N O T F O R P U B L I C A T I ON

U N I T E D S T A T E S C OU R T O F A P P E A LS

F O R T H E N I N T H C I R C U IT

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A,

P l a i n t i ff

- A p pe l l e e,

v.

B O B B Y L A N G L E Y

, A K A R o b e rt

L a n g l ey

D e f

en d a n t

- A p p e ll a n t. N o

. 1 3

- 5 0 1 10

D

. C. N o

. 8 : 1 2

- c r

- 0 0 0 6 8

- J V S -1

M E M O R A N D UM *

A pp e a l f r o m t he U n it e d S t a t e s D i s tr i c t C o u rt

f o r t h e C e n tr a l D i s tr i c t o f C a l if o r n ia

J a m e s v

. S e l n a

, D i s tr i c t J u dg e

, P r e s i d i ng

A r g u e d a n d S u b m i tt e d J u l y 9

, 2 0 14

P a s a de n a

, C a l if

o r n ia

B e f o r e : B E R Z O N a n d C L I F T O N

, C i r cu i t J u d ge s

, a n d R O S E N T H A L

, D i s t r i ct

J u d g e. **

P u rs u a n t t o a p l ea a g r e e m e n t

, D e f en d a n t B o b b y L a n g l e y p l e a d e d g u ilt y to

t w o c o u n t s o f m a i l f

r a u d i n v i o l a t i on o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 1

. H e a pp e a l s t h e d i s t ri ct 

# F I L ED

A U G 19 2014

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS

* T h i s d i s p o s it i o n i s n o t a p p r o p ri a t e f o r p u b l i c a ti o n a n d i s n o t p r ec e d e nt

e x c e p t a s p r o v i d e d b y 9 t h C i r

. R. 3 6

- 3.

** T h e H o n o r a

b l e L e e H

. R o s e n t ha l

, D i s t ri c t J u d ge f o r t h e U. S

. D i s tr i ct

C o u rt f o r t h e S o u t h e r n D i s tri c t o f T e x as

, s i t ti n g b y d e s i g n a t i o n.c o u r t’ s i m p o s i t i o n o f a 2 1

- m o n t h s e n t en c e

, s p e c ifi c a l l y c h a l l en g i n g it s a pp l i c a ti on

o f a t w o -l e v e l s e n t en c i n g e n h an c e m en t u n d e r U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 1 ) ( C ) (i) f or

u n a u t h o ri z e d t

r a n sf e r o r u s e o f a m e a n s o f i de n t i fi c a ti o n t o p r o du c e a n o t h e r m ea ns

o f i de n t i fi c a ti o n

.

( 1) T h e g o ve r n m e n t d i d n o t b r e a c h t h e p l ea a g r e e m e n t

. T he g o ve r n m ent

m ay b r eac h a p l e a a g r e e m e n t w he r e i t a tt e m

p t s t o i n f l u e n c e t h e d i s t ri c t co u rt in

f a v o r o f i m

p o s i n g a s e n t e n ce g r e a t e r t h a n t he o n e it a g r e e d t o r e co mm en d. U n i t ed

S t a t e s v

. E ll is

, 6 4 1 F

. 3d 4 1 1

, 4 1 7 ( 9 t h C i r

. 2 01 1 )

. H o w ev e r

, “ [ a ] p l ea a g r e e m e nt

d o e s n o t b a

r t h e g o v e r n m en t f

r o m h o n e s tl y a n s w e r i n g t h e d i s tri c t c o u r t ’s q u e s ti o n s

.

T o t h e c o n tr a r y

, h o ne s t r e s p o n s e o f t h e go v e r n m e n t t o d ir e c t j u d i c i a l i n q u i r y i s a

p r o s ec u t o r’ s p r o f

e s s i o n a l o b l i g a ti o n t h a t c a n n o t b e b a rr e d

, e r o de d o r i m p a i r e d b y a

p l ea a g r ee m e n t .” U

n i t ed S t a t e s v

. A ll en

, 4 3 4 F

. 3 d 1 1 6 6

, 1 1 7 5 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 6)

( q u o t i ng U

n i t ed S t a t es v . M a l d o n a do

, 2 1 5 F

. 3 d 1 0 4 6

, 1 0 5 2 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 0 ))

( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a

r k s o m itt e d )

.

