# Eiropas Savienības L 201/2019

| | ISSN 1977-0715 |
| --- | --- |
| Eiropas Savienības
  Oficiālais Vēstnesis | L 201 |
| | |
| Izdevums latviešu valodā | Tiesību akti | 62. gadagājums2019. gada 30. jūlijs |

ISSN 1977-0715

Eiropas Savienības

Oficiālais Vēstnesis

L 201

Izdevums latviešu valodā

Tiesību akti

62. gadagājums2019. gada 30. jūlijs

---

| Saturs | | II   Neleģislatīvi akti | Lappuse |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGULAS |
| | * | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2019/1271 (2019. gada 25. jūlijs), ar ko attiecībā uz Rumānijai pieejamo summu groza Īstenošanas regulu (ES) 2018/1848 par apropriāciju, kas pārnestas no 2018. finanšu gada, atlīdzināšanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1306/2013 26. panta 5. punktu | 1 |
| | * | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2019/1272 (2019. gada 29. jūlijs), ar kuru labo Īstenošanas regulu (ES) 2017/2470, ar ko izveido jauno pārtikas produktu Savienības sarakstu, un Īstenošanas lēmumu (ES) 2017/2078, ar ko atbilstīgi Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (EK) Nr. 258/97 atļauj kā jaunu pārtikas produktu sastāvdaļu plašāk lietot beta-glikānus (
  1
  ) | 3 |
| | | LĒMUMI |
| | * | Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1273 (2019. gada 26. jūlijs) par konkrētiem pagaidu aizsargpasākumiem sakarā ar Āfrikas cūku mēri Slovākijā
  (izziņots ar dokumenta numuru C(2019) 5777)

   (
  1
  ) | 6 |
| | * | Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1274 (2019. gada 29. jūlijs) par Austrālijā etaloniem piemērojamā tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēmas līdzvērtīgumu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2016/1011 (
  1
  ) | 9 |
| | * | Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1275 (2019. gada 29. jūlijs) par Singapūrā etaloniem piemērojamā tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēmas līdzvērtīgumu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2016/1011 (
  1
  ) | 13 |
| | * | Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1276 (2019. gada 29. jūlijs), ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2012/627/ES par Austrālijas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  ) | 17 |
| | * | Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1277 (2019. gada 29. jūlijs), ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2012/630/ES par Kanādas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  ) | 20 |
| | * | Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1278 (2019. gada 29. jūlijs), ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2014/248/ES par Singapūras tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  ) | 23 |
| | * | Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1279 (2019. gada 29. jūlijs) par Amerikas Savienoto Valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  ) | 26 |
| | * | Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1280 (2019. gada 29. jūlijs) par Meksikas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  ) | 30 |
| | * | Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1281 (2019. gada 29. jūlijs), ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2014/245/ES par Brazīlijas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  ) | 34 |
| | * | Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1282 (2019. gada 29. jūlijs), ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2014/246/ES par Argentīnas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  ) | 37 |
| | * | Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1283 (2019. gada 29. jūlijs) par Japānas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  ) | 40 |
| | * | Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1284 (2019. gada 29. jūlijs) par Honkongas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  ) | 43 |

Saturs

II   Neleģislatīvi akti

Lappuse

REGULAS

*

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2019/1271 (2019. gada 25. jūlijs), ar ko attiecībā uz Rumānijai pieejamo summu groza Īstenošanas regulu (ES) 2018/1848 par apropriāciju, kas pārnestas no 2018. finanšu gada, atlīdzināšanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1306/2013 26. panta 5. punktu

1

*

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2019/1272 (2019. gada 29. jūlijs), ar kuru labo Īstenošanas regulu (ES) 2017/2470, ar ko izveido jauno pārtikas produktu Savienības sarakstu, un Īstenošanas lēmumu (ES) 2017/2078, ar ko atbilstīgi Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (EK) Nr. 258/97 atļauj kā jaunu pārtikas produktu sastāvdaļu plašāk lietot beta-glikānus (
  1
  )

1

3

LĒMUMI

*

Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1273 (2019. gada 26. jūlijs) par konkrētiem pagaidu aizsargpasākumiem sakarā ar Āfrikas cūku mēri Slovākijā
  (izziņots ar dokumenta numuru C(2019) 5777)

   (
  1
  )

(izziņots ar dokumenta numuru C(2019) 5777)

1

6

*

Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1274 (2019. gada 29. jūlijs) par Austrālijā etaloniem piemērojamā tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēmas līdzvērtīgumu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2016/1011 (
  1
  )

1

9

*

Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1275 (2019. gada 29. jūlijs) par Singapūrā etaloniem piemērojamā tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēmas līdzvērtīgumu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2016/1011 (
  1
  )

1

13

*

Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1276 (2019. gada 29. jūlijs), ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2012/627/ES par Austrālijas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  )

1

17

*

Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1277 (2019. gada 29. jūlijs), ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2012/630/ES par Kanādas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  )

1

20

*

Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1278 (2019. gada 29. jūlijs), ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2014/248/ES par Singapūras tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  )

1

23

*

Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1279 (2019. gada 29. jūlijs) par Amerikas Savienoto Valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  )

1

26

*

Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1280 (2019. gada 29. jūlijs) par Meksikas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  )

1

30

*

Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1281 (2019. gada 29. jūlijs), ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2014/245/ES par Brazīlijas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  )

1

34

*

Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1282 (2019. gada 29. jūlijs), ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2014/246/ES par Argentīnas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  )

1

37

*

Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1283 (2019. gada 29. jūlijs) par Japānas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  )

1

40

*

Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2019/1284 (2019. gada 29. jūlijs) par Honkongas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (
  1
  )

1

43

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Dokuments attiecas uz EEZ. |

---

(1)   Dokuments attiecas uz EEZ.

1

| LV | Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.
  Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte. |
| --- | --- |

LV

Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.

Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte.

---

II Neleģislatīvi akti

REGULAS

| 30.7.2019 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 201/1 |
| --- | --- | --- | --- |

30.7.2019

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 201/1

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2019/1271

(2019. gada 25. jūlijs),

ar ko attiecībā uz Rumānijai pieejamo summu groza Īstenošanas regulu (ES) 2018/1848 par apropriāciju, kas pārnestas no 2018. finanšu gada, atlīdzināšanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1306/2013 26. panta 5. punktu

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 17. decembra Regulu (ES) Nr. 1306/2013 par kopējās lauksaimniecības politikas finansēšanu, pārvaldību un uzraudzību un Padomes Regulu (EEK) Nr. 352/78, (EK) Nr. 165/94, (EK) Nr. 2799/98, (EK) Nr. 814/2000, (EK) Nr. 1290/2005 un (EK) Nr. 485/2008 atcelšanu (1) un jo īpaši tās 26. panta 6. punktu,

apspriedusies ar Lauksaimniecības fondu komiteju,

tā kā:

| (1) | Komisijas Īstenošanas regulā (ES) 2018/1848 (2) ir paredzētas summas, kas dalībvalstīm ir darītas pieejamas izdevumu atlīdzināšanai galīgajiem saņēmējiem 2019. finanšu gadā. Šīs summas pamatojas uz dalībvalstu izdevumu deklarācijām par laikposmu no 2017. gada 16. oktobra līdz 2018. gada 15. oktobrim un atbilst samazinājuma summai, ko dalībvalstis saistībā ar finanšu disciplīnu faktiski piemērojušas 2018. gadā. |
| --- | --- |

(1)

Komisijas Īstenošanas regulā (ES) 2018/1848 (2) ir paredzētas summas, kas dalībvalstīm ir darītas pieejamas izdevumu atlīdzināšanai galīgajiem saņēmējiem 2019. finanšu gadā. Šīs summas pamatojas uz dalībvalstu izdevumu deklarācijām par laikposmu no 2017. gada 16. oktobra līdz 2018. gada 15. oktobrim un atbilst samazinājuma summai, ko dalībvalstis saistībā ar finanšu disciplīnu faktiski piemērojušas 2018. gadā.

| (2) | Rumānijas gadījumā detalizētajā izdevumu deklarācijā nebija pilnībā ievērota 2 000 EUR lielā robežvērtība, kuru finanšu disciplīnā piemēro saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1307/2013 (3) 8. panta 1. punktu. Tāpēc pareizas finanšu pārvaldības labad Īstenošanas regulā (ES) 2018/1848 Rumānijai netika noteikta atlīdzināšanai pieejamā summa. |
| --- | --- |

(2)

Rumānijas gadījumā detalizētajā izdevumu deklarācijā nebija pilnībā ievērota 2 000 EUR lielā robežvērtība, kuru finanšu disciplīnā piemēro saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1307/2013 (3) 8. panta 1. punktu. Tāpēc pareizas finanšu pārvaldības labad Īstenošanas regulā (ES) 2018/1848 Rumānijai netika noteikta atlīdzināšanai pieejamā summa.

| (3) | Vēlāk Rumānija darīja Komisijai zināmu finanšu disciplīnas pareizo summu, kas Rumānijā būtu bijusi jāpiemēro 2018. finanšu gadā, ja būtu pilnībā ievērota 2 000 EUR lielā robežvērtība. Lai nodrošinātu attiecīgo summu atlīdzināšanu Rumānijas lauksaimniekiem, Komisijai būtu jānosaka summa, kas Rumānijai ir darīta pieejama šim nolūkam. |
| --- | --- |

(3)

Vēlāk Rumānija darīja Komisijai zināmu finanšu disciplīnas pareizo summu, kas Rumānijā būtu bijusi jāpiemēro 2018. finanšu gadā, ja būtu pilnībā ievērota 2 000 EUR lielā robežvērtība. Lai nodrošinātu attiecīgo summu atlīdzināšanu Rumānijas lauksaimniekiem, Komisijai būtu jānosaka summa, kas Rumānijai ir darīta pieejama šim nolūkam.

| (4) | Tāpēc Īstenošanas regula (ES) 2018/1848 būtu attiecīgi jāgroza. |
| --- | --- |

(4)

Tāpēc Īstenošanas regula (ES) 2018/1848 būtu attiecīgi jāgroza.

| (5) | Ar šo regulu izdarītais grozījums ietekmē to, kā tiek piemērota Īstenošanas regula (ES) 2018/1848, ko piemēro no 2018. gada 1. decembra, tāpēc arī šī regula būtu jāpiemēro no minētās dienas. Šai regulai būtu jāstājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī, |
| --- | --- |

(5)

Ar šo regulu izdarītais grozījums ietekmē to, kā tiek piemērota Īstenošanas regula (ES) 2018/1848, ko piemēro no 2018. gada 1. decembra, tāpēc arī šī regula būtu jāpiemēro no minētās dienas. Šai regulai būtu jāstājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Īstenošanas regulas (ES) 2018/1848 pielikumā iekļautajā tabulā pēc rindas, kas attiecas uz Portugāli, iekļauj šādu ierakstu:

| “Rumānija | 16 669 111 ” |
| --- | --- |

“Rumānija

16 669 111 ”

2. pants

Šī regula stājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

To piemēro no 2018. gada 1. decembra.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2019. gada 25. jūlijā

Komisijas

un tās priekšsēdētāja vārdā –

Lauksaimniecības un lauku attīstības ģenerāldirektorāta

ģenerāldirektors

Jerzy PLEWA

---

(1)  
  OV L 347, 20.12.2013., 549. lpp.

1

(2)  Komisijas 2018. gada 26. novembra Īstenošanas regula (ES) 2018/1848 par apropriāciju, kas pārnestas no 2018. finanšu gada, atlīdzināšanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1306/2013 26. panta 5. punktu (OV L 300, 27.11.2018., 4. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 17. decembra Regula (ES) Nr. 1307/2013, ar ko izveido noteikumus par lauksaimniekiem paredzētiem tiešajiem maksājumiem, kurus veic saskaņā ar kopējās lauksaimniecības politikas atbalsta shēmām, un ar ko atceļ Padomes Regulu (EK) Nr. 637/2008 un Padomes Regulu (EK) Nr. 73/2009 (OV L 347, 20.12.2013., 608. lpp.).

3

---

| 30.7.2019 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 201/3 |
| --- | --- | --- | --- |

30.7.2019

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 201/3

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2019/1272

(2019. gada 29. jūlijs),

ar kuru labo Īstenošanas regulu (ES) 2017/2470, ar ko izveido jauno pārtikas produktu Savienības sarakstu, un Īstenošanas lēmumu (ES) 2017/2078, ar ko atbilstīgi Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (EK) Nr. 258/97 atļauj kā jaunu pārtikas produktu sastāvdaļu plašāk lietot beta-glikānus

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2015. gada 25. novembra Regulu (ES) 2015/2283 par jauniem pārtikas produktiem un ar ko groza Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 1169/2011 un atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 258/97 un Komisijas Regulu (EK) Nr. 1852/2001 (1), un jo īpaši tās 8. un 12. pantu,

tā kā:

| (1) | Saskaņā ar Regulas (ES) 2015/2283 8. pantu Komisijai līdz 2018. gada 1. janvārim bija jāizveido to jauno pārtikas produktu Savienības saraksts, kuri atļauti vai paziņoti saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 258/97 (2). |
| --- | --- |

(1)

Saskaņā ar Regulas (ES) 2015/2283 8. pantu Komisijai līdz 2018. gada 1. janvārim bija jāizveido to jauno pārtikas produktu Savienības saraksts, kuri atļauti vai paziņoti saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 258/97 (2).

| (2) | To jauno pārtikas produktu Savienības saraksts, kuri atļauti vai kuri paziņoti saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 258/97, tika izveidots ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) 2017/2470 (3). |
| --- | --- |

(2)

To jauno pārtikas produktu Savienības saraksts, kuri atļauti vai kuri paziņoti saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 258/97, tika izveidots ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) 2017/2470 (3).

| (3) | Īstenošanas regulu (ES) 2017/2470, ar ko izveido jauno pārtikas produktu Savienības sarakstu, ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) 2018/1023 (4) laboja, lai tajā iekļautu vairākus atļautus vai paziņotus jaunos pārtikas produktus, kas sākotnējā Savienības sarakstā nebija iekļauti. |
| --- | --- |

(3)

Īstenošanas regulu (ES) 2017/2470, ar ko izveido jauno pārtikas produktu Savienības sarakstu, ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) 2018/1023 (4) laboja, lai tajā iekļautu vairākus atļautus vai paziņotus jaunos pārtikas produktus, kas sākotnējā Savienības sarakstā nebija iekļauti.

| (4) | Pēc Īstenošanas regulas (ES) 2017/2470 un Īstenošanas regulas (ES) 2018/1023 publicēšanas Komisija Īstenošanas regulas (ES) 2017/2470 pielikumā konstatēja vēl citas kļūdas. |
| --- | --- |

(4)

Pēc Īstenošanas regulas (ES) 2017/2470 un Īstenošanas regulas (ES) 2018/1023 publicēšanas Komisija Īstenošanas regulas (ES) 2017/2470 pielikumā konstatēja vēl citas kļūdas.

| (5) | Labojumi ir vajadzīgi, lai pārtikas apritē iesaistītajiem uzņēmējiem un dalībvalstu kompetentajām iestādēm nodrošinātu skaidrību un juridisko noteiktību, tādējādi sekmējot jauno pārtikas produktu Savienības saraksta pareizu īstenošanu un izmantošanu. |
| --- | --- |

(5)

Labojumi ir vajadzīgi, lai pārtikas apritē iesaistītajiem uzņēmējiem un dalībvalstu kompetentajām iestādēm nodrošinātu skaidrību un juridisko noteiktību, tādējādi sekmējot jauno pārtikas produktu Savienības saraksta pareizu īstenošanu un izmantošanu.

| (6) | Itālijas kompetentā iestāde 2018. gada 22. novembrī iesniedza Komisijai pieprasījumu izdarīt Savienības sarakstā labojumu saistībā ar jaunā pārtikas produkta “no šūnu kultūrām iegūts Echinacea purpurea ekstrakts” nosaukumu un īpašajām marķēšanas prasībām. Šis jaunais pārtikas produkts tika atļauts paziņošanas procedūrā saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 258/97 5. pantu. Itālijas kompetentā iestāde bija paziņojusi nepareizu šūnu kultūru nosaukumu, un tāpēc pieprasījumā lūgts Savienības sarakstā iekļautajā jaunā pārtikas produkta nosaukumā un to saturošo pārtikas produktu īpašajās marķēšanas prasībās, kā arī jaunā pārtikas produkta specifikācijās šūnu kultūru nosaukumu “HTN®Vb” aizstāt ar nosaukumu “EchiPure-PCTM”. |
| --- | --- |

(6)

Itālijas kompetentā iestāde 2018. gada 22. novembrī iesniedza Komisijai pieprasījumu izdarīt Savienības sarakstā labojumu saistībā ar jaunā pārtikas produkta “no šūnu kultūrām iegūts Echinacea purpurea ekstrakts” nosaukumu un īpašajām marķēšanas prasībām. Šis jaunais pārtikas produkts tika atļauts paziņošanas procedūrā saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 258/97 5. pantu. Itālijas kompetentā iestāde bija paziņojusi nepareizu šūnu kultūru nosaukumu, un tāpēc pieprasījumā lūgts Savienības sarakstā iekļautajā jaunā pārtikas produkta nosaukumā un to saturošo pārtikas produktu īpašajās marķēšanas prasībās, kā arī jaunā pārtikas produkta specifikācijās šūnu kultūru nosaukumu “HTN®Vb” aizstāt ar nosaukumu “EchiPure-PCTM”.

| (7) | Tāpēc Īstenošanas regulas (ES) 2017/2470 pielikuma 1. tabulā ir jālabo jaunā pārtikas produkta “no šūnu kultūrām iegūts Echinacea purpurea ekstrakts” nosaukums un īpašās marķēšanas prasības un 2. tabulā – tā specifikācijas. |
| --- | --- |

(7)

Tāpēc Īstenošanas regulas (ES) 2017/2470 pielikuma 1. tabulā ir jālabo jaunā pārtikas produkta “no šūnu kultūrām iegūts Echinacea purpurea ekstrakts” nosaukums un īpašās marķēšanas prasības un 2. tabulā – tā specifikācijas.

| (8) | Jaunie pārtikas produkti “rauga beta-glikāni” ar noteiktiem izmantošanas nosacījumiem tika atļauti ar Komisijas Īstenošanas lēmumu 2011/762/ES (5). Rauga beta-glikānu izmantošana arī citās pārtikas produktu kategorijās vēlāk tika atļauta ar Komisijas Īstenošanas lēmumu (ES) 2017/2078 (6). Īstenošanas lēmumā (ES) 2017/2078 rauga beta-glikānu specifikācijās smago metālu mērvienības ir nepareizi izteiktas kā mg/g, nevis kā mg/kg. Šī kļūda tika pārnesta uz Savienības sarakstu, kas izveidots ar Īstenošanas regulu (ES) 2017/2470. Tāpēc Īstenošanas lēmuma (ES) 2017/2078 I pielikumā un Īstenošanas regulas (ES) 2017/2470 pielikuma 2. tabulā būtu attiecīgi jālabo rauga beta-glikānu specifikācijas attiecībā uz smagajiem metāliem. |
| --- | --- |

(8)

Jaunie pārtikas produkti “rauga beta-glikāni” ar noteiktiem izmantošanas nosacījumiem tika atļauti ar Komisijas Īstenošanas lēmumu 2011/762/ES (5). Rauga beta-glikānu izmantošana arī citās pārtikas produktu kategorijās vēlāk tika atļauta ar Komisijas Īstenošanas lēmumu (ES) 2017/2078 (6). Īstenošanas lēmumā (ES) 2017/2078 rauga beta-glikānu specifikācijās smago metālu mērvienības ir nepareizi izteiktas kā mg/g, nevis kā mg/kg. Šī kļūda tika pārnesta uz Savienības sarakstu, kas izveidots ar Īstenošanas regulu (ES) 2017/2470. Tāpēc Īstenošanas lēmuma (ES) 2017/2078 I pielikumā un Īstenošanas regulas (ES) 2017/2470 pielikuma 2. tabulā būtu attiecīgi jālabo rauga beta-glikānu specifikācijas attiecībā uz smagajiem metāliem.

| (9) | Īstenošanas regula (ES) 2017/2470 un Īstenošanas lēmums (ES) 2017/2078 būtu attiecīgi jālabo. |
| --- | --- |

(9)

Īstenošanas regula (ES) 2017/2470 un Īstenošanas lēmums (ES) 2017/2078 būtu attiecīgi jālabo.

| (10) | Šajā regulā paredzētie pasākumi ir saskaņā ar Augu, dzīvnieku, pārtikas aprites un dzīvnieku barības pastāvīgās komitejas atzinumu, |
| --- | --- |

(10)

Šajā regulā paredzētie pasākumi ir saskaņā ar Augu, dzīvnieku, pārtikas aprites un dzīvnieku barības pastāvīgās komitejas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Īstenošanas regulas (ES) 2017/2470 pielikumu labo saskaņā ar šīs regulas pielikumu.

2. pants

Īstenošanas lēmuma (ES) 2017/2078 I pielikumu labo saskaņā ar šīs regulas pielikumu.

3. pants

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2019. gada 29. jūlijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 327, 11.12.2015., 1. lpp.

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 1997. gada 27. janvāra Regula (EK) Nr. 258/97, kas attiecas uz jauniem pārtikas produktiem un jaunām pārtikas produktu sastāvdaļām (OV L 43, 14.2.1997., 1. lpp.).

2

(3)  Komisijas 2017. gada 20. decembra Īstenošanas regula (ES) 2017/2470, ar ko saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2015/2283 izveido jauno pārtikas produktu Savienības sarakstu (OV L 351, 30.12.2017., 72. lpp.).

3

(4)  Komisijas 2018. gada 23. jūlija Īstenošanas regula (ES) 2018/1023, ar kuru labo Īstenošanas regulu (ES) 2017/2470, ar ko izveido jauno pārtikas produktu Savienības sarakstu (OV L 187, 24.7.2018., 1. lpp.).

4

(5)  Komisijas 2011. gada 24. novembra Īstenošanas lēmums 2011/762/ES, ar ko atbilstīgi Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (EK) Nr. 258/97 atļauj laist tirgū rauga beta-glikānus kā jaunu pārtikas produktu sastāvdaļu (OV L 313, 26.11.2011., 41. lpp.).

5

(6)  Komisijas 2017. gada 10. novembra Īstenošanas lēmums (ES) 2017/2078, ar ko atbilstīgi Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (EK) Nr. 258/97 atļauj kā jaunu pārtikas produktu sastāvdaļu plašāk lietot beta-glikānus (OV L 295, 14.11.2017., 77. lpp.).

6

---

PIELIKUMS

1.

| a) | 1. tabulā (Atļautie jaunie pārtikas produkti) ierakstu attiecībā uz “No šūnu kultūrām iegūts Echinacea purpurea ekstrakts” aizstāj ar šādu:









  Atļautais jaunais pārtikas produkts | Jaunā pārtikas produkta lietošanas nosacījumi | Īpašas papildu marķēšanas prasības | Citas prasības |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| “No šūnu kultūrām iegūts

  Echinacea purpurea

  ekstrakts | Konkrēta pārtikas kategorija | Maksimālais līmenis | Jaunā pārtikas produkta nosaukums to saturošu pārtikas produktu marķējumā – “Echinacea purpurea sausais ekstrakts no EchiPure-PCTM šūnu kultūrām””; | |
| Uztura bagātinātāji, kas atbilst definīcijai Direktīvā 2002/46/EK | Saskaņā ar ierasto lietošanas praksi uztura bagātinātājos, kādu ievēro attiecībā uz līdzīgu, no Echinacea purpurea ziedkopas iekšējām floretēm iegūtu ekstraktu |

a)

1. tabulā (Atļautie jaunie pārtikas produkti) ierakstu attiecībā uz “No šūnu kultūrām iegūts Echinacea purpurea ekstrakts” aizstāj ar šādu:

Atļautais jaunais pārtikas produkts

Jaunā pārtikas produkta lietošanas nosacījumi

Īpašas papildu marķēšanas prasības

Citas prasības

“No šūnu kultūrām iegūts

  Echinacea purpurea

  ekstrakts

Konkrēta pārtikas kategorija

Maksimālais līmenis

Jaunā pārtikas produkta nosaukums to saturošu pārtikas produktu marķējumā – “Echinacea purpurea sausais ekstrakts no EchiPure-PCTM šūnu kultūrām””;

Uztura bagātinātāji, kas atbilst definīcijai Direktīvā 2002/46/EK

Saskaņā ar ierasto lietošanas praksi uztura bagātinātājos, kādu ievēro attiecībā uz līdzīgu, no Echinacea purpurea ziedkopas iekšējām floretēm iegūtu ekstraktu

| b) | 2. tabulā (Specifikācijas) ierakstu attiecībā uz “No šūnu kultūrām iegūts Echinacea purpurea ekstrakts” aizstāj ar šādu:






  Atļautais jaunais pārtikas produkts | Specifikācijas |
| --- | --- | --- |
| “No šūnu kultūrām iegūts

  Echinacea purpurea

  ekstrakts | Apraksts/definīcija


  Echinacea purpurea sausais ekstrakts no EchiPure-PCTM šūnu kultūrām”; |

b)

2. tabulā (Specifikācijas) ierakstu attiecībā uz “No šūnu kultūrām iegūts Echinacea purpurea ekstrakts” aizstāj ar šādu:

Atļautais jaunais pārtikas produkts

Specifikācijas

“No šūnu kultūrām iegūts

  Echinacea purpurea

  ekstrakts

Apraksts/definīcija

Echinacea purpurea sausais ekstrakts no EchiPure-PCTM šūnu kultūrām”;

| c) | 2. tabulā (Specifikācijas) zem virsraksta “Smagie metāli ūdenī nešķīstošā, taču daudzās šķidrajās matricās disperģējamā formā” iekļautos ierakstus attiecībā uz rauga beta-glikāniem aizstāj ar šādiem: | “Svins: < 0,2 mg/kg
  Arsēns: < 0,2 mg/kg
  Dzīvsudrabs: < 0,1 mg/kg
  Kadmijs: < 0,1 mg/kg”; |
| --- | --- | --- |

c)

2. tabulā (Specifikācijas) zem virsraksta “Smagie metāli ūdenī nešķīstošā, taču daudzās šķidrajās matricās disperģējamā formā” iekļautos ierakstus attiecībā uz rauga beta-glikāniem aizstāj ar šādiem:

“Svins: < 0,2 mg/kg

Arsēns: < 0,2 mg/kg

Dzīvsudrabs: < 0,1 mg/kg

Kadmijs: < 0,1 mg/kg”;

2.

tabulā “Rauga (Saccharomyces cerevisiae) beta-glikānu specifikācija” ierakstus attiecībā uz svinu, arsēnu, dzīvsudrabu un kadmiju aizstāj ar šādiem:

| “Svins | < 0,2 mg/kg |
| --- | --- |
| Arsēns | < 0,2 mg/kg |
| Dzīvsudrabs | < 0,1 mg/kg |
| Kadmijs | < 0,1 mg/kg”. |

“Svins

< 0,2 mg/kg

Arsēns

< 0,2 mg/kg

Dzīvsudrabs

< 0,1 mg/kg

Kadmijs

< 0,1 mg/kg”.

---

LĒMUMI

| 30.7.2019 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 201/6 |
| --- | --- | --- | --- |

30.7.2019

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 201/6

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS LĒMUMS (ES) 2019/1273

(2019. gada 26. jūlijs)

par konkrētiem pagaidu aizsargpasākumiem sakarā ar Āfrikas cūku mēri Slovākijā

(izziņots ar dokumenta numuru C(2019) 5777)

(Autentisks ir tikai teksts slovāku valodā)

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Padomes 1989. gada 11. decembra Direktīvu 89/662/EEK par veterinārajām pārbaudēm Kopienas iekšējā tirdzniecībā, lai izveidotu iekšējo tirgu (1), un jo īpaši tās 9. panta 3. punktu,

ņemot vērā Padomes 1990. gada 26. jūnija Direktīvu 90/425/EEK par veterinārajām pārbaudēm, kas piemērojamas Savienībā iekšējā tirdzniecībā ar noteiktiem dzīviem dzīvniekiem un produktiem, lai izveidotu iekšējo tirgu (2), un jo īpaši tās 10. panta 3. punktu,

tā kā:

| (1) | Āfrikas cūku mēris ir vīrusa ierosināta infekcijas slimība, ar ko slimo mājas cūkas un savvaļas cūkas un kas var būtiski ietekmēt cūkkopības rentabilitāti, tādējādi traucējot tirdzniecību Savienībā un eksportu uz trešām valstīm. |
| --- | --- |

(1)

Āfrikas cūku mēris ir vīrusa ierosināta infekcijas slimība, ar ko slimo mājas cūkas un savvaļas cūkas un kas var būtiski ietekmēt cūkkopības rentabilitāti, tādējādi traucējot tirdzniecību Savienībā un eksportu uz trešām valstīm.

| (2) | Āfrikas cūku mēra uzliesmojuma gadījumā ir risks, ka slimības ierosinātājs varētu izplatīties uz citām cūku audzēšanas saimniecībām un uz savvaļas cūkām. Tādējādi, veicot dzīvu cūku vai to produktu tirdzniecību, tas var izplatīties no vienas dalībvalsts uz citu dalībvalsti un uz trešām valstīm. |
| --- | --- |

(2)

Āfrikas cūku mēra uzliesmojuma gadījumā ir risks, ka slimības ierosinātājs varētu izplatīties uz citām cūku audzēšanas saimniecībām un uz savvaļas cūkām. Tādējādi, veicot dzīvu cūku vai to produktu tirdzniecību, tas var izplatīties no vienas dalībvalsts uz citu dalībvalsti un uz trešām valstīm.

| (3) | Padomes Direktīvā 2002/60/EK (3) ir izklāstīti obligātie pasākumi Āfrikas cūku mēra kontrolei Savienībā. Atbilstoši Direktīvas 2002/60/EK 9. pantam minētās slimības uzliesmojumu gadījumā jāizveido aizsardzības un uzraudzības zonas, kurās piemērojami minētās direktīvas 10. un 11. pantā noteiktie pasākumi. |
| --- | --- |

(3)

Padomes Direktīvā 2002/60/EK (3) ir izklāstīti obligātie pasākumi Āfrikas cūku mēra kontrolei Savienībā. Atbilstoši Direktīvas 2002/60/EK 9. pantam minētās slimības uzliesmojumu gadījumā jāizveido aizsardzības un uzraudzības zonas, kurās piemērojami minētās direktīvas 10. un 11. pantā noteiktie pasākumi.

| (4) | Slovākija ir informējusi Komisiju par pašreizējo stāvokli tās teritorijā saistībā ar Āfrikas cūku mēri un saskaņā ar Direktīvas 2002/60/EK 9. pantu ir izveidojusi aizsardzības zonu un uzraudzības zonu, kurās piemēro minētās direktīvas 10. un 11. pantā noteiktos pasākumus. |
| --- | --- |

(4)

Slovākija ir informējusi Komisiju par pašreizējo stāvokli tās teritorijā saistībā ar Āfrikas cūku mēri un saskaņā ar Direktīvas 2002/60/EK 9. pantu ir izveidojusi aizsardzības zonu un uzraudzības zonu, kurās piemēro minētās direktīvas 10. un 11. pantā noteiktos pasākumus.

| (5) | Lai novērstu nevajadzīgus traucējumus Savienības iekšējā tirdzniecībā un izvairītos no tā, ka trešās valstis varētu uzlikt nepamatotus šķēršļus tirdzniecībai, ir nepieciešams sadarbībā ar Slovākiju Savienības līmenī aprakstīt, kuri minētās dalībvalsts apgabali ir noteikti par aizsardzības zonu un uzraudzības zonu attiecībā uz Āfrikas cūku mēri. |
| --- | --- |

(5)

Lai novērstu nevajadzīgus traucējumus Savienības iekšējā tirdzniecībā un izvairītos no tā, ka trešās valstis varētu uzlikt nepamatotus šķēršļus tirdzniecībai, ir nepieciešams sadarbībā ar Slovākiju Savienības līmenī aprakstīt, kuri minētās dalībvalsts apgabali ir noteikti par aizsardzības zonu un uzraudzības zonu attiecībā uz Āfrikas cūku mēri.

| (6) | Tādējādi līdz nākamajai Augu, dzīvnieku, pārtikas aprites un dzīvnieku barības pastāvīgās komitejas sanāksmei šā lēmuma pielikumā būtu jānorāda Slovākijā noteiktā aizsardzības un uzraudzības zona un būtu jānosaka šo zonu pastāvēšanas ilgums. |
| --- | --- |

(6)

Tādējādi līdz nākamajai Augu, dzīvnieku, pārtikas aprites un dzīvnieku barības pastāvīgās komitejas sanāksmei šā lēmuma pielikumā būtu jānorāda Slovākijā noteiktā aizsardzības un uzraudzības zona un būtu jānosaka šo zonu pastāvēšanas ilgums.

| (7) | Šis lēmums nākamajā Augu, dzīvnieku, pārtikas aprites un dzīvnieku barības pastāvīgās komitejas sanāksmē ir jāpārskata, |
| --- | --- |

(7)

Šis lēmums nākamajā Augu, dzīvnieku, pārtikas aprites un dzīvnieku barības pastāvīgās komitejas sanāksmē ir jāpārskata,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Slovākija nodrošina, ka aizsardzības zonā un uzraudzības zonā, kas izveidotas saskaņā ar Direktīvas 2002/60/EK 9. pantu, ir iekļauti vismaz tie apgabali, kuri kā aizsardzības zona un uzraudzības zona ir norādītas šā lēmuma pielikumā.

