FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

MARCH 12, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 1 0 2 6

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 4

- 0 1 0 1 5

- C V

- J O F

- 1

E A G L E H O S P I T A L P H Y S I C I A N S

, L L C

. ,

P l a i n t i f f

C o u n t e r D e f

e n d a n t

A p p e l l e e

,

v e r s u s

S R G C O N S U L T I N G

, I N C

. ,

H O S P I T A L I S T P H Y S I C I A N S

, I N C

. , S T E V E N R

. G E R S T

,

D e f e n d a n t s

C o u n t e r C l a i m a n t s

A p p e l l a n t s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f G e o r g i a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ( M a r c h 1 2

, 2 0 0 9 )

B e f o r e M A R C U S

, K R A V I T C H a n d A N D E R S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

K R A V I T C H

, C i r c u i t J u d g e :A p p e l l a n t

- D e f e n d a n t s

, S R G C o n s u l t i n g

, I n c

. , H o s p i t a l i s t P h y s i c i a n s

, I n c

. ,

a n d D r

. S t e v e n G e r s t

, ( “ A p p e l l a n t s ” ) a p p e a l t h e i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s a n d e n t r y

o f a d e f a u l t j u d g m e n t i n f

a v o r o f P l a i n t i f

f

- A p p e l l e e

, E a g l e H o s p i t a l P h y s i c i a n s

( “ E a g l e ” )

. T h e d i s t r i c t c o u r t s t r u c k A p p e l l a n t s ’ a n s w e r a n d c o u n t e r c l a i m s a f t e r

d i s c o v e r i n g t h a t G e r s t h a d b e e n s e c r e t l y m o n i t o r i n g E a g l e ’ s c o n f i d e n t i a l e m a i l

c o m m u n i c a t i o n s a n d e n t e r e d a d e f a u l t j u d g m e n t a g a i n s t A p p e l l a n t s

. W e h o l d t h a t

t h e d i s t r i c t c o u r t n e i t h e r v i o l a t e d G e r s t ’ s F i f t h A m e n d m e n t r i g h t s n o r a b u s e d i t s

d i s c r e t i o n a n d t h e r e f

o r e a f f i r m t h e i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s a n d t h e e n t r y o f a

d e f a u l t j u d g m e n t

.

I

. B A C K G R O U N D

E a g l e o p e r a t e s a b u s i n e s s c o n t r a c t i n g h o s p i t a l i s t s

— d o c t o r s w h o s p e c i a l i z e i n

t h e c a r e a n d t r e a t m e n t o f h o s p i t a l i z e d p a t i e n t s

— o u t t o h o s p i t a l s w i t h w h o m i t

e s t a b l i s h e s c o n t r a c t u a l r e l a t i o n s h i p s

. G e r s t

, p r i n c i p a l o w n e r o f S R G a n d

H o s p i t a l i s t P h y s i c i a n s

, I n c

. , o w n s a p p r o x i m a t e l y 1 0 % o f E a g l e

, p e r s o n a l l y o r

t h r o u g h h i s o t h e r c o m p a n i e s

. I n J u l y 1 9 9 9

, S R G a n d E a g l e e n t e r e d i n t o a

m a r k e t i n g a n d s a l e s a g r e e m e n t ( t h e “ A g r e e m e n t ” ) p u r s u a n t t o w h i c h S R G w o u l d

p r o v i d e m a r k e t i n g a n d s a l e s s e r v i c e s t o E a g l e t o d e v e l o p b u s i n e s s c o n t a c t s w i t h

h o s p i t a l s f

o r E a g l e

. U n d e r t h e A g r e e m e n t

, “ S R G [ w a s ] r e s p o n s i b l e f o r l o c a t i n g

p o t e n t i a l c o n t r a c t o r s

, e d u c a t i n g t h e m a b o u t E a g l e ’ s h o s p i t a l i s t p r o g r a m s

, a n d

2p e r f

o r m i n g a n y o t h e r s e r v i c e s n e c e s s a r y t o s e c u r e a h o s p i t a l i s t c o n t r a c t f o r E a g l e

. ”

T h e A g r e e m e n t p r o v i d e d t h a t S R G w o u l d b e p a i d a c o m m i s s i o n “ [ f ] o r e a c h

c o n t r a c t f

o r h o s p i t a l i s t s e r v i c e s e x e c u t e d b e t w e e n E a g l e a n d a n o t h e r p a r t y w h i c h

e i t h e r S R G

, o r i t s a g e n t

, h a s s e c u r e d o n b e h a l f o f E a g l e

. ”

A c c o r d i n g t o E a g l e

, t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n S R G a n d E a g l e b e g a n t o s o u r

i n 2 0 0 2

. A m o n g o t h e r p r o b l e m s

, t h e p a r t i e s d i s a g r e e d r e g a r d i n g t h e p r o p e r c o n t e n t

f o r t h e w e b s i t e S R G m a i n t a i n e d o n E a g l e ’ s b e h a l f

, e a g l e h o s p i t a l p h y s i c i a n s

. c o m

.

E a g l e ’ s C E O w r o t e t o G e r s t a n d r e q u e s t e d t h a t t h e w e b s i t e b e t r a n s f e r r e d f r o m

S R G t o E a g l e

. W h e n G e r s t r e f u s e d t o g i v e E a g l e a c c e s s t o t h e w e b s i t e

, E a g l e

r e g i s t e r e d a n d b e g a n d e v e l o p i n g i t s o w n w e b s i t e

, e h p h o s p i t a l i s t s

. c o m

. S R G t h e n

r e g i s t e r e d 1 5 0 d o m a i n n a m e s c o n t a i n i n g v e r s i o n s o f E a g l e ’ s n a m e a n d t r a d e m a r k s

,

i n c l u d i n g e h p h o s p i t a l i s t

. c o m

— t h e s i n g u l a r f o r m o f E a g l e ’ s n e w s i t e

. G e r s t

i n f o r m e d E a g l e t h a t h e w o u l d t r a n s f e r t h e w e b s i t e s t o E a g l e o n l y i f E a g l e p a i d h i m

a l a r g e s a l a r y o r g a v e h i m a d d i t i o n a l e q u i t y i n E a g l e

. I n h i s d e p o s i t i o n

, G e r s t

t e s t i f i e d t h a t

, a s a c o n d i t i o n t o t r a n s f e r r i n g t h e d o m a i n n a m e s

, h e a l s o r e q u e s t e d

h u n d r e d s o f t h o u s a n d s o f d o l l a r s f r o m E a g l e a s c o m p e n s a t i o n f o r t h e c o s t s t o

c r e a t e a n d m a i n t a i n t h e w e b s i t e s

, b u t l a t e r t e s t i f i e d t h a t t h e a c t u a l d e v e l o p m e n t

c o s t s w e r e j u s t o v e r $ 6 7

, 0 0 0

.

