### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT JACKSON

Aug us t 2 2, 2 01 3 S es si on

IN RE: E STATE OF JO HN J . GOZ A v. J AMES M. WE LLS, I II

, E T A L



### .

A p p e a l f r o m t h e C i r c u i t C o u r t f o r S h e l b y C o u n t y

N o

. C T

- 0 0 4 4 7 1 1 1 R o b e r t L

. C h i l d e r s , J u d g e

N o

. W 2 0 1 2

- 0 1 7 4 5

- C O A

- R 3

- C V

- F i l e d S e p t e m b e r 4

, 2 0 1 3

T h e t r i a l c o u r t d i s m i s s e d t h i s m a t t e r f o r l a c k o f s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

. W e a f f i r m a n d

g r a n t A p p e l l e e s ’ r e q u e s t f o r d a m a g e s f

o r a f r i v o l o u s a p p e a l

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C i r c u i t C o u r t A f f i r m e d a n d

R e m a n d e d

D A V ID R

. F A R M E R

, J

. , d e l i v e r e d t h e O p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h H O LLY M

. K IR B Y

, J

. a n d

J

. S T E V E N S T A F F O R D

, J

. , j o i n e d

.

L a r r y E

. P a r r i s h

, M e m p h i s

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t

, E s t a t e o f J o h n J

. G o z a

.

K e n n e t h P

. J o n e s a n d M

. M a t t h e w T h o r n t o n

, M e m p h i s

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e s

, J a m e s

M

. W e l l s

, I I I

, M a t t h e w G

. B u y e r a n d S u n T r u s t B a n k

.

M E M O R A N D U M O P I N I O N 1

T h i s i s t h e t h i r d t i m e t h e q u e s t i o n o f t h e v a l i d i t y o f t h e H e l e n B

. G o z a A m e n d e d a n d

R e s t a t e d R e v o c a b l e T r u s t ( “ t h e T r u s t ” ) h a s b e e n b e f o r e t h i s C o u r t

. I n M o r r o w v

. S u n T r u s t

B a n k

, N o

. W 2 0 1 0

– 0 1 5 4 7

– C O A

– R 3

– C V

, 2 0 1 1 W L 3 3 4 5 0 7 ( T e n n

. C t

. A p p

. J a n

. 3 1

,

Rule 10 o f t he Ru le s of

th e Cou rt of

Appe al s of

T enn ess ee pro vides : 1

T his Cour t, wit h the con cur re nce of al l j udges par ti ci pat ing in the cas e, m ay af fi rm, re verse

or m odi fy the act ion s of the tr ia l cou rt by m emorand um opi nio n when a for m al opi nio n

woul d have no pre ced ent ia l value. Wh en a cas e is dec ide d by m emorand um opi nio n it sha ll

be des ignat ed “M EMORANDUM OPI NI ON”, sha ll not be publ is hed

, and sha ll not be ci te d

or re li ed o n f

or any re aso n i n an y unrel at ed c ase

.2 0 1 1 ) ( “ G o z a I ” ) a n d I n t h e Ma t t e r o

f E s t a t e o f G o z a

, 3 9 7 S

. W

. 3 d 5 6 4 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 1 2 )

,

p e r m

. a p p

. d e n i e d

. ( T e n n

. S e p t

. 2 0

, 2 0 1 2 ) ( “ G o z a I I ” )

, w e h e l d t h a t t h e r e v o c a b l e t r u s t

e s t a b l i s h e d b y H e l e n B

. G o z a ( M s

. G o z a ) i n 1 9 9 1 a n d a m e n d e d i n 1 9 9 9 w a s v a l i d a n d

p r o v i d e d f

o r t h e c o m p l e t e d i s p o s i t i o n o f t h e r e s i d u e o r a s s e t s r e m a i n i n g i n t h e T r u s t

f o l l o w i n g t h e d e a t h o f M s

. G o z a ’ s m e n t a l l y d i s a b l e d s o n

, J o h n J

. G o z a

, w h o d i e d w i t h o u t

i s s u e i n S e p t e m b e r 2 0 0 7

. T h e a p p e a l i n G o z a I a r o s e f r o m a f i n a l j u d g m e n t e n t e r e d b y t h e

C h a n c e r y C o u r t f

o r S h e l b y C o u n t y

, a n d t h e a p p e a l i n G o z a I I a r o s e f r o m a f i n a l j u d g m e n t

e n t e r e d b y t h e S h e l b y C o u n t y P r o b a t e C o u r t

. I n b o t h c a s e s

, S u n T r u s t B a n k w a s n a m e d a s

D e f e n d a n t

. I n S e p t e m b e r 2 0 1 1

, a f t e r w e i s s u e d o u r o p i n i o n i n G o z a I

, a n d w h i l e G o z a I I w a s

p e n d i n g i n t h i s C o u r t

, P l a i n t i f f / A p p e l l a n t E s t a t e o f J o h n J

. G o z a ( h e r e i n a f t e r

, “ A p p e l l a n t ” )

f i l e d a c o m p l a i n t a g a i n s t S u n T r u s t B a n k a n d J a m e s M

. W e l l s ( M r

. W e l l s ) a n d M a t t h e w

B u y e r ( M r

. B u y e r ; c o l l e c t i v e l y

, D e f e n d a n t s w i l l b e r e f

e r r e d t o a s “ S u n T r u s t ” )

, S u n T r u s t

B a n k o f f i c e r s

, i n t h e C i r c u i t C o u r t f o r S h e l b y C o u n t y

. A p p e l l a n t f i l e d a n a m e n d e d c o m p l a i n t

o n O c t o b e r 7

, 2 0 1 1 ( h e r e i n a f t e r

, “ c o m p l a i n t ” )

. 2

I n D e c e m b e r 2 0 1 1

, S u n T r u s t f i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s o r

, i n t h e a l t e r n a t i v e

, t o s t a y

o r f o r a m o r e d e f

i n i t e s t a t e m e n t

. I n i t s m o t i o n

, S u n T r u s t a s s e r t e d

, i n t e r a l i a

, t h a t t h e t r i a l

c o u r t l a c k e d s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n u n d e r T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 3 5

- 1 5

- 2 0 3 w h e r e

t h e c a s e c o n c e r n e d t h e a d m i n i s t r a t i o n o f a t r u s t

. I t a c c o r d i n g l y m o v e d f o r d i s m i s s a l p u r s u a n t

t o R u l e 1 2

. 0 2 ( 1 ) o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e

.

