# Publicatieblad L 214/2019

| | ISSN 1977-0758 |
| --- | --- |
| Publicatieblad
  van de Europese Unie | L 214 |
| | |
| Uitgave in de Nederlandse taal | Wetgeving | 62e jaargang16 augustus 2019 |

ISSN 1977-0758

Publicatieblad

van de Europese Unie

L 214

Uitgave in de Nederlandse taal

Wetgeving

62e jaargang16 augustus 2019

---

| Inhoud | | II   Niet-wetgevingshandelingen | Bladzijde |
| --- | --- | --- | --- |
| | | VERORDENINGEN |
| | * | Uitvoeringsverordening (EU) 2019/1347 van de Commissie van 8 augustus 2019 tot goedkeuring van een niet-minimale wijziging van het productdossier van een naam die is opgenomen in het register van beschermde oorsprongsbenamingen en beschermde geografische aanduidingen Roquefort (BOB) | 1 |
| | | BESLUITEN |
| | * | Besluit (EU) 2019/1348 van de Europese Centrale Bank van 18 juli 2019 inzake de procedure voor de erkenning van niet-eurogebiedlidstaten als rapporterende lidstaten krachtens Verordening (EU) 2016/867 betreffende de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (ECB/2019/20) | 3 |
| | * | Besluit (EU) 2019/1349 van de Europese Centrale Bank van 26 juli 2019 betreffende de procedure en de voorwaarden voor de uitoefening door een bevoegde autoriteit van bepaalde bevoegdheden met betrekking tot oversight op systeemrelevante betalingssystemen (ECB/2019/25) | 16 |

Inhoud

II   Niet-wetgevingshandelingen

Bladzijde

VERORDENINGEN

*

Uitvoeringsverordening (EU) 2019/1347 van de Commissie van 8 augustus 2019 tot goedkeuring van een niet-minimale wijziging van het productdossier van een naam die is opgenomen in het register van beschermde oorsprongsbenamingen en beschermde geografische aanduidingen Roquefort (BOB)

1

BESLUITEN

*

Besluit (EU) 2019/1348 van de Europese Centrale Bank van 18 juli 2019 inzake de procedure voor de erkenning van niet-eurogebiedlidstaten als rapporterende lidstaten krachtens Verordening (EU) 2016/867 betreffende de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (ECB/2019/20)

3

*

Besluit (EU) 2019/1349 van de Europese Centrale Bank van 26 juli 2019 betreffende de procedure en de voorwaarden voor de uitoefening door een bevoegde autoriteit van bepaalde bevoegdheden met betrekking tot oversight op systeemrelevante betalingssystemen (ECB/2019/25)

16

| NL | Besluiten waarvan de titels mager zijn gedrukt, zijn besluiten van dagelijks beheer die in het kader van het landbouwbeleid zijn genomen en die in het algemeen een beperkte geldigheidsduur hebben.
  Besluiten waarvan de titels vet zijn gedrukt en die worden voorafgegaan door een sterretje, zijn alle andere besluiten. |
| --- | --- |

NL

Besluiten waarvan de titels mager zijn gedrukt, zijn besluiten van dagelijks beheer die in het kader van het landbouwbeleid zijn genomen en die in het algemeen een beperkte geldigheidsduur hebben.

Besluiten waarvan de titels vet zijn gedrukt en die worden voorafgegaan door een sterretje, zijn alle andere besluiten.

---

II Niet-wetgevingshandelingen

VERORDENINGEN

| 16.8.2019 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 214/1 |
| --- | --- | --- | --- |

16.8.2019

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 214/1

---

UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2019/1347 VAN DE COMMISSIE

van 8 augustus 2019

tot goedkeuring van een niet-minimale wijziging van het productdossier van een naam die is opgenomen in het register van beschermde oorsprongsbenamingen en beschermde geografische aanduidingen “Roquefort” (BOB)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) nr. 1151/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 21 november 2012 inzake kwaliteitsregelingen voor landbouwproducten en levensmiddelen (1), en met name artikel 52, lid 2,

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Overeenkomstig artikel 53, lid 1, eerste alinea, van Verordening (EU) nr. 1151/2012 heeft de Commissie zich gebogen over de aanvraag van Frankrijk tot goedkeuring van een wijziging van het productdossier van de beschermde oorsprongsbenaming “Roquefort”, die is geregistreerd bij Verordening (EG) nr. 1107/96 van de Commissie (2), als gewijzigd bij de Verordeningen (EG) nr. 828/2003 (3) en (EG) nr. 938/2008 (4) van de Commissie. |
| --- | --- |

(1)

Overeenkomstig artikel 53, lid 1, eerste alinea, van Verordening (EU) nr. 1151/2012 heeft de Commissie zich gebogen over de aanvraag van Frankrijk tot goedkeuring van een wijziging van het productdossier van de beschermde oorsprongsbenaming “Roquefort”, die is geregistreerd bij Verordening (EG) nr. 1107/96 van de Commissie (2), als gewijzigd bij de Verordeningen (EG) nr. 828/2003 (3) en (EG) nr. 938/2008 (4) van de Commissie.

| (2) | Aangezien de betrokken wijziging niet minimaal is in de zin van artikel 53, lid 2, van Verordening (EU) nr. 1151/2012, heeft de Commissie de wijzigingsaanvraag overeenkomstig artikel 50, lid 2, onder a), van die verordening bekendgemaakt in het Publicatieblad van de Europese Unie (5). |
| --- | --- |

(2)

Aangezien de betrokken wijziging niet minimaal is in de zin van artikel 53, lid 2, van Verordening (EU) nr. 1151/2012, heeft de Commissie de wijzigingsaanvraag overeenkomstig artikel 50, lid 2, onder a), van die verordening bekendgemaakt in het Publicatieblad van de Europese Unie (5).

| (3) | Aangezien de Commissie geen enkel bezwaar overeenkomstig artikel 51 van Verordening (EU) nr. 1151/2012 heeft ontvangen, moet de wijziging van het productdossier worden goedgekeurd, |
| --- | --- |

(3)

Aangezien de Commissie geen enkel bezwaar overeenkomstig artikel 51 van Verordening (EU) nr. 1151/2012 heeft ontvangen, moet de wijziging van het productdossier worden goedgekeurd,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

De in het Publicatieblad van de Europese Unie bekendgemaakte wijziging van het productdossier met betrekking tot de naam “Roquefort” (BOB) wordt goedgekeurd.

Artikel 2

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te Brussel, 8 augustus 2019.

Voor de Commissie,

namens de voorzitter,

Phil HOGAN

Lid van de Commissie

---

(1)  
  PB L 343 van 14.12.2012, blz. 1.

1

(2)  Verordening (EG) nr. 1107/96 van de Commissie van 12 juni 1996 betreffende de registratie van de geografische aanduidingen en oorsprongsbenamingen in het kader van de procedure van artikel 17 van Verordening (EEG) nr. 2081/92 van de Raad (PB L 148 van 21.6.1996, blz. 1).

2

(3)  Verordening (EG) nr. 828/2003 van de Commissie van 14 mei 2003 tot wijziging van één of meer elementen van de productdossiers van 16 benamingen die zijn opgenomen in de bijlage bij Verordening (EG) nr. 1107/96 betreffende de registratie van de geografische aanduidingen en oorsprongsbenamingen in het kader van de procedure van artikel 17 van Verordening (EEG) nr. 2081/92 van de Raad inzake de bescherming van geografische aanduidingen en oorsprongsbenamingen van landbouwproducten en levensmiddelen (Danablu, Monti Iblei, Lesbos, Beaufort, Salers, Reblochon of Reblochon de Savoie, Laguiole, Mont d'Or of Vacherin du Haut-Doubs, Comté, Roquefort, Epoisses de Bourgogne, Brocciu corse of Brocciu, Sainte-Maure de Touraine, Ossau-Iraty, Dinde de Bresse, Huile essentielle de lavande de Haute-Provence) (PB L 120 van 15.5.2003, blz. 3).

3

(4)  Verordening (EG) nr. 938/2008 van de Commissie van 24 september 2008 tot goedkeuring van niet-minimale wijzigingen van het productdossier voor een benaming die is opgenomen in het register van beschermde oorsprongsbenamingen en beschermde geografische aanduidingen (Roquefort (BOB)) (PB L 257 van 25.9.2008, blz. 10).

4

(5)  
  PB C 133 van 10.4.2019, blz. 2.

5

---

BESLUITEN

| 16.8.2019 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 214/3 |
| --- | --- | --- | --- |

16.8.2019

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 214/3

---

BESLUIT (EU) 2019/1348 VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK

van 18 juli 2019

inzake de procedure voor de erkenning van niet-eurogebiedlidstaten als rapporterende lidstaten krachtens Verordening (EU) 2016/867 betreffende de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (ECB/2019/20)

DE RAAD VAN BESTUUR VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, met name artikel 127, lid 2 en 5,

Gezien de statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en van de Europese Centrale Bank, inzonderheid artikel 5 en het tweede streepje van artikel 34.1,

Gelet op Verordening (EU) 2016/867 van de Europese Centrale Bank van 18 mei 2016 betreffende de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (ECB/2016/13) (1), en in het bijzonder artikel 1, punt 1,

Gezien de bijdrage van de Algemene Raad van de Europese Centrale Bank,

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) voorziet in een algemeen kader voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (hierna “kredietgegevens” genoemd). In deze verordening wordt vermeld dat lidstaten die de euro niet als munt hebben (hierna “niet-eurogebiedlidstaten” genoemd) kunnen besluiten een rapporterende lidstaat te worden door de bepalingen van de verordening in hun nationale wetgeving op te nemen dan wel overeenkomstig hun nationale wetgeving anderszins relevante rapportagevereisten op te leggen. Dit kan met name lidstaten betreffen die deelnemen aan het gemeenschappelijk toezichtsmechanisme (GTM) door middel van nauwe samenwerking overeenkomstig artikel 7 van Verordening (EU) nr. 1024/2013 (2) van de Raad. |
| --- | --- |

(1)

Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) voorziet in een algemeen kader voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (hierna “kredietgegevens” genoemd). In deze verordening wordt vermeld dat lidstaten die de euro niet als munt hebben (hierna “niet-eurogebiedlidstaten” genoemd) kunnen besluiten een rapporterende lidstaat te worden door de bepalingen van de verordening in hun nationale wetgeving op te nemen dan wel overeenkomstig hun nationale wetgeving anderszins relevante rapportagevereisten op te leggen. Dit kan met name lidstaten betreffen die deelnemen aan het gemeenschappelijk toezichtsmechanisme (GTM) door middel van nauwe samenwerking overeenkomstig artikel 7 van Verordening (EU) nr. 1024/2013 (2) van de Raad.

| (2) | Artikel 5 van de Statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en van de Europese Centrale Bank, samen met artikel 4, lid 3, van het Verdrag betreffende de Europese Unie, houdt de verplichting in om op nationaal niveau alle maatregelen te nemen en uit te voeren die de niet-eurogebiedlidstaten dienstig achten voor de verzameling van de statistische gegevens om te voldoen aan de statistische rapportagevereisten van de Europese Centrale Bank (ECB), en tijdig op statistisch vlak voorbereidingen te treffen, opdat zij lidstaten de euro als munt hebben (hierna “eurogebiedlidstaten” genoemd) kunnen worden. |
| --- | --- |

(2)

Artikel 5 van de Statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en van de Europese Centrale Bank, samen met artikel 4, lid 3, van het Verdrag betreffende de Europese Unie, houdt de verplichting in om op nationaal niveau alle maatregelen te nemen en uit te voeren die de niet-eurogebiedlidstaten dienstig achten voor de verzameling van de statistische gegevens om te voldoen aan de statistische rapportagevereisten van de Europese Centrale Bank (ECB), en tijdig op statistisch vlak voorbereidingen te treffen, opdat zij lidstaten de euro als munt hebben (hierna “eurogebiedlidstaten” genoemd) kunnen worden.

| (3) | Zoals erkend in overweging 7 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) zou de gemeenschappelijke analytische database voor kredietgegevens (hierna “AnaCredit” genoemd) tussen de centrale banken van het Eurosysteem op vrijwillige basis moeten beschikbaar zijn voor niet-eurogebiedlidstaten, met name de GTM-deelnemers onder hen, om de geografische en gegevenswerkingssfeer te verbreden, en harmonisatie in de Unie te vergroten. Meerdere nationale centrale banken (NCB's) van niet-eurogebiedlidstaten (hierna “niet-eurogebied-NCB's” genoemd) werken reeds samen met de ECB en NCB's van eurogebiedlidstaten (hierna “eurogebied-NCB's” genoemd) op basis van Aanbeveling ECB/2014/7 (3) en passen de voorbereidende maatregelen voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens toe overeenkomstig Besluit ECB/2014/6 (4). |
| --- | --- |

(3)

Zoals erkend in overweging 7 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) zou de gemeenschappelijke analytische database voor kredietgegevens (hierna “AnaCredit” genoemd) tussen de centrale banken van het Eurosysteem op vrijwillige basis moeten beschikbaar zijn voor niet-eurogebiedlidstaten, met name de GTM-deelnemers onder hen, om de geografische en gegevenswerkingssfeer te verbreden, en harmonisatie in de Unie te vergroten. Meerdere nationale centrale banken (NCB's) van niet-eurogebiedlidstaten (hierna “niet-eurogebied-NCB's” genoemd) werken reeds samen met de ECB en NCB's van eurogebiedlidstaten (hierna “eurogebied-NCB's” genoemd) op basis van Aanbeveling ECB/2014/7 (3) en passen de voorbereidende maatregelen voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens toe overeenkomstig Besluit ECB/2014/6 (4).

| (4) | Niet-eurogebiedlidstaten die besluiten om een rapporterende lidstaat te worden krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) moeten hun intentie kenbaar maken aan de ECB. De ECB controleert of zij de bepalingen van die verordening hebben opgenomen in hun nationale wetgeving, dan wel overeenkomstig hun nationale wetgeving anderszins relevante rapportagevereisten hebben opgelegd en onverminderd de grondwettelijke orde van de betrokken lidstaat. |
| --- | --- |

(4)

Niet-eurogebiedlidstaten die besluiten om een rapporterende lidstaat te worden krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) moeten hun intentie kenbaar maken aan de ECB. De ECB controleert of zij de bepalingen van die verordening hebben opgenomen in hun nationale wetgeving, dan wel overeenkomstig hun nationale wetgeving anderszins relevante rapportagevereisten hebben opgelegd en onverminderd de grondwettelijke orde van de betrokken lidstaat.

| (5) | Zoals vermeld in overweging 4 van Richtsnoer (EU) 2017/2335 van de Europese Centrale Bank (ECB/2017/38) (5), kunnen niet-eurogebiedlidstaten tevens de bepalingen van dit richtsnoer in hun nationale recht verwerken, dan wel anderszins maatregelen implementeren krachtens hun nationale recht, om te verzekeren dat zij voldoen aan toepasselijke verplichtingen voor het geharmoniseerd verzenden van gegevens aan de ECB, inclusief de vereisten voor het registreren van tegenpartijen in het Register of Institutions and Affiliates Database (RIAD) overeenkomstig Richtsnoer (EU) 2018/876 van de Europese Centrale Bank (ECB/2018/16) (6). Op deze manier mogen de niet-eurogebiedlidstaten in lijn met overweging 9 van Richtsnoer (EU) 2018/876 (ECB/2018/16) bijdragen aan de gegevensrapportage en -validatie in RIAD en wederzijds gegevens delen betreffende hun binnenlandse entiteiten en mogen zij toegang hebben tot eurogebiedgegevensbestanden op basis van Aanbeveling ECB/2018/36 (7). |
| --- | --- |

