# Eiropas Savienības L 169/2018

| | ISSN 1977-0715 |
| --- | --- |
| Eiropas Savienības
  Oficiālais Vēstnesis | L 169 |
| | |
| Izdevums latviešu valodā | Tiesību akti | 61. gadagājums2018. gada 6. jūlijs |

ISSN 1977-0715

Eiropas Savienības

Oficiālais Vēstnesis

L 169

Izdevums latviešu valodā

Tiesību akti

61. gadagājums2018. gada 6. jūlijs

---

| Saturs | | II   Neleģislatīvi akti | Lappuse |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGULAS |
| | * | Komisijas Deleģētā regula (ES) 2018/959 (2018. gada 14. marts), ar ko attiecībā uz regulatīviem tehniskiem standartiem par novērtējuma metodikas precizējumu, saskaņā ar kuru kompetentās iestādes atļauj iestādēm izmantot attīstītās mērīšanas pieejas operacionālajam riskam, papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 (
  1
  ) | 1 |
| | * | Komisijas Regula (ES) 2018/960 (2018. gada 5. jūlijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (EK) Nr. 396/2005 II un III pielikumu groza attiecībā uz lambda-cihalotrīna maksimālajiem atlieku līmeņiem konkrētos produktos vai uz tiem (
  1
  ) | 27 |
| | | LĒMUMI |
| | * | Padomes Lēmums (ES) 2018/961 (2018. gada 26. jūnijs) par nostāju, kura Eiropas Savienības vārdā jāieņem EEZ Apvienotajā komitejā attiecībā uz grozījumu EEZ līguma 31. protokolā par sadarbību īpašās jomās, kas nav četras pamatbrīvības (budžeta pozīcija: 02 03 01Iekšējais tirgus un budžeta pozīcija: 02 03 04Iekšējā tirgus pārvaldības instrumenti) (
  1
  ) | 51 |
| | * | Padomes Lēmums (ES) 2018/962 (2018. gada 3. jūlijs), ar ko ieceļ četrus Reģionu komitejas locekļus un trīs locekļu aizstājējus, ko izvirzījusi Itālijas Republika | 54 |

Saturs

II   Neleģislatīvi akti

Lappuse

REGULAS

*

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2018/959 (2018. gada 14. marts), ar ko attiecībā uz regulatīviem tehniskiem standartiem par novērtējuma metodikas precizējumu, saskaņā ar kuru kompetentās iestādes atļauj iestādēm izmantot attīstītās mērīšanas pieejas operacionālajam riskam, papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 (
  1
  )

1

1

*

Komisijas Regula (ES) 2018/960 (2018. gada 5. jūlijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (EK) Nr. 396/2005 II un III pielikumu groza attiecībā uz lambda-cihalotrīna maksimālajiem atlieku līmeņiem konkrētos produktos vai uz tiem (
  1
  )

1

27

LĒMUMI

*

Padomes Lēmums (ES) 2018/961 (2018. gada 26. jūnijs) par nostāju, kura Eiropas Savienības vārdā jāieņem EEZ Apvienotajā komitejā attiecībā uz grozījumu EEZ līguma 31. protokolā par sadarbību īpašās jomās, kas nav četras pamatbrīvības (budžeta pozīcija: 02 03 01Iekšējais tirgus un budžeta pozīcija: 02 03 04Iekšējā tirgus pārvaldības instrumenti) (
  1
  )

1

51

*

Padomes Lēmums (ES) 2018/962 (2018. gada 3. jūlijs), ar ko ieceļ četrus Reģionu komitejas locekļus un trīs locekļu aizstājējus, ko izvirzījusi Itālijas Republika

54

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Dokuments attiecas uz EEZ. |

---

(1)   Dokuments attiecas uz EEZ.

1

| LV | Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.
  Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte. |
| --- | --- |

LV

Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.

Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte.

---

II Neleģislatīvi akti

REGULAS

| 6.7.2018 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 169/1 |
| --- | --- | --- | --- |

6.7.2018

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 169/1

---

KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2018/959

(2018. gada 14. marts),

ar ko attiecībā uz regulatīviem tehniskiem standartiem par novērtējuma metodikas precizējumu, saskaņā ar kuru kompetentās iestādes atļauj iestādēm izmantot attīstītās mērīšanas pieejas operacionālajam riskam, papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Regulu (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši ņemot vērā tās 312. panta 4. punkta trešo daļu,

tā kā:

| (1) | Pašu kapitāla prasību nolūkā attiecībā uz operacionālo risku Regulas (ES) Nr. 575/2013 312. panta 2. punkta pirmajā daļā ir noteikts, ka kompetentās iestādes atļauj iestādēm izmantot attīstītās mērīšanas pieejas (“AMP”), pamatojoties uz iestāžu pašu operacionālā riska mērīšanas sistēmām, ja tās atbilst visiem minētajā pantā noteiktajiem kvalitatīvajiem un kvantitatīvajiem standartiem, kas nozīmē iestāžu pastāvīgu atbilstību šīm prasībām. Rezultātā šāds novērtējums nav saistīts vienīgi ar iestādes sākotnējo pieteikumu atļaujai izmantot AMP, bet arī tiek piemērots pastāvīgi. |
| --- | --- |

(1)

Pašu kapitāla prasību nolūkā attiecībā uz operacionālo risku Regulas (ES) Nr. 575/2013 312. panta 2. punkta pirmajā daļā ir noteikts, ka kompetentās iestādes atļauj iestādēm izmantot attīstītās mērīšanas pieejas (“AMP”), pamatojoties uz iestāžu pašu operacionālā riska mērīšanas sistēmām, ja tās atbilst visiem minētajā pantā noteiktajiem kvalitatīvajiem un kvantitatīvajiem standartiem, kas nozīmē iestāžu pastāvīgu atbilstību šīm prasībām. Rezultātā šāds novērtējums nav saistīts vienīgi ar iestādes sākotnējo pieteikumu atļaujai izmantot AMP, bet arī tiek piemērots pastāvīgi.

| (2) | Dažādie elementi, kas veido iestādes AMP regulējumu, nebūtu jāaplūko atsevišķi, bet gan jāpārbauda un jānovērtē kā savstarpēji saistītu elementu kopums, lai kompetentās iestādes būtu pārliecinātas par pienācīgu atbilstības līmeni attiecībā uz katru regulējuma daļu. |
| --- | --- |

(2)

Dažādie elementi, kas veido iestādes AMP regulējumu, nebūtu jāaplūko atsevišķi, bet gan jāpārbauda un jānovērtē kā savstarpēji saistītu elementu kopums, lai kompetentās iestādes būtu pārliecinātas par pienācīgu atbilstības līmeni attiecībā uz katru regulējuma daļu.

| (3) | Kompetento iestāžu novērtējums par iestādes atbilstību Regulas (ES) Nr. 575/2013 312. panta 4. punkta a) un b) apakšpunktā minētajām prasībām izmantot attīstītās mērīšanas pieejas nebūtu jāveic vienotā veidā. Šo novērtējamo elementu būtība mainās atkarībā no veiktā novērtējuma veida, kas savukārt ir atkarīgs no iesniegtā pieteikuma veida. Kompetentajām iestādēm ir jānovērtē šāda atbilstība, ja iestāde pirmoreiz iesniedz pieteikumu izmantot AMP, ja iestāde iesniedz pieteikumu paplašināt AMP saskaņā ar apstiprināto secīgās īstenošanas plānu, ja iestāde iesniedz pieteikumu paplašināt vai mainīt AMP, attiecībā uz kuru tai ir piešķirta izmantošanas atļauja, un ja iestāde iesniedz pieteikumu atgriezties pie vienkāršāku pieeju izmantošanas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 313. pantu. Turklāt kompetentajām iestādēm būtu jāveic iestāžu izmantoto AMP pastāvīga pārbaude. Tādēļ kompetentajām iestādēm būtu jāveic novērtējums par iestādes atbilstību prasībām izmantot AMP saskaņā ar novērtējamo elementu būtību atbilstīgi attiecīgajai novērtēšanas metodikai. |
| --- | --- |

(3)

Kompetento iestāžu novērtējums par iestādes atbilstību Regulas (ES) Nr. 575/2013 312. panta 4. punkta a) un b) apakšpunktā minētajām prasībām izmantot attīstītās mērīšanas pieejas nebūtu jāveic vienotā veidā. Šo novērtējamo elementu būtība mainās atkarībā no veiktā novērtējuma veida, kas savukārt ir atkarīgs no iesniegtā pieteikuma veida. Kompetentajām iestādēm ir jānovērtē šāda atbilstība, ja iestāde pirmoreiz iesniedz pieteikumu izmantot AMP, ja iestāde iesniedz pieteikumu paplašināt AMP saskaņā ar apstiprināto secīgās īstenošanas plānu, ja iestāde iesniedz pieteikumu paplašināt vai mainīt AMP, attiecībā uz kuru tai ir piešķirta izmantošanas atļauja, un ja iestāde iesniedz pieteikumu atgriezties pie vienkāršāku pieeju izmantošanas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 313. pantu. Turklāt kompetentajām iestādēm būtu jāveic iestāžu izmantoto AMP pastāvīga pārbaude. Tādēļ kompetentajām iestādēm būtu jāveic novērtējums par iestādes atbilstību prasībām izmantot AMP saskaņā ar novērtējamo elementu būtību atbilstīgi attiecīgajai novērtēšanas metodikai.

| (4) | Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/36/ES (2) 85. panta 1. punktā ir noteikts, ka iestādes precizē, kas ir operacionālais risks politikas un procesu īstenošanas vajadzībām, lai novērtētu un pārvaldītu operacionālo risku. Regulā (ES) Nr. 575/2013 sniegta definīcija “operacionālais risks”, kas ietver juridisko risku un modeļa risku. Direktīvas 2013/36/ES 3. panta 1. punktā modeļa risks attiecas uz iespējamiem zaudējumiem, pieļaujot kļūdas iekšējo modeļu izstrādē, īstenošanā vai izmantošanā, bet neietver iespējamos zaudējumus, veicot vērtēšanas korekcijas, no modeļa riska, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 105. pantā par piesardzīgu vērtēšanu vai Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2016/101 (3), un neattiecas uz modeļa risku, kas saistīts, iespējams, ar nepareizas vērtēšanas metodikas izmantošanu, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 105. panta 13. punktā. Tāpat Regulā (ES) Nr. 575/2013 nav noteikts, kā kompetentajām iestādēm būtu jāpārbauda atbilstība prasībai precizēt operacionālo risku, kas saistīts ar juridisko risku un modeļa risku. Tāpēc noteikumos, kas precizē vērtēšanas metodiku, kura kompetentajām iestādēm jāizmanto, novērtējot to, vai iestādes var izmantot AMP, būtu jāiekļauj šāds precizējums. |
| --- | --- |

(4)

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/36/ES (2) 85. panta 1. punktā ir noteikts, ka iestādes precizē, kas ir operacionālais risks politikas un procesu īstenošanas vajadzībām, lai novērtētu un pārvaldītu operacionālo risku. Regulā (ES) Nr. 575/2013 sniegta definīcija “operacionālais risks”, kas ietver juridisko risku un modeļa risku. Direktīvas 2013/36/ES 3. panta 1. punktā modeļa risks attiecas uz iespējamiem zaudējumiem, pieļaujot kļūdas iekšējo modeļu izstrādē, īstenošanā vai izmantošanā, bet neietver iespējamos zaudējumus, veicot vērtēšanas korekcijas, no modeļa riska, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 105. pantā par piesardzīgu vērtēšanu vai Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2016/101 (3), un neattiecas uz modeļa risku, kas saistīts, iespējams, ar nepareizas vērtēšanas metodikas izmantošanu, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 105. panta 13. punktā. Tāpat Regulā (ES) Nr. 575/2013 nav noteikts, kā kompetentajām iestādēm būtu jāpārbauda atbilstība prasībai precizēt operacionālo risku, kas saistīts ar juridisko risku un modeļa risku. Tāpēc noteikumos, kas precizē vērtēšanas metodiku, kura kompetentajām iestādēm jāizmanto, novērtējot to, vai iestādes var izmantot AMP, būtu jāiekļauj šāds precizējums.

| (5) | Tāpat ir jāsaskaņo uzraudzības pieejas attiecībā uz pareizu operacionālā riska precizēšanu finanšu darījumos, tostarp tajos, kas saistīti ar tirgus risku, jo šo darījumu operacionālie riski ir izrādījušies apjomīgi un to izraisītāji, parasti daudzšķautņaina rakstura, ne vienmēr var būt konsekventi atklājami un reģistrējami kā tādi Savienībā. |
| --- | --- |

(5)

Tāpat ir jāsaskaņo uzraudzības pieejas attiecībā uz pareizu operacionālā riska precizēšanu finanšu darījumos, tostarp tajos, kas saistīti ar tirgus risku, jo šo darījumu operacionālie riski ir izrādījušies apjomīgi un to izraisītāji, parasti daudzšķautņaina rakstura, ne vienmēr var būt konsekventi atklājami un reģistrējami kā tādi Savienībā.

| (6) | Standarti, kas jāievēro iestādes pārvaldības un riska pārvaldības regulējumā, ir noteikti Direktīvas 2013/36/ES 74. pantā un Regulas (ES) Nr. 575/2013 321. pantā. Rezultātā AMP novērtēšanas metodikai būtu jāparedz pārbaude, ko veic kompetentās iestādes, par to, ka iestādei ir skaidra organizatoriska struktūra pārvaldībai un operacionālā riska pārvaldībai ar skaidri noteiktu, pārredzamu un konsekventu atbildības hierarhiju, ņemot vērā iestādes darbību veidu, mērogu un komplicētību, novērtējot, vai iestāde var izmantot AMP pieeju. Jo īpaši būtu jāapstiprina, ka operacionālā riska pārvaldības funkcijai ir svarīga nozīme, lai apzinātu, mērītu un novērtētu, uzraudzītu, kontrolētu un mazinātu iestādes operacionālos riskus, un ka tā ir pietiekami neatkarīga no iestādes darbības nodaļām, lai nodrošinātu, ka tās profesionālais vērtējums un ieteikumi ir neatkarīgi un objektīvi. Būtu arī jānosaka, ka augstākā vadība ir atbildīga par to, lai izstrādātu un īstenotu operacionālā riska pārvaldības un pārvaldības regulējumu, ko apstiprinājusi vadības struktūra, un ka šāds regulējums tiek konsekventi īstenots visā iestādes organizācijā. Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē arī, ka visu līmeņu darbiniekiem tiek sniegti atbilstoši rīki un informācija, lai visi darbinieki izprot savus pienākumus attiecībā uz operacionālā riska pārvaldību. |
| --- | --- |

(6)

Standarti, kas jāievēro iestādes pārvaldības un riska pārvaldības regulējumā, ir noteikti Direktīvas 2013/36/ES 74. pantā un Regulas (ES) Nr. 575/2013 321. pantā. Rezultātā AMP novērtēšanas metodikai būtu jāparedz pārbaude, ko veic kompetentās iestādes, par to, ka iestādei ir skaidra organizatoriska struktūra pārvaldībai un operacionālā riska pārvaldībai ar skaidri noteiktu, pārredzamu un konsekventu atbildības hierarhiju, ņemot vērā iestādes darbību veidu, mērogu un komplicētību, novērtējot, vai iestāde var izmantot AMP pieeju. Jo īpaši būtu jāapstiprina, ka operacionālā riska pārvaldības funkcijai ir svarīga nozīme, lai apzinātu, mērītu un novērtētu, uzraudzītu, kontrolētu un mazinātu iestādes operacionālos riskus, un ka tā ir pietiekami neatkarīga no iestādes darbības nodaļām, lai nodrošinātu, ka tās profesionālais vērtējums un ieteikumi ir neatkarīgi un objektīvi. Būtu arī jānosaka, ka augstākā vadība ir atbildīga par to, lai izstrādātu un īstenotu operacionālā riska pārvaldības un pārvaldības regulējumu, ko apstiprinājusi vadības struktūra, un ka šāds regulējums tiek konsekventi īstenots visā iestādes organizācijā. Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē arī, ka visu līmeņu darbiniekiem tiek sniegti atbilstoši rīki un informācija, lai visi darbinieki izprot savus pienākumus attiecībā uz operacionālā riska pārvaldību.

| (7) | Efektīvas iekšējās ziņošanas sistēmas ir priekšnoteikums pareizai iekšējai pārvaldībai. Tāpēc kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka iestāde, kas piesakās AMP atļaujai, pieņem efektīvas riska ziņošanas sistēmas ne tikai vadības struktūrai un augstākajai vadībai, bet arī visām funkcijām, kas ir atbildīgas par operacionālo risku pārvaldību, kuriem iestāde ir vai varētu būt pakļauta. Ziņošanas sistēmai būtu jāatspoguļo iestādes operacionālā riska jautājumu aktuālais statuss, un tajā būtu jāiekļauj visi būtiskie operacionālā riska pārvaldības un mērīšanas aspekti. |
| --- | --- |

(7)

Efektīvas iekšējās ziņošanas sistēmas ir priekšnoteikums pareizai iekšējai pārvaldībai. Tāpēc kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka iestāde, kas piesakās AMP atļaujai, pieņem efektīvas riska ziņošanas sistēmas ne tikai vadības struktūrai un augstākajai vadībai, bet arī visām funkcijām, kas ir atbildīgas par operacionālo risku pārvaldību, kuriem iestāde ir vai varētu būt pakļauta. Ziņošanas sistēmai būtu jāatspoguļo iestādes operacionālā riska jautājumu aktuālais statuss, un tajā būtu jāiekļauj visi būtiskie operacionālā riska pārvaldības un mērīšanas aspekti.

| (8) | Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 321. panta a) punktu iestādes iekšējai operacionālā riska mērīšanas sistēmai ir jābūt cieši integrētai ikdienas riska pārvaldības procesos. Rezultātā AMP novērtēšanas metodikai būtu jānodrošina, ka kompetentās iestādesgarantē, ka iestāde, kas piesakās AMP atļaujai, operacionālā riska mērīšanas sistēmu faktiski izmanto ikdienas darbības procesam un riska pārvaldības nolūkā pastāvīgi, nevis tikai pašu kapitāla prasību aprēķināšanas nolūkā attiecībā uz operacionālo risku. Tāpēc noteikumos par AMP uzraudzības novērtējumu būtu jāiekļauj noteikumi par uzraudzības cerībām, kas jāattaisno iestādei, kura piesakās AMP atļaujai, attiecībā uz “izmantošanas testu”. |
| --- | --- |

(8)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 321. panta a) punktu iestādes iekšējai operacionālā riska mērīšanas sistēmai ir jābūt cieši integrētai ikdienas riska pārvaldības procesos. Rezultātā AMP novērtēšanas metodikai būtu jānodrošina, ka kompetentās iestādesgarantē, ka iestāde, kas piesakās AMP atļaujai, operacionālā riska mērīšanas sistēmu faktiski izmanto ikdienas darbības procesam un riska pārvaldības nolūkā pastāvīgi, nevis tikai pašu kapitāla prasību aprēķināšanas nolūkā attiecībā uz operacionālo risku. Tāpēc noteikumos par AMP uzraudzības novērtējumu būtu jāiekļauj noteikumi par uzraudzības cerībām, kas jāattaisno iestādei, kura piesakās AMP atļaujai, attiecībā uz “izmantošanas testu”.

| (9) | Lai sniegtu iestādēm un kompetentajām iestādēm pierādījumus, ka iestādes operacionālā riska mērīšanas sistēma ir ticama un noturīga un rada ticamākas operacionālā riska pašu kapitāla prasības nekā operacionālā riska vienkāršāka regulatīvā metodika, kompetentajām iestādēm būtu jāpārbauda, ka iestāde noteiktā laikposmā ir salīdzinājusi operacionālā riska mērīšanas sistēmu, izmantojot pamatrādītāja pieeju vai standartizēto pieeju attiecībā uz operacionālo risku, kas paredzēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 315., 317. un 319. pantā. Minētajam laikposmam vajadzētu būt pietiekami ilgam, lai kompetentā iestāde noteiktu, ka iestāde atbilst kvalitatīvajiem un kvantitatīvajiem standartiem, kas noteikti Regulā (ES) Nr. 575/2013, AMP izmantošanai. |
| --- | --- |

(9)

Lai sniegtu iestādēm un kompetentajām iestādēm pierādījumus, ka iestādes operacionālā riska mērīšanas sistēma ir ticama un noturīga un rada ticamākas operacionālā riska pašu kapitāla prasības nekā operacionālā riska vienkāršāka regulatīvā metodika, kompetentajām iestādēm būtu jāpārbauda, ka iestāde noteiktā laikposmā ir salīdzinājusi operacionālā riska mērīšanas sistēmu, izmantojot pamatrādītāja pieeju vai standartizēto pieeju attiecībā uz operacionālo risku, kas paredzēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 315., 317. un 319. pantā. Minētajam laikposmam vajadzētu būt pietiekami ilgam, lai kompetentā iestāde noteiktu, ka iestāde atbilst kvalitatīvajiem un kvantitatīvajiem standartiem, kas noteikti Regulā (ES) Nr. 575/2013, AMP izmantošanai.

| (10) | Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 321. panta g) punktu iestādes datu plūsmām un procesiem, kas saistīti ar AMP mērīšanas sistēmu, jābūt pārredzamiem un pieejamiem. Dati, kas saistīti ar operacionālo risku, nav uzreiz pieejami, jo tie vispirms jāapzina iestādes uzskaitē un arhīvos, un tad pienācīgi jāapkopo un jāuztur. Turklāt mērīšanas sistēma parasti ir ļoti sarežģīta un paredz vairākus loģiskus un aprēķināšanas posmus AMP pašu kapitāla prasību ģenerēšanai. Tāpēc ar AMP novērtēšanas metodiku būtu jāpārbauda, ka datu kvalitāte un IT sistēmas ir pienācīgi izstrādātas un pareizi īstenotas iestādē, lai kalpotu mērķim, kuram tās izveidotas. |
| --- | --- |

(10)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 321. panta g) punktu iestādes datu plūsmām un procesiem, kas saistīti ar AMP mērīšanas sistēmu, jābūt pārredzamiem un pieejamiem. Dati, kas saistīti ar operacionālo risku, nav uzreiz pieejami, jo tie vispirms jāapzina iestādes uzskaitē un arhīvos, un tad pienācīgi jāapkopo un jāuztur. Turklāt mērīšanas sistēma parasti ir ļoti sarežģīta un paredz vairākus loģiskus un aprēķināšanas posmus AMP pašu kapitāla prasību ģenerēšanai. Tāpēc ar AMP novērtēšanas metodiku būtu jāpārbauda, ka datu kvalitāte un IT sistēmas ir pienācīgi izstrādātas un pareizi īstenotas iestādē, lai kalpotu mērķim, kuram tās izveidotas.

| (11) | Iestādes AMP regulējumam veic iekšējo validāciju un revīzijas pārbaudes saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 321. panta e) un f) punktu. Lai gan iekšējās validācijas nodaļas un revīzijas funkcijas organizatoriskā struktūra var atšķirties atkarībā no iestādes veida, komplicētības un darbības, būtu jānodrošina, ka metodika AMP novērtēšanai par šo funkciju veiktām pārbaudēm atbilst vispārējiem kritērijiem attiecībā uz šādu pārbaužu noteikumiem un tvērumu. |
| --- | --- |

(11)

Iestādes AMP regulējumam veic iekšējo validāciju un revīzijas pārbaudes saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 321. panta e) un f) punktu. Lai gan iekšējās validācijas nodaļas un revīzijas funkcijas organizatoriskā struktūra var atšķirties atkarībā no iestādes veida, komplicētības un darbības, būtu jānodrošina, ka metodika AMP novērtēšanai par šo funkciju veiktām pārbaudēm atbilst vispārējiem kritērijiem attiecībā uz šādu pārbaužu noteikumiem un tvērumu.

| (12) | Operacionālā riska modelēšana ir samērā jauna un attīstības procesā esoša disciplīna. Attiecīgi ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 322. pantu iestādēm nodrošināta ievērojama elastība, veidojot operacionālā riska mērīšanas sistēmu AMP pašu kapitāla prasību aprēķināšanai. Tomēr šādai elastībai nebūtu jārada ievērojamas atšķirības starp iestādēm attiecībā uz mērīšanas sistēmas pamatkomponentiem, tostarp iekšējo un ārējo datu izmantošanu, scenāriju analīzi un uzņēmējdarbības vidi, un iekšējās kontroles faktoriem (zināmi un saukti par “četriem elementiem”), pamata modelēšanas pieņēmumiem, kas ļauj aptvert smagus gala notikumus un saistītos riska izraisītājus (aprēķina datu kopas izveide, granularitāte, zaudējumu sadalījumu apzināšana un kopējo zaudējumu sadalījumu un riska mēru noteikšana) vai paredzamos zaudējumus, korelāciju un kritērijus kapitāla sadalei, kam būtu jānodrošina mērīšanas sistēmas iekšējā konsekvence. Tāpēc, lai nodrošinātu to, ka riska mērīšanas sistēma ir metodiski labi pamatota, salīdzināma iestādēs, efektīva iestāžu faktiskā un potenciālā operacionālā riska aptveršanā un uzticama un noturīga AMP regulatīvo kapitāla prasību ģenerēšanā, AMP novērtēšanas metodikai būtu jānodrošina, ka kompetentās iestādes visā Savienībā piemēro tos pašus kritērijus un prasības. AMP novērtēšanas metodikā būtu jāņem vērā arī operacionālā riska specifiskie komponenti, kas ir saistīti ar iestāžu atšķirīgo lielumu, veidu un komplicētību. |
| --- | --- |

(12)

Operacionālā riska modelēšana ir samērā jauna un attīstības procesā esoša disciplīna. Attiecīgi ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 322. pantu iestādēm nodrošināta ievērojama elastība, veidojot operacionālā riska mērīšanas sistēmu AMP pašu kapitāla prasību aprēķināšanai. Tomēr šādai elastībai nebūtu jārada ievērojamas atšķirības starp iestādēm attiecībā uz mērīšanas sistēmas pamatkomponentiem, tostarp iekšējo un ārējo datu izmantošanu, scenāriju analīzi un uzņēmējdarbības vidi, un iekšējās kontroles faktoriem (zināmi un saukti par “četriem elementiem”), pamata modelēšanas pieņēmumiem, kas ļauj aptvert smagus gala notikumus un saistītos riska izraisītājus (aprēķina datu kopas izveide, granularitāte, zaudējumu sadalījumu apzināšana un kopējo zaudējumu sadalījumu un riska mēru noteikšana) vai paredzamos zaudējumus, korelāciju un kritērijus kapitāla sadalei, kam būtu jānodrošina mērīšanas sistēmas iekšējā konsekvence. Tāpēc, lai nodrošinātu to, ka riska mērīšanas sistēma ir metodiski labi pamatota, salīdzināma iestādēs, efektīva iestāžu faktiskā un potenciālā operacionālā riska aptveršanā un uzticama un noturīga AMP regulatīvo kapitāla prasību ģenerēšanā, AMP novērtēšanas metodikai būtu jānodrošina, ka kompetentās iestādes visā Savienībā piemēro tos pašus kritērijus un prasības. AMP novērtēšanas metodikā būtu jāņem vērā arī operacionālā riska specifiskie komponenti, kas ir saistīti ar iestāžu atšķirīgo lielumu, veidu un komplicētību.

| (13) | Attiecībā uz iekšējiem datiem jo īpaši būtu jāņem vērā tas, ka, lai gan operacionālā riska zaudējumi var rasties tikai no operacionālā riska notikuma, to rašanos var atklāt ar dažādiem posteņiem, tostarp tiešām izmaksām, izdevumiem, uzkrājumiem, neiekasētiem ieņēmumiem. Lai gan dažiem operacionālā riska notikumiem ir skaitļos izsakāma ietekme un tos atspoguļo iestādes finanšu pārskatos, citi nav izsakāmi skaitļos un neietekmē iestādes finanšu pārskatus, un tāpēc ir nosakāmi no citiem avotiem, tostarp vadības arhīviem un negadījumu datu kopas. Tāpēc noteikumos, ar ko precizē novērtēšanas metodiku kompetentajām iestādēm, lai atļautu iestādēm izmantot AMP, būtu jāprecizē, kas uzskatāms par operacionālā riska zaudējumiem, un summa, kas jāreģistrē AMP nolūkā, un, vispārīgāk, visi iespējamie posteņi, kas varētu atklāt operacionālā riska notikumu rašanos. |
| --- | --- |

(13)

Attiecībā uz iekšējiem datiem jo īpaši būtu jāņem vērā tas, ka, lai gan operacionālā riska zaudējumi var rasties tikai no operacionālā riska notikuma, to rašanos var atklāt ar dažādiem posteņiem, tostarp tiešām izmaksām, izdevumiem, uzkrājumiem, neiekasētiem ieņēmumiem. Lai gan dažiem operacionālā riska notikumiem ir skaitļos izsakāma ietekme un tos atspoguļo iestādes finanšu pārskatos, citi nav izsakāmi skaitļos un neietekmē iestādes finanšu pārskatus, un tāpēc ir nosakāmi no citiem avotiem, tostarp vadības arhīviem un negadījumu datu kopas. Tāpēc noteikumos, ar ko precizē novērtēšanas metodiku kompetentajām iestādēm, lai atļautu iestādēm izmantot AMP, būtu jāprecizē, kas uzskatāms par operacionālā riska zaudējumiem, un summa, kas jāreģistrē AMP nolūkā, un, vispārīgāk, visi iespējamie posteņi, kas varētu atklāt operacionālā riska notikumu rašanos.

| (14) | Dažkārt iestādes var ātri atgūt jaunos operacionālā riska zaudējumus. Ātri atgūti zaudējumi nebūtu jāņem vērā, aprēķinot AMP pašu kapitāla prasības, lai gan tie var būt noderīgi pārvaldības nolūkā. Tā kā ir dažādi kritēriji, ko iestādes izmanto, lai zaudējumus kvalificētu par ātri atgūtiem, noteikumos par AMP novērtēšanas metodiku būtu jāiekļauj noteikumi, ar kuriem nosaka atbilstošus kritērijus, lai zaudējumus kvalificētu par ātri atgūtiem. |
| --- | --- |

(14)

Dažkārt iestādes var ātri atgūt jaunos operacionālā riska zaudējumus. Ātri atgūti zaudējumi nebūtu jāņem vērā, aprēķinot AMP pašu kapitāla prasības, lai gan tie var būt noderīgi pārvaldības nolūkā. Tā kā ir dažādi kritēriji, ko iestādes izmanto, lai zaudējumus kvalificētu par ātri atgūtiem, noteikumos par AMP novērtēšanas metodiku būtu jāiekļauj noteikumi, ar kuriem nosaka atbilstošus kritērijus, lai zaudējumus kvalificētu par ātri atgūtiem.

| (15) | Kompetentās iestādes var atzīt riska mazināšanas metodes AMP ietvaros, ja ir izpildīti noteikti nosacījumi, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 323. pantā. Lai efektīvi piemērotu noteikumus par šīm riska mazināšanas metodēm, kompetentajām iestādēm būtu jāievēro konkrēti standarti, novērtējot, kā iestāde piemēro šos noteikumus. Jo īpaši, ja minētās riska mazināšanas metodes ir apdrošināšanas veidā, ir jānodrošina, ka šādu apdrošināšanu veic apdrošināšanas sabiedrības, kurām piešķirta atļauja Savienībā vai jurisdikcijās ar apdrošināšanas sabiedrības reglamentējošiem standartiem, kas ir līdzvērtīgi Savienībā piemērojamajiem standartiem. |
| --- | --- |

(15)

Kompetentās iestādes var atzīt riska mazināšanas metodes AMP ietvaros, ja ir izpildīti noteikti nosacījumi, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 323. pantā. Lai efektīvi piemērotu noteikumus par šīm riska mazināšanas metodēm, kompetentajām iestādēm būtu jāievēro konkrēti standarti, novērtējot, kā iestāde piemēro šos noteikumus. Jo īpaši, ja minētās riska mazināšanas metodes ir apdrošināšanas veidā, ir jānodrošina, ka šādu apdrošināšanu veic apdrošināšanas sabiedrības, kurām piešķirta atļauja Savienībā vai jurisdikcijās ar apdrošināšanas sabiedrības reglamentējošiem standartiem, kas ir līdzvērtīgi Savienībā piemērojamajiem standartiem.

| (16) | Ja riska mazināšanas metodes ir citu riska pārvešanas mehānismu veidā, kas nav apdrošināšana, kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka šie mehānismi faktiski pārved risku un netiek izmantoti, lai apietu AMP pašu kapitāla prasības. Šis nosacījums ir būtisks, ņemot vērā operacionālā riska īpatnības, ja nav skaidru atsauces bāzes aktīvu un ja neparedzētiem zaudējumiem ir lielāka nozīme nekā citu veidu riskos. Tas tiek vēl vairāk pastiprināts, ņemot vērā to, ka nav efektīva, likvīda un strukturēta tirgus operacionālā riska “produktiem”, kas līdz šim ir tirgoti ārpus banku sektora, tostarp katastrofu obligācijas un atvasinātie instrumenti attiecībā uz klimatu. Visbeidzot, bieži vien ir ļoti sarežģīti novērtēt šādu mehānismu juridisko risku, pat ja šo līgumu noteikumi ir skaidri un precīzi noteikti. |
| --- | --- |

(16)

Ja riska mazināšanas metodes ir citu riska pārvešanas mehānismu veidā, kas nav apdrošināšana, kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka šie mehānismi faktiski pārved risku un netiek izmantoti, lai apietu AMP pašu kapitāla prasības. Šis nosacījums ir būtisks, ņemot vērā operacionālā riska īpatnības, ja nav skaidru atsauces bāzes aktīvu un ja neparedzētiem zaudējumiem ir lielāka nozīme nekā citu veidu riskos. Tas tiek vēl vairāk pastiprināts, ņemot vērā to, ka nav efektīva, likvīda un strukturēta tirgus operacionālā riska “produktiem”, kas līdz šim ir tirgoti ārpus banku sektora, tostarp katastrofu obligācijas un atvasinātie instrumenti attiecībā uz klimatu. Visbeidzot, bieži vien ir ļoti sarežģīti novērtēt šādu mehānismu juridisko risku, pat ja šo līgumu noteikumi ir skaidri un precīzi noteikti.

| (17) | Lai nodrošinātu netraucētu pāreju iestādēm, kurām jau ir atļauja izmantot AMP vai kuras ir pieteikušās atļaujai izmantot AMP pirms šīs regulas stāšanās spēkā, būtu jāparedz, ka kompetentās iestādes šo regulu piemēro šo iestāžu AMP novērtējumam tikai pēc noteikta pārejas perioda. Ņemot vērā to, ka AMP regulāro pārskatīšanu, kas minēta Direktīvas 2013/36/ES 101. panta 1. punktā, parasti veic katru gadu, minētajam pārejas periodam vajadzētu būt gadam no šīs regulas spēkā stāšanās datuma. |
| --- | --- |

(17)

Lai nodrošinātu netraucētu pāreju iestādēm, kurām jau ir atļauja izmantot AMP vai kuras ir pieteikušās atļaujai izmantot AMP pirms šīs regulas stāšanās spēkā, būtu jāparedz, ka kompetentās iestādes šo regulu piemēro šo iestāžu AMP novērtējumam tikai pēc noteikta pārejas perioda. Ņemot vērā to, ka AMP regulāro pārskatīšanu, kas minēta Direktīvas 2013/36/ES 101. panta 1. punktā, parasti veic katru gadu, minētajam pārejas periodam vajadzētu būt gadam no šīs regulas spēkā stāšanās datuma.

| (18) | Iestādēm, kas izmanto Gausa jeb normālos sadalījumus, atzīstot korelāciju visās AMP vai to daļās, tie vairs nebūtu jāizmanto saistībā ar AMP, jo šie pieņēmumi nozīmētu gala neatkarību starp operacionālā riska kategorijām, tādējādi izslēdzot iespēju, ka vienlaicīgi rodas dažādu veidu lieli zaudējumi, – pieņēmums, kas nav nedz piesardzīgs, nedz reāls. Tāpēc būtu jāatvēl pietiekams laiks šo iestāžu netraucētai pārejai uz jaunu režīmu, kad operacionālā riska mērīšanas sistēmā tiek ieviesti piesardzīgāki pieņēmumi, kas nozīmē pozitīvu gala atkarību. Ņemot vērā, ka šo pieņēmumu īstenošanai varētu būt nepieciešamas izmaiņas dažos pamatelementos un saistītajās procedūrās AMP regulējumā, būtu lietderīgi noteikt divus gadus minētajai pārejai. |
| --- | --- |

(18)

Iestādēm, kas izmanto Gausa jeb normālos sadalījumus, atzīstot korelāciju visās AMP vai to daļās, tie vairs nebūtu jāizmanto saistībā ar AMP, jo šie pieņēmumi nozīmētu gala neatkarību starp operacionālā riska kategorijām, tādējādi izslēdzot iespēju, ka vienlaicīgi rodas dažādu veidu lieli zaudējumi, – pieņēmums, kas nav nedz piesardzīgs, nedz reāls. Tāpēc būtu jāatvēl pietiekams laiks šo iestāžu netraucētai pārejai uz jaunu režīmu, kad operacionālā riska mērīšanas sistēmā tiek ieviesti piesardzīgāki pieņēmumi, kas nozīmē pozitīvu gala atkarību. Ņemot vērā, ka šo pieņēmumu īstenošanai varētu būt nepieciešamas izmaiņas dažos pamatelementos un saistītajās procedūrās AMP regulējumā, būtu lietderīgi noteikt divus gadus minētajai pārejai.

| (19) | Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Eiropas Banku iestāde iesniegusi Komisijai. |
| --- | --- |

(19)

Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Eiropas Banku iestāde iesniegusi Komisijai.

| (20) | Eiropas Banku iestāde ir veikusi atklātas sabiedriskās apspriešanas par šo regulatīvo tehnisko standartu projektu, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Banku nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (4) 37. pantu, |
| --- | --- |

(20)

Eiropas Banku iestāde ir veikusi atklātas sabiedriskās apspriešanas par šo regulatīvo tehnisko standartu projektu, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Banku nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (4) 37. pantu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. NODAĻA

VISPĀRĪGI NOTEIKUMI

1. pants

Attīstīto mērīšanas pieeju novērtējums

1.   Novērtējums, saskaņā ar kuru kompetentās iestādes atļauj iestādei izmantot attīstītās mērīšanas pieejas (AMP), apstiprina, ka:

| a) | ir izpildīti 3. līdz 6. pantā minētie elementi; |
| --- | --- |

a)

ir izpildīti 3. līdz 6. pantā minētie elementi;

| b) | ir izpildīta 2. un 3. nodaļa; |
| --- | --- |

b)

ir izpildīta 2. un 3. nodaļa;

| c) | ir izpildīta 4. nodaļa, ja iestāde ir pieņēmusi apdrošināšanu un citus riska pārvešanas mehānismus, kas tajā minēti. |
| --- | --- |

c)

ir izpildīta 4. nodaļa, ja iestāde ir pieņēmusi apdrošināšanu un citus riska pārvešanas mehānismus, kas tajā minēti.

