FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

APRI L 15, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 0 7 6 2

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 0 0 8 7 1

- C V

- T

- 3 3

- T B M

R A N D Y H E T R I C K

, i n d i v i d u a l l y

, C I N D Y H E T R I C K

, i n d i v i d u a l l y

,

P l a i n t i f f s

- A p p e l l a n t s

,

v e r s u s

I D E A L I M A G E D E V E L O P M E N T C O R P O R A T I O N

,

a F l o r i d a c o r p o r a t i o n

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l e e

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ( A p r i l 1 5

, 2 0 1 0 )

B e f o r e E D M O N D S O N a n d M A R C U S

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d B A R B O U R

, D i s t r i c t *

J u d g e

.

Honora

ble Will iam Henr

y Ba rbour, Jr., United States District J udg e for the Southern * District of Mississippi , sitti ng by desig nation.P E R C U R I A M :

C i n d y a n d R a n d y H e t r i c k ( “ t h e H e t r i c k s ” ) a p p e a l t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d i s m i s s a l o f t h e i r c l a i m s a g a i n s t I d e a l I m a g e D e v e l o p m e n t C o r p

. ( “ I d e a l I m a g e ” )

, a

f r a n c h i s o r o f c o s m e t i c s r e t a i l o u t l e t s

, f o r v i o l a t i o n s o f t h e F l o r i d a F r a n c h i s e A c t

( “ F F A ” ) a n d t h e F l o r i d a D e c e p t i v e a n d U n f a i r T r a d e P r a c t i c e s A c t ( “ F D U T P A ” )

.

T h e H e t r i c k s c l a i m e d t h a t I d e a l I m a g e m i s r e p r e s e n t e d t h e c o s t o f o p e n i n g a n I d e a l

I m a g e f r a n c h i s e a n d t h e e x t e n t o f i t s l i k e l y p r o f i t a b i l i t y

. T h e d i s t r i c t c o u r t

d i s m i s s e d t h e H e t r i c k s ’ s t a t u t o r y c l a i m s o n t h e g r o u n d t h a t

, u n d e r t h e s h a r e h o l d e r

s t a n d i n g d o c t r i n e

, t h e c l a i m s b e l o n g e d p r i m a r i l y t o t h e H e t r i c k s ’ c l o s e l y h e l d

c o r p o r a t i o n

, C I R A C o r p

. ( “ C I R A ” )

, w h i c h t h e y c r e a t e d f o r t h e p u r p o s e o f o w n i n g

a n d o p e r a t i n g t h e f

r a n c h i s e

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i d

, h o w e v e r

, a l l o w t h e H e t r i c k s

i n d i v i d u a l l y t o p r o c e e d t o t r i a l o n a t h e o r y t h a t t h e s a m e a l l e g e d r e p r e s e n t a t i o n s

a m o u n t e d t o c o m m o n l a w f r a u d a n d n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n

. A f t e r a t w o

- d a y

t r i a l

, a j u r y f

o u n d t h a t n o m i s r e p r e s e n t a t i o n s o f m a t e r i a l f a c t o c c u r r e d

. T h e

H e t r i c k s d o n o t c h a l l e n g e t h a t v e r d i c t

, o n l y t h e e a r l i e r d i s m i s s a l o f t h e i r s t a t u t o r y

c l a i m s

.

A f t e r t h o r o u g h r e v i e w

, w e a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t u n d e r F l o r i d a

l a w t h e H e t r i c k s l a c k s t a n d i n g t o b r i n g a n F F A c l a i m i n t h e i r i n d i v i d u a l c a p a c i t i e s

,

b u t w e c a n f

i n d n o b a s i s i n t h e d e f e n d a n t ’ s a r g u m e n t s o r t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

r e a s o n i n g f

o r d i s m i s s a l o f t h e H e t r i c k s ’ F D U T P A c l a i m

. A c c o r d i n g l y

, w e a f f i r m

2i n p a r t

, r e v e r s e i n p a r t

, a n d r e m a n d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

.

I

.

T h e f a c t s

, t a k e n f

r o m t h e c o m p l a i n t

, a r e t h e s e : I d e a l I m a g e i s a f r a n c h i s o r o f

r e t a i l c e n t e r s t h a t p e r f

o r m c o s m e t i c t r e a t m e n t s

. I n 2 0 0 4

, R a n d y a n d C i n d y H e t r i c k

b e c a m e i n t e r e s t e d i n o p e n i n g a n I d e a l I m a g e f r a n c h i s e i n t h e A t l a n t a

, G e o r g i a

,

m e t r o p o l i t a n a r e a

. B e t w e e n F e b r u a r y 1 3 a n d M a r c h 3 0

, 2 0 0 4

, t h e H e t r i c k s s p o k e

b y t e l e p h o n e o r m e t i n p e r s o n w i t h I d e a l I m a g e r e p r e s e n t a t i v e s o n a t l e a s t f o u r

o c c a s i o n s

. T h e H e t r i c k s c l a i m t h a t I d e a l I m a g e m a d e a n u m b e r o f r e p r e s e n t a t i o n s

a b o u t t h e p r o f

i t s a n d e a r n i n g s p o t e n t i a l o f o t h e r I d e a l I m a g e f r a n c h i s e s

, a n d o f t h e

f r a n c h i s e t h a t t h e H e t r i c k s w e r e u r g e d t o o p e n

, a l l i n v i o l a t i o n o f t h e F F A ’ s

d e t a i l e d s c h e m e r e g u l a t i n g f r a n c h i s e s a n d t h e F D U T P A ’ s p r o h i b i t i o n o n

“ d e c e p t i v e o r u n f

a i r ” t r a d e p r a c t i c e s

.

O n M a r c h 3 0

, 2 0 0 4

, f

o l l o w i n g t h e l a s t o f t h e i r m e e t i n g s

, t h e H e t r i c k s s i g n e d

a F r a n c h i s e A g r e e m e n t w i t h I d e a l I m a g e

. A p p a r e n t l y a t t h e u r g i n g o f I d e a l I m a g e

,

t h e y c r e a t e d a c o r p o r a t i o n n a m e d C I R A C o r p

. t o h o l d a n d o p e r a t e t h e f r a n c h i s e

.

