### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 3 0 3 1 3

I N R E : H I G H S U L F U R C O N T E N T G A S O L I N E P R O D U C T S L I A B I L I T Y

L I T I G A T I O N

- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

D A N I E L E

. B E C N E L

, J R

. ,

A p p e l l a n t

,

v

.

F R A N K A

. S I L V E S T R I ; J O H N P

. M A S S I C O T ; S I L V E S T R I & M A S S I C O T ;

P E T E R D

. D E R B E S ; S T E P H E N B

. M U R R A Y ; S T E P H E N B

. M U R R A Y

, J R

. ;

M U R R A Y L A W F I R M ; C A R R O L L F A R M E R ; J O H N W

. B A R R E T T ;

R I C H A R D J

. A R S E N A U L T ; W A L T E R C

. D U M A S ; P A T R I C K E

. G E R A G H T Y ; B E N B A R N O W

,

A p p e l l e e s

.

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f L o u i s i a n a

U S D C N o

. 2 : 0 4

- M D

- 1 6 3 2

B e f o r e B A R K S D A L E

, D E N N I S

, a n d O W E N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : * U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

June 21 , 20 10

Lyle W . Cayce

Clerk

Pursua nt to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion s hould not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 09-30313 Document: 00511148508 Page: 1 Date Filed: 06/21/2010N o

. 0 9

- 3 0 3 1 3

D a n i e l E

. B e c n e l J r

. a p p e a l s f r o m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r d i v i d i n g f e e s

a n d c o s t s b e t w e e n t h e a t t o r n e y s i n v o l v e d i n t h i s c l a s s a c t i o n

. B e c n e l a r g u e s t h a t

t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y f a i l i n g t o c o n s i d e r t h e f a c t o r s p r e s c r i b e d b y J o h n s o n

v

. G e o r g i a H i g h w a y E x p r e s s

, I n c

. , f a i l i n g t o h o l d a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g

, a n d 1

a w a r d i n g f e e s t o t h e a t t o r n e y s w h o c h a l l e n g e d t h e f e e a w a r d i n a n e a r l i e r

a p p e a l

. F o r t h e f

o l l o w i n g r e a s o n s

, w e a f f i r m

.

I

I n i t s o r d e r a p p r o v i n g t h e c l a s s s e t t l e m e n t a g r e e m e n t

, t h e d i s t r i c t c o u r t

a p p r o v e d $ 6

, 8 7 5

, 0 0 0 i n a t t o r n e y s ’ f e e s

, c o s t s

, a n d e x p e n s e s

, a n d a p p o i n t e d a f e e

c o m m i t t e e t o a l l o c a t e t h e a w a r d b e t w e e n p l a i n t i f f s ’ c o u n s e l

. T h e d i s t r i c t c o u r t

i n i t i a l l y a w a r d e d B e c n e l o v e r $ 4 0 0

, 0 0 0 i n a t t o r n e y s ’ f e e s a n d c o s t s a s a r e s u l t o f

t h i s p r o c e s s

. O n a p p e a l

, t h i s c o u r t d e t e r m i n e d t h a t t h e p r o c e s s u s e d t o a l l o c a t e

t h e a w a r d s w a s i n a d e q u a t e

, a n d w e v a c a t e d t h e o r d e r a p p r o v i n g t h e a l l o c a t i o n

. 2

O n r e m a n d

, t h e d i s t r i c t c o u r t a p p o i n t e d a s p e c i a l m a s t e r t o c o n s i d e r t h e

a p p r o p r i a t e f

e e d i s t r i b u t i o n

. T h e c o u r t o r d e r e d a l l a t t o r n e y s r e q u e s t i n g f e e a n d

e x p e n s e r e i m b u r s e m e n t t o s u b m i t t o t h e s p e c i a l m a s t e r a s w o r n a f f i d a v i t

a c c o m p a n i e d b y a m e m o r a n d u m o f l a w

, w h i c h w a s n o t t o e x c e e d t w e n t y

- f i v e

p a g e s

, s u p p o r t i n g t h e r e q u e s t a n d i n c l u d i n g a c o m p l e t e a n a l y s i s o f t h e J o h n s o n

f a c t o r s

. B e c n e l s u b m i t t e d 1 8 5

. 5 h o u r s t o t h e s p e c i a l m a s t e r

.

