# Επίσημη Εφημερίδα C 227E/2006

| | ISSN 1725-2415 |
| --- | --- |
| Επίσημη Εφημερίδα
  της Ευρωπαϊκής Ένωσης | C 227E |
| | |
| Έκδοση στην ελληνική γλώσσα | Ανακοινώσεις και Πληροφορίες | 49ό έτος21 Σεπτεμβρίου # 2006 |

ISSN 1725-2415

Επίσημη Εφημερίδα

της Ευρωπαϊκής Ένωσης

C 227E

Έκδοση στην ελληνική γλώσσα

Ανακοινώσεις και Πληροφορίες

49ό έτος21 Σεπτεμβρίου # 2006

---

| Ανακοίνωση αριθ | Περιεχόμενα | Σελίδα |
| --- | --- | --- |
| | I   Ανακοινώσεις |
| | Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο |
| | Δευτέρα, 26 Σεπτεμβρίου 2005 |
| 2006/C 227E/1 | ΣΥΝΟΠΤΙΚΑ ΠΡΑΚΤΙΚΑ | 1 |
| ΔΙΕΞΑΓΩΓΗ ΤΗΣ ΣΥΝΕΔΡΙΑΣΗΣ


  Επανάληψη της συνόδου


  Έγκριση των Συνοπτικών Πρακτικών της προηγούμενης συνεδρίασης


  Κατάθεση εγγράφων


  Αναφορές


  Γραπτές δηλώσεις (άρθρο 116 του Κανονισμού)


  Συνέχειες που δόθηκαν στις θέσεις και τα ψηφίσματα του Κοινοβουλίου


  Σύνθεση των επιτροπών και των αντιπροσωπειών


  Υπογραφή των πράξεων που εγκρίθηκαν με συναπόφαση


  Υποδοχή των Βουλγάρων και Ρουμάνων παρατηρητών


  Διάταξη των εργασιών


  Προτεραιότητες των εργασιών του Κοινοβουλίου (συζήτηση)


  Παρεμβάσεις ενός λεπτού επί σημαντικών πολιτικών θεμάτων


  25η επέτειος της Solidarnosz και το μήνυμα προς την Ευρώπη (συζήτηση)


  1. Ανάληψη και άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων, 2. Επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων ***I (συζήτηση)


  Νομικός έλεγχος των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών ***I (συζήτηση)


  Πρωτόκολλο στη συμφωνία αλείας τόνου ΕΚ/Ισλαμικής Ομοσπονδιακής Δημοκρατίας των Νήσων Κομορών (2005 — 2010) * (συζήτηση)


  Ημερήσια διάταξη της επόμενης συνεδρίασης


  Λήξη της συνεδρίασης |
| ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΠΑΡΟΝΤΩΝ | 10 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ | 12 |
| | Τρίτη, 27 Σεπτεμβρίου 2005 |
| 2006/C 227E/2 | ΣΥΝΟΠΤΙΚΑ ΠΡΑΚΤΙΚΑ | 13 |
| ΔΙΕΞΑΓΩΓΗ ΤΗΣ ΣΥΝΕΔΡΙΑΣΗΣ


  Έναρξη της συνεδρίασης


  Κατάθεση εγγράφων


  Συζήτηση σχετικά με τις περιπτώσεις παραβίασης των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, της δημοκρατίας και του κράτους δικαίου (ανακοίνωση των κατατεθεισών προτάσεων ψηφίσματος)


  Διαδικασία χορήγησης και ανάκλησης του καθεστώτος του πρόσφυγα στα κράτη μέλη * (συζήτηση)


  Οινοπαραγωγική συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερικής (συζήτηση)


  Ώρα των ψηφοφοριών


  Συντονισμός των διαδικασιών σύναψης δημόσιων συμβάσεων έργων, προμηθειών και υπηρεσιών ***I (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)


  Συμφωνία ΕΚ/Βουλγαρίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών * (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)


  Συμφωνία ΕΚ/Κροατίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών * (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)


  Τέλη που καταβάλλονται στον Ευρωπαϊκό Οργανισμό Αξιολόγησης Φαρμάκων * (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)


  Πρωτόκολλο στη συμφωνία αλείας τόνου ΕΚ/Ισλαμικής Ομοσπονδιακής Δημοκρατίας των Νήσων Κομορών (2005-2010) * (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)


  Αίτηση άρσης της βουλευτικής ασυλίας του Μάριου Ματσάκη (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)


  Φύλαξη δεδομένων που περιλαμβάνονται σε δημόσια δίκτυα επικοινωνιών, με σκοπό την καταπολέμηση των ποινικών αδικημάτων, περιλαμβανομένης και της τρομοκρατίας (άρθρο 131 του Κανονισμού) (τελική ψηφοφορία)


  Διαδικασία χορήγησης και ανάκλησης του καθεστώτος του πρόσφυγα στα κράτη μέλη * (ψηφοφορία)


  Αιτιολογήσεις ψήφου


  Διορθώσεις ψήφου


  Έγκριση των Συνοπτικών Πρακτικών της προηγούμενης συνεδρίασης


  Ο ρόλος της εδαφικής συνοχής στην περιφερειακή ανάπτυξη — Ενισχυμένη συνεργασία για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες (συζήτηση)


  Αποτελέσματα της εξέτασης των νομοθετικών προτάσεων που εκκρεμούν (συζήτηση)


  Ώρα των ερωτήσεων (ερωτήσεις προς την Επιτροπή)


  Ρευματοπάθειες (γραπτή δήλωση)


  Ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων ***I — Πιστοποίηση του προσωπικού οδήγησης των μηχανών έλξης και των συρμών ***I — Δικαιώματα και υποχρεώσεις των επιβατών διεθνών σιδηροδρομικών γραμμών ***I — Συμβατικές απαιτήσεις ποιότητας στις υπηρεσίες σιδηροδρομικών εμπορευματικών μεταφορών ***I — (συζήτηση)


  Ημερήσια διάταξη της επόμενης συνεδρίασης


  Λήξη της συνεδρίασης |
| ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΠΑΡΟΝΤΩΝ | 24 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I | 26 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II | 30 |
| ΚΕΙΜΕΝΑ ΠΟΥ ΕΓΚΡΙΘΗΚΑΝ | 39 |
| P6_TA(2005)0342Συντονισμός των διαδικασιών σύναψης δημόσιων συμβάσεων έργων, προμηθειών και υπηρεσιών ***IΝομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τη διόρθωση της οδηγίας 2004/18/ΕΚ περί συντονισμού των διαδικασιών σύναψης δημόσιων συμβάσεων έργων, προμηθειών και υπηρεσιών (COM(2005)0214 — C6-0155/2005 — 2005/0100(COD)) | 39 |
| P6_TA(2005)0343Συμφωνία ΕΚ/Βουλγαρίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών *Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου που αφορά τη σύναψη της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Κοινότητας και της Δημοκρατίας της Βουλγαρίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών (COM(2005)0158 — C6-0177/2005 — 2005/0060(CNS)) | 39 |
| P6_TA(2005)0344Συμφωνία ΕΚ/Κροατίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών *Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου που αφορά τη σύναψη της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Κοινότητας και της Δημοκρατίας της Κροατίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών (COM(2005)0159 — C6-0173/2005 — 2005/0059(CNS)) | 40 |
| P6_TA(2005)0345Τέλη που καταβάλλονται στον Ευρωπαϊκό Οργανισμό Αξιολόγησης Φαρμάκων *Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου που αφορά την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 297/95 σχετικά με τα τέλη που καταβάλλονται στον Ευρωπαϊκό Οργανισμό Αξιολόγησης Φαρμάκων (COM(2005)0106 — C6-0137/2005 — 2005/0023(CNS)) | 40 |
| P6_TA(2005)0346Πρωτόκολλο στη συμφωνία αλιείας τόνου ΕΚ/Ισλαμικής Ομοσπονδιακής Δημοκρατίας των Νήσων Κομορών (2005-2010) *Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου που αφορά τη σύναψη του πρωτοκόλλου που καθορίζει, για την περίοδο από 1ης Ιανουαρίου 2005 έως 31 Δεκεμβρίου 2010, τις δυνατότητες αλιείας τόνου και τη χρηματική αντιπαροχή που προβλέπονται στη συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας και της Ισλαμικής Ομοσπονδιακής Δημοκρατίας των Νήσων Κομορών για την αλιεία στα ανοικτά των Νήσων Κομορών (COM(2005)0187 — C6-0154/2005 — 2005/0092(CNS)) | 42 |
| P6_TA(2005)0347Αίτηση άρσης της βουλευτικής ασυλίας του Μάριου ΜατσάκηΑπόφαση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την αίτηση άρσης της βουλευτικής ασυλίας του Μάριου Ματσάκη (2004/2194(IMM)) | 44 |
| P6_TA(2005)0348Φύλαξη δεδομένων που περιλαμβάνονται σε δημόσια δίκτυα επικοινωνιών, με σκοπό την καταπολέμηση των ποινικών αδικημάτων, περιλαμβανομένης και της τρομοκρατίας *Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρωτοβουλία της Γαλλικής Δημοκρατίας, της Ιρλανδίας, του Βασιλείου της Σουηδίας και του Ηνωμένου Βασιλείου για μία απόφαση πλαίσιο του Συμβουλίου που αφορά την φύλαξη δεδομένων, των οποίων η επεξεργασία και διατήρηση σχετίζονται με την παροχή δημοσίων υπηρεσιών ηλεκτρονικών επικοινωνιών ή τα οποία υπάρχουν σε δημόσια δίκτυα επικοινωνίας, με σκοπό την πρόληψη, διερεύνηση, διαπίστωση και δίωξη αξιοποίνων πράξεων στις οποίες συμπεριλαμβάνεται και η τρομοκρατία (8958/2004 — C6-0198/2004 — 2004/0813(CNS)) | 45 |
| P6_TΑ(2005)0349Διαδικασία χορήγησης και ανάκλησης του καθεστώτος του πρόσφυγα στα κράτη μέλη *Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την τροποποιημένη πρόταση οδηγίας του Συμβουλίου σχετικά με τις ελάχιστες προδιαγραφές για τις διαδικασίες με τις οποίες τα κράτη μέλη χορηγούν και ανακαλούν το καθεστώς του πρόσφυγα (14203/2004 — C6-0200/2004 — 2000/0238(CNS)) | 46 |
| | Τετάρτη, 28 Σεπτεμβρίου 2005 |
| 2006/C 227E/3 | ΣΥΝΟΠΤΙΚΑ ΠΡΑΚΤΙΚΑ | 83 |
| ΔΙΕΞΑΓΩΓΗ ΤΗΣ ΣΥΝΕΔΡΙΑΣΗΣ


  Έναρξη της συνεδρίασης


  Μεταφορές πιστώσεων


  Έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία — Πρόσθετο πρωτόκολλο στη συμφωνία σύνδεσης της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας και της Τουρκίας, μετά τη διεύρυνση *** (συζήτηση)


  Υποδοχή


  Ώρα των ψηφοφοριών


  Πρόσθετο πρωτόκολλο στη συμφωνία σύνδεσης της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας και της Τουρκίας, μετά τη διεύρυνση *** (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)


  Έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία (ψηφοφορία)


  Υποδοχή


  Ώρα των ψηφοφοριών (συνέχεια)


  1. Ανάληψη και άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων, 2. Επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων ***I (ψηφοφορία)


  Νομικός έλεγχος των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών ***I (ψηφοφορία)


  Ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων ***I (ψηφοφορία)


  Πιστοποίηση του προσωπικού οδήγησης των μηχανών έλξης και των συρμών ***I (ψηφοφορία)


  Δικαιώματα και υποχρεώσεις των επιβατών διεθνών σιδηροδρομικών γραμμών ***I (ψηφοφορία)


  Συμβατικές απαιτήσεις ποιότητας στις υπηρεσίες σιδηροδρομικών εμπορευματικών μεταφορών ***I (ψηφοφορία)


  25η επέτειος της Solidarnosz και το μήνυμά της προς την Ευρώπη (ψηφοφορία)


  Ο ρόλος της εδαφικής συνοχής στην περιφερειακή ανάπτυξη (ψηφοφορία)


  Ενισχυμένη συνεργασία για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες (ψηφοφορία)


  Αιτιολογήσεις ψήφου


  Διορθώσεις ψήφου


  Έγκριση των Συνοπτικών Πρακτικών της προηγούμενης συνεδρίασης


  Υπεράσπιση ασυλίας (εξελίξεις)


  Πετρέλαιο (συζήτηση)


  Μεταρρύθμιση των Ηνωμένων Εθνών και στόχοι της Χιλιετίας για την Ανάπτυξη (συζήτηση)


  Ώρα των ερωτήσεων (ερωτήσεις προς το Συμβούλιο)


  Λευκορωσία (συζήτηση)


  Σχέσεις μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας (συζήτηση)


  Πηγές ανανεώσιμης ενέργειας στην Ένωση (συζήτηση)


  Η κατάσταση των μειονοτήτων στο Κοσσυφοπέδιο όσον αφορά τα ανθρώπινα δικαιώματα (συζήτηση)


  Μείωση των θυμάτων τροχαίων ατυχημάτων από σήμερα έως το 2010 (συζήτηση)


  Ημερήσια διάταξη της επόμενης συνεδρίασης


  Λήξη της συνεδρίασης |
| ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΠΑΡΟΝΤΩΝ | 95 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I | 97 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II | 114 |
| ΚΕΙΜΕΝΑ ΠΟΥ ΕΓΚΡΙΘΗΚΑΝ | 163 |
| P6_TA(2005)0350Έναρξη των διαπραγματεύσεων με την ΤουρκίαΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία | 163 |
| P6_TA(2005)0351Ανάληψη και άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων ***IΝομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την αναδιατύπωση της οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 20ής Μαρτίου 2000 σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων (COM(2004)0486 — C6-0141/2004 — 2004/0155(COD)) | 166 |
| P6_TC1-COD(2004)0155Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτεμβρίου 2005 εν όψει της έγκρισης οδηγίας 2006/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων (αναδιατύπωση) | 167 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΙΚΑΤΑΛΟΓΟΣ ΤΩΝ ΔΡΑΣΤΗΡΙΟΤΗΤΩΝ ΠΟΥ ΑΠΟΛΑΜΒΑΝΟΥΝ ΑΜΟΙΒΑΙΑΣ ΑΝΑΓΝΩΡΙΣΗΣ | 236 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IIΚΑΤΑΤΑΞΗ ΤΩΝ ΕΚΤΟΣ ΙΣΟΛΟΓΙΣΜΟΥ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ | 236 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IIIΜΕΤΑΧΕΙΡΙΣΗ ΤΟΥ ΠΙΣΤΩΤΙΚΟΥ ΚΙΝΔΥΝΟΥ ΑΝΤΙΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΥ ΤΩΝ ΠΑΡΑΓΩΓΩΝ ΜΕΣΩΝ, ΠΡΑΞΕΩΝ ΕΠΑΝΑΓΟΡΑΣ, ΠΡΑΞΕΩΝ ΔΑΝΕΙΟΔΟΣΙΑΣ Ή ΔΑΝΕΙΟΛΗΨΙΑΣ ΤΙΤΛΩΝ Ή ΒΑΣΙΚΩΝ ΕΜΠΟΡΕΥΜΑΤΩΝ, ΠΡΑΞΕΩΝ ΜΕ ΜΑΚΡΑ ΠΡΟΘΕΣΜΙΑ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ, ΠΡΑΞΕΩΝ ΔΑΝΕΙΣΜΟΥ ΣΕ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟ ΠΕΡΙΘΩΡΙΟΥ ΑΣΦΑΛΙΣΗΣ | 237 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IVΕΙΔΗ ΠΑΡΑΓΩΓΩΝ | 255 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VΤΕΧΝΙΚΑ ΚΡΙΤΗΡΙΑ ΓΙΑ ΤΗΝ ΟΡΓΑΝΩΣΗ ΚΑΙ ΤΗΝ ΑΝΤΙΜΕΤΩΠΙΣΗ ΤΩΝ ΚΙΝΔΥΝΩΝ | 256 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIΤΥΠΟΠΟΙΗΜΕΝΗ ΜΕΘΟΔΟΣ | 257 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIIΜΕΘΟΔΟΣ ΤΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΩΝ ΔΙΑΒΑΘΜΙΣΕΩΝ | 272 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIIIΜΕΙΩΣΗ ΤΟΥ ΠΙΣΤΩΤΙΚΟΥ ΚΙΝΔΥΝΟΥ | 300 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IXΤΙΤΛΟΠΟΙΗΣΗ | 331 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ XΛΕΙΤΟΥΡΓΙΚΟΣ ΚΙΝΔΥΝΟΣ | 349 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ XIΤΕΧΝΙΚΑ ΚΡΙΤΗΡΙΑ ΕΞΕΤΑΣΗΣ ΚΑΙ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΑΠΟ ΤΙΣ ΑΡΜΟΔΙΕΣ ΑΡΧΕΣ | 357 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ XIIΤΕΧΝΙΚΑ ΚΡΙΤΗΡΙΑ ΓΙΑ ΤΙΣ ΔΗΜΟΣΙΟΠΟΙΗΣΕΙΣ | 358 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ XIII | 365 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ XIV | 366 |
| P6_TA(2005)0352Επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων ***IΝομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και Συμβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων (COM(2004)0486 — C6-0144/2004 — 2004/0159(COD)) | 371 |
| P6_TC1-COD(2004)0159Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτεμβρίου 2005 εν όψει της έγκρισης οδηγίας 2006/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων (αναδιατύπωση) | 371 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΤΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΤΟΝ ΚΙΝΔΥΝΟ ΘΕΣΗΣ | 396 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IIΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΤΟΝ ΠΙΣΤΩΤΙΚΟ ΚΙΝΔΥΝΟ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ/ΑΝΤΙΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΥ | 408 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IIIΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΤΟΝ ΚΙΝΔΥΝΟ ΤΙΜΩΝ ΣΥΝΑΛΛΑΓΜΑΤΟΣ | 411 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IVΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΤΟΝ ΚΙΝΔΥΝΟ ΒΑΣΙΚΟΥ ΕΜΠΟΡΕΥΜΑΤΟΣ | 412 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VΧΡΗΣΗ ΕΣΩΤΕΡΙΚΩΝ ΥΠΟΔΕΙΓΜΑΤΩΝ ΓΙΑ ΤΟΝ ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ | 416 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΜΕΓΑΛΑ ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ | 421 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIIΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ | 422 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIIIΚΑΤΑΡΓΟΥΜΕΝΕΣ ΟΔΗΓΙΕΣ | 426 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IXΠΙΝΑΚΑΣ ΑΝΤΙΣΤΟΙΧΙΑΣ | 427 |
| P6_TA(2005)0353Νομικός έλεγχος των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών ***IΝομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών και για την τροποποίηση των οδηγιών 78/660/ΕΟΚ και 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου (COM(2004)0177 — C6-0005/2004 — 2004/0065(COD)) | 432 |
| P6_TC1-COD(2004)0065Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτεμβρίου 2005 εν όψει της έγκρισης οδηγίας 2005/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών και για την τροποποίηση των οδηγιών 78/660/ΕΟΚ και 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου | 432 |
| P6_TA(2005)0354Ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων ***IΝομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που τροποποιεί την οδηγία 91/440/ΕΟΚ του Συμβουλίου για την ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων (COM(2004)0139 — C6-0001/2004 — 2004/0047(COD)) | 460 |
| P6_TC1-COD(2004)0047Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτεμβρίου 2005 εν όψει της έγκρισης οδηγίας 2005/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τροποποίηση της οδηγίας 91/440/ΕΟΚ του Συμβουλίου για την ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων και της οδηγίας 2001/14/ΕΚ σχετικά με την κατανομή της χωρητικότητας των σιδηροδρομικών υποδομών και τις χρεώσεις για τη χρήση σιδηροδρομικής υποδομής καθώς και με την πιστοποίηση ασφαλείας | 460 |
| P6_TA(2005)0355Πιστοποίηση του προσωπικού οδήγησης των μηχανών έλξης και των συρμών ***IΝομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά την πιστοποίηση του προσωπικού οδήγησης μηχανών έλξης και συρμών στο σιδηροδρομικό δίκτυο της Κοινότητας (COM(2004)0142 — C6-0002/2004 — 2004/0048(COD)) | 464 |
| P6_TC1-COD(2004)0048Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτέμβρη 2005 εν όψει της έγκρισης οδηγίας 2005/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με την πιστοποίηση των μηχανοδηγών και του προσωπικού οδήγησης μηχανών έλξης και συρμών στο σιδηροδρομικό δίκτυο της Κοινότητας | 465 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IΚΟΙΝΟΤΙΚΟ ΥΠΟΔΕΙΓΜΑ ΑΔΕΙΑΣ ΚΑΙ ΣΥΜΠΛΗΡΩΜΑΤΙΚΗΣ ΒΕΒΑΙΩΣΗΣ | 480 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IIΚΑΘΗΚΟΝΤΑ ΤΟΥ ΜΗΧΑΝΟΔΗΓΟΥ | 482 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IIIΒΑΣΙΚΕΣ ΑΠΑΙΤΗΣΕΙΣ | 482 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IVΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΑ ΠΡΟΣΟΝΤΑ | 485 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VΕΞΕΤΑΣΗ ΤΩΝ ΓΕΝΙΚΩΝ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΩΝ ΓΝΩΣΕΩΝ | 486 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIΕΞΕΤΑΣΗ ΤΩΝ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΩΝ ΓΝΩΣΕΩΝ ΠΟΥ ΑΦΟΡΟΥΝ ΤΟ ΤΡΟΧΑΙΟ ΥΛΙΚΟ | 486 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIIΕΞΕΤΑΣΗ ΤΩΝ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΩΝ ΓΝΩΣΕΩΝ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΙΣ ΥΠΟΔΟΜΕΣ | 488 |
| P6_TA(2005)0356Δικαιώματα και υποχρεώσεις των επιβατών διεθνών σιδηροδρομικών γραμμών ***IΝομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις των επιβατών διεθνών σιδηροδρομικών γραμμών (COM(2004)0143 — C6-0003/2004 — 2004/0049(COD)) | 490 |
| P6_TC1-COD(2004)0049Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτεμβρίου 2005 εν όψει της έγκρισης κανονισμού (ΕΚ) αριθ. .../2005 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις των επιβατών σιδηροδρομικών γραμμών | 490 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IΕΛΑΧΙΣΤΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΠΟΥ ΟΦΕΙΛΟΥΝ ΝΑ ΠΑΡΕΧΟΥΝ ΟΙ ΣΙΔΗΡΟΔΡΟΜΙΚΕΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ | 506 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IIΕΛΑΧΙΣΤΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΑΝΑΓΡΑΦΟΜΕΝΕΣ ΕΠΙ ΤΩΝ ΕΙΣΙΤΗΡΙΩΝ | 507 |
| P6_TA(2005)0357Η 25η επέτειος της Solidarnosz και το μήνυμά της προς την ΕυρώπηΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την 25η επέτειο της Solidarnosz (Αλληλεγγύη) και το μήνυμά της για την Ευρώπη | 508 |
| P6_TA(2005)0358Ο ρόλος της εδαφικής συνοχής στην περιφερειακή ανάπτυξηΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με τον ρόλο της εδαφικής συνοχής στην περιφερειακή ανάπτυξη (2004/2256(INI)) | 509 |
| P6_TA(2005)0359Ενισχυμένη συνεργασία για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειεςΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με μια ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες (2004/2253(INI)) | 512 |
| | Πέμπτη, 29 Σεπτεμβρίου 2005 |
| 2006/C 227E/4 | ΣΥΝΟΠΤΙΚΑ ΠΡΑΚΤΙΚΑ | 520 |
| ΔΙΕΞΑΓΩΓΗ ΤΗΣ ΣΥΝΕΔΡΙΑΣΗΣ


  Έναρξη της συνεδρίασης


  Κατάθεση εγγράφων


  Κλωστοϋφαντουργία (συζήτηση)


  Σύνθεση των επιτροπών και των αντιπροσωπειών


  Προοπτικές για εμπορικές σχέσεις ΕΕ/Κίνας (συζήτηση)


  Ώρα των ψηφοφοριών


  Οινοπαραγωγική συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερικής (ψηφοφορία)


  Πετρέλαιο (ψηφοφορία)


  Μεταρρύθμιση των Ηνωμένων Εθνών και στόχοι της Χιλιετίας για την Ανάπτυξη (ψηφοφορία)


  Λευκορωσία (ψηφοφορία)


  Σχέσεις μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας (ψηφοφορία)


  Πηγές ανανεώσιμης ενέργειας στην Ένωση (ψηφοφορία)


  Μείωση των θυμάτων τροχαίων ατυχημάτων από σήμερα έως το 2010 (ψηφοφορία)


  Αιτιολογήσεις ψήφου


  Διορθώσεις ψήφου


  Ανακοίνωση κοινών θέσεων του Συμβουλίου


  Έγκριση των Συνοπτικών Πρακτικών της προηγούμενης συνεδρίασης


  Αίτηση υπεράσπισης βουλευτικής ασυλίας


  Ημερήσια διάταξη


  Διορισμός Βουλγάρων και Ρουμάνων παρατηρητών στις κοινοβουλευτικές επιτροπές


  Προοπτικές για εμπορικές σχέσεις ΕΕ/Κίνας (συνέχεια της συζήτησης)


  Συζήτηση για περιπτώσεις παραβίασης των δικαιωμάτων του ανθρώπου, της δημοκρατίας και των αρχών του κράτους δικαίου (συζήτηση)


  Νεπάλ


  Τυνησία


  Βοϊβοδίνα


  Ώρα των ψηφοφοριών


  Νεπάλ (ψηφοφορία)


  Τυνησία (ψηφοφορία)


  Βοϊβοδίνα (ψηφοφορία)


  Γραπτές δηλώσεις καταχωρούμενες στο πρωτόκολλο (άρθρο 116 του Κανονισμού)


  Αποφάσεις που αφορούν ορισμένα έγγραφα


  Διαβίβαση των κειμένων που εγκρίθηκαν κατά τη σημερινή συνεδρίαση


  Χρονοδιάγραμμα των προσεχών συνεδριάσεων


  Διακοπή της συνόδου |
| ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΠΑΡΟΝΤΩΝ | 532 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΤΩΝ ΠΑΡΑΤΗΡΗΤΩΝ ΠΟΥ ΔΙΟΡΙΣΘΗΚΑΝ ΣΤΙΣ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΕΥΤΙΚΕΣ ΕΠΙΤΡΟΠΕΣ | 534 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΙΙ | 537 |
| ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ III | 552 |
| ΚΕΙΜΕΝΑ ΠΟΥ ΕΓΚΡΙΘΗΚΑΝ | 578 |
| P6_TA(2005)0360Οινοπαραγωγική συμφωνία μεταξύ ΕΕ και ΗΠΑΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την οινοπαραγωγική συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερικής | 578 |
| P6_TA(2005)0361ΠετρέλαιοΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την εξάρτηση από το πετρέλαιο | 580 |
| P6_TA(2005)0362Παγκόσμια Σύνοδος Κορυφής των Ηνωμένων ΕθνώνΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με το αποτέλεσμα της Παγκόσμιας Συνόδου Κορυφής των Ηνωμένων Εθνών (14-16 Σεπτεμβρίου 2005) | 582 |
| P6_TA(2005)0363ΛευκορρωσίαΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με τη Λευκορρωσία | 585 |
| P6_TA(2005)0364Σχέσεις μεταξύ της ΕΕ και της ΙνδίαςΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με τις σχέσεις ΕΕ και Ινδίας: στρατηγική εταιρική σχέση (2004/2169(INI)) | 589 |
| P6_TA(2005)0365Πηγές ανανεώσιμης ενεργείας στην ΈνωσηΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με το μερίδιο της ανανεώσιμης ενεργείας της ΕΕ και προτάσεις για συγκεκριμένες δράσεις (2004/2153(INI)) | 599 |
| P6_TA(2005)0366Μείωση των θυμάτων τροχαίων ατυχημάτων από σήμερα έως το 2010Ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με το ευρωπαϊκό πρόγραμμα δράσης για την οδική ασφάλεια: Μείωση στην Ευρωπαϊκή Ένωση του αριθμού των θυμάτων σε τροχαία ατυχήματα κατά το ήμισυ από σήμερα έως το 2010: ένα ζήτημα που μας αφορά όλους (2004/2162(INI)) | 609 |
| P6_TA(2005)0367ΝεπάλΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με το Νεπάλ | 616 |
| P6_TA(2005)0368ΤυνησίαΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την Τυνησία | 618 |
| P6_TA(2005)0369ΒοϊβοδίναΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με τη Βοϊβοδίνα | 620 |

Ανακοίνωση αριθ

Περιεχόμενα

Σελίδα

I   Ανακοινώσεις

Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο

Δευτέρα, 26 Σεπτεμβρίου 2005

2006/C 227E/1

ΣΥΝΟΠΤΙΚΑ ΠΡΑΚΤΙΚΑ

1

ΔΙΕΞΑΓΩΓΗ ΤΗΣ ΣΥΝΕΔΡΙΑΣΗΣ

Επανάληψη της συνόδου

Έγκριση των Συνοπτικών Πρακτικών της προηγούμενης συνεδρίασης

Κατάθεση εγγράφων

Αναφορές

Γραπτές δηλώσεις (άρθρο 116 του Κανονισμού)

Συνέχειες που δόθηκαν στις θέσεις και τα ψηφίσματα του Κοινοβουλίου

Σύνθεση των επιτροπών και των αντιπροσωπειών

Υπογραφή των πράξεων που εγκρίθηκαν με συναπόφαση

Υποδοχή των Βουλγάρων και Ρουμάνων παρατηρητών

Διάταξη των εργασιών

Προτεραιότητες των εργασιών του Κοινοβουλίου (συζήτηση)

Παρεμβάσεις ενός λεπτού επί σημαντικών πολιτικών θεμάτων

25η επέτειος της Solidarnosz και το μήνυμα προς την Ευρώπη (συζήτηση)

1. Ανάληψη και άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων, 2. Επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων ***I (συζήτηση)

Νομικός έλεγχος των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών ***I (συζήτηση)

Πρωτόκολλο στη συμφωνία αλείας τόνου ΕΚ/Ισλαμικής Ομοσπονδιακής Δημοκρατίας των Νήσων Κομορών (2005 — 2010) * (συζήτηση)

Ημερήσια διάταξη της επόμενης συνεδρίασης

Λήξη της συνεδρίασης

ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΠΑΡΟΝΤΩΝ

10

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ

12

Τρίτη, 27 Σεπτεμβρίου 2005

2006/C 227E/2

ΣΥΝΟΠΤΙΚΑ ΠΡΑΚΤΙΚΑ

13

ΔΙΕΞΑΓΩΓΗ ΤΗΣ ΣΥΝΕΔΡΙΑΣΗΣ

Έναρξη της συνεδρίασης

Κατάθεση εγγράφων

Συζήτηση σχετικά με τις περιπτώσεις παραβίασης των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, της δημοκρατίας και του κράτους δικαίου (ανακοίνωση των κατατεθεισών προτάσεων ψηφίσματος)

Διαδικασία χορήγησης και ανάκλησης του καθεστώτος του πρόσφυγα στα κράτη μέλη * (συζήτηση)

Οινοπαραγωγική συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερικής (συζήτηση)

Ώρα των ψηφοφοριών

Συντονισμός των διαδικασιών σύναψης δημόσιων συμβάσεων έργων, προμηθειών και υπηρεσιών ***I (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

Συμφωνία ΕΚ/Βουλγαρίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών * (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

Συμφωνία ΕΚ/Κροατίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών * (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

Τέλη που καταβάλλονται στον Ευρωπαϊκό Οργανισμό Αξιολόγησης Φαρμάκων * (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

Πρωτόκολλο στη συμφωνία αλείας τόνου ΕΚ/Ισλαμικής Ομοσπονδιακής Δημοκρατίας των Νήσων Κομορών (2005-2010) * (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

Αίτηση άρσης της βουλευτικής ασυλίας του Μάριου Ματσάκη (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

Φύλαξη δεδομένων που περιλαμβάνονται σε δημόσια δίκτυα επικοινωνιών, με σκοπό την καταπολέμηση των ποινικών αδικημάτων, περιλαμβανομένης και της τρομοκρατίας (άρθρο 131 του Κανονισμού) (τελική ψηφοφορία)

Διαδικασία χορήγησης και ανάκλησης του καθεστώτος του πρόσφυγα στα κράτη μέλη * (ψηφοφορία)

Αιτιολογήσεις ψήφου

Διορθώσεις ψήφου

Έγκριση των Συνοπτικών Πρακτικών της προηγούμενης συνεδρίασης

Ο ρόλος της εδαφικής συνοχής στην περιφερειακή ανάπτυξη — Ενισχυμένη συνεργασία για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες (συζήτηση)

Αποτελέσματα της εξέτασης των νομοθετικών προτάσεων που εκκρεμούν (συζήτηση)

Ώρα των ερωτήσεων (ερωτήσεις προς την Επιτροπή)

Ρευματοπάθειες (γραπτή δήλωση)

Ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων ***I — Πιστοποίηση του προσωπικού οδήγησης των μηχανών έλξης και των συρμών ***I — Δικαιώματα και υποχρεώσεις των επιβατών διεθνών σιδηροδρομικών γραμμών ***I — Συμβατικές απαιτήσεις ποιότητας στις υπηρεσίες σιδηροδρομικών εμπορευματικών μεταφορών ***I — (συζήτηση)

Ημερήσια διάταξη της επόμενης συνεδρίασης

Λήξη της συνεδρίασης

ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΠΑΡΟΝΤΩΝ

24

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I

26

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II

30

ΚΕΙΜΕΝΑ ΠΟΥ ΕΓΚΡΙΘΗΚΑΝ

39

P6_TA(2005)0342Συντονισμός των διαδικασιών σύναψης δημόσιων συμβάσεων έργων, προμηθειών και υπηρεσιών ***IΝομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τη διόρθωση της οδηγίας 2004/18/ΕΚ περί συντονισμού των διαδικασιών σύναψης δημόσιων συμβάσεων έργων, προμηθειών και υπηρεσιών (COM(2005)0214 — C6-0155/2005 — 2005/0100(COD))

39

P6_TA(2005)0343Συμφωνία ΕΚ/Βουλγαρίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών *Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου που αφορά τη σύναψη της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Κοινότητας και της Δημοκρατίας της Βουλγαρίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών (COM(2005)0158 — C6-0177/2005 — 2005/0060(CNS))

39

P6_TA(2005)0344Συμφωνία ΕΚ/Κροατίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών *Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου που αφορά τη σύναψη της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Κοινότητας και της Δημοκρατίας της Κροατίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών (COM(2005)0159 — C6-0173/2005 — 2005/0059(CNS))

40

P6_TA(2005)0345Τέλη που καταβάλλονται στον Ευρωπαϊκό Οργανισμό Αξιολόγησης Φαρμάκων *Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου που αφορά την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 297/95 σχετικά με τα τέλη που καταβάλλονται στον Ευρωπαϊκό Οργανισμό Αξιολόγησης Φαρμάκων (COM(2005)0106 — C6-0137/2005 — 2005/0023(CNS))

40

P6_TA(2005)0346Πρωτόκολλο στη συμφωνία αλιείας τόνου ΕΚ/Ισλαμικής Ομοσπονδιακής Δημοκρατίας των Νήσων Κομορών (2005-2010) *Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου που αφορά τη σύναψη του πρωτοκόλλου που καθορίζει, για την περίοδο από 1ης Ιανουαρίου 2005 έως 31 Δεκεμβρίου 2010, τις δυνατότητες αλιείας τόνου και τη χρηματική αντιπαροχή που προβλέπονται στη συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας και της Ισλαμικής Ομοσπονδιακής Δημοκρατίας των Νήσων Κομορών για την αλιεία στα ανοικτά των Νήσων Κομορών (COM(2005)0187 — C6-0154/2005 — 2005/0092(CNS))

42

P6_TA(2005)0347Αίτηση άρσης της βουλευτικής ασυλίας του Μάριου ΜατσάκηΑπόφαση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την αίτηση άρσης της βουλευτικής ασυλίας του Μάριου Ματσάκη (2004/2194(IMM))

44

P6_TA(2005)0348Φύλαξη δεδομένων που περιλαμβάνονται σε δημόσια δίκτυα επικοινωνιών, με σκοπό την καταπολέμηση των ποινικών αδικημάτων, περιλαμβανομένης και της τρομοκρατίας *Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρωτοβουλία της Γαλλικής Δημοκρατίας, της Ιρλανδίας, του Βασιλείου της Σουηδίας και του Ηνωμένου Βασιλείου για μία απόφαση πλαίσιο του Συμβουλίου που αφορά την φύλαξη δεδομένων, των οποίων η επεξεργασία και διατήρηση σχετίζονται με την παροχή δημοσίων υπηρεσιών ηλεκτρονικών επικοινωνιών ή τα οποία υπάρχουν σε δημόσια δίκτυα επικοινωνίας, με σκοπό την πρόληψη, διερεύνηση, διαπίστωση και δίωξη αξιοποίνων πράξεων στις οποίες συμπεριλαμβάνεται και η τρομοκρατία (8958/2004 — C6-0198/2004 — 2004/0813(CNS))

45

P6_TΑ(2005)0349Διαδικασία χορήγησης και ανάκλησης του καθεστώτος του πρόσφυγα στα κράτη μέλη *Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την τροποποιημένη πρόταση οδηγίας του Συμβουλίου σχετικά με τις ελάχιστες προδιαγραφές για τις διαδικασίες με τις οποίες τα κράτη μέλη χορηγούν και ανακαλούν το καθεστώς του πρόσφυγα (14203/2004 — C6-0200/2004 — 2000/0238(CNS))

46

Τετάρτη, 28 Σεπτεμβρίου 2005

2006/C 227E/3

ΣΥΝΟΠΤΙΚΑ ΠΡΑΚΤΙΚΑ

83

ΔΙΕΞΑΓΩΓΗ ΤΗΣ ΣΥΝΕΔΡΙΑΣΗΣ

Έναρξη της συνεδρίασης

Μεταφορές πιστώσεων

Έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία — Πρόσθετο πρωτόκολλο στη συμφωνία σύνδεσης της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας και της Τουρκίας, μετά τη διεύρυνση *** (συζήτηση)

Υποδοχή

Ώρα των ψηφοφοριών

Πρόσθετο πρωτόκολλο στη συμφωνία σύνδεσης της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας και της Τουρκίας, μετά τη διεύρυνση *** (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

Έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία (ψηφοφορία)

Υποδοχή

Ώρα των ψηφοφοριών (συνέχεια)

1. Ανάληψη και άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων, 2. Επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων ***I (ψηφοφορία)

Νομικός έλεγχος των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών ***I (ψηφοφορία)

Ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων ***I (ψηφοφορία)

Πιστοποίηση του προσωπικού οδήγησης των μηχανών έλξης και των συρμών ***I (ψηφοφορία)

Δικαιώματα και υποχρεώσεις των επιβατών διεθνών σιδηροδρομικών γραμμών ***I (ψηφοφορία)

Συμβατικές απαιτήσεις ποιότητας στις υπηρεσίες σιδηροδρομικών εμπορευματικών μεταφορών ***I (ψηφοφορία)

25η επέτειος της Solidarnosz και το μήνυμά της προς την Ευρώπη (ψηφοφορία)

Ο ρόλος της εδαφικής συνοχής στην περιφερειακή ανάπτυξη (ψηφοφορία)

Ενισχυμένη συνεργασία για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες (ψηφοφορία)

Αιτιολογήσεις ψήφου

Διορθώσεις ψήφου

Έγκριση των Συνοπτικών Πρακτικών της προηγούμενης συνεδρίασης

Υπεράσπιση ασυλίας (εξελίξεις)

Πετρέλαιο (συζήτηση)

Μεταρρύθμιση των Ηνωμένων Εθνών και στόχοι της Χιλιετίας για την Ανάπτυξη (συζήτηση)

Ώρα των ερωτήσεων (ερωτήσεις προς το Συμβούλιο)

Λευκορωσία (συζήτηση)

Σχέσεις μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας (συζήτηση)

Πηγές ανανεώσιμης ενέργειας στην Ένωση (συζήτηση)

Η κατάσταση των μειονοτήτων στο Κοσσυφοπέδιο όσον αφορά τα ανθρώπινα δικαιώματα (συζήτηση)

Μείωση των θυμάτων τροχαίων ατυχημάτων από σήμερα έως το 2010 (συζήτηση)

Ημερήσια διάταξη της επόμενης συνεδρίασης

Λήξη της συνεδρίασης

ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΠΑΡΟΝΤΩΝ

95

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I

97

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II

114

ΚΕΙΜΕΝΑ ΠΟΥ ΕΓΚΡΙΘΗΚΑΝ

163

P6_TA(2005)0350Έναρξη των διαπραγματεύσεων με την ΤουρκίαΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία

163

P6_TA(2005)0351Ανάληψη και άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων ***IΝομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την αναδιατύπωση της οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 20ής Μαρτίου 2000 σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων (COM(2004)0486 — C6-0141/2004 — 2004/0155(COD))

166

P6_TC1-COD(2004)0155Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτεμβρίου 2005 εν όψει της έγκρισης οδηγίας 2006/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων (αναδιατύπωση)

167

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΙΚΑΤΑΛΟΓΟΣ ΤΩΝ ΔΡΑΣΤΗΡΙΟΤΗΤΩΝ ΠΟΥ ΑΠΟΛΑΜΒΑΝΟΥΝ ΑΜΟΙΒΑΙΑΣ ΑΝΑΓΝΩΡΙΣΗΣ

236

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IIΚΑΤΑΤΑΞΗ ΤΩΝ ΕΚΤΟΣ ΙΣΟΛΟΓΙΣΜΟΥ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ

236

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IIIΜΕΤΑΧΕΙΡΙΣΗ ΤΟΥ ΠΙΣΤΩΤΙΚΟΥ ΚΙΝΔΥΝΟΥ ΑΝΤΙΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΥ ΤΩΝ ΠΑΡΑΓΩΓΩΝ ΜΕΣΩΝ, ΠΡΑΞΕΩΝ ΕΠΑΝΑΓΟΡΑΣ, ΠΡΑΞΕΩΝ ΔΑΝΕΙΟΔΟΣΙΑΣ Ή ΔΑΝΕΙΟΛΗΨΙΑΣ ΤΙΤΛΩΝ Ή ΒΑΣΙΚΩΝ ΕΜΠΟΡΕΥΜΑΤΩΝ, ΠΡΑΞΕΩΝ ΜΕ ΜΑΚΡΑ ΠΡΟΘΕΣΜΙΑ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ, ΠΡΑΞΕΩΝ ΔΑΝΕΙΣΜΟΥ ΣΕ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟ ΠΕΡΙΘΩΡΙΟΥ ΑΣΦΑΛΙΣΗΣ

237

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IVΕΙΔΗ ΠΑΡΑΓΩΓΩΝ

255

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VΤΕΧΝΙΚΑ ΚΡΙΤΗΡΙΑ ΓΙΑ ΤΗΝ ΟΡΓΑΝΩΣΗ ΚΑΙ ΤΗΝ ΑΝΤΙΜΕΤΩΠΙΣΗ ΤΩΝ ΚΙΝΔΥΝΩΝ

256

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIΤΥΠΟΠΟΙΗΜΕΝΗ ΜΕΘΟΔΟΣ

257

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIIΜΕΘΟΔΟΣ ΤΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΩΝ ΔΙΑΒΑΘΜΙΣΕΩΝ

272

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIIIΜΕΙΩΣΗ ΤΟΥ ΠΙΣΤΩΤΙΚΟΥ ΚΙΝΔΥΝΟΥ

300

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IXΤΙΤΛΟΠΟΙΗΣΗ

331

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ XΛΕΙΤΟΥΡΓΙΚΟΣ ΚΙΝΔΥΝΟΣ

349

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ XIΤΕΧΝΙΚΑ ΚΡΙΤΗΡΙΑ ΕΞΕΤΑΣΗΣ ΚΑΙ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΑΠΟ ΤΙΣ ΑΡΜΟΔΙΕΣ ΑΡΧΕΣ

357

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ XIIΤΕΧΝΙΚΑ ΚΡΙΤΗΡΙΑ ΓΙΑ ΤΙΣ ΔΗΜΟΣΙΟΠΟΙΗΣΕΙΣ

358

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ XIII

365

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ XIV

366

P6_TA(2005)0352Επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων ***IΝομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και Συμβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων (COM(2004)0486 — C6-0144/2004 — 2004/0159(COD))

371

P6_TC1-COD(2004)0159Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτεμβρίου 2005 εν όψει της έγκρισης οδηγίας 2006/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων (αναδιατύπωση)

371

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΤΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΤΟΝ ΚΙΝΔΥΝΟ ΘΕΣΗΣ

396

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IIΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΤΟΝ ΠΙΣΤΩΤΙΚΟ ΚΙΝΔΥΝΟ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ/ΑΝΤΙΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΥ

408

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IIIΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΤΟΝ ΚΙΝΔΥΝΟ ΤΙΜΩΝ ΣΥΝΑΛΛΑΓΜΑΤΟΣ

411

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IVΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΤΟΝ ΚΙΝΔΥΝΟ ΒΑΣΙΚΟΥ ΕΜΠΟΡΕΥΜΑΤΟΣ

412

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VΧΡΗΣΗ ΕΣΩΤΕΡΙΚΩΝ ΥΠΟΔΕΙΓΜΑΤΩΝ ΓΙΑ ΤΟΝ ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ

416

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΜΕΓΑΛΑ ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ

421

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIIΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ

422

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIIIΚΑΤΑΡΓΟΥΜΕΝΕΣ ΟΔΗΓΙΕΣ

426

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IXΠΙΝΑΚΑΣ ΑΝΤΙΣΤΟΙΧΙΑΣ

427

P6_TA(2005)0353Νομικός έλεγχος των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών ***IΝομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών και για την τροποποίηση των οδηγιών 78/660/ΕΟΚ και 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου (COM(2004)0177 — C6-0005/2004 — 2004/0065(COD))

432

P6_TC1-COD(2004)0065Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτεμβρίου 2005 εν όψει της έγκρισης οδηγίας 2005/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών και για την τροποποίηση των οδηγιών 78/660/ΕΟΚ και 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου

2005/.../ΕΚ

432

P6_TA(2005)0354Ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων ***IΝομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που τροποποιεί την οδηγία 91/440/ΕΟΚ του Συμβουλίου για την ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων (COM(2004)0139 — C6-0001/2004 — 2004/0047(COD))

460

P6_TC1-COD(2004)0047Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτεμβρίου 2005 εν όψει της έγκρισης οδηγίας 2005/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τροποποίηση της οδηγίας 91/440/ΕΟΚ του Συμβουλίου για την ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων και της οδηγίας 2001/14/ΕΚ σχετικά με την κατανομή της χωρητικότητας των σιδηροδρομικών υποδομών και τις χρεώσεις για τη χρήση σιδηροδρομικής υποδομής καθώς και με την πιστοποίηση ασφαλείας

για τροποποίηση της οδηγίας

και της οδηγίας 2001/14/ΕΚ σχετικά με την κατανομή της χωρητικότητας των σιδηροδρομικών υποδομών και τις χρεώσεις για τη χρήση σιδηροδρομικής υποδομής καθώς και με την πιστοποίηση ασφαλείας

460

P6_TA(2005)0355Πιστοποίηση του προσωπικού οδήγησης των μηχανών έλξης και των συρμών ***IΝομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά την πιστοποίηση του προσωπικού οδήγησης μηχανών έλξης και συρμών στο σιδηροδρομικό δίκτυο της Κοινότητας (COM(2004)0142 — C6-0002/2004 — 2004/0048(COD))

464

P6_TC1-COD(2004)0048Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτέμβρη 2005 εν όψει της έγκρισης οδηγίας 2005/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με την πιστοποίηση των μηχανοδηγών και του προσωπικού οδήγησης μηχανών έλξης και συρμών στο σιδηροδρομικό δίκτυο της Κοινότητας

2005/.../ΕΚ

των μηχανοδηγών και

465

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IΚΟΙΝΟΤΙΚΟ ΥΠΟΔΕΙΓΜΑ ΑΔΕΙΑΣ ΚΑΙ ΣΥΜΠΛΗΡΩΜΑΤΙΚΗΣ ΒΕΒΑΙΩΣΗΣ

480

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IIΚΑΘΗΚΟΝΤΑ ΤΟΥ ΜΗΧΑΝΟΔΗΓΟΥ

482

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IIIΒΑΣΙΚΕΣ ΑΠΑΙΤΗΣΕΙΣ

482

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IVΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΑ ΠΡΟΣΟΝΤΑ

485

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VΕΞΕΤΑΣΗ ΤΩΝ ΓΕΝΙΚΩΝ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΩΝ ΓΝΩΣΕΩΝ

486

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIΕΞΕΤΑΣΗ ΤΩΝ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΩΝ ΓΝΩΣΕΩΝ ΠΟΥ ΑΦΟΡΟΥΝ ΤΟ ΤΡΟΧΑΙΟ ΥΛΙΚΟ

486

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIIΕΞΕΤΑΣΗ ΤΩΝ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΩΝ ΓΝΩΣΕΩΝ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΙΣ ΥΠΟΔΟΜΕΣ

488

P6_TA(2005)0356Δικαιώματα και υποχρεώσεις των επιβατών διεθνών σιδηροδρομικών γραμμών ***IΝομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις των επιβατών διεθνών σιδηροδρομικών γραμμών (COM(2004)0143 — C6-0003/2004 — 2004/0049(COD))

490

P6_TC1-COD(2004)0049Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτεμβρίου 2005 εν όψει της έγκρισης κανονισμού (ΕΚ) αριθ. .../2005 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις των επιβατών σιδηροδρομικών γραμμών

επιβατών σιδηροδρομικών

490

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IΕΛΑΧΙΣΤΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΠΟΥ ΟΦΕΙΛΟΥΝ ΝΑ ΠΑΡΕΧΟΥΝ ΟΙ ΣΙΔΗΡΟΔΡΟΜΙΚΕΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ

506

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IIΕΛΑΧΙΣΤΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΑΝΑΓΡΑΦΟΜΕΝΕΣ ΕΠΙ ΤΩΝ ΕΙΣΙΤΗΡΙΩΝ

507

P6_TA(2005)0357Η 25η επέτειος της Solidarnosz και το μήνυμά της προς την ΕυρώπηΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την 25η επέτειο της Solidarnosz (Αλληλεγγύη) και το μήνυμά της για την Ευρώπη

508

P6_TA(2005)0358Ο ρόλος της εδαφικής συνοχής στην περιφερειακή ανάπτυξηΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με τον ρόλο της εδαφικής συνοχής στην περιφερειακή ανάπτυξη (2004/2256(INI))

509

P6_TA(2005)0359Ενισχυμένη συνεργασία για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειεςΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με μια ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες (2004/2253(INI))

512

Πέμπτη, 29 Σεπτεμβρίου 2005

2006/C 227E/4

ΣΥΝΟΠΤΙΚΑ ΠΡΑΚΤΙΚΑ

520

ΔΙΕΞΑΓΩΓΗ ΤΗΣ ΣΥΝΕΔΡΙΑΣΗΣ

Έναρξη της συνεδρίασης

Κατάθεση εγγράφων

Κλωστοϋφαντουργία (συζήτηση)

Σύνθεση των επιτροπών και των αντιπροσωπειών

Προοπτικές για εμπορικές σχέσεις ΕΕ/Κίνας (συζήτηση)

Ώρα των ψηφοφοριών

Οινοπαραγωγική συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερικής (ψηφοφορία)

Πετρέλαιο (ψηφοφορία)

Μεταρρύθμιση των Ηνωμένων Εθνών και στόχοι της Χιλιετίας για την Ανάπτυξη (ψηφοφορία)

Λευκορωσία (ψηφοφορία)

Σχέσεις μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας (ψηφοφορία)

Πηγές ανανεώσιμης ενέργειας στην Ένωση (ψηφοφορία)

Μείωση των θυμάτων τροχαίων ατυχημάτων από σήμερα έως το 2010 (ψηφοφορία)

Αιτιολογήσεις ψήφου

Διορθώσεις ψήφου

Ανακοίνωση κοινών θέσεων του Συμβουλίου

Έγκριση των Συνοπτικών Πρακτικών της προηγούμενης συνεδρίασης

Αίτηση υπεράσπισης βουλευτικής ασυλίας

Ημερήσια διάταξη

Διορισμός Βουλγάρων και Ρουμάνων παρατηρητών στις κοινοβουλευτικές επιτροπές

Προοπτικές για εμπορικές σχέσεις ΕΕ/Κίνας (συνέχεια της συζήτησης)

Συζήτηση για περιπτώσεις παραβίασης των δικαιωμάτων του ανθρώπου, της δημοκρατίας και των αρχών του κράτους δικαίου (συζήτηση)

Νεπάλ

Τυνησία

Βοϊβοδίνα

Ώρα των ψηφοφοριών

Νεπάλ (ψηφοφορία)

Τυνησία (ψηφοφορία)

Βοϊβοδίνα (ψηφοφορία)

Γραπτές δηλώσεις καταχωρούμενες στο πρωτόκολλο (άρθρο 116 του Κανονισμού)

Αποφάσεις που αφορούν ορισμένα έγγραφα

Διαβίβαση των κειμένων που εγκρίθηκαν κατά τη σημερινή συνεδρίαση

Χρονοδιάγραμμα των προσεχών συνεδριάσεων

Διακοπή της συνόδου

ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΠΑΡΟΝΤΩΝ

532

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΤΩΝ ΠΑΡΑΤΗΡΗΤΩΝ ΠΟΥ ΔΙΟΡΙΣΘΗΚΑΝ ΣΤΙΣ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΕΥΤΙΚΕΣ ΕΠΙΤΡΟΠΕΣ

534

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΙΙ

537

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ III

552

ΚΕΙΜΕΝΑ ΠΟΥ ΕΓΚΡΙΘΗΚΑΝ

578

P6_TA(2005)0360Οινοπαραγωγική συμφωνία μεταξύ ΕΕ και ΗΠΑΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την οινοπαραγωγική συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερικής

578

P6_TA(2005)0361ΠετρέλαιοΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την εξάρτηση από το πετρέλαιο

580

P6_TA(2005)0362Παγκόσμια Σύνοδος Κορυφής των Ηνωμένων ΕθνώνΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με το αποτέλεσμα της Παγκόσμιας Συνόδου Κορυφής των Ηνωμένων Εθνών (14-16 Σεπτεμβρίου 2005)

582

P6_TA(2005)0363ΛευκορρωσίαΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με τη Λευκορρωσία

585

P6_TA(2005)0364Σχέσεις μεταξύ της ΕΕ και της ΙνδίαςΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με τις σχέσεις ΕΕ και Ινδίας: στρατηγική εταιρική σχέση (2004/2169(INI))

589

P6_TA(2005)0365Πηγές ανανεώσιμης ενεργείας στην ΈνωσηΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με το μερίδιο της ανανεώσιμης ενεργείας της ΕΕ και προτάσεις για συγκεκριμένες δράσεις (2004/2153(INI))

599

P6_TA(2005)0366Μείωση των θυμάτων τροχαίων ατυχημάτων από σήμερα έως το 2010Ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με το ευρωπαϊκό πρόγραμμα δράσης για την οδική ασφάλεια: Μείωση στην Ευρωπαϊκή Ένωση του αριθμού των θυμάτων σε τροχαία ατυχήματα κατά το ήμισυ από σήμερα έως το 2010: ένα ζήτημα που μας αφορά όλους (2004/2162(INI))

609

P6_TA(2005)0367ΝεπάλΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με το Νεπάλ

616

P6_TA(2005)0368ΤυνησίαΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την Τυνησία

618

P6_TA(2005)0369ΒοϊβοδίναΨήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με τη Βοϊβοδίνα

620

| | |
| --- | --- |
| 2006/C 227E/5 | | s16 |

2006/C 227E/5

s16

| EL | |
| --- | --- |

EL

---

I Ανακοινώσεις

Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο

Δευτέρα, 26 Σεπτεμβρίου 2005

| 21.9.2006 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | CE 227/1 |
| --- | --- | --- | --- |

21.9.2006

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

CE 227/1

---

ΣΥΝΟΠΤΙΚΑ ΠΡΑΚΤΙΚΑ

(2006/C 227 E/01)

ΔΙΕΞΑΓΩΓΗ ΤΗΣ ΣΥΝΕΔΡΙΑΣΗΣ

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Josep BORRELL FONTELLES

Πρόεδρος

1.   Επανάληψη της συνόδου

Η συνεδρίαση αρχίζει στις 5.05 μ.μ.

2.   Έγκριση των Συνοπτικών Πρακτικών της προηγούμενης συνεδρίασης

Τα Συνοπτικά Πρακτικά της προηγούμενης συνεδρίασης εγκρίνονται.

3.   Κατάθεση εγγράφων

Κατατέθηκαν τα ακόλουθα έγγραφα

| 1) | από τις κοινοβουλευτικές επιτροπές








  1.1) | εκθέσεις:







  — | * Έκθεση σχετικά με την τροποποιημένη πρόταση οδηγίας του Συμβουλίου όσον αφορά τις ελάχιστες προδιαγραφές για τις διαδικασίες με τις οποίες τα κράτη μέλη χορηγούν και ανακαλούν το καθεστώς του πρόσφυγα (14203/2004 — C6-0200/2004 — 2000/0238(CNS)) — Επιτροπή Πολιτικών Ελευθεριών, Δικαιοσύνης και Εσωτερικών Υποθέσεων
  εισηγητής Kreissl-Dörfler Wolfgang (A6-0222/2005). |
| --- | --- | --- | --- |

1)

1)

από τις κοινοβουλευτικές επιτροπές

από τις κοινοβουλευτικές επιτροπές

1.1)

1.1)

εκθέσεις:

εκθέσεις:

—

- Έκθεση σχετικά με την τροποποιημένη πρόταση οδηγίας του Συμβουλίου όσον αφορά τις ελάχιστες προδιαγραφές για τις διαδικασίες με τις οποίες τα κράτη μέλη χορηγούν και ανακαλούν το καθεστώς του πρόσφυγα (14203/2004 — C6-0200/2004 — 2000/0238(CNS)) — Επιτροπή Πολιτικών Ελευθεριών, Δικαιοσύνης και Εσωτερικών Υποθέσεων

εισηγητής Kreissl-Dörfler Wolfgang (A6-0222/2005).

| — | ***I Εκθεση σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών και για την τροποποίηση των οδηγιών 78/660/ΕΟΚ και 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου (COM(2004)0177 — C6-0005/2004 — 2004/0065(COD)) — Επιτροπή Νομικών Θεμάτων
  εισηγητής Doorn Bert (A6-0224/2005). |
| --- | --- |

—

***I Εκθεση σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών και για την τροποποίηση των οδηγιών 78/660/ΕΟΚ και 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου (COM(2004)0177 — C6-0005/2004 — 2004/0065(COD)) — Επιτροπή Νομικών Θεμάτων

εισηγητής Doorn Bert (A6-0224/2005).

| — | Έκθεση σχετικά με το ευρωπαϊκό πρόγραμμα δράσης για την οδική ασφάλεια: Μείωση στην Ευρωπαϊκή Ένωση του αριθμού των θυμάτων σε τροχαία ατυχήματα κατά το ήμισυ από σήμερα έως το 2010: ένα ζήτημα που μας αφορά όλους (2004/2162(INI)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού
  εισηγητής Vatanen Ari (A6-0225/2005). |
| --- | --- |

—

Έκθεση σχετικά με το ευρωπαϊκό πρόγραμμα δράσης για την οδική ασφάλεια: Μείωση στην Ευρωπαϊκή Ένωση του αριθμού των θυμάτων σε τροχαία ατυχήματα κατά το ήμισυ από σήμερα έως το 2010: ένα ζήτημα που μας αφορά όλους (2004/2162(INI)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού

εισηγητής Vatanen Ari (A6-0225/2005).

| — | Έκθεση σχετικά με το μερίδιο της ανανεώσιμης ενέργειας στην ΕΕ και προτάσεις για συγκεκριμένες δράσεις (2004/2153(INI)) — Επιτροπή Βιομηχανίας, Έρευνας και Ενέργειας
  εισηγητής Turmes Claude (A6-0227/2005). |
| --- | --- |

—

Έκθεση σχετικά με το μερίδιο της ανανεώσιμης ενέργειας στην ΕΕ και προτάσεις για συγκεκριμένες δράσεις (2004/2153(INI)) — Επιτροπή Βιομηχανίας, Έρευνας και Ενέργειας

εισηγητής Turmes Claude (A6-0227/2005).

| — | * Έκθεση σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου για τη σύναψη της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Κοινότητας και της Δημοκρατίας του Αζερμπαϊτζάν σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών (COM(2005)0060 — C6-0130/2005 — 2005/0011(CNS)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού
  εισηγητής Costa Paolo (A6-0230/2005). |
| --- | --- |

—

- Έκθεση σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου για τη σύναψη της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Κοινότητας και της Δημοκρατίας του Αζερμπαϊτζάν σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών (COM(2005)0060 — C6-0130/2005 — 2005/0011(CNS)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού

εισηγητής Costa Paolo (A6-0230/2005).

| — | Έκθεση σχετικά με τις νέες προκλήσεις που αντιμετωπίζει το τσίρκο ως μέρος του ευρωπαϊκού πολιτισμού (2004/2266(INI)) — Επιτροπή Πολιτισμού και Παιδείας
  εισηγήτρια Pack Doris (A6-0237/2005). |
| --- | --- |

—

Έκθεση σχετικά με τις νέες προκλήσεις που αντιμετωπίζει το τσίρκο ως μέρος του ευρωπαϊκού πολιτισμού (2004/2266(INI)) — Επιτροπή Πολιτισμού και Παιδείας

εισηγήτρια Pack Doris (A6-0237/2005).

| — | ***I Έκθεση σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά τη διαδικασία έκδοσης ευρωπαϊκής διαταγής πληρωμής (COM(2004)0173 — C6-0006/2004 — 2004/0055(COD)) — Επιτροπή Νομικών Θεμάτων
  εισηγήτρια McCarthy Arlene (A6-0240/2005). |
| --- | --- |

—

***I Έκθεση σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά τη διαδικασία έκδοσης ευρωπαϊκής διαταγής πληρωμής (COM(2004)0173 — C6-0006/2004 — 2004/0055(COD)) — Επιτροπή Νομικών Θεμάτων

εισηγήτρια McCarthy Arlene (A6-0240/2005).

| — | *** Σύσταση σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου για την υπογραφή του προσθέτου πρωτοκόλλου της συμφωνίας συνδέσεως Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας — Τουρκίας μετά τη διεύρυνση της Ευρωπαϊκής Ένωσης (09617/2005 — C6-0194/2005 — 2005/0091(AVC)) — Επιτροπή Εξωτερικών Υποθέσεων
  εισηγητής Brok Elmar (A6-0241/2005). |
| --- | --- |

—

*** Σύσταση σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου για την υπογραφή του προσθέτου πρωτοκόλλου της συμφωνίας συνδέσεως Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας — Τουρκίας μετά τη διεύρυνση της Ευρωπαϊκής Ένωσης (09617/2005 — C6-0194/2005 — 2005/0091(AVC)) — Επιτροπή Εξωτερικών Υποθέσεων

εισηγητής Brok Elmar (A6-0241/2005).

| — | ***I Έκθεση σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά τη χορήγηση υποχρεωτικών αδειών εκμετάλλευσης διπλωμάτων ευρεσιτεχνίας που σχετίζονται με την παρασκευή φαρμακευτικών προϊόντων για εξαγωγή σε χώρες με προβλήματα δημόσιας υγείας (COM(2004)0737 — C6-0168/2004 — 2004/0258(COD)) — Επιτροπή Διεθνούς Εμπορίου
  εισηγητής Van Hecke Johan (A6-0242/2005). |
| --- | --- |

—

***I Έκθεση σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά τη χορήγηση υποχρεωτικών αδειών εκμετάλλευσης διπλωμάτων ευρεσιτεχνίας που σχετίζονται με την παρασκευή φαρμακευτικών προϊόντων για εξαγωγή σε χώρες με προβλήματα δημόσιας υγείας (COM(2004)0737 — C6-0168/2004 — 2004/0258(COD)) — Επιτροπή Διεθνούς Εμπορίου

εισηγητής Van Hecke Johan (A6-0242/2005).

| — | Έκθεση σχετικά με την ενίσχυση της εταιρικής σχέσης για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες (2004/2253(INI)) — Επιτροπή Περιφερειακής Ανάπτυξης
  εισηγητής Marques Sérgio (A6-0246/2005). |
| --- | --- |

—

Έκθεση σχετικά με την ενίσχυση της εταιρικής σχέσης για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες (2004/2253(INI)) — Επιτροπή Περιφερειακής Ανάπτυξης

εισηγητής Marques Sérgio (A6-0246/2005).

| — | Έκθεση σχετικά με τον ρόλο της εδαφικής συνοχής στην περιφερειακή ανάπτυξη (2004/2256(INI)) — Επιτροπή Περιφερειακής Ανάπτυξης
  εισηγητής Guellec Ambroise (A6-0251/2005). |
| --- | --- |

—

Έκθεση σχετικά με τον ρόλο της εδαφικής συνοχής στην περιφερειακή ανάπτυξη (2004/2256(INI)) — Επιτροπή Περιφερειακής Ανάπτυξης

εισηγητής Guellec Ambroise (A6-0251/2005).

| — | Έκθεση σχετικά με τις σχέσεις ΕΕ και Ινδίας: Στρατηγική εταιρική σχέση (2004/2169(INI)) — Επιτροπή Εξωτερικών Υποθέσεων
  εισηγητής Menéndez del Valle Emilio (A6-0256/2005). |
| --- | --- |

—

Έκθεση σχετικά με τις σχέσεις ΕΕ και Ινδίας: Στρατηγική εταιρική σχέση (2004/2169(INI)) — Επιτροπή Εξωτερικών Υποθέσεων

εισηγητής Menéndez del Valle Emilio (A6-0256/2005).

| — | ***I Έκθεση






  1. | σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την αναδιατύπωση της οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 20ής Μαρτίου 2000, σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων και |
| --- | --- | --- |

—

***I Έκθεση

1.

σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την αναδιατύπωση της οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 20ής Μαρτίου 2000, σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων και

| 2. | την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την αναδιατύπωση της οδηγίας 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 15ης Μαρτίου 1993, σχετικά με την επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων (COM(2004)0486 [01] — C6-0141/2004 — 2004/0155(COD)) — Επιτροπή Οικονομικών και Νομισματικών Θεμάτων |
| --- | --- |

2.

την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την αναδιατύπωση της οδηγίας 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 15ης Μαρτίου 1993, σχετικά με την επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων (COM(2004)0486 [01] — C6-0141/2004 — 2004/0155(COD)) — Επιτροπή Οικονομικών και Νομισματικών Θεμάτων

εισηγητής Radwan Alexander (A6-0257/2005).

| — | * Έκθεση σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου που αφορά τη σύναψη της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Κοινότητας και της Δημοκρατίας της Βουλγαρίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών (COM(2005)0158 — C6-0177/2005 — 2005/0060(CNS)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού
  εισηγητής Costa Paolo (A6-0258/2005). |
| --- | --- |

—

- Έκθεση σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου που αφορά τη σύναψη της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Κοινότητας και της Δημοκρατίας της Βουλγαρίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών (COM(2005)0158 — C6-0177/2005 — 2005/0060(CNS)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού

εισηγητής Costa Paolo (A6-0258/2005).

| — | * Έκθεση σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου που αφορά τη σύναψη της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Κοινότητας και της Δημοκρατίας της Κροατίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών (COM(2005)0159 — C6-0173/2005 — 2005/0059(CNS)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού
  εισηγητής Costa Paolo (A6-0259/2005). |
| --- | --- |

—

- Έκθεση σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου που αφορά τη σύναψη της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Κοινότητας και της Δημοκρατίας της Κροατίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών (COM(2005)0159 — C6-0173/2005 — 2005/0059(CNS)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού

εισηγητής Costa Paolo (A6-0259/2005).

| — | * Έκθεση σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου που αφορά τη σύναψη του πρωτοκόλλου που καθορίζει, για την περίοδο από 1ης Ιανουαρίου 2005 έως 31 Δεκεμβρίου 2010, τις δυνατότητες αλιείας τόνου και τη χρηματική αντιπαροχή που προβλέπονται στη συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας και της Ισλαμικής Ομοσπονδιακής Δημοκρατίας των Νήσων Κομόρων για την αλιεία στα ανοικτά των Νήσων Κομόρων (COM(2005)0187 — C6-0154/2005 — 2005/0092(CNS)) — Επιτροπή Αλιείας
  εισηγήτρια Fraga Estévez Carmen (A6-0260/2005). |
| --- | --- |

—

- Έκθεση σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου που αφορά τη σύναψη του πρωτοκόλλου που καθορίζει, για την περίοδο από 1ης Ιανουαρίου 2005 έως 31 Δεκεμβρίου 2010, τις δυνατότητες αλιείας τόνου και τη χρηματική αντιπαροχή που προβλέπονται στη συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας και της Ισλαμικής Ομοσπονδιακής Δημοκρατίας των Νήσων Κομόρων για την αλιεία στα ανοικτά των Νήσων Κομόρων (COM(2005)0187 — C6-0154/2005 — 2005/0092(CNS)) — Επιτροπή Αλιείας

εισηγήτρια Fraga Estévez Carmen (A6-0260/2005).

| — | Έκθεση σχετικά με τις προοπτικές σύναψης εμπορικών σχέσεων μεταξύ της ΕΕ και της Κίνας (2005/2015(INI)) — Επιτροπή Διεθνούς Εμπορίου
  εισηγήτρια Lucas Caroline (A6-0262/2005). |
| --- | --- |

—

Έκθεση σχετικά με τις προοπτικές σύναψης εμπορικών σχέσεων μεταξύ της ΕΕ και της Κίνας (2005/2015(INI)) — Επιτροπή Διεθνούς Εμπορίου

εισηγήτρια Lucas Caroline (A6-0262/2005).

| — | * Έκθεση σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου που αφορά την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 297/95 σχετικά με τα τέλη που καταβάλλονται στον Ευρωπαϊκό Οργανισμό Αξιολόγησης Φαρμάκων (COM(2005)0106 — C6-0137/2005 — 2005/0023(CNS)) — Επιτροπή Περιβάλλοντος, Δημόσιας Υγείας και Ασφάλειας των Τροφίμων
  εισηγητής Florenz Karl-Heinz (A6-0264/2005). |
| --- | --- |

—

- Έκθεση σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου που αφορά την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 297/95 σχετικά με τα τέλη που καταβάλλονται στον Ευρωπαϊκό Οργανισμό Αξιολόγησης Φαρμάκων (COM(2005)0106 — C6-0137/2005 — 2005/0023(CNS)) — Επιτροπή Περιβάλλοντος, Δημόσιας Υγείας και Ασφάλειας των Τροφίμων

εισηγητής Florenz Karl-Heinz (A6-0264/2005).

| — | Έκθεση σχετικά με την αίτηση άρσης της βουλευτικής ασυλίας του Μάριου Ματσάκη (2004/2194(IMM)) — Επιτροπή Νομικών Θεμάτων
  εισηγητής Lehne Klaus-Heiner (A6-0268/2005). |
| --- | --- |

—

Έκθεση σχετικά με την αίτηση άρσης της βουλευτικής ασυλίας του Μάριου Ματσάκη (2004/2194(IMM)) — Επιτροπή Νομικών Θεμάτων

εισηγητής Lehne Klaus-Heiner (A6-0268/2005).

| — | ***I Έκθεση σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τη διόρθωση της οδηγίας 2004/18/ΕΚ περί συντονισμού των διαδικασιών σύναψης δημόσιων συμβάσεων έργων, προμηθειών και υπηρεσιών (COM(2005)0214 — C6-0155/2005 — 2005/0100(COD)) — Επιτροπή Εσωτερικής Αγοράς και Προστασίας των Καταναλωτών
  εισηγητής Zappalà Stefano (A6-0270/2005). |
| --- | --- |

—

***I Έκθεση σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τη διόρθωση της οδηγίας 2004/18/ΕΚ περί συντονισμού των διαδικασιών σύναψης δημόσιων συμβάσεων έργων, προμηθειών και υπηρεσιών (COM(2005)0214 — C6-0155/2005 — 2005/0100(COD)) — Επιτροπή Εσωτερικής Αγοράς και Προστασίας των Καταναλωτών

εισηγητής Zappalà Stefano (A6-0270/2005).

| 2) | από τους βουλευτές








  2.1) | προφορικές ερωτήσεις για την ώρα των ερωτήσεων (άρθρο 109 του Κανονισμού) (B6-0331/2005)







  — | Maat Albert Jan, Stihler Catherine, Παφίλης Αθανάσιος, Παπαδημούλης Δημήτριος, Καρατζαφέρης Γεώργιος, Czarnecki Ryszard, Masip Hidalgo Antonio, Paleckis Justas Vincas, Toubon Jacques, Kacin Jelko, McGuinness Mairead, Bowles Sharon Margaret, Starkevičiūtė Margarita, Wuermeling Joachim, Lundgren Nils, Posselt Bernd, Schierhuber Agnes, Kuźmiuk Zbigniew Krzysztof, Van Hecke Johan, Higgins Jim, Μπατζελή Κατερίνα, Salinas García María Isabel, Goudin Hélène, Παπαστάμκος Γεώργιος, Seeberg Gitte, Μανωλάκου Διαμάντω, Andersson Jan, Evans Robert, Berger Maria, Allister James Hugh, De Rossa Proinsias, Κασουλίδης Ιωάννης, Medina Ortega Manuel, Lavarra Vincenzo, Μάτσης Γιαννάκης, Sjöstedt Jonas, Hennicot-Schoepges Erna, Hegyi Gyula, Karim Sajjad, Seppänen Esko, Belet Ivo, Westlund Åsa, Μαυρομμάτης Μανώλης, Segelström Inger, Moraes Claude, Αρναουτάκης Σταύρος, Geringer de Oedenberg Lidia Joanna, Szent-Iványi István, Jordan Cizelj Romana, Τούσσας Γεώργιος, Γκλαβάκης Ιωάννης, Δημητρίου Παναγιώτης, Lulling Astrid, Παναγιωτοπούλου-Κασσιώτου Μαρία, Newton Dunn Bill, Morgantini Luisa, Τρακατέλλης Αντώνιος, Landsbergis Vytautas- Farage Nigel, Posselt Bernd, Παπαδημούλης Δημήτριος, Allister James Hugh, De Rossa Proinsias, Bushill-Matthews Philip, Medina Ortega Manuel, Μπεγλίτης Παναγιώτης, Seppänen Esko, Τρακατέλλης Αντώνιος, Kamall Syed, Παπαστάμκος Γεώργιος, Sjöstedt Jonas, Guerreiro Pedro, Westlund Åsa, Μαυρομμάτης Μανώλης, Czarnecki Ryszard, Heaton-Harris Christopher, Moraes Claude, Goudin Hélène, Hutchinson Alain, Stihler Catherine, Van Hecke Johan, Μανωλάκου Διαμάντω, Tannock Charles, Παφίλης Αθανάσιος, Van Orden Geoffrey, Beazley Christopher, Newton Dunn Bill, Parish Neil, Τούσσας Γεώργιος, Ashworth Richard James, Kirkhope Timothy, Rosati Dariusz |
| --- | --- | --- | --- |

2)

2)

από τους βουλευτές

από τους βουλευτές

2.1)

2.1)

προφορικές ερωτήσεις για την ώρα των ερωτήσεων (άρθρο 109 του Κανονισμού) (B6-0331/2005)

προφορικές ερωτήσεις για την ώρα των ερωτήσεων (άρθρο 109 του Κανονισμού) (B6-0331/2005)

—

Maat Albert Jan, Stihler Catherine, Παφίλης Αθανάσιος, Παπαδημούλης Δημήτριος, Καρατζαφέρης Γεώργιος, Czarnecki Ryszard, Masip Hidalgo Antonio, Paleckis Justas Vincas, Toubon Jacques, Kacin Jelko, McGuinness Mairead, Bowles Sharon Margaret, Starkevičiūtė Margarita, Wuermeling Joachim, Lundgren Nils, Posselt Bernd, Schierhuber Agnes, Kuźmiuk Zbigniew Krzysztof, Van Hecke Johan, Higgins Jim, Μπατζελή Κατερίνα, Salinas García María Isabel, Goudin Hélène, Παπαστάμκος Γεώργιος, Seeberg Gitte, Μανωλάκου Διαμάντω, Andersson Jan, Evans Robert, Berger Maria, Allister James Hugh, De Rossa Proinsias, Κασουλίδης Ιωάννης, Medina Ortega Manuel, Lavarra Vincenzo, Μάτσης Γιαννάκης, Sjöstedt Jonas, Hennicot-Schoepges Erna, Hegyi Gyula, Karim Sajjad, Seppänen Esko, Belet Ivo, Westlund Åsa, Μαυρομμάτης Μανώλης, Segelström Inger, Moraes Claude, Αρναουτάκης Σταύρος, Geringer de Oedenberg Lidia Joanna, Szent-Iványi István, Jordan Cizelj Romana, Τούσσας Γεώργιος, Γκλαβάκης Ιωάννης, Δημητρίου Παναγιώτης, Lulling Astrid, Παναγιωτοπούλου-Κασσιώτου Μαρία, Newton Dunn Bill, Morgantini Luisa, Τρακατέλλης Αντώνιος, Landsbergis Vytautas- Farage Nigel, Posselt Bernd, Παπαδημούλης Δημήτριος, Allister James Hugh, De Rossa Proinsias, Bushill-Matthews Philip, Medina Ortega Manuel, Μπεγλίτης Παναγιώτης, Seppänen Esko, Τρακατέλλης Αντώνιος, Kamall Syed, Παπαστάμκος Γεώργιος, Sjöstedt Jonas, Guerreiro Pedro, Westlund Åsa, Μαυρομμάτης Μανώλης, Czarnecki Ryszard, Heaton-Harris Christopher, Moraes Claude, Goudin Hélène, Hutchinson Alain, Stihler Catherine, Van Hecke Johan, Μανωλάκου Διαμάντω, Tannock Charles, Παφίλης Αθανάσιος, Van Orden Geoffrey, Beazley Christopher, Newton Dunn Bill, Parish Neil, Τούσσας Γεώργιος, Ashworth Richard James, Kirkhope Timothy, Rosati Dariusz

| 2.2) | γραπτές δηλώσεις για καταχώριση στο πρωτόκολλο (άρθρο 116 του Κανονισμού)







  — | Elspeth Attwooll, Ian Hudghton, David Martin, Alyn Smith και Struan Stevenson σχετικά με τα δικαιώματα των λεκτόρων ξένων γλωσσών — «lettori» – στα ιταλικά πανεπιστήμια (46/2005), |
| --- | --- | --- |

2.2)

2.2)

γραπτές δηλώσεις για καταχώριση στο πρωτόκολλο (άρθρο 116 του Κανονισμού)

γραπτές δηλώσεις για καταχώριση στο πρωτόκολλο (άρθρο 116 του Κανονισμού)

—

Elspeth Attwooll, Ian Hudghton, David Martin, Alyn Smith και Struan Stevenson σχετικά με τα δικαιώματα των λεκτόρων ξένων γλωσσών — «lettori» – στα ιταλικά πανεπιστήμια (46/2005),

| — | James Hugh Allister σχετικά με τους διεθνείς τρομοκράτες («Colombia 3») (47/2005), |
| --- | --- |

—

James Hugh Allister σχετικά με τους διεθνείς τρομοκράτες («Colombia 3») (47/2005),

| — | Richard Corbett σχετικά με τα νοσήματα του αναπνευστικού (48/2005), |
| --- | --- |

—

Richard Corbett σχετικά με τα νοσήματα του αναπνευστικού (48/2005),

| — | Richard Corbett σχετικά με τον ευρωπαϊκό οδηγό πόλεων (49/2005), |
| --- | --- |

—

Richard Corbett σχετικά με τον ευρωπαϊκό οδηγό πόλεων (49/2005),

| — | Lissy Gröner, Genowefa Grabowska, Karin Riis-Jørgensen, Gérard Onesta και Vasco Graça Moura, σχετικά με τηλεφωνική γραμμή άμεσης βοήθειας για παιδιά στην Ευρώπη (50/2005) |
| --- | --- |

—

Lissy Gröner, Genowefa Grabowska, Karin Riis-Jørgensen, Gérard Onesta και Vasco Graça Moura, σχετικά με τηλεφωνική γραμμή άμεσης βοήθειας για παιδιά στην Ευρώπη (50/2005)

| — | Silvana Koch-Mehrin, σχετικά με τη χρηματοοικονομική διαφάνεια των ΜΚΟ και των κοινωνικών εταίρων (51/2005), |
| --- | --- |

—

Silvana Koch-Mehrin, σχετικά με τη χρηματοοικονομική διαφάνεια των ΜΚΟ και των κοινωνικών εταίρων (51/2005),

| — | David Martin, Paulo Casaca, Peter Skinner, Terence Wynn και Robert Evans, σχετικά με την αυξανόμενη διεθνή ανησυχία για την εκτροφή αρκούδας για την χολή της στην Κίνα (52/2005) |
| --- | --- |

—

David Martin, Paulo Casaca, Peter Skinner, Terence Wynn και Robert Evans, σχετικά με την αυξανόμενη διεθνή ανησυχία για την εκτροφή αρκούδας για την χολή της στην Κίνα (52/2005)

4.   Αναφορές

Οι κατωτέρω αναφορές, που έχουν καταχωρισθεί στο γενικό πρωτόκολλο στις κατωτέρω ημερομηνίες παραπέμφθηκαν σύμφωνα με το άρθρο 191, παράγραφος 5, του Κανονισμού, στην αρμόδια επιτροπή:

Στις 23.09.2005

| | M. του κ. György Bognár (αριθ. 734/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. György Bognár (αριθ. 734/2005)

| | M. του κ. Κωνσταντίου Προικάκη (αριθ. 735/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Κωνσταντίου Προικάκη (αριθ. 735/2005)

| | της κ. Δήμητρας Πασαλίδου (αριθ. 736/2005) |
| --- | --- |

της κ. Δήμητρας Πασαλίδου (αριθ. 736/2005)

| | M. του κ. Πέτρου Παπαλάιου (αριθ. 737/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Πέτρου Παπαλάιου (αριθ. 737/2005)

| | της κ. Ολυμπίας Ταμπούρλου (αριθ. 738/2005) |
| --- | --- |

της κ. Ολυμπίας Ταμπούρλου (αριθ. 738/2005)

| | M. του κ. Ιωάννη Σκουντή (αριθ. 739/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Ιωάννη Σκουντή (αριθ. 739/2005)

| | της κ. Δάφνης Θεοδωράκη (αριθ. 740/2005) |
| --- | --- |

της κ. Δάφνης Θεοδωράκη (αριθ. 740/2005)

| | M. του κ. Μιχαήλ Νιώτη (αριθ. 741/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Μιχαήλ Νιώτη (αριθ. 741/2005)

| | M. του κ. Miguel Blázquez López (αριθ. 742/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Miguel Blázquez López (αριθ. 742/2005)

| | M. του κ. Jesús Lopez Vazquez(αριθ. 743/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Jesús Lopez Vazquez(αριθ. 743/2005)

| | M. του κ. Enrique González Blanco (αριθ. 744/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Enrique González Blanco (αριθ. 744/2005)

| | M. του κ. José López Rocamora (αριθ. 745/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. José López Rocamora (αριθ. 745/2005)

| | M. U. του κ. U. Dimitri (Association l'Ulm de m tout le Monde) (αριθ. 746/2005) |
| --- | --- |

M. U. του κ. U. Dimitri (Association l'Ulm de m tout le Monde) (αριθ. 746/2005)

| | M. του κ. Jean-Paul François Galibert (αριθ. 747/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Jean-Paul François Galibert (αριθ. 747/2005)

| | M. του κ. Philippe Moulin (αριθ. 748/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Philippe Moulin (αριθ. 748/2005)

| | M. του κ. Jean Pierre Baron (αριθ. 749/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Jean Pierre Baron (αριθ. 749/2005)

| | της κ.Gisela Holy (αριθ. 750/2005) |
| --- | --- |

της κ.Gisela Holy (αριθ. 750/2005)

| | M. του κ. Fausto da Silva (αριθ. 751/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Fausto da Silva (αριθ. 751/2005)

| | της κ. Maria Silva (αριθ. 752/2005) |
| --- | --- |

της κ. Maria Silva (αριθ. 752/2005)

| | M. του κ. João Henrique Robalo Correia (αριθ. 753/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. João Henrique Robalo Correia (αριθ. 753/2005)

| | M. του κ. João da Cunha Barbosa (Associação Agentes Funerários de Portugal (αριθ. 754/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. João da Cunha Barbosa (Associação Agentes Funerários de Portugal (αριθ. 754/2005)

| | M. του κ. Rolf Bossi (Rechtsanwälte Bossi Ufer Ziegert) (αριθ. 755/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Rolf Bossi (Rechtsanwälte Bossi Ufer Ziegert) (αριθ. 755/2005)

| | M. του κ. Oliver Brandenburg (αριθ. 756/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Oliver Brandenburg (αριθ. 756/2005)

| | M. του κ. Hartmut Haase (Siedlergemeinschaft Herreninsel) (αριθ. 757/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Hartmut Haase (Siedlergemeinschaft Herreninsel) (αριθ. 757/2005)

| | M. του κ. Thomas Lorentz (αριθ. 758/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Thomas Lorentz (αριθ. 758/2005)

| | M. του κ. Franz Swoboda (αριθ. 759/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Franz Swoboda (αριθ. 759/2005)

| | M. του κ. Aleksandras Mininas (Kazlu Rudos Spaustuve) (αριθ. 760/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Aleksandras Mininas (Kazlu Rudos Spaustuve) (αριθ. 760/2005)

| | M. του κ. Wolfgang Drebitz (Elektrizitätsgenossenschaft Steimelhagen e.G.) (αριθ. 761/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Wolfgang Drebitz (Elektrizitätsgenossenschaft Steimelhagen e.G.) (αριθ. 761/2005)

| | της κ. Thaddea Brugger (Alpenverein, Verein zum Schutz der Erholungslandschaft Osttirols) (αριθ. 762/2005) |
| --- | --- |

της κ. Thaddea Brugger (Alpenverein, Verein zum Schutz der Erholungslandschaft Osttirols) (αριθ. 762/2005)

| | M. του κ. Gerhard Eller (αριθ. 763/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Gerhard Eller (αριθ. 763/2005)

| | M. του κ. Percy Malitte (αριθ. 764/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Percy Malitte (αριθ. 764/2005)

| | της κ. Katrin Weinstock-Aroldi (αριθ. 765/2005) |
| --- | --- |

της κ. Katrin Weinstock-Aroldi (αριθ. 765/2005)

| | της κ. Larissa Gubanova (αριθ. 766/2005) |
| --- | --- |

της κ. Larissa Gubanova (αριθ. 766/2005)

| | M. του κ. Mirko Brand (αριθ. 767/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Mirko Brand (αριθ. 767/2005)

| | της κ. Maryna Renz (αριθ. 768/2005) |
| --- | --- |

της κ. Maryna Renz (αριθ. 768/2005)

| | M. του κ. Hans Jürgen Stoj (αριθ. 769/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Hans Jürgen Stoj (αριθ. 769/2005)

| | M. του κ. Viktor Merten (αριθ. 770/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Viktor Merten (αριθ. 770/2005)

| | M. του κ. Dietmar Domke (αριθ. 771/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Dietmar Domke (αριθ. 771/2005)

| | M. του κ. Michael Berning (αριθ. 772/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Michael Berning (αριθ. 772/2005)

| | M. του κ. Jürgen Sachansky (αριθ. 773/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Jürgen Sachansky (αριθ. 773/2005)

| | M. του κ. Andre Tomasino (αριθ. 774/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Andre Tomasino (αριθ. 774/2005)

| | M. του κ. Manfred Bischof (αριθ. 775/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Manfred Bischof (αριθ. 775/2005)

| | M. του κ. Josef Sagerschnig (Körpersportverein Wörtersee) (αριθ. 776/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Josef Sagerschnig (Körpersportverein Wörtersee) (αριθ. 776/2005)

| | M. του κ. Erhardt Fiebiger (Aktionsbündnis mittelständischer Unternehmen) (αριθ. 777/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Erhardt Fiebiger (Aktionsbündnis mittelständischer Unternehmen) (αριθ. 777/2005)

| | M. του κ. Michel Guillet (αριθ. 778/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Michel Guillet (αριθ. 778/2005)

| | M. του κ. Adam Bohdan (Pracownia na rzecz Wszystkich Istot) (και 38 υπογραφές) (αριθ. 779/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Adam Bohdan (Pracownia na rzecz Wszystkich Istot) (και 38 υπογραφές) (αριθ. 779/2005)

| | M. του κ. Friedrich Kohle (αριθ. 780/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Friedrich Kohle (αριθ. 780/2005)

| | M. του κ. Michael Sommer (αριθ. 781/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Michael Sommer (αριθ. 781/2005)

| | M. του κ. Oisin Jones-Dillon (αριθ. 782/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Oisin Jones-Dillon (αριθ. 782/2005)

| | M. του κ. William G Loveland (αριθ. 783/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. William G Loveland (αριθ. 783/2005)

| | της κ. Joy P. Henderson (αριθ. 784/2005) |
| --- | --- |

της κ. Joy P. Henderson (αριθ. 784/2005)

| | M. J. του κ. J. S. McGregor (αριθ. 785/2005) |
| --- | --- |

M. J. του κ. J. S. McGregor (αριθ. 785/2005)

| | M. του κ. Jože Fergula (αριθ. 786/2005) |
| --- | --- |

M. του κ. Jože Fergula (αριθ. 786/2005)

| | M. του κ. Jerzy Płókarz (Komitet Wyborczy Wyborców «Społeczni Ratownicy») (αριθ. 787/2005). |
| --- | --- |

M. του κ. Jerzy Płókarz (Komitet Wyborczy Wyborców «Społeczni Ratownicy») (αριθ. 787/2005).

5.   Γραπτές δηλώσεις (άρθρο 116 του Κανονισμού)

(άρθρο 116 του Κανονισμού)

Οι γραπτές δηλώσεις αριθ. 35, 36 και 37/2005 καταπίπτουν, δεδομένου ότι δεν συγκέντρωσαν τον απαιτούμενο αριθμό υπογραφών, δυνάμει του άρθρου 116, παράγραφος 5, του Κανονισμού.

6.   Συνέχειες που δόθηκαν στις θέσεις και τα ψηφίσματα του Κοινοβουλίου

Οι ανακοινώσεις της Επιτροπής για τις συνέχειες που δόθηκαν στις θέσεις και τα ψηφίσματα που εγκρίθηκαν από το Κοινοβούλιο κατά τις περιόδους συνόδου του Απριλίου I και II και του Μαΐου II που έχουν διανεμηθεί.

7.   Σύνθεση των επιτροπών και των αντιπροσωπειών

Κατόπιν αιτήσεως της Ομάδας PPE-DE, το Σώμα επικυρώνει τον ακόλουθο διορισμό:

επιτροπή LIBE

| — | Antonio Tajani |
| --- | --- |

—

Antonio Tajani

8.   Υπογραφή των πράξεων που εγκρίθηκαν με συναπόφαση

Ο Πρόεδρος γνωστοποιεί ότι, από κοινού με τον Πρόεδρο του Συμβουλίου, θα προβεί την Τετάρτη στην υπογραφή των ακόλουθων πράξεων που εγκρίθηκαν με τη διαδικασία συναπόφασης σύμφωνα με το άρθρο 68 του Κανονισμού:

| — | Κανονισμός του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου περί όρων πρόσβασης στα δίκτυα μεταφοράς φυσικού αερίου (3614/2005 — C6-0295/2005 — 2003/0302(COD)) |
| --- | --- |

—

Κανονισμός του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου περί όρων πρόσβασης στα δίκτυα μεταφοράς φυσικού αερίου (3614/2005 — C6-0295/2005 — 2003/0302(COD))

| — | Οδηγία του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την προσέγγιση των νομοθεσιών των κρατών μελών σχετικά με τα μέτρα που πρέπει να ληφθούν κατά των εκπομπών αερίων και σωματιδιακών ρύπων από τους κινητήρες ανάφλεξης με συμπίεση που χρησιμοποιούνται σε οχήματα, καθώς και κατά των εκπομπών αερίων ρύπων από κινητήρες επιβαλλόμενης ανάφλεξης που τροφοδοτούνται με φυσικό αέριο ή υγραέριο και χρησιμοποιούνται σε οχήματα (3617/1/2005 — C6-0296/2005 — 2003/0205(COD)) |
| --- | --- |

—

Οδηγία του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την προσέγγιση των νομοθεσιών των κρατών μελών σχετικά με τα μέτρα που πρέπει να ληφθούν κατά των εκπομπών αερίων και σωματιδιακών ρύπων από τους κινητήρες ανάφλεξης με συμπίεση που χρησιμοποιούνται σε οχήματα, καθώς και κατά των εκπομπών αερίων ρύπων από κινητήρες επιβαλλόμενης ανάφλεξης που τροφοδοτούνται με φυσικό αέριο ή υγραέριο και χρησιμοποιούνται σε οχήματα (3617/1/2005 — C6-0296/2005 — 2003/0205(COD))

| — | Απόφαση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την τροποποίηση της απόφασης 2000/819/EK του Συμβουλίου σχετικά με το πολυετές πρόγραμμα για τις επιχειρήσεις και την επιχειρηματικότητα, ιδίως για τις μικρομεσαίες επιχειρήσεις (ΜΜΕ) (2001 2005) (3635/1/2005 — C6-0292/2005 — 2004/0272(COD)). |
| --- | --- |

—

Απόφαση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την τροποποίηση της απόφασης 2000/819/EK του Συμβουλίου σχετικά με το πολυετές πρόγραμμα για τις επιχειρήσεις και την επιχειρηματικότητα, ιδίως για τις μικρομεσαίες επιχειρήσεις (ΜΜΕ) (2001 2005) (3635/1/2005 — C6-0292/2005 — 2004/0272(COD)).

Επιπλέον, το Συμβούλιο γνωστοποίησε ότι επικυρώνει

| — | τη θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σε πρώτη ανάγνωση στις 12 Απριλίου 2005 εν όψει της έγκρισης σύστασης του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τη διευκόλυνση της χορήγησης θεωρήσεων σύντομης διαμονής στους ερευνητές υπηκόους τρίτων χωρών που μετακινούνται για σκοπούς επιστημονικής έρευνας στην Κοινότητα (3621/2/2005 — C6-0294/2005 — 2004/0063(COD)). |
| --- | --- |

—

τη θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σε πρώτη ανάγνωση στις 12 Απριλίου 2005 εν όψει της έγκρισης σύστασης του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τη διευκόλυνση της χορήγησης θεωρήσεων σύντομης διαμονής στους ερευνητές υπηκόους τρίτων χωρών που μετακινούνται για σκοπούς επιστημονικής έρευνας στην Κοινότητα (3621/2/2005 — C6-0294/2005 — 2004/0063(COD)).

Εν όψει των μεταβολών που το Συμβούλιο επέφερε στο κείμενο που διαβιβάστηκε στο Κοινοβούλιο, ο Πρόεδρος συμβουλεύτηκε την αρμόδια σχετικώς επιτροπή LIBE, σύμφωνα με το άρθρο 66, παράγραφος 2, του Κανονισμού του, και με επιστολή του της 23ης Ιουνίου 2005, ο πρόεδρος της επιτροπής ενημέρωσε τον Πρόεδρο του Κοινοβουλίου ότι οι μεταβολές δεν αφορούν την ουσία. Ο Πρόεδρος θα υπογράψει επομένως επίσης αυτή την πράξη την Τετάρτη.

9.   Υποδοχή των Βουλγάρων και Ρουμάνων παρατηρητών

Ο Πρόεδρος χαιρετίζει εξ ονόματος του Κοινοβουλίου τους Βούλγαρους και Ρουμάνους παρατηρητές οι οποίοι λαμβάνουν θέση στο ημικύκλιο.

Η κατάσταση με τα ονόματα των Βουλγάρων και Ρουμάνων παρατηρητών εμφαίνεται σε παράρτημα των παρόντων Συνοπτικών Πρακτικών.

Η κατάσταση με τα ονόματα των Βουλγάρων και Ρουμάνων παρατηρητών εμφαίνεται σε παράρτημα των παρόντων Συνοπτικών Πρακτικών.

10.   Διάταξη των εργασιών

Η ημερήσια διάταξη προβλέπει τον καθορισμό της διάταξης των εργασιών.

Το τελικό σχέδιο της ημερήσιας διάταξης των συνεδριάσεων της Ολομέλειας του Σεπτεμβρίου II και του Οκτωβρίου I (PE 361.877/ΣΗΔ) έχει διανεμηθεί και έχουν προταθεί οι εξής τροποποιήσεις (άρθρο 132 του Κανονισμού):

Συνεδριάσεις από τις 26.09.2005 έως τις 29.09.2005

Συνεδριάσεις από τις 26.09.2005 έως τις 29.09.2005

Δευτέρας

Δευτέρας

| — | δεν προτάθηκε τροποποίηση |
| --- | --- |

—

δεν προτάθηκε τροποποίηση

Τρίτης

Τρίτης

| — | δεν προτάθηκε τροποποίηση |
| --- | --- |

—

δεν προτάθηκε τροποποίηση

Τετάρτης

Τετάρτης

| — | δεν προτάθηκε τροποποίηση |
| --- | --- |

—

δεν προτάθηκε τροποποίηση

Πέμπτης

Πέμπτης

Συζήτηση για περιπτώσεις παραβίασης των δικαιωμάτων του ανθρώπου, της δημοκρατίας και των αρχών του κράτους δικαίου (άρθρο 115 του Κανονισμού):

| — | αίτημα της Ομάδας PPE-DE με σκοπό την αντικατάσταση του σημείου «Τυνησία»(σημείο 62 του ΣΗΔ) από το νέο σημείο «Μειονότητες στη Βοϊβοδίνα». |
| --- | --- |

—

αίτημα της Ομάδας PPE-DE με σκοπό την αντικατάσταση του σημείου «Τυνησία»(σημείο 62 του ΣΗΔ) από το νέο σημείο «Μειονότητες στη Βοϊβοδίνα».

(σημείο 62 του ΣΗΔ)

| — | αίτημα της Ομάδας PSE με σκοπό την αντικατάσταση του σημείου «Ουζμπεκιστάν»(σημείο 63 του ΣΗΔ) από το νέο σημείο «Βοϊβοδίνα». |
| --- | --- |

—

αίτημα της Ομάδας PSE με σκοπό την αντικατάσταση του σημείου «Ουζμπεκιστάν»(σημείο 63 του ΣΗΔ) από το νέο σημείο «Βοϊβοδίνα».

(σημείο 63 του ΣΗΔ)

Παρεμβαίνουν οι Martin Schulz, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, ο οποίος επισημαίνει ότι οι ομάδες PSE, PPE-DE και ALDE κατέληξαν σε συναίνεση όσον αφορά το αίτημα της ομάδας PSE, και Hans-Gert Poettering, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, ο οποίος αποσύρει το αίτημα της ομάδας του.

Το Σώμα εγκρίνει τo αίτημα της Ομάδας PSE.

Συνεδριάσεις της 12.10.2005 και της 13.10.2005

Συνεδριάσεις της 12.10.2005 και της 13.10.2005

| — | δεν προτάθηκε τροποποίηση |
| --- | --- |

—

δεν προτάθηκε τροποποίηση

Η διάταξη των εργασιών καθορίζεται κατ' αυτόν τον τρόπο.

11.   Προτεραιότητες των εργασιών του Κοινοβουλίου (συζήτηση)

(συζήτηση)

Δήλωση της Προεδρίας : Προτεραιότητες των εργασιών του Κοινοβουλίου.

Ο Πρόεδρος προβαίνει σε δήλωση στην οποία εκθέτει την κατάσταση της Ενώσεως και τις προοπτικές για το μέλλον και υπογραμμίζει τον ρόλο που πρέπει να διαδραματίσει το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο στον ευρωπαϊκό χώρο.

Παρεμβαίνουν οι Hans-Gert Poettering, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Martin Schulz, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Graham Watson, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Daniel Marc Cohn-Bendit, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, Francis Wurtz, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, Nigel Farage, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, Brian Crowley, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, Jean-Marie Le Pen, μη εγγεγραμμένος, και Margot Wallström (Αντιπρόεδρος της Επιτροπής)

Η συζήτηση περατώνεται.

Παρεμβαίνει η Pervenche Berès σχετικά με τη διάταξη των εργασιών.

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Mario MAURO

Αντιπρόεδρος

12.   Παρεμβάσεις ενός λεπτού επί σημαντικών πολιτικών θεμάτων

Παρεμβαίνουν σε ενός λεπτού αγόρευση, βάσει του άρθρου 144 του Κανονισμού, για να επιστήσουν την προσοχή του Κοινοβουλίου σε σημαντικά πολιτικά θέματα, οι ακόλουθοι βουλευτές:

Marianne Thyssen, Catherine Stihler, Sophia in 't Veld, Mary Lou McDonald, Dariusz Maciej Grabowski, Ryszard Czarnecki, Zdzisław Zbigniew Podkański, Antonio Masip Hidalgo, Marian Harkin, Mirosław Mariusz Piotrowski, Zbigniew Zaleski, Παναγιώτης Μπεγλίτης, Μάριος Ματσάκης, Kathy Sinnott, Μαρία Παναγιωτοπούλου-Κασσιώτου, Alfredo Antoniozzi, Magda Kósáné Kovács, Νικόλαος Σηφουνάκης, Avril Doyle, Marta Vincenzi, Christopher Beazley, Peter Skinner, Tunne Kelam και Ljudmila Novak.

13.   25η επέτειος της «Solidarnosz» και το μήνυμα προς την Ευρώπη (συζήτηση)

(συζήτηση)

Δήλωση της Επιτροπής: 25η επέτειος της «Solidarnosz» και το μήνυμα προς την Ευρώπη.

Ο Πρόεδρος προβαίνει σε σύντομη δήλωση για να εισαγάγει τη συζήτηση.

Ο Charlie McCreevy (Μέλος της Επιτροπής) προβαίνει στη δήλωση.

Παρεμβαίνουν οι Jacek Emil Saryusz-Wolski, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Józef Pinior, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Bronisław Geremek, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Milan Horáček, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, Jonas Sjöstedt, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, και Wojciech Roszkowski, εξ ονόματος της Ομάδας UEN.

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Janusz ONYSZKIEWICZ

Αντιπρόεδρος

Παρεμβαίνουν οι Ryszard Czarnecki, μη εγγεγραμμένος, Alojz Peterle, Jan Marinus Wiersma, Erik Meijer, Jan Tadeusz Masiel, Timothy Kirkhope, Αθανάσιος Παφίλης, Zbigniew Zaleski, Anna Ibrisagic, Bogusław Sonik και Tunne Kelam.

Προτάσεις ψηφίσματος που κατατέθηκαν σύμφωνα με το άρθρο 103, παράγραφος 2, του Κανονισμού, για την περάτωση της συζήτησης:

| — | Joost Lagendijk, Angelika Beer και Milan Horáček, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με την 25η επέτειο της Οργάνωσης «Αλληλεγγύη» και όσον αφορά το μήνυμά της για την Ευρώπη (B6-0485/2005), |
| --- | --- |

—

Joost Lagendijk, Angelika Beer και Milan Horáček, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με την 25η επέτειο της Οργάνωσης «Αλληλεγγύη» και όσον αφορά το μήνυμά της για την Ευρώπη (B6-0485/2005),

| — | Martin Schulz, Józef Pinior και Jan Marinus Wiersma, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με την 25η επέτειο της Αλληλεγγύης και το μήνυμά της για την Ευρώπη (B6-0495/2005), |
| --- | --- |

—

Martin Schulz, Józef Pinior και Jan Marinus Wiersma, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με την 25η επέτειο της Αλληλεγγύης και το μήνυμά της για την Ευρώπη (B6-0495/2005),

| — | Francis Wurtz, Helmuth Markov, Eva-Britt Svensson και Roberto Musacchio, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL σχετικά με την 25η επέτειο της Αλληλεγγύης και το μήνυμά της για την Ευρώπη (B6-0500/2005), |
| --- | --- |

—

Francis Wurtz, Helmuth Markov, Eva-Britt Svensson και Roberto Musacchio, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL σχετικά με την 25η επέτειο της Αλληλεγγύης και το μήνυμά της για την Ευρώπη (B6-0500/2005),

| — | Bronisław Geremek, Jerzy Buzek, Janusz Lewandowski, Janusz Onyszkiewicz, Dariusz Rosati, Wojciech Roszkowski, Jacek Emil Saryusz-Wolski, Brian Crowley, Guntars Krasts, Ģirts Valdis Kristovskis, Cristiana Muscardini, Grażyna Staniszewska και Jan Jerzy Kułakowski, εξ ονόματος των Ομάδων PPE-DE, PSE, ALDE και UEN, σχετικά με την 25η επέτειο της Αλληλεγγύης και το μήνυμά της για την Ευρώπη (B6-0504/2005). |
| --- | --- |

—

Bronisław Geremek, Jerzy Buzek, Janusz Lewandowski, Janusz Onyszkiewicz, Dariusz Rosati, Wojciech Roszkowski, Jacek Emil Saryusz-Wolski, Brian Crowley, Guntars Krasts, Ģirts Valdis Kristovskis, Cristiana Muscardini, Grażyna Staniszewska και Jan Jerzy Kułakowski, εξ ονόματος των Ομάδων PPE-DE, PSE, ALDE και UEN, σχετικά με την 25η επέτειο της Αλληλεγγύης και το μήνυμά της για την Ευρώπη (B6-0504/2005).

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 7.7 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.09.2005.

σημείο 7.7 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.09.2005

14.   1. Ανάληψη και άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων, 2. Επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων ***I (συζήτηση)

(συζήτηση)

Έκθεση

| 1. | σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την αναδιατύπωση της οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 20ής Μαρτίου 2000 σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων [COM(2004)0486 — C6-0141/2004 — 2004/0155(COD)] και |
| --- | --- |

1.

σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την αναδιατύπωση της οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 20ής Μαρτίου 2000 σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων [COM(2004)0486 — C6-0141/2004 — 2004/0155(COD)] και

| 2. | σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την αναδιατύπωση της οδηγίας 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 15ης Μαρτίου 1993 για την επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων [COM(2004)0486 — C6-0144/2004 — 2004/0159(COD)] — Επιτροπή Οικονομικών και Νομισματικών Θεμάτων. |
| --- | --- |

2.

σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την αναδιατύπωση της οδηγίας 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 15ης Μαρτίου 1993 για την επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων [COM(2004)0486 — C6-0144/2004 — 2004/0159(COD)] — Επιτροπή Οικονομικών και Νομισματικών Θεμάτων.

Εισηγητής: Alexander Radwan (A6-0257/2005).

Παρεμβαίνει o Charlie McCreevy (Μέλος της Επιτροπής).

Ο Alexander Radwan παρουσιάζει την έκθεσή του.

Παρεμβαίνουν οι Harald Ettl (εισηγητής της γνωμοδότησης της επιτροπής JURI) και José Manuel García-Margallo y Marfil, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE.

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Manuel António dos SANTOS

Αντιπρόεδρος

Παρεμβαίνουν οι Harald Ettl, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Wolf Klinz, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, John Whittaker, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, Eoin Ryan, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, Hans-Peter Martin, μη εγγεγραμμένος, John Purvis, Pervenche Berès, Nils Lundgren, Ieke van den Burg, Astrid Lulling, Gunnar Hökmark, Andreas Schwab, Jean-Paul Gauzès, Paul Rübig και Charlie McCreevy.

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 7.1 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.09.2005.

σημείο 7.1 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.09.2005

15.   Νομικός έλεγχος των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών ***I (συζήτηση)

(συζήτηση)

Έκθεση σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών και για την τροποποίηση των οδηγιών 78/660/ΕΟΚ και 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου (COM(2004)0177 — C6-0005/2004 — 2004/0065(COD)) — Επιτροπή Νομικών Θεμάτων.

Εισηγητής: Bert Doorn (A6-0224/2005).

Παρεμβαίνει ο Charlie McCreevy (Μέλος της Επιτροπής).

Ο Bert Doorn παρουσιάζει την έκθεσή του.

Παρεμβαίνουν οι Andreas Schwab, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Antonio Masip Hidalgo, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Wolf Klinz, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Giuseppe Gargani, Arlene McCarthy, Paul Rübig, Andrzej Jan Szejna και Charlie McCreevy.

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 7.2 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.09.2005.

σημείο 7.2 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.09.2005

16.   Πρωτόκολλο στη συμφωνία αλείας τόνου ΕΚ/Ισλαμικής Ομοσπονδιακής Δημοκρατίας των Νήσων Κομορών (2005 — 2010) * (συζήτηση)

(συζήτηση)

Έκθεση σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου για τη σύναψη του πρωτοκόλλου που καθορίζει τις δυνατότητες αλιείας τόνου και τη χρηματική αντιπαροχή που προβλέπονται στη συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας και της Ισλαμικής Ομοσπονδιακής Δημοκρατίας των Νήσων Κομορών για την αλιεία στα ανοικτά των Νήσων Κομορών, για την περίοδο από 1ης Ιανουαρίου 2005 έως 31 Δεκεμβρίου 2010 (COM(2005)0187 — C6-0154/2005 — 2005/0092(CNS)) — Επιτροπή Αλιείας.

Εισηγήτρια: Carmen Fraga Estévez (A6-0260/2005).

Παρεμβαίνει ο Joe Borg (Μέλος της Επιτροπής).

Η Carmen Fraga Estévez παρουσιάζει την έκθεσή της.

Παρεμβαίνουν οι Helga Trüpel (εισηγήτρια της γνωμοδότησης της επιτροπής BUDG), Dorette Corbey, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Carl Schlyter, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, Hélène Goudin, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, Manuel Medina Ortega και Joe Borg.

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 6.5 των Συνοπτικών Πρακτικών της 27.09.2005.

σημείο 6.5 των Συνοπτικών Πρακτικών της 27.09.2005

17.   Ημερήσια διάταξη της επόμενης συνεδρίασης

Η ημερήσια διάταξη της αυριανής συνεδρίασης έχει καθοριστεί (έγγρ. «Ημερήσια Διάταξη» PE 361.877/OJMA).

18.   Λήξη της συνεδρίασης

Ο Πρόεδρος κηρύσσει τη λήξη της συνεδρίασης στις 9.50 μ.μ.

Julian Priestley

Γενικός Γραμματέας

Luigi Cocilovo

Αντιπρόεδρος

---

ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΠΑΡΟΝΤΩΝ

Υπέγραψαν:

Adamou, Agnoletto, Allister, Andersson, Andrejevs, Andria, Angelilli, Antoniozzi, Arif, Ashworth, Atkins, Attard-Montalto, Attwooll, Audy, Auken, Ayala Sender, Aylward, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Baco, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Barsi-Pataky, Batten, Battilocchio, Batzeli, Bauer, Beaupuy, Beazley, Becsey, Beer, Beglitis, Belder, Belet, Belohorská, Beňová, Berend, Berès, van den Berg, Berger, Berlato, Berlinguer, Berman, Birutis, Blokland, Bobošíková, Bösch, Bonde, Bonino, Booth, Borrell Fontelles, Bourlanges, Bourzai, Bowis, Bowles, Bozkurt, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Breyer, Březina, Brie, Brunetta, Budreikaitė, Buitenweg, Bullmann, van den Burg, Bushill-Matthews, Busk, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Calabuig Rull, Callanan, Camre, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Carollo, Casa, Casaca, Cashman, Caspary, Castex, Castiglione, del Castillo Vera, Catania, Cavada, Cederschiöld, Cercas, Cesa, Chichester, Chiesa, Chmielewski, Christensen, Claeys, Clark, Cocilovo, Coelho, Cohn-Bendit, Corbett, Corbey, Cornillet, Correia, Costa, Cottigny, Coûteaux, Coveney, Cramer, Crowley, Marek Aleksander Czarnecki, Ryszard Czarnecki, Daul, Davies, de Brún, Degutis, De Keyser, Demetriou, De Michelis, Deprez, De Sarnez, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, De Vits, Díaz de Mera García Consuegra, Didžiokas, Dillen, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dobolyi, Doorn, Dover, Doyle, Drčar Murko, Duchoň, Dührkop Dührkop, Duff, Duin, Duka-Zólyomi, Duquesne, El Khadraoui, Elles, Esteves, Estrela, Ettl, Eurlings, Jillian Evans, Fajmon, Falbr, Farage, Fava, Fazakas, Ferber, Fernandes, Fernández Martín, Anne Ferreira, Elisa Ferreira, Figueiredo, Fjellner, Flasarová, Flautre, Florenz, Fotyga, Fourtou, Fraga Estévez, Frassoni, Friedrich, Fruteau, Gahler, Gál, Gaľa, García-Margallo y Marfil, García Pérez, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gebhardt, Gentvilas, Geremek, Geringer de Oedenberg, Gibault, Gierek, Gklavakis, Glattfelder, Goebbels, Goepel, Golik, Gollnisch, Gomes, Gomolka, Goudin, Grabowska, Grabowski, Graça Moura, Graefe zu Baringdorf, Gräßle, de Grandes Pascual, Grech, Griesbeck, Gröner, de Groen-Kouwenhoven, Grosch, Grossetête, Guardans Cambó, Guellec, Guerreiro, Gurmai, Gutiérrez-Cortines, Guy-Quint, Gyürk, Hänsch, Hammerstein Mintz, Hamon, Handzlik, Hannan, Harbour, Harkin, Hasse Ferreira, Hassi, Hatzidakis, Haug, Heaton-Harris, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Helmer, Henin, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Honeyball, Horáček, Hudacký, Hutchinson, Ibrisagic, Ilves, in 't Veld, Isler Béguin, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jäätteenmäki, Jałowiecki, Janowski, Járóka, Jeggle, Jensen, Jöns, Jonckheer, Jordan Cizelj, Juknevičienė, Kacin, Kaczmarek, Kallenbach, Kamall, Karas, Karatzaferis, Karim, Kasoulides, Kaufmann, Tunne Kelam, Kilroy-Silk, Kindermann, Kinnock, Kirkhope, Klamt, Klaß, Klich, Klinz, Koch-Mehrin, Kohlíček, Konrad, Korhola, Kósáné Kovács, Koterec, Kozlík, Krahmer, Krarup, Krasts, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristovskis, Krupa, Kuc, Kudrycka, Kuhne, Kułakowski, Kušķis, Kusstatscher, Kuźmiuk, Lagendijk, Laignel, Lamassoure, Lambert, Lambrinidis, Lambsdorff, Lang, Langen, Langendries, Laperrouze, La Russa, Lavarra, Lax, Le Foll, Lehideux, Lehne, Lehtinen, Leichtfried, Jean-Marie Le Pen, Marine Le Pen, Le Rachinel, Lévai, Lewandowski, Libicki, Lichtenberger, Lipietz, Louis, Ludford, Lulling, Lundgren, Lynne, Maat, Maaten, McAvan, McCarthy, McDonald, McMillan-Scott, Madeira, Malmström, Manders, Maňka, Erika Mann, Thomas Mann, Markov, Marques, David Martin, Hans-Peter Martin, Martinez, Martínez Martínez, Masiel, Masip Hidalgo, Maštálka, Mastenbroek, Mathieu, Matsakis, Matsis, Matsouka, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Medina Ortega, Meijer, Méndez de Vigo, Menéndez del Valle, Meyer Pleite, Miguélez Ramos, Mikko, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Mölzer, Montoro Romero, Moraes, Morillon, Mote, Mulder, Musacchio, Muscat, Musotto, Mussolini, Myller, Napoletano, Nassauer, Nattrass, Navarro, Newton Dunn, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Obiols i Germà, Özdemir, Olajos, Olbrycht, Ó Neachtain, Onesta, Onyszkiewicz, Oomen-Ruijten, Ortuondo Larrea, Őry, Ouzký, Oviir, Paasilinna, Pack, Pafilis, Pahor, Paleckis, Panayotopoulos-Cassiotou, Pannella, Papadimoulis, Papastamkos, Parish, Patrie, Peillon, Pęk, Alojz Peterle, Pflüger, Piecyk, Pīks, Pinheiro, Pinior, Piotrowski, Piskorski, Pistelli, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Poignant, Poli Bortone, Pomés Ruiz, Portas, Posselt, Prets, Prodi, Purvis, Queiró, Rack, Radwan, Ransdorf, Rapkay, Resetarits, Reul, Reynaud, Riera Madurell, Ries, Riis-Jørgensen, Rocard, Rogalski, Roithová, Romagnoli, Rosati, Roszkowski, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Roure, Rudi Ubeda, Rübig, Rühle, Rutowicz, Ryan, Sacconi, Saïfi, Sakalas, Salafranca Sánchez-Neyra, Salinas García, Salvini, Sánchez Presedo, dos Santos, Sartori, Saryusz-Wolski, Savary, Savi, Sbarbati, Schapira, Scheele, Schenardi, Schierhuber, Schlyter, Schmidt, Ingo Schmitt, Schmitt, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schroedter, Schulz, Schuth, Schwab, Seeber, Segelström, Seppänen, Siekierski, Sifunakis, Silva Peneda, Sinnott, Siwiec, Sjöstedt, Skinner, Škottová, Sommer, Sonik, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Spautz, Speroni, Staes, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Stevenson, Stihler, Stockmann, Strejček, Strož, Stubb, Sturdy, Sudre, Sumberg, Surján, Svensson, Swoboda, Szájer, Szejna, Szent-Iványi, Szymański, Tabajdi, Tajani, Takkula, Tarabella, Tarand, Thomsen, Thyssen, Toia, Toubon, Trakatellis, Trautmann, Triantaphyllides, Trüpel, Turmes, Tzampazi, Ulmer, Väyrynen, Vaidere, Vakalis, Vanhecke, Van Hecke, Van Lancker, Van Orden, Varvitsiotis, Vatanen, Vaugrenard, Verges, Vergnaud, Vidal-Quadras Roca, de Villiers, Vincenzi, Virrankoski, Vlasto, Voggenhuber, Wagenknecht, Walter, Watson, Henri Weber, Weiler, Weisgerber, Westlund, Whittaker, Wieland, Wiersma, Wijkman, Wise, von Wogau, Janusz Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Wurtz, Wynn, Yañez-Barnuevo García, Záborská, Zahradil, Zaleski, Zapałowski, Zappalà, Ždanoka, Železný, Zīle, Zimmerling, Zingaretti, Zvěřina, Zwiefka

Παρατηρητές:

Abadjiev Dimitar, Ali Nedzhmi, Anastase Roberta Alma, Arabadjiev Alexander, Athanasiu Alexandru, Becşenescu Dumitru, Bliznashki Georgi, Buruiană Aprodu Daniela, Cappone Maria, Ciornei Silvia, Cioroianu Adrian Mihai, Corlăţean Titus, Coşea Dumitru Gheorghe Mircea, Creţu Corina, Creţu Gabriela, Dîncu Vasile, Dimitrov Martin, Duca Viorel Senior, Dumitrescu Cristian, Ganţ Ovidiu Victor, Hogea Vlad Gabriel, Christova Christina Velcheva, Husmenova Filiz, Iacob Ridzi Monica Maria, Ilchev Stanimir, Ivanova Iglika, Kazak Tchetin, Kelemen Atilla Béla Ladislau, Kirilov Evgeni, Kónya-Hamar Sándor, Marinescu Marian-Jean, Mihăescu Eugen, Morţun Alexandru Ioan, Muscă Monica Octavia, Nicolae Şerban, Paparizov Atanas Atanassov, Parvanova Antonyia, Petre Maria, Podgorean Radu, Popa Nicolae Vlad, Popeangă Petre, Sârbu Daciana Octavia, Severin Adrian, Shouleva Lydia, Silaghi Ovidiu Ioan, Sofianski Stefan, Stoyanov Dimitar, Szabó Károly Ferenc, Tîrle Radu, Vigenin Kristian, Zgonea Valeriu Ştefan

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ

ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΠΑΡΑΤΗΡΗΤΩΝ ΤΗΣ ΒΟΥΛΓΑΡΙΑΣ

Abadjiev Dimitar

Ali Nedzhmi Niyazi

Arabadjiev Alexander Stoyanov

Bliznashki Georgi Petkov

Cappone Maria Vassileva

Dimitrov Martin Dimitrov

Hristova Hristina Velcheva

Hyusmenova Filiz Hakaeva

Ilchev Stanimir Yankov

Ivanova Iglika Dimitrova

Kazak Tchetin Hussein

Kirilov Evgeni Zahariev

Paparizov Atanas Atanassov

Parvanova Antonyia Stefanova

Shouleva Lydia Santova

Sofianski Stefan Antonov

Stoyanov Dimitar Kinov

Vigenin Kristian Ivanov

ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΠΑΡΑΤΗΡΗΤΩΝ ΤΗΣ ΡΟΥΜΑΝΙΑΣ

Anastase Roberta Alma

Athanasiu Alexandru

Bărbuleţiu Tiberiu

Becşenescu Dumitru

Buruiană Aprodu Daniela

Ciornei Silvia

Cioroianu Adrian Mihai

Corlăţean Titus

Coşea Dumitru Gheorghe Mircea

Creţu Corina

Creţu Gabriela

Dîncu Vasile

Duca Viorel Senior

Dumitrescu Cristian

Ganţ Ovidiu Victor

Hogea Vlad Gabriel

Iacob Ridzi Monica Maria

Kelemen Atilla Béla Ladislau

Kónya Hamar Sándor

Marinescu Marian Jean

Mihăescu Eugen

Morţun Alexandru Ioan

Muscă Monica Octavia

Nicolae Şerban

Paşcu Ioan Mircea

Petre Maria

Podgorean Radu

Popa Nicolae Vlad

Popeangă Petre

Sârbu Daciana Octavia

Severin Adrian

Silaghi Ovidiu Ioan

Szabó Károly Ferenc

Tîrle Radu

Zgonea Valeriu Ştefan

---

Τρίτη, 27 Σεπτεμβρίου 2005

| 21.9.2006 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | CE 227/13 |
| --- | --- | --- | --- |

21.9.2006

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

CE 227/13

---

ΣΥΝΟΠΤΙΚΑ ΠΡΑΚΤΙΚΑ

(2006/C 227 E/02)

ΔΙΕΞΑΓΩΓΗ ΤΗΣ ΣΥΝΕΔΡΙΑΣΗΣ

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Janusz ONYSZKIEWICZ

Αντιπρόεδρος

1.   Έναρξη της συνεδρίασης

Η συνεδρίαση αρχίζει στις 9 π.μ.

2.   Κατάθεση εγγράφων

Κατατέθηκαν τα ακόλουθα έγγραφα

| 1) | από το Συμβούλιο και την Επιτροπή:






  — | Πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την ίδρυση του Ταμείου Αλληλεγγύης της Ευρωπαϊκής Ένωσης (COM(2005)0108 — C6-0093/2005 — 2005/0033(COD)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | REGI |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | BUDG |

1)

από το Συμβούλιο και την Επιτροπή:

—

Πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την ίδρυση του Ταμείου Αλληλεγγύης της Ευρωπαϊκής Ένωσης (COM(2005)0108 — C6-0093/2005 — 2005/0033(COD)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

REGI

γνωμοδότηση

:

BUDG

| — | Πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με τη δημιουργία, τη λειτουργία και τη χρήση του Συστήματος Πληροφοριών Σένγκεν δεύτερης γενιάς (SIS II) (COM(2005)0236 — C6-0174/2005 — 2005/0106(COD)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | LIBE |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | BUDG |

—

Πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με τη δημιουργία, τη λειτουργία και τη χρήση του Συστήματος Πληροφοριών Σένγκεν δεύτερης γενιάς (SIS II) (COM(2005)0236 — C6-0174/2005 — 2005/0106(COD)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

LIBE

γνωμοδότηση

:

BUDG

| — | Πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για μέτρα που αποβλέπουν στη διευκόλυνση των διαδικασιών υποβολής αίτησης και έκδοσης θεωρήσεων για τα μέλη της ολυμπιακής οικογένειας που συμμετέχουν στους χειμερινούς Ολυμπιακούς και/ή Παραολυμπιακούς Αγώνες του 2006 στο Τορίνο (COM(2005)0412 — C6-0275/2005 — 2005/0169(COD)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | LIBE |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | CULT |

—

Πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για μέτρα που αποβλέπουν στη διευκόλυνση των διαδικασιών υποβολής αίτησης και έκδοσης θεωρήσεων για τα μέλη της ολυμπιακής οικογένειας που συμμετέχουν στους χειμερινούς Ολυμπιακούς και/ή Παραολυμπιακούς Αγώνες του 2006 στο Τορίνο (COM(2005)0412 — C6-0275/2005 — 2005/0169(COD)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

LIBE

γνωμοδότηση

:

CULT

| — | Πρόταση μεταφοράς πιστώσεων DEC 29/2005 — Τμήμα III — Επιτροπή (SEC(2005)1048 — C6-0276/2005 — 2005/2170(GBD)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | BUDG |
| --- | --- | --- | --- | --- |

—

Πρόταση μεταφοράς πιστώσεων DEC 29/2005 — Τμήμα III — Επιτροπή (SEC(2005)1048 — C6-0276/2005 — 2005/2170(GBD)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

BUDG

| — | Πρόταση απόφασης του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την ενεργοποίηση του Ταμείου Αλληλεγγύης της Ευρωπαϊκής Ένωσης σύμφωνα με το σημείο 3 της διοργανικής συμφωνίας της 7ης Νοεμβρίου 2002 μεταξύ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, του Συμβουλίου και της Επιτροπής σχετικά με τη χρηματοδότηση του Ταμείου Αλληλεγγύης της Ευρωπαϊκής Ένωσης, η οποία συμπληρώνει τη διοργανική συμφωνία της 6ης Μαΐου 1999 για τη δημοσιονομική πειθαρχία και τη βελτίωση της διαδικασίας του προϋπολογισμού (COM(2005)0401 — C6-0277/2005 — 2005/2171(ACI)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | BUDG |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | REGI |

—

Πρόταση απόφασης του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την ενεργοποίηση του Ταμείου Αλληλεγγύης της Ευρωπαϊκής Ένωσης σύμφωνα με το σημείο 3 της διοργανικής συμφωνίας της 7ης Νοεμβρίου 2002 μεταξύ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, του Συμβουλίου και της Επιτροπής σχετικά με τη χρηματοδότηση του Ταμείου Αλληλεγγύης της Ευρωπαϊκής Ένωσης, η οποία συμπληρώνει τη διοργανική συμφωνία της 6ης Μαΐου 1999 για τη δημοσιονομική πειθαρχία και τη βελτίωση της διαδικασίας του προϋπολογισμού (COM(2005)0401 — C6-0277/2005 — 2005/2171(ACI)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

BUDG

γνωμοδότηση

:

REGI

| — | Πρόταση μεταφοράς πιστώσεων DEC 30/2005 — Τμήμα III — Επιτροπή (SEC(2005)1094 — C6-0278/2005 — 2005/2173(GBD)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | BUDG |
| --- | --- | --- | --- | --- |

—

Πρόταση μεταφοράς πιστώσεων DEC 30/2005 — Τμήμα III — Επιτροπή (SEC(2005)1094 — C6-0278/2005 — 2005/2173(GBD)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

BUDG

| — | Πρόταση απόφασης του Συμβουλίου για τροποποίηση της συμφωνίας για την ίδρυση της Ευρωπαϊκής Τράπεζας Ανασυγκρότησης και Ανάπτυξης (ΕΤΑΑ), που θα επιτρέψει στην Τράπεζα να χρηματοδοτεί εργασίες στη Μογγολία (COM(2005)0342 — C6-0280/2005 — 2005/0139(CNS)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | ECON |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | INTA, BUDG |

—

Πρόταση απόφασης του Συμβουλίου για τροποποίηση της συμφωνίας για την ίδρυση της Ευρωπαϊκής Τράπεζας Ανασυγκρότησης και Ανάπτυξης (ΕΤΑΑ), που θα επιτρέψει στην Τράπεζα να χρηματοδοτεί εργασίες στη Μογγολία (COM(2005)0342 — C6-0280/2005 — 2005/0139(CNS)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

ECON

γνωμοδότηση

:

INTA, BUDG

| — | Πρόταση οδηγίας του Συμβουλίου σχετικά με τις απαιτήσεις υγειονομικού ελέγχου για τα ζώα υδατοκαλλιέργειας και τα προϊόντα τους και σχετικά με την πρόληψη και την καταπολέμηση ορισμένων ασθενειών των υδρόβιων ζώων (COM(2005)0362 [01] — C6-0281/2005 — 2005/0153(CNS)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | PECH |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | BUDG, ENVI |

—

Πρόταση οδηγίας του Συμβουλίου σχετικά με τις απαιτήσεις υγειονομικού ελέγχου για τα ζώα υδατοκαλλιέργειας και τα προϊόντα τους και σχετικά με την πρόληψη και την καταπολέμηση ορισμένων ασθενειών των υδρόβιων ζώων (COM(2005)0362 [01] — C6-0281/2005 — 2005/0153(CNS)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

PECH

γνωμοδότηση

:

BUDG, ENVI

| — | Πρόταση απόφασης του Συμβουλίου για την τροποποίηση της απόφασης 90/424/ΕΟΚ σχετικά με ορισμένες δαπάνες στον κτηνιατρικό τομέα (COM(2005)0362 [02] — C6-0282/2005 — 2005/0154(CNS)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | PECH |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | BUDG, ENVI |

—

Πρόταση απόφασης του Συμβουλίου για την τροποποίηση της απόφασης 90/424/ΕΟΚ σχετικά με ορισμένες δαπάνες στον κτηνιατρικό τομέα (COM(2005)0362 [02] — C6-0282/2005 — 2005/0154(CNS)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

PECH

γνωμοδότηση

:

BUDG, ENVI

| — | Πρόταση απόφασης του Συμβουλίου που επιτρέπει στις χώρες που είναι επιλέξιμες για το μελλοντικό ευρωπαϊκό μέσο γειτονίας και εταιρικής σχέσης (ΕΜΓΕΣ) να επωφεληθούν από το πρόγραμμα τεχνικής βοήθειας και ανταλλαγής πληροφοριών (TAIEX) (COM(2005)0321 — C6-0283/2005 — 2005/0133(CNS)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | AFET |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | INTA, BUDG |

—

Πρόταση απόφασης του Συμβουλίου που επιτρέπει στις χώρες που είναι επιλέξιμες για το μελλοντικό ευρωπαϊκό μέσο γειτονίας και εταιρικής σχέσης (ΕΜΓΕΣ) να επωφεληθούν από το πρόγραμμα τεχνικής βοήθειας και ανταλλαγής πληροφοριών (TAIEX) (COM(2005)0321 — C6-0283/2005 — 2005/0133(CNS)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

AFET

γνωμοδότηση

:

INTA, BUDG

| — | Πρόταση απόφασης-πλαισίου του Συμβουλίου σχετικά με την ενίσχυση του ποινικού πλαισίου για την καταστολή των παραβιάσεων διανοητικής ιδιοκτησίας (COM(2005)0276 [02] — C6-0284/2005 — 2005/0128(CNS)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | JURI |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | ITRE, IMCO, LIBE |

—

Πρόταση απόφασης-πλαισίου του Συμβουλίου σχετικά με την ενίσχυση του ποινικού πλαισίου για την καταστολή των παραβιάσεων διανοητικής ιδιοκτησίας (COM(2005)0276 [02] — C6-0284/2005 — 2005/0128(CNS)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

JURI

γνωμοδότηση

:

ITRE, IMCO, LIBE

| — | Πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου περί κοινής οργανώσεως αγοράς στον τομέα των σπόρων προς σπορά (COM(2005)0384 — C6-0285/2005 — 2005/0164(CNS)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | AGRI |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | JURI |

—

Πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου περί κοινής οργανώσεως αγοράς στον τομέα των σπόρων προς σπορά (COM(2005)0384 — C6-0285/2005 — 2005/0164(CNS)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

AGRI

γνωμοδότηση

:

JURI

| — | Πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου σχετικά με τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1493/1999 για την κοινή οργάνωση της αμπελοοινικής αγοράς (COM(2005)0395 — C6-0286/2005 — 2005/0160(CNS)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | AGRI |
| --- | --- | --- | --- | --- |

—

Πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου σχετικά με τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1493/1999 για την κοινή οργάνωση της αμπελοοινικής αγοράς (COM(2005)0395 — C6-0286/2005 — 2005/0160(CNS)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

AGRI

| — | Πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου για την κοινή οργάνωση της αγοράς στον τομέα του λυκίσκου (COM(2005)0386 — C6-0287/2005 — 2005/0162(CNS)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | AGRI |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | JURI |

—

Πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου για την κοινή οργάνωση της αγοράς στον τομέα του λυκίσκου (COM(2005)0386 — C6-0287/2005 — 2005/0162(CNS)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

AGRI

γνωμοδότηση

:

JURI

| 2) | από τους βουλευτές, γραπτές δηλώσεις για καταχώριση στο πρωτόκολλο (άρθρο 116 του Κανονισμού)







  — | Charles Tannock, Jana Hybášková, Marek Maciej Siwiec, André Brie και Frédérique Ries, σχετικά με την αποχώρηση του Ισραήλ από τη Λωρίδα της Γάζας (53/2005)· |
| --- | --- | --- |

2)

2)

από τους βουλευτές, γραπτές δηλώσεις για καταχώριση στο πρωτόκολλο (άρθρο 116 του Κανονισμού)

από τους βουλευτές, γραπτές δηλώσεις για καταχώριση στο πρωτόκολλο (άρθρο 116 του Κανονισμού)

—

Charles Tannock, Jana Hybášková, Marek Maciej Siwiec, André Brie και Frédérique Ries, σχετικά με την αποχώρηση του Ισραήλ από τη Λωρίδα της Γάζας (53/2005)·

| — | Den Dover και Kathy Sinnott, σχετικά με την έκκληση προς τα κράτη μέλη για την εφαρμογή μειωμένου συντελεστή ΦΠΑ στον οικοδομικό τομέα (54/2005)· |
| --- | --- |

—

Den Dover και Kathy Sinnott, σχετικά με την έκκληση προς τα κράτη μέλη για την εφαρμογή μειωμένου συντελεστή ΦΠΑ στον οικοδομικό τομέα (54/2005)·

| — | Den Dover και Kathy Sinnott, σχετικά με την προώθηση της ενεργειακής απόδοσης των κτιρίων (55/2005). |
| --- | --- |

—

Den Dover και Kathy Sinnott, σχετικά με την προώθηση της ενεργειακής απόδοσης των κτιρίων (55/2005).

3.   Συζήτηση σχετικά με τις περιπτώσεις παραβίασης των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, της δημοκρατίας και του κράτους δικαίου (ανακοίνωση των κατατεθεισών προτάσεων ψηφίσματος)

(ανακοίνωση των κατατεθεισών προτάσεων ψηφίσματος)

Οι βουλευτές των ακόλουθων πολιτικών ομάδων υποβάλλουν αιτήματα σχετικά με τη διοργάνωση τέτοιας συζήτησης, σύμφωνα με το άρθρο 115 του Κανονισμού, για τις εξής προτάσεις ψηφίσματος:

| I. | ΝΕΠΑΛ







  — | Pasqualina Napoletano και Neena Gill, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με το Νεπάλ (B6-0513/2005)· |
| --- | --- | --- |

I.

ΝΕΠΑΛ

ΝΕΠΑΛ

—

Pasqualina Napoletano και Neena Gill, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με το Νεπάλ (B6-0513/2005)·

| — | Roberta Angelilli, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, σχετικά με την κατάσταση των ανθρωπίνων δικαιωμάτων στο Νεπάλ (B6-0519/2005)· |
| --- | --- |

—

Roberta Angelilli, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, σχετικά με την κατάσταση των ανθρωπίνων δικαιωμάτων στο Νεπάλ (B6-0519/2005)·

| — | Jean Lambert, Bart Staes, Hélène Flautre και Gérard Onesta, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με το Νεπάλ (B6-0520/2005)· |
| --- | --- |

—

Jean Lambert, Bart Staes, Hélène Flautre και Gérard Onesta, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με το Νεπάλ (B6-0520/2005)·

| — | Luisa Morgantini, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, σχετικά με το Νεπάλ (B6-0523/2005)· |
| --- | --- |

—

Luisa Morgantini, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, σχετικά με το Νεπάλ (B6-0523/2005)·

| — | Thomas Mann, Simon Coveney, Bernd Posselt, Doris Pack και Zsolt László Becsey, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, σχετικά με το Νεπάλ (B6-0526/2005)· |
| --- | --- |

—

Thomas Mann, Simon Coveney, Bernd Posselt, Doris Pack και Zsolt László Becsey, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, σχετικά με το Νεπάλ (B6-0526/2005)·

| — | Elizabeth Lynne, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, σχετικά με την κατάσταση στο Νεπάλ (B6-0530/2005). |
| --- | --- |

—

Elizabeth Lynne, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, σχετικά με την κατάσταση στο Νεπάλ (B6-0530/2005).

| II. | ΤΥΝΗΣΙΑ







  — | Pasqualina Napoletano, Véronique De Keyser και Alain Hutchinson, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με την κατάσταση των ανθρωπίνων δικαιωμάτων στην Τυνησία (B6-0512/2005)· |
| --- | --- | --- |

II.

ΤΥΝΗΣΙΑ

ΤΥΝΗΣΙΑ

—

Pasqualina Napoletano, Véronique De Keyser και Alain Hutchinson, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με την κατάσταση των ανθρωπίνων δικαιωμάτων στην Τυνησία (B6-0512/2005)·

| — | Hélène Flautre, Raül Romeva i Rueda και Daniel Marc Cohn-Bendit, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με την Τυνησία (B6-0522/2005)· |
| --- | --- |

—

Hélène Flautre, Raül Romeva i Rueda και Daniel Marc Cohn-Bendit, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με την Τυνησία (B6-0522/2005)·

| — | Francis Wurtz, Vittorio Agnoletto και Umberto Guidoni, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, σχετικά με την ελευθερία έκφρασης στην Τυνησία (B6-0524/2005)· |
| --- | --- |

—

Francis Wurtz, Vittorio Agnoletto και Umberto Guidoni, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, σχετικά με την ελευθερία έκφρασης στην Τυνησία (B6-0524/2005)·

| — | Simon Busuttil, Simon Coveney, Bernd Posselt, Thomas Mann, Doris Pack και Zsolt László Becsey, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, σχετικά με την Τυνησία (B6-0525/2005)· |
| --- | --- |

—

Simon Busuttil, Simon Coveney, Bernd Posselt, Thomas Mann, Doris Pack και Zsolt László Becsey, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, σχετικά με την Τυνησία (B6-0525/2005)·

| — | Cecilia Malmström, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, σχετικά με την κατάσταση στην Τυνησία (B6-0529/2005)· |
| --- | --- |

—

Cecilia Malmström, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, σχετικά με την κατάσταση στην Τυνησία (B6-0529/2005)·

| — | Ģirts Valdis Kristovskis, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, σχετικά με την ελευθερία του εκφράζεσθαι και του συνεταιρίζεσθαι στην Τυνησία (B6-0532/2005). |
| --- | --- |

—

Ģirts Valdis Kristovskis, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, σχετικά με την ελευθερία του εκφράζεσθαι και του συνεταιρίζεσθαι στην Τυνησία (B6-0532/2005).

| III. | ΒΟΪΒΟΔΙΝΑ







  — | Bastiaan Belder, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, σχετικά με την προάσπιση του πολυεθνοτικού χαρακτήρα της Βοϊβοδίνας (B6-0518/2005)· |
| --- | --- | --- |

III.

ΒΟΪΒΟΔΙΝΑ

ΒΟΪΒΟΔΙΝΑ

—

Bastiaan Belder, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, σχετικά με την προάσπιση του πολυεθνοτικού χαρακτήρα της Βοϊβοδίνας (B6-0518/2005)·

| — | Gisela Kallenbach, Joost Lagendijk και Angelika Beer, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με την παρενόχληση των μειονοτήτων στην επαρχία της Βοϊβοδίνας, στη Σερβία-και-Μαυροβούνιο (B6-0521/2005)· |
| --- | --- |

—

Gisela Kallenbach, Joost Lagendijk και Angelika Beer, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με την παρενόχληση των μειονοτήτων στην επαρχία της Βοϊβοδίνας, στη Σερβία-και-Μαυροβούνιο (B6-0521/2005)·

| — | Doris Pack, Zsolt László Becsey, Simon Coveney, Bernd Posselt και Thomas Mann, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, σχετικά με την προάσπιση του πολυεθνοτικού χαρακτήρα της Βοϊβοδίνας (B6-0527/2005)· |
| --- | --- |

—

Doris Pack, Zsolt László Becsey, Simon Coveney, Bernd Posselt και Thomas Mann, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, σχετικά με την προάσπιση του πολυεθνοτικού χαρακτήρα της Βοϊβοδίνας (B6-0527/2005)·

| — | István Szent-Iványi, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, σχετικά με την συνεχή παρενόχληση των μειονοτήτων στην επαρχία της Βοϊβοδίνας και στη Σερβία-και-Μαυροβούνιο (B6-0528/2005)· |
| --- | --- |

—

István Szent-Iványi, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, σχετικά με την συνεχή παρενόχληση των μειονοτήτων στην επαρχία της Βοϊβοδίνας και στη Σερβία-και-Μαυροβούνιο (B6-0528/2005)·

| — | Jonas Sjöstedt, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, σχετικά με την κατάσταση στη Βοϊβοδίνα (Σερβία-και-Μαυροβούνιο) (B6-0531/2005)· |
| --- | --- |

—

Jonas Sjöstedt, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, σχετικά με την κατάσταση στη Βοϊβοδίνα (Σερβία-και-Μαυροβούνιο) (B6-0531/2005)·

| — | Adriana Poli Bortone, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, σχετικά με την προάσπιση του πολυεθνοτικού χαρακτήρα της Βοϊβοδίνας (B6-0533/2005)· |
| --- | --- |

—

Adriana Poli Bortone, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, σχετικά με την προάσπιση του πολυεθνοτικού χαρακτήρα της Βοϊβοδίνας (B6-0533/2005)·

| — | Pasqualina Napoletano, Hannes Swoboda και Csaba Sándor Tabajdi, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με τη Βοϊβοδίνα (B6-0534/2005). |
| --- | --- |

—

Pasqualina Napoletano, Hannes Swoboda και Csaba Sándor Tabajdi, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με τη Βοϊβοδίνα (B6-0534/2005).

Ο χρόνος αγόρευσης κατανέμεται σύμφωνα με το άρθρο 142 του Κανονισμού.

4.   Διαδικασία χορήγησης και ανάκλησης του καθεστώτος του πρόσφυγα στα κράτη μέλη * (συζήτηση)

(συζήτηση)

Έκθεση σχετικά με την τροποποιημένη πρόταση οδηγίας του Συμβουλίου για τις ελάχιστες προδιαγραφές για τις διαδικασίες με τις οποίες τα κράτη μέλη χορηγούν και ανακαλούν το καθεστώς του πρόσφυγα (14203/2004 — C6-0200/2004 — 2000/0238(CNS)) — Επιτροπή Πολιτικών Ελευθεριών, Δικαιοσύνης και Εσωτερικών Υποθέσεων.

Εισηγητής: Wolfgang Kreissl-Dörfler (A6-0222/2005)

Παρεμβαίνει ο Franco Frattini (Αντιπρόεδρος της Επιτροπής).

Ο Wolfgang Kreissl-Dörfler παρουσιάζει την έκθεσή του.

Παρεμβαίνουν οι Feleknas Uca (εισηγήτρια της γνωμοδότησης της επιτροπής DEVE), Carlos Coelho, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Martine Roure, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Jeanine Hennis-Plasschaert, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Jean Lambert, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, Giusto Catania, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, Johannes Blokland, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, Romano Maria La Russa, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, Frank Vanhecke, μη εγγεγραμμένος, Ewa Klamt, Σταύρος Λαμπρινίδης, Johannes Voggenhuber, Αθανάσιος Παφίλης, Kathy Sinnott, Jan Tadeusz Masiel, Alexander Stubb, Giovanni Claudio Fava, Cem Özdemir, Andreas Mölzer, Simon Busuttil, Inger Segelström, Genowefa Grabowska και Franco Frattini.

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 6.8 των Συνοπτικών Πρακτικών της 27.09.2005.

σημείο 6.8 των Συνοπτικών Πρακτικών της 27.09.2005

5.   Οινοπαραγωγική συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερικής (συζήτηση)

(συζήτηση)

Δήλωση της Επιτροπής: Οινοπαραγωγική συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερικής

Η Mariann Fischer Boel (Μέλος της Επιτροπής) προβαίνει στη δήλωση.

Παρεμβαίνουν οι Christa Klaß, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, και Κατερίνα Μπατζελή, εξ ονόματος της Ομάδας PSE.

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Ingo FRIEDRICH

Αντιπρόεδρος

Παρεμβαίνουν οι Jorgo Chatzimarkakis, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Marie-Hélène Aubert, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, Ilda Figueiredo, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, Roberta Angelilli, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, Jean-Claude Martinez, μη εγγεγραμμένος, María Esther Herranz García, María Isabel Salinas García, Anne Laperrouze, Astrid Lulling, Luis Manuel Capoulas Santos, Jean Marie Beaupuy, Giuseppe Castiglione, Vincenzo Lavarra, Agnes Schierhuber, Duarte Freitas, María del Pilar Ayuso González και Mariann Fischer Boel.

Προτάσεις ψηφίσματος που υποβλήθηκαν βάσει του άρθρου 103, παράγραφος 2, του Κανονισμού, προς περάτωση της συζήτησης:

| — | María Esther Herranz García, Christa Klaß, Astrid Lulling, Giuseppe Castiglione, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, σχετικά με την αμπελοοινική συμφωνία ΕΕ — ΗΠΑ (B6-0489/2005)· |
| --- | --- |

—

María Esther Herranz García, Christa Klaß, Astrid Lulling, Giuseppe Castiglione, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, σχετικά με την αμπελοοινική συμφωνία ΕΕ — ΗΠΑ (B6-0489/2005)·

| — | Κατερίνα Μπατζελή, María Isabel Salinas García και Luis Manuel Capoulas Santos, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με την συμφωνία οίνου μεταξύ Ευρωπαϊκής Ένωσης και Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερικής (B6-0511/2005)· |
| --- | --- |

—

Κατερίνα Μπατζελή, María Isabel Salinas García και Luis Manuel Capoulas Santos, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με την συμφωνία οίνου μεταξύ Ευρωπαϊκής Ένωσης και Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερικής (B6-0511/2005)·

| — | Anne Laperrouze, Jorgo Chatzimarkakis, Niels Busk, Ignasi Guardans Cambó και Willem Schuth, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, σχετικά με την συμφωνία οίνου ΕΕ-ΗΠΑ (B6-0514/2005)· |
| --- | --- |

—

Anne Laperrouze, Jorgo Chatzimarkakis, Niels Busk, Ignasi Guardans Cambó και Willem Schuth, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, σχετικά με την συμφωνία οίνου ΕΕ-ΗΠΑ (B6-0514/2005)·

| — | Friedrich-Wilhelm Graefe zu Baringdorf, Marie-Hélène Aubert, Milan Horáček και David Hammerstein Mintz, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με τη συμφωνία οίνου ΕΕ-ΗΠΑ σχετικά με τη συμφωνία οίνου ΕΕ-ΗΠΑ (B6-0515/2005)· |
| --- | --- |

—

Friedrich-Wilhelm Graefe zu Baringdorf, Marie-Hélène Aubert, Milan Horáček και David Hammerstein Mintz, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με τη συμφωνία οίνου ΕΕ-ΗΠΑ σχετικά με τη συμφωνία οίνου ΕΕ-ΗΠΑ (B6-0515/2005)·

| — | Sergio Berlato, Roberta Angelilli και Sebastiano (Nello) Musumeci, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, σχετικά με τη συμφωνία οίνου ΕΕ-ΗΠΑ σχετικά με τη συμφωνία οίνου ΕΕ-ΗΠΑ (B6-0516/2005)· |
| --- | --- |

—

Sergio Berlato, Roberta Angelilli και Sebastiano (Nello) Musumeci, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, σχετικά με τη συμφωνία οίνου ΕΕ-ΗΠΑ σχετικά με τη συμφωνία οίνου ΕΕ-ΗΠΑ (B6-0516/2005)·

| — | Ilda Figueiredo, Marco Rizzo και Διαμάντω Μανωλάκου, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, σχετικά με τη συμφωνία οίνου ΕΕ-ΗΠΑ (B6-0517/2005). |
| --- | --- |

—

Ilda Figueiredo, Marco Rizzo και Διαμάντω Μανωλάκου, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, σχετικά με τη συμφωνία οίνου ΕΕ-ΗΠΑ (B6-0517/2005).

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 6.1 των Συνοπτικών Πρακτικών της 29.09.2005.

σημείο 6.1 των Συνοπτικών Πρακτικών της 29.09.2005

(Η συνεδρίαση διακόπτεται στις 11.45 π.μ εν αναμονή της ώρας των ψηφοφοριών και επαναλαμβάνεται στις 12.05 μ.μ.)

(Η συνεδρίαση διακόπτεται στις 11.45 π.μ εν αναμονή της ώρας των ψηφοφοριών και επαναλαμβάνεται στις 12.05 μ.μ.)

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Gérard ONESTA

Αντιπρόεδρος

6.   Ώρα των ψηφοφοριών

Τα λεπτομερή αποτελέσματα των ψηφοφοριών (επί των τροπολογιών, χωριστών ψηφοφοριών, ψηφοφοριών κατά τμήματα, ...) καταχωρίζονται στο Παράρτημα Ι, που επισυνάπτεται στα παρόντα Συνοπτικά Πρακτικά.

6.1.   Συντονισμός των διαδικασιών σύναψης δημόσιων συμβάσεων έργων, προμηθειών και υπηρεσιών ***I (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

(άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τη διόρθωση της οδηγίας 2004/18/ΕΚ περί συντονισμού των διαδικασιών σύναψης δημόσιων συμβάσεων έργων, προμηθειών και υπηρεσιών (COM(2005)0214 — C6-0155/2005 — 2005/0100(COD)) — Επιτροπή Εσωτερικής Αγοράς και Προστασίας των Καταναλωτών.

Εισηγητής: Stefano Zappalà (A6-0270/2005)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 1)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 1)

ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΘΕΤΙΚΟΥ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Ο Stefano Zappalà προβαίνει σε δήλωση σύμφωνα με το άρθρο 131, παράγραφος 4, του Κανονισμού.

Εγκρίνεται με ενιαία ψηφοφορία (P6_TA(2005)0342)

(P6_TA(2005)0342)

6.2.   Συμφωνία ΕΚ/Βουλγαρίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών * (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

(άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου για τη σύναψη της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Κοινότητας και της Δημοκρατίας της Βουλγαρίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών (COM(2005)0158 — C6-0177/2005 — 2005/0060(CNS)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού.

Εισηγητής: Paolo Costa (A6-0258/2005)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 2)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 2)

ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΘΕΤΙΚΟΥ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Εγκρίνεται με ενιαία ψηφοφορία (P6_TA(2005)0343)

(P6_TA(2005)0343)

6.3.   Συμφωνία ΕΚ/Κροατίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών * (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

(άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου για την σύναψη της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Κοινότητας και της Δημοκρατίας της Κροατίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών (COM(2005)0159 — C6-0173/2005 — 2005/0059(CNS)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού.

Εισηγητής: Paolo Costa (A6-0259/2005)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 3)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 3)

ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΘΕΤΙΚΟΥ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Εγκρίνεται με ενιαία ψηφοφορία(P6_TA(2005)0344

(P6_TA(2005)0344

6.4.   Τέλη που καταβάλλονται στον Ευρωπαϊκό Οργανισμό Αξιολόγησης Φαρμάκων * (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

(άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 297/95 σχετικά με τα τέλη που καταβάλλονται στον Ευρωπαϊκό Οργανισμό Αξιολόγησης Φαρμάκων (COM(2005)0106 — C6-0137/2005 — 2005/0023(CNS)) — Επιτροπή Περιβάλλοντος, Δημόσιας Υγείας και Ασφάλειας των Τροφίμων.

Εισηγητής: Karl-Heinz Florenz (A6-0264/2005)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 4)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 4)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ, ΤΡΟΠΟΛΟΓΙΕΣ και ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΘΕΤΙΚΟΥ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Εγκρίνεται με ενιαία ψηφοφορία (P6_TA(2005)0345)

(P6_TA(2005)0345)

6.5.   Πρωτόκολλο στη συμφωνία αλείας τόνου ΕΚ/Ισλαμικής Ομοσπονδιακής Δημοκρατίας των Νήσων Κομορών (2005-2010) * (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

(άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου για τη σύναψη του πρωτοκόλλου που καθορίζει τις δυνατότητες αλιείας τόνου και τη χρηματική αντιπαροχή που προβλέπονται στη συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας και της Ισλαμικής Ομοσπονδιακής Δημοκρατίας των Νήσων Κομορών για την αλιεία στα ανοικτά των Νήσων Κομορών, για την περίοδο από 1ης Ιανουαρίου 2005 έως 31 Δεκεμβρίου 2010 (COM(2005)0187 — C6-0154/2005 — 2005/0092(CNS)) — Επιτροπή Αλιείας.

Εισηγήτρια: Carmen Fraga Estévez (A6-0260/2005)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 5)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 5)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ, ΤΡΟΠΟΛΟΓΙΕΣ και ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΘΕΤΙΚΟΥ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Εγκρίνεται με ενιαία ψηφοφορία (P6_TA(2005)0346)

(P6_TA(2005)0346)

6.6.   Αίτηση άρσης της βουλευτικής ασυλίας του Μάριου Ματσάκη (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

(άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με την αίτηση άρσης της βουλευτικής ασυλίας του Μάριου Ματσάκη (2004/2194(IMM)) — Επιτροπή Νομικών Θεμάτων.

Εισηγητής: Klaus-Heiner Lehne (A6-0268/2005)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 6)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 6)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΑΠΟΦΑΣΗΣ

Παρεμβαίνουν οι Bronisław Geremek, Klaus-Heiner Lehne, εισηγητής, επί της παρέμβασης αυτής, και Christopher Heaton-Harris.

Εγκρίνεται με ενιαία ψηφοφορία (P6_TA(2005)0347)

(P6_TA(2005)0347)

6.7.   Φύλαξη δεδομένων που περιλαμβάνονται σε δημόσια δίκτυα επικοινωνιών, με σκοπό την καταπολέμηση των ποινικών αδικημάτων, περιλαμβανομένης και της τρομοκρατίας (άρθρο 131 του Κανονισμού) (τελική ψηφοφορία)

(άρθρο 131 του Κανονισμού) (τελική ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με την πρωτοβουλία της Δημοκρατίας της Γαλλίας, της Ιρλανδίας, του Βασιλείου της Σουηδίας και του Ηνωμένου Βασιλείου ενόψει της έγκρισης απόφασης-πλαισίου του Συμβουλίου σχετικά με τη φύλαξη δεδομένων, των οποίων η επεξεργασία και διατήρηση σχετίζονται με την παροχή δημοσίων υπηρεσιών ηλεκτρονικών επικοινωνιών ή τα οποία υπάρχουν σε δημόσια δίκτυα επικοινωνίας, με σκοπό την πρόληψη, διερεύνηση, διαπίστωση και δίωξη αξιοποίνων πράξεων στις οποίες συμπεριλαμβάνεται και η τρομοκρατία (08958/2004 — C6-0198/2004 — 2004/0813(CNS)) — Επιτροπή Πολιτικών Ελευθεριών, Δικαιοσύνης και Εσωτερικών Υποθέσεων.

Εισηγητής: Alexander Nuno Alvaro (A6-0174/2005)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 7)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 7)

Το κείμενο της πρωτοβουλίας απορρίφθηκε στις 07.06.2005 (σημείο 6.8 των Συνοπτικών Πρακτικών της 07.06.2005) και το ζήτημα αναπέμφθηκε στην αρμόδια επιτροπή (άρθρο 52 του Κανονισμού).

σημείο 6.8 των Συνοπτικών Πρακτικών της 07.06.2005

ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΘΕΤΙΚΟΥ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0348)

(P6_TA(2005)0348)

Κατόπιν τούτου, επιβεβαιώνεται η απόρριψη του κειμένου της πρωτοβουλίας. Η διαδικασία περατώνεται.

6.8.   Διαδικασία χορήγησης και ανάκλησης του καθεστώτος του πρόσφυγα στα κράτη μέλη * (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με την τροποποιημένη πρόταση οδηγίας του Συμβουλίου για τις ελάχιστες προδιαγραφές για τις διαδικασίες με τις οποίες τα κράτη μέλη χορηγούν και ανακαλούν το καθεστώς του πρόσφυγα (14203/2004 — C6-0200/2004 — 2000/0238(CNS)) — Επιτροπή Πολιτικών Ελευθεριών, Δικαιοσύνης και Εσωτερικών Υποθέσεων.

Εισηγητής: Wolfgang Kreissl-Dörfler (A6-0222/2005)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 8)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 8)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ

Εγκρίνεται όπως τροποποιήθηκε (P6_TA(2005)0349)

(P6_TA(2005)0349)

ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΘΕΤΙΚΟΥ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0349)

(P6_TA(2005)0349)

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

| — | Ο Giusto Catania ζητεί να τεθεί σε ψηφοφορία η τροπολογία 180, η οποία κηρύχθηκε άνευ αντικειμένου. (Ο Πρόεδρος δηλώνει ότι η εν λόγω τροπολογία κηρύχθηκε άνευ αντικειμένου επειδή εγκρίθηκε η τροπολογία 99)· παρεμβαίνει επίσης ο εισηγητής, ο οποίος επιβεβαιώνει τα λόγια του Προέδρου. |
| --- | --- |

—

Ο Giusto Catania ζητεί να τεθεί σε ψηφοφορία η τροπολογία 180, η οποία κηρύχθηκε άνευ αντικειμένου. (Ο Πρόεδρος δηλώνει ότι η εν λόγω τροπολογία κηρύχθηκε άνευ αντικειμένου επειδή εγκρίθηκε η τροπολογία 99)· παρεμβαίνει επίσης ο εισηγητής, ο οποίος επιβεβαιώνει τα λόγια του Προέδρου.

7.   Αιτιολογήσεις ψήφου

Γραπτές αιτιολογήσεις ψήφου:

Γραπτές αιτιολογήσεις ψήφου:

Οι γραπτές αιτιολογήσεις ψήφου, σύμφωνα με το άρθρο 163, παράγραφος 3, του Κανονισμού, καταχωρίζονται στα Πλήρη Πρακτικά της παρούσας συνεδρίασης.

Προφορικές αιτιολογήσεις ψήφου:

Έκθεση Wolfgang Kreissl-Dörfler — A6-0222/2005

Philip Claeys

8.   Διορθώσεις ψήφου

'Οι διορθώσεις ψήφου εμφαίνονται στην ιστοθέση «Séance en direct», «Résultats des votes (appels nominaux)/Results of votes (Roll-call votes)» και στην έντυπη έκδοση του Παραρτήματος II «Résultats des votes par appel nominal».

Η ηλεκτρονική μορφή στο Europarl θα ενημερώνεται τακτικά για μέγιστη διάρκεια δύο εβδομάδων μετά την ημέρα των ψηφοφοριών.

Όταν παρέλθει αυτή η προθεσμία, η κατάσταση των διορθώσεων ψήφου θα κλείσει για να μεταφραστεί και να δημοσιευθεί στην Επίσημη Εφημερίδα .

Βουλευτές που δήλωσαν ότι δεν συμμετέσχαν στις ψηφοφορίες:

Βουλευτές που δήλωσαν ότι δεν συμμετέσχαν στις ψηφοφορίες:

Ο Γιαννάκης Μάτσης γνωστοποιεί ότι ήταν παρών αλλά ότι δεν συμμετέσχε στις ψηφοφορίες.

(Η συνεδρίαση διακόπτεται στις 12.25 μ.μ και επαναλαμβάνεται στις 3.05 μ.μ.)

(Η συνεδρίαση διακόπτεται στις 12.25 μ.μ και επαναλαμβάνεται στις 3.05 μ.μ.)

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Luigi COCILOVO

Αντιπρόεδρος

9.   Έγκριση των Συνοπτικών Πρακτικών της προηγούμενης συνεδρίασης

Παρεμβαίνει η Ursula Stenzel η οποία γνωστοποιεί ότι η γραπτή δήλωση 41/2005 σχετικά με τις ρευματικές ασθένειες συγκέντρωσε σήμερα τις υπογραφές της πλειοψηφίας των μελών του Κοινοβουλίου.

*

- *

Τα Συνοπτικά Πρακτικά της προηγούμενης συνεδρίασης εγκρίνονται.

10.   Ο ρόλος της εδαφικής συνοχής στην περιφερειακή ανάπτυξη — Ενισχυμένη συνεργασία για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες (συζήτηση)

(συζήτηση)

Έκθεση σχετικά με το ρόλο της εδαφικής συνοχής στην περιφερειακή ανάπτυξη (2004/2256(INI)) — Επιτροπή Περιφερειακής Ανάπτυξης.

Εισηγητής: Ambroise Guellec (A6-0251/2005)

Έκθεση σχετικά με την ενισχυμένη συνεργασία για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες (2004/2253(INI)) — Επιτροπή Περιφερειακής Ανάπτυξης.

Εισηγητής: Sérgio Marques (A6-0246/2005)

Ο Ambroise Guellec παρουσιάζει την έκθεσή του (A6-0251/2005).

Ο Sérgio Marques παρουσιάζει την έκθεσή του (A6-0246/2005).

Παρεμβαίνει η Danuta Hübner (Μέλος της Επιτροπής).

Παρεμβαίνουν οι Luis Manuel Capoulas Santos (εισηγητής της γνωμοδότησης της επιτροπής AGRI), Duarte Freitas (εισηγητής της γνωμοδότησης της επιτροπής PECH), Ewa Hedkvist Petersen, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Κωνσταντίνος Χατζηδάκης, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Jean Marie Beaupuy, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Gisela Kallenbach, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, Pedro Guerreiro, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, Graham Booth, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, Mieczysław Edmund Janowski, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, James Hugh Allister, μη εγγεγραμμένος, Rolf Berend, Emanuel Jardim Fernandes και Alfonso Andria.

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Miroslav OUZKÝ

Αντιπρόεδρος

Παρεμβαίνουν οι Κυριάκος Τριανταφυλλίδης, Mirosław Mariusz Piotrowski, Salvatore Tatarella, Robert Kilroy-Silk, Margie Sudre, Bernadette Bourzai, Paul Verges, Ryszard Czarnecki, Jan Olbrycht, Catherine Stihler, Markus Pieper, Jamila Madeira, Ιωάννης Γκλαβάκης, Lidia Joanna Geringer de Oedenberg, Guido Podestà, Zita Gurmai, Lambert van Nistelrooij, Σταύρος Αρναουτάκης, Zbigniew Krzysztof Kuźmiuk, Manuel Medina Ortega, José Albino Silva Peneda, Paulo Casaca, Alexander Stubb, Richard Seeber, Francesco Musotto και Danuta Hübner.

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 7.8 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.09.2005 και σημείο 7.9 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.09.2005

11.   Αποτελέσματα της εξέτασης των νομοθετικών προτάσεων που εκκρεμούν (συζήτηση)

(συζήτηση)

Ανακοίνωση της Επιτροπής: Αποτελέσματα της εξέτασης των νομοθετικών προτάσεων που εκκρεμούν

Ο Günter Verheugen (Αντιπρόεδρος της Επιτροπής) προβαίνει στην ανακοίνωση.

Παρεμβαίνουν για να υποβάλουν ερωτήσεις οι: Alexander Stubb, Hannes Swoboda και Alexander Radwan στις οποίες απαντά ο Günther Verheugen.

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Sylvia-Yvonne KAUFMANN

Αντιπρόεδρος

Παρεμβαίνουν οι για να υποβάλουν ερωτήσεις οι: Elizabeth Lynne, Monica Frassoni, Françoise Grossetête, Jules Maaten, Stephen Hughes και Elisabeth Schroedter στις οποίες απαντά ανά ομάδες των τριών ο Günther Verheugen.

Η συζήτηση περατώνεται.

12.   Ώρα των ερωτήσεων (ερωτήσεις προς την Επιτροπή)

(ερωτήσεις προς την Επιτροπή)

Το Σώμα εξετάζει μια σειρά ερωτήσεων προς την Επιτροπή (B6-0331/2005).

Πρώτο μέρος

Πρώτο μέρος

Ερώτηση 39 (Albert Jan Maat): Η διείσδυση μολυσματικών επιζωοτιών στην ΕΕ.

Ο Jacques Barrot (Αντιπρόεδρος της Επιτροπής) απαντά στην ερώτηση, καθώς και σε μία συμπληρωματική ερώτηση του Albert Jan Maat.

Ερώτηση 40 (Catherine Stihler): Αποζημίωση επιβατών αεροπορικών μεταφορών.

Ο Jacques Barrot απαντά στην ερώτηση, καθώς και στις συμπληρωματικές ερωτήσεις των Catherine Stihler, Bill Newton Dunn και Josu Ortuondo Larrea.

Ερώτηση 41 (Αθανασίου Παφίλη): Σοβαρά προβλήματα στην ασφάλεια των πτήσεων.

Ο Jacques Barrot απαντά στην ερώτηση, καθώς και στις συμπληρωματικές ερωτήσεις των Αθανασίου Παφίλη, Γεωργίου Καρατζαφέρη και Γεωργίου Τούσσα.

Δεύτερο μέρος

Δεύτερο μέρος

Ερώτηση 42 (Δημητρίου Παπαδημούλη): Ολοκλήρωση Εθνικού Κτηματολογίου (Ε.Κ.).

Η Danuta Hübner (Μέλος της Επιτροπής) απαντά στην ερώτηση, καθώς και στις συμπληρωματικές ερωτήσεις των Δημητρίου Παπαδημούλη, Γεωργίου Παπαστάμκου και Γεωργίου Καρατζαφέρη.

Ερώτηση 43 (Γεωργίου Καρατζαφέρη): Ομολογία αποτυχίας των ελληνικών αρχών στην επίτευξη των στόχων για απορρόφηση το 2005.

Η Danuta Hübner απαντά στην ερώτηση, καθώς και στις συμπληρωματικές ερωτήσεις των Γεωργίου Καρατζαφέρη, Paul Rübig και Δημητρίου Παπαδημούλη.

Ερώτηση 44 (Ryszard Czarnecki): Κονδύλια ενίσχυσης της περιφερειακής πολιτικής.

Η Danuta Hübner απαντά στην ερώτηση.

Παρεμβαίνει ο Ryszard Czarnecki.

Η Danuta Hübner απαντά στις συμπληρωματικές ερωτήσεις των David Martin και Justas Vincas Paleckis.

Στις ερωτήσεις 45 και 46 θα δοθούν γραπτές απαντήσεις.

Ερώτηση 47 (Jacques Toubon): Μελέτη στον τομέα των παιγνίων στην εσωτερική αγορά.

Ο Charlie McCreevy (Μέλος της Επιτροπής) απαντά στην ερώτηση, καθώς και στις συμπληρωματικές ερωτήσεις των Jacques Toubon και David Martin.

Ερώτηση 48 (Jelko Kacin): Προβλήματα που αντιμετώπισαν οι εταιρείες τυχηρών παιγνίων στο πλαίσιο της προώθησης των δραστηριοτήτων τους σε άλλα κράτη μέλη.

Ο Charlie McCreevy απαντά στην ερώτηση, καθώς και σε μία συμπληρωματική ερώτηση του Jelko Kacin.

Ερώτηση 49 (Mairead McGuinness): Προστασία των καταναλωτών σε ό,τι αφορά τις διασυνοριακές χρηματοοικονομικές συναλλαγές.

Ο Charlie McCreevy απαντά στην ερώτηση, καθώς και στις συμπληρωματικές ερωτήσεις του Gay Mitchell (αναπλ. συντάκτη).

Στις ερωτήσεις 50 έως 53 θα δοθούν γραπτές απαντήσεις.

Ερώτηση 54 (Bernd Posselt): Κανονισμός (ΕΟΚ) αριθ. 2081/92 για την προστασία των γεωγραφικών ενδείξεων -Karlsbader Oblaten (βάφλες Κάρλοβι Βάρι).

Η Mariann Fischer Boel (Μέλος της Επιτροπής) απαντά στην ερώτηση, καθώς και σε μία συμπληρωματική ερώτηση του Bernd Posselt.

Ερώτηση 55 (Agnes Schierhuber): Olmützer Quargel ως «Προστατευόμενη Ονομασία Προέλευσης» σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΟΚ) αριθ. 2081/92.

Η Mariann Fischer Boel απαντά στην ερώτηση, καθώς και σε μία συμπληρωματική ερώτηση της Agnes Schierhuber.

Ερώτηση 56 (Zbigniew Krzysztof Kuźmiuk): Η αγορά μαλακών καρπών στην Πολωνία.

Η Mariann Fischer Boel απαντά στην ερώτηση, καθώς και σε μία συμπληρωματική ερώτηση του Zbigniew Krzysztof Kuźmiuk.

Ερώτηση 57 (Johan Van Hecke): Η είσπραξη ευρωπαϊκών γεωργικών επιδοτήσεων από μεγάλους γαιοκτήμονες με τίτλους ευγενείας.

Η Mariann Fischer Boel απαντά στην ερώτηση, καθώς και στις συμπληρωματικές ερωτήσεις των Johan Van Hecke, Bart Staes και Agnes Schierhuber.

Στις ερωτήσεις 58 έως 96 θα δοθούν γραπτές απαντήσεις.

Η ώρα των ερωτήσεων προς την Επιτροπή περατώνεται.

Παρεμβαίνει ο Jim Higgins για να ερωτήσει κατά πόσον έχει χρησιμοποιηθεί πλήρως ο χρόνος που προβλεπόταν για τις ερωτήσεις προς την Mariann Fischer Boel και η Πρόεδρος του το επιβεβαιώνει.

13.   Ρευματοπάθειες (γραπτή δήλωση)

(γραπτή δήλωση)

Η γραπτή δήλωση 41/2005 που κατέθεσαν οι βουλευτές Richard Howitt, David Hammerstein Mintz, Ursula Stenzel, Αδάμος Αδάμου και Grażyna Staniszewska σχετικά με τις ρευματοπάθειες συγκέντρωσε στις 27.09.2005 τις υπογραφές της πλειοψηφίας των μελών του Κοινοβουλίου και ως εκ τούτου, σύμφωνα με το άρθρο 116, παράγραφος 4, του Κανονισμού, θα διαβιβαστεί στους αποδέκτες της και θα δημοσιευθεί, με παραπομπή στα ονόματα των προσυπογραφόντων, στα Κείμενα που Εγκρίθηκαν της συνεδρίασης της 13.10.2005P6_TA(2005)0389).

P6_TA(2005)0389)

(Η συνεδρίαση διακόπτεται στις 7.40 μ.μ και επαναλαμβάνεται στις 9 μ.μ.)

(Η συνεδρίαση διακόπτεται στις 7.40 μ.μ και επαναλαμβάνεται στις 9 μ.μ.)

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Edward McMILLAN-SCOTT

Αντιπρόεδρος

14.   Ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων ***I — Πιστοποίηση του προσωπικού οδήγησης των μηχανών έλξης και των συρμών ***I — Δικαιώματα και υποχρεώσεις των επιβατών διεθνών σιδηροδρομικών γραμμών ***I — Συμβατικές απαιτήσεις ποιότητας στις υπηρεσίες σιδηροδρομικών εμπορευματικών μεταφορών ***I — (συζήτηση)

(συζήτηση)

Έκθεση σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που τροποποιεί την οδηγία 91/440/ΕΟΚ του Συμβουλίου για την ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων (COM(2004)0139 — C6-0001/2004 — 2004/0047(COD)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού.

Εισηγητής: Georg Jarzembowski (A6-0143/2005)

Έκθεση σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την πιστοποίηση του προσωπικού οδήγησης μηχανών έλξης και συρμών στο σιδηροδρομικό δίκτυο της Κοινότητας (COM(2004)0142 — C6-0002/2004 — 2004/0048(COD)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού.

Εισηγητής: Gilles Savary (A6-0133/2005)

Έκθεση σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις των επιβατών διεθνών σιδηροδρομικών γραμμών (COM(2004)0143 — C6-0003/2004 — 2004/0049(COD)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού.

Εισηγητής: Dirk Sterckx (A6-0123/2005)

Έκθεση σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου με τον οποίο θεσπίζονται οι όροι αποζημίωσης σε περίπτωση μη συμμόρφωσης των υπηρεσιών σιδηροδρομικών εμπορευματικών μεταφορών προς τις συμβατικές απαιτήσεις ποιότητας (COM(2004)0144 — C6-0004/2004 — 2004/0050(COD)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού.

Εισηγητής: Roberts Zīle (A6-0171/2005)

Παρεμβαίνει ο Jacques Barrot (Αντιπρόεδρος της Επιτροπής).

Ο Georg Jarzembowski παρουσιάζει την έκθεσή του (A6-0143/2005), αφού εκφράζει τη λύπη του για την εγγραφή αυτού του σημείου στην νυκτερινή συνεδρίαση.

Ο Gilles Savary παρουσιάζει την έκθεσή του (A6-0133/2005).

Ο Dirk Sterckx παρουσιάζει την έκθεσή του (A6-0123/2005).

Ο Roberts Zīle παρουσιάζει την έκθεσή του (A6-0171/2005).

Παρεμβαίνουν οι Elisabeth Jeggle, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Willi Piecyk, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Paolo Costa, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Michael Cramer, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, Francis Wurtz, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, Patrick Louis, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, Luca Romagnoli, μη εγγεγραμμένος, Reinhard Rack κατ' αρχήν όσον αφορά τη σειρά των εργασιών για να υποστηρίξει την εισήγηση του Georg Jarzembowski, Bogusław Liberadzki, Anne E. Jensen, Hélène Flautre, Erik Meijer, Gerard Batten, Armando Dionisi, Saïd El Khadraoui, Josu Ortuondo Larrea, Jaromír Kohlíček, Sylwester Chruszcz, Corien Wortmann-Kool, Inés Ayala Sender, Bogusław Sonik, Ewa Hedkvist Petersen, Péter Olajos, Jörg Leichtfried, Luís Queiró, Emanuel Jardim Fernandes, Zsolt László Becsey, Ulrich Stockmann, Małgorzata Handzlik, Marta Vincenzi, Stanisław Jałowiecki, Νικόλαος Σηφουνάκης, Etelka Barsi-Pataky, και ο Jacques Barrot.

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 7.3 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.09.2005, σημείο 7.4 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.09.2005, σημείο 7.5 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.09.2005 και σημείο 7.6 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.09.2005

15.   Ημερήσια διάταξη της επόμενης συνεδρίασης

Η ημερήσια διάταξη της αυριανής συνεδρίασης έχει καθοριστεί (έγγρ. «Ημερήσια Διάταξη» PE 361.877/OJME).

16.   Λήξη της συνεδρίασης

Ο Πρόεδρος κηρύσσει τη λήξη της συνεδρίασης στις 11.40 μ.μ.

Julian Priestley

Γενικός Γραμματέας

Jacek Emil Saryusz-Wolski

Αντιπρόεδρος

---

ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΠΑΡΟΝΤΩΝ

Υπέγραψαν:

Adamou, Agnoletto, Albertini, Allister, Alvaro, Andersson, Andrejevs, Andria, Andrikienė, Angelilli, Antoniozzi, Arif, Arnaoutakis, Ashworth, Atkins, Attard-Montalto, Attwooll, Aubert, Audy, Auken, Ayala Sender, Aylward, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Baco, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Barsi-Pataky, Batten, Battilocchio, Batzeli, Bauer, Beaupuy, Beazley, Becsey, Beer, Beglitis, Belder, Belet, Belohorská, Bennahmias, Beňová, Berend, Berès, van den Berg, Berger, Berlato, Berlinguer, Berman, Birutis, Blokland, Bloom, Bobošíková, Böge, Bösch, Bono, Bonsignore, Booth, Borghezio, Borrell Fontelles, Bourlanges, Bourzai, Bowis, Bowles, Bozkurt, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Breyer, Březina, Brie, Brok, Brunetta, Budreikaitė, Buitenweg, Bullmann, van den Burg, Bushill-Matthews, Busk, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Calabuig Rull, Callanan, Camre, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Carollo, Casa, Casaca, Caspary, Castex, Castiglione, del Castillo Vera, Catania, Cavada, Cederschiöld, Cercas, Cesa, Chatzimarkakis, Chichester, Chiesa, Chmielewski, Christensen, Chruszcz, Cirino Pomicino, Claeys, Clark, Cocilovo, Coelho, Cohn-Bendit, Corbett, Corbey, Cornillet, Correia, Costa, Cottigny, Coûteaux, Coveney, Cramer, Crowley, Marek Aleksander Czarnecki, Ryszard Czarnecki, D'Alema, Daul, Davies, de Brún, Degutis, Dehaene, De Keyser, Demetriou, De Michelis, Deprez, De Sarnez, Descamps, Désir, Deß, Deva, De Veyrac, De Vits, Díaz de Mera García Consuegra, Didžiokas, Díez González, Dillen, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dobolyi, Dombrovskis, Doorn, Douay, Dover, Doyle, Drčar Murko, Duchoň, Dührkop Dührkop, Duff, Duin, Duka-Zólyomi, Duquesne, Ebner, Ehler, El Khadraoui, Elles, Esteves, Estrela, Ettl, Eurlings, Jillian Evans, Jonathan Evans, Robert Evans, Fajmon, Falbr, Farage, Fatuzzo, Fava, Fazakas, Ferber, Fernandes, Fernández Martín, Anne Ferreira, Elisa Ferreira, Figueiredo, Fjellner, Flasarová, Flautre, Florenz, Fontaine, Ford, Fotyga, Fourtou, Fraga Estévez, Frassoni, Freitas, Friedrich, Fruteau, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, García Pérez, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gebhardt, Gentvilas, Geremek, Geringer de Oedenberg, Gibault, Gierek, Gill, Gklavakis, Glante, Glattfelder, Goebbels, Goepel, Golik, Gollnisch, Gomes, Gomolka, Goudin, Grabowska, Grabowski, Graça Moura, Graefe zu Baringdorf, Gräßle, de Grandes Pascual, Grech, Griesbeck, Gröner, de Groen-Kouwenhoven, Grosch, Grossetête, Gruber, Guardans Cambó, Guellec, Guerreiro, Guidoni, Gurmai, Gutiérrez-Cortines, Guy-Quint, Gyürk, Hänsch, Hall, Hammerstein Mintz, Hamon, Handzlik, Hannan, Harangozó, Harbour, Harkin, Harms, Hasse Ferreira, Hassi, Hatzidakis, Haug, Hazan, Heaton-Harris, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Helmer, Henin, Hennicot-Schoepges, Hennis-Plasschaert, Herczog, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Honeyball, Hoppenstedt, Horáček, Hudacký, Hughes, Hutchinson, Hybášková, Ibrisagic, Ilves, in 't Veld, Isler Béguin, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jäätteenmäki, Jałowiecki, Janowski, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jensen, Joan i Marí, Jöns, Jørgensen, Jonckheer, Jordan Cizelj, Juknevičienė, Kacin, Kaczmarek, Kallenbach, Kamall, Karas, Karatzaferis, Karim, Kasoulides, Kaufmann, Tunne Kelam, Kilroy-Silk, Kindermann, Kinnock, Kirkhope, Klamt, Klaß, Klich, Klinz, Knapman, Koch, Koch-Mehrin, Kohlíček, Konrad, Korhola, Kósáné Kovács, Koterec, Krahmer, Krarup, Krasts, Kratsa-Tsagaropoulou, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kristovskis, Krupa, Kuc, Kudrycka, Kuhne, Kułakowski, Kušķis, Kusstatscher, Kuźmiuk, Lagendijk, Laignel, Lamassoure, Lambert, Lambrinidis, Landsbergis, Lang, Langen, Langendries, Laperrouze, La Russa, Lauk, Lavarra, Lax, Lechner, Le Foll, Lehne, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Jean-Marie Le Pen, Marine Le Pen, Le Rachinel, Letta, Lévai, Lewandowski, Liberadzki, Libicki, Lichtenberger, Lienemann, Liotard, Lipietz, Lombardo, Louis, Lucas, Ludford, Lulling, Lundgren, Lynne, Maat, Maaten, McAvan, McCarthy, McDonald, McMillan-Scott, Madeira, Malmström, Manders, Maňka, Erika Mann, Thomas Mann, Markov, Marques, Martens, David Martin, Hans-Peter Martin, Martinez, Martínez Martínez, Masiel, Masip Hidalgo, Maštálka, Mastenbroek, Mathieu, Matsakis, Matsis, Matsouka, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Medina Ortega, Meijer, Méndez de Vigo, Menéndez del Valle, Meyer Pleite, Miguélez Ramos, Mikko, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Mölzer, Mohácsi, Montoro Romero, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Morgantini, Morillon, Moscovici, Mote, Mulder, Musacchio, Muscardini, Muscat, Musotto, Mussolini, Musumeci, Myller, Napoletano, Nassauer, Nattrass, Navarro, Newton Dunn, Annemie Neyts-Uyttebroeck, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Obiols i Germà, Öger, Özdemir, Olajos, Olbrycht, Ó Neachtain, Onesta, Onyszkiewicz, Oomen-Ruijten, Ortuondo Larrea, Őry, Ouzký, Oviir, Paasilinna, Pack, Pafilis, Pahor, Paleckis, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Pannella, Papadimoulis, Papastamkos, Parish, Peillon, Pęk, Alojz Peterle, Pflüger, Piecyk, Pieper, Pīks, Pinheiro, Pinior, Piotrowski, Piskorski, Pistelli, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Poignant, Polfer, Poli Bortone, Pomés Ruiz, Portas, Posselt, Prets, Prodi, Purvis, Queiró, Rack, Radwan, Ransdorf, Rapkay, Remek, Resetarits, Reul, Reynaud, Riera Madurell, Ries, Riis-Jørgensen, Rivera, Rizzo, Rocard, Rogalski, Roithová, Romagnoli, Romeva i Rueda, Rosati, Roszkowski, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Roure, Rudi Ubeda, Rübig, Rühle, Rutowicz, Ryan, Sacconi, Saïfi, Sakalas, Salafranca Sánchez-Neyra, Salinas García, Salvini, Samuelsen, Sánchez Presedo, dos Santos, Sartori, Saryusz-Wolski, Savary, Savi, Sbarbati, Schapira, Scheele, Schenardi, Schierhuber, Schlyter, Schmidt, Ingo Schmitt, Schmitt, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schroedter, Schulz, Schuth, Schwab, Seeber, Segelström, Seppänen, Siekierski, Sifunakis, Silva Peneda, Sinnott, Siwiec, Sjöstedt, Skinner, Škottová, Smith, Sommer, Sonik, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Spautz, Speroni, Staes, Staniszewska, Starkevičiūtė, Šťastný, Stenzel, Sterckx, Stevenson, Stihler, Stockmann, Strejček, Strož, Stubb, Sturdy, Sudre, Sumberg, Surján, Svensson, Swoboda, Szájer, Szejna, Szent-Iványi, Szymański, Tabajdi, Tajani, Takkula, Tarabella, Tarand, Tatarella, Thomsen, Thyssen, Titford, Titley, Toia, Toubon, Toussas, Trakatellis, Trautmann, Triantaphyllides, Trüpel, Turmes, Tzampazi, Uca, Ulmer, Väyrynen, Vaidere, Vakalis, Valenciano Martínez-Orozco, Vanhecke, Van Hecke, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Vaugrenard, Ventre, Verges, Vergnaud, Vernola, Vidal-Quadras Roca, de Villiers, Vincenzi, Virrankoski, Vlasto, Voggenhuber, Wagenknecht, Wallis, Walter, Watson, Henri Weber, Manfred Weber, Weiler, Weisgerber, Westlund, Whitehead, Whittaker, Wieland, Wiersma, Wijkman, Wise, von Wogau, Wohlin, Janusz Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Wurtz, Wynn, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Záborská, Zahradil, Zaleski, Zani, Zapałowski, Zappalà, Ždanoka, Železný, Zieleniec, Zīle, Zimmer, Zimmerling, Zingaretti, Zvěřina, Zwiefka

Παρατηρητές:

Ali Nedzhmi, Anastase Roberta Alma, Arabadjiev Alexander, Bărbuleţiu Tiberiu, Becşenescu Dumitru, Buruiană Aprodu Daniela, Coşea Dumitru Gheorghe Mircea, Duca Viorel Senior, Ganţ Ovidiu Victor, Hogea Vlad Gabriel, Christova Christina Velcheva, Husmenova Filiz, Iacob Ridzi Monica Maria, Kelemen Atilla Béla Ladislau, Kirilov Evgeni, Kónya-Hamar Sándor, Marinescu Marian-Jean, Mihăescu Eugen, Morţun Alexandru Ioan, Muscă Monica Octavia, Paparizov Atanas Atanassov, Petre Maria, Popeangă Petre, Severin Adrian, Shouleva Lydia, Silaghi Ovidiu Ioan, Sofianski Stefan, Stoyanov Dimitar, Szabó Károly Ferenc, Tîrle Radu

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I

ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΑ ΨΗΦΟΦΟΡΙΩΝ

Επεξήγηση των συντομογραφιών και συμβόλων

| + | εγκρίνεται |
| --- | --- |
| - | απορρίπτεται |
| ↓ | καταπίπτει |
| Α | αποσύρεται |
| OK (..., ..., ...) | ψηφοφορία με ονομαστική κλήση (ψήφοι υπέρ, ψήφοι κατά, αποχές) |
| ΗΕ (..., ..., ...) | ηλεκτρονική επαλήθευση (ψήφοι υπέρ, ψήφοι κατά, αποχές) |
| ψ.τμ. | ψηφοφορία κατά τμήματα |
| χ.ψ. | χωριστή ψηφοφορία |
| τροπ. | τροπολογία |
| ΣΤ | συμβιβαστική τροπολογία |
| ΑΤ | αντίστοιχο τμήμα |
| Δ | τροπολογία που διαγράφει |
| = | ταυτόσημες τροπολογίες |
| παρ. | παράγραφος |
| άρθρο | άρθρο |
| αιτ. σκ. | αιτιολογική σκέψη |
| ΠΨ | πρόταση ψηφίσματος |
| ΚΠΨ | κοινή πρόταση ψηφίσματος |
| ΜΨ | μυστική ψηφοφορία |

+

εγκρίνεται

-

απορρίπτεται

↓

καταπίπτει

Α

αποσύρεται

OK (..., ..., ...)

ψηφοφορία με ονομαστική κλήση (ψήφοι υπέρ, ψήφοι κατά, αποχές)

ΗΕ (..., ..., ...)

ηλεκτρονική επαλήθευση (ψήφοι υπέρ, ψήφοι κατά, αποχές)

ψ.τμ.

ψηφοφορία κατά τμήματα

χ.ψ.

χωριστή ψηφοφορία

τροπ.

τροπολογία

ΣΤ

συμβιβαστική τροπολογία

ΑΤ

αντίστοιχο τμήμα

Δ

τροπολογία που διαγράφει

=

ταυτόσημες τροπολογίες

παρ.

παράγραφος

άρθρο

άρθρο

αιτ. σκ.

αιτιολογική σκέψη

ΠΨ

πρόταση ψηφίσματος

ΚΠΨ

κοινή πρόταση ψηφίσματος

ΜΨ

μυστική ψηφοφορία

1.   Συντονισμός των διαδικασιών σύναψης δημόσιων συμβάσεων έργων, προμηθειών και υπηρεσιών ***I

Έκθεση: Stefano ZAPPALÀ (A6-0270/2005)

| Θέμα | ΟΚ κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- |
| Ενιαία ψηφοφορία | | + | |

Θέμα

ΟΚ κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Ενιαία ψηφοφορία

+

2.   Συμφωνία ΕΚ/Βουλγαρίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών *

Έκθεση: Paolo COSTA (A6-0258/2005)

| Θέμα | ΟΚ κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- |
| Ενιαία ψηφοφορία | | + | |

Θέμα

ΟΚ κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Ενιαία ψηφοφορία

+

3.   Συμφωνία ΕΚ/Κροατίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών *

Έκθεση: Paolo COSTA (A6-0259/2005)

| Θέμα | ΟΚ κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- |
| Ενιαία ψηφοφορία | | + | |

Θέμα

ΟΚ κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Ενιαία ψηφοφορία

+

4.   Τέλη που καταβάλλονται στον Ευρωπαϊκό Οργανισμό Αξιολόγησης Φαρμάκων *

Έκθεση: Karl-Heinz FLORENZ (A6-0264/2005)

| Θέμα | ΟΚ κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- |
| Ενιαία ψηφοφορία | | + | |

Θέμα

ΟΚ κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Ενιαία ψηφοφορία

+

5.   Πρωτόκολλο στη συμφωνία αλείας τόνου ΕΚ/Κομόρες (2005-2010) *

Έκθεση: Carmen FRAGA ESTÉVEZ (A6-0260/2005)

| Θέμα | ΟΚ κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- |
| Ενιαία ψηφοφορία | ΟΚ | + | 473, 54, 82 |

Θέμα

ΟΚ κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Ενιαία ψηφοφορία

ΟΚ

+

473, 54, 82

Αίτηση για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

PPE-DE τελική ψηφοφορία

IND/DEM τελική ψηφοφορία

6.   Αίτηση άρσης της βουλευτικής ασυλίας του Μάριου Ματσάκη

Έκθεση: Klaus-Heiner LEHNE (A6-0268/2005)

| Θέμα | ΟΚ κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- |
| Ενιαία ψηφοφορία | | + | |

Θέμα

ΟΚ κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Ενιαία ψηφοφορία

+

7.   Φύλαξη δεδομένων που περιλαμβάνονται σε δημόσια δίκτυα επικοινωνιών, με σκοπό την καταπολέμηση των ποινικών αδικημάτων, περιλαμβανομένης και της τρομοκρατίας *

Έκθεση: Alexander Nuno ALVARO (A6-0174/2005)

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Ψηφοφορία
  :
  νομοθετικό ψήφισμα | | + | |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Ψηφοφορία
  :
  νομοθετικό ψήφισμα

+

Το Σώμα απέρριψε το κείμενο της πρωτοβουλίας στις 7 Ιουνίου 2005 και το ζήτημα αναπέμφθηκε στην αρμόδια επιτροπή (άρθρο 52 του Κανονισμού).

Με την ψηφοφορία αυτή, το Σώμα επιβεβαιώνει την απόρριψη του κειμένου της πρωτοβουλίας.

Ως εκ τούτου η διαδικασία περατώνεται.

8.   Διαδικασία χορήγησης και ανάκλησης του καθεστώτος του πρόσφυγα στα κράτη μέλη *

Έκθεση: Wolfgang KREISSL-DÖRFLER (A6-0222/2005)

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Πρόταση οδηγίας |
| Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής — ψηφοφορία εν συνόλω | 1-11
  14-17
  20-35
  37-44
  46-55
  57-98
  100-109
  111-122
  130-131
  145-147
  149-156
  158-163
  169-174 | Επιτροπή | | + | |
| Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής — χωριστή ψηφοφορία | 18 | Επιτροπή | χ.ψ./ΗΕ | + | 330, 283, 12 |
| 19 | Επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 36 | Επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 157 | Επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 164 | Επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 165 | Επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 166 | Επιτροπή | ΟΚ | + | 511, 111, 20 |
| 167 | Επιτροπή | ΟΚ | + | 507, 103, 28 |
| 168 | Επιτροπή | ΟΚ | + | 505, 100, 29 |
| Άρθρο 6, παρ. 1 | 45 | Επιτροπή | ΗΕ | + | 335, 290, 16 |
| 191 | PPE-DE | | ↓ | |
| Άρθρο 9 α, παρ. 1 | 181 | GUE/NGL | ΗΕ | + | 323, 296, 13 |
| Άρθρο 17, παρ. 2 | 99 | Επιτροπή | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2/ΗΕ | - | 303, 337, 3 |
| 180 | GUE/NGL | | ↓ | |
| Άρθρο 23, παρ. 4, στοιχείο γ) | 175=
  186= | GUE/NGL
  Verts/ALE | | - | |
| 110 | Επιτροπή | ΗΕ | - | 257, 369, 5 |
| Άρθρο 27 | 176=
  187= | GUE/NGL
  Verts/ALE | | - | |
| 123-129 | Επιτροπή | | + | |
| Άρθρο 30 | 177=
  188= | GUE/NGL
  Verts/ALE | | - | |
| 132-139 | Επιτροπή | | + | |
| Άρθρο 30α | 140=
  189= | Επιτροπή


  Verts/ALE | | + | |
| Άρθρο 30β | 178=
  190= | GUE/NGL
  Verts/ALE | | - | |
| 141 | Επιτροπή | χ.ψ./ΗΕ | + | 347, 268, 15 |
| 143 | Επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 144 | Επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| Παράρτημα B | 179 | GUE/NGL | | - | |
| Αιτ. σκ. 17 | 183 | Verts/ALE | | - | |
| Αιτ. σκ. 18 | 184 | Verts/ALE | | - | |
| 12 | Επιτροπή | | + | |
| Αιτ. σκ. 19 | 185 | Verts/ALE | | - | |
| 13 | Επιτροπή | | + | |
| Ψηφοφορία
  :
  τροποποιημένη πρόταση | ΗΕ | + | 308, 300, 33 |
| Σχέδιο νομοθετικού ψηφίσματος |
| Μετά την παρ. 3 | 182 | PSE | ΗΕ | + | 321, 300, 15 |
| Ψηφοφορία
  :
  νομοθετικό ψήφισμα | ΟΚ | + | 305, 302, 33 |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Πρόταση οδηγίας

Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής — ψηφοφορία εν συνόλω

1-11

14-17

20-35

37-44

46-55

57-98

100-109

111-122

130-131

145-147

149-156

158-163

169-174

Επιτροπή

+

Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής — χωριστή ψηφοφορία

18

Επιτροπή

χ.ψ./ΗΕ

+

330, 283, 12

19

Επιτροπή

χ.ψ.