R a n d y H e t r i c k s i g n e d t h e F r a n c h i s e A g r e e m e n t i n h i s c a p a c i t y a s P r e s i d e n t o f

C I R A

, a n d C i n d y H e t r i c k s i g n e d t h e a g r e e m e n t i n h e r c a p a c i t y a s S e c r e t a r y o f t h e

c o m p a n y

. T h e F r a n c h i s e A g r e e m e n t i t s e l f p r o v i d e d t h a t t h e a c t o f s i g n i n g i t

c o n s t i t u t e d a r e p r e s e n t a t i o n t h a t t h e i n v e s t o r

, i f a c o r p o r a t i o n

, w a s d u l y

3i n c o r p o r a t e d u n d e r t h e l a w s o f t h e s t a t e o f i n c o r p o r a t i o n

. F u r t h e r

, i n A d d e n d u m H

t o t h e F r a n c h i s e A g r e e m e n t

, t h e “ P r i n c i p a l O w n e r s S t a t e m e n t

, ” t h e H e t r i c k s

a t t e s t e d t h a t t h e p u r c h a s e r o f t h e f r a n c h i s e w a s a n S C o r p o r a t i o n n a m e d C I R A

C o r p

. t h a t h a d b e e n “ i n c o r p o r a t e d o r f o r m e d o n M a r c h 3 0

, 2 0 0 4 ” i n A l a b a m a

, a n d

o f w h i c h R a n d y H e t r i c k w a s t h e P r e s i d e n t a n d C i n d y B

. H e t r i c k t h e S e c r e t a r y

.

T h e H e t r i c k s a l s o s i g n e d a p e r s o n a l g u a r a n t e e t h a t r e f e r r e d t o t h e a g r e e m e n t

b e t w e e n C I R A a n d I d e a l I m a g e

. I n r e a l i t y

, h o w e v e r

, C I R A w a s n o t f o r m a l l y

i n c o r p o r a t e d u n t i l A p r i l 2

, 2 0 0 4

, a f a c t a b o u t w h i c h t h e r e i s n o d i s p u t e

.

I n J u l y 2 0 0 5

, t h e H e t r i c k s

, a s t h e s o l e d i r e c t o r s o r o f f i c e r s o f C I R A

, c a u s e d

t h e c o m p a n y ’ s a s s e t s a n d l i a b i l i t i e s t o b e s o l d t o a n u n r e l a t e d t h i r d p a r t y c a l l e d I I

H o l d i n g s

, I n c

. ( “ H o l d i n g s ” )

, i n e x c h a n g e f o r e q u i t y i n H o l d i n g s

. T h e t o t a l v a l u e o f

t h e s a l e s u b s t a n t i a l l y e x c e e d e d t h e H e t r i c k s ’ i n i t i a l i n v e s t m e n t i n C I R A

, b u t

H o l d i n g s ’ b u s i n e s s l a t e r f a i l e d a n d t h e H e t r i c k s a p p a r e n t l y l o s t a l l o r p a r t o f t h e i r

i n v e s t m e n t i n C I R A

.

T h e H e t r i c k s f

i l e d t h i s a c t i o n i n t h e i r i n d i v i d u a l c a p a c i t i e s a g a i n s t I d e a l

I m a g e o n A p r i l 2 6

, 2 0 0 7

, i n t h e C i r c u i t C o u r t f o r t h e T h i r t e e n t h J u d i c i a l C i r c u i t i n

H i l l s b o r o u g h C o u n t y

, F l o r i d a

, f r o m w h i c h i t w a s u l t i m a t e l y r e m o v e d t o t h e U n i t e d

S t a t e s D i s t r i c t C o u r t f

o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

. A f t e r t h e d i s t r i c t c o u r t

d i s m i s s e d t w o v e r s i o n s o f t h e i r c o m p l a i n t o n t h e g r o u n d t h a t C I R A ( a n d n o t t h e

4H e t r i c k s i n d i v i d u a l l y ) w a s t h e p r o p e r p l a i n t i f f

, t h e H e t r i c k s f

i l e d t h e i r S e c o n d

A m e n d e d C o m p l a i n t

, i n w h i c h t h e y e m p h a s i z e d t h a t C I R A h a d n o t “ c [ o m e ] i n t o

b e i n g ” u n t i l A p r i l 2

, 2 0 0 4

, w e l l a f t e r t h e a l l e g e d m i s r e p r e s e n t a t i o n s w e r e m a d e

,

a n d s e v e r a l d a y s a f

t e r t h e y s i g n e d t h e F r a n c h i s e A g r e e m e n t o n M a r c h 3 0

, 2 0 0 4

.

I d e a l I m a g e a g a i n m o v e d t o d i s m i s s

. T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d t h e m o t i o n

w i t h r e s p e c t t o t h e F F A a n d F D U T P A c l a i m s o n t h e g r o u n d t h a t u n d e r F l o r i d a l a w

,

t h o s e c l a i m s w e r e b a r r e d b y t h e e q u i t a b l e s h a r e h o l d e r s t a n d i n g d o c t r i n e

. H o w e v e r

,

t h e d i s t r i c t c o u r t a l l o w e d t h e c o m m o n l a w c l a i m s t o p r o c e e d o n t h e g r o u n d t h a t

t h e y d e s c r i b e d a d i s t i n c t i n j u r y b a s e d s o l e l y o n t h e a l l e g e d m i s r e p r e s e n t a t i o n s

,

w h i c h o c c u r r e d w e l l b e f o r e C I R A c a m e i n t o e x i s t e n c e

, a n d w h i c h r e l a t e d t o t h e

H e t r i c k s ’ i n v e s t m e n t i n C I R A

, n o t t o C I R A ’ s i n v e s t m e n t i n t h e f r a n c h i s e

.

