FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

J ANUARY 04, 2010

J OHN P. L EY, JR

. ACTI NG CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 0 6 1 2

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 2 0 5 5 1

- C V

- P A S

J A M E S P E N D E R G A S T

, i n d i v i d u a l l y a n d o n b e h a l f o f

a l l o t h e r s s i m i l a r l y s i t u a t e d

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

S P R I N T N E X T E L C O R P O R A T I O N

,

D e f e n d a n t

,

S P R I N T S O L U T I O N S

, I N C

. , S P R I N T S P E C T R U M L

. P

. ,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( J a n u a r y 4

, 2 0 1 0 )B e f

o r e C A R N E S a n d H U L L

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d G O L D B E R G

, J u d g e

. *

H U L L

, C i r c u i t J u d g e :

C E R T I F I C A T I O N F R O M T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T T O T H E F L O R I D A S U P R E M E C O U R T

,

P U R S U A N T T O F L A

. C O N S T

. A R T

. V

, § 3 ( b ) ( 6 )

. T O T H E F L O R I D A

S U P R E M E C O U R T A N D I T S H O N O R A B L E J U S T I C E S :

P l a i n t i f f J a m e s P e n d e r g a s t a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r g r a n t i n g t h e

m o t i o n t o c o m p e l a r b i t r a t i o n f i l e d b y D e f

e n d a n t s

- A p p e l l e e s S p r i n t S o l u t i o n s

, I n c

.

a n d S p r i n t S p e c t r u m

, L

. P

. ( c o l l e c t i v e l y

, “ S p r i n t ” )

. P l a i n t i f f i s a f o r m e r S p r i n t

w i r e l e s s c u s t o m e r a n d s u e d S p r i n t

, o n b e h a l f o f h i m s e l f a n d a s i m i l a r l y

- s i t u a t e d

c l a s s

, f o r a l l e g e d l y c h a r g i n g i m p r o p e r r o a m i n g f e e s f o r c a l l s p l a c e d w i t h i n S p r i n t ’ s

c o v e r a g e a r e a s

. T h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e a n d c l a s s a c t i o n

w a i v e r c o n t a i n e d i n t h e T e r m s a n d C o n d i t i o n s o f P l a i n t i f f ’ s c o n t r a c t w i t h S p r i n t

w e r e v a l i d a n d e n f

o r c e a b l e a n d b a r r e d t h i s c l a s s a c t i o n

.

O n a p p e a l

, P l a i n t i f

f d o e s n o t c o n t e s t t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e i t s e l f b u t c l a i m s

t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r i n S p r i n t ’ s T e r m s a n d C o n d i t i o n s i s b o t h p r o c e d u r a l l y a n d

s u b s t a n t i v e l y u n c o n s c i o n a b l e u n d e r F l o r i d a l a w

. A n d b e c a u s e P l a i n t i f f ’ s c o n t r a c t

p r o v i d e s t h e a r b i t r a t i o n a n d c l a s s a c t i o n w a i v e r c l a u s e s a r e n o t s e v e r a b l e

, P l a i n t i f f

Honora ble Richard W. Goldber g , United States Court of I nterna tional Trade J udg e, *

sitti ng by desig nation.

2c l a i m s t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e f a i l s b e c a u s e t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r i s u n e n f o r c e a b l e

.

A f t e r r e v i e w a n d o r a l a r g u m e n t

, w e d e t e r m i n e c o n f l i c t i n g d e c i s i o n s i n t h e

F l o r i d a i n t e r m e d i a t e a p p e l l a t e c o u r t s r e q u i r e t h a t w e c e r t i f y c e r t a i n q u e s t i o n s t o t h e

F l o r i d a S u p r e m e C o u r t

. B e f o r e a d d r e s s i n g t h o s e l e g a l i s s u e s

, w e p r o v i d e a f u l l

f a c t u a l b a c k g r o u n d o f t h i s d i s p u t e

.

I

. F A C T U A L B A C K G R O U N D

A

. A u g u s t 2 0 0 1 S e r v i c e C o n t r a c t A n d S a m s u n g S C H

- 8 5 0 0 P h o n e

O n A u g u s t 2

, 2 0 0 1

, P l a i n t i f f p u r c h a s e d a S a m s u n g S C H

- 8 5 0 0 w i r e l e s s

t e l e p h o n e f

r o m S p r i n t a n d a g r e e d t o a t w o

- y e a r s e r v i c e c o n t r a c t f o r S p r i n t w i r e l e s s

t e l e p h o n e s e r v i c e

. O n A u g u s t 4

, 2 0 0 1

, S p r i n t s h i p p e d P l a i n t i f f ’ s i n i t i a l S a m s u n g 1

t e l e p h o n e t o h i s a d d r e s s i n M i a m i

, F l o r i d a

. P l a i n t i f f b e g a n u s i n g S p r i n t w i r e l e s s

s e r v i c e s o n A u g u s t 6

, 2 0 0 1

. P l a i n t i f f ’ s i n i t i a l b i l l

, d a t e d S e p t e m b e r 3

, 2 0 0 1

,

r e f l e c t s t h a t h e h e l d o n e a c c o u n t w i t h S p r i n t

, n u m b e r e d 0 0 7 1 1 0 6 7 5 1

- 0

, a n d u s e d

w i r e l e s s s e r v i c e s t h r o u g h o n e p h o n e n u m b e r

, 7 8 6

- 8 5 9

- 6 1 2 9

.

P l a i n t i f f ’ s i n i t i a l t w o

- y e a r c o n t r a c t i n c l u d e d S p r i n t ’ s t h e n

- a p p l i c a b l e T e r m s

a n d C o n d i t i o n s

. T h e p a c k a g i n g m a t e r i a l o n t h e o u t s i d e o f t h e b o x

, c o n t a i n i n g

P l a i n t i f f ’ s S a m s u n g S C H

- 8 5 0 0 p h o n e

, s t a t e d t h e b o x c o n t a i n e d a c o p y o f S p r i n t ’ s

T e r m s a n d C o n d i t i o n s

. A n d t h e c u r r e n t l y a p p l i c a b l e v e r s i o n o f S p r i n t ’ s T e r m s a n d

At oral a rg ument, both parties conc eded the fac ts of this action are not in disput e. 1

3C o n d i t i o n s w a s a l w a y s a v a i l a b l e o n S p r i n t ’ s w e b s i t e

. F u r t h e r m o r e

, P l a i n t i f f ’ s

i n i t i a l i n v o i c e

, d a t e d S e p t e m b e r 3

, 2 0 0 1

, s t a t e d : “ Y o u m a y o b t a i n a c o p y o f t h e

T e r m s a n d C o n d i t i o n s o f S e r v i c e f o r y o u r S p r i n t P C S S e r v i c e s b y w r i t i n g o u r

C u s t o m e r C a r e C e n t e r o r v i s i t i n g o u r I n t e r n e t s i t e

. ”

T h e M a y 2 2

, 2 0 0 1 T e r m s a n d C o n d i t i o n s

, w h i c h w e r e i n e f f e c t w h e n

P l a i n t i f f f i r s t b e g a n h i s s e r v i c e w i t h S p r i n t

, p r o v i d e d ( 1 ) S p r i n t c o u l d c h a n g e t h e

t e r m s o f i t s a g r e e m e n t w i t h P l a i n t i f f

, ( 2 ) P l a i n t i f

f w o u l d a c c e p t a n y s u c h c h a n g e s

b y u s i n g t h e p h o n e o n o r a f t e r t h e e f f e c t i v e d a t e o f t h e c h a n g e s

, a n d ( 3 ) P l a i n t i f f

c o u l d t e r m i n a t e h i s s e r v i c e i f h e d i d n o t a c c e p t t h e c h a n g e s :

A g r e e m e n t

. Y o u r a g r e e m e n t ( “ A g r e e m e n t ” ) w i t h

[ S p r i n t ] a n d a n y o f i t s a f f i l i a t e s d o i n g b u s i n e s s a s S p r i n t

P C S p r o v i d i n g S p r i n t P e r s o n a l C o m m u n i c a t i o n s S e r v i c e s

( “ S e r v i c e s ” ) t o y o u i s m a d e u p o f t h e s e T e r m s a n d

C o n d i t i o n s o f S e r v i c e ( “ T e r m s ” ) a n d t h e S e r v i c e P l a n

t h a t w e a g r e e t o p r o v i d e t o y o u

. . . .

. . . . C h a n g e s t o A g r e e m e n t

. W e m a y c h a n g e t h i s

A g r e e m e n t a t a n y t i m e ( b u t s e e S e r v i c e P l a n )

. A n y

c h a n g e s t o t h e T e r m s a r e e f f e c t i v e w h e n w e p u b l i s h t h e

r e v i s e d T e r m s

. I f y o u u s e o u r S e r v i c e s o r m a k e a n y

p a y m e n t t o u s o n o r a f

t e r t h e e f f e c t i v e d a t e o f t h e

c h a n g e s

, y o u a c c e p t t h e c h a n g e s

. I f y o u d o n o t a c c e p t

t h e c h a n g e s

, y o u m a y t e r m i n a t e S e r v i c e s ( b u t s e e

T e r m i n a t i o n a n d C h a n g i n g S e r v i c e P l a n s )

. F o r p u r p o s e s

o f t h e A g r e e m e n t

, “ u s e ” i n c l u d e s k e e p i n g t h e r i g h t t o

a c c e s s t h e S p r i n t P C S N e t w o r k b y n o t t e r m i n a t i n g

S e r v i c e s

. Y o u m a y n o t m o d i f y t h e A g r e e m e n t e x c e p t f o r

y o u r S e r v i c e P l a n ( s e e T e r m i n a t i o n a n d C h a n g i n g

S e r v i c e P l a n s )

.

4A n o t h e r s e c t i o n o f t h e M a y 2 0 0 1 T e r m s a n d C o n d i t i o n s p r o v i d e d P l a i n t i f f w i t h a

1 4

- d a y p e r i o d a f

t e r a c t i v a t i n g h i s i n i t i a l p h o n e

, d u r i n g w h i c h h e c o u l d t e r m i n a t e

h i s s e r v i c e w i t h S p r i n t w i t h o u t p e n a l t y :

T e r m i n a t i o n : T e r m S e r v i c e P l a n s

. I f y o u a r e o n a

T e r m S e r v i c e P l a n ( 1 ) y o u r a b i l i t y t o t e r m i n a t e S e r v i c e s

b e f o r e t h e e n d o f t h e t e r m i s l i m i t e d

, ( 2 ) y o u r a b i l i t y t o

c h a n g e t o a n o t h e r S e r v i c e P l a n b e f o r e t h e e n d o f t h e t e r m

m a y b e l i m i t e d

, a n d m a y r e s u l t i n a t e r m i n a t i o n o r

a c t i v a t i o n f

e e

, ( 3 ) y o u m a y b e r e q u i r e d t o p a y a

t e r m i n a t i o n f

e e

. N o t e r m i n a t i o n f

e e i s c h a r g e d i f y o u

t e r m i n a t e a T e r m S e r v i c e P l a n w i t h i n 1 4 d a y s o f

a c t i v a t i o n o f y o u r S p r i n t P C S P h o n e

.

S p r i n t ’ s M a y 2 0 0 1 T e r m s a n d C o n d i t i o n s h a d a c l a u s e l i m i t i n g P l a i n t i f f ’ s p o t e n t i a l

r e m e d i e s a g a i n s t S p r i n t

, s p e c i f i c a l l y b a r r i n g i n c i d e n t a l

, c o n s e q u e n t i a l

, p u n i t i v e

, o r

s p e c i a l d a m a g e s :

N O C O N S E Q U E N T I A L O R O T H E R D A M A G E S

.

U N D E R N O C I R C U M S T A N C E S A R E W E L I A B L E

F O R A N Y I N C I D E N T A L

, C O N S E Q U E N T I A L

,

P U N I T I V E O R S P E C I A L D A M A G E S O F A N Y

N A T U R E W H A T S O E V E R A R I S I N G O U T O F O R I N

C O N N E C T I O N W I T H P R O V I D I N G O R F A I L I N G T O

P R O V I D E S E R V I C E S

, P H O N E S O R O T H E R

E Q U I P M E N T U S E D I N C O N N E C T I O N W I T H T H E

S E R V I C E S

, I N C L U D I N G

, W I T H O U T L I M I T A T I O N

,

L O S T P R O F I T S

, L O S S O F B U S I N E S S

, O R C O S T O F

R E P L A C E M E N T P R O D U C T S A N D S E R V I C E S

. T H I S

S E C T I O N S U R V I V E S T E R M I N A T I O N O F T H I S

A G R E E M E N T

.

5( e m p h a s i s a n d c a p i t a l i z a t i o n i n o r i g i n a l )

. T h e M a y 2 0 0 1 T e r m s a n d C o n d i t i o n s 2

c o n t a i n e d a c l a u s e r e q u i r i n g a r b i t r a t i o n o f m o s t d i s p u t e s :

A R B I T R A T I O N O F D I S P U T E S

. A N Y C L A I M

, C O N T R O V E R S Y O R D I S P U T E

, W H E T H E R

S O U N D I N G I N C O N T R A C T

, S T A T U T E

, O R T O R T

,

I N C L U D I N G F R A U D

, M I S R E P R E S E N T A T I O N

, O R

A N Y O T H E R L E G A L T H E O R Y

, R E L A T E D

D I R E C T L Y O R I N D I R E C T L Y T O T H E S E R V I C E S

. . . S H A L L B E R E S O L V E D B Y A R B I T R A T I O N A S

P R E S C R I B E D I N T H I S S E C T I O N

. T H E F E D E R A L

A R B I T R A T I O N A C T

, N O T S T A T E L A W

, G O V E R N S

T H E Q U E S T I O N O F W H E T H E R A C L A I M I S

S U B J E C T T O A R B I T R A T I O N

.

T h e M a y 2 2

, 2 0 0 1 T e r m s a n d C o n d i t i o n s d i d n o t i n c l u d e a c l a s s a c t i o n w a i v e r a s

p a r t o f t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e

. 3

Throug hout this opi nion, we quote c ontrac tual provisions with emphases and 2

capitalization as they

appea r in the re cord.

The pa rties have litigated this ca se as thoug h the May 22, 2001 Terms a

nd Conditi ons 3

wer e wha t Plainti ff r ece ived in the box for his S amsung SCH-8500 phone and throug h Sprint’s

website. See Marsh v. B utler County , Ala., 268 F .3d 1014, 1023 n.4 (11th Cir. 2001) (e n banc)

(construing complaint in the manner litigated by

the par ties and district court) . Howeve r, we

note Sprint advised the district cour t that the box containing Plaintiff’s initial S amsung SCH8500 phone may

have c ontained a pr inted copy of the Te rms and Conditions effec tive May 1,

2000. The Te rms and Conditions effec tive May 1, 2000 did not contain an ar bitration clause.

The May 1, 2000 Terms a

nd Conditi ons did, however , contain a c lass action wa iver. The May 1,

2000 Terms a

nd Conditi ons provided: “ WAIVER OF CLASS ACTIO NS. YOU AG REE

THAT AL L CL AI MS BETWEEN YOU A ND SPRI NT PCS R EL ATED TO THI S

AGREEMENT WI L L

BE L I TI GATED I

NDI VI DUAL L Y AND T HAT YO U WI L L NOT

CONSOL I DATE OR SEEK CL ASS TREATMENT FOR ANY CL AI M . . . . THI S W AI VER

APPL I ES TO THI S AGREEMENT AS AMENDED OR MODI FI ED. THI S SEC TI ON

SURVI VES TERMI

NATI ON OF THI S AGREEMENT.” I n its Terms and Conditions effec tive

May 22, 2001, Sprint added the a rbitration clause quoted above and re moved the cla ss action

waiver

.

6P l a i n t i f f ’ s a f f i d a v i t s t a t e s t h a t : “ O n c e I h a d c o n t r a c t e d w i t h S p r i n t i n 2 0 0 1

, I

c o u l d n o t h a v e l e f

t S p r i n t f o r a n o t h e r C a r r i e r w i t h o u t r e n d e r i n g m y c e l l p h o n e ( s )

u s e l e s s

, a s t h e y o n l y w o r k e d o n S p r i n t ’ s n e t w o r k

. ” H o w e v e r

, S p r i n t p r e s e n t e d

e v i d e n c e t h a t P l a i n t i f

f w a s p e r m i t t e d t o s e l l h i s m o b i l e p h o n e ( s ) t o o t h e r s

, t h r o u g h

w e b s i t e s s u c h a s w w w

. e b a y

. c o m

, w i t h o u t i n t e r f e r e n c e f r o m S p r i n t

. A n d t h i r d

p a r t i e s w h o a c q u i r e u s e d S p r i n t m o b i l e p h o n e s c a n a c t i v a t e t h o s e p h o n e s a n d u s e

t h e m o n t h e S p r i n t n e t w o r k

.

B

. F e b r u a r y 2 0 0 3

– S a m s u n g S P H

- A 4 6 0 P h o n e

O n F e b r u a r y 2 4

, 2 0 0 3

, P l a i n t i f f a c q u i r e d a n d a c t i v a t e d a n e w S a m s u n g

m o d e l S P H

- A 4 6 0 m o b i l e p h o n e i n p e r s o n a t a S p r i n t s t o r e i n C o r a l G a b l e s

,

F l o r i d a

. P l a i n t i f

f r e t a i n e d h i s o r i g i n a l a c c o u n t n u m b e r ( 0 0 7 1 1 0 6 7 5 1

- 0 ) a n d

o r i g i n a l m o b i l e p h o n e n u m b e r ( 7 8 6

- 8 5 9

- 6 1 2 9 ) w h e n h e a c q u i r e d a n d a c t i v a t e d t h i s

n e w m o b i l e p h o n e

.

T h e t e l e p h o n e b o x f

o r t h e S a m s u n g m o d e l S P H

- A 4 6 0 w i r e l e s s p h o n e

c o n t a i n e d a c o p y o f t h e p h o n e ’ s u s e r g u i d e

, w h i c h c o n t a i n e d a c o p y o f S p r i n t ’ s

T e r m s a n d C o n d i t i o n s

. T h e r e c o r d d o e s n o t r e f l e c t w h i c h v e r s i o n o f S p r i n t ’ s

T e r m s a n d C o n d i t i o n s w e r e p r i n t e d i n t h e u s e r g u i d e f o r P l a i n t i f

f ’ s n e w S a m s u n g

m o d e l S P H

- A 4 6 0 p h o n e

. T h e p a c k a g i n g m a t e r i a l o n t h e o u t s i d e o f t h e b o x f o r t h e

S a m s u n g m o d e l S P H

- A 4 6 0 p h o n e a l s o s t a t e d t h a t t h e b o x c o n t a i n e d a c o p y o f

7S p r i n t ’ s T e r m s a n d C o n d i t i o n s

.

C

. J u l y 2

, 2 0 0 5 S e r v i c e A g r e e m e n t A n d S a m s u n g P M

- A 7 4 0 P h o n e

O n J u l y 2

, 2 0 0 5

, P l a i n t i f f s i g n e d a t w o

- y e a r P C S A d v a n t a g e A g r e e m e n t w i t h

S p r i n t

. A t t h e t i m e h e e n t e r e d i n t o t h e A d v a n t a g e A g r e e m e n t

, P l a i n t i f f a l s o

a c q u i r e d a n e w S a m s u n g P M

- A 7 4 0 m o b i l e p h o n e a t a S p r i n t S t o r e i n C o r a l G a b l e s

,

F l o r i d a a n d a c t i v a t e d a s e c o n d p h o n e l i n e w i t h a s e c o n d p h o n e n u m b e r ( 7 8 6

- 8 5 9

-

9 6 2 4 )

.

S p r i n t s u b s i d i z e s t h e p u r c h a s e p r i c e o f t h e m a j o r i t y o f w i r e l e s s t e l e p h o n e s i t

s e l l s t o i t s s u b s c r i b e r s

. H o w e v e r

, t h e r e c o r d d o e s n o t r e f l e c t h o w m u c h o f t h e

p u r c h a s e p r i c e o f P l a i n t i f f ’ s n e w S a m s u n g P M

- A 7 4 0 m o b i l e p h o n e w a s s u b s i d i z e d

b y S p r i n t

, a l t h o u g h P l a i n t i f f a d m i t s h e r e c e i v e d a “ d i s c o u n t ” o n t h e p u r c h a s e p r i c e

o f t h e p h o n e

. S i m i l a r l y

, t h e r e i s n o e v i d e n c e i n t h e r e c o r d i n d i c a t i n g w h a t

, i f

a n y t h i n g

, P l a i n t i f

f p a i d f o r a n y o f t h e p h o n e s i n t h i s c a s e

.

