# Europeiska unionens L 214/2019

| | ISSN 1977-0820 |
| --- | --- |
| Europeiska unionens
  officiella tidning | L 214 |
| | |
| Svensk utgåva | Lagstiftning | 62 årgången16 augusti 2019 |

ISSN 1977-0820

Europeiska unionens

officiella tidning

L 214

Svensk utgåva

Lagstiftning

62 årgången16 augusti 2019

---

| Innehållsförteckning | | II   Icke-lagstiftningsakter | Sida |
| --- | --- | --- | --- |
| | | FÖRORDNINGAR |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2019/1347 av den 8 augusti 2019 om godkännande av en annan ändring än en mindre ändring av produktspecifikationen för ett namn som tagits upp i registret över skyddade ursprungsbeteckningar och skyddade geografiska beteckningar (Roquefort [SUB]) | 1 |
| | | BESLUT |
| | * | Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1348 av den 18 juli 2019 om ett förfarande för att erkänna medlemsstater utanför euroområdet som rapporterande medlemsstater enligt förordning (EU) 2016/867 om insamling av detaljerad data om krediter och kreditrisker (ECB/2019/20) | 3 |
| | * | Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1349 av den 26 juli 2019 om förfarandet och förutsättningarna för att en behörig myndighet utövar vissa befogenheter i samband med övervakningen av systemviktiga betalningssystem (ECB/2019/25) | 16 |

Innehållsförteckning

II   Icke-lagstiftningsakter

Sida

FÖRORDNINGAR

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2019/1347 av den 8 augusti 2019 om godkännande av en annan ändring än en mindre ändring av produktspecifikationen för ett namn som tagits upp i registret över skyddade ursprungsbeteckningar och skyddade geografiska beteckningar (Roquefort [SUB])

1

BESLUT

*

Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1348 av den 18 juli 2019 om ett förfarande för att erkänna medlemsstater utanför euroområdet som rapporterande medlemsstater enligt förordning (EU) 2016/867 om insamling av detaljerad data om krediter och kreditrisker (ECB/2019/20)

3

*

Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1349 av den 26 juli 2019 om förfarandet och förutsättningarna för att en behörig myndighet utövar vissa befogenheter i samband med övervakningen av systemviktiga betalningssystem (ECB/2019/25)

16

| SV | De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.
  Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk. |
| --- | --- |

SV

De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.

Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk.

---

II Icke-lagstiftningsakter

FÖRORDNINGAR

| 16.8.2019 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 214/1 |
| --- | --- | --- | --- |

16.8.2019

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 214/1

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2019/1347

av den 8 augusti 2019

om godkännande av en annan ändring än en mindre ändring av produktspecifikationen för ett namn som tagits upp i registret över skyddade ursprungsbeteckningar och skyddade geografiska beteckningar (”Roquefort” [SUB])

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1151/2012 av den 21 november 2012 om kvalitetsordningar för jordbruksprodukter och livsmedel (1), särskilt artikel 52.2, och

av följande skäl:

| (1) | Kommissionen har i enlighet med artikel 53.1 första stycket i förordning (EU) nr 1151/2012 granskat Frankrikes ansökan om godkännande av en ändring av produktspecifikationen för den skyddade ursprungsbeteckningen ”Roquefort”, vilken registrerades i enlighet med kommissionens förordning (EG) nr 1107/96 (2), i dess ändrade lydelse enligt kommissionens förordningar (EG) nr 828/2003 (3) och (EG) nr 938/2008 (4). |
| --- | --- |

(1)

Kommissionen har i enlighet med artikel 53.1 första stycket i förordning (EU) nr 1151/2012 granskat Frankrikes ansökan om godkännande av en ändring av produktspecifikationen för den skyddade ursprungsbeteckningen ”Roquefort”, vilken registrerades i enlighet med kommissionens förordning (EG) nr 1107/96 (2), i dess ändrade lydelse enligt kommissionens förordningar (EG) nr 828/2003 (3) och (EG) nr 938/2008 (4).

| (2) | Eftersom den aktuella ändringen inte utgör en mindre ändring i den mening som avses i artikel 53.2 i förordning (EU) nr 1151/2012 har kommissionen offentliggjort ansökan om ändring i Europeiska unionens officiella tidning (5) i enlighet med artikel 50.2 a i den förordningen. |
| --- | --- |

(2)

Eftersom den aktuella ändringen inte utgör en mindre ändring i den mening som avses i artikel 53.2 i förordning (EU) nr 1151/2012 har kommissionen offentliggjort ansökan om ändring i Europeiska unionens officiella tidning (5) i enlighet med artikel 50.2 a i den förordningen.

| (3) | Inga invändningar enligt artikel 51 i förordning (EU) nr 1151/2012 har inkommit till kommissionen och därför bör ändringen av produktspecifikationen godkännas. |
| --- | --- |

(3)

Inga invändningar enligt artikel 51 i förordning (EU) nr 1151/2012 har inkommit till kommissionen och därför bör ändringen av produktspecifikationen godkännas.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Den ändring av produktspecifikationen som har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning rörande namnet ”Roquefort” (SUB) godkänns.

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 8 augusti 2019.

På kommissionens vägnar

För ordföranden

Phil HOGAN

Ledamot av kommissionen

---

(1)  
  EUT L 343, 14.12.2012, s. 1.

1

(2)  Kommissionens förordning (EG) nr 1107/96 av den 12 juni 1996 om registrering av geografiska beteckningar och ursprungsbeteckningar enligt förfarandet i artikel 17 i rådets förordning (EEG) nr 2081/92 (EGT L 148, 21.6.1996, s. 1).

2

(3)  Kommissionens förordning (EG) nr 828/2003 av den 14 maj 2003 om ändring av innehållet i produktspecifikationerna för 16 beteckningar i bilagan till förordning (EG) nr 1107/96 om registrering av geografiska beteckningar och ursprungsbeteckningar enligt förfarandet i artikel 17 i rådets förordning (EEG) nr 2081/92 om skydd för geografiska och ursprungsbeteckningar för jordbruksprodukter och livsmedel (Danablu, Monti Iblei, Lesbos, Beaufort, Salers, Reblochon eller Reblochon de Savoie, Laguiole, Mont d'Or eller Vacherin du Haut-Doubs, Comté, Roquefort, Epoisses de Bourgogne, Brocciu corse eller Brocciu, Sainte-Maure de Touraine, Ossau-Iraty, Dinde de Bresse, Huile essentielle de lavande de Haute-Provence) (EUT L 120, 15.5.2003, s. 3).

3

(4)  Kommissionens förordning (EG) nr 938/2008 av den 24 september 2008 om godkännande av större ändringar av produktspecifikationen för en beteckning som tagits upp i registret över skyddade ursprungsbeteckningar och skyddade geografiska beteckningar (Roquefort (SUB)) (EUT L 257, 25.9.2008, s. 10).

4

(5)  
  EUT C 133, 10.4.2019, s. 2.

5

---

BESLUT

| 16.8.2019 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 214/3 |
| --- | --- | --- | --- |

16.8.2019

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 214/3

---

EUROPEISKA CENTRALBANKENS BESLUT (EU) 2019/1348

av den 18 juli 2019

om ett förfarande för att erkänna medlemsstater utanför euroområdet som rapporterande medlemsstater enligt förordning (EU) 2016/867 om insamling av detaljerad data om krediter och kreditrisker (ECB/2019/20)

ECB-RÅDET HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 127.2 och 127.5,

med beaktande av stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken, särskilt artikel 5 och artikel 34.1 andra strecksatsen,

med beaktande av Europeiska centralbankens förordning (EU) 2016/867 av den 18 maj 2016 om insamling av detaljerad data om krediter och kreditrisker (ECB/2016/13) (1), särskilt artikel 1.1,

med beaktande av Europeiska centralbankens allmänna råds medverkan, och

av följande skäl:

| (1) | Förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) utgör ramen för insamling av detaljerad data om krediter och kreditrisker (nedan kallade data om krediter). Enligt den förordningen får medlemsstater som inte har euron som valuta (nedan kallade medlemsstater utanför euroområdet) besluta att bli en rapporterande medlemsstat genom att införliva förordningens bestämmelser i sin nationella lagstiftning eller på annat sätt införa relevanta rapporteringskrav i enlighet med sin nationella lagstiftning. Detta kan framför allt omfatta medlemsstater som deltar i den gemensamma tillsynsmekanismen genom ett nära samarbete i enlighet med artikel 7 i rådets förordning (EU) nr 1024/2013 (2). |
| --- | --- |

(1)

Förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) utgör ramen för insamling av detaljerad data om krediter och kreditrisker (nedan kallade data om krediter). Enligt den förordningen får medlemsstater som inte har euron som valuta (nedan kallade medlemsstater utanför euroområdet) besluta att bli en rapporterande medlemsstat genom att införliva förordningens bestämmelser i sin nationella lagstiftning eller på annat sätt införa relevanta rapporteringskrav i enlighet med sin nationella lagstiftning. Detta kan framför allt omfatta medlemsstater som deltar i den gemensamma tillsynsmekanismen genom ett nära samarbete i enlighet med artikel 7 i rådets förordning (EU) nr 1024/2013 (2).

| (2) | Artikel 5 i stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken, tillsammans med artikel 4.3 i fördraget om Europeiska unionen, medför en skyldighet för medlemsstater utanför euroområdet att på nationell nivå utforma och genomföra alla de åtgärder som de anser lämpliga för att samla in de statistiska uppgifter som behövs för att uppfylla Europeiska centralbankens (ECB) rapporteringskrav och för att i tid fullborda förberedelserna på statistikområdet för att de ska bli medlemsstater som har euron som valuta (nedan kallade medlemsstater i euroområdet). |
| --- | --- |

(2)

Artikel 5 i stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken, tillsammans med artikel 4.3 i fördraget om Europeiska unionen, medför en skyldighet för medlemsstater utanför euroområdet att på nationell nivå utforma och genomföra alla de åtgärder som de anser lämpliga för att samla in de statistiska uppgifter som behövs för att uppfylla Europeiska centralbankens (ECB) rapporteringskrav och för att i tid fullborda förberedelserna på statistikområdet för att de ska bli medlemsstater som har euron som valuta (nedan kallade medlemsstater i euroområdet).

| (3) | Enligt vad som framgår av skäl 7 i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), bör den gemensamma databasen med detaljerad data om krediter (nedan kallad AnaCredit) som delas mellan Eurosystemets centralbanker, på frivillig basis vara öppen för medlemsstater utanför euroområdet, i synnerhet de medlemsstater som deltar i den gemensamma tillsynsmekanismen, i syfte att utöka dess geografiska räckvidd och uppgifternas omfattning samt öka harmoniseringen inom unionen. Flera nationella centralbanker i medlemsstater utanför euroområdet (nedan kallade nationella centralbanker utanför euroområdet) samarbetar redan med ECB och nationella centralbanker i euroområdet (nedan kallade nationella centralbanker i euroområdet) på grundval av Europeiska centralbankens rekommendation ECB/2014/7 (3), och tillämpar de förberedande åtgärderna för insamling av detaljerad data om krediter i enlighet med Europeiska centralbankens beslut ECB/2014/6 (4). |
| --- | --- |

(3)

Enligt vad som framgår av skäl 7 i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), bör den gemensamma databasen med detaljerad data om krediter (nedan kallad AnaCredit) som delas mellan Eurosystemets centralbanker, på frivillig basis vara öppen för medlemsstater utanför euroområdet, i synnerhet de medlemsstater som deltar i den gemensamma tillsynsmekanismen, i syfte att utöka dess geografiska räckvidd och uppgifternas omfattning samt öka harmoniseringen inom unionen. Flera nationella centralbanker i medlemsstater utanför euroområdet (nedan kallade nationella centralbanker utanför euroområdet) samarbetar redan med ECB och nationella centralbanker i euroområdet (nedan kallade nationella centralbanker i euroområdet) på grundval av Europeiska centralbankens rekommendation ECB/2014/7 (3), och tillämpar de förberedande åtgärderna för insamling av detaljerad data om krediter i enlighet med Europeiska centralbankens beslut ECB/2014/6 (4).

| (4) | Medlemsstater utanför euroområdet som beslutar att bli en rapporterande medlemsstat enligt förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) bör informera ECB om sin avsikt. ECB bör kontrollera att de har införlivat den förordningens bestämmelser i sin nationella lagstiftning eller har infört relevanta rapporteringskrav i enlighet med sin nationella lagstiftning, utan att det påverkar den berörda medlemsstatens konstitutionella ordning. |
| --- | --- |

(4)

Medlemsstater utanför euroområdet som beslutar att bli en rapporterande medlemsstat enligt förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) bör informera ECB om sin avsikt. ECB bör kontrollera att de har införlivat den förordningens bestämmelser i sin nationella lagstiftning eller har infört relevanta rapporteringskrav i enlighet med sin nationella lagstiftning, utan att det påverkar den berörda medlemsstatens konstitutionella ordning.

| (5) | Enligt skäl 4 i Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2017/2335 (ECB/2017/38) (5), får medlemsstater utanför euroområdet också införliva bestämmelserna i denna riktlinje i sin nationella lagstiftning eller på annat sätt genomföra åtgärder i enlighet med sin nationella lagstiftning för att säkerställa att de uppfyller tillämpliga krav på att överföra uppgifter till ECB på ett harmoniserat sätt, inklusive kraven för att registrera motparter i RIAD-databasen (Register of Institutions and Affiliates Data) i enlighet med Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2018/876 (ECB/2018/16) (6). På så sätt kan medlemsstater som inte har euron som valuta, i linje med skäl 9 i riktlinje (EU) 2018/876 (ECB/2018/16), bidra till rapportering och validering av uppgifter i RIAD samt inbördes utbyta uppgifter om sina inhemska enheter och få tillgång till dataset för euroområdet på grundval av Europeiska centralbankens rekommendation ECB/2018/36 (7). |
| --- | --- |