2.   Regulas 1. līdz 4. nodaļu ņem vērā, ja kompetentās iestādes veic:

| a) | novērtējumu par iestādes izmantoto AMP paplašinājumu un izmaiņu būtiskumu; |
| --- | --- |

a)

novērtējumu par iestādes izmantoto AMP paplašinājumu un izmaiņu būtiskumu;

| b) | novērtējumu par iestādes izmantoto AMP secīgās īstenošanas plānu; |
| --- | --- |

b)

novērtējumu par iestādes izmantoto AMP secīgās īstenošanas plānu;

| c) | novērtējumu par iestādes atgriešanos pie vienkāršāku pieeju izmantošanas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 313. pantu; |
| --- | --- |

c)

novērtējumu par iestādes atgriešanos pie vienkāršāku pieeju izmantošanas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 313. pantu;

| d) | iestādes izmantotās AMP pastāvīgas pārbaudes. |
| --- | --- |

d)

iestādes izmantotās AMP pastāvīgas pārbaudes.

2. pants

Definīcijas

Šajā deleģētajā aktā lieto šādas definīcijas:

| 1) | “kopuma un gala modelēšanas robežvērtība” ir zaudējumu vērtība, kas atdala zaudējumu sadalījumu kopumu no gala; |
| --- | --- |

1)

“kopuma un gala modelēšanas robežvērtība” ir zaudējumu vērtība, kas atdala zaudējumu sadalījumu kopumu no gala;

| 2) | “aprēķina datu kopa” ir apkopoto faktisko vai konstruēto datu daļa, kas atbilst nepieciešamajiem nosacījumiem, lai kalpotu par ievaddatiem operacionālā riska mērīšanas sistēmā; |
| --- | --- |

2)

“aprēķina datu kopa” ir apkopoto faktisko vai konstruēto datu daļa, kas atbilst nepieciešamajiem nosacījumiem, lai kalpotu par ievaddatiem operacionālā riska mērīšanas sistēmā;

| 3) | “datu apkopošanas robežvērtība” ir zaudējumu vērtība, no kuriem iestāde apzina un apkopo operacionālā riska zaudējumus pārvaldības un mērīšanas nolūkā; |
| --- | --- |

3)

“datu apkopošanas robežvērtība” ir zaudējumu vērtība, no kuriem iestāde apzina un apkopo operacionālā riska zaudējumus pārvaldības un mērīšanas nolūkā;

| 4) | “uzskaites datums” ir datums, kurā zaudējumi vai uzkrājumi operacionālā riska notikumam ir pirmoreiz atzīti peļņas un zaudējumu aprēķinā; |
| --- | --- |

4)

“uzskaites datums” ir datums, kurā zaudējumi vai uzkrājumi operacionālā riska notikumam ir pirmoreiz atzīti peļņas un zaudējumu aprēķinā;

| 5) | “minimālā modelēšanas robežvērtība” ir zaudējumu vērtība, no kuras empīrisku vai parametrisku sadalījumu biežums un smagums tiek piemērots operacionālā riska zaudējumiem; |
| --- | --- |

5)

“minimālā modelēšanas robežvērtība” ir zaudējumu vērtība, no kuras empīrisku vai parametrisku sadalījumu biežums un smagums tiek piemērots operacionālā riska zaudējumiem;

| 6) | “bruto zaudējumi” vai “zaudējumi” ir zaudējumi, kas rodas no operacionālā riska notikuma pirms jebkāda veida atgūtajām summām; |
| --- | --- |

6)

“bruto zaudējumi” vai “zaudējumi” ir zaudējumi, kas rodas no operacionālā riska notikuma pirms jebkāda veida atgūtajām summām;

| 7) | “pārkāpuma gadījums” ir operacionālā riska notikums, kas rodas no apzināta pārkāpuma vai pārkāpuma nolaidības dēļ, tostarp finanšu pakalpojumu nepiemērotas sniegšanas; |
| --- | --- |

7)

“pārkāpuma gadījums” ir operacionālā riska notikums, kas rodas no apzināta pārkāpuma vai pārkāpuma nolaidības dēļ, tostarp finanšu pakalpojumu nepiemērotas sniegšanas;

| 8) | “operacionālā riska kategorija” ir līmenis, piemēram, notikuma veids un darbības virziens, kurā iestādes operacionālā riska mērīšanas sistēma ģenerē atsevišķus biežuma un smaguma sadalījumus; |
| --- | --- |

8)

“operacionālā riska kategorija” ir līmenis, piemēram, notikuma veids un darbības virziens, kurā iestādes operacionālā riska mērīšanas sistēma ģenerē atsevišķus biežuma un smaguma sadalījumus;

| 9) | “operacionālā riska profils” ir iestādes faktiskā un turpmākā operacionālā riska attēlojums absolūtos skaitļos konkrētā brīdī; |
| --- | --- |

9)

“operacionālā riska profils” ir iestādes faktiskā un turpmākā operacionālā riska attēlojums absolūtos skaitļos konkrētā brīdī;

| 10) | “operacionālā riska pielaide” ir iestādes skats nākotnē, kas attēlots absolūtos skaitļos, par operacionālā riska kopējo līmeni un veidiem, ko iestāde vēlas vai ir gatava uzņemties, kas neapdraudēs tās stratēģiskos mērķus un uzņēmējdarbības plānu; |
| --- | --- |

10)

“operacionālā riska pielaide” ir iestādes skats nākotnē, kas attēlots absolūtos skaitļos, par operacionālā riska kopējo līmeni un veidiem, ko iestāde vēlas vai ir gatava uzņemties, kas neapdraudēs tās stratēģiskos mērķus un uzņēmējdarbības plānu;

| 11) | “atgūšana” ir notikums, kas ir saistīts ar sākotnējiem zaudējumiem, kuri nav atkarīgi no minētajiem zaudējumiem un kuri ir nošķirti laikā, kurā līdzekļus vai saimniecisko labumu ieplūdes ir saņemtas no pirmām vai trešām personām; |
| --- | --- |

11)

“atgūšana” ir notikums, kas ir saistīts ar sākotnējiem zaudējumiem, kuri nav atkarīgi no minētajiem zaudējumiem un kuri ir nošķirti laikā, kurā līdzekļus vai saimniecisko labumu ieplūdes ir saņemtas no pirmām vai trešām personām;

| 12) | “riska mērs” ir atsevišķi statistikas dati par operacionālo risku, kurus iegūst no kopējo zaudējumu sadalījuma vēlamajā uzticamības līmenī, tostarp riskam pakļautā vērtība (VaR) vai nepietiekamības pasākumi (piemēram, gaidāmā nepietiekamība, mediānas nepietiekamība); |
| --- | --- |

12)

“riska mērs” ir atsevišķi statistikas dati par operacionālo risku, kurus iegūst no kopējo zaudējumu sadalījuma vēlamajā uzticamības līmenī, tostarp riskam pakļautā vērtība (VaR) vai nepietiekamības pasākumi (piemēram, gaidāmā nepietiekamība, mediānas nepietiekamība);

VaR

| 13) | “sistēmas izstrādes cikls” jeb “SDLC” ir process IT infrastruktūras plānošanai, izveidei, testēšanai un ieviešanai; |
| --- | --- |

13)

“sistēmas izstrādes cikls” jeb “SDLC” ir process IT infrastruktūras plānošanai, izveidei, testēšanai un ieviešanai;

SDLC

| 14) | “zaudējumi laikā” ir negatīvā ekonomiskā ietekme, kas iegrāmatota finanšu uzskaites periodā operacionālā riska notikuma dēļ, kas ietekmē iepriekšējo finanšu pārskata periodu naudas plūsmas vai finanšu pārskatus. |
| --- | --- |

14)

“zaudējumi laikā” ir negatīvā ekonomiskā ietekme, kas iegrāmatota finanšu uzskaites periodā operacionālā riska notikuma dēļ, kas ietekmē iepriekšējo finanšu pārskata periodu naudas plūsmas vai finanšu pārskatus.

3. pants

Operacionālā riska notikumi, kas saistīti ar juridisko risku

1.   Kompetentās iestādes, pārbaudot vismaz visu turpmāk minēto informāciju, apstiprina, ka iestāde apzina, apkopo un apstrādā datus par operacionālā riska notikumiem un zaudējumiem, kas saistīti ar juridisko risku, operacionālā riska pārvaldības un AMP pašu kapitāla prasību aprēķināšanas nolūkā:

| a) | ka iestāde skaidri nosaka un klasificē kā operacionālo risku tādus zaudējumus vai citus izdevumus, kas izriet no notikumiem, kuri noved pie tiesvedības, tostarp vismaz šādus elementus:






  i) | bezdarbība gadījumos, kad šāda darbība ir vajadzīga, lai izpildītu tiesību normu; |
| --- | --- | --- |

a)

ka iestāde skaidri nosaka un klasificē kā operacionālo risku tādus zaudējumus vai citus izdevumus, kas izriet no notikumiem, kuri noved pie tiesvedības, tostarp vismaz šādus elementus:

i)

bezdarbība gadījumos, kad šāda darbība ir vajadzīga, lai izpildītu tiesību normu;

| ii) | darbība, kas veikta, lai izvairītos no tiesību normas izpildes; |
| --- | --- |

ii)

darbība, kas veikta, lai izvairītos no tiesību normas izpildes;

| iii) | pārkāpuma gadījumi; |
| --- | --- |

iii)

pārkāpuma gadījumi;

| b) | ka iestāde skaidri apzina un klasificē kā operacionālo risku tādus zaudējumus vai citus izdevumus, kas rodas no brīvprātīgām darbībām, kuras paredzētas, lai novērstu vai mazinātu juridiskos riskus, kuri izriet no operacionālā riska notikumiem, tostarp kompensācijas vai diskontus par turpmākiem pakalpojumiem, ko piedāvā klientiem brīvprātīgi, ja šādas kompensācijas netiek piedāvātas klientu sūdzību rezultātā; |
| --- | --- |

b)

ka iestāde skaidri apzina un klasificē kā operacionālo risku tādus zaudējumus vai citus izdevumus, kas rodas no brīvprātīgām darbībām, kuras paredzētas, lai novērstu vai mazinātu juridiskos riskus, kuri izriet no operacionālā riska notikumiem, tostarp kompensācijas vai diskontus par turpmākiem pakalpojumiem, ko piedāvā klientiem brīvprātīgi, ja šādas kompensācijas netiek piedāvātas klientu sūdzību rezultātā;

| c) | ka iestāde skaidri apzina un klasificē kā operacionālo risku tādus zaudējumus, kas rodas no kļūdām un izlaidumiem līgumos un dokumentācijā; |
| --- | --- |

c)

ka iestāde skaidri apzina un klasificē kā operacionālo risku tādus zaudējumus, kas rodas no kļūdām un izlaidumiem līgumos un dokumentācijā;

| d) | ka iestāde neklasificē kā operacionālo risku:






  i) | kompensācijas trešām personām vai darbiniekiem un nemateriālās vērtības maksājumus sakarā ar darbības iespējām, ja nav pārkāpti noteikumi vai profesionālā ētika un ja iestāde ir laikus izpildījusi savus pienākumus; |
| --- | --- | --- |

d)

ka iestāde neklasificē kā operacionālo risku:

i)

kompensācijas trešām personām vai darbiniekiem un nemateriālās vērtības maksājumus sakarā ar darbības iespējām, ja nav pārkāpti noteikumi vai profesionālā ētika un ja iestāde ir laikus izpildījusi savus pienākumus;

| ii) | ārējo juridisko pakalpojumu izmaksas, ja pamatā esošais notikums nav operacionālā riska notikums. |
| --- | --- |

ii)

ārējo juridisko pakalpojumu izmaksas, ja pamatā esošais notikums nav operacionālā riska notikums.

Piemērojot a) punktu, par tiesvedību uzskata visas juridiskas vienošanās, tostarp pilnvarotus tiesas izlīgumus un strīdu alternatīvu izšķiršanu.

2.   Piemērojot šo pantu, tiesību normas ietver vismaz šādus elementus:

| a) | jebkāda prasība, kas izriet no valsts vai starptautisku likumu vai tiesību aktu noteikumiem; |
| --- | --- |

a)

jebkāda prasība, kas izriet no valsts vai starptautisku likumu vai tiesību aktu noteikumiem;

| b) | jebkāda prasība, kas izriet no līgumiskas vienošanās, iekšējiem noteikumiem un rīcības kodeksiem, kas izveidoti saskaņā ar valsts vai starptautiskām normām un praksi; |
| --- | --- |

b)

jebkāda prasība, kas izriet no līgumiskas vienošanās, iekšējiem noteikumiem un rīcības kodeksiem, kas izveidoti saskaņā ar valsts vai starptautiskām normām un praksi;

| c) | ētikas normas. |
| --- | --- |

c)

ētikas normas.

4. pants

Operacionālā riska notikumi, kas saistīti ar modeļa risku

Kompetentās iestādes apstiprina turpmāk minētos elementus, novērtējot, ka iestāde apzina, apkopo un apstrādā datus par operacionālā riska notikumiem un zaudējumiem, kas ir saistīti ar modeļa risku, kā definēts Direktīvas 2013/36/ES 3. panta 1. punkta 11) apakšpunktā, operacionālā riska pārvaldības un AMP pašu kapitāla prasību aprēķināšanas nolūkā:

| a) | ka vismaz šādi notikumi un ar to saistītie zaudējumi, kas izriet no modeļiem, ko izmanto lēmumu pieņemšanai, tiek klasificēti kā operatīvais risks:






  i) | atlasītā modeļa un tā raksturlielumu nepareiza definīcija; |
| --- | --- | --- |

a)

ka vismaz šādi notikumi un ar to saistītie zaudējumi, kas izriet no modeļiem, ko izmanto lēmumu pieņemšanai, tiek klasificēti kā operatīvais risks:

i)

atlasītā modeļa un tā raksturlielumu nepareiza definīcija;

| ii) | nepietiekama pārbaude par atlasītā modeļa piemērotību novērtējamajam finanšu instrumentam vai produktam, kam jānosaka cena, vai tā piemērotību piemērojamiem tirgus apstākļiem; |
| --- | --- |

ii)

nepietiekama pārbaude par atlasītā modeļa piemērotību novērtējamajam finanšu instrumentam vai produktam, kam jānosaka cena, vai tā piemērotību piemērojamiem tirgus apstākļiem;

| iii) | kļūdas atlasītā modeļa īstenošanā; |
| --- | --- |

iii)

kļūdas atlasītā modeļa īstenošanā;

| iv) | nepareizi novērtējumi pēc tirgus vērtības un riska mērīšana kļūdas rezultātā, iegrāmatojot darījumu tirdzniecības sistēmā; |
| --- | --- |

iv)

nepareizi novērtējumi pēc tirgus vērtības un riska mērīšana kļūdas rezultātā, iegrāmatojot darījumu tirdzniecības sistēmā;

| v) | atlasītā modeļa vai tā izvaddatu izmantošana mērķim, kādam tas nebija domāts vai paredzēts, tostarp modelēšanas parametru manipulācija; |
| --- | --- |

v)

atlasītā modeļa vai tā izvaddatu izmantošana mērķim, kādam tas nebija domāts vai paredzēts, tostarp modelēšanas parametru manipulācija;

| vi) | modeļa darbības nesavlaicīga un neefektīva uzraudzība, lai apstiprinātu, vai modelis joprojām atbilst paredzētajam mērķim; |
| --- | --- |

vi)

modeļa darbības nesavlaicīga un neefektīva uzraudzība, lai apstiprinātu, vai modelis joprojām atbilst paredzētajam mērķim;

| b) | ka notikumi, kas saistīti ar pašu kapitāla prasību nepietiekamu novērtējumu, izmantojot iekšējos modeļus, kurus apstiprinājušas kompetentās iestādes, netiek iekļauti datu par operacionālā riska notikumu un ar modeļa risku saistīto zaudējumu apzināšanā, apkopošanā un apstrādē. |
| --- | --- |

b)

ka notikumi, kas saistīti ar pašu kapitāla prasību nepietiekamu novērtējumu, izmantojot iekšējos modeļus, kurus apstiprinājušas kompetentās iestādes, netiek iekļauti datu par operacionālā riska notikumu un ar modeļa risku saistīto zaudējumu apzināšanā, apkopošanā un apstrādē.

5. pants

Operacionālā riska notikumi saistībā ar finanšu darījumiem, tostarp tiem, kas saistīti ar tirgus risku

Kompetentās iestādes apstiprina, ka vismaz turpmāk minētie notikumi un saistītie zaudējumi, tiek klasificēti kā operatīvais risks, novērtējot, ka iestāde apzina, apkopo un apstrādā datus par operacionālā riska notikumiem un zaudējumiem, kas ir saistīti ar finanšu darījumiem, un tirgus risku operacionālā riska pārvaldības un AMP pašu kapitāla prasības aprēķināšanas nolūkā:

| a) | notikumi sakarā ar operacionālām un datu ievades kļūdām, tostarp šādi:






  i) | nepilnības un kļūdas, ievadot vai izpildot rīkojumus; |
| --- | --- | --- |

a)

notikumi sakarā ar operacionālām un datu ievades kļūdām, tostarp šādi:

i)

nepilnības un kļūdas, ievadot vai izpildot rīkojumus;

| ii) | datu zaudēšana vai datu plūsmas no iestādes darījumu nodaļas uz riska pārvaldības nodaļu un noformējuma nodaļu pārprašana; |
| --- | --- |

ii)

datu zaudēšana vai datu plūsmas no iestādes darījumu nodaļas uz riska pārvaldības nodaļu un noformējuma nodaļu pārprašana;

| iii) | kļūdas klasifikācijā; |
| --- | --- |

iii)

kļūdas klasifikācijā;

| iv) | darījumu nepareiza specifikācija darbības nosacījumos, tostarp kļūdas saistībā ar darījuma summu, termiņiem un finansiālajiem aspektiem; |
| --- | --- |

iv)

darījumu nepareiza specifikācija darbības nosacījumos, tostarp kļūdas saistībā ar darījuma summu, termiņiem un finansiālajiem aspektiem;

| b) | notikumi sakarā ar nepilnībām iekšējās kontroles mehānismos, tostarp šādām:






  i) | nepilnības rīkojuma pienācīgā izpildē, lai slēgtu tirgus pozīciju negatīvu cenu svārstību gadījumā; |
| --- | --- | --- |

b)

notikumi sakarā ar nepilnībām iekšējās kontroles mehānismos, tostarp šādām:

i)

nepilnības rīkojuma pienācīgā izpildē, lai slēgtu tirgus pozīciju negatīvu cenu svārstību gadījumā;

| ii) | neatļautas pozīcijas, kas pārsniedz piešķirtos limitus, neatkarīgi no riska veida, ar kuru tie ir saistīti; |
| --- | --- |

ii)

neatļautas pozīcijas, kas pārsniedz piešķirtos limitus, neatkarīgi no riska veida, ar kuru tie ir saistīti;

| c) | notikumi sakarā ar nepietiekamu datu kvalitāti un IT vides nepieejamību, tostarp piekļuves tirgum tehniska nepieejamība, kas izraisa nespēju slēgt līgumus. |
| --- | --- |

c)

notikumi sakarā ar nepietiekamu datu kvalitāti un IT vides nepieejamību, tostarp piekļuves tirgum tehniska nepieejamība, kas izraisa nespēju slēgt līgumus.

6. pants

Dokumentācijas kvalitāte un pārbaudāmība

1.   Kompetentās iestādes, apstiprinot vismaz turpmāk minēto informāciju, pārbauda dokumentācijas kvalitāti saistībā ar iestādes izmantoto AMP:

| a) | ka dokumentācija ir apstiprināta iestādes attiecīgajā vadības līmenī; |
| --- | --- |

a)

ka dokumentācija ir apstiprināta iestādes attiecīgajā vadības līmenī;

| b) | ka iestāde īsteno politiku, kurā ir noteikti standarti, lai nodrošinātu iekšējās dokumentācijas augstu kvalitāti, tostarp īpašu atbildību par to, lai nodrošinātu, ka glabātā dokumentācija ir pilnīga, konsekventa, precīza, atjaunināta, apstiprināta un droša; |
| --- | --- |

b)

ka iestāde īsteno politiku, kurā ir noteikti standarti, lai nodrošinātu iekšējās dokumentācijas augstu kvalitāti, tostarp īpašu atbildību par to, lai nodrošinātu, ka glabātā dokumentācija ir pilnīga, konsekventa, precīza, atjaunināta, apstiprināta un droša;

| c) | ka tās dokumentācijas izkārtojums, kas noteikts b) apakšpunktā minētajā politikā, nosaka vismaz šādus punktus:






  i) | dokumenta veids; |
| --- | --- | --- |

c)

ka tās dokumentācijas izkārtojums, kas noteikts b) apakšpunktā minētajā politikā, nosaka vismaz šādus punktus:

i)

dokumenta veids;

| ii) | autors: |
| --- | --- |

ii)

autors:

| iii) | izskatītājs; |
| --- | --- |

iii)

izskatītājs;

| iv) | pilnvarotais pārstāvis un īpašnieks; |
| --- | --- |

iv)

pilnvarotais pārstāvis un īpašnieks;

| v) | izstrādes datums un apstiprināšanas datums; |
| --- | --- |

v)

izstrādes datums un apstiprināšanas datums;

| vi) | versijas numurs; |
| --- | --- |

vi)

versijas numurs;

| vii) | dokumenta izmaiņu vēsture; |
| --- | --- |

vii)

dokumenta izmaiņu vēsture;

| d) | ka iestāde pilnībā dokumentē savu politiku, procedūras un metodes. |
| --- | --- |

d)

ka iestāde pilnībā dokumentē savu politiku, procedūras un metodes.

2.   Kompetentās iestādes pārbauda dokumentācijas pārbaudāmību saistībā ar iestādes izmantoto AMP, apstiprinot vismaz šādu informāciju:

| a) | ka dokumentācija ir pietiekami detalizēta un precīza, lai ļautu AMP pārbaudīt trešām personām, tostarp:






  i) | izpratni par pamatojumu un procedūrām tās izstrādes pamatā; |
| --- | --- | --- |

a)

ka dokumentācija ir pietiekami detalizēta un precīza, lai ļautu AMP pārbaudīt trešām personām, tostarp:

i)

izpratni par pamatojumu un procedūrām tās izstrādes pamatā;

| ii) | izpratni par operacionālā riska mērīšanas sistēmu, lai noteiktu, kā darbojas AMP pašu kapitāla prasības, tās ierobežojumus un galvenos pieņēmumus un varētu replicēt modeļa izstrādi. |
| --- | --- |

ii)

izpratni par operacionālā riska mērīšanas sistēmu, lai noteiktu, kā darbojas AMP pašu kapitāla prasības, tās ierobežojumus un galvenos pieņēmumus un varētu replicēt modeļa izstrādi.

2. NODAĻA

KVALITATĪVIE STANDARTI

1. IEDAĻA

Pārvaldība

7. pants

Operacionālā riska pārvaldības process

1.   Kompetentās iestādes, apstiprinot vismaz turpmāk minēto informāciju, novērtē iestādes AMP regulējuma efektivitāti pārvaldībai un operacionālā riska pārvaldībai un ka pastāv skaidra organizatoriskā struktūra ar precīzi definētu, pārredzamu un konsekventu atbildības hierarhiju:

| a) | ka iestādes vadības struktūra apspriež un apstiprina operacionālā riska pārvaldību, operacionālā riska pārvaldības procesu un operacionālā riska mērīšanas sistēmu; |
| --- | --- |

a)

ka iestādes vadības struktūra apspriež un apstiprina operacionālā riska pārvaldību, operacionālā riska pārvaldības procesu un operacionālā riska mērīšanas sistēmu;

| b) | ka iestādes vadības struktūra skaidri definē un vismaz reizi gadā nosaka šādus elementus:






  i) | iestādes operacionālā riska pielaidi; |
| --- | --- | --- |

b)

ka iestādes vadības struktūra skaidri definē un vismaz reizi gadā nosaka šādus elementus:

i)

iestādes operacionālā riska pielaidi;

| ii) | iestādes operacionālā riska pielaides rakstisku paziņojumu par operacionālā riska zaudējumu kopējo līmeni un notikumu veidiem, kas ietver gan kvalitatīvus, gan kvantitatīvus pasākumus, tostarp robežvērtības un ierobežojumus, pamatojoties uz operacionālā riska zaudējumu rādītājiem, kurus iestāde vēlas vai ir gatava uzņemties, lai sasniegtu stratēģiskos mērķus un īstenotu uzņēmējdarbības plānu, nodrošinot, ka tie ir pieejami un saprotami visā iestādē; |
| --- | --- |

ii)

iestādes operacionālā riska pielaides rakstisku paziņojumu par operacionālā riska zaudējumu kopējo līmeni un notikumu veidiem, kas ietver gan kvalitatīvus, gan kvantitatīvus pasākumus, tostarp robežvērtības un ierobežojumus, pamatojoties uz operacionālā riska zaudējumu rādītājiem, kurus iestāde vēlas vai ir gatava uzņemties, lai sasniegtu stratēģiskos mērķus un īstenotu uzņēmējdarbības plānu, nodrošinot, ka tie ir pieejami un saprotami visā iestādē;

| c) | ka iestādes vadības struktūra pastāvīgi uzrauga iestādes atbilstību operacionālā riska pielaides paziņojumam, kas minēts b) apakšpunkta ii) punktā; |
| --- | --- |

c)

ka iestādes vadības struktūra pastāvīgi uzrauga iestādes atbilstību operacionālā riska pielaides paziņojumam, kas minēts b) apakšpunkta ii) punktā;

| d) | ka iestāde piemēro pastāvīgu operacionālā riska pārvaldības procesu, lai apzinātu, novērtētu un mērītu, uzraudzītu un ziņotu par operacionālo risku, tostarp pārkāpumu gadījumiem, un var identificēt darbiniekus, kas ir atbildīgi par operacionālā riska procesa pārvaldību; |
| --- | --- |

d)

ka iestāde piemēro pastāvīgu operacionālā riska pārvaldības procesu, lai apzinātu, novērtētu un mērītu, uzraudzītu un ziņotu par operacionālo risku, tostarp pārkāpumu gadījumiem, un var identificēt darbiniekus, kas ir atbildīgi par operacionālā riska procesa pārvaldību;

| e) | ka informācija, kas izriet no d) apakšpunktā minētajiem procesiem, tiek nosūtīta attiecīgajām komitejām un iestādes izpildstruktūrām, un ka šo komiteju lēmumi tiek paziņoti tām personām šajā iestādē, kas ir atbildīgas par operacionālā riska apkopošanu, kontroli, uzraudzību un pārvaldību, un personām, kas ir atbildīgas par to darbību pārvaldību, kas rada operacionālo risku; |
| --- | --- |

e)

ka informācija, kas izriet no d) apakšpunktā minētajiem procesiem, tiek nosūtīta attiecīgajām komitejām un iestādes izpildstruktūrām, un ka šo komiteju lēmumi tiek paziņoti tām personām šajā iestādē, kas ir atbildīgas par operacionālā riska apkopošanu, kontroli, uzraudzību un pārvaldību, un personām, kas ir atbildīgas par to darbību pārvaldību, kas rada operacionālo risku;

| f) | ka iestāde vismaz reizi gadā novērtē operacionālā riska pārvaldības, operacionālā riska pārvaldības procesa un operacionālā riska mērīšanas sistēmas efektivitāti; |
| --- | --- |

f)

ka iestāde vismaz reizi gadā novērtē operacionālā riska pārvaldības, operacionālā riska pārvaldības procesa un operacionālā riska mērīšanas sistēmas efektivitāti;

| g) | ka iestāde vismaz reizi gadā informē attiecīgo kompetento iestādi par f) apakšpunktā minētās novērtēšanas rezultātiem. |
| --- | --- |

g)

ka iestāde vismaz reizi gadā informē attiecīgo kompetento iestādi par f) apakšpunktā minētās novērtēšanas rezultātiem.

2.   Šā panta 1. punktā minētā novērtējuma nolūkā kompetentās iestādes ņem vērā operacionālā riska pārvaldības struktūras ietekmi uz iesaistes līmeni operacionālā riska pārvaldībā un iestādes darbinieku kultūru, tostarp vismaz šādu informāciju:

| a) | informētības līmeni iestādes darbinieku vārdā par operacionālā riska politiku un procedūrām; |
| --- | --- |

a)

informētības līmeni iestādes darbinieku vārdā par operacionālā riska politiku un procedūrām;

| b) | iestādes iekšējo procesu, lai apstrīdētu AMP regulējuma plānošanu un efektivitāti. |
| --- | --- |

b)

iestādes iekšējo procesu, lai apstrīdētu AMP regulējuma plānošanu un efektivitāti.

