### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT NASHVILL E

Mar ch 10 , 20 10 Ses si on

BARBARA CARR, E T A L 

### . v. MOO SA VALINE Z HAD, E T A L



### .

D i r e c t A p p e a l f

r o m t h e C h a n c e r y C o u r t f o r S u m n e r C o u n t y

N o

. 2 0 0 7 C

- 2 5 T o m E

. G r a y , C h a n c e l l o r

N o

. M 2 0 0 9

- 0 0 6 3 4

- C O A

- R 3

- C V

- F i l e d A p r i l 2 2

, 2 0 1 0

T h i s a p p e a l a r i s e s o u t o f a n e l d e r l y w o m a n ’ s a t t e m p t t o r e c o v e r a s s e t s f r o m h e r d a u g h t e r a n d

f o r m e r s o n

- i n

- l a w

, w h o a l l e g e d l y e x e r c i s e d u n d u e i n f l u e n c e o v e r h e r f

i n a n c i a l d e c i s i o n

m a k i n g f o r a p e r i o d o f y e a r s f

o l l o w i n g t h e d e a t h o f h e r h u s b a n d

. I n a m o t i o n f o r p a r t i a l

s u m m a r y j u d g m e n t

, t h e p l a i n t i f f s s o u g h t t o i n v a l i d a t e t w o t r a n s f e r s o f s u b s t a n t i a l a s s e t s t o

t h e d e f e n d a n t s

. T h e t r i a l c o u r t g r a n t e d t h e p l a i n t i f f s ’ m o t i o n a n d c e r t i f

i e d t h e j u d g m e n t a s

f i n a l p u r s u a n t t o R u l e 5 4

. 0 2 o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e

. B e c a u s e t h e t r i a l

c o u r t ’ s o r d e r d o e s n o t d i s p o s e o f a c l a i m b e t w e e n t h e p a r t i e s

, w e v a c a t e t h e e n t r y o f f i n a l

j u d g m e n t a n d r e m a n d

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y C o u r t V a c a t e d a n d

R e m a n d e d

D A V ID R

. F A R M E R

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h A LA N E

. H IG H E R S

, J

. a n d

J

. S T E V E N S T A F F O R D

, J

. , j o i n e d

.

M o o s a V a l i n e z h a d

, P r o S e

.

J a m e s W

. P r i c e

, J r

. , N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e

, B a r b a r a C a r r

.

E l i z a b e t h S

. T i p p i n g a n d J o h n D

. R o s s

, N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e

, J o a n n e C a r r

S h y p u l a

, I n d i v i d u a l l y a n d a s G u a r d i a n o f B a r b a r a C a r r

.

O P I N I O N

T h i s a p p e a l i n v o l v e s a s e r i e s o f e v e n t s i n i t i a t e d b y t h e d e a t h o f J a m e s L

. C a r r

, w h o

l e f t t h e b u l k o f a n e s t a t e v a l u e d a t o v e r $ 3

, 5 0 0

, 0 0 0 t o h i s w i f e

, B a r b a r a C a r r

. W i t h i n f i v e

d a y s o f h i s p a s s i n g

, t h e d e f e n d a n t s i n t h i s c a s e

, M o o s a V a l i n e z h a d a n d L i n d a C a r r

V a l i n e z h a d

, o b t a i n e d a g e n e r a l d u r a b l e p o w e r

- o f

- a t t o r n e y f

r o m M s

. C a r r a p p o i n t i n g t h e mh e r a g e n t s a n d a t t o r n e y s

- i n

- f a c t

. T h e d e f

e n d a n t s

, M s

. C a r r ’ s d a u g h t e r a n d f o r m e r s o n

- i n

- l a w

, i n d i s p u t a b l y e x e r c i s e d t h i s p o w e r

- o f

- a t t o r n e y

, a l o n g w i t h a d d i t i o n a l p o w e r s

- o f

- a t t o r n e y a n d

L i n d a C a r r V a l i n e z h a d ’ s a u t h o r i t y a s c o

- t r u s t e e o f a t r u s t c r e a t e d t o b e n e f i t M s

. C a r r

, t o

c o n t r o l v i r t u a l l y e v e r y f

a c e t o f h e r f

i n a n c i a l l i f

e

. D u r i n g t h i s p e r i o d

, t h e d e f e n d a n t s a l l e g e d l y

e n g a g e d i n a s y s t e m a t i c b i l k i n g o f M s

. C a r r

, d e p l e t i n g t h e a s s e t s o f h e r e s t a t e i n t h e p u r s u i t

o f t h e i r o w n s e l f i n t e r e s t s

. I t i s u n d i s p u t e d t h a t t h e v a l u e o f M s

. C a r r ’ s f i n a n c i a l h o l d i n g s

d i m i n i s h e d b y m o r e t h a n $ 2

, 5 0 0

, 0 0 0 i n l e s s t h a n f i v e y e a r s w h i l e u n d e r t h e d i r e c t i o n o f t h e

d e f e n d a n t s

.

