### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT JACKSON

Ju ly 21, 2 01 1 S es si on

DAVID WH IT E

v.

EMPIRE EXPRESS, I NC. A N D 

### EMPIRE TRANSPORTATI ON, INC.

A n A p p e a l f

r o m t h e C h a n c e r y C o u r t f o r S h e l b y C o u n t y

N o

. C H

- 0 8

- 0 1 0 7

- 2 A r n o l d G o l d i n , C h a n c e l l o r

N o

. W 2 0 1 0

- 0 2 3 8 0

- C O A

- R 3

- C V

- F i l e d D e c e m b e r 1 3

, 2 0 1 1

T h e c a s e i n v o l v e s a l e a s e

- p u r c h a s e a g r e e m e n t

. T h e p l a i n t i f f t r u c k d r i v e r w o r k e d f o r t h e

d e f e n d a n t h a u l i n g c o m p a n y

. H e e n t e r e d i n t o a l e a s e

- p u r c h a s e a g r e e m e n t w i t h t h e c o

d e f e n d a n t l e a s i n g c o m p a n y

, a f f i l i a t e d w i t h t h e e m p l o y e r h a u l i n g c o m p a n y

, t o p u r c h a s e t h e

t r u c k h e d r o v e i n h i s e m p l o y m e n t

. A t t h e e n d o f t h e l e a s e

, t h e l e a s i n g c o m p a n y r e f u s e d t o

t r a n s f e r t i t l e t o t h e t r u c k t o t h e p l a i n t i f f

. T h e p l a i n t i f

f t h e n f i l e d t h i s l a w s u i t a g a i n s t b o t h

d e f e n d a n t c o m p a n i e s

, a l l e g i n g b r e a c h o f c o n t r a c t

, c o n v e r s i o n

, a n d v i o l a t i o n o f t h e T e n n e s s e e

C o n s u m e r P r o t e c t i o n A c t

. T h e d e f e n d a n t s a s s e r t e d t h e a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e s o f s e t

- o f

f a n d

r e c o u p m e n t b a s e d o n t h e p l a i n t i f f ’ s e m p l o y m e n t a g r e e m e n t

. A f t e r a b e n c h t r i a l

, t h e t r i a l

c o u r t h e l d i n f

a v o r o f t h e p l a i n t i f

f o n a l l o f h i s c l a i m s

. H o w e v e r

, b a s e d o n a n a r b i t r a t i o n

p r o v i s i o n i n t h e e m p l o y m e n t a g r e e m e n t

, i t g r a n t e d t h e p l a i n t i f f ’ s m o t i o n t o d i s m i s s a n d t o

c o m p e l a r b i t r a t i o n o f t h e d e f e n d a n t s ’ a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e s o f s e t

- o f

f a n d r e c o u p m e n t

. T h e

d e f e n d a n t s n o w a p p e a l

. I n l i g h t o f t h e t r i a l c o u r t ’ s o r d e r c o m p e l l i n g a r b i t r a t i o n

, w e d i s m i s s

t h e a p p e a l a n d r e m a n d f o r e n t r y o f a n o r d e r s t a y i n g t h e p r o c e e d i n g s p e n d i n g t h e a r b i t r a t i o n

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; A p p e a l D i s m i s s e d a n d C a u s e R e m a n d e d

H O LLY M

. K IR B Y

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h D A V ID

. R

. F A R M E R

, J

. , a n d

J

. S T E V E N S T A F F O R D

, J

. , j o i n e d

.

R i c h a r d G l a s s m a n a n d L e w i s W

. L y o n s

, M e m p h i s

, T e n n e s s e e

, f o r t h e D e f

e n d a n t / A p p e l l a n t s

E m p i r e E x p r e s s

, I n c

. , a n d E m p i r e T r a n s p o r t a t i o n

, I n c

.

S a u l B e l z a n d A n d r e B

. M a t h i s

, M e m p h i s

, T e n n e s s e e

, f o r t h e P l a i n t i f

f / A p p e l l e e D a v i d W h i t eO P I N I O N

F A C T U A L B A C K G R O U N D

D e f e n d a n t / A p p e l l a n t s E m p i r e E x p r e s s

, I n c

. ( “ H a u l i n g C o

. ” )

, a n d E m p i r e T r a n s p o r t a t i o n

, I n c

. ( “ L e a s i n g C o

. ” )

, a r e t w o a f f i l i a t e d T e n n e s s e e c o r p o r a t i o n s

. T h e H a u l i n g C o

. w a s f o r m e d b y

E d G a t l i n ( “ G a t l i n ” ) a n d h i s s o n

, T i m G a t l i n ( “ T i m ” )

, i n 1 9 8 6 a s a n i r r e g u l a r r o u t e t r u c k l o a d

c a r r i e r t h a t h a u l s f

r e i g h t t o t h e f

o r t y

- e i g h t c o n t i n e n t a l U n i t e d S t a t e s

. T h e L e a s i n g C o

. h a s

t h e s a m e o w n e r s

, G a t l i n a n d T i m

, a n d w a s f o r m e d i n 1 9 8 9 o r 1 9 9 0

. T h e L e a s i n g C o

. o w n s

t h e t r u c k s a n d t r a i l e r s u s e d b y t h e H a u l i n g C o

.

T h e f i n a n c e s o f t h e t w o a f

f i l i a t e d c o r p o r a t i o n s a r e i n t e r r e l a t e d

. T h e L e a s i n g C o

. d o e s n o t

m a i n t a i n a b a l a n c e i n i t s b a n k a c c o u n t

. R a t h e r

, i t s b a n k a c c o u n t o p e r a t e s a s a “ s w e e p

a c c o u n t

, ” w h e r e b y i t s b a l a n c e i s s w e p t t o z e r o o n a d a i l y b a s i s

, a n d a l l f u n d s a t t h e e n d o f

e a c h d a y a r e d e p o s i t e d i n t h e H a u l i n g C o

. b a n k a c c o u n t

. I f t h e L e a s i n g C o

. w r i t e s a c h e c k

, i t i s a u t o m a t i c a l l y c o v e r e d a s a d r a w f r o m t h e H a u l i n g C o

. b a n k a c c o u n t

. W h e n t h e L e a s i n g

C o

. a c q u i r e s t r u c k s f

o r i t s l e a s e

- p u r c h a s e p r o g r a m

, t h e t r u c k p u r c h a s e s a r e f i n a n c e d

. T h e

H a u l i n g C o

. p r o v i d e s c r o s s

- c o l l a t e r a l i z a t i o n a n d a g u a r a n t y a s p a r t o f t h e c o l l a t e r a l t h a t t h e

L e a s i n g C o

. p u t s u p f

o r t h e f i n a n c i n g o f t h e t r u c k s

.

P l a i n t i f f / A p p e l l e e D a v i d W h i t e ( “ W h i t e ” ) b e g a n w o r k i n g f o r t h e H a u l i n g C o

. i n 2 0 0 0 a s a

“ c o m p a n y e m p l o y e e ” d r i v i n g a c o m p a n y

- o w n e d t r u c k

. T h e n e x t y e a r

, i n 2 0 0 1

, t h e L e a s i n g

C o

. b e g a n o f

f e r i n g a l e a s e

- p u r c h a s e p r o g r a m t o d r i v e r s w h o w a n t e d t o o w n t h e i r o w n t r u c k s

.

W h i t e d e c i d e d t o p a r t i c i p a t e i n t h i s l e a s e

- p u r c h a s e p r o g r a m

.