F o l l o w i n g a h e a r i n g o n F e b r u a r y 1 7

, 2 0 1 2

, t h e t r i a l c o u r t g r a n t e d S u n T r u s t ’ s m o t i o n

t o d i s m i s s f

o r l a c k o f s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n b y o r d e r e n t e r e d J u n e 2 2

, 2 0 1 2

. T h e t r i a l

c o u r t f i l e d a n a m e n d e d o r d e r o f d i s m i s s a l o n J u l y 1 6

, 2 0 1 2

. I n i t s f i n a l o r d e r

, t h e t r i a l c o u r t

s t a t e d t h a t a l l c l a i m s a s s e r t e d i n A p p e l l a n t ’ s c o m p l a i n t w e r e p r e m i s e d o n t h e n o n

- e x i s t e n c e

o f t h e T r u s t a n d “ g r o u n d e d o n t h e c o n t e n t i o n t h a t t h e P e r p e t u a l T r u s t w a s n e v e r c r e a t e d a n d

,

t h e r e f o r e

, d o e s n o t e x i s t

. ” T h e t r i a l c o u r t n o t e d t h a t i n o r d e r t o h a v e s u b j e c t m a t t e r

j u r i s d i c t i o n t o a d

j u d i c a t e A p p e l l a n t ’ s c l a i m

, i t m u s t f i r s t d e t e r m i n e w h e t h e r t h e T r u s t e x i s t e d

.

T h e t r i a l c o u r t h e l d t h a t t h e q u e s t i o n h a d a l r e a d y b e e n d e t e r m i n e d b y t h i s C o u r t

, t h a t t h e i s s u e

w a s r e s j u d i c a t a

, a n d t h a t i t l a c k e d s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n u n d e r T e n n e s s e e C o d e

A n n o t a t e d § 3 5

- 1 5

- 2 0 3

. T h e t r i a l c o u r t a c c o r d i n g l y d i s m i s s e d t h e m a t t e r

. T h e t r i a l c o u r t

d e n i e d s e v e r a l p o s t

-

j u d g m e n t m o t i o n s

, a n d A p p e l l a n t f i l e d a n o t i c e o f a p p e a l t o t h i s C o u r t

o n A u g u s t 1 5

, 2 0 1 2

.

D i s c u s s i o n

A p p e l l a n t r a i s e s f

i v e i s s u e s f

o r o u r r e v i e w

. B e c a u s e t h e t r i a l c o u r t d i s m i s s e d t h i s

Appel la nt al so named R. Mi cha el Pot te r (M r. Pot te r) as a Def end ant

. Mr

. Pot te r was dis m is sed fr om 2

the m at te r b y order ent er ed J anu ar y 30, 201 2.

-2-m a t t e r f

o r l a c k o f s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

, h o w e v e r

, t h e s o l e i s s u e n o w b e f o r e t h i s C o u r t

i s w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y d e t e r m i n i n g t h a t i t d i d n o t h a v e s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

.

T h i s i s s u e p r e s e n t s a q u e s t i o n o f l a w t h a t w e r e v i e w d e n o v o w i t h n o p r e s u m p t i o n o f

c o r r e c t n e s s

. M o r

g a n K e e g a n & C o

. , I n c

. v

. S m y t h e

, 4 0 1 S

. W

. 3 d 5 9 5

, 6 0 2 ( T e n n

.

2 0 1 3 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

W e b e g i n o u r d i s c u s s i o n b y n o t i n g t h a t

, a s t h e t r i a l c o u r t o b s e r v e d

, t h e c l a i m s a s s e r t e d

i n A p p e l l a n t ’ s c o m p l a i n t a r e p r e d i c a t e d o n t h e a s s e r t i o n t h a t t h e T r u s t d i d n o t e x i s t o r w a s

i n v a l i d

. F u r t h e r

, A p p e l l a n t d o e s n o t d i s p u t e t h a t i f a v a l i d T r u s t e x i s t s

, t h e c i r c u i t c o u r t

l a c k e d j u r i s d i c t i o n o v e r t h i s m a t t e r p u r s u a n t t o T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 3 5

- 1 5

- 2 0 3

. 3

A p p e l l a n t ’ s a r g u m e n t s h e r e

, a s w e u n d e r s t a n d t h e m

, a r e 1 ) t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y

d e t e r m i n i n g

, a t t h i s s t a g e o f t h e p r o c e e d i n g s

, t h e “ e v i d e n t i a r y m a t t e r ” o f w h e t h e r a v a l i d t r u s t

e x i s t s n o t w i t h s t a n d i n g t h i s C o u r t ’ s h o l d i n g s i n G o z a I a n d G o z a I I ; 2 ) t h a t t h e t r i a l c o u r t

e r r e d b y f a i l i n g t o c o n v e r t S u n T r u s t ’ s m o t i o n t o d i s m i s s f o r l a c k o f s u b

j e c t m a t t e r t o a m o t i o n

f o r s u m m a r y j u d g m e n t w h e r e t h e c o u r t c o n s i d e r e d m a t t e r s o u t s i d e t h e p l e a d i n g s ; a n d 3 ) t h a t

t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y n o t v i e w i n g t h e f a c t s i n a l i g h t m o s t f

a v o r a b l e t o A p p e l l a n t

. A p p e l l a n t

c o n t e n d s t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y c o n s i d e r i n g t h e “ f a c t ” o f t h i s C o u r t ’ s h o l d i n g i n G o z a

