# Jurnalul Oficial L 214/2019

| | ISSN 1977-0782 |
| --- | --- |
| Jurnalul Oficial
  al Uniunii Europene | L 214 |
| | |
| Ediţia în limba română | Legislaţie | Anul 6216 august 2019 |

ISSN 1977-0782

Jurnalul Oficial

al Uniunii Europene

L 214

Ediţia în limba română

Legislaţie

Anul 6216 august 2019

---

| Cuprins | | II   Acte fără caracter legislativ | Pagina |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGULAMENTE |
| | * | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/1347 al Comisiei din 8 august 2019 de aprobare a unei modificări care nu este minoră a caietului de sarcini al unei denumiri înregistrate în Registrul denumirilor de origine protejate și al indicațiilor geografice protejate [Roquefort (DOP)] | 1 |
| | | DECIZII |
| | * | Decizia (UE) 2019/1348 a Băncii Centrale Europene din 18 iulie 2019 privind procedura de recunoaștere a statelor membre din afara zonei euro ca state membre raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 privind colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (BCE/2019/20) | 3 |
| | * | Decizia (UE) 2019/1349 a Băncii Centrale Europene din 26 iulie 2019 privind procedura și condițiile de exercitare de către o autoritate competentă a anumitor competențe în legătură cu monitorizarea sistemelor de plăți de importanță sistemică (BCE/2019/25) | 16 |

Cuprins

II   Acte fără caracter legislativ

Pagina

REGULAMENTE

*

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/1347 al Comisiei din 8 august 2019 de aprobare a unei modificări care nu este minoră a caietului de sarcini al unei denumiri înregistrate în Registrul denumirilor de origine protejate și al indicațiilor geografice protejate [Roquefort (DOP)]

1

DECIZII

*

Decizia (UE) 2019/1348 a Băncii Centrale Europene din 18 iulie 2019 privind procedura de recunoaștere a statelor membre din afara zonei euro ca state membre raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 privind colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (BCE/2019/20)

3

*

Decizia (UE) 2019/1349 a Băncii Centrale Europene din 26 iulie 2019 privind procedura și condițiile de exercitare de către o autoritate competentă a anumitor competențe în legătură cu monitorizarea sistemelor de plăți de importanță sistemică (BCE/2019/25)

16

| RO | Actele ale căror titluri sunt tipărite cu caractere drepte sunt acte de gestionare curentă adoptate în cadrul politicii agricole şi care au, în general, o perioadă de valabilitate limitată.
  Titlurile celorlalte acte sunt tipărite cu caractere aldine şi sunt precedate de un asterisc. |
| --- | --- |

RO

Actele ale căror titluri sunt tipărite cu caractere drepte sunt acte de gestionare curentă adoptate în cadrul politicii agricole şi care au, în general, o perioadă de valabilitate limitată.

Titlurile celorlalte acte sunt tipărite cu caractere aldine şi sunt precedate de un asterisc.

---

II Acte fără caracter legislativ

REGULAMENTE

| 16.8.2019 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 214/1 |
| --- | --- | --- | --- |

16.8.2019

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 214/1

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2019/1347 AL COMISIEI

din 8 august 2019

de aprobare a unei modificări care nu este minoră a caietului de sarcini al unei denumiri înregistrate în Registrul denumirilor de origine protejate și al indicațiilor geografice protejate [„Roquefort” (DOP)]

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 1151/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 21 noiembrie 2012 privind sistemele din domeniul calității produselor agricole și alimentare (1), în special articolul 52 alineatul (2),

întrucât:

| (1) | În conformitate cu articolul 53 alineatul (1) primul paragraf din Regulamentul (UE) nr. 1151/2012, Comisia a examinat cererea Franței de aprobare a unei modificări a caietului de sarcini al denumirii de origine protejate „Roquefort”, înregistrată în temeiul Regulamentului (CE) nr. 1107/96 al Comisiei (2), astfel cum a fost modificat prin Regulamentele (CE) nr. 828/2003 (3) și (CE) nr. 938/2008 (4) ale Comisiei. |
| --- | --- |

(1)

În conformitate cu articolul 53 alineatul (1) primul paragraf din Regulamentul (UE) nr. 1151/2012, Comisia a examinat cererea Franței de aprobare a unei modificări a caietului de sarcini al denumirii de origine protejate „Roquefort”, înregistrată în temeiul Regulamentului (CE) nr. 1107/96 al Comisiei (2), astfel cum a fost modificat prin Regulamentele (CE) nr. 828/2003 (3) și (CE) nr. 938/2008 (4) ale Comisiei.

| (2) | Deoarece modificarea respectivă nu este minoră în sensul articolului 53 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 1151/2012, Comisia a publicat cererea de modificare în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene (5), în conformitate cu articolul 50 alineatul (2) litera (a) din regulamentul respectiv. |
| --- | --- |

(2)

Deoarece modificarea respectivă nu este minoră în sensul articolului 53 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 1151/2012, Comisia a publicat cererea de modificare în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene (5), în conformitate cu articolul 50 alineatul (2) litera (a) din regulamentul respectiv.

| (3) | Deoarece Comisiei nu i s-a comunicat nicio declarație de opoziție în conformitate cu articolul 51 din Regulamentul (UE) nr. 1151/2012, modificarea caietului de sarcini ar trebui aprobată, |
| --- | --- |

(3)

Deoarece Comisiei nu i s-a comunicat nicio declarație de opoziție în conformitate cu articolul 51 din Regulamentul (UE) nr. 1151/2012, modificarea caietului de sarcini ar trebui aprobată,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Se aprobă modificarea caietului de sarcini publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene cu privire la denumirea „Roquefort” (DOP).

Articolul 2

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 8 august 2019.

Pentru Comisie,

Pentru Președinte,

Phil HOGAN

Membru al Comisiei

---

(1)  
  JO L 343, 14.12.2012, p. 1.

1

(2)  Regulamentul (CE) nr. 1107/96 al Comisiei din 12 iunie 1996 privind înregistrarea indicațiilor geografice și a denumirilor de origine în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 17 din Regulamentul (CEE) nr. 2081/92 al Consiliului (JO L 148, 21.6.1996, p. 1).

2

(3)  Regulamentul (CE) nr. 828/2003 al Comisiei din 14 mai 2003 de modificare a caietului de sarcini pentru șaisprezece denumiri din anexa Regulamentului (CE) nr. 1107/96 privind înregistrarea indicațiilor geografice și a denumirilor de origine în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 17 din Regulamentul (CEE) nr. 2081/92 al Consiliului privind protecția indicațiilor geografice și a denumirilor de origine ale produselor agricole și alimentare (Danablu, Monti Iblei, Lesbos, Beaufort, Salers, Reblochon sau Reblochon de Savoie, Laguiole, Mont d'Or sau Vacherin du Haut-Doubs, Comté, Roquefort, Époisses de Bourgogne, Brocciu corse sau Brocciu, Sainte-Maure de Touraine, Ossau-Iraty, Dinde de Bresse, Huile essentielle de lavande de Haute-Provence) (JO L 120, 15.5.2003, p. 3).

3

(4)  Regulamentul (CE) nr. 938/2008 al Comisiei din 24 septembrie 2008 de aprobare a unor modificări care nu sunt minore ale caietului de sarcini al unei denumiri înregistrate în Registrul denumirilor de origine protejate și al indicațiilor geografice protejate [Roquefort (DOP)] (JO L 257, 25.9.2008, p. 10).

4

(5)  
  JO C 133, 10.4.2019, p. 2.

5

---

DECIZII

| 16.8.2019 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 214/3 |
| --- | --- | --- | --- |

16.8.2019

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 214/3

---

DECIZIA (UE) 2019/1348 A BĂNCII CENTRALE EUROPENE

din 18 iulie 2019

privind procedura de recunoaștere a statelor membre din afara zonei euro ca state membre raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 privind colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (BCE/2019/20)

CONSILIUL GUVERNATORILOR BĂNCII CENTRALE EUROPENE,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene, în special articolul 127 alineatele (2) și (5),

având în vedere Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale și al Băncii Centrale Europene, în special articolul 5 și articolul 34.1 a doua liniuță,

având în vedere Regulamentul (UE) 2016/867 al Băncii Centrale Europene din 18 mai 2016 privind colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (BCE/2016/13) (1), în special articolul 1 punctul 1,

având în vedere contribuția Consiliului general al Băncii Centrale Europene,

întrucât:

| (1) | Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) stabilește cadrul general pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (denumite în continuare „date cu privire la credite”). În acest regulament se menționează că statele membre a căror monedă nu este euro (denumite în continuare „state membre din afara zonei euro”) pot decide să devină stat membru raportor prin includerea dispozițiilor regulamentului în legislația lor națională sau printr-o altă modalitate de impunere a cerințelor de raportare relevante, în conformitate cu legislația lor națională. Acesta poate fi cazul, în special, al statelor membre care participă la Mecanismul unic de supraveghere (MUS) prin intermediul cooperării strânse în conformitate cu articolul 7 din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului (2). |
| --- | --- |

(1)

Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) stabilește cadrul general pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (denumite în continuare „date cu privire la credite”). În acest regulament se menționează că statele membre a căror monedă nu este euro (denumite în continuare „state membre din afara zonei euro”) pot decide să devină stat membru raportor prin includerea dispozițiilor regulamentului în legislația lor națională sau printr-o altă modalitate de impunere a cerințelor de raportare relevante, în conformitate cu legislația lor națională. Acesta poate fi cazul, în special, al statelor membre care participă la Mecanismul unic de supraveghere (MUS) prin intermediul cooperării strânse în conformitate cu articolul 7 din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului (2).

| (2) | Articolul 5 din Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale și al Băncii Centrale Europene, coroborat cu articolul 4 alineatul (3) din Tratatul privind Uniunea Europeană, implică obligația de elaborare și aplicare la nivel național a tuturor măsurilor pe care statele membre din afara zonei euro le consideră adecvate pentru a colecta informațiile statistice necesare îndeplinirii cerințelor de raportare statistică ale Băncii Centrale Europene (BCE) și pentru a efectua în timp util pregătirile din domeniul statistic pentru ca aceste state să devină state membre a căror monedă este euro (denumite în continuare „state membre din zona euro”). |
| --- | --- |

(2)

Articolul 5 din Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale și al Băncii Centrale Europene, coroborat cu articolul 4 alineatul (3) din Tratatul privind Uniunea Europeană, implică obligația de elaborare și aplicare la nivel național a tuturor măsurilor pe care statele membre din afara zonei euro le consideră adecvate pentru a colecta informațiile statistice necesare îndeplinirii cerințelor de raportare statistică ale Băncii Centrale Europene (BCE) și pentru a efectua în timp util pregătirile din domeniul statistic pentru ca aceste state să devină state membre a căror monedă este euro (denumite în continuare „state membre din zona euro”).

| (3) | Astfel cum se recunoaște în considerentul 7 al Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13), baza comună de date analitice cu caracter granular cu privire la credite (denumită în continuare „AnaCredit”) folosită în comun de băncile centrale din Eurosistem ar trebui să poată fi accesată, pe bază voluntară, de statele membre din afara zonei euro, în special de cele care participă la MUS, pentru a lărgi acoperirea geografică a acesteia, precum și sfera datelor pe care le conține, și pentru a mări gradul de armonizare în cadrul Uniunii. Mai multe bănci centrale naționale (BCN) ale statelor membre din afara zonei euro (denumite în continuare „BCN din afara zonei euro”) cooperează deja cu BCE și cu BCN ale statelor membre din zona euro (denumite în continuare „BCN din zona euro”) pe baza Recomandării BCE/2014/7 (3), aplicând măsuri pregătitoare pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite în conformitate cu Decizia BCE/2014/6 (4). |
| --- | --- |

(3)

Astfel cum se recunoaște în considerentul 7 al Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13), baza comună de date analitice cu caracter granular cu privire la credite (denumită în continuare „AnaCredit”) folosită în comun de băncile centrale din Eurosistem ar trebui să poată fi accesată, pe bază voluntară, de statele membre din afara zonei euro, în special de cele care participă la MUS, pentru a lărgi acoperirea geografică a acesteia, precum și sfera datelor pe care le conține, și pentru a mări gradul de armonizare în cadrul Uniunii. Mai multe bănci centrale naționale (BCN) ale statelor membre din afara zonei euro (denumite în continuare „BCN din afara zonei euro”) cooperează deja cu BCE și cu BCN ale statelor membre din zona euro (denumite în continuare „BCN din zona euro”) pe baza Recomandării BCE/2014/7 (3), aplicând măsuri pregătitoare pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite în conformitate cu Decizia BCE/2014/6 (4).

| (4) | Statele membre din afara zonei euro care decid să devină stat membru raportor în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) ar trebui să notifice BCE intenția lor în acest sens. BCE ar trebui să verifice dacă au inclus dispozițiile acestui regulament în legislația lor națională sau dacă au impus cerințe de raportare relevante în conformitate cu legislația lor națională, fără a aduce atingere ordinii constituționale a statului membru în cauză. |
| --- | --- |

(4)

Statele membre din afara zonei euro care decid să devină stat membru raportor în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) ar trebui să notifice BCE intenția lor în acest sens. BCE ar trebui să verifice dacă au inclus dispozițiile acestui regulament în legislația lor națională sau dacă au impus cerințe de raportare relevante în conformitate cu legislația lor națională, fără a aduce atingere ordinii constituționale a statului membru în cauză.

| (5) | Astfel cum se menționează în considerentul 4 al Orientării (UE) 2017/2335 a Băncii Centrale Europene (BCE/2017/38) (5), pentru a asigura îndeplinirea obligațiilor echivalente cu privire la transmiterea datelor către BCE într-un mod armonizat, inclusiv a cerințelor de înregistrare a contrapărților în Registrul de date privind instituțiile și companiile afiliate (Register of Institutions and Affiliates Database – RIAD) în conformitate cu Orientarea (UE) 2018/876 a Băncii Centrale Europene (BCE/2018/16) (6), statele membre din afara zonei euro pot, de asemenea, să includă dispozițiile acestei orientări în legislația lor națională sau pot să recurgă la o altă modalitate de implementare a măsurilor în conformitate cu legislația lor națională. Astfel, în conformitate cu considerentul 9 al Orientării (UE) 2018/876 (BCE/2018/16), statele membre din afara zonei euro pot să contribuie la raportarea și validarea datelor în RIAD și, pe bază de reciprocitate, să facă schimb de date privind entitățile naționale ale acestora și să aibă acces la setul de date din zona euro pe baza Recomandării BCE/2018/36 (7). |
| --- | --- |