+

36

Επιτροπή

χ.ψ.

+

157

Επιτροπή

χ.ψ.

+

164

Επιτροπή

χ.ψ.

+

165

Επιτροπή

χ.ψ.

+

166

Επιτροπή

ΟΚ

+

511, 111, 20

167

Επιτροπή

ΟΚ

+

507, 103, 28

168

Επιτροπή

ΟΚ

+

505, 100, 29

Άρθρο 6, παρ. 1

45

Επιτροπή

ΗΕ

+

335, 290, 16

191

PPE-DE

↓

Άρθρο 9 α, παρ. 1

181

GUE/NGL

ΗΕ

+

323, 296, 13

Άρθρο 17, παρ. 2

99

Επιτροπή

ψ.τμ.

1

+

2/ΗΕ

-

303, 337, 3

180

GUE/NGL

↓

Άρθρο 23, παρ. 4, στοιχείο γ)

175=

186=

GUE/NGL

Verts/ALE

-

110

Επιτροπή

ΗΕ

-

257, 369, 5

Άρθρο 27

176=

187=

GUE/NGL

Verts/ALE

-

123-129

Επιτροπή

+

Άρθρο 30

177=

188=

GUE/NGL

Verts/ALE

-

132-139

Επιτροπή

+

Άρθρο 30α

140=

189=

Επιτροπή

Verts/ALE

+

Άρθρο 30β

178=

190=

GUE/NGL

Verts/ALE

-

141

Επιτροπή

χ.ψ./ΗΕ

+

347, 268, 15

143

Επιτροπή

χ.ψ.

+

144

Επιτροπή

χ.ψ.

+

Παράρτημα B

179

GUE/NGL

-

Αιτ. σκ. 17

183

Verts/ALE

-

Αιτ. σκ. 18

184

Verts/ALE

-

12

Επιτροπή

+

Αιτ. σκ. 19

185

Verts/ALE

-

13

Επιτροπή

+

Ψηφοφορία
  :
  τροποποιημένη πρόταση

ΗΕ

+

308, 300, 33

Σχέδιο νομοθετικού ψηφίσματος

Μετά την παρ. 3

182

PSE

ΗΕ

+

321, 300, 15

Ψηφοφορία
  :
  νομοθετικό ψήφισμα

ΟΚ

+

305, 302, 33

Η τροπολογία 56 ακυρώνεται.

Αίτηση για ψηφοφορία κατά τμήματα

PSE

Τροπ. 99

1ο μέρος: Το σύνολο του κειμένου χωρίς τους όρους «Η κράτηση δεν υπερβαίνει το εξάμηνο» (= §3)

2ο μέρος: Οι όροι αυτοί

Αιτήσεις για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

PSE: τροπ. 166, 167 και 168

PPE-DE: τελική ψηφοφορία

Αιτήσεις για χωριστή ψηφοφορία

PPE-DE: τροπ. 18, 19, 36, 141, 143, 144, 157, 164 και 165

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II

ΑΠOΤΕΛΕΣΜΑΤΑ ΤΩΝ ΨΗΦOΦOΡΙΩΝ ΜΕ OΝOΜΑΣΤΙΚΗ ΚΛΗΣΗ

1.   Έκθεση Fraga Estevez A6-0260/2005

Ψήφισμα

Υπέρ: 473

ALDE: Costa, De Sarnez, Morillon, Pistelli, Prodi, Takkula

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Catania, de Brún, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, Markov, Maštálka, Meyer Pleite, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Seppänen, Strož, Svensson, Triantaphyllides, Uca, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Bonde, Borghezio, Chruszcz, Grabowski, Karatzaferis, Krupa, Louis, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Speroni, de Villiers, Zapałowski

NI: Battilocchio, Belohorská, Bobošíková, Claeys, Czarnecki Marek Aleksander, Czarnecki Ryszard, De Michelis, Dillen, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Martin Hans-Peter, Masiel, Mölzer, Mussolini, Romagnoli, Rutowicz, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Albertini, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Beazley, Becsey, Belet, Berend, Bonsignore, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Brunetta, Bushill-Matthews, Cabrnoch, Callanan, Carollo, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cesa, Chichester, Chmielewski, Coelho, Coveney, Daul, Dehaene, Demetriou, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Elles, Eurlings, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grosch, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Heaton-Harris, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Jackson, Jałowiecki, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Kirkhope, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, Lulling, Maat, McMillan-Scott, Mann Thomas, Marques, Martens, Mathieu, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Montoro Romero, Musotto, Nassauer, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Őry, Ouzký, Pack, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Pomés Ruiz, Posselt, Purvis, Queiró, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schmitt Pál, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Sumberg, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varvitsiotis, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, van den Burg, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, De Keyser, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, Duin, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Gomes, Grabowska, Grech, Gröner, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hegyi, Honeyball, Hughes, Hutchinson, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Lévai, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moscovici, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Paleckis, Peillon, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Stihler, Stockmann, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Trautmann, Tzampazi, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Wynn, Yañez-Barnuevo García, Zingaretti

UEN: Aylward, Camre, Crowley, Didžiokas, Janowski, Krasts, Libicki, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Vaidere

Verts/ALE: Hammerstein Mintz

Κατά: 54

ALDE: Malmström

GUE/NGL: Meijer, Sjöstedt

IND/DEM: Batten, Bloom, Booth, Clark, Farage, Goudin, Lundgren, Nattrass, Titford, Whittaker, Wise, Wohlin

NI: Allister, Kilroy-Silk, Mote

UEN: Angelilli

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Harms, Hassi, Horáček, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Αποχές: 82

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bonino, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Davies, Degutis, Deprez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Krahmer, Kułakowski, Laperrouze, Lax, Ludford, Lynne, Maaten, Manders, Matsakis, Mulder, Newton Dunn, Onyszkiewicz, Oviir, Polfer, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Wallis, Watson

GUE/NGL: Krarup, Pafilis

IND/DEM: Belder, Blokland, Coûteaux, Sinnott, Železný

NI: Baco, Gollnisch, Helmer, Kozlík

PSE: Bullmann, Hedh, Hedkvist Petersen

UEN: Fotyga

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Etelka Barsi-Pataky, Bárbara Dührkop Dührkop

Κατά

Kartika Tamara Liotard, Eva-Britt Svensson

2.   Έκθεση Kreissl-Dörfler A6-0222/2005

Τροπολογία 166

Υπέρ: 511

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bonino, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Cornillet, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Laperrouze, Lax, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Oviir, Pistelli, Polfer, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Wallis, Watson

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Catania, de Brún, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Krarup, Liotard, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Triantaphyllides, Uca, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Bonde

NI: Battilocchio, Belohorská, Bobošíková, Czarnecki Marek Aleksander, Czarnecki Ryszard, De Michelis, Martin Hans-Peter, Masiel, Rutowicz

PPE-DE: Albertini, Antoniozzi, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Berend, Bonsignore, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Brunetta, Busuttil, Buzek, Carollo, Casa, Caspary, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chmielewski, Coelho, Coveney, Daul, Dehaene, Demetriou, Descamps, Deß, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grosch, Grossetête, Guellec, Gutiérrez-Cortines, Gyürk, Handzlik, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lauk, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, Lulling, Maat, Mann Thomas, Marques, Martens, Mathieu, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Montoro Romero, Musotto, Nassauer, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Őry, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Peterle, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Pomés Ruiz, Posselt, Queiró, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schmitt Pál, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Siekierski, Silva Peneda, Sommer, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stubb, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Varvitsiotis, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zwiefka

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Capoulas Santos, Carlotti, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbey, Correia, Cottigny, De Keyser, Désir, De Vits, Dobolyi, Dührkop Dührkop, Duin, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Glante, Goebbels, Golik, Gomes, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Hutchinson, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Lévai, Lienemann, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Mikko, Moscovici, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Öger, Paasilinna, Pahor, Paleckis, Peillon, Piecyk, Pinior, Pittella, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Rocard, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Sousa Pinto, Stockmann, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Trautmann, Tzampazi, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Wiersma, Zingaretti

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 111

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Booth, Borghezio, Chruszcz, Clark, Coûteaux, Farage, Grabowski, Karatzaferis, Krupa, Louis, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Sinnott, Speroni, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise, Zapałowski, Železný

NI: Allister, Claeys, Dillen, Gollnisch, Helmer, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martinez, Mölzer, Mussolini, Romagnoli, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Ashworth, Atkins, Bowis, Bradbourn, Bushill-Matthews, Cabrnoch, Callanan, Chichester, Deva, Dover, Elles, Fajmon, Hannan, Harbour, Heaton-Harris, Jackson, Kamall, Kirkhope, McMillan-Scott, Nicholson, Ouzký, Parish, Pieper, Purvis, Škottová, Stevenson, Strejček, Sturdy, Tannock, Van Orden, Zahradil, Zvěřina

PSE: Ayala Sender, Badia I Cutchet, Berlinguer, Calabuig Rull, Carnero González, Díez González, Douay, Masip Hidalgo, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Obiols i Germà, Pleguezuelos Aguilar, Riera Madurell, Salinas García, Sánchez Presedo, Sornosa Martínez, Yañez-Barnuevo García

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Tatarella, Vaidere

Αποχές: 20

IND/DEM: Goudin, Lundgren, Wohlin

NI: Baco, Kilroy-Silk, Kozlík, Mote

PSE: Corbett, Gill, Honeyball, Hughes, McAvan, McCarthy, Martin David, Moraes, Skinner, Stihler, Whitehead, Wynn

UEN: Szymański

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Bárbara Dührkop Dührkop

3.   Έκθεση Kreissl-Dörfler A6-0222/2005

Τροπολογία 167

Υπέρ: 507

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bonino, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Cornillet, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Laperrouze, Lax, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Oviir, Pistelli, Polfer, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Wallis, Watson

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Catania, de Brún, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Triantaphyllides, Uca, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Bonde

NI: Battilocchio, Belohorská, Bobošíková, Czarnecki Marek Aleksander, Czarnecki Ryszard, De Michelis, Martin Hans-Peter, Masiel, Rutowicz

PPE-DE: Albertini, Antoniozzi, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Bauer, Beazley, Becsey, Belet, Berend, Bonsignore, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Brunetta, Busuttil, Buzek, Carollo, Casa, Caspary, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chmielewski, Coelho, Coveney, Daul, Dehaene, Demetriou, Descamps, Deß, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grosch, Grossetête, Guellec, Gutiérrez-Cortines, Gyürk, Handzlik, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lauk, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, Lulling, Maat, Mann Thomas, Marques, Martens, Mathieu, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Montoro Romero, Musotto, Nassauer, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Őry, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Pomés Ruiz, Posselt, Queiró, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schmitt Pál, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Siekierski, Silva Peneda, Sommer, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stubb, Sudre, Sumberg, Surján, Szájer, Tajani, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Varvitsiotis, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zwiefka

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Capoulas Santos, Carlotti, Casaca, Castex, Christensen, Corbey, Correia, Cottigny, De Keyser, Désir, De Vits, Dobolyi, Douay, Dührkop Dührkop, Duin, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Fruteau, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Glante, Goebbels, Golik, Gomes, Grabowska, Grech, Gröner, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Hutchinson, Ilves, Jöns, Kindermann, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Lévai, Lienemann, Madeira, Maňka, Mastenbroek, Matsouka, Mikko, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Paasilinna, Pahor, Paleckis, Peillon, Piecyk, Pinior, Pittella, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Rocard, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Sousa Pinto, Stockmann, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Trautmann, Tzampazi, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Wiersma, Zingaretti

UEN: Camre

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 103

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Booth, Borghezio, Chruszcz, Clark, Coûteaux, Farage, Grabowski, Karatzaferis, Krupa, Louis, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Sinnott, Speroni, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise, Zapałowski, Železný

NI: Allister, Claeys, Dillen, Helmer, Mölzer, Vanhecke

PPE-DE: Ashworth, Atkins, Bowis, Bradbourn, Bushill-Matthews, Cabrnoch, Callanan, Chichester, Deva, Dover, Elles, Fajmon, Hannan, Harbour, Heaton-Harris, Jackson, Kamall, Kirkhope, McMillan-Scott, Nicholson, Ouzký, Parish, Purvis, Škottová, Stevenson, Strejček, Sturdy, Tannock, Van Orden, Zahradil, Zvěřina

PSE: Ayala Sender, Badia I Cutchet, Calabuig Rull, Carnero González, Cercas, Díez González, García Pérez, Gruber, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Obiols i Germà, Pleguezuelos Aguilar, Riera Madurell, Salinas García, Sánchez Presedo, Sornosa Martínez, Yañez-Barnuevo García

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Crowley, Didžiokas, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Tatarella, Vaidere

Αποχές: 28

IND/DEM: Goudin, Lundgren

NI: Baco, Gollnisch, Kilroy-Silk, Kozlík, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martinez, Mote, Mussolini, Romagnoli, Schenardi

PSE: Corbett, Gill, Honeyball, Hughes, McAvan, McCarthy, Mann Erika, Martin David, Moraes, Skinner, Stihler, Whitehead, Wynn

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Bárbara Dührkop Dührkop

4.   Έκθεση Kreissl-Dörfler A6-0222/2005

Τροπολογία 168

Υπέρ: 505

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bonino, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Cocilovo, Cornillet, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Laperrouze, Lax, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Oviir, Pistelli, Polfer, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Wallis, Watson

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Catania, de Brún, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Krarup, Liotard, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Triantaphyllides, Uca, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Bonde

NI: Battilocchio, Belohorská, Bobošíková, Czarnecki Marek Aleksander, Czarnecki Ryszard, De Michelis, Martin Hans-Peter, Masiel, Rutowicz

PPE-DE: Albertini, Antoniozzi, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Bauer, Beazley, Becsey, Belet, Berend, Bonsignore, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Brunetta, Busuttil, Buzek, Carollo, Casa, Caspary, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chmielewski, Coelho, Coveney, Daul, Dehaene, Demetriou, Descamps, Deß, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grosch, Grossetête, Guellec, Gutiérrez-Cortines, Gyürk, Handzlik, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lauk, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, Lulling, Maat, Mann Thomas, Marques, Martens, Mathieu, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Montoro Romero, Musotto, Nassauer, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Őry, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Pomés Ruiz, Posselt, Queiró, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schmitt Pál, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Siekierski, Silva Peneda, Sommer, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stubb, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Varvitsiotis, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zwiefka

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Beňová, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Capoulas Santos, Carlotti, Casaca, Castex, Christensen, Corbey, Correia, Cottigny, De Keyser, Désir, De Vits, Dobolyi, Douay, Duin, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Fruteau, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Goebbels, Golik, Gomes, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hedh, Hedkvist Petersen, Hutchinson, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Lévai, Lienemann, Madeira, Maňka, Mastenbroek, Matsouka, Mikko, Moscovici, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Öger, Paasilinna, Paleckis, Peillon, Piecyk, Pinior, Pittella, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Rocard, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Sousa Pinto, Stockmann, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Trautmann, Tzampazi, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Wiersma, Zingaretti

UEN: Camre

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 100

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Booth, Borghezio, Chruszcz, Clark, Coûteaux, Farage, Grabowski, Karatzaferis, Krupa, Louis, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Speroni, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise, Zapałowski, Železný

NI: Allister, Claeys, Dillen, Helmer, Vanhecke

PPE-DE: Ashworth, Atkins, Bowis, Bradbourn, Bushill-Matthews, Cabrnoch, Callanan, Chichester, Deva, Dover, Elles, Fajmon, Hannan, Harbour, Heaton-Harris, Jackson, Kirkhope, McMillan-Scott, Nicholson, Ouzký, Parish, Purvis, Škottová, Stevenson, Strejček, Sturdy, Sumberg, Tannock, Van Orden, Zahradil, Zvěřina

PSE: Ayala Sender, Badia I Cutchet, Calabuig Rull, Carnero González, Cercas, Díez González, García Pérez, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Obiols i Germà, Pleguezuelos Aguilar, Riera Madurell, Salinas García, Sánchez Presedo, Sornosa Martínez, Yañez-Barnuevo García

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Crowley, Didžiokas, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Tatarella, Vaidere

Αποχές: 29

IND/DEM: Goudin, Lundgren

NI: Baco, Gollnisch, Kilroy-Silk, Kozlík, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Martinez, Mölzer, Mote, Mussolini, Romagnoli, Schenardi

PSE: Corbett, Gill, Honeyball, Hughes, Kinnock, McAvan, McCarthy, Mann Erika, Martin David, Moraes, Skinner, Stihler, Whitehead, Wynn

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Bárbara Dührkop Dührkop

5.   Έκθεση Kreissl-Dörfler A6-0222/2005

Ψήφισμα

Υπέρ: 305

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Bonino, Bourlanges, Bowles, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Cornillet, Costa, Davies, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Laperrouze, Lax, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Oviir, Pannella, Pistelli, Polfer, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Wallis, Watson

GUE/NGL: Brie, Flasarová, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Markov, Maštálka, Ransdorf, Strož, Uca, Verges, Wurtz, Zimmer

NI: Battilocchio, Belohorská, Bobošíková, Czarnecki Ryszard, De Michelis, Rutowicz

PPE-DE: Cederschiöld, Fjellner, Hökmark, Hybášková, Ibrisagic, Wijkman

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, De Keyser, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, Dührkop Dührkop, Duin, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Gomes, Grabowska, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Hughes, Hutchinson, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Lévai, Lienemann, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Martin David, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moscovici, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Paleckis, Peillon, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Scheele, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Trautmann, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Wynn, Yañez-Barnuevo García, Zingaretti

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schmidt, Schroedter, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 302

ALDE: Birutis, Budreikaitė, Degutis, Deprez

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Booth, Borghezio, Chruszcz, Clark, Coûteaux, Farage, Grabowski, Karatzaferis, Krupa, Louis, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Sinnott, Speroni, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise, Zapałowski, Železný

NI: Allister, Claeys, Czarnecki Marek Aleksander, Dillen, Gollnisch, Helmer, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martinez, Masiel, Mölzer, Mote, Mussolini, Romagnoli, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Albertini, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Bauer, Beazley, Becsey, Belet, Berend, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Brunetta, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Callanan, Carollo, Casa, Caspary, Castiglione, del Castillo Vera, Cesa, Chichester, Chmielewski, Coelho, Coveney, Daul, Dehaene, Demetriou, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Elles, Eurlings, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grosch, Grossetête, Gyürk, Handzlik, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Heaton-Harris, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hoppenstedt, Hudacký, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jałowiecki, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Kirkhope, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lauk, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, Lulling, Maat, McMillan-Scott, Mann Thomas, Marques, Martens, Mathieu, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Montoro Romero, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Őry, Ouzký, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Pomés Ruiz, Posselt, Purvis, Queiró, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schmitt Pál, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Sumberg, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varvitsiotis, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina, Zwiefka

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Tatarella, Vaidere

Verts/ALE: Schlyter

Αποχές: 33

GUE/NGL: Adamou, Catania, de Brún, Figueiredo, Guerreiro, Krarup, Liotard, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Seppänen, Sjöstedt, Svensson, Triantaphyllides, Wagenknecht

IND/DEM: Bonde, Goudin, Lundgren, Wohlin

NI: Baco, Kozlík, Martin Hans-Peter

PPE-DE: Esteves, Gaubert

PSE: Attard-Montalto, Grech, Mann Erika, Muscat

Διορθώσεις ψήφου

Αποχές

Patrick Gaubert

---

ΚΕΙΜΕΝΑ ΠΟΥ ΕΓΚΡΙΘΗΚΑΝ

P6_TA(2005)0342

Συντονισμός των διαδικασιών σύναψης δημόσιων συμβάσεων έργων, προμηθειών και υπηρεσιών ***I

Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τη διόρθωση της οδηγίας 2004/18/ΕΚ περί συντονισμού των διαδικασιών σύναψης δημόσιων συμβάσεων έργων, προμηθειών και υπηρεσιών (COM(2005)0214 — C6-0155/2005 — 2005/0100(COD))

(Διαδικασία συναπόφασης: πρώτη ανάγνωση)

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής προς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο (COM(2005)0214) (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής προς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο (COM(2005)0214) (1),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 251, παράγραφος 2, και τα άρθρα 47, παράγραφος 2, 55 και 95 της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με τα οποία του υποβλήθηκε η πρόταση από την Επιτροπή (C6-0155/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 251, παράγραφος 2, και τα άρθρα 47, παράγραφος 2, 55 και 95 της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με τα οποία του υποβλήθηκε η πρόταση από την Επιτροπή (C6-0155/2005),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 51 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 51 του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Εσωτερικής Αγοράς και Προστασίας των Καταναλωτών (A6-0270/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Εσωτερικής Αγοράς και Προστασίας των Καταναλωτών (A6-0270/2005),

| 1. | εγκρίνει την πρόταση της Επιτροπής· |
| --- | --- |

1.

εγκρίνει την πρόταση της Επιτροπής·

| 2. | ζητεί από την Επιτροπή να του υποβάλει εκ νέου την πρόταση, αν προτίθεται να της επιφέρει σημαντικές τροποποιήσεις ή να την αντικαταστήσει με νέο κείμενο· |
| --- | --- |

2.

ζητεί από την Επιτροπή να του υποβάλει εκ νέου την πρόταση, αν προτίθεται να της επιφέρει σημαντικές τροποποιήσεις ή να την αντικαταστήσει με νέο κείμενο·

| 3. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή. |
| --- | --- |

3.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή.

---

(1)  Δεν έχει δημοσιευθεί ακόμη στην Επίσημη Εφημερίδα.

P6_TA(2005)0343

Συμφωνία ΕΚ/Βουλγαρίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών *

Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου που αφορά τη σύναψη της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Κοινότητας και της Δημοκρατίας της Βουλγαρίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών (COM(2005)0158 — C6-0177/2005 — 2005/0060(CNS))

(Διαδικασία διαβούλευσης)

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου (COM(2005)0158) (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου (COM(2005)0158) (1),

| — | έχοντας υπόψη τα άρθρα 80, παράγραφος 2, και το άρθρο 300, παράγραφος 2, πρώτο εδάφιο, πρώτη πρόταση, της Συνθήκης ΕΚ, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τα άρθρα 80, παράγραφος 2, και το άρθρο 300, παράγραφος 2, πρώτο εδάφιο, πρώτη πρόταση, της Συνθήκης ΕΚ,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 300, παράγραφος 3, πρώτο εδάφιο, της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με το οποίο κλήθηκε από το Συμβούλιο να γνωμοδοτήσει (C6-0177/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 300, παράγραφος 3, πρώτο εδάφιο, της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με το οποίο κλήθηκε από το Συμβούλιο να γνωμοδοτήσει (C6-0177/2005),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 51 και το άρθρο 83, παράγραφος 7, του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 51 και το άρθρο 83, παράγραφος 7, του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Μεταφορών και Τουρισμού (A6-0258/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Μεταφορών και Τουρισμού (A6-0258/2005),

| 1. | εγκρίνει τη σύναψη της συμφωνίας· |
| --- | --- |

1.

εγκρίνει τη σύναψη της συμφωνίας·

| 2. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή, καθώς και στις κυβερνήσεις και τα κοινοβούλια των κρατών μελών και τη Δημοκρατία της Βουλγαρίας. |
| --- | --- |

2.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή, καθώς και στις κυβερνήσεις και τα κοινοβούλια των κρατών μελών και τη Δημοκρατία της Βουλγαρίας.

---

(1)  Δεν έχει δημοσιευθεί ακόμη στην Επίσημη Εφημερίδα.

P6_TA(2005)0344

Συμφωνία ΕΚ/Κροατίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών *

Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου που αφορά τη σύναψη της συμφωνίας μεταξύ της Ευρωπαϊκής Κοινότητας και της Δημοκρατίας της Κροατίας σχετικά με ορισμένες πτυχές των αεροπορικών υπηρεσιών (COM(2005)0159 — C6-0173/2005 — 2005/0059(CNS))

(Διαδικασία διαβούλευσης)

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου (COM(2005)0159) (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου (COM(2005)0159) (1),

| — | έχοντας υπόψη τα άρθρα 80, παράγραφος 2, και άρθρο 300, παράγραφος 2, πρώτο εδάφιο, πρώτη πρόταση, της Συνθήκης ΕΚ, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τα άρθρα 80, παράγραφος 2, και άρθρο 300, παράγραφος 2, πρώτο εδάφιο, πρώτη πρόταση, της Συνθήκης ΕΚ,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 300, παράγραφος 3, πρώτο εδάφιο, της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με το οποίο κλήθηκε από το Συμβούλιο να γνωμοδοτήσει (C6-0173/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 300, παράγραφος 3, πρώτο εδάφιο, της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με το οποίο κλήθηκε από το Συμβούλιο να γνωμοδοτήσει (C6-0173/2005),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 51 και το άρθρο 83, παράγραφος 7, του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 51 και το άρθρο 83, παράγραφος 7, του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Μεταφορών και Τουρισμού (A6-0259/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Μεταφορών και Τουρισμού (A6-0259/2005),

| 1. | εγκρίνει τη σύναψη της συμφωνίας· |
| --- | --- |

1.

εγκρίνει τη σύναψη της συμφωνίας·

| 2. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή, καθώς και στις κυβερνήσεις και τα κοινοβούλια των κρατών μελών και τη Δημοκρατία της Κροατίας. |
| --- | --- |

2.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή, καθώς και στις κυβερνήσεις και τα κοινοβούλια των κρατών μελών και τη Δημοκρατία της Κροατίας.

---

(1)  Δεν έχει δημοσιευθεί ακόμη στην Επίσημη Εφημερίδα.

P6_TA(2005)0345

Τέλη που καταβάλλονται στον Ευρωπαϊκό Οργανισμό Αξιολόγησης Φαρμάκων *

Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου που αφορά την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 297/95 σχετικά με τα τέλη που καταβάλλονται στον Ευρωπαϊκό Οργανισμό Αξιολόγησης Φαρμάκων (COM(2005)0106 — C6-0137/2005 — 2005/0023(CNS))

(Διαδικασία διαβούλευσης)

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής προς το Συμβούλιο (COM(2005)0106) (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής προς το Συμβούλιο (COM(2005)0106) (1),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 12 του Κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 297/95 του Συμβουλίου της 10ης Φεβρουαρίου 1995 (2), σύμφωνα με το οποίο κλήθηκε από το Συμβούλιο να γνωμοδοτήσει (C6-0137/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 12 του Κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 297/95 του Συμβουλίου της 10ης Φεβρουαρίου 1995 (2), σύμφωνα με το οποίο κλήθηκε από το Συμβούλιο να γνωμοδοτήσει (C6-0137/2005),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 51 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 51 του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Περιβάλλοντος, Δημόσιας Υγείας και Ασφάλειας των Τροφίμων και τη γνωμοδότηση της Επιτροπής Προϋπολογισμών (A6-0264/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Περιβάλλοντος, Δημόσιας Υγείας και Ασφάλειας των Τροφίμων και τη γνωμοδότηση της Επιτροπής Προϋπολογισμών (A6-0264/2005),

| 1. | εγκρίνει την πρόταση της Επιτροπής όπως τροποποιήθηκε· |
| --- | --- |

1.

εγκρίνει την πρόταση της Επιτροπής όπως τροποποιήθηκε·

| 2. | καλεί την Επιτροπή να τροποποιήσει αναλόγως την πρότασή της, σύμφωνα με το άρθρο 250, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ· |
| --- | --- |

2.

καλεί την Επιτροπή να τροποποιήσει αναλόγως την πρότασή της, σύμφωνα με το άρθρο 250, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ·

| 3. | καλεί το Συμβούλιο, σε περίπτωση που προτίθεται να απομακρυνθεί από το κείμενο που ενέκρινε το Κοινοβούλιο, να το ενημερώσει σχετικά· |
| --- | --- |

3.

καλεί το Συμβούλιο, σε περίπτωση που προτίθεται να απομακρυνθεί από το κείμενο που ενέκρινε το Κοινοβούλιο, να το ενημερώσει σχετικά·

| 4. | ζητεί να κληθεί εκ νέου να γνωμοδοτήσει σε περίπτωση που το Συμβούλιο προτίθεται να επιφέρει σημαντικές τροποποιήσεις στην πρόταση της Επιτροπής· |
| --- | --- |

4.

ζητεί να κληθεί εκ νέου να γνωμοδοτήσει σε περίπτωση που το Συμβούλιο προτίθεται να επιφέρει σημαντικές τροποποιήσεις στην πρόταση της Επιτροπής·

| 5. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή. |
| --- | --- |

5.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή.

| (4α) | Με στόχο την τήρηση της αρχής της αναλογικότητας, τα φαρμακευτικά προϊόντα στα οποία οι ενεργές ουσίες είναι καθιερωμένες στην ιατρική πρακτική στην Κοινότητα τουλάχιστον κατά την τελευταία δεκαετία, θα πρέπει να επωφελούνται μειωμένων ετησίων τελών. |
| --- | --- |

(4α)

Με στόχο την τήρηση της αρχής της αναλογικότητας, τα φαρμακευτικά προϊόντα στα οποία οι ενεργές ουσίες είναι καθιερωμένες στην ιατρική πρακτική στην Κοινότητα τουλάχιστον κατά την τελευταία δεκαετία, θα πρέπει να επωφελούνται μειωμένων ετησίων τελών.

Μειωμένο τέλος 90 000 ευρώ εφαρμόζεται στις αιτήσεις άδειας κυκλοφορίας φαρμάκου σύμφωνα με τα άρθρα 10 παράγραφοι 1 και 3, και 10γ της οδηγίας 2001/83/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου. Το εν λόγω τέλος καλύπτει μία και μόνη δοσολογία που συνδέεται με μία φαρμακοτεχνική μορφή και μία παρουσίαση.

Μειωμένο τέλος 90 000 ευρώ εφαρμόζεται στις αιτήσεις άδειας κυκλοφορίας φαρμάκου σύμφωνα με τα άρθρα 10, παράγραφοι 1 και 3,
  10α
  και 10γ της οδηγίας 2001/83/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου. Το εν λόγω τέλος καλύπτει μία και μόνη δοσολογία που συνδέεται με μία φαρμακοτεχνική μορφή και μία παρουσίαση.
  Σε εξαιρετικές περιπτώσεις, όταν αποδεικνύεται η ανάγκη αυξημένου φόρτου εργασίας για την αξιολόγηση της αίτησης άδειας κυκλοφορίας σύμφωνα με το άρθρο 10α της οδηγίας 2001/83/ΕΚ, μπορεί να επιβληθεί τέλος έως 232 000 ευρώ, σύμφωνα με το άρθρο 11, παράγραφος 2 του παρόντος κανονισμού.

Επιβάλλεται τέλος επιστημονικών υπηρεσιών στην περίπτωση αίτησης για παροχή επιστημονικών συμβουλών ή γνωμοδότησης από επιστημονική επιτροπή, που δεν καλύπτεται από τα άρθρα 3 έως 7 ή από το άρθρο 8 παράγραφος 1. Περιλαμβάνεται
  οποιαδήποτε αξιολόγηση παραδοσιακών φυτικών φαρμάκων,
  οποιαδήποτε γνωμοδότηση για φάρμακα που χορηγούνται για φιλανθρωπικούς λόγους, οποιαδήποτε διαβούλευση για βοηθητικές ουσίες, συμπεριλαμβανομένων των παραγώγων αίματος, που είναι ενσωματωμένες σε ιατρικές συσκευές, ή οποιαδήποτε αξιολόγηση κύριων αρχείων πλάσματος και κύριων αρχείων αντιγόνου εμβολίου.

Επιβάλλεται τέλος επιστημονικών υπηρεσιών στην περίπτωση αίτησης για παροχή επιστημονικών συμβουλών ή γνωμοδότησης από επιστημονική επιτροπή, που δεν καλύπτεται από τα άρθρα 3 έως 7 ή από το άρθρο 8, παράγραφος 1. Περιλαμβάνεται οποιαδήποτε γνωμοδότηση για φάρμακα που χορηγούνται για φιλανθρωπικούς λόγους, οποιαδήποτε διαβούλευση για βοηθητικές ουσίες, συμπεριλαμβανομένων των παραγώγων αίματος, που είναι ενσωματωμένες σε ιατρικές συσκευές, ή οποιαδήποτε αξιολόγηση κύριων αρχείων πλάσματος και κύριων αρχείων αντιγόνου εμβολίου.

Σε ό,τι αφορά τα φάρμακα για ανθρώπινη χρήση, το τέλος ανέρχεται σε 232 000 ευρώ.

Σε ό,τι αφορά τα φάρμακα για ανθρώπινη χρήση, το τέλος
  δεν μπορεί να υπερβεί τα
  232 000 ευρώ.

Σε ό,τι αφορά τα φάρμακα για κτηνιατρική χρήση, το τέλος ανέρχεται σε 116 000 ευρώ.

Σε ό,τι αφορά τα φάρμακα για κτηνιατρική χρήση, το τέλος
  δεν μπορεί να υπερβεί τα
  116 000 ευρώ.

Για την αξιολόγηση παραδοσιακών φυτικών φαρμάκων, το τέλος δεν θα υπερβαίνει τα 25 000 ευρώ.

Οι διατάξεις του άρθρου 3 εφαρμόζονται σε οποιαδήποτε επιστημονική γνωμοδότηση για την αξιολόγηση φαρμάκων για ανθρώπινη χρήση που προορίζονται αποκλειστικά για αγορές εκτός της Κοινότητας, σύμφωνα με το άρθρο 58 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 726/2004.

Οι διατάξεις του άρθρου 3 εφαρμόζονται σε οποιαδήποτε επιστημονική γνωμοδότηση για την αξιολόγηση φαρμάκων για ανθρώπινη χρήση που προορίζονται αποκλειστικά για αγορές εκτός της Κοινότητας, σύμφωνα με το άρθρο 58 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 726/2004.

Επιβάλλεται μειωμένο τέλος επιστημονικών υπηρεσιών ύψους μεταξύ 2 500 και 200 000 ευρώ για ορισμένες επιστημονικές γνωμοδοτήσεις ή υπηρεσίες που αφορούν φάρμακα για ανθρώπινη χρήση.

Επιβάλλεται μειωμένο τέλος επιστημονικών υπηρεσιών ύψους μεταξύ 2 500 και 200 000 ευρώ για ορισμένες επιστημονικές γνωμοδοτήσεις ή υπηρεσίες που αφορούν φάρμακα για ανθρώπινη χρήση.

Επιβάλλεται μειωμένο τέλος επιστημονικών υπηρεσιών ύψους μεταξύ 2 500 και 100 000 ευρώ για ορισμένες επιστημονικές γνωμοδοτήσεις ή υπηρεσίες που αφορούν φάρμακα για κτηνιατρική χρήση.

Επιβάλλεται μειωμένο τέλος επιστημονικών υπηρεσιών ύψους μεταξύ 2 500 και 100 000 ευρώ για ορισμένες επιστημονικές γνωμοδοτήσεις ή υπηρεσίες που αφορούν φάρμακα για κτηνιατρική χρήση.

Μειωμένο τέλος επιστημονικών υπηρεσιών μεταξύ 2 500 και 25 000 ευρώ επιβάλλεται για ορισμένες επιστημονικές γνωμοδοτήσεις ή υπηρεσίες σχετικά με παραδοσιακά φυτικά φάρμακα.

Οι επιστημονικές γνωμοδοτήσεις ή υπηρεσίες που αναφέρονται στο
  πέμπτο και το
  έκτο εδάφιο περιλαμβάνονται σε κατάλογο, που καταρτίζεται σύμφωνα με το άρθρο 11 παράγραφος 2.

Οι επιστημονικές γνωμοδοτήσεις ή υπηρεσίες που αναφέρονται στο έκτο
  , έβδομο και όγδοο
  εδάφιο περιλαμβάνονται σε κατάλογο, που καταρτίζεται σύμφωνα με το άρθρο 11, παράγραφος 2.

---

(1)  Δεν έχει δημοσιευθεί ακόμη στην Επίσημη Εφημερίδα.

(2)  ΕΕ L 35 της 15.2.1995, σ. 1. Κανονισμός όπως τροποποιήθηκε τελευταία με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 494/2003 της Επιτροπής (ΕΕ L 73 της 19.3.2003, σ. 6).

P6_TA(2005)0346

Πρωτόκολλο στη συμφωνία αλιείας τόνου ΕΚ/Ισλαμικής Ομοσπονδιακής Δημοκρατίας των Νήσων Κομορών (2005-2010) *

Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου που αφορά τη σύναψη του πρωτοκόλλου που καθορίζει, για την περίοδο από 1ης Ιανουαρίου 2005 έως 31 Δεκεμβρίου 2010, τις δυνατότητες αλιείας τόνου και τη χρηματική αντιπαροχή που προβλέπονται στη συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας και της Ισλαμικής Ομοσπονδιακής Δημοκρατίας των Νήσων Κομορών για την αλιεία στα ανοικτά των Νήσων Κομορών (COM(2005)0187 — C6-0154/2005 — 2005/0092(CNS))

(Διαδικασία διαβούλευσης)

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου (COM(2005)0187) (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου (COM(2005)0187) (1),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 37 και το άρθρο 300, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 37 και το άρθρο 300, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 300, παράγραφος 3, πρώτο εδάφιο, της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με το οποίο κλήθηκε από το Συμβούλιο να γνωμοδοτήσει (C6-0154/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 300, παράγραφος 3, πρώτο εδάφιο, της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με το οποίο κλήθηκε από το Συμβούλιο να γνωμοδοτήσει (C6-0154/2005),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 51 και το άρθρο 83, παράγραφος 7, του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 51 και το άρθρο 83, παράγραφος 7, του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Αλιείας και τις γνωμοδοτήσεις της Επιτροπής Προϋπολογισμών και της Επιτροπής Ανάπτυξης (A6-0260/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Αλιείας και τις γνωμοδοτήσεις της Επιτροπής Προϋπολογισμών και της Επιτροπής Ανάπτυξης (A6-0260/2005),

| 1. | εγκρίνει την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου όπως τροποποιήθηκε και εγκρίνει τη σύναψη του πρωτοκόλλου· |
| --- | --- |

1.

εγκρίνει την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου όπως τροποποιήθηκε και εγκρίνει τη σύναψη του πρωτοκόλλου·

| 2. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή, καθώς και στις κυβερνήσεις και τα κοινοβούλια των κρατών μελών και της Ένωσης των Νήσων Κομορών. |
| --- | --- |

2.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή, καθώς και στις κυβερνήσεις και τα κοινοβούλια των κρατών μελών και της Ένωσης των Νήσων Κομορών.

| — | τα συμπεράσματα του Συμβουλίου της 19ης Ιουλίου 2004 σχετικά με τις αλιευτικές συμφωνίες εταιρικής σχέσης, |
| --- | --- |

—

τα συμπεράσματα του Συμβουλίου της 19ης Ιουλίου 2004 σχετικά με τις αλιευτικές συμφωνίες εταιρικής σχέσης,

| (2α) | Έχει ιδιαίτερη σημασία η πληροφόρηση που παρέχεται στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο· για τον λόγο αυτόν, η Επιτροπή πρέπει να συντάσσει ετήσια έκθεση σχετικά με την εφαρμογή της συμφωνίας. |
| --- | --- |

(2α)

Έχει ιδιαίτερη σημασία η πληροφόρηση που παρέχεται στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο· για τον λόγο αυτόν, η Επιτροπή πρέπει να συντάσσει ετήσια έκθεση σχετικά με την εφαρμογή της συμφωνίας.

Άρθρο 3α

Κατά το τελευταίο έτος ισχύος του πρωτοκόλλου και προ της σύναψης νέας συμφωνίας για την ανανέωσή του, η Επιτροπή υποβάλει στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο έκθεση σχετικά με την εφαρμογή της συμφωνίας.

Άρθρο 3β

Επί τη βάσει της έκθεσης αυτής και μετά από διαβούλευση με το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, το Συμβούλιο αναθέτει, ενδεχομένως, στην Επιτροπή εντολή διαπραγμάτευσης ενόψει της έγκρισης νέου πρωτοκόλλου.

Άρθρο 3γ

Η Επιτροπή διαβιβάζει στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο αντίτυπο του πολυετούς τομεακού προγράμματος και του τρόπου εφαρμογής του το οποίο θα προσκομίσουν οι αρχές των Κομορών βάσει του άρθρου 7, παράγραφος 2, του πρωτοκόλλου.

Άρθρο 3δ

Με την ευκαιρία της πραγματοποίησης της πρώτης συνεδρίασης με την μικτή επιτροπή που προβλέπεται από το άρθρο 7, παράγραφος 1, της συμφωνίας, η Επιτροπή ενημερώνει τις αρχές των Κομορών σχετικά με τη συμμετοχή των εκπροσώπων των πλοιοκτητών στις επόμενες συνεδριάσεις της μικτής επιτροπής.

---

(1)  Δεν έχει δημοσιευθεί ακόμη στην Επίσημη Εφημερίδα.

P6_TA(2005)0347

Αίτηση άρσης της βουλευτικής ασυλίας του Μάριου Ματσάκη

Απόφαση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την αίτηση άρσης της βουλευτικής ασυλίας του Μάριου Ματσάκη (2004/2194(IMM))

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη την αίτηση άρσης της βουλευτικής ασυλίας του Μάριου Ματσάκη, που διαβιβάστηκε από τον Γενικό Εισαγγελέα της Κυπριακής Δημοκρατίας στις 20 Σεπτεμβρίου 2004 και ανακοινώθηκε στη συνεδρίαση της Ολομέλειας στις 13 Οκτωβρίου 2004, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την αίτηση άρσης της βουλευτικής ασυλίας του Μάριου Ματσάκη, που διαβιβάστηκε από τον Γενικό Εισαγγελέα της Κυπριακής Δημοκρατίας στις 20 Σεπτεμβρίου 2004 και ανακοινώθηκε στη συνεδρίαση της Ολομέλειας στις 13 Οκτωβρίου 2004,

| — | έχοντας υπόψη την επιστολή που ανακοινώθηκε στη συνεδρίαση της Ολομέλειας της 14ης Οκτωβρίου 2004, με την οποία ο Μάριος Ματσάκης αμφισβητούσε την εξουσία του Γενικού Εισαγγελέα να υποβάλει αίτηση άρσης της ασυλίας του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την επιστολή που ανακοινώθηκε στη συνεδρίαση της Ολομέλειας της 14ης Οκτωβρίου 2004, με την οποία ο Μάριος Ματσάκης αμφισβητούσε την εξουσία του Γενικού Εισαγγελέα να υποβάλει αίτηση άρσης της ασυλίας του,

| — | έχοντας υπόψη τις δύο επιστολές που απέστειλε ο Μόνιμος Αντιπρόσωπος της Κυπριακής Δημοκρατίας στις 13 Οκτωβρίου 2004 και στις 10 Φεβρουαρίου 2005 προς τον Πρόεδρο του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, στις οποίες επιβεβαιώνεται η εξουσία του Γενικού Εισαγγελέα να υποβάλλει αιτήσεις άρσης της βουλευτικής ασυλίας των Κυπρίων Ευρωβουλευτών, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τις δύο επιστολές που απέστειλε ο Μόνιμος Αντιπρόσωπος της Κυπριακής Δημοκρατίας στις 13 Οκτωβρίου 2004 και στις 10 Φεβρουαρίου 2005 προς τον Πρόεδρο του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, στις οποίες επιβεβαιώνεται η εξουσία του Γενικού Εισαγγελέα να υποβάλλει αιτήσεις άρσης της βουλευτικής ασυλίας των Κυπρίων Ευρωβουλευτών,

| — | έχοντας υπόψη την επιστολή που απέστειλε ο Πρόεδρος του Ανωτάτου Δικαστηρίου της Κύπρου στις 16 Ιουνίου 2005, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την επιστολή που απέστειλε ο Πρόεδρος του Ανωτάτου Δικαστηρίου της Κύπρου στις 16 Ιουνίου 2005,

| — | έχοντας ακούσει τις απόψεις του Μάριου Ματσάκη, σύμφωνα με το άρθρο 7, παράγραφος 3, του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας ακούσει τις απόψεις του Μάριου Ματσάκη, σύμφωνα με το άρθρο 7, παράγραφος 3, του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 10 του Πρωτοκόλλου της 8ης Απριλίου 1965 περί προνομίων και ασυλιών των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων και το άρθρο 6, παράγραφος 2, της Πράξης της 20ής Σεπτεμβρίου 1976 σχετικά με την εκλογή των μελών του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου με άμεση καθολική ψηφοφορία, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 10 του Πρωτοκόλλου της 8ης Απριλίου 1965 περί προνομίων και ασυλιών των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων και το άρθρο 6, παράγραφος 2, της Πράξης της 20ής Σεπτεμβρίου 1976 σχετικά με την εκλογή των μελών του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου με άμεση καθολική ψηφοφορία,

| — | έχοντας υπόψη τις αποφάσεις του Δικαστηρίου των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων της 12ης Μαΐου 1964 και της 10ης Ιουλίου 1986 (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τις αποφάσεις του Δικαστηρίου των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων της 12ης Μαΐου 1964 και της 10ης Ιουλίου 1986 (1),

| — | έχοντας υπόψη τα άρθρα 83 και 113 του Συντάγματος της Κυπριακής Δημοκρατίας, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τα άρθρα 83 και 113 του Συντάγματος της Κυπριακής Δημοκρατίας,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 6, παράγραφος 2, και, ειδικότερα, την παράγραφο 4 του άρθρου 7 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 6, παράγραφος 2, και, ειδικότερα, την παράγραφο 4 του άρθρου 7 του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Νομικών Θεμάτων (A6-0268/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Νομικών Θεμάτων (A6-0268/2005),

| 1. | επισημαίνει ότι, σύμφωνα με τα άρθρα 83 και 113 του Συντάγματος της Κυπριακής Δημοκρατίας, αρμόδια αρχή για την υποβολή αιτήσεων άρσης της βουλευτικής ασυλίας είναι ο Γενικός Εισαγγελέας της Κυπριακής Δημοκρατίας· |
| --- | --- |

1.

επισημαίνει ότι, σύμφωνα με τα άρθρα 83 και 113 του Συντάγματος της Κυπριακής Δημοκρατίας, αρμόδια αρχή για την υποβολή αιτήσεων άρσης της βουλευτικής ασυλίας είναι ο Γενικός Εισαγγελέας της Κυπριακής Δημοκρατίας·

| 2. | αποφασίζει να άρει τη βουλευτική ασυλία του Μάριου Ματσάκη υπό την προϋπόθεση ότι η άρση της ασυλίας θα ισχύει μόνον για τις διαδικασίες δίωξης και ότι, μέχρι την έκδοση τελεσίδικης απόφασης, ο Μάριος Ματσάκης θα διαθέτει ασυλία έναντι κάθε μορφής κράτησης, προφυλάκισης, ή οποιουδήποτε άλλου μέτρου που του παρεμποδίζει να ασκήσει τα καθήκοντα που συνδέονται με την εντολή του ως Βουλευτή του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου· |
| --- | --- |

2.

αποφασίζει να άρει τη βουλευτική ασυλία του Μάριου Ματσάκη υπό την προϋπόθεση ότι η άρση της ασυλίας θα ισχύει μόνον για τις διαδικασίες δίωξης και ότι, μέχρι την έκδοση τελεσίδικης απόφασης, ο Μάριος Ματσάκης θα διαθέτει ασυλία έναντι κάθε μορφής κράτησης, προφυλάκισης, ή οποιουδήποτε άλλου μέτρου που του παρεμποδίζει να ασκήσει τα καθήκοντα που συνδέονται με την εντολή του ως Βουλευτή του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου·

| 3. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει την παρούσα απόφαση και την έκθεση της αρμόδιας επιτροπής του στον Γενικό Εισαγγελέα της Κυπριακής Δημοκρατίας. |
| --- | --- |

3.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει την παρούσα απόφαση και την έκθεση της αρμόδιας επιτροπής του στον Γενικό Εισαγγελέα της Κυπριακής Δημοκρατίας.

---

(1)  Υπόθεση 101/63 Wagner κατά Fohrmann και Krier [1964], σ. 1089 και Υπόθεση 149/85 Wybot κατά Faure και άλλων [1986], σ. 2391.

P6_TA(2005)0348

Φύλαξη δεδομένων που περιλαμβάνονται σε δημόσια δίκτυα επικοινωνιών, με σκοπό την καταπολέμηση των ποινικών αδικημάτων, περιλαμβανομένης και της τρομοκρατίας *

Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρωτοβουλία της Γαλλικής Δημοκρατίας, της Ιρλανδίας, του Βασιλείου της Σουηδίας και του Ηνωμένου Βασιλείου για μία απόφαση πλαίσιο του Συμβουλίου που αφορά την φύλαξη δεδομένων, των οποίων η επεξεργασία και διατήρηση σχετίζονται με την παροχή δημοσίων υπηρεσιών ηλεκτρονικών επικοινωνιών ή τα οποία υπάρχουν σε δημόσια δίκτυα επικοινωνίας, με σκοπό την πρόληψη, διερεύνηση, διαπίστωση και δίωξη αξιοποίνων πράξεων στις οποίες συμπεριλαμβάνεται και η τρομοκρατία (8958/2004 — C6-0198/2004 — 2004/0813(CNS))

(Διαδικασία διαβούλευσης)

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη την πρωτοβουλία της Γαλλικής Δημοκρατίας, της Ιρλανδίας, του Βασιλείου της Σουηδίας και του Ηνωμένου Βασιλείου (8958/2004) (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την πρωτοβουλία της Γαλλικής Δημοκρατίας, της Ιρλανδίας, του Βασιλείου της Σουηδίας και του Ηνωμένου Βασιλείου (8958/2004) (1),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 34, παράγραφος 2, στοιχείο β), της Συνθήκης της Ευρωπαϊκής Ένωσης, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 34, παράγραφος 2, στοιχείο β), της Συνθήκης της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 39, παράγραφος 1, της Συνθήκης της Ευρωπαϊκής Ένωσης, βάσει του οποίου κλήθηκε από το Συμβούλιο να γνωμοδοτήσει (C6-0198/2004), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 39, παράγραφος 1, της Συνθήκης της Ευρωπαϊκής Ένωσης, βάσει του οποίου κλήθηκε από το Συμβούλιο να γνωμοδοτήσει (C6-0198/2004),

| — | έχοντας υπόψη την γνωμοδότηση της Επιτροπής Νομικών Θεμάτων σχετικά με την προτεινόμενη νομική βάση, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την γνωμοδότηση της Επιτροπής Νομικών Θεμάτων σχετικά με την προτεινόμενη νομική βάση,

| — | έχοντας υπόψη τα άρθρα 93, 51 και 35 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τα άρθρα 93, 51 και 35 του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Πολιτικών Ελευθεριών, Δικαιοσύνης και Εσωτερικών Υποθέσεων (A6-0174/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Πολιτικών Ελευθεριών, Δικαιοσύνης και Εσωτερικών Υποθέσεων (A6-0174/2005),

| 1. | απορρίπτει την πρωτοβουλία της Γαλλικής Δημοκρατίας, της Ιρλανδίας, του Βασιλείου της Σουηδίας και του Ηνωμένου Βασιλείου· |
| --- | --- |

1.

απορρίπτει την πρωτοβουλία της Γαλλικής Δημοκρατίας, της Ιρλανδίας, του Βασιλείου της Σουηδίας και του Ηνωμένου Βασιλείου·

| 2. | καλεί τη Γαλλική Δημοκρατία, την Ιρλανδία, το Βασίλειο της Σουηδίας και το Ηνωμένο Βασίλειο να αποσύρουν την πρωτοβουλία τους· |
| --- | --- |

2.

καλεί τη Γαλλική Δημοκρατία, την Ιρλανδία, το Βασίλειο της Σουηδίας και το Ηνωμένο Βασίλειο να αποσύρουν την πρωτοβουλία τους·

| 3. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή, καθώς και στις κυβερνήσεις της Γαλλικής Δημοκρατίας, της Ιρλανδίας, του Βασιλείου της Σουηδίας και του Ηνωμένου Βασιλείου. |
| --- | --- |

3.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή, καθώς και στις κυβερνήσεις της Γαλλικής Δημοκρατίας, της Ιρλανδίας, του Βασιλείου της Σουηδίας και του Ηνωμένου Βασιλείου.

---

(1)  Δεν έχει δημοσιευθεί ακόμη στην Επίσημη Εφημερίδα.

P6_TΑ(2005)0349

Διαδικασία χορήγησης και ανάκλησης του καθεστώτος του πρόσφυγα στα κράτη μέλη *

Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την τροποποιημένη πρόταση οδηγίας του Συμβουλίου σχετικά με τις ελάχιστες προδιαγραφές για τις διαδικασίες με τις οποίες τα κράτη μέλη χορηγούν και ανακαλούν το καθεστώς του πρόσφυγα (14203/2004 — C6-0200/2004 — 2000/0238(CNS))

(Διαδικασία διαβούλευσης — νέα διαβούλευση)

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη το σχέδιο του Συμβουλίου (14203/2004) (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το σχέδιο του Συμβουλίου (14203/2004) (1),

| — | έχοντας υπόψη την τροποποιημένη πρόταση της Επιτροπής προς το Συμβούλιο (COM(2002)0326) (2), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την τροποποιημένη πρόταση της Επιτροπής προς το Συμβούλιο (COM(2002)0326) (2),

| — | έχοντας υπόψη τη θέση του της 20ής Σεπτεμβρίου 2001 (3), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη θέση του της 20ής Σεπτεμβρίου 2001 (3),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 63, παράγραφος 1, σημείο (1), στοιχείο (δ) της Συνθήκης ΕΚ, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 63, παράγραφος 1, σημείο (1), στοιχείο (δ) της Συνθήκης ΕΚ,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 67 της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με το οποίο κλήθηκε από το Συμβούλιο να γνωμοδοτήσει (C6-0200/2004), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 67 της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με το οποίο κλήθηκε από το Συμβούλιο να γνωμοδοτήσει (C6-0200/2004),

| — | έχοντας υπόψη τα άρθρα 51, 41, παράγραφος 4, και 55, παράγραφος 3 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τα άρθρα 51, 41, παράγραφος 4, και 55, παράγραφος 3 του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Πολιτικών Ελευθεριών, Δικαιοσύνης και Εσωτερικών Υποθέσεων και τις γνωμοδοτήσεις της Επιτροπής Εξωτερικών Υποθέσεων και της Επιτροπής Νομικών Θεμάτων (Α6-0222/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Πολιτικών Ελευθεριών, Δικαιοσύνης και Εσωτερικών Υποθέσεων και τις γνωμοδοτήσεις της Επιτροπής Εξωτερικών Υποθέσεων και της Επιτροπής Νομικών Θεμάτων (Α6-0222/2005),

| 1. | εγκρίνει την πρόταση του Συμβουλίου όπως τροποποιήθηκε· |
| --- | --- |

1.

εγκρίνει την πρόταση του Συμβουλίου όπως τροποποιήθηκε·

| 2. | καλεί την Επιτροπή να τροποποιήσει αναλόγως την πρότασή της, σύμφωνα με το άρθρο 250, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ· |
| --- | --- |

2.

καλεί την Επιτροπή να τροποποιήσει αναλόγως την πρότασή της, σύμφωνα με το άρθρο 250, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ·

| 3. | καλεί το Συμβούλιο, σε περίπτωση που προτίθεται να απομακρυνθεί από το κείμενο που ενέκρινε το Κοινοβούλιο, να το ενημερώσει σχετικά· |
| --- | --- |

3.

καλεί το Συμβούλιο, σε περίπτωση που προτίθεται να απομακρυνθεί από το κείμενο που ενέκρινε το Κοινοβούλιο, να το ενημερώσει σχετικά·

| 4. | διατηρεί το δικαίωμα να προσφύγει στο Δικαστήριο για να ελεγχθεί κατά πόσον η πρόταση είναι νόμιμη και κατά πόσον συμβιβάζεται προς τα θεμελιώδη δικαιώματα· |
| --- | --- |

4.

διατηρεί το δικαίωμα να προσφύγει στο Δικαστήριο για να ελεγχθεί κατά πόσον η πρόταση είναι νόμιμη και κατά πόσον συμβιβάζεται προς τα θεμελιώδη δικαιώματα·

| 5. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή. |
| --- | --- |

5.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή.

| (1α) | Κάθε κράτος μέλος θα πρέπει να έχει ολοκληρωμένο εθνικό νομικό πλαίσιο για το άσυλο, το οποίο να τηρεί τουλάχιστον τη βασική προστασία που προβλέπεται από το διεθνές δίκαιο περί ασύλου· |
| --- | --- |

(1α)

Κάθε κράτος μέλος θα πρέπει να έχει ολοκληρωμένο εθνικό νομικό πλαίσιο για το άσυλο, το οποίο να τηρεί τουλάχιστον τη βασική προστασία που προβλέπεται από το διεθνές δίκαιο περί ασύλου·

| (2) | Το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο, κατά την έκτακτη σύνοδο στο Τάμπερε στις 15 και 16 Οκτωβρίου 1999, συμφώνησε να καταβληθεί προσπάθεια για τη θέσπιση κοινού ευρωπαϊκού συστήματος για το άσυλο, με βάση την πλήρη και συνολική εφαρμογή της Σύμβασης της Γενεύης της 28ης Ιουλίου 1951 σχετικά με το καθεστώς των προσφύγων («Σύμβασης της Γενεύης»), όπως συμπληρώθηκε με το πρωτόκολλο της Νέας Υόρκης της 31ης Ιανουαρίου 1967, επιβεβαιώνοντας έτσι την αρχή της μη επαναπροώθησης και διασφαλίζοντας ότι κανείς δεν αποστέλλεται πίσω
  σε μέρος όπου θα υφίστατο διώξεις. |
| --- | --- |

(2)

Το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο, κατά την έκτακτη σύνοδο στο Τάμπερε στις 15 και 16 Οκτωβρίου 1999, συμφώνησε να καταβληθεί προσπάθεια για τη θέσπιση κοινού ευρωπαϊκού συστήματος για το άσυλο, με βάση την πλήρη και συνολική εφαρμογή της Σύμβασης της Γενεύης της 28ης Ιουλίου 1951 σχετικά με το καθεστώς των προσφύγων («Σύμβασης της Γενεύης»), όπως συμπληρώθηκε με το πρωτόκολλο της Νέας Υόρκης της 31ης Ιανουαρίου 1967, επιβεβαιώνοντας έτσι την αρχή της μη επαναπροώθησης και διασφαλίζοντας ότι κανείς δεν αποστέλλεται πίσω
  σε μέρος όπου θα υφίστατο διώξεις.

| (2) | Το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο, κατά την έκτακτη σύνοδο στο Τάμπερε στις 15 και 16 Οκτωβρίου 1999, συμφώνησε να καταβληθεί προσπάθεια για τη θέσπιση κοινού ευρωπαϊκού συστήματος για το άσυλο, με βάση την πλήρη και συνολική εφαρμογή της Σύμβασης της Γενεύης της 28ης Ιουλίου 1951 σχετικά με το καθεστώς των προσφύγων («Σύμβασης της Γενεύης»), όπως συμπληρώθηκε με το πρωτόκολλο της Νέας Υόρκης της 31ης Ιανουαρίου 1967, επιβεβαιώνοντας έτσι την αρχή της μη επαναπροώθησης και διασφαλίζοντας ότι κανείς δεν αποστέλλεται πίσω
  σε κράτη ή εδάφη όπου η ζωή ή οι ελευθερίες του διατρέχουν κίνδυνο. |
| --- | --- |

(2)

Το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο, κατά την έκτακτη σύνοδο στο Τάμπερε στις 15 και 16 Οκτωβρίου 1999, συμφώνησε να καταβληθεί προσπάθεια για τη θέσπιση κοινού ευρωπαϊκού συστήματος για το άσυλο, με βάση την πλήρη και συνολική εφαρμογή της Σύμβασης της Γενεύης της 28ης Ιουλίου 1951 σχετικά με το καθεστώς των προσφύγων («Σύμβασης της Γενεύης»), όπως συμπληρώθηκε με το πρωτόκολλο της Νέας Υόρκης της 31ης Ιανουαρίου 1967, επιβεβαιώνοντας έτσι την αρχή της μη επαναπροώθησης και διασφαλίζοντας ότι κανείς δεν αποστέλλεται πίσω
  σε κράτη ή εδάφη όπου η ζωή ή οι ελευθερίες του διατρέχουν κίνδυνο.

| (3α) | Το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο κατά τη συνεδρίασή του στη Χάγη, στις 4 και 5 Νοεμβρίου 2004, επιβεβαίωσε την προσέγγιση που είχε εγκριθεί στο Τάμπερε και συμφώνησε στη θέσπιση, έως το 2010, κοινής διαδικασίας για τη χορήγηση ασύλου και ενιαίου καθεστώτος για όσους εξασφαλίζουν άσυλο ή επικουρική προστασία. |
| --- | --- |

(3α)

Το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο κατά τη συνεδρίασή του στη Χάγη, στις 4 και 5 Νοεμβρίου 2004, επιβεβαίωσε την προσέγγιση που είχε εγκριθεί στο Τάμπερε και συμφώνησε στη θέσπιση, έως το 2010, κοινής διαδικασίας για τη χορήγηση ασύλου και ενιαίου καθεστώτος για όσους εξασφαλίζουν άσυλο ή επικουρική προστασία.

| (5) | Κύριος στόχος της παρούσας οδηγίας είναι η θέσπιση ενός ελάχιστου πλαισίου στην Ευρωπαϊκή Κοινότητα σχετικά με τις διαδικασίες χορήγησης και ανάκλησης του καθεστώτος του πρόσφυγα. |
| --- | --- |

(5)

Κύριος στόχος της παρούσας οδηγίας είναι η θέσπιση ενός ελάχιστου πλαισίου στην Ευρωπαϊκή Κοινότητα σχετικά με τις διαδικασίες χορήγησης και ανάκλησης του καθεστώτος του πρόσφυγα.

| (5) | Κύριος στόχος της παρούσας οδηγίας είναι η θέσπιση ενός ελάχιστου πλαισίου στην Ευρωπαϊκή Κοινότητα σχετικά με τις διαδικασίες χορήγησης και ανάκλησης του καθεστώτος του πρόσφυγα
  , διασφαλίζοντας ότι κανένα κράτος μέλος δεν θα απελαύνει ούτε θα επαναφέρει με οποιοδήποτε τρόπο αιτούντα άσυλο στα σύνορα με επικράτεια όπου η ζωή ή η ελευθερία του θα απειλείτο λόγω της φυλής, του φύλου, της θρησκείας, της εθνικότητας, της γλώσσας, του σεξουαλικού του προσανατολισμού, της ένταξής του σε συγκεκριμένη κοινωνική ομάδα ή μειονότητα ή πολιτική άποψη, σύμφωνα με τα διεθνή πρότυπα και ειδικότερα με τη σύμβαση της Γενεύης του 1951 για τους πρόσφυγες και τα συμπεράσματά του Τάμπερε για το άσυλο. |
| --- | --- |

(5)

Κύριος στόχος της παρούσας οδηγίας είναι η θέσπιση ενός ελάχιστου πλαισίου στην Ευρωπαϊκή Κοινότητα σχετικά με τις διαδικασίες χορήγησης και ανάκλησης του καθεστώτος του πρόσφυγα
  , διασφαλίζοντας ότι κανένα κράτος μέλος δεν θα απελαύνει ούτε θα επαναφέρει με οποιοδήποτε τρόπο αιτούντα άσυλο στα σύνορα με επικράτεια όπου η ζωή ή η ελευθερία του θα απειλείτο λόγω της φυλής, του φύλου, της θρησκείας, της εθνικότητας, της γλώσσας, του σεξουαλικού του προσανατολισμού, της ένταξής του σε συγκεκριμένη κοινωνική ομάδα ή μειονότητα ή πολιτική άποψη, σύμφωνα με τα διεθνή πρότυπα και ειδικότερα με τη σύμβαση της Γενεύης του 1951 για τους πρόσφυγες και τα συμπεράσματά του Τάμπερε για το άσυλο.

| (8) | Η παρούσα οδηγία σέβεται τα θεμελιώδη δικαιώματα και συνάδει με τις αρχές που αναγνωρίζονται, ιδίως, στον «Χάρτη των θεμελιωδών δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης». |
| --- | --- |

(8)

Η παρούσα οδηγία σέβεται τα θεμελιώδη δικαιώματα και συνάδει με τις αρχές που αναγνωρίζονται, ιδίως, στον «Χάρτη των θεμελιωδών δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης».

| (8) | Η παρούσα οδηγία σέβεται τα θεμελιώδη δικαιώματα και συνάδει με τις αρχές που αναγνωρίζονται, ιδίως, στον «Χάρτη των θεμελιωδών δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης»,
  ως γενικές αρχές κοινοτικής νομοθεσίας, και σε όλες τις διεθνείς υποχρεώσεις, ιδίως τη Σύμβαση της Γενεύης. |
| --- | --- |

(8)

Η παρούσα οδηγία σέβεται τα θεμελιώδη δικαιώματα και συνάδει με τις αρχές που αναγνωρίζονται, ιδίως, στον «Χάρτη των θεμελιωδών δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης»,
  ως γενικές αρχές κοινοτικής νομοθεσίας, και σε όλες τις διεθνείς υποχρεώσεις, ιδίως τη Σύμβαση της Γενεύης.

| (9) | Όσον αφορά τη μεταχείριση των προσώπων που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της παρούσας οδηγίας, τα κράτη μέλη δεσμεύονται από υποχρεώσεις που υπέχουν από πράξεις διεθνούς δικαίου στις οποίες είναι μέρη και οι οποίες απαγορεύουν
  τις διακρίσεις. |
| --- | --- |

(9)

Όσον αφορά τη μεταχείριση των προσώπων που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της παρούσας οδηγίας, τα κράτη μέλη δεσμεύονται από υποχρεώσεις που υπέχουν από πράξεις διεθνούς δικαίου στις οποίες είναι μέρη και οι οποίες απαγορεύουν
  τις διακρίσεις.

| (9) | Όσον αφορά τη μεταχείριση των προσώπων που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της παρούσας οδηγίας, τα κράτη μέλη δεσμεύονται από υποχρεώσεις που υπέχουν από πράξεις διεθνούς δικαίου στις οποίες είναι μέρη και οι οποίες απαγορεύουν
  κάθε μορφή διακρίσεων. |
| --- | --- |

(9)

Όσον αφορά τη μεταχείριση των προσώπων που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της παρούσας οδηγίας, τα κράτη μέλη δεσμεύονται από υποχρεώσεις που υπέχουν από πράξεις διεθνούς δικαίου στις οποίες είναι μέρη και οι οποίες απαγορεύουν
  κάθε μορφή διακρίσεων.

| (11) | Είναι προς το συμφέρον τόσο των κρατών μελών όσο και των αιτούντων άσυλο τα πρώτα να αποφασίζουν το συντομότερο δυνατόν για τις αιτήσεις ασύλου. Η οργάνωση της επεξεργασίας των αιτήσεων αυτών επαφίεται στη διακριτική ευχέρεια των κρατών μελών, ούτως ώστε, ανάλογα με τις εθνικές ανάγκες, να προσδίδουν προτεραιότητα ή να επιταχύνουν την επεξεργασία οιασδήποτε αίτησης, λαμβάνοντας υπόψη τις προδιαγραφές της παρούσας οδηγίας. |
| --- | --- |

(11)

Είναι προς το συμφέρον τόσο των κρατών μελών όσο και των αιτούντων άσυλο τα πρώτα να αποφασίζουν το συντομότερο δυνατόν για τις αιτήσεις ασύλου. Η οργάνωση της επεξεργασίας των αιτήσεων αυτών επαφίεται στη διακριτική ευχέρεια των κρατών μελών, ούτως ώστε, ανάλογα με τις εθνικές ανάγκες, να προσδίδουν προτεραιότητα ή να επιταχύνουν την επεξεργασία οιασδήποτε αίτησης, λαμβάνοντας υπόψη τις προδιαγραφές της παρούσας οδηγίας.

| (11) | Είναι προς το συμφέρον τόσο των κρατών μελών όσο και των αιτούντων άσυλο τα πρώτα να αποφασίζουν το συντομότερο δυνατόν για τις αιτήσεις ασύλου,
  γι' αυτό και πρέπει να υπάρχουν ταχείες και αποτελεσματικές διαδικασίες που δεν πρέπει να υπερβαίνουν το εξάμηνο
  . Η οργάνωση της επεξεργασίας των αιτήσεων αυτών επαφίεται στη διακριτική ευχέρεια των κρατών μελών, ούτως ώστε, ανάλογα με τις εθνικές ανάγκες, να προσδίδουν προτεραιότητα ή να επιταχύνουν την επεξεργασία οιασδήποτε αίτησης, λαμβάνοντας υπόψη τις προδιαγραφές της παρούσας οδηγίας. |
| --- | --- |

(11)

Είναι προς το συμφέρον τόσο των κρατών μελών όσο και των αιτούντων άσυλο τα πρώτα να αποφασίζουν το συντομότερο δυνατόν για τις αιτήσεις ασύλου,
  γι' αυτό και πρέπει να υπάρχουν ταχείες και αποτελεσματικές διαδικασίες που δεν πρέπει να υπερβαίνουν το εξάμηνο
  . Η οργάνωση της επεξεργασίας των αιτήσεων αυτών επαφίεται στη διακριτική ευχέρεια των κρατών μελών, ούτως ώστε, ανάλογα με τις εθνικές ανάγκες, να προσδίδουν προτεραιότητα ή να επιταχύνουν την επεξεργασία οιασδήποτε αίτησης, λαμβάνοντας υπόψη τις προδιαγραφές της παρούσας οδηγίας.

| (13) | Προς το σκοπό της ορθής αναγνώρισης των ατόμων που χρήζουν προστασίας ως πρόσφυγες κατά την έννοια του άρθρου 1 της Σύμβασης της Γενεύης, κάθε αιτών θα πρέπει,
  με ορισμένες εξαιρέσεις,
  να έχει πραγματική πρόσβαση στις διαδικασίες, τη δυνατότητα να συνεργάζεται και να επικοινωνεί καταλλήλως με τις αρμόδιες αρχές ώστε να υποβάλλει τα σχετικά στοιχεία της υπόθεσής του και
  επαρκείς
  διαδικαστικές εγγυήσεις για να προωθεί την υπόθεσή του σε όλα τα στάδια της διαδικασίας. Επιπλέον, η διαδικασία κατά την οποία εξετάζεται αίτηση ασύλου θα πρέπει
  κανονικά
  να δίδει στον αιτούντα τουλάχιστον το δικαίωμα παραμονής εν αναμονή της απόφασης από την αποφαινόμενη αρχή, πρόσβαση στις υπηρεσίες διερμηνέα για την παρουσίαση της υπόθεσής του σε περίπτωση συνέντευξης με τις αρχές, δυνατότητα επικοινωνίας με εκπρόσωπο του 'Υπατου Αρμοστή των ΗΕ για τους πρόσφυγες (UNHCR) ή με άλλη οργάνωση που δρα εξ ονόματός του, το δικαίωμα κατάλληλης κοινοποίησης απόφασης, πραγματολογικό και νομικό σκεπτικό της απόφασης, τη δυνατότητα συνεννόησης με νομικό ή άλλο σύμβουλο και το δικαίωμα ενημέρωσής του για τη νομική του κατάσταση σε κρίσιμες στιγμές κατά τη διάρκεια της διαδικασίας, σε γλώσσα την οποία
  ευλόγως θεωρείται ότι
  κατανοεί. |
| --- | --- |

(13)

Προς το σκοπό της ορθής αναγνώρισης των ατόμων που χρήζουν προστασίας ως πρόσφυγες κατά την έννοια του άρθρου 1 της Σύμβασης της Γενεύης, κάθε αιτών θα πρέπει,
  με ορισμένες εξαιρέσεις,
  να έχει πραγματική πρόσβαση στις διαδικασίες, τη δυνατότητα να συνεργάζεται και να επικοινωνεί καταλλήλως με τις αρμόδιες αρχές ώστε να υποβάλλει τα σχετικά στοιχεία της υπόθεσής του και
  επαρκείς
  διαδικαστικές εγγυήσεις για να προωθεί την υπόθεσή του σε όλα τα στάδια της διαδικασίας. Επιπλέον, η διαδικασία κατά την οποία εξετάζεται αίτηση ασύλου θα πρέπει
  κανονικά
  να δίδει στον αιτούντα τουλάχιστον το δικαίωμα παραμονής εν αναμονή της απόφασης από την αποφαινόμενη αρχή, πρόσβαση στις υπηρεσίες διερμηνέα για την παρουσίαση της υπόθεσής του σε περίπτωση συνέντευξης με τις αρχές, δυνατότητα επικοινωνίας με εκπρόσωπο του 'Υπατου Αρμοστή των ΗΕ για τους πρόσφυγες (UNHCR) ή με άλλη οργάνωση που δρα εξ ονόματός του, το δικαίωμα κατάλληλης κοινοποίησης απόφασης, πραγματολογικό και νομικό σκεπτικό της απόφασης, τη δυνατότητα συνεννόησης με νομικό ή άλλο σύμβουλο και το δικαίωμα ενημέρωσής του για τη νομική του κατάσταση σε κρίσιμες στιγμές κατά τη διάρκεια της διαδικασίας, σε γλώσσα την οποία
  ευλόγως θεωρείται ότι
  κατανοεί.

| (13) | Προς το σκοπό της ορθής αναγνώρισης των ατόμων που χρήζουν προστασίας ως πρόσφυγες κατά την έννοια του άρθρου 1 της Σύμβασης της Γενεύης, κάθε αιτών θα πρέπει, να έχει πραγματική πρόσβαση στις διαδικασίες, τη δυνατότητα να συνεργάζεται και να επικοινωνεί καταλλήλως με τις αρμόδιες αρχές ώστε να υποβάλλει τα σχετικά στοιχεία της υπόθεσής του και διαδικαστικές εγγυήσεις για να προωθεί την υπόθεσή του σε όλα τα στάδια της διαδικασίας. Επιπλέον, η διαδικασία κατά την οποία εξετάζεται αίτηση ασύλου θα πρέπει να δίδει στον αιτούντα τουλάχιστον το δικαίωμα παραμονής εν αναμονή της απόφασης από την αποφαινόμενη αρχή, πρόσβαση στις υπηρεσίες διερμηνέα για την παρουσίαση της υπόθεσής του σε περίπτωση συνέντευξης με τις αρχές, δυνατότητα επικοινωνίας με εκπρόσωπο του 'Υπατου Αρμοστή των ΗΕ για τους πρόσφυγες (UNHCR) ή με άλλη οργάνωση που δρα εξ ονόματός του, το δικαίωμα κατάλληλης κοινοποίησης απόφασης, πραγματολογικό και νομικό σκεπτικό της απόφασης, τη δυνατότητα συνεννόησης με νομικό ή άλλο σύμβουλο και το δικαίωμα ενημέρωσής του για τη νομική του κατάσταση σε κρίσιμες στιγμές κατά τη διάρκεια της διαδικασίας, σε γλώσσα την οποία κατανοεί.

  (Η διαγραφή του «ευλόγως θεωρείται ότι» εφαρμόζεται σε ολόκληρο το κείμενο. Η έγκριση της παρούσας τροπολογίας θα απαιτήσει σχετικές αλλαγές συνολικά.) |
| --- | --- |

(13)

Προς το σκοπό της ορθής αναγνώρισης των ατόμων που χρήζουν προστασίας ως πρόσφυγες κατά την έννοια του άρθρου 1 της Σύμβασης της Γενεύης, κάθε αιτών θα πρέπει, να έχει πραγματική πρόσβαση στις διαδικασίες, τη δυνατότητα να συνεργάζεται και να επικοινωνεί καταλλήλως με τις αρμόδιες αρχές ώστε να υποβάλλει τα σχετικά στοιχεία της υπόθεσής του και διαδικαστικές εγγυήσεις για να προωθεί την υπόθεσή του σε όλα τα στάδια της διαδικασίας. Επιπλέον, η διαδικασία κατά την οποία εξετάζεται αίτηση ασύλου θα πρέπει να δίδει στον αιτούντα τουλάχιστον το δικαίωμα παραμονής εν αναμονή της απόφασης από την αποφαινόμενη αρχή, πρόσβαση στις υπηρεσίες διερμηνέα για την παρουσίαση της υπόθεσής του σε περίπτωση συνέντευξης με τις αρχές, δυνατότητα επικοινωνίας με εκπρόσωπο του 'Υπατου Αρμοστή των ΗΕ για τους πρόσφυγες (UNHCR) ή με άλλη οργάνωση που δρα εξ ονόματός του, το δικαίωμα κατάλληλης κοινοποίησης απόφασης, πραγματολογικό και νομικό σκεπτικό της απόφασης, τη δυνατότητα συνεννόησης με νομικό ή άλλο σύμβουλο και το δικαίωμα ενημέρωσής του για τη νομική του κατάσταση σε κρίσιμες στιγμές κατά τη διάρκεια της διαδικασίας, σε γλώσσα την οποία κατανοεί.

(Η διαγραφή του «ευλόγως θεωρείται ότι» εφαρμόζεται σε ολόκληρο το κείμενο. Η έγκριση της παρούσας τροπολογίας θα απαιτήσει σχετικές αλλαγές συνολικά.)

| (14) | Επιπλέον, θα πρέπει να θεσπισθούν ειδικές διαδικαστικές εγγυήσεις για
  τους ασυνόδευτους ανηλίκους
  , λόγω της ευπαθούς θέσης τους. Στο πλαίσιο αυτό, το συμφέρον του παιδιού πρέπει να είναι πρωταρχική σκέψη των κρατών μελών. |
| --- | --- |

(14)

Επιπλέον, θα πρέπει να θεσπισθούν ειδικές διαδικαστικές εγγυήσεις για
  τους ασυνόδευτους ανηλίκους
  , λόγω της ευπαθούς θέσης τους. Στο πλαίσιο αυτό, το συμφέρον του παιδιού πρέπει να είναι πρωταρχική σκέψη των κρατών μελών.

| (14) | Επιπλέον, θα πρέπει να θεσπισθούν ειδικές διαδικαστικές εγγυήσεις για
  τα ασυνόδευτα παιδιά
  , λόγω της ευπαθούς θέσης τους. Στο πλαίσιο αυτό, το συμφέρον του παιδιού πρέπει να είναι πρωταρχική σκέψη των κρατών μελών
  καθ' όλη τη διάρκεια της διαδικασίας ασύλου, σύμφωνα με το άρθρο 3 της σύμβασης των Ηνωμένων Εθνών για τα Δικαιώματα του Παιδιού (ΣΔΠ). |
| --- | --- |

(14)

Επιπλέον, θα πρέπει να θεσπισθούν ειδικές διαδικαστικές εγγυήσεις για
  τα ασυνόδευτα παιδιά
  , λόγω της ευπαθούς θέσης τους. Στο πλαίσιο αυτό, το συμφέρον του παιδιού πρέπει να είναι πρωταρχική σκέψη των κρατών μελών
  καθ' όλη τη διάρκεια της διαδικασίας ασύλου, σύμφωνα με το άρθρο 3 της σύμβασης των Ηνωμένων Εθνών για τα Δικαιώματα του Παιδιού (ΣΔΠ).

(Η παρούσα τροπολογία εφαρμόζεται σε ολόκληρο το κείμενο.)

| (16) | Πολλές αιτήσεις ασύλου γίνονται στα σύνορα ή στις ζώνες διέλευσης ενός κράτους μέλους πριν από την απόφαση για την εισδοχή του αιτούντος. Τα κράτη μέλη θα πρέπει να μπορούν να προσαρμόζουν την υφιστάμενη νομοθεσία στην ιδιαίτερη κατάσταση των αιτούντων αυτών.
  Θα πρέπει να καθορισθούν κοινοί κανόνες για πιθανές εξαιρέσεις υπό τις περιστάσεις αυτές στις εγγυήσεις των οποίων κανονικά απολαμβάνουν οι αιτούντες.
  Οι συνοριακές διαδικασίες πρέπει να εφαρμόζονται κυρίως στους αιτούντες που δεν ικανοποιούν τις προϋποθέσεις για να εισέλθουν στο έδαφος των κρατών μελών. |
| --- | --- |

(16)

Πολλές αιτήσεις ασύλου γίνονται στα σύνορα ή στις ζώνες διέλευσης ενός κράτους μέλους πριν από την απόφαση για την εισδοχή του αιτούντος. Τα κράτη μέλη θα πρέπει να μπορούν να προσαρμόζουν την υφιστάμενη νομοθεσία στην ιδιαίτερη κατάσταση των αιτούντων αυτών.
  Θα πρέπει να καθορισθούν κοινοί κανόνες για πιθανές εξαιρέσεις υπό τις περιστάσεις αυτές στις εγγυήσεις των οποίων κανονικά απολαμβάνουν οι αιτούντες.
  Οι συνοριακές διαδικασίες πρέπει να εφαρμόζονται κυρίως στους αιτούντες που δεν ικανοποιούν τις προϋποθέσεις για να εισέλθουν στο έδαφος των κρατών μελών.

| (16) | Πολλές αιτήσεις ασύλου γίνονται στα σύνορα ή στις ζώνες διέλευσης ενός κράτους μέλους πριν από την απόφαση για την εισδοχή του αιτούντος. Τα κράτη μέλη θα πρέπει να μπορούν να προσαρμόζουν την υφιστάμενη νομοθεσία στην ιδιαίτερη κατάσταση των αιτούντων αυτών. Οι συνοριακές διαδικασίες πρέπει να εφαρμόζονται κυρίως στους αιτούντες που δεν ικανοποιούν τις προϋποθέσεις για να εισέλθουν στο έδαφος των κρατών μελών. |
| --- | --- |

(16)

Πολλές αιτήσεις ασύλου γίνονται στα σύνορα ή στις ζώνες διέλευσης ενός κράτους μέλους πριν από την απόφαση για την εισδοχή του αιτούντος. Τα κράτη μέλη θα πρέπει να μπορούν να προσαρμόζουν την υφιστάμενη νομοθεσία στην ιδιαίτερη κατάσταση των αιτούντων αυτών. Οι συνοριακές διαδικασίες πρέπει να εφαρμόζονται κυρίως στους αιτούντες που δεν ικανοποιούν τις προϋποθέσεις για να εισέλθουν στο έδαφος των κρατών μελών.

| (17α) | Η εμπορία ανθρώπων είναι ένας από τους κύριους τρόπους με τους οποίους οι αιτούντες άσυλο εισέρχονται στα κράτη μέλη. Ενόψει της ανάγκης να ληφθούν υπόψη τα κυριότερα συμφέροντά τους, η αίτησή τους δεν πρέπει με κανέναν τρόπο να τυγχάνει δυσμενούς μεταχείρισης εξαιτίας του ότι εισήλθαν σε κράτος μέλος κατ' αυτόν τον τρόπο. |
| --- | --- |

(17α)

Η εμπορία ανθρώπων είναι ένας από τους κύριους τρόπους με τους οποίους οι αιτούντες άσυλο εισέρχονται στα κράτη μέλη. Ενόψει της ανάγκης να ληφθούν υπόψη τα κυριότερα συμφέροντά τους, η αίτησή τους δεν πρέπει με κανέναν τρόπο να τυγχάνει δυσμενούς μεταχείρισης εξαιτίας του ότι εισήλθαν σε κράτος μέλος κατ' αυτόν τον τρόπο.

| (18) | Δεδομένου του επιπέδου εναρμόνισης ως προς το χαρακτηρισμό υπηκόων τρίτων χωρών ή ανιθαγενών ως προσφύγων, θα πρέπει να θεσπισθούν κοινά κριτήρια για το χαρακτηρισμό τρίτων χωρών ως ασφαλών χωρών καταγωγής. |
| --- | --- |

(18)

Δεδομένου του επιπέδου εναρμόνισης ως προς το χαρακτηρισμό υπηκόων τρίτων χωρών ή ανιθαγενών ως προσφύγων, θα πρέπει να θεσπισθούν κοινά κριτήρια για το χαρακτηρισμό τρίτων χωρών ως ασφαλών χωρών καταγωγής.

| (18) | Δεδομένου του επιπέδου εναρμόνισης ως προς το χαρακτηρισμό υπηκόων τρίτων χωρών ή ανιθαγενών ως προσφύγων, θα πρέπει να θεσπισθούν κοινά κριτήρια για το χαρακτηρισμό τρίτων χωρών ως ασφαλών χωρών καταγωγής
  και να εξασφαλίζεται η ορθή και αποτελεσματική αξιολόγηση και εφαρμογή τους. |
| --- | --- |

(18)

Δεδομένου του επιπέδου εναρμόνισης ως προς το χαρακτηρισμό υπηκόων τρίτων χωρών ή ανιθαγενών ως προσφύγων, θα πρέπει να θεσπισθούν κοινά κριτήρια για το χαρακτηρισμό τρίτων χωρών ως ασφαλών χωρών καταγωγής
  και να εξασφαλίζεται η ορθή και αποτελεσματική αξιολόγηση και εφαρμογή τους.

| (19) | Όταν το Συμβούλιο κρίνει ότι τα εν λόγω κριτήρια πληρούνται ως προς συγκεκριμένη χώρα καταγωγής και συνεπώς την έχει περιλάβει στο

  βασικό
  κοινό κατάλογο ασφαλών χωρών καταγωγής που θα θεσπισθεί σύμφωνα με την παρούσα οδηγία, τα κράτη μέλη
  θα πρέπει να είναι υποχρεωμένα
  να εξετάζουν αιτήσεις ατόμων που έχουν την εθνικότητα της χώρας αυτής ή ανιθαγενών που κατά το παρελθόν διέμεναν συνήθως στη χώρα αυτή, στη βάση του μαχητού τεκμηρίου της ασφάλειας της χώρας αυτής. Υπό το φως της πολιτικής βαρύτητας του καθορισμού ασφαλών χωρών καταγωγής, ιδίως λόγω των συνεπειών μιας αξιολόγησης της κατάστασης των ανθρώπινων δικαιωμάτων σε μια χώρα καταγωγής και των συνεπειών της για την εξωτερική πολιτική της Ευρωπαϊκής Ένωσης, το Συμβούλιο θα πρέπει να λαμβάνει αποφάσεις για την κατάρτιση ή την τροποποίηση του καταλόγου
  έπειτα από διαβούλευση με το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο. |
| --- | --- |

(19)

Όταν το Συμβούλιο κρίνει ότι τα εν λόγω κριτήρια πληρούνται ως προς συγκεκριμένη χώρα καταγωγής και συνεπώς την έχει περιλάβει στο

  βασικό
  κοινό κατάλογο ασφαλών χωρών καταγωγής που θα θεσπισθεί σύμφωνα με την παρούσα οδηγία, τα κράτη μέλη
  θα πρέπει να είναι υποχρεωμένα
  να εξετάζουν αιτήσεις ατόμων που έχουν την εθνικότητα της χώρας αυτής ή ανιθαγενών που κατά το παρελθόν διέμεναν συνήθως στη χώρα αυτή, στη βάση του μαχητού τεκμηρίου της ασφάλειας της χώρας αυτής. Υπό το φως της πολιτικής βαρύτητας του καθορισμού ασφαλών χωρών καταγωγής, ιδίως λόγω των συνεπειών μιας αξιολόγησης της κατάστασης των ανθρώπινων δικαιωμάτων σε μια χώρα καταγωγής και των συνεπειών της για την εξωτερική πολιτική της Ευρωπαϊκής Ένωσης, το Συμβούλιο θα πρέπει να λαμβάνει αποφάσεις για την κατάρτιση ή την τροποποίηση του καταλόγου
  έπειτα από διαβούλευση με το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο.

| (19) | Όταν το Συμβούλιο κρίνει ότι τα εν λόγω κριτήρια πληρούνται ως προς συγκεκριμένη χώρα καταγωγής και συνεπώς την έχει περιλάβει στον κοινό κατάλογο ασφαλών χωρών καταγωγής που θα θεσπισθεί σύμφωνα με την παρούσα οδηγία, τα κράτη μέλη
  μπορούν
  να εξετάζουν αιτήσεις ατόμων που έχουν την εθνικότητα της χώρας αυτής ή ανιθαγενών που κατά το παρελθόν διέμεναν συνήθως στη χώρα αυτή, στη βάση του μαχητού τεκμηρίου της ασφάλειας της χώρας αυτής. Υπό το φως της πολιτικής βαρύτητας του καθορισμού ασφαλών χωρών καταγωγής, ιδίως λόγω των συνεπειών μιας αξιολόγησης της κατάστασης των ανθρώπινων δικαιωμάτων σε μια χώρα καταγωγής και των συνεπειών της για την εξωτερική πολιτική της Ευρωπαϊκής Ένωσης, το Συμβούλιο
  , συναποφασίζοντας με το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο
  θα πρέπει να λαμβάνει αποφάσεις για την κατάρτιση ή την τροποποίηση του καταλόγου. |
| --- | --- |

(19)

Όταν το Συμβούλιο κρίνει ότι τα εν λόγω κριτήρια πληρούνται ως προς συγκεκριμένη χώρα καταγωγής και συνεπώς την έχει περιλάβει στον κοινό κατάλογο ασφαλών χωρών καταγωγής που θα θεσπισθεί σύμφωνα με την παρούσα οδηγία, τα κράτη μέλη
  μπορούν
  να εξετάζουν αιτήσεις ατόμων που έχουν την εθνικότητα της χώρας αυτής ή ανιθαγενών που κατά το παρελθόν διέμεναν συνήθως στη χώρα αυτή, στη βάση του μαχητού τεκμηρίου της ασφάλειας της χώρας αυτής. Υπό το φως της πολιτικής βαρύτητας του καθορισμού ασφαλών χωρών καταγωγής, ιδίως λόγω των συνεπειών μιας αξιολόγησης της κατάστασης των ανθρώπινων δικαιωμάτων σε μια χώρα καταγωγής και των συνεπειών της για την εξωτερική πολιτική της Ευρωπαϊκής Ένωσης, το Συμβούλιο
  , συναποφασίζοντας με το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο
  θα πρέπει να λαμβάνει αποφάσεις για την κατάρτιση ή την τροποποίηση του καταλόγου.

| (20) | Όπως προκύπτει από το καθεστώς της Βουλγαρίας και της Ρουμανίας ως υποψήφιων χωρών για προσχώρηση στην Ευρωπαϊκή Ένωση και από την πρόοδο που σημείωσαν αυτές προκειμένου να καταστούν μέλη, θα πρέπει να θεωρούνται ως ασφαλείς χώρες καταγωγής για τους σκοπούς της παρούσας οδηγίας έως την ημερομηνία προσχώρησής τους στην Ευρωπαϊκή Ένωση. |
| --- | --- |

(20)

Όπως προκύπτει από το καθεστώς της Βουλγαρίας και της Ρουμανίας ως υποψήφιων χωρών για προσχώρηση στην Ευρωπαϊκή Ένωση και από την πρόοδο που σημείωσαν αυτές προκειμένου να καταστούν μέλη, θα πρέπει να θεωρούνται ως ασφαλείς χώρες καταγωγής για τους σκοπούς της παρούσας οδηγίας έως την ημερομηνία προσχώρησής τους στην Ευρωπαϊκή Ένωση.

Διαγράφεται

| (21) | Ο χαρακτηρισμός τρίτης χώρας ως ασφαλούς χώρας καταγωγής για τους σκοπούς της παρούσας οδηγίας δεν μπορεί να αποτελεί απόλυτη εγγύηση ασφάλειας για τους υπηκόους της εν λόγω χώρας. Εκ φύσεως, η αξιολόγηση στην οποία βασίζεται ο χαρακτηρισμός λαμβάνει υπόψη μόνο τις γενικές κοινωνικές, νομικές και πολιτικές συνθήκες της χώρας και κατά πόσον οι φορείς δίωξης, βασανιστηρίων ή απάνθρωπης ή ταπεινωτικής μεταχείρισης ή τιμωρίας υφίστανται πράγματι κυρώσεις όταν αποδεικνύεται η ενοχή τους στην οικεία χώρα. Για το λόγο αυτό είναι σημαντικό να εξασφαλισθεί ότι, όταν ο αιτών καταδεικνύει ότι υπάρχουν σοβαροί λόγοι για τους οποίους η χώρα δεν πρέπει να θεωρείται ασφαλής στην περίπτωσή του, ο χαρακτηρισμός της ως ασφαλούς να μην ισχύει πλέον καθ όσον τον αφορά. |
| --- | --- |

(21)

Ο χαρακτηρισμός τρίτης χώρας ως ασφαλούς χώρας καταγωγής για τους σκοπούς της παρούσας οδηγίας δεν μπορεί να αποτελεί απόλυτη εγγύηση ασφάλειας για τους υπηκόους της εν λόγω χώρας. Εκ φύσεως, η αξιολόγηση στην οποία βασίζεται ο χαρακτηρισμός λαμβάνει υπόψη μόνο τις γενικές κοινωνικές, νομικές και πολιτικές συνθήκες της χώρας και κατά πόσον οι φορείς δίωξης, βασανιστηρίων ή απάνθρωπης ή ταπεινωτικής μεταχείρισης ή τιμωρίας υφίστανται πράγματι κυρώσεις όταν αποδεικνύεται η ενοχή τους στην οικεία χώρα. Για το λόγο αυτό είναι σημαντικό να εξασφαλισθεί ότι, όταν ο αιτών καταδεικνύει ότι υπάρχουν σοβαροί λόγοι για τους οποίους η χώρα δεν πρέπει να θεωρείται ασφαλής στην περίπτωσή του, ο χαρακτηρισμός της ως ασφαλούς να μην ισχύει πλέον καθ όσον τον αφορά.

| (21) | Ο χαρακτηρισμός τρίτης χώρας ως ασφαλούς χώρας καταγωγής για τους σκοπούς της παρούσας οδηγίας δεν μπορεί να αποτελεί απόλυτη εγγύηση ασφάλειας για τους υπηκόους της εν λόγω χώρας. Εκ φύσεως, η αξιολόγηση στην οποία βασίζεται ο χαρακτηρισμός λαμβάνει υπόψη μόνο τις γενικές κοινωνικές, νομικές και πολιτικές συνθήκες της χώρας
  και ιδίως το σεβασμό των κανόνων του διεθνούς δικαίου σχετικά με τα δικαιώματα του ανθρώπου, τις θεμελιώδεις ελευθερίες και την προστασία των προσφύγων,
  και κατά πόσον οι φορείς δίωξης, βασανιστηρίων ή απάνθρωπης ή ταπεινωτικής μεταχείρισης ή τιμωρίας υφίστανται πράγματι κυρώσεις όταν αποδεικνύεται η ενοχή τους στην οικεία χώρα. Για το λόγο αυτό είναι σημαντικό να εξασφαλισθεί ότι, όταν ο αιτών καταδεικνύει ότι υπάρχουν σοβαροί λόγοι για τους οποίους η χώρα δεν πρέπει να θεωρείται ασφαλής στην περίπτωσή του, ο χαρακτηρισμός της ως ασφαλούς να μην ισχύει πλέον καθ όσον τον αφορά. |
| --- | --- |

(21)

Ο χαρακτηρισμός τρίτης χώρας ως ασφαλούς χώρας καταγωγής για τους σκοπούς της παρούσας οδηγίας δεν μπορεί να αποτελεί απόλυτη εγγύηση ασφάλειας για τους υπηκόους της εν λόγω χώρας. Εκ φύσεως, η αξιολόγηση στην οποία βασίζεται ο χαρακτηρισμός λαμβάνει υπόψη μόνο τις γενικές κοινωνικές, νομικές και πολιτικές συνθήκες της χώρας
  και ιδίως το σεβασμό των κανόνων του διεθνούς δικαίου σχετικά με τα δικαιώματα του ανθρώπου, τις θεμελιώδεις ελευθερίες και την προστασία των προσφύγων,
  και κατά πόσον οι φορείς δίωξης, βασανιστηρίων ή απάνθρωπης ή ταπεινωτικής μεταχείρισης ή τιμωρίας υφίστανται πράγματι κυρώσεις όταν αποδεικνύεται η ενοχή τους στην οικεία χώρα. Για το λόγο αυτό είναι σημαντικό να εξασφαλισθεί ότι, όταν ο αιτών καταδεικνύει ότι υπάρχουν σοβαροί λόγοι για τους οποίους η χώρα δεν πρέπει να θεωρείται ασφαλής στην περίπτωσή του, ο χαρακτηρισμός της ως ασφαλούς να μην ισχύει πλέον καθ όσον τον αφορά.

| (22) | Τα κράτη μέλη θα πρέπει να εξετάζουν όλες τις αιτήσεις επί της ουσίας, δηλαδή να αξιολογούν κατά πόσον ο συγκεκριμένος αιτών δικαιούται να θεωρηθεί πρόσφυγας κατά την έννοια της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου για τη θέσπιση ελάχιστων απαιτήσεων για το χαρακτηρισμό και το καθεστώς υπηκόων τρίτων χωρών ή ανιθαγενών ως προσφύγων ή ως προσώπων που χρήζουν διεθνούς προστασίας για άλλους λόγους καθώς και για το περιεχόμενο της παρεχόμενης προστασίας, εκτός εάν
  η παρούσα οδηγία προβλέπει άλλως, ιδίως όταν μπορεί να υποτεθεί εύλογα
  ότι άλλη χώρα
  θα εξετάσει το θέμα και θα παράσχει
  επαρκή προστασία. Ειδικότερα, τα κράτη μέλη δεν θα πρέπει να υποχρεωθούν να εξετάζουν την ουσία αίτησης ασύλου όταν μια πρώτη χώρα έχει χορηγήσει στον αιτούντα το καθεστώς πρόσφυγα ή άλλη
  επαρκή
  προστασία και ο αιτών θα τύχει επανεισδοχής στη χώρα αυτή. |
| --- | --- |

(22)

Τα κράτη μέλη θα πρέπει να εξετάζουν όλες τις αιτήσεις επί της ουσίας, δηλαδή να αξιολογούν κατά πόσον ο συγκεκριμένος αιτών δικαιούται να θεωρηθεί πρόσφυγας κατά την έννοια της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου για τη θέσπιση ελάχιστων απαιτήσεων για το χαρακτηρισμό και το καθεστώς υπηκόων τρίτων χωρών ή ανιθαγενών ως προσφύγων ή ως προσώπων που χρήζουν διεθνούς προστασίας για άλλους λόγους καθώς και για το περιεχόμενο της παρεχόμενης προστασίας, εκτός εάν
  η παρούσα οδηγία προβλέπει άλλως, ιδίως όταν μπορεί να υποτεθεί εύλογα
  ότι άλλη χώρα
  θα εξετάσει το θέμα και θα παράσχει
  επαρκή προστασία. Ειδικότερα, τα κράτη μέλη δεν θα πρέπει να υποχρεωθούν να εξετάζουν την ουσία αίτησης ασύλου όταν μια πρώτη χώρα έχει χορηγήσει στον αιτούντα το καθεστώς πρόσφυγα ή άλλη
  επαρκή
  προστασία και ο αιτών θα τύχει επανεισδοχής στη χώρα αυτή.

| (22) | Τα κράτη μέλη θα πρέπει να εξετάζουν όλες τις αιτήσεις επί της ουσίας, δηλαδή να αξιολογούν κατά πόσον ο συγκεκριμένος αιτών δικαιούται να θεωρηθεί πρόσφυγας κατά την έννοια της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου για τη θέσπιση ελάχιστων απαιτήσεων για το χαρακτηρισμό και το καθεστώς υπηκόων τρίτων χωρών ή ανιθαγενών ως προσφύγων ή ως προσώπων που χρήζουν διεθνούς προστασίας για άλλους λόγους καθώς και για το περιεχόμενο της παρεχόμενης προστασίας, εκτός εάν
  είναι εξακριβωμένο
  ότι άλλη χώρα
  είναι αρμόδια να προβεί στην εξέταση και μπορεί να παράσχει αποτελεσματική, ισοδύναμη και
  επαρκή προστασία
  σύμφωνα με τον κανονισμό του Συμβουλίου (ΕΚ) αριθ. 343/2003 της 18ης Φεβρουαρίου 2003, ο οποίος θεσπίζει τα κριτήρια και τους μηχανισμούς καθορισμού των κρατών μελών που είναι αρμόδια για την εξέταση αιτήσεων ασύλου την οποία υποβάλλει σε ένα από τα κράτη μέλη πολίτης τρίτης χώρας

   (4). Ειδικότερα, τα κράτη μέλη δεν θα πρέπει να υποχρεωθούν να εξετάζουν την ουσία αίτησης ασύλου όταν μια πρώτη χώρα έχει χορηγήσει στον αιτούντα το καθεστώς πρόσφυγα ή άλλη
  αποτελεσματική
  προστασία και ο αιτών θα τύχει επανεισδοχής στη χώρα αυτή.

  (Η αντικατάσταση του όρου «επαρκούς προστασίας» με τον όρο «αποτελεσματική προστασία» εφαρμόζεται σε ολόκληρο το κείμενο. Η έγκρισή της τροπολογίας θα απαιτήσει σχετικές αλλαγές συνολικά.) |
| --- | --- |

(22)

Τα κράτη μέλη θα πρέπει να εξετάζουν όλες τις αιτήσεις επί της ουσίας, δηλαδή να αξιολογούν κατά πόσον ο συγκεκριμένος αιτών δικαιούται να θεωρηθεί πρόσφυγας κατά την έννοια της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου για τη θέσπιση ελάχιστων απαιτήσεων για το χαρακτηρισμό και το καθεστώς υπηκόων τρίτων χωρών ή ανιθαγενών ως προσφύγων ή ως προσώπων που χρήζουν διεθνούς προστασίας για άλλους λόγους καθώς και για το περιεχόμενο της παρεχόμενης προστασίας, εκτός εάν
  είναι εξακριβωμένο
  ότι άλλη χώρα
  είναι αρμόδια να προβεί στην εξέταση και μπορεί να παράσχει αποτελεσματική, ισοδύναμη και
  επαρκή προστασία
  σύμφωνα με τον κανονισμό του Συμβουλίου (ΕΚ) αριθ. 343/2003 της 18ης Φεβρουαρίου 2003, ο οποίος θεσπίζει τα κριτήρια και τους μηχανισμούς καθορισμού των κρατών μελών που είναι αρμόδια για την εξέταση αιτήσεων ασύλου την οποία υποβάλλει σε ένα από τα κράτη μέλη πολίτης τρίτης χώρας

   (4). Ειδικότερα, τα κράτη μέλη δεν θα πρέπει να υποχρεωθούν να εξετάζουν την ουσία αίτησης ασύλου όταν μια πρώτη χώρα έχει χορηγήσει στον αιτούντα το καθεστώς πρόσφυγα ή άλλη
  αποτελεσματική
  προστασία και ο αιτών θα τύχει επανεισδοχής στη χώρα αυτή.

(Η αντικατάσταση του όρου «επαρκούς προστασίας» με τον όρο «αποτελεσματική προστασία» εφαρμόζεται σε ολόκληρο το κείμενο. Η έγκρισή της τροπολογίας θα απαιτήσει σχετικές αλλαγές συνολικά.)

| (23) | Τα κράτη μέλη δεν θα πρέπει να υποχρεωθούν να αξιολογούν την ουσία αίτησης ασύλου ούτε όταν ο αιτών, λόγω σύνδεσης με τρίτη χώρα, όπως ορίζεται από την εθνική νομοθεσία, αναμένεται ευλόγως να αναζητήσει προστασία στην τρίτη αυτή χώρα. Τα κράτη μέλη θα πρέπει να ενεργήσουν ούτως μόνο σε περίπτωση που ο συγκεκριμένος αιτών θα είναι ασφαλής στη συγκεκριμένη τρίτη χώρα. Προς αποφυγή δευτερογενών μετακινήσεων αιτούντων, θα πρέπει να θεσπισθούν κοινές αρχές για τη θεώρηση ή το χαρακτηρισμό τρίτων χωρών ως ασφαλών από τα κράτη μέλη. |
| --- | --- |

(23)

Τα κράτη μέλη δεν θα πρέπει να υποχρεωθούν να αξιολογούν την ουσία αίτησης ασύλου ούτε όταν ο αιτών, λόγω σύνδεσης με τρίτη χώρα, όπως ορίζεται από την εθνική νομοθεσία, αναμένεται ευλόγως να αναζητήσει προστασία στην τρίτη αυτή χώρα. Τα κράτη μέλη θα πρέπει να ενεργήσουν ούτως μόνο σε περίπτωση που ο συγκεκριμένος αιτών θα είναι ασφαλής στη συγκεκριμένη τρίτη χώρα. Προς αποφυγή δευτερογενών μετακινήσεων αιτούντων, θα πρέπει να θεσπισθούν κοινές αρχές για τη θεώρηση ή το χαρακτηρισμό τρίτων χωρών ως ασφαλών από τα κράτη μέλη.

Διαγράφεται

| (24) | Επιπλέον, όσον αφορά ορισμένες ευρωπαϊκές τρίτες χώρες οι οποίες τηρούν ιδιαιτέρως υψηλά πρότυπα ανθρώπινων δικαιωμάτων και προστασίας προσφύγων, τα κράτη μέλη θα πρέπει να μπορούν είτε να διενεργούν είτε όχι πλήρη εξέταση των αιτήσεων ασύλου που αφορούν αιτούντες που εισήλθαν στο έδαφός τους από τις ανωτέρω ευρωπαϊκές τρίτες χώρες. Λόγω των πιθανών συνεπειών για τον αιτούντα μιας περιορισμένης εξέτασης ή της παράλειψης εξέτασης, η εφαρμογή της έννοιας της ασφαλούς τρίτης χώρας θα πρέπει να περιορίζεται για τις περιπτώσεις τρίτων χωρών σε σχέση με τις οποίες το Συμβούλιο έχει βεβαιωθεί ότι τηρούν τις υψηλές προδιαγραφές ασφαλείας, όπως ορίζονται στην παρούσα οδηγία. Το Συμβούλιο θα λαμβάνει σχετικές αποφάσεις έπειτα από διαβούλευση με το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο. |
| --- | --- |

(24)

Επιπλέον, όσον αφορά ορισμένες ευρωπαϊκές τρίτες χώρες οι οποίες τηρούν ιδιαιτέρως υψηλά πρότυπα ανθρώπινων δικαιωμάτων και προστασίας προσφύγων, τα κράτη μέλη θα πρέπει να μπορούν είτε να διενεργούν είτε όχι πλήρη εξέταση των αιτήσεων ασύλου που αφορούν αιτούντες που εισήλθαν στο έδαφός τους από τις ανωτέρω ευρωπαϊκές τρίτες χώρες. Λόγω των πιθανών συνεπειών για τον αιτούντα μιας περιορισμένης εξέτασης ή της παράλειψης εξέτασης, η εφαρμογή της έννοιας της ασφαλούς τρίτης χώρας θα πρέπει να περιορίζεται για τις περιπτώσεις τρίτων χωρών σε σχέση με τις οποίες το Συμβούλιο έχει βεβαιωθεί ότι τηρούν τις υψηλές προδιαγραφές ασφαλείας, όπως ορίζονται στην παρούσα οδηγία. Το Συμβούλιο θα λαμβάνει σχετικές αποφάσεις έπειτα από διαβούλευση με το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο.

Διαγράφεται

| (25) | Από τη φύση των κοινών προδιαγραφών σχετικά με
  αμφότερες τις έννοιες
  της ασφαλούς τρίτης χώρας, όπως ορίζονται στην παρούσα οδηγία, έπεται ότι η πρακτική εφαρμογή
  των εννοιών
  εξαρτάται από το κατά πόσον η εν λόγω τρίτη χώρα επιτρέπει στον αιτούντα να εισέλθει στο έδαφός της. |
| --- | --- |

(25)

Από τη φύση των κοινών προδιαγραφών σχετικά με
  αμφότερες τις έννοιες
  της ασφαλούς τρίτης χώρας, όπως ορίζονται στην παρούσα οδηγία, έπεται ότι η πρακτική εφαρμογή
  των εννοιών
  εξαρτάται από το κατά πόσον η εν λόγω τρίτη χώρα επιτρέπει στον αιτούντα να εισέλθει στο έδαφός της.

| (25) | Από τη φύση των κοινών προδιαγραφών σχετικά με
  την έννοια
  της ασφαλούς τρίτης χώρας, όπως ορίζονται στην παρούσα οδηγία, έπεται ότι η πρακτική εφαρμογή
  της έννοιας
  εξαρτάται από το κατά πόσον η εν λόγω τρίτη χώρα επιτρέπει στον αιτούντα να εισέλθει στο έδαφός της. |
| --- | --- |

(25)

Από τη φύση των κοινών προδιαγραφών σχετικά με
  την έννοια
  της ασφαλούς τρίτης χώρας, όπως ορίζονται στην παρούσα οδηγία, έπεται ότι η πρακτική εφαρμογή
  της έννοιας
  εξαρτάται από το κατά πόσον η εν λόγω τρίτη χώρα επιτρέπει στον αιτούντα να εισέλθει στο έδαφός της.

| (26) | Όσον αφορά την ανάκληση του καθεστώτος του πρόσφυγα, τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι τα άτομα που τυγχάνουν του καθεστώτος ενημερώνονται δεόντως για την πιθανή επανεξέταση του καθεστώτος και έχουν την ευκαιρία να υποβάλουν την άποψή τους προτού οι αρχές λάβουν αιτιολογημένη απόφαση ανάκλησής του.
  Ωστόσο, οι εγγυήσεις αυτές δεν ισχύουν όταν οι λόγοι για την παύση του καθεστώτος του πρόσφυγα δεν σχετίζονται με μεταβολή των προϋποθέσεων στις οποίες βασίσθηκε η αναγνώριση. |
| --- | --- |

(26)

Όσον αφορά την ανάκληση του καθεστώτος του πρόσφυγα, τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι τα άτομα που τυγχάνουν του καθεστώτος ενημερώνονται δεόντως για την πιθανή επανεξέταση του καθεστώτος και έχουν την ευκαιρία να υποβάλουν την άποψή τους προτού οι αρχές λάβουν αιτιολογημένη απόφαση ανάκλησής του.
  Ωστόσο, οι εγγυήσεις αυτές δεν ισχύουν όταν οι λόγοι για την παύση του καθεστώτος του πρόσφυγα δεν σχετίζονται με μεταβολή των προϋποθέσεων στις οποίες βασίσθηκε η αναγνώριση.

| (26) | Όσον αφορά την ανάκληση του καθεστώτος του πρόσφυγα, τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι τα άτομα που τυγχάνουν του καθεστώτος ενημερώνονται δεόντως για την πιθανή επανεξέταση του καθεστώτος και έχουν την ευκαιρία να υποβάλουν την άποψή τους προτού οι αρχές λάβουν αιτιολογημένη απόφαση ανάκλησής του. |
| --- | --- |

(26)

Όσον αφορά την ανάκληση του καθεστώτος του πρόσφυγα, τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι τα άτομα που τυγχάνουν του καθεστώτος ενημερώνονται δεόντως για την πιθανή επανεξέταση του καθεστώτος και έχουν την ευκαιρία να υποβάλουν την άποψή τους προτού οι αρχές λάβουν αιτιολογημένη απόφαση ανάκλησής του.

| (27) | Σύμφωνα με βασική αρχή της κοινοτικής νομοθεσίας, για τις αποφάσεις επί αιτήσεως ασύλου και περί ανακλήσεως του καθεστώτος του πρόσφυγα πρέπει να υπάρχει δικαίωμα πραγματικής προσφυγής ενώπιον δικαστηρίου κατά την έννοια του άρθρου 234 ΣΕΚ.
  Το κατά πόσον είναι πραγματική η προσφυγή, μεταξύ άλλων όσον αφορά την εξέταση των σχετικών γεγονότων, εξαρτάται από το διοικητικό και δικαστικό μηχανισμό κάθε κράτους μέλους ως σύνολο. |
| --- | --- |

(27)

Σύμφωνα με βασική αρχή της κοινοτικής νομοθεσίας, για τις αποφάσεις επί αιτήσεως ασύλου και περί ανακλήσεως του καθεστώτος του πρόσφυγα πρέπει να υπάρχει δικαίωμα πραγματικής προσφυγής ενώπιον δικαστηρίου κατά την έννοια του άρθρου 234 ΣΕΚ.
  Το κατά πόσον είναι πραγματική η προσφυγή, μεταξύ άλλων όσον αφορά την εξέταση των σχετικών γεγονότων, εξαρτάται από το διοικητικό και δικαστικό μηχανισμό κάθε κράτους μέλους ως σύνολο.

| (27) | Σύμφωνα με βασική αρχή της κοινοτικής νομοθεσίας, για τις αποφάσεις επί αιτήσεως ασύλου και περί ανακλήσεως του καθεστώτος του πρόσφυγα πρέπει να υπάρχει δικαίωμα πραγματικής προσφυγής ενώπιον δικαστηρίου κατά την έννοια του άρθρου 234 ΣΕΚ.
  Οι αποφάσεις που λαμβάνονται σχετικά με αιτήσεις ασύλου θα πρέπει να υπόκεινται σε προσφυγή, η οποία συνίσταται σε εξέταση εκ μέρους δικαστηρίου τόσο των γεγονότων όσο και των νομικών ζητημάτων. Ο αιτών θα πρέπει να έχει το δικαίωμα να μην απελαθεί, μέχρι να αποφανθεί δικαστήριο επί του δικαιώματός του να παραμείνει, εκκρεμούσης της εκβάσεως αυτής της προσφυγής. |
| --- | --- |

(27)

Σύμφωνα με βασική αρχή της κοινοτικής νομοθεσίας, για τις αποφάσεις επί αιτήσεως ασύλου και περί ανακλήσεως του καθεστώτος του πρόσφυγα πρέπει να υπάρχει δικαίωμα πραγματικής προσφυγής ενώπιον δικαστηρίου κατά την έννοια του άρθρου 234 ΣΕΚ.
  Οι αποφάσεις που λαμβάνονται σχετικά με αιτήσεις ασύλου θα πρέπει να υπόκεινται σε προσφυγή, η οποία συνίσταται σε εξέταση εκ μέρους δικαστηρίου τόσο των γεγονότων όσο και των νομικών ζητημάτων. Ο αιτών θα πρέπει να έχει το δικαίωμα να μην απελαθεί, μέχρι να αποφανθεί δικαστήριο επί του δικαιώματός του να παραμείνει, εκκρεμούσης της εκβάσεως αυτής της προσφυγής.

| (28) | Σύμφωνα με το άρθρο 64 της ΣΕΚ, η παρούσα οδηγία δεν θίγει την άσκηση των αρμοδιοτήτων των κρατών μελών όσον αφορά την τήρηση του νόμου και της τάξης και τη διασφάλιση της εσωτερικής ασφάλειας. |
| --- | --- |

(28)

Σύμφωνα με το άρθρο 64 της ΣΕΚ, η παρούσα οδηγία δεν θίγει την άσκηση των αρμοδιοτήτων των κρατών μελών όσον αφορά την τήρηση του νόμου και της τάξης και τη διασφάλιση της εσωτερικής ασφάλειας.

Διαγράφεται

| (29α) | Η οδηγία 95/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 24ης Οκτωβρίου 1995 σχετικά με την προστασία του ατόμου όσον αφορά την επεξεργασία προσωπικών δεδομένων και την ελεύθερη διακίνηση τέτοιων δεδομένων (5) θα πρέπει να εφαρμόζεται σε προσωπικά δεδομένα που τυγχάνουν επεξεργασίας κατά την εφαρμογή αυτής της οδηγίας. Η οδηγία 95/46/ΕΚ θα πρέπει να εφαρμόζεται επίσης στη διαβίβαση δεδομένων από τα κράτη μέλη στην UNHCR κατά την εκτέλεση της εντολής της σύμφωνα με τη Σύμβαση της Γενεύης. Αυτή η διαβίβαση γίνεται με τον όρο ότι το επίπεδο της προστασίας προσωπικών δεδομένων στην UNHCR θεωρείται επαρκές. |
| --- | --- |

(29α)

Η οδηγία 95/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 24ης Οκτωβρίου 1995 σχετικά με την προστασία του ατόμου όσον αφορά την επεξεργασία προσωπικών δεδομένων και την ελεύθερη διακίνηση τέτοιων δεδομένων (5) θα πρέπει να εφαρμόζεται σε προσωπικά δεδομένα που τυγχάνουν επεξεργασίας κατά την εφαρμογή αυτής της οδηγίας. Η οδηγία 95/46/ΕΚ θα πρέπει να εφαρμόζεται επίσης στη διαβίβαση δεδομένων από τα κράτη μέλη στην UNHCR κατά την εκτέλεση της εντολής της σύμφωνα με τη Σύμβαση της Γενεύης. Αυτή η διαβίβαση γίνεται με τον όρο ότι το επίπεδο της προστασίας προσωπικών δεδομένων στην UNHCR θεωρείται επαρκές.

| (29β) | Τα κράτη μέλη πρέπει να προβλέψουν ποινικές κυρώσεις για τις περιπτώσεις παράβασης των εθνικών διατάξεων που θεσπίζονται σύμφωνα με τη παρούσα οδηγία. |
| --- | --- |

(29β)

Τα κράτη μέλη πρέπει να προβλέψουν ποινικές κυρώσεις για τις περιπτώσεις παράβασης των εθνικών διατάξεων που θεσπίζονται σύμφωνα με τη παρούσα οδηγία.

Στόχος της παρούσας οδηγίας είναι η θέσπιση ελάχιστων προδιαγραφών για τις διαδικασίες με τις οποίες τα κράτη μέλη χορηγούν και ανακαλούν το καθεστώς του πρόσφυγα.

Στόχος της παρούσας οδηγίας είναι η θέσπιση ελάχιστων προδιαγραφών για τις διαδικασίες με τις οποίες τα κράτη μέλη χορηγούν και ανακαλούν το καθεστώς του πρόσφυγα
  , σύμφωνα με τη σύμβαση της Γενεύης και με την οδηγία 2004/83/ΕΚ.

Άρθρο 1α

Σεβασμός διεθνών υποχρεώσεων και θεμελιωδών δικαιωμάτων

Η παρούσα οδηγία σέβεται όλες τις ισχύουσες διεθνείς υποχρεώσεις των κρατών μελών καθώς και το Χάρτη των Θεμελιωδών Δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης, ιδίως το άρθρο 18, ως γενικές αρχές κοινοτικού δικαίου.

| ε) | «αποφαινόμενη αρχή»: κάθε
  οιονεί
  δικαστική ή διοικητική αρχή κράτους μέλους υπεύθυνη για την εξέταση των αιτήσεων ασύλου και αρμόδια για τη λήψη αποφάσεων σε πρώτο βαθμό στις εν λόγω υποθέσεις, με την επιφύλαξη του Παραρτήματος Ι, |
| --- | --- |

ε)

«αποφαινόμενη αρχή»: κάθε
  οιονεί
  δικαστική ή διοικητική αρχή κράτους μέλους υπεύθυνη για την εξέταση των αιτήσεων ασύλου και αρμόδια για τη λήψη αποφάσεων σε πρώτο βαθμό στις εν λόγω υποθέσεις, με την επιφύλαξη του Παραρτήματος Ι,

| ε) | «αποφαινόμενη αρχή»: κάθε δικαστική ή διοικητική αρχή κράτους μέλους υπεύθυνη για την εξέταση των αιτήσεων ασύλου και αρμόδια για τη λήψη αποφάσεων σε πρώτο βαθμό στις εν λόγω υποθέσεις, με την επιφύλαξη του Παραρτήματος Ι, |
| --- | --- |

ε)

«αποφαινόμενη αρχή»: κάθε δικαστική ή διοικητική αρχή κράτους μέλους υπεύθυνη για την εξέταση των αιτήσεων ασύλου και αρμόδια για τη λήψη αποφάσεων σε πρώτο βαθμό στις εν λόγω υποθέσεις, με την επιφύλαξη του Παραρτήματος Ι,

| ζ) | «καθεστώς πρόσφυγα»: η αναγνώριση από ένα κράτος μέλος
  υπηκόου τρίτης χώρας ή ανιθαγενούς ως πρόσφυγα
  , |
| --- | --- |

ζ)

«καθεστώς πρόσφυγα»: η αναγνώριση από ένα κράτος μέλος
  υπηκόου τρίτης χώρας ή ανιθαγενούς ως πρόσφυγα
  ,

| ζ) | «καθεστώς πρόσφυγα»: η αναγνώριση από ένα κράτος μέλος
  του εν λόγω καθεστώτος που χορηγήθηκε στον αιτούντα
  , |
| --- | --- |

ζ)

«καθεστώς πρόσφυγα»: η αναγνώριση από ένα κράτος μέλος
  του εν λόγω καθεστώτος που χορηγήθηκε στον αιτούντα
  ,

| η) | «
  ασυνόδευτος ανήλικος
  »: πρόσωπο ηλικίας κάτω των δεκαοκτώ ετών που εισέρχεται στο έδαφος των κρατών μελών χωρίς να συνοδεύεται από ενήλικα ο οποίος έχει την ευθύνη του δυνάμει του νόμου ή του εθιμικού δικαίου και για όσο χρονικό διάστημα δεν τελεί πρακτικώς υπό την επιμέλεια αυτού· επίσης
  ανήλικος
  που εγκαταλείπεται
  ασυνόδευτος
  μετά την είσοδό του στο έδαφος των κρατών μελών· |
| --- | --- |

η)

«
  ασυνόδευτος ανήλικος
  »: πρόσωπο ηλικίας κάτω των δεκαοκτώ ετών που εισέρχεται στο έδαφος των κρατών μελών χωρίς να συνοδεύεται από ενήλικα ο οποίος έχει την ευθύνη του δυνάμει του νόμου ή του εθιμικού δικαίου και για όσο χρονικό διάστημα δεν τελεί πρακτικώς υπό την επιμέλεια αυτού· επίσης
  ανήλικος
  που εγκαταλείπεται
  ασυνόδευτος
  μετά την είσοδό του στο έδαφος των κρατών μελών·

| η) | «
  ασυνόδευτο παιδί ή χωρισμένο παιδί
  »: πρόσωπο ηλικίας κάτω των δεκαοκτώ ετών που εισέρχεται στο έδαφος των κρατών μελών χωρίς να συνοδεύεται από ενήλικα ο οποίος έχει την ευθύνη του δυνάμει του νόμου ή του εθιμικού δικαίου και για όσο χρονικό διάστημα δεν τελεί πρακτικώς υπό την επιμέλεια αυτού· επίσης
  παιδί
  που εγκαταλείπεται
  ασυνόδευτο
  μετά την είσοδό του στο έδαφος των κρατών μελών·
  «ασυνόδευτο παιδί» νοείται το παιδί που έχει αποχωριστεί από αμφότερους τους γονείς του και άλλους συγγενείς ή τους νόμιμους ή ορισθέντες επιτρόπους· «χωρισμένο παιδί» νοείται το παιδί που συνοδεύεται από έναν ενήλικο, ο οποίος δεν επιθυμεί ή δεν είναι εις θέση να αναλάβει την ευθύνη της μακροχρόνιας φροντίδας του παιδιού. |
| --- | --- |

η)

«
  ασυνόδευτο παιδί ή χωρισμένο παιδί
  »: πρόσωπο ηλικίας κάτω των δεκαοκτώ ετών που εισέρχεται στο έδαφος των κρατών μελών χωρίς να συνοδεύεται από ενήλικα ο οποίος έχει την ευθύνη του δυνάμει του νόμου ή του εθιμικού δικαίου και για όσο χρονικό διάστημα δεν τελεί πρακτικώς υπό την επιμέλεια αυτού· επίσης
  παιδί
  που εγκαταλείπεται
  ασυνόδευτο
  μετά την είσοδό του στο έδαφος των κρατών μελών·
  «ασυνόδευτο παιδί» νοείται το παιδί που έχει αποχωριστεί από αμφότερους τους γονείς του και άλλους συγγενείς ή τους νόμιμους ή ορισθέντες επιτρόπους· «χωρισμένο παιδί» νοείται το παιδί που συνοδεύεται από έναν ενήλικο, ο οποίος δεν επιθυμεί ή δεν είναι εις θέση να αναλάβει την ευθύνη της μακροχρόνιας φροντίδας του παιδιού.

1α.
     
  Η παρούσα οδηγία εφαρμόζεται και μεταφέρεται στα εθνικά δίκαια με τον δέοντα σεβασμό των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και των αρχών που αναγνωρίζονται ιδιαίτερα από το Χάρτη των Θεμελιωδών Δικαιωμάτων της ΕΕ ως γενικές αρχές του Κοινοτικού Δικαίου. Επίσης, τηρούνται το διεθνές δίκαιο και οι διατάξεις των Ηνωμένων Εθνών.

1β.
     
  Η παρούσα οδηγία εφαρμόζεται και μεταφέρεται στα εθνικά δίκαια με τον δέοντα σεβασμό όλων των υφισταμένων διεθνών υποχρεώσεων της ΕΕ και των κρατών μελών της και ιδιαίτερα της Σύμβασης της Γενεύης και των συμφωνιών εταιρικής σχέσης και συνεργασίας που συνήφθησαν με τρίτες χώρες.

1γ.
     
  Η παρούσα οδηγία εφαρμόζεται χωρίς καμία μορφή διάκρισης σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 13 της Συνθήκης και τις διεθνείς συμβάσεις σχετικά με τα δικαιώματα του ανθρώπου και την προστασία των προσφύγων.

1.   Τα κράτη μέλη ορίζουν για όλες τις διαδικασίες αποφαινόμενη αρχή που θα είναι υπεύθυνη για τη δέουσα εξέταση των αιτήσεων σύμφωνα με τις διατάξεις της παρούσας οδηγίας και ιδίως τα άρθρα 7 παράγραφος 2
  και
  8.

1.   Τα κράτη μέλη ορίζουν για όλες τις διαδικασίες αποφαινόμενη αρχή που θα είναι υπεύθυνη για τη δέουσα εξέταση των αιτήσεων σύμφωνα με τις διατάξεις της παρούσας οδηγίας και ιδίως τα άρθρα 7, παράγραφος 2, 8
  και 10, παράγραφος 1
  .

| β) | λήψη απόφασης σχετικά με την αίτηση σύμφωνα με τις εθνικές διατάξεις περί ασφαλείας, με την προϋπόθεση ότι πριν ληφθεί η απόφαση θα ζητηθεί η γνώμη της αποφαινόμενης αρχής ως προς το κατά πόσον ο αιτών χαρακτηρίζεται ως πρόσφυγας δυνάμει της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου, |
| --- | --- |

β)

λήψη απόφασης σχετικά με την αίτηση σύμφωνα με τις εθνικές διατάξεις περί ασφαλείας, με την προϋπόθεση ότι πριν ληφθεί η απόφαση θα ζητηθεί η γνώμη της αποφαινόμενης αρχής ως προς το κατά πόσον ο αιτών χαρακτηρίζεται ως πρόσφυγας δυνάμει της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου,

| β) | λήψη απόφασης σχετικά με την αίτηση σύμφωνα με τις εθνικές διατάξεις περί ασφαλείας,
  στο πλαίσιο πάντα των διεθνών συμβάσεων, του Χάρτη των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των προσωπικών ελευθεριών,
  με την προϋπόθεση ότι πριν ληφθεί η απόφαση θα ζητηθεί η γνώμη της αποφαινόμενης αρχής ως προς το κατά πόσον ο αιτών χαρακτηρίζεται ως πρόσφυγας δυνάμει της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου, |
| --- | --- |

β)

λήψη απόφασης σχετικά με την αίτηση σύμφωνα με τις εθνικές διατάξεις περί ασφαλείας,
  στο πλαίσιο πάντα των διεθνών συμβάσεων, του Χάρτη των θεμελιωδών δικαιωμάτων και των προσωπικών ελευθεριών,
  με την προϋπόθεση ότι πριν ληφθεί η απόφαση θα ζητηθεί η γνώμη της αποφαινόμενης αρχής ως προς το κατά πόσον ο αιτών χαρακτηρίζεται ως πρόσφυγας δυνάμει της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου,

| ε) | άρνηση εισόδου στο πλαίσιο της διαδικασίας του άρθρου 35
  παράγραφοι 2 έως 5
  , υπό τους όρους και όπως προβλέπεται στις παραγράφους αυτές, |
| --- | --- |

ε)

άρνηση εισόδου στο πλαίσιο της διαδικασίας του άρθρου 35
  παράγραφοι 2 έως 5
  , υπό τους όρους και όπως προβλέπεται στις παραγράφους αυτές,

| ε) | άρνηση εισόδου στο πλαίσιο της διαδικασίας του άρθρου 35, υπό τους όρους και όπως προβλέπεται στις παραγράφους αυτές, |
| --- | --- |

ε)

άρνηση εισόδου στο πλαίσιο της διαδικασίας του άρθρου 35, υπό τους όρους και όπως προβλέπεται στις παραγράφους αυτές,

| στ) | απόδειξη ότι ο αιτών επιδιώκει να εισέλθει ή έχει εισέλθει στο κράτος μέλος από ασφαλή τρίτη χώρα σύμφωνα με το άρθρο 35Α, υπό τους όρους και όπως προβλέπεται στο άρθρο αυτό |
| --- | --- |

στ)

απόδειξη ότι ο αιτών επιδιώκει να εισέλθει ή έχει εισέλθει στο κράτος μέλος από ασφαλή τρίτη χώρα σύμφωνα με το άρθρο 35Α, υπό τους όρους και όπως προβλέπεται στο άρθρο αυτό

Διαγράφεται

3.   Τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε, όταν ορίζονται αρχές σύμφωνα με την παράγραφο 2, το προσωπικό των εν λόγω αρχών να έχει κατάλληλη γνώση
  ή να λαμβάνει την απαιτούμενη
  κατάρτιση ώστε να ασκεί τα καθήκοντά του δυνάμει της παρούσας οδηγίας.

3.   Τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε, όταν ορίζονται αρχές σύμφωνα με την παράγραφο 2, το προσωπικό των εν λόγω αρχών να έχει κατάλληλη γνώση
  και
  κατάρτιση ώστε να ασκεί τα καθήκοντά του δυνάμει της παρούσας οδηγίας.

Άρθρο 4α

Προστασία από απέλαση ή επαναφορά

Κανένα κράτος μέλος δεν απελαύνει ούτε επαναφέρει αιτούντα άσυλο σε επικράτεια όπου η ζωή ή η ελευθερία του απειλείται λόγω της φυλής, του φύλου, της θρησκείας, της εθνικότητας, της γλώσσας, του σεξουαλικού του προσανατολισμού, της ένταξής του σε συγκεκριμένη κοινωνική ομάδα ή μειονότητα ή πολιτική άποψη ή όπου αντιμετωπίζει πραγματικό κίνδυνο βασανιστηρίων ή απάνθρωπης ή εξευτελιστικής μεταχείρισης.

1.   Τα κράτη μέλη μπορούν να απαιτήσουν την αυτοπρόσωπη υποβολή των αιτήσεων ασύλου ή/και την υποβολή τους σε συγκεκριμένο τόπο.

1.   Τα κράτη μέλη μπορούν να απαιτήσουν την αυτοπρόσωπη υποβολή των αιτήσεων ασύλου ή/και την υποβολή τους σε συγκεκριμένο τόπο.
  Τα κράτη μέλη πρέπει να επιτρέπουν τη δυνατότητα να υποβάλλεται η αίτηση από νόμιμο εκπρόσωπο για λογαριασμό του ενδιαφερομένου, υπό ειδικές συνθήκες.

3α.
     
  Αιτήσεις ασυνόδευτων παιδιών και άλλων προσώπων σε ιδιαίτερα ευπαθή κατάσταση υπόκεινται σε εξέταση και λήψη απόφασης κατά προτεραιότητα και σύμφωνα με τις σχετικές τυπικές και ουσιαστικές απαιτήσεις. Προτεραιότητα δίνεται επίσης στην εξέταση και λήψη απόφασης σχετικά με καταφανώς δικαιολογημένα αιτήματα.

3β.
     
  Σε περιπτώσεις κατά τις οποίες οι εξαρτώμενοι ενήλικες συναινούν στην υποβολή αίτησης για λογαριασμό τους, σύμφωνα με το άρθρο 3 της Σύμβασης για τα Δικαιώματα του Παιδιού (ΣΔΠ), τα βέλτιστα συμφέροντα του παιδιού λαμβάνονται υπόψη καθόλη τη διάρκεια της διαδικασίας ασύλου.

4.   Τα κράτη μέλη μπορούν να καθορίζουν στην εθνική τους νομοθεσία

4.   Τα κράτη μέλη μπορούν να καθορίζουν
  , εφόσον ενεργούν σύμφωνα με το άρθρο 3 της Σύμβασης για τα Δικαιώματα του Παιδιού (ΣΔΠ),
  στην εθνική τους νομοθεσία.

| γ) | τις περιπτώσεις στις οποίες η υποβολή αίτησης ασύλου κρίνεται ότι συνιστά επίσης υποβολή αίτησης ασύλου για οποιονδήποτε άγαμο ανήλικο. |
| --- | --- |

γ)

τις περιπτώσεις στις οποίες η υποβολή αίτησης ασύλου κρίνεται ότι συνιστά επίσης υποβολή αίτησης ασύλου για οποιονδήποτε άγαμο ανήλικο.

Διαγράφεται

5α.
     
  Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι κάθε άτομο που επιθυμεί να υποβάλει αίτηση χορήγησης ασύλου θα λαμβάνει αμέσως πλήρη πληροφόρηση σχετικά με τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις του στη μητρική γλώσσα του αιτούντος.

1.   Στους αιτούντες επιτρέπεται να παραμείνουν στο κράτος μέλος,
  αποκλειστικά για το σκοπό της διαδικασίας, μέχρις ότου η αποφαινόμενη αρχή λάβει την απόφασή της σύμφωνα με τις πρωτοβάθμιες διαδικασίες που ορίζονται στο Κεφάλαιο ΙΙΙ.
  Το δικαίωμα παραμονής δεν συνιστά δικαίωμα για χορήγηση άδειας διαμονής.

1.   Στους αιτούντες επιτρέπεται να παραμείνουν στο κράτος μέλος,
  στο οποίο έχει υποβληθεί η αίτηση ασύλου ή εξετάζεται μέχρι να ληφθεί τελική απόφαση και εξαντληθούν οι διαδικασίες προσφυγής.
  Το δικαίωμα παραμονής δεν συνιστά δικαίωμα για χορήγηση άδειας διαμονής.

1α.
     
  Τα κράτη μέλη μπορούν να παρεκκλίνουν από την παράγραφο 1, μόνο όταν έχει εξακριβωθεί ότι το αίτημα είναι προδήλως αβάσιμο ή σαφώς καταχρηστικό. Σε τέτοιες περιπτώσεις πρέπει να επανεξετάζεται και να επιβεβαιώνεται από δικαστήριο ή άλλη ανεξάρτητη αρχή η άρνηση της ανασταλτικής ισχύος, με βάση την εξέταση των γεγονότων και την πιθανότητα επιτυχίας κατά την προσφυγή.

1.   Με την επιφύλαξη του άρθρου 23 παράγραφος 4 στοιχείο ε), τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε οι αιτήσεις ασύλου να μην απορρίπτονται ούτε να αποκλείεται η εξέτασή τους
  μόνο
  διότι δεν υποβλήθηκαν το ταχύτερο δυνατόν.

1.   Με την επιφύλαξη του άρθρου 23, παράγραφος 4, στοιχείο ε), τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε οι αιτήσεις ασύλου να μην απορρίπτονται ούτε να αποκλείεται η εξέτασή τους διότι δεν υποβλήθηκαν το ταχύτερο δυνατόν.

| α) | οι αιτήσεις να εξετάζονται και οι αποφάσεις να λαμβάνονται σε ατομική βάση, αντικειμενικά και αμερόληπτα, |
| --- | --- |

α)

οι αιτήσεις να εξετάζονται και οι αποφάσεις να λαμβάνονται σε ατομική βάση, αντικειμενικά και αμερόληπτα,

| α) | οι αιτήσεις να εξετάζονται και οι αποφάσεις να λαμβάνονται σε ατομική βάση, αντικειμενικά και αμερόληπτα,
  σύμφωνα με την παρούσα οδηγία και το διεθνές δίκαιο για τα ανθρώπινα δικαιώματα και τους πρόσφυγες, |
| --- | --- |

α)

οι αιτήσεις να εξετάζονται και οι αποφάσεις να λαμβάνονται σε ατομική βάση, αντικειμενικά και αμερόληπτα,
  σύμφωνα με την παρούσα οδηγία και το διεθνές δίκαιο για τα ανθρώπινα δικαιώματα και τους πρόσφυγες,

| β) | να λαμβάνονται συγκεκριμένες και ακριβείς πληροφορίες από διάφορες πηγές, όπως από την Ύπατη Αρμοστεία των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες, ως προς τη γενική κατάσταση που επικρατεί στις χώρες καταγωγής των αιτούντων άσυλο
  και, όπου χρειάζεται, στις χώρες μέσω των οποίων διήλθαν
  και να προβλέπεται ότι το προσωπικό που είναι υπεύθυνο για την εξέταση των αιτήσεων και τη λήψη των αποφάσεων έχει πρόσβαση στις εν λόγω πληροφορίες, |
| --- | --- |

β)

να λαμβάνονται συγκεκριμένες και ακριβείς πληροφορίες από διάφορες πηγές, όπως από την Ύπατη Αρμοστεία των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες, ως προς τη γενική κατάσταση που επικρατεί στις χώρες καταγωγής των αιτούντων άσυλο
  και, όπου χρειάζεται, στις χώρες μέσω των οποίων διήλθαν
  και να προβλέπεται ότι το προσωπικό που είναι υπεύθυνο για την εξέταση των αιτήσεων και τη λήψη των αποφάσεων έχει πρόσβαση στις εν λόγω πληροφορίες,

| β) | να λαμβάνονται συγκεκριμένες και ακριβείς πληροφορίες από διάφορες πηγές, όπως από την Ύπατη Αρμοστεία των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες
  και από άλλες οργανώσεις της κοινωνίας πολιτών στις χώρες καταγωγής των αιτούντων
  ως προς τη γενική κατάσταση που επικρατεί στις χώρες καταγωγής των αιτούντων άσυλο
  σε κοινωνικό, νομικό και πολιτικό επίπεδο και ιδίως όσον αφορά το σεβασμό των δικαιωμάτων του ανθρώπου και των θεμελιωδών ελευθεριών
  και να προβλέπεται ότι το προσωπικό που είναι υπεύθυνο για την εξέταση των αιτήσεων και τη λήψη των αποφάσεων έχει πρόσβαση στις εν λόγω πληροφορίες, |
| --- | --- |

β)

να λαμβάνονται συγκεκριμένες και ακριβείς πληροφορίες από διάφορες πηγές, όπως από την Ύπατη Αρμοστεία των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες
  και από άλλες οργανώσεις της κοινωνίας πολιτών στις χώρες καταγωγής των αιτούντων
  ως προς τη γενική κατάσταση που επικρατεί στις χώρες καταγωγής των αιτούντων άσυλο
  σε κοινωνικό, νομικό και πολιτικό επίπεδο και ιδίως όσον αφορά το σεβασμό των δικαιωμάτων του ανθρώπου και των θεμελιωδών ελευθεριών
  και να προβλέπεται ότι το προσωπικό που είναι υπεύθυνο για την εξέταση των αιτήσεων και τη λήψη των αποφάσεων έχει πρόσβαση στις εν λόγω πληροφορίες,

| γ) | το προσωπικό που εξετάζει αιτήσεις και λαμβάνει αποφάσεις να έχει τις γνώσεις όσον αφορά τις συναφείς προδιαγραφές που εφαρμόζονται στον τομέα της νομοθεσίας περί ασύλου και προσφύγων. |
| --- | --- |

γ)

το προσωπικό που εξετάζει αιτήσεις και λαμβάνει αποφάσεις να έχει τις γνώσεις όσον αφορά τις συναφείς προδιαγραφές που εφαρμόζονται στον τομέα της νομοθεσίας περί ασύλου και προσφύγων.

| γ) | το προσωπικό που εξετάζει αιτήσεις και λαμβάνει αποφάσεις να έχει τις γνώσεις
  , την κατάρτιση και οδηγίες
  όσον αφορά τις συναφείς προδιαγραφές που εφαρμόζονται στον τομέα της νομοθεσίας περί ασύλου και προσφύγων. |
| --- | --- |

γ)

το προσωπικό που εξετάζει αιτήσεις και λαμβάνει αποφάσεις να έχει τις γνώσεις
  , την κατάρτιση και οδηγίες
  όσον αφορά τις συναφείς προδιαγραφές που εφαρμόζονται στον τομέα της νομοθεσίας περί ασύλου και προσφύγων.

4.   Τα κράτη μέλη
  μπορούν
  να προβλέπουν κανόνες όσον αφορά τη μετάφραση εγγράφων σχετικών με την εξέταση των αιτήσεων.

4.   Τα κράτη μέλη
  πρέπει
  να προβλέπουν κανόνες όσον αφορά τη μετάφραση εγγράφων σχετικών με την εξέταση των αιτήσεων.

1.   Τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε οι αποφάσεις για τις αιτήσεις ασύλου να δίδονται γραπτώς.

1.   Τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε
  όλες
  οι αποφάσεις για τις αιτήσεις ασύλου να δίδονται γραπτώς
  σε γλώσσα κατανοητή από τον αιτούντα.

Τα κράτη μέλη δεν υποχρεούνται να αναφέρουν τους λόγους μη χορήγησης του καθεστώτος του πρόσφυγα εφόσον χορηγείται στον αιτούντα καθεστώς που παρέχει βάσει της εθνικής και κοινοτικής νομοθεσίας τα ίδια δικαιώματα και οφέλη με το καθεστώς του πρόσφυγα δυνάμει της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου. Στις περιπτώσεις αυτές, τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε οι λόγοι μη χορήγησης να αναφέρονται στο φάκελο του αιτούντος και να έχει πρόσβαση στο φάκελο αυτό ο αιτών κατόπιν αιτήσεώς του

Τα κράτη μέλη δεν υποχρεούνται να αναφέρουν τους λόγους μη χορήγησης του καθεστώτος του πρόσφυγα εφόσον χορηγείται στον αιτούντα καθεστώς που παρέχει βάσει της εθνικής και κοινοτικής νομοθεσίας τα ίδια δικαιώματα και οφέλη με το καθεστώς του πρόσφυγα δυνάμει της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου. Στις περιπτώσεις αυτές, τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε οι λόγοι μη χορήγησης να αναφέρονται στο φάκελο του αιτούντος και να έχει πρόσβαση στο φάκελο αυτό ο αιτών
  , ο δικηγόρος του ή ο νόμιμος εκπρόσωπός του
  κατόπιν αιτήσεώς του.

Επιπλέον, τα κράτη μέλη
  δεν υποχρεούνται
  να παρέχουν γραπτώς πληροφορίες για τις δυνατότητες προσβολής αρνητικής απόφασης
  εφόσον ο αιτών έχει ενημερωθεί σχετικά γραπτώς ή με ηλεκτρονικό μέσο στο οποίο έχει πρόσβαση ο αιτών.

Επιπλέον, τα κράτη μέλη
  πρέπει
  να παρέχουν γραπτώς πληροφορίες για τις δυνατότητες προσβολής αρνητικής απόφασης.

| β) | Να τους παρέχονται υπηρεσίες διερμηνέα, όταν αυτό είναι απαραίτητο, για να εκθέσουν την περίπτωσή τους στις αρμόδιες αρχές. Τα κράτη μέλη
  θεωρούν απαραίτητο να παρέχουν αυτές τις υπηρεσίες τουλάχιστον όταν η αποφαινόμενη αρχή καλεί τον αιτούντα σε συνέντευξη
  όπως αναφέρεται στα άρθρα 10 και 11 και δεν μπορεί να εξασφαλισθεί η δέουσα επικοινωνία χωρίς τις υπηρεσίες αυτές. Σε
  αυτή την περίπτωση
  και σε άλλες περιπτώσεις όπου οι αρμόδιες αρχές καλούν τον αιτούντα, οι υπηρεσίες αυτές αμείβονται από το Δημόσιο. |
| --- | --- |

β)

Να τους παρέχονται υπηρεσίες διερμηνέα, όταν αυτό είναι απαραίτητο, για να εκθέσουν την περίπτωσή τους στις αρμόδιες αρχές. Τα κράτη μέλη
  θεωρούν απαραίτητο να παρέχουν αυτές τις υπηρεσίες τουλάχιστον όταν η αποφαινόμενη αρχή καλεί τον αιτούντα σε συνέντευξη
  όπως αναφέρεται στα άρθρα 10 και 11 και δεν μπορεί να εξασφαλισθεί η δέουσα επικοινωνία χωρίς τις υπηρεσίες αυτές. Σε
  αυτή την περίπτωση
  και σε άλλες περιπτώσεις όπου οι αρμόδιες αρχές καλούν τον αιτούντα, οι υπηρεσίες αυτές αμείβονται από το Δημόσιο.

| β) | Να τους παρέχονται υπηρεσίες
  από κατάλληλο και αμερόληπτο
  διερμηνέα, όταν αυτό είναι απαραίτητο, για να εκθέσουν την περίπτωσή τους στις αρμόδιες αρχές. Τα κράτη μέλη
  διασφαλίζουν την παροχή της υπηρεσίας αυτής κατά τη διάρκεια όλων των προσωπικών συνεντεύξεων, ακροάσεων ενδίκων μέσων και άλλων προφορικών επικοινωνιών με τις αρμόδιες αρχές, ειδικότερα
  όπως αναφέρεται στα άρθρα 10 και 11 και
  όταν
  δεν μπορεί να εξασφαλισθεί η δέουσα επικοινωνία χωρίς τις υπηρεσίες αυτές. Σε
  αυτές
  και σε άλλες περιπτώσεις όπου οι αρμόδιες αρχές καλούν τον αιτούντα, οι υπηρεσίες αυτές αμείβονται από το Δημόσιο. |
| --- | --- |

β)

Να τους παρέχονται υπηρεσίες
  από κατάλληλο και αμερόληπτο
  διερμηνέα, όταν αυτό είναι απαραίτητο, για να εκθέσουν την περίπτωσή τους στις αρμόδιες αρχές. Τα κράτη μέλη
  διασφαλίζουν την παροχή της υπηρεσίας αυτής κατά τη διάρκεια όλων των προσωπικών συνεντεύξεων, ακροάσεων ενδίκων μέσων και άλλων προφορικών επικοινωνιών με τις αρμόδιες αρχές, ειδικότερα
  όπως αναφέρεται στα άρθρα 10 και 11 και
  όταν
  δεν μπορεί να εξασφαλισθεί η δέουσα επικοινωνία χωρίς τις υπηρεσίες αυτές. Σε
  αυτές
  και σε άλλες περιπτώσεις όπου οι αρμόδιες αρχές καλούν τον αιτούντα, οι υπηρεσίες αυτές αμείβονται από το Δημόσιο.

| γ) | Να μην στερούνται της ευκαιρίας
  να επικοινωνούν με την Ύπατη Αρμοστεία των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες ή κάθε άλλη οργάνωση που εργάζεται εξ ονόματος της Ύπατης Αρμοστείας των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες στο έδαφος των κρατών μελών
  βάσει συμφωνίας με το εν λόγω κράτος μέλος
  . |
| --- | --- |

γ)

Να μην στερούνται της ευκαιρίας
  να επικοινωνούν με την Ύπατη Αρμοστεία των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες ή κάθε άλλη οργάνωση που εργάζεται εξ ονόματος της Ύπατης Αρμοστείας των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες στο έδαφος των κρατών μελών
  βάσει συμφωνίας με το εν λόγω κράτος μέλος
  .

| γ) | Να τους παρέχεται οπωσδήποτε η ουσιαστική ευκαιρία
  να επικοινωνούν με την Ύπατη Αρμοστεία των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες ή κάθε άλλη οργάνωση που εργάζεται εξ ονόματος της Ύπατης Αρμοστείας των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες
  ή αυτόνομα με αιτούντες άσυλο
  στο έδαφος των κρατών μελών. |
| --- | --- |

γ)

Να τους παρέχεται οπωσδήποτε η ουσιαστική ευκαιρία
  να επικοινωνούν με την Ύπατη Αρμοστεία των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες ή κάθε άλλη οργάνωση που εργάζεται εξ ονόματος της Ύπατης Αρμοστείας των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες
  ή αυτόνομα με αιτούντες άσυλο
  στο έδαφος των κρατών μελών.

| δ) | Να τους κοινοποιείται
  σε εύλογο χρόνο
  η απόφαση της αποφαινόμενης αρχής για την αίτηση ασύλου. Εάν ένας νομικός ή άλλος σύμβουλος εκπροσωπεί νομίμως τον αιτούντα, τα κράτη μέλη μπορούν να επιλέξουν να κοινοποιήσουν την απόφαση σε αυτόν αντί στον αιτούντα άσυλο. |
| --- | --- |

δ)

Να τους κοινοποιείται
  σε εύλογο χρόνο
  η απόφαση της αποφαινόμενης αρχής για την αίτηση ασύλου. Εάν ένας νομικός ή άλλος σύμβουλος εκπροσωπεί νομίμως τον αιτούντα, τα κράτη μέλη μπορούν να επιλέξουν να κοινοποιήσουν την απόφαση σε αυτόν αντί στον αιτούντα άσυλο.

| δ) | Να τους κοινοποιείται η απόφαση της αποφαινόμενης αρχής για την αίτηση ασύλου
  εντός προθεσμίας έξι μηνών κατ' ανώτατο όριο
  . Εάν ένας νομικός ή άλλος σύμβουλος εκπροσωπεί νομίμως τον αιτούντα, τα κράτη μέλη μπορούν να επιλέξουν να κοινοποιήσουν την απόφαση σε αυτόν αντί στον αιτούντα άσυλο. |
| --- | --- |

δ)

Να τους κοινοποιείται η απόφαση της αποφαινόμενης αρχής για την αίτηση ασύλου
  εντός προθεσμίας έξι μηνών κατ' ανώτατο όριο
  . Εάν ένας νομικός ή άλλος σύμβουλος εκπροσωπεί νομίμως τον αιτούντα, τα κράτη μέλη μπορούν να επιλέξουν να κοινοποιήσουν την απόφαση σε αυτόν αντί στον αιτούντα άσυλο.

1.   Τα κράτη μέλη μπορούν να επιβάλλουν στους αιτούντες άσυλο υποχρεώσεις συνεργασίας με τις αρμόδιες αρχές στο μέτρο που οι υποχρεώσεις αυτές είναι αναγκαίες για τη διεκπεραίωση της αίτησης.

1.   Τα κράτη μέλη μπορούν να επιβάλλουν στους αιτούντες άσυλο υποχρεώσεις συνεργασίας με τις αρμόδιες αρχές στο μέτρο που οι υποχρεώσεις αυτές είναι αναγκαίες για τη διεκπεραίωση της αίτησης.
  Όμως, σε καμία περίπτωση δεν επιτρέπεται να χρησιμοποιούνται οι προξενικές ή διπλωματικές αποστολές που εκπροσωπούν τις αρχές της τρίτης χώρας της οποίας οι ικέτες ασύλου δηλώνουν ή αποδεικνύεται ότι είναι πολίτες, προκειμένου να διαπιστωθεί η εθνικότητά τους.

| δ) | να ερευνούν τον αιτούντα και
  τα αντικείμενα που φέρει, |
| --- | --- |

δ)

να ερευνούν τον αιτούντα και
  τα αντικείμενα που φέρει,

| δ) | να εξακριβώνουν ότι ο αιτών δεν είναι επικίνδυνος και να ελέγχουν
  τα αντικείμενα που φέρει, |
| --- | --- |

δ)

να εξακριβώνουν ότι ο αιτών δεν είναι επικίνδυνος και να ελέγχουν
  τα αντικείμενα που φέρει,

1.   Πριν από τη λήψη απόφασης από την αποφαινόμενη αρχή πρέπει να παρέχεται στον αιτούντα άσυλο η ευκαιρία προσωπικής συνέντευξης σχετικά με την αίτησή του για άσυλο με πρόσωπο
  αρμόδιο
  , βάσει της εθνικής νομοθεσίας, για τη διεξαγωγή ανάλογων συνεντεύξεων.

1.   Πριν από τη λήψη απόφασης από την αποφαινόμενη αρχή πρέπει να παρέχεται στον αιτούντα άσυλο η ευκαιρία προσωπικής συνέντευξης
  , αν είναι αναγκαίο παρουσία διερμηνέα ή του δικηγόρου του ή του νόμιμου εκπροσώπου του
  σχετικά με την αίτησή του για άσυλο με πρόσωπο
  επαγγελματικά ικανό ή καταρτισμένο
  , βάσει της εθνικής νομοθεσίας
  σχετικά με τις διαδικασίες που αφορούν το δίκαιο περί ασύλου και προσφύγων
  , για τη διεξαγωγή ανάλογων συνεντεύξεων.
  Όταν είναι παρόντα παιδιά ή σε περιπτώσεις προσώπων με σωματική ή πνευματική αναπηρία και προκειμένου για εγκυμονούσες γυναίκες ή θύματα σεξουαλικής βίας είναι σκόπιμο να προβλέπονται ειδικές διαδικαστικές εγγυήσεις και, αν είναι αναγκαίο, η παρέμβαση προσώπων συγκεκριμένου επαγγέλματος.

Τα κράτη μέλη μπορούν επίσης να παρέχουν την ευκαιρία προσωπικής συνέντευξης σε κάθε ενήλικα μεταξύ των εξαρτώμενων προσώπων
  που αναφέρονται στο άρθρο 5 παράγραφος 3.

Τα εξαρτώμενα πρόσωπα
  που αναφέρονται στο άρθρο 5, παράγραφος 3,
  έχουν επίσης το δικαίωμα προσωπικής συνέντευξης
  .

Τα κράτη μέλη μπορούν να καθορίσουν στην εθνική νομοθεσία τις περιπτώσεις στις οποίες παρέχεται σε
  ανήλικο
  η ευκαιρία προσωπικής συνέντευξης.

Τα κράτη μέλη μπορούν να καθορίσουν στην εθνική νομοθεσία τις περιπτώσεις στις οποίες παρέχεται σε
  παιδί
  η ευκαιρία προσωπικής συνέντευξης,
  λαμβάνοντας υπόψη το επίπεδο ωριμότητας του ατόμου καθώς και κάθε ψυχολογικό τραύμα που έχει υποστεί. Το άτομο που διενεργεί τη συνέντευξη οφείλει να έχει υπόψη του ότι, λόγω της ηλικίας του, το παιδί μπορεί να έχει περιορισμένη γνώση των συνθηκών που επικρατούν στη χώρα καταγωγής.

| αα) | η αρμόδια αρχή δεν είναι σε θέση να διεξαγάγει τη συνέντευξη, διότι ο αιτών αδικαιολόγητα δεν έχει ανταποκριθεί στις προσκλήσεις· |
| --- | --- |

αα)

η αρμόδια αρχή δεν είναι σε θέση να διεξαγάγει τη συνέντευξη, διότι ο αιτών αδικαιολόγητα δεν έχει ανταποκριθεί στις προσκλήσεις·

| αβ) | ο αιτών παρουσιάζει πνευματική ή συναισθηματική διαταραχή η οποία εμποδίζει την κανονική εξέταση της περίπτωσής του· |
| --- | --- |

αβ)

ο αιτών παρουσιάζει πνευματική ή συναισθηματική διαταραχή η οποία εμποδίζει την κανονική εξέταση της περίπτωσής του·

| β) | η αρμόδια αρχή είχε ήδη συνάντηση με τον αιτούντα με σκοπό να βοηθηθεί στη συμπλήρωση της αίτησής του και στην υποβολή των ουσιωδών πληροφοριών σχετικά με την αίτηση, σύμφωνα με το άρθρο 4, παράγραφος 2, της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου, ή |
| --- | --- |

β)

η αρμόδια αρχή είχε ήδη συνάντηση με τον αιτούντα με σκοπό να βοηθηθεί στη συμπλήρωση της αίτησής του και στην υποβολή των ουσιωδών πληροφοριών σχετικά με την αίτηση, σύμφωνα με το άρθρο 4, παράγραφος 2, της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου, ή

Διαγράφεται

| γ) | η αποφαινόμενη αρχή, έπειτα από πλήρη εξέταση των πληροφοριών που παρέσχε ο αιτών, θεωρεί την αίτηση ως αβάσιμη στις περιπτώσεις για τις οποίες ισχύουν οι περιστάσεις που απαριθμούνται στο άρθρο 23 παράγραφος 4 στοιχεία α), γ), ζ), η) και ι). |
| --- | --- |

γ)

η αποφαινόμενη αρχή, έπειτα από πλήρη εξέταση των πληροφοριών που παρέσχε ο αιτών, θεωρεί την αίτηση ως αβάσιμη στις περιπτώσεις για τις οποίες ισχύουν οι περιστάσεις που απαριθμούνται στο άρθρο 23 παράγραφος 4 στοιχεία α), γ), ζ), η) και ι).

Διαγράφεται

3.
     
  Η προσωπική συνέντευξη μπορεί επίσης να παραλειφθεί όταν δεν είναι πρακτικά εφικτή, ειδικότερα όταν η αρμόδια αρχή θεωρεί ότι ο αιτών δεν είναι σε θέση ή δεν μπορεί, για λόγους που οφείλονται σε μόνιμες καταστάσεις ανεξάρτητες από τη θέλησή του, να συμμετάσχει σε συνέντευξη. Εάν υπάρχουν αμφιβολίες, τα κράτη μέλη μπορούν να ζητήσουν βεβαίωση ιατρού ή ψυχολόγου.

Διαγράφεται

Όταν το κράτος μέλος δεν παρέχει την ευκαιρία προσωπικής συνέντευξης σύμφωνα με την παρούσα παράγραφο στον αιτούντα ή, εφόσον προβλέπεται, στον εξαρτώμενο, πρέπει να καταβάλλονται εύλογες προσπάθειες ώστε να δίνεται η δυνατότητα στον αιτούντα ή στον εξαρτώμενο να υποβάλλουν συμπληρωματικά στοιχεία.

3α.
     
  Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι ο αιτών που δεν μπορεί να συμμετάσχει ή να ολοκληρώσει μια προσωπική συνέντευξη εξαιτίας της κατάστασης της υγείας του από σωματικής ή ψυχολογικής σκοπιάς, μιας σωματικής ή ψυχικής αναπηρίας ή μιας ιδιαίτερης συναισθηματικής διαταραχής, τυγχάνει ειδικής προσοχής προκειμένου να διασφαλιστεί ο δίκαιος χαρακτήρας των διαδικασιών.

4.   Η έλλειψη προσωπικής συνέντευξης σύμφωνα με το παρόν άρθρο δεν εμποδίζει την αποφαινόμενη αρχή να λαμβάνει απόφαση επί αιτήσεως ασύλου.

4.   Η έλλειψη προσωπικής συνέντευξης σύμφωνα με το παρόν άρθρο δεν εμποδίζει την αποφαινόμενη αρχή να λαμβάνει απόφαση επί αιτήσεως ασύλου
  , εφόσον η έλλειψη αυτή οφείλεται σε λόγους που συνδέονται με τα άρθρα 2, στοιχεία β) και γ), 10, παράγραφος 3, 20, παράγραφος 1, 23, παράγραφος 4, στοιχεία α), γ), ζ), η) και ι), και της παραγράφου 3 του παρόντος άρθρου.

5.   Η έλλειψη προσωπικής συνέντευξης δ
  υνάμει της παραγράφου 2 στοιχεία β) και γ) και της παραγράφου 3
  δεν
  επιδρά δυσμενώς
  στην απόφαση της αποφαινόμενης αρχής.

5.   Η έλλειψη προσωπικής συνέντευξης δεν
  επηρεάζει αρνητικά
  την απόφαση της αποφαινόμενης αρχής.
  Στις περιπτώσεις αυτές, κάθε πρόσωπο πρέπει να έχει τη δυνατότητα να εκπροσωπείται, είτε από ένα επίτροπο ή νομικό εκπρόσωπο σε περίπτωση παιδιών είτε ενδεχομένως από ένα σύμβουλο ή νομικό παραστάτη.

6.   Ανεξάρτητα από το άρθρο 20 παράγραφος 1, τα κράτη μέλη, όταν αποφασίζουν για την εφαρμογή του ασύλου, μπορούν να λάβουν υπόψη το γεγονός ότι ο αιτών δεν παρουσιάσθηκε για την προσωπική συνέντευξη, εκτός εάν δεν το έπραξε επειδή είχε σοβαρούς λόγους.

6.   Ανεξάρτητα από το άρθρο 20, παράγραφος 1, τα κράτη μέλη, όταν αποφασίζουν για την εφαρμογή του ασύλου, μπορούν να λάβουν υπόψη το γεγονός ότι ο αιτών δεν παρουσιάσθηκε για την προσωπική συνέντευξη, εκτός εάν δεν το έπραξε επειδή είχε σοβαρούς λόγους,
  ή η συνέντευξη δεν κατέστη δυνατόν να πραγματοποιηθεί ή περατώθηκε εξαιτίας της ψυχολογικής και/ή σωματικής κατάστασης της υγείας του αιτούντος.

| α) | μεριμνούν ώστε το πρόσωπο που διεξάγει τη συνέντευξη
  να διαθέτει τα κατάλληλα προσόντα για να συνεκτιμήσει
  τις προσωπικές ή γενικές συνθήκες που αφορούν την αίτηση, συμπεριλαμβανομένης της πολιτιστικής καταγωγής ή ευαισθησίας του αιτούντος, στο μέτρο που είναι δυνατόν, και |
| --- | --- |

α)

μεριμνούν ώστε το πρόσωπο που διεξάγει τη συνέντευξη
  να διαθέτει τα κατάλληλα προσόντα για να συνεκτιμήσει
  τις προσωπικές ή γενικές συνθήκες που αφορούν την αίτηση, συμπεριλαμβανομένης της πολιτιστικής καταγωγής ή ευαισθησίας του αιτούντος, στο μέτρο που είναι δυνατόν, και

| α) | μεριμνούν ώστε το πρόσωπο που διεξάγει τη συνέντευξη
  και ο διερμηνέας να έχουν λάβει κατάλληλη κατάρτιση και να διαθέτουν επαρκή επαγγελματικά προσόντα και την ικανότητα να εκτιμήσουν αμερόληπτα και σωστά
  τις προσωπικές ή γενικές συνθήκες που αφορούν την αίτηση, συμπεριλαμβανομένης της πολιτιστικής καταγωγής ή ευαισθησίας του αιτούντος, στο μέτρο που είναι δυνατόν, και |
| --- | --- |

α)

μεριμνούν ώστε το πρόσωπο που διεξάγει τη συνέντευξη
  και ο διερμηνέας να έχουν λάβει κατάλληλη κατάρτιση και να διαθέτουν επαρκή επαγγελματικά προσόντα και την ικανότητα να εκτιμήσουν αμερόληπτα και σωστά
  τις προσωπικές ή γενικές συνθήκες που αφορούν την αίτηση, συμπεριλαμβανομένης της πολιτιστικής καταγωγής ή ευαισθησίας του αιτούντος, στο μέτρο που είναι δυνατόν, και

| β) | επιλέγουν διερμηνέα ο οποίος είναι ικανός να εξασφαλίσει τη δέουσα επικοινωνία μεταξύ του αιτούντος και του προσώπου που διεξάγει τη συνέντευξη. Δεν είναι απαραίτητο η επικοινωνία να διενεργείται στη γλώσσα που προτιμά ο αιτών άσυλο εάν υπάρχει άλλη γλώσσα την οποία
  ευλόγως θεωρείται ότι
  κατανοεί και στην οποία είναι σε θέση να επικοινωνήσει. |
| --- | --- |

β)

επιλέγουν διερμηνέα ο οποίος είναι ικανός να εξασφαλίσει τη δέουσα επικοινωνία μεταξύ του αιτούντος και του προσώπου που διεξάγει τη συνέντευξη. Δεν είναι απαραίτητο η επικοινωνία να διενεργείται στη γλώσσα που προτιμά ο αιτών άσυλο εάν υπάρχει άλλη γλώσσα την οποία
  ευλόγως θεωρείται ότι
  κατανοεί και στην οποία είναι σε θέση να επικοινωνήσει.

| β) | επιλέγουν διερμηνέα ο οποίος είναι ικανός να εξασφαλίσει τη δέουσα επικοινωνία μεταξύ του αιτούντος και του προσώπου που διεξάγει τη συνέντευξη. Δεν είναι απαραίτητο η επικοινωνία να διενεργείται στη γλώσσα που προτιμά ο αιτών άσυλο εάν υπάρχει άλλη γλώσσα την οποία
  μπορεί να
  κατανοεί και στην οποία είναι σε θέση να επικοινωνήσει. |
| --- | --- |

β)

επιλέγουν διερμηνέα ο οποίος είναι ικανός να εξασφαλίσει τη δέουσα επικοινωνία μεταξύ του αιτούντος και του προσώπου που διεξάγει τη συνέντευξη. Δεν είναι απαραίτητο η επικοινωνία να διενεργείται στη γλώσσα που προτιμά ο αιτών άσυλο εάν υπάρχει άλλη γλώσσα την οποία
  μπορεί να
  κατανοεί και στην οποία είναι σε θέση να επικοινωνήσει.

4.   Τα κράτη μέλη
  μπορούν να ορίσουν
  κανόνες όσον αφορά την παρουσία τρίτων στην προσωπική συνέντευξη.

4.   Τα κράτη μέλη
  ορίζουν
  κανόνες όσον αφορά την παρουσία τρίτων στην προσωπική συνέντευξη
  , υπό τον όρο ότι οι κανόνες αυτοί συνάδουν με τα διεθνή πρότυπα.

1.   Τα κράτη μέρη μεριμνούν ώστε να συντάσσεται γραπτή έκθεση για κάθε προσωπική συνέντευξη, η οποία να περιλαμβάνει τις
  βασικές
  πληροφορίες σχετικά με την αίτηση την οποία έχει υποβάλει ο αιτών σύμφωνα με το άρθρο 4 παράγραφος 2 της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου.

1.   Τα κράτη μέρη μεριμνούν ώστε να συντάσσεται γραπτή έκθεση για κάθε προσωπική συνέντευξη, η οποία να περιλαμβάνει τις πληροφορίες σχετικά με την αίτηση την οποία έχει υποβάλει ο αιτών σύμφωνα με το άρθρο 4, παράγραφος 2, της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου.

2.   Τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε οι αιτούντες να έχουν έγκαιρη πρόσβαση στην έκθεση για την προσωπική συνέντευξη. Όταν παρέχεται πρόσβαση μόνο μετά την απόφαση της αποφαινόμενης αρχής, τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε να είναι δυνατή η πρόσβαση όσο νωρίς απαιτείται για να μπορέσει να προετοιμασθεί και να ασκηθεί σε εύθετο χρόνο το ένδικο μέσο.

2.   Τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε οι αιτούντες να έχουν έγκαιρη πρόσβαση στην έκθεση για την προσωπική συνέντευξη
  σε γλώσσα κατανοητή γι αυτούς ή υπό άλλη μορφή που κρίνεται κατάλληλη
  . Όταν παρέχεται πρόσβαση μόνο μετά την απόφαση της αποφαινόμενης αρχής, τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε να είναι δυνατή η πρόσβαση όσο νωρίς απαιτείται για να μπορέσει να προετοιμασθεί και να ασκηθεί σε εύθετο χρόνο το ένδικο μέσο.

3.   Τα κράτη μέλη
  μπορούν
  να ζητήσουν
  την έγκριση του αιτούντος ως προς
  το περιεχόμενο της έκθεσης περί της προσωπικής συνέντευξης.

3.   Τα κράτη μέλη
  πρέπει
  να ζητήσουν
  από τον αιτούντα να ελέγξει
  το περιεχόμενο της έκθεσης περί της προσωπικής συνέντευξης
  προκειμένου να αποφευχθούν παρανοήσεις ή αντιφάσεις ή ακύρωση της αίτησης σε μεταγενέστερη ημερομηνία.

Η άρνηση του αιτούντος να
  εγκρίνει
  το περιεχόμενο της έκθεσης για την προσωπική συνέντευξη δεν εμποδίζει την αποφαινόμενη αρχή να λάβει απόφαση επί της αιτήσεώς του.

Η άρνηση του αιτούντος να
  ελέγξει
  το περιεχόμενο της έκθεσης για την προσωπική συνέντευξη δεν εμποδίζει την αποφαινόμενη αρχή να λάβει απόφαση επί της αιτήσεώς του.

Η άρνηση του αιτούντος να
  εγκρίνει
  το περιεχόμενο της έκθεσης για την προσωπική συνέντευξη δεν εμποδίζει την αποφαινόμενη αρχή να λάβει απόφαση επί της αιτήσεώς του.

Ζητείται η συγκατάθεση του αιτούντος άσυλο.
  Η άρνηση του αιτούντος να
  ελέγξει
  το περιεχόμενο της έκθεσης για την προσωπική συνέντευξη δεν
  μπορεί να
  εμποδίζει την αποφαινόμενη αρχή να λάβει απόφαση επί της αιτήσεώς του·
  ωστόσο, η άρνησή του αιτούντος να ελέγξει το περιεχόμενο λαμβάνεται υπόψη κατά την εξέταση του περιεχομένου της έκθεσης.

1.   
  Τα κράτη μέλη παρέχουν στους
  αιτούντες άσυλο
  τη
  δυνατότητα να συμβουλευθούν,
  ιδία δαπάνη και
  κατά τρόπο ουσιαστικό, νομικό ή άλλο σύμβουλο, που γίνεται δεκτός ή αναγνωρίζεται με την ιδιότητα αυτή βάσει της εθνικής νομοθεσίας, σε θέματα σχετικά με τις αιτήσεις τους για άσυλο.

1.   
  Στους
  αιτούντες άσυλο
  παρέχεται η
  δυνατότητα να συμβουλευθούν, κατά τρόπο ουσιαστικό, νομικό ή άλλο σύμβουλο, που γίνεται δεκτός ή αναγνωρίζεται με την ιδιότητα αυτή βάσει της εθνικής νομοθεσίας, σε θέματα σχετικά με τις αιτήσεις τους για άσυλο
  σε όλα τα διαδικαστικά στάδια, συμπεριλαμβανομένου του σταδίου που ακολουθεί αρνητική απόφαση
  .

3.   
  Τα κράτη μέλη μπορούν να προβλέπουν στην εθνική νομοθεσία τους ότι χορηγείται δωρεάν νομική συνδρομή ή/και εκπροσώπηση:

3.   
  Εάν ο αιτών δεν έχει επαρκείς πόρους να πληρώσει για βοήθεια παρεχόμενη από νομικό ή άλλο σύμβουλο, όπως αναφέρεται στην παράγραφο 1, τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι η βοήθεια αυτή παρέχεται δωρεάν ή τουλάχιστον σύμφωνα με τις εθνικές διατάξεις σχετικά με τη νομική συνδρομή ή οικονομική βοήθεια. Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν επίσης ότι η βοήθεια αυτή αντιστοιχεί σε αυτή που διατίθεται στους δικούς τους πολίτες, σε νομικές ή διοικητικές διαδικασίες.

| α) | μόνο για τις διαδικασίες ενώπιον δικαστηρίου σύμφωνα με το Κεφάλαιο V και όχι για οποιαδήποτε περαιτέρω ένδικα μέσα ή αιτήσεις επανεξέτασης που προβλέπονται από την εθνική νομοθεσία, περιλαμβανομένης της επανάληψης της επ' ακροατηρίου συζητήσεως όσον αφορά ένδικο μέσο μετά την άσκηση περαιτέρω ένδικου μέσου ή την υποβολή περαιτέρω αίτησης επανεξέτασης, ή/και |
| --- | --- |

α)

μόνο για τις διαδικασίες ενώπιον δικαστηρίου σύμφωνα με το Κεφάλαιο V και όχι για οποιαδήποτε περαιτέρω ένδικα μέσα ή αιτήσεις επανεξέτασης που προβλέπονται από την εθνική νομοθεσία, περιλαμβανομένης της επανάληψης της επ' ακροατηρίου συζητήσεως όσον αφορά ένδικο μέσο μετά την άσκηση περαιτέρω ένδικου μέσου ή την υποβολή περαιτέρω αίτησης επανεξέτασης, ή/και

Διαγράφεται

| β) | μόνο σε όσους δεν έχουν επαρκείς πόρους, ή/και |
| --- | --- |

β)

μόνο σε όσους δεν έχουν επαρκείς πόρους, ή/και

Διαγράφεται

| γ) | μόνο σε νομικούς ή άλλους συμβούλους που καθορίζονται ειδικά από την εθνική νομοθεσία για συνδρομή ή/και εκπροσώπηση των αιτούντων άσυλο, ή/και |
| --- | --- |

γ)

μόνο σε νομικούς ή άλλους συμβούλους που καθορίζονται ειδικά από την εθνική νομοθεσία για συνδρομή ή/και εκπροσώπηση των αιτούντων άσυλο, ή/και

Διαγράφεται

| δ) | μόνο εάν είναι πιθανόν να εκδοθεί θετική απόφαση μετά την άσκηση ένδικου μέσου ή την αίτηση επανεξέτασης |
| --- | --- |

δ)

μόνο εάν είναι πιθανόν να εκδοθεί θετική απόφαση μετά την άσκηση ένδικου μέσου ή την αίτηση επανεξέτασης

Διαγράφεται

Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι η νομική συνδρομή ή/και εκπροσώπηση που παρέχεται δυνάμει του στοιχείου δ) δεν περιορίζεται αυθαιρέτως.

4.
     
  Τα κράτη μέλη μπορούν να προβλέπουν κανόνες σχετικά με την καταχώρηση και τη διεκπεραίωση των εν λόγω αιτημάτων.

Διαγράφεται

| α) | να επιβάλλουν χρηματικά ή/και χρονικά όρια στην παροχή δωρεάν
  νομικής συνδρομής
  ή/και εκπροσώπησης,
  με την προϋπόθεση ότι τα όρια αυτά δεν θα περιορίζουν αυθαιρέτως την πρόσβαση στη νομική συνδρομή ή/και εκπροσώπηση, |
| --- | --- |

α)

να επιβάλλουν χρηματικά ή/και χρονικά όρια στην παροχή δωρεάν
  νομικής συνδρομής
  ή/και εκπροσώπησης,
  με την προϋπόθεση ότι τα όρια αυτά δεν θα περιορίζουν αυθαιρέτως την πρόσβαση στη νομική συνδρομή ή/και εκπροσώπηση,

| α) | να περιορίσουν το ποσό της
  νομικής συνδρομής
  στο μέσο κόστος της νομικής συνδρομής για κάθε σχετικό στάδιο της διαδικασίας ασύλου,
  με την προϋπόθεση ότι τα όρια αυτά δεν θα περιορίζουν αυθαιρέτως την πρόσβαση στη νομική συνδρομή ή/και εκπροσώπηση, |
| --- | --- |

α)

να περιορίσουν το ποσό της
  νομικής συνδρομής
  στο μέσο κόστος της νομικής συνδρομής για κάθε σχετικό στάδιο της διαδικασίας ασύλου,
  με την προϋπόθεση ότι τα όρια αυτά δεν θα περιορίζουν αυθαιρέτως την πρόσβαση στη νομική συνδρομή ή/και εκπροσώπηση,

1.   Τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε ο νομικός ή άλλος σύμβουλος, που γίνεται δεκτός ή αναγνωρίζεται με την ιδιότητα αυτή βάσει της εθνικής νομοθεσίας και που παρέχει συνδρομή ή εκπροσώπηση σε αιτούντα άσυλο σύμφωνα με τους όρους της εθνικής νομοθεσίας, να έχει πρόσβαση στις πληροφορίες του φακέλου του αιτούντος
  οι οποίες είναι πιθανόν ότι θα εξετασθούν από τις αρχές που αναφέρονται στο Κεφάλαιο V, εφόσον οι πληροφορίες σχετίζονται με την εξέταση της αίτησης.

1.   Τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε ο νομικός ή άλλος σύμβουλος, που γίνεται δεκτός ή αναγνωρίζεται με την ιδιότητα αυτή βάσει της εθνικής νομοθεσίας και που παρέχει συνδρομή ή εκπροσώπηση σε αιτούντα άσυλο σύμφωνα με τους όρους της εθνικής νομοθεσίας, να έχει πρόσβαση στις πληροφορίες του φακέλου του αιτούντος.

Τα κράτη μέλη δύνανται να προβούν σε εξαίρεση στην περίπτωση που η αποκάλυψη των πληροφοριών ή των πηγών ενδέχεται να θέσει σε κίνδυνο την εθνική ασφάλεια, την ασφάλεια των οργανισμών ή προσώπων που παρέχουν τις πληροφορίες ή την ασφάλεια των προσώπων τα οποία αφορούν οι πληροφορίες ή εάν ζημιώνονται οι ερευνητικές πτυχές σχετικά με την εξέταση των αιτήσεων ασύλου από τις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών ή οι διεθνείς σχέσεις των κρατών μελών. Στις περιπτώσεις αυτές, η πρόσβαση στις εν λόγω πληροφορίες ή πηγές πρέπει να είναι δυνατή για τις αρχές που αναφέρονται στο Κεφάλαιο V, εκτός εάν η πρόσβαση αυτή αποκλείεται σε περιπτώσεις που άπτονται της εθνικής ασφαλείας.

Τα κράτη μέλη δύνανται να προβούν σε εξαίρεση στην περίπτωση που η αποκάλυψη των πληροφοριών ή των πηγών ενδέχεται να θέσει σε κίνδυνο την εθνική ασφάλεια, την ασφάλεια των οργανισμών ή προσώπων που παρέχουν τις πληροφορίες ή την ασφάλεια των προσώπων τα οποία αφορούν οι πληροφορίες ή εάν ζημιώνονται οι ερευνητικές πτυχές σχετικά με την εξέταση των αιτήσεων ασύλου από τις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών ή οι διεθνείς σχέσεις των κρατών μελών. Στις περιπτώσεις αυτές, η πρόσβαση στις εν λόγω πληροφορίες ή πηγές πρέπει να είναι δυνατή για τις αρχές που αναφέρονται στο Κεφάλαιο V, εκτός εάν η πρόσβαση αυτή αποκλείεται σε περιπτώσεις που άπτονται
  σαφώς
  της εθνικής ασφαλείας.

2.   Τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε ο νομικός ή άλλος σύμβουλος που παρέχει συνδρομή ή εκπροσώπηση στον αιτούντα άσυλο να έχει πρόσβαση σε κλειστές ζώνες, όπως χώρους κράτησης και ζώνες διέλευσης, για να συνεννοείται με τον αιτούντα. Τα κράτη μέλη μπορούν να περιορίσουν τη δυνατότητα επισκέψεων στους αιτούντες σε κλειστές ζώνες, μόνο όταν οι εν λόγω περιορισμοί είναι, δυνάμει της εθνικής νομοθεσίας, αντικειμενικά απαραίτητοι για την ασφάλεια, τη δημόσια τάξη
  ή τη διοικητική διαχείριση της ζώνης ή για την εξασφάλιση της αποτελεσματικής εξέτασης της αίτησης
  , υπό τον όρο ότι η πρόσβαση από το νομικό ή άλλο σύμβουλο δεν περιορίζεται υπερβολικά ούτε καθίσταται αδύνατη.

2.   Τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε ο νομικός ή άλλος σύμβουλος που παρέχει συνδρομή ή εκπροσώπηση στον αιτούντα άσυλο να έχει
  πλήρη
  πρόσβαση σε κλειστές ζώνες, όπως χώρους κράτησης και ζώνες διέλευσης, για να συνεννοείται με τον αιτούντα. Τα κράτη μέλη μπορούν να περιορίσουν τη δυνατότητα επισκέψεων στους αιτούντες σε κλειστές ζώνες, μόνο όταν οι εν λόγω περιορισμοί είναι, δυνάμει της εθνικής νομοθεσίας, αντικειμενικά απαραίτητοι για την ασφάλεια, τη δημόσια τάξη, υπό τον όρο ότι η πρόσβαση από το νομικό ή άλλο σύμβουλο δεν περιορίζεται υπερβολικά ούτε καθίσταται αδύνατη
  και σε κάθε περίπτωση τηρεί πλήρως το γράμμα και τη νομολογία της Ευρωπαϊκής Σύμβασης για τα Ανθρώπινα Δικαιώματα και τις Θεμελιώδεις Ελευθερίες.

| β) | μεριμνούν ώστε να παρέχεται η ευκαιρία στον εκπρόσωπο να ενημερώνει
  τον ασυνόδευτο ανήλικο
  σχετικά με το νόημα και τις πιθανές συνέπειες της προσωπικής συνέντευξης και, εφόσον ενδείκνυται, σχετικά με τον τρόπο που θα πρέπει να προετοιμασθεί για την προσωπική συνέντευξη. Τα κράτη μέλη επιτρέπουν στον εκπρόσωπο να παρίσταται στην εν λόγω προσωπική συνέντευξη και να υποβάλλει ερωτήσεις ή παρατηρήσεις,
  εντός του πλαισίου που ορίζει το πρόσωπο το οποίο διεξάγει τη συνέντευξη. |
| --- | --- |

β)

μεριμνούν ώστε να παρέχεται η ευκαιρία στον εκπρόσωπο να ενημερώνει
  τον ασυνόδευτο ανήλικο
  σχετικά με το νόημα και τις πιθανές συνέπειες της προσωπικής συνέντευξης και, εφόσον ενδείκνυται, σχετικά με τον τρόπο που θα πρέπει να προετοιμασθεί για την προσωπική συνέντευξη. Τα κράτη μέλη επιτρέπουν στον εκπρόσωπο να παρίσταται στην εν λόγω προσωπική συνέντευξη και να υποβάλλει ερωτήσεις ή παρατηρήσεις,
  εντός του πλαισίου που ορίζει το πρόσωπο το οποίο διεξάγει τη συνέντευξη.

| β) | μεριμνούν ώστε να παρέχεται η ευκαιρία στον εκπρόσωπο να ενημερώνει
  το ασυνόδευτο παιδί
  σχετικά με το νόημα και τις πιθανές συνέπειες της προσωπικής συνέντευξης και, εφόσον ενδείκνυται, σχετικά με τον τρόπο που θα πρέπει να προετοιμασθεί για την προσωπική συνέντευξη. Τα κράτη μέλη επιτρέπουν στον εκπρόσωπο να παρίσταται στην εν λόγω προσωπική συνέντευξη και να υποβάλλει ερωτήσεις ή παρατηρήσεις. |
| --- | --- |

β)

μεριμνούν ώστε να παρέχεται η ευκαιρία στον εκπρόσωπο να ενημερώνει
  το ασυνόδευτο παιδί
  σχετικά με το νόημα και τις πιθανές συνέπειες της προσωπικής συνέντευξης και, εφόσον ενδείκνυται, σχετικά με τον τρόπο που θα πρέπει να προετοιμασθεί για την προσωπική συνέντευξη. Τα κράτη μέλη επιτρέπουν στον εκπρόσωπο να παρίσταται στην εν λόγω προσωπική συνέντευξη και να υποβάλλει ερωτήσεις ή παρατηρήσεις.

| α) | θα ενηλικιωθεί, κατά πάσα πιθανότητα, προτού ληφθεί απόφαση σε πρώτο βαθμό, ή |
| --- | --- |

α)

θα ενηλικιωθεί, κατά πάσα πιθανότητα, προτού ληφθεί απόφαση σε πρώτο βαθμό, ή

Διαγράφεται

| γ) | είναι έγγαμος ή έχει υπάρξει έγγαμος |
| --- | --- |

γ)

είναι έγγαμος ή έχει υπάρξει έγγαμος

Διαγράφεται

3.
     
  Τα κράτη μέλη μπορούν επίσης, σύμφωνα με τις ισχύουσες νομοθετικές και κανονιστικές διατάξεις κατά την έκδοση της παρούσας οδηγίας, να μη διορίσουν εκπρόσωπο όταν ο ασυνόδευτος ανήλικος είναι ηλικίας τουλάχιστον 16 ετών, εκτός εάν δεν είναι σε θέση να υποστηρίξει την αίτησή του χωρίς εκπρόσωπο.

Διαγράφεται

5α.
     
  Πρόσωπα που ισχυρίζονται ότι είναι παιδιά αντιμετωπίζονται προσωρινά ως τέτοια, μέχρι να εξακριβωθεί η ηλικία τους.

6.   Κατά την εφαρμογή των διατάξεων
  του παρόντος άρθρου
  τα κράτη μέλη ενεργούν λαμβάνοντας πρωτίστως υπόψη την προάσπιση των συμφερόντων του παιδιού.

6.   Κατά την εφαρμογή των διατάξεων
  της παρούσας οδηγίας
  τα κράτη μέλη ενεργούν λαμβάνοντας πρωτίστως υπόψη την προάσπιση των συμφερόντων του παιδιού.

1.   Τα κράτη μέλη δεν υποβάλλουν σε κράτηση
  ένα πρόσωπο για το λόγο και μόνο ότι ζητεί άσυλο
  .

1.   
  Κατ' αρχήν

  τα κράτη μέλη δεν υποβάλλουν σε κράτηση
  αιτούντες άσυλο ούτε τους κρατούν σε κέντρο εγκλεισμού. Πάντα εξετάζονται οι εναλλακτικές προς την κράτηση και τα μέτρα μη φύλαξης πριν να υιοθετηθεί τελικά η κράτηση.

2.   
  Όταν υποβάλλουν έναν αιτούντα άσυλο σε κράτηση, τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε να υπάρχει η δυνατότητα ταχείας δικαστικής επανεξέτασης.

2.   
  Κανένας αιτών άσυλο δεν υποβάλλεται σε κράτηση, εκτός αν έχει διαπιστωθεί ότι η κράτηση είναι αναγκαία, νόμιμη και δικαιολογημένη με βάση σκεπτικό που αναγνωρίζεται ως νόμιμο από τις διεθνείς προδιαγραφές. Οι αιτούντες άσυλο μπορεί να κρατούνται μόνο σε εγκαταστάσεις σαφώς χωριστές από τις φυλακές.

2α.
     
  Στους αιτούντες άσυλο χορηγείται συστηματικά η πρόσβαση σε αποτελεσματική νομική βοήθεια, στις υπηρεσίες επαρκών, καταρτισμένων και αμερόληπτων διερμηνέων και η πρόσβαση σε καταρτισμένο ιατρικό προσωπικό.

2β.
     
  Σε όσους υποβάλλονται σε στέρηση της ελευθερίας τους παρέχονται επαρκείς δυνατότητες να επανεξετασθεί η κράτησή τους, τόσο ως προς τη νομιμότητα όσο και ως προς την αναγκαιότητά της, μέσω άμεσης, δίκαιης, ατομικής ακρόασης ενώπιον δικαστικής ή άλλης ανάλογης αρχής, ο χαρακτήρας και το αξίωμα της οποίας εξασφαλίζουν τις ισχυρότερες δυνατές εγγυήσεις αρμοδιότητας, αμεροληψίας και ανεξαρτησίας.

2γ.
     
  Ασυνόδευτα παιδιά δεν υποβάλλονται ποτέ σε κράτηση λόγω του καθεστώτος τους του μετανάστη. Εξετάζονται ενεργώς εναλλακτικά μέτρα αντί της κράτησης στην περίπτωση προσώπων που ανήκουν σε ευπαθείς κατηγορίες, όπως ασυνόδευτοι ηλικιωμένοι, θύματα βασανισμών ή ψυχικών τραυματισμών καθώς και πρόσωπα με πνευματική ή σωματική αναπηρία. Ως γενική αρχή, τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι δεν κρατούνται γυναίκες που βρίσκονται στους τελευταίους μήνες της εγκυμοσύνης καθώς και μητέρες που θηλάζουν.

1.   Όταν υπάρχει εύλογη αιτία να θεωρείται ότι ο αιτών άσυλο έχει σιωπηρά ανακαλέσει την αίτησή του για άσυλο ή έχει υπαναχωρήσει από αυτήν, τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε η αποφαινόμενη αρχή να αποφασίσει
  είτε
  να αναστείλει την εξέταση
  είτε να απορρίψει την αίτηση, με τη δικαιολογία ότι ο αιτών δεν έχει αποδείξει ότι δικαιούται το καθεστώς του πρόσφυγα σύμφωνα με την οδηγία 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου.

1.   Όταν υπάρχει εύλογη αιτία να θεωρείται ότι ο αιτών άσυλο έχει σιωπηρά ανακαλέσει την αίτησή του για άσυλο ή έχει υπαναχωρήσει από αυτήν, τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε η αποφαινόμενη αρχή να αποφασίσει να αναστείλει την εξέταση
  και να κλείσει εν συνεχεία το σχετικό φάκελο
  .

Τα κράτη μέλη μπορούν να καθορίσουν ένα χρονικό όριο μετά το οποίο η περίπτωση του αιτούντος δεν θα μπορεί να επανεξετασθεί.

Διαγράφεται

1.   Τα κράτη μέλη επιτρέπουν στην Ύπατη Αρμοστεία των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες:

1.   Τα κράτη μέλη
  υποχρεούνται να
  επιτρέπουν στην Ύπατη Αρμοστεία των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες:

| α) | να έχει πρόσβαση στους αιτούντες άσυλο, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που βρίσκονται υπό κράτηση και στις ζώνες διέλευσης αερολιμένων ή λιμένων· |
| --- | --- |

α)

να έχει πρόσβαση στους αιτούντες άσυλο, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που βρίσκονται υπό κράτηση και στις ζώνες διέλευσης αερολιμένων ή λιμένων·

| α) | να έχει πρόσβαση στους αιτούντες άσυλο, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που βρίσκονται υπό κράτηση και στις ζώνες διέλευσης αερολιμένων ή λιμένων· |
| --- | --- |

α)

να έχει πρόσβαση στους αιτούντες άσυλο, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που βρίσκονται υπό κράτηση και στις ζώνες διέλευσης αερολιμένων ή λιμένων·

| β) | να έχει πρόσβαση στις πληροφορίες για τις ατομικές αιτήσεις ασύλου, για την πρόοδο της διαδικασίας και τις αποφάσεις που λαμβάνονται, υπό την προϋπόθεση ότι αιτών άσυλο συμφωνεί σχετικά· |
| --- | --- |

β)

να έχει πρόσβαση στις πληροφορίες για τις ατομικές αιτήσεις ασύλου, για την πρόοδο της διαδικασίας και τις αποφάσεις που λαμβάνονται, υπό την προϋπόθεση ότι αιτών άσυλο συμφωνεί σχετικά·

| β) | να έχει πρόσβαση στις πληροφορίες για τις ατομικές αιτήσεις ασύλου, για την πρόοδο της διαδικασίας και τις αποφάσεις που λαμβάνονται, υπό την προϋπόθεση ότι αιτών άσυλο συμφωνεί σχετικά· |
| --- | --- |

β)

να έχει πρόσβαση στις πληροφορίες για τις ατομικές αιτήσεις ασύλου, για την πρόοδο της διαδικασίας και τις αποφάσεις που λαμβάνονται, υπό την προϋπόθεση ότι αιτών άσυλο συμφωνεί σχετικά·

| γ) | να παρουσιάζει τις απόψεις της, κατά την άσκηση των εποπτικών της δραστηριοτήτων βάσει του άρθρου 35 της σύμβασης της Γενεύης, ενώπιον των αρμόδιων αρχών σχετικά με τις ατομικές αιτήσεις ασύλου σε οποιοδήποτε στάδιο της διαδικασίας. |
| --- | --- |

γ)

να παρουσιάζει τις απόψεις της, κατά την άσκηση των εποπτικών της δραστηριοτήτων βάσει του άρθρου 35 της σύμβασης της Γενεύης, ενώπιον των αρμόδιων αρχών σχετικά με τις ατομικές αιτήσεις ασύλου σε οποιοδήποτε στάδιο της διαδικασίας.

| γ) | να παρουσιάζει τις απόψεις της, κατά την άσκηση των εποπτικών της δραστηριοτήτων βάσει του άρθρου 35 της σύμβασης της Γενεύης, ενώπιον των αρμόδιων αρχών σχετικά με τις ατομικές αιτήσεις ασύλου σε οποιοδήποτε στάδιο της διαδικασίας. |
| --- | --- |

γ)

να παρουσιάζει τις απόψεις της, κατά την άσκηση των εποπτικών της δραστηριοτήτων βάσει του άρθρου 35 της σύμβασης της Γενεύης, ενώπιον των αρμόδιων αρχών σχετικά με τις ατομικές αιτήσεις ασύλου σε οποιοδήποτε στάδιο της διαδικασίας.