I d e a l I m a g e t h e n m o v e d f o r s u m m a r y j u d g m e n t a s t o t h e c o m m o n l a w

c l a i m s o n t h e b a s i s

, i n t e r a l i a

, o f t h e s h a r e h o l d e r s t a n d i n g r u l e

. T h e d i s t r i c t c o u r t

d e n i e d t h e m o t i o n

, c o n c l u d i n g t h a t t h e r e w a s “ n o e v i d e n c e i n t h e r e c o r d t o s u p p o r t

t h e a r g u m e n t t h a t C I R A w a s i n e x i s t e n c e o r t h a t t h e H e t r i c k s b e h a v e d a s t h o u g h

C I R A e x i s t e d w h e n I d e a l I m a g e m a d e t h e a l l e g e d m i s r e p r e s e n t a t i o n s t o t h e

H e t r i c k s

. ” O r d e r D e n y i n g M o t i o n f o r S u m m a r y J u d g m e n t

, D o c

. N o

. 9 0

, d a t e d

D e c

. 1 3

, 2 0 0 8

, a t 3 1

. S u b s e q u e n t l y

, t h e H e t r i c k s ’ c l a i m s f o r f r a u d u l e n t

i n d u c e m e n t a n d n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n w e r e t r i e d t o a j u r y o v e r t h e c o u r s e o f

5t w o d a y s

. T h e j u r y r e t u r n e d a v e r d i c t f o r I d e a l I m a g e

, f

i n d i n g t h a t w h i l e I d e a l

I m a g e m a d e t h e r e p r e s e n t a t i o n s a l l e g e d b y t h e H e t r i c k s

, t h o s e r e p r e s e n t a t i o n s d i d

n o t m a t e r i a l l y m i s r e p r e s e n t a n y t h e n

- e x i s t i n g f a c t s

.

T h e H e t r i c k s t i m e l y f i l e d t h i s a p p e a l

, i n w h i c h t h e y c h a l l e n g e o n l y t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f t h e i r F F A a n d F D U T P A c l a i m s

. T h e y a r g u e t h a t

b e c a u s e C I R A d i d n o t e x i s t e i t h e r a t t h e t i m e o f t h e a l l e g e d m i s r e p r e s e n t a t i o n s o r

a t t h e t i m e t h e y s i g n e d t h e F r a n c h i s e A g r e e m e n t o n b e h a l f o f C I R A

, t h e

s h a r e h o l d e r s t a n d i n g d o c t r i n e d o e s n o t b a r t h e i r c l a i m s

. I d e a l I m a g e r e n e w s t h e

c o n t e n t i o n s i t m a d e i n t h e d i s t r i c t c o u r t

, b u t a l s o n o w a s s e r t s t h a t b o t h t h e F F A a n d

F D U T P A c l a i m s a r e b a r r e d i n t h e i r e n t i r e t y b y t h e d o c t r i n e o f c o l l a t e r a l e s t o p p e l

,

s i n c e t h e a l l e g e d l y u n f

a i r a n d d e c e p t i v e r e p r e s e n t a t i o n s u n d e r l y i n g t h o s e c l a i m s a r e

t h e s a m e o n e s t h a t t h e j u r y f o u n d n o t t o h a v e b e e n m a t e r i a l l y f a l s e

.

I I

.

“ W e r e v i e w d e n o v o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s g r a n t o f a m o t i o n t o d i s m i s s u n d e r

1 2 ( b ) ( 6 ) f

o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m

, a c c e p t i n g t h e a l l e g a t i o n s i n t h e c o m p l a i n t a s

t r u e a n d c o n s t r u i n g t h e m i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e p l a i n t i f f

. ” H i l l v

.

W h i t e

, 3 2 1 F

. 3 d 1 3 3 4

, 1 3 3 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

.

A

.

W e a g r e e w i t h I d e a l I m a g e a n d t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t u n d e r F l o r i d a l a w t h e

6H e t r i c k s l a c k s t a n d i n g t o p u r s u e a n F F A c l a i m i n t h e i r i n d i v i d u a l c a p a c i t i e s

. T h e 1

F F A c l e a r l y e s t a b l i s h e s w h o m a y s u e f o r a v i o l a t i o n o f i t s t e r m s : “ A n y p e r s o n

, w h o

s h o w s i n a c i v i l c o u r t o f l a w a v i o l a t i o n o f t h i s s e c t i o n [

, ] m a y r e c e i v e a j u d g m e n t

f o r a l l m o n e y s i n v e s t e d i n s u c h f r a n c h i s e o r d i s t r i b u t o r s h i p

. ” F l a

. S t a t

. §

8 1 7

. 4 1 6 ( 3 )

. T h e s t a t u t e d e f i n e s “ p e r s o n ” a s “ a n i n d i v i d u a l

, p a r t n e r s h i p

,

c o r p o r a t i o n

, a s s o c i a t i o n

, o r o t h e r e n t i t y d o i n g b u s i n e s s i n F l o r i d a

. ” I d

. §

8 1 7

. 4 1 6 ( 1 ) ( a )

. A s t h e S e c o n d F l o r i d a D i s t r i c t C o u r t o f A p p e a l h e l d i n C h e c k e r s

D r i v e

- I n R e s t a u r a n t s

, I n c

. v

. T a m p a C h e c k m a t e F o o d S e r v i c e s

, I n c

. , t h e r e l e v a n t

q u e s t i o n f

o r s t a n d i n g u n d e r t h e s t a t u t e i s w h i c h “ ‘ p e r s o n

. . . i n v e s t e d ’ i n t h e

. . .

f r a n c h i s e

. ” 8 0 5 S o

. 2 d 9 4 1

, 9 4 4 ( F l a

. D i s t

. C t

. A p p

. 2 0 0 1 ) ( q u o t i n g F l a

. S t a t

. §

8 1 7

. 4 1 6 ( 1 ) ( a )

, ( 3 ) )

.

F l o r i d a l a w

, i n t u r n

, s t r i c t l y o b s e r v e s c o r p o r a t e f o r m i n a s c e r t a i n i n g t h e

“ p e r s o n w h o i n v e s t e d ” i n a f r a n c h i s e

- - f

o r e x a m p l e

, w h e t h e r t h a t “ p e r s o n ” w a s a

c l o s e l y h e l d c o r p o r a t i o n

, o r t h a t c o r p o r a t i o n ’ s s o l e s h a r e h o l d e r a c t i n g i n d i v i d u a l l y

.

