c t J u d g e

, b u t I m a k e t w o s p e c i f i c

o b s e r v a t i o n s

. F i r s t

, t h e D i s t r i c t J u d g e h e a r d t h e t e s t i m o n y o f t h e l e a d p r o s e c u t o r

a n d r e j e c t e d t h e p r o s e c u t o r ’ s e x p l a n a t i o n

. I a m a w a r e t h a t w e u p h o l d c r i m i n a l

c o n v i c t i o n s r e g u l a r l y b a s e d u p o n t h e s u f f i c i e n c y o f e v i d e n c e t h a t p r o c e e d s f r o m a

c r i m i n a l d e f

e n d a n t ’ s t e s t i f

y i n g t o h i s i n n o c e n c e

. W e s a y

- - I b e l i e v e e n t i r e l y

c o r r e c t l y

- - t h a t a f

a c t

- f i n d e r i s e n t i t l e d t o b e l i e v e t h e e x a c t o p p o s i t e o f w h a t a

w i t n e s s t e s t i f

i e s t o a n d

, t h e n

, t o t r e a t t h i s d i s b e l i e v e d t e s t i m o n y a s s u b s t a n t i v e

e v i d e n c e o f g u i l t

. U n i t e d S t a t e s v

. B r o w n

, 5 3 F

. 3 d 3 1 2

, 3 1 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 )

. I

t h i n k t h e s a m e t h o u g h t p r o c e s s a p p l i e s h e r e : t h e p r o s e c u t o r a n d t h e c r i m i n a l

i n v e s t i g a t o r o f

f e r e d e x p l a n a t i o n s f

o r t h e i r q u e s t i o n a b l e c o n d u c t ; t h e D i s t r i c t J u d g e

r e j e c t e d t h e i r e x p l a n a t i o n s a n d d e t e r m i n e d t h a t t h e o p p o s i t e

- - a p r o s e c u t i o n

h a m m e r e d i n t o s h a p e “ i n b a d f a i t h ”

- - w a s t h e t r u t h

. 8

This determination wa s not simpl y a matter of disbelief. The rec ord re flec ts many 8

irreg ularities in the Gover nment’s handling of this case . For example: the mag istrate judg e, in

rec ommending tha t the District Court gr ant Def endant’ s motion t o suppress, found the testify ing

DEA a g ents -- inc luding the pr incipal cr iminal investigator - - to lack c redibility (and the District

Court acc epted that mag istrate judg e’s r ecommenda tion); the Governme nt has admitted to

multipl e discove ry

violations; and the Governme nt not only conducte d an improper

investiga tion

of def ense c ounsel, but kept this investigation fr om the District Court until t he Gove rnment’s

hand wa s forc ed by

the re vealing testimony

of one G overnme nt witness. Plenty of evide nce in

the re cord c orrobor ates the D istrict Court’s finding of a prose cutorial position of bad fa ith and its

55S e c o n d

, t h e D e p a r t m e n t o f J u s t i c e d o e s n o t c o n t e n d t h a t t h i s p r o s e c u t i o n

p r o c e e d e d e n t i r e l y p r o p e r l y

. I n f a c t

, t h e D e p a r t m e n t o f J u s t i c e c o n c e d e d a n d

o f f e r e d t o p a y

- - i n t h e U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y ’ s w o r d s

, “ p u r s u a n t t o t h e H y d e

A m e n d m e n t ”