T h e p l a i n t i f

f s

, i n c l u d i n g M s

. C a r r

, f i l e d t h i s l a w s u i t t o i n v a l i d a t e a s e r i e s o f

t r a n s a c t i o n s a n d a l l e g e d g i f t s b e n e f i t t i n g t h e d e f

e n d a n t s

. T h e p l a i n t i f

f s ’ a m e n d e d a n d

c o n s o l i d a t e d c o m p l a i n t i n c l u d e d e i g h t c o u n t s : b r e a c h o f f i d u c i a r y d u t y

, c o n v e r s i o n

, f r a u d a n d

m i s r e p r e s e n t a t i o n

, c i v i l c o n s p i r a c y t o d e f r a u d

, e x p l o i t a t i o n o f a n e l d e r l y p e r s o n

, u n j u s t

e n r i c h m e n t

, d e c l a r a t o r y r e l i e f

, a n d c o n s t r u c t i v e t r u s t

. T h e p l a i n t i f f s ’ c o m p l a i n t a l s o i n c l u d e d

a l l e g a t i o n s t h a t t h e d e f e n d a n t s w e r e i n a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p w i t h M s

. C a r r a n d

e x e r c i s e d u n d u e i n f

l u e n c e o v e r h e r f

i n a n c i a l d e c i s i o n

- m a k i n g

. T h e p l a i n t i f f s e v e n t u a l l y

s o u g h t p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t o n t h i s b a s i s w i t h r e s p e c t t o t w o t r a n s a c t i o n s : t h e t r a n s f e r

o f $ 1 5 0

, 0 0 0 b o r r o w e d o n m a r g i n f r o m M s

. C a r r ’ s s t o c k a c c o u n t a n d t h e g i f t o f a n i n e t y

- n i n e

p e r c e n t i n t e r e s t i n a l i m i t e d p a r t n e r s h i p c r e a t e d a t t h e b e h e s t o f t h e d e f e n d a n t s

. T h e t r i a l

c o u r t g r a n t e d t h e p l a i n t i f f s p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t

, f i n d i n g t h a t M o o s a V a l i n e z h a d w a s

u n a b l e t o r e b u t t h e p r e s u m p t i o n o f u n d u e i n f l u e n c e a r i s i n g o u t o f a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p

b e t w e e n h i m a n d B a r b a r a C a r r

. T h e t r i a l c o u r t c e r t i f i e d i t s j u d g m e n t a s f

i n a l a n d M r

. 1

V a l i n e z h a d a p p e a l e d

.

M r

. V a l i n e z h a d p r e s e n t s s e v e r a l i s s u e s f o r o u r r e v i e w

. T h e d i s p o s i t i v e q u e s t i o n o n

a p p e a l

, h o w e v e r

, c o n c e r n s t h i s C o u r t ’ s s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

, o r l a c k t h e r e f o r e

, t o d e c i d e

t h e i s s u e s p r e s e n t e d

. “ S u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n c o n c e r n s t h e a u t h o r i t y o f a p a r t i c u l a r c o u r t

t o h e a r a p a r t i c u l a r c o n t r o v e r s y

. ” M e i g h a n v

. U

. S

. S p r i n t C o m m c '

n s C o

. , 9 2 4 S

. W

. 2 d 6 3 2

,

6 3 9 ( T e n n

. 1 9 9 6 ) ( c i t i n g L a n d e r s v

. J o n e s

, 8 7 2 S

. W

. 2 d 6 7 4

, 6 7 5 ( T e n n

. 1 9 9 4 ) )

. T h e

q u e s t i o n o f

s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n i s o n e t h a t a p p e l l a t e c o u r t s m u s t c o n s i d e r e v e n i f t h e

p a r t i e s d o n o t r a i s e t h e i s s u e

. T e n n

. R

. A p p

. P

. 1 3 ( b ) ; O s b o r n v

. M a r r

, 1 2 7 S

. W

. 3 d 7 3 7

, 7 4 0

( T e n n

. 2 0 0 4 )

. “ [ P ] a r t i e s c a n n o t c o n f e r s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n o n a t r i a l o r a n a p p e l l a t e

c o u r t b y a p p e a r a n c e

, p l e a

, c o n s e n t

, s i l e n c e

, o r w a i v e r

. ” D i s h m o n v

. S h e l b y S t a t e C m t

y

. C o l l

. ,

1 5 S

. W

. 3 d 4 7 7

, 4 8 0 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 9 ) ( c i t i n g C a t o n v

. P i c

- W a l s h F r e i g h t C o

. , 3 6 4

S

. W

. 2 d 9 3 1

, 9 3 3 ( T e n n

. 1 9 6 3 ) ; B r o w n v

. B r o w n

, 2 8 1 S

. W

. 2 d 4 9 2

, 5 0 1 ( T e n n

. 1 9 5 5 ) )

.

