F I L E D

U

. S

. C O U R T O F A P P E A L S

E L E V E N T H C I R C U I T

N o v e m b e r 4

, 2 0 0 8

T H O M A S K

. K A H N

C L E R K [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 2 1 2 0

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 8 0 1 9 2

- C V

- D T K H

S E C R E T A R Y O F L A B O R

, U N I T E D

S T A T E S D E P A R T M E N T O F L A B O R

,

P l a i n t i f f

– A p p e l l a n t

,

v e r s u s

S T E V E N L A B B E

,

D e f e n d a n t

– A p p e l l e e

,

S O U T H F L O R I D A C O N T R A C T O R S

, I N C

. ,

J U L I A N L A B B E

,

D e f e n d a n t s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( N o v e m b e r 4

, 2 0 0 8 )

B e f o r e B A R K E T T

, M A R C U S a n d W I L S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :T h e S e c r e t a r y o f t h e U n i t e d S t a t e s D e p a r t m e n t o f L a b o r

, W a g e a n d H o u r

D i v i s i o n

, ( “ S e c r e t a r y ” ) a p p e a l s f r o m a n o r d e r o f f

i n a l d i s m i s s a l w i t h o u t p r e j u d i c e

o f i t s c o m p l a i n t a g a i n s t S t e v e n L a b b e

. T h e S e c r e t a r y ’ s c o m p l a i n t a l l e g e d

, i n 1

r e l e v a n t p a r t

, t h a t S t e v e n L a b b e a s a n e m p l o y e r a t t h e r e s i d e n t i a l r o o f i n g c o m p a n y

,

S o u t h F l o r i d a C o n t r a c t o r s

, I n c

. , v i o l a t e d t h e F a i r L a b o r S t a n d a r d s A c t o f 1 9 3 8

, a s

a m e n d e d

, 2 9 U

. S

. C

. § 2 0 1

, e t s e q

. ( “ F L S A ” ) b y f a i l i n g t o p a y i t s e m p l o y e e s

a p p l i c a b l e m i n i m u m w a g e a n d o v e r t i m e a n d b y f a i l i n g t o k e e p a c c u r a t e

e m p l o y m e n t r e c o r d s s i n c e J u n e 1 6

, 2 0 0 2

. U p o n L a b b e ’ s m o t i o n t o d i s m i s s a n d / o r

f o r m o r e d e f

i n i t e s t a t e m e n t

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i s m i s s e d t h e S e c r e t a r y ’ s c o m p l a i n t

w i t h l e a v e t o f

i l e a n a m e n d e d c o m p l a i n t f i n d i n g t h a t f

u r t h e r d e t a i l w a s n e c e s s a r y t o

s a t i s f y t h e t h r e s h o l d p l e a d i n g r e q u i r e m e n t s a s a r t i c u l a t e d b y t h e S u p r e m e C o u r t i n

B e l l A t l a n t i c C o r p

. v

. T w o m b l y

,

_ _ _ U

. S

.

_ _ _ , 1 2 7 S

. C t

. 1 9 5 5 ( 2 0 0 7 )

.

O n a p p e a l

, t h e S e c r e t a r y a r g u e s t h a t t h e a l l e g a t i o n s a n d i n f o r m a t i o n i n i t s

c o m p l a i n t m e e t t h e r e q u i r e m e n t o f F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 8 ( a ) ( 2 ) t h a t a

c o m p l a i n t c o n t a i n a “ s h o r t a n d p l a i n s t a t e m e n t o f t h e c l a i m s h o w i n g t h a t t h e

p l e a d e r i s e n t i t l e d t o r e l i e f ” a s a f f i r m e d b y t h e S u p r e m e C o u r t i n T w o m b l y

. L a b b e

r e s p o n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y d i s m i s s e d t h e c o m p l a i n t b e c a u s e

,

The Sec reta

ry ’s complaint was br oug ht ag ainst defe ndants South Florida Contrac tors, 1

I nc., Jul ian L abbe, a

nd Steven L abbe. T he district cour t entere d a def

ault judgme nt ag ainst

defe ndants South Florida Contrac tors, I nc. and Julian L abbe, ne ither of whom is involved in this

appea l.

2a c c o r d i n g t o L a b b e

, t h e c o m p l a i n t

, o n i t s f a c e

, a l l e g e s v i o l a t i o n s t h a t a r e b a r r e d b y

t h e a p p l i c a b l e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s w i t h o u t a l l e g i n g s u c h c l a i m s s h o u l d b e

e q u i t a b l y t o l l e d

.