(5)

Astfel cum se menționează în considerentul 4 al Orientării (UE) 2017/2335 a Băncii Centrale Europene (BCE/2017/38) (5), pentru a asigura îndeplinirea obligațiilor echivalente cu privire la transmiterea datelor către BCE într-un mod armonizat, inclusiv a cerințelor de înregistrare a contrapărților în Registrul de date privind instituțiile și companiile afiliate (Register of Institutions and Affiliates Database – RIAD) în conformitate cu Orientarea (UE) 2018/876 a Băncii Centrale Europene (BCE/2018/16) (6), statele membre din afara zonei euro pot, de asemenea, să includă dispozițiile acestei orientări în legislația lor națională sau pot să recurgă la o altă modalitate de implementare a măsurilor în conformitate cu legislația lor națională. Astfel, în conformitate cu considerentul 9 al Orientării (UE) 2018/876 (BCE/2018/16), statele membre din afara zonei euro pot să contribuie la raportarea și validarea datelor în RIAD și, pe bază de reciprocitate, să facă schimb de date privind entitățile naționale ale acestora și să aibă acces la setul de date din zona euro pe baza Recomandării BCE/2018/36 (7).

| (6) | Prin urmare, este necesar să se specifice procedurile care trebuie urmate de BCE cu privire la: (a) manifestarea interesului statelor membre din afara zonei euro de a deveni state membre raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13); (b) evaluarea de către BCE a acestor manifestări ale interesului; și (c) recunoașterea de către BCE a unui stat membru din afara zonei euro ca stat membru raportor. Este, de asemenea, necesar să se prevadă proceduri referitoare la potențiala suspendare sau încetare a unei astfel de recunoașteri a unui stat membru din afara zonei euro ca stat membru raportor. |
| --- | --- |

(6)

Prin urmare, este necesar să se specifice procedurile care trebuie urmate de BCE cu privire la: (a) manifestarea interesului statelor membre din afara zonei euro de a deveni state membre raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13); (b) evaluarea de către BCE a acestor manifestări ale interesului; și (c) recunoașterea de către BCE a unui stat membru din afara zonei euro ca stat membru raportor. Este, de asemenea, necesar să se prevadă proceduri referitoare la potențiala suspendare sau încetare a unei astfel de recunoașteri a unui stat membru din afara zonei euro ca stat membru raportor.

| (7) | Condițiile privind accesarea și utilizarea datelor cu privire la credite colectate de BCE, BCN din zona euro și statele membre raportoare din afara zonei euro de către BCN din afara zonei euro, precum și privind accesarea și utilizarea de către BCE, BCN din zona euro și BCN ale statelor membre raportoare din afara zonei euro a datelor colectate de statele membre raportoare din afara zonei euro pe baza legislației lor naționale, trebuie stabilite într-un acord separat cu forță juridică obligatorie. Aceste condiții ar trebui stabilite ținând seama de dispozițiile aplicabile ale Regulamentului (CE) nr. 2533/98 al Consiliului (8). |
| --- | --- |

(7)

Condițiile privind accesarea și utilizarea datelor cu privire la credite colectate de BCE, BCN din zona euro și statele membre raportoare din afara zonei euro de către BCN din afara zonei euro, precum și privind accesarea și utilizarea de către BCE, BCN din zona euro și BCN ale statelor membre raportoare din afara zonei euro a datelor colectate de statele membre raportoare din afara zonei euro pe baza legislației lor naționale, trebuie stabilite într-un acord separat cu forță juridică obligatorie. Aceste condiții ar trebui stabilite ținând seama de dispozițiile aplicabile ale Regulamentului (CE) nr. 2533/98 al Consiliului (8).

| (8) | Decizia de a recunoaște un stat membru din afara zonei euro ca stat membru raportor va depinde, prin urmare, de existența unui acord cu forță juridică obligatorie care să reglementeze interacțiunea dintre BCN din afara zonei euro, BCE și BCN din zona euro în ceea ce privește schimbul de date cu privire la credite și alte aspecte relevante, inclusiv protecția confidențialității informațiilor și restricțiile privind utilizarea sau transmiterea datelor cu privire la credite, ca de exemplu în contextul oricăror circuite de răspuns stabilite în conformitate cu articolul 11 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13), |
| --- | --- |

(8)

Decizia de a recunoaște un stat membru din afara zonei euro ca stat membru raportor va depinde, prin urmare, de existența unui acord cu forță juridică obligatorie care să reglementeze interacțiunea dintre BCN din afara zonei euro, BCE și BCN din zona euro în ceea ce privește schimbul de date cu privire la credite și alte aspecte relevante, inclusiv protecția confidențialității informațiilor și restricțiile privind utilizarea sau transmiterea datelor cu privire la credite, ca de exemplu în contextul oricăror circuite de răspuns stabilite în conformitate cu articolul 11 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13),

ADOPTĂ PREZENTA DECIZIE:

Articolul 1

Domeniu de aplicare și obiective

Prezenta decizie stabilește procedurile care trebuie urmate de BCE pentru a recunoaște statele membre din afara zonei euro ca state membre raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13).

Articolul 2

Definiții

Termenii utilizați în prezenta decizie au sensul stabilit în Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13), cu excepția cazului în care se prevede altfel.

În sensul prezentei decizii, „agent raportor” înseamnă fie o persoană juridică, fie o sucursală străină care este rezidentă în statul membru relevant din afara zonei euro și care face obiectul unor cerințe de raportare identice celor prevăzute în Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) sau unor cerințe relevante în raport cu acestea.

Articolul 3

Criterii de calificare ca stat membru raportor

(1)   BCE poate recunoaște un stat membru din afara zonei euro ca stat membru raportor în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) numai dacă are convingerea că statul membru din afara zonei euro a inclus dispozițiile Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) și ale Orientării (UE) 2017/2335 (BCE/2017/38) în legislația sa națională sau a impus printr-o altă modalitate cerințele de raportare relevante, în conformitate cu legislația sa națională.

(2)   În înțelesul alineatului (1), BCE ia în considerare dacă BCN a statului membru din afara zonei euro, în cooperare cu alte autorități naționale relevante, după caz, în conformitate cu legislația națională aplicabilă, i-au fost conferite cel puțin următoarele atribuții:

| (a) | să identifice și să revizuiască unitățile de observare statistică efective cu obligații de raportare, conform definiției de la articolul 3 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13); |
| --- | --- |

(a)

să identifice și să revizuiască unitățile de observare statistică efective cu obligații de raportare, conform definiției de la articolul 3 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13);

| (b) | să colecteze date cu privire la credite de la unitățile de observare statistică efective cu obligații de raportare, conform definiției de la articolul 3 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13), fără a aduce atingere dispozițiilor articolului 8 alineatele (4) și (5) din acest regulament sau a dispozițiilor echivalente din legislația sa națională; |
| --- | --- |

(b)

să colecteze date cu privire la credite de la unitățile de observare statistică efective cu obligații de raportare, conform definiției de la articolul 3 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13), fără a aduce atingere dispozițiilor articolului 8 alineatele (4) și (5) din acest regulament sau a dispozițiilor echivalente din legislația sa națională;

| (c) | să identifice contrapărțile în modalitatea descrisă la articolul 9 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13); |
| --- | --- |

(c)

să identifice contrapărțile în modalitatea descrisă la articolul 9 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13);

| (d) | să impună agenților raportori identificați la litera (a) cerințe de raportare statistică identice celor prevăzute la articolele 4-8 și 13-15 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) sau cerințe de raportare statistică echivalente acestora; |
| --- | --- |

(d)

să impună agenților raportori identificați la litera (a) cerințe de raportare statistică identice celor prevăzute la articolele 4-8 și 13-15 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) sau cerințe de raportare statistică echivalente acestora;

| (e) | să acorde derogări agenților raportori mici, astfel cum se prevede la articolul 16 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13); |
| --- | --- |

(e)

să acorde derogări agenților raportori mici, astfel cum se prevede la articolul 16 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13);

| (f) | să verifice și să efectueze colectarea obligatorie a informațiilor atunci când un agent raportor nu îndeplinește standardele minime de transmitere, de acuratețe, de conformitate cu conceptele și de revizuire în conformitate cu articolul 17 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13); și |
| --- | --- |

(f)

să verifice și să efectueze colectarea obligatorie a informațiilor atunci când un agent raportor nu îndeplinește standardele minime de transmitere, de acuratețe, de conformitate cu conceptele și de revizuire în conformitate cu articolul 17 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13); și

| (g) | să impună sancțiuni agenților raportori, astfel cum se prevede la articolul 18 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13). |
| --- | --- |

(g)

să impună sancțiuni agenților raportori, astfel cum se prevede la articolul 18 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13).

Pentru a evita orice incertitudine, nu este necesară includerea în legislația națională a cerințelor legate de etapele implementării și prima raportare prevăzute la articolul 2 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13).

(3)   În sensul alineatului (1), BCE examinează, de asemenea, dacă, fără a aduce atingere alineatului (2), legislația națională cuprinde dispoziții care includ articolele 7 și 8 din Regulamentul (CE) nr. 2533/98.

Articolul 4

Manifestarea interesului

(1)   Un stat membru din afara zonei euro care dorește să devină stat membru raportor în conformitate cu Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) poate transmite BCE manifestarea oficială a interesului de a deveni stat membru raportor (denumit în continuare „stat membru interesat”), utilizând modelul din anexa I.

(2)   Pentru ca BCE să examineze manifestarea interesului menționată la alineatul (1), aceasta trebuie să fie însoțită de documentația de punere în aplicare în vederea efectuării verificării menționate la articolul 5 alineatul (3), inclusiv următoarele, dar fără a se limita la acestea:

| (a) | un tabel de corespondență completat, utilizând modelul din apendicele la anexa I; |
| --- | --- |

(a)

un tabel de corespondență completat, utilizând modelul din apendicele la anexa I;

| (b) | o copie a legislației naționale relevante, împreună cu traducerea în limba engleză a acesteia; |
| --- | --- |

(b)

o copie a legislației naționale relevante, împreună cu traducerea în limba engleză a acesteia;

| (c) | un aviz juridic emis de un terț extern independent sau de serviciile juridice ale autorității naționale relevante, satisfăcător pentru BCE, care să confirme că:






  (i) | legislația națională va fi obligatorie și va produce efecte juridice în statul membru interesat; și |
| --- | --- | --- |

(c)

un aviz juridic emis de un terț extern independent sau de serviciile juridice ale autorității naționale relevante, satisfăcător pentru BCE, care să confirme că:

(i)

legislația națională va fi obligatorie și va produce efecte juridice în statul membru interesat; și

| (ii) | BCN a statului membru interesat este obligată să respecte orientările, solicitările și măsurile specifice ale BCE emise în legătură cu Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13), în termenul stabilit de BCE, în cazurile în care este stabilit un termen. |
| --- | --- |

(ii)

BCN a statului membru interesat este obligată să respecte orientările, solicitările și măsurile specifice ale BCE emise în legătură cu Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13), în termenul stabilit de BCE, în cazurile în care este stabilit un termen.

(3)   Astfel de manifestări ale interesului trebuie primite de BCE cel puțin cu nouă luni înainte de data primei raportări a datelor cu privire la credite, după cum se prevede la articolul 6, astfel cum este indicat de către statul membru interesat în cuprinsul manifestării interesului acestuia, și trebuie să specifice datele de raportare de referință și perioadele de referință care sunt acoperite de la prima raportare.

Articolul 5

Procedura de verificare

(1)   BCE confirmă în scris în termen de 20 de zile statului membru interesat primirea unei manifestări a interesului acestuia.

(2)   În plus față de informațiile sau documentele menționate la articolul 4 alineatul (2), BCE poate solicita și alte informații sau documente pe care le consideră necesare pentru evaluarea manifestării interesului statului membru interesat. BCE confirmă imediat în scris statului membru interesat primirea unor astfel de informații sau documente suplimentare.

(3)   BCE verifică dacă statul membru interesat a inclus dispozițiile Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) și ale Orientării (UE) 2017/2335 (BCE/2017/38) în legislația sa națională sau a impus printr-o altă modalitate cerințele de raportare relevante în conformitate cu legislația sa națională.

(4)   În scopul verificării menționate la alineatul (3), BCE mandatează Comitetul de statistică (STC) al Sistemului European al Băncilor Centrale să coordoneze procesul și să mandateze Comitetul juridic (LEGCO) să pregătească un raport de verificare. Raportul de verificare evaluează:

| (a) | măsura în care dispozițiile Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) menționate la articolul 3 alineatul (2) au fost transpuse în legislația națională și, |
| --- | --- |

(a)

măsura în care dispozițiile Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) menționate la articolul 3 alineatul (2) au fost transpuse în legislația națională și,

| (b) | în cazul în care dispozițiile menționate la litera (a) nu au fost puse în aplicare, motivul pentru care nu au fost puse în aplicare. |
| --- | --- |

(b)

în cazul în care dispozițiile menționate la litera (a) nu au fost puse în aplicare, motivul pentru care nu au fost puse în aplicare.

(5)   În cazul în care, pe baza documentației complete depuse de statul membru interesat, BCE are certitudinea că criteriile stabilite la articolul 3 au fost respectate, aceasta decide să recunoască că statul membru interesat se califică drept stat membru raportor în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13). În decizie se specifică data de la care se aplică recunoașterea, datele de raportare de referință și perioadele de referință care sunt acoperite de la prima raportare, precum și data relevantă pentru prima raportare, care nu este anterioară datei indicate de statul membru interesat în manifestarea interesului acestuia.

(6)   Decizia menționată la alineatul (5) este condiționată de încheierea unui acord de către BCN a statului membru interesat în forma prevăzută în anexa II, care să reglementeze interacțiunea acesteia cu BCE, BCN din zona euro și BCN ale statelor membre din afara zonei euro care au fost recunoscute ca state membre raportoare în ceea ce privește schimbul de date cu privire la credite și alte aspecte relevante.