2. pants

Šo lēmumu piemēro līdz 2019. gada 30. oktobrim.

3. pants

Šis lēmums ir adresēts Slovākijas Republikai.

Briselē, 2019. gada 26. jūlijā

Komisijas vārdā –

Komisijas loceklis

Vytenis ANDRIUKAITIS

---

(1)  
  OV L 395, 30.12.1989., 13. lpp.

1

(2)  
  OV L 224, 18.8.1990., 29. lpp.

2

(3)  Padomes 2002. gada 27. jūnija Direktīva 2002/60/EK, ar ko paredz īpašus noteikumus cīņai pret Āfrikas cūku mēri un groza Direktīvu 92/119/EEK attiecībā uz Tešenas slimību un Āfrikas cūku mēri (OV L 192, 20.7.2002., 27. lpp.).

3

---

PIELIKUMS

| Slovākija | Apgabali, kā minēts 1.pantā | Datums, līdz kuram piemērojams |
| --- | --- | --- |
| Aizsardzības zona | Pagasts: Strážne | 30.10.2019. |
| Uzraudzības zona | Pagasti: Viničky, Ladmovce, Zemplín, Streda n./B., Svätá Mária, Svinice, Rad časť Hrušov, Svätuše, Somotor, M. Kamenec, V. Kamenec, V. Horeš, M. Horeš, Pribeník | 30.10.2019. |

Slovākija

Apgabali, kā minēts 1.pantā

Datums, līdz kuram piemērojams

Aizsardzības zona

Pagasts: Strážne

30.10.2019.

Uzraudzības zona

Pagasti: Viničky, Ladmovce, Zemplín, Streda n./B., Svätá Mária, Svinice, Rad časť Hrušov, Svätuše, Somotor, M. Kamenec, V. Kamenec, V. Horeš, M. Horeš, Pribeník

30.10.2019.

---

| 30.7.2019 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 201/9 |
| --- | --- | --- | --- |

30.7.2019

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 201/9

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS LĒMUMS (ES) 2019/1274

(2019. gada 29. jūlijs)

par Austrālijā etaloniem piemērojamā tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēmas līdzvērtīgumu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2016/1011

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2016. gada 8. jūnija Regulu (ES) 2016/1011 par indeksiem, ko izmanto kā etalonus finanšu instrumentos un finanšu līgumos vai ieguldījumu fondu darbības rezultātu mērīšanai, un ar kuru groza Direktīvu 2008/48/EK, Direktīvu 2014/17/ES un Regulu (ES) Nr. 596/2014 (1), un jo īpaši tās 30. pantu,

tā kā:

| (1) | Ar Regulu (ES) 2016/1011 ievieš vienotu satvaru, lai nodrošinātu to indeksu precizitāti un integritāti, kurus izmanto kā etalonus finanšu instrumentos un finanšu līgumos vai ieguldījumu fondu darbības rezultātu mērīšanai Savienībā. |
| --- | --- |

(1)

Ar Regulu (ES) 2016/1011 ievieš vienotu satvaru, lai nodrošinātu to indeksu precizitāti un integritāti, kurus izmanto kā etalonus finanšu instrumentos un finanšu līgumos vai ieguldījumu fondu darbības rezultātu mērīšanai Savienībā.

| (2) | Minēto regulu piemēro no 2018. gada 1. janvāra, bet ārpussavienības valstu administratoriem piemēro pārejas periodu, kas ļauj Savienībā izmantot trešo valstu etalonus. Pēc pārejas perioda beigām trešā valstī esoša administratora sniegtu etalonu vai etalonu kombināciju Savienībā var izmantot tikai tad, ja etalons un administrators ir iekļauti reģistrā, ko uztur Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI), pēc tam, kad Komisija ir pieņēmusi lēmumu par līdzvērtību, vai pēc tam, kad tos ir atzinušas vai apstiprinājušas kompetentās iestādes. |
| --- | --- |

(2)

Minēto regulu piemēro no 2018. gada 1. janvāra, bet ārpussavienības valstu administratoriem piemēro pārejas periodu, kas ļauj Savienībā izmantot trešo valstu etalonus. Pēc pārejas perioda beigām trešā valstī esoša administratora sniegtu etalonu vai etalonu kombināciju Savienībā var izmantot tikai tad, ja etalons un administrators ir iekļauti reģistrā, ko uztur Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI), pēc tam, kad Komisija ir pieņēmusi lēmumu par līdzvērtību, vai pēc tam, kad tos ir atzinušas vai apstiprinājušas kompetentās iestādes.

| (3) | Komisija ir pilnvarota pieņemt īstenošanas lēmumus, ar kuriem nosaka, ka trešās valsts tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēma attiecībā uz konkrētiem administratoriem vai konkrētiem etaloniem vai etalonu grupām ir līdzvērtīga Regulā (ES) 2016/1011 noteiktajām prasībām. Novērtējot šādu līdzvērtību, Komisija ņem vērā, vai trešās valsts tiesiskais regulējums un uzraudzības prakse nodrošina atbilstību IOSCO principiem attiecībā uz finanšu etaloniem, vai attiecīgā gadījumā IOSCO principiem attiecībā uz naftas cenu ziņošanas aģentūrām (“PRA”), un ka šādiem konkrētiem administratoriem vai konkrētiem etaloniem vai etalonu grupām attiecīgajā trešā valstī pastāvīgi tiek piemērota efektīva uzraudzība un prasību izpilde. |
| --- | --- |

(3)

Komisija ir pilnvarota pieņemt īstenošanas lēmumus, ar kuriem nosaka, ka trešās valsts tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēma attiecībā uz konkrētiem administratoriem vai konkrētiem etaloniem vai etalonu grupām ir līdzvērtīga Regulā (ES) 2016/1011 noteiktajām prasībām. Novērtējot šādu līdzvērtību, Komisija ņem vērā, vai trešās valsts tiesiskais regulējums un uzraudzības prakse nodrošina atbilstību IOSCO principiem attiecībā uz finanšu etaloniem, vai attiecīgā gadījumā IOSCO principiem attiecībā uz naftas cenu ziņošanas aģentūrām (“PRA”), un ka šādiem konkrētiem administratoriem vai konkrētiem etaloniem vai etalonu grupām attiecīgajā trešā valstī pastāvīgi tiek piemērota efektīva uzraudzība un prasību izpilde.

| (4) | Austrālijā tiek pārvaldīti tādi etaloni kā Austrālijas Bankas darījumu mijmaiņas likme un S&P/ASX 200 indekss, kurus Savienībā izmanto vairākas uzraudzītas vienības. Tā rezultātā Komisija veica Austrālijas etalonu režīma novērtējumu. |
| --- | --- |

(4)

Austrālijā tiek pārvaldīti tādi etaloni kā Austrālijas Bankas darījumu mijmaiņas likme un S&P/ASX 200 indekss, kurus Savienībā izmanto vairākas uzraudzītas vienības. Tā rezultātā Komisija veica Austrālijas etalonu režīma novērtējumu.

| (5) | Etalonu izstrādes, uzraudzības un pārvaldības tiesiskais regulējums Austrālijā ietver licencēšanas shēmu un piešķir pilnvaras Austrālijas Vērtspapīru un ieguldījumu komisijai (“ASIC”). Tajā arī noteikta prasība, ka nozīmīgu etalonu administratoriem ir jāiegūst etalona administratora atļauja no ASIC. Attiecībā uz etaloniem, kurus ASIC nav atzinusi par nozīmīgiem, tiesiskais regulējums Austrālijā ļauj administratoriem piedalīties valsts tiesiskajā regulējumā, piesakoties ASIC licencei saskaņā ar Corporations Act 908.BD iedaļu, un tā rezultātā tiem piemēro ASIC noteikumus attiecībā uz administratoriem un datu sniedzējiem. |
| --- | --- |

(5)

Etalonu izstrādes, uzraudzības un pārvaldības tiesiskais regulējums Austrālijā ietver licencēšanas shēmu un piešķir pilnvaras Austrālijas Vērtspapīru un ieguldījumu komisijai (“ASIC”). Tajā arī noteikta prasība, ka nozīmīgu etalonu administratoriem ir jāiegūst etalona administratora atļauja no ASIC. Attiecībā uz etaloniem, kurus ASIC nav atzinusi par nozīmīgiem, tiesiskais regulējums Austrālijā ļauj administratoriem piedalīties valsts tiesiskajā regulējumā, piesakoties ASIC licencei saskaņā ar Corporations Act 908.BD iedaļu, un tā rezultātā tiem piemēro ASIC noteikumus attiecībā uz administratoriem un datu sniedzējiem.

| (6) | Uz ASIC licencēm attiecas licences nosacījumi, kā arī vairākas tiesību aktu prasības. Juridiski saistošas prasības administratoriem ir noteiktas Corporations Act 2001, ASIC finanšu etalonu administratīvajos noteikumos (Financial Benchmark (Administration) Rules 2018) un ASIC obligātajos noteikumos par finanšu instrumentiem Financial Benchmark (Compelled) Rules 2018. ASIC reglamentējošie noteikumi Nr. 268 “Licencēšanas kārtība finanšu etalonu administratoriem” (Licensing regime for financial benchmark administrators (“RG 268”)) sniedz papildu norādījumus etalonu administratoriem. Ar Corporations Act 7.5.B daļu (kurā grozījumi izdarīti ar Treasury Laws Amendment (2017 Measures No 5) Act 2018) tiek īstenots tiesiskais regulējums attiecībā uz finanšu etalonu regulēšanu. |
| --- | --- |

(6)

Uz ASIC licencēm attiecas licences nosacījumi, kā arī vairākas tiesību aktu prasības. Juridiski saistošas prasības administratoriem ir noteiktas Corporations Act 2001, ASIC finanšu etalonu administratīvajos noteikumos (Financial Benchmark (Administration) Rules 2018) un ASIC obligātajos noteikumos par finanšu instrumentiem Financial Benchmark (Compelled) Rules 2018. ASIC reglamentējošie noteikumi Nr. 268 “Licencēšanas kārtība finanšu etalonu administratoriem” (Licensing regime for financial benchmark administrators (“RG 268”)) sniedz papildu norādījumus etalonu administratoriem. Ar Corporations Act 7.5.B daļu (kurā grozījumi izdarīti ar Treasury Laws Amendment (2017 Measures No 5) Act 2018) tiek īstenots tiesiskais regulējums attiecībā uz finanšu etalonu regulēšanu.

| (7) | Saskaņā ar Corporations Act 908.AC iedaļu ASIC ar likumdošanas instrumentu var atzīt finanšu etalonu par nozīmīgu etalonu. Par nozīmīgiem etaloniem var uzskatīt tikai tos etalonus, kas atbilst minētajā tiesību aktā noteiktajiem kritērijiem. ASIC pārliecinās, ka: i) etalons ir sistēmiski svarīgs Austrālijas finanšu sistēmai; vai ii) pastāv būtisks risks saistībā ar kaitīgas ietekmes izplatīšanos finanšu jomā vai sistēmisko nestabilitāti Austrālijā, ja ir traucēta etalona pieejamība vai integritāte; vai iii) pastāv būtiska ietekme uz Austrālijas privātajiem vai korporatīvajiem ieguldītājiem, ja ir traucēta etalona pieejamība vai integritāte. |
| --- | --- |

(7)

Saskaņā ar Corporations Act 908.AC iedaļu ASIC ar likumdošanas instrumentu var atzīt finanšu etalonu par nozīmīgu etalonu. Par nozīmīgiem etaloniem var uzskatīt tikai tos etalonus, kas atbilst minētajā tiesību aktā noteiktajiem kritērijiem. ASIC pārliecinās, ka: i) etalons ir sistēmiski svarīgs Austrālijas finanšu sistēmai; vai ii) pastāv būtisks risks saistībā ar kaitīgas ietekmes izplatīšanos finanšu jomā vai sistēmisko nestabilitāti Austrālijā, ja ir traucēta etalona pieejamība vai integritāte; vai iii) pastāv būtiska ietekme uz Austrālijas privātajiem vai korporatīvajiem ieguldītājiem, ja ir traucēta etalona pieejamība vai integritāte.

| (8) | ASIC ir noteikusi vairākus finanšu etalonus par nozīmīgiem etaloniem, izmantojot instrumentu ASIC Corporations (Significant Financial Benchmarks) Instrument 2018/420. Šis lēmums attiecas tikai uz tādu etalonu administratoriem, kas uzskaitīti jaunākajā piemērojamajā tiesību akta ASIC Corporations (Significant Financial Benchmarks) Instrument 2018/420 redakcijā. Šis lēmums neaptver tādu finanšu etalonu administratorus, uz kuriem saskaņā ar minētās regulas 2. panta 2. punktu attiecas atbrīvojums no Regulas (ES) 2016/1011 darbības jomas. |
| --- | --- |

(8)

ASIC ir noteikusi vairākus finanšu etalonus par nozīmīgiem etaloniem, izmantojot instrumentu ASIC Corporations (Significant Financial Benchmarks) Instrument 2018/420. Šis lēmums attiecas tikai uz tādu etalonu administratoriem, kas uzskaitīti jaunākajā piemērojamajā tiesību akta ASIC Corporations (Significant Financial Benchmarks) Instrument 2018/420 redakcijā. Šis lēmums neaptver tādu finanšu etalonu administratorus, uz kuriem saskaņā ar minētās regulas 2. panta 2. punktu attiecas atbrīvojums no Regulas (ES) 2016/1011 darbības jomas.

| (9) | ASIC var piešķirt licenci etalona administratoram attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu etaloniem. ASIC jāņem vērā faktori, kas izklāstīti Corporations Act 908.BO 2. iedaļā, lemjot par licences piešķiršanu, licences nosacījumu noteikšanu, mainīšanu vai atsaukšanu, licences mainīšanu vai licences apturēšanu vai anulēšanu. Personu uzskata par tādu, kas izdara pārkāpumu, ja tā pārvalda (vai tiek uzskatīts, ka tā pārvalda) nozīmīgu etalonu, bet tai nav etalona administratora licences, kurā norādīts finanšu etalons. |
| --- | --- |

(9)

ASIC var piešķirt licenci etalona administratoram attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu etaloniem. ASIC jāņem vērā faktori, kas izklāstīti Corporations Act 908.BO 2. iedaļā, lemjot par licences piešķiršanu, licences nosacījumu noteikšanu, mainīšanu vai atsaukšanu, licences mainīšanu vai licences apturēšanu vai anulēšanu. Personu uzskata par tādu, kas izdara pārkāpumu, ja tā pārvalda (vai tiek uzskatīts, ka tā pārvalda) nozīmīgu etalonu, bet tai nav etalona administratora licences, kurā norādīts finanšu etalons.

| (10) | ASIC ir pieņēmusi ASIC finanšu instrumentu administratīvos noteikumus (Financial Benchmark (Administration) Rules 2018,“Administratīvie noteikumi”) saskaņā ar Corporations Act 908.CA iedaļu un ASIC obligātos noteikumus par finanšu instrumentiem (Financial Benchmark (Compelled) Rules 2018, “Obligātie noteikumi”) saskaņā ar Corporations Act 908.CD iedaļu. Administratīvajos noteikumos ir noteiktas prasības etalonu administratoru licenciātiem un datu sniedzējiem, tostarp pārvaldības un uzraudzības prasības, prasības attiecībā uz ārpakalpojumiem, prasības, lai izvairītos no interešu konfliktiem, etalona izstrādes un metodes prasības un ievades datu prasības. Ar obligātajiem noteikumiem tiek regulēta nozīmīga etalona obligāta izstrāde vai pārvaldība vai obligāta informācijas iesniegšana par nozīmīgu finanšu etalonu. |
| --- | --- |

(10)

ASIC ir pieņēmusi ASIC finanšu instrumentu administratīvos noteikumus (Financial Benchmark (Administration) Rules 2018,“Administratīvie noteikumi”) saskaņā ar Corporations Act 908.CA iedaļu un ASIC obligātos noteikumus par finanšu instrumentiem (Financial Benchmark (Compelled) Rules 2018, “Obligātie noteikumi”) saskaņā ar Corporations Act 908.CD iedaļu. Administratīvajos noteikumos ir noteiktas prasības etalonu administratoru licenciātiem un datu sniedzējiem, tostarp pārvaldības un uzraudzības prasības, prasības attiecībā uz ārpakalpojumiem, prasības, lai izvairītos no interešu konfliktiem, etalona izstrādes un metodes prasības un ievades datu prasības. Ar obligātajiem noteikumiem tiek regulēta nozīmīga etalona obligāta izstrāde vai pārvaldība vai obligāta informācijas iesniegšana par nozīmīgu finanšu etalonu.

| (11) | Administratīvo noteikumu izstrādē ASIC ņēma vērā IOSCO principus par finanšu etaloniem, kā pieprasīts Corporations Act 908.CK iedaļā. Turklāt ASIC ņēma vērā tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēmas attiecībā uz etaloniem trešās valstīs, tostarp Regulu (ES) 2016/1011, kā arī citus Austrālijas finanšu licencēšanas režīmus. |
| --- | --- |

(11)

Administratīvo noteikumu izstrādē ASIC ņēma vērā IOSCO principus par finanšu etaloniem, kā pieprasīts Corporations Act 908.CK iedaļā. Turklāt ASIC ņēma vērā tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēmas attiecībā uz etaloniem trešās valstīs, tostarp Regulu (ES) 2016/1011, kā arī citus Austrālijas finanšu licencēšanas režīmus.

| (12) | Administratīvo noteikumu paskaidrojuma rakstā izklāstīts, kā ASIC administrēšanas noteikumi un obligātie noteikumi atspoguļo IOSCO principus. Konkrētāk, administratīvajos noteikumos noteikts, ka 2.1.2. noteikums atbilst IOSCO principiem par finanšu etalonu pārvaldības pasākumiem. 2.1.3. noteikums atbilst IOSCO principiem par tādu trešo personu uzraudzību, kuras ir iesaistītas licenciāta etalona administratora licencē katra norādītā finanšu etalona izstrādē vai administrēšanā. 2.1.4. noteikums atbilst IOSCO principiem par interešu konfliktiem finanšu etalonu administratoriem. 2.2.1. noteikums atbilst IOSCO principiem par etalonu izstrādi. 2.2.2. noteikums atbilst IOSCO principiem par datu pietiekamību un iekšējo kontroli pār datu vākšanu. 2.2.3. noteikums atbilst IOSCO principiem par metodikas saturu, ko izmanto, lai veiktu finanšu etalona noteikšanu. 2.2.4. noteikuma 1. apakšnoteikums atbilst IOSCO principiem par izmaiņām metodikā, ko izmanto, lai veiktu finanšu etalona noteikšanu. 2.3.1. noteikums atbilst IOSCO principiem par administratoru kontroles sistēmu, jo tas ir saistīts ar riska pārvaldību, kā arī uz citu Austrālijas licencēšanas režīmu galvenajām prasībām. 2.4.1. noteikums atbilst IOSCO principiem par sagatavošanos pārejai uz citu licencētu etalonu vai licencēta etalona izmantošanas pārtraukšanu. 2.5.1. noteikums atbilst IOSCO principiem par iesniedzēju rīcības kodeksu. Visbeidzot, 2.6.1. noteikums atbilst IOSCO principiem par etalona noteikšanas pārredzamību. |
| --- | --- |

(12)

Administratīvo noteikumu paskaidrojuma rakstā izklāstīts, kā ASIC administrēšanas noteikumi un obligātie noteikumi atspoguļo IOSCO principus. Konkrētāk, administratīvajos noteikumos noteikts, ka 2.1.2. noteikums atbilst IOSCO principiem par finanšu etalonu pārvaldības pasākumiem. 2.1.3. noteikums atbilst IOSCO principiem par tādu trešo personu uzraudzību, kuras ir iesaistītas licenciāta etalona administratora licencē katra norādītā finanšu etalona izstrādē vai administrēšanā. 2.1.4. noteikums atbilst IOSCO principiem par interešu konfliktiem finanšu etalonu administratoriem. 2.2.1. noteikums atbilst IOSCO principiem par etalonu izstrādi. 2.2.2. noteikums atbilst IOSCO principiem par datu pietiekamību un iekšējo kontroli pār datu vākšanu. 2.2.3. noteikums atbilst IOSCO principiem par metodikas saturu, ko izmanto, lai veiktu finanšu etalona noteikšanu. 2.2.4. noteikuma 1. apakšnoteikums atbilst IOSCO principiem par izmaiņām metodikā, ko izmanto, lai veiktu finanšu etalona noteikšanu. 2.3.1. noteikums atbilst IOSCO principiem par administratoru kontroles sistēmu, jo tas ir saistīts ar riska pārvaldību, kā arī uz citu Austrālijas licencēšanas režīmu galvenajām prasībām. 2.4.1. noteikums atbilst IOSCO principiem par sagatavošanos pārejai uz citu licencētu etalonu vai licencēta etalona izmantošanas pārtraukšanu. 2.5.1. noteikums atbilst IOSCO principiem par iesniedzēju rīcības kodeksu. Visbeidzot, 2.6.1. noteikums atbilst IOSCO principiem par etalona noteikšanas pārredzamību.

| (13) | Turklāt ASIC nodrošina reglamentējošo norādījumus (RG 268) vienībām, uz kurām attiecas administratīvie noteikumi un obligātie noteikumi. Tajos ir izklāstīta ASIC tiesību aktu interpretācija un sniegti praktiski norādījumi par to, kā vienības var izpildīt savas likumā noteiktās saistības. |
| --- | --- |

(13)

Turklāt ASIC nodrošina reglamentējošo norādījumus (RG 268) vienībām, uz kurām attiecas administratīvie noteikumi un obligātie noteikumi. Tajos ir izklāstīta ASIC tiesību aktu interpretācija un sniegti praktiski norādījumi par to, kā vienības var izpildīt savas likumā noteiktās saistības.

| (14) | Tāpēc Komisija secina, ka saistošās prasības attiecībā uz tādu nozīmīgu etalonu administratoriem, kas norādīti tiesību aktā ASIC Corporations (Significant Financial Benchmarks) Instrument 2018/420, ir līdzvērtīgas attiecīgajām prasībām Regulā (ES) 2016/1011. |
| --- | --- |

(14)

Tāpēc Komisija secina, ka saistošās prasības attiecībā uz tādu nozīmīgu etalonu administratoriem, kas norādīti tiesību aktā ASIC Corporations (Significant Financial Benchmarks) Instrument 2018/420, ir līdzvērtīgas attiecīgajām prasībām Regulā (ES) 2016/1011.

| (15) | Turklāt Regulas (ES) 2016/1011 30. pantā ir noteikts, ka prasības trešajā valstī tiek pastāvīgi efektīvi uzraudzītas un tiek pastāvīgi nodrošināta to efektīva izpilde. |
| --- | --- |

(15)

Turklāt Regulas (ES) 2016/1011 30. pantā ir noteikts, ka prasības trešajā valstī tiek pastāvīgi efektīvi uzraudzītas un tiek pastāvīgi nodrošināta to efektīva izpilde.

| (16) | Etalonu administratorus, kuri ir licencēti Austrālijā, pastāvīgi uzrauga un pārrauga ASIC. Corporations Act 908.AF iedaļā noteikts, ka ASIC ir atbildīga par to finanšu etalonu uzraudzību, kuri ir licencēti. ASIC ir atbildīga arī par to, lai etalona administratori izpildītu pienākumus, kas tiem ir noteikti Corporations Act, administratīvajos noteikumos un obligātajos noteikumos, un šajā sakarā tā regulāri veic novērtējumu par to, kā etalonu administratori ievēro savus pienākumus attiecībā uz licenci. |
| --- | --- |

(16)

Etalonu administratorus, kuri ir licencēti Austrālijā, pastāvīgi uzrauga un pārrauga ASIC. Corporations Act 908.AF iedaļā noteikts, ka ASIC ir atbildīga par to finanšu etalonu uzraudzību, kuri ir licencēti. ASIC ir atbildīga arī par to, lai etalona administratori izpildītu pienākumus, kas tiem ir noteikti Corporations Act, administratīvajos noteikumos un obligātajos noteikumos, un šajā sakarā tā regulāri veic novērtējumu par to, kā etalonu administratori ievēro savus pienākumus attiecībā uz licenci.

| (17) | Saskaņā ar Corporations Act 908.BQ iedaļu un administratīvo noteikumu 2.8.1. noteikumu etalonu administratoriem ir jāpaziņo ASIC par konkrētiem jautājumiem, tostarp par gadījumiem, kad licenciāts nav ievērojis vai vairs nevar ievērot kādu no saviem regulatīvajiem pienākumiem. ASIC spēj novērtēt licenciātu atbilstību Corporations Act un administratīvajiem noteikumiem saskaņā ar Corporations Act 908.BR un 908.BS iedaļu un administratīvo noteikumu 2.8.2. un 2.8.3. noteikumu. ASIC var arī lūgt ziņojumu par jebkuru jautājumu saskaņā ar Corporations Act 908.BV iedaļu un lūgt revīzijas paziņojumu attiecībā uz licenciāta ziņojumu par šiem jautājumiem. Ar Corporations Act 908.BW iedaļu ASIC ir pilnvarota sagatavot novērtējuma ziņojumus, vajadzības gadījumā nodot tos konkrētām Austrālijas valdības aģentūrām un publicēt šādus ziņojumus. |
| --- | --- |

(17)

Saskaņā ar Corporations Act 908.BQ iedaļu un administratīvo noteikumu 2.8.1. noteikumu etalonu administratoriem ir jāpaziņo ASIC par konkrētiem jautājumiem, tostarp par gadījumiem, kad licenciāts nav ievērojis vai vairs nevar ievērot kādu no saviem regulatīvajiem pienākumiem. ASIC spēj novērtēt licenciātu atbilstību Corporations Act un administratīvajiem noteikumiem saskaņā ar Corporations Act 908.BR un 908.BS iedaļu un administratīvo noteikumu 2.8.2. un 2.8.3. noteikumu. ASIC var arī lūgt ziņojumu par jebkuru jautājumu saskaņā ar Corporations Act 908.BV iedaļu un lūgt revīzijas paziņojumu attiecībā uz licenciāta ziņojumu par šiem jautājumiem. Ar Corporations Act 908.BW iedaļu ASIC ir pilnvarota sagatavot novērtējuma ziņojumus, vajadzības gadījumā nodot tos konkrētām Austrālijas valdības aģentūrām un publicēt šādus ziņojumus.

| (18) | Ja etalona administrators nepilda savus regulatīvos pienākumus saskaņā ar Corporations Act 908.BT iedaļu, ASIC var izsniegt licenciātam rakstisku norādījumu veikt īpašus pasākumus, kas pēc ASIC ieskatiem nodrošinās licenciāta atbilstību šiem pienākumiem. Ja licenciāts neievēro minēto rakstisko norādījumu, ASIC var vērsties tiesā, kas tad var izdot rīkojumu, ka licenciātam jāievēro ASIC norādījumi. Saskaņā ar Corporations Act 908.CH un 908.CI iedaļu ASIC var izdot pārkāpuma paziņojumus vai pieņemt saistības no administratoriem, kuri nav izpildījuši savus regulatīvos pienākumus. Corporations Act 908.CG iedaļā ir noteikta sistēma, saskaņā ar kuru administrators, kas, iespējams, nav ievērojis administratīvos noteikumus, var kā alternatīvu civilprocesam maksāt sodu, veikt vai ieviest korektīvus pasākumus (tostarp izglītības programmas) vai pieņemt sankcijas, kas atšķiras no soda maksājuma. Noteiktos apstākļos ASIC var arī apturēt vai atcelt licenci saskaņā ar Corporations Act 908.BI un 908.BJ iedaļu. |
| --- | --- |

(18)

Ja etalona administrators nepilda savus regulatīvos pienākumus saskaņā ar Corporations Act 908.BT iedaļu, ASIC var izsniegt licenciātam rakstisku norādījumu veikt īpašus pasākumus, kas pēc ASIC ieskatiem nodrošinās licenciāta atbilstību šiem pienākumiem. Ja licenciāts neievēro minēto rakstisko norādījumu, ASIC var vērsties tiesā, kas tad var izdot rīkojumu, ka licenciātam jāievēro ASIC norādījumi. Saskaņā ar Corporations Act 908.CH un 908.CI iedaļu ASIC var izdot pārkāpuma paziņojumus vai pieņemt saistības no administratoriem, kuri nav izpildījuši savus regulatīvos pienākumus. Corporations Act 908.CG iedaļā ir noteikta sistēma, saskaņā ar kuru administrators, kas, iespējams, nav ievērojis administratīvos noteikumus, var kā alternatīvu civilprocesam maksāt sodu, veikt vai ieviest korektīvus pasākumus (tostarp izglītības programmas) vai pieņemt sankcijas, kas atšķiras no soda maksājuma. Noteiktos apstākļos ASIC var arī apturēt vai atcelt licenci saskaņā ar Corporations Act 908.BI un 908.BJ iedaļu.

| (19) | Saskaņā ar obligātajiem noteikumiem ASIC, ja tā uzskata, ka tas ir sabiedrības interesēs, ir pilnvarota likt licenciātam arī turpmāk izstrādāt vai administrēt nozīmīgu etalonu vai konkrētā veidā izstrādāt vai administrēt nozīmīgu etalonu, tostarp mainot metodi, ko izmanto, lai izstrādātu vai administrētu nozīmīgu etalonu. Ar obligātajiem noteikumiem ASIC ļauj arī uzlikt par pienākumu datu sniedzējam sniegt datus vai informāciju licenciātam, lai tas varētu izstrādāt vai administrēt nozīmīgu etalonu, vai arī ASIC mērķiem, kas saistīti ar nozīmīga etalona izstrādi vai administrēšanu. |
| --- | --- |

(19)

