FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

DECEMBER 10, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 2 3 3 6

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 8 0 1 2 5

- C R

- D T K H

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

D A N I E L Y A N E S H E R N A N D E Z

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( D e c e m b e r 1 0

, 2 0 0 9 )

B e f o r e B L A C K

, P R Y O R a n d A N D E R S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :D a n i e l Y a n e s H e r n a n d e z a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n a n d s e n t e n c e f o r u s i n g w i t h

i n t e n t t o d e f

r a u d o n e o r m o r e a c c e s s d e v i c e s

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

.

§ 1 0 2 9 ( a ) ( 1 )

. H e r a i s e s f o u r a r g u m e n t s o n a p p e a l

, n a m e l y w h e t h e r ( 1 ) t h e

m a g i s t r a t e j u d g e p l a i n l y e r r e d i n a c c e p t i n g h i s g u i l t y p l e a b e c a u s e t h e j u d g e f a i l e d

e n s u r e H e r n a n d e z u n d e r s t o o d t h e c o n s e q u e n c e s o f h i s p l e a a s r e q u i r e d b y R u l e 1 1

o f t h e F e d e r a l R u l e s o f C r i m i n a l P r o c e d u r e ; ( 2 ) t h e d i s t r i c t c o u r t c l e a r l y e r r e d i n

d e c l i n i n g t o a p p l y a m i n o r

- r o l e r e d u c t i o n a t s e n t e n c i n g

, p u r s u a n t t o U

. S

. S

. G

.

§ 3 B 1

. 2 ( b )

, b e c a u s e H e r n a n d e z w a s n e i t h e r a n o r g a n i z e r n o r a m a j o r p a r t i c i p a n t i n

t h e s c h e m e ; ( 3 ) t h e d i s t r i c t c o u r t c l e a r l y e r r e d i n a p p l y i n g a t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t

a t s e n t e n c i n g

, p u r s u a n t t o U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 2 ) ( A ) ( i )

, b a s e d o n t h e n u m b e r o f

v i c t i m s i n v o l v e d i n t h e o f f e n s e

, b e c a u s e e v i d e n c e c o n c e r n i n g t h e n u m b e r o f

v i c t i m s a t t r i b u t e d t o H e r n a n d e z w a s s p e c u l a t i v e ; a n d ( 4 ) h i s s e n t e n c e w a s

s u b s t a n t i v e l y u n r e a s o n a b l e

.

I

.

H e r n a n d e z c o n t e n d s h i s c o n v i c t i o n a n d s e n t e n c e m u s t b e v a c a t e d b e c a u s e

t h e y w e r e o b t a i n e d p u r s u a n t t o a n i n v a l i d g u i l t y p l e a

. W h e n a d e f e n d a n t f a i l s t o

c h a l l e n g e t h e v a l i d i t y o f h i s g u i l t y p l e a b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

, w e r e v i e w f o r

p l a i n e r r o r

. U

n i t e d S t a t e s v

. M o n r o e

, 3 5 3 F

. 3 d 1 3 4 6

, 1 3 4 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

.

2“ R u l e 1 1 i m p o s e s u p o n a d i s t r i c t c o u r t t h e o b l i g a t i o n a n d r e s p o n s i b i l i t y t o

c o n d u c t a n i n q u i r y i n t o w h e t h e r t h e d e f e n d a n t m a k e s a k n o w i n g a n d v o l u n t a r y

g u i l t y p l e a

. ” U

n i t e d S t a t e s v

. H

e r n a n d e z

- F r a i r e

, 2 0 8 F

. 3 d 9 4 5

, 9 4 9 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 0 )

. “ W h e n a c c e p t i n g a g u i l t y p l e a

, a c o u r t m u s t a d d r e s s t h r e e c o r e c o n c e r n s

u n d e r l y i n g R u l e 1 1 : ( 1 ) t h e g u i l t y p l e a m u s t b e f r e e f r o m c o e r c i o n ; ( 2 ) t h e

d e f e n d a n t m u s t u n d e r s t a n d t h e n a t u r e o f t h e c h a r g e s ; a n d ( 3 ) t h e d e f e n d a n t m u s t

k n o w a n d u n d e r s t a n d t h e c o n s e q u e n c e s o f h i s g u i l t y p l e a

. ” I d

. ( q u o t a t i o n s

o m i t t e d )

.