T o t h i s e n d

, o n J a n u a r y 1 8

, 2 0 0 2

, W h i t e e x e c u t e d a L e a s e

- P u r c h a s e A g r e e m e n t ( “ L e a s e ” )

w i t h t h e L e a s i n g C o

. f

o r a 2 0 0 0 C l a s s i c F r e i g h t l i n e r X L t r u c k

, w i t h t h e o p t i o n t o p u r c h a s e

t h e t r u c k b y p a y i n g i t s r e s i d u a l v a l u e a t t h e e n d o f t h e L e a s e

. U n d e r t h e L e a s e

, W h i t e h a d

s e v e r a l f i n a n c i a l o b l i g a t i o n s

. T h e L e a s e r e q u i r e d W h i t e t o ( 1 ) m a k e r e n t a l p a y m e n t s o f

$ 1

, 9 0 9

. 0 5 p e r m o n t h f

o r 4 8 m o n t h s

, p a y a b l e i n w e e k l y i n s t a l l m e n t s o f $ 4 4 0

. 5 5 ; ( 2 ) p a y f

o r

f u e l

, e x c e s s m i l e a g e c h a r g e s

, i n s u r a n c e

, c e r t a i n t a x e s

, a n d c o m m u n i c a t i o n s y s t e m c o s t s ; a n d

( 3 ) p a y f o r a l l r e p a i r s a n d m a i n t e n a n c e t o t h e t r u c k

. P a r a g r a p h 1 5 o f t h e L e a s e p r o v i d e d t h a t

a n y l i a b i l i t y i n c u r r e d b y W h i t e t o t h e L e a s i n g C o

. w o u l d b e c o m e p a y a b l e b y W h i t e a s

a d d i t i o n a l r e n t f

o r t h e t r u c k

.

I f W h i t e f

u l f i l l e d a l l o f t h e s e o b l i g a t i o n s

, p a r a g r a p h 2 4 o f t h e L e a s e g a v e W h i t e t h e r i g h t t o

p u r c h a s e t h e t r u c k a t t h e e n d o f t h e 4 8

- m o n t h t e r m b y m a k i n g a b a l l o o n p a y m e n t o f

$ 2 2

, 9 0 8

. 6 0

, w h i c h w a s t h e r e s i d u a l v a l u e o f t h e t r u c k

. H o w e v e r

, t h a t s a m e p a r a g r a p h o f t h e

L e a s e i n c l u d e d a p r o v i s o t h a t W h i t e f o r f e i t e d h i s r i g h t t o p u r c h a s e t h e t r u c k i f h e f a i l e d “ t o

h a v e a l l p a y m e n t s r e q u i r e d u n d e r t h i s L e a s e p a i d i n f u l l a t t h e e n d o f t h i s L e a s e

. ”

-2-O n J a n u a r y 2 1

, 2 0 0 2

, W h i t e e x e c u t e d t w o m o r e a g r e e m e n t s t h a t w e r e r e l a t e d t o t h e L e a s e

.

T h e f i r s t w a s a “ C o n t r a c t H a u l i n g A g r e e m e n t ” ( a l s o c a l l e d t h e “ E m p l o y m e n t A g r e e m e n t ” )

w i t h t h e H a u l i n g C o

. , w h i c h m a d e W h i t e a n i n d e p e n d e n t c o n t r a c t o r o f t h e H a u l i n g C o

. a n d

s e t o u t t h e t e r m s o f h i s e m p l o y m e n t

. U n d e r t h e E m p l o y m e n t A g r e e m e n t

, W h i t e w a s

r e s p o n s i b l e f

o r “ [ s ] e l e c t i n g

, p u r c h a s i n g

, f i n a n c i n g

, a n d m a i n t a i n i n g ” t h e t r u c k

, a n d p a y i n g

“ a l l o p e r a t i n g e x p e n s e s a n d r e p a i r s ” t o t h e t r u c k

. T h e s e c o n d r e l a t e d c o n t r a c t W h i t e e x e c u t e d

w a s a “ D i r e c t P a y A u t h o r i z a t i o n

, ” u n d e r w h i c h h e a g r e e d t o a l l o w t h e H a u l i n g C o

. t o d e d u c t

f r o m h i s e a r n i n g s a n d p a y t o t h e L e a s i n g C o

. ( o n W h i t e ’ s b e h a l f ) a n y a m o u n t s W h i t e o w e d

u n d e r t h e L e a s e

. U n d e r t h e E m p l o y m e n t A g r e e m e n t

, t h e H a u l i n g C o

. w a s a u t h o r i z e d t o 1

d e d u c t a n y a m o u n t o w e d b y W h i t e t o t h e H a u l i n g C o

. d i r e c t l y f r o m W h i t e ’ s w e e k l y

p a y c h e c k

.

W h i t e c o n t i n u e d t o w o r k f o r t h e H a u l i n g C o

. a s a n i n d e p e n d e n t c o n t r a c t o r f r o m J a n u a r y 2 0 0 2

u n t i l A u g u s t 2 0 0 7

, w h i l e p a r t i c i p a t i n g i n t h e l e a s e

- p u r c h a s e p r o g r a m

. D u r i n g t h i s t i m e

, i n

a c c o r d a n c e w i t h t h e D i r e c t P a y A u t h o r i z a t i o n a n d t h e E m p l o y m e n t A g r e e m e n t

, t h e H a u l i n g

C o

. m a d e w e e k l y d e d u c t i o n s f o r a m o u n t s W h i t e o w e d t o t h e L e a s i n g C o

. a n d t o t h e H a u l i n g

C o

. , e v e n i f W h i t e d i d n o t e a r n e n o u g h m o n e y i n a g i v e n w e e k t o c o v e r t h e e x p e n s e s

. I f

W h i t e e a r n e d e n o u g h m o n e y d u r i n g t h e w e e k t o c o v e r t h e t o t a l a m o u n t o f d e d u c t i o n s

, W h i t e

w a s p a i d t h e d i f

f e r e n c e

. I f

, h o w e v e r

, h e d i d n o t e a r n e n o u g h m o n e y t o c o v e r t h e d e d u c t i o n s

,

t h e H a u l i n g C o

. w o u l d m a k e t h e d e d u c t i o n s a n y w a y

, a n d t h e d e f i c i t b e c a m e a d e b t t h a t W h i t e

o w e d t o t h e H a u l i n g C o

. I n t h i s w a y

, a l l o f W h i t e ’ s t r u c k r e n t a l p a y m e n t s t o t h e L e a s i n g C o

.

w e r e m a d e i n a t i m e l y m a n n e r

, e v e n t h o u g h s o m e o f t h e r e n t a l p a y m e n t s w e r e m a d e w i t h

m o n e y b o r r o w e d f

r o m t h e H a u l i n g C o

. E v e r y w e e k

, W h i t e r e c e i v e d a s e t t l e m e n t s h e e t f r o m

t h e H a u l i n g C o

. t h a t d e t a i l e d h i s e a r n i n g s

, e x p e n s e s

, a n d t h e a m o u n t o f t h e d e b t t h a t W h i t e

a c c u m u l a t e d f

o r a d v a n c e s m a d e t o h i m b y t h e H a u l i n g C o

.

I n M a y 2 0 0 6

, a f

t e r W h i t e h a d m a d e h i s f i n a l r e n t a l p a y m e n t u n d e r t h e L e a s e

, h e s o u g h t t o

e x e r c i s e h i s o p t i o n t o p u r c h a s e t h e t r u c k b y p a y i n g o f f i t s r e s i d u a l v a l u e p u r s u a n t t o t h e

L e a s e

. O v e r t h e n e x t y e a r

, W h i t e w a s p e r m i t t e d t o c o n t i n u e t o d r i v e t h e t r u c k f o r t h e H a u l i n g

C o

. , w h i l e h e m a d e t h e p a y m e n t s f o r t h e r e s i d u a l v a l u e i n w e e k l y i n s t a l l m e n t s

. W h e n h e

m a d e h i s f

i n a l r e n t a l p a y m e n t i n M a y 2 0 0 6

, W h i t e o w e d t h e H a u l i n g C o

. $ 2

, 2 7 1

. 7 7 i n c a s h

a d v a n c e s a n d l o a n s a s r e f l e c t e d i n t h e w e e k l y s e t t l e m e n t s h e e t s s e n t t o W h i t e

. H o w e v e r

, t h e

p a r t i e s d i d n o t d i s c u s s h o w W h i t e ’ s a c c u m u l a t e d d e b t a f f e c t e d h i s a b i l i t y t o p u r c h a s e t h e

t r u c k

.