Saskaņā ar obligātajiem noteikumiem ASIC, ja tā uzskata, ka tas ir sabiedrības interesēs, ir pilnvarota likt licenciātam arī turpmāk izstrādāt vai administrēt nozīmīgu etalonu vai konkrētā veidā izstrādāt vai administrēt nozīmīgu etalonu, tostarp mainot metodi, ko izmanto, lai izstrādātu vai administrētu nozīmīgu etalonu. Ar obligātajiem noteikumiem ASIC ļauj arī uzlikt par pienākumu datu sniedzējam sniegt datus vai informāciju licenciātam, lai tas varētu izstrādāt vai administrēt nozīmīgu etalonu, vai arī ASIC mērķiem, kas saistīti ar nozīmīga etalona izstrādi vai administrēšanu.

| (20) | Tāpēc Komisija secina, ka saistošajām prasībām attiecībā uz tādu etalonu administratoriem, kuri ir atzīti par nozīmīgiem finanšu etaloniem saskaņā ar tiesību aktu ASIC Corporations (Significant Financial Benchmarks) Instrument 2018/420, pastāvīgi tiek nodrošināta efektīva uzraudzība un izpilde. |
| --- | --- |

(20)

Tāpēc Komisija secina, ka saistošajām prasībām attiecībā uz tādu etalonu administratoriem, kuri ir atzīti par nozīmīgiem finanšu etaloniem saskaņā ar tiesību aktu ASIC Corporations (Significant Financial Benchmarks) Instrument 2018/420, pastāvīgi tiek nodrošināta efektīva uzraudzība un izpilde.

| (21) | ES etalonu administratoriem nav jāsaņem licence, lai to etalonus varētu izmantot Austrālijā, ja vien ASIC nav noteikusi etalonu par nozīmīgu etalonu vai ja etalona administrators brīvprātīgi vēlas saņemt licenci Austrālijā. ASIC informēja Komisiju, ka tā neplāno noteikt ES etalonus kā nozīmīgus. |
| --- | --- |

(21)

ES etalonu administratoriem nav jāsaņem licence, lai to etalonus varētu izmantot Austrālijā, ja vien ASIC nav noteikusi etalonu par nozīmīgu etalonu vai ja etalona administrators brīvprātīgi vēlas saņemt licenci Austrālijā. ASIC informēja Komisiju, ka tā neplāno noteikt ES etalonus kā nozīmīgus.

| (22) | Šo lēmumu papildinās sadarbības pasākumi, lai nodrošinātu efektīvu informācijas apmaiņu un uzraudzības darbību koordināciju starp EVTI un ASIC. |
| --- | --- |

(22)

Šo lēmumu papildinās sadarbības pasākumi, lai nodrošinātu efektīvu informācijas apmaiņu un uzraudzības darbību koordināciju starp EVTI un ASIC.

| (23) | Šā lēmuma pamatā ir novērtējums par šā lēmuma pieņemšanas laikā piemērojamajām juridiski saistošajām prasībām attiecībā uz etaloniem Austrālijā. Komisija turpinās regulāri uzraudzīt tirgus attīstību, etalonu tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēmas attīstību un uzraudzības sadarbības efektivitāti attiecībā uz minēto prasību uzraudzību un izpildi, lai nodrošinātu to prasību pastāvīgu izpildi, uz kuru pamata ir pieņemts šis lēmums. |
| --- | --- |

(23)

Šā lēmuma pamatā ir novērtējums par šā lēmuma pieņemšanas laikā piemērojamajām juridiski saistošajām prasībām attiecībā uz etaloniem Austrālijā. Komisija turpinās regulāri uzraudzīt tirgus attīstību, etalonu tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēmas attīstību un uzraudzības sadarbības efektivitāti attiecībā uz minēto prasību uzraudzību un izpildi, lai nodrošinātu to prasību pastāvīgu izpildi, uz kuru pamata ir pieņemts šis lēmums.

| (24) | Šis lēmums neskar Komisijas pilnvaras jebkurā laikā veikt īpašu pārskatīšanu, ja attiecīgās norises liek Komisijai atkārtoti izvērtēt šo lēmumu. |
| --- | --- |

(24)

Šis lēmums neskar Komisijas pilnvaras jebkurā laikā veikt īpašu pārskatīšanu, ja attiecīgās norises liek Komisijai atkārtoti izvērtēt šo lēmumu.

| (25) | Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu, |
| --- | --- |

(25)

Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Regulas (ES) 2016/1011 30. panta piemērošanas nolūkā Austrālijas tiesiskais regulējums un uzraudzības sistēma, ko piemēro tādu finanšu etalonu administratoriem, kuri ir pasludināti par nozīmīgiem etaloniem saskaņā ar tiesību aktu ASIC Corporations (Significant Financial Benchmarks) Instrument 2018/420, kā norādīts tā jaunākajā piemērojamajā redakcijā, tiek uzskatīta par līdzvērtīgu Regulā (ES) 2016/1011 noteiktajām prasībām, un tā tiek pastāvīgi efektīvi uzraudzīta un tiek pastāvīgi nodrošināta tās efektīva izpilde.

2. pants

Šis lēmums stājas spēkā divdesmit dienas pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Briselē, 2019. gada 29. jūlijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 171, 29.6.2016., 1. lpp.

1

---

| 30.7.2019 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 201/13 |
| --- | --- | --- | --- |

30.7.2019

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 201/13

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS LĒMUMS (ES) 2019/1275

(2019. gada 29. jūlijs)

par Singapūrā etaloniem piemērojamā tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēmas līdzvērtīgumu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2016/1011

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2016. gada 8. jūnija Regulu (ES) 2016/1011 par indeksiem, ko izmanto kā etalonus finanšu instrumentos un finanšu līgumos vai ieguldījumu fondu darbības rezultātu mērīšanai, un ar kuru groza Direktīvu 2008/48/EK, Direktīvu 2014/17/ES un Regulu (ES) Nr. 596/2014 (1), un jo īpaši tās 30. pantu,

tā kā:

| (1) | Ar Regulu (ES) 2016/1011 ievieš vienotu satvaru, lai nodrošinātu to indeksu precizitāti un integritāti, kurus izmanto kā etalonus finanšu instrumentos un finanšu līgumos vai ieguldījumu fondu darbības rezultātu mērīšanai Savienībā. |
| --- | --- |

(1)

Ar Regulu (ES) 2016/1011 ievieš vienotu satvaru, lai nodrošinātu to indeksu precizitāti un integritāti, kurus izmanto kā etalonus finanšu instrumentos un finanšu līgumos vai ieguldījumu fondu darbības rezultātu mērīšanai Savienībā.

| (2) | Minēto regulu piemēro no 2018. gada 1. janvāra, bet ārpussavienības valstu administratoriem piemēro pārejas periodu, kas ļauj Savienībā izmantot trešo valstu etalonus. Pēc pārejas perioda beigām trešā valstī esoša administratora sniegtu etalonu vai etalonu kombināciju Savienībā var izmantot tikai tad, ja etalons un administrators ir iekļauti reģistrā, ko uztur Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI), pēc tam, kad Komisija ir pieņēmusi lēmumu par līdzvērtību, vai pēc tam, kad tos ir atzinušas vai apstiprinājušas kompetentās iestādes. |
| --- | --- |

(2)

Minēto regulu piemēro no 2018. gada 1. janvāra, bet ārpussavienības valstu administratoriem piemēro pārejas periodu, kas ļauj Savienībā izmantot trešo valstu etalonus. Pēc pārejas perioda beigām trešā valstī esoša administratora sniegtu etalonu vai etalonu kombināciju Savienībā var izmantot tikai tad, ja etalons un administrators ir iekļauti reģistrā, ko uztur Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI), pēc tam, kad Komisija ir pieņēmusi lēmumu par līdzvērtību, vai pēc tam, kad tos ir atzinušas vai apstiprinājušas kompetentās iestādes.

| (3) | Komisija ir pilnvarota pieņemt īstenošanas lēmumus, ar kuriem nosaka, ka trešās valsts tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēma attiecībā uz konkrētiem administratoriem vai konkrētiem etaloniem vai etalonu grupām ir līdzvērtīga Regulā (ES) 2016/1011 noteiktajām prasībām. Novērtējot šādu līdzvērtību, Komisija ņem vērā, vai trešās valsts tiesiskais regulējums un uzraudzības prakse nodrošina atbilstību IOSCO principiem attiecībā uz finanšu etaloniem, vai attiecīgā gadījumā IOSCO principiem attiecībā uz naftas cenu ziņošanas aģentūrām (“PRA”), un ka šādiem konkrētiem administratoriem vai konkrētiem etaloniem vai etalonu grupām attiecīgajā trešā valstī pastāvīgi tiek piemērota efektīva uzraudzība un prasību izpilde. |
| --- | --- |

(3)

Komisija ir pilnvarota pieņemt īstenošanas lēmumus, ar kuriem nosaka, ka trešās valsts tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēma attiecībā uz konkrētiem administratoriem vai konkrētiem etaloniem vai etalonu grupām ir līdzvērtīga Regulā (ES) 2016/1011 noteiktajām prasībām. Novērtējot šādu līdzvērtību, Komisija ņem vērā, vai trešās valsts tiesiskais regulējums un uzraudzības prakse nodrošina atbilstību IOSCO principiem attiecībā uz finanšu etaloniem, vai attiecīgā gadījumā IOSCO principiem attiecībā uz naftas cenu ziņošanas aģentūrām (“PRA”), un ka šādiem konkrētiem administratoriem vai konkrētiem etaloniem vai etalonu grupām attiecīgajā trešā valstī pastāvīgi tiek piemērota efektīva uzraudzība un prasību izpilde.

| (4) | Singapūrā tiek pārvaldīti tādi etaloni kā Singapūras starpbanku tirgus likme (SIBOR) un Singapūras dolāra mijmaiņas darījumu piedāvājuma likme (SOR), kurus Savienībā izmanto vairākas uzraudzītas vienības. Tā rezultātā Komisija veica Singapūras etalonu režīma novērtējumu. |
| --- | --- |

(4)

Singapūrā tiek pārvaldīti tādi etaloni kā Singapūras starpbanku tirgus likme (SIBOR) un Singapūras dolāra mijmaiņas darījumu piedāvājuma likme (SOR), kurus Savienībā izmanto vairākas uzraudzītas vienības. Tā rezultātā Komisija veica Singapūras etalonu režīma novērtējumu.

| (5) | Vērtspapīru un regulētā tirgū tirgotu nākotnes līgumu akta (Securities and Futures Act – SFA), kā arī 2018. gada Vērtspapīru un regulētā tirgū tirgotu nākotnes līgumu (finanšu etalonu) noteikumu (Securities and Futures (Financial Benchmarks) Regulations 2018 – SFA Etalonu noteikumi) ietvaros ir noteikta tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēma Singapūrā izraudzīto etalonu administratoriem un datu sniedzējiem attiecībā uz minētajiem etaloniem. Izstrādājot prasības saskaņā ar SFA un SFA Etalonu noteikumiem, Singapūras Monetārā iestāde (“MAS”) ņēma vērā etalonu režīmus aizjūras valstu režīmos, tostarp Regulu (ES) 2016/1011. |
| --- | --- |

(5)

Vērtspapīru un regulētā tirgū tirgotu nākotnes līgumu akta (Securities and Futures Act – SFA), kā arī 2018. gada Vērtspapīru un regulētā tirgū tirgotu nākotnes līgumu (finanšu etalonu) noteikumu (Securities and Futures (Financial Benchmarks) Regulations 2018 – SFA Etalonu noteikumi) ietvaros ir noteikta tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēma Singapūrā izraudzīto etalonu administratoriem un datu sniedzējiem attiecībā uz minētajiem etaloniem. Izstrādājot prasības saskaņā ar SFA un SFA Etalonu noteikumiem, Singapūras Monetārā iestāde (“MAS”) ņēma vērā etalonu režīmus aizjūras valstu režīmos, tostarp Regulu (ES) 2016/1011.

| (6) | Ar SFA VIAA daļu ievieš regulatīvo režīmu, saskaņā ar kuru visiem etalonu administratoriem un datu sniedzējiem saistībā ar izraudzītu etalonu jāsaņem atļauja no MAS kā pilnvarotiem etalonu administratoriem (Authorised Benchmark Administrator – ABA) vai pilnvarotiem etalonu iesniedzējiem (Authorised Benchmark Submitter – ABS). ABA un ABS ir konkrēti pienākumi un prasības, kas piemērojamas attiecībā uz izraudzīta etalona obligātu administrēšanu un iesniegšanu. Turklāt SFA piešķir MAS likumdošanas pilnvaras. MAS pieņemtie noteikumi ir juridiski saistoši. |
| --- | --- |

(6)

Ar SFA VIAA daļu ievieš regulatīvo režīmu, saskaņā ar kuru visiem etalonu administratoriem un datu sniedzējiem saistībā ar izraudzītu etalonu jāsaņem atļauja no MAS kā pilnvarotiem etalonu administratoriem (Authorised Benchmark Administrator – ABA) vai pilnvarotiem etalonu iesniedzējiem (Authorised Benchmark Submitter – ABS). ABA un ABS ir konkrēti pienākumi un prasības, kas piemērojamas attiecībā uz izraudzīta etalona obligātu administrēšanu un iesniegšanu. Turklāt SFA piešķir MAS likumdošanas pilnvaras. MAS pieņemtie noteikumi ir juridiski saistoši.

| (7) | SFA 2. pantā finanšu etalons ir definēts kā jebkura cena, likme, indekss vai vērtība, kas ir: i) periodiski noteikta, (tieši vai netieši) piemērojot formulu vai kādu citu aprēķina metodi, lai informētu vai izteiktu viedokli par darījumiem vai stāvokli tirgū attiecībā uz vienu vai vairākiem pamatā esošajiem elementiem; ii) darīti pieejami sabiedrībai (par maksu vai bez tās); un iii) izmantoti kā atsauces vērtība, lai noteiktu maksājamos procentus vai citas maksājamās summas saistībā ar noguldījumiem vai kredītiespējām; lai noteiktu jebkura ieguldījumu produkta cenu vai vērtību; vai novērtētu jebkura produkta darbības rādītājus, ko piedāvā noteikumos paredzēta persona. |
| --- | --- |

(7)

SFA 2. pantā finanšu etalons ir definēts kā jebkura cena, likme, indekss vai vērtība, kas ir: i) periodiski noteikta, (tieši vai netieši) piemērojot formulu vai kādu citu aprēķina metodi, lai informētu vai izteiktu viedokli par darījumiem vai stāvokli tirgū attiecībā uz vienu vai vairākiem pamatā esošajiem elementiem; ii) darīti pieejami sabiedrībai (par maksu vai bez tās); un iii) izmantoti kā atsauces vērtība, lai noteiktu maksājamos procentus vai citas maksājamās summas saistībā ar noguldījumiem vai kredītiespējām; lai noteiktu jebkura ieguldījumu produkta cenu vai vērtību; vai novērtētu jebkura produkta darbības rādītājus, ko piedāvā noteikumos paredzēta persona.

| (8) | Saskaņā ar SFA 123.B pantu MAS, publicējot rīkojumu Valdības Vēstnesī, finanšu etalonu var noteikt par izraudzītu etalonu. MAS var tā darīt, ja tā ir pārliecināta, ka i) finanšu etalonam ir sistēmiska nozīme Singapūras finanšu sistēmā, ii) finanšu etalona noteikšanas pārtraukšana varētu ietekmēt sabiedrības uzticību Singapūras etalonam vai finanšu sistēmai, iii) finanšu etalona noteikšana varētu būt pakļauta manipulācijai vai iv) tas ir sabiedrības interesēs citu iemeslu dēļ. |
| --- | --- |

(8)

Saskaņā ar SFA 123.B pantu MAS, publicējot rīkojumu Valdības Vēstnesī, finanšu etalonu var noteikt par izraudzītu etalonu. MAS var tā darīt, ja tā ir pārliecināta, ka i) finanšu etalonam ir sistēmiska nozīme Singapūras finanšu sistēmā, ii) finanšu etalona noteikšanas pārtraukšana varētu ietekmēt sabiedrības uzticību Singapūras etalonam vai finanšu sistēmai, iii) finanšu etalona noteikšana varētu būt pakļauta manipulācijai vai iv) tas ir sabiedrības interesēs citu iemeslu dēļ.

| (9) | Ar 2018. gada Vērtspapīru un regulēta tirgū tirgotu nākotnes līgumu (izraudzīti etaloni) rīkojumu (Securities and Futures (Designated Benchmarks) Order 2018), kas izdots saskaņā ar SFA 123.B pantu, MAS par izraudzītiem ir noteikusi finanšu etalonus. Šis lēmums attiecas tikai uz tādu etalonu administratoriem, kas uzskaitīti jaunākajā piemērojamajā tiesību akta Securities and Futures (Designated Benchmarks) Order redakcijā. Šis lēmums neaptver finanšu etalonu administratorus, uz kuriem saskaņā ar minētās regulas 2. panta 2. punktu attiecas atbrīvojums no Regulas (ES) 2016/1011 darbības jomas. |
| --- | --- |

(9)

Ar 2018. gada Vērtspapīru un regulēta tirgū tirgotu nākotnes līgumu (izraudzīti etaloni) rīkojumu (Securities and Futures (Designated Benchmarks) Order 2018), kas izdots saskaņā ar SFA 123.B pantu, MAS par izraudzītiem ir noteikusi finanšu etalonus. Šis lēmums attiecas tikai uz tādu etalonu administratoriem, kas uzskaitīti jaunākajā piemērojamajā tiesību akta Securities and Futures (Designated Benchmarks) Order redakcijā. Šis lēmums neaptver finanšu etalonu administratorus, uz kuriem saskaņā ar minētās regulas 2. panta 2. punktu attiecas atbrīvojums no Regulas (ES) 2016/1011 darbības jomas.

| (10) | Saskaņā ar SFA (jo īpaši 123.D un 123.ZC pantu) izraudzīto etalonu administratoriem un iesniedzējiem ir jāsaņem atļauja, ja vien nav noteikts izņēmums. MAS var ņemt vērā faktorus, kas izklāstīti SFA 123.F panta 5. punktā, 123.F panta 6. punktā, 123.F panta 8. punktā, 123.J panta 1. punktā, 123.J panta 6. punktā, kā arī SFA Etalonu noteikumu 4. panta 1. punktā, lemjot par atļaujas piešķiršanu vai atļaujas apturēšanu vai anulēšanu attiecībā uz ABA. MAS var arī noteikt, mainīt vai atcelt ABA piemērojamos nosacījumus vai ierobežojumus saskaņā ar SFA 123.F panta 2. punktu un 123.F panta 3. punktu. Persona izdara pārkāpumu, ja tā bez atļaujas saņemšanas pārvalda izraudzītu etalonu vai apgalvo, ka ir tāda etalona administrators, ja vien attiecīgā persona nav atbrīvota no šādas prasības. |
| --- | --- |

(10)

Saskaņā ar SFA (jo īpaši 123.D un 123.ZC pantu) izraudzīto etalonu administratoriem un iesniedzējiem ir jāsaņem atļauja, ja vien nav noteikts izņēmums. MAS var ņemt vērā faktorus, kas izklāstīti SFA 123.F panta 5. punktā, 123.F panta 6. punktā, 123.F panta 8. punktā, 123.J panta 1. punktā, 123.J panta 6. punktā, kā arī SFA Etalonu noteikumu 4. panta 1. punktā, lemjot par atļaujas piešķiršanu vai atļaujas apturēšanu vai anulēšanu attiecībā uz ABA. MAS var arī noteikt, mainīt vai atcelt ABA piemērojamos nosacījumus vai ierobežojumus saskaņā ar SFA 123.F panta 2. punktu un 123.F panta 3. punktu. Persona izdara pārkāpumu, ja tā bez atļaujas saņemšanas pārvalda izraudzītu etalonu vai apgalvo, ka ir tāda etalona administrators, ja vien attiecīgā persona nav atbrīvota no šādas prasības.

| (11) | Saskaņā ar SFA 123.O pantu etalonu administratoriem attiecībā uz katru izraudzīto etalonu ir jāizdod kodekss, kurā noteikti standarti, kas jāievēro katram izraudzītā etalona iesniedzējam. Ir arī jāizveido uzraudzības komiteja saskaņā ar SFA Etalonu noteikumu 8. pantu, kas periodiski pārskatīs izraudzītā etalona darbības jomu, izstrādi un metodiku, kā arī kārtību, kādā tiek atvieglota izraudzīta etalona pārvaldība. |
| --- | --- |

(11)

Saskaņā ar SFA 123.O pantu etalonu administratoriem attiecībā uz katru izraudzīto etalonu ir jāizdod kodekss, kurā noteikti standarti, kas jāievēro katram izraudzītā etalona iesniedzējam. Ir arī jāizveido uzraudzības komiteja saskaņā ar SFA Etalonu noteikumu 8. pantu, kas periodiski pārskatīs izraudzītā etalona darbības jomu, izstrādi un metodiku, kā arī kārtību, kādā tiek atvieglota izraudzīta etalona pārvaldība.

| (12) | SFA 123.J panta 4. punktā un 123.ZZB pantā MAS ir noteiktas tiesības uzlikt par pienākumu ABA turpināt pārvaldīt izraudzītu etalonu. Saskaņā ar SFA 123.F panta 2. punktu un 123.F panta 3. punktu MAS ir iespēja piemērot ABA nosacījumus attiecībā uz izraudzīta etalona noteikšanas procesu. SFA 123.ZI panta 1. punkts un 123.ZJ panta 1. punkts ļauj MAS uzlikt par pienākumu jebkurai personai būt par izraudzīta etalona iesniedzēju, norīkojot personu par izraudzīta etalona iesniedzēju (“DBS”). MAS jāņem vērā faktori, kas izklāstīti SFA 123.ZI panta 2. punktā un 123.ZI panta 3. punktā, lemjot par to, vai norīkot personu par DBS, vai arī atsaukt šādu norīkojumu. Uz DBS attiecas tās pašas spēkā esošās saistības kā ABS. |
| --- | --- |

(12)

SFA 123.J panta 4. punktā un 123.ZZB pantā MAS ir noteiktas tiesības uzlikt par pienākumu ABA turpināt pārvaldīt izraudzītu etalonu. Saskaņā ar SFA 123.F panta 2. punktu un 123.F panta 3. punktu MAS ir iespēja piemērot ABA nosacījumus attiecībā uz izraudzīta etalona noteikšanas procesu. SFA 123.ZI panta 1. punkts un 123.ZJ panta 1. punkts ļauj MAS uzlikt par pienākumu jebkurai personai būt par izraudzīta etalona iesniedzēju, norīkojot personu par izraudzīta etalona iesniedzēju (“DBS”). MAS jāņem vērā faktori, kas izklāstīti SFA 123.ZI panta 2. punktā un 123.ZI panta 3. punktā, lemjot par to, vai norīkot personu par DBS, vai arī atsaukt šādu norīkojumu. Uz DBS attiecas tās pašas spēkā esošās saistības kā ABS.

| (13) | SFA VIAA daļa un SFA Etalonu noteikumi kopumā atspoguļo IOSCO principus par finanšu etaloniem. Administrators ir galvenokārt atbildīgs par visiem izraudzīta etalona pārvaldības aspektiem, un tam piemēro regulatīvās prasības saskaņā ar SFA un SFA Etalonu noteikumiem. Ja administrators nodod ārpakalpojumā jebkādas funkcijas trešai pusei, tam ir jānodrošina atbilstība MAS izdotajām pamatnostādnēm par ārpakalpojumiem. Tas viss atspoguļo IOSCO principus par administratora vispārējo atbildību un trešo pušu pārraudzību. |
| --- | --- |

(13)

SFA VIAA daļa un SFA Etalonu noteikumi kopumā atspoguļo IOSCO principus par finanšu etaloniem. Administrators ir galvenokārt atbildīgs par visiem izraudzīta etalona pārvaldības aspektiem, un tam piemēro regulatīvās prasības saskaņā ar SFA un SFA Etalonu noteikumiem. Ja administrators nodod ārpakalpojumā jebkādas funkcijas trešai pusei, tam ir jānodrošina atbilstība MAS izdotajām pamatnostādnēm par ārpakalpojumiem. Tas viss atspoguļo IOSCO principus par administratora vispārējo atbildību un trešo pušu pārraudzību.

| (14) | SFA 123.A pantā ir noteikts, ka regulatīvā režīma mērķi ir veicināt taisnīgu un pārredzamu finanšu etalonu noteikšanu un samazināt sistēmiskos riskus. Ņemot vērā iepriekš minēto, SFA 123.P pantā prasīts saglabāt pārvaldības pasākumus, kas ir piemēroti, lai izraudzītu etalonu noteiktu taisnīgi un efektīvi, atspoguļojot vispārējo principu par izvairīšanos no administratoru interešu konfliktiem. Turklāt ir jānodrošina, ka sistēmas un kontroles, kas attiecas uz izraudzīta etalona pārvaldības darbību, ir atbilstošas un piemērotas tā darbības mērogam un raksturam, kas atspoguļo IOSCO principu par kontroles satvaru administratoriem. |
| --- | --- |

(14)

SFA 123.A pantā ir noteikts, ka regulatīvā režīma mērķi ir veicināt taisnīgu un pārredzamu finanšu etalonu noteikšanu un samazināt sistēmiskos riskus. Ņemot vērā iepriekš minēto, SFA 123.P pantā prasīts saglabāt pārvaldības pasākumus, kas ir piemēroti, lai izraudzītu etalonu noteiktu taisnīgi un efektīvi, atspoguļojot vispārējo principu par izvairīšanos no administratoru interešu konfliktiem. Turklāt ir jānodrošina, ka sistēmas un kontroles, kas attiecas uz izraudzīta etalona pārvaldības darbību, ir atbilstošas un piemērotas tā darbības mērogam un raksturam, kas atspoguļo IOSCO principu par kontroles satvaru administratoriem.

| (15) | Tā kā SFA arī ir nepieciešams kodekss attiecībā uz katru izraudzītu etalonu, attiecībā uz kuru administratoram ir jāsaņem MAS rakstisks apstiprinājums, kā arī ir jāizveido uzraudzības komiteja, kurai regulāri jāpārskata izraudzītā etalona definīcija, izstrādes un metodikas darbības joma un atbilstība, ir arī atspoguļoti principi par pārredzamību, metodiku, iekšējo pārraudzību un regulāro pārskatīšanu un iesniedzēju rīcības kodeksu. |
| --- | --- |

(15)

Tā kā SFA arī ir nepieciešams kodekss attiecībā uz katru izraudzītu etalonu, attiecībā uz kuru administratoram ir jāsaņem MAS rakstisks apstiprinājums, kā arī ir jāizveido uzraudzības komiteja, kurai regulāri jāpārskata izraudzītā etalona definīcija, izstrādes un metodikas darbības joma un atbilstība, ir arī atspoguļoti principi par pārredzamību, metodiku, iekšējo pārraudzību un regulāro pārskatīšanu un iesniedzēju rīcības kodeksu.

| (16) | Ņemot vērā IOSCO principu par pāreju uz citu etalonu, 123.J pantā ir noteikta iespēja MAS atteikties atsaukt ABA atļauju, ja tas nav bijis sabiedrības interesēs. SFA 123.S pants, kopā ar SFA Etalonu noteikumu 13. pantu un Paziņojumu par periodisko ziņojumu iesniegšanu etalonu administratoriem atbilst IOSCO principam par revīziju. SFA 123.R pants un SFA Etalonu noteikumu 12. pants attiecībā uz etalonu administratoriem, un SFA 123.ZN panta 1. punkts, kā arī SFA Etalonu noteikumu 20. pants attiecībā uz etalonu iesniedzējiem atbilst IOSCO principam par revīzijas taku. SFA 123.V pants un 123.ZR pants atbilst IOSCO principam par sadarbību ar regulatīvajām iestādēm. |
| --- | --- |

(16)

Ņemot vērā IOSCO principu par pāreju uz citu etalonu, 123.J pantā ir noteikta iespēja MAS atteikties atsaukt ABA atļauju, ja tas nav bijis sabiedrības interesēs. SFA 123.S pants, kopā ar SFA Etalonu noteikumu 13. pantu un Paziņojumu par periodisko ziņojumu iesniegšanu etalonu administratoriem atbilst IOSCO principam par revīziju. SFA 123.R pants un SFA Etalonu noteikumu 12. pants attiecībā uz etalonu administratoriem, un SFA 123.ZN panta 1. punkts, kā arī SFA Etalonu noteikumu 20. pants attiecībā uz etalonu iesniedzējiem atbilst IOSCO principam par revīzijas taku. SFA 123.V pants un 123.ZR pants atbilst IOSCO principam par sadarbību ar regulatīvajām iestādēm.

| (17) | Tāpēc var secināt, ka saistošās prasības attiecībā uz tādu finanšu etalonu administratoriem, kuri ir noteikti par izraudzītiem etaloniem saskaņā ar tiesību aktu Securities and Futures (Designated Benchmarks) Order, ir līdzvērtīgas atbilstošajām prasībām, kas noteiktas Regulā (ES) 2016/1011. |
| --- | --- |

(17)

Tāpēc var secināt, ka saistošās prasības attiecībā uz tādu finanšu etalonu administratoriem, kuri ir noteikti par izraudzītiem etaloniem saskaņā ar tiesību aktu Securities and Futures (Designated Benchmarks) Order, ir līdzvērtīgas atbilstošajām prasībām, kas noteiktas Regulā (ES) 2016/1011.

| (18) | Turklāt Regulas (ES) 2016/1011 30. pantā ir noteikts, ka prasības trešajā valstī ir pastāvīgi efektīvi jāuzrauga un pastāvīgi jānodrošina to efektīva izpilde. |
| --- | --- |

(18)

Turklāt Regulas (ES) 2016/1011 30. pantā ir noteikts, ka prasības trešajā valstī ir pastāvīgi efektīvi jāuzrauga un pastāvīgi jānodrošina to efektīva izpilde.

| (19) | Regulētos administratorus un iesniedzējus Singapūrā pastāvīgi uzrauga un pārrauga MAS. MAS ir atbildīga par to, lai tiktu nodrošināts, ka regulētie administratori un iesniedzēji izpilda savus pienākumus saskaņā ar SFA un SFA Etalonu noteikumiem, un šajā sakarā tā regulāri veic novērtējumu par to, kā regulētie administratori un iesniedzēji ievēro noteikumus. Savā novērtējumā MAS var ņemt vērā visu informāciju un ziņojumus, ko tā uzskata par piemērotiem. SFA 123.O līdz 123.V pantā ir izklāstīti vispārējie pienākumi, un SFA 123.F panta 4. punkts un 123.K panta 6. punkts paredz, ka administratoriem ir jāievēro visi nosacījumi, kas pievienoti to atļaujai vai atbrīvojumam. SFA 123.ZZA un 123.ZZB pants ļauj MAS pieņemt turpmākus noteikumus un norādījumus, kuri administratoriem ir jāievēro. |
| --- | --- |

(19)

Regulētos administratorus un iesniedzējus Singapūrā pastāvīgi uzrauga un pārrauga MAS. MAS ir atbildīga par to, lai tiktu nodrošināts, ka regulētie administratori un iesniedzēji izpilda savus pienākumus saskaņā ar SFA un SFA Etalonu noteikumiem, un šajā sakarā tā regulāri veic novērtējumu par to, kā regulētie administratori un iesniedzēji ievēro noteikumus. Savā novērtējumā MAS var ņemt vērā visu informāciju un ziņojumus, ko tā uzskata par piemērotiem. SFA 123.O līdz 123.V pantā ir izklāstīti vispārējie pienākumi, un SFA 123.F panta 4. punkts un 123.K panta 6. punkts paredz, ka administratoriem ir jāievēro visi nosacījumi, kas pievienoti to atļaujai vai atbrīvojumam. SFA 123.ZZA un 123.ZZB pants ļauj MAS pieņemt turpmākus noteikumus un norādījumus, kuri administratoriem ir jāievēro.

