### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT NASHVILL E

Feb ru ary 5, 2 01 0 S es si on

CHRIS TI NA ALTICE v. NATS, I NC. E T A L



### .

A p p e a l f r o m t h e C h a n c e r y C o u r t f o r D a v i d s o n C o u n t y

N o

. 0 4

- 6 7 8

- I E l l e n H

. L y l e , C h a n c e l l o r

N o

. M 2 0 0 9

- 0 0 6 5 9

- C O A

- R 3

- C V

- F i l e d F e b r u a r y 2 5

, 2 0 1 0

J u d g m e n t c r e d i t o r s u e d d e f e n d a n t s t o c o l l e c t a j u d g m e n t a g a i n s t a d e f u n c t n o n p r o f

i t

c o r p o r a t i o n

, c l a i m i n g d e f e n d a n t s w e r e t h e a l t e r e g o s o f t h e d e f u n c t c o r p o r a t i o n

. I n a p r i o r

a p p e a l

, t h i s c o u r t i n s t r u c t e d t h e p a r t i e s t o f o c u s o n w h e t h e r c e r t a i n t r a n s a c t i o n s w e r e o r w e r e

n o t l o a n s

. I f t h e y w e r e l o a n s

, t h e n t h e p l a i n t i f f c o u l d n o t p r o v e h e r c a s e t o m a k e t h e

d e f e n d a n t s r e s p o n s i b l e f

o r t h e j u d g m e n t a g a i n s t t h e d e f u n c t c o r p o r a t i o n

. T h e t r i a l c o u r t

f o u n d t h a t t h e t r a n s a c t i o n s w e r e l o a n s

. W e a f f i r m

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y C o u r t A f f i r m e d

A N D Y D

. B E N N E T T

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h P A T R IC IA J

. C O T T R E LL

,

P

. J

. , M

. S

. , a n d R IC H A R D H

. D IN K IN S

, J

. , j o i n e d

.

T h o m a s J

. H e n d r i c k s o n I I I

, N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t

, C h r i s t i n a A l t i c e

.

S t a n l e y A

. K w e l l e r

, N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e

, M a r y F r i d d e l l

.

C h a r l e s J

. F r i d d e l l

, N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, P r o S e

.

O P I N I O N

T h i s i s t h e s e c o n d a p p e a l o f t h e t r i a l c o u r t ’ s r u l i n g s i n t h e i n s t a n t c a s e

. T h e f a c t s w e r e

s u m m a r i z e d i n o u r f

i r s t o p i n i o n a s f

o l l o w s :

T h e g e n e s i s o f t h i s m a t t e r l i e s i n a p r i o r f e d e r a l l a w s u i t

. A r e c i t a t i o n o f

t h e f a c t s o f t h a t l i t i g a t i o n i s n e c e s s a r y t o g a i n a f u l l u n d e r s t a n d i n g o f t h e

c u r r e n t c a s e

. I n 1 9 9 8

, C h r i s t i n a A l t i c e

, a f o r m e r s t u d e n t

, s u e d N u r s i n g

A s s i s t a n t T r a i n i n g S p e c i a l i s t s

, I n c

. , a n o t

- f o r

- p r o f i t c o r p o r a t i o n

, i n t h e U n i t e d

S t a t e s D i s t r i c t C o u r t f

o r M i d d l e T e n n e s s e e

. I n l a t e M a r c h 1 9 9 9

, A l t i c e f i l e da m o t i o n t o c o m p e l N u r s i n g A s s i s t a n t T r a i n i n g S p e c i a l i s t s

, I n c

. t o r e s p o n d t o

d i s c o v e r y

. N o r e s p o n s e t o t h i s m o t i o n w a s f i l e d

. O n M a r c h 3 1

, 1 9 9 9

, N u r s i n g

A s s i s t a n t T r a i n i n g S p e c i a l i s t s

, I n c

. e x e c u t e d a n a g r e e m e n t w i t h N A T S

, I n c

. ( “ N A T S ” ) t o s e l l i t s a s s e t s t o N A T S f o r $ 7

, 2 9 5

. 0 0

. T h e D i s t r i c t C o u r t

s u b s e q u e n t l y o r d e r e d N u r s i n g A s s i s t a n t T r a i n i n g S p e c i a l i s t s

, I n c

. t o r e s p o n d

t o A l t i c e ’ s d i s c o v e r y r e q u e s t s

. T h i s d i d n o t o c c u r

, s o t h e c o u r t e n t e r e d a d e f a u l t

j u d g m e n t a g a i n s t N u r s i n g A s s i s t a n t T r a i n i n g S p e c i a l i s t s

, I n c

. o n M a y 2 0

,

1 9 9 9

. I n t h e m e a n t i m e

, o n A p r i l 2 1

, 1 9 9 9

, N A T S f i l e d a c h a r t e r w i t h t h e

T e n n e s s e e S e c r e t a r y o f S t a t e a s a f o r

- p r o f i t c o r p o r a t i o n

. N u r s i n g A s s i s t a n t

T r a i n i n g S p e c i a l i s t s

, I n c

. w a s a d m i n i s t r a t i v e l y d i s s o l v e d i n J a n u a r y 2 0 0 0

.

