FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

DEC 17, 2008

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 2 3 4 7

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 0 0 0 4 2

- C V

A L O N Z O A U S T I N

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

G L O B A L C O N N E C T I O N

, S A M A B D A L L A H

, C E O / C F O

,

R A C H E L L E C O P E L A N D

, G L O B A L C O N N E C T I O N

, I N C

. O F A M E R I C A

, G L O B A L C O N N E C T I O N I N C

. , O F A L A B A M A

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f A l a b a m a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( D e c e m b e r 1 7

, 2 0 0 8 )B e f

o r e A N D E R S O N

, B A R K E T T a n d M A R C U S

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

A l o n z o A u s t i n

, p r o s e

, a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f h i s m o t i o n t o

s t r i k e G l o b a l C o n n e c t i o n ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

, a n d i t s g r a n t o f

s u m m a r y j u d g m e n t t o G l o b a l C o n n e c t i o n i n h i s p r o s e s u i t a l l e g i n g f r a u d

, w i r e a n d

m a i l f r a u d u n d e r 1 8 U

. S

. C

. § § 1 3 4 1

, 1 3 4 3

, a n d v i o l a t i o n s u n d e r t h e R a c k e t e e r

I n f l u e n c e d C o r r u p t O r g a n i z a t i o n s A c t ( “ R I C O ” )

, 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 6 2

. O n a p p e a l

,

A u s t i n f i r s t a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n d e n y i n g h i s m o t i o n

t o s t r i k e b e c a u s e G l o b a l C o n n e c t i o n u n t i m e l y f i l e d i t s m o t i o n f

o r s u m m a r y

j u d g m e n t

. S e c o n d

, A u s t i n a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n g r a n t i n g s u m m a r y

j u d g m e n t t o G l o b a l C o n n e c t i o n

, a t e l e p h o n e s e r v i c e p r o v i d e r

, b e c a u s e G l o b a l

C o n n e c t i o n f

a i l e d t o p r o d u c e a n y e v i d e n c e r e l a t i n g t o A u s t i n ’ s a c c o u n t w i t h

G l o b a l C o n n e c t i o n

. H e a r g u e s t h a t h e n e v e r r e c e i v e d t h e 1 0 0 f r e e l o n g d i s t a n c e

m i n u t e s t h a t G l o b a l C o n n e c t i o n a g r e e d t o p r o v i d e h i m i n e x c h a n g e f o r d i r e c t l y

c h a r g i n g A u s t i n ’ s c r e d i t c a r d f o r h i s t e l e p h o n e s e r v i c e

. H e a l s o c h a l l e n g e s t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s f

a i l u r e t o c o m p e l G l o b a l C o n n e c t i o n t o t i m e l y p r o d u c e a n e x h i b i t

a n d w i t n e s s l i s t f

o r t r i a l

, o r t o o r d e r a p r e t r i a l c o n f e r e n c e

. 1

Austin’s amende d complaint also named a s defe ndants Sam Abdallah a nd Rache lle 1

Copeland, the CEO a

nd CFO of G lobal Connection, respe ctively . Austin does not challeng e on

appea l, however , their dismissal as parties, a nd thus has abandone d that issue. Horsley v. Fe ldt,

304 F.3d 1125, 1131 n.1 ( 11th Cir. 2002). Additionally , althoug h Austin’s two motions for

2I

. A u s t i n ’ s M o t i o n t o S t r i k e

P r i o r t o f i l i n g i t s u n t i m e l y m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

, G l o b a l

C o n n e c t i o n

, t h r o u g h c o u n s e l

, a d v i s e d t h e c o u r t t h a t i t w a s e x p e r i e n c i n g t e c h n i c a l

d i f f i c u l t i e s a n d t h u s r e q u e s t e d a b r i e f f i l i n g e x t e n s i o n

. I n d e n y i n g A u s t i n ’ s m o t i o n

t o s t r i k e

, t h e m a g i s t r a t e j u d g e e x p l a i n e d t h a t G l o b a l C o n n e c t i o n h a d c o n t a c t e d t h e

c o u r t r e g a r d i n g t h e s e d i f f i c u l t i e s

, a n d t h a t t h e c o u r t h a d g r a n t e d G l o b a l C o n n e c t i o n

p e r m i s s i o n t o f

i l e i t s m o t i o n o n F e b r u a r y 1

, 2 0 0 8

. A c c o r d i n g l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t

d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n b y a l l o w i n g G l o b a l C o n n e c t i o n t o f i l e i t s m o t i o n f

o r

s u m m a r y j u d g m e n t o n e d a y l a t e

, a n d s u b s e q u e n t l y d e n y i n g A u s t i n ’ s m o t i o n t o

s t r i k e

.

