### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 1 1

- 1 0 0 3 9

I n r e : J O S E P H F

. C L E V E L A N D

, J R

. ; M E L V I N K

. S I L V E R M A N ; J O H N P

. G I L L I G

,

A p p e l l a n t s

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f T e x a s

U S D C N o

. 4 : 1 0

- M C

- 0 0 1 8

- A

B e f o r e J O L L Y

, E L R O D

, a n d H A Y N E S

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

T h i s c a s e i n v o l v e s s a n c t i o n s e n t e r e d a g a i n s t a r e p r e s e n t e d c l i e n t

, J o h n P

.

G i l l i g

, h i s l o c a l c o u n s e l

, J o s e p h F

. C l e v e l a n d

, J r

. , a n d h i s o u t

- o f

- s t a t e c o u n s e l

,

M e l v i n K

. S i l v e r m a n

, a d m i t t e d i n t h e d i s t r i c t c o u r t p r o h a c v i c e

. F o l l o w i n g

s e t t l e m e n t o f t h e u n d e r l y i n g c a s e i n w h i c h G i l l i g w a s a p a r t y

, t h e d i s t r i c t j u d g e

e n t e r e d a s u a s p o n t e o r d e r o n S e p t e m b e r 1 0

, 2 0 1 0 ( t h e “ S e p t e m b e r O r d e r ” )

,

s e t t i n g t h e c a s e f

o r a s a n c t i o n s h e a r i n g a n d s e v e r i n g t h e m a t e r o f s a n c t i o n s f r o m

t h e u n d e r l y i n g c a s e

. T h e S e p t e m b e r O r d e r s t a t e d : “ T h e c o u r t h e r e b y i n f o r m s

t h e p a r t i e s t h a t t h e c o u r t i s t a k i n g j u d i c i a l n o t i c e i n c o n n e c t i o n w i t h t h e m a t t e r s

t o b e c o n s i d e r e d a t s u c h h e a r i n g a l l p r o c e e d i n g s h e l d

, a n d p a p e r s f i l e d

, i n C a s e U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

April 4, 201 1

Lyle W . Cayce

Clerk

Pursua nt to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion s hould not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 11-10039 Document: 00511433522 Page: 1 Date Filed: 04/04/2011N o

. 1 1

- 1 0 0 3 9

N o s

. 4 : 0 4

- C V

- 3 0 2

- A a n d 4 : 0 8

- C V

- 7 4 3

- A ” ( t h e c a s e s i n w h i c h G i l l i g h a d

p a r t i c i p a t e d a s a c l i e n t o r c l i e n t r e p r e s e n t a t i v e a n d S i l v e r m a n h a d a p p e a r e d a s

c o u n s e l ; C l e v e l a n d w a s c o u n s e l i n t h e l a t t e r o f t h o s e c a s e s )

.

T h a t o r d e r

, i n t u r n

, r e f e r e n c e d a p r i o r J u l y 2 2

, 2 0 1 0 o r d e r o f t h e c o u r t ( t h e

“ J u l y O r d e r ” ) r e q u i r i n g w r i t t e n r e s p o n s e s t o t h e c o u r t ’ s i n d i c a t i o n t h a t s u a

s p o n t e s a n c t i o n s m a y b e a p p r o p r i a t e

. T h e J u l y O r d e r s t a t e d : “ T h e c o u r t h a s

c o n c l u d e d t h a t i t s h o u l d n o t t u r n a b l i n d e y e t o t h e c o n d u c t o f

. . . G i l l i g

. . . a n d

t h e i r c o u n s e l i n t w i c e p r e s e n t i n g t o t h e c o u r t

, a n d a d v o c a t i n g

, a f a l s e d e c l a r a t i o n

. . . . ” T h e c h a l l e n g e d d e c l a r a t i o n b y G i l l i g i n t u r n a c c u s e d t h e d i s t r i c t j u d g e o f

c e r t a i n c o m m e n t s a n d b e h a v i o r

. T h e “ t w i c e p r e s e n t i n g ” r e f e r r e d t o a r e s p o n s e

i n o p p o s i t i o n t o a m o t i o n t o t r a n s f e r 4 : 0 8

- C V

- 7 4 3

- A t o t h a t d i s t r i c t j u d g e ’ s c o u r t

a n d a m o t i o n t o r e c u s e t h a t j u d g e

. I n o t h e r w o r d s

, t h e e n t i r e t y o f t h e c o n d u c t

a t i s s u e w a s b a s e d u p o n w h e t h e r o r n o t t h e d i s t r i c t j u d g e s a i d a n d d i d t h e t h i n g s

o f w h i c h G i l l i g a c c u s e d h i m ( a n d t h e p r o p r i e t y o f t h e l a w y e r s ’ “ a d v o c a t i n g ” o f