T h i s C o u r t ’ s s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n i s l i m i t e d t o f i n a l j u d g m e n t s e x c e p t w h e r e

Lin da Car r V al ine zhad, who divor ced the app el la nt in 2004

, set tl ed with the pla int if fs pri or to the 1

hea ri ng on th ei r moti on f or par ti al summ ar y j udgm ent

.

-2-o t h e r w i s e p r o v i d e d b y p r o c e d u r a l r u l e o r s t a t u t e

. B a y b e r r y A s s o c s

. v

. J

o n e s

, 7 8 3 S

. W

. 2 d

5 5 3

, 5 5 9 ( T e n n

. 1 9 9 0 ) ( c i t i n g A e t n a C a s

. & S u r

. C o

. v

. M i l l e r

, 4 9 1 S

. W

. 2 d 8 5

, 8 6 ( T e n n

.

1 9 7 3 ) )

. A n o r d e r t h a t a d j u d i c a t e s f

e w e r t h a n a l l t h e c l a i m s o r t h e r i g h t s a n d l i a b i l i t i e s o f

f e w e r t h a n a l l t h e p a r t i e s i s t y p i c a l l y n o t a f i n a l j u d g m e n t t h a t i s a p p e a l a b l e a s o f r i g h t

. S e e

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 ( a )

. R u l e 3 ( a ) o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f A p p e l l a t e P r o c e d u r e n e v e r t h e l e s s

p e r m i t s p a r t i e s t o a p p e a l a n o r d e r t h a t d o e s n o t a d j u d i c a t e a l l o f t h e c l a i m s

, r i g h t s

, a n d

l i a b i l i t i e s o f a l l p a r t i e s i f t h e t r i a l c o u r t c e r t i f i e s i t s j u d g m e n t a s f

i n a l p u r s u a n t t o R u l e 5 4

. 0 2

o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e

. R u l e 5 4

. 0 2 p r o v i d e s :

W h e n m o r e t h a n o n e c l a i m f o r r e l i e f i s p r e s e n t i n a n a c t i o n

, w h e t h e r a s a

c l a i m

, c o u n t e r c l a i m

, c r o s s

- c l a i m

, o r t h i r d p a r t y c l a i m

, o r w h e n m u l t i p l e p a r t i e s

a r e i n v o l v e d

, t h e C o u r t

, w h e t h e r a t l a w o r i n e q u i t y

, m a y d i r e c t t h e e n t r y o f a

f i n a l j u d g m e n t a s t o o n e o r m o r e b u t f e w e r t h a n a l l o f t h e c l a i m s o r p a r t i e s

o n l y u p o n a n e x p r e s s d e t e r m i n a t i o n t h a t t h e r e i s n o j u s t r e a s o n f o r d e l a y a n d

u p o n a n e x p r e s s d i r e c t i o n f o r t h e e n t r y o f j u d g m e n t

. I n t h e a b s e n c e o f s u c h

d e t e r m i n a t i o n a n d d i r e c t i o n

, a n y o r d e r o r o t h e r f o r m o f d e c i s i o n

, h o w e v e r

d e s i g n a t e d

, t h a t a d

j u d i c a t e s f

e w e r t h a n a l l t h e c l a i m s o r t h e r i g h t s a n d

l i a b i l i t i e s o f f

e w e r t h a n a l l t h e p a r t i e s s h a l l n o t t e r m i n a t e t h e a c t i o n a s t o a n y

o f t h e c l a i m s o r p a r t i e s

, a n d t h e o r d e r o r o t h e r f o r m o f d e c i s i o n i s s u b

j e c t t o

r e v i s i o n a t a n y t i m e b e f o r e t h e e n t r y o f t h e j u d g m e n t a d j u d i c a t i n g a l l t h e

c l a i m s a n d t h e r i g h t s a n d l i a b i l i t i e s o f a l l t h e p a r t i e s

.

T e n n

. R

. C i v

. P

. 5 4

. 0 2

.

R u l e 5 4

. 0 2 c r e a t e s t w o p r e r e q u i s i t e s t o t h e c e r t i f i c a t i o n o f f

i n a l j u d g m e n t : ( 1 ) t h e

o r d e r m u s t e l i m i n a t e o n e o r m o r e b u t f e w e r t h a n a l l o f t h e c l a i m s o r p a r t i e s

, B a y b e r r y

, 7 8 3

S

. W

. 2 d a t 5 5 8

, a n d ( 2 ) t h e o r d e r m u s t e x p r e s s l y d i r e c t t h e e n t r y o f f i n a l j u d g m e n t u p o n a n

e x p r e s s f i n d i n g o f “ n o j u s t r e a s o n f o r d e l a y

, ” F o x v

. F o x

, 6 5 7 S

. W

. 2 d 7 4 7

, 7 4 9 ( T e n n

. 1 9 8 3 )

.