(5)

Enligt skäl 4 i Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2017/2335 (ECB/2017/38) (5), får medlemsstater utanför euroområdet också införliva bestämmelserna i denna riktlinje i sin nationella lagstiftning eller på annat sätt genomföra åtgärder i enlighet med sin nationella lagstiftning för att säkerställa att de uppfyller tillämpliga krav på att överföra uppgifter till ECB på ett harmoniserat sätt, inklusive kraven för att registrera motparter i RIAD-databasen (Register of Institutions and Affiliates Data) i enlighet med Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2018/876 (ECB/2018/16) (6). På så sätt kan medlemsstater som inte har euron som valuta, i linje med skäl 9 i riktlinje (EU) 2018/876 (ECB/2018/16), bidra till rapportering och validering av uppgifter i RIAD samt inbördes utbyta uppgifter om sina inhemska enheter och få tillgång till dataset för euroområdet på grundval av Europeiska centralbankens rekommendation ECB/2018/36 (7).

| (6) | Det är därför nödvändigt att specificera de förfaranden som ECB ska följa när det gäller a) medlemsstater utanför euroområdet som ansöker om att bli en rapporterande medlemsstat enligt förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), b) bedömningen av en sådan ansökan, samt c) hur den erkänner en medlemsstat utanför euroområdet som en rapporterande medlemsstat. Det är också nödvändigt att fastställa förfaranden för att tillfälligt upphäva eller helt återkalla ett sådant erkännande av en medlemsstat utanför euroområdet som en rapporterande medlemsstat. |
| --- | --- |

(6)

Det är därför nödvändigt att specificera de förfaranden som ECB ska följa när det gäller a) medlemsstater utanför euroområdet som ansöker om att bli en rapporterande medlemsstat enligt förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), b) bedömningen av en sådan ansökan, samt c) hur den erkänner en medlemsstat utanför euroområdet som en rapporterande medlemsstat. Det är också nödvändigt att fastställa förfaranden för att tillfälligt upphäva eller helt återkalla ett sådant erkännande av en medlemsstat utanför euroområdet som en rapporterande medlemsstat.

| (7) | Villkoren för tillgång och användning av den data om krediter som samlats in av ECB, de nationella centralbankerna i euroområdet samt rapporterande medlemsstater utanför euroområdet för nationella centralbanker utanför euroområdet, samt villkoren för hur ECB, de nationella centralbankerna i euroområdet och nationella centralbanker i rapporterande medlemsstater utanför euroområdet får tillgång till, och använder, data som samlats in av rapporterande medlemsstater utanför euroområdet med stöd av sin nationella lagstiftning, måste avtalas i ett separat, rättsligt bindande, avtal. Dessa villkor bör beakta tillämpliga bestämmelser i rådets förordning (EG) nr 2533/98 (8). |
| --- | --- |

(7)

Villkoren för tillgång och användning av den data om krediter som samlats in av ECB, de nationella centralbankerna i euroområdet samt rapporterande medlemsstater utanför euroområdet för nationella centralbanker utanför euroområdet, samt villkoren för hur ECB, de nationella centralbankerna i euroområdet och nationella centralbanker i rapporterande medlemsstater utanför euroområdet får tillgång till, och använder, data som samlats in av rapporterande medlemsstater utanför euroområdet med stöd av sin nationella lagstiftning, måste avtalas i ett separat, rättsligt bindande, avtal. Dessa villkor bör beakta tillämpliga bestämmelser i rådets förordning (EG) nr 2533/98 (8).

| (8) | Beslutet att erkänna en medlemsstat utanför euroområdet som en rapporterande medlemsstat blir därför beroende av att det finns ett rättsligt bindande avtal som reglerar samarbetet mellan centralbankerna utanför euroområdet, ECB och centralbankerna inom euroområdet avseende data om krediter delas och andra relevanta frågor, inklusive skyddet av konfidentiell information och begränsningar avseende användningen och överföringen av data om krediter, t.ex. inom ramen för återkopplingsprocesser baserade på artikel 11 i förordningen (EU) 2016/867 (ECB/2016/13). |
| --- | --- |

(8)

Beslutet att erkänna en medlemsstat utanför euroområdet som en rapporterande medlemsstat blir därför beroende av att det finns ett rättsligt bindande avtal som reglerar samarbetet mellan centralbankerna utanför euroområdet, ECB och centralbankerna inom euroområdet avseende data om krediter delas och andra relevanta frågor, inklusive skyddet av konfidentiell information och begränsningar avseende användningen och överföringen av data om krediter, t.ex. inom ramen för återkopplingsprocesser baserade på artikel 11 i förordningen (EU) 2016/867 (ECB/2016/13).

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Tillämpningsområde och mål

I detta beslut fastställs det förfarande som ECB ska följa för att erkänna medlemsstater utanför euroområdet som rapporterande medlemsstater enligt förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13).

Artikel 2

Definitioner

Såvida inget annat anges ska de termer som används i detta beslut ha samma betydelse som i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13).

I detta beslut avses med ”uppgiftslämnare” antingen en rättslig enhet eller en utländsk filial med hemvist i den berörda medlemsstaten utanför euroområdet och som omfattas av rapporteringskrav som är desamma, eller relevanta för, rapporteringskraven som framgår av förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13).

Artikel 3

Kriterier för att godtas som en rapporterande medlemsstat

1.   ECB får endast erkänna en medlemsstat utanför euroområdet som en rapporterande medlemsstat enligt förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) om det har visats att medlemsstaten utanför euroområdet har införlivat bestämmelser som framgår av förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) och riktlinje (EU) 2017/2335 (ECB/2017/38) i sin nationella lagstiftning eller på annat sätt infört relevanta rapporteringskrav i enlighet med sin nationella lagstiftning.

2.   Vid tillämpningen av punkt 1 ska ECB granska huruvida den nationella centralbanken i medlemsstaten utanför euroområdet, vid behov i samarbete med andra berörda nationella myndigheter enligt nationell lagstiftning, som minimikrav är behörig att

| a) | identifiera och granska den faktiska rapporterande populationen enligt definitionen i artikel 3.1 i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), |
| --- | --- |

a)

identifiera och granska den faktiska rapporterande populationen enligt definitionen i artikel 3.1 i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13),

| b) | samla in uppgifter från den faktiska rapporterande populationen enligt definitionen i artikel 3.1 i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), utan att det påverkar tillämpningen av bestämmelserna i artikel 8.4 och 8.5 i den förordningen eller motsvarande bestämmelser som framgår av nationell lagstiftning, |
| --- | --- |

b)

samla in uppgifter från den faktiska rapporterande populationen enligt definitionen i artikel 3.1 i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), utan att det påverkar tillämpningen av bestämmelserna i artikel 8.4 och 8.5 i den förordningen eller motsvarande bestämmelser som framgår av nationell lagstiftning,

| c) | identifiera motparter på det sätt som beskrivs i artikel 9 i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), |
| --- | --- |

c)

identifiera motparter på det sätt som beskrivs i artikel 9 i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13),

| d) | kräva av de uppgiftslämnare som identifierats i punkt a att de iakttar samma eller motsvarande statistikrapporteringskrav som framgår av artiklarna 4–8, och 13–15 i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), |
| --- | --- |

d)

kräva av de uppgiftslämnare som identifierats i punkt a att de iakttar samma eller motsvarande statistikrapporteringskrav som framgår av artiklarna 4–8, och 13–15 i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13),

| e) | bevilja mindre uppgiftslämnare undantag i enlighet med artikel 16 i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), |
| --- | --- |

e)

bevilja mindre uppgiftslämnare undantag i enlighet med artikel 16 i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13),

| f) | verifiera och genomföra obligatorisk samling av uppgifter om en uppgiftslämnare inte uppfyller de minimistandarder för överföring, noggrannhet, begreppsmässig överensstämmelse eller revidering som framgår av artikel 17 i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), och |
| --- | --- |

f)

verifiera och genomföra obligatorisk samling av uppgifter om en uppgiftslämnare inte uppfyller de minimistandarder för överföring, noggrannhet, begreppsmässig överensstämmelse eller revidering som framgår av artikel 17 i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), och

| g) | använda sanktioner mot uppgiftslämnare i enlighet med artikel 18 i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13). |
| --- | --- |

g)

använda sanktioner mot uppgiftslämnare i enlighet med artikel 18 i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13).

De krav som avser genomförandeetapper och första rapportering enligt vad som framgår av artikel 2 i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) behöver inte införlivas i den nationella lagstiftningen.

3.   Vid tillämpningen av punkt 1 ska ECB också bedöma huruvida nationella bestämmelser, utan att det påverkar tillämpningen av punkt 2, innehåller bestämmelser som införlivar artiklarna 7 och 8 i förordning (EG) nr 2533/98.

Artikel 4

Intresseanmälan

1.   Medlemsstater utanför euroområdet som önskar bli en rapporterande medlemsstat enligt förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) kan lämna en officiell intresseanmälan till ECB om att bli en rapporterande medlemsstat (nedan kallad en intresserad medlemsstat) genom att använda förlagan i bilaga I.

2.   För att ECB ska kunna bedöma en intresseanmälan enligt första stycket måste den åtföljas av dokumentation om genomförandet så att den verifiering som avses i artikel 5.3 kan göras, och detta ska omfatta åtminstone

| a) | en jämförelsetabell, enligt förlagan i bilaga I, |
| --- | --- |

a)

en jämförelsetabell, enligt förlagan i bilaga I,

| b) | en kopia av relevant nationell lagstiftning tillsammans med en engelsk översättning av denna, |
| --- | --- |

b)

en kopia av relevant nationell lagstiftning tillsammans med en engelsk översättning av denna,

| c) | ett juridiskt utlåtande som utfärdats av antingen en utomstående oberoende tredje part eller rättsavdelningen hos en berörd nationell myndighet, som ECB godkänner, som bekräftar att






  i) | den nationella lagstiftningen är bindande och verkställbar i den intresserade medlemsstaten, och |
| --- | --- | --- |

c)

ett juridiskt utlåtande som utfärdats av antingen en utomstående oberoende tredje part eller rättsavdelningen hos en berörd nationell myndighet, som ECB godkänner, som bekräftar att

i)

den nationella lagstiftningen är bindande och verkställbar i den intresserade medlemsstaten, och

| ii) | att den nationella centralbanken i en intresserad medlemsstat är skyldig att följa ECB:s specifika riktlinjer, framställningar och åtgärder i samband med förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), inom den tidsram som ECB i förekommande fall fastställer. |
| --- | --- |

ii)

att den nationella centralbanken i en intresserad medlemsstat är skyldig att följa ECB:s specifika riktlinjer, framställningar och åtgärder i samband med förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), inom den tidsram som ECB i förekommande fall fastställer.

3.   En sådan intresseanmälan ska inlämnas till ECB minst nio månader innan dagen för den första överföringen av uppgifter om krediter, enligt vad som framgår av artikel 6, enligt vad den intresserade medlemsstaten angett i sin intresseanmälan, och ska ange referensdatum för rapportering och referensperioder som kommer att omfattas från den första överföringen.

Artikel 5

Verifiering

1.   ECB ska skriftligen bekräfta mottagandet av en intresserad medlemsstats intresseanmälan inom 20 dagar till den medlemsstaten.

2.   ECB får begära ytterligare information eller handlingar utöver dem som framgår av artikel 4.2 som den anser lämpliga för att bedöma den intresserade medlemsstatens intresseanmälan. ECB ska utan dröjsmål skriftligen bekräfta mottagandet av sådan ytterligare information eller handlingar till den intresserade medlemsstaten.

3.   ECB ska verifiera att den intresserade medlemsstaten har införlivat bestämmelserna som framgår av förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) och riktlinje (EU) 2017/2335 (ECB/2017/38) i sin nationella lagstiftning eller på annat sätt infört relevanta rapporteringskrav i enlighet med sin nationella lagstiftning.

4.   För den verifiering som avses i punkt 3 ska ECB ge ECBS statistikkommitté i uppdrag att samordna processen och ge rättskommittén inom ECBS (LEGCO) i uppdrag att ta fram en verifieringsrapport. Verifieringsrapporten ska bedöma

| a) | i vilken utsträckning de bestämmelser i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) som anges i artikel 3.2 har införlivats i nationell lagstiftning, och |
| --- | --- |

a)

i vilken utsträckning de bestämmelser i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) som anges i artikel 3.2 har införlivats i nationell lagstiftning, och

| b) | i de fall då bestämmelserna som avses i punkt a inte har införlivats, orsakerna för detta. |
| --- | --- |

b)

i de fall då bestämmelserna som avses i punkt a inte har införlivats, orsakerna för detta.

5.   Om ECB, utifrån den fullständiga dokumentationen som den intresserade medlemsstaten inkommit med, anser att de kriterier som framgår av artikel 3 är uppfyllda, ska den fatta beslut om att erkänna den intresserade medlemsstaten som en rapporterande medlemsstat enligt förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13). Av beslutet ska det framgå från och med vilket datum erkännandet gäller, de referensdatum för rapportering och referensperioder som ska omfattas från den första överföringen, relevant dag för den första rapporteringen, som inte ska vara tidigare än den dag som den intresserade medlemsstaten angett i sin intresseanmälan.

