FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

MAR 9, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 3 7 4 8

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 0 0 0 0 1

- C R

- F T M

- 2 9

- D N F

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

R O N A L D L U C Z A K

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( M a r c h 9

, 2 0 1 0 )

B e f o r e B I R C H

, C A R N E S a n d A N D E R S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

R o n a l d L u c z a k a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n s f o r w i r e f r a u d

, 1 8 U

. S

. C

. § § 1 3 4 3a n d 2 ; m o n e y l a u n d e r i n g

, 1 8 U

. S

. C

. § § 1 9 5 6 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( i ) a n d 2 ; a n d c o n d u c t i n g

p r o h i b i t e d m o n e y t r a n s a c t i o n s

, 1 8 U

. S

. C

. § § 1 9 5 7 a n d 2

. L u c z a k

, w h o w a s a l r e a d y

o n s u p e r v i s e d r e l e a s e f

o r a n e a r l i e r s e c u r i t i e s f r a u d c o n v i c t i o n

, o r c h e s t r a t e d a n

e l a b o r a t e m o r t g a g e f

r a u d s c h e m e i n w h i c h h e u s e d i n f l a t e d a p p r a i s a l s a n d f

a l s i f i e d

l o a n a p p l i c a t i o n s f

r o m s t r a w b u y e r s t o o b t a i n m o r t g a g e l o a n s o n d o z e n s o f h o u s e s

i n C a p e C o r a l

, F l o r i d a f o r s u b s t a n t i a l l y m o r e t h a n t h e p r o p e r t i e s w e r e w o r t h

,

d i v e r t e d m i l l i o n s i n l o a n p r o c e e d s i n t o h i s o w n p o c k e t

, a n d t h e n a l l o w e d t h e l o a n s

t o d e f a u l t

. A f t e r t h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d h i s r e q u e s t f o r a c o n t i n u a n c e s o t h a t h i s

n e w a t t o r n e y c o u l d p r e p a r e f o r t r i a l

, L u c z a k r e a c h e d a n a g r e e m e n t w i t h t h e

1

g o v e r n m e n t a n d e n t e r e d a n u n c o n d i t i o n a l g u i l t y p l e a

. S e v e n m o n t h s l a t e r

, o n t h e

e v e o f s e n t e n c i n g

, L u c z a k m o v e d t o w i t h d r a w t h e g u i l t y p l e a a n d a s k e d f o r a n

e v i d e n t i a r y h e a r i n g o n h i s c l a i m t h a t h e h a d b e e n f o r c e d t o p l e a d g u i l t y b e c a u s e h i s

l a w y e r w a s n o t c o m p e t e n t t o t a k e t h e c a s e t o t r i a l

. T h e c o u r t d e n i e d b o t h m o t i o n s

a n d s e n t e n c e d L u c z a k t o 2 2 y e a r s i n p r i s o n

.

L u c z a k a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n d e n y i n g h i s

m o t i o n t o c o n t i n u e t r i a l

. H e a l s o c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s

d i s c r e t i o n i n d e n y i n g h i s m o t i o n t o w i t h d r a w h i s g u i l t y p l e a a n d i n r e f u s i n g t o h o l d

L uczak had a lrea dy

chang ed lawy ers thre e times by this point , and had obta ined 1

numerous continuanc es that dela y ed his trial for mor e than e ighte en months. The “ne w” c ounsel

of re cord ha d alre ady

been w orking on the ca se for more than se ven months as co- counsel to

L uczak’s pre vious attorney

.

2a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g

. W e a f f i r m o n b o t h i s s u e s

.

A

.

A d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f a m o t i o n t o w i t h d r a w a g u i l t y p l e a p r i o r t o

s e n t e n c i n g i s r e v i e w e d o n l y f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. M e d l o c k

,

1 2 F

. 3 d 1 8 5

, 1 8 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 )

. W e w i l l r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t o n l y i f i t s

d e c i s i o n w a s a r b i t r a r y o r u n r e a s o n a b l e

. U n i t e d S t a t e s v

. N a j j a r

, 2 8 3 F

. 3 d 1 3 0 6

,

1 3 0 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 )

. A d i s t r i c t c o u r t ’ s r e f u s a l t o c o n d u c t a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g

o n a m o t i o n t o w i t h d r a w a g u i l t y p l e a i s a l s o r e v i e w e d o n l y f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

.