I f t h e t r i a l c o u r t c e r t i f

i e s a j u d g m e n t t h a t i s n o t c o n c l u s i v e a s t o “ o n e o r m o r e b u t l e s s t h a n

a l l o f t h e c l a i m s i n t h e a c t i o n o r t h e r i g h t s a n d l i a b i l i t i e s o f o n e o r m o r e p a r t i e s

, a n a p p e a l

f r o m i t w i l l b e d i s m i s s e d

, e v e n t h o u g h t h e t r i a l c o u r t d e c i d e d t o t r e a t t h e o r d e r a s f i n a l

. ” 1 0

C h a r l e s A l a n W r i g h t e t a l

. , F e d e r a l P r a c t i c e a n d P r o c e d u r e § 2 6 5 5 & n

. 8 ( 3 d e d

. 1 9 9 8 )

( c o l l e c t i n g c a s e s )

. S i m i l a r l y

, a n a p p e a l w i l l b e d i s m i s s e d i f t h i s C o u r t d e t e r m i n e s t h a t a

c e r t i f i e d j u d g m e n t d o e s n o t c o n t a i n t h e r e q u i s i t e e x p r e s s f i n d i n g s

, F a g

g v

. H u t c h

M a n u f a c t u r i n g C o

. , 7 5 5 S

. W

. 2 d 4 4 6

, 4 4 7 ( T e n n

. 1 9 8 8 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

, o r i m p r o p e r l y

h o l d s t h a t “ n o j u s t r e a s o n f o r d e l a y ” e x i s t s

, H

u n t i n g t o n N

a t i o n a l B a n k v

. H

o o k e r

, 8 4 0 S

. W

. 2 d

9 1 6

, 9 2 2 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 1 )

.

-3-O u r r e v i e w o f a R u l e 5 4

. 0 2 c e r t i f i c a t i o n i s c o n d u c t e d u n d e r a d u a l s t a n d a r d

. B r o w n 2

v

. J o h n R o e b u c k & A s s o c s

. , I n c

. , N o

. M 2 0 0 8

- 0 2 6 1 9

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 9 W L 4 8 7 8 6 2 1

, a t * 5

( T e n n

. C t

. A p p

. D e c

. 1 6

, 2 0 0 9 ) ( n o p e r m

. a p p

. f i l e d )

. A p p e l l a t e c o u r t s m u s t f i r s t d e t e r m i n e

w h e t h e r a n o r d e r d i s p o s e s o f o n e o r m o r e b u t f e w e r t h a n a l l o f t h e c l a i m s o r p a r t i e s

, w h i c h

i s a q u e s t i o n o f l a w w e r e v i e w d e n o v o

. I d

. ( c i t i n g G e n

. A c q

. , I

n c

. v

. G e n C o r

p

. , I n c

. , 2 3 F

. 3 d

1 0 2 2

, 1 0 2 7 ( 6 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ) ; s e e a l s o C h r i s t u s G a r d e n s

, I

n c

. v

. B a k e r

, D o n e l

s o n

, B e a r m a n

, C a l d w e l l & B e r k o w i t

z

, P

. C

. , N o

. M 2 0 0 7

- 0 1 1 0 4

- C O A R 3

- C V

, 2 0 0 8 W L 3 8 3 3 6 1 3

, a t * 5

( T e n n

. C t

. A p p

. A u g

. 1 5

, 2 0 0 8 ) ( n o p e r m

. a p p

. f i l e d ) ( i m p l i e d l y d e c i d i n g t h e q u e s t i o n o f

T his Cour t has pri m ar il y re viewed pri or dec is ion s to cer ti fy j udgm ent pur sua nt to Rule 54.0 2 unde r 2

a n abu se of dis cr et ion st and ar d. See

, e.g.

, Bapt is t Me m’l Hosp

. v. Argo Cons t. C o r p

. , N o

. W2 008-00822- COA- R3- CV

, 2009 WL 2245 667, at *2 n.2 (T enn

. Ct. App. J uly 29, 2009 ) (c it at ion om it te d),

per m. to app. den ie d (T enn

. Feb. 2, 2010 ); Tut ure a v. Tenn

. Farme rs M u t

. I n s

. C o.

, No.

W2 006-02100- COA- R3- CV

, 2007 WL 2011 04 9

, a t * 3 (T enn

. Ct. App. J uly 12, 2007 ) (c it at ion om it te d);

Newel l v. Exi t/

In

, I n c

. , N o

. M2 003-00434- COA- R3- CV

, 2004 WL 7467 47, at *1 (T enn

. Ct. App. Apr. 7,

2004 ). T he Mi ddl e Sec ti o n o f t h i s C o u r t in Brown v. Joh n Roeb uck & Ass oci ate s, Inc

. , No.

