### IN THE SUPREME COU RT OF TEN NESSEE

AT NASHVILL E

Feb ru ary 5, 2 01 4 S es si on

FLETCH ER WH ALEY LO NG v . BOARD OF PROFESSI ONAL

RESPONSI BI LI TY OF THE SUPREME COURT OF TE NNESSEE

D i r e c t A p p e a l f

r o m t h e C h a n c e r y C o u r t f o r M o n t g o m e r y C o u n t y

N o

. M C C H C V M G 1 2 1 6 D o n R

. A s h

, S e n i o r J u d g e

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. M 2 0 1 3

- 0 1 0 4 2

- S C

- R 3

- B P

- F i l e d J u n e 4

, 2 0 1 4

A H e a r i n g P a n e l o f t h e B o a r d o f P r o f e s s i o n a l R e s p o n s i b i l i t y d e t e r m i n e d t h a t a n a t t o r n e y h a d

v i o l a t e d m u l t i p l e d i s c i p l i n a r y r u l e s a n d i m p o s e d a p u b l i c c e n s u r e

. T h e a t t o r n e y a p p e a l e d

,

a n d t h e t r i a l c o u r t a f

f i r m e d t h e H e a r i n g P a n e l ’ s d e c i s i o n

. O n a p p e a l t o t h i s C o u r t

, t h e

a t t o r n e y r a i s e s a n u m b e r o f i s s u e s

, i n c l u d i n g a f

a c i a l c o n s t i t u t i o n a l c h a l l e n g e t o T e n n

. S u p

.

C t

. R

. 9

. A f

t e r r e v i e w i n g t h e e v i d e n c e a n d t h e a p p l i c a b l e l a w

, w e r e j e c t t h e a t t o r n e y ’ s

c o n s t i t u t i o n a l c h a l l e n g e t o T e n n

. S u p

. C t

. R

. 9

, a n d w e c o n c l u d e t h a t h i s o t h e r i s s u e s a r e

w i t h o u t m e r i t

. W e t h e r e f o r e a f f i r m t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t

.

A p p e a l P u r s u a n t t o T e n n

. S u p

. C t

. R

. 9

, § 1

. 3 ; J u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y C o u r t

A f f i r m e d

S H A R O N G

. L E E

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h G A R Y R

. W A D E

, C

. J

. , a n d

J A N IC E M

. H O LD E R

, C O R N E LIA A

. C LA R K

, a n d W ILL IA M C

. K O C H

, J R

. , J J

. , j o i n e d

.

J o h n E d w a r d H e r b i s o n

, C l a r k s v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t

, F l e t c h e r W h a l e y L o n g

.

K r i s a n n H o d g e s

, B r e n t w o o d

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e

, B o a r d o f P r o f e s s i o n a l

R e s p o n s i b i l i t y o f t h e S u p r e m e C o u r t o f T e n n e s s e e

.

O P I N I O N

I

. P R O C E E D IN G S B E L O W

O n A u g u s t 2 9

, 2 0 1 1

, t h e B o a r d o f P r o f e s s i o n a l R e s p o n s i b i l i t y ( “ t h e B o a r d ” ) f i l e d a

P e t i t i o n f

o r D i s c i p l i n e a g a i n s t F l e t c h e r W h a l e y L o n g

, w h o w a s l i c e n s e d t o p r a c t i c e l a w i n

T e n n e s s e e i n 1 9 9 7

. T h e B o a r d a l l e g e d t h a t M r

. L o n g c o m m i t t e d p r o f e s s i o n a l m i s c o n d u c t

d u r i n g h i s r e p r e s e n t a t i o n o f L a w r e n c e E a r l R a l p h

. O n M a y 2 2 a n d M a y 2 3

, 2 0 1 2

, a h e a r i n g

p a n e l ( “ t h e P a n e l ” )

, a p p o i n t e d b y t h e B o a r d p u r s u a n t t o T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t R u l e 9

,s e c t i o n 8

. 2

, h e a r d e v i d e n c e i n t h e c a s e

. O n M a y 3 0

, 2 0 1 2

, t h e P a n e l i s s u e d i t s d e c i s i o n

f i n d i n g t h a t M r

. L o n g h a d v i o l a t e d T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t R u l e 8

, R P C s 1

. 4 ( a )

, 1

. 1 5 ( a )

,

1

. 1 6 ( d ) ( 5 ) a n d 8

. 4 ( a )

, a n d i m p o s e d a p u b l i c c e n s u r e

. 1

P u r s u a n t t o T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t R u l e 9

, s e c t i o n 1

. 3

, M r

. L o n g a p p e a l e d t h e

P a n e l ’ s d e c i s i o n t o t h e M o n t g o m e r y C o u n t y C h a n c e r y C o u r t ( “ t h e T r i a l C o u r t ” )

. O n M a r c h

2 7

, 2 0 1 3

, t h e T r i a l C o u r t

, b a s e d o n t h e t r a n s c r i p t a n d t h e r e c o r d o f t h e P a n e l ’ s p r o c e e d i n g

,

a f f i r m e d t h e P a n e l ’ s f

i n d i n g s a n d r e c o m m e n d a t i o n s

. M r

. L o n g a p p e a l s t h e d e c i s i o n o f t h e

T r i a l C o u r t

.

I I

. S T A N D A R D O F R E V IE W

T h e S u p r e m e C o u r t o f T e n n e s s e e i s t h e s o u r c e o f a u t h o r i t y o f t h e B o a r d o f

P r o f e s s i o n a l R e s p o n s i b i l i t y a n d a l l i t s f u n c t i o n s

. B r o w n v

. B d

. o f P r o f ’ l R e s p o n s i b i l i t

y

, 2 9

S

. W

. 3 d 4 4 5

, 4 4 9 ( T e n n

. 2 0 0 0 )

. A s a p a r t o f o u r d u t y t o r e g u l a t e t h e p r a c t i c e o f l a w i n

T e n n e s s e e

, w e b e a r u l t i m a t e r e s p o n s i b i l i t y f o r e n f o r c i n g t h e r u l e s g o v e r n i n g o u r

p r o f e s s i o n

. D o e v

. B d

. o

f P r o f ’ l R e s p o n s i b i l i t

y

, 1 0 4 S

. W

. 3 d 4 6 5

, 4 6 9

- 7 0 ( T e n n

. 2 0 0 3 )

. W e

r e v i e w j u d g m e n t s u n d e r o u r “ i n h e r e n t p o w e r [ a n d ] e s s e n t i a l a n d f u n d a m e n t a l r i g h t t o

. . .

a d m i n i s t e r [ t h e ] r u l e s p e r t a i n i n g t o t h e l i c e n s i n g

. . . o f a t t o r n e y s

. ” H u g h e s v

. B d

. o

f P r o f ’ l

R e s p o n s i b i l i t

y

, 2 5 9 S

. W

. 3 d 6 3 1

, 6 4 0 ( T e n n

. 2 0 0 8 ) ( c i t i n g I n r e B u r s o n

, 9 0 9 S

. W

. 2 d 7 6 8

, 7 7 3

( T e n n

. 1 9 9 5 ) )

.

W h e n r e v i e w i n g a h e a r i n g p a n e l ’ s j u d g m e n t

, a t r i a l c o u r t m u s t c o n s i d e r t h e t r a n s c r i p t

o f t h e e v i d e n c e b e f

o r e t h e h e a r i n g p a n e l a n d i t s f i n d i n g s a n d j u d g m e n t

. T e n n

. S u p

. C t

. R

.

9

, § 1

. 3

. O n q u e s t i o n s o f f a c t

, t h e t r i a l c o u r t d o e s n o t s u b s t i t u t e i t s j u d g m e n t f o r t h a t o f t h e

h e a r i n g p a n e l a s t o t h e w e i g h t o f t h e e v i d e n c e

. B d

. o f P r o f ’ l R e s p o n s i b i l i t

y v

. A l l i s o n

, 2 8 4

S

. W

. 3 d 3 1 6

, 3 2 3 ( T e n n

. 2 0 0 9 ) ( c i t i n g B d

. o f P r o f ’ l R e s p o n s i b i l i t

y v

. L o v e

, 2 5 6 S

. W

. 3 d 6 4 4

,

6 5 3 ( T e n n

. 2 0 0 8 ) )

. A n y r e v e r s a l o r m o d i f i c a t i o n o f a h e a r i n g p a n e l ’ s d e c i s i o n m u s t b e b a s e d

o n t h e r e v i e w i n g c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t t h e h e a r i n g p a n e l ’ s d e c i s i o n w a s :

( 1 ) i n v i o l a t i o n o f c o n s t i t u t i o n a l o r s t a t u t o r y p r o v i s i o n s ; ( 2 ) i n e x c e s s o f t h e

p a n e l ’ s j u r i s d i c t i o n ; ( 3 ) m a d e u p o n u n l a w f u l p r o c e d u r e ; ( 4 ) a r b i t r a r y o r

c a p r i c i o u s o r c h a r a c t e r i z e d b y a b u s e o f d i s c r e t i o n o r c l e a r l y u n w a r r a n t e d

T he pet it ion for dis ci pli ne al le ged tha t Mr

. Long viola te d RPCs 1.4( a)

, 1.15 (a ), 1 .16( d)( 5), and 8.4( a) as 1

the y exi st ed a t t he t ime of t he a ll eged miscon duc t. We not e t hat th e Pa nel ’s le gal co ncl usi ons ci te cur re nt

RPC 1.4( a) (4) and quot e a por ti on of cur re nt RPC 1.16 (d) (6)

. Beca use the rul es, as wri tt en at the ti m e of the

al le ged m is con duc t, are not sub st ant ively dif fe re nt fr om the ir cur re nt versi ons , our an al ysis i s no t a ff ect ed

by the Pane l’ s e rr one ous re fe re nce s t o t hos e c urr ent ru le s.

-2-e x e r c i s e o f d i s c r e t i o n ; o r ( 5 ) u n s u p p o r t e d b y e v i d e n c e w h i c h i s b o t h s u b s t a n t i a l

a n d m a t e r i a l i n t h e l i g h t o f t h e e n t i r e r e c o r d

.

T e n n

. S u p

. C t

. R

. 9

, § 1

. 3 ; L o v e

, 2 5 6 S

. W

. 3 d a t 6 5 3

. O u r s t a n d a r d o f r e v i e w o n a p p e a l i s t h e

s a m e a s t h a t o f t h e t r i a l c o u r t

. H o o v e r v

. B d

. o

f P r o f ’ l R e s p o n s i b i l i t

y

, 3 9 5 S

. W

. 3 d 9 5

, 1 0 3

( T e n n

. 2 0 1 2 )

.

I I I

. S U M M A R Y O F F A C T S

W e b e g i n o u r r e v i e w w i t h a s u m m a r y o f t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d t o t h e P a n e l a n d

r e v i e w e d b y t h e T r i a l C o u r t

.

O n M a y 1 4

, 2 0 0 3

, M r

. R a l p h w a s i n c a r c e r a t e d i n t h e W a r r e n C o u n t y j a i l a f t e r b e i n g

c o n v i c t e d o f t h r e e m i s d e m e a n o r s a n d s e n t e n c e d t o s e r v e t i m e i n j a i l

. O n M a y 1 9

, 2 0 0 3

, M r

.

R a l p h ’ s b r o t h e r

, D a v i d F e r r e l l

, c o n t a c t e d M r

. L o n g a n d a s k e d h i m t o r e p r e s e n t M r

.