T he r eco rd is unc le ar as to whet her th ese ded uct ion s for amounts due unde r the Lea se wer e ever act ual ly 1

tr ans fe rr ed to the Lea si ng Co. I t app ear s tha t the amounts m ay have bee n si m ply re ta ine d by the Haul ing Co.,

and th at th is was dee m ed t o sa ti sf y Whit e’ s ob li gatio n t o t he L eas ing Co. u nde r t he L eas e.

-3-F r o m M a y 1 8

, 2 0 0 6

, u n t i l M a y 3

, 2 0 0 7

, W h i t e m a d e w e e k l y p a y m e n t s o f $ 4 6 8

. 2 3 t h r o u g h

p a y r o l l d e d u c t i o n s t o p a y t h e $ 2 2

, 9 0 8

. 6 0 r e s i d u a l v a l u e o f t h e t r u c k

. O v e r t h a t y e a r

, h o w e v e r

, W h i t e ’ s d e b t t o t h e H a u l i n g C o

. i n c r e a s e d s u b s t a n t i a l l y a s a r e s u l t o f t h e s e a n d

o t h e r w e e k l y d e d u c t i o n s r e l a t e d t o L e a s e e x p e n s e s

, r e p a i r s a n d m a i n t e n a n c e o n t h e t r u c k

,

a n d o t h e r a d v a n c e s m a d e t o W h i t e b y t h e H a u l i n g C o

.

O n M a y 1 0

, 2 0 0 7

, t h e b a l a n c e r e m a i n i n g o n t h e r e s i d u a l v a l u e o f t h e t r u c k

, $ 1

, 3 7 0

. 0 2

, w a s

d e d u c t e d f

r o m W h i t e ’ s p a y c h e c k

. B y t h a t t i m e

, a s r e f l e c t e d i n t h e s e t t l e m e n t s h e e t s

, W h i t e ’ s

d e b t t o t h e H a u l i n g C o

. t o t a l e d o v e r $ 2 5

, 0 0 0

.

S h o r t l y a f

t e r W h i t e m a d e t h e f

i n a l p a y m e n t o n t h e r e s i d u a l v a l u e

, h e w e n t t o M r

. G a t l i n t o

a s k f o r t i t l e t o t h e t r u c k

. W h i t e a l s o t o l d G a t l i n t h a t t h e H a u l i n g C o

. n e e d e d t o a s s i g n h i m

m o r e m i l e s t o d r i v e

, s o t h a t h e c o u l d e a r n m o r e m o n e y

. G a t l i n r e f u s e d t o g i v e W h i t e t h e t i t l e

t o t h e t r u c k

, e x p l a i n i n g t h a t h i s r e f u s a l w a s b e c a u s e W h i t e o w e d m o n e y t o “ t h e c o m p a n y ”

i n a n a m o u n t t h a t e x c e e d e d t h e v a l u e o f t h e t r u c k

. G a t l i n t o l d W h i t e t h a t h e h a d t o p a y t h i s

a c c u m u l a t e d d e b t i n o r d e r t o r e c e i v e t i t l e t o t h e t r u c k

.

L a t e r

, G a t l i n a n d W h i t e h a d a n o t h e r c o n v e r s a t i o n o v e r t h e t e l e p h o n e

. I n t h i s c o n v e r s a t i o n

,

W h i t e t o l d G a t l i n t h a t h e w a n t e d t i t l e t o t h e t r u c k s o t h a t h e c o u l d d r i v e r o u t e s f o r a n o t h e r

c a r r i e r

. G a t l i n a g a i n r e f u s e d

, a n d h e a g a i n t o l d W h i t e t h a t h e c o u l d n o t h a v e t i t l e t o t h e t r u c k

b e c a u s e o f h i s d e b t t o “ t h e c o m p a n y

. ” O n t h a t d a y

, G a t l i n c o n s i d e r e d W h i t e t o b e i n d e f a u l t

o n t h e L e a s e

. C o n s e q u e n t l y

, a f t e r t h a t c o n v e r s a t i o n

, G a t l i n h a d t h e t r u c k r e p o s s e s s e d f r o m

W h i t e ’ s h o m e a n d b r o u g h t b a c k t o t h e L e a s i n g C o

. , w i t h o u t g i v i n g p r i o r n o t i c e t o W h i t e

. A

w e e k o r t w o l a t e r

, t h e L e a s i n g C o

. s o l d t h e t r u c k t o a t h i r d p a r t y f o r $ 1 8

, 0 0 0

, a g a i n w i t h o u t

g i v i n g n o t i c e t o W h i t e

.

P R O C E E D IN G S B E L O W

O n J a n u a r y 1 6

, 2 0 0 8

, W h i t e f i l e d t h e i n s t a n t l a w s u i t a g a i n s t t h e H a u l i n g C o

. a n d t h e L e a s i n g

C o

. ( c o l l e c t i v e l y

, “ D e f

e n d a n t s ” ) f

o r d e c l a r a t o r y j u d g m e n t

, b r e a c h o f c o n t r a c t

, v i o l a t i o n o f

t h e T e n n e s s e e C o n s u m e r P r o t e c t i o n A c t ( “ T C P A ” )

, a n d c o n v e r s i o n

. W h i t e a l l e g e d t h a t h e 2

h a d m a d e a l l o f

t h e t r u c k r e n t a l p a y m e n t s a n d p a i d t h e r e s i d u a l v a l u e o f t h e t r u c k u n d e r t h e

L e a s e

, a n d c o n s e q u e n t l y t h e D e f e n d a n t s ’ r e f

u s a l t o t r a n s f

e r t i t l e o f t h e t r u c k t o h i m w a s a

b r e a c h o f t h e L e a s e

. I n a d d i t i o n

, W h i t e c o n t e n d e d

, t h e D e f e n d a n t s c o n v e r t e d h i s t r u c k b y

r e p o s s e s s i n g i t

, a n d t h e i r c o n d u c t a m o u n t e d t o u n f a i r o r d e c e p t i v e a c t s u n d e r t h e T C P A

.

W h i t e s o u g h t c o m p e n s a t o r y a n d p u n i t i v e d a m a g e s f o r t h e b r e a c h o f c o n t r a c t a n d c o n v e r s i o n

c l a i m s

, a n d h e s o u g h t t r e b l e d a m a g e s a n d a t t o r n e y f e e s u n d e r t h e T C P A

.

Wi ll ie Cockal was named as a co- pla int if f in the ori ginal complai nt, but his cl ai m s wer e dis m is sed

, and the y 2

ar e no t a t i ssu e i n t his app eal

.

-4-O n J u l y 1 1

, 2 0 0 8

, t h e D e f e n d a n t s f i l e d a n a m e n d e d a n s w e r i n w h i c h t h e y a d m i t t e d t h a t W h i t e

h a d m a d e a l l o f t h e r e n t a l p a y m e n t s t o w a r d t h e p u r c h a s e o f t h e t r u c k

. T h e i r a n s w e r c l a i m e d

, h o w e v e r

, t h a t W h i t e d e f a u l t e d u n d e r t h e L e a s e b y f a i l i n g t o p a y h i s a c c r u e d d e b t t o t h e

H a u l i n g C o

. T h e D e f

e n d a n t s a d d e d a c o u n t e r c l a i m

, s e e k i n g a d e c l a r a t i o n t h a t W h i t e f a i l e d

t o s a t i s f y h i s o b l i g a t i o n s u n d e r t h e L e a s e

, a n d a l s o s e e k i n g a j u d g m e n t f o r a l l d a m a g e s

s u f f e r e d f r o m W h i t e ’ s b r e a c h o f t h e L e a s e

, i n c l u d i n g a t t o r n e y f e e s i n c u r r e d i n d e f

e n d i n g t h e

l a w s u i t

. D i s c o v e r y e n s u e d

.