I I w h e n d e t e r m i n i n g w h e t h e r i t h a d s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n w h e r e t h e f a c t w a s n o t

c o n t a i n e d i n i t s c o m p l a i n t

. A p p e l l a n t a l s o c o n t e n d s t h a t t h e t r i a l c o u r t s h o u l d h a v e

c o n s i d e r e d S u n T r u s t ’ s m o t i o n u n d e r t h e s t a n d a r d a p p l i c a b l e t o a 1 2

. 0 2 ( 6 ) m o t i o n o r a m o t i o n

f o r s u m m a r y j u d g m e n t

. A p p e l l a n t f u r t h e r a s s e r t s t h a t t h e d o c t r i n e o f r e s j u d i c a t a d o e s n o t

p r e c l u d e l i t i g a t i o n o f t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r a v a l i d t r u s t e x i s t s i n t h e c u r r e n t a c t i o n

. W e

d i s a g r e e w i t h a l l o f A p p e l l a n t ’ s c o n t e n t i o n s

.

T h i s C o u r t h a s p r e v i o u s l y e x a m i n e d t h e s i g n i f i c a n t d i f f e r e n c e s b e t w e e n a T e n n e s s e e

R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 1 2

. 0 2 ( 1 ) m o t i o n t o d i s m i s s f o r l a c k o f s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n a n d

a R u l e 1 2

. 0 2 ( 6 ) m o t i o n t o d i s m i s s f o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m

, a n d h a s e x p l a i n e d i n d e t a i l t h a t

a t r i a l c o u r t c o n s i d e r i n g a m o t i o n t o d i s m i s s f o r l a c k o f s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n m u s t

n e c e s s a r i l y r e s o l v e s o m e f a c t u a l m a t t e r s i n o r d e r t o “ d e t e r m i n e w h e t h e r t h e e v i d e n c e i n f a v o r

T he s ect ion pr ovides : 3

Chan cer y court s a nd o the r c our ts of re cor d ha ving proba te j uri sdi ct ion :

(1) T o the exc lus ion of al l oth er cou rt s, have con cur re n t j u r i s dic ti on over

pro cee din gs in thi s sta te bro ught by a tru st ee or bene fi ci ar y conce rni ng the adminis tr at ion

of a t rus t; and

(2) Have con cur re nt j uri sdi ct ion wit h oth er cou rt s of re cor d in thi s st at e over oth er

pro cee din gs involving a t rus t.

T he s ta tut e was amended ef fe ct ive M ay 9, 201 2.

-3-o f f

i n d i n g j u r i s d i c t i o n i s s u f f i c i e n t t o a l l o w t h e c a s e t o p r o c e e d

. ” C h e n a u l t v

. W a l k e r

, 3 6

S

. W

. 3 d 4 5

, 5 6 ( T e n n

. 2 0 0 1 ) ; W i l s o n v

. S e n t e n c e I

n f o r m a t i o n S e r v i c e s

,

M 1 9 9 8

- 0 0 9 3 9

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 1 W L 4 2 2 9 6 6 ( T e n n

. C t

. A p p

. A p r i l 2 6

, 2 0 0 1 )

. I n W i l s o n

,

n o w J u s t i c e K o c h t h o r o u g h l y a d d r e s s e d t h e a r g u m e n t s t h a t A p p e l l a n t a p p e a r s t o m a k e i n t h i s

c a s e

. F i n d i n g t h a t a n a l y s i s t o b e r e l e v a n t i n a l l r e s p e c t s t o t h e i s s u e n o w b e f o r e u s

, w e f

i n d

i t a p p r o p r i a t e t o f

u l l y r e p e a t i t h e r e :

A t h r e s h o l d q u e s t i o n i n a l l c a s e s i s w h e t h e r t h e c o u r t h a s j u r i s d i c t i o n

o v e r t h e l a w s u i t ’ s s u b

j e c t m a t t e r

. B e c a u s e c o u r t s c a n n o t a c t w h e r e j u r i s d i c t i o n

i s l a c k i n g

, a t r i a l c o u r t h a s a n i n e s c a p a b l e d u t y t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e

d i s p u t e i s w i t h i n i t s s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

. E d w a r d s v

. H a w k s

, 1 8 9 T e n n

.

1 7

, 2 3

, 2 2 2 S

. W

. 2 d 2 8

, 3 1 ( 1 9 4 9 ) ; S t a t e v

. S e a g r a v e s

, 8 3 7 S

. W

. 2 d 6 1 5

, 6 1 7

( T e n n

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 2 )

. W h e n a c o u r t l a c k s s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n o v e r

t h e c a s e

, i t m u s t d i s m i s s t h e c a s e w i t h o u t r e a c h i n g t h e m e r i t s o f t h e c o m p l a i n t

.

S c a l e s v

. W

i n s t o n

, 7 6 0 S

. W

. 2 d 9 5 2

, 9 5 3

- 5 4 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 8 )

.

M o t i o n s t o d i s m i s s u n d e r T e n n

. R

. C i v

. P

. 1 2

. 0 2 ( 1 ) d i f f e r s i g n i f i c a n t l y

f r o m T e n n

. R

. C i v

. P

. 1 2

. 0 2 ( 6 ) m o t i o n s t o d i s m i s s f o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m

u p o n w h i c h r e l i e f c a n b e g r a n t e d

. W h i l e a m o t i o n t o d i s m i s s f o r f a i l u r e t o

s t a t e a c l a i m r e q u i r e s t h e c o u r t t o r e a c h t h e c o m p l a i n t ’ s m e r i t s

, t h e o t h e r

p r e l i m i n a r y m o t i o n s e n u m e r a t e d i n R u l e 1 2 d e a l w i t h p r o c e d u r a l d e f e c t s a p a r t

f r o m t h e u n d e r l y i n g m e r i t s o f t h e c o m p l a i n t

. M o r t e n s e n v

. F i r s t F e d

. S a v

. a n d

L o a n A s s ’ n

. , 5 4 9 F

. 2 d 8 8 4

, 8 9 1 ( 3 r d C i r

. 1 9 7 7 )