Ținând cont de dispozițiile Regulamentului (CE) nr. 2533/98, acest acord stabilește condițiile privind: (a) accesarea și utilizarea datelor cu privire la credite colectate de BCE, BCN din zona euro și statele membre raportoare din afara zonei euro de către BCN din afara zonei euro; și (b) accesarea și utilizarea de către BCE, BCN din zona euro și BCN ale statelor membre raportoare din afara zonei euro a datelor colectate de statele membre raportoare din afara zonei euro pe baza legislației lor naționale.

Niciun astfel de acord încheiat de BCN a unui stat membru interesat nu poate fi modificat într-o manieră care nu corespunde formei prevăzute în anexa II.

(7)   BCE decide că statul membru interesat nu se califică drept stat membru raportor în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) în oricare dintre următoarele cazuri:

| (a) | în cazul în care, pe baza documentației complete prezentate de statul membru interesat, BCE concluzionează că acesta nu îndeplinește criteriile de calificare ca stat membru raportor în conformitate cu articolul 3; |
| --- | --- |

(a)

în cazul în care, pe baza documentației complete prezentate de statul membru interesat, BCE concluzionează că acesta nu îndeplinește criteriile de calificare ca stat membru raportor în conformitate cu articolul 3;

| (b) | în cazul în care BCE nu primește informațiile necesare pentru a realiza evaluarea în termen de un an de la primirea unei manifestări a interesului statului membru interesat; |
| --- | --- |

(b)

în cazul în care BCE nu primește informațiile necesare pentru a realiza evaluarea în termen de un an de la primirea unei manifestări a interesului statului membru interesat;

| (c) | în cazul în care nu se încheie acordul menționat la alineatul (6). |
| --- | --- |

(c)

în cazul în care nu se încheie acordul menționat la alineatul (6).

(8)   În termen de maximum șase luni de la data confirmării primirii de către BCE a documentației în conformitate cu alineatul (1) sau, după caz, alineatul (2), BCE comunică statului membru interesat decizia sa potrivit alineatelor (5) și (7). O astfel de notificare include motivele care au stat la baza deciziei. Cu toate acestea, BCE și statul membru interesat pot conveni prelungirea perioadei în care BCE comunică statului membru interesat decizia sa.

(9)   BCE ia în considerare solicitarea de revizuire a deciziei menționate la alineatul (7) formulată de statul membru interesat, cu condiția ca aceasta:

| (a) | să fie primită în termen de 30 de zile de la data notificării deciziei; |
| --- | --- |

(a)

să fie primită în termen de 30 de zile de la data notificării deciziei;

| (b) | să includă motivele care stau la baza acesteia; și |
| --- | --- |

(b)

să includă motivele care stau la baza acesteia; și

| (c) | să includă toate informațiile justificative. |
| --- | --- |

(c)

să includă toate informațiile justificative.

La primirea unei solicitări de revizuire, BCE își revizuiește decizia și poate oferi statului membru interesat posibilitatea luării măsurilor necesare care să îi permită să fie recunoscut ca stat membru raportor. BCE își rezervă dreptul de a solicita prezentarea unui nou aviz juridic emis de un terț independent extern sau de serviciile juridice ale autorității naționale relevante care să confirme validitatea și aplicabilitatea acestor măsuri.

Articolul 6

Prima raportare a datelor cu privire la credite

(1)   După notificarea deciziei BCE prin care se recunoaște că un stat membru interesat se califică drept stat membru raportor în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) și cu condiția intrării în vigoare a acordului menționat la articolul 5 alineatul (6), BCE solicită BCN a statului membru interesat să identifice și să revizuiască unitățile de observare statistică efective cu obligații de raportare în conformitate cu articolul 5 din Orientarea (UE) 2017/2335 (BCE/2017/38).

(2)   În cazul în care statul membru interesat a fost recunoscut ca stat membru raportor în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) și această recunoaștere se aplică de la o dată care împiedică BCN a respectivului stat membru să identifice și să revizuiască unitățile de observare statistică efective cu obligații de raportare în primul trimestru al primului an în care începe raportarea, în anul respectiv unitățile de observare statistică efective cu obligații de raportare sunt identificate de celelalte state membre raportoare, în conformitate cu articolul 5 din Orientarea (UE) 2017/2335 (BCE/2017/38).

(3)   Prima raportare a datelor cu privire la credite poate avea loc numai după ce BCE stabilește că BCN a statului membru interesat a dezvoltat un sistem informatic interoperabil cu infrastructura tehnică a BCE.

(4)   Prima transmitere lunară și trimestrială începe la data indicată de BCE în decizia sa, astfel cum se menționează la articolul 5 alineatul (5).

Articolul 7

Suspendare sau încetare

(1)   BCE poate decide suspendarea sau încetarea recunoașterii unui stat membru din afara zonei euro ca stat membru raportor dacă are motive să considere că statul membru relevant nu mai îndeplinește criteriile de calificare ca stat membru raportor în conformitate cu articolul 3. În cazul încetării recunoașterii unui stat membru din afara zonei euro ca stat membru raportor, acordul încheiat în conformitate cu articolul 5 alineatul (6) încetează de drept.

(2)   În cadrul oricărei decizii adoptate în temeiul alineatului (1), BCE indică motivele care au stat la baza suspendării sau încetării, efectul deciziei, data de la care se aplică suspendarea sau încetarea și durata perioadei de suspendare. Suspendarea poate fi dispusă pentru cel mult șase luni. BCE poate prelungi perioada de suspendare în situații excepționale, dar numai o singură dată. În cazul în care cauzele suspendării nu sunt remediate în termenul stabilit, BCE dispune încetarea recunoașterii statului membru din afara zonei euro relevant ca stat membru raportor.

(3)   BCE și BCN a unui stat membru raportor din afara zonei euro pot denunța acordul menționat la articolul 5 alineatul (6) în conformitate cu dispozițiile acestuia. Într-o astfel de situație, recunoașterea statului membru din afara zonei euro ca stat membru raportor încetează de drept și nu mai produce efecte.

Articolul 8

Intrarea în vigoare

Prezenta decizie intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Adoptată la Frankfurt pe Main, 18 iulie 2019.

Președintele BCE

Mario DRAGHI

---

(1)  
  JO L 144, 1.6.2016, p. 44.

1

(2)  Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului din 15 octombrie 2013 de conferire a unor atribuții specifice Băncii Centrale Europene în ceea ce privește politicile legate de supravegherea prudențială a instituțiilor de credit (JO L 287, 29.10.2013, p. 63).

2

(3)  Recomandarea BCE/2014/7 din 24 februarie 2014 privind organizarea măsurilor pregătitoare pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite de către Sistemul European al Băncilor Centrale (JO C 103, 8.4.2014, p. 1).

3

(4)  Decizia BCE/2014/6 din 24 februarie 2014 privind organizarea măsurilor pregătitoare pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite de către Sistemul European al Băncilor Centrale (JO L 104, 8.4.2014, p. 72).

4

(5)  Orientarea (UE) 2017/2335 a Băncii Centrale Europene din 23 noiembrie 2017 privind procedurile pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (BCE/2017/38) (JO L 333, 15.12.2017, p. 66).

5

(6)  Orientarea (UE) 2018/876 a Băncii Centrale Europene din 1 iunie 2018 privind Registrul de date privind instituțiile și companiile afiliate (BCE/2018/16) (JO L 154, 18.6.2018, p. 3).

6

(7)  Recomandarea BCE/2018/36 din 7 decembrie 2018 privind Registrul de date privind instituțiile și companiile afiliate (JO C 21, 17.1.2019, p. 1).

7

(8)  Regulamentul (CE) nr. 2533/98 al Consiliului din 23 noiembrie 1998 privind colectarea informațiilor statistice de către Banca Centrală Europeană (JO L 318, 27.11.1998, p. 8).

8

---

ANEXA I

MODEL

MANIFESTAREA INTERESULUI ÎN CONFORMITATE CU ARTICOLUL 4 DIN DECIZIA (UE) 2019/1348 (BCE/2019/20)

De către

[Banca centrală națională sau autoritatea națională relevantă a statului membru solicitant]

Notificarea unei manifestări a interesului către Banca Centrală Europeană în conformitate cu articolul 4 din Decizia (UE) 2019/1348 (BCE/2019/20)

| 1. | [Statul membru solicitant] își exprimă prin prezenta interesul de a deveni stat membru raportor în conformitate cu Regulamentul (UE) 2016/867 al Băncii Centrale Europene (BCE/2016/13) (1). |
| --- | --- |

1.

| 2. | [Statul membru solicitant] confirmă prin prezenta că respectă dispozițiile Deciziei (UE) 2019/1348 a Băncii Centrale Europene (BCE/2019/20) (2). În special, [statul membru solicitant] confirmă că a inclus dispozițiile Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) și ale Orientării (UE) 2017/2335 a Băncii Centrale Europene (BCE/2017/38) (3) în legislația sa națională sau că a impus cerințe de raportare relevante în conformitate cu legislația sa națională, precum și că a dezvoltat un sistem informatic interoperabil cu infrastructura tehnică a BCE. |
| --- | --- |

2.

| 3. | Prin prezenta, [statul membru solicitant] transmite BCE documentația care dovedește cele de mai sus, inclusiv următoarele:






  (a) | o copie a legislației naționale de punere în aplicare, împreună cu traducerea acesteia în limba engleză; |
| --- | --- | --- |

3.

(a)

o copie a legislației naționale de punere în aplicare, împreună cu traducerea acesteia în limba engleză;

| (b) | un aviz juridic [emis de un terț extern independent sau de serviciile juridice ale autorității naționale relevante], satisfăcător pentru BCE, care confirmă că legislația națională va fi obligatorie și va produce efecte juridice în [statul membru solicitant] și că banca centrală națională a [statului membru solicitant] este obligată să respecte orientările, solicitările și măsurile specifice ale BCE în sensul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13), în termenul stabilit de BCE, în cazurile în care este stabilit un termen; și |
| --- | --- |

(b)

un aviz juridic [emis de un terț extern independent sau de serviciile juridice ale autorității naționale relevante], satisfăcător pentru BCE, care confirmă că legislația națională va fi obligatorie și va produce efecte juridice în [statul membru solicitant] și că banca centrală națională a [statului membru solicitant] este obligată să respecte orientările, solicitările și măsurile specifice ale BCE în sensul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13), în termenul stabilit de BCE, în cazurile în care este stabilit un termen; și

| (c) | o copie a tabelului de corespondență cuprins în apendice. |
| --- | --- |

(c)

o copie a tabelului de corespondență cuprins în apendice.

| 4. | [Statul membru solicitant] declară prin prezenta că va fi în măsură să transmită primul set de date cu privire la credite, astfel cum este definit în Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13), începând cu [a se introduce data]. |
| --- | --- |

4.

[Banca centrală națională sau autoritatea națională relevantă]

Pentru [statul membru]

[Semnătura]

[Data]

---

(1)  Regulamentul (UE) 2016/867 al Băncii Centrale Europene din 18 mai 2016 privind colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (BCE/2016/13) (JO L 144, 1.6.2016, p. 44).

(2)  Decizia (UE) 2019/1348 a Băncii Centrale Europene din 18 iulie 2019 privind procedura de recunoaștere a statelor membre din afara zonei euro ca state membre raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 privind colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (BCE/2019/20) (JO L 214, 16.8.2019, p. 3).

(3)  Orientarea (UE) 2017/2335 a Băncii Centrale Europene din 23 noiembrie 2017 privind procedurile pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (BCE/2017/38) (JO L 333, 15.12.2017, p. 66).

Apendice

Verificarea punerii în aplicare a Regulamentului (UE) 2016/867 al Băncii Centrale Europene din 18 mai 2016 privind colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (BCE/2016/13)

TABEL DE CORESPONDENȚĂ

[denumirea băncii centrale naționale sau a autorității naționale relevante]

| Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) | Modalitatea de punere în aplicare | În cazul în care nu a fost pus în aplicare, motivul nepunerii în aplicare |
| --- | --- | --- |
| Articolul 3 | | |
| Articolul 4 | | |
| Articolul 5 | | |
| Articolul 6 | | |
| Articolul 7 | | |
| Articolul 8 | | |
| Articolul 9 | | |
| Articolul 10 | | |
| Articolul 12 | | |
| Articolul 13 | | |
| Articolul 14 | | |
| Articolul 15 | | |
| Articolul 16 | | |
| Articolul 17 | | |
| Articolul 18 | | |

Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13)

Modalitatea de punere în aplicare

În cazul în care nu a fost pus în aplicare, motivul nepunerii în aplicare

Articolul 3

Articolul 4

Articolul 5

Articolul 6

Articolul 7

Articolul 8

Articolul 9

Articolul 10

Articolul 12

Articolul 13

Articolul 14

Articolul 15

Articolul 16

Articolul 17

Articolul 18

ANEXA II

MODEL

ACORD

DIN [DATA LUNA ANUL]

ÎNCHEIAT ÎNTRE [A SE INTRODUCE DENUMIREA BCN DIN AFARA EUROSISTEMULUI] ȘI BANCA CENTRALĂ EUROPEANĂ CU PRIVIRE LA TRANSMITEREA DATELOR CU CARACTER GRANULAR CU PRIVIRE LA CREDITE ȘI LA RISCUL DE CREDIT

[A se introduce BCE și adresa],

(denumită în continuare „BCE”)

și

[a se introduce denumirea și adresa BCN din afara Eurosistemului]

(denumită în continuare „BCN din afara Eurosistemului”)

Părțile la prezentul acord sunt denumite în mod colectiv „părțile” și în mod individual „partea”.