W e r e v i e w a m o t i o n t o d i s m i s s f o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m d e n o v o

, a p p l y i n g

t h e s a m e s t a n d a r d s a s t h e d i d t h e d i s t r i c t c o u r t

. H o f f m a n

- P u g h v

. R a m s e y

, 3 1 2

F

. 3 d 1 2 2 2

, 1 2 2 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 )

. W e m u s t a c c e p t t h e a l l e g a t i o n s i n t h e c o m p l a i n t

a s t r u e

, c o n s t r u i n g t h e m i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e p l a i n t i f

f

. I d

. I n

T w o m b l e y

, t h e S u p r e m e C o u r t e x p l a i n e d t h a t t o s u r v i v e a m o t i o n t o d i s m i s s u n d e r

R u l e 1 2 ( b ) ( 6 )

, a c o m p l a i n t “ d o e s n o t n e e d d e t a i l e d f a c t u a l a l l e g a t i o n s

, ” b u t t h o s e

a l l e g a t i o n s “ m u s t b e e n o u g h t o r a i s e a r i g h t t o r e l i e f a b o v e t h e s p e c u l a t i v e l e v e l

. ”

1 2 7 S

. C t

. a t 1 9 6 4

- 6 5

.

W e h a v e e x p l a i n e d t h a t t h e R u l e 8 ( a ) ( 2 ) p l e a d i n g s t a n d a r d a r t i c u l a t e d b y t h e

S u p r e m e C o u r t i n T w o m b l e y i s “ o n e o f ‘ p l a u s i b l e g r o u n d s t o i n f e r

. ’ ” W a t t s v

.

F l a

. I n t ’ l U n i v

. , 4 9 5 F

. 3 d 1 2 8 9

, 1 2 9 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( q u o t i n g T w o m b l e y

, 1 2 7 S

.

C t

. a t 1 9 6 5 )

. T o s t a t e a c l a i m w i t h s u f f i c i e n t s p e c i f

i c i t y “ ‘ r e q u i r e s a c o m p l a i n t

w i t h e n o u g h f

a c t u a l m a t t e r ( t a k e n a s t r u e ) t o s u g g e s t ’ t h e r e q u i r e d e l e m e n t

. ” I d

.

T h e r u l e “ ‘ d o e s n o t i m p o s e a p r o b a b i l i t y r e q u i r e m e n t a t t h e p l e a d i n g s t a g e

, ’ b u t

i n s t e a d ‘ s i m p l y c a l l s f

o r e n o u g h f

a c t t o r a i s e a r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n t h a t

d i s c o v e r y w i l l r e v e a l e v i d e n c e o f ’ t h e n e c e s s a r y e l e m e n t

. ” I d

. a t 1 2 9 6

.

3I n a p p l y i n g t h e s e s t a n d a r d s t o t h e F L S A c l a i m s i n t h i s c a s e

, w e r e v i e w t h e

S e c r e t a r y ’ s c o m p l a i n t t o d e t e r m i n e w h e t h e r i t s a l l e g a t i o n s p l a u s i b l y i n d i c a t e t h a t

L a b b e f a i l e d t o p a y m i n i m u m w a g e a n d o v e r t i m e c o m p e n s a t i o n a n d f a i l e d t o k e e p

e m p l o y m e n t r e c o r d s a s r e q u i r e d b y F L S A

. U n l i k e t h e c o m p l e x a n t i t r u s t s c h e m e a t

i s s u e i n T w o m b l e y t h a t r e q u i r e d a l l e g a t i o n s o f a n a g r e e m e n t s u g g e s t i n g

c o n s p i r a c y

, t h e r e q u i r e m e n t s t o s t a t e a c l a i m o f a F L S A v i o l a t i o n a r e q u i t e

s t r a i g h t f o r w a r d

. T h e e l e m e n t s t h a t m u s t b e s h o w n a r e s i m p l y a f a i l u r e t o p a y

o v e r t i m e c o m p e n s a t i o n a n d / o r m i n i m u m w a g e s t o c o v e r e d e m p l o y e e s a n d / o r

f a i l u r e t o k e e p p a y r o l l r e c o r d s i n a c c o r d a n c e w i t h t h e A c t