3

488 F.2d 714, 717- 19 ( 5 t h Cir. 1974)

, abr ogated on other grounds by Bla ncha rd v. 1

Berge ron

, 489 U. S. 87 (198 9).

Sil ve stri v. Barr ett (In re Hi gh Sulf ur Content Ga sol ine Prods

. Lia b. L i ti g

. ) ( H igh 2

Sulf ur I ), 517 F. 3d 220 (5t h Cir

. 2008)

.

See Johns on

, 488 F.2d at 717- 19 (es tabl ish ing that a cour t mus t cons ide r the fol low ing 3

fac tor s in aw ard ing att orne ys’ fee s: (1) the tim e and labor involved ; (2) t h e n o v elt y and

dif fic ulty of the ques tio ns; (3) the ski ll requ isi te to per for m the legal se rvice prop erly; (4) the

pr eclu sio n of othe r em plo ymen t b y t h e a t t o rney due to the acc ept ance of the cas e; (5) the

cus tom ary fee ; (6) whet her the fee is fixed or cont ingent ; (7) tim e lim itat ions imp os ed by the

clie nt or the cir cum st ance s; ( 8 ) t h e amo unt involved and the res ults obta ined ; (9) the

expe rien ce, rep utat ion, and abilit y of the att orne ys; (10) the pol itic al “und es irabi lity” of the

c a s e ; (11) the natur e and length of the pr ofe ss ional rela tio nshi p wi th the cli e n t ; a n d

2 Case: 09-30313 Document: 00511148508 Page: 2 Date Filed: 06/21/2010N o

. 0 9

- 3 0 3 1 3

E a c h a t t o r n e y h a d a n o p p o r t u n i t y t o r e v i e w t h e s u b m i s s i o n s o f t h e o t h e r

a t t o r n e y s

, a n d c o u n s e l c o u l d s u b m i t a d d i t i o n a l m e m o r a n d a d i s c u s s i n g o b j e c t i o n s

t o t h e s u b m i s s i o n s o f o t h e r c o u n s e l

. T h e s p e c i a l m a s t e r r e v i e w e d t h e a t t o r n e y s ’

s u b m i s s i o n s a n d r e c o m m e n d e d t h e a p p r o p r i a t e a l l o c a t i o n o f t h e a t t o r n e y s ’ f e e s

.

T h e s p e c i a l m a s t e r ’ s r e p o r t d e s c r i b e d t h e p r o c e s s h e u s e d t o r e v i e w t h e

s u b m i s s i o n s a n d e x p l a i n e d t h e b a s i s f o r t h e r e c o m m e n d e d a w a r d t o e a c h

i n d i v i d u a l a t t o r n e y o r f i r m

.

A f t e r t h e s p e c i a l m a s t e r i s s u e d h i s r e c o m m e n d a t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t

p e r m i t t e d a t t o r n e y s t o f i l e o b j e c t i o n s

, s p e c i f

y i n g t h a t t h e o b j e c t i o n s w e r e t o b e

b a s e d o n t h e Jo h n s o n f a c t o r s

. B e c n e l f i l e d a n o b j e c t i o n

. A f t e r h e a r i n g o r a l

a r g u m e n t

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d B e c n e l ’ s o b j e c t i o n

, n o t i n g t h a t “ B e c n e l

s u b m i t t e d 1 8 5 h o u r s o f a t t o r n e y t i m e i n h i s a p p l i c a t i o n t o t h e S p e c i a l M a s t e r

a n d t h e a w a r d r e f

l e c t s t h a t t i m e

. ” A f t e r r u l i n g o n t h e o t h e r o b j e c t i o n s

, t h e

d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d f i n a l j u d g m e n t o n t h e a t t o r n e y s ’ f e e s

. B e c n e l a p p e a l s h i s

a w a r d o f $ 1 3 8

, 1 2 8

. 2 9

.