O n O c t o b e r 2 1

, 2 0 0 3

, E a g l e s e n t w r i t t e n n o t i c e t e r m i n a t i n g t h e A g r e e m e n t

.

3G e r s t r e s p o n d e d t h a t E a g l e d i d n o t h a v e t h e a u t h o r i t y t o u n i l a t e r a l l y t e r m i n a t e t h e

A g r e e m e n t a n d t h a t i t t h e r e f o r e r e m a i n e d i n e f

f e c t

.

I n A p r i l 2 0 0 4

, E a g l e f

i l e d t h e p r e s e n t s u i t

, a s s e r t i n g c l a i m s u n d e r t h e A n t i

c y b e r s q u a t t i n g C o n s u m e r P r o t e c t i o n A c t

, t h e F e d e r a l T r a d e m a r k A c t o f 1 9 4 6

, 1 5

U

. S

. C

. § 1 0 5 1

, e t s e q

. , a n d v a r i o u s s t a t e l a w s

. E a g l e a l s o s o u g h t d e c l a r a t o r y r e l i e f

a s t o w h e t h e r i t o w e d a n y o u t s t a n d i n g c o m m i s s i o n s t o S R G u n d e r t h e m a r k e t i n g

c o n t r a c t

. A p p e l l a n t s f

i l e d c o u n t e r c l a i m s

, s e e k i n g p a y m e n t o f t h o s e c o m m i s s i o n s

.

O n S e p t e m b e r 2 6

, 2 0 0 5

, G e r s t s u b m i t t e d a n a f f i d a v i t t o t h e c o u r t

. A t t a c h e d

t o t h e a f f i d a v i t w e r e e m a i l d o c u m e n t s s e n t b e t w e e n E a g l e p e r s o n n e l a n d E a g l e ’ s

a t t o r n e y s

. T h e d o c u m e n t s w e r e p r o t e c t e d b y a t t o r n e y

- c l i e n t p r i v i l e g e

. E a g l e

d e p o s e d G e r s t i n a n a t t e m p t t o f i n d o u t h o w a n d w h e n h e h a d o b t a i n e d t h e

p r i v i l e g e d a n d i n t e r n a l e m a i l s

. G e r s t i n v o k e d t h e F i f t h A m e n d m e n t t h r o u g h o u t t h e

d e p o s i t i o n a n d r e f

u s e d t o e x p l a i n h o w a n d w h e n h e h a d i n t e r c e p t e d t h e s e e m a i l s

,

w h e t h e r h e h a d h e l p d o i n g s o

, a n d w h e t h e r h e c o n t i n u e d t o h a v e t h e a b i l i t y t o

i n t e r c e p t p r i v i l e g e d i n t e r n a l a n d a t t o r n e y

- c l i e n t e m a i l c o m m u n i c a t i o n s

. E a g l e f i l e d

a m o t i o n f

o r s a n c t i o n s a g a i n s t A p p e l l a n t s

, a s s e r t i n g t h r e e g r o u n d s f o r s a n c t i o n s :

( 1 ) A p p e l l a n t s ’ r e f

u s a l t o a n s w e r q u e s t i o n s c o n c e r n i n g t h e i r o n g o i n g a b i l i t y t o

m o n i t o r c o m m u n i c a t i o n s b e t w e e n E a g l e a n d i t s c o u n s e l ; ( 2 ) A p p e l l a n t s ’ f a i l u r e t o

p a y a t t o r n e y ’ s f

e e s a s o r d e r e d b y t h e c o u r t ; a n d ( 3 ) A p p e l l a n t s ’ f a i l u r e t o p r o d u c e

4a l l r e s p o n s i v e d o c u m e n t s i n d i s c o v e r y

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e t e r m i n e d t h a t r e a s o n s

( 2 ) a n d ( 3 ) d i d n o t j u s t i f y s a n c t i o n s

, a n d t h a t o n l y r e a s o n ( 1 ) s u p p o r t e d s a n c t i o n s

. 1

T h e c o u r t h e l d a h e a r i n g t o d i s c u s s G e r s t ’ s r e f u s a l t o a n s w e r q u e s t i o n s a b o u t h o w

h e o b t a i n e d p r i v i l e g e d i n f o r m a t i o n f

r o m E a g l e

. A t t h e h e a r i n g

, E a g l e e s t a b l i s h e d

t h a t G e r s t h a d a c c e s s e d n u m e r o u s p r i v i l e g e d e m a i l s d u r i n g a t i m e p e r i o d c o v e r i n g

D e c e m b e r 1 3

, 2 0 0 3 t h r o u g h S e p t e m b e r 1 3

, 2 0 0 5

.

I n i t s s a n c t i o n s r u l i n g

, t h e c o u r t r e c o g n i z e d

, q u o t i n g I n r e S u n s h i n e J r

.

S t o r e s

, I n c

. , 4 5 6 F

. 3 d 1 2 9 1

, 1 3 0 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

, t h a t t h e “ s e v e r e s a n c t i o n o f a

d i s m i s s a l o r a d e f

a u l t j u d g m e n t i s a p p r o p r i a t e o n l y a s a l a s t r e s o r t

, w h e n l e s s

d r a s t i c s a n c t i o n s w o u l d n o t s u f f i c e

. ” T h e c o u r t f

o u n d t h a t “ b y a c q u i r i n g

i n f o r m a t i o n p r o t e c t e d b y t h e a t t o r n e y

- c l i e n t p r i v i l e g e

, a t t a c h i n g t h e s e d o c u m e n t s t o

c o u r t f i l i n g s

, a n d n o t r e v e a l i n g w h e t h e r a n y a d d i t i o n a l i n f o r m a t i o n h a s b e e n

o b t a i n e d

, D r

. G e r s t h a s e n g a g e d i n b e h a v i o r t h a t d i s r u p t s t h e l i t i g a t i o n a n d i s

t h e r e f o r e i n b a d f

a i t h

. ” T h e c o u r t n o t e d t h a t t h e “ p a r t i e s w i l l n e v e r k n o w t h e e x t e n t

t o w h i c h D r

. G e r s t w a s a b l e t o ‘ e a v e s d r o p ’ o n ” E a g l e a n d i t s o f f i c e r s

. T h e c o u r t

i n f e r r e d f r o m G e r s t ’ s s i l e n c e t h a t h e c o n t i n u e d t o m a i n t a i n t h e a b i l i t y t o i n t e r c e p t

c o m m u n i c a t i o n s a n d c o n c l u d e d t h a t t h i s a b i l i t y c r e a t e d “ a d i s r u p t i o n t o [ E a g l e ] a n d

Be cause the district court found tha t the alleg ed discove ry violations were not 1

sanctionable , the cour

t’s power to issue sanctions arose pursuant to its inherent powe r ra ther than

under F ed. R. Civ. P. 37(b).