R a l p h

. O n M a y 2 0

, 2 0 0 3

, M r

. L o n g a n d h i s a s s i s t a n t

, T h e r e s a E a t h e r l y

, d r o v e t o

M c M i n n v i l l e t o m e e t M r

. F e r r e l l

. M r

. L o n g a n d M r

. F e r r e l l m e t i n f r o n t o f t h e W a r r e n

C o u n t y c o u r t h o u s e

, w h e r e M r

. F e r r e l l p a i d M r

. L o n g $ 7 5 0 0 i n c a s h

. M r

. L o n g h a n d w r o t e

a f e e a g r e e m e n t

, w h i c h s t a t e d o n l y t h e f o l l o w i n g :

D e p o s i t o f 7

, 5 0 0

e s c r o w a c c o u n t

D r a w o u t a s e a r n e d

2 0 0 / h o u r

A f t e r M r

. L o n g a n d M r

. F e r r e l l s i g n e d t h e a g r e e m e n t

, M r

. L o n g m e t w i t h t h e t r i a l j u d g e a n d

t h e a s s i s t a n t d i s t r i c t a t t o r n e y g e n e r a l

. A f t e r t h e c o n f

e r e n c e

, t h e t r i a l j u d g e s e t a n a p p e a l b o n d

f o r M r

. R a l p h ’ s r e l e a s e

. M r

. L o n g l e f t t h e c o u r t h o u s e a n d m e t M r

. F e r r e l l i n t h e p a r k i n g

l o t

. M r

. F e r r e l l w a s p l e a s e d t h a t M r

. L o n g h a d b e e n s u c c e s s f u l i n s e c u r i n g a n a p p e a l b o n d

.

A s t o t h e s t a t u s o f M r

. L o n g ’ s a t t o r n e y f e e

, M r

. L o n g t e s t i f

i e d t h a t h e a s k e d M r

.

F e r r e l l i f h e a g r e e d t h a t M r

. L o n g h a d e a r n e d t h e $ 7 5 0 0 f e e a n d t h a t M r

. F e r r e l l

a n s w e r e d : “ Y e s

, s i r

, I w o u l d a g r e e w i t h t h a t

. ” M r

. L o n g f u r t h e r t e s t i f

i e d t h a t M r

. F e r r e l l

s a i d i t w a s “ o k a y w i t h h i m ” i f M r

. L o n g t r e a t e d t h e $ 7 5 0 0 a s a n e a r n e d f e e

. M r

. F e r r e l l

d e n i e d t h a t h e e v e r a g r e e d t o m o d i f y t h e w r i t t e n f

e e a g r e e m e n t

, a n d h e t e s t i f i e d t h a t h e

e x p e c t e d M r

. L o n g w o u l d d e p o s i t t h e $ 7 5 0 0 i n t o h i s t r u s t a c c o u n t a n d d r a w i t o u t a t a r a t e

o f $ 2 0 0 p e r h o u r

. W h i l e d r i v i n g b a c k t o N a s h v i l l e

, M r

. L o n g e x p r e s s e d c o n c e r n t o M s

.

E a t h e r l y t h a t h e h a d n o t “ g [ o t t e n ] a p i e c e o f p a p e r b a c k

, ” b u t t o l d h e r t h a t “ M r

. F e r r e l l w o u l d

l o s e i t i n a f

e w d a y s a n y w a y s

. ” M r

. L o n g d i d n o t d e p o s i t t h e $ 7 5 0 0 f e e i n t o h i s t r u s t a c c o u n t

.

-3-F o l l o w i n g M r

. R a l p h ’ s r e l e a s e f r o m j a i l

, M r

. L o n g f

i l e d a m o t i o n f

o r a n e w t r i a l a n d

a l s o a g r e e d t o r e p r e s e n t M r

. R a l p h i n a s e c o n d c r i m i n a l c a s e

. F o r M r

. R a l p h ’ s s e c o n d

c r i m i n a l c a s e

, M r

. F e r r e l l t e s t i f i e d t h a t h e p a i d $ 5 7 0 0 t o a t t o r n e y G r e g C l a y t o n a n d $ 3 0 0 t o 2

M r

. L o n g

. M r

. L o n g t e s t i f i e d t h a t h e d i d n o t c h a r g e a n y a d d i t i o n a l f e e s t o r e p r e s e n t M r

.

R a l p h i n t h e s e c o n d c a s e

. M r

. C l a y t o n a n d M r

. L o n g t r i e d M r

. R a l p h ’ s c a s e b e f o r e a j u r y

,

a n d M r

. R a l p h w a s c o n v i c t e d

. F o l l o w i n g t h e c o n v i c t i o n

, M r

. R a l p h a n d M r

. F e r r e l l m e t w i t h

M r

. L o n g a n d M r

. C l a y t o n a n d t e r m i n a t e d t h e i r s e r v i c e s

. M r

. F e r r e l l a s k e d M r

. L o n g t o

p r o v i d e a n a c c o u n t i n g o f t h e a t t o r n e y ’ s f e e s c h a r g e d a n d t o r e f u n d a n y f

e e s t h a t w e r e

u n e a r n e d

. M r

. L o n g d i d n o t p r o v i d e a n a c c o u n t i n g a n d d i d n o t r e f u n d a n y f

e e s

. 3

I V

. H E A R IN G P A N E L ’ S R U L IN G

B a s e d o n t h e s e f

a c t s

, t h e P a n e l f

o u n d t h a t M r

. L o n g v i o l a t e d R P C 1

. 4 ( a ) b e c a u s e h e

f a i l e d t o p r o v i d e a n a c c o u n t i n g o f t h e f e e s t h a t h e h a d c h a r g e d i n c o n n e c t i o n w i t h M r

.

R a l p h ’ s r e p r e s e n t a t i o n ; v i o l a t e d R P C 1

. 1 5 ( a ) b e c a u s e h e f a i l e d t o d e p o s i t t h e $ 7 5 0 0 f e e i n t o

h i s t r u s t a c c o u n t ; v i o l a t e d R P C 1

. 1 6 ( d ) ( 5 ) b e c a u s e h e f a i l e d t o r e f

u n d u n e a r n e d f

e e s ; a n d

v i o l a t e d R P C 8

. 4 ( a ) b y f a i l i n g t o a d h e r e t o R P C s 1

. 4 ( a )

, 1

. 1 5 ( a )

, a n d 1

. 1 6 ( d ) ( 5 )

. T h e P a n e l 4

d e t e r m i n e d t h a t a p u b l i c c e n s u r e w a s t h e a p p r o p r i a t e s a n c t i o n f o r M r

. L o n g ’ s m i s c o n d u c t

.

At the ti m e, Mr

. Long and Mr

. Cla yto n (who is now dec eas ed) pra ct ic ed toget her as an ass oci at ion of 2

at tor neys.

Mr

. Fer re ll fi le d a ci vil sui t agains t Mr

. Long see king a re fun d of the $750 0 fe e tha t he had pai d Mr

. Long 3

on his bro the r’ s beh al f. See Fer rel l v. Long

, No. M2 008-02232- COA- R3- CV

, 2009 WL 1362 321 (T enn

. Ct.

App. Ma y 14, 2009 ), per m. app. den ie d (T enn

. Nov. 23, 2009 ). T he tr ia l co u r t d i s mi s s ed Mr

. Fer re ll ’s

la wsui t wit h pre

j udi ce on t h e gr o u n d tha t the st at ute of li m it at ion s had exp ir ed. Mr

. Fer re ll app eal ed the

dis m is sal , whi ch t he Co urt of Appe al s a ff

ir m ed. Id.

At t he t ime of t he a ll eged miscon duc t, t hes e r ule s s ta te d as fo ll ows: 4

RPC 1.4( a) : “A la wyer sha ll keep a cl ie nt re aso nab ly inf ormed abo ut the st at us of a m at te r and comply wit h

re aso nab le re que st s f

or inf ormati on wi thi n a re aso nab le ti m e.”

RPC 1.15 (a ): “A la wyer sha ll ho l d p r o p e r t y a n d fun ds of cl ie nts or thi rd per son s tha t ar e in a la wyer’s

pos ses si on i n co nne ct ion wit h a re pre sen ta ti on s epa ra te fr om th e l awyer’ s own pr ope rt y and f unds .”

RPC 1.16(d )( 5): “Upon te rminat ion of the re pre sen ta ti on of a cl ie nt, a lawyer shal l t ake st eps to th e exte nt

re aso nab ly pra ct ic abl e to pro te ct a cl ie nt’ s int er est s, inc lud ing:

. . . pro m ptl y re fun din g any advanc e paym ent

for fe es tha t h ave not bee n ea rne d.”

RPC 8.4( a) : “I t is pro fe ssi ona l m is con du c t for a la wyer to

. . . viola te or at te m pt to viola te the Rule s of

Pro fe ssi ona l Co nduc t[ .]”

-4-V

. I S S U E S R A IS E D B Y M R

. L O N G

I n t h i s a p p e a l

, M r

. L o n g a r g u e s t h a t : ( 1 ) t h e P a n e l ’ s d e c i s i o n w a s a r b i t r a r y o r

c a p r i c i o u s

, o r c h a r a c t e r i z e d b y a n a b u s e o r c l e a r l y u n w a r r a n t e d e x e r c i s e o f d i s c r e t i o n ; ( 2 ) t h e

P a n e l ’ s d e c i s i o n w a s u n s u p p o r t e d b y s u b s t a n t i a l a n d m a t e r i a l e v i d e n c e i n l i g h t o f t h e e n t i r e

r e c o r d ; ( 3 ) t h e c h a r g e s a g a i n s t M r

. L o n g a r e b a r r e d b y t h e d o c t r i n e o f l a c h e s ; ( 4 ) t h e c h a r g e s

a g a i n s t M r

. L o n g a r e b a r r e d b y t h e d o c t r i n e o f r e s j u d i c a t a ; a n d ( 5 ) R u l e 9 i s u n c o n s t i t u t i o n a l

a n d v i o l a t e s M r

. L o n g ’ s d u e p r o c e s s r i g h t s b e c a u s e i t c o m b i n e s i n v e s t i g a t i v e

, e n f o r c e m e n t

,

a n d a d j u d i c a t i v e f

u n c t i o n s i n t h e B o a r d

, c r e a t e s a f i n a n c i a l i n c e n t i v e f

o r t h e B o a r d t o p u r s u e

f o r m a l d i s c i p l i n a r y p r o c e e d i n g s

, a n d g i v e s r i s e t o a n i n s t i t u t i o n a l b i a s i n f a v o r o f f i n d i n g

g u i l t a n d i m p o s i n g d i s c i p l i n e

. W e h a v e t h o r o u g h l y c o n s i d e r e d M r

. L o n g ’ s a r g u m e n t s a n d

f i n d t h a t e a c h l a c k s m e r i t

.

V I

. A N A L Y S IS

A

. P u b l i c C e n s u r e v s

. P r i v a t e D i s c i p l i n e

M r

. L o n g a r g u e s t h a t t h e P a n e l a c t e d a r b i t r a r i l y o r c a p r i c i o u s l y o r u p o n a n u n l a w f u l

p r o c e d u r e b e c a u s e t h e P a n e l s h o u l d h a v e i s s u e d a f o r m o f p r i v a t e d i s c i p l i n e i n s t e a d o f a

p u b l i c c e n s u r e

. M r

. L o n g n o t e s t h a t a t t h e t i m e o f h i s a l l e g e d m i s c o n d u c t

, T e n n e s s e e

S u p r e m e C o u r t R u l e 9 p e r m i t t e d a h e a r i n g p a n e l t o i m p o s e a p r i v a t e r e p r i m a n d

. D i s c i p l i n a r y

C o u n s e l a g r e e s t h a t t h e P a n e l c o u l d h a v e c o n s i d e r e d a p r i v a t e r e p r i m a n d b u t a r g u e s t h a t M r

.

L o n g h a s f

a i l e d t o d e m o n s t r a t e t h a t t h e P a n e l a c t e d a r b i t r a r i l y o r c a p r i c i o u s l y o r u p o n a n

u n l a w f u l p r o c e d u r e b y i m p o s i n g a p u b l i c c e n s u r e

.