| (20) | SFA 123.Q panta 1. punktā un 123.S pantā un SFA Etalonu noteikumu 11. pantā, 13. panta 1. punktā un 13. panta 2. punktā ir noteikts, ka administratoriem jāinformē MAS par konkrētiem jautājumiem, tostarp par gadījumiem, kad administrators nav izpildījis kādu no savām regulatīvajām saistībām. MAS ir informācijas apkopošanas pilnvaras, kas tai ļauj novērtēt licenciātu atbilstību SFA. |
| --- | --- |

(20)

SFA 123.Q panta 1. punktā un 123.S pantā un SFA Etalonu noteikumu 11. pantā, 13. panta 1. punktā un 13. panta 2. punktā ir noteikts, ka administratoriem jāinformē MAS par konkrētiem jautājumiem, tostarp par gadījumiem, kad administrators nav izpildījis kādu no savām regulatīvajām saistībām. MAS ir informācijas apkopošanas pilnvaras, kas tai ļauj novērtēt licenciātu atbilstību SFA.

| (21) | Saskaņā ar SFA 123.ZZB pantu MAS tiek pilnvarota izdot norādījumus administratoriem, kas var ietvert norādi par to, ka administratoram jāsniedz MAS ziņojums par jebkuru konkrētu jautājumu, tostarp revīzijas paziņojums par minēto jautājumu ziņojumu. Saskaņā ar SFA 150. un 150.A pantu MAS tiek pilnvarota pārbaudīt administratoru un attiecīgā gadījumā dalīties ar ziņojumu ar ārvalstu regulatoriem. |
| --- | --- |

(21)

Saskaņā ar SFA 123.ZZB pantu MAS tiek pilnvarota izdot norādījumus administratoriem, kas var ietvert norādi par to, ka administratoram jāsniedz MAS ziņojums par jebkuru konkrētu jautājumu, tostarp revīzijas paziņojums par minēto jautājumu ziņojumu. Saskaņā ar SFA 150. un 150.A pantu MAS tiek pilnvarota pārbaudīt administratoru un attiecīgā gadījumā dalīties ar ziņojumu ar ārvalstu regulatoriem.

| (22) | Ja etalona administrators nepilda savas regulatīvās saistības, MAS var izdot norādījumus saskaņā ar SFA 123.ZZB pantu, lai veiktu konkrētus pasākumus nolūkā labot šo jautājumu. MAS var izteikt aizrādījumu administratoram saskaņā ar SFA 334. pantu un/vai noteikt nosacījumus vai ierobežojumus etalona administratora darījumdarbībai vai darbībai saskaņā ar SFA 123.F panta 3. punktu un 123.K panta 4. punktu. MAS noteiktos apstākļos var arī apturēt vai atsaukt atļauju vai atbrīvojumu [sk. 123.J panta 1., 2. un 6. punktu, 123.N panta 1. punktu 123.N panta 3. punktu)]. Turklāt MAS var izdot rīkojumu par aizliegumu attiecībā uz administratoru saskaņā ar SFA 123.ZZC panta 1. punktu. Turklāt SFA prasību neievērošana ir pārkāpums. SFA paredz sankcijas par prasību pārkāpumiem. |
| --- | --- |

(22)

Ja etalona administrators nepilda savas regulatīvās saistības, MAS var izdot norādījumus saskaņā ar SFA 123.ZZB pantu, lai veiktu konkrētus pasākumus nolūkā labot šo jautājumu. MAS var izteikt aizrādījumu administratoram saskaņā ar SFA 334. pantu un/vai noteikt nosacījumus vai ierobežojumus etalona administratora darījumdarbībai vai darbībai saskaņā ar SFA 123.F panta 3. punktu un 123.K panta 4. punktu. MAS noteiktos apstākļos var arī apturēt vai atsaukt atļauju vai atbrīvojumu [sk. 123.J panta 1., 2. un 6. punktu, 123.N panta 1. punktu 123.N panta 3. punktu)]. Turklāt MAS var izdot rīkojumu par aizliegumu attiecībā uz administratoru saskaņā ar SFA 123.ZZC panta 1. punktu. Turklāt SFA prasību neievērošana ir pārkāpums. SFA paredz sankcijas par prasību pārkāpumiem.

| (23) | Visbeidzot, saskaņā ar 7. veidlapas 4. panta n) punktu, kas izdota saskaņā ar SFA 123.E panta 2. punktu “Pieteikums saņemt pilnvarota etalona administratora atļauju”, ir nepieciešama atbilstība IOSCO principiem kā vienam no kritērijiem, lai iegūtu pilnvarota etalona administratora statusu. MAS pārskata etalona administratora politiku un procedūras, sistēmu un kontroli kā daļu no pārskatīšanas procesa attiecībā uz pieteikumu atļaujas saņemšanai vai atbrīvojuma saņemšanai, ko iesniedzis etalona administrators. Turklāt SFA 123.P panta 1. punkta a) apakšpunktā noteikts, ka izraudzīta etalona administrators piesardzīgi pārvalda visus riskus, kas saistīti ar tā darījumdarbību un darbībām. |
| --- | --- |

(23)

Visbeidzot, saskaņā ar 7. veidlapas 4. panta n) punktu, kas izdota saskaņā ar SFA 123.E panta 2. punktu “Pieteikums saņemt pilnvarota etalona administratora atļauju”, ir nepieciešama atbilstība IOSCO principiem kā vienam no kritērijiem, lai iegūtu pilnvarota etalona administratora statusu. MAS pārskata etalona administratora politiku un procedūras, sistēmu un kontroli kā daļu no pārskatīšanas procesa attiecībā uz pieteikumu atļaujas saņemšanai vai atbrīvojuma saņemšanai, ko iesniedzis etalona administrators. Turklāt SFA 123.P panta 1. punkta a) apakšpunktā noteikts, ka izraudzīta etalona administrators piesardzīgi pārvalda visus riskus, kas saistīti ar tā darījumdarbību un darbībām.

| (24) | Tāpēc Komisija secina, ka saistošajām prasībām attiecībā uz attiecībā uz tādu finanšu etalonu administratoriem, kuri ir noteikti par izraudzītiem etaloniem saskaņā ar tiesību aktu Securities and Futures (Designated Benchmarks) Order, pastāvīgi tiek nodrošināta efektīva uzraudzība un izpilde. |
| --- | --- |

(24)

Tāpēc Komisija secina, ka saistošajām prasībām attiecībā uz attiecībā uz tādu finanšu etalonu administratoriem, kuri ir noteikti par izraudzītiem etaloniem saskaņā ar tiesību aktu Securities and Futures (Designated Benchmarks) Order, pastāvīgi tiek nodrošināta efektīva uzraudzība un izpilde.

| (25) | ES etalonu administratoriem nav jāsaņem licence, lai to etalonus varētu izmantot Singapūrā, ja vien MAS nav noteikusi etalonu par izraudzītu etalonu. MAS ir informējusi Komisiju par savu novērtējumu, saskaņā ar kuru neviens no ES etaloniem neatbilst kritērijiem, lai to noteiktu par izraudzītu etalonu Singapūrā. |
| --- | --- |

(25)

ES etalonu administratoriem nav jāsaņem licence, lai to etalonus varētu izmantot Singapūrā, ja vien MAS nav noteikusi etalonu par izraudzītu etalonu. MAS ir informējusi Komisiju par savu novērtējumu, saskaņā ar kuru neviens no ES etaloniem neatbilst kritērijiem, lai to noteiktu par izraudzītu etalonu Singapūrā.

| (26) | Šo lēmumu papildinās sadarbības pasākumi, lai nodrošinātu efektīvu informācijas apmaiņu un uzraudzības darbību koordināciju starp ESMA un MAS. |
| --- | --- |

(26)

Šo lēmumu papildinās sadarbības pasākumi, lai nodrošinātu efektīvu informācijas apmaiņu un uzraudzības darbību koordināciju starp ESMA un MAS.

| (27) | Šā lēmuma pamatā ir novērtējums par šā lēmuma pieņemšanas laikā piemērojamajām juridiski saistošajām prasībām attiecībā uz etaloniem Singapūrā. Komisija turpinās regulāri uzraudzīt tirgus attīstību, etalonu tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēmas attīstību un uzraudzības sadarbības efektivitāti attiecībā uz minēto prasību uzraudzību un izpildi, lai nodrošinātu to prasību pastāvīgu izpildi, uz kuru pamata ir pieņemts šis lēmums. |
| --- | --- |

(27)

Šā lēmuma pamatā ir novērtējums par šā lēmuma pieņemšanas laikā piemērojamajām juridiski saistošajām prasībām attiecībā uz etaloniem Singapūrā. Komisija turpinās regulāri uzraudzīt tirgus attīstību, etalonu tiesiskā regulējuma un uzraudzības sistēmas attīstību un uzraudzības sadarbības efektivitāti attiecībā uz minēto prasību uzraudzību un izpildi, lai nodrošinātu to prasību pastāvīgu izpildi, uz kuru pamata ir pieņemts šis lēmums.

| (28) | Šis lēmums neskar Komisijas pilnvaras jebkurā laikā veikt īpašu pārskatīšanu, ja attiecīgās norises liek Komisijai atkārtoti izvērtēt šo lēmumu. |
| --- | --- |

(28)

Šis lēmums neskar Komisijas pilnvaras jebkurā laikā veikt īpašu pārskatīšanu, ja attiecīgās norises liek Komisijai atkārtoti izvērtēt šo lēmumu.

| (29) | Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu, |
| --- | --- |

(29)

Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Regulas (ES) 2016/1011 30. panta piemērošanas nolūkā Singapūras tiesiskais regulējums un uzraudzības sistēma, ko piemēro tādu finanšu etalonu administratoriem, kuri ir noteikti par izraudzītiem etaloniem saskaņā ar tiesību aktu Securities and Futures (Designated Benchmarks) Order 2018, kā norādīts tā jaunākajā piemērojamajā redakcijā, tiek uzskatīta par līdzvērtīgu Regulā (ES) 2016/1011 noteiktajām prasībām, un tā tiek pastāvīgi efektīvi uzraudzīta un tiek pastāvīgi nodrošināta tās efektīva izpilde.

2. pants

Šis lēmums stājas spēkā 20 dienas pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Briselē, 2019. gada 29. jūlijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 171, 29.6.2016., 1. lpp.

1

---

| 30.7.2019 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 201/17 |
| --- | --- | --- | --- |

30.7.2019

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 201/17

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS LĒMUMS (ES) 2019/1276

(2019. gada 29. jūlijs),

ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2012/627/ES par Austrālijas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 16. septembra Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (1) un jo īpaši tās 5. panta 6. punktu,

tā kā:

| (1) | Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, norādot, ka trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno. Lai tās varētu uzskatīt par līdzvērtīgām, tiesiskajai un uzraudzības sistēmai ir jāatbilst vismaz Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem. |
| --- | --- |

(1)

Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, norādot, ka trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno. Lai tās varētu uzskatīt par līdzvērtīgām, tiesiskajai un uzraudzības sistēmai ir jāatbilst vismaz Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem.

| (2) | Komisija 2012. gada 5. oktobrī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2012/627/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot Austrālijas tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām. |
| --- | --- |

(2)

Komisija 2012. gada 5. oktobrī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2012/627/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot Austrālijas tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām.

| (3) | Austrālijas tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) ieviesa papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm kredītreitingu aģentūrām piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver noteikumus par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasības, prasības par reitingu metodikas kvalitāti un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. |
| --- | --- |

(3)

Austrālijas tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) ieviesa papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm kredītreitingu aģentūrām piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver noteikumus par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasības, prasības par reitingu metodikas kvalitāti un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu.

| (4) | Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību. |
| --- | --- |

(4)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību.

| (5) | Ņemot vērā iepriekš minēto, Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) sniegt konsultāciju par cita starpā Austrālijas tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi. |
| --- | --- |

(5)

Ņemot vērā iepriekš minēto, Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) sniegt konsultāciju par cita starpā Austrālijas tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi.

| (6) | Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI secināja, ka Austrālijas tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi nav pietiekami, lai sasniegtu mērķus, kas noteikti ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 papildu prasībām. |
| --- | --- |

(6)

Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI secināja, ka Austrālijas tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi nav pietiekami, lai sasniegtu mērķus, kas noteikti ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 papildu prasībām.

| (7) | Ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 3. panta 1. punkta w) apakšpunktu tiek ieviesta reitinga prognozes definīcija un paplašinātas konkrētas, kredītreitingiem piemērojamas prasības, kuras tagad attiecina arī uz kredītretingu prognozēm. Austrālijas tiesiskā un uzraudzības sistēmā reitinga prognozes netiek skaidri atzītas par atsevišķu vienumu, tomēr Austrālijas Vērtspapīru un investīciju komisija uzskata, ka reitingu prognozes atbilst “finanšu produktu konsultācijas” definīcijai un tādējādi tām piemēro tādas pašas prasības kā kredītreitingiem. |
| --- | --- |

(7)

Ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 3. panta 1. punkta w) apakšpunktu tiek ieviesta reitinga prognozes definīcija un paplašinātas konkrētas, kredītreitingiem piemērojamas prasības, kuras tagad attiecina arī uz kredītretingu prognozēm. Austrālijas tiesiskā un uzraudzības sistēmā reitinga prognozes netiek skaidri atzītas par atsevišķu vienumu, tomēr Austrālijas Vērtspapīru un investīciju komisija uzskata, ka reitingu prognozes atbilst “finanšu produktu konsultācijas” definīcijai un tādējādi tām piemēro tādas pašas prasības kā kredītreitingiem.

| (8) | Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem ar svarīgu amatu minētajā CRA. Austrālijas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka CRA ir jāievieš piemēroti noteikumi par interešu konfliktu pārvaldību, kas rodas to darbības gaitā. Tomēr tas nepārprotami nepievēršas interešu konfliktiem attiecībā uz akcionāriem. Līdz ar to nav līdzīgu prasību, kas aizliedz CRA sniegt kredītreitingu juridiskai personai, kurai pieder vairāk nekā 10 % tās akciju vai sniegt konsultācijas vai padomdevēja pakalpojumus juridiskai personai, kurai pieder vairāk nekā 5 % akciju. |
| --- | --- |

(8)

Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem ar svarīgu amatu minētajā CRA. Austrālijas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka CRA ir jāievieš piemēroti noteikumi par interešu konfliktu pārvaldību, kas rodas to darbības gaitā. Tomēr tas nepārprotami nepievēršas interešu konfliktiem attiecībā uz akcionāriem. Līdz ar to nav līdzīgu prasību, kas aizliedz CRA sniegt kredītreitingu juridiskai personai, kurai pieder vairāk nekā 10 % tās akciju vai sniegt konsultācijas vai padomdevēja pakalpojumus juridiskai personai, kurai pieder vairāk nekā 5 % akciju.

| (9) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. Austrālijas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir izklāstītas sīki izstrādātas prasības attiecībā uz pasākumiem, kas CRA jāveic, lai aizsargātu to rīcībā esošo konfidenciālo informāciju attiecībā uz emitentiem. Tādējādi pastāv uzticama sistēma, lai aizsargātu pret konfidenciālas informācijas ļaunprātīgu izmantošanu. |
| --- | --- |

(9)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. Austrālijas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir izklāstītas sīki izstrādātas prasības attiecībā uz pasākumiem, kas CRA jāveic, lai aizsargātu to rīcībā esošo konfidenciālo informāciju attiecībā uz emitentiem. Tādējādi pastāv uzticama sistēma, lai aizsargātu pret konfidenciālas informācijas ļaunprātīgu izmantošanu.

| (10) | Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. Austrālijas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā nav skaidri noteikts, ka CRA ir jāinformē vērtējamā juridiskā persona par kredītreitingu pirms tā publicēšanas. Saskaņā ar Austrālijas tiesisko un uzraudzības sistēmu CRA informēs vērtējamo juridisko personu tikai tad, ja tas ir “iespējams un pamatoti”, neparedzot minimālu atbildes sniegšanas laiku. |
| --- | --- |

(10)

Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. Austrālijas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā nav skaidri noteikts, ka CRA ir jāinformē vērtējamā juridiskā persona par kredītreitingu pirms tā publicēšanas. Saskaņā ar Austrālijas tiesisko un uzraudzības sistēmu CRA informēs vērtējamo juridisko personu tikai tad, ja tas ir “iespējams un pamatoti”, neparedzot minimālu atbildes sniegšanas laiku.

| (11) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa,6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. Austrālijas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka ir jāinformē vērtējamās juridiskās personas, kuras ietekmē jebkuras metodikas izmaiņas. Tomēr, pirms tiek veiktas būtiskas izmaiņas metodikā, CRA nav jāapspriežas ar tirgus dalībniekiem, jāziņo uzraudzības iestādei vai jāpublisko CRA tīmekļa vietnē reitingu metodikā konstatētās kļūdas. |
| --- | --- |

(11)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa,6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. Austrālijas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka ir jāinformē vērtējamās juridiskās personas, kuras ietekmē jebkuras metodikas izmaiņas. Tomēr, pirms tiek veiktas būtiskas izmaiņas metodikā, CRA nav jāapspriežas ar tirgus dalībniekiem, jāziņo uzraudzības iestādei vai jāpublisko CRA tīmekļa vietnē reitingu metodikā konstatētās kļūdas.

| (12) | Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. Lai gan CRA saskaņā ar Austrālijas tiesisko un uzraudzības sistēmu ir jāatklāj, vai kredītreitings ir bijis pieprasīts un vai vērtējamā juridiskā persona ir piedalījusies, un jāsniedz informācija par jebkādiem kredītreitingu ierobežojumiem, nav prasības izpaust atklātībai norādes par metodiku, uz kuras pamata balstās kredītreitings. |
| --- | --- |

(12)

Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. Lai gan CRA saskaņā ar Austrālijas tiesisko un uzraudzības sistēmu ir jāatklāj, vai kredītreitings ir bijis pieprasīts un vai vērtējamā juridiskā persona ir piedalījusies, un jāsniedz informācija par jebkādiem kredītreitingu ierobežojumiem, nav prasības izpaust atklātībai norādes par metodiku, uz kuras pamata balstās kredītreitings.

| (13) | Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. Saskaņā ar Austrālijas tiesisko un uzraudzības režīmu CRA, izņemot mazās CRA, ir jāpublisko informācija par ieņēmumu plūsmām un gada ziņojumā jādara pieejama konkrēta informācija uzraudzības iestādei. Turklāt nav prasības CRA izpaust atklātībai provizoriskos reitingus un paziņot uzraudzības iestādei par maksu grafiku vai maksām, kas iekasētas no klientiem. Turklāt nav prasības, lai no klientiem iekasētā maksa būtu balstīta uz izmaksām un būtu nediskriminējoša. |
| --- | --- |

(13)

Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. Saskaņā ar Austrālijas tiesisko un uzraudzības režīmu CRA, izņemot mazās CRA, ir jāpublisko informācija par ieņēmumu plūsmām un gada ziņojumā jādara pieejama konkrēta informācija uzraudzības iestādei. Turklāt nav prasības CRA izpaust atklātībai provizoriskos reitingus un paziņot uzraudzības iestādei par maksu grafiku vai maksām, kas iekasētas no klientiem. Turklāt nav prasības, lai no klientiem iekasētā maksa būtu balstīta uz izmaksām un būtu nediskriminējoša.

| (14) | Ņemot vērā izvērtētos faktorus, Austrālijas tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz CRA, neatbilst visiem līdzvērtības nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā. Tāpēc to nevar uzskatīt par līdzvērtīgu tiesiskajai un uzraudzības sistēmai, kas izveidota ar minēto regulu. |
| --- | --- |

(14)

Ņemot vērā izvērtētos faktorus, Austrālijas tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz CRA, neatbilst visiem līdzvērtības nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā. Tāpēc to nevar uzskatīt par līdzvērtīgu tiesiskajai un uzraudzības sistēmai, kas izveidota ar minēto regulu.

| (15) | Tādēļ Īstenošanas lēmums 2012/627/ES būtu jāatceļ. |
| --- | --- |

(15)

Tādēļ Īstenošanas lēmums 2012/627/ES būtu jāatceļ.

| (16) | Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu, |
| --- | --- |

(16)

Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Īstenošanas lēmumu 2012/627/ES atceļ.

2. pants

Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Briselē, 2019. gada 29. jūlijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 302, 17.11.2009., 1. lpp.

1

(2)  Komisijas Īstenošanas lēmums 2012/627/ES (2012. gada 5. oktobris) par Austrālijas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (OV L 274, 9.10.2012., 30. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 462/2013 (2013. gada 21. maijs), ar ko groza Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (OV L 146, 31.5.2013., 1. lpp.).

3

---

| 30.7.2019 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 201/20 |
| --- | --- | --- | --- |

30.7.2019

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 201/20

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS LĒMUMS (ES) 2019/1277

(2019. gada 29. jūlijs),

ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2012/630/ES par Kanādas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 16. septembra Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (1) un jo īpaši tās 5. panta 6. punktu,

tā kā:

| (1) | Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, norādot, ka trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno. Lai tās varētu uzskatīt par līdzvērtīgām, tiesiskai un uzraudzības sistēmai ir jāatbilst vismaz Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem. |
| --- | --- |

(1)

Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, norādot, ka trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno. Lai tās varētu uzskatīt par līdzvērtīgām, tiesiskai un uzraudzības sistēmai ir jāatbilst vismaz Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem.

| (2) | Komisija 2012. gada 5. oktobrī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2012/630/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot Kanādas tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām. |
| --- | --- |

(2)

Komisija 2012. gada 5. oktobrī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2012/630/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot Kanādas tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām.

| (3) | Kanādas tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) ieviesa papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm kredītreitingu aģentūrām piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver juridiski saistošus noteikumus CRA par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasībām, reitingu metodikas kvalitāti un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. |
| --- | --- |

(3)

Kanādas tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) ieviesa papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm kredītreitingu aģentūrām piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver juridiski saistošus noteikumus CRA par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasībām, reitingu metodikas kvalitāti un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu.

| (4) | Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību. |
| --- | --- |

(4)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību.

| (5) | Kanādas Uzraudzības iestāde 2017. gada 6. jūlijā publicēja “Paziņojumu par ierosinātajiem grozījumiem Valsts aktā par izraudzītajām kredītreitingu organizācijām Nr. 25-101” (
  “Notice with proposed amendments to National Instrument 25-101 regarding Designated Rating Organisations”
  ), norādot, ka šie grozījumi bija nepieciešami, lai atspoguļotu jaunās prasības ES attiecībā uz CRA, lai Savienība varētu turpināt atzīt Kanādas regulatīvo režīmu par līdzvērtīgu reglamentējošiem mērķiem Savienībā. |
| --- | --- |

(5)

Kanādas Uzraudzības iestāde 2017. gada 6. jūlijā publicēja “Paziņojumu par ierosinātajiem grozījumiem Valsts aktā par izraudzītajām kredītreitingu organizācijām Nr. 25-101” (
  “Notice with proposed amendments to National Instrument 25-101 regarding Designated Rating Organisations”
  ), norādot, ka šie grozījumi bija nepieciešami, lai atspoguļotu jaunās prasības ES attiecībā uz CRA, lai Savienība varētu turpināt atzīt Kanādas regulatīvo režīmu par līdzvērtīgu reglamentējošiem mērķiem Savienībā.

| (6) | Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) sniegt konsultāciju par cita starpā Kanādas tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi. |
| --- | --- |

(6)

Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) sniegt konsultāciju par cita starpā Kanādas tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi.

| (7) | Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI norādīja, ka Kanādas tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi attiecībā uz CRA būtu pietiekami, lai sasniegtu mērķus, kas noteikti ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 papildu prasībām, ja ierosinātās regulējuma izmaiņas tiks iestrādātas tiesību aktos pirms 2018. gada 1. jūnija. |
| --- | --- |

(7)

Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI norādīja, ka Kanādas tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi attiecībā uz CRA būtu pietiekami, lai sasniegtu mērķus, kas noteikti ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 papildu prasībām, ja ierosinātās regulējuma izmaiņas tiks iestrādātas tiesību aktos pirms 2018. gada 1. jūnija.

| (8) | 2018. gada 29. martā Kanādas Uzraudzības iestāde savā tīmekļa vietnē paziņoja, ka tā vēl aizvien izvērtē piezīmes, kas saņemtās tām paredzētajā laikā, un plāno atlikt NI 25-101 grozījumus līdz vēlākam datumam 2018. gadā. Tomēr Kanādas Uzraudzības iestāde informēja Komisijas dienestus, ka patlaban ir apturēts plāns par grozījumiem Valsts aktā par izraudzītajām kredītreitingu organizācijām Nr. 25-101, nenorādot jaunu izpildes laiku. Tādējādi novērtējumā, kas ir šā lēmuma pamatā, netiek ņemti vērā paredzamie grozījumi. |
| --- | --- |

(8)

2018. gada 29. martā Kanādas Uzraudzības iestāde savā tīmekļa vietnē paziņoja, ka tā vēl aizvien izvērtē piezīmes, kas saņemtās tām paredzētajā laikā, un plāno atlikt NI 25-101 grozījumus līdz vēlākam datumam 2018. gadā. Tomēr Kanādas Uzraudzības iestāde informēja Komisijas dienestus, ka patlaban ir apturēts plāns par grozījumiem Valsts aktā par izraudzītajām kredītreitingu organizācijām Nr. 25-101, nenorādot jaunu izpildes laiku. Tādējādi novērtējumā, kas ir šā lēmuma pamatā, netiek ņemti vērā paredzamie grozījumi.

| (9) | Ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 3. panta 1. punkta w) apakšpunktu tiek ieviesta reitinga prognozes definīcija un ar Regulu (EK) Nr. 1060/2009 tagad, konkrētas, kredītreitingiem piemērojamas prasības prasības, attiecina arī uz kredītreitingu prognozēm. Kanādas sistēmā reitinga prognozes netiek atzītas par atsevišķu un no faktiskā kredītreitinga atšķirīgu vienumu, lai gan ir dažas atsauces uz darbībām, atzinumiem un ziņojumiem, kas ir pietiekami plaši, lai netieši ietvertu reitingu prognozes. |
| --- | --- |

(9)

Ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 3. panta 1. punkta w) apakšpunktu tiek ieviesta reitinga prognozes definīcija un ar Regulu (EK) Nr. 1060/2009 tagad, konkrētas, kredītreitingiem piemērojamas prasības prasības, attiecina arī uz kredītreitingu prognozēm. Kanādas sistēmā reitinga prognozes netiek atzītas par atsevišķu un no faktiskā kredītreitinga atšķirīgu vienumu, lai gan ir dažas atsauces uz darbībām, atzinumiem un ziņojumiem, kas ir pietiekami plaši, lai netieši ietvertu reitingu prognozes.

| (10) | Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem ar svarīgu amatu minētajā CRA. Kanādas sistēma nav tik sīki izstrādāta vai preskriptīva kā Savienības režīms. Lai gan ir vispārēja prasība izstrādāt saprātīgus iekšējus mehānismus jebkādu trūkumu novēršanai, un to atbilstība un efektivitāte tiktu uzraudzīta un novērtēta, nav detalizētas, skaidras prasības risināt interešu konfliktus saistībā ar nozīmīgiem akcionāriem. Turklāt nav aizliegts sniegt kredītreitingu juridiskai personai, ja CRA valdes loceklim vai akcionāram pieder vairāk nekā 10 % CRA akciju vai ir CRA balsstiesības, un tam arī pieder vairāk nekā 10 % no vērtējamās juridiskās personas akcijām. Nav arī aizliegts privātpersonai vai juridiskai personai, kurai pieder vairāk nekā 5 % CRA akciju vai balsstiesību, sniegt konsultācijas vai padomdevēja pakalpojumus minētajai CRA vērtējamai juridiskajai personai. |
| --- | --- |

(10)

Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem ar svarīgu amatu minētajā CRA. Kanādas sistēma nav tik sīki izstrādāta vai preskriptīva kā Savienības režīms. Lai gan ir vispārēja prasība izstrādāt saprātīgus iekšējus mehānismus jebkādu trūkumu novēršanai, un to atbilstība un efektivitāte tiktu uzraudzīta un novērtēta, nav detalizētas, skaidras prasības risināt interešu konfliktus saistībā ar nozīmīgiem akcionāriem. Turklāt nav aizliegts sniegt kredītreitingu juridiskai personai, ja CRA valdes loceklim vai akcionāram pieder vairāk nekā 10 % CRA akciju vai ir CRA balsstiesības, un tam arī pieder vairāk nekā 10 % no vērtējamās juridiskās personas akcijām. Nav arī aizliegts privātpersonai vai juridiskai personai, kurai pieder vairāk nekā 5 % CRA akciju vai balsstiesību, sniegt konsultācijas vai padomdevēja pakalpojumus minētajai CRA vērtējamai juridiskajai personai.

| (11) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. Kanādas tiesiskā un uzraudzības sistēma ietver iekšējās informācijas definīciju, bet kredītreitingi un ar tiem saistītā informācija netiek automātiski par tādu atzīta. |
| --- | --- |

(11)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. Kanādas tiesiskā un uzraudzības sistēma ietver iekšējās informācijas definīciju, bet kredītreitingi un ar tiem saistītā informācija netiek automātiski par tādu atzīta.

| (12) | Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. Kanādas tiesiskā un uzraudzības sistēma ietver prasību, ka pirms reitinga publicēšanas CRA informē vērtējamo juridisko personu par izšķirošo informāciju un galvenajiem apsvērumiem, uz kuriem balstīsies reitings, tomēr tajā nav norādīts, vai tas jādara darba laikā, ne arī noteikts termiņš, kurā vērtējamā juridiskā persona var atbildēt. |
| --- | --- |

(12)

Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. Kanādas tiesiskā un uzraudzības sistēma ietver prasību, ka pirms reitinga publicēšanas CRA informē vērtējamo juridisko personu par izšķirošo informāciju un galvenajiem apsvērumiem, uz kuriem balstīsies reitings, tomēr tajā nav norādīts, vai tas jādara darba laikā, ne arī noteikts termiņš, kurā vērtējamā juridiskā persona var atbildēt.

| (13) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa,6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. Kaut arī Kanādas tiesiskā un uzraudzības sistēma prasa, lai kredītreitingi tiktu izsniegti saskaņā ar metodiku, kas ir precīza, sistemātiska, ilgstoša un tā ir jāapstiprina, nepastāv skaidra prasība, ka kredītreitinga izmaiņas izsniedz saskaņā ar publicētajām metodikām. CRA nav pienākuma apspriesties ar tirgus dalībniekiem par metodikas izmaiņām vai labot savā metodikā kļūdas. Tāpat nav skaidras prasības paziņot uzraudzības iestādēm, citām iestādēm vai vērtējamām juridiskām personām par kļūdām metodikā, kas varētu ietekmēt tās reitingu. |
| --- | --- |

(13)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa,6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. Kaut arī Kanādas tiesiskā un uzraudzības sistēma prasa, lai kredītreitingi tiktu izsniegti saskaņā ar metodiku, kas ir precīza, sistemātiska, ilgstoša un tā ir jāapstiprina, nepastāv skaidra prasība, ka kredītreitinga izmaiņas izsniedz saskaņā ar publicētajām metodikām. CRA nav pienākuma apspriesties ar tirgus dalībniekiem par metodikas izmaiņām vai labot savā metodikā kļūdas. Tāpat nav skaidras prasības paziņot uzraudzības iestādēm, citām iestādēm vai vērtējamām juridiskām personām par kļūdām metodikā, kas varētu ietekmēt tās reitingu.

| (14) | Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. Kanādas tiesiskā un uzraudzības sistēmā nav skaidri izteikta prasība nodrošināt atbilstošus norādījumus par reitinga pasākumiem un metodiku. Tāpat nav skaidras prasības, lai CRA savā kredītreitingā uzsvērtu, ka kredītreitings ir minētās aģentūras viedoklis un uz to var paļauties tikai daļēji. |
| --- | --- |

(14)

Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. Kanādas tiesiskā un uzraudzības sistēmā nav skaidri izteikta prasība nodrošināt atbilstošus norādījumus par reitinga pasākumiem un metodiku. Tāpat nav skaidras prasības, lai CRA savā kredītreitingā uzsvērtu, ka kredītreitings ir minētās aģentūras viedoklis un uz to var paļauties tikai daļēji.

| (15) | Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. Kanādas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā nav sistemātisku prasību CRA sniegt cenu politiku vai nu uzraudzības iestādēm, vai vērtējamām juridiskām personām, lai gan izmeklēšanas gadījumā uzraudzības iestāde var pieprasīt šo informāciju. Turklāt nav prasības, lai no klientiem iekasētā maksa būtu balstīta uz izmaksām un būtu nediskriminējoša. |
| --- | --- |

(15)

Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. Kanādas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā nav sistemātisku prasību CRA sniegt cenu politiku vai nu uzraudzības iestādēm, vai vērtējamām juridiskām personām, lai gan izmeklēšanas gadījumā uzraudzības iestāde var pieprasīt šo informāciju. Turklāt nav prasības, lai no klientiem iekasētā maksa būtu balstīta uz izmaksām un būtu nediskriminējoša.

| (16) | Ņemot vērā izvērtētos faktorus, Kanādas tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz CRA, neatbilst visiem līdzvērtības nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā. Tāpēc to nevar uzskatīt par līdzvērtīgu tiesiskajai un uzraudzības sistēmai, kas izveidota ar minēto regulu. |
| --- | --- |

(16)

Ņemot vērā izvērtētos faktorus, Kanādas tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz CRA, neatbilst visiem līdzvērtības nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā. Tāpēc to nevar uzskatīt par līdzvērtīgu tiesiskajai un uzraudzības sistēmai, kas izveidota ar minēto regulu.

| (17) | Tādēļ Īstenošanas lēmums 2012/630/ES būtu jāatceļ. |
| --- | --- |

(17)

Tādēļ Īstenošanas lēmums 2012/630/ES būtu jāatceļ.

| (18) | Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu, |
| --- | --- |

(18)

Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Īstenošanas lēmumu 2012/630/ES atceļ.

