L i l y R o b o t i c s

, I n c o r p o r a t e d

3 7 4 H a r r i e t S t

S a n F r a n c i s c o

, C A 9 4 1 0 3

P h o n e : ( 4 1 5 ) 6 3 3

­ 6 4 0 7

F a x : ( 6 5 0 ) 7 4 5

­ 1 0 5 8

J a n u a r y 1 5

, 2 0 1 6

U

. S

. D e p t

. o f T r a n s p o r t a t i o n

, D o c k e t O p e r a t i o n s

W e s t B u i l d i n g G r o u n d F l o o r

, R o o m w 1 2

­ 1 4 0

1 2 0 0 N e w J e r s e y A v e n u e

, S E

. , W a s h i n g t o n

, D C 2 0 5 9 0

R e : E x e m p t i o n R e q u e s t u n d e r S e c t i o n 3 3 3 o f t h e F A A R e f o r m A c t a n d P a r t 1 1 o f t h e F e d e r a l A v i a t i o n R e g u l a t i o n s

D e a r S i r o r M a d a m :

P u r s u a n t t o S e c t i o n 3 3 3 o f t h e F A A M o d e r n i z a t i o n a n d R e f o r m A c t o f 2 0 1 2 ( t h e R e f o r m A c t ) a n d 1 4 C

. F

. R

. P a r t

1 1

, L i l y R o b o t i c s

, I n c o r p o r a t e d ( “ L i l y ” ) s e e k s a n e x e m p t i o n f r o m F e d e r a l A v i a t i o n R e g u l a t i o n s ( F A R s ) w h i c h

i n c l u d e s a n U n m a n n e d A i r c r a f t a n d g r o u n d o p e r a t o r

­ b a s e d e q u i p m e n t

.

L i l y i s a r o b o t i c s f i r m f o u n d e d i n S a n F r a n c i s c o

, C a l i f o r n i a a n d i s i n c o r p o r a t e d i n D e l a w a r e

. L i l y s h a r e s C o n g r e s s ’

g o a l o f i n n o v a t i o n w i t h s m a l l a e r i a l v e h i c l e s ( a

. k

. a

. , s m a l l u n m a n n e d a i r c r a f t s y s t e m s o r s U A S ) i n t h e U n i t e d

S t a t e s

. I n t h e F A A M o d e r n i z a t i o n a n d R e f o r m A c t o f 2 0 1 2

, C o n g r e s s d i r e c t e d t h e F A A “ t o s a f e l y a c c e l e r a t e t h e

i n t e g r a t i o n o f c i v i l u n m a n n e d a i r c r a f t s y s t e m s i n t o t h e n a t i o n a l a i r s p a c e s y s t e m ” a n d

, u n d e r S e c t i o n 3 3 3 o f t h a t l a w

,

g a v e t h e F A A p o w e r t o g r a n t i n n o v a t o r s “ e x p e d i t e d o p e r a t i o n a l a u t h o r i z a t i o n ” t o d o s o

.

G r a n t i n g L i l y a n e x e m p t i o n u n d e r S e c t i o n 3 3 3 w i l l a l l o w r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t ( R & D ) t e s t i n g o u t d o o r s i n t h e

U n i t e d S t a t e s i n t h e p u b l i c i n t e r e s t a n d a d v a n c e s C o n g r e s s ’ g o a l o f p r o m o t i n g c o m m e r c i a l s U A S d e v e l o p m e n t

. B y

t h i s p e t i t i o n

, L i l y i s s e e k i n g i t s f i r s t s u c h a u t h o r i z a t i o n t o c o n d u c t r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t f o r a d u r a t i o n o f 2

y e a r s u n d e r t h e e x e m p t i o n

.

L i l y w i l l e n g a g e i n R & D a c t i v i t y t o d e v e l o p a s m a l l u n m a n n e d a i r c r a f t s y s t e m ( s U A S ) w i t h a n i n t e g r a t e d c a m e r a

.