. S e e 2 9 U

. S

. C

. § § 2 0 6

,

2 0 7

, a n d 2 1 5 ( a ) ( 2 ) a n d ( 5 )

. T h e r e i s n o n e e d t o p r o v e i n t e n t o r c a u s a t i o n t h a t

m i g h t r e q u i r e m o r e e x t e n s i v e p l e a d i n g

. S e e C h a o v

. R i v e n d e l l W o o d s

, I n c

. , 4 1 5

F

. 3 d 3 4 2

, 3 4 8 ( 4 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( f i n d i n g a F L S A c o m p l a i n t s u f f i c i e n t u n d e r R u l e

8 ( a ) ( 2 ) w h e r e i t i d e n t i f

i e d t h e e m p l o y e e s w h o w e r e a l l e g e d t o h a v e w o r k e d

o v e r t i m e

, d e s c r i b e d t h e m a n n e r o f t h e e m p l o y e r ’ s r e p e a t e d v i o l a t i o n s o f t h e

o v e r t i m e a n d r e c o r d

- k e e p i n g p r o v i s i o n s o f F L S A

, a n d a l l e g e d t h e t i m e f r a m e i n

w h i c h t h e s e v i o l a t i o n s o c c u r r e d )

.

W e c o n c l u d e t h a t t h e S e c r e t a r y ’ s M a r c h 2

, 2 0 0 7 c o m p l a i n t m a k e s s u c h

f a c t u a l a l l e g a t i o n s s u f

f i c i e n t t o w i t h s t a n d a m o t i o n t o d i s m i s s f o r f a i l u r e t o s t a t e a

c l a i m u n d e r F L S A

. T h e c o m p l a i n t a l l e g e s t h a t L a b b e i s a c o v e r e d e m p l o y e r a n d

4p r o v i d e s a l i s t i n g o f t h e s p e c i f i c n a m e s o f t h e c o v e r e d e m p l o y e e s a s A p p e n d i x A t o

t h e c o m p l a i n t

. T h e c o m p l a i n t a l l e g e s t h a t s i n c e J u n e 1 6

, 2 0 0 2

, L a b b e r e p e a t e d l y

v i o l a t e d s t a t e d p r o v i s i o n s o f t h e F L S A b y f a i l i n g t o p a y c o v e r e d e m p l o y e e s

m i n i m u m h o u r l y w a g e s a n d t o c o m p e n s a t e e m p l o y e e s w h o w o r k e d i n e x c e s s o f

f o r t y h o u r s a w e e k a t t h e a p p r o p r i a t e r a t e s

. T h e c o m p l a i n t a l s o a l l e g e s i n a

s e p a r a t e p a r a g r a p h t h a t s i n c e J u n e 1 6

, 2 0 0 2 L a b b e f a i l e d t o k e e p a p p r o p r i a t e

r e c o r d s o f t h e “ w a g e s

, h o u r s a n d o t h e r c o n d i t i o n s a n d p r a c t i c e s o f e m p l o y m e n t

m a i n t a i n e d b y i t ” a s r e q u i r e d b y l a w

. W h i l e t h e s e a l l e g a t i o n s a r e n o t o v e r l y

d e t a i l e d

, w e f

i n d t h a t a c l a i m f

o r r e l i e f f

o r f a i l u r e t o p a y m i n i m u m w a g e

, t o

p r o v i d e o v e r t i m e c o m p e n s a t i o n

, o r t o k e e p a p p r o p r i a t e r e c o r d s u n d e r F L S A d o e s

n o t r e q u i r e m o r e

.

L a b b e c o n t e n d s t h a t t h e d i s m i s s a l o f t h e c o m p l a i n t w a s a p p r o p r i a t e

n o n e t h e l e s s

, b e c a u s e t h e S e c r e t a r y ’ s a l l e g a t i o n s t h a t c e r t a i n o f t h e v i o l a t i o n s

o c c u r r e d a s f

a r b a c k a s J u n e 1 6

, 2 0 0 2 p r e c l u d e r e l i e f o n t h e c o m p l a i n t i n i t s

e n t i r e t y d u e t o F L S A ’ s a p p l i c a b l e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s

. B o t h p a r t i e s a g r e e t h a t

w i l l f u l v i o l a t i o n s o f F L S A a r e s u b j e c t t o a t h r e e y e a r s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s

