### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT JACKSON

Ass ig ne d On Bri efs Feb ru ary 28 , 20 13

PLEDGE D PROPERTY II , LLC v . MAURICE MORRI S

D i r e c t A p p e a l f

r o m t h e C i r c u i t C o u r t f o r S h e l b y C o u n t y

N o

. C T

- 0 0 2 5 8 9

- 1 1 J o h n R

. M c C a r r o l l

, J u d g e

N o

. W 2 0 1 2

- 0 1 3 8 9

- C O A

- R 3

- C V

- A p r i l 1 5

, 2 0 1 3

T h e t r i a l c o u r t d i s m i s s e d t h i s m a t t e r o n a p p e a l f r o m g e n e r a l s e s s i o n s c o u r t u p o n f i n d i n g t h a t

A p p e l l a n t f

a i l e d t o p e r f

e c t h i s a p p e a l w h e r e h e f a i l e d t o f

i l e a b o n d f

o r g o o d s u r e t y o r

p a u p e r ’ s o a t h

. W e a f

f i r m

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C i r c u i t C o u r t A f f i r m e d a n d

R e m a n d e d

D A V ID R

. F A R M E R

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h H O LLY M

. K IR B Y

, J

. , a n d

J

. S T E V E N S T A F F O R D

, J

. , j o i n e d

.

M a u r i c e M o r r i s

, P r o S e

.

J o h n A

. B a r n e y

, B r e n t w o o d

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e

, P l e d g e d P r o p e r t y I I

, L L C

.

O P I N I O N

T h i s d i s p u t e a r i s e s f

r o m a f o r e c l o s u r e s a l e o f r e a l p r o p e r t y l o c a t e d o n S o u t h

T o u r n a m e n t D r i v e i n M e m p h i s ( “ t h e p r o p e r t y ” )

. I n 2 0 0 7

, D e f e n d a n t / A p p e l l a n t M a u r i c e

M o r r i s ( “ M r

. M o r r i s ” ) e x e c u t e d a d e e d o f t r u s t a n d s e c u r i t y i n s t r u m e n t i n f a v o r R o b V

.

B u d w a

, a s T r u s t e e f

o r M o r t g a g e E l e c t r o n i c R e g i s t r a t i o n S y s t e m

, a c t i n g a s n o m i n e e f o r

F i e l d s t o n e M o r t g a g e C o m p a n y ( “ F i e l d s t o n e ” )

. M r

. M o r r i s a p p a r e n t l y f a i l e d t o m a k e

p a y m e n t s o n t h e m o r t g a g e a s r e q u i r e d

, t h e l o a n w a s a c c e l e r a t e d

, a n d t h e p r o p e r t y e v e n t u a l l y

w a s s o l d a t f

o r e c l o s u r e s a l e t o P l a i n t i f f / A p p e l l e e P l e d g e d P r o p e r t y I I

, L L C

, ( “ P l e d g e d

P r o p e r t y ” ) i n O c t o b e r 2 0 0 9

. M r

. M o r r i s d i d n o t v a c a t e t h e p r o p e r t y

, a n d i n D e c e m b e r 2 0 0 9

P l e d g e d P r o p e r t y f

i l e d a d e t a i n e r w a r r a n t a g a i n s t M r

. M o r r i s i n t h e g e n e r a l s e s s i o n s c o u r t

,

c l a i m i n g t h e r i g h t t o p o s s e s s i o n o f t h e p r o p e r t y

. P l e d g e d P r o p e r t y p r a y e d f o r p o s s e s s i o n

o n l y

, p l u s a c c r u e d r e n t

, d a m a g e s

, a t t o r n e y s f e e s a n d c o s t s

. T h e g e n e r a l s e s s i o n s c o u r te n t e r e d j u d g m e n t f o r p o s s e s s i o n o n l y i n f

a v o r o f P l e d g e d P r o p e r t y o n M a y 2 3

, 2 0 1 1

.