- - s o m e a t t o r n e y ’ s f e e s a n d l i t i g a t i o n e x p e n s e s : t h o s e s t e m m i n g f r o m

t h e s e c r e t t a p e

- r e c o r d i n g o f t h e d e f e n s e t e a m

. 9

B u t t h e D e p a r t m e n t d o e s n o t w a n t t o p a y f e e s a n d e x p e n s e s d a t i n g b a c k t o

t h e S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t

. G i v e n t h a t t h e G o v e r n m e n t d o e s n o t d i s p u t e t h a t t h e

finding that the prosec utor and c riminal investiga tor lacke d cre dibilit y

. By the way , no party

to this case conte nds that the first I ndictment in this case wa s filed

in bad fa ith. I understand the Gover nment not to disput e that, as a matter of la

w, the manne r of

advanc ing a

prosec ution can make the Gover nment’s position in t hat prosec ution a position “in

bad fa ith,” even w hen the initial I ndictment was not “in ba d faith.” B ut whether the Gover

nment

does or doe s not acc ept this leg al proposition, I do. Moreove r, the Gove rnment, by its very

nature , can a ct only

throug h ag ents who re prese nt it, such as its Assist ant United States

Attorney s prosec uting c riminal case s. The wor d “position,” as used in the H y de Amendme nt,

can e asily apply to the way

in which the Gove rnment conduc ts the prosec ution, including the illwill state of mind that a prosec utor’s ac ts evidence ; this definition i s not a strained use of the

word “ position.” The Oxford Eng lish Dictionary define s “position” as “[m] ental attitude; the

way in which one looks upon or view s a subject or question.” XI I O X F O R D E N G L I S H

D I C T I O N A R Y 165 (2d ed. 1989) . To me, in this sense the wor d “position” ec hoes Cong ress’s use

of the phra se “in ba d faith” in the statute.

A conc ession by

the Gover

nment is not critical to my analy sis of, or my

conclusion in, 9

this appeal. The Gover

nment, howeve r, did put into writing to the District Court that the

Gover nment “ac knowledg es and de eply reg rets that it made se rious mistakes in a collater al

investiga tion that was an off shoot of this case a

nd stands rea dy

to pay the additional

attorney s’fe es and c osts incurred by the def endant a s a re sult.” The same Gover nment brief la ter

say s to the District Court that “the United States Attorne y has dec ided, on beha lf of the

g overnme nt, to waive any leg al def enses pur suant to the Hy de Amendme nt, and thus not contest

pay ment pursuant to the Hy

de Amendme nt, of the def endant’ s attorney s’ fe es and c osts

associate d with liti g ating the motions to di smiss and for sanc tions.” Considering how the

adver sarial pr ocess play ed out in the District Court, that some fee s and expenses could be

awa rded to De fenda

nt was not contested when the matter of Hy de Amendme nt pay ments was

submitt ed for

decision to the District Court.

56p r o s e c u t o r i n t h i s c a s e d i d t h i n g s t h a t o u g h t n o t t o h a v e b e e n d o n e a n d t h a t w o u l d

j u s t i f y H y d e A m e n d m e n t f

e e s a n d e x p e n s e s a t s o m e p o i n t

, i t s e e m s t o m e t h a t t h e

o n l y s e r i o u s i n q u i r y i n t h i s c a s e i s w h e n t h e l i a b i l i t y f o r f e e s a n d e x p e n s e s s h o u l d

s t a r t : a f a c t q u e s t i o n o f w h e r e t o d r a w t h e l i n e

. P u r s u a n t t o R u l e 4 0 4 ( b )

, w e

r o u t i n e l y a l l o w e v i d e n c e o f o t h e r c r i m e s a n d w r o n g s t o s h o w t h e b a d m o t i v e a n d

b a d i n t e n t t h a t a c c o m p a n i e d a c r i m i n a l d e f e n d a n t ’ s c o n d u c t a s h e d i d s o m e t h i n g

e l s e

. F E D

. R

. E V I D

. 4 0 4 ( b )

. E s p e c i a l l y a p p l y i n g t h e r a t i o n a l e o f 4 0 4 ( b )

, i t s e e m s t o

m e t h a t t h e D i s t r i c t C o u r t h a d a m p l e s u p p o r t t o t h i n k t h a t t h e f i l i n g o f t h e

S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t w a s m o t i v a t e d b y t h e s a m e b a d f a i t h a s t h e l a t e r a c t s o f

d i s c o v e r y v i o l a t i o n s a n d i m p r o p e r i n v e s t i g a t i o n o f t h e d e f e n s e t e a m

. S o

, t h e

1 0

D i s t r i c t C o u r t ’ s s t a r t i n g t h e f e e s a t t h e t i m e o f t h e S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t s e e m s t o

h a v e a m o r e

- t h a n

- a d e q u a t e f a c t u a l b a s i s

.

