FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

AUGUST 31, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 5 1 5 4

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 2 3 2 2 3

- C V

- J L K

R E S I A S P O L Y C A R P E

,

R E Y N O L D S U L L Y

, a n d o t h e r

s i m i l a r l y s i t u a t e d i n d i v i d u a l s

,

P l a i n t i f f s

- A p p e l l a n t s

,

v e r s u s

E & S L A N D S C A P I N G S E R V I C E

, I N C

. ,

E R N S T M A Y A R D

,

N A N A K ’ S L A N D S C A P I N G

, I N C

. ,

E T A L

.

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 5 2 9 0

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 2 2 6 4 5

- C V

- J A L

P I E R R E C

. B I E N

- A I M E

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v e r s u sN A N A K ' S L A N D S C A P I N G

, I N C

. ,

D e f e n d a n t

- A p p e l l e e

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 5 9 6 3

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 6 1 2 9 5

- C V

- J I C

R E I N A L D O R A M O N L A M O N I C A

,

R E O N A L D O G O M E Z M O R S A

, A U G U S T I N M I L A N

, A N G E L E S L A M O N I C A S O L E R

M A R I O F E L I C I A N O

, G U I L L E R M O A L B O R E Z

,

J U L I O A L B O R E Z

, G I O V A N I P E R E Z

,

P E D R O L O P E Z V A S Q U E Z

,

o n b e h a l f o f t h e m s e l v e s a n d o t h e r

e m p l o y e e s s i m i l a r l y s i t u a t e d

,

P l a i n t i f f s

- A p p e l l a n t s

,

v e r s u s

S A F E H U R R I C A N E S H U T T E R S

, I N C

. ,

a F l o r i d a c o r p o r a t i o n d

. b

. a

. A d v a n c e d H u r r i c a n e P r o t e c t i o n

,

E D W A R D L E I V A

, S T E V E H E I D E L B E R G E R

,

F R A N C I S M C C A R R O L L

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

._ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 7 0 5 5

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 6 0 2 6 9

- C V

- C M A

R I C H A R D M I L B O U R N

, i n d i v i d u a l l y a n d o n b e h a l f o f

o t h e r s s i m i l a r l y s i t u a t e d

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

A A R M A D A P R O T E C T I O N S Y S T E M S 2 0 0 0

, I N C

. ,

a F l o r i d a c o r p o r a t i o n

, a n d W A I N S W O R T H

J A C K S O N

, i n d i v i d u a l l y

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 7 1 0 9

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 6

- 2 2 4 8 7

- C V

- A S G

E D G A R D O F L O R E S

,

J O S E R O S A L E S

,

N E S T O R B E N I T E Z

,

P l a i n t i f f s

- A p p e l l a n t s

,

v e r s u sN U V O C

, I N C

. ,

a d i s s o l v e d F l o r i d a C o r p o r a t i o n

,

B A R U C H R A P H A E L

,

J U A N S A R D A

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 0 9 3 8

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 2 2 2 7 1

- C V

- W J Z

J U A N C A R L O S V A L L E C I L L O

,

a n d a l l o t h e r s s i m i l a r l y s i t u a t e d

,

W I L A R D D U L A N T O

,

F E L I P E M E N D O Z A

,

T R O Y A L L E N W H I T T E N

,

J U A N A N T O N I O V A R G A S

, C L A U D I O W H I T T E N

,

P l a i n t i f f s

- A p p e l l a n t s

,

v e r s u s

W A L L T O W A L L R E S I D E N C E R E P A I R S I N C

. ,

J o r g e A c o s t a

, R e g i s t e r e d A g e n t

5 7 0 1 N

. W

. 2 3 S t r e e t

M a r g a t e

, F L 3 3 0 6 3

,

J O R G E A C O S T A

,

E L O I S A M

. L I M

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

._ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( A u g u s t 3 1

, 2 0 1 0 )

B e f o r e E D M O N D S O N a n d P R Y O R

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d C A M P

, D i s t r i c t J u d g e

. *

P E R C U R I A M :

T h e s e s i x c a s e s c o m e b e f o r e u s b e c a u s e o f c o n t r o v e r s y a b o u t t h e F a i r L a b o r

S t a n d a r d s A c t ( “ t h e F L S A ” o r “ t h e A c t ” )

. D e f e n d a n t s d i s p u t e d t h e i r o b l i g a t i o n t o

p a y P l a i n t i f

f s t h e m i n i m u m w a g e o r o v e r t i m e u n d e r t h e A c t

. A l l o f t h e d i s t r i c t

c o u r t s d i s m i s s e d t h e c a s e s o n s u m m a r y j u d g m e n t o r j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

b e c a u s e t h e c o u r t s c o n c l u d e d t h a t t h e F L S A d i d n o t a p p l y

. W e c o n c l u d e t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t s i n a c c u r a t e l y i n t e r p r e t e d t h e F L S A ; s o

, i n a l l c a s e s e x c e p t F l o r e s v

.

N u v o c

, I n c

. , w e v a c a t e t h e j u d g m e n t s a n d r e m a n d t h e c a s e s

.

Honora ble J ack T . Camp, United States District J udg e for the Northe rn District of *

Geor g ia, sitting by

desig nation.

5I

. B A C K G R O U N D

T h i s m a t t e r i s a c o n s o l i d a t e d a p p e a l o f s i x c a s e s f r o m F l o r i d a

. A l l o f t h e

1

c a s e s i n v o l v e i n t e r p r e t i n g t h e F a i r L a b o r S t a n d a r d s A c t t o d e t e r m i n e w h e t h e r

e m p l o y e r s a r e c o v e r e d b y t h e A c t

. P l a i n t i f f s a r e a l l e m p l o y e e s w h o w o r k e d f o r

D e f e n d a n t e m p l o y e r s i n v a r i o u s c a p a c i t i e s : l a n d s c a p e r s

, s e c u r i t y

- s y s t e m

t e c h n i c i a n s

, a n d c o n s t r u c t i o n w o r k e r s

, a m o n g o t h e r s

. D e f e n d a n t s a r e p r i n c i p a l l y

l o c a l s e r v i c e p r o v i d e r s t o c u s t o m e r s w i t h i n t h e s t a t e o f F l o r i d a

, a l t h o u g h s o m e

D e f e n d a n t s a l s o p r o v i d e p r o d u c t s i n c o n n e c t i o n w i t h t h e i r s e r v i c e s

.

P l a i n t i f f s c l a i m e d t h a t

, d u r i n g t h e i r e m p l o y m e n t

, t h e y w o r k e d m o r e t h a n

f o r t y h o u r s p e r w e e k a n d D e f e n d a n t e m p l o y e r s f

a i l e d t o p a y t h e m e i t h e r a f e d e r a l l y

m a n d a t e d m i n i m u m w a g e

, f e d e r a l l y m a n d a t e d o v e r t i m e p a y

, o r b o t h

. E a c h

P l a i n t i f f a l s o d e s c r i b e d s o m e o f t h e i t e m s u s e d i n t h e c o u r s e o f h i s e m p l o y m e n t a n d

p r o v i d e d s o m e e v i d e n c e s h o w i n g t h a t t h o s e i t e m s c a m e f r o m o u t s i d e o f F l o r i d a

. 2

See F lores v. Nuvoc , I nc., 610 F . Supp. 2d 1349 (S.D. Fla. 2008); Va llecillo v. Wall t o 1

Wall R esidenc e Repa irs, I nc., 595 F . Supp. 2d 1374 (S.D. Fla. 2009); Milbourn v. Aa rmada

Protection Sy s. 2000, I nc., 588 F . Supp. 2d 1341 (S.D. Fla. 2008); Poly car pe v. E & S

L andsca ping Ser v., I nc., 572 F . Supp. 2d 1318 (S.D. Fla. 2008); B ien-Aime v. N anak’ s

L andsca ping, I nc., 572 F . Supp. 2d 1312 (S.D. Fla. 2008); L amonica v. Saf e Hur rica ne Shutters,

I nc., 578 F . Supp. 2d 1363 (S.D. Fla. 2008). Ca ses consolidated f or appe al only

.

One Plaintiff lists the following items: “law n mowers, we edeaters, trimmers, c hain 2

saws, truc ks, trailers, tire s, oil, weede ater wire, e dg er bla des, ce llular telephone s, fac simil e

machines, te lephones, g asoline, penc ils, paper, manila f olders, sticky

pads and pe ns.” B ienAime & Poly car

pe Appe llants’ I nitial Br. a t 5–6. Other Plaintiffs provide similarly detailed

descr iptions of the items with which they used during their employ ment.

6D e f

e n d a n t s d i d n o t d i s p u t e t h a t t h e y f a i l e d t o p a y P l a i n t i f

f s t h e m i n i m u m w a g e o r

o v e r t i m e w a g e s

. W i t h t h e e x c e p t i o n o f F l o r e s v

. N u v o c

, I n c

. , P l a i n t i f f s p r o v i d e d

e v i d e n c e ( o r r e c e i v e d a s t i p u l a t i o n ) t h a t D e f e n d a n t s g r o s s e d m o r e t h a n $ 5 0 0

, 0 0 0 i n

a n n u a l s a l e s

.

P l a i n t i f f s a l l s u e d p u r s u a n t t o t h e A c t ’ s p r o v i s i o n s r e q u i r i n g c o v e r e d

e m p l o y e r s t o p a y t h e i r e m p l o y e e s m i n i m u m a n d o v e r t i m e w a g e s

. S e e 2 9 U

. S

. C

.

§ § 2 0 6 ( a )

– 2 0 7 ( a )

. D e f

e n d a n t s a r g u e d t h a t t h e y w e r e n o t c o v e r e d e n t e r p r i s e s a n d

s o n o t s u b

j e c t t o t h e A c t

.

E a c h D e f

e n d a n t u l t i m a t e l y p r e v a i l e d

. T h e d i s t r i c t c o u r t s d i s m i s s e d t h e c a s e s

b e c a u s e t h e c o u r t s c o n c l u d e d t h a t t h e F L S A d i d n o t c o v e r D e f e n d a n t b u s i n e s s e s

.