5t h e l i t i g a t i o n i n g e n e r a l

. ” T h e c o u r t c o n s i d e r e d w h e t h e r l e s s e r s a n c t i o n s w o u l d

s u f f i c e t o p u n i s h a n d d e t e r A p p e l l a n t s f r o m f u t u r e m i s c o n d u c t

. B e c a u s e

, h o w e v e r

,

G e r s t h a d a l r e a d y b e e n p r i v y t o p r i v i l e g e d i n f o r m a t i o n w h i c h h e c o u l d n o t u n l e a r n

a n d b e c a u s e n e i t h e r E a g l e n o r t h e c o u r t c o u l d k n o w t h e e x t e n t o f G e r s t ’ s a c t i v i t i e s

,

t h e c o u r t d e t e r m i n e d t h a t n o l e s s e r s a n c t i o n s t h a n s t r i k i n g A p p e l l a n t s ’ a n s w e r a n d

c o u n t e r c l a i m s w o u l d s u f f i c e

.

A f t e r b r i e f i n g f r o m b o t h p a r t i e s

, t h e c o u r t r u l e d o n t h e a p p r o p r i a t e d a m a g e s

a n d r e m e d i e s r e s u l t i n g f r o m t h e s a n c t i o n s

. B e c a u s e t h e a n s w e r a n d c o u n t e r c l a i m s

w e r e s t r u c k

, A p p e l l a n t s h a d d e f a u l t e d

. D u e t o t h e i r d e f a u l t

, t h e c o u r t f

o u n d t h a t

A p p e l l a n t s a d m i t t e d a l l w e l l

- p l e a d e d c l a i m s c o n t a i n e d i n t h e c o m p l a i n t a n d h e l d

t h a t E a g l e h a d e s t a b l i s h e d A p p e l l a n t s ’ l i a b i l i t y o n t h e c y b e r s q u a t t i n g c l a i m

. T h e

c o u r t a w a r d e d s t a t u t o r y d a m a g e s o f $ 1

, 0 0 0 f o r e a c h o f t h e t w e n t y

- f

o u r d o m a i n

n a m e s t h e p a r t i e s c a l l e d “ m i n o r ” a n d $ 1 0

, 0 0 0 f o r e a c h o f t h e t h r e e “ m a i n ” d o m a i n

n a m e s

. T h e c o u r t a l s o a w a r d e d a t t o r n e y ’ s f e e s t o E a g l e i n l i g h t o f A p p e l l a n t s ’

m i s c o n d u c t

. A p p e l l a n t s t i m e l y a p p e a l e d

.

I I

. S T A N D A R D O F R E V I E W

T h i s c o u r t r e v i e w s a s s e r t i o n s o f c o n s t i t u t i o n a l e r r o r d e n o v o

. U n i t e d S t a t e s

v

. A n t o n

, 5 4 6 F

. 3 d 1 3 5 5

, 1 3 5 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 )

.

W e r e v i e w a c o u r t ’ s i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s u n d e r i t s i n h e r e n t p o w e r s f o r

6a b u s e o f d i s c r e t i o n

. C h a m b e r s v

. N A S C O

, I n c

. , 5 0 1 U

. S

. 3 2

, 5 1 ( 1 9 9 1 )

. “ I n

d e t e r m i n i n g w h e t h e r t h e c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n w e a s k w h e t h e r i t ‘ a p p l i e [ d ] t h e

w r o n g l e g a l s t a n d a r d o r m a [ d e ] f i n d i n g s o f f

a c t t h a t a r e c l e a r l y e r r o n e o u s

. ’ ” B y r n e

v

. N e z h a t

, 2 6 1 F

. 3 d 1 0 7 5

, 1 1 0 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. S i g m a

I n t ’ l

, I n c

. , 2 4 4 F

. 3 d 8 4 1

, 8 5 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 ) )

.

F i n a l l y

, w e r e v i e w t h e s u f f i c i e n c y o f a c o m p l a i n t d e n o v o

. S e e F i n a n c i a l

S e c u r i t y A s s u r

. , I n c

. v

. S t e p h e n s

, I n c

. , 4 5 0 F

. 3 d 1 2 5 7

, 1 2 6 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

( r e v i e w i n g t h e d i s m i s s a l o f a c o m p l a i n t f o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m d e n o v o )

.

I I I

. D I S C U S S I O N

G e r s t ’ s F i

f t h A m e n d m e n t R i

g h t s 2

A p p e l l a n t s c o n t e n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d t w i c e i n i t s d e c i s i o n t o s t r i k e

t h e i r a n s w e r a n d c o u n t e r c l a i m s

. F i r s t

, A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h e c o u r t v i o l a t e d

G e r s t ’ s F i f

t h A m e n d m e n t r i g h t s b y d r a w i n g a d v e r s e i n f e r e n c e s f r o m h i s r e f

u s a l t o

t e s t i f y

. S e c o n d

, A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h e c o u r t v i o l a t e d G e r s t ’ s F i f t h A m e n d m e n t

r i g h t s b y s a n c t i o n i n g h i m a n d d i s m i s s i n g h i s s u i t i n r e s p o n s e t o h i s a s s e r t i o n o f h i s

F i f t h A m e n d m e n t r i g h t s

. W e d i s a g r e e o n b o t h c o u n t s

.

A p p e l l a n t s ’ f

i r s t a r g u m e n t w a s n o t p r e s e r v e d f o r a p p e a l

. A p p e l l a n t s f a i l e d

t o a r g u e t o t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t a d v e r s e i n f e r e n c e s c o u l d n o t b e d r a w n f r o m

We note that corpor ations do not have a ny Fifth Ame ndment rig hts and so only Ger st’s 2

Fifth Ame ndment rig hts are a t issue. See B raswe ll v. United States, 487 U.S. 99, 102 (1988).

7G e r s t ’ s F i f t h

- A m e n d m e n t

- p r o t e c t e d s i l e n c e

. I n f a c t

, d u r i n g t h e O c t o b e r 2 2

, 2 0 0 7

h e a r i n g

, A p p e l l a n t s ’ a t t o r n e y s t a t e d t h a t h e d i d n o t i n t e n d t o c h a l l e n g e t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s o r d e r w i t h r e s p e c t t o t h e d r a w i n g o f i n f e r e n c e s

, a n d t h a t “ t h e l a w i s c l e a r ”

t h a t “ t h e c o u r t i s e n t i t l e d t o d r a w a d v e r s e i n f e r e n c e s ” f

r o m G e r s t ’ s s i l e n c e

. B y

f a i l i n g t o r a i s e t h e i s s u e t o t h e d i s t r i c t c o u r t

, A p p e l l a n t s h a v e w a i v e d t h e i r r i g h t t o

a r g u e o n a p p e a l t h a t t h e i n f e r e n c e s w e r e i m p e r m i s s i b l e

. S e e B U C I n t ’ l C o r p

. v

.