I I

W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a w a r d o f a t t o r n e y s ’ f e e s f o r a b u s e o f

d i s c r e t i o n

. “ T o c o n s t i t u t e a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n

4

m u s t b e e i t h e r p r e m i s e d o n a n a p p l i c a t i o n o f t h e l a w t h a t i s e r r o n e o u s

, o r o n a n

a s s e s s m e n t o f t h e e v i d e n c e t h a t i s c l e a r l y e r r o n e o u s

. ” T h e r e c o r d m u s t “ c l e a r l y 5

i n d i c a t e [ ] t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t h a s u t i l i z e d t h e J o h n s o n f

r a m e w o r k a s t h e b a s i s

(12) aw ard s in sim ilar c ase s)

.

Strong v. Be ll South T el eco mm s.

, Inc.

, 137 F.3d 844

, 850 (5t h Cir

. 1998)

. 4

Gr igso n v

. Crea tiv e Ar tists A gency L. L.C.

, 210 F.3d 524

, 528 (5t h Cir

. 2000)

. 5

3 Case: 09-30313 Document: 00511148508 Page: 3 Date Filed: 06/21/2010N o

. 0 9

- 3 0 3 1 3

o f i t s a n a l y s i s

, h a s n o t p r o c e e d e d i n a s u m m a r y f a s h i o n

, a n d h a s a r r i v e d a t a n

a m o u n t t h a t c a n b e s a i d t o b e j u s t c o m p e n s a t i o n

. ” 6

I I I

B e c n e l a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a w a r d i s n o t c o n s i s t e n t w i t h t h e

J o h n s o n f

r a m e w o r k

. T h e p a r t i e s d i s p u t e w h e t h e r B e c n e l h a s w a i v e d t h i s

a r g u m e n t b y f a i l i n g t o r a i s e s u c h a n o b j e c t i o n b e l o w

. H o w e v e r

, a s s u m i n g

w i t h o u t d e c i d i n g t h a t B e c n e l r a i s e d t h i s a r g u m e n t i n t h e d i s t r i c t c o u r t

, w e h o l d

t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n a p p l y i n g t h e J o h n s o n

f a c t o r s

.

T h e s p e c i a l m a s t e r ’s r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n s l i s t s t h e Jo h n s o n f a c t o r s

a n d s t a t e s t h a t t h e s p e c i a l m a s t e r c o n s i d e r e d t h e f a c t o r s i n r e a c h i n g h i s

r e c o m m e n d a t i o n

. T h e s p e c i a l m a s t e r a l s o e x p l a i n e d h i s r a t i o n a l e i n d e t e r m i n i n g

B e c n e l ’ s r e c o m m e n d e d a w a r d

, n o t i n g B e c n e l ’ s e x p e r i e n c e a n d t h e e x t e n t t o

w h i c h h e p a r t i c i p a t e d i n t h e c a s e

. B e c n e l s u b m i t t e d f e e e n t r i e s t o t a l i n g 1 8 5

. 5

a t t o r n e y h o u r s

, b u t w h i l e B e c n e l a s s e r t e d t h a t h e w a s c o n t a c t e d b y t h o u s a n d s

o f c l a s s m e m b e r s a f t e r s e t t l e m e n t a n d t h a t h e m a i n t a i n e d c o n t a c t w i t h h i s

c l i e n t s t h r o u g h o u t t h e l i t i g a t i o n

, B e c n e l d i d n o t i n c l u d e a n y f e e e n t r i e s f o r t h e

t i m e s p e n t d e a l i n g w i t h h i s c l i e n t s a n d o t h e r c l a s s m e m b e r s

. B e c a u s e t h e r e

w e r e l i m i t e d f

u n d s a v a i l a b l e t o d i v i d e b e t w e e n t h e 3 3 f i r m s i n v o l v e d i n t h e c l a s s

a c t i o n

, t h e s p e c i a l m a s t e r ’ s a n a l y s i s n e c e s s a r i l y i n c l u d e d a c o m p a r i s o n b e t w e e n

B e c n e l ’ s p a r t i c i p a t i o n a n d t h a t o f o t h e r f i r m s

. T h e s p e c i a l m a s t e r c o n c l u d e d

,

“ W h i l e D a n i e l B e c n e l ’ s w o r k a s L i a i s o n C o u n s e l w a s e x t r e m e l y v a l u a b l e

, h i s

c o n t r i b u t i o n t o t h e c l a s s d i d n o t e q u a l o r s u r p a s s t h a t o f C o

- L e a d C o u n s e l

. ”

T h u s

, “ [ b ] a s e d o n t h e l e v e l a n d e x t e n t o f [ B e c n e l ’ s ] a c t i v i t y

, ” t h e s p e c i a l m a s t e r

a w a r d e d B e c n e l $ 1 3 5

, 9 0 0 i n f e e s

, a s w e l l a s $ 7

, 6 3 3

. 8 0 f o r e x p e n s e s

.