8. pants

Neatkarīga operacionālā riska pārvaldības funkcija

1.   Kompetentās iestādes, apstiprinot vismaz turpmāk minēto informāciju, novērtē operacionālā riska pārvaldības funkcijas neatkarību no iestādes darbības nodaļām:

| a) | ka operacionālā riska pārvaldības funkcija veic šādus uzdevumus atsevišķi no iestādes darbības virzieniem:






  i) | operacionālā riska pārvaldības procesa un operacionālā riska mērīšanas sistēmas plānošanu, izstrādi, īstenošanu, uzturēšanu un uzraudzību; |
| --- | --- | --- |

a)

ka operacionālā riska pārvaldības funkcija veic šādus uzdevumus atsevišķi no iestādes darbības virzieniem:

i)

operacionālā riska pārvaldības procesa un operacionālā riska mērīšanas sistēmas plānošanu, izstrādi, īstenošanu, uzturēšanu un uzraudzību;

| ii) | operacionālā riska analīzi saistībā ar jaunu produktu, tirgu, darbības virzienu, procesu, sistēmu un būtisku izmaiņu ieviešanu un izstrādi, kas skar esošos produktus; |
| --- | --- |

ii)

operacionālā riska analīzi saistībā ar jaunu produktu, tirgu, darbības virzienu, procesu, sistēmu un būtisku izmaiņu ieviešanu un izstrādi, kas skar esošos produktus;

| iii) | to darbību uzraudzību, kas var izraisīt operacionālā riska darījumu, kā rezultātā varētu tikt pārkāpta iestādes riska pielaide; |
| --- | --- |

iii)

to darbību uzraudzību, kas var izraisīt operacionālā riska darījumu, kā rezultātā varētu tikt pārkāpta iestādes riska pielaide;

| b) | ka operacionālā riska pārvaldības funkcija saņem atbilstīgu apņemšanos no vadības struktūras un augstākās vadības un tai ir atbilstošs statuss organizācijā, lai izpildītu savus uzdevumus; |
| --- | --- |

b)

ka operacionālā riska pārvaldības funkcija saņem atbilstīgu apņemšanos no vadības struktūras un augstākās vadības un tai ir atbilstošs statuss organizācijā, lai izpildītu savus uzdevumus;

| c) | ka operacionālā riska pārvaldības funkcija nav arī atbildīga par iekšējās revīzijas funkciju; |
| --- | --- |

c)

ka operacionālā riska pārvaldības funkcija nav arī atbildīga par iekšējās revīzijas funkciju;

| d) | ka operacionālā riska pārvaldības funkcijas vadītājs atbilst vismaz šādām prasībām:






  i) | attiecīga līmeņa pieredze, lai pārvaldītu faktisko un potenciālo operacionālo risku, kā norādīts operacionālā riska profilā; |
| --- | --- | --- |

d)

ka operacionālā riska pārvaldības funkcijas vadītājs atbilst vismaz šādām prasībām:

i)

attiecīga līmeņa pieredze, lai pārvaldītu faktisko un potenciālo operacionālo risku, kā norādīts operacionālā riska profilā;

| ii) | regulāra saziņa ar vadības struktūru un tās komitejām, kā to noteikusi iestādes riska pārvaldības struktūra; |
| --- | --- |

ii)

regulāra saziņa ar vadības struktūru un tās komitejām, kā to noteikusi iestādes riska pārvaldības struktūra;

| iii) | aktīva iesaiste, izstrādājot iestādes operacionālā riska pielaidi un stratēģiju tā pārvaldībai un mazināšanai; |
| --- | --- |

iii)

aktīva iesaiste, izstrādājot iestādes operacionālā riska pielaidi un stratēģiju tā pārvaldībai un mazināšanai;

| iv) | neatkarība no darbības nodaļām un funkcijām, ko pārbauda operacionālā riska pārvaldības funkcija; |
| --- | --- |

iv)

neatkarība no darbības nodaļām un funkcijām, ko pārbauda operacionālā riska pārvaldības funkcija;

| v) | budžeta piešķiršana operacionālā riska pārvaldības funkcijai, ko veic riska pārvaldības vadītājs, kā minēts Direktīvas 2013/36/ES 76. panta 5. punkta ceturtajā daļā, vai vadības struktūras loceklis, kas veic uzraudzību, nevis darbības nodaļa vai izpildfunkcija. |
| --- | --- |

v)

budžeta piešķiršana operacionālā riska pārvaldības funkcijai, ko veic riska pārvaldības vadītājs, kā minēts Direktīvas 2013/36/ES 76. panta 5. punkta ceturtajā daļā, vai vadības struktūras loceklis, kas veic uzraudzību, nevis darbības nodaļa vai izpildfunkcija.

9. pants

Augstākās vadības iesaiste

Kompetentās iestādes novērtē iestādes augstākās vadības iesaistes pakāpi, apstiprinot vismaz šādu informāciju:

| a) | ka augstākā vadība ir atbildīga par operacionālā riska pārvaldības īstenošanu un pārvaldības regulējumu, ko apstiprinājusi vadības struktūra; |
| --- | --- |

a)

ka augstākā vadība ir atbildīga par operacionālā riska pārvaldības īstenošanu un pārvaldības regulējumu, ko apstiprinājusi vadības struktūra;

| b) | ka vadības struktūra ir pilnvarojusi augstāko vadību izstrādāt politiku, procesus un procedūras operacionālā riska pārvaldībai; |
| --- | --- |

b)

ka vadības struktūra ir pilnvarojusi augstāko vadību izstrādāt politiku, procesus un procedūras operacionālā riska pārvaldībai;

| c) | ka augstākā vadība īsteno politiku, procesus un procedūras b) apakšpunktā minētā operacionālā riska pārvaldībai. |
| --- | --- |

c)

ka augstākā vadība īsteno politiku, procesus un procedūras b) apakšpunktā minētā operacionālā riska pārvaldībai.

10. pants

Ziņošana

Kompetentās iestādes novērtē, vai ziņošana par iestādes operacionālā riska profilu un operacionālā riska pārvaldību ir pietiekami regulāra, laicīga un stabila, apstiprinot vismaz šādu informāciju:

| a) | ka problēmas saistībā ar iestādes ziņošanas sistēmām un iekšējo kontroli tiek ātri un precīzi apzinātas; |
| --- | --- |

a)

ka problēmas saistībā ar iestādes ziņošanas sistēmām un iekšējo kontroli tiek ātri un precīzi apzinātas;

| b) | ka iestādes operacionālā riska ziņojumi tiek izplatīti pienācīgos vadības līmeņos un iestādes jomās, kuras ziņojumos ir atzītas par problemātisku jomu; |
| --- | --- |

b)

ka iestādes operacionālā riska ziņojumi tiek izplatīti pienācīgos vadības līmeņos un iestādes jomās, kuras ziņojumos ir atzītas par problemātisku jomu;

| c) | ka iestādes augstākā vadība saņem vismaz ceturkšņa ziņojumus par iestādes operacionālā riska profila jaunāko situāciju un šos ziņojumus izmanto lēmumu pieņemšanas procesā; |
| --- | --- |

c)

ka iestādes augstākā vadība saņem vismaz ceturkšņa ziņojumus par iestādes operacionālā riska profila jaunāko situāciju un šos ziņojumus izmanto lēmumu pieņemšanas procesā;

| d) | ka iestādes operacionālā riska ziņojumos ietverta attiecīgā vadības informācija un vismaz augsta līmeņa apkopojums par iestādes un attiecīgo meitasuzņēmumu, kā arī darbības nodaļu galvenajiem operacionālajiem riskiem; |
| --- | --- |

d)

ka iestādes operacionālā riska ziņojumos ietverta attiecīgā vadības informācija un vismaz augsta līmeņa apkopojums par iestādes un attiecīgo meitasuzņēmumu, kā arī darbības nodaļu galvenajiem operacionālajiem riskiem;

| e) | ka iestāde izmanto ad hoc ziņojumus attiecībā uz dažiem trūkumiem politikā, procesos un procedūrās operacionālā riska parvaldībai, lai ātri atklātu un novērstu šos trūkumus un tādējādi būtiski samazinātu zaudējumu notikuma iespējamo biežumu un smagumu. |
| --- | --- |

e)

ka iestāde izmanto ad hoc ziņojumus attiecībā uz dažiem trūkumiem politikā, procesos un procedūrās operacionālā riska parvaldībai, lai ātri atklātu un novērstu šos trūkumus un tādējādi būtiski samazinātu zaudējumu notikuma iespējamo biežumu un smagumu.

ad hoc

2. IEDAĻA

Darbības pārbaude

11. pants

AMP izmantošana

Kompetentās iestādes novērtē, ka iestāde izmanto AMP iekšējiem mērķiem, apstiprinot vismaz šādu informāciju:

| a) | ka iestādes operacionālā riska mērīšanas sistēmu izmanto, lai pārvaldītu operacionālos riskus dažādos darbības virzienos, nodaļās vai tiesību subjektos organizatoriskajā struktūrā; |
| --- | --- |

a)

ka iestādes operacionālā riska mērīšanas sistēmu izmanto, lai pārvaldītu operacionālos riskus dažādos darbības virzienos, nodaļās vai tiesību subjektos organizatoriskajā struktūrā;

| b) | ka operacionālā riska mērīšanas sistēma ir iekļauta dažādās grupas nodaļās un, ja to izmanto konsolidētā līmenī, – ka mātesuzņēmuma AMP regulējums tiek attiecināts uz meitasuzņēmumiem, un ka šo meitasuzņēmumu operacionālais risks, uzņēmējdarbības vide un iekšējās kontroles faktori (BEICF), kas minēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 322. panta 1. un 6. punktā, ir iekļauti grupas AMP aprēķinos; |
| --- | --- |

b)

ka operacionālā riska mērīšanas sistēma ir iekļauta dažādās grupas nodaļās un, ja to izmanto konsolidētā līmenī, – ka mātesuzņēmuma AMP regulējums tiek attiecināts uz meitasuzņēmumiem, un ka šo meitasuzņēmumu operacionālais risks, uzņēmējdarbības vide un iekšējās kontroles faktori (BEICF), kas minēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 322. panta 1. un 6. punktā, ir iekļauti grupas AMP aprēķinos;

BEICF

| c) | ka operacionālā riska mērīšanas sistēmu izmanto arī iestādes iekšējā kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesam, kas minēts Direktīvas 2013/36/ES 73. pantā. |
| --- | --- |

c)

ka operacionālā riska mērīšanas sistēmu izmanto arī iestādes iekšējā kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesam, kas minēts Direktīvas 2013/36/ES 73. pantā.

12. pants

AMP pastāvīga integrācija

Kompetentās iestādes, apstiprinot vismaz turpmāk minēto informāciju, novērtē, ka iestāde nodrošina operacionālā riska pārvaldības sistēmas pastāvīgu integrāciju ikdienas riska pārvaldības procesos:

| a) | ka operacionālā riska mērīšanas sistēmu regulāri atjaunina un turpmāk papildina, kad tiek gūta lielāka pieredze un prasmes operacionālā riska pārvaldībā un kvantitatīvā noteikšanā; |
| --- | --- |

a)

ka operacionālā riska mērīšanas sistēmu regulāri atjaunina un turpmāk papildina, kad tiek gūta lielāka pieredze un prasmes operacionālā riska pārvaldībā un kvantitatīvā noteikšanā;

| b) | ka ievaddatu būtība un līdzsvars operacionālā riska mērīšanas sistēmā ir būtiski un pastāvīgi atspoguļo iestādes darbības būtību, stratēģiju, organizāciju un operacionālo risku. |
| --- | --- |

b)

ka ievaddatu būtība un līdzsvars operacionālā riska mērīšanas sistēmā ir būtiski un pastāvīgi atspoguļo iestādes darbības būtību, stratēģiju, organizāciju un operacionālo risku.

13. pants

AMP, ko izmanto, lai atbalstītu iestādes operacionālā riska pārvaldību

Kompetentās iestādes, apstiprinot vismaz turpmāk minēto informāciju, novērtē, ka iestāde izmanto AMP, lai atbalstītu operacionālā riska pārvaldību:

| a) | ka operacionālā riska mērīšanas sistēmu efektīvi izmanto, lai regulāri un ātri paziņotu konsekventu informāciju, kas pareizi atspoguļo darbības būtību un iestādes operacionālā riska profilu; |
| --- | --- |

a)

ka operacionālā riska mērīšanas sistēmu efektīvi izmanto, lai regulāri un ātri paziņotu konsekventu informāciju, kas pareizi atspoguļo darbības būtību un iestādes operacionālā riska profilu;

| b) | ka iestāde veic korektīvas darbības, lai uzlabotu iekšējos procesus, saņemot informāciju par konstatējumiem no operacionālā riska mērīšanas sistēmas. |
| --- | --- |

b)

ka iestāde veic korektīvas darbības, lai uzlabotu iekšējos procesus, saņemot informāciju par konstatējumiem no operacionālā riska mērīšanas sistēmas.

14. pants

AMP, ko izmanto, lai uzlabotu iestādes operacionālā riska organizāciju un kontroli

Kompetentās iestādes, apstiprinot vismaz turpmāk minēto informāciju, novērtē, ka iestāde izmanto AMP, lai turpmāk uzlabotu operacionālā riska organizāciju un kontroli:

| a) | ka iestādes operacionālā riska pielaides definīcija un saistītie operacionālā riska pārvaldības mērķi un darbības tiek skaidri paziņoti iestādē; |
| --- | --- |

a)

ka iestādes operacionālā riska pielaides definīcija un saistītie operacionālā riska pārvaldības mērķi un darbības tiek skaidri paziņoti iestādē;

| b) | ka saistība starp iestādes darbības stratēģiju un tās operacionālā riska pārvaldību, tostarp attiecībā uz jaunu produktu, sistēmu un procesu apstiprināšanu, tiek skaidri paziņota iestādē; |
| --- | --- |

b)

ka saistība starp iestādes darbības stratēģiju un tās operacionālā riska pārvaldību, tostarp attiecībā uz jaunu produktu, sistēmu un procesu apstiprināšanu, tiek skaidri paziņota iestādē;

| c) | ka operacionālā riska mērīšanas sistēma palielina pārredzamību, riska apzināšanos un operacionālā riska pārvaldības pieredzi un rada stimulus uzlabot operacionālā riska pārvaldību iestādē; |
| --- | --- |

c)

ka operacionālā riska mērīšanas sistēma palielina pārredzamību, riska apzināšanos un operacionālā riska pārvaldības pieredzi un rada stimulus uzlabot operacionālā riska pārvaldību iestādē;

| d) | ka operacionālā riska mērīšanas sistēmas ievaddatus un izvaddatus izmanto attiecīgos lēmumos un plānos, tostarp iestādes rīcības plānos, darbības nepārtrauktības plānos, iekšējās revīzijas darba plānos, kapitāla piešķiršanas lēmumos, apdrošināšanas plānos un budžeta lēmumos. |
| --- | --- |

d)

ka operacionālā riska mērīšanas sistēmas ievaddatus un izvaddatus izmanto attiecīgos lēmumos un plānos, tostarp iestādes rīcības plānos, darbības nepārtrauktības plānos, iekšējās revīzijas darba plānos, kapitāla piešķiršanas lēmumos, apdrošināšanas plānos un budžeta lēmumos.

15. pants

AMP salīdzināšana ar vienkāršākām pieejām

1.   Kompetentās iestādes, apstiprinot vismaz turpmāk minēto informāciju, novērtē, ka iestāde pierāda AMP izvaddatu stabilitāti un noturību:

| a) | ka, pirms piešķirt atļauju AMP izmantošanai regulatīvā nolūkā, iestāde aprēķināja pašu kapitāla prasības attiecībā uz operacionālo risku saskaņā ar AMP un vienkāršāku pieeju, kas tai bija piemērojama iepriekš, un ka tā veica minēto aprēķinu:






  i) | diezgan regulāri un vismaz reizi ceturksnī; |
| --- | --- | --- |

a)

ka, pirms piešķirt atļauju AMP izmantošanai regulatīvā nolūkā, iestāde aprēķināja pašu kapitāla prasības attiecībā uz operacionālo risku saskaņā ar AMP un vienkāršāku pieeju, kas tai bija piemērojama iepriekš, un ka tā veica minēto aprēķinu:

i)

diezgan regulāri un vismaz reizi ceturksnī;

| ii) | attiecībā uz visiem attiecīgajiem tiesību subjektiem, kas AMP izmantotu sākotnējās īstenošanas datumā; |
| --- | --- |

ii)

attiecībā uz visiem attiecīgajiem tiesību subjektiem, kas AMP izmantotu sākotnējās īstenošanas datumā;

| iii) | attiecībā uz visiem operacionālajiem riskiem, uz kuriem AMP attiektos sākotnējās īstenošanas datumā; |
| --- | --- |

iii)

attiecībā uz visiem operacionālajiem riskiem, uz kuriem AMP attiektos sākotnējās īstenošanas datumā;

| b) | ka iestāde atbilst vismaz šādām prasībām:






  i) | operacionālā riska pārvaldības process un operacionālā riska mērīšanas sistēma ir izveidoti un testēti; |
| --- | --- | --- |

b)

ka iestāde atbilst vismaz šādām prasībām:

i)

operacionālā riska pārvaldības process un operacionālā riska mērīšanas sistēma ir izveidoti un testēti;

| ii) | visas problēmas ir atrisinātas, un sistēma un blakusprocess ir uzlaboti; |
| --- | --- |

ii)

visas problēmas ir atrisinātas, un sistēma un blakusprocess ir uzlaboti;

| iii) | tā ir nodrošinājusi, ka operacionālā riska mērīšanas sistēma ģenerē rezultātus, kas attaisno iestādes cerības, tostarp ņemot vērā informāciju no iestādes esošajām un iepriekšējām sistēmām; |
| --- | --- |

iii)

tā ir nodrošinājusi, ka operacionālā riska mērīšanas sistēma ģenerē rezultātus, kas attaisno iestādes cerības, tostarp ņemot vērā informāciju no iestādes esošajām un iepriekšējām sistēmām;

| iv) | tā ir pierādījusi, ka tā var ātri mainīt modeļa parametrus, lai izprastu mainītu pieņēmumu ietekmi, ar minimāliem sistēmas pielāgojumiem vai manuālu iejaukšanos; |
| --- | --- |

iv)

tā ir pierādījusi, ka tā var ātri mainīt modeļa parametrus, lai izprastu mainītu pieņēmumu ietekmi, ar minimāliem sistēmas pielāgojumiem vai manuālu iejaukšanos;

| v) | tā var veikt atbilstošus kapitāla pielāgojumus pašu kapitāla prasībām pirms AMP pirmās izmantošanas dzīvē; |
| --- | --- |

v)

tā var veikt atbilstošus kapitāla pielāgojumus pašu kapitāla prasībām pirms AMP pirmās izmantošanas dzīvē;

| vi) | tā ir pierādījusi samērīgā laikposmā, ka jaunās sistēmas un ziņošanas procesi ir noturīgi un ģenerē pārvaldības informāciju, kuru iestāde var izmantot, lai apzinātu un pārvaldītu operacionālo risku. |
| --- | --- |

vi)

tā ir pierādījusi samērīgā laikposmā, ka jaunās sistēmas un ziņošanas procesi ir noturīgi un ģenerē pārvaldības informāciju, kuru iestāde var izmantot, lai apzinātu un pārvaldītu operacionālo risku.

Piemērojot a) apakšpunktu, veiktā aprēķina novērtējumu veic vismaz divus ceturkšņus pēc kārtas.

2.   Kompetentās iestādes var piešķirt atļauju izmantot AMP, ja iestāde vienu gadu pēc atļaujas piešķiršanas pierāda, ka pašu kapitāla prasību aprēķinu attiecībā uz operacionālo risku, ko tā veic saskaņā ar AMP, tā pastāvīgi salīdzina ar vienkāršāku pieeju, kas tai bija piemērojama iepriekš.

3. IEDAĻA

Revīzija un iekšējā validācija

16. pants

Revīzijas un iekšējās validācijas darbība

1.   Kompetentās iestādes, pārbaudot vismaz turpmāk minēto informāciju, novērtē, cik lielā mērā iestādes revīzijas un iekšējās validācijas funkcijas apstiprina, ka AMP nolūkā īstenotie operacionālā riska pārvaldības un mērīšanas procesi ir uzticami un efektīvi operacionālā riska pārvaldīšanai un mērīšanai organizācijā:

| a) | ka iekšējās validācijas funkcija vismaz reizi gadā sniedz pamatotu un uz informāciju balstītu atzinumu par to, vai operacionālā riska mērīšanas sistēma darbojas, kā paredzēts, un ka modeļa iznākums ir piemērots dažādiem iekšējiem un uzraudzības mērķiem; |
| --- | --- |

a)

ka iekšējās validācijas funkcija vismaz reizi gadā sniedz pamatotu un uz informāciju balstītu atzinumu par to, vai operacionālā riska mērīšanas sistēma darbojas, kā paredzēts, un ka modeļa iznākums ir piemērots dažādiem iekšējiem un uzraudzības mērķiem;

| b) | ka revīzijas funkcija vismaz reizi gadā pārbauda operacionālā riska politikas, procesu un procedūru integritāti, izvērtējot, vai tie atbilst regulatīvajām prasībām, kā arī izveidotajai kontrolei, un it īpaši, ka revīzijas funkcija novērtē avotu un datu kvalitāti, ko izmanto operacionālā riska pārvaldības un mērīšanas nolūkā; |
| --- | --- |

b)

ka revīzijas funkcija vismaz reizi gadā pārbauda operacionālā riska politikas, procesu un procedūru integritāti, izvērtējot, vai tie atbilst regulatīvajām prasībām, kā arī izveidotajai kontrolei, un it īpaši, ka revīzijas funkcija novērtē avotu un datu kvalitāti, ko izmanto operacionālā riska pārvaldības un mērīšanas nolūkā;

| c) | ka revīzijas un iekšējās validācijas funkcijām ir pārbaudes programma, kas attiecas uz AMP aspektiem, kas iekļauti šajā regulā, un tā tiek regulāri atjaunināta attiecībā uz:






  i) | iekšējo procesu izstrādi, lai apzinātu, mērītu un novērtētu, uzraudzītu, kontrolētu un mazinātu operacionālo risku; |
| --- | --- | --- |

c)

ka revīzijas un iekšējās validācijas funkcijām ir pārbaudes programma, kas attiecas uz AMP aspektiem, kas iekļauti šajā regulā, un tā tiek regulāri atjaunināta attiecībā uz:

i)

iekšējo procesu izstrādi, lai apzinātu, mērītu un novērtētu, uzraudzītu, kontrolētu un mazinātu operacionālo risku;

| ii) | jaunu produktu, procesu un sistēmu ieviešanu, kas pakļauj iestādi būtiskam operacionālam riskam; |
| --- | --- |

ii)

jaunu produktu, procesu un sistēmu ieviešanu, kas pakļauj iestādi būtiskam operacionālam riskam;

| d) | ka iekšējo validāciju veic kvalificēti resursi, kas ir neatkarīgi no validētajām nodaļām; |
| --- | --- |

d)

ka iekšējo validāciju veic kvalificēti resursi, kas ir neatkarīgi no validētajām nodaļām;

| e) | ka revīzijas darbības veic iekšējās vai ārējās revīzijas funkcijas vai kvalificētas trešās personas, tās ir neatkarīgas no pārbaudāmā procesa vai sistēmas, un, ja tiek izmantoti ārpakalpojumi, ka iestādes vadības struktūra un augstākā vadība joprojām ir atbildīga par to, lai nodrošinātu, ka ārpakalpojumu sniedzējiem nodotās funkcijas tiek veiktas saskaņā ar iestāžu apstiprināto revīzijas plānu; |
| --- | --- |

e)

ka revīzijas darbības veic iekšējās vai ārējās revīzijas funkcijas vai kvalificētas trešās personas, tās ir neatkarīgas no pārbaudāmā procesa vai sistēmas, un, ja tiek izmantoti ārpakalpojumi, ka iestādes vadības struktūra un augstākā vadība joprojām ir atbildīga par to, lai nodrošinātu, ka ārpakalpojumu sniedzējiem nodotās funkcijas tiek veiktas saskaņā ar iestāžu apstiprināto revīzijas plānu;

| f) | ka revīzijas un iekšējās validācijas pārbaudes par AMP regulējumu tiek pienācīgi dokumentētas un to izvaddati tiek izplatīti attiecīgajiem saņēmējiem iestādē, tostarp attiecīgā gadījumā riska komitejām, operacionālā riska pārvaldības funkcijai, darbības virziena vadībai un citam attiecīgam personālam; |
| --- | --- |

f)

ka revīzijas un iekšējās validācijas pārbaudes par AMP regulējumu tiek pienācīgi dokumentētas un to izvaddati tiek izplatīti attiecīgajiem saņēmējiem iestādē, tostarp attiecīgā gadījumā riska komitejām, operacionālā riska pārvaldības funkcijai, darbības virziena vadībai un citam attiecīgam personālam;

| g) | ka revīzijas un iekšējās validācijas pārbaužu rezultāti vismaz reizi gadā tiek apkopoti un paziņoti iestādes vadības struktūrai vai tās norīkotai komitejai apstiprināšanas nolūkā; |
| --- | --- |

g)

ka revīzijas un iekšējās validācijas pārbaužu rezultāti vismaz reizi gadā tiek apkopoti un paziņoti iestādes vadības struktūrai vai tās norīkotai komitejai apstiprināšanas nolūkā;

| h) | ka iestādes AMP regulējuma efektivitātes pārbaude un apstiprināšana tiek veikta vismaz reizi gadā. |
| --- | --- |

h)

ka iestādes AMP regulējuma efektivitātes pārbaude un apstiprināšana tiek veikta vismaz reizi gadā.

17. pants

Revīzijas un iekšējās validācijas pārvaldība

Kompetentās iestādes novērtē, ka iestādes revīzijas un iekšējās validācijas pārvaldība ir kvalitatīva, apstiprinot vismaz šādu informāciju:

| a) | ka revīzijas programmas AMP regulējuma pārbaudei aptver visas būtiskās darbības, kas varētu pakļaut iestādi būtiskam operacionālam riskam, tostarp ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētās darbības; |
| --- | --- |

a)

ka revīzijas programmas AMP regulējuma pārbaudei aptver visas būtiskās darbības, kas varētu pakļaut iestādi būtiskam operacionālam riskam, tostarp ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētās darbības;

| b) | ka iekšējās validācijas metodes ir samērīgas ar mainīgajiem tirgus un darbības apstākļiem un ka to rezultāti ir pakļauti revīzijas pārbaudei. |
| --- | --- |

b)

ka iekšējās validācijas metodes ir samērīgas ar mainīgajiem tirgus un darbības apstākļiem un ka to rezultāti ir pakļauti revīzijas pārbaudei.

4. IEDAĻA

Datu kvalitāte un IT infrastruktūra

18. pants

Datu kvalitāte

1.   Kompetentās iestādes, pārbaudot, ka iestādes rīcībā ir vismaz turpmāk minētās datu kopas, novērtē, cik lielā mērā tiek uzturēta to datu kvalitāte, ko iestāde izmanto AMP regulējumā, un ka minētā iestāde regulāri analizē izveides un uzturēšanas procedūras:

| a) | dati, lai izveidotu un sekotu līdzi operacionālā riska vēsturei, kurus veido iekšējie un ārējie dati, scenāriju analīze un BEICF; |
| --- | --- |

a)

dati, lai izveidotu un sekotu līdzi operacionālā riska vēsturei, kurus veido iekšējie un ārējie dati, scenāriju analīze un BEICF;

| b) | papildu dati, tostarp modeļa parametri, modeļa izvaddati un ziņojumi. |
| --- | --- |

b)

papildu dati, tostarp modeļa parametri, modeļa izvaddati un ziņojumi.

2.   Piemērojot 1. punktu, kompetentās iestādes apstiprina, ka iestāde ir definējusi atbilstīgus datu kvalitātes raksturlielumus, lai sniegtu efektīvu atbalstu operacionālā riska pārvaldības procesam un mērīšanas sistēmai, un ka tā pastāvīgi atbilst noteiktajiem raksturlielumiem.

3.   Piemērojot 1. punktu, kompetentās iestādes apstiprina, ka iestādes datu kvalitātes raksturlielumi atbilst vismaz šādiem nosacījumiem:

| a) | tiem ir pietiekams platums, dziļums un tvērums attiecīgajam uzdevumam; |
| --- | --- |

a)

tiem ir pietiekams platums, dziļums un tvērums attiecīgajam uzdevumam;

| b) | tie atbilst pašreizējām un iespējamām lietotāju vajadzībām; |
| --- | --- |

b)

tie atbilst pašreizējām un iespējamām lietotāju vajadzībām;

| c) | tie tiek nekavējoties atjaunināti; |
| --- | --- |

c)

tie tiek nekavējoties atjaunināti;

| d) | tie ir piemēroti un atbilstīgi to izmantošanas mērogam; |
| --- | --- |

d)

tie ir piemēroti un atbilstīgi to izmantošanas mērogam;

| e) | tie precīzi atspoguļo reālo parādību, kura tiem jāatspoguļo; |
| --- | --- |

e)

tie precīzi atspoguļo reālo parādību, kura tiem jāatspoguļo;

| f) | tie nepārkāpj darbības noteikumu datubāzē, kas ir statiski un dinamiski jāuztur. |
| --- | --- |

f)

tie nepārkāpj darbības noteikumu datubāzē, kas ir statiski un dinamiski jāuztur.

4.   Piemērojot 1. punktu, kompetentās iestādes apstiprina, ka iestādei ir atbilstoša dokumentācija to datubāzu izstrādei un uzturēšanai, kuras izmanto iestādes AMP regulējumā, un ka dokumentācijā ir ietverta vismaz šāda informācija:

| a) | globāla karte ar datubāzēm, kas iesaistītas operacionālā riska mērīšanas sistēmā, ar to aprakstiem; |
| --- | --- |

a)

globāla karte ar datubāzēm, kas iesaistītas operacionālā riska mērīšanas sistēmā, ar to aprakstiem;

| b) | datu politika un paziņojums par atbildību; |
| --- | --- |

b)

datu politika un paziņojums par atbildību;

| c) | apraksti par darbplūsmām un procedūrām, kas saistītas ar datu apkopošanu un datu uzglabāšanu; |
| --- | --- |

c)

apraksti par darbplūsmām un procedūrām, kas saistītas ar datu apkopošanu un datu uzglabāšanu;

| d) | pārskats par trūkumiem ar visiem trūkumiem, kas apzināti validācijas un pārbaudes procesu datubāzēs, un pārskats par to, kā iestāde plāno novērst vai mazināt apzinātos trūkumus. |
| --- | --- |

d)

pārskats par trūkumiem ar visiem trūkumiem, kas apzināti validācijas un pārbaudes procesu datubāzēs, un pārskats par to, kā iestāde plāno novērst vai mazināt apzinātos trūkumus.

5.   Kompetentās iestādes apstiprina, ka politiku par SDLC attiecībā uz AMP apstiprina iestādes vadības struktūra un augstākā vadība.

6.   Ja iestāde izmanto ārējos datu avotus, iestāde nodrošina atbilstību šā panta noteikumiem.

19. pants

IT infrastruktūras uzraudzības novērtējums

1.   Kompetentās iestādes, apstiprinot vismaz turpmāk minēto informāciju, novērtē, cik lielā mērā iestāde nodrošina AMP nolūkā izmantotās IT infrastruktūras stabilitāti, noturību un darbību:

| a) | ka iestādes IT sistēmas un infrastruktūra AMP nolūkā ir stabilas un noturīgas un ka šīs iezīmes var tikt pastāvīgi uzturētas; |
| --- | --- |

a)

ka iestādes IT sistēmas un infrastruktūra AMP nolūkā ir stabilas un noturīgas un ka šīs iezīmes var tikt pastāvīgi uzturētas;

| b) | ka SDLC AMP nolūkā ir pareiza un atbilstoša attiecībā uz:






  i) | projektu vadību, riska pārvaldību un pārvaldību; |
| --- | --- | --- |

b)

ka SDLC AMP nolūkā ir pareiza un atbilstoša attiecībā uz:

i)

projektu vadību, riska pārvaldību un pārvaldību;

| ii) | inženieriju, kvalitātes nodrošināšanu un testu plānošanu; |
| --- | --- |

ii)

inženieriju, kvalitātes nodrošināšanu un testu plānošanu;

| iii) | sistēmu modelēšanu un izstrādi; |
| --- | --- |

iii)

sistēmu modelēšanu un izstrādi;

| iv) | kvalitātes nodrošināšanu visās darbībās, tostarp koda pārbaudēm un attiecīgā gadījumā koda verifikāciju; |
| --- | --- |

iv)

kvalitātes nodrošināšanu visās darbībās, tostarp koda pārbaudēm un attiecīgā gadījumā koda verifikāciju;

| v) | testēšanu, tostarp pieņemamību lietotājiem; |
| --- | --- |

v)

testēšanu, tostarp pieņemamību lietotājiem;

| c) | ka iestādes IT infrastruktūrai, kas ieviesta AMP nolūkā, tiek piemērota konfigurācijas pārvaldības, izmaiņu pārvaldības un versiju pārvaldības procesi; |
| --- | --- |

c)

ka iestādes IT infrastruktūrai, kas ieviesta AMP nolūkā, tiek piemērota konfigurācijas pārvaldības, izmaiņu pārvaldības un versiju pārvaldības procesi;

| d) | ka SDLC un ārkārtas rīcības plānus AMP nolūkā apstiprina iestādes vadības struktūra vai augstākā vadība un ka vadības struktūra un augstākā vadība tiek regulāri informētas par IT infrastruktūras darbību AMP nolūkā. |
| --- | --- |

d)

ka SDLC un ārkārtas rīcības plānus AMP nolūkā apstiprina iestādes vadības struktūra vai augstākā vadība un ka vadības struktūra un augstākā vadība tiek regulāri informētas par IT infrastruktūras darbību AMP nolūkā.

2.   Ja iestāde uztic IT infrastruktūras uzturēšanas daļas AMP nolūkā ārpakalpojumu sniedzējiem, iestāde nodrošina atbilstību šā panta noteikumiem.

3. NODAĻA

KVANTITATĪVIE STANDARTI

1. IEDAĻA

Iekšējo datu, ārējo datu, scenārija analīzes un BEICF (“četri elementi”) izmantošana

20. pants

Vispārīgi principi

Kompetentās iestādes, pārbaudot vismaz turpmāk minēto informāciju, novērtē iestādes atbilstību standartiem, kas attiecas uz iekšējo datu, ārējo datu, scenārija analīzes un BEICF (“četri elementi”) izmantošanu, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 322. pantā:

BEICF

| a) | ka iestādei ir iekšējā dokumentācija, kurā sīki norādīts, kā četri elementi tiek apkopoti, kombinēti un/vai svērti, tostarp apraksts par modelēšanas procesu, kas liecina par četru elementu izmantošanu un kombinēšanu, un modelēšanas izvēļu pamatojumu; |
| --- | --- |

a)

ka iestādei ir iekšējā dokumentācija, kurā sīki norādīts, kā četri elementi tiek apkopoti, kombinēti un/vai svērti, tostarp apraksts par modelēšanas procesu, kas liecina par četru elementu izmantošanu un kombinēšanu, un modelēšanas izvēļu pamatojumu;

| b) | ka iestādei ir skaidra izpratne par to, kā katrs no četriem elementiem ietekmē AMP pašu kapitāla prasības; |
| --- | --- |

b)

ka iestādei ir skaidra izpratne par to, kā katrs no četriem elementiem ietekmē AMP pašu kapitāla prasības;

| c) | ka četru elementu kombinācija, ko izmanto iestāde, ir balstīta uz pareizu statistikas metodiku, kas ir pietiekama, lai aplēstu augstas procentīles; |
| --- | --- |

c)

ka četru elementu kombinācija, ko izmanto iestāde, ir balstīta uz pareizu statistikas metodiku, kas ir pietiekama, lai aplēstu augstas procentīles;

| d) | ka iestāde piemēro vismaz šādus kritērijus, apkopojot, ģenerējot un apstrādājot četrus elementus:






  i) | kritērijus, kas noteikti 21.–24. pantā attiecībā uz iekšējiem datiem; |
| --- | --- | --- |

d)

ka iestāde piemēro vismaz šādus kritērijus, apkopojot, ģenerējot un apstrādājot četrus elementus:

i)

kritērijus, kas noteikti 21.–24. pantā attiecībā uz iekšējiem datiem;

| ii) | kritērijus, kas noteikti 25. pantā attiecībā uz ārējiem datiem; |
| --- | --- |

ii)

kritērijus, kas noteikti 25. pantā attiecībā uz ārējiem datiem;

| iii) | kritērijus, kas noteikti 26. pantā attiecībā uz scenāriju analīzi; |
| --- | --- |

iii)

kritērijus, kas noteikti 26. pantā attiecībā uz scenāriju analīzi;

| iv) | kritērijus, kas noteikti 27. pantā attiecībā uz BEICF. |
| --- | --- |

iv)

kritērijus, kas noteikti 27. pantā attiecībā uz BEICF.