M r

. L o n g a r g u e d t o t h e P a n e l t h a t i f a n y d i s c i p l i n e w a s w a r r a n t e d

, h e s h o u l d r e c e i v e

a p r i v a t e s a n c t i o n r a t h e r t h a n a p u b l i c o n e

. H e c i t e s n o t h i n g i n t h e r e c o r d t o i n d i c a t e t h a t t h e

P a n e l d i d n o t c o n s i d e r h i s a r g u m e n t

. A d d i t i o n a l l y

, a l t h o u g h t h e P a n e l d i d n o t s p e c i f i c a l l y

r e f e r e n c e t h e a p p l i c a b l e A m e r i c a n B a r A s s o c i a t i o n S t a n d a r d s f o r I m p o s i n g L a w y e r S a n c t i o n s

( “ A B A S t a n d a r d s ” ) i n i t s w r i t t e n O r d e r i m p o s i n g a p u b l i c c e n s u r e

, t h e P a n e l ’ s O r d e r m a k e s

c l e a r t h a t A B A S t a n d a r d s 4

. 1 3

, 4

. 4 3

, a n d 7

. 3

— e a c h o f w h i c h r e c o m m e n d s a p r e s u m p t i v e 5

ABA Sta nda rd 4.13 : “Rep ri m and is genera ll y app rop ri at e when a la wyer is negli gent in dea li ng wit h cl ie nt 5

pro per ty and cau ses in

j ury or pot ent ia l i nj ury to a c li ent .”

ABA Sta nda rd 4.43 : “Rep ri m and is genera ll y app rop ri at e when a la wyer is negli gent and doe s not act wit h

re aso nab le di li gence i n r epr ese nti ng a cl ie nt, and ca use s i nj ury or pot ent ia l i nj ury to a c li ent .”

ABA Sta nda rd 7.3: “Rep ri m and is genera ll y app rop ri at e when a la wyer negli gentl y engages in con duc t tha t

is a viol at ion of

a d uty owed to the pro fe ssi on, and cau ses inj ury or pot ent ia l inj ury to a c li ent , th e pu bli c,

(c ont inu ed.. .)

-5-p e n a l t y o f a p u b l i c c e n s u r e

— a p p l i e d t o M r

. L o n g ’ s m i s c o n d u c t

. A c c o r d i n g l y

, w e c o n c l u d e

t h a t t h e P a n e l ’ s d e c i s i o n t o i m p o s e a p u b l i c c e n s u r e w a s n e i t h e r a r b i t r a r y n o r c a p r i c i o u s

, n o r

b a s e d o n a n u n l a w f

u l p r o c e d u r e

.

B

. S u b s t a n t i a l a n d M a t e r i a l E v i d e n c e

M r

. L o n g f

u r t h e r a r g u e s t h a t t h e P a n e l ’ s d e c i s i o n w a s n o t s u p p o r t e d b y s u b s t a n t i a l a n d

m a t e r i a l e v i d e n c e i n l i g h t o f t h e e n t i r e r e c o r d

. S p e c i f i c a l l y

, M r

. L o n g c o n t e s t s t h e P a n e l ’ s

f i n d i n g t h a t h i s w r i t t e n f e e a g r e e m e n t w i t h M r

. F e r r e l l w a s n o t o r a l l y m o d i f i e d

, a n d a s a

r e s u l t

, h e a r g u e s t h a t t h e P a n e l e r r e d i n f i n d i n g t h a t h e v i o l a t e d R P C 1

. 1 5 ( a )

. A d d i t i o n a l l y

,

a l t h o u g h M r

. L o n g a d m i t s t h a t h e v i o l a t e d R P C 1

. 4 ( a ) b y f a i l i n g t o p r o v i d e a n i t e m i z e d b i l l

o r a c c o u n t i n g o f t h e f

e e s c h a r g e d t o M r

. F e r r e l l

, M r

. L o n g c o n t e n d s t h a t s u c h f a i l u r e w a s d e

m i n i m i s b e c a u s e i t “ i s c e r t a i n l y u n d e r s t a n d a b l e t h a t a n a t t o r n e y i n a f l a t f e e c a s e m a y n o t

k e e p d e t a i l e d t i m e r e c o r d s

. ” F u r t h e r

, M r

. L o n g c o n t e s t s t h e P a n e l ’ s f i n d i n g t h a t h e v i o l a t e d

R P C 1

. 1 6 ( d ) ( 5 ) b y f

a i l i n g t o r e f

u n d u n e a r n e d f

e e s t o M r

. F e r r e l l

, b e c a u s e h e w a s e n t i t l e d t o

t r e a t t h e $ 7 5 0 0 f

e e a s a n e a r n e d f

l a t f e e

.

U p o n o u r r e v i e w o f t h e r e c o r d

, w e h o l d t h a t t h e P a n e l ’ s f i n d i n g s t h a t M r

. L o n g

v i o l a t e d R P C s 1

. 1 5 ( a )

, 1

. 4 ( a ) a n d 1

. 1 6 ( d ) ( 5 ) a r e s u p p o r t e d b y s u b s t a n t i a l a n d m a t e r i a l

e v i d e n c e

. M r

. L o n g a n d M r

. F e r r e l l g a v e c o n f l i c t i n g t e s t i m o n y o n t h e c r u c i a l i s s u e

s u p p o r t i n g e a c h o f t h e s e v i o l a t i o n s : w h e t h e r t h e w r i t t e n f e e a g r e e m e n t b e t w e e n M r

. L o n g a n d

M r

. F e r r e l l w a s s u b s e q u e n t l y m o d i f i e d b y a n o r a l a g r e e m e n t t h a t p e r m i t t e d M r

. L o n g t o t r e a t

t h e $ 7 5 0 0 f

e e a s a n e a r n e d f

e e

. A f t e r c o n s i d e r i n g t h e c o n f l i c t i n g t e s t i m o n y

, t h e P a n e l

a c c r e d i t e d M r

. F e r r e l l ’ s v e r s i o n o f e v e n t s

, a n d t h e P a n e l w a s w i t h i n i t s d i s c r e t i o n t o d o s o

.

M r

. L o n g e s s e n t i a l l y a s k s u s t o r e

- w e i g h t h e e v i d e n c e a n d t o s u b s t i t u t e o u r j u d g m e n t

f o r t h a t o f t h e P a n e l a n d t h e T r i a l C o u r t

. T h i s w e c a n n o t d o

. A h e a r i n g p a n e l “ i s u n i q u e l y

s u i t e d t o m a k e c r e d i b i l i t y d e t e r m i n a t i o n s o f w i t n e s s e s

. ” C u l p v

. B d

. o f P r o f ’ l R e s p o n s i b i l i t

y

,

4 0 7 S

. W

. 3 d 2 0 1

, 2 0 8 ( T e n n

. 2 0 1 3 )

. A c c o r d i n g l y

, w e m u s t d e f e r t o t h e P a n e l ’ s d e t e r m i n a t i o n

t h a t M r

. L o n g ’ s v e r s i o n o f t h e e v e n t s w a s n o t c r e d i b l e

. I n a d d i t i o n t o M r

. F e r r e l l ’ s

t e s t i m o n y

, t h e P a n e l ’ s f i n d i n g t h a t t h e w r i t t e n a g r e e m e n t w a s n o t o r a l l y m o d i f i e d i s

s u p p o r t e d b y t w o r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s m a d e b y t h e P a n e l

. F i r s t

, t h e P a n e l f o u n d t h a t M r

.

L o n g t o l d M s

. E a t h e r l y d u r i n g t h e i r r e t u r n t r i p t o N a s h v i l l e o n M a y 2 0

, 2 0 0 3

, t h a t h e s h o u l d

h a v e g o t t e n t h e “ p a p e r ” b a c k f r o m M r

. F e r r e l l

, b u t t h a t h e w a s n o t u n d u l y c o n c e r n e d b e c a u s e

M r

. F e r r e l l w o u l d “ l o s e i t i n a f e w d a y s a n y w a y s

. ” T h e P a n e l r e a s o n a b l y i n f e r r e d t h a t M r

.

L o n g ’ s s t a t e m e n t s r e f

l e c t e d t h a t M r

. L o n g d i d n o t b e l i e v e t h a t t h e a g r e e m e n t h a d b e e n

m o d i f i e d

. S e c o n d

, t h e P a n e l f o u n d t h a t M r

. L o n g ’ s t e s t i m o n y t h a t h e d i d n o t c h a r g e a n y

(... con ti nue d) 5

or the le gal syst em.”

-6-a d d i t i o n a l f e e s t o r e p r e s e n t M r

. R a l p h i n h i s s e c o n d c a s e w a s n o t c r e d i b l e

. T h e P a n e l

i n f e r r e d t h a t M r

. L o n g ’ s f a i l u r e t o c h a r g e a n y a d d i t i o n a l f e e s r e f l e c t e d h i s b e l i e f t h a t t h e

o r i g i n a l f e e a g r e e m e n t h a d n o t b e e n m o d i f i e d

. T h i s

, t o o

, w a s a r e a s o n a b l e i n f e r e n c e w h i c h

w e m u s t a c c e p t o n a p p e a l

. T h e e v i d e n c e s u p p o r t s t h e P a n e l ’ s f i n d i n g t h a t t h e w r i t t e n f e e

a g r e e m e n t b e t w e e n M r

. F e r r e l l a n d M r

. L o n g w a s n o t o r a l l y m o d i f i e d

. A c c o r d i n g l y

, t h e r e

i s s u b s t a n t i a l a n d m a t e r i a l e v i d e n c e s u p p o r t i n g t h e P a n e l ’ s f i n d i n g t h a t M r

. L o n g v i o l a t e d

R P C s 1

. 4 ( a )

, 1

. 1 5 ( a )

, 1

. 1 6 ( d ) ( 5 )

, a n d 8

. 4 ( a )

.

C

. L a c h e s

I n h i s t h i r d i s s u e

, M r

. L o n g a r g u e s t h a t t h e d i s c i p l i n a r y c h a r g e s a r e b a r r e d b y t h e

d o c t r i n e o f l a c h e s

. H e a s s e r t s t h a t h i s a l l e g e d m i s c o n d u c t o c c u r r e d s i x y e a r s b e f o r e t h e

B o a r d s t a r t e d t h e d i s c i p l i n a r y i n v e s t i g a t i o n a n d n i n e y e a r s b e f o r e t h e P a n e l h e a r i n g

. H e

c o n t e n d s t h e r e w a s n o v a l i d r e a s o n f o r t h e d e l a y

. U n d e r t h e d e f e n s e o f l a c h e s

, “ e q u i t y w i l l

n o t i n t e r v e n e o n b e h a l f o f o n e w h o h a s d e l a y e d u n r e a s o n a b l y i n p u r s u i n g h i s r i g h t s

. ” D e n n i s

J o s l i n C o

. v

. J

o h n s o n

, 1 3 8 S

. W

. 3 d 1 9 7

, 2 0 0 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 3 )

. L a c h e s

, i f a p p l i c a b l e

,

r e q u i r e s m o r e t h a n m e r e d e l a y

. I t r e q u i r e s a n u n r e a s o n a b l e d e l a y t h a t p r e j u d i c e s t h e p a r t y

s e e k i n g t o e m p l o y l a c h e s a s a d e f e n s e

, a n d i t d e p e n d s o n t h e f a c t s a n d c i r c u m s t a n c e s o f e a c h

i n d i v i d u a l c a s e

. S e e J

a n s e n v

. C l a

y t o n

, 8 1 6 S

. W

. 2 d 4 9

, 5 1 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 1 ) ( e x p l a i n i n g

t h a t t h e e q u i t a b l e d e f

e n s e o f l a c h e s “ i n v o l v e s a n i n e x c u s a b l y l o n g d e l a y c o u p l e d w i t h i n j u r y

t o t h e r i g h t s o f a n o t h e r r e s u l t i n g f r o m t h e d e l a y ” )

.

