### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

G U A D A L U P E E S P A R Z A

P e t i t i o n e r

- A p p e l l a n t

v

.

R I C K T H A L E R

, D I R E C T O R

, T E X A S D E P A R T M E N T O F C R I M I N A L

J U S T I C E

, C O R R E C T I O N A L I N S T I T U T I O N S D I V I S I O N

,

R e s p o n d e n t

- A p p e l l e e

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e W e s t e r n D i s t r i c t o f T e x a s

U S D C N o

. 5 : 0 7

- C V

- 2 6 5

B e f o r e B E N A V I D E S

, P R A D O

, a n d S O U T H W I C K

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

P e t i t i o n e r G u a d a l u p e E s p a r z a ( “ E s p a r z a ” )

, c o n v i c t e d o f c a p i t a l m u r d e r i n

T e x a s a n d s e n t e n c e d t o d e a t h

, r e q u e s t s t h i s C o u r t t o i s s u e a C e r t i f i c a t e o f

A p p e a l a b i l i t y ( C O A ) p u r s u a n t t o 2 8 U

. S

. C

. § 2 2 5 3 ( c ) ( 2 )

. E s p a r z a c o n t e n d s t h a t

t h e e v i d e n c e d e m o n s t r a t e d t h a t h e i s m e n t a l l y r e t a r d e d

, r e n d e r i n g h i m i n e l i g i b l e

f o r t h e d e a t h p e n a l t y u n d e r A t k i n s v

. V i r g i n i a

, 5 3 6 U

. S

. 3 0 4 ( 2 0 0 2 )

. R e l y i n g o n

t h e S i x t h A m e n d m e n t

, E s p a r z a a s s e r t s t h a t h e i s e n t i t l e d t o a j u r y f i n d i n g w i t h U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

Novembe r 9, 2 010

Lyle W . Cayce

Clerk

Pursua nt to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion s hould not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 1 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

r e s p e c t t o t h e i s s u e o f m e n t a l r e t a r d a t i o n

. H e a l s o c o n t e n d s t h a t h i s c o u n s e l

r e n d e r e d i n e f

f e c t i v e a s s i s t a n c e b y f a i l i n g t o i n v e s t i g a t e h i s m e n t a l r e t a r d a t i o n

a n d p r e s e n t e v i d e n c e o f h i s m e n t a l r e t a r d a t i o n a t s e n t e n c i n g

. F i n d i n g t h a t

E s p a r z a h a s n o t m a d e a s u b s t a n t i a l s h o w i n g o f t h e d e n i a l o f a c o n s t i t u t i o n a l

r i g h t

, w e D E N Y a C O A

.

I

. P R O C E D U R A L H I S T O R Y

A B e x a r C o u n t y

, T e x a s g r a n d j u r y r e t u r n e d a n i n d i c t m e n t c h a r g i n g

E s p a r z a w i t h t h e c a p i t a l m u r d e r o f 7

- y e a r o l d A l y s s a V a s q u e z w h i l e i n t h e

c o u r s e o f c o m m i t t i n g a g g r a v a t e d s e x u a l a s s a u l t

, k i d n a p p i n g

, a n d b u r g l a r y

. T E X

.

P E N A L C O D E § 1 9

. 0 3 ( a ) ( 2 )

. A j u r y c o n v i c t e d E s p a r z a a s c h a r g e d

, a n d t h e

s e n t e n c e i m p o s e d w a s t h e d e a t h p e n a l t y

. T h e T e x a s C o u r t o f C r i m i n a l A p p e a l s

a f f i r m e d E s p a r z a ’ s c o n v i c t i o n i n a n u n p u b l i s h e d o p i n i o n

. E s p a r z a v

. S t a t e

, N o

.

7 4

, 0 9 6 ( T e x

. C r i m

. A p p

. J u n e 4

, 2 0 0 3 )

, c e r t

. d e n i e d

, 5 4 0 U

. S

. 1 0 0 6 ( 2 0 0 3 )

.

R e p r e s e n t e d b y c o u n s e l

, E s p a r z a a p p l i e d f o r s t a t e h a b e a s r e l i e f

, a n d t h e t r i a l

c o u r t r e c o m m e n d e d d e n y i n g r e l i e f

. A d d i t i o n a l l y

, E s p a r z a f i l e d a s e p a r a t e

a p p l i c a t i o n f

o r w r i t o f h a b e a s c o r p u s p r o s e

. W i t h r e s p e c t t o t h e f i r s t a p p l i c a t i o n

,

t h e C o u r t o f

C r i m i n a l A p p e a l s a d o p t e d t h e f i n d i n g s a n d c o n c l u s i o n s o f t h e t r i a l

c o u r t a n d d e n i e d t h e a p p l i c a t i o n

. E x p a r t e E s p a r z a

, N o s

. W R

- 6 6 1 1 1

- 0 1

, W R

6 6 1 1 1

- 0 2 ( T e x

. C r i m

. A p p

. F e b

. 2 8

, 2 0 0 7 )

. T h e C o u r t o f C r i m i n a l A p p e a l s a l s o

d i s m i s s e d t h e p r o s e a p p l i c a t i o n a s a n a b u s e o f t h e w r i t

. E s p a r z a t h e n f i l e d a

f e d e r a l p e t i t i o n f

o r w r i t o f h a b e a s c o r p u s

, w h i c h t h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d i n a

m e m o r a n d u m o p i n i o n a n d o r d e r

. E s p a r z a v

. Q u a r t e r m a n

, N o

. 0 7

- 2 6 5 ( W

. D

. T e x

.

M a r

. 2 4

, 2 0 1 0 )

. T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o d e n i e d a C O A

. E s p a r z a n o w r e q u e s t s a

C O A f r o m t h i s C o u r t

.

I I

. S T A N D A R D O F R E V I E W

E s p a r z a f

i l e d h i s 2 8 U

. S

. C

. § 2 2 5 4 p e t i t i o n f o r a w r i t o f h a b e a s c o r p u s a f t e r

t h e e f f e c t i v e d a t e o f t h e A n t i t e r r o r i s m a n d E f f e c t i v e D e a t h P e n a l t y A c t ( A E D P A )

.

T h e p e t i t i o n

, t h e r e f

o r e

, i s s u b j e c t t o A E D P A

. S e e L i n d h v

. M u r p h y

, 5 2 1 U

. S

.

2 Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 2 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

3 2 0

, 3 3 6 ( 1 9 9 7 )

. P u r s u a n t t o t h e f e d e r a l h a b e a s s t a t u t e

, a s a m e n d e d b y A E D P A

,

w e d e f e r t o a s t a t e c o u r t ’ s a d j u d i c a t i o n o f a p e t i t i o n e r ’ s c l a i m s o n t h e m e r i t s

u n l e s s t h e s t a t e c o u r t ’ s d e c i s i o n w a s : ( 1 ) “ c o n t r a r y t o

, o r i n v o l v e d a n

u n r e a s o n a b l e a p p l i c a t i o n o f

, c l e a r l y e s t a b l i s h e d F e d e r a l l a w

, a s d e t e r m i n e d b y

t h e S u p r e m e C o u r t o f t h e U n i t e d S t a t e s ” ; o r ( 2 ) “ r e s u l t e d i n a d e c i s i o n t h a t w a s

b a s e d o n a n u n r e a s o n a b l e d e t e r m i n a t i o n o f t h e f a c t s i n l i g h t o f t h e e v i d e n c e

p r e s e n t e d i n t h e S t a t e c o u r t p r o c e e d i n g

. ” 2 8 U

. S

. C

. § 2 2 5 4 ( d )

. A s t a t e c o u r t ’ s

d e c i s i o n i s d e e m e d c o n t r a r y t o c l e a r l y e s t a b l i s h e d f e d e r a l l a w i f i t r e a c h e s a l e g a l

c o n c l u s i o n i n d i r e c t c o n f l i c t w i t h a p r i o r d e c i s i o n o f t h e S u p r e m e C o u r t o r i f i t

r e a c h e s a d i f

f e r e n t c o n c l u s i o n t h a n t h e S u p r e m e C o u r t b a s e d o n m a t e r i a l l y

i n d i s t i n g u i s h a b l e f a c t s

. W i l l i a m s v

. T a y l o r

, 5 2 9 U

. S

. 3 6 2

, 4 0 4

– 0 8 ( 2 0 0 0 )

. A

s t a t e c o u r t ’ s d e c i s i o n c o n s t i t u t e s a n u n r e a s o n a b l e a p p l i c a t i o n o f c l e a r l y

e s t a b l i s h e d f

e d e r a l l a w i f

i t i s “ o b j e c t i v e l y u n r e a s o n a b l e

. ” I d

. a t 4 0 9

. F u r t h e r

,

p u r s u a n t t o § 2 2 5 4 ( e ) ( 1 )

, s t a t e c o u r t f i n d i n g s o f f a c t a r e p r e s u m e d t o b e c o r r e c t

,

a n d t h e p e t i t i o n e r h a s t h e b u r d e n o f r e b u t t i n g t h e p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

b y c l e a r a n d c o n v i n c i n g e v i d e n c e

. S e e V a l d e z v

. C o c k r e l l

, 2 7 4 F

. 3 d 9 4 1

, 9 4 7 ( 5 t h

C i r

. 2 0 0 1 )

.