(5)

Zoals vermeld in overweging 4 van Richtsnoer (EU) 2017/2335 van de Europese Centrale Bank (ECB/2017/38) (5), kunnen niet-eurogebiedlidstaten tevens de bepalingen van dit richtsnoer in hun nationale recht verwerken, dan wel anderszins maatregelen implementeren krachtens hun nationale recht, om te verzekeren dat zij voldoen aan toepasselijke verplichtingen voor het geharmoniseerd verzenden van gegevens aan de ECB, inclusief de vereisten voor het registreren van tegenpartijen in het Register of Institutions and Affiliates Database (RIAD) overeenkomstig Richtsnoer (EU) 2018/876 van de Europese Centrale Bank (ECB/2018/16) (6). Op deze manier mogen de niet-eurogebiedlidstaten in lijn met overweging 9 van Richtsnoer (EU) 2018/876 (ECB/2018/16) bijdragen aan de gegevensrapportage en -validatie in RIAD en wederzijds gegevens delen betreffende hun binnenlandse entiteiten en mogen zij toegang hebben tot eurogebiedgegevensbestanden op basis van Aanbeveling ECB/2018/36 (7).

| (6) | Daarom is het noodzakelijk om de door de ECB te volgen procedures te specificeren inzake a) blijken van belangstelling van niet-eurogebiedlidstaten om een rapporterende lidstaat te worden krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), b) de beoordeling van deze blijken van belangstelling, en c) de erkenning van niet-eurogebiedlidstaten als rapporterende lidstaat. Het is tevens noodzakelijk te voorzien in procedures inzake de mogelijke opschorting en beëindiging van een dergelijke erkenning van een niet-eurogebiedlidstaat als rapporterende lidstaat. |
| --- | --- |

(6)

Daarom is het noodzakelijk om de door de ECB te volgen procedures te specificeren inzake a) blijken van belangstelling van niet-eurogebiedlidstaten om een rapporterende lidstaat te worden krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), b) de beoordeling van deze blijken van belangstelling, en c) de erkenning van niet-eurogebiedlidstaten als rapporterende lidstaat. Het is tevens noodzakelijk te voorzien in procedures inzake de mogelijke opschorting en beëindiging van een dergelijke erkenning van een niet-eurogebiedlidstaat als rapporterende lidstaat.

| (7) | De voorwaarden voor de toegang tot en het gebruik van de door de ECB, eurogebied-NCB's eni niet-eurogebied rapporterende lidstaten verzamelde kredietgegevens door niet-eurogebied-NCB's, alsook toegang tot en het gebruik door de ECB, eurogebied-NCB's en NCB's van niet-eurogebied rapporterende lidstaten van de door niet-eurogebied rapporterende lidstaten op basis van hun respectievelijke nationale wetgevingen verzamelde gegevens, moeten vastgesteld worden in een afzonderlijke juridisch bindende overeenkomst. Bij deze vaststelling moet rekening worden gehouden met de toepasselijke geheimhoudingsregeling van Verordening (EG) nr. 2533/98 van de Raad (8). |
| --- | --- |

(7)

De voorwaarden voor de toegang tot en het gebruik van de door de ECB, eurogebied-NCB's eni niet-eurogebied rapporterende lidstaten verzamelde kredietgegevens door niet-eurogebied-NCB's, alsook toegang tot en het gebruik door de ECB, eurogebied-NCB's en NCB's van niet-eurogebied rapporterende lidstaten van de door niet-eurogebied rapporterende lidstaten op basis van hun respectievelijke nationale wetgevingen verzamelde gegevens, moeten vastgesteld worden in een afzonderlijke juridisch bindende overeenkomst. Bij deze vaststelling moet rekening worden gehouden met de toepasselijke geheimhoudingsregeling van Verordening (EG) nr. 2533/98 van de Raad (8).

| (8) | Daarom zal het besluit om een niet-eurogebiedlidstaat te erkennen als een rapporterende lidstaat afhankelijk zijn van het bestaan van een wettelijk bindende overeenkomst betreffende de interactie tussen de niet-eurogebied-NCB's, de ECB en de eurogebied-NCB's voor het delen van kredietgegevens en andere relevante aangelegenheden, inclusief de bescherming van de vertrouwelijkheid van de informatie en de beperkingen op het gebruik of de transmissie van de kredietgegevens, zoals in de context van eventuele feedbackloops vastgesteld krachtens artikel 11 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), |
| --- | --- |

(8)

Daarom zal het besluit om een niet-eurogebiedlidstaat te erkennen als een rapporterende lidstaat afhankelijk zijn van het bestaan van een wettelijk bindende overeenkomst betreffende de interactie tussen de niet-eurogebied-NCB's, de ECB en de eurogebied-NCB's voor het delen van kredietgegevens en andere relevante aangelegenheden, inclusief de bescherming van de vertrouwelijkheid van de informatie en de beperkingen op het gebruik of de transmissie van de kredietgegevens, zoals in de context van eventuele feedbackloops vastgesteld krachtens artikel 11 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13),

HEEFT HET VOLGENDE BESLUIT VASTGESTELD:

Artikel 1

Reikwijdte en doelstellingen

Dit besluit stelt de door de ECB te volgen procedures vast inzake de erkenning van niet-eurogebiedlidstaten als rapporterende lidstaten krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13).

Artikel 2

Definities

De in dit besluit gebruikte termen hebben dezelfde betekenis als in Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), tenzij anders bepaald.

In dit besluit betekent “informatieplichtige”: hetzij een juridische entiteit, hetzij een buitenlands bijkantoor dat ingezeten is in een rapporterende niet-eurogebiedlidstaat en waarop de rapportagevereisten van toepassing zijn welke dezelfde zijn of gelijkaardig zijn aan de rapportagevereisten van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13).

Artikel 3

Criteria om te worden aangemerkt als rapporterende lidstaat

1.   De ECB mag een niet-eurogebiedlidstaat uitsluitend erkennen als een rapporterende lidstaat krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) indien zij zich ervan vergewist dat de niet-eurogebiedlidstaat de bepalingen van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) en Richtsnoer ECB/2017/2335 (ECB/2017/38) heeft opgenomen in nationaal recht, dan wel anderszins overeenkomstig het nationale recht relevante rapportagevereisten oplegt.

2.   Voor de toepassing van lid 1 onderzoekt de ECB of de niet-eurogebied NCB, in samenwerking met andere relevante nationale autoriteiten indien het nationale recht dat vereist, tenminste de bevoegdheid heeft gekregen om:

| a) | de feitelijke populatie van informatieplichtigen zoals omschreven in artikel 3, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) vast te stellen en te herzien; |
| --- | --- |

a)

de feitelijke populatie van informatieplichtigen zoals omschreven in artikel 3, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) vast te stellen en te herzien;

| b) | kredietgegevens te verzamelen die afkomstig zijn van de feitelijke populatie van informatieplichtigen zoals omschreven in artikel 3, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), onverminderd de toepassing van de bepalingen van artikel 8, leden 4 en 5, van deze verordening of gelijkwaardige bepalingen in het nationale recht; |
| --- | --- |

b)

kredietgegevens te verzamelen die afkomstig zijn van de feitelijke populatie van informatieplichtigen zoals omschreven in artikel 3, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), onverminderd de toepassing van de bepalingen van artikel 8, leden 4 en 5, van deze verordening of gelijkwaardige bepalingen in het nationale recht;

| c) | tegenpartijen te identificeren op de wijze als omschreven in artikel 9 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13); |
| --- | --- |

c)

tegenpartijen te identificeren op de wijze als omschreven in artikel 9 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13);

| d) | om aan de in punt a) geïdentificeerde informatieplichtigen dezelfde of gelijkwaardige statistische rapportageverplichtigen op te leggen als uiteengezet in de artikelen 4 tot en met 8 en 13 tot en met 15 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13); |
| --- | --- |

d)

om aan de in punt a) geïdentificeerde informatieplichtigen dezelfde of gelijkwaardige statistische rapportageverplichtigen op te leggen als uiteengezet in de artikelen 4 tot en met 8 en 13 tot en met 15 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13);

| e) | ontheffingen te verlenen aan kleine informatieplichtigen overeenkomstig artikel 16 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13); |
| --- | --- |

e)

ontheffingen te verlenen aan kleine informatieplichtigen overeenkomstig artikel 16 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13);

| f) | de verplichte verzameling van informatie te verifiëren en uit te voeren wanneer een informatieplichtige niet voldoet aan de minimumnormen voor transmissie, nauwkeurigheid, conceptuele naleving en herzieningen ingevolge artikel 17 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), en |
| --- | --- |

f)

de verplichte verzameling van informatie te verifiëren en uit te voeren wanneer een informatieplichtige niet voldoet aan de minimumnormen voor transmissie, nauwkeurigheid, conceptuele naleving en herzieningen ingevolge artikel 17 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), en

| g) | sancties op te leggen zoals voorgeschreven in artikel 18 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13). |
| --- | --- |

g)

sancties op te leggen zoals voorgeschreven in artikel 18 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13).

Om elke twijfel weg te nemen, moeten de vereisten inzake de implementatiefases en eerste rapportage zoals omschreven in artikel 2 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) niet worden opgenomen in nationaal recht.

3.   Voor de toepassing van lid 1, en onverlet het bepaalde in lid 2, houdt de ECB eveneens rekening met nationale wettelijke bepalingen die artikelen 7 en 8 van Verordening (EG) nr. 2533/98 opnemen in nationaal recht.

Artikel 4

Blijk van belangstelling

1.   Een niet-eurogebiedlidstaat die een rapporterende lidstaat wenst te worden overeenkomstig Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) kan bij de ECB een officiële blijk van belangstelling indienen om een rapporterende lidstaat te worden (hierna “geïnteresseerde lidstaat” genoemd), daarbij gebruik makend van het modelformulier voorzien in bijlage I.

2.   Opdat de ECB de blijk van belangstelling zoals bedoeld in lid 1 in overweging neemt, moet bij de blijk van belangstelling de informatie over de nationale toepassing worden gevoegd met het oog op de in artikel 5, lid 3, bedoelde verificatie, met inbegrip van, maar niet beperkt tot de volgende informatie:

| a) | een volledige concordantietabel, met gebruikmaking van het in de appendix bij bijlage I voorziene modelformulier; |
| --- | --- |

a)

een volledige concordantietabel, met gebruikmaking van het in de appendix bij bijlage I voorziene modelformulier;

| b) | een kopie van de relevante nationale wetgeving met een Engelse vertaling ervan; |
| --- | --- |

b)

een kopie van de relevante nationale wetgeving met een Engelse vertaling ervan;

| c) | een juridisch advies van een externe onafhankelijke derde partij of de juridische diensten van de desbetreffende nationale autoriteit, dat voor de ECB genoegzaam bevestigt dat:






  i) | de nationale wetgeving bindend en afdwingbaar is in de geïnteresseerde lidstaat, en |
| --- | --- | --- |

c)

een juridisch advies van een externe onafhankelijke derde partij of de juridische diensten van de desbetreffende nationale autoriteit, dat voor de ECB genoegzaam bevestigt dat:

i)

de nationale wetgeving bindend en afdwingbaar is in de geïnteresseerde lidstaat, en

| ii) | de NCB in de geïnteresseerde lidstaat verplicht is om de specifieke richtsnoeren, verzoeken en maatregelen van de ECB die zijn uitgevaardigd in verband met Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) op te volgen binnen het door de ECB vastgestelde tijdschema, waar vermeld. |
| --- | --- |

ii)

de NCB in de geïnteresseerde lidstaat verplicht is om de specifieke richtsnoeren, verzoeken en maatregelen van de ECB die zijn uitgevaardigd in verband met Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) op te volgen binnen het door de ECB vastgestelde tijdschema, waar vermeld.

3.   De ECB moet een dergelijke blijk van belangstelling minstens [negen] maanden voor de datum van de eerste transmissie van kredietgegevens, zoals bedoeld in artikel 6 en zoals aangegeven door de geïnteresseerde lidstaat in zijn blijk van belangstelling, ontvangen en deze moet de rapportagereferentiedatums en de referentieperiodes vermelden die met ingang van de eerste transmissie gedekt zullen worden.

Artikel 5

Verificatieprocedure

1.   De ECB bevestigt schriftelijk de ontvangst van een blijk van belangstelling van een geïnteresseerde lidstaat aan die lidstaat binnen 20 dagen.

2.   De ECB kan in aanvulling op de informatie en documentatie zoals opgenomen in artikel 4, lid 2, om aanvullende informatie verzoeken als zij dit dienstig acht voor het beoordelen van de blijk van belangstelling van de geïnteresseerde lidstaat. De ECB bevestigt onverwijld schriftelijk de ontvangst van dergelijke aanvullende informatie of documentatie aan de geïnteresseerde lidstaat.

3.   De ECB verifieert of de niet-eurogebiedlidstaat de bepalingen van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) en Richtsnoer (EU) 2017/2335 (ECB/2017/38) heeft opgenomen in nationaal recht, dan wel anderszins relevante rapportagevereisten heeft opgenomen in overeenstemming met het nationale recht.

4.   Met het oog op de in lid 3 bedoelde verificatie geeft de ECB het statistisch comité van het Europees Stelsel van centrale banken (STC) opdracht om het proces te coördineren en de juridische commissie (LEGCO) te machtigen een verificatieverslag op te stellen. Het verificatieverslag beoordeelt:

| a) | de mate waarin de bepalingen van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) als opgenomen in artikel 3, lid 2, zijn geïmplementeerd in nationale wetgeving, en |
| --- | --- |

a)

de mate waarin de bepalingen van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) als opgenomen in artikel 3, lid 2, zijn geïmplementeerd in nationale wetgeving, en

| b) | wanneer de in punt a) bedoelde bepalingen niet werden geïmplementeerd, de redenen hiervoor. |
| --- | --- |

b)

wanneer de in punt a) bedoelde bepalingen niet werden geïmplementeerd, de redenen hiervoor.

5.   Indien de ECB op basis van de volledige documentatie zoals ingediend door de geïnteresseerde lidstaat ervan overtuigd is dat aan de criteria van artikel 3 is voldaan, besluit zij de betrokken lidstaat krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) te erkennen als een rapporterende lidstaat. In het besluit worden de datum vermeld vanaf wanneer de erkenning van toepassing is, de relevante rapportagereferentiedata en referentieperioden vanaf de eerste transmissie, alsmede de relevante datum voor de eerste rapportage, welke niet eerder valt dan de door de geïnteresseerde lidstaat in de blijk van belangstelling aangegeven datum.

6.   Het in lid 5 bedoelde besluit vereist dat de NCB van de geïnteresseerde lidstaat een overeenkomst sluit in de vorm zoals opgenomen in bijlage II, die regelingen bevat voor de samenwerking tussen de ECB, de eurogebied-NCB's en de NCB's van niet-eurogebiedlidstaten die zijn erkend als rapporterende lidstaten inzake de uitwisseling van kredietgegevens en aanverwante kwesties.

Rekening houdend met de bepalingen van Verordening (EG) nr. 2533/98 stelt deze overeenkomst de voorwaarden vast voor: a) de toegang tot en het gebruik van door de ECB, eurogebied-NCB's en niet-eurogebied rapporterende lidstaten verzamelde kredietgegevens door niet-eurogebied-NCB's, en b) toegang tot en het gebruik van door de ECB, eurogebied-NCB's en NCB's van niet-eurogebied rapporterende lidstaten verzamelde kredietgegevens door niet-eurogebied rapporterende lidstaten op basis van hun respectievelijke nationale wetgevingen verzamelde gegevens.

