### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT JACKSON

Ass ig ne d On Bri efs Apri l 2 6, 2 01 2

ALENE S. NEAL v. TH E STAT E OF TENNE SSEE , DEPARTMENT OF

HUMAN SERVI CES

D i r e c t A p p e a l f

r o m t h e C h a n c e r y C o u r t f o r S h e l b y C o u n t y

N o

. C H

- 1 0

- 0 9 8 6 3 K e n n y A r m s t r o n g , C h a n c e l l o r

N o

. W 2 0 1 1

- 0 1 1 2 3

- C O A

- R 3

- C V

- F i l e d M a y 1 6

, 2 0 1 2

T h e D e p a r t m e n t o f H u m a n S e r v i c e s d e t e r m i n e d t h a t P l a i n t i f f ’ s a v a i l a b l e r e s o u r c e s e x c e e d e d

t h e r e s o u r c e l i m i t f

o r p u r p o s e s o f M e d i c a i d b e n e f i t s i n t h e Q u a l i f

i e d M e d i c a r e B e n e f

i c i a r y

c a t e g o r y

. T h e t r i a l c o u r t a f f i r m e d t h e D e p a r t m e n t ’ s d e t e r m i n a t i o n

. W e a f f i r m

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y C o u r t A f f i r m e d

a n d R e m a n d e d

D A V ID R

. F A R M E R

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h H O LLY M

. K IR B Y

, J

. , a n d

J

. S T E V E N S T A F F O R D

, J

. , j o i n e d

.

A l e n e S

. N e a l

, P r o S e

.

R o b e r t E

. C o o p e r

, J r

. , A t t o r n e y G e n e r a l a n d R e p o r t e r a n d S h a y n a A b r a m s

, S e n i o r C o u n s e l

, f o r t h e a p p e l l e e

, T h e S t a t e o f T e n n e s s e e

, D e p a r t m e n t o f H u m a n S e r v i c e s

.

M E M O R A N D U M O P I N I O N 1

T h i s d i s p u t e c o n c e r n s t h e d e n i a l b y t h e D e p a r t m e n t o f H u m a n S e r v i c e s ( “ t h e

D e p a r t m e n t ” ) o f P l a i n t i f f A l e n e S

. N e a l ’ s ( M s

. N e a l ) J u l y 2 9

, 2 0 0 9 r e c e r t i f i c a t i o n a p p l i c a t i o n

Rule 10 o f t he Ru le s of

th e Cou rt of

Appe al s of

T enn ess ee pro vides : 1

T his Cour t, wit h the con cur re nce of al l j udges par ti ci pat ing in the cas e, m ay af fi rm, re verse

or m odi fy the act ion s of the tr ia l cou rt by m emorand um opi nio n when a for m al opi nio n

woul d have no pre ced ent ia l value. Wh en a cas e is dec ide d by m emorand um opi nio n it sha ll

be des ignat ed “M EMORANDUM OPI NI ON”, sha ll not be publ is hed

, and sha ll not be ci te d

or re li ed o n f

or any re aso n i n an y unrel at ed c ase

.f

o r M e d i c a i d b e n e f

i t s i n t h e Q u a l i f

i e d M e d i c a r e B e n e f

i c i a r y ( “ Q M B ” ) c a t e g o r y

. T h e

D e p a r t m e n t d e n i e d M s

. N e a l ’ s a p p l i c a t i o n u p o n d e t e r m i n i n g t h a t h e r a v a i l a b l e r e s o u r c e s i n

t h e a m o u n t o f $ 4

, 0 3 9 e x c e e d e d t h e r e s o u r c e l i m i t o f $ 4

, 0 0 0

. M s

. N e a l ’ s Q M B c o v e r a g e w a s

t e r m i n a t e d i n A u g u s t 2 0 0 9

. M s

. N e a l a p p e a l e d t h e d e t e r m i n a t i o n

.