2.   Η παράγραφος 1 εφαρμόζεται επίσης σε οργάνωση που εργάζεται
  στο έδαφος κράτους μέλους
  εξ ονόματος της Ύπατης Αρμοστείας των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες
  βάσει συμφωνίας με αυτό το κράτος μέλος
  .

2.   Η παράγραφος 1 εφαρμόζεται επίσης σε οργάνωση που εργάζεται εξ ονόματος της Ύπατης Αρμοστείας των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες
  , υπό τον όρο της σύμφωνης γνώμης του κράτους μέλους.

| α) | δεν αποκαλύπτουν
  άμεσα
  τις πληροφορίες που αφορούν ατομικές αιτήσεις ασύλου ή το γεγονός ότι έχει υποβληθεί αίτηση στους φερόμενους ως διώκτες του αιτούντος άσυλο. |
| --- | --- |

α)

δεν αποκαλύπτουν
  άμεσα
  τις πληροφορίες που αφορούν ατομικές αιτήσεις ασύλου ή το γεγονός ότι έχει υποβληθεί αίτηση στους φερόμενους ως διώκτες του αιτούντος άσυλο.

| α) | δεν αποκαλύπτουν τις πληροφορίες που αφορούν ατομικές αιτήσεις ασύλου ή το γεγονός ότι έχει υποβληθεί αίτηση στους φερόμενους ως διώκτες του αιτούντος άσυλο. |
| --- | --- |

α)

δεν αποκαλύπτουν τις πληροφορίες που αφορούν ατομικές αιτήσεις ασύλου ή το γεγονός ότι έχει υποβληθεί αίτηση στους φερόμενους ως διώκτες του αιτούντος άσυλο.

| β) | δεν ζητούν πληροφορίες από τους φερόμενους ως διώκτες
  κατά τρόπο που θα είχε ως αποτέλεσμα να τους αποκαλυφθεί άμεσα το γεγονός ότι ο αιτών έχει υποβάλει αίτηση ασύλου και θα έθετε σε κίνδυνο τη σωματική ακεραιότητα του αιτούντος και των εξαρτώμενων από αυτόν προσώπων ή την ελευθερία και την ασφάλεια των μελών της οικογένειάς του που εξακολουθούν να ζουν στη χώρα καταγωγής. |
| --- | --- |

β)

δεν ζητούν πληροφορίες από τους φερόμενους ως διώκτες
  κατά τρόπο που θα είχε ως αποτέλεσμα να τους αποκαλυφθεί άμεσα το γεγονός ότι ο αιτών έχει υποβάλει αίτηση ασύλου και θα έθετε σε κίνδυνο τη σωματική ακεραιότητα του αιτούντος και των εξαρτώμενων από αυτόν προσώπων ή την ελευθερία και την ασφάλεια των μελών της οικογένειάς του που εξακολουθούν να ζουν στη χώρα καταγωγής.

| β) | δεν ζητούν πληροφορίες από τους φερόμενους ως διώκτες |
| --- | --- |

β)

δεν ζητούν πληροφορίες από τους φερόμενους ως διώκτες

2.   Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν την ταχύτερη δυνατή ολοκλήρωση της διαδικασίας αυτής, με την επιφύλαξη κατάλληλης και πλήρους εξέτασης.

2.   Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν την ταχύτερη δυνατή ολοκλήρωση της διαδικασίας αυτής,
  το ανώτατο εντός εξαμήνου,
  με την επιφύλαξη κατάλληλης και πλήρους εξέτασης.

| β) | είτε λαμβάνει, κατόπιν αιτήσεως, πληροφορίες σχετικά με το χρόνο κατά τον οποίο αναμένεται η απόφαση επί της αιτήσεώς του.
  Η ενημέρωση αυτή δεν συνιστά υποχρέωση των κρατών έναντι του αιτούντος όσον αφορά τη λήψη απόφασης εντός της συγκεκριμένης προθεσμίας. |
| --- | --- |

β)

είτε λαμβάνει, κατόπιν αιτήσεως, πληροφορίες σχετικά με το χρόνο κατά τον οποίο αναμένεται η απόφαση επί της αιτήσεώς του.
  Η ενημέρωση αυτή δεν συνιστά υποχρέωση των κρατών έναντι του αιτούντος όσον αφορά τη λήψη απόφασης εντός της συγκεκριμένης προθεσμίας.

| β) | είτε λαμβάνει, κατόπιν αιτήσεως, πληροφορίες σχετικά με το χρόνο κατά τον οποίο αναμένεται η απόφαση επί της αιτήσεώς του,
  ο οποίος δεν μπορεί να υπερβαίνει το τρίμηνο. |
| --- | --- |

β)

είτε λαμβάνει, κατόπιν αιτήσεως, πληροφορίες σχετικά με το χρόνο κατά τον οποίο αναμένεται η απόφαση επί της αιτήσεώς του,
  ο οποίος δεν μπορεί να υπερβαίνει το τρίμηνο.

3α.
     
  Τα κράτη μέλη εφαρμόζουν την κανονική διαδικασία σε ιδιαιτέρως ευπαθή πρόσωπα, συμπεριλαμβανομένων παιδιών που έχουν αποχωριστεί τους γονείς τους και πρόσωπα που ενδεχομένως υπέστησαν τραύμα ή σεξουαλική βία.

| α) | ο αιτών, κατά την υποβολή της αίτησης και την παρουσίαση των περιστατικών, απλώς έθεσε θέματα τα οποία είναι άνευ
  ή ελάχιστης
  σημασίας για την εξέταση του εάν πληροί τις προϋποθέσεις για να χαρακτηρισθεί ως πρόσφυγας δυνάμει της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου, ή |
| --- | --- |

α)

ο αιτών, κατά την υποβολή της αίτησης και την παρουσίαση των περιστατικών, απλώς έθεσε θέματα τα οποία είναι άνευ
  ή ελάχιστης
  σημασίας για την εξέταση του εάν πληροί τις προϋποθέσεις για να χαρακτηρισθεί ως πρόσφυγας δυνάμει της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου, ή

| α) | ο αιτών, κατά την υποβολή της αίτησης και την παρουσίαση των περιστατικών, απλώς έθεσε θέματα τα οποία είναι άνευ σημασίας για την εξέταση του εάν πληροί τις προϋποθέσεις για να χαρακτηρισθεί ως πρόσφυγας δυνάμει της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου, ή |
| --- | --- |

α)

ο αιτών, κατά την υποβολή της αίτησης και την παρουσίαση των περιστατικών, απλώς έθεσε θέματα τα οποία είναι άνευ σημασίας για την εξέταση του εάν πληροί τις προϋποθέσεις για να χαρακτηρισθεί ως πρόσφυγας δυνάμει της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου, ή

| δ) | ο αιτών παραπλάνησε τις αρχές με την παρουσίαση ψευδών
  πληροφοριών ή εγγράφων ή με την απόκρυψη σχετικών πληροφοριών ή
  εγγράφων όσον αφορά την ταυτότητα ή/και την εθνικότητά του,
  που μπορούσαν να επηρεάσουν αρνητικά την απόφαση,
  ή |
| --- | --- |

δ)

ο αιτών παραπλάνησε τις αρχές με την παρουσίαση ψευδών
  πληροφοριών ή εγγράφων ή με την απόκρυψη σχετικών πληροφοριών ή
  εγγράφων όσον αφορά την ταυτότητα ή/και την εθνικότητά του,
  που μπορούσαν να επηρεάσουν αρνητικά την απόφαση,
  ή

| δ) | ο αιτών
  , έχοντας πρόθεση απάτης,
  παραπλάνησε τις αρχές με την παρουσίαση ψευδών εγγράφων όσον αφορά την ταυτότητα ή/και την εθνικότητά του, ή |
| --- | --- |

δ)

ο αιτών
  , έχοντας πρόθεση απάτης,
  παραπλάνησε τις αρχές με την παρουσίαση ψευδών εγγράφων όσον αφορά την ταυτότητα ή/και την εθνικότητά του, ή

| ε) | ο αιτών υπέβαλε άλλη αίτηση ασύλου στην οποία δηλώνει άλλα προσωπικά δεδομένα, ή |
| --- | --- |

ε)

ο αιτών υπέβαλε άλλη αίτηση ασύλου στην οποία δηλώνει άλλα προσωπικά δεδομένα, ή

| ε) | ο αιτών
  , έχοντας πρόθεση απάτης,
  υπέβαλε άλλη αίτηση ασύλου στην οποία δηλώνει άλλα προσωπικά δεδομένα, ή |
| --- | --- |

ε)

ο αιτών
  , έχοντας πρόθεση απάτης,
  υπέβαλε άλλη αίτηση ασύλου στην οποία δηλώνει άλλα προσωπικά δεδομένα, ή

| στ) | ο αιτών δεν έχει παράσχει πληροφορίες ώστε να αποδειχθεί με εύλογο βαθμό βεβαιότητας η ταυτότητα ή η εθνικότητά του ή είναι πιθανόν ότι έχει καταστρέψει ή πετάξει κακόπιστα έγγραφο ταυτότητας ή ταξιδιωτικό έγγραφο που θα βοηθούσε στον προσδιορισμό της ταυτότητας ή της εθνικότητάς του, ή |
| --- | --- |

στ)

ο αιτών δεν έχει παράσχει πληροφορίες ώστε να αποδειχθεί με εύλογο βαθμό βεβαιότητας η ταυτότητα ή η εθνικότητά του ή είναι πιθανόν ότι έχει καταστρέψει ή πετάξει κακόπιστα έγγραφο ταυτότητας ή ταξιδιωτικό έγγραφο που θα βοηθούσε στον προσδιορισμό της ταυτότητας ή της εθνικότητάς του, ή

| στ) | ο αιτών
  , έχοντας πρόθεση απάτης,
  δεν έχει παράσχει πληροφορίες ώστε να αποδειχθεί με εύλογο βαθμό βεβαιότητας η ταυτότητα ή η εθνικότητά του ή είναι πιθανόν ότι έχει καταστρέψει ή πετάξει κακόπιστα έγγραφο ταυτότητας ή ταξιδιωτικό έγγραφο που θα βοηθούσε στον προσδιορισμό της ταυτότητας ή της εθνικότητάς του, ή |
| --- | --- |

στ)

ο αιτών
  , έχοντας πρόθεση απάτης,
  δεν έχει παράσχει πληροφορίες ώστε να αποδειχθεί με εύλογο βαθμό βεβαιότητας η ταυτότητα ή η εθνικότητά του ή είναι πιθανόν ότι έχει καταστρέψει ή πετάξει κακόπιστα έγγραφο ταυτότητας ή ταξιδιωτικό έγγραφο που θα βοηθούσε στον προσδιορισμό της ταυτότητας ή της εθνικότητάς του, ή

| ζ) | ο αιτών έχει παρουσιάσει ασυνεπείς, αντιφατικές, μη πιθανές ή μη τεκμηριωμένες πληροφορίες που καθιστούν σαφώς μη πειστική τη δήλωσή του ότι αποτέλεσε θύμα διώξεων δυνάμει της οδηγίας 2004/83/ΕΚ, ή |
| --- | --- |

ζ)

ο αιτών έχει παρουσιάσει ασυνεπείς, αντιφατικές, μη πιθανές ή μη τεκμηριωμένες πληροφορίες που καθιστούν σαφώς μη πειστική τη δήλωσή του ότι αποτέλεσε θύμα διώξεων δυνάμει της οδηγίας 2004/83/ΕΚ, ή

Διαγράφεται

| ιε) | η αίτηση υποβλήθηκε από
  άγαμο ανήλικο στον
  οποίο εφαρμόζεται το άρθρο 5 παράγραφος 4 στοιχείο γ) αφού η αίτηση των γονέων ή του γονέα που έχουν την ευθύνη του ανηλίκου απορρίφθηκε με απόφαση και δεν επικαλείται νέα κρίσιμα στοιχεία σχετικά με την προσωπική του κατάσταση ή την κατάσταση στη χώρα καταγωγής του. |
| --- | --- |

ιε)

η αίτηση υποβλήθηκε από
  άγαμο ανήλικο στον
  οποίο εφαρμόζεται το άρθρο 5 παράγραφος 4 στοιχείο γ) αφού η αίτηση των γονέων ή του γονέα που έχουν την ευθύνη του ανηλίκου απορρίφθηκε με απόφαση και δεν επικαλείται νέα κρίσιμα στοιχεία σχετικά με την προσωπική του κατάσταση ή την κατάσταση στη χώρα καταγωγής του.

| ιε) | η αίτηση υποβλήθηκε από
  παιδί στο
  οποίο εφαρμόζεται το άρθρο 5, παράγραφος 4, στοιχείο γ), αφού η αίτηση των γονέων ή του γονέα που έχουν την ευθύνη του ανηλίκου απορρίφθηκε με απόφαση και δεν επικαλείται νέα κρίσιμα στοιχεία σχετικά με την προσωπική του κατάσταση ή την κατάσταση στη χώρα καταγωγής του. |
| --- | --- |

ιε)

η αίτηση υποβλήθηκε από
  παιδί στο
  οποίο εφαρμόζεται το άρθρο 5, παράγραφος 4, στοιχείο γ), αφού η αίτηση των γονέων ή του γονέα που έχουν την ευθύνη του ανηλίκου απορρίφθηκε με απόφαση και δεν επικαλείται νέα κρίσιμα στοιχεία σχετικά με την προσωπική του κατάσταση ή την κατάσταση στη χώρα καταγωγής του.

4α.
     
  Τα κράτη μέλη λαμβάνουν υπόψη ανάγκες συμπληρωματικής/επικουρικής προστασίας, όταν η διαδικασία έχει λάβει προτεραιότητα ή έχει επιταχυνθεί σύμφωνα με την παράγραφο 4, στοιχεία α) έως ιε).

Ειδικές διαδικασίες

Διαγράφεται

1.
     
  Τα κράτη μέλη μπορούν επίσης να προβλέψουν τις ακόλουθες ειδικές διαδικασίες που παρεκκλίνουν από τις βασικές αρχές και εγγυήσεις του Κεφαλαίου ΙΙ

| (α) | προκαταρκτική εξέταση για τη διεκπεραίωση υποθέσεων που εξετάζονται στο πλαίσιο των διατάξεων του Τμήματος ΙV, |
| --- | --- |

(α)

προκαταρκτική εξέταση για τη διεκπεραίωση υποθέσεων που εξετάζονται στο πλαίσιο των διατάξεων του Τμήματος ΙV,

| (β) | διαδικασίες για τη διεκπεραίωση υποθέσεων που εξετάζονται στο πλαίσιο του Τμήματος V |
| --- | --- |

(β)

διαδικασίες για τη διεκπεραίωση υποθέσεων που εξετάζονται στο πλαίσιο του Τμήματος V

2.
     
  Τα κράτη μέλη μπορούν επίσης να προβλέψουν παρέκκλιση όσον αφορά το Τμήμα VΙ.

1α.
     
  Όλες οι αιτήσεις διεθνούς προστασίας κρίνονται πρώτα επί τη βάσει του ορισμού του πρόσφυγα, ο οποίος υπάρχει στη Σύμβαση της Γενεύης, και, μόνο αν αυτά τα κριτήρια δεν πληρούνται, επί τη βάσει των απαιτήσεων για επικουρική προστασία.

2.   Τα κράτη μέλη μπορούν να θεωρήσουν αίτηση ασύλου ως απαράδεκτη δυνάμει του παρόντος άρθρου εάν:

2.   
  Με την επιφύλαξη της παραγράφου 1α,

  τα κράτη μέλη μπορούν να θεωρήσουν αίτηση ασύλου ως απαράδεκτη δυνάμει του παρόντος άρθρου εάν:

| γ) | μια χώρα που δεν είναι κράτος μέλος θεωρείται ως ασφαλής τρίτη χώρα για τον αιτούντα, σύμφωνα με το άρθρο 27, |
| --- | --- |

γ)

μια χώρα που δεν είναι κράτος μέλος θεωρείται ως ασφαλής τρίτη χώρα για τον αιτούντα, σύμφωνα με το άρθρο 27,

Διαγράφεται

| στ) | ο αιτών υπέβαλε ταυτόσημη αίτηση έπειτα από τελεσίδικη απόφαση, |
| --- | --- |

στ)

ο αιτών υπέβαλε ταυτόσημη αίτηση έπειτα από τελεσίδικη απόφαση,

Διαγράφεται

| στα) | Ο αιτών, ο οποίος είναι ήδη στα πρόθυρα απέλασης από την επικράτεια στην οποία διαμένει παράνομα, προσφεύγει στη δυνατότητα να επικαλεσθεί το δικαίωμα ασύλου. |
| --- | --- |

στα)

Ο αιτών, ο οποίος είναι ήδη στα πρόθυρα απέλασης από την επικράτεια στην οποία διαμένει παράνομα, προσφεύγει στη δυνατότητα να επικαλεσθεί το δικαίωμα ασύλου.

1.   Τα κράτη μέλη μπορούν να εφαρμόζουν την έννοια των ασφαλών τρίτων χωρών μόνο εφόσον
  οι αρμόδιες αρχές κρίνουν ότι η μεταχείριση του αιτούντος άσυλο στην οικεία τρίτη χώρα θα είναι σύμφωνη προς τα εξής κριτήρια:

1.   Τα κράτη μέλη μπορούν να εφαρμόζουν την έννοια των ασφαλών τρίτων χωρών μόνο εφόσον
  οι τρίτες χώρες πληρούν τα ακόλουθα κριτήρια:

| α) | δεν απειλούνται η ζωή και η ελευθερία λόγω φυλής, θρησκείας, εθνικότητας, κοινωνικής τάξης ή πολιτικών πεποιθήσεων,
  και |
| --- | --- |

α)

δεν απειλούνται η ζωή και η ελευθερία λόγω φυλής, θρησκείας, εθνικότητας, κοινωνικής τάξης ή πολιτικών πεποιθήσεων,
  και

| α) | έγκριση και έμπρακτη εφαρμογή της Σύμβασης της Γενεύης και άλλων διεθνών συνθηκών για τα ανθρώπινα δικαιώματα, ιδίως σε σχέση με την αρχή της μη επαναπροώθησης,
  και |
| --- | --- |

α)

έγκριση και έμπρακτη εφαρμογή της Σύμβασης της Γενεύης και άλλων διεθνών συνθηκών για τα ανθρώπινα δικαιώματα, ιδίως σε σχέση με την αρχή της μη επαναπροώθησης,
  και

| β) | τηρείται η αρχή της μη επαναπροώθησης σύμφωνα με τη Σύμβαση της Γενεύης, και |
| --- | --- |

β)

τηρείται η αρχή της μη επαναπροώθησης σύμφωνα με τη Σύμβαση της Γενεύης, και

| β) | τηρείται
  ιδιαιτέρως
  η αρχή της μη επαναπροώθησης σύμφωνα με τη Σύμβαση της Γενεύης, και |
| --- | --- |

β)

τηρείται
  ιδιαιτέρως
  η αρχή της μη επαναπροώθησης σύμφωνα με τη Σύμβαση της Γενεύης, και

| α) | των κανόνων που απαιτούν σχέση μεταξύ του αιτούντος άσυλο και της οικείας τρίτης χώρας, βάσει της οποίας θα ήταν εύλογο για το πρόσωπο αυτό να μεταβεί στη συγκεκριμένη χώρα, |
| --- | --- |

α)

των κανόνων που απαιτούν σχέση μεταξύ του αιτούντος άσυλο και της οικείας τρίτης χώρας, βάσει της οποίας θα ήταν εύλογο για το πρόσωπο αυτό να μεταβεί στη συγκεκριμένη χώρα,

| α) | των κανόνων που απαιτούν
  εύλογη
  σχέση μεταξύ του αιτούντος άσυλο και της οικείας τρίτης χώρας, βάσει της οποίας θα ήταν εύλογο για το πρόσωπο αυτό να μεταβεί στη συγκεκριμένη χώρα, |
| --- | --- |

α)

των κανόνων που απαιτούν
  εύλογη
  σχέση μεταξύ του αιτούντος άσυλο και της οικείας τρίτης χώρας, βάσει της οποίας θα ήταν εύλογο για το πρόσωπο αυτό να μεταβεί στη συγκεκριμένη χώρα,

| γ) | των κανόνων σύμφωνα με το διεθνές δίκαιο οι οποίοι επιτρέπουν να εξετάζεται χωριστά κατά πόσον η οικεία τρίτη χώρα είναι ασφαλής για συγκεκριμένο αιτούντα
  και οι οποίοι επιτρέπουν, ως ελάχιστο κανόνα, στον αιτούντα να προσβάλλει την εφαρμογή της εννοίας της ασφαλούς τρίτης χώρας επικαλούμενης ως λόγο το γεγονός ότι στη χώρα αυτή θα υποστεί βασανιστήρια ή σκληρή, απάνθρωπη ή ταπεινωτική μεταχείριση ή τιμωρία. |
| --- | --- |

γ)

των κανόνων σύμφωνα με το διεθνές δίκαιο οι οποίοι επιτρέπουν να εξετάζεται χωριστά κατά πόσον η οικεία τρίτη χώρα είναι ασφαλής για συγκεκριμένο αιτούντα
  και οι οποίοι επιτρέπουν, ως ελάχιστο κανόνα, στον αιτούντα να προσβάλλει την εφαρμογή της εννοίας της ασφαλούς τρίτης χώρας επικαλούμενης ως λόγο το γεγονός ότι στη χώρα αυτή θα υποστεί βασανιστήρια ή σκληρή, απάνθρωπη ή ταπεινωτική μεταχείριση ή τιμωρία.

| γ) | των κανόνων σύμφωνα με το διεθνές δίκαιο
  και, ιδίως, τη σύμβαση της Γενεύης,
  οι οποίοι επιτρέπουν να εξετάζεται χωριστά κατά πόσον η οικεία τρίτη χώρα είναι ασφαλής για συγκεκριμένο αιτούντα. |
| --- | --- |

γ)

των κανόνων σύμφωνα με το διεθνές δίκαιο
  και, ιδίως, τη σύμβαση της Γενεύης,
  οι οποίοι επιτρέπουν να εξετάζεται χωριστά κατά πόσον η οικεία τρίτη χώρα είναι ασφαλής για συγκεκριμένο αιτούντα.

| γα) | των κανόνων που επιτρέπουν στους αιτούντες άσυλο να αντικρούσουν την υπόθεση περί ασφάλειας, συμπεριλαμβανομένων των αποφάσεων σε πρώτο βαθμό, ακόμη και εάν η αίτηση ασύλου υπόκειται σε διαδικασία με προτεραιότητα ή σε επιταχυμένη διαδικασία. |
| --- | --- |

γα)

των κανόνων που επιτρέπουν στους αιτούντες άσυλο να αντικρούσουν την υπόθεση περί ασφάλειας, συμπεριλαμβανομένων των αποφάσεων σε πρώτο βαθμό, ακόμη και εάν η αίτηση ασύλου υπόκειται σε διαδικασία με προτεραιότητα ή σε επιταχυμένη διαδικασία.

4.   Όταν η τρίτη χώρα δεν επιτρέπει στον αιτούντα άσυλο να εισέλθει στο έδαφός της, τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε αυτός να έχει πρόσβαση σε διαδικασία σύμφωνα με τις βασικές αρχές και εγγυήσεις που περιγράφονται στο Κεφάλαιο ΙΙ.

4.   Όταν η τρίτη χώρα δεν επιτρέπει στον αιτούντα άσυλο να εισέλθει στο έδαφός της, τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε αυτός να έχει πρόσβαση σε διαδικασία
  ασύλου
  σύμφωνα με τις βασικές αρχές και εγγυήσεις που περιγράφονται στο Κεφάλαιο ΙΙ.

| -1. | Τα κράτη μέλη μπορεί να απορρίπτουν αίτηση ασύλου ως προδήλως αβάσιμη, αν η αρμόδια αρχή έχει διαπιστώσει ότι ο αιτών κατά την υποβολή της αίτησης και την παρουσίαση των γεγονότων έθεσε μόνο ζητήματα που σαφώς δεν σχετίζονται με τη Σύμβαση της Γενεύης. |
| --- | --- |

-1.

2.
     
  Στις περιπτώσεις που αναφέρονται στο άρθρο 23 παράγραφος 4 στοιχείο β) και στις περιπτώσεις αβάσιμων αιτήσεων ασύλου για τις οποίες ισχύουν οποιεσδήποτε από τις περιστάσεις που απαριθμούνται στο άρθρο 23 παράγραφος 4 στοιχεία α) και γ) έως ιε), τα κράτη μέλη μπορούν επίσης να θεωρούν μια αίτηση ως προδήλως αβάσιμη, εφόσον λαμβάνει το χαρακτηρισμό αυτό στην εθνική νομοθεσία.

Διαγράφεται

Βασικός

  κοινός κατάλογος τρίτων χωρών ως ασφαλών χωρών καταγωγής

Κοινός κατάλογος τρίτων χωρών ως ασφαλών χωρών καταγωγής

1.   Το Συμβούλιο, λαμβάνοντας απόφαση
  με ειδική πλειοψηφία έπειτα από πρόταση της Επιτροπής και διαβούλευση με το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,
  θεσπίζει
  βασικό
  κοινό κατάλογο τρίτων χωρών που θεωρούνται από τα κράτη μέλη ως ασφαλείς χώρες καταγωγής σύμφωνα με το
  Παράρτημα ΙΙ
  .

1.   Το Συμβούλιο, λαμβάνοντας απόφαση
  με τη διαδικασία του άρθρου 51 της Συνθήκης
  , θεσπίζει κοινό κατάλογο τρίτων χωρών που
  μπορούν να
  θεωρούνται από τα κράτη μέλη ως ασφαλείς χώρες καταγωγής σύμφωνα με το
  Παράρτημα Β
  .

2.   Το Συμβούλιο μπορεί, λαμβάνοντας απόφαση
  με ειδική πλειοψηφία έπειτα από πρόταση της Επιτροπής και διαβούλευση με το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο
  , να τροποποιεί το βασικό κοινό κατάλογο προσθέτοντας ή αφαιρώντας τρίτες χώρες, σύμφωνα με το
  Παράρτημα ΙΙ
  . Η Επιτροπή εξετάζει κάθε αίτημα του Συμβουλίου ή κράτους μέλους να υποβάλει πρόταση τροποποίησης του βασικού κοινού καταλόγου.

2.   Το Συμβούλιο μπορεί, λαμβάνοντας απόφαση
  με τη διαδικασία του άρθρου 251 της Συνθήκης
  , να τροποποιεί το βασικό κοινό κατάλογο προσθέτοντας ή αφαιρώντας τρίτες χώρες, σύμφωνα με το
  Παράρτημα Β
  . Η Επιτροπή εξετάζει κάθε αίτημα
  του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου,
  του Συμβουλίου ή κράτους μέλους να υποβάλει πρόταση τροποποίησης του βασικού κοινού καταλόγου.

3.   Κατά την υποβολή της πρότασής της σύμφωνα με την παράγραφο 1 ή 2, η Επιτροπή θα κάνει χρήση πληροφοριών από τα κράτη μέλη, δικών της πληροφοριών και
  , όπου κρίνεται απαραίτητο,
  πληροφοριών από την Ύπατη Αρμοστεία των ΗΕ για τους πρόσφυγες, το Συμβούλιο της Ευρώπης και άλλους σχετικούς διεθνείς οργανισμούς.

3.   Κατά την υποβολή της πρότασής της σύμφωνα με την παράγραφο 1 ή 2, η Επιτροπή θα κάνει χρήση πληροφοριών από
  το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και
  τα κράτη μέλη, δικών της πληροφοριών και πληροφοριών από την Ύπατη Αρμοστεία των ΗΕ για τους πρόσφυγες, το Συμβούλιο της Ευρώπης και άλλους σχετικούς διεθνείς οργανισμούς.

4.   Όταν το Συμβούλιο
  ζητεί
  από την Επιτροπή να υποβάλει πρόταση για την αφαίρεση τρίτης χώρας από το
  βασικό
  κοινό κατάλογο,
  η
  σύμφωνα με το άρθρο 30 Β παράγραφος 2
  υποχρέωση
  των κρατών μελών αναστέλλεται έναντι της χώρας αυτής από την επομένη της έκδοσης της απόφασης με την οποία το Συμβούλιο ζητεί την υποβολή της πρότασης.

4.   Όταν το
  Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ή το
  Συμβούλιο
  ζητούν
  από την Επιτροπή να υποβάλει πρόταση για την αφαίρεση τρίτης χώρας από τον κοινό κατάλογο,
  το
  σύμφωνα με το άρθρο 30Β, παράγραφος 2,
  δικαίωμα
  των κρατών μελών αναστέλλεται έναντι της χώρας αυτής από την επομένη της έκδοσης της απόφασης με την οποία
  το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ή
  το Συμβούλιο ζητεί την υποβολή της πρότασης.

5.   Όταν κράτος μέλος
  ζητεί
  από την Επιτροπή να υποβάλει πρόταση στο Συμβούλιο για την αφαίρεση τρίτης χώρας από το
  βασικό
  κοινό κατάλογο, το εν λόγω κράτος μέλος
  γνωστοποιεί
  εγγράφως στο Συμβούλιο την αίτηση που υπέβαλε στην Επιτροπή.
  Η
  δυνάμει του άρθρου 30 Β παράγραφος 2
  υποχρέωση
  του εν λόγω κράτους μέλους αναστέλλεται έναντι της τρίτης χώρας από την επομένη της γνωστοποίησης της αίτησης στο Συμβούλιο.

5.   Όταν
  το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ή
  κράτος μέλος
  ζητούν
  από την Επιτροπή να υποβάλει πρόταση στο Συμβούλιο για την αφαίρεση τρίτης χώρας από το κοινό κατάλογο, το
  Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ή το
  εν λόγω κράτος μέλος
  γνωστοποιούν
  εγγράφως στο Συμβούλιο την αίτηση που υπέβαλε στην Επιτροπή.
  Το
  δυνάμει του άρθρου 30Β, παράγραφος 2,
  δικαίωμα
  του εν λόγω κράτους μέλους αναστέλλεται έναντι της τρίτης χώρας από την επομένη της γνωστοποίησης της αίτησης στο Συμβούλιο.

7.   Οι δυνάμει των παραγράφων 4 και 5 αναστολές λαμβάνουν τέλος έπειτα από τρεις μήνες, εκτός αν η Επιτροπή υποβάλει πρόταση, πριν από τη λήξη της προθεσμίας αυτής, για την αφαίρεση της τρίτης χώρας από το
  βασικό
  κοινό κατάλογο. Οι αναστολές λαμβάνουν τέλος ούτως ή άλλως όταν το Συμβούλιο
  απορρίψει
  πρόταση της Επιτροπής για αφαίρεση της τρίτης χώρας από τον κατάλογο

7.   Οι δυνάμει των παραγράφων 4 και 5 αναστολές λαμβάνουν τέλος έπειτα από τρεις μήνες, εκτός αν η Επιτροπή υποβάλει πρόταση, πριν από τη λήξη της προθεσμίας αυτής, για την αφαίρεση της τρίτης χώρας από το κοινό κατάλογο. Οι αναστολές λαμβάνουν τέλος ούτως ή άλλως όταν το
  Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και/ή το
  Συμβούλιο
  απορρίψουν
  πρόταση της Επιτροπής για αφαίρεση της τρίτης χώρας από τον κατάλογο.

8.   Η Επιτροπή υποβάλλει, κατόπιν αιτήματος του Συμβουλίου, έκθεση στο Συμβούλιο και στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο σχετικά με το εάν η κατάσταση χώρας του
  βασικού
  κοινού καταλόγου εξακολουθεί να συνάδει προς το
  Παράρτημα ΙΙ
  . Κατά την υποβολή της έκθεσής της στο Συμβούλιο και στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο η Επιτροπή μπορεί να υποβάλει τυχόν συστάσεις ή προτάσεις τις οποίες θεωρεί σκόπιμες.

8.   Η Επιτροπή υποβάλλει, κατόπιν αιτήματος
  του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου ή
  του Συμβουλίου, έκθεση στο Συμβούλιο και στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο σχετικά με το εάν η κατάσταση χώρας του κοινού καταλόγου εξακολουθεί να συνάδει προς το
  Παράρτημα Β
  . Κατά την υποβολή της έκθεσής της στο Συμβούλιο και στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο η Επιτροπή μπορεί να υποβάλει τυχόν συστάσεις ή προτάσεις τις οποίες θεωρεί σκόπιμες.

Άρθρο 30Α

Διαγράφεται

Εθνικός χαρακτηρισμός τρίτων χωρών ως ασφαλών χωρών καταγωγής

1.
     
  Υπό την επιφύλαξη του άρθρου 30, τα κράτη μέλη μπορούν να διατηρούν ή να θεσπίζουν νομοθεσία που προβλέπει, σύμφωνα με το Παράρτημα ΙΙ, τον εθνικό χαρακτηρισμό τρίτων χωρών εκτός από εκείνες που περιλαμβάνονται στο βασικό κοινό κατάλογο ως ασφαλών χωρών καταγωγής για την εξέταση αιτήσεων ασύλου. Αυτό μπορεί να περιλαμβάνει το χαρακτηρισμό τμήματος χώρας ως ασφαλούς εφόσον στο τμήμα αυτό πληρούνται οι όροι του Παραρτήματος ΙΙ.

2.
     
  Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 1, τα κράτη μέλη μπορούν να διατηρούν ισχύουσα κατά την έκδοση της παρούσας οδηγίας νομοθεσία η οποία επιτρέπει τον εθνικό χαρακτηρισμό τρίτων χωρών, πέραν των περιλαμβανομένων στο βασικό κοινό κατάλογο, ως ασφαλών χωρών καταγωγής για τους σκοπούς της εξέτασης αιτήσεων ασύλου, εφόσον κρίνουν ότι τα πρόσωπα στις συγκεκριμένες τρίτες χώρες δεν υφίστανται γενικά:

| α) | ούτε δίωξη όπως ορίζεται στο άρθρο 9 της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου, |
| --- | --- |

α)

ούτε δίωξη όπως ορίζεται στο άρθρο 9 της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου,

| β) | ούτε βασανιστήρια ή απάνθρωπη ή ταπεινωτική μεταχείριση ή τιμωρία. |
| --- | --- |

β)

ούτε βασανιστήρια ή απάνθρωπη ή ταπεινωτική μεταχείριση ή τιμωρία.

3.
     
  Τα κράτη μέλη μπορούν επίσης να διατηρούν ισχύουσα κατά την έκδοση της παρούσας οδηγίας νομοθεσία η οποία επιτρέπει τον εθνικό χαρακτηρισμό τμήματος χώρας ως ασφαλούς ή χώρας ή τμήματος χώρας ως ασφαλούς για συγκεκριμένη ομάδα ατόμων στη χώρα αυτή, εφόσον οι όροι της παραγράφου 2 πληρούνται σε σχέση με αυτό το τμήμα ή ομάδα.

4.
     
  Τα κράτη μέλη, όταν αξιολογούν εάν μια τρίτη χώρα είναι ασφαλής χώρα καταγωγής σύμφωνα με τις παραγράφους 2 και 3, λαμβάνουν υπόψη τους τη νομική κατάσταση, την εφαρμογή του δικαίου και τις γενικές πολιτικές συνθήκες στην εν λόγω τρίτη χώρα.

5.
     
  Η αξιολόγηση του κατά πόσον μια τρίτη χώρα είναι ασφαλής χώρα καταγωγής σύμφωνα με το παρόν άρθρο βασίζεται σε σειρά πηγών πληροφοριών, περιλαμβανομένων ειδικότερα πληροφοριών από άλλα κράτη μέλη, την Ύπατη Αρμοστεία των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες, το Συμβούλιο της Ευρώπης και άλλους σχετικούς διεθνείς οργανισμούς.

6.
     
  Τα κράτη μέλη κοινοποιούν στην Επιτροπή τις χώρες που χαρακτηρίζονται ως ασφαλείς χώρες καταγωγής σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου.

1.   Τρίτη χώρα που έχει χαρακτηρισθεί ως ασφαλής χώρα καταγωγής σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 30
  ή του άρθρου 30Α
  μπορεί, έπειτα από ατομική εξέταση της αίτησης, να θεωρηθεί ως ασφαλής χώρα καταγωγής για συγκεκριμένο αιτούντα άσυλο μόνο εφόσον ο αιτών:

1.   Τρίτη χώρα που έχει χαρακτηρισθεί ως ασφαλής χώρα καταγωγής σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 30 μπορεί, έπειτα από ατομική εξέταση της αίτησης, να θεωρηθεί ως ασφαλής χώρα καταγωγής για συγκεκριμένο αιτούντα άσυλο μόνο εφόσον ο αιτών:

2.   Τα κράτη μέλη θεωρούν ως αβάσιμη την αίτηση ασύλου, σύμφωνα με την παράγραφο 1, στην περίπτωση που η τρίτη χώρα χαρακτηρίζεται ως ασφαλής
  δυνάμει του άρθρου 30.

2.   Τα κράτη μέλη
  μπορούν να
  θεωρούν ως αβάσιμη την αίτηση ασύλου, σύμφωνα με την παράγραφο 1, στην περίπτωση που η τρίτη χώρα χαρακτηρίζεται ως ασφαλής
  για τον συγκεκριμένο αιτούντα
  .

3.   Τα κράτη μέλη θεσπίζουν στην εθνική νομοθεσία τους περαιτέρω κανόνες και λεπτομερείς διατάξεις για την εφαρμογή της έννοιας της ασφαλούς τρίτης χώρας.

3.   Τα κράτη μέλη θεσπίζουν στην εθνική νομοθεσία τους περαιτέρω κανόνες και λεπτομερείς διατάξεις για την εφαρμογή της έννοιας της ασφαλούς τρίτης χώρας,
  σύμφωνα με το διεθνές δίκαιο και κοινοποιούν δεόντως στην Επιτροπή τυχόν περαιτέρω κανόνες και λεπτομερείς διατάξεις.

1.   Όταν ένα πρόσωπο που έχει υποβάλει αίτηση ασύλου σε κράτος μέλος προβαίνει σε περαιτέρω διαβήματα ή υποβάλλει μεταγενέστερη αίτηση στο ίδιο κράτος μέλος, το εν λόγω κράτος μέλος
  μπορεί να
  εξετάζει τα περαιτέρω διαβήματα ή τα στοιχεία της μεταγενέστερης αίτησης στο πλαίσιο της εξέτασης της προηγούμενης αίτησης ή της εξέτασης της αίτησης επανεξέτασης ή του ένδικου μέσου, εφόσον οι αρμόδιες αρχές μπορούν να λάβουν υπόψη τους και να εξετάσουν όλα τα στοιχεία στα οποία βασίζονται τα περαιτέρω διαβήματα ή η μεταγενέστερη αίτηση στο πλαίσιο αυτό.

1.   Όταν ένα πρόσωπο που έχει υποβάλει αίτηση ασύλου σε κράτος μέλος προβαίνει σε περαιτέρω διαβήματα ή υποβάλλει μεταγενέστερη αίτηση στο ίδιο κράτος μέλος, το εν λόγω κράτος μέλος εξετάζει τα περαιτέρω διαβήματα ή τα στοιχεία της μεταγενέστερης αίτησης στο πλαίσιο της εξέτασης της προηγούμενης αίτησης ή της εξέτασης της αίτησης επανεξέτασης ή του ένδικου μέσου, εφόσον οι αρμόδιες αρχές μπορούν να λάβουν υπόψη τους και να εξετάσουν όλα τα στοιχεία στα οποία βασίζονται τα περαιτέρω διαβήματα ή η μεταγενέστερη αίτηση στο πλαίσιο αυτό.

2.   Επιπλέον, τα κράτη μέλη μπορούν να εφαρμόζουν ειδική διαδικασία όπως αναφέρεται στην παράγραφο 3, όταν ένα πρόσωπο υποβάλει μεταγενέστερη αίτηση ασύλου:

2.   Επιπλέον, τα κράτη μέλη μπορούν να εφαρμόζουν ειδική διαδικασία όπως αναφέρεται στην παράγραφο 3, όταν ένα πρόσωπο υποβάλει μεταγενέστερη αίτηση ασύλου,
  υπό τον όρο ότι για την αρχική αίτηση δεν έχει ασκηθεί ένδικο μέσο
  :

1.   Τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε οι αιτούντες άσυλο των οποίων η αίτηση υπόκειται σε προκαταρκτική εξέταση σύμφωνα με το άρθρο 33 να απολαμβάνουν των εγγυήσεων που απαριθμούνται στο άρθρο 9 παράγραφος 1.

1.   Τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε οι αιτούντες άσυλο των οποίων η αίτηση υπόκειται σε προκαταρκτική εξέταση σύμφωνα με το άρθρο 33 να απολαμβάνουν των εγγυήσεων που απαριθμούνται στο άρθρο 9, παράγραφος 1,
  ώστε η εξέταση αυτή να υπόκειται κατ'αρχήν στις ελάχιστες διαδικαστικές προδιαγραφές της παρούσας οδηγίας
  .

1.   Τα κράτη μέλη μπορούν να προβλέπουν διαδικασίες, σύμφωνα με τις βασικές αρχές και εγγυήσεις του Κεφαλαίου ΙΙ, προκειμένου να αποφασίζουν, στα σύνορα ή τις ζώνες διέλευσής τους, σχετικά με τις αιτήσεις που υποβάλλονται στα σημεία αυτά.

1.   Τα κράτη μέλη μπορούν να προβλέπουν διαδικασίες,
  τηρουμένων των διεθνών συμβάσεων και
  σύμφωνα με τις βασικές αρχές και εγγυήσεις του Κεφαλαίου ΙΙ, προκειμένου να αποφασίζουν, στα σύνορα ή τις ζώνες διέλευσής τους, σχετικά με τις αιτήσεις που υποβάλλονται στα σημεία αυτά.

1α.
     
  Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι η απόφαση άρνησης εισόδου στην επικράτεια κράτους μέλους για λόγους που απορρέουν από την υποβολή αίτησης ασύλου λαμβάνεται εντός δύο εβδομάδων, υπό την αίρεση παράτασης του χρονικού ορίου για όχι περισσότερο από δύο εβδομάδες κατόπιν συμφωνίας αρμόδιου δικαστικού φορέα κατά την προβλεπόμενη από το νόμο διαδικασία.

1β.
     
  Η μη συμμόρφωση με τα χρονικά όρια που προβλέπει η παράγραφος 1α καταλήγει στην άδεια εισόδου του αιτούντος άσυλο στην επικράτεια του κράτους μέλους, ώστε να εξετασθεί η αίτησή του σύμφωνα με τις λοιπές διατάξεις της παρούσας οδηγίας. Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι αιτούντες άσυλο στους οποίους δεν επιτρέπεται η είσοδος σύμφωνα με αυτή τη διαδικασία απολαύουν των εγγυήσεων που αναφέρονται στο Κεφάλαιο V
  .

1γ.
     
  Η άρνηση εισόδου στην επικράτεια δεν αναιρεί την απόφαση σχετικά με την αίτηση ασύλου μετά από εξέταση βάσει των γεγονότων της υπόθεσης εκ μέρους των αρχών που είναι αρμόδιες για το περί ασύλου και προσφύγων δίκαιο.

2.
     
  Ωστόσο, όταν δεν υπάρχουν διαδικασίες όπως αυτές που αναφέρονται στην παράγραφο 1, τα κράτη μέλη μπορούν να διατηρούν, με την επιφύλαξη των διατάξεων του παρόντος άρθρου και σύμφωνα με τις ισχύουσες νομοθετικές και κανονιστικές διατάξεις κατά την έκδοση της παρούσας οδηγίας, διαδικασίες που παρεκκλίνουν από τις βασικές αρχές και εγγυήσεις του Κεφαλαίου ΙΙ, προκειμένου να αποφασίζουν, στα σύνορα ή τις ζώνες διέλευσης, κατά πόσον πρέπει να επιτρέψουν να εισέλθουν στο έδαφός τους αιτούντες άσυλο οι οποίοι έφθασαν και υπέβαλαν την αίτησή τους στα σημεία αυτά.

Διαγράφεται

3.
     
  Με τις διαδικασίες που αναφέρονται στην παράγραφο 2 εξασφαλίζεται ιδίως ότι οι ενδιαφερόμενοι:

Διαγράφεται

| — | μπορούν να παραμείνουν στα σύνορα ή τις ζώνες διέλευσης των κρατών μελών, με την επιφύλαξη του άρθρου 6, και |
| --- | --- |

—

μπορούν να παραμείνουν στα σύνορα ή τις ζώνες διέλευσης των κρατών μελών, με την επιφύλαξη του άρθρου 6, και

| — | πρέπει να ενημερώνονται αμέσως σχετικά με τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις τους, όπως προβλέπεται από το άρθρο 9 παράγραφος 1 στοιχείο α), και |
| --- | --- |

—

πρέπει να ενημερώνονται αμέσως σχετικά με τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις τους, όπως προβλέπεται από το άρθρο 9 παράγραφος 1 στοιχείο α), και

| — | έχουν πρόσβαση, εάν είναι αναγκαίο, σε υπηρεσίες διερμηνέα, όπως προβλέπεται από το άρθρο 9 παράγραφος 1 στοιχείο β), και |
| --- | --- |

—

έχουν πρόσβαση, εάν είναι αναγκαίο, σε υπηρεσίες διερμηνέα, όπως προβλέπεται από το άρθρο 9 παράγραφος 1 στοιχείο β), και

| — | καλούνται, προτού λάβει απόφαση η αρμόδια αρχή στις διαδικασίες αυτές, σε προσωπική συνέντευξη σχετικά με την αίτηση ασύλου που υπέβαλαν, την οποία συνέντευξη διενεργούν πρόσωπα με κατάλληλη γνώση των κανόνων που ισχύουν σύμφωνα με τη νομοθεσία περί ασύλου και προσφύγων, όπως προβλέπεται από τα άρθρα 10 έως 12, και |
| --- | --- |

—

καλούνται, προτού λάβει απόφαση η αρμόδια αρχή στις διαδικασίες αυτές, σε προσωπική συνέντευξη σχετικά με την αίτηση ασύλου που υπέβαλαν, την οποία συνέντευξη διενεργούν πρόσωπα με κατάλληλη γνώση των κανόνων που ισχύουν σύμφωνα με τη νομοθεσία περί ασύλου και προσφύγων, όπως προβλέπεται από τα άρθρα 10 έως 12, και

| — | έχουν τη δυνατότητα να συμβουλεύονται δικηγόρο ή νομικό σύμβουλο, που έχει γίνει δεκτός ή αναγνωρίζεται με την ιδιότητά του αυτή από την εθνική νομοθεσία, όπως προβλέπεται από το άρθρο 13 παράγραφος 1, και |
| --- | --- |

—

έχουν τη δυνατότητα να συμβουλεύονται δικηγόρο ή νομικό σύμβουλο, που έχει γίνει δεκτός ή αναγνωρίζεται με την ιδιότητά του αυτή από την εθνική νομοθεσία, όπως προβλέπεται από το άρθρο 13 παράγραφος 1, και

| — | έχουν διορισμένο εκπρόσωπο στην περίπτωση που πρόκειται για ασυνόδευτους ανηλίκους, όπως προβλέπεται από το άρθρο 15 παράγραφος 1, εκτός εάν εφαρμόζεται το άρθρο 15 παράγραφος 2 ή 3. |
| --- | --- |

—

έχουν διορισμένο εκπρόσωπο στην περίπτωση που πρόκειται για ασυνόδευτους ανηλίκους, όπως προβλέπεται από το άρθρο 15 παράγραφος 1, εκτός εάν εφαρμόζεται το άρθρο 15 παράγραφος 2 ή 3.

Επιπλέον, εφόσον αρμόδια αρχή δεν επιτρέπει την είσοδο, η εν λόγω αρμόδια αρχή αναφέρει τους πραγματικούς και νομικούς λόγους για τους οποίους η αίτηση ασύλου θεωρείται ως αβάσιμη ή απαράδεκτη.

4.
     
  Τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε να λαμβάνεται εντός εύλογης προθεσμίας η απόφαση στο πλαίσιο των διαδικασιών που προβλέπονται στην παράγραφο 2. Αν δεν έχει ληφθεί απόφαση εντός τεσσάρων εβδομάδων, επιτρέπεται στον αιτούντα η είσοδος στο έδαφος του κράτους μέλους προκειμένου να εξετασθεί η αίτησή του σύμφωνα με τις λοιπές διατάξεις της παρούσας οδηγίας.

Διαγράφεται

5.
     
  Στην περίπτωση ιδιόμορφων αφίξεων ή αφίξεων που αφορούν μεγάλο αριθμό υπηκόων τρίτων χωρών ή ανιθαγενών οι οποίοι υποβάλλουν αιτήσεις ασύλου στα σύνορα ή σε ζώνη διέλευσης, με αποτέλεσμα να είναι αδύνατη στην πράξη η εκεί εφαρμογή των διατάξεων της παραγράφου 1 ή της ειδικής διαδικασίας που προβλέπεται στις παραγράφους 2 και 3, οι εν λόγω διαδικασίες μπορούν να εφαρμόζονται επίσης όπου και επί όσο χρονικό διάστημα φιλοξενούνται κανονικά οι συγκεκριμένοι υπήκοοι τρίτων χωρών ή ανιθαγενείς σε σημεία πλησίον των συνόρων ή της ζώνης διέλευσης.

Διαγράφεται

Άρθρο 35Α

Διαγράφεται

1.
     
  Τα κράτη μέλη μπορούν να προβλέπουν ότι η εξέταση της αίτησης ασύλου και της ασφάλειας του αιτούντος υπό τις συγκεκριμένες συνθήκες στις οποίες ευρίσκεται, όπως περιγράφεται στο Κεφάλαιο ΙΙ, δεν διεξάγεται ή δεν διεξάγεται πλήρως στις περιπτώσεις που η αρμόδια αρχή διαπιστώνει βάσει των γεγονότων ότι ο αιτών άσυλο επιδιώκει να εισέλθει ή έχει μόλις εισέλθει παράνομα στο έδαφος της χώρας της από ασφαλή τρίτη χώρα σύμφωνα με την παράγραφο 2.

2.
     
  Μια τρίτη χώρα μπορεί να θεωρηθεί ως ασφαλής τρίτη χώρα κατά την έννοια της παραγράφου 1 μόνον εφόσον:

| (α) | έχει επικυρώσει και τηρεί τις διατάξεις της Σύμβασης της Γενεύης χωρίς γεωγραφικούς περιορισμούς, και |
| --- | --- |

(α)

έχει επικυρώσει και τηρεί τις διατάξεις της Σύμβασης της Γενεύης χωρίς γεωγραφικούς περιορισμούς, και

| (β) | εφαρμόζει διαδικασία ασύλου προβλεπόμενη από τη νομοθεσία, και |
| --- | --- |

(β)

εφαρμόζει διαδικασία ασύλου προβλεπόμενη από τη νομοθεσία, και

| (γ) | έχει επικυρώσει την Ευρωπαϊκή Σύμβαση για την προάσπιση των δικαιωμάτων του ανθρώπου και των θεμελιωδών ελευθεριών και τηρεί τις διατάξεις της, περιλαμβανομένων των κανόνων περί πραγματικής προσφυγής, και |
| --- | --- |

(γ)

έχει επικυρώσει την Ευρωπαϊκή Σύμβαση για την προάσπιση των δικαιωμάτων του ανθρώπου και των θεμελιωδών ελευθεριών και τηρεί τις διατάξεις της, περιλαμβανομένων των κανόνων περί πραγματικής προσφυγής, και

| (δ) | έχει λάβει το χαρακτηρισμό αυτό από το Συμβούλιο σύμφωνα με την παράγραφο 3. |
| --- | --- |

(δ)

έχει λάβει το χαρακτηρισμό αυτό από το Συμβούλιο σύμφωνα με την παράγραφο 3.

3.
     
  Το Συμβούλιο, λαμβάνοντας απόφαση με ειδική πλειοψηφία έπειτα από πρόταση της Επιτροπής και διαβούλευση με το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, θεσπίζει ή τροποποιεί βασικό κοινό κατάλογο τρίτων χωρών οι οποίες θεωρούνται από όλα τα κράτη μέλη ως ασφαλείς χώρες καταγωγής κατά την έννοια της παραγράφου 1.

4.
     
  Τα οικεία κράτη μέλη θεσπίζουν στην εθνική νομοθεσία τους τις λεπτομερείς διατάξεις για την εφαρμογή των διατάξεων της παραγράφου 1 και ορίζουν τις συνέπειες των αποφάσεων δυνάμει των διατάξεων αυτών σύμφωνα με την αρχή της μη επαναπροώθησης που έχει καθιερωθεί με τη Σύμβαση της Γενεύης, συμπεριλαμβανομένης της πρόβλεψης εξαιρέσεων από την εφαρμογή του παρόντος άρθρου για ανθρωπιστικούς ή πολιτικούς λόγους ή για λόγους δημοσίου διεθνούς δικαίου.

5.
     
  Κατά την εφαρμογή απόφασης που βασίζεται αποκλειστικά στο παρόν άρθρο, τα οικεία κράτη μέλη:

| (α) | ενημερώνουν σχετικά τον αιτούντα, και |
| --- | --- |

(α)

ενημερώνουν σχετικά τον αιτούντα, και

| (β) | του χορηγούν έγγραφο με το οποίο ενημερώνονται οι αρχές της εν λόγω τρίτης χώρας, στη γλώσσα της χώρας αυτής, ότι η αίτηση δεν έχει εξετασθεί επί της ουσίας. |
| --- | --- |

(β)

του χορηγούν έγγραφο με το οποίο ενημερώνονται οι αρχές της εν λόγω τρίτης χώρας, στη γλώσσα της χώρας αυτής, ότι η αίτηση δεν έχει εξετασθεί επί της ουσίας.

6.
     
  Όταν η ασφαλής τρίτη χώρα δεν δέχεται εκ νέου το συγκεκριμένο αιτούντα άσυλο, τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε αυτός να έχει πρόσβαση σε διαδικασία σύμφωνα με τις βασικές αρχές και εγγυήσεις που περιγράφονται στο Κεφάλαιο ΙΙ.

7.
     
  Τα κράτη μέλη που έχουν χαρακτηρίσει τρίτες χώρες ως ασφαλείς χώρες σύμφωνα με την ισχύουσα κατά την έκδοση της παρούσας οδηγίας νομοθεσία και βάσει των κριτηρίων της παραγράφου 2 στοιχεία α), β) και γ) μπορούν να εφαρμόζουν την παράγραφο 1 στις εν λόγω τρίτες χώρες έως ότου το Συμβούλιο θεσπίσει τον κοινό κατάλογο δυνάμει της παραγράφου 3.

Τα κράτη μέλη
  μεριμνούν ώστε να μπορεί να αρχίζει εξέταση για
  την ανάκληση του καθεστώτος του πρόσφυγα συγκεκριμένου προσώπου,
  όταν έρχονται στο φως νέα στοιχεία ή πορίσματα που δείχνουν ότι υπάρχουν λόγοι επανεξέτασης του καθεστώτος του ως πρόσφυγα.

Τα κράτη μέλη
  μπορούν να αρχίσουν
  την ανάκληση του καθεστώτος του πρόσφυγα συγκεκριμένου προσώπου
  εάν:

| α) | ο αιτών έχει οικειοθελώς ζητήσει εκ νέου την προστασία της χώρας της οποίας είναι πολίτης· ή |
| --- | --- |

α)

ο αιτών έχει οικειοθελώς ζητήσει εκ νέου την προστασία της χώρας της οποίας είναι πολίτης· ή

| β) | ο αιτών έχει οικειοθελώς επανακτήσει την ιθαγένειά του που είχε απολέσει· ή |
| --- | --- |

β)

ο αιτών έχει οικειοθελώς επανακτήσει την ιθαγένειά του που είχε απολέσει· ή

| γ) | ο αιτών έχει αποκτήσει νέα ιθαγένεια και απολαύει της προστασίας της χώρας της νέας ιθαγένειας· ή |
| --- | --- |

γ)

ο αιτών έχει αποκτήσει νέα ιθαγένεια και απολαύει της προστασίας της χώρας της νέας ιθαγένειας· ή

| δ) | ο αιτών έχει οικειοθελώς επανεγκατασταθεί στη χώρα που εγκατέλειψε ή εκτός της οποίας παρέμεινε λόγω φόβου δίωξης. |
| --- | --- |

δ)

ο αιτών έχει οικειοθελώς επανεγκατασταθεί στη χώρα που εγκατέλειψε ή εκτός της οποίας παρέμεινε λόγω φόβου δίωξης.

4.
     
  Κατά παρέκκλιση από τις παραγράφους 1, 2 και 3, τα κράτη μέλη μπορούν να αποφασίσουν ότι το καθεστώς του πρόσφυγα εκπνέει εκ του νόμου σε περίπτωση λήξεως της ισχύος του σύμφωνα με το άρθρο 11 παράγραφος 1 στοιχεία α), β), γ) και δ) της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου ή εάν ο πρόσφυγας έχει παραιτηθεί κατά τρόπο κατηγορηματικό από την αναγνώρισή του ως πρόσφυγα.

Διαγράφεται

| (iii) | να μην διεξαχθεί εξέταση σύμφωνα με το άρθρο 35Α, |
| --- | --- |

(iii)

να μην διεξαχθεί εξέταση σύμφωνα με το άρθρο 35Α,

Διαγράφεται

| δ) | απόφαση περί αρνήσεως της εισόδου στο πλαίσιο των προβλεπόμενων δυνάμει του άρθρου 35
  παράγραφος 2
  διαδικασιών, |
| --- | --- |

δ)

απόφαση περί αρνήσεως της εισόδου στο πλαίσιο των προβλεπόμενων δυνάμει του άρθρου 35
  παράγραφος 2
  διαδικασιών,

| δ) | απόφαση περί αρνήσεως της εισόδου στο πλαίσιο των προβλεπόμενων δυνάμει του άρθρου 35 διαδικασιών, |
| --- | --- |

δ)

απόφαση περί αρνήσεως της εισόδου στο πλαίσιο των προβλεπόμενων δυνάμει του άρθρου 35 διαδικασιών,

3.   Τα κράτη μέλη
  θεσπίζουν εφόσον απαιτείται διατάξεις σύμφωνα με τις διεθνείς υποχρεώσεις τους όσον αφορά:

3.   Τα κράτη μέλη
  διασφαλίζουν ότι η προσφυγή σύμφωνα με την παράγραφο 1 έχει ως συνέπεια να επιτρέπεται στους αιτούντες η παραμονή στο κράτος μέλος εκκρεμούσης της εκβάσεώς της.

| α) | το κατά πόσον η άσκηση προσφυγής σύμφωνα με την παράγραφο 1 επιτρέπει στον αιτούντα να παραμείνει στο οικείο κράτος μέλος καθ όσο διάστημα εκκρεμεί, και |
| --- | --- |

α)

το κατά πόσον η άσκηση προσφυγής σύμφωνα με την παράγραφο 1 επιτρέπει στον αιτούντα να παραμείνει στο οικείο κράτος μέλος καθ όσο διάστημα εκκρεμεί, και

Διαγράφεται

| β) | τους λόγους προσβολής απόφασης λαμβανομένης δυνάμει του άρθρου 25 παράγραφος 2 στοιχείο γ) σύμφωνα με τη μεθοδολογία που εφαρμόζεται δυνάμει του άρθρου 27 παράγραφος 2 στοιχεία β) και γ) |
| --- | --- |

β)

τους λόγους προσβολής απόφασης λαμβανομένης δυνάμει του άρθρου 25 παράγραφος 2 στοιχείο γ) σύμφωνα με τη μεθοδολογία που εφαρμόζεται δυνάμει του άρθρου 27 παράγραφος 2 στοιχεία β) και γ)

Διαγράφεται

| γ) | τους λόγους προσβολής απόφασης λαμβανομένης δυνάμει του άρθρου 25 παράγραφος 2 στοιχείο γ) σύμφωνα με τη μεθοδολογία που εφαρμόζεται δυνάμει του άρθρου 27 παράγραφος 2 στοιχεία β) και γ) |
| --- | --- |

γ)

τους λόγους προσβολής απόφασης λαμβανομένης δυνάμει του άρθρου 25 παράγραφος 2 στοιχείο γ) σύμφωνα με τη μεθοδολογία που εφαρμόζεται δυνάμει του άρθρου 27 παράγραφος 2 στοιχεία β) και γ)

Διαγράφεται

5.
     
  Όταν στον αιτούντα έχει χορηγηθεί καθεστώς που παρέχει σύμφωνα με την εθνική και κοινοτική νομοθεσία τα ίδια δικαιώματα και οφέλη με το καθεστώς του πρόσφυγα δυνάμει της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου, μπορεί να θεωρηθεί ότι ο αιτών διαθέτει πραγματική προσφυγή στην περίπτωση που αποφασισθεί από δικαστήριο ότι η προσφυγή δυνάμει της παραγράφου 1 είναι απαράδεκτη ή είναι απίθανο να φέρει αποτέλεσμα λόγω ανεπαρκούς ενδιαφέροντος του αιτούντος για τη συνέχιση της διαδικασίας.

Διαγράφεται

6.
     
  Τα κράτη μέλη μπορούν να θεσπίζουν στην εθνική νομοθεσία τους όρους σύμφωνα με τους οποίους να μπορεί να τεκμαίρεται ότι ο αιτών ανακάλεσε σιωπηρά ή παραιτήθηκε από την προσφυγή του σύμφωνα με την παράγραφο 1 καθώς και τους κανόνες για τη διαδικασία που ακολουθείται σε αυτές τις περιπτώσεις.

Διαγράφεται

Τα κράτη μέλη θεσπίζουν τις αναγκαίες νομοθετικές, κανονιστικές και διοικητικές διατάξεις προκειμένου να συμμορφωθούν με την παρούσα οδηγία το αργότερο [24 μήνες μετά την ημερομηνία έκδοσής της].
  Όσον αφορά το άρθρο 13, τα κράτη μέλη θεσπίζουν τις αναγκαίες νομοθετικές, κανονιστικές και διοικητικές διατάξεις προκειμένου να συμμορφωθούν με την παρούσα οδηγία το αργότερο [36 μήνες μετά την ημερομηνία έκδοσής της].
  Ενημερώνουν αμέσως σχετικά την Επιτροπή.

Τα κράτη μέλη θεσπίζουν τις αναγκαίες νομοθετικές, κανονιστικές και διοικητικές διατάξεις προκειμένου να συμμορφωθούν με την παρούσα οδηγία το αργότερο [24 μήνες μετά την ημερομηνία έκδοσής της]. Ενημερώνουν αμέσως σχετικά την Επιτροπή.

Μια χώρα θεωρείται ως ασφαλής χώρα καταγωγής εάν, βάσει της νομικής κατάστασης, της εφαρμογής του δικαίου στο πλαίσιο δημοκρατικού συστήματος και των γενικών πολιτικών συνθηκών, καταδεικνύεται σαφώς ότι γενικά και μόνιμα δεν υφίσταται δίωξη όπως ορίζεται στο άρθρο 9 της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου ούτε βασανιστήρια ή απάνθρωπη ή ταπεινωτική μεταχείριση ή τιμωρία ούτε απειλή που προκύπτει από τη χρήση αδιάκριτης βίας σε καταστάσεις διεθνούς ή εσωτερικής ένοπλης σύγκρουσης.

Μια χώρα θεωρείται ως ασφαλής χώρα καταγωγής εάν, βάσει της νομικής κατάστασης, της εφαρμογής του δικαίου στο πλαίσιο δημοκρατικού συστήματος και των γενικών πολιτικών συνθηκών, καταδεικνύεται σαφώς ότι γενικά και μόνιμα δεν υφίσταται δίωξη όπως ορίζεται στο άρθρο 9 της οδηγίας 2004/83/ΕΚ του Συμβουλίου ούτε βασανιστήρια ή απάνθρωπη ή ταπεινωτική μεταχείριση ή τιμωρία ούτε απειλή που προκύπτει από τη χρήση αδιάκριτης βίας σε καταστάσεις διεθνούς ή εσωτερικής ένοπλης σύγκρουσης
  και δεν υπάρχουν μαρτυρίες για διακρίσεις εις βάρος ατόμων λόγω φυλής, φύλου, θρησκείας, ιθαγένειας, γλώσσας, σεξουαλικού προσανατολισμού, συμμετοχής σε μια συγκεκριμένη κοινωνική ομάδα ή μειονότητα ή πολιτικών πεποιθήσεων.

| δα) | διαθέσιμες και επικαιροποιημένες εκθέσεις από την Ύπατη Αρμοστεία των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες και άλλες οργανώσεις που εργάζονται στον τομέα των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και της προστασίας των ατομικών δικαιωμάτων. |
| --- | --- |

δα)

διαθέσιμες και επικαιροποιημένες εκθέσεις από την Ύπατη Αρμοστεία των Ηνωμένων Εθνών για τους Πρόσφυγες και άλλες οργανώσεις που εργάζονται στον τομέα των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και της προστασίας των ατομικών δικαιωμάτων.

---

(1)  Δεν έχει ακόμη δημοσιευθεί στην Επίσημη Εφημερίδα.

(2)  ΕΕ C 291E της 26.11.2002, σ. 143.

(3)  ΕΕ C 77 της 28.3.2002, σ. 115.

(4)  ΕΕ L 50 της 25.2.2003, σ. 1.

(5)  ΕΕ L 281 της 23.11.1995, σ. 31.

---

Τετάρτη, 28 Σεπτεμβρίου 2005

| 21.9.2006 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | CE 227/83 |
| --- | --- | --- | --- |

21.9.2006

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

CE 227/83

---

ΣΥΝΟΠΤΙΚΑ ΠΡΑΚΤΙΚΑ

(2006/C 227 E/03)

ΔΙΕΞΑΓΩΓΗ ΤΗΣ ΣΥΝΕΔΡΙΑΣΗΣ

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Josep BORRELL FONTELLES

Πρόεδρος

1.   Έναρξη της συνεδρίασης

Η συνεδρίαση αρχίζει στις 9.05 π.μ.

2.   Μεταφορές πιστώσεων

Η Επιτροπή Προϋπολογισμών εξέτασε την πρόταση μεταφοράς πιστώσεων DEC 27/2005 της Επιτροπής (C6-0231/2005 — SEC(2005)0923).

Αφού έλαβε υπόψη τη γνώμη του Συμβουλίου, ενέκρινε, σύμφωνα με το άρθρο 24, παράγραφος 3, του Δημοσιονομικού Κανονισμού της 25ης Ιουνίου 2002, τη χρησιμοποίηση των κονδυλίων του αποθεματικού για ποσό ύψους 70 εκατομμυρίων ευρώ και τη μεταφορά τους στη θέση 23 02 01 του προϋπολογισμού 2005, ως βοήθεια για την αποκατάσταση και την ανασυκρότηση στις χώρες που επλήγησαν από το τσουνάμι.

3.   Έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία — Πρόσθετο πρωτόκολλο στη συμφωνία σύνδεσης της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας και της Τουρκίας, μετά τη διεύρυνση *** (συζήτηση)

(συζήτηση)

Δηλώσεις του Συμβουλίου και της Επιτροπής: Έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία

Σύσταση: σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου για την υπογραφή του προσθέτου πρωτοκόλλου της συμφωνίας συνδέσεως Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας — Τουρκίας μετά τη διεύρυνση της Ευρωπαϊκής Ένωσης (9617/2005 — COM(2005)0191 — C6-0194/2005 — 2005/0091(AVC)) — Επιτροπή Εξωτερικών Υποθέσεων.

Εισηγητής: Elmar Brok (A6-0241/2005)

Οι Douglas Alexander (ασκών την Προεδρία του Συμβουλίου) και Olli Rehn (Μέλος της Επιτροπής) προβαίνουν στις δηλώσεις

Ο Elmar Brok παρουσιάζει τη σύσταση.

Παρεμβαίνουν οι Hans-Gert Poettering, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Martin Schulz, εξ ονόματος της Ομάδας PSE (διακόπτεται πολλές φορές από παρεμβάσεις που κάνει με σβηστό μικρόφωνο ο Werner Langen), Emma Bonino, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Daniel Marc Cohn-Bendit, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, Elmar Brok, για προσωπικό ζήτημα σχετικά με την παρέμβαση αυτή, Philippe de Villiers, σχετικά πάντα με την παρέμβαση αυτή, Francis Wurtz, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, Roger Knapman, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, Konrad Szymański, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, Philip Claeys, μη εγγεγραμμένος, Camiel Eurlings, Jan Marinus Wiersma, Andrew Duff, Joost Lagendijk, Αδάμος Αδάμου, Bastiaan Belder, Roberta Angelilli, Jan Tadeusz Masiel, Ιωάννης Κασουλίδης, Hannes Swoboda, Marielle De Sarnez, Cem Özdemir, Vittorio Agnoletto και Γεώργιος Καρατζαφέρης.

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Pierre MOSCOVICI

Αντιπρόεδρος

Παρεμβαίνουν οι Sebastiano (Nello) Musumeci, Hans-Peter Martin, Renate Sommer, Véronique De Keyser, Silvana Koch-Mehrin, Mirosław Mariusz Piotrowski, Mogens N.J. Camre, Andreas Mölzer, Jacques Toubon, Michel Rocard, Karin Riis-Jørgensen, Francesco Enrico Speroni, Roger Helmer, Geoffrey Van Orden, Vural Öger, Μάριος Ματσάκης, Philippe de Villiers, Ville Itälä, Emine Bozkurt, Karin Resetarits, Françoise Grossetête, Σταύρος Λαμπρινίδης, Γιώργος Δημητρακόπουλος, Παναγιώτης Μπεγλίτης, Ursula Stenzel, Libor Rouček, Zbigniew Zaleski, Nicola Zingaretti, György Schöpflin, Douglas Alexander και Olli Rehn.

Παρεμβαίνουν οι Bernd Posselt, για προσωπικό ζήτημα σε συνέχεια της παρέμβασης του Daniel Marc Cohn-Bendit, και Werner Langen, για προσωπικό ζήτημα σε συνέχεια της παρέμβασης του Martin Schulz.

Προτάσεις ψηφίσματος που υποβλήθηκαν βάσει του άρθρου 103, παράγραφος 2, του Κανονισμού, προς περάτωση της συζήτησης:

| — | Daniel Marc Cohn-Bendit, Monica Frassoni, Joost Lagendijk και Cem Özdemir, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με την έναρξη διαπραγματεύσεων με την Τουρκία (B6-0484/2005), |
| --- | --- |

—

Daniel Marc Cohn-Bendit, Monica Frassoni, Joost Lagendijk και Cem Özdemir, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με την έναρξη διαπραγματεύσεων με την Τουρκία (B6-0484/2005),

| — | Andrew Duff, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, σχετικά με την έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία (B6-0487/2005), |
| --- | --- |

—

Andrew Duff, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, σχετικά με την έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία (B6-0487/2005),

| — | Martin Schulz, Jan Marinus Wiersma και Hannes Swoboda, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με την έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία (B6-0496/2005), |
| --- | --- |

—

Martin Schulz, Jan Marinus Wiersma και Hannes Swoboda, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με την έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία (B6-0496/2005),

| — | Cristiana Muscardini, Anna Elzbieta Fotyga, Konrad Szymański και Inese Vaidere, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, σχετικά με την έναρξη διαπραγματεύσεων με την Τουρκία (B6-0498/2005), |
| --- | --- |

—

Cristiana Muscardini, Anna Elzbieta Fotyga, Konrad Szymański και Inese Vaidere, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, σχετικά με την έναρξη διαπραγματεύσεων με την Τουρκία (B6-0498/2005),

| — | Francis Wurtz, André Brie, Αδάμος Αδάμου, Κυριάκος Τριανταφυλλίδης, Feleknas Uca και Jonas Sjöstedt, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, σχετικά με την έναρξη διαπραγματεύσεων με την Τουρκία (B6-0502/2005), |
| --- | --- |

—

Francis Wurtz, André Brie, Αδάμος Αδάμου, Κυριάκος Τριανταφυλλίδης, Feleknas Uca και Jonas Sjöstedt, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, σχετικά με την έναρξη διαπραγματεύσεων με την Τουρκία (B6-0502/2005),

| — | Elmar Brok, João de Deus Pinheiro και Camiel Eurlings, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, σχετικά με την έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία (B6-0505/2005). |
| --- | --- |

—

Elmar Brok, João de Deus Pinheiro και Camiel Eurlings, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, σχετικά με την έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία (B6-0505/2005).

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 5.1 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.09.2005 και σημείο 5.2 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.09.2005.

σημείο 5.1 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.09.2005 και σημείο 5.2 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.09.2005

(Η συνεδρίαση διακόπτεται στις 11.50 π.μ εν αναμονή της ώρας των ψηφοφοριών και επαναλαμβάνεται στις 12.05 μ.μ.)

(Η συνεδρίαση διακόπτεται στις 11.50 π.μ εν αναμονή της ώρας των ψηφοφοριών και επαναλαμβάνεται στις 12.05 μ.μ.)

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Josep BORRELL FONTELLES

Πρόεδρος

4.   Υποδοχή

Ο Πρόεδρος καλωσορίζει, εξ ονόματος του Σώματος, αντιπροσωπεία από το Κογκρέσο του Μεξικού, υπό τον Fernando Margaín, Πρόεδρο της Επιτροπής Εξωτερικών Υποθέσεων της Γερουσίας του Μεξικού, που λαμβάνει θέση στο θεωρείο των επισήμων.

5.   Ώρα των ψηφοφοριών

Τα λεπτομερή αποτελέσματα των ψηφοφοριών (επί των τροπολογιών, χωριστών ψηφοφοριών, ψηφοφοριών κατά τμήματα, ...) καταχωρίζονται στο Παράρτημα I, που επισυνάπτεται στα παρόντα Συνοπτικά Πρακτικά.

5.1.   Πρόσθετο πρωτόκολλο στη συμφωνία σύνδεσης της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας και της Τουρκίας, μετά τη διεύρυνση *** (άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

(άρθρο 131 του Κανονισμού) (ψηφοφορία)

Σύσταση: σχετικά με την πρόταση απόφασης του Συμβουλίου για την υπογραφή του προσθέτου πρωτοκόλλου της συμφωνίας συνδέσεως Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας — Τουρκίας μετά τη διεύρυνση της Ευρωπαϊκής Ένωσης (9617/2005 — COM(2005)0191 — C6-0194/2005 — 2005/0091(AVC)) — Επιτροπή Εξωτερικών Υποθέσεων.

Εισηγητής: Elmar Brok (A6-0241/2005).

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 1)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 1)

ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΘΕΤΙΚΟΥ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Παρεμβαίνουν οι Hans-Gert Poettering, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, ο οποίος ζητεί την αναβολή της ψηφοφορίας σύμφωνα με το άρθρο 170, παράγραφος 4, του Κανονισμού, και Martin Schulz, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, επί του αιτήματος αυτού.

Με ΗΨ (311 υπέρ, 285 κατά, 63 αποχές), το Σώμα εγκρίνει το αίτημα.

5.2.   Έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Προτάσεις ψηφίσματος B6-0484/2005, B6-0487/2005, B6-0496/2005, B6-0498/2005, B6-0502/2005 και B6-0505/2005.

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 2)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 2)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ RC-B6-0484/2005

(αντικαθιστά τις B6-0484/2005, B6-0487/2005, B6-0496/2005, B6-0498/2005, B6-0502/2005 και B6-0505/2005):

που κατέθεσαν οι βουλευτές:

| | Hans-Gert Poettering, Camiel Eurlings, Elmar Brok και João de Deus Pinheiro, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE |
| --- | --- |

Hans-Gert Poettering, Camiel Eurlings, Elmar Brok και João de Deus Pinheiro, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE

| | Martin Schulz, Jan Marinus Wiersma και Hannes Swoboda, εξ ονόματος της Ομάδας PSE |
| --- | --- |

Martin Schulz, Jan Marinus Wiersma και Hannes Swoboda, εξ ονόματος της Ομάδας PSE

| | Graham Watson, Andrew Duff και Emma Bonino, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE |
| --- | --- |

Graham Watson, Andrew Duff και Emma Bonino, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE

| | Daniel Marc Cohn-Bendit, Joost Lagendijk και Cem Özdemir, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, |
| --- | --- |

Daniel Marc Cohn-Bendit, Joost Lagendijk και Cem Özdemir, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE,

| | Francis Wurtz, Αδάμος Αδάμου, Κυριάκος Τριανταφυλλίδης, Tobias Pflüger και Vittorio Agnoletto, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL |
| --- | --- |

Francis Wurtz, Αδάμος Αδάμου, Κυριάκος Τριανταφυλλίδης, Tobias Pflüger και Vittorio Agnoletto, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL

| | Brian Crowley και Inese Vaidere, εξ ονόματος της Ομάδας UEN. |
| --- | --- |

Brian Crowley και Inese Vaidere, εξ ονόματος της Ομάδας UEN.

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0350)

(P6_TA(2005)0350)

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

| — | ο Γιώργος Δημητρακόπουλος, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, καταθέτει προφορική τροπολογία στην τροπολογία 5, η οποία κρατείται· |
| --- | --- |

—

ο Γιώργος Δημητρακόπουλος, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, καταθέτει προφορική τροπολογία στην τροπολογία 5, η οποία κρατείται·

| — | ο Jan Marinus Wiersma, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, καταθέτει προφορική τροπολογία στην παράγραφο 6 και στην παράγραφο 16, η οποία δεν κρατείται δεδομένου ότι περισσότεροι των 37 βουλευτών είχαν αντίρρηση στο να ληφθεί υπόψη· |
| --- | --- |

—

ο Jan Marinus Wiersma, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, καταθέτει προφορική τροπολογία στην παράγραφο 6 και στην παράγραφο 16, η οποία δεν κρατείται δεδομένου ότι περισσότεροι των 37 βουλευτών είχαν αντίρρηση στο να ληφθεί υπόψη·

| — | ο Andrew Duff παρεμβαίνει σχετικά με τη διεξαγωγή της ψηφοφορίας. |
| --- | --- |

—

ο Andrew Duff παρεμβαίνει σχετικά με τη διεξαγωγή της ψηφοφορίας.

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Alejo VIDAL-QUADRAS ROCA

Αντιπρόεδρος

6.   Υποδοχή

Ο Πρόεδρος καλωσορίζει, εξ ονόματος του Σώματος, τον κ. Gustavo Pacheco, Πρόεδρο της Επιτροπής Εξωτερικών Υποθέσεων του Κογκρέσου του Περού, που λαμβάνει θέση στο θεωρείο των επισήμων.

7.   Ώρα των ψηφοφοριών (συνέχεια)

(συνέχεια)

7.1.   1. Ανάληψη και άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων, 2. Επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων ***I (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Έκθεση

| 1. | σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την αναδιατύπωση της οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 20ής Μαρτίου 2000 σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων [COM(2004)0486 — C6-0141/2004 — 2004/0155(COD)] και |
| --- | --- |

1.

σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την αναδιατύπωση της οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 20ής Μαρτίου 2000 σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων [COM(2004)0486 — C6-0141/2004 — 2004/0155(COD)] και

| 2. | σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την αναδιατύπωση της οδηγίας 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 15ης Μαρτίου 1993 για την επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων [COM(2004)0486 — C6-0144/2004 — 2004/0159(COD)] — Επιτροπή Οικονομικών και Νομισματικών Θεμάτων. |
| --- | --- |

2.

σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την αναδιατύπωση της οδηγίας 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 15ης Μαρτίου 1993 για την επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων [COM(2004)0486 — C6-0144/2004 — 2004/0159(COD)] — Επιτροπή Οικονομικών και Νομισματικών Θεμάτων.

Εισηγητής: Alexander Radwan (A6-0257/2005).

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 3)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 3)

1. ΠΡΟΤΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ

Εγκρίνεται όπως τροποποιήθηκε (P6_TA(2005)0351)

(P6_TA(2005)0351)

ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΘΕΤΙΚΟΥ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0351)

(P6_TA(2005)0351)

2. ΠΡΟΤΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ

Εγκρίνεται όπως τροποποιήθηκε (P6_TA(2005)0352)

(P6_TA(2005)0352)

ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΘΕΤΙΚΟΥ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0352)

(P6_TA(2005)0352)

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

| — | ο Alexander Radwan εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, καταθέτει προφορική τροπολογία επί των τροπολογιών 778 και 782, καθώς και προφορική τροπολογία επί των τροπολογιών 781 και 785 (οι δύο προφορικές τροπολογίες κρατούνται). |
| --- | --- |

—

ο Alexander Radwan εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, καταθέτει προφορική τροπολογία επί των τροπολογιών 778 και 782, καθώς και προφορική τροπολογία επί των τροπολογιών 781 και 785 (οι δύο προφορικές τροπολογίες κρατούνται).

7.2.   Νομικός έλεγχος των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών ***I (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών και για την τροποποίηση των οδηγιών 78/660/ΕΟΚ και 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου (COM(2004)0177 — C6-0005/2004 — 2004/0065(COD)) — Επιτροπή Νομικών Θεμάτων.

Εισηγητής: Bert Doorn (A6-0224/2005)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 4)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 4)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ

Εγκρίνεται όπως τροποποιήθηκε (P6_TA(2005)0353)

(P6_TA(2005)0353)

ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΘΕΤΙΚΟΥ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0353)

(P6_TA(2005)0353)

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

| — | ο Bert Doorn (εισηγητής), πριν από τη ψηφοφορία. |
| --- | --- |

—

ο Bert Doorn (εισηγητής), πριν από τη ψηφοφορία.

7.3.   Ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων ***I (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που τροποποιεί την οδηγία 91/440/ΕΟΚ του Συμβουλίου για την ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων (COM(2004)0139 — C6-0001/2004 — 2004/0047(COD)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού.

Εισηγητής: Georg Jarzembowski (A6-0143/2005).

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 5)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 5)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ

Εγκρίνεται όπως τροποποιήθηκε (P6_TA(2005)0354)

(P6_TA(2005)0354)

ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΘΕΤΙΚΟΥ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0354)

(P6_TA(2005)0354)

7.4.   Πιστοποίηση του προσωπικού οδήγησης των μηχανών έλξης και των συρμών ***I (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την πιστοποίηση του προσωπικού οδήγησης μηχανών έλξης και συρμών στο σιδηροδρομικό δίκτυο της Κοινότητας (COM(2004)0142 — C6-0002/2004 — 2004/0048(COD)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού.

Εισηγητής: Gilles Savary (A6-0133/2005).

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 6)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 6)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ

Εγκρίνεται όπως τροποποιήθηκε (P6_TA(2005)0355)

(P6_TA(2005)0355)

ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΘΕΤΙΚΟΥ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0355)

(P6_TA(2005)0355)

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

| — | ο Erik Meijer, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, καταθέτει προφορική τροπολογία επί της τροπολογίας 50. |
| --- | --- |

—

ο Erik Meijer, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, καταθέτει προφορική τροπολογία επί της τροπολογίας 50.

7.5.   Δικαιώματα και υποχρεώσεις των επιβατών διεθνών σιδηροδρομικών γραμμών ***I (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις των επιβατών διεθνών σιδηροδρομικών γραμμών (COM(2004)0143 — C6-0003/2004 — 2004/0049(COD)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού.

Εισηγητής: Dirk Sterckx (A6-0123/2005).

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 7)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 7)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ

Εγκρίνεται όπως τροποποιήθηκε (P6_TA(2005)0356)

(P6_TA(2005)0356)

ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΘΕΤΙΚΟΥ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0356)

(P6_TA(2005)0356)

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

| — | ο Michael Cramer, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, καταθέτει προφορική τροπολογία επί της τροπολογίας 138/αναθ. η οποία κρατείται και προτείνει να τεθεί σε ψηφοφορία η τροπολογία 138/αναθ., όπως έχει τροποποιηθεί, πριν από την τροπολογία 32 (το Σώμα συμφωνεί). |
| --- | --- |

—

ο Michael Cramer, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, καταθέτει προφορική τροπολογία επί της τροπολογίας 138/αναθ. η οποία κρατείται και προτείνει να τεθεί σε ψηφοφορία η τροπολογία 138/αναθ., όπως έχει τροποποιηθεί, πριν από την τροπολογία 32 (το Σώμα συμφωνεί).

7.6.   Συμβατικές απαιτήσεις ποιότητας στις υπηρεσίες σιδηροδρομικών εμπορευματικών μεταφορών ***I (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου με τον οποίο θεσπίζονται οι όροι αποζημίωσης σε περίπτωση μη συμμόρφωσης των υπηρεσιών σιδηροδρομικών εμπορευματικών μεταφορών προς τις συμβατικές απαιτήσεις ποιότητας (COM(2004)0144 — C6-0004/2004 — 2004/0050(COD)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού.

Εισηγητής: Roberts Zīle (A6-0171/2005).

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 8)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 8)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ

Απορρίπτεται

Παρεμβαίνει ο Olli Rehn (Μέλος της Επιτροπής) ο οποίος δηλώνει ότι η Επιτροπή έλαβε υπό σημείωση τη θέση του Κοινοβουλίου.

Το ζήτημα παραπέμπεται, σύμφωνα με το άθρο 52, παράγραφος 3 του Κανονισμού, στην αρμόδια επί της ουσίας επιτροπή.

7.7.   25η επέτειος της «Solidarnosz» και το μήνυμά της προς την Ευρώπη (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Προτάσεις ψηφίσματος B6-0485/2005, B6-0495/2005, B6-0500/2005 και B6-0504/2005

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 9)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 9)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ RC-B6-0485/2005

(αντικαθιστά τιςB6-0485/2005, B6-0495/2005 και B6-0504/2005):

που κατέθεσαν οι βουλευτές:

| | Jerzy Buzek, Janusz Lewandowski και Jacek Emil Saryusz-Wolski, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE |
| --- | --- |

Jerzy Buzek, Janusz Lewandowski και Jacek Emil Saryusz-Wolski, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE

| | Dariusz Rosati, Józef Pinior και Jan Marinus Wiersma, εξ ονόματος της Ομάδας PSE |
| --- | --- |

Dariusz Rosati, Józef Pinior και Jan Marinus Wiersma, εξ ονόματος της Ομάδας PSE

| | Bronisław Geremek και Janusz Onyszkiewicz, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE |
| --- | --- |

Bronisław Geremek και Janusz Onyszkiewicz, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE

| | Milan Horáček, Joost Lagendijk και Angelika Beer, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE |
| --- | --- |

Milan Horáček, Joost Lagendijk και Angelika Beer, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE

| | Wojciech Roszkowski, Brian Crowley, Guntars Krasts, Ģirts Valdis Kristovskis και Cristiana Muscardini, εξ ονόματος της Ομάδας UEN. |
| --- | --- |

Wojciech Roszkowski, Brian Crowley, Guntars Krasts, Ģirts Valdis Kristovskis και Cristiana Muscardini, εξ ονόματος της Ομάδας UEN.

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0357)

(P6_TA(2005)0357)

(Η πρόταση ψηφίσματος B6-0500/2005 καταπίπτει.)

7.8.   Ο ρόλος της εδαφικής συνοχής στην περιφερειακή ανάπτυξη (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με το ρόλο της εδαφικής συνοχής στην περιφερειακή ανάπτυξη (2004/2256(INI)) — Επιτροπή Περιφερειακής Ανάπτυξης.

Εισηγητής: Ambroise Guellec (A6-0251/2005)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 10)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 10)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0358)

(P6_TA(2005)0358)

7.9.   Ενισχυμένη συνεργασία για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με την ενισχυμένη συνεργασία για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες (2004/2253(INI)) — Επιτροπή Περιφερειακής Ανάπτυξης.

Εισηγητής: Sérgio Marques (A6-0246/2005)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 11)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 11)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0359)

(P6_TA(2005)0359)

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

| — | ο Carl Schlyter επισημαίνει λάθος στη μετάφραση της τροπολογίας 5 στα Σουηδικά. |
| --- | --- |

—

ο Carl Schlyter επισημαίνει λάθος στη μετάφραση της τροπολογίας 5 στα Σουηδικά.

8.   Αιτιολογήσεις ψήφου

Γραπτές αιτιολογήσεις ψήφου:

Γραπτές αιτιολογήσεις ψήφου:

Οι γραπτές αιτιολογήσεις ψήφου, σύμφωνα με το άρθρο 163, παράγραφος 3, του Κανονισμού, καταχωρίζονται στα Πλήρη Πρακτικά της παρούσας συνεδρίασης.

Προφορικές αιτιολογήσεις ψήφου:

Έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία — RC-B6-0484/2005

| — | Bernat Joan i Marí, Carlo Fatuzzo, Richard Seeber, Bernd Posselt, Mario Borghezio, Luca Romagnoli, Frank Vanhecke, Albert Deß |
| --- | --- |

—

Bernat Joan i Marí, Carlo Fatuzzo, Richard Seeber, Bernd Posselt, Mario Borghezio, Luca Romagnoli, Frank Vanhecke, Albert Deß

Έκθεση Roberts Zīle — A6-0171/2005

| — | Richard Seeber |
| --- | --- |

—

Richard Seeber

Έκθεση Ambroise Guellec — A6-0251/2005

| — | Richard Seeber |
| --- | --- |

—

Richard Seeber

Έκθεση Sérgio Marques — A6-0246/2005

| — | Richard Seeber |
| --- | --- |

—

Richard Seeber

9.   Διορθώσεις ψήφου

Οι διορθώσεις ψήφου εμφαίνονται στην ιστοθέση «Séance en direct», «Résultats des votes (appels nominaux)/Results of votes (Roll-call votes)» και στην έντυπη έκδοση του Παραρτήματος ΙΙ «Résultats des votes par appel nominal».

Η ηλεκτρονική μορφή στο Europarl θα ενημερώνεται τακτικά για μέγιστη διάρκεια δύο εβδομάδων μετά την ημέρα των ψηφοφοριών.

Όταν παρέλθει αυτή η προθεσμία, η κατάσταση των διορθώσεων ψήφου θα κλείσει για να μεταφραστεί και να δημοσιευθεί στην Επίσημη Εφημερίδα.

Βουλευτές που δήλωσαν ότι δεν συμμετέσχαν στις ψηφοφορίες:

Βουλευτές που δήλωσαν ότι δεν συμμετέσχαν στις ψηφοφορίες:

Ο Daniel Caspary γνωστοποιεί ότι ήτο παρών αλλά ότι δεν συμμετείχε στο σύνολο των ψηφοφοριών.

(Η συνεδρίαση διακόπτεται στις 1.40 μ.μ και επαναλαμβάνεται στις 3.05 μ.μ.)

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Jacek Emil SARYUSZ-WOLSKI

Αντιπρόεδρος

10.   Έγκριση των Συνοπτικών Πρακτικών της προηγούμενης συνεδρίασης

Τα Συνοπτικά Πρακτικά της προηγούμενης συνεδρίασης εγκρίνονται.

11.   Υπεράσπιση ασυλίας (εξελίξεις)

(εξελίξεις)

Σε συνέχεια της αποφάσεως του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου της 5ης Ιουλίου 2005 για την υπεράσπιση της ασυλίας του Umberto Bossi στο πλαίσιο ποινικής διαδικασίας που εκκρεμεί ενώπιον του Δικαστηρίου της Μπρέσια, ο Πρόεδρος έλαβε από τις αρμόδιες ιταλικές αρχές, σύμφωνα με το άρθρο 7, παράγραφος 9, του Κανονισμού, την απόφαση σχετικά με το ανωτέρω ζήτημα, η οποία εκδόθηκε στις 6 Ιουνίου 2005 από το Εφετείο της Μπρέσια.

Η εν λόγω απόφαση θα διαβιβαστεί, προς ενημέρωση, στην Επιτροπή Νομικών Θεμάτων.

12.   Πετρέλαιο (συζήτηση)

(συζήτηση)

Δηλώσεις του Συμβουλίου και της Επιτροπής: Η αύξηση της τιμής του πετρελαίου και η πετρελαϊκή εξάρτηση

Οι Douglas Alexander (ασκών την Προεδρία του Συμβουλίου) και Andris Piebalgs (Μέλος της Επιτροπής) προβαίνουν στις δηλώσεις.

Παρεμβαίνουν οι Giles Chichester, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Hannes Swoboda, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Fiona Hall, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Claude Turmes, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, Umberto Guidoni, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, Guntars Krasts, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, Sergej Kozlík, μη εγγεγραμμένος, Robert Goebbels, Vittorio Prodi, Satu Hassi, Δημήτριος Παπαδημούλης, Liam Aylward, Luca Romagnoli, Christoph Konrad, Reino Paasilinna, Roberto Musacchio, Luis de Grandes Pascual, Ewa Hedkvist Petersen, Carmen Fraga Estévez, Mechtild Rothe, Paul Rübig, Riitta Myller, Ján Hudacký, Mia De Vits, Alejo Vidal-Quadras Roca, Antolín Sánchez Presedo, Peter Liese, Péter Olajos, Ivo Belet, Ivo Strejček και Douglas Alexander.

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Αντώνιος ΤΡΑΚΑΤΕΛΛΗΣ

Αντιπρόεδρος

Παρεμβαίνει ο Andris Piebalgs.

Προτάσεις ψηφίσματος που υποβλήθηκαν βάσει του άρθρου 103, παράγραφος 2, του Κανονισμού, προς περάτωση της συζήτησης:

| — | Fiona Hall, Sophia in 't Veld και Vittorio Prodi, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, σχετικά με την τιμή του πετρελαίου και την ενεργειακή εξάρτηση (B6-0481/2005), |
| --- | --- |

—

Fiona Hall, Sophia in 't Veld και Vittorio Prodi, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, σχετικά με την τιμή του πετρελαίου και την ενεργειακή εξάρτηση (B6-0481/2005),

| — | Claude Turmes, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με τις αυξήσεις των τιμών του πετρελαίου και την εξάρτηση από το πετρέλαιο (B6-0482/2005), |
| --- | --- |

—

Claude Turmes, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με τις αυξήσεις των τιμών του πετρελαίου και την εξάρτηση από το πετρέλαιο (B6-0482/2005),

| — | Umberto Pirilli, Roberta Angelilli, Guntars Krasts και Roberts Zīle, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, σχετικά με την αύξηση της τιμής του πετρελαίου και την εξάρτηση από το πετρέλαιο (B6-0491/2005), |
| --- | --- |

—

Umberto Pirilli, Roberta Angelilli, Guntars Krasts και Roberts Zīle, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, σχετικά με την αύξηση της τιμής του πετρελαίου και την εξάρτηση από το πετρέλαιο (B6-0491/2005),

| — | Umberto Guidoni και Ilda Figueiredo, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, σχετικά με το πετρέλαιο (B6-0499/2005), |
| --- | --- |

—

Umberto Guidoni και Ilda Figueiredo, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, σχετικά με το πετρέλαιο (B6-0499/2005),

| — | Alexander Radwan, Giles Chichester και Paul Rübig, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, σχετικά με τις αυξήσεις της τιμής του πετρελαίου και την εξάρτηση από το πετρέλαιο (B6-0506/2005), |
| --- | --- |

—

Alexander Radwan, Giles Chichester και Paul Rübig, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, σχετικά με τις αυξήσεις της τιμής του πετρελαίου και την εξάρτηση από το πετρέλαιο (B6-0506/2005),

| — | Hannes Swoboda, Robert Goebbels, Mechtild Rothe και Mia De Vits, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με την άνοδο της τιμής του πετρελαίου και την εξάρτηση από αυτό (B6-0509/2005). |
| --- | --- |

—

Hannes Swoboda, Robert Goebbels, Mechtild Rothe και Mia De Vits, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με την άνοδο της τιμής του πετρελαίου και την εξάρτηση από αυτό (B6-0509/2005).

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 6.2 των Συνοπτικών Πρακτικών της 29.09.2005

13.   Μεταρρύθμιση των Ηνωμένων Εθνών και στόχοι της Χιλιετίας για την Ανάπτυξη (συζήτηση)

(συζήτηση)

Δηλώσεις του Συμβουλίου και της Επιτροπής: Μεταρρύθμιση των Ηνωμένων Εθνών και στόχοι της Χιλιετίας για την Ανάπτυξη.

Οι Douglas Alexander (ασκών την Προεδρία του Συμβουλίου) και Benita Ferrero-Waldner (Μέλος της Επιτροπής) προβαίνουν στις δηλώσεις.

Παρεμβαίνουν οι Francisco José Millán Mon, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Glenys Kinnock, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Alexander Lambsdorff, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Frithjof Schmidt, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, Miguel Portas, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, Hélène Goudin, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, Inese Vaidere, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, Irena Belohorská, μη εγγεγραμμένη, Nirj Deva, Jo Leinen, Lapo Pistelli, Raül Romeva i Rueda, Tobias Pflüger, Kathy Sinnott, Koenraad Dillen, Enrique Barón Crespo, Paul Marie Coûteaux, Miguel Angel Martínez Martínez, Inger Segelström, Manuel António dos Santos, Douglas Alexander, Benita Ferrero-Waldner και Alexander Lambsdorff, ο οποίος θέτει μία ερώτηση προς την Επιτροπή στην οποία απαντά η Benita Ferrero-Waldner.

Προτάσεις ψηφίσματος που υποβλήθηκαν βάσει του άρθρου 103, παράγραφος 2, του Κανονισμού, προς περάτωση της συζήτησης:

| — | Raül Romeva i Rueda, Frithjof Schmidt, Hélène Flautre και Marie Anne Isler Béguin, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με τη μεταρρύμιση του Οργανισμού των Ηνωμένων Εθνών (B6-0483/2005), |
| --- | --- |

—

Raül Romeva i Rueda, Frithjof Schmidt, Hélène Flautre και Marie Anne Isler Béguin, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με τη μεταρρύμιση του Οργανισμού των Ηνωμένων Εθνών (B6-0483/2005),

| — | Brian Crowley, Inese Vaidere, Ģirts Valdis Kristovskis και Guntars Krasts, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, σχετικά με τη μεταρρύθμιση του Οργανισμού των Ηνωμένων Εθνών (B6-0492/2005), |
| --- | --- |

—

Brian Crowley, Inese Vaidere, Ģirts Valdis Kristovskis και Guntars Krasts, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, σχετικά με τη μεταρρύθμιση του Οργανισμού των Ηνωμένων Εθνών (B6-0492/2005),

| — | José Ignacio Salafranca Sánchez-Neyra, Elmar Brok, Nirj Deva, Francisco José Millán Mon και Simon Coveney, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, σχετικά με το αποτέλεσμα της Παγκόσμιας Συνόδου Κορυφής των Ηνωμένων Εθνών και τους Αναπτυξιακούς Στόχους για τη Χιλιετία (14-16 Σεπτεμβρίου 2005) (B6-0493/2005), |
| --- | --- |

—

José Ignacio Salafranca Sánchez-Neyra, Elmar Brok, Nirj Deva, Francisco José Millán Mon και Simon Coveney, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, σχετικά με το αποτέλεσμα της Παγκόσμιας Συνόδου Κορυφής των Ηνωμένων Εθνών και τους Αναπτυξιακούς Στόχους για τη Χιλιετία (14-16 Σεπτεμβρίου 2005) (B6-0493/2005),

| — | André Brie και Luisa Morgantini, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, σχετικά με τα αποτελέσματα της Παγκόσμιας Συνόδου Κορυφής των Ηνωμένων Εθνών το 2005 (B6-0501/2005), |
| --- | --- |

—

André Brie και Luisa Morgantini, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, σχετικά με τα αποτελέσματα της Παγκόσμιας Συνόδου Κορυφής των Ηνωμένων Εθνών το 2005 (B6-0501/2005),

| — | Alexander Lambsdorff και Lapo Pistelli, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, σχετικά με τη Διάσκεψη Κορυφής των Ηνωμένων Εθνών (B6-0507/2005), |
| --- | --- |

—

Alexander Lambsdorff και Lapo Pistelli, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, σχετικά με τη Διάσκεψη Κορυφής των Ηνωμένων Εθνών (B6-0507/2005),

| — | Glenys Kinnock, Michel Rocard, Pasqualina Napoletano, Jo Leinen και Miguel Angel Martínez Martínez, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με τη μεταρρύθμιση των Ηνωμένων Εθνών (B6-0510/2005). |
| --- | --- |

—

Glenys Kinnock, Michel Rocard, Pasqualina Napoletano, Jo Leinen και Miguel Angel Martínez Martínez, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με τη μεταρρύθμιση των Ηνωμένων Εθνών (B6-0510/2005).

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 6.3 των Συνοπτικών Πρακτικών της 29.09.2005

(Η συνεδρίαση, η οποία διακόπτεται στις 6.10 μ.μ εν αναμονή της ώρας των ερωτήσεων, επαναλαμβάνεται στις 6.25 μ.μ.)

(Η συνεδρίαση, η οποία διακόπτεται στις 6.10 μ.μ εν αναμονή της ώρας των ερωτήσεων, επαναλαμβάνεται στις 6.25 μ.μ.)

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Manuel António dos SANTOS

Αντιπρόεδρος

14.   Ώρα των ερωτήσεων (ερωτήσεις προς το Συμβούλιο)

(ερωτήσεις προς το Συμβούλιο)

Το Σώμα εξετάζει μια σειρά ερωτήσεων προς το Συμβούλιο (B6-0331/2005).

Ερώτηση 1 (Μαρίας Παναγιωτοπούλου-Κασσιώτου): Το πρόβλημα των αποβλήτων και η αντιμετώπισή του.

Ο Douglas Alexander (ασκών την Προεδρία του Συμβουλίου) απαντά στην ερώτηση, καθώς και σε μία συμπληρωματική ερώτηση της Μαρίας Παναγιωτοπούλου-Κασσιώτου.

Ερώτηση 2 (Sajjad Karim): Εναρμόνιση της προσέγγισης των κρατών μελών για την καταπολέμηση της τρομοκρατίας.

Ο Douglas Alexander απαντά στην ερώτηση, καθώς και στις συμπληρωματικές ερωτήσεις των Sajjad Karim και David Martin.

Ερώτηση 3 (Chris Davies): Ιστοσελίδα του Συμβουλίου Υπουργών.

Ο Douglas Alexander απαντά στην ερώτηση, καθώς και στις συμπληρωματικές ερωτήσεις των Chris Davies, David Martin και Bill Newton Dunn.

Ερώτηση 4 (Sarah Ludford): Παρεμπόδιση της άσκησης του δικαιώματος πρόσβασης σε έγγραφα του Συμβουλίου.

Ο Douglas Alexander απαντά στην ερώτηση, καθώς και σε μία συμπληρωματική ερώτηση της Sarah Ludford.

Ερώτηση 5 (Nigel Farage): Αλιευτικές συμφωνίες εταιρικής σχέσης.

Ο Douglas Alexander απαντά στην ερώτηση, καθώς και στις συμπληρωματικές ερωτήσεις των Nigel Farage, Christopher Beazley και Catherine Stihler.

Ερώτηση 6 (Bernd Posselt): Τα δικαιώματα των μειονοτήτων στη Σερβία.

Ο Douglas Alexander απαντά στην ερώτηση, καθώς και στις συμπληρωματικές ερωτήσεις των Bernd Posselt, Zsolt László Becsey και Paul Rübig.

Ερώτηση 7 (Δημητρίου Παπαδημούλη): Δικαιώματα ιδιοκτησίας θρησκευτικών μειονοτήτων στην Τουρκία.

Ο Douglas Alexander απαντά στην ερώτηση, καθώς και στις συμπληρωματικές ερωτήσεις των Δημητρίου Παπαδημούλη και Catherine Stihler.

Ερώτηση 8 (James Hugh Allister): Τρομοκράτες του ΙΡΑ.

Ο Douglas Alexander (ασκών την Προεδρία του Συμβουλίου) απαντά στην ερώτηση, καθώς και στις συμπληρωματικές ερωτήσεις των James Hugh Allister, James Nicholson και Proinsias De Rossa.

Παρεμβαίνει ο Christopher Beazley.

Στις ερωτήσεις στις οποίες δεν δόθηκε απάντηση ελλείψει χρόνου θα δοθούν γραπτές απαντήσεις.

Η ώρα των ερωτήσεων προς το Συμβούλιο περατώνεται.

(Η συνεδρίαση διακόπτεται στις 7.05 μ.μ και επαναλαμβάνεται στις 9.05 μ.μ.)

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Pierre MOSCOVICI

Αντιπρόεδρος

15.   Λευκορωσία (συζήτηση)

(συζήτηση)

Δήλωση της Επιτροπής: Λευκορωσία

Ο Olli Rehn (Μέλος της Επιτροπής) προβαίνει στη δήλωση.

Παρεμβαίνουν οι Bogdan Klich, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Joseph Muscat, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Janusz Onyszkiewicz, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Elisabeth Schroedter, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, Jonas Sjöstedt, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, Bastiaan Belder, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, Konrad Szymański, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, Bernd Posselt, Józef Pinior, Věra Flasarová, Mirosław Mariusz Piotrowski, Inese Vaidere, Barbara Kudrycka, Bogusław Sonik και Olli Rehn.

Προτάσεις ψηφίσματος που υποβλήθηκαν βάσει του άρθρου 103, παράγραφος 2, του Κανονισμού, προς περάτωση της συζήτησης:

| — | Janusz Onyszkiewicz, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, σχετικά με την κατάσταση στη Λευκορωσία (B6-0486/2005), |
| --- | --- |

—

Janusz Onyszkiewicz, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, σχετικά με την κατάσταση στη Λευκορωσία (B6-0486/2005),

| — | Laima Liucija Andrikienė, Árpád Duka-Zólyomi, James Elles, Alfred Gomolka, Tunne Kelam, Bogdan Klich, Barbara Kudrycka, Aldis Kušķis, Rihards Pīks, Bernd Posselt, Jacek Emil Saryusz-Wolski, Charles Tannock και Karl von Wogau, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, σχετικά με την κατάσταση των μειονοτήτων στη Λευκορωσία (B6-0488/2005), |
| --- | --- |

—

Laima Liucija Andrikienė, Árpád Duka-Zólyomi, James Elles, Alfred Gomolka, Tunne Kelam, Bogdan Klich, Barbara Kudrycka, Aldis Kušķis, Rihards Pīks, Bernd Posselt, Jacek Emil Saryusz-Wolski, Charles Tannock και Karl von Wogau, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, σχετικά με την κατάσταση των μειονοτήτων στη Λευκορωσία (B6-0488/2005),

| — | Jan Marinus Wiersma και Joseph Muscat, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με τη Λευκορωσία (B6-0490/2005), |
| --- | --- |

—

Jan Marinus Wiersma και Joseph Muscat, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, σχετικά με τη Λευκορωσία (B6-0490/2005),

| — | Bastiaan Belder, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, σχετικά με την κατάσταση των μειονοτήτων στη Λευκορωσία (B6-0494/2005), |
| --- | --- |

—

Bastiaan Belder, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, σχετικά με την κατάσταση των μειονοτήτων στη Λευκορωσία (B6-0494/2005),

| — | Anna Elzbieta Fotyga, Konrad Szymański και Inese Vaidere, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, σχετικά με την πολιτική κατάσταση στη Λευκορωσία (B6-0497/2005), |
| --- | --- |

—

Anna Elzbieta Fotyga, Konrad Szymański και Inese Vaidere, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, σχετικά με την πολιτική κατάσταση στη Λευκορωσία (B6-0497/2005),

| — | Eva-Britt Svensson, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, σχετικά με την κατάσταση στη Λευκορωσία (B6-0503/2005) |
| --- | --- |

—

Eva-Britt Svensson, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, σχετικά με την κατάσταση στη Λευκορωσία (B6-0503/2005)

| — | Elisabeth Schroedter, Milan Horáček και Marie Anne Isler Béguin, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με την ανεξαρτησία των μέσων ενημέρωσης και την πολιτική κατάσταση στη Λευκορωσία (B6-0508/2005). |
| --- | --- |

—

Elisabeth Schroedter, Milan Horáček και Marie Anne Isler Béguin, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, σχετικά με την ανεξαρτησία των μέσων ενημέρωσης και την πολιτική κατάσταση στη Λευκορωσία (B6-0508/2005).

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 6.4 των Συνοπτικών Πρακτικών της 29.09.2005

16.   Σχέσεις μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας (συζήτηση)

(συζήτηση)

Έκθεση σχετικά με τις σχέσεις μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας: Στρατηγική εταιρική σχέση (2004/2169(INI)) — Επιτροπή Εξωτερικών Υποθέσεων.

Εισηγητής: Emilio Menéndez del Valle (A6-0256/2005).

Ο Emilio Menéndez del Valle παρουσιάζει την έκθεσή του.

Παρεμβαίνει ο Olli Rehn (Μέλος της Επιτροπής).

Παρεμβαίνουν οι Γεώργιος Παπαστάμκος (εισηγητής της γνωμοδότησης της επιτροπής INTA), Marcello Vernola, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Neena Gill, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Sajjad Karim, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Derek Roland Clark, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, Ryszard Czarnecki, μη εγγεγραμμένος, Charles Tannock, Jo Leinen, Eija-Riitta Korhola και Libor Rouček.

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 6.5 των Συνοπτικών Πρακτικών της 29.09.2005

17.   Πηγές ανανεώσιμης ενέργειας στην Ένωση (συζήτηση)

(συζήτηση)

Έκθεση σχετικά με το μερίδιο των πηγών ανανεώσιμης ενέργειας στην Ευρωπαϊκή Ένωση και προτάσεις για συγκεκριμένες δράσεις (2004/2153(INI)) — Επιτροπή Βιομηχανίας, Έρευνας και Ενέργειας.

Εισηγητής: Claude Turmes (A6-0227/2005).

Ο Claude Turmes παρουσιάζει την έκθεσή του.

Παρεμβαίνει ο Andris Piebalgs (Μέλος της Επιτροπής).

Παρεμβαίνουν οι Δημήτριος Παπαδημούλης (εισηγητής της γνωμοδότησης της επιτροπής ENVI), Mairead McGuinness (εισηγήτρια της γνωμοδότησης της επιτροπής AGRI), Peter Liese, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Mechtild Rothe, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Vittorio Prodi, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Umberto Guidoni, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, Mieczysław Edmund Janowski, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, Sergej Kozlík, μη εγγεγραμμένος, Νικόλαος Βακάλης, Adam Gierek, Esko Seppänen, Avril Doyle, Andres Tarand και Andris Piebalgs.

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 6.6 των Συνοπτικών Πρακτικών της 29.09.2005

18.   Η κατάσταση των μειονοτήτων στο Κοσσυφοπέδιο όσον αφορά τα ανθρώπινα δικαιώματα (συζήτηση)

(συζήτηση)

Δήλωση της Επιτροπής: Η κατάσταση των μειονοτήτων στο Κοσσυφοπέδιο όσον αφορά τα ανθρώπινα δικαιώματα.

O Olli Rehn (Μέλος της Επιτροπής) προβαίνει στη δήλωση.

Παρεμβαίνουν οι Bernd Posselt, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Παναγιώτης Μπεγλίτης, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Viktória Mohácsi, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Elly de Groen-Kouwenhoven, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, Gisela Kallenbach και Olli Rehn.

Η συζήτηση περατώνεται.

19.   Μείωση των θυμάτων τροχαίων ατυχημάτων από σήμερα έως το 2010 (συζήτηση)

(συζήτηση)

Έκθεση σχετικά με την ανακοίνωση της Επιτροπής με τίτλο «Το ευρωπαϊκό πρόγραμμα δράσης για την οδική ασφάλεια — Μείωση στην Ευρωπαϊκή Ένωση του αριθμού των θυμάτων σε τροχαία ατυχήματα κατά το ήμισυ από σήμερα έως το 2010: ένα ζήτημα που μας αφορά όλους» (2004/2162(INI)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού.

Εισηγητής: Ari Vatanen (A6-0225/2005).

Ο Ari Vatanen παρουσιάζει την έκθεσή του.

Παρεμβαίνει ο Jacques Barrot (Αντιπρόεδρος της Επιτροπής)

Παρεμβαίνουν οι Dieter-Lebrecht Koch, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Inés Ayala Sender, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Hannu Takkula, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Margrete Auken, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, Ewa Hedkvist Petersen και Jacques Barrot

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 6.7 των Συνοπτικών Πρακτικών της 29.09.2005

20.   Ημερήσια διάταξη της επόμενης συνεδρίασης

Η ημερήσια διάταξη της αυριανής συνεδρίασης έχει καθοριστεί (έγγρ. «Ημερήσια Διάταξη» PE 361.877/OJJE).

21.   Λήξη της συνεδρίασης

Ο Πρόεδρος κηρύσσει τη λήξη της συνεδρίασης στις 11.50 μ.μ.

Julian Priestley

Γενικός Γραμματέας

Manuel António dos Santos

Αντιπρόεδρος

---

ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΠΑΡΟΝΤΩΝ

Υπέγραψαν:

Adamou, Agnoletto, Allister, Alvaro, Andersson, Andrejevs, Andria, Andrikienė, Angelilli, Antoniozzi, Arif, Arnaoutakis, Ashworth, Atkins, Attard-Montalto, Aubert, Audy, Auken, Ayala Sender, Aylward, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Baco, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Barsi-Pataky, Batten, Battilocchio, Batzeli, Bauer, Beaupuy, Beazley, Becsey, Beer, Beglitis, Belder, Belet, Belohorská, Bennahmias, Beňová, Berend, Berès, van den Berg, Berger, Berlato, Berlinguer, Berman, Bersani, Birutis, Blokland, Bloom, Bobošíková, Böge, Bösch, Bonde, Bonino, Bono, Bonsignore, Booth, Borghezio, Borrell Fontelles, Bourlanges, Bourzai, Bowis, Bowles, Bozkurt, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Breyer, Březina, Brie, Brok, Budreikaitė, Buitenweg, Bullmann, van den Burg, Bushill-Matthews, Busk, Busquin, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Calabuig Rull, Callanan, Camre, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Carollo, Casa, Casaca, Cashman, Caspary, Castex, Castiglione, del Castillo Vera, Cavada, Cederschiöld, Cercas, Cesa, Chatzimarkakis, Chichester, Chiesa, Chmielewski, Christensen, Chruszcz, Cirino Pomicino, Claeys, Clark, Cocilovo, Coelho, Cohn-Bendit, Corbett, Corbey, Cornillet, Correia, Costa, Cottigny, Coûteaux, Coveney, Cramer, Crowley, Ryszard Czarnecki, D'Alema, Daul, Davies, Degutis, Dehaene, De Keyser, Demetriou, Deprez, De Rossa, De Sarnez, Descamps, Désir, Deß, Deva, De Veyrac, De Vits, Díaz de Mera García Consuegra, Didžiokas, Díez González, Dillen, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dobolyi, Dombrovskis, Doorn, Douay, Dover, Doyle, Drčar Murko, Duchoň, Dührkop Dührkop, Duff, Duka-Zólyomi, Duquesne, Ebner, Ehler, Ek, El Khadraoui, Elles, Esteves, Estrela, Ettl, Eurlings, Jillian Evans, Jonathan Evans, Robert Evans, Fajmon, Falbr, Farage, Fatuzzo, Fava, Fazakas, Ferber, Fernandes, Anne Ferreira, Elisa Ferreira, Figueiredo, Fjellner, Flasarová, Flautre, Florenz, Foglietta, Fontaine, Ford, Fotyga, Fourtou, Fraga Estévez, Frassoni, Freitas, Friedrich, Fruteau, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, García Pérez, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gebhardt, Gentvilas, Geremek, Geringer de Oedenberg, Gibault, Gierek, Gill, Gklavakis, Glante, Glattfelder, Goebbels, Goepel, Golik, Gollnisch, Gomes, Gomolka, Goudin, Grabowska, Grabowski, Graça Moura, Graefe zu Baringdorf, Gräßle, de Grandes Pascual, Grech, Griesbeck, Gröner, de Groen-Kouwenhoven, Grosch, Grossetête, Gruber, Guardans Cambó, Guellec, Guerreiro, Guidoni, Gurmai, Gutiérrez-Cortines, Guy-Quint, Gyürk, Hänsch, Hall, Hammerstein Mintz, Hamon, Handzlik, Hannan, Harangozó, Harbour, Harkin, Harms, Hasse Ferreira, Hassi, Hatzidakis, Haug, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Helmer, Henin, Hennicot-Schoepges, Hennis-Plasschaert, Herczog, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Honeyball, Hoppenstedt, Horáček, Howitt, Hudacký, Hughes, Hutchinson, Hybášková, Ibrisagic, Ilves, in 't Veld, Isler Béguin, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jäätteenmäki, Jałowiecki, Janowski, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jensen, Joan i Marí, Jöns, Jørgensen, Jonckheer, Jordan Cizelj, Juknevičienė, Kacin, Kaczmarek, Kallenbach, Kamall, Karas, Karatzaferis, Karim, Kasoulides, Kaufmann, Tunne Kelam, Kilroy-Silk, Kindermann, Kinnock, Kirkhope, Klamt, Klaß, Klich, Klinz, Knapman, Koch, Koch-Mehrin, Kohlíček, Konrad, Korhola, Kósáné Kovács, Koterec, Kozlík, Krahmer, Krarup, Krasts, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kristovskis, Krupa, Kuc, Kudrycka, Kuhne, Kułakowski, Kušķis, Kusstatscher, Kuźmiuk, Lagendijk, Laignel, Lamassoure, Lambert, Lambrinidis, Lambsdorff, Landsbergis, Lang, Langen, Langendries, Laperrouze, La Russa, Lavarra, Lax, Lechner, Le Foll, Lehne, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Jean-Marie Le Pen, Marine Le Pen, Le Rachinel, Letta, Lévai, Lewandowski, Liberadzki, Libicki, Lichtenberger, Lienemann, Liese, Liotard, Lipietz, Lombardo, López-Istúriz White, Louis, Lucas, Ludford, Lulling, Lundgren, Lynne, Maat, Maaten, McAvan, McCarthy, McDonald, McGuinness, McMillan-Scott, Madeira, Malmström, Manders, Maňka, Erika Mann, Thomas Mann, Mantovani, Markov, Marques, Martens, David Martin, Hans-Peter Martin, Martinez, Martínez Martínez, Masiel, Masip Hidalgo, Maštálka, Mastenbroek, Mathieu, Mato Adrover, Matsakis, Matsis, Matsouka, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Medina Ortega, Meijer, Méndez de Vigo, Menéndez del Valle, Meyer Pleite, Miguélez Ramos, Mikko, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Mölzer, Mohácsi, Montoro Romero, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Morgantini, Morillon, Moscovici, Mote, Mulder, Musacchio, Muscardini, Muscat, Musotto, Mussolini, Musumeci, Myller, Napoletano, Nassauer, Nattrass, Navarro, Newton Dunn, Annemie Neyts-Uyttebroeck, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Obiols i Germà, Öger, Özdemir, Olajos, Olbrycht, Ó Neachtain, Onesta, Onyszkiewicz, Oomen-Ruijten, Ortuondo Larrea, Ouzký, Oviir, Paasilinna, Pack, Pafilis, Pahor, Paleckis, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Pannella, Panzeri, Papadimoulis, Papastamkos, Parish, Patrie, Peillon, Pęk, Alojz Peterle, Pflüger, Piecyk, Pieper, Pīks, Pinheiro, Pinior, Piotrowski, Piskorski, Pistelli, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Poignant, Polfer, Poli Bortone, Portas, Posselt, Prets, Prodi, Purvis, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Ransdorf, Rapkay, Remek, Resetarits, Reul, Reynaud, Riera Madurell, Ries, Riis-Jørgensen, Rivera, Rizzo, Rocard, Rogalski, Roithová, Romagnoli, Romeva i Rueda, Rosati, Roszkowski, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Roure, Rudi Ubeda, Rübig, Rühle, Rutowicz, Ryan, Sacconi, Saïfi, Sakalas, Salafranca Sánchez-Neyra, Salinas García, Salvini, Samuelsen, Sánchez Presedo, dos Santos, Sartori, Saryusz-Wolski, Savary, Savi, Sbarbati, Schapira, Scheele, Schenardi, Schierhuber, Schlyter, Schmidt, Ingo Schmitt, Schmitt, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schroedter, Schulz, Schuth, Schwab, Seeber, Seeberg, Segelström, Seppänen, Siekierski, Sifunakis, Silva Peneda, Sinnott, Siwiec, Sjöstedt, Skinner, Škottová, Smith, Sommer, Sonik, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Spautz, Speroni, Staes, Staniszewska, Starkevičiūtė, Šťastný, Stenzel, Sterckx, Stevenson, Stihler, Stockmann, Strejček, Strož, Stubb, Sturdy, Sudre, Sumberg, Surján, Svensson, Swoboda, Szájer, Szejna, Szent-Iványi, Szymański, Tabajdi, Tajani, Takkula, Tannock, Tarabella, Tarand, Tatarella, Thomsen, Thyssen, Titford, Titley, Toia, Toubon, Toussas, Trakatellis, Trautmann, Triantaphyllides, Trüpel, Turmes, Tzampazi, Ulmer, Väyrynen, Vaidere, Vakalis, Valenciano Martínez-Orozco, Vanhecke, Van Hecke, Van Lancker, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Vatanen, Vaugrenard, Ventre, Verges, Vergnaud, Vernola, Vidal-Quadras Roca, de Villiers, Vincenzi, Virrankoski, Vlasák, Vlasto, Voggenhuber, Wagenknecht, Wallis, Walter, Watson, Henri Weber, Manfred Weber, Weiler, Weisgerber, Westlund, Whitehead, Whittaker, Wieland, Wiersma, Wijkman, Wise, von Wogau, Wohlin, Janusz Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Wurtz, Wynn, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Záborská, Zahradil, Zaleski, Zani, Zapałowski, Zappalà, Ždanoka, Železný, Zieleniec, Zīle, Zimmer, Zimmerling, Zingaretti, Zvěřina, Zwiefka

Παρατηρητές

Abadjiev Dimitar, Ali Nedzhmi, Anastase Roberta Alma, Arabadjiev Alexander, Athanasiu Alexandru, Bărbuleţiu Tiberiu, Becşenescu Dumitru, Bliznashki Georgi, Buruiană Aprodu Daniela, Cappone Maria, Ciornei Silvia, Cioroianu Adrian Mihai, Corlăţean Titus, Coşea Dumitru Gheorghe Mircea, Creţu Corina, Creţu Gabriela, Dîncu Vasile, Dimitrov Martin, Duca Viorel Senior, Dumitrescu Cristian, Ganţ Ovidiu Victor, Hogea Vlad Gabriel, Christova Christina Velcheva, Husmenova Filiz, Iacob Ridzi Monica Maria, Ilchev Stanimir, Ivanova Iglika, Kazak Tchetin, Kelemen Atilla Béla Ladislau, Kirilov Evgeni, Kónya-Hamar Sándor, Marinescu Marian-Jean, Mihăescu Eugen, Morţun Alexandru Ioan, Muscă Monica Octavia, Nicolae Şerban, Paparizov Atanas Atanassov, Parvanova Antonyia, Paşcu Ioan Mircea, Petre Maria, Podgorean Radu, Popa Nicolae Vlad, Popeangă Petre, Sârbu Daciana Octavia, Severin Adrian, Shouleva Lydia, Silaghi Ovidiu Ioan, Sofianski Stefan, Stoyanov Dimitar, Szabó Károly Ferenc, Tîrle Radu, Vigenin Kristian, Zgonea Valeriu Ştefan

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I

ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΑ ΨΗΦΟΦΟΡΙΩΝ

Επεξήγηση των συντομογραφιών και συμβόλων

| + | εγκρίνεται |
| --- | --- |
| - | απορρίπτεται |
| ↓ | καταπίπτει |
| Α | αποσύρεται |
| OK (..., ..., ...) | ψηφοφορία με ονομαστική κλήση (ψήφοι υπέρ, ψήφοι κατά, αποχές) |
| ΗΕ (..., ..., ...) | ηλεκτρονική επαλήθευση (ψήφοι υπέρ, ψήφοι κατά, αποχές) |
| ψ.τμ. | ψηφοφορία κατά τμήματα |
| χ.ψ. | χωριστή ψηφοφορία |
| τροπ. | τροπολογία |
| ΣΤ | συμβιβαστική τροπολογία |
| ΑΤ | αντίστοιχο τμήμα |
| Δ | τροπολογία που διαγράφει |
| = | ταυτόσημες τροπολογίες |
| παρ. | παράγραφος |
| άρθρο | άρθρο |
| αιτ. σκ. | αιτιολογική σκέψη |
| ΠΨ | πρόταση ψηφίσματος |
| ΚΠΨ | κοινή πρόταση ψηφίσματος |
| ΜΨ | μυστική ψηφοφορία |

+

εγκρίνεται

-

απορρίπτεται

↓

καταπίπτει

Α

αποσύρεται

OK (..., ..., ...)

ψηφοφορία με ονομαστική κλήση (ψήφοι υπέρ, ψήφοι κατά, αποχές)

ΗΕ (..., ..., ...)

ηλεκτρονική επαλήθευση (ψήφοι υπέρ, ψήφοι κατά, αποχές)

ψ.τμ.

ψηφοφορία κατά τμήματα

χ.ψ.

χωριστή ψηφοφορία

τροπ.

τροπολογία

ΣΤ

συμβιβαστική τροπολογία

ΑΤ

αντίστοιχο τμήμα

Δ

τροπολογία που διαγράφει

=

ταυτόσημες τροπολογίες

παρ.

παράγραφος

άρθρο

άρθρο

αιτ. σκ.

αιτιολογική σκέψη

ΠΨ

πρόταση ψηφίσματος

ΚΠΨ

κοινή πρόταση ψηφίσματος

ΜΨ

μυστική ψηφοφορία

1.   Πρόσθετο πρωτόκολλο στη συμφωνία σύνδεσης της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας και της Τουρκίας, μετά τη διεύρυνση ***

Έκθεση: Elmar BROK (A6-0241/2005)

| Θέμα | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- |
| Ενιαία ψηφοφορία | | μεταφέρεται | |

Θέμα

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Ενιαία ψηφοφορία

μεταφέρεται

Η ψηφοφορία μεταφέρεται, βάσει του άρθρου 170, παράγραφος 4, του Κανονισμού.

2.   Τουρκία

Προτάσεις ψηφίσματος: B6-0484/2005, B6-0487/2005, B6-0496/2005, B6-0498/2005, B6-0502/2005, B6-0505/2005

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0484/2005




  (PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL+UEN) |
| παρ. 1 | 2 | PPE-DE | ΟΚ | + | 322, 282, 61 |
| παρ. | αρχικό κείμενο | | ↓ | |
| Μετά την παρ. 2 | 5 | Lambrinidis κ.ά. | | + | τροποποιείται προφορικά |
| Μετά την παρ. 3 | 1 | Moscovici κ.ά. | ψ.τμ./ΟΚ | | |
| 1 | + | 542, 74, 46 |
| 2 | + | 304, 294, 57 |
| Μετά την παρ. 4 | 6 | Lambrinidis κ.ά. | ΗΕ | - | 184, 272, 213 |
| παρ. 5 | 7 | Lambrinidis κ.ά. | ΗΕ | - | 175,273,217 |
| παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| Μετά την παρ. 10 | 3 | PPE-DE | ΟΚ | - | 235, 291, 129 |
| παρ. 15 | | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| παρ. 16 | | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| Αιτ. σκ. Δ | | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| Μετά την αιτ. σκ. Θ | 4 | Moscovici κ.ά. | | + | |
| ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο) | ΟΚ | + | 356, 181, 125 |
| Πρόταση ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων |
| B6-0484/2005 | | Verts/ALE | | ↓ | |
| B6-0487/2005 | | ALDE | | ↓ | |
| B6-0496/2005 | | PSE | | ↓ | |
| B6-0498/2005 | | UEN | | ↓ | |
| B6-0502/2005 | | GUE/NGL | | ↓ | |
| B6-0505/2005 | | PPE-DE | | ↓ | |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0484/2005

(PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL+UEN)

παρ. 1

2

PPE-DE

ΟΚ

+

322, 282, 61

παρ.

αρχικό κείμενο

↓

Μετά την παρ. 2

5

Lambrinidis κ.ά.

+

τροποποιείται προφορικά

Μετά την παρ. 3

1

Moscovici κ.ά.

ψ.τμ./ΟΚ

1

+

542, 74, 46

2

+

304, 294, 57

Μετά την παρ. 4

6

Lambrinidis κ.ά.

ΗΕ

-

184, 272, 213

παρ. 5

7

Lambrinidis κ.ά.

ΗΕ

-

175,273,217

παρ.

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

Μετά την παρ. 10

3

PPE-DE

ΟΚ

-

235, 291, 129

παρ. 15

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

παρ. 16

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

Αιτ. σκ. Δ

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

Μετά την αιτ. σκ. Θ

4

Moscovici κ.ά.

+

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

ΟΚ

+

356, 181, 125

Πρόταση ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων

B6-0484/2005

Verts/ALE

↓

B6-0487/2005

ALDE

↓

B6-0496/2005

PSE

↓

B6-0498/2005

UEN

↓

B6-0502/2005

GUE/NGL

↓

B6-0505/2005

PPE-DE

↓

Αιτήσεις για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

IND/DEM τροπ. 2 και τελική ψηφοφορία

PPE-DE τροπ. 1, 3

Verts/ALE τροπ. 1

Αιτήσεις για χωριστή ψηφοφορία

UEN παρ. 16

PPE-DE παρ. 16

Αιτήσεις για ψηφοφορία κατά τμήματα

Verts/ALE

Τροπ. 1

1ο μέρος:«καλεί την Τουρκία να αναγνωρίσει τη γενοκτονία των Αρμενίων·»

2ο μέρος:«θεωρεί ότι ... Ευρωπαϊκή Ένωση·»

PSE

παρ. 15

1ο μέρος:«υπογραμμίζει ότι ... αυτόματα στην ένταξη·»

2ο μέρος:«υπογραμμίζει ωστόσο ... έναρξης των διαπραγματεύσεων·»

PPE-DE

παρ. 5

1ο μέρος: Το σύνολο του κειμένου χωρίς τους όρους «με βάση το σχέδιο Αννάν»

2ο μέρος: Οι όροι αυτοί

Αιτιολογική σκέψη Δ

1ο μέρος: Το σύνολο του κειμένου χωρίς τους όρους «με βάση το σχέδιο Αννάν»

2ο μέρος: Οι όροι αυτοί

Διάφορα

Ο Jan Marinus Wiersma, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, προτείνει προφορική τροπολογία στην παρ. 6 και στην παρ. 16.

Ο Γιώργος Δημητρακόπουλος, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, προτείνει την ακόλουθη προφορική τροπολογία στην τροπολογία 5:

| 2α. | υπογραμμίζει ότι η εν λόγω μονομερής διακήρυξη της Τουρκίας δεν αποτελεί μέρος του Πρωτοκόλλου και δεν έχει νομικές συνέπειες ως προς τις υποχρεώσεις της Τουρκίας δυνάμει του Πρωτοκόλλου, και ότι δεν θα πρέπει να σταλεί στη Μεγάλη Εθνοσυνέλευση για κύρωση· |
| --- | --- |

2α.

3.   1. Ανάληψη και άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων, 2. Επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων ***I

Έκθεση: Alexander RADWAN (A6-0257/2005)

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1. | Ανάληψη και άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

1.

Σύνολο αριθ. 1A

1-2

4-5

8

10-11

15-17

19-22

24-26

28-29

31-39

41-49

50

52-53

54-57

60-64

67, 69, 71

73-74

76-78

81-86

88-92

94-100

102-107

109

111-115

117

119-126

128

130-139

141-151

154-159

161-165

168-170

172

174-208

211-218

223

227-248

250-255

256-262

264

266-269

271-275

277, 278

280-285

288-290

292-295

297-298

300-305

307-309

312-313

315-316

319-320

322-338

340-347

349-369

373-383

385-386

390-392

394-401

403-407

409-414

416-426

428

430-431

433-434

436-448

523-673

675-691

727

επιτροπή

PPE-DE, PSE, ALDE

+

Σύνολο αριθ. 1B

13

18

27

30

65

77

93

101

110

118

129

167

222

249

265

270

286-287

291

306

310-311

314

317

321

348

370-372

384

387-389

393

402

427

429

435

επιτροπή

-

Παράρτημα VII

674

PPE-DE, PSE + ALDE

+

276

επιτροπή

↓

Σύνολο αριθ. 2

728-748

750-772

779

780

PPE-DE, PSE + ALDE

+

Σύνολο αριθ. 3

3

6-7

9

12

23

40

51

58-59

66

68

70

72

75

79-80

87

108

116

127

152

160

166

171

173

209-210

219-221

224-226

263

279

296

299

318

339

408

415

432

επιτροπή

↓

Άρθρο 145, μετά την παρ. 3

749

PPE-DE, PSE + ALDE

+

140

επιτροπή

↓

Μετά το άρθρο 150

781

PPE-DE, PSE + ALDE

+

τροποποιείται προφορικά

153

επιτροπή

↓

Μετά την αιτ. σκ. 57

778

PPE-DE, PSE + ALDE

+

τροποποιείται προφορικά

14

επιτροπή

↓

ψηφοφορία: τροποπ. πρόταση

+

ψηφοφορία: νομοθετικό ψήφισμα

+

| 2. | Επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων |
| --- | --- |

2.

Σύνολο αριθ. 1A

449-451

455-488

491-492

496-497

499-511

515-520

522

692

695-712

714-726

επιτροπή

PPE-DE, PSE, ALDE

+

Σύνολο αριθ. 1B

498

521

επιτροπή

-

Σύνολο αριθ. 1B

453

επιτροπή

ΟΚ

-

43, 546, 78

Παράρτημα 1, παρ. 14

693

PPE-DE, PSE + ALDE

+

512

επιτροπή

↓

513

επιτροπή

↓

Παράρτημα 1, παρ. 15

694

PPE-DE, PSE + ALDE

+

514

επιτροπή

↓

Σύνολο αριθ. 2

773-777

783-784

PPE-DE, PSE + ALDE

+

Σύνολο αριθ. 3

452

489

493-495

επιτροπή

↓

Άρθρο 43, μετά την παρ. 2

785

PPE-DE, PSE + ALDE

ΟΚ

+

τροποποιείται προφορικά

613, 35, 11

490

επιτροπή

↓

Μετά την αιτ. σκ. 32

782

PPE-DE, PSE, ALDE

+

τροποποιείται προφορικά

454

επιτροπή

↓

ψηφοφορία: τροποπ. πρόταση

+

ψηφοφορία: νομοθετικό ψήφισμα

+

Οι τροπολογίες 753 έως και 777 φέρουν την υπογραφή της Ieke van den Burg, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, και όχι του Margrietus van den Berg.

Ο Alexander Radwan, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, προτείνει προφορική τροπολογία επί των τροπολογιών 778 και 782 ως ξής: οι όροι: «Κατά την άποψη του Σώματος», προστίθενται στην αρχή των τροπολογιών αυτών.

Ο Alexander Radwan, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, προτείνει την ακόλουθη προφορική τροπολογία επί των τροπολογιών 781 και 785. Οι τροπολογίες αυτές αντικαθίστανται από το ακόλουθο κείμενο:

Υπό την επιφύλαξη των ήδη εγκριθέντων μέτρων εφαρμογής, και μετά τη λήξη διετούς περιόδου από την έγκριση της παρούσας οδηγίας, το αργότερο δε την 1η Απριλίου 2008, αναστέλλεται η εφαρμογή των διατάξεών της που απαιτούν την έγκριση τεχνικών κανόνων, τροπολογιών και αποφάσεων σύμφωνα με την παράγραφο 2. Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο μπορούν, κατόπιν πρότασης της Επιτροπής, να ανανεώσουν τις σχετικές διατάξεις σύμφωνα με τη διαδικασία που προβλέπεται στο άρθρο 251 της Συνθήκης, ενώ μπορούν να τις αναθεωρήσουν πριν τη λήξη της περιόδου ή της ημερομηνίας που αναφέρεται ανωτέρω.

Αιτήσεις για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

IND/DEM: τροπ. 453 και 785

Αιτήσεις για χωριστή ψηφοφορία

IND/DEM: τροπ. 140

4.   Νομικός έλεγχος των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών ***I

Έκθεση: Bert DOORN (A6-0224/2005)

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής — ψηφοφορία εν συνόλω | 1-4
  6-14
  16-17
  19
  20
  24-41
  43-54
  56-64
  66-78
  80-87
  89-91
  97-98 | επιτροπή | | + | |
| Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής | 92 | επιτροπή | χ.ψ. | - | |
| Άρθρο 23 | 104/αναθ. | PPE-DE, PSE, ALDE + Verts/ALE | | + | |
| 55 | επιτροπή | | ↓ | |
| Μετά το άρθρο 30 | 105/αναθ. | PPE-DE, PSE, ALDE + Verts/ALE | | + | |
| 65 | επιτροπή | | ↓ | |
| Άρθρο 39, παρ. 1- 4 | 79ατ | PPE-DE, PSE, ALDE+Verts/ALE | | + | |
| Άρθρο 39, παρ. 5 | 106/αναθ. | PPE-DE, PSE, ALDE+Verts/ALE | | + | |
| 79ατ | επιτροπή | | ↓ | |
| Άρθρο 39, παρ. 6 | 79ατ | επιτροπή | | + | |
| Άρθρο 47, παρ. 1, μετά το στοιχείο δ) | 88 | επιτροπή | | - | |
| 107/αναθ. | PPE-DE, PSE, ALDE + Verts/ALE | | + | |
| Άρθρο 49, μετά την παρ. 2 | 110 | PPE-DE, PSE + Verts/ALE | | + | |
| Άρθρο 50 | 108/αναθ. | PPE-DE, PSE, ALDE + Verts/ALE | | + | |
| 93-96 | επιτροπή | | ↓ | |
| Αιτ. σκ. 10 | 99/αναθ. | PPE-DE, PSE, ALDE + Verts/ALE | | + | |
| 5 | επιτροπή | | ↓ | |
| Αιτ. σκ. 20 | 100/αναθ. | PPE-DE, PSE, ALDE +Verts/ALE | | + | |
| 15 | επιτροπή | | ↓ | |
| Μετά την αιτ.σκ. 20 | 101/αναθ. | PPE-DE, PSE, ALDE + Verts/ALE | | + | |
| 18 | επιτροπή | | ↓ | |
| Μετά την αιτ.σκ. 22 | 102/αναθ. | PPE-DE, PSE, ALDE + Verts/ALE | | + | |
| 21 | επιτροπή | | ↓ | |
| Μετά την αιτ.σκ. 23 | 109 | PPE-DE+PSE | | + | |
| 22 | επιτροπή | | ↓ | |
| Μετά την αιτ.σκ. 27 | 103/αναθ. | PPE-DE, PSE, ALDE + Verts/ALE | | + | |
| 23 | επιτροπή | | ↓ | |
| ψηφοφορία: τροποπ. πρόταση | | + | |
| ψηφοφορία: νομοθετικό ψήφισμα | | + | |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής — ψηφοφορία εν συνόλω

1-4

6-14

16-17

19

20

24-41

43-54

56-64

66-78

80-87

89-91

97-98

επιτροπή

+

Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής

92

επιτροπή

χ.ψ.

-

Άρθρο 23

104/αναθ.

PPE-DE, PSE, ALDE + Verts/ALE

+

55

επιτροπή

↓

Μετά το άρθρο 30

105/αναθ.

PPE-DE, PSE, ALDE + Verts/ALE

+

65

επιτροπή

↓

Άρθρο 39, παρ. 1- 4

79ατ

PPE-DE, PSE, ALDE+Verts/ALE

+

Άρθρο 39, παρ. 5

106/αναθ.

PPE-DE, PSE, ALDE+Verts/ALE

+

79ατ

επιτροπή

↓

Άρθρο 39, παρ. 6

79ατ

επιτροπή

+

Άρθρο 47, παρ. 1, μετά το στοιχείο δ)

88

επιτροπή

-

107/αναθ.

PPE-DE, PSE, ALDE + Verts/ALE

+

Άρθρο 49, μετά την παρ. 2

110

PPE-DE, PSE + Verts/ALE

+

Άρθρο 50

108/αναθ.

PPE-DE, PSE, ALDE + Verts/ALE

+

93-96

επιτροπή

↓

Αιτ. σκ. 10

99/αναθ.

PPE-DE, PSE, ALDE + Verts/ALE

+

5

επιτροπή

↓

Αιτ. σκ. 20

100/αναθ.

PPE-DE, PSE, ALDE +Verts/ALE

+

15

επιτροπή

↓

Μετά την αιτ.σκ. 20

101/αναθ.

PPE-DE, PSE, ALDE + Verts/ALE

+

18

επιτροπή

↓

Μετά την αιτ.σκ. 22

102/αναθ.

PPE-DE, PSE, ALDE + Verts/ALE

+

21

επιτροπή

↓

Μετά την αιτ.σκ. 23

109

PPE-DE+PSE

+

22

επιτροπή

↓

Μετά την αιτ.σκ. 27

103/αναθ.

PPE-DE, PSE, ALDE + Verts/ALE

+

23

επιτροπή

↓

ψηφοφορία: τροποπ. πρόταση

+

ψηφοφορία: νομοθετικό ψήφισμα

+

Η τροπολογία 42 δεν αφορά όλες τις γλώσσες. Για το λόγο αυτό δεν τίθεται σε ψηφοφορία (άρθρο 151, παράγραφος 1, του Κανονισμού).

Αιτήσεις για χωριστή ψηφοφορία

PPE-DE τροπ. 92

5.   Ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων ***I

Έκθεση: Georg JARZEMBOWSKI (A6-0143/2005)

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Πρόταση οδηγίας |
| Πρόταση για απόρριψη της πρότασης της Επιτροπής | 14 | GUE/NGL | ΟΚ | - | 135, 491, 35 |
| Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής | 2 | επιτροπή | ΟΚ | + | 352, 291, 19 |
| 3 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 4 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 5 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 6 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 7 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 8 | επιτροπή | ΟΚ | + | 368, 258, 38 |
| 9 | επιτροπή | ψ.τμ./ΟΚ | | |
| 1 | + | 393, 255, 14 |
| 2 | + | 347, 290, 15 |
| 3 | + | 350, 298, 10 |
| 10 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 11 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 12 | επιτροπή | ΟΚ | + | 553, 79, 32 |
| 13 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| ψηφοφορία: τροποπ. πρόταση | ΟΚ | + | 402, 203, 60 |
| Πρόταση νομοθετικού ψηφίσματος |
| Μετά την παρ. 1 | 15 | Verts/ALE | ΟΚ | - | 157, 483, 23 |
| ψηφοφορία: νομοθετικό ψήφισμα | ΟΚ | + | 401, 211, 51 |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Πρόταση οδηγίας

Πρόταση για απόρριψη της πρότασης της Επιτροπής

14

GUE/NGL

ΟΚ

-

135, 491, 35

Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής

2

επιτροπή

ΟΚ

+

352, 291, 19

3

επιτροπή

χ.ψ.

+

4

επιτροπή

χ.ψ.

+

5

επιτροπή

χ.ψ.

+

6

επιτροπή

χ.ψ.

+

7

επιτροπή

χ.ψ.

+

8

επιτροπή

ΟΚ

+

368, 258, 38

9

επιτροπή

ψ.τμ./ΟΚ

1

+

393, 255, 14

2

+

347, 290, 15

3

+

350, 298, 10

10

επιτροπή

χ.ψ.

+

11

επιτροπή

χ.ψ.

+

12

επιτροπή

ΟΚ

+

553, 79, 32

13

επιτροπή

χ.ψ.

+

ψηφοφορία: τροποπ. πρόταση

ΟΚ

+

402, 203, 60

Πρόταση νομοθετικού ψηφίσματος

Μετά την παρ. 1

15

Verts/ALE

ΟΚ

-

157, 483, 23

ψηφοφορία: νομοθετικό ψήφισμα

ΟΚ

+

401, 211, 51

Αιτήσεις για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

GUE/NGL τροπ. 2, 9, 12, 14, τροποποιημένη πρόταση και τελική ψηφοφορία

Verts/ALE τροπ. 15

PSE τροπ. 2, 8, 9

Αιτήσεις για χωριστή ψηφοφορία

GUE/NGL τροπ. 3, 4, 6, 8, 10, 11

PPE-DE τροπ. 2, 9

Verts/ALE τροπ. 2-13

PSE τροπ. 10

Αιτήσεις για ψηφοφορία κατά τμήματα

PSE

παρ. 9

1ο μέρος: Το σύνολο του κειμένου χωρίς τους όρους «από την 1η Ιανουαρίου 2008» και «από την 1η Ιανουαρίου 2012»

2ο μέρος:«από την 1η Ιανουαρίου 2008»

3ο μέρος:«από την 1η Ιανουαρίου 2012»

Διάφορα

Η τροπολογία 1 αποσύρεται.

6.   Πιστοποίηση του προσωπικού οδήγησης των μηχανών έλξης και των συρμών ***I

Έκθεση: Gilles SAVARY (A6-0133/2005)

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής — ψηφοφορία εν συνόλω | 1-13
  18-19
  22-34
  36
  38-44 | επιτροπή | | + | |
| Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής | 15 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 17 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 21 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| Άρθρο 10 | 50 | GUE/NGL | | - | |
| 14 | επιτροπή | | + | |
| 45 | PSE | | + | |
| Άρθρο 14, παρ. 1 | 16 | επιτροπή | ΗΕ | - | 265, 375, 10 |
| 46 | PSE | ΗΕ | + | 347, 299, 10 |
| 47 | PSE | | + | |
| Άρθρο 16, παρ. 1 | 20 | επιτροπή | | - | |
| 48 | PSE | | - | |
| Άρθρο 25 | 49/αναθ. | IND/DEM | | - | |
| 35 | επιτροπή | | + | |
| Άρθρο 29 | 37 | επιτροπή | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| 51 | GUE/NGL | | ↓ | |
| ψηφοφορία: τροποπ. πρόταση | | + | |
| ψηφοφορία: νομοθετικό ψήφισμα | ΟΚ | + | 603, 24, 40 |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής — ψηφοφορία εν συνόλω

1-13

18-19

22-34

36

38-44

επιτροπή

+

Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής

15

επιτροπή

χ.ψ.

+

17

επιτροπή

χ.ψ.

+

21

επιτροπή

χ.ψ.

+

Άρθρο 10

50

GUE/NGL

-

14

επιτροπή

+

45

PSE

+

Άρθρο 14, παρ. 1

16

επιτροπή

ΗΕ

-

265, 375, 10

46

PSE

ΗΕ

+

347, 299, 10

47

PSE

+

Άρθρο 16, παρ. 1

20

επιτροπή

-

48

PSE

-

Άρθρο 25

49/αναθ.

IND/DEM

-

35

επιτροπή

+

Άρθρο 29

37

επιτροπή

ψ.τμ.

1

+

2

+

51

GUE/NGL

↓

ψηφοφορία: τροποπ. πρόταση

+

ψηφοφορία: νομοθετικό ψήφισμα

ΟΚ

+

603, 24, 40

Αιτήσεις για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

PPE-DE: τελική ψηφοφορία

Αιτήσεις για ψηφοφορία κατά τμήματα

ALDE

τροπ. 37

1ο μέρος:«Τα παραρτήματα ... 12 και 17.»

2ο μέρος:«Οι κοινωνικοί εταίροι ... Μαΐου 1998.»

Αιτήσεις για χωριστή ψηφοφορία

ALDE: τροπ. 21

PSE τροπ. 15, 17

Διάφορα

Ο Erik Meijer, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, προτείνει προφορική τροπολογία στην τροπολογία 50, παράγραφος 2.

7.   Δικαιώματα και υποχρεώσεις των επιβατών διεθνών σιδηροδρομικών γραμμών ***I

Έκθεση: Dirk STERCKX (A6-0123/2005)

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής — ψηφοφορία εν συνόλω | 1
  3-4
  6-8
  10
  12
  14-20
  24-27
  30-31
  33
  35-36
  39-40
  42-53
  55-62
  64-65
  68-70
  72-78
  80-87
  90
  92
  95-100
  102
  104-107
  110-121 | επιτροπή | | + | |
| Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής | 2 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 5 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 9 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 11 | επιτροπή | ΟΚ | + | 502, 146, 9 |
| 23 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 28 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 29 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 34 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 38 | επιτροπή | ΟΚ | + | 530, 106, 17 |
| 66 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 67 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 71 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 79 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 91 | επιτροπή | χ.ψ. | + | |
| 103 | επιτροπή | ΟΚ | + | 533, 116, 9 |
| Άρθρο 1, παρ. 2, εδάφιο 1 | 13 | επιτροπή | ΟΚ | + | 519, 119, 6 |
| 122 | Bradbourn κ.ά. | | ↓ | |
| Άρθρο 2, σημείο 15 | 131 | GUE/NGL | | - | |
| 21 | επιτροπή | | + | |
| Άρθρο 2, σημείο 16 | 132 | GUE/NGL | | - | |
| 22 | επιτροπή | | + | |
| Άρθρο 3, μετά το εδάφιο 3 | 133 | GUE/NGL | | - | |
| 138/αναθ. | Verts/ALE
  El Hadraoui | ΟΚ | + | τροποποιείται προφορικά


  550, 87, 16 |
| 32 | επιτροπή | | + | |
| Άρθρο 6, παρ. 1 | 37 | επιτροπή | | + | |
| 134 | GUE/NGL | | ↓ | |
| Άρθρο 6, παρ. 4 | 123 | ALDE | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| 41 | επιτροπή | | ↓ | |
| Άρθρο 11, εδάφιο 2 | 54 | επιτροπή | | + | |
| 135 | GUE/NGL | | ↓ | |
| Άρθρο 15, παρ. 2 | 124 | ALDE | | + | |
| 63 | επιτροπή | | ↓ | |
| Μετά το άρθρο 27 | 88 | επιτροπή | | - | |
| 89 | επιτροπή | | - | |
| 125 | ALDE | | + | |
| Άρθρο 28, μετά την παρ. 3 | 127 | PSE | | + | |
| Άρθρο 29 | 93 | επιτροπή | | - | |
| 128 | PSE | | + | |
| Άρθρο 30 | 94 | επιτροπή | | - | |
| 126 | ALDE | | + | |
| Άρθρο 33, παρ. 2 | 101 | επιτροπή | | + | |
| 136 | GUE/NGL | | ↓ | |
| Άρθρο 36 | 108 | επιτροπή | ΗΕ | + | 416, 199, 21 |
| 129 | PSE | | ↓ | |
| Άρθρο 37 | 109 | επιτροπή | | + | |
| 137 | GUE/NGL | | ↓ | |
| Μετά την αιτ.σκ. 2 | 130 | GUE/NGL | | - | |
| ψηφοφορία: τροποπ. πρόταση | | + | |
| ψηφοφορία: νομοθετικό ψήφισμα | | + | |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής — ψηφοφορία εν συνόλω

1

3-4

6-8

10

12

14-20

24-27

30-31

33

35-36

39-40

42-53

55-62

64-65

68-70

72-78

80-87

90

92

95-100

102

104-107

110-121

επιτροπή

+

Τροπολογίες της αρμόδιας επιτροπής

2

επιτροπή

χ.ψ.

+

5

επιτροπή

χ.ψ.

+

9

επιτροπή

χ.ψ.

+

11

επιτροπή

ΟΚ

+

502, 146, 9

23

επιτροπή

χ.ψ.

+

28

επιτροπή

χ.ψ.

+

29

επιτροπή

χ.ψ.

+

34

επιτροπή

χ.ψ.

+

38

επιτροπή

ΟΚ

+

530, 106, 17

66

επιτροπή

χ.ψ.

+

67

επιτροπή

χ.ψ.

+

71

επιτροπή

χ.ψ.

+

79

επιτροπή

χ.ψ.

+

91

επιτροπή

χ.ψ.

+

103

επιτροπή

ΟΚ

+

533, 116, 9

Άρθρο 1, παρ. 2, εδάφιο 1

13

επιτροπή

ΟΚ

+

519, 119, 6

122

Bradbourn κ.ά.

↓

Άρθρο 2, σημείο 15

131

GUE/NGL

-

21

επιτροπή

+

Άρθρο 2, σημείο 16

132

GUE/NGL

-

22

επιτροπή

+

Άρθρο 3, μετά το εδάφιο 3

133

GUE/NGL

-

138/αναθ.

Verts/ALE

El Hadraoui

ΟΚ

+

τροποποιείται προφορικά

550, 87, 16

32

επιτροπή

+

Άρθρο 6, παρ. 1

37

επιτροπή

+

134

GUE/NGL

↓

Άρθρο 6, παρ. 4

123

ALDE

ψ.τμ.

1

+

2

+

41

επιτροπή

↓

Άρθρο 11, εδάφιο 2

54

επιτροπή

+

135

GUE/NGL

↓

Άρθρο 15, παρ. 2

124

ALDE

+

63

επιτροπή

↓

Μετά το άρθρο 27

88

επιτροπή

-

89

επιτροπή

-

125

ALDE

+

Άρθρο 28, μετά την παρ. 3

127

PSE

+

Άρθρο 29

93

επιτροπή

-

128

PSE

+

Άρθρο 30

94

επιτροπή

-

126

ALDE

+

Άρθρο 33, παρ. 2

101

επιτροπή

+

136

GUE/NGL

↓

Άρθρο 36

108

επιτροπή

ΗΕ

+

416, 199, 21

129

PSE

↓

Άρθρο 37

109

επιτροπή

+

137

GUE/NGL

↓

Μετά την αιτ.σκ. 2

130

GUE/NGL

-

ψηφοφορία: τροποπ. πρόταση

+

ψηφοφορία: νομοθετικό ψήφισμα

+

Αιτήσεις για χωριστή ψηφοφορία

PPE-DE τροπ. 2, 5, 9, 22, 41, 66, 67, 79

PSE τροπ. 23, 28, 29, 34, 54, 71, 91

Αιτήσεις για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

PPE-DE τροπ. 11, 13, 38, 103

Verts/ALE τροπ. 138/αναθ.

Αιτήσεις για ψηφοφορία κατά τμήματα

PSE

τροπ. 123

1ο μέρος: Το σύνολο του κειμένου χωρίς τους όρους «καταπολέμηση της απάτης»

2ο μέρος: Οι όροι αυτοί

Διάφορα

Ο Michael Cramer, ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, προτείνει την ακόλουθη προφορική τροπολογία επί της τροπ. 138/αναθ.:

| «1. | Με τη σύμβαση μεταφοράς, η σιδηροδρομική επιχείρηση ή οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις αναλαμβάνουν την υποχρέωση μεταφοράς του επιβάτη όπως και των χειραποσκευών και αποσκευών του στον τόπο προορισμού.
  Θα μεταφέρουν το ποδήλατο του επιβάτη σε όλα τα τρένα, συμπεριλαμβανομένων των διασυνοριακών και των τρένων υψηλής ταχύτητας, ενδεχομένως κατόπιν καταβολής αντιτίμου
  . Η σύναψη της συμβάσεως πρέπει να πιστοποιείται με την έκδοση στον επιβάτη ενός ή περισσοτέρων εισιτηρίων. Τα εισιτήρια θεωρούνται ως αρχή αποδείξεως της συνάψεως της συμβάσεως.» |
| --- | --- |

«1.

Με τη σύμβαση μεταφοράς, η σιδηροδρομική επιχείρηση ή οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις αναλαμβάνουν την υποχρέωση μεταφοράς του επιβάτη όπως και των χειραποσκευών και αποσκευών του στον τόπο προορισμού.
  Θα μεταφέρουν το ποδήλατο του επιβάτη σε όλα τα τρένα, συμπεριλαμβανομένων των διασυνοριακών και των τρένων υψηλής ταχύτητας, ενδεχομένως κατόπιν καταβολής αντιτίμου
  . Η σύναψη της συμβάσεως πρέπει να πιστοποιείται με την έκδοση στον επιβάτη ενός ή περισσοτέρων εισιτηρίων. Τα εισιτήρια θεωρούνται ως αρχή αποδείξεως της συνάψεως της συμβάσεως.»

8.   Συμβατικές απαιτήσεις ποιότητας στις υπηρεσίες σιδηροδρομικών εμπορευματικών μεταφορών ***I

Έκθεση: Roberts ZILE (A6-0171/2005)

Έκθεση: Roberts ZILE (A6-0171/2005)

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ψηφοφορία: πρόταση κανονισμού | | - | |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

ψηφοφορία: πρόταση κανονισμού

ψηφοφορία: πρόταση κανονισμού

-

-

Δεδομένου ότι η Επιτροπή δεν απέσυρε την πρότασή της, το θέμα αναπέμφθηκε στην αρμόδια επιτροπή (TRANS), σύμφωνα με το άρθρο 52, παράγραφος 3, του Κανονισμού.

9.   25η επέτειος της «Solidarnosz» και το μήνυμά της προς την Ευρώπη

Προτάσεις ψηφίσματος: B6-0485/2005, 0495/2005, 0500/2005 και 0504/2005

Προτάσεις ψηφίσματος: B6-0485/2005, 0495/2005, 0500/2005 και 0504/2005

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0485/2005




  (PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE και UEN) |
| ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο) | | + | |
| Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων |
| B6-0485/2005 | | Verts/ALE | | ↓ | |
| B6-0495/2005 | | PSE | | ↓ | |
| B6-0500/2005 | | GUE/NGL | | ↓ | |
| B6-0504/2005 | | PPE-DE, PSE, ALDE + UEN | | ↓ | |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0485/2005

Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0485/2005

(PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE και UEN)

(PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE και UEN)

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

+

Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων

Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων

B6-0485/2005

Verts/ALE

↓

B6-0495/2005

PSE

↓

B6-0500/2005

GUE/NGL

↓

B6-0504/2005

PPE-DE, PSE, ALDE + UEN

↓

10.   Ο ρόλος της εδαφικής συνοχής στην περιφερειακή ανάπτυξη *

Έκθεση: Ambroise GUELLEC (A6-0251/2005)

Έκθεση: Ambroise GUELLEC (A6-0251/2005)

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| παρ. 3 | 5 | GUE/NGL | | - | |
| παρ. 4 | 6 | GUE/NGL | | - | |
| παρ. 8 | 7 | GUE/NGL | | - | |
| παρ. 12 | παρ. | αρχικό κείμενο | ΟΚ | + | 487, 83, 38 |
| παρ. 13 | 1 | PPE-DE | | + | |
| παρ. 14 | 2 | PPE-DE | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| Αιτ. σκ. A | 3 | GUE/NGL | | - | |
| Αιτ. σκ. Δ | 4 | GUE/NGL | | - | |
| ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο) | | + | |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

παρ. 3

5

GUE/NGL

-

παρ. 4

6

GUE/NGL

-

παρ. 8

7

GUE/NGL

-

παρ. 12

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ΟΚ

+

487, 83, 38

παρ. 13

1

PPE-DE

+

παρ. 14

2

PPE-DE

ψ.τμ.

1

+

2

+

Αιτ. σκ. A

3

GUE/NGL

-

Αιτ. σκ. Δ

4

GUE/NGL

-

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

+

Αιτήσεις για ψηφοφορία κατά τμήματα

Αιτήσεις για ψηφοφορία κατά τμήματα

PSE

τροπ. 2

τροπ. 2

1ο μέρος: Το σύνολο του κειμένου χωρίς τους όρους «μέσω του Δικτυακού Παρατηρητηρίου της Ευρωπαϊκής Χωροταξίας (ORATE)»

1ο μέρος:

2ο μέρος: Οι όροι αυτοί

2ο μέρος:

Αιτήσεις για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

Αιτήσεις για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

PPE-DE παρ. 12

11.   Ενισχυμένη συνεργασία για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες *

Έκθεση: Sérgio MARQUES (A6-0246/2005)

Έκθεση: Sérgio MARQUES (A6-0246/2005)

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| παρ. 6 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| παρ. 7 | 1 | Verts/ALE | | - | |
| παρ. 8 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| Μετά την παρ. 8 | 5 | GUE/NGL | ΟΚ | - | 44, 547, 10 |
| παρ. 9 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| παρ. 10 | 2 | Verts/ALE | | - | |
| παρ. 17 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2/ΗΕ | + | 300, 285, 15 |
| 3 | + | |
| Μετά την παρ. 21 | 6 | GUE/NGL | ΟΚ | - | 52, 547, 5 |
| παρ. 22 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| παρ. 23 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| παρ. 24 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| παρ. 25 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| παρ. 27 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| παρ. 29 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| παρ. 30 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| παρ. 33 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| παρ. 34 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| 3/ΗΕ | - | 237, 333, 13 |
| 4 | + | |
| παρ. 36 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | - | |
| 3 | + | |
| παρ. 39 | 7 | GUE/NGL | ΟΚ | - | 84, 490, 3 |
| παρ. 40 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| παρ. 41 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | - | |
| παρ. 42 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| παρ. 49 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| Αιτ. σκ. A | 3 | GUE/NGL | ΟΚ | - | 165, 391, 9 |
| Αιτ. σκ. ΙΓ | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | - | |
| Μετά την αιτ. σκ. ΙΔ | 4 | GUE/NGL | ΟΚ | - | 46, 500, 5 |
| ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο) | | + | |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

παρ. 6

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

παρ. 7

1

Verts/ALE

-

παρ. 8

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

Μετά την παρ. 8

5

GUE/NGL

ΟΚ

-

44, 547, 10

παρ. 9

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

παρ. 10

2

Verts/ALE

-

παρ. 17

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2/ΗΕ

+

300, 285, 15

3

+

Μετά την παρ. 21

6

GUE/NGL

ΟΚ

-

52, 547, 5

παρ. 22

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

παρ. 23

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

παρ. 24

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

παρ. 25

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

παρ. 27

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

παρ. 29

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

παρ. 30

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

παρ. 33

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

παρ. 34

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

3/ΗΕ

-

237, 333, 13

4

+

παρ. 36

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

-

3

+

παρ. 39

7

GUE/NGL

ΟΚ

-

84, 490, 3

παρ. 40

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

παρ. 41

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

-

παρ. 42

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

παρ. 49

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

Αιτ. σκ. A

3

GUE/NGL

ΟΚ

-

165, 391, 9

Αιτ. σκ. ΙΓ

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

-

Μετά την αιτ. σκ. ΙΔ

4

GUE/NGL

ΟΚ

-

46, 500, 5

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

+

+

Αιτήσεις για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

Αιτήσεις για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

GUE/NGL: τροπ. 5, 6, 7, 3, 4

Αιτήσεις για χωριστή ψηφοφορία

Αιτήσεις για χωριστή ψηφοφορία

PPE-DE: αιτ. σκ. ΙΓ και παρ. 41

Verts/ALE: 6, 8, 9, 17, 24, 27, 29, 30, 33, 40, 41, 42

Αιτήσεις για ψηφοφορία κατά τμήματα

Αιτήσεις για ψηφοφορία κατά τμήματα

PPE-DE:

παρ. 17

παρ. 17

1ο μέρος:«εκφράζει τη λύπη του ... ζάχαρης·»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«ζητεί την επαναφορά ... περιφερειών·»

2ο μέρος:

3ο μέρος:«εκτιμά, εξάλλου, ... περιφέρεια·»

3ο μέρος:

παρ. 36

παρ. 36

1ο μέρος:«καλεί την Επιτροπή ... Λευκής Βίβλου»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«τόσο σε τομεακό ... νομοθεσίας πλαισίου,»

2ο μέρος:

3ο μέρος:«να δώσει ... συνθήκες τους·»

3ο μέρος:

Verts/ALE

παρ. 22

παρ. 22

1ο μέρος:«επισημαίνει ότι ... που επιτρέπονται,»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«καθώς και ... παρακείμενα ύδατα·»

2ο μέρος:

παρ. 23

παρ. 23

1ο μέρος: Το σύνολο του κειμένου χωρίς τους όρους «και της σχετικής σταθερότητας»

1ο μέρος:

2ο μέρος: Οι όροι αυτοί

2ο μέρος:

παρ. 25

παρ. 25

1ο μέρος: Το σύνολο του κειμένου χωρίς τους όρους «ή ανώτερο»

1ο μέρος:

2ο μέρος: Οι όροι αυτοί

2ο μέρος:

παρ. 49

παρ. 49

1ο μέρος: Το σύνολο του κειμένου χωρίς τους όρους «τη συγχρηματοδότηση για την κάλυψη του επιπρόσθετου κόστους μεταφοράς και»

1ο μέρος:

2ο μέρος: Οι όροι αυτοί

2ο μέρος:

ALDE

παρ. 41

παρ. 41

1ο μέρος: Το σύνολο του κειμένου χωρίς τους όρους «ως προτεραιότητα και να εφαρμόζει για αυτά τον»

1ο μέρος:

2ο μέρος: Οι όροι αυτοί

2ο μέρος:

PPE-DE, Verts/ALE

παρ. 34

παρ. 34

1ο μέρος:«καλεί την Επιτροπή ... στις περιφέρειες αυτές,»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«είτε μέσω ειδικών μέτρων ... μοντέλων ανταγωνιστικότητας·» εκτός από τους όρους «για την αντιστάθμιση ... δραστηριότητές τους και»

2ο μέρος:

3ο μέρος: οι όροι «για την αντιστάθμιση ... δραστηριότητές τους και»

3ο μέρος:

4ο μέρος:«επίσης τάσσεται ... επιχειρηματικού πνεύματος·»

4ο μέρος:

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II

ΑΠOΤΕΛΕΣΜΑΤΑ ΤΩΝ ΨΗΦOΦOΡΙΩΝ ΜΕ OΝOΜΑΣΤΙΚΗ ΚΛΗΣΗ

1.   RC B6-0484/2005 Τουρκία

Τροπολογία 2

Υπέρ: 322

ALDE: Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Budreikaitė, Cavada, Chiesa, Cornillet, Costa, Degutis, Deprez, De Sarnez, Fourtou, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Manders, Matsakis, Morillon, Mulder, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Ries, Starkevičiūtė, Takkula

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Belder, Blokland, Borghezio, Chruszcz, Grabowski, Karatzaferis, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Sinnott, Speroni, Zapałowski, Železný

NI: Claeys, Czarnecki Ryszard, Dillen, Gollnisch, Helmer, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martin Hans-Peter, Martinez, Masiel, Mölzer, Mussolini, Rivera, Romagnoli, Rutowicz, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Audy, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Berend, Bonsignore, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Bushill-Matthews, Cabrnoch, Callanan, Caspary, del Castillo Vera, Cesa, Chichester, Cirino Pomicino, Coelho, Coveney, Daul, Dehaene, Demetriou, Descamps, Deva, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Ehler, Elles, Esteves, Eurlings, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Florenz, Fontaine, Freitas, Friedrich, Gahler, Gál, Gaľa, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, Grosch, Grossetête, Guellec, Gutiérrez-Cortines, Gyürk, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Hieronymi, Higgins, Hudacký, Hybášková, Itälä, Jackson, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kušķis, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Liese, Lombardo, Lulling, Maat, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Martens, Mathieu, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Mikolášik, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Olajos, Oomen-Ruijten, Őry, Ouzký, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rübig, Saïfi, Sartori, Schierhuber, Schmitt Pál, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Sumberg, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Varvitsiotis, Vernola, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina

PSE: Berger, Bösch, Bono, Dührkop Dührkop, Ettl, Hänsch, Haug, Leichtfried, Scheele

UEN: Aylward, Berlato, Camre, Didžiokas, Foglietta, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, Libicki, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Tatarella, Vaidere, Zīle

Κατά: 282

ALDE: Alvaro, Andria, Attwooll, Bonino, Bowles, Busk, Chatzimarkakis, Cocilovo, Davies, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Ek, Gentvilas, Geremek, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Mohácsi, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Pannella, Pistelli, Polfer, Prodi, Resetarits, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Sterckx, Szent-Iványi, Väyrynen, Van Hecke, Watson

IND/DEM: Batten, Bloom, Booth, Clark, Coûteaux, Farage, Knapman, Louis, Nattrass, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise

NI: Battilocchio, Bobošíková, Mote

PPE-DE: Bowis, Buzek, Cederschiöld, Chmielewski, Deß, De Veyrac, Fjellner, Handzlik, Hökmark, Ibrisagic, Jałowiecki, Kaczmarek, Kudrycka, Kuźmiuk, Lewandowski, Olbrycht, Podkański, Saryusz-Wolski, Seeberg, Siekierski, Sonik, Spautz, Ventre, Wijkman, Zaleski, Zwiefka

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Beňová, van den Berg, Berlinguer, Berman, Bozkurt, van den Burg, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, El Khadraoui, Estrela, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Ford, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Gomes, Grabowska, Gröner, Gruber, Harangozó, Hasse Ferreira, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Lambrinidis, Lavarra, Lehtinen, Leinen, Lévai, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Muscat, Napoletano, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Paleckis, Panzeri, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Prets, Rapkay, Riera Madurell, Rosati, Rothe, Rouček, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Wynn, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, La Russa, Muscardini, Musumeci

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Turmes

Αποχές: 61

ALDE: Savi, Toia

GUE/NGL: Krarup

IND/DEM: Bonde, Goudin, Krupa, Lundgren, Pęk, Wohlin

NI: Allister, Baco, Belohorská, Kozlík

PPE-DE: Ayuso González, Busuttil, Casa, Fraga Estévez, Galeote Quecedo, de Grandes Pascual, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hoppenstedt, Iturgaiz Angulo, Landsbergis, López-Istúriz White, Millán Mon, Rudi Ubeda, Salafranca Sánchez-Neyra, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Vidal-Quadras Roca

PSE: Berès, Bourzai, Carlotti, Cottigny, Douay, Ferreira Anne, Fruteau, Grech, Gurmai, Guy-Quint, Hamon, Ilves, Laignel, Lienemann, Moscovici, Navarro, Pahor, Patrie, Peillon, Poignant, Reynaud, Rocard, Roth-Behrendt, Roure, Savary, Schapira, Vergnaud

Verts/ALE: Lichtenberger, Voggenhuber, Ždanoka

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Françoise Castex

Κατά

Catherine Guy-Quint

Αποχές

Guy Bono

2.   RC B6-0484/2005 Τουρκία

Τροπολογία 1/1

Υπέρ: 542

ALDE: Alvaro, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Budreikaitė, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cornillet, Costa, Degutis, Deprez, De Sarnez, Duquesne, Fourtou, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Juknevičienė, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Matsakis, Morillon, Mulder, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Ries, Sbarbati, Schuth, Starkevičiūtė, Takkula, Toia

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Belder, Blokland, Bonde, Borghezio, Chruszcz, Coûteaux, Goudin, Grabowski, Karatzaferis, Krupa, Louis, Lundgren, Pęk, Piotrowski, Salvini, Sinnott, Speroni, de Villiers, Wohlin, Zapałowski, Železný

NI: Allister, Battilocchio, Belohorská, Claeys, Dillen, Gollnisch, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martin Hans-Peter, Martinez, Masiel, Mölzer, Mote, Mussolini, Romagnoli, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Audy, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Becsey, Belet, Bonsignore, Bowis, Braghetto, Brepoels, Březina, Brok, Bushill-Matthews, Buzek, Caspary, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chmielewski, Cirino Pomicino, Coelho, Daul, Dehaene, Demetriou, Descamps, Deva, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duka-Zólyomi, Ebner, Ehler, Elles, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fontaine, Freitas, Friedrich, Gahler, Gál, Gaľa, García-Margallo y Marfil, Gargani, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Glattfelder, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, Grosch, Grossetête, Guellec, Gutiérrez-Cortines, Gyürk, Handzlik, Harbour, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hudacký, Ibrisagic, Itälä, Jackson, Jałowiecki, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Langendries, Lehne, Lewandowski, Maat, Mann Thomas, Marques, Martens, Mathieu, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Mikolášik, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Olajos, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Őry, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rübig, Saïfi, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Pál, Schnellhardt, Schöpflin, Schwab, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Stubb, Sturdy, Sudre, Sumberg, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Varvitsiotis, Vernola, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zimmerling, Zwiefka

PSE: Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bullmann, van den Burg, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Gomes, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Lévai, Liberadzki, Lienemann, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Moscovici, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Paleckis, Panzeri, Patrie, Peillon, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Schulz, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Whitehead, Wiersma, Wynn, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Foglietta, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Tatarella, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 74

ALDE: Andria, Attwooll, Bonino, Bowles, Busk, Davies, Drčar Murko, Duff, Ek, Gentvilas, Geremek, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Kacin, Karim, Kułakowski, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Mohácsi, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Pannella, Pistelli, Polfer, Prodi, Resetarits, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Staniszewska, Sterckx, Szent-Iványi, Väyrynen, Van Hecke, Watson

NI: Czarnecki Ryszard, Rutowicz

PPE-DE: Ayuso González, Cabrnoch, Duchoň, Fajmon, Fraga Estévez, Galeote Quecedo, Garriga Polledo, de Grandes Pascual, Hannan, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hybášková, Iturgaiz Angulo, López-Istúriz White, Millán Mon, Ouzký, Rudi Ubeda, Salafranca Sánchez-Neyra, Strejček, Varela Suanzes-Carpegna, Vidal-Quadras Roca, Vlasák, Zahradil, Zvěřina

PSE: Andersson, Hedkvist Petersen, Segelström, Westlund

Verts/ALE: Lagendijk

Αποχές: 46

GUE/NGL: Krarup

IND/DEM: Batten, Bloom, Booth, Clark, Farage, Knapman, Nattrass, Rogalski, Titford, Whittaker, Wise

NI: Baco, Bobošíková, Helmer, Kozlík, Rivera

PPE-DE: Atkins, Bauer, Berend, Bradbourn, Brejc, Busuttil, Callanan, Casa, Chichester, Coveney, Deß, De Veyrac, Evans Jonathan, Goepel, Hoppenstedt, Kamall, McMillan-Scott, Matsis, Parish, Schröder, Thyssen, Van Orden, Ventre, Zieleniec

PSE: Hasse Ferreira, Haug, Ilves, Jöns, Kuhne

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Claude Turmes, Othmar Karas

Κατά

Robert Sturdy

3.   RC B6-0484/2005 Τουρκία

Τροπολογία 1/2

Υπέρ: 304

ALDE: Birutis, Budreikaitė, Chiesa, Costa, Degutis, Deprez, Duquesne, Guardans Cambó, Harkin, Juknevičienė, Lax, Matsakis, Ortuondo Larrea, Oviir, Ries, Starkevičiūtė, Takkula, Toia

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Flasarová, Guidoni, Henin, Kaufmann, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Ransdorf, Remek, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Belder, Blokland, Bonde, Borghezio, Goudin, Karatzaferis, Lundgren, Salvini, Sinnott, Speroni, Wohlin, Železný

NI: Allister, Belohorská, Claeys, Dillen, Gollnisch, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martin Hans-Peter, Martinez, Mölzer, Mote, Mussolini, Romagnoli, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Audy, Barsi-Pataky, Becsey, Bonsignore, Braghetto, Březina, Brok, Buzek, Caspary, del Castillo Vera, Chmielewski, Cirino Pomicino, Coelho, Daul, Dehaene, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Duka-Zólyomi, Ebner, Ehler, Elles, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Florenz, Fontaine, Freitas, Friedrich, Gahler, Gál, Gaľa, García-Margallo y Marfil, Gargani, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Glattfelder, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, Grosch, Guellec, Gutiérrez-Cortines, Gyürk, Handzlik, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Hieronymi, Higgins, Hudacký, Jałowiecki, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, Lulling, Maat, Mann Thomas, Mantovani, Martens, Mavrommatis, Mayer, Méndez de Vigo, Mikolášik, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Olajos, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Őry, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Peterle, Pieper, Pīks, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Posselt, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rübig, Saïfi, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Pál, Schöpflin, Schwab, Seeber, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Sturdy, Sudre, Sumberg, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Varvitsiotis, Vernola, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Zaleski, Zappalà, Zimmerling, Zwiefka

PSE: Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, Bono, Bourzai, Carlotti, Casaca, Castex, Cercas, Cottigny, De Keyser, Désir, Douay, Falbr, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, Gomes, Gurmai, Guy-Quint, Hamon, Hutchinson, Lambrinidis, Lienemann, Matsouka, Moscovici, Muscat, Navarro, Patrie, Peillon, Poignant, Reynaud, Roure, Savary, Schapira, Sifunakis, Thomsen, Trautmann, Tzampazi, Vaugrenard, Vergnaud, Weber Henri, Whitehead, Xenogiannakopoulou

UEN: Angelilli, Berlato, Camre, Foglietta, Krasts, Kristovskis, La Russa, Muscardini, Musumeci, Poli Bortone, Tatarella, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Bennahmias, Jonckheer, Ždanoka

Κατά: 294

ALDE: Alvaro, Andria, Attwooll, Beaupuy, Bonino, Bourlanges, Bowles, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Cornillet, Davies, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Ek, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Hall, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Lambsdorff, Laperrouze, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Pannella, Pistelli, Polfer, Prodi, Resetarits, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Sterckx, Szent-Iványi, Väyrynen, Van Hecke, Watson

IND/DEM: Chruszcz, Grabowski, Krupa, Piotrowski, Rogalski, Zapałowski

NI: Battilocchio, Bobošíková, Czarnecki Ryszard, Masiel, Rutowicz

PPE-DE: Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bowis, Bradbourn, Bushill-Matthews, Cabrnoch, Cederschiöld, Cesa, Demetriou, Descamps, Duchoň, Fjellner, Fraga Estévez, Galeote Quecedo, Garriga Polledo, de Grandes Pascual, Grossetête, Hannan, Harbour, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hökmark, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Kamall, Karas, Lamassoure, López-Istúriz White, McMillan-Scott, Marques, Mathieu, Mauro, Mayor Oreja, Millán Mon, Ouzký, Parish, Pinheiro, Purvis, Rudi Ubeda, Salafranca Sánchez-Neyra, Schnellhardt, Seeberg, Strejček, Stubb, Thyssen, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Vidal-Quadras Roca, Vlasák, Záborská, Zahradil, Zvěřina

PSE: Andersson, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bösch, Bozkurt, van den Burg, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carnero González, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, De Rossa, De Vits, Díez González, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Fava, Fazakas, Fernandes, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Grabowska, Gruber, Hänsch, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hedh, Hedkvist Petersen, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lavarra, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Lévai, Liberadzki, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Myller, Napoletano, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Paleckis, Panzeri, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Prets, Riera Madurell, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Segelström, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Titley, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vincenzi, Walter, Weiler, Westlund, Wiersma, Wynn, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Aylward, Crowley, Fotyga, Janowski, Libicki, Ó Neachtain, Roszkowski, Ryan

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Hassi, Horáček, Joan i Marí, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Trüpel, Turmes

Αποχές: 57

GUE/NGL: Krarup, Portas

IND/DEM: Batten, Bloom, Booth, Clark, Coûteaux, Farage, Knapman, Louis, Nattrass, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise

NI: Helmer, Rivera

PPE-DE: Atkins, Bauer, Belet, Berend, Brejc, Brepoels, Busuttil, Callanan, Casa, Chichester, Coveney, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Doyle, Evans Jonathan, Fajmon, Goepel, Hoppenstedt, Landsbergis, Lombardo, Matsis, Schröder, Ventre, Wijkman, Zieleniec

PSE: D'Alema, Dobolyi, Golik, Grech, Hegyi, Ilves, Pahor, Rocard, Rosati, Scheele

UEN: Didžiokas

Verts/ALE: Isler Béguin, Voggenhuber

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Othmar Karas, Claude Turmes, Gérard Onesta, Marie Anne Isler Béguin

Κατά

Robert Sturdy, Britta Thomsen

4.   RC B6-0484/2005 Τουρκία

Τροπολογία 3

Υπέρ: 235

ALDE: Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Cavada, Cornillet, Costa, Degutis, Deprez, De Sarnez, Fourtou, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Laperrouze, Lax, Matsakis, Mulder, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pistelli, Starkevičiūtė, Takkula, Toia, Virrankoski

IND/DEM: Belder, Blokland, Bonde, Coûteaux, Goudin, Karatzaferis, Lundgren, Sinnott, Wohlin, Železný

NI: Claeys, Czarnecki Ryszard, Dillen, Gollnisch, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martin Hans-Peter, Martinez, Masiel, Mölzer, Mussolini, Romagnoli, Rutowicz, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Barsi-Pataky, Becsey, Belet, Bonsignore, Braghetto, Březina, Brok, Cesa, Cirino Pomicino, Coelho, Dehaene, Demetriou, Deß, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Duka-Zólyomi, Ebner, Ehler, Elles, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Florenz, Freitas, Friedrich, Gahler, Gál, Gaľa, García-Margallo y Marfil, Gargani, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Glattfelder, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, Grosch, Gyürk, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Hieronymi, Higgins, Hudacký, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, Lombardo, Lulling, Maat, McGuinness, Mann Thomas, Marques, Martens, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Mitchell, Musotto, Nassauer, Niebler, van Nistelrooij, Olajos, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Őry, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Poettering, Posselt, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rübig, Schierhuber, Schmitt Pál, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Spautz, Šťastný, Stenzel, Surján, Szájer, Thyssen, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Varvitsiotis, Ventre, Vernola, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, von Wogau, Wortmann-Kool, Wuermeling, Zieleniec, Zimmerling

PSE: Berger, Bösch, Ettl, Ferreira Anne, Gebhardt, Hänsch, Haug, Krehl, Leichtfried, Lienemann, Patrie, Piecyk, Prets, Scheele

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Foglietta, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Tatarella, Zīle

Verts/ALE: Voggenhuber

Κατά: 291

ALDE: Alvaro, Andria, Attwooll, Busk, Chiesa, Cocilovo, Davies, Duquesne, Ek, Gentvilas, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, Juknevičienė, Kacin, Karim, Koch-Mehrin, Lambsdorff, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Mohácsi, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Pannella, Polfer, Prodi, Resetarits, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Sterckx, Szent-Iványi, Väyrynen, Van Hecke, Watson

GUE/NGL: Agnoletto, Brie, Flasarová, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Nattrass

NI: Allister, Battilocchio, Bobošíková, Kilroy-Silk, Mote

PPE-DE: Audy, Bachelot-Narquin, Buzek, Cederschiöld, Daul, Descamps, Doyle, Fjellner, Fontaine, Gaubert, Grossetête, Guellec, Hökmark, Hybášková, Ibrisagic, Jałowiecki, Mathieu, Saïfi, Seeberg, Siekierski, Stubb, Sudre, Toubon, Vlasto, Wijkman, Záborská

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, van den Berg, Berlinguer, Berman, Bourzai, Bozkurt, van den Burg, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carnero González, Casaca, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, El Khadraoui, Estrela, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Ford, García Pérez, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Gomes, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Lambrinidis, Lavarra, Lehtinen, Leinen, Lévai, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Moscovici, Myller, Napoletano, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Paleckis, Panzeri, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Rapkay, Riera Madurell, Rocard, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Schulz, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vincenzi, Walter, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Wynn, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Lagendijk, Lambert, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Trüpel, Turmes, Ždanoka

Αποχές: 129

ALDE: Krahmer, Manders

GUE/NGL: Figueiredo, Guerreiro, Krarup, Pafilis, Toussas

IND/DEM: Batten, Bloom, Booth, Borghezio, Chruszcz, Clark, Farage, Grabowski, Knapman, Krupa, Louis, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Speroni, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise, Zapałowski

NI: Baco, Belohorská, Helmer, Kozlík, Rivera

PPE-DE: Ashworth, Atkins, Ayuso González, Bauer, Berend, Bowis, Bradbourn, Brejc, Brepoels, Bushill-Matthews, Busuttil, Cabrnoch, Callanan, Casa, del Castillo Vera, Chichester, Chmielewski, Deva, Dover, Duchoň, Evans Jonathan, Fajmon, Fraga Estévez, Galeote Quecedo, Garriga Polledo, Goepel, de Grandes Pascual, Handzlik, Hannan, Harbour, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hoppenstedt, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Kaczmarek, Kamall, Kudrycka, Langendries, López-Istúriz White, McMillan-Scott, Mantovani, Millán Mon, Nicholson, Ouzký, Parish, Podestà, Podkański, Purvis, Rudi Ubeda, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Saryusz-Wolski, Sonik, Stevenson, Strejček, Sturdy, Sumberg, Tajani, Tannock, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Vidal-Quadras Roca, Vlasák, Wojciechowski, Zahradil, Zaleski, Zappalà, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Attard-Montalto, Beňová, Bono, Carlotti, Castex, Dobolyi, Douay, Fruteau, Guy-Quint, Ilves, Laignel, Le Foll, Muscat, Navarro, Peillon, Poignant, Reynaud, Roure, Savary, Schapira, Vergnaud, Weber Henri

UEN: Vaidere

Verts/ALE: Kusstatscher, Lichtenberger

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Alexander Lambsdorff

Κατά

Simon Coveney

5.   RC B6-0484/2005 Τουρκία

Ψήφισμα

Υπέρ: 356

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Bonino, Bowles, Busk, Chatzimarkakis, Cocilovo, Costa, Davies, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Ek, Gentvilas, Geremek, Hall, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Kacin, Karim, Koch-Mehrin, Kułakowski, Lambsdorff, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Mohácsi, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Ortuondo Larrea, Pannella, Pistelli, Polfer, Prodi, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Watson

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Flasarová, Guidoni, Kaufmann, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Papadimoulis, Portas, Rizzo, Seppänen, Sjöstedt, Svensson, Triantaphyllides, Verges, Wurtz, Zimmer

NI: Battilocchio, Bobošíková, Czarnecki Ryszard, Rivera, Rutowicz

PPE-DE: Antoniozzi, Ayuso González, Bauer, Belet, Bonsignore, Bowis, Brok, Buzek, del Castillo Vera, Cederschiöld, Chmielewski, Cirino Pomicino, Coelho, Coveney, Dehaene, Demetriou, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Doorn, Doyle, Duka-Zólyomi, Esteves, Eurlings, Fjellner, Fraga Estévez, Freitas, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gawronski, Gklavakis, Goepel, de Grandes Pascual, Handzlik, Hatzidakis, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hökmark, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jałowiecki, Jarzembowski, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Karas, Kasoulides, Kelam, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kuźmiuk, Lewandowski, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McMillan-Scott, Mantovani, Martens, Matsis, Mavrommatis, Mayor Oreja, Millán Mon, Mitchell, Musotto, van Nistelrooij, Olbrycht, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Peterle, Pinheiro, Piskorski, Podestà, Podkański, Poettering, Purvis, Roithová, Rudi Ubeda, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Saryusz-Wolski, Schöpflin, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Sonik, Spautz, Stubb, Tajani, Thyssen, Trakatellis, Vakalis, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Ventre, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Wijkman, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Zappalà, Zwiefka

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Beňová, van den Berg, Berlinguer, Berman, Bono, Bourzai, Bozkurt, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Douay, El Khadraoui, Estrela, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Gomes, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Lévai, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Moscovici, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Paleckis, Panzeri, Peillon, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Rosati, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Schapira, Schulz, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Wynn, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Crowley, Kristovskis, Ó Neachtain, Ryan

Verts/ALE: Bennahmias

Κατά: 181

ALDE: Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Budreikaitė, Cavada, Chiesa, Cornillet, Deprez, De Sarnez, Fourtou, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Harkin, Juknevičienė, Laperrouze, Lax, Matsakis, Morillon, Onyszkiewicz, Virrankoski

GUE/NGL: Henin

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Booth, Borghezio, Chruszcz, Clark, Coûteaux, Farage, Goudin, Grabowski, Karatzaferis, Knapman, Krupa, Louis, Lundgren, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Speroni, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise, Wohlin, Zapałowski, Železný

NI: Allister, Claeys, Dillen, Gollnisch, Helmer, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martin Hans-Peter, Martinez, Masiel, Mölzer, Mote, Mussolini, Romagnoli, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Audy, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Becsey, Berend, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Cesa, Daul, Descamps, Deß, De Veyrac, Dionisi, Ebner, Elles, Fatuzzo, Ferber, Florenz, Fontaine, Friedrich, Gahler, Gál, Gaľa, Gaubert, Gauzès, Glattfelder, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, Grosch, Grossetête, Guellec, Gyürk, Hennicot-Schoepges, Hieronymi, Itälä, Járóka, Jeggle, Klamt, Klaß, Koch, Konrad, Korhola, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Liese, Mathieu, Mauro, Mayer, Mikolášik, Nassauer, Niebler, Olajos, Pack, Pálfi, Pieper, Pīks, Pleštinská, Posselt, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Rübig, Saïfi, Schierhuber, Schmitt Pál, Schnellhardt, Schwab, Seeber, Sommer, Stenzel, Sudre, Surján, Szájer, Toubon, Ulmer, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Záborská, Zieleniec, Zimmerling

PSE: Berger, Bösch, Ettl, Hänsch, Haug, Jöns, Kuhne, Laignel, Leichtfried, Lienemann, Piecyk, Prets, Scheele

UEN: Camre, Didžiokas, Fotyga, Janowski, Roszkowski

Verts/ALE: Staes

Αποχές: 125

ALDE: Degutis, Hennis-Plasschaert, Klinz, Krahmer, Manders, Oviir, Resetarits, Takkula

GUE/NGL: Figueiredo, Guerreiro, Krarup, Pafilis, Pflüger, Ransdorf, Remek, Strož, Toussas, Wagenknecht

IND/DEM: Bonde

NI: Baco, Belohorská, Kozlík

PPE-DE: Ashworth, Atkins, Bradbourn, Bushill-Matthews, Busuttil, Cabrnoch, Casa, Chichester, Deva, Dombrovskis, Dover, Duchoň, Evans Jonathan, Fajmon, Hannan, Harbour, Higgins, Hoppenstedt, Kamall, Klich, Landsbergis, Lombardo, McGuinness, Mann Thomas, Marques, Nicholson, Oomen-Ruijten, Őry, Ouzký, Parish, Schröder, Škottová, Šťastný, Stevenson, Strejček, Sturdy, Sumberg, Tannock, Van Orden, Vlasák, von Wogau, Zahradil, Zaleski, Zvěřina

PSE: Dobolyi, Gebhardt, Ilves, Krehl, Muscat, Patrie, Poignant, Roth-Behrendt, Sakalas, Savary, Weber Henri

UEN: Angelilli, Berlato, Foglietta, Krasts, La Russa, Libicki, Muscardini, Musumeci, Poli Bortone, Szymański, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Trüpel, Voggenhuber, Ždanoka

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Mairead McGuinness, Joseph Muscat, Ria Oomen-Ruijten

Αποχές

Claude Turmes, Henri Weber

6.   Έκθεση Radwan A6-0257/2005

Τροπολογία 453

Υπέρ: 43

IND/DEM: Borghezio, Salvini, Speroni

NI: Belohorská, Claeys, Dillen, Gollnisch, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martinez, Mölzer, Mussolini, Romagnoli, Rutowicz, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Atkins, Cirino Pomicino, Jałowiecki

UEN: Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Foglietta, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Tatarella, Vaidere, Zīle

Κατά: 546

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bonino, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Cornillet, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Ek, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pannella, Pistelli, Polfer, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Watson

GUE/NGL: Krarup, Morgantini, Sjöstedt

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Bonde, Booth, Chruszcz, Clark, Farage, Goudin, Grabowski, Karatzaferis, Knapman, Krupa, Lundgren, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Sinnott, Titford, Whittaker, Wise, Wohlin, Zapałowski, Železný

NI: Allister, Battilocchio, Bobošíková, Czarnecki Ryszard, Helmer, Kilroy-Silk, Masiel, Mote

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bonsignore, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Callanan, Casa, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Chmielewski, Coelho, Coveney, Daul, Dehaene, Demetriou, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Ehler, Elles, Esteves, Eurlings, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grosch, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Olajos, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Őry, Ouzký, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Sartori, Schierhuber, Schmitt Pál, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Sumberg, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Ventre, Vernola, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Gomes, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Lévai, Liberadzki, Lienemann, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Moscovici, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Paleckis, Panzeri, Patrie, Peillon, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Wynn, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

Αποχές: 78

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Coûteaux, Louis, de Villiers

NI: Baco, Kozlík, Martin Hans-Peter, Rivera

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Claude Turmes

Κατά

Rainer Wieland

7.   Έκθεση Radwan A6-0257/2005

Τροπολογία 785

Υπέρ: 613

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bonino, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cornillet, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Ek, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pannella, Pistelli, Polfer, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Watson

GUE/NGL: Adamou, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Krarup, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Triantaphyllides, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Bonde, Goudin, Lundgren, Sinnott, Wohlin

NI: Battilocchio, Bobošíková, Claeys, Czarnecki Ryszard, Dillen, Gollnisch, Helmer, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martin Hans-Peter, Martinez, Masiel, Mölzer, Mussolini, Rivera, Romagnoli, Rutowicz, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bonsignore, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Callanan, Casa, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Chmielewski, Cirino Pomicino, Coelho, Coveney, Daul, Dehaene, Demetriou, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Ehler, Elles, Esteves, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grosch, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jałowiecki, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Olajos, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Őry, Ouzký, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Pál, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Sumberg, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Ventre, Vernola, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Lévai, Liberadzki, Lienemann, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Moscovici, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Panzeri, Patrie, Peillon, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Schulz, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Wynn, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Berlato, Camre, Didžiokas, Krasts, Kristovskis, La Russa, Musumeci, Poli Bortone, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 35

