FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

MAR 12, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 3 9 1 7

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 0 0 2 2 8

- C R

- O R L

- 2 2

- K R S

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

J O S E R O S A R I O

- O Q U E N D O

,

a

. k

. a

. C h e k o

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( M a r c h 1 2

, 2 0 1 0 )

B e f o r e B L A C K

, P R Y O R a n d F A Y

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :J o s e R o s a r i o

- O q u e n d o

, t h r o u g h c o u n s e l

, a p p e a l s h i s 3 0 0

- m o n t h s e n t e n c e f o r

c o n s p i r a c y t o p o s s e s s w i t h i n t e n t t o d i s t r i b u t e m o r e t h a n 5 k i l o g r a m s o f c o c a i n e

.

R o s a r i o

- O q u e n d o a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d ( 1 ) i n a p p l y i n g a 4

- l e v e l r o l e

e n h a n c e m e n t u n d e r U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1 ( a )

, a n d ( 2 ) i n h o l d i n g h i m a c c o u n t a b l e f o r

m o r e t h a n 1 5 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e

. F o r t h e r e a s o n s s e t f o r t h b e l o w

, w e a f

f i r m

.

I

.

R o s a r i o

- O q u e n d o p l e d g u i l t y t o c o n s p i r a c y t o p o s s e s s w i t h i n t e n t t o

d i s t r i b u t e m o r e t h a n f

i v e k i l o g r a m s o f c o c a i n e

, i n v i o l a t i o n o f 2 1 U

. S

. C

.

§ § 8 4 1 ( a ) ( 1 )

, 8 4 1 ( b ) ( 1 ) ( A ) ( i i )

, a n d 8 4 6

. A n o t i c e f i l e d b y t h e g o v e r n m e n t s e t f o r t h

t h e f o l l o w i n g f

a c t s

. I n J u n e 2 0 0 7

, f

e d e r a l a n d l o c a l l a w e n f o r c e m e n t a g e n t s

d i s c o v e r e d t h a t a s p e c i f i c d r u g

- t r a f

f i c k i n g o r g a n i z a t i o n w a s m a i l i n g c o c a i n e a l m o s t

e v e r y w e e k f

r o m P u e r t o R i c o t o O r l a n d o

. I n t h e f a l l o f 2 0 0 6

, M i g u e l A n t o n i o

M o n t e s t o o k c h a r g e o f t h e o r g a n i z a t i o n ’ s O r l a n d o o p e r a t i o n s

. T h e n o t i c e s t a t e d

t h a t R o s a r i o

- O q u e n d o

w o r k e d d i r e c t l y w i t h t h e d r u g t r a f f i c k i n g o r g a n i z a t i o n i n P u e r t o

R i c o

. D u r i n g t e l e p h o n e c o n v e r s a t i o n s w i t h M o n t e s

, [ R o s a r i o

- O q u e n d o ] a r r a n g e d f o r t h e d i s t r i b u t i o n o f c o c a i n e

f r o m P u e r t o R i c o t o O r l a n d o ; h e d e l i v e r e d c o c a i n e t o a s s o c i a t e s

i n P u e r t o R i c o f

o r p a c k a g i n g a n d m a i l i n g t o O r l a n d o

, F l o r i d a ;

a n d h e r e c e i v e d d r u g p r o c e e d s f r o m c o u r i e r s s e n t b y M o n t e s i n

O r l a n d o

, i n c l u d i n g

, b u t n o t l i m i t e d t o

, i n d i c t e d c o

- c o n s p i r a t o r s

R i c a r d o P e r l a z a

, F e l i z H e r n a n d e z

, J o r g e C o r t i j o

, L u i s C r u z

, I r i s

P a c h e c o

, I d a A c e v e d o a n d L o a n n a C o r t i j o

.

2T h e g o v e r n m e n t a l s o s u b m i t t e d t r a n s c r i p t s o f f o u r i n t e r c e p t e d t e l e p h o n e

c o n v e r s a t i o n s b e t w e e n M o n t e s a n d R o s a r i o

- O q u e n d o

.