I n t ’ l Y a c h t C o u n c i l L t d

. , 4 8 9 F

. 3 d 1 1 2 9

, 1 1 4 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( n o t i n g t h a t “ a s a

g e n e r a l r u l e i n c i v i l c a s e s t h i s c o u r t d o e s n o t c o n s i d e r i s s u e s r a i s e d f o r t h e f i r s t

t i m e o n a p p e a l ” )

.

W e n o t e

, h o w e v e r

, t h a t i n a c i v i l s u i t s u c h a s t h i s o n e

, t h e c o u r t m a y d r a w

a d v e r s e i n f

e r e n c e s a g a i n s t a p a r t y t h a t i n v o k e s t h e F i f t h A m e n d m e n t

. U n i t e d

S t a t e s v

. T w o P a r c e l s o f R e a l P r o p

. L o c a t e d i n R u s s e l l C o u n t y

, A l a

. , 9 2 F

. 3 d 1 1 2 3

,

1 1 2 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 6 )

. G e r s t i n v o k e d t h e F i f t h A m e n d m e n t i n r e s p o n s e t o

q u e s t i o n s a b o u t h o w h e i n t e r c e p t e d E a g l e ’ s p r i v i l e g e d c o m m u n i c a t i o n s a n d

w h e t h e r h e c o n t i n u e d t o h a v e a c c e s s t o s u c h c o m m u n i c a t i o n s

. T h e c o u r t ’ s

i n f e r e n c e t h a t G e r s t m a i n t a i n e d t h e a b i l i t y t o m o n i t o r E a g l e ’ s c o n f i d e n t i a l e m a i l s

w a s a p e r m i s s i b l e

, r e a s o n a b l e i n f e r e n c e

.

W e t u r n n e x t t o A p p e l l a n t s ’ a s s e r t i o n s t h a t G e r s t ’ s F i f t h A m e n d m e n t r i g h t s

w e r e v i o l a t e d w h e n t h e c o u r t e n t e r e d a d e f a u l t j u d g m e n t i n f

a v o r o f E a g l e b e c a u s e

8G e r s t i n v o k e d t h e F i f t h A m e n d m e n t

. 3

T h e d e c i s i o n t o i n v o k e t h e F i f t h A m e n d m e n t d o e s n o t h a v e t o b e

c o n s e q u e n c e

- f

r e e

. U n i t e d S t a t e s v

. W h i t e

, 5 8 9 F

. 2 d 1 2 8 3

, 1 2 8 7 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 9 ) 4

( “ A n y ‘ w a i v e r ’ o f t h e f

i f t h a m e n d m e n t m u s t b e v o l u n t a r y

, b u t i n v o c a t i o n o f t h e

p r i v i l e g e d o e s n o t r e l e a s e d e f e n d a n t f r o m a n y c h o i c e c o n c e r n i n g t h e u s e o f h i s o r

h e r t e s t i m o n y

. ” )

. T h e c o u r t

, h o w e v e r

, m u s t n o t “ s o u n d u l y b u r d e n t h e e m p l o y m e n t

o f s i l e n c e a s t o m a k e t h e d e c i s i o n t o t e s t i f y i n v o l u n t a r y

. ” I d

. T h e a u t o m a t i c e n t r y

o f a n a d v e r s e j u d g m e n t s o l e l y a s a r e s u l t o f t h e a s s e r t i o n o f t h e F i f t h A m e n d m e n t

h a s b e e n h e l d t o b e a n u n d u e b u r d e n

, i m p e r m i s s i b l e u n d e r t h e C o n s t i t u t i o n

.

W e h l i n g v

. C o l u m b i a B r o a d

. S y s

. , 6 0 8 F

. 2 d 1 0 8 4

, 1 0 8 7 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 9 ) ( n o t i n g

t h a t c o u r t s s h o u l d n o t f

o r c e a p a r t y t o c h o o s e b e t w e e n h i s F i f t h A m e n d m e n t r i g h t

t o s i l e n c e a n d h i s d u e p r o c e s s r i g h t t o a j u d i c i a l d e t e r m i n a t i o n o f h i s c i v i l a c t i o n ) ;

s e e a l s o B a x t e r v

. P a l m i g i a n o

, 4 2 5 U

. S

. 3 0 8

, 3 1 7

- 1 8 ( 1 9 7 6 )

. A d d i t i o n a l l y

, a

d i s m i s s a l f

o l l o w i n g t h e a s s e r t i o n o f t h e F i f t h A m e n d m e n t v i o l a t e s t h e C o n s t i t u t i o n

w h e r e t h e i n f

e r e n c e s d r a w n f

r o m F i f t h

- A m e n d m e n t

- p r o t e c t e d s i l e n c e a r e t r e a t e d a s

Contrary to Eag le’s conte ntion, the district court did not issue sanctions based on a n 3

ag g reg ation of misconduct by Appellants, but rathe r just on the interce ption of emails. Although

Eag le alleg ed var ious misdeeds in its m otion for sanc tions, the court discussed e ach pote ntial

g round for

sanctions in its March 14, 2007 orde r and dismissed or a ddresse d separ ately eac h

instance of

alleg ed misconduct e x cept f or Ge rst’s surveillanc e of Ea g le’s conf idential emails.

Fifth Circuit dec isions rendere d prior to September 30, 1981 are binding pr ece dent on 4

this court. See B onner v. City of Pritchar d, 661 F.2d 1206, 1209 ( 11th Cir. 1981).

9a s u b s t i t u t e f o r t h e n e e d f

o r e v i d e n c e o n a n u l t i m a t e i s s u e o f f a c t

. A v i r g a n v

. H u l l

,

9 3 2 F

. 2 d 1 5 7 2

, 1 5 8 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 )

.

H e r e

, G e r s t ’ s a s s e r t i o n o f t h e F i f t h A m e n d m e n t w a s n o t u n d u l y b u r d e n e d

b e c a u s e t h e d i s m i s s a l w a s n o t a p u n i s h m e n t f o r i n v o k i n g t h e F i f

t h A m e n d m e n t

.

T h e c o u r t d i d n o t e n t e r a d i s m i s s a l b e c a u s e o f G e r s t ’ s u s e o f t h e F i f t h A m e n d m e n t

.