O n A p r i l 2 8

, 2 0 0 9

, t h e D e f e n d a n t s f

i l e d a m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

. T h e m o t i o n

a s s e r t e d t h a t

, b a s e d o n t h e u n d i s p u t e d f a c t s

, W h i t e f

o r f e i t e d h i s o p t i o n t o p u r c h a s e t h e t r u c k

a n d l o s t h i s r i g h t t o p o s s e s s i o n b e c a u s e h e w a s i n d e f a u l t u n d e r m u l t i p l e p r o v i s i o n s o f t h e

c o n t r a c t

. A l t e r n a t i v e l y

, t h e D e f e n d a n t s a r g u e d i n t h e i r m o t i o n t h a t t h e L e a s i n g C o

. w a s a n 3

i n t e n d e d t h i r d

- p a r t y b e n e f i c i a r y o f W h i t e ’ s E m p l o y m e n t A g r e e m e n t w i t h t h e H a u l i n g C o

.

T h e D e f e n d a n t s a l s o c l a i m e d t h a t t h e y w e r e e n t i t l e d t o s u m m a r y j u d g m e n t o n t h e i r

c o u n t e r c l a i m f

o r a t t o r n e y f

e e s a n d o t h e r d a m a g e s p u r s u a n t t o t h e L e a s e

, a n d o n t h e i r c l a i m

f o r a t t o r n e y f

e e s u n d e r t h e T C P A

, b e c a u s e W h i t e ’ s c l a i m w a s “ f r i v o l o u s a n d t o t a l l y l a c k i n g

f a c t u a l a n d l e g a l s u p p o r t

. ” T e n n

. C o d e A n n

. § 4 7

- 1 8

- 1 0 9 ( e ) ( 2 )

.

O n t h e s a m e d a y

, W h i t e f i l e d a c r o s s

- m o t i o n f

o r p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t

. I n W h i t e ’ s

c r o s s

- m o t i o n

, h e a r g u e d t h a t t h e u n d i s p u t e d f a c t s e s t a b l i s h e d t h a t h e h a d s a t i s f i e d h i s

o b l i g a t i o n s u n d e r t h e L e a s e b y m a k i n g a l l o f t h e w e e k l y r e n t a l p a y m e n t s

, a n d t h a t h e

e x e r c i s e d h i s o p t i o n t o p u r c h a s e t h e t r u c k b y p a y i n g o f f t h e r e s i d u a l v a l u e o f i t

. W h i t e a s k e d

t h e t r i a l c o u r t t o g r a n t h i m p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t b y d e c l a r i n g t h a t t h e D e f e n d a n t s

b r e a c h e d t h e L e a s e

, a n d b y h o l d i n g t h a t t h e D e f e n d a n t s w e r e l i a b l e t o h i m f o r c o n v e r s i o n o f

t h e t r u c k

.

O n J u n e 5

, 2 0 0 9

, t h e t r i a l c o u r t c o n d u c t e d a h e a r i n g o n t h e p a r t i e s ’ c r o s s

- m o t i o n s f o r

s u m m a r y j u d g m e n t

. O n J u n e 1 6

, 2 0 0 9

, t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n o r d e r o n t h e p a r t i e s ’ 4

m o t i o n s

. T h e o r d e r g r a n t e d i n p a r t W h i t e ’ s m o t i o n f o r p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t a n d d e n i e d

i n t o t a l t h e D e f

e n d a n t s ’ m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

. T h e t r i a l c o u r t a g r e e d w i t h t h e

D e f e n d a n t s ’ a s s e r t i o n t h a t W h i t e o w e d “ a s u m o f m o n e y ” t o t h e H a u l i n g C o

. u n d e r t h e

E m p l o y m e n t A g r e e m e n t

, b u t f o u n d n e v e r t h e l e s s t h a t W h i t e h a d m e t a l l o f h i s o b l i g a t i o n s t o

t h e L e a s i n g C o

. u n d e r t h e L e a s e

, w h i c h w a s a s e p a r a t e c o n t r a c t

. A c c o r d i n g l y

, a s t o W h i t e ’ s

b r e a c h o f

c o n t r a c t c l a i m

, t h e t r i a l c o u r t g r a n t e d W h i t e ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t a n d

d e n i e d t h e D e f

e n d a n t s ’ c r o s s

- m o t i o n

. T h e t r i a l c o u r t d e n i e d t h e p a r t i e s ’ m o t i o n s f o r

Pre sumably, the “co ntr act ” to whic h the Def end ant s re fe rr ed was the Le a se, al tho ugh thi s is not st at ed 3

exp re ssl y.

A tr ans cr ipt of

th at hea ri ng was no t i ncl ude d i n t he a ppe ll at e r eco rd. 4

-5-s u m m a r y j u d g m e n t i n a l l o t h e r r e s p e c t s

. B o t h p a r t i e s f i l e d m o t i o n s f

o r r e c o n s i d e r a t i o n a n d / o r

c l a r i f i c a t i o n o f t h e t r i a l c o u r t ’ s o r d e r ; t h e s e m o t i o n s w e r e d e n i e d i n a l l r e s p e c t s

.

O n A u g u s t 1 9

, 2 0 0 9

, t h e D e f e n d a n t s f

i l e d a m o t i o n t o a m e n d t h e i r a n s w e r t o a d d t h e

a f f i r m a t i v e d e f

e n s e s o f s e t

- o f

f a n d r e c o u p m e n t

. T h e D e f e n d a n t s a l l e g e d t h a t t h e u n d i s p u t e d

e v i d e n c e s h o w e d t h a t W h i t e o w e d t h e H a u l i n g C o

. o v e r $ 2 0

, 0 0 0 f o r t h e a m o u n t s a d v a n c e d

t o h i m p u r s u a n t t o t h e E m p l o y m e n t A g r e e m e n t

. T h e y a r g u e d t h a t a n y a m o u n t s W h i t e

r e c o v e r e d i n t h i s l a w s u i t s h o u l d b e r e d u c e d b y t h e a m o u n t t h a t h e o w e d t h e H a u l i n g C o

.

O v e r W h i t e ’ s o b

j e c t i o n

, o n S e p t e m b e r 1 8

, 2 0 0 9

, t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n o r d e r p e r m i t t i n g

t h e D e f e n d a n t s t o a m e n d t h e i r a n s w e r t o i n c l u d e t h e a f f i r m a t i v e d e f

e n s e s o f s e t

- o f

f a n d

r e c o u p m e n t

.

O n t h e e v e o f t r i a l

, F e b r u a r y 1

, 2 0 1 0

, W h i t e f i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s a n d t o c o m p e l

a r b i t r a t i o n o f t h e D e f

e n d a n t s ’ a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e s o f s e t

- o f

f a n d r e c o u p m e n t

. W h i t e ’ s

m o t i o n c i t e d t h e p r o v i s i o n s i n t h e E m p l o y m e n t A g r e e m e n t w h i c h s t a t e d : “ A n y d i s a g r e e m e n t

o r l i t i g a t i o n a r i s i n g u n d e r t h i s C o n t r a c t s h a l l b e r e f e r r e d t o m a n d a t o r y a r b i t r a t i o n

. . . . ” 5

W h i t e a r g u e d t h a t

, b e c a u s e t h e D e f e n d a n t s ’ a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e s o f s e t

- o f

f a n d r e c o u p m e n t

c o n s t i t u t e a “ d i s a g r e e m e n t o r l i t i g a t i o n a r i s i n g u n d e r ” t h e E m p l o y m e n t A g r e e m e n t

, t h e s e

c l a i m s m u s t b e r e f

e r r e d t o a r b i t r a t i o n

. O n t h i s b a s i s

, W h i t e a s k e d t h e t r i a l c o u r t t o “ e n t e r a n

o r d e r c o m p e l l i n g t h e p a r t i e s t o s u b m i t t o a r b i t r a t i o n o n D e f e n d a n t s [ s i c ] a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e s

o f s e t

- o f f a n d r e c o u p m e n t

. ” T h e m o t i o n w a s t a k e n u n d e r a d v i s e m e n t

.