M2 008-02619- COA- R3- CV

, 2009 WL 4878 621 (T enn

. Ct. App. Dec. 1 6

, 2 009) ( no per m. app. fi le d ),

re cen tl y de te rmined tha t a dua l st and ar d of re view dis ti nguish ing bet ween the le gal q ues ti on of whet her a

j udgm ent dis pos es of a cl ai m or par ty and the fa ct

- or equ it y- bas ed det er m ina ti on of whet her j ust re aso n for

del ay exi st s is the a p p r o pri at e st and ar d to app ly when re viewin g cer ti fi cat ion unde r Rule 54.0 2, fi ndi ng

sup por t for it s dec is ion in the Unit ed Sta te s Cour t of Appe a l s f o r the Six th Cir cui t’ s dec is ion in Gene ral

Acqu is it ion

, Inc

. v. GenCor p., Inc

. , 23 F.3d 1022 (6t h Cir

. 1994 ). Brown

, 2009 WL 4878 621, at *5 (f oot not e

om it te d). Beca use the la nguage of Rule 54.0 2 of the T enn ess ee Rule s of Civil Pro ced ure is nea rl y ide nti cal

to the pre

- re visio n te xt of Rule 54( b ) o f t h e F e der al Rule s of Civil Pro ced ure

, c ompar e T enn

. R. Civ. P.

54.0 2, wit h Fed. R. Civ. P. 54( b) (20 08)

, the Mi ddl e Sec ti on app rop ri at el y con si d e r e d f e d e r al pre ced ent

int er pre ti ng and app lying the pro visio ns of Rule 54( b) as per sua si ve aut hor it y when ana lyzing Rule 54.0 2.

See Bay b e rry

, 783 S.W .2d at 557. Our re view of fe der al cas e la w and m at er ia ls sup por ts the Mi ddl e

Sec ti on’ s con cl usi on. I m por ta ntl y, t h e Unit ed Sta te s Supr eme Cour t in Curt is s- W ri ght Corp

. v. Gene ral

Ele ct ri c Co. , 446 U.S. 1 (19 80) , ha s r eco gnized th e du al nat ure of app el la te re view und er Rul e 54 (b) :

T her e ar e thu s two asp ect s to the pro per fun ct ion of a re viewin g cou rt in Rule 54( b) cas es.

T he cou rt of app eal s m

ust

, of cou rs e, scr uti nize the dis tr ic t cou rt ’s evalua ti on of suc h fa ct ors

a s the int er re la ti ons hip of the cl ai m s so as to pre vent pie cemeal app eal s in cas es wh i c h

sho uld be re viewed onl y as si ngle un it s. Bu t o nce suc h j uri dic al con cer ns have be en met,

the dis cr et ion ar y j udgm ent of t h e d i s t r ic t cou rt sho uld be giv en sub st ant ia l def er enc e, for

tha t cou rt is “t he one m ost li kely to be fa m il ia r wit h the cas e and wit h any j ust if ia ble re aso ns

for del ay.” T he revie wing cou rt sho uld di st urb th e t ri al cou rt ’s as ses sment of th e e qui ti es

onl y if i t c an s ay tha t t he j udge’s con cl usi on wa s c le ar ly unr eas ona ble

.

Curt is s- W

ri ght

, 446 U.S. at 10 (qu oti ng Sea rs, Roeb uck & Co. v. Ma cke y

, 351 U.S. 427, 437 (19 56) ). I n li ght

o f Curt is s- W

ri ght and oth er fe der al cas es int er pre ti ng Rule 54( b), the aut hor s of the inf lue nti al t r e a t i s e

Fede ra l Prac ti ce and Proc edu re have expla ine d that cas es li m it ing an app el la te cou rt ’s re view to a singula r

abu se of dis cr et ion st and ar d under the fe der al rul es ar e “cle ar ly wron g.” Wr ight et al.

, sup ra , § 2655

. We

agree the same hol ds tr ue f or dec is ion s un der Rul e 54 .02 a s i m pli ci tl y reco gnized by the Mi ddl e Sect ion ’s

hol din g in Brown

.