I d

. ; s e e a l s o L i n c o l n O l d s m o b i l e

, I n c

. v

. B r a n c h

, 5 7 4 S o

. 2 d 1 1 1 1

, 1 1 1 4 ( F l a

. D i s t

.

C t

. A p p

. 1 9 9 0 ) ( “ [ A ] s t o c k h o l d e r c a n n o t m a i n t a i n a n a c t i o n i n h i s o w n n a m e b u t

The issue prese nted by this appea l is one of “shar eholder sta n d i n g. ” T he share holder 1 standing rule, embodied in Flor i da law, “is a longsta nding equitable restric tion that g ener ally

prohibits share holders from initiat i n g actions to enfor ce the rig hts of the corpor ation.” Fr anchise

Tax Bd. of Cal. v. Alcan Aluminium L td., 493 U.S. 331, 336 (1990). I t is “re lated” to, but distinct

from, the prudential rule of Article I I I standing that ordinarily bars a plaintiff’s asser tion of the rig hts

of third par

ties. I d. (citing Warth v. Seldin, 422 U.S. 490, 499 (1975)).

7m u s t b r i n g i t i n t h e n a m e o f t h e c o r p o r a t i o n

. T h i s i s t r u e e v e n w h e r e t h e i n d i v i d u a l

i s t h e s o l e s t o c k h o l d e r o f t h e c o r p o r a t i o n

. ” )

.

A s i n C h e c k e r s

, w h e r e t h e F l o r i d a c o u r t h e l d t h a t t h e s o l e s h a r e h o l d e r o f a

c l o s e l y

- h e l d c o r p o r a t i o n h a d n o s t a n d i n g t o p u r s u e a n F F A c l a i m b e c a u s e h i s

c o r p o r a t i o n h a d “ i n v e s t e d i n ” t h e s u b j e c t f r a n c h i s e

, 8 0 5 S o

. 2 d a t 9 4 4

, t h e q u e s t i o n

i n t h i s c a s e i s w h e t h e r i t w a s a n i n d i v i d u a l o r a c o r p o r a t i o n t h a t “ i n v e s t e d i n ” t h e

f r a n c h i s e

. I f t h e H e t r i c k s i n v e s t e d i n t h e I d e a l I m a g e f r a n c h i s e i n d i v i d u a l l y a n d o n

t h e i r o w n b e h a l f

, t h e n t h e r i g h t t o f

i l e a n y F F A c l a i m i n h e r e s i n t h e m

. I f

, h o w e v e r

,

C I R A i n v e s t e d i n t h e f r a n c h i s e

, t h e n a n y F F A r i g h t s w o u l d i n h e r e i n i t

, m e a n i n g

t h a t t h e H e t r i c k s w o u l d h a v e n o s t a n d i n g u n d e r C h e c k e r s a n d

, m o r e g e n e r a l l y

,

u n d e r t h e s h a r e h o l d e r s t a n d i n g d o c t r i n e

, t o p u r s u e a n i n d i v i d u a l F F A c l a i m

.

T h e H e t r i c k s a l l e g e d i n t h e i r S e c o n d A m e n d e d C o m p l a i n t

, a n d t h e y a r g u e o n

a p p e a l

, t h a t C I R A o n l y “ c a m e i n t o b e i n g o n A p r i l 2

, 2 0 0 4

, . . . a f t e r t h e f r a n c h i s e

a g r e e m e n t w a s s i g n e d

. ” S e c o n d A m e n d e d C o m p l a i n t ¶ 2 1

. T h e y c l a i m t h a t

b e c a u s e C I R A w a s n o t f o r m a l l y i n c o r p o r a t e d u n d e r A l a b a m a l a w u n t i l A p r i l 2

,

2 0 0 4

, i t c o u l d n o t

, a s a m a t t e r o f l a w o r l o g i c

, h a v e a c q u i r e d a n y l e g a l r i g h t s

p u r s u a n t t o t h e F l o r i d a F r a n c h i s e A c t o n M a r c h 3 0

, 2 0 0 4

. W e a r e u n p e r s u a d e d

b e c a u s e t h e r e c o r d d e m o n s t r a t e s

, a s a m a t t e r o f l a w

, t h a t t h e H e t r i c k s w e r e a c t i n g

a s p r o m o t e r s f

o r t h e e m b r y o n i c C I R A C o r p o r a t i o n w h e n t h e y s i g n e d t h e F r a n c h i s e

8A g r e e m e n t a n d r e l a t e d d o c u m e n t s o n M a r c h 3 0

, 2 0 0 4

, a n d t h a t C I R A

u n a m b i g u o u s l y a d o p t e d o r r a t i f i e d t h a t a g r e e m e n t b y i m p l i c a t i o n

, c a u s i n g a n y

r i g h t s u n d e r t h e F F A t o a c c r u e t o C I R A

.

U n d e r F l o r i d a l a w

, a “ p r o m o t e r ” i s a p e r s o n w h o p r e s u m e s t o a c t o n b e h a l f

o f a p r o p o s e d c o r p o r a t i o n w h i c h i s n o t y e t i n c o r p o r a t e d

, a n d “ [ i ] t i s w e l l s e t t l e d

t h a t a c o r p o r a t i o n m a y r a t i f y

, c o n f i r m

, o r a d o p t t h e c o n t r a c t s o f i t s p r o m o t e r s

, ”

N a t ’ l S u r

. C o

. v

. W i l l i a m s

, 7 7 S o

. 2 1 2

, 2 1 9 ( F l a

. 1 9 1 7 ) ( c i t i n g C o o k o n

C o r p o r a t i o n s § 7 0 7 ( 7 t h e d

. ) )

, “ e i t h e r e x p r e s s l y o r b y i m p l i c a t i o n

, ” C

. & H

.

C o n t r a c t o r s

, I n c

. v

. M c K e e

, 1 7 7 S o

. 2 d 8 5 1

, 8 5 3 ( F l a

. D i s t

. C t

. A p p

. 1 9 6 5 )

.