I I

. S u m m a r y J u d g m e n t

W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s g r a n t o r d e n i a l o f s u m m a r y j u d g m e n t d e n o v o

.

H o l l o m a n v

. M a i l

- W e l l C o r p

. , 4 4 3 F

. 3 d 8 3 2

, 8 3 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. W e c o n s i d e r

o n l y t h e e v i d e n c e t h a t w a s b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

, a n d v i e w a l l s u c h e v i d e n c e i n

t h e l i g h t m o s t f

a v o r a b l e t o t h e n o n m o v i n g p a r t y

. I d

. S u m m a r y j u d g m e n t i s

a p p r o p r i a t e w h e n t h e r e e x i s t s n o g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t

, a n d t h e e v i d e n c e

c o m p e l s j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w i n f a v o r o f t h e m o v i n g p a r t y

. I d

. a t 8 3 6

- 3 7 ;

F e d

. R

. C i v

. P

. 5 6 ( c )

. A p a r t y o p p o s i n g s u m m a r y j u d g m e n t m a y n o t r e s t u p o n m e r e

summary judgme nt were denied, he does not raise those issues on appea l, and they likewise ar e

abandone d. I d.

3a l l e g a t i o n s o r d e n i a l s o f p l e a d i n g s

, b u t m u s t s e t f o r t h s p e c i f

i c f a c t s s h o w i n g a

g e n u i n e i s s u e f

o r t r i a l

. E b e r h a r d t v

. W a t e r s

, 9 0 1 F

. 2 d 1 5 7 8

, 1 5 8 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 )

.

a

. C o u n t I

- F r a u d

U n d e r A l a b a m a l a w

, t h e e l e m e n t s o f f r a u d a r e : “ ( 1 ) a m i s r e p r e s e n t a t i o n

,

( 2 ) o f a m a t e r i a l e x i s t i n g f a c t

, ( 3 ) o n w h i c h t h e p l a i n t i f f r e l i e d

, a n d ( 4 ) w h i c h

p r o x i m a t e l y c a u s e d i n

j u r y o r d a m a g e t o t h e p l a i n t i f f

. ” W r i g h t v

. A m S o u t h

B a n c o r p o r a t i o n

, 3 2 0 F

. 3 d 1 1 9 8

, 1 2 0 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( q u o t a t i o n o m i t t e d )

. T o

p r e v a i l o n a p r o m i s s o r y f r a u d c l a i m b a s e d u p o n a p r o m i s e t o a c t o r n o t t o a c t i n t h e

f u t u r e

, “ t h e p l a i n t i f

f m u s t s h o w t h a t a t t h e t i m e o f t h e a l l e g e d m i s r e p r e s e n t a t i o n

( t h a t i s

, t h e p r o m i s e )

, t h e d e f e n d a n t i n t e n d e d n o t t o d o t h e a c t o r a c t s p r o m i s e d

, b u t

i n t e n d e d t o d e c e i v e t h e p l a i n t i f f

. ” I d

. ( q u o t a t i o n o m i t t e d )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e r r i n g r a n t i n g s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f

G l o b a l C o n n e c t i o n o n A u s t i n ’ s f r a u d c l a i m b e c a u s e t h e e v i d e n c e s u b m i t t e d

,

i n c l u d i n g t h e r e c o r d s r e l a t i n g t o A u s t i n ’ s a c c o u n t

, d e m o n s t r a t e d t h a t A u s t i n

r e c e i v e d t h e 1 0 0 f

r e e m i n u t e s o f l o n g d i s t a n c e s e r v i c e t h a t h e c l a i m e d

. T h u s

, t h e r e

e x i s t s n o g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e r r i n g r a n t i n g

s u m m a r y j u d g m e n t i n f

a v o r o f G l o b a l C o n n e c t i o n o n A u s t i n ’ s f r a u d c l a i m

.

