FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

MAY 28, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 5 9 8 8

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 0 1 0 0 2

- C V

- N

C R O O K E D C R E E K P R O P E R T I E S

, I N C

. ,

a N e v a d a c o r p o r a t i o n

, w h o s e p r i n c i p l e p l a c e

o f b u s i n e s s i s l o c a t e d i n B a k e r s f i e l d

, C a l i f

o r n i a

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

R I C H A R D E N S L E Y

, P A T R I C I A E N S L E Y

, A N I T A L I L E S

, C H A R L E S E D M O N D S O N

,

E S C A P I T A L

, L L C

, e t a l

. ,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f A l a b a m a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( M a y 2 8

, 2 0 1 0 )

B e f o r e P R Y O R

, M A R T I N a n d A N D E R S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :C r o o k e d C r e e k P r o p e r t i e s

, I n c

. ( “ C r o o k e d C r e e k ” ) a p p e a l s f r o m t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s o r d e r d i s m i s s i n g i t s a m e n d e d c o m p l a i n t u n d e r F e d e r a l R u l e o f C i v i l

P r o c e d u r e 1 2 ( b ) ( 6 )

. A s s e r t i n g t h a t t h e d e f e n d a n t s h a d i m p r o p e r l y t a k e n c o n t r o l o f

t h e D a n y a A p a r t m e n t s i n A u t a u g a C o u n t y

, A l a b a m a

, C r o o k e d C r e e k b r o u g h t

c l a i m s u n d e r t h e R a c k e t e e r I n f l u e n c e d a n d C o r r u p t O r g a n i z a t i o n A c t ( “ R I C O ” )

, 1 8

U

. S

. C

. § § 1 9 6 1

– 1 9 6 8

, v a r i o u s f e d e r a l c r i m i n a l s t a t u t e s

, a n d s t a t e l a w

. T h e d i s t r i c t

c o u r t f o u n d t h a t C r o o k e d C r e e k ’ s c l a i m s w e r e f o r e c l o s e d b y t h e d o c t r i n e o f r e s

j u d i c a t a

, b e c a u s e t h e s e c l a i m s h a d p r e v i o u s l y b e e n a d j u d i c a t e d b y t h e A u t a u g a

C o u n t y C i r c u i t C o u r t

. W e a f f i r m

. 1

W e r e v i e w t h e g r a n t o f a m o t i o n t o d i s m i s s u n d e r R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) d e n o v o

,

a c c e p t i n g t h e a l l e g a t i o n s i n t h e c o m p l a i n t a s t r u e a n d c o n s t r u i n g t h e m i n t h e l i g h t

m o s t f a v o r a b l e t o t h e p l a i n t i f

f

. S w a n n v

. S

. H e a l t h P a r t n e r s

, I n c

. , 3 8 8 F

. 3 d 8 3 4

,

8 3 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 )

. “ T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a p p l i c a t i o n o f r e s j u d i c a t a i s a q u e s t i o n

o f l a w w h i c h i s r e v i e w e d d e n o v o

. ” G r i s w o l d v

. C o u n t y o f H i l l s b o r o u g h

, 5 9 8 F

. 3 d

1 2 8 9

, 1 2 9 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 1 0 )

.

The district cour

t also determined tha

t (1) no priva te ca

use of a ction exis ted for the 1

claims alleg ing violations of f eder al and state criminal statutes, and ( 2) Crooked Cre ek fa iled to

state a RI CO claim ag ainst Charles Edmondson, bec ause the alleg ations focuse d solely on his

provision of leg al servic es to the other de fenda nts. Crooked Cree k has not cha lleng ed these

aspec ts of the district court’s r uling, a nd we ther efor e dee m these cla ims abandoned. See Acc ess

Now, I nc. v. Sw. Airlines Co., 385 F.3d 1324, 1330 ( 11th Cir. 2004) (“[T]he law is by now well

settled in this C ircuit that a leg al claim or a rg ument that has not bee n briefe d befor e the c ourt is

deeme d abandone d and its merits will not be addresse d.”).