. B e c a u s e a m o t i o n t o d i s m i s s

f o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m a d j u d i c a t e s b o t h t h e l e g a l a n d f a c t u a l m e r i t s o f a

p l a i n t i f f ’ s s u i t

, c o u r t s c o n s i d e r i n g t h e s e m o t i o n s a f f o r d p l a i n t i f

f s t h e s a f e g u a r d

o f a s s u m i n g a s t r u e a l l t h e p l a i n t i f f ’ s f a c t u a l a l l e g a t i o n s a n d d r a w i n g a l l

r e a s o n a b l e i n f

e r e n c e s i n t h e p l a i n t i f

f ' s f a v o r

. D o e v

. S u n d q u i s t

, 2 S

. W

. 3 d 9 1 9

,

9 2 2 ( T e n n

. 1 9 9 9 ) ; H

a r v e y v

. F o r d M o t o r C r e d i t C o

. , 8 S

. W

. 3 d 2 7 3

, 2 7 5

( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 9 )

. I f e i t h e r o r b o t h p a r t i e s s u b m i t e v i d e n t i a r y m a t e r i a l s

o u t s i d e t h e p l e a d i n g s e i t h e r i n s u p p o r t o f o r i n o p p o s i t i o n t o a T e n n

. R

. C i v

.

P

. 1 2

. 0 2 ( 6 ) m o t i o n a n d i f t h e t r i a l c o u r t d e c i d e s t o c o n s i d e r t h e s e m a t e r i a l s

, t h e

t r i a l c o u r t m u s t c o n v e r t t h e m o t i o n t o d i s m i s s t o a m o t i o n f o r s u m m a r y

j u d g m e n t

, P a c i

f i c E a s t e r n C o r

p

. v

. G u l f L i f e H o l d i n g C o

. , 9 0 2 S

. W

. 2 d a t 9 5 2

,

a n d t h e c o u r t m u s t n o t i f y t h e p a r t i e s t h a t i t h a s m a d e t h e c o n v e r s i o n

. T e a s t e r

v

. T e n n e s s e e D e

p ’ t o f C o r r

. , N o

. 0 1 A 0 1

- 9 6 0 8

- C H

- 0 0 3 5 8

, 1 9 9 8 W L 1 9 5 9 6 3

,

a t * 3

- 4 ( T e n n

. C t

. A p p

. A p r

. 2 4

, 1 9 9 8 ) ( N o T e n n

. R

. A p p

. P

. 1 1 a p p l i c a t i o n

f i l e d )

. O n c e a m o t i o n t o d i s m i s s i s c o n v e r t e d t o a m o t i o n f o r s u m m a r y

j u d g m e n t

, t h e t r i a l c o u r t m u s t d e n y t h e m o t i o n i f t h e r e e x i s t s a n y d i s p u t e a b o u t

t h e m a t e r i a l f

a c t s o f t h e c a s e

. B

y r d v

. H a l l

, 8 4 7 S

. W

. 2 d a t 2 1 1 ; P a t e v

. S e r v i c e

M e r c h a n d i s e C o

. , 9 5 9 S

. W

. 2 d 5 6 9

, 5 7 3 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 6 )

.

-4-H o w e v e r

, a s t h e T

e n n e s s e e S u

p r e m e C o u r t h a s r e c e n t l y p o i n t e d o u t

,

m o t i o n s t o d i s m i s s m e r e l y o n j u r i s d i c t i o n a l g r o u n d s a r e n o t c o n v e r t e d t o

s u m m a r y j u d g m e n t m o t i o n s w h e n m a t e r i a l f a c t u a l d i s

p u t e s a r i s e

. C h e n a u l t v

.

W a l k e r

, 3 6 S

. W

. 3 d 4 5

, 5 5 ( T e n n

. 2 0 0 1 )

. C o u r t s f a c e d w i t h a m o t i o n t o d i s m i s s

f o r l a c k o f j u r i s d i c t i o n m u s t m a k e s o m e k i n d o f f a c t u a l r e s o l u t i o n a l l o w i n g t h e

c o u r t e i t h e r t o g r a n t o r t o d e n y t h e m o t i o n

. I n t h e c o u r t ’ s w o r d

s

, c o u r t s

c o n f r o n t e d w i t h s u c h m o t i o n s m u s t “ d e t e r m i n e w h e t h e r t h e e v i d e n c e i n f a v o r

o f f i n d i n g j u r i s d i c t i o n i s s u

f f i c i e n t t o a l l o w t h e c a s e t o p r o c e e d

. ” C h e n a u l t v

.

W a l k e r

, 3 6 S

. W

. 3 d a t 5 6

.

I n c o n s i d e r i n g t h e s u

f f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e a t t h e m o t i o n t o d i s m i s s

s t a g e

, t h e t r i a l c o u r t m u s t k e e p i n m i n d t h a t t h e p l a i n t i f f b e a r s t h e b u r d e n o

f

p r o v i n g f

a c t s e s t a b l i s h i n g t h a t t h e c o u r t h a s j u r i s d i c t i o n