2. pants

Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Briselē, 2019. gada 29. jūlijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 302, 17.11.2009., 1. lpp.

1

(2)  Komisijas Īstenošanas lēmums 2012/630/ES ( 2012. gada 5. oktobris) par Kanādas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (OV L 278, 12.10.2012., 17. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 462/2013 (2013. gada 21. maijs), ar ko groza Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (OV L 146, 31.5.2013., 1. lpp.).

3

---

| 30.7.2019 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 201/23 |
| --- | --- | --- | --- |

30.7.2019

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 201/23

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS LĒMUMS (ES) 2019/1278

(2019. gada 29. jūlijs),

ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2014/248/ES par Singapūras tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 16. septembra Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (1) un jo īpaši tās 5. panta 6. punktu,

tā kā:

| (1) | Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, norādot, ka trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno. Lai tās varētu uzskatīt par līdzvērtīgām, tiesiskajai un uzraudzības sistēmai ir jāatbilst vismaz Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem. |
| --- | --- |

(1)

Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, norādot, ka trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno. Lai tās varētu uzskatīt par līdzvērtīgām, tiesiskajai un uzraudzības sistēmai ir jāatbilst vismaz Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem.

| (2) | Komisija 2014. gada 28. aprīlī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2014/248/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot Singapūras tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA, par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām. |
| --- | --- |

(2)

Komisija 2014. gada 28. aprīlī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2014/248/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot Singapūras tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA, par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām.

| (3) | Singapūras tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Tomēr ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) tika ieviestas papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver juridiski saistošus noteikumus CRA par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasībām, reitingu metodikas kvalitāti un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. |
| --- | --- |

(3)

Singapūras tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Tomēr ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) tika ieviestas papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver juridiski saistošus noteikumus CRA par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasībām, reitingu metodikas kvalitāti un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu.

| (4) | Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību. |
| --- | --- |

(4)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību.

| (5) | Ņemot vērā iepriekš minēto, Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) sniegt konsultāciju par cita starpā Singapūras tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi. |
| --- | --- |

(5)

Ņemot vērā iepriekš minēto, Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) sniegt konsultāciju par cita starpā Singapūras tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi.

| (6) | Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI norādīja, ka Singapūras tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi nav pietiekami, lai sasniegtu mērķus, kas noteikti ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 papildu prasībām. |
| --- | --- |

(6)

Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI norādīja, ka Singapūras tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi nav pietiekami, lai sasniegtu mērķus, kas noteikti ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 papildu prasībām.

| (7) | Regula (ES) Nr. 462/2013 ievieš reitinga prognozes definīciju Regulas (EK) Nr. 1060/2009 3. panta 1. punkta w) apakšpunktā un konkrētas prasības, kas piemērojamas kredītreitingiem, tagad attiecina arī uz kredītreitingu prognozēm. Singapūras tiesiskā un uzraudzības sistēma neatzīst reitinga prognozes. |
| --- | --- |

(7)

Regula (ES) Nr. 462/2013 ievieš reitinga prognozes definīciju Regulas (EK) Nr. 1060/2009 3. panta 1. punkta w) apakšpunktā un konkrētas prasības, kas piemērojamas kredītreitingiem, tagad attiecina arī uz kredītreitingu prognozēm. Singapūras tiesiskā un uzraudzības sistēma neatzīst reitinga prognozes.

| (8) | Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem ar svarīgu amatu minētajā CRA. Singapūras tiesiskā un uzraudzības sistēma nav tik sīki izstrādāta vai preskriptīva kā Savienības režīms. Ir noteikta prasība izveidot iekšējās kontroles funkciju un iekšējās procedūras, lai identificētu, mazinātu un novērstu interešu konfliktus. Tomēr nav skaidri izteikta prasība risināt interešu konfliktus saistībā ar akcionāriem. Līdz ar to nav aizliegts sniegt kredītreitingu juridiskai personai, ja CRA valdes loceklim vai akcionāram pieder vairāk nekā 10 % CRA akciju vai ir CRA balsstiesības, un tam pieder vairāk nekā 10 % no vērtējamās juridiskās personas akcijām. Nav arī aizliegts privātpersonai vai juridiskai personai, kurai pieder vairāk nekā 5 % CRA akciju vai balsstiesību, sniegt konsultācijas vai padomdevēja pakalpojumus minētajai CRA vērtējamai juridiskajai personai. |
| --- | --- |

(8)

Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem ar svarīgu amatu minētajā CRA. Singapūras tiesiskā un uzraudzības sistēma nav tik sīki izstrādāta vai preskriptīva kā Savienības režīms. Ir noteikta prasība izveidot iekšējās kontroles funkciju un iekšējās procedūras, lai identificētu, mazinātu un novērstu interešu konfliktus. Tomēr nav skaidri izteikta prasība risināt interešu konfliktus saistībā ar akcionāriem. Līdz ar to nav aizliegts sniegt kredītreitingu juridiskai personai, ja CRA valdes loceklim vai akcionāram pieder vairāk nekā 10 % CRA akciju vai ir CRA balsstiesības, un tam pieder vairāk nekā 10 % no vērtējamās juridiskās personas akcijām. Nav arī aizliegts privātpersonai vai juridiskai personai, kurai pieder vairāk nekā 5 % CRA akciju vai balsstiesību, sniegt konsultācijas vai padomdevēja pakalpojumus minētajai CRA vērtējamai juridiskajai personai.

| (9) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. Singapūras tiesiskā un uzraudzības sistēma ietver iekšējās informācijas definīciju, bet kredītreitingi un ar tiem saistītā informācija netiek automātiski atzīta par tādu. |
| --- | --- |

(9)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. Singapūras tiesiskā un uzraudzības sistēma ietver iekšējās informācijas definīciju, bet kredītreitingi un ar tiem saistītā informācija netiek automātiski atzīta par tādu.

| (10) | Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. Singapūras tiesiskajā un uzraudzības sistēmā nav skaidri izteikta prasība CRA informēt vērtējamo juridisko personu par kredītreitingu pirms tā publicēšanas. CRA ir jāinformē vērtējamā juridiskā persona tikai tad, kad tas ir iespējams un pamatoti. |
| --- | --- |

(10)

Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. Singapūras tiesiskajā un uzraudzības sistēmā nav skaidri izteikta prasība CRA informēt vērtējamo juridisko personu par kredītreitingu pirms tā publicēšanas. CRA ir jāinformē vērtējamā juridiskā persona tikai tad, kad tas ir iespējams un pamatoti.

| (11) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa un 6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. Saskaņā ar Singapūras tiesisko un uzraudzības sistēmu CRA ir jāizveido un jāīsteno stingra un oficiāla pārskatīšanas funkcija, lai periodiski pārskatītu reitingu metodes. Tomēr tajā nav skaidri izteikta prasība CRA izlabot kļūdas un apspriesties par jebkurām metodikas izmaiņām. Kaut gan CRA ir jāpublisko visas būtiskās izmaiņas savā metodikā, šādā gadījumā nav prasīts paziņot par to uzraudzības iestādei vai visām vērtējamām juridiskām personām. |
| --- | --- |

(11)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa un 6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. Saskaņā ar Singapūras tiesisko un uzraudzības sistēmu CRA ir jāizveido un jāīsteno stingra un oficiāla pārskatīšanas funkcija, lai periodiski pārskatītu reitingu metodes. Tomēr tajā nav skaidri izteikta prasība CRA izlabot kļūdas un apspriesties par jebkurām metodikas izmaiņām. Kaut gan CRA ir jāpublisko visas būtiskās izmaiņas savā metodikā, šādā gadījumā nav prasīts paziņot par to uzraudzības iestādei vai visām vērtējamām juridiskām personām.

| (12) | Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. Singapūras tiesiskais un uzraudzības režīms prasa, ka tiek nodrošināti atbilstoši norādījumi par reitinga pasākumiem un metodiku. |
| --- | --- |

(12)

Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. Singapūras tiesiskais un uzraudzības režīms prasa, ka tiek nodrošināti atbilstoši norādījumi par reitinga pasākumiem un metodiku.

| (13) | Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. Singapūras tiesiskajā un uzraudzības režīmā nav sistemātisku prasību CRA sniegt cenu politiku vai nu uzraudzības iestādēm, vai vērtējamām juridiskām personām, lai gan izmeklēšanas gadījumā uzraudzības iestāde var pieprasīt šo informāciju. Turklāt nav prasības, lai no klientiem iekasētā maksa būtu balstīta uz izmaksām un būtu nediskriminējoša. |
| --- | --- |

(13)

Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. Singapūras tiesiskajā un uzraudzības režīmā nav sistemātisku prasību CRA sniegt cenu politiku vai nu uzraudzības iestādēm, vai vērtējamām juridiskām personām, lai gan izmeklēšanas gadījumā uzraudzības iestāde var pieprasīt šo informāciju. Turklāt nav prasības, lai no klientiem iekasētā maksa būtu balstīta uz izmaksām un būtu nediskriminējoša.

| (14) | Ņemot vērā izvērtētos faktorus, Singapūras tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz CRA neatbilst visiem līdzvērtības nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā. Tāpēc to nevar uzskatīt par līdzvērtīgu tiesiskajai un uzraudzības sistēmai, kas izveidota ar minēto regulu. |
| --- | --- |

(14)

Ņemot vērā izvērtētos faktorus, Singapūras tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz CRA neatbilst visiem līdzvērtības nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā. Tāpēc to nevar uzskatīt par līdzvērtīgu tiesiskajai un uzraudzības sistēmai, kas izveidota ar minēto regulu.

| (15) | Tādēļ Īstenošanas lēmums 2014/248/ES būtu jāatceļ. |
| --- | --- |

(15)

Tādēļ Īstenošanas lēmums 2014/248/ES būtu jāatceļ.

| (16) | Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu, |
| --- | --- |

(16)

Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Īstenošanas lēmumu 2014/248/ES atceļ.

2. pants

Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Briselē, 2019. gada 29. jūlijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 302, 17.11.2009, 1. lpp.

1

(2)  Komisijas Īstenošanas lēmums 2014/248/ES (2014. gada 28. aprīlis) par Singapūras tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (OV L 132, 3.5.2014., 73. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 462/2013 (2013. gada 21. maijs), ar ko groza Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (OV L 146, 31.5.2013., 1. lpp.).

3

---

| 30.7.2019 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 201/26 |
| --- | --- | --- | --- |

30.7.2019

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 201/26

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS LĒMUMS (ES) 2019/1279

(2019. gada 29. jūlijs)

par Amerikas Savienoto Valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 16. septembra Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (1) un jo īpaši tās 5. panta 6. punktu,

tā kā:

| (1) | Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, saskaņā ar kuru trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno. |
| --- | --- |

(1)

Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, saskaņā ar kuru trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno.

| (2) | Šā līdzvērtības lēmuma mērķis ir ļaut Amerikas Savienoto Valstu (ASV) CRA, ciktāl tās nav sistēmiski nozīmīgas finanšu stabilitātei vai finanšu tirgu integritātei vienā vai vairākās dalībvalstīs, pieteikties sertifikācijai Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādē (EVTI). Šis lēmums par līdzvērtību ļauj EVTI novērtēt katru CRA atsevišķi un piešķirt atbrīvojumu no dažām organizatoriskām prasībām attiecībā uz CRA, kas darbojas Eiropas Savienībā, tostarp prasību par fizisku klātbūtni Eiropas Savienībā. |
| --- | --- |

(2)

Šā līdzvērtības lēmuma mērķis ir ļaut Amerikas Savienoto Valstu (ASV) CRA, ciktāl tās nav sistēmiski nozīmīgas finanšu stabilitātei vai finanšu tirgu integritātei vienā vai vairākās dalībvalstīs, pieteikties sertifikācijai Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādē (EVTI). Šis lēmums par līdzvērtību ļauj EVTI novērtēt katru CRA atsevišķi un piešķirt atbrīvojumu no dažām organizatoriskām prasībām attiecībā uz CRA, kas darbojas Eiropas Savienībā, tostarp prasību par fizisku klātbūtni Eiropas Savienībā.

| (3) | Lai trešo valstu tiesisko un uzraudzības sistēmu varētu uzskatīt par līdzvērtīgu, tai ir jāatbilst vismaz trīs Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem. |
| --- | --- |

(3)

Lai trešo valstu tiesisko un uzraudzības sistēmu varētu uzskatīt par līdzvērtīgu, tai ir jāatbilst vismaz trīs Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem.

| (4) | Komisija 2012. gada 5. oktobrī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2012/628/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot ASV tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām. |
| --- | --- |

(4)

Komisija 2012. gada 5. oktobrī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2012/628/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot ASV tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām.

| (5) | Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta pirmo nosacījumu kredītreitingu aģentūrām trešā valstī ir jāsaņem atļauja vai jāreģistrējas, un tām jābūt arī pakļautām pastāvīgai efektīvai uzraudzībai un tiek nodrošināta prasību izpilde. ASV tiesiskā un uzraudzības sistēma nosaka, ka CRA ir jāreģistrējas Vērtspapīru un biržas darījumu komisijā (SEC) kā valstī atzītām statistisko reitingu organizācijām (Nationally Recognized Statistical Ratings Organizations — NRSRO), lai atļautu to reitingu izmantošanu regulatīviem mērķiem. SEC tās pēc tam pastāvīgi uzrauga. SEC ir piešķirtas visaptverošas uzraudzības pilnvaras, kas tai ļauj pārliecināties par to, vai kredītreitingu aģentūras izpilda savas juridiskās saistības. Šīs pilnvaras ietver tiesības piekļūt dokumentiem, veikt izmeklēšanu un veikt pārbaudes uz vietas, kā arī tiesības pieprasīt piekļuvi tālruņa sarunu un elektroniskās saziņas dokumentācijai. SEC var īstenot šīs pilnvaras ne vien attiecībā uz kredītreitingu aģentūrām, bet arī citām kredītreitingu noteikšanas darbībās iesaistītām personām. ASV tiesiskā un uzraudzības sistēma nosaka, ka SEC katra valstī atzīta statistisko reitingu organizācija jāpārbauda vismaz reizi gadā un jāziņo par šo pārbaužu rezultātiem. Ja SEC ir konstatējusi, ka kāda valstī atzīta statistisko reitingu organizācija nepilda kādas no attiecīgā tiesiskā regulējuma izrietošas saistības, tā var pieņemt dažādus uzraudzības pasākumus, lai izbeigtu pārkāpumus. Šie pasākumi ietver pilnvaras atsaukt reģistrāciju, apturēt reitingu izmantošanu regulatīviem mērķiem un uzdot kredītreitingu aģentūrām pārtraukt pārkāpumu. Turklāt SEC var kredītreitingu aģentūrām noteikt stingras sankcijas par attiecīgo prasību pārkāpumiem. Tādējādi valstī atzītajām statistisko reitingu organizācijām pastāvīgi tiek piemērota efektīva uzraudzība un nodrošināta prasību izpilde. Starp EVTI un SEC noslēgtajā sadarbības nolīgumā paredzēta informācijas apmaiņa par īstenošanas pasākumiem un uzraudzības pasākumiem, kuri veikti attiecībā uz pārrobežu kredītreitingu aģentūrām. |
| --- | --- |

(5)

Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta pirmo nosacījumu kredītreitingu aģentūrām trešā valstī ir jāsaņem atļauja vai jāreģistrējas, un tām jābūt arī pakļautām pastāvīgai efektīvai uzraudzībai un tiek nodrošināta prasību izpilde. ASV tiesiskā un uzraudzības sistēma nosaka, ka CRA ir jāreģistrējas Vērtspapīru un biržas darījumu komisijā (SEC) kā valstī atzītām statistisko reitingu organizācijām (Nationally Recognized Statistical Ratings Organizations — NRSRO), lai atļautu to reitingu izmantošanu regulatīviem mērķiem. SEC tās pēc tam pastāvīgi uzrauga. SEC ir piešķirtas visaptverošas uzraudzības pilnvaras, kas tai ļauj pārliecināties par to, vai kredītreitingu aģentūras izpilda savas juridiskās saistības. Šīs pilnvaras ietver tiesības piekļūt dokumentiem, veikt izmeklēšanu un veikt pārbaudes uz vietas, kā arī tiesības pieprasīt piekļuvi tālruņa sarunu un elektroniskās saziņas dokumentācijai. SEC var īstenot šīs pilnvaras ne vien attiecībā uz kredītreitingu aģentūrām, bet arī citām kredītreitingu noteikšanas darbībās iesaistītām personām. ASV tiesiskā un uzraudzības sistēma nosaka, ka SEC katra valstī atzīta statistisko reitingu organizācija jāpārbauda vismaz reizi gadā un jāziņo par šo pārbaužu rezultātiem. Ja SEC ir konstatējusi, ka kāda valstī atzīta statistisko reitingu organizācija nepilda kādas no attiecīgā tiesiskā regulējuma izrietošas saistības, tā var pieņemt dažādus uzraudzības pasākumus, lai izbeigtu pārkāpumus. Šie pasākumi ietver pilnvaras atsaukt reģistrāciju, apturēt reitingu izmantošanu regulatīviem mērķiem un uzdot kredītreitingu aģentūrām pārtraukt pārkāpumu. Turklāt SEC var kredītreitingu aģentūrām noteikt stingras sankcijas par attiecīgo prasību pārkāpumiem. Tādējādi valstī atzītajām statistisko reitingu organizācijām pastāvīgi tiek piemērota efektīva uzraudzība un nodrošināta prasību izpilde. Starp EVTI un SEC noslēgtajā sadarbības nolīgumā paredzēta informācijas apmaiņa par īstenošanas pasākumiem un uzraudzības pasākumiem, kuri veikti attiecībā uz pārrobežu kredītreitingu aģentūrām.

| (6) | Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otro nosacījumu CRA trešā valstī ir jāpilda juridiski saistoši noteikumi, kas ir līdzvērtīgi Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6.–12. pantā un I pielikumā izklāstītajiem noteikumiem. ASV tiesisko un uzraudzības sistēmu uzskata par līdzvērtīgu CRA regulai attiecībā uz interešu konfliktu pārvaldību, organizatoriskajiem procesiem un procedūrām, kam ir jābūt ieviestām kredītreitingu aģentūrā, saistībā ar reitingu metodikas kvalitāti, kredītreitingu publiskošanu un kredītreitingu noteikšanas darbību vispārēju un regulāru publiskošanu. Tādējādi ASV tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina līdzvērtīgu aizsardzību integritātes, pārredzamības, kredītreitingu aģentūru labas pārvaldības un kredītreitingu noteikšanas darbību uzticamības ziņā. |
| --- | --- |

(6)

Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otro nosacījumu CRA trešā valstī ir jāpilda juridiski saistoši noteikumi, kas ir līdzvērtīgi Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6.–12. pantā un I pielikumā izklāstītajiem noteikumiem. ASV tiesisko un uzraudzības sistēmu uzskata par līdzvērtīgu CRA regulai attiecībā uz interešu konfliktu pārvaldību, organizatoriskajiem procesiem un procedūrām, kam ir jābūt ieviestām kredītreitingu aģentūrā, saistībā ar reitingu metodikas kvalitāti, kredītreitingu publiskošanu un kredītreitingu noteikšanas darbību vispārēju un regulāru publiskošanu. Tādējādi ASV tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina līdzvērtīgu aizsardzību integritātes, pārredzamības, kredītreitingu aģentūru labas pārvaldības un kredītreitingu noteikšanas darbību uzticamības ziņā.

| (7) | Saskaņā ar ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta trešo nosacījumu trešā valstī spēkā esošajam regulatīvajam režīmam ir jāliedz uzraudzības iestādēm un citām šīs trešās valsts iestādēm iespēja iejaukties attiecībā uz kredītreitingu saturu un kredītreitingu noteikšanas metodiku. Šajā aspektā likums aizliedz SEC un jebkurai citai valsts iestādei ASV iejaukties kredītreitingu saturā un kredītreitinga noteikšanas metodikā. |
| --- | --- |

(7)

Saskaņā ar ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta trešo nosacījumu trešā valstī spēkā esošajam regulatīvajam režīmam ir jāliedz uzraudzības iestādēm un citām šīs trešās valsts iestādēm iespēja iejaukties attiecībā uz kredītreitingu saturu un kredītreitingu noteikšanas metodiku. Šajā aspektā likums aizliedz SEC un jebkurai citai valsts iestādei ASV iejaukties kredītreitingu saturā un kredītreitinga noteikšanas metodikā.

| (8) | ASV tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Tomēr ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) tika ieviestas papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver juridiski saistošus noteikumus CRA par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasībām, izmaiņām reitingu metodikā un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. |
| --- | --- |

(8)

ASV tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Tomēr ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) tika ieviestas papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver juridiski saistošus noteikumus CRA par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasībām, izmaiņām reitingu metodikā un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu.

| (9) | Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību. |
| --- | --- |

(9)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību.

| (10) | Ņemot vērā iepriekš minēto, Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) sniegt konsultāciju par cita starpā ASV tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi. |
| --- | --- |

(10)

Ņemot vērā iepriekš minēto, Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) sniegt konsultāciju par cita starpā ASV tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi.

| (11) | Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI norādīja, ka ASV tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi attiecībā uz CRA ir pietiekami, lai izpildītu ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 noteiktās papildu prasības. |
| --- | --- |

(11)

Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI norādīja, ka ASV tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi attiecībā uz CRA ir pietiekami, lai izpildītu ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 noteiktās papildu prasības.

| (12) | Ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 3. panta 1. punkta w) apakšpunktu tiek ieviesta reitinga prognozes definīcija un ar Regulu (EK) Nr. 1060/2009 tagad, konkrētas, kredītreitingiem piemērojamas prasības prasības, attiecina arī uz kredītreitingu prognozēm. ASV tiesiskā un uzraudzības sistēma atzīst reitingu novērojumus (“rating watches”), kas ir sava veida reitinga prognoze Regulas (EK) Nr. 1060/2009 nozīmē, kas iekļauti tās darbības jomā. |
| --- | --- |

(12)

Ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 3. panta 1. punkta w) apakšpunktu tiek ieviesta reitinga prognozes definīcija un ar Regulu (EK) Nr. 1060/2009 tagad, konkrētas, kredītreitingiem piemērojamas prasības prasības, attiecina arī uz kredītreitingu prognozēm. ASV tiesiskā un uzraudzības sistēma atzīst reitingu novērojumus (“rating watches”), kas ir sava veida reitinga prognoze Regulas (EK) Nr. 1060/2009 nozīmē, kas iekļauti tās darbības jomā.

| (13) | Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem ar svarīgu amatu minētajā CRA. Tāpat ASV tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir ietverti noteikumi, lai nodrošinātu aizsardzību situācijā, kad valstī atzītas statistiskas reitingu organizācijas akcionāri var radīt interešu konfliktus CRA. |
| --- | --- |

(13)

Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem ar svarīgu amatu minētajā CRA. Tāpat ASV tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir ietverti noteikumi, lai nodrošinātu aizsardzību situācijā, kad valstī atzītas statistiskas reitingu organizācijas akcionāri var radīt interešu konfliktus CRA.

| (14) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. ASV tiesiskā un uzraudzības sistēma atzīst, ka nepublicēta reitinga darbība var būt iekšēja informācija. Valstī atzītai statistiskai reitingu organizācijai ir jābūt ieviestai politikai un procedūrām, kas neļautu publiskot selektīvu un neatbilstošu informāciju, kura iegūta saistībā ar kredītreitinga pakalpojumu sniegšanu. Tādējādi pastāv uzticama sistēma, lai aizsargātu pret konfidenciālas informācijas ļaunprātīgu izmantošanu. |
| --- | --- |

(14)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. ASV tiesiskā un uzraudzības sistēma atzīst, ka nepublicēta reitinga darbība var būt iekšēja informācija. Valstī atzītai statistiskai reitingu organizācijai ir jābūt ieviestai politikai un procedūrām, kas neļautu publiskot selektīvu un neatbilstošu informāciju, kura iegūta saistībā ar kredītreitinga pakalpojumu sniegšanu. Tādējādi pastāv uzticama sistēma, lai aizsargātu pret konfidenciālas informācijas ļaunprātīgu izmantošanu.

| (15) | Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. ASV tiesiskajai un uzraudzības sistēmai nav tādas pašas prasības, bet valstī atzītai statistiskai reitingu organizācijai ir procedūras, lai informētu vērtētos debitorus un vērtēto vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu emitentus par kredītreitinga lēmumiem un pārsūdzībām par galīgajiem un gaidāmajiem kredītreitinga lēmumiem. |
| --- | --- |

(15)

Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. ASV tiesiskajai un uzraudzības sistēmai nav tādas pašas prasības, bet valstī atzītai statistiskai reitingu organizācijai ir procedūras, lai informētu vērtētos debitorus un vērtēto vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu emitentus par kredītreitinga lēmumiem un pārsūdzībām par galīgajiem un gaidāmajiem kredītreitinga lēmumiem.

| (16) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa un 6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. ASV tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka katrai valstī atzītai statistiskai reitingu organizācijai jāizveido, jāuztur, jāīsteno un jādokumentē politika, kas ir pamatoti izstrādāta, lai nodrošinātu, ka nekavējoties tiek publicētas būtiskas izmaiņas procedūrā un metodikā, valstī atzītās statistiskās reitingu organizācijas tīmekļa vietnē viegli pieejamā daļā. Nav īpaša pienākuma labot konstatēto kļūdu metodikā, bet tas izriet no vispārīgākiem noteikumiem par metodikas kvalitāti. |
| --- | --- |

(16)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa un 6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. ASV tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka katrai valstī atzītai statistiskai reitingu organizācijai jāizveido, jāuztur, jāīsteno un jādokumentē politika, kas ir pamatoti izstrādāta, lai nodrošinātu, ka nekavējoties tiek publicētas būtiskas izmaiņas procedūrā un metodikā, valstī atzītās statistiskās reitingu organizācijas tīmekļa vietnē viegli pieejamā daļā. Nav īpaša pienākuma labot konstatēto kļūdu metodikā, bet tas izriet no vispārīgākiem noteikumiem par metodikas kvalitāti.

| (17) | Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. ASV tiesiskā un uzraudzības sistēmā ir prasības nodrošināt atbilstošus norādījumus par reitinga pasākumiem un metodiku. Ir arī prasības, lai nodrošinātu, ka kredītreitings atspoguļo visu informāciju, kas tiek uzskatīta par būtisku. |
| --- | --- |

(17)

Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. ASV tiesiskā un uzraudzības sistēmā ir prasības nodrošināt atbilstošus norādījumus par reitinga pasākumiem un metodiku. Ir arī prasības, lai nodrošinātu, ka kredītreitings atspoguļo visu informāciju, kas tiek uzskatīta par būtisku.

| (18) | Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. ASV tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir ietverti vispārēji pienākumi reģistrēt un uzglabāt informāciju par maksu un klientu saziņu, kas palīdz sasniegt pārredzamības, konkurences un interešu konfliktu mazināšanas mērķi; tiek pieprasīts, lai valstī atzītas statistiskās reitingu organizācijas katru gadu iesniedz SEC vairākus finanšu pārskatus. |
| --- | --- |

(18)

Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. ASV tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir ietverti vispārēji pienākumi reģistrēt un uzglabāt informāciju par maksu un klientu saziņu, kas palīdz sasniegt pārredzamības, konkurences un interešu konfliktu mazināšanas mērķi; tiek pieprasīts, lai valstī atzītas statistiskās reitingu organizācijas katru gadu iesniedz SEC vairākus finanšu pārskatus.

| (19) | Proporcionalitātes princips un uz risku balstīta pieeja palīdz Komisijai novērtēt trešās valsts regulatīvo režīmu. Ņemot vērā kopīgi izvērtētos faktorus un EVTI sniegto tehnisko atzinumu, var uzskatīt, ka ASV tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz CRA atbilst nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā, un tā jāturpina uzskatīt par līdzvērtīgu ar minēto regulu izveidotajai tiesiskajai un uzraudzības sistēmai. |
| --- | --- |

(19)

Proporcionalitātes princips un uz risku balstīta pieeja palīdz Komisijai novērtēt trešās valsts regulatīvo režīmu. Ņemot vērā kopīgi izvērtētos faktorus un EVTI sniegto tehnisko atzinumu, var uzskatīt, ka ASV tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz CRA atbilst nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā, un tā jāturpina uzskatīt par līdzvērtīgu ar minēto regulu izveidotajai tiesiskajai un uzraudzības sistēmai.

| (20) | Juridiskās noteiktības labad būtu jāpieņem jauns īstenošanas lēmums un Īstenošanas Lēmums 2012/628/ES būtu jāatceļ. |
| --- | --- |

(20)

Juridiskās noteiktības labad būtu jāpieņem jauns īstenošanas lēmums un Īstenošanas Lēmums 2012/628/ES būtu jāatceļ.

| (21) | Komisijai sadarbībā ar EVTI būtu jāturpina regulāri uzraudzīt CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības pasākumu attīstību, tirgus attīstību un uzraudzības sadarbības efektivitāti pārraudzības un izpildes jomā Amerikas Savienotajās Valstīs, lai nodrošinātu nepārtrauktu atbilstību. |
| --- | --- |

(21)

Komisijai sadarbībā ar EVTI būtu jāturpina regulāri uzraudzīt CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības pasākumu attīstību, tirgus attīstību un uzraudzības sadarbības efektivitāti pārraudzības un izpildes jomā Amerikas Savienotajās Valstīs, lai nodrošinātu nepārtrauktu atbilstību.

| (22) | Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu, |
| --- | --- |

(22)

Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta piemērošanas vajadzībām ASV kredītreitingu aģentūru tiesiskā un uzraudzības sistēma tiek atzīta par līdzvērtīgu Regulā (EK) Nr. 1060/2009 noteiktajām prasībām.