T h e r e c o r d r e f

l e c t s t h e m a g i s t r a t e j u d g e f u l l y c o m p l i e d w i t h R u l e 1 1 a n d t h e

t h r e e c o r e c o n c e r n s w e r e a d d r e s s e d

. T h e m a g i s t r a t e j u d g e e n s u r e d H e r n a n d e z ’ s

p l e a w a s f

r e e f r o m c o e r c i o n w h e n s h e e l i c i t e d f r o m H e r n a n d e z t h a t ( 1 ) h i s p l e a w a s

m a d e f r e e l y a n d v o l u n t a r i l y ; ( 2 ) n o o n e h a d p r o m i s e d h i m a n y t h i n g n o t c o n t a i n e d

i n t h e p l e a a g r e e m e n t ; a n d ( 3 ) h e h a d n o t b e e n t h r e a t e n e d

, c o e r c e d

, f o r c e d i n t o

p l e a d i n g g u i l t y

. T h e m a g i s t r a t e j u d g e f u r t h e r e n s u r e d H e r n a n d e z u n d e r s t o o d t h e

n a t u r e o f t h e c h a r g e s a g a i n s t h i m b y f i n d i n g h i m c o m p e t e n t t o u n d e r s t a n d t h e

p r o c e e d i n g s a n d h a v i n g t h e G o v e r n m e n t g o o v e r t h e f a c t s o f t h e f

r a u d a n d t h e

e l e m e n t s o f t h e c r i m e

. I n a d d i t i o n

, t h e m a g i s t r a t e j u d g e e n s u r e d H e r n a n d e z

u n d e r s t o o d t h e c o n s e q u e n c e s o f p l e a d i n g g u i l t y

. T h e m a g i s t r a t e j u d g e a d d r e s s e d

t h e c o n s t i t u t i o n a l r i g h t s H e r n a n d e z w a s r e l i n q u i s h i n g b y p l e a d i n g g u i l t y

, w e n t o v e r

3t h e m a x i m u m p e n a l t i e s

, n o t e d a n a d v i s o r y G u i d e l i n e s r a n g e w o u l d b e c a l c u l a t e d

p u r s u a n t t o t h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s

, a n d i n f o r m e d H e r n a n d e z t h e d i s t r i c t c o u r t

c o u l d i m p o s e a s e n t e n c e h i g h e r o r l o w e r t h a n t h e a p p l i c a b l e G u i d e l i n e s r a n g e

, b u t

n o t g r e a t e r t h a n t h e s t a t u t o r y m a x i m u m s e n t e n c e

.

C o n t r a r y t o H e r n a n d e z ’ s a r g u m e n t

, t h e m a g i s t r a t e j u d g e w a s n o t o b l i g a t e d

u n d e r R u l e 1 1 t o d o a n y m o r e t h a n t h i s

. A s t o h i s a r g u m e n t t h e m a g i s t r a t e j u d g e

f a i l e d t o e x p l a i n t h e d i f

f e r e n c e b e t w e e n a m a g i s t r a t e j u d g e a n d a n A r t i c l e I I I j u d g e

o r t h e s i g n i f

i c a n c e o f h a v i n g m a g i s t r a t e j u d g e t a k e h i s p l e a

, t h e r e i s n o S u p r e m e

C o u r t o r E l e v e n t h C i r c u i t c a s e h o l d i n g s u c h a n e x p l a n a t i o n i s r e q u i r e d

, a n d

, t h u s

,

t h e r e c a n b e n o p l a i n e r r o r i n t h i s r e g a r d

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. A g u i l l a r d

, 2 1 7 F

. 3 d

1 3 1 9

, 1 3 2 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 ) ( “ [ W ] h e r e n e i t h e r t h e S u p r e m e C o u r t n o r t h i s C o u r t

h a s e v e r r e s o l v e d a n i s s u e

, a n d o t h e r c i r c u i t s a r e s p l i t o n i t

, t h e r e c a n b e n o p l a i n

e r r o r i n r e g a r d t o t h a t i s s u e

. ” )

. R e g a r d i n g h i s a r g u m e n t s t h e m a g i s t r a t e j u d g e o n l y

r e c i t e d t h e r i g h t s a t s t a k e a n d f a i l e d t o i n q u i r e a s t o h i s u n d e r s t a n d i n g o f t h e

c o n s e q u e n c e s o f h i s p l e a o r t h e m e a n i n g o f p a r t i c u l a r “ c o n s t i t u t i o n a l t e r m s ” u s e d