T h e s U A S s y s t e m i n c l u d e s a t r a c k i n g d e v i c e w o r n b y t h e o p e r a t o r

. T h e s U A S i s c a p a b l e o f a u t o n o m o u s f l i g h t a s

d i r e c t e d b y t h e o p e r a t o r a n d t h e p o s i t i o n o f t h e t r a c k i n g d e v i c e

. T h e c o m b i n e d s U A S a n d t r a c k i n g c o m p o n e n t a r e

h e n c e f o r t h r e f e r r e d t o a s “ P R O D U C T V 1 ”

. P R O D U C T V 1 c o n s i s t s o f t w o p r i m a r y s y s t e m s t h a t s h a r e i n f o r m a t i o n

v i a w i r e l e s s t w o

­ w a y t r a n s m i s s i o n s :

1

. A l i g h t w e i g h t

, b a t t e r y o p e r a t e d 4

­ m o t o r r o t o r c r a f t i n t h e f o r m o f a q u a d

­ c o p t e r

. T h i s s U A S i s e q u i p p e d w i t h

a n i n t e g r a t e d c a m e r a a n d s e n s o r s

. N o f l a m m a b l e f u e l s a r e u s e d

. T h e s U A S u n i t i s h e n c e f o r t h r e f e r r e d t o

a s “ F L Y I N G C A M E R A

. ”

2

. A t r a c k i n g d e v i c e ( h e n c e f o r t h r e f e r r e d t o a s “ T R A C K E R ” ) p r o v i d e s f l i g h t c o n t r o l t o a g r o u n d

­ b a s e d

o p e r a t o r a n d i n f o r m s a f l i g h t r a d i u s f o r t h e F L Y I N G C A M E R A

.

L i l y w i l l a b i d e b y a l l o f t h e s a f e t y m e a s u r e s c u r r e n t l y r e q u i r e d b y t h e F A A f o r s a f e o p e r a t i o n i n t h e U n i t e d S t a t e s

a i r s p a c e

. I n t h i s p e t i t i o n f o r e x e m p t i o n

, w e s e e k t o e n g a g e i n e s s e n t i a l l y t h e s a m e t y p e o f s U A S o p e r a t i o n t h a t t h e

F A A w o u l d p e r m i t t o h o b b y i s t s o r m o d e l a i r c r a f t o p e r a t o r s

.

### T h e f o l l o w i n g i n f o r m a t i o n s u p p o r t s t h i s p e t i t i o n a s S p e c i f i e d i n 1 4 C

. F

. R

. § 1 1

. 8 1 :

( a )

​ M a i l i n g a d d r e s s a n d o t h e r c o n t a c t i n f o r m a t i o n s u c h a s a f a x n u m b e r

, t e l e p h o n e n u m b e r

, o r e

- m a i l

a d d r e s s :

L i l y R o b o t i c s

, I n c o r p o r a t e d

3 7 4 H a r r i e t S t

S a n F r a n c i s c o

, C A 9 4 1 0 3

P h o n e : ( 4 1 5 ) 6 3 3

­ 6 4 0 7

F a x : ( 6 5 0 ) 7 4 5

­ 1 0 5 8

E m a i l : l e g a l @ l i l y

. c a m e r a



### ( b )

​ T h e s p e c i f i c s e c t i o n s o f 1 4 C

. F

. R

. f r o m w h i c h L i l y s e e k s a n e x e m p t i o n :

§ § 2 1

. 1 9 1 ( a )

– E x p e r i m e n t a l c e r t i f i c a t e s f o r r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t

§ § 4 5

. 2 3 ( a ) ( b )

– D i s p l a y o f m a r k s ; g e n e r a l

§ § 6 1

. 2 3 ( a ) ( b ) ( c )

– O p e r a t i o n s r e q u i r i n g c e r t i f i c a t e s o r l i c e n s e s

§ § 6 1

. 1 0 1 ( e ) ( 4 ) ( 5 )

– R e c r e a t i o n a l p r i v i l e g e s o f c o m p e n s a t i o n o r f u r t h e r i n g b u s i n e s s

§ § 6 1

. 1 1 3 ( a )

– P r i v a t e p r i v i l e g e s o f c o m p e n s a t i o n o r f u r t h e r i n g b u s i n e s s

§ § 9 1

. 7 ( a )

– C i v i l a i r c r a f t a i r w o r t h i n e s s

§ § 9 1

. 1 1 9 ( c )

– 5 0 0

­ f o o t A G L ; 5 0 0

­ f o o t r a d i u s t o p e r s o n s

, v e h i c l e s

, s t r u c t u r e s

§ § 9 1

. 1 2 1

– A l t i m e t e r s e t t i n g s

§ § 9 1

. 1 5 1 ( a ) ( 1 )

– 3 0

­ m i n u t e f u e l r e q u i r e m e n t s u n d e r V F R

§ § 9 1

. 2 0 3 ( a ) ( b )