I t c a n n o t b e d i s p u t e d r e a s o n a b l y t h a t t h e H e t r i c k s w e r e a c t i n g a s p r o m o t e r s

f o r t h e a s

- y e t

- u n f

o r m e d C I R A w h e n t h e y s i g n e d m u l t i p l e d o c u m e n t s o n C I R A ’ s

b e h a l f o n M a r c h 3 0

, 2 0 0 4

, r e p e a t e d l y w a r r a n t i n g t h a t C I R A w a s p u r c h a s i n g t h e

f r a n c h i s e

. I n d e e d

, c o u n s e l f o r t h e H e t r i c k s c o n c e d e d a s m u c h a t o r a l a r g u m e n t

.

N o r c a n t h e r e b e a n y r e a s o n a b l e d i s p u t e t h a t C I R A

, a f t e r b e i n g i n c o r p o r a t e d o n l y

t h r e e d a y s l a t e r

, r a t i f

i e d o r a d o p t e d t h e F r a n c h i s e A g r e e m e n t b y i m p l i c a t i o n

- -

i n c l u d i n g a l l r i g h t s a n d d u t i e s f l o w i n g t h e r e f

r o m

. T h e S e c o n d A m e n d e d

C o m p l a i n t a s s e r t s t h a t t h e H e t r i c k s “ f o r m e d a n d f

u n d e d C I R A ” b e c a u s e o f

m i s r e p r e s e n t a t i o n s a l l e g e d l y m a d e b y I d e a l I m a g e i n F e b r u a r y a n d M a r c h o f 2 0 0 4

,

S e c o n d A m e n d e d C o m p l a i n t ¶ ¶ 2 3

- 2 7

, a n d t h a t

, a f t e r C I R A ’ s i n c o r p o r a t i o n

, t h e y

9“ f

u n d e d a n d e x p e n d e d h u n d r e d s o f t h o u s a n d s o f d o l l a r s o f t h e i r p e r s o n a l f u n d s i n

a n e f f o r t t o d e v e l o p a n d s u s t a i n a n I D E A L I M A G E f r a n c h i s e t h r o u g h C I R A

C o r p o r a t i o n

. ” I d

. ¶ 2 6 ( e m p h a s i s a d d e d )

. T h e y e x p l i c i t l y a l l e g e t h a t h a d i t n o t

b e e n f o r t h e c l a i m e d m i s r e p r e s e n t a t i o n s

, t h e y w o u l d n o t h a v e f o r m e d a n d f

u n d e d

C I R A

. S e e i d

. ¶ ¶ 2 3

, 2 7

, 4 8

, 5 6

, 6 3

. I n o t h e r w o r d s

, t h e F r a n c h i s e A g r e e m e n t w a s

C I R A C o r p o r a t i o n ’ s s o l e r a i s o n d ’ ê t r e

.

U n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s o f t h i s c a s e

, w e h o l d t h a t C I R A

, t h e H e t r i c k s ’

c l o s e l y h e l d c o r p o r a t i o n

, a d o p t e d b y i m p l i c a t i o n t h e p r e

- i n c o r p o r a t i o n a g r e e m e n t

e n t e r e d i n t o b y t h e H e t r i c k s a s i t s p r o m o t e r s

, a n d t h a t t h e c o r p o r a t i o n t h e r e b y

a s s u m e d t h e p r i m a r y r i g h t s a n d d u t i e s u n d e r t h e a g r e e m e n t

, i n c l u d i n g t h e r i g h t t o

s u e o n i t

. T h u s

, f

o r l e g a l p u r p o s e s

, i t w a s C I R A t h a t s i g n e d t h e F r a n c h i s e

A g r e e m e n t a n d t h e r e b y “ i n v e s t e d i n ” t h e f r a n c h i s e

. T h a t o f c o u r s e m e a n s t h a t

C h e c k e r s i s c o n t r o l l i n g

, a n d t h a t F l o r i d a ’ s s h a r e h o l d e r s t a n d i n g d o c t r i n e p r e v e n t s

t h e H e t r i c k s f

r o m p u r s u i n g i n d i v i d u a l c l a i m s u n d e r t h e F F A

. 2

B

.

I d e a l I m a g e a r g u e s t h a t t h e H e t r i c k s ’ F D U T P A c l a i m i s s i m i l a r l y b a r r e d b y

t h e s h a r e h o l d e r s t a n d i n g d o c t r i n e

, t h a t t h e H e t r i c k s f a i l e d t o s t a t e a c l a i m b y f a i l i n g

Be cause we conclude that CI RA Corp. leg ally “invested in” the fra nchise by adopting the 2

Fr anchi s e Agr ee m ent entered int o on its behalf by its promoters, we need not and do not addre ss

any of the seve ral other

g rounds that I deal I mag e off ers f or af firmanc e.

1 0t o a l l e g e a n y “ a c t u a l d a m a g e s ” a s r e q u i r e d b y t h e s t a t u t e

, a n d t h a t t h e H e t r i c k s a r e

b a r r e d u n d e r t h e d o c t r i n e o f c o l l a t e r a l e s t o p p e l f r o m r e l i t i g a t i n g t h e i s s u e s r a i s e d

b y t h e F D U T P A c l a i m

, w h i c h I d e a l I m a g e s a y s a r e i d e n t i c a l t o t h o s e p r e s e n t e d t o

a n d r e j e c t e d b y t h e j u r y t h a t h e a r d t h e H e t r i c k s ’ c o m m o n l a w c l a i m s

. A s w i t h t h e

F F A c l a i m

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i s p o s e d o f t h e c l a i m o n s h a r e h o l d e r s t a n d i n g

g r o u n d s

. W e a g r e e w i t h t h e H e t r i c k s

, h o w e v e r

, t h a t n o n e o f t h e g r o u n d s f o r

d i s m i s s a l p r o v i d e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t o r b y I d e a l I m a g e w i t h s t a n d s s c r u t i n y

.