O n M a y 2 5

, 2 0 1 1

, “ M a u r i c e M o r r i s E s t a t e ” f i l e d a n o t i c e o f a p p e a l o f t o t h e C i r c u i t

C o u r t f o r S h e l b y C o u n t y

. T h e n o t i c e w a s n o t s i g n e d b y M r

. M o r r i s

, b u t b y “ W e s l e y H a r r i s

B e y A l l R i g h t s R e s e r v e d T r u s t e e

. ” I n J u l y 2 0 1 1

, P l e d g e d P r o p e r t y f i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s

,

a s s e r t i n g t h a t M r

. M o r r i s h a d f a i l e d t o p o s t a n a p p e a l b o n d a s r e q u i r e d b y T e n n e s s e e C o d e

A n n o t a t e d § 2 9

- 1 8

- 1 3 0 ( b ) ( 2 )

. P l e d g e d P r o p e r t y a l s o f i l e d a m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

,

a s s e r t i n g t h a t n o g e n u i n e i s s u e s o f m a t e r i a l f a c t e x i s t e d a n d t h a t i t w a s e n t i t l e d t o a j u d g m e n t

a s a m a t t e r o f l a w

. I n i t s s t a t e m e n t o f u n d i s p u t e d f a c t s

, P l e d g e d P r o p e r t y a s s e r t e d t h a t i t w a s

u n d i s p u t e d t h a t M r

. M o r r i s e x e c u t e d t h e 2 0 0 7 d e e d o f t r u s t s e c u r i n g p a y m e n t o f t h e p r o p e r t y

,

t h a t h e d e f

a u l t e d o n t h e n o t e

, t h a t a f o r e c l o s u r e s a l e w a s h a d i n c o n f o r m i t y w i t h t h e t e r m s o f

t h e d e e d

, a n d t h a t t h e p r o p e r t y w a s s o l d t o P l e d g e d P r o p e r t y f o r t h e s u m o f $ 3 3 5

, 0 0 0

.

P l e d g e d P r o p e r t y a l s o s t a t e d t h a t j u d g m e n t h a d b e e n e n t e r e d i n i t s f a v o r i n t h e g e n e r a l

s e s s i o n s c o u r t

, a n d t h a t M r

. M o r r i s h a d f a i l e d t o v a c a t e t h e p r o p e r t y

.

I n J u l y 2 0 1 1

, M r

. M o r r i s f i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s f o r l a c k o f s u b j e c t m a t t e r

j u r i s d i c t i o n

. I n h i s m o t i o n

, h e a s s e r t e d t h a t h e h a d c o n v e y e d t h e p r o p e r t y t o a t r u s t t h r o u g h

a n “ i n t e r n a t i o n a l i r r e v o c a b l e t r u s t a g r e e m e n t ” ; t h a t F e d e r a l R e s e r v e N o t e s a r e n o t m o n e y b y

l a w ; t h a t t h e f

o r e c l o s u r e s a l e w a s f

r a u d u l e n t w h e r e i t w a s c o n d u c t e d b y a s u b s t i t u t e t r u s t e e

n o t a p p o i n t e d b y h i m ; t h a t t h e c o u r t l a c k e d s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n b e c a u s e t h e t r u s t w a s

n o t s u b j e c t t o a n y c o u r t

. M r

. M o r r i s f i l e d n o r e s p o n s e t o P l e d g e d P r o p e r t y ’ s m o t i o n s

.

O n J u l y 1 8

, 2 0 1 1

, W e s l e y H a r r i s

- B e y

, p u r p o r t e d l y a c t i n g a s T r u s t e e

, f i l e d a n o t i c e o f

r e m o v a l t o f

e d e r a l c o u r t b a s e d u p o n d i v e r s i t y o f c i t i z e n s h i p

. O n F e b r u a r y 2 8

, 2 0 1 2

, t h e

U n i t e s S t a t e s D i s t r i c t C o u r t f o r t h e W e s t e r n D i s t r i c t o f T e n n e s s e e e n t e r e d a n o r d e r s t r i k i n g

t h e f i l i n g s o f W e s l e y H a r r i s

- B e y

, g r a n t i n g P l e d g e d P r o p e r t y ’ s m o t i o n t o r e m a n d t o s t a t e

c o u r t

, a n d i m p o s i n g r e s t r i c t i o n s o n t h e f i l i n g p r i v i l e g e s o f W e s l e y H a r r i s