T h e G o v e r n m e n t s a y s t h a t t h e S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t w a s n o t s i g n i f i c a n t l y

I know that Hy de Amendme nt sanctions are not available w here the Gover nment’s bad 1 0

faith is limit ed to isolated incidents. Ac cord U nited States v. Schneider, 395 F .3d 78, 90 (2d Cir.

2005) (“ [T] he [Hy de Amendme nt] does not allow an a war d for [just] any

instance of

vexatious,

frivolous, or bad- faith conduc t.”). The statute speaks of “the position of the United States” ; and

so we will uphold an aw ard unde r the Hy de Amendme nt only when the G overnme nt’s handling

of a pr osecution is so substantially vexatious, frivolous, or in bad faith as to cha rac terize the

Gover nment’s over arc hing position in the ca se. We ig nore trif les. We view a c ase in whic h

Hy de sanc tions have bee n awa rded w ith a wide lens, looking at the Gove rnment’s position as a

whole. The Superseding I ndictment, the inappropr iately conducte d investiga tion of defe nse

counsel for

the purpose of

disqualify ing the m on the eve of trial, and the disobedie nce of proper

discovery rules and so f

orth are signific ant and show a course of dea ling; and the District Court

was justified in finding that the spiteful manner in which the prose cutors conduc ted this

prosec ution amounted to the Gover nment’s position in t his case.

57t a i n t e d b y p e r s o n a l v i n d i c t i v e n e s s o r a n o t h e r k i n d o f b a d f a i t h

. T h e G o v e r n m e n t

s a y s

- - a s d i d t h e l e a d p r o s e c u t o r

- - t h a t t h e S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t w a s t h e r e s u l t

o f f u r t h e r i n v e s t i g a t i o n t h a t l e d t h e p r o s e c u t o r s t o f i n d o t h e r p e r s o n s w h o c o u l d

t e s t i f y t o D e f e n d a n t ’ s c r i m i n a l c o n d u c t

. R e j e c t i n g t h e p r o s e c u t o r ’ s e x p l a n a t i o n

,

t h e D i s t r i c t J u d g e

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, f o u n d : “ T h e p a t i e n t s t h a t w e r e i n c l u d e d i n

t h e S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t w e r e k n o w n t o t h e G o v e r n m e n t l o n g b e f o r e t h e m o t i o n

t o s u p p r e s s w a s l i t i g a t e d

, y e t n o S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t w a s s o u g h t a t a n e a r l i e r

t i m e

. ” S h a y g a n

, 6 6 1 F

. S u p p

. 2 d a t 1 2 9 8

.

T h e G o v e r n m e n t a r g u e s t h a t t h i s s t a t e m e n t i s c l e a r l y e r r o n e o u s

. T h e

G o v e r n m e n t s a y s t h a t i t i s n o t t r u e t h a t a l l o f t h e s p e c i f i c a l l y n a m e d p e o p l e

- -

s p e c i f i c p a t i e n t s o f D e f

e n d a n t

- - a d d e d i n t h e S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t w e r e k n o w n

t o t h e G o v e r n m e n t e a r l i e r

.