2. pants

Īstenošanas lēmumu 2012/628/ES atceļ.

3. pants

Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Briselē, 2019. gada 29. jūlijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 302, 17.11.2009., 1. lpp.

1

(2)  Komisijas Īstenošanas lēmums 2012/628/ES (2012. gada 28. aprīlis) par Amerikas Savienoto Valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (OV L 274, 9.10.2012., 32. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 462/2013 (2013. gada 21. maijs), ar ko groza Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (OV L 146, 31.5.2013., 1. lpp.).

3

---

| 30.7.2019 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 201/30 |
| --- | --- | --- | --- |

30.7.2019

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 201/30

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS LĒMUMS (ES) 2019/1280

(2019. gada 29. jūlijs)

par Meksikas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 16. septembra Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (1) un jo īpaši tās 5. panta 6. punktu,

tā kā:

| (1) | Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, saskaņā ar kuru trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno. |
| --- | --- |

(1)

Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, saskaņā ar kuru trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno.

| (2) | Šā līdzvērtības lēmuma mērķis ir ļaut Meksikas CRA, ciktāl tās nav sistēmiski nozīmīgas finanšu stabilitātei vai finanšu tirgu integritātei vienā vai vairākās dalībvalstīs, pieteikties sertifikācijai Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādē (EVTI). Šis lēmums par līdzvērtību ļauj EVTI novērtēt katru CRA atsevišķi un piešķirt atbrīvojumu no dažām organizatoriskām prasībām attiecībā uz CRA, kas darbojas Eiropas Savienībā, tostarp prasību par fizisku klātbūtni Eiropas Savienībā. |
| --- | --- |

(2)

Šā līdzvērtības lēmuma mērķis ir ļaut Meksikas CRA, ciktāl tās nav sistēmiski nozīmīgas finanšu stabilitātei vai finanšu tirgu integritātei vienā vai vairākās dalībvalstīs, pieteikties sertifikācijai Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādē (EVTI). Šis lēmums par līdzvērtību ļauj EVTI novērtēt katru CRA atsevišķi un piešķirt atbrīvojumu no dažām organizatoriskām prasībām attiecībā uz CRA, kas darbojas Eiropas Savienībā, tostarp prasību par fizisku klātbūtni Eiropas Savienībā.

| (3) | Lai trešo valstu tiesisko un uzraudzības sistēmu varētu uzskatīt par līdzvērtīgu, tai ir jāatbilst vismaz trīs Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem. |
| --- | --- |

(3)

Lai trešo valstu tiesisko un uzraudzības sistēmu varētu uzskatīt par līdzvērtīgu, tai ir jāatbilst vismaz trīs Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem.

| (4) | Komisija 2014. gada 28. aprīlī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2014/247/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot Meksikas tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām. |
| --- | --- |

(4)

Komisija 2014. gada 28. aprīlī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2014/247/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot Meksikas tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām.

| (5) | Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta pirmo nosacījumu kredītreitingu aģentūrām trešā valstī ir jāsaņem atļauja vai jāreģistrējas, un tās pastāvīgi tiek efektīvi uzraudzītas un tiek nodrošināta prasību izpilde. Meksikas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka CRA — lai tās varētu veikt darbību un sniegt kredītreitinga pakalpojumus, ir jāsaņem atļauja no Meksikas banku un vērtspapīru komisijas (Comisión Nacional Bancaria y de Valores, CNBV), kura tās uzrauga. CNBV ir pilnvarota izmeklēt visas darbības vai jautājumus, kas ir vai varētu būt likuma pārkāpums. CNBV ir tiesības pieprasīt visu veidu informāciju un dokumentus, veikt pārbaudes uz vietas un uzaicināt jebkuru personu, kas varētu palīdzēt izmeklēšanā. CRA var pastāvīgi vai uz laiku bloķēt, var pārtraukt to darbību vai atsaukt licenci. CNBV ir pilnvarota uzlikt administratīvo naudas sodu. CNBV ir īstenojusi ikgadējas atbilstības pārbaudes reģistrētās CRA, un vajadzības gadījumā piemērojusi sankcijas. Starp EVTI un CNBV noslēgtajā sadarbības nolīgumā paredzēta informācijas apmaiņa par īstenošanas pasākumiem un uzraudzības pasākumiem, kuri veikti attiecībā uz pārrobežu kredītreitingu aģentūrām. |
| --- | --- |

(5)

Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta pirmo nosacījumu kredītreitingu aģentūrām trešā valstī ir jāsaņem atļauja vai jāreģistrējas, un tās pastāvīgi tiek efektīvi uzraudzītas un tiek nodrošināta prasību izpilde. Meksikas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka CRA — lai tās varētu veikt darbību un sniegt kredītreitinga pakalpojumus, ir jāsaņem atļauja no Meksikas banku un vērtspapīru komisijas (Comisión Nacional Bancaria y de Valores, CNBV), kura tās uzrauga. CNBV ir pilnvarota izmeklēt visas darbības vai jautājumus, kas ir vai varētu būt likuma pārkāpums. CNBV ir tiesības pieprasīt visu veidu informāciju un dokumentus, veikt pārbaudes uz vietas un uzaicināt jebkuru personu, kas varētu palīdzēt izmeklēšanā. CRA var pastāvīgi vai uz laiku bloķēt, var pārtraukt to darbību vai atsaukt licenci. CNBV ir pilnvarota uzlikt administratīvo naudas sodu. CNBV ir īstenojusi ikgadējas atbilstības pārbaudes reģistrētās CRA, un vajadzības gadījumā piemērojusi sankcijas. Starp EVTI un CNBV noslēgtajā sadarbības nolīgumā paredzēta informācijas apmaiņa par īstenošanas pasākumiem un uzraudzības pasākumiem, kuri veikti attiecībā uz pārrobežu kredītreitingu aģentūrām.

| (6) | Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otro nosacījumu CRA trešā valstī ir jāpilda juridiski saistoši noteikumi, kas ir līdzvērtīgi Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6.–12. pantā un I pielikumā izklāstītajiem noteikumiem. Attiecībā uz korporatīvo vadību Meksikas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā paredzēts, ka CRA ir jābūt jābūt direktoru padomei, kurā ir ne vairāk kā 21 direktors, no kuriem vismaz 25 % atbilst neatkarības prasībām. Cita starpā neatkarīgajiem direktoriem jābūt kompetentiem izstrādāt kredītreitingu politiku un metodiku, nodrošināt iekšējās kontroles sistēmas efektivitāti un uzraudzīt atbilstības un pārvaldības procesu. Ir jākonstatē un jānovērš interešu konflikti, un vajadzības gadījumā atbilstības amatpersona būtu jāinformē par iespējamiem interešu konfliktiem, kas varētu ietekmēt reitingus. Ja CRA konstatē tādus interešu konfliktus, kas varētu ietekmēt tā reitingus, tai jāatturas no pakalpojumu sniegšanas. Meksikas tiesiskā un uzraudzības sistēma ietver plašas organizatoriskas prasības attiecībā uz uzskaiti un konfidencialitāti, un paredz, ka CRA ir pilnībā atbildīgas par jebkādām ārpakalpojumā uzticētajām darbībām. Uzņēmumi, kas CRA sniedz ārpakalpojumus, arī ir pakļauti CNBV uzraudzībai. CRA ir jāizveido oficiāla pārskatīšanas funkcija, lai pārskatītu reitingu metodiku un modeļus, un Meksikas sistēmā ir plašas informācijas publiskošanas prasības attiecībā uz kredītreitingiem un reitingu darbībām. Tāpēc Meksikas tiesisko un uzraudzības sistēmu uzskata par līdzvērtīgu Regulai (EK) Nr. 1060/2009 attiecībā uz interešu konfliktu pārvaldību, organizatoriskajām prasībām, reitingu un reitingu metodikas kvalitāti, kredītreitingu publiskošanu un kredītreitinga noteikšanas darbību vispārēju un regulāru publiskošanu. Tādējādi tas nodrošina līdzvērtīgu aizsardzību integritātes, pārredzamības, kredītreitingu aģentūru labas pārvaldības un kredītreitinga noteikšanas darbību uzticamības ziņā. |
| --- | --- |

(6)

Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otro nosacījumu CRA trešā valstī ir jāpilda juridiski saistoši noteikumi, kas ir līdzvērtīgi Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6.–12. pantā un I pielikumā izklāstītajiem noteikumiem. Attiecībā uz korporatīvo vadību Meksikas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā paredzēts, ka CRA ir jābūt jābūt direktoru padomei, kurā ir ne vairāk kā 21 direktors, no kuriem vismaz 25 % atbilst neatkarības prasībām. Cita starpā neatkarīgajiem direktoriem jābūt kompetentiem izstrādāt kredītreitingu politiku un metodiku, nodrošināt iekšējās kontroles sistēmas efektivitāti un uzraudzīt atbilstības un pārvaldības procesu. Ir jākonstatē un jānovērš interešu konflikti, un vajadzības gadījumā atbilstības amatpersona būtu jāinformē par iespējamiem interešu konfliktiem, kas varētu ietekmēt reitingus. Ja CRA konstatē tādus interešu konfliktus, kas varētu ietekmēt tā reitingus, tai jāatturas no pakalpojumu sniegšanas. Meksikas tiesiskā un uzraudzības sistēma ietver plašas organizatoriskas prasības attiecībā uz uzskaiti un konfidencialitāti, un paredz, ka CRA ir pilnībā atbildīgas par jebkādām ārpakalpojumā uzticētajām darbībām. Uzņēmumi, kas CRA sniedz ārpakalpojumus, arī ir pakļauti CNBV uzraudzībai. CRA ir jāizveido oficiāla pārskatīšanas funkcija, lai pārskatītu reitingu metodiku un modeļus, un Meksikas sistēmā ir plašas informācijas publiskošanas prasības attiecībā uz kredītreitingiem un reitingu darbībām. Tāpēc Meksikas tiesisko un uzraudzības sistēmu uzskata par līdzvērtīgu Regulai (EK) Nr. 1060/2009 attiecībā uz interešu konfliktu pārvaldību, organizatoriskajām prasībām, reitingu un reitingu metodikas kvalitāti, kredītreitingu publiskošanu un kredītreitinga noteikšanas darbību vispārēju un regulāru publiskošanu. Tādējādi tas nodrošina līdzvērtīgu aizsardzību integritātes, pārredzamības, kredītreitingu aģentūru labas pārvaldības un kredītreitinga noteikšanas darbību uzticamības ziņā.

| (7) | Saskaņā ar ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta trešo nosacījumu trešā valstī spēkā esošajam regulatīvajam režīmam ir jāliedz uzraudzības iestādēm un citām šīs trešās valsts iestādēm iespēja iejaukties attiecībā uz kredītreitingu saturu un kredītreitingu noteikšanas metodiku. Meksikas konstitūcija nosaka, ka administratīvās iestādes var rīkoties tikai tad, kad tām ir viennozīmīgas tiesības vai pilnvaras, kas noteiktas saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem. Nav tiesību normas, kas pilnvarotu CNBV vai kādu citu publisku iestādi ietekmēt reitinga saturu vai metodiku. |
| --- | --- |

(7)

Saskaņā ar ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta trešo nosacījumu trešā valstī spēkā esošajam regulatīvajam režīmam ir jāliedz uzraudzības iestādēm un citām šīs trešās valsts iestādēm iespēja iejaukties attiecībā uz kredītreitingu saturu un kredītreitingu noteikšanas metodiku. Meksikas konstitūcija nosaka, ka administratīvās iestādes var rīkoties tikai tad, kad tām ir viennozīmīgas tiesības vai pilnvaras, kas noteiktas saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem. Nav tiesību normas, kas pilnvarotu CNBV vai kādu citu publisku iestādi ietekmēt reitinga saturu vai metodiku.

| (8) | Meksikas tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Tomēr ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) tika ieviestas papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver juridiski saistošus noteikumus CRA par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasībām, reitingu metodikas kvalitāti un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. |
| --- | --- |

(8)

Meksikas tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Tomēr ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) tika ieviestas papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver juridiski saistošus noteikumus CRA par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasībām, reitingu metodikas kvalitāti un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu.

| (9) | Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību. |
| --- | --- |

(9)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību.

| (10) | Ņemot vērā iepriekš minēto, Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza EVTI sniegt konsultāciju par cita starpā Meksikas tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi. |
| --- | --- |

(10)

Ņemot vērā iepriekš minēto, Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza EVTI sniegt konsultāciju par cita starpā Meksikas tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi.

| (11) | Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI norādīja, ka Meksikas tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi attiecībā uz CRA ir pietiekami, lai izpildītu ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 noteiktās papildu prasības. |
| --- | --- |

(11)

Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI norādīja, ka Meksikas tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi attiecībā uz CRA ir pietiekami, lai izpildītu ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 noteiktās papildu prasības.

| (12) | Ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 3. panta 1. punkta w) apakšpunktu tiek ieviesta reitinga prognozes definīcija un ar Regulu (EK) Nr. 1060/2009 tagad, konkrētas, kredītreitingiem piemērojamas prasības prasības, attiecina arī uz kredītreitingu prognozēm. Meksikas tiesiskā un uzraudzības sistēmā reitinga prognozes netiek skaidri atzītas par atsevišķu un no faktiskā kredītreitinga atšķirīgu vienumu, tomēr, ja CRA izstrādā reitingu prognozes, CNBV sagaida, ka tiek ievērotas tādas pašas pārredzamības, neatkarības un informācijas atklāšanas prasības kā attiecībā uz kredītreitingiem. Turklāt, veicot reitingu prognožu uzraudzības pārraudzību, CNBV pārbauda piemērotību saistībā ar saistītajiem reitingiem. |
| --- | --- |

(12)

Ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 3. panta 1. punkta w) apakšpunktu tiek ieviesta reitinga prognozes definīcija un ar Regulu (EK) Nr. 1060/2009 tagad, konkrētas, kredītreitingiem piemērojamas prasības prasības, attiecina arī uz kredītreitingu prognozēm. Meksikas tiesiskā un uzraudzības sistēmā reitinga prognozes netiek skaidri atzītas par atsevišķu un no faktiskā kredītreitinga atšķirīgu vienumu, tomēr, ja CRA izstrādā reitingu prognozes, CNBV sagaida, ka tiek ievērotas tādas pašas pārredzamības, neatkarības un informācijas atklāšanas prasības kā attiecībā uz kredītreitingiem. Turklāt, veicot reitingu prognožu uzraudzības pārraudzību, CNBV pārbauda piemērotību saistībā ar saistītajiem reitingiem.

| (13) | Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem svarīgu amatu minētajā CRA. Meksikas tiesiskā un uzraudzības sistēma ietver vispārēju aizliegumu akcionāriem un valdes locekļiem tieši vai netieši turēt jebkādu vērtējamās juridiskās personas daļu. Turklāt CRA nevar sniegt pakalpojumus klientiem, kuriem ir vairāk nekā 5 % tā kapitāla. |
| --- | --- |

(13)

Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem svarīgu amatu minētajā CRA. Meksikas tiesiskā un uzraudzības sistēma ietver vispārēju aizliegumu akcionāriem un valdes locekļiem tieši vai netieši turēt jebkādu vērtējamās juridiskās personas daļu. Turklāt CRA nevar sniegt pakalpojumus klientiem, kuriem ir vairāk nekā 5 % tā kapitāla.

| (14) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. Meksikas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir izklāstītas sīki izstrādātas prasības attiecībā uz pasākumiem, kas CRA jāveic, lai aizsargātu to rīcībā esošo konfidenciālo informāciju attiecībā uz emitentiem. Tādējādi pastāv uzticama sistēma, lai aizsargātu pret konfidenciālas informācijas ļaunprātīgu izmantošanu. |
| --- | --- |

(14)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. Meksikas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir izklāstītas sīki izstrādātas prasības attiecībā uz pasākumiem, kas CRA jāveic, lai aizsargātu to rīcībā esošo konfidenciālo informāciju attiecībā uz emitentiem. Tādējādi pastāv uzticama sistēma, lai aizsargātu pret konfidenciālas informācijas ļaunprātīgu izmantošanu.

| (15) | Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. Meksikas tiesiskā un uzraudzības sistēma nosaka, ka pirms kredītreitinga publicēšanas CRA ir jāinformē vērtējamā juridiskā persona. Tas ļauj kredītreitingu aģentūrai un vērtētajai juridiskajai personai vienoties par to, vai CRA ir iepriekš jāpaziņo klientam, un, ja jā, tad kādā termiņā pirms publicēšanas ir jāiesniedz piezīmes. |
| --- | --- |

(15)

Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. Meksikas tiesiskā un uzraudzības sistēma nosaka, ka pirms kredītreitinga publicēšanas CRA ir jāinformē vērtējamā juridiskā persona. Tas ļauj kredītreitingu aģentūrai un vērtētajai juridiskajai personai vienoties par to, vai CRA ir iepriekš jāpaziņo klientam, un, ja jā, tad kādā termiņā pirms publicēšanas ir jāiesniedz piezīmes.

| (16) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa un 6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. Saskaņā ar Meksikas tiesisko regulējumu CRA ir jāpublicē savā tīmekļa vietnē metodika un procedūras, kas izmantotas pētniecībā, analīzē, atzinumos, novērtējumā un kredītu kvalitātes apsvērumos, pirms tās tiek izmantotas, un jāatklāj jebkādas būtiskas izmaiņas to metodēs, lai ieguldītāji varētu ar tām iepazīties. Tāpat CRA ir jāpārskata sava metodika un modeļi, lai gan nav skaidri izteikta prasība apspriesties ar tirgus dalībniekiem, pirms tiek veiktas izmaiņas metodikā un novērstas konstatētās kļūdas. Tomēr, ja kredītreitingu aģentūra ievieš būtiskas izmaiņas reitingu metodikā, CRA ir jāpaziņo CNBV par grozījumiem, kas ieviesti reitingu metodikā, un jāatklāj tās sabiedrībai, nenorādot attiecīgos iemeslus. Ja ir izdarīti grozījumi CRA reitingu modeļos un metodikās, CRA ir jāpārskata visi iepriekš izsniegtie reitingi. |
| --- | --- |

(16)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa un 6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. Saskaņā ar Meksikas tiesisko regulējumu CRA ir jāpublicē savā tīmekļa vietnē metodika un procedūras, kas izmantotas pētniecībā, analīzē, atzinumos, novērtējumā un kredītu kvalitātes apsvērumos, pirms tās tiek izmantotas, un jāatklāj jebkādas būtiskas izmaiņas to metodēs, lai ieguldītāji varētu ar tām iepazīties. Tāpat CRA ir jāpārskata sava metodika un modeļi, lai gan nav skaidri izteikta prasība apspriesties ar tirgus dalībniekiem, pirms tiek veiktas izmaiņas metodikā un novērstas konstatētās kļūdas. Tomēr, ja kredītreitingu aģentūra ievieš būtiskas izmaiņas reitingu metodikā, CRA ir jāpaziņo CNBV par grozījumiem, kas ieviesti reitingu metodikā, un jāatklāj tās sabiedrībai, nenorādot attiecīgos iemeslus. Ja ir izdarīti grozījumi CRA reitingu modeļos un metodikās, CRA ir jāpārskata visi iepriekš izsniegtie reitingi.

| (17) | Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. Meksikas tiesiskā un uzraudzības sistēma nosaka, ka CRA kredītvērtējumā ir jāuzsver, ka tas ir minētās aģentūras viedoklis un tajā ir aizsardzības pasākumi, lai nodrošinātu, ka kredītvērtējumos ir tikai informācija, kas attiecas uz kredītreitingu. Ir arī prasības nodrošināt, ka CRA sniedz pietiekamus norādījumus, lai kredītreitingu lietotāji varētu tos saprast. |
| --- | --- |

(17)

Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. Meksikas tiesiskā un uzraudzības sistēma nosaka, ka CRA kredītvērtējumā ir jāuzsver, ka tas ir minētās aģentūras viedoklis un tajā ir aizsardzības pasākumi, lai nodrošinātu, ka kredītvērtējumos ir tikai informācija, kas attiecas uz kredītreitingu. Ir arī prasības nodrošināt, ka CRA sniedz pietiekamus norādījumus, lai kredītreitingu lietotāji varētu tos saprast.

| (18) | Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. Meksikas tiesiskais un uzraudzības regulējums nosaka, ka kredītvērtējuma aģentūrai ir jāsniedz CNBV dati par iekasētajām maksām no katra atsevišķa klienta un jānorāda, kādus ieņēmumus tie gūst no katra individuālā klienta un kādus pakalpojumus katram klientam sniedza iepriekšējā gadā. CRA arī publisko, vai tās ir saņēmušas maksu par pakalpojumiem, kas nav reitinga pakalpojumi, no vienas un tās pašas vērtējamās juridiskās personas, un atklāj, cik procentu no šīm maksām ir salīdzinājumā ar maksu par reitinga pakalpojumiem. Turklāt pastāv vispārēja prasība CNBV garantēt taisnīgu attieksmi pret visiem kredītreitingu aģentūru klientiem. |
| --- | --- |

(18)

Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. Meksikas tiesiskais un uzraudzības regulējums nosaka, ka kredītvērtējuma aģentūrai ir jāsniedz CNBV dati par iekasētajām maksām no katra atsevišķa klienta un jānorāda, kādus ieņēmumus tie gūst no katra individuālā klienta un kādus pakalpojumus katram klientam sniedza iepriekšējā gadā. CRA arī publisko, vai tās ir saņēmušas maksu par pakalpojumiem, kas nav reitinga pakalpojumi, no vienas un tās pašas vērtējamās juridiskās personas, un atklāj, cik procentu no šīm maksām ir salīdzinājumā ar maksu par reitinga pakalpojumiem. Turklāt pastāv vispārēja prasība CNBV garantēt taisnīgu attieksmi pret visiem kredītreitingu aģentūru klientiem.

| (19) | Proporcionalitātes princips un uz risku balstīta pieeja palīdz Komisijai novērtēt trešās valsts regulatīvo režīmu. Ņemot vērā izvērtētos faktorus, var uzskatīt, ka Meksikas tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz CRA atbilst nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā, un tā jāturpina uzskatīt par līdzvērtīgu ar minēto regulu izveidotajai tiesiskajai un uzraudzības sistēmai. |
| --- | --- |

(19)

Proporcionalitātes princips un uz risku balstīta pieeja palīdz Komisijai novērtēt trešās valsts regulatīvo režīmu. Ņemot vērā izvērtētos faktorus, var uzskatīt, ka Meksikas tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz CRA atbilst nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā, un tā jāturpina uzskatīt par līdzvērtīgu ar minēto regulu izveidotajai tiesiskajai un uzraudzības sistēmai.

| (20) | Juridiskās noteiktības labad būtu jāpieņem jauns īstenošanas lēmums un Īstenošanas Lēmums 2014/247/ES būtu jāatceļ. |
| --- | --- |

(20)

Juridiskās noteiktības labad būtu jāpieņem jauns īstenošanas lēmums un Īstenošanas Lēmums 2014/247/ES būtu jāatceļ.

| (21) | Komisijai sadarbībā ar EVTI būtu jāturpina regulāri uzraudzīt CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības pasākumu attīstību, tirgus attīstību un uzraudzības sadarbības efektivitāti pārraudzības un izpildes jomā Meksikā, lai nodrošinātu nepārtrauktu atbilstību. |
| --- | --- |

(21)

Komisijai sadarbībā ar EVTI būtu jāturpina regulāri uzraudzīt CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības pasākumu attīstību, tirgus attīstību un uzraudzības sadarbības efektivitāti pārraudzības un izpildes jomā Meksikā, lai nodrošinātu nepārtrauktu atbilstību.

| (22) | Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu, |
| --- | --- |

(22)

Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta piemērošanas vajadzībām Meksikas kredītreitingu aģentūru tiesiskā un uzraudzības sistēma tiek atzīta par līdzvērtīgu Regulā (EK) Nr. 1060/2009 noteiktajām prasībām.

2. pants

Īstenošanas lēmumu 2014/247/ES atceļ.

3. pants

Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Briselē, 2019. gada 29. jūlijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 302, 17.11.2009, 1. lpp.

1

(2)  Komisijas Īstenošanas lēmums 2014/247/ES (2014. gada 28. aprīlis) par Meksikas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (OV L 132, 3.5.2014., 71. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 462/2013 (2013. gada 21. maijs), ar ko groza Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (OV L 146, 31.5.2013., 1. lpp.).

3

---

| 30.7.2019 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 201/34 |
| --- | --- | --- | --- |

30.7.2019

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 201/34

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS LĒMUMS (ES) 2019/1281

(2019. gada 29. jūlijs),

ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2014/245/ES par Brazīlijas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 16. septembra Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (1) un jo īpaši tās 5. panta 6. punktu,

tā kā:

| (1) | Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, norādot, ka trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno. Lai tās varētu uzskatīt par līdzvērtīgām, tiesiskajai un uzraudzības sistēmai ir jāatbilst vismaz Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem. |
| --- | --- |

(1)

Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, norādot, ka trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno. Lai tās varētu uzskatīt par līdzvērtīgām, tiesiskajai un uzraudzības sistēmai ir jāatbilst vismaz Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem.

| (2) | Komisija 2014. gada 28. aprīlī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2014/245/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot Brazīlijas tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām. |
| --- | --- |

(2)

Komisija 2014. gada 28. aprīlī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2014/245/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot Brazīlijas tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām.

| (3) | Brazīlijas tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Tomēr ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) tika ieviestas papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver juridiski saistošus noteikumus CRA par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasībām, reitingu metodikas kvalitāti un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. |
| --- | --- |

(3)

Brazīlijas tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Tomēr ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) tika ieviestas papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver juridiski saistošus noteikumus CRA par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasībām, reitingu metodikas kvalitāti un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu.

| (4) | Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību. |
| --- | --- |

(4)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību.

| (5) | Ņemot vērā iepriekš minēto, Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) sniegt konsultāciju par cita starpā Brazīlijas tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi. |
| --- | --- |

(5)

Ņemot vērā iepriekš minēto, Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) sniegt konsultāciju par cita starpā Brazīlijas tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi.

| (6) | Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI secināja, ka Brazīlijas tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi nav pietiekami, lai sasniegtu mērķus, kas noteikti ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 papildu prasībām. |
| --- | --- |

(6)

Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI secināja, ka Brazīlijas tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi nav pietiekami, lai sasniegtu mērķus, kas noteikti ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 papildu prasībām.

| (7) | Ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 3. panta 1. punkta w) apakšpunktu tiek ieviesta reitinga prognozes definīcija un ar Regulu (EK) Nr. 1060/2009 tagad, konkrētas, kredītreitingiem piemērojamas prasības prasības, attiecina arī uz kredītreitingu prognozēm. Brazīlijas sistēmā reitinga prognozes netiek skaidri atzītas par atsevišķu un no faktiskā kredītreitinga atšķirīgu vienumu, tomēr Brazīlijas Vērtspapīru un biržu komisija (Comissão de Valores Mobiliários) sagaida, ka, izstrādājot reitingu prognozes, tiks pilnībā ievērotas tādas pašas prasības, kas piemērojamas attiecīgajiem kredītreitingiem. |
| --- | --- |

(7)

Ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 3. panta 1. punkta w) apakšpunktu tiek ieviesta reitinga prognozes definīcija un ar Regulu (EK) Nr. 1060/2009 tagad, konkrētas, kredītreitingiem piemērojamas prasības prasības, attiecina arī uz kredītreitingu prognozēm. Brazīlijas sistēmā reitinga prognozes netiek skaidri atzītas par atsevišķu un no faktiskā kredītreitinga atšķirīgu vienumu, tomēr Brazīlijas Vērtspapīru un biržu komisija (Comissão de Valores Mobiliários) sagaida, ka, izstrādājot reitingu prognozes, tiks pilnībā ievērotas tādas pašas prasības, kas piemērojamas attiecīgajiem kredītreitingiem.

| (8) | Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem ar svarīgu amatu minētajā CRA. Saskaņā ar Brazīlijas tiesisko un uzraudzības sistēmu CRA ir jāizveido atbilstošas un efektīvas organizatoriskās un administratīvās procedūras, lai novērstu, konstatētu, likvidētu, izlabotu un atklātu visus interešu konfliktus. Tomēr Brazīlijas tiesiskajā un uzraudzības regulējumā nav skaidri noteikts, ka CRA ir pienākums ņemt vērā ar akcionāriem saistītos interešu konfliktus. Līdz ar to nav aizliegts sniegt kredītreitingu juridiskai personai, ja CRA valdes loceklim vai akcionāram pieder vairāk nekā 10 % CRA akciju vai ir CRA balsstiesības, un tam pieder vairāk nekā 10 % no vērtējamās juridiskās personas akcijām. Nav arī aizliegts privātpersonai vai juridiskai personai, kurai pieder vairāk nekā 5 % CRA akciju vai balsstiesību, sniegt konsultācijas vai padomdevēja pakalpojumus minētās CRA vērtējamai juridiskajai personai. |
| --- | --- |

(8)

Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem ar svarīgu amatu minētajā CRA. Saskaņā ar Brazīlijas tiesisko un uzraudzības sistēmu CRA ir jāizveido atbilstošas un efektīvas organizatoriskās un administratīvās procedūras, lai novērstu, konstatētu, likvidētu, izlabotu un atklātu visus interešu konfliktus. Tomēr Brazīlijas tiesiskajā un uzraudzības regulējumā nav skaidri noteikts, ka CRA ir pienākums ņemt vērā ar akcionāriem saistītos interešu konfliktus. Līdz ar to nav aizliegts sniegt kredītreitingu juridiskai personai, ja CRA valdes loceklim vai akcionāram pieder vairāk nekā 10 % CRA akciju vai ir CRA balsstiesības, un tam pieder vairāk nekā 10 % no vērtējamās juridiskās personas akcijām. Nav arī aizliegts privātpersonai vai juridiskai personai, kurai pieder vairāk nekā 5 % CRA akciju vai balsstiesību, sniegt konsultācijas vai padomdevēja pakalpojumus minētās CRA vērtējamai juridiskajai personai.

| (9) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. Tādējādi Brazīlijas tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina aizsardzību pret konfidenciālas informācijas ļaunprātīgu izmantošanu. |
| --- | --- |

(9)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. Tādējādi Brazīlijas tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina aizsardzību pret konfidenciālas informācijas ļaunprātīgu izmantošanu.

| (10) | Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. Brazīlijas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā nav noteikts, ka CRA ir jāinformē vērtējamā juridiskā persona pirms kredītreitinga publicēšanas. |
| --- | --- |

(10)

Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. Brazīlijas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā nav noteikts, ka CRA ir jāinformē vērtējamā juridiskā persona pirms kredītreitinga publicēšanas.

| (11) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa un 6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. Lai gan Brazīlijas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka CRA ir jāpaziņo regulatīvai iestādei un tirgum visas būtiskās izmaiņas savā metodikā, tā neprasa, lai CRA apspriestos par metodikas izmaiņām vai labotu savā metodikā kļūdas. Lai gan pastāv prasība paziņot, cik lielā mērā metodikas izmaiņas ietekmē vērtējamās juridiskās personas, nav prasības tās pamatot vai informēt uzraudzības iestādi. |
| --- | --- |

(11)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa un 6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. Lai gan Brazīlijas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka CRA ir jāpaziņo regulatīvai iestādei un tirgum visas būtiskās izmaiņas savā metodikā, tā neprasa, lai CRA apspriestos par metodikas izmaiņām vai labotu savā metodikā kļūdas. Lai gan pastāv prasība paziņot, cik lielā mērā metodikas izmaiņas ietekmē vērtējamās juridiskās personas, nav prasības tās pamatot vai informēt uzraudzības iestādi.

| (12) | Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. Saskaņā ar Brazīlijas tiesisko un uzraudzības sistēmu kredītreitingu ziņojumos ir jāiekļauj metodikas, ko izmanto, lai noteiktu kredītreitingu, lai nodrošinātu, ka trešās personas var saprast reitinga iemeslus. Turklāt nav prasības norādīt, ka kredītreitings ir minētās aģentūras viedoklis un uz to var paļauties tikai daļēji. |
| --- | --- |

(12)

Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. Saskaņā ar Brazīlijas tiesisko un uzraudzības sistēmu kredītreitingu ziņojumos ir jāiekļauj metodikas, ko izmanto, lai noteiktu kredītreitingu, lai nodrošinātu, ka trešās personas var saprast reitinga iemeslus. Turklāt nav prasības norādīt, ka kredītreitings ir minētās aģentūras viedoklis un uz to var paļauties tikai daļēji.

| (13) | Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. Lai gan Comissão de Valores Mobiliários savu uzraudzības darbību ietvaros var pieprasīt informāciju, saskaņā ar Brazīlijas tiesisko un uzraudzības sistēmu CRA netiek prasīts sistemātiski iepazīstināt uzraudzības iestādes ar cenu politiku vai paust to atklātībai. Turklāt nav prasības, lai no klientiem iekasētā maksa būtu balstīta uz izmaksām un būtu nediskriminējoša. |
| --- | --- |

(13)

Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. Lai gan Comissão de Valores Mobiliários savu uzraudzības darbību ietvaros var pieprasīt informāciju, saskaņā ar Brazīlijas tiesisko un uzraudzības sistēmu CRA netiek prasīts sistemātiski iepazīstināt uzraudzības iestādes ar cenu politiku vai paust to atklātībai. Turklāt nav prasības, lai no klientiem iekasētā maksa būtu balstīta uz izmaksām un būtu nediskriminējoša.

| (14) | Ņemot vērā izvērtētos faktorus, Brazīlijas tiesiskā un uzraudzības sistēma neatbilst visiem līdzvērtības nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā. Tāpēc to nevar uzskatīt par līdzvērtīgu tiesiskajai un uzraudzības sistēmai, kas izveidota ar minēto regulu. |
| --- | --- |

(14)

Ņemot vērā izvērtētos faktorus, Brazīlijas tiesiskā un uzraudzības sistēma neatbilst visiem līdzvērtības nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā. Tāpēc to nevar uzskatīt par līdzvērtīgu tiesiskajai un uzraudzības sistēmai, kas izveidota ar minēto regulu.

| (15) | Tādēļ Īstenošanas lēmums 2014/245/ES būtu jāatceļ. |
| --- | --- |

(15)

Tādēļ Īstenošanas lēmums 2014/245/ES būtu jāatceļ.

| (16) | Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu, |
| --- | --- |

(16)

Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Īstenošanas lēmumu 2014/245/ES atceļ.