U n i t e d S t a t e s v

. B r e h m

, 4 4 2 F

. 3 d 1 2 9 1

, 1 2 9 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

O n c e t h e c o u r t h a s a c c e p t e d a g u i l t y p l e a

, a d e f e n d a n t m a y w i t h d r a w i t

b e f o r e s e n t e n c i n g o n l y i f h e c a n s h o w a “ f a i r a n d j u s t r e a s o n

. ” F e d

. R

. C r i m

. P

.

1 1 ( d ) ( 2 ) ( B )

. I n U n i t e d S t a t e s v

. B u c k l e s

, 8 4 3 F

. 2 d 4 6 9

, 4 7 1

– 7 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 8 )

,

w e i d e n t i f

i e d f o u r f a c t o r s f o r t h e d i s t r i c t c o u r t t o c o n s i d e r i n e v a l u a t i n g s u c h a

r e q u e s t : ( 1 ) w h e t h e r t h e d e f e n d a n t h a d “ c l o s e a s s i s t a n c e ” o f c o u n s e l ; ( 2 ) w h e t h e r

t h e p l e a w a s k n o w i n g a n d v o l u n t a r y ; ( 3 ) w h e t h e r j u d i c i a l r e s o u r c e s w o u l d b e

c o n s e r v e d ; a n d ( 4 ) w h e t h e r t h e g o v e r n m e n t w o u l d b e p r e j u d i c e d i f t h e d e f

e n d a n t

w e r e a l l o w e d t o w i t h d r a w h i s p l e a

. I d

. a t 4 7 2

. T h e c o u r t m a y a l s o c o n s i d e r t h e

t i m i n g o f t h e m o t i o n t o w i t h d r a w

. U n i t e d S t a t e s v

. G o n z a l e z

- M e r c a d o

, 8 0 8 F

. 2 d

7 9 6

, 8 0 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 7 )

.

3T h e m a g i s t r a t e j u d g e c o n d u c t e d a n e x t e n s i v e R u l e 1 1 h e a r i n g t o e n s u r e t h a t

L u c z a k ’ s g u i l t y p l e a w a s k n o w i n g a n d v o l u n t a r y

. A t t h a t h e a r i n g

, L u c z a k

p r o n o u n c e d h i m s e l f “ a b s o l u t e l y ” s a t i s f i e d w i t h h i s a t t o r n e y ’ s r e p r e s e n t a t i o n

. H e

a c k n o w l e d g e d t h a t c o u n s e l h a d e x p l a i n e d t h e s e n t e n c i n g g u i d e l i n e s t o h i m

, t h a t h e

w a s a w a r e t h a t t h e c o u r t c o u l d i m p o s e a n y s e n t e n c e u p t o t h e s t a t u t o r y m a x i m u m

,

a n d t h a t h e w o u l d n o t b e a l l o w e d t o w i t h d r a w h i s p l e a i f h i s a t t o r n e y ’ s p r e d i c t i o n s

a b o u t t h e s e n t e n c i n g r a n g e p r o v e d i n a c c u r a t e

. H e a l s o a d m i t t e d t h a t h e w a s i n f a c t

g u i l t y o f t h e o f

f e n s e s t o w h i c h h e p l e a d e d

.

L u c z a k n o w s a y s h e d i d n o t m e a n a n y o f t h o s e t h i n g s

, a n d s a i d t h e m o n l y

b e c a u s e t h e c o u r t w o u l d n o t h a v e a c c e p t e d h i s p l e a i f h e h a d n o t

. A d e f e n d a n t w h o

m a k e s s t a t e m e n t s u n d e r o a t h a t a p l e a c o l l o q u y b e a r s a h e a v y b u r d e n t o

d e m o n s t r a t e t h a t t h o s e s t a t e m e n t s w e r e f a l s e

. U n i t e d S t a t e s v

. R o g e r s

, 8 4 8 F

. 2 d

1 6 6

, 1 6 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 8 )

. T h e d i s t r i c t c o u r t w a s e n t i t l e d t o p r e s u m e

, a s i t d i d

, t h a t

L u c z a k ’ s e a r l i e r s t a t e m e n t s w e r e t r u e

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. M e d l o c k

, 1 2 F

. 3 d 1 8 5

,

1 8 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 )

. T h e c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n f i n d i n g t h a t L u c z a k

w a s c o m p e t e n t l y r e p r e s e n t e d a n d t h a t h i s p l e a w a s k n o w i n g a n d v o l u n t a r y