O n F e b r u a r y 2

, 2 0 1 0

, a b e n c h t r i a l w a s c o n d u c t e d o n t h e p a r t i e s ’ r e m a i n i n g c l a i m s

—

d a m a g e s f

o r t h e D e f

e n d a n t s ’ b r e a c h o f c o n t r a c t

, W h i t e ’ s c l a i m s u n d e r t h e T C P A

, a n d

W h i t e ’ s c l a i m o f c o n v e r s i o n

, a n d a l s o o n t h e D e f e n d a n t s ’ a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e s o f s e t

- o f

f a n d

r e c o u p m e n t

. O n A p r i l 1 5

, 2 0 1 0

, t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d i t s f i n d i n g s o f f

a c t a n d c o n c l u s i o n s

o f l a w

, h o l d i n g i n f

a v o r o f W h i t e o n a l l o f h i s c l a i m s

. T h e t r i a l c o u r t a w a r d e d W h i t e a

j u d g m e n t o f $ 1 8

, 0 0 0 i n d a m a g e s a g a i n s t t h e L e a s i n g C o

. f o r b r e a c h o f t h e L e a s e

, $ 1 8

, 0 0 0

f o r v i o l a t i o n s o f t h e T C P A a g a i n s t b o t h D e f e n d a n t s

, a n d $ 1 8

, 0 0 0 f

o r c o n v e r s i o n o f t h e t r u c k

a g a i n s t b o t h D e f

e n d a n t s

. T h e t r i a l c o u r t a w a r d e d p u n i t i v e d a m a g e s a g a i n s t t h e D e f e n d a n t s

o n t h e c o n v e r s i o n c l a i m

, s t a t i n g t h a t t h e a m o u n t o f t h e p u n i t i v e d a m a g e s w o u l d b e

d e t e r m i n e d a t a f

u t u r e h e a r i n g

. I n a d d i t i o n

, t h e t r i a l c o u r t d e t e r m i n e d t h a t t h e D e f e n d a n t s ’

a c t i o n s j u s t i f

i e d a n a w a r d o f

t r e b l e d a m a g e s u n d e r t h e T C P A

. R e g a r d i n g t h e D e f e n d a n t s ’ 6

a f f i r m a t i v e d e f

e n s e s o f s e t

- o f

f a n d r e c o u p m e n t

, t h e t r i a l c o u r t h e l d t h a t t h e y w e r e s u b j e c t t o

T he L eas e do es not con ta in an a rbi tr at ion pr ovisi on. 5

Wh it e was re qui re d to cho ose bet ween the awar d of puni ti ve damag es bas ed on co n ve r s ion and tr ebl e 6

damag es bas ed o n viol at ion s of th e T CPA af

te r t he h ear ing on p uni ti ve damag es.

-6-t h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n i n t h e E m p l o y m e n t A g r e e m e n t ; i t g r a n t e d W h i t e ’ s m o t i o n t o d i s m i s s

a n d t o c o m p e l a r b i t r a t i o n o f t h e s e d e f e n s e s

.

A f t e r a h e a r i n g

, o n S e p t e m b e r 1 6

, 2 0 1 0

, t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n o r d e r a w a r d i n g W h i t e

$ 1 0 0

, 0 0 0 i n p u n i t i v e d a m a g e s

. I n a s e p a r a t e o r d e r

, a f t e r a n o t h e r h e a r i n g

, t h e t r i a l c o u r t

a w a r d e d W h i t e $ 8 8

, 2 6 6

. 2 5 i n a t t o r n e y f e e s a n d $ 5

, 0 3 5

. 1 3 i n e x p e n s e s p u r s u a n t t o t h e T C P A

.

O n O c t o b e r 1

, 2 0 1 0

, t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n o r d e r e n t i t l e d “ F i n a l J u d g m e n t ” d e t a i l i n g a l l

o f i t s p r e v i o u s a w a r d s

. T h e D e f e n d a n t s n o w a p p e a l

. 7

I S S U E S O N A P P E A L A N D S T A N D A R D O F R E V IE W

T h e D e f e n d a n t s r a i s e s e v e r a l i s s u e s f o r r e v i e w i n t h i s a p p e a l

. H o w e v e r

, p u r s u a n t t o R u l e

1 3 ( b ) o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f A p p e l l a t e P r o c e d u r e

, w e m u s t f i r s t c o n s i d e r w h e t h e r t h i s

C o u r t h a s s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n t o h e a r t h i s a p p e a l

. T e n n

. R

. A p p

. P

. 1 3 ( b ) ; s e e P e r s o n

v

. K i n d r e d H

e a l th c a r e , I

n c

. , N o

. W 2 0 0 9

- 0 1 9 1 8

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 1 0 W L 1 8 3 8 0 1 4

, a t * 2

( T e n n

. C t

. A p p

. M a y 7

, 2 0 1 0 ) ; s e e a l s o S t a t e e

x r e l

. G a r r i s o n v

. S c o b e

y

, N o

. W 2 0 0 7

- 0 2 3 6 7

-

C O A

- R 3

- J V

, 2 0 0 8 W L 4 6 4 8 3 5 9

, a t * 4 ( T e n n

. C t

. A p p

. O c t

. 2 2

, 2 0 0 8 )

. S u b j e c t m a t t e r

j u r i s d i c t i o n c o n c e r n s t h e a u t h o r i t y o f t h e C o u r t t o h e a r a m a t t e r

. L a c k o f a p p e l l a t e

j u r i s d i c t i o n c a n n o t b e w a i v e d

, a n d t h e p a r t i e s c a n n o t c o n s e n t t o t h e e x i s t e n c e o f a p p e l l a t e

s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

. P e r s o n

, 2 0 1 0 W L 1 8 3 8 0 1 4

, a t * 2 ; B o y k i n v

. C a s h e r (

I n r e

E s t a t e o f B o y k i n )

, 2 9 5 S

. W

. 3 d 6 3 2

, 6 3 5 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 8 )

. E v e n w h e n p a r t i e s d o n o t

r a i s e t h e i s s u e

, t h i s C o u r t m u s t c o n s i d e r i t s o w n s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n s u a s p o n t e

. R u

f f

v

. S t a t e

, 9 7 8 S

. W

. 2 d 9 5

, 9 8 ( T e n n

. 1 9 9 8 ) ; B o y k i n

, 2 9 5 S

. W

. 3 d a t 6 3 5

. T h e d e t e r m i n a t i o n

o f w h e t h e r s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n e x i s t s i s a q u e s t i o n o f l a w t o b e d e t e r m i n e d d e n o v o

o n t h e r e c o r d

. E l

i t e E m e r g e n c y S e r v s

. , L L C v

. S t a t S o l u t i o n s , L L C

, N o

. M 2 0 0 8

- 0 2 7 9 3

-

C O A

- R 3

- C V

, 2 0 1 0 W L 8 4 5 3 9 2 ( T e n n

. C t

. A p p

. M a r

. 1 0

, 2 0 1 0 )

.