întrucât:

| (1) | Regulamentul (UE) 2016/867 al Băncii Centrale Europene (BCE/2016/13) (1) stabilește cadrul general pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (denumite în continuare „date cu privire la credite”). Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) specifică că statele membre a căror monedă nu este euro (denumite în continuare „state membre din afara zonei euro”) pot decide să devină state membre raportoare prin includerea dispozițiilor Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) în legislația lor națională sau printr-o altă modalitate de impunere a cerințelor de raportare relevante, în conformitate cu legislația lor națională. Acesta poate fi cazul, în special, al statelor membre care participă la Mecanismul unic de supraveghere (MUS) prin intermediul cooperării strânse în conformitate cu articolul 7 din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului (2). |
| --- | --- |

(1)

Regulamentul (UE) 2016/867 al Băncii Centrale Europene (BCE/2016/13) (1) stabilește cadrul general pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (denumite în continuare „date cu privire la credite”). Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) specifică că statele membre a căror monedă nu este euro (denumite în continuare „state membre din afara zonei euro”) pot decide să devină state membre raportoare prin includerea dispozițiilor Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) în legislația lor națională sau printr-o altă modalitate de impunere a cerințelor de raportare relevante, în conformitate cu legislația lor națională. Acesta poate fi cazul, în special, al statelor membre care participă la Mecanismul unic de supraveghere (MUS) prin intermediul cooperării strânse în conformitate cu articolul 7 din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului (2).

| (2) | Articolul 5 din Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale și al Băncii Centrale Europene, coroborat cu articolul 4 alineatul (3) din Tratatul privind Uniunea Europeană, implică obligația de elaborare și aplicare la nivel național a tuturor măsurilor pe care statele membre din afara zonei euro le consideră adecvate pentru a colecta informațiile statistice necesare îndeplinirii cerințelor de raportare statistică ale BCE și pentru a efectua în timp util pregătirile din domeniul statistic pentru ca aceste state să devină state membre a căror monedă este euro (denumite în continuare „state membre din zona euro”). |
| --- | --- |

(2)

Articolul 5 din Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale și al Băncii Centrale Europene, coroborat cu articolul 4 alineatul (3) din Tratatul privind Uniunea Europeană, implică obligația de elaborare și aplicare la nivel național a tuturor măsurilor pe care statele membre din afara zonei euro le consideră adecvate pentru a colecta informațiile statistice necesare îndeplinirii cerințelor de raportare statistică ale BCE și pentru a efectua în timp util pregătirile din domeniul statistic pentru ca aceste state să devină state membre a căror monedă este euro (denumite în continuare „state membre din zona euro”).

| (3) | Articolul 8 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 2533/98 al Consiliului (3) impune membrilor Sistemului European al Băncilor Centrale (SEBC) să ia toate măsurile de reglementare, administrative, tehnice și organizatorice necesare pentru a garanta protecția fizică și logică a informațiilor statistice confidențiale, iar BCE îi impune să definească regulile comune și să pună în aplicare normele minime pentru a împiedica divulgarea ilegală și utilizarea neautorizată a informațiilor statistice confidențiale. |
| --- | --- |

(3)

Articolul 8 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 2533/98 al Consiliului (3) impune membrilor Sistemului European al Băncilor Centrale (SEBC) să ia toate măsurile de reglementare, administrative, tehnice și organizatorice necesare pentru a garanta protecția fizică și logică a informațiilor statistice confidențiale, iar BCE îi impune să definească regulile comune și să pună în aplicare normele minime pentru a împiedica divulgarea ilegală și utilizarea neautorizată a informațiilor statistice confidențiale.

| (4) | Orientarea BCE/1998/NP28 (4) (denumită în continuare „Orientarea în materie de confidențialitate”) stabilește regulile comune și standardele minime necesare pentru a asigura un nivel de bază de protecție a informațiilor statistice confidențiale colectate de BCE cu sprijinul BCN din Eurosistem. |
| --- | --- |

(4)

Orientarea BCE/1998/NP28 (4) (denumită în continuare „Orientarea în materie de confidențialitate”) stabilește regulile comune și standardele minime necesare pentru a asigura un nivel de bază de protecție a informațiilor statistice confidențiale colectate de BCE cu sprijinul BCN din Eurosistem.

| (5) | Consiliul guvernatorilor a recomandat (5) băncilor centrale naționale ale statelor membre a căror monedă nu este euro (denumite în continuare „BCN din afara Eurosistemului”) să aplice dispozițiile Orientării în materie de confidențialitate în ceea ce privește informațiile statistice confidențiale primite de la BCE cu sprijinul BCN și să confirme acest lucru prin intermediul unui acord încheiat cu BCE și BCN. Drept urmare, BCN din afara Eurosistemului au confirmat prin acord că respectă Orientarea în materie de confidențialitate în ceea ce privește informațiile statistice confidențiale primite de la BCE cu sprijinul BCN. |
| --- | --- |

(5)

Consiliul guvernatorilor a recomandat (5) băncilor centrale naționale ale statelor membre a căror monedă nu este euro (denumite în continuare „BCN din afara Eurosistemului”) să aplice dispozițiile Orientării în materie de confidențialitate în ceea ce privește informațiile statistice confidențiale primite de la BCE cu sprijinul BCN și să confirme acest lucru prin intermediul unui acord încheiat cu BCE și BCN. Drept urmare, BCN din afara Eurosistemului au confirmat prin acord că respectă Orientarea în materie de confidențialitate în ceea ce privește informațiile statistice confidențiale primite de la BCE cu sprijinul BCN.

| (6) | Decizia BCE/2014/6 (6) stabilește procedura pentru dezvoltarea unui cadru pe termen lung pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite bazat pe cerințele armonizate de raportare statistică ale BCE. Recomandarea BCE/2014/7 (7) încurajează BCN din afara Eurosistemului care se pregătesc să adere la cadrul pe termen lung să aplice dispozițiile Deciziei BCE/2014/6. Mai multe BCN din afara Eurosistemului cooperează cu BCN din Eurosistem în conformitate cu Recomandarea BCE/2014/7. |
| --- | --- |

(6)

Decizia BCE/2014/6 (6) stabilește procedura pentru dezvoltarea unui cadru pe termen lung pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite bazat pe cerințele armonizate de raportare statistică ale BCE. Recomandarea BCE/2014/7 (7) încurajează BCN din afara Eurosistemului care se pregătesc să adere la cadrul pe termen lung să aplice dispozițiile Deciziei BCE/2014/6. Mai multe BCN din afara Eurosistemului cooperează cu BCN din Eurosistem în conformitate cu Recomandarea BCE/2014/7.

| (7) | Statele membre din afara zonei euro pot intenționa să devină state membre raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13). În acest scop, Decizia (UE) 2019/1348 a Băncii Centrale Europene (BCE/2019/20) (8) (denumită în continuare „Decizia”) stabilește procedurile referitoare la: (a) manifestarea interesului statelor membre din afara zonei euro de a deveni state membre raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13); (b) evaluarea de către BCE a acestor manifestări ale interesului; și (c) recunoașterea de către BCE a unui stat membru din afara zonei euro ca stat membru raportor. |
| --- | --- |

(7)

Statele membre din afara zonei euro pot intenționa să devină state membre raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13). În acest scop, Decizia (UE) 2019/1348 a Băncii Centrale Europene (BCE/2019/20) (8) (denumită în continuare „Decizia”) stabilește procedurile referitoare la: (a) manifestarea interesului statelor membre din afara zonei euro de a deveni state membre raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13); (b) evaluarea de către BCE a acestor manifestări ale interesului; și (c) recunoașterea de către BCE a unui stat membru din afara zonei euro ca stat membru raportor.

| (8) | Prezentul acord stabilește condițiile privind accesarea și utilizarea datelor cu privire la credite colectate de BCE, BCN din Eurosistem și statele membre raportoare din afara zonei euro de către BCN din afara Eurosistemului, precum și privind accesarea și utilizarea de către BCE, BCN din Eurosistem și BCN ale statelor membre raportoare din afara zonei euro a datelor colectate de statele membre raportoare din afara zonei euro pe baza legislației lor naționale. |
| --- | --- |

(8)

Prezentul acord stabilește condițiile privind accesarea și utilizarea datelor cu privire la credite colectate de BCE, BCN din Eurosistem și statele membre raportoare din afara zonei euro de către BCN din afara Eurosistemului, precum și privind accesarea și utilizarea de către BCE, BCN din Eurosistem și BCN ale statelor membre raportoare din afara zonei euro a datelor colectate de statele membre raportoare din afara zonei euro pe baza legislației lor naționale.

| (9) | Prin urmare, prezentul acord ar trebui interpretat în coroborare cu Decizia, |
| --- | --- |

(9)

Prin urmare, prezentul acord ar trebui interpretat în coroborare cu Decizia,

CONVIN DUPĂ CUM URMEAZĂ:

Articolul 1

Accesarea și utilizarea setului de date AnaCredit

(1)   După semnarea prezentului acord, BCE acordă BCN din afara Eurosistemului acces la datele cu privire la credite și la datele de referință cu privire la contrapărți (denumite împreună „setul de date AnaCredit”) colectate potrivit Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13), în conformitate cu dispozițiile Orientării (UE) 2017/2335 a Băncii Centrale Europene (BCE/2017/38) (9) și ale prezentului acord.

(2)   Datele cu privire la credite colectate de BCN din afara Eurosistemului sunt accesate prin intermediul platformei IT comune și pot fi accesate de BCE, BCN din Eurosistem și BCN ale statelor membre raportoare din afara zonei euro în conformitate cu dispozițiile Regulamentului (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) și ale prezentului acord. BCN din afara Eurosistemului confirmă prin prezentul acord că schimbul de date cu privire la credite colectate de aceasta cu BCE, BCN din Eurosistem și BCN ale statelor membre raportoare din afara zonei euro este permis de regimul național aplicabil.

(3)   Părțile convin că setul de date AnaCredit, inclusiv datele cu privire la credite colectate de BCN din afara Eurosistemului, se utilizează numai în măsura și în scopurile definite în Regulamentul (CE) nr. 2533/98. Datele cu privire la credite nu pot fi utilizate pentru îndeplinirea misiunilor de politică monetară ale BCN din afara Eurosistemului. Aceasta nu aduce atingere utilizării de către o BCN din afara Eurosistemului a datelor cu privire la credite pe care aceasta le-a colectat în temeiul legislației naționale pentru îndeplinirea misiunilor sale de politică monetară.

(4)   În plus, părțile convin ca accesul utilizatorilor individuali sau al unităților organizaționale individuale ale BCN din afara Eurosistemului la setul de date AnaCredit în alte scopuri decât cele statistice să fie permis numai cu aprobarea prealabilă a Consiliului guvernatorilor sau a Comitetului executiv delegat în acest sens de către Consiliul guvernatorilor. În acest scop, BCN din afara Eurosistemului este de acord să transmită o cerere în care să precizeze în mod clar:

| (a) | datele solicitate; |
| --- | --- |

(a)

datele solicitate;

| (b) | motivele pentru care utilizatorii individuali sau unitățile organizaționale individuale au nevoie de acces la astfel de date pentru îndeplinirea sarcinilor lor specifice; și |
| --- | --- |

(b)

motivele pentru care utilizatorii individuali sau unitățile organizaționale individuale au nevoie de acces la astfel de date pentru îndeplinirea sarcinilor lor specifice; și

| (c) | măsurile care vor fi implementate pentru a asigura protejarea confidențialității datelor, astfel cum se menționează la articolul 2 alineatul (1). |
| --- | --- |

(c)

măsurile care vor fi implementate pentru a asigura protejarea confidențialității datelor, astfel cum se menționează la articolul 2 alineatul (1).

Cererea ar trebui adresată Comitetului de statistică (STC) al Sistemului European al Băncilor Centrale spre evaluare preliminară și transmitere către Consiliul guvernatorilor sau, după caz, Comitetului executiv.

(5)   După evaluarea de către STC a cererii de acces și sub rezerva aprobării acesteia de către Consiliul guvernatorilor sau, după caz, Comitetul executiv, BCN din afara Eurosistemului implementează o procedură de autorizare înainte de a permite accesul unui utilizator individual sau al unei unități organizaționale individuale a BCN din afara Eurosistemului. Aceasta trebuie să se asigure că:

| (a) | utilizatorii individuali și unitățile organizaționale individuale ale BCN din afara Eurosistemului trebuie să transmită, prin intermediul superiorului lor ierarhic, o cerere către BCE, care trebuie să verifice conformitatea unor astfel de cereri cu decizia; și |
| --- | --- |

(a)

utilizatorii individuali și unitățile organizaționale individuale ale BCN din afara Eurosistemului trebuie să transmită, prin intermediul superiorului lor ierarhic, o cerere către BCE, care trebuie să verifice conformitatea unor astfel de cereri cu decizia; și

| (b) | cererile de acces trebuie să fie, de asemenea, aprobate de către „proprietarul sistemului” în cauză, respectiv personalul de conducere al BCN din afara Eurosistemului a cărei unitate operează sau administrează sistemul care conține setul de date AnaCredit. |
| --- | --- |

(b)

cererile de acces trebuie să fie, de asemenea, aprobate de către „proprietarul sistemului” în cauză, respectiv personalul de conducere al BCN din afara Eurosistemului a cărei unitate operează sau administrează sistemul care conține setul de date AnaCredit.

(6)   BCN din afara Eurosistemului se asigură că întregul proces de acordare a accesului este stabilit în conformitate cu procedura prevăzută în prezentul articol și că membrul său în cadrul STC informează STC, cel puțin anual, cu privire la accesul acordat la setul de date AnaCredit, precum și cu privire la orice nerespectare a măsurilor de protejare a confidențialității prevăzute în raportul menționat la articolul 2 alineatul (2). În plus, BCN din afara Eurosistemului este de acord să fie puse la dispoziția BCE, la solicitarea acesteia, informații detaliate cu privire la accesul acordat și orice alte aspecte legate de acces.

(7)   Orice transmitere ulterioară a setului de date AnaCredit trebuie să fie autorizată în mod expres în prealabil de către membrul SEBC care a colectat datele relevante, respectând totodată actele de drept al Uniunii și de drept național aplicabile.

(8)   BCN din afara Eurosistemului autorizează prin prezentul acord transmiterea ulterioară a datelor pe care le-a colectat altor BCN din afara Eurosistemului ale statelor membre recunoscute ca state membre raportoare, cu condiția ca accesul să fie acordat în conformitate cu prevederile prezentului acord și cu actele de drept al Uniunii și de drept național aplicabile.

(9)   De asemenea, părțile convin că setul de date AnaCredit nu este necesar și nu poate fi utilizat de nicio BCN din afara Eurosistemului în scopul stabilirii și menținerii unui circuit de răspuns în conformitate cu Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13), cu excepția cazului în care o astfel de utilizare a fost reglementată într-un cadru juridic cu forță obligatorie stabilit de BCE.