-4-w h e t h e r t h e c o u r t ’ s o r d e r d i s p o s e d o f a s i n g l e c l a i m u n d e r a d e n o v o s t a n d a r d )

. I f t h e o r d e r

p r o p e r l y d i s p o s e s o f o n e o r m o r e b u t f e w e r t h a n a l l o f t h e c l a i m s o r p a r t i e s

, a p p e l l a t e c o u r t s

m u s t t h e n

, a n d o n l y t h e n

, d e t e r m i n e w h e t h e r t h e r e i s n o j u s t r e a s o n f o r d e l a y

, a q u e s t i o n w e

r e v i e w u n d e r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n s t a n d a r d

. S e e B r o w n

, 2 0 0 9 W L 4 8 7 8 6 2 1

, a t * 5 ; s e e a l s o

W r i g h t e t a l

. , s u

p r a

, § 2 6 5 5 ( “ A n a p p e l l a t e c o u r t n e e d c o n c e r n i t s e l f w i t h t h e o t h e r R u l e

5 4 ( b ) p r e r e q u i s i t e

— t h a t t h e t r i a l c o u r t m a k e a d e t e r m i n a t i o n ‘ t h a t t h e r e i s n o j u s t r e a s o n f o r

d e l a y ’

— o n l y w h e n i t i s s a t i s f i e d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t p r o p e r l y h a s r e a c h e d a f i n a l d e c i s i o n

a s t o a n y o f

t h e c l a i m s o r p a r t i e s a n d h a s d i r e c t e d t h e e n t r y o f j u d g m e n t o n t h a t d e c i s i o n

. ” )

.

O u r r e v i e w i n t h i s c a s e f o c u s e s o n t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t ’ s o r d e r

d i s p o s e s o f o n e o r m o r e b u t f e w e r t h a n a l l o f t h e c l a i m s b e f o r e i t

. A “ c l a i m ” f

o r t h e 3

p u r p o s e s o f R u l e 5 4

. 0 2 i s d e f i n e d a s t h e “ ‘ a g g r e g a t e o f o p e r a t i v e f a c t s w h i c h g i v e r i s e t o a

r i g h t e n f o r c e a b l e i n t h e c o u r t s

. ’ ” B r o w n

, 2 0 0 9 W L 4 8 7 8 6 2 1

, a t * 6 ( q u o t i n g M c I n t y r e v

. F i r s t

N a t ’ l B a n k o

f C i n c i n n a t i

, 5 8 5 F

. 2 d 1 9 0

, 1 9 2 ( 6 t h C i r

. 1 9 7 8 ) ( p e r c u r i a m ) ) ; a c c o r d C h r i s t u s

,

2 0 0 8 W L 3 8 3 3 6 1 3

, a t * 5 ( c i t a t i o n s o m i t t e d ) ( f i n d i n g c e r t i f

i c a t i o n o f f

i n a l j u d g m e n t p u r s u a n t

t o R u l e 5 4

. 0 2 e r r o n e o u s w h e r e t h e c o u r t ’ s o r d e r r e s o l v e d s o m e b u t n o t a l l o f t h e p l a i n t i f f ’ s

c l a i m s f o r l e g a l m a l p r a c t i c e a r i s i n g o u t o f a c l o s e l y r e l a t e d s e r i e s o f o c c u r r e n c e s ) ; T u c k e r v

. C a p i t o l R e c o r d

s

, I n c

. , N o

. M 2 0 0 0

- 0 1 7 6 5

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 1 W L 1 0 1 3 0 8 5

, a t * 1

- 3

, 8 ( T e n n

.

C t

. A p p

. S e p t

. 6

, 2 0 0 1 ) ( f i n d i n g c e r t i f

i c a t i o n i m p r o p e r w h e r e t h e c o u r t ’ s o r d e r d i d n o t

e n t i r e l y d i s p o s e o f t h e p l a i n t i f f ’ s c l a i m

, w h i c h c o n c e r n e d a s i n g l e a g g r e g a t e o f o p e r a t i v e f a c t s

a r i s i n g o u t o f a c o n t r a c t )

.

O u r d e c i s i o n i n B r o w n v

. J o h n R o e b u c k & A s s o c i a t e s

, I n c

. , N o

.

M 2 0 0 8

- 0 2 6 1 9

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 9 W L 4 8 7 8 6 2 1 ( T e n n

. C t

. A p p

. D e c

. 1 6

, 2 0 0 9 ) ( n o p e r m

.

a p p

. f i l e d )

, i l l u s t r a t e s w h e n a m u l t i p l e

- c o u n t c o m p l a i n t w i l l g i v e r i s e t o a s i n g l e c l a i m

. T h e

p l a i n t i f f

, t h e h i g h b i d d e r a t a r e a l e s t a t e a u c t i o n

, e n t e r e d i n t o a s a l e s c o n t r a c t w i t h t h e s e l l e r

r e q u i r i n g t h e p l a i n t i f

f t o p a y e a r n e s t m o n e y i n t h e a m o u n t o f $ 3 1 6

, 9 6 3

. 9 0 t o t h e a u c t i o n

c o m p a n y

. B r o w n

, 2 0 0 9 W L 4 8 7 8 6 2 1

, a t * 1

. T h e c o n t r a c t i n i t i a l l y p r o v i d e d t h a t c l o s i n g

w o u l d o c c u r t h i r t y d a y s a f t e r t h e c o n t r a c t ’ s e x e c u t i o n