T he p r o s ec u t o r he r e d i d n o t b r i ng u p t h e q u e s t i o n o f u n a u t h o ri z e d u se a t t he

s e n t e n c i n g h e a ri n g ; t h e d i s tr i c t c o u r t d i d

. T h e d i s t ri c t co u rt m a de c l ea r i t w as

i n c l i ne d t o i m

p o s e t h e e n h a n ce m en t i n it s d r a f t S e n t e n c i ng M e m o r a n d u m,

d i sc u s s ed t h e u n a u t h o ri z ed u se i s s u e w i t h t h e d e f e n se

, a n d t h e n t u r n e d t o t he

p r o s ec u ti o n

. T h e q ue s ti o n t h e d i s tr i c t c o u rt a dd r es s e d t o t h e p r o se c u t o r a t t he

2s e n t e n c i n g he a ri n g w a s s u ff i c i e n t l y d i r ec t t h a t t h e p r o s e c u t o r h a d a n o b li g a t i o n to

a n s w e r it. A l l en

, 4 3 4 F

. 3 d a t 1 1 7 5

. M o r e o ve r

, w h a t t h e p r o s ec u t o r sa i d in

r e s p o n s e d i d no t c o n tr a d i c t w h a t t h e de f e n d a n t h a d a lr e a d y s t a t ed a t t he s e n t e n c i ng

h e a r i n g

, w h i c h w as t h a t “ m a n y o f t h e n a m e s a n d i de n ti f i c a ti o n n u m

b e rs

c o m p r o m i s e d i n t h i s c as e be l o n ge d t o p e o p l e w h o a l l o w e d t h e ir n a m e s a nd

n u m b e r s t o b e c o m

p r o m i s e d

. ” A ll t h e p r o s e cu t o r a d d e d t o t h a t s t a t e m e n t w as “ b ut

n o t a l l o f t h e t i m e

, ” w h i ch w as i m p l i c i t i n w ha t t he d e f e n se h ad a l r e a dy s t a t e d

. It

w o u l d b e d i f

fi c u l t f o r a p r o s ec u t o r t o s a y l e s s t h an s h e d i d w i t h o u t v i o l a t i n g h er

d u t y o f ca n d o r t o t h e c o u r t. S e e i d.

F u r t he r m o r e

, t h e p r o se c u t o r c o n s i s t e n tl y r ec o m m e nd e d t h e s en t en c e t h a t t he

g o v e r n m e n t h a d p r o m i s ed t o s u p p o rt i n t h e p l ea a g r e e m e n t

. A s k e d t o o p i n e o n t he

i s s u e o f u n a u t h o ri z e d u s e

, s h e fi r s t r e it e r a t ed t h e g o v e r n m en t ’s p o s i ti o n t h a t t he

p l ea a g r e e m e n t

w as “ f a i r ” an d t h a t t h e g ov e r n m e n t w a s s ti c k i n g t o i ts

r e co m m e n d a ti o n

. S he o n l y g a v e a m o r e r e s p o n s i v e s t a t e m e n t o n t he u na u t h o r i zed

u s e i s s u e w h e n f

u rt h e r p r o m p t e d b y t h e d i s t ri c t c o u rt.

B ec a u s e t h e p r o se c u t o r h a d a d u t y t o r es p o n d c a n d i d l y t o t h e d i s tr i c t c o u r t’s

q u e s ti o n i n g a

b o u t u n au t h o ri z ed u se

, a n d be c a u se s h e d i d s o w h i l e s t ill f u lly

s u p p o r t i n g t h e s e n t e n c i n g r e co m m e n d a ti o n p r ev i o u s l y a g r ee d t o

, t h e r e w as no

b r ea c h.