A d d i t i o n a l l y

, u n d e r A E D P A

, a p e t i t i o n e r m u s t o b t a i n a C O A b e f o r e h e c a n

a p p e a l t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f h a b e a s r e l i e f

. S e e 2 8 U

. S

. C

. § 2 2 5 3 ( c ) ; s e e

a l s o M i l l e r

- E l v

. C o c k r e l l

, 5 3 7 U

. S

. 3 2 2

, 3 3 5

– 3 6 ( 2 0 0 3 ) ( “ [ U ] n t i l a C O A h a s b e e n

i s s u e d f e d e r a l c o u r t s o f a p p e a l s l a c k j u r i s d i c t i o n t o r u l e o n t h e m e r i t s o f a p p e a l s

f r o m h a b e a s p e t i t i o n e r s

. ” )

. A s t h e S u p r e m e C o u r t h a s e x p l a i n e d :

T h e C O A d e t e r m i n a t i o n u n d e r § 2 2 5 3 ( c ) r e q u i r e s a n o v e r v i e w

o f t h e c l a i m s i n t h e h a b e a s p e t i t i o n a n d a g e n e r a l a s s e s s m e n t o f

t h e i r m e r i t s

. W e l o o k t o t h e D i s t r i c t C o u r t ’ s a p p l i c a t i o n o f A E D P A

t o p e t i t i o n e r ’ s c o n s t i t u t i o n a l c l a i m s a n d a s k w h e t h e r t h a t r e s o l u t i o n

w a s d e b a t a b l e a m o n g j u r i s t s o f r e a s o n

. T h i s t h r e s h o l d i n q u i r y d o e s

n o t r e q u i r e f

u l l c o n s i d e r a t i o n o f t h e f a c t u a l o r l e g a l b a s e s a d d u c e d

i n s u p p o r t o f t h e c l a i m s

. I n f a c t

, t h e s t a t u t e f o r b i d s i t

.

3 Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 3 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

M i l l e r

- E l

, 5 3 7 U

. S

. a t 3 3 6

.

A C O A w i l l b e g r a n t e d o n l y i f t h e p e t i t i o n e r m a k e s “ a s u b s t a n t i a l s h o w i n g

o f t h e d e n i a l o f a c o n s t i t u t i o n a l r i g h t

. ” 2 8 U

. S

. C

. § 2 2 5 3 ( c ) ( 2 )

. “ A p e t i t i o n e r

s a t i s f i e s t h i s s t a n d a r d b y d e m o n s t r a t i n g t h a t j u r i s t s o f r e a s o n c o u l d d i s a g r e e

w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r e s o l u t i o n o f h i s c o n s t i t u t i o n a l c l a i m s o r t h a t j u r i s t s

c o u l d c o n c l u d e t h e i s s u e s p r e s e n t e d a r e a d e q u a t e t o d e s e r v e e n c o u r a g e m e n t t o

p r o c e e d f

u r t h e r

. ” M i l l e r

- E l

, 5 3 7 U

. S

. a t 3 2 7 ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. “ T h e q u e s t i o n i s

t h e d e b a t a b i l i t y o f t h e u n d e r l y i n g c o n s t i t u t i o n a l c l a i m

, n o t t h e r e s o l u t i o n o f t h a t

d e b a t e

. ” I

d

. a t 3 4 2

. “ I n d e e d

, a c l a i m c a n b e d e b a t a b l e e v e n t h o u g h e v e r y j u r i s t

o f r e a s o n m i g h t a g r e e

, a f t e r t h e C O A h a s b e e n g r a n t e d a n d t h e c a s e h a s r e c e i v e d

f u l l c o n s i d e r a t i o n

, t h a t p e t i t i o n e r w i l l n o t p r e v a i l

. ” I d

. a t 3 3 8

. M o r e o v e r

,

“ [ b ] e c a u s e t h e p r e s e n t c a s e i n v o l v e s t h e d e a t h p e n a l t y

, a n y d o u b t s a s t o w h e t h e r

a C O A s h o u l d i s s u e m u s t b e r e s o l v e d i n [ p e t i t i o n e r ’ s ] f a v o r

. ” H e r n a n d e z v

.

Jo h n s o n

, 2 1 3 F

. 3 d 2 4 3

, 2 4 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 0 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

I I I

. A N A L Y S I S

A

. A T K I N S C L A I M

I n A t k i n s v

. V

i r g i n i a

, 5 3 6 U

. S

. 3 0 4

, 3 2 1 ( 2 0 0 2 )

, t h e S u p r e m e C o u r t h e l d

t h a t t h e E i g h t h A m e n d m e n t p r o h i b i t e d t h e e x e c u t i o n o f m e n t a l l y r e t a r d e d

p e r s o n s

. E s p a r z a c o n t e n d s t h a t h e i s m e n t a l l y r e t a r d e d

, a n d t h u s i s i n e l i g i b l e

f o r t h e d e a t h p e n a l t y

. S u b s e q u e n t t o A t k i n s

, T e x a s c o u r t s h a v e f o l l o w e d t h e

d e f i n i t i o n o f “ m e n t a l r e t a r d a t i o n ” a d o p t e d b y t h e A m e r i c a n A s s o c i a t i o n o n

M e n t a l R e t a r d a t i o n a n d t h e n e a r l y i d e n t i c a l d e f i n i t i o n s e t f

o r t h i n § 5 9 1

. 0 0 3 ( 1 3 )

o f t h e T e x a s H e a l t h & S a f e t y C o d e

. I n r e S a l a z a r

, 4 4 3 F

. 3 d 4 3 0

, 4 3 2 ( 5 t h C i r

.

2 0 0 6 )

. P u r s u a n t t o t h i s t e s t

, a p e t i t i o n e r c l a i m i n g m e n t a l r e t a r d a t i o n m u s t

d e m o n s t r a t e t h a t “ h e s u f f e r s f r o m a d i s a b i l i t y c h a r a c t e r i z e d b y ‘ ( 1 ) s i g n i f i c a n t l y

s u b a v e r a g e g e n e r a l i n t e l l e c t u a l f u n c t i o n i n g

, ’ u s u a l l y d e f i n e d a s a n I

. Q

. o f a b o u t

7 0 o r b e l o w ; ‘ ( 2 ) a c c o m p a n i e d b y r e l a t e d l i m i t a t i o n s i n a d a p t i v e f u n c t i o n i n g ; ( 3 )

t h e o n s e t o f

w h i c h o c c u r s p r i o r t o t h e a g e o f 1 8

. ’ ” I d

. ( q u o t i n g E x p a r t e B r i s e n o

,

4 Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 4 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

1 3 5 S

. W

. 3 d 1

, 7 ( T e x

. C r i m

. A p p

. 2 0 0 4 ) ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

E s p a r z a b o r e t h e b u r d e n o f p r o v i n g b y a p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e t h a t h e

i s m e n t a l l y r e t a r d e d

. B r i s e n o

, 1 3 5 S

. W

. 3 d a t 1 2

. A d e t e r m i n a t i o n o f w h e t h e r

a p e r s o n i s m e n t a l l y r e t a r d e d i s a f a c t u a l f i n d i n g

. M o o r e v

. Q u a r t e r m a n

, 5 3 3

F

. 3 d 3 3 8

, 3 4 2 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( e n b a n c ) ; C l a r k v

. Q u a r t e r m a n

, 4 5 7 F

. 3 d 4 4 1

, 4 4 4

( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

E s p a r z a r a i s e d h i s c l a i m o f m e n t a l r e t a r d a t i o n d u r i n g h i s s t a t e h a b e a s

p r o c e e d i n g s

, a n d t h e s t a t e c o u r t h e l d a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g

. D u r i n g t h i s

h e a r i n g

, s e v e r a l e x p e r t w i t n e s s e s t e s t i f i e d r e g a r d i n g E s p a r z a ’ s I

. Q

. s c o r e s a n d

a d a p t i v e f

u n c t i o n i n g

. A l s o

, h i s s i s t e r t e s t i f i e d a b o u t h i s c h i l d h o o d

, a n d

E s p a r z a ’ s p r i s o n a n d s c h o o l r e c o r d s w e r e a d m i t t e d

.

1

. L y n d a T u s s a y

E s p a r z a c a l l e d L y n d a T u s s a y t o t e s t i f y

. T u s s a y i s a l i c e n s e d p r o f e s s i o n a l

c o u n s e l o r a n d h a s a m a s t e r ’ s d e g r e e i n H u m a n D e v e l o p m e n t a n d C o u n s e l i n g

.

T u s s a y i n t e r v i e w e d E s p a r z a a n d a d m i n i s t e r e d i n t e l l i g e n c e t e s t s

. S h e t e s t i f i e d

t h a t t h e r a n g e o f m e n t a l r e t a r d a t i o n w a s a 7 0 I

. Q

. o r l o w e r

. E s p a r z a s c o r e d a

7 1 ( s t a n d a r d e r r o r o f p l u s o r m i n u s 5 p o i n t s ) o n t h e R a v e n ’ s S t a n d a r d

P r o g r e s s i v e M a t r i c e s T e s t

. W i t h r e s p e c t t o t h e R e v i s e d M i n n e s o t a P a p e r

F o r m b o a r d T e s t

, E s p a r z a s c o r e d a 7 3 ( s t a n d a r d e r r o r o f p l u s o r m i n u s 4 p o i n t s )

.