I d o n o t r e a d t h e D i s t r i c t C o u r t ’ s s e n t e n c e t h e s a m e w a y a s t h e G o v e r n m e n t

d o e s

, a n d I a m c o n f

i d e n t t h a t t h e s e n t e n c e n e e d n o t b e r e a d t h e w a y t h e

G o v e r n m e n t r e a d s i t

. I t h i n k t h e D i s t r i c t J u d g e w a s s a y i n g ( 1 ) t h a t t h e

G o v e r n m e n t ’ s p r o s e c u t o r w a s w e l l a w a r e

, b e f o r e t h e m o t i o n t o s u p p r e s s w a s e v e n

f i l e d

, t h a t D e f

e n d a n t h a d o t h e r p a t i e n t s ( a c l a s s o f o t h e r p o t e n t i a l w i t n e s s e s t h a t

w e r e o u t i n t h e w o r l d ) ; a n d ( 2 ) t h a t t h e G o v e r n m e n t ’ s p r o s e c u t o r t o o k n o a c t i o n 1 1

I submit t hat it is significa nt that the Gover

nment obtained De fenda

nt’s day planner 1 1

when De fenda

nt was ar rested: more than three months before the motion to suppress was eve n

58t o f

i n d a n y o f t h e s e o t h e r p o t e n t i a l w i t n e s s e s u n t i l t h e p r o s e c u t o r b e c a m e d i s t r e s s e d

a n d a n g r y w i t h d e f

e n s e c o u n s e l b e c a u s e o f t h e m o t i o n

. T h e G o v e r n m e n t c o n c e d e s

i t w a s o n a c c o u n t o f t h e m o t i o n t o s u p p r e s s a n d i t s a l l e g a t i o n s

- - t h a t c e r t a i n D E A

a g e n t s h a d l i e d

- - t h a t t h e p r o s e c u t o r t h r e a t e n e d d e f e n s e c o u n s e l w i t h a “ s e i s m i c

s h i f t ” i n h o w t h e G o v e r n m e n t w a s g o i n g t o p r o c e e d i n t h e p r o s e c u t i o n

.

S o

, i t m a y b e t r u e t h a t t h e p r o s e c u t o r

, l o n g b e f o r e t h e S u p e r s e d i n g

I n d i c t m e n t

, d i d n o t k n o w s p e c i f i c a l l y t h e i d e n t i t y o f w i t n e s s X

, Y

, o r Z

. I d o n o t

t h i n k t h a t t h e D i s t r i c t J u d g e w a s n e c e s s a r i l y s a y i n g t h a t t h e p r o s e c u t o r d i d k n o w

t h o s e d e t a i l s

. B u t t h e p r o s e c u t o r d i d k n o w t h a t t h e r e w e r e v e r y l i k e l y p e o p l e l i k e

X

, Y

, o r Z w h o w e r e i n e x i s t e n c e a n d w h o l i k e l y c o u l d b e f o u n d ; a n d u n t i l t h e

p r o s e c u t o r b e c a m e a n g r y a n d h o s t i l e t o w a r d s d e f e n s e c o u n s e l

, t h e s e w i t n e s s e s

w e r e n o t a c t i v e l y l o o k e d f o r

. I t h i n k t h e D i s t r i c t J u d g e w a s m a k i n g t h e l a t t e r

o b s e r v a t i o n a b o u t w h a t t h e p r o s e c u t o r k n e w w h e n t h e D i s t r i c t J u d g e s a y s

, “ [ t ] h e

p a t i e n t s t h a t w e r e i n c l u d e d i n t h e S u p e r s e d i n g I n d i c t m e n t w e r e k n o w n t o t h e

G o v e r n m e n t l o n g b e f

o r e

. . . . ” I d

. T h e r e f

o r e

, w h a t t h e D i s t r i c t J u d g e s a i d

- - e v e n

i n t h i s o n e i s o l a t e d s e n t e n c e c o n t a i n e d i n a l o n g a n d d e t a i l e d o r d e r

- - i s n o t t r u l y

c l e a r l y e r r o n e o u s

.

A t t i m e s

, I g e t t h e s e n s e t h a t t h e c o n c e r n w i t h a p p l y i n g t h e H y d e

filed. This day

planner contained the names of se vera l of Def endant’ s patients -- a

nd led the

Gover nment to stil l other patients -- who wer e later named in the Super seding I ndictment.