T h e d o c t r i n e o f l a c h e s d o e s n o t a p p l y i n o u r a t t o r n e y d i s c i p l i n a r y p r o c e e d i n g s

. T h e 6

B o a r d i s a n a g e n c y o f t h e J u d i c i a l D e p a r t m e n t o f T e n n e s s e e

, a n d “ l a c h e s i s n o t i m p u t a b l e t o

t h e g o v e r n m e n t [

. ] ” S t a t e e x r e l

. C r i s t v

. B o m a r

, 3 6 5 S

. W

. 2 d 2 9 5

, 2 9 7

- 9 8 ( T e n n

.

A number of oth er j uri sdi ct ion s have con si der ed whet her the equ it abl e def ens e of la che s app li es in at tor ney 6

dis ci pli nar y cas es. See

, e.g.

, In re Tene nbau m

, 918 A.2d 1109

, 1114 (De l. 2007 ) (a dopt ing the la che s def ens e

in at tor n e y d i s c i p l i nar y cas es) ; In re Pond s

, 888 A.2d 234, 240-44 (D.C. 2005 ) (di scu ssi ng del ay as a

m it igati ng fa ct or in set ti ng the app rop ri at e san ct ion ); In re Gei s l e r

, 6 1 4 N

. E

. 2d 939, 940 (I nd. 1993 )

(c oll ect ing cas es and fi ndi ng no occ asi on to det er m ine whet her la che s app li es in at tor ney dis ci pli nar y cas es) ;

In re Ma tne

y

, 740 P.2d 598, 605 (K an. 1987 ) (a ppl ying la che s in an at tor ney di s c i p l ina ry cas e) ; Att orn ey

Gri eva nce Comm’n of

M d. v . Pen n , 65 A.3d 1 25, 1 35 ( Md . 201 3) (r ej ect ing la che s de fe nse in the abs enc e

of sho wing of pre

j udi ce) ; In re W

ei nst ei n

, 459 P.2d 548, 549 (Or

. 1969 ) (f ind ing no occ asi on to app ly la che s

in an a tt orn ey dis ci pli nar y case ) ( “ W ei nst ei n ”) ; In re Mc Cart

y , 75 A.3d 589, 594 n.3 (V t. 2013 ) ( app lying

la che s but fi ndi ng no pre j udi ce) ; Comm. on Lega l Eth ic s v. Penc e

, 240 S. E

. 2 d 668, 672 (W

. V a. 1977 )

(ob ser ving tha t “[ n]o cou rt whic h has con si der ed the la che s que s t i o n

, as fa r as we can det er m ine

, has

dis m is sed a dis ci pli nar y pro cee din g agains t an at tor ney on the ground of la che s”)

. See gen era ll y

, Debr a T

. L a n d i s

, A n n ota ti on, Att orn eys at Law: Del ay in Pros ecu ti on of Dis ci pli nar y Proc eed ing as Def

ens e or

Mi ti gat ing Cir cums tan ce , 93 A.L.R.3d 105 7 ( 1979 ).

-7-1 9 6 3 )

. M o r e o v e r

, t h e p r i m a r y p u r p o s e o f a t t o r n e y d i s c i p l i n a r y p r o c e e d i n g s i s t o p r o t e c t t h e 7

p u b l i c f r o m a t t o r n e y s w h o d o n o t c o m p l y w i t h t h e R u l e s o f P r o f e s s i o n a l R e s p o n s i b i l i t y

. T h e

p u b l i c ’ s i n t e r e s t i s n o t w e l l s e r v e d b y t h e d i s m i s s a l o f a d i s c i p l i n a r y p r o c e e d i n g b e c a u s e o f

a d e l a y i n p r o s e c u t i o n

. W e i n s t e i n

, 4 5 9 P

. 2 d a t 5 4 9 ; s e e a l s o S n e e d v

. B d

. o

f P r o f ’ l

R e s p o n s i b i l i t

y

, 3 0 1 S

. W

. 3 d 6 0 3

, 6 1 8 ( T e n n

. 2 0 1 0 ) ( n o t i n g t h a t t h e r e s p o n d e n t ’ s “ i n t e n t i o n a l

d i s r e g a r d o f t h e e t h i c a l r u l e s u n d e r m i n e s t h e p r o t e c t i o n o f t h e p u b l i c a n d t h e p r e s e r v a t i o n o f

t h e p u b l i c ’ s c o n f

i d e n c e i n t h e l e g a l s y s t e m ” ) ; A B A S t a n d a r d s f o r I m p o s i n g L a w

y e r S a n c t i o n s

§ 1

. 1 ( p r o v i d i n g t h a t t h e “ p u r p o s e o f l a w y e r d i s c i p l i n e p r o c e e d i n g s i s t o p r o t e c t t h e p u b l i c

a n d t h e a d m i n i s t r a t i o n o f j u s t i c e f r o m l a w y e r s w h o h a v e n o t d i s c h a r g e d

, w i l l n o t d i s c h a r g e

,

o r a r e u n l i k e l y p r o p e r l y t o d i s c h a r g e t h e i r p r o f e s s i o n a l d u t i e s t o c l i e n t s

, t h e p u b l i c

, t h e l e g a l

s y s t e m

, a n d t h e l e g a l p r o f e s s i o n ” )

. B e c a u s e t h e d o c t r i n e o f l a c h e s i s i n a p p l i c a b l e t o a t t o r n e y

d i s c i p l i n a r y p r o c e e d i n g s

, M r

. L o n g ’ s a s s e r t i o n t h a t h i s d i s c i p l i n a r y c h a r g e s a r e b a r r e d u n d e r

t h i s d o c t r i n e i s w i t h o u t m e r i t

.

D

. R e s J u d i c a t a

N e x t

, M r

. L o n g a r g u e s t h a t t h e c h a r g e s a g a i n s t h i m a r e b a r r e d b y t h e d o c t r i n e o f r e s

j u d i c a t a

. M r

. L o n g c o n t e n d s t h a t h e p r e v i o u s l y a g r e e d t o a p u b l i c c e n s u r e o n J u n e 2 2

, 2 0 0 9

, i n a s e p a r a t e c a s e b r o u g h t a g a i n s t h i m b y t h e B o a r d i n v o l v i n g s i x d i f f e r e n t c o m p l a i n t s o f

m i s c o n d u c t

. H e f

u r t h e r c o n t e n d s t h a t t h e p a r t i e s i n t h a t s e p a r a t e c a s e w e r e r e p r e s e n t e d b y

t h e s a m e c o u n s e l

. H o w e v e r

, M r

. L o n g ’ s a r g u m e n t f a i l s b e c a u s e t h e p r e v i o u s c o m p l a i n t s t h a t

t h e B o a r d b r o u g h t a g a i n s t h i m r e l a t e d t o d i f f e r e n t c l i e n t s a n d c o n c e r n e d d i f f e r e n t a l l e g a t i o n s

o f m i s c o n d u c t

.

T h e d o c t r i n e o f r e s j u d i c a t a

, o r c l a i m p r e c l u s i o n

, b a r s a s e c o n d s u i t b e t w e e n t h e s a m e

p a r t i e s o r t h e i r p r i v i e s o n t h e s a m e c l a i m w i t h r e s p e c t t o a l l i s s u e s w h i c h w e r e

, o r c o u l d h a v e

b e e n

, l i t i g a t e d i n t h e f

o r m e r s u i t

. C r e e c h v

. A d d i n g t o n

, 2 8 1 S

. W

. 3 d 3 6 3

, 3 7 6 ( T e n n

. 2 0 0 9 ) ;

R i c h a r d s o n v

. T e n n

. B d

. o

f D e n t i s t r

y

, 9 1 3 S

. W

. 2 d 4 4 6

, 4 5 9 ( T e n n

. 1 9 9 5 ) ( q u o t i n g G o e k e v

.

W o o d s

, 7 7 7 S

. W

. 2 d 3 4 7

, 3 4 9 ( T e n n

. 1 9 8 9 ) )

. I t i s a “ r u l e o f r e s t

, ” M o u l t o n v

. F o r d M o t o r

C o

. , 5 3 3 S

. W

. 2 d 2 9 5

, 2 9 6 ( T e n n

. 1 9 7 6 )

, a n d i t p r o m o t e s f i n a l i t y i n l i t i g a t i o n

, p r e v e n t s

i n c o n s i s t e n t o r c o n t r a d i c t o r y j u d g m e n t s

, c o n s e r v e s j u d i c i a l r e s o u r c e s

, a n d p r o t e c t s l i t i g a n t s

T he Cour t of Appea ls pre viousl y ap p l i e d t h e doc tr ine of la che s in Tenn ess ee Bar Ass ’n v. Ber ke

, 344 7

S.W .2d 567, 571 (T enn

. Ct. App. 1960 ), but Ber ke is dis ti nguish abl e bec aus e it was a st at uto ry dis ci pli nar y

pro cee din g bro ught by the T enn ess ee Bar Asso ci at ion , befor e the est abl is hm ent of the cur re nt dis ci pli nar y

syste m unde r Rule 9. Even had la che s app li ed, the del ay bet ween the ti me o f t h e mi s c o nduc t and the

ini ti at ion of a dis ci pli nar y inves ti gatio n in 2009 was not at tr ibu ta ble to the Boar d. T he Boar d le ar ned abo ut

Mr

. Long’s pos si ble m is con duc t when the Cour t of Appea ls re le ase d it s opi nio n in Fer rel l v. Long

, 2009 WL

1362 321, on Ma y 14, 2009

. T he Boar d’s Off ic e of Dis ci pli nar y Couns el

, act ing on it s own ini ti at ive, ope ned

an inves ti gatio n int o Mr

. Long’s m is con duc t le ss tha n a week af te r the re le ase of Fer rel l v. Long

. T he del ay

was not unr eas ona ble , an d M r. L ong fai le d t o sh ow an y speci fi c pr ej udi ce tha t r esu lt ed f rom the del ay.

-8-f

r o m t h e c o s t a n d v e x a t i o n o f m u l t i p l e l a w s u i t s

. I n r e E s t a t e o

f B o o t e

, 1 9 8 S

. W

. 3 d 6 9 9

, 7 1 8

( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 5 ) ; S w e a t t v

. T e n n

. D e p ’ t o f C o r r

. , 8 8 S

. W

. 3 d 5 6 7

, 5 7 0 ( T e n n

. C t

. A p p

.

2 0 0 2 )

.

T h e p a r t y a s s e r t i n g a d e f e n s e p r e d i c a t e d o n r e s j u d i c a t a m u s t d e m o n s t r a t e ( 1 ) t h a t t h e

u n d e r l y i n g j u d g m e n t w a s r e n d e r e d b y a c o u r t o f c o m p e t e n t j u r i s d i c t i o n

, ( 2 ) t h a t t h e s a m e

p a r t i e s o r t h e i r p r i v i e s w e r e i n v o l v e d i n b o t h s u i t s

, ( 3 ) t h a t t h e s a m e c l a i m o r c a u s e o f a c t i o n

w a s a s s e r t e d i n b o t h s u i t s

, a n d ( 4 ) t h a t t h e u n d e r l y i n g j u d g m e n t w a s f i n a l a n d o n t h e

m e r i t s

. L i e n v

. C o u c h

, 9 9 3 S

. W

. 2 d 5 3

, 5 6 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 8 ) ; L e e v

. H a l l

, 7 9 0 S

. W

. 2 d

2 9 3

, 2 9 4 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 0 )

. A t r i a l c o u r t ’ s d e c i s i o n t h a t a c l a i m i s b a r r e d b y t h e d o c t r i n e

o f r e s j u d i c a t a i n v o l v e s a q u e s t i o n o f l a w w h i c h w i l l b e r e v i e w e d d e n o v o o n a p p e a l w i t h o u t

a p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

. J a c k s o n v

. S m i t h

, 3 8 7 S

. W

. 3 d 4 8 6

, 4 9 1

- 9 2 ( T e n n

. 2 0 1 2 ) ; I n

r e E s t a t e o

f B o o t e

, 1 9 8 S

. W

. 3 d a t 7 1 9

. T h e c o m p l a i n t s a g a i n s t M r

. L o n g a r e n o t b a r r e d b y

r e s j u d i c a t a b e c a u s e t h e r e h a s b e e n n o e a r l i e r d e c i s i o n a g a i n s t M r

. L o n g o n t h e s a m e c a u s e

o f a c t i o n

. A s t h e P a n e l c o r r e c t l y n o t e d

, “ t h e p r e v i o u s d i s c i p l i n a r y a c t i o n a g a i n s t M r

. L o n g

r e l a t e d t o w h o l l y s e p a r a t e a l l e g a t i o n s o f m i s c o n d u c t

, ” a n d i t i n v o l v e d s e p a r a t e a n d d i s t i n c t

f a c t s

. A c c o r d i n g l y

, t h i s a r g u m e n t i s w i t h o u t m e r i t

.