F i r s t

, t h e s h a r e h o l d e r s t a n d i n g d o c t r i n e d o e s n o t b a r t h e H e t r i c k s F D U T P A

c l a i m b e c a u s e t h e H e t r i c k s s u s t a i n e d a p r e

- i n c o r p o r a t i o n i n j u r y t h a t i s s e p a r a t e l y

c o g n i z a b l e u n d e r t h e s t a t u t e

. I n c o n t r a s t t o t h e F l o r i d a F r a n c h i s e A c t

, w h i c h l i m i t s

s t a n d i n g t o t h e “ p e r s o n ” w h o “ i n v e s t e d i n ” t h e f r a n c h i s e

, F l a

. S t a t

. § 8 1 7

. 4 1 6 ( 3 )

,

t h e F D U T P A c o n t a i n s n o s u c h l i m i t a t i o n

. S t a n d i n g i s a v a i l a b l e t o a n y p e r s o n w h o

w a s s u b j e c t t o a n u n f

a i r o r d e c e p t i v e t r a d e p r a c t i c e

. S e e F l a

. S t a t

. § 5 0 1

. 2 1 1 ( 2 )

( p r o v i d i n g f

o r r e c o v e r y b y a n y “ p e r s o n w h o h a s s u f f e r e d a l o s s a s a r e s u l t o f a

v i o l a t i o n o f

” t h e s t a t u t e ) ; s e e a l s o i d

. § 5 0 1

. 2 0 4 ( p r o s c r i b i n g v a r i o u s “ [ u ] n l a w f u l

a c t s a n d p r a c t i c e s ” )

. T h a t l a n g u a g e i n c l u d e s i n d i v i d u a l s l i k e t h e H e t r i c k s w h o

f o r m e d a n d f

u n d e d a c o r p o r a t i o n o n t h e b a s i s o f m i s r e p r e s e n t a t i o n s t h a t w e r e m a d e

b e f o r e t h e c o r p o r a t i o n e v e r e x i s t e d

, a n d w h o t h e r e f o r e s u s t a i n e d a n i n

j u r y t h a t i s

d i s t i n c t f r o m a n y i n

j u r y t h e c o r p o r a t i o n m a y h a v e s u s t a i n e d a s a r e s u l t o f i n v e s t i n g

1 1i n a f

r a n c h i s e

. T h e s h a r e h o l d e r s t a n d i n g c a s e s s i m p l y d o n o t a p p l y t o t h i s

s i t u a t i o n

, w h e r e t h e H e t r i c k s h a v e s u f f e r e d a d i s t i n c t

, c o g n i z a b l e i n j u r y u n d e r t h e

s t a t u t e

. S e e C l a r y C o r p

. v

. S m i t h

, 9 4 9 S

. W

. 2 d 4 5 2 ( T e x

. C t

. A p p

. 1 9 9 7 )

.

I n f a c t

, i t i s d o u b t f

u l w h e t h e r C I R A h a s a n y r i g h t s t o s u e f o r a v i o l a t i o n o f

t h e F D U T P A

, s i n c e n o r e p r e s e n t a t i o n s w e r e m a d e t o i t o r t o a n y o n e a c t i n g o n i t s

b e h a l f

. O n l y t h e H e t r i c k s r e c e i v e d t h e a l l e g e d l y u n f a i r a n d d e c e p t i v e

r e p r e s e n t a t i o n s c o n c e r n i n g t h e l i k e l y p r o f i t a b i l i t y o f v a r i o u s f

r a n c h i s e s

, a n d o n l y

t h e H e t r i c k s f

o r m e d a n d f

u n d e d a c o r p o r a t i o n o n t h e b a s i s o f t h e a l l e g e d u n f a i r n e s s

a n d d e c e p t i o n

. B u t

, e v e n i f C I R A d i d s o m e h o w h a v e a c l a i m u n d e r t h e F D U T P A

,

t h e f a c t t h a t i t a l s o m a y h a v e s u f f e r e d a s a r e s u l t o f t h e a l l e g e d d e c e p t i o n

, a n d t h a t

t h e m e a s u r e o f i t s l o s s m i g h t e q u a l t h e H e t r i c k s ’ l o s s o f t h e i r i n v e s t m e n t i n C I R A

,

w o u l d n o t m a k e t h e H e t r i c k s ’ d e c e p t i o n c l a i m “ d e r i v a t i v e ” o f a n y c l a i m o f C I R A

,

w h i c h d i d n o t e x i s t a n d w a s n o t e v e n c o n t e m p l a t e d w h e n t h e c l a i m e d d e c e p t i o n

o c c u r r e d

.

I d e a l I m a g e a r g u e s i n t h e a l t e r n a t i v e t h a t t h e H e t r i c k s f a i l t o s t a t e a c l a i m

u n d e r t h e F D U T P A b e c a u s e t h e y c a n n o t a l l e g e “ a c t u a l d a m a g e s

, ” w h i c h

, u n d e r

F l o r i d a L a w

, m u s t b e d i r e c t d a m a g e s

, n o t i n d i r e c t a n d c o n s e q u e n t i a l d a m a g e s

. S e e

S m i t h v

. 2 0 0 1 S o u t h D i x i e H i g h w a y

, I n c

. , 8 7 2 S o

. 2 d 9 9 2

, 9 9 4 ( F l a

. D i s t

. C t

. A p p

.