R a t h e r

, E a g l e h a d i n t r o d u c e d e v i d e n c e t h a t G e r s t h a d b e e n i m p r o p e r l y i n t e r c e p t i n g

c o n f i d e n t i a l e m a i l s o f t h e o p p o s i n g p a r t y a n d t h a t G e r s t r e f u s e d t o a n s w e r

q u e s t i o n s a b o u t w h e t h e r h e c o u l d c o n t i n u e t o d o s o

. T h i s e v i d e n c e o f m i s c o n d u c t

e s t a b l i s h e d t h a t G e r s t h a d d i s r u p t e d t h e l i t i g a t i o n

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t f e l t i t w a s

n e c e s s a r y i n l i g h t o f t h e d i s r u p t i o n t o s t r i k e A p p e l l a n t s ’ p l e a d i n g s a n d e n t e r a

d e f a u l t j u d g m e n t f

o r E a g l e

. T h e d i s m i s s a l i s s u e d a s a r e s u l t o f t h e d i s r u p t i o n

, n o t

a s a d i r e c t r e s u l t o f G e r s t ’ s i n v o c a t i o n o f t h e F i f t h A m e n d m e n t

. U n d e r t h e

c i r c u m s t a n c e s i n t h i s c a s e

, t h e c o u r t a s s i g n e d t h e p r o p e r e v i d e n t i a r y w e i g h t t o

G e r s t ’ s s i l e n c e

. B a x t e r

, 4 2 5 U

. S

. a t 3 1 8 ( f i n d i n g n o e r r o r w h e r e a p a r t y ’ s “ s i l e n c e

w a s g i v e n n o m o r e e v i d e n t i a r y v a l u e t h a n w a s w a r r a n t e d b y t h e f a c t s s u r r o u n d i n g

h i s c a s e ” ) ; s e e a l s o W h i t e

, 5 8 9 F

. 2 d a t 1 2 8 6

- 8 7 ( d i s t i n g u i s h i n g b e t w e e n i m p r o p e r

a u t o m a t i c d i s m i s s a l s f

o l l o w i n g c o n s t i t u t i o n a l l y

- p r o t e c t e d s i l e n c e a n d t h e g i v i n g o f

p r o p e r e v i d e n t i a r y w e i g h t t o r e a s o n a b l e a d v e r s e i n f e r e n c e s )

.

F u r t h e r m o r e

, e v e n i f t h e c o u r t ’ s d i s m i s s a l c a n b e s a i d t o f l o w d i r e c t l y f

r o m

10G e r s t ’ s i n v o c a t i o n o f t h e F i f t h A m e n d m e n t

, i t w a s n o t i m p r o p e r u n d e r t h e

c i r c u m s t a n c e s o f t h e c a s e

. I n W e h l i n g

, t h e F o r m e r F i f t h C i r c u i t s t a t e d t h a t a n

a u t o m a t i c d i s m i s s a l f

o r h i d i n g b e h i n d t h e F i f t h A m e n d m e n t m a y b e e m p l o y e d a s a

r e m e d y o f l a s t r e s o r t t o p r e v e n t u n f a i r n e s s t o t h e o t h e r p a r t y

. 6 0 8 F

. 2 d a t 1 0 8 7 n

. 6

.

C o u r t s m u s t b a l a n c e t h e r e l a t i v e w e i g h t s o f t h e p a r t i e s ’ c o m p e t i n g i n t e r e s t s t o s e e

“ t h a t t h e r i g h t s o f b o t h p a r t i e s a r e t a k e n i n t o c o n s i d e r a t i o n b e f o r e t h e c o u r t d e c i d e s

w h o s e r i g h t s p r e d o m i n a t e

. ” I d

. a t 1 0 8 8

. H e r e

, t h e d i s t r i c t c o u r t c a r e f u l l y

e v a l u a t e d t h e c o m p e t i n g i n t e r e s t s o f t h e t w o p a r t i e s i n l i g h t o f G e r s t ’ s m i s c o n d u c t

.

T h e c o u r t a l s o r e c o g n i z e d t h a t t h e s a n c t i o n o f d i s m i s s a l w i t h p r e j u d i c e w a s

e x t r e m e a n d s h o u l d b e u s e d o n l y a s a l a s t r e s o r t

. T h e c o u r t f o u n d t h a t G e r s t a c t e d

i n b a d f a i t h

, a n d t h a t s e v e r e s a n c t i o n s w e r e n e c e s s a r y b e c a u s e n e i t h e r E a g l e n o r t h e

c o u r t w o u l d k n o w t h e e x t e n t o f G e r s t ’ s a c t i v i t i e s o r h o w G e r s t ’ s a b i l i t y t o c o n t i n u e

t o m o n i t o r c o m m u n i c a t i o n s w o u l d p r e j u d i c e E a g l e ’ s p o s i t i o n i n t h e l i t i g a t i o n

. T h e

c o u r t a l s o t h o u g h t t h a t s e v e r e s a n c t i o n s w e r e n e c e s s a r y “ a s a d e t e r r e n t t o o t h e r

l i t i g a n t s c o n t e m p l a t i n g i m p r o p e r i n t e r c e p t i o n o f c o m m u n i c a t i o n s b e t w e e n c l i e n t s

a n d t h e i r a t t o r n e y s

. ” T h u s

, t h e c o u r t f o u n d t h a t t h e n a t u r e o f G e r s t ’ s b a d f a i t h

m i s c o n d u c t “ m a n d a t e [ d ] t h a t n o s a n c t i o n l e s s e r t h a n s t r i k i n g o f D e f e n d a n t s ’

a n s w e r a n d c o u n t e r c l a i m s [ w o u l d ] s u f f i c e

. ” T h i s c a r e f

u l a n d t h o r o u g h r e a s o n i n g

s h o w s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o n c l u d e d t h a t t h e u n f a i r n e s s t o E a g l e o u t w e i g h e d

11G e r s t ’ s i n t e r e s t i n h i s F i f t h A m e n d m e n t r i g h t s

. 5

A d d i t i o n a l l y

, t h e d i s m i s s a l d i d n o t o c c u r a s t h e r e s u l t o f a n i m p r o p e r

s u b s t i t u t i o n o f G e r s t ’ s s i l e n c e f o r n e c e s s a r y e v i d e n c e b e c a u s e G e r s t d i d n o t a s s e r t

t h e F i f t h A m e n d m e n t i n r e l a t i o n t o a n i s s u e t h a t i m p a c t e d t h e m e r i t s o f t h e

l i t i g a t i o n

. T h e c o u r t d i d n o t i n f e r l i a b i l i t y o n a c l a i m f

r o m G e r s t ’ s s i l e n c e

. R a t h e r

,

t h e s u b j e c t o f G e r s t ’ s i n v o c a t i o n o f t h e F i f t h A m e n d m e n t w e n t t o h i s l i t i g a t i o n

m i s c o n d u c t

. T h e c o u r t m a d e p e r m i s s i b l e

, r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s a b o u t h i s

m i s c o n d u c t f

r o m b o t h G e r s t ’ s s i l e n c e a b o u t h i s o n g o i n g a c t i v i t i e s a n d f r o m E a g l e ’ s

e v i d e n c e s h o w i n g t h a t G e r s t h a d b e e n i n t e r c e p t i n g p r i v i l e g e d i n f o r m a t i o n f

o r

n e a r l y t w o y e a r s

. T h e c o u r t i m p o s e d s a n c t i o n s b a s e d o n t h e s e f a c t u a l f i n d i n g s

, n o t

u p o n G e r s t ’ s d e c i s i o n t o i n v o k e t h e F i f t h A m e n d m e n t

.