A f t e r a n u n e x p l a i n e d d e l a y o f a l m o s t f o u r y e a r s

, t h e D i s t r i c t C o u r t e n t e r e d a

j u d g m e n t a w a r d i n g A l t i c e $ 1 0 2

, 8 2 0

. 0 0 a g a i n s t N u r s i n g A s s i s t a n t T r a i n i n g

S p e c i a l i s t s

, I n c

. o n F e b r u a r y 1 8

, 2 0 0 3

. T h i s j u d g m e n t w a s d o m e s t i c a t e d b y

o r d e r o f t h e D a v i d s o n C o u n t y C h a n c e r y C o u r t o n F e b r u a r y 1 7

, 2 0 0 4

.

T h e l a w s u i t b e f

o r e t h i s c o u r t w a s f

i l e d a g a i n s t N A T S o n M a r c h 5

, 2 0 0 4

.

I t a l l e g e s t h a t N A T S i s a n a l t e r e g o o f N u r s i n g A s s i s t a n t T r a i n i n g S p e c i a l i s t s

,

I n c

. a n d w a s f

o r m e d t o f

r a u d u l e n t l y r e c e i v e t h e a s s e t s o f N u r s i n g A s s i s t a n t

T r a i n i n g S p e c i a l i s t s

, I n c

. i n o r d e r t o d e f e a t c r e d i t o r s

. T h e s u i t s e e k s t o h o l d

N A T S r e s p o n s i b l e f

o r t h e j u d g m e n t a g a i n s t N u r s i n g A s s i s t a n t T r a i n i n g

S p e c i a l i s t s

, I n c

. I n M a y 2 0 0 4

, t h e C h a n c e l l o r a l l o w e d t h e c o m p l a i n t t o b e

a m e n d e d t o a d d M a r y F r i d d e l l a n d t h e E s t a t e o f R o s a M a r y H u m p h r e y s a s

d e f e n d a n t s

. T h e y w e r e a l l e g e d t o b e a l t e r e g o s o f b o t h N u r s i n g A s s i s t a n t

T r a i n i n g S p e c i a l i s t s

, I n c

. a n d N A T S

. A r e q u e s t t o a d d C h a r l e s F r i d d e l l a s a

d e f e n d a n t w a s d e n i e d

. A s e c o n d r e q u e s t t o a d d C h a r l e s F r i d d e l l a s a d e f e n d a n t

w a s d e n i e d o n J u l y 2 2

, 2 0 0 4

. I n S e p t e m b e r 2 0 0 6

, A l t i c e r e n e w e d h e r m o t i o n

t o a d d C h a r l e s F r i d d e l l a s a d e f e n d a n t

, b u t t h a t m o t i o n w a s a p p a r e n t l y n e v e r

r u l e d o n d u e t o t h e g r a n t i n g o f s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f t h e d e f

e n d a n t s

.

I n g r a n t i n g t h e m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

, t h e C h a n c e l l o r d e t e r m i n e d t h a t

t h e r e w e r e n o g e n u i n e i s s u e s o f m a t e r i a l f a c t a n d “ n o i n d i c a t i o n s o f b a d g e s o f

f r a u d

, d e c e p t i o n

, o r m a l i c e b y t h e s e D e f e n d a n t s t h a t w o u l d g i v e r i s e t o t h e

C o u r t p i e r c i n g t h e c o r p o r a t e v e i l

. ” F u r t h e r m o r e

, t h e c o u r t s p e c i f i c a l l y f o u n d

t h a t “ t h e r e i s n o e v i d e n c e t o c r e a t e a g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t a s t o

w h e t h e r o r n o t t h e s e D e f e n d a n t s w e r e t h e a l t e r e g o o f N u r s i n g A s s i s t a n t

T r a i n i n g S p e c i a l i s t s

, I n c

. o r t h a t t h e y u n d e r t o o k a n y a c t i o n s t o h a r m o r d e f r a u d

t h e c r e d i t o r s o f t h e s a m e

. ”