T u s s a y e x p l a i n e d t h a t t h e a b o v e t w o s c o r e s w e r e w i t h i n t h e r a n g e o f b o r d e r l i n e

i n t e l l e c t u a l f

u n c t i o n i n g

. O n t h e a c h i e v e m e n t t e s t s

, E s p a r z a w a s a t t h e l e v e l o f

f i r s t g r a d e m a t h a n d b e l o w t h e l e v e l o f f i r s t g r a d e o n t h i s s p e l l i n g t e s t

. O n

a n o t h e r s p e l l i n g t e s t

, h e s c o r e d a t t h e l e v e l o f g r a d e 6

. 3

. E s p a r z a ’ s v o c a b u l a r y

w a s a t a g r a d e l e v e l o f 6

. 2

, a n d h i s r e a d i n g c o m p r e h e n s i o n w a s a t a 4

. 7 g r a d e

l e v e l

. T u s s a y a l s o a d m i n i s t e r e d t h e C o m p r e h e n s i v e T r a i l

- M a k i n g T e s t

, a n d

E s p a r z a s c o r e d b e t t e r t h a n 5 8 p e r c e n t o f t h e p o p u l a t i o n

. O n t h a t t e s t

, a s c o r e

o f u n d e r 4 0 p e r c e n t w o u l d i n d i c a t e m e n t a l r e t a r d a t i o n

. W i t h r e s p e c t t o t h e

C o n t r o l l e d O r a l W o r d A s s o c i a t i o n T e s t

, E s p a r z a s c o r e d 2 5

. 8 2

, w h i c h i s n e a r l y

5 Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 5 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

f o u r f u l l s t a n d a r d d e v i a t i o n s b e l o w t h e m e a n

, w h i c h i s 4 8

. 4 3

. T u s s a y t e s t i f i e d

t h a t t h e s c o r e i n d i c a t e s “ a p e r s o n w h o d o e s n o t d o w e l l w i t h a n y k i n d o f f o r m o f

w r i t t e n l a n g u a g e

. ”

T h e V i n e l a n d A d a p t i v e B e h a v i o r S c a l e T e s t i s a q u e s t i o n n a i r e f o r t h e

c a r e g i v e r o f t h e p e r s o n b e i n g t e s t e d r e g a r d i n g t h e s u b j e c t ’ s d e v e l o p m e n t a l

h i s t o r y

. T u s s a y e x p l a i n e d t h a t t h i s t e s t i s t h e “ e s s e n t i a l m e a s u r e

, t h e o n e t h a t

m o s t p s y c h o l o g i s t s u s e w h e n u s i n g t h e a d a p t i v e b e h a v i o r s c a l e s

. ” S h e

a d m i n i s t e r e d t h e t e s t t o E s p a r z a ’ s o l d e r s i s t e r

, E s t h e r M o n c a d o

, w h o w a s

E s p a r z a ’ s p r i m a r y c a r e g i v e r w h e n h e w a s a c h i l d

. T h e m e a n s c o r e i s 1 0 0

, a n d

E s p a r z a ’ s s c o r e w a s b e l o w 2 0

, w h i c h i s t h e “ l o w e s t s c o r e ” p o s s i b l e

.

T u s s a y f

u r t h e r t e s t i f

i e d t h a t s h e “ c a n u s u a l l y t e l l w h e n s o m e o n e i s t r y i n g

t o n o t d o a g o o d j o b

. T h a t w a s n ’ t w h a t h e w a s t r y i n g t o d o

. ” I n h e r o p i n i o n

,

“ t h e r e w a s n o d e l i b e r a t e s a b o t a g e o n h i s p a r t

. H e j u s t d i d n o t u n d e r s t a n d

. H e

j u s t d i d n ’ t u n d e r s t a n d w h a t I w a s t r y i n g t o t e l l h i m

. ” I n T u s s a y ’ s o p i n i o n

,

E s p a r z a “ m e e t s a l l o f t h e c r i t e r i a f o r m e n t a l r e t a r d a t i o n

. ”

D u r i n g t h e c r o s s e x a m i n a t i o n o f T u s s a y

, t h e p r o s e c u t o r p r o d u c e d t w o o f

E s p a r z a ’ s p e n i t e n t i a r y p a c k e t s

, w h i c h i n c l u d e d t h e T e x a s D e p a r t m e n t o f

C o r r e c t i o n s S o c i a l a n d C r i m i n a l H i s t o r y p a g e

. T h e f i r s t p a c k e t p r o v i d e d t h a t i n

1 9 8 5 E s p a r z a h a d a n I

. Q

. s c o r e o f 8 6

. T h e s e c o n d p a c k e t p r o v i d e d t h a t i n 1 9 9 3

E s p a r z a h a d a n I

. Q

. s c o r e o f 8 8

. A f t e r r e v i e w i n g t h e p a c k e t s

, T u s s a y t e s t i f i e d

t h a t s h e c o u l d n o t “ f o r m u l a t e a n o p i n i o n b a s e d o n ” t h e m b e c a u s e s h e d i d “ n o t

k n o w w h a t t h e y b a s e d t h e i r t e s t s o n

. ” T h e p a c k e t s d i d n o t p r o v i d e w h a t s p e c i f i c

t e s t s w e r e a d m i n i s t e r e d t o E s p a r z a

. S h e a l s o a d m i t t e d t h a t E s p a r z a h e a r d f r o m

h i s l a w y e r t h a t i f h e w a s m e n t a l l y r e t a r d e d

, t h e n t h e S u p r e m e C o u r t ’ s d e c i s i o n

i n A t k i n s w o u l d b a r h i s e x e c u t i o n

.

A d d i t i o n a l l y

, T u s s a y t e s t i f i e d t h a t d u r i n g h e r i n t e r v i e w o f E s p a r z a s h e

n o t i c e d t h a t E s p a r z a w a s “ a b l e t o s p e a k v e r y w e l l

. ” S h e d i s c o v e r e d t h a t h i s

f a m i l y h a d d o n e m i g r a n t f a r m w o r k a n d t h u s “ h e w a s n o t r e a l l y e v e r v e r y r o o t e d

6 Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 6 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

i n a n y o n e s c h o o l

. ” E s p a r z a h a d b e e n i n s p e c i a l e d u c a t i o n c l a s s e s a n d f a i l e d t h e

n i n t h g r a d e t h r e e t i m e s b e f o r e d r o p p i n g o u t o f h i g h s c h o o l

. T u s s a y a l s o s t a t e d

t h a t E s p a r z a t o l d h e r t h a t h e f a i l e d t h e t e s t f o r a G E D b u t t h a t t h e i n s t r u c t o r

i s s u e d a G E D s o t h a t t h e i n s t r u c t o r w o u l d b e c o m p e n s a t e d

.

T u s s a y a l s o s p o k e w i t h E s p a r z a ’ s o l d e r s i s t e r w h o i n d i c a t e d t h a t E s p a r z a

h a d a “ h i s t o r y o f

a d a p t i v e p r o b l e m s

. ” H i s s i s t e r h a d “ d i f f i c u l t y i n t e a c h i n g h i m

h o w t o t i e h i s s h o e s

, h o w t o d r e s s h i m s e l f

. I t t o o k l o n g e r a n d h e w a s o l d e r b e f o r e

h e w a s a b l e t o a t t a i n t h o s e s k i l l s

. ” E s p a r z a d i d n o t “ p l a y l i k e t h e o t h e r

c h i l d r e n

. ” F o r e x a m p l e

, h e d i d n o t d e v e l o p “ i m a g i n a r y g a m e s

. ”

2

. R e c o r d i n g o f J a i l P h o n e C a l l s

E s p a r z a w a s m o v e d f r o m d e a t h r o w t o B e x a r C o u n t y J a i l d u r i n g t h e t i m e

o f t h e s t a t e w r i t e v i d e n t i a r y h e a r i n g

. S e r g e a n t M a r k G i b s o n o f t h e B e x a r

C o u n t y S h e r i f

f ’ s o f f i c e s u b m i t t e d a r e c o r d i n g o f t h r e e p h o n e c a l l s m a d e b y

E s p a r z a d u r i n g h i s s t a y a t c o u n t y j a i l

. T h e r e c o r d i n g w a s p l a y e d a t t h e w r i t

h e a r i n g

. E s p a r z a i d e n t i f i e d h i m s e l f a t t h e b e g i n n i n g o f e a c h p h o n e c a l l

. H e

h e l p e d a r r a n g e a t h r e e

- w a y c o n f e r e n c e c a l l

. H e s p o k e t o h i s a t t o r n e y a b o u t t h e

i m p e n d i n g c o u r t p r o c e e d i n g s

. H e r e f e r r e d t o t h e S u p r e m e C o u r t ’ s o p i n i o n i n

A t k i n s a s t h e “ 2 0 0 2 c a s e

. ” E s p a r z a b o a s t e d t h a t h i s a t t o r n e y w a s v e r y g o o d a n d

h a d g o t t e n o t h e r i n m a t e s o f f d e a t h r o w

. E s p a r z a r e c o u n t e d t o a n o t h e r p e r s o n

w h a t h i s a t t o r n e y h a d t o l d h i m a b o u t t h e n e e d t o p o s t p o n e t h e h e a r i n g

. I n o n e

p h o n e c a l l

, E s p a r z a w a s a d v i s i n g a n o t h e r i n m a t e ’ s f a m i l y r e g a r d i n g t h a t

i n m a t e ’ s c i v i l s u i t a g a i n s t j a i l o f f i c i a l s

. E s p a r z a a l s o i n f o r m e d o n e p e r s o n t h a t

h e c o u l d o n l y h a v e v i s i t o r s o n M o n d a y s a n d W e d n e s d a y s

. H e c o m p l a i n e d t h a t

t h e p h o n e c a r d s w e r e u n f a i r l y c h a r g i n g t o o m u c h m o n e y f o r t h e m i n u t e s

p r o v i d e d

.

3

. D r

. K e r n

T h e S t a t e c a l l e d D r

. P a u l K e r n

, P h

. D

. , a p s y c h o l o g i s t a t t h e U n i v e r s i t y

H e a l t h S y s t e m

, D e t e n t i o n H e a l t h C a r e S e r v i c e s

. D r

. K e r n t e s t i f i e d t h a t J o a n n a

7 Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 7 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

W

. G u e r r e r o

, a p s y c h o m e t r i s t w i t h a m a s t e r ’ s d e g r e e

, a d m i n i s t e r e d t w o d i f f e r e n t

i n t e l l i g e n c e t e s t s a n d a n a c h i e v e m e n t t e s t t o E s p a r z a

. E s p a r z a s c o r e d i n t h e

m i l d l y m e n t a l l y r e t a r d e d r a n g e o n t h e i n t e l l i g e n c e t e s t s

, a n d h i s a c h i e v e m e n t

t e s t s c o r e s u g g e s t e d v e r y p o o r b a s i c a c a d e m i c s k i l l s

. D r

. K e r n i n t e r v i e w e d

E s p a r z a a n d i n t e r p r e t e d t h e t e s t s c o r e s

.

