### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 2 0 6 8 6

S u m m a r y C a l e n d a r

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

v

.

A L L A N L O H R M A N ; J I M M Y F R A Z I E R

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l a n t s

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f T e x a s

U S D C N o

. 4 : 0 7

- C R

- 3 9 2

- 1

B e f o r e B A R K S D A L E

, D E N N I S

, a n d O W E N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

A l l a n L o h r m a n a p p e a l s : h i s c o n v i c t i o n s f o r c o n s p i r a c y t o c o m m i t m a i l

f r a u d a n d 3 1 c o u n t s o f m a i l f r a u d

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § § 1 3 4 9 a n d 1 3 4 1

,

r e s p e c t i v e l y ; a n d h i s r e s u l t i n g s e n t e n c e o f 1 3 5 m o n t h s ’ i m p r i s o n m e n t

. J i m m y

F r a z i e r a p p e a l s : h i s c o n v i c t i o n s f o r c o n s p i r a c y t o c o m m i t m a i l f r a u d a n d s i x

c o u n t s o f m a i l f

r a u d

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § § 1 3 4 9 a n d 1 3 4 1

, r e s p e c t i v e l y ; a n d

t h e a w a r d o f r e s t i t u t i o n f o r $ 2 1

, 6 1 3

. 1 7 m a d e a g a i n s t h i m

, j o i n t l y a n d s e v e r a l l y

. U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

Februa ry 22 , 20 11

Lyle W . Cayce

Clerk

Purs uant to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion sho uld not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 09-20686 Document: 00511389302 Page: 1 Date Filed: 02/22/2011N o

. 0 9

- 2 0 6 8 6

L o h r m a n a n d F r a z i e r p r e s e r v e d t h e i r s u f f i c i e n c y

- o f

- t h e

- e v i d e n c e c l a i m s

b y m o v i n g f

o r a j u d g m e n t o f a c q u i t t a l a t t h e c l o s e o f t h e G o v e r n m e n t ’ s c a s e a n d

r e n e w i n g t h e i r m o t i o n s a t t h e c l o s e o f a l l t h e e v i d e n c e

. E

. g

. , U n i t e d S t a t e s v

.

F e r g u s o n

, 2 1 1 F

. 3 d 8 7 8

, 8 8 2 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 0 )

. ( T h e G o v e r n m e n t a s s e r t s L o h r m a n

w a i v e d h i s s u f

f i c i e n c y

- o f

- t h e

- e v i d e n c e c l a i m b y i n a d e q u a t e l y b r i e f i n g i t

, i n

v i o l a t i o n o f F e d e r a l R u l e o f A p p e l l a t e P r o c e d u r e 2 8 ( a ) ( 9 ) ( A )

. A l t h o u g h i t i s a

c l o s e c a l l

, L o h r m a n a d e q u a t e l y b r i e f e d t h i s i s s u e

. C o u n s e l i s c a u t i o n e d t o

c o m p l y f

u l l y w i t h t h e r u l e s c o n c e r n i n g b r i e f i n g

. )

T h e s u f f i c i e n c y c l a i m s h a v i n g b e e n p r e s e r v e d

, t h e d e n i a l s o f t h e m o t i o n s

f o r j u d g m e n t o f a c q u i t t a l a r e r e v i e w e d d e n o v o

. I d

. I n r e v i e w i n g t h e s u f f i c i e n c y

o f t h e e v i d e n c e

, w e a s k w h e t h e r

, “ v i e w i n g t h e e v i d e n c e a n d t h e i n f e r e n c e s t h a t

m a y b e d r a w n f

r o m i t i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e v e r d i c t

, a r a t i o n a l j u r y

c o u l d h a v e f

o u n d t h e e s s e n t i a l e l e m e n t s o f t h e o f f e n s e s b e y o n d a r e a s o n a b l e

d o u b t ”

. U n i t e d S t a t e s v

. C l a r k

, 5 7 7 F

. 3 d 2 7 3

, 2 8 4 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ( i n t e r n a l

c i t a t i o n s a n d q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

A l o n g t h i s l i n e

, L o h r m a n c o n t e n d s t h e G o v e r n m e n t f a i l e d t o p r o d u c e

s u f f i c i e n t e v i d e n c e s h o w i n g h e w a s i n v o l v e d i n t h e b e l o w