Een door een NCB van een geïnteresseerde lidstaat gesloten overeenkomst mag niet gewijzigd worden op een manier die niet in overeenstemming is met de in bijlage II vermelde vorm.

7.   In de volgende gevallen beslist de ECB dat de geïnteresseerde lidstaat niet kwalificeert als een rapporterende lidstaat krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13):

| a) | indien de ECB op basis van de volledige documentatie die door de geïnteresseerde lidstaat is verstrekt concludeert dat deze niet voldoet aan de criteria om overeenkomstig artikel 3 als rapporterende lidstaat te worden aangemerkt; |
| --- | --- |

a)

indien de ECB op basis van de volledige documentatie die door de geïnteresseerde lidstaat is verstrekt concludeert dat deze niet voldoet aan de criteria om overeenkomstig artikel 3 als rapporterende lidstaat te worden aangemerkt;

| b) | wanneer de ECB niet binnen één jaar na ontvangst van een blijk van belangstelling door de geïnteresseerde lidstaat de informatie ontvangt die nodig is om haar beoordeling uit te voeren; |
| --- | --- |

b)

wanneer de ECB niet binnen één jaar na ontvangst van een blijk van belangstelling door de geïnteresseerde lidstaat de informatie ontvangt die nodig is om haar beoordeling uit te voeren;

| c) | wanneer de overeenkomst als bedoeld in lid 6 niet werd gesloten. |
| --- | --- |

c)

wanneer de overeenkomst als bedoeld in lid 6 niet werd gesloten.

8.   Uiterlijk zes maanden na de datum van ontvangstbevestiging van de ECB van de documentatie als bedoeld in lid 1 of, in voorkomend geval, de aanvullende informatie lid 2, stelt de ECB de geïnteresseerde lidstaat in kennis van haar besluit als bedoeld in de leden 5 en 7. Een dergelijke kennisgeving omvat de redenen voor het besluit. De ECB en de geïnteresseerde lidstaat kunnen echter overeenkomen om de periode waarin de ECB de betrokken lidstaat in kennis stelt van haar besluit te verlengen.

9.   De ECB neemt een verzoek tot herziening van het in lid 7 bedoelde besluit van de geïnteresseerde lidstaat in aanmerking mits:

| a) | het wordt ontvangen binnen 30 dagen vanaf de datum van kennisgeving van het besluit; |
| --- | --- |

a)

het wordt ontvangen binnen 30 dagen vanaf de datum van kennisgeving van het besluit;

| b) | het de redenen preciseert van het verzoek om herziening, en |
| --- | --- |

b)

het de redenen preciseert van het verzoek om herziening, en

| c) | het alle ondersteunende informatie bevat. |
| --- | --- |

c)

het alle ondersteunende informatie bevat.

Na ontvangst van een herzieningsverzoek herziet de ECB haar besluit, waarbij zij de geïnteresseerde lidstaat de kans kan bieden de nodige regelingen te treffen om als een rapporterende lidstaat te worden erkend. De ECB behoudt zich het recht voor om een nieuw juridisch advies te eisen, afgegeven door een externe onafhankelijke derde partij of de juridische diensten van de desbetreffende nationale autoriteit, waarin de geldigheid en toepasbaarheid van deze regelingen wordt bevestigd.

Artikel 6

Eerste transmissie van kredietgegevens

1.   Na de kennisgeving van het besluit van de ECB houdende de erkenning dat een geïnteresseerde lidstaat kwalificeert als een rapporterende lidstaat krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), en onder voorbehoud van de inwerkingtreding van de in artikel 5, lid 6, bedoelde overeenkomst, verzoekt de ECB de NCB van de geïnteresseerde lidstaat om de feitelijk populatie van informatieplichtigen vast te stellen en te herzien overeenkomstig artikel 5 van Richtsnoer (EU) 2017/2335 (ECB/2017/38).

2.   Indien de geïnteresseerde lidstaat is erkend als een rapporterende lidstaat krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) en deze erkenning geldt vanaf een datum waarop het voor NCB die lidstaat niet mogelijk is om de werkelijke populatie van informatieplichtigen vast te stellen en te herzien in het eerste kwartaal van het eerste jaar met ingang waarvan de rapportage plaatsvindt, wordt de werkelijke populatie van informatieplichtigen in dat jaar vastgesteld door de andere rapporterende lidstaten, overeenkomstig artikel 5 van Richtsnoer (EU) 2017/2335 (ECB/2017/38), in dat jaar.

3.   De eerste transmissie van kredietgegevens mag pas slechts plaatsvinden nadat de ECB heeft vastgesteld dat de NCB van de geïnteresseerde lidstaat een IT-systeem heeft ontwikkeld dat interoperabel is met de technische infrastructuur van de ECB.

4.   De eerste maandelijkse en driemaandelijkse transmissie vindt plaats op de datum die door de ECB is aangegeven in haar besluit als bedoeld in artikel 5, lid 5.

Artikel 7

Opschorting of beëindiging

1.   De ECB kan besluiten de erkenning van een niet-eurogebiedlidstaat als rapporterende lidstaat op te schorten of te beëindigen als zij gegronde redenen heeft om aan te nemen dat de desbetreffende lidstaat niet langer voldoet aan de criteria om overeenkomstig artikel 3 als rapporterende lidstaat te worden aangemerkt. In geval van beëindiging van de erkenning van een niet-eurogebiedlidstaat als rapporterende lidstaat wordt de op grond van artikel 5, lid 6, gesloten overeenkomst automatisch beëindigd.

2.   In elk besluit zoals bedoeld in lid 1 vermeldt de ECB de redenen voor de schorsing of beëindiging, beschrijft zij de gevolgen van het besluit en vermeldt zij de datum met ingang waarvan de schorsing of beëindiging van toepassing is en de periode van opschorting. Een schorsing geldt voor een periode van maximaal zes maanden. De ECB kan de periode van opschorting in uitzonderlijke omstandigheden eenmaal verlengen. Wanneer de redenen voor de schorsing niet binnen de voorgeschreven termijn worden verholpen, beëindigt de ECB de erkenning van de relevante niet-eurogebiedlidstaat als rapporterende lidstaat.

3.   De ECB en de NCB van een niet-eurogebied rapporterende lidstaat kunnen de in artikel 5, lid 6, bedoelde overeenkomst beëindigen overeenkomstig de bepalingen ervan. In een dergelijk geval wordt de erkenning van de niet-eurogebied rapporterende lidstaat automatisch beëindigd en is deze niet langer van kracht.

Artikel 8

Inwerkingtreding

Dit besluit treedt op de twintigste dag volgende op de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie in werking.

Publicatieblad van de Europese Unie

Gedaan te Frankfurt am Main, 18 juli 2019.

De president van de ECB

Mario DRAGHI

---

(1)  
  PB L 144 van 1.6.2016, blz. 44.

1

(2)  Verordening (EU) nr. 1024/2013 van de Raad van 15 oktober 2013 waarbij aan de Europese Centrale Bank specifieke taken worden opgedragen betreffende het beleid inzake het prudentieel toezicht op kredietinstellingen (PB L 287 van 29.10.2013, blz. 63).

2

(3)  Aanbeveling ECB/2014/7 van 24 februari 2014 betreffende de organisatie van voorbereidende maatregelen voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens door het Europees Stelsel van centrale banken (PB C 103 van 8.4.2014, blz. 1).

3

(4)  Besluit ECB/2014/6 van 24 februari 2014 betreffende de organisatie van voorbereidende maatregelen voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens door het Europees Stelsel van centrale banken (PB L 104 van 8.4.2014, blz. 72).

4

(5)  Richtsnoer (EU) 2017/2335 van de Europese Centrale Bank van 23 november 2017 betreffende de procedures voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (ECB/2017/38) (PB L 333 van 15.12.2017, blz. 66).

5

(6)  Richtsnoer (EU) 2018/876 van de Europese Centrale Bank van 1 juni 2018 betreffende het gegevensregister inzake instellingen en verbonden ondernemingen (ECB/2018/16) (PB L 154 van 18.6.2018, blz. 3).

6

(7)  Aanbeveling ECB/2018/36 van 7 december 2018 betreffende het gegevensregister inzake instellingen en verbonden ondernemingen (PB C 21 van 17.1.2019, blz. 1).

7

(8)  Verordening (EG) nr. 2533/98 van de Raad van 23 november 1998 met betrekking tot het verzamelen van statistische gegevens door de Europese Centrale Bank (PB L 318 van 27.11.1998, blz. 8).

8

---

BIJLAGE I

MODELFORMULIER

BLIJK VAN BELANGSTELLING OVEREENKOMSTIG ARTIKEL 4 VAN BESLUIT (EU) 2019/1348 (ECB/2019/20)

Door

[nationale centrale bank of relevante nationale autoriteit van de aanvragende lidstaat]

Kennisgeving aan de Europese Centrale Bank van een blijk van belangstelling overeenkomstig artikel 4 van Besluit (EU) 2019/1348 (ECB/2019/20)

| 1. | De [aanvragende lidstaat] geeft bij deze blijk van belangstelling om een rapporterende lidstaat te worden krachtens Verordening (EU) 2016/867 van de Europese Centrale Bank (ECB/2016/13) (1) |
| --- | --- |

1.

| 2. | De [aanvragende lidstaat] bevestigt bij deze te voldoen aan de bepalingen van Besluit (EU) 2019/1348 van de Europese Centrale Bank (ECB/2019/20) (2). De [aanvragende lidstaat] bevestigt in het bijzonder dat hij de bepalingen van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) en Richtlijn (EU) 2017/2335 van de Europese Centrale Bank (ECB/2017/38) (3) heeft opgenomen in het nationaal recht of dat hij relevante rapportageverplichtingen heeft opgelegd in overeenstemming met het nationale recht, en dat hij een IT-systeem heeft ontwikkeld dat interoperabel is met de technische infrastructuur van de ECB. |
| --- | --- |

2.

| 3. | De [aanvragende lidstaat] dient hierbij bij de ECB de documentatie in waaruit de bovengenoemde belofte blijkt, waaronder:






  a) | een kopie van de relevante nationale wetgeving met een Engelse vertaling ervan; |
| --- | --- | --- |

3.

a)

een kopie van de relevante nationale wetgeving met een Engelse vertaling ervan;

| b) | een juridisch advies [van een externe onafhankelijke derde partij of de juridische diensten van de desbetreffende nationale autoriteit] dat voor de ECB genoegzaam bevestigt dat de nationale wetgeving afdwingbaar zal zijn in de [aanvragende lidstaat] en dat de nationale centrale bank van de aanvragende lidstaat verplicht is om de specifieke richtsnoeren, verzoeken en maatregelen van de ECB die zijn uitgegeven voor de toepassing van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) op te volgen binnen het door de ECB vastgesteld tijdschema, waar vermeld, en |
| --- | --- |

b)

een juridisch advies [van een externe onafhankelijke derde partij of de juridische diensten van de desbetreffende nationale autoriteit] dat voor de ECB genoegzaam bevestigt dat de nationale wetgeving afdwingbaar zal zijn in de [aanvragende lidstaat] en dat de nationale centrale bank van de aanvragende lidstaat verplicht is om de specifieke richtsnoeren, verzoeken en maatregelen van de ECB die zijn uitgegeven voor de toepassing van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) op te volgen binnen het door de ECB vastgesteld tijdschema, waar vermeld, en

| c) | een kopie van de concordantietabel in [de appendix]. |
| --- | --- |

c)

een kopie van de concordantietabel in [de appendix].

| 4. | De [aanvragende lidstaat] verklaart hierbij dat hij de eerste reeks kredietgegevens, zoals gedefinieerd in Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), vanaf [datum invoegen] kan verzenden. |
| --- | --- |

4.

[nationale centrale bank of relevante autoriteit]

Voor [de lidstaat]

[handtekening]

[datum]

---

(1)  Verordening (EU) 2016/867 van de Europese Centrale Bank van 18 mei 2016 betreffende de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (ECB/2016/13) (PB L 144 van 1.6.2016, blz. 44).

(2)  Besluit (EU) 2019/1348 van de Europese Centrale Bank van 18 juli 2019 inzake de procedure voor de erkenning van niet-eurogebiedlidstaten als rapporterende lidstaten krachtens Verordening (EU) 2016/867 betreffende de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (ECB/2019/2020) (PB L 214 van 16.8.2019, blz. 3).

(3)  Richtsnoer (EU) 2017/2335 van de Europese Centrale Bank van 23 november 2017 betreffende de procedures voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (ECB/2017/38) (PB L 333 van 15.12.2017, blz. 66).

Appendix

Verificatie van de uitvoering van Verordening (EU) 2016/867 van de Europese Centrale Bank van 18 mei 2016 betreffende de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (ECB/2016/13)

CONCORDANTIETABEL

[naam van de nationale centrale bank of relevante nationale autoriteit]

| Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) | Wijze van toepassing | Als niet toegepast, redenen daarvoor |
| --- | --- | --- |
| Artikel 3 | | |
| Artikel 4 | | |
| Artikel 5 | | |
| Artikel 6 | | |
| Artikel 7 | | |
| Artikel 8 | | |
| Artikel 9 | | |
| Artikel 10 | | |
| Artikel 12 | | |
| Artikel 13 | | |
| Artikel 14 | | |
| Artikel 15 | | |
| Artikel 16 | | |
| Artikel 17 | | |
| Artikel 18 | | |

Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13)

Wijze van toepassing

Als niet toegepast, redenen daarvoor

Artikel 3

Artikel 4

Artikel 5

Artikel 6

Artikel 7

Artikel 8

Artikel 9

Artikel 10

Artikel 12

Artikel 13

Artikel 14

Artikel 15

Artikel 16

Artikel 17

Artikel 18

BIJLAGE II

MODELFORMULIER

OVEREENKOMST

VAN [DAG MAAND JAAR]

TUSSEN DE [NAAM VAN NIET-EUROSYSTEEM-NCB] EN DE EUROPESE CENTRALE BANK BETREFFENDE DE OVERMAKING VAN GEDETAILLEERDE KREDIETGEGEVENS EN KREDIETRISICOGEGEVENS

[ECB en adres invoegen],

(hierna de “ECB” genoemd)

en

[naam en adres van een niet-Eurosysteem-NCB]

(hierna de “niet-Eurosysteem-NCB” genoemd)

De partijen bij deze Overeenkomst worden gezamenlijk als de “Partijen”, of individueel als een “Partij” aangeduid.