T o g e t h e r D r

. K e r n a n d G u e r r e r o c o m p i l e d a S u m m a r y o f I n t e l l e c t u a l

T e s t i n g t h a t w a s s u b m i t t e d t o t h e s t a t e c o u r t

. T h i s r e p o r t p r o v i d e d t h a t

, b a s e d

o n G u e r r e r o ’ s c l i n i c a l i m p r e s s i o n

, s h e e s t i m a t e d E s p a r z a ’ s i n t e l l i g e n c e w a s

w i t h i n t h e l o w a v e r a g e r a n g e

. T h e r e p o r t p r o v i d e d t h a t E s p a r z a “ d i s p l a y e d a n 1

e x t r e m e l y l o w l e v e l o f m o t i v a t i o n w h i l e r e s p o n d i n g t o k n o w l e d g e

- b a s e d

q u e s t i o n s

, p r o v i d i n g a l a r g e n u m b e r o f ‘ I d o n ’ t k n o w ’ r e s p o n s e s a n d d i s p l a y i n g

a s t r o n g h e s i t a n c e t o v e n t u r e g u e s s e s

. ” H i s r e s p o n s e s t o k n o w l e d g e

- b a s e d

q u e s t i o n s “ w e r e a l m o s t a l w a y s i n c o r r e c t

. ” E s p a r z a r e s p o n d e d t h a t t h e c u r r e n t

P r e s i d e n t o f

t h e U n i t e d S t a t e s w a s “ F o r d

. ” H e r e p o r t e d t h a t t h e U n i t e d S t a t e s

f l a g c o l o r s a r e r e d

, w h i t e

, a n d g r e e n

. B a s e d o n h i s r e s p o n s e s

, i t w a s “ s t r o n g l y

s u s p e c t e d t h a t h e w a s i n t e n t i o n a l l y p e r f o r m i n g b e l o w t h e l e v e l o f h i s

c a p a b i l i t i e s

. ” F o r e x a m p l e

, “ i t w a s s u b s e q u e n t l y l e a r n e d t h a t a l t h o u g h h e

p r o v i d e d a b l a t a n t l y i n c o r r e c t d e f i n i t i o n o f a t h e r m o m e t e r d u r i n g t h e m e n t a l

s t a t u s e x a m i n a t i o n

, h e h a d p r e v i o u s l y p r o v i d e d a c o r r e c t d e f i n i t i o n f o r t h e s a m e

t e r m d u r i n g t h e p s y c h o l o g i c a l t e s t i n g

. ” E s p a r z a p e r f o r m e d v e r y p o o r l y o n a

s i m p l e m e m o r y t a s k

. T h e e x a m i n e r n o t e d t h a t “ i t i s r a r e

. . . t o s e e p e r f o r m a n c e

a s p o o r a s M r

. E s p a r z a ’ s o n t h e t a s k e v e n a m o n g y o u n g c h i l d r e n w i t h l o w

i n t e l l i g e n c e a n d r e l a t i v e l y s e v e r e A t t e n t i o n / D e f i c i t H y p e r a c t i v i t y D i s o r d e r

. ”

A l s o

, d u r i n g t h e t i m e E s p a r z a w a s n o t b e i n g a s k e d k n o w l e d g e

- b a s e d q u e s t i o n s

,

h i s p r e s e n t a t i o n “ w a s s u g g e s t i v e o f a m u c h h i g h e r l e v e l o f f u n c t i o n i n g

, a n d a

c l i n i c a l e s t i m a t e o f h i s i n t e l l i g e n c e b a s e d o n b o t h h i s g e n e r a l p r e s e n t a t i o n a n d

Gu err ero d id not tes tif y at t he hear ing. 1

8 Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 8 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

t h e a v a i l a b l e h i s t o r i c a l i n f o r m a t i o n w o u l d p l a c e i t s o m e w h e r e w i t h i n t h e L o w

A v e r a g e r a n g e

. ”

D r

. K e r n t e s t i f

i e d t h a t E s p a r z a w a s a b l e t o r e a d a n d u n d e r s t a n d h i s

r i g h t s

. I n d e e d

, d u r i n g o n e m e e t i n g

, E s p a r z a s t o p p e d t h e i n t e r v i e w a n d a s k e d

f o r c o u n s e l i n o r d e r t o o b t a i n a d v i c e r e g a r d i n g w h e t h e r t o c o o p e r a t e

. E s p a r z a

r e t r i e v e d h i s a t t o r n e y ’ s b u s i n e s s c a r d f r o m h i s c e l l a n d s u c c e s s f u l l y c o n t a c t e d h i s

a t t o r n e y

. A f

t e r c o n s u l t i n g w i t h c o u n s e l

, E s p a r z a d e c i d e d t o c o m p l e t e t h e

i n t e r v i e w

. D r

. K e r n t e s t i f i e d t h a t E s p a r z a ’ s p r e s e n t a t i o n d u r i n g t h e i n t e r v i e w

d i d n o t a p p e a r t o b e t h a t o f a m e n t a l l y r e t a r d e d p e r s o n

. D r

. K e r n c o n c l u d e d t h a t

E s p a r z a ’ s m o t i v a t i o n t o d o w e l l o n t h e I

. Q

. t e s t s “ w a s v e r y l o w ” a n d t h a t t h e t e s t

r e s u l t s w e r e i n v a l i d o r i n a c c u r a t e

. E s p a r z a ’ s t e s t s c o r e o n t h e V i n e l a n d a d a p t i v e

b e h a v i o r s c a l e

, w h i c h h a d b e e n p r e v i o u s l y a d m i n i s t e r e d b y T u s s a y

, i n d i c a t e d

t h a t h e w a s p r o f

o u n d l y r e t a r d e d

. D r

. K e r n e x p l a i n e d t h a t a p e r s o n o f t h a t l e v e l

o f i n t e l l i g e n c e o r a d a p t i v e b e h a v i o r “ w o u l d b e c a p a b l e o f d o i n g a l m o s t n o t h i n g

.

A p r o f o u n d l y m e n t a l l y r e t a r d e d p e r s o n

, f o r e x a m p l e

, w o u l d h a v e n o h o p e a t a l l

o f e v e r l e a r n i n g l a n g u a g e a t a l l

. T h e y w o u l d h a v e n o h o p e a t a l l o f

. . . e v e r

h a v i n g a j o b

, p r o b a b l y

. T h e y w o u l d n o t b e a b l e t o c o m m u n i c a t e a t a l l

. ” S u c h a

p e r s o n “ w o u l d p r o b a b l y s p e n d t h e i r w h o l e l i f e i n a n i n s t i t u t i o n f o r t h e m e n t a l l y

r e t a r d e d s i t t i n g i n a c o r n e r o b l i v i o u s t o a n y t h i n g

. ” D r

. K e r n e x p l a i n e d t h a t a

p e r s o n c a n t e s t b e l o w t h e i r i n t e l l i g e n c e l e v e l b u t n o t a b o v e i t

. H e f u r t h e r

t e s t i f i e d t h a t I

. Q

. s c o r e s g e n e r a l l y d o n o t c h a n g e o v e r a p e r s o n ’ s l i f e

. D r

. K e r n

o p i n e d t h a t E s p a r z a ’ s s c o r e s o f 8 8 a n d 8 6 i n t h e p e n i t e n t i a r y p a c k e t s w e r e

c o n s i s t e n t w i t h h i s c l i n i c a l a s s e s s m e n t s r e g a r d i n g E s p a r z a ’ s f u n c t i o n i n g

.

F u r t h e r

, E s p a r z a ’ s t a p e d p h o n e c o n v e r s a t i o n s s u g g e s t a h i g h e r l e v e l o f

f u n c t i o n i n g t h a n t h e c u r r e n t t e s t s c o r e s i n d i c a t e

. I n D r

. K e r n ’ s o p i n i o n

, t h e

c u r r e n t t e s t r e s u l t s p r o v i d e “ d r a m a t i c u n d e r e s t i m a t e s o f M r

. E s p a r z a ’ s

k n o w l e d g e a n d a b i l i t y a n d a r e b e s t v i e w e d a s i n v a l i d

. ”

9 Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 9 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

D r

. K e r n a l s o n o t e d t h a t d u r i n g E s p a r z a ’ s 2 0 0 1 t r i a l D r

. A r a m b u l a

, a

f o r e n s i c p s y c h i a t r i s t

, h a d t e s t i f i e d t h a t h e d i d n o t h a v e E s p a r z a t e s t e d f o r

m e n t a l r e t a r d a t i o n b e c a u s e h e t h o u g h t E s p a r z a ’s i n t e l l i g e n c e w a s “ n o r m a l

. ” D r

. 2

K e r n i s f a m i l i a r w i t h D r

. A r a m b u l a a n d r e l i e d i n p a r t u p o n h i s o p i n i o n i n

a s s e s s i n g E s p a r z a

. F i n a l l y

, D r

. K e r n t e s t i f i e d t h a t

, b a s e d o n t h e t e s t r e s u l t s a n d

h i s c l i n i c a l a s s e s s m e n t s

, h e d i d n o t t h i n k t h a t E s p a r z a w a s m e n t a l l y r e t a r d e d

.