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Booth, Borghezio, Chruszcz, Clark, Farage, Grabowski, Karatzaferis, Knapman, Krupa, Louis, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Speroni, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise, Zapałowski, Železný

NI: Kilroy-Silk, Mote

UEN: Aylward, Crowley, Foglietta, Fotyga, Janowski, Ó Neachtain, Ryan

Αποχές: 11

GUE/NGL: Agnoletto, Pafilis, Toussas

NI: Allister, Baco, Belohorská, Kozlík

UEN: Libicki, Roszkowski, Szymański

Verts/ALE: Schlyter

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Claude Turmes

8.   Έκθεση Jarzembowski A6-0143/2005

Τροπολογία 14

Υπέρ: 135

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Krarup, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Batten, Bloom, Booth, Chruszcz, Clark, Farage, Grabowski, Karatzaferis, Knapman, Krupa, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Titford, Whittaker, Wise, Zapałowski, Železný

NI: Gollnisch, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martin Hans-Peter, Martinez, Mölzer, Schenardi

PPE-DE: Cirino Pomicino, Mikolášik, Varvitsiotis, Wijkman, Wortmann-Kool, Wuermeling

PSE: Arif, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Bösch, Bono, Bourzai, Busquin, Carlotti, Castex, Cottigny, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Douay, El Khadraoui, Ettl, Ferreira Anne, Fruteau, Golik, Hamon, Hutchinson, Laignel, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Lévai, Lienemann, Maňka, Moscovici, Navarro, Patrie, Poignant, Prets, Reynaud, Rocard, Roure, Savary, Scheele, Siwiec, Tarabella, Trautmann, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Weber Henri

Verts/ALE: Beer, Bennahmias, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Horáček, Isler Béguin, Kallenbach, Kusstatscher, Lambert, Lipietz, Lucas, Onesta, Schlyter, Smith, Staes, Turmes

Κατά: 491

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bonino, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Cocilovo, Cornillet, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Ek, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pannella, Pistelli, Polfer, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis

IND/DEM: Belder, Blokland, Coûteaux, Goudin, Lundgren, Sinnott, Wohlin

NI: Battilocchio, Bobošíková, Czarnecki Ryszard, Helmer, Kilroy-Silk, Masiel, Mote, Rutowicz

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bonsignore, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Bushill-Matthews, Busuttil, Cabrnoch, Callanan, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Coelho, Coveney, Dehaene, Demetriou, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Ehler, Elles, Esteves, Eurlings, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grosch, Grossetête, Guellec, Gyürk, Hannan, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Olajos, Oomen-Ruijten, Ouzký, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Schierhuber, Schmitt Pál, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Sumberg, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Ventre, Vernola, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, von Wogau, Záborská, Zahradil, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina

PSE: Andersson, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Berlinguer, Berman, Bozkurt, van den Burg, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carnero González, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, D'Alema, Díez González, Dobolyi, Estrela, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Ferreira Elisa, Ford, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Gomes, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hedh, Hedkvist Petersen, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Lambrinidis, Lavarra, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Madeira, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Muscat, Myller, Napoletano, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Paleckis, Panzeri, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Rapkay, Riera Madurell, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Schapira, Schulz, Segelström, Sifunakis, Skinner, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarand, Thomsen, Titley, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Vincenzi, Walter, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Wynn, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Foglietta, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Tatarella, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Auken, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Jonckheer, Lichtenberger, Romeva i Rueda, Rühle, Schmidt, Schroedter, Trüpel, Ždanoka

Αποχές: 35

ALDE: Chiesa

IND/DEM: Borghezio, Salvini, Speroni

NI: Baco, Belohorská, Claeys, Dillen, Kozlík, Mussolini, Rivera, Romagnoli, Vanhecke

PPE-DE: Chmielewski, Handzlik, Harbour, Jałowiecki, Kaczmarek, Klich, Kudrycka, Lewandowski, Olbrycht, Őry, Saryusz-Wolski, Siekierski, Sonik, Wojciechowski, Zaleski, Zwiefka

Verts/ALE: Aubert, Breyer, Joan i Marí, Lagendijk, Özdemir, Voggenhuber

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Kathalijne Maria Buitenweg, Joost Lagendijk

Κατά

Othmar Karas, Anders Wijkman, Malcolm Harbour, Luís Queiró, Monica Frassoni

9.   Έκθεση Jarzembowski A6-0143/2005

Τροπολογία 2

Υπέρ: 352

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Costa, Davies, Degutis, Drčar Murko, Duff, Ek, Gentvilas, Geremek, Guardans Cambó, Hall, Harkin, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Koch-Mehrin, Kułakowski, Lambsdorff, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Malmström, Matsakis, Mohácsi, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pannella, Pistelli, Prodi, Resetarits, Riis-Jørgensen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

IND/DEM: Goudin, Lundgren, Wohlin

NI: Belohorská, Bobošíková, Claeys, Czarnecki Ryszard, Dillen, Helmer, Rutowicz, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Ayuso González, Berend, Böge, Bonsignore, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Březina, Bushill-Matthews, Busuttil, Cabrnoch, Callanan, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Cirino Pomicino, Coelho, Coveney, Demetriou, Deß, Deva, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Dover, Doyle, Duchoň, Ebner, Ehler, Elles, Esteves, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Koch, Konrad, Korhola, Kušķis, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Lechner, Lehne, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Mauro, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, Ouzký, Pack, Pálfi, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Rudi Ubeda, Rübig, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Schierhuber, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sumberg, Surján, Tajani, Tannock, Ulmer, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Ventre, Vernola, Vlasák, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina

PSE: Attard-Montalto, Bullmann, Corbett, D'Alema, Dobolyi, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Golik, Grabowska, Grech, Gröner, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Harangozó, Haug, Hegyi, Herczog, Hughes, Ilves, Jöns, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Krehl, Kuc, Kuhne, Lavarra, Lehtinen, Lévai, Liberadzki, McCarthy, Martin David, Mastenbroek, Mikko, Moraes, Muscat, Napoletano, Obiols i Germà, Öger, Pahor, Paleckis, Panzeri, Piecyk, Pinior, Pittella, Rapkay, Roth-Behrendt, Rouček, Sacconi, Sakalas, Schulz, Siwiec, Skinner, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tarand, Titley, Vincenzi, Walter, Wynn, Xenogiannakopoulou, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Foglietta, Krasts, Kristovskis, La Russa, Muscardini, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Ryan, Tatarella, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Auken, Beer, Breyer, Cramer, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Horáček, Kusstatscher, Lichtenberger, Özdemir, Trüpel, Voggenhuber

Κατά: 291

ALDE: Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Cornillet, Deprez, De Sarnez, Duquesne, Fourtou, Gibault, Griesbeck, Hennis-Plasschaert, Laperrouze, Maaten, Manders, Morillon, Mulder, Polfer, Ries

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Krarup, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Bonde, Booth, Borghezio, Chruszcz, Clark, Coûteaux, Farage, Grabowski, Knapman, Krupa, Louis, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Speroni, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise, Zapałowski

NI: Battilocchio, Kilroy-Silk, Le Pen Marine, Masiel, Mölzer, Mote, Schenardi

PPE-DE: Audy, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Brepoels, Buzek, Chmielewski, Daul, Dehaene, Descamps, De Veyrac, Dimitrakopoulos, Doorn, Duka-Zólyomi, Eurlings, Fontaine, Gál, Gaubert, Glattfelder, Grosch, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Hudacký, Jałowiecki, Járóka, Kaczmarek, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kuźmiuk, Langendries, Lulling, Maat, Martens, Mathieu, Matsis, Mavrommatis, Mikolášik, van Nistelrooij, Olajos, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Őry, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Saïfi, Saryusz-Wolski, Schmitt Pál, Siekierski, Sonik, Sudre, Szájer, Toubon, Trakatellis, Vakalis, Varvitsiotis, Vlasto, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Zaleski, Zwiefka

PSE: Arif, Arnaoutakis, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbey, Correia, Cottigny, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Glante, Goebbels, Gomes, Gruber, Hamon, Hasse Ferreira, Honeyball, Howitt, Hutchinson, Jørgensen, Koterec, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Laignel, Lambrinidis, Le Foll, Leichtfried, Lienemann, McAvan, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Moreno Sánchez, Morgan, Moscovici, Myller, Navarro, Paasilinna, Patrie, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Rothe, Roure, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Sifunakis, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Tabajdi, Tarabella, Thomsen, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Weber Henri, Weiler, Wiersma, Yañez-Barnuevo García, Zani

UEN: Fotyga, Janowski, Libicki, Roszkowski, Szymański

Verts/ALE: Aubert, Bennahmias, Buitenweg, Cohn-Bendit, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Hassi, Isler Béguin, Jonckheer, Kallenbach, Lagendijk, Lambert, Lipietz, Lucas, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Turmes, Ždanoka

Αποχές: 19

IND/DEM: Karatzaferis, Železný

NI: Allister, Baco, Kozlík, Martin Hans-Peter, Mussolini, Rivera, Romagnoli

PPE-DE: Klich, Roithová, Thyssen

PSE: Andersson, Hedh, Hedkvist Petersen, Segelström, Westlund, Whitehead

Verts/ALE: Joan i Marí

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Othmar Karas, Marilisa Xenogiannakopoulou

Κατά

Edith Mastenbroek

10.   Έκθεση Jarzembowski A6-0143/2005

Τροπολογία 8

Υπέρ: 368

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Birutis, Bowles, Budreikaitė, Busk, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Costa, Davies, Degutis, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Ek, Gentvilas, Geremek, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Lambsdorff, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pistelli, Prodi, Resetarits, Riis-Jørgensen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

IND/DEM: Goudin, Lundgren, Sinnott, Wohlin

NI: Belohorská, Claeys, Dillen, Helmer, Rivera, Romagnoli, Rutowicz, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Ayuso González, Belet, Berend, Böge, Bonsignore, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Bushill-Matthews, Busuttil, Cabrnoch, Callanan, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Cirino Pomicino, Coelho, Coveney, Dehaene, Demetriou, Deß, Deva, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Ebner, Ehler, Elles, Esteves, Eurlings, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gauzès, Gawronski, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grosch, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Koch, Konrad, Korhola, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mauro, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Oomen-Ruijten, Ouzký, Pack, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Rudi Ubeda, Rübig, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Schierhuber, Schnellhardt, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sumberg, Tajani, Tannock, Thyssen, Ulmer, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Ventre, Vernola, Vlasák, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina

PSE: Attard-Montalto, Batzeli, Bullmann, D'Alema, Dobolyi, Fava, Fazakas, Ford, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Golik, Grabowska, Grech, Gröner, Gurmai, Hänsch, Harangozó, Honeyball, Howitt, Hughes, Ilves, Jöns, Kindermann, Kinnock, Krehl, Kuc, Kuhne, Lavarra, Lehtinen, Lévai, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Mann Erika, Martin David, Mikko, Moraes, Morgan, Muscat, Myller, Napoletano, Öger, Paasilinna, Pahor, Panzeri, Piecyk, Pinior, Pittella, Rapkay, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Sacconi, Sakalas, Siwiec, Skinner, Stihler, Stockmann, Szejna, Tabajdi, Tarand, Titley, Vincenzi, Walter, Weiler, Wynn, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Foglietta, Krasts, Kristovskis, La Russa, Muscardini, Ó Neachtain, Poli Bortone, Ryan, Tatarella, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Breyer, Cramer, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Horáček, Kusstatscher, Lichtenberger, Özdemir, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 258

ALDE: Beaupuy, Bonino, Bourlanges, Cavada, Cornillet, Deprez, De Sarnez, Fourtou, Gibault, Griesbeck, Laperrouze, Morillon, Pannella, Polfer, Ries

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Krarup, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Bonde, Booth, Borghezio, Chruszcz, Clark, Coûteaux, Farage, Grabowski, Knapman, Krupa, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Speroni, Titford, Whittaker, Wise, Zapałowski

NI: Battilocchio, Bobošíková, Czarnecki Ryszard, Kilroy-Silk, Masiel, Mote

PPE-DE: Audy, Bachelot-Narquin, Buzek, Chmielewski, Daul, Descamps, De Veyrac, Dimitrakopoulos, Fontaine, Gaubert, Gklavakis, Grossetête, Guellec, Handzlik, Hudacký, Jałowiecki, Kaczmarek, Klich, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Landsbergis, Lewandowski, Lulling, Mathieu, Matsis, Mavrommatis, Mikolášik, Olbrycht, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Piskorski, Saïfi, Saryusz-Wolski, Siekierski, Sonik, Sudre, Toubon, Trakatellis, Vakalis, Varvitsiotis, Vlasto, Wojciechowski, Zaleski, Zwiefka

PSE: Arif, Arnaoutakis, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Falbr, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Fruteau, García Pérez, Goebbels, Gomes, Gruber, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Haug, Hegyi, Herczog, Hutchinson, Jørgensen, Koterec, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Laignel, Lambrinidis, Le Foll, Leichtfried, Lienemann, Madeira, Maňka, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Moreno Sánchez, Moscovici, Navarro, Obiols i Germà, Patrie, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Roure, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Sifunakis, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Swoboda, Tarabella, Thomsen, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Weber Henri, Wiersma, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García

UEN: Fotyga, Janowski, Libicki, Roszkowski, Szymański

Verts/ALE: Bennahmias, Buitenweg, Evans Jillian, Flautre, Hassi, Isler Béguin, Jonckheer, Kallenbach, Lagendijk, Lambert, Lipietz, Lucas, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Turmes

Αποχές: 38

IND/DEM: Karatzaferis, Železný

NI: Allister, Baco, Gollnisch, Kozlík, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martin Hans-Peter, Martinez, Mussolini, Schenardi

PPE-DE: Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Duka-Zólyomi, Gál, Glattfelder, Gyürk, Járóka, Olajos, Őry, Pálfi, Roithová, Schmitt Pál, Schöpflin, Surján, Szájer

PSE: Andersson, Hedh, Hedkvist Petersen, Kósáné Kovács, Segelström, Westlund

UEN: Musumeci

Verts/ALE: Joan i Marí

Διορθώσεις ψήφου

Κατά

Katerina Batzeli

11.   Έκθεση Jarzembowski A6-0143/2005

Τροπολογία 9/1

Υπέρ: 393

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Bonino, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Costa, Davies, Degutis, Drčar Murko, Duff, Ek, Gentvilas, Geremek, Guardans Cambó, Hall, Harkin, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Lambsdorff, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pannella, Pistelli, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

IND/DEM: Bonde, Borghezio, Goudin, Lundgren, Salvini, Sinnott, Speroni, Wohlin

NI: Claeys, Helmer, Rivera

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Ayuso González, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Berend, Böge, Bonsignore, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Březina, Bushill-Matthews, Busuttil, Cabrnoch, Callanan, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Coelho, Coveney, Demetriou, Deß, Deva, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Ehler, Elles, Esteves, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gawronski, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Gyürk, Hannan, Hatzidakis, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Landsbergis, Lechner, Lehne, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, Olajos, Őry, Ouzký, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pinheiro, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Rack, Radwan, Reul, Rudi Ubeda, Rübig, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Schierhuber, Schmitt Pál, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sumberg, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Ventre, Vernola, Vlasák, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Záborská, Zahradil, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina

PSE: Arnaoutakis, Attard-Montalto, Batzeli, Beglitis, Bullmann, Christensen, D'Alema, Dobolyi, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Ford, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Golik, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Hänsch, Harangozó, Haug, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Lambrinidis, Lavarra, Lehtinen, Lévai, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Mann Erika, Martin David, Matsouka, Mikko, Moraes, Morgan, Muscat, Myller, Napoletano, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Paleckis, Panzeri, Piecyk, Pinior, Pittella, Rapkay, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Sacconi, Sakalas, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarand, Thomsen, Titley, Tzampazi, Vincenzi, Walter, Weiler, Whitehead, Wynn, Xenogiannakopoulou, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Foglietta, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Tatarella, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Auken, Beer, Breyer, Cramer, de Groen-Kouwenhoven, Harms, Hassi, Horáček, Kusstatscher, Lichtenberger, Özdemir, Trüpel, Voggenhuber

Κατά: 255

ALDE: Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Cornillet, Deprez, De Sarnez, Duquesne, Fourtou, Gibault, Griesbeck, Hennis-Plasschaert, Laperrouze, Maaten, Morillon, Polfer

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Krarup, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Booth, Chruszcz, Clark, Coûteaux, Farage, Grabowski, Karatzaferis, Knapman, Krupa, Louis, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise, Zapałowski, Železný

NI: Battilocchio, Belohorská, Bobošíková, Czarnecki Ryszard, Gollnisch, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martinez, Masiel, Mote, Mussolini, Rutowicz, Schenardi

PPE-DE: Audy, Bachelot-Narquin, Belet, Brepoels, Buzek, Chmielewski, Cirino Pomicino, Daul, Dehaene, Descamps, De Veyrac, Dimitrakopoulos, Doorn, Eurlings, Fontaine, Gaubert, Gauzès, Grosch, Grossetête, Guellec, Handzlik, Jałowiecki, Kaczmarek, Klich, Kudrycka, Langen, Langendries, Lewandowski, Lulling, Maat, Martens, Mathieu, Mikolášik, van Nistelrooij, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Pack, Pīks, Piskorski, Quisthoudt-Rowohl, Saïfi, Saryusz-Wolski, Siekierski, Sonik, Sudre, Thyssen, Toubon, Vlasto, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Zaleski, Zwiefka

PSE: Arif, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Fruteau, García Pérez, Goebbels, Gomes, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Hegyi, Hutchinson, Koterec, Laignel, Le Foll, Leichtfried, Lienemann, Madeira, Maňka, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Moreno Sánchez, Moscovici, Navarro, Patrie, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Roure, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Tarabella, Trautmann, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Weber Henri, Wiersma, Yañez-Barnuevo García

Verts/ALE: Aubert, Bennahmias, Buitenweg, Cohn-Bendit, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Isler Béguin, Jonckheer, Kallenbach, Lagendijk, Lambert, Lipietz, Lucas, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Turmes, Ždanoka

Αποχές: 14

NI: Allister, Baco, Dillen, Kozlík, Martin Hans-Peter, Romagnoli, Vanhecke

PPE-DE: Roithová

PSE: Andersson, Hedh, Hedkvist Petersen, Segelström, Westlund

Verts/ALE: Joan i Marí

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Othmar Karas, Richard Corbett

Κατά

Claude Turmes

12.   Έκθεση Jarzembowski A6-0143/2005

Τροπολογία 9/2

Υπέρ: 347

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Birutis, Bonino, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Costa, Davies, Degutis, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Ek, Guardans Cambó, Hall, Harkin, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Lambsdorff, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Matsakis, Mohácsi, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Ortuondo Larrea, Oviir, Pannella, Pistelli, Prodi, Resetarits, Riis-Jørgensen, Savi, Sbarbati, Schuth, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

IND/DEM: Goudin, Lundgren, Sinnott, Wohlin

NI: Belohorská, Claeys, Dillen, Helmer, Mölzer, Rivera, Romagnoli, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Ayuso González, Berend, Böge, Bonsignore, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Březina, Bushill-Matthews, Busuttil, Cabrnoch, Callanan, Casa, Castiglione, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Cirino Pomicino, Coelho, Coveney, Demetriou, Deß, Deva, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Dover, Doyle, Duchoň, Ebner, Ehler, Elles, Esteves, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gawronski, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Koch, Konrad, Korhola, Kušķis, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Lechner, Lehne, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Mauro, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, Ouzký, Pack, Parish, Peterle, Pieper, Pinheiro, Pleštinská, Podestà, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Rudi Ubeda, Rübig, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Schnellhardt, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sumberg, Surján, Tajani, Ulmer, Varela Suanzes-Carpegna, Ventre, Vernola, Vlasák, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina

PSE: Andersson, Attard-Montalto, Bullmann, Corbett, D'Alema, Dobolyi, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Ford, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Grabowska, Gröner, Gurmai, Hänsch, Harangozó, Haug, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Ilves, Jöns, Kindermann, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kuc, Kuhne, Lavarra, Lehtinen, Lévai, McAvan, McCarthy, Mann Erika, Martin David, Mikko, Moraes, Morgan, Muscat, Myller, Napoletano, Obiols i Germà, Öger, Pahor, Panzeri, Piecyk, Pinior, Pittella, Rapkay, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Sacconi, Sakalas, Schulz, Segelström, Skinner, Stihler, Stockmann, Szejna, Tabajdi, Tarand, Titley, Vincenzi, Walter, Weiler, Westlund, Whitehead, Wynn, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Kristovskis, La Russa, Muscardini, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Ryan, Tatarella, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Auken, Beer, Breyer, Cramer, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Harms, Horáček, Kusstatscher, Lichtenberger, Özdemir, Trüpel, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 290

ALDE: Beaupuy, Bourlanges, Cornillet, Deprez, De Sarnez, Fourtou, Geremek, Gibault, Griesbeck, Laperrouze, Manders, Morillon, Mulder, Onyszkiewicz, Polfer, Ries, Staniszewska

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Krarup, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Bonde, Booth, Borghezio, Chruszcz, Clark, Coûteaux, Farage, Grabowski, Karatzaferis, Knapman, Krupa, Louis, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Speroni, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise, Zapałowski, Železný

NI: Battilocchio, Bobošíková, Czarnecki Ryszard, Gollnisch, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martinez, Masiel, Mote, Mussolini, Rutowicz, Schenardi

PPE-DE: Audy, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Brepoels, Buzek, del Castillo Vera, Chmielewski, Daul, Dehaene, Descamps, De Veyrac, Dimitrakopoulos, Doorn, Duka-Zólyomi, Eurlings, Fontaine, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Grosch, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Jałowiecki, Járóka, Kaczmarek, Klich, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kuźmiuk, Langendries, Lulling, Maat, Martens, Mathieu, Matsis, Mavrommatis, Mikolášik, Olajos, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Őry, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Pīks, Piskorski, Roithová, Saïfi, Saryusz-Wolski, Schmitt Pál, Schöpflin, Siekierski, Sonik, Sudre, Thyssen, Trakatellis, Vakalis, Varvitsiotis, Vlasto, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Zaleski, Zwiefka

PSE: Arif, Arnaoutakis, Ayala Sender, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Beňová, van den Berg, Berger, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, van den Burg, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbey, Correia, Cottigny, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Fruteau, García Pérez, Goebbels, Golik, Gomes, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Hutchinson, Jørgensen, Koterec, Kristensen, Laignel, Lambrinidis, Le Foll, Leichtfried, Liberadzki, Lienemann, Madeira, Maňka, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Moreno Sánchez, Moscovici, Navarro, Paasilinna, Patrie, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Roure, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Sifunakis, Siwiec, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Tarabella, Thomsen, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Weber Henri, Wiersma, Yañez-Barnuevo García

UEN: Fotyga, Janowski, Libicki, Roszkowski, Szymański

Verts/ALE: Aubert, Bennahmias, Buitenweg, Cohn-Bendit, Evans Jillian, Flautre, Hammerstein Mintz, Hassi, Isler Béguin, Jonckheer, Kallenbach, Lagendijk, Lambert, Lipietz, Lucas, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes

Αποχές: 15

ALDE: Kułakowski

NI: Allister, Baco, Kozlík, Martin Hans-Peter

PPE-DE: Lewandowski, Podkański, Szájer

PSE: Gruber, Hedh, Hedkvist Petersen, Kósáné Kovács, Swoboda

Verts/ALE: Frassoni, Joan i Marí

Διορθώσεις ψήφου

Κατά

Claude Turmes, Pedro Guerreiro

13.   Έκθεση Jarzembowski A6-0143/2005

Τροπολογία 9/3

Υπέρ: 350

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Birutis, Bonino, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Costa, Davies, Degutis, Drčar Murko, Duff, Ek, Gentvilas, Geremek, Hall, Harkin, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Lambsdorff, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pannella, Pistelli, Prodi, Resetarits, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

IND/DEM: Goudin, Lundgren, Wohlin

NI: Claeys, Dillen, Helmer, Mölzer, Rivera, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Ayuso González, Berend, Böge, Bonsignore, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Březina, Bushill-Matthews, Cabrnoch, Callanan, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Cirino Pomicino, Coelho, Coveney, Demetriou, Deß, Deva, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Dover, Doyle, Duchoň, Ebner, Ehler, Esteves, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gawronski, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Koch, Konrad, Korhola, Kušķis, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Lechner, Lehne, López-Istúriz White, Lulling, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Mauro, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, Ouzký, Pack, Parish, Peterle, Pieper, Pinheiro, Pleštinská, Podestà, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Rudi Ubeda, Rübig, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Schierhuber, Schnellhardt, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sumberg, Tajani, Tannock, Ulmer, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Ventre, Vernola, Vlasák, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina

PSE: Attard-Montalto, Bullmann, Corbett, D'Alema, Dobolyi, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Ford, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Grabowska, Gröner, Gurmai, Hänsch, Harangozó, Haug, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Ilves, Jöns, Kindermann, Kinnock, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kuc, Kuhne, Lavarra, Lehtinen, Lévai, McAvan, McCarthy, Mann Erika, Martin David, Mikko, Moraes, Morgan, Muscat, Napoletano, Obiols i Germà, Öger, Pahor, Paleckis, Panzeri, Piecyk, Pinior, Pittella, Rapkay, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Sacconi, Sakalas, Schulz, Siwiec, Skinner, Stihler, Stockmann, Szejna, Tabajdi, Tarand, Titley, Vincenzi, Walter, Weiler, Whitehead, Wynn, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Krasts, Kristovskis, La Russa, Muscardini, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Ryan, Tatarella, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Auken, Beer, Breyer, Cramer, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Harms, Horáček, Kusstatscher, Lichtenberger, Özdemir, Schmidt, Schroedter, Trüpel, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 298

ALDE: Beaupuy, Bourlanges, Cornillet, Deprez, De Sarnez, Duquesne, Fourtou, Gibault, Griesbeck, Laperrouze, Maaten, Morillon, Polfer, Ries

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Bonde, Booth, Chruszcz, Clark, Coûteaux, Farage, Grabowski, Karatzaferis, Knapman, Krupa, Louis, Nattrass, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise, Zapałowski, Železný

NI: Battilocchio, Belohorská, Bobošíková, Czarnecki Ryszard, Gollnisch, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martinez, Masiel, Mote, Mussolini, Romagnoli, Rutowicz, Schenardi

PPE-DE: Audy, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Brepoels, Buzek, Chmielewski, Daul, Dehaene, Descamps, De Veyrac, Doorn, Duka-Zólyomi, Eurlings, Fontaine, Gál, Gaubert, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Grosch, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Hudacký, Jałowiecki, Járóka, Kaczmarek, Klich, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kuźmiuk, Langendries, Lewandowski, Maat, Martens, Mathieu, Mavrommatis, Mikolášik, van Nistelrooij, Olajos, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Őry, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Pīks, Piskorski, Podkański, Roithová, Saïfi, Saryusz-Wolski, Schmitt Pál, Schöpflin, Siekierski, Sonik, Sudre, Surján, Szájer, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Vakalis, Varvitsiotis, Vlasto, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Zaleski, Zwiefka

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbey, Correia, Cottigny, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Fruteau, García Pérez, Goebbels, Golik, Gomes, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Hedh, Hedkvist Petersen, Hutchinson, Kósáné Kovács, Koterec, Kristensen, Laignel, Lambrinidis, Le Foll, Leichtfried, Liberadzki, Lienemann, Madeira, Maňka, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Moreno Sánchez, Moscovici, Myller, Navarro, Paasilinna, Patrie, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Roure, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Segelström, Sifunakis, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Swoboda, Tarabella, Thomsen, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Weber Henri, Westlund, Wiersma, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García

UEN: Fotyga, Janowski, Libicki, Roszkowski, Szymański

Verts/ALE: Aubert, Bennahmias, Buitenweg, Cohn-Bendit, Evans Jillian, Flautre, Hammerstein Mintz, Hassi, Isler Béguin, Jonckheer, Kallenbach, Lagendijk, Lambert, Lipietz, Lucas, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Smith, Staes, Turmes

Αποχές: 10

IND/DEM: Borghezio, Speroni

NI: Allister, Baco, Kozlík, Martin Hans-Peter

PSE: Grech, Gruber

Verts/ALE: Frassoni, Joan i Marí

Διορθώσεις ψήφου

Κατά

Claude Turmes

14.   Έκθεση Jarzembowski A6-0143/2005

Τροπολογία 12

Υπέρ: 553

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bonino, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Cornillet, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pannella, Pistelli, Polfer, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Krarup, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Bonde, Chruszcz, Goudin, Grabowski, Krupa, Lundgren, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Wohlin, Zapałowski

NI: Belohorská, Czarnecki Ryszard, Helmer, Masiel, Rivera, Rutowicz

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Ayuso González, Belet, Berend, Böge, Bonsignore, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Callanan, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Chmielewski, Cirino Pomicino, Coelho, Coveney, Dehaene, Demetriou, Deß, Deva, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Ebner, Ehler, Elles, Esteves, Eurlings, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grosch, Handzlik, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jałowiecki, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, López-Istúriz White, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Ouzký, Pack, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schnellhardt, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sumberg, Surján, Tajani, Tannock, Thyssen, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Ventre, Vlasák, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Busquin, Capoulas Santos, Carlotti, Casaca, Castex, Corbett, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, Gebhardt, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Gomes, Grabowska, Gröner, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hegyi, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Ilves, Jöns, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kuc, Kuhne, Laignel, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Lévai, Liberadzki, Lienemann, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Mastenbroek, Mikko, Moraes, Morgan, Moscovici, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Paleckis, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pittella, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Rocard, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Schulz, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Titley, Trautmann, Tzampazi, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Whitehead, Wiersma, Wynn, Xenogiannakopoulou, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Ryan, Tatarella, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 79

GUE/NGL: Kohlíček

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Booth, Borghezio, Clark, Coûteaux, Farage, Knapman, Louis, Nattrass, Salvini, Speroni, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise

NI: Battilocchio, Bobošíková, Gollnisch, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martinez, Mölzer, Mote, Mussolini, Schenardi

PPE-DE: Audy, Bachelot-Narquin, Daul, Descamps, De Veyrac, Fontaine, Gaubert, Grossetête, Guellec, Lulling, Mathieu, Saïfi, Sudre, Toubon, Vlasto

PSE: Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Calabuig Rull, Carnero González, Cercas, Christensen, Corbey, Díez González, García Pérez, Geringer de Oedenberg, Gierek, Jørgensen, Kristensen, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Moreno Sánchez, Pleguezuelos Aguilar, Riera Madurell, Salinas García, Sánchez Presedo, Sornosa Martínez, Thomsen, Valenciano Martínez-Orozco, Yañez-Barnuevo García

UEN: Fotyga, Janowski, Roszkowski, Szymański

Αποχές: 32

IND/DEM: Karatzaferis, Železný

NI: Allister, Baco, Claeys, Dillen, Kozlík, Martin Hans-Peter, Romagnoli, Vanhecke

PPE-DE: Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Duka-Zólyomi, Gál, Glattfelder, Gyürk, Járóka, Landsbergis, Olajos, Őry, Pálfi, Schmitt Pál, Schöpflin, Szájer

PSE: Andersson, Grech, Gruber, Hedh, Hedkvist Petersen, Segelström, Westlund

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Othmar Karas

15.   Έκθεση Jarzembowski A6-0143/2005

Πρόταση Επιτροπής

Υπέρ: 402

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Birutis, Bonino, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Costa, Davies, Degutis, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Ek, Gentvilas, Geremek, Guardans Cambó, Hall, Harkin, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Lambsdorff, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pannella, Pistelli, Polfer, Prodi, Resetarits, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

IND/DEM: Goudin, Lundgren, Sinnott, Wohlin

NI: Czarnecki Ryszard, Helmer, Rivera

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Audy, Ayuso González, Berend, Böge, Bonsignore, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Březina, Bushill-Matthews, Cabrnoch, Callanan, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Cirino Pomicino, Coelho, Coveney, Daul, Dehaene, Demetriou, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Dover, Doyle, Duchoň, Ebner, Ehler, Elles, Esteves, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kušķis, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Mathieu, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, Ouzký, Pack, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Pleštinská, Podestà, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Schierhuber, Schnellhardt, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Sumberg, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Vernola, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina

PSE: Attard-Montalto, Batzeli, Berman, Bozkurt, Bullmann, Casaca, Corbett, Correia, D'Alema, Dobolyi, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Ferreira Elisa, Ford, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Golik, Gröner, Gurmai, Hänsch, Harangozó, Haug, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Ilves, Jöns, Kindermann, Kinnock, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kuc, Kuhne, Lambrinidis, Lavarra, Lehtinen, Lévai, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Mastenbroek, Matsouka, Mikko, Moraes, Morgan, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Panzeri, Piecyk, Pinior, Pittella, Rapkay, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Sacconi, Sakalas, dos Santos, Schulz, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Stihler, Stockmann, Szejna, Tabajdi, Tarand, Titley, Tzampazi, Vincenzi, Walter, Weiler, Whitehead, Wynn, Xenogiannakopoulou, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Foglietta, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Ryan, Tatarella, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Auken, Beer, Breyer, Cramer, Graefe zu Baringdorf, Hammerstein Mintz, Harms, Horáček, Kusstatscher, Lichtenberger, Özdemir, Trüpel, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 203

ALDE: Bourlanges, Cornillet, Deprez, De Sarnez, Gibault, Griesbeck, Laperrouze

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Krarup, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Booth, Chruszcz, Clark, Coûteaux, Farage, Grabowski, Knapman, Krupa, Louis, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise, Zapałowski

NI: Battilocchio, Bobošíková, Gollnisch, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martinez, Masiel, Mölzer, Mote, Mussolini, Schenardi

PPE-DE: Bachelot-Narquin, Buzek, Chmielewski, Handzlik, Jałowiecki, Kaczmarek, Klich, Kudrycka, Kuźmiuk, Lewandowski, Olbrycht, Piskorski, Podkański, Roithová, Saryusz-Wolski, Schmitt Pál, Siekierski, Sonik, Wojciechowski, Zaleski, Zwiefka

PSE: Arif, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Bösch, Bono, Bourzai, Calabuig Rull, Carlotti, Carnero González, Castex, Cercas, Christensen, Corbey, Cottigny, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Fernandes, Ferreira Anne, Fruteau, García Pérez, Goebbels, Gomes, Guy-Quint, Hamon, Hutchinson, Jørgensen, Kristensen, Laignel, Le Foll, Leichtfried, Lienemann, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Moreno Sánchez, Moscovici, Paasilinna, Pahor, Patrie, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Roure, Salinas García, Sánchez Presedo, Savary, Schapira, Scheele, Segelström, Sornosa Martínez, Swoboda, Tarabella, Thomsen, Trautmann, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Weber Henri, Wiersma, Yañez-Barnuevo García

UEN: Fotyga, Janowski, Roszkowski, Szymański

Verts/ALE: Bennahmias, Buitenweg, Cohn-Bendit, Evans Jillian, Flautre, Hassi, Isler Béguin, Jonckheer, Lagendijk, Lambert, Lipietz, Lucas, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Smith, Staes, Turmes

Αποχές: 60

ALDE: Fourtou, Hennis-Plasschaert, Ries, Staniszewska

IND/DEM: Bonde, Borghezio, Karatzaferis, Salvini, Speroni, Železný

NI: Allister, Baco, Belohorská, Claeys, Dillen, Kozlík, Martin Hans-Peter, Romagnoli, Vanhecke

PPE-DE: Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Brepoels, Doorn, Duka-Zólyomi, Eurlings, Gál, Glattfelder, Grosch, Gyürk, Járóka, Lulling, Maat, Martens, van Nistelrooij, Olajos, Oomen-Ruijten, Őry, Pálfi, Schöpflin, Surján, Szájer, Ventre, Wortmann-Kool

PSE: Andersson, van den Burg, Busquin, Grech, Gruber, Hedh, Hedkvist Petersen, Kósáné Kovács, Sousa Pinto, Westlund

Verts/ALE: Aubert, Frassoni, Joan i Marí, Kallenbach, Schroedter

Διορθώσεις ψήφου

Κατά

Edith Mastenbroek, Emine Bozkurt

16.   Έκθεση Jarzembowski A6-0143/2005

Τροπολογία 15

Υπέρ: 157

ALDE: Beaupuy, Bourlanges, Budreikaitė, Cornillet, Deprez, De Sarnez, Fourtou, Gibault, Griesbeck, Laperrouze, Morillon, Polfer

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Krarup, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Bonde, Borghezio, Louis, Salvini, Speroni, de Villiers

NI: Battilocchio, Bobošíková

PPE-DE: Bonsignore, Brepoels, Hudacký, Korhola, Mikolášik, Schierhuber, Ventre

PSE: Arif, Beňová, van den Berg, Berger, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, van den Burg, Busquin, Carlotti, Castex, Corbey, Cottigny, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Douay, El Khadraoui, Ettl, Ferreira Anne, Fruteau, Guy-Quint, Hamon, Hutchinson, Koterec, Laignel, Lavarra, Le Foll, Leichtfried, Lienemann, Maňka, Mastenbroek, Moscovici, Navarro, Paasilinna, Patrie, Piecyk, Poignant, Prets, Reynaud, Rocard, Roure, Savary, Schapira, Scheele, Swoboda, Tarabella, Trautmann, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Weber Henri, Wiersma

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 483

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Birutis, Bonino, Bowles, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Costa, Davies, Degutis, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Ek, Gentvilas, Hall, Harkin, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Lambsdorff, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Matsakis, Mohácsi, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pannella, Pistelli, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis

IND/DEM: Batten, Bloom, Booth, Chruszcz, Clark, Coûteaux, Farage, Goudin, Grabowski, Knapman, Krupa, Lundgren, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Titford, Whittaker, Wise, Wohlin, Zapałowski

NI: Allister, Claeys, Czarnecki Ryszard, Dillen, Gollnisch, Helmer, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martinez, Masiel, Mölzer, Mote, Mussolini, Rutowicz, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Březina, Brok, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Chmielewski, Cirino Pomicino, Coelho, Coveney, Daul, Dehaene, Demetriou, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Ehler, Elles, Esteves, Eurlings, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grosch, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jałowiecki, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Olajos, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Őry, Ouzký, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Saryusz-Wolski, Schmitt Pál, Schnellhardt, Schöpflin, Schwab, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Sumberg, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Vernola, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Andersson, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Berlinguer, Bullmann, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carnero González, Casaca, Cercas, Christensen, Corbett, Correia, D'Alema, Díez González, Dobolyi, Falbr, Fava, Ferreira Elisa, Ford, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Golik, Gomes, Grabowska, Gröner, Hänsch, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hedkvist Petersen, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Lambrinidis, Lehtinen, Lévai, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Madeira, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Muscat, Napoletano, Obiols i Germà, Öger, Pahor, Paleckis, Panzeri, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Rapkay, Riera Madurell, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Schulz, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Szejna, Tabajdi, Tarand, Thomsen, Titley, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Vincenzi, Walter, Weiler, Westlund, Whitehead, Wynn, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Foglietta, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Tatarella, Vaidere, Zīle

Αποχές: 23

ALDE: Geremek, Guardans Cambó, Hennis-Plasschaert, Manders, Toia

GUE/NGL: Pafilis, Toussas

IND/DEM: Belder, Blokland, Karatzaferis, Železný

NI: Baco, Belohorská, Kozlík, Martin Hans-Peter, Rivera, Romagnoli

PSE: Estrela, Fernandes, Grech, Gruber, Hegyi, Myller

17.   Έκθεση Jarzembowski A6-0143/2005

Ψήφισμα

Υπέρ: 401

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Birutis, Bonino, Bowles, Budreikaitė, Busk, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Costa, Davies, Degutis, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Ek, Gentvilas, Hall, Harkin, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Lambsdorff, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Ortuondo Larrea, Oviir, Pannella, Pistelli, Polfer, Prodi, Resetarits, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

IND/DEM: Goudin, Lundgren, Sinnott, Wohlin

NI: Battilocchio, Belohorská, Bobošíková, Helmer, Mussolini, Rivera, Romagnoli

PPE-DE: Andrikienė, Ashworth, Atkins, Audy, Ayuso González, Berend, Böge, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Březina, Brok, Bushill-Matthews, Busuttil, Cabrnoch, Callanan, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Cirino Pomicino, Coelho, Coveney, Daul, Dehaene, Demetriou, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Ebner, Ehler, Elles, Esteves, Eurlings, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kušķis, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Mathieu, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Ouzký, Pack, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Pleštinská, Podestà, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Schierhuber, Schnellhardt, Seeber, Seeberg, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Sumberg, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Ventre, Vernola, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, von Wogau, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina

PSE: Arnaoutakis, Attard-Montalto, Batzeli, Berlinguer, Bozkurt, Bullmann, Casaca, Corbett, Correia, D'Alema, Dobolyi, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Ford, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Golik, Grabowska, Gröner, Gurmai, Hänsch, Harangozó, Haug, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Ilves, Jöns, Kindermann, Kinnock, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kuc, Kuhne, Lambrinidis, Lavarra, Lehtinen, Lévai, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Mastenbroek, Matsouka, Mikko, Moraes, Morgan, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Pahor, Panzeri, Piecyk, Pinior, Pittella, Rapkay, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Sacconi, Sakalas, dos Santos, Schulz, Siwiec, Skinner, Stihler, Stockmann, Szejna, Tabajdi, Tarand, Titley, Tzampazi, Vincenzi, Walter, Weiler, Whitehead, Wynn, Xenogiannakopoulou, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Foglietta, Krasts, Kristovskis, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Ryan, Tatarella, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Auken, Beer, Breyer, Cramer, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Harms, Horáček, Kusstatscher, Lichtenberger, Özdemir, Trüpel, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 211

ALDE: Beaupuy, Bourlanges, Cornillet, Deprez, De Sarnez, Fourtou, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Laperrouze, Onyszkiewicz, Staniszewska

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Booth, Chruszcz, Clark, Coûteaux, Farage, Grabowski, Karatzaferis, Knapman, Krupa, Louis, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Speroni, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise, Zapałowski, Železný

NI: Czarnecki Ryszard, Gollnisch, Kilroy-Silk, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Masiel, Mölzer, Mote, Rutowicz, Schenardi

PPE-DE: Bachelot-Narquin, Buzek, Chmielewski, Handzlik, Jałowiecki, Kaczmarek, Klich, Kudrycka, Kuźmiuk, Lewandowski, Olajos, Olbrycht, Piskorski, Podkański, Roithová, Saryusz-Wolski, Siekierski, Sonik, Wijkman, Wojciechowski, Zaleski, Zwiefka

PSE: Arif, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Castex, Cercas, Corbey, Cottigny, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Douay, El Khadraoui, Ettl, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Fruteau, García Pérez, Goebbels, Gomes, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Hutchinson, Koterec, Laignel, Le Foll, Leichtfried, Lienemann, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Moreno Sánchez, Moscovici, Patrie, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Roure, Salinas García, Sánchez Presedo, Savary, Schapira, Scheele, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Swoboda, Tarabella, Trautmann, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Weber Henri, Wiersma, Yañez-Barnuevo García

UEN: Fotyga, Janowski, Libicki, Roszkowski, Szymański

Verts/ALE: Bennahmias, Buitenweg, Cohn-Bendit, Evans Jillian, Flautre, Hammerstein Mintz, Hassi, Isler Béguin, Jonckheer, Lagendijk, Lambert, Lipietz, Lucas, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Turmes

Αποχές: 51

ALDE: Cavada, Hennis-Plasschaert, Ries

IND/DEM: Bonde, Borghezio

NI: Allister, Baco, Claeys, Dillen, Kozlík, Martin Hans-Peter, Vanhecke

PPE-DE: Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Brepoels, Duka-Zólyomi, Gál, Glattfelder, Grosch, Gyürk, Járóka, Lulling, Martens, Oomen-Ruijten, Őry, Pálfi, Schmitt Pál, Schöpflin, Surján, Szájer

PSE: Andersson, van den Burg, Christensen, Estrela, Grech, Gruber, Hedh, Hedkvist Petersen, Jørgensen, Kósáné Kovács, Kristensen, Paasilinna, Segelström, Thomsen, Westlund

Verts/ALE: Aubert, Frassoni, Joan i Marí, Kallenbach

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Anders Wijkman

Κατά

Edith Mastenbroek, Emine Bozkurt, Thijs Berman

Αποχές

Janelly Fourtou

18.   Έκθεση Savary A6-0133/2005

Ψήφισμα

Υπέρ: 603

ALDE: Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bonino, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Cornillet, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Ek, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pannella, Pistelli, Polfer, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Krarup, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Borghezio, Coûteaux, Karatzaferis, Louis, Salvini, Sinnott, Speroni, de Villiers, Železný

NI: Belohorská, Bobošíková, Claeys, Czarnecki Ryszard, Dillen, Gollnisch, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martin Hans-Peter, Martinez, Masiel, Mölzer, Mussolini, Rivera, Romagnoli, Rutowicz, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bonsignore, Bowis, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Busuttil, Cabrnoch, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chmielewski, Cirino Pomicino, Coelho, Coveney, Daul, Dehaene, Demetriou, Descamps, Deß, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Doyle, Duka-Zólyomi, Ebner, Ehler, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grosch, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Hatzidakis, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jałowiecki, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Niebler, van Nistelrooij, Olajos, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Őry, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Poettering, Posselt, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Pál, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Sommer, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stubb, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Ventre, Vernola, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zwiefka

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Gomes, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Lévai, Liberadzki, Lienemann, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Moscovici, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Paleckis, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Schulz, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Wynn, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Foglietta, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, Libicki, Muscardini, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Tatarella, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 24

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Booth, Chruszcz, Clark, Farage, Goudin, Grabowski, Knapman, Krupa, Lundgren, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Titford, Wise, Wohlin, Zapałowski

NI: Kilroy-Silk, Mote

PPE-DE: Podkański

Αποχές: 40

GUE/NGL: Pafilis, Toussas

IND/DEM: Bonde

NI: Allister, Baco, Battilocchio, Helmer, Kozlík

PPE-DE: Ashworth, Atkins, Bradbourn, Bushill-Matthews, Buzek, Callanan, Chichester, Deva, Dover, Duchoň, Elles, Evans Jonathan, Fajmon, Hannan, Harbour, Kamall, McMillan-Scott, Nicholson, Parish, Purvis, Reul, Škottová, Stevenson, Strejček, Sturdy, Sumberg, Tannock, Van Orden, Vlasák, Zahradil, Zvěřina

Verts/ALE: Schlyter

19.   Έκθεση Sterckx A6-0123/2005

Τροπολογία 11

Υπέρ: 502

ALDE: Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bonino, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Cornillet, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Ek, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pannella, Pistelli, Polfer, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Markov, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Rizzo, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Bonde, Chruszcz, Grabowski, Krupa, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Zapałowski

NI: Battilocchio, Belohorská, Claeys, Dillen, Martin Hans-Peter, Rivera, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Belet, Berend, Böge, Bonsignore, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Busuttil, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Coelho, Dehaene, Descamps, Deß, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Doyle, Ebner, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gaľa, Galeote Quecedo, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grosch, Grossetête, Guellec, Hatzidakis, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Itälä, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Koch, Konrad, Korhola, Kušķis, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, Lulling, Maat, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mauro, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Musotto, Nassauer, Niebler, van Nistelrooij, Oomen-Ruijten, Pack, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Posselt, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Schierhuber, Schnellhardt, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Silva Peneda, Sommer, Spautz, Stenzel, Stubb, Sudre, Sumberg, Tajani, Thyssen, Toubon, Ulmer, Varela Suanzes-Carpegna, Ventre, Vernola, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Gomes, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Lévai, Liberadzki, Lienemann, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Moscovici, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Pahor, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Schulz, Segelström, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Wynn, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Camre, Crowley, Krasts, Kristovskis, Muscardini, Ó Neachtain, Ryan, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 146

GUE/NGL: Kohlíček, Krarup, Liotard, McDonald, Meijer, Remek, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Booth, Clark, Coûteaux, Farage, Goudin, Karatzaferis, Knapman, Louis, Lundgren, Nattrass, Sinnott, Titford, de Villiers, Wise, Wohlin, Železný

NI: Allister, Bobošíková, Czarnecki Ryszard, Gollnisch, Helmer, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martinez, Masiel, Mölzer, Mote, Mussolini, Romagnoli, Rutowicz, Schenardi

PPE-DE: Ashworth, Atkins, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Bowis, Bradbourn, Bushill-Matthews, Buzek, Cabrnoch, Callanan, Chichester, Chmielewski, Cirino Pomicino, Coveney, Deva, Dimitrakopoulos, Dover, Duchoň, Duka-Zólyomi, Elles, Evans Jonathan, Fajmon, Fjellner, Gál, Gklavakis, Glattfelder, Gyürk, Handzlik, Hannan, Harbour, Higgins, Hökmark, Ibrisagic, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jałowiecki, Járóka, Kaczmarek, Kamall, Klich, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kuźmiuk, Lewandowski, McGuinness, McMillan-Scott, Matsis, Mavrommatis, Millán Mon, Mitchell, Nicholson, Olajos, Olbrycht, Őry, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Piskorski, Purvis, Roithová, Saryusz-Wolski, Schmitt Pál, Schöpflin, Siekierski, Škottová, Sonik, Šťastný, Stevenson, Strejček, Sturdy, Surján, Szájer, Tannock, Trakatellis, Vakalis, Van Orden, Varvitsiotis, Vlasák, Zahradil, Zaleski, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Attard-Montalto, Falbr, Paasilinna, Rouček

UEN: Berlato, Didžiokas, Foglietta, Fotyga, Janowski, Libicki, Musumeci, Poli Bortone, Roszkowski, Szymański

Verts/ALE: Schlyter

Αποχές: 9

GUE/NGL: Flasarová, Maštálka

IND/DEM: Borghezio, Salvini, Speroni

NI: Baco, Kozlík

PPE-DE: Wojciechowski

UEN: Tatarella

Διορθώσεις ψήφου

Κατά

Gitte Seeberg

20.   Έκθεση Sterckx A6-0123/2005

Τροπολογία 38

Υπέρ: 530

ALDE: Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bonino, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Cornillet, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Ek, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pannella, Pistelli, Polfer, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Krarup, Liotard, McDonald, Markov, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Rizzo, Seppänen, Sjöstedt, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Chruszcz, Grabowski, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Zapałowski

NI: Battilocchio, Belohorská, Claeys, Dillen, Gollnisch, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martin Hans-Peter, Martinez, Mölzer, Mussolini, Romagnoli, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Belet, Berend, Böge, Bowis, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Busuttil, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Coelho, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Ebner, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grosch, Grossetête, Guellec, Hatzidakis, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kušķis, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, Lulling, Maat, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Musotto, Nassauer, Niebler, van Nistelrooij, Oomen-Ruijten, Pack, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Pleštinská, Podestà, Poettering, Posselt, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Schierhuber, Schnellhardt, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Silva Peneda, Sommer, Spautz, Stenzel, Stubb, Sudre, Tajani, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Ventre, Vernola, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Golik, Gomes, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Lévai, Liberadzki, Lienemann, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Moscovici, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paleckis, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Schulz, Segelström, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wynn, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Camre, Crowley, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Ó Neachtain, Roszkowski, Ryan, Szymański, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 106

GUE/NGL: Kohlíček, Remek, Strož

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Clark, Farage, Karatzaferis, Knapman, Nattrass, Sinnott, Titford, Wise, Železný

NI: Allister, Bobošíková, Czarnecki Ryszard, Helmer, Kilroy-Silk, Masiel, Mote, Rutowicz

PPE-DE: Ashworth, Atkins, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Bradbourn, Brok, Bushill-Matthews, Buzek, Cabrnoch, Callanan, Chichester, Chmielewski, Cirino Pomicino, Coveney, Deva, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Evans Jonathan, Fajmon, Gál, Glattfelder, Gyürk, Handzlik, Hannan, Harbour, Higgins, Hökmark, Jackson, Jałowiecki, Járóka, Kaczmarek, Kamall, Klich, Kudrycka, Kuźmiuk, Lewandowski, McGuinness, McMillan-Scott, Mitchell, Nicholson, Olajos, Olbrycht, Őry, Pálfi, Parish, Piskorski, Podkański, Purvis, Roithová, Saryusz-Wolski, Schmitt Pál, Schöpflin, Siekierski, Škottová, Sonik, Šťastný, Stevenson, Strejček, Sturdy, Sumberg, Surján, Szájer, Tannock, Van Orden, Vlasák, Wojciechowski, Zahradil, Zaleski, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Falbr, Paasilinna, Pahor, Rouček

UEN: Foglietta, Muscardini, Musumeci, Poli Bortone

Verts/ALE: Schlyter

Αποχές: 17

GUE/NGL: Flasarová, Maštálka

IND/DEM: Bonde, Borghezio, Coûteaux, Goudin, Krupa, Louis, Lundgren, Salvini, Speroni, de Villiers, Wohlin

NI: Kozlík, Rivera

UEN: Berlato, Didžiokas

Διορθώσεις ψήφου

Κατά

Gitte Seeberg

21.   Έκθεση Sterckx A6-0123/2005

Τροπολογία 103

Υπέρ: 533

ALDE: Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bonino, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Cornillet, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Ek, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pannella, Pistelli, Polfer, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Krarup, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Bonde, Chruszcz, Grabowski, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Zapałowski

NI: Battilocchio, Belohorská, Claeys, Dillen, Gollnisch, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martin Hans-Peter, Martinez, Mölzer, Mussolini, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Belet, Berend, Böge, Bonsignore, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Busuttil, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cesa, Coelho, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Ebner, Elles, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Gklavakis, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grosch, Grossetête, Guellec, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Itälä, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Koch, Konrad, Kušķis, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, López-Istúriz White, Lulling, Maat, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mato Adrover, Matsis, Mavrommatis, Mayer, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Musotto, Nassauer, Niebler, van Nistelrooij, Oomen-Ruijten, Pack, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Posselt, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Schierhuber, Schnellhardt, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Silva Peneda, Sommer, Šťastný, Stenzel, Stubb, Sudre, Tajani, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Ventre, Vernola, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Beglitis, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Gomes, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Lévai, Liberadzki, Lienemann, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Moscovici, Muscat, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paleckis, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Schulz, Segelström, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Wynn, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Aylward, Camre, Crowley, Foglietta, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Ó Neachtain, Roszkowski, Ryan, Szymański, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 116

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Booth, Clark, Coûteaux, Farage, Goudin, Karatzaferis, Knapman, Louis, Lundgren, Nattrass, Salvini, Sinnott, Speroni, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise, Wohlin, Železný

NI: Allister, Czarnecki Ryszard, Helmer, Kilroy-Silk, Masiel, Mote, Rutowicz

PPE-DE: Ashworth, Atkins, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Bowis, Bradbourn, Bushill-Matthews, Buzek, Cabrnoch, Callanan, Cederschiöld, Chichester, Chmielewski, Cirino Pomicino, Coveney, Deva, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Evans Jonathan, Fajmon, Fjellner, Gál, Glattfelder, Gyürk, Handzlik, Hannan, Harbour, Higgins, Hökmark, Ibrisagic, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jałowiecki, Járóka, Kaczmarek, Kamall, Klich, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kuźmiuk, Lewandowski, Liese, Lombardo, McGuinness, McMillan-Scott, Mayor Oreja, Mitchell, Nicholson, Olajos, Olbrycht, Őry, Pálfi, Parish, Piskorski, Purvis, Roithová, Saryusz-Wolski, Schmitt Pál, Schöpflin, Siekierski, Škottová, Sonik, Stevenson, Strejček, Sturdy, Sumberg, Surján, Szájer, Tannock, Van Orden, Vlasák, Wojciechowski, Zahradil, Zaleski, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Falbr, Paasilinna, Rouček

UEN: Angelilli, Didžiokas, Musumeci, Poli Bortone

Αποχές: 9

IND/DEM: Borghezio, Krupa

NI: Bobošíková, Kozlík, Rivera

UEN: Berlato, Muscardini, Tatarella

Verts/ALE: Schlyter

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Rodi Kratsa-Tsagaropoulou

Κατά

Gitte Seeberg

22.   Έκθεση Sterckx A6-0123/2005

Τροπολογία 13

Υπέρ: 519

ALDE: Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bonino, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Cornillet, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Ek, Fourtou, Gentvilas, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pannella, Pistelli, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Guerreiro, Henin, Kaufmann, Markov, Maštálka, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Ransdorf, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Bonde, Chruszcz, Grabowski, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Sinnott, Zapałowski

NI: Battilocchio, Belohorská, Czarnecki Ryszard, Kozlík, Martin Hans-Peter, Masiel, Mussolini, Romagnoli, Rutowicz

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Belet, Berend, Böge, Bonsignore, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Busuttil, Buzek, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cesa, Chmielewski, Cirino Pomicino, Coelho, Coveney, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Doyle, Ebner, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gawronski, Goepel, Gomolka, Gräßle, de Grandes Pascual, Grosch, Grossetête, Guellec, Handzlik, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Mathieu, Mato Adrover, Mauro, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Niebler, van Nistelrooij, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Pack, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Posselt, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schnellhardt, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Sommer, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stubb, Sudre, Tajani, Thyssen, Toubon, Ulmer, Varela Suanzes-Carpegna, Ventre, Vernola, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zwiefka

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Beglitis, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Golik, Gomes, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Lévai, Liberadzki, Lienemann, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Moscovici, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paleckis, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Schulz, Segelström, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Wynn, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Aylward, Camre, Crowley, Krasts, Kristovskis, Libicki, Ó Neachtain, Ryan, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 119

GUE/NGL: Kohlíček, Krarup, Liotard, McDonald, Meijer, Portas, Remek, Seppänen, Sjöstedt, Strož, Svensson

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Booth, Borghezio, Clark, Coûteaux, Farage, Goudin, Karatzaferis, Knapman, Louis, Lundgren, Nattrass, Salvini, Speroni, Titford, de Villiers, Whittaker, Wise, Wohlin, Železný

NI: Allister, Claeys, Dillen, Gollnisch, Helmer, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martinez, Mölzer, Mote, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Ashworth, Atkins, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Bowis, Bradbourn, Bushill-Matthews, Cabrnoch, Callanan, Cederschiöld, Chichester, Deva, Dimitrakopoulos, Dover, Duchoň, Duka-Zólyomi, Evans Jonathan, Fjellner, Gál, Gklavakis, Glattfelder, Gyürk, Hannan, Harbour, Hökmark, Ibrisagic, Jackson, Járóka, Kamall, Kratsa-Tsagaropoulou, McMillan-Scott, Matsis, Mavrommatis, Nicholson, Olajos, Őry, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Purvis, Schmitt Pál, Schöpflin, Škottová, Stevenson, Strejček, Sumberg, Surján, Szájer, Tannock, Trakatellis, Vakalis, Van Orden, Varvitsiotis, Vlasák, Zahradil, Zvěřina

PSE: Paasilinna

UEN: Angelilli, Berlato, Didžiokas, Fotyga, Janowski, La Russa, Musumeci, Poli Bortone, Roszkowski, Szymański

Verts/ALE: Schlyter

Αποχές: 6

GUE/NGL: Flasarová

IND/DEM: Krupa

NI: Baco, Rivera

UEN: Muscardini, Tatarella

Διορθώσεις ψήφου

Κατά

Gitte Seeberg

23.   Έκθεση Sterckx A6-0123/2005

Τροπολογία 138/rév.

Υπέρ: 550

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bonino, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Cornillet, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Ek, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Koch-Mehrin, Krahmer, Kułakowski, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pannella, Pistelli, Polfer, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Wallis, Watson

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Bonde, Borghezio, Chruszcz, Grabowski, Krupa, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Speroni, Zapałowski

NI: Battilocchio, Belohorská, Bobošíková, Claeys, Czarnecki Ryszard, Dillen, Martin Hans-Peter, Masiel, Mölzer, Rutowicz, Vanhecke

PPE-DE: Antoniozzi, Ayuso González, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bonsignore, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Busuttil, Buzek, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chmielewski, Cirino Pomicino, Coelho, Coveney, Deß, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Doyle, Duka-Zólyomi, Ebner, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Friedrich, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gawronski, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Graça Moura, de Grandes Pascual, Grosch, Gyürk, Handzlik, Hatzidakis, Hennicot-Schoepges, Herranz García, Herrero-Tejedor, Hieronymi, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jałowiecki, Járóka, Jarzembowski, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Karas, Kasoulides, Kelam, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lewandowski, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mato Adrover, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, van Nistelrooij, Olajos, Olbrycht, Oomen-Ruijten, Őry, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Posselt, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Rudi Ubeda, Rübig, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Saryusz-Wolski, Schmitt Pál, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Sommer, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stubb, Surján, Szájer, Tajani, Thyssen, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Ventre, Vernola, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zwiefka

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Beglitis, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Gomes, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Lévai, Liberadzki, Lienemann, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Moscovici, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Öger, Paasilinna, Pahor, Paleckis, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Reynaud, Riera Madurell, Rocard, Rosati, Roth-Behrendt, Rothe, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Wynn, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Berlato, Camre, Didžiokas, Foglietta, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Musumeci, Poli Bortone, Roszkowski, Szymański, Tatarella

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cohn-Bendit, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 87

ALDE: Morillon, Virrankoski

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bloom, Booth, Clark, Karatzaferis, Knapman, Nattrass, Sinnott, Titford, Železný

NI: Allister, Gollnisch, Helmer, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Pen Marine, Le Rachinel, Martinez, Mote, Mussolini, Romagnoli, Schenardi

PPE-DE: Ashworth, Atkins, Audy, Bachelot-Narquin, Bowis, Bradbourn, Bushill-Matthews, Cabrnoch, Callanan, Chichester, Daul, Descamps, Deva, De Veyrac, Dimitrakopoulos, Dover, Duchoň, Elles, Evans Jonathan, Fajmon, Florenz, Gaubert, Gauzès, Gomolka, Gräßle, Grossetête, Guellec, Hannan, Harbour, Jeggle, Kamall, Klamt, Lehne, McMillan-Scott, Mathieu, Nicholson, Pack, Parish, Purvis, Reul, Roithová, Saïfi, Škottová, Stevenson, Strejček, Sturdy, Sudre, Sumberg, Tannock, Toubon, Van Orden, Vlasák, Vlasto, Zahradil, Zvěřina

PSE: Stockmann

UEN: Aylward, Crowley, Ó Neachtain, Ryan

Αποχές: 16

ALDE: Lambsdorff

GUE/NGL: Krarup, Portas, Sjöstedt

IND/DEM: Goudin, Lundgren, Wohlin

NI: Baco, Kozlík, Rivera

PPE-DE: Niebler, Wortmann-Kool

PSE: Falbr, Rouček

UEN: Vaidere, Zīle

24.   Έκθεση Guellec A6-0251/2005

Παράγραφος 12

Υπέρ: 487

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bonino, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, in 't Veld, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Krahmer, Kułakowski, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Ortuondo Larrea, Oviir, Pistelli, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Strož, Svensson, Toussas, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Belder, Blokland, Bonde, Borghezio, Karatzaferis, Sinnott, Speroni, Železný

NI: Battilocchio, Romagnoli

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Belet, Berend, Böge, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Brok, Bushill-Matthews, Busuttil, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Chmielewski, Cirino Pomicino, Coelho, Coveney, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Ehler, Elles, Esteves, Eurlings, Evans Jonathan, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Herranz García, Herrero-Tejedor, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jeggle, Jordan Cizelj, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lehne, Lewandowski, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mato Adrover, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Oomen-Ruijten, Ouzký, Pack, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podestà, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Schmitt Pál, Schnellhardt, Schöpflin, Schwab, Seeber, Seeberg, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Stubb, Sturdy, Sudre, Sumberg, Surján, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Ventre, Vernola, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wortmann-Kool, Záborská, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Anne, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Gomes, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Ilves, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Lévai, Liberadzki, Lienemann, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Martin David, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Morgan, Moscovici, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Schulz, Segelström, Sifunakis, Skinner, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Wynn, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Camre, Ryan

Verts/ALE: Graefe zu Baringdorf, Harms, Smith, Staes

Κατά: 83

ALDE: Ek, Geremek, Onyszkiewicz, Staniszewska, Starkevičiūtė

IND/DEM: Batten, Booth, Chruszcz, Clark, Goudin, Grabowski, Krupa, Lundgren, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Titford, Wise, Wohlin, Zapałowski

NI: Czarnecki Ryszard, Kilroy-Silk, Masiel, Rutowicz

PPE-DE: Barsi-Pataky, Becsey, Březina, Buzek, Cabrnoch, Fajmon, Gyürk, Handzlik, Jałowiecki, Járóka, Kaczmarek, Klich, Kudrycka, Olajos, Olbrycht, Őry, Pálfi, Saryusz-Wolski, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sonik, Strejček, Szájer, Vlasák, Wojciechowski, Wuermeling, Zahradil, Zaleski, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Geringer de Oedenberg, Gierek, Jöns, Pinior, Rosati, Siwiec, Szejna, Tabajdi

UEN: Fotyga, Janowski, Libicki, Roszkowski, Szymański

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Flautre, Hammerstein Mintz, Hassi, Isler Béguin, Onesta, Romeva i Rueda, Schlyter, Turmes

Αποχές: 38

NI: Baco, Belohorská, Bobošíková, Claeys, Dillen, Gollnisch, Kozlík, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Rachinel, Martin Hans-Peter, Martinez, Mölzer, Mussolini, Rivera, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Callanan, Landsbergis

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Crowley, Foglietta, Krasts, Kristovskis, La Russa, Muscardini, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Tatarella, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Frassoni, Jonckheer, Rühle, Schmidt

25.   Έκθεση Marques A6-0256/2005

Τροπολογία 5

Υπέρ: 44

ALDE: Chiesa

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Kaufmann, Kohlíček, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Ransdorf, Remek, Rizzo, Strož, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Karatzaferis

NI: Belohorská, Claeys, Dillen, Gollnisch, Lang, Le Pen Jean-Marie, Le Rachinel, Martinez, Mölzer, Mussolini, Romagnoli, Vanhecke

PSE: Berlinguer, Castex

Κατά: 547

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bonino, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Cocilovo, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duquesne, Ek, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, in 't Veld, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pistelli, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bonde, Booth, Borghezio, Chruszcz, Clark, Goudin, Grabowski, Krupa, Lundgren, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Sinnott, Speroni, Titford, Wise, Wohlin, Zapałowski, Železný

NI: Battilocchio, Bobošíková, Czarnecki Ryszard, Martin Hans-Peter, Masiel, Rutowicz

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bonsignore, Bowis, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Callanan, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chmielewski, Coelho, Coveney, Daul, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Elles, Esteves, Eurlings, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Herranz García, Herrero-Tejedor, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jałowiecki, Járóka, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Langendries, Lehne, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mato Adrover, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Olajos, Olbrycht, Őry, Ouzký, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Saryusz-Wolski, Schmitt Pál, Schnellhardt, Schöpflin, Schwab, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Ventre, Vernola, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Golik, Gomes, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Hughes, Hutchinson, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Lévai, Lienemann, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Martin David, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Moscovici, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rosati, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Schulz, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Foglietta, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Tatarella, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Breyer, Buitenweg, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Trüpel, Ždanoka

Αποχές: 10

GUE/NGL: Liotard, McDonald, Seppänen, Svensson

NI: Baco, Rivera

Verts/ALE: Bennahmias, Joan i Marí, Jonckheer, Turmes

26.   Έκθεση Marques A6-0256/2005

Τροπολογία 6

Υπέρ: 52

ALDE: Chiesa

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Bonde, Karatzaferis

NI: Belohorská, Gollnisch, Lang, Le Pen Jean-Marie, Martinez, Mölzer, Mussolini

PPE-DE: Pinheiro

PSE: Attard-Montalto, Berlinguer, Castex, Herczog, Paasilinna

UEN: Aylward, Crowley, Ó Neachtain, Ryan

Κατά: 547

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Cocilovo, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duquesne, Ek, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Klinz, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Pistelli, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Booth, Borghezio, Chruszcz, Clark, Goudin, Grabowski, Krupa, Lundgren, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Sinnott, Speroni, Titford, Wise, Wohlin, Zapałowski, Železný

NI: Battilocchio, Bobošíková, Czarnecki Ryszard, Kilroy-Silk, Martin Hans-Peter, Masiel, Romagnoli, Rutowicz

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bonsignore, Bowis, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Callanan, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chmielewski, Coelho, Coveney, Daul, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Elles, Esteves, Eurlings, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Herranz García, Herrero-Tejedor, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jałowiecki, Járóka, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Langendries, Lehne, Liese, Lombardo, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mato Adrover, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Olajos, Olbrycht, Őry, Ouzký, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Saryusz-Wolski, Schmitt Pál, Schnellhardt, Schöpflin, Schwab, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Sumberg, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Ventre, Vernola, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Golik, Gomes, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Honeyball, Hughes, Hutchinson, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Lévai, Liberadzki, Lienemann, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Martin David, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Moscovici, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rosati, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Schulz, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Berlato, Camre, Foglietta, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Musumeci, Poli Bortone, Roszkowski, Szymański, Tatarella, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Trüpel, Turmes, Ždanoka

Αποχές: 5

NI: Claeys, Dillen, Rivera, Vanhecke

PSE: Ferreira Anne

27.   Έκθεση Marques A6-0256/2005

Τροπολογία 7

Υπέρ: 84

ALDE: Chiesa

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Bonde, Karatzaferis

NI: Bobošíková, Claeys, Dillen, Gollnisch, Lang, Le Pen Jean-Marie, Martinez, Mölzer, Mussolini, Romagnoli, Schenardi

PSE: Castex, Ferreira Anne

UEN: Aylward, Crowley, Ó Neachtain, Ryan

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Trüpel, Turmes, Ždanoka

Κατά: 490

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bowles, Budreikaitė, Cavada, Chatzimarkakis, Cocilovo, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duquesne, Ek, Fourtou, Gentvilas, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Booth, Borghezio, Chruszcz, Clark, Goudin, Grabowski, Krupa, Lundgren, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Sinnott, Speroni, Titford, Wise, Wohlin, Zapałowski, Železný

NI: Battilocchio, Czarnecki Ryszard, Martin Hans-Peter, Masiel, Rutowicz

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bonsignore, Bowis, Brejc, Brepoels, Březina, Brok, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Callanan, Casa, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chmielewski, Coelho, Coveney, Daul, Dehaene, Demetriou, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Elles, Esteves, Eurlings, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Herranz García, Herrero-Tejedor, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jałowiecki, Járóka, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Langendries, Lehne, Liese, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mato Adrover, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Nassauer, Niebler, van Nistelrooij, Olajos, Olbrycht, Őry, Ouzký, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Saryusz-Wolski, Schmitt Pál, Schnellhardt, Schöpflin, Schwab, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Sumberg, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varvitsiotis, Ventre, Vernola, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Gomes, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Hughes, Hutchinson, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Lévai, Liberadzki, Lienemann, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Martin David, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Morgan, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rosati, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Stihler, Swoboda, Tabajdi, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Zingaretti

UEN: Angelilli, Berlato, Camre, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Musumeci, Poli Bortone, Roszkowski, Szymański, Vaidere, Zīle

Αποχές: 3

NI: Belohorská, Rivera

Verts/ALE: Schlyter

28.   Έκθεση Marques A6-0256/2005

Τροπολογία 3

Υπέρ: 165

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bowles, Budreikaitė, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duquesne, Ek, Fourtou, Gentvilas, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Schuth, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Chruszcz, Grabowski, Karatzaferis, Krupa, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Zapałowski, Železný

NI: Lang, Martinez, Mussolini, Romagnoli

PPE-DE: Audy, Bachelot-Narquin, Daul, Descamps, De Veyrac, Fontaine, Gaubert, Grossetête, Guellec, Mathieu, Saïfi, Sudre, Vlasto

PSE: Attard-Montalto, Castex, Fruteau, Golik, Grech, Ilves, Muscat, Paasilinna

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Isler Béguin, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Lucas, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Trüpel, Turmes, Ždanoka

Κατά: 391

ALDE: Krahmer

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bonde, Booth, Borghezio, Clark, Sinnott, Speroni, Titford, Wise

NI: Bobošíková, Czarnecki Ryszard, Masiel, Rutowicz

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Ashworth, Atkins, Ayuso González, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bonsignore, Bowis, Braghetto, Brepoels, Březina, Brok, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Callanan, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chmielewski, Coelho, Coveney, Dehaene, Demetriou, Deß, Deva, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Elles, Esteves, Eurlings, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Gyürk, Handzlik, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Herranz García, Herrero-Tejedor, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jałowiecki, Járóka, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Langendries, Lehne, Liese, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mantovani, Marques, Martens, Mato Adrover, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Nassauer, Niebler, van Nistelrooij, Olajos, Olbrycht, Őry, Ouzký, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Sartori, Saryusz-Wolski, Schmitt Pál, Schnellhardt, Schöpflin, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sumberg, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Ventre, Vernola, Vlasák, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Cercas, Christensen, Corbett, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Gomes, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Honeyball, Hughes, Hutchinson, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Lévai, Lienemann, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Martin David, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Morgan, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rosati, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Sornosa Martínez, Stihler, Swoboda, Tabajdi, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Foglietta, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Tatarella, Vaidere, Zīle

Αποχές: 9

IND/DEM: Goudin, Lundgren, Wohlin

NI: Battilocchio, Martin Hans-Peter, Rivera

PSE: Bullmann, Ferreira Anne

Verts/ALE: Joan i Marí

29.   Έκθεση Marques A6-0256/2005

Τροπολογία 4

Υπέρ: 46

ALDE: Chiesa

GUE/NGL: Adamou, Agnoletto, Brie, Figueiredo, Flasarová, Guerreiro, Guidoni, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Pafilis, Papadimoulis, Pflüger, Ransdorf, Remek, Rizzo, Seppänen, Strož, Svensson, Toussas, Triantaphyllides, Verges, Wagenknecht, Wurtz, Zimmer

IND/DEM: Karatzaferis

NI: Claeys, Dillen, Lang, Martinez, Mölzer, Mussolini, Rivera, Romagnoli, Schenardi, Vanhecke

PSE: Attard-Montalto, Grech, Muscat, Paasilinna

Κατά: 500

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bowles, Budreikaitė, Cavada, Chatzimarkakis, Cocilovo, Costa, Davies, Degutis, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duquesne, Ek, Fourtou, Gentvilas, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Kacin, Karim, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Ludford, Lynne, Maaten, Malmström, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Resetarits, Ries, Riis-Jørgensen, Savi, Sbarbati, Schuth, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Booth, Borghezio, Chruszcz, Clark, Goudin, Grabowski, Krupa, Lundgren, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Sinnott, Speroni, Titford, Wise, Wohlin, Zapałowski, Železný

NI: Bobošíková, Czarnecki Ryszard, Martin Hans-Peter, Masiel, Rutowicz

PPE-DE: Andrikienė, Antoniozzi, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Barsi-Pataky, Bauer, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bonsignore, Bowis, Braghetto, Brepoels, Březina, Brok, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Callanan, Castiglione, del Castillo Vera, Cederschiöld, Cesa, Chmielewski, Coelho, Coveney, Daul, Dehaene, Demetriou, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dimitrakopoulos, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Elles, Esteves, Evans Jonathan, Fajmon, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Florenz, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Gargani, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Hannan, Harbour, Hatzidakis, Herranz García, Higgins, Hökmark, Hoppenstedt, Hudacký, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jałowiecki, Járóka, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Kratsa-Tsagaropoulou, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Landsbergis, Langen, Langendries, Liese, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mato Adrover, Matsis, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Méndez de Vigo, Mikolášik, Millán Mon, Mitchell, Nassauer, Niebler, van Nistelrooij, Olajos, Olbrycht, Őry, Ouzký, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Queiró, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Salafranca Sánchez-Neyra, Sartori, Saryusz-Wolski, Schmitt Pál, Schnellhardt, Schöpflin, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sonik, Spautz, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Thyssen, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varvitsiotis, Ventre, Vernola, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Wieland, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zahradil, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Andersson, Arif, Arnaoutakis, Ayala Sender, Badia I Cutchet, Barón Crespo, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Christensen, Corbett, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Golik, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hänsch, Hamon, Harangozó, Hasse Ferreira, Haug, Hedh, Hedkvist Petersen, Herczog, Honeyball, Hughes, Hutchinson, Ilves, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Lévai, Lienemann, McCarthy, Madeira, Maňka, Martin David, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Morgan, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rosati, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Segelström, Sifunakis, Siwiec, Skinner, Sornosa Martínez, Stihler, Swoboda, Tabajdi, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Xenogiannakopoulou, Yañez-Barnuevo García

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Musumeci, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Tatarella

Verts/ALE: Aubert, Auken, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Evans Jillian, Flautre, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lambert, Lichtenberger, Lipietz, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Smith, Staes, Trüpel, Turmes, Ždanoka

Αποχές: 5

IND/DEM: Bonde

NI: Battilocchio

PSE: Ferreira Anne

UEN: Vaidere, Zīle

---

ΚΕΙΜΕΝΑ ΠΟΥ ΕΓΚΡΙΘΗΚΑΝ

P6_TA(2005)0350

Έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία

Ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την έναρξη των διαπραγματεύσεων με την Τουρκία

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη το ψήφισμά του της 15ης Δεκεμβρίου 2004 σχετικά με την τακτική έκθεση του 2004 και τη σύσταση της Επιτροπής για την πρόοδο της Τουρκίας προς την προσχώρηση (1), καθώς και τα προηγούμενα ψηφίσματά του για το θέμα αυτό που εγκρίθηκαν μεταξύ της 18ης Ιουνίου 1987 και της 15ης Δεκεμβρίου 2004, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το ψήφισμά του της 15ης Δεκεμβρίου 2004 σχετικά με την τακτική έκθεση του 2004 και τη σύσταση της Επιτροπής για την πρόοδο της Τουρκίας προς την προσχώρηση (1), καθώς και τα προηγούμενα ψηφίσματά του για το θέμα αυτό που εγκρίθηκαν μεταξύ της 18ης Ιουνίου 1987 και της 15ης Δεκεμβρίου 2004,

| — | έχοντας υπόψη το ψήφισμά του της 6ης Ιουλίου 2005 σχετικά με το ρόλο των γυναικών στην κοινωνική, οικονομική και πολιτική ζωή στην Τουρκία (2), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το ψήφισμά του της 6ης Ιουλίου 2005 σχετικά με το ρόλο των γυναικών στην κοινωνική, οικονομική και πολιτική ζωή στην Τουρκία (2),

| — | έχοντας υπόψη τα συμπεράσματα της συνεδρίασης του Ευρωπαϊκού Συμβουλίου στις 17 Δεκεμβρίου 2004, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τα συμπεράσματα της συνεδρίασης του Ευρωπαϊκού Συμβουλίου στις 17 Δεκεμβρίου 2004,

| — | έχοντας υπόψη το σχέδιο πλαισίου για τις ενταξιακές διαπραγματεύσεις με την Τουρκία όπως παρουσιάστηκε από την Επιτροπή στις 29 Ιουνίου 2005, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το σχέδιο πλαισίου για τις ενταξιακές διαπραγματεύσεις με την Τουρκία όπως παρουσιάστηκε από την Επιτροπή στις 29 Ιουνίου 2005,

| — | έχοντας υπόψη τις αποφάσεις του Ευρωπαϊκού Συμβουλίου σχετικά με την έναρξη των ενταξιακών διαπραγματεύσεων με την Τουρκία, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τις αποφάσεις του Ευρωπαϊκού Συμβουλίου σχετικά με την έναρξη των ενταξιακών διαπραγματεύσεων με την Τουρκία,

| — | έχοντας υπόψη το ψήφισμά του της 21ης Απριλίου 2004 σχετικά με την Κύπρο (3), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το ψήφισμά του της 21ης Απριλίου 2004 σχετικά με την Κύπρο (3),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 103, παράγραφος 4, του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 103, παράγραφος 4, του Κανονισμού του,

| Α. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η Επιτροπή έχει καταλήξει στο συμπέρασμα ότι η Τουρκία έχει εκπληρώσεις επαρκώς τα πολιτικά κριτήρια της Κοπεγχάγης και έχει συστήσει να ανοίξουν ενταξιακές διαπραγματεύσεις, |
| --- | --- |

Α.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η Επιτροπή έχει καταλήξει στο συμπέρασμα ότι η Τουρκία έχει εκπληρώσεις επαρκώς τα πολιτικά κριτήρια της Κοπεγχάγης και έχει συστήσει να ανοίξουν ενταξιακές διαπραγματεύσεις,

| Β. | λαμβάνοντας υπόψη ότι το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο αποφάσισε το 2002 ότι, εάν η Τουρκία εκπληρώσει τα πολιτικά κριτήρια της Κοπεγχάγης, η Ευρωπαϊκή Ένωση θα ανοίξει χωρίς καθυστέρηση ενταξιακές διαπραγματεύσεις, |
| --- | --- |

Β.

λαμβάνοντας υπόψη ότι το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο αποφάσισε το 2002 ότι, εάν η Τουρκία εκπληρώσει τα πολιτικά κριτήρια της Κοπεγχάγης, η Ευρωπαϊκή Ένωση θα ανοίξει χωρίς καθυστέρηση ενταξιακές διαπραγματεύσεις,

| Γ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο έκρινε στις 15 Δεκεμβρίου 2004 ότι συνιστάται το άνοιγμα των ενταξιακών διαπραγματεύσεων εφόσον συμφωνείται ότι στην πρώτη φάση των διαπραγματεύσεων δίνεται προτεραιότητα στην πλήρη υλοποίηση των πολιτικών κριτηρίων· επομένως, η ημερήσια διάταξη των διαπραγματεύσεων σε υπουργικό επίπεδο θα αρχίσει με την εκτίμηση της εκπλήρωσης των πολιτικών κριτηρίων, ιδίως στον τομέα των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και των πλήρων θεμελιωδών ελευθεριών τόσο στη θεωρία όσο και στην πράξη, ανοίγοντας στο μεταξύ την ευκαιρία να τεθούν άλλα κεφάλαια στην ημερήσια διάταξη των διαπραγματεύσεων, |
| --- | --- |

Γ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο έκρινε στις 15 Δεκεμβρίου 2004 ότι συνιστάται το άνοιγμα των ενταξιακών διαπραγματεύσεων εφόσον συμφωνείται ότι στην πρώτη φάση των διαπραγματεύσεων δίνεται προτεραιότητα στην πλήρη υλοποίηση των πολιτικών κριτηρίων· επομένως, η ημερήσια διάταξη των διαπραγματεύσεων σε υπουργικό επίπεδο θα αρχίσει με την εκτίμηση της εκπλήρωσης των πολιτικών κριτηρίων, ιδίως στον τομέα των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και των πλήρων θεμελιωδών ελευθεριών τόσο στη θεωρία όσο και στην πράξη, ανοίγοντας στο μεταξύ την ευκαιρία να τεθούν άλλα κεφάλαια στην ημερήσια διάταξη των διαπραγματεύσεων,

| Δ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο με την ευκαιρία εκείνη, σεβόμενο βεβαίως την δημοκρατική θέληση της ελληνοκυπριακής κοινότητας, εξέφρασε τη λύπη του για το ότι δεν κατέστη δυνατή η επίτευξη λύσης και κάλεσε τις τουρκικές αρχές να διατηρήσουν την εποικοδομητική στάση τους για την εξεύρεση διακανονισμού στο κυπριακό ζήτημα που να οδηγεί σε ισότιμη λύση με διαπραγματεύσεις με βάση το σχέδιο Αννάν και τις αρχές επί των οποίων έχει ιδρυθεί η ΕΕ και να προβούν σε ταχεία απόσυρση των δυνάμεών τους σύμφωνα με τα σχετικά ψηφίσματα των Ηνωμένων Εθνών και ακολουθώντας συγκεκριμένο χρονοδιάγραμμα· έχοντας εκφράσει την πεποίθησή του ότι αυτή η απομάκρυνση των τουρκικών δυνάμεων είναι ένα απαραίτητο βήμα στην κατεύθυνση της περαιτέρω χαλάρωσης των εντάσεων, της επανάληψης του διαλόγου μεταξύ των μερών και της προετοιμασίας μιας βιώσιμης λύσης· λαμβάνοντας υπόψη ότι κάλεσε τις τουρκικές αρχές να αναγνωρίσουν την Κυπριακή Δημοκρατία, και ότι επέστησε την προσοχή των τουρκικών αρχών στο γεγονός ότι οι εν λόγω διαπραγματεύσεις αποτελούν διακυβερνητικές διαπραγματεύσεις μεταξύ της Τουρκίας αφενός και των 25 κρατών μελών της ΕΕ αφετέρου, μεταξύ των οποίων και η Κυπριακή Δημοκρατία· έχοντας επισημάνει ότι το άνοιγμα διαπραγματεύσεων προφανώς συνεπάγεται αναγνώριση της Κύπρου από την Τουρκία, |
| --- | --- |

Δ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο με την ευκαιρία εκείνη, σεβόμενο βεβαίως την δημοκρατική θέληση της ελληνοκυπριακής κοινότητας, εξέφρασε τη λύπη του για το ότι δεν κατέστη δυνατή η επίτευξη λύσης και κάλεσε τις τουρκικές αρχές να διατηρήσουν την εποικοδομητική στάση τους για την εξεύρεση διακανονισμού στο κυπριακό ζήτημα που να οδηγεί σε ισότιμη λύση με διαπραγματεύσεις με βάση το σχέδιο Αννάν και τις αρχές επί των οποίων έχει ιδρυθεί η ΕΕ και να προβούν σε ταχεία απόσυρση των δυνάμεών τους σύμφωνα με τα σχετικά ψηφίσματα των Ηνωμένων Εθνών και ακολουθώντας συγκεκριμένο χρονοδιάγραμμα· έχοντας εκφράσει την πεποίθησή του ότι αυτή η απομάκρυνση των τουρκικών δυνάμεων είναι ένα απαραίτητο βήμα στην κατεύθυνση της περαιτέρω χαλάρωσης των εντάσεων, της επανάληψης του διαλόγου μεταξύ των μερών και της προετοιμασίας μιας βιώσιμης λύσης· λαμβάνοντας υπόψη ότι κάλεσε τις τουρκικές αρχές να αναγνωρίσουν την Κυπριακή Δημοκρατία, και ότι επέστησε την προσοχή των τουρκικών αρχών στο γεγονός ότι οι εν λόγω διαπραγματεύσεις αποτελούν διακυβερνητικές διαπραγματεύσεις μεταξύ της Τουρκίας αφενός και των 25 κρατών μελών της ΕΕ αφετέρου, μεταξύ των οποίων και η Κυπριακή Δημοκρατία· έχοντας επισημάνει ότι το άνοιγμα διαπραγματεύσεων προφανώς συνεπάγεται αναγνώριση της Κύπρου από την Τουρκία,

| Ε. | λαμβάνοντας υπόψη ότι το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο κάλεσε επίσης τις τουρκικές αρχές να καταργήσουν όλους τους υφιστάμενους περιορισμούς που εφαρμόζουν σε πλοία που φέρουν την κυπριακή σημαία και συμμετέχουν σε εμπορικές ανταλλαγές που αφορούν κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης, |
| --- | --- |

Ε.

λαμβάνοντας υπόψη ότι το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο κάλεσε επίσης τις τουρκικές αρχές να καταργήσουν όλους τους υφιστάμενους περιορισμούς που εφαρμόζουν σε πλοία που φέρουν την κυπριακή σημαία και συμμετέχουν σε εμπορικές ανταλλαγές που αφορούν κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

| ΣΤ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο, στις 17 Δεκεμβρίου 2004, κατέληξε στο συμπέρασμα ότι η Τουρκία ικανοποιεί επαρκώς τα κριτήρια της Κοπεγχάγης ώστε να αρχίσουν οι ενταξιακές διαπραγματεύσεις στις 3 Οκτωβρίου 2005, υπό τον όρο ότι η Τουρκία θα θέσει σε ισχύ έξη εναπομένοντα νομοθετικά κείμενα και ότι θα υπογράψει, σύμφωνα με δική της δέσμευση, το πρωτόκολλο που επεκτείνει τη συμφωνία της Άγκυρας στα δέκα νέα κράτη μέλη, και ότι η Ευρωπαϊκή Ένωση πρέπει να τηρήσει τις προηγούμενες δεσμεύσεις της, |
| --- | --- |

ΣΤ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο, στις 17 Δεκεμβρίου 2004, κατέληξε στο συμπέρασμα ότι η Τουρκία ικανοποιεί επαρκώς τα κριτήρια της Κοπεγχάγης ώστε να αρχίσουν οι ενταξιακές διαπραγματεύσεις στις 3 Οκτωβρίου 2005, υπό τον όρο ότι η Τουρκία θα θέσει σε ισχύ έξη εναπομένοντα νομοθετικά κείμενα και ότι θα υπογράψει, σύμφωνα με δική της δέσμευση, το πρωτόκολλο που επεκτείνει τη συμφωνία της Άγκυρας στα δέκα νέα κράτη μέλη, και ότι η Ευρωπαϊκή Ένωση πρέπει να τηρήσει τις προηγούμενες δεσμεύσεις της,

| Ζ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η Τουρκία την 1η Ιουνίου 2005 έθεσε σε ισχύ τα έξη εναπομένοντα νομοθετικά κείμενα όπως της είχε ζητηθεί, |
| --- | --- |

Ζ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η Τουρκία την 1η Ιουνίου 2005 έθεσε σε ισχύ τα έξη εναπομένοντα νομοθετικά κείμενα όπως της είχε ζητηθεί,

| Η. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η Τουρκία, στις 29 Ιουλίου 2005, υπέγραψε το Πρωτόκολλο με το οποίο επεκτείνεται η Συμφωνία της Άγκυρας στα δέκα νέα κράτη μέλη αλλά ότι ταυτόχρονα, παράλληλα με το πρωτόκολλο, διένειμε δήλωση στην οποία αναφέρεται ότι η υπογραφή, η κύρωση και η εφαρμογή του πρωτοκόλλου δεν ισοδυναμεί με οποιαδήποτε μορφή αναγνώρισης της Κυπριακής Δημοκρατίας για την οποία γίνεται λόγος στο Πρωτόκολλο, |
| --- | --- |

Η.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η Τουρκία, στις 29 Ιουλίου 2005, υπέγραψε το Πρωτόκολλο με το οποίο επεκτείνεται η Συμφωνία της Άγκυρας στα δέκα νέα κράτη μέλη αλλά ότι ταυτόχρονα, παράλληλα με το πρωτόκολλο, διένειμε δήλωση στην οποία αναφέρεται ότι η υπογραφή, η κύρωση και η εφαρμογή του πρωτοκόλλου δεν ισοδυναμεί με οποιαδήποτε μορφή αναγνώρισης της Κυπριακής Δημοκρατίας για την οποία γίνεται λόγος στο Πρωτόκολλο,

| Θ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η Τουρκία συνεχίζει ταυτόχρονα να εμποδίζει πλοία που φέρουν κυπριακή σημαία, καθώς και πλοία που προέρχονται από λιμένες της Κυπριακής Δημοκρατίας, να εισέρχονται στους λιμένες της και να αρνείται σε αεροσκάφη με κυπριακή σημαία δικαιώματα υπέρπτησης και δικαιώματα προσγείωσης στα τουρκικά αεροδρόμια, |
| --- | --- |

Θ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η Τουρκία συνεχίζει ταυτόχρονα να εμποδίζει πλοία που φέρουν κυπριακή σημαία, καθώς και πλοία που προέρχονται από λιμένες της Κυπριακής Δημοκρατίας, να εισέρχονται στους λιμένες της και να αρνείται σε αεροσκάφη με κυπριακή σημαία δικαιώματα υπέρπτησης και δικαιώματα προσγείωσης στα τουρκικά αεροδρόμια,

| Ι. | εκτιμώντας ότι οι τουρκικές αρχές εξακολουθούν να μην έχουν ικανοποιήσει τα αιτήματα σχετικά με το αρμενικό ζήτημα όπως αυτά εκφράστηκαν από το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο στο ψήφισμά του της 18ης Ιουνίου 1987 (4), |
| --- | --- |

Ι.

εκτιμώντας ότι οι τουρκικές αρχές εξακολουθούν να μην έχουν ικανοποιήσει τα αιτήματα σχετικά με το αρμενικό ζήτημα όπως αυτά εκφράστηκαν από το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο στο ψήφισμά του της 18ης Ιουνίου 1987 (4),

| ΙΑ. | εκτιμώντας ότι μια δημοκρατική και σταθερή Τουρκία θα ωφελήσει αισθητά ολόκληρη την Ευρώπη, |
| --- | --- |

ΙΑ.

εκτιμώντας ότι μια δημοκρατική και σταθερή Τουρκία θα ωφελήσει αισθητά ολόκληρη την Ευρώπη,

| ΙΒ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι μόνο επιδεικνύοντας ετοιμότητα να ενστερνισθεί τις αξίες της ΕΕ με αποφασιστική υλοποίηση και συνεχιζόμενες μεταρρυθμίσεις θα μπορέσει η Τουρκία να εξασφαλίσει το αναντίστρεπτο της διαδικασίας μεταρρυθμίσεων και να συγκεντρώσει την απαραίτητη υποστήριξη από την κοινή γνώμη της ΕΕ, |
| --- | --- |

ΙΒ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι μόνο επιδεικνύοντας ετοιμότητα να ενστερνισθεί τις αξίες της ΕΕ με αποφασιστική υλοποίηση και συνεχιζόμενες μεταρρυθμίσεις θα μπορέσει η Τουρκία να εξασφαλίσει το αναντίστρεπτο της διαδικασίας μεταρρυθμίσεων και να συγκεντρώσει την απαραίτητη υποστήριξη από την κοινή γνώμη της ΕΕ,

| ΙΓ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η ικανότητα της Ευρωπαϊκής Ένωσης να αντεπεξέλθει στη διεύρυνση θεωρείται απαραίτητη προϋπόθεση, ως μέρος των κριτηρίων της Κοπεγχάγης, και ότι κατά συνέπεια η Ευρωπαϊκή Ένωση από την πλευρά της πρέπει να επιδείξει ότι είναι ικανή για πολιτικές και θεσμικές μεταρρυθμίσεις, |
| --- | --- |

ΙΓ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η ικανότητα της Ευρωπαϊκής Ένωσης να αντεπεξέλθει στη διεύρυνση θεωρείται απαραίτητη προϋπόθεση, ως μέρος των κριτηρίων της Κοπεγχάγης, και ότι κατά συνέπεια η Ευρωπαϊκή Ένωση από την πλευρά της πρέπει να επιδείξει ότι είναι ικανή για πολιτικές και θεσμικές μεταρρυθμίσεις,

| 1. | λαμβάνει υπό σημείωση ότι η Επιτροπή και το Συμβούλιο παρατηρούν ότι η Τουρκία έχει εκπληρώσει επίσημα τις τελευταίες προϋποθέσεις για την έναρξη των ενταξιακών διαπραγματεύσεων στις 3 Οκτωβρίου 2005, οι οποίες ήταν η θέση σε ισχύ των έξη εναπομενόντων νομοθετικών κειμένων και η υπογραφή, σύμφωνα με δική της δέσμευση, του Πρωτοκόλλου για επέκταση της Συμφωνίας της Άγκυρας στα δέκα νέα κράτη μέλη· φρονεί ότι, σε αυτό και σε άλλα σημεία, η υλοποίηση δεν έχει ακόμη εκπληρωθεί· |
| --- | --- |

1.

λαμβάνει υπό σημείωση ότι η Επιτροπή και το Συμβούλιο παρατηρούν ότι η Τουρκία έχει εκπληρώσει επίσημα τις τελευταίες προϋποθέσεις για την έναρξη των ενταξιακών διαπραγματεύσεων στις 3 Οκτωβρίου 2005, οι οποίες ήταν η θέση σε ισχύ των έξη εναπομενόντων νομοθετικών κειμένων και η υπογραφή, σύμφωνα με δική της δέσμευση, του Πρωτοκόλλου για επέκταση της Συμφωνίας της Άγκυρας στα δέκα νέα κράτη μέλη· φρονεί ότι, σε αυτό και σε άλλα σημεία, η υλοποίηση δεν έχει ακόμη εκπληρωθεί·

| 2. | εκφράζει την ειλικρινή λύπη του για το γεγονός ότι η Τουρκία έχει δημιουργήσει σοβαρές αμφιβολίες για την προθυμία της να εκπληρώσει πλήρως όλες τις διατάξεις του Πρωτοκόλλου δεδομένου ότι, ταυτόχρονα με το Πρωτόκολλο, διένειμε δήλωση η οποία αναφέρει ότι η υπογραφή, κύρωση και υλοποίηση του παρόντος Πρωτοκόλλου δεν ισοδυναμεί με οποιαδήποτε μορφή αναγνώρισης της Κυπριακής Δημοκρατίας για την οποία γίνεται λόγος στο Πρωτόκολλο· υπενθυμίζει στην Επιτροπή να παράσχει στο Κοινοβούλιο την απάντηση της τουρκικής κυβέρνησης ως προς το εάν η μονομερής δήλωση αποτελεί τμήμα της διαδικασίας κύρωσης στο τουρκικό κοινοβούλιο· |
| --- | --- |

2.

εκφράζει την ειλικρινή λύπη του για το γεγονός ότι η Τουρκία έχει δημιουργήσει σοβαρές αμφιβολίες για την προθυμία της να εκπληρώσει πλήρως όλες τις διατάξεις του Πρωτοκόλλου δεδομένου ότι, ταυτόχρονα με το Πρωτόκολλο, διένειμε δήλωση η οποία αναφέρει ότι η υπογραφή, κύρωση και υλοποίηση του παρόντος Πρωτοκόλλου δεν ισοδυναμεί με οποιαδήποτε μορφή αναγνώρισης της Κυπριακής Δημοκρατίας για την οποία γίνεται λόγος στο Πρωτόκολλο· υπενθυμίζει στην Επιτροπή να παράσχει στο Κοινοβούλιο την απάντηση της τουρκικής κυβέρνησης ως προς το εάν η μονομερής δήλωση αποτελεί τμήμα της διαδικασίας κύρωσης στο τουρκικό κοινοβούλιο·

| 3. | υπογραμμίζει ότι η εν λόγω μονομερής διακήρυξη της Τουρκίας δεν αποτελεί μέρος του Πρωτοκόλλου και δεν έχει νομικές συνέπειες ως προς τις υποχρεώσεις της Τουρκίας δυνάμει του Πρωτοκόλλου, και ότι δεν θα πρέπει να σταλεί στο Τουρκικό Κοινοβούλιο για κύρωση· |
| --- | --- |

3.

υπογραμμίζει ότι η εν λόγω μονομερής διακήρυξη της Τουρκίας δεν αποτελεί μέρος του Πρωτοκόλλου και δεν έχει νομικές συνέπειες ως προς τις υποχρεώσεις της Τουρκίας δυνάμει του Πρωτοκόλλου, και ότι δεν θα πρέπει να σταλεί στο Τουρκικό Κοινοβούλιο για κύρωση·

| 4. | υπενθυμίζει στην Τουρκία ότι διατηρώντας τους περιορισμούς τόσο απέναντι στα πλοία που φέρουν την κυπριακή σημαία και απέναντι στα πλοία που έχουν αποπλεύσει από λιμάνια της Κυπριακής Δημοκρατίας, με απαγόρευση της εισόδου τους στα τουρκικά λιμάνια, όσο και απέναντι στα κυπριακά αεροσκάφη, μη αναγνωρίζοντάς τους δικαιώματα υπέρπτησης και προσγείωσης σε τουρκικά αεροδρόμια, η Τουρκία παραβιάζει τη Συμφωνία της Άγκυρας και τη σχετιζόμενη με αυτή Τελωνειακή Ένωση, ανεξάρτητα από το Πρωτόκολλο, δεδομένου ότι η πρακτική αυτή συνιστά παραβίαση της αρχής της ελεύθερης διακίνησης εμπορευμάτων· καλεί επομένως την Τουρκία να εφαρμόσει πλήρως όλες τις διατάξεις του Πρωτοκόλλου· |
| --- | --- |

4.

υπενθυμίζει στην Τουρκία ότι διατηρώντας τους περιορισμούς τόσο απέναντι στα πλοία που φέρουν την κυπριακή σημαία και απέναντι στα πλοία που έχουν αποπλεύσει από λιμάνια της Κυπριακής Δημοκρατίας, με απαγόρευση της εισόδου τους στα τουρκικά λιμάνια, όσο και απέναντι στα κυπριακά αεροσκάφη, μη αναγνωρίζοντάς τους δικαιώματα υπέρπτησης και προσγείωσης σε τουρκικά αεροδρόμια, η Τουρκία παραβιάζει τη Συμφωνία της Άγκυρας και τη σχετιζόμενη με αυτή Τελωνειακή Ένωση, ανεξάρτητα από το Πρωτόκολλο, δεδομένου ότι η πρακτική αυτή συνιστά παραβίαση της αρχής της ελεύθερης διακίνησης εμπορευμάτων· καλεί επομένως την Τουρκία να εφαρμόσει πλήρως όλες τις διατάξεις του Πρωτοκόλλου·

| 5. | καλεί την Τουρκία να αναγνωρίσει τη γενοκτονία των Αρμενίων· θεωρεί ότι η πράξη αυτή αποτελεί προαπαιτούμενο για την ένταξη στην Ευρωπαϊκή Ένωση· |
| --- | --- |

5.

καλεί την Τουρκία να αναγνωρίσει τη γενοκτονία των Αρμενίων· θεωρεί ότι η πράξη αυτή αποτελεί προαπαιτούμενο για την ένταξη στην Ευρωπαϊκή Ένωση·

| 6. | καλεί την Επιτροπή να εκπονήσει έως το τέλος του 2006 πλήρη αξιολόγηση της υλοποίησης της επεκτεταμένης Συμφωνίας της Άγκυρας και τονίζει ότι η μη υλοποίηση της εν λόγω συμφωνίας θα έχει σοβαρές συνέπειες στην ενταξιακή διαδικασία και θα μπορούσε να οδηγήσει ακόμη και σε διακοπή αυτής· ζητεί κατά συνέπεια η υλοποίηση της Τελωνειακής Ένωσης να είναι ένα από τα πρώτα κεφάλαια που θα εξετασθούν κατά τις ενταξιακές διαπραγματεύσεις· |
| --- | --- |

6.

καλεί την Επιτροπή να εκπονήσει έως το τέλος του 2006 πλήρη αξιολόγηση της υλοποίησης της επεκτεταμένης Συμφωνίας της Άγκυρας και τονίζει ότι η μη υλοποίηση της εν λόγω συμφωνίας θα έχει σοβαρές συνέπειες στην ενταξιακή διαδικασία και θα μπορούσε να οδηγήσει ακόμη και σε διακοπή αυτής· ζητεί κατά συνέπεια η υλοποίηση της Τελωνειακής Ένωσης να είναι ένα από τα πρώτα κεφάλαια που θα εξετασθούν κατά τις ενταξιακές διαπραγματεύσεις·

| 7. | εκφράζει για μια ακόμη φορά, σεβόμενο τη δημοκρατική θέληση της ελληνοκυπριακής κοινότητας, τη λύπη του για το ότι δεν κατέστη δυνατή η επίτευξη λύσης και καλεί τις τουρκικές αρχές να διατηρήσουν την εποικοδομητική στάση τους για την εξεύρεση διακανονισμού στο κυπριακό ζήτημα που να οδηγεί σε ισότιμη λύση με διαπραγματεύσεις με βάση το σχέδιο Αννάν και τις αρχές επί των οποίων έχει ιδρυθεί η ΕΕ και να προβούν σε ταχεία απόσυρση των δυνάμεών τους σύμφωνα με τα σχετικά ψηφίσματα των Ηνωμένων Εθνών και ακολουθώντας συγκεκριμένο χρονοδιάγραμμα· πιστεύει ότι αυτή η απομάκρυνση των τουρκικών δυνάμεων είναι ένα απαραίτητο βήμα στην κατεύθυνση της περαιτέρω χαλάρωσης των εντάσεων, της επανάληψης του διαλόγου μεταξύ των μερών και της προετοιμασίας μιας βιώσιμης λύσης· επαναλαμβάνει την έκκλησή του προς όλα τα μέρη στην Κύπρο να επαναλάβουν τις καθοδηγούμενες από τον ΟΗΕ συνομιλίες για μια συνολική επίλυση της διένεξης· |
| --- | --- |

7.

εκφράζει για μια ακόμη φορά, σεβόμενο τη δημοκρατική θέληση της ελληνοκυπριακής κοινότητας, τη λύπη του για το ότι δεν κατέστη δυνατή η επίτευξη λύσης και καλεί τις τουρκικές αρχές να διατηρήσουν την εποικοδομητική στάση τους για την εξεύρεση διακανονισμού στο κυπριακό ζήτημα που να οδηγεί σε ισότιμη λύση με διαπραγματεύσεις με βάση το σχέδιο Αννάν και τις αρχές επί των οποίων έχει ιδρυθεί η ΕΕ και να προβούν σε ταχεία απόσυρση των δυνάμεών τους σύμφωνα με τα σχετικά ψηφίσματα των Ηνωμένων Εθνών και ακολουθώντας συγκεκριμένο χρονοδιάγραμμα· πιστεύει ότι αυτή η απομάκρυνση των τουρκικών δυνάμεων είναι ένα απαραίτητο βήμα στην κατεύθυνση της περαιτέρω χαλάρωσης των εντάσεων, της επανάληψης του διαλόγου μεταξύ των μερών και της προετοιμασίας μιας βιώσιμης λύσης· επαναλαμβάνει την έκκλησή του προς όλα τα μέρη στην Κύπρο να επαναλάβουν τις καθοδηγούμενες από τον ΟΗΕ συνομιλίες για μια συνολική επίλυση της διένεξης·

| 8. | υπογραμμίζει ότι η ταχεία ομαλοποίηση των σχέσεων μεταξύ της Τουρκίας και όλων των κρατών μελών της ΕΕ, συμπεριλαμβανομένης της αναγνώρισης της Κυπριακής Δημοκρατίας από την Τουρκία, αποτελεί απαραίτητο στοιχείο της ενταξιακής διαδικασίας· τονίζει ότι η αναγνώριση της Κυπριακής Δημοκρατίας από την Τουρκία κατ' ουδένα τρόπο μπορεί να αποτελέσει αντικείμενο των διαπραγματεύσεων· καλεί τις τουρκικές αρχές να ομαλοποιήσουν τις σχέσεις μεταξύ της Τουρκίας και όλων των κρατών μελών της ΕΕ και να αναγνωρίσουν την Κυπριακή Δημοκρατία το ταχύτερο δυνατό και υπογραμμίζει ότι εάν τούτο δεν συμβεί θα έχει σοβαρές συνέπειες στην διαπραγματευτική διαδικασία και θα μπορούσε να οδηγήσει ακόμη και σε διακοπή αυτής· |
| --- | --- |

8.

υπογραμμίζει ότι η ταχεία ομαλοποίηση των σχέσεων μεταξύ της Τουρκίας και όλων των κρατών μελών της ΕΕ, συμπεριλαμβανομένης της αναγνώρισης της Κυπριακής Δημοκρατίας από την Τουρκία, αποτελεί απαραίτητο στοιχείο της ενταξιακής διαδικασίας· τονίζει ότι η αναγνώριση της Κυπριακής Δημοκρατίας από την Τουρκία κατ' ουδένα τρόπο μπορεί να αποτελέσει αντικείμενο των διαπραγματεύσεων· καλεί τις τουρκικές αρχές να ομαλοποιήσουν τις σχέσεις μεταξύ της Τουρκίας και όλων των κρατών μελών της ΕΕ και να αναγνωρίσουν την Κυπριακή Δημοκρατία το ταχύτερο δυνατό και υπογραμμίζει ότι εάν τούτο δεν συμβεί θα έχει σοβαρές συνέπειες στην διαπραγματευτική διαδικασία και θα μπορούσε να οδηγήσει ακόμη και σε διακοπή αυτής·

| 9. | καλεί το Συμβούλιο να τηρήσει και αυτό τις υποσχέσεις του και να τερματίσει την απομόνωση της τουρκοκυπριακή κοινότητας· καλεί το Συμβούλιο, υπό την τρέχουσα Βρετανική Προεδρία, να καταβάλει ανανεωμένες προσπάθειες για την επίτευξη συμφωνίας επί της οικονομικής βοήθειας και επί των ρυθμίσεων περί εμπορικών διευκολύνσεων για το βόρειο τμήμα της Κύπρου, ώστε η ΕΕ να τιμήσει τις υποχρεώσεις της απέναντι στην τουρκοκυπριακή κοινότητα· |
| --- | --- |

9.

καλεί το Συμβούλιο να τηρήσει και αυτό τις υποσχέσεις του και να τερματίσει την απομόνωση της τουρκοκυπριακή κοινότητας· καλεί το Συμβούλιο, υπό την τρέχουσα Βρετανική Προεδρία, να καταβάλει ανανεωμένες προσπάθειες για την επίτευξη συμφωνίας επί της οικονομικής βοήθειας και επί των ρυθμίσεων περί εμπορικών διευκολύνσεων για το βόρειο τμήμα της Κύπρου, ώστε η ΕΕ να τιμήσει τις υποχρεώσεις της απέναντι στην τουρκοκυπριακή κοινότητα·

| 10. | επικροτεί την έγκριση και έναρξη ισχύος από 1ης Ιουνίου 2005 των έξη σημαντικών νομοθετικών κειμένων, ένα βήμα που είχε τεθεί τον Δεκέμβριο 2004 από το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο ως όρος για την έναρξη των διαπραγματεύσεων· επισημαίνει ότι παραμένουν ανησυχίες σχετικά με ορισμένα στοιχεία των νόμων που θεσπίστηκαν και ειδικότερα ανησυχεί για το κατηγορητήριο του εισαγγελέα κατά του Ορχάν Παμούκ, το οποίο είναι αντίθετο προς την Ευρωπαϊκή Σύμβαση για την Προστασία των Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων και των Θεμελιωδών Ελευθεριών και καλεί την Τουρκική Κυβέρνηση να εγγυηθεί την ελευθερία της έκφρασης και να μεταρρυθμίσει περαιτέρω τον ποινικό κώδικα σε ό,τι αφορά ειδικότερα το άρθρο 301/1 αυτού· επίσης εκφράζει την ανησυχία του για το άρθρο 305 του Τουρκικού Ποινικού Κώδικα, το οποίο ποινικοποιεί «τις ενέργειες κατά του θεμελιώδους εθνικού συμφέροντος», καθώς και για έναν κανονισμό περί εφαρμογής του νόμου περί ενώσεων ο οποίος διατηρεί ορισμένους περιορισμούς, μεταξύ των οποίων και η εκ των προτέρων έγκριση της χρηματοδότησης από το εξωτερικό· επισημαίνει ότι παραμένουν επίσης σοβαρές ανησυχίες σε ό,τι αφορά τις ανεπαρκείς νομικές προτάσεις σχετικά με τη λειτουργία των θρησκευτικών κοινοτήτων (Νόμος περί Βακουφίων)· |
| --- | --- |

10.

επικροτεί την έγκριση και έναρξη ισχύος από 1ης Ιουνίου 2005 των έξη σημαντικών νομοθετικών κειμένων, ένα βήμα που είχε τεθεί τον Δεκέμβριο 2004 από το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο ως όρος για την έναρξη των διαπραγματεύσεων· επισημαίνει ότι παραμένουν ανησυχίες σχετικά με ορισμένα στοιχεία των νόμων που θεσπίστηκαν και ειδικότερα ανησυχεί για το κατηγορητήριο του εισαγγελέα κατά του Ορχάν Παμούκ, το οποίο είναι αντίθετο προς την Ευρωπαϊκή Σύμβαση για την Προστασία των Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων και των Θεμελιωδών Ελευθεριών και καλεί την Τουρκική Κυβέρνηση να εγγυηθεί την ελευθερία της έκφρασης και να μεταρρυθμίσει περαιτέρω τον ποινικό κώδικα σε ό,τι αφορά ειδικότερα το άρθρο 301/1 αυτού· επίσης εκφράζει την ανησυχία του για το άρθρο 305 του Τουρκικού Ποινικού Κώδικα, το οποίο ποινικοποιεί «τις ενέργειες κατά του θεμελιώδους εθνικού συμφέροντος», καθώς και για έναν κανονισμό περί εφαρμογής του νόμου περί ενώσεων ο οποίος διατηρεί ορισμένους περιορισμούς, μεταξύ των οποίων και η εκ των προτέρων έγκριση της χρηματοδότησης από το εξωτερικό· επισημαίνει ότι παραμένουν επίσης σοβαρές ανησυχίες σε ό,τι αφορά τις ανεπαρκείς νομικές προτάσεις σχετικά με τη λειτουργία των θρησκευτικών κοινοτήτων (Νόμος περί Βακουφίων)·

| 11. | τονίζει ότι το διαπραγματευτικό πλαίσιο θα πρέπει να απηχεί τις πολιτικές προτεραιότητες που έχει προσδιορίσει το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο στα διάφορα ψηφίσματά του όπου καλεί την Τουρκία να συμμορφωθεί πλήρως προς τα ακόλουθα πολιτικά κριτήρια: σταθερότητα των θεσμών που κατοχυρώνουν τη δημοκρατία, κράτος δικαίου, ανθρώπινα δικαιώματα και σεβασμός και προστασία των μειονοτήτων· ζητεί συνεπώς, πριν από κάθε φάση των διαπραγματεύσεων σε υπουργικό επίπεδο να προηγείται μια αξιολόγηση του βαθμού τήρησης των πολιτικών κριτηρίων τόσο θεωρητικά όσο και στην πράξη, ώστε να ασκείται έτσι μια διαρκής πίεση επί των τουρκικών αρχών να διατηρήσουν το ρυθμό των αναγκαίων μεταρρυθμίσεων· θεωρεί επί πλέον ότι για την εκπλήρωση των πολιτικών κριτηρίων πρέπει να καταρτισθεί ένα πλήρες πρόγραμμα με σαφείς στόχους, χρονικά πλαίσια και προθεσμίες· |
| --- | --- |

11.

τονίζει ότι το διαπραγματευτικό πλαίσιο θα πρέπει να απηχεί τις πολιτικές προτεραιότητες που έχει προσδιορίσει το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο στα διάφορα ψηφίσματά του όπου καλεί την Τουρκία να συμμορφωθεί πλήρως προς τα ακόλουθα πολιτικά κριτήρια: σταθερότητα των θεσμών που κατοχυρώνουν τη δημοκρατία, κράτος δικαίου, ανθρώπινα δικαιώματα και σεβασμός και προστασία των μειονοτήτων· ζητεί συνεπώς, πριν από κάθε φάση των διαπραγματεύσεων σε υπουργικό επίπεδο να προηγείται μια αξιολόγηση του βαθμού τήρησης των πολιτικών κριτηρίων τόσο θεωρητικά όσο και στην πράξη, ώστε να ασκείται έτσι μια διαρκής πίεση επί των τουρκικών αρχών να διατηρήσουν το ρυθμό των αναγκαίων μεταρρυθμίσεων· θεωρεί επί πλέον ότι για την εκπλήρωση των πολιτικών κριτηρίων πρέπει να καταρτισθεί ένα πλήρες πρόγραμμα με σαφείς στόχους, χρονικά πλαίσια και προθεσμίες·

| 12. | καλεί το Συμβούλιο να σεβασθεί πλήρως όλα τα στοιχεία του πλαισίου διαπραγματεύσεων όπως εκτίθενται στα συμπεράσματα της συνόδου του Ευρωπαϊκού Συμβουλίου της 17ης Δεκεμβρίου 2004· υπογραμμίζει στο πλαίσιο αυτό ειδικότερα ότι κοινός στόχος των διαπραγματεύσεων είναι η ένταξη, ότι οι διαπραγματεύσεις αυτές είναι μια διαδικασία με ανοικτό τέλος, για την έκβαση των οποίων δεν είναι δυνατόν να δοθούν εκ των προτέρων εγγυήσεις· ότι, αν και λαμβάνονται πλήρως υπόψη τα κριτήρια της Κοπεγχάγης, σε περίπτωση που η υποψήφια χώρα δεν είναι σε θέση να αναλάβει πλήρως όλες τις υποχρεώσεις του μέλους, πρέπει να εξασφαλισθεί ότι η εν λόγω υποψήφια χώρα παραμένει πλήρως προσδεδεμένη στις ευρωπαϊκές δομές με τον ισχυρότερο δυνατό δεσμό· |
| --- | --- |

12.

καλεί το Συμβούλιο να σεβασθεί πλήρως όλα τα στοιχεία του πλαισίου διαπραγματεύσεων όπως εκτίθενται στα συμπεράσματα της συνόδου του Ευρωπαϊκού Συμβουλίου της 17ης Δεκεμβρίου 2004· υπογραμμίζει στο πλαίσιο αυτό ειδικότερα ότι κοινός στόχος των διαπραγματεύσεων είναι η ένταξη, ότι οι διαπραγματεύσεις αυτές είναι μια διαδικασία με ανοικτό τέλος, για την έκβαση των οποίων δεν είναι δυνατόν να δοθούν εκ των προτέρων εγγυήσεις· ότι, αν και λαμβάνονται πλήρως υπόψη τα κριτήρια της Κοπεγχάγης, σε περίπτωση που η υποψήφια χώρα δεν είναι σε θέση να αναλάβει πλήρως όλες τις υποχρεώσεις του μέλους, πρέπει να εξασφαλισθεί ότι η εν λόγω υποψήφια χώρα παραμένει πλήρως προσδεδεμένη στις ευρωπαϊκές δομές με τον ισχυρότερο δυνατό δεσμό·

| 13. | καλεί στο πλαίσιο αυτό το Συμβούλιο και την Επιτροπή να υποβάλλουν ετησίως έκθεση στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στα εθνικά κοινοβούλια των κρατών μελών της ΕΕ σχετικά με τις προόδους που πραγματοποιεί η Τουρκία όσον αφορά την εκπλήρωση των πολιτικών κριτηρίων και να συμπεριλαμβάνουν στην έκθεση αυτή όλες τις επαληθευμένες περιπτώσεις βασανιστηρίων που αναφέρθηκαν μέσα στο συγκεκριμένο έτος καθώς και τον αριθμό των Τούρκων αιτούντων άσυλο που έγιναν δεκτοί σε κράτη μέλη της ΕΕ κατά την διάρκεια του έτους· |
| --- | --- |

13.

καλεί στο πλαίσιο αυτό το Συμβούλιο και την Επιτροπή να υποβάλλουν ετησίως έκθεση στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στα εθνικά κοινοβούλια των κρατών μελών της ΕΕ σχετικά με τις προόδους που πραγματοποιεί η Τουρκία όσον αφορά την εκπλήρωση των πολιτικών κριτηρίων και να συμπεριλαμβάνουν στην έκθεση αυτή όλες τις επαληθευμένες περιπτώσεις βασανιστηρίων που αναφέρθηκαν μέσα στο συγκεκριμένο έτος καθώς και τον αριθμό των Τούρκων αιτούντων άσυλο που έγιναν δεκτοί σε κράτη μέλη της ΕΕ κατά την διάρκεια του έτους·

| 14. | ζητεί επιμόνως από την Επιτροπή, από τη στιγμή που έχουν αρχίσει οι διαπραγματεύσεις για τα διάφορα κεφάλαια, να συνιστά, σε περίπτωση σοβαρής και επίμονης παραβίασης των αρχών της δημοκρατίας, της ελευθερίας, του σεβασμού των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και των θεμελιωδών ελευθεριών, των δικαιωμάτων των μειονοτήτων και του κράτους δικαίου, και ύστερα από διαβούλευση με το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, την αναστολή των διαπραγματεύσεων, σύμφωνα με τη Συνθήκη για την Ευρωπαϊκή Ένωση· |
| --- | --- |

14.

ζητεί επιμόνως από την Επιτροπή, από τη στιγμή που έχουν αρχίσει οι διαπραγματεύσεις για τα διάφορα κεφάλαια, να συνιστά, σε περίπτωση σοβαρής και επίμονης παραβίασης των αρχών της δημοκρατίας, της ελευθερίας, του σεβασμού των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και των θεμελιωδών ελευθεριών, των δικαιωμάτων των μειονοτήτων και του κράτους δικαίου, και ύστερα από διαβούλευση με το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, την αναστολή των διαπραγματεύσεων, σύμφωνα με τη Συνθήκη για την Ευρωπαϊκή Ένωση·

| 15. | επισημαίνει ότι ο δημοσιονομικός αντίκτυπος της ένταξης της Τουρκίας δεν είναι δυνατόν να εκτιμηθεί πλήρως παρά μόνο όταν έχουν ορισθεί οι παράμετροι των δημοσιονομικών διαπραγματεύσεων με την Τουρκία στο πλαίσιο των δημοσιονομικών προοπτικών από το 2014 και εξής· |
| --- | --- |

15.

επισημαίνει ότι ο δημοσιονομικός αντίκτυπος της ένταξης της Τουρκίας δεν είναι δυνατόν να εκτιμηθεί πλήρως παρά μόνο όταν έχουν ορισθεί οι παράμετροι των δημοσιονομικών διαπραγματεύσεων με την Τουρκία στο πλαίσιο των δημοσιονομικών προοπτικών από το 2014 και εξής·

| 16. | υπογραμμίζει ότι η σύσταση της Επιτροπής για διαπραγμάτευση μακρών μεταβατικών περιόδων, για ειδικές ρυθμίσεις σε τομείς όπως οι διαρθρωτικές πολιτικές και η γεωργία και για μόνιμες διασφαλίσεις για την ελεύθερη κυκλοφορία των εργαζομένων στην ενταξιακή συμφωνία δεν πρέπει να έχει αρνητικό αντίκτυπο στις προσπάθειες της Τουρκίας να ευθυγραμμισθεί με το κεκτημένο· |
| --- | --- |

16.

υπογραμμίζει ότι η σύσταση της Επιτροπής για διαπραγμάτευση μακρών μεταβατικών περιόδων, για ειδικές ρυθμίσεις σε τομείς όπως οι διαρθρωτικές πολιτικές και η γεωργία και για μόνιμες διασφαλίσεις για την ελεύθερη κυκλοφορία των εργαζομένων στην ενταξιακή συμφωνία δεν πρέπει να έχει αρνητικό αντίκτυπο στις προσπάθειες της Τουρκίας να ευθυγραμμισθεί με το κεκτημένο·

| 17. | υπογραμμίζει ότι το άνοιγμα των διαπραγματεύσεων θα είναι η αφετηρία μιας μακρόχρονης διαδικασίας η οποία από την ίδια της τη φύση έχει ανοιχτό τέλος και δεν οδηγεί εκ των προτέρων και αυτόματα στην ένταξη· υπογραμμίζει ωστόσο ότι στόχος των διαπραγματεύσεων είναι να γίνει η Τουρκία μέλος της ΕΕ αλλά ότι η πραγμάτωση της φιλοδοξίας αυτής θα εξαρτηθεί από τις προσπάθειες και των δύο πλευρών· κατά συνέπεια, η ένταξη δεν αποτελεί αυτόματη συνέπεια της έναρξης των διαπραγματεύσεων· |
| --- | --- |

17.

υπογραμμίζει ότι το άνοιγμα των διαπραγματεύσεων θα είναι η αφετηρία μιας μακρόχρονης διαδικασίας η οποία από την ίδια της τη φύση έχει ανοιχτό τέλος και δεν οδηγεί εκ των προτέρων και αυτόματα στην ένταξη· υπογραμμίζει ωστόσο ότι στόχος των διαπραγματεύσεων είναι να γίνει η Τουρκία μέλος της ΕΕ αλλά ότι η πραγμάτωση της φιλοδοξίας αυτής θα εξαρτηθεί από τις προσπάθειες και των δύο πλευρών· κατά συνέπεια, η ένταξη δεν αποτελεί αυτόματη συνέπεια της έναρξης των διαπραγματεύσεων·

| 18. | υπογραμμίζει ότι η Συνθήκη της Νίκαιας δεν αποτελεί αποδεκτή βάση για περαιτέρω αποφάσεις σχετικά με την ένταξη οποιωνδήποτε νέων κρατών μελών και επομένως επιμένει να τεθούν σε ισχύ οι απαραίτητες μεταρρυθμίσεις στο πλαίσιο μιας συνταγματικής διαδικασίας· |
| --- | --- |

18.

υπογραμμίζει ότι η Συνθήκη της Νίκαιας δεν αποτελεί αποδεκτή βάση για περαιτέρω αποφάσεις σχετικά με την ένταξη οποιωνδήποτε νέων κρατών μελών και επομένως επιμένει να τεθούν σε ισχύ οι απαραίτητες μεταρρυθμίσεις στο πλαίσιο μιας συνταγματικής διαδικασίας·

| 19. | υπενθυμίζει ότι, σύμφωνα με τα συμπεράσματα του Ευρωπαϊκού Συμβουλίου της Κοπεγχάγης το 1993, η ικανότητα της Ένωσης να απορροφήσει την Τουρκία διατηρώντας παράλληλα την ορμή της ευρωπαϊκής ολοκλήρωσης αποτελεί σημαντική παράμετρο προς το γενικό συμφέρον τόσο της Ένωσης όσο και της Τουρκίας· στηρίζει την Επιτροπή στο έργο της επίβλεψης, κατά τις διαπραγματεύσεις, της ικανότητας της Ένωσης να απορροφήσει την Τουρκία και επομένως υπενθυμίζει στην Επιτροπή το αίτημά του, που περιέχεται στο τελευταίο ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που εγκρίθηκε στις 15 Δεκεμβρίου 2004 σχετικά με την πρόοδο της Τουρκίας προς την κατεύθυνση της ένταξής της, να ενημερωθεί για τη συνέχεια που δόθηκε στη μελέτη επιπτώσεων του 2005, ενημέρωση που αναμένεται ότι θα προσφέρει χρήσιμες πληροφορίες σχετικά με αυτό το σημαντικό ζήτημα· |
| --- | --- |

19.

υπενθυμίζει ότι, σύμφωνα με τα συμπεράσματα του Ευρωπαϊκού Συμβουλίου της Κοπεγχάγης το 1993, η ικανότητα της Ένωσης να απορροφήσει την Τουρκία διατηρώντας παράλληλα την ορμή της ευρωπαϊκής ολοκλήρωσης αποτελεί σημαντική παράμετρο προς το γενικό συμφέρον τόσο της Ένωσης όσο και της Τουρκίας· στηρίζει την Επιτροπή στο έργο της επίβλεψης, κατά τις διαπραγματεύσεις, της ικανότητας της Ένωσης να απορροφήσει την Τουρκία και επομένως υπενθυμίζει στην Επιτροπή το αίτημά του, που περιέχεται στο τελευταίο ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που εγκρίθηκε στις 15 Δεκεμβρίου 2004 σχετικά με την πρόοδο της Τουρκίας προς την κατεύθυνση της ένταξής της, να ενημερωθεί για τη συνέχεια που δόθηκε στη μελέτη επιπτώσεων του 2005, ενημέρωση που αναμένεται ότι θα προσφέρει χρήσιμες πληροφορίες σχετικά με αυτό το σημαντικό ζήτημα·

| 20. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, στην Επιτροπή, στον Γενικό Γραμματέα του Συμβουλίου της Ευρώπης, στον Πρόεδρο του Ευρωπαϊκού Δικαστηρίου Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων, καθώς και στην κυβέρνηση και το κοινοβούλιο της Τουρκίας. |
| --- | --- |

20.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, στην Επιτροπή, στον Γενικό Γραμματέα του Συμβουλίου της Ευρώπης, στον Πρόεδρο του Ευρωπαϊκού Δικαστηρίου Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων, καθώς και στην κυβέρνηση και το κοινοβούλιο της Τουρκίας.

---

(1)  ΕΕ C 226 Ε της 15.9.2005, σ. 189.

(2)  Κείμενα που εγκρίθηκαν, P6_TA(2005)0287.

(3)  ΕΕ C 104 Ε της 30.4.2004, σ. 720.

(4)  EE C 190 της 20.7.1987, σ. 119

P6_TA(2005)0351

Ανάληψη και άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων ***I

Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την αναδιατύπωση της οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 20ής Μαρτίου 2000 σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων (COM(2004)0486 — C6-0141/2004 — 2004/0155(COD))

(Διαδικασία συναπόφασης: πρώτη ανάγνωση)

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής προς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο (COM(2004)0486) (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής προς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο (COM(2004)0486) (1),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 251, παράγραφος 2, και το άρθρο 47, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με τα οποία του υποβλήθηκε η πρόταση από την Επιτροπή (C6-0141/2004), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 251, παράγραφος 2, και το άρθρο 47, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με τα οποία του υποβλήθηκε η πρόταση από την Επιτροπή (C6-0141/2004),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 51 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 51 του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Οικονομικών και Νομισματικών Θεμάτων και τη γνωμοδότηση της Επιτροπής Νομικών Θεμάτων (A6-0257/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Οικονομικών και Νομισματικών Θεμάτων και τη γνωμοδότηση της Επιτροπής Νομικών Θεμάτων (A6-0257/2005),

| 1. | εγκρίνει την πρόταση της Επιτροπής όπως τροποποιήθηκε· |
| --- | --- |

1.

εγκρίνει την πρόταση της Επιτροπής όπως τροποποιήθηκε·

| 2. | ζητεί από την Επιτροπή να του υποβάλει εκ νέου την πρόταση, αν προτίθεται να της επιφέρει σημαντικές τροποποιήσεις ή να την αντικαταστήσει με νέο κείμενο· |
| --- | --- |

2.

ζητεί από την Επιτροπή να του υποβάλει εκ νέου την πρόταση, αν προτίθεται να της επιφέρει σημαντικές τροποποιήσεις ή να την αντικαταστήσει με νέο κείμενο·

| 3. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή. |
| --- | --- |

3.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή.

---

(1)  Δεν έχει δημοσιευθεί ακόμη στην Επίσημη Εφημερίδα.

P6_TC1-COD(2004)0155

Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτεμβρίου 2005 εν όψει της έγκρισης οδηγίας 2006/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων (αναδιατύπωση)

(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

ΤΟ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟ ΚΑΙ ΤΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ,

Έχοντας υπόψη:

τη Συνθήκη για την ίδρυση της Ευρωπαϊκής Κοινότητας, και ιδίως το άρθρο 47, παράγραφος 2, πρώτη και τρίτη πρόταση,

την πρόταση της Επιτροπής,

τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Οικονομικής και Κοινωνικής Επιτροπής (1),

τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας (2),

Αποφασίζοντας σύμφωνα με τη διαδικασία του άρθρου 251 της Συνθήκης (3)

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Η οδηγία 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 20ής Μαρτίου 2000 σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων (4) έχει τροποποιηθεί σε σημαντική έκταση. Με την ευκαιρία των νέων τροποποιήσεων της εν λόγω οδηγίας, ενδείκνυται για λόγους σαφήνειας η αναδιατύπωσή της. |
| --- | --- |

(1)

Η οδηγία 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 20ής Μαρτίου 2000 σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων (4) έχει τροποποιηθεί σε σημαντική έκταση. Με την ευκαιρία των νέων τροποποιήσεων της εν λόγω οδηγίας, ενδείκνυται για λόγους σαφήνειας η αναδιατύπωσή της.

| (2) | Είναι αναγκαίο, προς διευκόλυνση της αναλήψεως της δραστηριότητος πιστωτικού ιδρύματος και της ασκήσεώς της, να απαλειφθούν οι πιο ενοχλητικές διαφορές μεταξύ των νομοθεσιών των κρατών μελών που δημιουργούν τα περισσότερα εμπόδια ως προς το καθεστώς, στο οποίο υπόκεινται οι δραστηριότητες αυτές. |
| --- | --- |

(2)

Είναι αναγκαίο, προς διευκόλυνση της αναλήψεως της δραστηριότητος πιστωτικού ιδρύματος και της ασκήσεώς της, να απαλειφθούν οι πιο ενοχλητικές διαφορές μεταξύ των νομοθεσιών των κρατών μελών που δημιουργούν τα περισσότερα εμπόδια ως προς το καθεστώς, στο οποίο υπόκεινται οι δραστηριότητες αυτές.

| (3) | Η παρούσα οδηγία αποτελεί το κύριο μέσο για την εγκαθίδρυση της εσωτερικής αγοράς, τόσο όσον αφορά την ελευθερία εγκατάστασης όσο και την ελεύθερη παροχή υπηρεσιών, στον τομέα των πιστωτικών ιδρυμάτων. |
| --- | --- |

(3)

Η παρούσα οδηγία αποτελεί το κύριο μέσο για την εγκαθίδρυση της εσωτερικής αγοράς, τόσο όσον αφορά την ελευθερία εγκατάστασης όσο και την ελεύθερη παροχή υπηρεσιών, στον τομέα των πιστωτικών ιδρυμάτων.

| (4) | Στην ανακοίνωση της Επιτροπής της 11ης Μαΐου 1999 με τίτλο «Εφαρμογή του πλαισίου για τις χρηματοπιστωτικές αγορές: Πρόγραμμα δράσης» (5) ορίζεται αριθμός στόχων που πρέπει να επιτευχθούν για την ολοκλήρωση της εσωτερικής αγοράς χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών. Το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο της Λισσαβώνας στις 23 και 24 Μαρτίου 2000 έθεσε τον στόχο της εφαρμογής του σχεδίου δράσης έως το 2005. Η αναδιατύπωση των διατάξεων περί ιδίων πόρων αποτελεί ουσιαστικό στοιχείο του σχεδίου δράσης. |
| --- | --- |

(4)

Στην ανακοίνωση της Επιτροπής της 11ης Μαΐου 1999 με τίτλο «Εφαρμογή του πλαισίου για τις χρηματοπιστωτικές αγορές: Πρόγραμμα δράσης» (5) ορίζεται αριθμός στόχων που πρέπει να επιτευχθούν για την ολοκλήρωση της εσωτερικής αγοράς χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών. Το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο της Λισσαβώνας στις 23 και 24 Μαρτίου 2000 έθεσε τον στόχο της εφαρμογής του σχεδίου δράσης έως το 2005. Η αναδιατύπωση των διατάξεων περί ιδίων πόρων αποτελεί ουσιαστικό στοιχείο του σχεδίου δράσης.

| (5) | Τα μέτρα συντονισμού στον τομέα των πιστωτικών ιδρυμάτων θα πρέπει, τόσο για την προστασία της αποταμιεύσεως όσο και για τη δημιουργία ίσων όρων ανταγωνισμού μεταξύ αυτών των ιδρυμάτων, να εφαρμοσθούν στο σύνολό τους. Θα πρέπει πάντως να ληφθούν δεόντως υπόψη οι αντικειμενικές διαφορές που υφίστανται μεταξύ των καταστατικών τους και της ιδιαίτερης αποστολής τους όπως προβλέπονται στις εθνικές νομοθεσίες. |
| --- | --- |

(5)

Τα μέτρα συντονισμού στον τομέα των πιστωτικών ιδρυμάτων θα πρέπει, τόσο για την προστασία της αποταμιεύσεως όσο και για τη δημιουργία ίσων όρων ανταγωνισμού μεταξύ αυτών των ιδρυμάτων, να εφαρμοσθούν στο σύνολό τους. Θα πρέπει πάντως να ληφθούν δεόντως υπόψη οι αντικειμενικές διαφορές που υφίστανται μεταξύ των καταστατικών τους και της ιδιαίτερης αποστολής τους όπως προβλέπονται στις εθνικές νομοθεσίες.

| (6) | Είναι, συνεπώς, απαραίτητο, το πεδίο εφαρμογής των ενεργειών συντονισμού να είναι όσο το δυνατόν ευρύτερο και να περιλαμβάνει όλα τα πιστωτικά ιδρύματα, των οποίων η δραστηριότης συνίσταται στη συγκέντρωση από το κοινό επιστρεπτέων κεφαλαίων, τόσο υπό μορφή καταθέσεων, όσο και υπό άλλες μορφές, όπως είναι η διαρκής έκδοση ομολόγων και άλλων παρόμοιων τίτλων, καθώς και στη χορήγηση πιστώσεων για ίδιο λογαριασμό. Θα πρέπει να προβλέπονται εξαιρέσεις για ορισμένα πιστωτικά ιδρύματα στα οποία δεν δύναται να εφαρμοσθεί η παρούσα οδηγία. Η παρούσα οδηγία δεν πρέπει να θίγει την εφαρμογή εθνικών νομοθεσιών, όταν αυτές προβλέπουν ειδικές συμπληρωματικές άδειες με τις οποίες επιτρέπεται στα πιστωτικά ιδρύματα να ασκούν ειδικές δραστηριότητες ή να εκτελούν ορισμένης μορφής εργασίες. |
| --- | --- |

(6)

Είναι, συνεπώς, απαραίτητο, το πεδίο εφαρμογής των ενεργειών συντονισμού να είναι όσο το δυνατόν ευρύτερο και να περιλαμβάνει όλα τα πιστωτικά ιδρύματα, των οποίων η δραστηριότης συνίσταται στη συγκέντρωση από το κοινό επιστρεπτέων κεφαλαίων, τόσο υπό μορφή καταθέσεων, όσο και υπό άλλες μορφές, όπως είναι η διαρκής έκδοση ομολόγων και άλλων παρόμοιων τίτλων, καθώς και στη χορήγηση πιστώσεων για ίδιο λογαριασμό. Θα πρέπει να προβλέπονται εξαιρέσεις για ορισμένα πιστωτικά ιδρύματα στα οποία δεν δύναται να εφαρμοσθεί η παρούσα οδηγία. Η παρούσα οδηγία δεν πρέπει να θίγει την εφαρμογή εθνικών νομοθεσιών, όταν αυτές προβλέπουν ειδικές συμπληρωματικές άδειες με τις οποίες επιτρέπεται στα πιστωτικά ιδρύματα να ασκούν ειδικές δραστηριότητες ή να εκτελούν ορισμένης μορφής εργασίες.

| (7) | Είναι σκόπιμο να επέλθει μόνον η επί της ουσίας εναρμόνιση που είναι αναγκαία και ικανή για την εξασφάλιση της αμοιβαίας αναγνώρισης των αδειών λειτουργίας και των συστημάτων προληπτικού ελέγχου ώστε να καταστεί δυνατή η εφ' άπαξ χορήγηση άδειας λειτουργίας που να ισχύει σε όλη την Κοινότητα και η εφαρμογή της αρχής του ελέγχου από το κράτος μέλος καταγωγής. Επομένως η απαίτηση ύπαρξης προγράμματος δραστηριότητος δύναται, από την άποψη αυτή, να θεωρηθεί μόνο ως στοιχείο που οδηγεί τις αρμόδιες αρχές να αποφαίνονται βάσει ακριβέστερης ενημερώσεως, με αντικειμενικά κριτήρια. Θα πρέπει πάντως να υπάρχει σχετική ευελιξία ως προς τις απαιτήσεις που αφορούν τη νομική μορφή των πιστωτικών ιδρυμάτων σε σχέση με την προστασία των επωνυμιών. |
| --- | --- |

(7)

Είναι σκόπιμο να επέλθει μόνον η επί της ουσίας εναρμόνιση που είναι αναγκαία και ικανή για την εξασφάλιση της αμοιβαίας αναγνώρισης των αδειών λειτουργίας και των συστημάτων προληπτικού ελέγχου ώστε να καταστεί δυνατή η εφ' άπαξ χορήγηση άδειας λειτουργίας που να ισχύει σε όλη την Κοινότητα και η εφαρμογή της αρχής του ελέγχου από το κράτος μέλος καταγωγής. Επομένως η απαίτηση ύπαρξης προγράμματος δραστηριότητος δύναται, από την άποψη αυτή, να θεωρηθεί μόνο ως στοιχείο που οδηγεί τις αρμόδιες αρχές να αποφαίνονται βάσει ακριβέστερης ενημερώσεως, με αντικειμενικά κριτήρια. Θα πρέπει πάντως να υπάρχει σχετική ευελιξία ως προς τις απαιτήσεις που αφορούν τη νομική μορφή των πιστωτικών ιδρυμάτων σε σχέση με την προστασία των επωνυμιών.

| (8) | Δεδομένου ότι οι στόχοι της παρούσας οδηγίας, ήτοι η θέσπιση κανόνων σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας των πιστωτικών ιδρυμάτων καθώς και η προληπτική τους εποπτεία, δεν μπορούν να επιτευχθούν ικανοποιητικά από τα κράτη μέλη και μπορούν συνεπώς, λόγω της κλίμακας και των αποτελεσμάτων της προτεινόμενης δράσης, να επιτευχθούν καλύτερα σε κοινοτικό επίπεδο, η Κοινότητα μπορεί να λάβει μέτρα σύμφωνα με την αρχή της επικουρικότητας του άρθρου 5 της Συνθήκης. Σύμφωνα με την αρχή της αναλογικότητας του ιδίου άρθρου, η παρούσα οδηγία δεν υπερβαίνει τα αναγκαία για την επίτευξη των στόχων αυτών. |
| --- | --- |

(8)

Δεδομένου ότι οι στόχοι της παρούσας οδηγίας, ήτοι η θέσπιση κανόνων σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας των πιστωτικών ιδρυμάτων καθώς και η προληπτική τους εποπτεία, δεν μπορούν να επιτευχθούν ικανοποιητικά από τα κράτη μέλη και μπορούν συνεπώς, λόγω της κλίμακας και των αποτελεσμάτων της προτεινόμενης δράσης, να επιτευχθούν καλύτερα σε κοινοτικό επίπεδο, η Κοινότητα μπορεί να λάβει μέτρα σύμφωνα με την αρχή της επικουρικότητας του άρθρου 5 της Συνθήκης. Σύμφωνα με την αρχή της αναλογικότητας του ιδίου άρθρου, η παρούσα οδηγία δεν υπερβαίνει τα αναγκαία για την επίτευξη των στόχων αυτών.

| (9) | Είναι αναγκαίο να είναι ισότιμες οι οικονομικές προϋποθέσεις που απαιτούνται από τα πιστωτικά ιδρύματα για την εξασφάλιση όμοιων εγγυήσεων στους αποταμιευτές καθώς και ίσοι όροι ανταγωνισμού μεταξύ των πιστωτικών ιδρυμάτων της αυτής κατηγορίας. Μέχρις επιτεύξεως καλυτέρου συντονισμού, θα πρέπει να καθορίζονται κατάλληλοι διορθωτικοί συντελεστές, που καθιστούν δυνατή, στο πλαίσιο της συνεργασίας μεταξύ των εθνικών αρχών, την παρατήρηση, με κοινές μεθόδους, της καταστάσεως συγκρίσιμων κατηγοριών πιστωτικών ιδρυμάτων. Η διαδικασία αυτή θα πρέπει να διευκολύνει την προοδευτική προσέγγιση των συστημάτων συντελεστών που καθορίζονται και εφαρμόζονται από τα κράτη μέλη. Είναι, πάντως, αναγκαίο να διακρίνονται οι συντελεστές που αποβλέπουν στην εξασφάλιση της υγιούς διαχειρίσεως των πιστωτικών ιδρυμάτων από εκείνους που αποβλέπουν σε σκοπούς οικονομικής και νομισματικής πολιτικής. |
| --- | --- |

(9)

Είναι αναγκαίο να είναι ισότιμες οι οικονομικές προϋποθέσεις που απαιτούνται από τα πιστωτικά ιδρύματα για την εξασφάλιση όμοιων εγγυήσεων στους αποταμιευτές καθώς και ίσοι όροι ανταγωνισμού μεταξύ των πιστωτικών ιδρυμάτων της αυτής κατηγορίας. Μέχρις επιτεύξεως καλυτέρου συντονισμού, θα πρέπει να καθορίζονται κατάλληλοι διορθωτικοί συντελεστές, που καθιστούν δυνατή, στο πλαίσιο της συνεργασίας μεταξύ των εθνικών αρχών, την παρατήρηση, με κοινές μεθόδους, της καταστάσεως συγκρίσιμων κατηγοριών πιστωτικών ιδρυμάτων. Η διαδικασία αυτή θα πρέπει να διευκολύνει την προοδευτική προσέγγιση των συστημάτων συντελεστών που καθορίζονται και εφαρμόζονται από τα κράτη μέλη. Είναι, πάντως, αναγκαίο να διακρίνονται οι συντελεστές που αποβλέπουν στην εξασφάλιση της υγιούς διαχειρίσεως των πιστωτικών ιδρυμάτων από εκείνους που αποβλέπουν σε σκοπούς οικονομικής και νομισματικής πολιτικής.

| (10) | Οι αρχές της αμοιβαίας αναγνώρισης και του ελέγχου τον οποίο ασκεί το κράτος μέλος καταγωγής απαιτούν από τις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών να μη χορηγούν ή να ανακαλούν την άδεια λειτουργίας, εάν στοιχεία, όπως το περιεχόμενο του προγράμματος δραστηριοτήτων, ο τόπος άσκησης των δραστηριοτήτων ή οι πράγματι ασκούμενες δραστηριότητες δείχνουν σαφώς ότι το πιστωτικό ίδρυμα προτίμησε να υπαχθεί στο νομικό σύστημα ενός κράτους μέλους για να αποφύγει την υπαγωγή της σε αυστηρότερους κανόνες ισχύοντες σε άλλο κράτος μέλος στο έδαφος του οποίου προτίθεται να ασκήσει το μεγαλύτερο τμήμα των δραστηριοτήτων του. Εφόσον δεν υπάρχουν σαφείς ενδείξεις περί τούτου και η πλειοψηφία των στοιχείων ενεργητικού της επιχείρησης βρίσκεται σε άλλο κράτος μέλος, του οποίου οι αρμόδιες αρχές είναι υπεύθυνες για να ασκούν την εποπτεία σε ενοποιημένη βάση στο πλαίσιο των άρθρων 125 και 126, η αρμοδιότητα για την άσκηση εποπτείας σε ενοποιημένη βάση θα πρέπει να τροποποιηθεί, μόνο με τη συναίνεση των προαναφερθεισών αρμόδιων αρχών. Ένα πιστωτικό ίδρυμα το οποίο είναι νομικό πρόσωπο θα πρέπει να έχει άδεια λειτουργίας στο κράτος μέλος στο οποίο βρίσκεται η καταστατική του έδρα. Ένα πιστωτικό ίδρυμα το οποίο δεν είναι νομικό πρόσωπο θα πρέπει να έχει κεντρική διοίκηση στο κράτος μέλος στο οποίο έχει λάβει άδεια λειτουργίας. Εξ άλλου, τα κράτη μέλη θα πρέπει να απαιτούν από το πιστωτικό ίδρυμα να έχει την κεντρική του διοίκηση οπωσδήποτε στο κράτος μέλος καταγωγής του και όντως να ασκεί εκεί δραστηριότητα. |
| --- | --- |

(10)

Οι αρχές της αμοιβαίας αναγνώρισης και του ελέγχου τον οποίο ασκεί το κράτος μέλος καταγωγής απαιτούν από τις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών να μη χορηγούν ή να ανακαλούν την άδεια λειτουργίας, εάν στοιχεία, όπως το περιεχόμενο του προγράμματος δραστηριοτήτων, ο τόπος άσκησης των δραστηριοτήτων ή οι πράγματι ασκούμενες δραστηριότητες δείχνουν σαφώς ότι το πιστωτικό ίδρυμα προτίμησε να υπαχθεί στο νομικό σύστημα ενός κράτους μέλους για να αποφύγει την υπαγωγή της σε αυστηρότερους κανόνες ισχύοντες σε άλλο κράτος μέλος στο έδαφος του οποίου προτίθεται να ασκήσει το μεγαλύτερο τμήμα των δραστηριοτήτων του. Εφόσον δεν υπάρχουν σαφείς ενδείξεις περί τούτου και η πλειοψηφία των στοιχείων ενεργητικού της επιχείρησης βρίσκεται σε άλλο κράτος μέλος, του οποίου οι αρμόδιες αρχές είναι υπεύθυνες για να ασκούν την εποπτεία σε ενοποιημένη βάση στο πλαίσιο των άρθρων 125 και 126, η αρμοδιότητα για την άσκηση εποπτείας σε ενοποιημένη βάση θα πρέπει να τροποποιηθεί, μόνο με τη συναίνεση των προαναφερθεισών αρμόδιων αρχών. Ένα πιστωτικό ίδρυμα το οποίο είναι νομικό πρόσωπο θα πρέπει να έχει άδεια λειτουργίας στο κράτος μέλος στο οποίο βρίσκεται η καταστατική του έδρα. Ένα πιστωτικό ίδρυμα το οποίο δεν είναι νομικό πρόσωπο θα πρέπει να έχει κεντρική διοίκηση στο κράτος μέλος στο οποίο έχει λάβει άδεια λειτουργίας. Εξ άλλου, τα κράτη μέλη θα πρέπει να απαιτούν από το πιστωτικό ίδρυμα να έχει την κεντρική του διοίκηση οπωσδήποτε στο κράτος μέλος καταγωγής του και όντως να ασκεί εκεί δραστηριότητα.

| (11) | Οι αρμόδιες αρχές δεν θα πρέπει να χορηγούν ούτε να διατηρούν σε ισχύ άδεια λειτουργίας σε πιστωτικό ίδρυμα, εάν οι στενοί δεσμοί που το συνδέουν με άλλα φυσικά ή νομικά πρόσωπα είναι ικανοί να παρεμποδίσουν την σωστή άσκηση των εποπτικών τους καθηκόντων. Τα πιστωτικά ιδρύματα στα οποία έχει ήδη χορηγηθεί άδεια λειτουργίας οφείλουν επίσης να παρέχουν σχετική εξασφάλιση στις αρμόδιες αρχές. |
| --- | --- |

(11)

Οι αρμόδιες αρχές δεν θα πρέπει να χορηγούν ούτε να διατηρούν σε ισχύ άδεια λειτουργίας σε πιστωτικό ίδρυμα, εάν οι στενοί δεσμοί που το συνδέουν με άλλα φυσικά ή νομικά πρόσωπα είναι ικανοί να παρεμποδίσουν την σωστή άσκηση των εποπτικών τους καθηκόντων. Τα πιστωτικά ιδρύματα στα οποία έχει ήδη χορηγηθεί άδεια λειτουργίας οφείλουν επίσης να παρέχουν σχετική εξασφάλιση στις αρμόδιες αρχές.

| (12) | Στην ορθή εκπλήρωση της αποστολής των ελεγκτικών αρχών στον τομέα της εποπτείας περιλαμβάνεται η εποπτεία σε ενοποιημένη βάση που θα πρέπει να ασκείται επί πιστωτικού ιδρύματος όταν αυτό το είδος εποπτείας προβλέπεται από τις διατάξεις του κοινοτικού δικαίου. Σε αυτή την περίπτωση, οι αρχές από τις οποίες ζητείται η άδεια λειτουργίας θα πρέπει να μπορούν να εξακριβώνουν τις αρχές που είναι αρμόδιες για την εποπτεία σε ενοποιημένη βάση του πιστωτικού αυτού ιδρύματος. |
| --- | --- |

(12)

Στην ορθή εκπλήρωση της αποστολής των ελεγκτικών αρχών στον τομέα της εποπτείας περιλαμβάνεται η εποπτεία σε ενοποιημένη βάση που θα πρέπει να ασκείται επί πιστωτικού ιδρύματος όταν αυτό το είδος εποπτείας προβλέπεται από τις διατάξεις του κοινοτικού δικαίου. Σε αυτή την περίπτωση, οι αρχές από τις οποίες ζητείται η άδεια λειτουργίας θα πρέπει να μπορούν να εξακριβώνουν τις αρχές που είναι αρμόδιες για την εποπτεία σε ενοποιημένη βάση του πιστωτικού αυτού ιδρύματος.

| (13) | Η παρούσα οδηγία επιτρέπει στα κράτη και/ή τις αρμόδιες αρχές να εφαρμόζουν τις κεφαλαιακές απαιτήσεις σε ατομική και ενοποιημένη βάση και να μην τις εφαρμόζουν σε ατομική βάση όταν το θεωρούν σκόπιμο. Η ατομική εποπτεία, η ενοποιημένη εποπτεία και η διασυνοριακή ενοποιημένη εποπτεία αποτελούν χρήσιμα μέσα επιτήρησης των πιστωτικών ιδρυμάτων. Η οδηγία επιτρέπει στις αρμόδιες αρχές να υποστηρίζουν τα διασυνοριακά ιδρύματα διευκολύνοντας τη μεταξύ τους συνεργασία. Ειδικότερα, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να συνεχίσουν να κάνουν χρήση των άρθρων 42, 131 και 141 για τον συντονισμό των δραστηριοτήτων τους και τις αιτήσεις ενημέρωσης. |
| --- | --- |

(13)

Η παρούσα οδηγία επιτρέπει στα κράτη και/ή τις αρμόδιες αρχές να εφαρμόζουν τις κεφαλαιακές απαιτήσεις σε ατομική και ενοποιημένη βάση και να μην τις εφαρμόζουν σε ατομική βάση όταν το θεωρούν σκόπιμο. Η ατομική εποπτεία, η ενοποιημένη εποπτεία και η διασυνοριακή ενοποιημένη εποπτεία αποτελούν χρήσιμα μέσα επιτήρησης των πιστωτικών ιδρυμάτων. Η οδηγία επιτρέπει στις αρμόδιες αρχές να υποστηρίζουν τα διασυνοριακά ιδρύματα διευκολύνοντας τη μεταξύ τους συνεργασία. Ειδικότερα, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να συνεχίσουν να κάνουν χρήση των άρθρων 42, 131 και 141 για τον συντονισμό των δραστηριοτήτων τους και τις αιτήσεις ενημέρωσης.

| (14) | Τα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στο κράτος μέλος καταγωγής θα πρέπει να μπορούν να ασκούν, σε όλη την Κοινότητα, το σύνολο ή μέρος των δραστηριοτήτων που περιλαμβάνονται στον κατάλογο του Παραρτήματος I, μέσω της ίδρυσης υποκαταστήματος ή μέσω παροχής υπηρεσιών. |
| --- | --- |

(14)

Τα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στο κράτος μέλος καταγωγής θα πρέπει να μπορούν να ασκούν, σε όλη την Κοινότητα, το σύνολο ή μέρος των δραστηριοτήτων που περιλαμβάνονται στον κατάλογο του Παραρτήματος I, μέσω της ίδρυσης υποκαταστήματος ή μέσω παροχής υπηρεσιών.

| (15) | Για τα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας από τις αρμόδιες αρχές τους, τα κράτη μέλη δύνανται επίσης να ορίσουν κανόνες αυστηρότερους από εκείνους που προβλέπονται στο άρθρο 9, παράγραφος 1, πρώτο εδάφιο, στο άρθρο 9, παράγραφος 2, και στα άρθρα 12, 19 έως 21, 44 έως 52, 75 και 120 έως 122. Τα κράτη μέλη μπορούν επίσης να ζητήσουν να τηρηθεί το άρθρο 123 σε εξατομικευμένη ή άλλη βάση, η δε περιγραφόμενη στο άρθρο 73, παράγραφος 2, υποενοποίηση να εφαρμοσθεί σε άλλα επίπεδα εντός ενός ομίλου. |
| --- | --- |

(15)

Για τα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας από τις αρμόδιες αρχές τους, τα κράτη μέλη δύνανται επίσης να ορίσουν κανόνες αυστηρότερους από εκείνους που προβλέπονται στο άρθρο 9, παράγραφος 1, πρώτο εδάφιο, στο άρθρο 9, παράγραφος 2, και στα άρθρα 12, 19 έως 21, 44 έως 52, 75 και 120 έως 122. Τα κράτη μέλη μπορούν επίσης να ζητήσουν να τηρηθεί το άρθρο 123 σε εξατομικευμένη ή άλλη βάση, η δε περιγραφόμενη στο άρθρο 73, παράγραφος 2, υποενοποίηση να εφαρμοσθεί σε άλλα επίπεδα εντός ενός ομίλου.

| (16) | Θεωρείται σκόπιμο να επεκταθεί το ευεργέτημα της αμοιβαίας αναγνώρισης στις δραστηριότητες που περιέχονται στον εν λόγω κατάλογο, εφόσον ασκούνται από χρηματοδοτικό ίδρυμα που είναι θυγατρική ενός πιστωτικού ιδρύματος, υπό την προϋπόθεση ότι αυτή η θυγατρική συμπεριλαμβάνεται στην εποπτεία σε ενοποιημένη βάση στην οποία υπόκειται και η μητρική της επιχείρηση και πληροί αυστηρές προϋποθέσεις. |
| --- | --- |

(16)

Θεωρείται σκόπιμο να επεκταθεί το ευεργέτημα της αμοιβαίας αναγνώρισης στις δραστηριότητες που περιέχονται στον εν λόγω κατάλογο, εφόσον ασκούνται από χρηματοδοτικό ίδρυμα που είναι θυγατρική ενός πιστωτικού ιδρύματος, υπό την προϋπόθεση ότι αυτή η θυγατρική συμπεριλαμβάνεται στην εποπτεία σε ενοποιημένη βάση στην οποία υπόκειται και η μητρική της επιχείρηση και πληροί αυστηρές προϋποθέσεις.

| (17) | Το κράτος μέλος υποδοχής θα πρέπει να έχει τη δυνατότητα, για την άσκηση του δικαιώματος εγκαταστάσεων και της ελεύθερης παροχής υπηρεσιών, να επιβάλλει την τήρηση των ειδικών διατάξεων που προβλέπονται από τις εθνικές, νομοθετικές και κανονιστικές ρυθμίσεις του, στα ιδρύματα τα οποία δεν έχουν λάβει άδεια λειτουργίας πιστωτικού ιδρύματος στο κράτος μέλος καταγωγής ή στις δραστηριότητες που δεν περιλαμβάνονται στον κατάλογο αυτό, εφόσον, αφενός, οι διατάξεις αυτές συμβιβάζονται με το κοινοτικό δίκαιο και έχουν θεσπιστεί για λόγους γενικού συμφέροντος και, αφετέρου, εφόσον αυτά τα πιστωτικά ιδρύματα ή αυτές οι δραστηριότητες δεν υπόκεινται σε ισοδύναμους κανόνες σύμφωνα με τις νομοθετικές ή κανονιστικές ρυθμίσεις του κράτους μέλους καταγωγής. |
| --- | --- |

(17)

Το κράτος μέλος υποδοχής θα πρέπει να έχει τη δυνατότητα, για την άσκηση του δικαιώματος εγκαταστάσεων και της ελεύθερης παροχής υπηρεσιών, να επιβάλλει την τήρηση των ειδικών διατάξεων που προβλέπονται από τις εθνικές, νομοθετικές και κανονιστικές ρυθμίσεις του, στα ιδρύματα τα οποία δεν έχουν λάβει άδεια λειτουργίας πιστωτικού ιδρύματος στο κράτος μέλος καταγωγής ή στις δραστηριότητες που δεν περιλαμβάνονται στον κατάλογο αυτό, εφόσον, αφενός, οι διατάξεις αυτές συμβιβάζονται με το κοινοτικό δίκαιο και έχουν θεσπιστεί για λόγους γενικού συμφέροντος και, αφετέρου, εφόσον αυτά τα πιστωτικά ιδρύματα ή αυτές οι δραστηριότητες δεν υπόκεινται σε ισοδύναμους κανόνες σύμφωνα με τις νομοθετικές ή κανονιστικές ρυθμίσεις του κράτους μέλους καταγωγής.

| (18) | Τα κράτη μέλη θα πρέπει να μεριμνούν ώστε να μην προσκρούουν σε κανένα εμπόδιο οι δραστηριότητες που υπάγονται στο καθεστώς της αμοιβαίας αναγνώρισης και να μπορούν να ασκούνται με τον ίδιο τρόπο στο κράτος μέλος καταγωγής, εφόσον δεν αντίκεινται στις ισχύουσες νομοθετικές διατάξεις γενικού συμφέροντος του κράτους μέλους υποδοχής. |
| --- | --- |

(18)

Τα κράτη μέλη θα πρέπει να μεριμνούν ώστε να μην προσκρούουν σε κανένα εμπόδιο οι δραστηριότητες που υπάγονται στο καθεστώς της αμοιβαίας αναγνώρισης και να μπορούν να ασκούνται με τον ίδιο τρόπο στο κράτος μέλος καταγωγής, εφόσον δεν αντίκεινται στις ισχύουσες νομοθετικές διατάξεις γενικού συμφέροντος του κράτους μέλους υποδοχής.

| (19) | Tο καθεστώς που εφαρμόζεται στα υποκαταστήματα των πιστωτικών ιδρυμάτων που έχουν την έδρα τους εκτός της Κοινότητας θα πρέπει να είναι ανάλογο σ' όλα τα κράτη μέλη. Είναι σημαντικό να προβλεφθεί ότι το καθεστώς αυτό δεν δύναται να είναι ευνοϊκότερο από το καθεστώς των υποκαταστημάτων των πιστωτικών ιδρυμάτων των άλλων κρατών μελών. Η Κοινότητα θα πρέπει να μπορεί να συνάπτει συμφωνίες με τρίτες χώρες περί εφαρμογής διατάξεων που παρέχουν στα υποκαταστήματα αυτά την αυτή μεταχείριση εφ' όλης της επικρατείας της. Τα υποκαταστήματα πιστωτικών ιδρυμάτων τα οποία έχουν την έδρα τους εκτός της Κοινότητας δεν θα πρέπει να υπάγονται στην ελεύθερη παροχή υπηρεσιών του άρθρου 49, δεύτερο εδάφιο, της Συνθήκης ούτε στην ελευθερία εγκαταστάσεως σε κράτη μέλη εκτός εκείνου στο οποίο είναι εγκατεστημένα. |
| --- | --- |

(19)

Tο καθεστώς που εφαρμόζεται στα υποκαταστήματα των πιστωτικών ιδρυμάτων που έχουν την έδρα τους εκτός της Κοινότητας θα πρέπει να είναι ανάλογο σ' όλα τα κράτη μέλη. Είναι σημαντικό να προβλεφθεί ότι το καθεστώς αυτό δεν δύναται να είναι ευνοϊκότερο από το καθεστώς των υποκαταστημάτων των πιστωτικών ιδρυμάτων των άλλων κρατών μελών. Η Κοινότητα θα πρέπει να μπορεί να συνάπτει συμφωνίες με τρίτες χώρες περί εφαρμογής διατάξεων που παρέχουν στα υποκαταστήματα αυτά την αυτή μεταχείριση εφ' όλης της επικρατείας της. Τα υποκαταστήματα πιστωτικών ιδρυμάτων τα οποία έχουν την έδρα τους εκτός της Κοινότητας δεν θα πρέπει να υπάγονται στην ελεύθερη παροχή υπηρεσιών του άρθρου 49, δεύτερο εδάφιο, της Συνθήκης ούτε στην ελευθερία εγκαταστάσεως σε κράτη μέλη εκτός εκείνου στο οποίο είναι εγκατεστημένα.

| (20) | Θα πρέπει να συναφθούν συμφωνίες, σε βάση αμοιβαιότητας, μεταξύ της Κοινότητας και των τρίτων χωρών προκειμένου να επιτευχθεί η πραγματική άσκηση της εποπτείας σε ενοποιημένη βάση σε ένα όσο το δυνατό ευρύτερο γεωγραφικό πλαίσιο. |
| --- | --- |

(20)

Θα πρέπει να συναφθούν συμφωνίες, σε βάση αμοιβαιότητας, μεταξύ της Κοινότητας και των τρίτων χωρών προκειμένου να επιτευχθεί η πραγματική άσκηση της εποπτείας σε ενοποιημένη βάση σε ένα όσο το δυνατό ευρύτερο γεωγραφικό πλαίσιο.

| (21) | Η ευθύνη για την εποπτεία της οικονομικής ευρωστίας ενός πιστωτικού ιδρύματος, και ιδίως της φερεγγυότητάς του, θα πρέπει να εναπόκειται στο κράτος μέλος καταγωγής αυτού του ιδρύματος. Η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής θα πρέπει να είναι υπεύθυνη για την εποπτεία της ρευστότητας των υποκαταστημάτων και των νομισματικών πολιτικών. Η εποπτεία του κινδύνου της αγοράς θα πρέπει να αποτελεί αντικείμενο στενής συνεργασίας μεταξύ των αρμοδίων αρχών των κρατών μελών καταγωγής και υποδοχής. |
| --- | --- |

(21)

Η ευθύνη για την εποπτεία της οικονομικής ευρωστίας ενός πιστωτικού ιδρύματος, και ιδίως της φερεγγυότητάς του, θα πρέπει να εναπόκειται στο κράτος μέλος καταγωγής αυτού του ιδρύματος. Η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής θα πρέπει να είναι υπεύθυνη για την εποπτεία της ρευστότητας των υποκαταστημάτων και των νομισματικών πολιτικών. Η εποπτεία του κινδύνου της αγοράς θα πρέπει να αποτελεί αντικείμενο στενής συνεργασίας μεταξύ των αρμοδίων αρχών των κρατών μελών καταγωγής και υποδοχής.

| (22) | Για την ομαλή λειτουργία της εσωτερικής τραπεζικής αγοράς, απαιτείται, πέρα από τους νομικούς κανόνες, στενή και τακτική συνεργασία καθώς και σημαντικά ενισχυμένη σύγκλιση όσον αφορά τις κανονιστικές και εποπτικές πρακτικές, μεταξύ των αρμοδίων αρχών των κρατών μελών. Προς τούτο, συγκεκριμένα, η εξέταση των προβλημάτων που αφορούν τα πιστωτικά ιδρύματα και η αμοιβαία ανταλλαγή πληροφοριών θα πρέπει να πραγματοποιούνται στο πλαίσιο της Επιτροπής Ευρωπαϊκών Τραπεζικών Εποπτικών φορέων που συστάθηκε με την απόφαση 2004/5/EΚ (6) της Επιτροπής. Παρ' όλα αυτά, η διαδικασία αυτή αμοιβαίας ενημέρωσης δεν θα πρέπει, σε καμία περίπτωση, να αντικαθιστά τη διμερή συνεργασία. Με την επιφύλαξη των δικών της αρμοδιοτήτων ελέγχου, η αρμόδια αρχή κάθε κράτους μέλους υποδοχής θα πρέπει να έχει τη δυνατότητα να ελέγχει, είτε, σε περίπτωση επείγουσας ανάγκης, με δική της πρωτοβουλία, είτε με πρωτοβουλία της αρμόδιας αρχής του κράτους μέλους καταγωγής, αν η δραστηριότητα ενός πιστωτικού ιδρύματος στο έδαφός της είναι σύμφωνη με τη σχετική νομοθεσία, τις αρχές της καλής διοικητικής και λογιστικής οργάνωσης και του επαρκούς εσωτερικού ελέγχου. |
| --- | --- |

(22)

Για την ομαλή λειτουργία της εσωτερικής τραπεζικής αγοράς, απαιτείται, πέρα από τους νομικούς κανόνες, στενή και τακτική συνεργασία καθώς και σημαντικά ενισχυμένη σύγκλιση όσον αφορά τις κανονιστικές και εποπτικές πρακτικές, μεταξύ των αρμοδίων αρχών των κρατών μελών. Προς τούτο, συγκεκριμένα, η εξέταση των προβλημάτων που αφορούν τα πιστωτικά ιδρύματα και η αμοιβαία ανταλλαγή πληροφοριών θα πρέπει να πραγματοποιούνται στο πλαίσιο της Επιτροπής Ευρωπαϊκών Τραπεζικών Εποπτικών φορέων που συστάθηκε με την απόφαση 2004/5/EΚ (6) της Επιτροπής. Παρ' όλα αυτά, η διαδικασία αυτή αμοιβαίας ενημέρωσης δεν θα πρέπει, σε καμία περίπτωση, να αντικαθιστά τη διμερή συνεργασία. Με την επιφύλαξη των δικών της αρμοδιοτήτων ελέγχου, η αρμόδια αρχή κάθε κράτους μέλους υποδοχής θα πρέπει να έχει τη δυνατότητα να ελέγχει, είτε, σε περίπτωση επείγουσας ανάγκης, με δική της πρωτοβουλία, είτε με πρωτοβουλία της αρμόδιας αρχής του κράτους μέλους καταγωγής, αν η δραστηριότητα ενός πιστωτικού ιδρύματος στο έδαφός της είναι σύμφωνη με τη σχετική νομοθεσία, τις αρχές της καλής διοικητικής και λογιστικής οργάνωσης και του επαρκούς εσωτερικού ελέγχου.

| (23) | Θα πρέπει να επιτραπεί η ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ των αρμοδίων αρχών και των αρχών ή οργανισμών που, ως εκ των καθηκόντων τους, συμβάλλουν στην ενίσχυση της σταθερότητας του χρηματοπιστωτικού συστήματος. Για να διαφυλαχθεί ο εμπιστευτικός χαρακτήρας των πληροφοριών που διαβιβάζονται, ο κατάλογος των αποδεκτών τους θα πρέπει να παραμένει αυστηρά περιοριστικός. |
| --- | --- |

(23)

Θα πρέπει να επιτραπεί η ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ των αρμοδίων αρχών και των αρχών ή οργανισμών που, ως εκ των καθηκόντων τους, συμβάλλουν στην ενίσχυση της σταθερότητας του χρηματοπιστωτικού συστήματος. Για να διαφυλαχθεί ο εμπιστευτικός χαρακτήρας των πληροφοριών που διαβιβάζονται, ο κατάλογος των αποδεκτών τους θα πρέπει να παραμένει αυστηρά περιοριστικός.

| (24) | Ορισμένες πράξεις, όπως απάτες και αδικήματα των προσώπων που είναι κάτοχοι εμπιστευτικών πληροφοριών, ακόμα και όταν αφορούν επιχειρήσεις άλλες από πιστωτικά ιδρύματα, είναι ικανές να επηρεάσουν τη σταθερότητα και το αδιάβλητο του χρηματοπιστωτικού συστήματος. Είναι αναγκαίο να θεσπιστούν οι προϋποθέσεις υπό τις οποίες επιτρέπεται η ανταλλαγή πληροφοριών σε τέτοιες περιπτώσεις. |
| --- | --- |

(24)

Ορισμένες πράξεις, όπως απάτες και αδικήματα των προσώπων που είναι κάτοχοι εμπιστευτικών πληροφοριών, ακόμα και όταν αφορούν επιχειρήσεις άλλες από πιστωτικά ιδρύματα, είναι ικανές να επηρεάσουν τη σταθερότητα και το αδιάβλητο του χρηματοπιστωτικού συστήματος. Είναι αναγκαίο να θεσπιστούν οι προϋποθέσεις υπό τις οποίες επιτρέπεται η ανταλλαγή πληροφοριών σε τέτοιες περιπτώσεις.

| (25) | Οσάκις προβλέπεται ότι οι πληροφορίες δεν διαβιβάζονται χωρίς τη ρητή συγκατάθεση των αρμοδίων αρχών, οι αρχές αυτές θα πρέπει να μπορούν, αν συντρέχει λόγος, να εξαρτήσουν τη συγκατάθεσή τους από την τήρηση αυστηρών όρων. |
| --- | --- |

(25)

Οσάκις προβλέπεται ότι οι πληροφορίες δεν διαβιβάζονται χωρίς τη ρητή συγκατάθεση των αρμοδίων αρχών, οι αρχές αυτές θα πρέπει να μπορούν, αν συντρέχει λόγος, να εξαρτήσουν τη συγκατάθεσή τους από την τήρηση αυστηρών όρων.

| (26) | Θα πρέπει επίσης να επιτραπεί η ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ, αφενός, των αρμοδίων αρχών και, αφετέρου, των κεντρικών τραπεζών και άλλων οργανισμών με ανάλογη αποστολή, όταν ενεργούν υπό την ιδιότητα νομισματικής αρχής, κατά περίπτωση δε, και άλλων δημοσίων αρχών επιφορτισμένων με την εποπτεία των συστημάτων πληρωμών. |
| --- | --- |

(26)

Θα πρέπει επίσης να επιτραπεί η ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ, αφενός, των αρμοδίων αρχών και, αφετέρου, των κεντρικών τραπεζών και άλλων οργανισμών με ανάλογη αποστολή, όταν ενεργούν υπό την ιδιότητα νομισματικής αρχής, κατά περίπτωση δε, και άλλων δημοσίων αρχών επιφορτισμένων με την εποπτεία των συστημάτων πληρωμών.

| (27) | Για την ενίσχυση της προληπτικής εποπτείας των πιστωτικών ιδρυμάτων καθώς και για την προστασία των πελατών των πιστωτικών ιδρυμάτων, οι ελεγκτές θα πρέπει να ενημερώνουν ταχέως τις αρμόδιες αρχές όταν λάβουν γνώση, κατά την εκπλήρωση της αποστολής τους, ορισμένων γεγονότων, τα οποία είναι ικανά να επηρεάσουν σοβαρά τη χρηματοπιστωτική κατάσταση ή τη διοικητική και λογιστική οργάνωση του πιστωτικού ιδρύματος. Για τον ίδιο λόγο, τα κράτη μέλη θα πρέπει, επίσης, να προβλέψουν ότι η υποχρέωση αυτή ισχύει σε κάθε περίπτωση οσάκις τα γεγονότα αυτά διαπιστώνονται από έναν ελεγκτή κατά την εκπλήρωση της αποστολής του σε επιχείρηση που έχει στενούς δεσμούς με πιστωτικό ίδρυμα. Το καθήκον των ελεγκτών να ανακοινώνουν, κατά περίπτωση, στις αρμόδιες αρχές, ορισμένα δεδομένα ή αποφάσεις σχετικά με ένα πιστωτικό ίδρυμα, που διαπίστωσαν κατά την εκπλήρωση της αποστολής τους σε μη πιστωτικό ίδρυμα δεν θα πρέπει να μεταβάλλει αφεαυτής το χαρακτήρα της αποστολής τους στο εν λόγω ίδρυμα, ούτε τον τρόπο με τον οποίο οφείλουν να εκπληρώσουν τα καθήκοντά τους έναντι του ιδρύματος αυτού. |
| --- | --- |

(27)

Για την ενίσχυση της προληπτικής εποπτείας των πιστωτικών ιδρυμάτων καθώς και για την προστασία των πελατών των πιστωτικών ιδρυμάτων, οι ελεγκτές θα πρέπει να ενημερώνουν ταχέως τις αρμόδιες αρχές όταν λάβουν γνώση, κατά την εκπλήρωση της αποστολής τους, ορισμένων γεγονότων, τα οποία είναι ικανά να επηρεάσουν σοβαρά τη χρηματοπιστωτική κατάσταση ή τη διοικητική και λογιστική οργάνωση του πιστωτικού ιδρύματος. Για τον ίδιο λόγο, τα κράτη μέλη θα πρέπει, επίσης, να προβλέψουν ότι η υποχρέωση αυτή ισχύει σε κάθε περίπτωση οσάκις τα γεγονότα αυτά διαπιστώνονται από έναν ελεγκτή κατά την εκπλήρωση της αποστολής του σε επιχείρηση που έχει στενούς δεσμούς με πιστωτικό ίδρυμα. Το καθήκον των ελεγκτών να ανακοινώνουν, κατά περίπτωση, στις αρμόδιες αρχές, ορισμένα δεδομένα ή αποφάσεις σχετικά με ένα πιστωτικό ίδρυμα, που διαπίστωσαν κατά την εκπλήρωση της αποστολής τους σε μη πιστωτικό ίδρυμα δεν θα πρέπει να μεταβάλλει αφεαυτής το χαρακτήρα της αποστολής τους στο εν λόγω ίδρυμα, ούτε τον τρόπο με τον οποίο οφείλουν να εκπληρώσουν τα καθήκοντά τους έναντι του ιδρύματος αυτού.

| (28) | Η παρούσα οδηγία διευκρινίζει ότι για ορισμένα στοιχεία των ιδίων κεφαλαίων, τα κριτήρια στα οποία πρέπει να ανταποκρίνονται θα πρέπει να προσδιορίζονται χωρίς να θίγεται η δυνατότητα των κρατών μελών να εφαρμόσουν αυστηρότερες διατάξεις. |
| --- | --- |

(28)

Η παρούσα οδηγία διευκρινίζει ότι για ορισμένα στοιχεία των ιδίων κεφαλαίων, τα κριτήρια στα οποία πρέπει να ανταποκρίνονται θα πρέπει να προσδιορίζονται χωρίς να θίγεται η δυνατότητα των κρατών μελών να εφαρμόσουν αυστηρότερες διατάξεις.

| (29) | Ανάλογα με τη φύση των στοιχείων που συνιστούν ίδια κεφάλαια, η παρούσα οδηγία διακρίνει, μεταξύ στοιχείων που συνιστούν βασικά ίδια κεφάλαια, αφενός, και στοιχείων που συνιστούν συμπληρωματικά ίδια κεφάλαια, αφετέρου. |
| --- | --- |

(29)

Ανάλογα με τη φύση των στοιχείων που συνιστούν ίδια κεφάλαια, η παρούσα οδηγία διακρίνει, μεταξύ στοιχείων που συνιστούν βασικά ίδια κεφάλαια, αφενός, και στοιχείων που συνιστούν συμπληρωματικά ίδια κεφάλαια, αφετέρου.

| (30) | Προκειμένου να ληφθεί υπόψη το γεγονός ότι τα στοιχεία που συνιστούν συμπληρωματικά ίδια κεφάλαια δεν είναι της ίδιας φύσεως με τα στοιχεία που συνιστούν βασικά ίδια κεφάλαια, το ύψος των συμπληρωματικών κεφαλαίων που περιλαμβάνονται στα ίδια κεφάλαια δεν θα πρέπει να υπερβαίνει το 100 % των βασικών ιδίων κεφαλαίων. Επιπλέον, το ύψος των συμπληρωματικών κεφαλαίων που περιλαμβάνονται στα ίδια κεφάλαια δεν θα πρέπει να υπερβαίνει το 50 % των βασικών ιδίων κεφαλαίων. |
| --- | --- |

(30)

Προκειμένου να ληφθεί υπόψη το γεγονός ότι τα στοιχεία που συνιστούν συμπληρωματικά ίδια κεφάλαια δεν είναι της ίδιας φύσεως με τα στοιχεία που συνιστούν βασικά ίδια κεφάλαια, το ύψος των συμπληρωματικών κεφαλαίων που περιλαμβάνονται στα ίδια κεφάλαια δεν θα πρέπει να υπερβαίνει το 100 % των βασικών ιδίων κεφαλαίων. Επιπλέον, το ύψος των συμπληρωματικών κεφαλαίων που περιλαμβάνονται στα ίδια κεφάλαια δεν θα πρέπει να υπερβαίνει το 50 % των βασικών ιδίων κεφαλαίων.

| (31) | Για να αποφευχθούν οι στρεβλώσεις του ανταγωνισμού, τα δημόσια πιστωτικά ιδρύματα δεν θα πρέπει να συνυπολογίζουν στα ίδια κεφάλαιά τους τις εγγυήσεις που τους χορηγούν τα κράτη μέλη ή οι τοπικές αρχές. |
| --- | --- |

(31)

Για να αποφευχθούν οι στρεβλώσεις του ανταγωνισμού, τα δημόσια πιστωτικά ιδρύματα δεν θα πρέπει να συνυπολογίζουν στα ίδια κεφάλαιά τους τις εγγυήσεις που τους χορηγούν τα κράτη μέλη ή οι τοπικές αρχές.

| (32) | Οσάκις, στα πλαίσια της εποπτείας, είναι αναγκαίο να προσδιοριστεί η έκταση των ενοποιημένων ιδίων κεφαλαίων ομίλου πιστωτικών ιδρυμάτων, ο υπολογισμός αυτός θα πρέπει να γίνεται σύμφωνα με την παρούσα οδηγία. |
| --- | --- |

(32)

Οσάκις, στα πλαίσια της εποπτείας, είναι αναγκαίο να προσδιοριστεί η έκταση των ενοποιημένων ιδίων κεφαλαίων ομίλου πιστωτικών ιδρυμάτων, ο υπολογισμός αυτός θα πρέπει να γίνεται σύμφωνα με την παρούσα οδηγία.

| (33) | Η ακριβής λογιστική μέθοδος που είναι εφαρμοστέα για τον προσδιορισμό των ιδίων κεφαλαίων, την επάρκειά τους σε σχέση με τον κίνδυνο τον οποίο αναλαμβάνει ένα πιστωτικό ίδρυμα και για την αξιολόγηση της συγκέντρωσης των ανοιγμάτων θα πρέπει να λάβει υπόψη τις διατάξεις της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 8ης Δεκεμβρίου 1986, για τους ετήσιους και τους ενοποιημένους λογαριασμούς των τραπεζών και των λοιπών χρηματοδοτικών ιδρυμάτων (7), στην οποία έχουν ενσωματωθεί ορισμένες προσαρμογές των διατάξεων της έβδομης οδηγίας 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 13ης Ιουνίου 1983 για τους ενοποιημένους λογαριασμούς (8) ή του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1606/2002 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 19ης Ιουλίου 2002, για την εφαρμογή διεθνών λογιστικών προτύπων (9), αναλόγως του ποιο από τα δύο διέπει τη λογιστική των πιστωτικών ιδρυμάτων βάσει της εθνικής νομοθεσίας. |
| --- | --- |

(33)

Η ακριβής λογιστική μέθοδος που είναι εφαρμοστέα για τον προσδιορισμό των ιδίων κεφαλαίων, την επάρκειά τους σε σχέση με τον κίνδυνο τον οποίο αναλαμβάνει ένα πιστωτικό ίδρυμα και για την αξιολόγηση της συγκέντρωσης των ανοιγμάτων θα πρέπει να λάβει υπόψη τις διατάξεις της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 8ης Δεκεμβρίου 1986, για τους ετήσιους και τους ενοποιημένους λογαριασμούς των τραπεζών και των λοιπών χρηματοδοτικών ιδρυμάτων (7), στην οποία έχουν ενσωματωθεί ορισμένες προσαρμογές των διατάξεων της έβδομης οδηγίας 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 13ης Ιουνίου 1983 για τους ενοποιημένους λογαριασμούς (8) ή του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1606/2002 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 19ης Ιουλίου 2002, για την εφαρμογή διεθνών λογιστικών προτύπων (9), αναλόγως του ποιο από τα δύο διέπει τη λογιστική των πιστωτικών ιδρυμάτων βάσει της εθνικής νομοθεσίας.

| (34) | Η θέσπιση ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεων διαδραματίζει κεντρικό ρόλο στην εποπτεία των πιστωτικών ιδρυμάτων και στην αμοιβαία αναγνώριση των εποπτικών τεχνικών. Από την άποψη αυτή, οι διατάξεις όσον αφορά τις ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις θα πρέπει να εξεταστούν σε συνδυασμό με άλλα ειδικά μέσα τα οποία επίσης εναρμονίζουν τις θεμελιώδεις τεχνικές εποπτείας των πιστωτικών ιδρυμάτων. |
| --- | --- |

(34)

Η θέσπιση ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεων διαδραματίζει κεντρικό ρόλο στην εποπτεία των πιστωτικών ιδρυμάτων και στην αμοιβαία αναγνώριση των εποπτικών τεχνικών. Από την άποψη αυτή, οι διατάξεις όσον αφορά τις ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις θα πρέπει να εξεταστούν σε συνδυασμό με άλλα ειδικά μέσα τα οποία επίσης εναρμονίζουν τις θεμελιώδεις τεχνικές εποπτείας των πιστωτικών ιδρυμάτων.

| (35) | Προκειμένου να προληφθούν οι στρεβλώσεις του ανταγωνισμού και να ενισχυθεί το τραπεζικό σύστημα στην εσωτερική αγορά, είναι σκόπιμο να θεσπιστούν κοινές ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις. |
| --- | --- |

(35)

Προκειμένου να προληφθούν οι στρεβλώσεις του ανταγωνισμού και να ενισχυθεί το τραπεζικό σύστημα στην εσωτερική αγορά, είναι σκόπιμο να θεσπιστούν κοινές ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις.

| (36) | Προκειμένου να εξασφαλιστεί επαρκής φερεγγυότητα είναι σημαντικό να θεσπιστούν ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις που σταθμίζουν στοιχεία του ενεργητικού και στοιχεία εκτός ισολογισμού ανάλογα με τον βαθμό κινδύνου. |
| --- | --- |

(36)

Προκειμένου να εξασφαλιστεί επαρκής φερεγγυότητα είναι σημαντικό να θεσπιστούν ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις που σταθμίζουν στοιχεία του ενεργητικού και στοιχεία εκτός ισολογισμού ανάλογα με τον βαθμό κινδύνου.

| (37) | Η Επιτροπή της Βασιλείας για την τραπεζική εποπτεία εξέδωσε εν προκειμένω στις 26 Ιουνίου 2004 συμφωνία-πλαίσιο για τη διεθνή σύγκλιση των διατάξεων περί επάρκειας κεφαλαίου και κεφαλαιακών απαιτήσεων. Οι διατάξεις της παρούσας οδηγίας σχετικά με τις ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις των πιστωτικών ιδρυμάτων και οι διατάξεις σχετικά με το ελάχιστο ύψος των ιδίων κεφαλαίων της οδηγίας 2006/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της ..., για την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων (10) αποτελούν ισοδύναμο πλαίσιο με τις διατάξεις της συμφωνίας-πλαισίου της Βασιλείας. |
| --- | --- |

(37)

Η Επιτροπή της Βασιλείας για την τραπεζική εποπτεία εξέδωσε εν προκειμένω στις 26 Ιουνίου 2004 συμφωνία-πλαίσιο για τη διεθνή σύγκλιση των διατάξεων περί επάρκειας κεφαλαίου και κεφαλαιακών απαιτήσεων. Οι διατάξεις της παρούσας οδηγίας σχετικά με τις ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις των πιστωτικών ιδρυμάτων και οι διατάξεις σχετικά με το ελάχιστο ύψος των ιδίων κεφαλαίων της οδηγίας 2006/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της ..., για την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων (10) αποτελούν ισοδύναμο πλαίσιο με τις διατάξεις της συμφωνίας-πλαισίου της Βασιλείας.

| (38) | Είναι σημαντικό να ληφθεί υπόψη η ποικιλομορφία των πιστωτικών ιδρυμάτων στην Κοινότητα παρέχοντας εναλλακτικές λύσεις ως προς τον υπολογισμό των ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεων για πιστωτικό κίνδυνο ενσωματώνοντας διάφορα επίπεδα ευαισθησίας κινδύνου και απαιτώντας διαφορετικά επίπεδα πολυπλοκότητας. Η χρήση εξωτερικών πιστοληπτικών διαβαθμίσεων και εκτιμήσεων των ίδιων των πιστωτικών ιδρυμάτων όσον αφορά τις παραμέτρους πιστωτικού κινδύνου αντιπροσωπεύει σημαντική βελτίωση όσον αφορά την ευαισθησία κινδύνου και την ορθότητα, από άποψη προληπτικής εποπτείας, των κανόνων περί πιστωτικού κινδύνου. Θα πρέπει να παρέχονται τα κατάλληλα κίνητρα στα πιστωτικά ιδρύματα, ούτως ώστε να υιοθετούν μεθόδους μεγαλύτερης ευαισθησίας κινδύνου. Κατά την παραγωγή των εκτιμήσεων που χρειάζονται για την εφαρμογή των προβλεπόμενων στην παρούσα οδηγία προσεγγίσεων του πιστωτικού κινδύνου, τα πιστωτικά ιδρύματα θα πρέπει να προσαρμόζουν τις ανάγκες επεξεργασίας δεδομένων που έχουν στα νόμιμα συμφέροντα προστασίας δεδομένων των πελατών τους, όπως διέπονται από την ισχύουσα κοινοτική νομοθεσία περί προστασίας δεδομένων, ενισχύοντας ταυτόχρονα τις διαδικασίες μέτρησης και διαχείρισης του πιστωτικού κινδύνου των πιστωτικών ιδρυμάτων, ώστε να καταστήσουν διαθέσιμες μεθόδους προσδιορισμού των εκ του νόμου κεφαλαιακών απαιτήσεων των πιστωτικών ιδρυμάτων που να απηχούν την κατάσταση προόδου των διαδικασιών των επί μέρους πιστωτικών ιδρυμάτων. Η επεξεργασία δεδομένων θα πρέπει να γίνεται σύμφωνα με τους κανόνες περί μεταβιβάσεως δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα που ορίζονται στην οδηγία 95/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Οκτωβρίου 1995, για την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα και για την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών (11). Εν προκειμένω, η επεξεργασία δεδομένων σε σχέση με τη δημιουργία και τη διαχείριση ανοιγμάτων έναντι πελατών θα πρέπει να θεωρείται ως συμπεριλαμβάνουσα την ανάπτυξη και προσεπικύρωση των συστημάτων μέτρησης και διαχείρισης πιστωτικού κινδύνου. Τούτο εξυπηρετεί τόσο την υλοποίηση του νόμιμου συμφέροντος των πιστωτικών ιδρυμάτων όσο και την επίτευξη του στόχου της οδηγίας για εφαρμογή βελτιωμένων μεθόδων μέτρησης και διαχείρισης του κινδύνου, οι οποίες θα αξιοποιούνται μεταξύ άλλων και για τους σκοπούς των εκ του νόμου κεφαλαιακών απαιτήσεων. |
| --- | --- |

(38)

Είναι σημαντικό να ληφθεί υπόψη η ποικιλομορφία των πιστωτικών ιδρυμάτων στην Κοινότητα παρέχοντας εναλλακτικές λύσεις ως προς τον υπολογισμό των ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεων για πιστωτικό κίνδυνο ενσωματώνοντας διάφορα επίπεδα ευαισθησίας κινδύνου και απαιτώντας διαφορετικά επίπεδα πολυπλοκότητας. Η χρήση εξωτερικών πιστοληπτικών διαβαθμίσεων και εκτιμήσεων των ίδιων των πιστωτικών ιδρυμάτων όσον αφορά τις παραμέτρους πιστωτικού κινδύνου αντιπροσωπεύει σημαντική βελτίωση όσον αφορά την ευαισθησία κινδύνου και την ορθότητα, από άποψη προληπτικής εποπτείας, των κανόνων περί πιστωτικού κινδύνου. Θα πρέπει να παρέχονται τα κατάλληλα κίνητρα στα πιστωτικά ιδρύματα, ούτως ώστε να υιοθετούν μεθόδους μεγαλύτερης ευαισθησίας κινδύνου. Κατά την παραγωγή των εκτιμήσεων που χρειάζονται για την εφαρμογή των προβλεπόμενων στην παρούσα οδηγία προσεγγίσεων του πιστωτικού κινδύνου, τα πιστωτικά ιδρύματα θα πρέπει να προσαρμόζουν τις ανάγκες επεξεργασίας δεδομένων που έχουν στα νόμιμα συμφέροντα προστασίας δεδομένων των πελατών τους, όπως διέπονται από την ισχύουσα κοινοτική νομοθεσία περί προστασίας δεδομένων, ενισχύοντας ταυτόχρονα τις διαδικασίες μέτρησης και διαχείρισης του πιστωτικού κινδύνου των πιστωτικών ιδρυμάτων, ώστε να καταστήσουν διαθέσιμες μεθόδους προσδιορισμού των εκ του νόμου κεφαλαιακών απαιτήσεων των πιστωτικών ιδρυμάτων που να απηχούν την κατάσταση προόδου των διαδικασιών των επί μέρους πιστωτικών ιδρυμάτων. Η επεξεργασία δεδομένων θα πρέπει να γίνεται σύμφωνα με τους κανόνες περί μεταβιβάσεως δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα που ορίζονται στην οδηγία 95/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Οκτωβρίου 1995, για την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα και για την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών (11). Εν προκειμένω, η επεξεργασία δεδομένων σε σχέση με τη δημιουργία και τη διαχείριση ανοιγμάτων έναντι πελατών θα πρέπει να θεωρείται ως συμπεριλαμβάνουσα την ανάπτυξη και προσεπικύρωση των συστημάτων μέτρησης και διαχείρισης πιστωτικού κινδύνου. Τούτο εξυπηρετεί τόσο την υλοποίηση του νόμιμου συμφέροντος των πιστωτικών ιδρυμάτων όσο και την επίτευξη του στόχου της οδηγίας για εφαρμογή βελτιωμένων μεθόδων μέτρησης και διαχείρισης του κινδύνου, οι οποίες θα αξιοποιούνται μεταξύ άλλων και για τους σκοπούς των εκ του νόμου κεφαλαιακών απαιτήσεων.

| (39) | Κατά τη χρησιμοποίηση διαβαθμίσεων από εξωτερικές πηγές ή εκτιμήσεων του ίδιου του ιδρύματος, καθώς και εσωτερικών διαβαθμίσεων, θα πρέπει να λαμβάνεται υπόψη ότι, επί του παρόντος, μόνον οι τελευταίες καταρτίζονται από οντότητα —το χρηματοδοτικό ίδρυμα καθεαυτό— που υπόκειται σε κοινοτική διαδικασία αδειοδότησης. Στην περίπτωση των εξωτερικών διαβαθμίσεων γίνεται χρήση των προϊόντων των θεωρούμενων ως αναγνωρισμένων οργανισμών διαβάθμισης της πιστοληπτικής ικανότητας, οι οποίοι προς το παρόν δεν υπόκεινται στην Κοινότητα σε διαδικασία αδειοδότησης. Λόγω της σημασίας των εξωτερικών διαβαθμίσεων για τον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων στο πλαίσιο της παρούσας οδηγίας, απαιτείται η επανεξέταση της προσήκουσας μελλοντικής διαδικασίας αδειοδότησης και εποπτείας των οργανισμών διαβάθμισης. |
| --- | --- |

(39)

