FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

MARCH 22, 2011

J OHN L EY

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 5 6 2 2

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 0 0 1 5 8

- C R

- F T M

- 2 9

- D N F

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

I S A A C M A R I O N

, S R

. ,

a

. k

. a

. T

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( M a r c h 2 2

, 2 0 1 1 )

B e f o r e E D M O N D S O N

, C A R N E S a n d M A R C U S

, C i r c u i t J u d g e s

.P E R C U R I A M :

I s a a c M a r i o n

, S r

. , a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n s f o r c o n s p i r a c y t o c o m m i t m o n e y

l a u n d e r i n g

, 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 5 6 ( a ) ( 1 ) ( B ) ( i )

, ( h )

, a n d m a k i n g a f a l s e s t a t e m e n t t o a

g o v e r n m e n t a g e n t

, 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 0 1 ( a ) ( 2 )

. N o r e v e r s i b l e e r r o r h a s b e e n s h o w n ;

w e a f f i r m

.

M a r i o n e a r l i e r h a d b e e n a r r e s t e d o n d r u g t r a f f i c k i n g c h a r g e s

. I n c o n n e c t i o n

w i t h t h e s e c h a r g e s

, t h e g o v e r n m e n t s o u g h t f o r f e i t u r e o f c e r t a i n r e a l p r o p e r t y

,

i n c l u d i n g a p r o p e r t y l o c a t e d a t 8 8 1 J a r m i l l a L a n e

. M a r i o n ’ s d a u g h t e r

, T i e r a

M a r i o n ( “ T i e r a ” )

, l i v e d o n t h i s p r o p e r t y ; a n d M a r i o n h a d p a i d f o r t h e c o n s t r u c t i o n

o f a h o u s e o n t h e p r o p e r t y w i t h m o n e y f r o m h i s d r u g d e a l i n g s

. I n t h e m o n t h s a f t e r

M a r i o n ’ s a r r e s t o n d r u g c h a r g e s

, T i e r a t o o k o u t t w o l o a n s o n t h e J a r m i l l a L a n e

p r o p e r t y

. I n v e s t i g a t i n g a g e n t s e v e n t u a l l y d i s c o v e r e d t h e s e l o a n s

, q u e s t i o n e d

M a r i o n a b o u t t h e m

, a n d i n s t i t u t e d t h e i n s t a n t c h a r g e s

.

O n a p p e a l

, M a r i o n a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y n o t g r a n t i n g h i s

m o t i o n f o r j u d g m e n t o f a c q u i t t a l b e c a u s e i n s u f f i c i e n t e v i d e n c e e x i s t e d t o s u s t a i n

h i s c o n v i c t i o n s

. W h e n a m o t i o n f o r j u d g m e n t o f a c q u i t t a l r a i s e s a c h a l l e n g e t o t h e

s u f f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e

, “ w e r e v i e w t h e s u f f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e d e n o v o

,

d r a w i n g a l l r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s i n t h e g o v e r n m e n t ’ s f a v o r

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

E v a n s

, 4 7 3 F

. 3 d 1 1 1 5

, 1 1 1 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. T o a f f i r m t h e d e n i a l

, w e “ n e e d

2d e t e r m i n e o n l y t h a t a r e a s o n a b l e f a c t f i n d e r c o u l d c o n c l u d e t h a t t h e e v i d e n c e

e s t a b l i s h e d t h e d e f

e n d a n t ’ s g u i l t b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. ” I d

.

M a r i o n w a s c o n v i c t e d u n d e r t h e “ c o n c e a l m e n t ” p r o v i s i o n o f t h e m o n e y

l a u n d e r i n g s t a t u t e

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. M a j o r s

, 1 9 6 F

. 3 d 1 2 0 6

, 1 2 1 1

- 1 2 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 9 ) ( e x p l a i n i n g t h a t t h i s p a r t o f t h e s t a t u t e w a s d e s i g n e d t o p u n i s h d e f e n d a n t s

w h o “ t a k e t h e a d d i t i o n a l s t e p o f a t t e m p t i n g t o l e g i t i m i z e t h e i r p r o c e e d s s o t h a t

o b s e r v e r s t h i n k t h e i r m o n e y i s d e r i v e d f r o m l e g a l e n t e r p r i s e s ” )