E

. C o n s t i t u t i o n a l C h a l l e n g e t o T e n n

. S u p

. C t

. R

. 9

F i n a l l y

, M r

. L o n g a r g u e s t h a t R u l e 9 i s u n c o n s t i t u t i o n a l a n d v i o l a t e s h i s d u e p r o c e s s

r i g h t s b e c a u s e R u l e 9 c o m b i n e s i n v e s t i g a t i v e

, e n f o r c e m e n t

, a n d a d

j u d i c a t i v e a u t h o r i t y i n t h e

s a m e a g e n c y ; c r e a t e s a f i n a n c i a l i n c e n t i v e f

o r t h e B o a r d t o p u r s u e f o r m a l d i s c i p l i n a r y

p r o c e e d i n g s ; a n d g i v e s r i s e t o a n i n s t i t u t i o n a l b i a s i n f a v o r o f f i n d i n g g u i l t a n d i m p o s i n g

d i s c i p l i n e

. B e f

o r e a d d r e s s i n g M r

. L o n g ’ s c o n s t i t u t i o n a l c h a l l e n g e s t o R u l e 9

, w e m u s t

a d d r e s s t w o p r e l i m i n a r y i s s u e s

.

1

. A p p l i c a b i l i t y o f T e n n

. R

. C i v

. P

. 2 4

. 0 4

T h e P a n e l d e c l i n e d t o a d d r e s s M r

. L o n g ’ s c o n s t i t u t i o n a l c h a l l e n g e t o R u l e 9 o n t h e

m e r i t s b e c a u s e M r

. L o n g h a d n o t g i v e n t h e A t t o r n e y G e n e r a l n o t i c e o f h i s f a c i a l

c o n s t i t u t i o n a l c h a l l e n g e b a s e d o n T e n n

. R

. C i v

. P

. 2 4

. 0 4

. T h e T r i a l C o u r t d i d n o t a d d r e s s t h e

P a n e l ’ s r u l i n g t h a t M r

. L o n g h a d w a i v e d h i s c o n s t i t u t i o n a l i s s u e s f o r f a i l i n g t o c o m p l y w i t h

T e n n

. R

. C i v

. P

. 2 4

. 0 4

. I n s t e a d

, t h e T r i a l C o u r t r u l e d t h a t M r

. L o n g h a d “ f a i l e d t o

d e m o n s t r a t e t h a t T e n n

. S u p

. C t

. R

. 9 i s u n c o n s t i t u t i o n a l i n a n y r e s p e c t

. ”

R u l e 2 4

. 0 4 o f t h e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e p r o v i d e s :

W h e n t h e v a l i d i t y o f a s t a t u t e

. . . o r a n a d m i n i s t r a t i v e r u l e

. . . o f t h i s s t a t e i s

d r a w n i n q u e s t i o n i n a n y a c t i o n t o w h i c h t h e s t a t e o r a n o f f i c e r o r a g e n c y i s n o t

-9-a p a r t y

, t h e c o u r t s h a l l r e q u i r e t h a t n o t i c e b e g i v e n t h e A t t o r n e y G e n e r a l

,

s p e c i f y i n g t h e p e r t i n e n t s t a t u t e

, r u l e o r r e g u l a t i o n

.

B y i t s t e r m s

, R u l e 2 4

. 0 4 a p p l i e s “ i n a n y a c t i o n t o w h i c h t h e s t a t e o r a n o f f i c e r o r

a g e n c y i s n o t a p a r t y

. ” A s a s e l f

- s u s t a i n i n g e n t i t y e s t a b l i s h e d b y t h i s C o u r t

, t h e B o a r d i s a

s t a t e a g e n c y

. S e e T e n n

. C o d e A n n

. § 8

- 2 3

- 2 0 7 ( 2 0 1 1 ) ( p r o v i d i n g i n p a r t t h a t “ a n y

s e l f

- s u s t a i n i n g b o a r d

, c o m m i s s i o n o r a g e n c y c r e a t e d b y t h e s u p r e m e c o u r t o f T e n n e s s e e s h a l l

b e d e e m e d a s t a t e a g e n c y a n d a l l e m p l o y e e s o f s u c h b o a r d s

, c o m m i s s i o n s o r a g e n c i e s s h a l l

b e d e e m e d s t a t e e m p l o y e e s a n d e n t i t l e d t o t h e s a m e r i g h t s a n d b e n e f i t s e n j o y e d b y o t h e r s t a t e

e m p l o y e e s ” )

. T h e B o a r d

, t h r o u g h t h e O f f i c e o f C h i e f D i s c i p l i n a r y C o u n s e l

, w a s t h e

p e t i t i o n e r i n t h e d i s c i p l i n a r y p r o c e e d i n g

. B e c a u s e t h e B o a r d i s a s t a t e a g e n c y a n d a p a r t y i n

a t t o r n e y d i s c i p l i n a r y p r o c e e d i n g s b r o u g h t u n d e r R u l e 9

, R u l e 2 4

. 0 4 i s i n a p p l i c a b l e i n s u c h

p r o c e e d i n g s

. T h u s

, t h e P a n e l e r r e d i n r u l i n g t h a t M r

. L o n g w a s r e q u i r e d t o g i v e n o t i c e t o t h e

A t t o r n e y G e n e r a l o f h i s f a c i a l c o n s t i t u t i o n a l c h a l l e n g e t o R u l e 9

. H o w e v e r

, f o r t h e

j u r i s d i c t i o n a l r e a s o n d i s c u s s e d b e l o w

, t h a t e r r o r i s i m m a t e r i a l

.

2

. J u r i s d i c t i o n t o C o n s i d e r F a c i a l C h a l l e n g e s t o C o u r t R u l e s

U n d e r T e n n e s s e e l a w

, o n l y t h e T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t m a y d e t e r m i n e t h e f a c i a l

v a l i d i t y o f i t s r u l e s

. B a r g e r v

. B r o c k

, 5 3 5 S

. W

. 2 d 3 3 7

, 3 4 2 ( T e n n

. 1 9 7 6 ) ; s e e a l s o P e t i t i o n

o f T e n n

. B a r A s s ’ n

, 5 3 9 S

. W

. 2 d 8 0 5

, 8 0 7 ( T e n n

. 1 9 7 6 ) ( s t a t i n g t h a t “ n o o t h e r C o u r t i n

T e n n e s s e e h a s j u r i s d i c t i o n t o r e v i e w a n d c h a n g e o r v o i d a n y R u l e p r o m u l g a t e d b y t h i s

C o u r t ” )

. M r

. L o n g a s s e r t e d b e f o r e t h e P a n e l a n d t h e T r i a l C o u r t t h a t R u l e 9 w a s

u n c o n s t i t u t i o n a l o n i t s f a c e

. H o w e v e r

, u n d e r B a r g e r a n d P e t i t i o n o

f T e n n e s s e e B a r A s s ’ n

,

n e i t h e r t h e P a n e l n o r t h e T r i a l C o u r t h a d j u r i s d i c t i o n t o d e c i d e M r

. L o n g ’ s f a c i a l

c o n s t i t u t i o n a l c h a l l e n g e

. 8

T o be cl ear

, w e ar e fa ced her e wit h a fac ial cha ll enge to a rul e pro m ulgat ed by t he Supr eme Co urt

, over 8

whic h tr ia l cou rt s (a nd, by inf er enc e, hea ri ng pan el s) have no j uri sdi ct ion

. As a genera l rul e, however

, T enn ess ee la w pe r mi t s adminis tr at ive agenci es to rul e on as- appl ie d con st it uti ona l cha ll enges ra is ed in

hea ri ngs bef

ore tho se agenci es. Ric har dso n

, 913 S.W .2d at 455 (s ta ti ng tha t “ad m ini st ra ti ve agenci es have

no aut hor it y to det er m ine the fa ci al con st it uti ona li ty of a st at ute

. T hey ar e aut hor ized, however

, to det er m ine

the con st it uti ona li ty of the app l i c a ti on of st at ute s or rul es and of the pro ced ure s employed”)

. Ric har dso n

per ta ins to agenci es gov er ned by the Unif orm Adm ini st ra ti ve Pro ced ure s Act

, T enn

. Code Ann. §§ 4- 5- 101

to

- 404 (20 11 & Supp

. 2013 ), whic h doe s not app ly to at tor ney dis ci pli nar y pro cee din gs unde r Rule 9. T he

st and ar d of re view in Rule 9 al lows a tr ia l cou rt to re verse or m odi fy a hea ri ng pan el ’s dec is ion “i f the ri ghts

of the pet it ion er have bee n pre j udi ced bec aus e the pan el ’s fi ndi ngs, inf er enc es, con cl usi ons or dec is ion s ar e:

(1) in viola ti on of con st it uti ona l o r s t a t u t ory pro visio ns.

. . .” T enn

. Sup. Ct. R. 9, § 1.3. T he que st ion of

whet her hea ri ng pan el s m ay rul e on as-appli ed cha ll enges is not bef ore us in thi s cas e, and we ther ef ore do

not dec ide th at is sue

.

-10-T h e r e a r e t w o w a y s t o c h a l l e n g e t h e f a c i a l v a l i d i t y o f S u p r e m e C o u r t r u l e s

. T h e f i r s t

i s t o f i l e a p e t i t i o n d i r e c t l y w i t h t h i s C o u r t

. A s t h e C o u r t s t a t e d i n B a r g e r :

W h e n a n y i n d i v i d u a l d e e m s a n y R u l e o f C o u r t t o b e o b j e c t i o n a b l e f

r o m a n y

s t a n d p o i n t

, i t i s h i s [ o r h e r ] p r i v i l e g e t o p e t i t i o n t h e C o u r t f o r i t s e l i m i n a t i o n

o r m o d i f i c a t i o n

. I n d e e d

, i t i s t h e d u t y o f t h e s o l i c i t o r s a t t h e B a r o f t h i s C o u r t

t o m a k e s u g g e s t i o n s a n d r e c o m m e n d a t i o n s o n t h e o r d e r l y a d m i n i s t r a t i o n o f t h e

a p p e l l a t e j u d i c i a l p r o c e s s

.

B a r g e r

, 5 3 5 S

. W

. 2 d a t 3 4 2

. T h e C o u r t t r e a t e d t h e p l e a d i n g s i n B a r g e r a s c o n s t i t u t i n g a

m o t i o n t o v a c a t e o r m o d i f y R u l e 4 2 a n d a d d r e s s e d t h e f a c i a l c h a l l e n g e t o t h e r u l e

. I d

.

T h e s e c o n d w a y t o r a i s e a f a c i a l c o n s t i t u t i o n a l c h a l l e n g e i s t o a s s e r t i t i n a n a p p e a l t o

t h i s C o u r t

. S e e

, e

. g

. , M o n c i e r v

. B d

. o f P r o f ’ l R e s p o n s i b i l i t

y

, 4 0 6 S

. W

. 3 d 1 3 9

, 1 5 1

- 5 3 ( T e n n

.