, b u t t h e b u y e r a n d s e l l e r l a t e r e x e c u t e d

a n a d d e n d u m e x t e n d i n g t h e t i m e f o r c l o s i n g

. I

d

. T h e a u c t i o n c o m p a n y

, w h i c h a l l e g e d l y

r e c e i v e d n o w r i t t e n c o n f i r m a t i o n o f t h e e x t e n s i o n

, c o n s i d e r e d t h e e a r n e s t m o n e y e a r n e d a f t e r

t h e i n i t i a l c l o s i n g d e a d l i n e a n d t r a n s f e r r e d t h e m o n e y f

r o m a n e s c r o w a c c o u n t t o a n o p e r a t i n g

a c c o u n t

. I

d

. T h e p l a i n t i f

f f i l e d s u i t a g a i n s t t h e a u c t i o n c o m p a n y s e e k i n g

, i n p a r t

, t o r e c o v e r

t h e e a r n e s t m o n e y a f

t e r t h e s a l e f

a i l e d t o c l o s e

. I

d

. a t * 2

. T h e p l a i n t i f

f ’ s a m e n d e d c o m p l a i n t

i n c l u d e d n i n e c o u n t s : c o n v e r s i o n

, m i s r e p r e s e n t a t i o n

, f r a u d

, v i o l a t i o n o f t h e T e n n e s s e e

T he ord er doe s not pur por t to dis pos e o f o n e o f t h e par ti es to the la wsui t. I f an awar d of par ti al 3

summ ar y j u dgm ent doe s not el iminat e at le ast one of m ult ipl e par ti es invol ved in a cas e, it m ust be

est abl is hed tha t the Rule 54.0 2 fi nal j udgm ent dis pos es of one or m ore cl ai m s. S e e Brown

, 2009 WL

4878 621, at *5.

-5-C o n s u m e r P r o t e c t i o n A c t o f 1 9 7 7

, p r o f e s s i o n a l n e g l i g e n c e

, b r e a c h o f c o n t r a c t

, c o m p e n s a t o r y

d a m a g e s

, d e c l a r a t o r y j u d g m e n t

, a n d b r e a c h o f f i d u c i a r y d u t y

. I

d

. a t * 3

. T h e p l a i n t i f

f

e v e n t u a l l y m o v e d f

o r p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t a s t o f o u r o f t h e s e c o u n t s

, w i t h t h e t r i a l c o u r t

g r a n t i n g s u m m a r y j u d g m e n t o n t h e t h e o r y o f b r e a c h o f f i d u c i a r y d u t y

. I

d

. a t * 3

. A f

t e r t h e

t r i a l c o u r t c e r t i f

i e d f i n a l j u d g m e n t p u r s u a n t t o R u l e 5 4

. 0 2

, t h e a u c t i o n c o m p a n y a p p e a l e d

.

I d

. a t * 4

.

T h i s C o u r t d i s m i s s e d t h e a p p e a l

, h o l d i n g t h a t t h e o r d e r a p p e a l e d d i d n o t f u l l y r e s o l v e

a c l a i m a s R u l e 5 4

. 0 2 r e q u i r e s

. I d

. a t * 8

. W e e x p l a i n e d t h a t a l l n i n e c o u n t s o f t h e p l a i n t i f f ’ s 4

c o m p l a i n t a r o s e o u t o f t h e s a m e a g g r e g a t e o f o p e r a t i v e f a c t s i n v o l v i n g t h e e s t a t e a u c t i o n a n d

t h e a u c t i o n c o m p a n y ’ s a c t i o n s w i t h r e s p e c t t o t h e p l a i n t i f f ’ s e a r n e s t m o n e y

. I

d

. a t * 7

.

S p e c i f i c a l l y

, t h e p l a i n t i f

f ’ s c l a i m s f

o r c o n v e r s i o n a n d b r e a c h o f f i d u c i a r y d u t y i n v o l v e d t h e

e x a c t s a m e s e t o f o p e r a t i v e f a c t s

. I d

. T h u s

, t h e t r i a l c o u r t i n B r o w n e r r e d i n c e r t i f y i n g f i n a l

j u d g m e n t u n d e r R u l e 5 4

. 0 2

. I d

. A l t h o u g h n o t r e q u i r e d t o d e c i d e w h e t h e r a l l n i n e c o u n t s

p r e s e n t e d b y t h e p l a i n t i f f s w o u l d c o n s t i t u t e a s i n g l e c l a i m f o r t h e p u r p o s e s o f R u l e

. 5 4

. 0 2

,

t h i s C o u r t s u g g e s t e d t h a t t h e “ i n t e r l o c k i n g f a c t s ” o f t h e c a s e w o u l d s u p p o r t s u c h a f i n d i n g

.