I n i t s o r d e r d e n y i n g t h e M o t i o n t o A l t e r o r A m e n d

, t h e c o u r t m a d e

f u r t h e r f i n d i n g s

. T h e c o u r t c o n c l u d e d t h a t “ t h e P l a i n t i f f c a n n o t s h o w a

m a t e r i a l b r e a c h o f f

i d u c i a r y d u t y b y t h e D e f e n d a n t s a n d t h a t t h e r e w a s n o z o n e

-2-o f i n s o l v e n c y c a u s e d b y a n y o f t h e a c t s o f t h e D e f e n d a n t s i n t h i s c a u s e

. ” I t

f u r t h e r f o u n d t h a t t h e d e f

e n d a n t s j u s t i f

i e d t h e i r t r a n s a c t i o n s w i t h t h e c o r p o r a t i o n a n d t h a t t h e

a c t i o n s o f t h e d e f

e n d a n t s r e g a r d i n g t h e m a k i n g a n d r e p a y i n g o f l o a n s w e r e j u s t i f i e d a n d

c o n d u c t e d i n g o o d f

a i t h

. F i n a l l y

, t h e c o u r t f o u n d t h a t a n y c o n t r a d i c t i o n s i n t h e d e f e n d a n t s ’

t e s t i m o n y w e r e n o t m a t e r i a l

.

A l t i c e v

. N

A T S

, I n c

. , N o

. M 2 0 0 7

- 0 0 2 1 2

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 8 W L 1 7 4 4 5 7 1

, a t * 1

- 2 ( T e n n

. C t

.

A p p

. A p r

. 1 5

, 2 0 0 8 ) ( f

o o t n o t e s o m i t t e d )

.

T h i s c o u r t u p h e l d t h e t r i a l c o u r t ’ s g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t t o N A T S a n d t o t h e

E s t a t e o f R o s a M a r y H u m p h r e y s

. W e r e v e r s e d t h e t r i a l c o u r t ’ s g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t

t o M a r y F r i d d e l l a n d t h e t r i a l c o u r t ’ s d e n i a l o f t h e m o t i o n t o a d d C h a r l e s F r i d d e l l a s a

d e f e n d a n t

. T h e c a s e w a s r e m a n d e d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

.

U p o n t h e r e t u r n o f t h e c a s e t o t h e t r i a l c o u r t

, a l l p a r t i e s f o c u s e d o n t h e f

o l l o w i n g

p a s s a g e f

r o m t h e a p p e l l a t e o p i n i o n a s t h e s a l i e n t t o p i c f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s :

M u c h o f t h e e v i d e n c e i n t h i s c a s e i s u n c o n t r o v e r t e d

. W e c a n n o t

, h o w e v e r

,

a g r e e w i t h t h e C h a n c e l l o r t h a t t h e r e a r e n o g e n u i n e i s s u e s o f m a t e r i a l f a c t o r

t h a t t h e c o n t r a d i c t i o n s i n t e s t i m o n y o f t h e F r i d d e l l s w e r e n o t m a t e r i a l

. A s t h i s

c a s e h a s d e v e l o p e d

, t h e c e n t r a l m a t t e r o f c o n t r o v e r s y r e l a t e s t o t h e s o

- c a l l e d

l o a n s f o r w h i c h C h a r l e s a n d M a r y F r i d d e l l w e r e r e i m b u r s e d

. I f t h e t r a n s a c t i o n s

w e r e i n d e e d l o a n s

, t h e n i t w o u l d a p p e a r t h a t t h e r e w a s n o f r a u d p e r p e t r a t e d o n

A l t i c e

, n o d i v e r s i o n o f c o r p o r a t e a s s e t s

, a n d n o m a t e r i a l f a i l u r e s t o m a i n t a i n

a r m s l e n g t h r e l a t i o n s h i p s

. I f t h e s e t r a n s a c t i o n s w e r e n o t l o a n s

, h o w e v e r

, t h e n

t h e p a y m e n t s t a k e o n a n e n t i r e l y d i f f e r e n t a n d m o r e n e f

a r i o u s c h a r a c t e r w h i c h

w o u l d l i k e l y i n f

l u e n c e a c o u r t ’ s e v a l u a t i o n o f t h e A l l e n f a c t o r s i n f

a v o r o f

p i e r c i n g t h e c o r p o r a t e v e i l

.

I d

. a t * 4

. A h e a r i n g w a s h e l d o n F e b r u a r y 1 0

, 2 0 0 9

. A t t h e c l o s e o f A l t i c e ’ s p r o o f

, t h e

d e f e n d a n t s m a d e a m o t i o n t o d i s m i s s u n d e r T e n n

. R

. C i v

. P

. 4 1

. 0 2

, w h i c h w a s g r a n t e d

.

