### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 2 0 7 2 7

S u m m a r y C a l e n d a r

A L E X A N D E R M c G R E G O R H U N T I N G

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

v

.

B A S F C O R P O R A T I O N

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l e e

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f T e x a s

( 4 : 0 8

- C V

- 3 6 5 1 )

B e f o r e J O L L Y

, G A R Z A

, a n d S T E W A R T

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t A l e x a n d e r M

. H u n t i n g ( “ H u n t i n g ” ) a p p e a l s t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s o r d e r d i s m i s s i n g h i s c a s e a g a i n s t D e f e n d a n t

- A p p e l l e e B A S F C o r p o r a t i o n

( “ B A S F ” )

. B e c a u s e w e f i n d n o a b u s e o f d i s c r e t i o n

, w e A F F I R M

.

I

. B A C K G R O U N D

O n o r a b o u t O c t o b e r 1 7

, 2 0 0 6

, H u n t i n g i m p e r m i s s i b l y w a l k e d o n t o B A S F ’ s

p r o p e r t y i n o r d e r t o i n q u i r e a b o u t s e c u r i n g e m p l o y m e n t w i t h B A S F

. H u n t i n g U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

Octob er 14 , 20 10

Lyle W . Cayce

Clerk

Pursua nt to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion s hould not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 09-20727 Document: 00511262971 Page: 1 Date Filed: 10/14/2010N o

. 0 9

- 2 0 7 2 7

p r o c e e d e d t h r o u g h u n m a n n e d g a t e s o f t h e s o u t h T e x a s f a c i l i t y t o w a r d s t h e

a d m i n i s t r a t i v e b u i l d i n g o n t h e p r e m i s e s

. D r a w i n g t h e s u s p i c i o n o f t h e f a c i l i t y ’ s

s e c u r i t y p e r s o n n e l b y

, i n t e r a l i a

, a l l e g e d l y v i d e o t a p i n g t h e p r e m i s e s a f t e r h o u r s

,

B A S F ’ s s e c u r i t y d e t a i n e d H u n t i n g

. A f t e r a s h o r t w h i l e

, B A S F ’ s s e c u r i t y

s u m m o n e d p o l i c e t o t h e f a c i l i t y

, a t w h i c h p o i n t H u n t i n g w a s a r r e s t e d o n a

c h a r g e o f c r i m i n a l t r e s p a s s

, a l l e g e d l y a t t h e d i r e c t i o n o f B A S F ’ s s e c u r i t y

p e r s o n n e l

. H u n t i n g w a s l a t e r a c q u i t t e d o f t h i s c h a r g e

. I n 2 0 0 8

, H u n t i n g

i n i t i a t e d t h e i n s t a n t l i t i g a t i o n a l l e g i n g c l a i m s o f f a l s e i m p r i s o n m e n t a n d

m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n p u r s u a n t t o h i s 2 0 0 6 a r r e s t

. T h e m a t t e r p r o c e e d e d t o

d i s c o v e r y w h e r e u p o n t h e f a c t s r e l e v a n t t o t h i s d i s c u s s i o n o c c u r

.

O n F e b r u a r y 2 4

, 2 0 0 9

, t h e p a r t i e s e n t e r e d i n t o a “ J o i n t D i s c o v e r y / C a s e

M a n a g e m e n t P l a n ” ( “ t h e P l a n ” ) w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t

. T h e P l a n i n d i c a t e d t h a t

H u n t i n g a n t i c i p a t e d c a l l i n g o n l y o n e a d d i t i o n a l p a r t y b y A p r i l 1

, 2 0 0 9

, a n d t h a t

B A S F a n t i c i p a t e d t a k i n g H u n t i n g ’ s d e p o s i t i o n a s s o o n a s H u n t i n g r e s p o n d e d t o

w r i t t e n d i s c o v e r y r e q u e s t s

. T h e P l a n c o n t e m p l a t e d t h e c o m p l e t i o n o f d i s c o v e r y

b y N o v e m b e r 1

, 2 0 0 9

, a n d a n t i c i p a t e d a j u r y t r i a l o f t w e l v e h o u r s

. O n J u n e 1 5

,

2 0 0 9

, H u n t i n g ’ s c o u n s e l

, D e r e k O b i a l o

, m o v e d t h e d i s t r i c t c o u r t t o w i t h d r a w h i s

r e p r e s e n t a t i o n

. O n J u n e 3 0

, 2 0 0 9

, t h e d i s t r i c t c o u r t h e l d o r a l a r g u m e n t o n

O b i a l o ’ s m o t i o n

. O n J u l y 6

, 2 0 0 9

, B A S F s e n t c o r r e s p o n d e n c e t o O b i a l o

r e q u e s t i n g a l i s t o f d a t e s H u n t i n g w a s a v a i l a b l e f o r h i s d e p o s i t i o n b y B A S F

. T h e

f o l l o w i n g d a y

, O b i a l o i n d i c a t e d h e f o r w a r d e d B A S F ’ s l e t t e r t o h i s c l i e n t

. O n J u l y

8

, 2 0 0 9

, t h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d O b i a l o ’ s m o t i o n

.