I d

. a t * 7 n

. 6

. T h e i m p o r t o f o u r d e c i s i o n i n B r o w n i s c l e a r : s e p a r a t e c a u s e s o f a c t i o n o r

c o u n t s i n a c o m p l a i n t t h a t a r i s e o u t o f t h e s a m e s e r i e s o f c l o s e l y r e l a t e d f

a c t u a l o c c u r r e n c e s

c o n s t i t u t e o n e c l a i m f

o r t h e p u r p o s e s o f R u l e 5 4

. 0 2

.

O u r r e v i e w o f t h e r e c o r d r e v e a l s t h a t t h e t r i a l c o u r t ’ s o r d e r d o e s n o t d i s p o s e o f a

“ c l a i m ” f o r t h e p u r p o s e s o f R u l e 5 4

. 0 2

. T h e o r d e r a p p e a l e d r e s o l v e s t h e l e g a l r i g h t s o f t h e

p a r t i e s a s t o o n l y t w o t r a n s a c t i o n s o n a s i n g l e c o u n t a l l e g e d i n t h e c o m p l a i n t

. T h e c o m p l a i n t

,

o n t h e o t h e r h a n d

, c o n t a i n s e i g h t c o u n t s c h a l l e n g i n g n u m e r o u s t r a n s a c t i o n s t h a t a r i s e o u t o f

t h e s a m e a g g r e g a t e o f o p e r a t i v e f a c t s

— t h e a l l e g e d i m p r o p e r a n d s y s t e m a t i c e x e r c i s e o f

u n d u e i n f

l u e n c e o v e r M s

. C a r r a n d h e r f i n a n c e s

. F u r t h e r

, t h e p a p e r s f i l e d i n t h e t r i a l c o u r t

a s s e r t t h a t M r

. V a l i n e z h a d i m p r o p e r l y b e n e f i t t e d f r o m a t l e a s t 1 2 5 t r a n s a c t i o n s c o n d u c t e d

p u r s u a n t t o h i s a n d h i s f o r m e r w i f

e ’ s b r o a d f

i d u c i a r y p o w e r s

. W h i l e w e c a n n o t k n o w

w h e t h e r t h e p l a i n t i f

f s w i l l u l t i m a t e l y s e e k t o i n v a l i d a t e e a c h o f t h e s e t r a n s a c t i o n s

, i t i s

w i t h o u t q u e s t i o n t h a t t h e p l a i n t i f f s i n t e n d t o s e e k f

u r t h e r r e l i e f f

r o m t h e t r i a l c o u r t o n

a d d i t i o n a l c o u n t s a n d a d d i t i o n a l t r a n s a c t i o n s a r i s i n g o u t o f t h e s a m e a g g r e g a t e o f o p e r a t i v e

f a c t s

. T h e c o u r t ’ s o r d e r

, t h e r e f o r e

, d o e s n o t d i s p o s e o f o n e o r m o r e b u t f e w e r t h a n a l l o f t h e

c l a i m s b e f

o r e i t a n d i s n o t c e r t i f

i a b l e a s a m a t t e r o f l a w u n d e r R u l e 5 4

. 0 2

. F i n d i n g o t h e r w i s e

c o u l d c o n c e i v a b l y g i v e r i s e t o c o u n t l e s s a p p e a l s t o d e t e r m i n e t h e m e r i t s o f v a r i o u s i n d i v i d u a l

t r a n s a c t i o n s i n v o l v i n g e s s e n t i a l l y t h e s a m e f a c t s a n d l e g a l p r i n c i p l e s

. S u c h a n o u t c o m e i s

u n a c c e p t a b l e a n d w o u l d c l e a r l y p e r m i t p i e c e m e a l l i t i g a t i o n

, w h i c h i s n o t f a v o r e d i n

T e n n e s s e e

. S e e H

a r r i s v

. C h e r n

, 3 3 S

. W

. 3 d 7 4 1

, 7 4 6 n

. 3 ( T e n n

. 2 0 0 0 ) ( c i t i n g B r e a k s t o n e

We hel d, in the al te rna ti ve, tha t the tr ia l cou rt ab u s e d i t s d i s c r et ion in det er m ini ng tha t no j ust 4

re aso n f or del ay exi st ed. Brown , 200 9 W L 487 8621 , at *7.

-6-v

. H

o m e F e d

. S a v

. & L o a n A s s ’ n

, 5 3 9 S

. W

. 2 d 4 5

, 4 5 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 7 6 ) )

.

C o n c l u s i o n

F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

, w e v a c a t e t h e t r i a l c o u r t ’ s o r d e r c e r t i f y i n g i t s j u d g m e n t a s

f i n a l a n d r e m a n d t h i s c a s e f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

. C o s t s o f t h i s a p p e a l a r e a s s e s s e d t o t h e

a p p e l l a n t

, M o o s a V a l i n e z h a d

, f o r w h i c h e x e c u t i o n m a y i s s u e i f n e c e s s a r y

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ D A V I D R

. F A R M E R

, J U D G E

-7-