T h e t e l e p h o n e b o x f

o r t h e n e w S a m s u n g P M

- A 7 4 0 w i r e l e s s p h o n e P l a i n t i f f

a c q u i r e d o n J u l y 2

, 2 0 0 5 c o n t a i n e d a c o p y o f t h e u s e r g u i d e f o r t h a t p h o n e

, w h i c h

c o n t a i n e d a c o p y o f S p r i n t ’ s T e r m s a n d C o n d i t i o n s e f f e c t i v e J u n e 3 0

, 2 0 0 4

. T h e 4

b o x ’ s e x t e r i o r a l s o s t a t e d i t c o n t a i n e d a c o p y o f S p r i n t ’ s T e r m s a n d C o n d i t i o n s

.

Plaintiff asserts, and Sprint does not dispute, that Plaintiff was not provide d notice of the 4

J une 30, 2004 Te rms and Conditions at the time they went into eff

ect in 2004. Howe ver,

Plaintiff did rece ive a c opy of the June 30, 2004 Terms and Conditions on J uly 2, 2005 when he

expanded his Sprint account to include a second phone line.

8S p r i n t ’ s T e r m s a n d C o n d i t i o n s e f f e c t i v e J u n e 3 0

, 2 0 0 4 p r o v i d e t h a t t h e

c u s t o m e r a c c e p t s t h e T e r m s a n d C o n d i t i o n s b y u s i n g o r p a y i n g f o r S p r i n t ’ s

S e r v i c e s :

T h i s a g r e e m e n t ( “ A g r e e m e n t ” ) c o v e r s t h e t e r m s o n

w h i c h w e a g r e e t o p r o v i d e a n d y o u a g r e e t o a c c e p t a n y

s e r v i c e o r p r o d u c t w e m a k e a v a i l a b l e t o y o u

, i n c l u d i n g

y o u r w i r e l e s s s e r v i c e s

, w i r e l e s s d e v i c e s

, e t c

. ( c o l l e c t i v e l y

“ S e r v i c e s ” )

. Y o u a c c e p t t h i s A g r e e m e n t w h e n y o u d o

a n y o f t h e f

o l l o w i n g : ( a ) p r o v i d e y o u r w r i t t e n o r

e l e c t r o n i c s i

g n a t u r e ; ( b ) a c c e

p t t h r o u g h a n o r a l o r

e l e c t r o n i c s t a t e m e n t ; ( c ) a t t e m p t t o o r i n a n

y w a y u s e a n y

o f t h e S e r v i c e s ; ( d ) p a

y f o r a n y S e r v i c e s ; o r ( e ) o

p e n a n y

m a t e r i a l s o r p a c k a g e t h a t s a

y s y o u a r e a c c e

p t i n g w h e n

y o u o p e n i t

.

T h e T e r m s a n d C o n d i t i o n s e f f e c t i v e J u n e 3 0

, 2 0 0 4 a l s o p r o v i d e a

m e c h a n i s m

, s i m i l a r t o t h e M a y 2 0 0 1 T e r m s a n d C o n d i t i o n s

, f o r S p r i n t t o a m e n d

t h e A g r e e m e n t a n d f

o r P l a i n t i f

f t o a c c e p t o r r e f

u s e S p r i n t ’ s c h a n g e s

. T h e 2 0 0 4

T e r m s a n d C o n d i t i o n s p r o v i d e : “ W e m a y c h a n g e t h e A g r e e m e n t a t a n y t i m e w i t h

n o t i c e

. A n y c h a n g e s t o t h e A g r e e m e n t a r e e f f e c t i v e w h e n w e p u b l i s h t h e m

. I f y o u

u s e o u r S e r v i c e s o r m a k e a n y p a y m e n t t o u s o n o r a f t e r t h e e f f e c t i v e d a t e o f t h e

c h a n g e s

, y o u a c c e p t t h e c h a n g e s

. ” T h e 2 0 0 4 T e r m s a n d C o n d i t i o n s a l s o p r o v i d e

t h a t P l a i n t i f

f c o u l d t e r m i n a t e t h e a g r e e m e n t

, w i t h o u t i n c u r r i n g a n e a r l y t e r m i n a t i o n

f e e

, w i t h i n 3 0 d a y s a f

t e r c h a n g e s t o t h e A g r e e m e n t g o i n t o e f f e c t i f t h o s e c h a n g e s

w e r e m a d e t o a m a t e r i a l t e r m a n d h a d a m a t e r i a l a d v e r s e e f f e c t o n P l a i n t i f

f

.

9S i m i l a r t o t h e 2 0 0 1 T e r m s a n d C o n d i t i o n s

, t h e 2 0 0 4 T e r m s a n d C o n d i t i o n s

a l s o c o n t a i n e d a l i m i t a t i o n o n S p r i n t ’ s l i a b i l i t y f o r i n c i d e n t a l

, c o n s e q u e n t i a l

,

p u n i t i v e

, o r s p e c i a l d a m a g e s :

N O C O N S E Q U E N T I A L O R O T H E R D A M A G E S

.

U N D E R N O C I R C U M S T A N C E S A R E W E L I A B L E

F O R A N Y I N C I D E N T A L

, C O N S E Q U E N T I A L

,

P U N I T I V E O R S P E C I A L D A M A G E S O F A N Y

N A T U R E W H A T S O E V E R A R I S I N G O U T O F O R I N

C O N N E C T I O N W I T H P R O V I D I N G O R F A I L I N G T O

P R O V I D E S E R V I C E S

, P H O N E S O R O T H E R

E Q U I P M E N T U S E D I N C O N N E C T I O N W I T H T H E

S E R V I C E S

, I N C L U D I N G

, W I T H O U T L I M I T A T I O N

,

L O S T P R O F I T S

, L O S S O F B U S I N E S S

, O R C O S T O F

R E P L A C E M E N T P R O D U C T S A N D S E R V I C E S

. T H I S

S E C T I O N S U R V I V E S T E R M I N A T I O N O F T H I S

A G R E E M E N T

.

T h e J u n e 3 0

, 2 0 0 4 T e r m s a n d C o n d i t i o n s c o n t a i n e d a n a r b i t r a t i o n c l a u s e

,

s i m i l a r t o t h e o n e i n S p r i n t ’ s M a y 2 0 0 1 T e r m s a n d C o n d i t i o n s

, r e q u i r i n g

a r b i t r a t i o n o f a l l d i s p u t e s e x c e p t f o r t h o s e w i t h i n t h e j u r i s d i c t i o n o f a s m a l l c l a i m s

c o u r t

. T h e J u n e 2 0 0 4 T e r m s a n d C o n d i t i o n s i n c l u d e d a n e w c l a s s a c t i o n w a i v e r

,

p r i n t e d i n c a p i t a l l e t t e r s :

M A N D A T O R Y A R B I T R A T I O N O F D I S P U T E S :

I N S T E A D O F S U I N G I N C O U R T

, Y O U A N D S P R I N T

A G R E E T O A R B I T R A T E A N Y A N D A L L C L A I M S

, C O N T R O V E R S I E S O R D I S P U T E S A G A I N S T E A C H

O T H E R A R I S I N G O U T O F O R R E L A T I N G T O T H I S

A G R E E M E N T

. . . . T H E F E D E R A L A R B I T R A T I O N

A C T A P P L I E S T O T H I S A G R E E M E N T A N D I T S

P R O V I S I O N S

, N O T S T A T E L A W

, G O V E R N A L L

10Q U E S T I O N S O F W H E T H E R A C L A I M I S S U B J E C T

T O A R B I T R A T I O N

. T H I S P R O V I S I O N D O E S N O T

P R E V E N T E I T H E R Y O U O R S P R I N T F R O M

B R I N G I N G A P P R O P R I A T E C L A I M S I N S M A L L

C L A I M S C O U R T

, B E F O R E T H E F E D E R A L

C O M M U N I C A T I O N S C O M M I S S I O N O R A S T A T E

P U B L I C U T I L I T I E S C O M M I S S I O N

.

Y O U A N D S P R I N T F U R T H E R A G R E E T H A T

N E I T H E R S P R I N T N O R Y O U W I L L J O I N A N Y

C L A I M W I T H T H E C L A I M O F A N Y O T H E R

P E R S O N O R E N T I T Y I N A L A W S U I T

, A R B I T R A T I O N O R O T H E R P R O C E E D I N G ; T H A T

N O C L A I M E I T H E R S P R I N T O R Y O U H A S

A G A I N S T T H E O T H E R S H A L L B E R E S O L V E D O N

A C L A S S

- W I D E B A S I S ; A N D T H A T N E I T H E R

S P R I N T N O R Y O U W I L L A S S E R T A C L A I M I N A

R E P R E S E N T A T I V E C A P A C I T Y O N B E H A L F O F

A N Y O N E E L S E

. I F F O R A N Y R E A S O N T H I S

A R B I T R A T I O N P R O V I S I O N D O E S N O T A P P L Y T O

A C L A I M

, W E A G R E E T O W A I V E T R I A L B Y J U R Y

.

. . . . W e a g r e e t o p a y o u r r e s p e c t i v e a r b i t r a t i o n c o s t s

, . . . b u t

t h e a r b i t r a t o r c a n a p p o r t i o n t h e s e c o s t s a s a p p r o p r i a t e

.

. . . .

I f a n y p a r t y f

i l e s a j u d i c i a l o r a d m i n i s t r a t i v e a c t i o n

a s s e r t i n g a c l a i m t h a t i s s u b j e c t t o a r b i t r a t i o n a n d a n o t h e r

p a r t y s u c c e s s f

u l l y s t a y s s u c h a c t i o n o r c o m p e l s

a r b i t r a t i o n

, t h e p a r t y f

i l i n g t h a t a c t i o n m u s t p a y t h e o t h e r

p a r t y ’ s c o s t s a n d e x p e n s e s i n c u r r e d i n s e e k i n g s u c h s t a y

o r c o m p e l l i n g a r b i t r a t i o n

, i n c l u d i n g a t t o r n e y s ’ f e e s

.

I f a n y p o r t i o n o f t h i s M a n d a t o r y A r b i t r a t i o n o f D i s p u t e s

s e c t i o n i s d e t e r m i n e d t o b e i n v a l i d o r u n e n f o r c e a b l e

, t h e

r e m a i n d e r o f t h e S e c t i o n r e m a i n s i n f u l l f o r c e a n d e f

f e c t

.

P l a i n t i f f b e g a n u s i n g t h i s s e c o n d p h o n e n u m b e r o n J u l y 2

, 2 0 0 5

. A t t h e t i m e

11P l a i n t i f

f e x e c u t e d t h e 2 0 0 5 a g r e e m e n t

, a t l e a s t t w o o f S p r i n t ’ s c o m p e t i t o r s

– V i r g i n

M o b i l e a n d T r a c F o n e

– o f f e r e d m o b i l e p h o n e s e r v i c e i n h i s a r e a w i t h o u t c l a s s

a c t i o n w a i v e r s

.

W h e n h e a c q u i r e d h i s s e c o n d m o b i l e p h o n e l i n e o n J u l y 2

, 2 0 0 5

, P l a i n t i f f

s i g n e d a t w o

- y e a r A d v a n t a g e A g r e e m e n t

. T h e A d v a n t a g e A g r e e m e n t e x p l i c i t l y

n o t i f i e d P l a i n t i f

f t h a t a n a r b i t r a t i o n c l a u s e w a s i n S p r i n t ’ s T e r m s a n d C o n d i t i o n s

.

B y s i g n i n g t h e A d v a n t a g e A g r e e m e n t

, P l a i n t i f f a t t e s t e d h e h a d r e a d a n d a g r e e d t o

a l l t e r m s o f S p r i n t ’ s m o s t r e c e n t T e r m s a n d C o n d i t i o n s ( w h i c h c o n t a i n e d t h e c l a s s

a c t i o n w a i v e r )

. T h e A d v a n t a g e A g r e e m e n t a s e x e c u t e d b y P l a i n t i f f p r o v i d e s :

P C S A d v a n t a g e A g r e e m e n t

2

- Y e a r P C S A d v a n t a g e A g r e e m e n t

M D N : ( 7 8 6 ) 8 5 9

- 9 6 2 4

N a m e : J A M E S P E N D E R G A S T

D a t e : 7 / 2 / 2 0 0 5

Y o u a r e e n t e r i n g i n t o a b i n d i n g l e g a l A g r e e m e n t w i t h

S p r i n t o n b e h a l f o f y o u r s e l f o r y o u r c o m p a n y ( i f y o u a r e

a B u s i n e s s C u s t o m e r )

. Y o u r A g r e e m e n t i n c l u d e s : ( i ) t h e

r e q u i r e m e n t s a n d t e r m s o f t h e P C S S e r v i c e s P l a n ( s ) y o u

c h o o s e a s s e t f

o r t h i n t h e S e r v i c e P l a n G u i d e a n d o t h e r

p r i n t e d m a t e r i a l s m a d e a v a i l a b l e t o y o u a t o u r s t o r e ; ( i i )

i f y o u r P C S s e r v i c e p l a n i s n o t s p e c i f i c a l l y s e t f

o r t h i n

a n y p r i n t e d m a t e r i a l s

, t h e r e q u i r e m e n t s a n d t e r m s s e t

f o r t h i n t h e c u r r e n t S e r v i c e P l a n G u i d e

, e x c l u d i n g t h e

m o n t h l y c h a r g e a n d n u m b e r o f m i n u t e s i n c l u d e d i n y o u r

P C S S e r v i c e P l a n

– e

. g

. , A n y t i m e

, N i g h t & W e e k e n d

,

P C S t o P C S

, e t c

. ; ( i i i ) t h e m o s t r e c e n t T e r m s a n d

C o n d i t i o n s o f S e r v i c e f

o r P C S ( “ T s & C s ” ) ; a n d ( i v ) t h e

i t e m s b e l o w

.

12A c o p y o f t h e T s & C s i s p r o v i d e d i n y o u r p h o n e b o x o r

a v a i l a b l e u p o n r e q u e s t

, a t w w w

. s p r i n t p c s

. c o m o r t h r o u g h

S p r i n t ’ s C u s t o m e r S e r v i c e S o l u t i o n s d e p a r t m e n t a t 1

-

8 0 0

- 4 8 0

- 4 P C S ( 4 7 2 7 )

.

M A N D A T O R Y A R B I T R A T I O N

. A s s e t f o r t h m o r e

c o m p l e t e l y i n t h e T s & C s

, y o u a g r e e t o a m a n d a t o r y

a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n p r o v i d i n g t h a t ( e x c e p t f o r m a t t e r s

p r o p e r l y b r o u g h t t o s m a l l c l a i m s c o u r t s ) a n y l e g a l o r

e q u i t a b l e c l a i m

, c o n t r o v e r s y o r d i s p u t e o f a n y k i n d

b e t w e e n y o u a n d S p r i n t a n d / o r a n y o f i t s e m p l o y e e s

,

a g e n t s

, a f

f i l i a t e s o r o t h e r r e p r e s e n t a t i v e s

, m u s t b e

r e s o l v e d b y f

i n a l a n d b i n d i n g a r b i t r a t i o n

.

. . . .

R e t u r n P o l i c y

. R e q u i r e s r e t u r n o f y o u r c o m p l e t e

,

u n d a m a g e d P C S P h o n e w i t h t h e o r i g i n a l r e t a i l e r ’ s p r o o f

o f p u r c h a s e

, w i t h i n 1 4 d a y s o f p u r c h a s e a n d a c t i v a t i o n

( 3 0 d a y s f

o r C a l i f o r n i a r e s i d e n t s )

. W e w i l l p r o v i d e a

r e f u n d e i t h e r b y c h e c k o r a c h a r g e

- c a r d c r e d i t

. W e w i l l

r e f u n d a n y a c t i v a t i o n f

e e p a i d a n d w i l l n o t c h a r g e y o u a n

E a r l y T e r m i n a t i o n F e e

. Y o u w i l l r e m a i n r e s p o n s i b l e f o r

a l l c h a r g e s b a s e d o n u s a g e p r i o r t o d e a c t i v a t i o n o f t h e

p h o n e ( e

. g

. s e r v i c e c h a r g e s

, t a x e s

, s u r c h a r g e s

, e t c

. )

.

. . . .

B y s i g n i n g b e l o w

, y o u ( i ) r e p r e s e n t t h a t a l l i n f o r m a t i o n

y o u h a v e p r o v i d e d t o S p r i n t i s c o r r e c t ; ( i i ) a g r e e t h a t y o u

h a v e r e a d a n d a g r e e d t o a l l t e r m s o f t h i s A g r e e m e n t

, i n c l u d i n g t h e r e q u i r e m e n t s o f y o u r P C S S e r v i c e P l a n a n d

t h e m o s t r e c e n t T s & C s ; a n d ( i i i ) i f p u r c h a s i n g o n b e h a l f

o f a b u s i n e s s

, r e p r e s e n t t h a t y o u a r e a u t h o r i z e d t o s i g n o n

s u c h c o m p a n y ’ s b e h a l f

.

T H I S C O N T R A C T C O N T A I N S A B I N D I N G

A R B I T R A T I O N P R O V I S I O N W H I C H M A Y B E

E N F O R C E D B Y T H E

C u s t o m e r S i g n a t u r e

13O n J u l y 1 3

, 2 0 0 5

, P l a i n t i f f c h a n g e d t h e p h o n e n u m b e r o n h i s s e c o n d p h o n e

l i n e t o 3 1 2

- 5 4 5

- 8 3 7 8

. P l a i n t i f f c o n t i n u e d t o u s e t h i s s e c o n d p h o n e l i n e ( w i t h t h e

n e w n u m b e r ) b y p l a c i n g c a l l s o n i t t h r o u g h o u t J u l y 2 0 0 5

. S o f r o m J u l y 1

- 1 3

,

2 0 0 5

, P l a i n t i f

f ’ s s e c o n d p h o n e n u m b e r w a s 7 8 6

- 8 5 9

- 9 6 2 4

, a n d f r o m J u l y 1 3

, 2 0 0 5

f o r w a r d i t w a s 3 1 2

- 5 4 5

- 8 3 7 8

.

P l a i n t i f f ’ s f i r s t i n v o i c e

, d a t e d A u g u s t 1

, 2 0 0 5

, f o l l o w i n g t h e a c q u i s i t i o n o f

h i s s e c o n d p h o n e l i n e r e f l e c t s P l a i n t i f

f s t i l l c a r r i e d o n l y o n e a c c o u n t w i t h S p r i n t

( N o

. 0 0 7 1 1 0 6 7 5 1

- 0 ) o n w h i c h t h r e e d i f f e r e n t p h o n e n u m b e r s w e r e b i l l e d d u r i n g

J u l y 2 0 0 5

. P l a i n t i f

f ’ s A u g u s t 1

, 2 0 0 5 i n v o i c e a l s o s t a t e d t h a t P l a i n t i f f c o u l d v i e w

t h e m o s t c u r r e n t v e r s i o n o f S p r i n t ’ s T e r m s a n d C o n d i t i o n s o n l i n e o r b y c o n t a c t i n g

S p r i n t

. I n o t h e r w o r d s

, P l a i n t i f f a d d e d t h e s e c o n d p h o n e l i n e ( w i t h n u m b e r 7 8 6

- 5

8 5 9

- 9 6 2 4 a n d t h e n c h a n g e d i t t o 3 1 2

- 5 4 5

- 8 3 7 8 ) t o h i s p r e

- e x i s t i n g a c c o u n t f o r h i s

f i r s t p h o n e l i n e ( 7 8 6

- 8 5 9

- 6 1 2 9 )

. P l a i n t i f f ’ s A u g u s t 1

, 2 0 0 5 i n v o i c e r e f l e c t e d t h a t

h e c o n t i n u e d t o c a r r y o n e a c c o u n t

, s t a t i n g : “ B e c a u s e y o u a d d e d a n e w p h o n e t o

y o u r a c c o u n t

, y o u w i l l s e e c h a r g e s f o r m o r e t h a n o n e m o n t h o f s e r v i c e

. ”

D

. J u l y 2 0 0 6

– L G V I

- 5 2 2 5 P h o n e

O n J u l y 5

, 2 0 0 6

, P l a i n t i f f a c t i v a t e d a L G m o d e l V I

- 5 2 2 5 m o b i l e p h o n e f o r

The Aug ust 1, 2005 invoice states: “ OTHE R IMP ORTANT INF ORMATION The 5

Terms a nd Conditi ons of Sprint PC S Service sometimes cha ng e. F or the most curr ent ver sion,

please visit our W eb site at ww w.sprintpcs.com or c ontact us.”