– C i v i l A i r c r a f t : C e r t i f i c a t i o n s R e q u i r e d

§ § 9 1

. 4 0 5 ( a )

– M a i n t e n a n c e a n d i n s p e c t i o n

§ § 9 1

. 4 0 7 ( a ) ( 1 )

– O p e r a t i o n a f t e r m a i n t e n a n c e a p p r o v a l

§ § 9 1

. 4 0 9 ( a )

– A n n u a l i n s p e c t i o n a n d c e r t i f i c a t e o f a i r w o r t h i n e s s

§ § 9 1

. 4 1 7 ( a ) ( b )

– M a i n t e n a n c e r e c o r d

­ k e e p i n g

§ § 9 1

. 9 ( b )

– C i v i l a i r c r a f t f l i g h t m a n u a l

, m a r k i n g

, a n d p l a c a r d r e q u i r e m e n t s



### ( c ) T h e e x t e n t o f r e l i e f L i l y s e e k s

, a n d t h e r e a s o n L i l y s e e k s t h e r e l i e f :

W e s e e k a n e x e m p t i o n f r o m s e v e r a l i n t e r r e l a t e d p r o v i s i o n s o f 1 4 C

. F

. R

. t o t h e e x t e n t n e c e s s a r y t o e n g a g e i n R & D

o p e r a t i o n s o f s U A S t h a t w o u l d o t h e r w i s e b e e x p r e s s l y p e r m i t t e d i f c o n d u c t e d b y a h o b b y i s t

. W e h a v e d e t a i l e d

b e l o w i n s e c t i o n ( e )

, s i g n i f i c a n t s a f e g u a r d s t h a t w i l l a p p l y t o t h e s e R & D o p e r a t i o n s

.

L i l y ’ s R & D e f f o r t s w i l l n o t “ c r e a t e a h a z a r d f o r u s e r s o f t h e n a t i o n a l a i r s p a c e s y s t e m ; o r t h e p u b l i c ; o r p o s e a t h r e a t

t o n a t i o n a l s e c u r i t y

. ” L i l y ’ s a c t i v i t i e s a r e c o n s i s t e n t w i t h t h e c o n g r e s s i o n a l m a n d a t e i n S e c t i o n 3 3 3 o f t h e F A A

M o d e r n i z a t i o n a n d R e f o r m A c t o f 2 0 1 2 w h i c h g i v e s t h e F A A a m e c h a n i s m t o a l l o w c e r t a i n s U A S t o o p e r a t e s a f e l y

i n t h e n a t i o n a l a i r s p a c e s y s t e m

.

### ( d )

​ T h e r e a s o n s w h y g r a n t i n g L i l y ’ s r e q u e s t w o u l d b e i n t h e p u b l i c i n t e r e s t a n d h o w i t w o u l d b e n e f i t t h e

p u b l i c a s a w h o l e :

L i l y i s a p i o n e e r i n t h e i n t e r s e c t i o n o f r o b o t i c s

, i m a g i n g

, a n d a v i a t i o n

. O u r V 1 p r o d u c t d e s i g n p r o v i d e s a n

i n n o v a t i v e m e t h o d f o r c u s t o m e r s t o d o c u m e n t m o t i o n v i d e o a n d t o s h a r e e x p e r i e n c e s

. O u r p r o d u c t d e s i g n h a s

b e e n w e l l r e c e i v e d b y t h e p u b l i c

, w i t h o v e r 6 0

, 0 0 0 c u s t o m e r s p r o v i d i n g o v e r $ 3 4 m i l l i o n U S D i n u p

­ f r o n t p a y m e n t s

e v e n t h o u g h a f i n i s h e d p r o d u c t i s n o t y e t a v a i l a b l e

.

M e m b e r s o f t h e p u b l i c h a v e e x p r e s s e d e x c i t e m e n t r e g a r d i n g t h e p o t e n t i a l u s e o f o u r p r o d u c t t o e x p r e s s t h e i r

c r e a t i v i t y a n d t o i n c r e a s e t h e i r e n j o y m e n t o f o u t d o o r a c t i v i t i e s

.



### ( e )

​ T h e r e a s o n s w h y g r a n t i n g t h e e x e m p t i o n w o u l d n o t a d v e r s e l y a f f e c t s a f e t y

, o r h o w t h e e x e m p t i o n

w o u l d p r o v i d e a l e v e l o f s a f e t y a t l e a s t e q u a l t o t h a t p r o v i d e d b y t h e r u l e f r o m w h i c h L i l y s e e k s

e x e m p t i o n

.