H o l l o m a n

, 4 4 3 F

. 3 d a t 8 3 6

- 3 7

.

b

. C o u n t s I I a n d I I I

- W i r e a n d M a i l F r a u d

4T h e f e d e r a l w i r e a n d m a i l f

r a u d s t a t u t e s a r e c r i m i n a l s t a t u t e s w h i c h d o n o t

p r o v i d e f o r c i v i l r e m e d i e s

. S e e 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 1 ( m a i l f r a u d )

, 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 3

( w i r e f r a u d ) ; J o h n s o n E n t e r

. o f J a c k s o n v i l l e

, I n c

. v

. F P L G r o u p

, I n c

. , 1 6 2 F

. 3 d

1 2 9 0

, 1 3 1 6

- 1 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ( r e c o g n i z i n g § § 1 3 4 1 a n d 1 3 4 3 a s c r i m i n a l

s t a t u t e s )

. F u r t h e r m o r e

, t h e S u p r e m e C o u r t h a s e x p l a i n e d t h a t p r i v a t e c i t i z e n s l a c k

“ a j u d i c i a l l y c o g n i z a b l e i n t e r e s t i n t h e p r o s e c u t i o n o r n o n p r o s e c u t i o n o f a n o t h e r

. ”

T o w n o f C a s t l e R o c k

, C o l o

. v

. G o n z a l e s

, 5 4 5 U

. S

. 7 4 8

, 7 6 7 n

. 1 3

, 1 2 5 S

. C t

. 2 7 9 6

,

2 8 0 9

, 1 6 2 L

. E d

. 2 d 6 5 8 ( 2 0 0 5 )

. T h u s

, A u s t i n c a n n o t b r i n g c i v i l c l a i m s u n d e r t h e

c r i m i n a l f

e d e r a l w i r e a n d m a i l f

r a u d s t a t u t e s

. S e e 1 8 U

. S

. C

. § § 1 3 4 1

, 1 3 4 3

.

A c c o r d i n g l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t p r o p e r l y g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t i n G l o b a l

C o n n e c t i o n ’ s f

a v o r

. H o l l o m a n

, 4 4 3 F

. 3 d a t 8 3 6

- 3 7

.

c

. R I C O V i o l a t i o n s

T h e R I C O a c t p r o v i d e s f o r c i v i l l i a b i l i t y

. 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 6 2 ( a )

- ( d )

. “ T h e

f o u r e l e m e n t s o f c i v i l R I C O l i a b i l i t y a r e ( 1 ) c o n d u c t ( 2 ) o f a n e n t e r p r i s e

( 3 ) t h r o u g h a p a t t e r n ( 4 ) o f r a c k e t e e r i n g a c t i v i t y

. ” L a n g f o r d

, 2 3 1 F

. 3 d a t 1 3 1 1

.

“ [ T ] h e S u p r e m e C o u r t h a s o b s e r v e d t h a t t w o i s o l a t e d a c t s o f r a c k e t e e r i n g a c t i v i t y

d o n o t c o n s t i t u t e a p a t t e r n

. ” C o x v

. A d m ’ r U

. S

. S t e e l & C a r n e g i e

, 1 7 F

. 3 d 1 3 8 6

,

1 3 9 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ( q u o t a t i o n s o m i t t e d ) ( c i t i n g S e d i m a

, S

. P

. R

. L

. v

. I m r e x C o

. ,

4 7 3 U

. S

. 4 7 9

, 4 9 6 n

. 1 4

, 1 0 5 S

. C t

. 3 2 7 5

, 3 2 8 5 n

. 1 4

, 8 7 L

. E d

. 2 d 3 4 6 ( 1 9 8 5 ) )

.

5R a t h e r

, a p a t t e r n i s p r o d u c e d t h r o u g h t h e c o m b i n a t i o n o f “ c o n t i n u i t y p l u s

r e l a t i o n s h i p

, ” w h i c h r e q u i r e s t h a t t h e p r e d i c a t e a c t s h a v e

, i n p a r t

, a s i m i l a r p u r p o s e

,

r e s u l t

, o r v i c t i m

, a n d t h a t t h e y o c c u r r e d o v e r a s u b s t a n t i a l p e r i o d o f t i m e

. I d

.

“ P r e d i c a t e a c t s e x t e n d i n g o v e r a f e w w e e k s o r m o n t h s a n d t h r e a t e n i n g n o f u t u r e

c r i m i n a l c o n d u c t d o n o t s a t i s f y [ t h e c o n t i n u i t y ] r e q u i r e m e n t

. ” I d

. ( c i t i n g H

. J

. I n c

.

v

. N o r t h w e s t e r n B e l l T e l

. C o

. , 4 9 2 U

. S

. 2 2 9

, 2 4 1

- 4 2

, 1 0 9 S

. C t

. 2 8 9 3

, 2 9 0 2

, 1 0 6

L

. E d

. 2 d 1 9 5 ( 1 9 8 9 ) )

.