2. pants

Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Briselē, 2019. gada 29. jūlijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 302, 17.11.2009, 1. lpp.

1

(2)  Komisijas Īstenošanas lēmums 2014/245/ES (2014. gada 28. aprīlis) par Brazīlijas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (OV L 132, 3.5.2014., 65. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 462/2013 (2013. gada 21. maijs), ar ko groza Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (OV L 146, 31.5.2013., 1. lpp.).

3

---

| 30.7.2019 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 201/37 |
| --- | --- | --- | --- |

30.7.2019

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 201/37

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS LĒMUMS (ES) 2019/1282

(2019. gada 29. jūlijs),

ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2014/246/ES par Argentīnas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 16. septembra Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (1) un jo īpaši tās 5. panta 6. punktu,

tā kā:

| (1) | Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, norādot, ka trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno. Lai trešo valstu tiesisko un uzraudzības sistēmu varētu uzskatīt par līdzvērtīgu, tai ir jāatbilst vismaz trīs Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem. |
| --- | --- |

(1)

Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, norādot, ka trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno. Lai trešo valstu tiesisko un uzraudzības sistēmu varētu uzskatīt par līdzvērtīgu, tai ir jāatbilst vismaz trīs Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem.

| (2) | Komisija 2014. gada 28. aprīlī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2014/246/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot Argentīnas tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām. |
| --- | --- |

(2)

Komisija 2014. gada 28. aprīlī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2014/246/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot Argentīnas tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām.

| (3) | Argentīnas tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Tomēr ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) tika ieviestas papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver juridiski saistošus noteikumus CRA par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasībām, reitingu metodikas kvalitāti un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. |
| --- | --- |

(3)

Argentīnas tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Tomēr ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) tika ieviestas papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver juridiski saistošus noteikumus CRA par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasībām, reitingu metodikas kvalitāti un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu.

| (4) | Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību. |
| --- | --- |

(4)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību.

| (5) | Ņemot vērā iepriekš minēto, Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) sniegt konsultāciju par cita starpā Argentīnas tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi. |
| --- | --- |

(5)

Ņemot vērā iepriekš minēto, Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) sniegt konsultāciju par cita starpā Argentīnas tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi.

| (6) | Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI secināja, ka Argentīnas tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi nav pietiekami, lai sasniegtu mērķus, kas noteikti ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 papildu prasībām. |
| --- | --- |

(6)

Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI secināja, ka Argentīnas tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi nav pietiekami, lai sasniegtu mērķus, kas noteikti ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 papildu prasībām.

| (7) | Regula (ES) Nr. 462/2013 ievieš reitinga prognozes definīciju Regulas (EK) Nr. 1060/2009 3. panta 1. punkta w) apakšpunktā un konkrētas prasības, kas piemērojamas kredītreitingiem, tagad attiecina arī uz kredītreitingu prognozēm. Kaut arī reitingu prognozes ir kredītreitingu tirgus iezīme, Argentīnas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā nav iekļauti šādi noteikumi. Tā kā reitinga prognozes nav iekļautas CRA uzraudzībā, ko veic “Commission Nacional de Valores” (CNV), CNV nevar pieprasīt informāciju, kas saistīta ar reitinga prognozēm. |
| --- | --- |

(7)

Regula (ES) Nr. 462/2013 ievieš reitinga prognozes definīciju Regulas (EK) Nr. 1060/2009 3. panta 1. punkta w) apakšpunktā un konkrētas prasības, kas piemērojamas kredītreitingiem, tagad attiecina arī uz kredītreitingu prognozēm. Kaut arī reitingu prognozes ir kredītreitingu tirgus iezīme, Argentīnas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā nav iekļauti šādi noteikumi. Tā kā reitinga prognozes nav iekļautas CRA uzraudzībā, ko veic “Commission Nacional de Valores” (CNV), CNV nevar pieprasīt informāciju, kas saistīta ar reitinga prognozēm.

| (8) | Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem ar svarīgu amatu minētajā CRA. Saskaņā ar Argentīnas tiesisko un uzraudzības sistēmu CRA ir jāizveido atbilstošas un efektīvas organizatoriskās un administratīvās procedūras, lai novērstu, konstatētu, likvidētu, izlabotu un atklātu visus interešu konfliktus. Tomēr Argentīnas tiesiskajā un uzraudzības regulējumā nav skaidri noteikts, ka CRA ir pienākums ņemt vērā ar akcionāriem saistītos interešu konfliktus. Līdz ar to nav līdzīgu prasību, kas aizliedz CRA sniegt kredītreitingu juridiskai personai, kurai pieder vairāk nekā 10 % tās akciju vai sniegt konsultācijas vai padomdevēja pakalpojumus juridiskai personai, kam pieder vairāk nekā 5 % akciju. |
| --- | --- |

(8)

Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem ar svarīgu amatu minētajā CRA. Saskaņā ar Argentīnas tiesisko un uzraudzības sistēmu CRA ir jāizveido atbilstošas un efektīvas organizatoriskās un administratīvās procedūras, lai novērstu, konstatētu, likvidētu, izlabotu un atklātu visus interešu konfliktus. Tomēr Argentīnas tiesiskajā un uzraudzības regulējumā nav skaidri noteikts, ka CRA ir pienākums ņemt vērā ar akcionāriem saistītos interešu konfliktus. Līdz ar to nav līdzīgu prasību, kas aizliedz CRA sniegt kredītreitingu juridiskai personai, kurai pieder vairāk nekā 10 % tās akciju vai sniegt konsultācijas vai padomdevēja pakalpojumus juridiskai personai, kam pieder vairāk nekā 5 % akciju.

| (9) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. Argentīnas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir izklāstītas sīki izstrādātas prasības attiecībā uz pasākumiem, kas CRA jāveic, lai aizsargātu to rīcībā esošo konfidenciālo informāciju attiecībā uz emitentiem. Tādējādi pastāv uzticama sistēma, lai aizsargātu pret konfidenciālas informācijas ļaunprātīgu izmantošanu. |
| --- | --- |

(9)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. Argentīnas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir izklāstītas sīki izstrādātas prasības attiecībā uz pasākumiem, kas CRA jāveic, lai aizsargātu to rīcībā esošo konfidenciālo informāciju attiecībā uz emitentiem. Tādējādi pastāv uzticama sistēma, lai aizsargātu pret konfidenciālas informācijas ļaunprātīgu izmantošanu.

| (10) | Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. Saskaņā ar Argentīnas tiesisko un uzraudzības regulējumu CRA nav pienākuma dot vērtējamai juridiskajai personai iespēju veikt kredītreitinga faktu pārbaudi pirms tā publicēšanas. Tiklīdz reitingu ir apstiprinājusi reitingu komiteja, tas ir jāpublicē; lai tiktu ievērota ieguldītāju aizsardzība un nodrošināts, ka tirgus nekavējoties tiek informēts par jebkādām izmaiņām kredītreitingā. |
| --- | --- |

(10)

Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. Saskaņā ar Argentīnas tiesisko un uzraudzības regulējumu CRA nav pienākuma dot vērtējamai juridiskajai personai iespēju veikt kredītreitinga faktu pārbaudi pirms tā publicēšanas. Tiklīdz reitingu ir apstiprinājusi reitingu komiteja, tas ir jāpublicē; lai tiktu ievērota ieguldītāju aizsardzība un nodrošināts, ka tirgus nekavējoties tiek informēts par jebkādām izmaiņām kredītreitingā.

| (11) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa un 6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. Ir dažas ievērojamas atšķirības starp Argentīnas tiesisko un uzraudzības sistēmu un Savienības sistēmu. Kaut arī Argentīnas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir iekļautas prasības kredītreitingus izsniegt vienīgi saskaņā ar publicētu metodiku un ka šī metodika tiek periodiski pārskatīta, nepastāv skaidra prasība, lai CRA apspriestos par metodikas izmaiņām vai labotu savā metodikā kļūdas. Tāpat nav prasības informēt visas vērtējamās juridiskās personas par kļūdām reitingu metodikā. |
| --- | --- |

(11)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa un 6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. Ir dažas ievērojamas atšķirības starp Argentīnas tiesisko un uzraudzības sistēmu un Savienības sistēmu. Kaut arī Argentīnas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir iekļautas prasības kredītreitingus izsniegt vienīgi saskaņā ar publicētu metodiku un ka šī metodika tiek periodiski pārskatīta, nepastāv skaidra prasība, lai CRA apspriestos par metodikas izmaiņām vai labotu savā metodikā kļūdas. Tāpat nav prasības informēt visas vērtējamās juridiskās personas par kļūdām reitingu metodikā.

| (12) | Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. Argentīnas tiesiskā un uzraudzības sistēma ietver noteikumus, kas prasa nodrošināt CRA sniegt pietiekamus norādījumus, lai kredītreitingu lietotāji varētu tos saprast. Tomēr nav skaidras prasības CRA iekļaut tikai to informāciju, kas attiecas uz juridiskās personas kredītnovērtējumu kredītreitingā. Tāpat netiek prasīts, lai CRA savā kredītreitingā uzsvērtu, ka kredītreitings ir minētās aģentūras viedoklis un uz to var paļauties tikai daļēji. |
| --- | --- |

(12)

Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. Argentīnas tiesiskā un uzraudzības sistēma ietver noteikumus, kas prasa nodrošināt CRA sniegt pietiekamus norādījumus, lai kredītreitingu lietotāji varētu tos saprast. Tomēr nav skaidras prasības CRA iekļaut tikai to informāciju, kas attiecas uz juridiskās personas kredītnovērtējumu kredītreitingā. Tāpat netiek prasīts, lai CRA savā kredītreitingā uzsvērtu, ka kredītreitings ir minētās aģentūras viedoklis un uz to var paļauties tikai daļēji.

| (13) | Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. Saskaņā ar Argentīnas tiesisko un uzraudzības režīmu CRA ir tikai jāsniedz regulatīvai iestādei informācija par maksu, kas iekasēta no katra klienta par reitinga pakalpojumiem, nošķirot uzņēmumu un / vai instrumentu un vērtspapīru. Lai nodrošinātu taisnīgu attieksmi pret klientiem, CRA savā tīmekļa vietnē ir jāatklāj minimālā un maksimālā maksa par reitinga pakalpojumiem, bet netiek prasīts, lai no klientiem iekasētā maksa būtu balstīta uz izmaksām un būtu nediskriminējoša. |
| --- | --- |

(13)

Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. Saskaņā ar Argentīnas tiesisko un uzraudzības režīmu CRA ir tikai jāsniedz regulatīvai iestādei informācija par maksu, kas iekasēta no katra klienta par reitinga pakalpojumiem, nošķirot uzņēmumu un / vai instrumentu un vērtspapīru. Lai nodrošinātu taisnīgu attieksmi pret klientiem, CRA savā tīmekļa vietnē ir jāatklāj minimālā un maksimālā maksa par reitinga pakalpojumiem, bet netiek prasīts, lai no klientiem iekasētā maksa būtu balstīta uz izmaksām un būtu nediskriminējoša.

| (14) | Ņemot vērā izvērtētos faktorus, Argentīnas tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz CRA, neatbilst visiem līdzvērtības nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā. Tāpēc to nevar uzskatīt par līdzvērtīgu tiesiskajai un uzraudzības sistēmai, kas izveidota ar minēto regulu. |
| --- | --- |

(14)

Ņemot vērā izvērtētos faktorus, Argentīnas tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz CRA, neatbilst visiem līdzvērtības nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā. Tāpēc to nevar uzskatīt par līdzvērtīgu tiesiskajai un uzraudzības sistēmai, kas izveidota ar minēto regulu.

| (15) | Tādēļ Īstenošanas lēmums 2014/246/ES būtu jāatceļ. |
| --- | --- |

(15)

Tādēļ Īstenošanas lēmums 2014/246/ES būtu jāatceļ.

| (16) | Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu, |
| --- | --- |

(16)

Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Īstenošanas lēmumu 2014/246/ES atceļ.

2. pants

Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Briselē, 2019. gada 29. jūlijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 302, 17.11.2009, 1. lpp.

1

(2)  Komisijas Īstenošanas lēmums 2014/246/ES (2014. gada 28. aprīlis) par Argentīnas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (OV L 132, 3.5.2014., 68. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 462/2013 (2013. gada 21. maijs), ar ko groza Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (OV L 146, 31.5.2013., 1. lpp.).

3

---

| 30.7.2019 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 201/40 |
| --- | --- | --- | --- |

30.7.2019

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 201/40

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS LĒMUMS (ES) 2019/1283

(2019. gada 29. jūlijs)

par Japānas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 16. septembra Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (1) un jo īpaši tās 5. panta 6. punktu,

tā kā:

| (1) | Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, saskaņā ar kuru trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno. |
| --- | --- |

(1)

Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, saskaņā ar kuru trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno.

| (2) | Šā lēmuma par līdzvērtību mērķis ir ļaut Japānas CRA, ciktāl tās nav sistēmiski nozīmīgas finanšu stabilitātei vai finanšu tirgu integritātei vienā vai vairākās dalībvalstīs, pieteikties sertifikācijai Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādē (EVTI). Šis lēmums par līdzvērtību ļauj EVTI novērtēt katru CRA atsevišķi un piešķirt atbrīvojumu no dažām organizatoriskām prasībām attiecībā uz CRA, kas darbojas Eiropas Savienībā, tostarp prasību par fizisku klātbūtni Eiropas Savienībā. |
| --- | --- |

(2)

Šā lēmuma par līdzvērtību mērķis ir ļaut Japānas CRA, ciktāl tās nav sistēmiski nozīmīgas finanšu stabilitātei vai finanšu tirgu integritātei vienā vai vairākās dalībvalstīs, pieteikties sertifikācijai Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādē (EVTI). Šis lēmums par līdzvērtību ļauj EVTI novērtēt katru CRA atsevišķi un piešķirt atbrīvojumu no dažām organizatoriskām prasībām attiecībā uz CRA, kas darbojas Eiropas Savienībā, tostarp prasību par fizisku klātbūtni Eiropas Savienībā.

| (3) | Lai trešo valstu tiesisko un uzraudzības sistēmu varētu uzskatīt par līdzvērtīgu, tai ir jāatbilst vismaz trīs Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem. |
| --- | --- |

(3)

Lai trešo valstu tiesisko un uzraudzības sistēmu varētu uzskatīt par līdzvērtīgu, tai ir jāatbilst vismaz trīs Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem.

| (4) | Komisija 2010. gada 28. septembrī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2010/578/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot Japānas tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām. |
| --- | --- |

(4)

Komisija 2010. gada 28. septembrī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2010/578/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot Japānas tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām.

| (5) | Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta pirmo nosacījumu kredītreitingu aģentūrām trešā valstī ir jāsaņem atļauja vai jāreģistrējas, un tām jābūt arī pakļautām pastāvīgai efektīvai uzraudzībai un tiek nodrošināta prasību izpilde. Saskaņā ar Japānas tiesisko un uzraudzības sistēmu CRA ir jāreģistrē Japānas Finanšu pakalpojumu aģentūrā (“JFSA”), lai tās kredītreitingus izmantotu regulatīviem mērķiem Japānā. JFSA nosaka CRA juridiski saistošas saistības un pastāvīgi uzrauga CRA. JFSA ir plašas un visaptverošas pilnvaras, un tā var CRA noteikt vairākus pasākumus, tostarp sankcijas par Finanšu instrumentu un biržas likuma noteikumu pārkāpumiem, kas saistīti ar kredītreitingu aģentūru regulējumu. |
| --- | --- |

(5)

Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta pirmo nosacījumu kredītreitingu aģentūrām trešā valstī ir jāsaņem atļauja vai jāreģistrējas, un tām jābūt arī pakļautām pastāvīgai efektīvai uzraudzībai un tiek nodrošināta prasību izpilde. Saskaņā ar Japānas tiesisko un uzraudzības sistēmu CRA ir jāreģistrē Japānas Finanšu pakalpojumu aģentūrā (“JFSA”), lai tās kredītreitingus izmantotu regulatīviem mērķiem Japānā. JFSA nosaka CRA juridiski saistošas saistības un pastāvīgi uzrauga CRA. JFSA ir plašas un visaptverošas pilnvaras, un tā var CRA noteikt vairākus pasākumus, tostarp sankcijas par Finanšu instrumentu un biržas likuma noteikumu pārkāpumiem, kas saistīti ar kredītreitingu aģentūru regulējumu.

| (6) | Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otro nosacījumu CRA trešā valstī ir jāpilda juridiski saistoši noteikumi, kas ir līdzvērtīgi Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6.–12. pantā un I pielikumā izklāstītajiem noteikumiem. Japānas tiesiskā un uzraudzības sistēma balstās uz labticību un godprātību. CRA izveido operatīvas kontroles sistēmas, kas ar detalizētu un preskriptīvu prasību kopumu nodrošina kredītreitingu aģentūru darbības godprātīgu un pienācīgu norisi, izstrādā izsmeļošus noteikumus attiecībā uz interešu konfliktu novēršanu, risināšanu un publiskošanu, un nosaka pienākumu informāciju iegrāmatot un darīt to zināmu JFSA un vispārībai. Japānas tiesisko un uzraudzības sistēmu uzskata par līdzvērtīgu Regulai (EK) Nr. 1060/2009 attiecībā uz interešu konfliktu pārvaldību, organizatoriskajām prasībām, aizsardzības pasākumiem, kas vajadzīgi, lai nodrošinātu reitingu un reitingu metodikas kvalitāti, pienākumu par kredītreitingu publiskošanu un pienākumu par kredītreitinga noteikšanas darbību vispārēju un regulāru publiskošanu. Tādējādi Japānas tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina līdzvērtīgu aizsardzību integritātes, pārredzamības, kredītreitingu aģentūru labas pārvaldības un kredītreitingu noteikšanas darbību uzticamības ziņā. |
| --- | --- |

(6)

Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otro nosacījumu CRA trešā valstī ir jāpilda juridiski saistoši noteikumi, kas ir līdzvērtīgi Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6.–12. pantā un I pielikumā izklāstītajiem noteikumiem. Japānas tiesiskā un uzraudzības sistēma balstās uz labticību un godprātību. CRA izveido operatīvas kontroles sistēmas, kas ar detalizētu un preskriptīvu prasību kopumu nodrošina kredītreitingu aģentūru darbības godprātīgu un pienācīgu norisi, izstrādā izsmeļošus noteikumus attiecībā uz interešu konfliktu novēršanu, risināšanu un publiskošanu, un nosaka pienākumu informāciju iegrāmatot un darīt to zināmu JFSA un vispārībai. Japānas tiesisko un uzraudzības sistēmu uzskata par līdzvērtīgu Regulai (EK) Nr. 1060/2009 attiecībā uz interešu konfliktu pārvaldību, organizatoriskajām prasībām, aizsardzības pasākumiem, kas vajadzīgi, lai nodrošinātu reitingu un reitingu metodikas kvalitāti, pienākumu par kredītreitingu publiskošanu un pienākumu par kredītreitinga noteikšanas darbību vispārēju un regulāru publiskošanu. Tādējādi Japānas tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina līdzvērtīgu aizsardzību integritātes, pārredzamības, kredītreitingu aģentūru labas pārvaldības un kredītreitingu noteikšanas darbību uzticamības ziņā.

| (7) | Saskaņā ar ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta trešo nosacījumu trešā valstī spēkā esošajam regulatīvajam režīmam ir jāliedz uzraudzības iestādēm un citām šīs trešās valsts iestādēm iespēja iejaukties attiecībā uz kredītreitingu saturu un kredītreitingu noteikšanas metodiku. Šajā aspektā likums aizliedz JFSA iejaukties kredītreitingu saturā un kredītreitinga noteikšanas metodikā. |
| --- | --- |

(7)

Saskaņā ar ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta trešo nosacījumu trešā valstī spēkā esošajam regulatīvajam režīmam ir jāliedz uzraudzības iestādēm un citām šīs trešās valsts iestādēm iespēja iejaukties attiecībā uz kredītreitingu saturu un kredītreitingu noteikšanas metodiku. Šajā aspektā likums aizliedz JFSA iejaukties kredītreitingu saturā un kredītreitinga noteikšanas metodikā.

| (8) | Japānas tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Tomēr ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) tika ieviestas papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver noteikumus par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasības, prasības par reitingu metodikas kvalitāti un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. |
| --- | --- |

(8)

Japānas tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Tomēr ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) tika ieviestas papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver noteikumus par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasības, prasības par reitingu metodikas kvalitāti un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu.

| (9) | Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību. |
| --- | --- |

(9)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību.

| (10) | Ņemot vērā iepriekš minēto, Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza EVTI sniegt konsultāciju par cita starpā Japānas tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi. |
| --- | --- |

(10)

Ņemot vērā iepriekš minēto, Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza EVTI sniegt konsultāciju par cita starpā Japānas tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi.

| (11) | Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI norādīja, ka Japānas tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi attiecībā uz CRA ir pietiekami, lai izpildītu ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 noteiktās papildu prasības. |
| --- | --- |

(11)

Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI norādīja, ka Japānas tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi attiecībā uz CRA ir pietiekami, lai izpildītu ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 noteiktās papildu prasības.

| (12) | Ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 3. panta 1. punkta w) apakšpunktu tiek ieviesta reitinga prognozes definīcija un ar Regulu (EK) Nr. 1060/2009 tagad, konkrētas, kredītreitingiem piemērojamas prasības prasības, attiecina arī uz kredītreitingu prognozēm. Japānas tiesiskā un uzraudzības sistēma būtiskā mērā atzīst reitinga prognozes. Tā uzskata, ka reitinga prognoze ir daļa no kredītreitinga, un pilnvaro JFSA uzraudzīt reitinga prognozes atbilstību, aplūkojot to kopā ar saistītajiem kredītreitingiem. |
| --- | --- |

(12)

Ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 3. panta 1. punkta w) apakšpunktu tiek ieviesta reitinga prognozes definīcija un ar Regulu (EK) Nr. 1060/2009 tagad, konkrētas, kredītreitingiem piemērojamas prasības prasības, attiecina arī uz kredītreitingu prognozēm. Japānas tiesiskā un uzraudzības sistēma būtiskā mērā atzīst reitinga prognozes. Tā uzskata, ka reitinga prognoze ir daļa no kredītreitinga, un pilnvaro JFSA uzraudzīt reitinga prognozes atbilstību, aplūkojot to kopā ar saistītajiem kredītreitingiem.

| (13) | Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem ar svarīgu amatu minētajā CRA. Japānas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā noteikts, ka CRA ir jāievieš pasākumi, lai nodrošinātu, ka kredītreitinga noteikšanas gaitā CRA nekaitē ieguldītāju interesēm, jo īpaši tad, ja vērtējamai juridiskai personai pieder 5 % vai vairāk CRA akciju. Turklāt CRA parasti ir aizliegts noteikt reitingu, ja tai ir interese par vērtējamo juridisko personu. |
| --- | --- |

(13)

Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem ar svarīgu amatu minētajā CRA. Japānas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā noteikts, ka CRA ir jāievieš pasākumi, lai nodrošinātu, ka kredītreitinga noteikšanas gaitā CRA nekaitē ieguldītāju interesēm, jo īpaši tad, ja vērtējamai juridiskai personai pieder 5 % vai vairāk CRA akciju. Turklāt CRA parasti ir aizliegts noteikt reitingu, ja tai ir interese par vērtējamo juridisko personu.

| (14) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. Japānas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir izklāstītas sīki izstrādātas prasības attiecībā uz pasākumiem, kas CRA jāveic, lai aizsargātu to rīcībā esošo konfidenciālo informāciju attiecībā uz emitentiem. Tādējādi pastāv uzticama sistēma, lai aizsargātu pret konfidenciālas informācijas ļaunprātīgu izmantošanu. |
| --- | --- |

(14)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. Japānas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir izklāstītas sīki izstrādātas prasības attiecībā uz pasākumiem, kas CRA jāveic, lai aizsargātu to rīcībā esošo konfidenciālo informāciju attiecībā uz emitentiem. Tādējādi pastāv uzticama sistēma, lai aizsargātu pret konfidenciālas informācijas ļaunprātīgu izmantošanu.

| (15) | Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. Japānas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka CRA ir jāizstrādā reitingu politika, kurā izklāstīta metodika, ko izmanto, lai noteiktu un publiskotu tās kredītreitingus. Reitingu noteikšanas politikai būtu jāparedz vadlīnijas un metodika, kas ļauj vērtējamai juridiskai personai pārbaudīt, vai pirms kredītreitinga publicēšanas nav sagrozīti fakti, un saprātīgā termiņā izteikt savu viedokli par kredītreitingu. |
| --- | --- |

(15)

Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. Japānas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka CRA ir jāizstrādā reitingu politika, kurā izklāstīta metodika, ko izmanto, lai noteiktu un publiskotu tās kredītreitingus. Reitingu noteikšanas politikai būtu jāparedz vadlīnijas un metodika, kas ļauj vērtējamai juridiskai personai pārbaudīt, vai pirms kredītreitinga publicēšanas nav sagrozīti fakti, un saprātīgā termiņā izteikt savu viedokli par kredītreitingu.

| (16) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa un 6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. Tāpat Japānas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka CRA ir jānodrošina pasākumi, lai reitinga noteikšanai izmantotā informācija būtu pietiekami kvalitatīva un lai reitingu metodika ir stingra un sistemātiska. |
| --- | --- |

(16)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa un 6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. Tāpat Japānas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka CRA ir jānodrošina pasākumi, lai reitinga noteikšanai izmantotā informācija būtu pietiekami kvalitatīva un lai reitingu metodika ir stingra un sistemātiska.

| (17) | Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. Japānas tiesiskā un uzraudzības sistēma ietver prasības, kas nodrošina to, ka CRA sniedz pietiekamus norādījumus, lai kredītreitingu lietotāji varētu tos saprast. Turklāt ir prasības, kas nodrošina, ka CRA publiskotā informācija ieinteresētajām personām ir precīza. |
| --- | --- |

(17)

Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. Japānas tiesiskā un uzraudzības sistēma ietver prasības, kas nodrošina to, ka CRA sniedz pietiekamus norādījumus, lai kredītreitingu lietotāji varētu tos saprast. Turklāt ir prasības, kas nodrošina, ka CRA publiskotā informācija ieinteresētajām personām ir precīza.

| (18) | Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. Lai aizsargātu CRA klientus un nodrošinātu, ka maksa ir balstīta uz izmaksām un ir nediskriminējoša, Japānas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir līdzīgas prasības, kas nodrošina, ka CRA veic uzņēmējdarbību godīgi un pareizi. Saskaņā ar attiecīgajām prasībām CRA katru finanšu gadu ir jāsagatavo uzraudzības iestādei gada pārskats, minot tajā 20 galvenos klientus un norādot katra klienta finanšu gada laikā samaksātās maksas; uzraudzības iestādei ir tiesības pieprasīt attiecīgu informāciju par cenu politiku un konkrētām iekasētām maksām. |
| --- | --- |

(18)

Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. Lai aizsargātu CRA klientus un nodrošinātu, ka maksa ir balstīta uz izmaksām un ir nediskriminējoša, Japānas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir līdzīgas prasības, kas nodrošina, ka CRA veic uzņēmējdarbību godīgi un pareizi. Saskaņā ar attiecīgajām prasībām CRA katru finanšu gadu ir jāsagatavo uzraudzības iestādei gada pārskats, minot tajā 20 galvenos klientus un norādot katra klienta finanšu gada laikā samaksātās maksas; uzraudzības iestādei ir tiesības pieprasīt attiecīgu informāciju par cenu politiku un konkrētām iekasētām maksām.

| (19) | Proporcionalitātes princips un uz risku balstīta pieeja palīdz Komisijai novērtēt trešās valsts regulatīvo režīmu. Ņemot vērā izvērtētos faktorus, var uzskatīt, ka Japānas tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz CRA atbilst nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā, un tā jāturpina uzskatīt par līdzvērtīgu ar minēto regulu izveidotajai tiesiskajai un uzraudzības sistēmai. |
| --- | --- |

(19)

Proporcionalitātes princips un uz risku balstīta pieeja palīdz Komisijai novērtēt trešās valsts regulatīvo režīmu. Ņemot vērā izvērtētos faktorus, var uzskatīt, ka Japānas tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz CRA atbilst nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā, un tā jāturpina uzskatīt par līdzvērtīgu ar minēto regulu izveidotajai tiesiskajai un uzraudzības sistēmai.

| (20) | Juridiskās noteiktības labad būtu jāpieņem jauns īstenošanas lēmums un Lēmums 2010/578/ES būtu jāatceļ. |
| --- | --- |

(20)

Juridiskās noteiktības labad būtu jāpieņem jauns īstenošanas lēmums un Lēmums 2010/578/ES būtu jāatceļ.

| (21) | Komisijai sadarbībā ar EVTI būtu jāturpina regulāri uzraudzīt CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības pasākumu attīstību, tirgus attīstību un uzraudzības sadarbības efektivitāti pārraudzības un izpildes jomā Japānā, lai nodrošinātu nepārtrauktu atbilstību. |
| --- | --- |

(21)

Komisijai sadarbībā ar EVTI būtu jāturpina regulāri uzraudzīt CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības pasākumu attīstību, tirgus attīstību un uzraudzības sadarbības efektivitāti pārraudzības un izpildes jomā Japānā, lai nodrošinātu nepārtrauktu atbilstību.

| (22) | Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu, |
| --- | --- |

(22)

Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta piemērošanas vajadzībām Japānas kredītreitingu aģentūru tiesiskā un uzraudzības sistēma tiek atzīta par līdzvērtīgu Regulā (EK) Nr. 1060/2009 noteiktajām prasībām.