I n s t e a d

, a s s e t f

o r t h i n h i s r e p o r t

, E s p a r z a ’ s “ i n t e l l e c t u a l c a p a b i l i t i e s m o s t l i k e l y

f a l l s o m e w h e r e w i t h i n t h e L o w A v e r a g e r a n g e

. ”

4

. D r

. S p a r k s

T h e S t a t e a l s o c a l l e d D r

. J o h n S p a r k s

, a p s y c h i a t r i s t a n d m e d i c a l d i r e c t o r

o f t h e B e x a r C o u n t y D e t e n t i o n C e n t e r

. P r e v i o u s l y

, i n h i s c a p a c i t y a s t h e m e d i c a l

d i r e c t o r

, D r

. S p a r k s h a d s e e n E s p a r z a b e c a u s e o f a t r e a t m e n t i s s u e

. D r

. S p a r k s

t e s t i f i e d t h a t E s p a r z a “ c o n v e y e d t o m e w h a t h e n e e d e d i n a v e r y c l e a r a n d

c o n c i s e w a y

. ”

A t t h e r e q u e s t o f t h e s t a t e c o u r t

, D r

. S p a r k s i n t e r v i e w e d E s p a r z a a n d a l s o

r e v i e w e d t h e r e p o r t i s s u e d b y D r

. K e r n

. D r

. S p a r k s ’ e v a l u a t i o n o f E s p a r z a

p r o v i d e s t h a t h e “ i s a w a r e t h a t i t m a y l e a d t o t h e d e a t h s e n t e n c e i f h e i s n o t

r e t a r d e d o r m a y l e a d t o l i f e i n p r i s o n i f h e i s r e t a r d e d

. ” D r

. S p a r k s c o n c l u d e d

t h a t E s p a r z a w a s n o t m e n t a l l y r e t a r d e d

. A l t h o u g h D r

. S p a r k s a c k n o w l e d g e d

t h a t t h e c u r r e n t t e s t s c o r e s w e r e i n t h e m i l d l y m e n t a l l y r e t a r d e d r a n g e

, h i s

e v a l u a t i o n p r o v i d e d a s f o l l o w s :

[ E ] v i d e n c e f

r o m m u l t i p l e s o u r c e s s u g g e s t t h a t t h e p r e s e n t t e s t

r e s u l t s p r o v i d e m a r k e d u n d e r e s t i m a t e s o f h i s i n t e l l e c t u a l

c a p a b i l i t i e s

. H e d i s p l a y e d “ p e r v a s i v e e v i d e n c e o f p o o r t e s t t a k i n g

a t t i t u d e c h a r a c t e r i z e d b y l o w m o t i v a t i o n

, p o o r a t t e n t i o n a n d

c o n c e n t r a t i o n

, a n d l o w t a s k i n v o l v e m e n t a n d p e r s i s t e n c e

. ” [ ] H e 3

Dr

. Aram bula’ s tes tim ony wi ll be mo re full y dis cus s e d i n f r a in the cont ext of 2

Esp arza’ s clai m of inef fec tive ass ist ance

.

D r. S par ks ’ evaluat ion wa s quot ing f rom D r. K ern’ s rep ort

. 3

1 0 Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 10 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

m a d e m i n i m a l e f

f o r t i n t h e t e s t i n g a l t h o u g h h i s a b i l i t i e s t o

c o m m u n i c a t e a n d h i s a b i l i t y t o h a n d l e g e n e r a l l i v i n g s i t u a t i o n s

s e e m w e l l a b o v e t h e m e n t a l l y r e t a r d e d r a n g e

. H e h a d l o n g t e r m

g a i n f u l e m p l o y m e n t a n d k n e w h o w t o d r i v e a n d p a s s e d t h e d r i v e r s

t e s t

.

D r

. S p a r k s ’ e v a l u a t i o n a l s o f o u n d t h a t E s p a r z a ’ s f u n c t i o n i n g “ w a s w e l l

a b o v e t h e r e t a r d a t i o n l e v e l

. ” D r

. S p a r k s f o u n d t h a t E s p a r z a c o m m u n i c a t e d v e r y

w e l l

. A l t h o u g h E s p a r z a d o e s n o t w r i t e w e l l

, h e “ u n d e r s t a n d s l a n g u a g e b e t t e r

t h a n a r e t a r d e d p e r s o n c a n

. ” E s p a r z a d i d n o t r e c e i v e a g o o d e d u c a t i o n a n d t h u s

“ h a s d i f f i c u l t y i n w r i t i n g c o m m u n i c a t i o n s

. ” H o w e v e r

, h i s “ a d a p t i v e a b l i t y i s

e x c e l l e n t

. ” D r

. S p a r k s f o u n d t h a t t h e I

. Q

. s c o r e s o f 8 6 a n d 8 8 c o n t a i n e d i n t h e

p r i s o n r e c o r d s w e r e c o n s i s t e n t w i t h h i s o p i n i o n t h a t E s p a r z a i s n o t m e n t a l l y

r e t a r d e d

. A l t h o u g h D r

. S p a r k s i n i t i a l l y e s t i m a t e d t h a t E s p a r z a h a d b o r d e r l i n e

i n t e l l e c t u a l f

u n c t i o n i n g

, a f

t e r h e a r i n g E s p a r z a ’ s t a p e d p h o n e c o n v e r s a t i o n s

, h e

e s t i m a t e d t h a t E s p a r z a ’ s I

. Q

. w o u l d b e “ 7 7 o r 7 8

, c l o s e r t o 8 0

, w h i c h w o u l d b e

t h e n l o w a v e r a g e

. ”

5

. E s t h e r M o n c a d a

E s p a r z a ’ s o l d e r s i s t e r

, E s t h e r M o n c a d a

, t e s t i f i e d a t t h e h e a r i n g t h a t

E s p a r z a w a s a “ s l o w l e a r n e r ” a n d h a d t r o u b l e t y i n g h i s s h o e l a c e s

. T h e i r m o t h e r

w a s h o s p i t a l i z e d a f

t e r a m e n t a l b r e a k d o w n w h e n E s p a r z a w a s a b o u t f i v e o r s i x

y e a r s o l d

. T h e i r f a t h e r m o v e d o u t o f s t a t e

, a n d t h e c h i l d r e n w e r e p l a c e d i n a n

o r p h a n a g e u n t i l a n u n c l e b r o u g h t t h e m b a c k t o S a n A n t o n i o

. T h e i r f a t h e r d i e d

w h e n E s p a r z a w a s t e n o r e l e v e n y e a r s o l d

. M o n c a d a f u r t h e r t e s t i f

i e d t h a t

E s p a r z a a t e w i t h h i s h a n d s a n d h a d d i f f i c u l t y d r e s s i n g h i m s e l f

. H e d r o p p e d o u t

o f s c h o o l a f

t e r f a i l i n g n i n t h g r a d e t h r e e t i m e s a n d w o r k e d a s a l a b o r e r

. E s p a r z a

c o u l d r e a d a n d w r i t e “ a l i t t l e

. ”

6

. S t a t e C o u r t F i n d i n g o f N o M e n t a l R e t a r d a t i o n

T h e s t a t e t r i a l c o u r t d e n i e d r e l i e f o n t h i s c l a i m

, c o n c l u d i n g t h a t E s p a r z a

h a d f a i l e d t o e s t a b l i s h t h a t h e i s m e n t a l l y r e t a r d e d

. T h e C o u r t o f C r i m i n a l

1 1 Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 11 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

A p p e a l s e x p r e s s l y a d o p t e d t h i s f i n d i n g

. E s p a r z a c h a l l e n g e s t h e s t a t e c o u r t ’ s

f i n d i n g

, c o n t e n d i n g t h a t t h e r e w a s s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o f i n d t h a t h e w a s

m e n t a l l y r e t a r d e d

.

A s p r e v i o u s l y s e t f o r t h

, E s p a r z a h a s t h e b u r d e n o f p r o v i n g b y a

p r e p o n d e r a n c e o f

t h e e v i d e n c e t h a t h e i s m e n t a l l y r e t a r d e d

. S a l a z a r

, 4 4 3 F

. 3 d

a t 4 3 2

. T h e f

i r s t p r o n g o f t h e t e s t i s w h e t h e r h e h a s s i g n i f i c a n t s u b a v e r a g e

i n t e l l e c t u a l f

u n c t i o n

, u s u a l l y d e f

i n e d a s a n I

. Q

. s c o r e o f 7 0 o r b e l o w

. B r i s e n o

,

1 3 5 S

. W

. 3 d a t 7

.

W e f i r s t n o t e t h a t J u d g e M a r y R o m a n o f t h e 1 7 5 t h J u d i c i a l D i s t r i c t C o u r t

o f B e x a r C o u n t y p r e s i d e d o v e r b o t h E s p a r z a ’ s t r i a l a n d t h e s t a t e e v i d e n t i a r y

h e a r i n g

. A s s u c h

, J u d g e R o m a n w a s a b l e t o o b s e r v e E s p a r z a t e s t i f y i n h i s o w n

d e f e n s e d u r i n g h i s c a p i t a l t r i a l

. D u r i n g t r i a l E s p a r z a w a s a s k e d t o r e a d a

r e q u e s t t h a t h e h a d h a n d w r i t t e n a t t h e j a i l

. F r o m t h e w i t n e s s s t a n d

, E s p a r z a

r e a d a l o u d a s f

o l l o w s : “ I w o u l d l i k e t o a s k y o u i f I c a n b e i n s e g r e g a t i o n b y

m y s e l f b e c a u s e I n o l o n g e r t r u s t n o b o d y b e c a u s e t h e r e i s a l o t o f p e o p l e t h a t d o n ’ t

l i k e m e b e c a u s e o f

a c h a r g e t h a t I h a v e

, C a p i t a l c a s e

. I w o u l d l i k e t o b e h o u s e d

b y m y s e l f f

o r m y o w n s a f e t y

. ” M o r e o v e r

, w e a g r e e w i t h t h e f e d e r a l d i s t r i c t c o u r t

t h a t “ [ t ] h r o u g h o u t h i s t r i a l t e s t i m o n y

, [ E s p a r z a ] f u r n i s h e d c o h e r e n t

, e v e n

c o m b a t i v e t e s t i m o n y f u l l y r e s p o n s i v e t o b o t h h i s o w n t r i a l c o u n s e l ’ s a n d t h e

p r o s e c u t o r ’ s q u e s t i o n s a n d d e m o n s t r a t e d a d e t a i l e d u n d e r s t a n d i n g o f t h e

t e s t i m o n y a n d o t h e r e v i d e n c e i n t r o d u c e d d u r i n g h i s c a p i t a l m u r d e r t r i a l

. ”

A d d i t i o n a l l y

, E s p a r z a ’ s p e n i t e n t i a r y p a c k e t s p r o v i d e d t h a t h e h a d a n I

. Q

.

o f 8 6 i n 1 9 8 5 a n d a n I

. Q

. o f 8 8 i n 1 9 9 3

. T h e e x p e r t s ’ t e s t i m o n y p r o v i d e d t h a t

t h e s e s c o r e s a r e w e l l a b o v e w h a t a m e n t a l l y r e t a r d e d p e r s o n w o u l d s c o r e

. D r

.