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Verordening (EU) 2016/867 van de Europese Centrale Bank (ECB/2016/13) (1) voorziet in een algemeen kader voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (hierna “kredietgegevens” genoemd). Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) vermeldt dat lidstaten die de euro niet als munt hebben (hierna “niet-eurogebiedlidstaten” genoemd) kunnen besluiten een rapporterende lidstaat te worden door de bepalingen van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) in hun nationale wetgeving te verwerken, dan wel door anderszins overeenkomstig hun nationale wetgeving betroffen rapportagevereisten op te leggen. Dit kan met name lidstaten omvatten die deelnemen aan het gemeenschappelijk toezichtsmechanisme (GTM) via nauwe samenwerking overeenkomstig artikel 7 van Verordening (EU) nr. 1024/2013 van de Raad (2). |
| --- | --- |

(1)

Verordening (EU) 2016/867 van de Europese Centrale Bank (ECB/2016/13) (1) voorziet in een algemeen kader voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (hierna “kredietgegevens” genoemd). Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) vermeldt dat lidstaten die de euro niet als munt hebben (hierna “niet-eurogebiedlidstaten” genoemd) kunnen besluiten een rapporterende lidstaat te worden door de bepalingen van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) in hun nationale wetgeving te verwerken, dan wel door anderszins overeenkomstig hun nationale wetgeving betroffen rapportagevereisten op te leggen. Dit kan met name lidstaten omvatten die deelnemen aan het gemeenschappelijk toezichtsmechanisme (GTM) via nauwe samenwerking overeenkomstig artikel 7 van Verordening (EU) nr. 1024/2013 van de Raad (2).

| (2) | Artikel 5 van de Statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en van de Europese Centrale Bank, samen met artikel 4, lid 3, van het Verdrag betreffende de Europese Unie, houdt de verplichting in om op nationaal niveau alle maatregelen te nemen en uit te voeren die de niet-eurogebiedlidstaten dienstig achten voor de verzameling van de statistische gegevens om te voldoen aan de statistische rapportagevereisten van de ECB, en tijdig op statistisch vlak voorbereidingen te treffen, opdat zij lidstaten die de euro als munt hebben (hierna de “eurogebiedlidstaten” genoemd) kunnen worden. |
| --- | --- |

(2)

Artikel 5 van de Statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en van de Europese Centrale Bank, samen met artikel 4, lid 3, van het Verdrag betreffende de Europese Unie, houdt de verplichting in om op nationaal niveau alle maatregelen te nemen en uit te voeren die de niet-eurogebiedlidstaten dienstig achten voor de verzameling van de statistische gegevens om te voldoen aan de statistische rapportagevereisten van de ECB, en tijdig op statistisch vlak voorbereidingen te treffen, opdat zij lidstaten die de euro als munt hebben (hierna de “eurogebiedlidstaten” genoemd) kunnen worden.

| (3) | Artikel 8, lid 3, van Verordening (EG) nr. 2533/98 van de Raad (3) schrijft voor dat de leden van het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB) alle nodige wettelijke, bestuursrechtelijke, technische en organisatorische maatregelen nemen om de fysieke en logische bescherming van vertrouwelijke statistische informatie te waarborgen en vereist dat de ECB gemeenschappelijke regels en minimumnormen definieert om onwettige openbaarmaking en ongeoorloofd gebruik van vertrouwelijke statistische informatie te voorkomen. |
| --- | --- |

(3)

Artikel 8, lid 3, van Verordening (EG) nr. 2533/98 van de Raad (3) schrijft voor dat de leden van het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB) alle nodige wettelijke, bestuursrechtelijke, technische en organisatorische maatregelen nemen om de fysieke en logische bescherming van vertrouwelijke statistische informatie te waarborgen en vereist dat de ECB gemeenschappelijke regels en minimumnormen definieert om onwettige openbaarmaking en ongeoorloofd gebruik van vertrouwelijke statistische informatie te voorkomen.

| (4) | Richtsnoer ECB/1998/NP28 (4) (hierna het “Vertrouwelijkheidsrichtsnoer” genoemd) stelt de gemeenschappelijke regels en minimumnormen vast die nodig zijn om een basisniveau van bescherming van de vertrouwelijke statistische informatie te waarborgen die door de ECB met de hulp van de Eurosysteem-NCB's is verzameld. |
| --- | --- |

(4)

Richtsnoer ECB/1998/NP28 (4) (hierna het “Vertrouwelijkheidsrichtsnoer” genoemd) stelt de gemeenschappelijke regels en minimumnormen vast die nodig zijn om een basisniveau van bescherming van de vertrouwelijke statistische informatie te waarborgen die door de ECB met de hulp van de Eurosysteem-NCB's is verzameld.

| (5) | De Raad van bestuur heeft aan de nationale centrale banken van de lidstaten die de euro niet als munt hebben (hierna de “niet-Eurosysteem-NCB's” genoemd) aanbevolen (5) om de bepalingen van het Vertrouwelijkheidsrichtsnoer toe te passen op van de ECB ontvangen en met de hulp van de NCB's verzamelde vertrouwelijke statistische informatie, en dit te bevestigen in een met de ECB en de NCB's gesloten overeenkomst. Als gevolg hiervan hebben de niet-Eurosysteem-NCB's bij wijze van overeenkomst bevestigd dat zij zich houden aan het Vertrouwelijkheidsrichtsnoer met betrekking de van de ECB ontvangen en met hulp van de NCB's verzamelde statistische gegevens. |
| --- | --- |

(5)

De Raad van bestuur heeft aan de nationale centrale banken van de lidstaten die de euro niet als munt hebben (hierna de “niet-Eurosysteem-NCB's” genoemd) aanbevolen (5) om de bepalingen van het Vertrouwelijkheidsrichtsnoer toe te passen op van de ECB ontvangen en met de hulp van de NCB's verzamelde vertrouwelijke statistische informatie, en dit te bevestigen in een met de ECB en de NCB's gesloten overeenkomst. Als gevolg hiervan hebben de niet-Eurosysteem-NCB's bij wijze van overeenkomst bevestigd dat zij zich houden aan het Vertrouwelijkheidsrichtsnoer met betrekking de van de ECB ontvangen en met hulp van de NCB's verzamelde statistische gegevens.

| (6) | Besluit ECB/2014/6 (6) stelt de procedure vast voor de ontwikkeling van een langetermijnkader voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens op basis van geharmoniseerde statistische rapportagevereisten van de ECB. Aanbeveling ECB/2014/7 (7) moedigt niet-Eurosysteem-NCB's die hun aansluiting bij het langetermijnkader voorbereiden aan de bepalingen van Besluit ECB/2014/6 toe te passen. Enkele niet-Eurosysteem-NCB's werken samen met Eurosysteem-NCB's in lijn met Aanbeveling ECB/2014/7. |
| --- | --- |

(6)

Besluit ECB/2014/6 (6) stelt de procedure vast voor de ontwikkeling van een langetermijnkader voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens op basis van geharmoniseerde statistische rapportagevereisten van de ECB. Aanbeveling ECB/2014/7 (7) moedigt niet-Eurosysteem-NCB's die hun aansluiting bij het langetermijnkader voorbereiden aan de bepalingen van Besluit ECB/2014/6 toe te passen. Enkele niet-Eurosysteem-NCB's werken samen met Eurosysteem-NCB's in lijn met Aanbeveling ECB/2014/7.

| (7) | Niet-eurogebiedlidstaten kunnen voornemens zijn om een rapporterende lidstaat te worden krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13). Daartoe bepaalt Besluit (EU) 2019/1348 van de Europese Centrale Bank (ECB/2019/20) (8) (hierna het “besluit” genoemd) de procedures inzake a) blijken van belangstelling door niet-eurogebiedlidstaten om een rapporterende lidstaat te worden krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), b) de beoordeling van deze blijken van belangstelling door de ECB, en c) de erkenning van een specifieke niet-eurogebiedlidstaat als rapporterende lidstaat. |
| --- | --- |

(7)

Niet-eurogebiedlidstaten kunnen voornemens zijn om een rapporterende lidstaat te worden krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13). Daartoe bepaalt Besluit (EU) 2019/1348 van de Europese Centrale Bank (ECB/2019/20) (8) (hierna het “besluit” genoemd) de procedures inzake a) blijken van belangstelling door niet-eurogebiedlidstaten om een rapporterende lidstaat te worden krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), b) de beoordeling van deze blijken van belangstelling door de ECB, en c) de erkenning van een specifieke niet-eurogebiedlidstaat als rapporterende lidstaat.

| (8) | Deze overeenkomst legt de voorwaarden vast voor de toegang tot en het gebruik van door de ECB, Eurosysteem-NCB's en niet-eurogebied rapporterende lidstaten verzamelde kredietgegevens door niet-Eurosysteem-NCB's, alsook toegang tot en het gebruik door de ECB, Eurosysteem-NCB's en NCB's van niet-eurogebied rapporterende lidstaten op basis van hun respectieve nationale wetgevingen. |
| --- | --- |

(8)

Deze overeenkomst legt de voorwaarden vast voor de toegang tot en het gebruik van door de ECB, Eurosysteem-NCB's en niet-eurogebied rapporterende lidstaten verzamelde kredietgegevens door niet-Eurosysteem-NCB's, alsook toegang tot en het gebruik door de ECB, Eurosysteem-NCB's en NCB's van niet-eurogebied rapporterende lidstaten op basis van hun respectieve nationale wetgevingen.

| (9) | Deze overeenkomst dient derhalve samen met het besluit te worden gelezen, |
| --- | --- |

(9)

Deze overeenkomst dient derhalve samen met het besluit te worden gelezen,

ZIJN HET VOLGENDE OVEREENGEKOMEN:

Artikel 1

Toegang tot en het gebruik van het AnaCredit-gegevensbestand

1.   Bij de uitvoering van deze overeenkomst verleent de ECB de niet-Eurosysteem-NCB toegang tot de kredietgegevens en referentiegegevens van de tegenpartij (samen het “AnaCredit-gegevensbestand” genoemd) die zijn verzameld krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), in overeenstemming met de bepalingen van Richtsnoer (EU) 2017/2335 van de Europese Centrale Bank (ECB/2017/38) (9) en van deze overeenkomst.

2.   Kredietgegevens die door een niet-Eurosysteem-NCB worden verzameld, zijn toegankelijk via het gedeelde IT-platform en kunnen door de ECB, de Eurosysteem-NCB's en de NCB's van niet-eurogebied rapporterende lidstaten worden geopend overeenkomstig de bepalingen van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) en van deze overeenkomst. De niet-Eurosysteem-NCB bevestigt hierbij dat het delen van door haar verzamelde kredietgegevens met de ECB, de Eurosysteem-NCB's en de NCB's van de niet-eurogebied rapporterende lidstaten is toegestaan onder het toepasselijke nationale regime.

3.   De partijen stemmen ermee in dat het AnaCredit-gegevensbestand, inclusief door niet-Eurosysteem-NCB's verzamelde kredietgegevens, uitsluitend wordt gebruikt binnen de grenzen en voor de doeleinden van Verordening (EG) nr. 2533/98. Kredietgegevens mogen niet worden gebruikt voor monetaire beleidstaken van de niet-Eurosysteem-NCB's. Dit doet geen afbreuk aan het gebruik door een niet-Eurosysteem-NCB van kredietgegevens die zij krachtens de nationale wetgeving heeft verzameld voor de doeleinden van haar monetaire beleidstaken.

4.   De partijen komen voorts overeen dat toegang tot het AnaCredit-gegevensbestand door de individuele gebruikers of organisatie-eenheden van de van niet-Eurosysteem-NCB's voor niet-statistische doeleinden alleen is toegestaan na voorafgaande goedkeuring door de Raad van bestuur, of door de Directie bij delegatie van de Raad van bestuur. Te dien einde stemt de niet-Eurosysteem-NCB ermee in een verzoek in te dienen, waarin het volgende duidelijk moet worden vermeld:

| a) | de opgevraagde gegevens; |
| --- | --- |

a)

de opgevraagde gegevens;

| b) | de redenen waarom toegang tot dergelijke gegevens noodzakelijk is voor de individuele gebruikers of organisatie-eenheden om hun specifieke taken uit te voeren, en |
| --- | --- |

b)

de redenen waarom toegang tot dergelijke gegevens noodzakelijk is voor de individuele gebruikers of organisatie-eenheden om hun specifieke taken uit te voeren, en

| c) | de maatregelen die getroffen worden om de vertrouwelijkheid van de gegevens te beschermen zoals beschreven in artikel 2, lid 1. |
| --- | --- |

c)

de maatregelen die getroffen worden om de vertrouwelijkheid van de gegevens te beschermen zoals beschreven in artikel 2, lid 1.

Het verzoek dient te worden gericht aan het statistisch comité van het Europees Stelsel van centrale banken (STC) voor zijn voorlopige beoordeling en verdere overmaking ter goedkeuring aan de Raad van bestuur of, indien van toepassing, de Directie.

5.   Na de beoordeling van het STC van het verzoek om toegang en behoudens goedkeuring door de Raad van bestuur of, in voorkomend geval, de Directie, voert de niet-Eurosysteem-NCB een vergunningsprocedure uit voorafgaand aan het verlenen van toegang aan een individuele gebruiker of organisatie-eenheid van de niet-Eurosysteem-NCB. Dit moet garanderen dat:

| a) | individuele gebruikers en organisatie-eenheden van de niet-Eurosysteem-NCB via hun lijnmanager een verzoek moeten indienen bij de ECB, die moet controleren of dergelijke verzoeken in overeenstemming zijn met het besluit, en |
| --- | --- |

a)

individuele gebruikers en organisatie-eenheden van de niet-Eurosysteem-NCB via hun lijnmanager een verzoek moeten indienen bij de ECB, die moet controleren of dergelijke verzoeken in overeenstemming zijn met het besluit, en

| b) | de toegangsverzoeken ook moeten worden goedgekeurd door de respectieve “systeemeigenaar”, dat wil zeggen de beheerders van de niet-Eurosysteem-NCB wiens eenheid het systeem met het AnaCredit-gegevensbestand exploiteert of beheert. |
| --- | --- |

b)

de toegangsverzoeken ook moeten worden goedgekeurd door de respectieve “systeemeigenaar”, dat wil zeggen de beheerders van de niet-Eurosysteem-NCB wiens eenheid het systeem met het AnaCredit-gegevensbestand exploiteert of beheert.

6.   De niet-Eurosysteem-NCB zorgt ervoor dat het algehele proces voor het verlenen van toegang wordt opgezet overeenkomstig de procedure van dit artikel en dat zijn STC-lid het STC ten minste eenmaal per jaar informeert over de toegang die is verleend tot het AnaCredit-gegevensbestand, alsmede van het niet naleven van de maatregelen ter bescherming van de vertrouwelijkheid zoals uiteengezet in het in artikel 2, lid 2, bedoelde verslag. De niet-Eurosysteem-NCB stemt er voorts mee in dat gedetailleerde informatie over de verleende toegang en andere aangelegenheden inzake toegang op verzoek ter beschikking gesteld worden aan de ECB.

7.   Elke verdere overmaking van het AnaCredit-gegevensbestand moet vooraf expliciet worden toegestaan door het ESCB-lid dat de relevante gegevens heeft verzameld en voldoen aan de toepasselijke Unie- en nationale wetgeving.

8.   De niet-Eurosysteem-NCB machtigt hierbij de verdere transmissie van verzamelde gegevens aan andere niet-Eurosysteem-NCB's van de lidstaten die erkend zijn als rapporterende lidstaten, op voorwaarde dat de toegang wordt verleend in overeenstemming met de voorwaarden vervat in deze overeenkomst en toepasselijk Unie- en nationale wetgeving.

9.   De partijen komen voorts overeen dat het AnaCredit-gegevensbestand niet vereist is voor het opzetten en onderhouden van een feedbackloop krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) door een niet-Eurosysteem-NCB, noch mag het voor dat doel door een niet-Eurosysteem-NCB worden gebruikt, tenzij dat gebruik wordt beheerst door een juridisch bindend kader dat door de ECB is vastgesteld.

10.   De Eurosysteem-NCB verbindt er zich toe om, indien de ECB het kader inzake AnaCredit wijzigt, ofwel de wijzigingen door te voeren in zijn nationaal recht, ofwel de terugtrekking uit het project te initiëren overeenkomstig artikel 6, lid 4.