(10)   BCN din afara Eurosistemului se angajează ca, în cazul în care BCE modifică cadrul care reglementează AnaCredit, fie să transpună modificările în legislația sa națională, fie să inițieze retragerea din acest proiect în conformitate cu articolul 6 alineatul (4).

Articolul 2

Protejarea confidențialității

(1)   BCN din afara Eurosistemului se angajează să respecte dispozițiile Orientării în materie de confidențialitate în legătură cu setul de date AnaCredit primit de la BCE. În special, aceasta instituie toate măsurile de reglementare, administrative, tehnice și organizatorice necesare pentru a garanta protecția fizică și logică a informațiilor statistice confidențiale.

(2)   În conformitate cu articolul 7 din Orientarea în materie de confidențialitate, BCN din afara Eurosistemului informează BCE cel puțin odată pe an cu privire la orice probleme întâmpinate în ultima perioadă, acțiunile întreprinse ca răspuns la acestea și îmbunătățirile planificate cu privire la protejarea confidențialității datelor cu privire la credite. STC întocmește raportul corespunzător. BCN din afara Eurosistemului notifică BCE în cazul în care intervine o modificare a legislației sale naționale care poate afecta protejarea confidențialității de care beneficiază setul de date AnaCredit în temeiul prezentului articol.

(3)   BCE poate solicita BCN din afara Eurosistemului să adopte măsuri suplimentare sau să impună condiții suplimentare după ce notifică în mod corespunzător BCN din afara Eurosistemului cu privire la accesul și utilizarea de către aceasta a setului de date AnaCredit.

Articolul 3

Raportarea încălcărilor și suspendarea accesului

(1)   În cazul în care setul de date AnaCredit, inclusiv datele cu privire la credite colectate de BCN din afara Eurosistemului, este utilizat cu încălcarea confidențialității, protecției datelor sau a altor cerințe impuse de dreptul Uniunii, în cazul oricăreia dintre părți, și/sau de dreptul național, în cazul BCN din afara Eurosistemului, părțile iau măsuri adecvate pentru a remedia această încălcare și a preveni reapariția acesteia. Părțile respectă toate obligațiile impuse de legislația aplicabilă, inclusiv cerințele de notificare, după caz.

2.   BCE poate suspenda accesul BCN din afara Eurosistemului la setul de date AnaCredit și poate solicita BCN din afara Eurosistemului să șteargă orice seturi de astfel de date stocate intern, cu efect imediat, în cazul în care BCE stabilește că această măsură este necesară pentru a preveni o încălcare semnificativă a prezentului acord sau pentru a asigura respectarea oricărei dispoziții legale aplicabile părților ori în cazul suspendării recunoașterii statului membru din afara zonei euro ca stat membru raportor în conformitate cu articolul 7 din decizie. Ștergerea datelor are loc în conformitate cu cerințele aplicabile în temeiul dreptului național.

Articolul 4

Soluționarea litigiilor

Fără a aduce atingere drepturilor și prerogativelor Consiliului guvernatorilor, orice litigii de natură tehnică sau operațională survenite între părți în legătură cu prezentul acord care nu pot fi reglementate pe cale amiabilă sunt soluționate în conformitate cu Memorandumul de înțelegere privind procedura de soluționare a litigiilor în cadrul SEBC din 26 aprilie 2007 sau cu orice act ulterior de revizuire sau înlocuire a acestuia.

Articolul 5

Interzicerea cesionării

Nici prezentul acord, nici orice interes sau obligație în legătură cu acesta sau în temeiul acestuia nu pot fi transferate fără acordul prealabil scris al BCE.

Articolul 6

Data intrării în vigoare, modificarea și încetarea

(1)   BCE și BCN din afara Eurosistemului devin părți la prezentul acord numai prin încheierea și semnarea în mod corespunzător a acordului. Acordul intră în vigoare de la data specificată de Consiliul guvernatorilor, după comunicarea prealabilă transmisă BCN din afara Eurosistemului. Cu excepția cazului în care părțile convin altfel și fără a aduce atingere drepturilor și prerogativelor Consiliului guvernatorilor, prezentul acord rămâne în vigoare pe toată durata perioadei în care BCN din afara Eurosistemului este parte la prezentul acord.

(2)   Prezentul acord poate fi modificat numai în scris, într-o modalitate care să corespundă formei modelului de acord stabilit în anexa II la decizie.

(3)   Prezentul acord încetează de drept în cazul în care BCE decide să nu mai recunoască statul membru din afara zonei euro ca stat membru raportor în temeiul articolului 7 din decizie.

(4)   BCN din afara Eurosistemului și BCE pot denunța prezentul acord prin notificare prealabilă scrisă reciprocă cu cel puțin [treizeci/șaizeci] de zile înainte de data încetării. Încetarea prezentului acord nu aduce atingere drepturilor și obligațiilor oricăreia dintre părți, existente sau care au precedat data la care o astfel de încetare produce efecte. Normele stabilite la articolul 1 alineatele (3), (4) și (5) și la articolul 2 alineatele (1) și (3) privind condițiile de utilizare și transmitere a datelor cu privire la credite și protejarea confidențialității continuă să se aplice după încetarea prezentului acord în legătură cu orice date cu privire la credite, inclusiv datele cu privire la credite colectate de BCN din afara Eurosistemului, care au fost puse la dispoziție înainte de data încetării.

Articolul 7

Exemplarele acordului

Prezentul acord poate fi încheiat în mai multe exemplare în limba engleză, dar actul original este considerat a fi cel depus la BCE. Fiecare parte va primi o copie certificată a acestuia.

[Prezentul acord este încheiat și semnat de reprezentanții autorizați în mod corespunzător ai părților.]

[Încheiat la [Frankfurt pe Main] la [dată lună YYYY]]

[A se introduce paginile pentru semnături pentru BCE și pentru BCN din afara Eurosistemului]

---

(1)  Regulamentul (UE) 2016/867 al Băncii Centrale Europene din 18 mai 2016 privind colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (BCE/2016/13) (JO L 144, 1.6.2016, p. 44).

1

(2)  Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului din 15 octombrie 2013 de conferire a unor atribuții specifice Băncii Centrale Europene în ceea ce privește politicile legate de supravegherea prudențială a instituțiilor de credit (JO L 287, 29.10.2013, p. 63).

2

(3)  Regulamentul (CE) nr. 2533/98 al Consiliului din 23 noiembrie 1998 privind colectarea informațiilor statistice de către Banca Centrală Europeană (JO L 318, 27.11.1998, p. 8).

3

(4)  Orientarea BCE/1998/NP28 din 22 decembrie 1998 privind regulile comune și standardele minime pentru protejarea confidențialității informațiilor statistice colectate de Banca Centrală Europeană cu sprijinul băncilor centrale naționale, astfel cum a fost publicată în anexa III la Decizia BCE/2000/12 a Băncii Centrale Europene privind publicarea anumitor acte și instrumente juridice ale Băncii Centrale Europene (JO L 55, 24.2.2001, p. 72).

4

(5)  Recomandarea BCE/2014/14 din 27 martie 2014 privind regulile comune și standardele minime pentru protejarea confidențialității informațiilor statistice colectate de Banca Centrală Europeană cu sprijinul băncilor centrale naționale (JO C 186, 18.6.2014, p. 1).

5

(6)  Decizia BCE/2014/6 din 24 februarie 2014 privind organizarea măsurilor pregătitoare pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite de către Sistemul European al Băncilor Centrale (JO L 104, 8.4.2014, p. 72).

6

(7)  Recomandarea BCE/2014/7 din 24 februarie 2014 privind organizarea măsurilor pregătitoare pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite de către Sistemul European al Băncilor Centrale (JO C 103, 8.4.2014, p. 1).

7

(8)  Decizia (UE) 2019/1348 a Băncii Centrale Europene din 18 iulie 2019 privind procedura de recunoaștere a statelor membre din afara zonei euro ca state membre raportoare în temeiul Regulamentului (UE) 2016/867 privind colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (BCE/2019/20) (JO L 214, 16.8.2019, p. 3).

8

(9)  Orientarea (UE) 2017/2335 a Băncii Centrale Europene din 23 noiembrie 2017 privind procedurile pentru colectarea datelor cu caracter granular cu privire la credite și la riscul de credit (BCE/2017/38) (JO L 333, 15.12.2017, p. 66).

9

---

| 16.8.2019 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 214/16 |
| --- | --- | --- | --- |

16.8.2019

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 214/16

---

DECIZIA (UE) 2019/1349 A BĂNCII CENTRALE EUROPENE

din 26 iulie 2019

privind procedura și condițiile de exercitare de către o autoritate competentă a anumitor competențe în legătură cu monitorizarea sistemelor de plăți de importanță sistemică (BCE/2019/25)

CONSILIUL GUVERNATORILOR BĂNCII CENTRALE EUROPENE,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene, în special articolul 127 alineatul (2),

având în vedere Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale și al Băncii Centrale Europene, în special articolul 3.1, articolul 22 și articolul 34.1 prima liniuță,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 795/2014 al Băncii Centrale Europene din 3 iulie 2014 privind cerințele de monitorizare pentru sistemele de plăți de importanță sistemică (BCE/2014/28) (1), în special articolul 21 alineatul (2),

întrucât:

| (1) | Articolul 127 alineatul (2) a patra liniuță din tratat și articolul 3.1 a patra liniuță din Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale și al Băncii Centrale Europene atribuie Eurosistemului misiunea de a promova buna funcționare a sistemelor de plăți. |
| --- | --- |

(1)

Articolul 127 alineatul (2) a patra liniuță din tratat și articolul 3.1 a patra liniuță din Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale și al Băncii Centrale Europene atribuie Eurosistemului misiunea de a promova buna funcționare a sistemelor de plăți.

| (2) | Eurosistemul promovează buna funcționare a sistemelor de plăți, printre altele, prin efectuarea monitorizării. |
| --- | --- |

(2)

Eurosistemul promovează buna funcționare a sistemelor de plăți, printre altele, prin efectuarea monitorizării.

| (3) | În aprilie 2012, Comitetul pentru sisteme de plăți și de decontare (Committee on Payment and Settlement Systems – CPSS) al Băncii Reglementelor Internaționale și Comitetul tehnic al Organizației Internaționale a Comisiilor de Valori Mobiliare (International Organization of Securities Commissions – IOSCO) au publicat împreună Principiile pentru infrastructurile piețelor financiare (denumite în continuare „principiile CPSS-IOSCO”) (2). Comitetul pentru plăți și infrastructuri de piață, succesorul CPPS, și IOSCO au publicat împreună ulterior orientări cu privire la aceste principii. |
| --- | --- |

(3)

În aprilie 2012, Comitetul pentru sisteme de plăți și de decontare (Committee on Payment and Settlement Systems – CPSS) al Băncii Reglementelor Internaționale și Comitetul tehnic al Organizației Internaționale a Comisiilor de Valori Mobiliare (International Organization of Securities Commissions – IOSCO) au publicat împreună Principiile pentru infrastructurile piețelor financiare (denumite în continuare „principiile CPSS-IOSCO”) (2). Comitetul pentru plăți și infrastructuri de piață, succesorul CPPS, și IOSCO au publicat împreună ulterior orientări cu privire la aceste principii.

| (4) | În conformitate cu principiile CPSS-IOSCO, un sistem de plăți de importanță sistemică (systemically important payment system – SIPS) ar trebui să facă obiectul unei monitorizări eficace, pe baza unor criterii clar definite și făcute publice, din cauza potențialului acestuia de a declanșa riscuri sistemice în cazul în care este insuficient protejat împotriva riscurilor la care este expus. De asemenea, principiile CPSS-IOSCO stabilesc așteptări specifice în materie de monitorizare pentru prestatorii de servicii critice de care depinde funcționarea continuă și adecvată a infrastructurii pieței. În plus, principiile CPSS-IOSCO prevăd că autoritățile competente ar trebui să aibă competențe și resurse suficiente pentru a-și îndeplini sarcinile respective, inclusiv competența de a lua măsuri corective. |
| --- | --- |

(4)

În conformitate cu principiile CPSS-IOSCO, un sistem de plăți de importanță sistemică (systemically important payment system – SIPS) ar trebui să facă obiectul unei monitorizări eficace, pe baza unor criterii clar definite și făcute publice, din cauza potențialului acestuia de a declanșa riscuri sistemice în cazul în care este insuficient protejat împotriva riscurilor la care este expus. De asemenea, principiile CPSS-IOSCO stabilesc așteptări specifice în materie de monitorizare pentru prestatorii de servicii critice de care depinde funcționarea continuă și adecvată a infrastructurii pieței. În plus, principiile CPSS-IOSCO prevăd că autoritățile competente ar trebui să aibă competențe și resurse suficiente pentru a-și îndeplini sarcinile respective, inclusiv competența de a lua măsuri corective.

| (5) | Banca Centrală Europeană (BCE) a pus în aplicare principiile CPSS-IOSCO și orientările ulterioare, în măsura în care se referă la un SIPS, în temeiul Regulamentului (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28). |
| --- | --- |

(5)

Banca Centrală Europeană (BCE) a pus în aplicare principiile CPSS-IOSCO și orientările ulterioare, în măsura în care se referă la un SIPS, în temeiul Regulamentului (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28).

| (6) | Pentru a asigura aplicarea celor mai înalte standarde de monitorizare, în conformitate cu articolul 24 din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28), Consiliul guvernatorilor a examinat acest regulament pentru a evalua dacă este necesară modificarea acestuia, adoptând ulterior Regulamentul (UE) 2017/2094 al Băncii Centrale Europene (BCE/2017/32) (3), care a completat cu instrumente suplimentare competența unei autorități competente de a obține informații și documente de la un operator SIPS în temeiul articolului 21 din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28). |
| --- | --- |

(6)

Pentru a asigura aplicarea celor mai înalte standarde de monitorizare, în conformitate cu articolul 24 din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28), Consiliul guvernatorilor a examinat acest regulament pentru a evalua dacă este necesară modificarea acestuia, adoptând ulterior Regulamentul (UE) 2017/2094 al Băncii Centrale Europene (BCE/2017/32) (3), care a completat cu instrumente suplimentare competența unei autorități competente de a obține informații și documente de la un operator SIPS în temeiul articolului 21 din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28).