L i l y i s c o m m i t t e d t o s a f e t y

. O u r c o m p a n y a n d i t s a g e n t s w i l l f o l l o w s a f e o p e r a t i n g g u i d e l i n e s

, a n d t h e p r o d u c t

d e s i g n i n c l u d e s m u l t i p l e f a i l s a f e m e c h a n i s m s

. S a f e t y p r o t o c o l s a n d f e a t u r e s i n c l u d e b u t a r e n o t l i m i t e d t o t h e

f o l l o w i n g a t t r i b u t e s :

T h e F L Y I N G C A M E R A w i l l :

● H a v e a m a x i m u m a i r b o r n e w e i g h t l e s s t h a n 4 p o u n d s

● B e r o t o r p o w e r e d v i a e l e c t r i c m o t o r s a n d a b a t t e r y s o u r c e

● B e m a r k e d a s e x p e r i m e n t a l

● B e m a r k e d w i t h t h e r e g i s t r a t i o n n u m b e r r e c e i v e d u s i n g t h e o n l i n e s m a l l U n m a n n e d A i r c r a f t S y s t e m s

( s U A S ) R e g i s t r a t i o n p r o c e s s

R & D t e s t i n g p r o c e d u r e s f o r t h e F L Y I N G C A M E R A w i l l :

● B e c o n d u c t e d w i t h i n t h e v i s u a l l i n e o f s i g h t o f t h e o p e r a t o r a n d / o r o b s e r v e r s

● B e a t l e s s t h a n 4 0 0 f e e t a b o v e g r o u n d l e v e l ( A G L )

● B e l e s s t h a n 4 0 0 f e e t a b o v e t h e l e v e l o f t h e T R A C K E R

● B e w i t h i n C l a s s G a i r s p a c e

W h e n t h e w i r e l e s s s i g n a l b e t w e e n t h e F L Y I N G C A M E R A a n d t h e T R A C K E R i s i n t e r r u p t e d :

● T h e F L Y I N G C A M E R A w i l l e n t e r a s t a t i c m o d e w h e r e i t w i l l h o v e r i n p l a c e a n d a w a i t a

● r e

­ e s t a b l i s h e d s i g n a l w i t h t h e T R A C K E R

● D u r i n g R & D a c t i v i t y

, a g r o u n d

­ o p e r a t o r w i l l p o s s e s s a r e d u n d a n t c o n t r o l s y s t e m u s i n g a r e d u n d a n t

w i r e l e s s c o n n e c t i o n t h a t c a n g a i n f u l l f l i g h t c o n t r o l o f t h e F L Y I N G C A M E R A

.

N o o p e r a t o r o r o b s e r v e r w i l l e n g a g e i n

, n o r m a y a n o p e r a t o r o r o b s e r v e r p e r m i t

, a n y a c t i v i t y d u r i n g a c r i t i c a l p h a s e

o f f l i g h t w h i c h c o u l d d i s t r a c t a n y o p e r a t o r o r o b s e r v e r f r o m t h e p e r f o r m a n c e o f h i s / h e r d u t i e s o r i n t e r f e r e i n a n y w a y

w i t h t h e p r o p e r c o n d u c t o f h i s / h e r d u t i e s

.

O p e r a t o r s w i l l m a i n t a i n t h e F L Y I N G C A M E R A s y s t e m i n a c o n d i t i o n f o r s a f e o p e r a t i o n

, a n d c o n d u c t a p r e



### - f l i g h t

i n s p e c t i o n p r i o r t o e a c h f l i g h t s o a s t o e n s u r e t h a t t h e F L Y I N G C A M E R A

, c o n t r o l s t a t i o n

, d a t a l i n k e q u i p m e n t

,

p a y l o a d

, a n d s u p p o r t e q u i p m e n t a r e i n a c o n d i t i o n f o r s a f e o p e r a t i o n a n d i n a c o n f i g u r a t i o n a p p r o p r i a t e f o r t h e

p u r p o s e o f t h e i n t e n d e d f l i g h t

.T h e o p e r a t o r s a n d o b s e r v e r s w i l l m a i n t a i n t w o



### - w a y c o m m u n i c a t i o n s w i t h e a c h o t h e r d u r i n g a l l o p e r a t i o n s ; i f u n a b l e

t o m a i n t a i n t w o



### - w a y c o m m u n i c a t i o n s

, o r i f a n y c o n d i t i o n o c c u r s t h a t m a y o t h e r w i s e c a u s e t h e o p e r a t i o n t o b e

u n s a f e

, t h e o p e r a t o r w i l l i m m e d i a t e l y c o n c l u d e t h e o p e r a t i o n

.