S t a n d a r d o f R e v i e w

A T e n n

. R

. C i v

. P

. 4 1

. 0 2 m o t i o n t o d i s m i s s “ e v a l u a t e s t h e s t r e n g t h o f t h e p l a i n t i f f [ ’ s ]

c a s e

. ” M e r r i m a n v

. S m i t h

, 5 9 9 S

. W

. 2 d 5 4 8

, 5 6 0 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 7 9 )

.

W h e n a m o t i o n t o d i s m i s s i s m a d e a t t h e c l o s e o f a p l a i n t i f f ’ s p r o o f i n a n o n

j u r y c a s e

, t h e t r i a l c o u r t m u s t i m p a r t i a l l y w e i g h t h e e v i d e n c e a s t h o u g h i t w e r e

m a k i n g f i n d i n g s o f f

a c t a n d c o n c l u s i o n s o f l a w a f t e r a l l t h e e v i d e n c e h a s b e e n

-3-p r e s e n t e d

. I f a p l a i n t i f f ’ s c a s e h a s n o t b e e n e s t a b l i s h e d b y a p r e p o n d e r a n c e o f

t h e e v i d e n c e

, t h e n t h e c a s e s h o u l d b e d i s m i s s e d i f t h e p l a i n t i f f h a s s h o w n n o

r i g h t t o r e l i e f o n t h e f

a c t s f o u n d a n d t h e a p p l i c a b l e l a w

.

B l d g

. M a t e r i a l s C o r p

. v

. B r i t t

, 2 1 1 S

. W

. 3 d 7 0 6

, 7 1 1 ( T e n n

. 2 0 0 7 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. T h e

r e v i e w o f a t r i a l c o u r t ’ s d e c i s i o n t o g r a n t a R u l e 4 1

. 0 2 i n v o l u n t a r y d i s m i s s a l i s g o v e r n e d b y

T e n n

. R

. A p p

. P

. 1 3 ( d ) : f i n d i n g s o f f

a c t a r e a c c o r d e d a p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s u n l e s s t h e

e v i d e n c e p r e p o n d e r a t e s o t h e r w i s e

. I d

. C o n c l u s i o n s o f l a w r e c e i v e d e n o v o r e v i e w w i t h n o

p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

. I d

.

A n a l y s i s

T h e p l a i n t i f

f c a l l e d b o t h M a r y C a r r o l F r i d d e l l a n d C h a r l e s F r i d e l l a s w i t n e s s e s

. B a s e d

o n t h e i r d i r e c t

, c r o s s

, r e d i r e c t a n d r e c r o s s e x a m i n a t i o n

, t h e t r i a l c o u r t m a d e a n u m b e r o f

f i n d i n g s o f f

a c t

, i n c l u d i n g :

1

. T h e t r a n s a c t i o n s a t i s s u e w e r e l o a n s b y M a r y F r i d d e l l a n d C h a r l e s F r i d d e l l t o N u r s i n g

A s s i s t a n t T r a i n i n g S p e c i a l i s t s

, I n c

.

2

. T h e t e s t i m o n y o f b o t h M a r y a n d C h a r l e s F r i d d e l l w a s c r e d i b l e

. E a c h w a s s t r a i g h t f o r w a r d

a n d d i r e c t i n t h e i r t e s t i m o n y a n d n o t e v a s i v e

. I n p a r t i c u l a r

, t h e c o u r t f o u n d t h a t M a r y

F r i d d e l l ’ s e x p l a n a t i o n o f h e r c o n t r a d i c t o r y d e p o s i t i o n t e s t i m o n y a s b e i n g d u e t o t h e l a p s e o f

t i m e

, n e r v o u s n e s s a n d e m o t i o n s r e g a r d i n g h e r d e c e a s e d m o t h e r w a s c r e d i b l e

.

3

. T h e F r i d d e l l s p u t m o r e m o n e y i n t o t h e c o r p o r a t i o n t h a n t h e y t o o k o u t

, w h i c h m a k e s i t

p r o b a b l e t h a t t h e p a y m e n t s m a d e t o t h e F r i d d e l l s w e r e r e p a y m e n t s o f l o a n s o r a d v a n c e s

.