A t t h e p l e a h e a r i n g

, R o s a r i o

- O q u e n d o a d m i t t e d t h a t t h e c o n s p i r a c y i n v o l v e d

5 k i l o g r a m s o r m o r e o f c o c a i n e

, b u t d i s p u t e d t h e g o v e r n m e n t ’ s c o n t e n t i o n t h a t t h e

c o n s p i r a c y i n v o l v e d m o r e t h a n 1 5 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e

. T h e m a g i s t r a t e j u d g e

f o u n d t h a t t h e r e w a s a s u f f i c i e n t f a c t u a l b a s i s f

o r R o s a r i o

- O q u e n d o ’ s g u i l t y p l e a

,

a n d t h e d i s t r i c t c o u r t s u b s e q u e n t l y a d j u d i c a t e d R o s a r i o

- O q u e n d o g u i l t y

.

T h e P S I s e t R o s a r o

- O q u e n d o ’ s b a s e o f f e n s e l e v e l a t 3 8

, p u r s u a n t t o U

. S

. S

. G

.

§ 2 D 1

. 1 ( c ) ( 1 )

, b e c a u s e h i s o f f e n s e i n v o l v e d m o r e t h a n 1 5 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e

.

R o s a r i o

- O q u e n d o r e c e i v e d a f o u r

- l e v e l i n c r e a s e

, p u r s u a n t t o § 3 B 1

. 1 ( a )

, b e c a u s e

h e w a s a n o r g a n i z e r o r l e a d e r o f t h e o f f e n s e

, w h i c h i n v o l v e d f

i v e o r m o r e

p a r t i c i p a n t s o r w a s o t h e r w i s e e x t e n s i v e

. H e r e c e i v e d a 3

- l e v e l r e d u c t i o n

, u n d e r

§ 3 E 1

. 1 ( a ) a n d ( b )

, f

o r a c c e p t a n c e o f r e s p o n s i b i l i t y

, r e s u l t i n g i n a t o t a l o f f e n s e

l e v e l o f 3 9

. R o s a r i o

- O q u e n d o ’ s t o t a l o f f e n s e l e v e l o f 3 9 c o m b i n e d w i t h h i s

c r i m i n a l h i s t o r y c a t e g o r y o f I I y i e l d e d a g u i d e l i n e i m p r i s o n m e n t r a n g e o f 2 9 2 t o

3 6 5 m o n t h s

.

R o s a r i o

- O q u e n d o o b

j e c t e d t o t h e d r u g a m o u n t s e t f o r t h i n t h e P S I

, a r g u i n g

t h a t h e s h o u l d b e h e l d a c c o u n t a b l e f o r a t l e a s t 5

, b u t l e s s t h a n 1 5

, k i l o g r a m s o f

c o c a i n e

, r a t h e r t h a n 1 5 0 k i l o g r a m s o r m o r e o f c o c a i n e

. H e a l s o o b j e c t e d t o t h e

3a p p l i c a t i o n o f t h e f o u r

- l e v e l § 3 B 1

. 1 ( a ) e n h a n c e m e n t f o r h i s r o l e i n t h e o f

f e n s e

,

a r g u i n g t h a t h e w a s n o t a n o r g a n i z e r o r l e a d e r

.

A t t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g

, R a y S c h u l t e

, a n o f f i c e r w i t h t h e O r a n g e C o u n t y

S h e r i f f ’ s O f f i c e

, t e s t i f i e d t h a t M o n t e s t o l d h i m t h a t R o s a r i o

- O q u e n d o i n i t i a l l y

s h i p p e d t o M o n t e s s m a l l e r q u a n t i t i e s o f 4 k i l o g r a m s o f c o c a i n e

, b u t e v e n t u a l l y

s h i p p e d u p t o 5 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e p e r w e e k i n A p r i l a n d M a y 2 0 0 7

. S c h u l t e

n o t e d t h a t M o n t e s a n d R o s a r i o

- O q u e n d o w e r e e n g a g e d i n t r a n s a c t i o n s w i t h o n e

a n o t h e r f r o m a p p r o x i m a t e l y S e p t e m b e r 2 0 0 6 t h r o u g h J u n e 2 0 0 7