,

t h e r e i s n o d i s p u t e t h e m a g i s t r a t e j u d g e a p p r i s e d H e r n a n d e z o f a l l t h e r i g h t s

e n u m e r a t e d i n R u l e 1 1

, a n d t h e r e c o r d s h o w s H e r n a n d e z c o n f i r m e d h i s

u n d e r s t a n d i n g o f t h e s e r i g h t s

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. D o w n s

- M o r g a n

, 7 6 5 F

. 2 d 1 5 3 4

,

1 5 3 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 ) ( s t a t i n g “ [ t ] h e t r i a l j u d g e i s o b l i g a t e d

. . . t o p e r s o n a l l y

4d i s c l o s e o n l y t h o s e c o n s e q u e n c e s o f a g u i l t y p l e a s p e c i f i c a l l y s e t f

o r t h i n [ R u l e

1 1 ] ” )

. A s t o H e r n a n d e z ’ s a r g u m e n t t h e m a g i s t r a t e j u d g e f a i l e d t o a s c e r t a i n

w h e t h e r h i s a t t o r n e y i n t e r p r e t e d t h e p l e a a g r e e m e n t f r o m E n g l i s h i n t o S p a n i s h

p r o p e r l y o r w a s q u a l i f

i e d t o d o s o

, H e r n a n d e z h a s n o t p o i n t e d t o a n y f a c t s

d e m o n s t r a t i n g h e f

a i l e d t o u n d e r s t a n d t h e t e r m s o f h i s p l e a a g r e e m e n t

. C f

.

H e r n a n d e z

- F r a i r e

, 2 0 8 F

. 3 d a t 9 5 1 ( f i n d i n g p l a i n e r r o r w h e r e t h e d i s t r i c t c o u r t

f a i l e d t o i d e n t i f

y e n u m e r a t e d r i g h t s a n d t h e r e c o r d o f t h e p l e a h e a r i n g s h o w e d t h a t

d e f e n d a n t d i d n o t u n d e r s t a n d h i s r i g h t s a s h e s t a t e d e x p l i c i t l y

, “ I d o n ’ t k n o w w h a t

m y r i g h t s a r e ” )

. W i t h r e s p e c t t o h i s a r g u m e n t t h e m a g i s t r a t e j u d g e v i o l a t e d R u l e

1 1 b y f a i l i n g t o e x p l a i n t h e G u i d e l i n e s

, t h e d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e G u i d e l i n e s a n d

t h e s t a t u t o r y m a x i m u m

, o r t h e a p p l i c a t i o n o f p o s s i b l e e n h a n c e m e n t s t o h i s

G u i d e l i n e s c a l c u l a t i o n s

, t h e m a g i s t r a t e j u d g e w a s o n l y r e q u i r e d t o i m p r e s s u p o n

H e r n a n d e z t h e i m p o r t a n c e t h e G u i d e l i n e s m i g h t p l a y a t s e n t e n c i n g

, w h i c h s h e d i d

.

S e e U n i t e d S t a t e s v

. M o s l e

y

, 1 7 3 F

. 3 d 1 3 1 8

, 1 3 2 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( s t a t i n g a

d i s t r i c t c o u r t c o m p l i e s w i t h R u l e 1 1 w h e n i t e l i c i t s a d e f e n d a n t i s a w a r e o f t h e

G u i d e l i n e s a n d t h e d e f

e n d a n t h a s d i s c u s s e d t h e e f f e c t o f t h e G u i d e l i n e s w i t h h i s

a t t o r n e y )

.

T o t h e e x t e n t H e r n a n d e z a s s e r t s t h e i r r e g u l a r i t i e s w i t h h i s s e n t e n c e a p p e a l

w a i v e r r e n d e r e d h i s g u i l t y p l e a i n v a l i d

, h i s a r g u m e n t i s w i t h o u t m e r i t

. T h e r e c o r d

5s h o w s t h e m a g i s t r a t e j u d g e m a d e a n e x p l i c i t f i n d i n g t h e w a i v e r w a s k n o w i n g l y a n d

v o l u n t a r i l y m a d e a f

t e r p r o p e r l y a d v i s i n g H e r n a n d e z r e g a r d i n g t h e w a i v e r

.

M o r e o v e r

, H e r n a n d e z h a s n o t s h o w n t h a t

, b u t f o r h i s a l l e g a t i o n s o f e r r o r

, h e w o u l d

n o t h a v e e n t e r e d h i s g u i l t y p l e a

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. D o m i n g u e z B e n i t e z

, 1 2 4 S

.