- B e y o n t h e g r o u n d s

t h a t h e i s n o t a n a t t o r n e y a n d c a n n o t r e p r e s e n t e i t h e r M r

. M o r r i s o r t h e a l l e g e d t r u s t

. I n i t s

o r d e r

, t h e f

e d e r a l c o u r t n o t e d t h a t t h e d i s p u t e h a d b e e n b e f o r e t h e c o u r t t h r e e t i m e s

, a n d

s t a t e d

[ t ] h e p a p e r s f

i l e d b y

, o r o n b e h a l f o f M r

. M o r r i s

. . . [ w e r e ] u n i n t e l l i g i b l e

a m a l g a m a t i o n s o f v a r i o u s s t a t u t e s a n d l e g a l c o n c e p t s h a v i n g n o b e a r i n g o n t h e

i s s u e s p r e s e n t e d a n d [ d i d ] n o t a p p e a r t o [ h a v e b e e n ] a g o o d

- f a i t h e f f o r t t o

l i t i g a t e a n y c l a i m

. F o r e x a m p l e

, t h e a l l e g a t i o n t h a t D e f e n d a n t i s a n i n d i g e n o u s

p e r s o n w h o i s a b s o l u t e l y i m m u n e t o s u i t h a s b e e n r e p e a t e d l y r e j e c t e d a s

f r i v o l o u s

. M o r r i s ’ s f

i l i n g s i n t h e i n s t a n t c a s e d o n o t a s s e r t a n y v i a b l e d e f e n s e

t o t h e D e t a i n e r W a r r a n t

. I n s t e a d

, t h e y a p p e a r t o b e a n a t t e m p t t o h a r a s s

P l a i n t i f f a n d p r o l o n g l i t i g a t i o n o f t h i s m a t t e r

.

M r

. M o r r i s f

i l e d a n u m b e r o f m o t i o n s a n d n o t i c e s f o l l o w i n g r e m a n d t o t h e c i r c u i t

-2-c o u r t

, a s s e r t i n g

, i n t e r a l i a

, t h a t h e w a s n o t s u b j e c t t o t h e c o u r t ’ s a u t h o r i t y a s a n “ i n d i g e n o u s

p e r s o n

. ” F o l l o w i n g a h e a r i n g o n P l e d g e d P r o p e r t y ’ s m o t i o n s

, b y o r d e r e n t e r e d M a y 1 1

,

2 0 1 2

, t h e t r i a l c o u r t g r a n t e d P l e d g e d P r o p e r t y ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

, f i n d i n g t h e r e

w e r e n o d i s p u t e d i s s u e s o f m a t e r i a l f a c t a n d t h a t P l e d g e d P r o p e r t y w a s e n t i t l e d t o a j u d g m e n t

a s a m a t t e r o f l a w

. ( T R a t 2 4 0 ) O n M a y 2 1

, 2 0 1 2

, M r

. M o r r i s f i l e d a m o t i o n s t y l e d “ M o t i o n

D e m a n d f

o r R u l e 6 0 B ( 3 )

, ( 4 ) R e l i e f F r o m J u d g m e n t [ ] [ V ] o i d a n d V a c a t e J u d g m e n t

. ” T h e

t r i a l c o u r t e n t e r e d f

i n a l j u d g m e n t i n f

a v o r o f P l e d g e d P r o p e r t y o n S e p t e m b e r 6

, 2 0 1 2

. T h e

t r i a l c o u r t d e t e r m i n e d t h a t i t l a c k e d j u r i s d i c t i o n o v e r t h e m a t t e r w h e r e t h e n o t i c e o f a p p e a l

w a s v o i d o n i t s f

a c e w h e r e i t w a s n o t s i g n e d b y M r

. M o r r i s

, b u t b y “ W e s l e y H a r r i s B e y A l l

R i g h t s R e s e r v e d T r u s t e e

. ” T h e t r i a l c o u r t a l s o d e t e r m i n e d t h a t t h e a p p e a l w a s n o t p r o p e r l y

p e r f e c t e d u n d e r T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 2 7