59A m e n d m e n t t o t h i s c a s e i s a w o r r y t h a t t h e r e s u l t i n g p r e c e d e n t w i l l

, i n s o m e w a y

,

o p e n t h e f

l o o d g a t e s t o t h e E x e c u t i v e B r a n c h ’ s b e i n g h i t w i t h a t t o r n e y ’ s f e e s

w h e n e v e r t h e E x e c u t i v e B r a n c h l o s e s a c r i m i n a l p r o s e c u t i o n

. I t h i n k t h i s f l o o d i s

i m p r o b a b l e

. I s u b m i t t h e f i r s t t h i n g t o r e a l i z e i s t h a t t h e E x e c u t i v e B r a n c h h a r d l y

e v e r l o s e s a c r i m i n a l p r o s e c u t i o n

. T h e r e f o r e

, t h e i d e a o f a f

l o o d i s

, t o m y w a y o f 1 2

t h i n k i n g

, p r e t t y t h e o r e t i c a l

.

M o r e o v e r

, t h e H y d e A m e n d m e n t i s n o t a “ l o s e r p a y s ” l a w

. T h e b u r d e n i s o n

t h e p r e v a i l i n g d e f

e n d a n t t o p r o v e t h a t a p r o s e c u t i o n w a s “ v e x a t i o u s

, f r i v o l o u s

, o r

i n b a d f a i t h

. ” P l a c i n g t h e b u r d e n o n t h e a c q u i t t e d d e f e n d a n t m a d e r e c o v e r y o f

e x p e n s e s a n d f

e e s i n c r i m i n a l c a s e s i n h e r e n t l y m o r e d i f f i c u l t t h a n u n d e r t h e E A J A

,

w h e r e t h e b u r d e n i s o n t h e G o v e r n m e n t

. F u r t h e r m o r e

, t h e f a c t o f a n a c q u i t t a l

, i n

a n d o f i t s e l f

, i s n o e v i d e n c e t h a t t h e G o v e r n m e n t ’ s p o s i t i o n w a s v e x a t i o u s o r

f r i v o l o u s o r i n b a d f

a i t h

. I n a d d i t i o n a n d a p a r t f r o m e v e r y t h i n g e l s e

, t h e s t a t u t e

i t s e l f a l l o w s a D i s t r i c t J u d g e t o w i t h h o l d e x p e n s e s a n d a t t o r n e y f e e s w h e n e v e r

c i r c u m s t a n c e s w o u l d m a k e s u c h a n a w a r d “ u n j u s t

. ” N o g o o d r e a s o n e x i s t s t o 1 3

Fr om 2000 to 2009, the perc entag e of de fenda nts who were ultimately

convicted in a 1 2

g iven y ear

rang ed fr om 88.57% to 90.70%. Dept. of J ustice, B urea

u of Jus tice Statistics,

(De fenda nts in criminal case s closed: Tre nds, FY 2000- 2009, Ver dict or outcome of trial: All

values, Perc ents), http://bjs .ojp.usdoj.gov/fjsrc

.

About sovere ign immunity , if too much money starts being paid by

the Depa rtment of 1 3

J ustice pursua

nt to court order s under the H y de Amendme nt, Congre ss can a mend the statute

(for example, cap the f

ees or rew rite the qua lify ing sta ndards) or re peal the sta tute altog ether

, withdrawing the waive r of sove reig n immunit y . I n the meantime, a ll I know to do is to read the

60b e l i e v e t h a t U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t J u d g e s a r e g o i n g t o m a k e a w a r d s u n d e r t h e H y d e