6.   Det beslut som avses i punkt 5 är beroende av att den nationella centralbanken i den intresserade medlemsstaten ingår ett avtal i den form som framgår av bilaga II, som ligger till grund för dess relationer till ECB, de nationella centralbankerna i euroområdet och nationella centralbanker i medlemsstater utanför euroområdet som har erkänts som rapporterande medlemsstater avseende data om krediter som delas och tillhörande frågor.

Med beaktande av bestämmelserna i förordning (EG) nr 2533/98, ska detta avtal reglera villkoren för a) tillgång och användning av den data om krediter som samlats in av ECB, de nationella centralbankerna i euroområdet samt rapporterande medlemsstater utanför euroområdet för nationella centralbanker utanför euroområdet, samt b) villkoren för hur ECB, de nationella centralbankerna i euroområdet och nationella centralbanker i rapporterande medlemsstater utanför euroområdet får tillgång till, och använder, data som samlats in av rapporterande medlemsstater utanför euroområdet med stöd av sin nationella lagstiftning.

Sådana avtal som ingås av en nationell centralbank i en intresserad medlemsstat kan inte ändras på annat sätt än vad som framgår av bilaga II.

7.   I alla nedanstående fall ska ECB besluta att den intresserade medlemsstaten inte erkänns som en rapporterande medlemsstat enligt förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13):

| a) | om ECB, utifrån den fullständiga dokumentationen som den intresserade medlemsstaten inkommit med, konstaterar att den inte uppfyller kriterierna som rapporterande medlemsstat som framgår av artikel 3, |
| --- | --- |

a)

om ECB, utifrån den fullständiga dokumentationen som den intresserade medlemsstaten inkommit med, konstaterar att den inte uppfyller kriterierna som rapporterande medlemsstat som framgår av artikel 3,

| b) | om ECB inte får den information som är nödvändig för att utföra sin bedömning inom ett år räknat från dag då en intresserad medlemsstat lämnar in sin intresseanmälan, |
| --- | --- |

b)

om ECB inte får den information som är nödvändig för att utföra sin bedömning inom ett år räknat från dag då en intresserad medlemsstat lämnar in sin intresseanmälan,

| c) | om det avtal som avses i punkt 6 ej ingåtts. |
| --- | --- |

c)

om det avtal som avses i punkt 6 ej ingåtts.

8.   Senast sex månader efter det att ECB bekräftat mottaganedet av dokumentationen enligt punkt 1, eller i tillämpliga fall punkt 2, ska ECB meddela den intresserade medlemsstaten om sitt beslut som avses i punkterna 5 och 7. Ett sådant meddelande ska ange grunderna för beslutet. ECB och den intresserade medlemsstaten kan dock avtala om att förlänga den period under vilken ECB ska informera den intresserade medlemsstaten om sitt beslut.

9.   På begäran av den intresserade medlemsstaten ska ECB ompröva sitt beslut som avses i punkt 7 om denna begäran

| a) | inkommer senast 30 dagar efter det att beslutet meddelats, |
| --- | --- |

a)

inkommer senast 30 dagar efter det att beslutet meddelats,

| b) | anger grunderna för en omprövning, och |
| --- | --- |

b)

anger grunderna för en omprövning, och

| c) | innehåller all nödvändig information. |
| --- | --- |

c)

innehåller all nödvändig information.

När ECB erhåller en begäran om omprövning ska den ompröva sitt beslut och får ge den intresserade medlemsstaten möjlighet att vidta nödvändiga åtgärder så att den kan erkännas som en rapporterande medlemsstat. ECB förbehåller sig rätten att begära ett nytt juridiskt utlåtande som utfärdats av antingen en utomstående oberoende tredje part eller rättsavdelningen hos en berörd nationell myndighet, som bekräftar att dessa arrangemang är giltiga och tillämpligliga.

Artikel 6

Den första överföringen av uppgifter om krediter

1.   Efter det att ECB:s beslut om att erkänna en intresserad medlemsstat som en rapporterande medlemsstat enligt förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) har meddelats, under förutsättning att det avtal som avses i artikel 5.6 har trätt i kraft, ska ECB begära att den nationella centralbanken i den intresserade medlemsstaten identifierar och granskar den faktiska rapporterande populationen i enlighet med artikel 5 i riktlinje (EU) 2017/2335 (ECB/2017/38).

2.   Om den intresserade medlemsstaten har erkänts som en rapporterande medlemsstat enligt förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) och detta erkännande gäller från en dag som hindrar den nationella centralbanken i den medlemsstaten från att identifiera och granska den faktiska rapporterande populationen under det första kvartalet under det första året då den ska börja sin rapportering, ska den faktiska rapporterande populationen identifieras av de andra rapporterande medlemsstaterna i linje med artikel 5 i riktlinje (EU) 2017/2335 (ECB/2017/38) under det året.

3.   Den första överföringen av uppgifter om krediter får inte ske förrän ECB har verifierat att den nationella centralbanken i den intresserade medlemsstaten har utvecklat ett IT-system som är kompatibelt med ECB:s tekniska infrastruktur.

4.   Den första rapporteringen av månads- och kvartalsvisa uppgifter ska starta på den dag som ECB fastställt i sitt beslut som avses i artikel 5.5.

Artikel 7

Tillfälligt avbrytande eller avslutande

1.   ECB får besluta att tillfälligt upphäva eller permanent återta sitt erkännande av en medlemsstat utanför euroområdet som rapporterande medlemsstat om ECB har anledning att anta att den berörda medlemsstaten inte längre uppfyller kriterierna för att vara en rapporterande medlemsstat enligt artikel 3. Om ECB beslutar att återta sitt erkännande av en medlemsstat utanför euroområdet som rapporterande medlemsstat upphör det avtal som ingåtts enligt artikel 5.6 automatiskt att gälla.

2.   Alla beslut enligt punkt 1 om att tillfälligt upphäva eller permanent återta ett erkännande ska motiveras, ange beslutets effekt, ange det datum fr.o.m. vilket åtgärden träder i kraft samt ange under hur lång tid ett tillfälligt upphävande gäller. Ett tillfälligt upphävande kan uppgå till högst sex månader. ECB får i undantagsfall förlänga det tillfälliga upphävandet, dock högst en gång. Om orsakerna till det tillfälliga upphävandet inte åtgärdas inom föreskriven tid ska ECB återta sitt erkännande av den berörda medlemsstaten utanför euroområdet som rapporterande medlemsstat.

3.   ECB och de nationella centralbankerna i rapporterande medlemsstater utanför euroområdet får säga upp det avtal som avses i artikel 5.6 i enlighet med bestämmelserna i avtalet. I ett sådant fall ska erkännande av den medlemsstaten utanför euroområdet som rapporterande medlemsstat automatiskt upphöra.

Artikel 8

Ikraftträdande

Detta beslut träder i kraft den tjugonde dagen efter det att det har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Utfärdat i Frankfurt am Main den 18 juli 2019.

Mario DRAGHI

ECB:s ordförande

---

(1)  
  EUT L 144, 1.6.2016, s. 44.

1

(2)  Rådets förordning (EU) nr 1024/2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av särskilda uppgifter till Europeiska centralbanken i fråga om politiken för tillsyn över kreditinstitut (EUT L 287, 29.10.2013, s. 63).

2

(3)  Europeiska centralbankens rekommendation ECB/2014/7 av den 24 februari 2014 om förberedande åtgärder för Europeiska centralbankssystemets insamling av detaljerad data om krediter (EUT C 103, 8.4.2014, s. 1).

3

(4)  Europeiska centralbankens beslut ECB/2014/6 av den 24 februari 2014 om förberedande åtgärder för Europeiska centralbankssystemets insamling av detaljerad data om krediter (EUT L 104, 8.4.2014, s. 72).

4

(5)  Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2017/2335 av den 23 november 2017 om förfarandena för insamling av detaljerad data om krediter och kreditrisker (ECB/2017/38) (EUT L 333, 15.12.2017, s. 66).

5

(6)  Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2018/876 av den 1 juni 2018 om RIAD-data (ECB/2018/16) (EUT L 154, 18.6.2018, s. 3).

6

(7)  Europeiska centralbankens rekommendation ECB/2018/36 av den 7 december 2018 om RIAD-databasen (Register of Institutions and Affiliates Data) (EUT C 21, 17.1.2019, s. 1).

7

(8)  Rådets förordning (EG) nr 2533/98 av den 23 november 1998 om Europeiska centralbankens insamling av statistiska uppgifter (EGT L 318, 27.11.1998, s. 8).

8

---

BILAGA I

FÖRLAGA

INTRESSEANMÄLAN I ENLIGHET MED ARTIKEL 4 I BESLUT (EU) 2019/1348 (ECB/2019/20)

av

[Nationell centralbank eller relevant nationell myndighet i den begärande medlemsstaten]

Meddelande till Europeiska centralbanken om en intresseanmälan i enlighet med artikel 4 i beslut (EU) 2019/1348 (ECB/2019/20)

| 1. | [Den begärande medlemsstaten] ansöker härmed om att bli en rapporterande medlemsstat enligt Europeiska centralbankens förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) (1). |
| --- | --- |

1.

| 2. | [Den begärande medlemsstaten] bekräftar härmed att den uppfyller kraven enligt Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1348 (ECB/2019/20) (2). [Den begärande medlemsstaten] bekräftar särskilt att den har införlivat bestämmelserna som framgår av förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) och riktlinje (EU) 2017/2335 (ECB/2017/38) (3) i sin nationella lagstiftning eller att den på annat sätt har infört relevanta rapporteringskrav i enlighet med sin nationella lagstiftning samt att den har utvecklat ett IT-system som är kompatibelt med ECB:s tekniska infrastruktur. |
| --- | --- |

2.

| 3. | [Den begärande medlemsstaten] överlämnar härmed dokumentation till ECB som stöd för ovannämnda ansökan, bl.a.






  a) | en kopia av nationell genomförandelagstiftning tillsammans med en engelsk översättning av denna, |
| --- | --- | --- |

3.

a)

en kopia av nationell genomförandelagstiftning tillsammans med en engelsk översättning av denna,

| b) | ett juridiskt utlåtande [som utfärdats av antingen en utomstående oberoende tredje part eller rättsavdelningen hos en berörd nationell myndighet], som ECB godkänner, som bekräftar att lagstiftningen kommer att vara bindande och verkställbar i [den begärande medlemsstaten] och att den nationella centralbanken i [den begärande medlemsstaten] är skyldig att följa ECB:s specifika riktlinjer, framställningar och åtgärder som berör förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), inom den tidsram som ECB i förekommande fall fastställer, och |
| --- | --- |

b)

ett juridiskt utlåtande [som utfärdats av antingen en utomstående oberoende tredje part eller rättsavdelningen hos en berörd nationell myndighet], som ECB godkänner, som bekräftar att lagstiftningen kommer att vara bindande och verkställbar i [den begärande medlemsstaten] och att den nationella centralbanken i [den begärande medlemsstaten] är skyldig att följa ECB:s specifika riktlinjer, framställningar och åtgärder som berör förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), inom den tidsram som ECB i förekommande fall fastställer, och

| c) | en kopia av jämförelsetabellen som återfinns i tillägget. |
| --- | --- |

c)

en kopia av jämförelsetabellen som återfinns i tillägget.

| 4. | [Den begärande medlemsstaten] förklarar härmed att den kommer att kunna genomföra den första överföringen av uppgifter om krediter, enligt definitionen i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), fr.o.m. [ange datum]. |
| --- | --- |

4.

[Nationell centralbank eller relevant nationell myndighet]

På [medlemsstatens] vägnar

[Underskrift]

[Datum]

---

(1)  Europeiska centralbankens förordning (EU) 2016/867 av den 18 maj 2016 om insamling av detaljerad data om krediter och kreditrisker (ECB/2016/13) (EUT L 144, 1.6.2016, s. 44).

(2)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1348 av den 18 juli 2019 om förfarandet för att erkänna medlemsstater utanför euroområdet som rapporterande medlemsstater enligt förordning (EU) 2016/867 om insamling av detaljerad data om krediter och kreditrisker (ECB/2019/20) (EUT L 214, 16.8.2019, s. 3).

(3)  Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2017/2335 av den 23 november 2017 om förfarandena för insamling av detaljerad data om krediter och kreditrisker (ECB/2017/38) (EUT L 333, 15.12.2017, s. 66).