. R e f e r r i n g t o t h e

t r a n s c r i p t o f a M a y 3 0

, 2 0 0 7 t e l e p h o n e c o n v e r s a t i o n

, S c h u l t e t e s t i f i e d t h a t

R o s a r i o

- O q u e n d o t o l d M o n t e s t h a t h e w a s p l a n n i n g t o s h i p 1 0 k i l o g r a m s d a i l y

, f o r

a t o t a l o f 4 0 t o 5 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e p e r w e e k

. B a s e d o n S c h u l t e ’ s

i n v e s t i g a t i o n

, t h e s e a m o u n t s w e r e c o n s i s t e n t w i t h t h e a m o u n t s o f c o c a i n e t h a t

a c t u a l l y w e r e s h i p p e d

. S c h u l t e n o t e d t h a t

, d u r i n g a n i n t e r c e p t e d c o n v e r s a t i o n o n

J u n e 1

, 2 0 0 7

, R o s a r i o

- O q u e n d o s t a t e d t h a t “ [ t ] h e r e a r e 6 0 C h a n e l s

, ” m e a n i n g t h a t

R o s a r i o

- O q u e n d o h a d 6 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e b e a r i n g t h e C h a n e l l a b e l

.

S c h u l t e t e s t i f

i e d t h a t M o n t e s p a i d f

o r h i s c o c a i n e b y s e n d i n g c o u r i e r s w i t h

m o n e y t o P u e r t o R i c o

. T h e s e c o u r i e r s i n c l u d e d R i c a r d o P e r l a z a

, F e l i x H e r n a n d e z

,

L u i s G o n z a l e z

, A i d a A c e v e d o

, J o r g e C o r t i j o

, a n d L u a n a C o r t i

j o

. S c h u l t e s t a t e d

t h a t t h e s e c o u r i e r s t o l d h i m t h a t R o s a r i o

- O q u e n d o w o u l d m e e t t h e m a t t h e a i r p o r t

4i n P u e r t o R i c o a n d g i v e t h e m d i r e c t i o n s w h i l e t h e y w e r e t h e r e

. S c h u l t e a l s o

t e s t i f i e d t h a t R o s a r i o

- O q u e n d o h i m s e l f d i d n o t p a c k a g e a n d m a i l t h e c o c a i n e

, b u t

t h a t o t h e r p e o p l e d i d t h i s u n d e r R o s a r i o

- O q u e n d o ’ s d i r e c t i o n

. S c h u l t e n o t e d t h a t

,

d u r i n g o n e t e l e p h o n e c o n v e r s a t i o n w i t h M o n t e s

, R o s a r i o

- O q u e n d o d i s c u s s e d

s e n d i n g L u i s C r u z

, a m o n e y c o u r i e r k n o w n a s “ t h e o l d g u y

, ” t o B o s t o n

.

R o s a r i o

- O q u e n d o a r g u e d t h a t t h e c o u r t s h o u l d n o t c o n s i d e r S c h u l t e ’ s

t e s t i m o n y b e c a u s e i t c o u l d n o t r e a s o n a b l y b e a s s u r e d t h a t t h e i n f o r m a t i o n h e

p r o v i d e d w a s a c c u r a t e

. R o s a r i o

- O q u e n d o a l s o a r g u e d t h a t t h e r e w a s i n s u f f i c i e n t

e v i d e n c e t o d e t e r m i n e t h a t h e w a s a l e a d e r o r o r g a n i z e r

, a n d t h a t h e s h o u l d b e h e l d

a c c o u n t a b l e f

o r l e s s t h a n 1 5 k i l o g r a m s o f c o c a i n e

.

T h e g o v e r n m e n t r e s p o n d e d t h a t i t w a s a p p a r e n t f r o m t h e t r a n s c r i p t s o f

t e l e p h o n e c o n v e r s a t i o n s t h a t R o s a r i o

- O q u e n d o w a s s u p p l y i n g M o n t e s w i t h l a r g e

q u a n t i t i e s o f c o c a i n e

, a s R o s a r i o

- O q u e n d o a t o n c e s a i d t h a t h e w a s a b l e “ t o m o v e

t e n a d a y

, 4 0 t o 5 0 p e r w e e k ” a n d a c k n o w l e d g e d t h a t “ h e h a d t h e n a v a i l a b l e 6 0

k i l o s t h a t h e h a d j u s t w a s h e d

. ” T h e g o v e r n m e n t a l s o n o t e d t h a t R o s a r i o

- O q u e n d o

d i r e c t e d t h e a c t i v i t i e s o f s e v e n m o n e y c o u r i e r s w h o t r a v e l e d t o P u e r t o R i c o

, a s w e l l

a s t h e a c t i v i t i e s o f C r u z

, w h o m h e s e n t t o B o s t o n

.