T h e m a t t e r w a s h e a r d b e f o r e a D e p a r t m e n t H e a r i n g O f f i c e r i n J a n u a r y 2 0 1 0

. I n

M a r c h 2 0 1 0

, t h e H e a r i n g O f f i c e r i s s u e d a n i n i t i a l a d m i n i s t r a t i v e o r d e r u p h o l d i n g t h e

D e p a r t m e n t ’ s d e t e r m i n a t i o n a n d M s

. N e a l f i l e d a n a p p e a l

. T h e A s s i s t a n t C o m m i s s i o n e r

u p h e l d t h e d e t e r m i n a t i o n a n d i s s u e d a f i n a l a d m i n i s t r a t i v e o r d e r i n A p r i l 2 0 1 0

. M s

. N e a l ’ s

a p p l i c a t i o n f

o r r e c o n s i d e r a t i o n w a s d e n i e d

, a n d M s

. N e a l f i l e d a p e t i t i o n f

o r r e v i e w i n t h e

C h a n c e r y C o u r t f

o r S h e l b y C o u n t y

. F o l l o w i n g a h e a r i n g i n M a r c h 2 0 1 1

, t h e c h a n c e r y c o u r t

f o u n d t h a t

, b a s e d o n t h e b a n k s t a t e m e n t s s u b m i t t e d i n t o e v i d e n c e

, M s

. N e a l h a d r e s o u r c e s

i n e x c e s s o f $ 4

, 0 0 0

. T h e c h a n c e r y c o u r t f o u n d t h a t M s

. N e a l ’ s r e s o u r c e s t h e r e f o r e e x c e e d e d

t h e r e s o u r c e l i m i t o f 2 0 0 p e r c e n t o f S u p p l e m e n t a l S e c u r i t y I n c o m e ( “ S S I ” )

, o r $ 4

, 0 0 0

. T h e

c h a n c e r y c o u r t d e t e r m i n e d t h a t s u b s t a n t i a l a n d m a t e r i a l e v i d e n c e s u p p o r t e d t h e D e p a r t m e n t ’ s

d e n i a l o f M s

. N e a l ’ s a p p l i c a t i o n a n d e n t e r e d f i n a l j u d g m e n t i n t h e m a t t e r o n A p r i l 1 9

, 2 0 1 1

.

M s

. N e a l f

i l e d a t i m e l y n o t i c e o f a p p e a l t o t h i s C o u r t

.

I s s u e P r e s e n t e d

T h e i s s u e p r e s e n t e d b y M s

. N e a l

, a s w e p e r c e i v e i t

, i s w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y

d e t e r m i n i n g t h a t t h e D e p a r t m e n t ’ s d e t e r m i n a t i o n w a s s u p p o r t e d b y s u b s t a n t i a l a n d m a t e r i a l

e v i d e n c e

.

S t a n d a r d o f R e v i e w

W e r e v i e w t h e t r i a l c o u r t ’ s f i n d i n g s o f f

a c t w i t h a p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s u n l e s s

t h e e v i d e n c e p r e p o n d e r a t e s o t h e r w i s e

. T e n n

. R

. A p p

. P

. 1 3 ( d )

. A c c o r d i n g l y

, w e w i l l n o t

r e v e r s e t h e t r i a l c o u r t ’ s f a c t u a l f i n d i n g s u n l e s s t h e y a r e c o n t r a r y t o t h e p r e p o n d e r a n c e o f t h e

e v i d e n c e

. W e r e v i e w t h e t r i a l c o u r t ’ s c o n c l u s i o n s o n m a t t e r s o f l a w d e n o v o

, h o w e v e r

, w i t h

n o p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

. T i d w e l l v

. M e m

p h i s

, 1 9 3 S

. W

. 3 d 5 5 5

, 5 5 9 ( T e n n

. 2 0 0 6 )

. O u r

r e v i e w o f a t r i a l c o u r t ’ s a p p l i c a t i o n o f t h e l a w t o t h e f a c t s i s d e n o v o

, w i t h n o p r e s u m p t i o n

o f c o r r e c t n e s s

. S t a t e v

. I n g r a m

, 3 3 1 S

. W

. 3 d 7 4 6

, 7 5 5 ( T e n n

. 2 0 1 1 )

.