G i l l i g ’ s t e s t i m o n y ) a g a i n s t a b a c k d r o p o f G i l l i g t r y i n g t o p r e v e n t t h a t j u d g e f r o m

p r e s i d i n g o v e r h i s c a s e

. I n t h e J u l y O r d e r

, t h e d i s t r i c t j u d g e s t a t e d : “ T h e c o u r t

j u d i c i a l l y k n o w s t h a t t h e u n d e r s i g n e d d i d n o t s a y t h e t h i n g s G i l l i g s t a t e d i n h i s

d e c l a r a t i o n

. . . . ” T h e J u l y O r d e r g o e s o n t o e x a m i n e t h e s t a t e m e n t s a n d s t a t e

m a t t e r s s u c h a s “ n o s u c h t h i n g o c c u r r e d

. ” T h e o r d e r i n d i c a t e d t h a t t h e j u d g e

p e r c e i v e d t h a t G i l l i g h a d m a d e f a l s e a c c u s a t i o n s a g a i n s t t h e j u d g e a n d t h a t t h e

l a w y e r s

, i n t u r n

, h a d i n t e n t i o n a l l y o r n e g l i g e n t l y s p o n s o r e d t h e f a l s e t e s t i m o n y

.

T h e s a n c t i o n s h e a r i n g o r d e r e d i n t h e S e p t e m b e r O r d e r w a s c o n d u c t e d b y

t h e s a m e d i s t r i c t j u d g e w h o e n t e r e d t h e J u l y O r d e r a n d S e p t e m b e r O r d e r

.

D u r i n g t h a t h e a r i n g

, t h e j u d g e r e p e a t e d l y q u e s t i o n e d t h e w i t n e s s e s a b o u t t h e

j u d g e ’ s o w n s t a t e m e n t s a n d c o n d u c t

. F o l l o w i n g t h e h e a r i n g

, t h e s a m e d i s t r i c t

j u d g e e n t e r e d a n o r d e r o n J a n u a r y 5

, 2 0 1 1 ( a s c o r r e c t e d o n J a n u a r y 1 2

,

2 0 1 1 ) ( t h e “ J a n u a r y O r d e r ” ) s a n c t i o n i n g G i l l i g

, C l e v e l a n d

, S i l v e r m a n

, a n d

2 Case: 11-10039 Document: 00511433522 Page: 2 Date Filed: 04/04/2011N o

. 1 1

- 1 0 0 3 9

a n o t h e r a t t o r n e y w h o d i d n o t a p p e a l

. T h e J a n u a r y O r d e r i s t h e s u b j e c t o f t h e

c u r r e n t a p p e a l

.

U n d e r 2 8 U

. S

. C

. § 4 5 5 ( b ) ( 1 )

, a j u d g e “ s h a l l

. . . d i s q u a l i f y h i m s e l f

. . .

[ w ] h e r e h e h a s

. . . p e r s o n a l k n o w l e d g e o f d i s p u t e d e v i d e n t i a r y f a c t s c o n c e r n i n g

t h e p r o c e e d i n g

. ” F u r t h e r

, u n d e r § 4 5 5 ( e )

, “ [ n ] o j u d g e

. . . s h a l l a c c e p t f r o m t h e

p a r t i e s t o t h e p r o c e e d i n g a w a i v e r o f a n y g r o u n d f o r d i s q u a l i f

i c a t i o n e n u m e r a t e d

i n s u b s e c t i o n ( b )

. ” U n d e r t h e p a r t i c u l a r a n d p e c u l i a r f a c t s o f t h i s c a s e

, w e

c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t j u d g e w a s d i s q u a l i f i e d f r o m p r e s i d i n g o v e r t h e

s a n c t i o n s h e a r i n g a n d e n t e r i n g t h e J a n u a r y O r d e r

.

A c c o r d i n g l y

, w i t h o u t c o n s i d e r i n g t h e m e r i t s

, w e V A C A T E t h e J a n u a r y

O r d e r a n d R E M A N D t o t h e d i s t r i c t c o u r t f o r a s s i g n m e n t t o a d i f f e r e n t j u d g e t o

c o n s i d e r t h e q u e s t i o n o f s a n c t i o n s p r e s e n t e d b y t h e J u l y O r d e r a n d t h e

S e p t e m b e r O r d e r

.

3 Case: 11-10039 Document: 00511433522 Page: 3 Date Filed: 04/04/2011