3( 2) T h e d i s tr i c t c o u r t d i d n o t e r r i n i m p o s i n g t h e se n t e n c i n g e n h a n c e m e nt

u n d e r U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 1 )( C ) ( i) f o r u n a u t ho r i z e d tr a n s f

e r o r u s e o f o n e m e a ns

o f i de n ti f i c a ti o n t o p r o d u c e a n o t h e r b e c au s e t he r e w a s s u f fi c i e n t e v i de n ce i n t he

r e co r d t o s up p o r t t h a t e n h a n ce m en t

.

A d i s t ri c t c o u rt ’ s f

a c t u a l de t e r m i n a ti o n s i n s en t en c i n g a r e r e v i e w e d f o r c l e ar

e r r o r. S e e

, e

. g.

, U

n i t ed S t a t e s v

. C h r i s t e n sen

, 7 3 2 F

. 3 d 1 0 9 4

, 1 1 0 0 ( 9 t h C i r

. 2 0 1 3 ).

A f i n d i n g o f f

a c t i s c l e a rl y e rr o n e ou s o n l y w h e r e it i s “ ( 1 ) i l l o g i c a l

, ( 2)

i m p l a u s i b l e

, o r ( 3 ) w i t ho u t s u p p o r t i n i n f e r e n c es t h a t m a y be d r a w n f r o m t h e f a c ts

i n t he r e co r d .” U

n i t ed S t a t e s v

. P i n e d

a

- D o v al

, 6 9 2 F

. 3 d 9 4 2

, 9 4 4 ( 9 t h C i r

. 2 0 1 2)

( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a

r k s o m it t ed ).

H e r e

, t h e d i s tr i c t c o u r t c o u l d p r o p e rl y i n f e r t h a t t h e u s e o f K .A

. ’s

i d en t if i ca t i o n w a s u n a u t h o r i ze d f r o m t h e f a c t t h a t t h e d e f

en d an t s o l d K. A

. ’s

i n f o r m a ti o n t o N. S

. W h i l e it i s t h e o r e t i ca l l y p o ss i b l e t ha t t he u s e o f K

. A. ’s

i n f o r m a ti o n w a s n o ne t he l es s au t h o ri z e d

, it w as n o t c l e a

r l y e r r o n e o u s f o r t h e c o u rt

t o c o n c l u de o t h e r w i s e

, e s pe c i a l l y i n l i g h t o f t h e de f e n da n t’ s s t a t e m en t a t s e n t e n c i ng

t h a t “ a l o t ” o f t h e u se s

, r a t h e r t ha n “ a l l

, ” w e r e a u t h o r i ze d

. A d d iti o n a ll y

, t he

P r es e n t e n c e R e po r t s t a t e d t h a t t h e r e w e r e u na u t h o r i ze d u se s

, a nd L an g l ey

i m p l i c i t l y s o co n c e de d

, b y s t a t i ng o n l y t h a t m an y o f t h e u s e s w e r e a u t h o ri z ed

.

A FF I R M E D.

4U

n i t ed S t a t e s v

. L a ng l ey

, N o

. 1 3

- 5 0 1 10

B E R Z O N

, C i r c u it J u d g e

, c o n cu r ri n g i n pa r t a n d d i s s e n t i n g i n pa

r t.

I c o n c u r i n S e c ti o n 1 o f t h e m e m o r a n d u m d i s p o s i ti o n

. F o r t h e r e a s o ns

b e l o w

, I r e s pe c tf

u ll y d i s se n t fr o m S e c t i o n 2.

A d i s t ri c t co u rt ’ s fi n d i ng o f f a c t t h a t i s “ w it h o u t s u pp o r t i n i n f e r e n c es t h at

m a y b e d r a w n f

r o m t h e f a c t s i n t h e r e co r d” i s c l e a rl y e rr o ne o u s. U n i t ed S t a t e s v.