Tillägg

Kontroll av genomförandet av Europeiska centralbankens förordning (EU) 2016/867 av den 18 maj 2016 om insamling av detaljerad data om krediter och kreditrisker (ECB/2016/13)

JÄMFÖRELSETABELL

[Den nationella centralbankens eller relevanta nationella myndighetens namn]

| Förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) | Hur den genomförts | Om den ej genomförts, ange orsak |
| --- | --- | --- |
| Artikel 3 | | |
| Artikel 4 | | |
| Artikel 5 | | |
| Artikel 6 | | |
| Artikel 7 | | |
| Artikel 8 | | |
| Artikel 9 | | |
| Artikel 10 | | |
| Artikel 12 | | |
| Artikel 13 | | |
| Artikel 14 | | |
| Artikel 15 | | |
| Artikel 16 | | |
| Artikel 17 | | |
| Artikel 18 | | |

Förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13)

Hur den genomförts

Om den ej genomförts, ange orsak

Artikel 3

Artikel 4

Artikel 5

Artikel 6

Artikel 7

Artikel 8

Artikel 9

Artikel 10

Artikel 12

Artikel 13

Artikel 14

Artikel 15

Artikel 16

Artikel 17

Artikel 18

BILAGA II

FÖRLAGA

AVTAL

AV DEN [DAG MÅNAD ÅR]

MELLAN [ANGE NAMNET PÅ DEN NATIONELLA CENTRALBANKEN UTANFÖR EUROSYSTEMET] OCH EUROPEISKA CENTRALBANKEN OM ÖVERFÖRING AV DETALJERAD DATA OM KREDITER OCH KREDITRISKER

[Ange ECB och adress],

(nedan kallad ECB)

och

[Ange namn och adress på den nationella centralbanken utanför Eurosystemet]

(nedan kallad nationell centralbank utanför Eurosystemet)

Avtalsparterna kallas nedan gemensamt för parterna eller var för sig parten.

av följande skäl:

| (1) | Av Europeiska centralbankens förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) (1) framgår ramen för insamling av detaljerad data om krediter och kreditrisker (nedan kallade data om krediter). Enligt förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) får medlemsstater som inte har euron som valuta (nedan kallade medlemsstater utanför euroområdet) besluta att bli en rapporterande medlemsstat genom att införliva bestämmelserna i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) i sin nationella lagstiftning eller på annat sätt införa relevanta rapporteringskrav i enlighet med sin nationella lagstiftning. Detta kan framför allt omfatta medlemsstater som deltar i den gemensamma tillsynsmekanismen genom ett nära samarbete i enlighet med artikel 7 i rådets förordning (EU) nr 1024/2013 (2). |
| --- | --- |

(1)

Av Europeiska centralbankens förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) (1) framgår ramen för insamling av detaljerad data om krediter och kreditrisker (nedan kallade data om krediter). Enligt förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) får medlemsstater som inte har euron som valuta (nedan kallade medlemsstater utanför euroområdet) besluta att bli en rapporterande medlemsstat genom att införliva bestämmelserna i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) i sin nationella lagstiftning eller på annat sätt införa relevanta rapporteringskrav i enlighet med sin nationella lagstiftning. Detta kan framför allt omfatta medlemsstater som deltar i den gemensamma tillsynsmekanismen genom ett nära samarbete i enlighet med artikel 7 i rådets förordning (EU) nr 1024/2013 (2).

| (2) | Artikel 5 i stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken, tillsammans med artikel 4.3 i fördraget om Europeiska unionen, medför en skyldighet för medlemsstater utanför euroområdet att på nationell nivå utforma och genomföra alla de åtgärder som de anser lämpliga för att samla in de statistiska uppgifter som behövs för att uppfylla ECB:s rapporteringskrav och för att i tid fullborda förberedelserna på statistikområdet för att de ska bli medlemsstater som har euron som valuta (nedan kallade medlemsstater i euroområdet). |
| --- | --- |

(2)

Artikel 5 i stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken, tillsammans med artikel 4.3 i fördraget om Europeiska unionen, medför en skyldighet för medlemsstater utanför euroområdet att på nationell nivå utforma och genomföra alla de åtgärder som de anser lämpliga för att samla in de statistiska uppgifter som behövs för att uppfylla ECB:s rapporteringskrav och för att i tid fullborda förberedelserna på statistikområdet för att de ska bli medlemsstater som har euron som valuta (nedan kallade medlemsstater i euroområdet).

| (3) | Av artikel 8.3 i rådets förordning (EG) nr 2533/98 (3) framgår att medlemmar i Europeiska centralbankssystemet (ECBS) ska vidta alla nödvändiga regleringsmässiga, administrativa, tekniska och organisationsmässiga åtgärder för att säkerställa det fysiska skyddet och mjukvaruskyddet av konfidentiella statistiska uppgifter, och att ECB ska utforma gemensamma regler och införa minimistandarder för att förhindra olagligt röjande och otillåten användning av konfidentiella statistiska uppgifter. |
| --- | --- |

(3)

Av artikel 8.3 i rådets förordning (EG) nr 2533/98 (3) framgår att medlemmar i Europeiska centralbankssystemet (ECBS) ska vidta alla nödvändiga regleringsmässiga, administrativa, tekniska och organisationsmässiga åtgärder för att säkerställa det fysiska skyddet och mjukvaruskyddet av konfidentiella statistiska uppgifter, och att ECB ska utforma gemensamma regler och införa minimistandarder för att förhindra olagligt röjande och otillåten användning av konfidentiella statistiska uppgifter.

| (4) | Europeiska centralbankens riktlinje ECB/1998/NP28 (4) (nedan kallad riktlinjen om insynsskydd) uppställer de gemensamma regler och miniminormer som krävs för att säkerställa ett grundläggande insynsskydd för statistisk information som samlas in av ECB med hjälp av de nationella centralbankerna i Eurosystemet. |
| --- | --- |

(4)

Europeiska centralbankens riktlinje ECB/1998/NP28 (4) (nedan kallad riktlinjen om insynsskydd) uppställer de gemensamma regler och miniminormer som krävs för att säkerställa ett grundläggande insynsskydd för statistisk information som samlas in av ECB med hjälp av de nationella centralbankerna i Eurosystemet.

| (5) | ECB-rådet har rekommenderat (5) de nationella centralbankerna i medlemsstater som inte har infört euron som valuta (nedan kallade nationella centralbanker utanför eurosystemet) att tillämpa riktlinjen om insynsskydd på insynsskyddad statistisk information som man erhåller från ECB med de nationella centralbankernas stöd samt att bekräfta detta genom att ingå ett avtal med ECB och de nationella centralbankerna. Till följd av detta har nationella centralbanker utanför eurosystemet via ett avtal bekräftat att de följer riktlinjen om insynsskydd vad gäller statistisk information som man erhåller från ECB med de nationella centralbankernas stöd. |
| --- | --- |

(5)

ECB-rådet har rekommenderat (5) de nationella centralbankerna i medlemsstater som inte har infört euron som valuta (nedan kallade nationella centralbanker utanför eurosystemet) att tillämpa riktlinjen om insynsskydd på insynsskyddad statistisk information som man erhåller från ECB med de nationella centralbankernas stöd samt att bekräfta detta genom att ingå ett avtal med ECB och de nationella centralbankerna. Till följd av detta har nationella centralbanker utanför eurosystemet via ett avtal bekräftat att de följer riktlinjen om insynsskydd vad gäller statistisk information som man erhåller från ECB med de nationella centralbankernas stöd.

| (6) | I Europeiska centralbankens beslut ECB/2014/6 (6) fastställs ett förfarande för att utarbeta en långsiktig ram för insamling av detaljerad data om krediter som baseras på harmoniserade ECB-krav på statistikrapportering. I Europeiska centralbankens rekommendation ECB/2014/7 (7) uppmanas de nationella centralbankerna utanför Eurosystemet som förbereder sitt deltagande i den långsiktiga ramen att tillämpa bestämmelserna i beslut ECB/2014/6. Flera nationella centralbanker utanför Eurosystemet samarbetar med centralbankerna i Eurosystemet i linje med rekommendation ECB/2014/7. |
| --- | --- |

(6)

I Europeiska centralbankens beslut ECB/2014/6 (6) fastställs ett förfarande för att utarbeta en långsiktig ram för insamling av detaljerad data om krediter som baseras på harmoniserade ECB-krav på statistikrapportering. I Europeiska centralbankens rekommendation ECB/2014/7 (7) uppmanas de nationella centralbankerna utanför Eurosystemet som förbereder sitt deltagande i den långsiktiga ramen att tillämpa bestämmelserna i beslut ECB/2014/6. Flera nationella centralbanker utanför Eurosystemet samarbetar med centralbankerna i Eurosystemet i linje med rekommendation ECB/2014/7.

| (7) | Medlemsstater utanför euroområdet kan besluta att bli en rapporterande medlemsstat enligt förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13). För detta ändamål fastställer Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1348 (ECB/2019/20) (8) (nedan kallat beslutet) de förfaranden som gäller a) när medlemsstater utanför euroområdet gör en intresseanmälan för att bli en rapporterande medlemsstat enligt förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), b) för ECB:s bedömning av sådana ansökningar, samt c) för ECB:s beslut att erkänna en viss medlemsstat utanför euroområdet som en rapporterande medlemsstat. |
| --- | --- |

(7)

Medlemsstater utanför euroområdet kan besluta att bli en rapporterande medlemsstat enligt förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13). För detta ändamål fastställer Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1348 (ECB/2019/20) (8) (nedan kallat beslutet) de förfaranden som gäller a) när medlemsstater utanför euroområdet gör en intresseanmälan för att bli en rapporterande medlemsstat enligt förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), b) för ECB:s bedömning av sådana ansökningar, samt c) för ECB:s beslut att erkänna en viss medlemsstat utanför euroområdet som en rapporterande medlemsstat.

| (8) | Detta avtal fastställer villkoren för tillgång till och användning av den data om krediter som samlats in av ECB, de nationella centralbankerna i Eurosystemet samt rapporterande medlemsstater utanför euroområdet för nationella centralbanker utanför Eurosystemet, samt villkoren för hur ECB, de nationella centralbankerna i Eurosystemet och nationella centralbanker i rapporterande medlemsstater utanför euroområdet får tillgång till, och använder, data som samlats in av rapporterande medlemsstater utanför euroområdet med stöd av sin nationella lagstiftning. |
| --- | --- |

(8)

Detta avtal fastställer villkoren för tillgång till och användning av den data om krediter som samlats in av ECB, de nationella centralbankerna i Eurosystemet samt rapporterande medlemsstater utanför euroområdet för nationella centralbanker utanför Eurosystemet, samt villkoren för hur ECB, de nationella centralbankerna i Eurosystemet och nationella centralbanker i rapporterande medlemsstater utanför euroområdet får tillgång till, och använder, data som samlats in av rapporterande medlemsstater utanför euroområdet med stöd av sin nationella lagstiftning.

| (9) | Detta avtal bör därför läsas tillsammans med beslutet. |
| --- | --- |

(9)

Detta avtal bör därför läsas tillsammans med beslutet.

HAR ENATS OM FÖLJANDE:

Artikel 1

Tillgång till och användning av datasetet AnaCredit

1.   Inom ramen för detta avtal ska ECB ge den nationella centralbanken utanför Eurosystemet tillgång till referensuppgifter om krediter och motparter (tillsammans kallade datasetet AnaCredit) som samlas in med stöd av förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), i enlighet med bestämmelserna i Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2017/2335 (ECB/2017/38) (9) och detta avtal.

2.   Tillgång till data om krediter som samlats in av nationella centralbanker utanför Eurosystemet erhålls via den gemensamma IT-plattformen och får användas av ECB, de nationella centralbankerna i Eurosystemet samt nationella centralbanker i rapporterande medlemsstater utanför euroområdet i enlighet med bestämmelserna i förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) och detta avtal. Centralbanken utanför Eurosystemet bekräftar härmed att dess nationella lagstiftning tillåter att data om krediter får delas med ECB, de nationella centralbankerna i Eurosystemet samt nationella centralbanker i rapporterande medlemsstater utanför euroområdet.

3.   Parterna avtalar om att datasetet AnaCredit, inklusive all data om krediter som samlas in av nationella centralbanker utanför euroområdet, bara får användas i sådan utsträckning och för de syften som anges i förordning (EG) nr 2533/98. De nationella centralbankerna utanför Eurosystemet får inte använda data om krediter för penningpolitiska uppgifter. Detta ska inte påverka möjligheten för nationella centralbanker utanför Eurosystemet att använda data om krediter som de samlat in med stöd av nationell lagstiftning för penningpolitiska uppgifter.

4.   Parterna avtalar också om att tillgången till datasetet AnaCredit för individuella användare eller enheter för andra ändamål än statistiska endast ska tillåtas efter ECB-rådets förhandsgodkännande, eller direktionens förhandsgodkännande om ECB-rådet delegerat sin befogenhet. För detta ändamål ska de nationella centralbankerna utanför Eurosystemet lämna in en ansökan som tydligt anger

| a) | vilken data som eftersöks, |
| --- | --- |

a)

vilken data som eftersöks,

| b) | varför individuella användare eller enheter behöver tillgång till datan för att utföra sina specifika uppgifter, samt |
| --- | --- |

b)

varför individuella användare eller enheter behöver tillgång till datan för att utföra sina specifika uppgifter, samt

| c) | de åtgärder som kommer att vidtas för att säkerställa skyddet av datan enligt vad som framgår i artikel 2.1. |
| --- | --- |

c)

de åtgärder som kommer att vidtas för att säkerställa skyddet av datan enligt vad som framgår i artikel 2.1.

En sådan ansökan ska riktas till ECBS statistikkommitté (STC) för en preliminär bedömning och sedan vidarebefordras för beslut till ECB-rådet respektive direktionen.

5.   Efter STC:s bedömning och ECB-rådets respektive direktionens godkännande, ska den nationella centralbanken utanför Eurosystemet inrätta ett auktorisationsförfarande innan man ger individuella användare eller enheter inom den nationella centralbanken utanför Eurosystemet tillgång. Detta ska säkerställa att

| a) | individuella användare och enheter inom den nationella centralbanken utanför Eurosystemet via sin ledning måste ansöka hos ECB som kontrollerar att en sådan ansökan överensstämmer med beslutet, och |
| --- | --- |

a)

individuella användare och enheter inom den nationella centralbanken utanför Eurosystemet via sin ledning måste ansöka hos ECB som kontrollerar att en sådan ansökan överensstämmer med beslutet, och

| b) | att en begäran om tillgång också godkänns av respektive ”systemägare”, dvs. ledningen för den nationella centralbank utanför Eurosystemet vars enhet driver eller hanterar systemet där datasetet AnaCredit befinner sig. |
| --- | --- |

b)

att en begäran om tillgång också godkänns av respektive ”systemägare”, dvs. ledningen för den nationella centralbank utanför Eurosystemet vars enhet driver eller hanterar systemet där datasetet AnaCredit befinner sig.