- d e s c r i b e d “ b a c k

- d o o r

s a l e s p i t c h ” a n d i n s e l l i n g n o n e x i s t e n t m a g a z i n e s

. T h e e v i d e n c e r e f l e c t s t h a t

L o h r m a n w a s a m a j o r p l a y e r i n t h e s c h e m e t o s e l l a d v e r t i s e m e n t s i n n o n

e x i s t e n t m a g a z i n e s

, o r p u b l i s h e d m a g a z i n e s w i t h o u t p u b l i c c i r c u l a t i o n

. H e

a d m i t t e d : h e r e n t e d t h e o f f i c e s p a c e w h e r e t h e s c h e m e t o o k p l a c e ; l e a s e d t h e

m a i l b o x e s u s e d f

o r t h e s c h e m e ; c h o s e t o d o b u s i n e s s o n a c a s h b a s i s ; p a i d t h e

p a r t i c i p a n t s ; a n d t h e s a l e s m e n u s e d a w r i t t e n s a l e s p i t c h m o s t l i k e l y w r i t t e n b y

G u i l l o r y

.

G u i l l o r y t e s t i f

i e d t h a t t h e “ b a c k

- d o o r s a l e s p i t c h ” w a s t h e p r i m a r y o n e

u s e d t o s e l l t h e a d v e r t i s e m e n t s

. T h i s i n v o l v e d t e l l i n g c u s t o m e r s t h e y h a d

p r e v i o u s l y a g r e e d t o p u r c h a s e a n a d

, t h e m a g a z i n e h a d b e e n p r i n t e d

, a n d

p a y m e n t w a s d u e

. T h e s a l e s m e n w o u l d c o n f i r m t h e s e s a l e s t o c u s t o m e r s

t h r o u g h f a l s e b a c k d a t e d i n v o i c e s

. T h e s e i n v o i c e s w e r e f o u n d i n t h e o f

f i c e d u r i n g

2 Case: 09-20686 Document: 00511389302 Page: 2 Date Filed: 02/22/2011N o

. 0 9

- 2 0 6 8 6

a s e a r c h a n d m a n y o f t h e v i c t i m s t e s t i f i e d a b o u t r e c e i v i n g s u c h i n v o i c e s a n d

b e i n g t o l d t o m a k e a n i m m e d i a t e p a y m e n t

.

V i e w i n g t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e v e r d i c t

, a r a t i o n a l

j u r o r c o u l d h a v e f

o u n d

, b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

, t h a t L o h r m a n a n d h i s c o

c o n s p i r a t o r s a g r e e d t o e n t e r i n t o a f r a u d u l e n t s c h e m e t o d e f r a u d v i c t i m s t h r o u g h

u s e o f t h e “ b a c k

- d o o r s a l e s p i t c h ”

, a s w e l l a s t h r o u g h o t h e r d e c e p t i v e p r a c t i c e s

,

a n d u s e d t h e m a i l s t o a c h i e v e t h e i r p u r p o s e o f o b t a i n i n g f u n d s f r o m t h e i r

v i c t i m s

. I n s h o r t

, t h e r e w a s s u f f i c i e n t e v i d e n c e f

o r a r a t i o n a l j u r o r t o f i n d h i m

g u i l t y o f c o n s p i r a c y t o c o m m i t m a i l f r a u d a n d 3 1 c h a r g e s o f m a i l f r a u d

. S e e

, e

. g

. ,

C l a r k

, 5 7 7 F

. 3 d a t 2 8 6 ; U n i t e d S t a t e s v

. I n g l e s

, 4 4 5 F

. 3 d 8 3 0

, 8 3 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

F r a z i e r c o n t e n d s t h e G o v e r n m e n t f a i l e d t o p r o v e h e c o n s p i r e d t o u s e t h e

m a i l s t o s e l l a d v e r t i s e m e n t s f o r f r a u d u l e n t m a g a z i n e s o r c o m m i t t e d m a i l f r a u d

b e c a u s e : h e w a s a m e r e s a l e s m a n ; h e d i d n o t u s e t h e “ b a c k

- d o o r s a l e s p i t c h ” ;

a n d t h e r e w a s n o e v i d e n c e t y i n g h i m t o t h e a d v e r t i s i n g s a l e s f o r t h e H i g h w a y

P a t r o l m a n

, w h i c h w a s t h e p u b l i c a t i o n i n v o l v e d i n t h e s i x m a i l f r a u d c o u n t s o n

w h i c h h e w a s f

o u n d g u i l t y

.