Artikel 2

Bescherming van de vertrouwelijkheid

1.   De niet-Eurosysteem-NCB verbindt er zich toe om de bepalingen van het Vertrouwelijkheidsrichtsnoer in verband met het van de ECB ontvangen AnaCredit-gegevensbestand na te leven. In het bijzonder moet zij alle nodige regelgevende, administratieve, technische en organisatorische maatregelen nemen ter garantie van de logische en fysieke bescherming van vertrouwelijke statistische gegevens.

2.   Overenkomstig artikel 7 van het Vertrouwelijkheidsrichtsnoer stelt de niet-Eurosysteem-NCB de ECB ten minste eenmaal per jaar in kennis van problemen die zich in de afgelopen periode hebben voorgedaan, de maatregelen die zijn genomen om deze te verhelpen en de geplande verbeteringen met betrekking tot de bescherming van de vertrouwelijkheid van kredietgegevens. Het STC maakt het desbetreffende verslag op. De niet-Eurosysteem-NCB stelt de ECB in kennis van wijzigingen in de nationale wetgeving die gevolgen kunnen hebben voor de in dit artikel geboden bescherming van de vertrouwelijkheid die krachtens dit artikel is toegekend aan het AnaCredit-gegevensbestand.

3.   De ECB kan van de niet-Eurosysteem-NCB eisen om aanvullende maatregelen te nemen, dan wel na behoorlijke kennisgeving aan de niet-Eurosysteem-NCB, bijkomende voorwaarden opleggen inzake toegang en gebruik van het AnaCredit-gegevensbestand.

Artikel 3

Rapportage van inbreuken en opschorting van toegang

1.   Als het AnaCredit-gegevensbestand, inclusief kredietgegevens die door niet-Eurosysteem-NCB's worden verzameld, wordt gebruikt in strijd met de vereisten van vertrouwelijkheid, gegevensbescherming of andere vereisten opgelegd door het Unierecht, of in het geval van de niet-Eurosysteem-NCB, ook op enige inbreuk van het nationale recht, nemen de partijen passende maatregelen om deze inbreuk te verhelpen en het opnieuw optreden ervan te voorkomen. De partijen moeten alle door het toepasselijke recht opgelegde verplichtingen nakomen, inclusief de kennisgevingsvereisten, indien van toepassing.

2.   De ECB mag de toegang van een niet-Eurosysteem-NCB tot het AnaCredit-gegevensbestand opschorten en de deze verzoeken om intern opgeslagen reeksen van dergelijke gegevens onmiddellijk te wissen indien zij dit noodzakelijk acht om een wezenlijke inbreuk van deze overeenkomst te voorkomen, of om de naleving te verzekeren van een op de partijen toepasselijke wettelijke bepaling, of indien de erkenning van de niet-Eurosysteem-NCB als een rapporterende lidstaat in overeenstemming met artikel 7 van het besluit wordt opgeschort. De gegevens worden gewist in overeenstemming met de toepasselijke vereisten van nationaal recht.

Artikel 4

Geschillenbeslechting

Onverminderd de rechten en prerogatieven van de Raad van bestuur worden operationele of technische geschillen tussen de partijen in verband met deze overeenkomst die niet in der minne tussen de betrokken partijen kunnen worden geschikt, beslecht overeenkomstig het Memorandum van Overeenstemming inzake een geschillenbeslechtingsprocedure binnen het ESCB van 26 april 2007, of een latere herziening of vervanging ervan.

Artikel 5

Niet-overdraagbaarheid

Deze overeenkomst of een belang of verplichting in het kader ervan kan niet worden overgedragen zonder de voorafgaande schriftelijke toestemming van de ECB.

Artikel 6

Ingangsdatum, wijziging en beëindiging

1.   De ECB en de niet-Eurosysteem-NCB kunnen pas partijen bij deze overeenkomst worden door het naar behoren ondertekenen en uitvoeren van de overeenkomst. De overeenkomst treedt in werking op de datum die door de Raad van bestuur wordt vastgelegd, en na voorafgaande mededeling aan de niet-Eurosysteem-NCB. Tenzij anders is overeengekomen tussen de partijen en onverminderd de rechten en prerogatieven van de Raad van bestuur blijft deze overeenkomst van kracht zolang de niet-Eurosysteem-NCB een partij is bij deze overeenkomst.

2.   Deze overeenkomst kan uitsluitend schriftelijk en in de vorm van de modelovereenkomst als opgenomen in bijlage II bij het besluit worden gewijzigd.

3.   Deze overeenkomst wordt automatisch beëindigd wanneer de ECB besluit om de erkenning van de niet-eurogebiedlidstaat als rapporterende lidstaat te beëindigen overeenkomstig artikel 7 van het besluit.

4.   De niet-Eurosysteem-NCB en de ECB kunnen de overeenkomst beëindigen na voorafgaande schriftelijke kennisgeving aan de andere partij met inachtneming van een opzegtermijn van [dertig/zestig] dagen. De beëindiging van deze overeenkomst doet geen afbreuk aan de voortzetting en het voortbestaan van de rechten en verplichtingen van elk van de partijen die bestaan op of vóór de datum waarop die beëindiging van kracht wordt. De in artikel 1, leden 3, 4 en 5, en artikel 2, leden 1 en 3, vastgelegde regelingen voor het gebruik en de transmissie van kredietgegevens en de bescherming van de vertrouwelijkheid blijven van toepassing na beëindiging van deze overeenkomst met betrekking tot kredietgegevens, met inbegrip van door de niet-Eurosysteem-NCB verzamelde kredietgegevens die vóór de datum van beëindiging beschikbaar zijn gesteld.

Artikel 7

Exemplaren van de overeenkomst

De overeenkomst mag in meerdere exemplaren in de Engelse taal worden opgesteld, maar het originele exemplaar is het document dat is gedeponeerd bij de ECB. Elke partij zal een gewaarmerkt afschrift ervan ontvangen.

[Deze overeenkomst wordt ondertekend en uitgevoerd door de naar behoren gemachtigde vertegenwoordigers van de partijen.]

Gedaan te Frankfurt am Main, [datum maand JJJJ].

[Voeg pagina's voor ondertekening in voor de ECB en de niet-Eurosysteem-NCB]

---

(1)  Verordening (EU) 2016/867 van de Europese Centrale Bank van 18 mei 2016 betreffende de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (ECB/2016/13) (PB L 144 van 1.6.2016, blz. 44).

1

(2)  Verordening (EU) nr. 1024/2013 van 15 oktober 2013 van de Raad waarbij aan de Europese Centrale Bank specifieke taken worden opgedragen betreffende het beleid inzake het prudentieel toezicht op kredietinstellingen (PB L 287 van 29.10.2013, blz. 63).

2

(3)  Verordening (EG) nr. 2533/98 van de Raad van 23 november 1998 met betrekking tot het verzamelen van statistische gegevens door de Europese Centrale Bank (PB L 318 van 27.11.1998, blz. 8).

3

(4)  Richtsnoer ECB/1998/NP28 van 22 december 1998 betreffende de gemeenschappelijke regels en minimumnormen ter bescherming van het vertrouwelijke karakter van de statistische gegevens die door de ECB worden verzameld, daarin bijgestaan door de nationale centrale banken, zoals gepubliceerd in bijlage II bij Besluit ECB/2000/12 van de Europese Centrale Bank inzake de publicatie van bepaalde rechtshandelingen en rechtsinstrumenten van de Europese Centrale Bank (PB L 55 van 24.2.2001, blz. 72).

4

(5)  Aanbeveling ECB/2014/14 van 27 maart 2014 betreffende de gemeenschappelijke regels en minimumnormen ter bescherming van het vertrouwelijke karakter van de statistische gegevens die door de Europese Centrale Bank worden verzameld, daarin bijgestaan door de nationale centrale banken (PB C 186 van 18.6.2014, blz. 1).

5

(6)  Besluit ECB/2014/6 van 24 februari 2014 betreffende de organisatie van voorbereidende maatregelen voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens door het Europees Stelsel van centrale banken (PB L 104 van 8.4.2014, blz. 72).

6

(7)  Aanbeveling ECB/2014/7 van 24 februari 2014 betreffende de organisatie van voorbereidende maatregelen voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens door het Europees Stelsel van centrale banken (PB C 103 van 8.4.2014, blz. 1).

7

(8)  Besluit (EU) 2019/1348 van de Europese Centrale Bank van 18 juli 2019 inzake de procedure voor de erkenning van niet-eurogebiedlidstaten als rapporterende lidstaten krachtens Verordening (EU) 2016/867 betreffende de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (ECB/2019/20) (PB L 214 van 16.8.2019, blz. 3).

8

(9)  Richtsnoer (EU) 2017/2335 van de Europese Centrale Bank van 23 november 2017 betreffende de procedures voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (ECB/2017/38) (PB L 333 van 15.12.2017, blz. 66).

9

---

| 16.8.2019 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 214/16 |
| --- | --- | --- | --- |

16.8.2019

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 214/16

---

BESLUIT (EU) 2019/1349 VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK

van 26 juli 2019

betreffende de procedure en de voorwaarden voor de uitoefening door een bevoegde autoriteit van bepaalde bevoegdheden met betrekking tot oversight op systeemrelevante betalingssystemen (ECB/2019/25)

DE RAAD VAN BESTUUR VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, en met name artikel 127, lid 2,

Gezien de statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en van de Europese Centrale Bank, en met name artikel 3.1, artikel 22 en artikel 34.1, eerste streepje,

Gezien Verordening (EU) nr. 795/2014 van de Europese Centrale Bank van 3 juli 2014 met betrekking tot oversightvereisten voor systeemrelevante betalingssystemen (ECB/2014/28) (1), en met name artikel 21, lid 2,

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Ingevolge het vierde streepje van artikel 127, lid 2, van het Verdrag en het vierde streepje van artikel 3.1 van de statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en van de Europese Centrale Bank is een van de fundamentele taken van het Eurosysteem om een goede werking van het betalingsverkeer te bevorderen. |
| --- | --- |

(1)

Ingevolge het vierde streepje van artikel 127, lid 2, van het Verdrag en het vierde streepje van artikel 3.1 van de statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en van de Europese Centrale Bank is een van de fundamentele taken van het Eurosysteem om een goede werking van het betalingsverkeer te bevorderen.

| (2) | Het Eurosysteem bevordert de goede werking van het betalingsverkeer door onder meer het uitoefenen van oversight. |
| --- | --- |

(2)

Het Eurosysteem bevordert de goede werking van het betalingsverkeer door onder meer het uitoefenen van oversight.

| (3) | In april 2012 (2) hebben het Comité voor betalings- en vereveningssystemen (Committee on Payments and Settlement Systems) (CPSS) van de Bank voor Internationale Betalingen (Bank of International Settlements) (BIS) en het Technisch Comité (Technical Committee) van de Internationale Organisatie van Effectentoezichthouders (International Organization of Securities Commissions) (Iosco) de beginselen voor financiële marktinfrastructuren (Principles for financial market infrastructures (hierna de “CPSS-Iosoco-beginselen” genoemd)) gepubliceerd. Het Comité voor markinfrastructuur en betalingsverkeer (Committee on Payments and Market Infrastructures) (CPMI), zijnde de opvolger van het CPSS, en Iosco hebben vervolgens gezamenlijk richtsnoeren betreffende deze beginselen gepubliceerd. |
| --- | --- |

(3)

In april 2012 (2) hebben het Comité voor betalings- en vereveningssystemen (Committee on Payments and Settlement Systems) (CPSS) van de Bank voor Internationale Betalingen (Bank of International Settlements) (BIS) en het Technisch Comité (Technical Committee) van de Internationale Organisatie van Effectentoezichthouders (International Organization of Securities Commissions) (Iosco) de beginselen voor financiële marktinfrastructuren (Principles for financial market infrastructures (hierna de “CPSS-Iosoco-beginselen” genoemd)) gepubliceerd. Het Comité voor markinfrastructuur en betalingsverkeer (Committee on Payments and Market Infrastructures) (CPMI), zijnde de opvolger van het CPSS, en Iosco hebben vervolgens gezamenlijk richtsnoeren betreffende deze beginselen gepubliceerd.

| (4) | Volgens de CPSS-Iosco-beginselen dienen de systeemrelevante betalingssytemen (“systemically important payment systems”) (SIPS) onderworpen te worden aan effectief oversight aan de hand van duidelijk geformuleerde en openbaar gemaakte criteria, vanwege hun vermogen systeemrisico's te veroorzaken indien zij onvoldoende worden beschermd tegen de risico's waaraan ze worden blootgesteld. Bovendien worden in de CPSS-Iosco-beginselen specifieke verwachtingen ten aanzien van oversight uiteengezet voor aanbieders van kritieke diensten waarvan de continuïteit en de goede werking van de marktinfrastructuur afhankelijk zijn. Bovendien bepalen de CPSS-Iosco-beginselen dat de bevoegde autoriteiten over voldoende bevoegdheden en middelen moeten beschikken om hun respectieve taken te vervullen, waaronder de bevoegdheid tot het nemen van corrigerende maatregelen. |
| --- | --- |

(4)

Volgens de CPSS-Iosco-beginselen dienen de systeemrelevante betalingssytemen (“systemically important payment systems”) (SIPS) onderworpen te worden aan effectief oversight aan de hand van duidelijk geformuleerde en openbaar gemaakte criteria, vanwege hun vermogen systeemrisico's te veroorzaken indien zij onvoldoende worden beschermd tegen de risico's waaraan ze worden blootgesteld. Bovendien worden in de CPSS-Iosco-beginselen specifieke verwachtingen ten aanzien van oversight uiteengezet voor aanbieders van kritieke diensten waarvan de continuïteit en de goede werking van de marktinfrastructuur afhankelijk zijn. Bovendien bepalen de CPSS-Iosco-beginselen dat de bevoegde autoriteiten over voldoende bevoegdheden en middelen moeten beschikken om hun respectieve taken te vervullen, waaronder de bevoegdheid tot het nemen van corrigerende maatregelen.

| (5) | De Europese Centrale Bank (ECB) heeft de CPSS-Iosco-beginselen en de daaropvolgende richtsnoeren ten uitvoer gelegd voor zover deze verband houden met een SIPS uit hoofde van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28). |
| --- | --- |

(5)

De Europese Centrale Bank (ECB) heeft de CPSS-Iosco-beginselen en de daaropvolgende richtsnoeren ten uitvoer gelegd voor zover deze verband houden met een SIPS uit hoofde van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28).

| (6) | Om de toepassing van de hoogste oversightnormen te waarborgen overeenkomstig artikel 24 van Verordening (EU) nr. 795/2014, heeft de Raad van bestuur deze verordening geëvalueerd om te beoordelen of wijzigingen nodig zijn en heeft vervolgens Verordening (EU) 2017/2094 van de Europese Centrale Bank (ECB/2017/32) (3) vastgesteld, die de bevoegdheid van een bevoegde autoriteit om informatie en documenten van een SIPS-exploitant te verkrijgen op grond van artikel 21 van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) met aanvullende instrumenten aanvult. |
| --- | --- |

(6)

Om de toepassing van de hoogste oversightnormen te waarborgen overeenkomstig artikel 24 van Verordening (EU) nr. 795/2014, heeft de Raad van bestuur deze verordening geëvalueerd om te beoordelen of wijzigingen nodig zijn en heeft vervolgens Verordening (EU) 2017/2094 van de Europese Centrale Bank (ECB/2017/32) (3) vastgesteld, die de bevoegdheid van een bevoegde autoriteit om informatie en documenten van een SIPS-exploitant te verkrijgen op grond van artikel 21 van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) met aanvullende instrumenten aanvult.