A N A L Y S IS

T h i s a p p e a l e n c o m p a s s e s a l l o f t h e t r i a l c o u r t ’ s r u l i n g s

, s e t o u t i n f i v e s e p a r a t e o r d e r s : ( 1 ) t h e

J u n e 1 6

, 2 0 0 9 o r d e r g r a n t i n g i n p a r t W h i t e ’ s m o t i o n f o r p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t a n d

d e n y i n g t h e D e f

e n d a n t s ’ m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

, ( 2 ) t h e A p r i l 1 5

, 2 0 1 0 f i n d i n g s o f

f a c t a n d c o n c l u s i o n s o f l a w r e s u l t i n g f r o m t h e t r i a l

, ( 3 ) t h e S e p t e m b e r 1 4

, 2 0 1 0 o r d e r

g r a n t i n g W h i t e a t t o r n e y f e e s a n d c o s t s

, ( 4 ) t h e S e p t e m b e r 1 6

, 2 0 1 0 o r d e r a w a r d i n g W h i t e

p u n i t i v e d a m a g e s

, a n d ( 5 ) t h e O c t o b e r 1

, 2 0 1 0 “ F i n a l J u d g m e n t ” e n t e r e d b y t h e t r i a l c o u r t

c a p s u l i z i n g t h e r u l i n g s i n t h e p r e v i o u s o r d e r s

.

On Dece m

ber 30, 2010

, th i s C o u r t r e ma n ded the m at te r to the tr ia l cou rt to adj udi cat e the Def end ant s’ 7

cou nte rc la im agains t co- pla int if f Wi ll ie Cockal. On J anu ar y 4, 2011

, the tr ia l cou rt ent er ed an amended fi nal

ord er di smissi ng thos e c la ims wit h pr ej udi ce.

-7-A l t h o u g h t h e “ F i n a l J u d g m e n t ” d e t a i l s t h e v a r i o u s d a m a g e a w a r d s g r a n t e d t o t h e P l a i n t i f f o n

a l l o f h i s c l a i m s

, i t d o e s n o t a l l u d e t o t h e D e f e n d a n t s ’ a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e s o f s e t

- o f

f a n d

r e c o u p m e n t

. I n i t s p r e v i o u s A p r i l 1 5

, 2 0 1 0 o r d e r

, t h e t r i a l c o u r t h a d g r a n t e d W h i t e ’ s m o t i o n

t o d i s m i s s a n d t o c o m p e l a r b i t r a t i o n o f t h e s e a f f i r m a t i v e d e f

e n s e s

. T h e o r d e r s t a t e s :

W h i t e ’ s M o t i o n t o D i s m i s s a n d C o m p e l A r b i t r a t i o n o n D e f e n d a n t s ’

A f f i r m a t i v e D e f

e n s e s o f S e t o f

f a n d R e c o u p m e n t i s G R A N T E D a n d t h e

H a u l i n g C o m p a n y ’ s a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e s o f s e t o f

f a n d r e c o u p m e n t a r e h e r e b y

D I S M I S S E D w i t h o u t p r e j u d i c e

. T h e p a r t i e s s h a l l s u b m i t t h e H a u l i n g

C o m p a n y ’ s a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e s o f s e t o f

f a n d r e c o u p m e n t t o a r b i t r a t i o n a s s e t

f o r t h i n t h e H a u l i n g A g r e e m e n t

.

I n T e n n e s s e e

, u n d e r t h e T e n n e s s e e U n i f o r m A r b i t r a t i o n A c t

, ( “ T U A A ” )

, T e n n e s s e e C o d e

A n n o t a t e d § 2 9

- 5

- 3 0 3 ( d )

, w h e n a m o t i o n t o c o m p e l a r b i t r a t i o n i s g r a n t e d

, “ t h e c o r r e c t 8

p r o c e d u r e i n t h e t r i a l c o u r t i s t o s t a y t h e m a t t e r p e n d i n g a r b i t r a t i o n a n d n o t t o d i s m i s s i t

. ”

T h o m p s o n v

. T

e r m i n i x I n t ’ l C o

. , N o

. M 2 0 0 5

- 0 2 7 0 8

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 6 W L 2 3 8 0 5 9 8

, a t

* 3 ( T e n n

. C t

. A p p

. J u l y 1 1

, 2 0 0 6 ) ( c i t i n g G e i g e r v

. R y a n ’ s F a m i l

y S t e a k H o u s e s , I

n c

. , 1 3 4

F

. S u p p

. 2 d 9 8 5

, 9 9 3 ( S

. D

. I n d

. 2 0 0 1 )

, a n d M

. R

. D i l l a r d C o n s t r

. v

. J

. P

. R e a l t y , I I

, I n c

. , N o

.

M 1 9 9 9

- 0 1 2 5 0

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 0 W L 4 8 4 9 7

, a t * 1 ( T e n n

. C t

. A p p

. J a n

. 2 1

, 2 0 0 0 ) ) ; s e e a l s o

B a r c l a y v

. K i n d r e d H e a l th c a r e O

p e r a t i n g , I n c

. , N o

. W 2 0 0 8

- 0 2 8 2 8

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 9 W L

2 6 1 5 8 2 1

, a t * 2 ( T e n n

. C t

. A p p

. A u g

. 2 6

, 2 0 0 9 )

. T h e T U A A a l s o p r o v i d e s t h a t

, “ i f t h e i s s u e

i s s e v e r a b l e

, t h e s t a y m a y b e w i t h r e s p e c t t h e r e t o o n l y

. ” T e n n

. C o d e A n n

. § 2 9

- 5

- 3 0 3 ( d )

( 2 0 0 0 )

. R e g a r d l e s s o f w h e t h e r t h e s t a y i s o r d e r e d f o r t h e e n t i r e c a s e o r o n l y f o r t h e i s s u e t h a t

i s s u b j e c t t o a r b i t r a t i o n

, “ t h e o r d e r f o r a r b i t r a t i o n s h a l l i n c l u d e s u c h s t a y

. ” I d

. ( e m p h a s i s

a d d e d )

.

I t i s w e l l s e t t l e d t h a t

, u n d e r t h e a p p e a l a b i l i t y p r o v i s i o n o f t h e T U A A

, T e n n e s s e e C o d e

A n n o t a t e d § 2 9

- 5

- 3 1 9

, a n o r d e r g r a n t i n g a m o t i o n t o c o m p e l i s n o t a f i n a l

, a p p e a l a b l e o r d e r

. 9

T hat sub sec ti on p rovid es: 8

(d) Any act ion or pr oce edi ng involving an i ssu e s ubj ect to ar bit ra ti on shal l be stayed if an

o r d e r for ar bit ra ti on or an app li cat ion the re for has bee n m ade unde r thi s sec ti on or, i f t h e

is sue is sever abl e, the st ay m ay be wit h re spe ct the re to onl y. Wh en the app li cat ion is m ade

in suc h ac ti on o r p roc eed ing, t he o rde r f or ar bit ra ti on s hal l i ncl ude suc h st ay.

T enn . Code Ann. § 29- 5- 303( d) (20 00)

.

Sec ti on 2 9- 5- 319 set s ou t t he t ypes of or der s r el at ed t o ar bit ra ti on f rom whic h ap pea ls m ay be t aken: 9

(a ) An app eal m ay be t aken f rom:

(c ont inu ed.. .)

-8-S e e T

. R

. M i l l s C o n t r a c t o r s , I

n c

. v

. W R H E n t e r

p r i s e s , L L C

, 9 3 S

. W

. 3 d 8 6 1

, 8 6 4

- 6 5 ( T e n n

.