Κατά τη χρησιμοποίηση διαβαθμίσεων από εξωτερικές πηγές ή εκτιμήσεων του ίδιου του ιδρύματος, καθώς και εσωτερικών διαβαθμίσεων, θα πρέπει να λαμβάνεται υπόψη ότι, επί του παρόντος, μόνον οι τελευταίες καταρτίζονται από οντότητα —το χρηματοδοτικό ίδρυμα καθεαυτό— που υπόκειται σε κοινοτική διαδικασία αδειοδότησης. Στην περίπτωση των εξωτερικών διαβαθμίσεων γίνεται χρήση των προϊόντων των θεωρούμενων ως αναγνωρισμένων οργανισμών διαβάθμισης της πιστοληπτικής ικανότητας, οι οποίοι προς το παρόν δεν υπόκεινται στην Κοινότητα σε διαδικασία αδειοδότησης. Λόγω της σημασίας των εξωτερικών διαβαθμίσεων για τον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων στο πλαίσιο της παρούσας οδηγίας, απαιτείται η επανεξέταση της προσήκουσας μελλοντικής διαδικασίας αδειοδότησης και εποπτείας των οργανισμών διαβάθμισης.

| (40) | Οι ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις θα πρέπει να είναι αναλογικές προς τους κινδύνους τους οποίους προορίζονται να αντιμετωπίσουν. Συγκεκριμένα, η μείωση των επιπέδων κινδύνου που απορρέει από την ανάληψη ενός μεγάλου αριθμού σχετικά μικρών ανοιγμάτων θα πρέπει να αντικατοπτρίζεται στις απαιτήσεις. |
| --- | --- |

(40)

Οι ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις θα πρέπει να είναι αναλογικές προς τους κινδύνους τους οποίους προορίζονται να αντιμετωπίσουν. Συγκεκριμένα, η μείωση των επιπέδων κινδύνου που απορρέει από την ανάληψη ενός μεγάλου αριθμού σχετικά μικρών ανοιγμάτων θα πρέπει να αντικατοπτρίζεται στις απαιτήσεις.

| (41) | Οι διατάξεις της παρούσας οδηγίας τηρούν την αρχή της αναλογικότητας, λαμβάνοντας ιδίως υπόψη την ποικιλομορφία των πιστωτικών ιδρυμάτων από άποψη μεγέθους, κλίμακας εργασιών και εύρους δραστηριοτήτων. Η τήρηση της αρχής της αναλογικότητας σημαίνει επίσης ότι για τα ανοίγματα λιανικής τραπεζικής αναγνωρίζονται, ακόμη και στη μέθοδο των εσωτερικών διαβαθμίσεων («μέθοδος IRB»), οι όσο το δυνατό απλούστερες δυνατές διαδικασίες πιστοληπτικής αξιολόγησης. |
| --- | --- |

(41)

Οι διατάξεις της παρούσας οδηγίας τηρούν την αρχή της αναλογικότητας, λαμβάνοντας ιδίως υπόψη την ποικιλομορφία των πιστωτικών ιδρυμάτων από άποψη μεγέθους, κλίμακας εργασιών και εύρους δραστηριοτήτων. Η τήρηση της αρχής της αναλογικότητας σημαίνει επίσης ότι για τα ανοίγματα λιανικής τραπεζικής αναγνωρίζονται, ακόμη και στη μέθοδο των εσωτερικών διαβαθμίσεων («μέθοδος IRB»), οι όσο το δυνατό απλούστερες δυνατές διαδικασίες πιστοληπτικής αξιολόγησης.

| (42) | Η «εξελικτική φύση» της παρούσας οδηγίας παρέχει στα πιστωτικά ιδρύματα τη δυνατότητα επιλογής μεταξύ τριών προσεγγίσεων διαφορετικής πολυπλοκότητας. Προκειμένου να δοθεί η δυνατότητα, ιδίως στα μικρά πιστωτικά ιδρύματα, να επιλέξουν την πιο ευαίσθητη σε θέματα κινδύνων προσέγγιση IRB, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να εφαρμόζουν, κατά περίπτωση, τις διατάξεις του άρθρου 89, παράγραφος 1, στοιχεία α) και β). Οι διατάξεις αυτές θα πρέπει να ερμηνεύονται κατά τρόπο ώστε οι κλάσεις που μνημονεύονται στο άρθρο 86, παράγραφος 1, στοιχεία α) και β), να περιλαμβάνουν όλα τα ανοίγματα και — είτε εμμέσως είτε αμέσως — να αντιμετωπίζονται ισότιμα στο πλαίσιο της παρούσας οδηγίας. Γενικώς, οι αρμόδιες αρχές δεν θα πρέπει να μεροληπτούν υπέρ οιασδήποτε εκ των τριών προσεγγίσεων όσον αφορά τη διαδικασία εποπτικής αξιολόγησης, δηλαδή τα πιστωτικά ιδρύματα που λειτουργούν με βάση τις διατάξεις της τυποποιημένης προσέγγισης δεν θα πρέπει να διέπονται από αυστηρότερη βάση. |
| --- | --- |

(42)

Η «εξελικτική φύση» της παρούσας οδηγίας παρέχει στα πιστωτικά ιδρύματα τη δυνατότητα επιλογής μεταξύ τριών προσεγγίσεων διαφορετικής πολυπλοκότητας. Προκειμένου να δοθεί η δυνατότητα, ιδίως στα μικρά πιστωτικά ιδρύματα, να επιλέξουν την πιο ευαίσθητη σε θέματα κινδύνων προσέγγιση IRB, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να εφαρμόζουν, κατά περίπτωση, τις διατάξεις του άρθρου 89, παράγραφος 1, στοιχεία α) και β). Οι διατάξεις αυτές θα πρέπει να ερμηνεύονται κατά τρόπο ώστε οι κλάσεις που μνημονεύονται στο άρθρο 86, παράγραφος 1, στοιχεία α) και β), να περιλαμβάνουν όλα τα ανοίγματα και — είτε εμμέσως είτε αμέσως — να αντιμετωπίζονται ισότιμα στο πλαίσιο της παρούσας οδηγίας. Γενικώς, οι αρμόδιες αρχές δεν θα πρέπει να μεροληπτούν υπέρ οιασδήποτε εκ των τριών προσεγγίσεων όσον αφορά τη διαδικασία εποπτικής αξιολόγησης, δηλαδή τα πιστωτικά ιδρύματα που λειτουργούν με βάση τις διατάξεις της τυποποιημένης προσέγγισης δεν θα πρέπει να διέπονται από αυστηρότερη βάση.

| (43) | Πρέπει να δοθεί μεγαλύτερη αναγνώριση στις τεχνικές μείωσης του πιστωτικού κινδύνου, μέσα σε ένα πλαίσιο κανόνων σχεδιασμένο να εξασφαλίσει ότι η φερεγγυότητα δεν θα υπονομεύεται από περιττή αναγνώρισή τους. Στο μέτρο του δυνατού θα πρέπει να αναγνωρίζονται στην τυποποιημένη μέθοδο, αλλά και στις άλλες μεθόδους, οι συνήθεις τραπεζικές εξασφαλίσεις για τη μείωση των πιστωτικών κινδύνων. |
| --- | --- |

(43)

Πρέπει να δοθεί μεγαλύτερη αναγνώριση στις τεχνικές μείωσης του πιστωτικού κινδύνου, μέσα σε ένα πλαίσιο κανόνων σχεδιασμένο να εξασφαλίσει ότι η φερεγγυότητα δεν θα υπονομεύεται από περιττή αναγνώρισή τους. Στο μέτρο του δυνατού θα πρέπει να αναγνωρίζονται στην τυποποιημένη μέθοδο, αλλά και στις άλλες μεθόδους, οι συνήθεις τραπεζικές εξασφαλίσεις για τη μείωση των πιστωτικών κινδύνων.

| (44) | Προκειμένου να εξασφαλιστεί ότι οι κίνδυνοι και οι μειώσεις των κινδύνων που απορρέουν από δραστηριότητες τιτλοποίησης και από επενδύσεις των πιστωτικών ιδρυμάτων αντικατοπτρίζονται κατάλληλα στις ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις για πιστωτικά ιδρύματα, είναι σκόπιμο να συμπεριληφθούν κανόνες που προβλέπουν την βάσει ευαισθησίας κινδύνου και ορθή από άποψη προληπτικής εποπτείας μεταχείριση των εν λόγω δραστηριοτήτων και επενδύσεων. |
| --- | --- |

(44)

Προκειμένου να εξασφαλιστεί ότι οι κίνδυνοι και οι μειώσεις των κινδύνων που απορρέουν από δραστηριότητες τιτλοποίησης και από επενδύσεις των πιστωτικών ιδρυμάτων αντικατοπτρίζονται κατάλληλα στις ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις για πιστωτικά ιδρύματα, είναι σκόπιμο να συμπεριληφθούν κανόνες που προβλέπουν την βάσει ευαισθησίας κινδύνου και ορθή από άποψη προληπτικής εποπτείας μεταχείριση των εν λόγω δραστηριοτήτων και επενδύσεων.

| (45) | Ο λειτουργικός κίνδυνος αποτελεί σημαντικό κίνδυνο τον οποίο αντιμετωπίζουν τα πιστωτικά ιδρύματα, για τον οποίο απαιτείται κάλυψη με ίδια κεφάλαια. Είναι ουσιώδες να ληφθεί υπόψη η ποικιλομορφία των πιστωτικών ιδρυμάτων στην Κοινότητα παρέχοντας εναλλακτικές λύσεις για τον υπολογισμό των απαιτήσεων σε σχέση με λειτουργικούς κινδύνους που ενσωματώνουν διάφορα επίπεδα ευαισθησίας κινδύνου και απαιτούν διαφορετικούς βαθμούς πολυπλοκότητας. Θα πρέπει να παρέχονται τα κατάλληλα κίνητρα στα πιστωτικά ιδρύματα, ούτως ώστε να υιοθετούν μεθόδους μεγαλύτερης ευαισθησίας κινδύνου. Λαμβανομένου υπόψη ότι ο κλάδος μέτρησης και διαχείρισης λειτουργικού κινδύνου βρίσκεται ακόμη στα σπάργανα, οι κανόνες θα πρέπει εξετάζονται και να καθίστανται επίκαιροι καταλλήλως, μεταξύ άλλων, και σε σχέση με τις απαιτήσεις για διαφορετικές επιχειρηματικές δραστηριότητες και την αναγνώριση των τεχνικών μείωσης του κινδύνου. Ως προς το θέμα αυτό θα πρέπει να δοθεί ιδιαίτερη έμφαση στο να λαμβάνεται υπόψη, στις απλές μεθόδους υπολογισμού των κεφαλαιακών απαιτήσεων ως προς τον λειτουργικό κίνδυνο, η ύπαρξη ασφαλίσεων. |
| --- | --- |

(45)

Ο λειτουργικός κίνδυνος αποτελεί σημαντικό κίνδυνο τον οποίο αντιμετωπίζουν τα πιστωτικά ιδρύματα, για τον οποίο απαιτείται κάλυψη με ίδια κεφάλαια. Είναι ουσιώδες να ληφθεί υπόψη η ποικιλομορφία των πιστωτικών ιδρυμάτων στην Κοινότητα παρέχοντας εναλλακτικές λύσεις για τον υπολογισμό των απαιτήσεων σε σχέση με λειτουργικούς κινδύνους που ενσωματώνουν διάφορα επίπεδα ευαισθησίας κινδύνου και απαιτούν διαφορετικούς βαθμούς πολυπλοκότητας. Θα πρέπει να παρέχονται τα κατάλληλα κίνητρα στα πιστωτικά ιδρύματα, ούτως ώστε να υιοθετούν μεθόδους μεγαλύτερης ευαισθησίας κινδύνου. Λαμβανομένου υπόψη ότι ο κλάδος μέτρησης και διαχείρισης λειτουργικού κινδύνου βρίσκεται ακόμη στα σπάργανα, οι κανόνες θα πρέπει εξετάζονται και να καθίστανται επίκαιροι καταλλήλως, μεταξύ άλλων, και σε σχέση με τις απαιτήσεις για διαφορετικές επιχειρηματικές δραστηριότητες και την αναγνώριση των τεχνικών μείωσης του κινδύνου. Ως προς το θέμα αυτό θα πρέπει να δοθεί ιδιαίτερη έμφαση στο να λαμβάνεται υπόψη, στις απλές μεθόδους υπολογισμού των κεφαλαιακών απαιτήσεων ως προς τον λειτουργικό κίνδυνο, η ύπαρξη ασφαλίσεων.

| (46) | Προκειμένου να εξασφαλιστεί επαρκής φερεγγυότητα για πιστωτικά ιδρύματα που ανήκουν σε ομίλους επιχειρήσεων, είναι σημαντικό, οι ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις να διαμορφώνονται με βάση την ενοποιημένη οικονομική κατάσταση του ομίλου. Προκειμένου να εξασφαλιστεί ότι τα κεφάλαια έχουν κατανεμηθεί καταλλήλως εντός του ομίλου και ότι είναι διαθέσιμα για την προστασία των καταθέσεων εφόσον χρειαστεί, οι ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις θα πρέπει να ισχύουν για καθένα από τα πιστωτικά ιδρύματα ενός ομίλου, εκτός εάν ο στόχος αυτός δύναται να επιτευχθεί αποτελεσματικά με άλλον τρόπο. |
| --- | --- |

(46)

Προκειμένου να εξασφαλιστεί επαρκής φερεγγυότητα για πιστωτικά ιδρύματα που ανήκουν σε ομίλους επιχειρήσεων, είναι σημαντικό, οι ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις να διαμορφώνονται με βάση την ενοποιημένη οικονομική κατάσταση του ομίλου. Προκειμένου να εξασφαλιστεί ότι τα κεφάλαια έχουν κατανεμηθεί καταλλήλως εντός του ομίλου και ότι είναι διαθέσιμα για την προστασία των καταθέσεων εφόσον χρειαστεί, οι ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις θα πρέπει να ισχύουν για καθένα από τα πιστωτικά ιδρύματα ενός ομίλου, εκτός εάν ο στόχος αυτός δύναται να επιτευχθεί αποτελεσματικά με άλλον τρόπο.

| (47) | Οι ουσιώδεις κανόνες εποπτείας των μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων των πιστωτικών ιδρυμάτων θα πρέπει να εναρμονισθούν. Είναι σημαντικό να δοθεί στα κράτη μέλη η δυνατότητα να θεσπίσουν αυστηρότερες διατάξεις από τις διατάξεις που προβλέπονται από την παρούσα οδηγία. |
| --- | --- |

(47)

Οι ουσιώδεις κανόνες εποπτείας των μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων των πιστωτικών ιδρυμάτων θα πρέπει να εναρμονισθούν. Είναι σημαντικό να δοθεί στα κράτη μέλη η δυνατότητα να θεσπίσουν αυστηρότερες διατάξεις από τις διατάξεις που προβλέπονται από την παρούσα οδηγία.

| (48) | Η επιτήρηση και ο έλεγχος των ανοιγμάτων των πιστωτικών ιδρυμάτων θα πρέπει να αποτελούν αναπόσπαστο τμήμα της εποπτείας τους. Συνεπώς, η υπερβολική συγκέντρωση ανοιγμάτων σε ένα μόνο πελάτη ή σε μία μόνο ομάδα συνδεδεμένων πελατών μπορεί να οδηγήσει σε απαράδεκτη πιθανότητα ζημιών. Μια τέτοια κατάσταση μπορεί να θεωρηθεί επιζήμια για τη φερεγγυότητα ενός πιστωτικού ιδρύματος. |
| --- | --- |

(48)

Η επιτήρηση και ο έλεγχος των ανοιγμάτων των πιστωτικών ιδρυμάτων θα πρέπει να αποτελούν αναπόσπαστο τμήμα της εποπτείας τους. Συνεπώς, η υπερβολική συγκέντρωση ανοιγμάτων σε ένα μόνο πελάτη ή σε μία μόνο ομάδα συνδεδεμένων πελατών μπορεί να οδηγήσει σε απαράδεκτη πιθανότητα ζημιών. Μια τέτοια κατάσταση μπορεί να θεωρηθεί επιζήμια για τη φερεγγυότητα ενός πιστωτικού ιδρύματος.

| (49) | Δεδομένου ότι τα πιστωτικά ιδρύματα ευρίσκονται, εντός της εσωτερικής αγοράς, σε άμεσο ανταγωνισμό, θα πρέπει να υπάρχει αντιστοιχία των υποχρεώσεων σχετικά με την επιτήρηση που ισχύουν στο σύνολο της Κοινότητας. |
| --- | --- |

(49)

Δεδομένου ότι τα πιστωτικά ιδρύματα ευρίσκονται, εντός της εσωτερικής αγοράς, σε άμεσο ανταγωνισμό, θα πρέπει να υπάρχει αντιστοιχία των υποχρεώσεων σχετικά με την επιτήρηση που ισχύουν στο σύνολο της Κοινότητας.

| (50) | Καίτοι, για τους σκοπούς του περιορισμού των μεγάλων ανοιγμάτων, είναι σκόπιμο να βασιστεί ο ορισμός των ανοιγμάτων σε εκείνον που ισχύει για τους σκοπούς των ελάχιστων απαιτήσεων σε ίδια κεφάλαια σε σχέση με τον πιστωτικό κίνδυνο, δεν είναι, εντούτοις, σκόπιμο να γίνει αναφορά καταρχήν στις σταθμίσεις ούτε στους βαθμούς κινδύνου που θεσπίζονται από τις εν λόγω διατάξεις. Πράγματι, οι εν λόγω σταθμίσεις και βαθμοί κινδύνου σχεδιάστηκαν προκειμένου να διασφαλιστεί γενικά η φερεγγυότητα για την κάλυψη των πιστωτικών κινδύνων των πιστωτικών ιδρυμάτων. Προκειμένου να περιοριστεί ο μέγιστος κίνδυνος ζημιών ενός πιστωτικού ιδρύματος από έναν πελάτη ή ομάδα συνδεδεμένων πελατών θα πρέπει να θεσπιστούν κανόνες για τον προσδιορισμό των μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων που θα λαμβάνουν υπόψη την ονομαστική αξία του ανοίγματος χωρίς την εφαρμογή σταθμίσεων ή βαθμών κινδύνου. |
| --- | --- |

(50)

Καίτοι, για τους σκοπούς του περιορισμού των μεγάλων ανοιγμάτων, είναι σκόπιμο να βασιστεί ο ορισμός των ανοιγμάτων σε εκείνον που ισχύει για τους σκοπούς των ελάχιστων απαιτήσεων σε ίδια κεφάλαια σε σχέση με τον πιστωτικό κίνδυνο, δεν είναι, εντούτοις, σκόπιμο να γίνει αναφορά καταρχήν στις σταθμίσεις ούτε στους βαθμούς κινδύνου που θεσπίζονται από τις εν λόγω διατάξεις. Πράγματι, οι εν λόγω σταθμίσεις και βαθμοί κινδύνου σχεδιάστηκαν προκειμένου να διασφαλιστεί γενικά η φερεγγυότητα για την κάλυψη των πιστωτικών κινδύνων των πιστωτικών ιδρυμάτων. Προκειμένου να περιοριστεί ο μέγιστος κίνδυνος ζημιών ενός πιστωτικού ιδρύματος από έναν πελάτη ή ομάδα συνδεδεμένων πελατών θα πρέπει να θεσπιστούν κανόνες για τον προσδιορισμό των μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων που θα λαμβάνουν υπόψη την ονομαστική αξία του ανοίγματος χωρίς την εφαρμογή σταθμίσεων ή βαθμών κινδύνου.

| (51) | Μολονότι είναι επιθυμητό, εν αναμονή της περαιτέρω αναθεώρησης των διατάξεων για τα μεγάλα ανοίγματα, να επιτραπεί η αναγνώριση των επιπτώσεων της μείωσης του πιστωτικού κινδύνου κατά τρόπο παρόμοιο με αυτόν που επιτρέπεται για τις ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις προκειμένου να περιοριστούν οι απαιτήσεις υπολογισμού, οι κανόνες σχετικά με τη μείωση του πιστωτικού κινδύνου σχεδιάστηκαν μέσα στο πλαίσιο του γενικότερου διαφοροποιημένου πιστωτικού κινδύνου που προέρχεται από ανοίγματα έναντι ενός μεγάλου αριθμού αντισυμβαλλομένων. Ως εκ τούτου, η αναγνώριση των επιπτώσεων των τεχνικών αυτών στο πλαίσιο της επιβολής ορίων στα μεγάλα ανοίγματα ούτως ώστε να περιοριστεί η μέγιστη ζημία που δύναται να υποστεί ένα πιστωτικό ίδρυμα από έναν μεμονωμένο πελάτη ή μια μεμονωμένη ομάδα συνδεδεμένων πελατών, θα πρέπει να εξαρτάται από την εκπλήρωση κριτηρίων προληπτικής εποπτείας. |
| --- | --- |

(51)

Μολονότι είναι επιθυμητό, εν αναμονή της περαιτέρω αναθεώρησης των διατάξεων για τα μεγάλα ανοίγματα, να επιτραπεί η αναγνώριση των επιπτώσεων της μείωσης του πιστωτικού κινδύνου κατά τρόπο παρόμοιο με αυτόν που επιτρέπεται για τις ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις προκειμένου να περιοριστούν οι απαιτήσεις υπολογισμού, οι κανόνες σχετικά με τη μείωση του πιστωτικού κινδύνου σχεδιάστηκαν μέσα στο πλαίσιο του γενικότερου διαφοροποιημένου πιστωτικού κινδύνου που προέρχεται από ανοίγματα έναντι ενός μεγάλου αριθμού αντισυμβαλλομένων. Ως εκ τούτου, η αναγνώριση των επιπτώσεων των τεχνικών αυτών στο πλαίσιο της επιβολής ορίων στα μεγάλα ανοίγματα ούτως ώστε να περιοριστεί η μέγιστη ζημία που δύναται να υποστεί ένα πιστωτικό ίδρυμα από έναν μεμονωμένο πελάτη ή μια μεμονωμένη ομάδα συνδεδεμένων πελατών, θα πρέπει να εξαρτάται από την εκπλήρωση κριτηρίων προληπτικής εποπτείας.

| (52) | Όταν ένα πιστωτικό ίδρυμα αναλαμβάνει χρηματοδοτικό άνοιγμα έναντι της μητρικής του επιχείρησης ή έναντι των άλλων θυγατρικών αυτής της μητρικής επιχείρησης, πρέπει να επιδεικνύεται ιδιαίτερη σύνεση. Η διαχείριση χρηματοδοτικών ανοιγμάτων που αναλαμβάνονται από τα πιστωτικά ιδρύματα θα πρέπει να γίνεται εντελώς αυτόνομα, στο πλαίσιο της τήρησης των αρχών της υγιούς τραπεζικής διαχείρισης, χωρίς να λαμβάνεται υπόψη κανένας άλλος παράγοντας. Σε περίπτωση που η επιρροή που ασκείται από τα πρόσωπα τα οποία κατέχουν, άμεσα ή έμμεσα, ειδική συμμετοχή σε πιστωτικό ίδρυμα είναι δυνατόν να αποβεί εις βάρος της συνετής και χρηστής διαχείρισης του ιδρύματος, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να λαμβάνουν τα κατάλληλα μέτρα για να τερματιστεί αυτή η κατάσταση. Στον τομέα των μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων, ενδείκνυται επίσης να προβλεφθούν ειδικοί κανόνες, περιλαμβανομένων και αυστηρότερων περιορισμών, για τα χρηματοδοτικά ανοίγματα που αναλαμβάνονται από ένα πιστωτικό ίδρυμα έναντι επιχειρήσεων του ιδίου ομίλου. Τέτοιοι κανόνες δεν πρέπει, πάντως, να εφαρμόζονται όταν η μητρική επιχείρηση είναι χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή πιστωτικό ίδρυμα, ή όταν οι άλλες θυγατρικές είναι πιστωτικά ιδρύματα, χρηματοδοτικά ιδρύματα, ή επιχειρήσεις παροχής επικουρικών υπηρεσιών, εφόσον όλες αυτές οι επιχειρήσεις υπόκεινται στην εποπτεία του πιστωτικού ιδρύματος σε ενοποιημένη βάση. |
| --- | --- |

(52)

Όταν ένα πιστωτικό ίδρυμα αναλαμβάνει χρηματοδοτικό άνοιγμα έναντι της μητρικής του επιχείρησης ή έναντι των άλλων θυγατρικών αυτής της μητρικής επιχείρησης, πρέπει να επιδεικνύεται ιδιαίτερη σύνεση. Η διαχείριση χρηματοδοτικών ανοιγμάτων που αναλαμβάνονται από τα πιστωτικά ιδρύματα θα πρέπει να γίνεται εντελώς αυτόνομα, στο πλαίσιο της τήρησης των αρχών της υγιούς τραπεζικής διαχείρισης, χωρίς να λαμβάνεται υπόψη κανένας άλλος παράγοντας. Σε περίπτωση που η επιρροή που ασκείται από τα πρόσωπα τα οποία κατέχουν, άμεσα ή έμμεσα, ειδική συμμετοχή σε πιστωτικό ίδρυμα είναι δυνατόν να αποβεί εις βάρος της συνετής και χρηστής διαχείρισης του ιδρύματος, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να λαμβάνουν τα κατάλληλα μέτρα για να τερματιστεί αυτή η κατάσταση. Στον τομέα των μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων, ενδείκνυται επίσης να προβλεφθούν ειδικοί κανόνες, περιλαμβανομένων και αυστηρότερων περιορισμών, για τα χρηματοδοτικά ανοίγματα που αναλαμβάνονται από ένα πιστωτικό ίδρυμα έναντι επιχειρήσεων του ιδίου ομίλου. Τέτοιοι κανόνες δεν πρέπει, πάντως, να εφαρμόζονται όταν η μητρική επιχείρηση είναι χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή πιστωτικό ίδρυμα, ή όταν οι άλλες θυγατρικές είναι πιστωτικά ιδρύματα, χρηματοδοτικά ιδρύματα, ή επιχειρήσεις παροχής επικουρικών υπηρεσιών, εφόσον όλες αυτές οι επιχειρήσεις υπόκεινται στην εποπτεία του πιστωτικού ιδρύματος σε ενοποιημένη βάση.

| (53) | Τα πιστωτικά ιδρύματα θα πρέπει να εξασφαλίζουν ότι διαθέτουν εσωτερικά κεφάλαια τα οποία επαρκούν από πλευράς ποσότητας, ποιότητας και κατανομής για τους κινδύνους τους οποίους έχουν αναλάβει ή τους οποίους ενδεχομένως να αναλάβουν. Συνεπώς, τα πιστωτικά ιδρύματα θα πρέπει να εφαρμόζουν στρατηγικές και διαδικασίες για την αξιολόγηση και τη διατήρηση της επάρκειας των εσωτερικών τους κεφαλαίων. |
| --- | --- |

(53)

Τα πιστωτικά ιδρύματα θα πρέπει να εξασφαλίζουν ότι διαθέτουν εσωτερικά κεφάλαια τα οποία επαρκούν από πλευράς ποσότητας, ποιότητας και κατανομής για τους κινδύνους τους οποίους έχουν αναλάβει ή τους οποίους ενδεχομένως να αναλάβουν. Συνεπώς, τα πιστωτικά ιδρύματα θα πρέπει να εφαρμόζουν στρατηγικές και διαδικασίες για την αξιολόγηση και τη διατήρηση της επάρκειας των εσωτερικών τους κεφαλαίων.

| (54) | Οι αρμόδιες αρχές είναι υπεύθυνες για τον έλεγχο της καλής οργάνωσης και της επάρκειας των ιδίων κεφαλαίων των πιστωτικών ιδρυμάτων, λαμβάνοντας υπόψη τους κινδύνους τους οποίους έχουν αναλάβει ή τους οποίους ενδεχομένως να αναλάβουν τα πιστωτικά ιδρύματα. |
| --- | --- |

(54)

Οι αρμόδιες αρχές είναι υπεύθυνες για τον έλεγχο της καλής οργάνωσης και της επάρκειας των ιδίων κεφαλαίων των πιστωτικών ιδρυμάτων, λαμβάνοντας υπόψη τους κινδύνους τους οποίους έχουν αναλάβει ή τους οποίους ενδεχομένως να αναλάβουν τα πιστωτικά ιδρύματα.

| (55) | Προς τον σκοπό της αποτελεσματικής λειτουργίας της εσωτερικής τραπεζικής αγοράς η Επιτροπή Ευρωπαϊκών Αρχών Τραπεζικής Εποπτείας θα πρέπει να συμβάλλει στην συνεπή εφαρμογή της παρούσας οδηγίας και στη σύγκλιση των εποπτικών πρακτικών σε ολόκληρη την Κοινότητα και να υποβάλλει σε ετήσια βάση έκθεση στα κοινοτικά όργανα σχετικά με την επιτευχθείσα πρόοδο. |
| --- | --- |

(55)

Προς τον σκοπό της αποτελεσματικής λειτουργίας της εσωτερικής τραπεζικής αγοράς η Επιτροπή Ευρωπαϊκών Αρχών Τραπεζικής Εποπτείας θα πρέπει να συμβάλλει στην συνεπή εφαρμογή της παρούσας οδηγίας και στη σύγκλιση των εποπτικών πρακτικών σε ολόκληρη την Κοινότητα και να υποβάλλει σε ετήσια βάση έκθεση στα κοινοτικά όργανα σχετικά με την επιτευχθείσα πρόοδο.

| (56) | Για τον ίδιο λόγο και προκειμένου να εξασφαλιστεί ότι τα Κοινοτικά πιστωτικά ιδρύματα που αναπτύσσουν δραστηριότητα σε περισσότερα κράτη μέλη δεν φέρουν δυσανάλογα βάρη λόγω του ότι οι αρμόδιες αρχές των μεμονωμένων κρατών μελών συνεχίζουν να είναι υπεύθυνες για την άδεια λειτουργίας και την εποπτεία, είναι σημαντικό να δοθεί ώθηση στη συνεργασία μεταξύ αρμοδίων αρχών. Στο πλαίσιο αυτό, θα πρέπει να ενισχυθεί ο ρόλος του εποπτικού φορέα που είναι αρμόδιος για την εποπτεία σε ενοποιημένη βάση. Η Επιτροπή Ευρωπαϊκών Αρχών Τραπεζικής Εποπτείας θα πρέπει να υποστηρίξει και να ενισχύσει τη συνεργασία αυτή. |
| --- | --- |

(56)

Για τον ίδιο λόγο και προκειμένου να εξασφαλιστεί ότι τα Κοινοτικά πιστωτικά ιδρύματα που αναπτύσσουν δραστηριότητα σε περισσότερα κράτη μέλη δεν φέρουν δυσανάλογα βάρη λόγω του ότι οι αρμόδιες αρχές των μεμονωμένων κρατών μελών συνεχίζουν να είναι υπεύθυνες για την άδεια λειτουργίας και την εποπτεία, είναι σημαντικό να δοθεί ώθηση στη συνεργασία μεταξύ αρμοδίων αρχών. Στο πλαίσιο αυτό, θα πρέπει να ενισχυθεί ο ρόλος του εποπτικού φορέα που είναι αρμόδιος για την εποπτεία σε ενοποιημένη βάση. Η Επιτροπή Ευρωπαϊκών Αρχών Τραπεζικής Εποπτείας θα πρέπει να υποστηρίξει και να ενισχύσει τη συνεργασία αυτή.

| (57) | Η εποπτεία των πιστωτικών ιδρυμάτων σε ενοποιημένη βάση στοχεύει στην προστασία των συμφερόντων των καταθετών των πιστωτικών ιδρυμάτων και στην εξασφάλιση της σταθερότητας του χρηματοοικονομικού συστήματος. |
| --- | --- |

(57)

Η εποπτεία των πιστωτικών ιδρυμάτων σε ενοποιημένη βάση στοχεύει στην προστασία των συμφερόντων των καταθετών των πιστωτικών ιδρυμάτων και στην εξασφάλιση της σταθερότητας του χρηματοοικονομικού συστήματος.

| (58) | Η εποπτεία σε ενοποιημένη βάση, προκειμένου να είναι αποτελεσματική, θα πρέπει συνεπώς να εφαρμόζεται σε όλους τους τραπεζικούς ομίλους, ακόμη και στις περιπτώσεις κατά τις οποίες η μητρική επιχείρηση δεν είναι πιστωτικό ίδρυμα. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να διαθέτουν τα απαραίτητα νομικά μέσα για την άσκηση της εν λόγω εποπτείας. |
| --- | --- |

(58)

Η εποπτεία σε ενοποιημένη βάση, προκειμένου να είναι αποτελεσματική, θα πρέπει συνεπώς να εφαρμόζεται σε όλους τους τραπεζικούς ομίλους, ακόμη και στις περιπτώσεις κατά τις οποίες η μητρική επιχείρηση δεν είναι πιστωτικό ίδρυμα. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να διαθέτουν τα απαραίτητα νομικά μέσα για την άσκηση της εν λόγω εποπτείας.

| (59) | Όσον αφορά τους ομίλους με ποικίλες δραστηριότητες, η μητρική επιχείρηση των οποίων ελέγχει τουλάχιστον μία θυγατρική που είναι πιστωτικό ίδρυμα, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να είναι σε θέση να εκτιμούν τη χρηματοοικονομική κατάσταση του πιστωτικού ιδρύματος στο πλαίσιο αυτών των ομίλων. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει τουλάχιστον να διαθέτουν τα μέσα για να λαμβάνουν από όλες τις επιχειρήσεις του ομίλου τις αναγκαίες προς εκτέλεση της αποστολής τους πληροφορίες. Οι αρμόδιες εποπτικές αρχές των διαφόρων χρηματοπιστωτικών τομέων θα πρέπει να συνεργάζονται όταν πρόκειται για επιχειρηματικούς ομίλους που ασκούν ποικίλες χρηματοπιστωτικές δραστηριότητες. Μέχρις ότου επιτευχθεί συντονισμός, τα κράτη μέλη θα πρέπει να μπορούν να καθορίζουν τις κατάλληλες μεθόδους ενοποίησης για να επιτευχθεί ο στόχος της παρούσας οδηγίας. |
| --- | --- |

(59)

Όσον αφορά τους ομίλους με ποικίλες δραστηριότητες, η μητρική επιχείρηση των οποίων ελέγχει τουλάχιστον μία θυγατρική που είναι πιστωτικό ίδρυμα, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να είναι σε θέση να εκτιμούν τη χρηματοοικονομική κατάσταση του πιστωτικού ιδρύματος στο πλαίσιο αυτών των ομίλων. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει τουλάχιστον να διαθέτουν τα μέσα για να λαμβάνουν από όλες τις επιχειρήσεις του ομίλου τις αναγκαίες προς εκτέλεση της αποστολής τους πληροφορίες. Οι αρμόδιες εποπτικές αρχές των διαφόρων χρηματοπιστωτικών τομέων θα πρέπει να συνεργάζονται όταν πρόκειται για επιχειρηματικούς ομίλους που ασκούν ποικίλες χρηματοπιστωτικές δραστηριότητες. Μέχρις ότου επιτευχθεί συντονισμός, τα κράτη μέλη θα πρέπει να μπορούν να καθορίζουν τις κατάλληλες μεθόδους ενοποίησης για να επιτευχθεί ο στόχος της παρούσας οδηγίας.

| (60) | Τα κράτη μέλη θα πρέπει να μπορούν να αρνηθούν ή να αποσύρουν την άδεια λειτουργίας τραπεζών από ορισμένες μορφές ομίλων επιχειρήσεων τις οποίες θεωρούν ακατάλληλες για την άσκηση τραπεζικών δραστηριοτήτων, ιδίως επειδή δεν είναι δυνατόν να ασκείται κατά τρόπο ικανοποιητικό η εποπτεία των εν λόγω δραστηριοτήτων. Για τον σκοπό αυτό, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να διαθέτουν τις απαραίτητες εξουσίες προκειμένου να διασφαλιστεί η υγιής και συνετή διαχείριση των πιστωτικών ιδρυμάτων. |
| --- | --- |

(60)

Τα κράτη μέλη θα πρέπει να μπορούν να αρνηθούν ή να αποσύρουν την άδεια λειτουργίας τραπεζών από ορισμένες μορφές ομίλων επιχειρήσεων τις οποίες θεωρούν ακατάλληλες για την άσκηση τραπεζικών δραστηριοτήτων, ιδίως επειδή δεν είναι δυνατόν να ασκείται κατά τρόπο ικανοποιητικό η εποπτεία των εν λόγω δραστηριοτήτων. Για τον σκοπό αυτό, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να διαθέτουν τις απαραίτητες εξουσίες προκειμένου να διασφαλιστεί η υγιής και συνετή διαχείριση των πιστωτικών ιδρυμάτων.

| (61) | Προκειμένου να λειτουργήσει αποτελεσματικότερα η εσωτερική τραπεζική αγορά και να υπάρχει επαρκής διαφάνεια για τους πολίτες της Κοινότητας, είναι αναγκαίο οι αρμόδιες αρχές να δημοσιοποιούν, και μάλιστα κατά τρόπο που να επιτρέπει αξιόπιστες συγκρίσεις, τον τρόπο εφαρμογής της παρούσας οδηγίας. |
| --- | --- |

(61)

Προκειμένου να λειτουργήσει αποτελεσματικότερα η εσωτερική τραπεζική αγορά και να υπάρχει επαρκής διαφάνεια για τους πολίτες της Κοινότητας, είναι αναγκαίο οι αρμόδιες αρχές να δημοσιοποιούν, και μάλιστα κατά τρόπο που να επιτρέπει αξιόπιστες συγκρίσεις, τον τρόπο εφαρμογής της παρούσας οδηγίας.

| (62) | Προκειμένου να ενισχυθεί η πειθαρχία στην αγορά και να δοθούν στα πιστωτικά ιδρύματα κίνητρα ώστε να βελτιώσουν την στρατηγική τους στην αγορά, τον έλεγχο των κινδύνων και την εσωτερική διαχειριστική τους οργάνωση, θα πρέπει να προβλέπεται η δημοσιοποίηση των κατάλληλων στοιχείων από μέρους τους. |
| --- | --- |

(62)

Προκειμένου να ενισχυθεί η πειθαρχία στην αγορά και να δοθούν στα πιστωτικά ιδρύματα κίνητρα ώστε να βελτιώσουν την στρατηγική τους στην αγορά, τον έλεγχο των κινδύνων και την εσωτερική διαχειριστική τους οργάνωση, θα πρέπει να προβλέπεται η δημοσιοποίηση των κατάλληλων στοιχείων από μέρους τους.

| (63) | Η εξέταση των προβλημάτων που τίθενται στους τομείς που καλύπτονται από την παρούσα οδηγία καθώς και από άλλες οδηγίες που αφορούν τις δραστηριότητες των πιστωτικών ιδρυμάτων, ιδιαίτερα με την προοπτική ευρύτερου συντονισμού, απαιτεί την συνεργασία των αρμοδίων αρχών και της Επιτροπής. |
| --- | --- |

(63)

Η εξέταση των προβλημάτων που τίθενται στους τομείς που καλύπτονται από την παρούσα οδηγία καθώς και από άλλες οδηγίες που αφορούν τις δραστηριότητες των πιστωτικών ιδρυμάτων, ιδιαίτερα με την προοπτική ευρύτερου συντονισμού, απαιτεί την συνεργασία των αρμοδίων αρχών και της Επιτροπής.

| (64) | Τα απαιτούμενα μέτρα για την εφαρμογή της παρούσας οδηγίας θα πρέπει να θεσπίζονται σύμφωνα με την απόφαση 1999/468/ΕΚ του Συμβουλίου, της 28ης Ιουνίου 1999, για τον καθορισμό των όρων άσκησης των εκτελεστικών αρμοδιοτήτων που ανατίθενται στην Επιτροπή (12). |
| --- | --- |

(64)

Τα απαιτούμενα μέτρα για την εφαρμογή της παρούσας οδηγίας θα πρέπει να θεσπίζονται σύμφωνα με την απόφαση 1999/468/ΕΚ του Συμβουλίου, της 28ης Ιουνίου 1999, για τον καθορισμό των όρων άσκησης των εκτελεστικών αρμοδιοτήτων που ανατίθενται στην Επιτροπή (12).

| (65) | Με το από 5ης Φεβρουαρίου 2002 ψήφισμά του σχετικά με την εφαρμογή της νομοθεσίας στο πλαίσιο των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών (13), το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ζήτησε να διαδραματίζει ισότιμο ρόλο με το Συμβούλιο κατά την εποπτεία του τρόπου με τον οποίο η Επιτροπή ασκεί τις εκτελεστικές της αρμοδιότητες, ώστε να αντανακλώνται οι νομοθετικές εξουσίες του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου βάσει του άρθρου 251 της Συνθήκης. Με την επίσημη δήλωση στην οποία προέβη την ίδια ημέρα ο Πρόεδρός της ενώπιον του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, η Επιτροπή υποστήριξε το αίτημα αυτό. Στις 11 Δεκεμβρίου 2002, η Επιτροπή πρότεινε τροποποιήσεις στην απόφαση 1999/468/ΕΚ και στη συνέχεια υπέβαλε τροποποιημένη πρόταση στις 22 Απριλίου 2004. Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο φρονεί ότι η εν λόγω πρόταση δεν διασφαλίζει τη διατήρηση των νομοθετικών προνομιών του. Κατά την άποψη του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο θα πρέπει να έχουν την ευκαιρία να αξιολογούν τη μεταβίβαση εκτελεστικών εξουσιών στην Επιτροπή εντός συγκεκριμένης προθεσμίας. Είναι, ως εκ τούτου, σκόπιμο να περιορισθεί το χρονικό διάστημα εντός του οποίου η Επιτροπή μπορεί να θεσπίζει εκτελεστικά μέτρα. |
| --- | --- |

(65)

Με το από 5ης Φεβρουαρίου 2002 ψήφισμά του σχετικά με την εφαρμογή της νομοθεσίας στο πλαίσιο των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών (13), το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ζήτησε να διαδραματίζει ισότιμο ρόλο με το Συμβούλιο κατά την εποπτεία του τρόπου με τον οποίο η Επιτροπή ασκεί τις εκτελεστικές της αρμοδιότητες, ώστε να αντανακλώνται οι νομοθετικές εξουσίες του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου βάσει του άρθρου 251 της Συνθήκης. Με την επίσημη δήλωση στην οποία προέβη την ίδια ημέρα ο Πρόεδρός της ενώπιον του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, η Επιτροπή υποστήριξε το αίτημα αυτό. Στις 11 Δεκεμβρίου 2002, η Επιτροπή πρότεινε τροποποιήσεις στην απόφαση 1999/468/ΕΚ και στη συνέχεια υπέβαλε τροποποιημένη πρόταση στις 22 Απριλίου 2004. Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο φρονεί ότι η εν λόγω πρόταση δεν διασφαλίζει τη διατήρηση των νομοθετικών προνομιών του. Κατά την άποψη του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο θα πρέπει να έχουν την ευκαιρία να αξιολογούν τη μεταβίβαση εκτελεστικών εξουσιών στην Επιτροπή εντός συγκεκριμένης προθεσμίας. Είναι, ως εκ τούτου, σκόπιμο να περιορισθεί το χρονικό διάστημα εντός του οποίου η Επιτροπή μπορεί να θεσπίζει εκτελεστικά μέτρα.

| (66) | Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο θα πρέπει να διαθέτει τρεις μήνες από την πρώτη διαβίβαση του σχεδίου τροποποιήσεων και των εκτελεστικών μέτρων, ώστε να του δοθεί η δυνατότητα να τις εξετάσει και να παράσχει τη γνώμη του. Ωστόσο, σε επείγουσες και δεόντως αιτιολογημένες περιπτώσεις, θα πρέπει να είναι δυνατή η συντόμευση της προθεσμίας αυτής. Εάν, εντός της εν λόγω προθεσμίας, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο εγκρίνει ψήφισμα, η Επιτροπή θα πρέπει να επανεξετάσει τα σχέδια τροποποιήσεων ή μέτρων. |
| --- | --- |

(66)

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο θα πρέπει να διαθέτει τρεις μήνες από την πρώτη διαβίβαση του σχεδίου τροποποιήσεων και των εκτελεστικών μέτρων, ώστε να του δοθεί η δυνατότητα να τις εξετάσει και να παράσχει τη γνώμη του. Ωστόσο, σε επείγουσες και δεόντως αιτιολογημένες περιπτώσεις, θα πρέπει να είναι δυνατή η συντόμευση της προθεσμίας αυτής. Εάν, εντός της εν λόγω προθεσμίας, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο εγκρίνει ψήφισμα, η Επιτροπή θα πρέπει να επανεξετάσει τα σχέδια τροποποιήσεων ή μέτρων.

| (67) | Προκειμένου να αποφευχθεί η αναστάτωση των αγορών και να εξασφαλιστεί συνέχεια ως προς το συνολικό ύψος των ιδίων κεφαλαίων είναι σκόπιμο να προβλεφθούν ειδικές μεταβατικές ρυθμίσεις. |
| --- | --- |

(67)

Προκειμένου να αποφευχθεί η αναστάτωση των αγορών και να εξασφαλιστεί συνέχεια ως προς το συνολικό ύψος των ιδίων κεφαλαίων είναι σκόπιμο να προβλεφθούν ειδικές μεταβατικές ρυθμίσεις.

| (68) | Λαμβάνοντας υπόψη την ευαισθησία κινδύνου των κανόνων σχετικά με τις ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις είναι επιθυμητό να εξετάζεται αν οι εν λόγω κανόνες έχουν σημαντικές επιπτώσεις στον οικονομικό κύκλο. Η Επιτροπή, λαμβάνοντας υπόψη τη συνεισφορά της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, θα πρέπει να υποβάλλει εκθέσεις σχετικά με τα θέματα αυτά, στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο. |
| --- | --- |

(68)

Λαμβάνοντας υπόψη την ευαισθησία κινδύνου των κανόνων σχετικά με τις ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις είναι επιθυμητό να εξετάζεται αν οι εν λόγω κανόνες έχουν σημαντικές επιπτώσεις στον οικονομικό κύκλο. Η Επιτροπή, λαμβάνοντας υπόψη τη συνεισφορά της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, θα πρέπει να υποβάλλει εκθέσεις σχετικά με τα θέματα αυτά, στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο.

| (69) | Τα μέσα που απαιτούνται για τον έλεγχο των κινδύνων ρευστότητας θα πρέπει να εναρμονιστούν επίσης. |
| --- | --- |

(69)

Τα μέσα που απαιτούνται για τον έλεγχο των κινδύνων ρευστότητας θα πρέπει να εναρμονιστούν επίσης.

| (70) | Η παρούσα οδηγία σέβεται τα θεμελιώδη δικαιώματα και τηρεί τις αρχές που αναγνωρίζονται ιδίως από τον Χάρτη Θεμελιωδών Δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης ως γενικές αρχές του κοινοτικού δικαίου. |
| --- | --- |

(70)

Η παρούσα οδηγία σέβεται τα θεμελιώδη δικαιώματα και τηρεί τις αρχές που αναγνωρίζονται ιδίως από τον Χάρτη Θεμελιωδών Δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης ως γενικές αρχές του κοινοτικού δικαίου.

| (71) | Η υποχρέωση ενσωμάτωσης της παρούσας οδηγίας στο εθνικό δίκαιο θα πρέπει να περιοριστεί στις διατάξεις που αντιπροσωπεύουν ουσιώδη μεταβολή σε σχέση με τις προγενέστερες οδηγίες. Η υποχρέωση μεταφοράς στο εθνικό δίκαιο των διατάξεων που παραμένουν αμετάβλητες απορρέει από τις προγενέστερες οδηγίες. |
| --- | --- |

(71)

Η υποχρέωση ενσωμάτωσης της παρούσας οδηγίας στο εθνικό δίκαιο θα πρέπει να περιοριστεί στις διατάξεις που αντιπροσωπεύουν ουσιώδη μεταβολή σε σχέση με τις προγενέστερες οδηγίες. Η υποχρέωση μεταφοράς στο εθνικό δίκαιο των διατάξεων που παραμένουν αμετάβλητες απορρέει από τις προγενέστερες οδηγίες.

| (72) | Η παρούσα οδηγία δεν θα πρέπει να θίγει τις υποχρεώσεις των κρατών μελών όσον αφορά τις προθεσμίες μεταφοράς στο εθνικό δίκαιο των οδηγιών που παρατίθενται στο Παράρτημα XIII, Μέρος Β, |
| --- | --- |

(72)

Η παρούσα οδηγία δεν θα πρέπει να θίγει τις υποχρεώσεις των κρατών μελών όσον αφορά τις προθεσμίες μεταφοράς στο εθνικό δίκαιο των οδηγιών που παρατίθενται στο Παράρτημα XIII, Μέρος Β,

ΕΞΕΔΩΣΑΝ ΤΗΝ ΠΑΡΟΥΣΑ ΟΔΗΓΙΑ:

ΤΙΤΛΟΣ I

ΑΝΤΙΚΕΙΜΕΝΟ, ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ ΚΑΙ ΟΡΙΣΜΟΙ

Άρθρο 1

1.   Η παρούσα οδηγία θεσπίζει κανόνες σχετικά με την ανάληψη και άσκηση δραστηριότητας των πιστωτικών ιδρυμάτων, καθώς και με την προληπτική τους εποπτεία.

2.   Το άρθρο 39 και ο Τίτλος V, Κεφάλαιο 4, Τμήμα 1,εφαρμόζονται στις χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών και στις μεικτές εταιρείες συμμετοχών που έχουν την έδρα τους στην Κοινότητα.

3.   Τα ιδρύματα που εξαιρούνται μόνιμα σύμφωνα με το άρθρο 2, εκτός ωστόσο των κεντρικών τραπεζών των κρατών μελών, αντιμετωπίζονται ως χρηματοδοτικά ιδρύματα για την εφαρμογή του άρθρου 39 και του Τίτλου V, Κεφάλαιο 4, Τμήμα 1.

Άρθρο 2

Η παρούσα οδηγία δεν έχει εφαρμογή ως προς:

| — | τις κεντρικές τράπεζες των κρατών μελών, |
| --- | --- |

—

τις κεντρικές τράπεζες των κρατών μελών,

| — | τα γραφεία ταχυδρομικών επιταγών, |
| --- | --- |

—

τα γραφεία ταχυδρομικών επιταγών,

| — | στο Βέλγιο, το «Institut de Réescompte et de Garantie/Herdiscontering — en Waarborginstituut», |
| --- | --- |

—

στο Βέλγιο, το «Institut de Réescompte et de Garantie/Herdiscontering — en Waarborginstituut»,

| — | στη Δανία, το «Dansk Eksportfinansieringsfond», το «Danmarks Skibskreditfond», το «Dansk Landbrugs Realkreditfonds» και το «KommuneKredit», |
| --- | --- |

—

στη Δανία, το «Dansk Eksportfinansieringsfond», το «Danmarks Skibskreditfond», το «Dansk Landbrugs Realkreditfonds» και το «KommuneKredit»,

| — | στη Γερμανία, την «Kreditanstalt für Wiederaufbau», τους οργανισμούς, οι οποίοι αναγνωρίζονται, στο πλαίσιο του «Wohnungsgemeinnützigkeitsgesetz»,ως όργανα της εθνικής πολιτικής στον στεγαστικό τομέα και οι τραπεζικές εργασίες των οποίων δεν συνιστούν την κύρια δραστηριότητα, καθώς και τους οργανισμούς, οι οποίοι, δυνάμει του νόμου αυτού, αναγνωρίζονται ως κοινωφελείς στεγαστικοί οργανισμοί, |
| --- | --- |

—

στη Γερμανία, την «Kreditanstalt für Wiederaufbau», τους οργανισμούς, οι οποίοι αναγνωρίζονται, στο πλαίσιο του «Wohnungsgemeinnützigkeitsgesetz»,ως όργανα της εθνικής πολιτικής στον στεγαστικό τομέα και οι τραπεζικές εργασίες των οποίων δεν συνιστούν την κύρια δραστηριότητα, καθώς και τους οργανισμούς, οι οποίοι, δυνάμει του νόμου αυτού, αναγνωρίζονται ως κοινωφελείς στεγαστικοί οργανισμοί,

| — | στην Ελλάδα, το «Ταμείο Παρακαταθηκών και Δανείων», |
| --- | --- |

—

στην Ελλάδα, το «Ταμείο Παρακαταθηκών και Δανείων»,

| — | στην Ισπανία, το «Instituto de Crédito Oficial», |
| --- | --- |

—

στην Ισπανία, το «Instituto de Crédito Oficial»,

| — | στη Γαλλία, την «Caisse des dépôts et consignations», |
| --- | --- |

—

στη Γαλλία, την «Caisse des dépôts et consignations»,

| — | στην Ιρλανδία, τις «Credit Unions» και τις «Friendly Societies», |
| --- | --- |

—

στην Ιρλανδία, τις «Credit Unions» και τις «Friendly Societies»,

| — | στην Ιταλία, την «Cassa Depositi e Prestiti», |
| --- | --- |

—

στην Ιταλία, την «Cassa Depositi e Prestiti»,

| — | στη Λετονία, τους «krājaizdevu sabiedrības», επιχειρήσεις που αναγνωρίζονται βάσει του «krājaizdevu sabiedrību likums» ως συνεταιριστικές επιχειρήσεις που παρέχουν χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες μόνον στα μέλη τους, |
| --- | --- |

—

στη Λετονία, τους «krājaizdevu sabiedrības», επιχειρήσεις που αναγνωρίζονται βάσει του «krājaizdevu sabiedrību likums» ως συνεταιριστικές επιχειρήσεις που παρέχουν χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες μόνον στα μέλη τους,

| — | στη Λιθουανία, τους «kredito unijos» πέραν της «Centrine kredito unija», |
| --- | --- |

—

στη Λιθουανία, τους «kredito unijos» πέραν της «Centrine kredito unija»,

| — | στην Ουγγαρία, τη «Magyar Fejlesztési Bank Rt.» και τη «Magyar Export-Import Bank Rt.», |
| --- | --- |

—

στην Ουγγαρία, τη «Magyar Fejlesztési Bank Rt.» και τη «Magyar Export-Import Bank Rt.»,

| — | στις Κάτω Χώρες, τη «Nederlandse Investeringsbank voor Ontwikkelingslanden NV», τη «NV Noordelijke Ontwikkelingsmaatschappij», τη «NV Industriebank Limburgs Instituut voor ontwikkeling en financiering», και την «Overijsselse Ontwikkelingsmaatschappij NV», |
| --- | --- |

—

στις Κάτω Χώρες, τη «Nederlandse Investeringsbank voor Ontwikkelingslanden NV», τη «NV Noordelijke Ontwikkelingsmaatschappij», τη «NV Industriebank Limburgs Instituut voor ontwikkeling en financiering», και την «Overijsselse Ontwikkelingsmaatschappij NV»,

| — | στην Αυστρία, τις επιχειρήσεις που αναγνωρίζονται ως κοινωφελείς οικοδομικοί συνεταιρισμοί και την «Österreichische Kontrollbank AG», |
| --- | --- |

—

στην Αυστρία, τις επιχειρήσεις που αναγνωρίζονται ως κοινωφελείς οικοδομικοί συνεταιρισμοί και την «Österreichische Kontrollbank AG»,

| — | στην Πολωνία, τη «Spółdzielcze Kasy Oszczędnościowo — Kreditowe» και την «Bank Gospodarstwa Krajowego», |
| --- | --- |

—

στην Πολωνία, τη «Spółdzielcze Kasy Oszczędnościowo — Kreditowe» και την «Bank Gospodarstwa Krajowego»,

| — | στην Πορτογαλία, τις «Caixas Económicas» που υφίστανται από την 1η Ιανουαρίου 1986, με εξαίρεση τις επιχειρήσεις που έχουν τη μορφή ανωνύμων εταιρειών καθώς και την «Caixa Económica Montepio Geral», |
| --- | --- |

—

στην Πορτογαλία, τις «Caixas Económicas» που υφίστανται από την 1η Ιανουαρίου 1986, με εξαίρεση τις επιχειρήσεις που έχουν τη μορφή ανωνύμων εταιρειών καθώς και την «Caixa Económica Montepio Geral»,

| — | στη Φινλανδία, την «Teollisen yhteistyön rahasto Oy/Fonden för industriellt samarbete AB», και την «Finnvera Oyj/Finnvera Abp», |
| --- | --- |

—

στη Φινλανδία, την «Teollisen yhteistyön rahasto Oy/Fonden för industriellt samarbete AB», και την «Finnvera Oyj/Finnvera Abp»,

| — | στη Σουηδία, τη «Svenska Skeppshypotekskassan», |
| --- | --- |

—

στη Σουηδία, τη «Svenska Skeppshypotekskassan»,

| — | στο Ηνωμένο Βασίλειο, τη «National Savings Bank», την «Commonwealth Development Finance Company Ltd», την «Agricultural Mortgage Corporation Ltd», τη «Scottish Agricultural Securities Corporation Ltd», τους «Crown Agents for overseas governments and administrations», τις «Credit Unions» και τις «Municipal Banks», |
| --- | --- |

—

στο Ηνωμένο Βασίλειο, τη «National Savings Bank», την «Commonwealth Development Finance Company Ltd», την «Agricultural Mortgage Corporation Ltd», τη «Scottish Agricultural Securities Corporation Ltd», τους «Crown Agents for overseas governments and administrations», τις «Credit Unions» και τις «Municipal Banks»,

Άρθρο 3

1.   Ένα ή περισσότερα πιστωτικά ιδρύματα που υφίσταντο στο αυτό κράτος μέλος την 15η Δεκεμβρίου 1977 και τα οποία συνδέονταν κατά την ημερομηνία αυτή κατά τρόπο μόνιμο με κεντρικό οργανισμό, ο οποίος τα εποπτεύει και είναι εγκατεστημένος στο αυτό κράτος μέλος, δύνανται να εξαιρεθούν από τις προϋποθέσεις των άρθρων 7 και 11, παράγραφος 1, αν, το αργότερο την 15η Δεκεμβρίου 1979, στο εθνικό δίκαιο προβλεπόταν ότι:

| α) | οι υποχρεώσεις του κεντρικού οργανισμού και των ιδρυμάτων που συνδέονται μ' αυτόν αποτελούν αλληλέγγυες υποχρεώσεις ή ότι οι υποχρεώσεις των ιδρυμάτων που συνδέονται μ' αυτό τον κεντρικό οργανισμό καλύπτονται πλήρως από εγγυήσεις του κεντρικού οργανισμού αυτού, |
| --- | --- |

α)

οι υποχρεώσεις του κεντρικού οργανισμού και των ιδρυμάτων που συνδέονται μ' αυτόν αποτελούν αλληλέγγυες υποχρεώσεις ή ότι οι υποχρεώσεις των ιδρυμάτων που συνδέονται μ' αυτό τον κεντρικό οργανισμό καλύπτονται πλήρως από εγγυήσεις του κεντρικού οργανισμού αυτού,

| β) | η φερεγγυότητα και η ρευστότητα του κεντρικού οργανισμού και όλων των ιδρυμάτων που συνδέονται με αυτόν υπόκεινται στο σύνολό τους σε εποπτεία βάσει ενοποιημένων λογαριασμών, και |
| --- | --- |

β)

η φερεγγυότητα και η ρευστότητα του κεντρικού οργανισμού και όλων των ιδρυμάτων που συνδέονται με αυτόν υπόκεινται στο σύνολό τους σε εποπτεία βάσει ενοποιημένων λογαριασμών, και

| γ) | η διοίκηση του κεντρικού οργανισμού έχει τη δυνατότητα να παρέχει οδηγίες στα ιδρύματα που συνδέονται με αυτόν. |
| --- | --- |

γ)

η διοίκηση του κεντρικού οργανισμού έχει τη δυνατότητα να παρέχει οδηγίες στα ιδρύματα που συνδέονται με αυτόν.

Τα πιστωτικά ιδρύματα με τοπική δραστηριότητα πού συνδέθηκαν μόνιμα, μετά τις 15 Δεκεμβρίου 1977, με κεντρικό οργανισμό κατά την έννοια του πρώτου εδαφίου δύνανται να επωφελούνται από τους όρους του καθορίζονται στο πρώτο εδάφιο, εάν αποτελούν κανονική επέκταση του δικτύου που εξαρτάται από τον κεντρικό οργανισμό.

Ως προς τα πιστωτικά ιδρύματα εκτός από τα συσταθέντα σε περιοχές που προήλθαν τελευταία από προσχώσεις ή εκείνα που προέρχονται από απόσχιση ή συγχώνευση υφισταμένων ιδρυμάτων που εξαρτώνται από ή υπάγονται σε κεντρικό φορέα, η Επιτροπή δύναται, με τη διαδικασία του άρθρου 151, παράγραφος 2, να καθορίζει συμπληρωματικούς κανόνες για την εφαρμογή του δευτέρου εδαφίου, συμπεριλαμβανομένης της κατάργησης των εξαιρέσεων που προβλέπονται στο πρώτο εδάφιο, εάν κρίνει ότι η σύνδεση νέων ιδρυμάτων που επωφελούνται από το καθεστώς που προβλέπεται στο δεύτερο εδάφιο μπορεί να επηρεάσει αρνητικά τον ανταγωνισμό.

2.   Τα πιστωτικά ιδρύματα της παραγράφου 1, πρώτο εδάφιο, μπορούν ομοίως να εξαιρούνται από την εφαρμογή των διατάξεων των άρθρων 9 και 10 όπως επίσης και του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, Τμήματα 2, 3, 4, 5 και 6, και Κεφάλαιο 3, εφόσον, και με την επιφύλαξη της εφαρμογής των εν λόγω απαιτήσεων στον κεντρικό οργανισμό, το σύνολο που αποτελείται από τον κεντρικό οργανισμό και τα ιδρύματα που συνδέονται με αυτόν υπόκειται στις εν λόγω απαιτήσεις σε ενοποιημένη βάση.

Σε περίπτωση εξαίρεσης, τα άρθρα 16, 23, 24, 25, 26, παράγραφοι 1 έως 3, και τα άρθρα 28 έως 37 εφαρμόζονται στο σύνολο που αποτελείται από τον κεντρικό οργανισμό και τα ιδρύματα που συνδέονται με αυτόν.

Άρθρο 4

Για τους σκοπούς της παρούσας οδηγίας ισχύουν οι κάτωθι ορισμοί:

| (1) | «Πιστωτικό ίδρυμα»:






  α) | επιχείρηση η δραστηριότητα της οποίας συνίσταται στην αποδοχή από το κοινό καταθέσεων ή άλλων επιστρεπτέων κεφαλαίων και στη χορήγηση πιστώσεων για ίδιο λογαριασμό, ή |
| --- | --- | --- |

(1)

«Πιστωτικό ίδρυμα»:

α)

επιχείρηση η δραστηριότητα της οποίας συνίσταται στην αποδοχή από το κοινό καταθέσεων ή άλλων επιστρεπτέων κεφαλαίων και στη χορήγηση πιστώσεων για ίδιο λογαριασμό, ή

| β) | ίδρυμα ηλεκτρονικού χρήματος κατά την έννοια της οδηγίας 2000/46/ΕΚ (14). |
| --- | --- |

β)

ίδρυμα ηλεκτρονικού χρήματος κατά την έννοια της οδηγίας 2000/46/ΕΚ (14).

| (2) | «Άδεια λειτουργίας»: πράξη οποιασδήποτε μορφής, των αρχών, από την οποίαν απορρέει η δυνατότητα άσκησης της δραστηριότητος του πιστωτικού ιδρύματος. |
| --- | --- |

(2)

«Άδεια λειτουργίας»: πράξη οποιασδήποτε μορφής, των αρχών, από την οποίαν απορρέει η δυνατότητα άσκησης της δραστηριότητος του πιστωτικού ιδρύματος.

| (3) | «Υποκατάστημα»: έδρα εκμετάλλευσης ενός πιστωτικού ιδρύματος, η οποία δεν έχει ίδια νομική προσωπικότητα και η οποία διενεργεί απ' ευθείας, εν όλω ή εν μέρει, πράξεις που αποτελούν αναπόσπαστο τμήμα της δραστηριότητας πιστωτικού ιδρύματος. |
| --- | --- |

(3)

«Υποκατάστημα»: έδρα εκμετάλλευσης ενός πιστωτικού ιδρύματος, η οποία δεν έχει ίδια νομική προσωπικότητα και η οποία διενεργεί απ' ευθείας, εν όλω ή εν μέρει, πράξεις που αποτελούν αναπόσπαστο τμήμα της δραστηριότητας πιστωτικού ιδρύματος.

| (4) | «Αρμόδιες αρχές»: οι εθνικές αρχές που είναι εξουσιοδοτημένες, βάσει νόμου ή κανονιστικών διατάξεων, να ελέγχουν τα πιστωτικά ιδρύματα. |
| --- | --- |

(4)

«Αρμόδιες αρχές»: οι εθνικές αρχές που είναι εξουσιοδοτημένες, βάσει νόμου ή κανονιστικών διατάξεων, να ελέγχουν τα πιστωτικά ιδρύματα.

| (5) | «Χρηματοδοτικό ίδρυμα»: επιχείρηση η οποία δεν είναι πιστωτικό ίδρυμα και η κύρια δραστηριότητα της οποίας συνίσταται στην απόκτηση συμμετοχών ή στην άσκηση μιας ή περισσότερων από τις δραστηριότητες που παρατίθενται στα σημεία 2 έως 12 του καταλόγου του Παραρτήματος I. |
| --- | --- |

(5)

«Χρηματοδοτικό ίδρυμα»: επιχείρηση η οποία δεν είναι πιστωτικό ίδρυμα και η κύρια δραστηριότητα της οποίας συνίσταται στην απόκτηση συμμετοχών ή στην άσκηση μιας ή περισσότερων από τις δραστηριότητες που παρατίθενται στα σημεία 2 έως 12 του καταλόγου του Παραρτήματος I.

| (6) | «Ιδρύματα»: για τους σκοπούς των Τμημάτων 2 και 3 του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, ιδρύματα σύμφωνα με τον ορισμό του άρθρου 3, παράγραφος 1, στοιχείο γ) της οδηγίας 2006/.../ΕΚ. |
| --- | --- |

(6)

«Ιδρύματα»: για τους σκοπούς των Τμημάτων 2 και 3 του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, ιδρύματα σύμφωνα με τον ορισμό του άρθρου 3, παράγραφος 1, στοιχείο γ) της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

| (7) | «Κράτος μέλος καταγωγής»: το κράτος μέλος όπου έχει χορηγηθεί άδεια λειτουργίας στο πιστωτικό ίδρυμα σύμφωνα με τα άρθρα 6 έως 9 και 11 έως 14. |
| --- | --- |

(7)

«Κράτος μέλος καταγωγής»: το κράτος μέλος όπου έχει χορηγηθεί άδεια λειτουργίας στο πιστωτικό ίδρυμα σύμφωνα με τα άρθρα 6 έως 9 και 11 έως 14.

| (8) | «Κράτος μέλος υποδοχής»: το κράτος μέλος όπου ένα πιστωτικό ίδρυμα έχει υποκατάστημα ή παρέχει υπηρεσίες. |
| --- | --- |

(8)

«Κράτος μέλος υποδοχής»: το κράτος μέλος όπου ένα πιστωτικό ίδρυμα έχει υποκατάστημα ή παρέχει υπηρεσίες.

| (9) | «Έλεγχος»: η σχέση που υφίσταται μεταξύ μητρικής και θυγατρικής επιχείρησης, όπως προβλέπεται στο άρθρο 1 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ, ή παρεμφερής σχέση μεταξύ οποιουδήποτε φυσικού ή νομικού προσώπου και επιχείρησης. |
| --- | --- |

(9)

«Έλεγχος»: η σχέση που υφίσταται μεταξύ μητρικής και θυγατρικής επιχείρησης, όπως προβλέπεται στο άρθρο 1 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ, ή παρεμφερής σχέση μεταξύ οποιουδήποτε φυσικού ή νομικού προσώπου και επιχείρησης.

| (10) | «Συμμετοχή»: για τους σκοπούς των στοιχείων ιε) και ιστ) του άρθρου 57, των άρθρων 71 έως 73 και του Τίτλου V, Κεφάλαιο 4, η συμμετοχή κατά την έννοια της πρώτης πρότασης του άρθρου 17 της τέταρτης οδηγίας 78/660/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 25ης Ιουλίου 1978, περί των ετησίων λογαριασμών εταιρειών ορισμένων μορφών (15), ή η άμεση ή έμμεση, κατοχή τουλάχιστον του 20 % ή περισσότερο των δικαιωμάτων ψήφου ή του κεφαλαίου μιας επιχείρησης. |
| --- | --- |

(10)

«Συμμετοχή»: για τους σκοπούς των στοιχείων ιε) και ιστ) του άρθρου 57, των άρθρων 71 έως 73 και του Τίτλου V, Κεφάλαιο 4, η συμμετοχή κατά την έννοια της πρώτης πρότασης του άρθρου 17 της τέταρτης οδηγίας 78/660/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 25ης Ιουλίου 1978, περί των ετησίων λογαριασμών εταιρειών ορισμένων μορφών (15), ή η άμεση ή έμμεση, κατοχή τουλάχιστον του 20 % ή περισσότερο των δικαιωμάτων ψήφου ή του κεφαλαίου μιας επιχείρησης.

| (11) | «Ειδική συμμετοχή»: η άμεση ή έμμεση κατοχή τουλάχιστον του 10 % του κεφαλαίου ή των δικαιωμάτων ψήφου μιας επιχείρησης ή η άσκηση ουσιώδους επιρροής στη διαχείριση της επιχείρησης αυτής. |
| --- | --- |

(11)

«Ειδική συμμετοχή»: η άμεση ή έμμεση κατοχή τουλάχιστον του 10 % του κεφαλαίου ή των δικαιωμάτων ψήφου μιας επιχείρησης ή η άσκηση ουσιώδους επιρροής στη διαχείριση της επιχείρησης αυτής.

| (12) | «Μητρική επιχείρηση»:






  α) | μητρική επιχείρηση κατά την έννοια των άρθρων 1 και 2 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ, ή |
| --- | --- | --- |

(12)

«Μητρική επιχείρηση»:

α)

μητρική επιχείρηση κατά την έννοια των άρθρων 1 και 2 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ, ή

| β) | για τους σκοπούς των άρθρων 71 και 73 και του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 5 και Κεφάλαιο 4, θεωρείται μητρική επιχείρηση η μητρική επιχείρηση κατά την έννοια του άρθρου 1, παράγραφος 1, της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ καθώς και κάθε επιχείρηση η οποία, κατά τη κρίση των αρμοδίων αρχών, ασκεί πράγματι δεσπόζουσα επιρροή επί άλλης επιχείρησης. |
| --- | --- |

β)

για τους σκοπούς των άρθρων 71 και 73 και του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 5 και Κεφάλαιο 4, θεωρείται μητρική επιχείρηση η μητρική επιχείρηση κατά την έννοια του άρθρου 1, παράγραφος 1, της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ καθώς και κάθε επιχείρηση η οποία, κατά τη κρίση των αρμοδίων αρχών, ασκεί πράγματι δεσπόζουσα επιρροή επί άλλης επιχείρησης.

| (13) | «Θυγατρική»:






  α) | θυγατρική επιχείρηση κατά την έννοια των άρθρων 1 και 2 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ, ή |
| --- | --- | --- |

(13)

«Θυγατρική»:

α)

θυγατρική επιχείρηση κατά την έννοια των άρθρων 1 και 2 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ, ή

| β) | για τους σκοπούς των άρθρων 71 και 73 και του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 5 και Κεφάλαιο 4, θεωρείται θυγατρική επιχείρηση η θυγατρική επιχείρηση κατά την έννοια του άρθρου 1, παράγραφος 1, της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ και κάθε επιχείρηση επί της οποίας η μητρική επιχείρηση ασκεί, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, δεσπόζουσα πράγματι επιρροή. |
| --- | --- |

β)

για τους σκοπούς των άρθρων 71 και 73 και του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 5 και Κεφάλαιο 4, θεωρείται θυγατρική επιχείρηση η θυγατρική επιχείρηση κατά την έννοια του άρθρου 1, παράγραφος 1, της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ και κάθε επιχείρηση επί της οποίας η μητρική επιχείρηση ασκεί, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, δεσπόζουσα πράγματι επιρροή.

Κάθε θυγατρική επιχείρηση άλλης θυγατρικής επιχείρησης θεωρείται επίσης θυγατρική της μητρικής επιχείρησης που είναι επικεφαλής των επιχειρήσεων αυτών.

| (14) | «Μητρικό πιστωτικό ίδρυμα εγκατεστημένο σε κράτος μέλος»: πιστωτικό ίδρυμα το οποίο διαθέτει θυγατρικό πιστωτικό ή χρηματοδοτικό ίδρυμα ή το οποίο κατέχει συμμετοχή σε τέτοιο ίδρυμα και το οποίο δεν αποτελεί το ίδιο θυγατρική άλλου πιστωτικού ιδρύματος με άδεια λειτουργίας στο ίδιο κράτος μέλος ή χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών με έδρα στο ίδιο κράτος μέλος. |
| --- | --- |

(14)

«Μητρικό πιστωτικό ίδρυμα εγκατεστημένο σε κράτος μέλος»: πιστωτικό ίδρυμα το οποίο διαθέτει θυγατρικό πιστωτικό ή χρηματοδοτικό ίδρυμα ή το οποίο κατέχει συμμετοχή σε τέτοιο ίδρυμα και το οποίο δεν αποτελεί το ίδιο θυγατρική άλλου πιστωτικού ιδρύματος με άδεια λειτουργίας στο ίδιο κράτος μέλος ή χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών με έδρα στο ίδιο κράτος μέλος.

| (15) | «Μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε κράτος μέλος»: χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών η οποία δεν αποτελεί η ίδια θυγατρική πιστωτικού ιδρύματος με άδεια λειτουργίας στο ίδιο κράτος μέλος ή άλλης χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών με έδρα στο ίδιο κράτος μέλος. |
| --- | --- |

(15)

«Μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε κράτος μέλος»: χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών η οποία δεν αποτελεί η ίδια θυγατρική πιστωτικού ιδρύματος με άδεια λειτουργίας στο ίδιο κράτος μέλος ή άλλης χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών με έδρα στο ίδιο κράτος μέλος.

| (16) | «Μητρικό πιστωτικό ίδρυμα εγκατεστημένο στην ΕΕ»: μητρικό πιστωτικό ίδρυμα εγκατεστημένο σε κράτος μέλος, το οποίο δεν αποτελεί θυγατρική άλλου πιστωτικού ιδρύματος με άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος ή χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών με έδρα σε οποιοδήποτε κράτος μέλος. |
| --- | --- |

(16)

«Μητρικό πιστωτικό ίδρυμα εγκατεστημένο στην ΕΕ»: μητρικό πιστωτικό ίδρυμα εγκατεστημένο σε κράτος μέλος, το οποίο δεν αποτελεί θυγατρική άλλου πιστωτικού ιδρύματος με άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος ή χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών με έδρα σε οποιοδήποτε κράτος μέλος.

| (17) | «Μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην ΕΕ»: μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε κράτος μέλος η οποία δεν αποτελεί θυγατρική πιστωτικού ιδρύματος με άδεια λειτουργίας σε οποιοδήποτε κράτος μέλος ή άλλης χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών που έχει ιδρυθεί σε οποιοδήποτε κράτος μέλος. |
| --- | --- |

(17)

«Μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην ΕΕ»: μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε κράτος μέλος η οποία δεν αποτελεί θυγατρική πιστωτικού ιδρύματος με άδεια λειτουργίας σε οποιοδήποτε κράτος μέλος ή άλλης χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών που έχει ιδρυθεί σε οποιοδήποτε κράτος μέλος.

| (18) | «Δημόσιοι φορείς»: διοικητικοί μη κερδοσκοπικοί οργανισμοί υπεύθυνοι έναντι κεντρικών ή περιφερειακών κυβερνήσεων ή τοπικών αρχών ή αρχών που, κατά τη γνώμη των αρμοδίων αρχών, ασκούν τα ίδια καθήκοντα με τις περιφερειακές κυβερνήσεις και τις τοπικές αρχές, ή μη εμπορικές επιχειρήσεις που ανήκουν στις κεντρικές κυβερνήσεις και έχουν ειδικές ρυθμίσεις (εγγυήσεις), ή ανεξάρτητοι φορείς, η λειτουργία των οποίων διέπεται από νόμο και οι οποίοι βρίσκονται υπό δημόσια εποπτεία. |
| --- | --- |

(18)

«Δημόσιοι φορείς»: διοικητικοί μη κερδοσκοπικοί οργανισμοί υπεύθυνοι έναντι κεντρικών ή περιφερειακών κυβερνήσεων ή τοπικών αρχών ή αρχών που, κατά τη γνώμη των αρμοδίων αρχών, ασκούν τα ίδια καθήκοντα με τις περιφερειακές κυβερνήσεις και τις τοπικές αρχές, ή μη εμπορικές επιχειρήσεις που ανήκουν στις κεντρικές κυβερνήσεις και έχουν ειδικές ρυθμίσεις (εγγυήσεις), ή ανεξάρτητοι φορείς, η λειτουργία των οποίων διέπεται από νόμο και οι οποίοι βρίσκονται υπό δημόσια εποπτεία.

| (19) | «Χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών»: χρηματοδοτικό ίδρυμα, οι θυγατρικές επιχειρήσεις του οποίου είναι, αποκλειστικώς ή κυρίως, πιστωτικά ιδρύματα ή χρηματοδοτικά ιδρύματα, ενώ μία τουλάχιστον από τις θυγατρικές αυτές επιχειρήσεις είναι πιστωτικό ίδρυμα, και το οποίο δεν είναι εταιρεία χρηματοπιστωτικών συμμετοχών κατά την έννοια του άρθρου 2, παράγραφος 15, της οδηγίας 2002/87/ΕΚ (16). |
| --- | --- |

(19)

«Χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών»: χρηματοδοτικό ίδρυμα, οι θυγατρικές επιχειρήσεις του οποίου είναι, αποκλειστικώς ή κυρίως, πιστωτικά ιδρύματα ή χρηματοδοτικά ιδρύματα, ενώ μία τουλάχιστον από τις θυγατρικές αυτές επιχειρήσεις είναι πιστωτικό ίδρυμα, και το οποίο δεν είναι εταιρεία χρηματοπιστωτικών συμμετοχών κατά την έννοια του άρθρου 2, παράγραφος 15, της οδηγίας 2002/87/ΕΚ (16).

| (20) | «Μεικτή εταιρεία συμμετοχών»: μητρική εταιρεία, η οποία δεν είναι χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή πιστωτικό ίδρυμα ή εταιρεία χρηματοπιστωτικών συμμετοχών κατά την έννοια του άρθρου 2, παράγραφος 15, της οδηγίας 2002/87/ΕΚ, και μεταξύ των θυγατρικών της οποίας περιλαμβάνεται ένα τουλάχιστον πιστωτικό ίδρυμα. |
| --- | --- |

(20)

«Μεικτή εταιρεία συμμετοχών»: μητρική εταιρεία, η οποία δεν είναι χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή πιστωτικό ίδρυμα ή εταιρεία χρηματοπιστωτικών συμμετοχών κατά την έννοια του άρθρου 2, παράγραφος 15, της οδηγίας 2002/87/ΕΚ, και μεταξύ των θυγατρικών της οποίας περιλαμβάνεται ένα τουλάχιστον πιστωτικό ίδρυμα.

| (21) | «Επιχείρηση παροχής επικουρικών υπηρεσιών»: επιχείρηση της οποίας η κύρια δραστηριότητα συνίσταται στην κατοχή ή διαχείριση ακινήτων, στην διαχείριση υπηρεσιών πληροφορικής, ή σε κάθε άλλη παρεμφερή δραστηριότητα βοηθητικού χαρακτήρα σε σχέση με την κύρια δραστηριότητα ενός ή περισσότερων πιστωτικών ιδρυμάτων. |
| --- | --- |

(21)

«Επιχείρηση παροχής επικουρικών υπηρεσιών»: επιχείρηση της οποίας η κύρια δραστηριότητα συνίσταται στην κατοχή ή διαχείριση ακινήτων, στην διαχείριση υπηρεσιών πληροφορικής, ή σε κάθε άλλη παρεμφερή δραστηριότητα βοηθητικού χαρακτήρα σε σχέση με την κύρια δραστηριότητα ενός ή περισσότερων πιστωτικών ιδρυμάτων.

| (22) | «Λειτουργικός κίνδυνος»: ο κίνδυνος ζημιών οφειλόμενων στην ανεπάρκεια ή στην αποτυχία εσωτερικών διαδικασιών, ατόμων και συστημάτων ή σε εξωτερικά γεγονότα και περιλαμβάνει τον νομικό κίνδυνο. |
| --- | --- |

(22)

«Λειτουργικός κίνδυνος»: ο κίνδυνος ζημιών οφειλόμενων στην ανεπάρκεια ή στην αποτυχία εσωτερικών διαδικασιών, ατόμων και συστημάτων ή σε εξωτερικά γεγονότα και περιλαμβάνει τον νομικό κίνδυνο.

| (23) | «Κεντρικές τράπεζες»: περιλαμβάνουν την Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα εκτός αν ορίζεται άλλως. |
| --- | --- |

(23)

«Κεντρικές τράπεζες»: περιλαμβάνουν την Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα εκτός αν ορίζεται άλλως.

| (24) | «Κίνδυνος απομείωσης της αξίας εισπρακτέων»: ο κίνδυνος ότι ένα εισπρακτέο ποσό θα μειωθεί με πίστωση μετρητών ή άλλου είδους προς τον οφειλέτη. |
| --- | --- |

(24)

«Κίνδυνος απομείωσης της αξίας εισπρακτέων»: ο κίνδυνος ότι ένα εισπρακτέο ποσό θα μειωθεί με πίστωση μετρητών ή άλλου είδους προς τον οφειλέτη.

| (25) | «Πιθανότητα αθέτησης»: η πιθανότητα αθέτησης ενός αντισυμβαλλομένου σε περίοδο ενός έτους. |
| --- | --- |

(25)

«Πιθανότητα αθέτησης»: η πιθανότητα αθέτησης ενός αντισυμβαλλομένου σε περίοδο ενός έτους.

| (26) | «Ζημία» για τους σκοπούς του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 3: οικονομική ζημία, περιλαμβανομένων σημαντικών μειωτικών επιδράσεων και σημαντικών άμεσων και έμμεσων δαπανών συνδεόμενων με την είσπραξη ποσών στο πλαίσιο ενός μέσου. |
| --- | --- |

(26)

«Ζημία» για τους σκοπούς του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 3: οικονομική ζημία, περιλαμβανομένων σημαντικών μειωτικών επιδράσεων και σημαντικών άμεσων και έμμεσων δαπανών συνδεόμενων με την είσπραξη ποσών στο πλαίσιο ενός μέσου.

| (27) | «Ζημία σε περίπτωση αθέτησης»: ο λόγος της ζημίας από άνοιγμα εξαιτίας της αθέτησης υποχρεώσεων από μέρους ενός αντισυμβαλλομένου προς το ποσό που είναι ανεξόφλητο κατά τον χρόνο της αθέτησης. |
| --- | --- |

(27)

«Ζημία σε περίπτωση αθέτησης»: ο λόγος της ζημίας από άνοιγμα εξαιτίας της αθέτησης υποχρεώσεων από μέρους ενός αντισυμβαλλομένου προς το ποσό που είναι ανεξόφλητο κατά τον χρόνο της αθέτησης.

| (28) | «Συντελεστής μετατροπής»: ο λόγος του μη αναληφθέντος μέρους μιας πιστοδότησης, το οποίο θα έχει αναληφθεί και θα είναι ανεξόφλητο σε περίπτωση αθέτησης, προς το μη αναληφθέν μέρος της πιστοδότησης αυτής γενικότερα, όπου η έκταση της πιστοδότησης καθορίζεται από το εγκεκριμένο όριο, εκτός αν το άνευ εγκρίσεως όριο είναι μεγαλύτερο. |
| --- | --- |

(28)

«Συντελεστής μετατροπής»: ο λόγος του μη αναληφθέντος μέρους μιας πιστοδότησης, το οποίο θα έχει αναληφθεί και θα είναι ανεξόφλητο σε περίπτωση αθέτησης, προς το μη αναληφθέν μέρος της πιστοδότησης αυτής γενικότερα, όπου η έκταση της πιστοδότησης καθορίζεται από το εγκεκριμένο όριο, εκτός αν το άνευ εγκρίσεως όριο είναι μεγαλύτερο.

| (29) | «Αναμενόμενη ζημία» για τους σκοπούς του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 3: ο λόγος της αναμενόμενης ζημίας από άνοιγμα εξαιτίας της δυνητικής αθέτησης υποχρεώσεων από μέρους ενός αντισυμβαλλομένου ή της απομείωσης της αξίας εισπρακτέων σε περίοδο ενός έτους προς το ποσό που είναι ανεξόφλητο κατά τον χρόνο της αθέτησης. |
| --- | --- |

(29)

«Αναμενόμενη ζημία» για τους σκοπούς του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 3: ο λόγος της αναμενόμενης ζημίας από άνοιγμα εξαιτίας της δυνητικής αθέτησης υποχρεώσεων από μέρους ενός αντισυμβαλλομένου ή της απομείωσης της αξίας εισπρακτέων σε περίοδο ενός έτους προς το ποσό που είναι ανεξόφλητο κατά τον χρόνο της αθέτησης.

| (30) | «Μείωση πιστωτικού κινδύνου»: μέθοδος χρησιμοποιούμενη από πιστωτικό ίδρυμα προκειμένου να μειωθεί ο πιστωτικός κίνδυνος που συνδέεται με ένα ή περισσότερα ανοίγματα που εξακολουθεί να διατηρεί το πιστωτικό ίδρυμα. |
| --- | --- |

(30)

«Μείωση πιστωτικού κινδύνου»: μέθοδος χρησιμοποιούμενη από πιστωτικό ίδρυμα προκειμένου να μειωθεί ο πιστωτικός κίνδυνος που συνδέεται με ένα ή περισσότερα ανοίγματα που εξακολουθεί να διατηρεί το πιστωτικό ίδρυμα.

| (31) | «Χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία»: μέθοδος μείωσης του πιστωτικού κινδύνου όταν η ελάττωση του πιστωτικού κινδύνου από το άνοιγμα ενός πιστωτικού ιδρύματος απορρέει από το δικαίωμα του πιστωτικού ιδρύματος —σε περίπτωση αθέτησης του αντισυμβαλλομένου ή επέλευσης άλλων συγκεκριμένων πιστωτικών γεγονότων που έχουν σχέση με τον αντισυμβαλλόμενο— να προβεί στη ρευστοποίηση ή να επιτύχει την μεταβίβαση ή την κατάσχεση ή την παρακράτηση ορισμένων στοιχείων του ενεργητικού ή ποσών, ή στη μείωση του ποσού του ανοίγματος ή στην αντικατάστασή του με το ποσό της διαφοράς μεταξύ του ύψους του χρηματοδοτικού ανοίγματος και του ύψους μιας απαίτησης κατά του πιστωτικού ιδρύματος. |
| --- | --- |

(31)

«Χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία»: μέθοδος μείωσης του πιστωτικού κινδύνου όταν η ελάττωση του πιστωτικού κινδύνου από το άνοιγμα ενός πιστωτικού ιδρύματος απορρέει από το δικαίωμα του πιστωτικού ιδρύματος —σε περίπτωση αθέτησης του αντισυμβαλλομένου ή επέλευσης άλλων συγκεκριμένων πιστωτικών γεγονότων που έχουν σχέση με τον αντισυμβαλλόμενο— να προβεί στη ρευστοποίηση ή να επιτύχει την μεταβίβαση ή την κατάσχεση ή την παρακράτηση ορισμένων στοιχείων του ενεργητικού ή ποσών, ή στη μείωση του ποσού του ανοίγματος ή στην αντικατάστασή του με το ποσό της διαφοράς μεταξύ του ύψους του χρηματοδοτικού ανοίγματος και του ύψους μιας απαίτησης κατά του πιστωτικού ιδρύματος.

| (32) | «Μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία»: μέθοδος ελάττωσης του πιστωτικού κινδύνου όταν η μείωση του πιστωτικού κινδύνου από το χρηματοδοτικό άνοιγμα ενός πιστωτικού ιδρύματος απορρέει από τη δέσμευση που αναλαμβάνει τρίτος να καταβάλει ένα ποσό σε περίπτωση αθέτησης των υποχρεώσεων του δανειζομένου ή την επέλευση άλλων συγκεκριμένων πιστωτικών γεγονότων. |
| --- | --- |

(32)

«Μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία»: μέθοδος ελάττωσης του πιστωτικού κινδύνου όταν η μείωση του πιστωτικού κινδύνου από το χρηματοδοτικό άνοιγμα ενός πιστωτικού ιδρύματος απορρέει από τη δέσμευση που αναλαμβάνει τρίτος να καταβάλει ένα ποσό σε περίπτωση αθέτησης των υποχρεώσεων του δανειζομένου ή την επέλευση άλλων συγκεκριμένων πιστωτικών γεγονότων.

| (33) | «Πράξη επαναγοράς»: πράξη που διέπεται από συμφωνία υπαγόμενη στον ορισμό της συμφωνίας «πώλησης και επαναγοράς» ή «αγοράς και επαναπώλησης» σύμφωνα με τον ορισμό του άρθρου 3, παράγραφος 1, στοιχείο ιγ), της οδηγίας 2006/.../ΕΚ. |
| --- | --- |

(33)

«Πράξη επαναγοράς»: πράξη που διέπεται από συμφωνία υπαγόμενη στον ορισμό της συμφωνίας «πώλησης και επαναγοράς» ή «αγοράς και επαναπώλησης» σύμφωνα με τον ορισμό του άρθρου 3, παράγραφος 1, στοιχείο ιγ), της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

| (34) | «Δανειοδοσία ή δανειοληψία τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων»: πράξη υπαγόμενη στον ορισμό της «δανειοδοσίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων και δανειοληψίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων» σύμφωνα με τον ορισμό του άρθρου 3, παράγραφος 1, στοιχείο ιδ), της οδηγίας 2006/.../ΕΚ. |
| --- | --- |

(34)

«Δανειοδοσία ή δανειοληψία τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων»: πράξη υπαγόμενη στον ορισμό της «δανειοδοσίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων και δανειοληψίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων» σύμφωνα με τον ορισμό του άρθρου 3, παράγραφος 1, στοιχείο ιδ), της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

| (35) | «Μέσο εξομοιούμενο με μετρητά»: πιστοποιητικό καταθέσεων ή άλλο παρόμοιο μέσο εκδιδόμενο από το δανειοδοτικό πιστωτικό ίδρυμα. |
| --- | --- |

(35)

«Μέσο εξομοιούμενο με μετρητά»: πιστοποιητικό καταθέσεων ή άλλο παρόμοιο μέσο εκδιδόμενο από το δανειοδοτικό πιστωτικό ίδρυμα.

| (36) | «Τιτλοποίηση»: πράξη ή πρόγραμμα τμηματοποίησης του πιστωτικού κινδύνου που συνδέεται με ένα άνοιγμα ή μια δέσμη ανοιγμάτων με τα εξής χαρακτηριστικά:






  α) | οι πληρωμές στο πλαίσιο της πράξης ή του προγράμματος εξαρτώνται από την απόδοση του ανοίγματος ή της δέσμης ανοιγμάτων, και |
| --- | --- | --- |

(36)

«Τιτλοποίηση»: πράξη ή πρόγραμμα τμηματοποίησης του πιστωτικού κινδύνου που συνδέεται με ένα άνοιγμα ή μια δέσμη ανοιγμάτων με τα εξής χαρακτηριστικά:

α)

οι πληρωμές στο πλαίσιο της πράξης ή του προγράμματος εξαρτώνται από την απόδοση του ανοίγματος ή της δέσμης ανοιγμάτων, και

| β) | ο χαρακτηρισμός των τμημάτων τιτλοποίησης ως μειωμένης εξασφάλισης προσδιορίζει την κατανομή των ζημιών κατά τη διάρκεια ζωής της πράξης ή του προγράμματος. |
| --- | --- |

β)

ο χαρακτηρισμός των τμημάτων τιτλοποίησης ως μειωμένης εξασφάλισης προσδιορίζει την κατανομή των ζημιών κατά τη διάρκεια ζωής της πράξης ή του προγράμματος.

| (37) | «Παραδοσιακή τιτλοποίηση»: τιτλοποίηση που περιλαμβάνει την οικονομική μεταφορά των τιτλοποιούμενων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων σε μια οντότητα ειδικού σκοπού που εκδίδει τους τίτλους. Αυτό επιτυγχάνεται με την μεταβίβαση της κυριότητας των τιτλοποιούμενων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων από το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα ή μέσω μερικής εκχώρησης των απαιτήσεων. Οι εκδιδόμενοι τίτλοι δεν αντιπροσωπεύουν υποχρεώσεις πληρωμών του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος. |
| --- | --- |

(37)

«Παραδοσιακή τιτλοποίηση»: τιτλοποίηση που περιλαμβάνει την οικονομική μεταφορά των τιτλοποιούμενων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων σε μια οντότητα ειδικού σκοπού που εκδίδει τους τίτλους. Αυτό επιτυγχάνεται με την μεταβίβαση της κυριότητας των τιτλοποιούμενων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων από το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα ή μέσω μερικής εκχώρησης των απαιτήσεων. Οι εκδιδόμενοι τίτλοι δεν αντιπροσωπεύουν υποχρεώσεις πληρωμών του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος.

| (38) | «Σύνθετη τιτλοποίηση»: τιτλοποίηση κατά την οποία η τμηματοποίηση επιτυγχάνεται με τη χρήση πιστωτικών παράγωγων μέσων ή εγγυήσεων χωρίς τη διαγραφή της δέσμης χρηματοδοτικών ανοιγμάτων από τον ισολογισμό του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος. |
| --- | --- |

(38)

«Σύνθετη τιτλοποίηση»: τιτλοποίηση κατά την οποία η τμηματοποίηση επιτυγχάνεται με τη χρήση πιστωτικών παράγωγων μέσων ή εγγυήσεων χωρίς τη διαγραφή της δέσμης χρηματοδοτικών ανοιγμάτων από τον ισολογισμό του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος.

| (39) | «Τμήμα τιτλοποίησης»: συμβατικά προσδιοριζόμενο μέρος του πιστωτικού κινδύνου που συνδέεται με ένα ή περισσότερα χρηματοδοτικά ανοίγματα, η κατοχή θέσης στο οποίο συνεπάγεται κίνδυνο πιστωτικής ζημίας μεγαλύτερο ή μικρότερο από ισόποση θέση σε άλλο ανάλογο μέρος πιστωτικού κινδύνου, χωρίς να λαμβάνεται υπόψη η πιστωτική προστασία που παρέχεται άμεσα από τρίτους σε όσους κατέχουν θέσεις στο εν λόγω ή σε άλλα μέρη πιστωτικού κινδύνου. |
| --- | --- |

(39)

«Τμήμα τιτλοποίησης»: συμβατικά προσδιοριζόμενο μέρος του πιστωτικού κινδύνου που συνδέεται με ένα ή περισσότερα χρηματοδοτικά ανοίγματα, η κατοχή θέσης στο οποίο συνεπάγεται κίνδυνο πιστωτικής ζημίας μεγαλύτερο ή μικρότερο από ισόποση θέση σε άλλο ανάλογο μέρος πιστωτικού κινδύνου, χωρίς να λαμβάνεται υπόψη η πιστωτική προστασία που παρέχεται άμεσα από τρίτους σε όσους κατέχουν θέσεις στο εν λόγω ή σε άλλα μέρη πιστωτικού κινδύνου.

| (40) | «Θέση τιτλοποίησης»: χρηματοδοτικό άνοιγμα σε τιτλοποίηση. |
| --- | --- |

(40)

«Θέση τιτλοποίησης»: χρηματοδοτικό άνοιγμα σε τιτλοποίηση.

| (41) | «Μεταβιβάζουσα οντότητα»:






  α) | οντότητα που, είτε η ίδια είτε μέσω συγγενικών οντοτήτων, άμεσα ή έμμεσα, συμμετείχε στην αρχική συμφωνία με την οποία δημιουργήθηκαν οι υποχρεώσεις ή οι δυνητικές υποχρεώσεις του χρεώστη ή του δυνητικού χρεώστη οι οποίες οδηγούν στο υπό τιτλοποίηση άνοιγμα· ή |
| --- | --- | --- |

(41)

«Μεταβιβάζουσα οντότητα»:

α)

οντότητα που, είτε η ίδια είτε μέσω συγγενικών οντοτήτων, άμεσα ή έμμεσα, συμμετείχε στην αρχική συμφωνία με την οποία δημιουργήθηκαν οι υποχρεώσεις ή οι δυνητικές υποχρεώσεις του χρεώστη ή του δυνητικού χρεώστη οι οποίες οδηγούν στο υπό τιτλοποίηση άνοιγμα· ή

| β) | οντότητα που αγοράζει τα ανοίγματα ενός τρίτου, τα εισαγάγει στον ισολογισμό της και, κατόπιν, τα τιτλοποιεί. |
| --- | --- |

β)

οντότητα που αγοράζει τα ανοίγματα ενός τρίτου, τα εισαγάγει στον ισολογισμό της και, κατόπιν, τα τιτλοποιεί.

| (42) | «Ανάδοχος»: πιστωτικό ίδρυμα διαφορετικό από το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα, το οποίο καταρτίζει και διαχειρίζεται ένα πρόγραμμα εμπορεύσιμων τίτλων εξασφαλισμένων με περιουσιακά στοιχεία ή κάποιο άλλο πρόγραμμα τιτλοποίησης που αγοράζει ανοίγματα από τρίτες οντότητες. |
| --- | --- |

(42)

«Ανάδοχος»: πιστωτικό ίδρυμα διαφορετικό από το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα, το οποίο καταρτίζει και διαχειρίζεται ένα πρόγραμμα εμπορεύσιμων τίτλων εξασφαλισμένων με περιουσιακά στοιχεία ή κάποιο άλλο πρόγραμμα τιτλοποίησης που αγοράζει ανοίγματα από τρίτες οντότητες.

| (43) | «Πιστωτική ενίσχυση»: συμβατική ρύθμιση με την οποία η πιστωτική ποιότητα της θέσης σε μια τιτλοποίηση βελτιώνεται σε σχέση με ό,τι θα ήταν χωρίς την ενίσχυση, περιλαμβανομένης και της ενίσχυσης που παρέχουν ελάσσονος εξοφλητικής προτεραιότητας τμήματα τιτλοποίησης και άλλα είδη πιστωτικής προστασίας. |
| --- | --- |

(43)

«Πιστωτική ενίσχυση»: συμβατική ρύθμιση με την οποία η πιστωτική ποιότητα της θέσης σε μια τιτλοποίηση βελτιώνεται σε σχέση με ό,τι θα ήταν χωρίς την ενίσχυση, περιλαμβανομένης και της ενίσχυσης που παρέχουν ελάσσονος εξοφλητικής προτεραιότητας τμήματα τιτλοποίησης και άλλα είδη πιστωτικής προστασίας.

| (44) | «Οντότητα ειδικού σκοπού για τιτλοποίηση (ΟΕΣΤ)»: οντότητα, πλην πιστωτικού ιδρύματος, που έχει συσταθεί προκειμένου να αναλάβει μια ή περισσότερες τιτλοποιήσεις, οι δραστηριότητες της οποίας περιορίζονται σε εκείνες που είναι κατάλληλες για την επίτευξη του σκοπού αυτού, η δομή της οποίας αποσκοπεί στην απομόνωση των υποχρεώσεων της ΟΕΣΤ από εκείνες του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος, και οι κάτοχοι συμφερόντων στην οποία δικαιούνται να ενεχυριάζουν ή να ανταλλάσσουν τα συμφέροντα αυτά χωρίς κανένα περιορισμό. |
| --- | --- |

(44)

«Οντότητα ειδικού σκοπού για τιτλοποίηση (ΟΕΣΤ)»: οντότητα, πλην πιστωτικού ιδρύματος, που έχει συσταθεί προκειμένου να αναλάβει μια ή περισσότερες τιτλοποιήσεις, οι δραστηριότητες της οποίας περιορίζονται σε εκείνες που είναι κατάλληλες για την επίτευξη του σκοπού αυτού, η δομή της οποίας αποσκοπεί στην απομόνωση των υποχρεώσεων της ΟΕΣΤ από εκείνες του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος, και οι κάτοχοι συμφερόντων στην οποία δικαιούνται να ενεχυριάζουν ή να ανταλλάσσουν τα συμφέροντα αυτά χωρίς κανένα περιορισμό.

| (45) | «Ομάδα συνδεδεμένων πελατών»:






  α) | δύο ή περισσότερα πρόσωπα, φυσικά ή νομικά, τα οποία, πλην αντιθέτου αποδείξεως, αντιπροσωπεύουν έναν ενιαίο κίνδυνο διότι το ένα κατέχει, άμεσα ή έμμεσα, εξουσία ελέγχου επί του άλλου ή των άλλων, ή |
| --- | --- | --- |

(45)

«Ομάδα συνδεδεμένων πελατών»:

α)

δύο ή περισσότερα πρόσωπα, φυσικά ή νομικά, τα οποία, πλην αντιθέτου αποδείξεως, αντιπροσωπεύουν έναν ενιαίο κίνδυνο διότι το ένα κατέχει, άμεσα ή έμμεσα, εξουσία ελέγχου επί του άλλου ή των άλλων, ή

| β) | δύο ή περισσότερα πρόσωπα, φυσικά ή νομικά, μεταξύ των οποίων δεν υπάρχει δεσμός ελέγχου κατά την έννοια του στοιχείου α), αλλά τα οποία θεωρούνται ως αποτελούντα έναν ενιαίο κίνδυνο διότι συνδέονται μεταξύ τους κατά τρόπο ώστε να είναι πιθανό ότι, εάν ένα από αυτά αντιμετωπίζει χρηματοοικονομικά προβλήματα, το άλλο ή όλα τα άλλα θα αντιμετωπίσουν δυσκολίες εξόφλησης. |
| --- | --- |

β)

δύο ή περισσότερα πρόσωπα, φυσικά ή νομικά, μεταξύ των οποίων δεν υπάρχει δεσμός ελέγχου κατά την έννοια του στοιχείου α), αλλά τα οποία θεωρούνται ως αποτελούντα έναν ενιαίο κίνδυνο διότι συνδέονται μεταξύ τους κατά τρόπο ώστε να είναι πιθανό ότι, εάν ένα από αυτά αντιμετωπίζει χρηματοοικονομικά προβλήματα, το άλλο ή όλα τα άλλα θα αντιμετωπίσουν δυσκολίες εξόφλησης.

| (46) | «Στενοί δεσμοί»: η κατάσταση κατά την οποία δύο ή περισσότερα φυσικά ή νομικά πρόσωπα συνδέονται μεταξύ τους με έναν από τους κάτωθι τρόπους:






  α) | συμμετοχή υπό μορφή κατοχής, άμεσης ή δι' ενός δεσμού ελέγχου, του 20 % ή περισσότερο των δικαιωμάτων ψήφου ή του κεφαλαίου μιας επιχείρησης, |
| --- | --- | --- |

(46)

«Στενοί δεσμοί»: η κατάσταση κατά την οποία δύο ή περισσότερα φυσικά ή νομικά πρόσωπα συνδέονται μεταξύ τους με έναν από τους κάτωθι τρόπους:

α)

συμμετοχή υπό μορφή κατοχής, άμεσης ή δι' ενός δεσμού ελέγχου, του 20 % ή περισσότερο των δικαιωμάτων ψήφου ή του κεφαλαίου μιας επιχείρησης,

| β) | δεσμό ελέγχου, ή |
| --- | --- |

β)

δεσμό ελέγχου, ή

| γ) | μια κατάσταση κατά την οποία αμφότερα ή όλα τα πρόσωπα αυτά συνδέονται σταθερά με το αυτό τρίτο πρόσωπο δια δεσμού ελέγχου. |
| --- | --- |

γ)

μια κατάσταση κατά την οποία αμφότερα ή όλα τα πρόσωπα αυτά συνδέονται σταθερά με το αυτό τρίτο πρόσωπο δια δεσμού ελέγχου.

| (47) | «Αναγνωρισμένα χρηματιστήρια»: χρηματιστήρια τα οποία αναγνωρίζονται από τις αρμόδιες αρχές, και τα οποία ανταποκρίνονται στα κάτωθι κριτήρια:






  α) | λειτουργούν κανονικά, |
| --- | --- | --- |

(47)

«Αναγνωρισμένα χρηματιστήρια»: χρηματιστήρια τα οποία αναγνωρίζονται από τις αρμόδιες αρχές, και τα οποία ανταποκρίνονται στα κάτωθι κριτήρια:

α)

λειτουργούν κανονικά,

| β) | διέπονται από κανόνες που θεσπίζονται ή εγκρίνονται από τις ενδεδειγμένες αρχές της χώρας του χρηματιστηρίου, οι οποίοι ορίζουν τις προϋποθέσεις λειτουργίας του χρηματιστηρίου, τις προϋποθέσεις πρόσβασης στο χρηματιστήριο, καθώς και τις προϋποθέσεις που πρέπει να πληροί μια σύμβαση προτού γίνει αντικείμενο ουσιαστικής διαπραγμάτευσης στο χρηματιστήριο, και |
| --- | --- |

β)

διέπονται από κανόνες που θεσπίζονται ή εγκρίνονται από τις ενδεδειγμένες αρχές της χώρας του χρηματιστηρίου, οι οποίοι ορίζουν τις προϋποθέσεις λειτουργίας του χρηματιστηρίου, τις προϋποθέσεις πρόσβασης στο χρηματιστήριο, καθώς και τις προϋποθέσεις που πρέπει να πληροί μια σύμβαση προτού γίνει αντικείμενο ουσιαστικής διαπραγμάτευσης στο χρηματιστήριο, και

| γ) | έχουν μηχανισμό εκκαθάρισης βάσει του οποίου οι συμβάσεις που απαριθμούνται στο Παράρτημα IV υπόκεινται σε υποχρεωτικά καθημερινά όρια κάλυψης που κατά τη γνώμη των αρμοδίων αρχών παρέχουν επαρκή εξασφάλιση. |
| --- | --- |

γ)

έχουν μηχανισμό εκκαθάρισης βάσει του οποίου οι συμβάσεις που απαριθμούνται στο Παράρτημα IV υπόκεινται σε υποχρεωτικά καθημερινά όρια κάλυψης που κατά τη γνώμη των αρμοδίων αρχών παρέχουν επαρκή εξασφάλιση.

Άρθρο 5

Τα κράτη μέλη απαγορεύουν σε πρόσωπα ή επιχειρήσεις που δεν είναι πιστωτικά ιδρύματα να ασκούν, κατ' επάγγελμα, τη δραστηριότητα της αποδοχής καταθέσεων ή άλλων επιστρεπτέων κεφαλαίων από το κοινό.

Η πρώτη παράγραφος δεν ισχύει για την αποδοχή καταθέσεων ή άλλων κεφαλαίων επιστρεπτέων από ένα κράτος μέλος, από τις περιφερειακές ή τοπικές αρχές ενός κράτους μέλους ή από δημόσιους διεθνείς οργανισμούς στους οποίους είναι μέλη ένα ή περισσότερα κράτη μέλη, καθώς και για τις περιπτώσεις που αναφέρονται ρητά από τις εθνικές ή κοινοτικές νομοθεσίες, υπό την προϋπόθεση ότι οι δραστηριότητες αυτές υπόκεινται σε κανόνες και ελέγχους που αφορούν την προστασία των καταθετών και των επενδυτών και εφαρμόζονται στις περιπτώσεις αυτές.

ΤΙΤΛΟΣ II

ΟΡΟΙ ΑΝΑΛΗΨΗΣ ΚΑΙ ΑΣΚΗΣΗΣ ΤΗΣ ΔΡΑΣΤΗΡΙΟΤΗΤΑΣ ΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΙΔΡΥΜΑΤΩΝ

Άρθρο 6

Τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι τα πιστωτικά ιδρύματα πρέπει να έχουν λάβει άδεια λειτουργίας προ της ενάρξεως των δραστηριοτήτων τους. Με την επιφύλαξη των άρθρων 7 έως 12, καθορίζουν τους όρους χορήγησης της άδειας και τους γνωστοποιούν στην Επιτροπή.

Άρθρο 7

Τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι η αίτηση αδείας λειτουργίας πρέπει να συνοδεύεται από πρόγραμμα δραστηριότητος το οποίο θα περιλαμβάνει, μεταξύ άλλων, το είδος των σχεδιαζόμενων πράξεων και την οργανωτική διάρθρωση του πιστωτικού ιδρύματος.

Άρθρο 8

Τα κράτη μέλη δεν δύνανται να προβλέπουν ότι η αίτηση αδείας λειτουργίας εξετάζεται βάσει των οικονομικών αναγκών της αγοράς.

Άρθρο 9

1.   Χωρίς να θίγονται οι άλλες γενικές διατάξεις που απαιτούνται από τις εθνικές νομοθεσίες, οι αρμόδιες αρχές δεν χορηγούν άδεια λειτουργίας όταν το πιστωτικό ίδρυμα δεν έχει χωριστά ίδια κεφάλαια ή όταν το αρχικό κεφάλαιο είναι μικρότερο από 5 εκατομμύρια ευρώ.

Το «αρχικό κεφάλαιο» περιλαμβάνει το κεφάλαιο και τα αποθεματικά κατά την έννοια του άρθρου 57, στοιχεία α) και β).

Τα κράτη μέλη δύνανται να προβλέπουν τη συνέχιση λειτουργίας των πιστωτικών ιδρυμάτων τα οποία δεν πληρούν τον όρο για τα χωριστά ίδια κεφάλαια και υφίσταντο την 15η Δεκεμβρίου 1979. Δύναται να απαλλάσσουν τις επιχειρήσεις αυτές της τηρήσεως του όρου που προβλέπεται στο άρθρο 11, παράγραφος 1, πρώτο εδάφιο.

2.   Τα κράτη μέλη έχουν τη δυνατότητα, εφόσον πληρούνται οι κατωτέρω προϋποθέσεις, να χορηγούν άδεια λειτουργίας σε ειδικές κατηγορίες πιστωτικών ιδρυμάτων, το αρχικό κεφάλαιο των οποίων είναι μικρότερο από το προβλεπόμενο στην παράγραφο 1:

| α) | το αρχικό κεφάλαιο δεν είναι μικρότερο από 1 εκατομμύριο ευρώ, |
| --- | --- |

α)

το αρχικό κεφάλαιο δεν είναι μικρότερο από 1 εκατομμύριο ευρώ,

| β) | τα ενδιαφερόμενα κράτη μέλη γνωστοποιούν στην Επιτροπή τους λόγους για τους οποίους κάνουν χρήση της δυνατότητας αυτής, και |
| --- | --- |

β)

τα ενδιαφερόμενα κράτη μέλη γνωστοποιούν στην Επιτροπή τους λόγους για τους οποίους κάνουν χρήση της δυνατότητας αυτής, και

| γ) | στον κατάλογο του άρθρου 14, η επωνυμία του πιστωτικού ιδρύματος ακολουθείται από σημείωση που αναφέρει ότι το εν λόγω ίδρυμα δεν διαθέτει το ελάχιστο κεφάλαιο που ορίζεται στην παράγραφο 1. |
| --- | --- |

γ)

στον κατάλογο του άρθρου 14, η επωνυμία του πιστωτικού ιδρύματος ακολουθείται από σημείωση που αναφέρει ότι το εν λόγω ίδρυμα δεν διαθέτει το ελάχιστο κεφάλαιο που ορίζεται στην παράγραφο 1.

Άρθρο 10

1.   Τα ίδια κεφάλαια ενός πιστωτικού ιδρύματος δεν επιτρέπεται να είναι κατώτερα από το ποσό του αρχικού κεφαλαίου που απαιτείται σύμφωνα με το άρθρο 9 κατά τη χορήγηση της άδειας λειτουργίας.

2.   Τα κράτη μέλη μπορούν να αποφασίσουν ότι τα πιστωτικά ιδρύματα που υφίστανται την 1η Ιανουαρίου 1993 και των οποίων τα ίδια κεφάλαια δεν ανέρχονται στα επίπεδα που καθορίζονται για το αρχικό κεφάλαιο από το άρθρο 9 μπορούν να συνεχίσουν τις δραστηριότητές τους. Στην περίπτωση αυτή, τα ίδια κεφάλαια δεν επιτρέπεται να είναι κατώτερα από το ανώτατο ποσό στο οποίο είχαν ανέλθει από την ημερομηνία της 22ας Δεκεμβρίου 1989.

3.   Εάν ο έλεγχος ενός πιστωτικού ιδρύματος που υπάγεται στην κατηγορία της παραγράφου 2 περιέλθει σε φυσικό ή νομικό πρόσωπο άλλο από εκείνο που ήλεγχε προηγουμένως το ίδρυμα, τα ίδια κεφάλαια αυτού του πιστωτικού ιδρύματος πρέπει να ισούνται τουλάχιστον με το αρχικό κεφάλαιο που προβλέπεται στο άρθρο 9.

4.   Σε ορισμένες ειδικές περιστάσεις και εφόσον συναινούν οι αρμόδιες αρχές, εάν συγχωνευθούν δύο ή περισσότερα πιστωτικά ιδρύματα που υπάγονται στην κατηγορία της παραγράφου 2 τα ίδια κεφάλαια του πιστωτικού ιδρύματος που προκύπτει από τη συγχώνευση δεν επιτρέπεται να είναι μικρότερα από το άθροισμα των ιδίων κεφαλαίων των συγχωνευμένων πιστωτικών ιδρυμάτων, κατά την ημερομηνία της συγχώνευσης, εφόσον τα ίδια κεφάλαια δεν έχουν ανέλθει στα προβλεπόμενα στο άρθρο 9 επίπεδα.

5.   Εάν στις περιπτώσεις των παραγράφων 1, 2 και 4 τα ίδια κεφάλαια μειωθούν, οι αρμόδιες αρχές μπορούν, όταν δικαιολογείται από τις περιστάσεις, να τάσσουν σύντομη προθεσμία, προκειμένου το πιστωτικό ίδρυμα να επαναφέρει τα κεφάλαιά του στο απαιτούμενο ελάχιστο όριο ή να παύσει τις δραστηριότητές του.

Άρθρο 11

1.   Οι αρμόδιες αρχές παρέχουν άδεια λειτουργίας στο πιστωτικό ίδρυμα μόνο με την προϋπόθεση ότι δύο τουλάχιστον πρόσωπα καθορίζουν αποτελεσματικά τον προσανατολισμό της δραστηριότητος του πιστωτικού ιδρύματος.

Δεν παρέχουν την άδεια λειτουργίας, όταν τα πρόσωπα αυτά δεν έχουν τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους ή επαρκή πείρα για την άσκηση των καθηκόντων αυτών.

2.   Τα κράτη μέλη απαιτούν:

| α) | από τα πιστωτικά ιδρύματα που είναι νομικά πρόσωπα και έχουν, σύμφωνα με το εθνικό τους δίκαιο, καταστατική έδρα, να βρίσκεται η κεντρική τους διοίκηση στο ίδιο κράτος μέλος στο οποίο βρίσκεται η καταστατική τους έδρα, και |
| --- | --- |

α)

από τα πιστωτικά ιδρύματα που είναι νομικά πρόσωπα και έχουν, σύμφωνα με το εθνικό τους δίκαιο, καταστατική έδρα, να βρίσκεται η κεντρική τους διοίκηση στο ίδιο κράτος μέλος στο οποίο βρίσκεται η καταστατική τους έδρα, και

| β) | από τα άλλα πιστωτικά ιδρύματα, να βρίσκεται η κεντρική τους διοίκηση στο κράτος μέλος το οποίο χορήγησε την άδεια λειτουργίας τους και στο οποίο ασκούν πράγματι δραστηριότητα. |
| --- | --- |

β)

από τα άλλα πιστωτικά ιδρύματα, να βρίσκεται η κεντρική τους διοίκηση στο κράτος μέλος το οποίο χορήγησε την άδεια λειτουργίας τους και στο οποίο ασκούν πράγματι δραστηριότητα.

Άρθρο 12

1.   Οι αρμόδιες αρχές δεν χορηγούν άδεια λειτουργίας που επιτρέπει την ανάληψη δραστηριότητας, σε πιστωτικό ίδρυμα εκτός εάν τους έχει προηγουμένως γνωστοποιηθεί η ταυτότητα των μετόχων ή εταίρων, φυσικών ή νομικών προσώπων, οι οποίοι κατέχουν άμεσα ή έμμεσα ειδική συμμετοχή καθώς και το ποσοστό αυτής της συμμετοχής.

Για τον προσδιορισμό της ειδικής συμμετοχής στο πλαίσιο του παρόντος άρθρου, λαμβάνονται υπόψη τα δικαιώματα ψήφου του άρθρου 92 της οδηγίας 2001/34/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 28ης Μαΐου 2001, σχετικά με την εισαγωγή κινητών αξιών σε χρηματιστήριο αξιών και τις πληροφορίες επί των αξιών αυτών που πρέπει να δημοσιεύονται (17).

2.   Οι αρμόδιες αρχές δεν χορηγούν άδεια λειτουργίας εάν, ενόψει της ανάγκης να εξασφαλισθεί η υγιής και συνετή διαχείριση του πιστωτικού ιδρύματος, δεν έχουν πεισθεί για την καταλληλότητα των μετόχων ή εταίρων.

3.   Όταν υπάρχουν στενοί δεσμοί μεταξύ του πιστωτικού ιδρύματος και άλλων φυσικών ή νομικών προσώπων, οι αρμόδιες αρχές χορηγούν την άδεια λειτουργίας μόνον εάν οι δεσμοί αυτοί δεν παρεμποδίζουν την σωστή εκπλήρωση της εποπτικής αποστολής τους.

Περαιτέρω, οι αρμόδιες αρχές δεν χορηγούν την άδεια εάν νομοθετικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις τρίτης χώρας στις οποίες υπάγονται ένα ή περισσότερα πρόσωπα, φυσικά ή νομικά, με τα οποία το πιστωτικό ίδρυμα έχει στενούς δεσμούς, ή δυσχέρειες σχετικές με την εφαρμογή των υπόψη νομοθετικών, κανονιστικών ή διοικητικών διατάξεων, παρεμποδίζουν την σωστή εκπλήρωση της εποπτικής αποστολής τους.

Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν από τα πιστωτικά ιδρύματα να τους παρέχουν τις πληροφορίες που ζητούν, ώστε να μπορούν οι αρχές να βεβαιώνονται ότι τηρούνται πάντοτε οι όροι που προβλέπονται στην παρούσα παράγραφο.

Άρθρο 13

Κάθε άρνηση χορηγήσεως αδείας λειτουργίας αιτιολογείται και κοινοποιείται στον αιτούντα εντός εξαμήνου από της λήψεως της αιτήσεως ή εάν αυτή δεν είναι πλήρης, εντός εξαμήνου από της διαβιβάσεως υπό του αιτούντος των απαραιτήτων πληροφοριών για την απόφαση. Απόφαση πάντως εκδίδεται εντός 12 μηνών από της λήψεως της αιτήσεως.

Άρθρο 14

Κάθε άδεια λειτουργίας γνωστοποιείται στην Επιτροπή.

Η επωνυμία κάθε πιστωτικού ιδρύματος στο οποίο έχει χορηγηθεί άδεια λειτουργίας εγγράφεται σε κατάλογο. Η Επιτροπή δημοσιεύει τον κατάλογο αυτόν στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης και τον τηρεί ενημερωμένο.

Άρθρο 15

1.   Η αρμόδια αρχή, προτού χορηγήσει άδεια λειτουργίας σε πιστωτικό ίδρυμα, συμβουλεύεται τις αρμόδιες αρχές του άλλου ενεχόμενου κράτους μέλους, στις εξής περιπτώσεις:

| α) | όταν το υπόψη πιστωτικό ίδρυμα αποτελεί θυγατρική πιστωτικού ιδρύματος που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος, |
| --- | --- |

α)

όταν το υπόψη πιστωτικό ίδρυμα αποτελεί θυγατρική πιστωτικού ιδρύματος που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος,

| β) | όταν το υπόψη πιστωτικό ίδρυμα αποτελεί θυγατρική της μητρικής επιχείρησης πιστωτικού ιδρύματος που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος, ή |
| --- | --- |

β)

όταν το υπόψη πιστωτικό ίδρυμα αποτελεί θυγατρική της μητρικής επιχείρησης πιστωτικού ιδρύματος που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος, ή

| γ) | όταν το υπόψη πιστωτικό ίδρυμα ελέγχεται από τα ίδια φυσικά ή νομικά πρόσωπα που ελέγχουν πιστωτικό ίδρυμα που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος. |
| --- | --- |

γ)

όταν το υπόψη πιστωτικό ίδρυμα ελέγχεται από τα ίδια φυσικά ή νομικά πρόσωπα που ελέγχουν πιστωτικό ίδρυμα που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος.

2.   Η αρμόδια αρχή, προτού χορηγήσει άδεια λειτουργίας σε πιστωτικό ίδρυμα, συμβουλεύεται την αρμόδια αρχή του ενεχομένου κράτους μέλους η οποία είναι υπεύθυνη για την εποπτεία ασφαλιστικών επιχειρήσεων ή επιχειρήσεων επενδύσεων στις εξής περιπτώσεις:

| α) | όταν το υπόψη πιστωτικό ίδρυμα είναι θυγατρική ασφαλιστικής επιχείρησης ή επιχείρησης επενδύσεων με άδεια λειτουργίας στην Κοινότητα, |
| --- | --- |

α)

όταν το υπόψη πιστωτικό ίδρυμα είναι θυγατρική ασφαλιστικής επιχείρησης ή επιχείρησης επενδύσεων με άδεια λειτουργίας στην Κοινότητα,

| β) | όταν το υπόψη πιστωτικό ίδρυμα είναι θυγατρική της μητρικής επιχείρησης ασφαλιστικής επιχείρησης ή επιχείρησης επενδύσεων με άδεια λειτουργίας στην Κοινότητα, ή |
| --- | --- |

β)

όταν το υπόψη πιστωτικό ίδρυμα είναι θυγατρική της μητρικής επιχείρησης ασφαλιστικής επιχείρησης ή επιχείρησης επενδύσεων με άδεια λειτουργίας στην Κοινότητα, ή

| γ) | όταν το υπόψη πιστωτικό ίδρυμα ελέγχεται από το ίδιο φυσικό ή νομικό πρόσωπο που ελέγχει ασφαλιστική επιχείρηση ή επιχείρηση επενδύσεων με άδεια λειτουργίας στην Κοινότητα. |
| --- | --- |

γ)

όταν το υπόψη πιστωτικό ίδρυμα ελέγχεται από το ίδιο φυσικό ή νομικό πρόσωπο που ελέγχει ασφαλιστική επιχείρηση ή επιχείρηση επενδύσεων με άδεια λειτουργίας στην Κοινότητα.

3.   Οι σχετικές αρμόδιες αρχές των παραγράφων 1 και 2 διαβουλεύονται μεταξύ τους, ιδίως όταν αξιολογούν την ποιότητα των μετόχων καθώς και την εντιμότητα και την ικανότητα των διευθυντικών στελεχών που συμμετέχουν στη διαχείριση άλλης οντότητας του ίδιου ομίλου. Οι εν λόγω αρμόδιες αρχές ανταλλάσσουν οποιαδήποτε πληροφορία σχετικά με την ποιότητα των μετόχων και την εντιμότητα και την ικανότητα των διευθυντικών στελεχών που είναι σχετική για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας καθώς και για τον έλεγχο της εφαρμογής των όρων λειτουργίας.

Άρθρο 16

Τα κράτη μέλη υποδοχής δεν μπορούν να απαιτούν άδεια λειτουργίας και προικώο κεφάλαιο για υποκαταστήματα πιστωτικών ιδρυμάτων που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλα κράτη μέλη. Η εγκατάσταση και η εποπτεία των υποκαταστημάτων αυτών διέπονται από τις διατάξεις των άρθρων 22, 25, 26, παράγραφοι 1 έως 3, και των άρθρων 29 έως 37 και 40.

Άρθρο 17

1.   Οι αρμόδιες αρχές δύνανται να ανακαλούν την άδεια λειτουργίας πιστωτικού ιδρύματος μόνον όταν το ίδρυμα:

| α) | δεν κάνει χρήση της άδειας λειτουργίας εντός έτους, παραιτείται ρητώς απ' αυτήν ή έπαυσε να ασκεί τη δραστηριότητά του για περίοδο μεγαλύτερη των έξι μηνών, εκτός εάν το ενδιαφερόμενο κράτος μέλος προβλέπει ότι στις περιπτώσεις αυτές, η άδεια λειτουργίας παύει να ισχύει, |
| --- | --- |

α)

δεν κάνει χρήση της άδειας λειτουργίας εντός έτους, παραιτείται ρητώς απ' αυτήν ή έπαυσε να ασκεί τη δραστηριότητά του για περίοδο μεγαλύτερη των έξι μηνών, εκτός εάν το ενδιαφερόμενο κράτος μέλος προβλέπει ότι στις περιπτώσεις αυτές, η άδεια λειτουργίας παύει να ισχύει,

| β) | απέκτησε την άδεια λειτουργίας με ψευδείς δηλώσεις ή με οποιοδήποτε άλλο αντικανονικό τρόπο, |
| --- | --- |

β)

απέκτησε την άδεια λειτουργίας με ψευδείς δηλώσεις ή με οποιοδήποτε άλλο αντικανονικό τρόπο,

| γ) | δεν πληροί πλέον τους όρους υπό τους οποίους του χορηγήθηκε η άδεια λειτουργίας, |
| --- | --- |

γ)

δεν πληροί πλέον τους όρους υπό τους οποίους του χορηγήθηκε η άδεια λειτουργίας,

| δ) | δεν έχει πλέον επαρκή ίδια κεφάλαια ή δεν παρέχει την εγγύηση ότι δύναται να εκπληρώσει τις υποχρεώσεις του έναντι των πιστωτών του και ιδίως δεν εξασφαλίζει πλέον την ασφάλεια των κεφαλαίων που του έχουν εμπιστευθεί, ή |
| --- | --- |

δ)

δεν έχει πλέον επαρκή ίδια κεφάλαια ή δεν παρέχει την εγγύηση ότι δύναται να εκπληρώσει τις υποχρεώσεις του έναντι των πιστωτών του και ιδίως δεν εξασφαλίζει πλέον την ασφάλεια των κεφαλαίων που του έχουν εμπιστευθεί, ή

| ε) | υπάγεται σε μια από τις λοιπές περιπτώσεις ανακλήσεως που προβλέπονται από τις εθνικές διατάξεις. |
| --- | --- |

ε)

υπάγεται σε μια από τις λοιπές περιπτώσεις ανακλήσεως που προβλέπονται από τις εθνικές διατάξεις.

2.   Η ανάκληση της άδειας λειτουργίας πρέπει να είναι αιτιολογημένη και να κοινοποιείται στους ενδιαφερομένους. Η ανάκληση γνωστοποιείται στην Επιτροπή.

Άρθρο 18

Για τους σκοπούς της άσκησης των δραστηριοτήτων τους, τα πιστωτικά ιδρύματα δύνανται να χρησιμοποιούν σε ολόκληρη την επικράτεια της Κοινότητας την ίδια επωνυμία που χρησιμοποιούν στο κράτος μέλος της έδρας τους, ανεξαρτήτως των διατάξεων του κράτους μέλους υποδοχής που αφορούν τη χρήση των λέξεων «τράπεζα», «ταμιευτήριο» ή άλλων παρομοίων τραπεζικών επωνυμιών. Σε περίπτωση κινδύνου συγχύσεως, τα κράτη μέλη υποδοχής δύνανται να απαιτούν, για διευκρινιστικούς λόγους, την προσθήκη επεξηγήσεως στην επωνυμία.

Άρθρο 19

1.   Τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι κάθε φυσικό ή νομικό πρόσωπο το οποίο σκοπεύει να κατέχει, άμεσα ή έμμεσα, ειδική συμμετοχή σε ένα πιστωτικό ίδρυμα, πρέπει να ενημερώνει προηγουμένως τις αρμόδιες αρχές και να τους κοινοποιεί το ποσό της συμμετοχής αυτής. Κάθε φυσικό ή νομικό πρόσωπο πρέπει, ομοίως, να ενημερώνει τις αρμόδιες αρχές εάν σκοπεύει να αυξήσει την ειδική συμμετοχή του ούτως ώστε η αναλογία των δικαιωμάτων ψήφου ή των μεριδίων του κεφαλαίου που κατέχει να φθάσει ή να υπερβεί το 20 %, το 33 % ή το 50 %, ή το πιστωτικό ίδρυμα να καταστεί θυγατρική του.

Με την επιφύλαξη της παραγράφου 2, οι αρμόδιες αρχές διαθέτουν μέγιστη προθεσμία τριών μηνών, από την ημερομηνία της ενημέρωσης που προβλέπεται στο πρώτο και στο δεύτερο εδάφιο, προκειμένου να αντιταχθούν στο εν λόγω σχέδιο εάν, με γνώμονα την ανάγκη να εξασφαλισθεί συνετή και χρηστή διαχείριση του πιστωτικού ιδρύματος, δεν έχουν πειστεί για την καταλληλότητα του υπόψη προσώπου. Οι αρμόδιες αρχές, εφόσον δεν αντιταχθούν, μπορούν να ορίσουν μέγιστη προθεσμία για την υλοποίηση του σχεδίου.

2.   Εάν το πρόσωπο που σκοπεύει να αγοράσει τις συμμετοχές της παραγράφου 1 είναι πιστωτικό ίδρυμα, ασφαλιστική επιχείρηση ή επιχείρηση επενδύσεων με άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος, ή μητρική πιστωτικού ιδρύματος, ασφαλιστικής επιχείρησης ή επιχείρησης επενδύσεων με άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος, ή το φυσικό ή νομικό πρόσωπο που ελέγχει πιστωτικό ίδρυμα, ασφαλιστική επιχείρηση ή επιχείρηση επενδύσεων με άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος, και εάν, λόγω αυτής της εξαγοράς, το πιστωτικό ίδρυμα στο οποίο ο αγοραστής σκοπεύει να αποκτήσει συμμετοχή καθίσταται θυγατρική του εν λόγω αγοραστή ή περιέρχεται υπό τον έλεγχό του, η αξιολόγηση της εξαγοράς υπόκειται στη διαδικασία της προηγούμενης διαβούλευσης που προβλέπεται στο άρθρο 15.

Άρθρο 20

Τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι κάθε φυσικό ή νομικό πρόσωπο το οποίο σκοπεύει να παύσει να κατέχει, άμεσα ή έμμεσα, ειδική συμμετοχή σε ένα πιστωτικό ίδρυμα ενημερώνει προηγουμένως τις αρμόδιες αρχές και να τους γνωστοποιεί το ύψος της προτεινόμενης συμμετοχής του. Κάθε φυσικό ή νομικό πρόσωπο ενημερώνει, ομοίως, τις αρμόδιες αρχές, εφόσον σκοπεύει να μειώσει την ειδική του συμμετοχή έτσι ώστε η αναλογία των δικαιωμάτων ψήφου ή των μεριδίων κεφαλαίου που κατέχει να μειωθεί σε λιγότερο από το 20 %, το 33 % ή το 50 % ή έτσι ώστε το πιστωτικό ίδρυμα να παύσει να είναι θυγατρική του.

Άρθρο 21

1.   Τα πιστωτικά ιδρύματα, μόλις πληροφορηθούν, αγορές ή εκχωρήσεις συμμετοχών στο κεφάλαιό τους οι οποίες αυξάνουν ή μειώνουν τα ποσοστά συμμετοχής πάνω ή κάτω από ένα από τα κατώτατα όρια του άρθρου 19, παράγραφος 1, και στο άρθρο 20, ενημερώνουν σχετικά τις αρμόδιες αρχές.

Ομοίως, ανακοινώνουν στις αρμόδιες αρχές, τουλάχιστον μια φορά το χρόνο, τα ονόματα των μετόχων ή εταίρων που έχουν ειδικές συμμετοχές καθώς και τα ποσοστά των συμμετοχών αυτών, όπως προκύπτουν, ιδίως, από τα στοιχεία που συγκεντρώθηκαν κατά την ετήσια γενική συνέλευση των μετόχων ή εταίρων ή από τις πληροφορίες που λαμβάνονται δυνάμει των υποχρεώσεων που υπέχουν οι εταιρείες οι μετοχές των οποίων είναι εισηγμένες στο χρηματιστήριο.

2.   Τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι, σε περίπτωση που η επιρροή των προσώπων στα οποία αναφέρεται το άρθρο 19, παράγραφος 1, είναι δυνατόν να αποβεί εις βάρος της συνετής και χρηστής διαχείρισης του ιδρύματος, οι αρμόδιες αρχές λαμβάνουν τα κατάλληλα μέτρα για να τερματισθεί αυτή ή κατάσταση. Στα εν λόγω μέτρα είναι δυνατό να περιλαμβάνονται διαταγές, κυρώσεις κατά των διευθυνόντων ή αναστολή της άσκησης των δικαιωμάτων ψήφου που απορρέουν από μετοχές ή μερίδα που κατέχουν οι εν λόγω μέτοχοι ή εταίροι.

Παρόμοια μέτρα εφαρμόζονται κατά των φυσικών ή νομικών προσώπων που παραβαίνουν την υποχρέωση να ενημερώνουν προηγουμένως τις αρχές όπως ορίζεται στο άρθρο 19, παράγραφος 1.

Σε περίπτωση που αποκτηθεί συμμετοχή παρά την αντίθεση των αρμοδίων αρχών, τα κράτη μέλη, ανεξάρτητα από άλλες κυρώσεις που μπορούν να θεσπίσουν, ορίζουν είτε την αναστολή της άσκησης των αντίστοιχων δικαιωμάτων ψήφου, είτε την ακυρότητα ή δυνατότητα ακύρωσης των σχετικών ψήφων.

3.   Για τον προσδιορισμό της ειδικής συμμετοχής και των άλλων ποσοστών συμμετοχής που μνημονεύονται στο παρόν άρθρο, λαμβάνονται υπόψη τα δικαιώματα ψήφου του άρθρου 92 της οδηγίας 2001/34/ΕΚ.

Άρθρο 22

1.   Οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής απαιτούν από κάθε πιστωτικό ίδρυμα να διαθέτει ένα άρτιο πλαίσιο διακυβέρνησης, που περιλαμβάνει σαφή οργανωτική διάρθρωση με ευκρινείς, διαφανείς και συνεπείς γραμμές ευθύνης, αποτελεσματικές διαδικασίες εντοπισμού, διαχείρισης, παρακολούθησης και αναφοράς των κινδύνων τους οποίους αναλαμβάνει ή ενδέχεται να αναλάβει, καθώς και επαρκείς μηχανισμούς εσωτερικού ελέγχου περιλαμβανομένων κατάλληλων διοικητικών και λογιστικών διαδικασιών.

2.   Το πλαίσιο, οι διαδικασίες και οι μηχανισμοί της παραγράφου 1 είναι εκτενή και αναλογικά προς τη φύση, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα των δραστηριοτήτων του πιστωτικού ιδρύματος. Λαμβάνονται υπόψη τα τεχνικά κριτήρια που θεσπίζονται στο Παράρτημα V.

ΤΙΤΛΟΣ III

ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΕΣ ΜΕ ΤΗΝ ΕΛΕΥΘΕΡΗ ΕΓΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΚΑΙ ΤΗΝ ΕΛΕΥΘΕΡΗ ΠΑΡΟΧΗ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ

Τμήμα 1

Πιστωτικά ιδρύματα

Άρθρο 23

Τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι οι δραστηριότητες που περιλαμβάνονται στον κατάλογο του Παραρτήματος I μπορούν να ασκούνται στο έδαφός τους, σύμφωνα με τις διατάξεις των άρθρων 25, 26, παράγραφοι 1 έως 3, 28, παράγραφοι 1 και 2, και 29 έως 37, τόσο με την εγκατάσταση υποκαταστήματος όσο και με την παροχή υπηρεσιών, από κάθε πιστωτικό ίδρυμα που έχει λάβει άδεια λειτουργίας και εποπτεύεται από τις αρμόδιες αρχές ενός άλλου κράτους μέλους, εφόσον οι δραστηριότητες αυτές καλύπτονται από την άδεια λειτουργίας.

Τμήμα 2

Χρηματοδοτικά ιδρύματα

Άρθρο 24

1.   Τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι οι δραστηριότητες που περιλαμβάνονται στον κατάλογο του Παραρτήματος I μπορούν να ασκούνται στο έδαφός τους, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 25, 26, παράγραφοι 1 έως 3, 28, παράγραφοι 1 και 2, και 29 έως 37, με την εγκατάσταση υποκαταστήματος ή με την παροχή υπηρεσιών, από κάθε χρηματοδοτικό ίδρυμα άλλου κράτους μέλους, θυγατρική πιστωτικού ιδρύματος ή θυγατρική ενός ή περισσοτέρων πιστωτικών ιδρυμάτων του οποίου το καταστατικό επιτρέπει την άσκηση αυτών των δραστηριοτήτων και το οποίο συγκεντρώνει τις παρακάτω προϋποθέσεις:

| α) | η μητρική επιχείρηση ή οι μητρικές επιχειρήσεις έχουν λάβει άδεια λειτουργίας ως πιστωτικά ιδρύματα στο κράτος μέλος στο δίκαιο του οποίου υπάγεται το χρηματοδοτικό ίδρυμα, |
| --- | --- |

α)

η μητρική επιχείρηση ή οι μητρικές επιχειρήσεις έχουν λάβει άδεια λειτουργίας ως πιστωτικά ιδρύματα στο κράτος μέλος στο δίκαιο του οποίου υπάγεται το χρηματοδοτικό ίδρυμα,

| β) | οι εν λόγω δραστηριότητες ασκούνται πράγματι στο ίδιο κράτος μέλος, |
| --- | --- |

β)

οι εν λόγω δραστηριότητες ασκούνται πράγματι στο ίδιο κράτος μέλος,

| γ) | η μητρική επιχείρηση ή οι μητρικές επιχειρήσεις κατέχουν το 90 % τουλάχιστον των δικαιωμάτων ψήφου που απορρέουν από την κατοχή μεριδίων ή μετοχών του χρηματοδοτικού ιδρύματος, |
| --- | --- |

γ)

η μητρική επιχείρηση ή οι μητρικές επιχειρήσεις κατέχουν το 90 % τουλάχιστον των δικαιωμάτων ψήφου που απορρέουν από την κατοχή μεριδίων ή μετοχών του χρηματοδοτικού ιδρύματος,

| δ) | η μητρική επιχείρηση ή οι μητρικές επιχειρήσεις αποδεικνύουν στις αρμόδιες αρχές ότι η διαχείριση του χρηματοδοτικού ιδρύματος ασκείται με σύνεση και, εφόσον συγκατατίθενται οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής, δηλώνουν ότι ευθύνονται εις ολόκληρον για τις υποχρεώσεις που αναλαμβάνει το χρηματοδοτικό ίδρυμα, και |
| --- | --- |

δ)

η μητρική επιχείρηση ή οι μητρικές επιχειρήσεις αποδεικνύουν στις αρμόδιες αρχές ότι η διαχείριση του χρηματοδοτικού ιδρύματος ασκείται με σύνεση και, εφόσον συγκατατίθενται οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής, δηλώνουν ότι ευθύνονται εις ολόκληρον για τις υποχρεώσεις που αναλαμβάνει το χρηματοδοτικό ίδρυμα, και

| ε) | το χρηματοδοτικό ίδρυμα περιλαμβάνεται πράγματι, ιδίως ως προς τις εν λόγω δραστηριότητες, στην εποπτεία σε ενοποιημένη βάση στην οποία υπόκειται η μητρική του επιχείρηση ή καθεμία από τις μητρικές του επιχειρήσεις, σύμφωνα με τον Τίτλο V, Κεφάλαιο 4, Τμήμα 1, ιδίως σε σχέση με τις απαιτήσεις ελάχιστων ιδίων κεφαλαίων που ορίζονται στο άρθρο 75 για τον έλεγχο των μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων και για τον περιορισμό των συμμετοχών που προβλέπεται στα άρθρα 120 έως 122. |
| --- | --- |

ε)

το χρηματοδοτικό ίδρυμα περιλαμβάνεται πράγματι, ιδίως ως προς τις εν λόγω δραστηριότητες, στην εποπτεία σε ενοποιημένη βάση στην οποία υπόκειται η μητρική του επιχείρηση ή καθεμία από τις μητρικές του επιχειρήσεις, σύμφωνα με τον Τίτλο V, Κεφάλαιο 4, Τμήμα 1, ιδίως σε σχέση με τις απαιτήσεις ελάχιστων ιδίων κεφαλαίων που ορίζονται στο άρθρο 75 για τον έλεγχο των μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων και για τον περιορισμό των συμμετοχών που προβλέπεται στα άρθρα 120 έως 122.

Η εκπλήρωση των προϋποθέσεων αυτών επαληθεύεται από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής, οι οποίες χορηγούν στο χρηματοδοτικό ίδρυμα σχετικό πιστοποιητικό που επισυνάπτεται στις γνωστοποιήσεις που προβλέπονται στα άρθρα 25 και 28.

Οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής ασκούν εποπτεία επί του χρηματοδοτικού ιδρύματος σύμφωνα με τις διατάξεις των άρθρων 10, παράγραφος 1, 19 έως 22, 40, 42 έως 52 και 54.

2.   Εάν το χρηματοδοτικό ίδρυμα, όπως περιγράφεται στο πρώτο εδάφιο της παραγράφου 1, παύσει να πληροί μια από τις προβλεπόμενες προϋποθέσεις, το κράτος μέλος καταγωγής ενημερώνει σχετικά την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής, και η δραστηριότητα που ασκεί το χρηματοδοτικό ίδρυμα στο κράτος μέλος υποδοχής υπόκειται πλέον στη νομοθεσία του κράτους μέλους υποδοχής.

3.   Οι παράγραφοι 1 και 2 εφαρμόζονται κατ' αναλογία στις θυγατρικές ενός χρηματοδοτικού ιδρύματος, όπως περιγράφεται στο πρώτο εδάφιο της παραγράφου 1.

Τμήμα 3

ασκηση του δικαιώματος εγκατάστασης

Άρθρο 25

1.   Κάθε πιστωτικό ίδρυμα που επιθυμεί να ιδρύσει υποκατάστημα εντός του εδάφους άλλου κράτους μέλους, προβαίνει σε σχετική γνωστοποίηση προς την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής του.

2.   Τα κράτη μέλη απαιτούν από το πιστωτικό ίδρυμα, το οποίο επιθυμεί την εγκατάσταση υποκαταστήματος σε άλλο κράτος μέλος, να συνοδεύει τη γνωστοποίηση που προβλέπει η παράγραφος 1 με τις ακόλουθες πληροφορίες:

| α) | το κράτος μέλος στο έδαφος του οποίου σκοπεύει να ιδρύσει υποκατάστημα, |
| --- | --- |

α)

το κράτος μέλος στο έδαφος του οποίου σκοπεύει να ιδρύσει υποκατάστημα,

| β) | το πρόγραμμα δραστηριοτήτων στο οποίο αναγράφονται, μεταξύ άλλων, το είδος των εργασιών τις οποίες σχεδιάζει να ασκήσει το υποκατάστημα και η οργανωτική του δομή, |
| --- | --- |

β)

το πρόγραμμα δραστηριοτήτων στο οποίο αναγράφονται, μεταξύ άλλων, το είδος των εργασιών τις οποίες σχεδιάζει να ασκήσει το υποκατάστημα και η οργανωτική του δομή,

| γ) | τη διεύθυνση, στο κράτος μέλος υποδοχής, στην οποία μπορεί να του ζητούνται τα έγγραφα, και |
| --- | --- |

γ)

τη διεύθυνση, στο κράτος μέλος υποδοχής, στην οποία μπορεί να του ζητούνται τα έγγραφα, και

| δ) | τα ονόματα των μελλοντικών υπευθύνων για τη διεύθυνση του υποκαταστήματος. |
| --- | --- |

δ)

τα ονόματα των μελλοντικών υπευθύνων για τη διεύθυνση του υποκαταστήματος.

3.   Πλην της περιπτώσεως κατά την οποία η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής, λαμβάνοντας υπόψη της το εν λόγω σχέδιο δραστηριοτήτων, έχει λόγους να αμφιβάλλει για την επάρκεια της διοικητικής οργάνωσης ή της οικονομικής κατάστασης του πιστωτικού ιδρύματος, η εν λόγω αρχή μέσα σε τρεις μήνες αφότου περιέλθουν εις γνώσιν της οι πληροφορίες της παραγράφου 2, τις ανακοινώνει στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής και ενημερώνει σχετικά το οικείο πιστωτικό ίδρυμα.

Η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής ανακοινώνει, επίσης, το ύψος των ιδίων κεφαλαίων και το άθροισμα των κεφαλαιακών απαιτήσεων του πιστωτικού ιδρύματος δυνάμει του άρθρου 75.

Κατά παρέκκλιση του δευτέρου εδαφίου, στην περίπτωση που ορίζεται στο άρθρο 24, η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής ανακοινώνει επίσης το ύψος των ιδίων κεφαλαίων του χρηματοδοτικού ιδρύματος και το σύνολο των δυνάμει του άρθρου 75 ενοποιημένων ιδίων κεφαλαίων και ενοποιημένων κεφαλαιακών απαιτήσεων του πιστωτικού ιδρύματος που είναι η μητρική του επιχείρηση.

4.   Εάν η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής αρνείται να κοινοποιήσει τις πληροφορίες της παραγράφου 2 στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής, γνωστοποιεί τους λόγους της άρνησής της στο ενδιαφερόμενο πιστωτικό ίδρυμα εντός τριών μηνών από τη λήψη όλων των πληροφοριών.

Η άρνηση αυτή ή η παράλειψη απάντησης αποτελεί λόγο προσφυγής στη δικαιοσύνη του κράτους μέλους καταγωγής.

Άρθρο 26

1.   Πριν το υποκατάστημα του πιστωτικού ιδρύματος αρχίσει να ασκεί τις δραστηριότητές του, η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής έχει προθεσμία δύο μηνών από την παραλαβή της ανακοίνωσης του άρθρου 25 προκειμένου να οργανώσει την εποπτεία του πιστωτικού ιδρύματος σύμφωνα με το Τμήμα 5 και να γνωστοποιήσει, αν χρειάζεται, τις προϋποθέσεις υπό τις οποίες, για λόγους δημοσίου συμφέροντος, αυτές οι δραστηριότητες πρέπει να ασκούνται μέσα στο κράτος υποδοχής.

2.   Το υποκατάστημα, μόλις λάβει ανακοίνωση εκ μέρους της αρμόδιας αρχής του κράτους μέλους υποδοχής ή, σε περίπτωση σιωπής εκ μέρους της, μόλις λήξει η προθεσμία που προβλέπεται στην παράγραφο 1, μπορεί να εγκατασταθεί και μπορεί να αρχίσει τις δραστηριότητές του.

3.   Σε περίπτωση μεταβολής του περιεχομένου μιας από τις πληροφορίες που γνωστοποιήθηκαν σύμφωνα με τα στοιχεία β), γ) και δ) του άρθρου 25, παράγραφος 2, το πιστωτικό ίδρυμα γνωστοποιεί, γραπτώς, αυτή τη μεταβολή στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής και του κράτους μέλους υποδοχής, τουλάχιστον ένα μήνα πριν γίνει η μεταβολή αυτή, ώστε η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής να μπορέσει να αποφασίσει σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 25 και η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής να αποφασίσει σύμφωνα με τις διατάξεις της παραγράφου 1 του παρόντος άρθρου.

4.   Τα υποκαταστήματα που έχουν αρχίσει τις δραστηριότητές τους, σύμφωνα με τις διατάξεις του κράτους μέλους υποδοχής, πριν από την 1η Ιανουαρίου 1993, θεωρείται ότι έχουν υπαχθεί στη διαδικασία του άρθρου 25 και στις παραγράφους 1 και 2 του παρόντος άρθρου. Από την 1η Ιανουαρίου 1993, τα υποκαταστήματα αυτά διέπονται από τις διατάξεις της παραγράφου 3 του παρόντος άρθρου και των άρθρων 23 και 43 καθώς και των Τμημάτων 2 και 5.

Άρθρο 27

Περισσότερες της μιας έδρες εκμετάλλευσης που έχει εγκαταστήσει στο ίδιο κράτος μέλος ένα πιστωτικό ίδρυμα που εδρεύει σε άλλο κράτος μέλος θεωρούνται ένα μόνο υποκατάστημα.

Τμήμα 4

ασκηση της ελευθερίας παροχής υπηρεσιών

Άρθρο 28

1.   Κάθε πιστωτικό ίδρυμα το οποίο επιθυμεί να ασκήσει, για πρώτη φορά, τις δραστηριότητές του στο έδαφος άλλου κράτους μέλους, στα πλαίσια της ελεύθερης παροχής υπηρεσιών, γνωστοποιεί στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής, εκείνες από τις δραστηριότητες που περιλαμβάνονται στον κατάλογο του Παραρτήματος Ι, τις οποίες σκοπεύει να ασκήσει.

2.   Η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής κοινοποιεί στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής τη γνωστοποίηση που προβλέπεται στην παράγραφο 1 μέσα σε προθεσμία ενός μηνός από την παραλαβή της.

3.   Το παρόν άρθρο δεν θίγει τα δικαιώματα τα οποία έχουν κτηθεί από τα πιστωτικά ιδρύματα που λειτουργούν στα πλαίσια της παροχής υπηρεσιών πριν από την 1η Ιανουαρίου 1993.

Τμήμα 5

Εξουσίες των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους υποδοχής

Άρθρο 29

Το κράτος μέλος υποδοχής μπορεί να απαιτεί, για στατιστικούς σκοπούς, από κάθε πιστωτικό ίδρυμα το οποίο έχει υποκατάστημα στο έδαφός του, να αποστέλλει στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής περιοδική έκθεση για τις πράξεις που πραγματοποιήθηκαν στο έδαφός του.

Για την άσκηση των καθηκόντων που του ανατίθεται βάσει του άρθρου 41, το κράτος μέλος υποδοχής μπορεί να απαιτεί από τα υποκαταστήματα πιστωτικών ιδρυμάτων που κατάγονται από άλλα κράτη μέλη, τις ίδιες πληροφορίες με εκείνες που απαιτεί γι' αυτό το σκοπό από τα εγχώρια πιστωτικά ιδρύματα.

Άρθρο 30

1.   Εάν οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής διαπιστώσουν ότι ένα πιστωτικό ίδρυμα, το οποίο διαθέτει υποκατάστημα ή παρέχει υπηρεσίες στο έδαφός του, δεν τηρεί τις διατάξεις που έχει θεσπίσει το εν λόγω κράτος μέλος κατ' εφαρμογή των διατάξεων της παρούσας οδηγίας που απονέμουν αρμοδιότητα στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής, οι εν λόγω αρχές απαιτούν από το εν λόγω πιστωτικό ίδρυμα να παύσει την αντικανονική αυτή κατάσταση.

2.   Εάν το ενδιαφερόμενο πιστωτικό ίδρυμα δεν πράξει τα απαραίτητα, οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής ενημερώνουν σχετικά τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής.

Οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής λαμβάνουν, το συντομότερο, όλα τα κατάλληλα μέτρα προκειμένου το πιστωτικό ίδρυμα να παύσει την αντικανονική αυτή κατάσταση. Η φύση αυτών των μέτρων ανακοινώνεται στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής.

3.   Εάν, παρά τη λήψη των μέτρων από το κράτος μέλος καταγωγής ή λόγω της ακαταλληλότητάς τους ή επειδή δεν ελήφθησαν μέτρα στο κράτος αυτό, το πιστωτικό ίδρυμα συνεχίζει να παραβιάζει τις διατάξεις της παραγράφου 1, οι οποίες ισχύουν στο κράτος μέλος υποδοχής, το εν λόγω κράτος δικαιούται, αφού ενημερώσει σχετικά τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής, να λάβει τα ενδεικνυόμενα μέτρα προκειμένου να προληφθούν ή να κατασταλούν νέες παρατυπίες και, εφόσον είναι απαραίτητο, μπορεί να εμποδίσει το εν λόγω πιστωτικό ίδρυμα να προβεί σε νέες πράξεις στο έδαφός του. Τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε τα έγγραφα που είναι απαραίτητα για τη λήψη παρόμοιων μέτρων να μπορούν να κοινοποιηθούν, μέσα στο έδαφός τους, στα πιστωτικά ιδρύματα.

Άρθρο 31

Τα άρθρα 29 και 30 δεν θίγουν την εξουσία του κράτους μέλους υποδοχής να λαμβάνει τα κατάλληλα μέτρα για την πρόληψη ή την καταστολή των πράξεων που διενεργούνται στο έδαφός του κατά παράβαση των διατάξεων που έχουν θεσπίσει για λόγους γενικότερου συμφέροντος. Αυτό συνεπάγεται τη δυνατότητα να εμποδίζει τα παρατυπούντα πιστωτικά ιδρύματα να προβαίνουν σε νέες πράξεις στο έδαφός του.

Άρθρο 32

Κάθε μέτρο που λαμβάνεται κατ' εφαρμογή του άρθρου 30, παράγραφοι 2 και 3, ή του άρθρου 31 και επιβάλλει κυρώσεις ή περιορισμούς στην άσκηση παροχής υπηρεσιών, είναι δεόντως αιτιολογημένο και ανακοινώνεται στο ενδιαφερόμενο πιστωτικό ίδρυμα. Καθένα από τα μέτρα αυτά μπορεί να αποτελέσει αντικείμενο προσφυγής στη δικαιοσύνη του κράτους μέλους το οποίο έλαβε τα εν λόγω μέτρα.

Άρθρο 33

Προτού ακολουθήσουν τη διαδικασία που προβλέπεται στο άρθρο 30, οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής μπορούν, σε περίπτωση επείγουσας ανάγκης, να λαμβάνουν τα αναγκαία ασφαλιστικά μέτρα για την προστασία των συμφερόντων των καταθετών, των επενδυτών ή των άλλων προσώπων στα οποία παρέχονται οι υπηρεσίες. Η Επιτροπή και οι αρμόδιες αρχές των ενδιαφερομένων άλλων κρατών μελών ενημερώνονται το συντομότερο για τα μέτρα αυτά.

Σ αυτή την περίπτωση, η Επιτροπή μπορεί, αφού ζητήσει τη γνώμη των αρμοδίων αρχών των ενδιαφερομένων κρατών μελών, να αποφασίσει ότι το υπόψη κράτος μέλος πρέπει να τροποποιήσει ή να καταργήσει τα μέτρα αυτά.

Άρθρο 34

Το κράτος μέλος υποδοχής μπορεί να λαμβάνει τα ενδεδειγμένα μέτρα για την καταστολή ή την πρόληψη των παρατυπιών που διαπράττονται στο έδαφός του, ασκώντας τις εξουσίες που του παρέχονται δυνάμει της παρούσας οδηγίας. Αυτό συνεπάγεται τη δυνατότητα να εμποδίζει τα παρατυπούντα πιστωτικά ιδρύματα να προβαίνουν σε νέες πράξεις στο έδαφός του.

Άρθρο 35

Σε περίπτωση ανάκλησης της άδειας λειτουργίας, οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής ενημερώνονται και λαμβάνουν τα απαραίτητα μέτρα ώστε να εμποδίσουν το παρατυπούν πιστωτικό ίδρυμα να προβεί σε νέες πράξεις στο έδαφός τους και να διασφαλίσουν τα συμφέροντα των καταθετών.

Άρθρο 36

Το κράτος μέλος ανακοινώνει στην Επιτροπή τον αριθμό και το είδος των περιπτώσεων για τις οποίες υπήρξαν απορριπτικές αποφάσεις σύμφωνα με τα άρθρα 25 και 26, παράγραφοι 1 έως 3, ή των περιπτώσεων στις οποίες ελήφθησαν μέτρα σύμφωνα με το άρθρο 30, παράγραφος 3.

Άρθρο 37

Το παρόν Τμήμα δεν εμποδίζει τα πιστωτικά ιδρύματα που εδρεύουν σε άλλο κράτος μέλος να διαφημίζουν τις υπηρεσίες τις οποίες παρέχουν με όλα τα μέσα επικοινωνίας που υπάρχουν στο κράτος υποδοχής, τηρουμένων των κανόνων που ενδεχομένως διέπουν τον τύπο και το περιεχόμενο της εν λόγω διαφήμισης και έχουν θεσπιστεί για λόγους γενικού συμφέροντος.

ΤΙΤΛΟΣ IV

ΣΧΕΣΕΙΣ ΜΕ ΤΡΙΤΕΣ ΧΩΡΕΣ

Τμήμα Ι

Γνωστοποίηση σε σχέση με τις επιχειρήσεις τρίτων χωρών και τους όρους πρόσβασης στις αγορές των χωρών αυτών

Άρθρο 38

1.   Τα κράτη μέλη δεν εφαρμόζουν επί των υποκαταστημάτων των πιστωτικών ιδρυμάτων που έχουν την έδρα τους εκτός της Κοινότητας, όταν αυτά αναλαμβάνουν και ασκούν τη δραστηριότητά τους, διατάξεις που οδηγούν σε ευνοϊκότερο καθεστώς από εκείνο στο οποίο υπόκεινται τα υποκαταστήματα πιστωτικών ιδρυμάτων που έχουν την έδρα τους εντός της Κοινότητας.

2.   Οι αρμόδιες αρχές γνωστοποιούν στην Επιτροπή και την Ευρωπαϊκή Επιτροπή Τραπεζών όλες τις άδειες λειτουργίας υποκαταστημάτων που χορηγούνται στα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν την έδρα τους εκτός της Κοινότητας.

3.   Υπό την επιφύλαξη της παραγράφου 1, η Κοινότητα δύναται να συνάπτει συμφωνίες με μία ή περισσότερες τρίτες χώρες και να συμφωνεί την εφαρμογή διατάξεων με τις οποίες παρέχεται, στα υποκαταστήματα ενός πιστωτικού ιδρύματος που έχει την έδρα του εκτός της Κοινότητος, το ίδιο καθεστώς στο σύνολο του εδάφους της Κοινότητας.

Τμήμα 2

Συνεργασία στον τομέα της εποπτείας σε ενοποιημένη βάση με τις αρμόδιες αρχές των τρίτων χωρών

Άρθρο 39

1.   Η Επιτροπή μπορεί να υποβάλει προτάσεις στο Συμβούλιο, είτε κατόπιν αιτήσεως ενός κράτους μέλους, είτε με δική της πρωτοβουλία, για τη διαπραγμάτευση συμφωνιών με μια ή περισσότερες τρίτες χώρες, με σκοπό τον καθορισμό των τρόπων εφαρμογής της αρχής της εποπτείας σε ενοποιημένη βάση ως προς:

| α) | τα πιστωτικά ιδρύματα η μητρική επιχείρηση των οποίων εδρεύει σε τρίτη χώρα, ή |
| --- | --- |

α)

τα πιστωτικά ιδρύματα η μητρική επιχείρηση των οποίων εδρεύει σε τρίτη χώρα, ή

| β) | τα πιστωτικά ιδρύματα που είναι εγκατεστημένα σε τρίτη χώρα και η μητρική επιχείρηση των οποίων είναι πιστωτικό ίδρυμα ή χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών που εδρεύει στην Κοινότητα. |
| --- | --- |

β)

τα πιστωτικά ιδρύματα που είναι εγκατεστημένα σε τρίτη χώρα και η μητρική επιχείρηση των οποίων είναι πιστωτικό ίδρυμα ή χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών που εδρεύει στην Κοινότητα.

2.   Οι συμφωνίες της παραγράφου 1 αποσκοπούν ιδίως στην εξασφάλιση των κάτωθι:

| α) | αφενός μεν, για τις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών, να μπορούν να συγκεντρώνουν τις πληροφορίες που είναι αναγκαίες για την εποπτεία, σε ενοποιημένη βάση, πιστωτικού ιδρύματος ή χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών, εγκατεστημένων στην Κοινότητα, που έχει ως θυγατρική πιστωτικό ή χρηματοδοτικό ίδρυμα που βρίσκεται εκτός Κοινότητας, ή κατέχει συμμετοχή σε τέτοια ιδρύματα, και |
| --- | --- |

α)

αφενός μεν, για τις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών, να μπορούν να συγκεντρώνουν τις πληροφορίες που είναι αναγκαίες για την εποπτεία, σε ενοποιημένη βάση, πιστωτικού ιδρύματος ή χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών, εγκατεστημένων στην Κοινότητα, που έχει ως θυγατρική πιστωτικό ή χρηματοδοτικό ίδρυμα που βρίσκεται εκτός Κοινότητας, ή κατέχει συμμετοχή σε τέτοια ιδρύματα, και

| β) | αφετέρου δε, για τις αρμόδιες αρχές τρίτων χωρών, να μπορούν να συγκεντρώνουν τις πληροφορίες που είναι αναγκαίες για την εποπτεία μητρικών επιχειρήσεων που εδρεύουν στο έδαφός τους και έχουν ως θυγατρική πιστωτικό ή χρηματοδοτικό ίδρυμα σε ένα ή περισσότερα κράτη μέλη, ή κατέχουν συμμετοχή σε τέτοια ιδρύματα. |
| --- | --- |

β)

αφετέρου δε, για τις αρμόδιες αρχές τρίτων χωρών, να μπορούν να συγκεντρώνουν τις πληροφορίες που είναι αναγκαίες για την εποπτεία μητρικών επιχειρήσεων που εδρεύουν στο έδαφός τους και έχουν ως θυγατρική πιστωτικό ή χρηματοδοτικό ίδρυμα σε ένα ή περισσότερα κράτη μέλη, ή κατέχουν συμμετοχή σε τέτοια ιδρύματα.

3.   Με την επιφύλαξη του άρθρου 300, παράγραφοι 1 και 2, της Συνθήκης, η Επιτροπή, σε συνεργασία με την Ευρωπαϊκή Επιτροπή Τραπεζών, εξετάζει τα αποτελέσματα των διαπραγματεύσεων που προβλέπονται στην παράγραφο 1 και την κατάσταση που προκύπτει από αυτές.

ΤΙΤΛΟΣ V

ΑΡΧΕΣ ΚΑΙ ΤΕΧΝΙΚΑ ΜΕΣΑ ΤΗΣ ΠΡΟΛΗΠΤΙΚΗΣ ΕΠΟΠΤΕΙΑΣ ΚΑΙ ΔΗΜΟΣΙΟΠΟΙΗΣΗΣ

Κεφάλαιο 1

Αρχές της προληπτικής εποπτείας

Τμήμα 1

Αρμοδιότητες του κράτους μέλους καταγωγής και του κράτους μέλους υποδοχής

Άρθρο 40

1.   Την προληπτική εποπτεία επί των πιστωτικών ιδρυμάτων, η οποία καλύπτει και τις βάσει των άρθρων 23 και 24 δραστηριότητές τους, ασκούν οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής, με την επιφύλαξη των διατάξεων της παρούσας οδηγίας που απονέμουν αρμοδιότητα στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής.

2.   Η παράγραφος 1 δεν θίγει την εποπτεία σε ενοποιημένη βάση σύμφωνα με την παρούσα οδηγία.

Άρθρο 41

Μέχρις ότου υπάρξει μεταγενέστερος συντονισμός, το κράτος μέλος υποδοχής, σε συνεργασία με την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής, εξακολουθεί να έχει την ευθύνη της εποπτείας της ρευστότητας των υποκαταστημάτων πιστωτικών ιδρυμάτων.

Με την επιφύλαξη των μέτρων που απαιτούνται για την ενίσχυση του Ευρωπαϊκού Νομισματικού Συστήματος, το κράτος μέλος υποδοχής διατηρεί όλη την ευθύνη των μέτρων που προκύπτουν από την εφαρμογή της νομισματικής πολιτικής του.

Τα μέτρα αυτά δεν επιτρέπεται να προβλέπουν άνιση ή περιοριστική μεταχείριση, λόγω του γεγονότος ότι το πιστωτικό ίδρυμα έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος.

Άρθρο 42

Για την εποπτεία της δραστηριότητος των πιστωτικών ιδρυμάτων, που λειτουργούν, ιδίως μέσω υποκαταστήματος, σε ένα ή περισσότερα κράτη μέλη, εκτός του Κράτους στο οποίο έχουν την έδρα τους, οι αρμόδιες αρχές των ενδιαφερομένων κρατών μελών συνεργάζονται στενά. Ανακοινώνουν ή μία στην άλλη όλες τις πληροφορίες, που σχετίζονται με τη διεύθυνση, τη διαχείριση και την ιδιοκτησία των πιστωτικών αυτών ιδρυμάτων, που δύνανται να διευκολύνουν την εποπτεία τους και την εξέταση των όρων εγκρίσεώς τους, καθώς και όλες τις πληροφορίες που μπορούν να διευκολύνουν τον έλεγχο αυτών των ιδρυμάτων, ιδίως όσον αφορά τη ρευστότητα, τη φερεγγυότητα, την εγγύηση των καταθέσεων, τον περιορισμό των μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων, τη διοικητική και λογιστική οργάνωση και τους μηχανισμούς εσωτερικού ελέγχου.

Άρθρο 43

1.   Τα κράτη μέλη υποδοχής προβλέπουν ότι, όταν ένα πιστωτικό ίδρυμα που έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος ασκεί τη δραστηριότητά του μέσω υποκαταστήματος, οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής μπορούν, αφού ενημερώσουν προηγουμένως τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής, να προβαίνουν, οι ίδιες ή μέσω εντεταλμένου προς τούτο προσώπου, στην επιτόπια εξακρίβωση των πληροφοριών που προβλέπονται στο άρθρο 42.

2.   Οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής, μπορούν επίσης να προσφεύγουν, για τον έλεγχο των υποκαταστημάτων, σε μια από τις άλλες διαδικασίες που προβλέπονται στο άρθρο 141.

3.   Οι παράγραφοι 1 και 2 δεν θίγουν το δικαίωμα των αρμοδίων αρχών του κράτους μέλους υποδοχής να προβαίνουν στον επιτόπιο έλεγχο των εγκατεστημένων στο έδαφός τους υποκαταστημάτων κατά την άσκηση των αρμοδιοτήτων, οι οποίες τους απονέμονται βάσει της παρούσας οδηγίας.

Τμήμα 2

Ανταλλαγή πληροφοριών και επαγγελματικό απόρρητο

Άρθρο 44

1.   Τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι όλα τα πρόσωπα που ασκούν ή έχουν ασκήσει δραστηριότητα για λογαριασμό των αρμοδίων αρχών καθώς και οι εντεταλμένοι από τις αρμόδιες αρχές ελεγκτές ή εμπειρογνώμονες, υποχρεούνται στην τήρηση του επαγγελματικού απορρήτου.

Καμία από τις εμπιστευτικές πληροφορίες οι οποίες περιέρχονται εις γνώση τους κατά την άσκηση των επαγγελματικών τους καθηκόντων δεν επιτρέπεται να γνωστοποιείται σε κανένα απολύτως πρόσωπο ή αρχή, παρά μόνο με συνοπτική ή συγκεντρωτική μορφή, ώστε να μην προκύπτει η ταυτότητα του συγκεκριμένου πιστωτικού ιδρύματος, με την επιφύλαξη των περιπτώσεων που εμπίπτουν στο ποινικό δίκαιο.

Εντούτοις, οσάκις πρόκειται για πιστωτικό ίδρυμα που έχει κηρυχθεί σε πτώχευση ή του οποίου διατάχθηκε αναγκαστική εκκαθάριση με δικαστική απόφαση, όσες εμπιστευτικές πληροφορίες δεν αφορούν τους τρίτους που αναμείχθηκαν στις προσπάθειες διάσωσής του, επιτρέπεται να ανακοινωθούν στα πλαίσια διαδικασιών του αστικού ή του εμπορικού δικαίου.

2.   Η παράγραφος 1 δεν κωλύει τις αρμόδιες αρχές διαφόρων κρατών μελών να ανταλλάσσουν πληροφορίες κατά τα προβλεπόμενα στην παρούσα οδηγία, όπως και στις άλλες οδηγίες που εφαρμόζονται στα πιστωτικά ιδρύματα. Αυτές οι πληροφορίες εμπίπτουν στο επαγγελματικό απόρρητο της παραγράφου 1.

Άρθρο 45

Η αρμόδια αρχή η οποία δέχεται εμπιστευτικές πληροφορίες, σύμφωνα με το άρθρο 44, μπορεί να τις χρησιμοποιεί μόνον κατά την άσκηση των καθηκόντων της και μόνον για τους κάτωθι σκοπούς:

| α) | για την εξέταση των όρων πρόσβασης στη δραστηριότητα πιστωτικού ιδρύματος και για τη διευκόλυνση του ελέγχου, σε ατομική και σε ενοποιημένη βάση, των όρων άσκησης αυτής της δραστηριότητας, ιδίως όσον αφορά την εποπτεία της ρευστότητας, της φερεγγυότητας, των μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων καθώς και τη διοικητική και λογιστική οργάνωση και τους μηχανισμούς εσωτερικού ελέγχου, |
| --- | --- |

α)

για την εξέταση των όρων πρόσβασης στη δραστηριότητα πιστωτικού ιδρύματος και για τη διευκόλυνση του ελέγχου, σε ατομική και σε ενοποιημένη βάση, των όρων άσκησης αυτής της δραστηριότητας, ιδίως όσον αφορά την εποπτεία της ρευστότητας, της φερεγγυότητας, των μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων καθώς και τη διοικητική και λογιστική οργάνωση και τους μηχανισμούς εσωτερικού ελέγχου,

| β) | για την επιβολή κυρώσεων, |
| --- | --- |

β)

για την επιβολή κυρώσεων,

| γ) | στο πλαίσιο διοικητικής προσφυγής εναντίον απόφασης της αρμόδιας αρχής, |
| --- | --- |

γ)

στο πλαίσιο διοικητικής προσφυγής εναντίον απόφασης της αρμόδιας αρχής,

| δ) | στο πλαίσιο δικαστικών προσφυγών που έχουν κινηθεί δυνάμει του άρθρου 55 ή δυνάμει ειδικών διατάξεων που προβλέπονται από την παρούσα οδηγία καθώς και από άλλες οδηγίες που θεσπίζονται στον τομέα των πιστωτικών ιδρυμάτων. |
| --- | --- |

δ)

στο πλαίσιο δικαστικών προσφυγών που έχουν κινηθεί δυνάμει του άρθρου 55 ή δυνάμει ειδικών διατάξεων που προβλέπονται από την παρούσα οδηγία καθώς και από άλλες οδηγίες που θεσπίζονται στον τομέα των πιστωτικών ιδρυμάτων.

Άρθρο 46

Τα κράτη μέλη μπορούν να συνάπτουν συμφωνίες συνεργασίας, που προβλέπουν την ανταλλαγή πληροφοριών, με τις αρμόδιες αρχές τρίτων χωρών, καθώς και με αρχές ή οργανισμούς τρίτων χωρών όπως ορίζονται στα άρθρα 47 και 48, παράγραφος 1, μόνο αν οι κοινοποιούμενες πληροφορίες καλύπτονται, όσον αφορά το επαγγελματικό απόρρητο, από εγγυήσεις τουλάχιστον ισοδύναμες με αυτές που προβλέπονται στο άρθρο 44, παράγραφος 1. Αυτή η ανταλλαγή πληροφοριών εξυπηρετεί την εκτέλεση των εποπτικών καθηκόντων των εν λόγω αρχών ή οργανισμών.

Εάν συγκεκριμένη πληροφορία προέρχεται από άλλο κράτος μέλος, μπορεί να κοινοποιηθεί μόνο μετά από ρητή έγκριση των αρμοδίων αρχών που τη διαβίβασαν και, όπου αυτό ισχύει, μόνο για τους σκοπούς για τους οποίους δόθηκε η έγκριση αυτή.

Άρθρο 47

Τα άρθρα 44, παράγραφος 1, και 45 δεν εμποδίζουν τη μεταξύ αρμοδίων αρχών ανταλλαγή πληροφοριών εντός του ιδίου κράτους μέλους, εφόσον υπάρχουν περισσότερες από μία αρμόδιες αρχές, ή μεταξύ διαφορετικών κρατών μελών, μεταξύ αρμοδίων αρχών και των κάτωθι:

| α) | των αρχών στις οποίες έχει ανατεθεί η εποπτεία των άλλων χρηματοδοτικών ιδρυμάτων και των ασφαλιστικών εταιρειών καθώς και των αρχών που έχουν την ευθύνη της εποπτείας των χρηματοδοτικών αγορών, |
| --- | --- |

α)

των αρχών στις οποίες έχει ανατεθεί η εποπτεία των άλλων χρηματοδοτικών ιδρυμάτων και των ασφαλιστικών εταιρειών καθώς και των αρχών που έχουν την ευθύνη της εποπτείας των χρηματοδοτικών αγορών,

| β) | των οργάνων που συμμετέχουν στην εκκαθάριση και την πτώχευση των πιστωτικών ιδρυμάτων και σε άλλες παρεμφερείς διαδικασίες, και |
| --- | --- |

β)

των οργάνων που συμμετέχουν στην εκκαθάριση και την πτώχευση των πιστωτικών ιδρυμάτων και σε άλλες παρεμφερείς διαδικασίες, και

| γ) | των προσώπων τα οποία είναι επιφορτισμένα με τον εκ του νόμου έλεγχο των λογαριασμών του πιστωτικού ιδρύματος και των άλλων χρηματοδοτικών ιδρυμάτων, |
| --- | --- |

γ)

των προσώπων τα οποία είναι επιφορτισμένα με τον εκ του νόμου έλεγχο των λογαριασμών του πιστωτικού ιδρύματος και των άλλων χρηματοδοτικών ιδρυμάτων,

για την εκπλήρωση της εποπτικής τους αποστολής.

Τα άρθρα 44, παράγραφος 1, και 45 δεν εμποδίζουν τη διαβίβαση, σε οργανισμούς αρμόδιους για τη διαχείριση συστημάτων εγγύησης καταθέσεων, πληροφοριών που είναι απαραίτητες για την εκπλήρωση της αποστολής τους.

Σε αμφότερες τις περιπτώσεις οι λαμβανόμενες από αυτές τις αρχές, οργανισμούς και πρόσωπα πληροφορίες υπόκεινται στους κανόνες επαγγελματικού απόρρητου του άρθρου 44, παράγραφος 1.

Άρθρο 48

1.   Παρά τις διατάξεις των άρθρων 44 και 46, τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν την ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ των αρμοδίων αρχών και των κάτωθι:

| α) | των αρχών στις οποίες έχει ανατεθεί η εποπτεία των οργάνων τα οποία συμμετέχουν στην εκκαθάριση και την πτώχευση των πιστωτικών ιδρυμάτων και σε άλλες παρεμφερείς διαδικασίες, και |
| --- | --- |

α)

των αρχών στις οποίες έχει ανατεθεί η εποπτεία των οργάνων τα οποία συμμετέχουν στην εκκαθάριση και την πτώχευση των πιστωτικών ιδρυμάτων και σε άλλες παρεμφερείς διαδικασίες, και

| β) | των αρχών στις οποίες έχει ανατεθεί η εποπτεία των προσώπων τα οποία είναι επιφορτισμένα με τον νόμιμο έλεγχο των λογαριασμών των ασφαλιστικών επιχειρήσεων, των πιστωτικών ιδρυμάτων, των επιχειρήσεων επενδύσεων και άλλων χρηματοδοτικών ιδρυμάτων. |
| --- | --- |

β)

των αρχών στις οποίες έχει ανατεθεί η εποπτεία των προσώπων τα οποία είναι επιφορτισμένα με τον νόμιμο έλεγχο των λογαριασμών των ασφαλιστικών επιχειρήσεων, των πιστωτικών ιδρυμάτων, των επιχειρήσεων επενδύσεων και άλλων χρηματοδοτικών ιδρυμάτων.

Στις περιπτώσεις αυτές, τα κράτη μέλη απαιτούν να πληρούνται τουλάχιστον οι εξής προϋποθέσεις:

| α) | οι πληροφορίες πρέπει να προορίζονται για την εκπλήρωση της εποπτικής αποστολής του πρώτου εδαφίου, |
| --- | --- |

α)

οι πληροφορίες πρέπει να προορίζονται για την εκπλήρωση της εποπτικής αποστολής του πρώτου εδαφίου,

| β) | οι πληροφορίες που λαμβάνονται σ' αυτό το πλαίσιο πρέπει να καλύπτονται από το επαγγελματικό απόρρητο όπως ορίζει το άρθρο 44, παράγραφος 1, και |
| --- | --- |

β)

οι πληροφορίες που λαμβάνονται σ' αυτό το πλαίσιο πρέπει να καλύπτονται από το επαγγελματικό απόρρητο όπως ορίζει το άρθρο 44, παράγραφος 1, και

| γ) | όταν οι πληροφορίες προέρχονται από άλλο κράτος μέλος, δεν διαβιβάζονται χωρίς τη ρητή συγκατάθεση των αρμοδίων αρχών από τις οποίες προέρχονται οι εν λόγω πληροφορίες, και, στην περίπτωση αυτή, μόνο για τους σκοπούς ως προς τους οποίους οι αρχές αυτές έδωσαν τη συγκατάθεσή τους. |
| --- | --- |

γ)

όταν οι πληροφορίες προέρχονται από άλλο κράτος μέλος, δεν διαβιβάζονται χωρίς τη ρητή συγκατάθεση των αρμοδίων αρχών από τις οποίες προέρχονται οι εν λόγω πληροφορίες, και, στην περίπτωση αυτή, μόνο για τους σκοπούς ως προς τους οποίους οι αρχές αυτές έδωσαν τη συγκατάθεσή τους.

Τα κράτη μέλη ανακοινώνουν στην Επιτροπή και στα λοιπά κράτη μέλη την ταυτότητα των αρχών που μπορούν να λαμβάνουν τις πληροφορίες δυνάμει της παρούσας παραγράφου.

2.   Παρά τις διατάξεις των άρθρων 44 έως 46, τα κράτη μέλη, προς επίρρωση της σταθερότητας και του αδιάβλητου του χρηματοπιστωτικού συστήματος, μπορούν να επιτρέπουν την ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ των αρμοδίων αρχών και των αρχών ή των οργάνων που είναι εκ του νόμου αρμόδια για τον εντοπισμό των παραβάσεων του δικαίου των εταιρειών και για την διερεύνηση των παραβάσεων αυτών.

Στις περιπτώσεις αυτές τα κράτη μέλη απαιτούν να πληρούνται τουλάχιστον οι εξής προϋποθέσεις:

| α) | οι πληροφορίες προορίζονται για την εκπλήρωση της εποπτικής αποστολής που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο, |
| --- | --- |

α)

οι πληροφορίες προορίζονται για την εκπλήρωση της εποπτικής αποστολής που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο,

| β) | οι πληροφορίες που λαμβάνονται σ' αυτό το πλαίσιο καλύπτονται από το επαγγελματικό απόρρητο όπως ορίζει το άρθρο 44, παράγραφος 1, και |
| --- | --- |

β)

οι πληροφορίες που λαμβάνονται σ' αυτό το πλαίσιο καλύπτονται από το επαγγελματικό απόρρητο όπως ορίζει το άρθρο 44, παράγραφος 1, και

| γ) | όταν οι πληροφορίες προέρχονται από άλλο κράτος μέλος, δεν διαβιβάζονται χωρίς τη ρητή συγκατάθεση των αρμοδίων αρχών από τις οποίες προέρχονται οι εν λόγω πληροφορίες, και, στην περίπτωση αυτή, μόνο για τους σκοπούς ως προς τους οποίους οι αρχές αυτές έδωσαν τη συγκατάθεσή τους. |
| --- | --- |

γ)

όταν οι πληροφορίες προέρχονται από άλλο κράτος μέλος, δεν διαβιβάζονται χωρίς τη ρητή συγκατάθεση των αρμοδίων αρχών από τις οποίες προέρχονται οι εν λόγω πληροφορίες, και, στην περίπτωση αυτή, μόνο για τους σκοπούς ως προς τους οποίους οι αρχές αυτές έδωσαν τη συγκατάθεσή τους.

Εάν, σε ένα κράτος μέλος, οι αρχές ή τα όργανα που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο προβαίνουν στον εντοπισμό ή την διερεύνηση παραβάσεων χρησιμοποιώντας τις υπηρεσίες εντεταλμένων προς τούτο, λόγω ειδικών προσόντων, προσώπων που δεν ανήκουν στη δημόσια διοίκηση, η βάσει του πρώτου εδαφίου δυνατότητα ανταλλαγής πληροφοριών μπορεί να επεκταθεί και στα πρόσωπα αυτά, σύμφωνα με τους όρους που καθορίζονται στο δεύτερο εδάφιο.

Για την εφαρμογή του τρίτου εδαφίου, οι αρχές ή τα όργανα που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο ανακοινώνουν στις δημόσιες αρχές, από τις οποίες προέρχονται οι πληροφορίες, την ταυτότητα και το ακριβές περιεχόμενο της εντολής των προσώπων στα οποία θα διαβιβασθούν οι εν λόγω πληροφορίες.

Τα κράτη μέλη ανακοινώνουν στην Επιτροπή και στα λοιπά κράτη μέλη την ταυτότητα των αρχών ή οργάνων τα οποία μπορούν να λαμβάνουν τις πληροφορίες δυνάμει του παρόντος άρθρου.

Η Επιτροπή εκπονεί έκθεση σχετικά με την εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος άρθρου.

Άρθρο 49

Το παρόν τμήμα δεν εμποδίζει τις αρμόδιες αρχές να διαβιβάζουν, στο πλαίσιο της άσκησης των καθηκόντων τους, πληροφορίες προς τους εξής φορείς:

| α) | στις κεντρικές τράπεζες και σε άλλους οργανισμούς με παρόμοια αποστολή όταν ενεργούν υπό την ιδιότητα νομισματικής αρχής, και |
| --- | --- |

α)

στις κεντρικές τράπεζες και σε άλλους οργανισμούς με παρόμοια αποστολή όταν ενεργούν υπό την ιδιότητα νομισματικής αρχής, και

| β) | ενδεχομένως, σε άλλες δημόσιες αρχές επιφορτισμένες με την εποπτεία των συστημάτων πληρωμής. |
| --- | --- |

β)

ενδεχομένως, σε άλλες δημόσιες αρχές επιφορτισμένες με την εποπτεία των συστημάτων πληρωμής.

Το παρόν τμήμα δεν εμποδίζει τις εν λόγω αρχές ή οργανισμούς να ανακοινώνουν στις αρμόδιες αρχές τις πληροφορίες που αυτές χρειάζονται για τους σκοπούς του άρθρου 45.

Οι πληροφορίες που λαμβάνονται σε αυτό το πλαίσιο υπάγονται στο επαγγελματικό απόρρητο που ορίζει το άρθρο 44, παράγραφος 1.

Άρθρο 50

Παρά τις διατάξεις των άρθρων 44, παράγραφος 1, και 45, τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέψουν, νομοθετικώς, τη γνωστοποίηση ορισμένων πληροφοριών σε άλλες δημόσιες υπηρεσίες που είναι αρμόδιες για τη νομοθεσία περί εποπτείας των πιστωτικών ιδρυμάτων, των χρηματοδοτικών ιδρυμάτων, των υπηρεσιών επενδύσεων και των ασφαλιστικών εταιρειών καθώς και στους επιθεωρητές τους εντεταλμένους από τις εν λόγω υπηρεσίες.

Αυτές οι γνωστοποιήσεις πληροφοριών επιτρέπονται όμως μόνον όταν αυτό είναι αναγκαίο για λόγους προληπτικού ελέγχου.

Άρθρο 51

Τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι οι πληροφορίες που λαμβάνονται βάσει των άρθρων 44, παράγραφος 2, και 47, καθώς και οι πληροφορίες που αποκτώνται κατά τους επιτόπιους ελέγχους του άρθρου 43, παράγραφοι 1 και 2, δεν επιτρέπεται να αποτελούν αντικείμενο των γνωστοποιήσεων που προβλέπει το άρθρο 50, χωρίς τη ρητή συγκατάθεση της αρμόδιας αρχής που ανακοίνωσε τις πληροφορίες ή της αρμόδιας αρχής του κράτους μέλους όπου διενεργήθηκε ο επιτόπιος έλεγχος.

Άρθρο 52

Οι διατάξεις του παρόντος Τμήματος δεν εμποδίζουν τις αρμόδιες αρχές ενός κράτους μέλους να ανακοινώνουν τις πληροφορίες που αναφέρονται στα άρθρα 44 έως 46, σε οίκο διακανονισμού και εκκαθάρισης ή άλλο παρόμοιο οργανισμό αναγνωρισμένο από το εθνικό δίκαιο να παρέχει υπηρεσίες εκκαθάρισης ή διακανονισμού σε αγορά του κράτους μέλους, εάν θεωρούν την ανακοίνωση αυτή αναγκαία για την εξασφάλιση της ομαλής λειτουργίας των οργανισμών αυτών σε σχέση με αθετήσεις, έστω και δυνητικές, παρεμβαινόντων στην αγορά αυτή. Οι πληροφορίες οι λαμβανόμενες στο πλαίσιο αυτό καλύπτονται από το επαγγελματικό απόρρητο όπως ορίζει το άρθρο 44, παράγραφος 1.

Εντούτοις, τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε οι βάσει του άρθρου 44, παράγραφος 2, λαμβανόμενες πληροφορίες να μην ανακοινώνονται, στην περίπτωση που αναφέρεται στο παρόν άρθρο, χωρίς την ρητή συγκατάθεση των αρμοδίων αρχών από τις οποίες προήλθαν οι πληροφορίες.

Τμήμα 3

Υποχρεώσεις των προσώπων που είναι επιφορτισμένα με τον νόμιμο έλεγχο των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών

Άρθρο 53

1.   Τα κράτη μέλη προβλέπουν τουλάχιστον ότι κάθε πρόσωπο στο οποίο έχει χορηγηθεί άδεια κατά την έννοια της οδηγίας 84/253/ΕΟΚ (18) το οποίο ασκεί σε πιστωτικό ίδρυμα την αποστολή που περιγράφεται στο άρθρο 51 της οδηγίας 78/660/ΕΟΚ, στο άρθρο 37 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ ή στο άρθρο 31 της οδηγίας 85/611/ΕΟΚ (19) ή κάθε άλλη νόμιμη αποστολή, υποχρεούται να γνωστοποιεί ταχέως στις αρμόδιες αρχές κάθε απόφαση ή γεγονός που αφορά το εν λόγω πιστωτικό ίδρυμα, των οποίων έλαβε γνώση κατά την άσκηση της αποστολής αυτής, και η οποία ή το οποίο είναι δυνατόν:

| α) | να αποτελέσει ουσιαστική παράβαση των νομοθετικών ή κανονιστικών διατάξεων οι οποίες θεσπίζουν τις προϋποθέσεις άδειας λειτουργίας ή διέπουν, ειδικά, την άσκηση της δραστηριότητας των πιστωτικών ιδρυμάτων, |
| --- | --- |

α)

να αποτελέσει ουσιαστική παράβαση των νομοθετικών ή κανονιστικών διατάξεων οι οποίες θεσπίζουν τις προϋποθέσεις άδειας λειτουργίας ή διέπουν, ειδικά, την άσκηση της δραστηριότητας των πιστωτικών ιδρυμάτων,

| β) | να θίξει τη συνέχεια της εκμετάλλευσης του πιστωτικού ιδρύματος, ή |
| --- | --- |

β)

να θίξει τη συνέχεια της εκμετάλλευσης του πιστωτικού ιδρύματος, ή

| γ) | να οδηγήσει σε άρνηση της έγκρισης των λογαριασμών ή σε διατύπωση των επιφυλάξεων· |
| --- | --- |

γ)

να οδηγήσει σε άρνηση της έγκρισης των λογαριασμών ή σε διατύπωση των επιφυλάξεων·

Τα κράτη μέλη προβλέπουν τουλάχιστον ότι η ίδια υποχρέωση ισχύει για το αυτό πρόσωπο όσον αφορά τα γεγονότα ή τις αποφάσεις των οποίων έλαβε γνώση στο πλαίσιο αποστολής που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο, η οποία εκπληρούται σε μια επιχείρηση που έχει στενούς δεσμούς απορρέοντες από δεσμό ελέγχου με το πιστωτικό ίδρυμα στο οποίο το πρόσωπο αυτό εκπληρώνει την εν λόγω αποστολή.

2.   Η καλή τη πίστη κοινολόγηση στις αρμόδιες αρχές, γεγονότων ή αποφάσεων της παραγράφου 1, από πρόσωπα στα οποία έχει χορηγηθεί άδεια κατά την έννοια της οδηγίας 84/253/ΕΟΚ, δεν αποτελεί παράβαση τυχόν περιορισμού κοινολόγησης πληροφοριών που επιβάλλεται συμβατικώς ή από νομοθετική, κανονιστική ή διοικητική διάταξη και δεν συνεπάγεται κανενός είδους ευθύνη για τα πρόσωπα αυτά.

Τμήμα 4

Επιβολή κυρώσεων και δικαίωμα προσφυγής στη δικαιοσύνη

Άρθρο 54

Με την επιφύλαξη των διαδικασιών ανάκλησης των αδειών λειτουργίας και των διατάξεων του ποινικού δικαίου, τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι οι αντίστοιχες αρμόδιες αρχές τους μπορούν να επιβάλλουν κυρώσεις ή να λαμβάνουν μέτρα κατά πιστωτικών ιδρυμάτων ή εκείνων που στην πραγματικότητα ελέγχουν τις δραστηριότητες πιστωτικών ιδρυμάτων, σε περίπτωση παράβασης νομοθετικών, κανονιστικών ή διοικητικών διατάξεων σχετικών με την εποπτεία ή την άσκηση της δραστηριότητας με σκοπό να παύσουν οι παραβάσεις που διαπιστώνονται ή να εκλείψουν τα αίτια που τις προκάλεσαν.

Άρθρο 55

Τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι κατά των αποφάσεων των λαμβανομένων για τα πιστωτικά ιδρύματα κατ' εφαρμογή νομοθετικών, κανονιστικών και διοικητικών διατάξεων που εκδίδονται σύμφωνα με την παρούσα οδηγία, δύναται να ασκηθεί δικαστική προσφυγή. Το αυτό ισχύει σε περίπτωση, που δεν θα λαμβάνουν απόφαση εντός εξαμήνου από της καταθέσεως αιτήσεως εγκρίσεως, η οποία περιέχει όλα τα απαιτούμενα από τις ισχύουσες διατάξεις στοιχεία.

Κεφάλαιο 2

Τεχνικά μέσα προληπτικής εποπτείας

Τμήμα 1

Ιδια κεφάλαια

Άρθρο 56

Όταν ένα κράτος μέλος θεσπίζει με νομοθετική, κανονιστική ή διοικητική πράξη κατ' εφαρμογήν της κοινοτικής νομοθεσίας που διέπει την προληπτική εποπτεία (prudential supervision) που πρέπει να ασκείται επί των ενεργών πιστωτικών ιδρυμάτων, μια διάταξη που χρησιμοποιεί τον όρο ίδια κεφάλαια ή αναφέρεται στην έννοια αυτή, μεριμνά ώστε ο εν λόγω όρος ή η έννοια να ανταποκρίνεται στον ορισμό που δίνεται στα άρθρα 57 έως 61 και στα άρθρα 63 έως 66.