. A n d t o c o n v i c t

M a r i o n u n d e r t h i s p r o v i s i o n

, t h e g o v e r n m e n t h a d t o s h o w t h a t

( 1 ) [ M a r i o n ] c o n d u c t e d o r a t t e m p t e d t o c o n d u c t a f i n a n c i a l

t r a n s a c t i o n ; ( 2 ) t h e t r a n s a c t i o n i n v o l v e d t h e p r o c e e d s o f a s t a t u t o r i l y

s p e c i f i e d u n l a w f

u l a c t i v i t y ; ( 3 ) [ h e ] k n e w t h e p r o c e e d s w e r e f r o m

s o m e f o r m o f i l l e g a l a c t i v i t y ; a n d ( 4 ) [ h e ] k n e w a p u r p o s e o f t h e

t r a n s a c t i o n w a s t o c o n c e a l o r d i s g u i s e t h e n a t u r e

, l o c a t i o n

, s o u r c e

,

o w n e r s h i p

, o r c o n t r o l o f t h e p r o c e e d s

.

U n i t e d S t a t e s v

. M i l e s

, 2 9 0 F

. 3 d 1 3 4 1

, 1 3 5 4

- 5 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ; s e e a l s o 1 8

U

. S

. C

. § 1 9 5 6 ( h ) ( e x p l a i n i n g t h a t a p e r s o n w h o c o n s p i r e s t o c o m m i t a n y o f f e n s e i n

s e c t i o n 1 9 5 6 i s s u b

j e c t t o t h e s a m e p e n a l t i e s f o r t h e o f f e n s e t h e c o m m i s s i o n o f

w h i c h w a s t h e o b

j e c t o f t h e c o n s p i r a c y )

.

W e a r e u n p e r s u a d e d b y M a r i o n ’ s a r g u m e n t t h a t

, u n d e r U n i t e d S t a t e s v

.

S a n t o s

, 1 2 8 S

. C t

. 2 0 2 0 ( 2 0 0 8 )

, t h e l o a n p r o c e e d s m u s t c o n s t i t u t e p r o f i t s t o s a t i s f

y

t h e “ p r o c e e d s ” r e q u i r e m e n t o f t h e m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e

. I n S a n t o s

, a f o u r

j u s t i c e p l u r a l i t y c o n c l u d e d t h a t

, i n t h e c o n t e x t o f a d e f e n d a n t o p e r a t i n g a n i l l e g a l

3l o t t e r y

, “ p r o c e e d s ” m e a n t “ p r o f i t s

. ” I d

. a t 2 0 2 2

- 2 5

. B u t

, i n r e c o g n i z i n g t h e l i m i t e d

p r e c e d e n t i a l v a l u e o f S a n t o s

, w e e x p l a i n e d t h a t t h e n a r r o w r u l i n g i n S a n t o s

, a t

m o s t

, m e a n t “ t h a t t h e g r o s s r e c e i p t s o f a n u n l i c e n s e d g a m b l i n g o p e r a t i o n w e r e n o t

‘ p r o c e e d s ’ u n d e r s e c t i o n 1 9 5 6

. ” U n i t e d S t a t e s v

. J e n n i n g s

, 5 9 9 F

. 3 d 1 2 4 1

, 1 2 5 2

( 1 1 t h C i r

. 2 0 1 0 )

. A c c o r d i n g l y

, i n c o n t e x t s o t h e r t h a n a n u n l i c e n s e d g a m b l i n g

o p e r a t i o n

, w e h a v e c o n t i n u e d t o a p p l y t h e p r e v i o u s d e f i n i t i o n o f “ p r o c e e d s ” t o

i n c l u d e “ r e c e i p t s a s w e l l a s p r o f i t s

. ” I d

.