14u s e o n h i s f i r s t p h o n e l i n e ( 7 8 6

- 8 5 9

- 6 1 2 9 )

. T h e t e l e p h o n e b o x f o r t h e L G V I

- 5 2 2 5

p h o n e c o n t a i n e d a c o p y o f S p r i n t ’ s T e r m s a n d C o n d i t i o n s a s a n i n d e p e n d e n t

d o c u m e n t

, a s o p p o s e d t o c o n t a i n e d i n t h e p h o n e ’ s u s e r ’ s g u i d e

. 6

P l a i n t i f f c o n t i n u e d t o u s e h i s o n e a c c o u n t ( N o

. 0 0 7 1 1 0 6 7 5 1

- 0 ) w i t h t w o

p h o n e l i n e s u n t i l J u l y 1 0

, 2 0 0 6

. A s o f J u l y 1 0

, 2 0 0 6

, P l a i n t i f f ’ s s e c o n d p h o n e l i n e

( t h e n w i t h t h e n u m b e r 3 1 2

- 5 4 5

- 8 3 7 8 ) b e c a m e i n a c t i v e

. T h u s

, a s o f J u l y 1 0

, 2 0 0 6

,

P l a i n t i f f h a d w h a t h e s t a r t e d w i t h i n 2 0 0 1 : o n e p h o n e l i n e w i t h t h e s a m e p h o n e

n u m b e r ( 7 8 6

- 8 5 9

- 6 1 2 9 ) a n d t h e s a m e a c c o u n t n u m b e r ( 0 0 7 1 1 0 6 7 5 1

- 0 )

.

I n s u m m a r y

, t h e r e c o r d s h o w s t h a t d u r i n g 2 0 0 1

- 2 0 0 6

, P l a i n t i f f m o v e d t h i s

f i r s t p h o n e l i n e b e t w e e n t h r e e d i f f e r e n t p h o n e s : a S a m s u n g S C H

- 8 5 0 0 f r o m A u g u s t

2

, 2 0 0 1 t o F e b r u a r y 2 4

, 2 0 0 3 ; a S a m s u n g S P H

- A 4 6 0 f r o m F e b r u a r y 2 4

, 2 0 0 3 t o

J u l y 5

, 2 0 0 6 ; a n d a L G V I

- 5 2 2 5 f r o m J u l y 5

, 2 0 0 6 t o J a n u a r y 2 0

, 2 0 0 8

. P l a i n t i f f

a l s o h a d a s e c o n d p h o n e l i n e w i t h a S a m s u n g P M

- A 7 4 0 p h o n e f r o m J u l y 2 0 0 5 t o

J u l y 2 0 0 6

. E a c h t i m e h e a c q u i r e d a n e w p h o n e

, S p r i n t p r o v i d e d P l a i n t i f f w i t h a

c o p y o f i t s T e r m s a n d C o n d i t i o n s i n e f f e c t a t t h a t t i m e

, a n d i t a p p e a r s P l a i n t i f f ’ s

m o n t h l y i n v o i c e s c o n s i s t e n t l y i n f o r m e d P l a i n t i f

f t h a t S p r i n t ’ s c u r r e n t T e r m s a n d

C o n d i t i o n s a l w a y s w e r e a v a i l a b l e o n S p r i n t ’ s w e b s i t e

. A n d h e w a s g i v e n a c o p y o f

The re cord doe s not refle ct which ve rsion of Sprint’s Terms a nd Conditi ons were in 6

eff ect a s of J uly

5, 2006 or which ve rsion of the Te rms and Conditions were c ontained in the box

for Plaintiff’s L G VI -5225 phone.

15t h e T e r m s a n d C o n d i t i o n s c o n t a i n i n g t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r i n b o t h 2 0 0 5 a n d 2 0 0 6

w h e n h e a c q u i r e d n e w p h o n e s

.

E

. 2 0 0 7

- 2 0 0 8

O n D e c e m b e r 2

, 2 0 0 6

, S p r i n t i s s u e d a n i n v o i c e t o P l a i n t i f f f o r h i s o n e

a c c o u n t N o

. 0 0 7 1 1 0 6 7 5 1

- 0 w h i c h g a v e t h e f o l l o w i n g a d v a n c e n o t i c e t h a t S p r i n t ’ s

T e r m s a n d C o n d i t i o n s f o r i t s s e r v i c e p l a n s w o u l d c h a n g e a s o f J a n u a r y 1

, 2 0 0 7 :

I m p o r t a n t N o t i c e

.

T h e T e r m s & C o n d i t i o n s f o r S p r i n t P C S a n d N e x t e l

s e r v i c e s h a v e b e e n u p d a t e d

. T h e s e n e w t e r m s a r e

e f f e c t i v e J a n u a r y 1

, 2 0 0 7

, a n d a r e a v a i l a b l e a t

w w w

. s p r i n t

. c o m o r u p o n r e q u e s t

. P l e a s e c a r e f u l l y

r e v i e w t h e s e t e r m s a s t h e y a p p l y t o a n y f u t u r e u s e o f o u r

s e r v i c e s

.

T h e r e v i s e d T e r m s a n d C o n d i t i o n s e f f e c t i v e a s o f J a n u a r y 1

, 2 0 0 7 w e r e a v a i l a b l e

o n S p r i n t ’ s w e b s i t e i n D e c e m b e r 2 0 0 6

. A f t e r r e c e i v i n g n o t i c e o f t h e u p d a t e s t o 7

S p r i n t ’ s T e r m s a n d C o n d i t i o n s

, P l a i n t i f f r e m a i n e d a S p r i n t c u s t o m e r u n t i l J a n u a r y

2 0 0 8

.

T h e J a n u a r y 2 0 0 7 T e r m s a n d C o n d i t i o n s d e f i n e d S p r i n t ’ s “ S e r v i c e ” a s “ o u r

o f f e r s

, r a t e p l a n s

, o p t i o n s

, w i r e l e s s s e r v i c e s o r D e v i c e s o n y o u r a c c o u n t w i t h u s

. ”

I n addition to the notice quoted above and similar to the invoice f or Jul y 2005, 7

Plaintiff’s Dec ember

2, 2006 invoice also states: “ OTHE R IMP ORTANT INF ORMATION

For the most curre nt version of the Sprint PCS Terms a nd Conditi ons of Service , please visit our

Web site at www.sprint.com or c ontact us.” The re is no indication in the re cord tha t Sprint’s

revised T erms and Conditions, or Sprint’s website, tells the subscribe r whe re the newe st chang es

are made in any

of the Te rms and Conditions at issue in thi s case

.

16T h e T e r m s a n d C o n d i t i o n s a l s o p r o v i d e d : “ T h e s e T s & C s a p p l y t o o u r s t a n d a r d

w i r e l e s s S e r v i c e s a n d a n y o t h e r S e r v i c e w e o f f e r y o u t h a t r e f

e r e n c e s t h e s e T s & C s

. ”

S i m i l a r t o i t s T e r m s a n d C o n d i t i o n s s i n c e 2 0 0 1

, S p r i n t ’ s J a n u a r y 2 0 0 7

T e r m s a n d C o n d i t i o n s p r o v i d e d t h a t t h e c u s t o m e r a c c e p t s t h e t e r m s b y u s e o f o r

p a y m e n t f

o r S p r i n t s e r v i c e s a f

t e r t h e e f f e c t i v e d a t e :

W h e n Y o u A c c e p t T h e A g r e e m e n t

Y o u m u s t h a v e t h e l e g a l c a p a c i t y t o a c c e p t t h e

A g r e e m e n t

. Y o u a c c e p t t h e A g r e e m e n t w h e n y o u d o a n y

o f t h e f o l l o w i n g : ( a ) s i g n a c o n t r a c t w i t h u s o n p a p e r o r

e l e c t r o n i c a l l y ; ( b ) a c c e p t A g r e e m e n t t h r o u g h a n o r a l o r

e l e c t r o n i c s t a t e m e n t ; ( c ) a t t e m p t t o o r i n a n y w a y u s e t h e

S e r v i c e s ; ( d ) p a y f

o r t h e S e r v i c e s ; o r ( e ) o p e n a n y

p a c k a g e o r s t a r t a n y p r o g r a m t h a t s a y s y o u a r e a c c e p t i n g

t h e A g r e e m e n t w h e n d o i n g s o

. I f y o u d o n ’ t w a n t t o

a c c e p t t h e A g r e e m e n t

, d o n ’ t d o a n y o f t h e s e t h i n g s

.

A l s o s i m i l a r t o S p r i n t ’ s p r e v i o u s T e r m s a n d C o n d i t i o n s

, t h e T e r m s a n d

C o n d i t i o n s e f

f e c t i v e J a n u a r y 1

, 2 0 0 7 g a v e S p r i n t t h e u n i l a t e r a l r i g h t t o a m e n d t h e

a g r e e m e n t a n d p e r m i t t e d P l a i n t i f f t o t e r m i n a t e t h e c o n t r a c t w i t h i n 3 0 d a y s o f s u c h

a n a m e n d m e n t :

O u r R i g h t T o C h a n g e T h e A g r e e m e n t & Y o u r

R e l a t e d R i g h t s

W e m a y c h a n g e a n y p a r t o f t h e A g r e e m e n t a t a n y

t i m e , i n c l u d i n g , b u t n o t l i m i t e d t o , r a t e s , c h a r g e s , h o w

w e c a l c u l a t e c h a r g e s , o r y o u r t e r m s o f S e r v i c e

. W e

w i l l p r o v i d e y o u n o t i c e o f m a t e r i a l c h a n g e s , a n d m a y

p r o v i d e y o u n o t i c e o f n o n

- m a t e r i a l c h a n g e s , i n a

17m a n n e r c o n s i s t e n t w i t h t h i s A g r e e m e n t ( s e e

“ P r o v i d i n g N o t i c e U n d e r T h i s A g r e e m e n t ”

p a r a g r a p h )

. E x c e p t a s p r o v i d e d b e l o w , i f a c h a n g e w e

m a k e t o t h e A g r e e m e n t i s m a t e r i a l a n d h a s a m a t e r i a l

a d v e r s e e f

f e c t o n y o u , y o u m a y t e r m i n a t e e a c h l i n e o f

S e r v i c e m a t e r i a l l y a f

f e c t e d w i t h o u t i n c u r r i n g a n

E a r l y T e r m i n a t i o n F e e o n l y i f y o u : ( a ) c a l l u s w i t h i n

3 0 d a y s a f

t e r t h e e f

f e c t i v e d a t e o f t h e c h a n g e ; a n d ( b )

s p e c i f i c a l l y a d v i s e u s t h a t y o u w i s h t o c a n c e l S e r v i c e s

b e c a u s e o f a m a t e r i a l c h a n g e t o t h e A g r e e m e n t t h a t

w e h a v e m a d e

. I f y o u d o n o t c a n c e l S e r v i c e w i t h i n 3 0

d a y s o f t h e c h a n g e

, a n E a r l y T e r m i n a t i o n F e e w i l l a p p l y

i f y o u t e r m i n a t e S e r v i c e s b e f o r e t h e e n d o f a n y a p p l i c a b l e

T e r m C o m m i t m e n t

.

T h e 2 0 0 7 T e r m s a n d C o n d i t i o n s a g a i n c o n t a i n e d a p r o v i s i o n l i m i t i n g

S p r i n t ’ s l i a b i l i t i e s f

o r i n c i d e n t a l

, c o n s e q u e n t i a l

, p u n i t i v e

, o r s p e c i a l d a m a g e s :

Y o u A g r e e O u r L i a b i l i t y I s L i m i t e d

– N o

C o n s e q u e n t i a l D a m a g e s

.

T O T H E E X T E N T A L L O W E D B Y L A W

, O U R

L I A B I L I T Y F O R M O N E T A R Y D A M A G E S F O R A N Y

C L A I M S Y O U M A Y H A V E A G A I N S T U S I S

L I M I T E D T O N O M O R E T H A N T H E

P R O P O R T I O N A T E A M O U N T O F T H E S E R V I C E

C H A R G E S A T T R I B U T A B L E T O T H E A F F E C T E D

P E R I O D

. U N D E R N O C I R C U M S T A N C E S A R E W E

L I A B L E F O R A N Y I N C I D E N T A L

, C O N S E Q U E N T I A L

, P U N I T I V E O R S P E C I A L

D A M A G E S O F A N Y N A T U R E W H A T S O E V E R

A R I S I N G O U T O F O R R E L A T E D T O P R O V I D I N G

O R F A I L I N G T O P R O V I D E S E R V I C E S I N

C O N N E C T I O N W I T H A D E V I C E

, I N C L U D I N G

, B U T

N O T L I M I T E D T O

, L O S T P R O F I T S

, L O S S O F

B U S I N E S S

, O R C O S T O F R E P L A C E M E N T

P R O D U C T S A N D S E R V I C E S

.

18I n t h e J a n u a r y 2 0 0 7 T e r m s a n d C o n d i t i o n s

, S p r i n t e x p a n d e d i t s a r b i t r a t i o n

p r o v i s i o n s

, n o w u n d e r t h e h e a d i n g o f “ D I S P U T E R E S O L U T I O N

. ” A s t h e p r i o r

a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n s h a d

, t h e J a n u a r y 2 0 0 7 a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n a l l o w e d P l a i n t i f f

t o p u r s u e q u a l i f

y i n g c l a i m s i n s m a l l c l a i m s c o u r t

. A l l o t h e r d i s p u t e s h a d t o b e

b r o u g h t b e f

o r e a n a r b i t r a t o r

. H o w e v e r

, t h e J a n u a r y 2 0 0 7 T e r m s a n d C o n d i t i o n s

e x p r e s s l y p r o v i d e d t h a t

, “ j u s t a s a c o u r t w o u l d

, t h e a r b i t r a t o r m u s t h o n o r t h e t e r m s

a n d l i m i t a t i o n s i n t h e A g r e e m e n t a n d c a n a w a r d t h e s a m e d a m a g e s a n d r e l i e f

,

i n c l u d i n g a n y a t t o r n e y ’ s f e e s

, a u t h o r i z e d b y l a w

. ” S i m i l a r t o t h e T e r m s a n d

C o n d i t i o n s s i n c e J u n e 2 0 0 4

, t h e J a n u a r y 2 0 0 7 T e r m s a n d C o n d i t i o n s c o n t i n u e d t o

i n c l u d e a c l a s s a c t i o n w a i v e r

, b u t n o w t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r a p p e a r e d t w i c e

–

o n c e a s p a r t o f t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e

, a n d a s e c o n d t i m e a s a s t a n d

- a l o n e w a i v e r o f

a l l p o t e n t i a l c l a s s a c t i o n c l a i m s

. T h e a r b i t r a t i o n c l a u s e a n d f i r s t n o t i c e o f c l a s s

a c t i o n w a i v e r

, a l l u n d e r t h e h e a d i n g “ D i s p u t e R e s o l u t i o n

, ” a r e o f f s e t f r o m t h e r e s t

o f t h e T e r m s a n d C o n d i t i o n s i n a b o x a n d p r o v i d e t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e a n d c l a s s

a c t i o n w a i v e r a r e n o t s e v e r a b l e f r o m e a c h o t h e r :

D I S P U T E R E S O L U T I O N

W e A g r e e T o F i r s t C o n t a c t E a c h O t h e r W i t h A n y

D i s p u t e s

W e e a c h a g r e e t o f

i r s t c o n t a c t e a c h o t h e r w i t h a n y

d i s p u t e s a n d p r o v i d e a w r i t t e n d e s c r i p t i o n o f t h e p r o b l e m

19. . . .

I n s t e a d O f S u i n g I n C o u r t

, W e E a c h A g r e e T o

A r b i t r a t e D i s p u t e s

W e e a c h a g r e e t o f

i n a l l y s e t t l e a l l d i s p u t e s ( a s d e f i n e d

a n d s u b j e c t t o a n y s p e c i f

i c e x c e p t i o n s b e l o w ) o n l y b y

a r b i t r a t i o n

. . . .

( 6 ) W e e a c h a g r e e n o t t o p u r s u e a r b i t r a t i o n o n a

c l a s s w i d e b a s i s

. W e e a c h a g r e e t h a t a n y a r b i t r a t i o n

w i l l b e s o l e l y b e t w e e n y o u a n d u s ( n o t b r o u g h t o n

b e h a l f o f o r t o g e t h e r w i t h a n o t h e r i n d i v i d u a l ’ s c l a i m )

.

I f f o r a n y r e a s o n a n y c o u r t o r a r b i t r a t o r h o l d s t h a t

t h i s r e s t r i c t i o n i s u n c o n s c i o n a b l e o r u n e n f o r c e a b l e ,

t h e n o u r a g r e e m e n t t o a r b i t r a t e d o e s n ’ t a p p l y a n d t h e

d i s p u t e m u s t b e b r o u g h t i n c o u r t

.

. . . .

E x c e p t i o n s T o O u r A g r e e m e n t T o A r b i t r a t e D i s p u t e s

E i t h e r o f u s m a y b r i n g q u a l i f y i n g c l a i m i n s m a l l c l a i m s

c o u r t

. I n a d d i t i o n

, t h i s a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n d o e s n o t

p r e v e n t y o u f

r o m f i l i n g y o u r d i s p u t e w i t h a n y f e d e r a l

,

s t a t e o r l o c a l g o v e r n m e n t a g e n c y t h a t c a n

, i f t h e l a w

a l l o w s

, s e e k r e l i e f a g a i n s t u s o n y o u r b e h a l f

.

I m m e d i a t e l y a f

t e r t h e a b o v e

, a s e c o n d n o t i c e o f c l a s s a c t i o n w a i v e r f o l l o w e d

o u t s i d e t h e t e x t b o x :

N o C l a s s A c t i o n s

T O T H E E X T E N T A L L O W E D B Y L A W

, W E E A C H

W A I V E A N Y R I G H T T O P U R S U E D I S P U T E S O N A

C L A S S W I D E B A S I S ; T H A T I S

, T O E I T H E R J O I N A

C L A I M W I T H T H E C L A I M O F A N Y O T H E R

P E R S O N O R E N T I T Y

, O R A S S E R T A C L A I M I N A

R E P R E S E N T A T I V E C A P A C I T Y O N B E H A L F O F

20A N Y O N E E L S E I N A N Y L A W S U I T

, A R B I T R A T I O N

O R O T H E R P R O C E E D I N G

.

N o T r i a l B y J u r y

T O T H E E X T E N T A L L O W E D B Y L A W

, W E E A C H

W A I V E A N Y R I G H T T O T R I A L B Y J U R Y I N A N Y

L A W S U I T

, A R B I T R A T I O N

, O R O T H E R

P R O C E E D I N G

.

T h e J a n u a r y 2 0 0 7 T e r m s a n d C o n d i t i o n s a l s o p r o v i d e d t h a t a s t o a r b i t r a t i o n

,

S p r i n t “ w i l l c o v e r a n y a r b i t r a t i o n a d m i n i s t r a t i v e o r f i l i n g f e e s a b o v e : ( a ) $ 2 5 i f y o u

a r e s e e k i n g l e s s t h a n $ 1

, 0 0 0 f r o m u s ; o r ( b ) t h e e q u i v a l e n t c o u r t f i l i n g f e e s f o r a

c o u r t a c t i o n i n t h e a p p r o p r i a t e j u r i s d i c t i o n i f y o u a r e s e e k i n g $ 1

, 0 0 0 o r m o r e f r o m

u s

. ”

O n D e c e m b e r 2

, 2 0 0 7

, S p r i n t i s s u e d a n i n v o i c e t o P l a i n t i f f c o n t a i n i n g

a d v a n c e n o t i c e t h a t t h e T e r m s a n d C o n d i t i o n s a g a i n w o u l d b e a m e n d e d

, e f f e c t i v e

J a n u a r y 1

, 2 0 0 8

. T h e n o t i c e p r o v i d e d : 8

I m p o r t a n t N o t i c e : C h a n g e s t o T e r m s a n d C o n d i t i o n s

T h e T e r m s & C o n d i t i o n s f o r S p r i n t P C S a n d N e x t e l

s e r v i c e s h a v e b e e n u p d a t e d

. T h e s e n e w t e r m s a r e

e f f e c t i v e J a n u a r y 1

, 2 0 0 8

, a n d a r e a v a i l a b l e a t s p r i n t

. c o m

o r u p o n r e q u e s t

. P l e a s e c a r e f u l l y r e v i e w t h e s e t e r m s a s

t h e y a p p l y t o a n y f

u t u r e u s e o f o u r s e r v i c e s

.