C t

. 2 3 3 3

, 2 3 4 0 ( 2 0 0 4 ) ( “ [ A ] d e f e n d a n t w h o s e e k s r e v e r s a l o f h i s c o n v i c t i o n a f t e r a

g u i l t y p l e a

, o n t h e g r o u n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o m m i t t e d p l a i n e r r o r u n d e r

R u l e 1 1

, m u s t s h o w a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

, b u t f o r t h e e r r o r

, h e w o u l d n o t

h a v e e n t e r e d t h e p l e a

. ” )

. R a t h e r

, t h e r e c o r d s h o w s H e r n a n d e z r e c e i v e d s u b s t a n t i a l

b e n e f i t s i n e x c h a n g e f

o r h i s g u i l t y p l e a

, i n t h a t t h e G o v e r n m e n t d i s m i s s e d t h e

c o n s p i r a c y c o u n t a g a i n s t h i m a n d a g r e e d n o t t o o p p o s e h i s r e q u e s t f o r a s e n t e n c e a t

t h e l o w e n d o f h i s G u i d e l i n e s r a n g e

. T h u s

, H e r n a n d e z ’ s p l e a w a s v a l i d

, a n d w e

a f f i r m h i s c o n v i c t i o n

.

I I

.

H e r n a n d e z n e x t c o n t e n d s t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n f a i l i n g t o g r a n t h i m a

m i n o r

- r o l e r e d u c t i o n b e c a u s e h e w a s n o t a m a j o r p a r t i c i p a n t i n t h e c r e d i t c a r d f r a u d

s c h e m e

. W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n w h e t h e r t o g r a n t a m i n o r

- r o l e

1

r e d u c t i o n f

o r c l e a r e r r o r

. U

n i t e d S t a t e s v

. D e V

a r o n

, 1 7 5 F

. 3 d 9 3 0

, 9 3 7 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 9 ) ( e n b a n c )

.

The Gove rnment conc edes H erna ndez’s sentenc e wa s the result of a n upwar d varia

nce 1

and dec lines to enforc e the a ppeal wa iver a g ainst Herna ndez.

6A d i s t r i c t c o u r t i s a u t h o r i z e d t o r e d u c e a d e f e n d a n t ’ s o f

f e n s e l e v e l b y t w o i f

t h e d e f e n d a n t e s t a b l i s h e s h e w a s a “ m i n o r p a r t i c i p a n t ” i n t h e c r i m e b y a

p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e

. U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2 ( b ) ; D e V a r o n

, 1 7 5 F

. 3 d a t 9 3 9

.

A m i n o r p a r t i c i p a n t i s o n e “ w h o i s l e s s c u l p a b l e t h a n m o s t o t h e r p a r t i c i p a n t s

, b u t

w h o s e r o l e c o u l d n o t b e d e s c r i b e d a s m i n i m a l

. ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2 ( b )

, c o m m e n t

.

( n

. 5 )

. F o r a s e n t e n c i n g c o u r t t o d e t e r m i n e w h e t h e r t o g r a n t a m i n o r

- r o l e r e d u c t i o n

,

i t c o n s i d e r s t w o p r i n c i p l e s

. D e V a r o n

, 1 7 5 F

. 3 d a t 9 4 0

. F i r s t

, t h e c o u r t m u s t

m e a s u r e t h e d e f

e n d a n t ’ s r o l e a g a i n s t t h e r e l e v a n t c o n d u c t f o r w h i c h h e i s b e i n g

h e l d a c c o u n t a b l e

. I

d

. “ O n l y i f t h e d e f

e n d a n t c a n e s t a b l i s h t h a t [ h e ] p l a y e d a

r e l a t i v e l y m i n o r r o l e i n t h e c o n d u c t f o r w h i c h [ h e ] h a s a l r e a d y b e e n h e l d

a c c o u n t a b l e

– n o t a m i n o r r o l e i n a n y l a r g e r c r i m i n a l c o n s p i r a c y

– s h o u l d t h e d i s t r i c t

c o u r t g r a n t ” a m i n o r

- r o l e r e d u c t i o n

. I d

. a t 9 4 4

. T h e s e c o n d p r o n g o f t h e

m i n o r

- r o l e

- r e d u c t i o n a n a l y s i s p e r m i t s a d i s t r i c t c o u r t

, “ w h e r e t h e r e c o r d e v i d e n c e

i s s u f f i c i e n t

, . . . [ t o ] m e a s u r e t h e d e f e n d a n t ’ s c o n d u c t a g a i n s t t h a t o f o t h e r

p a r t i c i p a n t s i n t h e c r i m i n a l s c h e m e a t t r i b u t e d t o t h e d e f e n d a n t