Άρθρο 57

Υπό την επιφύλαξη των περιορισμών που προβλέπονται στο άρθρο 66, τα μη ενοποιημένα ίδια κεφάλαια των πιστωτικών ιδρυμάτων αποτελούνται από τα στοιχεία που παρατίθενται κατωτέρω:

| α) | Το κεφάλαιο κατά την έννοια του άρθρου 22 της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ, εφόσον έχει καταβληθεί, στο οποίο προστίθεται η διαφορά από την έκδοση μετοχών υπέρ το άρτιον, εξαιρουμένων όμως των σωρευτικών προνομιούχων μετοχών. |
| --- | --- |

α)

Το κεφάλαιο κατά την έννοια του άρθρου 22 της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ, εφόσον έχει καταβληθεί, στο οποίο προστίθεται η διαφορά από την έκδοση μετοχών υπέρ το άρτιον, εξαιρουμένων όμως των σωρευτικών προνομιούχων μετοχών.

| β) | Τα αποθεματικά κατά την έννοια του άρθρου 23 της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ και τα αποτελέσματα του προηγούμενου έτους που μεταφέρονται μέσω της διάθεσης του τελικού αποτελέσματος. |
| --- | --- |

β)

Τα αποθεματικά κατά την έννοια του άρθρου 23 της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ και τα αποτελέσματα του προηγούμενου έτους που μεταφέρονται μέσω της διάθεσης του τελικού αποτελέσματος.

| γ) | Τα κεφάλαια για γενικούς τραπεζικούς κινδύνους κατά την έννοια του άρθρου 38 της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ. |
| --- | --- |

γ)

Τα κεφάλαια για γενικούς τραπεζικούς κινδύνους κατά την έννοια του άρθρου 38 της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ.

| δ) | Τα αποθεματικά αναπροσαρμογής κατά την έννοια του άρθρου 33 της οδηγίας 78/660/ΕΟΚ. |
| --- | --- |

δ)

Τα αποθεματικά αναπροσαρμογής κατά την έννοια του άρθρου 33 της οδηγίας 78/660/ΕΟΚ.

| ε) | Τις διαφορές προσαρμογής αξίας κατά την έννοια του άρθρου 37, παράγραφος 2, της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ. |
| --- | --- |

ε)

Τις διαφορές προσαρμογής αξίας κατά την έννοια του άρθρου 37, παράγραφος 2, της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ.

| στ) | Τα άλλα στοιχεία κατά την έννοια του άρθρου 63. |
| --- | --- |

στ)

Τα άλλα στοιχεία κατά την έννοια του άρθρου 63.

| ζ) | Τις αναλήψεις υποχρεώσεων των μελών των πιστωτικών ιδρυμάτων που έχουν συσταθεί υπό μορφή συνεταιριστικής εταιρείας και τις αλληλέγγυες υποχρεώσεις των πιστούχων από ορισμένα ιδρύματα οργανωμένα υπό μορφή ταμείων, τα οποία αναφέρει το άρθρο 64, παράγραφος 1· και |
| --- | --- |

ζ)

Τις αναλήψεις υποχρεώσεων των μελών των πιστωτικών ιδρυμάτων που έχουν συσταθεί υπό μορφή συνεταιριστικής εταιρείας και τις αλληλέγγυες υποχρεώσεις των πιστούχων από ορισμένα ιδρύματα οργανωμένα υπό μορφή ταμείων, τα οποία αναφέρει το άρθρο 64, παράγραφος 1· και

| η) | Τις σωρευτικές προνομιούχες μετοχές καθορισμένης διάρκειας καθώς και τα ληφθέντα δάνεια μειωμένης εξασφάλισης, τα οποία αναφέρει το άρθρο 64, παράγραφος 3. |
| --- | --- |

η)

Τις σωρευτικές προνομιούχες μετοχές καθορισμένης διάρκειας καθώς και τα ληφθέντα δάνεια μειωμένης εξασφάλισης, τα οποία αναφέρει το άρθρο 64, παράγραφος 3.

Αφαιρούνται τα κατωτέρω στοιχεία, όπως ορίζεται στο άρθρο 66:

| θ) | Η λογιστική αξία των ιδίων μετοχών τις οποίες κατέχει το πιστωτικό ίδρυμα. |
| --- | --- |

θ)

Η λογιστική αξία των ιδίων μετοχών τις οποίες κατέχει το πιστωτικό ίδρυμα.

| ι) | Άυλα στοιχεία του ενεργητικού, κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 9, «ενεργητικό», της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ. |
| --- | --- |

ι)

Άυλα στοιχεία του ενεργητικού, κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 9, «ενεργητικό», της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ.

| ια) | Τα σημαντικά αρνητικά αποτελέσματα της τρέχουσας χρήσης. |
| --- | --- |

ια)

Τα σημαντικά αρνητικά αποτελέσματα της τρέχουσας χρήσης.

| ιβ) | Οι συμμετοχές σε άλλα πιστωτικά και χρηματοδοτικά ιδρύματα που υπερβαίνουν το 10 % του κεφαλαίου αυτών των ιδρυμάτων. |
| --- | --- |

ιβ)

Οι συμμετοχές σε άλλα πιστωτικά και χρηματοδοτικά ιδρύματα που υπερβαίνουν το 10 % του κεφαλαίου αυτών των ιδρυμάτων.

| ιγ) | Οι απαιτήσεις μειωμένης εξασφάλισης και τα μέσα του άρθρου 63 και του άρθρου 64, παράγραφος 3, τα οποία κατέχει πιστωτικό ίδρυμα επί πιστωτικών και χρηματοδοτικών ιδρυμάτων, εφόσον η συμμετοχή του υπερβαίνει το 10 % του κεφαλαίου σε κάθε περίπτωση. |
| --- | --- |

ιγ)

Οι απαιτήσεις μειωμένης εξασφάλισης και τα μέσα του άρθρου 63 και του άρθρου 64, παράγραφος 3, τα οποία κατέχει πιστωτικό ίδρυμα επί πιστωτικών και χρηματοδοτικών ιδρυμάτων, εφόσον η συμμετοχή του υπερβαίνει το 10 % του κεφαλαίου σε κάθε περίπτωση.

| ιδ) | Οι συμμετοχές σε άλλα πιστωτικά και χρηματοδοτικά ιδρύματα μέχρι ποσοστού 10 % του κεφαλαίου τους, καθώς και οι απαιτήσεις μειωμένης εξασφάλισης και τα μέσα του άρθρου 63 και του άρθρου 64, παράγραφος 3, τα οποία κατέχει το πιστωτικό ίδρυμα επί πιστωτικών και χρηματοοικονομικών ιδρυμάτων, εκτός εκείνων που αναφέρονται στα στοιχεία ιβ) και ιγ), για το ποσό του συνόλου αυτών των συμμετοχών, απαιτήσεων μειωμένης εξασφάλισης και μέσων το οποίο υπερβαίνει το 10 % των ιδίων κεφαλαίων του συγκεκριμένου πιστωτικού ιδρύματος, υπολογιζόμενων πριν από την αφαίρεση των στοιχείων των στοιχείων ιβ) έως ιστ). |
| --- | --- |

ιδ)

Οι συμμετοχές σε άλλα πιστωτικά και χρηματοδοτικά ιδρύματα μέχρι ποσοστού 10 % του κεφαλαίου τους, καθώς και οι απαιτήσεις μειωμένης εξασφάλισης και τα μέσα του άρθρου 63 και του άρθρου 64, παράγραφος 3, τα οποία κατέχει το πιστωτικό ίδρυμα επί πιστωτικών και χρηματοοικονομικών ιδρυμάτων, εκτός εκείνων που αναφέρονται στα στοιχεία ιβ) και ιγ), για το ποσό του συνόλου αυτών των συμμετοχών, απαιτήσεων μειωμένης εξασφάλισης και μέσων το οποίο υπερβαίνει το 10 % των ιδίων κεφαλαίων του συγκεκριμένου πιστωτικού ιδρύματος, υπολογιζόμενων πριν από την αφαίρεση των στοιχείων των στοιχείων ιβ) έως ιστ).

| ιε) | Οι συμμετοχές κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 10, τις οποίες κατέχει ένα πιστωτικό ίδρυμα σε:






  i) | ασφαλιστικές επιχειρήσεις κατά την έννοια του άρθρου 6 της οδηγίας 73/239/ΕΟΚ (20), του άρθρου 4 της οδηγίας 2002/83/ΕΚ (21) ή του άρθρου 1, στοιχείο β) της οδηγίας 98/78/ΕΚ (22), |
| --- | --- | --- |

ιε)

Οι συμμετοχές κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 10, τις οποίες κατέχει ένα πιστωτικό ίδρυμα σε:

i)

ασφαλιστικές επιχειρήσεις κατά την έννοια του άρθρου 6 της οδηγίας 73/239/ΕΟΚ (20), του άρθρου 4 της οδηγίας 2002/83/ΕΚ (21) ή του άρθρου 1, στοιχείο β) της οδηγίας 98/78/ΕΚ (22),

| ii) | αντασφαλιστικές επιχειρήσεις κατά την έννοια του άρθρου 1, στοιχείο γ) της οδηγίας 98/78/ΕΚ, ή |
| --- | --- |

ii)

αντασφαλιστικές επιχειρήσεις κατά την έννοια του άρθρου 1, στοιχείο γ) της οδηγίας 98/78/ΕΚ, ή

| iii) | ασφαλιστικές εταιρείες χαρτοφυλακίου κατά την έννοια του άρθρου 1, στοιχείο θ) της οδηγίας 98/78/ΕΚ. |
| --- | --- |

iii)

ασφαλιστικές εταιρείες χαρτοφυλακίου κατά την έννοια του άρθρου 1, στοιχείο θ) της οδηγίας 98/78/ΕΚ.

| ιστ) | Κάθε ένα από τα ακόλουθα στοιχεία τα οποία κατέχει το πιστωτικό ίδρυμα σε σχέση με τις οντότητες που αναφέρονται στο στοιχείο ιε) στις οποίες κατέχει συμμετοχή:






  i) | τα μέσα του άρθρου 16, παράγραφος 3, της οδηγίας 73/239/EΟΚ, και |
| --- | --- | --- |

ιστ)

Κάθε ένα από τα ακόλουθα στοιχεία τα οποία κατέχει το πιστωτικό ίδρυμα σε σχέση με τις οντότητες που αναφέρονται στο στοιχείο ιε) στις οποίες κατέχει συμμετοχή:

i)

τα μέσα του άρθρου 16, παράγραφος 3, της οδηγίας 73/239/EΟΚ, και

| ii) | τα μέσα του άρθρου 27, παράγραφος 3, της οδηγίας 2002/83/EΚ. |
| --- | --- |

ii)

τα μέσα του άρθρου 27, παράγραφος 3, της οδηγίας 2002/83/EΚ.

| ιζ) | Για πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν σταθμισμένα χρηματοδοτικά ανοίγματα βάσει του Τμήματος 3, Υποτμήμα 2, τα αρνητικά ποσά που υπολογίζονται βάσει του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφος 36 και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας που υπολογίζονται βάσει του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 32 και 33· και |
| --- | --- |

ιζ)

Για πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν σταθμισμένα χρηματοδοτικά ανοίγματα βάσει του Τμήματος 3, Υποτμήμα 2, τα αρνητικά ποσά που υπολογίζονται βάσει του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφος 36 και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας που υπολογίζονται βάσει του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 32 και 33· και

| ιη) | Το ποσό του ανοίγματος σε θέσεις τιτλοποίησης που σταθμίζονται με συντελεστή στάθμισης 1 250 % βάσει του Παραρτήματος ΙΧ, Μέρος 4 και υπολογίζονται βάσει της μεθόδου που αναπτύσσεται σε αυτό. |
| --- | --- |

ιη)

Το ποσό του ανοίγματος σε θέσεις τιτλοποίησης που σταθμίζονται με συντελεστή στάθμισης 1 250 % βάσει του Παραρτήματος ΙΧ, Μέρος 4 και υπολογίζονται βάσει της μεθόδου που αναπτύσσεται σε αυτό.

Για τους σκοπούς του στοιχείου β), τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν το συνυπολογισμό των προσωρινών κερδών, προτού ληφθεί επίσημα η σχετική απόφαση, μόνο εάν τα κέρδη αυτά έχουν ελεγχθεί από πρόσωπα αρμόδια για τον έλεγχο των λογαριασμών και εάν οι αρμόδιες αρχές λάβουν ικανοποιητικές αποδείξεις ότι το ύψος τους έχει εκτιμηθεί σύμφωνα με τις αρχές που ορίζονται στην οδηγία 86/635/ΕΟΚ και είναι καθαρό από κάθε προβλέψιμη επιβάρυνση και πρόβλεψη για μερίσματα.

Στην περίπτωση πιστωτικού ιδρύματος που αποτελεί την μεταβιβάζουσα οντότητα μιας τιτλοποίησης, τα καθαρά κέρδη από την κεφαλαιοποίηση μελλοντικών εσόδων από τα τιτλοποιημένα στοιχεία ενεργητικού, τα οποία ενισχύουν πιστωτικά θέσεις στην τιτλοποίηση αποκλείονται από το στοιχείο που ορίζεται στο στοιχείο β).

Άρθρο 58

Όταν κατέχεται προσωρινά συμμετοχή σε άλλο πιστωτικό ίδρυμα, χρηματοδοτικό ίδρυμα, ασφαλιστική ή αντασφαλιστική επιχείρηση, ή ασφαλιστική εταιρεία χαρτοφυλακίου, με σκοπό τη χρηματοδοτική συνδρομή για ανασυγκρότηση και διάσωση της εν λόγω οντότητας, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να εγκρίνουν παρεκκλίσεις από τις προβλεπόμενες στα στοιχεία ιβ) έως ιστ) του άρθρου 57 διατάξεις για την αφαίρεση ποσών.

Άρθρο 59

Ως εναλλακτική λύση στην αφαίρεση των μνημονευομένων στα στοιχεία ιε) και ιστ) του άρθρου 57 στοιχείων, τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματά τους να εφαρμόζουν, τηρουμένων των αναλογιών, τις μεθόδους 1, 2 ή 3 του Παραρτήματος I της οδηγίας 2002/87/ΕΚ. Η μέθοδος 1 («λογιστική ενοποίηση») μπορεί να εφαρμόζεται μόνον εφόσον η αρμόδια αρχή είναι πεπεισμένη για το ενιαίο της διαχείρισης και του εσωτερικού ελέγχου όσον αφορά τις οντότητες που θα συμπεριληφθούν στο πεδίο εφαρμογής της ενοποίησης. Η επιλεγείσα μέθοδος εφαρμόζεται με τρόπο διαχρονικά σταθερό.

Άρθρο 60

Τα κράτη μέλη μπορούν να προβλέπουν ότι, για τον υπολογισμό των ιδίων κεφαλαίων σε ατομική βάση, τα πιστωτικά ιδρύματα που υπόκεινται σε εποπτεία σε ενοποιημένη βάση σύμφωνα με το κεφάλαιο 4, Τμήμα 1 ή σε συμπληρωματική εποπτεία σύμφωνα με την οδηγία 2002/87/ΕΚ, δεν είναι απαραίτητο να αφαιρούν τις μνημονευόμενες στα στοιχεία ιβ) έως ιστ) του άρθρου 57 συμμετοχές τους σε πιστωτικά ιδρύματα, χρηματοδοτικά ιδρύματα, ασφαλιστικές ή αντασφαλιστικές επιχειρήσεις ή ασφαλιστική εταιρεία χαρτοφυλακίου, που περιλαμβάνονται στο πεδίο εφαρμογής της ενοποιημένης ή της συμπληρωματικής εποπτείας.

Η διάταξη αυτή ισχύει για το σύνολο των κανόνων προληπτικής εποπτείας που έχουν εναρμονισθεί με κοινοτικές πράξεις.

Άρθρο 61

Η έννοια των ιδίων κεφαλαίων, όπως ορίζεται στα στοιχεία α) έως η) του άρθρου 57, περιλαμβάνει έναν μέγιστο αριθμό στοιχείων και ποσών. Η χρησιμοποίηση αυτών των στοιχείων και ο καθορισμός κατώτερων ορίων, καθώς και η αφαίρεση άλλων στοιχείων εκτός από εκείνα που απαριθμούνται στα στοιχεία θ) έως ιγ) του άρθρου 57, επαφίενται στην εκτίμηση των κρατών μελών.

Τα στοιχεία που απαριθμούνται στην παράγραφο 2, στοιχεία α) έως ε) του άρθρου 57, είναι πλήρως και παραχρήμα διαθέσιμα από το πιστωτικό ίδρυμα προς κάλυψη των κινδύνων ή των ζημιών, κατά τη στιγμή της επέλευσής τους. Το ποσόν τους είναι απαλλαγμένο από κάθε φορολογική επιβάρυνση που είναι δυνατόν να προβλεφθεί κατά το χρόνο του υπολογισμού του, ή να προσαρμόζεται καταλλήλως στο μέτρο που η επιβάρυνση αυτή μειώνει το ποσό μέχρι το οποίο τα στοιχεία αυτά ενδέχεται να χρησιμοποιηθούν για την κάλυψη κινδύνων ή ζημιών.

Άρθρο 62

Τα κράτη μέλη δύνανται να υποβάλλουν εκθέσεις στην Επιτροπή για την πρόοδο που επιτεύχθηκε όσον αφορά τη σύγκλιση απόψεων ως προς έναν κοινό ορισμό των ιδίων κεφαλαίων. Βάσει των εκθέσεων αυτών η Επιτροπή, εφόσον κριθεί σκόπιμο, θα υποβάλει το αργότερο μέχρι την 1η Ιανουαρίου 2009, πρόταση στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο για την τροποποίηση του παρόντος Τμήματος.

Άρθρο 63

1.   Η έννοια των ιδίων κεφαλαίων την οποία χρησιμοποιεί ένα κράτος μέλος μπορεί να περιέχει άλλα στοιχεία εφόσον, ανεξάρτητα από τη νομική ή λογιστική ονομασία τους, έχουν τα ακόλουθα χαρακτηριστικά:

| α) | βρίσκονται στην ελεύθερη διάθεση του πιστωτικού ιδρύματος για την κάλυψη των συνήθων τραπεζικών κινδύνων, όταν η έκταση των ζημιών ή των μειώσεων αξίας δεν έχει ακόμη προσδιοριστεί, |
| --- | --- |

α)

βρίσκονται στην ελεύθερη διάθεση του πιστωτικού ιδρύματος για την κάλυψη των συνήθων τραπεζικών κινδύνων, όταν η έκταση των ζημιών ή των μειώσεων αξίας δεν έχει ακόμη προσδιοριστεί,

| β) | η ύπαρξή τους εμφαίνεται στις εσωτερικές λογιστικές εγγραφές, και |
| --- | --- |

β)

η ύπαρξή τους εμφαίνεται στις εσωτερικές λογιστικές εγγραφές, και

| γ) | το ποσό τους καθορίζεται από τη διοίκηση του πιστωτικού ιδρύματος, επαληθεύεται από ανεξάρτητους ελεγκτές, γνωστοποιείται στις αρμόδιες αρχές και τελεί υπό την εποπτεία των αρχών αυτών. |
| --- | --- |

γ)

το ποσό τους καθορίζεται από τη διοίκηση του πιστωτικού ιδρύματος, επαληθεύεται από ανεξάρτητους ελεγκτές, γνωστοποιείται στις αρμόδιες αρχές και τελεί υπό την εποπτεία των αρχών αυτών.

2.   Οι τίτλοι μη καθορισμένης διάρκειας και άλλα μέσα μπορούν επίσης να θεωρηθούν άλλα στοιχεία, εφόσον πληρούν τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

| α) | δεν μπορούν να εξοφληθούν με πρωτοβουλία του κομιστή ή χωρίς προηγούμενη σύμφωνη γνώμη της αρμόδιας αρχής, |
| --- | --- |

α)

δεν μπορούν να εξοφληθούν με πρωτοβουλία του κομιστή ή χωρίς προηγούμενη σύμφωνη γνώμη της αρμόδιας αρχής,

| β) | η σύμβαση έκδοσης προβλέπει ότι το πιστωτικό ίδρυμα έχει τη δυνατότητα να αναβάλει την πληρωμή των τόκων του δανείου, |
| --- | --- |

β)

η σύμβαση έκδοσης προβλέπει ότι το πιστωτικό ίδρυμα έχει τη δυνατότητα να αναβάλει την πληρωμή των τόκων του δανείου,

| γ) | οι απαιτήσεις του δανειστή έναντι του πιστωτικού ιδρύματος κατατάσσονται στο σύνολό τους μετά τις απαιτήσεις πλήρους εξασφάλισης όλων των άλλων πιστωτών, |
| --- | --- |

γ)

οι απαιτήσεις του δανειστή έναντι του πιστωτικού ιδρύματος κατατάσσονται στο σύνολό τους μετά τις απαιτήσεις πλήρους εξασφάλισης όλων των άλλων πιστωτών,

| δ) | τα έγγραφα στα οποία βασίζεται η έκδοση των τίτλων προβλέπουν ότι το χρέος και οι μη καταβληθέντες τόκοι δύνανται να διατεθούν για την απόσβεση ζημιών, ώστε το πιστωτικό ίδρυμα να έχει τη δυνατότητα να συνεχίσει τη δραστηριότητά του, και |
| --- | --- |

δ)

τα έγγραφα στα οποία βασίζεται η έκδοση των τίτλων προβλέπουν ότι το χρέος και οι μη καταβληθέντες τόκοι δύνανται να διατεθούν για την απόσβεση ζημιών, ώστε το πιστωτικό ίδρυμα να έχει τη δυνατότητα να συνεχίσει τη δραστηριότητά του, και

| ε) | λαμβάνονται υπόψη μόνον τα ποσά τα οποία έχουν πράγματι καταβληθεί. |
| --- | --- |

ε)

λαμβάνονται υπόψη μόνον τα ποσά τα οποία έχουν πράγματι καταβληθεί.

Στους ανωτέρω τίτλους και άλλα μέσα μπορούν να προστεθούν οι σωρευτικές προνομιούχες μετοχές, εκτός από τις προβλεπόμενες στο άρθρο 57, στοιχείο η).

3.   Για τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν σταθμισμένα ανοίγματα βάσει του Τμήματος 3, Υποτμήμα 2, τα θετικά ποσά που προκύπτουν βάσει του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφος 36, μπορούν μέχρι το 0,6 % των σταθμισμένων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων που υπολογίζονται βάσει του Υποτμήματος 2, να γίνονται δεκτά ως άλλα στοιχεία. Για τα εν λόγω πιστωτικά ιδρύματα, οι προσαρμογές αξίας και οι προβλέψεις που περιλαμβάνονται στον υπολογισμό που αναφέρεται στο Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφος 36, καθώς και οι προσαρμογές αξίας και οι προβλέψεις για ανοίγματα που αναφέρονται στο στοιχείο ε) του άρθρου 57 δεν περιλαμβάνονται στα ίδια κεφάλαια παρά μόνον σύμφωνα με την παρούσα παράγραφο. Προς τούτο, τα σταθμισμένα ανοίγματα δεν περιλαμβάνουν τα ποσά που υπολογίζονται για θέσεις τιτλοποίησης που λαμβάνουν συντελεστή στάθμισης 1 250 %.

Άρθρο 64

1.   Οι αναλήψεις υποχρεώσεων των μελών των πιστωτικών ιδρυμάτων τα οποία έχουν συσταθεί υπό μορφή συνεταιριστικών εταιρειών, που αναφέρει το άρθρο 57, στοιχείο ζ), αποτελούνται από το κεφάλαιο που δεν έχουν κληθεί να καταβάλουν τα μέλη αυτών των εταιρειών καθώς και από τις νομίμως ανειλημμένες υποχρεώσεις των μελών των εν λόγω εταιρειών να πραγματοποιούν, σε περίπτωση που αυτό το πιστωτικό ίδρυμα θα υποστεί ζημία, συμπληρωματικές καταβολές που δεν πρόκειται να τους αποδοθούν. Στην περίπτωση αυτή, η καταβολή των εν λόγω ποσών θα πρέπει να είναι αμέσως απαιτητή.

Με τα ανωτέρω στοιχεία εξομοιούνται οι αλληλέγγυες υποχρεώσεις των δανειζομένων από πιστωτικά ιδρύματα οργανωμένα υπό μορφή ταμείων.

Όλα αυτά τα στοιχεία μπορούν να περιλαμβάνονται στα ίδια κεφάλαια εφόσον, σύμφωνα με την εθνική νομοθεσία, συνυπολογίζονται ως ίδια κεφάλαια των ιδρυμάτων της κατηγορίας αυτής.

2.   Τα κράτη μέλη δεν περιλαμβάνουν στα ίδια κεφάλαια των δημόσιων πιστωτικών ιδρυμάτων τις εγγυήσεις που τα ίδια ή οι αρχές τους χορηγούν στα εν λόγω ιδρύματα.

3.   Τα κράτη μέλη ή οι αρμόδιες αρχές μπορούν να περιλάβουν στα ίδια κεφάλαια τις σωρευτικές προνομιούχες μετοχές καθορισμένης διάρκειας που αναφέρονται στο άρθρο 57, στοιχείο η), καθώς και τα δάνεια μειωμένης εξασφάλισης που αναφέρονται στην αυτή διάταξη, μόνον εάν πράγματι υπάρχουν δεσμευτικές συμφωνίες βάσει των οποίων, σε περίπτωση πτώχευσης ή εκκαθάρισης του πιστωτικού ιδρύματος, τα δάνεια αυτά κατατάσσονται μετά τις απαιτήσεις όλων των άλλων πιστωτών και δεν εξοφλούνται παρά μετά την εξόφληση όλων των άλλων εκκρεμούντων τη στιγμή εκείνη χρεών.

Τα εν λόγω δάνεια μειωμένης εξασφάλισης ανταποκρίνονται και στα ακόλουθα κριτήρια:

| α) | λαμβάνονται υπόψη μόνον τα ποσά τα οποία έχουν πράγματι καταβληθεί, |
| --- | --- |

α)

λαμβάνονται υπόψη μόνον τα ποσά τα οποία έχουν πράγματι καταβληθεί,

| β) | η αρχική ληκτότητά τους είναι τουλάχιστον πενταετής, μετά την πάροδο της οποίας θα είναι δυνατή η εξόφλησή τους, |
| --- | --- |

β)

η αρχική ληκτότητά τους είναι τουλάχιστον πενταετής, μετά την πάροδο της οποίας θα είναι δυνατή η εξόφλησή τους,

| γ) | το ποσό μέχρι το οποίο επιτρέπεται να περιληφθούν στα ίδια κεφάλαια θα μειώνεται σταδιακά κατά την τελευταία πενταετία, πριν από την ημερομηνία λήξεως, και |
| --- | --- |

γ)

το ποσό μέχρι το οποίο επιτρέπεται να περιληφθούν στα ίδια κεφάλαια θα μειώνεται σταδιακά κατά την τελευταία πενταετία, πριν από την ημερομηνία λήξεως, και

| δ) | στη σύμβαση δανείου δεν επιτρέπεται να συμπεριλαμβάνονται ρήτρες που να ορίζουν ότι, σε ορισμένες περιπτώσεις, εκτός από την εκκαθάριση του πιστωτικού ιδρύματος, η οφειλή καθίσταται απαιτητή πριν καταστεί ληξιπρόθεσμη. |
| --- | --- |

δ)

στη σύμβαση δανείου δεν επιτρέπεται να συμπεριλαμβάνονται ρήτρες που να ορίζουν ότι, σε ορισμένες περιπτώσεις, εκτός από την εκκαθάριση του πιστωτικού ιδρύματος, η οφειλή καθίσταται απαιτητή πριν καταστεί ληξιπρόθεσμη.

Για τους σκοπούς του στοιχείου β) του δευτέρου εδαφίου, εάν δεν έχει καθοριστεί ημερομηνία κατά την οποία καθίσταται ληξιπρόθεσμη η οφειλή, τα εν λόγω δάνεια αποδίδονται μόνον ύστερα από πενταετή προειδοποίηση, εκτός εάν έχουν παύσει να λογίζονται ως ίδια κεφάλαια ή εάν απαιτείται τυπικά προηγούμενη σύμφωνη γνώμη των αρμοδίων αρχών για την προ της λήξεως εξόφλησή τους. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέψουν την προ της λήξεως εξόφλησή αυτών των δανείων υπό τον όρο ότι η σχετική αίτηση υποβλήθηκε με πρωτοβουλία του εκδότη και ότι δεν θίγεται η φερεγγυότητα του πιστωτικού ιδρύματος.

4.   Τα πιστωτικά ιδρύματα δεν περιλαμβάνουν στα ίδια κεφάλαιά τους ούτε τα αποθεματικά εύλογης αξίας που σχετίζονται με κέρδη ή ζημίες από αντισταθμίσεις ταμειακών ροών από χρηματοπιστωτικά μέσα, που μετρώνται βάσει του αποσβέσιμου κόστους, ούτε κέρδη ή ζημίες από τις υποχρεώσεις τους, αποτιμημένες στην εύλογη αξία τους, που οφείλονται σε μεταβολές της πιστωτικής διαβάθμισης των ίδιων των πιστωτικών ιδρυμάτων.

Άρθρο 65

1.   Όταν ο υπολογισμός πρέπει να γίνει σε ενοποιημένη βάση, τα στοιχεία που απαριθμούνται στο άρθρο 57 χρησιμοποιούνται σύμφωνα με τους κανόνες που καθορίζονται στο Κεφάλαιο 4, Τμήμα 1. Επιπλέον, μπορούν να εξομοιώνονται προς τα ενοποιημένα αποθεματικά, για τον υπολογισμό των ιδίων κεφαλαίων, τα ακόλουθα στοιχεία όταν είναι πιστωτικά («αρνητικά»):

| α) | τα δικαιώματα της μειοψηφίας κατά την έννοια του άρθρου 21 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ, σε περίπτωση χρησιμοποίησης της μεθόδου της πλήρους ενοποίησης, |
| --- | --- |

α)

τα δικαιώματα της μειοψηφίας κατά την έννοια του άρθρου 21 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ, σε περίπτωση χρησιμοποίησης της μεθόδου της πλήρους ενοποίησης,

| β) | η διαφορά πρώτης ενοποίησης κατά την έννοια των άρθρων 19, 30 και 31 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ, |
| --- | --- |

β)

η διαφορά πρώτης ενοποίησης κατά την έννοια των άρθρων 19, 30 και 31 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ,

| γ) | οι διαφορές εκ μετατροπής που περιλαμβάνονται στα ενοποιημένα αποθεματικά, σύμφωνα με το άρθρο 39, παράγραφος 6 της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ, και |
| --- | --- |

γ)

οι διαφορές εκ μετατροπής που περιλαμβάνονται στα ενοποιημένα αποθεματικά, σύμφωνα με το άρθρο 39, παράγραφος 6 της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ, και

| δ) | η διαφορά που προκύπτει από την καταχώριση ορισμένων συμμετοχών, σύμφωνα με τη μέθοδο που περιγράφεται στο άρθρο 33 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ. |
| --- | --- |

δ)

η διαφορά που προκύπτει από την καταχώριση ορισμένων συμμετοχών, σύμφωνα με τη μέθοδο που περιγράφεται στο άρθρο 33 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ.

2.   Όταν τα στοιχεία που αναφέρονται στα στοιχεία α) έως δ) της πρώτης παραγράφου είναι χρεωστικά («θετικά»), αφαιρούνται κατά τον υπολογισμό των ενοποιημένων ιδίων κεφαλαίων.

Άρθρο 66

1.   Τα στοιχεία που απαριθμούνται στο άρθρο 57, στοιχεία δ) έως η), υπόκεινται στους ακόλουθους περιορισμούς:

| α) | το σύνολο των στοιχείων που απαριθμούνται στα στοιχεία δ) έως η) δεν επιτρέπεται να υπερβαίνει το 100 %, κατ' ανώτατο όριο, των στοιχείων των στοιχείων α) συν β) και γ) μείον θ) έως ια), και |
| --- | --- |

α)

το σύνολο των στοιχείων που απαριθμούνται στα στοιχεία δ) έως η) δεν επιτρέπεται να υπερβαίνει το 100 %, κατ' ανώτατο όριο, των στοιχείων των στοιχείων α) συν β) και γ) μείον θ) έως ια), και

| β) | το σύνολο των στοιχείων που απαριθμούνται στα στοιχεία ζ) έως η) δεν επιτρέπεται να υπερβαίνει το 50 %, κατ' ανώτατο όριο, των στοιχείων των στοιχείων α) συν β) και γ) μείον θ) έως ια), |
| --- | --- |

β)

το σύνολο των στοιχείων που απαριθμούνται στα στοιχεία ζ) έως η) δεν επιτρέπεται να υπερβαίνει το 50 %, κατ' ανώτατο όριο, των στοιχείων των στοιχείων α) συν β) και γ) μείον θ) έως ια),

2.   Το σύνολο των στοιχείων που απαριθμούνται στα στοιχεία ιβ) έως ιη) του άρθρου 57 αφαιρούνται κατά το ήμισυ από το σύνολο των στοιχείων που απαριθμούνται στα στοιχεία α) έως γ), μείον τα στοιχεία που απαριθμούνται στα στοιχεία θ) έως ια) και κατά το ήμισυ από τα στοιχεία που απαριθμούνται στα στοιχεία δ) έως η) του άρθρου 57, τηρουμένων των περιορισμών της παραγράφου 1 του παρόντος άρθρου. Εάν το ήμισυ του αθροίσματος των στοιχείων που απαριθμούνται στα στοιχεία ιβ) έως ιη) είναι μεγαλύτερο από το άθροισμα των στοιχείων που απαριθμούνται στα στοιχεία δ) έως η) του άρθρου 57, η διαφορά αφαιρείται από το άθροισμα των στοιχείων που απαριθμούνται στα στοιχεία α) έως γ), μείον τα στοιχεία που απαριθμούνται στα στοιχεία θ) έως ια) του άρθρου 57. Εάν τα στοιχεία που απαριθμούνται στο στοιχείο ιη) του άρθρου 57 έχουν ληφθεί υπόψη στον υπολογισμό των σταθμισμένων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων για τους σκοπούς του άρθρου 75 σύμφωνα με τα όσα ορίζονται στο Παράρτημα ΙΧ, Μέρος 4, τότε δεν αφαιρούνται.

3.   Για τους σκοπούς των Τμημάτων 5 και 6, οι διατάξεις του παρόντος Τμήματος νοούνται χωρίς τα στοιχεία που απαριθμούνται στα στοιχεία ιζ) και ιη) του άρθρου 57 και στην παράγραφο 3 του άρθρου 63.

4.   Προσωρινά και σε έκτακτες περιπτώσεις, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα να υπερβαίνουν τα όρια που θεσπίζονται στην παράγραφο 1.

Άρθρο 67

Η τήρηση των προϋποθέσεων που προβλέπονται στο παρόν Τμήμα αποδεικνύεται στις αρμόδιες αρχές, κατά την κρίση τους.

Τμήμα 2

Πρόβλεψη για κινδύνους

Υποτμήμα 1

Επίπεδο εφαρμογής

Άρθρο 68

1.   Τα πιστωτικά ιδρύματα συμμορφώνονται με τις υποχρεώσεις που ορίζονται στα άρθρα 22 και 75 και στο Τμήμα 5, σε μεμονωμένη βάση.

2.   Τα πιστωτικά ιδρύματα τα οποία δεν αποτελούν θυγατρικές στο κράτος μέλος στο οποίο έχουν λάβει άδεια λειτουργίας και στο οποίο υπόκεινται σε εποπτεία, ούτε μητρικές επιχειρήσεις, καθώς και τα πιστωτικά ιδρύματα που δεν περιλαμβάνονται στην ενοποίηση δυνάμει του άρθρου 73, συμμορφώνονται με τις υποχρεώσεις που ορίζονται στα άρθρα 120 και 123, σε μεμονωμένη βάση.

3.   Τα πιστωτικά ιδρύματα που δεν αποτελούν μητρικές ούτε θυγατρικές επιχειρήσεις καθώς και τα πιστωτικά ιδρύματα που δεν περιλαμβάνονται στην ενοποίηση σύμφωνα με το άρθρο 73 συμμορφώνονται με τις υποχρεώσεις που ορίζονται στο Κεφάλαιο 5, σε μεμονωμένη βάση.

Άρθρο 69

1.   Τα κράτη μέλη έχουν τη δυνατότητα να μην εφαρμόσουν το άρθρο 68, παράγραφος 1, σε θυγατρική πιστωτικού ιδρύματος εφόσον τόσο η θυγατρική όσο και το πιστωτικό ίδρυμα έχουν άδεια λειτουργίας και εποπτεύονται από το ίδιο κράτος μέλος και η θυγατρική περιλαμβάνεται στην πραγματοποιούμενη σε ενοποιημένη βάση εποπτεία του πιστωτικού ιδρύματος που αποτελεί τη μητρική επιχείρηση, και εφόσον συντρέχουν όλες οι προϋποθέσεις που ακολουθούν, ούτως ώστε να εξασφαλιστεί ότι τα ίδια κεφάλαια είναι κατάλληλα κατανεμημένα μεταξύ μητρικής επιχείρησης και θυγατρικών:

| α) | Δεν υπάρχει κανένα τρέχον ή προβλεπόμενο ουσιαστικό, πρακτικό ή νομικό κώλυμα για την άμεση μεταβίβαση ιδίων κεφαλαίων ή την εξόφληση υποχρεώσεων από τη μητρική επιχείρηση. |
| --- | --- |

α)

Δεν υπάρχει κανένα τρέχον ή προβλεπόμενο ουσιαστικό, πρακτικό ή νομικό κώλυμα για την άμεση μεταβίβαση ιδίων κεφαλαίων ή την εξόφληση υποχρεώσεων από τη μητρική επιχείρηση.

| β) | Είτε η μητρική επιχείρηση παρέχει ικανοποιητικές αποδείξεις στην αρμόδια αρχή όσον αφορά την συνετή διαχείριση της θυγατρικής και έχει δηλώσει, με τη συγκατάθεση της αρμόδιας αρχής, ότι εγγυάται τις υποχρεώσεις τις οποίες έχει αναλάβει η θυγατρική ή ότι οι κίνδυνοι της θυγατρικής είναι αμελητέοι. |
| --- | --- |

β)

Είτε η μητρική επιχείρηση παρέχει ικανοποιητικές αποδείξεις στην αρμόδια αρχή όσον αφορά την συνετή διαχείριση της θυγατρικής και έχει δηλώσει, με τη συγκατάθεση της αρμόδιας αρχής, ότι εγγυάται τις υποχρεώσεις τις οποίες έχει αναλάβει η θυγατρική ή ότι οι κίνδυνοι της θυγατρικής είναι αμελητέοι.

| γ) | Οι διαδικασίες της μητρικής επιχείρησης όσον αφορά την αξιολόγηση, τη μέτρηση και τον έλεγχο των κινδύνων καλύπτουν τη θυγατρική· και |
| --- | --- |

γ)

Οι διαδικασίες της μητρικής επιχείρησης όσον αφορά την αξιολόγηση, τη μέτρηση και τον έλεγχο των κινδύνων καλύπτουν τη θυγατρική· και

| δ) | Η μητρική επιχείρηση κατέχει περισσότερο από το 50 % των δικαιωμάτων ψήφου που συνδέονται με μετοχές στο κεφάλαιο της θυγατρικής και/ή έχει δικαίωμα να διορίζει ή να απολύει την πλειονότητα των μελών του διαχειριστικού οργάνου της θυγατρικής που περιγράφεται στο άρθρο 11. |
| --- | --- |

δ)

Η μητρική επιχείρηση κατέχει περισσότερο από το 50 % των δικαιωμάτων ψήφου που συνδέονται με μετοχές στο κεφάλαιο της θυγατρικής και/ή έχει δικαίωμα να διορίζει ή να απολύει την πλειονότητα των μελών του διαχειριστικού οργάνου της θυγατρικής που περιγράφεται στο άρθρο 11.

2.   Τα κράτη μέλη μπορούν να ασκήσουν το δικαίωμα που προβλέπεται στην παράγραφο 1 εφόσον η μητρική επιχείρηση αποτελεί χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών συσταθείσα στο ίδιο κράτος μέλος με το πιστωτικό ίδρυμα, υπό την προϋπόθεση ότι υπόκειται στην ίδια εποπτεία με τα πιστωτικά ιδρύματα και ιδίως στα πρότυπα που ορίζονται στο άρθρο 71, παράγραφος 1.

3.   Τα κράτη μέλη έχουν τη δυνατότητα να μην εφαρμόσουν το άρθρο 68, παράγραφος 1, σε θυγατρική πιστωτικού ιδρύματος εφόσον τόσο η θυγατρική όσο και το πιστωτικό ίδρυμα έχουν άδεια λειτουργίας και εποπτεύονται από το ίδιο κράτος μέλος και η θυγατρική περιλαμβάνεται στην πραγματοποιούμενη σε ενοποιημένη βάση εποπτεία του πιστωτικού ιδρύματος που αποτελεί τη μητρική επιχείρηση, και εφόσον συντρέχουν όλες οι προϋποθέσεις που ακολουθούν, ούτως ώστε να εξασφαλιστεί ότι τα ίδια κεφάλαια είναι κατάλληλα κατανεμημένα μεταξύ μητρικής επιχείρησης και θυγατρικών:

| α) | δεν υπάρχει κανένα τρέχον ή προβλεπόμενο ουσιαστικό, πρακτικό ή νομικό κώλυμα για την άμεση μεταβίβαση ιδίων κεφαλαίων ή την εξόφληση υποχρεώσεων από τη μητρική επιχείρηση· και |
| --- | --- |

α)

δεν υπάρχει κανένα τρέχον ή προβλεπόμενο ουσιαστικό, πρακτικό ή νομικό κώλυμα για την άμεση μεταβίβαση ιδίων κεφαλαίων ή την εξόφληση υποχρεώσεων από τη μητρική επιχείρηση· και

| β) | η αξιολόγηση του κινδύνου, διαδικασίες μέτρησης και ελέγχου που αφορούν την ενοποιημένη εποπτεία καλύπτουν το μητρικό χρηματοπιστωτικό ίδρυμα σε κράτος μέλος. |
| --- | --- |

β)

η αξιολόγηση του κινδύνου, διαδικασίες μέτρησης και ελέγχου που αφορούν την ενοποιημένη εποπτεία καλύπτουν το μητρικό χρηματοπιστωτικό ίδρυμα σε κράτος μέλος.

Η αρμόδια αρχή που προσφεύγει στην παρούσα παράγραφο ενημερώνει τις αρμόδιες αρχές όλων των κρατών μελών.

4.   Με την επιφύλαξη των γενικών διατάξεων του άρθρου 144, οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών οι οποίες κάνουν χρήση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 3 δημοσιεύουν τις ακόλουθες πληροφορίες, με τον τρόπο που περιγράφεται στο άρθρο 144:

| α) | τα κριτήρια, με βάση τα οποία προσδιορίζεται ότι δεν υπάρχει ούτε προβλέπεται να υπάρξει ουσιαστικό, πρακτικό ή νομικό κώλυμα για την άμεση μεταφορά ιδίων κεφαλαίων ή την κάλυψη υποχρεώσεων· |
| --- | --- |

α)

τα κριτήρια, με βάση τα οποία προσδιορίζεται ότι δεν υπάρχει ούτε προβλέπεται να υπάρξει ουσιαστικό, πρακτικό ή νομικό κώλυμα για την άμεση μεταφορά ιδίων κεφαλαίων ή την κάλυψη υποχρεώσεων·

| β) | τον αριθμό των μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων που ωφελούνται από την άσκηση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 3, καθώς και εκείνων που διαθέτουν θυγατρικές σε τρίτη χώρα· |
| --- | --- |

β)

τον αριθμό των μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων που ωφελούνται από την άσκηση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 3, καθώς και εκείνων που διαθέτουν θυγατρικές σε τρίτη χώρα·

| γ) | συνολικά για το κράτος μέλος:






  i) | το συνολικό ποσό των ιδίων κεφαλαίων των μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων που ωφελούνται από την άσκηση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 3, τα οποία διατηρούνται στις θυγατρικές σε τρίτες χώρες· |
| --- | --- | --- |

γ)

συνολικά για το κράτος μέλος:

i)

το συνολικό ποσό των ιδίων κεφαλαίων των μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων που ωφελούνται από την άσκηση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 3, τα οποία διατηρούνται στις θυγατρικές σε τρίτες χώρες·

| ii) | το ποσοστό των συνολικών ιδίων κεφαλαίων που διατηρούνται στις θυγατρικές σε τρίτες χώρες, επί των συνολικών ιδίων κεφαλαίων των μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων που ωφελούνται από την άσκηση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 3, που αντιπροσωπεύουν ίδιους πόρους που διαθέτουν θυγατρικές σε τρίτη χώρα· και |
| --- | --- |

ii)

το ποσοστό των συνολικών ιδίων κεφαλαίων που διατηρούνται στις θυγατρικές σε τρίτες χώρες, επί των συνολικών ιδίων κεφαλαίων των μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων που ωφελούνται από την άσκηση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 3, που αντιπροσωπεύουν ίδιους πόρους που διαθέτουν θυγατρικές σε τρίτη χώρα· και

| iii) | το ποσοστό ιδίων κεφαλαίων που διατηρούνται στις θυγατρικές σε τρίτες χώρες, επί των συνολικών ελάχιστων απαιτούμενων ιδίων κεφαλαίων, βάσει του άρθρου 75, των μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων που ωφελούνται από την άσκηση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 3. |
| --- | --- |

iii)

το ποσοστό ιδίων κεφαλαίων που διατηρούνται στις θυγατρικές σε τρίτες χώρες, επί των συνολικών ελάχιστων απαιτούμενων ιδίων κεφαλαίων, βάσει του άρθρου 75, των μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων που ωφελούνται από την άσκηση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 3.

Άρθρο 70

1.   Με την επιφύλαξη των παραγράφων 2 έως 4 του παρόντος άρθρου, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέψουν, κατά περίπτωση, σε μητρικά πιστωτικά ιδρύματα να συμπεριλάβουν στον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεών τους δυνάμει του άρθρου 68, παράγραφος 1, τις θυγατρικές τους εκείνες που ανταποκρίνονται στα κριτήρια των στοιχείων γ) και δ) του άρθρου 69, παράγραφος 1, και των οποίων τα ουσιώδη χρηματοδοτικά ανοίγματα ή οι ουσιώδεις υποχρεώσεις είναι έναντι των εν λόγω μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων.

2.   Η δυνατότητα της παραγράφου 1 επιτρέπεται μόνο στις περιπτώσεις κατά τις οποίες το μητρικό πιστωτικό ίδρυμα αποδεικνύει πλήρως στις αρμόδιες αρχές τις συνθήκες και τις ρυθμίσεις, συμπεριλαμβανομένων των νομικών ρυθμίσεων, εξ αιτίας των οποίων δεν υπάρχει κανένα τρέχον ή προβλεπόμενο ουσιαστικό, πρακτικό ή νομικό κώλυμα στην άμεση μεταβίβαση ιδίων κεφαλαίων ή την εξόφληση υποχρεώσεων που οφείλονται από τη θυγατρική προς τη μητρική επιχείρηση.

3.   Εάν μια αρμόδια αρχή κάνει χρήση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 1, πρέπει να ενημερώνει τακτικά και τουλάχιστον σε ετήσια βάση, τις αρμόδιες αρχές των άλλων κρατών μελών σχετικά με την εφαρμογή της παραγράφου 1 και τις συνθήκες και τις ρυθμίσεις της παραγράφου 2. Εάν η θυγατρική βρίσκεται σε τρίτη χώρα, οι αρμόδιες αρχές ενημερώνουν επίσης με τον ίδιο τρόπο τις αρμόδιες αρχές της χώρας αυτής.

4.   Με την επιφύλαξη των γενικών διατάξεων του άρθρου 144, οι αρμόδιες αρχές που κάνουν χρήση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 1 δημοσιεύουν τις ακόλουθες πληροφορίες, με τον τρόπο που προσδιορίζεται στο άρθρο 144:

| α) | τα κριτήρια, με βάση τα οποία προσδιορίζεται ότι δεν υπάρχει ούτε προβλέπεται να υπάρξει ουσιαστικό, πρακτικό ή νομικό κώλυμα για την άμεση μεταφορά ιδίων πόρων ή την κάλυψη υποχρεώσεων· |
| --- | --- |

α)

τα κριτήρια, με βάση τα οποία προσδιορίζεται ότι δεν υπάρχει ούτε προβλέπεται να υπάρξει ουσιαστικό, πρακτικό ή νομικό κώλυμα για την άμεση μεταφορά ιδίων πόρων ή την κάλυψη υποχρεώσεων·

| β) | τον αριθμό των μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων που ωφελούνται από την άσκηση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 1, καθώς και εκείνων που διαθέτουν θυγατρικές σε τρίτη χώρα· και |
| --- | --- |

β)

τον αριθμό των μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων που ωφελούνται από την άσκηση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 1, καθώς και εκείνων που διαθέτουν θυγατρικές σε τρίτη χώρα· και

| γ) | συνολικά για το κράτος μέλος:






  i) | το συνολικό ποσό των ιδίων κεφαλαίων των μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων που ωφελούνται από την άσκηση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 1, τα οποία διατηρούνται στις θυγατρικές σε τρίτες χώρες· |
| --- | --- | --- |

γ)

συνολικά για το κράτος μέλος:

i)

το συνολικό ποσό των ιδίων κεφαλαίων των μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων που ωφελούνται από την άσκηση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 1, τα οποία διατηρούνται στις θυγατρικές σε τρίτες χώρες·

| ii) | το ποσοστό των συνολικών ιδίων κεφαλαίων που διατηρούνται στις θυγατρικές σε τρίτες χώρες, επί των συνολικών ιδίων κεφαλαίων των μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων που ωφελούνται από την άσκηση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 1· |
| --- | --- |

ii)

το ποσοστό των συνολικών ιδίων κεφαλαίων που διατηρούνται στις θυγατρικές σε τρίτες χώρες, επί των συνολικών ιδίων κεφαλαίων των μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων που ωφελούνται από την άσκηση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 1·

| iii) | το ποσοστό ιδίων κεφαλαίων που διατηρούνται στις θυγατρικές σε τρίτες χώρες, επί των συνολικών ελάχιστων απαιτούμενων ιδίων κεφαλαίων, βάσει του άρθρου 75, των μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων που ωφελούνται από την άσκηση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 1. |
| --- | --- |

iii)

το ποσοστό ιδίων κεφαλαίων που διατηρούνται στις θυγατρικές σε τρίτες χώρες, επί των συνολικών ελάχιστων απαιτούμενων ιδίων κεφαλαίων, βάσει του άρθρου 75, των μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων που ωφελούνται από την άσκηση της διακριτικής ευχέρειας που προβλέπεται στην παράγραφο 1.

Άρθρο 71

1.   Με την επιφύλαξη των άρθρων 68 έως 70, τα εγκατεστημένα σε κράτος μέλος μητρικά πιστωτικά ιδρύματα συμμορφώνονται, στον βαθμό και με τον τρόπο που ορίζει το άρθρο 133, με τις υποχρεώσεις που θεσπίζουν τα άρθρα 75, 120, 123 και το Τμήμα 5 βάσει της ενοποιημένης οικονομικής τους κατάστασης.

2.   Με την επιφύλαξη των άρθρων 68 έως 70, τα πιστωτικά ιδρύματα που ελέγχονται από μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε ένα κράτος μέλος συμμορφώνονται, στον βαθμό και με τον τρόπο που ορίζει το άρθρο 133, με τις υποχρεώσεις που θεσπίζουν τα άρθρα 75, 120, 123 και το Τμήμα 5 βάσει της ενοποιημένης οικονομικής κατάστασης της χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών.

Όταν μια χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε κράτος μέλος ελέγχει πάνω από ένα πιστωτικό ίδρυμα, το πρώτο εδάφιο ισχύει μόνον για το πιστωτικό ίδρυμα στο οποίο ασκείται εποπτεία σε ενοποιημένη βάση δυνάμει των άρθρων 125 και 126.

Άρθρο 72

1.   Τα εγκατεστημένα στην ΕΕ μητρικά πιστωτικά ιδρύματα συμμορφώνονται με τις υποχρεώσεις που θεσπίζει το Κεφάλαιο 5 βάσει της ενοποιημένης οικονομικής τους κατάστασης.

Οι σημαντικές θυγατρικές μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων εγκατεστημένων στην ΕΕ κοινοποιούν τις πληροφορίες που προσδιορίζει το Παράρτημα ΧΙΙ, Μέρος 1, παράγραφος 5, σε μεμονωμένη ή υποενοποιημένη βάση.

2.   Πιστωτικά ιδρύματα ελεγχόμενα από μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην ΕΕ συμμορφώνονται με τις υποχρεώσεις που ορίζει το Κεφάλαιο 5 βάσει της ενοποιημένης οικονομικής κατάστασης της εν λόγω χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών.

Οι σημαντικές θυγατρικές μητρικών χρηματοδοτικών εταιρειών συμμετοχών εγκατεστημένων στην ΕΕ κοινοποιούν τις πληροφορίες που προσδιορίζει το Παράρτημα ΧΙΙ, Μέρος 1, παράγραφος 5, σε μεμονωμένη ή υποενοποιημένη βάση.

3.   Οι αρμόδιες αρχές που είναι επιφορτισμένες με την εποπτεία σε ενοποιημένη βάση δυνάμει των άρθρων 125 και 126 δύνανται να αποφασίσουν να μην εφαρμόσουν εν μέρει ή εν όλω τις παραγράφους 1 και 2 σε σχέση με πιστωτικά ιδρύματα τα οποία περιλαμβάνονται σε συγκρίσιμες δημοσιοποιήσεις παρεχόμενες σε ενοποιημένη βάση από μητρική επιχείρηση εγκατεστημένη σε τρίτη χώρα.

Άρθρο 73

1.   Τα κράτη μέλη ή οι αρμόδιες αρχές που έχουν αναλάβει την ενοποιημένη εποπτεία βάσει των άρθρων 125 και 126 μπορούν στις ακόλουθες περιπτώσεις να μην υπαγάγουν στην ενοποίηση ένα πιστωτικό ίδρυμα, ένα χρηματοδοτικό ίδρυμα ή μια επιχείρηση παροχής επικουρικών υπηρεσιών που αποτελούν θυγατρικές ή στα οποία κατέχεται μια μερίδα συμμετοχής:

| α) | όταν η υπόψη επιχείρηση βρίσκεται σε τρίτη χώρα όπου υπάρχουν νομικά εμπόδια στην διαβίβαση των αναγκαίων πληροφοριών, |
| --- | --- |

α)

όταν η υπόψη επιχείρηση βρίσκεται σε τρίτη χώρα όπου υπάρχουν νομικά εμπόδια στην διαβίβαση των αναγκαίων πληροφοριών,

| β) | όταν η υπόψη επιχείρηση είναι, κατά τη γνώμη των αρμοδίων αρχών, αμελητέα μόνον σε σχέση με τους στόχους της εποπτείας των πιστωτικών ιδρυμάτων, και εν πάση περιπτώσει όταν ο συνολικός ισολογισμός της υπόψη επιχείρησης δεν υπερβαίνει το χαμηλότερο των ακόλουθων δύο ποσών:






  i) | 10 εκατομμύρια ευρώ, ή |
| --- | --- | --- |

β)

όταν η υπόψη επιχείρηση είναι, κατά τη γνώμη των αρμοδίων αρχών, αμελητέα μόνον σε σχέση με τους στόχους της εποπτείας των πιστωτικών ιδρυμάτων, και εν πάση περιπτώσει όταν ο συνολικός ισολογισμός της υπόψη επιχείρησης δεν υπερβαίνει το χαμηλότερο των ακόλουθων δύο ποσών:

i)

10 εκατομμύρια ευρώ, ή

| ii) | το 1 % του συνολικού ισολογισμού της μητρικής ή της κατέχουσας την συμμετοχή επιχείρησης, |
| --- | --- |

ii)

το 1 % του συνολικού ισολογισμού της μητρικής ή της κατέχουσας την συμμετοχή επιχείρησης,

| γ) | όταν, κατά τη γνώμη των αρμοδίων αρχών που έχουν αναλάβει την ενοποιημένη εποπτεία, η ενοποίηση της χρηματοοικονομικής κατάστασης της υπόψη επιχείρησης θα αντενδείκνυτο ή θα μπορούσε να οδηγήσει σε λάθη όσον αφορά τους στόχους της εποπτείας των πιστωτικών ιδρυμάτων. |
| --- | --- |

γ)

όταν, κατά τη γνώμη των αρμοδίων αρχών που έχουν αναλάβει την ενοποιημένη εποπτεία, η ενοποίηση της χρηματοοικονομικής κατάστασης της υπόψη επιχείρησης θα αντενδείκνυτο ή θα μπορούσε να οδηγήσει σε λάθη όσον αφορά τους στόχους της εποπτείας των πιστωτικών ιδρυμάτων.

Αν, στις περιπτώσεις του στοιχείου β) του πρώτου εδαφίου, πλείονες επιχειρήσεις πληρούν τα κριτήρια που ορίζονται σε αυτό, υπάγονται παρά ταύτα στην ενοποίηση όταν ως σύνολο παρουσιάζουν σημαντικό ενδιαφέρον σε σχέση με τον καθορισθέντα στόχο.

2.   Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν από τα θυγατρικά πιστωτικά ιδρύματα να τηρούν τις υποχρεώσεις που θεσπίζουν τα άρθρα 75, 120 και 123 και το Τμήμα 5 σε υποενοποιημένη βάση όταν τα υπόψη πιστωτικά ιδρύματα ή η μητρική επιχείρηση εφόσον πρόκειται για χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών, διαθέτουν σε τρίτη χώρα, εν είδει θυγατρικής, πιστωτικό ή χρηματοδοτικό ίδρυμα ή εταιρεία διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων σύμφωνα με τον ορισμό του άρθρου 2, παράγραφος 5, της οδηγίας 2002/87/ΕΚ, ή διαθέτουν συμμετοχή σε μια τέτοια επιχείρηση.

3.   Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν από μητρικές και θυγατρικές επιχειρήσεις υπαγόμενες στις διατάξεις της παρούσας οδηγίας να τηρούν τις υποχρεώσεις που θεσπίζει το άρθρο 22 σε ενοποιημένη ή υποενοποιημένη βάση ούτως ώστε να εξασφαλιστεί ότι οι ρυθμίσεις, οι διαδικασίες και οι μηχανισμοί που εφαρμόζουν χαρακτηρίζονται από συνέπεια, ότι είναι ολοκληρωμένοι και ότι μπορούν να προσκομίσουν όλα τα απαιτούμενα για την εποπτεία στοιχεία και πληροφορίες.

Υποτμήμα 2

Υπολογισμός των απαιτήσεων

Άρθρο 74

1.   Πλην των περιπτώσεων όπου προβλέπεται κάτι άλλο, η αποτίμηση των στοιχείων ενεργητικού και των στοιχείων εκτός ισολογισμού πραγματοποιείται βάσει του λογιστικού πλαισίου στο οποίο υπάγεται το πιστωτικό ίδρυμα δυνάμει του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1606/2002 και της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ.

2.   Κατ εξαίρεση των απαιτήσεων που θεσπίζονται στα άρθρα 68 έως 72, οι υπολογισμοί για την επαλήθευση της συμμόρφωσης των πιστωτικών ιδρυμάτων με τις υποχρεώσεις που θεσπίζει το άρθρο 75 πραγματοποιούνται το λιγότερο δύο φορές κατ' έτος.

Τα πιστωτικά ιδρύματα διαβιβάζουν τα αποτελέσματα και τα απαιτούμενα επί μέρους σχετικά στοιχεία στις αρμόδιες αρχές.

Υποτμήμα 3

Ελάχιστο ύψος ιδίων κεφαλαίων

Άρθρο 75

Με την επιφύλαξη του άρθρου 136, τα κράτη μέλη απαιτούν από τα πιστωτικά ιδρύματα να διαθέτουν ίδια κεφάλαια τα οποία, ανά πάσα στιγμή, πρέπει να υπερβαίνουν ή να ισούνται με το άθροισμα των ακόλουθων κεφαλαιακών απαιτήσεων:

| α) | όσον αφορά τον πιστωτικό κίνδυνο και τον κίνδυνο απομείωσης της αξίας εισπρακτέων απαιτήσεων για το σύνολο των επιχειρηματικών τους δραστηριοτήτων με εξαίρεση τις δραστηριότητες χαρτοφυλακίου συναλλαγών και τα μη ευχερώς ρευστοποιήσιμα στοιχεία ενεργητικού εφόσον αφαιρούνται από τα ίδια κεφάλαια βάσει του άρθρου 13, παράγραφος 2, στοιχείο δ) της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, του 8 % επί του συνολικού ποσού των σταθμισμένων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων τους, υπολογισμένων σύμφωνα με το Τμήμα 3, |
| --- | --- |

α)

όσον αφορά τον πιστωτικό κίνδυνο και τον κίνδυνο απομείωσης της αξίας εισπρακτέων απαιτήσεων για το σύνολο των επιχειρηματικών τους δραστηριοτήτων με εξαίρεση τις δραστηριότητες χαρτοφυλακίου συναλλαγών και τα μη ευχερώς ρευστοποιήσιμα στοιχεία ενεργητικού εφόσον αφαιρούνται από τα ίδια κεφάλαια βάσει του άρθρου 13, παράγραφος 2, στοιχείο δ) της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, του 8 % επί του συνολικού ποσού των σταθμισμένων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων τους, υπολογισμένων σύμφωνα με το Τμήμα 3,

| β) | όσον αφορά τις δραστηριότητες χαρτοφυλακίου συναλλαγών, για τον κίνδυνο θέσης, τον κίνδυνο διακανονισμού και αντισυμβαλλομένου και, στο μέτρο που επιτρέπεται η υπέρβαση των ορίων που θεσπίζονται στα άρθρα 111 έως 117, για μεγάλα χρηματοδοτικά ανοίγματα που υπερβαίνουν τα εν λόγω όρια, των κεφαλαιακών απαιτήσεων που υπολογίζονται βάσει του άρθρου 18 και Κεφάλαιο V, Τμήμα 4 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, |
| --- | --- |

β)

όσον αφορά τις δραστηριότητες χαρτοφυλακίου συναλλαγών, για τον κίνδυνο θέσης, τον κίνδυνο διακανονισμού και αντισυμβαλλομένου και, στο μέτρο που επιτρέπεται η υπέρβαση των ορίων που θεσπίζονται στα άρθρα 111 έως 117, για μεγάλα χρηματοδοτικά ανοίγματα που υπερβαίνουν τα εν λόγω όρια, των κεφαλαιακών απαιτήσεων που υπολογίζονται βάσει του άρθρου 18 και Κεφάλαιο V, Τμήμα 4 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ,

| γ) | όσον αφορά το σύνολο των επιχειρηματικών τους δραστηριοτήτων, για τον κίνδυνο συναλλάγματος και τον κίνδυνο βασικών εμπορευμάτων, των κεφαλαιακών απαιτήσεων που υπολογίζονται βάσει του άρθρου 18 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, και |
| --- | --- |

γ)

όσον αφορά το σύνολο των επιχειρηματικών τους δραστηριοτήτων, για τον κίνδυνο συναλλάγματος και τον κίνδυνο βασικών εμπορευμάτων, των κεφαλαιακών απαιτήσεων που υπολογίζονται βάσει του άρθρου 18 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, και

| δ) | όσον αφορά το σύνολο των επιχειρηματικών τους δραστηριοτήτων, για τον λειτουργικό κίνδυνο, των κεφαλαιακών απαιτήσεων που υπολογίζονται βάσει του Τμήματος 4. |
| --- | --- |

δ)

όσον αφορά το σύνολο των επιχειρηματικών τους δραστηριοτήτων, για τον λειτουργικό κίνδυνο, των κεφαλαιακών απαιτήσεων που υπολογίζονται βάσει του Τμήματος 4.

Τμήμα 3

Ελάχιστες απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων για τον πιστωτικό κίνδυνο

Άρθρο 76

Τα πιστωτικά ιδρύματα εφαρμόζουν είτε την τυποποιημένη μέθοδο που προβλέπεται στα άρθρα 78 έως 83 είτε, εφόσον το επιτρέπουν οι αρμόδιες αρχές βάσει του άρθρου 84, την μέθοδο IRM που προβλέπεται στα άρθρα 84 έως 89 όσον αφορά τον υπολογισμό του ύψους των σταθμισμένων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων τους για τους σκοπούς του άρθρου 75, στοιχείο α).

Άρθρο 77

Για τους σκοπούς του παρόντος Τμήματος «χρηματοδοτικό άνοιγμα» είναι ένα στοιχείο ενεργητικού ή ένα στοιχείο εκτός ισολογισμού.

Υποτμήμα 1

Τυποποιημένη μέθοδος

Άρθρο 78

1.   Με την επιφύλαξη της παραγράφου 2, η αξία ανοίγματος ενός στοιχείου του ενεργητικού ισούται με την αξία με την οποία εμφανίζεται στον ισολογισμό ενώ η αξία ανοίγματος ενός στοιχείου εκτός ισολογισμού που περιλαμβάνεται στο Παράρτημα ΙΙ, ισούται με ποσοστό της αξίας του, ως εξής: 100 % για στοιχείο υψηλού κινδύνου, 50 % για στοιχείο μεσαίου κινδύνου, 20 % για στοιχείο μέτριου κινδύνου και 0 % για στοιχείο χαμηλού κινδύνου. Τα εκτός ισολογισμού στοιχεία που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου κατατάσσονται σε κατηγορίες κινδύνου βάσει του Παραρτήματος ΙΙ. Στην περίπτωση πιστωτικού ιδρύματος που χρησιμοποιεί την αναλυτική μέθοδο χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων βάσει του Παραρτήματος VIII, Μέρος 3, όταν ένα άνοιγμα λαμβάνει τη μορφή πώλησης, παροχής ως εξασφάλιση ή παροχής ως δάνειο τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων στο πλαίσιο μιας πράξης επαναγοράς ή μιας πράξης δανειοδοσίας/δανειοληψίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων, και πράξεων δανεισμού περιθωρίου, η αξία ανοίγματος προσαυξάνεται κατά το ποσό της προσαρμογής μεταβλητότητας που αναλογεί σε τέτοιου είδους τίτλους ή βασικά εμπορεύματα, σύμφωνα με τα όσα ορίζει το Παράρτημα VIII, Μέρος 3, παράγραφοι 34 έως 59.

2.   Η αξία ανοίγματος ενός παράγωγου μέσου που περιλαμβάνεται στο Παράρτημα IV, προσδιορίζεται βάσει μιας εκ των δύο μεθόδων που αναφέρονται στο Παράρτημα ΙΙΙ λαμβάνοντας υπόψη τα αποτελέσματα συμβάσεων ανανέωσης και άλλων συμψηφιστικών συμφωνιών για τους σκοπούς των εν λόγω μεθόδων σύμφωνα με το Παράρτημα ΙΙΙ. Η αξία ανοίγματος των συναλλαγών επαναγοράς, των συναλλαγών δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων, των συναλλαγών με μακρά προθεσμία διακανονισμού και των πράξεων δανεισμού περιθωρίου μπορεί να προσδιορίζεται είτε σύμφωνα με το Παράρτημα ΙΙΙ είτε σύμφωνα με το Παράρτημα VIII.

3.   Όταν ένα χρηματοδοτικό άνοιγμα έχει χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία, η αξία ανοίγματος που αποδίδεται στο υπόψη στοιχείο δύναται να τροποποιηθεί σύμφωνα με το Υποτμήμα 3.

4.   Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 2, η αξία ανοίγματος των εκκρεμών ανοιγμάτων σε πιστωτικό κίνδυνο, όπως καθορίζονται από τις αρμόδιες αρχές, με κεντρικό αντισυμβαλλόμενο προσδιορίζεται σύμφωνα με το Παράρτημα III, Τμήμα 2, παράγραφος 6, υπό την προϋπόθεση ότι τα ανοίγματα σε πιστωτικό κίνδυνο αντισυμβαλλόμενου που αναλαμβάνονται από κεντρικό αντισυμβαλλόμενο έναντι όλων των συμμετεχόντων στις συμφωνίες είναι πλήρως καλυμμένα με εξασφαλίσεις σε καθημερινή βάση.

Άρθρο 79

1.   Κάθε χρηματοδοτικό άνοιγμα υπάγεται σε μια από τις ακόλουθες κλάσεις:

| α) | απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις κατά κεντρικών κυβερνήσεων ή κεντρικών τραπεζών, |
| --- | --- |

α)

απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις κατά κεντρικών κυβερνήσεων ή κεντρικών τραπεζών,

| β) | απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις κατά περιφερειακών κυβερνήσεων ή τοπικών αρχών, |
| --- | --- |

β)

απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις κατά περιφερειακών κυβερνήσεων ή τοπικών αρχών,

| γ) | απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις κατά διοικητικών φορέων και μη κερδοσκοπικών επιχειρήσεων, |
| --- | --- |

γ)

απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις κατά διοικητικών φορέων και μη κερδοσκοπικών επιχειρήσεων,

| δ) | απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις κατά πολυμερών αναπτυξιακών τραπεζών, |
| --- | --- |

δ)

απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις κατά πολυμερών αναπτυξιακών τραπεζών,

| ε) | απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις κατά διεθνών οργανισμών, |
| --- | --- |

ε)

απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις κατά διεθνών οργανισμών,

| στ) | απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις κατά ιδρυμάτων, |
| --- | --- |

στ)

απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις κατά ιδρυμάτων,

| ζ) | απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις κατά εταιρειών, |
| --- | --- |

ζ)

απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις κατά εταιρειών,

| η) | λιανικές απαιτήσεις ή ενδεχόμενες λιανικές απαιτήσεις, |
| --- | --- |

η)

λιανικές απαιτήσεις ή ενδεχόμενες λιανικές απαιτήσεις,

| θ) | απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις εξασφαλισμένες με ακίνητη περιουσία, |
| --- | --- |

θ)

απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις εξασφαλισμένες με ακίνητη περιουσία,

| ι) | στοιχεία σε καθυστέρηση, |
| --- | --- |

ι)

στοιχεία σε καθυστέρηση,

| ια) | στοιχεία που ανήκουν σε κανονιστικές κατηγορίες υψηλού κινδύνου, |
| --- | --- |

ια)

στοιχεία που ανήκουν σε κανονιστικές κατηγορίες υψηλού κινδύνου,

| ιβ) | απαιτήσεις υπό μορφή καλυμμένων ομολόγων, |
| --- | --- |

ιβ)

απαιτήσεις υπό μορφή καλυμμένων ομολόγων,

| ιγ) | θέσεις τιτλοποίησης, |
| --- | --- |

ιγ)

θέσεις τιτλοποίησης,

| ιδ) | βραχυπρόθεσμες απαιτήσεις κατά ιδρυμάτων και εταιρειών, |
| --- | --- |

ιδ)

βραχυπρόθεσμες απαιτήσεις κατά ιδρυμάτων και εταιρειών,

| ιε) | απαιτήσεις υπό μορφή οργανισμών συλλογικών επενδύσεων (ΟΣΕ), ή |
| --- | --- |

ιε)

απαιτήσεις υπό μορφή οργανισμών συλλογικών επενδύσεων (ΟΣΕ), ή

| ιστ) | άλλα στοιχεία. |
| --- | --- |

ιστ)

άλλα στοιχεία.

2.   Για να είναι αποδεκτά προς υπαγωγή στην κλάση των λιανικών ανοιγμάτων που αναφέρεται στο στοιχείο η) της παραγράφου 1, τα χρηματοδοτικά ανοίγματα πρέπει να πληρούν τις κάτωθι προϋποθέσεις:

| α) | να αφορούν μεμονωμένο άτομο ή άτομα ή μια οντότητα μικρού ή μεσαίου μεγέθους, |
| --- | --- |

α)

να αφορούν μεμονωμένο άτομο ή άτομα ή μια οντότητα μικρού ή μεσαίου μεγέθους,

| β) | να εντάσσονται σε έναν μεγάλο αριθμό ανοιγμάτων με παρόμοια χαρακτηριστικά ούτως ώστε να είναι πολύ μειωμένοι οι κίνδυνοι που απορρέουν από τέτοιου είδους δανειοδοσία, και |
| --- | --- |

β)

να εντάσσονται σε έναν μεγάλο αριθμό ανοιγμάτων με παρόμοια χαρακτηριστικά ούτως ώστε να είναι πολύ μειωμένοι οι κίνδυνοι που απορρέουν από τέτοιου είδους δανειοδοσία, και

| γ) | το συνολικό ποσό που οφείλει ο οφειλέτης πελάτης ή η οφειλέτρια ομάδα συνδεδεμένων πελατών στο πιστωτικό ίδρυμα καθώς και σε οιαδήποτε μητρική επιχείρηση και τις θυγατρικές της, περιλαμβανομένων των κάθε είδους ανοιγμάτων σε καθυστέρηση, εξαιρουμένων των απαιτήσεων ή των υπό αίρεση απαιτήσεων που διασφαλίζονται με εγγυήσεις ακινήτων που χρησιμοποιούνται ως κατοικίες, δεν πρέπει, εν γνώσει του πιστωτικού ιδρύματος, να υπερβαίνει το 1 εκατομμύριο ευρώ. Το πιστωτικό ίδρυμα οφείλει να προβεί σε εύλογες ενέργειες προκειμένου να αποκτήσει γνώση των σχετικών πληροφοριών. |
| --- | --- |

γ)

το συνολικό ποσό που οφείλει ο οφειλέτης πελάτης ή η οφειλέτρια ομάδα συνδεδεμένων πελατών στο πιστωτικό ίδρυμα καθώς και σε οιαδήποτε μητρική επιχείρηση και τις θυγατρικές της, περιλαμβανομένων των κάθε είδους ανοιγμάτων σε καθυστέρηση, εξαιρουμένων των απαιτήσεων ή των υπό αίρεση απαιτήσεων που διασφαλίζονται με εγγυήσεις ακινήτων που χρησιμοποιούνται ως κατοικίες, δεν πρέπει, εν γνώσει του πιστωτικού ιδρύματος, να υπερβαίνει το 1 εκατομμύριο ευρώ. Το πιστωτικό ίδρυμα οφείλει να προβεί σε εύλογες ενέργειες προκειμένου να αποκτήσει γνώση των σχετικών πληροφοριών.

Τίτλοι δεν μπορούν να υπαχθούν στην κλάση των λιανικών ανοιγμάτων.

3.   Η παρούσα αξία των ελάχιστων καταβλητέων πληρωμών λιανικής χρηματοδοτικής μίσθωσης είναι επιλέξιμη για την κλάση λιανικού ανοίγματος.

Άρθρο 80

1.   Για τον υπολογισμό σταθμισμένων ανοιγμάτων, εφαρμόζονται συντελεστές στάθμισης κινδύνου σε όλα τα ανοίγματα εκτός εάν αφαιρούνται από τα ίδια κεφάλαια, σύμφωνα με τις διατάξεις του Παραρτήματος VI, Μέρος 1. Η εφαρμογή των συντελεστών στάθμισης πραγματοποιείται βάσει της κλάσης στην οποία υπάγεται το άνοιγμα και της πιστωτικής ποιότητάς του, στο μέτρο που ορίζει το Παράρτημα VI, Μέρος 1. Η πιστωτική ποιότητα δύναται να προσδιορίζεται βάσει των πιστοληπτικών αξιολογήσεων που πραγματοποιούνται από εξωτερικούς οργανισμούς πιστοληπτικής αξιολόγησης (External Credit Assessment Institutions-ECAI) βάσει των διατάξεων των άρθρων 81 έως 83, ή τη διαβάθμιση από οργανισμούς εξαγωγικών πιστώσεων (Export Credit Agencies – ECA), σύμφωνα με τα όσα περιγράφονται στο Παράρτημα VI, Μέρος 1.

2.   Για τους σκοπούς της εφαρμογής ενός συντελεστή στάθμισης κινδύνου, σύμφωνα με τα όσα ορίζονται στην παράγραφο 1, η αξία ανοίγματος πολλαπλασιάζεται με τον εκάστοτε συντελεστή στάθμισης που καθορίζεται ή προσδιορίζεται σύμφωνα με το παρόν Υποτμήμα.

3.   Για τους σκοπούς του υπολογισμού του σταθμισμένου ύψους των ανοιγμάτων έναντι ιδρυμάτων, τα κράτη μέλη αποφασίζουν αν θα υιοθετηθεί η μέθοδος υπολογισμού βάσει της πιστωτικής ποιότητας της κεντρικής διοίκησης στη δικαιοδοσία της οποίας υπάγεται το ίδρυμα ή η μέθοδος υπολογισμού βάσει της πιστωτικής ποιότητας του αντισυμβαλλομένου ιδρύματος σύμφωνα με το Παράρτημα VI.

4.   Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 1, όταν ένα χρηματοδοτικό άνοιγμα υπόκειται σε χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία, ο συντελεστής στάθμισης που αναλογεί στο υπόψη στοιχείο δύναται να τροποποιηθεί σύμφωνα με το Υποτμήμα 3.

5.   Τα σταθμισμένα ποσά για τιτλοποιημένα ανοίγματα υπολογίζονται σύμφωνα με το Υποτμήμα 4.

6.   Στα ανοίγματα ως προς τα οποία το παρόν Υποτμήμα δεν προβλέπει κάτι άλλο όσον αφορά τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών ανοίγματος, εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %.

7.   Με εξαίρεση τα ανοίγματα που οδηγούν σε υποχρεώσεις υπό μορφή στοιχείων αναφερόμενων στα στοιχεία α) έως η) του άρθρου 57, οι αρμόδιες αρχές δύνανται να απαλλάξουν από τις υποχρεώσεις της παραγράφου 1 του παρόντος άρθρου τα ανοίγματα ενός πιστωτικού ιδρύματος σε αντισυμβαλλόμενο που αποτελεί την μητρική του επιχείρηση, δική του θυγατρική ή θυγατρική της μητρικής του επιχείρησης ή επιχείρηση που συνδέεται με σχέση κατά την έννοια του άρθρου 12, παράγραφος 1, της οδηγίας 83/349/EΟΚ, εφόσον πληρούνται οι κάτωθι προϋποθέσεις:

| α) | Ο αντισυμβαλλόμενος είναι ίδρυμα ή χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών, χρηματοδοτικό ίδρυμα, εταιρεία διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων ή επιχείρηση παροχής επικουρικών υπηρεσιών που υπόκειται σε κατάλληλες απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας. |
| --- | --- |

α)

Ο αντισυμβαλλόμενος είναι ίδρυμα ή χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών, χρηματοδοτικό ίδρυμα, εταιρεία διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων ή επιχείρηση παροχής επικουρικών υπηρεσιών που υπόκειται σε κατάλληλες απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας.

| β) | Ο αντισυμβαλλόμενος περιλαμβάνεται πλήρως στην ίδια ενοποίηση με το πιστωτικό ίδρυμα. |
| --- | --- |

β)

Ο αντισυμβαλλόμενος περιλαμβάνεται πλήρως στην ίδια ενοποίηση με το πιστωτικό ίδρυμα.

| γ) | Ο αντισυμβαλλόμενος υπόκειται στις ίδιες διαδικασίες αξιολόγησης, μέτρησης και ελέγχου κινδύνων με το πιστωτικό ίδρυμα. |
| --- | --- |

γ)

Ο αντισυμβαλλόμενος υπόκειται στις ίδιες διαδικασίες αξιολόγησης, μέτρησης και ελέγχου κινδύνων με το πιστωτικό ίδρυμα.

| δ) | Ο αντισυμβαλλόμενος είναι εγκατεστημένος στο ίδιο κράτος μέλος με το πιστωτικό ίδρυμα· και |
| --- | --- |

δ)

Ο αντισυμβαλλόμενος είναι εγκατεστημένος στο ίδιο κράτος μέλος με το πιστωτικό ίδρυμα· και

| ε) | Δεν υφίσταται κανένα τρέχον ή προβλεπόμενο ουσιαστικό, πρακτικό ή νομικό κώλυμα για την άμεση μεταβίβαση ιδίων κεφαλαίων ή την εξόφληση υποχρεώσεων από τον αντισυμβαλλόμενο προς το πιστωτικό ίδρυμα. |
| --- | --- |

ε)

Δεν υφίσταται κανένα τρέχον ή προβλεπόμενο ουσιαστικό, πρακτικό ή νομικό κώλυμα για την άμεση μεταβίβαση ιδίων κεφαλαίων ή την εξόφληση υποχρεώσεων από τον αντισυμβαλλόμενο προς το πιστωτικό ίδρυμα.

Στην περίπτωση αυτή εφαρμόζεται μηδενικός (0 %) συντελεστής στάθμισης.

8.   Με εξαίρεση τα ανοίγματα που οδηγούν σε υποχρεώσεις υπό μορφή στοιχείων αναφερόμενων στα στοιχεία α) έως η) του άρθρου 57, οι αρμόδιες αρχές δύνανται να απαλλάξουν από τις υποχρεώσεις της παραγράφου 1 του παρόντος άρθρου τα ανοίγματα ενός πιστωτικού ιδρύματος σε αντισυμβαλλόμενο που αποτελεί την μητρική του επιχείρηση, δική του θυγατρική ή θυγατρική της μητρικής του επιχείρησης εφόσον πληρούνται οι κάτωθι προϋποθέσεις:

| α) | Οι απαιτήσεις που εκτίθενται στα στοιχεία α), δ) και ε) της παραγράφου 7. |
| --- | --- |

α)

Οι απαιτήσεις που εκτίθενται στα στοιχεία α), δ) και ε) της παραγράφου 7.

| β) | Το πιστωτικό ίδρυμα και οι αντισυμβαλλόμενοι συμμετέχουν σε συμβασιακή ή θεσμική ρύθμιση ευθύνης που προστατεύει τα εν λόγω ιδρύματα και εξασφαλίζει ιδιαίτερα τη ρευστότητα και τη φερεγγυότητά τους, προκειμένου να αποφεύγεται η χρεοκοπία στις περιπτώσεις όπου τούτο καθίσταται αναγκαίο (αναφέρεται κατωτέρω ως θεσμικό σύστημα προστασίας). |
| --- | --- |

β)

Το πιστωτικό ίδρυμα και οι αντισυμβαλλόμενοι συμμετέχουν σε συμβασιακή ή θεσμική ρύθμιση ευθύνης που προστατεύει τα εν λόγω ιδρύματα και εξασφαλίζει ιδιαίτερα τη ρευστότητα και τη φερεγγυότητά τους, προκειμένου να αποφεύγεται η χρεοκοπία στις περιπτώσεις όπου τούτο καθίσταται αναγκαίο (αναφέρεται κατωτέρω ως θεσμικό σύστημα προστασίας).

| γ) | Οι ρυθμίσεις εξασφαλίζουν ότι το θεσμικό σύστημα προστασίας θα είναι σε θέση να παρέχει την αναγκαία υποστήριξη βάσει των δεσμεύσεων που έχει αναλάβει με πόρους που θα του διατίθενται έγκαιρα. |
| --- | --- |

γ)

Οι ρυθμίσεις εξασφαλίζουν ότι το θεσμικό σύστημα προστασίας θα είναι σε θέση να παρέχει την αναγκαία υποστήριξη βάσει των δεσμεύσεων που έχει αναλάβει με πόρους που θα του διατίθενται έγκαιρα.

| δ) | Το θεσμικό σύστημα προστασίας διαθέτει τα κατάλληλα και ομοιόμορφα διατυπωμένα συστήματα για τον έλεγχο και την κατάταξη του κινδύνου (που παρέχουν πλήρη εικόνα των καταστάσεων κινδύνου όλων των μεμονωμένων μελών και του θεσμικού συστήματος προστασίας στο σύνολό του) με αντίστοιχες δυνατότητες επηρεασμού· τα συστήματα αυτά ελέγχουν κατά τον δέοντα τρόπο τα παράτυπα ανοίγματα σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Τμήμα 4, παράγραφος 44. |
| --- | --- |

δ)

Το θεσμικό σύστημα προστασίας διαθέτει τα κατάλληλα και ομοιόμορφα διατυπωμένα συστήματα για τον έλεγχο και την κατάταξη του κινδύνου (που παρέχουν πλήρη εικόνα των καταστάσεων κινδύνου όλων των μεμονωμένων μελών και του θεσμικού συστήματος προστασίας στο σύνολό του) με αντίστοιχες δυνατότητες επηρεασμού· τα συστήματα αυτά ελέγχουν κατά τον δέοντα τρόπο τα παράτυπα ανοίγματα σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Τμήμα 4, παράγραφος 44.

| ε) | Το θεσμικό σύστημα προστασίας συντάσσει τη δική του έκθεση κατάστασης κινδύνου που κοινοποιείται στα μεμονωμένα μέλη. |
| --- | --- |

ε)

Το θεσμικό σύστημα προστασίας συντάσσει τη δική του έκθεση κατάστασης κινδύνου που κοινοποιείται στα μεμονωμένα μέλη.

| στ) | Το θεσμικό σύστημα προστασίας συντάσσει και δημοσιεύει άπαξ ετησίως είτε ενοποιημένη έκθεση περιλαμβάνουσα τον ισολογισμό, τους λογαριασμούς εσόδων-εξόδων, την έκθεση της κατάστασης και την έκθεση της κατάστασης κινδύνου σχετικά με το θεσμικό σύστημα προστασίας στο σύνολό του, είτε έκθεση περιλαμβάνουσα το συνολικό ισολογισμό, τους συνολικούς λογαριασμούς εσόδων-εξόδων, την έκθεση της κατάστασης και την έκθεση της κατάστασης κινδύνου σχετικά με το θεσμικό σύστημα προστασίας στο σύνολό του. |
| --- | --- |

στ)

Το θεσμικό σύστημα προστασίας συντάσσει και δημοσιεύει άπαξ ετησίως είτε ενοποιημένη έκθεση περιλαμβάνουσα τον ισολογισμό, τους λογαριασμούς εσόδων-εξόδων, την έκθεση της κατάστασης και την έκθεση της κατάστασης κινδύνου σχετικά με το θεσμικό σύστημα προστασίας στο σύνολό του, είτε έκθεση περιλαμβάνουσα το συνολικό ισολογισμό, τους συνολικούς λογαριασμούς εσόδων-εξόδων, την έκθεση της κατάστασης και την έκθεση της κατάστασης κινδύνου σχετικά με το θεσμικό σύστημα προστασίας στο σύνολό του.

| ζ) | Οι συμμετέχοντες στο θεσμικό σύστημα προστασίας υποχρεούνται να δώσουν προειδοποίηση τουλάχιστον 24 μηνών εάν επιθυμούν να αποχωρήσουν από το σύστημα. |
| --- | --- |

ζ)

Οι συμμετέχοντες στο θεσμικό σύστημα προστασίας υποχρεούνται να δώσουν προειδοποίηση τουλάχιστον 24 μηνών εάν επιθυμούν να αποχωρήσουν από το σύστημα.

| η) | Εξαλείφεται η πολλαπλή χρήση στοιχείων επιλέξιμων για τον υπολογισμό των ιδίων κεφαλαίων (πολλαπλός υπολογισμός) καθώς και οποιαδήποτε αθέμιτη δημιουργία ιδίων κεφαλαίων μεταξύ μελών του θεσμικού συστήματος προστασίας. |
| --- | --- |

η)

Εξαλείφεται η πολλαπλή χρήση στοιχείων επιλέξιμων για τον υπολογισμό των ιδίων κεφαλαίων (πολλαπλός υπολογισμός) καθώς και οποιαδήποτε αθέμιτη δημιουργία ιδίων κεφαλαίων μεταξύ μελών του θεσμικού συστήματος προστασίας.

| θ) | Το θεσμικό σύστημα προστασίας βασίζεται στην ευρεία συμμετοχή πιστωτικών ιδρυμάτων με ως επί το πλείστον ομοιογενή επιχειρησιακή μορφή· και |
| --- | --- |

θ)

Το θεσμικό σύστημα προστασίας βασίζεται στην ευρεία συμμετοχή πιστωτικών ιδρυμάτων με ως επί το πλείστον ομοιογενή επιχειρησιακή μορφή· και

| ι) | Η επάρκεια των συστημάτων που μνημονεύονται στο στοιχείο δ) πρέπει να εγκρίνεται και να παρακολουθείται ανά τακτά χρονικά διαστήματα από τις αρμόδιες αρχές. |
| --- | --- |

ι)

Η επάρκεια των συστημάτων που μνημονεύονται στο στοιχείο δ) πρέπει να εγκρίνεται και να παρακολουθείται ανά τακτά χρονικά διαστήματα από τις αρμόδιες αρχές.

Στην περίπτωση αυτή εφαρμόζεται μηδενικός (0 %) συντελεστής στάθμισης.

Άρθρο 81

1.   Η εξωτερική πιστοληπτική αξιολόγηση μπορεί να χρησιμοποιηθεί για τον προσδιορισμό του συντελεστή στάθμισης ενός χρηματοδοτικού ανοίγματος σύμφωνα με το άρθρο 80 μόνον εφόσον ο εξωτερικός οργανισμός (ΕCAI) ο οποίος την πραγματοποιεί έχει αναγνωριστεί από τις αρμόδιες αρχές ως επιλέξιμος για τους σκοπούς αυτούς (εφεξής: «επιλέξιμος ΕCAI» για τους σκοπούς του παρόντος Υποτμήματος).

2.   Οι αρμόδιες αρχές αναγνωρίζουν έναν ΕCAI ως επιλέξιμο για τους σκοπούς του άρθρου 80 μόνον εφόσον έχουν πεισθεί ότι η μεθοδολογία αξιολόγησης ανταποκρίνεται στα κριτήρια της αντικειμενικότητας, της ανεξαρτησίας, της συνεχούς αναθεώρησης και της διαφάνειας και ότι οι απορρέουσες πιστοληπτικές αξιολογήσεις ανταποκρίνονται στα κριτήρια της αξιοπιστίας και της διαφάνειας. Για τους σκοπούς αυτούς οι αρμόδιες αρχές λαμβάνουν υπόψη τα τεχνικά κριτήρια που αναφέρονται στο Παράρτημα VI, Μέρος 2.

3.   Ένας ΕCAI που έχει αναγνωριστεί ως επιλέξιμος από τις αρμόδιες αρχές ενός κράτους μέλους, μπορεί να αναγνωριστεί και από τις αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών ως επιλέξιμος χωρίς να προβούν αυτές σε δική τους αξιολόγηση.

4.   Οι αρμόδιες αρχές δημοσιοποιούν επεξήγηση της διαδικασίας αναγνώρισης, καθώς και κατάλογο των επιλέξιμων ΕCAI.

Άρθρο 82

1.   Οι αρμόδιες αρχές, λαμβάνοντας υπόψη τα τεχνικά κριτήρια του Παραρτήματος VI, Μέρος 2, προσδιορίζουν σε ποια από τις βαθμίδες πιστωτικής ποιότητας που αναφέρονται στο Μέρος 1 του ιδίου Παραρτήματος, πρέπει να αντιστοιχιστεί κάθε πιστοληπτική αξιολόγηση που πραγματοποιείται από επιλέξιμο ΕCAI. Αυτό γίνεται με αντικειμενικό και συνεπή τρόπο.

2.   Όταν οι αρμόδιες αρχές ενός κράτους μέλους έχουν προβεί σε αντιστοίχιση δυνάμει της παραγράφου 1, οι αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών δύνανται να την αναγνωρίσουν χωρίς να προβούν οι ίδιες σε αντιστοίχιση.

Άρθρο 83

1.   Η χρήση πιστοληπτικών αξιολογήσεων που έχουν πραγματοποιηθεί από ΕCAI για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ανοιγμάτων ενός πιστωτικού ιδρύματος πρέπει να γίνεται με συνέπεια και σύμφωνα με το Παράρτημα VI, Μέρος 3. Δεν επιτρέπεται η επιλεκτική χρήση πιστοληπτικών αξιολογήσεων.

2.   Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν πιστοληπτικές αξιολογήσεις που πραγματοποιήθηκαν κατόπιν παραγγελίας. Ωστόσο, με την άδεια της αρμόδιας αρχής μπορούν να χρησιμοποιήσουν διαβαθμίσεις οι οποίες δεν έγιναν κατά παραγγελία.

Υποτμήμα 2

Μέθοδος των εσωτερικών διαβαθμίσεων

Άρθρο 84

1.   Σύμφωνα με το παρόν Υποτμήμα, οι αρμόδιες αρχές δύνανται να επιτρέπουν σε πιστωτικά ιδρύματα να υπολογίζουν το ύψος των σταθμισμένων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων τους με την μέθοδο των εσωτερικών διαβαθμίσεων («μέθοδος IRB»). Για κάθε πιστωτικό ίδρυμα απαιτείται ρητή άδεια.

2.   Άδεια χορηγείται μόνον εφόσον η αρμόδια αρχή πειστεί ότι τα συστήματα του πιστωτικού ιδρύματος για τη διαχείριση και τη διαβάθμιση των αναλαμβανόμενων πιστωτικών κινδύνων είναι αξιόπιστα, ότι εφαρμόζονται στο ακέραιο και, ιδίως, ότι ανταποκρίνονται στα κάτωθι κριτήρια σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Μέρος 4:

| α) | Τα συστήματα αξιολόγησης του πιστωτικού ιδρύματος επιτρέπουν την έγκυρη αξιολόγηση των χαρακτηριστικών οφειλέτη και πράξης, την έγκυρη διαφοροποίηση του κινδύνου, καθώς και επακριβείς και συνεπείς ποσοτικές εκτιμήσεις του κινδύνου. |
| --- | --- |

α)

Τα συστήματα αξιολόγησης του πιστωτικού ιδρύματος επιτρέπουν την έγκυρη αξιολόγηση των χαρακτηριστικών οφειλέτη και πράξης, την έγκυρη διαφοροποίηση του κινδύνου, καθώς και επακριβείς και συνεπείς ποσοτικές εκτιμήσεις του κινδύνου.

| β) | Οι εσωτερικές αξιολογήσεις και οι εκτιμήσεις αθέτησης και ζημιών που χρησιμοποιούνται στον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων και στα συναφή συστήματα και διαδικασίες, διαδραματίζουν ουσιαστικό ρόλο τόσο στη διαχείριση κινδύνου και τη λήψη αποφάσεων, όσο και στην έγκριση πιστώσεων, στην κατανομή των εσωτερικών κεφαλαίων και στην εταιρική διακυβέρνηση του πιστωτικού ιδρύματος. |
| --- | --- |

β)

Οι εσωτερικές αξιολογήσεις και οι εκτιμήσεις αθέτησης και ζημιών που χρησιμοποιούνται στον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων και στα συναφή συστήματα και διαδικασίες, διαδραματίζουν ουσιαστικό ρόλο τόσο στη διαχείριση κινδύνου και τη λήψη αποφάσεων, όσο και στην έγκριση πιστώσεων, στην κατανομή των εσωτερικών κεφαλαίων και στην εταιρική διακυβέρνηση του πιστωτικού ιδρύματος.

| γ) | Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει μονάδα ελέγχου του πιστωτικού κινδύνου, υπεύθυνη για τα συστήματα αξιολόγησης, η οποία διαθέτει την κατάλληλη ανεξαρτησία και δεν υφίσταται αθέμιτες επιρροές. |
| --- | --- |

γ)

Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει μονάδα ελέγχου του πιστωτικού κινδύνου, υπεύθυνη για τα συστήματα αξιολόγησης, η οποία διαθέτει την κατάλληλη ανεξαρτησία και δεν υφίσταται αθέμιτες επιρροές.

| δ) | Το πιστωτικό ίδρυμα συγκεντρώνει και αποθηκεύει όλα τα σχετικά δεδομένα με σκοπό την αποτελεσματική στήριξη της διαδικασίας μέτρησης και διαχείρισης του πιστωτικού κινδύνου· και |
| --- | --- |

δ)

Το πιστωτικό ίδρυμα συγκεντρώνει και αποθηκεύει όλα τα σχετικά δεδομένα με σκοπό την αποτελεσματική στήριξη της διαδικασίας μέτρησης και διαχείρισης του πιστωτικού κινδύνου· και

| ε) | Το πιστωτικό ίδρυμα τεκμηριώνει τα συστήματα διαβάθμισης που εφαρμόζει, καθώς και το σκεπτικό βάσει του οποίου σχεδιάστηκαν και ελέγχει την εγκυρότητά τους. |
| --- | --- |

ε)

Το πιστωτικό ίδρυμα τεκμηριώνει τα συστήματα διαβάθμισης που εφαρμόζει, καθώς και το σκεπτικό βάσει του οποίου σχεδιάστηκαν και ελέγχει την εγκυρότητά τους.

Όταν ένα μητρικό πιστωτικό ίδρυμα εγκατεστημένο στην ΕΕ και οι θυγατρικές αυτού ή μια μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην ΕΕ και οι θυγατρικές αυτής, χρησιμοποιούν τη μέθοδο IRB σε ενοποιημένη βάση, οι αρμόδιες αρχές δύνανται να επιτρέψουν την εκπλήρωση των ελάχιστων απαιτήσεων του Παραρτήματος VII, Μέρος 4, από το μητρικό ίδρυμα και τις θυγατρικές του ως σύνολο.

3.   Το πιστωτικό ίδρυμα το οποίο υποβάλλει αίτηση εφαρμογής της μεθόδου IRB οφείλει να αποδείξει ότι, για τις υπόψη κλάσεις χρηματοδοτικών ανοιγμάτων IRB, χρησιμοποιούσε συστήματα διαβάθμισης ανταποκρινόμενα εν γένει στις ελάχιστες απαιτήσεις του Παραρτήματος VII, Μέρος 4, όσον αφορά την εσωτερική μέτρηση και διαχείριση κινδύνου τουλάχιστον επί μια τριετία προτού αποκτήσει το δικαίωμα χρησιμοποίησης της μεθόδου IRB.

4.   Το πιστωτικό ίδρυμα το οποίο υποβάλλει αίτηση εφαρμογής εσωτερικών εκτιμήσεων για LGD ή/και συντελεστές μετατροπής οφείλει να αποδείξει ότι εκτιμούσε και εφάρμοζε εσωτερικές εκτιμήσεις για LGD ή/και συντελεστές μετατροπής κατά τρόπο εν γένει συνεπή προς τις ελάχιστες απαιτήσεις του Παραρτήματος VII, Μέρος 4, όσον αφορά τη χρήση εσωτερικών εκτιμήσεων για τις παραμέτρους αυτές, τουλάχιστον επί μια τριετία προτού αποκτήσει το δικαίωμα να χρησιμοποιεί εσωτερικές εκτιμήσεις για LGD ή/και συντελεστές μετατροπής.

5.   Όταν ένα πιστωτικό ίδρυμα παύσει να ανταποκρίνεται στις απαιτήσεις του παρόντος Υποτμήματος υποβάλλει στην αρμόδια αρχή πρόγραμμα έγκαιρης επανόδου σε κατάσταση συμμόρφωσης ή αποδεικνύει ότι η μη συμμόρφωσή του έχει ελάχιστη επίπτωση.

6.   Όταν η μέθοδος IRB πρόκειται να χρησιμοποιηθεί από το εγκατεστημένο στην ΕΕ μητρικό πιστωτικό ίδρυμα και τις θυγατρικές του, ή από την εγκατεστημένη στην ΕΕ μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών και τις θυγατρικές της, οι αρμόδιες για τα διάφορα νομικά πρόσωπα αρχές συνεργάζονται στενά μεταξύ τους όπως ορίζεται στα άρθρα 129 έως 132.

Άρθρο 85

1.   Με την επιφύλαξη του άρθρου 89, τα πιστωτικά ιδρύματα και οποιαδήποτε μητρική επιχείρηση και οι θυγατρικές αυτής εφαρμόζουν την μέθοδο IRB σε όλα τα χρηματοδοτικά ανοίγματα.

Εφόσον το εγκρίνουν οι αρμόδιες αρχές, η εφαρμογή δύναται να γίνει διαδοχικά στις διάφορες κλάσεις ανοιγμάτων που προβλέπονται στο άρθρο 86, εντός της ίδιας επιχειρηματικής μονάδας, στις διαφορετικές μονάδες του ιδίου ομίλου ή στις εσωτερικές εκτιμήσεις για LGD ή συντελεστές μετατροπής με σκοπό τον υπολογισμό των συντελεστών στάθμισης κινδύνου για ανοίγματα έναντι εταιρειών, ιδρυμάτων, κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών.

Στην περίπτωση της κλάσης των λιανικών ανοιγμάτων του άρθρου 86, η εφαρμογή δύναται να γίνει διαδοχικά στις κατηγορίες ανοιγμάτων στις οποίες αντιστοιχούν οι διάφοροι συσχετισμοί του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 10 έως 13.

2.   Η εφαρμογή περί της οποίας η παράγραφος 1 γίνεται εντός λογικού χρονικού διαστήματος που συμφωνείται με τις αρμόδιες αρχές. Η εφαρμογή γίνεται υπό αυστηρούς όρους καθοριζόμενους από τις αρμόδιες αρχές. Σκοπός των όρων αυτών είναι να εξασφαλιστεί ότι η ευελιξία που παρέχει η παράγραφος 1 δεν χρησιμοποιείται επιλεκτικά για να επιτευχθεί η μείωση των ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεων για τις κλάσεις ανοιγμάτων ή τις επιχειρηματικές μονάδες που δεν περιλαμβάνονται ακόμη στη μέθοδο IRB ή στις εσωτερικές εκτιμήσεις για LGD ή/και στους συντελεστές μετατροπής.

3.   Πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν τη μέθοδο IRB για οποιαδήποτε κλάση ανοιγμάτων χρησιμοποιούν ταυτόχρονα τη μέθοδο αυτή και για την κλάση ανοιγμάτων σε μετοχές.

4.   Με την επιφύλαξη των παραγράφων 1 έως 3 του παρόντος άρθρου και του άρθρου 89, τα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν λάβει βάσει του άρθρου 84 άδεια να χρησιμοποιούν τη μέθοδο IRB δεν επανέρχονται στη χρήση του Υποτμήματος 1 για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ανοιγμάτων παρά μόνον εφόσον αυτό είναι αποδεδειγμένα σκόπιμο και εφόσον συγκατατεθούν οι αρμόδιες αρχές.

5.   Με την επιφύλαξη των παραγράφων 1 και 2 του παρόντος άρθρου και του άρθρου 89, τα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν λάβει άδεια βάσει του άρθρου 87, παράγραφος 9, να χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις LGD και συντελεστών μετατροπής, δεν επιστρέφουν στη χρήση των τιμών LGD και συντελεστών μετατροπής που αναφέρονται στο άρθρο 87, παράγραφος 8, παρά μόνον εφόσον αυτό είναι αποδεδειγμένα σκόπιμο και εφόσον συγκατατεθούν οι αρμόδιες αρχές.

Άρθρο 86

1.   Κάθε χρηματοδοτικό άνοιγμα κατατάσσεται σε μια από τις ακόλουθες κλάσεις κινδύνου:

| α) | απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις έναντι κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών, |
| --- | --- |

α)

απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις έναντι κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών,

| β) | απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις έναντι ιδρυμάτων, |
| --- | --- |

β)

απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις έναντι ιδρυμάτων,

| γ) | απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις έναντι εταιρειών, |
| --- | --- |

γ)

απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις έναντι εταιρειών,

| δ) | λιανικές απαιτήσεις ή ενδεχόμενες λιανικές απαιτήσεις, |
| --- | --- |

δ)

λιανικές απαιτήσεις ή ενδεχόμενες λιανικές απαιτήσεις,

| ε) | απαιτήσεις σε μετοχές, |
| --- | --- |

ε)

απαιτήσεις σε μετοχές,

| στ) | θέσεις τιτλοποίησης, ή |
| --- | --- |

στ)

θέσεις τιτλοποίησης, ή

| ζ) | άλλα στοιχεία ενεργητικού που δεν συνιστούν πιστωτικές υποχρεώσεις. |
| --- | --- |

ζ)

άλλα στοιχεία ενεργητικού που δεν συνιστούν πιστωτικές υποχρεώσεις.

2.   Τα κάτωθι χρηματοδοτικά ανοίγματα ισοδυναμούν με ανοίγματα έναντι κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών:

| α) | ανοίγματα έναντι περιφερειακών κυβερνήσεων, τοπικών αρχών ή φορέων του δημόσιου τομέα που ισοδυναμούν με ανοίγματα έναντι κεντρικών κυβερνήσεων βάσει του Υποτμήματος 1, και |
| --- | --- |

α)

ανοίγματα έναντι περιφερειακών κυβερνήσεων, τοπικών αρχών ή φορέων του δημόσιου τομέα που ισοδυναμούν με ανοίγματα έναντι κεντρικών κυβερνήσεων βάσει του Υποτμήματος 1, και

| β) | ανοίγματα έναντι Πολυμερών Αναπτυξιακών Τραπεζών και Διεθνών Οργανισμών που λαμβάνουν συντελεστή στάθμισης 0 % βάσει του Υποτμήματος 1. |
| --- | --- |

β)

ανοίγματα έναντι Πολυμερών Αναπτυξιακών Τραπεζών και Διεθνών Οργανισμών που λαμβάνουν συντελεστή στάθμισης 0 % βάσει του Υποτμήματος 1.

3.   Τα κάτωθι χρηματοδοτικά ανοίγματα ισοδυναμούν με ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων:

| α) | ανοίγματα έναντι περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών που δεν ισοδυναμούν με ανοίγματα έναντι κεντρικών κυβερνήσεων βάσει του Υποτμήματος 1, |
| --- | --- |

α)

ανοίγματα έναντι περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών που δεν ισοδυναμούν με ανοίγματα έναντι κεντρικών κυβερνήσεων βάσει του Υποτμήματος 1,

| β) | ανοίγματα έναντι οντοτήτων του δημόσιου τομέα που ισοδυναμούν με ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων βάσει του Υποτμήματος 1, και |
| --- | --- |

β)

ανοίγματα έναντι οντοτήτων του δημόσιου τομέα που ισοδυναμούν με ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων βάσει του Υποτμήματος 1, και

| γ) | ανοίγματα έναντι πολυμερών αναπτυξιακών τραπεζών που δεν λαμβάνουν συντελεστή στάθμισης 0 % βάσει του Υποτμήματος 1. |
| --- | --- |

γ)

ανοίγματα έναντι πολυμερών αναπτυξιακών τραπεζών που δεν λαμβάνουν συντελεστή στάθμισης 0 % βάσει του Υποτμήματος 1.

4.   Για να είναι αποδεκτά προς ταξινόμηση στην κλάση των λιανικών ανοιγμάτων που αναφέρεται στο στοιχείο δ), της παραγράφου 1, τα χρηματοδοτικά ανοίγματα πληρούν τις κάτωθι προϋποθέσεις:

| α) | αφορούν μεμονωμένο άτομο ή άτομα ή μια μικρή ή μεσαίου μεγέθους οντότητα, υπό τον όρο ότι, στην τελευταία περίπτωση, το συνολικό ποσό που οφείλεται στο πιστωτικό ίδρυμα και σε μητρική επιχείρηση και τις θυγατρικές του από τον οφειλέτη πελάτη ή την οφειλέτρια ομάδα συνδεδεμένων πελατών, περιλαμβανομένου του οιουδήποτε οφειλομένου ανοίγματος σε υπερημερία, εξαιρουμένων όμως αξιώσεων ή ενδεχόμενων αξιώσεων διασφαλισμένων με ακίνητη περιουσία που χρησιμοποιείται ως κατοικία, δεν υπερβαίνει το 1 εκατομμύριο ευρώ, εν γνώσει του πιστωτικού ιδρύματος το οποίο οφείλει να έχει προβεί σε εύλογες ενέργειες προκειμένου να επιβεβαιώσει την κατάσταση, |
| --- | --- |

α)

αφορούν μεμονωμένο άτομο ή άτομα ή μια μικρή ή μεσαίου μεγέθους οντότητα, υπό τον όρο ότι, στην τελευταία περίπτωση, το συνολικό ποσό που οφείλεται στο πιστωτικό ίδρυμα και σε μητρική επιχείρηση και τις θυγατρικές του από τον οφειλέτη πελάτη ή την οφειλέτρια ομάδα συνδεδεμένων πελατών, περιλαμβανομένου του οιουδήποτε οφειλομένου ανοίγματος σε υπερημερία, εξαιρουμένων όμως αξιώσεων ή ενδεχόμενων αξιώσεων διασφαλισμένων με ακίνητη περιουσία που χρησιμοποιείται ως κατοικία, δεν υπερβαίνει το 1 εκατομμύριο ευρώ, εν γνώσει του πιστωτικού ιδρύματος το οποίο οφείλει να έχει προβεί σε εύλογες ενέργειες προκειμένου να επιβεβαιώσει την κατάσταση,

| β) | η μεταχείρισή τους από το πιστωτικό ίδρυμα στο πλαίσιο της διαχείρισης κινδύνου είναι συνεπής σε διαχρονική βάση και πραγματοποιείται με παρόμοιο τρόπο, |
| --- | --- |

β)

η μεταχείρισή τους από το πιστωτικό ίδρυμα στο πλαίσιο της διαχείρισης κινδύνου είναι συνεπής σε διαχρονική βάση και πραγματοποιείται με παρόμοιο τρόπο,

| γ) | δεν αποτελούν αντικείμενο μεμονωμένης διαχείρισης εξίσου όπως τα ανοίγματα της κλάσης ανοιγμάτων έναντι εταιρειών, και |
| --- | --- |

γ)

δεν αποτελούν αντικείμενο μεμονωμένης διαχείρισης εξίσου όπως τα ανοίγματα της κλάσης ανοιγμάτων έναντι εταιρειών, και

| δ) | το καθένα αποτελεί μέρος σημαντικού αριθμού ανοιγμάτων υπό παρόμοια διαχείριση, |
| --- | --- |

δ)

το καθένα αποτελεί μέρος σημαντικού αριθμού ανοιγμάτων υπό παρόμοια διαχείριση,

Η παρούσα αξία των ελάχιστων καταβλητέων πληρωμών λιανικής χρηματοδοτικής μίσθωσης είναι επιλέξιμη για την κλάση λιανικού ανοίγματος.

5.   Τα κάτωθι χρηματοδοτικά ανοίγματα ταξινομούνται στην κλάση των ανοιγμάτων σε μετοχές:

| α) | ανοίγματα σε μη χρεωστικούς τίτλους που συνεπάγονται μια υπολειμματική απαίτηση μειωμένης εξασφάλισης επί των στοιχείων ενεργητικού ή του εισοδήματος του εκδότη, και |
| --- | --- |

α)

ανοίγματα σε μη χρεωστικούς τίτλους που συνεπάγονται μια υπολειμματική απαίτηση μειωμένης εξασφάλισης επί των στοιχείων ενεργητικού ή του εισοδήματος του εκδότη, και

| β) | δανειακά ανοίγματα των οποίων η οικονομική ουσία είναι παρόμοια εκείνης των ανοιγμάτων που περιγράφονται στο στοιχείο α). |
| --- | --- |

β)

δανειακά ανοίγματα των οποίων η οικονομική ουσία είναι παρόμοια εκείνης των ανοιγμάτων που περιγράφονται στο στοιχείο α).

6.   Στην κλάση των εταιρικών ανοιγμάτων, τα πιστωτικά ιδρύματα πρέπει να προσδιορίζουν χωριστά ως ανοίγματα ειδικής δανειοδότησης τα ανοίγματα που φέρουν τα εξής χαρακτηριστικά:

| α) | το άνοιγμα αφορά οντότητα που συστάθηκε ειδικά για τη χρηματοδότηση ή/και λειτουργία ενσώματων στοιχείων ενεργητικού, |
| --- | --- |

α)

το άνοιγμα αφορά οντότητα που συστάθηκε ειδικά για τη χρηματοδότηση ή/και λειτουργία ενσώματων στοιχείων ενεργητικού,

| β) | οι συμβατικές ρυθμίσεις παρέχουν στον δανειοδότη σημαντικό βαθμό ελέγχου επί των στοιχείων ενεργητικού και των εσόδων που αυτά παράγουν, και |
| --- | --- |

β)

οι συμβατικές ρυθμίσεις παρέχουν στον δανειοδότη σημαντικό βαθμό ελέγχου επί των στοιχείων ενεργητικού και των εσόδων που αυτά παράγουν, και

| γ) | την πρωταρχική πηγή εξόφλησης της υποχρέωσης αποτελούν τα έσοδα που παράγουν τα χρηματοδοτούμενα στοιχεία ενεργητικού και όχι η ανεξάρτητη ικανότητα μιας ευρύτερης κερδοσκοπικής επιχείρησης. |
| --- | --- |

γ)

την πρωταρχική πηγή εξόφλησης της υποχρέωσης αποτελούν τα έσοδα που παράγουν τα χρηματοδοτούμενα στοιχεία ενεργητικού και όχι η ανεξάρτητη ικανότητα μιας ευρύτερης κερδοσκοπικής επιχείρησης.

7.   Οι πιστωτικές υποχρεώσεις που δεν υπάγονται στις κλάσεις ανοίγματος που αναφέρονται στα στοιχεία α), β) και δ) έως στ) της παραγράφου 1 υπάγονται στην κλάση ανοίγματος του στοιχείου γ) της ιδίας παραγράφου.

8.   Η κλάση ανοίγματος του στοιχείου ζ) της παραγράφου 1 περιλαμβάνει την υπολειμματική αξία μισθωμένων περιουσιακών στοιχείων εφόσον δεν περιλαμβάνεται στο μισθωτικό άνοιγμα όπως αυτό ορίζεται στο Παράρτημα VII, Μέρος 3, παράγραφος 4.

9.   Για την υπαγωγή των ανοιγμάτων στις διάφορες κλάσεις το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει την κατάλληλη μεθοδολογία με διαχρονική συνέπεια.

Άρθρο 87

1.   Τα σταθμισμένα ποσά για ανοίγματα πιστωτικού κινδύνου που ανήκουν σε μια από τις κλάσεις που αναφέρονται στα στοιχεία α) έως ε) ή ζ) του άρθρου 86, παράγραφος 1, υπολογίζονται βάσει του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 1 έως 27, εκτός εάν αφαιρούνται από τα ίδια κεφάλαια.

2.   Τα σταθμισμένα ποσά ανοίγματος για κίνδυνο απομείωσης της αξίας για αγορασθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις υπολογίζονται βάσει του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφος 28. Στην περίπτωση που ένα πιστωτικό ίδρυμα έχει δικαίωμα πλήρους αναγωγής σχετικά με τις αγορασθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις για κίνδυνο αθέτησης υποχρέωσης και για κίνδυνο απομείωσης της αξίας, οι διατάξεις των άρθρων 87 και 88 σχετικά με τις αγορασθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις δεν έχουν εφαρμογή. Το άνοιγμα μπορεί αντίθετα να αντιμετωπισθεί ως καλυμμένο με εξασφαλίσεις.

3.   Ο υπολογισμός των σταθμισμένων ανοιγμάτων για πιστωτικό κίνδυνο και κίνδυνο απομείωσης της αξίας βασίζεται στις παραμέτρους που αφορούν το συγκεκριμένο άνοιγμα. Σε αυτές περιλαμβάνεται η πιθανότητα αθέτησης (probability of default — PD) η ποσοστιαία ζημία σε περίπτωση αθέτησης (loss given default — LGD), η ληκτότητα (maturity — M) και η αξία ανοίγματος. Η PD και η LGD λαμβάνονται χωριστά ή από κοινού, σύμφωνα με τα όσα ορίζονται στο Παράρτημα VII, Μέρος 2.

4.   Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 3, ο υπολογισμός των σταθμισμένων για πιστωτικό κίνδυνο ποσών για όλα τα ανοίγματα που ανήκουν στην κλάση χρηματοδοτικού ανοίγματος που αναφέρεται στο στοιχείο ε) του άρθρου 86, παράγραφος 1, πραγματοποιείται βάσει του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 17 έως 26, εφόσον συγκατατεθούν οι αρμόδιες αρχές. Οι αρμόδιες αρχές επιτρέπουν σε ένα πιστωτικό ίδρυμα να χρησιμοποιεί τη μέθοδο που αναφέρεται στο Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφοι 25 και 26, μόνον εφόσον το πιστωτικό ίδρυμα ανταποκρίνεται στις ελάχιστες απαιτήσεις του Παραρτήματος VII, Μέρος 4, παράγραφοι 115 έως 123.

5.   Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 3, τα σταθμισμένα για πιστωτικό κίνδυνο ανοίγματα ειδικής δανειοδότησης δύνανται να υπολογίζονται σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφος 6. Οι αρμόδιες αρχές δημοσιεύουν οδηγίες σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο τα πιστωτικά ιδρύματα οφείλουν να προσδιορίζουν τους σταθμικούς συντελεστές για ανοίγματα ειδικής δανειοδότησης βάσει του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφος 6 και εγκρίνουν τις σχετικές μεθοδολογίες των πιστωτικών ιδρυμάτων.

6.   Για ανοίγματα των κλάσεων των στοιχείων α) έως δ) του άρθρου 86, παράγραφος 1, τα πιστωτικά ιδρύματα παρέχουν δικές τους εκτιμήσεις για PD σύμφωνα με το άρθρο 84 και το Παράρτημα VII, Μέρος 4.

7.   Για ανοίγματα της κλάσης του στοιχείου δ) του άρθρου 86, παράγραφος 1, τα πιστωτικά ιδρύματα παρέχουν εσωτερικές εκτιμήσεις για LGD και συντελεστές μετατροπής σύμφωνα με το άρθρο 84 και το Παράρτημα VII, Μέρος 4.

8.   Για ανοίγματα των κλάσεων των στοιχείων α) έως γ) του άρθρου 86 παράγραφος 1, τα πιστωτικά ιδρύματα εφαρμόζουν τις τιμές LGD του Παραρτήματος VII, Μέρος 2, παράγραφος 8, και τους συντελεστές μετατροπής του Παραρτήματος VII, Μέρος 3, παράγραφος 9, στοιχεία α) έως δ).

9.   Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 8, για όλα ανοίγματα των κλάσεων που αναφέρονται στα στοιχεία α) έως γ) του άρθρου 86, παράγραφος 1, οι αρμόδιες αρχές δύνανται να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα να χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις για LGD και συντελεστές μετατροπής σύμφωνα με το άρθρο 84 και το Παράρτημα VII, Μέρος 4.

10.   Τα σταθμισμένα ποσά για τιτλοποιημένα ανοίγματα και ανοίγματα που ανήκουν στην κλάση κινδύνου του στοιχείου στ) του άρθρου 86, παράγραφος 1, υπολογίζονται σύμφωνα με το Υποτμήμα 4.

11.   Όταν τα ανοίγματα υπό τη μορφή ενός οργανισμού συλλογικών επενδύσεων (ΟΣΕ) πληρούν τα κριτήρια που αναφέρονται στο Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφοι 77 έως 78, και το πιστωτικό ίδρυμα έχει γνώση όλων των υποκείμενων ανοιγμάτων του ΟΣΕ, το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να εξετάσει τα εν λόγω υποκείμενα ανοίγματα προκειμένου να υπολογίσει τα σταθμισμένα ποσά ανοίγματος και το ύψος των αναμενόμενων ζημιών σύμφωνα με τις μεθόδους που αναφέρονται στο παρόν Υποτμήμα.

Όταν το πιστωτικό ίδρυμα δεν πληροί τις προϋποθέσεις ώστε να μπορεί να χρησιμοποιεί τις μεθόδους που αναφέρονται στο παρόν Υποτμήμα, τα σταθμισμένα ανοίγματα και οι αναμενόμενες ζημίες υπολογίζονται σύμφωνα με τις ακόλουθες μεθόδους:

| α) | Όσον αφορά ανοίγματα της κλάσης του στοιχείου ε) του άρθρου 86, παράγραφος 1, ισχύει η μέθοδος του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 19 έως 21. Εάν, για τους σκοπούς αυτούς, το πιστωτικό ίδρυμα δεν είναι σε θέση να διαφοροποιήσει μεταξύ ανοιγμάτων σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο, μετοχές διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο και άλλες μετοχές, τα υπόψη ανοίγματα ισοδυναμούν με ανοίγματα σε άλλες μετοχές. |
| --- | --- |

α)

Όσον αφορά ανοίγματα της κλάσης του στοιχείου ε) του άρθρου 86, παράγραφος 1, ισχύει η μέθοδος του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 19 έως 21. Εάν, για τους σκοπούς αυτούς, το πιστωτικό ίδρυμα δεν είναι σε θέση να διαφοροποιήσει μεταξύ ανοιγμάτων σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο, μετοχές διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο και άλλες μετοχές, τα υπόψη ανοίγματα ισοδυναμούν με ανοίγματα σε άλλες μετοχές.

| β) | Όσον αφορά όλα τα υπόλοιπα υποκείμενα ανοίγματα, ισχύει η μέθοδος που αναφέρεται στο Υποτμήμα 1 με τις κάτωθι τροποποιήσεις:






  i) | τα ανοίγματα ταξινομούνται στην κατάλληλη κλάση και λαμβάνουν τον συντελεστή στάθμισης κινδύνου που αντιστοιχεί στην αμέσως ανώτερη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας από εκείνην στην οποία κατά κανόνα θα ταξινομούνταν, και |
| --- | --- | --- |

β)

Όσον αφορά όλα τα υπόλοιπα υποκείμενα ανοίγματα, ισχύει η μέθοδος που αναφέρεται στο Υποτμήμα 1 με τις κάτωθι τροποποιήσεις:

i)

τα ανοίγματα ταξινομούνται στην κατάλληλη κλάση και λαμβάνουν τον συντελεστή στάθμισης κινδύνου που αντιστοιχεί στην αμέσως ανώτερη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας από εκείνην στην οποία κατά κανόνα θα ταξινομούνταν, και

| ii) | τα ανοίγματα που ταξινομούνται στις ανώτερες βαθμίδες πιστωτικής ποιότητας οι οποίες κατά κανόνα λαμβάνουν συντελεστή στάθμισης 150 %, λαμβάνουν συντελεστή στάθμισης 200 %. |
| --- | --- |

ii)

τα ανοίγματα που ταξινομούνται στις ανώτερες βαθμίδες πιστωτικής ποιότητας οι οποίες κατά κανόνα λαμβάνουν συντελεστή στάθμισης 150 %, λαμβάνουν συντελεστή στάθμισης 200 %.

12.   Όταν τα ανοίγματα υπό τη μορφή ΟΣΕ δεν πληρούν τα κριτήρια που αναφέρονται στο Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφοι 77 έως 78 ή το πιστωτικό ίδρυμα δεν έχει γνώση όλων των υποκείμενων ανοιγμάτων του ΟΣΕ, το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να εξετάσει τα εν λόγω υποκείμενα ανοίγματα και να υπολογίσει τα σταθμισμένα ποσά ανοίγματος και τις αναμενόμενες ζημίες σύμφωνα με τη μέθοδο του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 19 έως 21. Εάν, για τους σκοπούς αυτούς, το πιστωτικό ίδρυμα δεν είναι σε θέση να διαφοροποιήσει μεταξύ ανοιγμάτων σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο, μετοχές διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο και άλλες μετοχές, τα υπόψη ανοίγματα ισοδυναμούν με ανοίγματα σε άλλες μετοχές. Για τους σκοπούς αυτούς, τα ανοίγματα που δεν αφορούν μετοχές ταξινομούνται σε μια από τις κλάσεις κινδύνου (μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο, μετοχές διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο ή άλλες μετοχές) του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφος 19, ενώ τα άγνωστα ανοίγματα ταξινομούνται στην κλάση ανοιγμάτων σε άλλες μετοχές.

Αντί της μεθόδου που περιγράφεται ανωτέρω, τα πιστωτικά ιδρύματα δύνανται να υπολογίσουν τα ίδια ή να βασισθούν σε έναν τρίτο για τον υπολογισμό και την αναφορά των μέσων σταθμισμένων ανοιγμάτων βάσει των υποκείμενων ανοιγμάτων των ΟΣΕ και σύμφωνα με τις προσεγγίσεις που ακολουθούν κατωτέρω, εφόσον εξασφαλίζεται καταλλήλως η ορθότητα του υπολογισμού και της αναφοράς:

| α) | Όσον αφορά ανοίγματα της κλάσης του στοιχείου ε) του άρθρου 86, παράγραφος 1, ισχύει η μέθοδος του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 19 έως 21. Εάν, για τους σκοπούς αυτούς, το πιστωτικό ίδρυμα δεν είναι σε θέση να διαφοροποιήσει μεταξύ ανοιγμάτων σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο, μετοχές διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο και άλλες μετοχές, τα υπόψη ανοίγματα ισοδυναμούν με ανοίγματα σε άλλες μετοχές, ή |
| --- | --- |

α)

Όσον αφορά ανοίγματα της κλάσης του στοιχείου ε) του άρθρου 86, παράγραφος 1, ισχύει η μέθοδος του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 19 έως 21. Εάν, για τους σκοπούς αυτούς, το πιστωτικό ίδρυμα δεν είναι σε θέση να διαφοροποιήσει μεταξύ ανοιγμάτων σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο, μετοχές διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο και άλλες μετοχές, τα υπόψη ανοίγματα ισοδυναμούν με ανοίγματα σε άλλες μετοχές, ή

| β) | Όσον αφορά όλα τα υπόλοιπα υποκείμενα ανοίγματα, ισχύει η μέθοδος που αναφέρεται στο Υποτμήμα 1 με τις κάτωθι τροποποιήσεις:






  i) | στα ανοίγματα ταξινομούνται στην κατάλληλη κλάση και λαμβάνουν τον συντελεστή στάθμισης που αντιστοιχεί στην αμέσως ανώτερη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας από εκείνην στην οποία κατά κανόνα θα ταξινομούνταν, και |
| --- | --- | --- |

β)

Όσον αφορά όλα τα υπόλοιπα υποκείμενα ανοίγματα, ισχύει η μέθοδος που αναφέρεται στο Υποτμήμα 1 με τις κάτωθι τροποποιήσεις:

i)

στα ανοίγματα ταξινομούνται στην κατάλληλη κλάση και λαμβάνουν τον συντελεστή στάθμισης που αντιστοιχεί στην αμέσως ανώτερη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας από εκείνην στην οποία κατά κανόνα θα ταξινομούνταν, και

| ii) | στα ανοίγματα που ταξινομούνται στις ανώτερες βαθμίδες πιστωτικής ποιότητας οι οποίες κατά κανόνα λαμβάνουν συντελεστή στάθμισης 150 %, εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 200 %. |
| --- | --- |

ii)

στα ανοίγματα που ταξινομούνται στις ανώτερες βαθμίδες πιστωτικής ποιότητας οι οποίες κατά κανόνα λαμβάνουν συντελεστή στάθμισης 150 %, εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 200 %.

Άρθρο 88

1.   Οι αναμενόμενες ζημίες από ανοίγματα που ανήκουν σε μια από τις κλάσεις των στοιχείων α) έως ε) του άρθρου 86, παράγραφος 1, υπολογίζονται σύμφωνα με τις μεθόδους που περιγράφονται στο Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφοι 29 έως 35.

2.   Ο υπολογισμός των αναμενόμενων ζημιών σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφοι 29 έως 35 πρέπει να βασίζεται στα ίδια στοιχεία για την PD, τις LGD και την αξία ανοίγματος κάθε ανοίγματος με εκείνα που χρησιμεύουν για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ανοιγμάτων σύμφωνα με το άρθρο 87. Για τα ανοίγματα που βρίσκονται ήδη σε αθέτηση, όπου τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν δικές τους εκτιμήσεις για τις LGD, ως αναμενόμενες ζημίες (expected loss — EL) λαμβάνεται η σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Μέρος 4, παράγραφος 80, καλύτερη εκτίμηση (best estimate — ELBE) του πιστωτικού ιδρύματος για την αναμενόμενη ζημία λόγω του συγκεκριμένου ανοίγματος.

3.   Οι αναμενόμενες ζημίες από τιτλοποιημένα ανοίγματα υπολογίζονται σύμφωνα με το Υποτμήμα 4.

4.   Οι αναμενόμενες ζημίες από ανοίγματα που ανήκουν στην κλάση του στοιχείου ζ) του άρθρου 86, παράγραφος 1, είναι μηδενικές.

5.   Οι αναμενόμενες ζημίες από τον κίνδυνο απομείωσης της αξίας αγορασθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων υπολογίζεται σύμφωνα με τις μεθόδους που περιγράφονται στο Παράρτημα VII, Μέρος 1, σημείο 35.

6.   Οι αναμενόμενες ζημίες από ανοίγματα που αναφέρονται στο άρθρο 87, παράγραφοι 11 και 12 υπολογίζεται σύμφωνα με τις μεθόδους που περιγράφονται στο Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφοι 29 έως 35.

Άρθρο 89

1.   Εφόσον το εγκρίνουν οι αρμόδιες αρχές, τα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν την άδεια να χρησιμοποιούν τη μέθοδο IRB κατά τον υπολογισμό των σταθμισμένων ανοιγμάτων και των αναμενόμενων ζημιών για μια ή περισσότερες κλάσεις ανοίγματος δύνανται να εφαρμόσουν τις διατάξεις του Υποτμήματος 1 όσον αφορά:

| α) | την κλάση ανοίγματος του στοιχείου α) του άρθρου 86, παράγραφος 1, όταν ο αριθμός των σημαντικών αντισυμβαλλομένων είναι περιορισμένος και η εφαρμογή ενός συστήματος διαβάθμισης για τους αντισυμβαλλόμενους αυτούς θα ήταν υπερβολικά επιβαρυντική για το πιστωτικό ίδρυμα, |
| --- | --- |

α)

την κλάση ανοίγματος του στοιχείου α) του άρθρου 86, παράγραφος 1, όταν ο αριθμός των σημαντικών αντισυμβαλλομένων είναι περιορισμένος και η εφαρμογή ενός συστήματος διαβάθμισης για τους αντισυμβαλλόμενους αυτούς θα ήταν υπερβολικά επιβαρυντική για το πιστωτικό ίδρυμα,

| β) | την κλάση ανοίγματος του στοιχείου β), του άρθρου 86, παράγραφος 1, όταν ο αριθμός των σημαντικών αντισυμβαλλομένων είναι περιορισμένος και η εφαρμογή ενός συστήματος διαβάθμισης για τους αντισυμβαλλόμενους αυτούς θα ήταν υπερβολικά επιβαρυντική για το πιστωτικό ίδρυμα, |
| --- | --- |

β)

την κλάση ανοίγματος του στοιχείου β), του άρθρου 86, παράγραφος 1, όταν ο αριθμός των σημαντικών αντισυμβαλλομένων είναι περιορισμένος και η εφαρμογή ενός συστήματος διαβάθμισης για τους αντισυμβαλλόμενους αυτούς θα ήταν υπερβολικά επιβαρυντική για το πιστωτικό ίδρυμα,

| γ) | ανοίγματα έναντι μη σημαντικών επιχειρηματικών μονάδων καθώς και κλάσεις ανοιγμάτων που είναι επουσιώδεις από άποψη μεγέθους και αντιληπτού προφίλ κινδύνου, |
| --- | --- |

γ)

ανοίγματα έναντι μη σημαντικών επιχειρηματικών μονάδων καθώς και κλάσεις ανοιγμάτων που είναι επουσιώδεις από άποψη μεγέθους και αντιληπτού προφίλ κινδύνου,

| δ) | ανοίγματα έναντι κεντρικών κυβερνήσεων του οικείου κράτους μέλους και έναντι περιφερειακών κυβερνήσεων, τοπικών αρχών και διοικητικών φορέων, υπό την προϋπόθεση ότι:






  i) | δεν υφίσταται διαφορά ως προς τον κίνδυνο που παρουσιάζουν τα ανοίγματα έναντι της εν λόγω κεντρικής κυβέρνησης σε σχέση με αυτά τα άλλα ανοίγματα λόγω ειδικών δημόσιων διακανονισμών, και |
| --- | --- | --- |

δ)

ανοίγματα έναντι κεντρικών κυβερνήσεων του οικείου κράτους μέλους και έναντι περιφερειακών κυβερνήσεων, τοπικών αρχών και διοικητικών φορέων, υπό την προϋπόθεση ότι:

i)

δεν υφίσταται διαφορά ως προς τον κίνδυνο που παρουσιάζουν τα ανοίγματα έναντι της εν λόγω κεντρικής κυβέρνησης σε σχέση με αυτά τα άλλα ανοίγματα λόγω ειδικών δημόσιων διακανονισμών, και

| ii) | στα ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % στο πλαίσιο του Υποτμήματος 1, |
| --- | --- |

ii)

στα ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % στο πλαίσιο του Υποτμήματος 1,

| ε) | ανοίγματα ενός πιστωτικού ιδρύματος έναντι αντισυμβαλλομένου ο οποίος είναι η μητρική του επιχείρηση, η θυγατρική του ή θυγατρική της μητρικής επιχείρησης υπό την προϋπόθεση ότι ο αντισυμβαλλόμενος αποτελεί ίδρυμα ή χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών, χρηματοδοτικό ίδρυμα, εταιρεία διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων ή επιχείρηση παροχής επικουρικών υπηρεσιών και υπόκειται σε κατάλληλες απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας, ή επιχείρηση που συνδέεται με σχέση κατά την έννοια του άρθρου 12, παράγραφος 1, της οδηγίας 83/349/EΟΚ, καθώς και ανοίγματα μεταξύ πιστωτικών ιδρυμάτων τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις που ορίζονται στο άρθρο 80, παράγραφος 8, |
| --- | --- |

ε)

ανοίγματα ενός πιστωτικού ιδρύματος έναντι αντισυμβαλλομένου ο οποίος είναι η μητρική του επιχείρηση, η θυγατρική του ή θυγατρική της μητρικής επιχείρησης υπό την προϋπόθεση ότι ο αντισυμβαλλόμενος αποτελεί ίδρυμα ή χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών, χρηματοδοτικό ίδρυμα, εταιρεία διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων ή επιχείρηση παροχής επικουρικών υπηρεσιών και υπόκειται σε κατάλληλες απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας, ή επιχείρηση που συνδέεται με σχέση κατά την έννοια του άρθρου 12, παράγραφος 1, της οδηγίας 83/349/EΟΚ, καθώς και ανοίγματα μεταξύ πιστωτικών ιδρυμάτων τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις που ορίζονται στο άρθρο 80, παράγραφος 8,

| στ) | ανοίγματα σε μετοχές έναντι οντοτήτων των οποίων οι πιστωτικές υποχρεώσεις λαμβάνουν συντελεστή στάθμισης 0 % δυνάμει του Υποτμήματος 1 (περιλαμβανομένων των υπό την αιγίδα του δημοσίου οντοτήτων στις οποίες μπορεί να εφαρμοστεί μηδενικός συντελεστής στάθμισης), |
| --- | --- |

στ)

ανοίγματα σε μετοχές έναντι οντοτήτων των οποίων οι πιστωτικές υποχρεώσεις λαμβάνουν συντελεστή στάθμισης 0 % δυνάμει του Υποτμήματος 1 (περιλαμβανομένων των υπό την αιγίδα του δημοσίου οντοτήτων στις οποίες μπορεί να εφαρμοστεί μηδενικός συντελεστής στάθμισης),

| ζ) | ανοίγματα σε μετοχές αναληφθέντα στο πλαίσιο νομοθετικών προγραμμάτων προώθησης συγκεκριμένων τομέων της οικονομίας με τα οποία παρέχονται σημαντικές επιδοτήσεις στο πιστωτικό ίδρυμα για επενδύσεις και περιλαμβάνουν κάποια μορφή κρατικής εποπτείας και περιορισμούς όσον αφορά τις επενδύσεις σε μετοχικές. Η εξαίρεση αυτή περιορίζεται στο συνολικό ποσοστό του 10 % των βασικών ιδίων κεφαλαίων συν τα πρόσθετα ίδια κεφάλαια, |
| --- | --- |

ζ)

ανοίγματα σε μετοχές αναληφθέντα στο πλαίσιο νομοθετικών προγραμμάτων προώθησης συγκεκριμένων τομέων της οικονομίας με τα οποία παρέχονται σημαντικές επιδοτήσεις στο πιστωτικό ίδρυμα για επενδύσεις και περιλαμβάνουν κάποια μορφή κρατικής εποπτείας και περιορισμούς όσον αφορά τις επενδύσεις σε μετοχικές. Η εξαίρεση αυτή περιορίζεται στο συνολικό ποσοστό του 10 % των βασικών ιδίων κεφαλαίων συν τα πρόσθετα ίδια κεφάλαια,

| η) | τα ανοίγματα που προσδιορίζονται στο Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφος 40, και πληρούν τις εκεί οριζόμενες προϋποθέσεις, |
| --- | --- |

η)

τα ανοίγματα που προσδιορίζονται στο Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφος 40, και πληρούν τις εκεί οριζόμενες προϋποθέσεις,

| θ) | κρατικές και κρατικά διασφαλιζόμενες εγγυήσεις σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Μέρος 2, παράγραφος 19. |
| --- | --- |

θ)

κρατικές και κρατικά διασφαλιζόμενες εγγυήσεις σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Μέρος 2, παράγραφος 19.

Η παρούσα παράγραφος δεν εμποδίζει τις αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών να επιτρέψουν την εφαρμογή των κανόνων του Υποτμήματος 1 για ανοίγματα σε μετοχές τα οποία επιτρέπεται να υποστούν την μεταχείριση αυτή σε άλλα κράτη μέλη.

2.   Για τους σκοπούς της παραγράφου 1, η κλάση ανοιγμάτων σε μετοχές ενός πιστωτικού ιδρύματος θεωρείται σημαντική όταν η συνολική τους αξία, μη συμπεριλαμβανομένων των ανοιγμάτων σε μετοχές που πραγματοποιήθηκαν στο πλαίσιο νομοθετικών προγραμμάτων σύμφωνα με την παράγραφο 1 στοιχείο ζ), υπερβαίνει κατά μέσο όρο, κατά τη διάρκεια του προηγούμενου έτους, το 10 % των ιδίων κεφαλαίων του πιστωτικού ιδρύματος. Εάν ο αριθμός των εν λόγω ανοιγμάτων σε μετοχές είναι μικρότερος από 10 μεμονωμένες συμμετοχές, το σχετικό όριο είναι το 5 % των ιδίων κεφαλαίων του πιστωτικού ιδρύματος.

Υποτμήμα 3

Μείωση του πιστωτικού κινδύνου

Άρθρο 90

Για τους σκοπούς του παρόντος Υποτμήματος, ως «δανειοδοτικό πιστωτικό ίδρυμα» νοείται το πιστωτικό ίδρυμα που έχει αναλάβει το υπόψη άνοιγμα ανεξαρτήτως του εάν αυτό απορρέει από δάνειο ή όχι.

Άρθρο 91

Τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν την τυποποιημένη μέθοδο βάσει των άρθρων 78 έως 83, ή χρησιμοποιούν τη μέθοδο IRB βάσει των άρθρων 84 έως 89, αλλά δεν χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις για LGD και συντελεστές μετατροπής βάσει των άρθρων 87 και 88, δύνανται να αναγνωρίζουν την ύπαρξη μειωμένου πιστωτικού κινδύνου σύμφωνα με τα όσα ορίζονται στο παρόν Υποτμήμα κατά τον υπολογισμό των σταθμισμένων ανοιγμάτων για τους σκοπούς του άρθρου 75, στοιχείο α), ή ως σχετικές αναμενόμενες ζημίες για τους σκοπούς του υπολογισμού του στοιχείου ιζ), του άρθρου 57, και στο άρθρο 63, παράγραφος 3.

Άρθρο 92

1.   Η μέθοδος που χρησιμοποιείται για την παροχή πιστωτικής προστασίας από κοινού με τις ενέργειες και τα μέτρα που λαμβάνει και τις διαδικασίες και πολιτικές που εφαρμόζει το δανειοδοτούν πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να οδηγούν σε διακανονισμούς πιστωτικής προστασίας αποτελεσματικούς από νομική άποψη και εφαρμόσιμους σε όλα τα οικεία νομικά συστήματα.

2.   Το δανειοδοτικό πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει όλα τα κατάλληλα μέτρα προκειμένου να εξασφαλίσει την αποτελεσματικότητα του διακανονισμού πιστωτικής προστασίας και την αντιμετώπιση των σχετικών κινδύνων.

3.   Σε περίπτωση χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας, προκειμένου να είναι αποδεκτά προς αναγνώριση, τα στοιχεία ενεργητικού στα οποία αυτή βασίζεται πρέπει να παρέχουν επαρκή ρευστότητα και η αξία τους να παραμένει αρκετά σταθερή μέσα στο χρόνο ούτως ώστε να δημιουργείται η προσήκουσα βεβαιότητα ως προς την επιτυγχανόμενη πιστωτική προστασία, λαμβάνοντας υπόψη τη μέθοδο που χρησιμοποιήθηκε για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ανοιγμάτων και τον επιτρεπόμενο βαθμό αναγνώρισης. Η επιλεξιμότητα περιορίζεται στα στοιχεία ενεργητικού του Παραρτήματος VIII, Μέρος 1.

4.   Σε περίπτωση χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας, το δανειοδοτικό πιστωτικό ίδρυμα δικαιούται να ρευστοποιεί ή να διακρατεί, εγκαίρως, στοιχεία ενεργητικού από τα οποία απορρέει η προστασία σε περίπτωση αθέτησης, αφερεγγυότητας ή πτώχευσης του οφειλέτη –ή σε περίπτωση άλλου πιστωτικού γεγονότος που εμφαίνεται στα έγγραφα τεκμηρίωσης της πράξης– και, κατά περίπτωση, το όνομα του θεματοφύλακα που αναλαμβάνει την φύλαξη της εξασφάλισης. Ο βαθμός συσχετισμού μεταξύ αξίας των στοιχείων ενεργητικού στα οποία βασίζεται η προστασία και η πιστωτική ποιότητα του οφειλέτη δεν είναι αθέμιτος.

5.   Σε περίπτωση μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας, προκειμένου να είναι αποδεκτό προς αναγνώριση, το μέρος που παρέχει την εξασφάλιση πρέπει να είναι επαρκώς αξιόπιστο και η συμφωνία προστασίας να παράγει νομικά αποτελέσματα και να είναι εφαρμόσιμη στα οικεία νομικά συστήματα ούτως ώστε να υπάρχει η προσήκουσα βεβαιότητα ως προς την επιτυγχανόμενη πιστωτική προστασία, λαμβάνοντας υπόψη τη μέθοδο που χρησιμοποιήθηκε για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ανοιγμάτων και τον επιτρεπόμενο βαθμό αναγνώρισης. Η επιλεξιμότητα περιορίζεται στους παρόχους προστασίας και τα είδη συμφωνίας προστασίας του Παραρτήματος VIII, Μέρος 1.

6.   Πρέπει να πληρούνται οι ελάχιστες απαιτήσεις του Παραρτήματος VIII, Μέρος 2.

Άρθρο 93

1.   Όταν πληρούνται οι απαιτήσεις του άρθρου 92, ο υπολογισμός των σταθμισμένων ανοιγμάτων και, κατά περίπτωση, των αναμενόμενων ζημιών, δύναται να τροποποιηθεί σύμφωνα με το Παράρτημα VIII, Μέρη 3 έως 6.

2.   Ένα χρηματοδοτικό άνοιγμα για το οποίο αποκτάται μείωση του πιστωτικού κινδύνου δεν επιτρέπεται, σε καμία περίπτωση, να οδηγεί σε μεγαλύτερο ποσό σταθμισμένου ανοίγματος ή αναμενόμενης ζημίας από ένα ταυτόσημο άνοιγμα για το οποίο δεν υπάρχει μείωση του πιστωτικού κινδύνου.

3.   Όταν το σταθμισμένο άνοιγμα περιλαμβάνει ήδη πιστωτική προστασία βάσει των άρθρων 78 έως 83 ή των άρθρων 84 έως 89, κατά περίπτωση, ο υπολογισμός της πιστωτικής προστασίας δεν αναγνωρίζεται πλέον βάσει του παρόντος Υποτμήματος.

Υποτμήμα 4

Τιτλοποίηση

Άρθρο 94

Όταν ένα πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί την τυποποιημένη μέθοδο που περιγράφεται στα άρθρα 78 έως 83 για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ανοιγμάτων για την κλάση στην οποία ανήκουν τα τιτλοποιημένα ανοίγματα βάσει του άρθρου 79, υπολογίζει το ύψος του σταθμισμένου ανοίγματος για μια θέση τιτλοποίησης σύμφωνα με το Παράρτημα IX, Μέρος 4, παράγραφοι 1 έως 36.

Σε όλες τις υπόλοιπες περιπτώσεις, υπολογίζει το σταθμισμένο άνοιγμα σύμφωνα με το Παράρτημα IX, Μέρος 4, παράγραφοι 1 έως 5 και 37 έως 76.

Άρθρο 95

1.   Όταν έχει μεταβιβαστεί σημαντικός πιστωτικός κίνδυνος συνδεόμενος με τιτλοποιημένα ανοίγματα από το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα σύμφωνα με τους όρους του Παραρτήματος IX, Μέρος 2, το πιστωτικό ίδρυμα δύναται:

| α) | σε περίπτωση παραδοσιακής τιτλοποίησης, να εξαιρέσει από τον υπολογισμό των σταθμισμένων ανοιγμάτων και, κατά περίπτωση, των αναμενόμενων ζημιών, τα ανοίγματα τα οποία έχει τιτλοποιήσει, και |
| --- | --- |

α)

σε περίπτωση παραδοσιακής τιτλοποίησης, να εξαιρέσει από τον υπολογισμό των σταθμισμένων ανοιγμάτων και, κατά περίπτωση, των αναμενόμενων ζημιών, τα ανοίγματα τα οποία έχει τιτλοποιήσει, και

| β) | σε περίπτωση σύνθετης τιτλοποίησης, να υπολογίσει τα σταθμισμένα ανοίγματα και, κατά περίπτωση, τις αναμενόμενες ζημίες για τα τιτλοποιημένα ανοίγματα σύμφωνα με το Παράρτημα ΙΧ, Μέρος 2. |
| --- | --- |

β)

σε περίπτωση σύνθετης τιτλοποίησης, να υπολογίσει τα σταθμισμένα ανοίγματα και, κατά περίπτωση, τις αναμενόμενες ζημίες για τα τιτλοποιημένα ανοίγματα σύμφωνα με το Παράρτημα ΙΧ, Μέρος 2.

2.   Στις περιπτώσεις που ισχύει η παράγραφος 1, το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει τα σταθμισμένα ανοίγματα σύμφωνα με το Παράρτημα ΙΧ για τυχόν θέσεις που κατέχει στην τιτλοποίηση.

Όταν το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα δεν μεταβιβάζει έναν σημαντικό πιστωτικό κίνδυνο σύμφωνα με την παράγραφο 1, δεν υποχρεούται να υπολογίσει σταθμισμένα ανοίγματα για καμία από τις θέσεις τις οποίες ενδέχεται να κατέχει στην υπόψη τιτλοποίηση.

Άρθρο 96

1.   Για τον υπολογισμό του σταθμισμένου ανοίγματος μιας θέσης σε τιτλοποίηση, στην αξία ανοίγματος της θέσης εφαρμόζονται συντελεστές στάθμισης σύμφωνα με το Παράρτημα ΙΧ, βάσει της πιστωτικής ποιότητας της θέσης, πράγμα το οποίο μπορεί να προσδιορισθεί είτε με βάση πιστοληπτική αξιολόγηση από ΕCAI είτε με άλλο τρόπο, όπως ορίζει το Παράρτημα ΙΧ.

2.   Όταν υφίσταται άνοιγμα σε διάφορα τμήματα τιτλοποίησης, το άνοιγμα σε κάθε τμήμα τιτλοποίησης λαμβάνεται ως χωριστή θέση τιτλοποίησης. Οι φορείς παροχής πιστωτικής προστασίας σε θέσεις τιτλοποίησης θεωρείται ότι κατέχουν θέσεις στην τιτλοποίηση. Οι θέσεις τιτλοποίησης περιλαμβάνουν ανοίγματα σε τιτλοποίηση οφειλόμενα σε συμβάσεις παραγώγων επί επιτοκίων ή συναλλάγματος.

3.   Όταν μια θέση τιτλοποίησης υπόκειται σε χρηματοδοτούμενη ή μη, πιστωτική προστασία ο εφαρμοστέος στη θέση αυτή συντελεστής στάθμισης δύναται να τροποποιηθεί σύμφωνα με τα άρθρα 90 έως 93, σε συνδυασμό με το Παράρτημα ΙΧ.

4.   Με την επιφύλαξη του στοιχείου ιη) του άρθρου 57 και του άρθρου 66, παράγραφος 2, το σταθμισμένο άνοιγμα περιλαμβάνεται, για τους σκοπούς του άρθρου 75, στοιχείο α), στο συνολικό ποσό των σταθμισμένων ανοιγμάτων του πιστωτικού ιδρύματος.

Άρθρο 97

1.   Μια πιστοληπτική αξιολόγηση από ECAI μπορεί να χρησιμοποιηθεί για τον προσδιορισμό του συντελεστή στάθμισης ενός ανοίγματος σε τιτλοποίηση σύμφωνα με το άρθρο 96, μόνον εφόσον οι αρμόδιες αρχές έχουν αναγνωρίσει τον ΕCAI ως επιλέξιμο προς τον σκοπό αυτόν (εφεξής: «επιλέξιμος ΕCAI»).

2.   Οι αρμόδιες αρχές αναγνωρίζουν έναν ΕCAI ως επιλέξιμο για τους σκοπούς της παραγράφου 1 μόνον εφόσον πεισθούν ότι συμμορφώνεται προς τις απαιτήσεις του άρθρου 81, λαμβάνοντας υπόψη τα τεχνικά κριτήρια του Παραρτήματος VI, Μέρος 2, και ότι διαθέτει αποδεδειγμένες ικανότητες στον τομέα των τιτλοποιήσεων, απόδειξη του οποίου μπορεί να είναι η ευρεία αποδοχή από την αγορά.

3.   Ένας ΕCAI που έχει αναγνωριστεί ως επιλέξιμος από τις αρμόδιες αρχές ενός κράτους μέλους για τους σκοπούς της παραγράφου 1, δύναται να αναγνωριστεί και από τις αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών ως επιλέξιμος χωρίς να προβούν αυτές σε δική τους αξιολόγηση.

4.   Οι αρμόδιες αρχές δημοσιοποιούν επεξήγηση της διαδικασίας αναγνώρισης, καθώς και κατάλογο των επιλέξιμων ΕCAI.

5.   Προκειμένου να χρησιμοποιηθεί για τους σκοπούς της παραγράφου 1, η πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ΕCAI πρέπει να υπακούει στις αρχές της αξιοπιστίας και της διαφάνειας, σύμφωνα με τα όσα ορίζονται στο Παράρτημα ΙΧ, Μέρος 3.

Άρθρο 98

1.   Για τους σκοπούς της εφαρμογής συντελεστών στάθμισης σε θέσεις τιτλοποίησης, οι αρμόδιες αρχές προσδιορίζουν σε ποιες από τις βαθμίδες πιστωτικής ποιότητας του Παραρτήματος ΙΧ αντιστοιχούν οι σχετικές πιστοληπτικές αξιολογήσεις που έχουν πραγματοποιηθεί από επιλέξιμο ΕCAI. Οι αντιστοιχίες αυτές να είναι αντικειμενικές και συνεπείς.

2.   Όταν οι αρμόδιες αρχές ενός κράτους μέλους έχουν καθορίσει τις αντιστοιχίες δυνάμει της παραγράφου 1, οι αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών δύνανται να τις αναγνωρίσουν χωρίς να προβούν οι ίδιες σε καθορισμό αντιστοιχιών.

Άρθρο 99

Η χρήση πιστοληπτικών αξιολογήσεων από ΕCAI για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ανοιγμάτων ενός πιστωτικού ιδρύματος βάσει του άρθρου 96 γίνεται με συνέπεια και σύμφωνα με το Παράρτημα IX, Μέρος 3. Δεν επιτρέπεται η επιλεκτική χρήση των πιστοληπτικών αξιολογήσεων.

Άρθρο 100

1.   Σε περίπτωση τιτλοποίησης ανανεούμενων πιστώσεων υπαγόμενης σε ρύθμιση πρόωρης εξόφλησης των τίτλων, το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει σύμφωνα με το Παράρτημα ΙΧ, ένα πρόσθετο σταθμισμένο ποσό ανοίγματος προκειμένου να καλυφθεί ο κίνδυνος να αυξηθούν τα επίπεδα πιστωτικού κινδύνου στον οποίο είναι εκτεθειμένο μετά την ενεργοποίηση της πρόωρης εξόφλησης των τίτλων.

2.   Για τους σκοπούς αυτούς, οι ανανεούμενες πιστώσεις αποτελούν ανοίγματα στα οποία τα ανεξόφλητα υπόλοιπα των πελατών δύνανται να κυμαίνονται, με βάση την απόφαση του πελάτη για το ποσό που θα δανειστεί και θα εξοφλήσει, μέχρις ενός συμφωνημένου ορίου, ενώ μια ρύθμιση πρόωρης εξόφλησης των τίτλων αποτελεί συμβατική ρήτρα η οποία, κατά την επέλευση συγκεκριμένων γεγονότων, απαιτεί την εξόφληση των θέσεων των επενδυτών πριν την αρχικά προσδιορισθείσα ληκτότητα των εκδοθέντων τίτλων.

Άρθρο 101

1.   Ένα μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα που έχει κάνει χρήση του άρθρου 95 στον υπολογισμό των σταθμισμένων ανάλογα με τον κίνδυνο ποσών ανοίγματος σε σχέση με μια τιτλοποίηση, ή ένα ανάδοχο πιστωτικό ίδρυμα δεν πρέπει, προκειμένου να μειωθούν οι δυνητικές ή οι πραγματικές ζημίες των επενδυτών, να παρέχει στήριξη στην τιτλοποίηση πέραν των όσων προβλέπουν οι συμβατικές του υποχρεώσεις.

2.   Εάν ένα μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα ή ένα ανάδοχο πιστωτικό ίδρυμα δεν συμμορφωθεί προς την παράγραφο 1 όσον αφορά μια τιτλοποίηση, η αρμόδια αρχή απαιτεί από αυτό τουλάχιστον να διατηρεί κεφάλαια για όλα τα τιτλοποιημένα ανοίγματα σαν να μην είχαν τιτλοποιηθεί. Το πιστωτικό ίδρυμα δημοσιοποιεί ότι έχει παράσχει εξωσυμβατική στήριξη, καθώς και τον απορρέοντα αντίκτυπο στα υποχρεωτικά κεφάλαια.

Τμήμα 4

Ελάχιστες απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων για λειτουργικό κίνδυνο

Άρθρο 102

1.   Οι αρμόδιες αρχές υποχρεώνουν τα πιστωτικά ιδρύματα να διατηρούν ίδια κεφάλαια για λειτουργικό κίνδυνο σύμφωνα με τις μεθόδους που αναφέρονται στα άρθρα 103, 104 και 105.

2.   Με την επιφύλαξη της παραγράφου 4, τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν τη μέθοδο του άρθρου 104 δεν επανέρχονται στη χρήση της μεθόδου που αναφέρεται στο άρθρο 103, παρά μόνον εφόσον υφίσταται αποδεδειγμένος λόγος και με τη συγκατάθεση των αρμόδιων αρχών.

3.   Με την επιφύλαξη της παραγράφου 4, τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν την μέθοδο του άρθρου 105 δεν επανέρχονται στη χρήση των μεθόδων που αναφέρονται στο άρθρο 103, παρά μόνον εφόσον υφίσταται αποδεδειγμένος λόγος και με τη συγκατάθεση των αρμόδιων αρχών.

4.   Οι αρμόδιες αρχές δύνανται να επιτρέψουν στα πιστωτικά ιδρύματα να χρησιμοποιούν συνδυασμό μεθόδων σύμφωνα με το Παράρτημα Χ, Μέρος 4.

Άρθρο 103

Οι κεφαλαιακές απαιτήσεις για λειτουργικό κίνδυνο σύμφωνα με την μέθοδο ΒΙΑ, ισοδυναμούν με ένα ορισμένο ποσοστό ενός συναφούς δείκτη, σύμφωνα με τις παραμέτρους που αναφέρονται στο Παράρτημα Χ, Μέρος 1.

Άρθρο 104

1.   Βάσει της τυποποιημένης μεθόδου, τα πιστωτικά ιδρύματα κατανέμουν τις δραστηριότητές τους σε διάφορες κατηγορίες επιχειρηματικών δραστηριοτήτων σύμφωνα με το Παράρτημα Χ, Μέρος 2.

2.   Για κάθε κατηγορία επιχειρηματικών δραστηριοτήτων τα πιστωτικά ιδρύματα υπολογίζουν την κεφαλαιακή απαίτηση για λειτουργικό κίνδυνο ως ένα ορισμένο ποσοστό ενός συναφούς δείκτη, σύμφωνα με τις παραμέτρους που αναφέρονται στο Παράρτημα Χ, Μέρος 2.

3.   Για ορισμένες κατηγορίες επιχειρηματικών δραστηριοτήτων οι αρμόδιες αρχές δύνανται, υπό ορισμένες προϋποθέσεις, να επιτρέψουν σε ένα πιστωτικό ίδρυμα να χρησιμοποιήσει διαφορετικό συναφή δείκτη για τον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων για λειτουργικό κίνδυνο, κατά τα προβλεπόμενα στο Παράρτημα X, Μέρος 2, παράγραφοι 8 έως 14.

4.   Οι κεφαλαιακές απαιτήσεις για λειτουργικό κίνδυνο βάσει της τυποποιημένης μεθόδου ισοδυναμούν με το άθροισμα των κεφαλαιακών απαιτήσεων για λειτουργικό κίνδυνο που αντιστοιχούν σε όλες τις επιμέρους κατηγορίες επιχειρηματικών δραστηριοτήτων.

5.   Οι παράμετροι που ισχύουν για την τυποποιημένη μέθοδο καθορίζονται στο Παράρτημα Χ, Μέρος 2.

6.   Προκειμένου να έχουν δικαίωμα εφαρμογής της τυποποιημένης μεθόδου, τα πιστωτικά ιδρύματα πληρούν τα κριτήρια που καθορίζονται στο Παράρτημα Χ, Μέρος 2.

Άρθρο 105

1.   Τα πιστωτικά ιδρύματα δύνανται να χρησιμοποιούν εξελιγμένες μεθόδους μέτρησης βάσει των δικών τους συστημάτων μέτρησης λειτουργικού κινδύνου, εφόσον η αρμόδια αρχή εγκρίνει ρητά τη χρήση των σχετικών μοντέλων για τον υπολογισμό των απαιτήσεων σε ίδια κεφάλαια.

2.   Τα πιστωτικά ιδρύματα διαβεβαιώνουν τις αρμόδιες αρχές τους ότι πληρούν τα κριτήρια του Παραρτήματος Χ, Μέρος 3.

3.   Όταν πρόκειται να χρησιμοποιηθεί εξελιγμένη μέθοδος μέτρησης από μητρικό πιστωτικό ίδρυμα εγκατεστημένο στην ΕΕ και τις θυγατρικές του, ή από τις θυγατρικές μιας μητρικής χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών εγκατεστημένης στην ΕΕ, οι αρμόδιες για τα διάφορα νομικά πρόσωπα αρχές συνεργάζονται στενά μεταξύ τους, σύμφωνα με τα όσα ορίζονται στα άρθρα 129 έως 132. Η εφαρμογή περιλαμβάνει τα στοιχεία που απαριθμούνται στο Παράρτημα Χ, Μέρος 3.

4.   Όταν ένα μητρικό πιστωτικό ίδρυμα εγκατεστημένο στην ΕΕ και οι θυγατρικές αυτού ή οι θυγατρικές μιας μητρικής χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών εγκατεστημένης στην ΕΕ χρησιμοποιούν εξελιγμένη μέθοδο μέτρησης σε ενοποιημένη βάση, οι αρμόδιες αρχές δύνανται να επιτρέψουν την εκπλήρωση των κριτηρίων του Παραρτήματος Χ, Μέρος 3, από κοινού από το μητρικό ίδρυμα και τις θυγατρικές του.

Τμήμα 5

Μεγάλα χρηματοδοτικά ανοίγματα

Άρθρο 106

1.   «Χρηματοδοτικά ανοίγματα»: για τους σκοπούς του παρόντος Τμήματος τα στοιχεία ενεργητικού και τα εκτός ισολογισμού στοιχεία του Τμήματος 3, Υποτμήμα 1, χωρίς εφαρμογή των συντελεστών στάθμισης ή βαθμών κινδύνου που προβλέπονται από τις διατάξεις αυτές.

Τα χρηματοδοτικά ανοίγματα που προκύπτουν από τα στοιχεία που αναφέρονται του Παραρτήματος IV υπολογίζονται σύμφωνα με μία από τις μεθόδους που περιγράφονται στο Παράρτημα ΙΙΙ. Για τους σκοπούς του παρόντος Τμήματος εφαρμόζεται επίσης το Παράρτημα III, Μέρος 2, παράγραφος 2.

Όλα τα στοιχεία που καλύπτονται κατά 100 % από ίδια κεφάλαια, μπορούν, με τη συμφωνία των αρμοδίων αρχών, να εξαιρούνται από τον ορισμό των χρηματοδοτικών ανοιγμάτων, εφόσον τα κεφάλαια αυτά δεν λαμβάνονται υπόψη στα ίδια κεφάλαια του πιστωτικού ιδρύματος για τους σκοπούς του άρθρου 75 ή για τον υπολογισμό των άλλων συντελεστών εποπτείας που προβλέπονται από την παρούσα οδηγία καθώς και από άλλες κοινοτικές πράξεις.

2.   Στα χρηματοδοτικά ανοίγματα δεν συμπεριλαμβάνονται:

| α) | στην περίπτωση των πράξεων συναλλάγματος, τα χρηματοδοτικά ανοίγματα που προκύπτουν κανονικά κατά το διακανονισμό, κατά την περίοδο των 48 ωρών μετά την πληρωμή, ή |
| --- | --- |

α)

στην περίπτωση των πράξεων συναλλάγματος, τα χρηματοδοτικά ανοίγματα που προκύπτουν κανονικά κατά το διακανονισμό, κατά την περίοδο των 48 ωρών μετά την πληρωμή, ή

| β) | στην περίπτωση συναλλαγών για την αγοραπωλησία τίτλων, τα χρηματοδοτικά ανοίγματα που προκύπτουν κανονικά κατά το διακανονισμό στις πέντε εργάσιμες ημέρες που ακολουθούν την ημερομηνία πληρωμής ή την παράδοση των τίτλων, εάν η τελευταία γίνει νωρίτερα. |
| --- | --- |

β)

στην περίπτωση συναλλαγών για την αγοραπωλησία τίτλων, τα χρηματοδοτικά ανοίγματα που προκύπτουν κανονικά κατά το διακανονισμό στις πέντε εργάσιμες ημέρες που ακολουθούν την ημερομηνία πληρωμής ή την παράδοση των τίτλων, εάν η τελευταία γίνει νωρίτερα.

Άρθρο 107

Για τους σκοπούς της εφαρμογής του παρόντος Τμήματος, ο όρος «πιστωτικό ίδρυμα» καλύπτει τα εξής:

| α) | το πιστωτικό ίδρυμα περιλαμβανομένων των υποκαταστημάτων του ιδρύματος αυτού σε τρίτες χώρες, και |
| --- | --- |

α)

το πιστωτικό ίδρυμα περιλαμβανομένων των υποκαταστημάτων του ιδρύματος αυτού σε τρίτες χώρες, και

| β) | κάθε ιδιωτική ή δημόσια επιχείρηση, περιλαμβανομένων των υποκαταστημάτων της, που ανταποκρίνεται στον ορισμό του «πιστωτικού ιδρύματος» και έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτη χώρα. |
| --- | --- |

β)

κάθε ιδιωτική ή δημόσια επιχείρηση, περιλαμβανομένων των υποκαταστημάτων της, που ανταποκρίνεται στον ορισμό του «πιστωτικού ιδρύματος» και έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε τρίτη χώρα.

Άρθρο 108

Ένα χρηματοδοτικό άνοιγμα ενός πιστωτικού ιδρύματος σε έναν πελάτη ή σε μια ομάδα συνδεδεμένων πελατών θεωρείται μεγάλο χρηματοδοτικό άνοιγμα, όταν η αξία του φθάσει ή υπερβεί το 10 % των ιδίων κεφαλαίων του.

Άρθρο 109

Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν να έχει κάθε πιστωτικό ίδρυμα συνετές διοικητικές και λογιστικές διαδικασίες και επαρκείς μηχανισμούς εσωτερικού ελέγχου για την επισήμανση και τη λογιστική καταγραφή όλων των μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων και των επακόλουθων μεταβολών τους, σύμφωνα με την παρούσα οδηγία, καθώς και για την εποπτεία αυτών των χρηματοδοτικών ανοιγμάτων λαμβάνοντας υπόψη την πολιτική που ακολουθεί το πιστωτικό ίδρυμα σε θέματα χρηματοδοτικών ανοιγμάτων.

Άρθρο 110

1.   Για όλα τα μεγάλα χρηματοδοτικά ανοίγματα, το πιστωτικό ίδρυμα απευθύνει κοινοποίηση στις αρμόδιες αρχές.

Τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι η κοινοποίηση αυτή πραγματοποιείται, κατ' επιλογήν τους, σύμφωνα με μία από τις ακόλουθες δύο διαδικασίες:

| α) | κοινοποίηση όλων των μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων τουλάχιστον μία φορά κατ' έτος, συνοδευόμενη από την κοινοποίηση, κατά τη διάρκεια του έτους, κάθε νέου μεγάλου χρηματοδοτικού ανοίγματος και κάθε αύξησης υπαρχόντων μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων κατά τουλάχιστον 20 % σε σχέση με την τελευταία κοινοποίηση, ή |
| --- | --- |

α)

κοινοποίηση όλων των μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων τουλάχιστον μία φορά κατ' έτος, συνοδευόμενη από την κοινοποίηση, κατά τη διάρκεια του έτους, κάθε νέου μεγάλου χρηματοδοτικού ανοίγματος και κάθε αύξησης υπαρχόντων μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων κατά τουλάχιστον 20 % σε σχέση με την τελευταία κοινοποίηση, ή

| β) | κοινοποίηση όλων των μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων τουλάχιστον τέσσερις φορές κατ' έτος. |
| --- | --- |

β)

κοινοποίηση όλων των μεγάλων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων τουλάχιστον τέσσερις φορές κατ' έτος.

2.   Εκτός από την περίπτωση πιστωτικών ιδρυμάτων που βασίζονται στο άρθρο 114 για την αναγνώριση εξασφαλίσεων κατά τον υπολογισμό της αξίας χρηματοδοτικών ανοιγμάτων για τους σκοπούς των παραγράφων 1, 2 και 3 του άρθρου 111, μπορούν να απαλλαγούν από την υποχρέωση κοινοποίησης κατά την έννοια της παραγράφου 1 του παρόντος άρθρου, τα χρηματοδοτικά ανοίγματα που εξαιρούνται βάση του άρθρου 113, παράγραφος 3, στοιχεία α) έως δ) και στ) έως η). Η συχνότητα κοινοποίησης που προβλέπεται στο στοιχείο β) της παραγράφου 1 του παρόντος άρθρου μπορεί να περιοριστεί σε δύο φορές το χρόνο για τα χρηματοδοτικά ανοίγματα που προβλέπονται στο άρθρο 113, παράγραφος 3, στοιχεία ε) και θ), καθώς και στα άρθρα 115 και 116.

Όταν ένα πιστωτικό ίδρυμα επικαλείται το ευεργέτημα της παρούσας παραγράφου, διατηρεί τα στοιχεία τα σχετικά με τους λόγους που επικαλέστηκε επί ένα έτος από το γενεσιουργό γεγονός της απαλλαγής, ώστε να μπορούν οι αρμόδιες αρχές να ελέγξουν το βάσιμο της απαλλαγής αυτής.

3.   Τα κράτη μέλη δύνανται να απαιτήσουν από τα πιστωτικά ιδρύματα να αναλύσουν τα ανοίγματά τους σε εκδότες εξασφαλίσεων για πιθανές συγκεντρώσεις και ενδεχομένως, να αναλάβουν δράση ή να διαβιβάσουν στην αρμόδια αρχή τους το οποιοδήποτε σημαντικό εύρημα.

Άρθρο 111

1.   Τα πιστωτικά ιδρύματα δεν δύνανται να έχουν, ως προς ένα πελάτη ή μια ομάδα συνδεδεμένων πελατών, χρηματοδοτικά ανοίγματα των οποίων το συνολικό ποσό υπερβαίνει το 25 % των ιδίων κεφαλαίων.

2.   Όταν αυτός ο πελάτης ή η ομάδα συνδεδεμένων πελατών είναι η μητρική επιχείρηση ή η θυγατρική του πιστωτικού ιδρύματος, ή/και μια ή περισσότερες από τις θυγατρικές αυτής της μητρικής επιχείρησης, το ποσοστό που προβλέπεται στην παράγραφο 1 μειώνεται σε 20 %. Ωστόσο, τα κράτη μέλη δύνανται να μην επιβάλουν το εν λόγω όριο του 20 % στα χρηματοδοτικά ανοίγματα, προς αυτούς του πελάτες, υπό την προϋπόθεση ότι θα προβλέπουν ιδιαίτερο έλεγχο των συγκεκριμένων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων μέσω άλλων μέτρων ή διαδικασιών. Eνημερώνουν την Επιτροπή και την Ευρωπαϊκή Επιτροπή Τραπεζών για το περιεχόμενο αυτών των μέτρων ή διαδικασιών.

3.   Ένα πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να αναλαμβάνει μεγάλα χρηματοδοτικά ανοίγματα των οποίων το συνολικό ποσό υπερβαίνει το 800 % των ιδίων κεφαλαίων του.

4.   Ένα πιστωτικό ίδρυμα οφείλει, όσον αφορά τα χρηματοδοτικά ανοίγματα που αναλαμβάνει, να τηρεί μονίμως τα όρια που καθορίζονται στις παραγράφους 1, 2 και 3. Εάν, σε εξαιρετική περίπτωση, τα αναληφθέντα χρηματοδοτικά ανοίγματα υπερβαίνουν τα εν λόγω όρια, αυτό κοινοποιείται αμέσως στις αρμόδιες αρχές οι οποίες δύνανται, εφόσον το δικαιολογούν οι περιστάσεις, να παράσχουν περιορισμένη προθεσμία προκειμένου το πιστωτικό ίδρυμα να συμμορφωθεί προς τα όρια.

Άρθρο 112

1.   Για τους σκοπούς των άρθρων 113 έως 117, ο όρος «εγγύηση» περιλαμβάνει πιστωτικά παράγωγα μέσα που αναγνωρίζονται βάσει των άρθρων 90 έως 93 εκτός από ομόλογα συνδεδεμένα με τον πιστωτικό κίνδυνο υποκείμενου μέσου (credit linked note).

2.   Με την επιφύλαξη της παραγράφου 3, όταν μπορεί να επιτραπεί η αναγνώριση χρηματοδοτούμενης ή μη πιστωτικής προστασίας βάσει των άρθρων 113 έως 117, αυτό θα εξαρτάται από τη συμμόρφωση με τις απαιτήσεις επιλεξιμότητας και άλλες ελάχιστες απαιτήσεις που ορίζονται στα άρθρα 90 έως 93 για τους σκοπούς του υπολογισμού των σταθμισμένων χρηματοδοτικών ανοιγμάτων βάσει των άρθρων 78 έως 83.

3.   Σε περίπτωση που ένα πιστωτικό ίδρυμα βασίζεται στο άρθρο 114, παράγραφος 2, η αναγνώριση της χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας εξαρτάται από τη συμμόρφωση προς τις απαιτήσεις των άρθρων 84 έως 89.

Άρθρο 113

1.   Τα κράτη μέλη μπορούν να προβλέπουν αυστηρότερα όρια από τα όρια που προβλέπονται στο άρθρο 111.

2.   Τα κράτη μέλη μπορούν να απαλλάσσουν πλήρως ή μερικώς από την εφαρμογή του άρθρου 111, παράγραφοι 1, 2 και 3, τα χρηματοδοτικά ανοίγματα που αναλαμβάνει ένα πιστωτικό ίδρυμα έναντι της μητρικής του επιχείρησης, των άλλων θυγατρικών της μητρικής επιχείρησης, και των δικών του θυγατρικών, εφόσον οι επιχειρήσεις αυτές υπόκεινται στην εποπτεία επί ενοποιημένης βάσεως, στην οποία υπόκειται και το εν λόγω πιστωτικό ίδρυμα, σύμφωνα με την παρούσα οδηγία ή με τους ισοδύναμους κανόνες που ισχύουν σε τρίτη χώρα.

3.   Τα κράτη μέλη μπορούν να εξαιρούν, εν λόγω ή εν μέρει, από την εφαρμογή του άρθρου 111, τα ακόλουθα χρηματοδοτικά ανοίγματα:

| α) | στοιχεία ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις έναντι κεντρικών διοικήσεων ή κεντρικών τραπεζών στις οποίες, άνευ εξασφάλισης, θα εφαρμοζόταν συντελεστής στάθμισης 0 % βάσει των άρθρων 78 έως 83, |
| --- | --- |

α)

στοιχεία ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις έναντι κεντρικών διοικήσεων ή κεντρικών τραπεζών στις οποίες, άνευ εξασφάλισης, θα εφαρμοζόταν συντελεστής στάθμισης 0 % βάσει των άρθρων 78 έως 83,

| β) | στοιχεία ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις έναντι διεθνών οργανισμών ή πολυμερών αναπτυξιακών τραπεζών στις οποίες, άνευ εξασφάλισης, θα εφαρμοζόταν συντελεστής στάθμισης 0 % βάσει των άρθρων 78 έως 83, |
| --- | --- |

β)

στοιχεία ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις έναντι διεθνών οργανισμών ή πολυμερών αναπτυξιακών τραπεζών στις οποίες, άνευ εξασφάλισης, θα εφαρμοζόταν συντελεστής στάθμισης 0 % βάσει των άρθρων 78 έως 83,

| γ) | στοιχεία ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις οι οποίες καλύπτονται ρητά από εγγύηση κεντρικών διοικήσεων, κεντρικών τραπεζών, νομικών προσώπων του δημόσιου τομέα, διεθνών οργανισμών ή πολυμερών αναπτυξιακών τραπεζών όταν στις μη εξασφαλισμένες απαιτήσεις κατά της οντότητας που παρέχει την εγγύηση θα εφαρμοζόταν συντελεστής στάθμισης 0 % βάσει των άρθρων 78 έως 83, |
| --- | --- |

γ)

στοιχεία ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις οι οποίες καλύπτονται ρητά από εγγύηση κεντρικών διοικήσεων, κεντρικών τραπεζών, νομικών προσώπων του δημόσιου τομέα, διεθνών οργανισμών ή πολυμερών αναπτυξιακών τραπεζών όταν στις μη εξασφαλισμένες απαιτήσεις κατά της οντότητας που παρέχει την εγγύηση θα εφαρμοζόταν συντελεστής στάθμισης 0 % βάσει των άρθρων 78 έως 83,

| δ) | άλλα ανοίγματα έναντι, ή καλυπτόμενα από την εγγύηση κεντρικών διοικήσεων, κεντρικών τραπεζών, διεθνών οργανισμών, πολυμερών αναπτυξιακών τραπεζών ή νομικών προσώπων του δημόσιου τομέα, όταν στις μη εξασφαλισμένες απαιτήσεις κατά της οντότητας έναντι της οποίας είναι το άνοιγμα ή η οποία παρέχει την εγγύηση θα εφαρμοζόταν συντελεστής στάθμισης 0 % βάσει των άρθρων 78 έως 83, |
| --- | --- |

δ)

άλλα ανοίγματα έναντι, ή καλυπτόμενα από την εγγύηση κεντρικών διοικήσεων, κεντρικών τραπεζών, διεθνών οργανισμών, πολυμερών αναπτυξιακών τραπεζών ή νομικών προσώπων του δημόσιου τομέα, όταν στις μη εξασφαλισμένες απαιτήσεις κατά της οντότητας έναντι της οποίας είναι το άνοιγμα ή η οποία παρέχει την εγγύηση θα εφαρμοζόταν συντελεστής στάθμισης 0 % βάσει των άρθρων 78 έως 83,

| ε) | στοιχεία ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις και άλλα χρηματοδοτικά ανοίγματα έναντι των κεντρικών διοικήσεων ή των κεντρικών τραπεζών που δε μνημονεύονται στο στοιχείο α), εκφρασμένες και, ενδεχομένως, χρηματοδοτούμενες στο νόμισμα του πιστούχου, |
| --- | --- |

ε)

στοιχεία ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις και άλλα χρηματοδοτικά ανοίγματα έναντι των κεντρικών διοικήσεων ή των κεντρικών τραπεζών που δε μνημονεύονται στο στοιχείο α), εκφρασμένες και, ενδεχομένως, χρηματοδοτούμενες στο νόμισμα του πιστούχου,

| στ) | στοιχεία ενεργητικού και άλλα χρηματοδοτικά ανοίγματα επαρκώς εξασφαλισμένα κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών με χρεωστικούς τίτλους που έχουν εκδοθεί από τις κεντρικές διοικήσεις ή τις κεντρικές τράπεζες, διεθνείς οργανισμούς, πολυμερείς αναπτυξιακές τράπεζες, τοπικές ή περιφερειακές διοικήσεις κρατών μελών ή δημόσιους φορείς, και οι οποίοι αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις έναντι του εκδότη στις οποίες θα εφαρμοζόταν συντελεστής στάθμισης 0 % βάσει των άρθρων 78 έως 83, |
| --- | --- |

στ)

στοιχεία ενεργητικού και άλλα χρηματοδοτικά ανοίγματα επαρκώς εξασφαλισμένα κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών με χρεωστικούς τίτλους που έχουν εκδοθεί από τις κεντρικές διοικήσεις ή τις κεντρικές τράπεζες, διεθνείς οργανισμούς, πολυμερείς αναπτυξιακές τράπεζες, τοπικές ή περιφερειακές διοικήσεις κρατών μελών ή δημόσιους φορείς, και οι οποίοι αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις έναντι του εκδότη στις οποίες θα εφαρμοζόταν συντελεστής στάθμισης 0 % βάσει των άρθρων 78 έως 83,

| ζ) | στοιχεία ενεργητικού και άλλα ανοίγματα επαρκώς εξασφαλισμένα, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, με κατάθεση ρευστών διαθέσιμων στο δανειοδοτούν πιστωτικό ίδρυμα ή στο πιστωτικό ίδρυμα που είναι η μητρική επιχείρηση ή θυγατρική του δανειοδοτούντος ιδρύματος, |
| --- | --- |

ζ)

στοιχεία ενεργητικού και άλλα ανοίγματα επαρκώς εξασφαλισμένα, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, με κατάθεση ρευστών διαθέσιμων στο δανειοδοτούν πιστωτικό ίδρυμα ή στο πιστωτικό ίδρυμα που είναι η μητρική επιχείρηση ή θυγατρική του δανειοδοτούντος ιδρύματος,

| η) | στοιχεία ενεργητικού και άλλα ανοίγματα επαρκώς εξασφαλισμένα, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, με πιστοποιητικά καταθέσεων που έχουν εκδοθεί από το δανειοδοτούν πιστωτικό ίδρυμα ή από πιστωτικό ίδρυμα το οποίο είναι η μητρική επιχείρηση ή θυγατρική του δανειοδοτούντος πιστωτικού ιδρύματος, και κατατεθεί σε οποιοδήποτε από αυτά, |
| --- | --- |

η)

στοιχεία ενεργητικού και άλλα ανοίγματα επαρκώς εξασφαλισμένα, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, με πιστοποιητικά καταθέσεων που έχουν εκδοθεί από το δανειοδοτούν πιστωτικό ίδρυμα ή από πιστωτικό ίδρυμα το οποίο είναι η μητρική επιχείρηση ή θυγατρική του δανειοδοτούντος πιστωτικού ιδρύματος, και κατατεθεί σε οποιοδήποτε από αυτά,

| θ) | στοιχεία ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις και άλλα χρηματοδοτικά ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων, με ληκτότητα ενός έτους ή μικρότερης, και τα οποία δεν αποτελούν ίδια κεφάλαια αυτών των ιδρυμάτων, |
| --- | --- |

θ)

στοιχεία ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις και άλλα χρηματοδοτικά ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων, με ληκτότητα ενός έτους ή μικρότερης, και τα οποία δεν αποτελούν ίδια κεφάλαια αυτών των ιδρυμάτων,

| ι) | στοιχεία ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις και άλλα χρηματοδοτικά ανοίγματα, με ληκτότητα ενός έτους ή μικρότερη, εξασφαλισμένα σύμφωνα με το Παράρτημα IV, Μέρος 1, παράγραφος 85, έναντι ιδρυμάτων που δεν είναι πιστωτικά ιδρύματα αλλά πληρούν τους όρους της παραγράφου αυτής, |
| --- | --- |

ι)

στοιχεία ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις και άλλα χρηματοδοτικά ανοίγματα, με ληκτότητα ενός έτους ή μικρότερη, εξασφαλισμένα σύμφωνα με το Παράρτημα IV, Μέρος 1, παράγραφος 85, έναντι ιδρυμάτων που δεν είναι πιστωτικά ιδρύματα αλλά πληρούν τους όρους της παραγράφου αυτής,

| ια) | εμπορικά και άλλα ανάλογα γραμμάτια, με ληκτότητα ενός έτους ή μικρότερης, που φέρουν οπισθογράφηση άλλου πιστωτικού ιδρύματος, |
| --- | --- |

ια)

εμπορικά και άλλα ανάλογα γραμμάτια, με ληκτότητα ενός έτους ή μικρότερης, που φέρουν οπισθογράφηση άλλου πιστωτικού ιδρύματος,

| ιβ) | καλυμμένα ομόλογα που εμπίπτουν στο πεδίο του Παραρτήματος VI, Μέρος 1, παράγραφοι 68 έως 70, |
| --- | --- |

ιβ)

καλυμμένα ομόλογα που εμπίπτουν στο πεδίο του Παραρτήματος VI, Μέρος 1, παράγραφοι 68 έως 70,

| ιγ) | μέχρι μεταγενέστερου συντονισμού, συμμετοχές σε ασφαλιστικές εταιρείες που αναφέρονται στο άρθρο 122, παράγραφος 1, έως το 40 % το πολύ των ιδίων κεφαλαίων του συμμετέχοντος πιστωτικού ιδρύματος, |
| --- | --- |

ιγ)

μέχρι μεταγενέστερου συντονισμού, συμμετοχές σε ασφαλιστικές εταιρείες που αναφέρονται στο άρθρο 122, παράγραφος 1, έως το 40 % το πολύ των ιδίων κεφαλαίων του συμμετέχοντος πιστωτικού ιδρύματος,

| ιδ) | στοιχεία ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις έναντι περιφερειακών ή κεντρικών πιστωτικών ιδρυμάτων με τα οποία το δανειοδοτούν πιστωτικό ίδρυμα είναι συνδεδεμένο, στο πλαίσιο δικτύου, δυνάμει νομοθετικών ή καταστατικών διατάξεων και τα οποία είναι υπεύθυνα, κατ' εφαρμογή αυτών των διατάξεων, να προβαίνουν σε εκκαθάριση των ρευστών διαθεσίμων μεταξύ των ιδρυμάτων που συμμετέχουν στο δίκτυο, |
| --- | --- |

ιδ)

στοιχεία ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις έναντι περιφερειακών ή κεντρικών πιστωτικών ιδρυμάτων με τα οποία το δανειοδοτούν πιστωτικό ίδρυμα είναι συνδεδεμένο, στο πλαίσιο δικτύου, δυνάμει νομοθετικών ή καταστατικών διατάξεων και τα οποία είναι υπεύθυνα, κατ' εφαρμογή αυτών των διατάξεων, να προβαίνουν σε εκκαθάριση των ρευστών διαθεσίμων μεταξύ των ιδρυμάτων που συμμετέχουν στο δίκτυο,

| ιε) | χρηματοδοτικά ανοίγματα επαρκώς εξασφαλισμένα, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, με τίτλους άλλων από αυτούς του στοιχείου στ), |
| --- | --- |

ιε)

χρηματοδοτικά ανοίγματα επαρκώς εξασφαλισμένα, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, με τίτλους άλλων από αυτούς του στοιχείου στ),

| ιστ) | δάνεια ικανοποιητικώς, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, εξασφαλισμένα με υποθήκη επί αστικών ακινήτων ή με μετοχές σε φινλανδικές στεγαστικές εταιρείες, λειτουργούσες βάσει του φινλανδικού νόμου περί στεγαστικών εταιρειών του 1991, ή μεταγενέστερης ισοδύναμης νομοθεσίας, και πράξεις χρηματοδοτικής μίσθωσης βάσει των οποίων ο εκμισθωτής διατηρεί την πλήρη κυριότητα του εκμισθωθέντος ακινήτου ενόσω ο μισθωτής δεν έχει αποκτήσει το δικαίωμα να το αγοράσει, μέχρι ποσοστού 50 % της αξίας του ακινήτου, |
| --- | --- |

ιστ)

δάνεια ικανοποιητικώς, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, εξασφαλισμένα με υποθήκη επί αστικών ακινήτων ή με μετοχές σε φινλανδικές στεγαστικές εταιρείες, λειτουργούσες βάσει του φινλανδικού νόμου περί στεγαστικών εταιρειών του 1991, ή μεταγενέστερης ισοδύναμης νομοθεσίας, και πράξεις χρηματοδοτικής μίσθωσης βάσει των οποίων ο εκμισθωτής διατηρεί την πλήρη κυριότητα του εκμισθωθέντος ακινήτου ενόσω ο μισθωτής δεν έχει αποκτήσει το δικαίωμα να το αγοράσει, μέχρι ποσοστού 50 % της αξίας του ακινήτου,

| ιζ) | τα εξής, εφόσον λαμβάνουν συντελεστή στάθμισης 50 % βάσει των άρθρων 78 έως 83, και μόνον έως το 50 % της αξίας του εκάστοτε ακινήτου:






  i) | ανοίγματα εξασφαλισμένα με υποθήκη επί γραφείων ή άλλων εμπορικών ακινήτων ή με μετοχές σε φινλανδικές στεγαστικές εταιρείες που λειτουργούν βάσει του φινλανδικού στεγαστικού νόμου του 1991 ή επακόλουθης ισοδύναμης νομοθεσίας, για γραφεία ή άλλα εμπορικά ακίνητα, και |
| --- | --- | --- |

ιζ)

τα εξής, εφόσον λαμβάνουν συντελεστή στάθμισης 50 % βάσει των άρθρων 78 έως 83, και μόνον έως το 50 % της αξίας του εκάστοτε ακινήτου:

i)

ανοίγματα εξασφαλισμένα με υποθήκη επί γραφείων ή άλλων εμπορικών ακινήτων ή με μετοχές σε φινλανδικές στεγαστικές εταιρείες που λειτουργούν βάσει του φινλανδικού στεγαστικού νόμου του 1991 ή επακόλουθης ισοδύναμης νομοθεσίας, για γραφεία ή άλλα εμπορικά ακίνητα, και

| ii) | ανοίγματα σχετιζόμενα με πράξεις μίσθωσης ακινήτων για γραφεία ή άλλα εμπορικά ακίνητα. |
| --- | --- |

ii)

ανοίγματα σχετιζόμενα με πράξεις μίσθωσης ακινήτων για γραφεία ή άλλα εμπορικά ακίνητα.

Για τους σκοπούς του σημείου ii), έως τις 31 Δεκεμβρίου 2011, οι αρμόδιες αρχές κάθε κράτους μέλους δύνανται να επιτρέψουν σε πιστωτικά ιδρύματα να αναγνωρίζουν το 100 % της αξίας του σχετικού ακινήτου. Στο τέλος της περιόδου αυτής η δυνατότητα αυτή θα αναθεωρηθεί. Τα κράτη μέλη ενημερώνουν την Επιτροπή σχετικά με την τυχόν χρησιμοποίηση της προνομιακής αυτής δυνατότητας.

| ιη) | 50 % των στοιχείων εκτός ισολογισμού, περιορισμένου κινδύνου, που αναφέρονται στο Παράρτημα II, |
| --- | --- |

ιη)

50 % των στοιχείων εκτός ισολογισμού, περιορισμένου κινδύνου, που αναφέρονται στο Παράρτημα II,

| ιθ) | με τη συμφωνία των αρμοδίων αρχών, οι εγγυήσεις εκτός από τις εγγυήσεις πιστώσεων, οι οποίες έχουν νομοθετική ή κανονιστική βάση και τις οποίες παρέχουν στους πελάτες μέλη τους οι εταιρείες αμοιβαίων εγγυήσεων που θεωρούνται πιστωτικά ιδρύματα, υπό την επιφύλαξη συντελεστή στάθμισης 20 % του ποσού τους, και |
| --- | --- |

ιθ)

με τη συμφωνία των αρμοδίων αρχών, οι εγγυήσεις εκτός από τις εγγυήσεις πιστώσεων, οι οποίες έχουν νομοθετική ή κανονιστική βάση και τις οποίες παρέχουν στους πελάτες μέλη τους οι εταιρείες αμοιβαίων εγγυήσεων που θεωρούνται πιστωτικά ιδρύματα, υπό την επιφύλαξη συντελεστή στάθμισης 20 % του ποσού τους, και

| κ) | τα στοιχεία εκτός ισολογισμού με χαμηλό κίνδυνο του Παραρτήματος ΙΙ, εφόσον έχει συναφθεί με τον πελάτη ή την ομάδα συνδεδεμένων πελατών, συμφωνία που προβλέπει ότι το χρηματοδοτικό άνοιγμα μπορεί να υπάρχει μόνον εφόσον ελεγχθεί ότι δεν θα οδηγήσει σε υπέρβαση των ορίων που ορίζονται στο άρθρο 111, παράγραφοι 1 έως 3. |
| --- | --- |

κ)

τα στοιχεία εκτός ισολογισμού με χαμηλό κίνδυνο του Παραρτήματος ΙΙ, εφόσον έχει συναφθεί με τον πελάτη ή την ομάδα συνδεδεμένων πελατών, συμφωνία που προβλέπει ότι το χρηματοδοτικό άνοιγμα μπορεί να υπάρχει μόνον εφόσον ελεγχθεί ότι δεν θα οδηγήσει σε υπέρβαση των ορίων που ορίζονται στο άρθρο 111, παράγραφοι 1 έως 3.

Μετρητά που λήφθηκαν στο πλαίσιο ομολόγων συνδεδεμένων με τον πιστωτικό κίνδυνο υποκείμενου μέσου (credit linked note) εκδοθέντων από το πιστωτικό ίδρυμα, καθώς και δάνεια αντισυμβαλλομένου προς το πιστωτικό ίδρυμα καθώς και καταθέσεις του ιδίου στο πιστωτικό ίδρυμα, που υπάγονται σε συμφωνία συμψηφισμού συμπεριλαμβανόμενη στον ισολογισμό και αναγνωριζόμενη βάσει των άρθρων 90 έως 93 θεωρείται ότι υπάγονται στις διατάξεις του στοιχείου ζ).

Για τους σκοπούς του στοιχείου ιε) οι τίτλοι που ενεχυριάζονται αποτιμώνται στην τιμή αγοράς, έχουν υπεραξία σε σχέση με εξασφαλιζόμενα χρηματοδοτικά ανοίγματα και είναι είτε εισηγμένοι σε χρηματιστήριο είτε πράγματι διαπραγματεύσιμοι και κανονικά εισηγμένοι σε αγορά που λειτουργεί μέσω αναγνωρισμένων επαγγελματιών φορέων που εξασφαλίζουν, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών του κράτους μέλους καταγωγής του πιστωτικού ιδρύματος, τη δυνατότητα καθορισμού αντικειμενικής τιμής που επιτρέπει να εξακριβώνεται, οποιαδήποτε στιγμή, η υπεραξία αυτών των τίτλων. Απαιτείται υπεραξία 100 %. Εντούτοις, η υπεραξία αυτή είναι 150 % στην περίπτωση μετοχών και 50 % στην περίπτωση ομολογιών εκδιδομένων από ιδρύματα, περιφερειακές διοικήσεις ή τοπικές αρχές των κρατών μελών εκτός από αυτά που προβλέπονται στο στοιχείο στ) και, στην περίπτωση ομολογιών εκδιδόμενων από πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης άλλες από εκείνες στις οποίες εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % βάσει των άρθρων 78 έως 83. Όταν υφίσταται αναντιστοιχία μεταξύ ληκτότητας του ανοίγματος και ληκτότητας της πιστωτικής προστασίας, η εξασφάλιση δεν αναγνωρίζεται. Κινητές αξίες που χρησιμοποιούνται ως εξασφάλιση δεν μπορούν να συμπεριληφθούν στα ίδια κεφάλαια του πιστωτικού ιδρύματος.

Για τους σκοπούς του στοιχείου ιστ) η αξία του ακινήτου υπολογίζεται, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, με αυστηρούς κανόνες αξιολόγησης, οι οποίοι προβλέπονται από νομοθετικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις. Η αξιολόγηση γίνεται τουλάχιστον μία φορά κατ' έτος. Για τους σκοπούς του στοιχείου ιστ), θεωρείται κατοικία η κατοικία την οποία χρησιμοποιεί ή εκμισθώνει ή θα χρησιμοποιήσει ή θα εκμισθώσει ο πιστούχος.

Τα κράτη μέλη πληροφορούν την Επιτροπή σχετικά με τις απαλλαγές που χορηγούνται βάσει του στοιχείου ιθ), προκειμένου να εξασφαλιστεί ότι δεν προκαλούνται στρεβλώσεις του ανταγωνισμού.

Άρθρο 114

1.   Με την επιφύλαξη της παραγράφου 3, για τους σκοπούς του υπολογισμού της αξίας των χρηματοδοτικών ανοιγμάτων για τους σκοπούς του άρθρου 111, παράγραφοι 1 έως 3, τα κράτη μέλη, όσον αφορά τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν χρηματοοικονομικές εξασφαλίσεις (αναλυτική μέθοδος) βάσει των άρθρων 90 έως 93, αντί να εφαρμόσουν την πλήρη ή μερική απαλλαγή που επιτρέπεται βάσει των στοιχείων στ), ζ), η) και ιε) του άρθρου 113, παράγραφος 3, δύνανται επιτρέψουν στα εν λόγω πιστωτικά ιδρύματα να χρησιμοποιήσουν αξία κατώτερη, μεν, της αξίας του χρηματοδοτικού ανοίγματος αλλά όχι κατώτερη της συνολικής πλήρως προσαρμοσμένης αξίας ανοίγματος των ανοιγμάτων τους έναντι του υπόψη πελάτη ή ομάδας συνδεδεμένων πελατών.