T h e C o u r t ’ s U

s e o f I t s I n h e r e n t P o w e r t o I

m p o s e S a n c t i o n s

A p p e l l a n t s a r g u e t h a t e v e n i f t h e d i s t r i c t c o u r t c o u l d

, w i t h o u t r u n n i n g a f o u l

o f t h e F i f t h A m e n d m e n t

, i m p o s e s a n c t i o n s a g a i n s t t h e m

, t h e c o u r t a b u s e d i t s

d i s c r e t i o n a n d v i o l a t e d t h e i r d u e p r o c e s s r i g h t s i n s e l e c t i n g s u c h a s e v e r e s a n c t i o n

.

A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h e s a n c t i o n w a s d i s p r o p o r t i o n a t e l y s e v e r e

, w a s n o t

Additionally , some ca ses sug g est that the rule ba rring dismiss al for invoking the Fif th 5

Amendment in a c ivil case only applies whe re the party

asser ting the F ifth is also a defe ndant in

a cr iminal case a

nd his civil testim ony

would direc tly

impact his criminal liability . See United

States v. Premises L ocate d at Route 13, 946 F.2d 749, 756 ( 11th Cir. 1991). No one ha s

sug g ested that Ge rst is, or potentially will be, a cr iminal defenda nt based on his interc eption of

communications betwe en Ea g le and its attorney s.

12s p e c i f

i c a l l y r e l a t e d t o t h e m i s c o n d u c t

, a n d l e s s e r s a n c t i o n s w e r e a v a i l a b l e a n d

w o u l d h a v e b e e n e f

f e c t i v e

. W e d i s a g r e e

.

A c o u r t m a y i m p o s e s a n c t i o n s f o r l i t i g a t i o n m i s c o n d u c t u n d e r i t s i n h e r e n t

p o w e r

. C h a m b e r s

, 5 0 1 U

. S

. a t 4 3

- 4 4 ; I n r e S u n s h i n e J r

. S t o r e s

, 4 5 6 F

. 3 d a t 1 3 0 4

.

T h e c o u r t ’ s i n h e r e n t p o w e r d e r i v e s f r o m t h e c o u r t ’ s n e e d “ t o m a n a g e [ i t s ] o w n

a f f a i r s s o a s t o a c h i e v e t h e o r d e r l y a n d e x p e d i t i o u s d i s p o s i t i o n o f c a s e s

. ”

C h a m b e r s

, 5 0 1 U

. S

. a t 4 3 ( q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

. T h i s p o w e r

,

h o w e v e r

, “ m u s t b e e x e r c i s e d w i t h r e s t r a i n t a n d d i s c r e t i o n

. ” R o a d w a y E x p r e s s

, I n c

.

v

. P i p e r

, 4 4 7 U

. S

. 7 5 2

, 7 6 4 ( 1 9 8 0 )

.

“ T h e k e y t o u n l o c k i n g a c o u r t ’ s i n h e r e n t p o w e r i s a f i n d i n g o f b a d f

a i t h

. ”

B a r n e s v

. D a l t o n

, 1 5 8 F

. 3 d 1 2 1 2

, 1 2 1 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

. W e t h e r e f o r e b e g i n b y

r e v i e w i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t G e r s t a c t e d i n b a d f a i t h

. A p a r t y

d e m o n s t r a t e s b a d f

a i t h b y

, i n t e r a l i a

, d e l a y i n g o r d i s r u p t i n g t h e l i t i g a t i o n o r

h a m p e r i n g e n f

o r c e m e n t o f a c o u r t o r d e r

. B y r n e

, 2 6 1 F

. 3 d a t 1 1 2 1

. H e r e

, t h e c o u r t

n o t e d t h a t t h e d o c u m e n t s a t t a c h e d t o G e r s t ’ s a f f i d a v i t d e m o n s t r a t e d t h a t G e r s t h a d

a c c e s s t o p r i v i l e g e d m a t e r i a l s c o v e r i n g a p e r i o d f r o m D e c e m b e r 1 3

, 2 0 0 3 t h r o u g h

S e p t e m b e r 1 3

, 2 0 0 5 a n d r e a s o n a b l y i n f e r r e d t h a t G e r s t h a d e n g a g e d i n e x t e n s i v e

a n d d i s r u p t i v e s u r v e i l l a n c e o f p r i v i l e g e d c o m m u n i c a t i o n s

. F r o m G e r s t ’ s r e f u s a l t o

e x p l a i n t h e e x t e n t o f h i s e l e c t r o n i c e a v e s d r o p p i n g o r h i s o n g o i n g a b i l i t y t o

13i n t e r c e p t p r i v i l e g e d c o m m u n i c a t i o n s

, t h e c o u r t i n f e r r e d t h a t G e r s t “ c o n t i n u e [ d ] t o

m a i n t a i n t h e a b i l i t y t o i n t e r c e p t t h e c o m m u n i c a t i o n s

. ” B e c a u s e G e r s t w a s a d o c t o r

a n d a f r e q u e n t l i t i g a t o r

, t h e c o u r t s u r m i s e d t h a t G e r s t w o u l d b e f a m i l i a r w i t h t h e

n o t i o n o f p r i v i l e g e d i n f

o r m a t i o n a n d w o u l d k n o w t h a t h e s h o u l d n o t b e

i n t e r c e p t i n g c o n f

i d e n t i a l e m a i l s

. T h e r e c o r d s u p p o r t s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g

t h a t G e r s t a c t e d i n b a d f a i t h

.