P l a i n t i f f c o n t i n u e d t o u s e h i s S p r i n t s e r v i c e f o l l o w i n g t h e J a n u a r y 1

, 2 0 0 8 e f f e c t i v e

The De cembe r 2, 2007 invoice a g ain also provided: “ OTHE R IMP ORTANT 8

INF ORMATION For

the most curre nt version of the Sprint PCS Terms a nd Conditi ons of

Service , please visit our W eb site at ww w.sprint.com or c ontact us.”

21d a t e

.

S p r i n t ’ s J a n u a r y 2 0 0 8 T e r m s a n d C o n d i t i o n s a r e n o t m a t e r i a l l y

d i s t i n g u i s h a b l e f

r o m i t s J a n u a r y 2 0 0 7 T e r m s a n d C o n d i t i o n s

. S i m i l a r t o t h e

p r e v i o u s T e r m s a n d C o n d i t i o n s

, t h e J a n u a r y 2 0 0 8 T e r m s a n d C o n d i t i o n s p r o v i d e

t h e y a r e a c c e p t e d u p o n P l a i n t i f f ’ s u s i n g S p r i n t s e r v i c e s a f t e r t h e e f f e c t i v e d a t e : 9

W h e n Y o u A c c e p t T h e A g r e e m e n t

Y o u m u s t h a v e t h e l e g a l c a p a c i t y t o a c c e p t t h e

A g r e e m e n t

. Y o u a c c e p t t h e A g r e e m e n t w h e n y o u d o a n y

o f t h e f o l l o w i n g : ( a ) s i g n a c o n t r a c t w i t h u s o n p a p e r o r

e l e c t r o n i c a l l y ; ( b ) a c c e p t A g r e e m e n t t h r o u g h a n o r a l o r

e l e c t r o n i c s t a t e m e n t ; ( c ) a t t e m p t t o o r i n a n y w a y u s e t h e

S e r v i c e s ; ( d ) p a y f

o r t h e S e r v i c e s ; o r ( e ) o p e n a n y

p a c k a g e o r s t a r t a n y p r o g r a m t h a t s a y s y o u a r e a c c e p t i n g

t h e A g r e e m e n t w h e n d o i n g s o

. I f y o u d o n ’ t w a n t t o

a c c e p t t h e A g r e e m e n t

, d o n ’ t d o a n y o

f t h e s e t h i n g s

.

T h e 2 0 0 8 T e r m s a n d C o n d i t i o n s a g a i n g i v e S p r i n t t h e r i g h t t o u n i l a t e r a l l y

m o d i f y t h e a g r e e m e n t a n d P l a i n t i f f t h e r i g h t t o t e r m i n a t e h i s c o n t r a c t w i t h i n 3 0

d a y s o f a m a t e r i a l c h a n g e :

O u r R i g h t T o C h a n g e T h e A g r e e m e n t & Y o u r

R e l a t e d R i g h t s

W e m a y c h a n g e a n y p a r t o

f t h e A g r e e m e n t a t a n y t i m e ,

i n c l u d i n g

, b u t n o t l i m i t e d t o , r a t e s , c h a r g e s , h o w w e

The January

2008 Terms a

nd Conditi ons ag ain def

ined “Ser vice” as “our

offe rs, ra te 9

plans, options, wireless ser vices or D evice s on y our ac count with us,” and state d, “The se Ts& Cs

apply to our standar d wirele ss Services a nd any other Servic e we offe r y ou that ref ere nces the se

Ts&Cs.”

22c a l c u l a t e c h a r g e s , o r y o u r t e r m s o

f S e r v i c e

. W

e w i l l

p r o v i d e y o u n o t i c e o

f m a t e r i a l c h a n g e s , a n d m a y

p r o v i d e y o u n o t i c e o

f n o n

- m a t e r i a l c h a n g e s , i n a

m a n n e r c o n s i s t e n t w i t

h t h i s A g r e e m e n t (

s e e “ P r o v i d i n g

N o t i c e T o E a c h O t

h e r U n d e r T h e A g r e e m e n t ” s e c t i o n

)

.

I f a c h a n g e w e m a k e t o t h e A g r e e m e n t i s m a t e r i a l a n d

h a s a m a t e r i a l a d v e r s e e f f e c t o n S e r v i c e s u n d e r y o u r

T e r m C o m m i t

m e n t

, y o u m a y t e r m i n a t e e a c h l i n e o f

S e r v i c e m a t e r i a l

l y a f f e c t e d w i t h o u t i n c u r r i n g a n E a r l y

T e r m i n a t i o n F e e o n l

y i f y o u : ( a ) c a l l u s w i t h i n 3 0 d a

y s

a f t e r t h e e f f e c t i v e d a t e o

f t h e c h a n g e ; a n d (

b )

s p e c i f i c a l l y a d v i s e u s t

h a t y o u w i s h t o c a n c e l S e r v i c e s

b e c a u s e o

f a m a t e r i a l c h a n g e t o t h e A g r e e m e n t t

h a t w e

h a v e m a d e

. I f y o u d o n o t c a n c e l S e r v i c e w i t h i n 3 0 d a y s

o f t h e c h a n g e

, a n E a r l y T e r m i n a t i o n F e e w i l l a p p l y i f y o u

t e r m i n a t e S e r v i c e s b e f

o r e t h e e n d o f a n y a p p l i c a b l e T e r m

C o m m i t m e n t

.

T h e J a n u a r y 2 0 0 8 T e r m s a n d C o n d i t i o n s l i m i t S p r i n t ’ s l i a b i l i t i e s :

Y o u A g r e e O u r L i a b i l i t y I s L i m i t e d

– N o

C o n s e q u e n t i a l D a m a g e s

.

T O T H E E X T E N T A L L O W E D B Y L A W

, O U R

L I A B I L I T Y F O R M O N E T A R Y D A M A G E S F O R A N Y

C L A I M S Y O U M A Y H A V E A G A I N S T U S I S

L I M I T E D T O N O M O R E T H A N T H E

P R O P O R T I O N A T E A M O U N T O F T H E S E R V I C E

C H A R G E S A T T R I B U T A B L E T O T H E A F F E C T E D

P E R I O D

. U N D E R N O C I R C U M S T A N C E S A R E W E

L I A B L E F O R A N Y I N C I D E N T A L

, C O N S E Q U E N T I A L

, P U N I T I V E O R S P E C I A L

D A M A G E S O F A N Y N A T U R E W H A T S O E V E R

A R I S I N G O U T O F O R R E L A T E D T O P R O V I D I N G

O R F A I L I N G T O P R O V I D E S E R V I C E S I N

C O N N E C T I O N W I T H A D E V I C E

, I N C L U D I N G

, B U T

N O T L I M I T E D T O

, L O S T P R O F I T S

, L O S S O F

B U S I N E S S

, O R C O S T O F R E P L A C E M E N T

23P R O D U C T S A N D S E R V I C E S

.

F i n a l l y

, t h e J a n u a r y 2 0 0 8 T e r m s a n d C o n d i t i o n s c o n t a i n s l i g h t l y u p d a t e d

a r b i t r a t i o n a n d c l a s s a c t i o n w a i v e r p r o v i s i o n s a n d s i m i l a r l y p r o v i d e t h a t S p r i n t w i l l

p a y c e r t a i n a r b i t r a t i o n f e e s

, t h a t t h e a r b i t r a t o r c a n a w a r d d a m a g e s a n d r e l i e f

,

i n c l u d i n g a t t o r n e y ’ s f

e e s

, a s a u t h o r i z e d b y l a w

, a n d t h a t t h e a r b i t r a t i o n a n d c l a s s

a c t i o n w a i v e r a r e n o n

- s e v e r a b l e :

D I S P U T E R E S O L U T I O N

W e A g r e e T

o F i r s t C o n t a c t E a c h O t h e r W i t h A n y

D i s p u t e s

W e e a c h a g r e e t o f

i r s t c o n t a c t e a c h o t h e r w i t h a n y

d i s p u t e s a n d p r o v i d e a w r i t t e n d e s c r i p t i o n o f t h e p r o b l e m

. . . .

I n s t e a d O f S u i n g I

n C o u r t

, W e E a c h A g r e e T

o

A r b i t r a t e D i s

p u t e s

W e e a c h a g r e e t o f

i n a l l y s e t t l e a l l d i s p u t e s ( a s d e f i n e d

a n d s u b j e c t t o a n y s p e c i f

i c e x c e p t i o n s b e l o w ) o n l y b y

a r b i t r a t i o n

. I n a r b i t r a t i o n

, t h e r e ’ s n o j u d g e o r j u r y a n d

r e v i e w i s l i m i t e d

. H o w e v e r

, j u s t a s a c o u r t w o u l d

, t h e

a r b i t r a t o r m u s t h o n o r t h e t e r m s a n d l i m i t a t i o n s i n t h e

A g r e e m e n t a n d c a n a w a r d t h e s a m e d a m a g e s a n d r e l i e f

, i n c l u d i n g a n y a t t o r n e y ’ s f e e s

, a u t h o r i z e d b y l a w

.

. . . . ( 6 ) W e e a c h a g r e e n o t t o p u r s u e a r b i t r a t i o n o n a

c l a s s w i d e b a s i s

. W

e e a c h a g r e e t

h a t a n y a r b i t r a t

i o n w i l l

b e s o l e l y b e t w e e n y o u a n d u s ( n o t b r o u g h t o n b e h a l

f o f

o r t o g e t h e r w i t h a n o t h e r i n d i v i d u a l ’ s c l a i m )

. I f f o r a n y

r e a s o n a n y c o u r t o r a r b i t r a t o r h o l d s t h a t t h i s r e s t r i c t i o n

i s u n c o n s c i o n a b l e o r u n e n f o r c e a b l e , t

h e n o u r

a g r e e m e n t t o a r b i t r a t e d o e s n ’ t a p p l y a n d t h e d i s p u t e

m u s t b e b r o u g h t i n c o u r t

.

24( 7 ) W e e a c h a r e r e s p o n s i b l e f o r o u r r e s p e c t i v e c o s t s

r e l a t i n g t o c o u n s e l

, e x p e r t s

, a n d w i t n e s s e s

, a s w e l l a s a n y

o t h e r c o s t s r e l a t i n g t o t h e a r b i t r a t i o n

. H o w e v e r

, w e w i l l

c o v e r a n y a r b i t r a t i o n a d m i n i s t r a t i v e o r f i l i n g f e e s a b o v e :

( a ) $ 2 5 i f y o u a r e s e e k i n g l e s s t h a n $ 1

, 0 0 0 f r o m u s ; o r ( b )

t h e e q u i v a l e n t c o u r t f

i l i n g f e e s f o r a c o u r t a c t i o n i n t h e

a p p r o p r i a t e j u r i s d i c t i o n i f y o u a r e s e e k i n g $ 1

, 0 0 0 o r m o r e

f r o m u s

.

E x c e p t i o n s T o O u r A g r e e m e n t T o A r b i t r a t e D i s p u t e s

E i t h e r o f u s m a n y b r i n g q u a l i f y i n g c l a i m s i n s m a l l c l a i m s

c o u r t

. I n a d d i t i o n

, t h i s a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n d o e s n o t

p r e v e n t y o u f

r o m f i l i n g y o u r d i s p u t e w i t h a n y f e d e r a l

,

s t a t e o r l o c a l g o v e r n m e n t a g e n c y t h a t c a n

, i f t h e l a w

a l l o w s

, s e e k r e l i e f a g a i n s t u s o n y o u r b e h a l f

.

N o C l a s s A c t i o n s

T O T H E E X T E N T A L L O W E D B Y L A W

, W E E A C H

W A I V E A N Y R I G H T T O P U R S U E D I S P U T E S O N A

C L A S S W I D E B A S I S ; T H A T I S

, T O E I T H E R J O I N A

C L A I M W I T H T H E C L A I M O F A N Y O T H E R

P E R S O N O R E N T I T Y

, O R A S S E R T A C L A I M I N A

R E P R E S E N T A T I V E C A P A C I T Y O N B E H A L F O F

A N Y O N E E L S E I N A N Y L A W S U I T

, A R B I T R A T I O N

O R O T H E R P R O C E E D I N G

.

N o T r i a l B y J u r y

T O T H E E X T E N T A L L O W E D B Y L A W

, W E E A C H

W A I V E A N Y R I G H T T O T R I A L B Y J U R Y I N A N Y

L A W S U I T

, A R B I T R A T I O N O R O T H E R

P R O C E E D I N G

.

P l a i n t i f f r e m a i n e d a S p r i n t c u s t o m e r f r o m A u g u s t 6

, 2 0 0 1 u n t i l J a n u a r y 2 0

,

2 0 0 8

, w h e n h e h a d h i s o r i g i n a l p h o n e n u m b e r ( 7 8 6

- 8 5 9

- 6 1 2 9 ) p o r t e d t o a n o t h e r

25s e r v i c e p r o v i d e r

, w i t h o u t n o t i f i c a t i o n t o S p r i n t

. 1 0

F

. D i s t r i c t C o u r t P r o c e e d i n g s

O n F e b r u a r y 2 9

, 2 0 0 8

, P l a i n t i f f f i l e d t h i s a c t i o n

, i n d i v i d u a l l y a n d o n b e h a l f

o f a s i m i l a r l y s i t u a t e d c l a s s

. P l a i n t i f f a l l e g e s S p r i n t i m p r o p e r l y c h a r g e d c u s t o m e r s

r o a m i n g f

e e s w h i l e t h e y w e r e p h y s i c a l l y i n S p r i n t ’ s c o v e r a g e a r e a

. P l a i n t i f f

a l l e g e s S p r i n t ’ s n e t w o r k l i m i t a t i o n s c a u s e d i t t o r o u t e c a l l s p l a c e d w i t h i n i t s

g e o g r a p h i c c o v e r a g e a r e a t o c e l l u l a r t o w e r s o w n e d b y o t h e r c a r r i e r s

, c a u s i n g

i m p r o p e r c h a r g i n g o f r o a m i n g f e e s

. P l a i n t i f

f a s s e r t s c l a i m s u n d e r t h e F l o r i d a

D e c e p t i v e a n d U n f

a i r T r a d e P r a c t i c e s A c t ( “ F D U T P A ” ) a n d F l o r i d a l a w

, i n c l u d i n g

b r e a c h o f c o n t r a c t a n d n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n

. H e s e e k s m o n e t a r y d a m a g e s

a n d d e c l a r a t o r y a n d i n

j u n c t i v e r e l i e f

. P l a i n t i f f e s t i m a t e s h i s a c t u a l i n d i v i d u a l

d a m a g e s t o b e a p p r o x i m a t e l y $ 2 0

. 0 0

.

P l a i n t i f f b a s e s h i s c l a i m s e n t i r e l y o n a l l e g e d i m p r o p e r r o a m i n g c h a r g e s

. I n

h i s f i r s t a f f i d a v i t

, P l a i n t i f

f a v e r s t h a t : “ D u r i n g t h e s u m m e r o f 2 0 0 7

, I l e a r n e d f o r

t h e f i r s t t i m e t h a t S p r i n t m a y h a v e b e e n w r o n g f u l l y c h a r g i n g m e f

o r r o a m i n g f

e e s

f o r c a l l s m a d e o r r e c e i v e d i n a P C S c o v e r a g e a r e a

, s o I e x a m i n e d m y p a s t i n v o i c e s

a n d s a w s e v e r a l c h a r g e s t h a t I b r o u g h t t o m y a t t o r n e y ’ s a t t e n t i o n

. ” T h e r e c o r d

r e f l e c t s P l a i n t i f

f w a s c h a r g e d f

o r a t o t a l o f 3 9 r o a m i n g m i n u t e s b e t w e e n J u l y 1

,

Since 2003, Fe dera l Comm unications Commis sion rules have require d phone number 1 0

portability

betwee n mobile phone provider s. 47 C.F.R. § 52.31.

262 0 0 4 a n d J u n e 3 0

, 2 0 0 6

. E a c h r o a m i n g m i n u t e w a s i n c u r r e d o n P l a i n t i f f ’ s o r i g i n a l

p h o n e n u m b e r ( 7 8 6

- 8 5 9

- 6 1 2 9 )

.

P l a i n t i f f ’ s s e c o n d a f

f i d a v i t a v e r s t h a t h e c a n n o t a f f o r d a l a w y e r a t a n h o u r l y

r a t e t o a s s e r t h i s c l a i m s a g a i n s t S p r i n t a n d t h a t

, a b s e n t t h e b e n e f i t o f a c l a s s a c t i o n

,

h e w o u l d n o t p u r s u e h i s c l a i m s a t a l l b e c a u s e t h e r i s k o f n o n

- r e c o v e r y a n d c o s t o f

a r b i t r a t i o n o u t w e i g h t h e v a l u e o f a n y p o t e n t i a l a w a r d

.

S p r i n t f i l e d a m o t i o n t o c o m p e l a r b i t r a t i o n

, c o n t e n d i n g t h e a r b i t r a t i o n a n d

c l a s s

- a c t i o n w a i v e r c l a u s e s i n i t s J a n u a r y 1

, 2 0 0 8 T e r m s a n d C o n d i t i o n s b a r r e d t h i s

s u i t

. I n r e s p o n s e

, P l a i n t i f f d i d n o t a r g u e t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e i t s e l f i s

u n c o n s c i o n a b l e

. P l a i n t i f f ’ s a r g u m e n t i s t h a t t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r i s

u n c o n s c i o n a b l e a n d t h u s u n e n f o r c e a b l e

. S p r i n t ’ s J a n u a r y 2 0 0 8 T e r m s a n d

C o n d i t i o n s

, a s t h e y h a v e s i n c e J a n u a r y 2 0 0 7

, e x p l i c i t l y r e q u i r e t h a t t h e a r b i t r a t i o n

a n d c l a s s a c t i o n w a i v e r p r o v i s i o n s n o t b e s e v e r e d f r o m e a c h o t h e r

. T h e d i s t r i c t

c o u r t r e c o g n i z e d t h a t t h e e n f o r c e a b i l i t y o f t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r w a s a t h r e s h o l d

i s s u e n o t s e v e r a b l e f

r o m t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e i t s e l f

. A l l p a r t i e s a g r e e d

, a n d t h e

d i s t r i c t c o u r t f

o u n d

, t h a t t h e e n f

o r c e a b i l i t y o f t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r i n P l a i n t i f f ’ s

c o n t r a c t w i t h S p r i n t i s g o v e r n e d b y F l o r i d a l a w

.

O n J a n u a r y 1 3

, 2 0 0 9

, f

o l l o w i n g a h e a r i n g a n d s u p p l e m e n t a l b r i e f i n g

, t h e

d i s t r i c t c o u r t a g r e e d w i t h S p r i n t

, c o m p e l l e d a r b i t r a t i o n

, a n d d i s m i s s e d t h e c a s e

.

27T h e d i s t r i c t c o u r t r e a s o n e d t h a t u n d e r F l o r i d a l a w

, P l a i n t i f f m u s t s h o w b o t h

p r o c e d u r a l a n d s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y t o e s t a b l i s h t h a t a c l a s s a c t i o n w a i v e r

i s u n e n f o r c e a b l e

. T h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r w a s n o t

p r o c e d u r a l l y u n c o n s c i o n a b l e a n d t h u s m u s t b e e n f o r c e d

. T h e d i s t r i c t c o u r t

e x p r e s s l y d e c l i n e d t o a d d r e s s s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y

.

P l a i n t i f f f i l e d t h i s t i m e l y a p p e a l

. 1 1

I I

. D I S C U S S I O N

A

. F l o r i d a L a w C o n t r o l s

F e d e r a l c o u r t s s i t t i n g i n d i v e r s i t y a p p l y t h e s u b s t a n t i v e l a w o f t h e s t a t e i n

w h i c h t h e c a s e a r o s e

. S e e E r i e R

. C o

. v

. T o m p k i n s

, 3 0 4 U

. S

. 6 4

, 5 8 S

. C t

. 8 1 7

( 1 9 3 8 )

. I n t h i s d i v e r s i t y c a s e

, w e r e v i e w t h e e n f o r c e a b i l i t y o f t h e c l a s s a c t i o n

w a i v e r i n S p r i n t ’ s T e r m s a n d C o n d i t i o n s i n a c c o r d a n c e w i t h F l o r i d a l a w

. S e e

A s s o c i a t e d M e c h

. C o n t r a c t o r s

, I n c

. v

. M a r t i n K

. E b y C o n s t

. C o

. , 2 7 1 F

. 3 d 1 3 0 9

,

1 3 1 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 )

.