T h e c o u r t s c o n c l u d e d t h a t

, b e c a u s e t h e e m p l o y e r s h a d p u r c h a s e d p o t e n t i a l l y

q u a l i f y i n g “ g o o d s ” o r “ m a t e r i a l s ” i n t r a s t a t e a f t e r t h o s e i t e m s h a d “ c o m e t o r e s t

, ”

n o s u f f i c i e n t i n t e r s t a t e

- c o m m e r c e c o n n e c t i o n e x i s t e d t o b r i n g a b o u t F L S A

c o v e r a g e

. S e v e r a l o f t h e c o u r t s a d d i t i o n a l l y c o n c l u d e d t h a t P l a i n t i f f e m p l o y e e s

h a d n o t h a n d l e d t h e k i n d o f “ g o o d s ” o r “ m a t e r i a l s ” n e c e s s a r y t o s u b j e c t t h a t

e m p l o y e r t o c o v e r a g e u n d e r t h e F L S A

. O n e c a s e

, F l o r e s v

. N u v o c

, I n c

. , w a s a l s o

d i s m i s s e d b e c a u s e t h e D e f e n d a n t s u p p o s e d l y d i d n o t m e e t t h e m i n i m u m t h r e s h o l d

o f a n n u a l s a l e s t o b e c o v e r e d b y t h e F L S A

. P l a i n t i f f s a p p e a l e d

, a n d t h e c a s e s 3

I n contra st to the other ca ses dec ided on a motion for summary judgme nt, Flore s v. 3

Nuvoc, I nc. proc eede d throug h trial with a ver dict for Plaintiffs. The district c ourt then g rante d

7w e r e c o n s o l i d a t e d

.

I I

. D I S C U S S I O N

A

.

T h e F a i r L a b o r S t a n d a r d s A c t o f 1 9 3 8 r e q u i r e s e m p l o y e r s w h o m e e t i t s

p r e c o n d i t i o n s t o p a y w o r k e r s a m i n i m u m w a g e a n d t o p r o v i d e o v e r t i m e p a y w h e r e

w o r k e r s e x c e e d f

o r t y h o u r s p e r w e e k

. S e e 2 9 U

. S

. C

. § 2 0 6 ( a ) ( m i n i m u m w a g e ) ;

i d

. § 2 0 7 ( a ) ( o v e r t i m e p a y )

. W h i l e e i t h e r i n d i v i d u a l c o v e r a g e o r e n t e r p r i s e

c o v e r a g e c a n t r i g g e r t h e A c t ’ s a p p l i c a b i l i t y

, w e a r e o n l y c o n c e r n e d i n t h i s a p p e a l

w i t h e n t e r p r i s e c o v e r a g e

. S e e T h o r n e v

. A l l R e s t o r a t i o n S e r v s

. , I n c

. , 4 4 8 F

. 3 d

1 2 6 4

, 1 2 6 5

- 6 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

A n e m p l o y e r f

a l l s u n d e r t h e e n t e r p r i s e c o v e r a g e s e c t i o n o f t h e F L S A i f i t 1 )

“ h a s e m p l o y e e s e n g a g e d i n c o m m e r c e o r i n t h e p r o d u c t i o n o f g o o d s f o r c o m m e r c e

,

o r t h a t h a s e m p l o y e e s h a n d l i n g

, s e l l i n g

, o r o t h e r w i s e w o r k i n g o n g o o d s o r

m a t e r i a l s t h a t h a v e b e e n m o v e d i n o r p r o d u c e d f o r c o m m e r c e b y a n y p e r s o n ” a n d

2 ) h a s a t l e a s t $ 5 0 0

, 0 0 0 o f “ a n n u a l g r o s s v o l u m e o f s a l e s m a d e o r b u s i n e s s d o n e

. ”

Def endants’ motion for Re newe d J udg ment as a Ma tter of L aw, c oncluding that no enter prise

cover ag e existed to gra

nt jurisdiction under the F L SA.

82 9 U

. S

. C

. § 2 0 3 ( s ) ( 1 ) ( A )

.

S i n c e i t s o r i g i n a l e n a c t m e n t i n 1 9 3 8

, C o n g r e s s h a s a m e n d e d t h e F L S A t h r e e

t i m e s

, e a c h t i m e e n l a r g i n g t h e n u m b e r o f e n t i t i e s s u b j e c t t o c o v e r a g e u n d e r t h e

A c t

. S e e D u n l o p v

. I n d u s

. A m

. C o r p

. , 5 1 6 F

. 2 d 4 9 8

, 5 0 0

- 0 2 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 5 )

. T h e

A c t ’ s c o v e r a g e i n i t i a l l y w a s d e f i n e d i n t e r m s o f i n d i v i d u a l e m p l o y e e s

, n o t

e m p l o y e r s

. I d

. a t 5 0 0

. W i t h t h e f i r s t a m e n d m e n t

, i n 1 9 6 1

, C o n g r e s s e x p a n d e d t h e

F L S A i n t w o r e l e v a n t r e s p e c t s

. S e e F a i r L a b o r S t a n d a r d s A m e n d m e n t s o f 1 9 6 1

,

P u b

. L

. N o

. 8 7

- 3 0

, 7 5 S t a t

. 6 5 ( 1 9 6 1 )

. F i r s t

, i t p r o v i d e d f o r e n t e r p r i s e

- w i d e

c o v e r a g e r a t h e r t h a n c o v e r a g e o f o n l y c e r t a i n q u a l i f y i n g i n d i v i d u a l e m p l o y e e s

.

A f t e r t h e a m e n d m e n t

, i f a n e m p l o y e r h a d t w o o r m o r e w o r k e r s e n g a g e d i n

c o m m e r c e o r t h e p r o d u c t i o n o f g o o d s f o r c o m m e r c e

, F L S A c o v e r a g e e x t e n d e d t o

a l l o f t h e e n t e r p r i s e ’ s e m p l o y e e s

. D u n l o p

, 5 1 6 F

. 2 d a t 5 0 0

- 0 1

.

S e c o n d

, C o n g r e s s a d d e d w h a t h a s c o m e t o b e k n o w n a s t h e “ h a n d l i n g

c l a u s e

. ” U n d e r t h i s c l a u s e

, a n e m p l o y e r w i l l b e c o n s i d e r e d t o b e a n “ e n t e r p r i s e

e n g a g e d i n c o m m e r c e ” i f i t h a s e m p l o y e e s “ h a n d l i n g

, s e l l i n g

, o r o t h e r w i s e w o r k i n g

o n g o o d s t h a t h a v e b e e n m o v e d i n o r p r o d u c e d f o r c o m m e r c e

. . . . ” 2 9 U

. S

. C

. §

2 0 3 ( s ) ( 1 9 6 1 )

. W e h a v e a l r e a d y n o t e d

, t h i s a m e n d m e n t a l l o w e d t h e F L S A

p o t e n t i a l l y t o r e a c h r e t a i l a n d s e r v i c e b u s i n e s s e s t h a t w e r e o t h e r w i s e l o c a l l y

f o c u s e d

. D u n l o p

, 5 1 6 F

. 2 d a t 5 0 1

.

9A f

t e r a m e n d m e n t s ( t h a t d o n o t b e a r o n t h e s e a p p e a l s ) i n 1 9 6 6

, C o n g r e s s

a m e n d e d t h e F L S A y e t a g a i n i n 1 9 7 4

, a l s o

, s e e m i n g l y

, t o e x p a n d t h e A c t ’ s

c o v e r a g e

. S e e F a i r L a b o r S t a n d a r d s A m e n d m e n t s o f 1 9 7 4

, P u b

. L

. 9 3

- 2 5 9

, 8 8

S t a t

. 5 5 ( 1 9 7 4 )

. F i r s t

, i m m e d i a t e l y b e f o r e t h e h a n d l i n g c l a u s e

, b y r e p l a c i n g t h e

w o r d “ i n c l u d i n g ” w i t h t h e w o r d “ o r

, ” C o n g r e s s m a d e s a t i s f y i n g t h e h a n d l i n g

c l a u s e a n i n d e p e n d e n t b a s i s f o r b r i n g i n g a n e n t e r p r i s e u n d e r F L S A c o v e r a g e

. I d

.

S e c o n d

, C o n g r e s s a d d e d t h e w o r d s “ o r m a t e r i a l s ” t o t h e h a n d l i n g c l a u s e

. I d

.

T h e f o c u s o f t h e s e c o n s o l i d a t e d c a s e s i s t h i s a m e n d e d h a n d l i n g c l a u s e :

w h e t h e r D e f

e n d a n t e m p l o y e r s h a d e m p l o y e e s ( n o t n e c e s s a r i l y P l a i n t i f f s

s p e c i f i c a l l y ) “ h a n d l i n g

, s e l l i n g

, o r o t h e r w i s e w o r k i n g o n g o o d s o r m a t e r i a l s t h a t

h a v e b e e n m o v e d i n o r p r o d u c e d f o r c o m m e r c e b y a n y p e r s o n

. ” 2 9 U

. S

. C

. §

2 0 3 ( s ) ( 1 ) ( A ) ( i ) ( e m p h a s i s a d d e d )

.

B

.

T h e h a n d l i n g c l a u s e o n l y p e r t a i n s t o “ g o o d s o r m a t e r i a l s t h a t h a v e b e e n

m o v e d i n o r p r o d u c e d f o r c o m m e r c e b y a n y p e r s o n

. ” I d

. § 2 0 3 ( s ) ( 1 ) ( A ) ( i )

( e m p h a s i s a d d e d )

. T h e F L S A d e f i n e s “ c o m m e r c e ” a s “ t r a d e

, c o m m e r c e

,

t r a n s p o r t a t i o n

, t r a n s m i s s i o n

, o r c o m m u n i c a t i o n a m o n g t h e s e v e r a l S t a t e s o r

10b e t w e e n a n y S t a t e a n d a n y p l a c e o u t s i d e t h e r e o f

. ” I d

. § 2 0 3 ( b ) ( e m p h a s i s a d d e d )

.

T h e p l a i n m e a n i n g o f t h e h a n d l i n g c l a u s e i s t h a t i t o n l y a p p l i e s t o “ g o o d s ” o r

“ m a t e r i a l s ” t h a t h a v e b e e n s u b j e c t t o i n t e r s t a t e c o m m e r c e

.