. W h e n a d e f e n d a n t

h a s f i l e d a f f i d a v i t s o r o t h e r c o m

p e t e n t e v i d e n t i a r

y m a t e r i a l

s c h a l l e n g i n g t h e

c a s e ’ s u n d e r l

y i n g j u r i s d i c t i o n a l f

a c t s

, t h e p l a i n t i

f f m a y n o t r e l

y o n t h e

c o m p l a i n t b u t m u s t m a k e a p r i m a f a c i e s h o w i n g o

f f a c t s t h a t e s t a b l i s h

j u r i s d i c t i o n

. T

o d o s o

, t h e p l a i n t i

f f m a y s u b m i t a

f f i d a v i t s o r o t h e r h e l

p f u l

e v i d e n c e

. T

e n n

. R

. C i v

. P

. 4 3

. 0 2 ; C h e n a u l t v

. W a l k e r

, 3 6 S

. W

. 3 d a t 5 6

. W

h e n

e v a l u a t i n g t h e c a s e a t t h a t s t a g e

, t h e t r i a l c o u r t “ w i l l t a k e a s t r u e t h e

a l l e g a t i o n s o

f t h e n o n m o v i n g p a r t

y a n d r e s o l v e a l l f

a c t u a l d i s

p u t e s i n i t

s f a v o r

. . . [ w i t h o u t c r e d i t i n g

] c o n c l u s o r

y a l l e g a t i o n s o r d r a w [ i n g ] f a r f e t c h e d

i n f e r e n c e s

. ” C h e n a u l t v

. W a l k e r

, 3 6 S

. W

. 3 d a t 5 6

. I

n d o i n g s o

, h o w e v e r

, t h e

c o u r t d o e s “ n o t m a k e a n y f i n d i n g a s t o w h e t h e r [ t h e p l a i n t i f f ' s ] v e r s i o n o

f

e v e n t s i s

, i n f a c t

, c o r r e c t

. T

h a t w i l l b e f

o r a j u r y t o d e c i d e i

f t h e c a s e g o e s t o

t r i a l

. ” C h e n a u l t v

. W

a l k e r

, 3 6 S

. W

. 3 d a t 5 6

.

W h i l e C h e n a u l t v

. W

a l k e r s e t s o u t m o s t o f t h e r u l e s f o r d e c i d i n g

p r e l i m i n a r y m o t i o n s t o d i s m i s s

, i t d o e s n o t p e r f e c t l y f i t t h i s c a s e

. I n c a s e s

w h e r e t h e p a r t i e s h a v e i n v o k e d t h e i r c o n s t i t u t i o n a l r i g h t t o t r i a l b y j u r y

, a t r i a l

c o u r t m a y n o t

, o n i t s o w n

, m a k e f a c t u a l f i n d i n g s r e g a r d i n g t h e m e r i t s o f t h e

u n d e r l y i n g c l a i m

. T e n n

. R

. C i v

. P

. 3 9

. 0 1

. S t i l l

, a t r i a l c o u r t m u s t d e c i d e

c e r t a i n f a c t u a l d i s p u t e s i n v o l v i n g m e r e l y i n c i d e n t a l m o t i o n s i n s u c h c a s e s

. B y

i n c i d e n t a l m o t i o n s

, w e m e a n m o t i o n s t h a t d o n o t r e a c h a c a s e ’ s m e r i t s

.

P r e l i m i n a r y m o t i o n s t o d i s m i s s

, o t h e r t h a n T e n n

. R

. C i v

. P

. 1 2

. 0 2 ( 6 ) m o t i o n s

, d o n o t i n v o l v e t h e m e r i t s o f t h e u n d e r l y i n g c l a i m

. P a r t i e s l o s i n g t h e s e m o t i o n s

o r d i n a r i l y m a y r e m e d y t h e d e f e c t c a u s i n g t h e d i s m i s s a l o f t h e i r s u i t a n d

, a s t h e

p o e t s a i d

, “ l i v e t o f

i g h t a n o t h e r d a y

. ” A c c o r d i n g l y

, i t i s w e l l

- s e t t l e d t h a t

p r e l i m i n a r y m o t i o n s

, i n c l u d i n g m o t i o n s t o d i s m i s s f o r w a n t o f j u r i s d i c t i o n

, a n d

t h e f a c t s u n d e r l y i n g s u c h m o t i o n s

, m a y b e d e c i d e d b y t h e c o u r t a l o n e

.

G r u b a r t

, I n c

. v

. G r e a t L a k e s D r e d g e & D o c k

C o

. , 5 1 3 U

. S

. 5 2 7

, 5 3 7

- 3 8

, 1 1 5

-5-S

. C t

. 1 0 4 3

, 1 0 5 0 ( 1 9 9 5 ) ; C a m e r o n v

. C h i l d r e n ' s H o s p

. M e d

. C t r

. , 1 3 1 F

. 3 d

1 1 6 7

, 1 1 7 0 ( 6 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ; S t e w a r t v

. R C A C o r p

. , 7 9 0 F

. 2 d 6 2 4

, 6 2 8 ( 7 t h

C i r

. 1 9 8 6 )

.

O n t h e s p e c i f

i c f a c t s o f C h e n a u l t v

. W

a l k e r

, t h e T e n n e s s e e S u p r e m e

C o u r t d e c l i n e d t o s e t t l e d e f i n i t i v e l y o n t h e p l a i n t i f f ' s f a c t u a l v e r s i o n o f t h e

d e f e n d a n t ’ s c o n d u c t a t t h e m o t i o n t o d i s m i s s s t a g e

. H a d t h e c o u r t d o n e s o

, i t

w o u l d h a v e s i m u l t a n e o u s l y a d j u d g e d f a c t s t h a t a l s o w e n t t o t h e m e r i t s o f t h e

p l a i n t i f f ’ s u n d e r l y i n g c l a i m t h a t t h e d e f e n d a n t h a d e n g a g e d i n c o n s p i r a c y

. F o r

t h i s r e a s o n

, t h e c o u r t c o n c l u d e d t h a t “ [ W ] e d o n o t m a k e a n y f i n d i n g a s t o

w h e t h e r [ t h e p l a i n t i f

f ' s ] v e r s i o n o f

e v e n t s i s

, i n f

a c t

, c o r r e c t

. T h a t w i l l b e f o r

a j u r y t o d e c i d e

. . . . ” C h e n a u l t v

. W a l k e r

, 3 6 S

. W

. 3 d a t 5 6

.

W i l s o n v

. S e n t e n c e I

n f o r m a t i o n S e r v i c e s

, M 1 9 9 8

- 0 0 9 3 9

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 1 W L 4 2 2 9 6 6

, a t

* 4

- 5 ( T e n n

. C t

. A p p

. A p r i l 2 6

, 2 0 0 1 ) ( f o o t n o t e s o m i t t e d ) ( e m p h a s i s a d d e d )

.