2“ W h e n w e a r e c o n s i d e r i n g w h e t h e r t o g i v e r e s j u d i c a t a e f f e c t t o a s t a t e c o u r t

j u d g m e n t

, w e ‘ m u s t a p p l y t h e r e s j u d i c a t a p r i n c i p l e s o f t h e l a w o f t h e s t a t e w h o s e

d e c i s i o n i s s e t u p a s a b a r t o f u r t h e r l i t i g a t i o n

. ’ ” G r e e n v

. J e f f e r s o n C o u n t y

C o m m ’ n

, 5 6 3 F

. 3 d 1 2 4 3

, 1 2 5 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ( q u o t i n g K i z z i r e v

. B a p t i s t H e a l t h

S y s

. , I n c

. , 4 4 1 F

. 3 d 1 3 0 6

, 1 3 0 8

– 0 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) )

. A c c o r d i n g l y

, i n t h i s c a s e

,

A l a b a m a ’ s r e s j u d i c a t a p r i n c i p l e s a p p l y

. U n d e r A l a b a m a l a w

, “ [ t ] h e e l e m e n t s o f

r e s j u d i c a t a

, o r c l a i m p r e c l u s i o n

, a r e ( 1 ) a p r i o r j u d g m e n t o n t h e m e r i t s

, ( 2 )

r e n d e r e d b y a c o u r t o f c o m p e t e n t j u r i s d i c t i o n

, ( 3 ) w i t h s u b s t a n t i a l i d e n t i t y o f t h e

p a r t i e s

, a n d ( 4 ) w i t h t h e s a m e c a u s e o f a c t i o n p r e s e n t e d i n b o t h s u i t s

. ” D a i r y l a n d

I n s

. C o

. v

. J a c k s o n

, 5 6 6 S o

. 2 d 7 2 3

, 7 2 5 ( A l a

. 1 9 9 0 )

. “ ‘ I f t h o s e f o u r e l e m e n t s a r e

p r e s e n t

, t h e n a n y c l a i m t h a t w a s

, o r t h a t c o u l d h a v e b e e n

, a d j u d i c a t e d i n t h e p r i o r

a c t i o n i s b a r r e d f

r o m f u r t h e r l i t i g a t i o n

. ’ ” C h a p m a n N u r s i n g H o m e

, I n c

. v

.

M c D o n a l d

, 9 8 5 S o

. 2 d 9 1 4

, 9 1 9 ( A l a

. 2 0 0 7 ) ( q u o t i n g E q u i t y R e s

. M g m t

. , I n c

. v

.

V i n s o n

, 7 2 3 S o

. 2 d 6 3 4

, 6 3 6 ( A l a

. 1 9 9 8 ) )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t f

o u n d e a c h e l e m e n t o f r e s j u d i c a t a s a t i s f i e d

. O n a p p e a l

,

C r o o k e d C r e e k d o e s n o t c o n t e s t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g s w i t h r e s p e c t t o t h e f i r s t

o r t h i r d e l e m e n t s

. I t d o e s

, h o w e v e r

, a s s e r t t h a t t h e s e c o n d e l e m e n t w a s n o t m e t

b e c a u s e t h e A u t a u g a C o u r t l a c k e d s u b j e c t

- m a t t e r j u r i s d i c t i o n t o e n t e r i t s j u d g m e n t

.

C r o o k e d C r e e k n e x t d i s p u t e s t h e e x i s t e n c e o f t h e f o u r t h e l e m e n t

, c o n t e n d i n g t h a t

3t h e c a u s e s o f a c t i o n w e r e d i f f e r e n t b e c a u s e t h e d e f

e n d a n t s ’ i l l e g a l c o n d u c t

o c c u r r e d a f

t e r t h e e n t r y o f t h e A u t a u g a C o u r t j u d g m e n t i n 2 0 0 6

. F i n a l l y

, C r o o k e d

C r e e k a s s e r t s t h a t t h e A u t a u g a C o u r t j u d g m e n t i s v o i d f o r w a n t o f d u e p r o c e s s

b e c a u s e i s s u e s r e l a t i n g t o t h e v a l i d i t y o f R i c h a r d E n s l e y ’ s e m p l o y m e n t c o n t r a c t

s h o u l d h a v e b e e n d e c i d e d b y a j u r y

. N o n e o f C r o o k e d C r e e k ’ s a r g u m e n t s a r e

p e r s u a s i v e

.

F i r s t

, C r o o k e d C r e e k i s i n c o r r e c t i n a s s e r t i n g t h a t t h e A u t a u g a C o u r t

j u d g m e n t i s v o i d f

o r l a c k o f s u b

j e c t

- m a t t e r j u r i s d i c t i o n

. A l t h o u g h C r o o k e d C r e e k

a r g u e s t h a t t h e A u t a u g a C o u r t j u d g m e n t w a s a n i m p e r m i s s i b l e c o l l a t e r a l a t t a c k o n

a c o n s e n t o r d e r e n t e r e d b y a d i f f e r e n t s t a t e c o u r t