A n e r r o n e o u s v i e w o f F L S A e n t e r p r i s e c o v e r a g e

- - o n e t h a t h a n g s o n w h a t i s

c a l l e d t h e “ c o m i n g t o r e s t ” d o c t r i n e

- - i s a t o d d s w i t h t h i s s t a t u t o r y t e x t

. T h e

“ c o m i n g t o r e s t ” d o c t r i n e i s t h e b e l i e f t h a t i n t e r s t a t e g o o d s o r m a t e r i a l s c a n l o s e

t h e i r i n t e r s t a t e q u a l i t y i f t h e i t e m s h a v e a l r e a d y c o m e t o r e s t w i t h i n a s t a t e b e f o r e

i n t r a s t a t e p u r c h a s e b y a b u s i n e s s

. S e e D o n o v a n v

. S c o l e s

, 6 5 2 F

. 2 d 1 6

, 1 8 ( 9 t h

C i r

. 1 9 8 1 ) ( s t a t i n g t h a t t h i s d o c t r i n e w a s a p p r o p r i a t e w h e n F L S A c o v e r a g e

d e p e n d e d n o t o n e n t e r p r i s e c o v e r a g e

, b u t o n l y o n i n d i v i d u a l c o v e r a g e : e m p l o y e e s

w h o w e r e “ e n g a g e d i n c o m m e r c e o r t h e p r o d u c t i o n o f g o o d s f o r c o m m e r c e ” )

( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

B i n d i n g p r e c e d e n t r e

j e c t s t h i s d o c t r i n e i n t h e e n t e r p r i s e c o v e r a g e c o n t e x t a s

b a s e d o n a n i n c o r r e c t r e a d i n g o f t h e a m e n d e d F L S A

. “ ‘ [ T ] h e l e g i s l a t i o n w a s

d e s i g n e d t o r e g u l a t e e n t e r p r i s e s d e a l i n g i n a r t i c l e s a c q u i r e d i n t r a s t a t e a f t e r t r a v e l i n

i n t e r s t a t e c o m m e r c e

. ’ ” B r e n n a n v

. G r e e n e ’ s P r o p a n e G a s S e r v

. , I n c

. , 4 7 9 F

. 2 d

1 0 2 7

, 1 0 3 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 3 ) ( q u o t i n g S c h u l t z v

. K i p ’ s B i g B o y

, I n c

. , 4 3 1 F

. 2 d 5 3 0

,

5 3 3 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 0 ) )

. S e e a l s o 2 9 C

. F

. R

. § 7 7 9

. 2 4 2 ( s t a t i n g t h a t i t i s “ i m m a t e r i a l

. .

. t h a t t h e g o o d s m a y h a v e ‘ c o m e t o r e s t ’ ” )

.

11T h e p l a i n l a n g u a g e o f t h e s t a t u t e c o m p e l s t h i s c o n c l u s i o n

. D e f e n d a n t s f a l l

u n d e r e n t e r p r i s e c o v e r a g e i f t h e y h a v e “ e m p l o y e e s h a n d l i n g

, s e l l i n g

, o r o t h e r w i s e

w o r k i n g o n g o o d s o r m a t e r i a l s t h a t h a v e b e e n m o v e d i n o r p r o d u c e d f o r

c o m m e r c e

. ” 2 9 U

. S

. C

. § 2 0 3 ( s ) ( 1 ) ( A ) ( i ) ( e m p h a s i s a d d e d )

. “ T h e t e n s e i s i n t h e

p a s t

. T h e r e i s n o r e q u i r e m e n t o f c o n t i n u i t y i n t h e p r e s e n t

. ” B r e n n a n

, 4 7 9 F

. 2 d a t

1 0 3 1

. S o

, i f a d i s t r i c t c o u r t

, r u l i n g f o r a D e f e n d a n t

, a p p l i e d t h e “ c o m i n g t o r e s t ”

d o c t r i n e

- - f

o r i n s t a n c e

, b y l o o k i n g a t w h e r e D e f e n d a n t b o u g h t a n i t e m i n s t e a d o f

w h e r e a n i t e m w a s p r o d u c e d

, w e m u s t v a c a t e t h e j u d g m e n t f o r t h e D e f

e n d a n t i f

t h e r e i s a q u e s t i o n a b o u t w h e r e t h e “ g o o d s ” o r “ m a t e r i a l s ” w e r e p r o d u c e d o r w h e r e

t h e y h a v e m o v e d

. T h e d i s t r i c t c o u r t s w i l l n e e d t o m a k e s o m e f u r t h e r d e c i s i o n s

a b o u t t h e i n t e r s t a t e h i s t o r y o f t h e i t e m s i n t h e s e c a s e s

.

C

.

S i g n i f i c a n t d i s a g r e e m e n t a l s o e x i s t s a b o u t a m o r e d i f f i c u l t i s s u e : t h e

i n t e r p l a y o f t h e t e r m s “ g o o d s ” a n d “ m a t e r i a l s ” u n d e r t h e h a n d l i n g c l a u s e

.

T h e F L S A p r o v i d e s e n t e r p r i s e c o v e r a g e f o r e m p l o y e r s w h o s e e m p l o y e e s a r e

e n g a g e d i n “ h a n d l i n g

, s e l l i n g

, o r o t h e r w i s e w o r k i n g o n g o o d s o r m a t e r i a l s

. ” 2 9

U

. S

. C

. § 2 0 3 ( s ) ( 1 ) ( A ) ( i )

. W e f i r s t d i s c u s s “ g o o d s

, ” w h i c h t h e s t a t u t e e x p r e s s l y

12d e f

i n e s e l s e w h e r e i n t h e A c t

.

“ G o o d s ” m e a n s g o o d s ( i n c l u d i n g s h i p s a n d m a r i n e e q u i p m e n t )

, w a r e s

,

p r o d u c t s

, c o m m o d i t i e s

, m e r c h a n d i s e

, o r a r t i c l e s o r s u b j e c t s o f c o m m e r c e o f a n y

c h a r a c t e r

, o r a n y p a r t o r i n g r e d i e n t t h e r e o f

, b u t d o e s n o t i n c l u d e g o o d s a f t e r

t h e i r d e l i v e r y i n t o t h e a c t u a l p h y s i c a l p o s s e s s i o n o f t h e u l t i m a t e c o n s u m e r

t h e r e o f o t h e r t h a n a p r o d u c e r

, m a n u f a c t u r e r

, o r p r o c e s s o r t h e r e o f

.

2 9 U

. S

. C

. § 2 0 3 ( i )

.

I n c l u d e d i n t h i s d e f

i n i t i o n o f “ g o o d s ” i s a c l a u s e o f t e n r e f e r r e d t o a s t h e

u l t i m a t e

- c o n s u m e r e x c e p t i o n : “ b u t d o e s n o t i n c l u d e g o o d s a f t e r t h e i r d e l i v e r y i n t o

t h e a c t u a l p h y s i c a l p o s s e s s i o n o f t h e u l t i m a t e c o n s u m e r t h e r e o f o t h e r t h a n a

p r o d u c e r

, m a n u f

a c t u r e r

, o r p r o c e s s o r t h e r e o f

. ” B e f o r e 1 9 7 4

, w h e n o n l y h a n d l e r s

o f “ g o o d s ” ( a n d n o t a l s o h a n d l e r s o f “ m a t e r i a l s ” ) w e r e p o t e n t i a l l y c o v e r e d b y t h e

F L S A

, t h e u l t i m a t e

- c o n s u m e r e x c e p t i o n ( i f s a t i s f i e d ) c o u l d b y i t s e l f e x e m p t a n

e m p l o y e r f

r o m e x p o s u r e t o t h e F L S A

. I n o t h e r w o r d s

, i f t h e e m p l o y e r w e r e t h e

u l t i m a t e c o n s u m e r o f a l l o f i t s “ g o o d s ” t h a t w e r e m o v e d i n o r p r o d u c e d f o r

i n t e r s t a t e c o m m e r c e

, a n d i f t h e e m p l o y e r w e r e n o t a “ p r o d u c e r

, m a n u f a c t u r e r

, o r

p r o c e s s o r ” o f t h o s e “ g o o d s

, ” t h e F L S A w o u l d n o t a p p l y t o t h a t e m p l o y e r

.

W i t h t h e 1 9 7 4 a m e n d m e n t s

, C o n g r e s s a l s o e x t e n d e d e n t e r p r i s e c o v e r a g e t o

e m p l o y e r s w i t h e m p l o y e e s “ h a n d l i n g

, s e l l i n g

, o r o t h e r w i s e w o r k i n g o n g o o d s o r

m a t e r i a l s

. . . . ” 2 9 U

. S

. C

. § 2 0 3 ( s ) ( 1 ) ( A ) ( i )

. W e d o n o t q u e s t i o n t h a t C o n g r e s s ’ s

u s e o f t h e d i s

j u n c t i v e “ g o o d s o r m a t e r i a l s ” d e m o n s t r a t e s t h a t C o n g r e s s w a s

13p u r p o s e f

u l l y a d d i n g a d i f

f e r e n t m e a n s t o q u a l i f

y f o r F L S A c o v e r a g e

. S e e

, e

. g

. ,

S p e c t o r v

. N o r w e g i a n C r u i s e L i n e L t d

. , 1 2 5 S

. C t

. 2 1 6 9

, 2 1 8 0 ( 2 0 0 5 ) ( “ T i t l e I I I

d o e s n o t d e f

i n e ‘ d i f f i c u l t y ’

. . . b u t u s e o f t h e d i s j u n c t i v e

- - ‘ e a s i l y a c c o m p l i s h a b l e

a n d a b l e t o b e c a r r i e d o u t w i t h o u t m u c h d i f f i c u l t y o r e x p e n s e ’

- - i n d i c a t e s t h a t i t

e x t e n d s t o c o n s i d e r a t i o n s i n a d d i t i o n t o c o s t

. ” )

. “ [ M ] a t e r i a l s ” c a n n o t b e c o v e r e d b y

t h e u l t i m a t e

- c o n s u m e r e x c e p t i o n

, a n e x c e p t i o n s e t o u t o n l y i n t h e A c t ’ s d e f i n i t i o n

o f “ g o o d s

. ” S o

, i f D e f

e n d a n t s i n t h e c a s e s n o w b e f o r e u s h a d e m p l o y e e s

“ h a n d l i n g

, s e l l i n g

, o r o t h e r w i s e w o r k i n g o n

. . . m a t e r i a l s ” ( a n d D e f e n d a n t s m e t t h e

s t a t u t e ’ s o t h e r r e q u i r e m e n t s )

, D e f e n d a n t s w o u l d b e s u b

j e c t t o t h e F L S A

.

S i n c e t h e 1 9 7 4 a m e n d m e n t s

, c o n t r o v e r s y h a s e x i s t e d a b o u t t h e c o r r e c t

m e a n i n g s o f “ g o o d s ” a n d “ m a t e r i a l s

, ” i n p a r t b e c a u s e C o n g r e s s d i d n o t s p e c i f i c a l l y

d e f i n e “ m a t e r i a l s

. ” T h i s c o n f u s i o n i s a p r o b l e m w h e n a p p l y i n g t h e F L S A

. W e

m u s t b e a b l e t o d i s t i n g u i s h “ g o o d s ” f r o m “ m a t e r i a l s ” t o k n o w w h e t h e r t h e

u l t i m a t e

- c o n s u m e r e x c e p t i o n m i g h t a p p l y : t h e e x c e p t i o n a p p l i e s t o s o m e “ g o o d s ”

b u t n e v e r t o “ m a t e r i a l s

. ” W e t u r n n o w t o d i s c u s s w h a t C o n g r e s s i n t e n d e d b y

“ g o o d s ” a n d “ m a t e r i a l s ” a n d t h e i n t e r p l a y o f t h o s e w o r d s i n t h e h a n d l i n g c l a u s e

.