T h e r e w a s s u f

f i c i e n t e v i d e n c e t h a t F r a z i e r w a s i n v o l v e d i n t h e f r a u d u l e n t

s c h e m e a n d m a d e s a l e s f o r a d v e r t i s e m e n t s i n t h e H i g h w a y P a t r o l m a n

. T h e

“ b a c k

- d o o r s a l e s p i t c h ” w a s r e g u l a r l y u s e d i n t h e o f f i c e a s p a r t o f t h e s c h e m e

, i n

c o n j u n c t i o n w i t h t h e m a i l i n g o f b a c k d a t e d i n v o i c e s t o c u s t o m e r s

. A c c o r d i n g l y

,

v i e w i n g t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e v e r d i c t

, a r a t i o n a l j u r o r

c o u l d h a v e f

o u n d t h a t F r a z i e r a g r e e d t o p a r t i c i p a t e i n t h e s c h e m e t o u s e

d e c e p t i v e p r a c t i c e s

, i n c l u d i n g t h e u s e o f t h e “ b a c k

- d o o r s a l e s p i t c h ”

, a n d u s e t h e

m a i l s t o o b t a i n p a y m e n t s f r o m t h e v i c t i m s

. S e e

, e

. g

. , C l a r k

, 5 7 7 F

. 3 d a t 2 8 6 ;

I n g l e s

, 4 4 5 F

. 3 d a t 8 3 8

.

L o h r m a n m a i n t a i n s t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n f i n d i n g t h e a p p l i c a b l e

a m o u n t o f l o s s w a s $ 4 5 5

, 0 0 0

, a n d a p p l y i n g t h e r e s u l t i n g 1 4

- l e v e l e n h a n c e m e n t

p u r s u a n t t o a d v i s o r y s e n t e n c i n g G u i d e l i n e § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 ) ( H )

. H e a s s e r t s t h e

3 Case: 09-20686 Document: 00511389302 Page: 3 Date Filed: 02/22/2011N o

. 0 9

- 2 0 6 8 6

d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n r e l y i n g o n u n d a t e d d o c u m e n t s n o t c l e a r l y u s e d i n t h e

c o n s p i r a c y

.

A m o u n t o f l o s s i s a f a c t u a l f i n d i n g r e v i e w e d o n l y f o r c l e a r e r r o r ; t h e

d i s t r i c t c o u r t “ r e c e i v e s w i d e l a t i t u d e t o d e t e r m i n e t h e a m o u n t o f l o s s a n d s h o u l d

m a k e a r e a s o n a b l e e s t i m a t e b a s e d o n a v a i l a b l e i n f o r m a t i o n ”

. U n i t e d S t a t e s v

.

Jo n e s

, 4 7 5 F

. 3 d 7 0 1

, 7 0 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. B e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t “ i s i n a

u n i q u e p o s i t i o n t o a s s e s s t h e e v i d e n c e a n d a s s e s s t h e l o s s b a s e d u p o n t h a t

e v i d e n c e ”

, i t s “ l o s s d e t e r m i n a t i o n i s e n t i t l e d t o a p p r o p r i a t e d e f e r e n c e ”

. U

. S

. S

. G

.

§ 2 B 1

. 1 c m t

. n

. 3 ( C )

. T h e “ l o s s i s t h e g r e a t e r o f a c t u a l l o s s o r i n t e n d e d l o s s ”

, t h e

l a t t e r b e i n g d e t e r m i n e d b y d e f e n d a n t ’ s a c t u a l i n t e n t

. U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 c m t

.

n

. 3 ( A ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. P e n n e l l

, 4 0 9 F

. 3 d 2 4 0

, 2 4 4 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 5 )

.