BEICF

1. APAKŠIEDAĻA

Iekšējie dati

21. pants

Iekšējo datu iezīmes

Kompetentās iestādes novērtē iestādes atbilstību standartiem attiecībā uz iekšējo datu iezīmēm, kā minēts 20. panta d) punkta i) apakšpunktā, pārbaudot vismaz šādu informāciju:

| a) | ka iestāde skaidri un konsekventi apkopo grupā visus šādus elementus:






  i) | bruto zaudējumus, ko radījusi operacionālā riska notikuma iestāšanās; |
| --- | --- | --- |

a)

ka iestāde skaidri un konsekventi apkopo grupā visus šādus elementus:

i)

bruto zaudējumus, ko radījusi operacionālā riska notikuma iestāšanās;

| ii) | atgūšanu; |
| --- | --- |

ii)

atgūšanu;

| b) | ka iestāde spēj atsevišķi apzināt bruto zaudējumu summu, atgūšanu no apdrošināšanas un citiem riska pārvešanas mehānismiem (ORTM) un atgūšanu, izņemot no apdrošināšanas un ORTM pēc operacionālā riska notikuma, izņemot zaudējumus, kurus daļēji vai pilnībā atgūst piecu darbdienu laikā; |
| --- | --- |

b)

ka iestāde spēj atsevišķi apzināt bruto zaudējumu summu, atgūšanu no apdrošināšanas un citiem riska pārvešanas mehānismiem (ORTM) un atgūšanu, izņemot no apdrošināšanas un ORTM pēc operacionālā riska notikuma, izņemot zaudējumus, kurus daļēji vai pilnībā atgūst piecu darbdienu laikā;

ORTM

ORTM

| c) | ka iestāde ievieš sistēmu, lai noteiktu un pamatotu datu apkopošanas robežvērtības, pamatojoties uz bruto zaudējumu summu; |
| --- | --- |

c)

ka iestāde ievieš sistēmu, lai noteiktu un pamatotu datu apkopošanas robežvērtības, pamatojoties uz bruto zaudējumu summu;

| d) | ka operacionālā riska kategorija ir pamatota un ka tajā nav izlaisti dati par zaudējumiem, kas ir būtiski efektīvai operacionālā riska mērīšanai un riska pārvaldībai; |
| --- | --- |

d)

ka operacionālā riska kategorija ir pamatota un ka tajā nav izlaisti dati par zaudējumiem, kas ir būtiski efektīvai operacionālā riska mērīšanai un riska pārvaldībai;

| e) | ka par katriem atsevišķiem zaudējumiem iestāde spēj apzināt un reģistrēt vismaz šādus elementus iekšējā datubāzē:






  i) | operacionālā riska notikuma iestāšanās datumu vai iestāšanās sākumu, ja tādi ir pieejami; |
| --- | --- | --- |

e)

ka par katriem atsevišķiem zaudējumiem iestāde spēj apzināt un reģistrēt vismaz šādus elementus iekšējā datubāzē:

i)

operacionālā riska notikuma iestāšanās datumu vai iestāšanās sākumu, ja tādi ir pieejami;

| ii) | operacionālā riska notikuma atklāšanas datumu; |
| --- | --- |

ii)

operacionālā riska notikuma atklāšanas datumu;

| iii) | uzskaites datumu. |
| --- | --- |

iii)

uzskaites datumu.

22. pants

Operacionālā riska zaudējumu apmērs

1.   Kompetentās iestādes apstiprina, ka iestāde apzina, apkopo un apstrādā zaudējumu posteņus, ko radījis operacionālā riska notikums, kā minēts 20. panta d) punkta i) apakšpunktā, pārbaudot, ka iestāde operacionālā riska zaudējumu apmērā iekļauj vismaz šādus elementus operacionālā riska pārvaldības un AMP pašu kapitāla prasību aprēķināšanas nolūkā:

| a) | tiešas maksas, tostarp aktīvu vērtības samazināšanos un vienošanās maksas, peļņas un zaudējumu aprēķinā un norakstīšanu operacionālā riska notikuma dēļ; |
| --- | --- |

a)

tiešas maksas, tostarp aktīvu vērtības samazināšanos un vienošanās maksas, peļņas un zaudējumu aprēķinā un norakstīšanu operacionālā riska notikuma dēļ;

| b) | izmaksas, kas radušās operacionālā riska notikuma rezultātā, tostarp šādas:






  i) | ārējos izdevumus ar tiešu saikni uz operacionālā riska notikumu, tostarp juridiskos izdevumus un maksas, kas samaksātas konsultantiem, advokātiem vai piegādātājiem; |
| --- | --- | --- |

b)

izmaksas, kas radušās operacionālā riska notikuma rezultātā, tostarp šādas:

i)

ārējos izdevumus ar tiešu saikni uz operacionālā riska notikumu, tostarp juridiskos izdevumus un maksas, kas samaksātas konsultantiem, advokātiem vai piegādātājiem;

| ii) | izmaksas par remontu vai aizstāšanu, lai atjaunotu situāciju, kāda bija pirms operacionālā riska notikuma, vai nu kā precīzus skaitļus, vai, ja tie nav pieejami, – aplēses; |
| --- | --- |

ii)

izmaksas par remontu vai aizstāšanu, lai atjaunotu situāciju, kāda bija pirms operacionālā riska notikuma, vai nu kā precīzus skaitļus, vai, ja tie nav pieejami, – aplēses;

| c) | uzkrājumus vai rezerves, ko uzrāda peļņas un zaudējumu aprēķinā pret iespējamiem operacionālā riska zaudējumiem, tostarp no pārkāpumu gadījumiem; |
| --- | --- |

c)

uzkrājumus vai rezerves, ko uzrāda peļņas un zaudējumu aprēķinā pret iespējamiem operacionālā riska zaudējumiem, tostarp no pārkāpumu gadījumiem;

| d) | nenokārtotus zaudējumus no operacionālā riska notikuma radušos zaudējumu veidā, kas uz laiku iegrāmatoti pagaidu kontos un vēl nav atspoguļoti peļņas un zaudējumu aprēķinā, ko plānots iekļaut laikposmā, kas ir samērīgs ar nenokārtotā posteņa apmēru un ilgumu; |
| --- | --- |

d)

nenokārtotus zaudējumus no operacionālā riska notikuma radušos zaudējumu veidā, kas uz laiku iegrāmatoti pagaidu kontos un vēl nav atspoguļoti peļņas un zaudējumu aprēķinā, ko plānots iekļaut laikposmā, kas ir samērīgs ar nenokārtotā posteņa apmēru un ilgumu;

| e) | būtiskus neiekasētus ieņēmumus, kas saistīti ar līgumsaistībām ar trešām personām, tostarp lēmumu atlīdzināt klientam pēc operacionālā riska notikuma, nevis ar atmaksu vai tiešu maksājumu, veicot ieņēmumu korekciju, atceļot vai samazinot līgumā noteikto maksu par konkrētu turpmāku laikposmu; |
| --- | --- |

e)

būtiskus neiekasētus ieņēmumus, kas saistīti ar līgumsaistībām ar trešām personām, tostarp lēmumu atlīdzināt klientam pēc operacionālā riska notikuma, nevis ar atmaksu vai tiešu maksājumu, veicot ieņēmumu korekciju, atceļot vai samazinot līgumā noteikto maksu par konkrētu turpmāku laikposmu;

| f) | zaudējumus laikā, ja tie pārsniedz vienu finanšu pārskata gadu un rada juridisku risku. |
| --- | --- |

f)

zaudējumus laikā, ja tie pārsniedz vienu finanšu pārskata gadu un rada juridisku risku.

2.   Piemērojot 1. punktu, kompetentās iestādes var, ciktāl tas ir iespējams, apstiprināt, ka iestāde operacionālā riska pārvaldības nolūkā apzina, apkopo un apstrādā jebkādus papildu posteņus, ja to izcelsme ir būtisks operacionālā riska notikums, tostarp šādus:

| a) | gandrīz notikušu notikumu nulles zaudējumu veidā, ko izraisījis operacionālā riska notikums, tostarp IT traucējumu tirdzniecības zālē tikai ārpus tirdzniecības laika; |
| --- | --- |

a)

gandrīz notikušu notikumu nulles zaudējumu veidā, ko izraisījis operacionālā riska notikums, tostarp IT traucējumu tirdzniecības zālē tikai ārpus tirdzniecības laika;

| b) | peļņu, ko izraisījis operacionālā riska notikums; |
| --- | --- |

b)

peļņu, ko izraisījis operacionālā riska notikums;

| c) | iespējas izmaksas izmaksu palielinājuma vai ieņēmumu samazinājuma veidā sakarā ar operacionālā riska notikumiem, kas liedz veikt nenoteiktu turpmāku darbību, tostarp budžetā neiekļautas personāla izmaksas, negūti ieņēmumi un projekta izmaksas saistībā ar procesu uzlabošanu; |
| --- | --- |

c)

iespējas izmaksas izmaksu palielinājuma vai ieņēmumu samazinājuma veidā sakarā ar operacionālā riska notikumiem, kas liedz veikt nenoteiktu turpmāku darbību, tostarp budžetā neiekļautas personāla izmaksas, negūti ieņēmumi un projekta izmaksas saistībā ar procesu uzlabošanu;

| d) | iekšējās izmaksas, tostarp virsstundas vai piemaksas. |
| --- | --- |

d)

iekšējās izmaksas, tostarp virsstundas vai piemaksas.

3.   Piemērojot 1. punktu, kompetentās iestādes apstiprina arī, ka iestāde operacionālā riska zaudējumu apmērā neietver šādus posteņus:

| a) | vispārējās uzturēšanas līgumu izmaksas par pamatlīdzekļiem; |
| --- | --- |

a)

vispārējās uzturēšanas līgumu izmaksas par pamatlīdzekļiem;

| b) | iekšējos vai ārējos izdevumus, lai uzlabotu darbību pēc operacionālā riska notikuma iestāšanās, tostarp atjauninājumus, uzlabojumus, riska novērtēšanas iniciatīvas un pilnveidojumus; |
| --- | --- |

b)

iekšējos vai ārējos izdevumus, lai uzlabotu darbību pēc operacionālā riska notikuma iestāšanās, tostarp atjauninājumus, uzlabojumus, riska novērtēšanas iniciatīvas un pilnveidojumus;

| c) | apdrošināšanas prēmijas. |
| --- | --- |

c)

apdrošināšanas prēmijas.

23. pants

Operacionālā riska posteņu reģistrēto zaudējumu summa

1.   Kompetentās iestādes, pārbaudot vismaz šādu informāciju, apstiprina, ka iestāde reģistrē operacionālā riska notikuma radīto zaudējumu summu, kā minēts 20. panta d) punkta i) apakšpunktā:

| a) | ka visa radušos zaudējumu vai izdevumu summa, tostarp uzkrājumi, vienošanās izmaksas, par kaitējuma atlīdzināšanu samaksātās summas, soda naudas, nokavējuma procenti un maksas par juridiskiem pakalpojumiem, ir uzskatāma par reģistrēto zaudējumu summu operacionālā riska pārvaldības un AMP pašu kapitāla prasību aprēķināšanas nolūkā, ja vien nav norādīts citādi; |
| --- | --- |

a)

ka visa radušos zaudējumu vai izdevumu summa, tostarp uzkrājumi, vienošanās izmaksas, par kaitējuma atlīdzināšanu samaksātās summas, soda naudas, nokavējuma procenti un maksas par juridiskiem pakalpojumiem, ir uzskatāma par reģistrēto zaudējumu summu operacionālā riska pārvaldības un AMP pašu kapitāla prasību aprēķināšanas nolūkā, ja vien nav norādīts citādi;

| b) | ka gadījumā, ja operacionālā riska notikums ir saistīts ar tirgus risku, iestāde operacionālā riska posteņu reģistrēto zaudējumu summā ietver tirgus pozīciju slēgšanas izmaksas; un ka gadījumā, ja pozīcija ir tīši saglabāta atvērta pēc tam, kad ir atzīts operacionālā riska notikums, daļa no zaudējumiem sakarā ar nelabvēlīgiem tirgus apstākļiem pēc lēmuma saglabāt pozīciju atvērtu nav iekļauta operacionālā riska posteņu reģistrēto zaudējumu summā; |
| --- | --- |

b)

ka gadījumā, ja operacionālā riska notikums ir saistīts ar tirgus risku, iestāde operacionālā riska posteņu reģistrēto zaudējumu summā ietver tirgus pozīciju slēgšanas izmaksas; un ka gadījumā, ja pozīcija ir tīši saglabāta atvērta pēc tam, kad ir atzīts operacionālā riska notikums, daļa no zaudējumiem sakarā ar nelabvēlīgiem tirgus apstākļiem pēc lēmuma saglabāt pozīciju atvērtu nav iekļauta operacionālā riska posteņu reģistrēto zaudējumu summā;

| c) | ka gadījumā, ja nodokļu maksājumi ir saistīti ar iestādes nepilnībām vai nepietiekamiem procesiem, iestāde operacionālā riska posteņu reģistrēto zaudējumu summā iekļauj izdevumus, kas radušies operacionālā riska notikuma rezultātā, tostarp soda naudas, procentus, nokavējuma procentus un maksas par juridiskiem pakalpojumiem, izņemot sākotnēji maksājamo nodokļu summu; |
| --- | --- |

c)

ka gadījumā, ja nodokļu maksājumi ir saistīti ar iestādes nepilnībām vai nepietiekamiem procesiem, iestāde operacionālā riska posteņu reģistrēto zaudējumu summā iekļauj izdevumus, kas radušies operacionālā riska notikuma rezultātā, tostarp soda naudas, procentus, nokavējuma procentus un maksas par juridiskiem pakalpojumiem, izņemot sākotnēji maksājamo nodokļu summu;

| d) | ka gadījumos, ja pastāv zaudējumi laikā un operacionālā riska notikums tieši skar trešās personas, tostarp iestādes klientus, piegādātājus un darbiniekus, iestāde operacionālā riska pozīcijas reģistrēto zaudējumu summā ietver arī finanšu pārskata korekciju. |
| --- | --- |

d)

ka gadījumos, ja pastāv zaudējumi laikā un operacionālā riska notikums tieši skar trešās personas, tostarp iestādes klientus, piegādātājus un darbiniekus, iestāde operacionālā riska pozīcijas reģistrēto zaudējumu summā ietver arī finanšu pārskata korekciju.

2.   Piemērojot 1. punktu, ja operacionālā riska notikums rada zaudējumu notikumu, kas ir daļēji ātri atgūti, kompetentās iestādes uzskata par piemērotu iestādes vārdā reģistrēto zaudējumu summā iekļaut tikai to zaudējumu daļu, kas nav ātri atgūta saskaņā ar 21. panta b) punktu.

24. pants

Operacionālā riska zaudējumi, kas ir saistīti ar kredītrisku

1.   Kompetentās iestādes, pārbaudot, ka iestāde operacionālā riska zaudējumu apmērā iekļauj vismaz turpmāk minētos elementus operacionālā riska pārvaldības nolūkā, apstiprina, ka iestāde apzina, apkopo un apstrādā operacionālā riska zaudējumus, kas ir saistīti ar kredītrisku, kā minēts 20. panta d) punkta i) apakšpunktā:

| a) | krāpšana, ko veic iestādes klients uz sava rēķina, kas rodas kredīta produktā vai kredīta procesā kredīta attiecību cikla sākotnējā posmā, tostarp stimuls kreditēšanas lēmumiem, pamatojoties uz viltotiem dokumentiem vai sagrozītiem finanšu pārskatiem, piemēram, nodrošinājumu neesība vai pārāk augsts novērtējums un viltots algu apstiprinājums; |
| --- | --- |

a)

krāpšana, ko veic iestādes klients uz sava rēķina, kas rodas kredīta produktā vai kredīta procesā kredīta attiecību cikla sākotnējā posmā, tostarp stimuls kreditēšanas lēmumiem, pamatojoties uz viltotiem dokumentiem vai sagrozītiem finanšu pārskatiem, piemēram, nodrošinājumu neesība vai pārāk augsts novērtējums un viltots algu apstiprinājums;

| b) | krāpšana, ko veic, izmantojot citas, nezinošas personas identitāti, tostarp kredīta pieteikumi, izmantojot elektronisku identitātes viltošanu, izmantojot klientu datus vai fiktīvas identitātes vai krāpnieciski izmantojot klientu kredītkartes. |
| --- | --- |

b)

krāpšana, ko veic, izmantojot citas, nezinošas personas identitāti, tostarp kredīta pieteikumi, izmantojot elektronisku identitātes viltošanu, izmantojot klientu datus vai fiktīvas identitātes vai krāpnieciski izmantojot klientu kredītkartes.

2.   Piemērojot 1. punktu, kompetentās iestādes apstiprina, ka iestāde veic vismaz šādas darbības:

| a) | pielāgo datu apkopošanas robežvērtību, kas attiecas uz 1. punktā aprakstītajiem zaudējumu notikumiem, līdz salīdzināmiem līmeņiem kā citām operacionālā riska kategorijām AMP regulējumā attiecīgā gadījumā; |
| --- | --- |

a)

pielāgo datu apkopošanas robežvērtību, kas attiecas uz 1. punktā aprakstītajiem zaudējumu notikumiem, līdz salīdzināmiem līmeņiem kā citām operacionālā riska kategorijām AMP regulējumā attiecīgā gadījumā;

| b) | panta 1. punktā aprakstīto notikumu bruto zaudējumos iekļauj kopējo nesamaksāto summu krāpšanas atklāšanas brīdī vai pēc tam un visus saistītos izdevumus, tostarp nokavējuma procentus un maksas par juridiskiem pakalpojumiem. |
| --- | --- |

b)

panta 1. punktā aprakstīto notikumu bruto zaudējumos iekļauj kopējo nesamaksāto summu krāpšanas atklāšanas brīdī vai pēc tam un visus saistītos izdevumus, tostarp nokavējuma procentus un maksas par juridiskiem pakalpojumiem.

25. pants

Ārējie dati

Kompetentās iestādes novērtē iestādes atbilstību standartiem attiecībā uz ārējo datu iezīmēm, kā minēts 20. panta d) punkta i) apakšpunktā, pārbaudot vismaz šādu informāciju:

| a) | ka gadījumā, ja iestāde piedalās konsorciju iniciatīvās, lai apkopotu operacionālā riska notikumus un zaudējumus, iestāde spēj nodrošināt tādas pašas kvalitātes datus tvēruma, integritātes un vispusības ziņā kā iekšējie dati, kuri atbilst 21., 22., 23. un 24. pantā minētajiem standartiem, un ka tā to dara konsekventi ar datu veidu, ko pieprasa konsorciju ziņošanas standarti; |
| --- | --- |

a)

ka gadījumā, ja iestāde piedalās konsorciju iniciatīvās, lai apkopotu operacionālā riska notikumus un zaudējumus, iestāde spēj nodrošināt tādas pašas kvalitātes datus tvēruma, integritātes un vispusības ziņā kā iekšējie dati, kuri atbilst 21., 22., 23. un 24. pantā minētajiem standartiem, un ka tā to dara konsekventi ar datu veidu, ko pieprasa konsorciju ziņošanas standarti;

| b) | ka iestāde ir ieviesusi datu filtrēšanas procesu, kas ļauj atlasīt attiecīgus ārējos datus, pamatojoties uz konkrētiem noteiktiem kritērijiem, un ka izmantotie ārējie dati ir atbilstoši un saskanīgi ar iestādes riska profilu; |
| --- | --- |

b)

ka iestāde ir ieviesusi datu filtrēšanas procesu, kas ļauj atlasīt attiecīgus ārējos datus, pamatojoties uz konkrētiem noteiktiem kritērijiem, un ka izmantotie ārējie dati ir atbilstoši un saskanīgi ar iestādes riska profilu;

| c) | ka, lai parametru aplēsēs izvairītos no neobjektivitātes, filtrēšanas procesa rezultāts ir konsekventa datu atlase neatkarīgi no zaudējumu summas, un ka gadījumā, ja iestāde pieļauj izņēmumus šajā atlases procesā, tai ir politika, kas paredz kritērijus attiecībā uz izņēmumiem, un dokumentācija, kas pamato šos izņēmumus; |
| --- | --- |

c)

ka, lai parametru aplēsēs izvairītos no neobjektivitātes, filtrēšanas procesa rezultāts ir konsekventa datu atlase neatkarīgi no zaudējumu summas, un ka gadījumā, ja iestāde pieļauj izņēmumus šajā atlases procesā, tai ir politika, kas paredz kritērijus attiecībā uz izņēmumiem, un dokumentācija, kas pamato šos izņēmumus;

| d) | ka gadījumā, ja iestāde pieņem datu mērogošanas procesu, kas ietver zaudējumu summu korekciju, kuras uzrādītas ārējos datos, vai saistīto sadalījumu korekciju, lai atbilstu iestādes darbībai, būtībai un riska profilam, mērogošanas process ir sistemātisks un statistiski pamatots un ka tas sniedz izvaddatus, kuri atbilst iestādes riska profilam; |
| --- | --- |

d)

ka gadījumā, ja iestāde pieņem datu mērogošanas procesu, kas ietver zaudējumu summu korekciju, kuras uzrādītas ārējos datos, vai saistīto sadalījumu korekciju, lai atbilstu iestādes darbībai, būtībai un riska profilam, mērogošanas process ir sistemātisks un statistiski pamatots un ka tas sniedz izvaddatus, kuri atbilst iestādes riska profilam;

| e) | ka iestādes mērogošanas process ir konsekvents laika gaitā, un tā derīgums un efektivitāte tiek regulāri pārskatīti. |
| --- | --- |

e)

ka iestādes mērogošanas process ir konsekvents laika gaitā, un tā derīgums un efektivitāte tiek regulāri pārskatīti.

26. pants

Scenārija analīze

1.   Kompetentās iestādes novērtē iestādes atbilstību standartiem attiecībā uz scenārija analīzi, kā minēts 20. panta d) punkta i) apakšpunktā, pārbaudot vismaz šādu informāciju:

| a) | ka iestāde ir ieviesusi stabilu pārvaldības regulējumu attiecībā uz scenārija procesu, kas ģenerē uzticamas un precīzas aplēses, neatkarīgi no tā, vai scenāriju izmanto, lai izvērtētu ļoti smagus notikumus vai vispārējos operacionālos riskus; |
| --- | --- |

a)

ka iestāde ir ieviesusi stabilu pārvaldības regulējumu attiecībā uz scenārija procesu, kas ģenerē uzticamas un precīzas aplēses, neatkarīgi no tā, vai scenāriju izmanto, lai izvērtētu ļoti smagus notikumus vai vispārējos operacionālos riskus;

| b) | ka scenārija process ir skaidri definēts, precīzi dokumentēts, atkārtojams un izveidots, lai pēc iespējas samazinātu subjektivitāti un neobjektivitāti, tostarp:






  i) | riska pārāk zemu novērtējumu sakarā ar novēroto notikumu nelielo skaitu; |
| --- | --- | --- |

b)

ka scenārija process ir skaidri definēts, precīzi dokumentēts, atkārtojams un izveidots, lai pēc iespējas samazinātu subjektivitāti un neobjektivitāti, tostarp:

i)

riska pārāk zemu novērtējumu sakarā ar novēroto notikumu nelielo skaitu;

| ii) | informācijas sagrozīšanu sakarā ar scenārija vērtētāju interešu konfliktu ar novērtējuma mērķiem un sekām; |
| --- | --- |

ii)

informācijas sagrozīšanu sakarā ar scenārija vērtētāju interešu konfliktu ar novērtējuma mērķiem un sekām;

| iii) | notikumu pārāk augstu novērtējumu, kas laika ziņā ir tuvs scenārija novērtētājiem; |
| --- | --- |

iii)

notikumu pārāk augstu novērtējumu, kas laika ziņā ir tuvs scenārija novērtētājiem;

| iv) | novērtējuma izkropļojumu sakarā ar kategorijām, kurās ir attēlotas atbildes; |
| --- | --- |

iv)

novērtējuma izkropļojumu sakarā ar kategorijām, kurās ir attēlotas atbildes;

| v) | tās informācijas neobjektivitāti, kas sniegta pamata materiālos uz aptaujas jautājumiem vai pašos jautājumos; |
| --- | --- |

v)

tās informācijas neobjektivitāti, kas sniegta pamata materiālos uz aptaujas jautājumiem vai pašos jautājumos;

| c) | ka kvalificēti un pieredzējuši koordinatori nodrošina konsekvenci šajā procesā; |
| --- | --- |

c)

ka kvalificēti un pieredzējuši koordinatori nodrošina konsekvenci šajā procesā;

| d) | ka scenārija procesā izmantoto pieņēmumu pamatā pēc iespējas ir attiecīgie iekšējie un ārējie dati ar objektīvu atlases procesu; |
| --- | --- |

d)

ka scenārija procesā izmantoto pieņēmumu pamatā pēc iespējas ir attiecīgie iekšējie un ārējie dati ar objektīvu atlases procesu;

| e) | ka izvēlētais scenāriju skaits, līmenis vai nodaļas, kur scenāriji tiek pētīti, ir reālistiski un pienācīgi paskaidroti un ka scenārija aplēsēs ir ņemtas vērā attiecīgās izmaiņas iekšējā un ārējā vidē, kas var ietekmēt iestādes operacionālo risku; |
| --- | --- |

e)

ka izvēlētais scenāriju skaits, līmenis vai nodaļas, kur scenāriji tiek pētīti, ir reālistiski un pienācīgi paskaidroti un ka scenārija aplēsēs ir ņemtas vērā attiecīgās izmaiņas iekšējā un ārējā vidē, kas var ietekmēt iestādes operacionālo risku;

| f) | ka scenārija aplēses tiek ģenerētas, ņemot vērā iespējamos vai varbūtējos operacionālā riska notikumus, kas vēl nav pilnībā vai daļēji materializējušies operacionālā riska zaudējumos; |
| --- | --- |

f)

ka scenārija aplēses tiek ģenerētas, ņemot vērā iespējamos vai varbūtējos operacionālā riska notikumus, kas vēl nav pilnībā vai daļēji materializējušies operacionālā riska zaudējumos;

| g) | ka scenārija procesam un aplēsēm piemēro stabilu neatkarīgu apstrīdēšanas procesu un pārraudzību. |
| --- | --- |

g)

ka scenārija procesam un aplēsēm piemēro stabilu neatkarīgu apstrīdēšanas procesu un pārraudzību.

27. pants

Uzņēmējdarbības vide un iekšējās kontroles faktori

Kompetentās iestādes novērtē iestādes atbilstību standartiem attiecībā uz BEICF, kā minēts 20. panta d) punkta iv) apakšpunktā, pārbaudot vismaz šādu informāciju:

BEICF

| a) | ka iestādes BEICF ir vērsti uz nākotni un atspoguļo iespējamos operacionālā riska avotus, tostarp strauju izaugsmi, jaunu produktu ieviešanu, kadru mainību un sistēmas dīkstāvi; |
| --- | --- |

a)

ka iestādes BEICF ir vērsti uz nākotni un atspoguļo iespējamos operacionālā riska avotus, tostarp strauju izaugsmi, jaunu produktu ieviešanu, kadru mainību un sistēmas dīkstāvi;

BEICF

| b) | ka iestādei ir skaidras politikas pamatnostādnes, kas ierobežo AMP pašu kapitāla prasību samazinājumu apmēru, kas izriet no BEICF pielāgojumiem; |
| --- | --- |

b)

ka iestādei ir skaidras politikas pamatnostādnes, kas ierobežo AMP pašu kapitāla prasību samazinājumu apmēru, kas izriet no BEICF pielāgojumiem;

BEICF

| c) | ka b) apakšpunktā minētie BEICF pielāgojumi ir pamatoti un ka to līmeņa atbilstība ir apstiprināta, laika gaitā salīdzinot ar faktisko iekšējo zaudējumu datu virzienu un apmēru, apstākļiem uzņēmējdarbības vidē un validētās kontroles efektivitātes izmaiņām. |
| --- | --- |

c)

ka b) apakšpunktā minētie BEICF pielāgojumi ir pamatoti un ka to līmeņa atbilstība ir apstiprināta, laika gaitā salīdzinot ar faktisko iekšējo zaudējumu datu virzienu un apmēru, apstākļiem uzņēmējdarbības vidē un validētās kontroles efektivitātes izmaiņām.

BEICF

2. IEDAĻA

Operacionālā riska mērīšanas sistēmas pamata modelēšanas pieņēmumi

28. pants

Vispārīgs novērtējums

Kompetentās iestādes, pārbaudot vismaz turpmāk minēto informāciju, novērtē iestādes standartus attiecībā uz operacionālā riska mērīšanas sistēmas pamata modelēšanas pieņēmumiem, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 322. panta 2. punkta a) un c) apakšpunktā:

| a) | ka iestāde izstrādā, īsteno un uztur operacionālā riska mērīšanas sistēmu, kas ir metodiski pamatota, efektīvi aptver iestādes faktisko un potenciālo operacionālo risku un ticami un noturīgi ģenerē AMP pašu kapitāla prasības; |
| --- | --- |

a)

ka iestāde izstrādā, īsteno un uztur operacionālā riska mērīšanas sistēmu, kas ir metodiski pamatota, efektīvi aptver iestādes faktisko un potenciālo operacionālo risku un ticami un noturīgi ģenerē AMP pašu kapitāla prasības;

| b) | ka iestādei ir atbilstoša politika par aprēķina datu kopas izveidi saskaņā ar 29. pantu; |
| --- | --- |

b)

ka iestādei ir atbilstoša politika par aprēķina datu kopas izveidi saskaņā ar 29. pantu;

| c) | ka iestāde piemēro atbilstīgu granularitātes līmeni savā modelī saskaņā ar 30. pantu; |
| --- | --- |

c)

ka iestāde piemēro atbilstīgu granularitātes līmeni savā modelī saskaņā ar 30. pantu;

| d) | ka iestāde ir ieviesusi atbilstīgu procesu, lai apzinātu zaudējumu sadalījumus saskaņā ar 31. pantu; |
| --- | --- |

d)

ka iestāde ir ieviesusi atbilstīgu procesu, lai apzinātu zaudējumu sadalījumus saskaņā ar 31. pantu;

| e) | ka iestāde nosaka kopējo zaudējumu sadalījumus un riska mērus atbilstošā veidā saskaņā ar 32. pantu. |
| --- | --- |

e)

ka iestāde nosaka kopējo zaudējumu sadalījumus un riska mērus atbilstošā veidā saskaņā ar 32. pantu.