6.   Den nationella centralbanken utanför Eurosystemet har det övergripande ansvaret för att tillgången sker i linje med det förfarande som anges i denna artikel och att dess STC-medlem informerar STC, minst en gång per år, om vilken tillgång som har beviljats till datasetet AnaCredit, samt även rapporterar sådana fall där man åsidosatt de åtgärder avseende insynsskydd som framgår av den rapport som avses i artikel 2.2. Den nationella centralbanken utanför Eurosystemet godtar också att detaljerad information om tillgång som beviljats och andra frågor som berör tillgången ska rapporteras på anmodan av ECB.

7.   Annan överföring av datasetet AnaCredit ska godkännas i förväg av den ECBS-medlem som samlat in de berörda uppgifterna, och ska uppfylla unionslagstiftningen och nationell lagstiftning.

8.   Den nationella centralbanken utanför Eurosystemet godkänner härmed ytterligare överföring av uppgifter som den samlat in till andra nationella centralbanker utanför Eurosystemet i medlemsstater som har erkänts som rapporterande medlemsstater, förutsatt att tillgång beviljas i enlighet med bestämmelserna i detta avtal samt tillämplig unionslagstiftning och nationell lagstiftning.

9.   Parterna överenskommer också att datasetet AnaCredit inte behövs och inte får användas av centralbanker utanför Eurosystemet för att inrätta och upprätthålla återkopplingsprocesser baserade på förordning (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), utom i fall där sådan användning har reglerats i ett bindande rättsligt ramverk som inrättats av ECB.

10.   Den nationella centralbanken utanför Eurosystemet förbinder sig att, för det fall att ECB ändrar ramverket för AnaCredit, antingen kommer att genomföra ändringarna i sin nationella lagstiftning eller inleda åtgärder för att lämna projektet i enlighet med artikel 6.4.

Artikel 2

Insynsskydd

1.   Den nationella centralbanken utanför Eurosystemet förbinder sig att följa bestämmelserna i riktlinjen om insynsskydd avseende datasetet AnaCredit som erhållits från ECB. Den ska särskilt vidta alla nödvändiga regleringsmässiga, administrativa, tekniska och organisationsmässiga åtgärder för att säkerställa mjukvaruskyddet och det fysiska skyddet av konfidentiella statistiska uppgifter.

2.   I enlighet med artikel 7 i riktlinjen om insynsskydd ska de nationella centralbankerna utanför Eurosystemet informera ECB minst en gång per år om de problem man upptäckt under den senaste perioden, vilka åtgärder som vidtagits i anledning därav samt planerade förbättringar av insynsskyddet för data om krediter. STC ska ta fram motsvarande rapport. Den nationella centralbanken utanför Eurosystemet ska informera ECB om ändringar i den nationella lagstiftningen som kan påverka det insynsskydd som skapas för datasetet AnaCredit genom denna artikel.

3.   ECB kan begära att den nationella centralbanken utanför Eurosystemet vidtar ytterligare åtgärder eller uppställa ytterligare krav efter att först ha informerat den nationella centralbanken utanför Eurosystemet om detta, vad gäller dess tillgång till, och användning av, datasetet AnaCredit.

Artikel 3

Rapportering av överträdelser och avstängning från tillgång

1.   Om datasetet AnaCredit, inklusive all data om krediter som samlas in av nationella centralbanker utanför euroområdet, handhas i strid med sekretess, insynsskydd eller andra krav som uppställs i unionslagstiftningen, när det gäller någon av parterna, och/eller genom nationell lagstiftning, när det gäller den nationella centralbanken utanför Eurosystemet, ska parterna vidta lämpliga åtgärder mot överträdelsen och förhindra att den upprepas. Parterna ska uppfylla alla skyldigheter enligt tillämplig lag, inklusive eventuell informationsplikt.

2.   ECB får upphäva den tillgång som den nationella centralbanken utanför Eurosystemet har till datasetet AnaCredit och begära att den nationella centralbanken utanför Eurosystemet raderar alla internt sparade dataset för att förhindra ett allvarligt åsidosättande av detta avtal, eller för att säkerställa att man iakttar en lagbestämmelse som parterna omfattas av eller i fall då erkännandet av den berörda medlemsstaten utanför euroområdet som rapporterande medlemsstat avbryts i enlighet med artikel 7 i beslutet. Om data raderas ska detta ske i enlighet med tillämpliga bestämmelser i nationell lagstiftning.

Artikel 4

Tvistlösning

Utan att det påverkar ECB-rådets rättigheter ska en tvist mellan parterna avseende funktionsmässiga eller tekniska aspekter i samband med detta avtal som inte kan lösas genom överenskommelse, avgöras i enlighet med samförståndsavtalet om tvistlösning inom ECBS av den 26 april 2007 (Memorandum of Understanding on an Intra-ESCB Dispute Settlement Procedure) i dess aktuella lydelse.

Artikel 5

Överlåtelse

Detta avtal samt rättigheterna eller skyldigheterna enligt avtalet kan inte överlåtas utan ECB:s skriftliga förhandsmedgivande.

Artikel 6

Ikraftträdande, ändringar och upphörande

1.   ECB och den nationella centralbanken utanför Eurosystemet blir inte parter i detta avtal förrän avtalet vederbörligen undertecknats. Avtalet träder i kraft på den dag som beslutas av ECB-rådet, efter det att den nationella centralbanken utanför Eurosystemet informerats. Om inget annat avtalats mellan parterna och utan att det påverkar ECB-rådets rättigheter, är detta avtal giltigt så länge den nationella centralbanken utanför Eurosystemet är part till avtalet.

2.   Avtalet kan endast ändras skriftligen på ett sätt som är förenligt med förlagan som återfinns i bilaga II till beslutet.

3.   Avtalet upphör automatiskt att gälla om ECB beslutar att upphäva sitt erkännande av medlemsstaten utanför euroområdet som en rapporterande medlemsstat enligt artikel 7 i beslutet.

4.   Medlemsstaten utanför euroområdet och ECB kan båda skriftligen häva detta avtal med [30/60] dagars uppsägningstid. Om detta avtal hävs upphör inte eventuella rättigheter och skyldigheter som parterna hade före hävningen att gälla. De regler som framgår av artikel 1.3, 1.4) och 1.5 samt artikel 2.1 och 2.3 avseende villkoren för användning och överföring av data om krediter och insynskydd ska fortsätta att gälla när detta avtal har upphört att gälla vad gäller data om krediter, inklusive data om krediter som samlats in av den nationella centralbanken utanför euroområdet, som gjorts tillgängliga innan avtalet upphörde att gälla.

Artikel 7

Motparter

Detta avtal kan upprättas i flera exemplar på engelska, men originalet anses vara det exemplar som ECB innehar. Alla parter erhåller en vidimerad kopia av avtalet.

[Detta avtal undertecknas av behöriga företrädare för parterna.]

Utfärdat i Frankfurt am Main den [dag månad ÅÅÅÅ].

[Sida med signaturer för ECB den nationella centralbanken utanför Eurosystemet]

---

(1)  Europeiska centralbankens förordning (EU) 2016/867 av den 18 maj 2016 om insamling av detaljerad data om krediter och kreditrisker (ECB/2016/13) (EUT L 144, 1.6.2016, s. 44).

1

(2)  Rådets förordning (EU) nr 1024/2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av särskilda uppgifter till Europeiska centralbanken i fråga om politiken för tillsyn över kreditinstitut (EUT L 287, 29.10.2013, s. 63).

2

(3)  Rådets förordning (EG) nr 2533/98 av den 23 november 1998 om Europeiska centralbankens insamling av statistiska uppgifter (EGT L 318, 27.11.1998, s. 8).

3

(4)  Europeiska centralbankens riktlinje ECB/1998/NP28 av den 22 december 1998 om gemensamma regler och miniminormer för att insynsskydda vissa individuella statistiska uppgifter som samlats in av Europeiska centralbanken med hjälp av de nationella centralbankerna såsom publicerad i bilaga III till Europeiska centralbankens riktlinje ECB/2000/12 om antagande av vissa bestämmelser avseende utbytet av sedlar och mynt (EUT L 55, 24.2.2001, s. 72).

4

(5)  Europeiska centralbankens rekommendation ECB/2014/14 av den 27 mars 2014 om gemensamma regler och miniminormer för att insynsskydda den statistiska information som samlas in av Europeiska centralbanken med hjälp av de nationella centralbankerna (EUT C 186, 18.6.2014, s. 1).

5

(6)  Europeiska centralbankens beslut ECB/2014/6 av den 24 februari 2014 om förberedande åtgärder för Europeiska centralbankssystemets insamling av detaljerad data om krediter (EUT L 104, 8.4.2014, s. 72).

6

(7)  Europeiska centralbankens rekommendation ECB/2014/7 av den 24 februari 2014 om förberedande åtgärder för Europeiska centralbankssystemets insamling av detaljerad data om krediter (EUT C 103, 8.4.2014, s. 1).

7

(8)  Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1348 18 juli 2019 om förfarandet för att erkänna medlemsstater utanför euroområdet som rapporterande medlemsstater enligt förordning (EU) 2016/867 om insamling av detaljerad data om krediter och kreditrisker (ECB/2019/20) (EUT L 214, 16.8.2019, s. 3).

8

(9)  Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2017/2335 av den 23 november 2017 om förfarandena för insamling av detaljerad data om krediter och kreditrisker (ECB/2017/38) (EUT L 333, 15.12.2017, s. 66).

9

---

| 16.8.2019 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 214/16 |
| --- | --- | --- | --- |

16.8.2019

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 214/16

---

EUROPEISKA CENTRALBANKENS BESLUT (EU) 2019/1349

av den 26 juli 2019

om förfarandet och förutsättningarna för att en behörig myndighet utövar vissa befogenheter i samband med övervakningen av systemviktiga betalningssystem (ECB/2019/25)

ECB-RÅDET HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 127.2,

med beaktande av stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken, särskilt artikel 3.1, artikel 22 och artikel 34.1 första strecksatsen,

med beaktande av Europeiska centralbankens förordning (EU) nr 795/2014 av den 3 juli 2014 om krav på övervakning av systemviktiga betalningssystem (ECB/2014/28) (1), särskilt artikel 21.2, och

av följande skäl:

| (1) | Genom artikel 127.2 fjärde strecksatsen i fördraget och artikel 3.1 fjärde strecksatsen i stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken får Eurosystemet uppgiften att främja ett väl fungerande betalningssystem. |
| --- | --- |

(1)

Genom artikel 127.2 fjärde strecksatsen i fördraget och artikel 3.1 fjärde strecksatsen i stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken får Eurosystemet uppgiften att främja ett väl fungerande betalningssystem.

| (2) | Eurosystemet främjar ett väl fungerande betalningssystem bland annat genom övervakning. |
| --- | --- |

(2)

Eurosystemet främjar ett väl fungerande betalningssystem bland annat genom övervakning.

| (3) | I april 2012 offentliggjorde kommittén för betalnings- och avvecklingssystem (CPSS) inom Banken för internationell betalningsutjämning (BIS) och den tekniska kommittén inom International Organization of Securities Commissions (Iosco) tillsammans principerna för finansmarknadernas infrastruktur (nedan kallade CPSS-Iosco principerna) (2). Kommittén för betalningar och marknadsinfrastruktur, som är efterföljaren till CPSS, och Iosco har sedan offentliggjort riktlinjer baserade på dessa principer. |
| --- | --- |

(3)

I april 2012 offentliggjorde kommittén för betalnings- och avvecklingssystem (CPSS) inom Banken för internationell betalningsutjämning (BIS) och den tekniska kommittén inom International Organization of Securities Commissions (Iosco) tillsammans principerna för finansmarknadernas infrastruktur (nedan kallade CPSS-Iosco principerna) (2). Kommittén för betalningar och marknadsinfrastruktur, som är efterföljaren till CPSS, och Iosco har sedan offentliggjort riktlinjer baserade på dessa principer.

| (4) | Enligt CPSS-Iosco principerna bör systemviktiga betalningssystem (SIPS) omfattas av en effektiv övervakning som är baserad på tydliga och allmänt kända kriterier eftersom de kan utlösa systemrisker om de är otillräckligt skyddade mot sådana risker som de är exponerade för. Dessutom uppställer CPSS-Iosco principerna särskilda förväntningar avseende övervakningen för kritiska tjänsteleverantörer på vilka en kontinuerlig och väl fungerande marknadsinfrastruktur bygger. Dessutom anges i CPSS-IOSCO:s principer att de behöriga myndigheterna bör ha tillräckliga befogenheter och resurser för att utföra sina respektive uppgifter, inklusive befogenhet att vidta korrigerande åtgärder. |
| --- | --- |

(4)

Enligt CPSS-Iosco principerna bör systemviktiga betalningssystem (SIPS) omfattas av en effektiv övervakning som är baserad på tydliga och allmänt kända kriterier eftersom de kan utlösa systemrisker om de är otillräckligt skyddade mot sådana risker som de är exponerade för. Dessutom uppställer CPSS-Iosco principerna särskilda förväntningar avseende övervakningen för kritiska tjänsteleverantörer på vilka en kontinuerlig och väl fungerande marknadsinfrastruktur bygger. Dessutom anges i CPSS-IOSCO:s principer att de behöriga myndigheterna bör ha tillräckliga befogenheter och resurser för att utföra sina respektive uppgifter, inklusive befogenhet att vidta korrigerande åtgärder.