. ” I

d

. a t 9 3 4

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r i n f i n d i n g H e r n a n d e z w a s n o t e n t i t l e d t o

a m i n o r

- r o l e r e d u c t i o n

. T h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h e a m o u n t o f l o s s a t t r i b u t a b l e t o

H e r n a n d e z w a s a “ s i g n i f i c a n t f i g u r e ” “ g e n e r a t e d o v e r a s i g n i f i c a n t p e r i o d o f t i m e

, ”

a n d “ p u t h i m i n l e a g u e w i t h s o m e o f [ h i s c o d e f e n d a n t s ]

. ” T h e d i s t r i c t c o u r t f u r t h e r

7f

o u n d H e r n a n d e z h a d c o m p l e t e d o v e r 3 0 f r a u d u l e n t t r a n s a c t i o n s

, w h i c h s p a n n e d

t h e f u l l 6 m o n t h s o f h i s i n v o l v e m e n t i n t h e s c h e m e

. T h e s e f i n d i n g s a r e s u p p o r t e d

b y t h e r e c o r d

, w h i c h s h o w s H e r n a n d e z p a r t i c i p a t e d i n o v e r 3 0 t r a n s a c t i o n s a n d w a s

r e s p o n s i b l e f

o r i n $ 5 8

, 9 1 7 l o s s e s

, a n a m o u n t w h i c h w a s s u b s t a n t i a l l y l e s s t h a n 2 o f

h i s c o d e f e n d a n t s a n d s u b s t a n t i a l l y g r e a t e r t h a n 2 o t h e r s

. T h u s

, H e r n a n d e z p l a y e d

a n i m p o r t a n t r o l e i n h i s r e l e v a n t c o n d u c t

, a n d h e w a s n o t l e s s c u l p a b l e t h a n m o s t

o t h e r p a r t i c i p a n t s i n t h e s c h e m e

. A c c o r d i n g l y

, w e a f f i r m a s t o t h i s i s s u e

.

I I I

.

H e r n a n d e z a s s e r t s t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n a p p l y i n g a t w o

- l e v e l

e n h a n c e m e n t p e r U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 2 ) ( A ) ( i ) b e c a u s e t h e r e w a s n o e v i d e n c e o r

t e s t i m o n y s u p p o r t i n g t h e c o n t e n t i o n h e w a s r e s p o n s i b l e f o r t e n o r m o r e v i c t i m s

.

T h e G o v e r n m e n t c o n c e d e s t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n a p p l y i n g t h e t w o

- l e v e l

e n h a n c e m e n t b e c a u s e t h e c o u r t f a i l e d t o c o n n e c t t h e v i c t i m s t o t h e a c t u a l l o s s e s

t h e y s u s t a i n e d

.

U n d e r s e c t i o n 2 B 1

. 1 o f t h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s

, i f t h e o f f e n s e i n v o l v e d

t e n o r m o r e v i c t i m s

, t h e o f f e n s e l e v e l i s i n c r e a s e d b y t w o

. “ V i c t i m ” i s d e f i n e d a s

“ a n y p e r s o n w h o s u s t a i n e d a n y p a r t o f t h e a c t u a l l o s s

, ” a n d “ p e r s o n ” i n c l u d e s

i n d i v i d u a l s a n d c o r p o r a t i o n s

. U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1

, c o m m e n t

. ( n

. 1 )

. T h e n u m b e r o f

v i c t i m s d e p e n d s o n t h e l o s s c a l c u l a t i o n

, s p e c i f i c a l l y t h e a c t u a l l o s s

, a n d

, t h u s

, a

8s e n t e n c i n g c o u r t m u s t c o n n e c t t h e n u m b e r o f v i c t i m s t o t h e a c t u a l l o s s

. S e e U n i t e d

S t a t e s v

. F o l e

y

, 5 0 8 F

. 3 d 6 2 7

, 6 3 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( h o l d i n g t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d

i n c a l c u l a t i n g t h e n u m b e r o f v i c t i m s b e c a u s e i t d i d n o t m a k e a n i n d e p e n d e n t

f i n d i n g o f t h e l o s s a m o u n t a n d d i d n o t c o n n e c t t h e n u m b e r o f v i c t i m s t o t h e l o s s

c a l c u l a t i o n )

.