T h a t M a r i o n i n i t i a l l y r e c e i v e d t h e f u n d s h e i n v e s t e d i n t h e J a r m i l l a L a n e

p r o p e r t y f

r o m h i s d r u g

- d e a l i n g o p e r a t i o n i s u n c o n t e s t e d

. T h e r e f o r e

, t h e p l u r a l i t y

o p i n i o n i n S a n t o s a p p l y i n g t o u n l i c e n s e d g a m b l i n g o p e r a t i o n s i s i n a p p l i c a b l e ; a n d

s u f f i c i e n t e v i d e n c e e x i s t e d f o r t h e j u r y t o f

i n d t h a t t h e l o a n t r a n s a c t i o n i n v o l v e d

p r o c e e d s f

r o m i l l e g a l a c t i v i t y

.

M a r i o n a l s o a r g u e s t h a t t h e l o a n t r a n s a c t i o n s w e r e n o t a n a t t e m p t t o c o n c e a l

t h e n a t u r e o f t h e s o u r c e o f t h e f u n d s

. I n d e t e r m i n i n g w h e t h e r a t r a n s a c t i o n w a s

m e a n t t o c o n c e a l

, t h e c r u x o f t h e i s s u e i s w h e t h e r “ t h e m o n e y i s b e t t e r c o n c e a l e d o r

c o n c e a l a b l e a f

t e r t h e t r a n s a c t i o n t h a n b e f o r e

. ” S e e U n i t e d S t a t e s v

. B l a n k e n s h i p

,

3 8 2 F

. 3 d 1 1 1 0

, 1 1 3 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 )

. F a c t o r s t o c o n s i d e r i n c l u d e

, a m o n g o t h e r s

,

( 1 ) s t a t e m e n t s b y d e f

e n d a n t p r o b a t i v e o f i n t e n t t o c o n c e a l ; ( 2 ) h i g h l y i r r e g u l a r

f e a t u r e s o f t h e t r a n s a c t i o n ; ( 3 ) u s i n g t h i r d p a r t i e s t o c o n c e a l t h e r e a l o w n e r ; a n d ( 4 )

4a s e r i e s o f u n u s u a l f i n a n c i a l m o v e s c u m u l a t i n g i n t h e t r a n s a c t i o n

. I d

.

M a r i o n c h a r a c t e r i z e s T i e r a ’ s l o a n s a s s i m p l e

, s t r a i g h t f o r w a r d b a n k

t r a n s a c t i o n

. B u t t h i s c h a r a c t e r i z a t i o n i g n o r e s t h e b r e a d t h o f t h e t r a n s a c t i o n s

. T h e

e n t i r e t r a n s a c t i o n c o n s i s t e d o f M a r i o n g i v i n g h i s d r u g p r o c e e d s t o T i e r a

, a t h i r d

p a r t y

, h a v i n g T i e r a i n v e s t t h e f u n d s i n a h o u s e t h a t w a s t i t l e d i n h e r n a m e

, h a v i n g

h e r t a k e a l o a n o u t o f t h e p r o p e r t y ’ s e q u i t y w i t h n o i n t e n t t o r e p a y t h a t l o a n

, a n d

t h e n r e i n v e s t i n g t h e p r o c e e d s o f t h a t l o a n i n o t h e r p r o p e r t y i n h o p e s o f r e a c q u i r i n g

t h e i n i t i a l i n v e s t m e n t b e f o r e f o r f e i t u r e

. I n a d d i t i o n

, M a r i o n m a d e m a n y s t a t e m e n t s

p r o b a t i v e o f h i s i n t e n t t o c o n c e a l

. I n p h o n e c o n v e r s a t i o n s w i t h T i e r a

, h e e x p l a i n e d

t h a t t h e g o v e r n m e n t w o u l d s e i z e t h e J a r m i l l a L a n e p r o p e r t y a n d i n s t r u c t e d T i e r a t o

“ m a x o u t ” o n t h e h o u s e a n d n o t p u t t h e p r o c e e d s o f t h e l o a n s b a c k i n t h e h o u s e

.

O n t h e s e f

a c t s

, a n d d r a w i n g a l l i n f e r e n c e s i n t h e g o v e r n m e n t ’ s f a v o r

, t h e

g o v e r n m e n t d e m o n s t r a t e d s u f f i c i e n t l y t h a t t h e l o a n s T i e r a t o o k o u t o n t h e J a r m i l l a

L a n e p r o p e r t y w e r e d e s i g n e d t o c o n c e a l o r d i s g u i s e t h e n a t u r e

, l o c a t i o n

, s o u r c e

,

o w n e r s h i p

, o r c o n t r o l o f M a r i o n ’ s d r u g

- d e a l i n g p r o c e e d s

.