T h e c o u r t s t a t e d t h a t i t h a d h e a r d M o n t e s t e s t i f y i n o t h e r p r o c e e d i n g s a n d i t d i d n o t

“ h a v e a n y r e a s o n t o b e l i e v e t h a t w h a t [ M o n t e s ] h a d s a i d t o M r

. S c h u l t e a n d w h a t i s

5i n c l u d e d i n t h e t r a n s c r i p t s t h a t [ t h e g o v e r n m e n t ] r e f e r r e d t o i s u n t r u e

. ”

T h e c o u r t o v e r r u l e d R o s a r i o

- O q u e n d o ’ s o b j e c t i o n s t o t h e P S I ’ s f

a c t u a l

s t a t e m e n t s a n d g u i d e l i n e c a l c u l a t i o n s

. I t f o u n d t h a t R o s a r i o

- O q u e n d o h a d a t o t a l

o f f e n s e l e v e l o f 3 9

, a c r i m i n a l h i s t o r y c a t e g o r y o f I I

, a n d a g u i d e l i n e i m p r i s o n m e n t

r a n g e o f 2 9 2 t o 3 6 5 m o n t h s

. I t s e n t e n c e d R o s a r i o

- O q u e n d o t o 3 0 0 m o n t h s ’

i m p r i s o n m e n t

, t o b e f

o l l o w e d b y a 5

- y e a r t e r m o f s u p e r v i s e d r e l e a s e

.

I I

.

“ A d i s t r i c t c o u r t ’ s e n h a n c e m e n t o f a d e f e n d a n t ’ s o f

f e n s e l e v e l b a s e d o n h i s

r o l e a s a n o r g a n i z e r o r l e a d e r i s a f i n d i n g o f f

a c t r e v i e w e d f

o r c l e a r e r r o r

. ” U

n i t e d

S t a t e s v

. R e n d o n

, 3 5 4 F

. 3 d 1 3 2 0

, 1 3 3 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. “ T h e g o v e r n m e n t b e a r s

t h e b u r d e n o f p r o v i n g b y a p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e t h a t t h e d e f e n d a n t h a d a n

a g g r a v a t i n g r o l e i n t h e o f f e n s e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. Y

e a g e r

, 3 3 1 F

. 3 d 1 2 1 6

, 1 2 2 6

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. W e a l s o r e v i e w f o r c l e a r e r r o r t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f a c t u a l

d e t e r m i n a t i o n o f t h e d r u g q u a n t i t y f o r w h i c h t h e d e f

e n d a n t i s a c c o u n t a b l e

. U n i t e d

S t a t e s v

. R o d r i

g u e z

, 3 9 8 F

. 3 d 1 2 9 1

, 1 2 9 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

.

T h e F e d e r a l R u l e s o f E v i d e n c e d o n o t a p p l y a t s e n t e n c i n g

.

F e d

. R

. E v i d

. 1 1 0 1 ( d ) ( 3 )

. T h u s

, h e a r s a y m a y b e a d m i t t e d a t s e n t e n c i n g i f t h e r e a r e

“ s u f f i c i e n t i n d i c i a o f r e l i a b i l i t y

, t h e [ d i s t r i c t ] c o u r t m a k e s e x p l i c i t f i n d i n g s o f f

a c t

a s t o c r e d i b i l i t y

, a n d t h e d e f e n d a n t h a s a n o p p o r t u n i t y t o r e b u t t h e e v i d e n c e

. ”

6U

n i t e d S t a t e s v

. Z l a t o g u r

, 2 7 1 F

. 3 d 1 0 2 5

, 1 0 3 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( q u o t a t i o n s

o m i t t e d )

. “ [ T ] h e f

o c u s i s u p o n t h e q u e s t i o n o f [ t h e h e a r s a y ’ s ] r e l i a b i l i t y

, w h i c h

m u s t b e d e t e r m i n e d o n a c a s e b y c a s e b a s i s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. L e e

, 6 8 F

. 3 d 1 2 6 7

,

1 2 7 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 )

.