S e v e r a l b a s i c p r i n c i p l e s o f s t a t u t o r y i n t e r p r e t a t i o n g u i d e o u r i n q u i r y

. F i r s t

,

w e p r e s u m e t h a t C o n g r e s s i n t e n d e d “ g o o d s ” a n d “ m a t e r i a l s ” t o h a v e d i f f e r e n t

m e a n i n g s ; a n d i f t h e u l t i m a t e

- c o n s u m e r e x c e p t i o n a p p l i e s t o i t e m s t h a t a r e

14“ g o o d s

, ” t h e e x c e p t i o n d o e s n o t a p p l y t o i t e m s t h a t a r e “ m a t e r i a l s

. ” S e e B a r n h a r t

v

. S i g m o n C o a l C o

. , 1 2 2 S

. C t

. 9 4 1

, 9 5 1 ( 2 0 0 2 ) ( “ [ W ] h e n C o n g r e s s i n c l u d e s

p a r t i c u l a r l a n g u a g e i n o n e s e c t i o n o f a s t a t u t e b u t o m i t s i t i n a n o t h e r s e c t i o n o f t h e

s a m e A c t

, i t i s g e n e r a l l y p r e s u m e d t h a t C o n g r e s s a c t s i n t e n t i o n a l l y a n d p u r p o s e l y

i n t h e d i s p a r a t e i n c l u s i o n o r e x c l u s i o n

. ” ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

S e c o n d

, w h e r e C o n g r e s s h a s p r o v i d e d a s p e c i f i c s t a t u t o r y d e f

i n i t i o n

, i n t h i s c a s e

f o r “ g o o d s

, ” w e m a y n o t i g n o r e i t : i t i s o u r o b l i g a t i o n t o g i v e m e a n i n g t o a l l o f t h e

s t a t u t o r y l a n g u a g e t h a t C o n g r e s s e n a c t e d

. S e e B u r g e s s v

. U n i t e d S t a t e s

, 1 2 8 S

. C t

.

1 5 7 2

, 1 5 7 7 ( 2 0 0 8 ) ; I n r e H e d r i c k

, 5 2 4 F

. 3 d 1 1 7 5

, 1 1 8 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. T h i r d

, a s

w e d e t e r m i n e t h e c o r r e c t u n d e r s t a n d i n g o f t h e w o r d “ m a t e r i a l s ” w i t h i n t h e

h a n d l i n g c l a u s e

, w e d i s f a v o r a n y c o n s t r u c t i o n t h a t w o u l d c a u s e a n o v e r l a p w i t h t h e

d e f i n i t i o n o f “ g o o d s ” ; w e d o n o t p r e s u m e t h a t C o n g r e s s h a s b y i m p l i c a t i o n

o v e r r u l e d a p o r t i o n o f t h e p r e e x i s t i n g “ g o o d s ” d e f i n i t i o n o r t h e i m p o r t a n t u l t i m a t e

c o n s u m e r e x c e p t i o n t h a t i s p a r t o f t h a t d e f i n i t i o n

. S e e R o d r i g u e z v

. U n i t e d S t a t e s

,

1 0 7 S

. C t

. 1 3 9 1

, 1 3 9 2 ( 1 9 8 7 ) ( “ I t i s w e l l s e t t l e d

, h o w e v e r

, t h a t r e p e a l s b y

i m p l i c a t i o n a r e n o t f

a v o r e d a n d w i l l n o t b e f o u n d u n l e s s a n i n t e n t t o r e p e a l i s c l e a r

a n d m a n i f

e s t

. ” ) ( i n t e r n a l c i t a t i o n s a n d q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

W h a t d i d C o n g r e s s m e a n b y “ m a t e r i a l s ” f o r t h e p u r p o s e s o f t h e h a n d l i n g

c l a u s e ? W h e n w e i n t e r p r e t a s t a t u t e

, “ [ w ] e i n t e r p r e t w o r d s t h a t a r e n o t d e f i n e d i n a

15s t a t u t e w i t h t h e i r o r d i n a r y a n d p l a i n m e a n i n g b e c a u s e w e a s s u m e t h a t C o n g r e s s

u s e s w o r d s i n a s t a t u t e a s t h e y a r e c o m m o n l y u n d e r s t o o d ; w e g i v e e a c h p r o v i s i o n

f u l l e f f e c t

. ” U n i t e d S t a t e s v

. F r a n k

, 5 9 9 F

. 3 d 1 2 2 1

, 1 2 3 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ( c i t a t i o n

o m i t t e d )

.

W e b e l i e v e t h a t t w o o r d i n a r y d e f i n i t i o n s o f “ m a t e r i a l s ” m i g h t r e l a t e t o t h e

F L S A

. O n e d e f

i n i t i o n v i e w s “ m a t e r i a l s ” a s t h e “ a p p a r a t u s ( a s t o o l s o r o t h e r

a r t i c l e s ) n e c e s s a r y f

o r d o i n g o r m a k i n g s o m e t h i n g

. ” W e b s t e r ’ s T h i r d N e w I n t ’ l

D i c t i o n a r y : U n a b r i d g e d 1 3 9 2 ( 1 9 9 3 ) ; s e e a l s o 9 O x f o r d E n g l i s h D i c t i o n a r y 1 0 7 7

( 2 d e d

. 1 9 8 9 ) ( d e f

i n i n g “ m a t e r i a l ” a s “ [ t ] o o l s

, i m p l e m e n t s

, o r a p p a r a t u s f o r

p e r f o r m i n g a n a c t i o n ” )

. A s e c o n d d e f i n i t i o n d e f

i n e s “ m a t e r i a l s ” a s “ t h e b a s i c

m a t t e r ( a s m e t a l

, w o o d

, p l a s t i c

, f i b e r ) f r o m w h i c h t h e w h o l e o r t h e g r e a t e r p a r t o f

s o m e t h i n g p h y s i c a l ( a s a m a c h i n e

, t o o l

, b u i l d i n g

, f a b r i c ) i s m a d e

. ” W e b s t e r ’ s

T h i r d N e w I n t ’ l D i c t i o n a r y : U n a b r i d g e d 1 3 9 2 ( 1 9 9 3 ) ; s e e a l s o 9 O x f o r d E n g l i s h

D i c t i o n a r y 1 0 7 7 ( 2 d e d

. 1 9 8 9 ) ( d e f i n i n g “ m a t e r i a l ” a s “ [ t ] h e e l e m e n t s

, c o n s t i t u e n t

p a r t s

, o r s u b s t a n c e o f s o m e t h i n g ” a n d “ [ t ] h e m a t t e r f r o m w h i c h a n a r t i c l e

, f

a b r i c

, o r

s t r u c t u r e i s m a d e ” )

. L o o k i n g o n l y t o t h e w o r d ’ s o r d i n a r y m e a n i n g

, i t s e e m s t h a t

“ m a t e r i a l s ” a s u s e d i n t h e F L S A c o u l d p o t e n t i a l l y i n c l u d e i t e m s u s e d i n p e r f o r m i n g

a c t i o n s o r s e r v i c e s ( e

. g

. d e s c r i b i n g p e n a n d p a p e r a s “ w r i t i n g m a t e r i a l s ” )

, i t e m s

t h a t s e r v e a s a c o m p o n e n t o f s o m e t h i n g e l s e

, o r b o t h

.

16B u t p r e c i s e l y d e t e r m i n i n g t h e c o r r e c t o r d i n a r y m e a n i n g o f “ m a t e r i a l s ” f o r

t h e F L S A i s c h a l l e n g i n g b e c a u s e t h e F L S A ’ s s t a t u t o r y d e f i n i t i o n o f “ g o o d s ” i s s o

e x p a n s i v e

, o s t e n s i b l y i n c l u d i n g s o m e i t e m s t h a t c o u l d a l s o f a l l u n d e r t h e o r d i n a r y

m e a n i n g o f “ m a t e r i a l s

. ” M u c h o f t h e F L S A ’ s d e f i n i t i o n o f “ g o o d s ” i s c o m p r i s e d

,

i t s e e m s

, o f s y n o n y m s f o r i t e m s s o l d b y a b u s i n e s s : “ g o o d s

. . . , w a r e s

, p r o d u c t s

,

c o m m o d i t i e s

, m e r c h a n d i s e

, o r a r t i c l e s

. . . . ” 2 9 U

. S

. C

. § 2 0 3 ( i )

. B u t C o n g r e s s ’ s

e x p r e s s e d d e f

i n i t i o n f o r “ g o o d s ” a l s o i n c l u d e s “ o r a n y p a r t o r i n g r e d i e n t t h e r e o f

. ”

I d

. T h e p l a i n t e x t o f t h i s l a s t p h r a s e i n d i c a t e s t o u s t h a t

, o f t h e t w o o r d i n a r y

m e a n i n g s t h a t w e i d e n t i f i e d f o r “ m a t e r i a l s

, ” t h e s e c o n d o n e

- - t h e o n e i n v o l v i n g

c o n s t i t u e n t p a r t s

- - o v e r l a p s w i t h p a r t o f t h e s t a t u t o r y d e f i n i t i o n o f “ g o o d s

. ”

C o m p a r e i d

. ( “ a n y p a r t o r i n g r e d i e n t t h e r e o f ” ) w i t h 9 O x f

o r d E n g l i s h D i c t i o n a r y

1 0 7 7 ( 2 d e d

. 1 9 8 9 ) ( “ [ t ] h e e l e m e n t s

, c o n s t i t u e n t p a r t s

, o r s u b s t a n c e o f s o m e t h i n g ” )

.

W e m u s t i n t e r p r e t t h e F L S A i n a w a y t h a t C o n g r e s s ’ s 1 9 7 4 a d d i t i o n o f t h e

w o r d s “ o r m a t e r i a l s ” d o e s n o t i m p l i e d l y r e p e a l t h e u n c h a n g e d “ g o o d s ” d e f i n i t i o n

o r t h a t d e f

i n i t i o n ’ s u l t i m a t e

- c o n s u m e r e x c e p t i o n

. T h e r e f o r e

, w e b e l i e v e t h a t t h e

m o s t a c c u r a t e v i e w o f C o n g r e s s ’ s i n t e n t f o r t h e i n t e r p l a y b e t w e e n “ g o o d s ” a n d

“ m a t e r i a l s ” i n t h e F L S A

- - o n e t h a t d o e s n o t i m p l i e d l y r e p e a l s o m e o f t h e s t a t u t o r y

d e f i n i t i o n o f “ g o o d s ”

- - i s t o r e a d “ m a t e r i a l s ” i n t h e F L S A t h i s w a y : “ m a t e r i a l s ” i n

t h e F L S A m e a n s t o o l s o r o t h e r a r t i c l e s n e c e s s a r y f o r d o i n g o r m a k i n g s o m e t h i n g

.