### ( f )

​ A s u m m a r y w e c a n p u b l i s h i n t h e F e d e r a l R e g i s t e r : T h e r u l e f r o m w h i c h y o u s e e k t h e e x e m p t i o n ;

a n d a b r i e f d e s c r i p t i o n o f t h e e x e m p t i o n y o u s e e k

.

P e t i t

i o n e r : L i l y R o b o t i c s

, I n c o r p o r a t e d



### S e c t i o n s o f 1 4 C

. F

. R

. A f f e c t e d : § § 2 1

. 1 9 1 ( a ) ; 4 5

. 2 3 ( a ) ( b ) ; 6 1

. 2 3 ( a ) ( b ) ( c ) ; 6 1

. 1 0 1 ( e ) ( 4 ) ( 5 ) ; 6 1

. 1 1 3 ( a ) ;

9 1

. 7 ( a ) ; 9 1

. 1 1 9 ( c ) ; 9 1

. 1 2 1 ; 9 1

. 1 5 1 ( a ) ( 1 ) ; 9 1

. 2 0 3 ( a ) ( b ) ; 9 1

. 4 0 5 ( a ) ; 9 1

. 4 0 7 ( a ) ( 1 ) ; 9 1

. 4 0 9 ( a ) ; 9 1

. 4 1 7 ( a ) ( b ) ;

a n d 9 1

. 9 ( b )



### D e s c r i p t

i o n o f R e l i e f S o u g h t : P e t i t i o n e r s e e k s r e l i e f f r o m t h e r e q u i r e m e n t s o f 1 4 C

. F

. R

. § § 2 1

. 1 9 1 ( a ) ;

4 5

. 2 3 ( a ) ( b ) ; 6 1

. 2 3 ( a ) ( b ) ( c ) ; 6 1

. 1 0 1 ( e ) ( 4 ) ( 5 ) ; 6 1

. 1 1 3 ( a ) ; 9 1

. 7 ( a ) ; 9 1

. 1 1 9 ( c ) ; 9 1

. 1 2 1 ; 9 1

. 1 5 1 ( a ) ( 1 ) ;

9 1

. 2 0 3 ( a ) ( b ) ; 9 1

. 4 0 5 ( a ) ; 9 1

. 4 0 7 ( a ) ( 1 ) ; 9 1

. 4 0 9 ( a ) ; 9 1

. 4 1 7 ( a ) ( b ) ; a n d 9 1

. 9 ( b ) t o c o n d u c t s m a l l u n m a n n e d

a i r c r a f t s y s t e m s ( s U A S ) o p e r a t i o n s

, r e s e a r c h

, a n d d e v e l o p m e n t s u b j e c t t o p r o c e d u r e s t h a t m e e t o r e x c e e d

t h o s e t h a t F A A r e q u i r e s f o r s i m i l a r o p e r a t i o n s

.



### ( g ) A d d i t i o n a l i n f o r m a t i o n

, v i e w s

, o r a r g u m e n t s a v a i l a b l e t o s u p p o r t y o u r r e q u e s t

.

P l e a s e r e f e r t o t h e i n t r o d u c t i o n o f t h i s e x e m p t i o n r e q u e s t

.



### ( h )

​ I f y o u w a n t t o e x e r c i s e t h e p r i v i l e g e s o f y o u r e x e m p t i o n o u t s i d e o f t h e U n i t e d S t a t e s

.

L i l y w i l l c o n d u c t i t s r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t d e s c r i b e d i n t h i s e x e m p t i o n r e q u e s t w h o l l y w i t h i n t h e U n i t e d S t a t e s

.

T h a n k y o u f o r y o u r t i m e i n t h i s m a t t e r

. P l e a s e d o n o t h e s i t a t e t o c o n t a c t u s i f y o u h a v e a n y q u e s t i o n s o r c o n c e r n s

.

R e s p e c t f u l l y S u b m i t t e d

,

_

_

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_

_

_

_

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_

_

_ A n t o i n e B a l a r e s q u e

C h i e f E x e c u t i v e O f f i c e r

L i l y R o b o t i c s

, I n c

.