- 5

- 1 0 3 b e c a u s e n o b o n d w i t h s e c u r i t y w a s

g i v e n a n d n o p a u p e r ’ s o a t h w a s t a k e n b y M r

. M o r r i s

, a n d t h a t i t w a s n o t p r o p e r l y p e r f e c t e d

u n d e r s e c t i o n 2 9

- 1 8

- 1 3 0 ( B ) ( 2 )

, w h i c h r e q u i r e s a b o n d f o r o n e y e a r ’ s r e n t i n o r d e r t o r e t a i n

p o s s e s s i o n

. T h e t r i a l c o u r t a c c o r d i n g l y r e m a n d e d t h e c a u s e t o t h e g e n e r a l s e s s i o n s c o u r t

.

T h e t r i a l c o u r t a l t e r n a t i v e l y g r a n t e d P l e d g e d P r o p e r t y ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t o n t h e

b a s i s o f t h e u n d i s p u t e d m a t e r i a l f a c t s

. F i n a l l y

, t h e t r i a l c o u r t d i s m i s s e d a l l r e m a i n i n g m o t i o n s

a n d c l a i m s

. M r

. M o r r i s f i l e d a n o t i c e o f

a p p e a l t o t h i s C o u r t

, a n d w a s p e r m i t t e d t o p r o c e e d

o n a p a u p e r ’ s o a t h

.

D i s c u s s i o n

M r

. M o r r i s r a i s e s e i g h t i s s u e s f o r o u r r e v i e w

. B e f

o r e t u r n i n g t o t h e i s s u e s p r e s e n t e d

, h o w e v e r

, w e m u s t d e t e r m i n e w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t c o r r e c t l y d e t e r m i n e d t h a t i t d i d n o t h a v e

s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n t o a d j u d i c a t e M r

. M o r r i s ’ s a p p e a l w h e r e M r

. M o r r i s f a i l e d t o f i l e

a n a p p e a l b o n d

. S u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n c o n c e r n s t h e c o u r t ' s a u t h o r i t y t o a d j u d i c a t e a

m a t t e r

. I n r e E s t a t e o

f T r i g g

, 3 6 8 S

. W

. 3 d 4 8 3

, 4 8 9 ( T e n n

. 2 0 1 2 )

. I t i s c o n f e r r e d b y s t a t u t e

a n d b y t h e c o n s t i t u t i o n

, a n d c a n n o t b e w a i v e d o r c o n f e r r e d b y t h e p a r t i e s b y s i l e n c e

, c o n s e n t

,

o r p l e a

. I

d

. A n o r d e r o f a c o u r t a c t i n g w i t h o u t s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n i s v o i d

. I d

. T h e

q u e s t i o n o f s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n m a y b e r a i s e d a t a n y t i m e i n a n y c o u r t

. F r e e m a n v

. C S X T r a n s p

. , I n c

. , 3 5 9 S

. W

. 3 d 1 7 1

, 1 7 6 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 1 0 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. T h e i s s u e

m a y b e r a i s e d s u a s

p o n t e b y t h e c o u r t s

. T e n n

. R

. A p p

. P

. 1 3 ( b ) ; R u f f v

. S t a t e

, 9 7 8 S

. W

. 2 d 9 5

,

9 8 ( T e n n

. 1 9 9 8 )

. A p p e l l a t e c o u r t s

, m o r e o v e r

, a r e r e q u i r e d t o c o n s i d e r w h e t h e r i t a n d t h e t r i a l

c o u r t h a v e s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n w h e t h e r o r n o t t h e i s s u e i s r a i s e d b y t h e p a r t i e s

. T e n n

.

R

. A p p

. P

. 1 3 ( b )

.