17S e e W e b s t e r ’ s T h i r d N e w I n t ’ l D i c t i o n a r y : U n a b r i d g e d 1 3 9 2 ( 1 9 9 3 )

. W e b e l i e v e

t h a t t h i s i n t e r p r e t a t i o n i s t r u e t o t h e o r d i n a r y m e a n i n g o f “ m a t e r i a l s ” a n d a v o i d s

c o n f l i c t w i t h t h e s t a t u t o r y “ g o o d s ” d e f i n i t i o n

. 4

T h e F L S A ’ s l e g i s l a t i v e h i s t o r y h e l p s t o c o n f i r m o u r i n t e r p r e t a t i o n

. B e f o r e

p r o c e e d i n g

, w e m u s t n o t e t h a t s e v e r e p r o b l e m s a t t e n d t h e u s e o f l e g i s l a t i v e h i s t o r y

i n s t a t u t o r y i n t e r p r e t a t i o n ; i t s a n a l y s i s i s a p r a c t i c e t h a t w e s e e k r e g u l a r l y t o a v o i d

.

S e e U n i t e d S t a t e s v

. F i e l d s

, 5 0 0 F

. 3 d 1 3 2 7

, 1 3 3 3

- 3 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( C a r n e s

, J

. ,

c o n c u r r i n g ) ( e x p r e s s i n g m a n y r e s e r v a t i o n s a b o u t l e g i s l a t i v e h i s t o r y )

. W e d o n o t

r e l y o n l e g i s l a t i v e h i s t o r y a t a l l w h e n a s t a t u t o r y t e x t i s u n a m b i g u o u s o r m a n i f e s t s

s o m e p l a i n m e a n i n g

. S e e R i n e v

. I m a g i t a s

, I n c

. , 5 9 0 F

. 3 d 1 2 1 5

, 1 2 2 2 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 9 ) ; F i e l d s

, 5 0 0 F

. 3 d a t 1 3 3 0

. B u t w h i l e l o o k i n g t o l e g i s l a t i v e h i s t o r y m a y

a l w a y s b e d a n g e r o u s

, i t i s n o t a l w a y s w r o n g

. I t s u s e m a y b e c o m e n e c e s s a r y w h e r e

t h e s t a t u t o r y t e x t i s d o u b t f u l

. S e e F i e l d s

, 5 0 0 F

. 3 d a t 1 3 3 0

. O n i t s f a c e

, t h e

i n c l u s i o n o f “ o r m a t e r i a l s ” i n s e c t i o n 2 0 3 ( s ) ( 1 ) ( A ) ( i )

- - g i v e n t h e “ g o o d s ” d e f i n i t i o n

-

- m a k e s t h e F L S A ’ s i n t e n d e d m e a n i n g l e s s t h a n p l a i n

, w e t h i n k

.

T h e l e g i s l a t i v e h i s t o r y e x p l a i n s t h e p u r p o s e o f t h e 1 9 7 4 a m e n d m e n t s t h i s

w a y :

We do not rule out today that additional meaning s of “mate rials” mig ht also exi st that 4

also prese rve the unchang ed “g oods” def inition and the important ulti mate-c onsumer exception.

But no pa rty has dra wn our a ttention to such a definition of “ma terials” in this ca se.

18T h e b i l l a l s o a d d s t h e w o r d s “ o r m a t e r i a l s ” a f t e r t h e w o r d “ g o o d s ” t o m a k e

c l e a r t h e C o n g r e s s i o n a l i n t e n t t o i n c l u d e w i t h i n t h i s a d d i t i o n a l b a s i s o f

c o v e r a g e t h e h a n d l i n g o f g o o d s c o n s u m e d i n t h e e m p l o y e r ’ s b u s i n e s s

, a s

, e

. g

. ,

t h e s o a p u s e d b y a l a u n d r y

. . . .

A l t h o u g h a f

e w d i s t r i c t c o u r t s h a v e e r r o n e o u s l y c o n s t r u e d t h e “ h a n d l i n g ” c l a u s e

a s b e i n g i n a p p l i c a b l e t o e m p l o y e e s w h o h a n d l e g o o d s u s e d i n t h e i r e m p l o y e r ’ s

o w n c o m m e r c i a l o p e r a t i o n s

, t h e o n l y c o u r t o f a p p e a l s t o d e c i d e t h i s q u e s t i o n

a n d t h e m a

j o r i t y o f t h e d i s t r i c t c o u r t s h a v e h e l d o t h e r w i s e a n d t h e a d d i t i o n o f

t h e w o r d s “ a n d m a t e r i a l s ” [ s i c

. ] w i l l c l a r i f y t h i s p o i n t

. 5

S

. R e p

. N o

. 9 3

- 6 9 0

, a t 1 7 ( 1 9 7 4 ) ( i n t e r n a l c i t a t i o n s o m i t t e d )

. T h i s r e p o r t l a n g u a g e

h e l p s t o c o n f

i r m t h a t C o n g r e s s i n t e n d e d i t s 1 9 7 4 a m e n d m e n t s t o e x p a n d t h e

n u m b e r o f e m p l o y e r s s u b j e c t t o t h e A c t

. S e e D u n l o p v

. I n d u s

. A m

. C o r p

. , 5 1 6

F

. 2 d 4 9 8

, 5 0 2 n

. 8 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 5 ) ; S

. R e p

. N o

. 9 3

- 6 9 0

, a t 1 7 ( 1 9 7 4 ) ( d e s c r i b i n g

“ m a t e r i a l s ” a s a n “ a d d i t i o n a l b a s i s o f c o v e r a g e ” ) ; M a c k A

. P l a y e r

, E n t e r p r i s e

C o v e r a g e U n d e r t h e F a i r L a b o r S t a n d a r d s A c t : A n A s s e s s m e n t o f t h e F i r s t

G e n e r a t i o n

, 2 8 V a n d

. L

. R e v

. 2 8 3

, 3 4 1 ( 1 9 7 5 ) ( “ [ T ] h e a d d i t i o n o f t h e w o r d

‘ m a t e r i a l s ’ c l e a r l y i n d i c a t e d t h a t c o v e r a g e w a s n o t t o b e r e s t r i c t e d b y t h e ‘ u l t i m a t e

c o n s u m e r ’ r e s t r i c t i o n o n t h e d e f i n i t i o n o f ‘ g o o d s

. ’ ‘ M a t e r i a l s ’ i s n o t d e f i n e d i n t h e

A c t a n d t h u s i t s l i t e r a l m e a n i n g i s n o t r e s t r i c t e d

. ” )

. 6

Represe ntative of the de cisions criticized by this report is a ca se whe re a building 5

owner /manag er w as held not subject to F L SA cover ag e despite its janitorial employ ees’

handling of interstate products such c leaning materia ls and light bulbs: the cour t believed that

the ultimate-consumer

exception applied to preve nt FL SA cover ag e. See Shultz v. W ilson

Bldg ., I nc., 320 F . Supp. 664, 669 (S.D. Tex. 1970).

Wit hin a dec ade of

the 1974 amendme nt, severa l courts of a ppeals c oncluded that 6

service businesses that used intersta te “g oods or mater ials” in their commer cial ac tivity wer e

19F u r t h e r m o r e

, t h e r e p o r t ’ s s o l e e x a m p l e o f “ s o a p u s e d b y a l a u n d r y ” f i t s

w i t h i n o u r v i e w o f h o w “ g o o d s ” a n d “ m a t e r i a l s ” a r e r e l a t e d i n t h e h a n d l i n g c l a u s e

.

I n t h e e x a m p l e

, s o a p i s n o t u s e d a s “ m a t e r i a l s ” w h e r e t h a t w o r d m e a n s t h e “ b a s i c

m a t t e r ” f r o m w h i c h s o m e t h i n g p h y s i c a l i s m a d e

. B u t i t d o e s f i t t h e d e f i n i t i o n o f

“ m a t e r i a l s ” t h a t w e a c c e p t t o d a y

. O n e c o u l d e a s i l y c o n s i d e r t h e s o a p i n t h i s

e x a m p l e a s a n “ a r t i c l e [ ] n e c e s s a r y f o r d o i n g s o m e t h i n g

, ” f

o r i n s t a n c e

, w a s h i n g

c l o t h e s

. W h i l e f

o r u s i t i s t h e s t a t u t o r y t e x t

, n o t t h e l e g i s l a t i v e h i s t o r y

, t h a t m u s t

c o n t r o l

, t h e l e g i s l a t i v e h i s t o r y h e r e h e l p s c o n f i r m t h a t w h e r e a b u s i n e s s p r o v i d e s a

s e r v i c e u s i n g a n i t e m a s p a r t o f i t s “ c o m m e r c i a l o p e r a t i o n s

, ” C o n g r e s s i n t e n d e d f o r

t h o s e k i n d s o f i t e m s t o b e v i e w e d a s “ m a t e r i a l s

. ”

I t c o u n t s w i t h u s t h a t t h e D e p a r t m e n t o f L a b o r

, t h e a g e n c y i n c h a r g e o f

a d m i n i s t e r i n g t h e F L S A

, h a s a r g u e d t h a t t h e r e s o l u t i o n o f t h i s d e f i n i t i o n a l c o n f

l i c t

b e t w e e n “ g o o d s ” a n d “ m a t e r i a l s ” s h o u l d r e s u l t i n e x p a n d e d F L S A c o v e r a g e w h e r e

e m p l o y e e s u s e a n i t e m t h a t q u a l i f i e s a s “ m a t e r i a l s

. ” B r i e f f o r S e c ’ y o f L a b o r a s

A m i c u s C u r i a e i n S u p p o r t o f P l a i n t i f f s

- A p p e l l a n t s

, a t 1 3

, 1 5

, 1 7

- 2 3

, B i e n

- A i m e v

.

N a n a k ’ s L a n d s c a p i n g

, I n c

. , N o

. 0 8

- 1 5 2 9 0 ( 1 1 t h C i r

. J a n

. 2 7

, 2 0 0 9 )

, a n d P o l y c a r p e

cover ed by

the FL SA despite Congr ess’s dec ision not t o amend the “ g oods” def inition; perha

ps

important, over the c ourse of more than thre e dec ades, Cong ress ha s declined to re -ame nd that

text to overturn, in ef

fec t, those decisions. See, e .g ., Donovan v. Pointon, 717 F.2d 1320,

1322-23 (10th Cir. 1983); Mar shall v. Br unner, 668 F .2d 748, 751-52 (3d Cir. 1982); Donova n v.