R e v i e w p u r s u a n t t o t h e U n i f o r m A d m i n i s t r a t i v e P r o c e d u r e s A c t ( “ U A P A ” ) i s

g o v e r n e d b y T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 4

– 5

– 3 2 2 ( h ) ( 2 0 1 1 )

. P i t t m a n v

. C i t y o f M e m p h i s

,

3 6 0 S

. W

. 3 d 3 8 2

, 3 8 6 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 1 1 ) ( c i t i n g T i d w e l l v

. C i t

y o f M e m p h i s

, 1 9 3 S

. W

. 3 d

5 5 5 ( T e n n

. 2 0 0 6 ) )

. P u r s u a n t t o t h e U A P A :

-2-T h e c o u r t m a y a f f i r m t h e d e c i s i o n o f t h e a g e n c y o r r e m a n d t h e c a s e f o r f u r t h e r

p r o c e e d i n g s

. T h e c o u r t m a y r e v e r s e o r m o d i f y t h e d e c i s i o n i f t h e r i g h t s o f t h e

p e t i t i o n e r h a v e b e e n p r e j u d i c e d b e c a u s e t h e a d m i n i s t r a t i v e f i n d i n g s

, i n f e r e n c e s

, c o n c l u s i o n s o r d e c i s i o n s a r e :

( 1 ) I n v i o l a t i o n o f c o n s t i t u t i o n a l o r s t a t u t o r y p r o v i s i o n s ;

( 2 ) I n e x c e s s o f t h e s t a t u t o r y a u t h o r i t y o f t h e a g e n c y ;

( 3 ) M a d e u p o n u n l a w f

u l p r o c e d u r e ;

( 4 ) A r b i t r a r y o r c a p r i c i o u s o r c h a r a c t e r i z e d b y a b u s e o f d i s c r e t i o n o r

c l e a r l y u n w a r r a n t e d e x e r c i s e o f d i s c r e t i o n ; o r

( 5 ) ( A ) U n s u p p o r t e d b y e v i d e n c e w h i c h i s b o t h s u b s t a n t i a l a n d m a t e r i a l

i n t h e l i g h t o f t h e e n t i r e r e c o r d

. ( B ) I n d e t e r m i n i n g t h e s u b s t a n t i a l i t y o f e v i d e n c e

, t h e c o u r t s h a l l t a k e

i n t o a c c o u n t w h a t e v e r i n t h e r e c o r d f a i r l y d e t r a c t s f

r o m i t s w e i g h t

, b u t t h e

c o u r t s h a l l n o t s u b s t i t u t e i t s j u d g m e n t f o r t h a t o f t h e a g e n c y a s t o t h e w e i g h t

o f t h e e v i d e n c e o n q u e s t i o n s o f f a c t

.

T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 4

– 5

– 3 2 2 ( h ) ( 2 0 1 1 )

. W e a r e c o n f i n e d t o t h e s a m e s c o p e o f

r e v i e w o n a p p e a l

. I

d

. a t 3 8 7

.

D i s c u s s i o n

I t i s u n d i s p u t e d i n t h i s c a s e t h a t M s

. N e a l i s n o t e l i g i b l e f o r M e d i c a i d i n t h e Q M B

c a t e g o r y i f

h e r n o n

- e x e m p t r e s o u r c e s e x c e e d $ 4

, 0 0 0

. T h e t r i a l c o u r t f o u n d t h a t M s

. N e a l ’ s

n o n e x e m p t r e s o u r c e s e x c e e d e d t h i s l i m i t b a s e d o n b a n k s t a t e m e n t s f o r f o u r a c c o u n t s s h o w i n g

b a l a n c e s i n t h e a m o u n t o f $ 2

, 2 1 8

. 8 3 ; $ 5 7

. 7 4 ; 1

, 7 6 3

. 1 2 ; a n d $ 3

, 4 5 7

. 9 5

. T h e t r i a l c o u r t f u r t h e r

f o u n d t h a t a n a d d i t i o n a l a c c o u n t b a l a n c e w a s “ n o t a v a i l a b l e ” a n d e x c l u d e d t h e a c c o u n t f r o m

t h e r e s o u r c e c a l c u l a t i o n

. T h e t r i a l c o u r t f o u n d t h a t t h e D e p a r t m e n t h a d d e t e r m i n e d t h a t

, b a s e d o n t h r e e o f t h e a c c o u n t s

, M s

. N e a l ’ s r e s o u r c e s t o t a l e d $ 4

, 0 3 9 a n d

, t h e r e f o r e

, e x c e e d e d

t h e $ 4

, 0 0 0 l i m i t

.