C t

. A p p

. 2 0 0 2 )

. I n t h e c a s e a t b a r

, t h e t r i a l c o u r t ’ s o r d e r d i d

, i n f a c t

, c o m p e l a r b i t r a t i o n o f

t h e i s s u e s o f s e t

- o f

f a n d r e c o u p m e n t

. H o w e v e r

, t h e o r d e r a l s o “ d i s m i s s e d ” t h o s e d e f e n s e s ;

i t d i d n o t s t a y t h e m a t t e r a s m a n d a t e d u n d e r t h e T U A A

. T h i s C o u r t h a s h e l d t h a t

, w h i l e a n

o r d e r i m p r o p e r l y d i s m i s s i n g a n a c t i o n

, r a t h e r t h a n s t a y i n g i t

, a n d c o m p e l l i n g a r b i t r a t i o n

, m a y

a p p e a r “ t e c h n i c a l l y ” t o b e a f i n a l o r d e r o f d i s m i s s a l u n d e r R u l e 3 ( a ) o f t h e T e n n e s s e e R u l e s

o f A p p e l l a t e P r o c e d u r e

, s u c h a n o r d e r i n f a c t “ a m o u n t s t o a n e n d r u n a r o u n d ” t h e 1 0

a p p e a l a b i l i t y p r o v i s i o n s o f t h e T U A A

. B a r c l a y

, 2 0 0 9 W L 2 6 1 5 8 2 1

, a t * 2 ( q u o t i n g

T h o m p s o n

, 2 0 0 6 W L 2 3 8 0 5 9 8

, a t * 3 ) ; s e e a l s o P e r s o n

, 2 0 1 0 W L 1 8 3 8 0 1 4

, a t * 4

. G i v e n

t h i s u n u s u a l p r o c e d u r a l p o s t u r e

, w h e r e t h e t r i a l c o u r t h a s e r r o n e o u s l y a t t e m p t e d t o

s i m u l t a n e o u s l y “ d i s m i s s ” a c l a i m o r i s s u e a n d a l s o c o m p e l a r b i t r a t i o n o f t h e s a m e c l a i m o r

i s s u e

, i n s t e a d o f s t a y i n g t h e p r o c e e d i n g s

, t h i s C o u r t h a s d e t e r m i n e d t h a t w e m u s t d i s m i s s t h e

a p p e a l a n d r e m a n d f

o r t h e t r i a l c o u r t t o s t a y t h e p r o c e e d i n g s p e n d i n g a r b i t r a t i o n

. S e e

B a r c l a y

, 2 0 0 9 W L 2 6 1 5 8 2 1

, a t * 2 ; T h o m p s o n

, 2 0 0 6 W L 2 3 8 0 5 9 8

, a t * 3 ; s e e A T A C C o r p

.

v

. A r t h u r T r e a c h e r ’ s , I

n c

. , 2 8 0 F

. 3 d 1 0 9 1

, 1 1 0 2 ( 6 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ( n o t i n g t h a t t h e t r i a l c o u r t

r e t a i n s j u r i s d i c t i o n o v e r c o l l a t e r a l m a t t e r s d u r i n g t h e s t a y ) ; J o l l e y v

. P a i n e W

e b b e r J a c k s o n

& C u r t i s , I

n c

. , 8 6 4 F

. 2 d 4 0 2

, 4 0 5 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 9 ) ( s t a t i n g t h a t g r a n t i n g a s t a y “ c o n t e m p l a t e s

t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t w i l l r e t a i n j u r i s d i c t i o n t o c o n f i r m

, m o d i f

y

, o r

, i n s o m e c a s e s

, t o r e n e w

t h e l i t i g a t i o n d e s p i t e t h e a r b i t r a t i o n a w a r d ” )

.

W e n o t e t h a t

, w h i l e t h e o r d e r o f t h e t r i a l c o u r t b e l o w

, d i s m i s s i n g t h e a f f i r m a t i v e d e f

e n s e s a n d

c o m p e l l i n g a r b i t r a t i o n

, m a y a p p e a r t o “ t e c h n i c a l l y ” s a t i s f y t h e f i n a l i t y r e q u i r e m e n t s o f R u l e

3 ( a )

, i n r e a l i t y i t d o e s n o t

. T h e T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t h a s r e c o g n i z e d t h a t a p p e l l a t e

c o u r t s h a v e j u r i s d i c t i o n o v e r f i n a l j u d g m e n t s o n l y

, “ [ u ] n l e s s a n a p p e a l f r o m a n i n t e r l o c u t o r y

(... con ti nue d) 9

(1) An ord er den ying an app li cat ion to compel ar bit ra ti on ma de unde r §

29- 5- 303;

(2) An ord er grant ing an app li cat ion to st ay ar bit ra ti on m ade unde r §

29- 5- 303( b);

(3) An or der con fi rming or de nying conf ir m at ion of

an awar d;

(4) An or der m odi fying or cor re ct ing an awar d;

(5) An or der vacat ing an awar d wi tho ut dir ect ing a r e- hea ri ng; and

(6) A j udgm ent or dec re e e nte re d pu rs uan t t o t he p rovis ion s of th is par t.

(b) T he app eal sha ll be ta ken in the m ann er and to the same ext ent as f r o m o r d e r s or

j udgm ent s i n a ci vil a ct ion

.

T enn

. Code Ann. § 29-5 -31 9 ( 2 0 0 0 ). Nota bly, an ord er den yi ng a m oti on to compel ar bit ra ti on, al tho ugh

int er loc uto ry, is spe ci fi ed a s a n ap pea la ble or der in Sec ti on 2 9- 5- 319( a) (1)

.

Rule 3(a ) pro vides tha t app eal s m ay be had onl y of fi nal j udgm ent s tha t adj udi cat es “al l the cl ai m s, ri ghts, 1 0

and li abi li ti es of al l t he p ar ti es. ” T enn . R. App . P. 3 (a ).

-9-o r d e r i s p r o v i d e d b y t h e r u l e s o r b y s t a t u t e

. ” B a y b e r r y A s s o c s

. v

. J

o n e s

, 7 8 3 S

. W

. 2 d 5 5 3

,

5 5 9 ( T e n n

. 1 9 9 0 ) ; s e e a l s o R u f f v

. R a l e i g h A s s e m b l

y o f G o d C h u r c h

, I

n c

. , 2 4 1 S

. W

. 3 d 8 7 6

,

8 7 7 a t n

. 1 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 7 )

. A f i n a l j u d g m e n t i s “ o n e t h a t r e s o l v e s a l l t h e i s s u e s i n t h e

c a s e

, ‘ l e a v i n g n o t h i n g e l s e f o r t h e t r i a l c o u r t t o d o

. ’ ” H e n d e r s o n v

. He n d e r s o n ( I n r e E s t a t e

o f He n d e r s o n

)

, 1 2 1 S

. W

. 3 d 6 4 3

, 6 4 5 ( T e n n

. 2 0 0 3 ) ( q u o t i n g S t a t e e x r e l

. M c A l l i s t e r v

.

G o o d e

, 9 6 8 S

. W

. 2 d 8 3 4

, 8 4 0 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 7 ) )

. T e n n e s s e e R u l e o f A p p e l l a t e

P r o c e d u r e 3 ( a ) p r o v i d e s i n r e l e v a n t p a r t t h a t “ a n y o r d e r t h a t a d j u d i c a t e s f

e w e r t h a n a l l t h e

c l a i m s o r t h e r i g h t s a n d l i a b i l i t i e s o f f e w e r t h a n a l l t h e p a r t i e s i s n o t e n f o r c e a b l e o r

a p p e a l a b l e

. . . . ” T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 ( a )

. “ S u c h a n o r d e r i s i n t e r l o c u t o r y o r i n t e r i m i n n a t u r e

a n d g e n e r a l l y c a n n o t b e a p p e a l e d a s o f r i g h t

. ” He n d e r s o n

, 1 2 1 S

. W

. 3 d a t 6 4 5

. T h u s

, i t i s

w e l l s e t t l e d t h a t “ a n y t r i a l c o u r t o r d e r t h a t a d j u d i c a t e s f

e w e r t h a n a l l t h e c l a i m s o r t h e r i g h t s

a n d l i a b i l i t i e s o f f

e w e r t h a n a l l t h e p a r t i e s i s n o t f i n a l o r a p p e a l a b l e a s o f r i g h t

. ” S t a t e e x r e l

.