Για τους σκοπούς αυτούς ως «πλήρως προσαρμοσμένη αξία ανοίγματος» νοείται η αξία εκείνη που υπολογίζεται βάσει των άρθρων 90 έως 93 λαμβάνοντας υπόψη τη μείωση του πιστωτικού κινδύνου, τις προσαρμογές μεταβλητότητας και τις τυχόν αναντιστοιχίες ληκτότητας (E*).

Όταν η παρούσα παράγραφος εφαρμόζεται σε ένα πιστωτικό ίδρυμα, τα στοιχεία στ), ζ), η) και ιε) του άρθρου 113, παράγραφος 3, δεν εφαρμόζονται στο εν λόγω πιστωτικό ίδρυμα.

2.   Με την επιφύλαξη της παραγράφου 3, σε ένα πιστωτικό ίδρυμα στο οποίο έχει επιτραπεί να χρησιμοποιεί δικές του εκτιμήσεις LGD και συντελεστών μετατροπής για μια κλάση χρηματοδοτικών ανοιγμάτων βάσει των άρθρων 84 έως 89, μπορεί επίσης να επιτραπεί να αναγνωρίζει τα αποτελέσματα αυτά κατά τον υπολογισμό της αξίας των ανοιγμάτων για τους σκοπούς του άρθρου 111, παράγραφοι 1 έως 3, εφόσον οι αρμόδιες αρχές κρίνουν ότι το πιστωτικό ίδρυμα είναι σε θέση να εκτιμήσει τα αποτελέσματα των χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων επί των ανοιγμάτων του χωριστά από άλλες συναφείς προς τις LGD πτυχές.

Οι αρμόδιες αρχές βεβαιώνονται ως προς την καταλληλότητα των εκτιμήσεων του πιστωτικού ιδρύματος που προορίζονται για τη μείωση της αξίας ανοίγματος για τους σκοπούς της συμμόρφωσης με τις διατάξεις του άρθρου 111.

Όταν σε ένα πιστωτικό ίδρυμα επιτρέπεται να χρησιμοποιεί δικές του εκτιμήσεις όσον αφορά τα αποτελέσματα χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων, τούτο πρέπει να γίνεται σε συνεπή βάση με την προσέγγιση που υιοθετείται κατά τον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων.

Στα πιστωτικά ιδρύματα στα οποία έχει επιτραπεί να χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις για LGD και συντελεστές μετατροπής ως προς μια κλάση χρηματοδοτικών ανοιγμάτων βάσει των άρθρων 84 έως 89 η οποία δεν υπολογίζει την αξία των ανοιγμάτων τους βάσει της μεθόδου που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο, μπορεί να επιτραπεί να χρησιμοποιούν τη μέθοδο που περιγράφεται ανωτέρω στην παράγραφο 1, ή τη μέθοδο που περιγράφεται στο στοιχείο ιε) του άρθρου 113, παράγραφος 3, όσον αφορά τον υπολογισμό της αξίας των ανοιγμάτων. Τα πιστωτικά ιδρύματα δύνανται να χρησιμοποιούν μόνον μια από τις δύο μεθόδους.

3.   Ένα πιστωτικό ίδρυμα στο οποίο έχει επιτραπεί να χρησιμοποιεί τις μεθόδους που περιγράφονται στις παραγράφους 1 και 2 όσον αφορά τον υπολογισμό της αξίας των ανοιγμάτων για τους σκοπούς του άρθρου 111, παράγραφοι 1 και 3, οφείλει να πραγματοποιεί περιοδικούς ελέγχους με προσομοίωση ακραίων καταστάσεων για τις συγκεντρώσεις πιστωτικού κινδύνου, μεταξύ άλλων και όσον αφορά την αξία εκποίησης των τυχόν εξασφαλίσεων.

Οι εν λόγω περιοδικοί έλεγχοι με προσομοίωση ακραίων καταστάσεων αφορούν τους κινδύνους που συνεπάγονται οι δυνητικές μεταβολές των συνθηκών της αγοράς που μπορούν να έχουν αρνητικές επιπτώσεις όσον αφορά την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων του πιστωτικού ιδρύματος και αυτούς που απορρέουν από την εκποίηση των εξασφαλίσεων σε καταστάσεις κρίσης.

Το πιστωτικό ίδρυμα παρέχει ικανοποιητικά στοιχεία στις αρμόδιες αρχές σχετικά με την επάρκεια και καταλληλότητα των ελέγχων με προσομοίωση ακραίων καταστάσεων τους οποίους διεξάγει για την εκτίμηση των συγκεκριμένων κινδύνων.

Σε περίπτωση που από έναν τέτοιο έλεγχο αποδειχθεί ότι η αξία εκποίησης των εξασφαλίσεων είναι κατώτερη από αυτήν που επιτρέπεται να ληφθεί υπόψη βάσει των παραγράφων 1 και 2, μειώνεται αναλόγως η αξία των εξασφαλίσεων που επιτρέπεται να αναγνωριστεί κατά τον υπολογισμό της αξίας των χρηματοδοτικών ανοιγμάτων για τους σκοπούς του άρθρου 111, παράγραφοι 1 έως 3.

Στην στρατηγική αντιμετώπισης του κινδύνου συγκέντρωσης τα εν λόγω πιστωτικά ιδρύματα περιλαμβάνουν:

| α) | πολιτικές και διαδικασίες αντιμετώπισης κινδύνων που απορρέουν από αναντιστοιχίες ληκτότητας μεταξύ χρηματοδοτικών ανοιγμάτων και της ενδεχόμενης πιστωτικής προστασίας των ανοιγμάτων αυτών, |
| --- | --- |

α)

πολιτικές και διαδικασίες αντιμετώπισης κινδύνων που απορρέουν από αναντιστοιχίες ληκτότητας μεταξύ χρηματοδοτικών ανοιγμάτων και της ενδεχόμενης πιστωτικής προστασίας των ανοιγμάτων αυτών,

| β) | πολιτικές και διαδικασίες για να αντιμετωπισθεί κατάσταση κατά την οποία ο έλεγχος προσομοίωσης ακραίων καταστάσεων καταδεικνύει ότι η αξία εκποίησης των εξασφαλίσεων είναι κατώτερη από αυτή που λαμβάνεται υπόψη βάσει των παραγράφων 1 και 2, και |
| --- | --- |

β)

πολιτικές και διαδικασίες για να αντιμετωπισθεί κατάσταση κατά την οποία ο έλεγχος προσομοίωσης ακραίων καταστάσεων καταδεικνύει ότι η αξία εκποίησης των εξασφαλίσεων είναι κατώτερη από αυτή που λαμβάνεται υπόψη βάσει των παραγράφων 1 και 2, και

| γ) | πολιτικές και διαδικασίες σχετικά με τον κίνδυνο συγκέντρωσης που απορρέει από την εφαρμογή τεχνικών μείωσης του πιστωτικού κινδύνου και ιδίως μεγάλων έμμεσων πιστωτικών ανοιγμάτων (π.χ. έναντι ενός μεμονωμένου εκδότη τίτλων που χρησιμοποιούνται ως εξασφάλιση). |
| --- | --- |

γ)

πολιτικές και διαδικασίες σχετικά με τον κίνδυνο συγκέντρωσης που απορρέει από την εφαρμογή τεχνικών μείωσης του πιστωτικού κινδύνου και ιδίως μεγάλων έμμεσων πιστωτικών ανοιγμάτων (π.χ. έναντι ενός μεμονωμένου εκδότη τίτλων που χρησιμοποιούνται ως εξασφάλιση).

4.   Όταν τα αποτελέσματα των εξασφαλίσεων αναγνωρίζονται βάσει των διατάξεων των παραγράφων 1 ή 2, τα κράτη μέλη δύνανται να θεωρήσουν ότι οποιοδήποτε καλυμμένο μέρος ενός ανοίγματος βαρύνει τον εκδότη των εξασφαλίσεων και όχι τον πελάτη.

Άρθρο 115

1.   Τα κράτη μέλη μπορούν, για την εφαρμογή του άρθρου 111, παράγραφοι 1 έως 3, να εφαρμόσουν συντελεστή στάθμισης 20 % για τα στοιχεία ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις έναντι περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών διοικήσεων των κρατών μελών εφόσον στις απαιτήσεις αυτές θα εφαρμοζόταν συντελεστής στάθμισης 20 % βάσει των άρθρων 78 έως 83, καθώς και τα άλλα ανοίγματα τα οποία έχει έναντι των κυβερνήσεων και διοικήσεων αυτών ή τα οποία είναι εγγυημένα από αυτές και στα οποία θα εφαρμοζόταν συντελεστής στάθμισης 20 % βάσει των άρθρων 78 έως 83. Ωστόσο, τα κράτη μέλη δύνανται να μειώσουν τον συντελεστή αυτόν σε 0 % για στοιχεία ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις έναντι περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών διοικήσεων εφόσον στις απαιτήσεις αυτές θα εφαρμοζόταν συντελεστής στάθμισης 0 % βάσει των άρθρων 78 έως 83, καθώς και τα άλλα ανοίγματα τα οποία έχει έναντι των κυβερνήσεων και διοικήσεων αυτών ή τα οποία είναι εγγυημένα από αυτές και στα οποία θα εφαρμοζόταν συντελεστής στάθμισης 0 % βάσει των άρθρων 78 έως 83.

2.   Τα κράτη μέλη μπορούν, για την εφαρμογή του άρθρου 111, παράγραφοι 1 έως 3, να εφαρμόσουν συντελεστή στάθμισης 20 % στα στοιχεία του ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις καθώς και σε άλλα χρηματοδοτικά ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων με ληκτότητα άνω του έτους αλλά μικρότερη ή ίση της τριετίας, και συντελεστή στάθμισης 50 % στα στοιχεία του ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις έναντι ιδρυμάτων με ληκτότητα άνω της τριετίας, υπό τον όρο ότι οι τελευταίες αυτές αντιπροσωπεύονται από χρεωστικούς τίτλους που έχουν εκδοθεί από ίδρυμα και ότι επίσης, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, οι χρεωστικοί αυτοί τίτλοι είναι πράγματι διαπραγματεύσιμοι σε αγορά αποτελούμενη από επαγγελματίες φορείς και ότι υπόκεινται σε καθημερινή τιμολόγηση στην αγορά αυτή ή η έκδοση των οποίων έχει επιτραπεί από τις αρμόδιες αρχές του κράτους καταγωγής του εκδίδοντος ιδρύματος. Σε όλες αυτές τις περιπτώσεις, τα στοιχεία αυτά δεν μπορούν να αντιπροσωπεύουν ίδια κεφάλαια.

Άρθρο 116

Κατά παρέκκλιση του άρθρου 113, παράγραφος 3, στοιχείο θ), και του άρθρου 115, παράγραφος 2, τα κράτη μέλη μπορούν να εφαρμόζουν συντελεστή στάθμισης 20 % στα στοιχεία του ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν απαιτήσεις και άλλα χρηματοδοτικά ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων, ανεξαρτήτως της ληκτότητάς τους.

Άρθρο 117

1.   Όταν ένα χρηματοδοτικό άνοιγμα έναντι ενός πελάτη καλύπτεται από εγγύηση τρίτου, ή από ασφάλεια υπό μορφή τίτλων που εκδίδονται από τρίτον υπό τους όρους του άρθρου 113, παράγραφος 3, στοιχείο ιε), τα κράτη μέλη μπορούν:

| α) | να θεωρήσουν ότι το χρηματοδοτικό άνοιγμα υφίσταται έναντι του εγγυητή και όχι έναντι του πελάτη, ή |
| --- | --- |

α)

να θεωρήσουν ότι το χρηματοδοτικό άνοιγμα υφίσταται έναντι του εγγυητή και όχι έναντι του πελάτη, ή

| β) | να θεωρήσουν ότι το χρηματοδοτικό άνοιγμα υφίσταται έναντι του τρίτου και όχι έναντι του πελάτη, εάν το χρηματοδοτικό άνοιγμα που ορίζεται, στο άρθρο 113, παράγραφος 3, στοιχείο ιε), καλύπτεται με ασφάλεια υπό τους όρους που προβλέπονται στη διάταξη αυτή. |
| --- | --- |

β)

να θεωρήσουν ότι το χρηματοδοτικό άνοιγμα υφίσταται έναντι του τρίτου και όχι έναντι του πελάτη, εάν το χρηματοδοτικό άνοιγμα που ορίζεται, στο άρθρο 113, παράγραφος 3, στοιχείο ιε), καλύπτεται με ασφάλεια υπό τους όρους που προβλέπονται στη διάταξη αυτή.

2.   Όταν τα κράτη μέλη εφαρμόζουν την μεταχείριση που προβλέπεται στο στοιχείο α) της παραγράφου 1:

| α) | σε περίπτωση που η εγγύηση εκφράζεται σε νόμισμα διαφορετικό από εκείνο του χρηματοδοτικού ανοίγματος το ποσό του ανοίγματος που θεωρείται καλυμμένο υπολογίζεται σύμφωνα με τις διατάξεις που διέπουν τη μεταχείριση των αναντιστοιχιών νομισμάτων για μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία, του Παραρτήματος VIII, |
| --- | --- |

α)

σε περίπτωση που η εγγύηση εκφράζεται σε νόμισμα διαφορετικό από εκείνο του χρηματοδοτικού ανοίγματος το ποσό του ανοίγματος που θεωρείται καλυμμένο υπολογίζεται σύμφωνα με τις διατάξεις που διέπουν τη μεταχείριση των αναντιστοιχιών νομισμάτων για μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία, του Παραρτήματος VIII,

| β) | η αναντιστοιχία μεταξύ ληκτότητας του χρηματοδοτικού ανοίγματος και ληκτότητας της προστασίας υπόκειται στις διατάξεις που διέπουν τη μεταχείριση των αναντιστοιχιών ληκτότητας του Παραρτήματος VIII, και |
| --- | --- |

β)

η αναντιστοιχία μεταξύ ληκτότητας του χρηματοδοτικού ανοίγματος και ληκτότητας της προστασίας υπόκειται στις διατάξεις που διέπουν τη μεταχείριση των αναντιστοιχιών ληκτότητας του Παραρτήματος VIII, και

| γ) | η μερική κάλυψη δύναται να αναγνωριστεί σύμφωνα με την μεταχείριση που περιγράφεται στο Παράρτημα VIII. |
| --- | --- |

γ)

η μερική κάλυψη δύναται να αναγνωριστεί σύμφωνα με την μεταχείριση που περιγράφεται στο Παράρτημα VIII.

Άρθρο 118

Όταν η συμμόρφωση ενός πιστωτικού ιδρύματος με τις υποχρεώσεις που επιβάλλει το παρόν Τμήμα, σε ατομική ή υποενοποιημένη βάση, δεν είναι η δέουσα βάσει του άρθρου 69, παράγραφος 1, ή όταν οι διατάξεις του άρθρου 70 εφαρμόζονται σε μητρικά πιστωτικά ιδρύματα εγκατεστημένα σε ένα κράτος μέλος, πρέπει να ληφθούν μέτρα για να εξασφαλιστεί η ικανοποιητική κατανομή των χρηματοδοτικών ανοιγμάτων εντός του ομίλου.

Άρθρο 119

Έως τις 31 Δεκεμβρίου 2007, η Επιτροπή οφείλει να υποβάλει στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο έκθεση σχετικά με τη λειτουργία του παρόντος Τμήματος, συνοδευόμενη, ενδεχομένως, από τις κατάλληλες προτάσεις.

Τμήμα 6

Ειδική συμμετοχή εκτός του πιστωτικού τομέα

Άρθρο 120

1.   Ένα πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να κατέχει ειδική συμμετοχή ανώτερη του 15 % των ιδίων κεφαλαίων του σε επιχείρηση που δεν είναι ούτε πιστωτικό ίδρυμα ούτε χρηματοδοτικό ίδρυμα ούτε επιχείρηση της οποίας η δραστηριότητα αποτελεί άμεση προέκταση της τραπεζικής δραστηριότητας ή αφορά δευτερεύουσες υπηρεσίες της, όπως π.χ. leasing, factoring, διαχείριση αμοιβαίων κεφαλαίων, διαχείριση υπηρεσιών πληροφορικής ή άλλη παρόμοια δραστηριότητα.

2.   Το συνολικό ποσό των ειδικών συμμετοχών σε επιχειρήσεις που δεν είναι πιστωτικά ιδρύματα, χρηματοδοτικά ιδρύματα ή επιχειρήσεις των οποίων η δραστηριότητα αποτελεί άμεση προέκταση της τραπεζικής δραστηριότητας ή αφορά δευτερεύουσες υπηρεσίες της, όπως π.χ. leasing, factoring, διαχείριση αμοιβαίων κεφαλαίων, διαχείριση υπηρεσιών πληροφορικής ή άλλη παρόμοια δραστηριότητα, δεν μπορεί να υπερβαίνει το 60 % των ιδίων κεφαλαίων του πιστωτικού ιδρύματος.

3.   Η υπέρβαση των ορίων που καθορίζονται στις παραγράφους 1 και 2 είναι δυνατή μόνο σε εξαιρετικές περιπτώσεις. Εντούτοις, στην περίπτωση αυτή, οι αρμόδιες αρχές απαιτούν την αύξηση των ιδίων κεφαλαίων του πιστωτικού ιδρύματος ή τη λήψη άλλων μέτρων ισοδυνάμου αποτελέσματος.

Άρθρο 121

Οι μετοχές ή τα μερίδια που κατέχονται προσωρινά, κατά τη διάρκεια χρηματοδοτικής ενίσχυσης που αποσκοπεί στην εξυγίανση ή τη διάσωση μιας επιχείρησης, ή λόγω αναδοχής εκδόσεως τίτλων (underwriting) κατά την κανονική διάρκεια της έκδοσης των τίτλων αυτών ή ιδίω ονόματι αλλά για λογαριασμό τρίτου, δεν συμπεριλαμβάνονται στις ειδικές συμμετοχές κατά τον υπολογισμό των ορίων που καθορίζονται στο άρθρο 120, παράγραφοι 1 και 2. Οι μετοχές ή τα μερίδια που δεν έχουν το χαρακτήρα παγίων χρηματοπιστωτικών στοιχείων κατά την έννοια του άρθρου 35, παράγραφος 2, της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ, δεν συμπεριλαμβάνονται στον υπολογισμό.

Άρθρο 122

1.   Τα κράτη μέλη δεν χρειάζεται να εφαρμόζουν τους περιορισμούς που προβλέπονται στο άρθρο 120, παράγραφοι 1 και 2, στις συμμετοχές σε ασφαλιστικές επιχειρήσεις, όπως ορίζονται στις οδηγίες 73/239/ΕΟΚ και 2002/83/ΕΚ, ή σε αντασφαλιστικές επιχειρήσεις, όπως ορίζονται στην οδηγία 98/78/ΕΚ.

2.   Τα κράτη μέλη μπορούν να ορίζουν ότι οι αρμόδιες αρχές δεν εφαρμόζουν τα όρια που καθορίζονται στις παραγράφους 1 και 2 του άρθρου 120, εάν προβλέπουν ότι τα πλεονάσματα ειδικών συμμετοχών σε σχέση με τα όρια αυτά καλύπτονται κατά 100 % από τα ίδια κεφάλαια τα οποία δεν λαμβάνονται υπόψη κατά τον υπολογισμό που απαιτείται βάσει του άρθρου 75. Αν υπάρχουν πλεονάσματα σε σχέση με τα όρια των παραγράφων 1 και 2 του άρθρου 120, το ποσό που καλύπτεται με ίδια κεφάλαια είναι το υψηλότερο από τα πλεονάσματα.

Κεφάλαιο 3

Διαδικασία αξιολόγησης των πιστωτικών ιδρυμάτων

Άρθρο 123

Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν αξιόπιστες, αποτελεσματικές και πλήρεις στρατηγικές και διαδικασίες για την αξιολόγηση και τη διατήρηση σε διαρκή βάση του ύψους, της σύνθεσης και της κατανομής των εσωτερικών κεφαλαίων που θεωρούν κατάλληλα για την κάλυψη της φύσης και του επιπέδου των κινδύνων τους οποίους έχουν αναλάβει ή τους οποίους ενδέχεται να αναλάβουν.

Οι εν λόγω στρατηγικές και διαδικασίες υπόκεινται σε τακτική εσωτερική επανεξέταση ώστε να εξασφαλιστεί ότι παραμένουν πλήρεις και αναλογικές προς τη φύση, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα των δραστηριοτήτων του πιστωτικού ιδρύματος.

Κεφάλαιο 4

Εποπτεία και δημοσιοποίηση πληροφοριών από τις αρμίδιες αρχές

Τμήμα 1

Εποπτεία

Άρθρο 124

1.   Λαμβάνοντας υπόψη τα τεχνικά κριτήρια που παρατίθενται στο Παράρτημα ΧΙ, οι αρμόδιες αρχές εξετάζουν τις ρυθμίσεις, τις στρατηγικές, τις διαδικασίες και τους μηχανισμούς που εφαρμόζουν τα πιστωτικά ιδρύματα προκειμένου να συμμορφωθούν προς την παρούσα οδηγία και αξιολογούν τους κινδύνους τους οποίους τα πιστωτικά ιδρύματα έχουν αναλάβει ή ενδέχεται να αναλάβουν.

2.   Το εύρος της εξέτασης και της αξιολόγησης που προβλέπονται στην παράγραφο 1 συμπίπτει με εκείνο των απαιτήσεων της παρούσας οδηγίας.

3.   Βάσει της εξέτασης και της αξιολόγησης που προβλέπονται στην παράγραφο 1, οι αρμόδιες αρχές προσδιορίζουν κατά πόσο οι ρυθμίσεις, οι στρατηγικές, οι διαδικασίες και οι μηχανισμοί που εφαρμόζουν τα πιστωτικά ιδρύματα, καθώς και τα ίδια κεφάλαιά τους, εξασφαλίζουν την υγιή διαχείριση και την κάλυψη των κινδύνων τους.

4.   Οι αρμόδιες αρχές καθορίζουν την συχνότητα και την ένταση της εξέτασης και της αξιολόγησης της παραγράφου 1 λαμβάνοντας υπόψη το μέγεθος, την συστημική σπουδαιότητα, τη φύση, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα των δραστηριοτήτων του πιστωτικού ιδρύματος, λαμβάνοντας υπόψη τους κατά τον καθορισμό αυτόν την αρχή της αναλογικότητας. Η εξέταση και αξιολόγηση επικαιροποιούνται τουλάχιστον σε ετήσια βάση.

5.   Η εξέταση και αξιολόγηση που πραγματοποιούν οι αρμόδιες αρχές περιλαμβάνει τον κίνδυνο επιτοκίου τον οποίο αναλαμβάνουν τα πιστωτικά ιδρύματα και οποίος απορρέει από τις μη σχετιζόμενες με το χαρτοφυλάκιο συναλλαγών δραστηριότητές τους. Μέτρα θα απαιτηθούν στην περίπτωση ιδρυμάτων των οποίων η οικονομική αξία μειώνεται κατά περισσότερο από 20 % των ιδίων κεφαλαίων τους ως αποτέλεσμα αιφνίδιας και μη αναμενόμενης μεταβολής των επιτοκίων το μέγεθος της οποίας καθορίζεται από τις αρμόδιες αρχές και παραμένει το ίδιο για όλα τα πιστωτικά ιδρύματα.

Άρθρο 125

1.   Όταν η μητρική επιχείρηση είναι μητρικό πιστωτικό ίδρυμα εγκατεστημένο σε ένα κράτος μέλος ή μητρικό πιστωτικό ίδρυμα εγκατεστημένο στην ΕΕ, η εποπτεία σε ενοποιημένη βάση ασκείται από τις αρμόδιες αρχές που χορήγησαν στον εν λόγω πιστωτικό ίδρυμα την άδεια λειτουργίας που προβλέπεται στο άρθρο 6.

2.   Όταν η μητρική επιχείρηση είναι μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε ένα κράτος μέλος ή μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην ΕΕ, η εποπτεία σε ενοποιημένη βάση ασκείται από τις αρμόδιες αρχές που χορήγησαν στον εν λόγω πιστωτικό ίδρυμα την άδεια λειτουργίας που προβλέπεται στο άρθρο 6.

Άρθρο 126

1.   Στην περίπτωση κατά την οποία πιστωτικά ιδρύματα που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε περισσότερα του ενός κράτη μέλη έχουν ως μητρική επιχείρηση την ίδια μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε ένα κράτος μέλος ή την ίδια μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην ΕΕ, η εποπτεία σε ενοποιημένη βάση ασκείται από τις αρμόδιες αρχές του πιστωτικού ιδρύματος που έχει λάβει άδεια λειτουργίας στο κράτος μέλος στο οποίο συστάθηκε η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών.

Όταν πρόκειται για μητρικές επιχειρήσεις πιστωτικών ιδρυμάτων που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σε δύο ή περισσότερα κράτη μέλη, οι οποίες περιλαμβάνουν περισσότερες της μιας χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών με κεντρικά γραφεία σε διαφορετικά κράτη μέλη και εφόσον υπάρχει πιστωτικό ίδρυμα σε καθένα από τα εν λόγω κράτη μέλη, η εποπτεία σε ενοποιημένη βάση ασκείται από την αρμόδια αρχή του πιστωτικού ιδρύματος με το μεγαλύτερο σύνολο ισολογισμού.

2.   Όταν πρόκειται για περισσότερα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Κοινότητα και έχουν ως μητρική επιχείρηση την ίδια χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών και όταν κανένα από τα εν λόγω πιστωτικά ιδρύματα δεν έχει άδεια λειτουργίας στο κράτος μέλος στο οποίο έχει την καταστατική της έδρα η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών, η εποπτεία σε ενοποιημένη βάση ασκείται από την αρμόδια αρχή που χορήγησε την άδεια λειτουργίας στο πιστωτικό ίδρυμα με το μεγαλύτερο σύνολο ισολογισμού, το οποίο, για τους σκοπούς της παρούσας οδηγίας, θεωρείται ως το πιστωτικό ίδρυμα το ελεγχόμενο από μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην ΕΕ.

3.   Σε συγκεκριμένες περιπτώσεις, οι αρμόδιες αρχές δύνανται, κοινή συναινέσει, να παρεκκλίνουν από τα κριτήρια που αναφέρονται στις παραγράφους 1 και 2 εάν η εφαρμογή τους αντενδείκνυται, λαμβάνοντας υπόψη τα πιστωτικά ιδρύματα και τη σχετική σπουδαιότητα των δραστηριοτήτων τους στις διάφορες χώρες, και να αναθέσουν σε άλλη αρμόδια αρχή την άσκηση της εποπτείας σε ενοποιημένη βάση. Στις περιπτώσεις αυτές, προτού λάβουν τέτοια απόφαση, οι αρμόδιες αρχές παρέχουν στο εγκατεστημένο στην ΕΕ μητρικό πιστωτικό ίδρυμα, ή στην εγκατεστημένη στην ΕΕ μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών, ή στο πιστωτικό ίδρυμα με το μεγαλύτερο σύνολο ισολογισμού τη δυνατότητα να εκφέρει γνώμη σχετικά με την απόφαση αυτή.

4.   Οι αρμόδιες αρχές κοινοποιούν στην Επιτροπή τις συμφωνίες που υπάγονται στις διατάξεις της παραγράφου 3.

Άρθρο 127

1.   Τα κράτη μέλη θεσπίζουν τα μέτρα που ενδεχομένως απαιτούνται για την υπαγωγή των χρηματοδοτικών εταιρειών συμμετοχών σε ενοποιημένη εποπτεία. Με την επιφύλαξη του άρθρου 135, η ενοποίηση της χρηματοοικονομικής κατάστασης της χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών δεν συνεπάγεται κατ' ουδένα τρόπο την υποχρέωση των αρμόδιων αρχών να ασκούν επί της εταιρείας αυτής εποπτεία σε ατομική βάση.

2.   Όταν οι αρμόδιες αρχές ενός κράτους μέλους δεν υπάγουν ένα θυγατρικό πιστωτικό ίδρυμα στην ενοποιημένη εποπτεία κατ' εφαρμογή μιας των περιπτώσεων του άρθρου 73, παράγραφος 1, στοιχεία β) και γ), οι αρμόδιες αρχές του κράτους όπου βρίσκεται το ίδρυμα αυτό μπορούν να ζητούν από τη μητρική του επιχείρηση πληροφορίες που θα διευκολύνουν την άσκηση της εποπτείας του.

3.   Τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι οι αρμόδιες εθνικές τους αρχές που έχουν αναλάβει την ενοποιημένη εποπτεία μπορούν να ζητούν από τις θυγατρικές ενός πιστωτικού ιδρύματος ή μιας χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών που δεν υπόκεινται σε ενοποιημένη εποπτεία τις πληροφορίες που προβλέπονται στο άρθρο 137. Στην περίπτωση αυτή εφαρμόζονται οι προβλεπόμενες στο άρθρο αυτό διαδικασίες διαβίβασης και επαλήθευσης των πληροφοριών.

Άρθρο 128

Όταν κράτη μέλη διαθέτουν πλείονες αρμόδιες αρχές για την προληπτική εποπτεία των πιστωτικών και χρηματοδοτικών ιδρυμάτων, λαμβάνουν τα αναγκαία μέτρα για τον μεταξύ τους συντονισμό.

Άρθρο 129

1.   Επιπλέον των ευθυνών που της ανατίθενται δυνάμει άλλων διατάξεων της παρούσας οδηγίας, η αρμόδια αρχή που είναι επιφορτισμένη με την άσκηση εποπτείας σε ενοποιημένη βάση επί μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων εγκατεστημένων στην ΕΕ και πιστωτικών ιδρυμάτων ελεγχόμενων από μητρικές χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών εγκατεστημένες στην ΕΕ ασκεί και τα ακόλουθα καθήκοντα:

| α) | τον συντονισμό της συγκέντρωσης και της διαβίβασης συναφών ή ουσιωδών πληροφοριών τόσο σε περίοδο ομαλής λειτουργίας όσο και σε περίπτωση κρίσης, και |
| --- | --- |

α)

τον συντονισμό της συγκέντρωσης και της διαβίβασης συναφών ή ουσιωδών πληροφοριών τόσο σε περίοδο ομαλής λειτουργίας όσο και σε περίπτωση κρίσης, και

| β) | τον προγραμματισμό και συντονισμό των εποπτικών δραστηριοτήτων σε περίοδο ομαλής λειτουργίας, καθώς και σε περίπτωση κρίσης, τόσο σε σχέση με τις δραστηριότητες που αναφέρονται στο άρθρο 124, σε συνεργασία με τις ενεχόμενες αρμόδιες αρχές. |
| --- | --- |

β)

τον προγραμματισμό και συντονισμό των εποπτικών δραστηριοτήτων σε περίοδο ομαλής λειτουργίας, καθώς και σε περίπτωση κρίσης, τόσο σε σχέση με τις δραστηριότητες που αναφέρονται στο άρθρο 124, σε συνεργασία με τις ενεχόμενες αρμόδιες αρχές.

2.   Όσον αφορά τις αιτήσεις χορήγησης των αδειών που μνημονεύονται στα άρθρα 84, παράγραφος 1, 87, παράγραφος 9, και 105, και στο Παράρτημα III, Μέρος 6, αντίστοιχα, που υποβάλλονται από μητρικό πιστωτικό ίδρυμα εγκατεστημένο στην ΕΕ και τις θυγατρικές του, ή από κοινού από τις θυγατρικές επιχειρήσεις μιας μητρικής χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών εγκατεστημένης στην ΕΕ, οι αρμόδιες αρχές συνεργάζονται μεταξύ τους, σε πλήρη συνεννόηση, προκειμένου να αποφασισθεί αν πρέπει να χορηγηθεί ή όχι η αιτούμενη άδεια και να προσδιοριστούν οι όροι και προϋποθέσεις που πρέπει ενδεχομένως να πληρούνται για τη χορήγησή της.

Οι αιτήσεις στις οποίες αναφέρεται το πρώτο εδάφιο υποβάλλονται μόνον στην αρμόδια αρχή που αναφέρεται στην παράγραφο 1.

Οι αρμόδιες αρχές καταβάλλουν κάθε δυνατή προσπάθεια προκειμένου να καταλήξουν σε κοινή απόφαση ως προς την αίτηση εντός το πολύ έξι μηνών. Η κοινή αυτή απόφαση παρουσιάζεται σε έγγραφο που περιέχει την πλήρως αιτιολογημένη απόφαση η οποία διαβιβάζεται στον αιτούντα από την αρμόδια αρχή που αναφέρεται στην παράγραφο 1.

Η προθεσμία του τρίτου εδαφίου αρχίζει την ημερομηνία παραλαβής της πλήρους αίτησης από την αρμόδια αρχή της παραγράφου 1. Η αρμόδια αρχή της παραγράφου 1 διαβιβάζει αμέσως την πλήρη αίτηση στις άλλες αρμόδιες αρχές.

Εάν δεν ληφθεί κοινή απόφαση από τις αρμόδιες αρχές εντός έξι μηνών, η αρμόδια αρχή της παραγράφου 1 λαμβάνει μόνη της απόφαση σχετικά με την αίτηση. Η εν λόγω απόφαση δημοσιεύεται σε έγγραφο που περιέχει την πλήρως αιτιολογημένη απόφαση και λαμβάνει υπόψη τις θέσεις και τις επιφυλάξεις που έχουν εκφράσει οι άλλες αρμόδιες αρχές εντός του χρονικού διαστήματος των έξι μηνών. Η απόφαση διαβιβάζεται στον αιτούντα και στις υπόλοιπες αρμόδιες αρχές, από τις αρμόδιες αρχές που ορίζονται στην παράγραφο 1.

Οι αποφάσεις που μνημονεύονται στο τρίτο και το πέμπτο εδάφιο αναγνωρίζονται ως καθοριστικές και εφαρμόζονται στα ενδιαφερόμενα κράτη μέλη.

Άρθρο 130

1.   Σε περίπτωση κρίσης εντός τραπεζικού ομίλου, που ενδέχεται να θέσει σε κίνδυνο την σταθερότητα του χρηματοπιστωτικού συστήματος σε οποιοδήποτε από τα κράτη μέλη όπου οντότητες του ομίλου έχουν λάβει άδεια λειτουργίας, η αρμόδια αρχή που είναι επιφορτισμένη με την άσκηση εποπτείας σε ενοποιημένη βάση ειδοποιεί, το συντομότερο δυνατό, δυνάμει του Τίτλου V, Κεφάλαιο 1, Τμήμα 2, τις αρχές που αναφέρονται στο άρθρο 49, στοιχείο α), και στο άρθρο 50. Η υποχρέωση αυτή ισχύει για όλες τις αρμόδιες αρχές που προσδιορίζονται βάσει των άρθρων 125 και 126 σε σχέση με συγκεκριμένο όμιλο, καθώς και για την αρμόδια αρχή που προσδιορίζεται βάσει του άρθρου 129, παράγραφος 1. Όπου είναι δυνατόν, η αρμόδια αρχή χρησιμοποιεί υπάρχοντες καθορισμένους διαύλους επικοινωνίας.

2.   Η αρμόδια αρχή που είναι επιφορτισμένη με την άσκηση εποπτείας σε ενοποιημένη βάση, όταν χρειάζεται πληροφορίες που έχουν ήδη παρασχεθεί σε άλλη αρμόδια αρχή, επικοινωνεί με αυτήν, στο μέτρο του δυνατού, προκειμένου να αποφευχθεί η διπλή υποβολή πληροφοριών στις διάφορες αρχές που ενέχονται στην εποπτεία.

Άρθρο 131

Προκειμένου να διευκολυνθεί και να καταστεί αποτελεσματική η εποπτεία, η αρμόδια αρχή που είναι επιφορτισμένη με την άσκηση εποπτείας σε ενοποιημένη βάση και οι άλλες αρμόδιες αρχές θεσπίζουν γραπτές ρυθμίσεις σε θέματα συντονισμού και συνεργασίας.

Βάσει των ρυθμίσεων αυτών μπορούν να ανατεθούν πρόσθετα καθήκοντα στην αρμόδια αρχή που είναι επιφορτισμένη με την άσκηση εποπτείας σε ενοποιημένη βάση και να προσδιοριστούν διαδικασίες για τη λήψη αποφάσεων και τη συνεργασία με άλλες αρμόδιες αρχές.

Οι αρμόδιες αρχές που είναι υπεύθυνες για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας στη θυγατρική μιας μητρικής επιχείρησης η οποία αποτελεί πιστωτικό ίδρυμα μπορούν, με διμερή συμφωνία, να εκχωρήσουν την εποπτική τους αρμοδιότητα στις αρμόδιες αρχές που χορήγησαν την άδεια λειτουργίας και εποπτεύουν τη μητρική επιχείρηση με σκοπό οι τελευταίες αρχές να αναλάβουν την εποπτεία της θυγατρικής, σύμφωνα με τις διατάξεις της παρούσας οδηγίας. Η Επιτροπή ενημερώνεται για την ύπαρξη και το περιεχόμενο τέτοιων συμφωνιών. Η Επιτροπή διαβιβάζει τα πληροφοριακά αυτά στοιχεία στις αρμόδιες αρχές των άλλων κρατών μελών και στην Ευρωπαϊκή Επιτροπή Τραπεζών.

Άρθρο 132

1.   Οι αρμόδιες αρχές συνεργάζονται στενά μεταξύ τους. Διαβιβάζουν μεταξύ τους όλες τις πληροφορίες που είναι ουσιώδεις ή σχετικές με την άσκηση των εποπτικών καθηκόντων που αναλαμβάνουν οι άλλες αρχές βάσει της παρούσας οδηγίας. Από την άποψη αυτή, οι αρμόδιες αρχές διαβιβάζουν κατόπιν αιτήσεως όλες τις σχετικές πληροφορίες και διαβιβάζουν ιδία πρωτοβουλία όλες τις ουσιώδεις πληροφορίες.

Οι πληροφορίες για τις οποίες γίνεται λόγος στο πρώτο εδάφιο θεωρούνται ουσιώδεις αν μπορούν να επηρεάσουν ουσιαστικά την εκτίμηση της χρηματοοικονομικής υγείας ενός πιστωτικού ή χρηματοδοτικού ιδρύματος σε άλλο κράτος μέλος.

Συγκεκριμένα, οι αρμόδιες αρχές που είναι επιφορτισμένες με την ενοποιημένη εποπτεία μητρικών πιστωτικών ιδρυμάτων εγκατεστημένων στην ΕΕ και πιστωτικών ιδρυμάτων ελεγχόμενων από μητρικές χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών εγκατεστημένες στην ΕΕ, παρέχουν κάθε σχετική πληροφορία στις αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών που ασκούν εποπτεία επί θυγατρικών των εν λόγω μητρικών επιχειρήσεων. Κατά τον προσδιορισμό της έκτασης των σχετικών πληροφοριών, λαμβάνεται υπόψη η σπουδαιότητα των εν λόγω θυγατρικών για το χρηματοπιστωτικό σύστημα των κρατών μελών αυτών.

Οι ουσιώδεις πληροφορίες στις οποίες αναφέρεται το πρώτο εδάφιο περιλαμβάνουν, ειδικότερα, τα εξής:

| α) | τον προσδιορισμό της διάρθρωσης όλων των μείζονος σημασίας πιστωτικών ιδρυμάτων ενός ομίλου, καθώς και των αρχών που είναι αρμόδιες για τα πιστωτικά ιδρύματα του ομίλου, |
| --- | --- |

α)

τον προσδιορισμό της διάρθρωσης όλων των μείζονος σημασίας πιστωτικών ιδρυμάτων ενός ομίλου, καθώς και των αρχών που είναι αρμόδιες για τα πιστωτικά ιδρύματα του ομίλου,

| β) | τις διαδικασίες συγκέντρωσης πληροφοριών από τα πιστωτικά ιδρύματα ενός ομίλου και την επαλήθευση των πληροφοριών αυτών, |
| --- | --- |

β)

τις διαδικασίες συγκέντρωσης πληροφοριών από τα πιστωτικά ιδρύματα ενός ομίλου και την επαλήθευση των πληροφοριών αυτών,

| γ) | αρνητικές εξελίξεις σε πιστωτικά ιδρύματα ή άλλες οντότητες ενός ομίλου που δύνανται να επηρεάσουν σοβαρά τα πιστωτικά ιδρύματα, και |
| --- | --- |

γ)

αρνητικές εξελίξεις σε πιστωτικά ιδρύματα ή άλλες οντότητες ενός ομίλου που δύνανται να επηρεάσουν σοβαρά τα πιστωτικά ιδρύματα, και

| δ) | σημαντικές κυρώσεις και έκτακτα μέτρα που έλαβαν οι αρμόδιες αρχές σύμφωνα με την παρούσα οδηγία, περιλαμβανομένης της επιβολής πρόσθετης κεφαλαιακής απαίτησης βάσει του άρθρου 136 και της επιβολής οποιουδήποτε ορίου όσον αφορά τη χρήση της εξελιγμένης μεθόδου μέτρησης για τον υπολογισμό των απαιτήσεων σε ίδια κεφάλαια βάσει του άρθρου 105. |
| --- | --- |

δ)

σημαντικές κυρώσεις και έκτακτα μέτρα που έλαβαν οι αρμόδιες αρχές σύμφωνα με την παρούσα οδηγία, περιλαμβανομένης της επιβολής πρόσθετης κεφαλαιακής απαίτησης βάσει του άρθρου 136 και της επιβολής οποιουδήποτε ορίου όσον αφορά τη χρήση της εξελιγμένης μεθόδου μέτρησης για τον υπολογισμό των απαιτήσεων σε ίδια κεφάλαια βάσει του άρθρου 105.

2.   Οι αρμόδιες αρχές οι επιφορτισμένες με την εποπτεία πιστωτικών ιδρυμάτων ελεγχόμενων από μητρικό πιστωτικό ίδρυμα εγκατεστημένο στην ΕΕ επικοινωνούν όποτε είναι δυνατόν με την αρμόδια αρχή του άρθρου 129, παράγραφος 1, όταν έχουν ανάγκη πληροφοριών όσον αφορά την εφαρμογή των προσεγγίσεων και μεθοδολογιών που περιλαμβάνονται στην παρούσα οδηγία τις οποίες ενδέχεται να έχει ήδη στη διάθεσή της η εν λόγω αρχή.

3.   Προτού λάβουν απόφαση, οι ενεχόμενες αρμόδιες αρχές διαβουλεύονται μεταξύ τους όσον αφορά τα θέματα που ακολουθούν, όταν η απόφαση έχει συνέπειες για τα εποπτικά καθήκοντα άλλων αρμόδιων αρχών:

| α) | μεταβολές στη μετοχική, οργανωτική ή διαχειριστική διάρθρωση των πιστωτικών ιδρυμάτων ενός ομίλου που απαιτούν την έγκριση ή την άδεια των αρμοδίων αρχών, και |
| --- | --- |

α)

μεταβολές στη μετοχική, οργανωτική ή διαχειριστική διάρθρωση των πιστωτικών ιδρυμάτων ενός ομίλου που απαιτούν την έγκριση ή την άδεια των αρμοδίων αρχών, και

| β) | σημαντικές κυρώσεις ή έκτακτα μέτρα που έλαβαν οι αρμόδιες αρχές σύμφωνα με την παρούσα οδηγία, περιλαμβανομένης της επιβολής πρόσθετης κεφαλαιακής απαίτησης βάσει του άρθρου 136 και της επιβολής οποιουδήποτε ορίου όσον αφορά τη χρήση της εξελιγμένης μεθόδου μέτρησης για τον υπολογισμό των απαιτήσεων σε ίδια κεφάλαια βάσει του άρθρου 105. |
| --- | --- |

β)

σημαντικές κυρώσεις ή έκτακτα μέτρα που έλαβαν οι αρμόδιες αρχές σύμφωνα με την παρούσα οδηγία, περιλαμβανομένης της επιβολής πρόσθετης κεφαλαιακής απαίτησης βάσει του άρθρου 136 και της επιβολής οποιουδήποτε ορίου όσον αφορά τη χρήση της εξελιγμένης μεθόδου μέτρησης για τον υπολογισμό των απαιτήσεων σε ίδια κεφάλαια βάσει του άρθρου 105.

Για τους σκοπούς του στοιχείου β), ζητείται πάντοτε η γνώμη της αρμόδιας για την εποπτεία σε ενοποιημένη βάση αρχής.

Ωστόσο, μια αρμόδια αρχή δύναται να αποφασίσει να μην συμβουλευθεί κανέναν σε επείγουσες περιπτώσεις ή στις οποίες αυτό θα έθετε σε κίνδυνο την αποτελεσματικότητα των αποφάσεών της. Στην περίπτωση αυτή, η αρμόδια αρχή ενημερώνει πάραυτα τις άλλες αρμόδιες αρχές.

Άρθρο 133

1.   Οι αρμόδιες αρχές που είναι επιφορτισμένες με την εποπτεία σε ενοποιημένη βάση απαιτούν, για την άσκηση της εποπτείας, την ολική ενοποίηση των πιστωτικών και χρηματοδοτικών ιδρυμάτων που αποτελούν θυγατρικές της μητρικής επιχείρησης.

Ωστόσο, οι αρμόδιες αρχές δύνανται να απαιτήσουν μόνον αναλογική ενοποίηση στην περίπτωση που, κατά τη γνώμη τους, η ευθύνη της μητρικής επιχείρησης η οποία κατέχει τη συμμετοχή περιορίζεται στο τμήμα του κεφαλαίου που κατέχει, λαμβανομένης υπόψη της ευθύνης των άλλων μετόχων ή εταίρων των οποίων η φερεγγυότητα είναι ικανοποιητική. Η ευθύνη των άλλων μετόχων και εταίρων καθορίζεται σαφώς, εν ανάγκη με την ανάληψη επίσημων υπογεγραμμένων υποχρεώσεων.

Στην περίπτωση που επιχειρήσεις συνδέονται με σχέση κατά την έννοια του άρθρου 12, παράγραφος 1 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ, οι αρμόδιες αρχές καθορίζουν πώς πρέπει να γίνει η ενοποίηση.

2.   Οι αρμόδιες αρχές που είναι επιφορτισμένες με την εποπτεία σε ενοποιημένη βάση απαιτούν την αναλογική ενοποίηση των συμμετοχών σε πιστωτικά ή χρηματοδοτικά ιδρύματα, τα οποία διευθύνονται από επιχείρηση συμπεριλαμβανομένη στην ενοποίηση από κοινού με μία ή περισσότερες επιχειρήσεις μη συμπεριλαμβανόμενες στην ενοποίηση, όταν η ευθύνη των εν λόγω επιχειρήσεων περιορίζεται στο τμήμα του κεφαλαίου που κατέχουν.

3.   Εκτός των περιπτώσεων που μνημονεύονται στις παραγράφους 1 και 2, στις υπόλοιπες περιπτώσεις συμμετοχών ή κεφαλαιακού δεσμού, οι αρμόδιες αρχές ορίζουν αν και με ποια μορφή πρέπει να πραγματοποιείται η ενοποίηση. Μπορούν ιδιαίτερα να επιτρέψουν ή να επιβάλουν τη χρησιμοποίηση της μεθόδου της καθαρής θέσεως. Η μέθοδος αυτή δεν σημαίνει ωστόσο υπαγωγή των επιχειρήσεων αυτών στην εποπτεία επί ενοποιημένης βάσεως.

Άρθρο 134

1.   Με την επιφύλαξη του άρθρου 133, οι αρμόδιες αρχές αποφασίζουν αν και με ποια μορφή θα γίνει η ενοποίηση, στις ακόλουθες περιπτώσεις:

| α) | όταν ένα πιστωτικό ίδρυμα ασκεί, κατά τις αρμόδιες αρχές, σημαντική επιρροή επί ενός ή πλειόνων πιστωτικών ή χρηματοδοτικών ιδρυμάτων, χωρίς όμως να διαθέτει συμμετοχή ή άλλο κεφαλαιακό δεσμό με αυτά, και |
| --- | --- |

α)

όταν ένα πιστωτικό ίδρυμα ασκεί, κατά τις αρμόδιες αρχές, σημαντική επιρροή επί ενός ή πλειόνων πιστωτικών ή χρηματοδοτικών ιδρυμάτων, χωρίς όμως να διαθέτει συμμετοχή ή άλλο κεφαλαιακό δεσμό με αυτά, και

| β) | όταν δύο ή πλείονα πιστωτικά ή χρηματοδοτικά ιδρύματα τίθενται υπό ενιαία διοίκηση, χωρίς προς τούτο να απαιτείται σχετική σύμβαση ή ρήτρα του καταστατικού. |
| --- | --- |

β)

όταν δύο ή πλείονα πιστωτικά ή χρηματοδοτικά ιδρύματα τίθενται υπό ενιαία διοίκηση, χωρίς προς τούτο να απαιτείται σχετική σύμβαση ή ρήτρα του καταστατικού.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν ιδίως να επιτρέψουν ή να επιβάλουν τη χρήση της μεθόδου του άρθρου 12 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ. Η μέθοδος αυτή δεν σημαίνει ωστόσο υπαγωγή των επιχειρήσεων αυτών στην εποπτεία επί ενοποιημένης βάσεως.

2.   Όταν η ενοποιημένη εποπτεία επιβάλλεται κατ' εφαρμογή των άρθρων 125 και 126, οι επιχειρήσεις επικουρικών υπηρεσιών και οι εταιρείες διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων όπως ορίζονται στην οδηγία 2002/87/ΕΚ περιλαμβάνονται στην ενοποίηση στις ίδιες περιπτώσεις και με τις ίδιες μεθόδους όπως οι προβλεπόμενες στο άρθρο 133 και στην παράγραφο 1 του παρόντος άρθρου.

Άρθρο 135

Τα κράτη μέλη απαιτούν τα πρόσωπα που όντως διευθύνουν τις δραστηριότητες μιας χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών να έχουν τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και την αναγκαία πείρα για την άσκηση των καθηκόντων τους.

Άρθρο 136

1.   Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν από τα πιστωτικά ιδρύματα που δεν ανταποκρίνονται στις απαιτήσεις της παρούσας οδηγίας να προβούν εγκαίρως στις απαραίτητες ενέργειες ή να λάβουν τα αναγκαία μέτρα προκειμένου να αντιμετωπιστεί η κατάσταση.

Στα μέτρα που έχουν στη διάθεσή τους οι αρμόδιες αρχές για τον σκοπό αυτόν περιλαμβάνονται τα εξής:

| α) | να υποχρεώνουν τα πιστωτικά ιδρύματα να διατηρούν ίδια κεφάλαια πάνω από το ελάχιστο επίπεδο που ορίζει το άρθρο 75, |
| --- | --- |

α)

να υποχρεώνουν τα πιστωτικά ιδρύματα να διατηρούν ίδια κεφάλαια πάνω από το ελάχιστο επίπεδο που ορίζει το άρθρο 75,

| β) | να απαιτούν την ενίσχυση των διακανονισμών, διαδικασιών, μηχανισμών και στρατηγικών που τέθηκαν σε εφαρμογή για τη συμμόρφωση με τα άρθρα 22 και 123, |
| --- | --- |

β)

να απαιτούν την ενίσχυση των διακανονισμών, διαδικασιών, μηχανισμών και στρατηγικών που τέθηκαν σε εφαρμογή για τη συμμόρφωση με τα άρθρα 22 και 123,

| γ) | να υποχρεώνουν τα πιστωτικά ιδρύματα να εφαρμόζουν ειδική πολιτική προβλέψεων ή μεταχείριση των στοιχείων του ενεργητικού από την άποψη των κεφαλαιακών απαιτήσεων, |
| --- | --- |

γ)

να υποχρεώνουν τα πιστωτικά ιδρύματα να εφαρμόζουν ειδική πολιτική προβλέψεων ή μεταχείριση των στοιχείων του ενεργητικού από την άποψη των κεφαλαιακών απαιτήσεων,

| δ) | να θέτουν περιορισμούς ή όρια στις επιχειρηματικές δραστηριότητες, το επιχειρηματικό φάσμα ή το δίκτυο των πιστωτικών ιδρυμάτων, και |
| --- | --- |

δ)

να θέτουν περιορισμούς ή όρια στις επιχειρηματικές δραστηριότητες, το επιχειρηματικό φάσμα ή το δίκτυο των πιστωτικών ιδρυμάτων, και

| ε) | να απαιτούν τη μείωση του κινδύνου τον οποίον ενέχουν οι δραστηριότητες, τα προϊόντα και τα συστήματα των πιστωτικών ιδρυμάτων. |
| --- | --- |

ε)

να απαιτούν τη μείωση του κινδύνου τον οποίον ενέχουν οι δραστηριότητες, τα προϊόντα και τα συστήματα των πιστωτικών ιδρυμάτων.

Η λήψη των μέτρων αυτών υπάγεται στις διατάξεις του Κεφαλαίου 1, Τμήμα 2.

2.   Οι αρμόδιες αρχές επιβάλλουν ειδική κεφαλαιακή απαίτηση, η οποία υπερβαίνει το ελάχιστο επίπεδο το οποίο ορίζει το άρθρο 75, τουλάχιστον στα πιστωτικά ιδρύματα που δεν πληρούν τις οριζόμενες στα άρθρα 22, 109 και 123 απαιτήσεις ή για τα οποία υπάρχουν αρνητικές διαπιστώσεις ως προς τα προβλεπόμενα στο άρθρο 124, παράγραφος 3, εφόσον μόνη της η εφαρμογή άλλων μέτρων δεν είναι πιθανό να βελτιώσει επαρκώς εντός του κατάλληλου χρονικού πλαισίου τις ρυθμίσεις, διαδικασίες, μηχανισμούς και στρατηγικές.

Άρθρο 137

1.   Εν αναμονή μελλοντικού συντονισμού των μεθόδων ενοποίησης, τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι, όταν η μητρική ενός ή πλειόνων πιστωτικών ιδρυμάτων είναι μεικτή εταιρεία συμμετοχών, οι αρχές οι αρμόδιες για τη χορήγηση αδείας και την εποπτεία των ιδρυμάτων αυτών απαιτούν από την μεικτή εταιρεία συμμετοχών και τις θυγατρικές της, είτε απευθείας είτε μέσω των θυγατρικών πιστωτικών ιδρυμάτων, την ανακοίνωση κάθε χρήσιμης πληροφορίας για την άσκηση της εποπτείας των θυγατρικών πιστωτικών ιδρυμάτων.

2.   Τα κράτη μέλη ορίζουν ότι οι αρμόδιες αρχές τους μπορούν να προβούν οι ίδιες ή να αναθέσουν σε εξωτερικούς ελεγκτές την επιτόπια επαλήθευση των πληροφοριακών στοιχείων που απέστειλαν οι μεικτές εταιρείες συμμετοχών και οι θυγατρικές τους. Αν η μεικτή εταιρεία συμμετοχών ή μία των θυγατρικών της είναι ασφαλιστική επιχείρηση, μπορεί επίσης να χρησιμοποιηθεί και η διαδικασία του άρθρου 140, παράγραφος 1. Αν η μεικτή εταιρεία συμμετοχών ή μία των θυγατρικών της βρίσκεται σε κράτος μέλος άλλο από αυτό του θυγατρικού πιστωτικού ιδρύματος, η επιτόπια επαλήθευση των πληροφοριακών στοιχείων γίνεται με τη διαδικασία του άρθρου 141.

Άρθρο 138

1.   Με την επιφύλαξη του Κεφαλαίου 2, Τμήμα 5, τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι, εάν μια μητρική επιχείρηση ενός ή περισσοτέρων πιστωτικών ιδρυμάτων είναι μεικτή εταιρεία συμμετοχών, οι αρμόδιες αρχές οι οποίες είναι υπεύθυνες για την εποπτεία των εν λόγω πιστωτικών ιδρυμάτων ασκούν γενική εποπτεία στις συναλλαγές που πραγματοποιούνται μεταξύ του πιστωτικού ιδρύματος και της μεικτής εταιρείας συμμετοχών και των θυγατρικών της.

2.   Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν από τα πιστωτικά ιδρύματα να διαθέτουν κατάλληλες διαδικασίες για τη διαχείριση των κινδύνων και μηχανισμούς εσωτερικού ελέγχου, συμπεριλαμβανόμενων των ορθών διαδικασιών δημοσίευσης στοιχείων και λογιστικής, ώστε να μπορούν να εντοπίζουν, να υπολογίζουν, να παρακολουθούν και να ελέγχουν κατάλληλα τις συναλλαγές που πραγματοποιούνται με την μεικτή εταιρεία συμμετοχών η οποία είναι η μητρική τους και τις θυγατρικές της. Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν την γνωστοποίηση από τα πιστωτικά ιδρύματα οποιασδήποτε σημαντικής συναλλαγής πραγματοποιείται με τις οντότητες αυτές, εκτός εκείνης που προβλέπεται στο άρθρο 110. Οι διαδικασίες αυτές και οι σημαντικές συναλλαγές αποτελούν αντικείμενο ελέγχου από την πλευρά των αρμόδιων αρχών.

Όταν οι προαναφερθείσες εντός ομίλου συναλλαγές απειλούν τη χρηματοοικονομική κατάσταση ενός πιστωτικού ιδρύματος, η αρμόδια αρχή η οποία είναι υπεύθυνη για την εποπτεία του ιδρύματος λαμβάνει τα κατάλληλα μέτρα.

Άρθρο 139

1.   Τα κράτη μέλη λαμβάνουν τα αναγκαία μέτρα ώστε κανένα νομικό εμπόδιο να μην εμποδίζει τις επιχειρήσεις που περιλαμβάνονται στην ενοποιημένη εποπτεία, τις μεικτές εταιρείες συμμετοχών και τις θυγατρικές τους, ή τις προβλεπόμενες στο άρθρο 127, παράγραφος 3, θυγατρικές, να ανταλλάσσουν μεταξύ τους πληροφορίες χρήσιμες για την άσκηση της εποπτείας σύμφωνα με τα άρθρα 124 έως 138 και το παρόν άρθρο.

2.   Όταν η μητρική επιχείρηση και το ή τα πιστωτικά ιδρύματα που είναι θυγατρικές της επιχείρησης αυτής είναι εγκατεστημένα σε διαφορετικά κράτη μέλη, οι αρμόδιες αρχές κάθε κράτους μέλους κοινοποιούν μεταξύ τους όλα τα πληροφοριακά στοιχεία που μπορούν να επιτρέψουν ή να διευκολύνουν την άσκηση της εποπτείας σε ενοποιημένη βάση.

Όταν οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένη η μητρική επιχείρηση δεν ασκούν οι ίδιες την εποπτεία σε ενοποιημένη βάση σύμφωνα με τις διατάξεις των άρθρων 125 και 126, μπορούν να κληθούν από τις αρμόδιες προς άσκηση της ενοποιημένης εποπτείας αρχές να ζητήσουν από τη μητρική πληροφορίες χρήσιμες για την άσκηση της ενοποιημένης εποπτείας, και να τις διαβιβάσουν στις αρχές αυτές.

3.   Τα κράτη μέλη επιτρέπουν την ανταλλαγή, μεταξύ των αρμοδίων αρχών τους, των πληροφοριακών στοιχείων που αναφέρονται στην παράγραφο 2 υπό τον όρο ότι, στην περίπτωση χρηματοδοτικών εταιρειών συμμετοχών, χρηματοδοτικών ιδρυμάτων ή επιχειρήσεων επικουρικών υπηρεσιών, η συλλογή ή η κατοχή πληροφοριών δεν συνεπάγεται κατά κανένα τρόπο ότι οι αρμόδιες αρχές υποχρεούνται να ασκούν σε ατομική βάση εποπτεία αυτών των ιδρυμάτων ή επιχειρήσεων.

Επίσης τα κράτη μέλη επιτρέπουν την ανταλλαγή, μεταξύ των αρμοδίων αρχών, των πληροφοριών που αναφέρονται στο άρθρο 137 υπό τον όρο ότι η συλλογή ή η κατοχή πληροφοριακών στοιχείων δεν συνεπάγεται κατά κανένα τρόπο ότι οι αρμόδιες αρχές ασκούν εποπτεία στη μεικτή εταιρεία συμμετοχών και τις θυγατρικές της που δεν αποτελούν πιστωτικά ιδρύματα, ή στις θυγατρικές του άρθρου 127, παράγραφος 3.

Άρθρο 140

1.   Όταν πιστωτικό ίδρυμα, χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή μεικτή εταιρεία συμμετοχών ελέγχει μία ή περισσότερες θυγατρικές που είναι ασφαλιστικές εταιρείες ή άλλου είδους επιχειρήσεις που προσφέρουν επενδυτικές υπηρεσίες υποκείμενες σε καθεστώς παροχής άδειας, οι αρμόδιες αρχές και οι αρχές που έχουν δημόσια εξουσία εποπτείας των ασφαλιστικών εταιρειών ή των εν λόγω άλλων επιχειρήσεων που προσφέρουν επενδυτικές υπηρεσίες συνεργάζονται στενά. Στα πλαίσια των αρμοδιοτήτων τους, οι αρχές αυτές ανακοινώνουν αμοιβαία όλα τα πληροφοριακά στοιχεία που μπορούν να διευκολύνουν την εκπλήρωση της αποστολής τους και να εξασφαλίσουν τον έλεγχο της δραστηριότητας και της χρηματοοικονομικής κατάστασης του συνόλου των επιχειρήσεων που ευρίσκονται υπό την εποπτεία τους.

2.   Οι πληροφορίες που συλλέγονται στα πλαίσια της εποπτείας σε ενοποιημένη βάση, ιδιαίτερα οι ανταλλαγές πληροφοριών μεταξύ αρμοδίων αρχών που προβλέπονται από την παρούσα οδηγία, υπόκεινται στο επαγγελματικό απόρρητο, όπως ορίζεται από το Κεφάλαιο 1, Τμήμα 2.

3.   Οι αρμόδιες αρχές που έχουν αναλάβει την ενοποιημένη εποπτεία καταρτίζουν κατάλογο των χρηματοδοτικών εταιρειών συμμετοχών που αναφέρονται στο άρθρο 71, παράγραφος 2. Ο κατάλογος αυτός κοινοποιείται στις αρμόδιες αρχές των λοιπών κρατών μελών και στην Επιτροπή.

Άρθρο 141

Όταν, στα πλαίσια της εφαρμογής της παρούσας οδηγίας οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους επιθυμούν, σε συγκεκριμένες περιπτώσεις, να επαληθεύσουν πληροφορίες σχετικά με πιστωτικό ίδρυμα, χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών, χρηματοδοτικό ίδρυμα, επιχείρηση παροχής επικουρικών υπηρεσιών, μεικτή εταιρεία συμμετοχών, θυγατρική που αναφέρεται στο άρθρο 137 ή θυγατρική που αναφέρεται στο άρθρο 127, παράγραφος 3, τα οποία είναι εγκατεστημένα σε άλλο κράτος μέλος, ζητούν από τις αρμόδιες αρχές του άλλου κράτους μέλους τη διενέργεια του ελέγχου αυτού. Οι αρχές οι οποίες έλαβαν την αίτηση, οφείλουν στα πλαίσια των αρμοδιοτήτων τους να δώσουν συνέχεια είτε διενεργώντας οι ίδιες τον έλεγχο αυτόν, είτε επιτρέποντας στις αρχές που υπέβαλαν την αίτηση να διενεργήσουν οι ίδιες τον έλεγχο, είτε επιτρέποντας τη διενέργειά του από εμπειρογνώμονα ή ελεγκτή. Η αρμόδια αρχή που έχει υποβάλει το αίτημα, μπορεί, εφόσον το επιθυμεί, να συμμετάσχει στον έλεγχο, όταν δεν τον πραγματοποιεί η ίδια.

Άρθρο 142

Τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι, με την επιφύλαξη της ποινικής τους νομοθεσίας, μπορεί να επιβληθούν σε χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών και μεικτές εταιρείες συμμετοχών ή στα υπεύθυνα στελέχη τους, που έχουν παραβεί νομοθετικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις θεσπισθείσες βάσει των άρθρων 124 έως 141 και του παρόντος άρθρου, κυρώσεις ή μέτρα για την παύση της διαπιστωθείσας παράβασης ή της αιτίας τους. Οι αρμόδιες αρχές συνεργάζονται στενά μεταξύ τους, ιδίως όταν η εταιρική έδρα μιας χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών ή μεικτής εταιρείας συμμετοχών ευρίσκεται εκτός του τόπου στον οποίο είναι εγκατεστημένη η κεντρική της διοίκηση ή το κύριο κατάστημά της προκειμένου να εξασφαλιστεί ότι οι εν λόγω κυρώσεις ή μέτρα παράγουν τα επιθυμητά αποτελέσματα.

Άρθρο 143

1.   Σε περίπτωση πιστωτικού ιδρύματος, η μητρική επιχείρηση του οποίου είναι πιστωτικό ίδρυμα ή χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών, η έδρα της οποίας βρίσκεται σε τρίτη χώρα και δεν υπόκειται σε ενοποιημένη εποπτεία σύμφωνα με τις διατάξεις των άρθρων 125 και 126, οι αρμόδιες αρχές ελέγχουν κατά πόσον το πιστωτικό ίδρυμα υπόκειται σε ενοποιημένη εποπτεία, από αρμόδια αρχή τρίτης χώρας, η οποία είναι ισοδύναμη προς αυτή και υπόκειται στις αρχές, οι οποίες καθορίζονται στην παρούσα οδηγία.

Ο σχετικός έλεγχος πραγματοποιείται από την αρμόδια αρχή που θα ήταν υπεύθυνη για την ενοποιημένη εποπτεία εάν ίσχυε η παράγραφος 3, κατόπιν αιτήματος της μητρικής επιχείρησης ή μιας από τις ρυθμιζόμενες οντότητες με άδεια λειτουργίας στην Κοινότητα, ή με δική της πρωτοβουλία. Η εν λόγω αρμόδια αρχή συμβουλεύεται τις άλλες ενεχόμενες αρμόδιες αρχές.

2.   Η Επιτροπή δύναται να ζητήσει από την Ευρωπαϊκή Επιτροπή Τραπεζών να εκφράζει γενικές εκτιμήσεις ως προς το κατά πόσον τα καθεστώτα ενοποιημένης εποπτείας των αρμόδιων αρχών τρίτων χωρών είναι σε θέση να επιτυγχάνουν τους στόχους της ενοποιημένης εποπτείας που καθορίζονται στο παρόν κεφάλαιο σε σχέση με τα πιστωτικά ιδρύματα η μητρική εταιρεία των οποίων εδρεύει σε τρίτη χώρα. Η επιτροπή αναθεωρεί τις εν λόγω εκτιμήσεις της και λαμβάνει υπόψη τις ενδεχόμενες μεταβολές των καθεστώτων ενοποιημένης εποπτείας που εφαρμόζονται από τις συγκεκριμένες αρμόδιες αρχές.

Η αρμόδια αρχή που ασκεί τον έλεγχο που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο της παραγράφου 1 λαμβάνει υπόψη της τις τυχόν γενικές εκτιμήσεις. Για τον σκοπό αυτό, η αρμόδια αρχή συμβουλεύεται την επιτροπή προτού λάβει απόφαση.

3.   Ελλείψει ισοδύναμης εποπτείας, τα κράτη μέλη εφαρμόζουν κατ' αναλογία στο πιστωτικό ίδρυμα τις διατάξεις της παρούσας οδηγίας στο πιστωτικό ίδρυμα κατ' αναλογία ή επιτρέπουν στις αρμόδιες αρχές τους να εφαρμόσουν άλλες κατάλληλες εποπτικές τεχνικές που επιτυγχάνουν τους στόχους της εποπτείας πιστωτικών ιδρυμάτων σε ενοποιημένη βάση.

Οι εν λόγω εποπτικές τεχνικές συμφωνούνται από την αρμόδια αρχή η οποία είναι υπεύθυνη για την ενοποιημένη εποπτεία, μετά από διαβούλευση με τις άλλες ενεχόμενες αρμόδιες αρχές.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν ιδίως να ζητούν τη δημιουργία χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών που να έχει την έδρα της στην Κοινότητα, και να εφαρμόζουν τις διατάξεις για την ενοποιημένη εποπτεία στην ενοποιημένη θέση της εν λόγω χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών.

Οι εποπτικές τεχνικές είναι σχεδιασμένες έτσι ώστε να επιτυγχάνουν τους στόχους της ενοποιημένης εποπτείας, όπως καθορίζονται στο παρόν κεφάλαιο, και κοινοποιούνται στις άλλες ενεχόμενες αρμόδιες αρχές και στην Επιτροπή.

Τμήμα 2

Δημοσιοποίηση πληροφοριών από τις αρμόδιες αρχές

Άρθρο 144

Οι αρμόδιες αρχές δημοσιοποιούν τις ακόλουθες πληροφορίες:

| α) | τα κείμενα νόμων, κανονισμών, διοικητικών κανόνων και γενικής καθοδήγησης που εκδίδονται στο οικείο κράτος μέλος όσον αφορά τον τομέα της εποπτικής ρύθμισης, |
| --- | --- |

α)

τα κείμενα νόμων, κανονισμών, διοικητικών κανόνων και γενικής καθοδήγησης που εκδίδονται στο οικείο κράτος μέλος όσον αφορά τον τομέα της εποπτικής ρύθμισης,

| β) | τον τρόπο άσκησης των δικαιωμάτων και των ευχερειών που παρέχει η κοινοτική νομοθεσία, |
| --- | --- |

β)

τον τρόπο άσκησης των δικαιωμάτων και των ευχερειών που παρέχει η κοινοτική νομοθεσία,

| γ) | τα γενικά κριτήρια και μεθοδολογίες που χρησιμοποιούν για την εξέταση και την αξιολόγηση που αναφέρεται στο άρθρο 124, και |
| --- | --- |

γ)

τα γενικά κριτήρια και μεθοδολογίες που χρησιμοποιούν για την εξέταση και την αξιολόγηση που αναφέρεται στο άρθρο 124, και

| δ) | με την επιφύλαξη των διατάξεων του Κεφαλαίου 1, Τμήμα 2, τα αθροιστικά στατιστικά δεδομένα για βασικές πτυχές της εφαρμογής του εποπτικού πλαισίου σε κάθε κράτος μέλος. |
| --- | --- |

δ)

με την επιφύλαξη των διατάξεων του Κεφαλαίου 1, Τμήμα 2, τα αθροιστικά στατιστικά δεδομένα για βασικές πτυχές της εφαρμογής του εποπτικού πλαισίου σε κάθε κράτος μέλος.

Οι δημοσιοποιούμενες πληροφορίες που προβλέπονται στο πρώτο εδάφιο πρέπει να επαρκούν για τη αξιόπιστη σύγκριση των μεθόδων που εφαρμόζουν οι αρμόδιες αρχές των διαφόρων κρατών μελών. Οι πληροφορίες δημοσιεύονται σύμφωνα με κοινό μορφότυπο, ενημερώνονται τακτικά και είναι προσπελάσιμες μέσω μιας και μόνης ηλεκτρονικής τοποθεσίας.

Κεφάλαιο 5

Δημοσιοποίηση πληροφοριών απο τα πιστωτικά ιδρύματα

Άρθρο 145

1.   Για τους σκοπούς της παρούσας οδηγίας, τα πιστωτικά ιδρύματα δημοσιοποιούν τις πληροφορίες που αναφέρονται στο Παράρτημα ΧΙΙ, Μέρος 2, με την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 146.

2.   Η αναγνώριση, βάσει του Κεφαλαίου 2, Τμήμα 3, Υποτμήματα 2 και 3 και του άρθρου 105, των μέσων και μεθοδολογιών που αναφέρονται στο Παράρτημα ΧΙΙ, Μέρος 3 από τις αρμόδιες αρχές, εξαρτάται από τη δημοσιοποίηση από μέρους των πιστωτικών ιδρυμάτων των πληροφοριών που ορίζονται σε αυτό.

3.   Τα πιστωτικά ιδρύματα υιοθετούν επίσημη πολιτική συμμόρφωσης με τις υποχρεώσεις δημοσιοποίησης που θεσπίζονται στις παραγράφους 1 και 2 και διαθέτουν πολιτικές αξιολόγησης της καταλληλότητας των δημοσιοποιήσεών τους, περιλαμβανομένης της επαλήθευσης και της συχνότητάς τους.

4.   Τα πιστωτικά ιδρύματα, εάν υποβληθεί σχετικό αίτημα, θα πρέπει να επεξηγούν τις αποφάσεις τους σχετικά με τη διαβάθμιση των μικρών και μεσαίων επιχειρήσεων και άλλων εταιρειών που έχουν υποβάλει αίτηση χορήγησης δανείου, παρέχοντας γραπτώς τις σχετικές επεξηγήσεις εφόσον τους ζητηθεί. Σε περίπτωση που εθελοντική συμφωνία του κλάδου στην κατεύθυνση αυτή αποδειχθεί ανεπαρκής, εγκρίνονται μέτρα σε εθνικό επίπεδο. Το διοικητικό κόστος της παροχής επεξηγήσεων πρέπει να είναι αντίστοιχο του ποσού του δανείου.

Άρθρο 146

1.   Κατά παρέκκλιση του άρθρου 145, τα πιστωτικά ιδρύματα δύνανται να μην προβούν σε μια ή περισσότερες από τις δημοσιοποιήσεις που αναφέρονται στο Παράρτημα ΧΙΙ, Μέρος 2 εφόσον βάσει του κριτηρίου του Παραρτήματος ΧΙΙ, Μέρος 1, παράγραφος 1, δεν θεωρούνται ουσιώδεις οι παρεχόμενες με τις εν λόγω δημοσιοποιήσεις πληροφορίες.

2.   Κατά παρέκκλιση του άρθρου 145, τα πιστωτικά ιδρύματα δύνανται να παραλείψουν ένα ή περισσότερα πληροφοριακά στοιχεία περιλαμβανόμενα στις δημοσιοποιήσεις του Παραρτήματος ΧΙΙ, Μέρη 2 και 3 εφόσον βάσει των κριτηρίων του Παραρτήματος ΧΙΙ, Μέρος 1, παράγραφοι 2 και 3, τα στοιχεία αυτά θα περιλάμβαναν πληροφορίες θεωρούμενες αποκλειστικές ή εμπιστευτικές.

3.   Στις έκτακτες περιπτώσεις της παραγράφου 2, το ενεχόμενο πιστωτικό ίδρυμα δηλώνει στις δημοσιοποιήσεις του το γεγονός ότι δεν δημοσιεύονται τα συγκεκριμένα πληροφοριακά στοιχεία και τον λόγο της μη δημοσίευσής τους και αντ αυτών δημοσιεύει γενικότερου τύπου πληροφορίες σχετικά με το θέμα για το οποίο υπάρχει υποχρέωση δημοσιοποίησης, εκτός εάν τα σχετικά στοιχεία χαρακτηρίζονται αποκλειστικά ή εμπιστευτικά με βάση τα κριτήρια που ορίζονται στο Παράρτημα XII, Μέρος 1, παράγραφοι 2 και 3.

Άρθρο 147

1.   Τα πιστωτικά ιδρύματα δημοσιεύουν τις απαιτούμενες βάσει του άρθρου 145 πληροφορίες τουλάχιστον σε ετήσια βάση. Οι δημοσιοποιήσεις πραγματοποιούνται το συντομότερο δυνατό.

2.   Τα πιστωτικά ιδρύματα προσδιορίζουν επίσης αν απαιτείται μεγαλύτερη συχνότητα δημοσιεύσεων από ό,τι προβλέπεται στην παράγραφο 1 βάσει των κριτηρίων του Παραρτήματος ΧΙΙ, Μέρος 1, παράγραφος 4.

Άρθρο 148

1.   Τα πιστωτικά ιδρύματα δύνανται να προσδιορίζουν τον κατάλληλο τρόπο, τόπο και μέσο επαλήθευσης για την αποτελεσματική συμμόρφωση με τις υποχρεώσεις δημοσιοποίησης που ορίζει το άρθρο 145. Στο μέτρο του δυνατού, όλες οι δημοσιοποιήσεις πραγματοποιούνται με τα ίδια μέσα ή στον ίδιο τόπο.

2.   Ισοδύναμες δημοσιοποιήσεις πραγματοποιούμενες από τα πιστωτικά ιδρύματα για λόγους λογιστικής, εισαγωγής τίτλων σε ρυθμιζόμενη αγορά ή άλλους λόγους μπορούν να θεωρηθούν ότι συνιστούν συμμόρφωση με το άρθρο 145. Εάν οι δημοσιοποιήσεις δεν περιλαμβάνονται στις οικονομικές εκθέσεις τους, τα πιστωτικά ιδρύματα αναφέρουν που υπάρχουν.

Άρθρο 149

Κατά παρέκκλιση των άρθρων 146 έως 148, τα κράτη μέλη εξουσιοδοτούν τις αρμόδιες αρχές να απαιτούν από τα πιστωτικά ιδρύματα:

| α) | να προβαίνουν σε μια ή περισσότερες από τις δημοσιοποιήσεις που προβλέπονται στο Παράρτημα ΧΙΙ, Μέρη 2 και 3, |
| --- | --- |

α)

να προβαίνουν σε μια ή περισσότερες από τις δημοσιοποιήσεις που προβλέπονται στο Παράρτημα ΧΙΙ, Μέρη 2 και 3,

| β) | να δημοσιεύουν μια ή περισσότερες από τις πληροφορίες προς δημοσιοποίηση με μεγαλύτερη συχνότητα από την ετήσια και να θέτουν προθεσμίες δημοσίευσης, |
| --- | --- |

β)

να δημοσιεύουν μια ή περισσότερες από τις πληροφορίες προς δημοσιοποίηση με μεγαλύτερη συχνότητα από την ετήσια και να θέτουν προθεσμίες δημοσίευσης,

| γ) | να χρησιμοποιούν συγκεκριμένα μέσα και τόπους δημοσιοποίησης διαφορετικά από εκείνα που ισχύουν για τις οικονομικές καταστάσεις και, |
| --- | --- |

γ)

να χρησιμοποιούν συγκεκριμένα μέσα και τόπους δημοσιοποίησης διαφορετικά από εκείνα που ισχύουν για τις οικονομικές καταστάσεις και,

| δ) | να χρησιμοποιούν ειδικούς τρόπους επαλήθευσης των πληροφοριών που δημοσιοποιούνται και δεν καλύπτονται από τον υποχρεωτικό έλεγχο των οικονομικών καταστάσεων. |
| --- | --- |

δ)

να χρησιμοποιούν ειδικούς τρόπους επαλήθευσης των πληροφοριών που δημοσιοποιούνται και δεν καλύπτονται από τον υποχρεωτικό έλεγχο των οικονομικών καταστάσεων.

ΤΙΤΛΟΣ VI

ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΕΣ ΕΞΟΥΣΙΕΣ

Άρθρο 150

1.   Υπό την επιφύλαξη, όσον αφορά στα ίδια κεφάλαια, της πρότασης την οποία η Επιτροπή οφείλει να υποβάλει δυνάμει του άρθρου 62, οι τεχνικές προσαρμογές της παρούσας οδηγίας, όσον αφορά τις ακόλουθες περιπτώσεις, θεσπίζονται με τη διαδικασία του άρθρου 151, παράγραφος 2:

| α) | την αποσαφήνιση των ορισμών προκειμένου να λαμβάνονται υπόψη, κατά την εφαρμογή της παρούσας οδηγίας οι εξελίξεις των χρηματοπιστωτικών αγορών, |
| --- | --- |

α)

την αποσαφήνιση των ορισμών προκειμένου να λαμβάνονται υπόψη, κατά την εφαρμογή της παρούσας οδηγίας οι εξελίξεις των χρηματοπιστωτικών αγορών,

| β) | την αποσαφήνιση των ορισμών προκειμένου να διασφαλίζεται η ομοιόμορφη εφαρμογή της παρούσας οδηγίας, |
| --- | --- |

β)

την αποσαφήνιση των ορισμών προκειμένου να διασφαλίζεται η ομοιόμορφη εφαρμογή της παρούσας οδηγίας,

| γ) | την ευθυγράμμιση της ορολογίας και τη διατύπωση των ορισμών σύμφωνα με εκείνες των μεταγενέστερων πράξεων στον τομέα των πιστωτικών ιδρυμάτων και συναφών θεμάτων, |
| --- | --- |

γ)

την ευθυγράμμιση της ορολογίας και τη διατύπωση των ορισμών σύμφωνα με εκείνες των μεταγενέστερων πράξεων στον τομέα των πιστωτικών ιδρυμάτων και συναφών θεμάτων,

| δ) | τις τεχνικές προσαρμογές του καταλόγου του άρθρου 2, |
| --- | --- |

δ)

τις τεχνικές προσαρμογές του καταλόγου του άρθρου 2,

| ε) | την τροποποίηση του ποσού του αρχικού κεφαλαίου το οποίο προβλέπεται στο άρθρο 9 προκειμένου να λαμβάνονται υπόψη οι οικονομικές και νομισματικές εξελίξεις, |
| --- | --- |

ε)

την τροποποίηση του ποσού του αρχικού κεφαλαίου το οποίο προβλέπεται στο άρθρο 9 προκειμένου να λαμβάνονται υπόψη οι οικονομικές και νομισματικές εξελίξεις,

| στ) | τη διεύρυνση του περιεχομένου του καταλόγου ο οποίος μνημονεύεται στα άρθρα 23 και 24 και περιέχεται στο Παράρτημα I ή την προσαρμογή της ορολογίας του καταλόγου προκειμένου να λαμβάνονται υπόψη οι εξελίξεις στις χρηματοπιστωτικές αγορές, |
| --- | --- |

στ)

τη διεύρυνση του περιεχομένου του καταλόγου ο οποίος μνημονεύεται στα άρθρα 23 και 24 και περιέχεται στο Παράρτημα I ή την προσαρμογή της ορολογίας του καταλόγου προκειμένου να λαμβάνονται υπόψη οι εξελίξεις στις χρηματοπιστωτικές αγορές,

| ζ) | τους τομείς στους οποίους οι αρμόδιες αρχές οφείλουν να ανταλλάσσουν πληροφορίες και οι οποίοι απαριθμούνται στο άρθρο 42, |
| --- | --- |

ζ)

τους τομείς στους οποίους οι αρμόδιες αρχές οφείλουν να ανταλλάσσουν πληροφορίες και οι οποίοι απαριθμούνται στο άρθρο 42,

| η) | τις τεχνικές προσαρμογές στα άρθρα 56 έως 67 και στο άρθρο 74, λόγω των εξελίξεων στα λογιστικά πρότυπα ή στις απαιτήσεις, που λαμβάνουν υπόψη τις διατάξεις που θεσπίζει η κοινοτική νομοθεσία, ή λόγω της σύγκλισης των μεθόδων εποπτείας, |
| --- | --- |

η)

τις τεχνικές προσαρμογές στα άρθρα 56 έως 67 και στο άρθρο 74, λόγω των εξελίξεων στα λογιστικά πρότυπα ή στις απαιτήσεις, που λαμβάνουν υπόψη τις διατάξεις που θεσπίζει η κοινοτική νομοθεσία, ή λόγω της σύγκλισης των μεθόδων εποπτείας,

| θ) | την τροποποίηση του καταλόγου των κλάσεων χρηματοδοτικού ανοίγματος στα άρθρα 79 και 86, προκειμένου να λαμβάνονται υπόψη οι εξελίξεις των χρηματοπιστωτικών αγορών, |
| --- | --- |

θ)

την τροποποίηση του καταλόγου των κλάσεων χρηματοδοτικού ανοίγματος στα άρθρα 79 και 86, προκειμένου να λαμβάνονται υπόψη οι εξελίξεις των χρηματοπιστωτικών αγορών,

| ι) | το ποσό που προσδιορίζεται στο άρθρο 79, παράγραφος 2, στοιχείο γ), στο άρθρο 86 παράγραφος 4, στοιχείο α), στο Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφος 5, και στο Παράρτημα VII, Μέρος 2, παράγραφος 15, προκειμένου να λαμβάνονται υπόψη οι επιπτώσεις του πληθωρισμού, |
| --- | --- |

ι)

το ποσό που προσδιορίζεται στο άρθρο 79, παράγραφος 2, στοιχείο γ), στο άρθρο 86 παράγραφος 4, στοιχείο α), στο Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφος 5, και στο Παράρτημα VII, Μέρος 2, παράγραφος 15, προκειμένου να λαμβάνονται υπόψη οι επιπτώσεις του πληθωρισμού,

| ια) | τον κατάλογο και την κατάταξη των εκτός ισολογισμού στοιχείων που αναφέρονται στα Παραρτήματα ΙΙ και IV και τον τρόπο με τον οποίο συνεκτιμώνται στον υπολογισμό της αξίας ανοίγματος για τους σκοπούς του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 3, ή |
| --- | --- |

ια)

τον κατάλογο και την κατάταξη των εκτός ισολογισμού στοιχείων που αναφέρονται στα Παραρτήματα ΙΙ και IV και τον τρόπο με τον οποίο συνεκτιμώνται στον υπολογισμό της αξίας ανοίγματος για τους σκοπούς του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 3, ή

| ιβ) | την προσαρμογή των διατάξεων των Παραρτημάτων V έως ΧΙΙ προκειμένου να ληφθούν υπόψη οι εξελίξεις στις χρηματοπιστωτικές αγορές και ιδίως όσον αφορά τα νέα χρηματοπιστωτικά προϊόντα, στα λογιστικά πρότυπα ή στις απαιτήσεις με τα οποία λαμβάνεται υπόψη η κοινοτική νομοθεσία, ή λόγω της σύγκλισης των μεθόδων εποπτείας. |
| --- | --- |

ιβ)

την προσαρμογή των διατάξεων των Παραρτημάτων V έως ΧΙΙ προκειμένου να ληφθούν υπόψη οι εξελίξεις στις χρηματοπιστωτικές αγορές και ιδίως όσον αφορά τα νέα χρηματοπιστωτικά προϊόντα, στα λογιστικά πρότυπα ή στις απαιτήσεις με τα οποία λαμβάνεται υπόψη η κοινοτική νομοθεσία, ή λόγω της σύγκλισης των μεθόδων εποπτείας.

2.   Η Επιτροπή δύναται να λάβει τα ακόλουθα μέτρα εφαρμογής σύμφωνα με τη διαδικασία του άρθρου 151, παράγραφος 2.

| α) | τον προσδιορισμό του μεγέθους των αιφνίδιων και μη αναμενόμενων μεταβολών των επιτοκίων που αναφέρονται στο άρθρο 124, παράγραφος 5, |
| --- | --- |

α)

τον προσδιορισμό του μεγέθους των αιφνίδιων και μη αναμενόμενων μεταβολών των επιτοκίων που αναφέρονται στο άρθρο 124, παράγραφος 5,

| β) | την προσωρινή μείωση του ελάχιστου ύψους των ιδίων κεφαλαίων που ορίζεται στο άρθρο 75 και/ή των συντελεστών στάθμισης κινδύνου που ορίζονται στον Τίτλο V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 3 προκειμένου να λαμβάνονται υπόψη ειδικές συνθήκες, |
| --- | --- |

β)

την προσωρινή μείωση του ελάχιστου ύψους των ιδίων κεφαλαίων που ορίζεται στο άρθρο 75 και/ή των συντελεστών στάθμισης κινδύνου που ορίζονται στον Τίτλο V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 3 προκειμένου να λαμβάνονται υπόψη ειδικές συνθήκες,

| γ) | με την επιφύλαξη της έκθεσης που αναφέρεται στο άρθρο 119, αποσαφήνιση των απαλλαγών που προβλέπονται στο άρθρο 111, παράγραφος 4 και στα άρθρα 113, 115 και 116, |
| --- | --- |

γ)

με την επιφύλαξη της έκθεσης που αναφέρεται στο άρθρο 119, αποσαφήνιση των απαλλαγών που προβλέπονται στο άρθρο 111, παράγραφος 4 και στα άρθρα 113, 115 και 116,

| δ) | προσδιορισμό των βασικών πτυχών ως προς τις οποίες πρέπει να δημοσιοποιούνται αθροιστικά στατιστικά δεδομένα βάσει του άρθρου 144, παράγραφος 1, στοιχείο δ), ή |
| --- | --- |

δ)

προσδιορισμό των βασικών πτυχών ως προς τις οποίες πρέπει να δημοσιοποιούνται αθροιστικά στατιστικά δεδομένα βάσει του άρθρου 144, παράγραφος 1, στοιχείο δ), ή

| ε) | προσδιορισμό της μορφής, της δομής, του καταλόγου περιεχομένων και την ημερομηνία της ετήσιας δημοσίευσης των δημοσιοποιήσεων που προβλέπονται στο άρθρο 144. |
| --- | --- |

ε)

προσδιορισμό της μορφής, της δομής, του καταλόγου περιεχομένων και την ημερομηνία της ετήσιας δημοσίευσης των δημοσιοποιήσεων που προβλέπονται στο άρθρο 144.

3.   Κανένα από τα εφαρμοσθέντα εκτελεστικά μέτρα δεν δύναται να μεταβάλει τις ουσιώδεις διατάξεις της παρούσας οδηγίας.

4.   Με την επιφύλαξη των ήδη εγκριθέντων εκτελεστικών μέτρων, μετά την πάροδο διετίας από την έγκριση της παρούσας οδηγίας και το αργότερο την 1η Απριλίου 2008, αναστέλλεται η εφαρμογή των διατάξεών της που απαιτούν την έγκριση τεχνικών κανόνων, τροποποιήσεων και αποφάσεων σύμφωνα με την παράγραφο 2. Κατόπιν προτάσεως της Επιτροπής, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο δύνανται να ανανεώσουν τις εν λόγω διατάξεις σύμφωνα με τη διαδικασία του άρθρου 251 της Συνθήκης και, προς τον σκοπό αυτόν, τις αναθεωρούν πριν την παρέλευση, κατά περίπτωση, της προαναφερθείσας προθεσμίας ή ημερομηνίας, όποια από τις δύο επέρχεται πρώτη.

Άρθρο 151

1.   Η Επιτροπή επικουρείται από την Ευρωπαϊκή Επιτροπή Τραπεζών που συστάθηκε με την απόφαση 2004/10/EΚ (23) της Επιτροπής.

2.   Στις περιπτώσεις που γίνεται μνεία της παρούσας παραγράφου, εφαρμόζεται το άρθρο 5 της απόφασης 1999/468/ΕΚ, τηρουμένων των διατάξεων του άρθρου 7, παράγραφος 3, και του άρθρου 8 της ίδιας απόφασης.

Η προθεσμία του άρθρου 5, παράγραφος 6, της απόφασης 1999/468/ΕΚ ορίζεται τρίμηνη.

3.   Η Επιτροπή θεσπίζει τον εσωτερικό της κανονισμό.

ΤΙΤΛΟΣ VII

ΜΕΤΑΒΑΤΙΚΕΣ ΚΑΙ ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

Κεφάλαιο 1

Μεταβατικές διατάξεις

Άρθρο 152

1.   Πιστωτικά ιδρύματα τα οποία υπολογίζουν τα σταθμισμένα χρηματοδοτικά ανοίγματα βάσει των άρθρων 84 έως 89 προβλέπουν για την πρώτη, δεύτερη και τρίτη δωδεκάμηνη περίοδο που έπεται της 31ης Δεκεμβρίου 2006 ίδια κεφάλαια τα οποία, ανά πάσα στιγμή, υπερβαίνουν ή ισούνται με τα ποσά των παραγράφων 3, 4 και 5.

2.   Πιστωτικά ιδρύματα τα οποία χρησιμοποιούν τις εξελιγμένες μεθόδους μέτρησης σύμφωνα με τα όσα ορίζει το άρθρο 105 για τον υπολογισμό των κεφαλαιακών τους απαιτήσεων για λειτουργικό κίνδυνο προβλέπουν για τη δεύτερη και τρίτη δωδεκάμηνη περίοδο που έπεται της 31ης Δεκεμβρίου 2006 ίδια κεφάλαια τα οποία, ανά πάσα στιγμή, υπερβαίνουν ή ισούνται με τα ποσά των παραγράφων 4 και 5.

3.   Για την πρώτη δωδεκάμηνη περίοδο της παραγράφου 1, το ποσό των ιδίων κεφαλαίων ανέρχεται στο 95 % του συνολικού ελάχιστου ύψους των ιδίων κεφαλαίων που θα έπρεπε να διατηρεί το πιστωτικό ίδρυμα κατά την ίδια περίοδο βάσει του άρθρου 4 της οδηγίας 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 15ης Μαρτίου 1993, για την επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων (24), όπως η εν λόγω οδηγία και η οδηγία 2000/12/ΕΚ ίσχυαν προ της 1ης Ιανουαρίου 2007.

4.   Για την δεύτερη δωδεκάμηνη περίοδο της παραγράφου 1, το ποσό των ιδίων κεφαλαίων ανέρχεται στο 90 % του συνολικού ελάχιστου ύψους των ιδίων κεφαλαίων που θα έπρεπε να διατηρεί το πιστωτικό ίδρυμα κατά την ίδια περίοδο βάσει του άρθρου 4 της οδηγίας 93/6/ΕΟΚ, όπως η εν λόγω οδηγία και η οδηγία 2000/12/ΕΚ ίσχυαν προ της 1ης Ιανουαρίου 2007.

5.   Για την τρίτη δωδεκάμηνη περίοδο της παραγράφου 1, το ποσό των ιδίων κεφαλαίων ανέρχεται στο 80 % του συνολικού ελάχιστου ύψους των ιδίων κεφαλαίων που θα έπρεπε να διατηρεί το πιστωτικό ίδρυμα κατά την ίδια περίοδο βάσει του άρθρου 4 της οδηγίας 93/6/ΕΟΚ, όπως η εν λόγω οδηγία και η οδηγία 2000/12/ΕΚ ίσχυαν προ της 1ης Ιανουαρίου 2007.

6.   Η συμμόρφωση με τις απαιτήσεις των παραγράφων 1 έως 4 γίνεται με ποσά ιδίων κεφαλαίων πλήρως προσαρμοσμένα ώστε να αντικατοπτρίζουν τις διαφορές που υφίστανται, όσον αφορά τον υπολογισμό των ιδίων κεφαλαίων, μεταξύ της οδηγίας 2000/12/ΕΚ και της οδηγίας 93/6/EΟΚ, όπως οι δύο οδηγίες ίσχυαν προ της 1ης Ιανουαρίου 2007, διαφορές απορρέουσες από τη χωριστή μεταχείριση των αναμενόμενων και των μη αναμενόμενων ζημιών βάσει των άρθρων 84 και 89 της παρούσας οδηγίας.

7.   Για τους σκοπούς των παραγράφων 1 έως 6 του παρόντος άρθρου, ισχύουν τα άρθρα 68 έως 73.

8.   Έως την 1η Ιανουαρίου 2008 τα πιστωτικά ιδρύματα δύνανται να εφαρμόζουν αντί των άρθρων τα οποία συνιστούν την τυποποιημένη μέθοδο στον Τίτλο V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 3, Υποτμήμα 1, τα άρθρα 42 έως 46 της οδηγίας 2000/12/ΕΚ, όπως τα εν λόγω άρθρα ίσχυαν προ της 1ης Ιανουαρίου 2007.

9.   Όταν ασκείται η διακριτική ευχέρεια που αναφέρεται στην παράγραφο 8 ισχύουν τα εξής όσον αφορά τις διατάξεις της οδηγίας 2000/12/ΕΚ:

| α) | οι διατάξεις της εν λόγω οδηγίας οι οποίες μνημονεύονται στα άρθρα 42 έως 46 εφαρμόζονται όπως ίσχυαν προ της 1ης Ιανουαρίου 2007, |
| --- | --- |

α)

οι διατάξεις της εν λόγω οδηγίας οι οποίες μνημονεύονται στα άρθρα 42 έως 46 εφαρμόζονται όπως ίσχυαν προ της 1ης Ιανουαρίου 2007,

| β) | «η σταθμισμένη κατά τον κίνδυνο αξία» που μνημονεύεται στο άρθρο 42, παράγραφος 1 της εν λόγω οδηγίας σημαίνει «σταθμισμένο κατά τον κίνδυνο χρηματοδοτικό άνοιγμα», |
| --- | --- |

β)

«η σταθμισμένη κατά τον κίνδυνο αξία» που μνημονεύεται στο άρθρο 42, παράγραφος 1 της εν λόγω οδηγίας σημαίνει «σταθμισμένο κατά τον κίνδυνο χρηματοδοτικό άνοιγμα»,

| γ) | τα αριθμητικά στοιχεία που προκύπτουν από το άρθρο 42, παράγραφος 2 της εν λόγω οδηγίας θεωρούνται ως σταθμισμένα κατά τον κίνδυνο χρηματοδοτικά ανοίγματα, |
| --- | --- |

γ)

τα αριθμητικά στοιχεία που προκύπτουν από το άρθρο 42, παράγραφος 2 της εν λόγω οδηγίας θεωρούνται ως σταθμισμένα κατά τον κίνδυνο χρηματοδοτικά ανοίγματα,

| δ) | στον κατάλογο των στοιχείων υψηλού κινδύνου του Παραρτήματος ΙΙ της εν λόγω οδηγίας περιλαμβάνονται τα «πιστωτικά παράγωγα μέσα», και |
| --- | --- |

δ)

στον κατάλογο των στοιχείων υψηλού κινδύνου του Παραρτήματος ΙΙ της εν λόγω οδηγίας περιλαμβάνονται τα «πιστωτικά παράγωγα μέσα», και

| ε) | η μεταχείριση που προβλέπεται στο άρθρο 43, παράγραφος 3, της εν λόγω οδηγίας ισχύει για παράγωγα μέσα που περιλαμβάνονται στον κατάλογο του Παραρτήματος IV της εν λόγω οδηγίας ανεξαρτήτως του εάν πρόκειται για στοιχεία εντός ή εκτός ισολογισμού και τα αριθμητικά στοιχεία που παράγονται από την μεταχείριση που προβλέπεται στο Παράρτημα III λαμβάνονται ως σταθμισμένα κατά τον κίνδυνο χρηματοδοτικά ανοίγματα. |
| --- | --- |

ε)

η μεταχείριση που προβλέπεται στο άρθρο 43, παράγραφος 3, της εν λόγω οδηγίας ισχύει για παράγωγα μέσα που περιλαμβάνονται στον κατάλογο του Παραρτήματος IV της εν λόγω οδηγίας ανεξαρτήτως του εάν πρόκειται για στοιχεία εντός ή εκτός ισολογισμού και τα αριθμητικά στοιχεία που παράγονται από την μεταχείριση που προβλέπεται στο Παράρτημα III λαμβάνονται ως σταθμισμένα κατά τον κίνδυνο χρηματοδοτικά ανοίγματα.

10.   Όταν ασκείται η διακριτική ευχέρεια που προβλέπεται στην παράγραφο 8 ισχύουν τα εξής όσον αφορά την μεταχείριση των χρηματοδοτικών ανοιγμάτων για τα οποία χρησιμοποιείται η τυποποιημένη μέθοδος:

| α) | Οι διατάξεις του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 3, Υποτμήμα 3 σχετικά με την αναγνώριση της μείωσης του πιστωτικού κινδύνου δεν ισχύουν, |
| --- | --- |

α)

Οι διατάξεις του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 3, Υποτμήμα 3 σχετικά με την αναγνώριση της μείωσης του πιστωτικού κινδύνου δεν ισχύουν,

| β) | Οι διατάξεις του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 3, Υποτμήμα 4 σχετικά με την μεταχείριση της τιτλοποίησης δύνανται να μην εφαρμοστούν από τις αρμόδιες αρχές. |
| --- | --- |

β)

Οι διατάξεις του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 3, Υποτμήμα 4 σχετικά με την μεταχείριση της τιτλοποίησης δύνανται να μην εφαρμοστούν από τις αρμόδιες αρχές.

11.   Όταν ασκείται η διακριτική ευχέρεια που αναφέρεται στην παράγραφο 8, η κεφαλαιακή απαίτηση για λειτουργικό κίνδυνο βάσει του άρθρου 75, στοιχείο δ), μειώνεται κατά το ποσοστό που εκπροσωπεί τον λόγο της αξίας των χρηματοδοτικών ανοιγμάτων του πιστωτικού ιδρύματος για τα οποία υπολογίζονται σταθμισμένα ποσά ανοίγματος σύμφωνα με την διακριτική ευχέρεια που αναφέρεται στην παράγραφο 8 προς την συνολική αξία των ανοιγμάτων του.

12.   Όταν πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει σταθμισμένα ποσά για όλα τα χρηματοδοτικά του ανοίγματα σύμφωνα με τη διακριτική ευχέρεια που αναφέρεται στην παράγραφο 8, δύνανται να εφαρμοστούν τα άρθρα 48 έως 50 της οδηγίας 2000/12/ΕΚ που αφορούν τα μεγάλα χρηματοδοτικά ανοίγματα, όπως τα άρθρα αυτά ίσχυαν προ της 1ης Ιανουαρίου 2007.

13.   Όταν ασκείται η διακριτική ευχέρεια που αναφέρεται στην παράγραφο 8, οι παραπομπές στα άρθρα 78 έως 83 της παρούσας οδηγίας, λαμβάνονται ως παραπομπές στα άρθρα 42 έως 46 της οδηγίας 2000/12/ΕΚ, όπως τα άρθρα αυτά ίσχυαν προ της 1ης Ιανουαρίου 2007.

14.   Εάν ασκηθεί το δικαίωμα της παραγράφου 8, τα άρθρα 123, 124, 145 και 149 δεν έχουν εφαρμογή πριν από την αναφερθείσα ημερομηνία.

Άρθρο 153

Κατά τον υπολογισμό σταθμισμένων ποσών για χρηματοδοτικά ανοίγματα οφειλόμενα σε πράξεις χρηματοδοτικής μίσθωσης επί γραφείων ή άλλων εμπορικών ακινήτων που βρίσκονται στο έδαφός τους και ανταποκρίνονται στα κριτήρια του Παραρτήματος VI, Μέρος 1, παράγραφος 54, οι αρμόδιες αρχές δύνανται να επιτρέψουν έως τις 31 Δεκεμβρίου 2012 την εφαρμογή συντελεστή στάθμισης 50 % χωρίς να εφαρμοστεί το Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφοι 55 και 56.

Έως τις 31 Δεκεμβρίου 2010, οι αρμόδιες αρχές δύνανται, για τους σκοπούς του προσδιορισμού του εξασφαλισμένου μέρους ενός δανείου σε καθυστέρηση για τους σκοπούς του Παραρτήματος VI, να αναγνωρίσουν εξασφαλίσεις άλλες πλην των επιλέξιμων εξασφαλίσεων των άρθρων 90 έως 93.

Κατά τον υπολογισμό σταθμισμένων ποσών χρηματοδοτικών ανοιγμάτων για το σκοπό του Παραρτήματος VI, Μέρος 1, παράγραφος 4, έως τις 31 Δεκεμβρίου 2012, εφαρμόζεται ο ίδιος συντελεστής στάθμισης όσον αφορά τα ανοίγματα σε κεντρικές κυβερνήσεις των κρατών μελών ή σε κεντρικές τράπεζες που είναι εκφρασμένα και έχουν χρηματοδοτηθεί στο εγχώριο νόμισμα οιουδήποτε κράτους μέλους, όπως εφαρμόζεται για παρόμοια ανοίγματα που είναι εκφρασμένα και έχουν χρηματοδοτηθεί στο εγχώριο νόμισμά τους.

Άρθρο 154

1.   Έως τις 31 Δεκεμβρίου 2011 οι αρμόδιες αρχές κάθε κράτους μέλους δύνανται, για τους σκοπούς του Παραρτήματος VI, Μέρος 1, παράγραφος 61, να ορίζουν τον αριθμό των ημερών σε καθυστέρηση έως το πολύ 180 για ανοίγματα που μνημονεύονται στο Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφοι 12 έως 17 και 41 έως 43, έναντι αντισυμβαλλομένων που βρίσκονται στην επικράτειά τους, εφόσον αυτό ενδείκνυται από τις τοπικές συνθήκες. Ο συγκεκριμένος αριθμός μπορεί να διαφέρει ανάλογα με τις σειρές προϊόντων.

Οι αρμόδιες αρχές που δεν κάνουν χρήση της επιλογής του πρώτου εδαφίου για ανοίγματα έναντι αντισυμβαλλομένων που βρίσκονται στην επικράτειά τους, μπορούν να ορίσουν υψηλότερο αριθμό ημερών για ανοίγματα έναντι αντισυμβαλλομένων που βρίσκονται στην επικράτεια άλλων κρατών μελών οι αρμόδιες αρχές των οποίων έχουν χρησιμοποιήσει αυτή τη δυνατότητα. Ο συγκεκριμένος αριθμός πρέπει να κυμαίνεται από τις 90 ημέρες έως τον αριθμό ημερών που οι αρμόδιες αρχές του άλλου κράτους μέλους έχουν ορίσει για ανοίγματα έναντι αυτών των αντισυμβαλλομένων στην επικράτειά τους.

2.   Για τους πιστωτικούς οργανισμούς που θα υποβάλουν αίτηση για χρήση της προσέγγισης IRB πριν από το 2010, με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμοδίων αρχών, η απαίτηση περί τριετούς χρήσης που ορίζεται στο άρθρο 84, παράγραφος 3, μπορεί να περιοριστεί σε χρονική περίοδο που δεν θα είναι μικρότερη του ενός έτους μέχρι τις 31 Δεκεμβρίου 2009.

3.   Για τους πιστωτικούς οργανισμούς που θα υποβάλουν αίτηση για χρήση εσωτερικών εκτιμήσεων για LGDs και/ή συντελεστές μετατροπής, η απαίτηση περί τριετούς χρήσης που ορίζεται στο άρθρο 84, παράγραφος 4 μπορεί να περιοριστεί στα δύο έτη μέχρι τις 31 Δεκεμβρίου 2008.

4.   Μέχρι τις 31 Δεκεμβρίου 2012, οι αρμόδιες αρχές κάθε κράτους μέλους μπορούν να επιτρέπουν σε πιστωτικούς οργανισμούς να συνεχίσουν να εφαρμόζουν στις συμμετοχές της μορφής που προβλέπεται στο άρθρο 57, στοιχείο ιε), οι οποίες αποκτήθηκαν πριν από την (25), τη μεταχείριση που ορίζει το άρθρο 38 της οδηγίας 2000/12/EΚ, όπως το εν λόγω άρθρο ίσχυε προ της 1ης Ιανουαρίου 2007.

5.   Έως τις 31 Δεκεμβρίου 2010, το μέσο σταθμισμένο ύψος του LGD για όλα τα λιανικά ανοίγματα λιανικής τραπεζικής που είναι εξασφαλισμένα με κατοικίες και δεν καλύπτονται από εγγυήσεις των κεντρικών διοικήσεων δεν πρέπει να είναι κατώτερο του 10 %.

6.   Έως τις 31 Δεκεμβρίου 2017, οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών δύνανται να απαλλάσσουν από την εφαρμογή της IRB ορισμένα ανοίγματα σε μετοχές που έχουν πραγματοποιήσει πιστωτικά ιδρύματα ή θυγατρικές πιστωτικών ιδρυμάτων της ΕΕ σε αυτό το κράτος μέλος την 31η Δεκεμβρίου 2007.

Η απαλλασσόμενη θέση ισούται με τον αριθμό των μετοχών που κατέχονται την 31η Δεκεμβρίου 2007 συν οποιαδήποτε πρόσθετη μετοχή η οποία αποτελεί άμεση απόρροια της κατοχής των συμμετοχών αυτών, εφόσον δεν αυξάνεται η αναλογία συμμετοχής στη σχετική εταιρεία.

Εάν μια εξαγορά αυξάνει το ποσοστό συμμετοχής στο μετοχικό κεφάλαιο συγκεκριμένης εταιρείας, το υπερβάλλον ποσοστό συμμετοχής δεν καλύπτεται από την απαλλαγή. Η απαλλαγή δεν ισχύει ούτε για συμμετοχές που αρχικά υπάγονταν σε αυτήν αλλά στη συνέχεια πωλήθηκαν και επαναγοράσθηκαν.

Τα ανοίγματα μετοχών που καλύπτονται από την παρούσα μεταβατική διάταξη υπάγονται στις κεφαλαιακές απαιτήσεις που υπολογίζονται σύμφωνα με τον Τίτλο V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 3, Υποτμήμα 1.

7.   Όσον αφορά τα ανοίγματα έναντι εταιρειών, οι αρμόδιες αρχές κάθε κράτους μέλους δύνανται, έως τις 31 Δεκεμβρίου 2011, να καθορίσουν τον αριθμό ημερών σε καθυστέρηση την οποία οφείλουν να τηρούν όλα τα πιστωτικά ιδρύματα που ανήκουν στη δικαιοδοσία τους στα πλαίσια του ορισμού της αθέτησης που περιλαμβάνεται στο Παράρτημα VII, Μέρος 4, παράγραφος 44 όσον αφορά ανοίγματα έναντι αντισυμβαλλομένων του είδους αυτού ευρισκόμενων εντός του εκάστοτε κράτους μέλους. Η συγκεκριμένη περίοδος θα είναι 90 έως το πολύ 180 ημέρες αναλόγως του τι επιτρέπουν οι τοπικές συνθήκες. Για ανοίγματα έναντι αντισυμβαλλομένων του είδους αυτού εγκατεστημένων στην επικράτεια άλλων κρατών μελών, οι αρμόδιες αρχές καθορίζουν έναν αριθμό ημερών σε καθυστέρηση ο οποίος δεν υπερβαίνει τον αριθμό των ημερών που έχει καθορίσει η αρμόδια αρχή του αντίστοιχου κράτους μέλους.

Άρθρο 155

Έως τις 31 Δεκεμβρίου 2012, τα κράτη μέλη δύνανται να εφαρμόσουν ποσοστό 15 % όσον αφορά τον κλάδο δραστηριοτήτων «συναλλαγές και πωλήσεις» στα πιστωτικά ιδρύματα των οποίων ο σχετικός δείκτης για τον κλάδο αυτόν αντιπροσωπεύει τουλάχιστον το 50 % του συνόλου των σχετικών δεικτών για όλους τους κλάδους δραστηριοτήτων τους σύμφωνα με το Παράρτημα Χ, Μέρος 2, παράγραφοι 1 έως 7.

Κεφάλαιο 2

Τελικές διατάξεις

Άρθρο 156

Η Επιτροπή, σε συνεργασία με τα κράτη μέλη, και λαμβάνοντας υπόψη τη συνεισφορά της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας εξετάζει σε περιοδική βάση εάν η παρούσα οδηγία ως σύνολο, από κοινού με την οδηγία 2006/.../ΕΚ έχει σημαντικές επιπτώσεις στον οικονομικό κύκλο και, με βάση την εξέταση αυτή μελετά αν δικαιολογείται η λήψη διορθωτικών μέτρων.

Βάσει της ανάλυσης αυτής και λαμβάνοντας υπόψη τη συνεισφορά της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, η Επιτροπή καταρτίζει ανά διετία έκθεση την οποία υποβάλλει στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο συνοδευόμενη ενδεχομένως από τις κατάλληλες προτάσεις. Συνεισφορές από δανειολήπτες και δανειοδότες λαμβάνονται επαρκώς υπόψη κατά την εκπόνηση της έκθεσης.

Έως την 1η Ιανουαρίου 2012, η Επιτροπή αναθεωρεί την εν λόγω οδηγία και εκπονεί έκθεση σχετικά με την εφαρμογή της, εξετάζοντας ιδιαίτερα όλες τις πτυχές των άρθρων 68 έως 73, 80, παράγραφος 7, 80, παράγραφος 8, και 129· υποβάλλει δε την εν λόγω έκθεση στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο, συνοδευόμενη ενδεχομένως από αντίστοιχες προτάσεις.

Άρθρο 157

1.   Έως τις 31 Δεκεμβρίου 2006, τα κράτη μέλη θέτουν σε ισχύ τις νομοθετικές, κανονιστικές και διοικητικές διατάξεις που απαιτούνται για τη συμμόρφωση με τα άρθρα 4, 22, 57, 61 έως 64, 66, 68 έως 106, 108, 110 έως 115, 117 έως 119, 123 έως 127, 129 έως 132, 133, 136, 144 έως 149 και 152 έως 155 και τα Παραρτήματα II, III και V έως XII. Ανακοινώνουν αμέσως στην Επιτροπή το κείμενο των εν λόγω διατάξεων καθώς και πίνακα αντιστοιχίας μεταξύ αυτών των διατάξεων και της παρούσας οδηγίας.

Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 3, τα κράτη μέλη θέτουν τις εν λόγω διατάξεις σε εφαρμογή από την 1η Ιανουαρίου 2007.

Όταν τα κράτη μέλη θεσπίζουν τις εν λόγω διατάξεις, πρέπει να περιλαμβάνεται σε αυτές αναφορά στην παρούσα οδηγία ή να συνοδεύονται από παρόμοια αναφορά κατά την επίσημη δημοσίευσή τους. Οι εν λόγω διατάξεις περιλαμβάνουν, επίσης, δήλωση που διευκρινίζει ότι οι αναφορές στις οδηγίες που καταργούνται από την παρούσα οδηγία οι οποίες περιλαμβάνονται στις ισχύουσες νομοθετικές, κανονιστικές και διοικητικές διατάξεις, θεωρούνται ότι αποτελούν αναφορές στην παρούσα οδηγία. Ο τρόπος αναφοράς και η διατύπωση αυτής της δήλωσης καθορίζονται από τα κράτη μέλη.

2.   Τα κράτη μέλη ανακοινώνουν στην Επιτροπή το κείμενο των ουσιωδών διατάξεων εσωτερικού δικαίου τις οποίες θεσπίζουν στον τομέα που διέπεται από την παρούσα οδηγία.

3.   Τα κράτη μέλη θέτουν σε εφαρμογή, από την 1η Ιανουαρίου 2008, και όχι νωρίτερα, τις νομοθετικές, κανονιστικές και διοικητικές διατάξεις που απαιτούνται για τη συμμόρφωση με το άρθρο 87, παράγραφος 9, και το άρθρο 105.

Άρθρο 158

1.   Η οδηγία 2000/12/EΚ όπως τροποποιήθηκε από τις οδηγίες που παρατίθενται στο Παράρτημα XIII, Μέρος Α, καταργείται, με την επιφύλαξη των υποχρεώσεων των κρατών μελών όσον αφορά στις προθεσμίες ενσωμάτωσης και εφαρμογής που εμφαίνονται στο Παράρτημα XIII, Μέρος Β.

2.   Οι αναφορές στις οδηγίες που καταργούνται θεωρούνται ότι γίνονται στην παρούσα οδηγία και διαβάζονται σύμφωνα με τον πίνακα αντιστοιχίας που εμφαίνεται στο Παράρτημα XIV.

Άρθρο 159

Η παρούσα οδηγία αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή της στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Άρθρο 160

Η παρούσα οδηγία απευθύνεται στα κράτη μέλη.

Έγινε στ ...

Για το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο

Ο Πρόεδρος

Για το Συμβούλιο

Ο Πρόεδρος

---

(1)  ΕΕ C 234, 22.9.2005, σ. 8.

1

(2)  ΕΕ C 52, 2.3.2005, σ. 37.

2

(3)  Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου της 28ης Σεπτεμβρίου 2005.

3

(4)  ΕΕ L 126, 26.5.2000, σ. 1. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2006/29/EK (ΕΕ L 70, 9.3.2006, σ. 50).

4

(5)  EE C 40, 7.2.2001, σ. 453.

5

(6)  ΕΕ L 3, 7.1.2004, σ. 28.

6

(7)  ΕΕ L 372, 31.12.1986, σ. 1. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2003/51/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (ΕΕ L 178, 17.7.2003, σ. 16).

7

(8)  ΕΕ L 193, 18.7.1983, σ. 1. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2003/51/ΕΚ.

8

(9)  ΕΕ L 243, 11.9.2002, σ. 1.

9

(10)  ΕΕ L ...

10

(11)   EE L 281, 23.11.1995, σ. 31. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1882/2003 (ΕΕ L 284, 31.10.2003, σ. 1).

11

(12)  ΕΕ L 184, 17.7.1999, σ. 23.

12

(13)  ΕΕ C 284 Ε, 21.11.2002, σ. 115.

13

(14)  Οδηγία 2000/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 18ης Σεπτεμβρίου 2000, για την ανάληψη, την άσκηση και την προληπτική εποπτεία της δραστηριότητας ιδρύματος ηλεκτρονικού χρήματος (ΕΕ L 275, 27.10.2000, σ. 39).

14

(15)  ΕΕ L 222, 14.8.1978, σ. 11. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2003/51/ΕΚ.

15

(16)  Οδηγία 2002/87/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Δεκεμβρίου 2002, σχετικά με τη συμπληρωματική εποπτεία πιστωτικών ιδρυμάτων, ασφαλιστικών επιχειρήσεων και επιχειρήσεων επενδύσεων χρηματοπιστωτικού ομίλου ετερογενών δραστηριοτήτων (ΕΕ L 35, 11.2.2003, σ. 1). Οδηγία όπως τροποποιήθηκε με την οδηγία 2005/1/ΕΚ.

16

(17)  ΕΕ L 184, 6.7.2001, σ. 1. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2005/1/ΕΚ.

17

(18)  Όγδοη οδηγία 84/253/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 10ης Απριλίου 1984, για τη χορήγηση άδειας στους υπεύθυνους για τον νόμιμο έλεγχο των λογιστικών εγγράφων (ΕΕ L 126, 12.5.1984, σ. 20).

18

(19)  Οδηγία 85/611/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 20ής Δεκεμβρίου 1985, για το συντονισμό των νομοθετικών, κανονιστικών και διοικητικών διατάξεων σχετικά με ορισμένους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ) (ΕΕ L 375, 31.12.1985, σ. 3). Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2005/1/ΕΚ.

19

(20)  Πρώτη οδηγία 73/239/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 24ης Ιουλίου 1973, περί συντονισμού των νομοθετικών κανονιστικών και διοικητικών διατάξεων που αφορούν την ανάληψη δραστηριότητος πρωτασφαλίσεως, εκτός της ασφαλίσεως ζωής, και την άσκηση αυτής (ΕΕ L 228, 16.8.1973, σ. 3). Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2005/1/ΕΚ.

20

(21)  Οδηγία 2002/83/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 5ης Νοεμβρίου 2002, σχετικά με την ασφάλιση ζωής (ΕΕ L 345, 19.12.2002, σ. 1). Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2005/1/ΕΚ.

21

(22)  Οδηγία 98/78/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 27ης Οκτωβρίου 1998, σχετικά με τη συμπληρωματική εποπτεία ασφαλιστικών επιχειρήσεων στο πλαίσιο ενός ασφαλιστικού ομίλου (ΕΕ L 330, 5.12.1998, σ. 1). Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2005/1/ΕΚ.

22

(23)  ΕΕ L 3, 7.1.2004, σ. 36.

23

(24)  ΕΕ L 141, 11.6.1993, σ. 1. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2005/1/ΕΚ.

24

(25)  Ημερομηνία έναρξης ισχύος της παρούσας οδηγίας.

25

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Ι

ΚΑΤΑΛΟΓΟΣ ΤΩΝ ΔΡΑΣΤΗΡΙΟΤΗΤΩΝ ΠΟΥ ΑΠΟΛΑΜΒΑΝΟΥΝ ΑΜΟΙΒΑΙΑΣ ΑΝΑΓΝΩΡΙΣΗΣ

| 1. | Αποδοχή καταθέσεων ή άλλων επιστρεπτέων κεφαλαίων |
| --- | --- |

1.

Αποδοχή καταθέσεων ή άλλων επιστρεπτέων κεφαλαίων

| 2. | Χορήγηση πιστώσεων, στην οποία περιλαμβάνονται μεταξύ άλλων: η καταναλωτική πίστη, η ενυπόθηκη πίστη, οι πράξεις αναδόχου εισπράξεως απαιτήσεων (factoring) με ή χωρίς δικαίωμα αναγωγής, η χρηματοδότηση εμπορικών συναλλαγών (συμπεριλαμβανομένου του forfeiting). |
| --- | --- |

2.

Χορήγηση πιστώσεων, στην οποία περιλαμβάνονται μεταξύ άλλων: η καταναλωτική πίστη, η ενυπόθηκη πίστη, οι πράξεις αναδόχου εισπράξεως απαιτήσεων (factoring) με ή χωρίς δικαίωμα αναγωγής, η χρηματοδότηση εμπορικών συναλλαγών (συμπεριλαμβανομένου του forfeiting).

| 3. | Χρηματοδοτική μίσθωση (leasing) |
| --- | --- |

3.

Χρηματοδοτική μίσθωση (leasing)

| 4. | Πράξεις πληρωμής |
| --- | --- |

4.

Πράξεις πληρωμής

| 5. | Έκδοση και διαχείριση μέσων πληρωμής (πιστωτικών καρτών, ταξιδιωτικών επιταγών και πιστωτικών επιστολών) |
| --- | --- |

5.

Έκδοση και διαχείριση μέσων πληρωμής (πιστωτικών καρτών, ταξιδιωτικών επιταγών και πιστωτικών επιστολών)

| 6. | Εγγυήσεις και αναλήψεις υποχρεώσεων |
| --- | --- |

6.

Εγγυήσεις και αναλήψεις υποχρεώσεων

| 7. | Συναλλαγές για λογαριασμό του ιδίου του ιδρύματος ή της πελατείας του σε:






  α) | μέσα της χρηματαγοράς (επιταγές, γραμμάτια, ομόλογα καταθέσεων κ.λπ.), |
| --- | --- | --- |

7.

Συναλλαγές για λογαριασμό του ιδίου του ιδρύματος ή της πελατείας του σε:

α)

μέσα της χρηματαγοράς (επιταγές, γραμμάτια, ομόλογα καταθέσεων κ.λπ.),

| β) | αγορές συναλλάγματος, |
| --- | --- |

β)

αγορές συναλλάγματος,

| γ) | χρηματοπιστωτικά συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης (financial futures) ή δικαιώματα προαίρεσης (options), |
| --- | --- |

γ)

χρηματοπιστωτικά συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης (financial futures) ή δικαιώματα προαίρεσης (options),

| δ) | μέσα σχετικά με συνάλλαγμα και επιτόκια, ή |
| --- | --- |

δ)

μέσα σχετικά με συνάλλαγμα και επιτόκια, ή

| ε) | κινητές αξίες |
| --- | --- |

ε)

κινητές αξίες

| 8. | Συμμετοχές σε εκδόσεις τίτλων και παροχή συναφών υπηρεσιών |
| --- | --- |

8.

Συμμετοχές σε εκδόσεις τίτλων και παροχή συναφών υπηρεσιών

| 9. | Παροχή συμβουλών σε επιχειρήσεις όσον αφορά τη διάρθρωση του κεφαλαίου, τη βιομηχανική στρατηγική και συναφή θέματα και συμβουλών και υπηρεσιών στον τομέα της συγχώνευσης και της εξαγοράς επιχειρήσεων |
| --- | --- |

9.

Παροχή συμβουλών σε επιχειρήσεις όσον αφορά τη διάρθρωση του κεφαλαίου, τη βιομηχανική στρατηγική και συναφή θέματα και συμβουλών και υπηρεσιών στον τομέα της συγχώνευσης και της εξαγοράς επιχειρήσεων

| 10. | Μεσολάβηση στις διατραπεζικές αγορές |
| --- | --- |

10.

Μεσολάβηση στις διατραπεζικές αγορές

| 11. | Διαχείριση χαρτοφυλακίου ή παροχή συμβουλών για τη διαχείριση χαρτοφυλακίου |
| --- | --- |

11.

Διαχείριση χαρτοφυλακίου ή παροχή συμβουλών για τη διαχείριση χαρτοφυλακίου

| 12. | Φύλαξη και διαχείριση κινητών αξιών |
| --- | --- |

12.

Φύλαξη και διαχείριση κινητών αξιών

| 13. | Εμπορικές πληροφορίες |
| --- | --- |

13.

Εμπορικές πληροφορίες

| 14. | Εκμίσθωση θυρίδων
  Οι υπηρεσίες και δραστηριότητες που προβλέπονται στα Τμήματα Α και Β του Παραρτήματος Ι της οδηγίας 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 21ης Απριλίου 2004, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων (1) όταν γίνεται αναφορά σε χρηματοπιστωτικά μέσα που προβλέπονται στο Τμήμα Γ του Παραρτήματος Ι της εν λόγω οδηγίας υπόκεινται σε αμοιβαία αναγνώριση σύμφωνα με την παρούσα οδηγία. |
| --- | --- |

14.

Εκμίσθωση θυρίδων

Οι υπηρεσίες και δραστηριότητες που προβλέπονται στα Τμήματα Α και Β του Παραρτήματος Ι της οδηγίας 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 21ης Απριλίου 2004, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων (1) όταν γίνεται αναφορά σε χρηματοπιστωτικά μέσα που προβλέπονται στο Τμήμα Γ του Παραρτήματος Ι της εν λόγω οδηγίας υπόκεινται σε αμοιβαία αναγνώριση σύμφωνα με την παρούσα οδηγία.

---

(1)  ΕΕ L 145, 30.4.2004, σ. 1. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2006/31/ΕΚ (ΕΕ L 114, 27.4.2006, σ. 60).

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II

ΚΑΤΑΤΑΞΗ ΤΩΝ ΕΚΤΟΣ ΙΣΟΛΟΓΙΣΜΟΥ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ

Υψηλός κίνδυνος:

| — | Εγγυήσεις που αποτελούν υποκατάστατα πιστώσεων |
| --- | --- |

—

Εγγυήσεις που αποτελούν υποκατάστατα πιστώσεων

| — | Πιστωτικά παράγωγα |
| --- | --- |

—

Πιστωτικά παράγωγα

| — | Τίτλοι αποδοχής |
| --- | --- |

—

Τίτλοι αποδοχής

| — | Οπισθογραφήσεις αξιογράφων που δεν φέρουν την υπογραφή άλλου πιστωτικού ιδρύματος |
| --- | --- |

—

Οπισθογραφήσεις αξιογράφων που δεν φέρουν την υπογραφή άλλου πιστωτικού ιδρύματος

| — | Συναλλαγές με δικαίωμα προσφυγής υπέρ του αγοραστή |
| --- | --- |

—

Συναλλαγές με δικαίωμα προσφυγής υπέρ του αγοραστή

| — | Ανέκκλητες stand-by πιστωτικές επιστολές που αποτελούν υποκατάστατα πιστώσεων |
| --- | --- |

—

Ανέκκλητες stand-by πιστωτικές επιστολές που αποτελούν υποκατάστατα πιστώσεων

| — | Στοιχεία ενεργητικού που έχουν αγοραστεί βάσει συμφωνιών μελλοντικής αγοράς |
| --- | --- |

—

Στοιχεία ενεργητικού που έχουν αγοραστεί βάσει συμφωνιών μελλοντικής αγοράς

| — | Καταθέσεις προθεσμίας επί προθεσμία («forward forward deposits») |
| --- | --- |

—

Καταθέσεις προθεσμίας επί προθεσμία («forward forward deposits»)

| — | Μη καταβληθέν τμήμα μερικώς πληρωθέντων τίτλων και μετοχών |
| --- | --- |

—

Μη καταβληθέν τμήμα μερικώς πληρωθέντων τίτλων και μετοχών

| — | Πράξεις προσωρινής εκχώρησης και εκχώρησης με υποχρέωση επαναγοράς κατά την έννοια του άρθρου 12, παράγραφοι 3 και 5 της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ, και |
| --- | --- |

—

Πράξεις προσωρινής εκχώρησης και εκχώρησης με υποχρέωση επαναγοράς κατά την έννοια του άρθρου 12, παράγραφοι 3 και 5 της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ, και

| — | Άλλα στοιχεία που ενέχουν επίσης υψηλό κίνδυνο. |
| --- | --- |

—

Άλλα στοιχεία που ενέχουν επίσης υψηλό κίνδυνο.

Μέσος κίνδυνος:

| — | Πιστώσεις έναντι φορτωτικών εγγράφων που έχουν εκδοθεί και βεβαιωθεί (βλέπε επίσης «μέτριο κίνδυνο») |
| --- | --- |

—

Πιστώσεις έναντι φορτωτικών εγγράφων που έχουν εκδοθεί και βεβαιωθεί (βλέπε επίσης «μέτριο κίνδυνο»)

| — | Εγγυήσεις και ασφάλειες (περιλαμβανομένων των εγγυήσεων συμμετοχής σε διαγωνισμό, των εγγυήσεων καλής εκτέλεσης, των τελωνειακών και φορολογικών εγγυήσεων) και εγγυήσεις που δεν αποτελούν υποκατάστατα πιστώσεων |
| --- | --- |

—

Εγγυήσεις και ασφάλειες (περιλαμβανομένων των εγγυήσεων συμμετοχής σε διαγωνισμό, των εγγυήσεων καλής εκτέλεσης, των τελωνειακών και φορολογικών εγγυήσεων) και εγγυήσεις που δεν αποτελούν υποκατάστατα πιστώσεων

| — | Ανέκκλητες stand-by πιστωτικές επιστολές που δεν αποτελούν υποκατάστατα πιστώσεων |
| --- | --- |

—

Ανέκκλητες stand-by πιστωτικές επιστολές που δεν αποτελούν υποκατάστατα πιστώσεων

| — | Μη χρησιμοποιηθείσες πιστωτικές ευχέρειες (υποχρεώσεις δανεισμού, αγοράς τίτλων, παροχής εγγυήσεων και διευκολύνσεις αποδοχής) με αρχική ληκτότητα μεγαλύτερη του ενός έτους |
| --- | --- |

—

Μη χρησιμοποιηθείσες πιστωτικές ευχέρειες (υποχρεώσεις δανεισμού, αγοράς τίτλων, παροχής εγγυήσεων και διευκολύνσεις αποδοχής) με αρχική ληκτότητα μεγαλύτερη του ενός έτους

| — | Ευχέρειες έκδοσης αξιών («Note issuance facilities NIF») και ανανεούμενες ασφαλιστικές ευχέρειες («Revolving underwriting facilities RUF»), και |
| --- | --- |

—

Ευχέρειες έκδοσης αξιών («Note issuance facilities NIF») και ανανεούμενες ασφαλιστικές ευχέρειες («Revolving underwriting facilities RUF»), και

| — | Άλλα στοιχεία που ενέχουν επίσης μέσο κίνδυνο και όπως κοινοποιούνται στην Επιτροπή. |
| --- | --- |

—

Άλλα στοιχεία που ενέχουν επίσης μέσο κίνδυνο και όπως κοινοποιούνται στην Επιτροπή.

Μέτριος κίνδυνος:

| — | Πιστώσεις έναντι φορτωτικών εγγράφων, στις οποίες τα εμπορεύματα χρησιμεύουν ως πρόσθετη εγγύηση και άλλες αυτοεξοφλούμενες συναλλαγές |
| --- | --- |

—

Πιστώσεις έναντι φορτωτικών εγγράφων, στις οποίες τα εμπορεύματα χρησιμεύουν ως πρόσθετη εγγύηση και άλλες αυτοεξοφλούμενες συναλλαγές

| — | Μη αξιοποιηθείσες πιστωτικές ευχέρειες (υποχρεώσεις δανειοδότησης, αγοράς τίτλων, παροχής εγγυήσεων και διευκολύνσεις αποδοχής) με αρχική ληκτότητα ενός έτους κατ' ανώτατο όριο που δεν μπορούν να ακυρωθούν άνευ όρων ανά πάσα στιγμή χωρίς προειδοποίηση ή δεν προβλέπουν αυτόματη ακύρωση εξαιτίας της χειροτέρευσης της φερεγγυότητας του δανειολήπτη, και |
| --- | --- |

—

Μη αξιοποιηθείσες πιστωτικές ευχέρειες (υποχρεώσεις δανειοδότησης, αγοράς τίτλων, παροχής εγγυήσεων και διευκολύνσεις αποδοχής) με αρχική ληκτότητα ενός έτους κατ' ανώτατο όριο που δεν μπορούν να ακυρωθούν άνευ όρων ανά πάσα στιγμή χωρίς προειδοποίηση ή δεν προβλέπουν αυτόματη ακύρωση εξαιτίας της χειροτέρευσης της φερεγγυότητας του δανειολήπτη, και

| — | Άλλα στοιχεία που ενέχουν επίσης μέτριο κίνδυνο και όπως κοινοποιούνται στην Επιτροπή. |
| --- | --- |

—

Άλλα στοιχεία που ενέχουν επίσης μέτριο κίνδυνο και όπως κοινοποιούνται στην Επιτροπή.

Χαμηλός κίνδυνος:

| — | Μη αξιοποιηθείσες πιστωτικές ευχέρειες (υποχρεώσεις δανειοδότησης, αγοράς τίτλων, παροχής εγγυήσεων και διευκολύνσεις αποδοχής) με αρχική προθεσμία λήξης ενός έτους κατ' ανώτατο όριο που δεν μπορούν να ακυρωθούν άνευ όρων ανά πάσα στιγμή χωρίς προειδοποίηση ή δεν προβλέπουν αυτόματη ακύρωση εξαιτίας της χειροτέρευσης της φερεγγυότητας του πιστούχου. Λιανικά πιστωτικά όρια μπορούν να θεωρηθούν ως ακυρώσιμα άνευ όρων όταν οι όροι επιτρέπουν στο πιστωτικό ίδρυμα να τα ακυρώσει μέχρι το ανώτατο επιτρεπόμενο ποσό βάσει της νομοθεσίας για την προστασία του καταναλωτή και της συναφούς νομοθεσίας, και |
| --- | --- |

—

Μη αξιοποιηθείσες πιστωτικές ευχέρειες (υποχρεώσεις δανειοδότησης, αγοράς τίτλων, παροχής εγγυήσεων και διευκολύνσεις αποδοχής) με αρχική προθεσμία λήξης ενός έτους κατ' ανώτατο όριο που δεν μπορούν να ακυρωθούν άνευ όρων ανά πάσα στιγμή χωρίς προειδοποίηση ή δεν προβλέπουν αυτόματη ακύρωση εξαιτίας της χειροτέρευσης της φερεγγυότητας του πιστούχου. Λιανικά πιστωτικά όρια μπορούν να θεωρηθούν ως ακυρώσιμα άνευ όρων όταν οι όροι επιτρέπουν στο πιστωτικό ίδρυμα να τα ακυρώσει μέχρι το ανώτατο επιτρεπόμενο ποσό βάσει της νομοθεσίας για την προστασία του καταναλωτή και της συναφούς νομοθεσίας, και

| — | Άλλα στοιχεία που ενέχουν επίσης χαμηλό κίνδυνο και όπως κοινοποιούνται στην Επιτροπή. |
| --- | --- |

—

Άλλα στοιχεία που ενέχουν επίσης χαμηλό κίνδυνο και όπως κοινοποιούνται στην Επιτροπή.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ III

ΜΕΤΑΧΕΙΡΙΣΗ ΤΟΥ ΠΙΣΤΩΤΙΚΟΥ ΚΙΝΔΥΝΟΥ ΑΝΤΙΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΥ ΤΩΝ ΠΑΡΑΓΩΓΩΝ ΜΕΣΩΝ, ΠΡΑΞΕΩΝ ΕΠΑΝΑΓΟΡΑΣ, ΠΡΑΞΕΩΝ ΔΑΝΕΙΟΔΟΣΙΑΣ Ή ΔΑΝΕΙΟΛΗΨΙΑΣ ΤΙΤΛΩΝ Ή ΒΑΣΙΚΩΝ ΕΜΠΟΡΕΥΜΑΤΩΝ, ΠΡΑΞΕΩΝ ΜΕ ΜΑΚΡΑ ΠΡΟΘΕΣΜΙΑ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ, ΠΡΑΞΕΩΝ ΔΑΝΕΙΣΜΟΥ ΣΕ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟ ΠΕΡΙΘΩΡΙΟΥ ΑΣΦΑΛΙΣΗΣ

Μέρος 1: Ορισμοί

Για τους σκοπούς του παρόντος Παραρτήματος εφαρμόζονται οι ακόλουθοι ορισμοί:

Γενικοί όροι

| 1. | «Πιστωτικός κίνδυνος αντισυμβαλλομένου» (counterparty credit risk-CCR): ο κίνδυνος να αθετήσει ο αντισυμβαλλόμενος σε μια συναλλαγή τις υποχρεώσεις του πριν από τον οριστικό διακανονισμό των χρηματορροών της συναλλαγής. |
| --- | --- |

1.

«Πιστωτικός κίνδυνος αντισυμβαλλομένου» (counterparty credit risk-CCR): ο κίνδυνος να αθετήσει ο αντισυμβαλλόμενος σε μια συναλλαγή τις υποχρεώσεις του πριν από τον οριστικό διακανονισμό των χρηματορροών της συναλλαγής.

| 2. | «Κεντρικός αντισυμβαλλόμενος» (central counterparty): οντότητα ευρισκόμενη νομικά μεταξύ αντισυμβαλλομένων σε συμβάσεις που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε μία ή περισσότερες χρηματαγορές, αναλαμβάνουσα τον ρόλο αγοραστή έναντι κάθε πωλητή και πωλητή έναντι κάθε αγοραστή. |
| --- | --- |

2.

«Κεντρικός αντισυμβαλλόμενος» (central counterparty): οντότητα ευρισκόμενη νομικά μεταξύ αντισυμβαλλομένων σε συμβάσεις που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε μία ή περισσότερες χρηματαγορές, αναλαμβάνουσα τον ρόλο αγοραστή έναντι κάθε πωλητή και πωλητή έναντι κάθε αγοραστή.

Είδη συναλλαγών

| 3. | «Συναλλαγές με μακρά προθεσμία διακανονισμού» (long settlement transactions): πράξεις στις οποίες ο αντισυμβαλλόμενος αναλαμβάνει να παραδώσει έναν τίτλο, ένα εμπόρευμα ή ένα ποσό συναλλάγματος έναντι μετρητών, άλλων χρηματοπιστωτικών μέσων ή εμπορευμάτων, ή αντιστρόφως, σε ημερομηνία διακανονισμού ή παράδοσης που ορίζεται συμβατικά ως μεταγενέστερη από τη χαμηλότερη προδιαγραφή της αγοράς για τη συγκεκριμένη συνδιαλλαγή και ως μεταγενέστερη κατά πέντε εργάσιμες ημέρες από την ημερομηνία εισόδου του πιστωτικού ιδρύματος στη συναλλαγή. |
| --- | --- |

3.

«Συναλλαγές με μακρά προθεσμία διακανονισμού» (long settlement transactions): πράξεις στις οποίες ο αντισυμβαλλόμενος αναλαμβάνει να παραδώσει έναν τίτλο, ένα εμπόρευμα ή ένα ποσό συναλλάγματος έναντι μετρητών, άλλων χρηματοπιστωτικών μέσων ή εμπορευμάτων, ή αντιστρόφως, σε ημερομηνία διακανονισμού ή παράδοσης που ορίζεται συμβατικά ως μεταγενέστερη από τη χαμηλότερη προδιαγραφή της αγοράς για τη συγκεκριμένη συνδιαλλαγή και ως μεταγενέστερη κατά πέντε εργάσιμες ημέρες από την ημερομηνία εισόδου του πιστωτικού ιδρύματος στη συναλλαγή.

| 4. | «Πράξεις δανεισμού σε λογαριασμό περιθωρίου ασφάλισης»: πράξεις κατά τις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα χορηγεί πίστωση σε σχέση με την αγορά, την πώληση, τη μεταφορά ή διαπραγμάτευση τίτλων. Στις πράξεις δανεισμού σε λογαριασμό περιθωρίου ασφάλισης δεν περιλαμβάνονται άλλα δάνεια τα οποία εξασφαλίζονται με αγορασθέντες τίτλους. |
| --- | --- |

4.

«Πράξεις δανεισμού σε λογαριασμό περιθωρίου ασφάλισης»: πράξεις κατά τις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα χορηγεί πίστωση σε σχέση με την αγορά, την πώληση, τη μεταφορά ή διαπραγμάτευση τίτλων. Στις πράξεις δανεισμού σε λογαριασμό περιθωρίου ασφάλισης δεν περιλαμβάνονται άλλα δάνεια τα οποία εξασφαλίζονται με αγορασθέντες τίτλους.

Συμψηφιστικά σύνολα, αντισταθμιστικά σύνολα και συναφείς όροι

| 5. | «Συμψηφιστικό σύνολο» (netting set): ομάδα συναλλαγών που έχουν συναφθεί με τον ίδιο αντισυμβαλλόμενο, οι οποίες υπάγονται σε νομικά δεσμευτική διμερή συμφωνία συμψηφισμού και των οποίων ο συμψηφισμός αναγνωρίζεται βάσει του Μέρους 7 του παρόντος Παραρτήματος και των άρθρων 90 έως 93· κάθε συναλλαγή η οποία δεν αποτελεί αντικείμενο νομικά δεσμευτικής διμερούς συμφωνίας συμψηφισμού, η οποία αναγνωρίζεται βάσει του Μέρους 7 του παρόντος Παραρτήματος, ερμηνεύεται, για τους σκοπούς του παρόντος Παραρτήματος, ως χωριστό συμψηφιστικό σύνολο. |
| --- | --- |

5.

«Συμψηφιστικό σύνολο» (netting set): ομάδα συναλλαγών που έχουν συναφθεί με τον ίδιο αντισυμβαλλόμενο, οι οποίες υπάγονται σε νομικά δεσμευτική διμερή συμφωνία συμψηφισμού και των οποίων ο συμψηφισμός αναγνωρίζεται βάσει του Μέρους 7 του παρόντος Παραρτήματος και των άρθρων 90 έως 93· κάθε συναλλαγή η οποία δεν αποτελεί αντικείμενο νομικά δεσμευτικής διμερούς συμφωνίας συμψηφισμού, η οποία αναγνωρίζεται βάσει του Μέρους 7 του παρόντος Παραρτήματος, ερμηνεύεται, για τους σκοπούς του παρόντος Παραρτήματος, ως χωριστό συμψηφιστικό σύνολο.

| 6. | «Θέση κινδύνου» (risk position): αριθμητικά προσδιορισμένος κίνδυνος που αποδίδεται βάσει προκαθορισμένου αλγόριθμου σε μια συναλλαγή με την τυποποιημένη μέθοδο που περιγράφεται στο Μέρος 6. |
| --- | --- |

6.

«Θέση κινδύνου» (risk position): αριθμητικά προσδιορισμένος κίνδυνος που αποδίδεται βάσει προκαθορισμένου αλγόριθμου σε μια συναλλαγή με την τυποποιημένη μέθοδο που περιγράφεται στο Μέρος 6.

| 7. | «Αντισταθμιστικό σύνολο» (hedging set): ομάδα θέσεων κινδύνου από τις συναλλαγές ενός και του αυτού συμψηφιστικού συνόλου, των οποίων μόνον το υπόλοιπο λαμβάνεται υπόψη για τον προσδιορισμό της αξίας ανοίγματος με την τυποποιημένη μέθοδο που περιγράφεται στο Μέρος 5. |
| --- | --- |

7.

«Αντισταθμιστικό σύνολο» (hedging set): ομάδα θέσεων κινδύνου από τις συναλλαγές ενός και του αυτού συμψηφιστικού συνόλου, των οποίων μόνον το υπόλοιπο λαμβάνεται υπόψη για τον προσδιορισμό της αξίας ανοίγματος με την τυποποιημένη μέθοδο που περιγράφεται στο Μέρος 5.

| 8. | «Συμφωνία περιθωρίου» (margin agreement): συμβατική συμφωνία ή διατάξεις της, βάσει των οποίων ένας αντισυμβαλλόμενος παρέχει εξασφαλίσεις σε άλλον αντισυμβαλλόμενο όταν το άνοιγμα του δευτέρου έναντι του πρώτου υπερβαίνει ένα δεδομένο επίπεδο. |
| --- | --- |

8.

«Συμφωνία περιθωρίου» (margin agreement): συμβατική συμφωνία ή διατάξεις της, βάσει των οποίων ένας αντισυμβαλλόμενος παρέχει εξασφαλίσεις σε άλλον αντισυμβαλλόμενο όταν το άνοιγμα του δευτέρου έναντι του πρώτου υπερβαίνει ένα δεδομένο επίπεδο.

| 9. | «Κατώφλι περιθωρίου» (margin threshold): μέγιστο ποσό τρέχοντος ανοίγματος πέραν του οποίου ένας αντισυμβαλλόμενος έχει το δικαίωμα να απαιτήσει την παροχή εξασφαλίσεων. |
| --- | --- |

9.

«Κατώφλι περιθωρίου» (margin threshold): μέγιστο ποσό τρέχοντος ανοίγματος πέραν του οποίου ένας αντισυμβαλλόμενος έχει το δικαίωμα να απαιτήσει την παροχή εξασφαλίσεων.

| 10. | «Περίοδος κινδύνου περιθωρίου» (margin period of risk): χρονικό διάστημα από την τελευταία ανταλλαγή εξασφαλίσεων για την κάλυψη ενός συμψηφιστικού συνόλου συναλλαγών με αντισυμβαλλόμενο σε αθέτηση έως το κλείσιμο των θέσεων (closing out) του τελευταίου και την εκ νέου αντιστάθμιση του απορρέοντος κινδύνου αγοράς. |
| --- | --- |

10.

«Περίοδος κινδύνου περιθωρίου» (margin period of risk): χρονικό διάστημα από την τελευταία ανταλλαγή εξασφαλίσεων για την κάλυψη ενός συμψηφιστικού συνόλου συναλλαγών με αντισυμβαλλόμενο σε αθέτηση έως το κλείσιμο των θέσεων (closing out) του τελευταίου και την εκ νέου αντιστάθμιση του απορρέοντος κινδύνου αγοράς.

| 11. | «Πραγματική ληκτότητα» (effective maturity), σύμφωνα με τη μέθοδο του εσωτερικού υποδείγματος, για ένα συμψηφιστικό σύνολο με ληκτότητα μεγαλύτερη του ενός έτους: λόγος του αθροίσματος των αναμενόμενων στη διάρκεια ζωής των συναλλαγών ανοιγμάτων σε ένα συμψηφιστικό σύνολο προεξοφλημένο με το επιτόκιο μηδενικού κινδύνου, προς το άθροισμα των αναμενόμενων σε περίοδο ενός έτους ανοιγμάτων σε ένα συμψηφιστικό σύνολο προεξοφλημένο με το επιτόκιο μηδενικού κινδύνου. Αυτή η πραγματική ληκτότητα μπορεί να προσαρμόζεται ώστε να λαμβάνεται υπόψη ο κίνδυνος αναχρηματοδότησης, αντικαθιστώντας τα αναμενόμενα ανοίγματα με πραγματικά αναμενόμενα ανοίγματα για να διασφαλισθεί ορίζοντας πρόβλεψης κάτω του ενός έτους. |
| --- | --- |

11.

«Πραγματική ληκτότητα» (effective maturity), σύμφωνα με τη μέθοδο του εσωτερικού υποδείγματος, για ένα συμψηφιστικό σύνολο με ληκτότητα μεγαλύτερη του ενός έτους: λόγος του αθροίσματος των αναμενόμενων στη διάρκεια ζωής των συναλλαγών ανοιγμάτων σε ένα συμψηφιστικό σύνολο προεξοφλημένο με το επιτόκιο μηδενικού κινδύνου, προς το άθροισμα των αναμενόμενων σε περίοδο ενός έτους ανοιγμάτων σε ένα συμψηφιστικό σύνολο προεξοφλημένο με το επιτόκιο μηδενικού κινδύνου. Αυτή η πραγματική ληκτότητα μπορεί να προσαρμόζεται ώστε να λαμβάνεται υπόψη ο κίνδυνος αναχρηματοδότησης, αντικαθιστώντας τα αναμενόμενα ανοίγματα με πραγματικά αναμενόμενα ανοίγματα για να διασφαλισθεί ορίζοντας πρόβλεψης κάτω του ενός έτους.

| 12. | «Συμψηφισμός μεταξύ προϊόντων» (cross-product netting): ομαδοποίηση εντός του ίδιου συμψηφιστικού συνόλου συναλλαγών που αφορούν διαφορετικές κατηγορίες προϊόντων σύμφωνα με τους κανόνες περί συμψηφισμού μεταξύ προϊόντων του παρόντος Παραρτήματος. |
| --- | --- |

12.

«Συμψηφισμός μεταξύ προϊόντων» (cross-product netting): ομαδοποίηση εντός του ίδιου συμψηφιστικού συνόλου συναλλαγών που αφορούν διαφορετικές κατηγορίες προϊόντων σύμφωνα με τους κανόνες περί συμψηφισμού μεταξύ προϊόντων του παρόντος Παραρτήματος.

| 13. | Για τους σκοπούς του Μέρους 5, «Τρέχουσα αγοραία αξία» (current market value ή CMV): η καθαρή αγοραία αξία του χαρτοφυλακίου των συναλλαγών που περιλαμβάνονται στο συμψηφιστικό σύνολο με τον αντισυμβαλλόμενο. Για τον υπολογισμό της CMV χρησιμοποιούνται τόσο θετικές όσο και αρνητικές αγοραίες αξίες. |
| --- | --- |

13.

Για τους σκοπούς του Μέρους 5, «Τρέχουσα αγοραία αξία» (current market value ή CMV): η καθαρή αγοραία αξία του χαρτοφυλακίου των συναλλαγών που περιλαμβάνονται στο συμψηφιστικό σύνολο με τον αντισυμβαλλόμενο. Για τον υπολογισμό της CMV χρησιμοποιούνται τόσο θετικές όσο και αρνητικές αγοραίες αξίες.

Κατανομές

| 14. | «Κατανομή αγοραίων αξιών»: πρόβλεψη της κατανομής πιθανοτήτων των καθαρών αγοραίων αξιών των συναλλαγών ενός συμψηφιστικού συνόλου σε μελλοντική ημερομηνία (ορίζοντας πρόβλεψης) βάσει της μέχρι στιγμής πραγματοποιηθείσας αγοραίας αξίας αυτών των συναλλαγών. |
| --- | --- |

14.

«Κατανομή αγοραίων αξιών»: πρόβλεψη της κατανομής πιθανοτήτων των καθαρών αγοραίων αξιών των συναλλαγών ενός συμψηφιστικού συνόλου σε μελλοντική ημερομηνία (ορίζοντας πρόβλεψης) βάσει της μέχρι στιγμής πραγματοποιηθείσας αγοραίας αξίας αυτών των συναλλαγών.

| 15. | «Κατανομή ανοιγμάτων»: πρόβλεψη της κατανομής πιθανοτήτων των αγοραίων αξιών όταν οι προβλέψεις αρνητικής αγοραίας αξίας τίθενται ίσες με το μηδέν. |
| --- | --- |

15.

«Κατανομή ανοιγμάτων»: πρόβλεψη της κατανομής πιθανοτήτων των αγοραίων αξιών όταν οι προβλέψεις αρνητικής αγοραίας αξίας τίθενται ίσες με το μηδέν.

| 16. | «Ουδέτερη ως προς τον κίνδυνο κατανομή» (risk-neutral distribution): κατανομή των αγοραίων αξιών ή των ανοιγμάτων σε μελλοντική χρονική περίοδο, υπολογιζομένη βάσει τεκμαρτών αγοραίων αξίων, όπως οι τεκμαρτές μεταβλητότητες. |
| --- | --- |

16.

«Ουδέτερη ως προς τον κίνδυνο κατανομή» (risk-neutral distribution): κατανομή των αγοραίων αξιών ή των ανοιγμάτων σε μελλοντική χρονική περίοδο, υπολογιζομένη βάσει τεκμαρτών αγοραίων αξίων, όπως οι τεκμαρτές μεταβλητότητες.

| 17. | «Πραγματική κατανομή» (actual distribution): κατανομή αγοραίων αξιών ή ανοιγμάτων σε μελλοντική χρονική περίοδο, υπολογιζομένη βάσει ιστορικών ή πραγματοποιηθεισών αξιών, όπως οι μεταβλητότητες που υπολογίζονται βάσει προηγούμενων μεταβολών τιμών ή ποσοστών. |
| --- | --- |

17.

«Πραγματική κατανομή» (actual distribution): κατανομή αγοραίων αξιών ή ανοιγμάτων σε μελλοντική χρονική περίοδο, υπολογιζομένη βάσει ιστορικών ή πραγματοποιηθεισών αξιών, όπως οι μεταβλητότητες που υπολογίζονται βάσει προηγούμενων μεταβολών τιμών ή ποσοστών.

Μετρήσεις και προσαρμογές ανοιγμάτων

| 18. | «Τρέχον άνοιγμα» (current exposure): η μεγαλύτερη του μηδενός αγοραία αξία συναλλαγής ή χαρτοφυλακίου συναλλαγών σε συμψηφιστικό σύνολο με έναν αντισυμβαλλόμενο, η οποία θα χανόταν εάν ο αντισυμβαλλόμενος αθετούσε τις υποχρεώσεις του, με την παραδοχή ότι κανένα μέρος της αξίας αυτής δεν μπορεί να ανακτηθεί σε πτωχευτική διαδικασία. |
| --- | --- |

18.

«Τρέχον άνοιγμα» (current exposure): η μεγαλύτερη του μηδενός αγοραία αξία συναλλαγής ή χαρτοφυλακίου συναλλαγών σε συμψηφιστικό σύνολο με έναν αντισυμβαλλόμενο, η οποία θα χανόταν εάν ο αντισυμβαλλόμενος αθετούσε τις υποχρεώσεις του, με την παραδοχή ότι κανένα μέρος της αξίας αυτής δεν μπορεί να ανακτηθεί σε πτωχευτική διαδικασία.

| 19. | «Μέγιστο άνοιγμα» (peak exposure): υψηλότερο εκατοστημόριο της κατανομής ανοιγμάτων σε κάθε δεδομένη μελλοντική ημερομηνία πριν την ημερομηνία λήξης της συναλλαγής με τη μεγαλύτερη προθεσμία λήξης στο συμψηφιστικό σύνολο. |
| --- | --- |

19.

«Μέγιστο άνοιγμα» (peak exposure): υψηλότερο εκατοστημόριο της κατανομής ανοιγμάτων σε κάθε δεδομένη μελλοντική ημερομηνία πριν την ημερομηνία λήξης της συναλλαγής με τη μεγαλύτερη προθεσμία λήξης στο συμψηφιστικό σύνολο.

| 20. | «Αναμενόμενο άνοιγμα» (expected exposure ή ΕΕ): μέσος όρος της κατανομής ανοιγμάτων σε κάθε δεδομένη μελλοντική ημερομηνία πριν την ημερομηνία λήξης της συναλλαγής με τη μεγαλύτερη προθεσμία λήξης στο συμψηφιστικό σύνολο. |
| --- | --- |

20.

«Αναμενόμενο άνοιγμα» (expected exposure ή ΕΕ): μέσος όρος της κατανομής ανοιγμάτων σε κάθε δεδομένη μελλοντική ημερομηνία πριν την ημερομηνία λήξης της συναλλαγής με τη μεγαλύτερη προθεσμία λήξης στο συμψηφιστικό σύνολο.

| 21. | «Πραγματικό αναμενόμενο άνοιγμα» (effective expected exposure ή ΕΕΕ) σε δεδομένη ημερομηνία: μέγιστο αναμενόμενο άνοιγμα σε αυτή την ημερομηνία ή σε οποιαδήποτε προγενέστερη ημερομηνία. Εναλλακτικά, μπορεί να οριστεί, για δεδομένη ημερομηνία, ως το ποσό αναμενόμενου ανοίγματος σε αυτή την ημερομηνία ή ως το πραγματικό άνοιγμα σε προγενέστερη ημερομηνία, όποιο είναι μεγαλύτερο. |
| --- | --- |

21.

«Πραγματικό αναμενόμενο άνοιγμα» (effective expected exposure ή ΕΕΕ) σε δεδομένη ημερομηνία: μέγιστο αναμενόμενο άνοιγμα σε αυτή την ημερομηνία ή σε οποιαδήποτε προγενέστερη ημερομηνία. Εναλλακτικά, μπορεί να οριστεί, για δεδομένη ημερομηνία, ως το ποσό αναμενόμενου ανοίγματος σε αυτή την ημερομηνία ή ως το πραγματικό άνοιγμα σε προγενέστερη ημερομηνία, όποιο είναι μεγαλύτερο.

| 22. | «Αναμενόμενο θετικό άνοιγμα» (expected positive exposure ή EPE): διαχρονικά σταθμισμένος μέσος όρος των αναμενόμενων ανοιγμάτων, όπου οι σταθμίσεις είναι η αναλογία που αντιπροσωπεύει κάθε μεμονωμένο αναμενόμενο άνοιγμα στο σύνολο του σχετικού χρονικού διαστήματος. Κατά τον υπολογισμό της ελάχιστης κεφαλαιακής απαίτησης, ο μέσος όρος υπολογίζεται για το πρώτο έτος ή, εάν όλες οι συμβάσεις εντός του συμψηφιστικού συνόλου λήγουν εντός διαστήματος μικρότερου του ενός έτους, για τη διάρκεια της σύμβασης με τη μεγαλύτερη προθεσμία λήξης στο συμψηφιστικό σύνολο. |
| --- | --- |

22.

«Αναμενόμενο θετικό άνοιγμα» (expected positive exposure ή EPE): διαχρονικά σταθμισμένος μέσος όρος των αναμενόμενων ανοιγμάτων, όπου οι σταθμίσεις είναι η αναλογία που αντιπροσωπεύει κάθε μεμονωμένο αναμενόμενο άνοιγμα στο σύνολο του σχετικού χρονικού διαστήματος. Κατά τον υπολογισμό της ελάχιστης κεφαλαιακής απαίτησης, ο μέσος όρος υπολογίζεται για το πρώτο έτος ή, εάν όλες οι συμβάσεις εντός του συμψηφιστικού συνόλου λήγουν εντός διαστήματος μικρότερου του ενός έτους, για τη διάρκεια της σύμβασης με τη μεγαλύτερη προθεσμία λήξης στο συμψηφιστικό σύνολο.

| 23. | «Πραγματικό αναμενόμενο θετικό άνοιγμα» (effective ΕΡΕ ή Πραγματικό ΕΡΕ): διαχρονικά σταθμισμένος μέσος όρος των πραγματικών αναμενόμενων ανοιγμάτων κατά το πρώτο έτος ή, εάν όλες οι συμβάσεις εντός του συμψηφιστικού συνόλου λήγουν εντός διαστήματος μικρότερου του ενός έτους, για τη διάρκεια της σύμβασης με τη μεγαλύτερη προθεσμία λήξης στο συμψηφιστικό σύνολο, όπου οι σταθμίσεις είναι η αναλογία που αντιπροσωπεύει κάθε μεμονωμένο αναμενόμενο άνοιγμα στο σύνολο του σχετικού χρονικού διαστήματος. |
| --- | --- |

23.

«Πραγματικό αναμενόμενο θετικό άνοιγμα» (effective ΕΡΕ ή Πραγματικό ΕΡΕ): διαχρονικά σταθμισμένος μέσος όρος των πραγματικών αναμενόμενων ανοιγμάτων κατά το πρώτο έτος ή, εάν όλες οι συμβάσεις εντός του συμψηφιστικού συνόλου λήγουν εντός διαστήματος μικρότερου του ενός έτους, για τη διάρκεια της σύμβασης με τη μεγαλύτερη προθεσμία λήξης στο συμψηφιστικό σύνολο, όπου οι σταθμίσεις είναι η αναλογία που αντιπροσωπεύει κάθε μεμονωμένο αναμενόμενο άνοιγμα στο σύνολο του σχετικού χρονικού διαστήματος.

| 24. | «Προσαρμογή πιστωτικής αποτίμησης» (credit valuation adjustment): προσαρμογή της αποτίμησης ενός χαρτοφυλακίου συναλλαγών με έναν αντισυμβαλλόμενο στη μέση αγοραία αξία του. Η προσαρμογή αυτή αντικατοπτρίζει την αγοραία αξία του πιστωτικού κινδύνου από ενδεχόμενη αθέτηση συμβατικών υποχρεώσεων ενός αντισυμβαλλομένου. Μπορεί να αντικατοπτρίζει την αγοραία αξία του πιστωτικού κινδύνου του αντισυμβαλλομένου ή την αγοραία αξία του πιστωτικού κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος και του αντισυμβαλλομένου. |
| --- | --- |

24.

«Προσαρμογή πιστωτικής αποτίμησης» (credit valuation adjustment): προσαρμογή της αποτίμησης ενός χαρτοφυλακίου συναλλαγών με έναν αντισυμβαλλόμενο στη μέση αγοραία αξία του. Η προσαρμογή αυτή αντικατοπτρίζει την αγοραία αξία του πιστωτικού κινδύνου από ενδεχόμενη αθέτηση συμβατικών υποχρεώσεων ενός αντισυμβαλλομένου. Μπορεί να αντικατοπτρίζει την αγοραία αξία του πιστωτικού κινδύνου του αντισυμβαλλομένου ή την αγοραία αξία του πιστωτικού κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος και του αντισυμβαλλομένου.

| 25. | «Μονομερής προσαρμογή της πιστωτικής αποτίμησης» (one-sided credit valuation adjustment): προσαρμογή της πιστωτικής αποτίμησης που αντικατοπτρίζει την αγοραία αξία του πιστωτικού κινδύνου που αντιπροσωπεύει ο αντισυμβαλλόμενος για το πιστωτικό ίδρυμα, αλλά όχι την αγοραία αξία του πιστωτικού κινδύνου που αντιπροσωπεύει το πιστωτικό ίδρυμα για τον αντισυμβαλλόμενο. |
| --- | --- |

25.

«Μονομερής προσαρμογή της πιστωτικής αποτίμησης» (one-sided credit valuation adjustment): προσαρμογή της πιστωτικής αποτίμησης που αντικατοπτρίζει την αγοραία αξία του πιστωτικού κινδύνου που αντιπροσωπεύει ο αντισυμβαλλόμενος για το πιστωτικό ίδρυμα, αλλά όχι την αγοραία αξία του πιστωτικού κινδύνου που αντιπροσωπεύει το πιστωτικό ίδρυμα για τον αντισυμβαλλόμενο.

Κίνδυνοι που συνδέονται με τον CCR

| 26. | «Κίνδυνος αναχρηματοδότησης» (rollover risk): ποσό κατά το οποίο το αναμενόμενο θετικό άνοιγμα υποεκτιμάται όταν προβλέπεται ότι οι μελλοντικές συναλλαγές με έναν αντισυμβαλλόμενο θα πραγματοποιούνται σε συνεχή βάση. Το πρόσθετο άνοιγμα που δημιουργείται από αυτές τις μελλοντικές συναλλαγές δεν λαμβάνεται υπόψη κατά τον υπολογισμό του αναμενόμενου θετικού ανοίγματος. |
| --- | --- |

26.

«Κίνδυνος αναχρηματοδότησης» (rollover risk): ποσό κατά το οποίο το αναμενόμενο θετικό άνοιγμα υποεκτιμάται όταν προβλέπεται ότι οι μελλοντικές συναλλαγές με έναν αντισυμβαλλόμενο θα πραγματοποιούνται σε συνεχή βάση. Το πρόσθετο άνοιγμα που δημιουργείται από αυτές τις μελλοντικές συναλλαγές δεν λαμβάνεται υπόψη κατά τον υπολογισμό του αναμενόμενου θετικού ανοίγματος.

| 27. | «Γενικός κίνδυνος δυσμενούς συσχέτισης» (general wrong-way risk): κίνδυνος που δημιουργείται όταν η πιθανότητα να αθετήσουν οι αντισυμβαλλόμενοι συσχετίζεται θετικά με γενικούς παράγοντες κινδύνου αγοράς. |
| --- | --- |

27.

«Γενικός κίνδυνος δυσμενούς συσχέτισης» (general wrong-way risk): κίνδυνος που δημιουργείται όταν η πιθανότητα να αθετήσουν οι αντισυμβαλλόμενοι συσχετίζεται θετικά με γενικούς παράγοντες κινδύνου αγοράς.

| 28. | «Ειδικός κίνδυνος δυσμενούς συσχέτισης» (specific wrong-way risk): κίνδυνος που δημιουργείται όταν το άνοιγμα έναντι δεδομένου αντισυμβαλλομένου συσχετίζεται θετικά με την πιθανότητα να αθετήσει αυτός ο αντισυμβαλλόμενος λόγω της φύσης των συναλλαγών που έχουν συναφθεί με αυτόν. Ένα πιστωτικό ίδρυμα θεωρείται ότι έχει εκτεθεί σε ειδικό κίνδυνο δυσμενούς συσχέτισης, εάν το μελλοντικό άνοιγμα σε ειδικό αντισυμβαλλόμενο αναμένεται να είναι υψηλό όταν η πιθανότητα να αθετήσει ο αντισυμβαλλόμενος είναι επίσης υψηλή. |
| --- | --- |

28.

«Ειδικός κίνδυνος δυσμενούς συσχέτισης» (specific wrong-way risk): κίνδυνος που δημιουργείται όταν το άνοιγμα έναντι δεδομένου αντισυμβαλλομένου συσχετίζεται θετικά με την πιθανότητα να αθετήσει αυτός ο αντισυμβαλλόμενος λόγω της φύσης των συναλλαγών που έχουν συναφθεί με αυτόν. Ένα πιστωτικό ίδρυμα θεωρείται ότι έχει εκτεθεί σε ειδικό κίνδυνο δυσμενούς συσχέτισης, εάν το μελλοντικό άνοιγμα σε ειδικό αντισυμβαλλόμενο αναμένεται να είναι υψηλό όταν η πιθανότητα να αθετήσει ο αντισυμβαλλόμενος είναι επίσης υψηλή.

Μέρος 2: Επιλογή της μεθόδου

| 1. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 1 έως 7, τα πιστωτικά ιδρύματα προσδιορίζουν την αξία ανοίγματος για τις συμβάσεις που αναφέρονται στο Παράρτημα IV χρησιμοποιώντας μια από τις μεθόδους που περιγράφονται στα Μέρη 3 έως 6. Τα πιστωτικά ιδρύματα που δεν είναι επιλέξιμα για τη διαδικασία του άρθρου 18, παράγραφος 2, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ δεν επιτρέπεται να χρησιμοποιούν τη μέθοδο που περιγράφεται στο Μέρος 4. Προκειμένου να προσδιορισθεί η αξία ανοίγματος για τις συμβάσεις του σημείου 3 του Παραρτήματος IV, τα πιστωτικά ιδρύματα δεν επιτρέπεται να χρησιμοποιούν τη μέθοδο που περιγράφεται στο Μέρος 4.
  Η συνδυασμένη χρήση των μεθόδων που περιγράφονται στα Μέρη 3 έως 6 επιτρέπεται στο εσωτερικό ενός ομίλου, αλλά όχι στο εσωτερικό της ίδιας νομικής οντότητας. Η συνδυασμένη χρήση των μεθόδων που περιγράφονται στα Μέρη 3 έως 5 στο εσωτερικό μιας νομικής οντότητας επιτρέπεται όταν μια από τις μεθόδους χρησιμοποιείται για τις περιπτώσεις που περιγράφονται στο Μέρος 5, παράγραφος 19. |
| --- | --- |

1.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 1 έως 7, τα πιστωτικά ιδρύματα προσδιορίζουν την αξία ανοίγματος για τις συμβάσεις που αναφέρονται στο Παράρτημα IV χρησιμοποιώντας μια από τις μεθόδους που περιγράφονται στα Μέρη 3 έως 6. Τα πιστωτικά ιδρύματα που δεν είναι επιλέξιμα για τη διαδικασία του άρθρου 18, παράγραφος 2, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ δεν επιτρέπεται να χρησιμοποιούν τη μέθοδο που περιγράφεται στο Μέρος 4. Προκειμένου να προσδιορισθεί η αξία ανοίγματος για τις συμβάσεις του σημείου 3 του Παραρτήματος IV, τα πιστωτικά ιδρύματα δεν επιτρέπεται να χρησιμοποιούν τη μέθοδο που περιγράφεται στο Μέρος 4.

Η συνδυασμένη χρήση των μεθόδων που περιγράφονται στα Μέρη 3 έως 6 επιτρέπεται στο εσωτερικό ενός ομίλου, αλλά όχι στο εσωτερικό της ίδιας νομικής οντότητας. Η συνδυασμένη χρήση των μεθόδων που περιγράφονται στα Μέρη 3 έως 5 στο εσωτερικό μιας νομικής οντότητας επιτρέπεται όταν μια από τις μεθόδους χρησιμοποιείται για τις περιπτώσεις που περιγράφονται στο Μέρος 5, παράγραφος 19.

| 2. | Με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμόδιων αρχών, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να προσδιορίζουν την αξία ανοίγματος για:






  i) | τις συμβάσεις που αναφέρονται στο Παράρτημα IV, |
| --- | --- | --- |

2.

Με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμόδιων αρχών, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να προσδιορίζουν την αξία ανοίγματος για:

i)

τις συμβάσεις που αναφέρονται στο Παράρτημα IV,

| ii) | τις συναλλαγές επαναγοράς, |
| --- | --- |

ii)

τις συναλλαγές επαναγοράς,

| iii) | τις συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων, και |
| --- | --- |

iii)

τις συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων, και

| iv) | τις πράξεις δανεισμού περιθωρίου, και |
| --- | --- |

iv)

τις πράξεις δανεισμού περιθωρίου, και

| v) | τις συναλλαγές με μακρά προθεσμία διακανονισμού (long settlement transactions) |
| --- | --- |

v)

τις συναλλαγές με μακρά προθεσμία διακανονισμού (long settlement transactions)

με τη μέθοδο του εσωτερικού υποδείγματος που περιγράφεται στο Μέρος 6.

| 3. | Όταν ένα πιστωτικό ίδρυμα αγοράζει προστασία με πιστωτικά παράγωγα για την κάλυψη ανοίγματος στο τραπεζικό χαρτοφυλάκιο ή πιστωτικό κίνδυνο αντισυμβαλλομένου (CCR), μπορεί να υπολογίζει την κεφαλαιακή απαίτηση για το αντισταθμιζόμενο περιουσιακό στοιχείο σύμφωνα με το Παράρτημα VIII, Μέρος 3, παράγραφοι 83 έως 92 ή, με την επιφύλαξη των αρμόδιων αρχών, σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφος 4, ή με το Παράρτημα VII, Μέρος 4, παράγραφοι 96 έως 104. Στις περιπτώσεις αυτές, η αξία ανοίγματος για CCR όσον αφορά αυτά τα πιστωτικά παράγωγα τίθεται ίση με μηδέν. |
| --- | --- |

3.

Όταν ένα πιστωτικό ίδρυμα αγοράζει προστασία με πιστωτικά παράγωγα για την κάλυψη ανοίγματος στο τραπεζικό χαρτοφυλάκιο ή πιστωτικό κίνδυνο αντισυμβαλλομένου (CCR), μπορεί να υπολογίζει την κεφαλαιακή απαίτηση για το αντισταθμιζόμενο περιουσιακό στοιχείο σύμφωνα με το Παράρτημα VIII, Μέρος 3, παράγραφοι 83 έως 92 ή, με την επιφύλαξη των αρμόδιων αρχών, σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφος 4, ή με το Παράρτημα VII, Μέρος 4, παράγραφοι 96 έως 104. Στις περιπτώσεις αυτές, η αξία ανοίγματος για CCR όσον αφορά αυτά τα πιστωτικά παράγωγα τίθεται ίση με μηδέν.

| 4. | Η αξία ανοίγματος για CCR από την πώληση συμφωνιών ανταλλαγής κινδύνων αθέτησης εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών, όπου αντιμετωπίζονται ως πιστωτική προστασία που παρέχει το πιστωτικό ίδρυμα και υπόκεινται σε κεφαλαιακή απαίτηση για πιστωτικό κίνδυνο επί όλου του ονομαστικού ποσού, τίθεται ίση με μηδέν. |
| --- | --- |

4.

Η αξία ανοίγματος για CCR από την πώληση συμφωνιών ανταλλαγής κινδύνων αθέτησης εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών, όπου αντιμετωπίζονται ως πιστωτική προστασία που παρέχει το πιστωτικό ίδρυμα και υπόκεινται σε κεφαλαιακή απαίτηση για πιστωτικό κίνδυνο επί όλου του ονομαστικού ποσού, τίθεται ίση με μηδέν.

| 5. | Σύμφωνα με όλες τις μεθόδους που καθορίζονται στα Μέρη 3 έως 6, η αξία ανοίγματος για έναν αντισυμβαλλόμενο ισούται με το άθροισμα των αξιών ανοίγματος σε όλα τα συμψηφιστικά σύνολα με αυτόν τον αντισυμβαλλόμενο. |
| --- | --- |

5.

Σύμφωνα με όλες τις μεθόδους που καθορίζονται στα Μέρη 3 έως 6, η αξία ανοίγματος για έναν αντισυμβαλλόμενο ισούται με το άθροισμα των αξιών ανοίγματος σε όλα τα συμψηφιστικά σύνολα με αυτόν τον αντισυμβαλλόμενο.

| 6. | Μηδενική αξία ανοίγματος για CCR μπορεί να αποδοθεί σε συμβάσεις παραγώγων ή συναλλαγές επαναγοράς, συναλλαγές δανειοδότησης και δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων, συναλλαγές μακράς περιόδου διακανονισμού και συναλλαγές δανεισμού περιθωρίου που παραμένουν ανεξόφλητες με κεντρικό αντισυμβαλλόμενο και που δεν έχουν απορριφθεί από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο. Επίσης, μηδενική αξία ανοίγματος μπορεί να αποδοθεί σε ανοίγματα πιστωτικού κινδύνου προς βασικούς αντισυμβαλλομένους που απορρέουν από συμβάσεις παραγώγων, συναλλαγές επαναγοράς, συναλλαγές δανειοδότησης και δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων, συναλλαγές μακράς προθεσμίας διακανονισμού και συναλλαγές δανεισμού περιθωρίου, ή άλλα ανοίγματα, όπως καθορίζεται από τις αρμόδιες αρχές, τα οποία το πιστωτικό ίδρυμα διατηρεί ανεξόφλητα με τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο. Τα ανοίγματα CCR του κεντρικού αντισυμβαλλόμενου με όλους τους συμμετέχοντες στους διακανονισμούς τους καλύπτονται πλήρως με εξασφαλίσεις σε καθημερινή βάση. |
| --- | --- |

6.

Μηδενική αξία ανοίγματος για CCR μπορεί να αποδοθεί σε συμβάσεις παραγώγων ή συναλλαγές επαναγοράς, συναλλαγές δανειοδότησης και δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων, συναλλαγές μακράς περιόδου διακανονισμού και συναλλαγές δανεισμού περιθωρίου που παραμένουν ανεξόφλητες με κεντρικό αντισυμβαλλόμενο και που δεν έχουν απορριφθεί από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο. Επίσης, μηδενική αξία ανοίγματος μπορεί να αποδοθεί σε ανοίγματα πιστωτικού κινδύνου προς βασικούς αντισυμβαλλομένους που απορρέουν από συμβάσεις παραγώγων, συναλλαγές επαναγοράς, συναλλαγές δανειοδότησης και δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων, συναλλαγές μακράς προθεσμίας διακανονισμού και συναλλαγές δανεισμού περιθωρίου, ή άλλα ανοίγματα, όπως καθορίζεται από τις αρμόδιες αρχές, τα οποία το πιστωτικό ίδρυμα διατηρεί ανεξόφλητα με τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο. Τα ανοίγματα CCR του κεντρικού αντισυμβαλλόμενου με όλους τους συμμετέχοντες στους διακανονισμούς τους καλύπτονται πλήρως με εξασφαλίσεις σε καθημερινή βάση.

| 7. | Τα ανοίγματα που προκύπτουν από συναλλαγές με μακρά προθεσμία διακανονισμού μπορούν να προσδιορισθούν χρησιμοποιώντας οποιαδήποτε από τις μεθόδους που περιγράφονται στα Μέρη 3 έως 6, ανεξάρτητα από τη μέθοδο που έχει επιλεγεί για τα παράγωγα OTC και τις συναλλαγές επαναγοράς, τις συναλλαγές δανειοδότησης και δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων, και τις συναλλαγές δανεισμού περιθωρίου. Κατά τον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων για συναλλαγές με μακρά προθεσμία διακανονισμού, τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν τη μέθοδο που περιγράφεται στα άρθρα 84 έως 89 μπορούν να εφαρμόζουν τους συντελεστές στάθμισης σύμφωνα με τη μέθοδο των άρθρων 78 έως 83 σε μόνιμη βάση και ανεξάρτητα από το βαθμό αβεβαιότητας των θέσεων αυτών. |
| --- | --- |

7.

Τα ανοίγματα που προκύπτουν από συναλλαγές με μακρά προθεσμία διακανονισμού μπορούν να προσδιορισθούν χρησιμοποιώντας οποιαδήποτε από τις μεθόδους που περιγράφονται στα Μέρη 3 έως 6, ανεξάρτητα από τη μέθοδο που έχει επιλεγεί για τα παράγωγα OTC και τις συναλλαγές επαναγοράς, τις συναλλαγές δανειοδότησης και δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων, και τις συναλλαγές δανεισμού περιθωρίου. Κατά τον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων για συναλλαγές με μακρά προθεσμία διακανονισμού, τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν τη μέθοδο που περιγράφεται στα άρθρα 84 έως 89 μπορούν να εφαρμόζουν τους συντελεστές στάθμισης σύμφωνα με τη μέθοδο των άρθρων 78 έως 83 σε μόνιμη βάση και ανεξάρτητα από το βαθμό αβεβαιότητας των θέσεων αυτών.

| 8. | Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να εξασφαλίζουν και στις δύο μεθόδους 3 και 4 ότι το ονομαστικό ποσό του οποίου γίνεται χρήση αποτελεί κατάλληλο μέσο εκτίμησης του κινδύνου που ενυπάρχει στη σύμβαση. Όταν π.χ. η σύμβαση προβλέπει πολλαπλές ταμειακές ροές, το ονομαστικό ποσό πρέπει να αναπροσαρμόζεται κατάλληλα ώστε να αντανακλά τις επιπτώσεις των πολλαπλών αυτών ροών επί των κινδύνων που ενυπάρχουν στη σύμβαση. |
| --- | --- |

8.

Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να εξασφαλίζουν και στις δύο μεθόδους 3 και 4 ότι το ονομαστικό ποσό του οποίου γίνεται χρήση αποτελεί κατάλληλο μέσο εκτίμησης του κινδύνου που ενυπάρχει στη σύμβαση. Όταν π.χ. η σύμβαση προβλέπει πολλαπλές ταμειακές ροές, το ονομαστικό ποσό πρέπει να αναπροσαρμόζεται κατάλληλα ώστε να αντανακλά τις επιπτώσεις των πολλαπλών αυτών ροών επί των κινδύνων που ενυπάρχουν στη σύμβαση.

Μέρος 3: Μέθοδος βάσει προσφυγής στην αγορά

Στάδιο α): το τρέχον κόστος αντικατάστασης όλων των συμβάσεων με θετική αξία υπολογίζεται βάσει των τρεχουσών (αγοραίων) τιμών των συμβάσεων.

Στάδιο β): για τον υπολογισμό του ενδεχόμενου μελλοντικού πιστωτικού ανοίγματος, εκτός από την περίπτωση συμφωνιών ανταλλαγής κυμαινόμενων επιτοκίων στο ίδιο νόμισμα (single-currency floating/floating interest rate swaps) στις οποίες υπολογίζεται μόνον το τρέχον κόστος αντικατάστασης, τα ονομαστικά ποσά των συμβάσεων ή οι αξίες των υποκείμενων μέσων πολλαπλασιάζονται με τα ποσοστά που αναφέρονται στον Πίνακα 1:

Για τον υπολογισμό του ενδεχόμενου μελλοντικού πιστωτικού ανοίγματος σύμφωνα με το στάδιο β), οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα να εφαρμόζουν τα ποσοστά του πίνακα 2 αντί για τα προβλεπόμενα στον πίνακα 1, εφόσον τα πιστωτικά ιδρύματα κάνουν χρήση της δυνατότητας που προβλέπεται στο Παράρτημα IV, παράγραφος 21, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ για τις συμβάσεις που αφορούν βασικά εμπορεύματα πλην του χρυσού κατά την έννοια της παραγράφου 3 του Παραρτήματος IV της παρούσας οδηγίας:

Στάδιο γ): το άθροισμα του τρέχοντος κόστους αντικατάστασης και του ενδεχόμενου μελλοντικού πιστωτικού ανοίγματος αποτελεί την αξία ανοίγματος.

Μέρος 4: Μέθοδος αρχικού ανοίγματος

Στάδιο α): το ονομαστικό ποσό κάθε σύμβασης πολλαπλασιάζεται με τα ποσοστά που αναφέρονται στον Πίνακα 3:

Στάδιο β): το αρχικό άνοιγμα που υπολογίζεται κατ' αυτό τον τρόπο αποτελεί την αξία ανοίγματος.

Μέρος 5: Τυποποιημένη μέθοδος

| 1. | Η χρήση της τυποποιημένης μεθόδου (Standardised Method) επιτρέπεται μόνο για τα παράγωγα OTC και τις συναλλαγές με μακρά προθεσμία διακανονισμού. Η αξία ανοίγματος υπολογίζεται χωριστά για κάθε συμψηφιστικό σύνολο. Υπολογίζεται αφαιρουμένων των εξασφαλίσεων, ως εξής:
  αξία ανοίγματος =



  όπου:
  CMV= τρέχουσα αγοραία αξία (current market value) του χαρτοφυλακίου συναλλαγών στο συμψηφιστικό σύνολο με τον αντισυμβαλλόμενο αφαιρουμένων των εξασφαλίσεων, δηλαδή όπου:



  όπου:
  CΜVi= τρέχουσα αγοραία αξία της συναλλαγής i·
  CΜC= τρέχουσα αγοραία αξία των εξασφαλίσεων που μεταβιβάζονται στο συμψηφιστικό σύνολο όπου:FOR-CE2006227EL.01023701.notes.0003.xml.jpgόπου CMCl = τρέχουσα αγοραία αξία των εξασφαλίσεων l·
  i= i-οστή συναλλαγή
  l= l-οστή εξασφάλιση·
  j= j-οστή κατηγορία αντισταθμιστικού συνόλου. Αυτά τα αντισταθμιστικά σύνολα αντιστοιχούν σε παράγοντες κινδύνου για τους οποίους μπορεί να γίνει συμψηφισμός των θέσεων με αντίθετο πρόσημο ώστε να προκύψει μια καθαρή θέση κινδύνου στην οποία βασίζεται στη συνέχεια η μέτρηση του ανοίγματος·
  RPΤij= θέση κινδύνου από τη συναλλαγή i σε σχέση με το αντισταθμιστικό σύνολο j·
  RΡClj= θέση κινδύνου από εξασφάλιση l σε σχέση με το αντισταθμιστικό σύνολο j·
  CCRMj= πολλαπλασιαστής πιστωτικού κινδύνου αντισυμβαλλομένου (CCR) του Πίνακα 5 σε σχέση με το αντισταθμιστικό σύνολο j·
  β= 1.4.
  Εξασφάλιση που λαμβάνεται από αντισυμβαλλόμενο έχει θετικό πρόσημο ενώ εξασφάλιση που παρέχεται σε αντισυμβαλλόμενο έχει αρνητικό πρόσημο.
  Εξασφάλιση που αναγνωρίζεται για τη μέθοδο αυτή περιορίζεται στην εξασφάλιση που είναι επιλέξιμη σύμφωνα με το Παράρτημα VΙΙΙ, Μέρος 1, παράγραφος 11, της παρούσας οδηγίας και το Παράρτημα ΙΙ, παράγραφος 9, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ. |
| --- | --- |

1.

Η χρήση της τυποποιημένης μεθόδου (Standardised Method) επιτρέπεται μόνο για τα παράγωγα OTC και τις συναλλαγές με μακρά προθεσμία διακανονισμού. Η αξία ανοίγματος υπολογίζεται χωριστά για κάθε συμψηφιστικό σύνολο. Υπολογίζεται αφαιρουμένων των εξασφαλίσεων, ως εξής:

αξία ανοίγματος =

Formula

όπου:

CMV= τρέχουσα αγοραία αξία (current market value) του χαρτοφυλακίου συναλλαγών στο συμψηφιστικό σύνολο με τον αντισυμβαλλόμενο αφαιρουμένων των εξασφαλίσεων, δηλαδή όπου:

Formula

όπου:

CΜVi= τρέχουσα αγοραία αξία της συναλλαγής i·

CΜC= τρέχουσα αγοραία αξία των εξασφαλίσεων που μεταβιβάζονται στο συμψηφιστικό σύνολο όπου:

όπου CMCl = τρέχουσα αγοραία αξία των εξασφαλίσεων l·

i= i-οστή συναλλαγή

l= l-οστή εξασφάλιση·

j= j-οστή κατηγορία αντισταθμιστικού συνόλου. Αυτά τα αντισταθμιστικά σύνολα αντιστοιχούν σε παράγοντες κινδύνου για τους οποίους μπορεί να γίνει συμψηφισμός των θέσεων με αντίθετο πρόσημο ώστε να προκύψει μια καθαρή θέση κινδύνου στην οποία βασίζεται στη συνέχεια η μέτρηση του ανοίγματος·

RPΤij= θέση κινδύνου από τη συναλλαγή i σε σχέση με το αντισταθμιστικό σύνολο j·

RΡClj= θέση κινδύνου από εξασφάλιση l σε σχέση με το αντισταθμιστικό σύνολο j·

CCRMj= πολλαπλασιαστής πιστωτικού κινδύνου αντισυμβαλλομένου (CCR) του Πίνακα 5 σε σχέση με το αντισταθμιστικό σύνολο j·

β= 1.4.

Εξασφάλιση που λαμβάνεται από αντισυμβαλλόμενο έχει θετικό πρόσημο ενώ εξασφάλιση που παρέχεται σε αντισυμβαλλόμενο έχει αρνητικό πρόσημο.

Εξασφάλιση που αναγνωρίζεται για τη μέθοδο αυτή περιορίζεται στην εξασφάλιση που είναι επιλέξιμη σύμφωνα με το Παράρτημα VΙΙΙ, Μέρος 1, παράγραφος 11, της παρούσας οδηγίας και το Παράρτημα ΙΙ, παράγραφος 9, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

| 2. | Όταν μια συναλλαγή σε εξωχρηματιστηριακό παράγωγο με γραμμικό προφίλ κινδύνου προβλέπει την ανταλλαγή χρηματοπιστωτικού μέσου έναντι πληρωμής, το μέρος της συναλλαγής που αφορά την πληρωμή ονομάζεται «σκέλος πληρωμής». Οι συναλλαγές που προβλέπουν ανταλλαγή πληρωμής έναντι πληρωμής απαρτίζονται από δύο σκέλη πληρωμής. Τα σκέλη πληρωμής αντιστοιχούν στις συμβατικά συμφωνηθείσες ακαθάριστες πληρωμές, περιλαμβανομένου του ονομαστικού ποσού της συναλλαγής. Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να αγνοούν τον κίνδυνο επιτοκίου από σκέλη πληρωμών με εναπομένουσα ληκτότητα μικρότερη του ενός έτους για τους σκοπούς των ακολούθων υπολογισμών. Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να αντιμετωπίζουν ως ενιαία συνολική συναλλαγή τις συναλλαγές που αποτελούνται από δύο σκέλη πληρωμών που εκφράζονται στο ίδιο νόμισμα όπως οι συμφωνίες ανταλλαγής επιτοκίου. Η μεταχείριση που επιφυλάσσεται στα σκέλη πληρωμών εφαρμόζεται στη συνολική συναλλαγή. |
| --- | --- |

2.

Όταν μια συναλλαγή σε εξωχρηματιστηριακό παράγωγο με γραμμικό προφίλ κινδύνου προβλέπει την ανταλλαγή χρηματοπιστωτικού μέσου έναντι πληρωμής, το μέρος της συναλλαγής που αφορά την πληρωμή ονομάζεται «σκέλος πληρωμής». Οι συναλλαγές που προβλέπουν ανταλλαγή πληρωμής έναντι πληρωμής απαρτίζονται από δύο σκέλη πληρωμής. Τα σκέλη πληρωμής αντιστοιχούν στις συμβατικά συμφωνηθείσες ακαθάριστες πληρωμές, περιλαμβανομένου του ονομαστικού ποσού της συναλλαγής. Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να αγνοούν τον κίνδυνο επιτοκίου από σκέλη πληρωμών με εναπομένουσα ληκτότητα μικρότερη του ενός έτους για τους σκοπούς των ακολούθων υπολογισμών. Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να αντιμετωπίζουν ως ενιαία συνολική συναλλαγή τις συναλλαγές που αποτελούνται από δύο σκέλη πληρωμών που εκφράζονται στο ίδιο νόμισμα όπως οι συμφωνίες ανταλλαγής επιτοκίου. Η μεταχείριση που επιφυλάσσεται στα σκέλη πληρωμών εφαρμόζεται στη συνολική συναλλαγή.

| 3. | Οι συναλλαγές με γραμμικό προφίλ κινδύνου στις οποίες τα υποκείμενα χρηματοπιστωτικά μέσα είναι μετοχές (περιλαμβανομένων των δεικτών μετοχών), χρυσός, άλλα πολύτιμα μέταλλα ή άλλα βασικά εμπορεύματα, αντιστοιχίζονται με μία θέση κινδύνου στη σχετική μετοχή (ή δείκτη μετοχών) ή στο σχετικό βασικό εμπόρευμα (περιλαμβανομένου του χρυσού και άλλων πολύτιμων μετάλλων) και με μία θέση κινδύνου επιτοκίου όσον αφορά το σκέλος πληρωμής. Εάν το σκέλος πληρωμής είναι εκφρασμένο σε ξένο συνάλλαγμα, αντιστοιχίζεται με μια θέση κινδύνου στο αντίστοιχο νόμισμα. |
| --- | --- |

3.

Οι συναλλαγές με γραμμικό προφίλ κινδύνου στις οποίες τα υποκείμενα χρηματοπιστωτικά μέσα είναι μετοχές (περιλαμβανομένων των δεικτών μετοχών), χρυσός, άλλα πολύτιμα μέταλλα ή άλλα βασικά εμπορεύματα, αντιστοιχίζονται με μία θέση κινδύνου στη σχετική μετοχή (ή δείκτη μετοχών) ή στο σχετικό βασικό εμπόρευμα (περιλαμβανομένου του χρυσού και άλλων πολύτιμων μετάλλων) και με μία θέση κινδύνου επιτοκίου όσον αφορά το σκέλος πληρωμής. Εάν το σκέλος πληρωμής είναι εκφρασμένο σε ξένο συνάλλαγμα, αντιστοιχίζεται με μια θέση κινδύνου στο αντίστοιχο νόμισμα.

| 4. | Οι συναλλαγές με γραμμικό προφίλ κινδύνου στις οποίες το υποκείμενο μέσο είναι ένας χρεωστικός τίτλος αντιστοιχίζονται με μία θέση κινδύνου επιτοκίου για το χρεωστικό τίτλο και με μία άλλη θέση κινδύνου επιτοκίου για το σκέλος πληρωμής. Οι συναλλαγές με γραμμικό προφίλ κινδύνου που προβλέπουν ανταλλαγή πληρωμής έναντι πληρωμής περιλαμβανομένων των προθεσμιακών συμφωνιών συναλλάγματος (foreign exchange forwards) αντιστοιχίζονται με μία θέση κινδύνου επιτοκίου για καθένα από τα σκέλη πληρωμής. Εάν ο υποκείμενος χρεωστικός τίτλος είναι εκφρασμένος σε ξένο νόμισμα, τότε αντιστοιχίζεται με μία θέση κινδύνου σε αυτό το νόμισμα. Εάν ένα σκέλος πληρωμής είναι εκφρασμένο σε ξένο νόμισμα, το σκέλος πληρωμής αντιστοιχίζεται με μία θέση κινδύνου σε αυτό το νόμισμα. Η αξία ανοίγματος που αποδίδεται σε μια συμφωνία ανταλλαγής επιτοκίου νομισμάτων (foreign exchange basis swap) είναι μηδέν. |
| --- | --- |

4.