, i t w a s C r o o k e d C r e e k ’ s

p r e d e c e s s o r i n i n t e r e s t t h a t i n i t i a t e d t h e A u t a u g a C o u r t l i t i g a t i o n i n o r d e r t o

e s t a b l i s h t h e p r i o r i t i e s o f t h e p a r t i e s ’ c l a i m s t o t h e D a n y a A p a r t m e n t s

. I n

A l a b a m a

, a n a c t i o n t o d e t e r m i n e t h e v a l i d i t y o f t i t l e t o r e a l e s t a t e “ m u s t b e

c o m m e n c e d w h e r e t h e l a n d i s s i t u a t e d

, ” w h i c h i n t h i s c a s e i s A u t a u g a C o u n t y

. E x

p a r t e P r a t t

, 5 1 4 S o

. 2 d 9 4 7

, 9 4 9 ( A l a

. 1 9 8 7 )

. A n a c t i o n t o q u i e t t i t l e

, s u c h a s t h e

o n e b r o u g h t b y C r o o k e d C r e e k ’ s p r e d e c e s s o r i n i n t e r e s t

, g i v e s t h e c i r c u i t c o u r t

j u r i s d i c t i o n “ ‘ t o d e t e r m i n e a n d s e t t l e [ t i t l e ] a s b e t w e e n t h e [ p l a i n t i f f ] a n d t h e

d e f e n d a n t s

. ’ ” W o o d l a n d G r o v e B a p t i s t C h u r c h v

. W o o d l a n d G r o v e C m t y

.

C e m e t e r y A s s ’ n

, 9 4 7 S o

. 2 d 1 0 3 1

, 1 0 3 6 ( A l a

. 2 0 0 6 ) ( a l t e r a t i o n i n o r i g i n a l )

4( q u o t i n g D a k e v

. I n g l i s

, 1 9 4 S o

. 6 7 3

, 6 7 4 ( A l a

. 1 9 4 0 ) )

. A n d “ [ w ] h e n j u r i s d i c t i o n

h a s a t t a c h e d t h e c o u r t h a s a r i g h t t o d e c i d e e v e r y q u e s t i o n d u l y p r e s e n t e d a n d

a r i s i n g o n t h e c a s e

. ” F i f e v

. P i o n e e r L u m b e r C o

. , 1 8 5 S o

. 7 5 9

, 7 6 2 ( A l a

. 1 9 3 9 )

.

H a v i n g l o s t b e f

o r e t h e A u t a u g a C o u r t

, C r o o k e d C r e e k i s n o w a s s a i l i n g t h a t

c o u r t ’ s j u d g m e n t b y a r g u i n g t h a t t h e A u t a u g a C o u r t e r r o n e o u s l y d i s r e g a r d e d a

c o n s e n t o r d e r e n t e r e d b y a n o t h e r A l a b a m a s t a t e c o u r t

. E v e n i f i t w e r e t r u e t h a t t h e

A u t a u g a C o u r t e r r e d

, h o w e v e r

, t h i s w o u l d n o t m e a n t h a t t h e A u t a u g a C o u r t l a c k e d

s u b j e c t

- m a t t e r j u r i s d i c t i o n

. “ ‘ T h e s i m p l e f a c t t h a t a c o u r t h a s e r r o n e o u s l y a p p l i e d

t h e l a w d o e s n o t r e n d e r i t s j u d g m e n t v o i d

. ’ ” N e a l v

. N e a l

, 8 5 6 S o

. 2 d 7 6 6

, 7 8 1

( A l a

. 2 0 0 2 ) ( q u o t i n g H a l s t e a d v

. H a l s t e a d

, 2 9 9 S o

. 2 d 3 0 0

, 3 0 1 ( A l a

. 1 9 7 4 ) )

.

S e c o n d

, C r o o k e d C r e e k i s i n c o r r e c t i n a s s e r t i n g t h a t r e s j u d i c a t a i s

i n a p p l i c a b l e b e c a u s e t h e d e f e n d a n t s ’ w r o n g f

u l c o n d u c t o c c u r r e d a f

t e r t h e A u t a u g a

C o u r t e n t e r e d i t s j u d g m e n t i n 2 0 0 6

. C r o o k e d C r e e k ’ s a m e n d e d c o m p l a i n t i n t h i s

a c t i o n d o e s n o t d i f

f e r e n t i a t e b e t w e e n p r e

- a n d p o s t

- 2 0 0 6 c o n d u c t

. R a t h e r

, i t

a l l e g e s t h a t t h e d e f

e n d a n t s h a v e e n g a g e d i n o n g o i n g w r o n g s s u c h a s e x t o r t i o n