29. pants

Aprēķina datu kopas izveide

Lai novērtētu, ka iestādei ir atbilstoša politika par aprēķina datu kopas izveidi, kā minēts 28. panta b) punktā, kompetentās iestādes apstiprina vismaz šādu informāciju:

| a) | ka iestāde noteikusi konkrētus kritērijus un piemērus operacionālā riska notikumu un zaudējumu klasifikācijai un apstrādei aprēķina datu kopā un ka šādi kritēriji un piemēri nodrošina zaudējumu datu konsekventu apstrādi iestādē; |
| --- | --- |

a)

ka iestāde noteikusi konkrētus kritērijus un piemērus operacionālā riska notikumu un zaudējumu klasifikācijai un apstrādei aprēķina datu kopā un ka šādi kritēriji un piemēri nodrošina zaudējumu datu konsekventu apstrādi iestādē;

| b) | ka iestāde aprēķina datu kopā neizmanto zaudējumus, neizņemot iespējamo atgūšanu no apdrošināšanas un ORTM; |
| --- | --- |

b)

ka iestāde aprēķina datu kopā neizmanto zaudējumus, neizņemot iespējamo atgūšanu no apdrošināšanas un ORTM;

ORTM

| c) | ka iestāde attiecībā uz operacionālā riska kategorijām ar notikumu nelielu biežumu ir pieņēmusi novērošanas periodu, kas pārsniedz minimumu, kurš minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 322. panta 3. punkta a) apakšpunktā; |
| --- | --- |

c)

ka iestāde attiecībā uz operacionālā riska kategorijām ar notikumu nelielu biežumu ir pieņēmusi novērošanas periodu, kas pārsniedz minimumu, kurš minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 322. panta 3. punkta a) apakšpunktā;

| d) | ka iestāde, izveidojot aprēķina datu kopu, lai aplēstu biežuma un smaguma sadalījumus, izmanto tikai atklāšanas datumu vai uzskaites datumu un izmanto datumu, kas nav vēlāks par uzskaites datumu, lai aprēķina datu kopā iekļautu zaudējumus vai uzkrājumus saistībā ar juridisko risku; |
| --- | --- |

d)

ka iestāde, izveidojot aprēķina datu kopu, lai aplēstu biežuma un smaguma sadalījumus, izmanto tikai atklāšanas datumu vai uzskaites datumu un izmanto datumu, kas nav vēlāks par uzskaites datumu, lai aprēķina datu kopā iekļautu zaudējumus vai uzkrājumus saistībā ar juridisko risku;

| e) | ka iestādes izvēlētā minimālā modelēšanas robežvērtība nelabvēlīgi neietekmē operacionālā riska mēru precizitāti un ka tādu minimālo modelēšanas robežvērtību izmantošana, kas ir daudz augstākas nekā datu apkopošanas robežvērtības, ir ierobežota un, ja to piemēro, tā ir pienācīgi pamatota ar dažādu robežvērtību jutīguma analīzi, ko veic iestāde; |
| --- | --- |

e)

ka iestādes izvēlētā minimālā modelēšanas robežvērtība nelabvēlīgi neietekmē operacionālā riska mēru precizitāti un ka tādu minimālo modelēšanas robežvērtību izmantošana, kas ir daudz augstākas nekā datu apkopošanas robežvērtības, ir ierobežota un, ja to piemēro, tā ir pienācīgi pamatota ar dažādu robežvērtību jutīguma analīzi, ko veic iestāde;

| f) | ka iestāde aprēķina datu kopā ietver visus darbības zaudējumus, kas pārsniedz izvēlēto minimālo modelēšanas robežvērtību, un ka tā tos izmanto neatkarīgi no to līmeņa, lai ģenerētu AMP pašu kapitāla prasības; |
| --- | --- |

f)

ka iestāde aprēķina datu kopā ietver visus darbības zaudējumus, kas pārsniedz izvēlēto minimālo modelēšanas robežvērtību, un ka tā tos izmanto neatkarīgi no to līmeņa, lai ģenerētu AMP pašu kapitāla prasības;

| g) | ka iestāde piemēro atbilstošas korekcijas likmes datiem, ja inflācijas vai deflācijas ietekme ir būtiska; |
| --- | --- |

g)

ka iestāde piemēro atbilstošas korekcijas likmes datiem, ja inflācijas vai deflācijas ietekme ir būtiska;

| h) | ka iestāde grupē un iekļauj aprēķina datu kopā kā vienus zaudējumus tos zaudējumus, ko radījis pamata notikums parasta operacionālā riska notikuma vai vairāku notikumu veidā, kas saistīti ar sākotnējo operacionālā riska notikumu, kurš rada notikumus vai zaudējumus; |
| --- | --- |

h)

ka iestāde grupē un iekļauj aprēķina datu kopā kā vienus zaudējumus tos zaudējumus, ko radījis pamata notikums parasta operacionālā riska notikuma vai vairāku notikumu veidā, kas saistīti ar sākotnējo operacionālā riska notikumu, kurš rada notikumus vai zaudējumus;

| i) | ka visi iespējamie izņēmumi attiecībā uz h) punktā noteikto pieeju tiek pienācīgi dokumentēti un pamatoti, lai novērstu AMP pašu kapitāla prasību nepamatotu samazināšanu; |
| --- | --- |

i)

ka visi iespējamie izņēmumi attiecībā uz h) punktā noteikto pieeju tiek pienācīgi dokumentēti un pamatoti, lai novērstu AMP pašu kapitāla prasību nepamatotu samazināšanu;

| j) | ka iestāde neizslēdz no AMP aprēķina datu kopas viena notikuma vai saistītu notikumu operacionālā riska zaudējumu būtiskas korekcijas, ja šo korekciju atsauces datums ir novērošanas periodā un h) punktā minētā sākotnējā, viena notikuma vai pamata notikuma atsauces datums ir ārpus šāda perioda; |
| --- | --- |

j)

ka iestāde neizslēdz no AMP aprēķina datu kopas viena notikuma vai saistītu notikumu operacionālā riska zaudējumu būtiskas korekcijas, ja šo korekciju atsauces datums ir novērošanas periodā un h) punktā minētā sākotnējā, viena notikuma vai pamata notikuma atsauces datums ir ārpus šāda perioda;

| k) | ka iestāde par katru novērošanas periodā iekļautu atsauces gadu zaudējumu summas, kas attiecas uz notikumiem, kuri atklāti vai uzskaitīti minētajā gadā, spēj atšķirt no zaudējumu summām, kas attiecas uz korekcijām vai notikumu grupēšanu, kuri atklāti vai uzskaitīti iepriekšējos gados. |
| --- | --- |

k)

ka iestāde par katru novērošanas periodā iekļautu atsauces gadu zaudējumu summas, kas attiecas uz notikumiem, kuri atklāti vai uzskaitīti minētajā gadā, spēj atšķirt no zaudējumu summām, kas attiecas uz korekcijām vai notikumu grupēšanu, kuri atklāti vai uzskaitīti iepriekšējos gados.

30. pants

Granularitāte

Lai novērtētu, ka iestāde modelī piemēro atbilstošu granularitātes līmeni, kā minēts 28. panta c) punktā, kompetentās iestādes apstiprina vismaz šādu informāciju:

| a) | ka iestade ņem vērā darbības raksturu, sarežģītību un īpatnības un operacionālos riskus, kuriem tā pakļauta, grupējot kopā riskus ar kopīgiem faktoriem un definējot AMP operacionālā riska kategorijas; |
| --- | --- |

a)

ka iestade ņem vērā darbības raksturu, sarežģītību un īpatnības un operacionālos riskus, kuriem tā pakļauta, grupējot kopā riskus ar kopīgiem faktoriem un definējot AMP operacionālā riska kategorijas;

| b) | ka iestāde pamato operacionālā riska kategoriju granularitātes līmeņa izvēli, pamatojoties uz kvalitatīviem un kvantitatīviem rādītājiem, un ka tā klasificē operacionālā riska kategorijas, pamatojoties uz viendabīgiem, neatkarīgiem un nemainīgiem datiem; |
| --- | --- |

b)

ka iestāde pamato operacionālā riska kategoriju granularitātes līmeņa izvēli, pamatojoties uz kvalitatīviem un kvantitatīviem rādītājiem, un ka tā klasificē operacionālā riska kategorijas, pamatojoties uz viendabīgiem, neatkarīgiem un nemainīgiem datiem;

| c) | ka iestādes izvēlētais operacionālā riska kategoriju granularitātes līmenis ir reālistisks un nelabvēlīgi neietekmē modeļa iznākuma vai tā daļu piesardzību; |
| --- | --- |

c)

ka iestādes izvēlētais operacionālā riska kategoriju granularitātes līmenis ir reālistisks un nelabvēlīgi neietekmē modeļa iznākuma vai tā daļu piesardzību;

| d) | ka iestāde regulāri pārskata operacionālā riska kategoriju granularitātes līmeņa izvēli, lai nodrošinātu, ka tā joprojām ir atbilstīga. |
| --- | --- |

d)

ka iestāde regulāri pārskata operacionālā riska kategoriju granularitātes līmeņa izvēli, lai nodrošinātu, ka tā joprojām ir atbilstīga.

31. pants

Zaudējumu sadalījumu apzināšana

Lai novērtētu, ka iestādei ir atbilstošs process zaudējumu sadalījumu biežuma un smaguma apzināšanai, kā minēts 28. panta d) punktā, kompetentās iestādes apstiprina vismaz šādu informāciju:

| a) | ka iestāde ievēro precīzi noteiktu, dokumentētu un izsekojamu procesu, lai atlasītu, atjauninātu un pārskatītu zaudējumu sadalījumus un aplēstu to parametrus; |
| --- | --- |

a)

ka iestāde ievēro precīzi noteiktu, dokumentētu un izsekojamu procesu, lai atlasītu, atjauninātu un pārskatītu zaudējumu sadalījumus un aplēstu to parametrus;

| b) | ka process zaudējumu sadalījumu atlasei dod iestādes konsekventas un skaidras izvēles, pienācīgi atspoguļo riska profilu sadalījuma galā un ietver vismaz šādus elementus:






  i) | statistikas rīku, tostarp grafiku, centra mēru, variācijas, asimetrijas un pozitīva ekscesa koeficienta, izmantošana, lai izmeklētu aprēķina datu kopu par katru operacionālā riska kategoriju nolūkā labāk izprast datu statistisko profilu un atlasīt vispiemērotāko sadalījumu; |
| --- | --- | --- |

b)

ka process zaudējumu sadalījumu atlasei dod iestādes konsekventas un skaidras izvēles, pienācīgi atspoguļo riska profilu sadalījuma galā un ietver vismaz šādus elementus:

i)

statistikas rīku, tostarp grafiku, centra mēru, variācijas, asimetrijas un pozitīva ekscesa koeficienta, izmantošana, lai izmeklētu aprēķina datu kopu par katru operacionālā riska kategoriju nolūkā labāk izprast datu statistisko profilu un atlasīt vispiemērotāko sadalījumu;

| ii) | atbilstošas metodes, lai aplēstu sadalījuma parametrus; |
| --- | --- |

ii)

atbilstošas metodes, lai aplēstu sadalījuma parametrus;

| iii) | atbilstošus diagnostikas rīkus, lai novērtētu sadalījumu piemērotību datiem, dodot priekšroku visjutīgākajiem pret sadalījuma galu; |
| --- | --- |

iii)

atbilstošus diagnostikas rīkus, lai novērtētu sadalījumu piemērotību datiem, dodot priekšroku visjutīgākajiem pret sadalījuma galu;

| c) | ka, atlasot zaudējumu sadalījumu, iestāde rūpīgi apsver datu pozitīvo asimetriju un pozitīvo ekscesa koeficientu; |
| --- | --- |

c)

ka, atlasot zaudējumu sadalījumu, iestāde rūpīgi apsver datu pozitīvo asimetriju un pozitīvo ekscesa koeficientu;

| d) | ka gadījumā, ja dati ir izkliedētāki sadalījuma galā, neizmanto empīriskas līknes, lai aplēstu gala reģionu, bet tā vietā izmanto pakārtoti eksponenciālus sadalījumus, kuru gals samazinās lēnāk nekā eksponenciāliem sadalījumiem, ja vien nepastāv ārkārtas iemesli piemērot citas funkcijas, kas jebkurā gadījumā ir pienācīgi ņemtas vērā un pilnībā pamatotas, lai novērstu AMP pašu kapitāla prasību nepamatotu samazināšanu; |
| --- | --- |

d)

ka gadījumā, ja dati ir izkliedētāki sadalījuma galā, neizmanto empīriskas līknes, lai aplēstu gala reģionu, bet tā vietā izmanto pakārtoti eksponenciālus sadalījumus, kuru gals samazinās lēnāk nekā eksponenciāliem sadalījumiem, ja vien nepastāv ārkārtas iemesli piemērot citas funkcijas, kas jebkurā gadījumā ir pienācīgi ņemtas vērā un pilnībā pamatotas, lai novērstu AMP pašu kapitāla prasību nepamatotu samazināšanu;

| e) | ka gadījumā, ja izmanto atsevišķus zaudējumu sadalījumus kopumam un galam, iestāde rūpīgi apsver kopuma un gala modelēšanas robežvērtības izvēli; |
| --- | --- |

e)

ka gadījumā, ja izmanto atsevišķus zaudējumu sadalījumus kopumam un galam, iestāde rūpīgi apsver kopuma un gala modelēšanas robežvērtības izvēli;

| f) | ka atlasītajai kopuma un gala modelēšanas robežvērtībai tiek sniegts dokumentēts statistikas atbalsts, kas attiecīgā gadījumā papildināts ar kvalitatīviem elementiem; |
| --- | --- |

f)

ka atlasītajai kopuma un gala modelēšanas robežvērtībai tiek sniegts dokumentēts statistikas atbalsts, kas attiecīgā gadījumā papildināts ar kvalitatīviem elementiem;

| g) | ka, aplēšot sadalījuma parametrus, iestāde vai nu atspoguļo aprēķina datu kopas nepilnīgumu sakarā ar minimālo modelēšanas robežvērtību klātbūtni modelī, vai ka tā pamato nepilnīgas aprēķina datu kopas izmantošanu, pamatojoties uz to, ka tā nelabvēlīgi neietekmē parametra aplēšu un AMP pašu kapitāla prasību precizitāti; |
| --- | --- |

g)

ka, aplēšot sadalījuma parametrus, iestāde vai nu atspoguļo aprēķina datu kopas nepilnīgumu sakarā ar minimālo modelēšanas robežvērtību klātbūtni modelī, vai ka tā pamato nepilnīgas aprēķina datu kopas izmantošanu, pamatojoties uz to, ka tā nelabvēlīgi neietekmē parametra aplēšu un AMP pašu kapitāla prasību precizitāti;

| h) | ka iestāde ir ieviesusi metodikas, lai samazinātu parametru aplēšu mainīgumu, un paredz kļūdu mērus ap šīm aplēsēm, tostarp ticamības intervālus un p-vērtības; |
| --- | --- |

h)

ka iestāde ir ieviesusi metodikas, lai samazinātu parametru aplēšu mainīgumu, un paredz kļūdu mērus ap šīm aplēsēm, tostarp ticamības intervālus un p-vērtības;

| i) | ka gadījumā, ja iestāde pieņem stabilus novērtējumus klasisku novērtējumu vispārinājumu veidā ar labām statistikas īpašībām, tostarp augstu efektivitāti un zemu neobjektivitāti datu nezināma pamata sadalījuma visai apkaimei, tā var pierādīt, ka to izmantošanas rezultātā netiek pārāk zemu novērtēts risks zaudējumu sadalījuma galā; |
| --- | --- |

i)

ka gadījumā, ja iestāde pieņem stabilus novērtējumus klasisku novērtējumu vispārinājumu veidā ar labām statistikas īpašībām, tostarp augstu efektivitāti un zemu neobjektivitāti datu nezināma pamata sadalījuma visai apkaimei, tā var pierādīt, ka to izmantošanas rezultātā netiek pārāk zemu novērtēts risks zaudējumu sadalījuma galā;

| j) | ka iestāde novērtē piemērotību starp datiem un atlasīto sadalījumu, izmantojot grafiska un kvantitatīva rakstura diagnostikas rīkus, kas ir jutīgāki pret datu galu nekā pret kopumu, it īpaši, ja dati ir ļoti izkliedēti galā; |
| --- | --- |

j)

ka iestāde novērtē piemērotību starp datiem un atlasīto sadalījumu, izmantojot grafiska un kvantitatīva rakstura diagnostikas rīkus, kas ir jutīgāki pret datu galu nekā pret kopumu, it īpaši, ja dati ir ļoti izkliedēti galā;

| k) | ka attiecīgā gadījumā, tostarp tad, ja diagnostikas rīki neļauj izdarīt skaidru izvēli par vispiemērotāko sadalījumu vai samazināt parauga lieluma ietekmi un aplēsto parametru skaitu piemērotības testos, iestāde izmanto novērtēšanas metodes, ar kurām salīdzina zaudējumu sadalījumu relatīvo darbību, tostarp varbūtības koeficientu, Akaikes informācijas kritēriju un Švarca-Beijesa kritēriju; |
| --- | --- |

k)

ka attiecīgā gadījumā, tostarp tad, ja diagnostikas rīki neļauj izdarīt skaidru izvēli par vispiemērotāko sadalījumu vai samazināt parauga lieluma ietekmi un aplēsto parametru skaitu piemērotības testos, iestāde izmanto novērtēšanas metodes, ar kurām salīdzina zaudējumu sadalījumu relatīvo darbību, tostarp varbūtības koeficientu, Akaikes informācijas kritēriju un Švarca-Beijesa kritēriju;

| l) | ka iestādei ir regulārs cikls atlasīto zaudējumu sadalījumu pamatā esošo pieņēmumu kontrolei un ka gadījumā, ja pieņēmumi tiek atzīti par spēkā neesošiem, tostarp, ja tie ģenerē vērtības ārpus noteiktiem diapazoniem, iestādei ir pārbaudītas alternatīvas metodes un ka tā ir pareizi klasificējusi pieņēmumos veiktās izmaiņas saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) Nr. 529/2014 (5). |
| --- | --- |

l)

ka iestādei ir regulārs cikls atlasīto zaudējumu sadalījumu pamatā esošo pieņēmumu kontrolei un ka gadījumā, ja pieņēmumi tiek atzīti par spēkā neesošiem, tostarp, ja tie ģenerē vērtības ārpus noteiktiem diapazoniem, iestādei ir pārbaudītas alternatīvas metodes un ka tā ir pareizi klasificējusi pieņēmumos veiktās izmaiņas saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) Nr. 529/2014 (5).

5

32. pants

Kopējo zaudējumu sadalījumu un riska mēru noteikšana

Lai novērtētu, ka iestāde atbilstīgi nosaka kopējo zaudējumu sadalījumus un riska mērus, kā minēts 28. panta e) punktā, kompetentās iestādes apstiprina vismaz šādu informāciju:

| a) | ka metodes, ko iestāde izstrādājusi šajā nolūkā, nodrošina riska mēru pienācīgu precizitātes un stabilitātes līmeni; |
| --- | --- |

a)

ka metodes, ko iestāde izstrādājusi šajā nolūkā, nodrošina riska mēru pienācīgu precizitātes un stabilitātes līmeni;

| b) | ka riska mērus papildina ar informāciju par to precizitātes līmeni; |
| --- | --- |

b)

ka riska mērus papildina ar informāciju par to precizitātes līmeni;

| c) | ka neatkarīgi no metodēm, ko izmanto, lai apkopotu biežuma un smaguma zaudējumu sadalījumus, tostarp Montekarlo simulācijas, ar Furjē transformāciju saistītās metodes, Pandžera algoritmu un atsevišķu zaudējumu tuvinājumus, iestāde pieņem kritērijus, kas samazina ar paraugu un skaitļiem saistītās kļūdas un paredz šo kļūdu lieluma mēru; |
| --- | --- |

c)

ka neatkarīgi no metodēm, ko izmanto, lai apkopotu biežuma un smaguma zaudējumu sadalījumus, tostarp Montekarlo simulācijas, ar Furjē transformāciju saistītās metodes, Pandžera algoritmu un atsevišķu zaudējumu tuvinājumus, iestāde pieņem kritērijus, kas samazina ar paraugu un skaitļiem saistītās kļūdas un paredz šo kļūdu lieluma mēru;

| d) | ka gadījumā, ja izmanto Montekarlo simulācijas, veicamo pasākumu skaits atbilst sadalījumu formai un sasniedzamajam ticamības līmenim; |
| --- | --- |

d)

ka gadījumā, ja izmanto Montekarlo simulācijas, veicamo pasākumu skaits atbilst sadalījumu formai un sasniedzamajam ticamības līmenim;

| e) | ka gadījumā, ja zaudējumu sadalījumam ir spēcīgs gals un to mēra ar augstu uzticamības līmeni, pasākumu skaits ir pietiekami liels, lai samazinātu paraugu ņemšanas mainīgumu līdz pieņemamam līmenim; |
| --- | --- |

e)

ka gadījumā, ja zaudējumu sadalījumam ir spēcīgs gals un to mēra ar augstu uzticamības līmeni, pasākumu skaits ir pietiekami liels, lai samazinātu paraugu ņemšanas mainīgumu līdz pieņemamam līmenim;

| f) | ka gadījumā, ja izmanto Furjē transformāciju vai citas skaitliskas metodes, tiek rūpīgi apsvērta algoritma stabilitāte un kļūdu izplatīšanās jautājumi; |
| --- | --- |

f)

ka gadījumā, ja izmanto Furjē transformāciju vai citas skaitliskas metodes, tiek rūpīgi apsvērta algoritma stabilitāte un kļūdu izplatīšanās jautājumi;

| g) | ka iestādes riska mērs, ko ģenerē operacionālā riska mērīšanas sistēma, atbilst riska monotonam principam, kas redzams augstāku pašu kapitāla prasību ģenerēšanā, ja pamata riska profils palielinās, un zemāku pašu kapitāla prasību ģenerēšanā, ja pamata riska profils samazinās; |
| --- | --- |

g)

ka iestādes riska mērs, ko ģenerē operacionālā riska mērīšanas sistēma, atbilst riska monotonam principam, kas redzams augstāku pašu kapitāla prasību ģenerēšanā, ja pamata riska profils palielinās, un zemāku pašu kapitāla prasību ģenerēšanā, ja pamata riska profils samazinās;

| h) | ka iestādes riska mērs, ko ģenerē operacionālā riska mērīšanas sistēma, ir reālistisks no vadības un ekonomikas perspektīvas, un vēl, ka iestāde piemēro atbilstošas metodes, lai izvairītos no maksimālo atsevišķo zaudējumu ierobežošanas, ja vien tā nesniedz skaidru objektīvu pamatojumu augšējās robežas esībai, un lai izvairītos no tā, kas nozīmē sadalījuma pirmā statistiskā momenta neesību; |
| --- | --- |

h)

ka iestādes riska mērs, ko ģenerē operacionālā riska mērīšanas sistēma, ir reālistisks no vadības un ekonomikas perspektīvas, un vēl, ka iestāde piemēro atbilstošas metodes, lai izvairītos no maksimālo atsevišķo zaudējumu ierobežošanas, ja vien tā nesniedz skaidru objektīvu pamatojumu augšējās robežas esībai, un lai izvairītos no tā, kas nozīmē sadalījuma pirmā statistiskā momenta neesību;

| i) | ka iestāde skaidri izvērtē operacionālā riska mērīšanas sistēmas iznākuma noturību, veicot pienācīgu jutīguma analīzi attiecībā uz ievaddatiem vai to parametriem. |
| --- | --- |

i)

ka iestāde skaidri izvērtē operacionālā riska mērīšanas sistēmas iznākuma noturību, veicot pienācīgu jutīguma analīzi attiecībā uz ievaddatiem vai to parametriem.

3. IEDAĻA

Paredzamie zaudējumi un korelācija

33. pants

Paredzamie zaudējumi

Kompetentās iestādes novērtē iestādes standartus attiecībā uz paredzamiem zaudējumiem, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 322. panta 2. punkta a) apakšpunktā, apstiprinot, ka gadījumā, ja iestāde aprēķina AMP pašu kapitāla prasības tikai attiecībā uz neparedzamiem zaudējumiem, tā atbilst vismaz šādām prasībām:

| a) | ka iestādes metodika paredzamo zaudējumu aplēsei atbilst operacionālā riska mērīšanas sistēmai AMP pašu kapitāla prasību aplēses nolūkā, kas ietver gan paredzamos zaudējumus, gan neparedzamos zaudējumus, un ka paredzamo zaudējumu aplēses procesu veic pa operacionālā riska kategorijām un tas ir konsekvents laika gaitā; |
| --- | --- |

a)

ka iestādes metodika paredzamo zaudējumu aplēsei atbilst operacionālā riska mērīšanas sistēmai AMP pašu kapitāla prasību aplēses nolūkā, kas ietver gan paredzamos zaudējumus, gan neparedzamos zaudējumus, un ka paredzamo zaudējumu aplēses procesu veic pa operacionālā riska kategorijām un tas ir konsekvents laika gaitā;

| b) | ka iestāde nosaka paredzamos zaudējumus, izmantojot statistikas datus, kurus mazāk ietekmē ārkārtēji zaudējumi, tostarp mediānu un koriģēto vidējo rādītāju, jo īpaši vidēja vai spēcīga gala datu gadījumā; |
| --- | --- |

b)

ka iestāde nosaka paredzamos zaudējumus, izmantojot statistikas datus, kurus mazāk ietekmē ārkārtēji zaudējumi, tostarp mediānu un koriģēto vidējo rādītāju, jo īpaši vidēja vai spēcīga gala datu gadījumā;

| c) | ka maksimālā kompensācija par paredzamiem zaudējumiem, ko piemēro iestāde, ir ierobežota ar kopējiem paredzamiem zaudējumiem un ka maksimālā kompensācija par paredzamiem zaudējumiem katrā operacionālā riska kategorijā ir ierobežota ar attiecīgiem paredzamiem zaudējumiem, ko aprēķina atbilstīgi iestādes operacionālā riska mērīšanas sistēmai, kuru piemēro minētajai kategorijai; |
| --- | --- |

c)

ka maksimālā kompensācija par paredzamiem zaudējumiem, ko piemēro iestāde, ir ierobežota ar kopējiem paredzamiem zaudējumiem un ka maksimālā kompensācija par paredzamiem zaudējumiem katrā operacionālā riska kategorijā ir ierobežota ar attiecīgiem paredzamiem zaudējumiem, ko aprēķina atbilstīgi iestādes operacionālā riska mērīšanas sistēmai, kuru piemēro minētajai kategorijai;

| d) | ka kompensācijas, ko iestāde atļauj paredzamiem zaudējumiem katrā operacionālā riska kategorijā, ir kapitāla aizstājēji vai ka tie ir citādi pieejami, lai segtu paredzamos zaudējumus ar augstu noteiktības pakāpi viena gada laikposmā; |
| --- | --- |

d)

ka kompensācijas, ko iestāde atļauj paredzamiem zaudējumiem katrā operacionālā riska kategorijā, ir kapitāla aizstājēji vai ka tie ir citādi pieejami, lai segtu paredzamos zaudējumus ar augstu noteiktības pakāpi viena gada laikposmā;

| e) | ka gadījumā, ja kompensācija ir kaut kas cits nekā uzkrājumi, iestāde ierobežo kompensācijas pieejamību minētajām operācijām ar ļoti paredzamiem, stabiliem un regulāriem zaudējumiem; |
| --- | --- |

e)

ka gadījumā, ja kompensācija ir kaut kas cits nekā uzkrājumi, iestāde ierobežo kompensācijas pieejamību minētajām operācijām ar ļoti paredzamiem, stabiliem un regulāriem zaudējumiem;

| f) | ka iestāde neizmanto īpašas rezerves ārkārtas operacionālā riska zaudējumu notikumiem, kas jau ir notikuši, kā paredzamo zaudējumu kompensācijas; |
| --- | --- |

f)

ka iestāde neizmanto īpašas rezerves ārkārtas operacionālā riska zaudējumu notikumiem, kas jau ir notikuši, kā paredzamo zaudējumu kompensācijas;

| g) | ka iestāde skaidri dokumentē, kā mēra un ierobežo tās paredzamos zaudējumus, tostarp kā paredzamo zaudējumu kompensācijas atbilst a) līdz f) punktā izklāstītajiem nosacījumiem. |
| --- | --- |

g)

ka iestāde skaidri dokumentē, kā mēra un ierobežo tās paredzamos zaudējumus, tostarp kā paredzamo zaudējumu kompensācijas atbilst a) līdz f) punktā izklāstītajiem nosacījumiem.

34. pants

Korelācija

Kompetentās iestādes novērtē iestādes standartus attiecībā uz korelāciju, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 322. panta 2. punkta d) apakšpunktā, apstiprinot, ka gadījumā, ja iestāde aprēķina AMP pašu kapitāla prasības, atzīstot mazāk nekā pilnu korelāciju atsevišķās operacionālā riska aplēsēs, tā atbilst vismaz šādām prasībām:

| a) | ka iestāde rūpīgi apsver jebkuru lineāras vai nelineāras atkarības veidu attiecībā uz visiem datiem, vai nu attiecībā uz kopumu, vai galu, divās vai vairākās operacionālā riska kategorijās vai operacionālā riska kategorijā; |
| --- | --- |

a)

ka iestāde rūpīgi apsver jebkuru lineāras vai nelineāras atkarības veidu attiecībā uz visiem datiem, vai nu attiecībā uz kopumu, vai galu, divās vai vairākās operacionālā riska kategorijās vai operacionālā riska kategorijā;

| b) | ka iestāde savus korelācijas pieņēmumus, cik vien iespējams, balsta uz empīriskas datu analīzes un ekspertu vērtējuma atbilstīgu apvienojumu; |
| --- | --- |

b)

ka iestāde savus korelācijas pieņēmumus, cik vien iespējams, balsta uz empīriskas datu analīzes un ekspertu vērtējuma atbilstīgu apvienojumu;

| c) | ka zaudējumi katrā operacionālā riska kategorijā ir neatkarīgi viens no otra; |
| --- | --- |

c)

ka zaudējumi katrā operacionālā riska kategorijā ir neatkarīgi viens no otra;

| d) | ka gadījumā, ja c) punkta nosacījums nav izpildīts, atkarīgie zaudējumi tiek summēti kopā; |
| --- | --- |

d)

ka gadījumā, ja c) punkta nosacījums nav izpildīts, atkarīgie zaudējumi tiek summēti kopā;

| e) | ka tikai tad, ja nevar izpildīt nevienu no c) vai d) punkta nosacījumiem, atkarību operacionālā riska kategorijās atbilstīgi modelē; |
| --- | --- |

e)

ka tikai tad, ja nevar izpildīt nevienu no c) vai d) punkta nosacījumiem, atkarību operacionālā riska kategorijās atbilstīgi modelē;

| f) | ka iestāde rūpīgi apsver atkarību starp gala notikumiem; |
| --- | --- |

f)

ka iestāde rūpīgi apsver atkarību starp gala notikumiem;

| g) | ka iestāde nebalsta atkarības struktūru uz Gausa jeb normāliem sadalījumiem; |
| --- | --- |

g)

ka iestāde nebalsta atkarības struktūru uz Gausa jeb normāliem sadalījumiem;

| h) | ka visi iestādes izmantotie pieņēmumi attiecībā uz atkarību ir piesardzīgi, ņemot vērā nenoteiktību attiecībā uz atkarības modelēšanu operacionālajam riskam, un ka iestādes izmantotā piesardzības pakāpe paaugstinās, samazinoties atkarības pieņēmumu precizitātei un izrietošo pašu kapitāla prasību uzticamībai; |
| --- | --- |

h)

ka visi iestādes izmantotie pieņēmumi attiecībā uz atkarību ir piesardzīgi, ņemot vērā nenoteiktību attiecībā uz atkarības modelēšanu operacionālajam riskam, un ka iestādes izmantotā piesardzības pakāpe paaugstinās, samazinoties atkarības pieņēmumu precizitātei un izrietošo pašu kapitāla prasību uzticamībai;

| i) | ka iestāde pienācīgi pamato tās izmantotos atkarības pieņēmumus un ka tā regulāri veic jutīguma analīzes, lai novērtētu atkarības pieņēmumu ietekmi uz AMP pašu kapitāla prasībām. |
| --- | --- |

i)

ka iestāde pienācīgi pamato tās izmantotos atkarības pieņēmumus un ka tā regulāri veic jutīguma analīzes, lai novērtētu atkarības pieņēmumu ietekmi uz AMP pašu kapitāla prasībām.

4. IEDAĻA

Kapitāla sadales mehānisms

35. pants

Operacionālā riska mērīšanas sistēmas konsekvence

Kompetentās iestādes, apstiprinot vismaz turpmāk minēto informāciju, novērtē iestādes standartus attiecībā uz operacionālā riska mērīšanas sistēmas iekšējo konsekvenci, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 322. panta 2. punkta e) apakšpunktā:

| a) | ka iestādes kapitāla sadales mehānisms atbilst iestādes riska profilam un operacionālā riska mērīšanas sistēmas vispārējai struktūrai; |
| --- | --- |

a)

ka iestādes kapitāla sadales mehānisms atbilst iestādes riska profilam un operacionālā riska mērīšanas sistēmas vispārējai struktūrai;

| b) | ka AMP pašu kapitāla prasību attiecināšanā tiek ņemtas vērā iespējamās iekšējās atšķirības riska un operacionālā riska pārvaldības un iekšējās kontroles ziņā starp grupas daļām, uz kurām attiecina AMP pašu kapitāla prasības; |
| --- | --- |

b)

ka AMP pašu kapitāla prasību attiecināšanā tiek ņemtas vērā iespējamās iekšējās atšķirības riska un operacionālā riska pārvaldības un iekšējās kontroles ziņā starp grupas daļām, uz kurām attiecina AMP pašu kapitāla prasības;

| c) | ka nav novērojama pašreizēja vai paredzama praktiska vai juridiska šķēršļa pašu kapitāla tūlītējam pārvedumam vai saistību nokārtošanai; |
| --- | --- |

c)

ka nav novērojama pašreizēja vai paredzama praktiska vai juridiska šķēršļa pašu kapitāla tūlītējam pārvedumam vai saistību nokārtošanai;

| d) | ka AMP pašu kapitāla prasību attiecināšana no konsolidētā grupas līmeņa lejup uz grupas daļām, kas iesaistītas operacionālā riska mērīšanas sistēmā, ir balstīta uz pamatotu un maksimāli pret risku jutīgu metodiku. |
| --- | --- |

d)

ka AMP pašu kapitāla prasību attiecināšana no konsolidētā grupas līmeņa lejup uz grupas daļām, kas iesaistītas operacionālā riska mērīšanas sistēmā, ir balstīta uz pamatotu un maksimāli pret risku jutīgu metodiku.

4. NODAĻA

APDROŠINĀŠANA UN CITI RISKA PĀRVEŠANAS MEHĀNISMI

36. pants

Vispārīgi principi

Kompetentās iestādes, apstiprinot vismaz turpmāk minēto informāciju, novērtē iestādes atbilstību prasībām attiecībā uz apdrošināšanas un ORTM ietekmi AMP ietvaros, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 322. panta 2. punkta e) apakšpunkta pēdējā teikumā un 323. pantā:

ORTM

| a) | ka apdrošinātājs atbilst atļaujas prasībām, kas minētas Regulas (ES) Nr. 575/2013 323. panta 2. punktā, saskaņā ar 37. pantu; |
| --- | --- |

a)

ka apdrošinātājs atbilst atļaujas prasībām, kas minētas Regulas (ES) Nr. 575/2013 323. panta 2. punktā, saskaņā ar 37. pantu;

| b) | ka apdrošināšana tiek veikta ar trešās personas starpniecību, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 323. panta 3. punkta e) apakšpunktā, saskaņā ar 38. pantu; |
| --- | --- |

b)

ka apdrošināšana tiek veikta ar trešās personas starpniecību, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 323. panta 3. punkta e) apakšpunktā, saskaņā ar 38. pantu;

| c) | ka iestāde izvairās no riska mazināšanas metožu vairākkārtējas ieskaitīšanas, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 322. panta 2. punkta e) apakšpunktā, saskaņā ar 39. pantu; |
| --- | --- |

c)

ka iestāde izvairās no riska mazināšanas metožu vairākkārtējas ieskaitīšanas, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 322. panta 2. punkta e) apakšpunktā, saskaņā ar 39. pantu;

| d) | ka riska mazināšanas aprēķins pienācīgi atspoguļo apdrošināšanas segumu, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 323. panta 3. punkta d) apakšpunktā, un ka apdrošināšanas atzīšanas sistēma ir labi pamatota un dokumentēta, kā noteikts minētās regulas 323. panta 3. punkta f) apakšpunktā, ietverot šādus elementus:






  i) | apdrošināšanas segums attiecas uz iestādes operacionālā riska profilu saskaņā ar 40. pantu; |
| --- | --- | --- |

d)

ka riska mazināšanas aprēķins pienācīgi atspoguļo apdrošināšanas segumu, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 323. panta 3. punkta d) apakšpunktā, un ka apdrošināšanas atzīšanas sistēma ir labi pamatota un dokumentēta, kā noteikts minētās regulas 323. panta 3. punkta f) apakšpunktā, ietverot šādus elementus:

i)

apdrošināšanas segums attiecas uz iestādes operacionālā riska profilu saskaņā ar 40. pantu;

| ii) | iestāde izmanto sarežģītu riska mazināšanas aprēķinu saskaņā ar 41. pantu; |
| --- | --- |

ii)

iestāde izmanto sarežģītu riska mazināšanas aprēķinu saskaņā ar 41. pantu;

| iii) | riska mazināšanas aprēķins ir laikus saskaņots ar iestādes operacionālā riska profilu saskaņā ar 42. pantu; |
| --- | --- |

iii)

riska mazināšanas aprēķins ir laikus saskaņots ar iestādes operacionālā riska profilu saskaņā ar 42. pantu;

| e) | ka iestādes metodika apdrošināšanas atzīšanai ietver visus attiecīgos elementus, izmantojot apdrošināšanas atzīšanas summas diskontus, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 323. panta 3. punkta a) un b) apakšpunktā un 4. punktā, saskaņā ar 43. pantu; |
| --- | --- |

e)

ka iestādes metodika apdrošināšanas atzīšanai ietver visus attiecīgos elementus, izmantojot apdrošināšanas atzīšanas summas diskontus, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 323. panta 3. punkta a) un b) apakšpunktā un 4. punktā, saskaņā ar 43. pantu;

| f) | ka iestāde pierāda, ka ar ORTM ieviešanu tiek sasniegts ievērojams riska samazinājums, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 323. panta 1. punkta otrajā teikumā, saskaņā ar 44. pantu. |
| --- | --- |

f)

ka iestāde pierāda, ka ar ORTM ieviešanu tiek sasniegts ievērojams riska samazinājums, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 323. panta 1. punkta otrajā teikumā, saskaņā ar 44. pantu.