Hi gh Sulf

ur I

, 517 F.3d at 227 (quo ting Forbus h v. J.C. Penne y Co.

, 98 F.3d 817, 823 6

(5t h Cir

. 1996) ( inte rnal quot atio n m ark s om itt ed) ).

4 Case: 09-30313 Document: 00511148508 Page: 4 Date Filed: 06/21/2010N o

. 0 9

- 3 0 3 1 3

T h e d i s t r i c t c o u r t p e r m i t t e d B e c n e l t o o b j e c t t o t h e r e c o m m e n d e d a w a r d

a n d s p e c i f

i e d t h a t t h e o b j e c t i o n s h o u l d b e b a s e d o n t h e Jo h n s o n f a c t o r s

. A f t e r

h e a r i n g o r a l a r g u m e n t o n B e c n e l ’ s o b j e c t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t t h e

s p e c i a l m a s t e r ’ s r e c o m m e n d a t i o n a c c u r a t e l y r e f l e c t e d t h e 1 8 5 h o u r s o f a t t o r n e y

t i m e B e c n e l s u b m i t t e d i n h i s f e e a p p l i c a t i o n

. W e a g r e e

. T h u s

, t h e r e c o r d c l e a r l y

i n d i c a t e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t u s e d t h e J o h n s o n f

r a m e w o r k a s t h e b a s i s o f i t s

a n a l y s i s

, d i d n o t p r o c e e d i n a s u m m a r y f a s h i o n

, a n d t h a t B e c n e l ’ s a w a r d “ c a n b e

s a i d t o b e j u s t c o m p e n s a t i o n

. ”

I V

B e c n e l a l s o m a i n t a i n s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y f a i l i n g t o h o l d a n

e v i d e n t i a r y h e a r i n g

. A d i s t r i c t c o u r t i s n o t r e q u i r e d t o h o l d a h e a r i n g o n a

m o t i o n f

o r a t t o r n e y s ’ f e e s i n a c l a s s a c t i o n

. I n t h i s c a s e

, t h e d i s t r i c t c o u r t 7

d e c l i n e d t o h o l d a n e v i d e n t i a r y f e e h e a r i n g b e c a u s e “ t h e C o u r t h a s n o t h i n g

b e f o r e i t u p o n w h i c h t o h o l d [ a f u l l e v i d e n t i a r y ] h e a r i n g

. ” T h e c o u r t d e t e r m i n e d

t h a t “ B e c n e l s u b m i t t e d 1 8 5 h o u r s o f a t t o r n e y t i m e i n h i s f e e a p p l i c a t i o n a n d t h e

S p e c i a l M a s t e r ’ s r e c o m m e n d a t i o n r e f l e c t s t h a t a m o u n t

. N o w i s n o t t h e t i m e t o

d i s c u s s t h e c o n s i d e r a b l e o t h e r w o r k t h a t B e c n e l c l a i m s t o h a v e p e r f o r m e d y e t d i d

n o t i n c l u d e i n h i s f e e a p p l i c a t i o n

. ” B e c n e l c o n t e n d s t h a t h e w a s e n t i t l e d t o a f u l l

e v i d e n t i a r y h e a r i n g b e c a u s e s u b m i s s i o n s w e r e l i m i t e d t o t h r e e p a g e s

. H o w e v e r

,

t h e r e c o r d s h o w s t h a t h e c o u l d h a v e s u b m i t t e d a 2 5

- p a g e m e m o r a n d u m

, a n d a l l

o t h e r a t t o r n e y s w e r e a b l e t o s u b m i t t h e i r a p p l i c a t i o n s w i t h i n t h e p a r a m e t e r s

e s t a b l i s h e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t

. A c c o r d i n g l y

, w e h o l d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

a c t e d w i t h i n i t s d i s c r e t i o n w h e n i t d e c l i n e d t o h o l d a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g

.