A s t h e f i n d i n g o f b a d f

a i t h p r o p e r l y u n l o c k e d t h e c o u r t ’ s i n h e r e n t p o w e r s

,

w e t u r n t o t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r t h e c o u r t v i o l a t e d G e r s t ’ s d u e p r o c e s s r i g h t s o r

a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n f a s h i o n i n g t h i s p a r t i c u l a r s a n c t i o n

. T h e “ [ d ] i s m i s s a l o f a

p a r t y ’ s c o m p l a i n t o r a n s w e r

, o r s t r i k i n g i t s d e f e n s e s

, a s a s a n c t i o n

. . . i s a h e a v y

p u n i s h m e n t

, ” a p p r o p r i a t e “ o n l y a s a l a s t r e s o r t

, w h e n l e s s d r a s t i c s a n c t i o n s w o u l d

n o t e n s u r e c o m p l i a n c e w i t h t h e c o u r t ’ s o r d e r s

. ” I n r e S u n s h i n e J r

. S t o r e s

, 4 5 6 F

. 3 d

a t 1 3 0 5

- 0 6

. “ H o w e v e r s e v e r e t h e s a n c t i o n s t h o u g h

, w e w i l l n o t i n t e r f e r e u n l e s s

i m p o r t a n t h i s t o r i c a l f

i n d i n g s a r e c l e a r l y e r r o n e o u s o r

— b y t h e i m p o s i t i o n o f

s a n c t i o n s w h i c h a r e n o t j u s t

— t h e r e h a s b e e n a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. ” I d

. a t 1 3 0 6

( q u o t i n g J a f

f e v

. G r a n t

, 7 9 3 F

. 2 d 1 1 8 2

, 1 1 8 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 6 ) )

.

T h e c o u r t c o n s i d e r e d o t h e r l e s s e r s a n c t i o n s

, a n d h e l d a h e a r i n g w i t h b o t h

p a r t i e s t o d e t e r m i n e w h e t h e r l e s s e r s a n c t i o n s w o u l d s u f f i c e

. T h e c o u r t f

e l t t h a t a 6

The e x tensive hea

ring s and brief

ing on the issue of sanc tions provided Appellants a 6

sufficie nt chanc e to be he ard. See Chambers, 501 U.S. at 57 (noting that due proc ess re quires

14s e v e r e s a n c t i o n w a s n e c e s s a r y “ t o a c t a s a d e t e r r e n t t o o t h e r l i t i g a n t s c o n t e m p l a t i n g

i m p r o p e r i n t e r c e p t i o n o f c o m m u n i c a t i o n s b e t w e e n c l i e n t s a n d t h e i r a t t o r n e y s ”

b e c a u s e p e r m i t t i n g t h i s c a s e t o c o n t i n u e w o u l d b e a n o p e n i n v i t a t i o n t o o t h e r s t o

a b u s e t h e j u d i c i a l p r o c e s s

. T h e c o u r t r e a s o n a b l y c o n c l u d e d t h a t G e r s t ’ s e g r e g i o u s

m i s c o n d u c t d i s r u p t e d t h e l i t i g a t i o n

, h i s o n g o i n g a b i l i t y t o i n t e r c e p t c o n f i d e n t i a l a n d

p r i v i l e g e d e m a i l s w o u l d m a k e i t u n t e n a b l e f o r E a g l e t o c o n t i n u e l i t i g a t i n g a g a i n s t

G e r s t a n d h i s c l o s e l y

- h e l d c o r p o r a t i o n s

, a n d t h a t e x t r e m e s a n c t i o n s w e r e n e c e s s a r y

t o p u n i s h A p p e l l a n t s a n d d e t e r o t h e r s

. W e a g r e e t h a t s t r i k i n g A p p e l l a n t s ’ a n s w e r

a n d c o u n t e r c l a i m s a n d e n t e r i n g a d e f a u l t j u d g m e n t w e r e c o m m e n s u r a t e w i t h t h e

l e v e l o f m i s c o n d u c t a n d h o l d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n

.

N o r a r e w e p e r s u a d e d t h a t t h e s a n c t i o n s h e r e w e r e n o t s p e c i f i c a l l y r e l a t e d t o

t h e m i s c o n d u c t a n d t h e r e f o r e c o n s t i t u t e d a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. T h i s c o u r t h a s

a f f i r m e d s i m i l a r s a n c t i o n s i n r e s p o n s e t o e g r e g i o u s c o n d u c t

. I n B u c h a n a n v

.

B o w m a n

, 8 2 0 F

. 2 d 3 5 9

, 3 6 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 7 )

, t h i s c o u r t a f f i r m e d t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s d e c i s i o n t o s t r i k e t h e d e f e n d a n t ’ s a n s w e r s a n d e n t e r a d e f a u l t j u d g m e n t i n

f a v o r o f t h e p l a i n t i f

f d u e t o d i s c o v e r y a b u s e s

. T h i s c o u r t f o u n d n o a b u s e o f

d i s c r e t i o n i n l i g h t o f t h e d e f e n d a n t ’ s p a t t e r n o f d e l a y a n d r e f u s a l t o o b e y c o u r t

o r d e r s

, a s w e l l a s t h e n e e d t o d e t e r o t h e r s f r o m f l o u t i n g d i s c o v e r y o r d e r s

. I d

. I n I n

hear ings a

nd notice bef

ore the imposit ion of sanctions).

15r e S u n s h i n e J r

. S t o r e s

, 4 5 6 F

. 3 d a t 1 3 0 6

, t h i s c o u r t d e t e r m i n e d t h a t a “ c l e a r h i s t o r y

o f b a d f a i t h s t o n e w a l l i n g ” i n t h e l i t i g a t i o n j u s t i f i e d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o

e n t e r j u d g m e n t a g a i n s t t h e m i s b e h a v i n g p a r t y b e c a u s e i t s c o n d u c t m e a n t t h a t i t h a d

“ f o r f e i t e d i t s o p p o r t u n i t y t o d i s p u t e

. . . i t s l i a b i l i t y

. ” H e r e

, i n t h e f a c e o f e g r e g i o u s

m i s c o n d u c t t h a t i n d i c a t e d a l l o f E a g l e ’ s c o n f i d e n t i a l e m a i l c o m m u n i c a t i o n s h a d

b e e n a n d w o u l d c o n t i n u e t o b e m o n i t o r e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e c i d e d t h a t t h e

a n s w e r s a n d c o u n t e r c l a i m s m u s t b e s t r u c k

. U n d e r B u c h a n a n a n d I n r e S u n s h i n e J r

.

S t o r e s

, t h i s d e c i s i o n w a s w i t h i n t h e d i s c r e t i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t

.

S u f f i c i e n c y o f t h e C o m

p l a i n t a s t o E a g l e ’ s C

y b e r s q u a t t i n g C l a i m

A “ d e f e n d a n t

, b y h i s d e f

a u l t

, a d m i t s t h e p l a i n t i f

f ’ s w e l l

- p l e a d e d a l l e g a t i o n s

o f f a c t

, i s c o n c l u d e d o n t h o s e f a c t s b y t h e j u d g m e n t

, a n d i s b a r r e d f r o m c o n t e s t i n g

o n a p p e a l t h e f

a c t s t h u s e s t a b l i s h e d

. ” N i s h i m a t s u C o n s t r

. C o

. v

. H o u s t o n N a t ’ l

B a n k

, 5 1 5 F

. 2 d 1 2 0 0

, 1 2 0 6 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 5 ) ; B u c h a n a n v

. B o w m a n

, 8 2 0 F

. 2 d a t

3 6 1

. “ A d e f

a u l t j u d g m e n t i s u n a s s a i l a b l e o n t h e m e r i t s

, b u t o n l y s o f a r a s i t i s

s u p p o r t e d b y w e l l

- p l e a d e d a l l e g a t i o n s

. ” N i s h i m a t s u

, 5 1 5 F

. 2 d a t 1 2 0 6

. A d e f a u l t

d e f e n d a n t m a y

, o n a p p e a l

, c h a l l e n g e t h e s u f f i c i e n c y o f t h e c o m p l a i n t

, e v e n i f h e

m a y n o t c h a l l e n g e t h e s u f f i c i e n c y o f t h e p r o o f

. I d

.