I n i n s t a n c e s w h e r e a s t a t e ’ s h i g h e s t c o u r t h a s n o t r u l e d o n a p o i n t o f s t a t e

l a w

, “ ‘ f e d e r a l c o u r t s a r e b o u n d b y d e c i s i o n s o f a s t a t e ’ s i n t e r m e d i a t e a p p e l l a t e

c o u r t s u n l e s s t h e r e i s p e r s u a s i v e e v i d e n c e t h a t t h e h i g h e s t s t a t e c o u r t w o u l d r u l e

This Court reviews the district c ourt’s g rant of Sprint’s motion to compel arbitra tion de 1 1

novo. Dale v. Comca st Corp., 498 F.3d 1216, 1219 (11th Cir. 2007). We also re view de novo a

district court’s de termination and a pplication of state law

in a diversity

case . Gen. Am. L ife I ns.

Co. v. AmSout h Ba

nk, 100 F.3d 893, 897 ( 11th Cir. 1996).

28o t h e r w i s e

. ’ ” B r a v o v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 7 7 F

. 3 d 1 3 2 4

, 1 3 2 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

( q u o t i n g K i n g v

. O r d e r o f U n i t e d C o m m e r c i a l T r a v e l e r s o f A m

. , 3 3 3 U

. S

. 1 5 3

,

1 5 8

, 6 8 S

. C t

. 4 8 8

, 4 9 1 ( 1 9 4 8 ) )

. O u r p r e c e d e n t i n d i c a t e s t h a t a l l o t h e r d a t a m a y b e

c o n s i d e r e d t o t h e e x t e n t t h e y i n d i c a t e h o w t h e F l o r i d a S u p r e m e C o u r t m i g h t r u l e

o n a n i s s u e

. S e e i d

. , 5 7 7 F

. 3 d a t 1 3 2 6 ( q u o t i n g P u t m a n v

. E r i e C i t y M f g

. C o

. , 3 3 8

F

. 2 d 9 1 1

, 9 1 7 ( 5 t h C i r

. 1 9 6 4 ) ) ( “ ‘ T h e C o u r t i s f o r c e d

, t h e r e f

o r e

, t o l o o k t o a l l

a v a i l a b l e d a t a ; f

o r e x a m p l e

, t o s u c h s o u r c e s a s t h e R e s t a t e m e n t s o f L a w

, t r e a t i s e s

a n d l a w r e v i e w c o m m e n t a r y

, a n d t h e m a j o r i t y r u l e

, k e e p i n g i n m i n d t h a t i t m u s t

c h o o s e t h e r u l e w h i c h i t b e l i e v e s t h e s t a t e c o u r t

, f r o m a l l t h a t i s k n o w n a b o u t i t s

m e t h o d s o f r e a c h i n g d e c i s i o n s [

, ] i s l i k e l y i n t h e f u t u r e t o a d o p t

. ’ ” )

. 1 2

“ ‘ W h e r e t h e r e i s a n y d o u b t a s t o t h e a p p l i c a t i o n o f s t a t e l a w

, a f e d e r a l c o u r t

s h o u l d c e r t i f

y t h e q u e s t i o n t o t h e s t a t e s u p r e m e c o u r t t o a v o i d m a k i n g u n n e c e s s a r y

E r i e “ g u e s s e s ” a n d t o o f f e r t h e s t a t e c o u r t t h e o p p o r t u n i t y t o i n t e r p r e t o r c h a n g e

e x i s t i n g l a w

. ’ ” C S X T r a n s p

. , I n c

. v

. C i t y o f G a r d e n C i t y

, 3 2 5 F

. 3 d 1 2 3 6

, 1 2 3 9

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( q u o t i n g M o s h e r v

. S p e e d s t a r D i v

. o f A M C A I n t ' l

, I n c

. , 5 2 F

. 3 d

9 1 3

, 9 1 6

- 1 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 ) )

.

B

. F l o r i d a S t a n d a r d s F o r U n c o n s c i o n a b i l i t y

T h e f i r s t i s s u e o n a p p e a l i s w h e t h e r F l o r i d a l a w r e q u i r e s a p l a i n t i f f t o s h o w

This Court adopted as binding prec edent a ll Fifth Circuit decisions prior to Oc tober 1, 1 2

1981. Bonne r v. City

of Prichar d, 661 F.2d 1206, 1209 ( 11th Cir. 1981) (en ba nc).

29b o t h p r o c e d u r a l a n d s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y t o e s t a b l i s h t h a t a c l a s s a c t i o n

w a i v e r i s u n e n f

o r c e a b l e

. 1 3

P l a i n t i f f a r g u e s t h a t u n d e r F l o r i d a c o n t r a c t l a w t h e t e s t f o r u n c o n s c i o n a b i l i t y

i s “ c h a m e l e o n

- l i k e ” a n d t h a t a t l e a s t s o m e f o r m u l a t i o n s o f i t d o n o t r e q u i r e a

s h o w i n g o f b o t h p r o c e d u r a l a n d s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y

. A l t e r n a t i v e l y

,

P l a i n t i f f a r g u e s t h a t e v e n i f b o t h a r e r e q u i r e d

, F l o r i d a c o u r t s u s e a b a l a n c i n g t e s t o r

s l i d i n g s c a l e

, s u c h t h a t i f a h i g h a m o u n t o f p r o c e d u r a l u n c o n s c i o n a b i l i t y e x i s t s

,

P l a i n t i f f n e e d s h o w o n l y a m i n i m a l a m o u n t o f s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y

.

P l a i n t i f f a s s e r t s t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n a s s e s s i n g p r o c e d u r a l a n d s u b s t a n t i v e

u n c o n s c i o n a b i l i t y i n d e p e n d e n t l y a n d s t o p p i n g i t s a n a l y s i s e n t i r e l y a f t e r f i n d i n g n o

p r o c e d u r a l u n c o n s c i o n a b i l i t y

.

O u r r e v i e w o f F l o r i d a l a w c o n f i r m s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i n t e r p r e t a t i o n o f

F l o r i d a l a w a s r e q u i r i n g a s h o w i n g o f b o t h p r o c e d u r a l a n d s u b s t a n t i v e

Although Plaintiff c omplains only about Sprint’s class ac tion waiver, tha t waiver is a 1 3

non-seve rable portion of the ar bitration clause in Sprint’s Ter ms and Conditions . “The validity

of an a rbitration ag ree ment is ge nera lly g overne d by

the Fe dera l Arbitration Act, 9 U.S.C. §§ 1

et seq. (the “F AA”) , which wa s enac ted in 1925 to reve rse the long standing judicial hostili ty

toward a rbitration.” Cale y

v. Gulfstrea

m Aerospa ce Corp., 428 F .3d 1359, 1367 (11th Cir.

2005). Unde r the F AA, ar bitration ag ree ments are enfor cea ble except wher e state or

fede ral law

provides g rounds for the ir revoc ation. I d. “Thus, g ener ally applicable contra ct def

enses, suc h as

fra ud, duress, or unc onscionability , may be applied to invalidate arbitra tion ag ree ments.” Da le,

498 F.3d a t 1219 (quotation omitt ed). The parties do not dispute that g iven the non-se vera bility

of the a rbitration and c lass action wa iver c lauses in Sprint’s ag ree ment, the def ense of

unconsciona

bility to the class ac tion waiver is ava ilable to the Plaintiff as to Sprint’s motion t o

compel ar bitration.

30u n c o n s c i o n a b i l i t y

. P r e c e d e n t f r o m t h e F l o r i d a T h i r d D i s t r i c t C o u r t o f A p p e a l

c o n s i s t e n t l y r e q u i r e s a s h o w i n g o f b o t h p r o c e d u r a l a n d s u b s t a n t i v e

u n c o n s c i o n a b i l i t y

. H i a l e a h A u t o

. , L L C v

. B a s u l t o

,

_ _ S o

. 2 d

_ _ , N o

. 3 D 0 7

- 8 5 5

,

2 0 0 9 W L 1 8 7 5 8 4

, a t * 2 ( F l a

. 3 d D i s t

. C t

. A p p

. J a n

. 2 8

, 2 0 0 9 ) ( “ O u r c o u r t h a s s a i d

t h a t

, t o i n v a l i d a t e a c o n t r a c t f o r u n c o n s c i o n a b i l i t y ‘ u n d e r F l o r i d a l a w

, a c o u r t m u s t

f i n d t h a t t h e c o n t r a c t i s b o t h p r o c e d u r a l l y a n d s u b s t a n t i v e l y u n c o n s c i o n a b l e

. ’ ” )

( q u o t i n g M u r p h y v

. C o u r t e s y F o r d

, L

. L

. C

. , 9 4 4 S o

. 2 d 1 1 3 1

, 1 1 3 4 ( F l a

. 3 d D i s t

. C t

.

A p p

. 2 0 0 6 ) ) ; s e e a l s o G o l d e n v

. M o b i l O i l C o r p

. , 8 8 2 F

. 2 d 4 9 0

, 4 9 3 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 8 9 ) ( s t a t i n g i n a c o m m e r c i a l l e a s e s e t t i n g t h a t F l o r i d a c o u r t s r e q u i r e a p l a i n t i f f t o

s h o w b o t h p r o c e d u r a l a n d s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y )

. D e c i s i o n s f r o m o t h e r

F l o r i d a a p p e l l a t e d i s t r i c t s a l s o c o n s i s t e n t l y r e q u i r e a s h o w i n g o f b o t h p r o c e d u r a l

a n d s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y

. E

. g

. , B l a n d v

. H e a l t h C a r e & R e t i r e m e n t C o r p

.

o f A m

. , 9 2 7 S o

. 2 d 2 5 2

, 2 5 6 ( F l a

. 2 d D i s t

. C t

. A p p

. 2 0 0 6 ) ; F o n t e v

. A T & T W i r e l e s s

S e r v s

. , I n c

. , 9 0 3 S o

. 2 d 1 0 1 9

, 1 0 2 5 ( F l a

. 4 t h D i s t

. C t

. A p p

. 2 0 0 5 ) ; P o w e r t e l

, I n c

. v

.

B e x l e y

, 7 4 3 S o

. 2 d 5 7 0

, 5 7 4 ( F l a

. 1 s t D i s t

. C t

. A p p

. 1 9 9 9 )

.

N o n e t h e l e s s

, t h e r e i s s o m e t e n s i o n i n F l o r i d a l a w r e g a r d i n g t h e a n a l y t i c a l

f r a m e w o r k c o u r t s s h o u l d u s e i n e v a l u a t i n g b o t h p r o c e d u r a l a n d s u b s t a n t i v e

u n c o n s c i o n a b i l i t y

. M u s t c o u r t s e v a l u a t e b o t h p r o n g s s i m u l t a n e o u s l y i n a b a l a n c i n g

e x e r c i s e

, o r m a y c o u r t s s t o p t h e a n a l y s i s a f t e r f i n d i n g e i t h e r p r o c e d u r a l o r

31s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y t o b e i n d e p e n d e n t l y l a c k i n g ?

S o m e F l o r i d a c o u r t s a p p e a r t o r e j e c t t h e p r o c e d u r a l

- p l u s

- s u b s t a n t i v e

u n c o n s c i o n a b i l i t y r e q u i r e m e n t a s a r u l e o f l a w o r u s e a b a l a n c i n g o r s l i d i n g s c a l e

a p p r o a c h

. S t e i n h a r d t v

. R u d o l p h

, 4 2 2 S o

. 2 d 8 8 4

, 8 8 9 ( F l a

. 3 d D i s t

. C t

. A p p

. 1 9 8 2 )

( s t a t i n g t h a t a l t h o u g h m o s t c o u r t s t a k e a “ b a l a n c i n g a p p r o a c h ” r e q u i r i n g “ a c e r t a i n

q u a n t u m o f p r o c e d u r a l p l u s a c e r t a i n q u a n t u m o f s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y

, ”

t h e “ p r o c e d u r a l

- s u b s t a n t i v e a n a l y s i s i s

. . . o n l y a g e n e r a l a p p r o a c h t o t h e

u n c o n s c i o n a b i l i t y q u e s t i o n a n d i s n o t a r u l e o f l a w ” ) ( q u o t a t i o n o m i t t e d a n d

e m p h a s i s a d d e d ) ; F o n t e

, 9 0 3 S o

. 2 d a t 1 0 2 5 ( “ ‘ T h e p r e v a i l i n g v i e w i s t h a t

p r o c e d u r a l a n d s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y m u s t b o t h b e p r e s e n t i n o r d e r f o r a

c o u r t t o e x e r c i s e i t s d i s c r e t i o n t o r e f u s e t o e n f

o r c e a c o n t r a c t o r c l a u s e u n d e r t h e

d o c t r i n e o f u n c o n s c i o n a b i l i t y

. B u t t h e y n e e d n o t b e p r e s e n t i n t h e s a m e d e g r e e

. . .

. ’ ” ) ; R o m a n o v

. M a n o r C a r e

, I n c

. , 8 6 1 S o

. 2 d 5 9

, 6 2 ( F l a

. 4 t h D i s t

. C t

. A p p

. 2 0 0 3 )

( s t a t i n g “ [ e ] s s e n t i a l l y a s l i d i n g s c a l e i s i n v o k e d ” a n d “ t h e m o r e s u b s t a n t i v e l y

o p p r e s s i v e t h e c o n t r a c t t e r m

, t h e l e s s e v i d e n c e o f p r o c e d u r a l u n c o n s c i o n a b i l i t y i s

r e q u i r e d t o c o m e t o t h e c o n c l u s i o n t h a t t h e t e r m i s u n e n f o r c e a b l e

, a n d v i c e v e r s a ” )

.

O t h e r F l o r i d a c o u r t s d o n o t u s e

, a n d s o m e i n f a c t n e v e r m e n t i o n

, a b a l a n c i n g

o r s l i d i n g s c a l e a p p r o a c h a n d a s s e s s p r o c e d u r a l a n d s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y

i n d e p e n d e n t l y

, c o n c l u d i n g t h a t i f o n e p a r t o f t h e u n c o n s c i o n a b i l i t y t e s t i s n o t

32e s t a b l i s h e d

, t h e o t h e r p a r t n e e d n o t b e e x a m i n e d a t a l l

. B l a n d

, 9 2 7 S o

. 2 d a t 2 5 7

( “ T h i s c o u r t

, h o w e v e r

, e s c h e w s t h e ‘ s l i d i n g s c a l e ’ a p p r o a c h

. R a t h e r

, w e a s s e s s

p r o c e d u r a l u n c o n s c i o n a b i l i t y a n d s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y i n d e p e n d e n t l y

. ” ) ;

N a t ’ l F i n

. S e r v s

. , L

. L

. C

. v

. M a h a n

, 1 9 S o

. 3 d 1 1 3 4

, 1 1 3 6

- 3 7 ( F l a

. 3 d D i s t

. C t

. A p p

.

2 0 0 9 ) ( “ B e c a u s e t h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n s i n t h i s c a s e s u f f e r e d f r o m n o p r o c e d u r a l

m a l a d y

, w e d o n o t r e a c h t h e q u e s t i o n o f s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y

. ” ) ; B e l c h e r

v

. K i e r

, 5 5 8 S o

. 2 d 1 0 3 9

, 1 0 4 5 ( F l a

. 2 d D i s t

. C t

. A p p

. 1 9 9 0 ) ( s t a t i n g “ t h e c o u r t

m u s t v i e w u n c o n s c i o n a b i l i t y i n a t w o

- p r o n g e d a p p r o a c h

, i

. e

. , p r o c e d u r a l

u n c o n s c i o n a b i l i t y a n d s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y ” a n d “ b e c a u s e t h e a p p e l l e e s

w e r e u n a b l e t o c a r r y t h e i r b u r d e n a s t o b o t h p r o n g s

, t h e r u l i n g i n t h e i r f a v o r c a n n o t

s t a n d

. ” ) ; s e e a l s o H i a l e a h

,

_ _ S o

. 2 d

_ _ , 2 0 0 9 W L 1 8 7 5 8 4

, a t * 5 n

. 4 ( “ S p e a k i n g f o r

h i m s e l f

, t h e w r i t e r o f t h e o p i n i o n s u g g e s t s t h a t i n a n a p p r o p r i a t e f u t u r e c a s e

, t h i s

c o u r t s h o u l d r e c o n s i d e r M u r p h y v

. C o u r t e s y F o r d

, L

. L

. C

. , 9 4 4 S o

. 2 d 1 1 3 1 ( F l a

. 3 d

D i s t

. C t

. A p p

. 2 0 0 6 )

. . . . A l t h o u g h t h e r e q u i r e m e n t f o r b o t h p r o c e d u r a l a n d

s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y h a s b e e n r e p e a t e d i n a n u m b e r o f a r b i t r a t i o n c a s e s i n

r e c e n t y e a r s

, I r e s p e c t f

u l l y s u g g e s t t h a t h o l d i n g i s ( a ) i l l o g i c a l

, a n d ( b ) i n c o n s i s t e n t

w i t h t h i s c o u r t ’ s d e c i s i o n i n S t e i n h a r d t v

. R u d o l p h

, 4 2 2 S o

. 2 d 8 8 4 ( F l a

. 3 d D i s t

.

C t

. A p p

. 1 9 8 2 )

. ” ) ( C o p e

, J

. )

. 1 4

I n Golden v. Mobil Oil Corp., involvi ng a commer cial lea se, this Court recog nized that 1 4

Florida ’s Third District Court of Appe al in Steinhardt “re ject[ed the] procedur al-substantive

33A s a r e s u l t o f t h i s t e n s i o n

, t h e r e i s a q u e s t i o n a s t o t h e a n a l y t i c a l m e t h o d

–

b a l a n c i n g

, s l i d i n g s c a l e o r i n d e p e n d e n t a n a l y s i s

– c o u r t s s h o u l d u s e i n c o n s i d e r i n g

p r o c e d u r a l a n d s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y i s s u e s u n d e r F l o r i d a l a w

, w h i c h w e

c o n c l u d e s h o u l d b e c e r t i f i e d t o t h e F l o r i d a S u p r e m e C o u r t

.

C

. P r o c e d u r a l U n c o n s c i o n a b i l i t y

W h a t e v e r t h e a p p r o a c h u s e d

, i t a l s o i s n o t c l e a r w h e t h e r S p r i n t ’ s c o n t r a c t

w i t h t h e P l a i n t i f

f i s p r o c e d u r a l l y u n c o n s c i o n a b l e u n d e r F l o r i d a l a w

. T o d e t e r m i n e

w h e t h e r a c o n t r a c t i s p r o c e d u r a l l y u n c o n s c i o n a b l e u n d e r F l o r i d a l a w

, c o u r t s m u s t

l o o k t o : ( 1 ) t h e m a n n e r i n w h i c h t h e c o n t r a c t w a s e n t e r e d i n t o ; ( 2 ) t h e r e l a t i v e

b a r g a i n i n g p o w e r o f t h e p a r t i e s a n d w h e t h e r t h e c o m p l a i n i n g p a r t y h a d a

m e a n i n g f

u l c h o i c e a t t h e t i m e t h e c o n t r a c t w a s e n t e r e d i n t o ; ( 3 ) w h e t h e r t h e t e r m s

w e r e m e r e l y p r e s e n t e d o n a “ t a k e

- i t

- o r

- l e a v e

- i t ” b a s i s ; a n d ( 4 ) t h e c o m p l a i n i n g

p a r t y ’ s a b i l i t y a n d o p p o r t u n i t y t o u n d e r s t a n d t h e d i s p u t e d t e r m s o f t h e c o n t r a c t

.

P o w e r t e l

, 7 4 3 S o

. 2 d a t 5 7 4 ; M u r p h y

, 9 4 4 S o

. 2 d a t 1 1 3 4

. U n d e r F l o r i d a l a w

, a

analy sis as a rule of

law, but not[ed] that it is ‘ge nera lly helpful.’” 882 F.2d a t 493. Golden

conclude d that “[w]e need not dec ide whethe r the tra nsaction . . . wa s proce durally

unconsciona

ble bec ause w e hold that the limitation of liabili ty clause was not substantively

unconsciona

ble.” I d. at 493-94. How ever , sever al Flor ida intermedia te appe llate dec isions, after

Golden wa s decide d in 1989, adher e to a strict pr ocedur al-substantive a naly sis, do not appear

to

follow Steinhardt, and e stablish a lack of clar ity in Florida la

w.

“I f state law

chang es or is cla

rified in a w ay

that is inconsistent with t he state la w premise of

one of our

ear lier dec isions, the prior panel pr ece dent rule doe s not bind us to foll ow

our ea rlier de cision.” United States v. Johnson, 528 F.3d 1318, 1320 (11th Cir. 2008). This is

y et another

rea son why

we c ertify

the questions in this case to the F lorida Supreme Court.