| (7) | În consecință, articolul 21 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28) împuternicește autoritatea competentă să obțină de la un operator SIPS informații și documente, să solicite operatorului SIPS să desemneze un expert independent pentru a efectua o investigație sau un control independent privind funcționarea SIPS și să efectueze inspecții la fața locului sau să delege efectuarea acestora. |
| --- | --- |

(7)

În consecință, articolul 21 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28) împuternicește autoritatea competentă să obțină de la un operator SIPS informații și documente, să solicite operatorului SIPS să desemneze un expert independent pentru a efectua o investigație sau un control independent privind funcționarea SIPS și să efectueze inspecții la fața locului sau să delege efectuarea acestora.

| (8) | În plus, articolul 21 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28) impune BCE să adopte o decizie cu privire la procedura și condițiile de exercitare a competențelor prevăzute la articolul 21 alineatul (1). |
| --- | --- |

(8)

În plus, articolul 21 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28) impune BCE să adopte o decizie cu privire la procedura și condițiile de exercitare a competențelor prevăzute la articolul 21 alineatul (1).

| (9) | Pentru a asigura respectarea drepturilor terților, o autoritate competentă ar trebui să exercite competențele prevăzute la articolul 21 din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28) în conformitate cu și sub rezerva principiilor generale ale proporționalității, egalității de tratament, eficacității, eficienței, transparenței și respectării garanțiilor procedurale. În plus, pentru a respecta aceste principii, decizia de exercitare a competențelor de monitorizare prevăzute la articolul 21 din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28) ar trebui să aibă un conținut minim predefinit și să fie notificată operatorului SIPS înainte de exercitarea competenței de monitorizare. |
| --- | --- |

(9)

Pentru a asigura respectarea drepturilor terților, o autoritate competentă ar trebui să exercite competențele prevăzute la articolul 21 din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28) în conformitate cu și sub rezerva principiilor generale ale proporționalității, egalității de tratament, eficacității, eficienței, transparenței și respectării garanțiilor procedurale. În plus, pentru a respecta aceste principii, decizia de exercitare a competențelor de monitorizare prevăzute la articolul 21 din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28) ar trebui să aibă un conținut minim predefinit și să fie notificată operatorului SIPS înainte de exercitarea competenței de monitorizare.

| (10) | Nu este necesară o decizie formală pentru exercitarea competenței de a obține informații sau documente, aceasta putând fi exercitată de autoritatea competentă în funcție de necesitățile sale de monitorizare, și anume pentru a verifica respectarea Regulamentului (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28) și pentru a facilita obiectivul mai larg de promovare a bunei funcționări a sistemelor de plăți la nivel sistemic. |
| --- | --- |

(10)

Nu este necesară o decizie formală pentru exercitarea competenței de a obține informații sau documente, aceasta putând fi exercitată de autoritatea competentă în funcție de necesitățile sale de monitorizare, și anume pentru a verifica respectarea Regulamentului (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28) și pentru a facilita obiectivul mai larg de promovare a bunei funcționări a sistemelor de plăți la nivel sistemic.

| (11) | În scopul unei monitorizări eficace, este important ca autoritatea competentă să poată impune cerințe privind tipul de expert independent care urmează a fi desemnat, conținutul și domeniul de aplicare al raportului care urmează a fi întocmit, regimul raportului, inclusiv comunicarea și publicarea, precum și calendarul pentru producerea raportului. |
| --- | --- |

(11)

În scopul unei monitorizări eficace, este important ca autoritatea competentă să poată impune cerințe privind tipul de expert independent care urmează a fi desemnat, conținutul și domeniul de aplicare al raportului care urmează a fi întocmit, regimul raportului, inclusiv comunicarea și publicarea, precum și calendarul pentru producerea raportului.

| (12) | Desemnarea unui expert independent care să efectueze o investigație sau un control independent privind SIPS ar trebui să evite orice conflict de interese și să respecte anumite cerințe pentru a se asigura că expertul independent are calificările, capacitatea și cunoștințele necesare pentru a-și îndeplini sarcinile. |
| --- | --- |

(12)

Desemnarea unui expert independent care să efectueze o investigație sau un control independent privind SIPS ar trebui să evite orice conflict de interese și să respecte anumite cerințe pentru a se asigura că expertul independent are calificările, capacitatea și cunoștințele necesare pentru a-și îndeplini sarcinile.

| (13) | Operatorul SIPS poate externaliza prestatorilor de servicii critice funcții de bază legate de compensarea și decontarea tranzacțiilor. Atunci când aceste funcții nu sunt îndeplinite de operatorul SIPS însuși, ci de un prestator de servicii critice, este important ca autoritatea competentă să fie în măsură să își exercite competențele prevăzute la articolul 21 din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28) în același mod și în aceeași măsură în ceea ce privește prestatorii de servicii critice ca în cazul operatorului SIPS. Pentru a permite acest lucru, este esențial ca, în acordurile contractuale cu prestatorii săi de servicii critice, operatorul SIPS să includă clauze care să permită schimbul de informații, de documente și de explicații scrise sau verbale între reprezentanții sau membrii personalului prestatorului de servicii critice și autoritatea competentă, expertul independent și echipa de inspecție la fața locului, după caz, și efectuarea de inspecții la fața locului la sediul prestatorului de servicii critice. |
| --- | --- |

(13)

Operatorul SIPS poate externaliza prestatorilor de servicii critice funcții de bază legate de compensarea și decontarea tranzacțiilor. Atunci când aceste funcții nu sunt îndeplinite de operatorul SIPS însuși, ci de un prestator de servicii critice, este important ca autoritatea competentă să fie în măsură să își exercite competențele prevăzute la articolul 21 din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28) în același mod și în aceeași măsură în ceea ce privește prestatorii de servicii critice ca în cazul operatorului SIPS. Pentru a permite acest lucru, este esențial ca, în acordurile contractuale cu prestatorii săi de servicii critice, operatorul SIPS să includă clauze care să permită schimbul de informații, de documente și de explicații scrise sau verbale între reprezentanții sau membrii personalului prestatorului de servicii critice și autoritatea competentă, expertul independent și echipa de inspecție la fața locului, după caz, și efectuarea de inspecții la fața locului la sediul prestatorului de servicii critice.

| (14) | Pentru a trata în mod eficient situațiile de urgență, este important ca autoritățile competente să aibă posibilitatea de a renunța la anumite cerințe legate de exercitarea competențelor lor, de la caz la caz, în cazuri limitate și sub rezerva condițiilor stabilite în prezenta decizie, |
| --- | --- |

(14)

Pentru a trata în mod eficient situațiile de urgență, este important ca autoritățile competente să aibă posibilitatea de a renunța la anumite cerințe legate de exercitarea competențelor lor, de la caz la caz, în cazuri limitate și sub rezerva condițiilor stabilite în prezenta decizie,

ADOPTĂ PREZENTA DECIZIE:

Articolul 1

Definiții

Termenii utilizați în prezenta decizie au același sens ca termenii definiți în Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28), aplicându-se totodată următoarele definiții:

| 1. | „expert independent” înseamnă o persoană fizică sau juridică care nu are nicio relație care generează un conflict de interese în ceea ce privește SIPS sau operatorul SIPS sau acționarii săi majoritari și care deține competențe specifice în ceea ce privește efectuarea de investigații și controale ale infrastructurilor pieței financiare, cu accent pe reglementare financiară, sisteme de informații și tehnologia comunicațiilor, gestionarea riscurilor, raportare financiară sau audit; |
| --- | --- |

1.

„expert independent” înseamnă o persoană fizică sau juridică care nu are nicio relație care generează un conflict de interese în ceea ce privește SIPS sau operatorul SIPS sau acționarii săi majoritari și care deține competențe specifice în ceea ce privește efectuarea de investigații și controale ale infrastructurilor pieței financiare, cu accent pe reglementare financiară, sisteme de informații și tehnologia comunicațiilor, gestionarea riscurilor, raportare financiară sau audit;

| 2. | „control independent” înseamnă o evaluare a funcționării unui SIPS, al cărei scop este de a furniza următoarele: înțelegerea unor eventuale riscuri și vulnerabilități; asigurări cu privire la progresele înregistrate de un operator SIPS pentru a diminua orice riscuri și vulnerabilități; și validarea eficacității politicilor, procedurilor și controalelor unui operator SIPS pentru a diminua orice riscuri și vulnerabilități; |
| --- | --- |

2.

„control independent” înseamnă o evaluare a funcționării unui SIPS, al cărei scop este de a furniza următoarele: înțelegerea unor eventuale riscuri și vulnerabilități; asigurări cu privire la progresele înregistrate de un operator SIPS pentru a diminua orice riscuri și vulnerabilități; și validarea eficacității politicilor, procedurilor și controalelor unui operator SIPS pentru a diminua orice riscuri și vulnerabilități;

| 3. | „investigație” înseamnă o examinare și o analiză a faptelor, documentelor, informațiilor și evenimentelor, precum și o interpretare a constatărilor respective, folosind metode de investigare cunoscute și utilizate în mod curent; |
| --- | --- |

3.

„investigație” înseamnă o examinare și o analiză a faptelor, documentelor, informațiilor și evenimentelor, precum și o interpretare a constatărilor respective, folosind metode de investigare cunoscute și utilizate în mod curent;

| 4. | „inspecție la fața locului” înseamnă o examinare care are loc la sediul operatorului SIPS sau într-un amplasament relevant legat de activitățile unui operator SIPS, inclusiv la sediul unui prestator de servicii critice, în măsura în care acordurile contractuale dintre operatorul SIPS și prestatorul de servicii critice permit o astfel de inspecție, al cărei scop este de a furniza o analiză aprofundată, printre altele, a modelelor de afaceri sau a guvernanței, a diferitelor riscuri și a sistemelor de control intern; |
| --- | --- |

4.

„inspecție la fața locului” înseamnă o examinare care are loc la sediul operatorului SIPS sau într-un amplasament relevant legat de activitățile unui operator SIPS, inclusiv la sediul unui prestator de servicii critice, în măsura în care acordurile contractuale dintre operatorul SIPS și prestatorul de servicii critice permit o astfel de inspecție, al cărei scop este de a furniza o analiză aprofundată, printre altele, a modelelor de afaceri sau a guvernanței, a diferitelor riscuri și a sistemelor de control intern;

| 5. | „echipă de inspecție la fața locului” înseamnă un grup de experți ai autorității competente sau ai autorității delegate de aceasta sau, după caz, ai unei alte bănci centrale din Eurosistem, condusă de un șef de echipă, al cărei scop este de a efectua o inspecție la fața locului; |
| --- | --- |

5.

„echipă de inspecție la fața locului” înseamnă un grup de experți ai autorității competente sau ai autorității delegate de aceasta sau, după caz, ai unei alte bănci centrale din Eurosistem, condusă de un șef de echipă, al cărei scop este de a efectua o inspecție la fața locului;

| 6. | „prestator de servicii critice” înseamnă un prestator de servicii care are un acord contractual direct cu un operator SIPS pentru a furniza, în mod continuu, operatorului SIPS respectiv și, eventual, participanților la SIPS, servicii care sunt esențiale pentru asigurarea confidențialității și integrității informațiilor și a disponibilității serviciilor, precum și pentru buna funcționare a operațiunilor de bază ale SIPS; |
| --- | --- |

6.

„prestator de servicii critice” înseamnă un prestator de servicii care are un acord contractual direct cu un operator SIPS pentru a furniza, în mod continuu, operatorului SIPS respectiv și, eventual, participanților la SIPS, servicii care sunt esențiale pentru asigurarea confidențialității și integrității informațiilor și a disponibilității serviciilor, precum și pentru buna funcționare a operațiunilor de bază ale SIPS;

| 7. | „altă autoritate” înseamnă o autoritate responsabilă cu monitorizarea unui SIPS, alta decât autoritatea competentă sau băncile centrale care monitorizează sau supraveghează prestatorii de servicii critice ai unui SIPS, căreia îi poate fi delegată competența de a efectua inspecții la fața locului. |
| --- | --- |

7.

„altă autoritate” înseamnă o autoritate responsabilă cu monitorizarea unui SIPS, alta decât autoritatea competentă sau băncile centrale care monitorizează sau supraveghează prestatorii de servicii critice ai unui SIPS, căreia îi poate fi delegată competența de a efectua inspecții la fața locului.

Articolul 2

Principii generale

(1)   Prezenta decizie stabilește procedura pe care o urmează și condițiile pe care le respectă o autoritate competentă în exercitarea competențelor sale în temeiul articolului 21 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28).

(2)   Atunci când își exercită competențele în temeiul articolului 21 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28), o autoritate competentă:

| (a) | ține seama de obiectivele Regulamentului (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28) și de aplicabilitatea acestora la circumstanțele cazului și nu exercită competențele necesare decât în mod proporțional cu aceste obiective și cu circumstanțele cazului, pentru a evita impunerea unor sarcini inutile operatorului SIPS; |
| --- | --- |

(a)

ține seama de obiectivele Regulamentului (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28) și de aplicabilitatea acestora la circumstanțele cazului și nu exercită competențele necesare decât în mod proporțional cu aceste obiective și cu circumstanțele cazului, pentru a evita impunerea unor sarcini inutile operatorului SIPS;

| (b) | fie aplică aceleași cerințe în mod consecvent operatorilor SIPS similari, fie justifică tratamentul diferit al operatorilor SIPS. |
| --- | --- |

(b)

fie aplică aceleași cerințe în mod consecvent operatorilor SIPS similari, fie justifică tratamentul diferit al operatorilor SIPS.

(3)   Fără a aduce atingere articolului 11, autoritatea competentă notifică în scris operatorului SIPS decizia sa de a exercita oricare dintre competențele prevăzute la articolul 21 alineatul (1) litera (b) sau (c) din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28).