P i n e d a

- D o v al

, 6 9 2 F

. 3 d 9 4 2

, 9 4 4 ( 9 t h C i r

. 2 0 1 2 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r ks

o m it t ed )

. A n d

, w h e r e t h e a p p l i ca t i o n o f a n e n ha n c e m e n t un d e r t h e s e n t e nc i ng

g u i d e l i n e s r e q u i r e s f

i n d i n g a d d i t i o na l f

a c t s

, t h e go v e r n m e n t h a s t h e b u r d e n of

p r o v i n g t h e n ec e s s a

r y f ac t s b y a p r e p o n de r an c e o f t h e ev i de n c e. S e e

, e

. g.

, U n i t ed

S t a t e s v

. G u z m a n

- M

a ta

, 5 7 9 F

. 3 d 1 0 6 5

, 1 0 7 2 ( 9 t h C i r

. 2 00 9 ).

A d i s t ri c t co u rt c a n n o t r e l y s o l e l y o n t h e ch a r a c t e r i z a ti o n o f a f a c t u a l r e c o rd

i n a P r e s en t en c e R e p o rt ( “ P S R ” ) w he r e a d e f e n d a n t o b j e c t s t h a t t h e ev i de n ce

s u p p o r t i n g t h i s c h a

r a c t e ri z a t i on i s i n s u f

f i c i en t. U n i t ed S t a t e s v

. F l o res

, 7 2 5 F

. 3d

1 0 2 8

, 1 04 0

- 4 1 ( 9 t h C i r

. 2 0 1 3 )

. M o r e o v e r

, a s “ [ a ] m e r e l y s pe c u l a ti v e l o g i c c a n not

d i s p l a c e t h e n ee d f

o r e v i d en c e ” p r o v i n g t h e ap p li c a b ili t y o f a n e n h an c e m en t,

“ a ss u m p ti o n o r i n f

e r e n c e n o t b as e d o n f

ac t ” w i ll n o t do

. I

d. a t 1 0 4 0 ( q u o t i ng

U n i t ed S t a t es v

. Jo r d

an

, 2 9 1 F

. 3 d 1 0 9 1

, 1 0 9 9 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ).

I n t he p l ea a g r e e m e n t

, L a n g l e y s t i p u l a t ed t h a t h e k n o w i n g l y e ng a g e d i n a 

# F I L ED

A U G 19 2014

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS

1s c h e m e t o d e f r a u d u n e m

p l o y m e n t a n d d i s a b i l it y i n s u r a n c e p r o g r a m s i n v a ri o us

s t a t e s

. L a ng l ey a n d an a c co m p l i c e

, N

. S

. , c r ea t ed fi c ti t i o u s co m p a n i e s

, f a l s e ly

r e p o rt e d w a ge s f

o r f i c t i ti o u s e m

p l o y ee s

, a n d f

i l e d f o r b en e fi t s o n b e h a l f o f t h o se

e m p l o y e es

. I n t h e c o u rs e o f t h e s ch e m e

, L an g l e y p u r ch a se d a s o c i a l s ec u rity

n u m b e r a n d d r i v e r’ s l i c e n s e w i t h t h e i d en t it y “ K

. A

. ” L a ng l e y s o l d t h e K .A.

i d en t it y t o N

. S

. a n d h e l p e d N

. S

. o p e n a b an k ac c o u n t u s i n g t he n a m e K. A w i t h a

d i ff e r e n t s o c i a l s ec u ri t y n u m

b e r

, f o r w h i ch N

. S

. p a i d L a n g l e y.