B y S e p t e m b e r 2 0 0 9

, H u n t i n g h a d n o t y e t a p p e a r e d f o r h i s d e p o s i t i o n

, a n d

o n S e p t e m b e r 1 1

, 2 0 0 9

, B A S F m o v e d t h e d i s t r i c t c o u r t t o c o m p e l h i s d e p o s i t i o n

a n d t o s u p p l e m e n t w r i t t e n d i s c o v e r y r e s p o n s e s

. F o u r d a y s f o l l o w i n g B A S F ’ s 1

In a d dit ion to rep eate d att em pt s by BASF’s couns el to se cur e Hu nting’ s dep os itio n 1

thr ough his couns el, BASF’s mo tio n to com pel als o cit es att em pt s to com mun icat e dir ectly wi th

Hu nting, fol lo w i n g t h e wi thd raw al of couns el; a def icie nt res pons e to BASF’s att em pt s to

2 Case: 09-20727 Document: 00511262971 Page: 2 Date Filed: 10/14/2010N o

. 0 9

- 2 0 7 2 7

m o t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d a n o r d e r e x p e d i t i n g H u n t i n g ’ s r e s p o n s e t o

B A S F ’ s m o t i o n

. H u n t i n g t i m e l y r e s p o n d e d t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r f o r a n

e x p e d i t e d r e s p o n s e

.

O n S e p t e m b e r 2 9

, 2 0 0 9

, t h e d i s t r i c t c o u r t h e a r d f r o m b o t h p a r t i e s a s t o

B A S F ’ s m o t i o n t o c o m p e l

. T h e d i s t r i c t c o u r t o r d e r e d H u n t i n g t o c o n t a c t B A S F ’ s

c o u n s e l b y O c t o b e r 6

, 2 0 0 9

, t o s c h e d u l e h i s d e p o s i t i o n w h i c h

, p e r t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s i n s t r u c t i o n s

, w a s t o t a k e p l a c e b e t w e e n O c t o b e r 6

, 2 0 0 9

, a n d O c t o b e r 1 3

,

2 0 0 9

. H u n t i n g f a i l e d t o c o n t a c t B A S F b e f o r e O c t o b e r 6

, 2 0 0 9

. O n O c t o b e r 8

,

2 0 0 9

, B A S F m o v e d t h e d i s t r i c t c o u r t f o r d i s m i s s a l

. B A S F ’ s m o v i n g p a p e r s

d o c u m e n t e d B A S F ’ s r e p e a t e d a t t e m p t s t o c o n t a c t H u n t i n g a n d s c h e d u l e h i s

d e p o s i t i o n

. C o u n s e l f o r B A S F a l s o l i s t e d o t h e r a l l e g a t i o n s a b o u t H u n t i n g ’ s

u n r e s p o n s i v e

, a n d a t w o r s t o b s t r u c t i v e a c t i o n s

.

O n O c t o b e r 1 6

, 2 0 0 9

, t h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d B A S F ’ s m o t i o n f o r

d i s m i s s a l w i t h o u t p r e j u d i c e

, i n s t r u c t e d H u n t i n g t h a t h e w a s n o t t o c o n t a c t B A S F

o r t h e i r c o u n s e l

, a n d t h a t h i s f a i l u r e t o c o m p l y w i t h t h e t e r m s o f t h e o r d e r o f

d i s m i s s a l w o u l d r e s u l t i n h i s a r r e s t a n d / o r i n c a r c e r a t i o n

. O n O c t o b e r 2 3

, 2 0 0 9

,

H u n t i n g f

i l e d w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t a m o t i o n t o r e c o n s i d e r t h e o r d e r o f

d i s m i s s a l

. H e a t t e m p t e d t o p e r s o n a l l y s e r v e B A S F ’ s c o u n s e l a t t h e i r H o u s t o n

o f f i c e s

, i n d i r e c t v i o l a t i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s O c t o b e r 1 6

, 2 0 0 9 o r d e r

. O n o r

a b o u t O c t o b e r 2 3

, 2 0 0 9

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i s m i s s e d H u n t i n g ’ s m o t i o n f o r

r e c o n s i d e r a t i o n

. T h i s a p p e a l f o l l o w e d

.