A m e n d m e n t l i g h t l y

. I a l s o t h i n k t h e f a c t s o f p r o s e c u t o r i a l m i s c o n d u c t i n t h i s 1 4

c a s e

- - a s f

o u n d b y t h e D i s t r i c t J u d g e

- - a r e e x c e p t i o n a l l y t r o u b l i n g : I d o n o t

b e l i e v e w e w i l l o f

t e n s e e c a s e s i n v o l v i n g f a c t

- f i n d i n g s f o r t h i s s o r t o f e x t e n s i v e l y

m a n i f e s t e d p r o s e c u t o r i a l i l l w i l l t o w a r d t h e d e f e n d a n t a n d d e f

e n s e l a w y e r s

. 1 5

I d i s a g r e e w i t h t h e i d e a t h a t

, i f t h e D e p a r t m e n t o f J u s t i c e a n d i t s l a w y e r s a r e

u n d e r t h e s u p e r v i s i o n

, i n s o m e w a y

, o f f e d e r a l j u d g e s

- - w h e n t h e D e p a r t m e n t o f

J u s t i c e a n d i t s l a w y e r s a r e a c t i v e l y e n g a g e d i n l i t i g a t i n g a c a s e b e f o r e a U n i t e d

S t a t e s C o u r t

- - a v i o l a t i o n o f t h e s e p a r a t i o n o f p o w e r s i s l o o m i n g

. I a m i n c l i n e d t o

t h i n k j u s t t h e o p p o s i t e

. F o r m e

, i t i s t h e i n s t a n c e s o f t h e t r e a t i n g o f t h e D e p a r t m e n t

text of the statute, g iving the w ords what I understand to be their ordinar y meaning

.

I do not acc ept that re ading the statutory lang uag e “in ba d faith” a s an issue of 1 4

subjective intent make s it too easy for f ees to be awa

rded or , in some way , makes “ bad fa ith” an

easie r standar d to prove than a n objective standa

rd like “f rivolous.” See, e .g ., J ackson v.

Walker, 585 F .2d 139, 143 (5th Cir. 1978) (“ [I ]t is difficult to prove in cour t the actua l state of

mind of a prose cutor during his ex erc ise of discre tion.”) (ha beas c ase, involving claim of

unconstitutional vindi ctiveness) . I think District J udg es ar e more likely to attribute questionable

prosec utorial positions t o g ood faith but -- unr easona bly or re asonably

-- mistaken de cisions.

Enormously

troubling is the f

act, f ound by the District Court, that the Gover nment 1 5

presse d its investigation of the de fense team “f or the ba d faith purpose of see king to disqualify

the def ense la wy ers f or conf lict-of-inter est immediately prior to trial.” Shay

g an, 661 F . Supp. 2d

at 1310. The D istrict Court wrote that, if this objective ha d been r ealized, it would have be en

“catastrophic” f

or De fenda

nt. I d. at 1311. In addition to the eff ort, trouble, and e x pense

inhere nt in replac ing D efe ndant’s chose n lawy ers who a lrea dy knew his ca se, dela

y of the trial

would have be en ag ainst Defe ndant’s other interests: he wa s not free while awa iting trial, but

was instead c onfined to his home under strict condition of house ar rest. I do not expect the

courts will often see conduct that would sug g est this level of prose cutorial malice toward a

defe ndant and his lawy ers.

61o f J u s t i c e a n d i t s p r o s e c u t o r s d i f f e r e n t l y f r o m

- - a n d b e t t e r t h a n

- - o t h e r l i t i g a n t s

t h a t t h r e a t e n t h e s e p a r a t i o n o f p o w e r s b e t w e e n t h e J u d i c i a l B r a n c h a n d t h e

E x e c u t i v e B r a n c h

. B u t t o d e c i d e t h e p r e s e n t c a s e

, I t h i n k t h a t w e n e e d n o t d i s p u t e

a b o u t t h e c o n c e p t o f s e p a r a t i o n o f p o w e r s a t a h i g h l e v e l o f a b s t r a c t i o n

. 1 6

I n t h i s c a s e

, t h e D i s t r i c t J u d g e d i d n o t a t t e m p t t o e x e r c i s e s o m e i n h e r e n t

p o w e r o f t h e j u d i c i a r y t o a s s e s s a t t o r n e y ’ s f e e s a n d e x p e n s e s a g a i n s t t h e E x e c u t i v e

B r a n c h ( a l t h o u g h t h e D i s t r i c t J u d g e d i d i n v o k e t h i s i n h e r e n t p o w e r t o r e p r i m a n d

p u b l i c l y i n d i v i d u a l p r o s e c u t o r s )