| (7) | Dienovereenkomstig stelt artikel 21, lid 1, van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) de bevoegde autoriteit in staat informatie en documenten te verkrijgen van een SIPS-exploitant, van een SIPS-exploitant te verlangen om opdracht te geven tot het aanstellen van een onafhankelijke deskundige om een onderzoek uit te voeren naar of onafhankelijke evaluatie te verrichten van de exploitatie van het SIPS, en om inspecties ter plaatse uit te voeren of te delegeren. |
| --- | --- |

(7)

Dienovereenkomstig stelt artikel 21, lid 1, van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) de bevoegde autoriteit in staat informatie en documenten te verkrijgen van een SIPS-exploitant, van een SIPS-exploitant te verlangen om opdracht te geven tot het aanstellen van een onafhankelijke deskundige om een onderzoek uit te voeren naar of onafhankelijke evaluatie te verrichten van de exploitatie van het SIPS, en om inspecties ter plaatse uit te voeren of te delegeren.

| (8) | Bovendien vereist artikel 21, lid 2, van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) dat de ECB een besluit vaststelt inzake de procedure en de voorwaarden voor de uitoefening van de in artikel 21, lid 1, genoemde bevoegdheden. |
| --- | --- |

(8)

Bovendien vereist artikel 21, lid 2, van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) dat de ECB een besluit vaststelt inzake de procedure en de voorwaarden voor de uitoefening van de in artikel 21, lid 1, genoemde bevoegdheden.

| (9) | Om ervoor te zorgen dat de rechten van derden worden geëerbiedigd, moet een bevoegde autoriteit de bevoegdheden als bedoeld in artikel 21 van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) uitoefenen in overeenstemming met en onder voorbehoud van de algemene beginselen van evenredigheid, gelijke behandeling, doeltreffendheid, efficiëntie, transparantie en correcte procedures. Om aan deze beginselen te voldoen, moet daarnaast een besluit om de toezichtbevoegdheden als bedoeld in artikel 21 van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) uit te oefenen een minimale vooraf bepaalde inhoud hebben en aan de SIPS-exploitant ter kennis worden gesteld voordat er toezicht wordt uitgeoefend. |
| --- | --- |

(9)

Om ervoor te zorgen dat de rechten van derden worden geëerbiedigd, moet een bevoegde autoriteit de bevoegdheden als bedoeld in artikel 21 van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) uitoefenen in overeenstemming met en onder voorbehoud van de algemene beginselen van evenredigheid, gelijke behandeling, doeltreffendheid, efficiëntie, transparantie en correcte procedures. Om aan deze beginselen te voldoen, moet daarnaast een besluit om de toezichtbevoegdheden als bedoeld in artikel 21 van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) uit te oefenen een minimale vooraf bepaalde inhoud hebben en aan de SIPS-exploitant ter kennis worden gesteld voordat er toezicht wordt uitgeoefend.

| (10) | Een formeel besluit is niet vereist voor de uitoefening van de bevoegdheid tot het verkrijgen van informatie of documenten door de bevoegde autoriteit overeenkomstig haar oversightbehoeften, namelijk het controleren van de naleving van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) en het bevorderen van de bredere doelstelling om de goede werking van het betalingsverkeer op systeemniveau te stimuleren. |
| --- | --- |

(10)

Een formeel besluit is niet vereist voor de uitoefening van de bevoegdheid tot het verkrijgen van informatie of documenten door de bevoegde autoriteit overeenkomstig haar oversightbehoeften, namelijk het controleren van de naleving van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) en het bevorderen van de bredere doelstelling om de goede werking van het betalingsverkeer op systeemniveau te stimuleren.

| (11) | Met het oog op een doeltreffend oversight is het belangrijk dat de bevoegde autoriteit eisen op kan leggen met betrekking tot het soort onafhankelijke deskundige dat moet worden benoemd, de inhoud en reikwijdte van het verslag dat moet worden opgesteld, de behandeling van het verslag, met inbegrip van openbaarmaking en publicatie, en het tijdschema voor de opstelling van het verslag. |
| --- | --- |

(11)

Met het oog op een doeltreffend oversight is het belangrijk dat de bevoegde autoriteit eisen op kan leggen met betrekking tot het soort onafhankelijke deskundige dat moet worden benoemd, de inhoud en reikwijdte van het verslag dat moet worden opgesteld, de behandeling van het verslag, met inbegrip van openbaarmaking en publicatie, en het tijdschema voor de opstelling van het verslag.

| (12) | Bij de aanstelling van een onafhankelijke deskundige om een onderzoek naar of onafhankelijke evaluatie van het SIPS uit te voeren moeten belangenconflicten vermeden worden en moeten bepaalde vereisten in acht worden genomen om ervoor te zorgen dat de onafhankelijke deskundige over de vereiste kwalificaties, vaardigheden en kennis beschikt om zijn taken uit te voeren. |
| --- | --- |

(12)

Bij de aanstelling van een onafhankelijke deskundige om een onderzoek naar of onafhankelijke evaluatie van het SIPS uit te voeren moeten belangenconflicten vermeden worden en moeten bepaalde vereisten in acht worden genomen om ervoor te zorgen dat de onafhankelijke deskundige over de vereiste kwalificaties, vaardigheden en kennis beschikt om zijn taken uit te voeren.

| (13) | De SIPS-exploitant kan kernfuncties in verband met clearing en afwikkeling van transacties uitbesteden aan aanbieders van kritieke diensten. Wanneer deze functies niet worden verricht door de SIPS-exploitant zelf, maar door een aanbieder van kritieke diensten, is het belangrijk dat de bevoegde autoriteit haar bevoegdheden uit hoofde van artikel 21 van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) op dezelfde manier en in dezelfde mate met betrekking tot de aanbieders van kritieke diensten kan uitoefenen als ten aanzien van de SIPS-exploitant. Om dit mogelijk te maken, is het van essentieel belang dat de SIPS-exploitant bepalingen in zijn contractuele regelingen met zijn aanbieders van kritieke diensten opneemt die het delen van informatie, documenten en schriftelijke of mondelinge verklaringen mogelijk maken tussen de vertegenwoordigers of personeelsleden van de aanbieder van kritieke diensten en de bevoegde autoriteit, de onafhankelijke deskundige en het team voor inspectie ter plaatsen, al naargelang het geval, en voor het uitvoeren van inspecties ter plaatse op de locatie van de aanbieder van kritieke diensten. |
| --- | --- |

(13)

De SIPS-exploitant kan kernfuncties in verband met clearing en afwikkeling van transacties uitbesteden aan aanbieders van kritieke diensten. Wanneer deze functies niet worden verricht door de SIPS-exploitant zelf, maar door een aanbieder van kritieke diensten, is het belangrijk dat de bevoegde autoriteit haar bevoegdheden uit hoofde van artikel 21 van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) op dezelfde manier en in dezelfde mate met betrekking tot de aanbieders van kritieke diensten kan uitoefenen als ten aanzien van de SIPS-exploitant. Om dit mogelijk te maken, is het van essentieel belang dat de SIPS-exploitant bepalingen in zijn contractuele regelingen met zijn aanbieders van kritieke diensten opneemt die het delen van informatie, documenten en schriftelijke of mondelinge verklaringen mogelijk maken tussen de vertegenwoordigers of personeelsleden van de aanbieder van kritieke diensten en de bevoegde autoriteit, de onafhankelijke deskundige en het team voor inspectie ter plaatsen, al naargelang het geval, en voor het uitvoeren van inspecties ter plaatse op de locatie van de aanbieder van kritieke diensten.

| (14) | Om efficiënt noodsituaties het hoofd te kunnen bieden, is het belangrijk dat de bevoegde autoriteiten in de beperkte en individuele gevallen en onder de in deze beschikking gestelde voorwaarden kunnen afzien van bepaalde vereisten in verband met de uitoefening van hun bevoegdheden, |
| --- | --- |

(14)

Om efficiënt noodsituaties het hoofd te kunnen bieden, is het belangrijk dat de bevoegde autoriteiten in de beperkte en individuele gevallen en onder de in deze beschikking gestelde voorwaarden kunnen afzien van bepaalde vereisten in verband met de uitoefening van hun bevoegdheden,

HEEFT HET VOLGENDE BESLUIT VASTGESTELD:

Artikel 1

Definities

De in dit besluit gebruikte termen hebben dezelfde betekenis als in Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) en de volgende definities gelden eveneens:

1.   “onafhankelijke deskundige”: een natuurlijke persoon of een rechtspersoon die geen relatie heeft die een belangenconflict doet ontstaan met betrekking tot het SIPS of de SIPS-exploitant of de meerderheidsaandeelhouders, en beschikt over specifieke deskundigheid op het gebied van het uitvoeren van onderzoeken naar en evaluaties van financiële marktinfrastructuren met bijzondere aandacht voor financiële regulering, informatiesystemen en communicatietechnologie, risicobeheer, financiële verslaggeving of controle van jaarrekeningen;

“onafhankelijke deskundige”

2.   “onafhankelijke evaluatie”: een evaluatie van de bedrijfsvoering van een SIPS die tot doel heeft het volgende te verschaffen: inzicht in alle risico's en kwetsbaarheden; zekerheid over de vorderingen van een SIPS-exploitant om de risico's en kwetsbaarheden te beperken, en validatie van de effectiviteit van het beleid, de procedures en de controles van een SIPS-exploitant om alle risico's en kwetsbaarheden te beperken;

“onafhankelijke evaluatie”

3.   “onderzoek”: een onderzoek en analyse van feiten, documenten, informatie en gebeurtenissen en een interpretatie van de bevindingen ervan, met gebruikmaking van bekende en algemeen gebruikte onderzoeksmethoden;

“onderzoek”

4.   “inspectie ter plaatse”: een onderzoek dat plaatsvindt op de locatie van de SIPS-exploitant of op een relevante locatie die verband houdt met de activiteiten van een SIPS-exploitant, met inbegrip van de locatie van een aanbieder van kritieke diensten, voor zover de contractuele afspraken tussen de SIPS-exploitant en die aanbieder van kritieke diensten het uitvoeren van een dergelijke inspectie toestaan, met als doel een diepgaande analyse te verrichten van onder meer bedrijfsmodellen of governance, verschillende risico's en interne controlesystemen;

“inspectie ter plaatse”

5.   “team voor inspectie ter plaatse”: een groep deskundigen van de bevoegde autoriteit of van haar gedelegeerde of, in voorkomend geval, een andere centrale bank van het Eurosysteem, onder leiding van een hoofd van het team dat tot doel heeft een inspectie ter plaatse te verrichten;

“team voor inspectie ter plaatse”

6.   “aanbieder van kritieke diensten”: een dienstverlener die een directe contractuele afspraken met een SIPS-exploitant heeft om op doorlopende basis diensten te verlenen aan die SIPS-exploitant, en mogelijk aan de deelnemers in het SIPS, die essentieel zijn voor het waarborgen van de vertrouwelijkheid en integriteit van informatie en de beschikbaarheid van diensten, alsook de soepele werking van de kernoperaties van het SIPS;

“aanbieder van kritieke diensten”

7.   “andere autoriteit”: een autoriteit die verantwoordelijk is voor oversight op een SIPS, met uitzondering van de bevoegde autoriteit of de centrale banken die oversight of toezicht houden op de aanbieders van kritieke diensten van een SIPS, waaraan de bevoegdheid tot het verrichten van inspecties ter plaatse kan worden gedelegeerd.

“andere autoriteit”

Artikel 2

Algemene beginselen

1.   In dit besluit wordt de procedure vastgelegd die door een bevoegde autoriteit moet worden gevolgd en de voorwaarden waaraan zij moet voldoen bij de uitoefening van haar bevoegdheden uit hoofde van artikel 21, lid 1, van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28).

2.   Bij de uitoefening van haar bevoegdheden uit hoofde van artikel 21, lid 1, van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) moet een bevoegde autoriteit:

| a) | rekening houden met de doelstellingen van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) en de toepassing ervan op de omstandigheden van het geval en alleen die bevoegdheden uitoefenen die in verhouding staan tot die doelstellingen en de omstandigheden van het geval om onnodige belasting van een SIPS-exploitant te voorkomen; |
| --- | --- |

a)

rekening houden met de doelstellingen van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) en de toepassing ervan op de omstandigheden van het geval en alleen die bevoegdheden uitoefenen die in verhouding staan tot die doelstellingen en de omstandigheden van het geval om onnodige belasting van een SIPS-exploitant te voorkomen;

| b) | ofwel dezelfde vereisten consequent toepassen op soortgelijke SIPS-exploitanten, ofwel een verschillende behandeling van SIPS-exploitanten rechtvaardigen. |
| --- | --- |

b)

ofwel dezelfde vereisten consequent toepassen op soortgelijke SIPS-exploitanten, ofwel een verschillende behandeling van SIPS-exploitanten rechtvaardigen.

3.   Onverminderd artikel 11 stelt de bevoegde autoriteit een SIPS-exploitant schriftelijk in kennis van haar besluit om van de in artikel 21, lid 1, onder b) of c), van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) genoemde bevoegdheden uit te oefenen.

4.   Het in lid 3 bedoelde besluit gaat in op het volgende:

| a) | de rechtsgrondslag en een motivering; |
| --- | --- |

a)

de rechtsgrondslag en een motivering;

| b) | de uit te oefenen bevoegdheid; |
| --- | --- |

b)

de uit te oefenen bevoegdheid;

| c) | elk aanvullend voorschrift als bedoeld in de artikelen 4 tot en met 7, naargelang de uit te oefenen bevoegdheid; |
| --- | --- |

c)

elk aanvullend voorschrift als bedoeld in de artikelen 4 tot en met 7, naargelang de uit te oefenen bevoegdheid;

| d) | indien de uit te oefenen bevoegdheid het verrichten van om inspecties ter plaatse is en de schriftelijke kennisgeving aan de betrokken SIPS-exploitant achterwege wordt gelaten in overeenstemming met artikel 11, de redenen om de procedure voort te zetten zonder de SIPS-exploitant vooraf te informeren; |
| --- | --- |

d)

indien de uit te oefenen bevoegdheid het verrichten van om inspecties ter plaatse is en de schriftelijke kennisgeving aan de betrokken SIPS-exploitant achterwege wordt gelaten in overeenstemming met artikel 11, de redenen om de procedure voort te zetten zonder de SIPS-exploitant vooraf te informeren;

| e) | de gronden waarop de SIPS-exploitant de beslissing kan aanvechten. |
| --- | --- |

e)

de gronden waarop de SIPS-exploitant de beslissing kan aanvechten.