ORTM

37. pants

Apdrošinātāja atļaujas līdzvērtība

Lai novērtētu apdrošinātāja atļaujas prasības, kā minēts 36. panta a) punktā, kompetentās iestādes uzskata, ka trešā valstī atļauta sabiedrība atbilst atļaujas prasībām, ja šī sabiedrība atbilst prudenciālajām prasībām, kas ir līdzvērtīgas Savienībā piemērotajām prasībām, tostarp prasībām, kas minētas Regulas (ES) Nr. 575/2013 323. pantā.

38. pants

Apdrošināšana ar trešās personas starpniecību

1.   Lai novērtētu, ka apdrošināšanas segumu AMP pašu kapitāla prasību nolūkā sniedz trešā persona, kā minēts 36. panta b) punktā, kompetentās iestādes, pamatojoties uz vispusīgu viedokli par iestādes konsolidēto finanšu stāvokli, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 47) apakšpunktā, apstiprina, ka nedz iestādei, nedz nevienai citai sabiedrībai, kas iekļauta konsolidācijas tvērumā, nav dalības vai būtiskas līdzdalības, kā minēts attiecīgi Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 35) un 36) apakšpunktā, vienībā, kura veic apdrošināšanu.

2.   Ja 1. punkta prasības ir izpildītas daļēji, tikai to apdrošināšanas daļu, kurā galīgo atbildību uzņemas atbilstīga trešā persona, pamatojoties uz to, ka risks tiek faktiski pārvests ārpus konsolidētajām sabiedrībām, uzskata par apdrošināšanu, kas veikta ar trešās personas starpniecību.

39. pants

Riska mazināšanas metožu vairākkārtēja ieskaitīšana

Lai novērtētu, ka apdrošināšanas segumā AMP pašu kapitāla prasību nolūkā nenotiek riska mazināšanas metožu vairākkārtēja ieskaitīšana, kā minēts 36. panta c) punktā, kompetentās iestādes apstiprina, ka iestāde ir veikusi pamatotus pasākumus, lai nodrošinātu, ka nedz iestāde, nedz neviena sabiedrība, kas iekļauta konsolidācijas tvērumā, apzināti nepārapdrošina līgumus, kas attiecas uz operacionālā riska notikumiem, kuri ir iestādes noslēgtās sākotnējās apdrošināšanas vienošanās priekšmets.

40. pants

Apdrošināšanas riska kartēšanas process

1.   Lai novērtētu, ka apdrošināšanas segums attiecas uz iestādes riska profilu, kā minēts 36. panta d) punkta i) apakšpunktā, kompetentās iestādes apstiprina, ka iestāde ir veikusi sīki dokumentētu un labi pamatotu apdrošināšanas riska kartēšanas procesu, kurā iestāde izveido apdrošināšanas segumu atbilstīgi visu to operacionālā riska zaudējumu iespējamībai un ietekmei, kas tai, iespējams, varētu rasties.

2.   Piemērojot 1. punktu, kompetentās iestādes apstiprina, ka iestāde atbilst vismaz šādām prasībām:

| a) | aplēš apdrošināšanas atgūšanas iespējamību un iespējamo grafiku apdrošinātāju maksājumu saņemšanai, tostarp prasības apstrīdēšanas iespējamību, minētā procesa ilgumu un pašreizējās norēķinu likmes un nosacījumus, pamatojoties uz apdrošināšanas riska pārvaldības darba grupas pieredzi, vajadzības gadījumā izmantojot atbilstīgu ārēju ekspertīzi, tostarp prasījumu advokātus, starpniekus un pārvadātājus; |
| --- | --- |

a)

aplēš apdrošināšanas atgūšanas iespējamību un iespējamo grafiku apdrošinātāju maksājumu saņemšanai, tostarp prasības apstrīdēšanas iespējamību, minētā procesa ilgumu un pašreizējās norēķinu likmes un nosacījumus, pamatojoties uz apdrošināšanas riska pārvaldības darba grupas pieredzi, vajadzības gadījumā izmantojot atbilstīgu ārēju ekspertīzi, tostarp prasījumu advokātus, starpniekus un pārvadātājus;

| b) | izmanto aplēses, kas izriet no a) apakšpunkta, lai novērtētu apdrošināšanas darbību operacionālā riska zaudējumu gadījumā, un plāno šo procesu, lai novērtētu apdrošināšanu visiem attiecīgajiem zaudējumiem un scenārija datus, kuri ievadīti operacionālā riska mērīšanas sistēmā; |
| --- | --- |

b)

izmanto aplēses, kas izriet no a) apakšpunkta, lai novērtētu apdrošināšanas darbību operacionālā riska zaudējumu gadījumā, un plāno šo procesu, lai novērtētu apdrošināšanu visiem attiecīgajiem zaudējumiem un scenārija datus, kuri ievadīti operacionālā riska mērīšanas sistēmā;

| c) | kartē apdrošināšanas polises, pamatojoties uz to novērtējumu, kas izriet no b) apakšpunkta, iestādes pašas operacionālajiem riskiem maksimāli detalizētā līmenī, izmantojot visus pieejamos informācijas avotus, tostarp iekšējos datus, ārējos datus un scenāriju aplēses; |
| --- | --- |

c)

kartē apdrošināšanas polises, pamatojoties uz to novērtējumu, kas izriet no b) apakšpunkta, iestādes pašas operacionālajiem riskiem maksimāli detalizētā līmenī, izmantojot visus pieejamos informācijas avotus, tostarp iekšējos datus, ārējos datus un scenāriju aplēses;

| d) | izmanto atbilstīgu ekspertīzi un veic šo kartēšanu pārredzami un konsekventi; |
| --- | --- |

d)

izmanto atbilstīgu ekspertīzi un veic šo kartēšanu pārredzami un konsekventi;

| e) | piešķir attiecīgu svērumu apdrošināšanas iepriekšējai un gaidāmajai darbībai, novērtējot apdrošināšanas polises komponentus; |
| --- | --- |

e)

piešķir attiecīgu svērumu apdrošināšanas iepriekšējai un gaidāmajai darbībai, novērtējot apdrošināšanas polises komponentus;

| f) | saņem oficiālu apstiprinājumu no attiecīgās riska struktūras vai komitejas; |
| --- | --- |

f)

saņem oficiālu apstiprinājumu no attiecīgās riska struktūras vai komitejas;

| g) | periodiski pārskata apdrošināšanas kartēšanas procesu. |
| --- | --- |

g)

periodiski pārskata apdrošināšanas kartēšanas procesu.

41. pants

Sarežģīta riska mazināšanas aprēķina izmantošana

Lai novērtētu, ka iestāde izmanto sarežģītu riska mazināšanas aprēķinu, kā minēts 36. panta d) punkta ii) apakšpunktā, kompetentās iestādes apstiprina, ka modelēšanas pieeja apdrošināšanas seguma iekļaušanai AMP atbilst vismaz šādiem kritērijiem:

| a) | tā atbilst operacionālā riska mērīšanas sistēmai, kas pieņemta, lai noteiktu bruto zaudējumus, izņemot iespējamo atgūšanu no apdrošināšanas; |
| --- | --- |

a)

tā atbilst operacionālā riska mērīšanas sistēmai, kas pieņemta, lai noteiktu bruto zaudējumus, izņemot iespējamo atgūšanu no apdrošināšanas;

| b) | tā ir pārredzama tās savstarpējā saistībā ar zaudējumu faktisko iespējamību un ietekmi, ko izmanto iestādes AMP pašu kapitāla prasību vispārējai noteikšanai, un atbilst arī minētajai savstarpējai saistībai. |
| --- | --- |

b)

tā ir pārredzama tās savstarpējā saistībā ar zaudējumu faktisko iespējamību un ietekmi, ko izmanto iestādes AMP pašu kapitāla prasību vispārējai noteikšanai, un atbilst arī minētajai savstarpējai saistībai.

42. pants

Riska mazināšanas aprēķina saskaņošana ar operacionālā riska profilu

Lai novērtētu, ka riska mazināšanas aprēķins tiek laikus saskaņots ar iestādes operacionālā riska profilu, kā minēts 36. panta d) punkta iii) apakšpunktā, kompetentās iestādes apstiprina vismaz šādu informāciju:

| a) | ka iestāde ir pārskatījusi apdrošināšanas izmantošanu un ir pārrēķinājusi AMP pašu kapitāla prasības attiecīgā gadījumā, ja apdrošināšanas būtība ir ievērojami mainījusies vai ja ir būtiskas izmaiņas iestādes operacionālā riska profilā; |
| --- | --- |

a)

ka iestāde ir pārskatījusi apdrošināšanas izmantošanu un ir pārrēķinājusi AMP pašu kapitāla prasības attiecīgā gadījumā, ja apdrošināšanas būtība ir ievērojami mainījusies vai ja ir būtiskas izmaiņas iestādes operacionālā riska profilā;

| b) | ja rodas materiālie zaudējumi, kas ietekmē apdrošināšanas segumu, – ka iestāde pārrēķina AMP pašu kapitāla prasības ar papildu piesardzības rezervi; |
| --- | --- |

b)

ja rodas materiālie zaudējumi, kas ietekmē apdrošināšanas segumu, – ka iestāde pārrēķina AMP pašu kapitāla prasības ar papildu piesardzības rezervi;

| c) | ja notiek apdrošināšanas seguma neparedzēta izbeigšana vai samazināšana, – ka iestāde ir gatava nekavējoties aizstāt apdrošināšanas polisi ar līdzvērtīgiem vai uzlabotiem noteikumiem, nosacījumiem un segumu vai paaugstināt AMP pašu kapitāla prasības līdz līmenim, izņemot iespējamo atgūšanu no apdrošināšanas; |
| --- | --- |

c)

ja notiek apdrošināšanas seguma neparedzēta izbeigšana vai samazināšana, – ka iestāde ir gatava nekavējoties aizstāt apdrošināšanas polisi ar līdzvērtīgiem vai uzlabotiem noteikumiem, nosacījumiem un segumu vai paaugstināt AMP pašu kapitāla prasības līdz līmenim, izņemot iespējamo atgūšanu no apdrošināšanas;

| d) | ka iestāde aprēķina kapitālu, izņemot un neizņemot iespējamo atgūšanu no apdrošināšanas, tādā granularitātes līmenī, lai pieejamās apdrošināšanas summas samazinājumu, tostarp ar maksājumu par materiāliem zaudējumiem, vai izmaiņas apdrošināšanas segumā, var nekavējoties atzīt pēc tā ietekmes uz AMP pašu kapitāla prasībām. |
| --- | --- |

d)

ka iestāde aprēķina kapitālu, izņemot un neizņemot iespējamo atgūšanu no apdrošināšanas, tādā granularitātes līmenī, lai pieejamās apdrošināšanas summas samazinājumu, tostarp ar maksājumu par materiāliem zaudējumiem, vai izmaiņas apdrošināšanas segumā, var nekavējoties atzīt pēc tā ietekmes uz AMP pašu kapitāla prasībām.

43. pants

Visu būtisko elementu aptveršana

1.   Lai novērtētu, ka iestādes metodika apdrošināšanas atzīšanai aptver visus būtiskos elementus, izmantojot apdrošināšanas atzīšanas summas diskontus, kā minēts 36. panta e) punktā, kompetentās iestādes apstiprina vismaz šādu informāciju:

| a) | ka iestāde izmeklē dažādos faktorus, kas rada risku, ka apdrošinātājs neveiks maksājumus, kā paredzēts, un samazina riska pārvešanas efektivitāti, tostarp apdrošinātāja spēju laikus maksāt un iestādes spēju laikus apzināt, analizēt un ziņot par prasību; |
| --- | --- |

a)

ka iestāde izmeklē dažādos faktorus, kas rada risku, ka apdrošinātājs neveiks maksājumus, kā paredzēts, un samazina riska pārvešanas efektivitāti, tostarp apdrošinātāja spēju laikus maksāt un iestādes spēju laikus apzināt, analizēt un ziņot par prasību;

| b) | ka iestāde izmeklē, kā a) apakšpunktā minētie dažādie faktori ir ietekmējuši apdrošināšanas mazinošo ietekmi uz operacionālā riska profilu iepriekš un kā tie to var ietekmēt nākotnē; |
| --- | --- |

b)

ka iestāde izmeklē, kā a) apakšpunktā minētie dažādie faktori ir ietekmējuši apdrošināšanas mazinošo ietekmi uz operacionālā riska profilu iepriekš un kā tie to var ietekmēt nākotnē;

| c) | ka iestāde atspoguļo a) apakšpunktā minētās nenoteiktības tās AMP pašu kapitāla prasībās, izmantojot pienācīgi piesardzīgus diskontus; |
| --- | --- |

c)

ka iestāde atspoguļo a) apakšpunktā minētās nenoteiktības tās AMP pašu kapitāla prasībās, izmantojot pienācīgi piesardzīgus diskontus;

| d) | ka iestāde rūpīgi ņem vērā apdrošināšanas polišu iezīmes, tostarp to, vai minētās polises sedz tikai tos zaudējumus, kas pieprasīti vai paziņoti apdrošinātājam polises darbības laikā, tāpēc jebkādi zaudējumi, kas tiek atklāti pēc polises termiņa beigām, netiek segti, vai tās sedz zaudējumus, kas radušies polises darbības laikā, pat ja tie nav atklāti un prasība nav iesniegta kā tikai pēc polises termiņa beigām, vai zaudējumi ir pirmās puses tiešie zaudējumi vai trešās puses zaudējumi; |
| --- | --- |

d)

ka iestāde rūpīgi ņem vērā apdrošināšanas polišu iezīmes, tostarp to, vai minētās polises sedz tikai tos zaudējumus, kas pieprasīti vai paziņoti apdrošinātājam polises darbības laikā, tāpēc jebkādi zaudējumi, kas tiek atklāti pēc polises termiņa beigām, netiek segti, vai tās sedz zaudējumus, kas radušies polises darbības laikā, pat ja tie nav atklāti un prasība nav iesniegta kā tikai pēc polises termiņa beigām, vai zaudējumi ir pirmās puses tiešie zaudējumi vai trešās puses zaudējumi;

| e) | ka iestāde apsver un pilnībā dokumentē datus par apdrošināšanas izmaksām pa zaudējumu veidiem zaudējumu datubāzēs un attiecīgi nosaka diskontus; |
| --- | --- |

e)

ka iestāde apsver un pilnībā dokumentē datus par apdrošināšanas izmaksām pa zaudējumu veidiem zaudējumu datubāzēs un attiecīgi nosaka diskontus;

| f) | ka iestāde ir ieviesusi procedūras zaudējumu apzināšanai, analīzei un prasību apstrādei, lai pārbaudītu apdrošinātāja nodrošināto faktisko seguma aizsardzību vai iespēju pieņemamā laikposmā saņemt prasības maksājuma līdzekļus; |
| --- | --- |

f)

ka iestāde ir ieviesusi procedūras zaudējumu apzināšanai, analīzei un prasību apstrādei, lai pārbaudītu apdrošinātāja nodrošināto faktisko seguma aizsardzību vai iespēju pieņemamā laikposmā saņemt prasības maksājuma līdzekļus;

| g) | ka iestāde skaidri nosaka un atsevišķi modelē diskontus attiecībā uz katru no apzinātajām būtiskajām nenoteiktībām tā vietā, lai piemērotu vienu diskontu aprēķinā, kas aptver visas nenoteiktības, vai ex post aprēķina diskontu; |
| --- | --- |

g)

ka iestāde skaidri nosaka un atsevišķi modelē diskontus attiecībā uz katru no apzinātajām būtiskajām nenoteiktībām tā vietā, lai piemērotu vienu diskontu aprēķinā, kas aptver visas nenoteiktības, vai ex post aprēķina diskontu;

| h) | ka iestāde maksimāli ņem vērā apdrošinātāja prasību maksāšanas spējas riska atzīšanu, piemērojot atbilstīgus diskontus apdrošināšanas modelēšanas metodikā; |
| --- | --- |

h)

ka iestāde maksimāli ņem vērā apdrošinātāja prasību maksāšanas spējas riska atzīšanu, piemērojot atbilstīgus diskontus apdrošināšanas modelēšanas metodikā;

| i) | ka iestāde nodrošina, ka prasību maksāšanas spējas risks darījuma partneru saistību neizpildei tiek novērtēts, pamatojoties uz tās apdrošināšanas sabiedrības kredītkvalitāti, kas ir atbildīga saskaņā ar konkrēto apdrošināšanas līgumu, neatkarīgi no tā, vai apdrošināšanas sabiedrības mātesuzņēmumam ir labāks reitings, vai risks ir pārvests trešai personai; |
| --- | --- |

i)

ka iestāde nodrošina, ka prasību maksāšanas spējas risks darījuma partneru saistību neizpildei tiek novērtēts, pamatojoties uz tās apdrošināšanas sabiedrības kredītkvalitāti, kas ir atbildīga saskaņā ar konkrēto apdrošināšanas līgumu, neatkarīgi no tā, vai apdrošināšanas sabiedrības mātesuzņēmumam ir labāks reitings, vai risks ir pārvests trešai personai;

| j) | ka iestāde veic piesardzīgus pieņēmumus attiecībā uz apdrošināšanas polišu atjaunošanu, pamatojoties uz līdzvērtīgiem noteikumiem, nosacījumiem un segumu kā sākotnējiem vai spēkā esošiem līgumiem; |
| --- | --- |

j)

ka iestāde veic piesardzīgus pieņēmumus attiecībā uz apdrošināšanas polišu atjaunošanu, pamatojoties uz līdzvērtīgiem noteikumiem, nosacījumiem un segumu kā sākotnējiem vai spēkā esošiem līgumiem;

| k) | ka iestāde ir ieviesusi procesus, lai nodrošinātu, ka AMP apdrošināšanas metodika pienācīgi atspouļo apdrošināšanas polises limitu iespējamu izsmelšanu un seguma cenu un atjaunošanas pieejamību, kā arī gadījumus, kad apdrošināšanas līguma segums neatbilst iestādes operacionālā riska profilam. |
| --- | --- |

k)

ka iestāde ir ieviesusi procesus, lai nodrošinātu, ka AMP apdrošināšanas metodika pienācīgi atspouļo apdrošināšanas polises limitu iespējamu izsmelšanu un seguma cenu un atjaunošanas pieejamību, kā arī gadījumus, kad apdrošināšanas līguma segums neatbilst iestādes operacionālā riska profilam.

2.   Piemērojot 1. punktu, kompetentās iestādes var uzskatīt, ka prasība iestādei piemērot diskontus laikposmā, kas atlicis līdz apdrošināšanas līguma termiņa beigām, vai anulēšanas termiņam, nav vajadzīga, ja segums tiks atjaunots un būs pastāvīgs un ja ir izpildīts vismaz viens no šādiem nosacījumiem:

| a) | ja iestāde var pierādīt, ka ir pastāvīgs segums ar līdzvērtīgiem vai uzlabotiem noteikumiem, nosacījumiem un segumu vismaz 365 dienām; |
| --- | --- |

a)

ja iestāde var pierādīt, ka ir pastāvīgs segums ar līdzvērtīgiem vai uzlabotiem noteikumiem, nosacījumiem un segumu vismaz 365 dienām;

| b) | ja iestādei ir polise, kuru apdrošinātājs nevar anulēt, izņemot par prēmijas nemaksāšanu, vai kuras anulēšanas periods ir ilgāks par vienu gadu. |
| --- | --- |

b)

ja iestādei ir polise, kuru apdrošinātājs nevar anulēt, izņemot par prēmijas nemaksāšanu, vai kuras anulēšanas periods ir ilgāks par vienu gadu.

44. pants

Citi riska pārvešanas mehānismi

Lai novērtētu, ka iestāde ir pierādījusi, ka sasniegts ievērojams riska mazināšanas efekts, ieviešot ORTM, kā minēts 36. panta f) punktā, kompetentās iestādes piemēro vismaz šādus elementus:

ORTM

| a) | apstiprina, ka iestādei ir pieredze ORTM instrumentu izmantošanā un par to iezīmēm, tostarp seguma varbūtību un maksājuma laicīgumu, pirms šos instrumentus var atzīt iestādes operacionālā riska mērīšanas sistēmā; |
| --- | --- |

a)

apstiprina, ka iestādei ir pieredze ORTM instrumentu izmantošanā un par to iezīmēm, tostarp seguma varbūtību un maksājuma laicīgumu, pirms šos instrumentus var atzīt iestādes operacionālā riska mērīšanas sistēmā;

ORTM

| b) | noraida ORTM kā AMP pašu kapitāla prasību atbilstīgus riska mazināšanas instrumentus, ja ORTM tiek turēti vai izmantoti tirdzniecības nolūkā, nevis riska pārvaldības nolūkā; |
| --- | --- |

b)

noraida ORTM kā AMP pašu kapitāla prasību atbilstīgus riska mazināšanas instrumentus, ja ORTM tiek turēti vai izmantoti tirdzniecības nolūkā, nevis riska pārvaldības nolūkā;

ORTM

ORTM

| c) | pārbauda aizsardzības pārdevēja attiecināmību, tostarp to, vai tā ir regulēta, vai neregulēta sabiedrība, un sniegtās aizsardzības veidu un iezīmes, vai tā ir finansēta aizsardzība, vērtspapīrošana, garantijas mehānisms vai atvasinātie instrumenti; |
| --- | --- |

c)

pārbauda aizsardzības pārdevēja attiecināmību, tostarp to, vai tā ir regulēta, vai neregulēta sabiedrība, un sniegtās aizsardzības veidu un iezīmes, vai tā ir finansēta aizsardzība, vērtspapīrošana, garantijas mehānisms vai atvasinātie instrumenti;

| d) | apstiprina, ka ārpakalpojumu darbības nav uzskatāmas par ORTM daļu; |
| --- | --- |

d)

apstiprina, ka ārpakalpojumu darbības nav uzskatāmas par ORTM daļu;

ORTM daļ

| e) | apstiprina, ka iestāde aprēķina AMP pašu kapitāla prasības, izņemot un neizņemot iespējamo atgūšanu no ORTM katram kapitāla aprēķinam tādā granularitātes līmenī, ka pieejamās aizsardzības summas samazinājumu var nekavējoties atzīt sakarā ar tā ietekmi uz kapitāla prasībām; |
| --- | --- |

e)

apstiprina, ka iestāde aprēķina AMP pašu kapitāla prasības, izņemot un neizņemot iespējamo atgūšanu no ORTM katram kapitāla aprēķinam tādā granularitātes līmenī, ka pieejamās aizsardzības summas samazinājumu var nekavējoties atzīt sakarā ar tā ietekmi uz kapitāla prasībām;

ORTM

| f) | apstiprina, ka gadījumā, ja rodas materiālie zaudējumi, kas ietekmē ORTM sniegto segumu, vai ja izmaiņas ORTM līgumos rada lielu nenoteiktību par to segumu, iestāde pārrēķina AMP pašu kapitāla prasības ar papildu piesardzības rezervi. |
| --- | --- |

f)

apstiprina, ka gadījumā, ja rodas materiālie zaudējumi, kas ietekmē ORTM sniegto segumu, vai ja izmaiņas ORTM līgumos rada lielu nenoteiktību par to segumu, iestāde pārrēķina AMP pašu kapitāla prasības ar papildu piesardzības rezervi.

ORTM

ORTM

5. NODAĻA

NOBEIGUMA NOTEIKUMS

45. pants

Pārejas noteikums

Attiecībā uz 1. pantā minēto AMP novērtējumu iestādei, kas šīs regulas spēkā stāšanās dienā jau izmanto AMP, lai aprēķinātu pašu kapitāla prasības operacionālajam riskam, vai iestādei, kas jau ir pieteikusies atļaujai izmantot AMP minētajā nolūkā, piemēro abus šādus noteikumus:

| a) | šo regulu piemēro pēc viena gada pēc tās stāšanās spēkā; |
| --- | --- |

a)

šo regulu piemēro pēc viena gada pēc tās stāšanās spēkā;

| b) | tās 34. panta g) punktu piemēro pēc diviem gadiem pēc tās stāšanās spēkā. |
| --- | --- |

b)

tās 34. panta g) punktu piemēro pēc diviem gadiem pēc tās stāšanās spēkā.

46. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2018. gada 14. martā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 176, 27.6.2013., 1. lpp.

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīva 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp.).

2

(3)  Komisijas 2015. gada 26. oktobra Deleģētā regula (ES) 2016/101, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 attiecībā uz piesardzīgas vērtēšanas regulatīviem tehniskajiem standartiem saskaņā ar 105. panta 14. punktu (OV L 21, 28.1.2016., 54. lpp.).

3

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1093/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK (OV L 331, 15.12.2010., 12. lpp.).

4

(5)  Komisijas 2014. gada 12. marta Deleģētā regula (ES) Nr. 529/2014, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 attiecībā uz regulatīviem tehniskajiem standartiem, lai novērtētu uz iekšējiem reitingiem balstītās pieejas un attīstītās mērīšanas pieejas paplašinājumu un izmaiņu būtiskumu (OV L 148, 20.5.2014., 36. lpp.).

5

---

| 6.7.2018 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 169/27 |
| --- | --- | --- | --- |

6.7.2018

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 169/27

---

KOMISIJAS REGULA (ES) 2018/960

(2018. gada 5. jūlijs),

ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (EK) Nr. 396/2005 II un III pielikumu groza attiecībā uz lambda-cihalotrīna maksimālajiem atlieku līmeņiem konkrētos produktos vai uz tiem

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2005. gada 23. februāra Regulu (EK) Nr. 396/2005, ar ko paredz maksimāli pieļaujamos pesticīdu atlieku līmeņus augu un dzīvnieku izcelsmes pārtikā un barībā un ar ko groza Padomes Direktīvu 91/414/EEK (1), un jo īpaši tās 14. panta 1. punkta a) apakšpunktu un 49. panta 2. punktu,

tā kā:

| (1) | Lambda-cihalotrīna maksimālie atlieku līmeņi (MAL) ir noteikti Regulas (EK) Nr. 396/2005 III pielikuma B daļā. |
| --- | --- |

(1)

Lambda-cihalotrīna maksimālie atlieku līmeņi (MAL) ir noteikti Regulas (EK) Nr. 396/2005 III pielikuma B daļā.

| (2) | Attiecībā uz lambda-cihalotrīnu Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde (turpmāk “Iestāde”) saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 396/2005 12. panta 2. punktu saistībā ar tās 12. panta 1. punktu (2) iesniedza pamatotu atzinumu par spēkā esošo MAL pārskatīšanu. Pēc tam Iestāde iesniedza secinājumu par lambda-cihalotrīna salīdzinošo izvērtējumu (3), kurā vielas analīzes beigupunkti tika atjaunināti. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 396/2005 43. pantu Komisija lūdza Iestādi pārskatīt lambda-cihalotrīna novērtējumu, ņemot vērā jaunos beigupunktus. Attiecībā uz lambda-cihalotrīnu Iestāde 2015. gada 2. decembrī iesniedza pamatotu atzinumu par spēkā esošo MAL pārskatīšanu (4). Lambda-cihalotrīna atlieku definīcija attiecas arī uz vielu gamma-cihalotrīns. Komisija lūdza, lai Iestāde saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 396/2005 43. pantu pārskata lambda-cihalotrīna MAL, ņemot vērā arī iespējamo gamma-cihalotrīna lietojumu. Attiecībā uz lambda-cihalotrīnu Iestāde 2017. gada 26. jūlijā iesniedza pamatotu atzinumu par spēkā esošo MAL mērķtiecīgu pārskatīšanu, ņemot vērā nekonkrēto atlieku definīciju (5). |
| --- | --- |

(2)

Attiecībā uz lambda-cihalotrīnu Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde (turpmāk “Iestāde”) saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 396/2005 12. panta 2. punktu saistībā ar tās 12. panta 1. punktu (2) iesniedza pamatotu atzinumu par spēkā esošo MAL pārskatīšanu. Pēc tam Iestāde iesniedza secinājumu par lambda-cihalotrīna salīdzinošo izvērtējumu (3), kurā vielas analīzes beigupunkti tika atjaunināti. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 396/2005 43. pantu Komisija lūdza Iestādi pārskatīt lambda-cihalotrīna novērtējumu, ņemot vērā jaunos beigupunktus. Attiecībā uz lambda-cihalotrīnu Iestāde 2015. gada 2. decembrī iesniedza pamatotu atzinumu par spēkā esošo MAL pārskatīšanu (4). Lambda-cihalotrīna atlieku definīcija attiecas arī uz vielu gamma-cihalotrīns. Komisija lūdza, lai Iestāde saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 396/2005 43. pantu pārskata lambda-cihalotrīna MAL, ņemot vērā arī iespējamo gamma-cihalotrīna lietojumu. Attiecībā uz lambda-cihalotrīnu Iestāde 2017. gada 26. jūlijā iesniedza pamatotu atzinumu par spēkā esošo MAL mērķtiecīgu pārskatīšanu, ņemot vērā nekonkrēto atlieku definīciju (5).

| (3) | Iestāde ierosināja mainīt atlieku definīciju visiem produktiem. Tā konstatēja risku patērētājiem saistībā ar MAL, kas noteikti lapu kāpostiem un rīsu graudiem. Tāpēc ir lietderīgi pazemināt šos MAL. Iestāde secināja, ka attiecībā uz MAL visiem produktiem daļa informācijas nav pieejama un ka riska pārvaldītājiem būtu jāturpina šā jautājuma izskatīšana. Patērētāji nav apdraudēti, tāpēc minēto produktu spēkā esošie vai Iestādes noteiktie MAL būtu jāiekļauj Regulas (EK) Nr. 396/2005 II pielikumā. Iestāde arī secināja, ka nav pieejama informācija par MAL saulespuķu sēklām, sojas pupām un tējai un ka riska pārvaldītājiem būtu jāturpina šā jautājuma izskatīšana. Minēto produktu MAL būtu jānosaka pie īpatnējās noteikšanas robežas vai jāpiemēro sākotnējais MAL, kas noteikts Regulas (EK) Nr. 396/2005 18. panta 1. punkta b) apakšpunktā. |
| --- | --- |

(3)

Iestāde ierosināja mainīt atlieku definīciju visiem produktiem. Tā konstatēja risku patērētājiem saistībā ar MAL, kas noteikti lapu kāpostiem un rīsu graudiem. Tāpēc ir lietderīgi pazemināt šos MAL. Iestāde secināja, ka attiecībā uz MAL visiem produktiem daļa informācijas nav pieejama un ka riska pārvaldītājiem būtu jāturpina šā jautājuma izskatīšana. Patērētāji nav apdraudēti, tāpēc minēto produktu spēkā esošie vai Iestādes noteiktie MAL būtu jāiekļauj Regulas (EK) Nr. 396/2005 II pielikumā. Iestāde arī secināja, ka nav pieejama informācija par MAL saulespuķu sēklām, sojas pupām un tējai un ka riska pārvaldītājiem būtu jāturpina šā jautājuma izskatīšana. Minēto produktu MAL būtu jānosaka pie īpatnējās noteikšanas robežas vai jāpiemēro sākotnējais MAL, kas noteikts Regulas (EK) Nr. 396/2005 18. panta 1. punkta b) apakšpunktā.

| (4) | Attiecībā uz produktiem, uz kuriem attiecīgā augu aizsardzības līdzekļa izmantošana nav atļauta un attiecībā uz kuriem nav noteiktas importa pielaides vai Codex maksimālie atlieku līmeņi (CXL), MAL būtu jānosaka pie īpatnējās noteikšanas robežas vai būtu jāpiemēro sākotnējais MAL, kā noteikts Regulas (EK) Nr. 396/2005 18. panta 1. punkta b) apakšpunktā. |
| --- | --- |

(4)

Attiecībā uz produktiem, uz kuriem attiecīgā augu aizsardzības līdzekļa izmantošana nav atļauta un attiecībā uz kuriem nav noteiktas importa pielaides vai Codex maksimālie atlieku līmeņi (CXL), MAL būtu jānosaka pie īpatnējās noteikšanas robežas vai būtu jāpiemēro sākotnējais MAL, kā noteikts Regulas (EK) Nr. 396/2005 18. panta 1. punkta b) apakšpunktā.

| (5) | Par vajadzību koriģēt atsevišķas noteikšanas robežas Komisija apspriedās ar Eiropas Savienības references laboratorijām pesticīdu atlieku noteikšanai. Attiecībā uz vairākām vielām laboratorijas secināja, ka atsevišķām precēm tehnikas attīstība prasa noteikt īpatnējās noteikšanas robežas. |
| --- | --- |

(5)

Par vajadzību koriģēt atsevišķas noteikšanas robežas Komisija apspriedās ar Eiropas Savienības references laboratorijām pesticīdu atlieku noteikšanai. Attiecībā uz vairākām vielām laboratorijas secināja, ka atsevišķām precēm tehnikas attīstība prasa noteikt īpatnējās noteikšanas robežas.

| (6) | Pamatojoties uz Iestādes sniegtajiem pamatotajiem atzinumiem un ņemot vērā ar izskatāmo jautājumu saistītos faktorus, attiecīgie MAL grozījumi atbilst Regulas (EK) Nr. 396/2005 14. panta 2. punkta prasībām. |
| --- | --- |

(6)

Pamatojoties uz Iestādes sniegtajiem pamatotajiem atzinumiem un ņemot vērā ar izskatāmo jautājumu saistītos faktorus, attiecīgie MAL grozījumi atbilst Regulas (EK) Nr. 396/2005 14. panta 2. punkta prasībām.

| (7) | Ar Pasaules Tirdzniecības organizācijas starpniecību par jaunajiem MAL notika apspriedes ar Savienības tirdzniecības partneriem, un to piezīmes ir ņemtas vērā. |
| --- | --- |

(7)

Ar Pasaules Tirdzniecības organizācijas starpniecību par jaunajiem MAL notika apspriedes ar Savienības tirdzniecības partneriem, un to piezīmes ir ņemtas vērā.

| (8) | Tāpēc Regula (EK) Nr. 396/2005 būtu attiecīgi jāgroza. |
| --- | --- |

(8)

Tāpēc Regula (EK) Nr. 396/2005 būtu attiecīgi jāgroza.

| (9) | Lai nodrošinātu produktu normālu tirdzniecību, pārstrādi un patēriņu, šajā regulā būtu jāparedz pārejas pasākumi attiecībā uz produktiem, kuri ir ražoti pirms MAL grozījumiem un par kuriem informācija liecina, ka tiek saglabāts augsts patērētāju aizsardzības līmenis. |
| --- | --- |

(9)

Lai nodrošinātu produktu normālu tirdzniecību, pārstrādi un patēriņu, šajā regulā būtu jāparedz pārejas pasākumi attiecībā uz produktiem, kuri ir ražoti pirms MAL grozījumiem un par kuriem informācija liecina, ka tiek saglabāts augsts patērētāju aizsardzības līmenis.

| (10) | Pirms grozīto MAL piemērošanas būtu jāparedz pietiekami ilgs laiks, lai dalībvalstis, trešās valstis un pārtikas apritē iesaistītie uzņēmēji varētu sagatavoties no MAL grozījumiem izrietošo jauno prasību izpildei. |
| --- | --- |

(10)

Pirms grozīto MAL piemērošanas būtu jāparedz pietiekami ilgs laiks, lai dalībvalstis, trešās valstis un pārtikas apritē iesaistītie uzņēmēji varētu sagatavoties no MAL grozījumiem izrietošo jauno prasību izpildei.

| (11) | Šajā regulā paredzētie pasākumi ir saskaņā ar Augu, dzīvnieku, pārtikas aprites un dzīvnieku barības pastāvīgās komitejas atzinumu, |
| --- | --- |

(11)

Šajā regulā paredzētie pasākumi ir saskaņā ar Augu, dzīvnieku, pārtikas aprites un dzīvnieku barības pastāvīgās komitejas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Regulas (EK) Nr. 396/2005 II un III pielikumu groza saskaņā ar šīs regulas pielikumu.