34c e n t r a l q u e s t i o n i n t h e p r o c e d u r a l u n c o n s c i o n a b i l i t y a n a l y s i s i s w h e t h e r t h e

c o n s u m e r h a s a n a b s e n c e o f m e a n i n g f u l c h o i c e i n w h e t h e r t o a c c e p t t h e c o n t r a c t

t e r m s

. B e l c h e r

, 5 5 8 S o

. 2 d a t 1 0 4 2

. I n a d d i t i o n

, F l o r i d a c o u r t s “ m i g h t f i n d t h a t a

c o n t r a c t i s p r o c e d u r a l l y u n c o n s c i o n a b l e i f i m p o r t a n t t e r m s w e r e h i d d e n i n a m a z e

o f f i n e p r i n t a n d m i n i m i z e d b y d e c e p t i v e s a l e s p r a c t i c e s

. ” P o w e r t e l

, 7 4 3 S o

. 2 d a t

5 7 4 ( q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

H e r e

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e t e r m i n e d t h a t P l a i n t i f f h a d a m e a n i n g f

u l c h o i c e a n d

t h a t S p r i n t ’ s c l a s s a c t i o n w a i v e r w a s n o t p r o c e d u r a l l y u n c o n s c i o n a b l e b e c a u s e

P l a i n t i f f h a d n o t i c e o f t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r w h e n h e e x e c u t e d t h e 2 0 0 5

A d v a n t a g e A g r e e m e n t

, c o u l d h a v e r e j e c t e d t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r w i t h i n 1 4 d a y s

o f s i g n i n g h i s 2 0 0 5 a g r e e m e n t

, c o u l d h a v e u s e d o t h e r m o b i l e p h o n e c a r r i e r s ( w h i l e

k e e p i n g t h e s a m e p h o n e n u m b e r ) w i t h o u t s i g n i n g a c l a s s a c t i o n w a i v e r

, a n d w a s

n o t p r o h i b i t e d f

r o m c h a n g i n g t o a n a l t e r n a t e p r o v i d e r d u e t o t h e c o s t o f l o s t

e q u i p m e n t ( t h e S p r i n t

- o n l y m o b i l e p h o n e )

.

O n a p p e a l

, P l a i n t i f

f r e l i e s p r i m a r i l y o n t h e F i r s t D i s t r i c t ’ s P o w e r t e l c a s e t o

a r g u e t h a t t h e S p r i n t c l a s s a c t i o n w a i v e r i s p r o c e d u r a l l y u n c o n s c i o n a b l e

. I n

P o w e r t e l

, t h e F l o r i d a F i r s t D i s t r i c t C o u r t o f A p p e a l i n v a l i d a t e d a n a r b i t r a t i o n

c l a u s e i n a c e l l u l a r p h o n e s e r v i c e c o n t r a c t

. P o w e r t e l

, 7 4 3 S o

. 2 d a t 5 7 2

. T h e

F l o r i d a a p p e l l a t e c o u r t d e t e r m i n e d t h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n w a s u n c o n s c i o n a b l e

35b e c a u s e ( 1 ) t h e p l a i n t i f f l a c k e d a n y m e a n i n g f

u l c h o i c e i n t h e m a t t e r

, a n d ( 2 )

c a n c e l l i n g t h e c o n t r a c t w a s n o t a n e f f e c t i v e r e m e d y s i n c e i t w o u l d c a u s e t h e l o s s o f

p u r c h a s e d e q u i p m e n t t h a t w o r k e d o n l y w i t h P o w e r t e l ’ s n e t w o r k a n d t h e p l a i n t i f f ’ s

t e l e p h o n e n u m b e r c o u l d n o t b e t r a n s f e r r e d t o a n e w p r o v i d e r

. I d

. a t 5 7 5

. T h e

F l o r i d a a p p e l l a t e c o u r t a d d e d t h a t i t s p r o c e d u r a l u n c o n s c i o n a b i l i t y d e t e r m i n a t i o n

w a s s u p p o r t e d b y d e f

i c i e n c i e s i n t h e w a y P o w e r t e l n o t i f i e d i t s c u s t o m e r s o f t h e

r e v i s e d “ T e r m s a n d C o n d i t i o n s o f S e r v i c e

, ” i n c l u d i n g s m a l l p r i n t

, n o c l e a r w a y t o

k n o w w h a t p r o v i s i o n s w e r e c h a n g e d

, a n d n o t h i n g t o i n d i c a t e i t c o n t a i n e d a n y t h i n g

n e w

. I d

. T h e F l o r i d a a p p e l l a t e c o u r t c o n c l u d e d “ t h e m e t h o d P o w e r t e l e m p l o y e d

1 5

m a y h a v e l e f

t m a n y c u s t o m e r s u n a w a r e o f t h e n e w a r b i t r a t i o n c l a u s e

. ” I d

.

I n c o n t r a s t

, F l o r i d a ’ s F o u r t h D i s t r i c t C o u r t o f A p p e a l c o n c l u d e d i n F o n t e v

.

A T & T W i r e l e s s S e r v i c e s t h a t t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e / c l a s s a c t i o n w a i v e r i n a m o b i l e

p h o n e c o n t r a c t w a s n o t p r o c e d u r a l l y u n c o n s c i o n a b l e

. F o n t e

, 9 0 3 S o

. 2 d a t 1 0 2 5

- 2 6

.

A subsequent Sec ond District Court of Appea l decision stated that the “ take it or lea ve 1 5

it” nature of the c ellular c ontrac t modification in Powertel was ke y to its procedura l

unconsciona

bility . Orkin Exterminating Co., I nc. v. Petsch, 872 So.2d 259, 265 (F la. 2d Dist.

Ct. App. 2004) (“The ag ree ment in Powertel wa s, without question, procedura lly

unconsciona

ble. Powerte l, a ce llular servic e provide r, attempted to modify its contracts with

customers a fter the fac t, by including a

n insert in the customer’ s bill st ating the terms of the

exis ting c ontrac ts would be cha ng ed to add a

n arbitra tion provision as of a ce rtain date . I f the

customer c ontinued to use the ce llular servic e, he or she wa s deeme d to have a cce pted the new

contra ct terms . . . . Power tel’s customers ha d no choice but to ag ree to the new a rbitration clause

if they wished to continue to use the c ellular tele phone plans they had alr eady

purcha sed.”)

(empha sis added).

36T h e F o n t e p l a i n t i f f e x e c u t e d a n A T & T w i r e l e s s c o n t r a c t a n d

, a t t h e t i m e o f t h e

i n i t i a l c o n t r a c t

, r e c e i v e d A T & T ’ s t e r m s a n d c o n d i t i o n s

, w h i c h i n c l u d e d a r b i t r a t i o n

a n d c l a s s a c t i o n w a i v e r c l a u s e s s i m i l a r t o t h e p r o v i s i o n s i n t h i s c a s e

. S e e i d

. a t

1 0 2 1

- 2 4

. A l t h o u g h s u g g e s t i n g t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e m i g h t b e a n a d h e s i o n

c o n t r a c t

, t h e F l o r i d a a p p e l l a t e c o u r t i n F o n t e c o n c l u d e d t h e c l a u s e w a s n o t

1 6

p r o c e d u r a l l y u n c o n s c i o n a b l e

, d i s t i n g u i s h i n g P o w e r t e l

. I d

. a t 1 0 2 6

- 2 7

. T h e F o n t e

c o u r t s t a t e d : “ C o n t r a r y t o t h e m a n n e r i n w h i c h t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e i n P o w e r t e l

w a s i m p o s e d

, A T & T i n c l u d e d t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e i n t h e o r i g i n a l c o n t r a c t a n d

n o t i f i e d [ t h e p l a i n t i f

f ] n u m e r o u s t i m e s t o c a r e f u l l y r e v i e w t h e T e r m s a n d

C o n d i t i o n s

, . . . [ a n d t h e p l a i n t i f f ] h a d n o p r i o r i n v e s t m e n t i n A T & T e q u i p m e n t

. . .

. ” I d

. a t 1 0 2 6

- 2 7

. T h e F l o r i d a c o u r t a l s o n o t e d t h a t t h e p l a i n t i f f i n F o n t e w a s f

r e e

t o c h o o s e a n y a l t e r n a t e w i r e l e s s c a r r i e r

. I d

. a t 1 0 2 7

.

T h e p a r t i e s c i t e s e v e r a l o t h e r F l o r i d a i n t e r m e d i a t e a p p e l l a t e d e c i s i o n s

d i s c u s s i n g p r o c e d u r a l u n c o n s c i o n a b i l i t y

. E a c h d e p e n d s h i g h l y o n t h e p a r t i c u l a r

f a c t s o f t h e c a s e

. F o r e x a m p l e

, i n M u r p h y v

. C o u r t e s y F o r d

, F l o r i d a ’ s T h i r d

Plaintiff contends that Sprint’s Terms a nd Conditi ons qualify

as an a dhesion contra ct 1 6

under F lorida law, a

nd Sprint does not disput e this char acte rization. S ee Powe rtel, 743 So.2d at

574 (“G ener ally , an adhe sion contrac t is defined as a standardized contr act f

orm offe red to

consumers of

g oods and ser

vices on e ssentially

a ‘ta ke it or lea ve it’ basis without aff ording the

consumer a

rea listi c opportunity

to barg ain and unde r such c onditions t hat the consume r ca nnot

obtain the desire d product or se rvice s except by acquie scing in the form contr act.” ) (quotations

omitted). The fa ct that a c ontrac t is one of adhe sion is si g nificant, but not dispositi ve, to the

proce dural unc onscionability analy sis under F lorida law. I d.

37D i s t r i c t C o u r t o f A p p e a l a f f i r m e d t h e t r i a l c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n t h a t a n a r b i t r a t i o n

c l a u s e c o n t a i n e d a s p a r t o f t h e c o n d i t i o n s o f a n a u t o m o b i l e p u r c h a s e c o n t r a c t w a s

n o t p r o c e d u r a l l y u n c o n s c i o n a b l e

. M u r p h y

, 9 4 4 S o

. 2 d a t 1 1 3 4

- 3 5

. T h e F l o r i d a

c o u r t r e a s o n e d t h a t t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e a p p e a r e d i n t h e s a m e t y p e

- f a c e a s t h e r e s t

o f t h e a g r e e m e n t

, a n d t h e r e w a s n o e v i d e n c e t h a t t h e a u t o m o b i l e d e a l e r s a c t i v e l y

d i s c o u r a g e d o r p r e v e n t e d t h e c u s t o m e r f r o m u n d e r s t a n d i n g t h e t e r m s

. I d

. a t 1 1 3 5

( “ [ T h e p l a i n t i f

f ] c a n n o t a v o i d h e r c o n t r a c t u a l r e s p o n s i b i l i t y s i m p l y b e c a u s e s h e

c h o s e n o t t o r e v i e w t h e t e r m s o f h e r a g r e e m e n t

. ” ) ; s e e a l s o O r k i n E x t e r m i n a t i n g

C o

. , 8 7 2 S o

. 2 d a t 2 6 5 ( “ [ T ] h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n w a s c o n t a i n e d i n t h e o r i g i n a l

c o n t r a c t b e t w e e n t h e p a r t i e s

. I t w a s i n l a r g e t y p e o n t h e f i r s t p a g e o f t h e

a g r e e m e n t

, n o t b u r i e d i n a m a z e o f f i n e p r i n t

. W h i l e i t w a s a p r e p r i n t e d p r o v i s i o n

,

w e c a n n o t a g r e e w i t h t h e c i r c u i t c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t i t w a s a c o n t r a c t o f

a d h e s i o n

. ” )

.

H o w e v e r

, i n S t e i n h a r d t v

. R u d o l p h

, F l o r i d a ’ s T h i r d D i s t r i c t C o u r t o f A p p e a l

c o n c l u d e d a r e n t e s c a l a t i o n c l a u s e i n a n i n i t i a l c o n d o m i n i u m l e a s e a g r e e m e n t w a s

p r o c e d u r a l l y u n c o n s c i o n a b l e

. S t e i n h a r d t

, 4 2 2 S o

. 2 d a t 8 8 6

. T h e F l o r i d a a p p e l l a t e

c o u r t n o t e d s e v e r a l f

a c t o r s i n d i c a t i n g p r o c e d u r a l u n c o n s c i o n a b i l i t y

, i n c l u d i n g t h e

a b s e n c e o f i n d i v i d u a l c o n d o m i n i u m u n i t o w n e r s i n t h e n e g o t i a t i o n s f o r r e n t

i n c r e a s e s

, t h e i n a b i l i t y o f o w n e r s t o o p t o u t o f t h e c o n t r a c t

, a n d t h e f a c t t h a t m a n y

38c o n t r a c t u a l d o c u m e n t s w e r e n o t p r o v i d e d t o i n d i v i d u a l o w n e r s u n t i l a f t e r c l o s i n g

.

I d

. a t 8 9 2

. I n B e l c h e r v

. K i e r

, F l o r i d a ’ s S e c o n d D i s t r i c t C o u r t o f A p p e a l c o n c l u d e d

r e n t a l p r i c e i n c r e a s e s f

o r m o b i l e h o m e t e n a n t s w e r e p r o c e d u r a l l y u n c o n s c i o n a b l e

,

m o s t l y b e c a u s e “ t h e d i f f i c u l t i e s i n h e r e n t i n m o v i n g t h e h o m e f r o m o n e s e t t l e d

l o c a t i o n t o a n o t h e r ” m a d e i t n e a r l y i m p o s s i b l e f o r t h e m o b i l e h o m e t e n a n t s t o b e i n

t h e s a m e b a r g a i n i n g p o s i t i o n a s m o b i l e h o m e p a r k o w n e r s

. B e l c h e r

, 5 5 8 S o

. 2 d a t

1 0 4 2

. F i n a l l y

, i n H i a l e a h A u t o m o t i v e v

. B a s u l t o

, F l o r i d a ’ s T h i r d D i s t r i c t C o u r t 1 7

o f A p p e a l d e t e r m i n e d a n a r b i t r a t i o n c l a u s e i n a n i n i t i a l a u t o m o t i v e s a l e s c o n t r a c t

w a s p r o c e d u r a l l y u n c o n s c i o n a b l e b e c a u s e i t s t e r m s w e r e i n E n g l i s h

, t h e p l a i n t i f f s

d i d n o t s p e a k E n g l i s h

, a n d t h e d e a l e r s h i p ’ s e m p l o y e e s k n e w t h i s f a c t a n d

c o n d u c t e d t h e e n t i r e t r a n s a c t i o n

, a p a r t f r o m t h e w r i t t e n a g r e e m e n t

, i n S p a n i s h

, b u t

d i d n o t i n f

o r m t h e p l a i n t i f

f s o f t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e o r p r o v i d e a S p a n i s h l a n g u a g e

t r a n s l a t i o n o f t h e i n i t i a l c o n t r a c t

. H i a l e a h

, 2 0 0 9 W L 1 8 7 5 8 4

, a t * 2

- 3

.

T h e f a c t s o f t h i s c a s e a r e d i f

f e r e n t f r o m a l l o f t h e a b o v e F l o r i d a d e c i s i o n s

,

a n d i t i s n o t c l e a r w h a t a F l o r i d a c o u r t w o u l d d o i f t h i s c a s e w e r e p r e s e n t e d t o i t

.

H e r e

, a t t h e t i m e P l a i n t i f f p u r c h a s e d a s e c o n d p h o n e o n t h e s a m e a c c o u n t a s h i s

f i r s t p h o n e

, P l a i n t i f

f ’ s 2 0 0 5 A d v a n t a g e A g r e e m e n t c o n t a i n e d t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e

Florida ’s Second District Court of A ppeal ultimately

conclude d in Be lcher

that the 1 7

contra ct, althoug h proce durally unconsciona

ble, was not unc onscionable on the whole bec ause

the re ntal incre ases we re not substantively unconsciona

ble. I d. at 1045.

39a n d e x p r e s s l y r e f e r e n c e d S p r i n t ’ s s e p a r a t e 2 0 0 4 T e r m s a n d C o n d i t i o n s

, w h i c h

c o n t a i n e d t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r i n c l e a r l y u n d e r s t a n d a b l e p r i n t a n d t e r m s

, a s

d i s c u s s e d l a t e r

. T h e c l a s s a c t i o n w a i v e r r e m a i n e d i n t h e 2 0 0 7 a n d 2 0 0 8 T e r m s a n d

C o n d i t i o n s

, w h i c h S p r i n t b r o u g h t t o P l a i n t i f f ’ s a t t e n t i o n i n m o n t h l y i n v o i c e s a n d

o n i t s w e b s i t e

. P l a i n t i f

f a r g u e s

, h o w e v e r

, t h a t S p r i n t c h a n g e d t h e T e r m s a n d

C o n d i t i o n s o v e r t h e c o u r s e o f 2 0 0 1 t o 2 0 0 8 a n d d i d n o t c a l l h i s a t t e n t i o n t o n e w

p r o v i s i o n s

, s u c h a s t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r

, t h a t w e r e a d d e d i n 2 0 0 4

.

P l a i n t i f f s t r e s s e s t h a t o n c e h e c o n t r a c t e d w i t h S p r i n t i n 2 0 0 1

, h e c o u l d n o t

h a v e l e f t S p r i n t f o r a n o t h e r c a r r i e r w i t h o u t r e n d e r i n g h i s S p r i n t m o b i l e p h o n e f o r

h i s f i r s t p h o n e l i n e u s e l e s s

, a s i t o n l y w o r k e d o n S p r i n t ’ s n e t w o r k

. Y e t t h e 1 8

e v i d e n c e i n t h e r e c o r d d o e s n o t s h o w h o w m u c h P l a i n t i f f p a i d f o r h i s f i r s t p h o n e i n

2 0 0 1

, m u c h l e s s h o w m u c h i t w a s w o r t h

, i f a n y t h i n g

, i n 2 0 0 8

. I n s t e a d

, P l a i n t i f f 1 9

a s s e r t s h e “ c a n ’ t k n o w t h e s e t h i n g s b e c a u s e h e n e v e r a t t e m p t e d t o t e r m i n a t e h i s

p l a n o r s e l l h i s p h o n e

, n o r a r e t h e y r e l e v a n t s i n c e t h e m e r e f a c t t h a t s u c h a b u r d e n

e x i s t s s u p p o r t s t h e P l a i n t i f f ’ s u n c o n s c i o n a b i l i t y a r g u m e n t

. ”

I t is undisput ed that Plaintiff could have canc elled his second phone line within 14 day s 1 8

of sig ning the 2005 Advantag e Ag ree ment with no monetary penalty and with a f

ull refund of

his

second phone

.

Plaintiff admits in hi s Reply Br ief that he did not submi t evidence reg arding the 2008 1 9

value of his first phone (obtaine d in 2001) or the c ost of repla cing it. For that matter, Plaintiff

has submitted no evidence of the purc hase pr ice or 2008 value of

any of the mobile phones he

used.

40P l a i n t i f f a l s o a r g u e s h e c o u l d n o t h a v e e f f e c t i v e l y c a n c e l l e d h i s s e r v i c e

c o n t r a c t w i t h S p r i n t b e c a u s e t h e r e w a s n o e q u i v a l e n t a l t e r n a t i v e c a r r i e r t h a t d i d n o t

a l s o h a v e a c l a s s a c t i o n w a i v e r i n i t s c o n t r a c t s

. H o w e v e r

, t h e r e c o r d i n d i c a t e s b o t h

T r a c F o n e a n d V i r g i n M o b i l e o f f e r e d m o b i l e s e r v i c e w i t h o u t a c l a s s a c t i o n w a i v e r

i n P l a i n t i f

f ’ s s e r v i c e a r e a i n 2 0 0 5 w h e n h e s i g n e d t h e 2 0 0 5 A d v a n t a g e A g r e e m e n t

.

P l a i n t i f f c l a i m s n e i t h e r c a r r i e r w a s a n a c c e p t a b l e s u b s t i t u t e b e c a u s e V i r g i n M o b i l e

a l l e g e d l y d i d n o t o f

f e r r o a m i n g s e r v i c e s b e y o n d t h e S p r i n t P C S n e t w o r k

, a n d

T r a c F o n e s e t t l e d a l a w s u i t i n 2 0 0 7 f o r a l l e g e d l y c h a r g i n g i t s c u s t o m e r s i m p r o p e r

r o a m i n g c h a r g e s

. S p r i n t r e s p o n d s t h a t t h e s e d e m i n i m i s d i f f e r e n c e s f r o m S p r i n t ’ s

s e r v i c e d o n o t n e g a t e t h a t T r a c F o n e a n d V i r g i n M o b i l e w e r e a v a i l a b l e a l t e r n a t i v e s

t o t h e S p r i n t s e r v i c e a n d d i d n o t h a v e c l a s s a c t i o n w a i v e r s i n 2 0 0 5

, a n d t h a t F l o r i d a

l a w d o e s n o t r e q u i r e t h a t t h e a v a i l a b l e a l t e r n a t i v e s a r e p e r f e c t s u b s t i t u t e s f

o r t h e

o r i g i n a l s e r v i c e

.