5.   De onafhankelijke deskundige of het team voor inspectie ter plaatse, naargelang het geval, heeft de volgende bevoegdheden:

| a) | het recht om overeenkomstig artikel 3 informatie en documenten te verlangen; |
| --- | --- |

a)

het recht om overeenkomstig artikel 3 informatie en documenten te verlangen;

| b) | het recht om de boeken en bescheiden van de SIPS-exploitant te onderzoeken en kopieën of uittreksels van dergelijke boeken en bescheiden te maken, met inbegrip van die welke betrekking hebben op diensten die door aanbieders van kritieke diensten van het SIPS worden verricht, voor zover de respectieve contractuele afspraken tussen de SIPS-exploitant en een aanbieder van kritieke diensten dat mogelijk maken; |
| --- | --- |

b)

het recht om de boeken en bescheiden van de SIPS-exploitant te onderzoeken en kopieën of uittreksels van dergelijke boeken en bescheiden te maken, met inbegrip van die welke betrekking hebben op diensten die door aanbieders van kritieke diensten van het SIPS worden verricht, voor zover de respectieve contractuele afspraken tussen de SIPS-exploitant en een aanbieder van kritieke diensten dat mogelijk maken;

| c) | het recht om schriftelijke of mondelinge toelichting van een vertegenwoordiger of personeelslid van de SIPS-exploitant of zijn aanbieders van kritieke diensten te verlangen (in het laatste geval alleen voor zover de respectieve contractuele afspraken tussen de SIPS-exploitant en een aanbieder van kritieke diensten dat toestaan en alleen in verband met de door die aanbieder van kritieke diensten aan het SIPS verleende diensten); |
| --- | --- |

c)

het recht om schriftelijke of mondelinge toelichting van een vertegenwoordiger of personeelslid van de SIPS-exploitant of zijn aanbieders van kritieke diensten te verlangen (in het laatste geval alleen voor zover de respectieve contractuele afspraken tussen de SIPS-exploitant en een aanbieder van kritieke diensten dat toestaan en alleen in verband met de door die aanbieder van kritieke diensten aan het SIPS verleende diensten);

| d) | alle andere personen te horen die wettelijk of contractueel verplicht zijn om informatie te verstrekken met het oog op het verzamelen van informatie over het voorwerp van het onderzoek, onafhankelijke evaluatie of inspectie ter plaatse. |
| --- | --- |

d)

alle andere personen te horen die wettelijk of contractueel verplicht zijn om informatie te verstrekken met het oog op het verzamelen van informatie over het voorwerp van het onderzoek, onafhankelijke evaluatie of inspectie ter plaatse.

6.   Na afsluiting van een onderzoek of een onafhankelijke evaluatie verstrekt de onafhankelijke deskundige zijn ontwerpverslag aan de SIPS-exploitant en de bevoegde autoriteit en vervolgens haar eindverslag aan de bevoegde autoriteit in de vorm en de structuur die door deze autoriteit zijn bepaald. De onafhankelijke deskundige zorgt ervoor dat alle in het verslag opgenomen bevindingen gebaseerd zijn op bewijs en, naar beste weten en overtuiging, accuraat zijn.

7.   Bij het afronden van een inspectie ter plaatse verstrekt de bevoegde autoriteit haar ontwerpverslag aan de SIPS-exploitant.

8.   De SIPS-exploitant kan schriftelijk commentaar geven op een ontwerpverslag dat door een onafhankelijke deskundige of de bevoegde autoriteit wordt verstrekt. Het definitieve verslag wordt door de raad van bestuur van de SIPS-exploitant goedgekeurd en ondertekend voordat de SIPS-exploitant het indient bij of terugzendt aan de bevoegde autoriteit of de onafhankelijke deskundige, naargelang het geval.

9.   Het beroepsgeheim geldt voor alle personen met betrekking tot hun werkzaamheden in verband met onderzoeken, onafhankelijke evaluaties of inspecties ter plaatse. Alle uit hoofde van dit besluit uitgewisselde informatie wordt vertrouwelijk behandeld, tenzij het Unierecht of nationaal recht openbaarmaking vereist.

10.   Bevindingen naar aanleiding van onderzoeken, onafhankelijke evaluaties of inspecties ter plaatse uit hoofde van artikel 21 van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) kunnen door de bevoegde autoriteit worden gepubliceerd met een dergelijke mate van gedetailleerdheid waardoor ze niet terug te leiden zijn tot individueel systeem of exploitant, of anderszins met de toestemming van de SIPS-exploitant.

Artikel 3

Uitoefening van de bevoegdheid van een bevoegde autoriteit om informatie en documenten te verkrijgen

1.   De bevoegde autoriteit kan van een SIPS-exploitant verlangen dat hij informatie en documenten verstrekt die nodig zijn voor een efficiënte en effectieve uitoefening van de toezichtfuncties die aan hem zijn toegekend bij Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28), met inbegrip van informatie en documenten die op gezette tijden en in gespecificeerde formats voor oversightdoeleinden moeten worden verstrekt.

2.   Wanneer van een SIPS-exploitant wordt verlangd dat hij informatie en documenten artikel 21, lid 1, onder a), van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) verstrekt, vermeldt de bevoegde autoriteit het volgende:

| a) | de te verstrekken informatie of het te verstrekken document; |
| --- | --- |

a)

de te verstrekken informatie of het te verstrekken document;

| b) | het formaat en de procedure voor de verstrekking van de informatie of het document; |
| --- | --- |

b)

het formaat en de procedure voor de verstrekking van de informatie of het document;

| c) | het tijdslimiet voor het verstrekken van de informatie of het document en, indien van toepassing, de tijdsintervallen waarbinnen de informatie of het document moet worden verstrekt, onverminderd de algemene verplichting van een SIPS-exploitant om onverwijld te reageren. |
| --- | --- |

c)

het tijdslimiet voor het verstrekken van de informatie of het document en, indien van toepassing, de tijdsintervallen waarbinnen de informatie of het document moet worden verstrekt, onverminderd de algemene verplichting van een SIPS-exploitant om onverwijld te reageren.

3.   De SIPS-exploitant verstrekt de informatie of het document binnen de gestelde termijn en, indien van toepassing, binnen de voorgeschreven tijdsintervallen, tenzij hij aan de bevoegde autoriteit het bewijs kan overleggen dat één van de volgende omstandigheden zich voordoet:

| a) | de informatie of het document is niet onmiddellijk beschikbaar; |
| --- | --- |

a)

de informatie of het document is niet onmiddellijk beschikbaar;

| b) | de informatie of het document is niet uitsluitend eigendom van de SIPS-exploitant, of heeft niet uitsluitend betrekking op zijn activiteiten, als gevolg waarvan toestemming van een derde partij moet worden verkregen om die informatie of dat document aan de bevoegde autoriteit te verstrekken. |
| --- | --- |

b)

de informatie of het document is niet uitsluitend eigendom van de SIPS-exploitant, of heeft niet uitsluitend betrekking op zijn activiteiten, als gevolg waarvan toestemming van een derde partij moet worden verkregen om die informatie of dat document aan de bevoegde autoriteit te verstrekken.

Indien de bevoegde autoriteit tevreden is met het bewijs dat een van deze omstandigheden van toepassing is, kan zij de SIPS-exploitant extra tijd gunnen om de relevante informatie of het relevante document te verstrekken.

4.   De SIPS-exploitant en zijn medewerkers zijn niet vrijgesteld van hun verplichtingen uit hoofde van dit besluit om informatie of documenten te verstrekken vanwege hun het beroepsgeheim.

5.   De SIPS-exploitant neemt clausules op in zijn contractuele afspraken met derden, waaronder met aanbieders van kritische diensten, die het mogelijk maken informatie en documenten te delen met de bevoegde autoriteit, de onafhankelijke deskundige en het team voor inspectie ter plaatse met betrekking tot de door deze derden aan het SIPS geleverde dienst.

Artikel 4

Uitoefening van de bevoegdheid van een bevoegde autoriteit om de aanwijzing van een onafhankelijke deskundige

1.   De bevoegde autoriteit kan van de SIPS-exploitant verlangen dat hij een onafhankelijke deskundige benoemt om een onderzoek overeenkomstig artikel 5 te laten verrichten of een onafhankelijke evaluatie overeenkomstig artikel 6 te laten uitvoeren. De bevoegde autoriteit stelt een SIPS-exploitant in kennis van haar besluit om een SIPS-exploitant een onafhankelijke deskundige te laten aanstellen overeenkomstig artikel 2, lid 4. De SIPS-exploitant draagt alle kosten in verband met de aanstelling van een onafhankelijke deskundige.

2.   Bij de aanstelling van een onafhankelijke deskundige raadpleegt de SIPS-exploitant, in voorkomend geval, zijn aanbieder van kritieke diensten.

3.   De bevoegde autoriteit draagt er zorg voor dat het besluit waarmee zij van de SIPS-exploitant verlangt om een onafhankelijke deskundige aan te stellen ten minste de volgende vereisten en informatie omvat:

| a) | de door de SIPS-exploitant aangewezen onafhankelijke deskundige is in de afgelopen twee jaar niet direct of indirect betrokken geweest bij de exploitatie van of het toezicht op het betrokken SIPS, en beschikt over de specifieke deskundigheid die nodig is voor de onderzoeken en onafhankelijke evaluaties, waaronder bijvoorbeeld deskundigheid op het gebied van financiële marktinfrastructuren, financiële regelgeving, informatiesystemen en communicatietechnologie, risicobeheer, financiële verslaggeving of de controle van jaarrekeningen; |
| --- | --- |

a)

de door de SIPS-exploitant aangewezen onafhankelijke deskundige is in de afgelopen twee jaar niet direct of indirect betrokken geweest bij de exploitatie van of het toezicht op het betrokken SIPS, en beschikt over de specifieke deskundigheid die nodig is voor de onderzoeken en onafhankelijke evaluaties, waaronder bijvoorbeeld deskundigheid op het gebied van financiële marktinfrastructuren, financiële regelgeving, informatiesystemen en communicatietechnologie, risicobeheer, financiële verslaggeving of de controle van jaarrekeningen;

| b) | bijzonderheden over de rol, de taken, de bevoegdheden en het vereiste deskundigheidsgebied, bekwaamheid en kennis van de onafhankelijke deskundige; |
| --- | --- |

b)

bijzonderheden over de rol, de taken, de bevoegdheden en het vereiste deskundigheidsgebied, bekwaamheid en kennis van de onafhankelijke deskundige;

| c) | de garantie van de SIPS-exploitant dat de onafhankelijke deskundige over de vereiste kwalificaties, vaardigheden en kennis beschikt en zijn taken vrij van belangenconflicten uitvoert, in overeenstemming met de vereisten van de leden 5 tot en met 7 van dit artikel; |
| --- | --- |

c)

de garantie van de SIPS-exploitant dat de onafhankelijke deskundige over de vereiste kwalificaties, vaardigheden en kennis beschikt en zijn taken vrij van belangenconflicten uitvoert, in overeenstemming met de vereisten van de leden 5 tot en met 7 van dit artikel;

| d) | de tijdslimiet waarbinnen de onafhankelijke deskundige moet worden aangesteld; |
| --- | --- |

d)

de tijdslimiet waarbinnen de onafhankelijke deskundige moet worden aangesteld;

| e) | de garantie van SIPS-exploitant dat hij de bevoegde autoriteit op de hoogte stelt van de manier waarop aan de door de bevoegde autoriteit opgelegde vereisten is voldaan en in dit verband relevante richtsnoeren verstrekt; |
| --- | --- |

e)

de garantie van SIPS-exploitant dat hij de bevoegde autoriteit op de hoogte stelt van de manier waarop aan de door de bevoegde autoriteit opgelegde vereisten is voldaan en in dit verband relevante richtsnoeren verstrekt;

| f) | de bevestiging dat de SIPS-exploitant de contactgegevens van de onafhankelijke deskundige verstrekt voor de toepassing van lid 13 van dit artikel. |
| --- | --- |

f)

de bevestiging dat de SIPS-exploitant de contactgegevens van de onafhankelijke deskundige verstrekt voor de toepassing van lid 13 van dit artikel.

4.   Het besluit waarbij de bevoegde autoriteit van de SIPS-exploitant verlangt dat hij een onafhankelijke deskundige aanstelt kan aanvullende vereisen bevatten op de vereisen welke in lid 3 hierboven zijn vermeld. De SIPS-exploitant voegt het besluit waarmee de bevoegde autoriteit van de SIPS-exploitant verlangt om een onafhankelijke deskundige aan te stellen voor toe aan de contractuele afspraken met de onafhankelijke deskundige.

5.   Bij de uitvoering van zijn taken beschikt een onafhankelijke deskundige over alle in de artikel 6, lid 3, genoemde bevoegdheden.

6.   De SIPS-exploitant zorgt ervoor dat de onafhankelijke deskundige die is aangewezen om een onderzoek of een onafhankelijke evaluatie te verrichten, de volgende minimumkwalificaties heeft:

| a) | een voltooide universitaire opleiding of een gelijkwaardig kwalificatieniveau, of |
| --- | --- |

a)

een voltooide universitaire opleiding of een gelijkwaardig kwalificatieniveau, of

| b) | een door een EU-lidstaat afgegeven of erkend certificaat of diploma van vakbekwaamheid dat betrekking heeft op een van de voor het onderzoek of de onafhankelijke evaluatie relevante expertisegebieden. |
| --- | --- |

b)

een door een EU-lidstaat afgegeven of erkend certificaat of diploma van vakbekwaamheid dat betrekking heeft op een van de voor het onderzoek of de onafhankelijke evaluatie relevante expertisegebieden.

7.   Om waar nodig te verzekeren dat de onafhankelijke deskundige over voor praktische ervaring bezit naast de op grond van lid 6 vereiste kwalificaties, kan de bevoegde autoriteit ook verlangen dat de SIPS-exploitant ervoor verzekert dat de onafhankelijke deskundige ervaring heeft (bij voorkeur van 3 jaar of meer) in het verrichten van soortgelijke onderzoeken, onafhankelijke evaluaties of onafhankelijke controles voor ondernemingen binnen de financiële sector. Alvorens aanvullende eisen met betrekking tot praktische ervaring op te leggen, houdt de bevoegde autoriteit evenwel rekening met de mogelijke noviteiten in het onderzoek of de onafhankelijke evaluatie en met de beperkingen die dergelijke aanvullende eisen kunnen betekenen voor potentiële toekomstige deskundigen. De SIPS-exploitant zorgt ervoor dat de onafhankelijke deskundige onderworpen is aan de beginselen van beroepsethiek en daarbij ten minste de functie van openbaar belang, de integriteit en objectiviteit en de professionele bekwaamheid en de zorgvuldigheid van in acht neemt.

8.   Bij de aanwerving van een onafhankelijke deskundige verlangt de SIPS-exploitant voldoende bewijs van de in de leden 6 en 7 bedoelde kwalificaties en ervaring. De SIPS-exploitaint stelt de bevoegde autoriteit in kennis van de identiteit van de geselecteerde onafhankelijke deskundige en, indien de bevoegde autoriteit daarom verzoekt, van de wijze waarop de aanwijzing van de onafhankelijke deskundige voldoet aan de vereisten in de leden 6 en 7. De bevoegde autoriteit behoudt zich het recht voor om de SIPS-exploitant te verplichten een andere onafhankelijke deskundige aan te stellen indien hij van mening is dat de door de SIPS-exploitant gekozen onafhankelijke deskundige niet voldoet aan de vereisten van dit besluit of van het besluit waarbij de onafhankelijke deskundige moet worden benoemd.

9.   Tenzij anders bepaald door de bevoegde autoriteit, kan de SIPS-exploitant met de onafhankelijke deskundige het exacte tijdstip voor de aanvang en de duur van het onderzoek of de onafhankelijke evaluatie overeenkomen, afhankelijk van het door de bevoegde autoriteit verstrekte toepassingsgebied, ook in gevallen waarin de bevoegde autoriteit om periodieke evaluatie verzoekt.

10.   De SIPS-exploitant zorgt ervoor dat de onafhankelijke deskundige gedurende de gehele duur van het onderzoek of de onafhankelijke evaluatie toegang heeft tot alle documenten en informatie die noodzakelijk zijn voor het onderzoek of de onafhankelijke evaluatie overeenkomstig de artikelen 5 en 6. Met betrekking tot artikel 2, lid 5, onder c), neemt de SIPS-exploitant clausules in zijn contractuele afspraken met zijn aanbieders van kritieke diensten op basis waarvan de onafhankelijke deskundige toegang kan krijgen tot de verklaringen van vertegenwoordigers of personeelsleden van de aanbieders van kritieke diensten en voor het verzenden van informatie aan de centrale bank die oversight of toezicht houdt op de aanbieder van kritieke diensten overeenkomstig artikel 9, lid 4.