T h e P S R d e p a rt e d f

r o m t h e p l e a a g r e e m e n t i n r ec o mm e n d i n g t w o a d d it i on a l,

t w o

- l e v e l e n h a nc e m e n t s f o r 1 ) s op h i s ti c a t e d m e a n s a n d 2 ) u n a u t h o r i z e d tr a n s f e r or

u s e o f a m ea n s o f i de n ti f

i c a ti o n t o p r o d u c e o r o b t a i n u n l a w f u ll y an o t h e r m e an s of

i d e n tif i ca t i o n

. T h e G u i d e l i n e s’ d e fi n it i on o f “ m e an s o f i d e n t ifi c a t i o n ” r e q u i r e s t h at

t h e i d e n t ifi c a t i o n u s e d be l o n g t o “ a n a c t u a l (i

. e

., no t f i c t iti o u s ) i n d i v i d u a l

. ”

U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 c m t

. 1 ; s e e a l s o U n it e d S t a t e s v

. H i n es

, 4 4 9 F

. 3 d 8 0 8

, 8 1 6 ( 7 th

C ir

. 20 0 6 )

. T h e P S R d i d n o t p r e s e n t an y f a c t s i n s up p o r t o f i t s co n c l u s i on t h at

s o m e o f t h e i de n ti f

i c a ti o n s u s ed w e r e s t o l e n o r u na u t h o ri z e d

. N o r w a s t he K

. A.

e v i d en c e s u ff

i c i e n t t o s u p p o rt t h e un a u t h o r i z ed u s e e n ha n ce m e n t

. It p r ov es

n o t h i n g a b o u t

w he t he r K. A

. ev e n e x i s t ed

, m u c h l e s s w h e t h e r o r n o t

, i f s he d i d

, s he

a c q u i e s ce d i n t h e u se o f h e r i d e n tit y

. T ha t K. A

. ’ s i n f o r m a ti o n w a s s o l d t o N. S.

d o e s n o t p r o v e t h a t it

w a s n o t o b t a i n e d f

r o m h e r

— e it h e r f o r pa y m e n t o r n o t

— w i th

2h e r a u t h o ri z a t i o n.

M o r e o v e r

, a lt h ou g h L a n g l e y d i d s ay a t s e n t e n c i n g t h a t “a l o t o f t h e se

i d e n tif i c a ti o n s w e r e c o m p r o m i s e d k n o w i n g l y

, ” h e d i d n o t s a y a n y t h i n g a b o u t t he

r e s t o f t he m

. W ha t ev e r i m p li c a t i on t h e r e m a y b e i n w ha t h e d i d no t s a y is

i n s u ffi c i e n t t o s u p p o rt t h e d i s tr i c t c o u r t’ s c on c l u s i o n

. I t w a s t h e g o v e r n m e n t ’s

b u r d en t o d e m o n s t

r a t e b y a p r ep o n d e r a n c e o f t h e e v i d en c e t h a t t h e r e w as i n f act

u n a u t h o r i ze d u s e

, a n d i t d i d n o t d o s o. S e e G u z m a n

- M a ta

, 5 7 9 F

. 3 d a t 10 7 2

. I

w o u l d t h e r e f

o r e h o l d t ha t t he d i s t ri c t c o u rt e r r e d i n i m po s i n g t h e u n a u t ho r i z e d u se

e n ha n ce m e n t.

A cc o r d i n g l y

, t h e d i s t

r i c t c o u rt e r r o ne o u s l y b e g a n w i t h a G u i d e l i n e s r a n g e of

2 1

– 2 7 m o n t h s w he n

, b as e d o n t h e e v i d e n ce p r es e n t e d

, t he c o rr e c t r a ng e w as

a c t u a l l y 1 5

– 2 1 m o n t h s

. A lt h o u g h d i s c r e ti o n a r y f o ll o w i n g U

n i t ed S t a t e s v

. B o o ker

,

5 4 3 U

. S

. 2 2 0 ( 2 0 05 )

, t h e G u i d e l i n e s co n ti n u e t o b e “ t h e s t a r ti n g p o i n t a n d i n i t i al

b e n c h m a r k ” o f a n y s e n t e n c i n g d e t e r m i n a t i o n

. G a l l v

. U n i t ed S t a t es

, 5 5 2 U. S

. 3 8,

3 9 ( 2 0 0 7 )