O n h i s f a l s e s t a t e m e n t c o n v i c t i o n

, M a r i o n a r g u e s t h a t t h e s t a t e m e n t t h a t h e

k n e w n o t h i n g a b o u t T i e r a ’ s l o a n s w a s i m m a t e r i a l

. “ T o s a t i s f y t h e e l e m e n t o f 1

T o c o n v i c t M a r i o n o f m a k i n g a f a l s e s t a t e m e n t t o a g o v e r n m e n t a g e n c y

, t h e 1

g o v e r n m e n t h a d t o s h o w t h a t ( 1 ) h e m a d e a f a l s e s t a t e m e n t ; ( 2 ) t h e s t a t e m e n t w a s

m a t e r i a l ; ( 3 ) h e a c t e d w i t h s p e c i f i c i n t e n t t o m i s l e a d ; a n d ( 4 ) t h e m a t t e r w a s w i t h i n

t h e p u r v i e w o f a f

e d e r a l g o v e r n m e n t a g e n c y

. U n i t e d S t a t e s v

. M c C a r r i c k

, 2 9 4 F

. 3 d

5m a t e r i a l i t y

, i t i s e n o u g h i f t h e s t a t e m e n t s h a d a n a t u r a l t e n d e n c y t o i n f l u e n c e

, o r b e

c a p a b l e o f a f

f e c t i n g o r i n f

l u e n c i n g a g o v e r n m e n t f u n c t i o n

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

C a l h o o n

, 9 7 F

. 3 d 5 1 8

, 5 3 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ( q u o t a t i o n s o m i t t e d )

.

M a r i o n a r g u e s t h a t

, b e c a u s e t h e g o v e r n m e n t a l r e a d y k n e w a b o u t t h e l o a n s

,

h i s s t a t e m e n t d e n y i n g k n o w l e d g e o f t h e l o a n s h a d n o c a p a c i t y t o a f f e c t t h e

g o v e r n m e n t ’ s d e c i s i o n s

. B u t w e h a v e e x p l a i n e d t h a t “ [ a ] c t u a l k n o w l e d g e b y t h e

g o v e r n m e n t i s n o t a d e f e n s e t o t h e ‘ m a t e r i a l i t y ’ r e q u i r e m e n t o f f a l s e s t a t e m e n t

p r o s e c u t i o n s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. J o h n s o n

, 1 3 9 F

. 3 d 1 3 5 9

, 1 3 6 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

.

A n d a c t u a l i m p a i r m e n t o f t h e g o v e r n m e n t a g e n c y i s n o t n e c e s s a r y ; i n s t e a d

, f a l s e

s t a t e m e n t s “ m u s t s i m p l y h a v e t h e c a p a c i t y t o i m p a i r o r p e r v e r t t h e f u n c t i o n i n g o f a

g o v e r n m e n t a g e n c y

. ” S e e C a l h o o n

, 9 7 F

. 3 d a t 5 3 0

. M a r i o n ’ s s t a t e m e n t r e q u i r e d

t h e g o v e r n m e n t t o p u r s u e o t h e r a v e n u e s t o c o n f i r m T i e r a ’ s a c t s ; a n d t h u s

, t h e

s t a t e m e n t h a d t h e c a p a c i t y t o i m p a i r t h e i n v e s t i g a t i o n

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. L o p e z

,

7 2 8 F

. 2 d 1 3 5 9

, 1 3 6 2

- 6 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 4 ) ( c o n c l u d i n g t h a t f a l s e s t a t e m e n t s w e r e

m a t e r i a l i n p a r t b e c a u s e t h e y i n c o n v e n i e n c e d a g o v e r n m e n t a g e n c y )

.

M a r i o n a l s o c h a l l e n g e s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a d m i s s i o n o f T i e r a ’ s s a v i n g s

a c c o u n t r e c o r d s

. H e c o n t e n d s t h a t t h i s e v i d e n c e w a s i r r e l e v a n t t o t h e c h a r g e s a n d

s e r v e d o n l y t o m i s l e a d a n d c o n f u s e t h e j u r y

. W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s

1 2 8 6

, 1 2 9 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 )

.