V

B e c n e l a l s o a s s e r t s t h a t i t w a s c l e a r e r r o r t o a w a r d a d d i t i o n a l f e e s t o t h e

a t t o r n e y s t h a t c h a l l e n g e d t h e i n i t i a l a w a r d s i n H i g h S u l f u r I

. W e d i s a g r e e

.

Id. at 231; see a ls o F E D

. R. C I V

. P. 23(h ). 7

5 Case: 09-30313 Document: 00511148508 Page: 5 Date Filed: 06/21/2010N o

. 0 9

- 3 0 3 1 3

G e n e r a l l y

, a t t o r n e y s a r e n o t a w a r d e d f e e s f o r a p p e l l a t e c h a l l e n g e s i n t h e f e e

a p p l i c a t i o n p r o c e s s

. H o w e v e r

, t h i s d o e s n o t a p p l y w h e n “ t h e f e e a w a r d i s n o t 8

b e i n g p a i d f

r o m a f u n d c r e a t e d f

o r t h e b e n e f

i t o f p l a i n t i f

f s

. ” I n t h e p r e s e n t c a s e

, 9

t h e a p p e l l a t e

- a t t o r n e y f e e a w a r d c o m e s f

r o m a d e d i c a t e d f

u n d f o r l e g a l c o s t s ; i t

d o e s n o t d i m i n i s h t h e p l a i n t i f f s ’ r e c o v e r y

. F u r t h e r m o r e

, t h e f e e a p p l i c a t i o n

p r o c e s s w a s m e a n t t o d i v i d e t h e d e d i c a t e d f u n d f a i r l y

. B e c a u s e o f t h e s u c c e s s f u l

a p p e a l i n H i g h S u l

p h u r I

, s e v e r a l n o n p a r t i c i p a t i n g l a w y e r s r e c e i v e d g r e a t e r

c o m p e n s a t i o n

. I t i s w e l l e s t a b l i s h e d t h a t f e d e r a l c o u r t s

, t h r o u g h t h e e x e r c i s e o f

t h e i r e q u i t y p o w e r s

, m a y c a l l u p o n a g r o u p t h a t b e n e f i t s f r o m l i t i g a t i o n e f

f o r t s

t o s h a r e t h e c o s t s o f l i t i g a t i o n

, i n c l u d i n g a t t o r n e y s ’ f e e s

. 1 0

V I

T h e a p p e l l e e s a r g u e t h a t B e c n e l ’ s a p p e a l i s f r i v o l o u s a n d r e q u e s t t h e c o u r t

t o s a n c t i o n B e c n e l

. W h i l e w e d e c l i n e t o i m p o s e s a n c t i o n s

, w e d o n o t e t h e p o o r

q u a l i t y o f B e c n e l ’ s b r i e f i n t h i s c a s e

. B e c n e l ’ s b r i e f i s r i d d l e d w i t h t y p o s a n d

g r a m m a r m i s t a k e s

, a n d i t d o e s n o t c o n t a i n e v e n o n e c i t a t i o n t o t h e r e c o r d

. W e

a d m o n i s h B e c n e l t o t a k e m o r e c a r e i n d r a f t i n g d o c u m e n t s t o b e f i l e d w i t h t h e

c o u r t s

.

* * *

A c c o r d i n g l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t i s A F F I R M E D

.

Ma utner v. H ir sch

, 32 F. 3d 37, 39 ( 2d Cir. 199 4). 8

Id. 9

See Boei ng Co. v

. Va n Ge me rt

, 444 U. S. 472, 478 (198 0) (“ Sinc e the dec isi ons in 1 0

Trus tees v. Gr een ough

, 105 U. S. 527 (188 2), and Centra l Rai lr oad & Banki ng Co. v. Pettus

, 113

U. S. 116 (188 5), this Court has rec ognized cons ist entl y that a liti gant or a law yer wh o rec overs

a com mo n fund for the b e n e fit of per so ns othe r than him se lf or his clie nt is enti tle d to a

reas onable at tor ney’s f ee fr om t he fund as a wh ole. ”)

.

6 Case: 09-30313 Document: 00511148508 Page: 6 Date Filed: 06/21/2010