2 0 0 4 )

. M o r e s p e c i f

i c a l l y

, I d e a l I m a g e s a y s t h a t t h e H e t r i c k s c a n n o t s h o w t h a t t h e i r

1 2l o s s e s w e r e c a u s e d b y t h e a l l e g e d m i s r e p r e s e n t a t i o n s s i n c e C I R A s o l d i t s a s s e t s t o

H o l d i n g s i n r e t u r n f

o r e q u i t y r a t h e r t h a n c a s h

, m e a n i n g t h a t a n y l o s s e s t o t h e

H e t r i c k s o r C I R A w e r e p r o x i m a t e l y c a u s e d b y H o l d i n g s ’ e v e n t u a l c o l l a p s e

, n o t b y

t h e a l l e g e d m i s r e p r e s e n t a t i o n s

. 3

T h i s a r g u m e n t f

a i l s t o o b e c a u s e t h e f

a c t s c o n c e r n i n g t h e s a l e t o H o l d i n g s

w e r e n o t p a r t o f t h e p l e a d i n g s

, a n d t h e r e f o r e d o n o t c o n s t i t u t e v a l i d g r o u n d s f o r

g r a n t i n g a m o t i o n t o d i s m i s s

. F u r t h e r

, t o t h e e x t e n t I d e a l I m a g e a r g u e s t h a t t h e

H e t r i c k s a r e c o l l a t e r a l l y e s t o p p e d f r o m p r o v i n g “ a c t u a l d a m a g e s ” b e c a u s e o f t h e

t r a n s a c t i o n w i t h H o l d i n g s

, t h e s t i p u l a t e d f a c t s c o n c e r n i n g t h a t t r a n s a c t i o n

, e v e n i f

g i v e n p r e c l u s i v e e f

f e c t

, w o u l d n o t p r e c l u d e a l e g a l l y s u f f i c i e n t s h o w i n g o f

c a u s a t i o n o r “ a c t u a l d a m a g e s ” ; t h e s t i p u l a t e d f a c t s d o n o t s t a t e w h y H o l d i n g s

f a i l e d

, a n d t h e r e f

o r e d o n o t e l i m i n a t e t h e p o s s i b i l i t y t h a t t h e H e t r i c k s ’ u l t i m a t e l o s s

w a s d i r e c t l y c a u s e d b y t h e v e r y m i s r e p r e s e n t a t i o n s a b o u t t h e c o s t a n d p r o f i t a b i l i t y

o f t h e f r a n c h i s e o f w h i c h t h e H e t r i c k s n o w c o m p l a i n

.

F i n a l l y

, w e r e

j e c t I d e a l I m a g e ’ s b r o a d a s s e r t i o n o f c o l l a t e r a l e s t o p p e l a g a i n s t

t h e H e t r i c k s ’ F D U T P A c l a i m o n t h e b a s i s o f t h e j u r y ’ s v e r d i c t

. I n t h e t r i a l o f t h e

H e t r i c k s ’ c o m m o n l a w f r a u d a n d n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n c l a i m s

, t h e j u r y w a s

I deal I mag e also a

rg ues that the He tricks did not suffer any actua l damag es bec ause it 3

was re ally

CI RA that suffer ed such da mag es. This arg ument is merely a re phrasing of the

arg ument that any

and all F DUTPA rig hts belong to CI RA.

1 3a s k e d w h e t h e r

, “ p r i o r t o t h e s a l e o f [ t h e ] f r a n c h i s e

, a r e p r e s e n t a t i v e o f I d e a l I m a g e

m a d e s t a t e m e n t s c o n c e r n i n g t h e r e v e n u e s t h a t c o u l d b e e x p e c t e d f r o m o p e r a t i n g a n

I d e a l I m a g e c e n t e r

, ” a n d w h e t h e r “ s u c h s t a t e m e n t s m i s r e p r e s e n t e d e x i s t i n g

m a t e r i a l f

a c t s

. ” T h e j u r y f

o u n d t h a t t h e a l l e g e d s t a t e m e n t s w e r e m a d e

, b u t t h a t

m a t e r i a l m i s r e p r e s e n t a t i o n s o f f a c t w e r e n o t

. T h e j u r y a l s o w a s a s k e d w h e t h e r a n y

“ s t a t e m e n t s c o n t a i n e d i n I d e a l I m a g e ’ s U n i f o r m F r a n c h i s e O f

f e r i n g C i r c u l a r

m i s r e p r e s e n t e d e x i s t i n g m a t e r i a l f a c t s c o n c e r n i n g t h e t o t a l i n i t i a l i n v e s t m e n t t h a t

m i g h t b e n e e d e d t o o p e n a n d o p e r a t e a t y p i c a l I d e a l I m a g e C e n t e r

. ” I t a g a i n

a n s w e r e d i n t h e n e g a t i v e

.

“ C o l l a t e r a l e s t o p p e l i s a j u d i c i a l d o c t r i n e w h i c h i n g e n e r a l t e r m s p r e v e n t s

i d e n t i c a l p a r t i e s f

r o m r e l i t i g a t i n g t h e s a m e i s s u e s t h a t h a v e a l r e a d y b e e n d e c i d e d

. ”

D e p ’ t o f H e a l t h a n d R e h a b i l i t a t i v e S e r v s

. v

. B

. J

. M

. , 6 5 6 S o

. 2 d 9 0 6

, 9 1 0 ( F l a

.

1 9 9 5 )

. F o r t h e d o c t r i n e t o a p p l y

, t h e f o l l o w i n g f

i v e c o n d i t i o n s m u s t b e m e t :

( 1 ) a n i d e n t i c a l i s s u e m u s t h a v e b e e n p r e s e n t e d i n t h e p r i o r

p r o c e e d i n g ; ( 2 ) t h e i s s u e m u s t h a v e b e e n a c r i t i c a l a n d n e c e s s a r y p a r t

o f t h e p r i o r d e t e r m i n a t i o n ; ( 3 ) t h e r e m u s t h a v e b e e n a f u l l a n d f

a i r

o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e t h a t i s s u e ; ( 4 ) t h e p a r t i e s i n t h e t w o p r o c e e d i n g s

m u s t b e i d e n t i c a l ; a n d ( 5 ) t h e i s s u e s m u s t h a v e b e e n a c t u a l l y l i t i g a t e d

.

G o o d m a n v

. A l d r i c h & R a m s e y E n t e r s

. , I n c

. , 8 0 4 S o

. 2 d 5 4 4

, 5 4 6

- 4 7 ( F l a

. D i s t

.

C t

. A p p

. 2 0 0 2 )

.