O n A p r i l 8

, 2 0 1 0

, a f

t e r t h e s u b m i s s i o n o f H u n t i n g ’ s m e r i t s b r i e f c o n t e s t i n g

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l

, a n d h i s s u b m i s s i o n o f h i s r e c o r d e x c e r p t s

, B A S F

f i l e d a m o t i o n t o s t r i k e f a b r i c a t e d e v i d e n c e f r o m t h e a p p e a l

. I n i t s m o v i n g

p a p e r s

, B A S F e x p l a i n e d t h a t H u n t i n g ’ s r e c o r d e x c e r p t s c o n t a i n e d a p i e c e o f

noti ce H u n ting’ s dep os itio n; Hu nting’ s inco mp let e dis cover y res pons es in the for m of

st atem ents regar ding his allege d dam ages an d

, a n In t erna l Revenue “4506 Form ” Hu nting

fai led t o r etur n.

3 Case: 09-20727 Document: 00511262971 Page: 3 Date Filed: 10/14/2010N o

. 0 9

- 2 0 7 2 7

f a b r i c a t e d e v i d e n c e

– n a m e l y a n e m a i l m e s s a g e f r o m B A S F t o H u n t i n g t h a t

p u r p o r t e d l y s c h e d u l e d h i s d e p o s i t i o n f o r O c t o b e r 7

, 2 0 0 9

. B A S F a l s o c o m p l a i n e d

t h a t H u n t i n g f a i l e d t o s e r v e t h e r e c o r d e x c e r p t s u p o n B A S F ’ s c o u n s e l

.

I I

. A N A L Y S I S

A

. S t a n d a r d o f R e v i e w

T h i s c o u r t r e v i e w s d i s m i s s a l o f a n a c t i o n f o r f a i l u r e t o p r o s e c u t e o r f a i l u r e

t o c o m p l y w i t h a c o u r t o r d e r f o r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. K a b b e v

. R o t a n M o s l e

,

I n c

. , 7 5 2 F

. 2 d 1 0 8 3

, 1 0 8 4

- 8 5 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 5 )

. T h i s c o u r t e m p l o y s t h e s a m e

s t a n d a r d u p o n d i s m i s s a l o f a n a c t i o n a s a s a n c t i o n f o r a n a b u s e o f t h e d i s c o v e r y

p r o c e s s

. C o a n e v

. F

e r r a r P a n C a n d y C o

. , 8 9 8 F

. 2 d 1 0 3 0

, 1 0 3 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 0 )

.

B

. A p p l i c a b l e L a w

T h e F e d e r a l R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e c o n d o n e a d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l

o f a n a c t i o n a n d c o n t e m p l a t e s u c h a m e a s u r e w h e n a p a r t y f a i l s t o a p p e a r f o r a

p r o p e r l y n o t i c e d d e p o s i t i o n

, f a i l s t o c o m p l y w i t h a d i s c o v e r y o r d e r

, f a i l s t o

p r o s e c u t e h i s c a s e

, o r f a i l s t o c o m p l y w i t h a n o r d e r o f t h e d i s t r i c t c o u r t

. F E D

. R

.

C I V

. P

. 3 7 ( b ) ( 2 ) ( A ) ( v ) ; s e e a l s o C o a n e

, 8 9 8 F

. 2 d 1 0 3 2

. A s w e h a v e s t a t e d m a n y

t i m e s b e f

o r e

, “ [ t ] h i s [ c o u r t ] w i l l n o t i n t e r f e r e w i t h a l o w e r c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f a n

a c t i o n f o r f a i l u r e t o c o m p l y w i t h d i s c o v e r y o r d e r s u n l e s s i m p o r t a n t h i s t o r i c a l

f i n d i n g s a r e c l e a r l y e r r o n e o u s o r

, b y i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s w h i c h a r e n o t j u s t

,

t h e r e h a s b e e n a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. ” O ’ N e i l l v

. A G W

I L i n e s

, 7 4 F

. 3 d 9 3

, 9 5

( 5 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

C

. H u n t i n g ’ s A p p e a l o f t h e D i s t r i c t C o u r t ’ s O r d e r o f D i s m i s s a l

.