T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 2 7

– 5

– 1 0 3 g o v e r n s t h e g e n e r a l b o n d r e q u i r e m e n t s i n a

m a t t e r a p p e a l f

r o m g e n e r a l s e s s i o n s c o u r t

. I t s t a t e s :

( a ) B e f o r e t h e a p p e a l i s g r a n t e d

, t h e p e r s o n a p p e a l i n g s h a l l g i v e b o n d w i t h

g o o d s e c u r i t y

, a s h e r e i n a f t e r p r o v i d e d

, f

o r t h e c o s t s o f t h e a p p e a l

, o r t a k e t h e

-3-o a t h f o r p o o r p e r s o n s

. ( b ) A n a p p e a l b o n d f

i l e d b y a p l a i n t i f

f o r d e f e n d a n t p u r s u a n t t o t h i s

c h a p t e r s h a l l b e c o n s i d e r e d s u f f i c i e n t i f i t s e c u r e s t h e c o s t o f t h e c a u s e o n

a p p e a l

.

T e n n

. C o d e A n n

. § 2 7

- 5

- 1 0 3 ( 2 0 0 0 )

. T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d § 2 9

- 1 8

- 1 3 0 ( b ) ( 2 )

, h o w e v e r

, g o v e r n s t h e b o n d r e q u i r e d o n a p p e a l i n a d e t a i n e r a c t i o n

. S w a n s o n D e v

. , L P

. v

.

T r a p p

, N o

. M 2 0 0 6

- 0 2 3 1 0

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 8 W L 5 5 5 7 0 5

, a t * 3 ( T e n n

. C t

. A p p

. F e b

. 2 9

,

2 0 0 8 )

. S e c t i o n 2 9

- 1 8

- 1 3 0 p r o v i d e s

, i n r e l e v a n t p a r t :

( a ) W h e n j u d g m e n t i s r e n d e r e d i n f a v o r o f t h e p l a i n t i f

f

, i n a n y a c t i o n o f

f o r c i b l e e n t r y a n d d e t a i n e r

, f o r c i b l e d e t a i n e r

, o r u n l a w f u l d e t a i n e r

, b r o u g h t

b e f o r e a j u d g e o f t h e c o u r t o f g e n e r a l s e s s i o n s

, a n d a w r i t o f p o s s e s s i o n i s

a w a r d e d

, t h e s a m e s h a l l b e e x e c u t e d a n d t h e p l a i n t i f f r e s t o r e d t o t h e p o s s e s s i o n

i m m e d i a t e l y

. ( b ) ( 1 ) I f t h e d e f

e n d a n t p r a y a n a p p e a l

, t h e n

, i n t h a t c a s e

, t h e p l a i n t i f f

s h a l l e x e c u t e b o n d

, w i t h g o o d a n d s u f f i c i e n t s e c u r i t y

, i n d o u b l e t h e v a l u e o f

o n e ( 1 ) y e a r ' s r e n t o f t h e p r e m i s e s

, c o n d i t i o n e d t o p a y a l l c o s t s a n d d a m a g e s

a c c r u i n g f

r o m t h e w r o n g f

u l e n f o r c e m e n t o f s u c h w r i t

, a n d t o a b i d e b y a n d

p e r f o r m w h a t e v e r j u d g m e n t m a y b e r e n d e r e d b y t h e a p p e l l a t e c o u r t i n t h e f i n a l

h e a r i n g o f t h e c a u s e

.

T e n n

. C o d e A n n

. § 2 9

- 1 8

- 1 3 0 ( 2 0 1 2 )

.