T h e c o u r t d e t e r m i n e d : b e c a u s e t h e f r a u d u l e n t c o n d u c t h a d c o n t i n u e d o v e r

a n e x t e n d e d p e r i o d o f t i m e

, t h e i n a b i l i t y t o p r e c i s e l y d e t e r m i n e t h e d a t e s t h e

m o n e y w a s s o l i c i t e d w a s n o t f a t a l t o t h e l o s s c a l c u l a t i o n

. T h e r e w a s r e l i a b l e

e v i d e n c e

, i n a d d i t i o n t o t h e i n f o r m a t i o n i n t h e p r e s e n t e n c e i n v e s t i g a t i o n r e p o r t

,

t h a t t h e l o s s a m o u n t w a s l i m i t e d t o e v i d e n c e f o u n d a t t h e b u s i n e s s

, a n d t h a t t h e

i n t e n d e d

- l o s s e s t i m a t i o n w a s r e a s o n a b l e

. S e e

, e

. g

. , P e n n e l l

, 4 0 9 F

. 3 d a t 2 4 4

.

M a n y d o c u m e n t s w e r e e x c l u d e d b e c a u s e t h e y d i d n o t c o n t a i n d o l l a r a m o u n t s o r

w e r e f o u n d i n L o h r m a n ’ s h o m e

.

F i n a l l y

, r e g a r d i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r u l i n g t h a t F r a z i e r w a s t o m a k e

$ 2 1

, 6 1 3

. 1 7 i n r e s t i t u t i o n

, h e a s s e r t s t h e c o u r t e r r e d b e c a u s e : n o n e o f t h e a l l e g e d

v i c t i m s w h o l o s t m o n e y t e s t i f i e d a t t r i a l ; a n d h e w a s n o t c o n n e c t e d t o a n y o f

t h o s e v i c t i m s

. B e c a u s e t h e o f f e n s e s i n v o l v e d f

r a u d o r d e c e i t

, t h e c o u r t w a s

e n t i t l e d t o a w a r d r e s t i t u t i o n t o t h e v i c t i m s

. S e e 1 8 U

. S

. C

. § 3 6 6 3 A ( a ) ( 1 )

,

( c ) ( 1 ) ( A ) ( i i ) ; U n i t e d S t a t e s v

. C o t h r a n

, 3 0 2 F

. 3 d 2 7 9

, 2 8 9

- 9 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 2 )

. A

r e s t i t u t i o n a w a r d i s r e v i e w e d f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. M c M i l l a n

,

6 0 0 F

. 3 d 4 3 4

, 4 5 9 ( 5 t h C i r

. )

, c e r t

. d e n i e d

, 1 3 1 S

. C t

. 5 0 4 ( 2 0 1 0 )

. S u c h a w a r d

“ m u s t b e l i m i t e d t o l o s s e s c a u s e d b y t h e s p e c i f i c c o n d u c t u n d e r l y i n g t h e o f f e n s e

o f c o n v i c t i o n ”

. I

d

. ( i n t e r n a l c i t a t i o n a n d q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

4 Case: 09-20686 Document: 00511389302 Page: 4 Date Filed: 02/22/2011N o

. 0 9

- 2 0 6 8 6

T h e e v i d e n c e s h o w s t h a t F r a z i e r a c t e d i n f u r t h e r a n c e o f t h e f

r a u d u l e n t

s c h e m e b y s e l l i n g a d v e r t i s e m e n t s i n p u b l i c a t i o n s t h a t w e r e n o n

- e x i s t e n t o r

, i f

p u b l i s h e d

, w o u l d n o t b e c i r c u l a t e d t o t h e p u b l i c

. A c c o r d i n g l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t

d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n h o l d i n g F r a z i e r a c c o u n t a b l e f o r t h e a c t u a l l o s s e s

t o v i c t i m s a r i s i n g f r o m t h e f

r a u d u l e n t s c h e m e

. S e e

, e

. g

. , U n i t e d S t a t e s v

.

G u t i e r r e z

- A v a s c a l

, 5 4 2 F

. 3 d 4 9 5

, 4 9 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 8 )

.

A F F I R M E D

.

5 Case: 09-20686 Document: 00511389302 Page: 5 Date Filed: 02/22/2011