Scoles, 652 F.2d 16, 18 ( 9th Cir. 1981); Dunlop v. I ndus. Am. Corp., 516 F.2d 498, 500-502 ( 5th

Cir. 1975) (dicta) . See also Dole v. Odd Fe llows Home Endowment B d., 912 F.2d 689, 695 ( 4th

Cir. 1990).

20v

. E & S L a n d s c a p i n g S e r v

. , I n c

. , N o

. 0 8

- 1 5 1 5 4 ( 1 1 t h C i r

. J a n

. 2 7

, 2 0 0 9 ) ; c f

. A u e r

v

. R o b b i n s

, 1 1 7 S

. C t

. 9 0 5

, 9 1 2 ( 1 9 9 7 ) ( a l l o w i n g c o n s i d e r a t i o n o f a n a m i c u s b r i e f

c o n t a i n i n g a n a g e n c y ’ s i n t e r p r e t a t i o n o f i t s o w n r e g u l a t i o n s )

. T h e D e p a r t m e n t o f

L a b o r h a s i s s u e d a n o p i n i o n l e t t e r s u g g e s t i n g t h a t e m p l o y e e s w h o

, i n t h e i r

e m p l o y e r ’ s c o m m e r c i a l a c t i v i t i e s

, u s e i t e m s t h a t c o u n t a s “ g o o d s ” o r “ m a t e r i a l s ”

c a n s u b j e c t t h e e m p l o y e r t o F L S A c o v e r a g e

. S e e O p

. L e t t e r

, F a i r L a b o r S t a n d a r d s

A c t ( D e p ’ t o f L a b o r J a n

. 2 2

, 1 9 9 7 )

, 1 9 9 7 W L 9 5 8 7 2 6 ( c o n c l u d i n g t h a t a f a s t

- f o o d

r e t a i l e r c o u l d b e c o v e r e d b y t h e F L S A u n d e r t h e h a n d l i n g c l a u s e b a s e d o n

c o m m e r c i a l u s e o f i n t e r s t a t e “ c o f f e e s e r v e d

, c l e a n i n g s u p p l i e s u t i l i z e d

, c o o k i n g

e q u i p m e n t ( r a n g e s [

, ] f

r y e r s

, g r i l l s ) o p e r a t e d

, e t c

. ” )

. T h e s e v i e w s a r e n o t b i n d i n g

o n o u r d e n o v o r e v i e w o f t h e F L S A ’ s p r o p e r i n t e r p r e t a t i o n

, s e e S t e r n v

. I n t ’ l B u s

.

M a c h

. C o r p

. , 3 2 6 F

. 3 d 1 3 6 7

, 1 3 7 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( s t a t i n g t h a t o p i n i o n l e t t e r s a r e

n o t b i n d i n g ) ; b u t w e c a n a c c o r d r e s p e c t t o t h e A g e n c y ’ s v i e w s a n d g i v e i t w e i g h t

a s a s o u r c e o f p e r s u a s i v e a u t h o r i t y

. S e e C h r i s t e n s e n v

. H a r r i s C n t y

. , 1 2 0 S

. C t

.

1 6 5 5

, 1 6 6 3 ( 2 0 0 0 ) ; P u g l i e s e v

. P u k k a D e v

. , I n c

. , 5 5 0 F

. 3 d 1 2 9 9

, 1 3 0 5 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 8 )

. T h e A g e n c y ’ s v i e w s s e e m i n a c c o r d w i t h o u r u n d e r s t a n d i n g o f t h e h a n d l i n g

c l a u s e ; w e i m a g i n e t h a t

, w h e r e a r e s t a u r a n t u s e s i n t e r s t a t e c o o k i n g e q u i p m e n t a s a n

a r t i c l e t o p e r f

o r m i t s c o m m e r c i a l a c t i v i t y o f s e r v i n g f o o d

, t h e r e s t a u r a n t i s e n g a g e d

w i t h “ m a t e r i a l s ” t h a t w i l l s u b j e c t t h e b u s i n e s s t o F L S A c o v e r a g e

.

21H a v i n g d i s c u s s e d t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n “ o r m a t e r i a l s ” a n d t h e “ g o o d s ”

d e f i n i t i o n

, a c t u a l l y a p p l y i n g t h e F L S A r e q u i r e s a f u r t h e r s t e p o f d e t e r m i n i n g

- - i n

t h e c i r c u m s t a n c e s o f a n i m m e d i a t e c a s e

- - w h e t h e r a g i v e n i t e m a c t u a l l y c o u n t s a s

“ g o o d s ” o r “ m a t e r i a l s ” ( i t c o u l d a l s o c o u n t a s n e i t h e r )

. W h e t h e r a n i t e m c o u n t s a s

“ m a t e r i a l s ” w i l l d e p e n d o n t w o t h i n g s : 1 ) w h e t h e r

, i n t h e c o n t e x t o f i t s u s e

, t h e

i t e m f i t s w i t h i n t h e o r d i n a r y d e f i n i t i o n o f “ m a t e r i a l s ” u n d e r t h e F L S A a n d 2 )

w h e t h e r t h e i t e m i s b e i n g u s e d c o m m e r c i a l l y i n t h e e m p l o y e r ’ s b u s i n e s s

.

F i r s t

, w h e t h e r a n i t e m c o u n t s a s “ m a t e r i a l s ” d e p e n d s o n w h e t h e r t h e i t e m i s

s e r v i n g a s a m a t e r i a l i n c o n t e x t

. A s w e j u s t d i s c u s s e d

, t o c o u n t a s “ m a t e r i a l s

, ” a n

i t e m m u s t f

a l l w i t h i n t h a t w o r d ’ s o r d i n a r y m e a n i n g w i t h i n t h e F L S A h a n d l i n g

c l a u s e c o n t e x t : a s t o o l s o r o t h e r a r t i c l e s n e c e s s a r y f o r d o i n g o r m a k i n g s o m e t h i n g

.

D e p e n d i n g o n h o w t h e y a r e u s e d

, c h i n a d i n n e r p l a t e s t h a t a r e p r o d u c e d o u t o f s t a t e

,

f o r i n s t a n c e

, c o u l d c o u n t a s e i t h e r “ g o o d s ” o r “ m a t e r i a l s

. ” W h e r e a c a t e r i n g

b u s i n e s s u s e s t h e c h i n a p l a t e s a t a c l i e n t ’ s b a n q u e t

, t h e p l a t e s c o u n t a s p a r t o f t h e

“ m a t e r i a l s ” n e c e s s a r y f

o r s e r v i n g a c a t e r e d m e a l

. B u t

, w h e r e a d e p a r t m e n t s t o r e

s e l l s t h e s a m e c h i n a p l a t e s a s s t a n d

- a l o n e i t e m s

, t h e p l a t e s c o u n t a s “ g o o d s ” f o r

t h a t r e t a i l e r

.

S e c o n d

, f

o r a n i t e m t o c o u n t a s “ m a t e r i a l s ” i t m u s t h a v e a s i g n i f i c a n t

c o n n e c t i o n w i t h t h e e m p l o y e r ’ s c o m m e r c i a l a c t i v i t y ; t h e b u s i n e s s m a y n o t j u s t

22s o m e h o w i n t e r n a l l y a n d i n c i d e n t a l l y c o n s u m e t h e i t e m

. T h i s r e q u i r e m e n t i s

c o m p e l l e d b e c a u s e t h e s t a t u t e c o v e r s n o t a l l “ g o o d s ” a n d “ m a t e r i a l s

, ” b u t o n l y

“ g o o d s ” a n d “ m a t e r i a l s ” t h a t a c o m p a n y i s e n g a g e d i n “ h a n d l i n g

, s e l l i n g

, o r

o t h e r w i s e w o r k i n g o n

. ” 2 9 U

. S

. C

. § 2 0 3 ( s ) ( 1 ) ( A ) ( i )

. 7

A l l o f t h e s e t e r m s i n c o n t e x t d e n o t e a c o n n e c t i o n t o t h e e m p l o y e r ’ s w o r k : i t s

c o m m e r c i a l a c t i v i t y

. “ [ S ] e l l i n g ” a n d “ w o r k i n g o n ” c l e a r l y d o ; “ h a n d l i n g ” d o e s a s

w e l l

. T h e o r d i n a r y m e a n i n g o f “ h a n d l i n g ” i n t h e b u s i n e s s w o r l d t o w h i c h t h e

F L S A s p e a k s i s t o “ h a v e o r c a u s e t o p a s s t h r o u g h o n e ’ s h a n d s i n c o m m e r c i a l

t r a n s a c t i o n s ” o r “ t o t r a d e i n : e n g a g e i n t h e b u y i n g

, s e l l i n g

, o r d i s t r i b u t i n g o f ( a

c o m m o d i t y )

. ” W e b s t e r ’ s T h i r d N e w I n t ’ l D i c t i o n a r y : U n a b r i d g e d 1 0 2 7 ( 1 9 9 3 )

.

S e e a l s o 6 O x f

o r d E n g l i s h D i c t i o n a r y 4 6 5 ( 2 d e d

. 1 9 8 9 ) ( d e f i n i n g “ h a n d l e ” a s “ [ t ] o

h a v e i n h a n d o r p a s s t h r o u g h o n e ’ s h a n d s i n t h e w a y o f b u s i n e s s ; t o t r a d e o r d e a l

i n ; t o b u y a n d s e l l

. ” )

. R e t u r n i n g t o o u r e x a m p l e o f c h i n a d i n n e r p l a t e s t h a t a r e 8

Depa rtment of L abor r eg ulations also instruct that the “handling , selling, or otherwise 7

working on” must occur

“re g ularly

and re curr ently ” and not only on “isolated or spor adic

occa sions.” 29 C.F.R. § 779.238 (empha sis added). We a cce pt this vi ew; we believe Cong ress

is addressing the routine of a business, not isolated or exceptional moments. Along the same

line, Congr ess, we e x pect, did not pre clude a de minimis rule where the total value of the

pertinent “ g oods” and “ materia ls” is small.