T h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s p r o v i d e t h a t a f o u r

- l e v e l e n h a n c e m e n t m a y b e

a p p l i e d i f “ t h e d e f

e n d a n t w a s a n o r g a n i z e r o r l e a d e r o f a c r i m i n a l a c t i v i t y t h a t

i n v o l v e d f

i v e o r m o r e p a r t i c i p a n t s o r w a s o t h e r w i s e e x t e n s i v e

. ” U

. S

. S

. G

.

§ 3 B 1

. 1 ( a )

. I n d e t e r m i n i n g w h e t h e r a § 3 B 1

. 1 ( a ) e n h a n c e m e n t a p p l i e s

, t h e d i s t r i c t

c o u r t s h o u l d c o n s i d e r :

( 1 ) e x e r c i s e o f d e c i s i o n

- m a k i n g a u t h o r i t y

, ( 2 ) n a t u r e o f

p a r t i c i p a t i o n i n t h e c o m m i s s i o n o f t h e o f f e n s e

, ( 3 ) r e c r u i t m e n t

o f a c c o m p l i c e s

, ( 4 ) c l a i m e d r i g h t t o a l a r g e r s h a r e o f t h e f r u i t s

o f t h e c r i m e

, ( 5 ) d e g r e e o f p a r t i c i p a t i o n i n p l a n n i n g o r

o r g a n i z i n g t h e o f

f e n s e

, ( 6 ) n a t u r e a n d s c o p e o f t h e i l l e g a l

a c t i v i t y

, a n d ( 7 ) d e g r e e o f c o n t r o l a n d a u t h o r i t y e x e r c i s e d o v e r

o t h e r s

.

R e n d o n

, 3 5 4 F

. 3 d a t 1 3 3 1

- 3 2 ( q u o t a t i o n o m i t t e d ) ; U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1

, c o m m e n t

.

( n

. 4 )

. “ T h e r e i s n o r e q u i r e m e n t t h a t a l l t h e c o n s i d e r a t i o n s h a v e t o b e p r e s e n t i n a n y

o n e c a s e

. ” U

n i t e d S t a t e s v

. R a m i r e z

, 4 2 6 F

. 3 d 1 3 4 4

, 1 3 5 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

.

H o w e v e r

, “ [ s ] e c t i o n 3 B 1

. 1 r e q u i r e s t h e e x e r c i s e o f s o m e a u t h o r i t y i n t h e

o r g a n i z a t i o n

, t h e e x e r t i o n o f s o m e d e g r e e o f c o n t r o l

, i n f l u e n c e

, o r l e a d e r s h i p

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. G u

p t a

, 4 6 3 F

. 3 d 1 1 8 2

, 1 1 9 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. “ T h u s

, f o r e x a m p l e

,

7a d e f

e n d a n t ’ s m a n a g e m e n t o f a s s e t s

, s t a n d i n g a l o n e

, i s i n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t a n

e n h a n c e m e n t u n d e r S e c t i o n 3 B 1

. 1

. ” U n i t e d S t a t e s v

. M

a r t i n e z

, 5 8 4 F

. 3 d 1 0 2 2

,

1 0 2 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. M o r e t h a n o n e p e r s o n c a n q u a l i f y a s a “ l e a d e r ” o r

“ o r g a n i z e r ” o f a c r i m i n a l c o n s p i r a c y f o r p u r p o s e s o f r e c e i v i n g t h e r o l e

e n h a n c e m e n t

. S e e U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1

, c o m m e n t

. ( n

. 4 )

.

T h e g o v e r n m e n t “ m u s t e s t a b l i s h t h e q u a n t i t y o f d r u g s b y t h e p r e p o n d e r a n c e

o f t h e e v i d e n c e

. ” U

n i t e d S t a t e s v

. I

s m o n d

, 9 9 3 F

. 2 d 1 4 9 8

, 1 4 9 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 )

.