K e r n t e s t i f

i e d t h a t a p e r s o n ’ s i n t e l l i g e n c e s c o r e g e n e r a l l y i s s t a b l e a n d d o e s n o t

c h a n g e o v e r a l i f e t i m e

. T h e r e w a s e x p e r t t e s t i m o n y t h a t a l t h o u g h a p e r s o n c a n

s c o r e b e l o w t h e i r a c t u a l l e v e l o f i n t e l l i g e n c e

, a p e r s o n c a n n o t s c o r e a b o v e t h e i r

a c t u a l l e v e l o f i n t e l l i g e n c e

.

1 2 Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 12 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

I n s t a r k c o n t r a s t t o h i s p r e v i o u s I

. Q

. s c o r e s i n t h e l o w a v e r a g e r a n g e i n h i s

p e n i t e n t i a r y p a c k e t s

, E s p a r z a s c o r e s f e l l w i t h i n t h e r a n g e o f m e n t a l r e t a r d a t i o n

w h e n h e k n e w t h a t h e w a s b e i n g t e s t e d t o d e t e r m i n e w h e t h e r h e w a s e l i g i b l e f o r

t h e d e a t h p e n a l t y

. I n d e e d

, o n e t e s t s c o r e p l a c e d h i m i n t h e r a n g e o f p r o f o u n d l y

r e t a r d e d

. D r

. S p a r k s

, D r

. K e r n

, a n d G u e r r e r o

, w h o a d m i n i s t e r e d t h e t e s t s f o r

D r

. K e r n

, b e l i e v e d t h a t E s p a r z a h a d l o w m o t i v a t i o n t o a c t u a l l y p e r f o r m o n t h e 4

t e s t s a n d b e l i e v e d t h e t e s t r e s u l t s w e r e i n v a l i d

. D r

. S p a r k s t e s t i f i e d t h a t

E s p a r z a u n d e r s t o o d t h a t i f h e w a s d e e m e d m e n t a l l y r e t a r d e d t h e n h e c o u l d n o t

b e e x e c u t e d

.

O n t h e o t h e r h a n d

, E s p a r z a ’ s e x p e r t

, T u s s a y

, d i s c o u n t e d t h e h i g h e r

p r e v i o u s I

. Q

. s c o r e s o f 8 6 a n d 8 8 b e c a u s e t h e p a c k e t s d i d n o t p r o v i d e w h a t t e s t

w a s u s e d

. T u s s a y c o n c l u d e d t h a t E s p a r z a w a s m e n t a l l y r e t a r d e d

. T e l l i n g l y

,

T u s s a y a d m i t t e d t h a t t h i s c a s e w a s t h e f i r s t t i m e s h e h a d e v a l u a t e d a n

i n c a r c e r a t e d i n d i v i d u a l f o r m e n t a l r e t a r d a t i o n

. B o t h D r

. K e r n a n d D r

. S p a r k s

,

h o w e v e r

, h a d y e a r s o f e x p e r i e n c e i n t e r a c t i n g w i t h i n c a r c e r a t e d i n d i v i d u a l s

.

I n d e e d

, D r

. K e r n w a s a p s y c h o l o g i s t a t t h e U n i v e r s i t y H e a l t h S y s t e m

, D e t e n t i o n

H e a l t h C a r e S e r v i c e s

, a n d D r

. S p a r k s w a s t h e m e d i c a l d i r e c t o r o f t h e B e x a r

C o u n t y D e t e n t i o n C e n t e r

. F i n a l l y

, D r

. A r a m b u l a

, E s p a r z a ’ s e x p e r t

, t e s t i f i e d

d u r i n g t h e p u n i s h m e n t p h a s e o f t h e c a p i t a l m u r d e r t r i a l a n d o p i n e d t h a t

E s p a r z a w a s o f

n o r m a l i n t e l l i g e n c e a n d t h u s h e h a d n o t h a d E s p a r z a t e s t e d f o r

m e n t a l r e t a r d a t i o n

. U n d e r t h e s e c i r c u m s t a n c e s

, E s p a r z a h a s n o t s h o w n t h a t t h e

f i n d i n g o f n o s u b a v e r a g e i n t e l l e c t u a l f u n c t i o n i n g i s d e b a t a b l e a m o n g r e a s o n a b l e

j u r i s t s

. B e c a u s e E s p a r z a h a s f a i l e d t o m a k e a s u b s t a n t i a l s h o w i n g o n t h e f i r s t

p r o n g o f t h e t e s t

, t h e r e i s n o n e e d t o a d d r e s s t h e r e m a i n i n g t w o p r o n g s

. S e e

S a l a z a r

, 4 4 3 F

. 3 d a t 4 3 2 ( “ T o s t a t e a s u c c e s s f u l c l a i m

, a n a p p l i c a n t m u s t s a t i s f y

Gu err ero ’s clini cal im pr es sio n of Esp arza wa s that his inte lligenc e wa s in the low 4

average r ange.

1 3 Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 13 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

a l l t h r e e p o n g s o f

t h i s t e s t

. ” ( c i t a t i o n o m i t t e d ) )

. A c c o r d i n g l y

, w e D E N Y a C O A

w i t h r e s p e c t t o h i s A t k i n s c l a i m

.

B

. J U R Y F I N D I N G O N M E N T A L R E T A R D A T I O N

C i t i n g R i n g v

. A r i z o n a

, E s p a r a z a a l s o c o n t e n d s t h a t h e i s e n t i t l e d t o o b t a i n

a j u r y f i n d i n g o n t h e i s s u e o f w h e t h e r h e i s m e n t a l l y r e t a r d e d

. 5 3 6 U

. S

. 5 8 4

( 2 0 0 2 )

. I n R i n g

, t h e S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t b e c a u s e a d e a t h s e n t e n c e w a s

a u t h o r i z e d o n l y i f a n a g g r a v a t i n g f a c t o r w a s p r e s e n t

, t h e S i x t h A m e n d m e n t

r e q u i r e d t h a t t h e a g g r a v a t i n g f a c t o r m u s t b e p r o v e d t o a j u r y

. I d

. a t 6 0 3

– 0 9

.

T h i s C o u r t h a s r e j e c t e d t h e i n s t a n t c l a i m

, e x p l a i n i n g t h a t n e i t h e r R i n g n o r

A t k i n s “ r e n d e r t h e a b s e n c e o f m e n t a l r e t a r d a t i o n t h e f u n c t i o n a l e q u i v a l e n t o f a n

e l e m e n t o f c a p i t a l m u r d e r w h i c h t h e s t a t e m u s t p r o v e b e y o n d a r e a s o n a b l e

d o u b t

. ” I

n r e Jo h n s o n

, 3 3 4 F

. 3 d 4 0 3

, 4 0 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ; s e e a l s o W o o d s v

.

Q u a r t e r m a n

, 4 9 3 F

. 3 d 5 8 0

, 5 8 5 n

. 3 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 )

.

M o r e o v e r

, c o n t r a r y t o E s p a r z a ’ s a r g u m e n t

, t h e h o l d i n g i n R i n g c a n n o t b e

a p p l i e d r e t r o a c t i v e l y o n c o l l a t e r a l r e v i e w

. A s a g e n e r a l m a t t e r

, t h e S u p r e m e

C o u r t h a s e x p l a i n e d t h a t “ R i n g a n n o u n c e d a n e w p r o c e d u r a l r u l e t h a t d o e s n o t

a p p l y r e t r o a c t i v e l y t o c a s e s a l r e a d y f i n a l o n d i r e c t r e v i e w

. ” S c h r i r o v

.

S u m m e r l i n

, 5 4 2 U

. S

. 3 4 8

, 3 5 8 ( 2 0 0 4 )

. A l t h o u g h E s p a r z a r e c o g n i z e s t h a t

h o l d i n g

, h e n o n e t h e l e s s c o n t e n d s t h a t t h e d e c i s i o n s h o u l d b e r e v i s i t e d

. W e

, o f

c o u r s e

, a r e b o u n d b y t h e S u p r e m e C o u r t ’ s d e c i s i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. Jo n e s

, 1 3 2

F

. 3 d 2 3 2

, 2 4 2 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 8 )

. F u r t h e r

, t h i s C o u r t h a s r e j e c t e d h i s p r e c i s e

c o n t e n t i o n i n t h e c o n t e x t o f a c l a i m o f m e n t a l r e t a r d a t i o n

, e x p l a i n i n g t h a t t h i s

“ c l a i m d o e s n o t m e e t t h e r e q u i r e m e n t s o f § 2 2 4 4 ( b ) b e c a u s e t h e c l a i m t h a t a j u r y

m u s t d e t e r m i n e m e n t a l r e t a r d a t i o n d o e s n o t r e l y u p o n a n e w r u l e o f

c o n s t i t u t i o n a l l a w m a d e r e t r o a c t i v e b y t h e S u p r e m e C o u r t

. ” I n r e W o o d s

, 1 5 5 F

.

A p p ’ x 1 3 2

, 1 3 4 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. A c c o r d i n g l y

, w e a r e c o n s t r a i n e d t o f i n d t h a t t h i s

1 4 Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 14 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

c l a i m i s n o t d e b a t a b l e a m o n g r e a s o n a b l e j u r i s t s

. W e D E N Y h i s m o t i o n f o r a

C O A a s t o t h i s c l a i m

.