11.   De SIPS-exploitant stelt de onafhankelijke deskundige in staat onderzoeken of onafhankelijke evaluaties in de gebouwen van de SIPS-exploitant uit te voeren wanneer de bevoegde autoriteit oordeelt dat dit zal resulteren in het efficiënte en effectieve verloop van de onderzoeken of onafhankelijke evaluaties.

12.   De SIPS-exploitant zorgt ervoor dat de contractuele regelingen voor de dienstverlening van de onafhankelijke deskundige met betrekking tot het verrichten van onderzoeken of onafhankelijke evaluaties voorziet in de verplichting voor de onafhankelijke deskundige om vragen van de bevoegde autoriteit over de bevindingen te beantwoorden nadat de einddatum voor de uitvoering van de onafhankelijke evaluatie of het onderzoek is verstreken.

13.   De bevoegde autoriteit kan rechtstreeks met de onafhankelijke deskundige communiceren na voorafgaande kennisgeving aan de SIPS-exploitant.

Artikel 5

Uitoefening van de bevoegdheid van een bevoegde autoriteit om het verrichten van een onderzoek te verlangen

De bevoegde autoriteit kan van de SIPS-exploitant verlangen om een onafhankelijke deskundige overeenkomstig artikel 4 aan te wijzen om een onderzoek te verrichten, indien zij van mening is dat dit noodzakelijk is om de doelstellingen van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) te verwezenlijken.

Artikel 6

Uitoefening van de bevoegdheid van een bevoegde autoriteit om het uitvoeren van een onafhankelijke evaluatie te verlangen

1.   De bevoegde autoriteit kan van de SIPS-exploitant verlangen dat hij overeenkomstig artikel 4 een onafhankelijke deskundige benoemt om een onafhankelijke evaluatie uit te voeren indien hij van mening is dat dit noodzakelijk is om de doelstellingen van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) te verwezenlijken.

2.   De bevoegde autoriteit kan verlangen dat een onafhankelijke evaluatie eenmalig wordt uitgevoerd of, in uitzonderlijke gevallen, met periodieke tijdsintervallen binnen een vooraf bepaalde omvang die verband houdt met operationele redenen, veiligheid, risicobeheer, zakelijke of juridische gronden. Indien de bevoegde autoriteit periodiek een onafhankelijke evaluatie verlangt, specifieert en rechtvaardigt zij de frequentie van die tijdsintervallen en de omvang van een dergelijke onafhankelijke evaluatie alsook de einddatum ervan.

3.   De reikwijdte van de onafhankelijke evaluatie kan betrekking hebben op een of meer kwesties die op passende wijze door de bevoegde autoriteit worden gekozen. De onafhankelijke deskundige is bevoegd om informatie te verzamelen bij het SIPS die de onafhankelijke deskundige nodig acht voor een volledig begrip van de kwestie of zaken die binnen het toepassingsgebied van de onafhankelijke evaluatie vallen.

Artikel 7

Uitoefening van de bevoegdheid van een bevoegde autoriteit om inspecties ter plaatse uit te voeren

1.   De bevoegde autoriteit kan een inspectie ter plaatse uitvoeren of de uitvoering van inspecties ter plaatse overeenkomstig artikel 8 delegeren aan een andere autoriteit als zij van oordeel is dat dit noodzakelijk is om de doelstellingen van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) te verwezenlijken.

2.   Onverminderd artikel 2, lid 4, van dit besluit moet, wanneer de bevoegde autoriteit de bevoegdheid tot het verrichten van inspecties ter plaatse uitoefent, in het controlebesluit ten minste worden vermeld:

| a) | het voorwerp en het doel van de inspectie ter plaatse; |
| --- | --- |

a)

het voorwerp en het doel van de inspectie ter plaatse;

| b) | het feit dat een belemmering van de inspectie ter plaatse door de betrokken rechtspersoon een inbreuk vormt op Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28), onverminderd de nationale wetgeving. |
| --- | --- |

b)

het feit dat een belemmering van de inspectie ter plaatse door de betrokken rechtspersoon een inbreuk vormt op Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28), onverminderd de nationale wetgeving.

3.   Ten minste tien werkdagen vóór het begin van de inspectie ter plaatse stelt de bevoegde autoriteit de entiteit die onderworpen is aan een inspectie ter plaatse in kennis van het besluit en van de identiteit van de leden van het team voor inspectie ter plaatse.

4.   De bevoegde autoriteit zorgt ervoor dat de inspectie ter plaatse wordt uitgevoerd binnen een vooraf vastgesteld toepassingsgebied en tijdsbestek dat zij in samenspraak met de aan een inspectie ter plaatse onderworpen entiteit bepaalt. Indien zij dit noodzakelijk acht, kan de bevoegde autoriteit het toepassingsgebied en het tijdschema van de inspectie ter plaatse tijdens de inspectie evenwel verlengen door middel van een herzien besluit, dat ter kennis wordt gebracht van de entiteit die onderworpen is aan een inspectie ter plaatse.

5.   De SIPS-exploitant neemt clausules op in zijn contractuele afspraken met de aanbieders van kritieke diensten die het mogelijk maken om de inspectie ter plaatse ook te laten uitvoeren op de locatie van de aanbieder van kritieke diensten. Dergelijke clausules staan de bevoegde autoriteit in toe de centrale bank die oversight of toezicht houdt op de aanbieder van kritieke diensten te betrekken in het proces van inspectie ter plaatse, met inbegrip van de uitwisseling van relevante informatie. De SIPS-exploitant zorgt ervoor dat deze contractuele afspraken de bevoegde autoriteit ook toegang geven tot de schriftelijke of mondelinge toelichting van vertegenwoordigers of personeelsleden van de aanbieders van kritieke diensten met betrekking tot de de aan het SIPS verleende dienst. De SIPS-exploitant neemt ook bepalingen op in de contractuele afspraken met zijn aanbieders van kritieke diensten die de bevoegde autoriteit toegang verlenen tot informatie en bevindingen uit eerdere inspecties van dezelfde omvang en aard ter plaatse van de aanbieder van kritieke diensten, die reeds zijn uitgevoerd door de centrale bank die oversight of toezicht uitoefent op de aanbieder van kritieke diensten.

Artikel 8

Delegatie van bevoegdheid om inspecties ter plaatse uit te voeren

1.   Behoudens de voorwaarden die in de toepasselijke nationale wetgeving en de interne procedureregels van de bevoegde autoriteit vastgestelde voorwaarden kan de bevoegde autoriteit de bevoegdheid om inspecties ter plaatse uit te voeren aan een andere autoriteit delegeren, mits die autoriteit en haar inspectieteam de informatie en documenten van de SIPS-exploitant vertrouwelijk houden en zich houden aan de toepasselijke beginselen van artikel 7, alsook aan verdere interne organisatorische regels voor een inspectie ter plaatse, en de delegerende bevoegde autoriteit volledig bevoegd en aansprakelijk blijft voor de inspectie.

2.   De bevoegde autoriteit, een andere autoriteit en de SIPS-exploitant respecteren het vertrouwelijke karakter van de procedures voor inspecties ter plaatse.

Artikel 9

Samenwerking met autoriteiten

1.   De voor een SIPS bevoegde autoriteit oefent de in artikel 21, lid 1, onder b) en c), van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28) genoemde bevoegdheden uit op basis van een door haar genomen besluit. Indien de bevoegde autoriteit een nationale centrale bank is, stelt zij het Eurosysteem van een dergelijk besluit in kennis zodra het is vastgesteld.

2.   Indien een personeelslid van de SIPS-exploitant een door een bevoegde autoriteit overeenkomstig dit besluit verlangde inspectie ter plaatse verhindert, verleent de nationale centrale bank van de betrokken deelnemende lidstaat de leden van het inspectieteam de nodige bijstand overeenkomstig het nationale recht. Voor zover nodig voor de inspectie ter plaatse, omvat deze bijstand het verzegelen van alle bedrijfsgebouwen en boeken of bescheiden. Indien de betrokken centrale bank niet over die bevoegdheid beschikt, maakt zij gebruik van haar bevoegdheid om de hulp van andere nationale autoriteiten in te roepen.

3.   Indien een inspectie ter plaatse of de overeenkomstig lid 2 van dit artikel te verlenen bijstand door een rechterlijke instantie overeenkomstig het toepasselijke nationale recht is vereist, moet de autoriteit die de inspectie ter plaatse verricht een dergelijke vergunning aanvragen.

4.   Wanneer van onafhankelijke deskundige wordt verlangd om in het kader van het onderzoek naar of de onafhankelijke evaluatie van de SIPS-exploitant de in artikel 2, lid 5, genoemde rechten met betrekking tot de aanbieders van kritieke diensten van een SIPS uit te oefenen, stelt de bevoegde autoriteit de centrale bank die oversight of toezicht houdt op de aanbieder van kritieke diensten op de hoogte van het voornemen om deze rechten uit te oefenen, en kan zij die centrale bank informeren over de bevindingen na afloop van het onderzoek of de onafhankelijke evaluatie.

5.   Wanneer een inspectie ter plaatse ook op de locatie van een aanbieder van kritieke diensten van een SIPS noodzakelijk wordt geacht, stelt de bevoegde autoriteit de centrale bank die oversight of toezicht houdt op de aanbieder van kritieke diensten van de voorgenomen inspectie ter plaatse hiervan in kennis voorafgaand aan de kennisgeving aan de SIPS-exploitant.

6.   Voor zover de centrale bank die oversight of toezicht uitoefent op de aanbieder van kritieke diensten van een SIPS reeds een inspectie ter plaatse van dezelfde omvang en aard heeft verricht, kan de voor het SIPS bevoegde autoriteit ervoor kiezen zich op de bevindingen van een dergelijke inspectie ter plaatse te beroepen of een eigen inspectie ter plaatse uit te voeren. In dit verband kan de bevoegde autoriteit de aanbieder van kritieke diensten vragen toegang te verlenen tot de desbetreffende informatie en tot de bevindingen waarover zij beschikt of om toestemming te verlenen aan de bevoegde autoriteit die toegang heeft tot deze bevindingen bij de centrale bank. Indien er nog geen inspectie ter plaatse is uitgevoerd of indien deze niet van dezelfde omvang en aard is, kan de bevoegde autoriteit van de SIPS naar eigen inzicht ook de inspectie ter plaatse op de locatie van de aanbieder van kritieke diensten uitvoeren. Daarbij kan de bevoegde autoriteit, gelet op de bevoegdheden en verantwoordelijkheden van de centrale banken, de centrale bank die oversight of toezicht uitoefent op de aanbieder van kritieke diensten betrekken bij het proces van de inspectie ter plaatse en kan zij de centrale bank in kennis stellen van de resultaten inspectie ter plaatse nadat deze is verricht.

7.   Indien de inspectie ter plaatse ook op de locatie van een aanbieder van kritieke diensten van een SIPS moet plaatsvinden, stelt de bevoegde autoriteit de aanbieder van kritieke diensten eveneens op hetzelfde tijdstip als de SIPS-exploitant op de hoogte van de inspectie in overeenstemming met artikel 2, lid 4.

Artikel 10

Recht om te worden gehoord en toegang tot informatie

1.   De onafhankelijke deskundige of het team voor inspectie ter plaatse, naargelang van het geval, houdt rekening met de de fooor SIPS-exploitant tijdens een onafhankelijke evaluatie, een onderzoek of een inspectie ter plaatse ingediende opmerkingen, en baseert de bevindingen op feiten waarop de betrokken SIPS-exploitant de gelegenheid heeft gehad opmerkingen te maken.

2.   De SIPS-exploitant wordt door de de onafhankelijke deskundige of het team voor inspectie ter plaatse in kennis gesteld van de indiening van het rapport bij de bevoegde autoriteit. De SIPS-exploitant is gerechtigd toegang tot het dossier te krijgen, onder voorbehoud van het rechtmatige belang van andere natuurlijke en rechtspersonen bij de bescherming van hun bedrijfsgeheimen. Het recht op toegang tot het verslag geldt niet voor vertrouwelijke informatie die derden raakt.

Artikel 11

Onaangekondigde inspecties ter plaatse

Niettegenstaande artikel 7, lid 3, is een bevoegde autoriteit niet verplicht een entiteit die onderworpen is aan een inspectie ter plaatse van een dergelijke inspectie vooraf in kennis te stellen indien er aanwijzingen zijn dat er feiten van ernstige aard bestaan die een bedreiging vormen voor de soepele werking van het SIPS of dat het informeren van die entiteit over de noodzaak om een inspectie ter plaatse te verrichten, de resultaten ervan kan ondermijnen. In dit geval worden in het besluit om een inspectie ter plaatse te verrichten de redenen vermeld om het onderzoek te verrichten zonder de entiteit van tevoren op de hoogte te stellen, welk besluit pas na het begin van de inspectie aan die entiteit worden verstrekt.

Artikel 12

Talenregeling tussen de bevoegde autoriteit en de SIPS-exploitant

1.   Elk document dat een aan oversight uit hoofde van Verordening (EU) nr. 795/2014 (ECB/2014/28), onderworpen SIPS-exploitant aan de bevoegde autoriteit toezendt overeenkomstig artikel 3 van dit besluit, kan worden opgesteld in een van de officiële talen van de Unie, gekozen door de SIPS-exploitant.

2.   De SIPS-exploitant die onderworpen is aan toezicht kan ermee instemmen om in de schriftelijke communicatie met de bevoegde autoriteit uitsluitend één officiële Unietaal te gebruiken. De SIPS-exploitant kan een dergelijke overeenkomst betreffende het gebruik van één taal intrekken of ervoor kiezen af en toe afstand te doen van dit recht en van bepaalde schriftelijke communicatie teneinde het proces te versnellen, zonder gevolgen voor toekomstige procedures. De intrekking heeft slechts gevolgen voor de aspecten van de oversightprocedure die nog niet zijn uitgevoerd.

3.   De SIPS-exploitant kan verlangen dat het onderzoek, de onafhankelijke evaluatie of inspectie ter plaatse wordt uitgevoerd in een andere officiële Unietaal dan de voor het oversightproces overeengekomen taal. Indien hij voornemens is dit te doen, stelt de SIPS-exploitant de bevoegde autoriteit of onafhankelijke deskundige voldoende voorafgaand aan het begin van het onderzoek, onafhankelijke evaluatie of inspectie ter plaatse van zijn voornemen in kennis, zodat de noodzakelijke regelingen kunnen worden getroffen.

Artikel 13

Slotbepalingen

Dit besluit treedt in werking op de twintigste dag volgende op de publicatie ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Publicatieblad van de Europese Unie

Gedaan te Frankfurt am Main, 26 juli 2019.

De president van de ECB

Mario DRAGHI

---

(1)  
  PB L 217 van 23.7.2014, blz. 16.

1

(2)  Beschikbaar op de website van de Bank voor Internationale Betalingen onder www.bis.org

2

(3)  Verordening (EU) 2017/2094 van de Europese Centrale Bank van 3 november 2017 tot wijziging van Verordening (EU) nr. 795/2014 met betrekking tot oversightvereisten voor systeemrelevante betalingssystemen (ECB/2017/32) (PB L 299 van 16.11.2017, blz. 11).

3

---