T h e r e c o r d e v i d e n c e

, v i e w e d i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o A u s t i n

, f

a i l s t o

e s t a b l i s h t h a t G l o b a l C o n n e c t i o n c o m m i t t e d e i t h e r w i r e o r m a i l f r a u d

, t h e a l l e g e d

u n d e r l y i n g r a c k e t e e r i n g a c t i v i t y

, w h i c h i s a r e q u i s i t e e l e m e n t o f a R I C O c l a i m

.

L a n g f o r d

, 2 3 1 F

. 3 d a t 1 3 1 1

. M o r e o v e r

, t h e a l l e g e d i n c i d e n t s o f w i r e a n d m a i l

f r a u d d o n o t c o n s t i t u t e a p a t t e r n o f r a c k e t e e r i n g a c t i v i t y f o r t h e p u r p o s e s o f t h e

R I C O A c t b e c a u s e t h e r e w e r e o n l y t w o a c t s c o m p l a i n e d o f

, t h e a c t s d i d n o t o c c u r

o v e r a s u b s t a n t i a l a m o u n t o f t i m e

, a n d A u s t i n d i d n o t s h o w a t h r e a t o f f u t u r e

o c c u r r e n c e s

. C o x

, 1 7 F

. 3 d a t 1 3 9 7

. A c c o r d i n g l y

, t h e e v i d e n c e d o e s n o t e s t a b l i s h

t h e r e q u i s i t e e l e m e n t s o f a R I C O c l a i m

, a n d G l o b a l C o n n e c t i o n w a s t h u s e n t i t l e d t o

s u m m a r y j u d g m e n t

. H o l l o m a n

, 4 4 3 F

. 3 d a t 8 3 6

- 3 7

.

I I I

. S c h e d u l i n g O r d e r

D i s t r i c t c o u r t s h a v e t h e p o w e r t o m a n a g e t h e i r o w n d o c k e t s

, a n d w e r e v i e w a

6d i s t r i c t c o u r t ’ s e x e r c i s e o f t h a t p o w e r o n l y f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. Y o u n g

, 3 5 8

F

. 3 d a t 8 6 3

- 6 4

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n f a i l i n g t o c o m p e l

G l o b a l C o n n e c t i o n t o p r o d u c e i t s e x h i b i t a n d w i t n e s s l i s t

, o r i n f a i l i n g t o o r d e r t h a t

t h e s c h e d u l e d p r e t r i a l c o n f e r e n c e b e h e l d

. R e g a r d i n g t h e e x h i b i t l i s t

, A u s t i n d i d

n o t i m m e d i a t e l y o b

j e c t t o t h e m a g i s t r a t e ’ s f a i l u r e t o c o m p e l t h e l i s t

, b u t r a t h e r f i l e d

a m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

, t h e o u t c o m e o f w h i c h c o u l d p o t e n t i a l l y m a k e t h e

i s s u e o f G l o b a l C o n n e c t i o n ’ s e x h i b i t l i s t m o o t

. A s t o t h e p r e t r i a l c o n f e r e n c e

s c h e d u l e d f

o r F e b r u a r y 2 0 0 8

, b o t h A u s t i n a n d G l o b a l C o n n e c t i o n h a d f i l e d t h e i r

m o t i o n s f

o r s u m m a r y j u d g m e n t b y F e b r u a r y 1

, 2 0 0 8

, t h u s p o t e n t i a l l y m a k i n g t h e

i s s u e o f a p r e t r i a l c o n f

e r e n c e m o o t

. A d d i t i o n a l l y

, A u s t i n r a i s e d n o o b j e c t i o n t o

e i t h e r o f t h e s e i s s u e s u n t i l a f t e r t h e m a g i s t r a t e h a d a l r e a d y r e c o m m e n d e d g r a n t i n g

s u m m a r y j u d g m e n t i n f

a v o r o f G l o b a l C o n n e c t i o n

, a t w h i c h p o i n t t h e s e i s s u e s w e r e

e s s e n t i a l l y m o o t

. A c c o r d i n g l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n

r e j e c t i n g A u s t i n ’ s a r g u m e n t s a n d n o t r e q u i r i n g G l o b a l C o n n e c t i o n t o c o m p l y w i t h

t h e s c h e d u l i n g o r d e r

.

A F F I R M E D

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