Depa rtment of L abor r eg ulations provide additional evidenc e that this commerc ially 8

oriented de finition is t he cor rec t one. See 29 C.F .R. §779.240 (descr ibing F L SA “handling ”

using c ommercia l, not ge neric , terms). The FL SA’s statutory definition of “[p]roduced” a lso

uses much of the very

lang uag e employ ed by

the handling clause . See 29 U.S.C. § 203(j)

(stating that the produc tion of g oods includes “pr oducing , manufa cturing , mining, handling

, transporting , or in any

other manne r working on such g oods”) ( emphasis adde d); 29 C.F.R. §

779.240(b) ( noting the c onnection betwe en the ha ndling c lause a

nd section 203(j)) . Finally , the

23p r o d u c e d o u t o f s t a t e

, f o r a c a t e r e r t h a t u s e s t h e c h i n a p l a t e s w h i l e p r o v i d i n g

c a t e r i n g s e r v i c e s

, t h e p l a t e s c o u n t a s “ m a t e r i a l s ” b e c a u s e t h e y h a v e a s i g n i f i c a n t

c o n n e c t i o n t o t h e b u s i n e s s ’ s c o m m e r c i a l a c t i v i t y o f c a t e r i n g

. B u t f o r a n

a c c o u n t i n g f

i r m t h a t u s e s t h e s a m e c h i n a p l a t e s a s o b j e c t s o f d e c o r a t i o n m o u n t e d

o n i t s l o b b y w a l l

, t h e c h i n a p l a t e s c a n n o t c o u n t a s “ m a t e r i a l s ” b e c a u s e t h e p l a t e s

h a v e n o s i g n i f

i c a n t c o n n e c t i o n t o t h e b u s i n e s s ’ s a c c o u n t i n g w o r k

. 9

T h i s f o c u s o n t h e c o n t e x t o f a n i t e m ’ s u s e i n t h e p e r t i n e n t c o m m e r c i a l

s e t t i n g e n s u r e s t h a t t h e i t e m i s g i v e n a c c u r a t e s t a t u t o r y m e a n i n g a n d l e g a l

s i g n i f i c a n c e w i t h i n t h e f

r a m e w o r k o f a s t a t u t e d e s i g n e d t o c o v e r s o m e

- - b u t n o t a l l

- -

e m p l o y e r s

. S o

, c o n t r a r y t o s o m e o f P l a i n t i f f s ’ a r g u m e n t s

, w e b e l i e v e t h a t t h e

o r d i n a r y m e a n i n g o f “ h a n d l i n g

, s e l l i n g

, o r o t h e r w i s e w o r k i n g o n ” i s n o t s o

e x p a n s i v e a s t o b e l i m i t l e s s ; n o t e v e r y e m p l o y e r t h a t m e e t s t h e $ 5 0 0

, 0 0 0 s a l e s

t h r e s h o l d m u s t b e s u b

j e c t t o t h e F L S A

. I t s e e m s t o u s t h a t a n e m p l o y e e w h o u s e s

a n i t e m a t w o r k w i l l o n l y s o m e t i m e s b e “ h a n d l i n g

, s e l l i n g

, o r o t h e r w i s e w o r k i n g

o n ” t h e i t e m f

o r t h e p u r p o s e s o f F L S A c o v e r a g e : a n i t e m ’ s u s e m u s t h a v e a

s i g n i f i c a n t c o n n e c t i o n t o t h e e m p l o y e r ’ s b u s i n e s s p u r p o s e s

.

statute g ives “sell” a

specific commerc ial definition. See 29 U.S.C. § 203(k) (de fining “sale ”

and “se ll” as including “any sale, e x chang e, contr act to sell, consig nment for sa le, shipment for

sale, or othe r disposition”).

The c hina plates in this example seem likely to count as “g oods” that ar e subjec t to the 9

ultimate-consumer

exception beca

use the a ccounting firm is the items’ ultimate consumer.

24T h e r e f o r e

, w e c o n c l u d e t h a t f

o r t h e p u r p o s e s o f t h e F L S A ’ s h a n d l i n g c l a u s e

,

a n i t e m w i l l c o u n t a s “ m a t e r i a l s ” i f i t a c c o r d s w i t h t h e d e f i n i t i o n o f “ m a t e r i a l s ”

- -

t o o l s o r o t h e r a r t i c l e s n e c e s s a r y f o r d o i n g o r m a k i n g s o m e t h i n g

- - i n t h e c o n t e x t o f

i t s u s e a n d i f t h e e m p l o y e r h a s e m p l o y e e s “ h a n d l i n g

, s e l l i n g

, o r o t h e r w i s e w o r k i n g

o n ” t h e i t e m f

o r t h e e m p l o y e r ’ s c o m m e r c i a l ( n o t j u s t a n y ) p u r p o s e s

.

I I I

. A P P L I C A T I O N

W e n o w a p p l y t h e s e r u l e s t o t h e f a c t s c o n t a i n e d i n e a c h o f t h e s i x

c o n s o l i d a t e d c a s e s

.

T h r e e o f t h e c a s e s i n v o l v e d i n s t a l l a t i o n o r r e p a i r c o m p a n i e s

. I n L a m o n i c a v

.

S a f e H u r r i c a n e S h u t t e r s

, D e f e n d a n t h a d e m p l o y e e s i n s t a l l i n g s h u t t e r s c o n t a i n i n g

b l a d e s t h a t w e r e e v i d e n c e d t o h a v e b e e n m a d e i n C o l u m b i a

. T h e d i s t r i c t c o u r t

i n c o r r e c t l y r e l i e d o n t h e “ c o m i n g t o r e s t ” d o c t r i n e a n d m i s i n t e r p r e t e d t h e u l t i m a t e

c o n s u m e r e x c e p t i o n i n c o n c l u d i n g t h a t P l a i n t i f f s c o u l d n o t s h o w e n t e r p r i s e

c o v e r a g e u n d e r t h e F L S A

. M o r e o v e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t f a i l e d t o c o n s i d e r w h e t h e r

t h e e v i d e n c e t h a t P l a i n t i f f s p r e s e n t e d r a i s e d a g e n u i n e a n d i m p o r t a n t q u e s t i o n o f

f a c t u n d e r t h e h a n d l i n g c l a u s e ; i n s t e a d o f a n a l y z i n g t h a t p o r t i o n o f t h e F L S A

, t h e

d i s t r i c t c o u r t m i s t a k e n l y r e l i e d o n t h e i n t e r p r e t i v e f r a m e w o r k o f a n i n d i v i d u a l

25c o v e r a g e c a s e

.

I n M i l b o u r n v

. A a r m a d a P r o t e c t i o n S y s t e m s 2 0 0 0

, I n c

. , D e f e n d a n t h a d

e m p l o y e e s i n s t a l l i n g b u r g l a r a l a r m s w i t h w i r e s

, k e y p a d s

, a n d o t h e r c o m p o n e n t s

m a n u f a c t u r e d o u t o f s t a t e

. T h e d i s t r i c t c o u r t m i s t a k e n l y r e l i e d o n t h e “ c o m i n g t o

r e s t ” d o c t r i n e t o c o n c l u d e t h a t D e f e n d a n t w a s n o t s u b

j e c t t o e n t e r p r i s e c o v e r a g e

u n d e r t h e F L S A b e c a u s e a l l o f t h e c o m m e r c i a l i t e m s t h a t t h e P l a i n t i f f e m p l o y e e s

u s e d w e r e p u r c h a s e d l o c a l l y

. T h e n

, t h e d i s t r i c t c o u r t f a i l e d t o c o n s i d e r w h e t h e r t h e

e v i d e n c e t h a t P l a i n t i f

f s p r e s e n t e d r a i s e d a g e n u i n e a n d i m p o r t a n t q u e s t i o n o f f a c t

u n d e r t h e h a n d l i n g c l a u s e

.

I n V a l l e c i l l o v

. W a l l t o W a l l R e s i d e n c e R e p a i r s

, I n c

. , D e f e n d a n t s h a d

e m p l o y e e s m a k i n g h o m e r e p a i r s u s i n g i t e m s

, i n c l u d i n g p a i n t

, t a p e

, a n d c o a r s e

d r y w a l l s c r e w s

, e v i d e n c e d t o h a v e b e e n p r o d u c e d i n o r m o v e d i n t e r s t a t e

. T h e 1 0

d i s t r i c t c o u r t m i s t a k e n l y r e l i e d o n t h e “ c o m i n g t o r e s t ” d o c t r i n e t o c o n c l u d e t h a t

D e f e n d a n t w a s n o t s u b

j e c t t o e n t e r p r i s e c o v e r a g e u n d e r t h e F L S A b e c a u s e a l l o f

t h e c o m m e r c i a l i t e m s t h a t P l a i n t i f f e m p l o y e e s u s e d w e r e p u r c h a s e d l o c a l l y

.

A c c o r d i n g t o P l a i n t i f

f s

, t h e s e c a s e s i n c l u d e s o m e e v i d e n c e o f “ g o o d s ” o r

Acc ording to the district court, Plaintiffs in this case fa iled to contest Def endants’ f acts 1 0

asser ted in their motion for summary judgme nt; and the cour

t took Defe ndants’ fa cts as true

. Be cause one of the se unconte sted fac ts was that Def endants boug ht all materials fr om local

reta ilers, the district cour

t concluded tha t there w as no commer ce a s defined in the F L SA. We

leave it for the district cour t to resolve ultimately

the fa ctual questions; but, in doing so, the c ourt

must inqui re a

bout the orig in of the alleg ed g oods and mater ials--a s it has not y et done- -and ma y not merely

rely on the “c oming to re st” doctrine.

26“ m a t e r i a l s ” ( o r b o t h ) t h a t e m p l o y e e s h a v e b e e n “ h a n d l i n g

, s e l l i n g

, o r o t h e r w i s e

w o r k i n g o n ” i n a c o m m e r c i a l c o n t e x t

. W e t h i n k s o

, t o o

. I n t h e s e c a s e s

, t h e d i s t r i c t

c o u r t s e r r o n e o u s l y r e l i e d o n t h e “ c o m i n g t o r e s t ” d o c t r i n e i n g r a n t i n g m o t i o n s f o r

s u m m a r y j u d g m e n t f

o r D e f e n d a n t s

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t s d i d n o t c o r r e c t l y a n a l y z e

w h e t h e r i t e m s c o m m e r c i a l l y u s e d b y P l a i n t i f f e m p l o y e e s c o u l d r e s u l t i n F L S A

c o v e r a g e u n d e r t h e h a n d l i n g c l a u s e

. T h e i n q u i r y f o r e n t e r p r i s e c o v e r a g e u n d e r 1 1

t h e F L S A i s w h e t h e r t h e “ g o o d s ” o r “ m a t e r i a l s ” w e r e i n t h e p a s t p r o d u c e d i n o r

m o v e d i n t e r s t a t e

, n o t w h e t h e r t h e y w e r e m o s t r e c e n t l y p u r c h a s e d i n t r a s t a t e

. S e e

B r e n n a n

, 4 7 9 F

. 2 d a t 1 0 3 1

. N e i t h e r t h i s q u e s t i o n n o r w h e t h e r t h e i t e m s e v i d e n c e d

b y P l a i n t i f

f s s u p p o r t e n t e r p r i s e c o v e r a g e u n d e r t h e h a n d l i n g c l a u s e a s e i t h e r

“ g o o d s ” ( n o t s u b

j e c t t o t h e u l t i m a t e

- c o n s u m e r e x c e p t i o n ) o r a s “ m a t e r i a l s ” h a s

b e e n a n s w e r e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t s

.