6e v i d e n t i a r y r u l i n g s f o r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. B a k e r

, 4 3 2 F

. 3 d

1 1 8 9

, 1 2 0 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

.

E v i d e n c e i s r e l e v a n t i f i t h a s “ a n y t e n d e n c y t o m a k e t h e e x i s t e n c e o f a n y f a c t

t h a t i s o f c o n s e q u e n c e t o t h e d e t e r m i n a t i o n o f t h e a c t i o n m o r e p r o b a b l e o r l e s s

p r o b a b l e t h a n i t w o u l d b e w i t h o u t t h e e v i d e n c e

. ” F e d

. R

. E v i d

. 4 0 1

. R e l e v a n t

e v i d e n c e m a y b e e x c l u d e d “ i f i t s p r o b a t i v e v a l u e i s s u b s t a n t i a l l y o u t w e i g h e d b y t h e

d a n g e r o f u n f

a i r p r e j u d i c e

, c o n f

u s i o n o f t h e i s s u e s

, o r m i s l e a d i n g t h e j u r y

. ”

F e d

. R

. E v i d

. 4 0 3

.

W e c o n c l u d e t h a t T i e r a ’ s s a v i n g s a c c o u n t r e c o r d s

- - w h i c h e s t a b l i s h e d t h a t

T i e r a m a d e n o p a y m e n t s o n t h e s e c o n d l o a n s h e o b t a i n e d o n t h e J a r m i l l a L a n e

p r o p e r t y

- - w e r e r e l e v a n t t o M a r i o n ’ s c o n s p i r a c y c h a r g e

. T h e e v i d e n c e t e n d e d t o

s h o w t h a t T i e r a h a d n o i n t e n t o f r e p a y i n g t h e l o a n

. A n d t h i s p r o p o s i t i o n t e n d e d t o

m a k e i t m o r e l i k e l y t h a t T i e r a ’ s s o l e i n t e n t i n i n c u r r i n g t h e l o a n w a s t o o b t a i n t h e

m a x i m u m a m o u n t o f v a l u e o u t o f t h e p r o p e r t y b e f o r e t h e M a r i o n s f

o r f e i t e d t h e

p r o p e r t y t o t h e g o v e r n m e n t

. S o

, t h i s p r o p o s i t i o n w a s o f c o n s e q u e n c e t o t h e

d e t e r m i n a t i o n o f M a r i o n ’ s c o n s p i r a c y t o c o m m i t m o n e y l a u n d e r i n g c o n v i c t i o n : i f

T i e r a h a d i n t e n d e d t o r e p a y t h e l o a n

, t h e M a r i o n s w o u l d h a v e r e c e i v e d n o b e n e f i t

f r o m t h e t r a n s a c t i o n ; a n d t h e s e p r o c e e d s f r o m M a r i o n ’ s i l l e g a l d r u g a c t i v i t y w o u l d

h a v e b e e n f

o r f e i t e d t o t h e g o v e r n m e n t

.

7G i v e n t h e p r o b a t i v e v a l u e o f t h e e v i d e n c e t o t h e c h a r g e d o f f e n s e

, w e r e

j e c t

M a r i o n ’ s c o n t e n t i o n t h a t t h e e v i d e n c e w a s s u b j e c t t o e x c l u s i o n u n d e r R u l e 4 0 3 a s

c o n f u s i n g o r m i s l e a d i n g

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. C h u r c h

, 9 5 5 F

. 2 d 6 8 8

, 7 0 0 ( 1 1 t h

C i r

. 1 9 9 2 ) ( e x p l a i n i n g t h a t R u l e 4 0 3 i s a n “ e x t r a o r d i n a r y r e m e d y w h i c h s h o u l d b e

u s e d o n l y s p a r i n g l y s i n c e i t p e r m i t s t h e t r i a l c o u r t t o e x c l u d e c o n c e d e d l y p r o b a t i v e

e v i d e n c e ” )

.

A F F I R M E D

.

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