W h e n a c o n v i c t i o n s t e m s f r o m a c o n s p i r a c y c h a r g e

, t h e d e f e n d a n t i s r e s p o n s i b l e

f o r t h e a m o u n t o f d r u g s i n a l l r e a s o n a b l y f o r e s e e a b l e a c t s d o n e i n f u r t h e r a n c e o f

t h e c o n s p i r a c y

. U

. S

. S

. G

. § 1 B 1

. 3 ( a ) ( 1 ) ( B )

. E v e n i f t h e d i s t r i c t c o u r t d o e s n o t

m a k e i n d i v i d u a l i z e d f

i n d i n g s

, a d e f

e n d a n t ’ s s e n t e n c e m a y b e u p h e l d i f t h e r e c o r d

s u p p o r t s t h e a m o u n t o f d r u g s a t t r i b u t e d t o t h e d e f e n d a n t

. I s m o n d

, 9 9 3 F

. 2 d

a t 1 4 9 9

. B a s e o f

f e n s e l e v e l 3 2 a p p l i e s t o d r u g o f f e n s e s i n v o l v i n g a t l e a s t 5

, b u t

l e s s t h a n 1 5

, k i l o g r a m s o f c o c a i n e

. U

. S

. S

. G

. § 2 D 1

. 1 ( c ) ( 4 )

. B a s e o f f e n s e l e v e l 3 8

a p p l i e s t o d r u g o f

f e n s e s i n v o l v i n g 1 5 0 k i l o g r a m s o r m o r e o f c o c a i n e

.

I d

. § 2 D 1

. 1 ( c ) ( 1 )

.

I I I

.

A s a n i n i t i a l m a t t e r

, R o s a r i o

- O q u e n d o a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d

n o t h a v e c o n s i d e r e d S c h u l t e ’ s h e a r s a y t e s t i m o n y a b o u t M o n t e s ’ s p r i o r s t a t e m e n t s

.

8I t s h o u l d b e n o t e d t h a t m u c h o f S c h u l t e ’ s t e s t i m o n y w a s s i m p l y h i s i n t e r p r e t a t i o n

o f t e l e p h o n e c o n v e r s a t i o n t r a n s c r i p t s o r h i s o w n o p i n i o n s b a s e d o n h i s

i n v e s t i g a t i o n

, r a t h e r t h a n t e s t i m o n y a b o u t w h a t M o n t e s h a d t o l d h i m

. T h u s

, t h i s

t e s t i m o n y d i d n o t c o n s t i t u t e h e a r s a y

. S e e F e d

. R

. E v i d

. 8 0 1 ( c ) ( d e f i n i n g h e a r s a y a s

“ a s t a t e m e n t

, o t h e r t h a n o n e m a d e b y t h e d e c l a r a n t w h i l e t e s t i f y i n g a t t h e t r i a l o r

h e a r i n g

, o f

f e r e d i n e v i d e n c e t o p r o v e t h e t r u t h o f t h e m a t t e r a s s e r t e d ” )

. A l t h o u g h

S c h u l t e ’ s t e s t i m o n y r e g a r d i n g M o n t e s ’ s s t a t e m e n t s c o n s t i t u t e d h e a r s a y

, S c h u l t e ’ s

t e s t i m o n y s h o w e d “ s u f

f i c i e n t i n d i c i a o f r e l i a b i l i t y ” a n d w a s p r o p e r l y a d m i t t e d

.

S e e Z l a t o g u r

, 2 7 1 F

. 3 d a t 1 0 3 1

. M u c h o f S c h u l t e ’ s t e s t i m o n y

, i n c l u d i n g h i s

t e s t i m o n y a b o u t M o n t e s ’ s s t a t e m e n t s

, w a s s u p p o r t e d b y t h e t r a n s c r i p t s o f t h e

t e l e p h o n e c o n v e r s a t i o n s b e t w e e n M o n t e s a n d R o s a r i o

- O q u e n d o

, a n d t h e d i s t r i c t

c o u r t s p e c i f

i c a l l y n o t e d t h a t i t h a d h e a r d M o n t e s t e s t i f y i n o t h e r r e l a t e d c a s e s a n d

f o u n d n o r e a s o n t o d i s b e l i e v e w h a t h e t o l d S c h u l t e

. U n d e r t h e s e c i r c u m s t a n c e s

, t h e

d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e r r i n a d m i t t i n g a n d c o n s i d e r i n g S c h u l t e ’ s t e s t i m o n y

.