,

t r e s p a s s

, c o n s p i r a c y

, c o n v e r s i o n o f r e n t a l c h e c k s

, a n d t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e w i t h

C r o o k e d C r e e k ’ s b u s i n e s s r e l a t i o n s

. A l l o f t h e s e c l a i m s r e s t o n t h e s a m e

u n d e r l y i n g t h e o r y : t h a t C r o o k e d C r e e k i s t h e l e g a l o w n e r o f t h e D a n y a

A p a r t m e n t s

. B e c a u s e o w n e r s h i p o f t h e D a n y a A p a r t m e n t s w a s f u l l y l i t i g a t e d a n d

5d e c i d e d a d v e r s e t o C r o o k e d C r e e k ’ s p r e d e c e s s o r i n i n t e r e s t d u r i n g t h e A u t a u g a

C o u r t p r o c e e d i n g

, C r o o k e d C r e e k ’ s p r e s e n t a s s e r t i o n s c o n c e r n i n g t h e d e f e n d a n t s ’

p o s t

- 2 0 0 6 c o n d u c t d o n o t p r e c l u d e t h e a p p l i c a t i o n o f r e s j u d i c a t a i n t h i s c a s e

. S e e

C h a p m a n N u r s i n g H o m e

, 9 8 5 S o

. 2 d a t 9 2 1 ( “ ‘ R e s j u d i c a t a a p p l i e s n o t o n l y t o t h e

e x a c t l e g a l t h e o r i e s a d v a n c e d i n t h e p r i o r c a s e

, b u t t o a l l l e g a l t h e o r i e s a n d c l a i m s

a r i s i n g o u t o f t h e s a m e n u c l e u s o f o p e r a t i v e f a c t s

. ’ ” ( q u o t i n g O l d R e p u b l i c I n s

. C o

.

v

. L a n i e r

, 7 9 0 S o

. 2 d 9 2 2

, 9 2 8 ( A l a

. 2 0 0 0 ) ) )

.

F i n a l l y

, C r o o k e d C r e e k i s i n c o r r e c t i n a s s e r t i n g t h a t t h e A u t a u g a C o u r t

j u d g m e n t w a s v o i d f

o r l a c k o f d u e p r o c e s s

. “ I t i s e s t a b l i s h e d b y t h e d e c i s i o n s i n

t h i s a n d i n F e d e r a l j u r i s d i c t i o n s t h a t d u e p r o c e s s o f l a w m e a n s n o t i c e

, a h e a r i n g

a c c o r d i n g t o t h a t n o t i c e

, a n d a j u d g m e n t e n t e r e d i n a c c o r d a n c e w i t h s u c h n o t i c e

a n d h e a r i n g

. ” F r a h n v

. G r e y l i n g R e a l i z a t i o n C o r p

. , 1 9 5 S o

. 7 5 8

, 7 6 1 ( A l a

. 1 9 4 0 )

.

C r o o k e d C r e e k ’ s p r e d e c e s s o r i n i n t e r e s t w a s a c c o r d e d d u e p r o c e s s i n t h e A u t a u g a

C o u r t p r o c e e d i n g s : s h e w a s r e p r e s e n t e d b y c o u n s e l

, f i l e d h e r o w n s u m m a r y

j u d g m e n t m o t i o n

, r e s p o n d e d t o t h e d e f e n d a n t s ’ s u m m a r y j u d g m e n t m o t i o n

, a n d

p r e s e n t e d o r a l a r g u m e n t t o t h e c o u r t

. C r o o k e d C r e e k ’ s a r g u m e n t o n a p p e a l

— t h a t

i t o f f e r e d s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o c r e a t e a j u r y i s s u e a s t o t h e v a l i d i t y o f E n s l e y ’ s

e m p l o y m e n t c o n t r a c t

— i s n o t h i n g m o r e t h a n a n a t t a c k o n t h e A u t a u g a C o u r t ’ s

a p p l i c a t i o n o f t h e s u m m a r y j u d g m e n t s t a n d a r d

. A s s e t o u t a b o v e

, e v e n a n

6e r r o n e o u s a p p l i c a t i o n o f l a w d o e s n o t r e n d e r a j u d g m e n t v o i d f o r p u r p o s e s o f r e s

j u d i c a t a

. S e e N e a l

, 8 5 6 S o

. 2 d a t 7 8 1

.

W e a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t r e s j u d i c a t a f o r e c l o s e s C r o o k e d C r e e k ’ s

c l a i m s

. A c c o r d i n g l y

, w e A F F I R M t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f C r o o k e d

C r e e k ’ s a m e n d e d c o m p l a i n t

.

7