T h e d o c t r i n e o f c o l l a t e r a l e s t o p p e l d o e s n o t a p p l y i n t h i s c a s e b e c a u s e t h e

1 4“ i s s u e s ” t r i e d t o t h e j u r y a r e n o t “ i d e n t i c a l ” t o t h e i s s u e s t o b e p r e c l u d e d

. I f t h e

l e g a l s t a n d a r d g o v e r n i n g t h e e v a l u a t i o n o f f a c t s f o u n d b y a j u d g e o r j u r y i s

d i f f e r e n t f r o m t h e s t a n d a r d t h a t g o v e r n s f a c t s w h o s e c o n s i d e r a t i o n i s t o b e

e s t o p p e d

, t h e “ i s s u e s ” g e n e r a l l y w i l l n o t b e t h e s a m e

. S e e U n i t e d S e r v s

. A u t o

.

A s s ’ n v

. S e l z

, 6 3 7 S o

. 2 d 3 2 0

, 3 2 3

- 2 4 ( F l a

. D i s t

. C t

. A p p

. 1 9 9 4 ) ; s e e a l s o

C i n c i n n a t i I n s

. C o

. v

. B e a z e r H o m e s I n v s

. , L L C

, 5 9 4 F

. 3 d 4 4 1

, 4 4 5 ( 6 t h C i r

. 2 0 1 0 )

( “ I f t h e i s s u e s a r e m e r e l y e v i d e n t i a r y

, t h e y n e e d o n l y d e a l w i t h t h e s a m e p a s t

e v e n t s t o b e c o n s i d e r e d i d e n t i c a l

. H o w e v e r

, i f t h e y c o n c e r n t h e l e g a l s i g n i f i c a n c e

o f t h o s e f

a c t s

, t h e l e g a l s t a n d a r d s t o b e a p p l i e d m u s t a l s o b e i d e n t i c a l ; d i f f e r e n t

l e g a l s t a n d a r d s a s a p p l i e d t o t h e s a m e s e t o f f a c t s c r e a t e d i f

f e r e n t i s s u e s

. ”

( e m p h a s i s a n d c i t a t i o n o m i t t e d ) )

.

H e r e

, a l t h o u g h t h e a l l e g e d m i s r e p r e s e n t a t i o n s u n d e r l y i n g t h e f r a u d c l a i m s

m a y h a v e b e e n t h e s a m e a s t h o s e u n d e r l y i n g t h e F D U T P A c l a i m

, c o m p a r e T h i r d

A m e n d e d C o m p l a i n t ( c o n t a i n i n g a l l e g a t i o n s t r i e d t o t h e j u r y )

, ¶ ¶ 6

, 9

- 1 0

, 1 4

, 1 5

,

1 8

- 1 9

, 4 4

- 5 9

, 6 9

- 8 4

, a n d T r i a l T r

. 2 7

, 2 8

, 4 2

- 4 4

, 5 6

, 6 1

, 9 6

, w i t h S e c o n d A m e n d e d

C o m p l a i n t ¶ 4 5 ( r e c i t i n g a l l e g e d l y u n f a i r a n d d e c e p t i v e a c t s s u p p o r t i n g F D U T P A

c l a i m )

, t h e s t a n d a r d g o v e r n i n g u n f a i r n e s s o r d e c e p t i o n e n c o m p a s s e s a w i d e r r a n g e

o f c o n d u c t t h a n t h e s t a n d a r d g o v e r n i n g f r a u d

. T h e F l o r i d a c o u r t s h a v e h e l d t h a t

“ d e c e p t i o n o c c u r s i f t h e r e i s a r e p r e s e n t a t i o n

, o m i s s i o n

, o r p r a c t i c e t h a t i s l i k e l y t o

1 5m i s l e a d t h e c o n s u m e r a c t i n g r e a s o n a b l y i n t h e c i r c u m s t a n c e s

, t o t h e c o n s u m e r ’ s

d e t r i m e n t

. ” P N R

, I n c

. v

. B e a c o n P r o p

. M g m t

. , I n c

. , 8 4 2 S o

. 2 d 7 7 3

, 7 7 7 ( F l a

.

2 0 0 3 ) ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

, a n d t h a t a n u n f a i r p r a c t i c e

, f

o r i t s

p a r t

, i s “ o n e t h a t ‘ o f

f e n d s e s t a b l i s h e d p u b l i c p o l i c y ’ a n d

. . . i s ‘ i m m o r a l

, u n e t h i c a l

,

o p p r e s s i v e

, u n s c r u p u l o u s o r s u b s t a n t i a l l y i n j u r i o u s t o c o n s u m e r s

. ’ ” I d

. ( q u o t i n g

S a m u e l s v

. K i n g M o t o r C o

. o f F o r t L a u d e r d a l e

, 7 8 2 S o

. 2 d 4 8 9

, 4 9 9 ( F l a

. D i s t

. C t

.

A p p

. 2 0 0 1 ) )

. O b v i o u s l y

, t h e p r o s c r i p t i o n a g a i n s t u n f a i r a n d d e c e p t i v e a c t s a n d

p r a c t i c e s s w e e p s f

a r m o r e b r o a d l y t h a n t h e d o c t r i n e o f f r a u d o r n e g l i g e n t

m i s r e p r e s e n t a t i o n

, w h i c h a s k s o n l y w h e t h e r a r e p r e s e n t a t i o n w a s t e c h n i c a l l y

a c c u r a t e i n a l l m a t e r i a l r e s p e c t s

. T h e H e t r i c k s n e v e r p r e s e n t e d t h e i r c l a i m s o f

“ u n f a i r n e s s ” o r “ d e c e p t i o n ” t o t h e j u r y

, a n d t h e j u r y ’ s v e r d i c t t h e r e f o r e d o e s n o t

p r e v e n t t h e m f

r o m d o i n g s o n o w

.

I I I

.

W e a f f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f t h e H e t r i c k s ’ i n d i v i d u a l c l a i m

b r o u g h t p u r s u a n t t o t h e F l o r i d a F r a n c h i s e A c t

. H o w e v e r

, w e r e v e r s e t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f t h e H e t r i c k s ’ c l a i m u n d e r t h e F D U T P A a n d r e m a n d t h a t c l a i m

f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s c o n s i s t e n t w i t h t h i s o p i n i o n

.

A F F I R M E D I N P A R T

, R E V E R S E D I N P A R T

, A N D R E M A N D E D

.

1 6