(4)   Decizia menționată la alineatul (3) indică următoarele:

| (a) | temeiul juridic al acesteia și o expunere de motive; |
| --- | --- |

(a)

temeiul juridic al acesteia și o expunere de motive;

| (b) | competența care urmează să fie exercitată; |
| --- | --- |

(b)

competența care urmează să fie exercitată;

| (c) | orice cerință suplimentară prevăzută la articolele 4-7, în conformitate cu competența care urmează să fie exercitată; |
| --- | --- |

(c)

orice cerință suplimentară prevăzută la articolele 4-7, în conformitate cu competența care urmează să fie exercitată;

| (d) | în cazul în care competența care urmează să fie exercitată este competența de a efectua inspecții la fața locului și se omite notificarea scrisă a operatorului SIPS în cauză în conformitate cu articolul 11, motivele efectuării inspecției fără a informa în prealabil operatorul SIPS; |
| --- | --- |

(d)

în cazul în care competența care urmează să fie exercitată este competența de a efectua inspecții la fața locului și se omite notificarea scrisă a operatorului SIPS în cauză în conformitate cu articolul 11, motivele efectuării inspecției fără a informa în prealabil operatorul SIPS;

| (e) | motivele pe baza cărora operatorul SIPS poate contesta decizia. |
| --- | --- |

(e)

motivele pe baza cărora operatorul SIPS poate contesta decizia.

(5)   Expertul independent sau echipa de inspecție la fața locului, după caz, are următoarele competențe:

| (a) | dreptul de a solicita transmiterea de informații și de documente în conformitate cu articolul 3; |
| --- | --- |

(a)

dreptul de a solicita transmiterea de informații și de documente în conformitate cu articolul 3;

| (b) | dreptul de a examina registrele și evidențele operatorului SIPS și de a face copii sau de a ridica extrase ale acestor registre și evidențe, inclusiv cele legate de serviciile prestate de prestatorii de servicii critice ai SIPS, în măsura în care acest lucru este permis de respectivele acorduri contractuale dintre operatorul SIPS și prestatorul de servicii critice; |
| --- | --- |

(b)

dreptul de a examina registrele și evidențele operatorului SIPS și de a face copii sau de a ridica extrase ale acestor registre și evidențe, inclusiv cele legate de serviciile prestate de prestatorii de servicii critice ai SIPS, în măsura în care acest lucru este permis de respectivele acorduri contractuale dintre operatorul SIPS și prestatorul de servicii critice;

| (c) | dreptul de a obține explicații scrise sau orale de la orice reprezentant sau membru al personalului operatorului SIPS sau de la prestatorii săi de servicii critice (în cel din urmă caz, numai în măsura în care respectivele acorduri contractuale dintre operatorul SIPS și prestatorul de servicii critice permit acest lucru și în legătură cu serviciile prestate SIPS de către respectivul prestator de servicii critice); |
| --- | --- |

(c)

dreptul de a obține explicații scrise sau orale de la orice reprezentant sau membru al personalului operatorului SIPS sau de la prestatorii săi de servicii critice (în cel din urmă caz, numai în măsura în care respectivele acorduri contractuale dintre operatorul SIPS și prestatorul de servicii critice permit acest lucru și în legătură cu serviciile prestate SIPS de către respectivul prestator de servicii critice);

| (d) | dreptul de a intervieva orice altă persoană care este obligată din punct de vedere legal sau contractual să furnizeze informații în scopul colectării de informații cu privire la obiectul investigației, al controlului independent sau al inspecției la fața locului. |
| --- | --- |

(d)

dreptul de a intervieva orice altă persoană care este obligată din punct de vedere legal sau contractual să furnizeze informații în scopul colectării de informații cu privire la obiectul investigației, al controlului independent sau al inspecției la fața locului.

(6)   La încheierea unei investigații sau a unui control independent, expertul independent prezintă proiectul său de raport operatorului SIPS și autorității competente, iar ulterior prezintă raportul final autorității competente, respectând formatul și structura specificate de aceasta din urmă. Expertul independent se asigură că toate constatările din raport se bazează pe dovezi și că, după cunoștințele sale, acestea sunt corecte.

(7)   La încheierea unei inspecții la fața locului, autoritatea competentă transmite proiectul său de raport operatorului SIPS.

(8)   Operatorul SIPS are posibilitatea de a prezenta observații în scris cu privire la un proiect de raport furnizat de un expert independent sau de autoritatea competentă. Consiliul de administrație al operatorului SIPS aprobă și semnează raportul final înainte de a-l trimite sau a-l returna autorității competente sau expertului independent, după caz.

(9)   Obligația de a păstra secretul profesional se aplică tuturor persoanelor în ceea ce privește activitatea lor legată de investigații, controale independente sau inspecții la fața locului. Toate informațiile transmise în temeiul prezentei decizii sunt tratate drept confidențiale, cu excepția cazului în care divulgarea acestora este impusă de dreptul Uniunii sau de dreptul național.

(10)   Constatările rezultate din urma investigațiilor, a controalelor independente sau a inspecțiilor la fața locului în temeiul articolului 21 din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28) pot fi publicate de către autoritatea competentă fie la un nivel de detaliere care nu permite identificarea sistemului sau a operatorului, fie fără restricții, însă cu acordul operatorului SIPS.

Articolul 3

Exercitarea competenței unei autorități competente de a obține informații și documente

(1)   Autoritatea competentă poate solicita unui operator SIPS să furnizeze toate informațiile și documentele necesare pentru desfășurarea eficientă și eficace a funcțiilor de monitorizare conferite acesteia prin Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28), inclusiv informații și documente care trebuie furnizate la intervale regulate și în formate specificate în scopuri de monitorizare.

(2)   Atunci când solicită operatorului SIPS să furnizeze informații și documente în conformitate cu articolul 21 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28), autoritatea competentă precizează următoarele:

| (a) | informațiile sau documentele care trebuie furnizate; |
| --- | --- |

(a)

informațiile sau documentele care trebuie furnizate;

| (b) | formatul și procedura de furnizare a informațiilor sau a documentelor; |
| --- | --- |

(b)

formatul și procedura de furnizare a informațiilor sau a documentelor;

| (c) | termenul pentru furnizarea informațiilor sau a documentelor și, dacă este cazul, intervalele la care acestea trebuie furnizate, fără a aduce atingere obligației generale a unui operator SIPS de a răspunde fără întârzieri nejustificate. |
| --- | --- |

(c)

termenul pentru furnizarea informațiilor sau a documentelor și, dacă este cazul, intervalele la care acestea trebuie furnizate, fără a aduce atingere obligației generale a unui operator SIPS de a răspunde fără întârzieri nejustificate.

(3)   Operatorul SIPS furnizează informațiile sau documentele în termenul stabilit și, dacă este cazul, la intervalele solicitate, cu excepția cazului în care poate dovedi autorității competente că se aplică una dintre următoarele situații:

| (a) | informațiile sau documentele nu sunt disponibile imediat; |
| --- | --- |

(a)

informațiile sau documentele nu sunt disponibile imediat;

| (b) | informațiile sau documentele nu sunt deținute numai de operatorul SIPS sau nu se referă numai la activitatea acestuia, fiind necesară, prin urmare, obținerea consimțământului unui terț pentru furnizarea informațiilor sau a documentelor respective autorității competente. |
| --- | --- |

(b)

informațiile sau documentele nu sunt deținute numai de operatorul SIPS sau nu se referă numai la activitatea acestuia, fiind necesară, prin urmare, obținerea consimțământului unui terț pentru furnizarea informațiilor sau a documentelor respective autorității competente.

În cazul în care autoritatea competentă se declară mulțumită de dovada aplicării uneia dintre aceste circumstanțe, aceasta poate acorda operatorului SIPS un termen suplimentar pentru a furniza informațiile sau documentele relevante.

(4)   Operatorul SIPS și personalul acestuia nu sunt exonerați din motive legate de secretul profesional de obligațiile care le revin în temeiul prezentei decizii de a furniza informații sau documente.

(5)   În acordurile contractuale cu terții, inclusiv cu prestatorii de servicii critice, operatorul SIPS include clauze care permit schimbul de informații și de documente cu autoritatea competentă, cu expertul independent și cu echipa de inspecție la fața locului în legătură cu serviciul prestat SIPS de către acești terți.

Articolul 4

Exercitarea competenței unei autorități competente de a solicita desemnarea unui expert independent

(1)   Autoritatea competentă poate solicita operatorului SIPS să desemneze un expert independent care să efectueze fie o investigație în conformitate cu articolul 5, fie un control independent în conformitate cu articolul 6. Autoritatea competentă notifică operatorului SIPS decizia sa cu privire la desemnarea de către operatorul SIPS a unui expert independent în conformitate cu articolul 2 alineatul (4). Operatorul SIPS suportă toate costurile legate de desemnarea unui expert independent.

(2)   Atunci când desemnează un expert independent, operatorul SIPS se consultă cu prestatorul său de servicii critice, dacă este cazul.

(3)   Autoritatea competentă se asigură că decizia prin care solicită operatorului SIPS să desemneze un expert independent include cel puțin următoarele cerințe și informații:

| (a) | faptul că expertul independent care urmează să fie desemnat de către operatorul SIPS nu a fost implicat în ultimii doi ani, în mod direct sau indirect, în funcționarea sau monitorizarea SIPS relevant și că deține competențele specifice necesare pentru efectuarea investigațiilor și a controalelor independente, inclusiv, de exemplu, cunoștințe în materie de infrastructuri ale piețelor financiare, reglementare financiară, sisteme de informații și tehnologia comunicațiilor, gestionarea riscurilor, raportare financiară sau audit; |
| --- | --- |

(a)

faptul că expertul independent care urmează să fie desemnat de către operatorul SIPS nu a fost implicat în ultimii doi ani, în mod direct sau indirect, în funcționarea sau monitorizarea SIPS relevant și că deține competențele specifice necesare pentru efectuarea investigațiilor și a controalelor independente, inclusiv, de exemplu, cunoștințe în materie de infrastructuri ale piețelor financiare, reglementare financiară, sisteme de informații și tehnologia comunicațiilor, gestionarea riscurilor, raportare financiară sau audit;

| (b) | detalii privind rolul, sarcinile, competențele, precum și domeniul de expertiză necesar, capacitatea și cunoștințele expertului independent; |
| --- | --- |

(b)

detalii privind rolul, sarcinile, competențele, precum și domeniul de expertiză necesar, capacitatea și cunoștințele expertului independent;

| (c) | cerința ca operatorul SIPS să se asigure că expertul independent are calificările, capacitatea și cunoștințele necesare și își îndeplinește funcțiile liber de orice conflict de interese și în conformitate cu cerințele prevăzute la alineatele (5)-(7) din prezentul articol; |
| --- | --- |

(c)

cerința ca operatorul SIPS să se asigure că expertul independent are calificările, capacitatea și cunoștințele necesare și își îndeplinește funcțiile liber de orice conflict de interese și în conformitate cu cerințele prevăzute la alineatele (5)-(7) din prezentul articol;

| (d) | termenul în care este desemnat expertul independent; |
| --- | --- |

(d)

termenul în care este desemnat expertul independent;

| (e) | cerința ca operatorul SIPS să informeze autoritatea competentă cu privire la modul în care au fost îndeplinite cerințele impuse de autoritatea competentă și să furnizeze orientări relevante în acest sens; |
| --- | --- |

(e)

cerința ca operatorul SIPS să informeze autoritatea competentă cu privire la modul în care au fost îndeplinite cerințele impuse de autoritatea competentă și să furnizeze orientări relevante în acest sens;

| (f) | cerința ca operatorul SIPS să furnizeze datele de contact ale expertului independent în sensul alineatului (13) din prezentul articol. |
| --- | --- |

(f)

cerința ca operatorul SIPS să furnizeze datele de contact ale expertului independent în sensul alineatului (13) din prezentul articol.

(4)   Decizia prin care autoritatea competentă solicită operatorului SIPS să desemneze un expert independent poate conține cerințe suplimentare față de cele stabilite la alineatul (3) de mai sus. Operatorul SIPS anexează decizia prin care autoritatea competentă îi solicită să desemneze un expert independent la acordul său contractual cu expertul independent.

(5)   În îndeplinirea funcțiilor sale, expertul independent deține toate competențele menționate la articolul 6 alineatul (3).

(6)   Operatorul SIPS se asigură că expertul independent desemnat să efectueze o investigație sau un control independent are următoarele calificări minime:

| (a) | o diplomă universitară sau un nivel echivalent de calificare; sau |
| --- | --- |

(a)

o diplomă universitară sau un nivel echivalent de calificare; sau

| (b) | un certificat sau o diplomă eliberată sau recunoscută de un stat membru al UE care atestă competența profesională într-unul dintre domeniile în care expertul independent trebuie să aibă competențele necesare pentru efectuarea investigației sau a controlului independent. |
| --- | --- |

(b)

un certificat sau o diplomă eliberată sau recunoscută de un stat membru al UE care atestă competența profesională într-unul dintre domeniile în care expertul independent trebuie să aibă competențele necesare pentru efectuarea investigației sau a controlului independent.

(7)   În cazul în care este necesar pentru a se garanta o experiență practică suplimentară față de calificările prevăzute la alineatul (6), autoritatea competentă poate solicita, de asemenea, operatorului SIPS să se asigure că expertul independent dispune de o experiență (de preferință de cel puțin trei ani) în efectuarea unor investigații sau controale independente similare sau a unor examinări echivalente pentru întreprinderi din sectorul financiar. Cu toate acestea, înainte de a impune orice cerință suplimentară privind experiența practică, autoritatea competentă ține seama de posibilul caracter de noutate al investigației sau al controlului independent, precum și de restricțiile pe care astfel de cerințe suplimentare le-ar putea impune potențialilor experți viitori. Operatorul SIPS se asigură că expertul independent se supune unor principii de etică profesională care vizează cel puțin funcția sa de interes public, integritatea și obiectivitatea acestuia, precum și competența sa profesională și obligația de diligență.

(8.   La recrutarea expertului independent, operatorul SIPS solicită dovezi suficiente privind calificările și experiența menționate la alineatele (6) și (7). Acesta informează autoritatea competentă cu privire la identitatea expertului independent selectat și, la solicitarea autorității competente, cu privire la modul în care desemnarea expertului independent respectă cerințele de la alineatele (6) și (7). Autoritatea competentă își păstrează dreptul de a solicita operatorului SIPS să desemneze un alt expert independent în cazul în care consideră că cerințele stabilite în prezenta decizie sau în decizia prin care se solicită desemnarea expertului independent nu sunt îndeplinite de expertul independent ales de operatorul SIPS.