S p r i n t a l s o e m p h a s i z e s

, a s d i d t h e d i s t r i c t c o u r t

, t h a t P l a i n t i f f h a d a 1 4

- d a y

p e r i o d f o l l o w i n g e x e c u t i o n o f t h e 2 0 0 5 A d v a n t a g e A g r e e m e n t d u r i n g w h i c h h e

c o u l d h a v e c a n c e l l e d h i s S p r i n t s e r v i c e s w i t h o u t i n c u r r i n g a n y p e n a l t y a n d w o u l d

r e c e i v e a f

u l l r e f u n d o f h i s s e c o n d p h o n e p u r c h a s e

. A l t h o u g h P l a i n t i f f a r g u a b l y

h a d n o b a r g a i n i n g p o w e r a s t o t h e c l a s s a c t i o n w a v i e r i n t h e 2 0 0 5 A d v a n t a g e

A g r e e m e n t

, S p r i n t p r o v i d e d a m e c h a n i s m t h r o u g h w h i c h P l a i n t i f f c o u l d h a v e

41a v o i d e d t h e c o n t r a c t e n t i r e l y

. T h e r e a f t e r

, e a c h t i m e S p r i n t a m e n d e d i t s t e r m s a n d

c o n d i t i o n s

, P l a i n t i f

f h a d 3 0 d a y s t o c a n c e l h i s s e r v i c e w i t h o u t p a y m e n t o f a n y

p e n a l t y f e e s

. A s t o h i s m o b i l e p h o n e e q u i p m e n t

, P l a i n t i f f r e p e a t e d l y c h a n g e d

m o b i l e p h o n e m o d e l s a n d a d m i t s S p r i n t s u b s i d i z e d t h e p h o n e s f o r h i s s e r v i c e

a g r e e m e n t s

, a l t h o u g h h e h a s s u b m i t t e d n o e v i d e n c e o f w h a t h e a c t u a l l y p a i d f o r t h e

p h o n e s

. A n d P l a i n t i f

f ’ s m o b i l e p h o n e n u m b e r w a s r e q u i r e d b y l a w t o b e p o r t a b l e

t o o t h e r c a r r i e r s

.

F u r t h e r m o r e

, t h e a r b i t r a t i o n a n d c l a s s a c t i o n c l a u s e s i n t h i s c a s e a r e c l e a r l y

d e m a r c a t e d f

r o m t h e r e s t o f t h e d o c u m e n t a n d e m p h a s i z e d b y b e i n g i n e i t h e r b o l d

,

a l l c a p s

, b o x e s

, o r a l l t h r e e

. U p o n r e v i e w o f t h e e n t i r e T e r m s a n d C o n d i t i o n s

a p p l i c a b l e i n 2 0 0 5

, 2 0 0 7

, a n d 2 0 0 8

, i t i s a p p a r e n t t h a t i f P l a i n t i f f h a d r e a d t h e

t e r m s a n d c o n d i t i o n s h e w o u l d h a v e a t a m i n i m u m n o t i c e d t h e s e a r b i t r a t i o n a n d

c l a s s a c t i o n w a i v e r c l a u s e s

, a s t h e y a r e v i s u a l l y d i s t i n c t f r o m t h e r e s t o f t h e

c o n t r a c t a n d a r e r e l a t i v e l y e a s y f o r n o n l a w y e r s t o u n d e r s t a n d

. E

. g

. ,

( “ M A N D A T O R Y A R B I T R A T I O N O F D I S P U T E S

. . . . N O C L A I M

. . .

S H A L L B E R E S O L V E D O N A C L A S S

- W I D E B A S I S ” ) ; ( “ I n s t e a d O f S u i n g I n

C o u r t

, W e E a c h A g r e e T o A r b i t r a t e D i s p u t e s ” ) ; ( “ N o C l a s s A c t i o n s ” )

. A n d

w h e n h e s i g n e d t h e 2 0 0 5 A d v a n t a g e A g r e e m e n t

, P l a i n t i f f r e p r e s e n t e d h e h a d r e a d

t h e T e r m s a n d C o n d i t i o n s

. T h i s c a s e i s a r g u a b l y d i s t i n c t f r o m F l o r i d a a p p e l l a t e

42c a s e s s u c h a s P o w e r t e l

, M u r p h y

, a n d H i a l e a h i n w h i c h u n c o n s c i o n a b l e c l a u s e s

w e r e f o u n d i n s m a l l p r i n t o r b u r i e d w i t h i n a g r e e m e n t s

, o r w e r e i n a l a n g u a g e o t h e r

t h a n t h e l a n g u a g e i n w h i c h t h e p l a i n t i f f c a r r i e d o u t a s a l e s t r a n s a c t i o n

.

N o n e t h e l e s s

, S p r i n t r e p e a t e d l y c h a n g e d i t s T e r m s a n d C o n d i t i o n s w i t h o u t c a l l i n g

t o t h e s u b s c r i b e r ’ s a t t e n t i o n w h i c h p a r t s w e r e n e w

.

A f t e r c o n s i d e r a t i o n o f a l l F l o r i d a i n t e r m e d i a t e a p p e l l a t e c a s e s c i t e d b y t h e

p a r t i e s

, w e c a n n o t d e t e r m i n e w h e t h e r a F l o r i d a c o u r t w o u l d f i n d S p r i n t ’ s c o n t r a c t

u n d e r t h e p a r t i c u l a r f

a c t s o f t h i s c a s e p r o c e d u r a l l y u n c o n s c i o n a b l e

. G i v e n t h e

u n s e t t l e d s t a t e o f F l o r i d a l a w

, t h e e n o r m o u s n u m b e r o f m o b i l e p h o n e c o n t r a c t s

t h e s e d a y s

, a n d t h e f

r e q u e n c y o f t h e s e t y p e s o f u n c o n s c i o n a b i l i t y c l a i m s

, w e

c o n c l u d e t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r S p r i n t ’ s c o n t r a c t i s p r o c e d u r a l l y u n c o n s c i o n a b l e

s h o u l d b e c e r t i f

i e d t o t h e F l o r i d a S u p r e m e C o u r t

.

D

. S u b s t a n t i v e U n c o n s c i o n a b i l i t y

P l a i n t i f f a l s o c l a i m s t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r i s s u b s t a n t i v e l y u n c o n s c i o n a b l e

.

U n d e r F l o r i d a l a w

, s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y f o c u s e s o n t h e t e r m s o f t h e

a g r e e m e n t i t s e l f a n d w h e t h e r t h e t e r m s o f t h e c o n t r a c t a r e “ u n r e a s o n a b l e a n d

u n f a i r

. ” P o w e r t e l

, 7 4 3 S o

. 2 d a t 5 7 4 ; K o h l v

. B a y C o l o n y C l u b C o n d o m i n i u m

,

I n c

. , 3 9 8 S o

. 2 d 8 6 5

, 8 6 8 ( F l a

. 4 t h D i s t

. C t

. A p p

. 1 9 8 1 ) ; a c c o r d G o l d e n

, 8 8 2 F

. 2 d a t

4 9 3 ( s t a t i n g t h a t u n d e r F l o r i d a l a w

, “ [ s ] u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y e x i s t s w h e n

43t h e t e r m s o f t h e c o n t r a c t u a l p r o v i s i o n a r e u n r e a s o n a b l e a n d u n f a i r ” )

. S u b s t a n t i v e 2 0

u n c o n s c i o n a b i l i t y f

o c u s e s “ d i r e c t l y o n t h o s e t e r m s o f t h e c o n t r a c t i t s e l f w h i c h

a m o u n t t o a n o u t r a g e o u s d e g r e e o f u n f a i r n e s s t o t h e s a m e c o n t r a c t i n g p a r t y

. ”

S t e i n h a r d t

, 4 2 2 S o

. 2 d a t 8 8 9

. F l o r i d a g e n e r a l l y d e f i n e s s u b s t a n t i v e

u n c o n s c i o n a b i l i t y i n r e f e r e n c e t o a n a g r e e m e n t “ ‘ n o m a n i n h i s s e n s e s a n d n o t

u n d e r d e l u s i o n w o u l d m a k e o n t h e o n e h a n d

, a n d a s n o h o n e s t a n d f a i r m a n w o u l d

a c c e p t o n t h e o t h e r

. ’ ” B e l c h e r

, 5 5 8 S o

. 2 d a t 1 0 4 4 ( q u o t i n g H u m e v

. U n i t e d S t a t e s

,

1 3 2 U

. S

. 4 0 6

, 1 0 S

. C t

. 1 3 4 ( 1 8 8 9 ) )

.

P l a i n t i f f c o n t e n d s t h e w a i v e r o f t h e c l a s s a c t i o n r e m e d y i n S p r i n t ’ s T e r m s

a n d C o n d i t i o n s r e n d e r s h i s c o n t r a c t s u b s t a n t i v e l y u n c o n s c i o n a b l e

. A b s e n t t h e

a b i l i t y t o b r i n g s u i t a s a c l a s s

, P l a i n t i f f a r g u e s ( 1 ) t h a t h i s i m p r o p e r r o a m i n g f e e s

c l a i m i s t o o s m a l l t o l i t i g a t e i n d i v i d u a l l y ; ( 2 ) h e w i l l b e u n a b l e t o f i n d l e g a l

r e p r e s e n t a t i o n b e c a u s e a t t o r n e y s w i l l n o t b e a b l e t o p o o l p l a i n t i f f s a s a c l a s s a n d

c o l l e c t f e e s f r o m t h e c l a s s a w a r d ; a n d ( 3 ) t h u s t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r e f f e c t i v e l y

This Court in Golden noted that “F lorida cour ts consistently

have uphe ld the rig ht to 2 0

limit the re medies ava ilable in the eve nt of a bre ach of a commer cial lea se ag ree ment.” Golden,

882 F.2d a t 494 (citing various F lorida ca ses). The clause at issue in Golden did not preve nt the

plaintiff from r ecove ring all damag es, but limit ed his potential rec overy to “the diffe renc e

betwee n the stipulated rent a nd the value of

the use of the premises.” I d. (quotation marks

omitted). Neg otiated commer cial lea ses ar e ar g uably differ ent from individual consumer

contra cts on standar d forms, and thus Golden doe s not answer the issue her e.

44b a r s h i m f

r o m b r i n g i n g s u i t a t a l l

. 2 1

S o m e F l o r i d a c a s e s s u p p o r t P l a i n t i f f ’ s a r g u m e n t

. I n P o w e r t e l

, F l o r i d a ’ s

F i r s t D i s t r i c t C o u r t o f A p p e a l f o u n d a n a r b i t r a t i o n c l a u s e t h a t “ e f f e c t i v e l y

r e m o v e [ d ] P o w e r t e l ’ s e x p o s u r e t o a n y r e m e d y t h a t c o u l d b e p u r s u e d o n b e h a l f o f a

c l a s s o f c o n s u m e r s ” s u b s t a n t i v e l y u n c o n s c i o n a b l e i n p a r t b e c a u s e “ t h e a g r e e m e n t

r e q u i r e s t h e c u s t o m e r s t o g i v e u p o t h e r l e g a l r e m e d i e s

. ” P o w e r t e l

, 7 4 3 S o

. 2 d a t

5 7 6 ( s t a t i n g

, “ O n e i n d i c a t o r o f s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y i s t h a t t h e a g r e e m e n t

r e q u i r e s t h e c u s t o m e r s t o g i v e u p o t h e r l e g a l r e m e d i e s

. ” )

. T h e P o w e r t e l c o u r t

e m p h a s i z e d t h a t t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e a n d c l a s s a c t i o n w a i v e r ( 1 ) l i m i t e d t h e

p l a i n t i f f t o a c t u a l d a m a g e s o n l y

, t h e r e b y p r e c l u d i n g r e c o v e r y o f p u n i t i v e d a m a g e s ;

( 2 ) “ p r e c l u d e d t h e p o s s i b i l i t y t h a t a g r o u p o f i t s c u s t o m e r s m i g h t j o i n t o g e t h e r t o

s e e k r e l i e f t h a t w o u l d b e i m p r a c t i c a l f o r a n y o f t h e m t o o b t a i n a l o n e ” ; a n d ( 3 ) d i d

n o t a l l o w a n a r b i t r a t o r t o p r o v i d e i n j u n c t i v e o r d e c l a r a t o r y r e l i e f

, t h e r e b y

e f f e c t i v e l y f o r c i n g p l a i n t i f

f s t o “ w a i v e i m p o r t a n t s t a t u t o r y r e m e d i e s ” ( s u c h a s t h o s e

g r a n t e d u n d e r F D U T P A ) a n d “ e f f e c t i v e l y i n s u l a t [ i n g ] P o w e r t e l f r o m l i a b i l i t y u n d e r

Plaintiff does not arg ue that the g ener al limitation on S print’s liability repe ated in its 2 1

Terms a nd Conditi ons is releva

nt to the Court’s analy sis for either proce dural or substantive

unconsciona

bility . I nstead, Plaintiff ar g ues that, without the ability to liti g ate a s a cla ss, the

possibili ty

of a discr etionary

awa rd of a ttorney ’s fe es on his FDU TPA claim, pursuant to F la.

Stat. § 501.2105(1), is not a sufficie nt incentive for an attorne y

to take that cla im. Pl aintiff’s

briefing on appea l does not otherwise c ontest Sprint’s lim itations on the damag es Plaintiff could

rec eive, whe ther throug h an individual suit or class ac tion. I ndeed, no pa rty in this appeal cites

Sprint’s lim itation-of-da mag es cla use.

45s t a t e c o n s u m e r l a w s

. ” I d

. a t 5 7 6

- 7 7

. 2 2

I n a n o t h e r c a s e

, B e l l s o u t h M o b i l i t y L L C v

. C h r i s t o p h e r

, 8 1 9 S o

. 2 d 1 7 1

, 1 7 3

( F l a

. 4 t h D i s t

. C t

. A p p

. 2 0 0 2 )

, F l o r i d a ’ s F o u r t h D i s t r i c t C o u r t o f A p p e a l c o n s i d e r e d

t h e u n c o n s c i o n a b i l i t y o f a c l a s s a c t i o n w a i v e r i n a n a r b i t r a t i o n c l a u s e o f a w i r e l e s s

p h o n e c o n t r a c t

, s t a t i n g :

T h e c o n t r a c t o n i t s f

a c e s u p p o r t s t h a t t h e a r b i t r a t i o n

c l a u s e i s

, a t a m i n i m u m

, s u b s t a n t i v e l y u n c o n s c i o n a b l e

b e c a u s e i t r e q u i r e s c u s t o m e r s t o g i v e u p m a n y s p e c i f i c

l e g a l r e m e d i e s

. F o r i n s t a n c e

, i t e x p r e s s l y l i m i t s

B e l l s o u t h ’ s l i a b i l i t y t o a c t u a l d a m a g e s

, e v e n i f i t s

c o n d u c t r i s e s t o t h e l e v e l o f o u t r a g e o u s n e s s r e q u i r e d t o

a s s e s s p u n i t i v e d a m a g e s

. I t a l s o e x p r e s s l y r e m o v e s

B e l l s o u t h ’ s e x p o s u r e t o a c l a s s a c t i o n s u i t w h i c h

, i n t h i s

c a s e

, m a y b e w a r r a n t e d d u e t o t h e n u m e r o s i t y o f t h e

s m a l l c l a i m s a s s e r t e d

, t h e c o m m o n q u e s t i o n s o f l a w a n d

f a c t r a i s e d b y t h e c l a i m s

, t h e t y p i c a l i t y o f t h e c l a i m s

, a n d

C h r i s t o p h e r ' s s t a t u s a s a f a i r r e p r e s e n t a t i v e o f t h e c l a s s

.

I d

. U l t i m a t e l y

, t h e F l o r i d a a p p e l l a t e c o u r t i n B e l l s o u t h M o b i l i t y d i d n o t h o l d t h a t

I n case s under Ge org ia law or fede ral law , this Court has concluded that a rbitration 2 2

ag ree ments prec luding c lass action re lief g ener ally are valid and enf

orce able a

nd not

unconsciona

ble. Caley , 428 F.3d a t 1378 (Geor g ia law a pplied to employ

ment contra ct); Jenkins

v. First Am. Cash Adva

nce of Ga., L L C, 400 F.3d 868, 877-78 ( 11th Cir. 2005) (Geor g ia law

applied to consumer

lending ag ree ments); Randolph v Gree n Fin. Corp.-A la., 244 F.3d 814, 819

(11th Cir. 2001) (Tr

uth in L ending Act and f

eder al law a

pplied to consumer lending ag ree ment).

Howeve r, in Dale v. Comcast Corp., 498 F.3d 1216 ( 11th Cir. 2007) (Geor g ia law

applied to ca

ble television subscriber

ag ree ment), this Court concluded the c lass action wa iver

was unc onscionable ba sed on the spec ific fa cts and c ircumstance s of that ca se, which the Dale

court c oncluded we re ma terially differ ent from Cale y , J enkins, and Randolph. I d. at 1220-23.

The Da le cour

t stressed that “the enfor cea bility of a pa rticular c lass action wa iver in an

arbitra tion ag ree ment must be determined on a case -by -ca se basis, consider ing the totality of the

fac ts and circ umstances.” I d. at 1224. Thus, our pre cede nts as to Georg ia and f eder al law do not

help much in this Florida c ase w ith its own set of unique f acts.

46t h e c o n t r a c t w a s s u b s t a n t i v e l y u n c o n s c i o n a b l e b e c a u s e t h e t r i a l c o u r t h a d n o t m a d e

s u f f i c i e n t e v i d e n t i a r y f

i n d i n g s t o s u p p o r t a n u n c o n s c i o n a b i l i t y r u l i n g

. I d

. 2 3

T h e p r o b l e m f

o r P l a i n t i f

f i n t h i s c a s e i s t h a t t h e f a c t s h e r e a r e m a t e r i a l l y

d i f f e r e n t f r o m P o w e r t e l a n d B e l l S o u t h M o b i l i t y

, m a k i n g t h e s u b s t a n t i v e

u n c o n s c i o n a b i l i t y i s s u e i n t h i s p a r t i c u l a r c a s e a n u n s e t t l e d q u e s t i o n u n d e r F l o r i d a

l a w

. H e r e

, f

o r e x a m p l e

, S p r i n t ’ s 2 0 0 7 a n d 2 0 0 8 T e r m s a n d C o n d i t i o n s e x p r e s s l y

p r o v i d e t h a t P l a i n t i f

f m a y r e c o v e r d a m a g e s a n d a t t o r n e y ’ s f e e s

, a s a u t h o r i z e d b y

t h e l a w g o v e r n i n g h i s c l a i m s

, i n a n a r b i t r a t i o n p r o c e e d i n g a g a i n s t S p r i n t t o t h e

s a m e e x t e n t a s h e w o u l d b e a b l e t o i n c o u r t

. A n d P l a i n t i f f m a k e s c l a i m s u n d e r a

F l o r i d a l a w

, t h e F D U T P A

, t h a t s p e c i f i c a l l y a l l o w s f

o r t h e p e r m i s s i v e r e c o v e r y o f

a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d c o s t s i n c i v i l s u i t s

. F l a

. S t a t

. § 5 0 1

. 2 1 0 5 ( 1 )

. S p r i n t ’ s T e r m s

a n d C o n d i t i o n s a l s o d o n o t b a r d e c l a r a t o r y o r i n j u n c t i v e r e l i e f u n d e r F D U T P A

. C f

.

P o w e r t e l

, 7 4 3 S o

. 2 d a t 5 7 6 ( s t a t i n g c o n t r a c t w a s s u b s t a n t i v e l y u n c o n s c i o n a b l e i n

p a r t b e c a u s e p l a i n t i f

f w a s r e q u i r e d t o w a i v e “ i m p o r t a n t s t a t u t o r y r e m e d i e s ” s u c h a s

d e c l a r a t o r y o r i n

j u n c t i v e r e l i e f u n d e r F D U T P A )

.