2 0 1 3 ) ( a d d r e s s i n g a v o i d

- f o r

- v a g u e n e s s c h a l l e n g e t o R u l e 9

, § 2 4

. 3

, a m o n g o t h e r i s s u e s

r a i s e d i n t h e a p p e a l o f a h e a r i n g p a n e l ’ s d e c i s i o n o n a p e t i t i o n f o r r e l i e f f

r o m c o s t s ) ; c

f

.

R i c h a r d s o n

, 9 1 3 S

. W

. 2 d a t 4 5 6

- 5 7 ( d i s c u s s i n g t h e p r o c e d u r e f o r r a i s i n g f

a c i a l c o n s t i t u t i o n a l

c h a l l e n g e s i n p r o c e e d i n g s g o v e r n e d b y t h e A d m i n i s t r a t i v e P r o c e d u r e s A c t )

.

M r

. L o n g p u r s u e d t h i s s e c o n d m e t h o d b y r a i s i n g h i s f a c i a l c o n s t i t u t i o n a l c h a l l e n g e t o

R u l e 9 a s o n e o f a n u m b e r o f i s s u e s b e f o r e t h e P a n e l

. W e

, t h e r e f o r e

, w i l l a d d r e s s M r

. L o n g ’ s

c o n s t i t u t i o n a l c h a l l e n g e t o R u l e 9

, e v e n t h o u g h t h e P a n e l a n d t h e T r i a l C o u r t l a c k e d t h e

a u t h o r i t y t o r u l e o n t h e i s s u e b e l o w

.

3

. C o n s t i t u t i o n a l C h a l l e n g e s

M r

. L o n g a s s e r t s t h r e e s e p a r a t e a r g u m e n t s i n h i s c o n s t i t u t i o n a l c h a l l e n g e t o R u l e

9

. H e c o n t e n d s t h a t R u l e 9 i s u n c o n s t i t u t i o n a l a n d v i o l a t e s h i s d u e p r o c e s s r i g h t s b e c a u s e :

( 1 ) i t c o m b i n e s i n v e s t i g a t i v e

, e n f o r c e m e n t

, a n d a d

j u d i c a t o r y a u t h o r i t y i n t h e s a m e j u d i c i a l

a g e n c y ; ( 2 ) i t c r e a t e s a f i n a n c i a l i n c e n t i v e f

o r t h e B o a r d t o p u r s u e f o r m a l d i s c i p l i n a r y

p r o c e e d i n g s ; a n d ( 3 ) i t g i v e s r i s e t o a n i n s t i t u t i o n a l b i a s i n f a v o r o f f

i n d i n g g u i l t a n d

i m p o s i n g d i s c i p l i n e

, b e c a u s e t h e B o a r d d e r i v e s i n c o m e f r o m c o s t s o n l y i n t h e e v e n t t h a t t h e r e

i s a f i n d i n g o f m i s c o n d u c t

. W e w i l l a d d r e s s e a c h o f t h e s e i s s u e s i n t u r n

.

F i r s t

, M r

. L o n g a r g u e s t h a t R u l e 9 i s u n c o n s t i t u t i o n a l b e c a u s e i t c o m b i n e s

i n v e s t i g a t i v e

, e n f

o r c e m e n t

, a n d a d

j u d i c a t i v e f

u n c t i o n s i n t h e B o a r d

. P o i n t i n g t o g e n e r a l d u e

p r o c e s s p r i n c i p l e s

, M r

. L o n g a r g u e s t h a t d u e p r o c e s s m e a n s “ f u n d a m e n t a l f

a i r n e s s a n d

s u b s t a n t i a l j u s t i c e

, ” S t a t e v

. W h i t e

, 3 6 2 S

. W

. 3 d 5 5 9

, 5 6 6 ( T e n n

. 2 0 1 2 )

, a n d t h a t i n a

d i s c i p l i n a r y p r o c e e d i n g

, a n a t t o r n e y “ i s e n t i t l e d t o p r o c e d u r a l d u e p r o c e s s

. ” I n r e R u f f a l o

,

3 9 0 U

. S

. 5 4 4

, 5 5 0 ( 1 9 6 8 )

. M r

. L o n g s u b m i t s t h a t t h e c o m b i n i n g o f i n v e s t i g a t i v e

,

-11-e n f

o r c e m e n t

, a n d a d

j u d i c a t i v e f

u n c t i o n s w i t h i n t h e B o a r d i n h e r e n t l y d e n i e s h i m t h e r i g h t t o

a f a i r t r i a l b e f

o r e a n i m p a r t i a l t r i b u n a l

. T h i s

, M r

. L o n g c o n t e n d s

, i s a s t r u c t u r a l c o n s t i t u t i o n a l

e r r o r

, r e q u i r i n g a u t o m a t i c r e v e r s a l

.

A l t h o u g h M r

. L o n g c i t e s a n u m b e r o f c a s e s s e t t i n g o u t g e n e r a l d u e p r o c e s s p r i n c i p l e s

, h e c i t e s n o c a s e h o l d i n g t h a t a p a r t i c u l a r j u r i s d i c t i o n ’ s a t t o r n e y d i s c i p l i n a r y s y s t e m i s

u n c o n s t i t u t i o n a l o n t h e g r o u n d t h a t i n v e s t i g a t o r y

, e n f o r c e m e n t

, a n d a d

j u d i c a t i v e f

u n c t i o n s

a r e c o m b i n e d i n a s i n g l e a g e n c y

. O u r o w n r e s e a r c h i n d i c a t e s t h a t M r

. L o n g ’ s a r g u m e n t i s

w i t h o u t m e r i t

.

W e p r e v i o u s l y a d d r e s s e d t h e c o m b i n a t i o n o f i n v e s t i g a t o r y

, e n f o r c e m e n t

, a n d

a d j u d i c a t i v e f

u n c t i o n s i n t h e c o n t e x t o f s c h o o l d i s c i p l i n a r y p r o c e e d i n g s i n He y n e v

. M e t r o

.

N a s h v i l l e B o a r d o

f P u b l i c E d u c a t i o n

, 3 8 0 S

. W

. 3 d 7 1 5

, 7 3 5 ( T e n n

. 2 0 1 2 )

, a n d f o u n d t h a t t h e

m e r g i n g o f t h e s e f

u n c t i o n s c o m p o r t s w i t h d u e p r o c e s s

. A s w e e x p l a i n e d :

D u e p r o c e s s d o e s n o t r e q u i r e a l l t h e s t r u c t u r a l s a f e g u a r d s i n a d m i n i s t r a t i v e a n d

c i v i l a d j u d i c a t o r y p r o c e e d i n g s t h a t w e h a v e c o m e t o e x p e c t i n c r i m i n a l

p r o c e e d i n g s

. A c c o r d i n g l y, w h i l e t h e s e p a r a t i o n o f i n v e s t i g a t i v e

, p r o s e c u t o r i a l

,

a n d a d j u d i c a t i v e f

u n c t i o n s i s a h a l l m a r k o f c r i m i n a l p r o c e e d i n g s

, d u e p r o c e s s

d o e s n o t r e q u i r e t h e s t r i c t a d h e r e n c e t o s e p a r a t i o n o f f u n c t i o n s i n c i v i l m a t t e r s

. [ T h u s ]

, s o m e c o m b i n a t i o n o f o v e r l a p p i n g o f f u n c t i o n s i n a n a d m i n i s t r a t i v e

p r o c e e d i n g i s n o t i n c o n s i s t e n t w i t h f u n d a m e n t a l f

a i r n e s s

.

I d

. ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

W e a l s o h a v e a d d r e s s e d t h i s i s s u e

, a l b e i t t a n g e n t i a l l y

, i n a n a t t o r n e y d i s c i p l i n a r y

p r o c e e d i n g

. I n M o n c i e r

, w e c o n s i d e r e d w h e t h e r m e m b e r s o f a h e a r i n g p a n e l s h o u l d h a v e

r e c u s e d t h e m s e l v e s o n t h e g r o u n d o f a l l e g e d b i a s d u e t o t h e c o m b i n a t i o n o f i n v e s t i g a t i v e a n d

a d j u d i c a t i v e f

u n c t i o n s i n t h e B o a r d

. A s w e w r o t e :

W h e n a n a s s e r t i o n o f b i a s i s p r e m i s e d s o l e l y o n a n a d m i n i s t r a t i v e a d j u d i c a t o r ’ s

e x e r c i s e o f b o t h i n v e s t i g a t i v e a n d a d j u d i c a t i v e f

u n c t i o n s

, t h e p a r t y m a k i n g t h e

c o n t e n t i o n m u s t s h o w t h a t

, u n d e r a r e a l i s t i c a p p r a i s a l o f p s y c h o l o g i c a l

t e n d e n c i e s a n d h u m a n w e a k n e s s

, c o n f e r r i n g i n v e s t i g a t i v e a n d a d j u d i c a t i v e

p o w e r s o n t h e s a m e i n d i v i d u a l s p o s e s s u c h a r i s k o f a c t u a l b i a s o r p r e j u d g m e n t

t h a t t h e p r a c t i c e m u s t b e f o r b i d d e n i f t h e g u a r a n t e e o f d u e p r o c e s s i s t o b e

a d e q u a t e l y i m p l e m e n t e d

. A n y f o r m o f f u n c t i o n c o m b i n a t i o n

, o c c u r r i n g a l o n e

-12-a n d w i t h o u t o t h e r e x a c e r b a t i n g b i a s i n g i n f l u e n c e s

, i s v e r y u n l i k e l y t o r u n a f o u l

o f p r o c e d u r a l d u e p r o c e s s

.

M o n c i e r

, 4 0 6 S

. W

. 3 d a t 1 6 1 ( c i t a t i o n s a n d i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

W e f i n d t h e p r i n c i p l e s f

r o m H e y n e a n d M o n c i e r p e r s u a s i v e

. A t t o r n e y d i s c i p l i n a r y

p r o c e e d i n g s a r e n o t c r i m i n a l p r o c e e d i n g s

, a n d t o p r o v e a r i s k o f b i a s t h a t w o u l d g i v e r i s e t o

a d u e p r o c e s s v i o l a t i o n

, a l i t i g a n t m u s t p o i n t t o m o r e t h a n a s i m p l e c o m b i n a t i o n o f f u n c t i o n s

w i t h i n t h e B o a r d

.

A p p e l l a t e c o u r t s i n o t h e r j u r i s d i c t i o n s h a v e s q u a r e l y r e j e c t e d c l a i m s t h a t t h e

c o m b i n a t i o n o f i n v e s t i g a t o r y

, e n f o r c e m e n t

, a n d a d

j u d i c a t i v e f

u n c t i o n s i n a s i n g l e a t t o r n e y

d i s c i p l i n a r y a g e n c y ( o r j u d i c i a l d i s c i p l i n a r y a g e n c y ) v i o l a t e s d u e p r o c e s s p r i n c i p l e s

. S e e

,

e

. g

. , I n r e H a n s o n

, 5 3 2 P

. 2 d 3 0 3

, 3 0 6 ( A l a s k a 1 9 7 5 ) ( s t a t i n g t h a t t h e “ c o m b i n a t i o n o f j u d i c i a l

a n d i n v e s t i g a t i v e f

u n c t i o n s i n t h e C o m m i s s i o n [ o n J u d i c i a l Q u a l i f i c a t i o n s ] d i d n o t v i o l a t e

p e t i t i o n e r ’ s d u e p r o c e s s r i g h t s u n d e r e i g h e r [ s i c ] t h e f e d e r a l c o n s t i t u t i o n o r A l a s k a ’ s

c o n s t i t u t i o n ” ) ; P e o

p l e v

. V a r a l l o

, 9 1 3 P

. 2 d 1

, 4 ( C o l o

. 1 9 9 6 ) ( h o l d i n g t h a t “ [ t ] h e f a c t t h a t t h e

m e m b e r s o f t h e g r i e v a n c e c o m m i t t e e a n d t h e d i s c i p l i n a r y c o u n s e l a r e a p p o i n t e d b y t h e

s u p r e m e c o u r t i s n o t e n o u g h b y i t s e l f t o e s t a b l i s h a p e r s e v i o l a t i o n o f d u e p r o c e s s ” ) ; I n r e

Z o a r s k i

, 6 3 2 A

. 2 d 1 1 1 4

, 1 1 2 1 ( C o n n

. 1 9 9 3 ) ( h o l d i n g t h a t t h e c o m b i n a t i o n o f i n v e s t i g a t o r y

a n d a d j u d i c a t o r y f

u n c t i o n s i n o n e j u d i c i a l d i s c i p l i n a r y a g e n c y d o e s n o t v i o l a t e d u e p r o c e s s ) ;

I n r e B a u n

, 2 3 2 N

. W

. 2 d 6 2 1

, 6 2 3

- 2 4 ( M i c h

. 1 9 7 5 ) ( h o l d i n g t h a t M i c h i g a n ’ s l a w y e r

d i s c i p l i n a r y p r o c e e d i n g s d o n o t v i o l a t e d u e p r o c e s s

, b e c a u s e t h e f u n c t i o n s o f

i n v e s t i g a t i o n

,

p r o s e c u t i o n

, a d

j u d i c a t i o n

, a n d r e v i e w a r e “ f u n c t i o n a l l y s e p a r a t e ” a n d a r e h a n d l e d b y d i f f e r e n t

i n d i v i d u a l s ) ; G o l d

s t e i n v

. C o m m ’ n o n P r a c t i c e o f S u p r e m e C o u r t

, 9 9 5 P

. 2 d 9 2 3

, 9 2 8 ( M o n t

.