T w o o f t h e o t h e r c a s e s i n v o l v e d l a n d s c a p i n g c o m p a n i e s

. I n B i e n

- A i m e v

.

N a n a k ’ s L a n d s c a p i n g

, I n c

. , D e f e n d a n t h a d e m p l o y e e s p e r f o r m i n g v a r i o u s

l a n d s c a p i n g t a s k s s u c h a s w e e d i n g a n d r a k i n g

. P l a i n t i f f s e v i d e n c e d a n u m b e r o f

s p e c i f i c i t e m s

, i n c l u d i n g

, f

o r e x a m p l e

, l a w n m o w e r s

, e d g e r b l a d e s

, t r u c k s

, p e n c i l s

,

a n d g a s o l i n e

, t h a t m i g h t b r i n g D e f e n d a n t u n d e r F L S A c o v e r a g e b a s e d o n t h e

Def endants in Milbourn and L amonica de clined to contest that their busine sses met the 1 1

$500,000-in-sale s element for FL SA cover ag e. See 29 U .S.C. § 203(s)(1)(A )(ii). I n Vallec illo,

that element r emains a g enuine issue of materia l fac t.

27h a n d l i n g c l a u s e

. B u t i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i n t e r p r e t a t i o n o f t h e h a n d l i n g c l a u s e

, t h e

d i s t r i c t c o u r t c o n c l u d e d g e n e r a l l y t h a t P l a i n t i f f s h a d n o t i n t r o d u c e d s u f f i c i e n t

e v i d e n c e t h a t D e f

e n d a n t ’ s l o c a l b u s i n e s s c o u l d f a l l u n d e r e n t e r p r i s e c o v e r a g e o f

t h e F L S A

. G i v e n o u r i n t e r p r e t a t i o n o f t h e h a n d l i n g c l a u s e

, t h e d i s t r i c t c o u r t w i l l

1 2

n e e d t o d e c i d e w h e t h e r t h e i t e m s e v i d e n c e d b y P l a i n t i f f s w e r e p r o d u c e d i n o r

m o v e d i n t e r s t a t e a n d

, i f s o

, w h e t h e r e n t e r p r i s e c o v e r a g e e x i s t s u n d e r t h e h a n d l i n g

c l a u s e b e c a u s e t h o s e i t e m s c o u n t a s “ g o o d s ” ( n o t s u b j e c t t o t h e u l t i m a t e

- c o n s u m e r

e x c e p t i o n ) o r a s “ m a t e r i a l s

. ” 1 3

T h e s e c o n d l a n d s c a p i n g c a s e i s P o l y c a r p e v

. E & S L a n d s c a p i n g S e r v i c e

, I n c

. ,

w h e r e

, l i k e B i e n

- A i m e

, t h e D e f e n d a n t h a d e m p l o y e e s p e r f o r m i n g d i f

f e r e n t

l a n d s c a p i n g t a s k s

. T h e d i s t r i c t c o u r t m i s t a k e n l y r e l i e d o n t h e “ c o m i n g t o r e s t ”

d o c t r i n e t o c o n c l u d e t h a t i t e m s p u r c h a s e d i n F l o r i d a c o u l d n o t c o u n t t o w a r d s

e n t e r p r i s e c o v e r a g e u n d e r t h e F L S A

. T h e d i s t r i c t c o u r t a d d i t i o n a l l y c o n c l u d e d t h a t

a n u m b e r o f i t e m s c o u l d n o t c o u n t a s “ g o o d s ” o r “ m a t e r i a l s ” u n d e r t h e h a n d l i n g

c l a u s e

, e v e n i f t h e i t e m s h a d m o v e d i n t e r s t a t e o r h a d a n i n t e r s t a t e c o n n e c t i o n

. 1 4

Plaintiffs request this Court to take judicial notice of the interstate nature of some of 1 2

these items. We decline a t this t ime to take judicial notice of fac ts. The district court ha s not y et

ruled on this issue and is allowed ultimately to resolve the f

actua l disputes as it finds them.

Def endants stipulated that the business met the $500,000- in-sales e lement for F L SA 1 3

cover ag e. See 29 U .S.C. § 203(s)(1)(A )(ii).

Her e, too, Plaintiffs reque st this C ourt to take judicial notice of the intersta te nature of 1 4

some of these items. W e dec line at this tim e to take judicia l notice of fa cts. The district cour t

28G i v e n o u r i n t e r p r e t a t i o n o f t h e h a n d l i n g c l a u s e

, t h e d i s t r i c t c o u r t w i l l h a v e t o

d e c i d e w h e t h e r t h e i t e m s e v i d e n c e d b y P l a i n t i f f s w e r e p r o d u c e d i n o r m o v e d

i n t e r s t a t e a n d

, i f s o

, w h e t h e r e n t e r p r i s e c o v e r a g e e x i s t s u n d e r t h e h a n d l i n g c l a u s e

b e c a u s e t h o s e i t e m s c o u n t a s “ g o o d s ” ( n o t s u b j e c t t o t h e u l t i m a t e

- c o n s u m e r

e x c e p t i o n ) o r a s “ m a t e r i a l s

. ” 1 5

, 1 6

T h e f i n a l c a s e

, F l o r e s v

. N u v o c

, I n c

. , r e s u l t e d i n a j u r y v e r d i c t f o r P l a i n t i f

f s ;

b u t t h e v e r d i c t w a s l a t e r o v e r t u r n e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r u l i n g i n f a v o r o f

D e f e n d a n t s ’ m o t i o n f

o r R e n e w e d J u d g m e n t a s a M a t t e r o f L a w

. T h e d i s t r i c t c o u r t

c o n c l u d e d t h a t P l a i n t i f

f s f a i l e d t o m e e t t h e i r b u r d e n t o e s t a b l i s h b y a

p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e t h e s e c o n d e l e m e n t f o r F L S A e n t e r p r i s e c o v e r a g e :

t h a t t h e b u s i n e s s m u s t h a v e a n “ a n n u a l g r o s s v o l u m e o f s a l e s m a d e o r b u s i n e s s

d o n e n o t l e s s t h a n $ 5 0 0

, 0 0 0

. ” 2 9 U

. S

. C

. § 2 0 3 ( s ) ( 1 ) ( A ) ( i i )

. H a v i n g e x a m i n e d t h e

r e c o r d

, w e a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t i n s u f f i c i e n t e v i d e n c e w a s p r e s e n t e d f o r

a j u r y t o c o n c l u d e r e a s o n a b l y t h a t N u v o c

, I n c

. m e t t h e $ 5 0 0

, 0 0 0 t h r e s h o l d d u r i n g

previously

denied Plaintiffs’ r equest for judicial notice bec ause the court did not believe that the

fac ts would be important. These f actua l questions are important, a nd the district court is allowed

to resolve ultimately

these fa ctual questions on re mand as it finds them.

Def endants stipulated that the business met the $500,000- in-sales e lement for F L SA 1 5

cover ag e. See 29 U .S.C. § 203(s)(1)(A )(ii).

I n Poly car

pe and L amonica



### , Def

endants a rg ue that some Plaintiffs ar e “illeg al 1 6

immigra nt worker s” and tha t such worke rs ar e not entitled to relief under the FL SA. Be cause

the district court ha s made no finding about Plaintiffs’ immigra tion status, we decide nothing

today about the F L SA’s application to “illeg al immigra nt worker s.”

29t h e r e l e v a n t t i m e

. N u v o c ’ s c o r p o r a t e t a x r e t u r n s f o r t h e y e a r s 2 0 0 5 ( $ 1 9 1

, 0 8 8 ) a n d

2 0 0 6 ( $ 2 1 1

, 0 0 0 ) f

e l l f a r b e l o w t h e t h r e s h o l d a m o u n t

. N o r d o P l a i n t i f f s

p e r s u a s i v e l y i n c r e a s e t h o s e a m o u n t s b y c i t i n g c o n s t r u c t i o n l o a n s

, i n t e r n a l b u s i n e s s

t r a n s a c t i o n s

, o l d c o n t r a c t s f o r s a l e b e f

o r e t h e e m p l o y m e n t p e r i o d a t i s s u e

, o r

e x p e c t e d f

u t u r e p r o c e e d s f

r o m p r o p e r t y s a l e s o r o n g o i n g l i t i g a t i o n

. B e c a u s e

P l a i n t i f f s ’ i n a b i l i t y t o s a t i s f

y t h e $ 5 0 0

, 0 0 0 e l e m e n t f o r e n t e r p r i s e c o v e r a g e

d i s p o s e s o f t h e i r c a s e

, w e n e e d n o t a d d r e s s o t h e r c o n t e n t i o n s

.

I V

. C O N C L U S I O N

W e a f f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w f o r D e f e n d a n t s i n

F l o r e s v

. N u v o c

, I n c

. I n e a c h o f t h e o t h e r c a s e s

, w e l e a v e f o r t h e d i s t r i c t c o u r t s t o

r e s o l v e t h e f

a c t u a l i s s u e s o f w h e t h e r t h e i t e m s c i t e d b y P l a i n t i f f s w e r e a t a n y t i m e

i n t h e p a s t p r o d u c e d i n o r m o v e d i n t e r s t a t e

. I f t h e r e a r e i n t e r s t a t e i t e m s

, t h e d i s t r i c t

c o u r t s m u s t t h e n d e c i d e

, f o r t h o s e i n t e r s t a t e i t e m s

, w h e t h e r t h e h a n d l i n g c l a u s e

s u p p o r t s F L S A e n t e r p r i s e c o v e r a g e b e c a u s e t h e i t e m s a r e “ g o o d s ” ( n o t s u b j e c t t o

t h e u l t i m a t e

- c o n s u m e r e x c e p t i o n ) o r “ m a t e r i a l s

. ” 1 7

I n so doing, the district courts may conclude that an employ er is cove red by the FL SA 1 7

beca use its employ ees ha

ndle “g oods” (not subjec t to the ultim ate- consumer e x ception) w ithout

having to decide w hether the employ ees ha

ndle any “mater ials,” or vice versa

.

30T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r g r a n t i n g j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w f o r

D e f e n d a n t s i n F l o r e s v

. N u v o c

, I n c

. i s A F F I R M E D

. I n e a c h o f t h e o t h e r c a s e s

, w e

V A C A T E t h e d i s t r i c t c o u r t s ’ o r d e r s g r a n t i n g s u m m a r y j u d g m e n t f o r D e f e n d a n t s

a n d r e m a n d t h e c a s e s f

o r p r o c e e d i n g s c o n s i s t e n t w i t h t h i s o p i n i o n

.

A F F I R M E D i n p a r t

, V A C A T E D i n p a r t

, a n d R E M A N D E D

.

31