| (5) | Europeiska centralbanken (ECB) har genomfört CPSS-Iosco principerna och efterföljande vägledning i den mån de berör ett systemviktigt betalningssystem enligt förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28). |
| --- | --- |

(5)

Europeiska centralbanken (ECB) har genomfört CPSS-Iosco principerna och efterföljande vägledning i den mån de berör ett systemviktigt betalningssystem enligt förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28).

| (6) | För att säkerställa tillämpningen av de högsta tillsynsstandarderna, i enlighet med artikel 24 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28), granskade ECB-rådet den förordningen för att bedöma huruvida den skulle behöva ändras och antog därefter Europeiska centralbankens förordning (EU) 2017/2094 (ECB/2017/32) (3), som kompletterade en behörig myndighets befogenhet att begära information och dokumentation från en SIPS-operatör enligt artikel 21 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) med ytterligare verktyg. |
| --- | --- |

(6)

För att säkerställa tillämpningen av de högsta tillsynsstandarderna, i enlighet med artikel 24 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28), granskade ECB-rådet den förordningen för att bedöma huruvida den skulle behöva ändras och antog därefter Europeiska centralbankens förordning (EU) 2017/2094 (ECB/2017/32) (3), som kompletterade en behörig myndighets befogenhet att begära information och dokumentation från en SIPS-operatör enligt artikel 21 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) med ytterligare verktyg.

| (7) | Enligt artikel 21.1 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) får den behöriga myndigheten begära information och dokumentation från en SIPS-operatör, begära att en SIPS-operatör utser en oberoende expert som undersöker eller gör en oberoende granskning av driften av det systemviktiga betalningssystemet samt genomföra kontroller på plats eller delegera genomförandet av kontroller på plats. |
| --- | --- |

(7)

Enligt artikel 21.1 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) får den behöriga myndigheten begära information och dokumentation från en SIPS-operatör, begära att en SIPS-operatör utser en oberoende expert som undersöker eller gör en oberoende granskning av driften av det systemviktiga betalningssystemet samt genomföra kontroller på plats eller delegera genomförandet av kontroller på plats.

| (8) | Enligt artikel 21.2 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) ska ECB dessutom anta ett beslut som fastställer förfarandet och förutsättningarna för att utöva de befogenheter som anges i artikel 21.1. |
| --- | --- |

(8)

Enligt artikel 21.2 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) ska ECB dessutom anta ett beslut som fastställer förfarandet och förutsättningarna för att utöva de befogenheter som anges i artikel 21.1.

| (9) | För att säkerställa att tredje parters rättigheter respekteras bör en behörig myndighet utöva de befogenheter som anges i artikel 21 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) i enlighet med, och med beaktande av, de allmänna principerna om proportionalitet, likabehandling, effektivitet, öppenhet och rättssäkerhet. För att följa dessa principer bör dessutom ett beslut om att utöva de tillsynsbefogenheter som anges i artikel 21 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) ha ett visst fördefinierat innehåll och meddelas SIPS-operatören innan tillsynsbefogenheter utövas. |
| --- | --- |

(9)

För att säkerställa att tredje parters rättigheter respekteras bör en behörig myndighet utöva de befogenheter som anges i artikel 21 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) i enlighet med, och med beaktande av, de allmänna principerna om proportionalitet, likabehandling, effektivitet, öppenhet och rättssäkerhet. För att följa dessa principer bör dessutom ett beslut om att utöva de tillsynsbefogenheter som anges i artikel 21 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) ha ett visst fördefinierat innehåll och meddelas SIPS-operatören innan tillsynsbefogenheter utövas.

| (10) | Det krävs inte något formellt beslut för att utöva befogenheten att erhålla information eller dokumentation, som kan utövas av den behöriga myndigheten i enlighet med dess tillsynsbehov, nämligen att kontrollera efterlevnaden av förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) och att underlätta det övergripande målet att främja väl fungerande betalningssystem på systemnivå. |
| --- | --- |

(10)

Det krävs inte något formellt beslut för att utöva befogenheten att erhålla information eller dokumentation, som kan utövas av den behöriga myndigheten i enlighet med dess tillsynsbehov, nämligen att kontrollera efterlevnaden av förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) och att underlätta det övergripande målet att främja väl fungerande betalningssystem på systemnivå.

| (11) | För en effektiv tillsyn är det viktigt att den behöriga myndigheten får uppställa krav avseende vilken typ av oberoende expert som utses, innehållet i och omfattningen på den rapport som ska tas fram, hur rapporten hanteras (inklusive offentliggörande och publicering) samt tidpunkten för framtagandet av rapporten. |
| --- | --- |

(11)

För en effektiv tillsyn är det viktigt att den behöriga myndigheten får uppställa krav avseende vilken typ av oberoende expert som utses, innehållet i och omfattningen på den rapport som ska tas fram, hur rapporten hanteras (inklusive offentliggörande och publicering) samt tidpunkten för framtagandet av rapporten.

| (12) | Vid utnämningen av en oberoende expert för en undersökning eller en oberoende granskning av det systemviktiga betalningssystemet bör man undvika intressekonflikter och respektera vissa krav för att säkerställa att den oberoende experten har de kvalifikationer, den kompetens och den kunskap som krävs för att utföra uppgiften. |
| --- | --- |

(12)

Vid utnämningen av en oberoende expert för en undersökning eller en oberoende granskning av det systemviktiga betalningssystemet bör man undvika intressekonflikter och respektera vissa krav för att säkerställa att den oberoende experten har de kvalifikationer, den kompetens och den kunskap som krävs för att utföra uppgiften.

| (13) | SIPS-operatören får lägga ut centrala funktioner som rör clearing och avveckling av transaktioner till kritiska tjänsteleverantörer. När dessa funktioner inte utförs av SIPS-operatören själv utan av en kritisk tjänsteleverantör är det viktigt att den behöriga myndigheten kan utöva sina befogenheter enligt artikel 21 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) på samma sätt och i samma utsträckning gentemot en kritisk tjänsteleverantör som gentemot SIPS-operatören. För att möjliggöra detta är det viktigt att SIPS-operatören inkluderar bestämmelser i avtalen med sina kritiska tjänsteleverantörer som möjliggör utbyte av information, dokument och skriftliga eller muntliga förklaringar mellan företrädare eller personal hos den kritiska tjänsteleverantören och den behöriga myndigheten, den oberoende experten och gruppen för inspektioner på plats, allt efter omständigheterna, och för utförandet av inspektioner på plats där den kritiska tjänsteleverantören är belägen. |
| --- | --- |

(13)

SIPS-operatören får lägga ut centrala funktioner som rör clearing och avveckling av transaktioner till kritiska tjänsteleverantörer. När dessa funktioner inte utförs av SIPS-operatören själv utan av en kritisk tjänsteleverantör är det viktigt att den behöriga myndigheten kan utöva sina befogenheter enligt artikel 21 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) på samma sätt och i samma utsträckning gentemot en kritisk tjänsteleverantör som gentemot SIPS-operatören. För att möjliggöra detta är det viktigt att SIPS-operatören inkluderar bestämmelser i avtalen med sina kritiska tjänsteleverantörer som möjliggör utbyte av information, dokument och skriftliga eller muntliga förklaringar mellan företrädare eller personal hos den kritiska tjänsteleverantören och den behöriga myndigheten, den oberoende experten och gruppen för inspektioner på plats, allt efter omständigheterna, och för utförandet av inspektioner på plats där den kritiska tjänsteleverantören är belägen.

| (14) | För att hantera krissituationer på ett effektivt sätt är det viktigt att de behöriga myndigheterna har möjlighet att bevilja undantag från utövandet av sina befogenheter i enskilda fall och under de förutsättningar som anges i detta beslut. |
| --- | --- |

(14)

För att hantera krissituationer på ett effektivt sätt är det viktigt att de behöriga myndigheterna har möjlighet att bevilja undantag från utövandet av sina befogenheter i enskilda fall och under de förutsättningar som anges i detta beslut.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Definitioner

De begrepp som används i detta beslut ska ha samma innebörd som de begrepp som definieras i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) och följande definitioner ska också gälla:

1.   
  oberoende expert
  : en fysisk eller juridisk person som inte har någon relation som ger upphov till en intressekonflikt avseende ett SIPS eller SIPS-operatören eller dess kontrollerande aktieägare, och som har särskild sakkunskap när det gäller att genomföra undersökningar eller granskningar av finansmarknadsinfrastruktur med inriktning på finansiell reglering, informationssystem och kommunikationsteknik, riskhantering, finansiell rapportering eller revision.

oberoende expert

2.   
  oberoende granskning
  : en bedömning av driften av ett systemviktigt betalningssystem med målet att granska risker och sårbarheter, bedöma de framsteg som en SIPS-operatör gjort för att minska eventuella risker och sårbarheter, samt validera effektiviteten hos en SIPS-operatörs regler, förfaranden och kontroller för att minska eventuella risker och sårbarheter.

oberoende granskning

3.   
  undersökning
  : en granskning och analys av fakta, dokument, information och händelser samt en tolkning av resultaten av detta, med hjälp av kända och allmänt använda undersökningsmetoder.

undersökning

4.   
  inspektion på plats
  : en granskning som äger rum där SIPS-operatören är belägen eller på en plats som är relevant för SIPS-operatörens verksamhet, inklusive på plats hos en kritisk tjänsteleverantör om avtalet mellan SIPS-operatören och den kritiska tjänsteleverantören tillåter en sådan inspektion, vars syfte är att tillhandahålla en ingående analys av bl.a. affärsmodeller eller styrning, olika risker och interna kontrollsystem.

inspektion på plats

5.   
  grupp för inspektioner på plats
  : en grupp experter från den behöriga myndigheten eller dess ställföreträdare eller, i förekommande fall, en annan centralbank i Eurosystemet, vars uppdrag är att genomföra en inspektion på plats.

grupp för inspektioner på plats

6.   
  kritisk tjänsteleverantör
  : en tjänsteleverantör som har ett direkt avtal med en SIPS-operatör om att kontinuerligt tillhandahålla tjänster till SIPS-operatören, och eventuellt till deltagarna i det systemviktiga betalningssystemet, som är väsentliga för att säkerställa informationens konfidentialitet, integritet och tjänstens tillgänglighet, samt även att den centrala verksamheten i det systemviktiga betalningssystemet fungerar väl.

kritisk tjänsteleverantör

7.   
  annan myndighet
  : en myndighet som ansvarar för övervakningen av ett systemviktigt betalningssystem, som inte är den behöriga myndigheten eller de centralbanker som övervakar eller utöver tillsyn över de systemviktiga betalningssystemens kritiska tjänsteleverantörer, till vilken befogenheten att utföra inspektioner på plats kan delegeras.

annan myndighet

Artikel 2

Allmänna principer

1.   I detta beslut fastställs det förfarande som en behörig myndighet ska följa och de regler som den ska följa när den utövar av sina befogenheter enligt artikel 21.1 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28).

2.   När en behörig myndighet utövar sina befogenheter enligt artikel 21.1 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) ska den

| a) | beakta de mål som uppställs i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) och hur de bör tillämpas på de aktuella omständigheterna, och endast utöva sådana befogenheter som står i proportion till dessa mål och de aktuella omständigheterna, så att man undviker all onödig börda för en SIPS-operatör. |
| --- | --- |

a)

beakta de mål som uppställs i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) och hur de bör tillämpas på de aktuella omständigheterna, och endast utöva sådana befogenheter som står i proportion till dessa mål och de aktuella omständigheterna, så att man undviker all onödig börda för en SIPS-operatör.

| b) | antingen tillämpa samma krav konsekvent för snarlika SIPS-operatörer eller motivera varför olika SIPS-operatörer behandlas olika. |
| --- | --- |

b)

antingen tillämpa samma krav konsekvent för snarlika SIPS-operatörer eller motivera varför olika SIPS-operatörer behandlas olika.

3.   Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 11 ska den behöriga myndigheten skriftligen underrätta en SIPS-operatör om sitt beslut att utöva någon av de befogenheter som anges i artikel 21.1 b eller 21.1 c i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28).

4.   Det beslut som avses i punkt 3 ska ange

| a) | den rättsliga grunden och en motivering, |
| --- | --- |

a)

den rättsliga grunden och en motivering,

| b) | den befogenhet som ska utövas, |
| --- | --- |

b)

den befogenhet som ska utövas,

| c) | alla eventuella ytterligare krav som anges i artiklarna 4–7 beroende på vilken befogenhet som ska utövas, |
| --- | --- |

c)

alla eventuella ytterligare krav som anges i artiklarna 4–7 beroende på vilken befogenhet som ska utövas,

| d) | om den befogenhet som ska utövas är befogenheten att genomföra inspektioner på plats och den skriftliga underrättelsen till den berörda SIPS-operatören har utelämnas i enlighet med artikel 11, orsakerna till att SIPS-operatören inte informerats i förväg. |
| --- | --- |

d)

om den befogenhet som ska utövas är befogenheten att genomföra inspektioner på plats och den skriftliga underrättelsen till den berörda SIPS-operatören har utelämnas i enlighet med artikel 11, orsakerna till att SIPS-operatören inte informerats i förväg.

| e) | de grunder på vilka SIPS-operatören kan överklaga beslutet. |
| --- | --- |

e)

de grunder på vilka SIPS-operatören kan överklaga beslutet.