. C o n se q u e n t l y

, “s e n t e n c i n g p r o c e e d i n g s a r e t o b e g i n b y d e t e r m i n i n g t he

a p p l i ca b l e G u i d e l i ne s r an g e

. T he r a ng e m u s t be c a l c u l a t ed c o rr e c tl y .” U n i t ed

S t a t e s v

. C a r ty

, 5 2 0 F

. 3 d 9 8 4

, 9 9 1 ( 9 t h C ir

. 2 0 0 8 ) ( e n b a n c ) (i n t e r na l q u o t a t i on

m a r k s o m i t t e d )

. A n “ i m

p r o p e r l y c a l c u l a t[ e d ]

. . . G u i d e li n es r a ng e ” i s a

“ s i g n if i c a n t p r oc e d u r a l e rr o r .” G a ll

, 5 5 2 U. S

. a t 51.

3H e r e

, t h e d i s tri c t c o u rt ’ s S e n t e nc i ng M e m o r a n d u m i n d i c a t e d t h a t a

2 1

- m on t h s e n t e n c e w a s s u f fi c i e n t b u t n o t m o r e t h a n n e ce s sa r y t o p u n i s h L a n g l e y ’s

c o n d u c t

— c o nd u c t w h i ch i n c l ud e d u n a u t h o ri z e d u s e o f a m ea n s o f i d e n ti f i c a ti o n to

p r o d uc e a n o t h e r

. T he d i s t r i c t c ou r t’ s e x p l an a ti o n i n t he S en t en c i n g M e m o r a n d um

d o e s n o t i n d i ca t e t h a t

, a b s en t t he m i s a pp l i c a ti o n o f t he u n a u t h o ri z e d u se

e n h a nc e m e n t

, t h e d i s t ri c t c o u rt w o u l d ha v e i m p o s ed a s e n t en c e o n t h e h i g h es t e nd

o f t he t h e n

- a

p p l i ca b l e G u i d e l i ne s r a n ge

, o f

f en s e l e v e l 1 4. U

n i t ed S t a t e s v.

C r a w f o rd

, 1 8 5 F

. 3 d 1 0 2 4

, 10 2 9 ( 9 t h C ir

. 1 9 9 9 )

, h e l d an e r r o r i n c a l c u l a ti n g t he

d e f e n d a n t ’ s b a se o f

f e n se l e v e l n o t ha

r m l e ss w h e r e t h e d i s tr i c t c o u r t “ i m p o s ed t he

l o w e s t s e n t e nc e po s s i b l e u n d e r t h e r an g e it [ i nc o rr e c t l y ] c a l c u l a t e d

. . . and

p r o v i d e d n o i nd i ca t i o n t h a t i t w o u l d ha v e se l e c t e d a s en t en c e n e a r t h e t o p o f t h at

l o w e r r a n ge

. ” S i m il a rl y h e r e

, w it h o u t t h e e r r o r i n ca l c u l a t i o n

, t h e d i s tr i c t c o u rt

h e r e m i g h t h a v e de t e r m i n e d a l o w e r s e n t e n ce t o b e s u f fi c i e n t.

B e cau s e “ [ a ] m i s t ak e i n c a l c u l a ti n g t he r e co mm e n de d G u i de l i n es

s e n t e n c i n g r a n ge i s a s i g n i f i c a n t p r o c ed u r a l e rr o r t h a t r e q u i r e s u s t o r e m a n d f or

r e se n t e n c i n g ,” U

n i t ed S t a t es v

. M u n o z- C a m a r e na

, 6 3 1 F

. 3 d 1 0 2 8

, 1 0 3 0 ( 9 t h C i r.

2 0 1 1 ) ( p e r c u ri a m )

, I r e s pe c tf u ll y d i s s e n t

.

4