A s i n W i l s o n

, i n t h e c u r r e n t c a s e

, t h e “ f a c t ” u p o n w h i c h t h e t r i a l c o u r t b a s e d i t s

d e t e r m i n a t i o n t h a t i t d i d n o t h a v e j u r i s d i c t i o n w a s n o t i n t e r t w i n e d w i t h t h e f a c t u a l i s s u e s

u n d e r l y i n g t h e m e r i t s o f A p p e l l a n t ’ s c l a i m

. W h e t h e r o r n o t a t r u s t i n f a c t e x i s t s d o e s n o t

a f f e c t A p p e l l a n t ’ s c l a i m t h a t A p p e l l e e s c o m m i t t e d a w r o n g f u l o r t o r t i o u s a c t

. R a t h e r

, t h a t

d e t e r m i n a t i o n g o v e r n s o n l y w h e t h e r A p p e l l a n t f i l e d i t s c u r r e n t a c t i o n i n t h e p r o p e r c o u r t

.

T h i s C o u r t h a s t w i c e h e l d t h a t t h e H e l e n B

. G o z a A m e n d e d a n d R e s t a t e d R e v o c a b l e T r u s t

i s a v a l i d t r u s t t h a t p r o v i d e d f o r t h e f i n a l d i s p o s i t i o n o f t h e r e s i d u e o f t h e T r u s t f o r J o h n J

.

G o z a

, w h o d i e d w i t h o u t i s s u e i n S e p t e m b e r 2 0 0 7

. E s t a t e o f G o z a

, 3 9 7 S

. W

. 3 d 5 6 4 ( T e n n

.

C t

. A p p 2 0 1 2 )

.

W e m u s t a l s o d i s a g r e e w i t h A p p e l l a n t ’ s c o n t e n t i o n t h a t t h i s c o n c l u s i o n a r i s e s f r o m

a n i n a p p r o p r i a t e a p p l i c a t i o n o f t h e d o c t r i n e o f r e s j u d i c a t a w h e r e t h e p a r t i e s i n G o z a I a n d

G o z a I I a r e n o t i n p r i v i t y

. A s n o t e d i n G o z a I I :

“ [ R ] e s j u d i c a t a ” b r o a d l y r e f e r s t o ‘ [ a ] n i s s u e t h a t h a s b e e n d e f i n i t i v e l y s e t t l e d

b y j u d i c i a l d e c i s i o n

. ’ R e g i o n s F i n a n c i a l C o r p

. v

. M a r s h U S A

, I n c

. , 3 1 0

S

. W

. 3 d 3 8 2

, 3 9 2 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 9 ) ( q u o t i n g B l a c k ’ s L a w D i c t i o n a r y

1 3 3 6

– 3 7 ( 8 t h e d

. 2 0 0 4 ) ; s e e R i c h a r d s o n v

. T e n n

. B d

. o

f D e n t i s t r

y

, 9 1 3 S

. W

. 2 d

4 4 6

, 4 5 9 n

. 1 1 ( T e n n

. 1 9 9 5 ) )

. I t i s n a r r o w l y d e f i n e d a s a “ c l a i m p r e c l u s i o n

d o c t r i n e t h a t ‘ b a r s a s e c o n d s u i t b e t w e e n t h e s a m e p a r t i e s o r t h e i r p r i v i e s o n

t h e s a m e c a u s e o f a c t i o n w i t h r e s p e c t t o a l l i s s u e s w h i c h w e r e o r c o u l d h a v e

b e e n r a i s e d i n t h e f

o r m e r s u i t

. ’ ” I

d

. ( q u o t i n g S t a t e e x r e l

. C i h l a r v

. C r a w f o r d

,

3 9 S

. W

. 3 d 1 7 2

, 1 7 8 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 0 ) )

. T h e p a r t y a s s e r t i n g t h a t a c l a i m

i s p r e c l u d e d c a r r i e s t h e b u r d e n o f d e m o n s t r a t i n g t h a t 1 ) a c o u r t o f c o m p e t e n t

-6-j u r i s d i c t i o n r e n d e r e d t h e p r i o r j u d g m e n t ; 2 ) t h e s a m e p a r t i e s o r t h e i r p r i v i e s

w e r e i n v o l v e d i n b o t h l a w s u i t s ; 3 ) b o t h l a w s u i t s c o n c e r n e d t h e s a m e c a u s e o f

a c t i o n ; a n d 4 ) t h a t t h e u n d e r l y i n g j u d g m e n t w a s a j u d g m e n t o n t h e m e r i t s

. I d

. ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

T h e “ b r o a d d e f

i n i t i o n ” o f r e s j u d i c a t a i n a c i v i l c a s e a l s o g e n e r a l l y

i n c l u d e s c o l l a t e r a l e s t o p p e l

, o r i s s u e p r e c l u s i o n

. S t a t e v

. T h o m p s o n

, 2 8 5

S

. W

. 3 d 8 4 0

, 8 4 8 ( T e n n

. 2 0 0 9 )

. C o l l a t e r a l e s t o p p e l “ h a s b e e n d e s c r i b e d a s a n

e x t e n s i o n o f t h e d o c t r i n e o f r e s j u d i c a t a

. ” I d

. I t a p p l i e s w h e n t h e i s s u e

i n v o l v e d i n t h e c u r r e n t c a s e a l r e a d y w a s l i t i g a t e d i n a n e a r l i e r s u i t b e t w e e n t h e

p a r t i e s o r t h e i r p r i v i e s

, e v e n w h e r e t h e s u i t s c o n c e r n d i f f e r e n t c a u s e s o f a c t i o n