5.   Den oberoende experten eller gruppen för inspektioner på plats, beroende på vad som är tillämpligt, ska ha följande befogenheter:

| a) | Rätten att kräva att information och dokument lämnas ut i enlighet med artikel 3. |
| --- | --- |

a)

Rätten att kräva att information och dokument lämnas ut i enlighet med artikel 3.

| b) | Rätten att granska bokföringen hos SIPS-operatören och ta kopior eller göra utdrag från bokföringen, inklusive sådana som rör tjänster som utförs av SIPS-operatörens kritiska tjänsteleverantörer, i den mån som avtalet mellan SIPS-operatören och den kritiska tjänsteleverantören tillåter detta. |
| --- | --- |

b)

Rätten att granska bokföringen hos SIPS-operatören och ta kopior eller göra utdrag från bokföringen, inklusive sådana som rör tjänster som utförs av SIPS-operatörens kritiska tjänsteleverantörer, i den mån som avtalet mellan SIPS-operatören och den kritiska tjänsteleverantören tillåter detta.

| c) | Rätten att få skriftliga eller muntliga förklaringar från en företrädare för, eller anställd hos, SIPS-operatören eller dess kritiska tjänsteleverantör (i det senare fallet endast i den mån som avtalet mellan SIPS-operatören och en kritiska tjänsteleverantör tillåter detta och i förhållande till de tjänster som den kritiska tjänsteleverantören tillhandahåller det systemviktiga betalningssystemet). |
| --- | --- |

c)

Rätten att få skriftliga eller muntliga förklaringar från en företrädare för, eller anställd hos, SIPS-operatören eller dess kritiska tjänsteleverantör (i det senare fallet endast i den mån som avtalet mellan SIPS-operatören och en kritiska tjänsteleverantör tillåter detta och i förhållande till de tjänster som den kritiska tjänsteleverantören tillhandahåller det systemviktiga betalningssystemet).

| d) | Höra varje annan person som enligt lag eller avtal är skyldig att lämna information i syfte att samla in information som rör föremålet för utredningen, den oberoende granskningen eller inspektionen på plats. |
| --- | --- |

d)

Höra varje annan person som enligt lag eller avtal är skyldig att lämna information i syfte att samla in information som rör föremålet för utredningen, den oberoende granskningen eller inspektionen på plats.

6.   Efter avslutad utredning eller oberoende granskning ska den oberoende experten lämna sitt utkast till rapport till SIPS-operatören och den behöriga myndigheten och därefter lämna sin slutrapport till den behöriga myndigheten i det format och med den struktur som anges av den senare. Den oberoende experten ska säkerställa att alla slutsatser i rapporten är faktabaserade och att de i expertens ögon är korrekta.

7.   När en inspektion på plats avslutas ska den behöriga myndigheten lämna sitt förslag till rapport till SIPS-operatören.

8.   SIPS-operatören ska ges möjlighet att lämna skriftliga synpunkter på ett utkast till rapport som från en oberoende expert eller den behöriga myndigheten. SIPS-operatörens styrelsen ska godkänna och underteckna den slutliga rapporten innan den lämnas tillbaka eller returneras till den behöriga myndigheten eller den oberoende experten, beroende på vad som är tillämpligt.

9.   Tystnadsplikt ska gälla för alla personer som arbetar med utredningar, oberoende granskningar eller inspektioner på plats. All information som utbyts inom ramen för detta beslut ska behandlas som konfidentiell, utom i de fall där unionsrätten eller nationell rätt kräver att den lämnas ut.

10.   Resultat från undersökningar, oberoende granskningar eller inspektioner på plats enligt artikel 21 i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) får offentliggöras av den behöriga myndigheten, antingen på en detaljnivå som inte identifierar ett enskilt system eller en enskild operatör, eller med SIPS-operatörens samtycke.

Artikel 3

Utövande av en behörig myndighets befogenhet att erhålla information och dokument

1.   Den behöriga myndigheten får kräva att en SIPS-operatör tillhandahåller all information och all dokumentation som behövs för att på ett effektivt och ändamålsenligt sätt genomföra de övervakningsfunktioner som den tilldelats genom förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28), inklusive information och dokument som ska lämnas vid fördefinierade tidpunkter i det format som anges för övervakningsändamål.

2.   När en SIPS-operatör ska lämna information och dokumentation enligt artikel 21.1 a i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) ska den behöriga myndigheten ange följande:

| a) | Vilken information eller vilka dokument som ska tillhandahållas. |
| --- | --- |

a)

Vilken information eller vilka dokument som ska tillhandahållas.

| b) | Formatet på, och förfarandet för tillhandahållandet av, informationen eller dokumentationen. |
| --- | --- |

b)

Formatet på, och förfarandet för tillhandahållandet av, informationen eller dokumentationen.

| c) | Tidsfristen för att tillhandahålla informationen eller dokumentet och, i tillämpliga fall, med vilka intervaller den ska tillhandahållas, utan att det påverkar SIPS-operatörens allmänna skyldighet att reagera utan onödigt dröjsmål. |
| --- | --- |

c)

Tidsfristen för att tillhandahålla informationen eller dokumentet och, i tillämpliga fall, med vilka intervaller den ska tillhandahållas, utan att det påverkar SIPS-operatörens allmänna skyldighet att reagera utan onödigt dröjsmål.

3.   SIPS-operatören ska tillhandahålla informationen eller dokumentet inom tidsfristen och i tillämpliga fall på angivna tidpunkter, utom om operatören kan styrka för den behöriga myndigheten att en av följande omständigheter föreligger:

| a) | Informationen eller dokumentet inte är omedelbart tillgängligt. |
| --- | --- |

a)

Informationen eller dokumentet inte är omedelbart tillgängligt.

| b) | Informationen eller dokumentet ägs inte uteslutande av SIPS-operatören, eller hänför sig inte enbart till dennes verksamhet, varför samtycke måste inhämtas från en tredje part för att tillhandahålla denna information eller detta dokument till den behöriga myndigheten. |
| --- | --- |

b)

Informationen eller dokumentet ägs inte uteslutande av SIPS-operatören, eller hänför sig inte enbart till dennes verksamhet, varför samtycke måste inhämtas från en tredje part för att tillhandahålla denna information eller detta dokument till den behöriga myndigheten.

Om den behöriga myndigheten godtar att en av dessa omständigheter föreligger, kan den bevilja SIPS-operatören ytterligare tid för att tillhandahålla relevant information eller relevanta dokument.

4.   SIPS-operatören och dess personal ska inte undantas från skyldigheten att uppfylla sina skyldigheter enligt detta beslut vad gäller att tillhandahålla information eller handlingar med hänvisning till tystnadsplikt.

5.   SIPS-operatören ska i sina avtal med tredje parter, inklusive kritiska tjänsteleverantörer, inkludera bestämmelser som gör det möjligt att överlämna information och dokument till den behöriga myndigheten, den oberoende experten och gruppen för inspektioner på plats vad gäller de tjänster som dessa tredje parter tillhandahåller det systemviktiga betalningssystemet.

Artikel 4

När en behörig myndighet utövar sin befogenhet att kräva att en oberoende expert utnämns

1.   Den behöriga myndigheten får kräva att SIPS-operatören ska utse en oberoende expert för att genomföra antingen en undersökning i enlighet med artikel 5 eller en oberoende granskning i enlighet med artikel 6. Den behöriga myndigheten ska underrätta en SIPS-operatör om sitt beslut att SIPS-operatören ska utse en oberoende expert i enlighet med artikel 2.4. SIPS-operatören ska stå för alla kostnader i samband med utnämningen av en oberoende expert.

2.   När en oberoende expert utnämns ska SIPS-operatören om så är lämpligt samråda med sin kritiska tjänsteleverantör.

3.   Den behöriga myndigheten ska säkerställa att det beslut genom vilket SIPS-operatören förpliktas att utse en oberoende expert inkluderar åtminstone nedanstående krav och information:

| a) | Den oberoende expert som ska utnämnas av SIPS-operatören får inte under de två senaste åren ha varit direkt eller indirekt delaktig i driften eller övervakningen av det berörda systemviktiga betalningssystemet, och ska ha den särskilda sakkunskap som krävs för syftet med undersökningar och oberoende granskningar, t.ex. ingående kunskap om finansmarknadsinfrastruktur, finansiell reglering, informationssystem och kommunikationsteknik, riskhantering, finansiell rapportering eller revision. |
| --- | --- |

a)

Den oberoende expert som ska utnämnas av SIPS-operatören får inte under de två senaste åren ha varit direkt eller indirekt delaktig i driften eller övervakningen av det berörda systemviktiga betalningssystemet, och ska ha den särskilda sakkunskap som krävs för syftet med undersökningar och oberoende granskningar, t.ex. ingående kunskap om finansmarknadsinfrastruktur, finansiell reglering, informationssystem och kommunikationsteknik, riskhantering, finansiell rapportering eller revision.

| b) | Detaljerade uppgifter om den oberoende expertens roll, uppgifter, befogenheter samt inom vilka områden denna behöver särskild kompetens och sakkunskap. |
| --- | --- |

b)

Detaljerade uppgifter om den oberoende expertens roll, uppgifter, befogenheter samt inom vilka områden denna behöver särskild kompetens och sakkunskap.

| c) | SIPS-operatören ska säkerställa att den oberoende experten har de kvalifikationer, den kompetens och den kunskap som krävs och att utföra sina uppgifter utan intressekonflikter och i enlighet med de krav som anges i punkterna 5–7 i denna artikel. |
| --- | --- |

c)

SIPS-operatören ska säkerställa att den oberoende experten har de kvalifikationer, den kompetens och den kunskap som krävs och att utföra sina uppgifter utan intressekonflikter och i enlighet med de krav som anges i punkterna 5–7 i denna artikel.

| d) | Tidsfristen inom vilken den oberoende experten ska utnämnas. |
| --- | --- |

d)

Tidsfristen inom vilken den oberoende experten ska utnämnas.

| e) | SIPS-operatören ska informera den behöriga myndigheten om hur de krav som ställts av den behöriga myndigheten har uppfyllts och tillhandahålla all relevant vägledning i detta avseende. |
| --- | --- |

e)

SIPS-operatören ska informera den behöriga myndigheten om hur de krav som ställts av den behöriga myndigheten har uppfyllts och tillhandahålla all relevant vägledning i detta avseende.

| f) | SIPS-operatören ska lämna kontaktuppgifter till den oberoende experten för de ändamål som framgår av punkt 13 i denna artikel. |
| --- | --- |

f)

SIPS-operatören ska lämna kontaktuppgifter till den oberoende experten för de ändamål som framgår av punkt 13 i denna artikel.

4.   Beslutet genom vilket den behöriga myndigheten kräver att SIPS-operatören ska utse en oberoende expert får innehålla krav som går utöver dem som anges i punkt 3 ovan. SIPS-operatören ska bifoga det beslut genom vilket den behöriga myndigheten kräver att operatöre utser en oberoende expert till sitt avtal med den oberoende experten.

5.   Vid utförandet av sina uppgifter ska en oberoende expert ha alla de befogenheter som anges i artikel 6.3.

6.   SIPS-operatören ska säkerställa att den oberoende experten som har utsetts att utföra en utredning eller oberoende granskning uppfyller följande minimikrav:

| a) | En universitetsexamen eller motsvarande kvalifikation. |
| --- | --- |

a)

En universitetsexamen eller motsvarande kvalifikation.

| b) | Ett intyg eller examensbevis som erkänns i en EU-medlemsstat som intygar yrkeskompetens inom något av de områden inom vilka den oberoende experten måste ha sakkunskap för undersökningen eller den oberoende granskningen. |
| --- | --- |

b)

Ett intyg eller examensbevis som erkänns i en EU-medlemsstat som intygar yrkeskompetens inom något av de områden inom vilka den oberoende experten måste ha sakkunskap för undersökningen eller den oberoende granskningen.

7.   Om det är nödvändigt att säkerställa praktisk erfarenhet utöver de kvalifikationer som krävs enligt punkt 6 får den behöriga myndigheten även kräva att SIPS-operatören säkerställer att den oberoende experten har erfarenhet (helst 3 år eller mer) av att utföra liknande undersökningar eller oberoende granskningar eller jämförbara uppdrag för företag inom finanssektorn. Innan de behöriga myndigheterna inför ytterligare krav på praktisk erfarenhet ska de dock ta hänsyn till att undersökningen eller den oberoende översynen kan omfatta ett nytt område, och vilka inskränkningar för eventuella framtida experter sådana ytterligare krav kan medföra. SIPS-operatören ska säkerställa att den oberoende experten omfattas av yrkesetiska principer som omfattar åtminstone dess funktion av allmänintresse, dess integritet och objektivitet samt dess yrkeskompetens och krav på noggrannhet.

8.   Vid rekrytering av den oberoende experten ska SIPS-operatören kräva tillräckliga bevis på de kvalifikationer och den erfarenhet som avses i punkterna 6 och 7. Den ska underrätta den behöriga myndigheten om den oberoende expertens identitet och, om den behöriga myndigheten begär det, om hur utnämningen av den oberoende experten uppfyller kraven i punkterna 6 och 7. Den behöriga myndigheten har rätt att kräva att SIPS-operatören utser en annan oberoende expert, om den anser att de krav som anges i detta beslut eller i det beslut som kräver att en oberoende expert utses inte uppfylls av den oberoende experten som SIPS-operatören har valt.

9.   Om inte annat anges av den behöriga myndigheten kan SIPS-operatören avtala med den oberoende experten om den exakta tidpunkten för, och varaktigheten av, undersökningen eller den oberoende granskningen, beroende på omfattningen som den behöriga myndigheten bestämt, även i sådana fall där den behöriga myndigheten begär att den oberoende granskningen ska göras regelbundet.