(9)   Cu excepția cazului în care autoritatea competentă specifică acest lucru, operatorul SIPS poate conveni cu expertul independent asupra momentului exact de începere a investigației sau a controlului independent și asupra duratei sale, în funcție de domeniul de aplicare stabilit de autoritatea competentă, inclusiv în cazurile în care autoritatea competentă solicită ca controlul independent să se efectueze periodic.

(10)   Operatorul SIPS se asigură că expertul independent are acces la toate documentele și informațiile necesare în scopul investigației sau al controlului independent, în conformitate cu articolele 5 și 6, pe întreaga durată a investigației sau a controlului independent. În ceea ce privește articolul 2 alineatul (5) litera (c), în acordurile contractuale cu prestatorii săi de servicii critice, operatorul SIPS include clauze care permit accesul expertului independent la explicațiile reprezentanților sau ale membrilor personalului prestatorilor de servicii critice și transmiterea de informații băncii centrale care monitorizează sau supraveghează prestatorul de servicii critice în conformitate cu articolul 9 alineatul (4).

(11)   Operatorul SIPS permite expertului independent să efectueze investigații sau controale independente la sediul operatorului SIPS ori de câte ori autoritatea competentă consideră că acest lucru va asigura realizarea eficientă și eficace a investigațiilor sau a controalelor independente.

(12)   Operatorul SIPS se asigură că dispozițiile contractuale privind furnizarea serviciilor expertului independent în ceea ce privește efectuarea de investigații sau de controale independente prevăd obligația expertului independent de a răspunde, după data încheierii controlului independent sau a investigației, la întrebările autorității competente cu privire la constatările făcute.

(13)   Autoritatea competentă poate comunica direct cu expertul independent, cu notificarea prealabilă a operatorului SIPS.

Articolul 5

Exercitarea competenței unei autorități competente de a solicita efectuarea unei investigații

Autoritatea competentă poate solicita operatorului SIPS să desemneze un expert independent în conformitate cu articolul 4 pentru a efectua o investigație în cazul în care consideră că acest lucru este necesar pentru atingerea obiectivelor stabilite în Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28).

Articolul 6

Exercitarea competenței unei autorități competente de a solicita efectuarea unui control independent

(1)   Autoritatea competentă poate solicita operatorului SIPS să desemneze un expert independent în conformitate cu articolul 4 pentru a efectua un control independent în cazul în care consideră că acest lucru este necesar pentru atingerea obiectivelor stabilite în Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28).

(2)   Autoritatea competentă poate solicita efectuarea unui control independent pe bază punctuală sau, în cazuri excepționale, la intervale regulate, cu un domeniu de aplicare predefinit, vizând motive operaționale, de securitate, de gestionare a riscurilor, de afaceri sau juridice. În cazul în care autoritatea competentă solicită un control independent la intervale periodice, aceasta specifică și justifică frecvența acestor intervale și domeniul de aplicare al acestui control independent, precum și data încheierii acestuia.

(3)   Domeniul de aplicare al controlului independent poate cuprinde unul sau mai multe aspecte alese de autoritatea competentă pe baza unei justificări corespunzătoare. Expertul independent are competența de a colecta de la SIPS orice informații pe care le consideră necesare pentru o înțelegere cuprinzătoare a aspectului sau a aspectelor care fac obiectul controlului independent.

Articolul 7

Exercitarea competenței unei autorități competente de a efectua inspecții la fața locului

(1)   Autoritatea competentă poate efectua o inspecție la fața locului sau poate delega unei alte autorități efectuarea inspecțiilor la fața locului în conformitate cu articolul 8, în cazul în care consideră că acest lucru este necesar pentru îndeplinirea obiectivelor stabilite în Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28).

(2)   Fără a aduce atingere articolului 2 alineatul (4) din prezenta decizie, în cazul în care autoritatea competentă exercită competența de a efectua inspecții la fața locului, decizia privind efectuarea inspecției precizează cel puțin următoarele:

| (a) | obiectul și scopul inspecției la fața locului; |
| --- | --- |

(a)

obiectul și scopul inspecției la fața locului;

| (b) | faptul că orice obstrucționare a inspecției la fața locului de către persoana juridică care face obiectul acesteia constituie o încălcare a Regulamentului (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28), fără a aduce atingere legislației naționale. |
| --- | --- |

(b)

faptul că orice obstrucționare a inspecției la fața locului de către persoana juridică care face obiectul acesteia constituie o încălcare a Regulamentului (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28), fără a aduce atingere legislației naționale.

(3)   Cu cel puțin 10 zile lucrătoare înainte de începerea inspecției la fața locului, autoritatea competentă notifică entitatea care face obiectul inspecției la fața locului cu privire la decizie și cu privire la identitatea membrilor echipei de inspecție la fața locului.

(4)   Autoritatea competentă se asigură că inspecția la fața locului este efectuată într-un domeniu de aplicare predefinit și într-un interval de timp pe care aceasta îl stabilește în cooperare cu entitatea care face obiectul unei inspecții la fața locului. Cu toate acestea, în cazul în care consideră necesar, autoritatea competentă, printr-o decizie revizuită, care este notificată entității care face obiectul inspecției la fața locului, poate extinde domeniul de aplicare și intervalul de timp în care se efectuează inspecția la fața locului.

(5)   În acordurile contractuale cu prestatorii de servicii critice, operatorul SIPS include clauze care permit ca inspecția la fața locului să aibă loc, de asemenea, la sediul prestatorului de servicii critice. Astfel de clauze permit autorității competente să implice în procesul de inspecție la fața locului banca centrală care monitorizează sau supraveghează prestatorul de servicii critice, inclusiv pentru schimbul de informații relevante. Operatorul SIPS se asigură că respectivele acorduri contractuale permit, de asemenea, autorității competente să aibă acces la explicațiile scrise sau orale ale reprezentanților sau membrilor personalului prestatorilor de servicii critice în legătură cu serviciul pe care aceștia îl prestează SIPS. În acordurile contractuale cu prestatorii săi de servicii critice, operatorul SIPS include, de asemenea, clauze care oferă autorității competente acces la informațiile și constatările inspecțiilor anterioare la fața locului, de aceeași natură și cu același domeniu de aplicare, ale prestatorului de servicii critice, efectuate deja de către banca centrală care monitorizează sau supraveghează prestatorul de servicii critice.

Articolul 8

Delegarea competenței de a efectua inspecții la fața locului

(1)   Sub rezerva condițiilor prevăzute de legislația națională aplicabilă relevantă și de normele de procedură interne ale autorității competente, autoritatea competentă poate delega competența de a efectua inspecții la fața locului unei alte autorități, cu condiția ca autoritatea respectivă și echipa sa de inspecție să păstreze confidențialitatea informațiilor și a documentelor obținute de la operatorul SIPS și să respecte principiile relevante de la articolul 7, precum și alte norme organizatorice interne legate de inspecția la fața locului, autoritatea competentă care dispune delegarea păstrând competența deplină și întreaga răspundere pentru inspecție.

(2)   Autoritatea competentă, cealaltă autoritate și operatorul SIPS respectă confidențialitatea procedurilor de inspecție la fața locului.

Articolul 9

Cooperarea cu autoritățile

(1)   Autoritatea competentă pentru un SIPS exercită competențele menționate la articolul 21 alineatul (1) literele (b) și (c) din Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28) pe baza unei decizii adoptate de aceasta. În cazul în care autoritatea competentă este o bancă centrală națională, aceasta informează Eurosistemul cu privire la o astfel de decizie la momentul adoptării sale.

(2)   În cazul în care personalul unui operator SIPS obstrucționează o inspecție la fața locului solicitată de o autoritate competentă în conformitate cu prezenta decizie, banca centrală națională a statului membru participant în cauză acordă membrilor echipei de inspecție asistența necesară în conformitate cu legislația națională. În măsura în care acest lucru este necesar inspecției la fața locului, această asistență include sigilarea oricărui spațiu comercial și a oricăror registre sau evidențe. În cazul în care această competență nu aparține băncii centrale naționale în cauză, aceasta face uz de competențele sale pentru a solicita asistența necesară din partea altor autorități naționale.

(3)   În cazul în care o inspecție la fața locului sau asistența care urmează să fie acordată în conformitate cu alineatul (2) din prezentul articol necesită o autorizație din partea unei autorități judiciare în conformitate cu legislația națională aplicabilă, autoritatea care efectuează inspecția la fața locului solicită o astfel de autorizație.

(4)   Atunci când, în cadrul investigației sau al controlului independent al operatorului SIPS, expertul independent este obligat să își exercite drepturile prevăzute la articolul 2 alineatul (5) cu privire la prestatorii de servicii critice ai unui SIPS, autoritatea competentă informează banca centrală care monitorizează sau supraveghează prestatorul de servicii critice cu privire la intenția de a exercita aceste drepturi și poate informa banca centrală respectivă cu privire la constatările investigației sau ale controlului independent după efectuarea acestuia.

(5)   În cazul în care se consideră că este necesară efectuarea unei inspecții la fața locului și la sediul unui prestator de servicii critice al unui SIPS, autoritatea competentă informează banca centrală care monitorizează sau supraveghează prestatorul de servicii critice cu privire la inspecția preconizată la fața locului, înainte de notificarea operatorului SIPS.

(6)   În măsura în care o inspecție la fața locului de aceeași natură și având același domeniu de aplicare a fost deja efectuată de către banca centrală care monitorizează sau supraveghează prestatorul de servicii critice al unui SIPS, autoritatea competentă pentru SIPS poate alege să se bazeze pe constatările respectivei inspecții la fața locului sau poate efectua o inspecție proprie la fața locului. În acest sens, autoritatea competentă poate solicita prestatorului de servicii critice să ofere acces la informațiile respective și la constatările de care dispune sau să își dea consimțământul pentru ca autoritatea competentă să aibă acces la aceste constatări la banca centrală. În cazul în care nu a fost efectuată încă nicio inspecție la fața locului sau nu a fost efectuată o inspecție de aceeași natură sau având același domeniu de aplicare, autoritatea competentă pentru SIPS poate, la alegerea sa, să efectueze inspecția la fața locului la sediul prestatorului de servicii critice. În acest sens, autoritatea competentă, având în vedere competențele și responsabilitățile băncilor centrale, poate implica banca centrală care monitorizează sau supraveghează prestatorul de servicii critice în procesul inspecției la fața locului și poate informa banca centrală respectivă cu privire la constatările inspecției la fața locului după efectuarea acesteia.

(7)   În cazul în care se consideră că este necesară inspecția la fața locului și la sediul unui prestator de servicii critice al unui SIPS, prestatorul de servicii critice este informat de autoritatea competentă cu privire la inspecție în același timp cu operatorul SIPS, în conformitate cu articolul 2 alineatul (4).

Articolul 10

Dreptul de a fi ascultat și accesul la informații

(1)   Expertul independent sau echipa de inspecție la fața locului, după caz, ține cont de observațiile prezentate de operatorul SIPS în cursul unui control independent, al unei investigații sau al unei inspecții la fața locului și își întemeiază constatările pe fapte cu privire la care operatorul SIPS în cauză a avut posibilitatea să formuleze observații.

(2)   La transmiterea către autoritatea competentă a raportului de constatare, expertul independent sau echipa de inspecție la fața locului notifică operatorul SIPS. Operatorul SIPS are drept de acces la raport, sub rezerva interesului legitim al altor persoane și al entităților juridice de a-și proteja secretele de afaceri. Dreptul de acces la raport nu se extinde asupra informațiilor confidențiale care afectează terții.

Articolul 11

Inspecții neanunțate la fața locului

Fără a aduce atingere articolului 7 alineatul (3), o autoritate competentă nu este obligată să informeze în prealabil o entitate care face obiectul unei inspecții la fața locului cu privire la o astfel de inspecție dacă există indicii asupra unor fapte de natură gravă care amenință buna funcționare a SIPS sau asupra posibilității afectării rezultatelor inspecției prin informarea entității respective de necesitatea efectuării unei inspecții la fața locului. În acest caz, decizia de a efectua o inspecție la fața locului indică motivele efectuării inspecției fără informarea în prealabil a entității respective și este furnizată entității respective numai după începerea inspecției.

Articolul 12

Regimul lingvistic între autoritatea competentă și operatorul SIPS

(1)   Orice document pe care un operator SIPS care face obiectul monitorizării în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 795/2014 (BCE/2014/28) îl transmite autorității competente în conformitate cu articolul 3 din prezenta decizie poate fi redactat în oricare din limbile oficiale ale Uniunii, aleasă de operatorul SIPS.

(2)   Operatorul SIPS care face obiectul monitorizării poate conveni să utilizeze în mod exclusiv una dintre limbile oficiale ale Uniunii în comunicarea sa scrisă cu autoritatea competentă. Operatorul SIPS poate revoca un asemenea acord privind utilizarea unei limbi sau poate alege să renunțe la acest drept cu titlu ocazional și pentru anumite comunicări scrise, în vederea accelerării procesului, fără niciun efect asupra procedurilor viitoare. Revocarea afectează numai elementele procedurii de monitorizare care nu au fost îndeplinite încă.

(3)   Operatorul SIPS poate solicita ca investigația, controlul independent sau inspecția la fața locului să se desfășoare într-o limbă oficială a Uniunii, alta decât limba convenită pentru procesul de monitorizare. În cazul în care intenționează să solicite acest lucru, operatorul SIPS notifică această intenție cu suficient timp în prealabil autorității competente sau expertului independent, înainte de începerea investigației, a controlului independent sau a inspecției la fața locului, astfel încât să poată fi luate măsurile necesare.

Articolul 13

Dispoziții finale

Prezenta decizie intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Adoptată la Frankfurt am Main, 26 iulie 2019.

Președintele BCE

Mario DRAGHI

---

(1)  
  JO L 217, 23.7.2014, p. 16.

1

(2)  Disponibile pe website-ul Băncii Reglementelor Internaționale, la adresa www.bis.org

2

(3)  Regulamentul (UE) 2017/2094 al Băncii Centrale Europene din 3 noiembrie 2017 de modificare a Regulamentului (UE) nr. 795/2014 privind cerințele de monitorizare pentru sistemele de plăți de importanță sistemică (BCE/2017/32) (JO L 299, 16.11.2017, p. 11).

3

---