M o r e o v e r

, S p r i n t ’ s 2 0 0 7 a n d 2 0 0 8 T e r m s a n d C o n d i t i o n s p r o v i d e f o r s e v e r a l

Plaintiff also cites to sever al other c ases f rom Florida

or this Circuit which he conte nds 2 3

invalidated cla ss action waive rs for substantive unc onscionability . These c ases a re e ither misstated, mis-cited, or othe rwise do not support Plaintiff’s position. E.g., Re uter v. Da vis, 2006

WL 3743016 (F la. Cir. Ct. 2006) (not prec edential) ; Am. Online v. Pasieka, 870 So.2d 170, 171

(F la. 1st Dist. Ct . App. 2004) (no c lass action wa iver a nd no discussion of unconsciona bility );

Reeve s v. Ace Cash Ex press, I nc., 937 So.2d 1136, 1138 (F la. 2d Dist. Ct. App. 2006) (does not

addre ss unconscionability of cla ss action waive r).

47d i f

f e r e n t a v e n u e s o f d i s p u t e r e s o l u t i o n i n a d d i t i o n t o a r b i t r a t i o n

. P l a i n t i f f c o u l d

h a v e a t t e m p t e d t o r e s o l v e h i s c o n c e r n s i n f o r m a l l y

. O r P l a i n t i f

f c o u l d h a v e b r o u g h t

a q u a l i f y i n g c l a i m i n s m a l l c l a i m s c o u r t

, f o r w h i c h S p r i n t w o u l d h a v e c o v e r e d t h e

f i l i n g f e e s

. T h e d i s p u t e r e s o l u t i o n c l a u s e a l s o s p e c i f i c a l l y p e r m i t t e d P l a i n t i f f t o f i l e

d i s p u t e s w i t h f

e d e r a l

, s t a t e

, o r l o c a l c o n s u m e r p r o t e c t i o n a g e n c i e s

. A n d i f P l a i n t i f f

c h o s e t o u s e t h e a r b i t r a t i o n r e m e d y

, S p r i n t w o u l d c o v e r a d m i n i s t r a t i v e f i l i n g f e e s

.

I n s h o r t

, t h e o n l y a v e n u e t a k e n a w a y f r o m t h e P l a i n t i f

f b y t h e a r b i t r a t i o n / c l a s s

a c t i o n w a i v e r i s a c l a s s a c t i o n i t s e l f w h i c h

, a l t h o u g h p r o v i d i n g o n e m e c h a n i s m

t h r o u g h w h i c h t o a s s e r t s e v e r a l s m a l l c l a i m s

, i s n o t t h e o n l y w a y t o b r i n g

P l a i n t i f f ’ s s m a l l c l a i m

. I t i s d i f f i c u l t t o s a y i n t h e s e f

a c t u a l c i r c u m s t a n c e s t h a t n o

r e a s o n a b l e c o n s u m e r w o u l d h a v e m a d e t h i s a g r e e m e n t o r t h a t i t i s s o u n f a i r a s t o

b e s u b s t a n t i v e l y u n c o n s c i o n a b l e p e r s e

. S e e R i v e r a v

. A T & T C o r p

. , 4 2 0 F

. S u p p

.

2 d 1 3 1 2

, 1 3 2 2 ( S

. D

. F l a

. 2 0 0 6 ) ( a p p l y i n g F l o r i d a l a w a n d c o n c l u d i n g c l a s s a c t i o n

w a i v e r i n A T & T ’ s c o n t r a c t w a s n o t s u b s t a n t i v e l y u n c o n s c i o n a b l e )

. N o n e t h e l e s s

, 2 4

Plaintiff arg ues neither

the Flor ida Attorney

Gene ral’s O ffice nor fe dera l, state, or loca l 2 4

consumer pr otection ag encie s would provide an e ffe ctive re medy beca use they are overta sked

and lac k the re source s neede d to pursue vig orously small claims. Plainti ff c ites to cases a nd

briefs f rom Arizona, California, Washing ton, Massachuse tts, New Jersey , and Nor th Carolina in

support of this arg ument. These out- of-state case s broug ht under diff ere nt states’ laws ha

ve no

bear ing on this ca se. The only case cited that involved F lorida law, River a v. AT& T Corp., 420

F. Supp. 2d 1312 (S.D. F la. 2006), is contra ry to the Plaintiff’s position. R ivera relied in pa

rt on

the ava ilability

of executive e nforc ement of c onsumer prote ction laws to find that an a rbitration

provision was not substantively unconsciona

ble. I d. at 1322 (“ Be cause arbitra tion ag ree ments

prec luding c lass-ac tion relief a re e nforc eable and Plaintiffs have other for ums within which to

seek a reme dy for AT &T ’s alleg edly

unlawful billing pr actice , the Court finds that the CSA is

48g i v e n o u r c e r t i f i c a t i o n o f t h e o t h e r F l o r i d a l a w q u e s t i o n s

, w e b e l i e v e t h e

s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y i s s u e a s t o t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r s h o u l d b e c e r t i f i e d

t o o

.

I n a d d i t i o n t o a r g u i n g t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r i s s u b s t a n t i v e l y

u n c o n s c i o n a b l e

, P l a i n t i f f a l s o c o n t e n d s S p r i n t ’ s “ c h a n g e s t o a g r e e m e n t ” c l a u s e

,

a l l o w i n g S p r i n t t o a m e n d i t s T e r m s a n d C o n d i t i o n s u p o n n o t i c e t o i t s c u s t o m e r s

, i s

i t s e l f s u b s t a n t i v e l y u n c o n s c i o n a b l e a n d v i o l a t e s F l o r i d a l a w

. P l a i n t i f f a r g u e s

F l o r i d a l a w d o e s n o t p e r m i t m o d i f i c a t i o n o f c o n t r a c t s w i t h o u t n e w c o n s i d e r a t i o n

a n d t h e m u t u a l c o n s e n t o f t h e p a r t i e s

. N e w k i r k C o n s t r

. C o r p

. v

. G u l f C o u n t y

, 3 6 6

S o

. 2 d 8 1 3

, 8 1 5 ( F l a

. 1 s t D i s t

. C t

. A p p

. 1 9 7 9 )

.

F l o r i d a l a w p e r m i t s c o n t r a c t m o d i f i c a t i o n s i f t h e r e i s c o n s e n t a n d a m e e t i n g

o f t h e m i n d s o f t h e i n i t i a l c o n t r a c t i n g p a r t i e s

. B i n n i n g e r v

. H u t c h i n s o n

, 3 5 5 S o

. 2 d

8 6 3

, 8 6 5 ( F l a

. 1 s t D i s t

. C t

. A p p

. 1 9 7 8 )

. P l a i n t i f f d o e s n o t d i s p u t e S p r i n t ’ s

c o n t e n t i o n t h a t i t s “ c h a n g e s t o a g r e e m e n t ” c l a u s e w a s a g r e e d t o i n t h e i n i t i a l t e r m s

o f P l a i n t i f

f ’ s c o n t r a c t ( i n 2 0 0 1 a n d 2 0 0 5 ) a n d w a s f u l l y s u p p o r t e d b y c o n s i d e r a t i o n

a t t h a t t i m e

. F u r t h e r m o r e

, S p r i n t ’ s r i g h t t o m o d i f y t h e T e r m s a n d C o n d i t i o n s w a s

d e p e n d e n t o n P l a i n t i f

f ’ s a g r e e i n g t o t h e m o d i f i c a t i o n s b y

, i n t e r a l i a

, u s i n g h i s

p h o n e o r m a k i n g a p a y m e n t

, a n d P l a i n t i f f w a s p e r m i t t e d t o c a n c e l h i s s e r v i c e

not substantively

unconsciona

ble.”)

.

49w i t h i n 3 0 d a y s o f t h e c h a n g e i f h e d i d n o t d e s i r e t o a c c e p t t h e c h a n g e s

.

N o n e t h e l e s s

, g i v e n t h a t t h i s i s s u e i n v o l v e s t h e s a m e T e r m s a n d C o n d i t i o n s a s t h e

o t h e r i s s u e s

, w e i n c l u d e i t a s w e l l i n o u r c e r t i f i c a t i o n

.

E

. P l a i n t i f

f C l a i m s C l a s s A c t i o n W a i v e r I s V o i d

P l a i n t i f f ’ s f i n a l a r g u m e n t i s t h a t t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r i s v o i d b e c a u s e i t

f r u s t r a t e s t h e r e m e d i a l p u r p o s e s o f t h e F D U T P A

. S e e F o n t e

, 9 0 3 S o

. 2 d a t 1 0 2 3

( i n d i c a t i n g t h e r e a r e t w o d i s t i n c t f r a m e w o r k s f

o r d e t e r m i n i n g w h e t h e r a n

a r b i t r a t i o n c l a u s e i s u n e n f o r c e a b l e : “ ( 1 ) w h e t h e r t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e i s v o i d a s a

m a t t e r o f l a w b e c a u s e i t d e f e a t s t h e r e m e d i a l p u r p o s e o f t h e a p p l i c a b l e s t a t u t e

, o r

( 2 ) w h e t h e r t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e i s u n c o n s c i o n a b l e ” ) ; s e e a l s o H i a l e a h

,

_ _ S o

. 2 d

_ _ , 2 0 0 9 W L 1 8 7 5 8 4

, a t * 2 ( i n v o l v i n g a u t o m o b i l e p u r c h a s e c o n t r a c t a n d q u o t i n g

s a m e l a n g u a g e f

r o m F o n t e )

. I n F o n t e

, F l o r i d a ’ s F o u r t h D i s t r i c t C o u r t o f A p p e a l

2 5

e x a m i n e d A T & T ’ s t e r m s a n d c o n d i t i o n s t h a t c a m e w i t h i t s m o b i l e p h o n e s a n d

a p p l i e d t o i t s w i r e l e s s s e r v i c e s

. T h e F l o r i d a c o u r t i n F o n t e c o n c l u d e d t h a t a l t h o u g h

t h e F D U T P A p e r m i t s c l a s s a c t i o n c l a i m s

, “ t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e ’ s b a r o n c l a s s

r e p r e s e n t a t i o n d o e s n o t d e f e a t a n y o f t h e r e m e d i a l p u r p o s e s o f t h e F D U T P A

. ”

Under Florida law, a c ontrac t that frustrate s the reme dial nature of a c onsumer 2 5

protec tion statute may

be void as a

matter of la

w. See F onte, 903 So.2d at 1024. Plaintiff

claims, as par

t of his arg ument for substantive unc onscionability , that the class a ction waiver

frustra tes the re medial purposes of the FD UTPA. Tec hnically , if the cla ss action waive r

defe ated the r emedial pur poses of the F DUTPA, it would be void under F lorida law, a s opposed

to unenforc eable for unc onscionability

.

50F o n t e

, 9 0 3 S o

. 2 d a t 1 0 2 4

. T h e F o n t e c o u r t r e a s o n e d “ t h a t n e i t h e r t h e t e x t n o r o u r

r e v i e w o f t h e l e g i s l a t i v e h i s t o r y o f F D U T P A s u g g e s t s t h a t t h e l e g i s l a t u r e i n t e n d e d

t o c o n f e r a n o n

- w a i v a b l e r i g h t t o c l a s s r e p r e s e n t a t i o n

. ” I d

. a t 1 0 2 5

. I n F o n t e

, t h e 2 6

F l o r i d a c o u r t e m p h a s i z e d “ t h e r e a r e n u m e r o u s e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m s w h i c h c a n

p r o t e c t c o n s u m e r s o t h e r t h a n c l a s s a c t i o n s

, ” s u c h a s s m a l l c l a i m s c o u r t o r

a d m i n i s t r a t i v e e n f

o r c e m e n t t h r o u g h t h e S t a t e A t t o r n e y ' s O f f i c e o r t h e D e p a r t m e n t

o f L e g a l A f

f a i r s

. I d

. A l t h o u g h t h e F o n t e c o u r t u p h e l d t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e ’ s c l a s s

a c t i o n w a i v e r

, i t c o n c l u d e d “ t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e ' s b a r o n a n a w a r d o f a t t o r n e y ' s

f e e s d e f e a t s a r e m e d i a l p u r p o s e o f F D U T P A

. ” F o n t e

, 9 0 3 S o

. 2 d a t 1 0 2 4

. A f t e r

n o t i n g o n e r e m e d i a l p u r p o s e o f t h e F D U T P A w a s “ t o p r o v i d e f o r t h e p o s s i b i l i t y o f

a n a t t o r n e y ' s f

e e a w a r d ” i n F l a

. S t a t

. § 5 0 1

. 2 1 0 5

, t h e F l o r i d a c o u r t s e v e r e d t h e

a r b i t r a t i o n c l a u s e ’ s b a r o n a t t o r n e y ’ s f e e s

, w h i l e u p h o l d i n g t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e ’ s

c l a s s a c t i o n w a i v e r

.

I n c o n t r a s t t o F o n t e

, F l o r i d a ’ s F i r s t D i s t r i c t C o u r t o f A p p e a l c o n c l u d e d i n

S

. D

. S

. A u t o s

, I n c

. v

. C h r z a n o w s k i

, 9 7 6 S o

. 2 d 6 0 0 ( F l a

. 1 s t D i s t

. C t

. A p p

. 2 0 0 7 )

,

t h a t a c l a s s a c t i o n b a r c o n t a i n e d i n a u t o m o b i l e l e a s e a g r e e m e n t s w a s v o i d b e c a u s e

See also Or

kin, 872 So.2d at 261 (“When consider ing w hether the leg islature intended 2 6

to prec lude the submission of FDUT PA claims to arbitration . . . , ‘the le g islature would have to

state such a

require ment in unambiguous te x t’ . . . . FD UTPA contains no such state ment of

leg islative intent.”) (quoting Aztec Med. Servs., I nc. v. B urg er, 792 So.2d 617, 621, 624 (F la. 4th

Dist. Ct. App. 2001)).

51i t “ e f

f e c t i v e l y p r e v e n t s c o n s u m e r s w i t h s m a l l

, i n d i v i d u a l c l a i m s b a s e d u p o n m o t o r

v e h i c l e d e a l e r s ’ v i o l a t i o n s o f s e c t i o n 5 0 1

. 9 7 6

, F l o r i d a S t a t u t e s ( 2 0 0 5 )

, f r o m

v i n d i c a t i n g t h e i r s t a t u t o r y r i g h t s u n d e r F D U T P A

. ” I d

. a t 6 0 8

.

T h e S

. D

. S

. A u t o s c o u r t s p e c i f i c a l l y n o t e d t h a t a n i n d i v i d u a l a s s e r t i n g a

s u c c e s s f u l F D U T P A c l a i m a r i s i n g o u t o f a m o t o r v e h i c l e d e a l e r ’ s v i o l a t i o n o f t h e

s t a t u t e c o u l d r e c o v e r o n l y t h e a t t o r n e y ’ s f e e s t h a t w e r e r e a s o n a b l e i n l i g h t o f t h e

i n d i v i d u a l ’ s a c t u a l d a m a g e s

. I d

. a t 6 0 6 ( c i t i n g t h e a t t o r n e y ’ s f e e s p r o v i s i o n i n F l a

.

S t a t

. § 5 0 1

. 9 7 6 )

. B e c a u s e i n d i v i d u a l c l a i m a n t s w e r e l i k e l y t o h a v e v e r y s m a l l

r e c o v e r i e s

, t h e S

. D

. S

. A u t o s c o u r t r e a s o n e d

, a n y a t t o r n e y ’ s f e e a w a r d w o u l d b e

s i m i l a r l y s m a l l

, e f

f e c t i v e l y p r e v e n t i n g i n d i v i d u a l s f r o m b r i n g i n g e x p e n s i v e c a s e s

w i t h l o w a c t u a l d a m a g e s

. I d

. a t 6 0 7

- 0 8

. T h i s c a s e d o e s n o t h a v e t h a t c o n c e r n

.

T h e r e g u l a r a t t o r n e y ’ s f e e s p r o v i s i o n o f t h e F D U T P A

, F l a

. S t a t

. § 5 0 1

. 2 1 0 5

,

a p p l i e s

, w h i c h p e r m i t s r e c o v e r y o f a t t o r n e y ’ s f e e s a n d c o s t s o f a n y r e a s o n a b l e

a m o u n t

. S p r i n t ’ s a r b i t r a t i o n c l a u s e d o e s n o t b a r a t t o r n e y ’ s f e e s b u t p r o v i d e s t h a t 2 7

t h e P l a i n t i f

f m a y r e c o v e r i n a r b i t r a t i o n t o t h e e x t e n t h e c o u l d i n c o u r t

. T h u s F o n t e

a r g u a b l y i s m o r e o n p o i n t f o r t h i s c a s e

.

N o n e t h e l e s s

, g i v e n t h e u n s e t t l e d s t a t e o f F l o r i d a l a w

, w e d o n o t d e c i d e t h e

Fla. Stat. § 501.2105(1) provides: “I n any civil liti g ation resulting from an a ct or 2 7

prac tice involving a

violation of [FDUTPA] . . . , the prevailing party , afte r judg ment in the trial

court a nd exhaustion of all appeals, if a ny , may rec eive his or he r re asonable attorney ' s fee s and

costs from the nonpr evailing party .”

52i s s u e o f w h e t h e r S p r i n t ’ s c l a s s a c t i o n w a i v e r i s v o i d f o r a n y o t h e r r e a s o n a n d

i n c l u d e t h i s i s s u e

, t o o

, i n o u r c e r t i f i c a t i o n t o t h e F l o r i d a S u p r e m e C o u r t

.

I I I

. C O N C L U S I O N

I n c o n c l u s i o n

, t h e r e s o l u t i o n o f t h i s a p p e a l d e p e n d s o n u n s e t t l e d q u e s t i o n s o f

F l o r i d a l a w a s t o w h e t h e r t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r p r e s e n t e d i n t h i s c a s e i s

p r o c e d u r a l l y o r s u b s t a n t i v e l y u n c o n s c i o n a b l e o r i s v o i d f o r o t h e r r e a s o n s

. R a t h e r

t h a n a t t e m p t i n g a n E r i e “ g u e s s ” a s t o h o w t h e F l o r i d a S u p r e m e C o u r t w o u l d r u l e

o n t h i s i s s u e

, w e c e r t i f

y t h e f o l l o w i n g q u e s t i o n s t o t h e F l o r i d a S u p r e m e C o u r t

,

p u r s u a n t t o F l a

. C o n s t

. a r t

. V

, § 3 ( b ) ( 6 )

. S e e R a n d o v

. G o v ’ t E m p l o y e e s I n s

. C o

. ,

5 5 6 F

. 3 d 1 1 7 3

, 1 1 8 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

.

( 1 ) M u s t F l o r i d a c o u r t s e v a l u a t e b o t h p r o c e d u r a l a n d s u b s t a n t i v e

u n c o n s c i o n a b i l i t y s i m u l t a n e o u s l y i n a b a l a n c i n g o r s l i d i n g s c a l e a p p r o a c h

, o r m a y

c o u r t s c o n s i d e r e i t h e r p r o c e d u r a l o r s u b s t a n t i v e u n c o n s c i o n a b i l i t y i n d e p e n d e n t l y

a n d c o n c l u d e t h e i r a n a l y s i s i f e i t h e r o n e i s l a c k i n g ?

( 2 ) I s t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r p r o v i s i o n i n P l a i n t i f f ’ s c o n t r a c t w i t h S p r i n t

p r o c e d u r a l l y u n c o n s c i o n a b l e u n d e r F l o r i d a l a w ?

( 3 ) I s t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r p r o v i s i o n i n P l a i n t i f f ’ s c o n t r a c t w i t h S p r i n t

s u b s t a n t i v e l y u n c o n s c i o n a b l e u n d e r F l o r i d a l a w ?

( 4 ) I s t h e c l a s s a c t i o n w a i v e r p r o v i s i o n i n P l a i n t i f f ’ s c o n t r a c t w i t h S p r i n t

53v o i d u n d e r F l o r i d a l a w f o r a n y o t h e r r e a s o n ?

T h e p h r a s i n g o f t h e s e c e r t i f i e d q u e s t i o n s s h o u l d n o t r e s t r i c t t h e F l o r i d a

S u p r e m e C o u r t ’ s c o n s i d e r a t i o n o f t h e p r o b l e m p o s e d b y t h i s c a s e

. T h i s e x t e n d s t o

t h e F l o r i d a S u p r e m e C o u r t ’ s r e s t a t e m e n t o f t h e i s s u e s a n d t h e m a n n e r i n w h i c h t h e

a n s w e r i s g i v e n

. I n o r d e r t o a s s i s t c o n s i d e r a t i o n o f t h e c a s e

, t h e e n t i r e r e c o r d

,

a l o n g w i t h t h e b r i e f

s o f t h e p a r t i e s

, s h a l l b e t r a n s m i t t e d t o t h e F l o r i d a S u p r e m e

C o u r t

.

Q U E S T I O N S C E R T I F I E D

.

54