10.   En SIPS-operatör ska säkerställa att den oberoende experten har tillgång till alla dokument och all information som krävs för undersökningen eller den oberoende granskningen i enlighet med artiklarna 5 och 6 under hela undersökningen eller den oberoende granskningen. Vad gäller artikel 2.5 c ska SIPS-operatören i sina avtal med kritiska tjänsteleverantörer inkludera bestämmelser som ger den oberoende experten tillgång till förklaringarna från företrädare för, eller personal hos, de kritiska tjänsteleverantörerna och som gör det möjligt att överföra information till den centralbank som övervakar eller utövar tillsyn över den kritiska tjänsteleverantören i enlighet med artikel 9.4.

11.   SIPS-operatören ska låta den oberoende experten utföra undersökningar eller oberoende granskningar i SIPS-operatörens lokaler om den behöriga myndigheten bedömer att detta kommer att leda till att undersökningar eller eller oberoende granskningar genomförs på ett effektivt och ändamålsenligt sätt.

12.   SIPS-operatören ska säkerställa att de avtalsmässiga arrangemangen för tillhandahållandet av den oberoende expertens tjänster i samband med undersökningar eller oberoende granskningar omfattar en skyldighet för den oberoende experten att besvara den behöriga myndighetens frågor om resultaten efter slutdagen för den oberoende granskningen eller undersökningen.

13.   Den behöriga myndigheten får kommunicera direkt med den oberoende experten om SIPS-operatören informeras om detta i förväg.

Artikel 5

När en behörig myndighet utövar sin befogenhet att kräva att en undersökning genomförs

Den behöriga myndigheten får kräva att SIPS-operatören utser en oberoende expert i enlighet med artikel 4 för att göra en undersökning om den anser att det är nödvändigt för att uppnå de mål som anges i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28).

Artikel 6

När en behörig myndighet utövar sin befogenhet att kräva att en oberoende granskning genomförs

1.   Den behöriga myndigheten får kräva att SIPS-operatören utser en oberoende expert i enlighet med artikel 4 för att göra en oberoende granskning om den anser att det är nödvändigt för att uppnå de mål som anges i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28).

2.   Den behöriga myndigheten får kräva att en oberoende granskning görs som engångsåtgärd eller, i undantagsfall, med jämna mellanrum i en på förhand fastställd omfattning, kopplat till operativ verksamhet, säkerhet, riskhantering, affärsverksamhet eller rättsliga grunder. Om den behöriga myndigheten kräver en oberoende granskning med jämna mellanrum ska den ange och motivera intervallerna och omfattningen av den oberoende granskningen samt dess slutdatum.

3.   Omfattningen av den oberoende granskningen kan omfatta en eller flera aspekter, som väljs ut av den behöriga myndigheten efter vederbörlig motivering. Den oberoende experten ska ha befogenhet att samla in all information från ett systemviktigt betalningssystem som anses vara nödvändig för att ge en ingående svar på frågorna bakom den oberoende granskningen.

Artikel 7

När en behörig myndighet utövar sin befogenhet genomföra inspektioner på plats

1.   Den behöriga myndigheten får göra en inspektion på plats eller delegera inspektioner på plats till en annan myndighet i enlighet med artikel 8, om den anser att det är nödvändigt för att uppnå de mål som anges i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28).

2.   Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 2.4 i detta beslut ska man i beslutet om kontroll, när den behöriga myndigheten utövar sin befogenhet att genomföra inspektioner på plats, åtminstone ange följande:

| a) | Föremålet för, och syftet med, inspektionen på plats. |
| --- | --- |

a)

Föremålet för, och syftet med, inspektionen på plats.

| b) | Det faktum att varje obstruktion genom den juridiska personen som omfattas av inspektionen på plats utgör en överträdelse av förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28), utan att det påverkar tillämpningen av nationell lagstiftning. |
| --- | --- |

b)

Det faktum att varje obstruktion genom den juridiska personen som omfattas av inspektionen på plats utgör en överträdelse av förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28), utan att det påverkar tillämpningen av nationell lagstiftning.

3.   Den behöriga myndigheten ska minst 10 arbetsdagar före inledandet av inspektionen på plats underrätta den enhet som är föremål för inspektionen om beslutet och om identiteten på de personer som i går i gruppen för inspektionen på plats.

4.   Den behöriga myndigheten ska säkerställa att inspektionen på plats genomförs enligt en förutbestämd omfattning och tidsperiod som den fastställer i samråd med den enhet som är föremål för en inspektion på plats. Om den behöriga myndigheten anser det nödvändigt får den emellertid utöka omfattningen och tidsperioden på inspektionen på plats under inspektionen genom ett reviderat beslut som ska meddelas den enhet som är föremål för inspektionen på plats.

5.   SIPS-operatören ska i sina avtal med kritiska tjänsteleverantörer inkludera bestämmelser som gör det möjligt för inspektionen på plats att också genomföras hos den kritiska tjänsteleverantören. Sådana bestämmelser ska göra det möjligt för den behöriga myndigheten att involvera den centralbank som övervakar eller utöver tillsyn över den kritiska tjänsteleverantören i kontrollen på plats, inklusive ett utbyte av relevant information. SIPS-operatören ska se till att dessa avtal även ger den behöriga myndigheten tillgång till skriftliga eller muntliga förklaringar från företrädare för, eller personal hos, de kritiska tjänsteleverantörer avseende de tjänster som de tillhandahåller det systemviktiga betalningssystemet. SIPS-operatören ska också inkludera bestämmelser i avtalen med sina kritiska tjänsteleverantörer som ger den behöriga myndigheten tillgång till information och resultat från tidigare inspektioner på plats hos den kritiska tjänsteleverantören av samma omfattning och natur som redan har genomförts av den centralbank som övervakar eller utöver tillsyn över den kritiska tjänsteleverantören.

Artikel 8

Delegering av befogenheten att genomföra inspektioner på plats

1.   Om inte annat följer av de regler som anges i den relevanta tillämpliga nationella lagstiftningen och den behöriga myndighetens interna förfaranderegler, får den behöriga myndigheten delegera befogenheten att genomföra inspektioner på plats till en annan myndighet förutsatt att denna myndighet och dess inspektionsgrupp båda hanterar den information och de dokument som de erhåller från SIPS-operatören konfidentiellt, följer de relevanta principerna i artikel 7 och andra interna organisatoriska regler för inspektioner på plats, samt att den delegerande behöriga myndigheten behåller full kontroll, och fullt ansvar över, inspektionen.

2.   Den behöriga myndigheten, en annan myndighet och SIPS-operatören ska hemlighålla förfarandena vid inspektioner på plats.

Artikel 9

Samarbete mellan myndigheter

1.   Den behöriga myndigheten för ett systemviktigt betalningssystem ska utöva de befogenheter som avses i artikel 21.1 b och 21.1 c i förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) med stöd av ett beslut som den fattat. Om den behöriga myndigheten är en nationell centralbank, ska den underrätta Eurosystemet om ett sådant beslut när det har antagits.

2.   Om de anställda hos en SIPS-operatör obstruerar en inspektion på plats som initierats av en behörig myndighet i enlighet med detta beslut, ska den nationella centralbanken i den berörda deltagande medlemsstaten ge medlemmarna i gruppen för inspektionen på plats nödvändig assistans i enlighet med nationell lagstiftning. I den omfattning det är nödvändigt för inspektionen på plats ska sådan assistans inbegripa försegling av samtliga företagslokaler, räkenskaper eller affärshandlingar. Om den berörda nationella centralbanken saknar denna befogenhet ska den använda sina befogenheter för att begära nödvändig assistans från andra nationella myndigheter.

3.   Om en inspektion på plats eller den assistans som ska tillhandahållas enligt punkt 2 i denna artikel kräver tillstånd från en rättslig myndighet enligt tillämplig nationell lagstiftning, ska den myndighet som genomför inspektion på plats ansöka om ett sådant tillstånd.

4.   När den oberoende experten, som ett led i undersökningen eller den oberoende granskningen av SIPS-operatören, måste utöva de rättigheter som anges i artikel 2.5 avseende ett systemviktigt betalningssystems kritiska tjänsteleverantörer, ska den behöriga myndigheten informera den centralbank som övervakar eller utövar tillsyn över den kritiska tjänsteleverantören om avsikten att utöva dessa rättigheter och får informera den centralbanken om resultaten av undersökningen eller den oberoende granskningen efter det att den har genomförts.

5.   Om en inspektion på plats anses vara nödvändig även hos ett systemviktigt betalningssystems kritiska tjänsteleverantörer, ska den behöriga myndigheten informera den centralbank som övervakar eller utövar tillsyn över den kritiska tjänsteleverantören om den planerade inspektionen på plats innan SIPS-operatören informeras.

6.   Om en inspektion på plats av samma omfattning och natur redan har utförts av den centralbank som övervakar eller utövar tillsyn över ett systemviktigt betalningssystems kritiska tjänsteleverantörer, får den behöriga myndigheten för det systemviktiga betalningssystemet välja mellan att förlita sig på resultaten av den inspektionen på plats eller utföra en egen inspektion på plats. I detta avseende får den behöriga myndigheten be den kritiska tjänsteleverantören att ge tillgång till respektive information och de resultat som är tillgängliga för denne, eller att ge sitt samtycke till att den behöriga myndigheten får tillgång till dessa resultat hos centralbanken. Om det ännu inte har gjorts någon inspektion på plats eller om denna inte var av samma omfattning och art, kan den behöriga myndigheten för det systemviktiga betalningssystemet välja att utföra inspektionen på plats hos den kritiska tjänsteleverantören. Inom ramen för detta får den behöriga myndigheten, med beaktande av centralbankers befogenheter och uppgifter, involvera den centralbank som övervakar eller utövar tillsyn över den kritiska tjänsteleverantören i inspektionen på plats och får informera den centralbanken om resultaten av inspektionen på plats efter det att den har genomförts.

7.   Om en inspektion på plats anses vara nödvändig även hos ett systemviktigt betalningssystems kritiska tjänsteleverantör, ska den behöriga myndigheten även underrätta den kritiska tjänsteleverantören om inspektionen samtidigt som SIPS-operatören i enlighet med artikel 2.4.

Artikel 10

Rätten att bli hörd och tillgång till information

1.   Den oberoende experten eller gruppen för inspektionen på plats ska beakta de synpunkter som lämnas av SIPS-operatören under en oberoende granskning, en undersökning eller en inspektion på plats och ska grunda sina slutsatser på fakta som den berörda SIPS-operatören har haft möjlighet att ta ställning till.

2.   När rapporten med slutsatserna lämnas till den behöriga myndigheten ska den oberoende experten eller gruppen för inspektionen på plats underrätta SIPS-operatören. SIPS-operatören har rätt att få tillgång till rapporten, med förbehåll för andra personers berättigade intresse av att deras affärshemligheter skyddas. Rätten att få tillgång till rapporten ska inte gälla konfidentiell information som berör tredje part.

Artikel 11

Oanmälda inspektioner på plats

Utan hinder av vad som sägs i artikel 7.3 är en behörig myndighet inte skyldig att informera en enhet som är föremål för en inspektion på plats i förväg om det finns tecken som tyder på att det föreligger allvarliga omständigheter som hotar det systemviktiga betalningssystemets smidiga funktion eller om det faktum att enheten informeras om behovet av att genomföra en inspektion på plats kan undergräva resultatet. I sådana fall ska beslutet om att inleda en inspektion på plats ange skälen till att gå vidare utan att informera enheten i förväg och beslutet ska lämnas till den enheten först efter det att inspektionen har påbörjats.

Artikel 12

Språk som ska användas i kommunikationen mellan den behöriga myndigheten och SIPS-operatören

1.   Varje dokument som en SIPS-operatör som övervakas enligt förordning (EU) nr 795/2014 (ECB/2014/28) sänder till den behöriga myndigheten i enlighet med artikel 3 i detta beslut får avfattas på något av unionens officiella språk som SIPS-operatören väljer.

2.   SIPS-operatören som övervakas kan komma överens med den behöriga myndigheten om att endast använda ett av unionens officiella språk i sin skriftliga kommunikation. SIPS-operatören kan återkalla en sådan överenskommelse om användningen av ett språk eller kan välja att avstå från denna rätt vid enstaka tillfällen och för vissa skriftliga meddelanden i syfte att påskynda processen, utan att detta påverkar framtida förfaranden. Återkallandet ska endast påverka de aspekter av förfarandet som ännu inte har genomförts.

3.   SIPS-operatören får begära att undersökningen, den oberoende granskningen eller inspektion på plats utförs på ett annat officiellt unionsspråk än det språk som man har kommit överens om för övervakningsprocessen. Om SIPS-operatören har för avsikt att göra detta ska han i god tid informera den behöriga myndigheten eller den oberoende experten om detta, innan undersökningen, den oberoende granskning eller inspektionen på plats inleds, så att nödvändiga åtgärder kan vidtas.

Artikel 13

Slutbestämmelser

Detta beslut träder i kraft den tjugonde dagen efter det att det har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Utfärdat i Frankfurt am Main den 26 juli 2019.

Mario DRAGHI

ECB:s ordförande

---

(1)  
  EUT L 217, 23.7.2014, s. 16.

1

(2)  Finns på webbplatsen för Banken för internationell betalningsutjämning (BIS), www.bis.org

2

(3)  Europeiska centralbankens förordning (EU) 2017/2094 av den 3 november 2017 om ändring av förordning (EU) nr 795/2014 om krav på övervakning av systemviktiga betalningssystem (ECB/2017/32) (EUT L 299, 16.11.2017, s. 11).

3

---