C

. I N E F F E C T I V E A S S I S T A N C E O F C O U N S E L

E s p a r z a a r g u e s t h a t h i s S i x t h A m e n d m e n t r i g h t t o e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f

c o u n s e l w a s v i o l a t e d d u r i n g t h e s e n t e n c i n g p h a s e o f h i s t r i a l

. H e c o n t e n d s t h a t

h i s t r i a l c o u n s e l f a i l e d t o a d e q u a t e l y i n v e s t i g a t e a n d p r e s e n t m i t i g a t i n g e v i d e n c e

w i t h r e s p e c t t o h i s m e n t a l r e t a r d a t i o n

.

T o e s t a b l i s h i n e f

f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l

, E s p a r z a m u s t s h o w ( 1 )

d e f e n s e c o u n s e l ’ s p e r f o r m a n c e w a s d e f

i c i e n t a n d ( 2 ) t h i s d e f i c i e n t p e r f

o r m a n c e

p r e j u d i c e d t h e d e f e n s e

. S t r i c k l a n d v

. W a s h i n g t o n

, 4 6 6 U

. S

. 6 6 8

, 6 8 7 ( 1 9 8 4 )

. W e

m u s t f i n d t h a t t r i a l c o u n s e l “ m a d e e r r o r s s o s e r i o u s t h a t c o u n s e l w a s n o t

f u n c t i o n i n g a s t h e ‘ c o u n s e l ’ g u a r a n t e e d

. . . b y t h e S i x t h A m e n d m e n t

. ” I d

. T h e

S u p r e m e C o u r t i n s t r u c t s c o u r t s t o l o o k a t t h e “ n o r m s o f p r a c t i c e a s r e f

l e c t e d i n

t h e A m e r i c a n B a r A s s o c i a t i o n a n d t h e l i k e ” a n d t o c o n s i d e r “ a l l t h e

c i r c u m s t a n c e s ” o f a c a s e

. I d

. a t 6 8 8

. W h i l e “ [ j ] u d i c i a l s c r u t i n y o f c o u n s e l ’ s

p e r f o r m a n c e m u s t b e h i g h l y d e f e r e n t i a l

, ” E s p a r z a c a n d e m o n s t r a t e d e f i c i e n t

p e r f o r m a n c e i f h e s h o w s “ t h a t c o u n s e l ’ s r e p r e s e n t a t i o n f e l l b e l o w a n o b j e c t i v e

s t a n d a r d o f r e a s o n a b l e n e s s

. ” I d

. a t 6 8 8

. H o w e v e r

, “ [ t ] h e r e i s a ‘ s t r o n g

p r e s u m p t i o n t h a t c o u n s e l ’ s c o n d u c t f a l l s w i t h i n t h e w i d e r a n g e o f r e a s o n a b l e

p r o f e s s i o n a l a s s i s t a n c e

. ’ ” U n i t e d S t a t e s v

. W e b s t e r

, 3 9 2 F

. 3 d 7 8 7

, 7 9 3 ( 5 t h C i r

.

2 0 0 4 ) ( q u o t i n g S t r i c k l a n d

, 4 6 6 U

. S

. a t 6 8 9 )

. S t r i c k l a n d ’ s “ p r e j u d i c e ” p r o n g

r e q u i r e s a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

, b u t f o r t h e d e f

i c i e n t p e r f

o r m a n c e o f h i s

t r i a l c o u n s e l

, t h e o u t c o m e o f h i s c a p i t a l m u r d e r t r i a l w o u l d h a v e b e e n d i f f e r e n t

.

S t r i c k l a n d

, 4 6 6 U

. S

. a t 6 9 4

. “ A r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y i s a p r o b a b i l i t y s u f f i c i e n t

t o u n d e r m i n e c o n f

i d e n c e i n t h e o u t c o m e

. ” I d

.

1

. P e r f

o r m a n c e P r o n g

1 5 Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 15 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

A s p r e v i o u s l y s e t f

o r t h

, E s p a r z a c o n t e n d s t h a t t r i a l c o u n s e l r e n d e r e d

i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e b y f a i l i n g t o i n v e s t i g a t e a n d p r e s e n t m i t i g a t i n g e v i d e n c e

o f h i s m e n t a l r e t a r d a t i o n d u r i n g t h e s e n t e n c i n g p h a s e o f h i s t r i a l

. I n

d e t e r m i n i n g w h e t h e r t r i a l c o u n s e l ’ s p e r f o r m a n c e w a s d e f

i c i e n t

, o u r “ f

o c u s [ i s ] o n

w h e t h e r t h e i n v e s t i g a t i o n s u p p o r t i n g c o u n s e l ’ s d e c i s i o n n o t t o i n t r o d u c e

[ a d d i t i o n a l ] m i t i g a t i n g e v i d e n c e o f [ a p e t i t i o n e r ’ s ] b a c k g r o u n d w a s i t s e l f

r e a s o n a b l e

. ” W i g g i n s v

. S m i t h

, 5 3 9 U

. S

. 5 1 0

, 5 2 2

– 2 3 ( 2 0 0 3 )

. T h u s

, w e m u s t

c o n s i d e r t h e r e a s o n a b l e n e s s o f t r i a l c o u n s e l ’ s i n v e s t i g a t i o n

.

W i t h r e s p e c t t o i n v e s t i g a t i o n

, t h e r e c o r d r e v e a l s t h a t c o u n s e l r e q u e s t e d t h e

a p p o i n t m e n t o f a f

o r e n s i c p s y c h o l o g i s t

, a p r i v a t e i n v e s t i g a t o r

, a n d a D N A e x p e r t

.

C o u n s e l a l s o f

i l e d n u m e r o u s d i s c o v e r y m o t i o n s

. C o u n s e l i n t e r v i e w e d a t l e a s t

t w o m e m b e r s o f E s p a r z a ’ s f a m i l y

— t h e t w o s i s t e r s w h o t e s t i f i e d a t t h e

p u n i s h m e n t p h a s e o f t r i a l

. B e c a u s e E s p a r z a h a s n o t s u b m i t t e d a n a f f i d a v i t f r o m

t r i a l c o u n s e l

, t h e r e c o r d d o e s n o t c o n t a i n t h e f u l l e x t e n t o f c o u n s e l ’ s

i n v e s t i g a t i o n

. H o w e v e r

, a s p r e v i o u s l y s t a t e d

, E s p a r z a m u s t d e m o n s t r a t e t h a t

c o u n s e l ’ s p e r f

o r m a n c e w a s d e f

i c i e n t

, S t r i c k l a n d

, 4 6 6 U

. S

. a t 6 8 7

, a n d t h e r e i s

a s t r o n g p r e s u m p t i o n t h a t c o u n s e l ’ s i n v e s t i g a t i o n w a s r e a s o n a b l e

. W e b s t e r

, 3 9 2

F

. 3 d a t 7 9

.

C o u n s e l o b t a i n e d t h e a p p o i n t m e n t o f D r

. A r a m b u l a

, a f o r e n s i c

p s y c h i a t r i s t

. D r

. A r a m b u l a e v a l u a t e d E s p a r z a a n d t e s t i f i e d d u r i n g t h e

p u n i s h m e n t p h a s e t h a t h e c o u l d n o t i d e n t i f y a s p e c i f

i c m e n t a l i l l n e s s

. D r

.

A r a m b u l a a l s o t e s t i f i e d t h a t E s p a r z a w a s m o r e u n s t a b l e t h a n a “ n o r m a l ” p e r s o n

b e c a u s e w h e n h e w a s s i x y e a r s o l d h i s m o t h e r w a s i n s t i t u t i o n a l i z e d f o r m e n t a l

i l l n e s s

. A s a r e s u l t

, h e w a s t e m p o r a r i l y s e n t t o a n o r p h a n a g e

. A l t h o u g h u n a b l e

t o d i a g n o s e a n i l l n e s s

, D r

. A r a m b u l a s u s p e c t e d t h a t E s p a r z a h a d i n h e r i t e d a

“ g e n e t i c l o a d ” f

r o m h i s m e n t a l l y i l l m o t h e r

.

D r

. A r a m b u l a t e s t i f i e d t h a t a f

t e r E s p a r z a ’ s m o t h e r r e m a r r i e d a n d h i s

f a t h e r d i e d

, E s p a r z a ’ s s t e p f a t h e r w o u l d r e g u l a r l y b e a t h i m

. I t w a s D r

.

1 6 Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 16 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

A r a m b u l a ’ s o p i n i o n t h a t t h e n e g l e c t a n d a b u s e E s p a r z a s u f f e r e d a s a c h i l d d i d

n o t a l l o w h i m t o t r u s t o t h e r p e o p l e a n d m a d e h i m p r o n e t o d i s a g r e e m e n t a n d

p h y s i c a l a l t e r c a t i o n s

. D r

. A r a m b u l a e x p l a i n e d t h a t a v i c t i m o f d o m e s t i c v i o l e n c e

c a n r e p e a t t h e v i o l e n t b e h a v i o r s h e h a s s u f f e r e d

.

D r

. A r a m b u l a n o t e d t h a t E s p a r z a o b t a i n e d a G E D i n p r i s o n

. O n c r o s s

e x a m i n a t i o n

, t h e p r o s e c u t o r a s k e d w h e t h e r h e h a d a d m i n i s t e r e d a n y I

. Q

. t e s t s

o n E s p a r z a

. D r

. A r a m b u l a r e s p o n d e d : “ N o

. I d i d n ’ t b e l i e v e t h a t I n e e d e d t o

,

b a s e d o n t h e e v a l u a t i o n

. ” T h e p r o s e c u t o r t h e n i n q u i r e d : “ B e c a u s e h e s e e m s t o

h a v e n o r m a l i n t e l l i g e n c e ? ” D r

. A r a m b u l a r e s p o n d e d : “ Y e s

. ” A c c o r d i n g l y

,

d e f e n s e c o u n s e l h a d a m e n t a l h e a l t h e x p e r t e v a l u a t e E s p a r z a

, a n d t h e e x p e r t ’ s

c o n c l u s i o n w a s t h a t E s p a r z a w a s o f “ n o r m a l i n t e l l i g e n c e

. ” M o r e o v e r

, a s

p r e v i o u s l y d i s c u s s e d

, t h e e v i d e n c e E s p a r z a r e l i e s o n t o d e m o n s t r a t e h i s m e n t a l

r e t a r d a t i o n i s u n p e r s u a s i v e

. U n d e r t h e s e c i r c u m s t a n c e s

, E s p a r z a h a s f a i l e d t o

m a k e a s u b s t a n t i a l s h o w i n g t h a t c o u n s e l ’ s p e r f o r m a n c e w i t h r e s p e c t t o

i n v e s t i g a t i n g t h e i s s u e o f m e n t a l r e t a r d a t i o n w a s d e f i c i e n t

.