2. pants

Lēmumu 2010/578/ES atceļ.

3. pants

Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Briselē, 2019. gada 29. jūlijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 302, 17.11.2009., 1. lpp.

1

(2)  Komisijas Lēmums 2010/578/ES (2010. gada 28. septembris) par Japānas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (OV L 254, 29.9.2010., 46. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 462/2013 (2013. gada 21. maijs), ar ko groza Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (OV L 146, 31.5.2013., 1. lpp.).

3

---

| 30.7.2019 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 201/43 |
| --- | --- | --- | --- |

30.7.2019

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 201/43

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS LĒMUMS (ES) 2019/1284

(2019. gada 29. jūlijs)

par Honkongas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 16. septembra Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (1) un jo īpaši tās 5. panta 6. punktu,

tā kā:

| (1) | Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, saskaņā ar kuru trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno. |
| --- | --- |

(1)

Ar Regulas (ES) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktu Komisija tiek pilnvarota pieņemt lēmumu par līdzvērtību, saskaņā ar kuru trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušās vai reģistrētās kredītreitingu aģentūras (CRA) atbilst juridiski saistošām prasībām, kas ir līdzvērtīgas prasībām, kuras ir noteiktas minētajā regulā un kuras attiecīgajā trešā valstī efektīvi uzrauga un īsteno.

| (2) | Šā līdzvērtības lēmuma mērķis ir ļaut Honkongas CRA, ciktāl tās nav sistēmiski nozīmīgas finanšu stabilitātei vai finanšu tirgu integritātei vienā vai vairākās dalībvalstīs, pieteikties sertifikācijai Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādē (EVTI). Šis lēmums par līdzvērtību ļauj EVTI novērtēt katru CRA atsevišķi un piešķirt atbrīvojumu no dažām organizatoriskām prasībām attiecībā uz CRA, kas darbojas Eiropas Savienībā, tostarp prasību par fizisku klātbūtni Eiropas Savienībā. |
| --- | --- |

(2)

Šā līdzvērtības lēmuma mērķis ir ļaut Honkongas CRA, ciktāl tās nav sistēmiski nozīmīgas finanšu stabilitātei vai finanšu tirgu integritātei vienā vai vairākās dalībvalstīs, pieteikties sertifikācijai Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādē (EVTI). Šis lēmums par līdzvērtību ļauj EVTI novērtēt katru CRA atsevišķi un piešķirt atbrīvojumu no dažām organizatoriskām prasībām attiecībā uz CRA, kas darbojas Eiropas Savienībā, tostarp prasību par fizisku klātbūtni Eiropas Savienībā.

| (3) | Lai trešo valstu tiesisko un uzraudzības sistēmu varētu uzskatīt par līdzvērtīgu, tai ir jāatbilst vismaz trīs Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem. |
| --- | --- |

(3)

Lai trešo valstu tiesisko un uzraudzības sistēmu varētu uzskatīt par līdzvērtīgu, tai ir jāatbilst vismaz trīs Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā noteiktajiem nosacījumiem.

| (4) | Komisija 2014. gada 28. aprīlī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2014/249/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot Honkongas tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA, par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām. |
| --- | --- |

(4)

Komisija 2014. gada 28. aprīlī pieņēma Īstenošanas lēmumu 2014/249/ES (2), secinot, ka ir izpildīti šie trīs nosacījumi, un atzīstot Honkongas tiesiskās un uzraudzības sistēmu attiecībā uz CRA, par līdzvērtīgu tajā laikā spēkā esošajām Regulas (EK) Nr. 1060/2009 prasībām.

| (5) | Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta pirmo nosacījumu kredītreitingu aģentūrām trešā valstī ir jāsaņem atļauja vai jāreģistrējas, un tām jābūt arī pakļautām pastāvīgai efektīvai uzraudzībai un tiek nodrošināta prasību izpilde. Honkongas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka CRA un to reitingu analītiķiem, kas sniedz kredītreitingu pakalpojumus Honkongā, ir jābūt licencei sniegt kredītreitinga pakalpojumus, un tās uzrauga Honkongas Vērtspapīru un nākotnes līgumu komisija (SFC). Honkongas tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina SFC ar visaptverošām pilnvarām, kas tai ļauj pārliecināties par to, vai kredītreitingu aģentūras izpilda savas juridiskās saistības. SFC var uzdot gan neregulētām, gan regulētām personām sagatavot informāciju un dokumentus, kas ir svarīgi izmeklēšanā, tostarp tirdzniecības un bankas darījumu dokumentus, informāciju par telefona sarunām un interneta izmantošanu un informāciju par faktisko īpašnieku. Šīs pilnvaras tiek piemērotas gan personām, uz kurām attiecas izmeklēšana, gan personām, par kurām SFC ir pamats uzskatīt, ka tām ir informācija, kas ir svarīga izmeklēšanā. Turklāt, ja rodas bažas par pierādījumu iznīcināšanu vai slēpšanu, mērķa personas bēgšanu vai citas bažas, SFC pēc tam, kad tiesu iestāde ir izsniegusi meklēšanas orderi, ir tiesības piekļūt gan neregulētu, gan regulētu personu privātajām telpām. Turklāt SFC ir visas pilnvaras celt kriminālprasību, civilprasību, administratīvo prasību un citas prasības. Tas ietver administratīvās pilnvaras uzlikt disciplinārsodus personām, kas ir licencētas vai reģistrētas SFC, noteikt ierobežojumus licencētām vai reģistrētām personām attiecībā uz viņu uzņēmējdarbību, atsaukt vai apturēt licencētas vai reģistrētas personas licenci vai reģistrāciju, un izteikt rājienu, uzlikt pienākumus vai sodanaudu licencētai vai reģistrētai personai. SFC ir pilnvarota vērsties pie attiecīgās tiesas pēc aizlieguma vai korektīva ordera. Turklāt papildus pārbaudēm uz vietas SFC veic uzraudzību ārpus uzņēmuma, sadarbojoties ar licencētām CRA, lai izprastu to uzņēmējdarbības modeļus, plānus un riskus, kas saistīti ar šādām darbībām, ar mērķi noteikt un novērtēt riskus, kas izriet no to uzņēmējdarbības. Informāciju par licencētām kredītreitingu aģentūrām vāc, izmantojot SFC rīcībā esošo dokumentāciju, tostarp, bet ne tikai, tiek izmantoti gada revidētie pārskati un gada kontroles pārskata ziņojumi. SFC nodarbojas ar sūdzībām un pašu norādītajiem pārkāpumiem. Starp EVTI un SFC noslēgtajā sadarbības nolīgumā paredzēta informācijas apmaiņa par īstenošanas pasākumiem un uzraudzības pasākumiem, kuri veikti attiecībā uz pārrobežu kredītreitingu aģentūrām. |
| --- | --- |

(5)

Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta pirmo nosacījumu kredītreitingu aģentūrām trešā valstī ir jāsaņem atļauja vai jāreģistrējas, un tām jābūt arī pakļautām pastāvīgai efektīvai uzraudzībai un tiek nodrošināta prasību izpilde. Honkongas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka CRA un to reitingu analītiķiem, kas sniedz kredītreitingu pakalpojumus Honkongā, ir jābūt licencei sniegt kredītreitinga pakalpojumus, un tās uzrauga Honkongas Vērtspapīru un nākotnes līgumu komisija (SFC). Honkongas tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina SFC ar visaptverošām pilnvarām, kas tai ļauj pārliecināties par to, vai kredītreitingu aģentūras izpilda savas juridiskās saistības. SFC var uzdot gan neregulētām, gan regulētām personām sagatavot informāciju un dokumentus, kas ir svarīgi izmeklēšanā, tostarp tirdzniecības un bankas darījumu dokumentus, informāciju par telefona sarunām un interneta izmantošanu un informāciju par faktisko īpašnieku. Šīs pilnvaras tiek piemērotas gan personām, uz kurām attiecas izmeklēšana, gan personām, par kurām SFC ir pamats uzskatīt, ka tām ir informācija, kas ir svarīga izmeklēšanā. Turklāt, ja rodas bažas par pierādījumu iznīcināšanu vai slēpšanu, mērķa personas bēgšanu vai citas bažas, SFC pēc tam, kad tiesu iestāde ir izsniegusi meklēšanas orderi, ir tiesības piekļūt gan neregulētu, gan regulētu personu privātajām telpām. Turklāt SFC ir visas pilnvaras celt kriminālprasību, civilprasību, administratīvo prasību un citas prasības. Tas ietver administratīvās pilnvaras uzlikt disciplinārsodus personām, kas ir licencētas vai reģistrētas SFC, noteikt ierobežojumus licencētām vai reģistrētām personām attiecībā uz viņu uzņēmējdarbību, atsaukt vai apturēt licencētas vai reģistrētas personas licenci vai reģistrāciju, un izteikt rājienu, uzlikt pienākumus vai sodanaudu licencētai vai reģistrētai personai. SFC ir pilnvarota vērsties pie attiecīgās tiesas pēc aizlieguma vai korektīva ordera. Turklāt papildus pārbaudēm uz vietas SFC veic uzraudzību ārpus uzņēmuma, sadarbojoties ar licencētām CRA, lai izprastu to uzņēmējdarbības modeļus, plānus un riskus, kas saistīti ar šādām darbībām, ar mērķi noteikt un novērtēt riskus, kas izriet no to uzņēmējdarbības. Informāciju par licencētām kredītreitingu aģentūrām vāc, izmantojot SFC rīcībā esošo dokumentāciju, tostarp, bet ne tikai, tiek izmantoti gada revidētie pārskati un gada kontroles pārskata ziņojumi. SFC nodarbojas ar sūdzībām un pašu norādītajiem pārkāpumiem. Starp EVTI un SFC noslēgtajā sadarbības nolīgumā paredzēta informācijas apmaiņa par īstenošanas pasākumiem un uzraudzības pasākumiem, kuri veikti attiecībā uz pārrobežu kredītreitingu aģentūrām.

| (6) | Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otro nosacījumu CRA trešā valstī ir jāpilda juridiski saistoši noteikumi, kas ir līdzvērtīgi Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6.–12. pantā un I pielikumā izklāstītajiem noteikumiem. Honkongas tiesiskā un uzraudzības sistēma nosaka detalizētas korporatīvās vadības prasības. Direktoru padome un par regulētajām darbībām atbildīgās amatpersonas ir galvenie atbildīgie par CRA attiecīgu rīcības standartu saglabāšanas un pienācīgas procedūru ievērošanas nodrošināšanu. CRA ir jābūt divām atbildīgām amatpersonām, kuras ir jāapstiprina SFC, un vismaz vienam no viņiem ir jābūt izpilddirektoram saskaņā ar SFO. Attiecībā uz interešu konfliktiem ir ieviesti visaptveroši noteikumi, kuros prasīts, lai CRA konstatētu un likvidētu vai pārvaldītu interešu konfliktus un lai tās būtu organizētas tādā veidā, kas nodrošina, ka to uzņēmējdarbības interešu ietekmē netiek mazināta sagatavoto kredītreitingu neatkarība un precizitāte, kā arī noteiktas organizatoriskas prasības, tostarp par ārpakalpojumiem, uzskaiti un konfidencialitāti. Attiecībā uz organizatoriskām prasībām CRA ir jāpilda prasības, piemēram, attiecībā uz politiku un procedūrām, kas nodrošina atbilstību juridiskajiem pienākumiem un pastāvīgu un efektīvu atbilstības uzraudzību. Tiek arī prasīts, lai CRA izveidotu pārskatīšanas struktūru, kas ir atbildīga par periodisku reitingu metodikas un modeļu pārskatīšanu un par nozīmīgām to pārmaiņām. Honkongas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir iekļautas plaša spektra publiskošanas prasības, piemēram, par reitingu publiskošanu un ikgadējo informācijas publiskošanu par reitingu noteikšanas un papildu darbībām. Tāpēc Honkongas tiesisko un uzraudzības sistēmu uzskata par līdzvērtīgu CRA regulai attiecībā uz interešu konfliktu pārvaldību, organizatoriskajām prasībām, reitingu un reitingu metodikas kvalitāti, kredītreitingu publiskošanu un kredītreitinga noteikšanas darbību vispārēju un regulāru publiskošanu. Tādējādi tai būtu jānodrošina līdzvērtīga aizsardzība integritātes, pārredzamības, kredītreitingu aģentūru labas pārvaldības un kredītreitingu noteikšanas darbību uzticamības ziņā. |
| --- | --- |

(6)

Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otro nosacījumu CRA trešā valstī ir jāpilda juridiski saistoši noteikumi, kas ir līdzvērtīgi Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6.–12. pantā un I pielikumā izklāstītajiem noteikumiem. Honkongas tiesiskā un uzraudzības sistēma nosaka detalizētas korporatīvās vadības prasības. Direktoru padome un par regulētajām darbībām atbildīgās amatpersonas ir galvenie atbildīgie par CRA attiecīgu rīcības standartu saglabāšanas un pienācīgas procedūru ievērošanas nodrošināšanu. CRA ir jābūt divām atbildīgām amatpersonām, kuras ir jāapstiprina SFC, un vismaz vienam no viņiem ir jābūt izpilddirektoram saskaņā ar SFO. Attiecībā uz interešu konfliktiem ir ieviesti visaptveroši noteikumi, kuros prasīts, lai CRA konstatētu un likvidētu vai pārvaldītu interešu konfliktus un lai tās būtu organizētas tādā veidā, kas nodrošina, ka to uzņēmējdarbības interešu ietekmē netiek mazināta sagatavoto kredītreitingu neatkarība un precizitāte, kā arī noteiktas organizatoriskas prasības, tostarp par ārpakalpojumiem, uzskaiti un konfidencialitāti. Attiecībā uz organizatoriskām prasībām CRA ir jāpilda prasības, piemēram, attiecībā uz politiku un procedūrām, kas nodrošina atbilstību juridiskajiem pienākumiem un pastāvīgu un efektīvu atbilstības uzraudzību. Tiek arī prasīts, lai CRA izveidotu pārskatīšanas struktūru, kas ir atbildīga par periodisku reitingu metodikas un modeļu pārskatīšanu un par nozīmīgām to pārmaiņām. Honkongas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir iekļautas plaša spektra publiskošanas prasības, piemēram, par reitingu publiskošanu un ikgadējo informācijas publiskošanu par reitingu noteikšanas un papildu darbībām. Tāpēc Honkongas tiesisko un uzraudzības sistēmu uzskata par līdzvērtīgu CRA regulai attiecībā uz interešu konfliktu pārvaldību, organizatoriskajām prasībām, reitingu un reitingu metodikas kvalitāti, kredītreitingu publiskošanu un kredītreitinga noteikšanas darbību vispārēju un regulāru publiskošanu. Tādējādi tai būtu jānodrošina līdzvērtīga aizsardzība integritātes, pārredzamības, kredītreitingu aģentūru labas pārvaldības un kredītreitingu noteikšanas darbību uzticamības ziņā.

| (7) | Saskaņā ar ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta trešo nosacījumu trešā valstī spēkā esošajam regulatīvajam režīmam ir jāliedz uzraudzības iestādēm un citām šīs trešās valsts iestādēm iespēja iejaukties attiecībā uz kredītreitingu saturu un kredītreitingu noteikšanas metodiku. Nav tiesību normas, kas pilnvarotu SFC vai kādu citu publisku iestādi ietekmēt reitinga saturu vai metodiku. |
| --- | --- |

(7)

Saskaņā ar ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta trešo nosacījumu trešā valstī spēkā esošajam regulatīvajam režīmam ir jāliedz uzraudzības iestādēm un citām šīs trešās valsts iestādēm iespēja iejaukties attiecībā uz kredītreitingu saturu un kredītreitingu noteikšanas metodiku. Nav tiesību normas, kas pilnvarotu SFC vai kādu citu publisku iestādi ietekmēt reitinga saturu vai metodiku.

| (8) | Honkongas tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Tomēr ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) tika ieviestas papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver juridiski saistošus noteikumus CRA par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasībām, reitingu metodikas kvalitāti un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. |
| --- | --- |

(8)

Honkongas tiesiskā un uzraudzības sistēma joprojām atbilst trīs nosacījumiem, kas sākotnēji tika noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punktā. Tomēr ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 462/2013 (3) tika ieviestas papildu prasības attiecībā uz Savienībā reģistrētām CRA, padarot stingrāku šīm CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības režīmu. Šīs papildu prasības ietver juridiski saistošus noteikumus CRA par reitingu prognozēm, interešu konfliktu pārvaldību, konfidencialitātes prasībām, reitingu metodikas kvalitāti un kredītreitingu izklāstu un publiskošanu.

| (9) | Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību. |
| --- | --- |

(9)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 2. panta 1) punkta b) apakšpunkta otro daļu šīs papildu prasības piemēro, lai no 2018. gada 1. jūnija novērtētu trešo valstu tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību.

| (10) | Ņemot vērā iepriekš minēto, Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza EVTI sniegt konsultāciju par cita starpā Honkongas tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi. |
| --- | --- |

(10)

Ņemot vērā iepriekš minēto, Komisija 2017. gada 13. jūlijā lūdza EVTI sniegt konsultāciju par cita starpā Honkongas tiesiskās un uzraudzības sistēmas līdzvērtību šīm papildu prasībām, kas ieviestas ar Regulu (ES) Nr. 462/2013, un tās novērtējumu par par jebkādu atšķirību būtisko nozīmi.

| (11) | Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI norādīja, ka Honkongas tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi attiecībā uz CRA ir pietiekami, lai izpildītu ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 noteiktās papildu prasības. |
| --- | --- |

(11)

Savā 2017. gada 17. novembrī publicētajā tehniskajā atzinumā EVTI norādīja, ka Honkongas tiesiskās un uzraudzības sistēmas noteikumi attiecībā uz CRA ir pietiekami, lai izpildītu ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 noteiktās papildu prasības.

| (12) | Ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 3. panta 1. punkta w) apakšpunktu tiek ieviesta reitinga prognozes definīcija un ar Regulu (EK) Nr. 1060/2009 tagad, konkrētas, kredītreitingiem piemērojamas prasības prasības, attiecina arī uz kredītreitingu prognozēm. Lai gan Honkongas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā reitinga prognozes netiek skaidri atzītas par atsevišķu un no faktiskā kredītreitinga atšķirīgu vienumu, tomēr SFC sagaida, ka, ievērojot termina “kredītreitings” plašo raksturu saskaņā ar Honkongas tiesisko un uzraudzības sistēmu, izstrādājot reitingu prognozes, tiks pilnībā ievērotas tādas pašas prasības, kas piemērojamas kredītreitingiem. |
| --- | --- |

(12)

Ar Regulas (ES) Nr. 462/2013 3. panta 1. punkta w) apakšpunktu tiek ieviesta reitinga prognozes definīcija un ar Regulu (EK) Nr. 1060/2009 tagad, konkrētas, kredītreitingiem piemērojamas prasības prasības, attiecina arī uz kredītreitingu prognozēm. Lai gan Honkongas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā reitinga prognozes netiek skaidri atzītas par atsevišķu un no faktiskā kredītreitinga atšķirīgu vienumu, tomēr SFC sagaida, ka, ievērojot termina “kredītreitings” plašo raksturu saskaņā ar Honkongas tiesisko un uzraudzības sistēmu, izstrādājot reitingu prognozes, tiks pilnībā ievērotas tādas pašas prasības, kas piemērojamas kredītreitingiem.

| (13) | Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem ar svarīgu amatu minētajā CRA. Honkongas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā noteikts, ka CRA ir jāizveido piemēroti un efektīvi pasākumi, lai novērstu, identificētu un likvidētu vai pārvaldītu un atklātu interešu konfliktus un nodrošinātu, ka to neietekmē darījumu attiecības. Lai gan Honkongas tiesību aktos nav skaidras norādes uz akcionāriem, ja pastāv interešu konflikta iespējamība, CRA ir aizliegts veikt šo darījumu. |
| --- | --- |

(13)

Lai stiprinātu pārliecību par kredītreitingu aģentūru neatkarību attiecībā uz vērtējamām juridiskajām personām, Regula (ES) Nr. 462/2013 paplašina Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6. panta 4. punkta, 6.a un 6.b punkta noteikumus par interešu konfliktiem, tos attiecinot uz tādiem, ko izraisījuši akcionāri vai locekļi, kas ieņem ar svarīgu amatu minētajā CRA. Honkongas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā noteikts, ka CRA ir jāizveido piemēroti un efektīvi pasākumi, lai novērstu, identificētu un likvidētu vai pārvaldītu un atklātu interešu konfliktus un nodrošinātu, ka to neietekmē darījumu attiecības. Lai gan Honkongas tiesību aktos nav skaidras norādes uz akcionāriem, ja pastāv interešu konflikta iespējamība, CRA ir aizliegts veikt šo darījumu.

| (14) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. Nosakot detalizētas prasības, Honkongas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā tiek prasīts CRA pieņemt procedūras un mehānismus, lai aizsargātu ar emitentiem saistīto konfidenciālo informāciju. Tādējādi pastāv uzticama sistēma, lai aizsargātu pret konfidenciālas informācijas ļaunprātīgu izmantošanu. |
| --- | --- |

(14)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš jaunus noteikumus, lai nodrošinātu, ka konfidenciālo informāciju izmanto tikai mērķiem, kas ir saistīti ar kredītreitingu noteikšanas darbībām, un tā tiek aizsargāta pret krāpšanu, zādzību vai ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā nolūkā Regulas (EK) Nr. 1060/2009 10. panta 2.a punktā ir noteikts, ka CRA visus kredītreitingus, reitinga prognozes un informāciju, kas ar tiem saistīta, līdz izpaušanas brīdim ir jāapstrādā kā iekšēja informācija. Nosakot detalizētas prasības, Honkongas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā tiek prasīts CRA pieņemt procedūras un mehānismus, lai aizsargātu ar emitentiem saistīto konfidenciālo informāciju. Tādējādi pastāv uzticama sistēma, lai aizsargātu pret konfidenciālas informācijas ļaunprātīgu izmantošanu.

| (15) | Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. Piešķirot augstāku prioritāti tūlītējai reitingu paziņošanai tirgū, Honkongas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā nav paredzētas stingri noteiktas prasības CRA informēt vērtējamo juridisko personu par kredītreitingu pirms tā publicēšanas. Tā vietā CRA ir jāinformē vērtējamā juridiskā persona tikai par izšķirošo informāciju un galvenajiem apsvērumiem, uz kuriem balstīsies reitings, ja tas ir iespējams un pamatoti. |
| --- | --- |

(15)

Regulas (ES) Nr. 462/2013 mērķis ir palielināt kredītreitingu metodikas pārredzamību un kvalitāti. Regulas (ES) Nr. 1060/2009 I pielikuma D iedaļas I daļas 3. punktā noteikts, ka CRA ir pienākums ļaut vērtējamai juridiskai personai radīt iespēju vērst uzmanību uz jebkādiem kļūdainiem faktiem pirms kredītreitinga vai reitinga prognozes publicēšanas. Piešķirot augstāku prioritāti tūlītējai reitingu paziņošanai tirgū, Honkongas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā nav paredzētas stingri noteiktas prasības CRA informēt vērtējamo juridisko personu par kredītreitingu pirms tā publicēšanas. Tā vietā CRA ir jāinformē vērtējamā juridiskā persona tikai par izšķirošo informāciju un galvenajiem apsvērumiem, uz kuriem balstīsies reitings, ja tas ir iespējams un pamatoti.

| (16) | Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa un 6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. Honkongas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir prasīts, lai CRA pilnībā un publiskotu jebkādas būtiskas izmaiņas savā metodikā. Turklāt tajā tiek prasīts, ka gadījumos, kad tas ir iespējams un pamatoti, CRA ir jāatklāj šādas būtiskas izmaiņas, pirms tās stājas spēkā. Ja, gatavojot kredītreitingu, tiek veiktas izmaiņas metodikā, modeļos vai galvenajos reitinga pieņēmumos, CRA ir nekavējoties jāatklāj, kādā mērā, visticamāk, tiks ietekmēti kredītreitingi, izmantojot tos pašus saziņas veidus, ko izmantoja skarto kredītreitingu izplatīšanā. |
| --- | --- |

(16)

Ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 ievieš aizsardzības pasākumus Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 5.a, 6.aa un 6.ab un 7. punktā, lai nodrošinātu to, ka nekādi reitingu metodikas grozījumi neietekmē metodikas precizitāti. Honkongas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir prasīts, lai CRA pilnībā un publiskotu jebkādas būtiskas izmaiņas savā metodikā. Turklāt tajā tiek prasīts, ka gadījumos, kad tas ir iespējams un pamatoti, CRA ir jāatklāj šādas būtiskas izmaiņas, pirms tās stājas spēkā. Ja, gatavojot kredītreitingu, tiek veiktas izmaiņas metodikā, modeļos vai galvenajos reitinga pieņēmumos, CRA ir nekavējoties jāatklāj, kādā mērā, visticamāk, tiks ietekmēti kredītreitingi, izmantojot tos pašus saziņas veidus, ko izmantoja skarto kredītreitingu izplatīšanā.

| (17) | Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. Honkongas tiesiskais un uzraudzības režīms prasa nodrošināt CRA sniegt pietiekamus norādījumus, lai kredītreitingu lietotāji varētu tos saprast. Ir arī prasība ik pēc sešiem mēnešiem sniegt uzraudzības iestādei informāciju par savu uzņēmējdarbību. |
| --- | --- |

(17)

Regula (ES) Nr. 462/2013 pastiprina prasības attiecībā uz kredītreitingu izklāstu un publiskošanu. Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 8. panta 2. punktu un I pielikuma D iedaļas I daļas 2.a punktu CRA papildina reitingu metodikas, modeļu un galveno reitinga noteikšanas pieņēmumu publiskošanu ar skaidriem un viegli saprotamiem norādījumiem, kas izskaidro visus pieņēmumus, parametrus, ierobežojumus un jebkādas neskaidrības par kredītreitinga procesā izmantotajiem modeļiem un reitingu metodiku. Honkongas tiesiskais un uzraudzības režīms prasa nodrošināt CRA sniegt pietiekamus norādījumus, lai kredītreitingu lietotāji varētu tos saprast. Ir arī prasība ik pēc sešiem mēnešiem sniegt uzraudzības iestādei informāciju par savu uzņēmējdarbību.

| (18) | Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. Honkongas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka CRA noteiktu laiku ir jāuztur uzņēmējdarbības uzskaite atbilstīgi visām tiesību aktos noteiktajām prasībām, jāpublisko kompensācijas pasākumu vispārējais raksturs ar vērtējamām juridiskām personām un jāziņo par kopējiem ienākumiem, kas radušies, sniedzot kredītreitinga pakalpojumus; uzraudzības iestāde tiek pilnvarota pieprasīt šo informāciju. Attiecībā uz pasākumiem klientu aizsardzībai un lai nodrošinātu taisnīgu attieksmi, ir vispārēja prasība godīgi izturēties pret klientiem. |
| --- | --- |

(18)

Lai stiprinātu konkurenci un ierobežotu interešu konfliktu iespējas CRA nozarē, ar Regulu (ES) Nr. 462/2013 tiek ieviesta prasība Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļā, ka maksām, ko CRA iekasē par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, būtu jābūt nediskriminējošām un pamatotām ar faktiskajām izmaksām. Tajā tiek noteikts, ka CRA ir jāpublisko konkrēta finanšu informācija. Honkongas tiesiskajā un uzraudzības sistēmā ir noteikts, ka CRA noteiktu laiku ir jāuztur uzņēmējdarbības uzskaite atbilstīgi visām tiesību aktos noteiktajām prasībām, jāpublisko kompensācijas pasākumu vispārējais raksturs ar vērtējamām juridiskām personām un jāziņo par kopējiem ienākumiem, kas radušies, sniedzot kredītreitinga pakalpojumus; uzraudzības iestāde tiek pilnvarota pieprasīt šo informāciju. Attiecībā uz pasākumiem klientu aizsardzībai un lai nodrošinātu taisnīgu attieksmi, ir vispārēja prasība godīgi izturēties pret klientiem.

| (19) | Proporcionalitātes princips un uz risku balstīta pieeja palīdz Komisijai novērtēt trešās valsts regulatīvo režīmu. Ņemot vērā kopīgi izvērtētos faktorus un EVTI sniegto tehnisko atzinumu, var uzskatīt, ka Honkonga tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz CRA atbilst nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā, un tā jāturpina uzskatīt par līdzvērtīgu ar minēto regulu izveidotajai tiesiskajai un uzraudzības sistēmai. |
| --- | --- |

(19)

Proporcionalitātes princips un uz risku balstīta pieeja palīdz Komisijai novērtēt trešās valsts regulatīvo režīmu. Ņemot vērā kopīgi izvērtētos faktorus un EVTI sniegto tehnisko atzinumu, var uzskatīt, ka Honkonga tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz CRA atbilst nosacījumiem, kas noteikti Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrajā daļā, un tā jāturpina uzskatīt par līdzvērtīgu ar minēto regulu izveidotajai tiesiskajai un uzraudzības sistēmai.

| (20) | Juridiskās noteiktības labad būtu jāpieņem jauns īstenošanas lēmums un Īstenošanas Lēmums 2014/249/ES būtu jāatceļ. |
| --- | --- |

(20)

Juridiskās noteiktības labad būtu jāpieņem jauns īstenošanas lēmums un Īstenošanas Lēmums 2014/249/ES būtu jāatceļ.

| (21) | Komisijai sadarbībā ar EVTI būtu jāturpina regulāri uzraudzīt CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības pasākumu attīstību, tirgus attīstību un uzraudzības sadarbības efektivitāti pārraudzības un izpildes jomā Honkongā, lai nodrošinātu nepārtrauktu atbilstību. |
| --- | --- |

(21)

Komisijai sadarbībā ar EVTI būtu jāturpina regulāri uzraudzīt CRA piemērojamo tiesisko un uzraudzības pasākumu attīstību, tirgus attīstību un uzraudzības sadarbības efektivitāti pārraudzības un izpildes jomā Honkongā, lai nodrošinātu nepārtrauktu atbilstību.

| (22) | Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu, |
| --- | --- |

(22)

Šajā lēmumā paredzētie pasākumi saskan ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta piemērošanas vajadzībām Honkongas kredītreitingu aģentūru tiesiskā un uzraudzības sistēma tiek atzīta par līdzvērtīgu Regulā (EK) Nr. 1060/2009 noteiktajām prasībām.

2. pants

Īstenošanas lēmumu 2014/249/ES atceļ.

3. pants

Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Briselē, 2019. gada 29. jūlijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 302, 17.11.2009., 1. lpp.

1

(2)  Komisijas Īstenošanas lēmums 2014/249/ES (2014. gada 28. aprīlis) par Honkongas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām, OV L 132, 3.5.2014., 76. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 462/2013 (2013. gada 21. maijs), ar ko groza Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (OV L 146, 31.5.2013., 1. lpp.).

3

---