I n h e r b r i e f t o t h i s C o u r t

, M s

. N e a l d o e s n o t d i s p u t e t h a t t h e b a n k s t a t e m e n t s s u b m i t t e d

i n t o e v i d e n c e i n d i c a t e r e s o u r c e s i n e x c e s s o f $ 7

, 0 0 0

. R a t h e r

, h e r a r g u m e n t

, a s w e u n d e r s t a n d

i t

, i s t h a t t h e D e p a r t m e n t a n d t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y i n c l u d i n g f e d e r a l s t i m u l u s p a y m e n t s

w h e n d e t e r m i n i n g t h e a m o u n t o f r e s o u r c e s a v a i l a b l e t o h e r

. M s

. N e a l c i t e s n o l a w t o s u p p o r t

h e r a s s e r t i o n

, h o w e v e r

. M s

. N e a l d o e s n o t i n d i c a t e i n h e r b r i e f

, m o r e o v e r

, t h e a m o u n t o f

i n c o m e w h i c h t h e D e p a r t m e n t a n d t h e t r i a l c o u r t a l l e g e d l y e r r o n e o u s l y i n c l u d e d i n t h e

c a l c u l a t i o n o f r e s o u r c e s a v a i l a b l e t o h e r

. S h e c i t e s t o n o f a c t s i n t h e r e c o r d t o s u p p o r t h e r

a s s e r t i o n s o f e r r o r

.

T h e D e p a r t m e n t

, o n t h e o t h e r h a n d

, a s s e r t s t h a t M s

. N e a l a p p l i e d f o r M e d i c a i d

-3-b e n e f

i t s o n J u l y 2 9

, 2 0 0 9

, m o r e t h a n o n e y e a r a f t e r r e c e i v i n g a s t i m u l u s p a y m e n t o n J u l y 5

,

2 0 0 8

. T h e D e p a r t m e n t f u r t h e r a s s e r t s t h a t M s

. N e a l p r e s e n t e d n o p r o o f c o n c e r n i n g a 2 0 0 9

s t i m u l u s p a y m e n t o t h e r t h a n s t a t i n g t h a t s h e r e c e i v e d $ 2 5 0 i n 2 0 0 9

. T h e D e p a r t m e n t

c o n t e n d s t h a t M s

. N e a l

, w h o w a s r e p r e s e n t e d b y a n a t t o r n e y i n t h e p r o c e e d i n g s b e f o r e t h e

D e p a r t m e n t

, f

a i l e d t o e s t a b l i s h t h a t t h e a l l e g e d $ 2 5 0 p a y m e n t q u a l i f i e d a s a n i n c o m e t a x

r e f u n d

, r e b a t e

, o r e a r n e d i n c o m e t a x c r e d i t f o r t h e p u r p o s e o f c a l c u l a t i n g h e r a v a i l a b l e

r e s o u r c e s f

o r t h e p u r p o s e o f d e t e r m i n i n g h e r Q M B e l i g i b i l i t y

. U p o n r e v i e w o f t h e r e c o r d

,

w e c a n n o t s a y t h a t t h e D e p a r t m e n t ’ s d e t e r m i n a t i o n i s u n s u p p o r t e d b y s u b s t a n t i a l a n d m a t e r i a l

e v i d e n c e

, t h a t i t i s c h a r a c t e r i z e d b y a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

, o r t h a t i t i s a c l e a r e r r o r

.

H o l d i n g

I n l i g h t o f t h e f

o r e g o i n g

, t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t i s a f f i r m e d

. C o s t s o f t h i s

a p p e a l a r e t a x e d t o t h e A p p e l l a n t

, A l e n e S

. N e a l

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ D A V I D R

. F A R M E R

, J U D G E

-4-