4

. T h e p a y r o l l a u d i t b y t h e t a x i n g a u t h o r i t i e s d i d n o t c o n c l u d e t h a t t h e F r i d d e l l ’ s w e r e

e m p l o y e e s

. F r o m t h i s

, t h e c o u r t c o u l d r e a s o n a b l y i n f e r t h a t t h e a u d i t e s t a b l i s h e d t h e

p a y m e n t s t o t h e F r i d d e l l s w e r e r e p a y m e n t s o f a d v a n c e s o r l o a n s

.

5

. T h e F r i d d e l l s d i d n o t i n t e n d t o d e f r a u d M s

. A l t i c e

.

T h e s e f i n d i n g s

, w h i c h a r e s u p p o r t e d b y a p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e

, l e d t h e c o u r t

t o c o n c l u d e t h a t “ i t i s n o t a p p r o p r i a t e u n d e r t h e s e c i r c u m s t a n c e s t o p i e r c e t h e c o r p o r a t e v e i l

t o r e q u i r e e i t h e r M a r y F r i d d e l l o r C h a r l e s F r i d d e l l t o b e r e s p o n s i b l e f o r a n y d e b t s o f t h e

c o r p o r a t i o n k n o w n [ a s ] N u r s i n g A s s i s t a n c e T r a i n i n g S p e c i a l i s t

, I n c

. [ s i c ]

. ”

A l t i c e c o n t e n d s t h a t t h e f a i l u r e t o o b s e r v e c o r p o r a t e f o r m a l i t i e s

, e s p e c i a l l y t h e l a c k

o f c o r p o r a t e r e s o l u t i o n s e s t a b l i s h i n g t h e l o a n s

, m a k e s i t a p p r o p r i a t e t o p i e r c e t h e c o r p o r a t e

-4-v e i l

. A s a r e v i e w i n g c o u r t

, w e c a n n o t d e t e r m i n e t h a t i t i s a p p r o p r i a t e t o d o s o u n d e r t h e f a c t s

o f t h i s c a s e

.

T h e t r i a l c o u r t c a r e f

u l l y o b s e r v e d t h e w i t n e s s e s a n d e x p r e s s l y f o u n d t h e m t o b e

c r e d i b l e

. “ W e g i v e g r e a t w e i g h t t o t h e t r i a l c o u r t ’ s a s s e s s m e n t o f t h e e v i d e n c e b e c a u s e t h e

t r i a l c o u r t i s i n a m u c h b e t t e r p o s i t i o n t o e v a l u a t e t h e c r e d i b i l i t y o f t h e w i t n e s s e s

. ” B u r t o n

v

. W a r r e n F a r m e r s C o

- o

p

, 1 2 9 S

. W

. 3 d 5 1 3

, 5 2 1 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 2 )

. A l t i c e r e c e i v e d h e r

d a y i n c o u r t a n d d i d n o t p r o d u c e a n y e v i d e n c e o f w r o n g d o i n g o n t h e F r i d d e l l s ’ p a r t o t h e r

t h a n a f a i l u r e t o o b s e r v e s o m e c o r p o r a t e f o r m a l i t i e s

. T h a t a l o n e i s n o t e n o u g h u p o n w h i c h

t o h a n g h e r h a t

. W h e n t h e t r a n s a c t i o n s w e r e p r o v e d t o b e l o a n s

, a n d t h e r e i s n o e v i d e n c e t o

t h e c o n t r a r y

, A l t i c e l o s t t h e a b i l i t y t o s h o w s u c h m i s u s e o f t h e c o r p o r a t i o n b y t h e F r i d d e l l s

a s w o u l d j u s t i f

y h o l d i n g t h e m r e s p o n s i b l e f o r t h e c o r p o r a t i o n ’ s d e b t s

. A s w e s a i d i n o u r

e a r l i e r o p i n i o n

, “ I f t h e t r a n s a c t i o n s w e r e i n d e e d l o a n s

, t h e n i t w o u l d a p p e a r t h a t t h e r e w a s

n o f r a u d p e r p e t r a t e d o n A l t i c e

, n o d i v e r s i o n o f c o r p o r a t e a s s e t s

, a n d n o m a t e r i a l f a i l u r e s t o

m a i n t a i n a r m s l e n g t h r e l a t i o n s h i p s

. ” A l t i c e

, 2 0 0 8 W L 1 7 4 4 5 7 1

, a t * 4

. W e c o n t i n u e t o

a d h e r e t o t h a t v i e w

.

T h e t r i a l c o u r t ’ s d e c i s i o n i s a f f i r m e d

. C o s t s o f a p p e a l a r e a s s e s s e d a g a i n s t t h e

a p p e l l a n t

, f

o r w h i c h e x e c u t i o n m a y i s s u e i f n e c e s s a r y

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ A N D Y D

. B E N N E T T

, J U D G E

-5-