2 0 0 0 ) ( r e j e c t i n g c l a i m t h a t M o n t a n a ’ s a t t o r n e y d i s c i p l i n a r y s y s t e m v i o l a t e d d u e p r o c e s s

p r i n c i p l e s b e c a u s e i n v e s t i g a t o r y a n d e n f o r c e m e n t a u t h o r i t y w e r e c o m b i n e d i n o n e

a g e n c y )

. B u t s e e T

w e e d y v

. O k l a

. B a r A s s ’ n

, 6 2 4 P

. 2 d 1 0 4 9

, 1 0 5 4

- 5 5 ( O k l a

. 1 9 8 1 ) ( h o l d i n g

t h a t t h e O k l a h o m a S u p r e m e C o u r t

, u n d e r d u e p r o c e s s p r i n c i p l e s

, c o u l d n o t o r d e r t h e

r e i n v e s t i g a t i o n o f a n a t t o r n e y d i s c i p l i n a r y g r i e v a n c e b u t a l s o n o t i n g t h a t t h e B o a r d o f

G o v e r n o r s o f t h e s t a t e b a r c o u l d r e v i e w t h e m a t t e r )

.

I n T e n n e s s e e ’ s a t t o r n e y d i s c i p l i n a r y s y s t e m

, t h e i n v e s t i g a t o r y

, e n f o r c e m e n t

, a n d

a d j u d i c a t i v e f

u n c t i o n s f

a l l u n d e r t h e p u r v i e w o f t h e B o a r d

. I m p o r t a n t l y

, h o w e v e r

, t h o s e

s e p a r a t e f

u n c t i o n s a r e p e r f

o r m e d b y d i f

f e r e n t g r o u p s o f i n d i v i d u a l s w i t h i n t h e B o a r d

. T h e

B o a r d ’ s O f

f i c e o f C h i e f D i s c i p l i n a r y C o u n s e l i n v e s t i g a t e s a l l e g a t i o n s o f m i s c o n d u c t b y

T e n n e s s e e a t t o r n e y s a n d t h e n

, w h e n w a r r a n t e d

, i n i t i a t e s f o r m a l d i s c i p l i n a r y

p r o c e e d i n g s

. T h o s e p r o c e e d i n g s a r e t h e n a d j u d i c a t e d b y h e a r i n g p a n e l s w h o s e m e m b e r s a r e

i n d e p e n d e n t a t t o r n e y s a p p o i n t e d b y t h e B o a r d

.

-13-B e c a u s e t h e i n v e s t i g a t o r y / e n f o r c e m e n t r e s p o n s i b i l i t i e s a n d t h e a d j u d i c a t i v e

r e s p o n s i b i l i t i e s a r e f

u n c t i o n a l l y s e p a r a t e w i t h i n t h e B o a r d

, R u l e 9 d o e s n o t v i o l a t e d u e

p r o c e s s p r i n c i p l e s

. A s t h e C o l o r a d o S u p r e m e C o u r t o b s e r v e d i n u p h o l d i n g i t s a t t o r n e y

d i s c i p l i n a r y s t r u c t u r e

, “ [ t ] h e c o n t e n t i o n t h a t t h e c o m b i n a t i o n o f i n v e s t i g a t i v e a n d a d j u d i c a t i v e

f u n c t i o n s n e c e s s a r i l y c r e a t e s a n u n c o n s t i t u t i o n a l r i s k o f b i a s

. . . m u s t o v e r c o m e a

p r e s u m p t i o n o f h o n e s t y a n d i n t e g r i t y i n t h o s e s e r v i n g a s a d j u d i c a t o r s

, ” a n d “ [ n ] o t h i n g i n t h e

s t r u c t u r e o f t h e d i s c i p l i n a r y r u l e s

, t h e g r i e v a n c e c o m m i t t e e

, o r t h e O f f i c e o f D i s c i p l i n a r y

C o u n s e l o v e r c o m e s t h i s p r e s u m p t i o n

. ” V a r a l l o

, 9 1 3 P

. 2 d a t 4

- 5 ( c i t a t i o n a n d i n t e r n a l

q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. T h e c o u r t f u r t h e r o b s e r v e d t h a t i t u l t i m a t e l y h e l d t h e p o w e r o f

r e v i e w o v e r t h e s e a d

j u d i c a t o r s

, f

u r t h e r r e d u c i n g t h e r i s k o f b i a s

. I d

. a t 5

.

T h i s r e a s o n i n g a p p l i e s d i r e c t l y t o t h e c i r c u m s t a n c e s i n T e n n e s s e e

. U n d e r T e n n e s s e e ’ s

s y s t e m

, t h e i n v e s t i g a t i o n / e n f o r c e m e n t f

u n c t i o n i s s e p a r a t e f

r o m t h e a d

j u d i c a t i v e f

u n c t i o n

,

a n d “ t h e u l t i m a t e p o w e r o f r e v i e w i s h e l d b y t h i s c o u r t

. ” I d

. C o n s i s t e n t w i t h V

a r a l l o

,

W i t h r o w

, a n d t h e o t h e r c a s e s c i t e d a b o v e

, w e h o l d t h a t R u l e 9 i s n o t f a c i a l l y u n c o n s t i t u t i o n a l

o n t h e g r o u n d t h a t i t c o m b i n e s i n v e s t i g a t o r y

, e n f o r c e m e n t

, a n d a d

j u d i c a t i v e f

u n c t i o n s i n t h e

B o a r d

.

M r

. L o n g ’ s t w o o t h e r c o n s t i t u t i o n a l a r g u m e n t s a r e r e l a t e d

, a n d w e t h e r e f o r e a d d r e s s

t h e m t o g e t h e r

. M r

. L o n g a s s e r t s t h a t R u l e 9

, S e c t i o n 2 4 c r e a t e s a f i n a n c i a l i n c e n t i v e f

o r t h e

B o a r d t o i n i t i a t e f

o r m a l d i s c i p l i n a r y p r o c e e d i n g s

. H e a l s o c o n t e n d s t h a t t h e R u l e r e s u l t s i n

a n “ i n s t i t u t i o n a l b i a s ” i n f a v o r o f f i n d i n g t h e r e s p o n d e n t g u i l t y o f m i s c o n d u c t a n d i m p o s i n g

a d i s c i p l i n a r y s a n c t i o n

.

R u l e 9

, S e c t i o n 2 4 p r o v i d e s

, i n p e r t i n e n t p a r t :

2 4

. 1

. E x p e n s e s

. T h e s a l a r i e s o f D i s c i p l i n a r y C o u n s e l a n d s t a f f

, t h e i r

e x p e n s e s

, a d m i n i s t r a t i v e c o s t s

, a n d t h e e x p e n s e s o f t h e m e m b e r s o f t h e B o a r d

a n d o f m e m b e r s o f t h e d i s t r i c t c o m m i t t e e s s h a l l b e p a i d b y t h e B o a r d o u t o f t h e

f u n d s c o l l e c t e d u n d e r t h e p r o v i s i o n s o f R u l e 9

.

. . . .

2 4

. 3

. R e i m b u r s e m e n t o f C o s t s

. I n t h e e v e n t t h a t a j u d g m e n t o f

d i s b a r m e n t

, s u s p e n s i o n

, p u b l i c c e n s u r e

, p r i v a t e r e p r i m a n d

, t e m p o r a r y

s u s p e n s i o n

, d i s a b i l i t y i n a c t i v e s t a t u s

, r e i n s t a t e m e n t

, o r d e n i a l o f r e i n s t a t e m e n t

r e s u l t s f r o m f o r m a l p r o c e e d i n g s

, t h e B o a r d s h a l l a s s e s s a g a i n s t t h e r e s p o n d e n t

t h e c o s t s o f t h e p r o c e e d i n g s

, i n c l u d i n g c o u r t r e p o r t e r ’ s e x p e n s e s f o r

a p p e a r a n c e s a n d t r a n s c r i p t i o n o f a l l h e a r i n g s a n d d e p o s i t i o n s

, t h e e x p e n s e s o f

-14-t h e h e a r i n g p a n e l i n t h e h e a r i n g o f t h e c a u s e

, a n d t h e h o u r l y c h a r g e o f

D i s c i p l i n a r y C o u n s e l i n i n v e s t i g a t i n g a n d p r o s e c u t i n g t h e m a t t e r

.

. . . .

T h e h o u r l y c h a r g e s o f D i s c i p l i n a r y C o u n s e l o n f o r m a l

p r o c e e d i n g s

. . . f

i l e d o n o r a f

t e r J a n u a r y 2 7

, 1 9 9 2

, s h a l l b e a s s e s s e d a t $ 3 0 p e r

h o u r f o r i n v e s t i g a t i v e t i m e i n c u r r e d p r i o r t o t h e f i l i n g o f f o r m a l p r o c e e d i n g s

a n d $ 8 0 p e r h o u r i n c o n n e c t i o n w i t h f o r m a l p r o c e e d i n g s

.

P a y m e n t o f t h e c o s t s a s s e s s e d b y t h e B o a r d p u r s u a n t t o t h i s r u l e s h a l l

b e r e q u i r e d a s a c o n d i t i o n p r e c e d e n t t o r e i n s t a t e m e n t o f t h e r e s p o n d e n t

a t t o r n e y

.

M r

. L o n g c o n t e n d s t h a t

, a s a r e s u l t o f S e c t i o n 2 4

, t h e B o a r d h a s a f i n a n c i a l i n c e n t i v e

t o i n i t i a t e f

o r m a l p r o c e e d i n g s a g a i n s t T e n n e s s e e a t t o r n e y s s i m p l y t o d e r i v e i n c o m e f r o m t h e

c o s t s a s s e s s e d u n d e r S e c t i o n 2 4

. 3

. M r

. L o n g a r g u e s t h a t t h i s o f f e n d s d u e p r o c e s s

. C o n n a l l y

v

. G e o r g i a

, 4 2 9 U

. S

. 2 4 5 ( 1 9 7 7 ) ; I n r e D e n d e r

, 5 7 1 S

. W

. 2 d 4 9 1 ( T e n n

. 1 9 7 8 )

.