2. pants

Attiecībā uz darbīgo vielu lambda-cihalotrīnu visos produktos un uz tiem, izņemot lapu kāpostus un rīsu graudus, produktiem, kas ražoti ES vai importēti pirms 2019. gada 26. janvāra joprojām tiek piemērota Regula (EK) Nr. 396/2005 tās iepriekšējā redakcijā pirms grozījumiem, kas izdarīti ar šo regulu.

3. pants

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

To piemēro no 2019. gada 26. janvāra.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2018. gada 5. jūlijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 70, 16.3.2005., 1. lpp.

1

(2)  Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde, 2014. Reasoned opinion on the review of the existing maximum residue levels (MRLs) for lambda-cyhalothrin according to Article 12 of Regulation (EC) No 396/2005 (Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 396/2005 12. pantu sniegts pamatots atzinums par lambda-cihalotrīna spēkā esošo maksimālo atlieku līmeņu (MAL) pārskatīšanu). EFSA Journal 2014; 12(1):3546.

2

Reasoned opinion on the review of the existing maximum residue levels (MRLs) for lambda-cyhalothrin according to Article 12 of Regulation (EC) No 396/2005

EFSA Journal

(3)  Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde, 2014. Conclusion on the peer review of the pesticide risk assessment of the active substance lambda-cyhalothrin (Secinājums par darbīgās vielas lambda-cihalotrīna pesticīdu riska novērtējuma salīdzinošo izvērtējumu). EFSA Journal 2014; 12(5):3677.

3

Conclusion on the peer review of the pesticide risk assessment of the active substance lambda-cyhalothrin

EFSA Journal

(4)  
  EFSA (Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde), 2015. Reasoned opinion on the revision of the review of the existing maximum residue levels for lambda-cyhalothrin (Pamatots atzinums par lambda-cihalotrīna spēkā esošo maksimālo atlieku līmeņu pārskatīšanu). EFSA Journal 2015; 13(12):4324.

4

EFSA

Reasoned opinion on the revision of the review of the existing maximum residue levels for lambda-cyhalothrin

EFSA Journal

(5)  
  EFSA (Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde), 2017. Reasoned opinion on the focused review of the existing maximum residue levels for lambda-cyhalothrin in light of the unspecific residue definition and the existing good agricultural practices for the substance gamma-cyhalothrin (Pamatots atzinums par lambda-cihalotrīna spēkā esošo maksimālo atlieku līmeņu mērķtiecīgu pārskatīšanu, ņemot vērā nekonkrēto atlieku definīciju un esošo labo lauksaimniecības praksi). EFSA Journal 2017; 15(7):4930.

5

EFSA

Reasoned opinion on the focused review of the existing maximum residue levels for lambda-cyhalothrin in light of the unspecific residue definition and the existing good agricultural practices for the substance gamma-cyhalothrin

EFSA Journal

---

PIELIKUMS

Regulas (EK) Nr. 396/2005 II un III pielikumu groza šādi:

| 1) | II pielikumam pievieno šādu sleju par lambda-cihalotrīnu:
  “Pesticīdu atliekas un maksimālie atlieku līmeņi (mg/kg)








  Kods | Produktu grupas un atsevišķu produktu piemēri, uz ko attiecas MAL (1) | Lambda-cihalotrīns (ietver gamma-cihalotrīnu) (R,S, un S,R izomēru summa) (F) |
| --- | --- | --- | --- |
| (1) | (2) | (3) |
| 0100000 | SVAIGI VAI SALDĒTI AUGĻI; KOKU RIEKSTI | |
| 0110000 | Citrusaugļi | 0,2 (+) |
| 0110010 | Greipfrūti | |
| 0110020 | Apelsīni | |
| 0110030 | Citroni | |
| 0110040 | Laimi | |
| 0110050 | Mandarīni | |
| 0110990 | Citi (2) | |
| 0120000 | Koku rieksti | 0,01
   (*1)
  (+) |
| 0120010 | Mandeles | |
| 0120020 | Brazīlijas rieksti | |
| 0120030 | Indijas rieksti | |
| 0120040 | Kastaņi | |
| 0120050 | Kokosrieksti | |
| 0120060 | Lazdu rieksti | |
| 0120070 | Makadāmijas rieksti | |
| 0120080 | Pekanrieksti | |
| 0120090 | Pīniju rieksti | |
| 0120100 | Pistācijas | |
| 0120110 | Valrieksti | |
| 0120990 | Citi (2) | |
| 0130000 | Sēkleņi | (+) |
| 0130010 | Āboli | 0,08 |
| 0130020 | Bumbieri | 0,08 |
| 0130030 | Cidonijas | 0,2 |
| 0130040 | Mespili | 0,2 |
| 0130050 | Lokvas/Japānas mespili | 0,2 |
| 0130990 | Citi (2) | 0,01
   (*1) |
| 0140000 | Kauleņi | |
| 0140010 | Aprikozes | 0,15 (+) |
| 0140020 | Ķirši (saldie) | 0,3 (+) |
| 0140030 | Persiki | 0,15 (+) |
| 0140040 | Plūmes | 0,2 (+) |
| 0140990 | Citi (2) | 0,01
   (*1)
  (+) |
| 0150000 | Ogas un sīkie augļi | (+) |
| 0151000 | a) | vīnogas |

1)

II pielikumam pievieno šādu sleju par lambda-cihalotrīnu:

“Pesticīdu atliekas un maksimālie atlieku līmeņi (mg/kg)

Kods

Produktu grupas un atsevišķu produktu piemēri, uz ko attiecas MAL (1)

Lambda-cihalotrīns (ietver gamma-cihalotrīnu) (R,S, un S,R izomēru summa) (F)

(1)

(2)

(3)

0100000

SVAIGI VAI SALDĒTI AUGĻI; KOKU RIEKSTI

0110000

Citrusaugļi

0,2 (+)

0110010

Greipfrūti

0110020

Apelsīni

0110030

Citroni

0110040

Laimi

0110050

Mandarīni

0110990

Citi (2)

0120000

Koku rieksti

0,01
   (*1)
  (+)

0120010

Mandeles

0120020

Brazīlijas rieksti

0120030

Indijas rieksti

0120040

Kastaņi

0120050

Kokosrieksti

0120060

Lazdu rieksti

0120070

Makadāmijas rieksti

0120080

Pekanrieksti

0120090

Pīniju rieksti

0120100

Pistācijas

0120110

Valrieksti

0120990

Citi (2)

0130000

Sēkleņi

(+)

0130010

Āboli

0,08

0130020

Bumbieri

0,08

0130030

Cidonijas

0,2

0130040

Mespili

0,2

0130050

Lokvas/Japānas mespili

0,2

0130990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0140000

Kauleņi

0140010

Aprikozes

0,15 (+)

0140020

Ķirši (saldie)

0,3 (+)

0140030

Persiki

0,15 (+)

0140040

Plūmes

0,2 (+)

0140990

Citi (2)

0,01
   (*1)
  (+)

0150000

Ogas un sīkie augļi

(+)

0151000

a)

0151010

Galda vīnogas

0,08

0151020

Vīna vīnogas

0,2

0152000

| b) | zemenes |
| --- | --- |

b)

0,2

0153000

| c) | ogas uz dzinumiem |
| --- | --- |

c)

0,2

0153010

Kazenes

0153020

Ziemeļu kaulenes

0153030

Avenes (sarkanās un dzeltenās)

0153990

Citi (2)

0154000

| d) | pārējie sīkie augļi un ogas |
| --- | --- |

d)

0154010

Zilenes

0,2

0154020

Dzērvenes

0,2

0154030

Jāņogas (baltās un sarkanās) un upenes

0,2

0154040

Ērkšķogas (dzeltenās, sarkanās un zaļās)

0,2

0154050

Mežrožu paaugļi

0,2

0154060

Zīdkoka ogas (baltās un melnās)

0,2

0154070

Vilkābeles ogas

0,2

0154080

Plūškoka ogas

0,2

0154990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0160000

Dažādi augļi

0161000

| a) | ar ēdamu mizu |
| --- | --- |

a)

(+)

0161010

Dateles

0,01
   (*1)

0161020

Vīģes

0,01
   (*1)

0161030

Galda olīvas

1

0161040

Kumkvati

0,01
   (*1)

0161050

Karambolas

0,01
   (*1)

0161060

Hurmas

0,09

0161070

Javas salas plūmes

0,01
   (*1)

0161990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0162000

| b) | mazi, ar neēdamu mizu |
| --- | --- |

b)

(+)

0162010

Kivi augļi (dzelteni, sarkani un zaļi)

0,05

0162020

Ličī

0,01
   (*1)

0162030

Pasifloru augļi

0,01
   (*1)

0162040

Opuncijas

0,01
   (*1)

0162050

Hrizofilas

0,01
   (*1)

0162060

Amerikas hurmas

0,01
   (*1)

0162990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0163000

| c) | lieli, ar neēdamu mizu |
| --- | --- |

c)

(+)

0163010

Avokado

0,01
   (*1)

0163020

Banāni

0,15

0163030

Mango

0,2

0163040

Papaijas

0,01
   (*1)

0163050

Granātāboli

0,01
   (*1)

0163060

Čerimojas

0,01
   (*1)

0163070

Gvajaves

0,01
   (*1)

0163080

Ananasi

0,01
   (*1)

0163090

Maizeskoka augļi

0,01
   (*1)

0163100

Duriāni

0,01
   (*1)

0163110

Guanabanas

0,01
   (*1)

0163990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0200000

SVAIGI VAI SALDĒTI DĀRZEŅI

(+)

0210000

Sakņu un bumbuļu dārzeņi

0211000

| a) | kartupeļi |
| --- | --- |

a)

0,01
   (*1)

0212000

| b) | tropiskie sakņu un bumbuļu dārzeņi |
| --- | --- |

b)

0,01
   (*1)

0212010

Manioki

0212020

Batātes

0212030

Jamsi

0212040

Marantas

0212990

Citi (2)

0213000

| c) | pārējie sakņu un bumbuļu dārzeņi, izņemot cukurbietes |
| --- | --- |

c)

0213010

Galda bietes

0,04

0213020

Burkāni

0,04

0213030

Sakņu selerijas

0,07

0213040

Mārrutki

0,04

0213050

Topinambūri

0,04

0213060

Pastinaki

0,04

0213070

Sakņu pētersīļi

0,04

0213080

Redīsi

0,15

0213090

Puravlapu plostbārži

0,04

0213100

Kāļi

0,04

0213110

Rāceņi

0,04

0213990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0220000

Sīpolu dārzeņi

0,2

0220010

Ķiploki

0220020

Sīpoli

0220030

Šalotes

0220040

Lielie loksīpoli un Velsas sīpoli

0220990

Citi (2)

0230000

Augļu dārzeņi

0231000

| a) | nakteņu dzimtas augi un malvu dzimtas augi |
| --- | --- |

a)

0231010

Tomāti

0,07

0231020

Dārzeņpipari/paprika

0,1

0231030

Baklažāni

0,3

0231040

Okra/“Dāmu pirkstiņi”

0,3

0231990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0232000

| b) | ķirbjaugi ar ēdamu mizu |
| --- | --- |

b)

0232010

Gurķi

0,05

0232020

Pipargurķīši

0,15

0232030

Tumšzaļie kabači

0,15

0232990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0233000

| c) | ķirbjaugi ar neēdamu mizu |
| --- | --- |

c)

0,06

0233010

Melones

0233020

Ķirbji

0233030

Arbūzi

0233990

Citi (2)

0234000

| d) | cukurkukurūza |
| --- | --- |

d)

0,05

0239000

| e) | pārējie augļu dārzeņi |
| --- | --- |

e)

0,01
   (*1)

0240000

Krustziežu dārzeņi (izņemot krustziežu dzimtas augu saknes un jaunās lapiņas)

0241000

| a) | ziedoši krustzieži |
| --- | --- |

a)

0,1

0241010

Brokoļi

0241020

Ziedkāposti

0241990

Citi (2)

0242000

| b) | galviņu krustzieži |
| --- | --- |

b)

0242010

Briseles kāposti

0,04

0242020

Galviņkāposti

0,15

0242990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0243000

| c) | lapu krustzieži |
| --- | --- |

c)

0243010

Ķīnas kāposti

0,3

0243020

Lapu kāposti

0,01
   (*1)

0243990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0244000

| d) | kolrābji |
| --- | --- |

d)

0,01
   (*1)

0250000

Lapu dārzeņi, garšaugi un ēdami ziedi

0251000

| a) | salāti un salātveidīgie |
| --- | --- |

a)

0251010

Salātu baldriņi

1,5

0251020

Salāti

0,15

0251030

Platlapu cigoriņi/endīvijas

0,07

0251040

Kressalāti un citi dīgsti un dzinumi

0,7

0251050

Barbarejas

0,7

0251060

Sējas pazvērītes/rukolas salāti

0,7

0251070

Brūnās sinepes

0,01
   (*1)

0251080

Augu (tostarp krustziežu dzimtas sugu) jaunās lapiņas

0,7

0251990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0252000

| b) | spināti un tiem līdzīgu augu lapas |
| --- | --- |

b)

0252010

Spināti

0,6

0252020

Anakampseras

0,01
   (*1)

0252030

Mangoldi/lapu bietes

0,2

0252990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0253000

| c) | vīnogulāju un līdzīgu sugu lapas |
| --- | --- |

c)

0,01
   (*1)

0254000

| d) | ūdenskreses |
| --- | --- |

d)

0,01
   (*1)

0255000

| e) | lapu cigoriņi |
| --- | --- |

e)

0,01
   (*1)

0256000

| f) | garšaugi un ēdami ziedi |
| --- | --- |

f)

0,7

0256010

Kārvele

0256020

Maurloki

0256030

Lapu selerijas

0256040

Pētersīļi

0256050

Salvija

0256060

Rozmarīns

0256070

Timiāns

0256080

Baziliks un ēdamie ziedi

0256090

Lauru lapas

0256100

Estragons

0256990

Citi (2)

0260000

Pākšaugi

0260010

Pupas (ar pākstīm)

0,4

0260020

Pupas (bez pākstīm)

0,2

0260030

Zirņi (ar pākstīm)

0,2

0260040

Zirņi (bez pākstīm)

0,2

0260050

Lēcas

0,2

0260990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0270000

Stublāju dārzeņi

0270010

Sparģeļi

0,02

0270020

Lapu artišoki

0,01
   (*1)

0270030

Selerijas

0,03

0270040

Fenheļi

0,2

0270050

Artišoki

0,15

0270060

Puravi

0,07

0270070

Rabarberi

0,01
   (*1)

0270080

Bambusa dzinumi

0,01
   (*1)

0270090

Palmu serdes

0,01
   (*1)

0270990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0280000

Sēnes, sūnas un ķērpji

0280010

Kultivētas sēnes

0,01
   (*1)

0280020

Savvaļas sēnes

0,5

0280990

Sūnas un ķērpji

0,01
   (*1)

0290000

Aļģes un prokarioti

0,01
   (*1)

0300000

PĀKŠAUGI

0,05 (+)

0300010

Pupas

0300020

Lēcas

0300030

Zirņi

0300040

Lupīnas

0300990

Citi (2)

0400000

EĻĻAS AUGU SĒKLAS UN AUGĻI

(+)

0401000

Eļļas augu sēklas

0401010

Linsēklas

0,2

0401020

Zemesrieksti

0,2

0401030

Magoņu sēklas

0,2

0401040

Sezama sēklas

0,2

0401050

Saulespuķu sēklas

0,01
   (*1)

0401060

Rapšu sēklas

0,2

0401070

Sojas pupas

0,01
   (*1)

0401080

Sinepju sēklas

0,2

0401090

Kokvilnas sēklas

0,2

0401100

Ķirbju sēklas

0,2

0401110

Saflora sēklas

0,2

0401120

Gurķenes sēklas

0,2

0401130

Sējas idras sēklas

0,2

0401140

Kaņepju sēklas

0,2

0401150

Rīcinauga sēklas

0,2

0401990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0402000

Eļļas augu augļi

0402010

Olīvas eļļas ražošanai

0,5

0402020

Eļļas palmas kodoli

0,01
   (*1)

0402030

Eļļas palmas augļi

0,01
   (*1)

0402040

Kapoki

0,01
   (*1)

0402990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0500000

GRAUDAUGI

(+)

0500010

Mieži

0,5

0500020

Griķi un citi pseidograudaugi

0,01
   (*1)

0500030

Kukurūza

0,02

0500040

Prosa

0,01
   (*1)

0500050

Auzas

0,3

0500060

Rīsi

0,01
   (*1)

0500070

Rudzi

0,01
   (*1)

0500080

Sorgo

0,01
   (*1)

0500090

Kvieši

0,05

0500990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0600000

TĒJAS, KAFIJA, ZĀĻU TĒJAS, KAKAO UN CERATONIJAS

0,01
   (*1)
  (+)

0610000

Tējas

0620000

Kafijas pupiņas

0630000

Zāļu tējas no

0631000

| a) | ziediem |
| --- | --- |

a)

0631010

Kumelīte

0631020

Hibisks

0631030

Roze

0631040

Jasmīns

0631050

Liepa

0631990

Citi (2)

0632000

| b) | lapām un garšaugiem |
| --- | --- |

b)

0632010

Zemenes

0632020

Roibosa krūms

0632030

Mate

0632990

Citi (2)

0633000

| c) | saknēm |
| --- | --- |

c)

0633010

Baldriāns

0633020

Žeņšeņs

0633990

Citi (2)

0639000

| d) | jebkurām citām auga daļām |
| --- | --- |

d)

0640000

Kakao pupiņas

0650000

Ceratonija/Ceratonijas augļi

0700000

APIŅI

10 (+)

0800000

GARŠVIELAS

(+)

0810000

Sēklas

0,01
   (*1)

0810010

Anīsa sēklas

0810020

Sējas melnsēklītes

0810030

Selerija

0810040

Koriandrs

0810050

Ķimenes

0810060

Dilles

0810070

Fenhelis

0810080

Grieķu sieramoliņa sēklas

0810090

Muskatrieksts

0810990

Citi (2)

0820000

Augļi

0820010

Jamaikas pipari

0,03

0820020

Sičuānas pipari

0,03

0820030

Pļavas ķimenes

0,03

0820040

Kardamons

2

0820050

Kadiķogas

0,03

0820060

Pipari (baltie, melnie un zaļie)

0,03

0820070

Vaniļa

0,03

0820080

Tamarinda augļi

0,03

0820990

Citi (2)

0,01
   (*1)

0830000

Mizas

0,01
   (*1)

0830010

Kanēlis

0830990

Citi (2)

0840000

Saknes vai sakneņi

0840010

Lakricas sakne

0,05

0840020

Ingvers (10)

0,05 (+)

0840030

Kurkuma

0,05

0840040

Mārrutki (11)

(+)

0840990

Citi (2)

0,05

0850000

Pumpuri

0,01
   (*1)

0850010

Krustnagliņas

0850020

Kaperi

0850990

Citi (2)

0860000

Ziedu drīksnas

0,01
   (*1)

0860010

Safrāns

0860990

Citi (2)

0870000

Sēklsedzes

0,01
   (*1)

0870010

Muskatrieksta miza

0870990

Citi (2)

0900000

AUGI CUKURA RAŽOŠANAI

(+)

0900010

Cukurbiešu saknes

0,01
   (*1)

0900020

Cukurniedres

0,05

0900030

Cigoriņu saknes

0,01
   (*1)

0900990

Citi (2)

0,01
   (*1)

1000000

DZĪVNIEKU IZCELSMES PRODUKTI – SAUSZEMES DZĪVNIEKI

(+)

1010000

Audi

1011000

| a) | cūku |
| --- | --- |

a)

1011010

Muskuļi

0,15

1011020

Taukaudi

3

1011030

Aknas

0,05

1011040

Nieres

0,2

1011050

Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres)

3

1011990

Citi (2)

0,01
   (*1)

1012000

| b) | liellopu |
| --- | --- |

b)

1012010

Muskuļi

0,02

1012020

Taukaudi

3

1012030

Aknas

0,05

1012040

Nieres

0,2

1012050

Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres)

3

1012990

Citi (2)

0,01
   (*1)

1013000

| c) | aitu |
| --- | --- |

c)

1013010

Muskuļi

0,02

1013020

Taukaudi

3

1013030

Aknas

0,05

1013040

Nieres

0,2

1013050

Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres)

3

1013990

Citi (2)

0,01
   (*1)

1014000

| d) | kazu |
| --- | --- |

d)

1014010

Muskuļi

0,15

1014020

Taukaudi

3

1014030

Aknas

0,05

1014040

Nieres

0,2

1014050

Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres)

3

1014990

Citi (2)

0,01
   (*1)

1015000

| e) | zirgu |
| --- | --- |

e)

1015010

Muskuļi

0,02

1015020

Taukaudi

3

1015030

Aknas

0,05

1015040

Nieres

0,2

1015050

Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres)

3

1015990

Citi (2)

0,01
   (*1)

1016000

| f) | mājputnu |
| --- | --- |

f)

0,01
   (*1)

1016010

Muskuļi

1016020

Taukaudi

1016030

Aknas

1016040

Nieres

1016050

Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres)

1016990

Citi (2)

1017000

| g) | citu lauksaimniecības dzīvnieku |
| --- | --- |

g)

1017010

Muskuļi

0,02

1017020

Taukaudi

3

1017030

Aknas

0,05

1017040

Nieres

0,2

1017050

Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres)

3

1017990

Citi (2)

0,01
   (*1)

1020000

Piens

0,02

1020010

Liellopi

1020020

Aitas

1020030

Kazas

1020040

Zirgi

1020990

Citi (2)

1030000

Putnu olas

0,01
   (*1)

1030010

Vistas

1030020

Pīles

1030030

Zosis

1030040

Paipalas

1030990

Citi (2)

1040000

Medus un pārējie biškopības produkti (7)

0,05
   (*1)

1050000

Abinieki un rāpuļi

0,01
   (*1)

1060000

Sauszemes bezmugurkaulnieki

0,01
   (*1)

1070000

Sauszemes savvaļas mugurkaulnieki

0,01
   (*1)

1100000

DZĪVNIEKU IZCELSMES PRODUKTI — ZIVIS, ZIVJU PRODUKTI UN CITI JŪRAS UN SALDŪDENS PĀRTIKAS PRODUKTI (8)

1200000

KULTŪRAUGI VAI KULTŪRAUGU DAĻAS, KO IZMANTO VIENĪGI DZĪVNIEKU BARĪBAI (8)

1300000

APSTRĀDĀTI PĀRTIKAS PRODUKTI (9)

| (**) | Pesticīda un koda kombinācija, uz kuru attiecas MAL, kas noteikti III pielikuma B daļā. |
| --- | --- |

(**)

Pesticīda un koda kombinācija, uz kuru attiecas MAL, kas noteikti III pielikuma B daļā.

| (F) | = | Šķīst taukos. |
| --- | --- | --- |

(F)

=

Šķīst taukos.

Lambda-cihalotrīns (ietver gamma-cihalotrīnu) (R,S, un S,R izomēru summa) (F)

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par stabilitāti uzglabāšanā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0110000 | Citrusaugļi |
| --- | --- | --- |
| 0110010 | Greipfrūti |
| 0110020 | Apelsīni |
| 0110030 | Citroni |
| 0110040 | Laimi |
| 0110050 | Mandarīni |
| 0110990 | Citi (2) |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par stabilitāti uzglabāšanā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0110000

Citrusaugļi

0110010

Greipfrūti

0110020

Apelsīni

0110030

Citroni

0110040

Laimi

0110050

Mandarīni

0110990

Citi (2)

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0120000 | Koku rieksti |
| --- | --- | --- |
| 0120010 | Mandeles |
| 0120020 | Brazīlijas rieksti |
| 0120030 | Indijas rieksti |
| 0120040 | Kastaņi |
| 0120050 | Kokosrieksti |
| 0120060 | Lazdu rieksti |
| 0120070 | Makadāmijas rieksti |
| 0120080 | Pekanrieksti |
| 0120090 | Pīniju rieksti |
| 0120100 | Pistācijas |
| 0120110 | Valrieksti |
| 0120990 | Citi (2) |
| 0130000 | Sēkleņi |
| 0130010 | Āboli |
| 0130020 | Bumbieri |
| 0130030 | Cidonijas |
| 0130040 | Mespili |
| 0130050 | Lokvas/Japānas mespili |
| 0130990 | Citi (2) |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0120000

Koku rieksti

0120010

Mandeles

0120020

Brazīlijas rieksti

0120030

Indijas rieksti

0120040

Kastaņi

0120050

Kokosrieksti

0120060

Lazdu rieksti

0120070

Makadāmijas rieksti

0120080

Pekanrieksti

0120090

Pīniju rieksti

0120100

Pistācijas

0120110

Valrieksti

0120990

Citi (2)

0130000

Sēkleņi

0130010

Āboli

0130020

Bumbieri

0130030

Cidonijas

0130040

Mespili

0130050

Lokvas/Japānas mespili

0130990

Citi (2)

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0140010 | Aprikozes |
| --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0140010

Aprikozes

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0140020 | Ķirši (saldie) |
| --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0140020

Ķirši (saldie)

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0140030 | Persiki |
| --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0140030

Persiki

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0140040 | Plūmes |
| --- | --- | --- |
| 0140990 | Citi (2) |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0140040

Plūmes

0140990

Citi (2)

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia un XI), kas izveidojušies sterilizācijā, un par stabilitāti uzglabāšanā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0150000 | Ogas un sīkie augļi |
| --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia un XI), kas izveidojušies sterilizācijā, un par stabilitāti uzglabāšanā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0150000

Ogas un sīkie augļi

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par stabilitāti uzglabāšanā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0151000 | a) | vīnogas |
| --- | --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par stabilitāti uzglabāšanā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0151000

a)

0151010

Galda vīnogas

0151020

Vīna vīnogas

0152000

| b) | zemenes |
| --- | --- |

b)

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par stabilitāti uzglabāšanā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0153000 | c) | ogas uz dzinumiem |
| --- | --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par stabilitāti uzglabāšanā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0153000

c)

0153010

Kazenes

0153020

Ziemeļu kaulenes

0153030

Avenes (sarkanās un dzeltenās)

0153990

Citi (2)

0154000

| d) | citi sīkie augļi un ogas |
| --- | --- |

d)

0154010

Zilenes

0154020

Dzērvenes

0154030

Jāņogas (baltās un sarkanās) un upenes

0154040

Ērkšķogas (dzeltenās, sarkanās un zaļās)

0154050

Mežrožu paaugļi

0154060

Zīdkoka ogas (baltās un melnās)

0154070

Vilkābeles ogas

0154080

Plūškoka ogas

0154990

Citi (2)

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0161000 | a) | ar ēdamu mizu |
| --- | --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0161000

a)

0161010

Dateles

0161020

Vīģes

0161030

Galda olīvas

0161040

Kumkvati

0161050

Karambolas

0161060

Hurmas

0161070

Javas salas plūmes

0161990

Citi (2)

0162000

| b) | mazi, ar neēdamu mizu |
| --- | --- |

b)

0162010

Kivi augļi (dzelteni, sarkani un zaļi)

0162020

Ličī

0162030

Pasifloru augļi

0162040

Opuncijas

01162050

Hrizofilas

0162060

Amerikas hurmas

0162990

Citi (2)

0163000

| c) | lieli, ar neēdamu mizu |
| --- | --- |

c)

0163010

Avokado

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0163020 | Banāni |
| --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0163020

Banāni

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0163030 | Mango |
| --- | --- | --- |
| 0163040 | Papaijas |
| 0163050 | Granātāboli |
| 0163060 | Čerimojas |
| 0163070 | Gvajaves |
| 0163080 | Ananasi |
| 0163090 | Maizeskoka augļi |
| 0163100 | Duriāni |
| 0163110 | Guanabanas |
| 0163990 | Citi (2) |
| 0200000 | SVAIGI vai SALDĒTI DĀRZEŅI |
| 0210000 | Sakņu un bumbuļu dārzeņi |
| 0211000 | a) | kartupeļi |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0163030

Mango

0163040

Papaijas

0163050

Granātāboli

0163060

Čerimojas

0163070

Gvajaves

0163080

Ananasi

0163090

Maizeskoka augļi

0163100

Duriāni

0163110

Guanabanas

0163990

Citi (2)

0200000

SVAIGI vai SALDĒTI DĀRZEŅI

0210000

Sakņu un bumbuļu dārzeņi

0211000

a)

0212000

| b) | tropiskie sakņu un bumbuļu dārzeņi |
| --- | --- |

b)

0212010

Manioki

0212020

Batātes

0212030

Jamsi

0212040

Marantas

0212990

Citi (2)

0213000

| c) | citi sakņu un bumbuļu dārzeņi, izņemot cukurbietes |
| --- | --- |

c)

0213010

Galda bietes

0213020

Burkāni

0213030

Sakņu selerijas

0213040

Mārrutki

0213050

Topinambūri

0213060

Pastinaki

0213070

Sakņu pētersīļi

0213080

Redīsi

0213090

Puravlapu plostbārži

0213100

Kāļi

0213110

Rāceņi

0213990

Citi (2)

0220000

Sīpolu dārzeņi

0220010

Ķiploki

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0220020 | Sīpoli |
| --- | --- | --- |
| 0220030 | Šalotes |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0220020

Sīpoli

0220030

Šalotes

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0220040 | Lielie loksīpoli un Velsas sīpoli |
| --- | --- | --- |
| 0220990 | Citi (2) |
| 0230000 | Augļu dārzeņi |
| 0231000 | a) | nakteņu dzimtas augi un malvu dzimtas augi |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0220040

Lielie loksīpoli un Velsas sīpoli

0220990

Citi (2)

0230000

Augļu dārzeņi

0231000

a)

0231010

Tomāti

0231020

Dārzeņpipari/paprika

0231030

Baklažāni

0231040

Okra/“Dāmu pirkstiņi”

0231990

Citi (2)

0232000

| b) | ķirbjaugi ar ēdamu mizu |
| --- | --- |

b)

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0232010 | Gurķi |
| --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0232010

Gurķi

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0232020 | Pipargurķīši |
| --- | --- | --- |
| 0232030 | Tumšzaļie kabači |
| 0232990 | Citi (2) |
| 0233000 | c) | ķirbjaugi ar neēdamu mizu |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0232020

Pipargurķīši

0232030

Tumšzaļie kabači

0232990

Citi (2)

0233000

c)

0233010

Melones

0233020

Ķirbji

0233030

Arbūzi

0233990

Citi (2)

0234000

| d) | cukurkukurūza |
| --- | --- |

d)

0239000

| e) | citi augļu dārzeņi |
| --- | --- |

e)

0240000

Krustziežu dārzeņi (izņemot krustziežu dzimtas augu saknes un jaunās lapiņas)

0241000

| a) | ziedoši krustzieži |
| --- | --- |

a)

0241010

Brokoļi

0241020

Ziedkāposti

0241990

Citi (2)

0242000

| b) | galviņu krustzieži |
| --- | --- |

b)

0242010

Briseles kāposti

0242020

Galviņkāposti

0242990

Citi (2)

0243000

| c) | lapu krustzieži |
| --- | --- |

c)

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0243010 | Ķīnas kāposti |
| --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0243010