R o l e E n h a n c e m e n t

T h e f a c t s c u l l e d f

r o m t h e p l e a h e a r i n g a n d t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d a t

s e n t e n c i n g p r o v i d e a n a d e q u a t e f a c t u a l b a s i s f

o r t h e f o u r

- l e v e l r o l e e n h a n c e m e n t

.

T h e g o v e r n m e n t ’ s n o t i c e o f t h e f a c t u a l b a s i s f

o r t h e p l e a s t a t e d t h a t

R o s a r i o

- O q u e n d o a r r a n g e d f o r t h e d i s t r i b u t i o n o f n a r c o t i c s f r o m P u e r t o R i c o t o

9O r l a n d o

, d e l i v e r e d c o c a i n e t o a s s o c i a t e s i n P u e r t o R i c o f o r p a c k a g i n g a n d m a i l i n g

t o O r l a n d o

, a n d r e c e i v e d p r o c e e d s f r o m c o u r i e r s s e n t b y M o n t e s

.

R o s a r i o

- O q u e n d o s t a t e d a t t h e p l e a h e a r i n g t h a t t h e f a c t u a l b a s i s a c c u r a t e l y

d e s c r i b e d h i s r o l e i n t h e o f f e n s e

.

A t t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g

, S c h u l t e s t a t e d t h a t M o n t e s ’ s c o u r i e r s a c t e d u n d e r

R o s a r i o

- O q u e n d o ’ s d i r e c t i o n w h i l e i n P u e r t o R i c o

. H e i d e n t i f i e d s i x i n d i v i d u a l s

w h o a c t e d a s c o u r i e r s

— P e r l a z a

, H e r n a n d e z

, G o n z a l e z

, A c e v e d o

, J o r g e C o r t i j o

, a n d

L u a n a C o r t i

j o

. F u r t h e r m o r e

, S c h u l t e s t a t e d t h a t a n u n s p e c i f i e d n u m b e r o f

i n d i v i d u a l s p a c k a g e d a n d m a i l e d c o c a i n e u n d e r R o s a r i o

- O q u e n d o ’ s d i r e c t i o n

.

S c h u l t e a l s o t e s t i f

i e d t h a t R o s a r i o

- O q u e n d o d i r e c t e d C r u z

, k n o w n a s “ t h e o l d g u y

, ”

t o t r a v e l t o B o s t o n i n c o n n e c t i o n w i t h t h e c o n s p i r a c y

. T h i s t e s t i m o n y w a s d i r e c t l y

s u p p o r t e d b y t r a n s c r i p t s o f t e l e p h o n e c o n v e r s a t i o n s

, i n w h i c h M o n t e s a s k e d a b o u t

“ t h e o l d g u y ” a n d R o s a r i o

- O q u e n d o r e s p o n d e d t h a t h e s o m e t i m e s s e n t h i m “ o v e r

t h e r e t o M a s s a c h u s e t t s a n d s t u f f

. ” T h u s

, t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d a t s e n t e n c i n g

e s t a b l i s h e d t h a t R o s a r i o

- O q u e n d o e x e r t e d “ s o m e d e g r e e o f c o n t r o l

, i n f l u e n c e

, o r

l e a d e r s h i p ” o v e r a t l e a s t s e v e n i n d i v i d u a l s

— t h e s i x n a m e d c o u r i e r s a n d C r u z

— i n

a d d i t i o n t o u n n a m e d i n d i v i d u a l s w h o p a c k a g e d a n d m a i l e d c o c a i n e u n d e r

R o s a r i o

- O q u e n d o ’ s d i r e c t i o n

. S e e G u p t a

, 4 6 3 F

. 3 d a t 1 1 9 8 ; c f

. U n i t e d S t a t e s v

.