. S e e

U n i t e d S t a t e s v

. P e a s e

, 2 4 1 F

. 3 d 9 3 8

, 9 4 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( p e r c u r i a m ) ( d i s t r i c t

c o u r t p r o p e r l y r e f

u s e d t o a l l o w p l e a w i t h d r a w a l d e s p i t e d e f e n d a n t ’ s c l a i m h i s

c o u n s e l h a d m i s i n f

o r m e d h i m a b o u t s e n t e n c i n g

, w h e r e r e c o r d s h o w e d c o u r t h a d

4a d v i s e d d e f e n d a n t o f p o s s i b l e m a x i m u m s e n t e n c e a n d h a d w a r n e d h i m n o t t o r e l y

o n h i s a t t o r n e y ’ s p r e d i c t i o n s )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o f

o u n d t h a t p e r m i t t i n g L u c z a k t o w i t h d r a w h i s g u i l t y

p l e a a n d p r o c e e d w i t h a l e n g t h y a n d c o m p l e x t r i a l w o u l d n o t c o n s e r v e j u d i c i a l

r e s o u r c e s

, a n d t h a t t h e g o v e r n m e n t w o u l d b e p r e j u d i c e d b y t h e d i f

f i c u l t y o f

r e e s t a b l i s h i n g c o n t a c t w i t h o u t

- o f

- s t a t e w i t n e s s e s i t h a d a s s u m e d i t n o l o n g e r

n e e d e d

. F i n a l l y

, t h e c o u r t f o u n d t h a t L u c z a k ’ s s e v e n

- m o n t h d e l a y i n s e e k i n g

w i t h d r a w a l s h o w e d t h a t h i s t r u e m o t i v e w a s d i s s a t i s f a c t i o n w i t h t h e g u i d e l i n e s

s e n t e n c e r a n g e r e c o m m e n d e d i n t h e f i n a l p r e s e n t e n c e r e p o r t

. S e e G o n z a l e s

M e r c a d o

, 8 0 8 F

. 2 d a t 8 0 1

. L u c z a k c a n n o t s h o w t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f

h i s m o t i o n w a s a r b i t r a r y o r u n r e a s o n a b l e

.

B e c a u s e t h e m a g i s t r a t e ’ s R u l e 1 1 i n q u i r i e s a t t h e p l e a h e a r i n g w e r e

s u f f i c i e n t l y e x t e n s i v e t o d e m o n s t r a t e t h e v a l i d i t y o f L u c z a k ’ s p l e a

, t h e r e w a s n o

n e e d f o r t h e d i s t r i c t c o u r t t o h o l d a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g

. S e e U n i t e d S t a t e s v

.

S t i t z e r

, 7 8 5 F

. 2 d 1 5 0 6

, 1 5 1 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 6 )

.

B

.

W h e n t h e i s s u e i s p r e s e r v e d

, a d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f a m o t i o n t o c o n t i n u e

t r i a l i s r e v i e w e d f

o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. B o w e

, 2 2 1 F

. 3 d 1 1 8 3

,

1 1 8 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 )

. H o w e v e r

, a n u n c o n d i t i o n a l g u i l t y p l e a

, “ m a d e k n o w i n g l y

,

5v o l u n t a r i l y

, a n d w i t h t h e b e n e f i t o f c o m p e t e n t c o u n s e l

, w a i v e s a l l

n o n

- j u r i s d i c t i o n a l d e f

e c t s i n t h a t d e f

e n d a n t ’ s c o u r t p r o c e e d i n g s

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

P i e r r e

, 1 2 0 F

. 3 d 1 1 5 3

, 1 1 5 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 )

.

U n d e r F e d

. R

. C r i m

. P

. 1 1 ( a ) ( 2 )

, a d e f e n d a n t m a y p l e a d g u i l t y a n d r e s e r v e

a n i s s u e f

o r a p p e a l i f t h e g o v e r n m e n t a n d t h e c o u r t c o n s e n t

. L u c z a k

, h o w e v e r

,

e n t e r e d a n u n c o n d i t i o n a l g u i l t y p l e a a n d a c k n o w l e d g e d t h a t h e w a s w a i v i n g h i s

r i g h t s t o a p p e a l

. B e c a u s e t h e d e n i a l o f a m o t i o n t o c o n t i n u e i s n o t a j u r i s d i c t i o n a l

i s s u e

, L u c z a k h a s w a i v e d h i s c h a l l e n g e a n d w e n e e d n o t c o n s i d e r i t

. S e e P i e r r e

,

1 2 0 F

. 3 d a t 1 1 5 5

.

A F F I R M E D

.

6