T h e c o u r t i d e n t i f

i e d t h e l o s s a t t r i b u t e d t o H e r n a n d e z a s $ 5 8

, 9 1 7 f o r p u r p o s e s

o f U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 ) a n d f o u n d t h e r e w e r e m o r e t h a n t e n v i c t i m s b a s e d o n

“ t h e n u m b e r o f t r a n s a c t i o n s ” a n d t h e p r a c t i c e s o f c r e d i t c a r d c o m p a n i e s i n

a l l o c a t i n g l o s s e s o n v e r i f i a b l e a n d n o n

- v e r i f

i a b l e t r a n s a c t i o n s

. H o w e v e r

, t h e c o u r t

d i d n o t m a k e a n y e f

f o r t t o c o n n e c t t h e n u m b e r o f v i c t i m s t o t h e $ 5 8

, 9 1 7 l o s s

c a l c u l a t i o n

. T h u s

, t h e d i s t r i c t c o u r t c l e a r l y e r r e d i n i t s f i n d i n g o f t h e n u m b e r o f

v i c t i m s

. A s t h e G o v e r n m e n t p o i n t s o u t

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s e r r o r i n c a l c u l a t i n g t h e

n u m b e r o f v i c t i m s w a s n o t h a r m l e s s

. S e e F e d

. R

. C r i m

. P

. 5 2 ( a ) ( s t a t i n g “ [ a ] n y

e r r o r

, d e f

e c t

, i r r e g u l a r i t y

, o r v a r i a n c e t h a t d o e s n o t a f f e c t s u b s t a n t i a l r i g h t s m u s t b e

d i s r e g a r d e d ” )

. I f t h e d i s t r i c t c o u r t h a d n o t a p p l i e d t h e 2

- l e v e l i n c r e a s e

, p e r

§ 2 B 1

. 1 ( b ) ( 2 ) ( A ) ( i )

, f

o r 1 0 o r m o r e v i c t i m s

, H e r n a n d e z ’ s o f f e n s e l e v e l w o u l d h a v e

b e e n 9 a n d h i s c o r r e s p o n d i n g G u i d e l i n e s r a n g e w o u l d h a v e b e e n 8 t o 1 4 m o n t h s

,

r a t h e r t h a n 1 2 t o 1 8 m o n t h s

. N o t a b l y

, t h e r e i s n o i n d i c a t i o n i n t h e r e c o r d t h e

d i s t r i c t c o u r t w o u l d h a v e i m p o s e d t h e s a m e s e n t e n c e r e g a r d l e s s o f t h e

9e n h a n c e m e n t ’ s a p p l i c a t i o n

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. K e e n e

, 4 7 0 F

. 3 d a t 1 3 4 7

, 1 3 4 9

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( h o l d i n g a m i s a p p l i c a t i o n o f t h e G u i d e l i n e s i s h a r m l e s s e r r o r w h e n

t h e u l t i m a t e s e n t e n c e i s r e a s o n a b l e i n v i e w o f t h e § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s a n d t h e d i s t r i c t

c o u r t s t a t e s i t w o u l d h a v e i m p o s e d t h e s a m e s e n t e n c e r e g a r d l e s s o f i t s a p p l i c a t i o n

o f t h e r e l e v a n t G u i d e l i n e s p r o v i s i o n )

.

A c c o r d i n g l y

, w e v a c a t e a n d r e m a n d a s t o t h i s i s s u e

. O n r e m a n d

, t h e d i s t r i c t

c o u r t s h o u l d r e c o n s i d e r i t s a p p l i c a t i o n o f § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 2 ) ( A ) ( i ) a n d

, i n d o i n g s o

,

c o n n e c t t h e v i c t i m s t o t h e a c t u a l l o s s e s t h e y s u s t a i n e d

. B e c a u s e r e m a n d i s

n e c e s s a r y f

o r t h e d i s t r i c t c o u r t t o c o r r e c t i t s p r o c e d u r a l e r r o r w i t h r e s p e c t t o i t s

a p p l i c a t i o n o f § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 2 ) ( A ) ( i )

, w e d e c l i n e t o a d d r e s s t h e s u b s t a n t i v e

r e a s o n a b l e n e s s o f H e r n a n d e z ’ s s e n t e n c e

.

A F F I R M E D i n p a r t ; V A C A T E D a n d R E M A N D E D i n p a r t

.

10