I t i s n o t c l e a r f

r o m t h e b r i e f

i n g

, b u t i t a l s o a p p e a r s t h a t E s p a r z a i s a r g u i n g

t h a t c o u n s e l ’ s p r e s e n t a t i o n o f t h e m i t i g a t i n g e v i d e n c e a b o u t h i s c h i l d h o o d i s

d e f i c i e n t

. C o u n s e l w a s a b l e t o e l i c i t t e s t i m o n y t h a t E s p a r z a ’ s m o t h e r w a s

i n s t i t u t i o n a l i z e d w h e n h e w a s s i x y e a r s o l d

, a n d

, a s a r e s u l t

, h e w a s s e n t

t e m p o r a r i l y t o a n o r p h a n a g e

. S u b s e q u e n t l y

, E s p a r z a a n d h i s s i b l i n g s w e r e s e n t

t o l i v e w i t h t h e i r g r a n d m o t h e r

. H i s s i s t e r s t e s t i f i e d t h a t h i s m o t h e r w a s i n t h e

h o s p i t a l o n c e o r t w i c e a y e a r d u e t o h e r m e n t a l i l l n e s s

. T h e t e s t i m o n y a l s o

d e m o n s t r a t e d t h a t E s p a r z a w a s b e a t e n b y h i s s t e p f a t h e r

. F u r t h e r

, o n e s i s t e r

w a s a s k e d “ h o w m u c h s c h o o l i n g ” E s p a r z a h a d

, a n d s h e r e p l i e d : “ N o t m u c h

. . . .

I k n o w h e s t o p p e d g o i n g t o s c h o o l b e c a u s e h e h a d t o h e l p m y m o m t o p a y b i l l s

a n d a l l

. ” E s p a r z a t h e n b e g a n w o r k i n g i n a r e s t a u r a n t a n d i n c o n s t r u c t i o n

.

A d d i t i o n a l l y

, c o u n s e l e l i c i t e d t e s t i m o n y f r o m D r

. A r a m b u l a t h a t t h e h i g h l y

s t r u c t u r e d s e t t i n g i n p r i s o n w o u l d m a k e E s p a r z a l e s s l i k e l y t o b e a f u t u r e

1 7 Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 17 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

d a n g e r

, w h i c h i s m i t i g a t i n g e v i d e n c e w i t h r e s p e c t t o t h e f i r s t q u e s t i o n g i v e n t o

t h e j u r y a f

t e r t h e p u n i s h m e n t p h a s e

. A l t h o u g h E s p a r z a c l a i m s c o u n s e l ’ s 5

q u e s t i o n i n g o f t h e m i t i g a t i o n w i t n e s s e s w a s “ v e r y s u p e r f i c i a l

, ” h e h a s w h o l l y

f a i l e d t o e x p l a i n w h a t e l s e c o u n s e l s h o u l d h a v e e l i c i t e d f r o m t h e m i t i g a t i o n

w i t n e s s e s

. A s s u c h

, h e h a s f a i l e d t o d e m o n s t r a t e t h a t r e a s o n a b l e j u r i s t s w o u l d

f i n d d e b a t a b l e h i s c l a i m t h a t c o u n s e l ’ s p e r f o r m a n c e w i t h r e s p e c t t o i n v e s t i g a t i n g

a n d p r e s e n t i n g t h e e v i d e n c e i n m i t i g a t i o n w a s d e f i c i e n t

.

2

. P r e j u d i c e P r o n g

B e c a u s e E s p a r z a m a d e a n i n s u f f i c i e n t s h o w i n g o n t h e f i r s t p r o n g o f t h e

t e s t

, i t i s u n n e c e s s a r y f o r t h i s C o u r t t o a d d r e s s t h e s e c o n d p r o n g

– w h e t h e r

c o u n s e l ’ s d e f

i c i e n t p e r f

o r m a n c e p r e j u d i c e d h i m

. S t r i c k l a n d

, 4 6 6 U

. S

. a t 6 8 9

.

N o n e t h e l e s s

, w e b r i e f l y s t a t e t h a t i t i s c l e a r t h a t E s p a r z a h a s f a i l e d t o m a k e a

s u f f i c i e n t s h o w i n g o f p r e j u d i c e

. I n t h e c o n t e x t o f a c l a i m t h a t c o u n s e l f a i l e d t o

d i s c o v e r a n d p r e s e n t m i t i g a t i n g e v i d e n c e

, t o d e t e r m i n e w h e t h e r a p e t i t i o n e r h a s

s h o w n t h e r e q u i r e d p r e j u d i c e

, “ w e r e w e i g h t h e e v i d e n c e i n a g g r a v a t i o n a g a i n s t

t h e t o t a l i t y o f a v a i l a b l e m i t i g a t i n g e v i d e n c e

. ” W i g g i n s

, 5 3 9 U

. S

. a t 5 3 4

.

H e r e

, t h e a g g r a v a t i n g e v i d e n c e i n c l u d e d e v i d e n c e t h a t E s p a r z a k i d n a p p e d

a 7

- y e a r o l d g i r l f

r o m h e r h o m e i n t h e m i d d l e o f t h e n i g h t

, r a p e d a n d s o d o m i z e d

h e r

, a n d s t r a n g l e d h e r t o d e a t h

. E s p a r z a h a d a p r e v i o u s c o n v i c t i o n f o r

a g g r a v a t e d s e x u a l a s s a u l t

, a n d t h e v i c t i m o f t h a t c r i m e t e s t i f i e d a t t h e

p u n i s h m e n t p h a s e o f t h i s t r i a l

. S h e r e c o u n t e d h o w E s p a r z a h i t h e r i n t h e h e a d

The fir st ques tio n is: “D o you find fr om the evide nce beyond a reas onable doub t that 5

ther e is a pr obabil ity that the De fen dant

, Gu adal upe Esp arza, wo uld com mi t cri mi nal act s of

violenc e t hat wo uld cons tit ute a c onti nuing thr eat to so ciet y?” The s eco nd ques tio n i s:

Sta te wh ethe r, tak ing i n t o c o n sid erat ion all the evide nce, inclu ding the

ci rc u ms tanc es of the off ens e, the def

enda nt’ s char act er and back ground

, a n d th e

per so nal mo ral culp abilit y of the De f e ndant

, ther e is a suf fic ient mi tigat ing

cir cum st ance or are suf fic ient mi tigat ing cir cum s t a n c e s to wa rra nt that a

se nten ce of lif

e i mp ris onm ent rat her than a d eath s ente nce be im pos ed.

1 8 Case: 10-70009 Document: 00511289378 Page: 18 Date Filed: 11/09/2010N o

. 1 0

- 7 0 0 0 9

w i t h h i s g u n a n d r a p e d h e r a t g u n p o i n t a f t e r a s k i n g h e r f

o r a r i d e h o m e i n h e r

c a r

. A n o t h e r v i c t i m t e s t i f i e d t h a t E s p a r z a c h o k e d h e r a n d a t t e m p t e d t o r a p e

h e r

. S h o r t l y b e f

o r e t h e i n s t a n t c r i m e

, E s p a r z a p u t h i s h a n d u n d e r n e a t h t h e

c l o t h e s o f a l i t t l e g i r l a s s h e w a s s l e e p i n g

. T h e e v i d e n c e s h o w e d t h a t a s a

j u v e n i l e h e a t t e m p t e d t o r o b a n o t h e r c h i l d o f h i s m i n i

- b i k e a t k n i f e p o i n t

.

E s p a r z a a l s o w a s t h e “ g e t a w a y ” d r i v e r w h e n t w o o t h e r i n d i v i d u a l s w e r e s t e a l i n g

p a r t s f r o m a v e h i c l e

. F i n a l l y

, E s p a r z a h a d r e c e i v e d d i s c i p l i n a r y r e p o r t s i n

p r i s o n

, i n c l u d i n g a n i n c i d e n t i n w h i c h h e w a s k i c k i n g a n o t h e r i n m a t e i n t h e s i d e

w h i l e t h e i n m a t e w a s l y i n g o n t h e g r o u n d

.

W i t h r e s p e c t t o h i s c l a i m e d e v i d e n c e o f m e n t a l r e t a r d a t i o n

, a s w e

p r e v i o u s l y d i s c u s s e d

, t h e e v i d e n c e i n d i c a t e s t h a t E s p a r z a w a s n o t a c t u a l l y

m e n t a l l y r e t a r d e d

. T h u s

, i n l i g h t o f t h e a g g r a v a t i n g e v i d e n c e p r e s e n t e d t o t h e

j u r y

, w e a r e u n p e r s u a d e d t h a t E s p a r z a h a s m a d e a s u b s t a n t i a l s h o w i n g t h a t

t h e r e i s a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

, h a d h i s a d d i t i o n a l m i t i g a t i n g e v i d e n c e

b e e n p r e s e n t e d

, t h e o u t c o m e o f t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g w o u l d h a v e b e e n

d i f f e r e n t

. I n o t h e r w o r d s

, w e a r e p e r s u a d e d t h a t r e a s o n a b l e j u r i s t s w o u l d n o t

f i n d E s p a r z a ’ s c l a i m o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l d e b a t a b l e

. W e t h e r e f o r e

D E N Y a C O A a s t o h i s c l a i m o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l

.

I V

. C O N C L U S I O N

F o r t h e a b o v e r e a s o n s

, t h e m o t i o n f o r C O A i s D E N I E D

.

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