. I n a s s e s s i n g f e e s a n d e x p e n s e s

, t h e D i s t r i c t J u d g e

a c t e d p u r s u a n t t o a s t a t u t e t h a t w a s e n a c t e d b y C o n g r e s s a n d s i g n e d i n t o l a w b y t h e

P r e s i d e n t

. T h i s f

a c t i n i t s e l f m i g h t n o t a n s w e r a n y a n d a l l p o s s i b l e q u e s t i o n s a b o u t

s e p a r a t i o n s o f p o w e r s f

o r e v e r y c a s e

, b u t I t h i n k i t g o e s s o f a r t h a t w e n e e d n o t

w o r r y m u c h a b o u t i t t o d e c i d e t h i s c a s e

.

T o e n d a s I b e g a n

, I b e l i e v e t h i s c a s e i s a b o u t s t a t u t o r y c o n s t r u c t i o n

. B a s e d

o n t h e t e x t o f t h e s t a t u t e

, I b e l i e v e t h a t t h e p h r a s e “ o r i n b a d f a i t h ” w a s i n t e n d e d t o

r e a c h p r o s e c u t i o n s c o n d u c t e d i n a m a n n e r t h a t w a s m o t i v a t e d b y

- - a n d t h a t

d e m o n s t r a t e d

- - p e r s o n a l v i n d i c t i v e n e s s

, p e r s o n a l a m b i t i o n

, p o l i t i c s

, a n d s o o n

.

A h i g h

- m i n d e d p r o s e c u t o r

, w i t h a c l e a n h e a r t

, c a n s t i l l c o m m e n c e a

“ f r i v o l o u s ” p r o s e c u t i o n o r c o n d u c t a p r o s e c u t i o n i n a “ v e x a t i o u s ” w a y

, i f t h e

By the way , the phra se “the separ ation of powe rs” ne ver a ppear s in the Depa

rtment of 1 6

J ustice’s brie f, and the Depa rtment has neve r ar g ued any thing a bout that kind of issue.

62p r o s e c u t o r ’ s a c t s a r e o b j e c t i v e l y u n r e a s o n a b l e : i n t h i s w a y

, t h e H y d e A m e n d m e n t

c a n b e t r i g g e r e d

. M o r e i m p o r t a n t f o r t h i s c a s e

, e v e n I

F a p r o s e c u t o r ’ s a c t s a r e

o b j e c t i v e l y r e a s o n a b l e

, t h e G o v e r n m e n t ’ s p o s i t i o n c a n b e “ i n b a d f a i t h ” i f t h e

p r o s e c u t o r a c t s w i t h i l l w i l l : i n t h i s w a y a s w e l l

, t h e H y d e A m e n d m e n t c a n b e

t r i g g e r e d

.

I b e l i e v e t h e r e c o r d i n t h i s c a s e a l l o w e d t h e D i s t r i c t J u d g e t o f i n d

, a s a m a t t e r

o f f a c t

, t h a t t h e p r o s e c u t o r ’ s p e r s o n a l v i n d i c t i v e n e s s p r o m i n e n t l y m a r k e d t h e

G o v e r n m e n t ’ s p o s i t i o n a s t h e p r o s e c u t i o n a g a i n s t D e f e n d a n t w e n t f

o r w a r d

.

T h e r e f o r e

, I w o u l d a f

f i r m t h e H y d e A m e n d m e n t a w a r d

.

I a g r e e t h a t t h e i n d i v i d u a l s a n c t i o n s a g a i n s t M r

. C r o n i n a n d M s

. H o f f m a n

w e r e e n t e r e d w i t h o u t p r o p e r n o t i c e a n d p r o c e s s

. I a l s o a g r e e t h a t i n s u f f i c i e n t

r e a s o n e x i s t s t o r e m o v e t h e D i s t r i c t J u d g e f r o m t h i s c a s e o n r e m a n d

.

63