Ķīnas kāposti

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0243020 | Lapu kāposti |
| --- | --- | --- |
| 0243990 | Citi (2) |
| 0244000 | d) | kolrābji |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0243020

Lapu kāposti

0243990

Citi (2)

0244000

d)

0250000

Lapu dārzeņi, garšaugi un ēdami ziedi

0251000

| a) | salāti un salātveidīgie |
| --- | --- |

a)

0251010

Salātu baldriņi

0251020

Salāti

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0251030 | Platlapu cigoriņi/endīvijas |
| --- | --- | --- |
| 0251040 | Kressalāti un citi dīgsti un dzinumi |
| 0251050 | Barbarejas |
| 0251060 | Sējas pazvērītes/rukolas salāti |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0251030

Platlapu cigoriņi/endīvijas

0251040

Kressalāti un citi dīgsti un dzinumi

0251050

Barbarejas

0251060

Sējas pazvērītes/rukolas salāti

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0251070 | Brūnās sinepes |
| --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0251070

Brūnās sinepes

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0251080 | Augu (tostarp krustziežu dzimtas sugu) jaunās lapiņas |
| --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0251080

Augu (tostarp krustziežu dzimtas sugu) jaunās lapiņas

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0251990 | Citi (2) |
| --- | --- | --- |
| 0252000 | b) | spināti un tiem līdzīgu augu lapas |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0251990

Citi (2)

0252000

b)

0252010

Spināti

0252020

Anakampseras

0252030

Mangoldi/lapu bietes

0252990

Citi (2)

0253000

| c) | vīnogulāju un līdzīgu sugu lapas |
| --- | --- |

c)

0254000

| d) | ūdenskreses |
| --- | --- |

d)

0255000

| e) | lapu cigoriņi |
| --- | --- |

e)

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0256000 | f) | garšaugi un ēdami ziedi |
| --- | --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0256000

f)

0256010

Kārvele

0256020

Maurloki

0256030

Lapu selerijas

0256040

Pētersīlis

0256050

Salvija

0256060

Rozmarīns

0256070

Timināns

0256080

Baziliks un ēdamie ziedi

0256090

Lauru lapas

0256100

Estragons

0256990

Citi (2)

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0260000 | Pākšaugi |
| --- | --- | --- |
| 0260010 | Pupas (ar pākstīm) |
| 0260020 | Pupas (bez pākstīm) |
| 0260030 | Zirņi (ar pākstīm) |
| 0260040 | Zirņi (bez pākstīm) |
| 0260050 | Lēcas |
| 0260990 | Citi (2) |
| 0270000 | Stublāju dārzeņi |
| 0270010 | Sparģeļi |
| 0270020 | Lapu artišoki |
| 0270030 | Selerijas |
| 0270040 | Fenheļi |
| 0270050 | Artišoki |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0260000

Pākšaugi

0260010

Pupas (ar pākstīm)

0260020

Pupas (bez pākstīm)

0260030

Zirņi (ar pākstīm)

0260040

Zirņi (bez pākstīm)

0260050

Lēcas

0260990

Citi (2)

0270000

Stublāju dārzeņi

0270010

Sparģeļi

0270020

Lapu artišoki

0270030

Selerijas

0270040

Fenheļi

0270050

Artišoki

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0270060 | Puravi |
| --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0270060

Puravi

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0270070 | Rabarberi |
| --- | --- | --- |
| 0270080 | Bambusa dzinumi |
| 0270090 | Palmu serdes |
| 0270990 | Citi (2) |
| 0280000 | Sēnes, sūnas un ķērpji |
| 0280010 | Kultivētas sēnes |
| 0280020 | Savvaļas sēnes |
| 0280990 | Sūnas un ķērpji |
| 0290000 | Aļģes un prokarioti |
| 0300000 | PĀKŠAUGI |
| 0300010 | Pupas |
| 0300020 | Lēcas |
| 0300030 | Zirņi |
| 0300040 | Lupīnas |
| 0300990 | Citi (2) |
| 0400000 | EĻĻAS AUGU SĒKLAS UN AUGĻI |
| 0401000 | Eļļas augu sēklas |
| 0401010 | Linsēklas |
| 0401020 | Zemesrieksti |
| 0401030 | Magoņu sēklas |
| 0401040 | Sezama sēklas |
| 0401050 | Saulespuķu sēklas |
| 0401060 | Rapšu sēklas |
| 0401070 | Sojas pupas |
| 0401080 | Sinepju sēklas |
| 0401090 | Kokvilnas sēklas |
| 0401100 | Ķirbju sēklas |
| 0401110 | Saflora sēklas |
| 0401120 | Gurķenes sēklas |
| 0401130 | Sējas idras sēklas |
| 0401140 | Kaņepju sēklas |
| 0401150 | Rīcinauga sēklas |
| 0401990 | Citi (2) |
| 0402000 | Eļļas augu augļi |
| 0402010 | Olīvas eļļas ražošanai |
| 0402020 | Eļļas palmas kodoli |
| 0402030 | Eļļas palmas augļi |
| 0402040 | Kapoki |
| 0402990 | Citi (2) |
| 0500000 | GRAUDAUGI |
| 0500010 | Mieži |
| 0500020 | Griķi un citi pseidograudaugi |
| 0500030 | Kukurūza |
| 0500040 | Prosa |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0270070

Rabarberi

0270080

Bambusa dzinumi

0270090

Palmu serdes

0270990

Citi (2)

0280000

Sēnes, sūnas un ķērpji

0280010

Kultivētas sēnes

0280020

Savvaļas sēnes

0280990

Sūnas un ķērpji

0290000

Aļģes un prokarioti

0300000

PĀKŠAUGI

0300010

Pupas

0300020

Lēcas

0300030

Zirņi

0300040

Lupīnas

0300990

Citi (2)

0400000

EĻĻAS AUGU SĒKLAS UN AUGĻI

0401000

Eļļas augu sēklas

0401010

Linsēklas

0401020

Zemesrieksti

0401030

Magoņu sēklas

0401040

Sezama sēklas

0401050

Saulespuķu sēklas

0401060

Rapšu sēklas

0401070

Sojas pupas

0401080

Sinepju sēklas

0401090

Kokvilnas sēklas

0401100

Ķirbju sēklas

0401110

Saflora sēklas

0401120

Gurķenes sēklas

0401130

Sējas idras sēklas

0401140

Kaņepju sēklas

0401150

Rīcinauga sēklas

0401990

Citi (2)

0402000

Eļļas augu augļi

0402010

Olīvas eļļas ražošanai

0402020

Eļļas palmas kodoli

0402030

Eļļas palmas augļi

0402040

Kapoki

0402990

Citi (2)

0500000

GRAUDAUGI

0500010

Mieži

0500020

Griķi un citi pseidograudaugi

0500030

Kukurūza

0500040

Prosa

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0500050 | Auzas |
| --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par atlieku noteikšanas izmēģinājumiem. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0500050

Auzas

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0500060 | Rīsi |
| --- | --- | --- |
| 0500070 | Rudzi |
| 0500080 | Sorgo |
| 0500090 | Kvieši |
| 0500990 | Citi (2) |
| 0600000 | TĒJAS, KAFIJA, ZĀĻU TĒJAS, KAKAO UN CERATONIJAS |
| 0610000 | Tējas |
| 0620000 | Kafijas pupiņas |
| 0630000 | Zāļu tējas no |
| 0631000 | a) | ziediem |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0500060

Rīsi

0500070

Rudzi

0500080

Sorgo

0500090

Kvieši

0500990

Citi (2)

0600000

TĒJAS, KAFIJA, ZĀĻU TĒJAS, KAKAO UN CERATONIJAS

0610000

Tējas

0620000

Kafijas pupiņas

0630000

Zāļu tējas no

0631000

a)

0631010

Kumelīte

0631020

Hibisks

0631030

Roze

0631040

Jasmīns

0631050

Liepa

0631990

Citi (2)

0632000

| b) | lapām un garšaugiem |
| --- | --- |

b)

0632010

Zemene

0632020

Roibosa krūms

0632030

Mate

0632990

Citi (2)

0633000

| c) | saknēm |
| --- | --- |

c)

0633010

Baldriāns

0633020

Žeņšeņs

0633990

Citi (2)

0639000

| d) | jebkurām citām auga daļām |
| --- | --- |

d)

0640000

Kakao pupiņas

0650000

Ceratonija/Ceratonijas augļi

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par analītiskajām metodēm nav pieejama. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0700000 | APIŅI |
| --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par analītiskajām metodēm nav pieejama. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0700000

APIŅI

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par analītiskajām metodēm nav pieejama. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0800000 | GARŠVIELAS |
| --- | --- | --- |
| 0810000 | Sēklas |
| 0810010 | Anīsa sēklas |
| 0810020 | Sējas melnsēklītes sēklas |
| 0810030 | Selerija |
| 0810040 | Koriandrs |
| 0810050 | Ķimenes |
| 0810060 | Dilles |
| 0810070 | Fenhelis |
| 0810080 | Grieķu sieramoliņa sēklas |
| 0810090 | Muskatrieksts |
| 0810990 | Citi (2) |
| 0820000 | Augļi |
| 0820010 | Jamaikas pipari |
| 0820020 | Sičuānas pipari |
| 0820030 | Pļavas ķimenes |
| 0820040 | Kardamons |
| 0820050 | Kadiķogas |
| 0820060 | Pipari (baltie, melnie un zaļie) |
| 0820070 | Vaniļa |
| 0820080 | Tamarinda augļi |
| 0820990 | Citi (2) |
| 0830000 | Mizas |
| 0830010 | Kanēlis |
| 0830990 | Citi (2) |
| 0840000 | Saknes vai sakneņi |
| 0840010 | Lakricas sakne |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par analītiskajām metodēm nav pieejama. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0800000

GARŠVIELAS

0810000

Sēklas

0810010

Anīsa sēklas

0810020

Sējas melnsēklītes sēklas

0810030

Selerija

0810040

Koriandrs

0810050

Ķimenes

0810060

Dilles

0810070

Fenhelis

0810080

Grieķu sieramoliņa sēklas

0810090

Muskatrieksts

0810990

Citi (2)

0820000

Augļi

0820010

Jamaikas pipari

0820020

Sičuānas pipari

0820030

Pļavas ķimenes

0820040

Kardamons

0820050

Kadiķogas

0820060

Pipari (baltie, melnie un zaļie)

0820070

Vaniļa

0820080

Tamarinda augļi

0820990

Citi (2)

0830000

Mizas

0830010

Kanēlis

0830990

Citi (2)

0840000

Saknes vai sakneņi

0840010

Lakricas sakne

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par analītiskajām metodēm nav pieejama. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta. No 2020. gada 1. janvāra piemērojamais maksimālais pesticīdu atlieku līmenis ingveram (Zingiber officinale) garšvielu grupā (kods 0840020 ) ir tas pats, kas ingvera saknēm (Zingiber officinale) noteikts I pielikuma B daļā (kods 0213040-006 , kas atbilst mārrutku (Armoracia rusticana) kodam 0213040 ), ņemot vērā atlieku līmeņa izmaiņas, ko rada apstrāde (kaltēšana) atbilstīgi Regulas (EK) Nr. 396/2005 20. panta 1. punktam.







  0840020 | Ingvers (10) |
| --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par analītiskajām metodēm nav pieejama. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta. No 2020. gada 1. janvāra piemērojamais maksimālais pesticīdu atlieku līmenis ingveram (Zingiber officinale) garšvielu grupā (kods 0840020 ) ir tas pats, kas ingvera saknēm (Zingiber officinale) noteikts I pielikuma B daļā (kods 0213040-006 , kas atbilst mārrutku (Armoracia rusticana) kodam 0213040 ), ņemot vērā atlieku līmeņa izmaiņas, ko rada apstrāde (kaltēšana) atbilstīgi Regulas (EK) Nr. 396/2005 20. panta 1. punktam.

0840020

Ingvers (10)

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par analītiskajām metodēm nav pieejama. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0840030 | Kurkuma |
| --- | --- | --- |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par analītiskajām metodēm nav pieejama. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0840030

Kurkuma

| (+) | Piemērojamais maksimālais atlieku līmenis mārrutkiem (Armoracia rusticana) garšvielu grupā (kods 0840040 ) ir tāds pats, kāds mārrutkiem (Armoracia rusticana) noteikts dārzeņu kategorijas sakņu un bumbuļu dārzeņu grupā (kods 0213040 ), ņemot vērā atlieku līmeņa izmaiņas, ko rada apstrāde (kaltēšana) atbilstīgi Regulas (EK) Nr. 396/2005 20. panta 1. punktam.







  0840040 | Mārrutki (11) |
| --- | --- | --- |

(+)

Piemērojamais maksimālais atlieku līmenis mārrutkiem (Armoracia rusticana) garšvielu grupā (kods 0840040 ) ir tāds pats, kāds mārrutkiem (Armoracia rusticana) noteikts dārzeņu kategorijas sakņu un bumbuļu dārzeņu grupā (kods 0213040 ), ņemot vērā atlieku līmeņa izmaiņas, ko rada apstrāde (kaltēšana) atbilstīgi Regulas (EK) Nr. 396/2005 20. panta 1. punktam.

0840040

Mārrutki (11)

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par analītiskajām metodēm nav pieejama. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0840990 | Citi (2) |
| --- | --- | --- |
| 0850000 | Pumpuri |
| 0850010 | Krustnagliņas |
| 0850020 | Kaperi |
| 0850990 | Citi (2) |
| 0860000 | Ziedu drīksnas |
| 0860010 | Safrāns |
| 0860990 | Citi (2) |
| 0870000 | Sēklsedzes |
| 0870010 | Muskatrieksta miza |
| 0870990 | Citi (2) |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par analītiskajām metodēm nav pieejama. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0840990

Citi (2)

0850000

Pumpuri

0850010

Krustnagliņas

0850020

Kaperi

0850990

Citi (2)

0860000

Ziedu drīksnas

0860010

Safrāns

0860990

Citi (2)

0870000

Sēklsedzes

0870010

Muskatrieksta miza

0870990

Citi (2)

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  0900000 | AUGI CUKURA RAŽOŠANAI |
| --- | --- | --- |
| 0900010 | Cukurbiešu saknes |
| 0900020 | Cukurniedres |
| 0900030 | Cigoriņu saknes |
| 0900990 | Citi (2) |
| 1000000 | DZĪVNIEKU IZCELSMES PRODUKTI – SAUSZEMES DZĪVNIEKI |
| 1010000 | Audi |
| 1011000 | a) | cūku |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

0900000

AUGI CUKURA RAŽOŠANAI

0900010

Cukurbiešu saknes

0900020

Cukurniedres

0900030

Cigoriņu saknes

0900990

Citi (2)

1000000

DZĪVNIEKU IZCELSMES PRODUKTI – SAUSZEMES DZĪVNIEKI

1010000

Audi

1011000

a)

1011010

Muskuļi

1011020

Tauki

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par dažu citu metabolītu toksikoloģiskajām īpašībām (savienojumi Ia un XI). Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  1011030 | Aknas |
| --- | --- | --- |
| 1011040 | Nieres |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par dažu citu metabolītu toksikoloģiskajām īpašībām (savienojumi Ia un XI). Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

1011030

Aknas

1011040

Nieres

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  1011050 | Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres) |
| --- | --- | --- |
| 1011990 | Citi (2) |
| 1012000 | b) | liellopu |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

1011050

Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres)

1011990

Citi (2)

1012000

b)

1012010

Muskuļi

1017020

Tauki

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par dažu citu metabolītu toksikoloģiskajām īpašībām (savienojumi Ia un XI). Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  1012030 | Aknas |
| --- | --- | --- |
| 1012040 | Nieres |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par dažu citu metabolītu toksikoloģiskajām īpašībām (savienojumi Ia un XI). Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

1012030

Aknas

1012040

Nieres

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  1012050 | Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres) |
| --- | --- | --- |
| 1012990 | Citi (2) |
| 1013000 | c) | aitu |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

1012050

Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres)

1012990

Citi (2)

1013000

c)

1013010

Muskuļi

1013020

Tauki

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par dažu citu metabolītu toksikoloģiskajām īpašībām (savienojumi Ia un XI). Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  1013030 | Aknas |
| --- | --- | --- |
| 1013040 | Nieres |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par dažu citu metabolītu toksikoloģiskajām īpašībām (savienojumi Ia un XI). Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

1013030

Aknas

1013040

Nieres

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  1013050 | Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres) |
| --- | --- | --- |
| 1013990 | Citi (2) |
| 1014000 | d) | kazu |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

1013050

Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres)

1013990

Citi (2)

1014000

d)

1014010

Muskuļi

1014020

Tauki

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par dažu citu metabolītu toksikoloģiskajām īpašībām (savienojumi Ia un XI). Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  1014030 | Aknas |
| --- | --- | --- |
| 1014040 | Nieres |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par dažu citu metabolītu toksikoloģiskajām īpašībām (savienojumi Ia un XI). Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

1014030

Aknas

1014040

Nieres

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  1014050 | Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres) |
| --- | --- | --- |
| 1014990 | Citi (2) |
| 1015000 | e) | zirgu |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

1014050

Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres)

1014990

Citi (2)

1015000

e)

1015010

Muskuļi

1015020

Tauki

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par dažu citu metabolītu toksikoloģiskajām īpašībām (savienojumi Ia un XI). Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  1015030 | Aknas |
| --- | --- | --- |
| 1015040 | Nieres |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par dažu citu metabolītu toksikoloģiskajām īpašībām (savienojumi Ia un XI). Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

1015030

Aknas

1015040

Nieres

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  1015050 | Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres) |
| --- | --- | --- |
| 1015990 | Citi (2) |
| 1016000 | f) | mājputnu |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

1015050

Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres)

1015990

Citi (2)

1016000

f)

1016010

Muskuļi

1016020

Tauki

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par dažu citu metabolītu toksikoloģiskajām īpašībām (savienojumi Ia un XI). Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  1016030 | Aknas |
| --- | --- | --- |
| 1016040 | Nieres |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par dažu citu metabolītu toksikoloģiskajām īpašībām (savienojumi Ia un XI). Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

1016030

Aknas

1016040

Nieres

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  1016050 | Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres) |
| --- | --- | --- |
| 1016990 | Citi (2) |
| 1017000 | g) | citu lauksaimniecības dzīvnieku |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

1016050

Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres)

1016990

Citi (2)

1017000

g)

1017010

Muskuļi

1017020

Tauki

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par dažu citu metabolītu toksikoloģiskajām īpašībām (savienojumi Ia un XI). Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  1017030 | Aknas |
| --- | --- | --- |
| 1017040 | Nieres |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā, un par dažu citu metabolītu toksikoloģiskajām īpašībām (savienojumi Ia un XI). Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

1017030

Aknas

1017040

Nieres

| (+) | Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.







  1017050 | Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres) |
| --- | --- | --- |
| 1017990 | Citi (2) |
| 1020000 | Piens |
| 1020010 | Liellopi |
| 1020020 | Aitas |
| 1020030 | Kazas |
| 1020040 | Zirgi |
| 1020990 | Citi (2) |
| 1030000 | Putnu olas |
| 1030010 | Vistas |
| 1030020 | Pīles |
| 1030030 | Zosis |
| 1030040 | Paipalas |
| 1030990 | Citi (2) |
| 1040000 | Medus un pārējie biškopības produkti (7) |
| 1050000 | Abinieki un rāpuļi |
| 1060000 | Sauszemes bezmugurkaulnieki |
| 1070000 | Sauszemes savvaļas mugurkaulnieki” |

(+)

Eiropas Pārtikas nekaitīguma iestāde konstatēja, ka nav pieejama daļa no informācijas par dažiem metabolītiem (savienojumi Ia, IV un gamma-laktons), kas izveidojušies sterilizācijā. Pārskatot MAL, Komisija ņems vērā pirmajā teikumā minēto informāciju, ja tā tiks iesniegta līdz 2020. gada 6. jūlijam, vai minētās informācijas trūkumu, ja tā līdz norādītajam datumam netiks iesniegta.

1017050

Pārtikai izmantojami subprodukti (kas nav aknas un nieres)

1017990

Citi (2)

1020000

Piens

1020010

Liellopi

1020020

Aitas

1020030

Kazas

1020040

Zirgi

1020990

Citi (2)

1030000

Putnu olas

1030010

Vistas

1030020

Pīles

1030030

Zosis

1030040

Paipalas

1030990

Citi (2)

1040000

Medus un pārējie biškopības produkti (7)

1050000

Abinieki un rāpuļi

1060000

Sauszemes bezmugurkaulnieki

1070000

Sauszemes savvaļas mugurkaulnieki”

| 2) | III pielikumā sleju par lambda-cihalotrīnu svītro. |
| --- | --- |

2)

III pielikumā sleju par lambda-cihalotrīnu svītro.

---

(*1)  Analītiski nosakāmais daudzums.

(1)  Jāiekļauj atsauce uz I pielikumu, kurā redzams pilnīgs to augu un dzīvnieku izcelsmes produktu saraksts, kam piemēro MAL.

---

LĒMUMI

| 6.7.2018 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 169/51 |
| --- | --- | --- | --- |

6.7.2018

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 169/51

---

PADOMES LĒMUMS (ES) 2018/961

(2018. gada 26. jūnijs)

par nostāju, kura Eiropas Savienības vārdā jāieņem EEZ Apvienotajā komitejā attiecībā uz grozījumu EEZ līguma 31. protokolā par sadarbību īpašās jomās, kas nav četras pamatbrīvības (budžeta pozīcija: 02 03 01
  “Iekšējais tirgus” un budžeta pozīcija: 02 03 04
  “Iekšējā tirgus pārvaldības instrumenti”)

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS SAVIENĪBAS PADOME,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību un jo īpaši tā 114. pantu saistībā ar 218. panta 9. punktu,

ņemot vērā Padomes Regulu (EK) Nr. 2894/94 (1994. gada 28. novembris) par Eiropas Ekonomikas zonas līguma īstenošanas kārtību (1) un jo īpaši tās 1. panta 3. punktu,

ņemot vērā Eiropas Komisijas priekšlikumu,

tā kā:

| (1) | Līgums par Eiropas Ekonomikas zonu (2) (“EEZ līgums”) stājās spēkā 1994. gada 1. janvārī. |
| --- | --- |

(1)

Līgums par Eiropas Ekonomikas zonu (2) (“EEZ līgums”) stājās spēkā 1994. gada 1. janvārī.

| (2) | Ievērojot EEZ līguma 98. pantu, EEZ Apvienotā komiteja cita starpā var lemt par EEZ līguma 31. protokola par sadarbību īpašās jomās, kas nav četras pamatbrīvības, (“31. protokols”) grozīšanu. |
| --- | --- |

(2)

Ievērojot EEZ līguma 98. pantu, EEZ Apvienotā komiteja cita starpā var lemt par EEZ līguma 31. protokola par sadarbību īpašās jomās, kas nav četras pamatbrīvības, (“31. protokols”) grozīšanu.

| (3) | EEZ līguma 31. protokolā ietverti noteikumi par sadarbību īpašās jomās, kas nav četras pamatbrīvības. |
| --- | --- |

(3)

EEZ līguma 31. protokolā ietverti noteikumi par sadarbību īpašās jomās, kas nav četras pamatbrīvības.

| (4) | Ir lietderīgi turpināt EEZ līguma Līgumslēdzēju Pušu sadarbību Savienības darbībās, kuras finansē no Savienības vispārējā budžeta, attiecībā uz iekšējā preču un pakalpojumu tirgus darbību un attīstību un iekšējā tirgus pārvaldības instrumentiem. |
| --- | --- |

(4)

Ir lietderīgi turpināt EEZ līguma Līgumslēdzēju Pušu sadarbību Savienības darbībās, kuras finansē no Savienības vispārējā budžeta, attiecībā uz iekšējā preču un pakalpojumu tirgus darbību un attīstību un iekšējā tirgus pārvaldības instrumentiem.

| (5) | Tādēļ EEZ līguma 31. protokols būtu jāgroza, lai minētā paplašinātā sadarbība varētu notikt no 2018. gada 1. janvāra. |
| --- | --- |

(5)

Tādēļ EEZ līguma 31. protokols būtu jāgroza, lai minētā paplašinātā sadarbība varētu notikt no 2018. gada 1. janvāra.

| (6) | Tādēļ Savienības nostājas EEZ Apvienotajā komitejā pamatā vajadzētu būt pievienotajam lēmuma projektam, |
| --- | --- |

(6)

Tādēļ Savienības nostājas EEZ Apvienotajā komitejā pamatā vajadzētu būt pievienotajam lēmuma projektam,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Nostājas, kura Savienības vārdā jāieņem EEZ Apvienotajā komitejā attiecībā uz ierosināto grozījumu EEZ līguma 31. protokolā par sadarbību īpašās jomās, kas nav četras pamatbrīvības, pamatā ir EEZ Apvienotās komitejas lēmuma projekts, kurš pievienots šim lēmumam.

2. pants

Šis lēmums stājas spēkā tā pieņemšanas dienā.

Luksemburgā, 2018. gada 26. jūnijā

Padomes vārdā –

priekšsēdētāja

E. ZAHARIEVA

---

(1)  
  OV L 305, 30.11.1994., 6. lpp.

1

(2)  
  OV L 1, 3.1.1994., 3. lpp.

2

---

PROJEKTS

EEZ APVIENOTĀS KOMITEJAS LĒMUMS Nr. .../2018

(... gada ...),

ar ko groza EEZ līguma 31. protokolu par sadarbību īpašās jomās, kas nav četras pamatbrīvības

EEZ APVIENOTĀ KOMITEJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Ekonomikas zonu (“EEZ līgums”) un jo īpaši tā 86. un 98. pantu,

tā kā:

| (1) | Ir lietderīgi turpināt EEZ līguma Līgumslēdzēju Pušu sadarbību Savienības darbībās, kuras finansē no Savienības vispārējā budžeta, attiecībā uz iekšējā preču un pakalpojumu tirgus darbību un attīstību un iekšējā tirgus pārvaldības instrumentiem. |
| --- | --- |

(1)

Ir lietderīgi turpināt EEZ līguma Līgumslēdzēju Pušu sadarbību Savienības darbībās, kuras finansē no Savienības vispārējā budžeta, attiecībā uz iekšējā preču un pakalpojumu tirgus darbību un attīstību un iekšējā tirgus pārvaldības instrumentiem.

| (2) | Tādēļ EEZ līguma 31. protokols būtu jāgroza, lai šī paplašinātā sadarbība varētu notikt no 2018. gada 1. janvāra, |
| --- | --- |

(2)

Tādēļ EEZ līguma 31. protokols būtu jāgroza, lai šī paplašinātā sadarbība varētu notikt no 2018. gada 1. janvāra,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

EEZ līguma 31. protokola 7. pantu groza šādi:

| 1) | panta 12. punktā frāzi “un 2017.” aizstāj ar “, 2017. un 2018.”; |
| --- | --- |

1)

panta 12. punktā frāzi “un 2017.” aizstāj ar “, 2017. un 2018.”;

| 2) | panta 14. punktā frāzi “2017. finanšu gads” aizstāj ar “2017. un 2018. finanšu gads”. |
| --- | --- |

2)

panta 14. punktā frāzi “2017. finanšu gads” aizstāj ar “2017. un 2018. finanšu gads”.

2. pants

Šis lēmums stājas spēkā nākamajā dienā pēc pēdējā paziņojuma iesniegšanas saskaņā ar EEZ līguma 103. panta 1. punktu (*1).

To piemēro no 2018. gada 1. janvāra.

3. pants

Šo lēmumu publicē Eiropas Savienības Oficiālā Vēstneša EEZ iedaļā un tā EEZ papildinājumā.

Briselē,

EEZ Apvienotās komitejas vārdā –

priekšsēdētājs

EEZ Apvienotās komitejas sekretāri

---

(*1)  [Konstitucionālās prasības nav norādītas.] [Konstitucionālās prasības ir norādītas.]

*1

---

| 6.7.2018 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 169/54 |
| --- | --- | --- | --- |

6.7.2018

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 169/54

---

PADOMES LĒMUMS (ES) 2018/962

(2018. gada 3. jūlijs),

ar ko ieceļ četrus Reģionu komitejas locekļus un trīs locekļu aizstājējus, ko izvirzījusi Itālijas Republika

EIROPAS SAVIENĪBAS PADOME,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību un jo īpaši tā 305. pantu,

ņemot vērā Itālijas valdības priekšlikumu,

tā kā:

| (1) | Padome 2015. gada 26. janvārī, 2015. gada 5. februārī un 2015. gada 23. jūnijā pieņēma Lēmumus (ES) 2015/116 (1), (ES) 2015/190 (2) un (ES) 2015/994 (3), ar ko laikposmam no 2015. gada 26. janvāra līdz 2020. gada 25. janvārim ieceļ Reģionu komitejas locekļus un viņu aizstājējus. 2015. gada 5. oktobrī ar Padomes Lēmumu (ES) 2015/1791 (4)
  Onofrio INTRONA kungu locekļa aizstājēja amatā aizstāja Roberto CIAMBETTI kungs. |
| --- | --- |

(1)

Padome 2015. gada 26. janvārī, 2015. gada 5. februārī un 2015. gada 23. jūnijā pieņēma Lēmumus (ES) 2015/116 (1), (ES) 2015/190 (2) un (ES) 2015/994 (3), ar ko laikposmam no 2015. gada 26. janvāra līdz 2020. gada 25. janvārim ieceļ Reģionu komitejas locekļus un viņu aizstājējus. 2015. gada 5. oktobrī ar Padomes Lēmumu (ES) 2015/1791 (4)
  Onofrio INTRONA kungu locekļa aizstājēja amatā aizstāja Roberto CIAMBETTI kungs.

| (2) | Pēc Giovanni ARDIZZONE kunga, Raffaele CATTANEO kunga un Paolo DI LAURA FRATTURA kunga pilnvaru termiņa beigām ir atbrīvojušās trīs Reģionu komitejas locekļu vietas. |
| --- | --- |

(2)

Pēc Giovanni ARDIZZONE kunga, Raffaele CATTANEO kunga un Paolo DI LAURA FRATTURA kunga pilnvaru termiņa beigām ir atbrīvojušās trīs Reģionu komitejas locekļu vietas.

| (3) | Pēc tam, kad beidzies termiņš pilnvarojumam, uz kura pamata tika izvirzīts Vincenzo BIANCO kungs (Mayor of Catania), ir atbrīvojusies Reģionu komitejas locekļa vieta. |
| --- | --- |

(3)

Pēc tam, kad beidzies termiņš pilnvarojumam, uz kura pamata tika izvirzīts Vincenzo BIANCO kungs (Mayor of Catania), ir atbrīvojusies Reģionu komitejas locekļa vieta.

| (4) | Pēc Stefano Bruno GALLI kunga un Isidoro GOTTARDO kunga pilnvaru termiņa beigām ir atbrīvojušās divas Reģionu komitejas locekļu aizstājēju vietas. |
| --- | --- |

(4)

Pēc Stefano Bruno GALLI kunga un Isidoro GOTTARDO kunga pilnvaru termiņa beigām ir atbrīvojušās divas Reģionu komitejas locekļu aizstājēju vietas.

| (5) | Pēc Roberto CIAMBETTI kunga iecelšanas Reģionu komitejas locekļa amatā ir atbrīvojusies Reģionu komitejas locekļa aizstājēja vieta, |
| --- | --- |

(5)

Pēc Roberto CIAMBETTI kunga iecelšanas Reģionu komitejas locekļa amatā ir atbrīvojusies Reģionu komitejas locekļa aizstājēja vieta,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Ar šo uz atlikušo pilnvaru laiku, proti, līdz 2020. gada 25. janvārim, Reģionu komitejā ieceļ

| a) | par locekļiem:






  — | Alessandro FERMI kungu, Presidente del Consiglio e Consigliere della Regione Lombardia, |
| --- | --- | --- |

a)

par locekļiem:

—

Alessandro FERMI kungu, Presidente del Consiglio e Consigliere della Regione Lombardia,

| — | Roberto CIAMBETTI kungu, Presidente del Consiglio e Consigliere della Regione Veneto, |
| --- | --- |

—

Roberto CIAMBETTI kungu, Presidente del Consiglio e Consigliere della Regione Veneto,

| — | Donato TOMA kungu, Presidente della Regione Molise, |
| --- | --- |

—

Donato TOMA kungu, Presidente della Regione Molise,

| — | Vincenzo BIANCO kungu, Consigliere del Comune di Catania (pilnvarojuma maiņa); |
| --- | --- |

—

Vincenzo BIANCO kungu, Consigliere del Comune di Catania (pilnvarojuma maiņa);

| b) | par locekļu aizstājējiem:






  — | Alessandro PIANA kungu, Presidente del Consiglio e Consigliere della Regione Liguria, |
| --- | --- | --- |

b)

par locekļu aizstājējiem:

—

Alessandro PIANA kungu, Presidente del Consiglio e Consigliere della Regione Liguria,

| — | Raffaele CATTANEO kungu, Assessore della Regione Lombardia, |
| --- | --- |

—

Raffaele CATTANEO kungu, Assessore della Regione Lombardia,

| — | Alberto GOTTARDO kungu, Consigliere del Comune di Sacile. |
| --- | --- |

—

Alberto GOTTARDO kungu, Consigliere del Comune di Sacile.

2. pants

Šis lēmums stājas spēkā tā pieņemšanas dienā.

Briselē, 2018. gada 3. jūlijā

Padomes vārdā –

priekšsēdētājs

G. BLÜMEL

---

(1)  Padomes Lēmums (ES) 2015/116 (2015. gada 26. janvāris), ar ko laikposmam no 2015. gada 26. janvāra līdz 2020. gada 25. janvārim ieceļ amatā Reģionu komitejas locekļus un viņu aizstājējus (OV L 20, 27.1.2015., 42. lpp.).

1

(2)  Padomes Lēmums (ES) 2015/190 (2015. gada 5. februāris), ar ko laikposmam no 2015. gada 26. janvāra līdz 2020. gada 25. janvārim ieceļ amatā Reģionu komitejas locekļus un to aizstājējus (OV L 31, 7.2.2015., 25. lpp.).

2

(3)  Padomes Lēmums (ES) 2015/994 (2015. gada 23. jūnijs), ar ko laikposmam no 2015. gada 26. janvāra līdz 2020. gada 25. janvārim ieceļ amatā Reģionu komitejas locekļus un to aizstājējus (OV L 159, 25.6.2015., 70. lpp.).

3

(4)  Padomes Lēmums (ES) 2015/1791 (2015. gada 5. oktobris), ar ko ieceļ Reģionu komitejas locekļa aizstājēju no Itālijas (OV L 260, 7.10.2015., 27. lpp.).

4

---