I n c a s e s w h e r e a l i t i g a n t d o e s n o t h a v e t h e f i n a n c i a l r e s o u r c e s t o p o s t b o n d i n t h e

a m o u n t o f d o u b l e t h e v a l u e o f o n e y e a r ’ s r e n t

, i f t h e p a r t y “ ‘ i s w i l l i n g t o s u r r e n d e r

p o s s e s s i o n p e n d i n g t h e l i t i g a t i o n i n t h e h i g h e r c o u r t s

, t h e r e i s a r e m e d y b y a p p e a l w h i c h m a y

b e o b t a i n e d o n t h e p a u p e r o a t h

. ’ ” N e w p o r t H o u s i n g A u t h

. v

. B a l l a r d

, 8 3 9 S

. W

. 2 d 8 6

, 9 0

( T e n n

. 1 9 9 2 ) ( q u o t i n g A m m o n s v

. C o k e r

, 1 2 4 T e n n

. 6 7 6

, 6 8 1

, 1 3 9 S

. W

. 7 3 2

, 7 3 3 ( 1 9 1 1 ) )

.

I n t h e p r e s e n t c a s e

, r e g a r d l e s s o f w h i c h s t a t u t e g o v e r n e d M r

. M o r r i s ’ s a p p e a l

, i t i s u n d i s p u t e d

t h a t M r

. M o r r i s f

a i l e d t o f i l e a s u r e t y b o n d i n a n y a m o u n t o r a p a u p e r ’ s o a t h o n a p p e a l f r o m

g e n e r a l s e s s i o n s c o u r t t o c i r c u i t c o u r t

.

T h e b o n d r e q u i r e m e n t s n e c e s s a r y t o p e r f e c t a n a p p e a l f

r o m g e n e r a l s e s s i o n s c o u r t a r e

m a n d a t o r y a n d j u r i s d i c t i o n a l

. C a r t e r v

. B a t t s

, 3 7 3 S

. W

. 3 d 5 4 7

, 5 5 1 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 1 1 )

.

T h e c i r c u i t c o u r t d o e s n o t a c q u i r e s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n u n l e s s t h e r e q u i r e m e n t i s m e t

.

I d

. “ A n y p a r t y m a y a p p e a l f r o m a d e c i s i o n o f

t h e g e n e r a l s e s s i o n s c o u r t t o t h e c i r c u i t c o u r t

o f t h e c o u n t y w i t h i n a p e r i o d o f t e n ( 1 0 ) d a y s o n c o m p l y i n g w i t h t h e p r o v i s i o n s o f t h i s

c h a p t e r [ ( T i t l e 2 7 C h a p t e r 5 ) ]

. ” T e n n

. C o d e A n n

. § 2 7

– 5

– 1 0 8 ( a ) ( 1 ) ( S u p p

. 2 0 1 2 )

. I f a n

a p p e a l i s n o t p e r f

e c t e d w i t h i n t e n d a y s

, t h e n e x e c u t i o n o n t h e g e n e r a l s e s s i o n s c o u r t j u d g m e n t

-4-m a y i s s u e

. T e n n

. C o d e A n n

. § 2 7

– 5

– 1 0 8 ( d ) ( 2 0 0 0 & S u p p

. 2 0 1 2 )

. A c c o r d i n g l y

, i n t h i s c a s e

,

t h e j u d g m e n t o f t h e g e n e r a l s e s s i o n s c o u r t b e c a m e f i n a l t e n d a y s a f

t e r M a y 2 3

, 2 0 1 1

, w h e r e

M r

. M o r r i s f

a i l e d t o p e r f

e c t a t i m e l y a p p e a l t o t h e c i r c u i t c o u r t

, a n d w e a r e w i t h o u t

j u r i s d i c t i o n t o a d

j u d i c a t e t h e i s s u e s r a i s e d o n a p p e a l

.

H o l d i n g

I n l i g h t o f t h e f

o r e g o i n g

, w e a f

f i r m d i s m i s s a l o f t h i s a c t i o n f o r l a c k o f s u b

j e c t m a t t e r

j u r i s d i c t i o n

. C o s t s o n a p p e a l a r e t a x e d t o t h e A p p e l l a n t

, M a u r i c e M o r r i s

. T h e m a t t e r i s

r e m a n d e d f

o r o t h e r p r o c e e d i n g s a s m a y b e n e c e s s a r y a n d c o n s i s t e n t w i t h t h i s O p i n i o n

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ D A V I D R

. F A R M E R

, J U D G E

-5-