, i f t h e d e t e r m i n a t i o n o f t h e i s s u e i n t h e e a r l i e r a c t i o n w a s n e c e s s a r y t o t h e

j u d g m e n t

. I

d

. ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. T h e T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t h a s “ c i t e d t h e

p r o m o t i o n o f f

i n a l i t y i n t h e l i t i g a t i o n

, t h e c o n s e r v a t i o n o f j u d i c i a l r e s o u r c e s

,

a n d t h e p r e v e n t i o n o f i n c o n s i s t e n t d e c i s i o n s a s p o l i c y c o n s i d e r a t i o n s

w a r r a n t i n g t h e a p p l i c a t i o n o f c o l l a t e r a l e s t o p p e l i n c i v i l l i t i g a t i o n

. ” I d

. ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. T h e s t a t e d p o l i c y o f t h e d o c t r i n e i s t o p r o m o t e t h e

“ i n h e r e n t r e l i a b i l i t y o f f i n a l j u d g m e n t s

. ” I

d

. T h e p a r t y s e e k i n g t o i n v o k e

c o l l a t e r a l e s t o p p e l c a r r i e s t h e b u r d e n o f d e m o n s t r a t i n g t h a t t h e i s s u e w a s

d e t e r m i n e d i n a p r e v i o u s a c t i o n b e t w e e n t h e p a r t i e s

, t h a t i t w a s n e c e s s a r y t o

t h e j u d g m e n t i n t h e e a r l i e r a c t i o n

, a n d t h a t a f i n a l j u d g m e n t w a s r e n d e r e d i n

t h e p r i o r a c t i o n

. I

d

. ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

“ ‘ W h e r e t h e l i t i g a n t s h a v e o n c e b a t t l e d f o r t h e c o u r t ’ s d e c i s i o n

, t h e y

s h o u l d n e i t h e r b e r e q u i r e d

, n o r w i t h o u t g o o d r e a s o n p e r m i t t e d

, t o b a t t l e f o r i t

a g a i n

. ’ ” B e a t

y v

. M c G r a w

, 1 5 S

. W

. 3 d 8 1 9

, 8 2 4 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 8 ) ( q u o t i n g

Z d a n o k v

. G l i d d e n C o

. , 3 2 7 F

. 2 d 9 4 4

, 9 5 3 ( 2 d C i r

. 1 9 6 4 ) )

. A d d i t i o n a l l y

, “

‘ d i f f e r e n t p a r t i e s a r e i n p r i v i t y i f t h e y s t a n d i n t h e s a m e r e l a t i o n s h i p t o t h e

s u b j e c t m a t t e r o f t h e l i t i g a t i o n

. ’ ” T r i n i t y I n d u s t r i e s

, I

n c

. v

. M c K i n n o n B r i d

g e

C o

. , I n c

. , 7 7 S

. W

. 3 d 1 5 9

, 1 8 5 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 1 )

. I n A c l i n v

. S p e i g h t

, w e

h e l d t h a t a p r i o r f

i n a l c o n s t r u c t i o n o f a W i l l b a r r e d t h e p a r t i e s t o t h e e a r l i e r

W i l l c o n s t r u c t i o n a c t i o n

, a n d t h e i r p r i v i e s

, f r o m r e l i t i g a t i n g t i t l e t o p r o p e r t y

d e v i s e d u n d e r t h e W i l l

. W e h e l d t h a t t h e d e f e n d a n t s i n t h a t c a s e w e r e

“ c e r t a i n l y i n p r i v i t y ” w h e r e t h e y c l a i m e d t i t l e t o t h e p r o p e r t y t h r o u g h t h e

o r i g i n a l b e n e f

i c i a r y u n d e r t h e W i l l

. A c l i n v

. S p e i g h t

, 6 1 1 S

. W

. 2 d 5 4

, 5 5

( T e n n

. A p p

. 1 9 8 0 )

. W e n o t e d i n A c l i n t h a t “ t h e n e c e s s a r y p a r t i e s t h e n i n

e x i s t e n c e w e r e p a r t i e s t o t h e [ p r i o r ] W i l l c o n s t r u c t i o n c a s e

. ” W e s t a t e d t h a t

“ [ t ] h e j u d g m e n t e n t e r e d t h e r e i n b o u n d a l l p a r t i e s t h e r e t o a n d t h o s e i n p r i v y

. . . .

T h a t c o n s t r u c t i o n s u i t m a y n o t n o w b e c o l l a t e r a l l y a t t a c k e d

. ” I d

.

-7-E s t a t e o

f G o z a

, 3 9 7 S

. W

. 3 d a t 5 7 0

- 7 1

. I n G o z a I I

, w e n o t e d t h a t t h e d i s p u t e d i s s u e w a s

i d e n t i c a l t o t h e i s s u e p r e s e n t e d b y G o z a I

. I d

. a t 5 7 1

. W e s t a t e d

, “ [ t ] h e o n l y d i s t i n c t i o n

b e t w e e n t h e t w o l a w s u i t s

, o t h e r t h a n t h e t r i a l c o u r t s i n w h i c h t h e y w e r e f i l e d

, i s t h a t M r

.

M o r r o w f

i l e d t h e f i r s t s u i t i n h i s i n d i v i d u a l c a p a c i t y a n d f i l e d t h e s e c o n d s u i t i n h i s c a p a c i t y

a s A d m i n i s t r a t o r o f M r

. G o z a ’ s e s t a t e ” r a t h e r t h a n i n h i s p e r s o n a l c a p a c i t y

. I d

. W e o b s e r v e d

t h a t G o z a I a n d G o z a I I i n v o l v e d t h e i d e n t i c a l i s s u e o f l a w

, a n d t h a t t h e P l a i n t i f f s s t o o d i n

t h e s a m e r e l a t i o n s h i p t o t h e s u b j e c t m a t t e r

. I

d

. S i m i l a r l y

, t h a t t h e n a m e d P l a i n t i f f i n t h e

c u r r e n t a c t i o n i s t h e E s t a t e r a t h e r t h a n t h e a d m i n i s t r a t o r o n b e h a l f o f t h e E s t a t e i s i m m a t e r i a l

w h e r e b o t h s t a n d i n t h e s a m e r e l a t i o n s h i p t o t h e s u b j e c t m a t t e r

. T h e i s s u e u p o n w h i c h t h e

t r i a l c o u r t d e t e r m i n e d t h a t i t d i d n o t h a v e s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n i n t h i s c a s e

, n a m e l y

, t h e

e x i s t e n c e o f a v a l i d t r u s t

, h a s b e e n d e c i d e d t w i c e b y t h i s C o u r t a n d c a n n o t b e c o l l a t e r a l l y

c h a l l e n g e d h e r e

. A c c o r d i n g l y

, t h e t r i a l c o u r t d i d n o t e r r b y d i s m i s s i n g t h e m a t t e r f o r l a c k o f

s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n p u r s u a n t t o T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 3 5

- 1 5

- 2 0 3

.