C y b e r s q u a t t i n g i s a f

o r m o f t r a d e m a r k m i s u s e

. “ T h i s a c t i v i t y i s d e f i n e d t o

b e t h e c o n d u c t o f o n e w h o r e s e r v e s w i t h a n e t w o r k i n f o r m a t i o n c e n t e r a d o m a i n

16n a m e c o n s i s t i n g o f t h e m a r k o r n a m e o f a c o m p a n y f o r t h e p u r p o s e o f

r e l i n q u i s h i n g t h e r i g h t t o t h e d o m a i n n a m e b a c k t o t h e l e g i t i m a t e o w n e r f o r a

p r i c e

. ” M C C A R T H Y O N T R A D E M A R K S A N D U N F A I R C O M P E T I T I O N

, § 2 4 : 1 7 ( 4 t h e d

.

2 0 0 8 )

. C o n g r e s s d e c r e e d c y b e r s q u a t t i n g a f e d e r a l c r i m e

. 1 5 U

. S

. C

. § 1 1 2 5 ( d )

. A

p e r s o n c o m m i t s c y b e r s q u a t t i n g

i f

, w i t h o u t r e g a r d t o t h e g o o d s o r s e r v i c e s o f t h e p a r t i e s

, t h a t p e r s o n

( i ) h a s a b a d f

a i t h i n t e n t t o p r o f

i t f r o m t h a t m a r k

, i n c l u d i n g a p e r s o n a l

n a m e w h i c h i s p r o t e c t e d a s a m a r k u n d e r t h i s s e c t i o n ; a n d

( i i ) r e g i s t e r s

, t r a f

f i c s i n

, o r u s e s a d o m a i n n a m e t h a t

– ( I ) i n t h e c a s e o f a m a r k t h a t i s d i s t i n c t i v e a t t h e t i m e o f r e g i s t r a t i o n o f

t h e d o m a i n n a m e

, i s i d e n t i c a l o r c o n f u s i n g l y s i m i l a r t o t h a t m a r k ;

( I I ) i n t h e c a s e o f a f

a m o u s m a r k t h a t i s f

a m o u s a t t h e t i m e o f

r e g i s t r a t i o n o f t h e d o m a i n n a m e

, i s i d e n t i c a l o r c o n f u s i n g l y s i m i l a r t o

o r d i l u t i v e o f t h a t m a r k ; o r

( I I I ) i s a [ p r o t e c t e d ] t r a d e m a r k

, w o r d

, o r n a m e

. . . .

1 5 U

. S

. C

. § 1 1 2 5 ( d )

.

A p p e l l a n t s a s s e r t t h a t t h e c o m p l a i n t d i d n o t a l l e g e t h e y h a d a b a d f a i t h i n t e n t

t o p r o f i t f r o m t h e m a r k a s r e q u i r e d b y § 1 1 2 5 ( d ) ( 1 ) ( A ) ( i )

. P a r a g r a p h 5 3

, h o w e v e r

,

s t a t e s “ U p o n i n f

o r m a t i o n a n d b e l i e f

, D e f e n d a n t s c o n t i n u e t o u s e t h e d o m a i n n a m e s

w i t h t h e b a d f

a i t h i n t e n t o f p r o f

i t i n g u n l a w f

u l l y f r o m E a g l e ’ s t r a d e m a r k s

. ” T h e

c o m p l a i n t t h u s a l l e g e d a b a d f a i t h i n t e n t t o p r o f

i t f r o m t h e m a r k

. A p p e l l a n t s

f u r t h e r a r g u e t h a t a c c e p t i n g t h i s a l l e g a t i o n a s t r u e w a s i m p r o p e r b e c a u s e i t

c o n f l i c t e d w i t h t h e c o u r t ’ s p r e v i o u s f i n d i n g t h a t A p p e l l a n t s ’ c r e a t i o n o f t h e

w e b s i t e s w a s n o t d o n e i n b a d f a i t h

. W e b e l i e v e A p p e l l a n t s m i s u n d e r s t a n d t h e

17d i s t r i c t c o u r t ’ s p r i o r r u l i n g s

. I n a n e a r l i e r r u l i n g o n a m o t i o n f o r s u m m a r y

j u d g m e n t

, t h e c o u r t f

o u n d t h a t t h e r e w a s a p o s s i b i l i t y t h a t A p p e l l a n t s d i d n o t a c t i n

b a d f a i t h a n d t h e i r c o n d u c t m a y b e c o v e r e d b y t h e “ s a f e h a r b o r ” p r o v i s i o n o f t h e

c y b e r s q u a t t i n g s t a t u t e

, m a k i n g s u m m a r y j u d g m e n t i m p r o p e r

. T h e c o u r t d i d n o t

m a k e a f i n d i n g t h a t t h e r e w a s n o b a d f a i t h

.

A p p e l l a n t s r a i s e a d d i t i o n a l a r g u m e n t s t h a t t h e c o m p l a i n t w a s i n s u f f i c i e n t i n

t h e i r b r i e f t o t h i s c o u r t

. T h e s e a r g u m e n t s

, h o w e v e r

, w e r e n o t r a i s e d b e f o r e t h e

d i s t r i c t c o u r t

. A s t h e s e a l l e g e d p r o b l e m s w i t h t h e c o m p l a i n t w e r e n o t r a i s e d b e l o w

,

w e w i l l n o t r e v i e w t h e m n o w

. S e e B U C I n t ’ l C o r p

. , 4 8 9 F

. 3 d a t 1 1 4 0

.

T e r m i n a t i o n o

f A g r e e m e n t a n d C o m m i s s i o n s E a r n e d

B e c a u s e w e h o l d t h a t t h e s a n c t i o n s a n d t h e d e f a u l t j u d g m e n t w e r e n o t

i m p r o p e r

, A p p e l l a n t s ’ r e m a i n i n g c h a l l e n g e s t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i n t e r l o c u t o r y

r u l i n g s a r e m o o t

.

I V

. C O N C L U S I O N

F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

, w e A F F I R M t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s e n t r y o f j u d g m e n t

i n f a v o r o f E a g l e

.

18