I n r e s p o n s e

, t h e B o a r d a s s e r t s t h a t t h e c a s e s r e l i e d u p o n b y M r

. L o n g a r e n o t

a n a l o g o u s t o a d i s c i p l i n a r y p r o c e e d i n g

. F o r e x a m p l e

, t h e B o a r d o b s e r v e s t h a t C o n n a l l y v

. G e o r g i a i n v o l v e d a j u s t i c e o f t h e p e a c e w h o r e c e i v e d a f e e f o r i s s u i n g a s e a r c h w a r r a n t b u t

c o l l e c t e d n o f

e e f o r d e n y i n g a s e a r c h w a r r a n t

. B e c a u s e t h e j u s t i c e o f t h e p e a c e d i d n o t

r e c e i v e a s a l a r y a n d w a s c o m p e n s a t e d o n l y w h e n h e i s s u e d s e a r c h w a r r a n t s

, t h e U n i t e d S t a t e s

S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t “ t h e i s s u a n c e o f t h e s e a r c h w a r r a n t b y t h e j u s t i c e o f t h e p e a c e

. . .

e f f e c t e d a v i o l a t i o n o f t h e p r o t e c t i o n s a f f o r d e d [ M r

. C o n n a l l y ] b y t h e F o u r t h a n d F o u r t e e n t h

A m e n d m e n t s o f t h e U n i t e d S t a t e s C o n s t i t u t i o n

. ” C o n n a l l y

, 4 2 9 U

. S

. a t 2 5 1

. S i m i l a r l y

, b a s e d

o n a n a l o g o u s f

a c t s t o C o n n a l l

y

, w e h e l d i n I

n r e D e n d e r t h a t “ t h e i s s u a n c e o f a s t a t e ’ s

w a r r a n t b y a n o n

- s a l a r i e d j u s t i c e o f t h e p e a c e d o e s n o t s a t i s f y t h e r e q u i r e m e n t s o f

a n e u t r a l

a n d d e t a c h e d m a g i s t r a t e a n d i s v i o l a t i v e o f t h e F o u r t e e n t h A m e n d m e n t t o t h e C o n s t i t u t i o n

o f t h e U n i t e d S t a t e s a n d A r t i c l e 1

, S e c t i o n 8 o f t h e C o n s t i t u t i o n o f T e n n e s s e e

. ” I n r e

D e n d e r

, 5 7 1 S

. W

. 2 d a t 4 9 2

.

U n l i k e t h e r e s p e c t i v e j u s t i c e s o f t h e p e a c e i n C o n n a l l y a n d I n r e D e n d e r

, t h e m e m b e r s

o f t h e H e a r i n g P a n e l r e c e i v e n o c o m p e n s a t i o n

, o t h e r t h a n r e i m b u r s e m e n t f o r t r a v e l e x p e n s e s

, f o r s i t t i n g a s t h e a d

j u d i c a t o r y b o d y i n a d i s c i p l i n a r y m a t t e r

. F o r t h a t r e a s o n

, w e r e j e c t M r

.

L o n g ’ s c l a i m t h a t R u l e 9 i s u n c o n s t i t u t i o n a l u n d e r C o n n a l l y a n d I n r e D e n d e r

.

M r

. L o n g ’ s i n s t i t u t i o n a l

- b i a s a r g u m e n t i s b a s e d o n W a r d v

. V i l l a g e o f M o n r o e v i l l e

,

4 0 9 U

. S

. 5 7 ( 1 9 7 2 ) a n d I n r e R o s s

, 6 5 6 P

. 2 d 8 3 2 ( N e v

. 1 9 8 3 )

. I n W a r d

, t h e m a y o r o f

-15-M o n r o e v i l l e

, O h i o

, s a t a s a j u d g e i n c a s e s o f o r d i n a n c e v i o l a t i o n s a n d c e r t a i n t r a f f i c

o f f e n s e s

. T h e m a y o r a l s o “ a c c o u n t [ e d ] a n n u a l l y t o t h e c o u n c i l r e s p e c t i n g v i l l a g e f i n a n c e s

, ”

a n d “ [ a ] m a

j o r p a r t o f v i l l a g e i n c o m e [ w a s ] d e r i v e d f r o m t h e f i n e s

, f o r f e i t u r e s

, c o s t s

, a n d f

e e s

i m p o s e d b y h i m i n h i s m a y o r ’ s c o u r t

. ” W a r d

, 4 0 9 U

. S

. a t 5 8

. A f

t e r t h e m a y o r c o n v i c t e d M r

.

W a r d o f t w o t r a f

f i c o f f e n s e s a n d f

i n e d h i m f

i f t y d o l l a r s f

o r e a c h o f

f e n s e

, M r

. W a r d a p p e a l e d

,

u l t i m a t e l y t o t h e U n i t e d S t a t e s S u p r e m e C o u r t

. A d d r e s s i n g M r

. W a r d ’ s c o n t e n t i o n t h a t t h e

m a y o r w a s n o t a d e t a c h e d a n d n e u t r a l m a g i s t r a t e b e c a u s e o f h i s r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e

v i l l a g e ’ s f

i n a n c e s

, t h e S u p r e m e C o u r t w r o t e :

t h e t e s t i s w h e t h e r t h e m a y o r ’ s s i t u a t i o n i s o n e “ w h i c h w o u l d o f f e r a p o s s i b l e

t e m p t a t i o n t o t h e a v e r a g e m a n a s a j u d g e t o f o r g e t t h e b u r d e n o f p r o o f r e q u i r e d

t o c o n v i c t t h e d e f

e n d a n t

, o r w h i c h m i g h t l e a d h i m n o t t o h o l d t h e b a l a n c e n i c e

,

c l e a r

, a n d t r u e b e t w e e n t h e s t a t e a n d t h e a c c u s e d

. . . . ” P l a i n l y t h a t “ p o s s i b l e

t e m p t a t i o n ” m a y a l s o e x i s t w h e n t h e m a y o r ’ s e x e c u t i v e r e s p o n s i b i l i t i e s f o r

v i l l a g e f i n a n c e s m a y m a k e h i m p a r t i s a n t o m a i n t a i n t h e h i g h l e v e l o f

c o n t r i b u t i o n f

r o m t h e m a y o r ’ s c o u r t

. T h i s

, t o o

, i s a “ s i t u a t i o n i n w h i c h a n

o f f i c i a l p e r f o r c e o c c u p i e s t w o p r a c t i c a l l y a n d s e r i o u s l y i n c o n s i s t e n t p o s i t i o n s

,

o n e p a r t i s a n a n d t h e o t h e r j u d i c i a l

, ( a n d ) n e c e s s a r i l y i n v o l v e s a l a c k o f d u e

p r o c e s s o f l a w i n t h e t r i a l o f d e f e n d a n t s c h a r g e d w i t h c r i m e s b e f o r e h i m

. ”

I d

. a t 6 0 ( q u o t i n g T

u m e y v

. O h i o

, 2 7 3 U

. S

. 5 1 0

, 5 3 2

, 5 3 4 ( 1 9 2 7 ) ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

T h e c i r c u m s t a n c e s i n t h e p e n d i n g c a s e a r e n o t a n a l o g o u s t o t h e s i t u a t i o n i n W a r d

. T h e

m e m b e r s o f a h e a r i n g p a n e l h a v e n o r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e b u d g e t o r t h e f

i n a n c e s o f t h e

B o a r d

. W

a r d i s t h e r e f

o r e i n a p p l i c a b l e

.

M r

. L o n g a l s o c i t e s I

n r e R o s s i n s u p p o r t o f h i s i n s t i t u t i o n a l

- b i a s a r g u m e n t

. T h a t c a s e

i n v o l v e d a f

o r m a l d i s c i p l i n a r y p r o c e e d i n g a g a i n s t t h r e e a t t o r n e y s c o n d u c t e d b y t h e B o a r d o f

G o v e r n o r s o f t h e S t a t e B a r o f N e v a d a

. I n r e R o s s

, 6 5 6 P

. 2 d a t 8 3 4

. A f t e r t h e B o a r d o f

G o v e r n o r s d e c i d e d t o d i s c i p l i n e t w o o f t h e a t t o r n e y s f o r b e i n g u n t r u t h f

u l d u r i n g t h e

d i s c i p l i n a r y p r o c e s s

, o n e o f t h e a t t o r n e y s c h a l l e n g e d t h e v a l i d i t y o f t h e p r o c e s s o n a p p e a l t o

t h e N e v a d a S u p r e m e C o u r t

. I d

. a t 8 3 5

. T h e a t t o r n e y a s s e r t e d t h a t a d j u d i c a t i o n o f t h e

d i s c i p l i n a r y h e a r i n g b y t h e B o a r d o f G o v e r n o r s

— t h e s a m e b o d y p r i m a r i l y r e s p o n s i b l e f o r t h e

f i n a n c e s o f t h e B a r

— v i o l a t e d h i s d u e p r o c e s s r i g h t t o a n i m p a r t i a l t r i b u n a l s i n c e “ t h e B o a r d

c o u l d o n l y r e c o u p i t s c o n s i d e r a b l e e x p e n s e s [ f o r ] t h e p r o c e e d i n g s i f

c h a r g e s o f

m i s c o n d u c t

w e r e s u s t a i n e d

. ” I

d

.

T h e N e v a d a S u p r e m e C o u r t o b s e r v e d t h a t t h e B o a r d o f G o v e r n o r s h a d p r i m a r y

r e s p o n s i b i l i t y f

o r t h e B a r A s s o c i a t i o n ’ s f i n a n c e s a n d t h a t t h e a s s e s s m e n t s o u g h t a g a i n s t t h e

t w o a t t o r n e y s “ w a s e q u a l t o n e a r l y 2 0 % o f t h e S t a t e B a r ’ s t o t a l r e v e n u e

, a n d w o u l d m o r e

-16-t h a n h a v e d e f r a y e d i t s y e a r l y d e f

i c i t

. ” I d

. a t 8 3 6

. T h e c o u r t c o n c l u d e d t h a t t h i s p r o c e d u r e

o f g r o u p i n g a d

j u d i c a t o r y d u t i e s a n d f

i n a n c i a l r e s p o n s i b i l i t i e s w i t h i n t h e s a m e i n d i v i d u a l s a n d

c o n d i t i o n i n g r e c o v e r y o f s u b s t a n t i a l c o s t s o n l y u p o n a f i n d i n g o f m i s c o n d u c t v i o l a t e d t h e d u e

p r o c e s s r i g h t s o f t h e a c c u s e d

. I d

. a t 8 4 0

.

I n r e R o s s i s i n a p p o s i t e t o M r

. L o n g ’ s c a s e

. A s d i s c u s s e d

, t h e i n v e s t i g a t i v e

,

e n f o r c e m e n t

, a n d a d

j u d i c a t i v e f

u n c t i o n s o f t h e B o a r d a r e s e p a r a t e f u n c t i o n s p e r f

o r m e d b y

d i f f e r e n t g r o u p s o f p e o p l e

. M o r e o v e r

, t h e P a n e l t h a t a d j u d i c a t e d t h e d i s c i p l i n a r y c h a r g e s

a g a i n s t M r

. L o n g i s n o t “ t h e b o d y w i t h p r i m a r y r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e f i n a n c e s o f t h e

[ B o a r d ]

. ” I

d

. a t 8 3 6

. T h e r e f

o r e

, M r

. L o n g ’ s r e l i a n c e o n I n r e R o s s t o s u p p o r t h i s

i n s t i t u t i o n a l

- b i a s a r g u m e n t i s m i s p l a c e d

.

F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

, M r

. L o n g ’ s a r g u m e n t t h a t R u l e 9 i s u n c o n s t i t u t i o n a l i s

w i t h o u t m e r i t

.

V I I

. C O N C L U S IO N

F o r t h e r e a s o n s s t a t e d a b o v e

, t h e j u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y C o u r t i s a f f i r m e d

. T h e

c o s t s o f t h i s a p p e a l a r e a s s e s s e d t o F l e t c h e r W

. L o n g a n d h i s s u r e t y

, f o r w h i c h e x e c u t i o n m a y

i s s u e i f n e c e s s a r y

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ S H A R O N G

. L E E

, J U S T I C E

-17-