W e t u r n n e x t t o S u n T r u s t ’ s p r a y e r f o r a n a w a r d o f r e a s o n a b l e a t t o r n e y s ’ f e e s a n d c o s t s

p u r s u a n t t o T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 2 7

- 1

- 1 2 2 a s d a m a g e s f o r a f r i v o l o u s a p p e a l

.

“ S u c c e s s f

u l l i t i g a n t s s h o u l d n o t h a v e t o b e a r t h e e x p e n s e a n d v e x a t i o n o f a g r o u n d l e s s

a p p e a l s

. ” D a v i s v

. G u l

f I n s

. G r o u p

, 5 4 6 S

. W

. 2 d 5 8 3

, 5 8 6 ( T e n n

. 1 9 7 7 )

. N o r s h o u l d t h i s

C o u r t

.

W e n e i t h e r i n t e r p r e t n o r a p p l y T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 2 7

- 1

- 1 2 2 s o s t r i c t l y a s

“ t o d i s c o u r a g e l e g i t i m a t e a p p e a l s

. ” I d

. H o w e v e r

, i n l i g h t o f t h e f o r e g o i n g a n a l y s i s p r o v i d e d

b y t h i s c o u r t o v e r a d e c a d e a g o i n W i l s o n ; t h e c o n s i d e r a b l e b o d y o f c a s e l a w a d d r e s s i n g t h e

c o u r t s ’ o b l i g a t i o n t o d e t e r m i n e w h e t h e r i t h a s j u r i s d i c t i o n a s a f u n d a m e n t a l t h r e s h o l d m a t t e r ;

t h e u n d i s p u t e d s t a t u t o r y p r o v i s i o n s t h a t t h e e x i s t e n c e o f a v a l i d t r u s t w o u l d p r e c l u d e

j u r i s d i c t i o n b y t h e c i r c u i t c o u r t i n t h i s m a t t e r ; a n d

, m o s t s i g n i f i c a n t l y

, t h i s C o u r t ’ s h o l d i n g s

i n G o z a I a n d G o z a I I

, w e a g r e e w i t h S u n T r u s t t h a t t h i s a p p e a l h a d n o r e a s o n a b l e c h a n c e o f

s u c c e s s

. A p p e l l a n t h a s s i m p l y a t t e m p t e d t o r e

- l i t i g a t e t h e i s s u e o f w h e t h e r t h e T r u s t i s v a l i d

d e s p i t e h o l d i n g s i n t h e p r o b a t e a n d c h a n c e r y c o u r t s

, t w o d e t e r m i n a t i o n s b y t h i s C o u r t

, a n d

t h e s u p r e m e c o u r t ’ s d e n i a l o f A p p e l l a n t ’ s a p p l i c a t i o n t o a p p e a l t o t h a t C o u r t

. A p p e l l a n t h a s

t h e r e b y d e p l e t e d t h e f

u n d s h e l d i n t h e T r u s t f o r t h e b e n e f

i t o f t h e m e n t a l l y d i s a b l e d

, a n d

c a u s e d n e e d l e s s e x p e n s e o f r e s o u r c e s

. T h e r e c o r d o f t h e p r o c e e d i n g s i n t h e t r i a l c o u r t i n t h e

c u r r e n t c a s e a l o n e i s c o m p r i s e d o f a t e n

- v o l u m e t e c h n i c a l r e c o r d a n d f o u r v o l u m e s o f

e x h i b i t s

. T h e q u e s t i o n r a i s e d b y t h i s a p p e a l w a s s e t t l e d w i t h f i n a l i t y b y G o z a I i n J a n u a r y

2 0 1 1

. W e a c c o r d i n g l y f i n d t h i s i s a n a p p r o p r i a t e c a s e f o r a n a w a r d o f d a m a g e s f o r a

f r i v o l o u s a p p e a l

. S u n T r u s t i s a w a r d e d r e a s o n a b l e a t t o r n e y s ’ f e e s a n d c o s t s p u r s u a n t t o

T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 2 7

- 1

- 1 2 2

.

H o l d i n g

-8-I n l i g h t o f t h e f o r e g o i n g

, t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t i s a f f i r m e d

. A p p e l l e e s

S u n T r u s t B a n k

, M a t t h e w B u y e r

, a n d J a m e s M

. W e l l s

, I I I

, a r e a w a r d e d d a m a g e s f o r a

f r i v o l o u s a p p e a l p u r s u a n t t o T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 2 7

- 1

- 1 2 2

. C o s t s o n a p p e a l a r e

t a x e d t o t h e A p p e l l a n t

, E s t a t e o f J o h n J

. G o z a

, a n d i t s s u r e t y

, f o r w h i c h e x e c u t i o n m a y i s s u e

i f n e c e s s a r y

. T h i s m a t t e r i s r e m a n d e d t o t h e t r i a l c o u r t t o a s s e s s d a m a g e s p u r s u a n t t o s e c t i o n

2 7

- 1

- 1 2 2 a n d f

o r t h e c o l l e c t i o n o f c o s t s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ D A V I D R

. F A R M E R

, J U D G E

-9-