, a n d

c o n s t r u i n g t h e f

a c t s i n t h e l i g h t m o s t f

a v o r a b l e t o t h e S e c r e t a r y

, w e w i l l p r e s u m e

t h a t t h e c o m p l a i n t a l l e g e s w i l l f u l v i o l a t i o n s o f F L S A

. H e n c e

, b e c a u s e t h e

c o m p l a i n t w a s f

i l e d o n M a r c h 2

, 2 0 0 7

, a n y v i o l a t i o n s t h a t o c c u r r e d p r i o r t o M a r c h

52

, 2 0 0 4 w o u l d a p p e a r t o b e b a r r e d b y t h e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s

. T h e p o s s i b i l i t y t h a t

s o m e o f t h e a l l e g e d v i o l a t i o n s m a y h a v e o c c u r r e d d u r i n g a t i m e

- b a r r e d p e r i o d

,

h o w e v e r

, d o e s n o t s u s t a i n t h e d i s m i s s a l o f t h e c o m p l a i n t

, i n i t s e n t i r e t y

. M o r e o v e r

,

a s s e r t i n g s u c h a b a r i s a n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e

. S e e T e l l o v

. D e a n W i t t e r R e y n o l d s

,

I n c

. , 4 1 0 F

. 3 d 1 2 7 5

, 1 2 9 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( e x p l a i n i n g t h a t t h e d e f e n d a n t b e a r s t h e

b u r d e n o f p r o v i n g a n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e )

. T h e S e c r e t a r y w a s u n d e r n o o b l i g a t i o n

t o a n t i c i p a t e a n d n e g a t e t h i s a f f i r m a t i v e d e f

e n s e i n t h e c o m p l a i n t

. S e e L a G r a s t a v

.

F i r s t U n i o n S e c

. , I n c

. , 3 5 8 F

. 3 d 8 4 0

, 8 4 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 )

.

W h i l e i t i s t r u e t h a t w e h a v e d i s m i s s e d c o m p l a i n t s u n d e r R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) o n

s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s g r o u n d s

, w e h a v e m a d e i t c l e a r t h a t d i s m i s s a l o n s u c h

g r o u n d s i s “ a p p r o p r i a t e o n l y i f i t i s a p p a r e n t f r o m t h e f a c e o f t h e c o m p l a i n t t h a t t h e

c l a i m i s t i m e

- b a r r e d ” a n d “ o n l y i f i t a p p e a r s b e y o n d a d o u b t t h a t [ a p l a i n t i f f ] c a n

p r o v e n o s e t o f f

a c t s t h a t t o l l t h e s t a t u t e

. ” T e l l o

, 4 1 0 F

. 3 d a t 1 2 8 8

, n

. 1 3 ( e m p h a s i s

a d d e d ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n s o m i t t e d )

. T h e c o m p l a i n t h e r e c o n t a i n s f a c t u a l

a l l e g a t i o n s t h a t c l e a r l y a r e n o t t i m e

- b a r r e d

, n a m e l y t h o s e v i o l a t i o n s t h a t m a y h a v e

o c c u r r e d f

r o m M a r c h 2

, 2 0 0 4 u n t i l M a r c h 2

, 2 0 0 7

. I n a d d i t i o n

, a s t o t h o s e

v i o l a t i o n s t h a t m a y b e t i m e

- b a r r e d

, w e c a n n o t c o n c l u d e b e y o n d a d o u b t t h a t t h e

S e c r e t a r y c a n p r o v e n o s e t o f f a c t s t h a t t o l l t h e s t a t u t e

. T h e a l l e g a t i o n i n t h e

c o m p l a i n t t h a t t h e d e f

e n d a n t s s u b m i t t e d “ R e c e i p t s f o r P a y m e n t o f B a c k W a g e s ”

6k n o w i n g t h a t t h e y w e r e f a l s e i s s u f

f i c i e n t t o s u g g e s t e q u i t a b l e t o l l i n g

.

B e c a u s e w e f

i n d t h a t t h e S e c r e t a r y h a s a l l e g e d f a c t s s u f f i c i e n t t o m e e t t h e

t h r e s h o l d p l e a d i n g r e q u i r e m e n t s o f R u l e 8 ( a ) ( 2 ) a s a r t i c u l a t e d i n B e l l A t l a n t i c

C o r p

. v

. T w o m b l y

, w e r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f t h e c o m p l a i n t a n d

r e m a n d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

.

R E V E R S E D A N D R E M A N D E D

.

7