I n l i g h t o f t h e d e t a i l e d r e c o r d b e f o r e u s

, t h i s c o u r t h a s n o r e s e r v a t i o n s

a b o u t a f

f i r m i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t o f d i s m i s s a l

. T h e r e c o r d r e f l e c t s

H u n t i n g r e p e a t e d l y g a m e d t h e d i s c o v e r y p r o c e s s

. F o r e x a m p l e

, t h e P l a n s t a t e d

t h a t H u n t i n g n a m e d o n l y o n e o t h e r p e r s o n b e y o n d h i m s e l f a s a n i n t e n d e d

d e p o n e n t

. C o n s i d e r i n g t h e t o t a l i t y o f h i s c o m p l a i n t c e n t e r s s o l e l y a r o u n d h i s

i m p e r m i s s i b l e e n t r y o n t o B A S F ’ s p r e m i s e s

, w e f i n d p e r s u a s i v e B A S F ’ s

4 Case: 09-20727 Document: 00511262971 Page: 4 Date Filed: 10/14/2010N o

. 0 9

- 2 0 7 2 7

a r g u m e n t s

— a n d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n

— t h a t H u n t i n g n o t o n l y

f r u s t r a t e d t h e d i s c o v e r y p r o c e s s b y h i s l a c k o f c o o p e r a t i o n i n s c h e d u l i n g h i s

d e p o s i t i o n

, b u t t h a t t h e e n t i r e t y o f h i s c o n d u c t w a s i n a p p r o p r i a t e

. I n l i g h t o f t h e

n a t u r e o f

h i s c o n d u c t i n t h e p r o s e c u t i o n o f h i s c l a i m

, w e a f

f i r m t h e d i s m i s s a l o f

h i s c o m p l a i n t w i t h o u t p r e j u d i c e

.

D

. B A S F ’ s M o t i o n t o S t r i k e F a b r i c a t e d E v i d e n c e ; M o t i o n f o r S u m m a r y

A f f i r m a n c e

.

O n A p r i l 5

, 2 0 1 0

, H u n t i n g f i l e d h i s r e c o r d e x c e r p t s b e f o r e t h i s c o u r t b u t

w i t h o u t s e r v i n g a c o p y o f t h e m o n B A S F

. W i t h i n t h o s e r e c o r d e x c e r p t s a p p e a r s

t o b e a c o p y o f a n e m a i l f r o m B A S F t o H u n t i n g p u r p o r t i n g t o s c h e d u l e H u n t i n g ’ s

d e p o s i t i o n f

o r O c t o b e r 7

, 2 0 0 9

. O n A p r i l 8

, 2 0 1 0

, w h i l e r e v i e w i n g t h e c o u r t ’ s

e l e c t r o n i c r e c o r d

, B A S F n o t e d t h e r e c o r d e x c e r p t s a n d

, s p e c i f i c a l l y

, t h e e m a i l i n

q u e s t i o n

. B A S F a v e r r e d i n i t s m o t i o n t o s t r i k e f a b r i c a t e d e v i d e n c e t h a t t h e

H u n t i n g e m a i l “ w a s n e i t h e r c r e a t e d n o r s e n t b y B A S F ’s c o u n s e l t o M r

. H u n t i n g ”

.

T h e m o t i o n w a s s u p p o r t e d b y a n a f f i d a v i t f r o m B A S F ’ s c o u n s e l o f r e c o r d

. O n

A p r i l 2 1

, 2 0 1 0

, H u n t i n g f i l e d h i s r e s p o n s e t o B A S F ’ s m o t i o n a n d d e n i e d i t s

c o n t e n t i o n s

. T h a t m o t i o n w a s c a r r i e d w i t h t h e c a s e

. H a v i n g c a r e f u l l y r e v i e w e d

t h e r e c o r d e x c e r p t s

, t h e r e c o r d a s a w h o l e

, a n d t h e a r g u m e n t s o f t h e p a r t i e s

, w e

g r a n t B A S F ’ s m o t i o n t o s t r i k e H u n t i n g ’ s r e c o r d e x c e r p t s

.

B A S F a l s o f

i l e d a m o t i o n f

o r s u m m a r y a f

f i r m a n c e

. T h a t m o t i o n i s d e n i e d

a s m o o t

.

I I I

. C O N C L U S I O N

F o r t h e r e a s o n s s t a t e d a b o v e

, w e f i n d t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s

d i s c r e t i o n i n d i s m i s s i n g H u n t i n g ’s a c t i o n a n d t h e r e f o r e i t s j u d g m e n t o f d i s m i s s a l

w i t h o u t p r e j u d i c e i s A F F I R M E D

. A l s o

, B A S F ’ s m o t i o n t o s t r i k e f a b r i c a t e d

e v i d e n c e i s G R A N T E D

. L a s t l y

, B A S F ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y a f

f i r m a n c e i s

D E N I E D a s m o o t

.

5 Case: 09-20727 Document: 00511262971 Page: 5 Date Filed: 10/14/2010