Y a t e s

, 9 9 0 F

. 2 d 1 1 7 9

, 1 1 8 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ( h o l d i n g t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n

10a p p l y i n g t h e f o u r

- l e v e l r o l e e n h a n c e m e n t w h e r e t h e r e w a s n o e v i d e n c e t o e s t a b l i s h

t h a t t h e d e f

e n d a n t w a s m o r e t h a n a m e r e s e l l e r o f n a r c o t i c s )

. A c c o r d i n g l y

, t h e

d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r i n a p p l y i n g t h e f o u r

- l e v e l § 3 B 1

. 1 ( a ) e n h a n c e m e n t

.

S e e R e n d o n

, 3 5 4 F

. 3 d a t 1 3 3 1

.

D r u g Q u a n t i t

y

T h e e v i d e n c e e s t a b l i s h e d t h a t R o s a r i o

- O q u e n d o w a s r e s p o n s i b l e f o r m o r e

t h a n 1 5 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e

. S c h u l t e t e s t i f i e d a t t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g t h a t

R o s a r i o

- O q u e n d o b e g a n s u p p l y i n g M o n t e s w i t h s m a l l e r q u a n t i t i e s o f c o c a i n e i n

S e p t e m b e r 2 0 0 6

, a l t h o u g h h e e v e n t u a l l y w a s s h i p p i n g u p t o 5 0 k i l o g r a m s o f

c o c a i n e p e r w e e k i n A p r i l a n d M a y 2 0 0 7

. A s n o t e d a b o v e

, t h e d i s t r i c t c o u r t

p r o p e r l y c o u l d c o n s i d e r S c h u l t e ’ s t e s t i m o n y

. F u r t h e r m o r e

, S c h u l t e ’ s t e s t i m o n y

w a s s u p p o r t e d b y a t r a n s c r i p t o f a t e l e p h o n e c o n v e r s a t i o n b e t w e e n M o n t e s a n d

R o s a r i o

- O q u e n d o

, i n w h i c h R o s a r i o

- O q u e n d o s t a t e d t h a t h e p l a n n e d t o s h i p “ t e n

d a i l y ” f o r a t o t a l o f “ 4 0 o r 5 0

. ” S c h u l t e n o t e d t h a t

, t h r o u g h h i s i n v e s t i g a t i o n

, h e

d e t e r m i n e d t h a t t h e s e a m o u n t s w e r e c o n s i s t e n t w i t h t h e a m o u n t o f c o c a i n e

R o s a r i o

- O q u e n d o a c t u a l l y s h i p p e d

. S c h u l t e a l s o n o t e d t h a t R o s a r i o

- O q u e n d o

r e f e r e n c e d

, i n a c o n v e r s a t i o n w i t h M o n t e s

, 6 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e b e a r i n g t h e

“ C h a n e l ” l a b e l

. T h e t r a n s c r i p t s o f t e l e p h o n e c o n v e r s a t i o n s b e t w e e n M o n t e s a n d

R o s a r i o

- O q u e n d o v e r i f

y t h a t R o s a r i o

- O q u e n d o t o l d M o n t e s t h a t “ [ t ] h e r e a r e 6 0

11C h a n e l s

. ” A d d i n g t o g e t h e r t h e 6 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e b e a r i n g t h e C h a n e l l a b e l

a n d t h e 4 0 t o 5 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e p e r w e e k t h a t R o s a r i o

- O q u e n d o s h i p p e d i n

A p r i l a n d M a y 2 0 0 7 r e s u l t s i n a t o t a l d r u g q u a n t i t y o f o v e r 1 5 0 k i l o g r a m s

.

A c c o r d i n g l y

, b a s e d o n S c h u l t e ’ s t e s t i m o n y a n d t h e t e l e p h o n e t r a n s c r i p t s

, t h e

d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r i n h o l d i n g R o s a r i o

- O q u e n d o a c c o u n t a b l e f o r m o r e

t h a n 1 5 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e

. S e e R o d r i g u e z

, 3 9 8 F

. 3 d a t 1 2 9 6

.

A c c o r d i n g l y

, b a s e d o n o u r r e v i e w o f t h e r e c o r d a n d c o n s i d e r a t i o n o f t h e

p a r t i e s ’ b r i e f

s

, w e a f f i r m R o s a r i o

- O q u e n d o ’ s 3 0 0

- m o n t h s e n t e n c e

.

A F F I R M E D

.

12