G a r r i s o n v

. S c o b e

y

, N o

. W 2 0 0 7

- 0 2 3 6 7

- C 0 A

- R 3

- J V

, 2 0 0 8 W L 4 6 4 8 3 5 9

, a t * 5 ( T e n n

. C t

.

A p p

. O c t

. 2 2

, 2 0 0 8 )

.

I n t h i s c a s e

, w e m u s t n o t e t h a t t h e a f f i r m a t i v e d e f

e n s e s o f s e t

- o f

f a n d r e c o u p m e n t a r e n o t

s e p a r a b l e “ c l a i m s ” b r o u g h t b y t h e D e f e n d a n t s

. T h e y a r e d e f e n s e s t h a t

, i f p r o v e n

, w o u l d 1 1

a p p l y a g a i n s t a n y d a m a g e a w a r d g r a n t e d t o W h i t e

. I n o t h e r w o r d s

, t h e y d o n o t e x i s t

i n d e p e n d e n t l y o f W h i t e ’ s c l a i m s i n t h i s c a s e

, a n d r e s o l u t i o n o f t h e i s s u e s t h a t a r e t h e s u b j e c t

o f a r b i t r a t i o n w i l l n o t e n d t h e m a t t e r

. B e c a u s e t h o s e d e f e n s e s w e r e d i s m i s s e d a n d r e f e r r e d

t o a r b i t r a t i o n

, t h e t r i a l c o u r t h a s n o t e v e n c o n s i d e r e d w h e t h e r a n d t o w h a t e x t e n t t h e

D e f e n d a n t s ’ r i g h t t o s e t

- o f

f o r r e c o u p m e n t m a y a p p l y t o W h i t e ’ s d a m a g e a w a r d

. T h e r e f o r e

, 1 2

b e c a u s e t h e a r b i t r a t i o n h a s n o t b e e n c o n d u c t e d a n d t h e e x t e n t o f t h e H a u l i n g C o

. ’ s d e f e n s e s

h a s n o t b e e n d e t e r m i n e d

, t h e t r i a l c o u r t ’ s a w a r d i n f a v o r o f W h i t e w a s n o t a n a d j u d i c a t i o n

o f “ a l l t h e c l a i m s

, r i g h t s

, a n d l i a b i l i t i e s o f a l l t h e p a r t i e s

, ” a n d R u l e 3 ( a ) h a s n o t e v e n

“ t e c h n i c a l l y ” b e e n s a t i s f i e d

. 1 3

T he Def end ant s did not ass er t a c o u n t e r cl ai m agains t Wh it e bas ed on the amounts tha t Wh it e owes the 1 1

Haul ing Co. Rat her

, the def ens es of set

- off and re cou pm ent wer e ass er te d onl y af te r the tr ia l cou rt grant ed

summ ar y j udgm ent in fa vor of Wh it e on hi s c la im that th e Def end ant s br eac hed th e Le ase

.

T he ext ent to whic h the Haul ing Co. was found li abl e under the Lea se is unc le ar

, and the ext ent to whic h 1 2

the cl ai m of set

- off

is avail abl e to the Leas ing C o. is als o uncle ar

. We not e that , in the tri al cou rt ’s ord er s,

t h e H a u li ng Co. and the Lea si ng Co. ar e oft en agg re gated toget her

, when in re al it y the li abi li ti es of e a c h

cor por at ion is li kely sep ar at e and dis ti nct

, so cl a r i f i c a t i o n o n re m and is ess ent ia l if fur the r app eal s ar e

con te m pla te d.

For the same re aso n, thi s Cour t did not have the opt ion of re m and ing the cas e so tha t the tr ia l cou rt cou ld 1 3

m ake the Oct obe r 1, 2010 “Fi nal J u d gm ent ” ord er fi nal pur sua nt to Rule 54.0 2 of the T enn ess ee Rule s of

Civil Pro ced ure

.

-10-I n s u m

, w e f i n d t h a t t h e t r i a l c o u r t ’ s a c t i o n i n d i s m i s s i n g a n d c o m p e l l i n g a r b i t r a t i o n o f t h e

a f f i r m a t i v e d e f

e n s e s o f s e t

- o f

f a n d r e c o u p m e n t w a s c o n t r a r y t o t h e m a n d a t e o f t h e T U A A

,

a n d t h a t i t s h o u l d h a v e s t a y e d t h e m a t t e r p e n d i n g a r b i t r a t i o n

. B e c a u s e t h e t r i a l c o u r t

c o m p e l l e d a r b i t r a t i o n o f t h o s e d e f e n s e s

, i t d i d n o t r e s o l v e a l l t h e r i g h t s a n d l i a b i l i t i e s o f a l l

t h e p a r t i e s

, a n d t h e m a t t e r i s n o t f i n a l a n d a p p e a l a b l e u n d e r R u l e 3 ( a )

. T h e r e f o r e

, w e d o n o t

a d d r e s s t h e i s s u e s r a i s e d o n a p p e a l

, b u t i n s t e a d d i s m i s s t h e a p p e a l a n d r e m a n d w i t h

i n s t r u c t i o n s f

o r t h e t r i a l c o u r t t o s t a y t h e m a t t e r p e n d i n g a r b i t r a t i o n

, a n d t h e r e a f t e r t o c o n d u c t

f u r t h e r p r o c e e d i n g s t o d e t e r m i n e w h e t h e r a n d t o w h a t e x t e n t W h i t e ’ s d a m a g e a w a r d i s

a f f e c t e d b y t h e d e c i s i o n r e a c h e d i n a r b i t r a t i o n

. 1 4

C O N C L U S IO N

T h e a p p e a l i s d i s m i s s e d f o r l a c k o f j u r i s d i c t i o n a n d r e m a n d e d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

c o n s i s t e n t w i t h t h i s O p i n i o n

. C o s t s o n a p p e a l a r e t o b e t a x e d t o A p p e l l a n t s E m p i r e E x p r e s s

,

I n c

. , a n d E m p i r e T r a n s p o r t a t i o n

, I n c

. , a n d t h e i r s u r e t i e s

, f o r w h i c h e x e c u t i o n m a y i s s u e

, i f

n e c e s s a r y

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ H O L L Y M

. K I R B Y

, J U D G E

We ar e m ind ful tha t, unde r the Fede ra l Arbi tr at ion Act

, an ord er compell ing ar bit ra ti on and dis m is si ng al l 1 4

of the cl ai m s bef

ore it is con si der ed to be a fi nal

, app eal abl e ord er

. See Gre en Tr ee Fin. Corp .-Al abam a

v. Randol ph , 531 U.S. 79, 88- 89 (200 0). Nevert hel ess , ev en if the FAA wer e appl ic abl e to the unde rl ying

con tr act

, the st at e la w on app eal abi li ty gov er ns thi s pro ced ura l is sue

. Mo rga n Keeg an & Co. v. Sm yt he

, No.

W2 010-01339- COA- R3- CV

, 2011 WL 5517 036 (T e n n

. Ct. App. Nov. 14, 2011 ). Even unde r fe der al

j uri spr ude nce

, however

, it app ear s tha t the rul e on a p p e a l a b il it y app li es onl y when the tr ia l cou rt has

dis m is sed al l of the cl ai m s bef ore it and le aves not hin g for the tr ia l cou rt to dec ide

. Wh en some cl ai m s ar e

ar bit ra ble but oth er s ar e not

, an ord er dis m is si ng and compell ing ar bit ra ti on of the ar bit ra ble cl ai m s onl y is

not a fi nal

, app eal abl e ord er

. See In re Ho ps Anti tr ust Lit

iga ti on

, 832 F.2d 470, 473-74 (8t h Cir

. 1987 ); see

Gree n Tre e

, 531 U.S. at 88- 89. T her ef ore

, the tr ia l cou rt ’s dec is ion woul d not be con si der ed to be fi nal and

app eal abl e e ven unde r f

ede ra l l aw.

-11-