Οι συναλλαγές με γραμμικό προφίλ κινδύνου στις οποίες το υποκείμενο μέσο είναι ένας χρεωστικός τίτλος αντιστοιχίζονται με μία θέση κινδύνου επιτοκίου για το χρεωστικό τίτλο και με μία άλλη θέση κινδύνου επιτοκίου για το σκέλος πληρωμής. Οι συναλλαγές με γραμμικό προφίλ κινδύνου που προβλέπουν ανταλλαγή πληρωμής έναντι πληρωμής περιλαμβανομένων των προθεσμιακών συμφωνιών συναλλάγματος (foreign exchange forwards) αντιστοιχίζονται με μία θέση κινδύνου επιτοκίου για καθένα από τα σκέλη πληρωμής. Εάν ο υποκείμενος χρεωστικός τίτλος είναι εκφρασμένος σε ξένο νόμισμα, τότε αντιστοιχίζεται με μία θέση κινδύνου σε αυτό το νόμισμα. Εάν ένα σκέλος πληρωμής είναι εκφρασμένο σε ξένο νόμισμα, το σκέλος πληρωμής αντιστοιχίζεται με μία θέση κινδύνου σε αυτό το νόμισμα. Η αξία ανοίγματος που αποδίδεται σε μια συμφωνία ανταλλαγής επιτοκίου νομισμάτων (foreign exchange basis swap) είναι μηδέν.

| 5. | Το μέγεθος της θέσης κινδύνου από συναλλαγή με γραμμικό προφίλ κινδύνου ισούται με την πραγματική ονομαστική αξία (αγοραία τιμή πολλαπλασιασμένη με την ποσότητα) των υποκείμενων χρηματοπιστωτικών μέσων (περιλαμβανομένων των βασικών εμπορευμάτων) υπολογιζομένη στο εγχώριο νόμισμα του πιστωτικού ιδρύματος, εξαιρουμένων των χρεωστικών τίτλων. |
| --- | --- |

5.

Το μέγεθος της θέσης κινδύνου από συναλλαγή με γραμμικό προφίλ κινδύνου ισούται με την πραγματική ονομαστική αξία (αγοραία τιμή πολλαπλασιασμένη με την ποσότητα) των υποκείμενων χρηματοπιστωτικών μέσων (περιλαμβανομένων των βασικών εμπορευμάτων) υπολογιζομένη στο εγχώριο νόμισμα του πιστωτικού ιδρύματος, εξαιρουμένων των χρεωστικών τίτλων.

| 6. | Για τους χρεωστικούς τίτλους και τα σκέλη πληρωμών, το μέγεθος της θέσης κινδύνου ισούται με την πραγματική ονομαστική αξία των υπολειπόμενων ακαθάριστων πληρωμών (περιλαμβανομένου του ονομαστικού ποσού) υπολογιζόμενη στο εγχώριο νόμισμα του πιστωτικού ιδρύματος, πολλαπλασιασμένη με την τροποποιημένη μέση σταθμική διάρκεια (modified duration) του χρεωστικού τίτλου ή του σκέλους πληρωμής, αντίστοιχα. |
| --- | --- |

6.

Για τους χρεωστικούς τίτλους και τα σκέλη πληρωμών, το μέγεθος της θέσης κινδύνου ισούται με την πραγματική ονομαστική αξία των υπολειπόμενων ακαθάριστων πληρωμών (περιλαμβανομένου του ονομαστικού ποσού) υπολογιζόμενη στο εγχώριο νόμισμα του πιστωτικού ιδρύματος, πολλαπλασιασμένη με την τροποποιημένη μέση σταθμική διάρκεια (modified duration) του χρεωστικού τίτλου ή του σκέλους πληρωμής, αντίστοιχα.

| 7. | Το μέγεθος μιας θέσης κινδύνου από συμφωνία ανταλλαγής κινδύνου αθέτησης (credit default swap) ισούται με την πλασματική αξία του χρεωστικού τίτλου αναφοράς, πολλαπλασιασμένη με την εναπομένουσα ληκτότητα της συμφωνίας ανταλλαγής κινδύνου αθέτησης. |
| --- | --- |

7.

Το μέγεθος μιας θέσης κινδύνου από συμφωνία ανταλλαγής κινδύνου αθέτησης (credit default swap) ισούται με την πλασματική αξία του χρεωστικού τίτλου αναφοράς, πολλαπλασιασμένη με την εναπομένουσα ληκτότητα της συμφωνίας ανταλλαγής κινδύνου αθέτησης.

| 8. | Το μέγεθος της θέσης κινδύνου από παράγωγο OTC με μη γραμμικό προφίλ κινδύνου περιλαμβανομένων των δικαιωμάτων προαίρεσης και των δικαιωμάτων προαίρεσης επί συμφωνιών ανταλλαγής (swaptions) ισούται με τη δέλτα-ισοδύναμη (delta equivalent) πραγματική ονομαστική αξία του υποκείμενου χρηματοπιστωτικού μέσου, εκτός εάν το υποκείμενο είναι χρεωστικός τίτλος. |
| --- | --- |

8.

Το μέγεθος της θέσης κινδύνου από παράγωγο OTC με μη γραμμικό προφίλ κινδύνου περιλαμβανομένων των δικαιωμάτων προαίρεσης και των δικαιωμάτων προαίρεσης επί συμφωνιών ανταλλαγής (swaptions) ισούται με τη δέλτα-ισοδύναμη (delta equivalent) πραγματική ονομαστική αξία του υποκείμενου χρηματοπιστωτικού μέσου, εκτός εάν το υποκείμενο είναι χρεωστικός τίτλος.

| 9. | Το μέγεθος της θέσης κινδύνου από παράγωγο OTC με μη γραμμικό προφίλ κινδύνου περιλαμβανομένων των δικαιωμάτων προαίρεσης και των δικαιωμάτων προαίρεσης επί συμφωνιών ανταλλαγής (swaptions) με υποκείμενο μέσο ένα χρεωστικό τίτλο ή ένα σκέλος πληρωμής, ισούται με την δέλτα-ισοδύναμη (delta equivalent) πραγματική ονομαστική αξία του χρηματοπιστωτικού μέσου ή του σκέλους πληρωμής, πολλαπλασιασμένη με την τροποποιημένη μέση σταθμική διάρκεια (modified duration) του χρεωστικού τίτλου ή του σκέλους πληρωμής αντίστοιχα. |
| --- | --- |

9.

Το μέγεθος της θέσης κινδύνου από παράγωγο OTC με μη γραμμικό προφίλ κινδύνου περιλαμβανομένων των δικαιωμάτων προαίρεσης και των δικαιωμάτων προαίρεσης επί συμφωνιών ανταλλαγής (swaptions) με υποκείμενο μέσο ένα χρεωστικό τίτλο ή ένα σκέλος πληρωμής, ισούται με την δέλτα-ισοδύναμη (delta equivalent) πραγματική ονομαστική αξία του χρηματοπιστωτικού μέσου ή του σκέλους πληρωμής, πολλαπλασιασμένη με την τροποποιημένη μέση σταθμική διάρκεια (modified duration) του χρεωστικού τίτλου ή του σκέλους πληρωμής αντίστοιχα.

| 10. | Για τον καθορισμό των θέσεων κινδύνου, οι εξασφαλίσεις που έχουν εισπραχθεί από έναν αντισυμβαλλόμενο πρέπει να αντιμετωπίζονται ως απαίτηση έναντι του αντισυμβαλλόμενου στο πλαίσιο ενός συμβατικού παραγώγου (θέση αγοράς) που οφείλεται σήμερα, ενώ η εκχωρούμενη απαίτηση πρέπει να αντιμετωπίζεται ως υποχρέωση προς τον αντισυμβαλλόμενο (θέση πώλησης) που λήγει σήμερα. |
| --- | --- |

10.

Για τον καθορισμό των θέσεων κινδύνου, οι εξασφαλίσεις που έχουν εισπραχθεί από έναν αντισυμβαλλόμενο πρέπει να αντιμετωπίζονται ως απαίτηση έναντι του αντισυμβαλλόμενου στο πλαίσιο ενός συμβατικού παραγώγου (θέση αγοράς) που οφείλεται σήμερα, ενώ η εκχωρούμενη απαίτηση πρέπει να αντιμετωπίζεται ως υποχρέωση προς τον αντισυμβαλλόμενο (θέση πώλησης) που λήγει σήμερα.

| 11. | Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να χρησιμοποιούν τους ακόλουθους μαθηματικούς τύπους για να καθορίσουν το μέγεθος και το πρόσημα μιας θέσης κινδύνου: | για όλα τα μέσα εκτός από τους χρεωστικούς τίτλους : |
| --- | --- | --- |

11.

Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να χρησιμοποιούν τους ακόλουθους μαθηματικούς τύπους για να καθορίσουν το μέγεθος και το πρόσημα μιας θέσης κινδύνου:

για όλα τα μέσα εκτός από τους χρεωστικούς τίτλους :

| | πραγματική ονομαστική αξία, ή |
| --- | --- |

πραγματική ονομαστική αξία, ή

| | δέλτα-ισοδύναμη |
| --- | --- |

δέλτα-ισοδύναμη

| | ονομαστική αξία=

  όπου:
  Pref= τιμή του υποκείμενου μέσου εκπεφρασμένου στο νόμισμα αναφοράς·
  V= αξία του οικονομικού μέσου (στην περίπτωση δικαιώματος προαίρεσης: τιμή δικαιώματος προαίρεσης· στην περίπτωση συναλλαγής με γραμμικό προφίλ κινδύνου: αξία του υποκείμενου μέσου)·
  p= τιμή του υποκείμενου μέσου εκπεφρασμένου στο ίδιο νόμισμα όπως V·
  για χρεωστικούς τίτλους και τα σκέλη πληρωμών όλων των συναλλαγών:
  πραγματική ονομαστική αξία πολλαπλασιασμένη με την τροποποιημένη διάρκεια, ή
  δέλτα-ισοδύναμη ονομαστική αξία πολλαπλασιασμένη με την τροποποιημένη διάρκεια



  όπου:
  V= αξία του οικονομικού μέσου (στην περίπτωση δικαιώματος προαίρεσης: τιμή δικαιώματος προαίρεσης· στην περίπτωση συναλλαγής με γραμμικό προφίλ κινδύνου: αξία του υποκείμενου μέσου ή του σκέλους πληρωμών αντιστοίχως)·
  r= επίπεδο επιτοκίου.
  Εάν V εκφράζεται σε νόμισμα διαφορετικό από το νόμισμα αναφοράς, το παράγωγο πρέπει να μετατραπεί σε νόμισμα αναφοράς με πολλαπλασιασμό με τη σχετική συναλλαγματική ισοτιμία. |
| --- | --- |

ονομαστική αξία= Formula

όπου:

Pref= τιμή του υποκείμενου μέσου εκπεφρασμένου στο νόμισμα αναφοράς·

V= αξία του οικονομικού μέσου (στην περίπτωση δικαιώματος προαίρεσης: τιμή δικαιώματος προαίρεσης· στην περίπτωση συναλλαγής με γραμμικό προφίλ κινδύνου: αξία του υποκείμενου μέσου)·

p= τιμή του υποκείμενου μέσου εκπεφρασμένου στο ίδιο νόμισμα όπως V·

για χρεωστικούς τίτλους και τα σκέλη πληρωμών όλων των συναλλαγών:

πραγματική ονομαστική αξία πολλαπλασιασμένη με την τροποποιημένη διάρκεια, ή

δέλτα-ισοδύναμη ονομαστική αξία πολλαπλασιασμένη με την τροποποιημένη διάρκεια

Formula

όπου:

V= αξία του οικονομικού μέσου (στην περίπτωση δικαιώματος προαίρεσης: τιμή δικαιώματος προαίρεσης· στην περίπτωση συναλλαγής με γραμμικό προφίλ κινδύνου: αξία του υποκείμενου μέσου ή του σκέλους πληρωμών αντιστοίχως)·

r= επίπεδο επιτοκίου.

Εάν V εκφράζεται σε νόμισμα διαφορετικό από το νόμισμα αναφοράς, το παράγωγο πρέπει να μετατραπεί σε νόμισμα αναφοράς με πολλαπλασιασμό με τη σχετική συναλλαγματική ισοτιμία.

| 12. | Οι θέσεις κινδύνου ομαδοποιούνται σε αντισταθμιστικά σύνολα. Για κάθε αντισταθμιστικό σύνολο υπολογίζεται η απόλυτη τιμή του αθροίσματος των απορρεουσών θέσεων κινδύνου. Το άθροισμα αυτό καλείται «καθαρή θέση κινδύνου» και εκφράζεται ως:



  στους μαθηματικούς τύπους της παραγράφου 1. |
| --- | --- |

12.

Οι θέσεις κινδύνου ομαδοποιούνται σε αντισταθμιστικά σύνολα. Για κάθε αντισταθμιστικό σύνολο υπολογίζεται η απόλυτη τιμή του αθροίσματος των απορρεουσών θέσεων κινδύνου. Το άθροισμα αυτό καλείται «καθαρή θέση κινδύνου» και εκφράζεται ως:

Formula

στους μαθηματικούς τύπους της παραγράφου 1.

| 13. | Για τις θέσεις κινδύνου επιτοκίου από καταθέσεις χρηματικών ποσών που εισπράχθησαν από τον αντισυμβαλλόμενο ως εξασφάλιση, από σκέλη πληρωμής και υποκείμενους χρεωστικούς τίτλους στους οποίους εφαρμόζεται κεφαλαιακή ίση με ή μικρότερη του 1,60 % σύμφωνα με τον Πίνακα 1 του Παραρτήματος Ι της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, υπάρχουν έξι αντισταθμιστικά σύνολα για κάθε νόμισμα που εκτίθενται κατωτέρω στον Πίνακα 4. Τα αντισταθμιστικά σύνολα προσδιορίζονται με βάση έναν συνδυασμό κριτηρίων «ληκτότητας» (maturity) και «επιτοκίων αναφοράς» (referenced interest rates):
  Πίνακας 4 | Κρατικά επιτόκια αναφοράς (government referenced interest rates) | Μη κρατικά επιτόκια αναφοράς (non government referenced interest rates) |
| --- | --- | --- | --- |
| Ληκτότητα | ≤ 1 έτος | ≤ 1 έτος |
| Ληκτότητα | > 1 – ≤ 5 έτη | > 1 – ≤ 5 έτη |
| Ληκτότητα | > 5 έτη | > 5 έτη |

13.

Για τις θέσεις κινδύνου επιτοκίου από καταθέσεις χρηματικών ποσών που εισπράχθησαν από τον αντισυμβαλλόμενο ως εξασφάλιση, από σκέλη πληρωμής και υποκείμενους χρεωστικούς τίτλους στους οποίους εφαρμόζεται κεφαλαιακή ίση με ή μικρότερη του 1,60 % σύμφωνα με τον Πίνακα 1 του Παραρτήματος Ι της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, υπάρχουν έξι αντισταθμιστικά σύνολα για κάθε νόμισμα που εκτίθενται κατωτέρω στον Πίνακα 4. Τα αντισταθμιστικά σύνολα προσδιορίζονται με βάση έναν συνδυασμό κριτηρίων «ληκτότητας» (maturity) και «επιτοκίων αναφοράς» (referenced interest rates):

Πίνακας 4

Κρατικά επιτόκια αναφοράς (government referenced interest rates)

Μη κρατικά επιτόκια αναφοράς (non government referenced interest rates)

Ληκτότητα

≤ 1 έτος

≤ 1 έτος

Ληκτότητα

> 1 – ≤ 5 έτη

> 1 – ≤ 5 έτη

Ληκτότητα

> 5 έτη

> 5 έτη

| 14. | Για τις θέσεις κινδύνου επιτοκίου από υποκείμενους χρεωστικούς τίτλους ή σκέλη πληρωμής για τα οποία το επιτόκιο συνδέεται με επιτόκιο αναφοράς που αντιπροσωπεύει ένα γενικό επίπεδο επιτοκίων της αγοράς, η εναπομένουσα ληκτότητα ισούται με το χρονικό διάστημα έως την επόμενη αναπροσαρμογή του επιτοκίου. Σε όλες τις άλλες περιπτώσεις, ισούται με την εναπομένουσα διάρκεια του υποκείμενου χρεωστικού τίτλου ή, στην περίπτωση σκέλους πληρωμής, με την εναπομένουσα διάρκεια της συναλλαγής. |
| --- | --- |

14.

Για τις θέσεις κινδύνου επιτοκίου από υποκείμενους χρεωστικούς τίτλους ή σκέλη πληρωμής για τα οποία το επιτόκιο συνδέεται με επιτόκιο αναφοράς που αντιπροσωπεύει ένα γενικό επίπεδο επιτοκίων της αγοράς, η εναπομένουσα ληκτότητα ισούται με το χρονικό διάστημα έως την επόμενη αναπροσαρμογή του επιτοκίου. Σε όλες τις άλλες περιπτώσεις, ισούται με την εναπομένουσα διάρκεια του υποκείμενου χρεωστικού τίτλου ή, στην περίπτωση σκέλους πληρωμής, με την εναπομένουσα διάρκεια της συναλλαγής.

| 15. | Σε κάθε εκδότη χρεωστικού τίτλου αναφοράς που αποτελεί το υποκείμενο μέσο σύμβασης ανταλλαγής κινδύνου αθέτησης, αντιστοιχεί ένα αντισταθμιστικό σύνολο. |
| --- | --- |

15.

Σε κάθε εκδότη χρεωστικού τίτλου αναφοράς που αποτελεί το υποκείμενο μέσο σύμβασης ανταλλαγής κινδύνου αθέτησης, αντιστοιχεί ένα αντισταθμιστικό σύνολο.

| 16. | Για τις θέσεις κινδύνου επιτοκίου από καταθέσεις χρηματικών ποσών που εκχωρούνται από τον αντισυμβαλλόμενο ως εξασφάλιση όταν ο αντισυμβαλλόμενος αυτός δεν έχει ανεξόφλητες οφειλές χαμηλού ειδικού κινδύνου και από υποκείμενους χρεωστικούς τίτλους στους οποίους εφαρμόζεται κεφαλαιακή ίση με ή μικρότερη του 1,60% σύμφωνα με τον Πίνακα 1 του Παραρτήματος Ι της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, υπάρχει ένα αντισταθμιστικό σύνολο για κάθε εκδότη. Όταν ένα σκέλος πληρωμής προσομοιάζει έναν τέτοιο χρεωστικό τίτλο, σε κάθε εκδότη χρεωστικού μέσου αναφοράς αντιστοιχεί επίσης ένα αντισταθμιστικό σύνολο. Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να υπαγάγουν τις θέσεις κινδύνου από χρεωστικούς τίτλους ορισμένου εκδότη ή από χρεωστικούς τίτλους αναφοράς του ιδίου εκδότη τους οποίους προσομοιάζουν σκέλη πληρωμής ή οι οποίοι αποτελούν το υποκείμενο μέσο συμφωνίας ανταλλαγής κινδύνου αθέτησης, στο ίδιο αντισταθμιστικό σύνολο. |
| --- | --- |

16.

Για τις θέσεις κινδύνου επιτοκίου από καταθέσεις χρηματικών ποσών που εκχωρούνται από τον αντισυμβαλλόμενο ως εξασφάλιση όταν ο αντισυμβαλλόμενος αυτός δεν έχει ανεξόφλητες οφειλές χαμηλού ειδικού κινδύνου και από υποκείμενους χρεωστικούς τίτλους στους οποίους εφαρμόζεται κεφαλαιακή ίση με ή μικρότερη του 1,60% σύμφωνα με τον Πίνακα 1 του Παραρτήματος Ι της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, υπάρχει ένα αντισταθμιστικό σύνολο για κάθε εκδότη. Όταν ένα σκέλος πληρωμής προσομοιάζει έναν τέτοιο χρεωστικό τίτλο, σε κάθε εκδότη χρεωστικού μέσου αναφοράς αντιστοιχεί επίσης ένα αντισταθμιστικό σύνολο. Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να υπαγάγουν τις θέσεις κινδύνου από χρεωστικούς τίτλους ορισμένου εκδότη ή από χρεωστικούς τίτλους αναφοράς του ιδίου εκδότη τους οποίους προσομοιάζουν σκέλη πληρωμής ή οι οποίοι αποτελούν το υποκείμενο μέσο συμφωνίας ανταλλαγής κινδύνου αθέτησης, στο ίδιο αντισταθμιστικό σύνολο.

| 17. | Τα υποκείμενα χρηματοπιστωτικά μέσα εκτός των χρεωστικών τίτλων υπάγονται αντίστοιχα στα ίδια αντισταθμιστικά σύνολα μόνον εάν είναι ίδια ή όμοια μέσα. Σε όλες τις άλλες περιπτώσεις υπάγονται σε διαφορετικά αντισταθμιστικά σύνολα.
  Η ομοιότητα των μέσων προσδιορίζεται ως εξής:






  — | στην περίπτωση των μετοχών, όμοια είναι τα μέσα που εκδίδονται από τον ίδιο εκδότη. Ένας δείκτης μετοχών αντιμετωπίζεται ως χωριστός εκδότης· |
| --- | --- | --- |

17.

Τα υποκείμενα χρηματοπιστωτικά μέσα εκτός των χρεωστικών τίτλων υπάγονται αντίστοιχα στα ίδια αντισταθμιστικά σύνολα μόνον εάν είναι ίδια ή όμοια μέσα. Σε όλες τις άλλες περιπτώσεις υπάγονται σε διαφορετικά αντισταθμιστικά σύνολα.

Η ομοιότητα των μέσων προσδιορίζεται ως εξής:

—

στην περίπτωση των μετοχών, όμοια είναι τα μέσα που εκδίδονται από τον ίδιο εκδότη. Ένας δείκτης μετοχών αντιμετωπίζεται ως χωριστός εκδότης·

| — | στην περίπτωση των πολύτιμων μετάλλων, όμοια είναι τα μέσα που αφορούν το ίδιο μέταλλο. Ένας δείκτης πολύτιμων μετάλλων αντιμετωπίζεται ως χωριστό πολύτιμο μέταλλο· |
| --- | --- |

—

στην περίπτωση των πολύτιμων μετάλλων, όμοια είναι τα μέσα που αφορούν το ίδιο μέταλλο. Ένας δείκτης πολύτιμων μετάλλων αντιμετωπίζεται ως χωριστό πολύτιμο μέταλλο·

| — | στην περίπτωση της ηλεκτρικής ενέργειας όμοια είναι εκείνα τα δικαιώματα και οι υποχρεώσεις παροχής που αφορούν την ίδια διακοπή αιχμής ή εκτός αιχμής φορτίου εντός οποιασδήποτε διακοπής 24ώρου· και |
| --- | --- |

—

στην περίπτωση της ηλεκτρικής ενέργειας όμοια είναι εκείνα τα δικαιώματα και οι υποχρεώσεις παροχής που αφορούν την ίδια διακοπή αιχμής ή εκτός αιχμής φορτίου εντός οποιασδήποτε διακοπής 24ώρου· και

| — | στην περίπτωση των βασικών εμπορευμάτων, όμοια είναι τα μέσα που αφορούν το ίδιο βασικό εμπόρευμα. Ένας δείκτης βασικών εμπορευμάτων αντιμετωπίζεται ως χωριστό βασικό εμπόρευμα. |
| --- | --- |

—

στην περίπτωση των βασικών εμπορευμάτων, όμοια είναι τα μέσα που αφορούν το ίδιο βασικό εμπόρευμα. Ένας δείκτης βασικών εμπορευμάτων αντιμετωπίζεται ως χωριστό βασικό εμπόρευμα.

| 18. | Οι πολλαπλασιαστές πιστωτικού κινδύνου αντισυμβαλλομένου (CCR multipliers ή CCRM) για τις διάφορες κατηγορίες αντισταθμιστικών συνόλων παρατίθενται κατωτέρω στον Πίνακα 5:
  Πίνακας 5







  Κατηγορίες αντισταθμιστικών συνόλων Multiplier (CCRM) | CCR |
| --- | --- | --- |
| 1 | Επιτόκια | 0,2 % |
| 2 | Επιτόκια για θέσεις κινδύνου από χρεωστικούς τίτλους αναφοράς που αποτελούν υποκείμενο μέσο συμφωνίας ανταλλαγής κινδύνου αθέτησης και στους οποίους εφαρμόζεται κεφαλαιακή απαίτηση ίση με ή μικρότερη του 1,60 % σύμφωνα με τον Πίνακα 1 του Παραρτήματος I της οδηγίας 2006/.../ΕΚ | 0,3 % |
| 3 | Επιτόκια για θέσεις κινδύνου από χρεωστικούς τίτλους ή χρεωστικούς τίτλους αναφοράς στους οποίους εφαρμόζεται κεφαλαιακή απαίτηση ίση με ή μεγαλύτερη του 1,60 % σύμφωνα με τον Πίνακα 1 του Παραρτήματος I της οδηγίας 2006/.../ΕΚ | 0,6 % |
| 4 | Συναλλαγματικές ισοτιμίες | 2,5 % |
| 5 | Ηλεκτρική ενέργεια | 4,0 % |
| 6 | Χρυσός | 5,0 % |
| 7 | Μετοχές | 7,0 % |
| 8 | Πολύτιμα μέταλλα (εκτός χρυσού) | 8,5 % |
| 9 | Άλλα βασικά εμπορεύματα (εκτός των πολυτίμων μετάλλων και ηλεκτρικής ενέργειας) | 10,0 % |
| 10 | Υποκείμενα μέσα εξωχρηματιστηριακών παραγώγων που δεν εμπίπτουν σε καμία από τις ανωτέρω κατηγορίες | 10,0 % |

18.

Οι πολλαπλασιαστές πιστωτικού κινδύνου αντισυμβαλλομένου (CCR multipliers ή CCRM) για τις διάφορες κατηγορίες αντισταθμιστικών συνόλων παρατίθενται κατωτέρω στον Πίνακα 5:

Πίνακας 5

Κατηγορίες αντισταθμιστικών συνόλων Multiplier (CCRM)

CCR

1

Επιτόκια

0,2 %

2

Επιτόκια για θέσεις κινδύνου από χρεωστικούς τίτλους αναφοράς που αποτελούν υποκείμενο μέσο συμφωνίας ανταλλαγής κινδύνου αθέτησης και στους οποίους εφαρμόζεται κεφαλαιακή απαίτηση ίση με ή μικρότερη του 1,60 % σύμφωνα με τον Πίνακα 1 του Παραρτήματος I της οδηγίας 2006/.../ΕΚ

0,3 %

3

Επιτόκια για θέσεις κινδύνου από χρεωστικούς τίτλους ή χρεωστικούς τίτλους αναφοράς στους οποίους εφαρμόζεται κεφαλαιακή απαίτηση ίση με ή μεγαλύτερη του 1,60 % σύμφωνα με τον Πίνακα 1 του Παραρτήματος I της οδηγίας 2006/.../ΕΚ

0,6 %

4

Συναλλαγματικές ισοτιμίες

2,5 %

5

Ηλεκτρική ενέργεια

4,0 %

6

Χρυσός

5,0 %

7

Μετοχές

7,0 %

8

Πολύτιμα μέταλλα (εκτός χρυσού)

8,5 %

9

Άλλα βασικά εμπορεύματα (εκτός των πολυτίμων μετάλλων και ηλεκτρικής ενέργειας)

10,0 %

10

Υποκείμενα μέσα εξωχρηματιστηριακών παραγώγων που δεν εμπίπτουν σε καμία από τις ανωτέρω κατηγορίες

10,0 %

Τα υποκείμενα μέσα παραγώγων OTC που αναφέρονται στο σημείο 10 του Πίνακα 5 υπάγονται σε χωριστά αντισταθμιστικά σύνολα για κάθε κατηγορία υποκείμενου χρηματοπιστωτικού μέσου.

| 19. | Για συναλλαγές με μη γραμμικό προφίλ κινδύνου ή για σκέλη πληρωμών και συναλλαγές με υποκείμενο μέσο χρεωστικούς τίτλους για τις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να προσδιορίσει το συντελεστή δέλτα ή την τροποποιημένη μέση σταθμική διάρκεια αντιστοίχως με ένα εγκεκριμένο από τις αρμόδιες αρχές υπόδειγμα προσδιορισμού των ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεων για κίνδυνο αγοράς, οι αρμόδιες αρχές προσδιορίζουν με συντηρητικό τρόπο το μέγεθος των θέσεων κινδύνου και τους εφαρμοστέους CCRMjs. Εναλλακτικά, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να απαιτήσουν τη χρήση της μεθόδου που εκτίθεται στο Μέρος 3. Ο συμψηφισμός δεν αναγνωρίζεται: αυτό σημαίνει ότι η αξία έκθεσης προσδιορίζεται σαν να υπήρχε ένα συμψηφιστικό σύνολο που περιέχει μόνο την μεμονωμένη συναλλαγή. |
| --- | --- |

19.

Για συναλλαγές με μη γραμμικό προφίλ κινδύνου ή για σκέλη πληρωμών και συναλλαγές με υποκείμενο μέσο χρεωστικούς τίτλους για τις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να προσδιορίσει το συντελεστή δέλτα ή την τροποποιημένη μέση σταθμική διάρκεια αντιστοίχως με ένα εγκεκριμένο από τις αρμόδιες αρχές υπόδειγμα προσδιορισμού των ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεων για κίνδυνο αγοράς, οι αρμόδιες αρχές προσδιορίζουν με συντηρητικό τρόπο το μέγεθος των θέσεων κινδύνου και τους εφαρμοστέους CCRMjs. Εναλλακτικά, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να απαιτήσουν τη χρήση της μεθόδου που εκτίθεται στο Μέρος 3. Ο συμψηφισμός δεν αναγνωρίζεται: αυτό σημαίνει ότι η αξία έκθεσης προσδιορίζεται σαν να υπήρχε ένα συμψηφιστικό σύνολο που περιέχει μόνο την μεμονωμένη συναλλαγή.

| 20. | Ένα πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει εσωτερικές διαδικασίες προκειμένου να διαπιστώσει ότι, προτού συμπεριλάβει μια συναλλαγή σε αντισταθμιστικό σύνολο, η συναλλαγή καλύπτεται από μια νομικά εκτελεστή σύμβαση συμψηφισμού που ανταποκρίνεται στις απαιτήσεις του Μέρους 7. |
| --- | --- |

20.

Ένα πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει εσωτερικές διαδικασίες προκειμένου να διαπιστώσει ότι, προτού συμπεριλάβει μια συναλλαγή σε αντισταθμιστικό σύνολο, η συναλλαγή καλύπτεται από μια νομικά εκτελεστή σύμβαση συμψηφισμού που ανταποκρίνεται στις απαιτήσεις του Μέρους 7.

| 21. | Ένα πιστωτικό ίδρυμα που χρησιμοποιεί εξασφαλίσεις για να μειώσει τον CCR εφαρμόζει εσωτερικές διαδικασίες προκειμένου να διαπιστώσει ότι προτού αναγνωρίσει το αποτέλεσμα των εξασφαλίσεων στους υπολογισμούς του, οι εξασφαλίσεις ανταποκρίνονται στις απαιτήσεις βεβαιότητας δικαίου που εκτίθενται στο Παράρτημα VΙΙΙ. |
| --- | --- |

21.

Ένα πιστωτικό ίδρυμα που χρησιμοποιεί εξασφαλίσεις για να μειώσει τον CCR εφαρμόζει εσωτερικές διαδικασίες προκειμένου να διαπιστώσει ότι προτού αναγνωρίσει το αποτέλεσμα των εξασφαλίσεων στους υπολογισμούς του, οι εξασφαλίσεις ανταποκρίνονται στις απαιτήσεις βεβαιότητας δικαίου που εκτίθενται στο Παράρτημα VΙΙΙ.

Μέρος 6: Μέθοδος του εσωτερικού υποδείγματος

| 1. | Με την επιφύλαξη της έγκρισης από τις αρμόδιες αρχές, ένα πιστωτικό ίδρυμα δύναται να χρησιμοποιεί τη μέθοδο του εσωτερικού υποδείγματος (ΜΕΥ) για να υπολογίζει την αξία ανοίγματος για τις συναλλαγές του Μέρους 2, παράγραφος 2, σημείο i), ή για τις συναλλαγές του Μέρους 2, παράγραφος 2, σημεία ii), iii) και iv), ή για τις συναλλαγές του Μέρους 2, παράγραφος 2, σημεία i) έως iv). Σε κάθε μία από αυτές τις περιπτώσεις, είναι δυνατόν να συμπεριλαμβάνονται επίσης οι συναλλαγές του Μέρους 2, παράγραφος 2, σημείο v). Κατά παρέκκλιση του Μέρους 2, παράγραφος 1, δεύτερο εδάφιο, τα πιστωτικά ιδρύματα δύνανται να επιλέγουν να μην εφαρμόζουν τη μέθοδο αυτή σε ανοίγματα που είναι επουσιώδη από πλευράς μεγέθους και κινδύνου. Για να εφαρμόσει τη ΜΕΜ, ένα πιστωτικό ίδρυμα ικανοποιεί τις απαιτήσεις που εκτίθενται στο παρόν Μέρος. |
| --- | --- |

1.

Με την επιφύλαξη της έγκρισης από τις αρμόδιες αρχές, ένα πιστωτικό ίδρυμα δύναται να χρησιμοποιεί τη μέθοδο του εσωτερικού υποδείγματος (ΜΕΥ) για να υπολογίζει την αξία ανοίγματος για τις συναλλαγές του Μέρους 2, παράγραφος 2, σημείο i), ή για τις συναλλαγές του Μέρους 2, παράγραφος 2, σημεία ii), iii) και iv), ή για τις συναλλαγές του Μέρους 2, παράγραφος 2, σημεία i) έως iv). Σε κάθε μία από αυτές τις περιπτώσεις, είναι δυνατόν να συμπεριλαμβάνονται επίσης οι συναλλαγές του Μέρους 2, παράγραφος 2, σημείο v). Κατά παρέκκλιση του Μέρους 2, παράγραφος 1, δεύτερο εδάφιο, τα πιστωτικά ιδρύματα δύνανται να επιλέγουν να μην εφαρμόζουν τη μέθοδο αυτή σε ανοίγματα που είναι επουσιώδη από πλευράς μεγέθους και κινδύνου. Για να εφαρμόσει τη ΜΕΜ, ένα πιστωτικό ίδρυμα ικανοποιεί τις απαιτήσεις που εκτίθενται στο παρόν Μέρος.

| 2. | Με την επιφύλαξη της έγκρισης από τις αρμόδιες αρχές, η εφαρμογή της ΜΕΥ μπορεί να γίνεται κατά σειρά σε διάφορους τύπους συναλλαγών, και κατά τη διάρκεια αυτής της περιόδου ένα πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να χρησιμοποιεί τις μεθόδους που εκτίθενται στο Μέρος 3 ή στο Μέρος 5. Κατά παρέκκλιση από τις διατάξεις του υπολοίπου του παρόντος Μέρους, τα πιστωτικά ιδρύματα δεν υποχρεούνται να χρησιμοποιούν συγκεκριμένο τύπο υποδείγματος. |
| --- | --- |

2.

Με την επιφύλαξη της έγκρισης από τις αρμόδιες αρχές, η εφαρμογή της ΜΕΥ μπορεί να γίνεται κατά σειρά σε διάφορους τύπους συναλλαγών, και κατά τη διάρκεια αυτής της περιόδου ένα πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να χρησιμοποιεί τις μεθόδους που εκτίθενται στο Μέρος 3 ή στο Μέρος 5. Κατά παρέκκλιση από τις διατάξεις του υπολοίπου του παρόντος Μέρους, τα πιστωτικά ιδρύματα δεν υποχρεούνται να χρησιμοποιούν συγκεκριμένο τύπο υποδείγματος.

| 3. | Για όλες τις συναλλαγές εξωχρηματιστηριακών παραγώγων και για τις συναλλαγές μακρού διακανονισμού για τις οποίες ένα πιστωτικό ίδρυμα δεν έχει λάβει έγκριση να χρησιμοποιεί τη ΜΕΥ, το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί τις μεθόδους που εκτίθενται στο Μέρος 3 ή το Μέρος 5. Η συνδυασμένη χρήση αυτών των δύο μεθόδων μέσα σε μία νομική οντότητα είναι επιτρεπτή μόνο όταν μία από τις μεθόδους χρησιμοποιείται για τις περιπτώσεις που εκτίθενται στο Μέρος 5, παράγραφος 19. |
| --- | --- |

3.

Για όλες τις συναλλαγές εξωχρηματιστηριακών παραγώγων και για τις συναλλαγές μακρού διακανονισμού για τις οποίες ένα πιστωτικό ίδρυμα δεν έχει λάβει έγκριση να χρησιμοποιεί τη ΜΕΥ, το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί τις μεθόδους που εκτίθενται στο Μέρος 3 ή το Μέρος 5. Η συνδυασμένη χρήση αυτών των δύο μεθόδων μέσα σε μία νομική οντότητα είναι επιτρεπτή μόνο όταν μία από τις μεθόδους χρησιμοποιείται για τις περιπτώσεις που εκτίθενται στο Μέρος 5, παράγραφος 19.

| 4. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν λάβει άδεια να χρησιμοποιούν τη ΜΕΥ δεν μπορούν να επιστρέψουν στη χρήση των μεθόδων που εκτίθενται στο Μέρος 3 ή το Μέρος 5 παρά μόνο για αποδεδειγμένα βάσιμους λόγους και με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμοδίων αρχών. Αν ένα πιστωτικό ίδρυμα παύει να συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις που εκτίθενται στο παρόν Μέρος, είτε παρουσιάζει στην αρμόδια αρχή σχέδιο για την έγκαιρη επιστροφή στη συμμόρφωση είτε αποδεικνύει ότι οι επιπτώσεις της μη συμμόρφωσης είναι επουσιώδεις. |
| --- | --- |

4.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν λάβει άδεια να χρησιμοποιούν τη ΜΕΥ δεν μπορούν να επιστρέψουν στη χρήση των μεθόδων που εκτίθενται στο Μέρος 3 ή το Μέρος 5 παρά μόνο για αποδεδειγμένα βάσιμους λόγους και με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμοδίων αρχών. Αν ένα πιστωτικό ίδρυμα παύει να συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις που εκτίθενται στο παρόν Μέρος, είτε παρουσιάζει στην αρμόδια αρχή σχέδιο για την έγκαιρη επιστροφή στη συμμόρφωση είτε αποδεικνύει ότι οι επιπτώσεις της μη συμμόρφωσης είναι επουσιώδεις.

Αξία ανοίγματος

| 5. | Η αξία ανοίγματος μετράται στο επίπεδο του συμψηφιστικού συνόλου. Το υπόδειγμα προσδιορίζει την προγνωστική κατανομή για αλλαγές στην αγοραία αξία του συμψηφιστικού συνόλου που μπορεί να αποδοθούν σε αλλαγές στις μεταβλητές της αγοράς όπως επιτόκια ή ισοτιμίες ξένου συναλλάγματος. Το υπόδειγμα στη συνέχεια θα υπολογίζει την αξία ανοίγματος για το συμψηφιστικό σύνολο σε κάθε μελλοντική ημερομηνία λαμβάνοντας υπόψη τις αλλαγές στις μεταβλητές της αγοράς. Για αντισυμβαλλόμενους που καλύπτονται από περιθώριο ασφαλείας, το υπόδειγμα μπορεί να αποτυπώνει επίσης μελλοντικές κινήσεις των εξασφαλίσεων. |
| --- | --- |

5.

Η αξία ανοίγματος μετράται στο επίπεδο του συμψηφιστικού συνόλου. Το υπόδειγμα προσδιορίζει την προγνωστική κατανομή για αλλαγές στην αγοραία αξία του συμψηφιστικού συνόλου που μπορεί να αποδοθούν σε αλλαγές στις μεταβλητές της αγοράς όπως επιτόκια ή ισοτιμίες ξένου συναλλάγματος. Το υπόδειγμα στη συνέχεια θα υπολογίζει την αξία ανοίγματος για το συμψηφιστικό σύνολο σε κάθε μελλοντική ημερομηνία λαμβάνοντας υπόψη τις αλλαγές στις μεταβλητές της αγοράς. Για αντισυμβαλλόμενους που καλύπτονται από περιθώριο ασφαλείας, το υπόδειγμα μπορεί να αποτυπώνει επίσης μελλοντικές κινήσεις των εξασφαλίσεων.

| 6. | Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορεί να περιλαμβάνουν τις επιλέξιμες χρηματοοικονομικές εξασφαλίσεις, όπως ορίζονται στο Παράρτημα VIII, Μέρος 1, παράγραφος 11 και στο Παράρτημα II, παράγραφος 9 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ στις προγνωστικές κατανομές τους για αλλαγές της αγοραίας αξίας του συμψηφιστικού συνόλου, εφόσον τηρούνται για τις εξασφαλίσεις οι ποιοτικές και ποσοτικές απαιτήσεις και οι απαιτήσεις δεδομένων που ισχύουν για τη ΜΕΥ. |
| --- | --- |

6.

Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορεί να περιλαμβάνουν τις επιλέξιμες χρηματοοικονομικές εξασφαλίσεις, όπως ορίζονται στο Παράρτημα VIII, Μέρος 1, παράγραφος 11 και στο Παράρτημα II, παράγραφος 9 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ στις προγνωστικές κατανομές τους για αλλαγές της αγοραίας αξίας του συμψηφιστικού συνόλου, εφόσον τηρούνται για τις εξασφαλίσεις οι ποιοτικές και ποσοτικές απαιτήσεις και οι απαιτήσεις δεδομένων που ισχύουν για τη ΜΕΥ.

| 7. | Η αξία ανοίγματος υπολογίζεται ως το γινόμενο του α επί το Πραγματικό ΕΡΕ:
  Αξία ανοίγματος = α × Πραγματικό ΕΡΕ
  όπου:
  Το άλφα (α) είναι 1,4 αλλά οι αρμόδιες αρχές μπορεί να απαιτούν μεγαλύτερο α, και το Πραγματικό ΕΡΕ υπολογίζεται με εκτίμηση του αναμενόμενου ανοίγματος (ΕΕt) ως το μέσο άνοιγμα σε μια μελλοντική ημερομηνία t, όπου ο μέσος όρος λαμβάνεται με βάση πιθανές μελλοντικές τιμές σχετικών παραγόντων κινδύνου της αγοράς. Το υπόδειγμα εκτιμά το ΕΕ σε σειρά μελλοντικών ημερομηνιών t1, t2, t3 .... |
| --- | --- |

7.

Η αξία ανοίγματος υπολογίζεται ως το γινόμενο του α επί το Πραγματικό ΕΡΕ:

Αξία ανοίγματος = α × Πραγματικό ΕΡΕ

όπου:

Το άλφα (α) είναι 1,4 αλλά οι αρμόδιες αρχές μπορεί να απαιτούν μεγαλύτερο α, και το Πραγματικό ΕΡΕ υπολογίζεται με εκτίμηση του αναμενόμενου ανοίγματος (ΕΕt) ως το μέσο άνοιγμα σε μια μελλοντική ημερομηνία t, όπου ο μέσος όρος λαμβάνεται με βάση πιθανές μελλοντικές τιμές σχετικών παραγόντων κινδύνου της αγοράς. Το υπόδειγμα εκτιμά το ΕΕ σε σειρά μελλοντικών ημερομηνιών t1, t2, t3 ....

| 8. | Το Πραγματικό ΕΕ υπολογίζεται αναδρομικά ως εξής:
  Πραγματικό ΕΕtk = max(Πραγματικό ΕΕtk-1, ΕΕtk)
  όπου:
  η τρέχουσα ημερομηνία συμβολίζεται με t0 και το Πραγματικό ΕΕt0 ισούται με το τρέχον άνοιγμα. |
| --- | --- |

8.

Το Πραγματικό ΕΕ υπολογίζεται αναδρομικά ως εξής:

Πραγματικό ΕΕtk = max(Πραγματικό ΕΕtk-1, ΕΕtk)

όπου:

η τρέχουσα ημερομηνία συμβολίζεται με t0 και το Πραγματικό ΕΕt0 ισούται με το τρέχον άνοιγμα.

| 9. | Από την άποψη αυτή, το Πραγματικό ΕΡΕ είναι το μέσο Πραγματικό ΕΕ κατά τη διάρκεια του πρώτου έτους του μελλοντικού ανοίγματος. Αν όλα τα συμβόλαια του συμψηφιστικού συνόλου λήγουν εντός διαστήματος μικρότερου του ενός έτους, το ΕΡΕ είναι ο μέσος όρος του ΕΕ έως ότου λήξουν όλα τα συμβόλαια του συμψηφιστικού συνόλου. Το Πραγματικό ΕΡΕ υπολογίζεται ως ο σταθμισμένος μέσος όρος του Πραγματικού ΕΕ:



  όπου:
  οι συντελεστές στάθμισης Δtk = tk – tk-1 προβλέπουν την περίπτωση κατά την οποία το μελλοντικό άνοιγμα υπολογίζεται σε ημερομηνίες που δεν ισαπέχουν η μία από την άλλη. |
| --- | --- |

9.

Από την άποψη αυτή, το Πραγματικό ΕΡΕ είναι το μέσο Πραγματικό ΕΕ κατά τη διάρκεια του πρώτου έτους του μελλοντικού ανοίγματος. Αν όλα τα συμβόλαια του συμψηφιστικού συνόλου λήγουν εντός διαστήματος μικρότερου του ενός έτους, το ΕΡΕ είναι ο μέσος όρος του ΕΕ έως ότου λήξουν όλα τα συμβόλαια του συμψηφιστικού συνόλου. Το Πραγματικό ΕΡΕ υπολογίζεται ως ο σταθμισμένος μέσος όρος του Πραγματικού ΕΕ:

Formula

όπου:

οι συντελεστές στάθμισης Δtk = tk – tk-1 προβλέπουν την περίπτωση κατά την οποία το μελλοντικό άνοιγμα υπολογίζεται σε ημερομηνίες που δεν ισαπέχουν η μία από την άλλη.

| 10. | Οι μετρήσεις αναμενόμενου ανοίγματος ή μεγίστου ανοίγματος υπολογίζονται με βάση κατανομή των ανοιγμάτων που λαμβάνει υπόψη την ενδεχόμενη μη κανονικότητα της κατανομής των ανοιγμάτων. |
| --- | --- |

10.

Οι μετρήσεις αναμενόμενου ανοίγματος ή μεγίστου ανοίγματος υπολογίζονται με βάση κατανομή των ανοιγμάτων που λαμβάνει υπόψη την ενδεχόμενη μη κανονικότητα της κατανομής των ανοιγμάτων.

| 11. | Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να χρησιμοποιήσουν ένα μέτρο πιο συντηρητικό από το α επί Πραγματικό ΕΡΕ για κάθε αντισυμβαλλόμενο αντί για το α επί Πραγματικό ΕΡΕ που υπολογίζεται σύμφωνα με την παραπάνω εξίσωση. |
| --- | --- |

11.

Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να χρησιμοποιήσουν ένα μέτρο πιο συντηρητικό από το α επί Πραγματικό ΕΡΕ για κάθε αντισυμβαλλόμενο αντί για το α επί Πραγματικό ΕΡΕ που υπολογίζεται σύμφωνα με την παραπάνω εξίσωση.

| 12. | Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 7, οι αρμόδιες αρχές δύνανται να επιτρέπουν σε πιστωτικά ιδρύματα να χρησιμοποιούν δικές τους εκτιμήσεις για το α, με κατώτερη τιμή το 1,2, όπου το α ισούται με το λόγο των εσωτερικών κεφαλαίων που προκύπτουν από πλήρη προσομοίωση του ανοίγματος Πιστωτικού Κινδύνου Αντισυμβαλλομένων για τους διάφορους αντισυμβαλλόμενους (αριθμητής) προς τα εσωτερικά κεφάλαια με βάση το ΕΡΕ (παρονομαστής). Στον παρονομαστή, το ΕΡΕ θα χρησιμοποιείται σαν να ήταν ένα σταθερό εναπομένον ποσό. Τα πιστωτικά ιδρύματα αποδεικνύουν ότι οι εσωτερικές τους εκτιμήσεις του α αποτυπώνουν στον αριθμητή ουσιαστικές πηγές της στοχαστικής εξάρτησης της κατανομής των αγοραίων τιμών των συναλλαγών ή των χαρτοφυλακίων συναλλαγών για διάφορους αντισυμβαλλόμενους. Οι εσωτερικές εκτιμήσεις του α λαμβάνουν υπόψη τη διασπορά των χαρτοφυλακίων. |
| --- | --- |

12.

Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 7, οι αρμόδιες αρχές δύνανται να επιτρέπουν σε πιστωτικά ιδρύματα να χρησιμοποιούν δικές τους εκτιμήσεις για το α, με κατώτερη τιμή το 1,2, όπου το α ισούται με το λόγο των εσωτερικών κεφαλαίων που προκύπτουν από πλήρη προσομοίωση του ανοίγματος Πιστωτικού Κινδύνου Αντισυμβαλλομένων για τους διάφορους αντισυμβαλλόμενους (αριθμητής) προς τα εσωτερικά κεφάλαια με βάση το ΕΡΕ (παρονομαστής). Στον παρονομαστή, το ΕΡΕ θα χρησιμοποιείται σαν να ήταν ένα σταθερό εναπομένον ποσό. Τα πιστωτικά ιδρύματα αποδεικνύουν ότι οι εσωτερικές τους εκτιμήσεις του α αποτυπώνουν στον αριθμητή ουσιαστικές πηγές της στοχαστικής εξάρτησης της κατανομής των αγοραίων τιμών των συναλλαγών ή των χαρτοφυλακίων συναλλαγών για διάφορους αντισυμβαλλόμενους. Οι εσωτερικές εκτιμήσεις του α λαμβάνουν υπόψη τη διασπορά των χαρτοφυλακίων.

| 13. | Το πιστωτικό ίδρυμα εξασφαλίζει ότι ο αριθμητής και ο παρονομαστής του α υπολογίζονται με συνέπεια όσον αφορά τη μεθοδολογία ανάπτυξης υποδειγμάτων, τις προδιαγραφές των παραμέτρων και τη σύνθεση του χαρτοφυλακίου. Η προσέγγιση που χρησιμοποιείται βασίζεται στην προσέγγιση εσωτερικών κεφαλαίων του πιστωτικού ιδρύματος, είναι καλά τεκμηριωμένη και υπόκειται σε ανεξάρτητη επικύρωση. Επιπλέον, τα πιστωτικά ιδρύματα επανεξετάζουν τις εκτιμήσεις τους τουλάχιστον σε τριμηνιαία βάση, και συχνότερα όταν η σύνθεση του χαρτοφυλακίου κυμαίνεται στην πάροδο του χρόνου. Τα πιστωτικά ιδρύματα εκτιμούν επίσης τον κίνδυνο του υποδείγματος. |
| --- | --- |

13.

Το πιστωτικό ίδρυμα εξασφαλίζει ότι ο αριθμητής και ο παρονομαστής του α υπολογίζονται με συνέπεια όσον αφορά τη μεθοδολογία ανάπτυξης υποδειγμάτων, τις προδιαγραφές των παραμέτρων και τη σύνθεση του χαρτοφυλακίου. Η προσέγγιση που χρησιμοποιείται βασίζεται στην προσέγγιση εσωτερικών κεφαλαίων του πιστωτικού ιδρύματος, είναι καλά τεκμηριωμένη και υπόκειται σε ανεξάρτητη επικύρωση. Επιπλέον, τα πιστωτικά ιδρύματα επανεξετάζουν τις εκτιμήσεις τους τουλάχιστον σε τριμηνιαία βάση, και συχνότερα όταν η σύνθεση του χαρτοφυλακίου κυμαίνεται στην πάροδο του χρόνου. Τα πιστωτικά ιδρύματα εκτιμούν επίσης τον κίνδυνο του υποδείγματος.

| 14. | Όπου αρμόζει, οι μεταβλητότητες και οι συσχετίσεις παραγόντων κινδύνου της αγοράς που χρησιμοποιούνται στην από κοινού προσομοίωση αγοραίου και πιστωτικού κινδύνου πρέπει να εξαρτώνται από τον παράγοντα πιστωτικού κινδύνου ώστε να αντανακλούν ενδεχόμενες αυξήσεις της μεταβλητότητας ή της συσχέτισης σε περιόδους οικονομικής ύφεσης. |
| --- | --- |

14.

Όπου αρμόζει, οι μεταβλητότητες και οι συσχετίσεις παραγόντων κινδύνου της αγοράς που χρησιμοποιούνται στην από κοινού προσομοίωση αγοραίου και πιστωτικού κινδύνου πρέπει να εξαρτώνται από τον παράγοντα πιστωτικού κινδύνου ώστε να αντανακλούν ενδεχόμενες αυξήσεις της μεταβλητότητας ή της συσχέτισης σε περιόδους οικονομικής ύφεσης.

| 15. | Αν το συμψηφιστικό σύνολο υπόκειται σε συμφωνία περιθωρίου, τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν ένα από τα ακόλουθα μέτρα του ΕΡΕ:






  α) | το Πραγματικό ΕΡΕ χωρίς να λαμβάνεται υπόψη η συμφωνία περιθωρίου· |
| --- | --- | --- |

15.

Αν το συμψηφιστικό σύνολο υπόκειται σε συμφωνία περιθωρίου, τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν ένα από τα ακόλουθα μέτρα του ΕΡΕ:

α)

το Πραγματικό ΕΡΕ χωρίς να λαμβάνεται υπόψη η συμφωνία περιθωρίου·

| β) | το κατώτατο όριο, αν είναι θετικό, κάτω από τη συμφωνία περιθωρίου, συν μια προσαύξηση που αντανακλά την ενδεχόμενη αύξηση του ανοίγματος κατά την περίοδο κινδύνου περιθωρίου. Η προσαύξηση υπολογίζεται ως η αναμενόμενη αύξηση του ανοίγματος του συμψηφιστικού συνόλου με αφετηρία ένα τρέχον μηδενικό άνοιγμα, για την περίοδο κινδύνου περιθωρίου. Στην περίοδο κινδύνου περιθωρίου που χρησιμοποιείται για το σκοπό αυτό επιβάλλεται κατώτατη τιμή πέντε εργάσιμων ημερών για τα συμψηφιστικά σύνολα που αποτελούνται μόνο από συναλλαγές τύπου ρέπος που υπόκεινται σε καθημερινό επανακαθορισμό περιθωρίου και καθημερινή αποτίμηση στις τρέχουσες τιμές αγοράς, και δέκα εργάσιμων ημερών για όλα τα άλλα συμψηφιστικά σύνολα· ή |
| --- | --- |

β)

το κατώτατο όριο, αν είναι θετικό, κάτω από τη συμφωνία περιθωρίου, συν μια προσαύξηση που αντανακλά την ενδεχόμενη αύξηση του ανοίγματος κατά την περίοδο κινδύνου περιθωρίου. Η προσαύξηση υπολογίζεται ως η αναμενόμενη αύξηση του ανοίγματος του συμψηφιστικού συνόλου με αφετηρία ένα τρέχον μηδενικό άνοιγμα, για την περίοδο κινδύνου περιθωρίου. Στην περίοδο κινδύνου περιθωρίου που χρησιμοποιείται για το σκοπό αυτό επιβάλλεται κατώτατη τιμή πέντε εργάσιμων ημερών για τα συμψηφιστικά σύνολα που αποτελούνται μόνο από συναλλαγές τύπου ρέπος που υπόκεινται σε καθημερινό επανακαθορισμό περιθωρίου και καθημερινή αποτίμηση στις τρέχουσες τιμές αγοράς, και δέκα εργάσιμων ημερών για όλα τα άλλα συμψηφιστικά σύνολα· ή

| γ) | αν το υπόδειγμα αποτυπώνει τις επιπτώσεις του καθορισμού περιθωρίου κατά την εκτίμηση του ΕΕ, το μέτρο του ΕΕ του υποδείγματος μπορεί να χρησιμοποιηθεί απευθείας στην εξίσωση της παραγράφου 8, με την επιφύλαξη της έγκρισης από τις αρμόδιες αρχές. |
| --- | --- |

γ)

αν το υπόδειγμα αποτυπώνει τις επιπτώσεις του καθορισμού περιθωρίου κατά την εκτίμηση του ΕΕ, το μέτρο του ΕΕ του υποδείγματος μπορεί να χρησιμοποιηθεί απευθείας στην εξίσωση της παραγράφου 8, με την επιφύλαξη της έγκρισης από τις αρμόδιες αρχές.

Ελάχιστες απαιτήσεις για υποδείγματα ΕΡΕ

| 16. | Το υπόδειγμα ΕΡΕ ενός πιστωτικού ιδρύματος ικανοποιεί τις επιχειρησιακές απαιτήσεις που ορίζονται στις παραγράφους 17 έως 41. |
| --- | --- |

16.

Το υπόδειγμα ΕΡΕ ενός πιστωτικού ιδρύματος ικανοποιεί τις επιχειρησιακές απαιτήσεις που ορίζονται στις παραγράφους 17 έως 41.

Έλεγχος Πιστωτικού Κινδύνου Αντισυμβαλλομένων (CCR)

| 17. | Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει μονάδα ελέγχου η οποία είναι υπεύθυνη για το σχεδιασμό και την υλοποίηση του συστήματος διαχείρισης CCR του, συμπεριλαμβανομένης της αρχικής και της συνεχιζόμενης επικύρωσης του υποδείγματος. Η μονάδα αυτή ελέγχει την ακεραιότητα των δεδομένων που εισάγονται και παράγει και αναλύει εκθέσεις σχετικά με τα αποτελέσματα του υποδείγματος μέτρησης κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος, συμπεριλαμβανομένης της αξιολόγησης της σχέσης μεταξύ μέτρων έκθεσης σε κίνδυνο και ορίων πίστης και αγοραπωλησιών. Η μονάδα αυτή είναι ανεξάρτητη από τις μονάδες που είναι υπεύθυνες για τη δημιουργία, την ανανέωση ή την αγοραπωλησία ανοιγμάτων και δεν υπόκειται σε αδικαιολόγητες επιρροές· έχει επαρκή στελέχωση· αναφέρεται απευθείας στα ανώτατα στελέχη του πιστωτικού ιδρύματος. Το έργο της εν λόγω μονάδας θα συνδυάζεται στενά με την καθημερινή διαδικασία διαχείρισης κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος. Παρομοίως, τα αποτελέσματα των εργασιών της συνιστούν ουσιώδες στοιχείο της διαδικασίας προγραμματισμού, παρακολούθησης και ελέγχου του προφίλ πιστωτικού και συνολικού κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος. |
| --- | --- |

17.

Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει μονάδα ελέγχου η οποία είναι υπεύθυνη για το σχεδιασμό και την υλοποίηση του συστήματος διαχείρισης CCR του, συμπεριλαμβανομένης της αρχικής και της συνεχιζόμενης επικύρωσης του υποδείγματος. Η μονάδα αυτή ελέγχει την ακεραιότητα των δεδομένων που εισάγονται και παράγει και αναλύει εκθέσεις σχετικά με τα αποτελέσματα του υποδείγματος μέτρησης κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος, συμπεριλαμβανομένης της αξιολόγησης της σχέσης μεταξύ μέτρων έκθεσης σε κίνδυνο και ορίων πίστης και αγοραπωλησιών. Η μονάδα αυτή είναι ανεξάρτητη από τις μονάδες που είναι υπεύθυνες για τη δημιουργία, την ανανέωση ή την αγοραπωλησία ανοιγμάτων και δεν υπόκειται σε αδικαιολόγητες επιρροές· έχει επαρκή στελέχωση· αναφέρεται απευθείας στα ανώτατα στελέχη του πιστωτικού ιδρύματος. Το έργο της εν λόγω μονάδας θα συνδυάζεται στενά με την καθημερινή διαδικασία διαχείρισης κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος. Παρομοίως, τα αποτελέσματα των εργασιών της συνιστούν ουσιώδες στοιχείο της διαδικασίας προγραμματισμού, παρακολούθησης και ελέγχου του προφίλ πιστωτικού και συνολικού κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος.

| 18. | Ένα πιστωτικό ίδρυμα έχει πολιτικές, διαδικασίες και συστήματα διαχείρισης CCR τα οποία είναι θεωρητικώς βάσιμα και έχουν υλοποιηθεί με άρτιο τρόπο. Ένα βάσιμο πλαίσιο διαχείρισης CCR περιλαμβάνει τον προσδιορισμό, τη μέτρηση, την έγκριση και την εσωτερική αναφορά του CCR. |
| --- | --- |

18.

Ένα πιστωτικό ίδρυμα έχει πολιτικές, διαδικασίες και συστήματα διαχείρισης CCR τα οποία είναι θεωρητικώς βάσιμα και έχουν υλοποιηθεί με άρτιο τρόπο. Ένα βάσιμο πλαίσιο διαχείρισης CCR περιλαμβάνει τον προσδιορισμό, τη μέτρηση, την έγκριση και την εσωτερική αναφορά του CCR.

| 19. | Οι πολιτικές διαχείρισης κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος λαμβάνουν υπόψη τους κινδύνους αγοράς, ρευστότητας, καθώς και τους νομικούς και επιχειρησιακούς κινδύνους που μπορούν να συσχετιστούν με τον CCR. Το πιστωτικό ίδρυμα δεν συνάπτει επιχειρηματικές σχέσεις με αντισυμβαλλόμενο χωρίς να εκτιμήσει την πιστοληπτική του ικανότητα και λαμβάνει δεόντως υπόψη τον πιστωτικό κίνδυνο διακανονισμού και πριν τον διακανονισμό. Η διαχείριση αυτών των κινδύνων γίνεται όσο πιο σφαιρικά είναι εφικτό σε επίπεδο αντισυμβαλλομένων (ενοποίηση των ανοιγμάτων CCR με άλλα πιστωτικά ανοίγματα) και σε επίπεδο επιχείρησης. |
| --- | --- |

19.

Οι πολιτικές διαχείρισης κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος λαμβάνουν υπόψη τους κινδύνους αγοράς, ρευστότητας, καθώς και τους νομικούς και επιχειρησιακούς κινδύνους που μπορούν να συσχετιστούν με τον CCR. Το πιστωτικό ίδρυμα δεν συνάπτει επιχειρηματικές σχέσεις με αντισυμβαλλόμενο χωρίς να εκτιμήσει την πιστοληπτική του ικανότητα και λαμβάνει δεόντως υπόψη τον πιστωτικό κίνδυνο διακανονισμού και πριν τον διακανονισμό. Η διαχείριση αυτών των κινδύνων γίνεται όσο πιο σφαιρικά είναι εφικτό σε επίπεδο αντισυμβαλλομένων (ενοποίηση των ανοιγμάτων CCR με άλλα πιστωτικά ανοίγματα) και σε επίπεδο επιχείρησης.

| 20. | Το διοικητικό συμβούλιο και τα ανώτατα στελέχη ενός πιστωτικού ιδρύματος συμμετέχουν ενεργά στη διαδικασία ελέγχου του CCR και τη θεωρούν κεφαλαιώδη πτυχή της επιχειρηματικής τους δραστηριότητας, στην οποία πρέπει να αφιερώνονται επαρκείς πόροι. Τα ανώτατα στελέχη έχουν επίγνωση των περιορισμών και των παραδοχών του υποδείγματος που χρησιμοποιείται και του αντικτύπου που μπορεί να έχουν στην αξιοπιστία του αποτελέσματος. Επίσης λαμβάνουν υπόψη τις αβεβαιότητες του περιβάλλοντος της αγοράς και των επιχειρησιακών ζητημάτων και έχουν επίγνωση του πώς αυτά αντικατοπτρίζονται στο υπόδειγμα. |
| --- | --- |

20.

Το διοικητικό συμβούλιο και τα ανώτατα στελέχη ενός πιστωτικού ιδρύματος συμμετέχουν ενεργά στη διαδικασία ελέγχου του CCR και τη θεωρούν κεφαλαιώδη πτυχή της επιχειρηματικής τους δραστηριότητας, στην οποία πρέπει να αφιερώνονται επαρκείς πόροι. Τα ανώτατα στελέχη έχουν επίγνωση των περιορισμών και των παραδοχών του υποδείγματος που χρησιμοποιείται και του αντικτύπου που μπορεί να έχουν στην αξιοπιστία του αποτελέσματος. Επίσης λαμβάνουν υπόψη τις αβεβαιότητες του περιβάλλοντος της αγοράς και των επιχειρησιακών ζητημάτων και έχουν επίγνωση του πώς αυτά αντικατοπτρίζονται στο υπόδειγμα.

| 21. | Οι καθημερινές αναφορές που καταρτίζονται σχετικά με τα ανοίγματα ενός πιστωτικού ιδρύματος στον CCR εξετάζονται από στελέχη επαρκούς επιπέδου και εξουσίας ώστε να εξασφαλίζεται τόσο η μείωση θέσεων που έχουν αναλάβει μεμονωμένοι διαχειριστές πιστώσεων ή διαπραγματευτές, όσο και η μείωση του συνολικού ανοίγματος CCR του πιστωτικού ιδρύματος. |
| --- | --- |

21.

Οι καθημερινές αναφορές που καταρτίζονται σχετικά με τα ανοίγματα ενός πιστωτικού ιδρύματος στον CCR εξετάζονται από στελέχη επαρκούς επιπέδου και εξουσίας ώστε να εξασφαλίζεται τόσο η μείωση θέσεων που έχουν αναλάβει μεμονωμένοι διαχειριστές πιστώσεων ή διαπραγματευτές, όσο και η μείωση του συνολικού ανοίγματος CCR του πιστωτικού ιδρύματος.

| 22. | Το σύστημα διαχείρισης CCR ενός πιστωτικού ιδρύματος χρησιμοποιείται σε συνδυασμό με εσωτερικά όρια πίστης και αγοραπωλησιών. Τα όρια πίστης και αγοραπωλησιών συνδέονται με το υπόδειγμα μέτρησης κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος κατά τρόπο χρονικά συνεπή, ο οποίος έχει γίνει καλά κατανοητός από τους διαχειριστές πιστώσεων, τους διαπραγματευτές και τα ανώτατα στελέχη. |
| --- | --- |

22.

Το σύστημα διαχείρισης CCR ενός πιστωτικού ιδρύματος χρησιμοποιείται σε συνδυασμό με εσωτερικά όρια πίστης και αγοραπωλησιών. Τα όρια πίστης και αγοραπωλησιών συνδέονται με το υπόδειγμα μέτρησης κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος κατά τρόπο χρονικά συνεπή, ο οποίος έχει γίνει καλά κατανοητός από τους διαχειριστές πιστώσεων, τους διαπραγματευτές και τα ανώτατα στελέχη.

| 23. | Η μέτρηση του CCR από ένα πιστωτικό ίδρυμα περιλαμβάνει την μέτρηση της ημερήσιας και της ενδοημερήσιας χρήσης των πιστωτικών γραμμών. Το πιστωτικό ίδρυμα μετρά τα τρέχοντα ανοίγματα με και χωρίς συνυπολογισμό της εξασφάλισης. Σε επίπεδο χαρτοφυλακίου και αντισυμβαλλομένου, το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει και παρακολουθεί το μέγιστο άνοιγμα ή το δυνητικό μελλοντικό άνοιγμα (PFE) στο διάστημα εμπιστοσύνης που έχει επιλέξει το πιστωτικό ίδρυμα. Το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει υπόψη μεγάλες ή συγκεντρωμένες θέσεις, μεταξύ άλλων ανά ομάδες συναφών αντισυμβαλλομένων, ανά κλάδο, ανά αγορά, κτλ. |
| --- | --- |

23.

Η μέτρηση του CCR από ένα πιστωτικό ίδρυμα περιλαμβάνει την μέτρηση της ημερήσιας και της ενδοημερήσιας χρήσης των πιστωτικών γραμμών. Το πιστωτικό ίδρυμα μετρά τα τρέχοντα ανοίγματα με και χωρίς συνυπολογισμό της εξασφάλισης. Σε επίπεδο χαρτοφυλακίου και αντισυμβαλλομένου, το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει και παρακολουθεί το μέγιστο άνοιγμα ή το δυνητικό μελλοντικό άνοιγμα (PFE) στο διάστημα εμπιστοσύνης που έχει επιλέξει το πιστωτικό ίδρυμα. Το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει υπόψη μεγάλες ή συγκεντρωμένες θέσεις, μεταξύ άλλων ανά ομάδες συναφών αντισυμβαλλομένων, ανά κλάδο, ανά αγορά, κτλ.

| 24. | Ένα πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει ένα τρέχον αυστηρό πρόγραμμα προσομοίωσης ακραίων καταστάσεων, ως συμπλήρωμα της ανάλυσης CCR, το οποίο βασίζεται στα καθημερινά αποτελέσματα του υποδείγματος μέτρησης κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος. Τα αποτελέσματα αυτής της προσομοίωσης ακραίων καταστάσεων επανεξετάζονται περιοδικά από τα ανώτατα στελέχη και αντικατοπτρίζονται στις πολιτικές CCR και τα όρια που τίθενται από τα διευθυντικά στελέχη και το διοικητικό συμβούλιο. Όταν οι προσομοιώσεις ακραίων καταστάσεων αποκαλύπτουν ιδιαίτερες αδυναμίες για ένα δεδομένο σύνολο περιστάσεων, λαμβάνονται άμεσα μέτρα για την κατάλληλη διαχείριση αυτών των κινδύνων. |
| --- | --- |

24.

Ένα πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει ένα τρέχον αυστηρό πρόγραμμα προσομοίωσης ακραίων καταστάσεων, ως συμπλήρωμα της ανάλυσης CCR, το οποίο βασίζεται στα καθημερινά αποτελέσματα του υποδείγματος μέτρησης κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος. Τα αποτελέσματα αυτής της προσομοίωσης ακραίων καταστάσεων επανεξετάζονται περιοδικά από τα ανώτατα στελέχη και αντικατοπτρίζονται στις πολιτικές CCR και τα όρια που τίθενται από τα διευθυντικά στελέχη και το διοικητικό συμβούλιο. Όταν οι προσομοιώσεις ακραίων καταστάσεων αποκαλύπτουν ιδιαίτερες αδυναμίες για ένα δεδομένο σύνολο περιστάσεων, λαμβάνονται άμεσα μέτρα για την κατάλληλη διαχείριση αυτών των κινδύνων.

| 25. | Ένα πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει τρέχουσα διαδικασία για την εξασφάλιση της συμμόρφωσης με ένα τεκμηριωμένο σύνολο εσωτερικών πολιτικών, ελέγχων και διαδικασιών που διέπουν τη λειτουργία του συστήματος διαχείρισης CCR. Το σύστημα διαχείρισης CCR του πιστωτικού ιδρύματος είναι καλά τεκμηριωμένο και παρέχει επεξήγηση των εμπειρικών τεχνικών που χρησιμοποιούνται για τη μέτρηση του CCR. |
| --- | --- |

25.

Ένα πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει τρέχουσα διαδικασία για την εξασφάλιση της συμμόρφωσης με ένα τεκμηριωμένο σύνολο εσωτερικών πολιτικών, ελέγχων και διαδικασιών που διέπουν τη λειτουργία του συστήματος διαχείρισης CCR. Το σύστημα διαχείρισης CCR του πιστωτικού ιδρύματος είναι καλά τεκμηριωμένο και παρέχει επεξήγηση των εμπειρικών τεχνικών που χρησιμοποιούνται για τη μέτρηση του CCR.

| 26. | Ένα πιστωτικό ίδρυμα πραγματοποιεί τακτικά ανεξάρτητη εξέταση του συστήματός του διαχείρισης CCR μέσω της εσωτερικής διαδικασίας διαχειριστικού ελέγχου του. Η εξέταση αυτή περιλαμβάνει τόσο τις δραστηριότητες των επιχειρηματικών μονάδων που αναφέρονται στην παράγραφο 17 όσο και την ανεξάρτητη μονάδα ελέγχου CCR. Εξέταση της συνολικής διαδικασίας διαχείρισης CCR πραγματοποιείται σε τακτά διαστήματα και αφορά ειδικά τουλάχιστον τα εξής:






  α) | την επάρκεια της τεκμηρίωσης του συστήματος και της διαδικασίας διαχείρισης CCR· |
| --- | --- | --- |

26.

Ένα πιστωτικό ίδρυμα πραγματοποιεί τακτικά ανεξάρτητη εξέταση του συστήματός του διαχείρισης CCR μέσω της εσωτερικής διαδικασίας διαχειριστικού ελέγχου του. Η εξέταση αυτή περιλαμβάνει τόσο τις δραστηριότητες των επιχειρηματικών μονάδων που αναφέρονται στην παράγραφο 17 όσο και την ανεξάρτητη μονάδα ελέγχου CCR. Εξέταση της συνολικής διαδικασίας διαχείρισης CCR πραγματοποιείται σε τακτά διαστήματα και αφορά ειδικά τουλάχιστον τα εξής:

α)

την επάρκεια της τεκμηρίωσης του συστήματος και της διαδικασίας διαχείρισης CCR·

| β) | την οργάνωση της μονάδας ελέγχου CCR· |
| --- | --- |

β)

την οργάνωση της μονάδας ελέγχου CCR·

| γ) | την ενσωμάτωση των μέτρων CCR στην καθημερινή διαχείριση κινδύνου· |
| --- | --- |

γ)

την ενσωμάτωση των μέτρων CCR στην καθημερινή διαχείριση κινδύνου·

| δ) | τη διαδικασία έγκρισης των υποδειγμάτων τιμολόγησης κινδύνου και των συστημάτων αποτίμησης που χρησιμοποιούνται από προσωπικό της πρώτης γραμμής και των υποστηρικτικών υπηρεσιών· |
| --- | --- |

δ)

τη διαδικασία έγκρισης των υποδειγμάτων τιμολόγησης κινδύνου και των συστημάτων αποτίμησης που χρησιμοποιούνται από προσωπικό της πρώτης γραμμής και των υποστηρικτικών υπηρεσιών·

| ε) | την επικύρωση οποιασδήποτε σημαντικής αλλαγής στη διαδικασία μέτρησης του CCR· |
| --- | --- |

ε)

την επικύρωση οποιασδήποτε σημαντικής αλλαγής στη διαδικασία μέτρησης του CCR·

| στ) | την εμβέλεια του CCR που αποτυπώνεται από το υπόδειγμα μέτρησης κινδύνου· |
| --- | --- |

στ)

την εμβέλεια του CCR που αποτυπώνεται από το υπόδειγμα μέτρησης κινδύνου·

| ζ) | την αρτιότητα του συστήματος διαχείρισης πληροφοριών· |
| --- | --- |

ζ)

την αρτιότητα του συστήματος διαχείρισης πληροφοριών·

| η) | την ακρίβεια και την πληρότητα των δεδομένων CCR· |
| --- | --- |

η)

την ακρίβεια και την πληρότητα των δεδομένων CCR·

| θ) | την επαλήθευση της συνεκτικότητας, της επικαιρότητας και της αξιοπιστίας των πηγών των δεδομένων που χρησιμοποιούνται στα υποδείγματα, συμπεριλαμβανομένης της ανεξαρτησίας των εν λόγω τιμών· |
| --- | --- |

θ)

την επαλήθευση της συνεκτικότητας, της επικαιρότητας και της αξιοπιστίας των πηγών των δεδομένων που χρησιμοποιούνται στα υποδείγματα, συμπεριλαμβανομένης της ανεξαρτησίας των εν λόγω τιμών·

| ι) | την ακρίβεια και καταλληλότητα των παραδοχών για τη μεταβλητότητα και τις συσχετίσεις· |
| --- | --- |

ι)

την ακρίβεια και καταλληλότητα των παραδοχών για τη μεταβλητότητα και τις συσχετίσεις·

| ια) | την ακρίβεια των υπολογισμών αποτίμησης και μετασχηματισμού κινδύνου· και |
| --- | --- |

ια)

την ακρίβεια των υπολογισμών αποτίμησης και μετασχηματισμού κινδύνου· και

| ιβ) | την επαλήθευση της ακρίβειας του υποδείγματος μέσω συχνής εκ των υστέρων δοκιμής. |
| --- | --- |

ιβ)

την επαλήθευση της ακρίβειας του υποδείγματος μέσω συχνής εκ των υστέρων δοκιμής.

Δοκιμή χρήσης

| 27. | Η κατανομή των ανοιγμάτων που παράγεται από το υπόδειγμα που χρησιμοποιείται για τον υπολογισμό του Πραγματικού ΕΡΕ συνδυάζεται στενά με την καθημερινή διαδικασία διαχείρισης CCR του πιστωτικού ιδρύματος. Κατά συνέπεια, τα αποτελέσματα του υποδείγματος διαδραματίζουν κεφαλαιώδη ρόλο στην έγκριση πίστης, τη διαχείριση CCR, την κατανομή των εσωτερικών κεφαλαίων και την εταιρική διακυβέρνηση του πιστωτικού ιδρύματος. |
| --- | --- |

27.

Η κατανομή των ανοιγμάτων που παράγεται από το υπόδειγμα που χρησιμοποιείται για τον υπολογισμό του Πραγματικού ΕΡΕ συνδυάζεται στενά με την καθημερινή διαδικασία διαχείρισης CCR του πιστωτικού ιδρύματος. Κατά συνέπεια, τα αποτελέσματα του υποδείγματος διαδραματίζουν κεφαλαιώδη ρόλο στην έγκριση πίστης, τη διαχείριση CCR, την κατανομή των εσωτερικών κεφαλαίων και την εταιρική διακυβέρνηση του πιστωτικού ιδρύματος.

| 28. | Ένα πιστωτικό ίδρυμα τηρεί ιστορικό αρχείο της χρήσης των υποδειγμάτων που παράγουν κατανομή ανοιγμάτων στον CCR. Έτσι, το πιστωτικό ίδρυμα αποδεικνύει ότι χρησιμοποιεί, για τον υπολογισμό των κατανομών ανοιγμάτων επί των οποίων βασίζεται ο υπολογισμός του ΕΡΕ, ένα υπόδειγμα που ικανοποιεί σε γενικές γραμμές τις ελάχιστες απαιτήσεις που εκτίθενται στο παρόν Μέρος, τουλάχιστον επί ένα χρόνο πριν από την έγκριση από τις αρμόδιες αρχές. |
| --- | --- |

28.

Ένα πιστωτικό ίδρυμα τηρεί ιστορικό αρχείο της χρήσης των υποδειγμάτων που παράγουν κατανομή ανοιγμάτων στον CCR. Έτσι, το πιστωτικό ίδρυμα αποδεικνύει ότι χρησιμοποιεί, για τον υπολογισμό των κατανομών ανοιγμάτων επί των οποίων βασίζεται ο υπολογισμός του ΕΡΕ, ένα υπόδειγμα που ικανοποιεί σε γενικές γραμμές τις ελάχιστες απαιτήσεις που εκτίθενται στο παρόν Μέρος, τουλάχιστον επί ένα χρόνο πριν από την έγκριση από τις αρμόδιες αρχές.

| 29. | Το υπόδειγμα που χρησιμοποιείται για την παραγωγή κατανομής ανοιγμάτων στον CCR είναι τμήμα ενός πλαισίου διαχείρισης CCR το οποίο περιλαμβάνει τον εντοπισμό, τη μέτρηση, τη διαχείριση, την έγκριση και την εσωτερική αναφορά του CCR. Το πλαίσιο αυτό περιλαμβάνει τη μέτρηση της χρήσης γραμμών πίστης (με συνάθροιση των ανοιγμάτων στον CCR με άλλα πιστωτικά ανοίγματα) και την κατανομή των εσωτερικών κεφαλαίων. Εκτός από το ΕΡΕ, το πιστωτικό ίδρυμα μετρά και διαχειρίζεται τα τρέχοντα ανοίγματα. Όπου αρμόζει, το πιστωτικό ίδρυμα μετρά τα τρέχοντα ανοίγματα με και χωρίς συνυπολογισμό της εξασφάλισης. Η δοκιμή χρήσης ικανοποιείται εάν ένα πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί άλλα μέτρα του CCR, όπως το μέγιστο άνοιγμα ή το δυνητικό μελλοντικό άνοιγμα (PFE) που βασίζονται στην κατανομή ανοιγμάτων που έχει παραγάγει το ίδιο υπόδειγμα για τον υπολογισμό του ΕΡΕ. |
| --- | --- |

29.

Το υπόδειγμα που χρησιμοποιείται για την παραγωγή κατανομής ανοιγμάτων στον CCR είναι τμήμα ενός πλαισίου διαχείρισης CCR το οποίο περιλαμβάνει τον εντοπισμό, τη μέτρηση, τη διαχείριση, την έγκριση και την εσωτερική αναφορά του CCR. Το πλαίσιο αυτό περιλαμβάνει τη μέτρηση της χρήσης γραμμών πίστης (με συνάθροιση των ανοιγμάτων στον CCR με άλλα πιστωτικά ανοίγματα) και την κατανομή των εσωτερικών κεφαλαίων. Εκτός από το ΕΡΕ, το πιστωτικό ίδρυμα μετρά και διαχειρίζεται τα τρέχοντα ανοίγματα. Όπου αρμόζει, το πιστωτικό ίδρυμα μετρά τα τρέχοντα ανοίγματα με και χωρίς συνυπολογισμό της εξασφάλισης. Η δοκιμή χρήσης ικανοποιείται εάν ένα πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί άλλα μέτρα του CCR, όπως το μέγιστο άνοιγμα ή το δυνητικό μελλοντικό άνοιγμα (PFE) που βασίζονται στην κατανομή ανοιγμάτων που έχει παραγάγει το ίδιο υπόδειγμα για τον υπολογισμό του ΕΡΕ.

| 30. | Τα συστήματα ενός πιστωτικού ιδρύματος διαθέτουν τη δυνατότητα για καθημερινή εκτίμηση του ΕΕ, εφόσον απαιτείται, εκτός αν αποδείξει στις αρμόδιες αρχές του ότι τα ανοίγματά του στον CCR δικαιολογούν λιγότερο συχνό υπολογισμό. Το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει το ΕΕ σε ένα χρονικό προγνωστικό ορίζοντα ο οποίος αντανακλά ικανοποιητικά τη χρονική δομή των μελλοντικών χρηματορροών και τη ληκτότητα των συμβολαίων, και κατά τρόπο που είναι συνεπής με την υλικότητα και τη σύνθεση των ανοιγμάτων. |
| --- | --- |

30.

Τα συστήματα ενός πιστωτικού ιδρύματος διαθέτουν τη δυνατότητα για καθημερινή εκτίμηση του ΕΕ, εφόσον απαιτείται, εκτός αν αποδείξει στις αρμόδιες αρχές του ότι τα ανοίγματά του στον CCR δικαιολογούν λιγότερο συχνό υπολογισμό. Το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει το ΕΕ σε ένα χρονικό προγνωστικό ορίζοντα ο οποίος αντανακλά ικανοποιητικά τη χρονική δομή των μελλοντικών χρηματορροών και τη ληκτότητα των συμβολαίων, και κατά τρόπο που είναι συνεπής με την υλικότητα και τη σύνθεση των ανοιγμάτων.

| 31. | Το άνοιγμα μετράται, παρακολουθείται και ελέγχεται για τη διάρκεια ζωής όλων των συμβολαίων του συμψηφιστικού συνόλου (και όχι απλώς για ορίζοντα ενός έτους). Το πιστωτικό ίδρυμα έχει θεσπίσει διαδικασίες για τον εντοπισμό και έλεγχο των κινδύνων αντισυμβαλλομένων στις περιπτώσεις όπου το άνοιγμα εκτείνεται πέρα από τον ορίζοντα του ενός έτους. Η προβλεπόμενη αύξηση του ανοίγματος θα εισάγεται στο υπόδειγμα εσωτερικών κεφαλαίων του πιστωτικού ιδρύματος. |
| --- | --- |

31.

Το άνοιγμα μετράται, παρακολουθείται και ελέγχεται για τη διάρκεια ζωής όλων των συμβολαίων του συμψηφιστικού συνόλου (και όχι απλώς για ορίζοντα ενός έτους). Το πιστωτικό ίδρυμα έχει θεσπίσει διαδικασίες για τον εντοπισμό και έλεγχο των κινδύνων αντισυμβαλλομένων στις περιπτώσεις όπου το άνοιγμα εκτείνεται πέρα από τον ορίζοντα του ενός έτους. Η προβλεπόμενη αύξηση του ανοίγματος θα εισάγεται στο υπόδειγμα εσωτερικών κεφαλαίων του πιστωτικού ιδρύματος.

Προσομοίωση ακραίων καταστάσεων

| 32. | Ένα πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει επαρκείς διαδικασίες προσομοίωσης ακραίων καταστάσεων για χρήση κατά την εκτίμηση της κεφαλαιακής επάρκειας για τον CCR. Αυτές οι μετρήσεις υπό πίεση συγκρίνονται με τη μέτρηση του ΕΡΕ και λαμβάνονται υπόψη από το πιστωτικό ίδρυμα στο πλαίσιο της διαδικασίας που ορίζεται στο άρθρο 123. Η προσομοίωση ακραίων καταστάσεων περιλαμβάνει επίσης τον εντοπισμό ενδεχόμενων γεγονότων ή μελλοντικών μεταβολών στις οικονομικές συνθήκες που θα μπορούσαν να έχουν δυσμενείς επιπτώσεις στα πιστωτικά ανοίγματα ενός πιστωτικού ιδρύματος, καθώς και αξιολόγηση της ικανότητας του πιστωτικού ιδρύματος να αντεπεξέλθει σε αυτές τις αλλαγές. |
| --- | --- |

32.

Ένα πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει επαρκείς διαδικασίες προσομοίωσης ακραίων καταστάσεων για χρήση κατά την εκτίμηση της κεφαλαιακής επάρκειας για τον CCR. Αυτές οι μετρήσεις υπό πίεση συγκρίνονται με τη μέτρηση του ΕΡΕ και λαμβάνονται υπόψη από το πιστωτικό ίδρυμα στο πλαίσιο της διαδικασίας που ορίζεται στο άρθρο 123. Η προσομοίωση ακραίων καταστάσεων περιλαμβάνει επίσης τον εντοπισμό ενδεχόμενων γεγονότων ή μελλοντικών μεταβολών στις οικονομικές συνθήκες που θα μπορούσαν να έχουν δυσμενείς επιπτώσεις στα πιστωτικά ανοίγματα ενός πιστωτικού ιδρύματος, καθώς και αξιολόγηση της ικανότητας του πιστωτικού ιδρύματος να αντεπεξέλθει σε αυτές τις αλλαγές.

| 33. | Το πιστωτικό ίδρυμα υποβάλλει σε προσομοίωση ακραίων καταστάσεων τα ανοίγματά του σε CCR, συμπεριλαμβανομένης της από κοινού δοκιμής παραγόντων κινδύνου αγοράς και πιστωτικού κινδύνου. Οι προσομοιώσεις ακραίων καταστάσεων του CCR λαμβάνουν υπόψη τον συγκεντρωτικό κίνδυνο (σε έναν αντισυμβαλλόμενο ή σε ομάδες αντισυμβαλλομένων), τον κίνδυνο συσχέτισης για κινδύνους αγοράς και πιστωτικούς κινδύνους, και τον κίνδυνο η εκκαθάριση των θέσεων του αντισυμβαλλομένου να προκαλέσει κινήσεις στην αγορά. Οι προσομοιώσεις ακραίων καταστάσεων λαμβάνουν επίσης υπόψη τον αντίκτυπο τέτοιων κινήσεων στην αγορά πάνω στις θέσεις του πιστωτικού ιδρύματος και ενοποιούν τον αντίκτυπο αυτόν στην εκτίμηση του CCR. |
| --- | --- |

33.

Το πιστωτικό ίδρυμα υποβάλλει σε προσομοίωση ακραίων καταστάσεων τα ανοίγματά του σε CCR, συμπεριλαμβανομένης της από κοινού δοκιμής παραγόντων κινδύνου αγοράς και πιστωτικού κινδύνου. Οι προσομοιώσεις ακραίων καταστάσεων του CCR λαμβάνουν υπόψη τον συγκεντρωτικό κίνδυνο (σε έναν αντισυμβαλλόμενο ή σε ομάδες αντισυμβαλλομένων), τον κίνδυνο συσχέτισης για κινδύνους αγοράς και πιστωτικούς κινδύνους, και τον κίνδυνο η εκκαθάριση των θέσεων του αντισυμβαλλομένου να προκαλέσει κινήσεις στην αγορά. Οι προσομοιώσεις ακραίων καταστάσεων λαμβάνουν επίσης υπόψη τον αντίκτυπο τέτοιων κινήσεων στην αγορά πάνω στις θέσεις του πιστωτικού ιδρύματος και ενοποιούν τον αντίκτυπο αυτόν στην εκτίμηση του CCR.

Κίνδυνος δυσμενούς συσχέτισης

| 34. | Το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει δεόντως υπόψη τα ανοίγματα που δημιουργούν σημαντικό βαθμό γενικού κινδύνου δυσμενούς συσχέτισης (wrong-way risk). |
| --- | --- |

34.

Το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει δεόντως υπόψη τα ανοίγματα που δημιουργούν σημαντικό βαθμό γενικού κινδύνου δυσμενούς συσχέτισης (wrong-way risk).

| 35. | Το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει διαδικασίες εντοπισμού, παρακολούθησης και ελέγχου των περιπτώσεων ειδικού κινδύνου δυσμενούς συσχέτισης, από τα πρώτα στάδια της συναλλαγής και έως την ολοκλήρωσή της. |
| --- | --- |

35.

Το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει διαδικασίες εντοπισμού, παρακολούθησης και ελέγχου των περιπτώσεων ειδικού κινδύνου δυσμενούς συσχέτισης, από τα πρώτα στάδια της συναλλαγής και έως την ολοκλήρωσή της.

Αρτιότητα της διαδικασίας ανάπτυξης υποδειγμάτων

| 36. | Το εσωτερικό υπόδειγμα αντικατοπτρίζει τους όρους και τα χαρακτηριστικά της συναλλαγής με επίκαιρο, πλήρη και συντηρητικό τρόπο. Αυτοί οι όροι περιλαμβάνουν τουλάχιστον τα ακόλουθα: ονομαστικά ποσά των συμβάσεων, ληκτότητα, περιουσιακά στοιχεία αναφοράς, συμφωνίες περιθωρίου, συμφωνίες συμψηφισμού. Οι όροι και οι προδιαγραφές διατηρούνται σε βάση δεδομένων που υπόκειται σε τακτικό επίσημο έλεγχο. Η διαδικασία αναγνώρισης των συμφωνιών συμψηφισμού απαιτεί προσυπογραφή από νομικό προσωπικό ώστε να επαληθεύεται η νομική εφαρμοσιμότητα του συμψηφισμού και εισάγεται στη βάση δεδομένων από ανεξάρτητη μονάδα. Η μεταφορά των όρων και χαρακτηριστικών των συναλλαγών στο υπόδειγμα υπόκειται επίσης σε εσωτερικό έλεγχο, ενώ πρέπει να υπάρχουν επίσημες διαδικασίες ελέγχου της συμφωνίας μεταξύ εσωτερικού υποδείγματος και συστημάτων πηγών δεδομένων ώστε να επαληθεύεται σε συνεχή βάση ότι οι όροι και τα χαρακτηριστικά των συναλλαγών λαμβάνονται υπόψη ορθά, ή τουλάχιστον συντηρητικά, στον υπολογισμό του ΕΡΕ. |
| --- | --- |

36.

Το εσωτερικό υπόδειγμα αντικατοπτρίζει τους όρους και τα χαρακτηριστικά της συναλλαγής με επίκαιρο, πλήρη και συντηρητικό τρόπο. Αυτοί οι όροι περιλαμβάνουν τουλάχιστον τα ακόλουθα: ονομαστικά ποσά των συμβάσεων, ληκτότητα, περιουσιακά στοιχεία αναφοράς, συμφωνίες περιθωρίου, συμφωνίες συμψηφισμού. Οι όροι και οι προδιαγραφές διατηρούνται σε βάση δεδομένων που υπόκειται σε τακτικό επίσημο έλεγχο. Η διαδικασία αναγνώρισης των συμφωνιών συμψηφισμού απαιτεί προσυπογραφή από νομικό προσωπικό ώστε να επαληθεύεται η νομική εφαρμοσιμότητα του συμψηφισμού και εισάγεται στη βάση δεδομένων από ανεξάρτητη μονάδα. Η μεταφορά των όρων και χαρακτηριστικών των συναλλαγών στο υπόδειγμα υπόκειται επίσης σε εσωτερικό έλεγχο, ενώ πρέπει να υπάρχουν επίσημες διαδικασίες ελέγχου της συμφωνίας μεταξύ εσωτερικού υποδείγματος και συστημάτων πηγών δεδομένων ώστε να επαληθεύεται σε συνεχή βάση ότι οι όροι και τα χαρακτηριστικά των συναλλαγών λαμβάνονται υπόψη ορθά, ή τουλάχιστον συντηρητικά, στον υπολογισμό του ΕΡΕ.

| 37. | Το εσωτερικό υπόδειγμα χρησιμοποιεί τρέχοντα δεδομένα της αγοράς για τον υπολογισμό των τρεχόντων ανοιγμάτων. Όταν χρησιμοποιούνται ιστορικά δεδομένα για την εκτίμηση της μεταβλητότητας και των συσχετίσεων, λαμβάνονται υπόψη τα δεδομένα μιας τριετίας τουλάχιστον, τα οποία επικαιροποιούνται ανά τρίμηνο ή συχνότερα εάν το απαιτούν οι συνθήκες της αγοράς. Τα δεδομένα καλύπτουν πλήρες φάσμα οικονομικών συνθηκών, για παράδειγμα έναν πλήρη οικονομικό κύκλο. Μια μονάδα ανεξάρτητη από την επιχειρησιακή μονάδα επικυρώνει την τιμή που παρέχει η επιχειρησιακή μονάδα. Τα δεδομένα συγκεντρώνονται ανεξάρτητα από τις διάφορες επιχειρηματικές δραστηριότητες, εισάγονται έγκαιρα και πλήρως στο υπόδειγμα και διατηρούνται σε βάση δεδομένων που υπόκειται σε τακτικό επίσημο έλεγχο. Το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει επίσης μια επαρκώς εξελιγμένη διαδικασία εξακρίβωσης της αρτιότητας των δεδομένων που επιτρέπει την εξάλειψη των λανθασμένων και/ή ανώμαλων παρατηρήσεων. Στο βαθμό που το υπόδειγμα βασίζεται σε προσεγγιστικά δεδομένα αγοράς, συμπεριλαμβανομένων νέων προϊόντων για τα οποία ενδέχεται να μην υπάρχουν ιστορικά δεδομένα τριετίας, εσωτερικές πολιτικές καθορίζουν τις κατάλληλες προσεγγιστικές τιμές και το πιστωτικό ίδρυμα αποδεικνύει εμπειρικά ότι η προσεγγιστική τιμή παρέχει μια συντηρητική εικόνα του υποκείμενου κινδύνου υπό δυσμενείς συνθήκες αγοράς. Αν το υπόδειγμα περιλαμβάνει την επίπτωση της εξασφάλισης στις αλλαγές της αγοραίας αξίας του συμψηφιστικού συνόλου, το πιστωτικό ίδρυμα έχει επαρκή ιστορικά δεδομένα για την κατασκευή υποδείγματος της μεταβλητότητας της εξασφάλισης. |
| --- | --- |

37.

Το εσωτερικό υπόδειγμα χρησιμοποιεί τρέχοντα δεδομένα της αγοράς για τον υπολογισμό των τρεχόντων ανοιγμάτων. Όταν χρησιμοποιούνται ιστορικά δεδομένα για την εκτίμηση της μεταβλητότητας και των συσχετίσεων, λαμβάνονται υπόψη τα δεδομένα μιας τριετίας τουλάχιστον, τα οποία επικαιροποιούνται ανά τρίμηνο ή συχνότερα εάν το απαιτούν οι συνθήκες της αγοράς. Τα δεδομένα καλύπτουν πλήρες φάσμα οικονομικών συνθηκών, για παράδειγμα έναν πλήρη οικονομικό κύκλο. Μια μονάδα ανεξάρτητη από την επιχειρησιακή μονάδα επικυρώνει την τιμή που παρέχει η επιχειρησιακή μονάδα. Τα δεδομένα συγκεντρώνονται ανεξάρτητα από τις διάφορες επιχειρηματικές δραστηριότητες, εισάγονται έγκαιρα και πλήρως στο υπόδειγμα και διατηρούνται σε βάση δεδομένων που υπόκειται σε τακτικό επίσημο έλεγχο. Το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει επίσης μια επαρκώς εξελιγμένη διαδικασία εξακρίβωσης της αρτιότητας των δεδομένων που επιτρέπει την εξάλειψη των λανθασμένων και/ή ανώμαλων παρατηρήσεων. Στο βαθμό που το υπόδειγμα βασίζεται σε προσεγγιστικά δεδομένα αγοράς, συμπεριλαμβανομένων νέων προϊόντων για τα οποία ενδέχεται να μην υπάρχουν ιστορικά δεδομένα τριετίας, εσωτερικές πολιτικές καθορίζουν τις κατάλληλες προσεγγιστικές τιμές και το πιστωτικό ίδρυμα αποδεικνύει εμπειρικά ότι η προσεγγιστική τιμή παρέχει μια συντηρητική εικόνα του υποκείμενου κινδύνου υπό δυσμενείς συνθήκες αγοράς. Αν το υπόδειγμα περιλαμβάνει την επίπτωση της εξασφάλισης στις αλλαγές της αγοραίας αξίας του συμψηφιστικού συνόλου, το πιστωτικό ίδρυμα έχει επαρκή ιστορικά δεδομένα για την κατασκευή υποδείγματος της μεταβλητότητας της εξασφάλισης.

| 38. | Το υπόδειγμα αποτελεί αντικείμενο διαδικασίας επικύρωσης. Η διαδικασία αυτή εντάσσεται σαφώς στις πολιτικές και τις διαδικασίες του πιστωτικού ιδρύματος. Η διαδικασία επικύρωσης προσδιορίζει το είδος ελέγχων που απαιτούνται για να εξασφαλιστεί η αρτιότητα του υποδείγματος και να εντοπιστούν οι συνθήκες υπό τις οποίες παραβιάζονται οι παραδοχές με τρόπο που μπορεί να οδηγήσει σε υποεκτίμηση του ΕΡΕ. Η διαδικασία επικύρωσης περιλαμβάνει την εξέταση της πληρότητας του υποδείγματος. |
| --- | --- |

38.

Το υπόδειγμα αποτελεί αντικείμενο διαδικασίας επικύρωσης. Η διαδικασία αυτή εντάσσεται σαφώς στις πολιτικές και τις διαδικασίες του πιστωτικού ιδρύματος. Η διαδικασία επικύρωσης προσδιορίζει το είδος ελέγχων που απαιτούνται για να εξασφαλιστεί η αρτιότητα του υποδείγματος και να εντοπιστούν οι συνθήκες υπό τις οποίες παραβιάζονται οι παραδοχές με τρόπο που μπορεί να οδηγήσει σε υποεκτίμηση του ΕΡΕ. Η διαδικασία επικύρωσης περιλαμβάνει την εξέταση της πληρότητας του υποδείγματος.

| 39. | Το πιστωτικό ίδρυμα παρακολουθεί τους κατάλληλους κινδύνους και εφαρμόζει διαδικασίες που επιτρέπουν την προσαρμογή των εκτιμήσεων του ΕΡΕ όταν οι κίνδυνοι αυτοί καθίστανται σημαντικοί. Αυτό περιλαμβάνει τα ακόλουθα:






  α) | το πιστωτικό ίδρυμα εντοπίζει και διαχειρίζεται τα ανοίγματά του σε ειδικό κίνδυνο δυσμενούς συσχέτισης· |
| --- | --- | --- |

39.

Το πιστωτικό ίδρυμα παρακολουθεί τους κατάλληλους κινδύνους και εφαρμόζει διαδικασίες που επιτρέπουν την προσαρμογή των εκτιμήσεων του ΕΡΕ όταν οι κίνδυνοι αυτοί καθίστανται σημαντικοί. Αυτό περιλαμβάνει τα ακόλουθα:

α)

το πιστωτικό ίδρυμα εντοπίζει και διαχειρίζεται τα ανοίγματά του σε ειδικό κίνδυνο δυσμενούς συσχέτισης·

| β) | για τα ανοίγματα με προφίλ αυξανόμενου κινδύνου μετά από ένα έτος, το πιστωτικό ίδρυμα συγκρίνει τακτικά την εκτίμηση του ΕΡΕ για ένα έτος με την εκτίμηση του ΕΡΕ για ολόκληρη τη διάρκεια του ανοίγματος· και |
| --- | --- |

β)

για τα ανοίγματα με προφίλ αυξανόμενου κινδύνου μετά από ένα έτος, το πιστωτικό ίδρυμα συγκρίνει τακτικά την εκτίμηση του ΕΡΕ για ένα έτος με την εκτίμηση του ΕΡΕ για ολόκληρη τη διάρκεια του ανοίγματος· και

| γ) | για ανοίγματα με βραχυπρόθεσμη ληκτότητα (κάτω του ενός έτους), το πιστωτικό ίδρυμα συγκρίνει τακτικά το κόστος αντικατάστασης (τρέχον άνοιγμα) με το πραγματοποιηθέν προφίλ κινδύνου του ανοίγματος και/ή αποθηκεύει τα δεδομένα που επιτρέπουν παρόμοιες συγκρίσεις. |
| --- | --- |

γ)

για ανοίγματα με βραχυπρόθεσμη ληκτότητα (κάτω του ενός έτους), το πιστωτικό ίδρυμα συγκρίνει τακτικά το κόστος αντικατάστασης (τρέχον άνοιγμα) με το πραγματοποιηθέν προφίλ κινδύνου του ανοίγματος και/ή αποθηκεύει τα δεδομένα που επιτρέπουν παρόμοιες συγκρίσεις.

| 40. | Ένα πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει εσωτερικές διαδικασίες που του επιτρέπουν να επαληθεύει, προτού περιλάβει μια συναλλαγή σε συμψηφιστικό σύνολο, ότι η συναλλαγή καλύπτεται από νομικά δεσμευτική σύμβαση συμψηφισμού που πληροί τις εφαρμοστέες απαιτήσεις του Μέρους 7. |
| --- | --- |

40.

Ένα πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει εσωτερικές διαδικασίες που του επιτρέπουν να επαληθεύει, προτού περιλάβει μια συναλλαγή σε συμψηφιστικό σύνολο, ότι η συναλλαγή καλύπτεται από νομικά δεσμευτική σύμβαση συμψηφισμού που πληροί τις εφαρμοστέες απαιτήσεις του Μέρους 7.

| 41. | Ένα πιστωτικό ίδρυμα που χρησιμοποιεί εξασφαλίσεις για τη μείωση του CCR του εφαρμόζει εσωτερικές διαδικασίες που του επιτρέπουν να επαληθεύει, προτού ληφθεί υπόψη η επίδρασή τους στους υπολογισμούς του, ότι οι εξασφαλίσεις πληρούν τα κατάλληλα πρότυπα ασφάλειας δικαίου που αναφέρονται στο Παράρτημα VIII.
  Απαιτήσεις επικύρωσης για υποδείγματα ΕΡΕ |
| --- | --- |

41.

Ένα πιστωτικό ίδρυμα που χρησιμοποιεί εξασφαλίσεις για τη μείωση του CCR του εφαρμόζει εσωτερικές διαδικασίες που του επιτρέπουν να επαληθεύει, προτού ληφθεί υπόψη η επίδρασή τους στους υπολογισμούς του, ότι οι εξασφαλίσεις πληρούν τα κατάλληλα πρότυπα ασφάλειας δικαίου που αναφέρονται στο Παράρτημα VIII.

Απαιτήσεις επικύρωσης για υποδείγματα ΕΡΕ

| 42. | Το υπόδειγμα υπολογισμού ΕΡΕ που χρησιμοποιεί ένα πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να πληροί τις ακόλουθες απαιτήσεις επικύρωσης:






  α) | τις ποιοτικές απαιτήσεις επικύρωσης που αναφέρονται στο Παράρτημα V της οδηγίας 2006/.../ΕΚ· |
| --- | --- | --- |

42.

Το υπόδειγμα υπολογισμού ΕΡΕ που χρησιμοποιεί ένα πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να πληροί τις ακόλουθες απαιτήσεις επικύρωσης:

α)

τις ποιοτικές απαιτήσεις επικύρωσης που αναφέρονται στο Παράρτημα V της οδηγίας 2006/.../ΕΚ·

| β) | για τους σκοπούς της μέτρησης του CCR, οι προβλέψεις για τα επιτόκια, τις συναλλαγματικές ισοτιμίες, τις τιμές μετοχών, τα εμπορεύματα και τους άλλους παράγοντες κινδύνου αγοράς πρέπει να καλύπτουν μεγάλους χρονικούς ορίζοντες. Οι επιδόσεις του υποδείγματος που χρησιμοποιείται για την πρόβλεψη των παραγόντων κινδύνου αγοράς πρέπει να επικυρώνονται για μεγάλο χρονικό ορίζοντα· |
| --- | --- |

β)

για τους σκοπούς της μέτρησης του CCR, οι προβλέψεις για τα επιτόκια, τις συναλλαγματικές ισοτιμίες, τις τιμές μετοχών, τα εμπορεύματα και τους άλλους παράγοντες κινδύνου αγοράς πρέπει να καλύπτουν μεγάλους χρονικούς ορίζοντες. Οι επιδόσεις του υποδείγματος που χρησιμοποιείται για την πρόβλεψη των παραγόντων κινδύνου αγοράς πρέπει να επικυρώνονται για μεγάλο χρονικό ορίζοντα·

| γ) | τα υποδείγματα τιμολόγησης που χρησιμοποιούνται για τον υπολογισμό του CCR για ένα δεδομένο σενάριο μελλοντικών διαταραχών που επηρεάζουν τους παράγοντες κινδύνου αγοράς ελέγχονται στο πλαίσιο της διαδικασίας επικύρωσης του υποδείγματος. Τα υποδείγματα τιμολόγησης που εφαρμόζονται στα δικαιώματα προαίρεσης λαμβάνουν υπόψη τη μη γραμμικότητα της αξίας των δικαιωμάτων προαίρεσης ως προς τους παράγοντες κινδύνου αγοράς· |
| --- | --- |

γ)

τα υποδείγματα τιμολόγησης που χρησιμοποιούνται για τον υπολογισμό του CCR για ένα δεδομένο σενάριο μελλοντικών διαταραχών που επηρεάζουν τους παράγοντες κινδύνου αγοράς ελέγχονται στο πλαίσιο της διαδικασίας επικύρωσης του υποδείγματος. Τα υποδείγματα τιμολόγησης που εφαρμόζονται στα δικαιώματα προαίρεσης λαμβάνουν υπόψη τη μη γραμμικότητα της αξίας των δικαιωμάτων προαίρεσης ως προς τους παράγοντες κινδύνου αγοράς·

| δ) | το υπόδειγμα υπολογισμού του ΕΡΕ αποτυπώνει ειδικές πληροφορίες για κάθε συναλλαγή με τρόπο που επιτρέπει την ομαδοποίηση των ανοιγμάτων στο επίπεδο του συμψηφιστικού συνόλου. Το πιστωτικό ίδρυμα επαληθεύει ότι οι συναλλαγές έχουν ενταχθεί στο κατάλληλο συμψηφιστικό σύνολο στο πλαίσιο του υποδείγματος· |
| --- | --- |

δ)

το υπόδειγμα υπολογισμού του ΕΡΕ αποτυπώνει ειδικές πληροφορίες για κάθε συναλλαγή με τρόπο που επιτρέπει την ομαδοποίηση των ανοιγμάτων στο επίπεδο του συμψηφιστικού συνόλου. Το πιστωτικό ίδρυμα επαληθεύει ότι οι συναλλαγές έχουν ενταχθεί στο κατάλληλο συμψηφιστικό σύνολο στο πλαίσιο του υποδείγματος·

| ε) | το υπόδειγμα υπολογισμού του ΕΡΕ περιλαμβάνει επίσης ειδικές πληροφορίες για κάθε συναλλαγή προκειμένου να αποτυπώσει τα αποτελέσματα των συμφωνιών περιθωρίου. Λαμβάνει υπόψη τόσο το τρέχον ποσό του περιθωρίου ασφαλείας όσο και το περιθώριο που ενδέχεται να μεταβιβαστεί μεταξύ αντισυμβαλλομένων στο μέλλον. Λαμβάνει επίσης υπόψη τη φύση των συμφωνιών περιθωρίου (μονομερείς ή διμερείς), τη συχνότητα των απαιτήσεων περιθωρίου (margin call), την περίοδο κινδύνου περιθωρίου, το ελάχιστο κατώφλι μη καλυμμένου με περιθώριο ασφαλείας ανοίγματος που είναι αποδεκτό από το πιστωτικό ίδρυμα, καθώς και το ελάχιστο ποσό κάθε μεταφοράς. Τέλος, είτε περιλαμβάνει υποδειγματοποίηση των μεταβολών αξίας των ληφθεισών εξασφαλίσεων βάσει καθημερινής αποτίμησης (mark-to-market), είτε εφαρμόζει τους κανόνες του Παραρτήματος VIII· και |
| --- | --- |

ε)

το υπόδειγμα υπολογισμού του ΕΡΕ περιλαμβάνει επίσης ειδικές πληροφορίες για κάθε συναλλαγή προκειμένου να αποτυπώσει τα αποτελέσματα των συμφωνιών περιθωρίου. Λαμβάνει υπόψη τόσο το τρέχον ποσό του περιθωρίου ασφαλείας όσο και το περιθώριο που ενδέχεται να μεταβιβαστεί μεταξύ αντισυμβαλλομένων στο μέλλον. Λαμβάνει επίσης υπόψη τη φύση των συμφωνιών περιθωρίου (μονομερείς ή διμερείς), τη συχνότητα των απαιτήσεων περιθωρίου (margin call), την περίοδο κινδύνου περιθωρίου, το ελάχιστο κατώφλι μη καλυμμένου με περιθώριο ασφαλείας ανοίγματος που είναι αποδεκτό από το πιστωτικό ίδρυμα, καθώς και το ελάχιστο ποσό κάθε μεταφοράς. Τέλος, είτε περιλαμβάνει υποδειγματοποίηση των μεταβολών αξίας των ληφθεισών εξασφαλίσεων βάσει καθημερινής αποτίμησης (mark-to-market), είτε εφαρμόζει τους κανόνες του Παραρτήματος VIII· και

| στ) | οι εκ των υστέρων στατικοί έλεγχοι βάσει ιστορικών δεδομένων σε αντιπροσωπευτικά χαρτοφυλάκια αντισυμβαλλομένων αποτελούν μέρος της διαδικασίας επικύρωσης του υποδείγματος. Σε τακτά διαστήματα που καθορίζονται από τις αρμόδιες αρχές, το πιστωτικό ίδρυμα προβαίνει σε εκ των υστέρων έλεγχο ορισμένου αριθμού αντιπροσωπευτικών χαρτοφυλακίων αντισυμβαλλομένων (πραγματικών ή υποθετικών). Τα αντιπροσωπευτικά χαρτοφυλάκια επιλέγονται με βάση την ευαισθησία τους στους σημαντικούς παράγοντες και συσχετίσεις κινδύνου στους οποίους είναι εκτεθειμένο το πιστωτικό ίδρυμα. |
| --- | --- |

στ)

οι εκ των υστέρων στατικοί έλεγχοι βάσει ιστορικών δεδομένων σε αντιπροσωπευτικά χαρτοφυλάκια αντισυμβαλλομένων αποτελούν μέρος της διαδικασίας επικύρωσης του υποδείγματος. Σε τακτά διαστήματα που καθορίζονται από τις αρμόδιες αρχές, το πιστωτικό ίδρυμα προβαίνει σε εκ των υστέρων έλεγχο ορισμένου αριθμού αντιπροσωπευτικών χαρτοφυλακίων αντισυμβαλλομένων (πραγματικών ή υποθετικών). Τα αντιπροσωπευτικά χαρτοφυλάκια επιλέγονται με βάση την ευαισθησία τους στους σημαντικούς παράγοντες και συσχετίσεις κινδύνου στους οποίους είναι εκτεθειμένο το πιστωτικό ίδρυμα.

Εάν από τον εκ των υστέρων έλεγχο προκύψει ότι το υπόδειγμα δεν είναι επαρκώς ακριβές, οι αρμόδιες αρχές ανακαλούν την έγκριση υποδείγματος ή επιβάλλουν απαραίτητα μέτρα για να εξασφαλίσουν την άμεση βελτίωση του υποδείγματος. Μπορούν επίσης να απαιτήσουν τη διατήρηση, από τα πιστωτικά ιδρύματα, επιπρόσθετων ιδίων κεφαλαίων σύμφωνα με το άρθρο 136.

Μέρος 7: Συμβατικός συμψηφισμός (συμβάσεις ανανέωσης οφειλής και άλλες συμφωνίες συμψηφισμού)

α)   Μορφές συμψηφισμού που μπορούν να αναγνωρισθούν από τις αρμόδιες αρχές

Για τους σκοπούς του παρόντος Μέρους, «αντισυμβαλλόμενος» είναι ο φορέας (συμπεριλαμβανομένων και των φυσικών προσώπων), που έχει ικανότητα σύναψης συμφωνίας περί συμβατικού συμψηφισμού ενώ «συμφωνίες συμβατικού συμψηφισμού μεταξύ προϊόντων» είναι η γραπτή διμερής συμφωνία μεταξύ ενός πιστωτικού ιδρύματος και ενός αντισυμβαλλομένου, η οποία δημιουργεί ενιαία νομική υποχρέωση που καλύπτει όλες τις συμπεριλαμβανόμενες διμερείς συμφωνίες πλαίσια και συναλλαγές που ανήκουν σε διαφορετικές κατηγορίες προϊόντων.

Για τους σκοπούς του συμψηφισμού μεταξύ προϊόντων, θεωρούνται ως διαφορετικές κατηγορίες προϊόντων τα εξής:

| i) | συναλλαγές επαναγοράς, συναλλαγές πώλησης και επαναγοράς, συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων· |
| --- | --- |

i)

συναλλαγές επαναγοράς, συναλλαγές πώλησης και επαναγοράς, συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων·

| ii) | συναλλαγές δανεισμού σε λογαριασμό περιθωρίου ασφάλισης· και |
| --- | --- |

ii)

συναλλαγές δανεισμού σε λογαριασμό περιθωρίου ασφάλισης· και

| iii) | οι συμβάσεις του Παραρτήματος IV. |
| --- | --- |

iii)

οι συμβάσεις του Παραρτήματος IV.

Οι αρμόδιες αρχές είναι δυνατόν να αναγνωρίζουν ως στοιχεία ελάττωσης του κινδύνου τα ακόλουθα είδη συμβατικού συμψηφισμού:

| i) | διμερείς συμβάσεις ανανέωσης οφειλής μεταξύ ενός πιστωτικού ιδρύματος και ενός αντισυμβαλλομένου του, βάσει των οποίων οι εκατέρωθεν απαιτήσεις και υποχρεώσεις συγχωνεύονται αυτομάτως, έτσι ώστε η ανανέωση αυτή να καταλήγει σε ένα και μόνο καθαρό ποσόν, οσάκις εφαρμόζεται ανανέωση, και συνεπώς γεννάται νέα νομικά δεσμευτική και ενιαία σύμβαση, δια της οποίας αποσβέννυνται οι προϋπάρχουσες συμβάσεις, |
| --- | --- |

i)

διμερείς συμβάσεις ανανέωσης οφειλής μεταξύ ενός πιστωτικού ιδρύματος και ενός αντισυμβαλλομένου του, βάσει των οποίων οι εκατέρωθεν απαιτήσεις και υποχρεώσεις συγχωνεύονται αυτομάτως, έτσι ώστε η ανανέωση αυτή να καταλήγει σε ένα και μόνο καθαρό ποσόν, οσάκις εφαρμόζεται ανανέωση, και συνεπώς γεννάται νέα νομικά δεσμευτική και ενιαία σύμβαση, δια της οποίας αποσβέννυνται οι προϋπάρχουσες συμβάσεις,

| ii) | άλλες διμερείς συμφωνίες συμψηφισμού μεταξύ του πιστωτικού ιδρύματος και του αντισυμβαλλομένου του, και |
| --- | --- |

ii)

άλλες διμερείς συμφωνίες συμψηφισμού μεταξύ του πιστωτικού ιδρύματος και του αντισυμβαλλομένου του, και

| iii) | συμφωνίες συμβατικού συμψηφισμού μεταξύ προϊόντων για πιστωτικά ιδρύματα που έχουν λάβει την έγκριση των αρμοδίων αρχών τους να χρησιμοποιούν τη μέθοδο που αναφέρεται στο Μέρος 6, σε ό,τι αφορά τις συναλλαγές που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της εν λόγω μεθόδου. Ο συμψηφισμός μεταξύ συναλλαγών που έχουν αναλάβει μέλη ενός ομίλου, δεν αναγνωρίζεται για τους σκοπούς του υπολογισμού των κεφαλαιακών απαιτήσεων. |
| --- | --- |

iii)

συμφωνίες συμβατικού συμψηφισμού μεταξύ προϊόντων για πιστωτικά ιδρύματα που έχουν λάβει την έγκριση των αρμοδίων αρχών τους να χρησιμοποιούν τη μέθοδο που αναφέρεται στο Μέρος 6, σε ό,τι αφορά τις συναλλαγές που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της εν λόγω μεθόδου. Ο συμψηφισμός μεταξύ συναλλαγών που έχουν αναλάβει μέλη ενός ομίλου, δεν αναγνωρίζεται για τους σκοπούς του υπολογισμού των κεφαλαιακών απαιτήσεων.

β)   Προϋποθέσεις αναγνώρισης

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναγνωρίζουν το συμβατικό συμψηφισμό ως στοιχείο ελάττωσης του κινδύνου, μόνον εάν συντρέχουν οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

| i) | το πιστωτικό ίδρυμα έχει συνάψει με τον αντισυμβαλλόμενό του σύμβαση συμψηφισμού η οποία γεννά μια ενιαία νομική υποχρέωση περιέχουσα το σύνολο των καλυπτομένων συναλλαγών ούτως ώστε, στην περίπτωση που ο αντισυμβαλλόμενος δεν εκπληρώσει την παροχή είτε λόγω αδυναμίας είτε λόγω πτωχεύσεως ή εκκαθαρίσεως ή άλλων αναλόγων περιστάσεων, το πιστωτικό ίδρυμα να έχει δικαίωμα να λάβει ή υποχρέωση να καταβάλει μόνο το καθαρό αλγεβρικό άθροισμα των αγοραίων αξιών στις οποίες αποτιμώνται οι καλυπτόμενες επί μέρους συναλλαγές, |
| --- | --- |

i)

το πιστωτικό ίδρυμα έχει συνάψει με τον αντισυμβαλλόμενό του σύμβαση συμψηφισμού η οποία γεννά μια ενιαία νομική υποχρέωση περιέχουσα το σύνολο των καλυπτομένων συναλλαγών ούτως ώστε, στην περίπτωση που ο αντισυμβαλλόμενος δεν εκπληρώσει την παροχή είτε λόγω αδυναμίας είτε λόγω πτωχεύσεως ή εκκαθαρίσεως ή άλλων αναλόγων περιστάσεων, το πιστωτικό ίδρυμα να έχει δικαίωμα να λάβει ή υποχρέωση να καταβάλει μόνο το καθαρό αλγεβρικό άθροισμα των αγοραίων αξιών στις οποίες αποτιμώνται οι καλυπτόμενες επί μέρους συναλλαγές,

| ii) | το πιστωτικό ίδρυμα έχει θέσει υπόψη των αρμοδίων αρχών γραπτές και αιτιολογημένες νομικές γνωμοδοτήσεις ούτως ώστε, αν υπάρξει νομική αμφισβήτηση, τα αρμόδια δικαστήρια και οι αρμόδιες διοικητικές αρχές να βρουν, στις περιπτώσεις τις περιγραφόμενες στο σημείο i), ότι οι απαιτήσεις και οι υποχρεώσεις του πιστωτικού ιδρύματος, θα περιορισθούν στο καθαρό άθροισμα, κατά τα οριζόμενα στο σημείο i), σύμφωνα με:






  — | το δίκαιο του κράτους στο οποίο έχει συσταθεί ο αντισυμβαλλόμενος και, στην περίπτωση που συμμετέχει αλλοδαπό υποκατάστημα μιας εταιρείας, και σύμφωνα με το δίκαιο του κράτους στο οποίο ευρίσκεται το υποκατάστημα, |
| --- | --- | --- |

ii)

το πιστωτικό ίδρυμα έχει θέσει υπόψη των αρμοδίων αρχών γραπτές και αιτιολογημένες νομικές γνωμοδοτήσεις ούτως ώστε, αν υπάρξει νομική αμφισβήτηση, τα αρμόδια δικαστήρια και οι αρμόδιες διοικητικές αρχές να βρουν, στις περιπτώσεις τις περιγραφόμενες στο σημείο i), ότι οι απαιτήσεις και οι υποχρεώσεις του πιστωτικού ιδρύματος, θα περιορισθούν στο καθαρό άθροισμα, κατά τα οριζόμενα στο σημείο i), σύμφωνα με:

—

το δίκαιο του κράτους στο οποίο έχει συσταθεί ο αντισυμβαλλόμενος και, στην περίπτωση που συμμετέχει αλλοδαπό υποκατάστημα μιας εταιρείας, και σύμφωνα με το δίκαιο του κράτους στο οποίο ευρίσκεται το υποκατάστημα,

| — | το στάδιο που διέπει κάθε επί μέρους καλυπτόμενη από τη σύμβαση συμψηφισμού συναλλαγή, και |
| --- | --- |

—

το στάδιο που διέπει κάθε επί μέρους καλυπτόμενη από τη σύμβαση συμψηφισμού συναλλαγή, και

| — | το στάδιο που διέπει καθεμία από τις συμβάσεις ή συμφωνίες που απαιτούνται για την πραγματοποίηση του συμβατικού συμψηφισμού· |
| --- | --- |

—

το στάδιο που διέπει καθεμία από τις συμβάσεις ή συμφωνίες που απαιτούνται για την πραγματοποίηση του συμβατικού συμψηφισμού·

| iii) | το πιστωτικό ίδρυμα έχει καθιερώσει διαδικασίες που εξασφαλίζουν ότι η εγκυρότης του συμβατικού συμψηφισμού εξακριβώνεται διαρκώς με γνώμονα τις εκάστοτε αλλαγές της οικείας νομοθεσίας, |
| --- | --- |

iii)

το πιστωτικό ίδρυμα έχει καθιερώσει διαδικασίες που εξασφαλίζουν ότι η εγκυρότης του συμβατικού συμψηφισμού εξακριβώνεται διαρκώς με γνώμονα τις εκάστοτε αλλαγές της οικείας νομοθεσίας,

| iv) | το πιστωτικό ίδρυμα διατηρεί στα αρχεία του όλη την απαιτούμενη τεκμηρίωση, |
| --- | --- |

iv)

το πιστωτικό ίδρυμα διατηρεί στα αρχεία του όλη την απαιτούμενη τεκμηρίωση,

| v) | το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει υπόψη το αποτέλεσμα του συμψηφισμού μεταξύ προϊόντων όταν υπολογίζει το άνοιγμά του στο σωρευτικό πιστωτικό κίνδυνο κάθε αντισυμβαλλομένου και διαχειρίζεται τον πιστωτικό κίνδυνο του αντισυμβαλλομένου σε αυτή τη βάση, και |
| --- | --- |

v)

το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει υπόψη το αποτέλεσμα του συμψηφισμού μεταξύ προϊόντων όταν υπολογίζει το άνοιγμά του στο σωρευτικό πιστωτικό κίνδυνο κάθε αντισυμβαλλομένου και διαχειρίζεται τον πιστωτικό κίνδυνο του αντισυμβαλλομένου σε αυτή τη βάση, και

| vi) | ο πιστωτικός κίνδυνος έναντι κάθε αντισυμβαλλόμενου υπολογίζεται σωρευτικά ώστε να προκύψει ένα ενιαίο από νομική άποψη άνοιγμα για όλα τα προϊόντα. Το σωρευτικό αυτό άνοιγμα λαμβάνεται υπόψη για τον καθορισμό των πιστωτικών ορίων και των εσωτερικών κεφαλαίων. |
| --- | --- |

vi)

ο πιστωτικός κίνδυνος έναντι κάθε αντισυμβαλλόμενου υπολογίζεται σωρευτικά ώστε να προκύψει ένα ενιαίο από νομική άποψη άνοιγμα για όλα τα προϊόντα. Το σωρευτικό αυτό άνοιγμα λαμβάνεται υπόψη για τον καθορισμό των πιστωτικών ορίων και των εσωτερικών κεφαλαίων.

Οι αρμόδιες αρχές, αφού ζητήσουν τη γνώμη άλλων εμπλεκόμενων αρμοδίων αρχών, εφόσον απαιτείται, πρέπει να βεβαιωθούν ότι ο συμβατικός συμψηφισμός είναι έγκυρος σύμφωνα με το δίκαιο καθεμίας από τις χώρες που έχουν εν προκειμένω δικαιοδοσία. Εάν κάποια αρμόδια αρχή δεν βεβαιωθεί σχετικά, η συμφωνία περί συμβατικού συμψηφισμού δεν αναγνωρίζεται ως παράγοντας ελάττωσης του κινδύνου για κανέναν από τους συμβαλλομένους.

Οι αρμόδιες αρχές μπορεί να δεχθούν αιτιολογημένες νομικές γνωμοδοτήσεις για κατηγορίες συμβατικού συμψηφισμού.

Συμβάσεις περιέχουσες ρήτρα, σύμφωνα με την οποία επιτρέπεται στον συμβαλλόμενο τον εκπληρώνοντα τις υποχρεώσεις του να προβαίνει σε περιορισμένες μόνο καταβολές ή σε καμία καταβολή προς την περιουσία του περιελθόντος σε αδυναμία εκπλήρωσης των υποχρεώσεων του αντισυμβαλλομένου, ακόμα και αν ο τελευταίος είναι καθαρός πιστωτής (ρήτρα υπαναχώρησης ή walkaway clause), δεν αναγνωρίζονται ως στοιχεία ελάττωσης του κινδύνου.

Επιπροσθέτως, οι συμφωνίες συμβατικού συμψηφισμού μεταξύ προϊόντων πρέπει να πληρούν τα ακόλουθα κριτήρια:

| α) | το καθαρό ποσό στο σημείο i) του στοιχείου β) του παρόντος Μέρους είναι το καθαρό ποσό των θετικών και αρνητικών τιμών εκκαθάρισης οιασδήποτε συμπεριλαμβανόμενης επί μέρους διμερούς συμφωνίας πλαισίου και της θετικής και αρνητικής τρέχουσας τιμής των μεμονωμένων συναλλαγών (το «καθαρό ποσό μεταξύ προϊόντων»)· |
| --- | --- |

α)

το καθαρό ποσό στο σημείο i) του στοιχείου β) του παρόντος Μέρους είναι το καθαρό ποσό των θετικών και αρνητικών τιμών εκκαθάρισης οιασδήποτε συμπεριλαμβανόμενης επί μέρους διμερούς συμφωνίας πλαισίου και της θετικής και αρνητικής τρέχουσας τιμής των μεμονωμένων συναλλαγών (το «καθαρό ποσό μεταξύ προϊόντων»)·

| β) | η γραπτή και αιτιολογημένη νομική γνώμη στο σημείο ii) του στοιχείου β) του παρόντος Μέρους θα πραγματεύεται την εγκυρότητα και την εκτελεστότητα της συμφωνίας συμβατικού συμψηφισμού μεταξύ προϊόντων στο σύνολό της σύμφωνα με τους όρους της και τις επιπτώσεις του συμψηφιστικού διακανονισμού επί των βασικών διατάξεων οιασδήποτε συμπεριλαμβανόμενης επί μέρους διμερούς συμφωνίας πλαισίου. Μια νομική γνώμη αναγνωρίζεται γενικώς ως τοιαύτη από τη νομική κοινότητα του κράτους μέλους στο οποίο λειτουργεί νομίμως το πιστωτικό ίδρυμα ή ένα νομικό υπόμνημα που πραγματεύεται όλα τα σχετικά θέματα με αιτιολογημένο τρόπο· |
| --- | --- |

β)

η γραπτή και αιτιολογημένη νομική γνώμη στο σημείο ii) του στοιχείου β) του παρόντος Μέρους θα πραγματεύεται την εγκυρότητα και την εκτελεστότητα της συμφωνίας συμβατικού συμψηφισμού μεταξύ προϊόντων στο σύνολό της σύμφωνα με τους όρους της και τις επιπτώσεις του συμψηφιστικού διακανονισμού επί των βασικών διατάξεων οιασδήποτε συμπεριλαμβανόμενης επί μέρους διμερούς συμφωνίας πλαισίου. Μια νομική γνώμη αναγνωρίζεται γενικώς ως τοιαύτη από τη νομική κοινότητα του κράτους μέλους στο οποίο λειτουργεί νομίμως το πιστωτικό ίδρυμα ή ένα νομικό υπόμνημα που πραγματεύεται όλα τα σχετικά θέματα με αιτιολογημένο τρόπο·

| γ) | το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει διαδικασίες στο πλαίσιο του σημείου iii) του στοιχείου β) του παρόντος Μέρους ώστε να επαληθεύει ότι οιαδήποτε συναλλαγή που δεν έχει περιληφθεί σε συμψηφιστικό σύνολο, καλύπτεται από νομική γνώμη· και |
| --- | --- |

γ)

το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει διαδικασίες στο πλαίσιο του σημείου iii) του στοιχείου β) του παρόντος Μέρους ώστε να επαληθεύει ότι οιαδήποτε συναλλαγή που δεν έχει περιληφθεί σε συμψηφιστικό σύνολο, καλύπτεται από νομική γνώμη· και

| δ) | λαμβάνοντας υπόψη τη συμφωνία συμβατικού συμψηφισμού μεταξύ προϊόντων, το πιστωτικό ίδρυμα εξακολουθεί να συμμορφούται προς τις απαιτήσεις για αναγνώριση του διμερούς συμψηφισμού και τις απαιτήσεις των άρθρων 90 έως 93 για αναγνώριση της μείωσης του πιστωτικού κινδύνου, όπως εφαρμόζονται, σε σχέση με κάθε συμπεριληφθείσα επί μέρους διμερή συμφωνία πλαίσιο και συναλλαγή. |
| --- | --- |

δ)

λαμβάνοντας υπόψη τη συμφωνία συμβατικού συμψηφισμού μεταξύ προϊόντων, το πιστωτικό ίδρυμα εξακολουθεί να συμμορφούται προς τις απαιτήσεις για αναγνώριση του διμερούς συμψηφισμού και τις απαιτήσεις των άρθρων 90 έως 93 για αναγνώριση της μείωσης του πιστωτικού κινδύνου, όπως εφαρμόζονται, σε σχέση με κάθε συμπεριληφθείσα επί μέρους διμερή συμφωνία πλαίσιο και συναλλαγή.

γ)   Αποτελέσματα της αναγνώρισης

Ο συμψηφισμός για τους σκοπούς των Μερών 5 και 6 αναγνωρίζεται με τον τρόπο που προβλέπεται σε αυτά τα Μέρη.

i)   Συμβάσεις ανανέωσης οφειλής

Επιτρέπεται η στάθμιση των ενιαίων καθαρών ποσών που καθορίζονται από τις συμβάσεις ανανέωσης οφειλής αντί των μεικτών ποσών. Κατά συνέπεια, σύμφωνα με το Mέρος 3:

| — | κατά το στάδιο α): το τρέχον κόστος αντικατάστασης και |
| --- | --- |

—

κατά το στάδιο α): το τρέχον κόστος αντικατάστασης και

| — | κατά το στάδιο β): τα ονομαστικά ποσά των συμβάσεων ή οι αξίες των υποκείμενων μέσων, |
| --- | --- |

—

κατά το στάδιο β): τα ονομαστικά ποσά των συμβάσεων ή οι αξίες των υποκείμενων μέσων,

μπορούν να υπολογισθούν λαμβανομένης υπόψη της σύμβασης ανανέωσης. Αν εφαρμοσθεί το Μέρος 4, στο στάδιο α) για τον υπολογισμό του ονομαστικού ποσού μπορεί να ληφθεί υπόψη η σύμβαση ανανέωσης οφειλής και πρέπει να ισχύσουν τα ποσοστά που αναφέρονται στον Πίνακα 3.

ii)   Άλλες συμφωνίες συμψηφισμού

Για την εφαρμογή του Μέρους 3:

| — | Στο στάδιο α), το τρέχον κόστος αντικατάστασης για τις συμβάσεις που περιλαμβάνονται σε μία συμφωνία συμψηφισμού μπορεί να υπολογισθεί αν ληφθεί υπόψη το υποθετικό καθαρό κόστος αντικατάστασης που προκύπτει από τη συμφωνία όταν από τον συμψηφισμό προκύπτει καθαρή υποχρέωση για το πιστωτικό ίδρυμα που υπολογίζει το καθαρό κόστος αντικατάστασης, το τρέχον κόστος αντικατάστασης υπολογίζεται ως «0»· και |
| --- | --- |

—

Στο στάδιο α), το τρέχον κόστος αντικατάστασης για τις συμβάσεις που περιλαμβάνονται σε μία συμφωνία συμψηφισμού μπορεί να υπολογισθεί αν ληφθεί υπόψη το υποθετικό καθαρό κόστος αντικατάστασης που προκύπτει από τη συμφωνία όταν από τον συμψηφισμό προκύπτει καθαρή υποχρέωση για το πιστωτικό ίδρυμα που υπολογίζει το καθαρό κόστος αντικατάστασης, το τρέχον κόστος αντικατάστασης υπολογίζεται ως «0»· και

| — | Στο στάδιο β) το ποσό που αφορά τα ενδεχόμενα μελλοντικά πιστωτικά ανοίγματα για όλες τις συμβάσεις που περιλαμβάνονται σε μια συμφωνία συμψηφισμού, μπορεί να μειωθεί σύμφωνα με τον ακόλουθο τύπο:
  ΕΠΑμειωμένο = 0,4 * ΕΠΑακαθ. + 0,6 * ΔΚΑ * ΕΠΑακαθ.








  όπου: |
| --- | --- |
| — | ΕΠΑμειωμένο | = | το μειωμένο ποσό που αφορά το ενδεχόμενο μελλοντικό πιστωτικό άνοιγμα για όλες τις συμβάσεις με έναν συγκεκριμένο αντισυμβαλλόμενο που περιλαμβάνονται σε μια νομικά έγκυρη διμερή συμφωνία συμψηφισμού |
| — | ΕΠΑακαθ. | = | το άθροισμα των ενδεχόμενων μελλοντικών πιστωτικών ανοιγμάτων για όλες τις συμβάσεις με έναν συγκεκριμένο αντισυμβαλλόμενο που περιλαμβάνονται σε μια νομικά έγκυρη συμφωνία συμψηφισμού, τα οποία υπολογίζονται αν πολλαπλασιαστούν τα ονομαστικά ποσά με τα ποσοστά του πίνακα 1 |
| — | ΔΚΑ | = | Δείκτης καθαρού προς ακαθάριστο (net-to-gross ratio): κατά την κρίση των εποπτικών αρχών είτε:






  (i) | με χωριστό υπολογισμό: το πηλίκο του καθαρού κόστους αντικατάστασης για όλες τις συμβάσεις που περιλαμβάνονται σε μία νομικά έγκυρη συμφωνία συμψηφισμού με έναν συγκεκριμένο αντισυμβαλλόμενο (αριθμητής) προς το ακαθάριστο κόστος αντικατάστασης για όλες τις συμβάσεις που περιλαμβάνονται σε μια νομικά έγκυρη διμερή συμφωνία συμψηφισμού με τον ίδιο αντισυμβαλλόμενο (παρονομαστής) ή |

—

Στο στάδιο β) το ποσό που αφορά τα ενδεχόμενα μελλοντικά πιστωτικά ανοίγματα για όλες τις συμβάσεις που περιλαμβάνονται σε μια συμφωνία συμψηφισμού, μπορεί να μειωθεί σύμφωνα με τον ακόλουθο τύπο:

ΕΠΑμειωμένο = 0,4 * ΕΠΑακαθ. + 0,6 * ΔΚΑ * ΕΠΑακαθ.

όπου:

—

ΕΠΑμειωμένο

=

το μειωμένο ποσό που αφορά το ενδεχόμενο μελλοντικό πιστωτικό άνοιγμα για όλες τις συμβάσεις με έναν συγκεκριμένο αντισυμβαλλόμενο που περιλαμβάνονται σε μια νομικά έγκυρη διμερή συμφωνία συμψηφισμού

—

ΕΠΑακαθ.

=

το άθροισμα των ενδεχόμενων μελλοντικών πιστωτικών ανοιγμάτων για όλες τις συμβάσεις με έναν συγκεκριμένο αντισυμβαλλόμενο που περιλαμβάνονται σε μια νομικά έγκυρη συμφωνία συμψηφισμού, τα οποία υπολογίζονται αν πολλαπλασιαστούν τα ονομαστικά ποσά με τα ποσοστά του πίνακα 1

—

ΔΚΑ

=

Δείκτης καθαρού προς ακαθάριστο (net-to-gross ratio): κατά την κρίση των εποπτικών αρχών είτε:

(i)

με χωριστό υπολογισμό: το πηλίκο του καθαρού κόστους αντικατάστασης για όλες τις συμβάσεις που περιλαμβάνονται σε μία νομικά έγκυρη συμφωνία συμψηφισμού με έναν συγκεκριμένο αντισυμβαλλόμενο (αριθμητής) προς το ακαθάριστο κόστος αντικατάστασης για όλες τις συμβάσεις που περιλαμβάνονται σε μια νομικά έγκυρη διμερή συμφωνία συμψηφισμού με τον ίδιο αντισυμβαλλόμενο (παρονομαστής) ή

| (ii) | με συνολικό υπολογισμό: το πηλίκο του αθροίσματος του καθαρού κόστους αντικατάστασης που υπολογίζεται σε διμερή βάση για όλους τους αντισυμβαλλομένους λαμβανομένων υπόψη όλων των συμβάσεων που περιλαμβάνονται σε νομικά έγκυρες συμφωνίες συμψηφισμού (αριθμητής) προς το ακαθάριστο κόστος αντικατάστασης για όλες τις συμβάσεις που περιλαμβάνονται σε νομικά έγκυρες συμφωνίες συμψηφισμού (παρονομαστής). |
| --- | --- |

(ii)

με συνολικό υπολογισμό: το πηλίκο του αθροίσματος του καθαρού κόστους αντικατάστασης που υπολογίζεται σε διμερή βάση για όλους τους αντισυμβαλλομένους λαμβανομένων υπόψη όλων των συμβάσεων που περιλαμβάνονται σε νομικά έγκυρες συμφωνίες συμψηφισμού (αριθμητής) προς το ακαθάριστο κόστος αντικατάστασης για όλες τις συμβάσεις που περιλαμβάνονται σε νομικά έγκυρες συμφωνίες συμψηφισμού (παρονομαστής).

Αν τα κράτη μέλη επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα να επιλέγουν τη μέθοδο, τότε η μέθοδος που θα επιλεγεί πρέπει να χρησιμοποιείται με συνέπεια.

Για τον υπολογισμό των ενδεχομένων μελλοντικών πιστωτικών ανοιγμάτων σύμφωνα με τον ανωτέρω τύπο, οι πλήρως αντιστοιχιζόμενες μεταξύ τους συμβάσεις που περιλαμβάνονται στη συμφωνία συμψηφισμού μπορούν να λαμβάνονται υπόψη ως μια σύμβαση με ονομαστικό ποσό ισοδύναμο προς τις καθαρές εισροές. Οι πλήρως αντιστοιχιζόμενες μεταξύ τους συμβάσεις είναι συμβόλαια προθεσμιακών πράξεων συναλλάγματος (forward foreign exchange contracts), ή παρεμφερείς συμβάσεις, στις οποίες το ονομαστικό ποσό είναι ισοδύναμο με τις ταμειακές ροές, αν οι ταμειακές ροές λήγουν την ίδια τοκοφόρο ημερομηνία και πλήρως ή εν μέρει στο ίδιο νόμισμα.

Για την εφαρμογή του Μέρους 4 στο στάδιο α):

| — | οι πλήρως αντιστοιχιζόμενες μεταξύ τους συμβάσεις που περιλαμβάνονται στη συμφωνία συμψηφισμού, μπορούν να λαμβάνονται υπόψη ως μία σύμβαση με ονομαστικό ποσό ισοδύναμο προς τις καθαρές εισροές τα ονομαστικά ποσά πολλαπλασιάζονται με τα ποσοστά του πίνακα 3, και |
| --- | --- |

—

οι πλήρως αντιστοιχιζόμενες μεταξύ τους συμβάσεις που περιλαμβάνονται στη συμφωνία συμψηφισμού, μπορούν να λαμβάνονται υπόψη ως μία σύμβαση με ονομαστικό ποσό ισοδύναμο προς τις καθαρές εισροές τα ονομαστικά ποσά πολλαπλασιάζονται με τα ποσοστά του πίνακα 3, και

| — | προκειμένου περί οιωνδήποτε άλλων συμβάσεων συμπεριλαμβανομένων σε συμφωνία συμψηφισμού, τα εφαρμοστέα ποσοστά, δυνατόν να ελαττωθούν κατά τα εκτιθέμενα στον πίνακα 6:
  Πίνακας 6







  Αρχική διάρκεια (5) | Συμβάσεις επιτοκίου | Συμβάσεις τιμών συναλλάγματος |
| --- | --- | --- | --- |
| Κάτω του έτους | 0,35 % | 1,50 % |
| Πάνω από ένα έτος αλλά όχι μεγαλύτερη από δύο έτη | 0,75 % | 3,75 % |
| Για κάθε επιπλέον έτος | 0,75 % | 2,25 % |

—

προκειμένου περί οιωνδήποτε άλλων συμβάσεων συμπεριλαμβανομένων σε συμφωνία συμψηφισμού, τα εφαρμοστέα ποσοστά, δυνατόν να ελαττωθούν κατά τα εκτιθέμενα στον πίνακα 6:

Πίνακας 6

Αρχική διάρκεια (5)

Συμβάσεις επιτοκίου

Συμβάσεις τιμών συναλλάγματος

Κάτω του έτους

0,35 %

1,50 %

Πάνω από ένα έτος αλλά όχι μεγαλύτερη από δύο έτη

0,75 %

3,75 %

Για κάθε επιπλέον έτος

0,75 %

2,25 %

---

(1)  Οι συμβάσεις που δεν εμπίπτουν σε μία από τις πέντε κατηγορίες του πίνακα θα αντιμετωπίζονται ως συμβάσεις που αφορούν εμπορεύματα εκτός των πολυτίμων μετάλλων.

(2)  Για τις συμβάσεις με πολλαπλές ανταλλαγές κεφαλαίου, το ποσοστό θα πολλαπλασιάζεται με τον αριθμό των πληρωμών που απομένουν να πραγματοποιηθούν σύμφωνα με τη σύμβαση.

(3)  Για τις συμβάσεις που έχουν διαμορφωθεί έτσι ώστε να διακανονίζονται ανοίγματα σε συγκεκριμένες ημερομηνίες και στις οποίες οι όροι επανακαθορίζονται έτσι ώστε η αγοραία τιμή της σύμβασης να είναι μηδέν στις εν λόγω ημερομηνίες, η εναπομένουσα προθεσμία θα είναι ίση με τον χρόνο που απομένει μέχρι τον επόμενο επανακαθορισμό. Στην περίπτωση των συμβάσεων επιτοκίου που πληρούν τα κριτήρια αυτά και έχουν υπολειπόμενη προθεσμία πάνω από ένα έτος, το ποσοστό δεν μπορεί να είναι χαμηλότερο από 0,5 %.

(4)  Στην περίπτωση των συμβάσεων επιτοκίου, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν, με την έγκριση των αρμοδίων αρχών, να επιλέξουν είτε την αρχική είτε την εναπομένουσα προθεσμία.

(5)  Στην περίπτωση των συμβάσεων επιτοκίου, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν, με την έγκριση των αρμοδίων αρχών, να επιλέξουν είτε την αρχική είτε την εναπομένουσα προθεσμία.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV

ΕΙΔΗ ΠΑΡΑΓΩΓΩΝ

| 1. | Συμβάσεις επιτοκίου






  α) | Συμφωνίες ανταλλαγής επιτοκίων στο ίδιο νόμισμα (single-currency interest rate swaps) |
| --- | --- | --- |

1.

Συμβάσεις επιτοκίου

α)

Συμφωνίες ανταλλαγής επιτοκίων στο ίδιο νόμισμα (single-currency interest rate swaps)

| β) | Συμφωνίες ανταλλαγής κυμαινομένων επιτοκίων διαφορετικής βάσης (basis swaps) |
| --- | --- |

β)

Συμφωνίες ανταλλαγής κυμαινομένων επιτοκίων διαφορετικής βάσης (basis swaps)

| γ) | Προθεσμιακές συμφωνίες επιτοκίου (forward rate agreements) |
| --- | --- |

γ)

Προθεσμιακές συμφωνίες επιτοκίου (forward rate agreements)

| δ) | Συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης επιτοκίου (interest rate futures) |
| --- | --- |

δ)

Συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης επιτοκίου (interest rate futures)

| ε) | Αγορασθέντα δικαιώματα προαίρεσης επιτοκίου (interest rate options purchased), και |
| --- | --- |

ε)

Αγορασθέντα δικαιώματα προαίρεσης επιτοκίου (interest rate options purchased), και

| στ) | Άλλες συμβάσεις παρεμφερούς φύσεως. |
| --- | --- |

στ)

Άλλες συμβάσεις παρεμφερούς φύσεως.

| 2. | Συμβάσεις συναλλάγματος και συμβάσεις χρυσού






  α) | Συμφωνίες ανταλλαγής επιτοκίων σε διαφορετικά νομίσματα (cross-currency interest-rate swaps) |
| --- | --- | --- |

2.

Συμβάσεις συναλλάγματος και συμβάσεις χρυσού

α)

Συμφωνίες ανταλλαγής επιτοκίων σε διαφορετικά νομίσματα (cross-currency interest-rate swaps)

| β) | Προθεσμιακές πράξεις συναλλάγματος (forward foreign-exchange contracts) |
| --- | --- |

β)

Προθεσμιακές πράξεις συναλλάγματος (forward foreign-exchange contracts)

| γ) | Συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης συναλλάγματος |
| --- | --- |

γ)

Συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης συναλλάγματος

| δ) | Αγορασθέντα δικαιώματα προαίρεσης συναλλάγματος (currency options purchased) |
| --- | --- |

δ)

Αγορασθέντα δικαιώματα προαίρεσης συναλλάγματος (currency options purchased)

| ε) | Άλλες συμβάσεις παρεμφερούς φύσεως, και |
| --- | --- |

ε)

Άλλες συμβάσεις παρεμφερούς φύσεως, και

| στ) | Συμβάσεις χρυσού παρεμφερείς με εκείνες των στοιχείων α) έως ε). |
| --- | --- |

στ)

Συμβάσεις χρυσού παρεμφερείς με εκείνες των στοιχείων α) έως ε).

| 3. | Συμβάσεις παρεμφερούς φύσεως με εκείνες του σημείου 1, στοιχεία α) έως ε) και σημείου 2, στοιχεία α) έως στοιχεία δ) επί άλλων στοιχείων αναφοράς ή επί δεικτών. Τούτο περιλαμβάνει, τουλάχιστον, όλα τα μέσα που απαριθμούνται στα σημεία 4 έως 7, 9 και 10 του Τμήματος Γ του Παραρτήματος I της οδηγίας 2004/39/ΕΚ και τα οποία δεν περιλαμβάνονται στις παραγράφους 1 και 2. |
| --- | --- |

3.

Συμβάσεις παρεμφερούς φύσεως με εκείνες του σημείου 1, στοιχεία α) έως ε) και σημείου 2, στοιχεία α) έως στοιχεία δ) επί άλλων στοιχείων αναφοράς ή επί δεικτών. Τούτο περιλαμβάνει, τουλάχιστον, όλα τα μέσα που απαριθμούνται στα σημεία 4 έως 7, 9 και 10 του Τμήματος Γ του Παραρτήματος I της οδηγίας 2004/39/ΕΚ και τα οποία δεν περιλαμβάνονται στις παραγράφους 1 και 2.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ V

ΤΕΧΝΙΚΑ ΚΡΙΤΗΡΙΑ ΓΙΑ ΤΗΝ ΟΡΓΑΝΩΣΗ ΚΑΙ ΤΗΝ ΑΝΤΙΜΕΤΩΠΙΣΗ ΤΩΝ ΚΙΝΔΥΝΩΝ

1.   ΔΙΑΚΥΒΕΡΝΗΣΗ

| 1. | Το διοικητικό όργανο που περιγράφεται στο άρθρο 11 θεσπίζει τις ρυθμίσεις για το διαχωρισμό των καθηκόντων στο πλαίσιο του οργανισμού και για την αποφυγή της σύγκρουσης συμφερόντων. |
| --- | --- |

1.

Το διοικητικό όργανο που περιγράφεται στο άρθρο 11 θεσπίζει τις ρυθμίσεις για το διαχωρισμό των καθηκόντων στο πλαίσιο του οργανισμού και για την αποφυγή της σύγκρουσης συμφερόντων.

2.   ΑΝΤΙΜΕΤΩΠΙΣΗ ΤΩΝ ΚΙΝΔΥΝΩΝ

| 2. | Το διοικητικό όργανο που περιγράφεται στο άρθρο 11 εγκρίνει και επανεξετάζει περιοδικά τις στρατηγικές και τις πολιτικές για την ανάληψη, τη διαχείριση, τον έλεγχο και τη μείωση των κινδύνων στους οποίους είναι ή θα μπορούσε να είναι εκτεθειμένο το πιστωτικό ίδρυμα, περιλαμβανομένων εκείνων που προκαλούνται από το μακροοικονομικό περιβάλλον στο οποίο ασκεί τις δραστηριότητές του, λαμβανομένης υπόψη της φάσης του οικονομικού κύκλου. |
| --- | --- |

2.

Το διοικητικό όργανο που περιγράφεται στο άρθρο 11 εγκρίνει και επανεξετάζει περιοδικά τις στρατηγικές και τις πολιτικές για την ανάληψη, τη διαχείριση, τον έλεγχο και τη μείωση των κινδύνων στους οποίους είναι ή θα μπορούσε να είναι εκτεθειμένο το πιστωτικό ίδρυμα, περιλαμβανομένων εκείνων που προκαλούνται από το μακροοικονομικό περιβάλλον στο οποίο ασκεί τις δραστηριότητές του, λαμβανομένης υπόψη της φάσης του οικονομικού κύκλου.

3.   ΠΙΣΤΩΤΙΚΟΣ ΚΙΝΔΥΝΟΣ ΚΑΙ ΚΙΝΔΥΝΟΣ ΑΝΤΙΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΥ

| 3. | Η χορήγηση πιστώσεων βασίζεται σε εύλογα και σαφώς προσδιορισμένα κριτήρια. Η διαδικασία έγκρισης, τροποποίησης, ανανέωσης και αναχρηματοδότησης των πιστώσεων ορίζεται με σαφήνεια. |
| --- | --- |

3.

Η χορήγηση πιστώσεων βασίζεται σε εύλογα και σαφώς προσδιορισμένα κριτήρια. Η διαδικασία έγκρισης, τροποποίησης, ανανέωσης και αναχρηματοδότησης των πιστώσεων ορίζεται με σαφήνεια.

| 4. | Χρησιμοποιούνται αποτελεσματικά συστήματα για τη διαχείριση και τον έλεγχο σε συνεχή βάση των διαφόρων χαρτοφυλακίων και ανοιγμάτων που είναι εκτεθειμένα σε πιστωτικό κίνδυνο, και ιδίως για τον προσδιορισμό και τη διαχείριση των προβληματικών πιστώσεων και για την πραγματοποίηση κατάλληλων προσαρμογών αξίας και το σχηματισμό των αναγκαίων προβλέψεων. |
| --- | --- |

4.

Χρησιμοποιούνται αποτελεσματικά συστήματα για τη διαχείριση και τον έλεγχο σε συνεχή βάση των διαφόρων χαρτοφυλακίων και ανοιγμάτων που είναι εκτεθειμένα σε πιστωτικό κίνδυνο, και ιδίως για τον προσδιορισμό και τη διαχείριση των προβληματικών πιστώσεων και για την πραγματοποίηση κατάλληλων προσαρμογών αξίας και το σχηματισμό των αναγκαίων προβλέψεων.

| 5. | Η διαφοροποίηση των χαρτοφυλακίων πιστώσεων πρέπει να είναι επαρκής, λαμβανομένων υπόψη των αγορών στις οποίες δραστηριοποιείται το πιστωτικό ίδρυμα και της συνολικής πιστοδοτικής στρατηγικής. |
| --- | --- |

5.

Η διαφοροποίηση των χαρτοφυλακίων πιστώσεων πρέπει να είναι επαρκής, λαμβανομένων υπόψη των αγορών στις οποίες δραστηριοποιείται το πιστωτικό ίδρυμα και της συνολικής πιστοδοτικής στρατηγικής.

4.   ΥΠΟΛΕΙΠΟΜΕΝΟΣ ΚΙΝΔΥΝΟΣ

| 6. | Ο κίνδυνος να αποδειχθούν οι αναγνωρισμένες τεχνικές μείωσης του πιστωτικού κινδύνου που χρησιμοποιεί το πιστωτικό ίδρυμα λιγότερο αποτελεσματικές από ό,τι αναμενόταν αντιμετωπίζεται και ελέγχεται με γραπτώς τεκμηριωμένες πολιτικές και διαδικασίες. |
| --- | --- |

6.

Ο κίνδυνος να αποδειχθούν οι αναγνωρισμένες τεχνικές μείωσης του πιστωτικού κινδύνου που χρησιμοποιεί το πιστωτικό ίδρυμα λιγότερο αποτελεσματικές από ό,τι αναμενόταν αντιμετωπίζεται και ελέγχεται με γραπτώς τεκμηριωμένες πολιτικές και διαδικασίες.

5.   ΚΙΝΔΥΝΟΣ ΣΥΓΚΕΝΤΡΩΣΗΣ

| 7. | Ο κίνδυνος συγκέντρωσης από ανοίγματα έναντι μεμονωμένων αντισυμβαλλόμενων, ομάδων συνδεδεμένων αντισυμβαλλομένων και αντισυμβαλλόμενων στον ίδιο οικονομικό τομέα ή γεωγραφική περιοχή, ή από την ίδια δραστηριότητα ή βασικό εμπόρευμα, ή από την εφαρμογή τεχνικών μείωσης του πιστωτικού κινδύνου, και ιδίως ο κίνδυνος που συνδέεται με μεγάλα έμμεσα πιστωτικά ανοίγματα (π.χ. έναντι ενός μόνο εκδότη εξασφαλίσεων), αντιμετωπίζεται και ελέγχεται με γραπτώς τεκμηριωμένες πολιτικές και διαδικασίες. |
| --- | --- |

7.

Ο κίνδυνος συγκέντρωσης από ανοίγματα έναντι μεμονωμένων αντισυμβαλλόμενων, ομάδων συνδεδεμένων αντισυμβαλλομένων και αντισυμβαλλόμενων στον ίδιο οικονομικό τομέα ή γεωγραφική περιοχή, ή από την ίδια δραστηριότητα ή βασικό εμπόρευμα, ή από την εφαρμογή τεχνικών μείωσης του πιστωτικού κινδύνου, και ιδίως ο κίνδυνος που συνδέεται με μεγάλα έμμεσα πιστωτικά ανοίγματα (π.χ. έναντι ενός μόνο εκδότη εξασφαλίσεων), αντιμετωπίζεται και ελέγχεται με γραπτώς τεκμηριωμένες πολιτικές και διαδικασίες.

6.   ΚΙΝΔΥΝΟΣ ΤΙΤΛΟΠΟΙΗΣΗΣ

| 8. | Οι κίνδυνοι από συναλλαγές τιτλοποίησης στις οποίες το πιστωτικó ίδρυμα είναι μεταβιβάζων ή χρηματοδότης αξιολογούνται και αντιμετωπίζονται με κατάλληλες πολιτικές και διαδικασίες ώστε να διασφαλίζεται ιδίως ότι η οικονομική σημασία της συναλλαγής λαμβάνεται πλήρως υπόψη στις αποφάσεις αξιολόγησης και διαχείρισης των κινδύνων. |
| --- | --- |

8.

Οι κίνδυνοι από συναλλαγές τιτλοποίησης στις οποίες το πιστωτικó ίδρυμα είναι μεταβιβάζων ή χρηματοδότης αξιολογούνται και αντιμετωπίζονται με κατάλληλες πολιτικές και διαδικασίες ώστε να διασφαλίζεται ιδίως ότι η οικονομική σημασία της συναλλαγής λαμβάνεται πλήρως υπόψη στις αποφάσεις αξιολόγησης και διαχείρισης των κινδύνων.

| 9. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα είναι το μεταβιβάζον ίδρυμα ανακυκλούμενων συναλλαγών τιτλοποίησης με ρήτρα πρόωρης εξόφλησης, θα υφίσταται σχεδιασμός σχετικά με τη ρευστότητα για την αντιμετώπιση των επιπτώσεων τόσο των προγραμματισμένων όσο και των πρόωρων εξοφλήσεων. |
| --- | --- |

9.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα είναι το μεταβιβάζον ίδρυμα ανακυκλούμενων συναλλαγών τιτλοποίησης με ρήτρα πρόωρης εξόφλησης, θα υφίσταται σχεδιασμός σχετικά με τη ρευστότητα για την αντιμετώπιση των επιπτώσεων τόσο των προγραμματισμένων όσο και των πρόωρων εξοφλήσεων.

7.   ΚΙΝΔΥΝΟΣ ΤΗΣ ΑΓΟΡΑΣ

| 10. | Εφαρμόζονται πολιτικές και διαδικασίες για τη μέτρηση και τη διαχείριση όλων των σημαντικών πηγών και επιπτώσεων των κινδύνων της αγοράς. |
| --- | --- |

10.

Εφαρμόζονται πολιτικές και διαδικασίες για τη μέτρηση και τη διαχείριση όλων των σημαντικών πηγών και επιπτώσεων των κινδύνων της αγοράς.

8.   ΚΙΝΔΥΝΟΣ ΕΠΙΤΟΚΙΟΥ ΑΠΟ ΔΡΑΣΤΗΡΙΟΤΗΤΕΣ ΠΟΥ ΔΕΝ ΣΧΕΤΙΖΟΝΤΑΙ ΜΕ ΤΟ ΧΑΡΤΟΦΥΛΑΚΙΟ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ

| 11. | Εφαρμόζονται συστήματα για την εκτίμηση και τη διαχείριση του κινδύνου από δυνητικές μεταβολές επιτοκίων κατά το μέτρο επηρεάζουν τις δραστηριότητες του πιστωτικού ιδρύματος που δεν σχετίζονται με το χαρτοφυλάκιο συναλλαγών. |
| --- | --- |

11.

Εφαρμόζονται συστήματα για την εκτίμηση και τη διαχείριση του κινδύνου από δυνητικές μεταβολές επιτοκίων κατά το μέτρο επηρεάζουν τις δραστηριότητες του πιστωτικού ιδρύματος που δεν σχετίζονται με το χαρτοφυλάκιο συναλλαγών.

9.   ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΚΟΣ ΚΙΝΔΥΝΟΣ

| 12. | Εφαρμόζονται πολιτικές και διαδικασίες για την εκτίμηση και τη διαχείριση του λειτουργικού κινδύνου, περιλαμβανομένου εκείνου που απορρέει από γεγονότα με χαμηλή συχνότητα και σοβαρές επιπτώσεις. Με την επιφύλαξη του ορισμού του άρθρου 4, σημείο 22, τα πιστωτικά ιδρύματα διατυπώνουν με σαφήνεια τι συνιστά λειτουργικό κίνδυνο για τους σκοπούς αυτών των πολιτικών και διαδικασιών. |
| --- | --- |

12.

Εφαρμόζονται πολιτικές και διαδικασίες για την εκτίμηση και τη διαχείριση του λειτουργικού κινδύνου, περιλαμβανομένου εκείνου που απορρέει από γεγονότα με χαμηλή συχνότητα και σοβαρές επιπτώσεις. Με την επιφύλαξη του ορισμού του άρθρου 4, σημείο 22, τα πιστωτικά ιδρύματα διατυπώνουν με σαφήνεια τι συνιστά λειτουργικό κίνδυνο για τους σκοπούς αυτών των πολιτικών και διαδικασιών.

| 13. | Καταρτίζονται σχέδια αντιμετώπισης επειγουσών καταστάσεων και συνέχισης της λειτουργίας που διασφαλίζουν την ικανότητα του πιστωτικού ιδρύματος να συνεχίζει τη λειτουργία του και να περιορίζει τις ζημίες σε περίπτωση σοβαρής διαταραχής της δραστηριότητάς του. |
| --- | --- |

13.

Καταρτίζονται σχέδια αντιμετώπισης επειγουσών καταστάσεων και συνέχισης της λειτουργίας που διασφαλίζουν την ικανότητα του πιστωτικού ιδρύματος να συνεχίζει τη λειτουργία του και να περιορίζει τις ζημίες σε περίπτωση σοβαρής διαταραχής της δραστηριότητάς του.

10.   ΚΙΝΔΥΝΟΣ ΡΕΥΣΤΟΤΗΤΑΣ

| 14. | Υπάρχουν πολιτικές και διαδικασίες για τη μέτρηση και τη διαχείριση της καθαρής χρηματοδοτικής θέσης και των καθαρών αναγκών σε χρηματοδότηση με βάση τις εκάστοτε τρέχουσες και μελλοντικές ανάγκες. Εξετάζονται εναλλακτικά σενάρια και αναθεωρούνται σε τακτική βάση οι παραδοχές στις οποίες στηρίζονται οι αποφάσεις σχετικά με την καθαρή χρηματοδοτική θέση. |
| --- | --- |

14.

Υπάρχουν πολιτικές και διαδικασίες για τη μέτρηση και τη διαχείριση της καθαρής χρηματοδοτικής θέσης και των καθαρών αναγκών σε χρηματοδότηση με βάση τις εκάστοτε τρέχουσες και μελλοντικές ανάγκες. Εξετάζονται εναλλακτικά σενάρια και αναθεωρούνται σε τακτική βάση οι παραδοχές στις οποίες στηρίζονται οι αποφάσεις σχετικά με την καθαρή χρηματοδοτική θέση.

| 15. | Καταρτίζονται σχέδια έκτακτης ανάγκης για την αντιμετώπιση των κρίσεων ρευστότητας. |
| --- | --- |

15.

Καταρτίζονται σχέδια έκτακτης ανάγκης για την αντιμετώπιση των κρίσεων ρευστότητας.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VI

ΤΥΠΟΠΟΙΗΜΕΝΗ ΜΕΘΟΔΟΣ

Μέρος 1 — Συντελεστές στάθμισης κινδύνου

1.   ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΕΝΑΝΤΙ ΚΕΝΤΡΙΚΩΝ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΝ Ή ΚΕΝΤΡΙΚΩΝ ΤΡΑΠΕΖΩΝ

1.1   Αντιμετώπιση

| 1. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 2 έως 7, στα ανοίγματα έναντι κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %. |
| --- | --- |

1.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 2 έως 7, στα ανοίγματα έναντι κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %.

| 2. | Με την επιφύλαξη της παραγράφου 3, στα ανοίγματα έναντι κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών που έχουν πιστοληπτική αξιολόγηση από καθορισμένο για το σκοπό αυτό ECAI εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης σύμφωνα με τον πίνακα 1, με βάση την κατάταξη από τις αρμόδιες αρχές των πιστοληπτικών αξιολογήσεων επιλέξιμων ECAI σε έξι βαθμίδες σε μια κλίμακα πιστωτικής ποιότητας. |
| --- | --- |

2.

Με την επιφύλαξη της παραγράφου 3, στα ανοίγματα έναντι κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών που έχουν πιστοληπτική αξιολόγηση από καθορισμένο για το σκοπό αυτό ECAI εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης σύμφωνα με τον πίνακα 1, με βάση την κατάταξη από τις αρμόδιες αρχές των πιστοληπτικών αξιολογήσεων επιλέξιμων ECAI σε έξι βαθμίδες σε μια κλίμακα πιστωτικής ποιότητας.

Πίνακας 1

| Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Συντελεστής στάθμισης | 0 % | 20 % | 50 % | 100 % | 100 % | 150 % |

Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας

1

2

3

4

5

6

Συντελεστής στάθμισης

0 %

20 %

50 %

100 %

100 %

150 %

| 3. | Στα ανοίγματα έναντι της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 %. |
| --- | --- |

3.

Στα ανοίγματα έναντι της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 %.

1.2   Ανοίγματα στο εθνικό νόμισμα του πιστούχου

| 4. | Στα ανοίγματα έναντι των κεντρικών κυβερνήσεων και των κεντρικών τραπεζών των κρατών μελών που είναι εκφρασμένα και χρηματοδοτούνται στο εθνικό νόμισμα της κεντρικής κυβέρνησης και της κεντρικής τράπεζας εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 %. |
| --- | --- |

4.

Στα ανοίγματα έναντι των κεντρικών κυβερνήσεων και των κεντρικών τραπεζών των κρατών μελών που είναι εκφρασμένα και χρηματοδοτούνται στο εθνικό νόμισμα της κεντρικής κυβέρνησης και της κεντρικής τράπεζας εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 %.

| 5. | Εάν οι αρμόδιες αρχές τρίτης χώρας με εποπτικές και κανονιστικές ρυθμίσεις τουλάχιστον ισοδύναμες με εκείνες που ισχύουν στην Κοινότητα εφαρμόζουν συντελεστή στάθμισης χαμηλότερο από εκείνον που ορίζεται στις παραγράφους 1 και 2 στα ανοίγματα έναντι της κεντρικής τους κυβέρνησης και της κεντρικής τους τράπεζας που είναι εκφρασμένα και χρηματοδοτούνται σε εθνικό νόμισμα, τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέψουν στα πιστωτικά τους ιδρύματα να σταθμίζουν τα ανοίγματα αυτά με τον ίδιο τρόπο. |
| --- | --- |

5.

Εάν οι αρμόδιες αρχές τρίτης χώρας με εποπτικές και κανονιστικές ρυθμίσεις τουλάχιστον ισοδύναμες με εκείνες που ισχύουν στην Κοινότητα εφαρμόζουν συντελεστή στάθμισης χαμηλότερο από εκείνον που ορίζεται στις παραγράφους 1 και 2 στα ανοίγματα έναντι της κεντρικής τους κυβέρνησης και της κεντρικής τους τράπεζας που είναι εκφρασμένα και χρηματοδοτούνται σε εθνικό νόμισμα, τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέψουν στα πιστωτικά τους ιδρύματα να σταθμίζουν τα ανοίγματα αυτά με τον ίδιο τρόπο.

1.3.   Χρήση πιστοληπτικών αξιολογήσεων οργανισμών εξαγωγικών πιστώσεων

| 6. | Οι πιστοληπτικές αξιολογήσεις των οργανισμών εξαγωγικών πιστώσεων αναγνωρίζονται από τις αρμόδιες αρχές εάν πληρούται μία από τις ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | πρόκειται για συναινετική βαθμολόγηση κινδύνου από οργανισμούς εξαγωγικών πιστώσεων που συμμετέχουν στο «Διακανονισμό περί κατευθυντηρίων γραμμών στον τομέα των εξαγωγικών πιστώσεων οι οποίες τυγχάνουν δημόσιας στήριξης» του ΟΟΣΑ· ή |
| --- | --- | --- |

6.

Οι πιστοληπτικές αξιολογήσεις των οργανισμών εξαγωγικών πιστώσεων αναγνωρίζονται από τις αρμόδιες αρχές εάν πληρούται μία από τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

πρόκειται για συναινετική βαθμολόγηση κινδύνου από οργανισμούς εξαγωγικών πιστώσεων που συμμετέχουν στο «Διακανονισμό περί κατευθυντηρίων γραμμών στον τομέα των εξαγωγικών πιστώσεων οι οποίες τυγχάνουν δημόσιας στήριξης» του ΟΟΣΑ· ή

| β) | ο οργανισμός εξαγωγικών πιστώσεων δημοσιεύει τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις του και εφαρμόζει τη μεθοδολογία που έχει συμφωνηθεί στο πλαίσιο του ΟΟΣΑ, και η πιστοληπτική αξιολόγηση συνδέεται με ένα από τα οκτώ ελάχιστα ασφάλιστρα εξαγωγικών πιστώσεων (ΕΑΕΠ) που προβλέπονται από τη μεθοδολογία αυτή. |
| --- | --- |

β)

ο οργανισμός εξαγωγικών πιστώσεων δημοσιεύει τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις του και εφαρμόζει τη μεθοδολογία που έχει συμφωνηθεί στο πλαίσιο του ΟΟΣΑ, και η πιστοληπτική αξιολόγηση συνδέεται με ένα από τα οκτώ ελάχιστα ασφάλιστρα εξαγωγικών πιστώσεων (ΕΑΕΠ) που προβλέπονται από τη μεθοδολογία αυτή.

| 7. | Στα ανοίγματα για τα οποία αναγνωρίζεται πιστοληπτική αξιολόγηση οργανισμού εξαγωγικών πιστώσεων για τους σκοπούς της στάθμισης κινδύνων εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης σύμφωνα με τον πίνακα 2. |
| --- | --- |

7.

Στα ανοίγματα για τα οποία αναγνωρίζεται πιστοληπτική αξιολόγηση οργανισμού εξαγωγικών πιστώσεων για τους σκοπούς της στάθμισης κινδύνων εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης σύμφωνα με τον πίνακα 2.

Πίνακας 2

| ΕΑΕΠ | 0 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Συντελεστής στάθμισης | 0 % | 0 % | 20 % | 50 % | 100 % | 100 % | 100 % | 150 % |

ΕΑΕΠ

0

1

2

3

4

5

6

7

Συντελεστής στάθμισης

0 %

0 %

20 %

50 %

100 %

100 %

100 %

150 %

2.   ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΕΝΑΝΤΙ ΠΕΡΙΦΕΡΕΙΑΚΩΝ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΝ Ή ΤΟΠΙΚΩΝ ΑΡΧΩΝ

| 8. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 9 έως 11, τα ανοίγματα έναντι περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών σταθμίζονται όπως τα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων. Η μεταχείριση αυτή είναι ανεξάρτητη από τη χρήση της διακριτικής ευχέρειας του άρθρου 80, παράγραφος 3. Η προτιμησιακή αντιμετώπιση των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων σύμφωνα με τις παραγράφους 31, 32 και 37 δεν εφαρμόζεται. |
| --- | --- |

8.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 9 έως 11, τα ανοίγματα έναντι περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών σταθμίζονται όπως τα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων. Η μεταχείριση αυτή είναι ανεξάρτητη από τη χρήση της διακριτικής ευχέρειας του άρθρου 80, παράγραφος 3. Η προτιμησιακή αντιμετώπιση των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων σύμφωνα με τις παραγράφους 31, 32 και 37 δεν εφαρμόζεται.

| 9. | Τα ανοίγματα έναντι περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών αντιμετωπίζονται ως ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης στη δικαιοδοσία της οποίας υπάγονται εάν δεν υπάρχει διαφορά κινδύνου μεταξύ αυτών των ανοιγμάτων λόγω των ειδικών εξουσιών άντλησης εσόδων αυτών των περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών και λόγω της ύπαρξης ειδικών θεσμικών ρυθμίσεων που περιορίζουν τον κίνδυνο αθέτησης των υποχρεώσεών τους.
  Οι αρμόδιες αρχές καταρτίζουν και δημοσιοποιούν τον κατάλογο των περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών οι έναντι των οποίων κίνδυνοι σταθμίζονται όπως των κεντρικών κυβερνήσεων. |
| --- | --- |

9.

Τα ανοίγματα έναντι περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών αντιμετωπίζονται ως ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης στη δικαιοδοσία της οποίας υπάγονται εάν δεν υπάρχει διαφορά κινδύνου μεταξύ αυτών των ανοιγμάτων λόγω των ειδικών εξουσιών άντλησης εσόδων αυτών των περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών και λόγω της ύπαρξης ειδικών θεσμικών ρυθμίσεων που περιορίζουν τον κίνδυνο αθέτησης των υποχρεώσεών τους.

Οι αρμόδιες αρχές καταρτίζουν και δημοσιοποιούν τον κατάλογο των περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών οι έναντι των οποίων κίνδυνοι σταθμίζονται όπως των κεντρικών κυβερνήσεων.

| 10. | Ανοίγματα προς εκκλησίες και θρησκευτικές κοινότητες που έχουν συσταθεί υπό μορφή νομικού προσώπου βάσει νόμου, στο βαθμό που αυτές εισπράττουν φόρους βάσει νομοθεσίας που τους παρέχει το δικαίωμα να το πράττουν, θεωρούνται ως ανοίγματα προς περιφερειακές κυβερνήσεις και τοπικές αρχές, με εξαίρεση το ότι δεν έχει εφαρμογή η παράγραφος 9. Για τους σκοπούς του άρθρου 89, παράγραφος 1, στοιχείο α), η έγκριση για εφαρμογή του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 3, Υποτμήμα 1 δεν αποκλείεται. |
| --- | --- |

10.

Ανοίγματα προς εκκλησίες και θρησκευτικές κοινότητες που έχουν συσταθεί υπό μορφή νομικού προσώπου βάσει νόμου, στο βαθμό που αυτές εισπράττουν φόρους βάσει νομοθεσίας που τους παρέχει το δικαίωμα να το πράττουν, θεωρούνται ως ανοίγματα προς περιφερειακές κυβερνήσεις και τοπικές αρχές, με εξαίρεση το ότι δεν έχει εφαρμογή η παράγραφος 9. Για τους σκοπούς του άρθρου 89, παράγραφος 1, στοιχείο α), η έγκριση για εφαρμογή του Τίτλου V, Κεφάλαιο 2, Τμήμα 3, Υποτμήμα 1 δεν αποκλείεται.

| 11. | Όταν οι αρμόδιες αρχές τρίτης χώρας με εποπτικές και κανονιστικές ρυθμίσεις τουλάχιστον ισοδύναμες με εκείνες που ισχύουν στην Κοινότητα αντιμετωπίζουν τα ανοίγματα έναντι περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών ως ανοίγματα έναντι της κεντρικής τους κυβέρνησης, τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά τους ιδρύματα να σταθμίζουν με τον ίδιο τρόπο τα ανοίγματά τους έναντι αυτών των περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών. |
| --- | --- |

11.

Όταν οι αρμόδιες αρχές τρίτης χώρας με εποπτικές και κανονιστικές ρυθμίσεις τουλάχιστον ισοδύναμες με εκείνες που ισχύουν στην Κοινότητα αντιμετωπίζουν τα ανοίγματα έναντι περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών ως ανοίγματα έναντι της κεντρικής τους κυβέρνησης, τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά τους ιδρύματα να σταθμίζουν με τον ίδιο τρόπο τα ανοίγματά τους έναντι αυτών των περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών.

3.   ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΕΝΑΝΤΙ ΔΙΟΙΚΗΤΙΚΩΝ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ ΚΑΙ ΜΗ ΚΕΡΔΟΣΚΟΠΙΚΩΝ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΩΝ

3.1   Αντιμετώπιση

| 12. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 13 έως 17, στα ανοίγματα έναντι διοικητικών οργανισμών και μη κερδοσκοπικών επιχειρήσεων εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %. |
| --- | --- |

12.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 13 έως 17, στα ανοίγματα έναντι διοικητικών οργανισμών και μη κερδοσκοπικών επιχειρήσεων εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %.

3.2   Οντότητες του δημοσίου τομέα

| 13. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 14 έως 17, στα ανοίγματα έναντι οντοτήτων του δημοσίου τομέα εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %. |
| --- | --- |

13.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 14 έως 17, στα ανοίγματα έναντι οντοτήτων του δημοσίου τομέα εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %.

| 14. | Με διακριτική ευχέρεια των αρμοδίων αρχών, τα ανοίγματα έναντι οντοτήτων του δημοσίου τομέα μπορούν να αντιμετωπίζονται σαν ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων. Η χρήση αυτής της διακριτικής ευχέρειας από τις αρμόδιες αρχές είναι ανεξάρτητη από τη χρήση της διακριτικής ευχέρειας του άρθρου 80, παράγραφος 3. Η προτιμησιακή αντιμετώπιση των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων σύμφωνα με τις παραγράφους 31, 32 και 37 δεν εφαρμόζεται. |
| --- | --- |

14.

Με διακριτική ευχέρεια των αρμοδίων αρχών, τα ανοίγματα έναντι οντοτήτων του δημοσίου τομέα μπορούν να αντιμετωπίζονται σαν ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων. Η χρήση αυτής της διακριτικής ευχέρειας από τις αρμόδιες αρχές είναι ανεξάρτητη από τη χρήση της διακριτικής ευχέρειας του άρθρου 80, παράγραφος 3. Η προτιμησιακή αντιμετώπιση των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων σύμφωνα με τις παραγράφους 31, 32 και 37 δεν εφαρμόζεται.

| 15. | Σε εξαιρετικές περιστάσεις, τα ανοίγματα έναντι νομικών προσώπων του δημοσίου τομέα μπορούν να αντιμετωπίζονται σαν ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης στη δικαιοδοσία της οποίας εδρεύουν αυτές, εφόσον κατά την κρίση των αρμόδιων αρχών δεν υπάρχει διαφορά κινδύνου μεταξύ αυτών και εκείνων των ανοιγμάτων, καθόσον τα πρώτα είναι δεόντως εγγυημένα από την κεντρική κυβέρνηση. |
| --- | --- |

15.

Σε εξαιρετικές περιστάσεις, τα ανοίγματα έναντι νομικών προσώπων του δημοσίου τομέα μπορούν να αντιμετωπίζονται σαν ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης στη δικαιοδοσία της οποίας εδρεύουν αυτές, εφόσον κατά την κρίση των αρμόδιων αρχών δεν υπάρχει διαφορά κινδύνου μεταξύ αυτών και εκείνων των ανοιγμάτων, καθόσον τα πρώτα είναι δεόντως εγγυημένα από την κεντρική κυβέρνηση.

| 16. | Όταν οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους κάνουν χρήση της διακριτικής ευχέρειας να αντιμετωπίζουν τα ανοίγματα έναντι οντοτήτων του δημοσίου τομέα ως ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων ή σαν ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης στη δικαιοδοσία της οποίας εδρεύουν, οι αρμόδιες αρχές άλλου κράτους μέλους μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά τους ιδρύματα να σταθμίζουν με τον ίδιο τρόπο τα ανοίγματα έναντι αυτών των οντοτήτων του δημοσίου τομέα. |
| --- | --- |

16.

Όταν οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους κάνουν χρήση της διακριτικής ευχέρειας να αντιμετωπίζουν τα ανοίγματα έναντι οντοτήτων του δημοσίου τομέα ως ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων ή σαν ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης στη δικαιοδοσία της οποίας εδρεύουν, οι αρμόδιες αρχές άλλου κράτους μέλους μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά τους ιδρύματα να σταθμίζουν με τον ίδιο τρόπο τα ανοίγματα έναντι αυτών των οντοτήτων του δημοσίου τομέα.

| 17. | Όταν οι αρμόδιες αρχές τρίτης χώρας με εποπτικές και κανονιστικές ρυθμίσεις τουλάχιστον ισοδύναμες με εκείνες που ισχύουν στην Κοινότητα αντιμετωπίζουν τα ανοίγματα έναντι οντοτήτων του δημοσίου τομέα ως ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων, τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά τους ιδρύματα να σταθμίζουν με τον ίδιο τρόπο τα ανοίγματα έναντι αυτών των οντοτήτων του δημοσίου τομέα. |
| --- | --- |

17.

Όταν οι αρμόδιες αρχές τρίτης χώρας με εποπτικές και κανονιστικές ρυθμίσεις τουλάχιστον ισοδύναμες με εκείνες που ισχύουν στην Κοινότητα αντιμετωπίζουν τα ανοίγματα έναντι οντοτήτων του δημοσίου τομέα ως ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων, τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά τους ιδρύματα να σταθμίζουν με τον ίδιο τρόπο τα ανοίγματα έναντι αυτών των οντοτήτων του δημοσίου τομέα.

4.   ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΕΝΑΝΤΙ ΠΟΛΥΜΕΡΩΝ ΤΡΑΠΕΖΩΝ ΑΝΑΠΤΥΞΗΣ

4.1   Πεδίο εφαρμογής

| 18. | Για τους σκοπούς των άρθρων 78 έως 83, η Διαμερικανική Εταιρεία Επενδύσεων (Inter-American Investment Corporation), η Παρευξείνια Τράπεζα (Black Sea Trade and Development Bank) και η Κεντροαμερικανική Τράπεζα Οικονομικής Ολοκλήρωσης (Central American Bank for Economic Integration) θεωρούνται πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης (ΠΤΑ). |
| --- | --- |

18.

Για τους σκοπούς των άρθρων 78 έως 83, η Διαμερικανική Εταιρεία Επενδύσεων (Inter-American Investment Corporation), η Παρευξείνια Τράπεζα (Black Sea Trade and Development Bank) και η Κεντροαμερικανική Τράπεζα Οικονομικής Ολοκλήρωσης (Central American Bank for Economic Integration) θεωρούνται πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης (ΠΤΑ).

4.2   Αντιμετώπιση

| 19. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 20 και 21, τα ανοίγματα έναντι πολυμερών τραπεζών ανάπτυξης αντιμετωπίζονται με τον ίδιο τρόπο όπως τα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων σύμφωνα με τις παραγράφους 29 έως 32. Η προτιμησιακή αντιμετώπιση των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων σύμφωνα με τις παραγράφους 31, 32 και 37 δεν εφαρμόζεται. |
| --- | --- |

19.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 20 και 21, τα ανοίγματα έναντι πολυμερών τραπεζών ανάπτυξης αντιμετωπίζονται με τον ίδιο τρόπο όπως τα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων σύμφωνα με τις παραγράφους 29 έως 32. Η προτιμησιακή αντιμετώπιση των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων σύμφωνα με τις παραγράφους 31, 32 και 37 δεν εφαρμόζεται.

| 20. | Στα ανοίγματα έναντι των ακόλουθων πολυμερών τραπεζών ανάπτυξης εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 %:






  α) | Διεθνής Τράπεζα Ανασυγκρότησης και Ανάπτυξης |
| --- | --- | --- |

20.

Στα ανοίγματα έναντι των ακόλουθων πολυμερών τραπεζών ανάπτυξης εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 %:

α)

Διεθνής Τράπεζα Ανασυγκρότησης και Ανάπτυξης

| β) | Διεθνής Εταιρεία Χρηματοδοτήσεων |
| --- | --- |

β)

Διεθνής Εταιρεία Χρηματοδοτήσεων

| γ) | Διαμερικανική Τράπεζα Ανάπτυξης |
| --- | --- |

γ)

Διαμερικανική Τράπεζα Ανάπτυξης

| δ) | Ασιατική Τράπεζα Ανάπτυξης |
| --- | --- |

δ)

Ασιατική Τράπεζα Ανάπτυξης

| ε) | Αφρικανική Τράπεζα Ανάπτυξης |
| --- | --- |

ε)

Αφρικανική Τράπεζα Ανάπτυξης

| στ) | Τράπεζα Ανάπτυξης του Συμβουλίου της Ευρώπης |
| --- | --- |

στ)

Τράπεζα Ανάπτυξης του Συμβουλίου της Ευρώπης

| ζ) | Σκανδιναβική Τράπεζα Επενδύσεων |
| --- | --- |

ζ)

Σκανδιναβική Τράπεζα Επενδύσεων

| η) | Τράπεζα Ανάπτυξης της Καραϊβικής |
| --- | --- |

η)

Τράπεζα Ανάπτυξης της Καραϊβικής

| θ) | Ευρωπαϊκή Τράπεζα Ανασυγκρότησης και Ανάπτυξης |
| --- | --- |

θ)

Ευρωπαϊκή Τράπεζα Ανασυγκρότησης και Ανάπτυξης

| ια) | Ευρωπαϊκή Τράπεζα Επενδύσεων |
| --- | --- |

ια)

Ευρωπαϊκή Τράπεζα Επενδύσεων

| ιβ) | Ευρωπαϊκό Ταμείο Επενδύσεων, και |
| --- | --- |

ιβ)

Ευρωπαϊκό Ταμείο Επενδύσεων, και

| ιγ) | Πολυμερής Οργανισμός για την Εγγύηση των Επενδύσεων |
| --- | --- |

ιγ)

Πολυμερής Οργανισμός για την Εγγύηση των Επενδύσεων

| 21. | Στο τμήμα του εγγεγραμμένου και μη καταβεβλημένου κεφαλαίου του Ευρωπαϊκού Ταμείου Επενδύσεων εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 20 %. |
| --- | --- |

21.

Στο τμήμα του εγγεγραμμένου και μη καταβεβλημένου κεφαλαίου του Ευρωπαϊκού Ταμείου Επενδύσεων εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 20 %.

5.   ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΕΝΑΝΤΙ ΔΙΕΘΝΩΝ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ

| 22. | Στα ανοίγματα έναντι των ακόλουθων διεθνών οργανισμών εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 %:






  α) | Ευρωπαϊκή Κοινότητα |
| --- | --- | --- |

22.

Στα ανοίγματα έναντι των ακόλουθων διεθνών οργανισμών εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 %:

α)

Ευρωπαϊκή Κοινότητα

| β) | Διεθνές Νομισματικό Ταμείο |
| --- | --- |

β)

Διεθνές Νομισματικό Ταμείο

| γ) | Τράπεζα Διεθνών Διακανονισμών |
| --- | --- |

γ)

Τράπεζα Διεθνών Διακανονισμών

6.   ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΕΝΑΝΤΙ ΙΔΡΥΜΑΤΩΝ

6.1   Αντιμετώπιση

| 23. | Εφαρμόζεται μία από τις δύο μεθόδους των παραγράφων 26 και 27 και 29 έως 32 για τον προσδιορισμό των συντελεστών στάθμισης για τα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων. |
| --- | --- |

23.

Εφαρμόζεται μία από τις δύο μεθόδους των παραγράφων 26 και 27 και 29 έως 32 για τον προσδιορισμό των συντελεστών στάθμισης για τα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων.

| 24. | Με την επιφύλαξη των άλλων διατάξεων των παραγράφων 23 έως 39, τα ανοίγματα έναντι χρηματοδοτικών ιδρυμάτων που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας και εποπτεύονται από τις αρμόδιες αρχές τις υπεύθυνες για την αδειοδότηση και εποπτεία των πιστωτικών ιδρυμάτων και τα οποία υπόκεινται σε απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας ισοδύναμες με εκείνες που εφαρμόζονται στα πιστωτικά ιδρύματα, αντιμετωπίζονται όσον αφορά τη στάθμιση του κινδύνου όπως τα ανοίγματα έναντι πιστωτικών ιδρυμάτων. |
| --- | --- |

24.

Με την επιφύλαξη των άλλων διατάξεων των παραγράφων 23 έως 39, τα ανοίγματα έναντι χρηματοδοτικών ιδρυμάτων που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας και εποπτεύονται από τις αρμόδιες αρχές τις υπεύθυνες για την αδειοδότηση και εποπτεία των πιστωτικών ιδρυμάτων και τα οποία υπόκεινται σε απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας ισοδύναμες με εκείνες που εφαρμόζονται στα πιστωτικά ιδρύματα, αντιμετωπίζονται όσον αφορά τη στάθμιση του κινδύνου όπως τα ανοίγματα έναντι πιστωτικών ιδρυμάτων.

6.2   Κατώτατος συντελεστής στάθμισης για ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων χωρίς διαβάθμιση

| 25. | Στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων χωρίς διαβάθμιση δεν εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης χαμηλότερος από εκείνον που εφαρμόζεται στα ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης. |
| --- | --- |

25.

Στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων χωρίς διαβάθμιση δεν εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης χαμηλότερος από εκείνον που εφαρμόζεται στα ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης.

6.3   Μέθοδος στάθμισης με βάση το συντελεστή στάθμισης της κεντρικής κυβέρνησης

| 26. | Σύμφωνα με τον Πίνακα 3, στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων εφαρμόζεται ο συντελεστής στάθμισης που αντιστοιχεί στη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας στην οποία κατατάσσονται τα ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης στη δικαιοδοσία της οποίας εδρεύει το ίδρυμα. |
| --- | --- |

26.

Σύμφωνα με τον Πίνακα 3, στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων εφαρμόζεται ο συντελεστής στάθμισης που αντιστοιχεί στη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας στην οποία κατατάσσονται τα ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης στη δικαιοδοσία της οποίας εδρεύει το ίδρυμα.

Πίνακας 3

| Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας στην οποία κατατάσσεται η κεντρική κυβέρνηση | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Συντελεστής στάθμισης του ανοίγματος | 20 % | 50 % | 100 % | 100 % | 100 % | 150 % |

Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας στην οποία κατατάσσεται η κεντρική κυβέρνηση

1

2

3

4

5

6

Συντελεστής στάθμισης του ανοίγματος

20 %

50 %

100 %

100 %

100 %

150 %

| 27. | Για τα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων που εδρεύουν σε χώρες των οποίων η κεντρική κυβέρνηση δεν αποτελεί αντικείμενο διαβάθμισης, ο συντελεστής στάθμισης δεν υπερβαίνει το 100 %. |
| --- | --- |

27.

Για τα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων που εδρεύουν σε χώρες των οποίων η κεντρική κυβέρνηση δεν αποτελεί αντικείμενο διαβάθμισης, ο συντελεστής στάθμισης δεν υπερβαίνει το 100 %.

| 28. | Στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων με αρχική πραγματική ληκτότητα τριών μηνών ή λιγότερο εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 20 %. |
| --- | --- |

28.

Στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων με αρχική πραγματική ληκτότητα τριών μηνών ή λιγότερο εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 20 %.

6.4   Μέθοδος στάθμισης με βάση τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις

| 29. | Στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων με αρχική πραγματική ληκτότητα άνω των τριών μηνών για τα οποία υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση από καθορισμένο ECAI εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης σύμφωνα με τον Πίνακα 4 με βάση την κατάταξη από τις αρμόδιες αρχές των πιστοληπτικών αξιολογήσεων επιλέξιμων ECAI σε έξι βαθμίδες σε μια κλίμακα πιστωτικής ποιότητας. |
| --- | --- |

29.

Στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων με αρχική πραγματική ληκτότητα άνω των τριών μηνών για τα οποία υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση από καθορισμένο ECAI εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης σύμφωνα με τον Πίνακα 4 με βάση την κατάταξη από τις αρμόδιες αρχές των πιστοληπτικών αξιολογήσεων επιλέξιμων ECAI σε έξι βαθμίδες σε μια κλίμακα πιστωτικής ποιότητας.

Πίνακας 4

| Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Συντελεστής στάθμισης | 20 % | 50 % | 50 % | 100 % | 100 % | 150 % |

Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας

1

2

3

4

5

6

Συντελεστής στάθμισης

20 %

50 %

50 %

100 %

100 %

150 %

| 30. | Στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων χωρίς διαβάθμιση εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 50 %. |
| --- | --- |

30.

Στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων χωρίς διαβάθμιση εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 50 %.

| 31. | Στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων με αρχική πραγματική ληκτότητα μικρότερη ή ίση των τριών μηνών για τα οποία υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση από καθορισμένο ECAI εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης σύμφωνα με τον Πίνακα 5 με βάση την κατάταξη από τις αρμόδιες αρχές των πιστοληπτικών αξιολογήσεων επιλέξιμων ECAI σε έξι βαθμίδες σε μια κλίμακα πιστωτικής ποιότητας: |
| --- | --- |

31.

Στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων με αρχική πραγματική ληκτότητα μικρότερη ή ίση των τριών μηνών για τα οποία υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση από καθορισμένο ECAI εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης σύμφωνα με τον Πίνακα 5 με βάση την κατάταξη από τις αρμόδιες αρχές των πιστοληπτικών αξιολογήσεων επιλέξιμων ECAI σε έξι βαθμίδες σε μια κλίμακα πιστωτικής ποιότητας:

Πίνακας 5

| Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Συντελεστής στάθμισης | 20 % | 20 % | 20 % | 50 % | 50 % | 150 % |

Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας

1

2

3

4

5

6

Συντελεστής στάθμισης

20 %

20 %

20 %

50 %

50 %

150 %

| 32. | Στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων χωρίς διαβάθμιση με αρχική πραγματική ληκτότητα μικρότερη ή ίση των τριών μηνών εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 20 %. |
| --- | --- |

32.

Στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων χωρίς διαβάθμιση με αρχική πραγματική ληκτότητα μικρότερη ή ίση των τριών μηνών εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 20 %.

6.5   Αλληλεπίδραση με βραχυπρόθεσμες πιστοληπτικές αξιολογήσεις

| 33. | Εάν η μέθοδος των παραγράφων 29 έως 32 εφαρμόζεται σε ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων, η αλληλεπίδραση με βραχυπρόθεσμες πιστοληπτικές αξιολογήσεις είναι η ακόλουθη. |
| --- | --- |

33.

Εάν η μέθοδος των παραγράφων 29 έως 32 εφαρμόζεται σε ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων, η αλληλεπίδραση με βραχυπρόθεσμες πιστοληπτικές αξιολογήσεις είναι η ακόλουθη.

| 34. | Εάν δεν υπάρχει βραχυπρόθεσμη πιστοληπτική αξιολόγηση, εφαρμόζεται η γενική προτιμησιακή αντιμετώπιση των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων της παραγράφου 31 σε όλα τα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων με εναπομένουσα ληκτότητα μικρότερη ή ίση των τριών μηνών. |
| --- | --- |

34.

Εάν δεν υπάρχει βραχυπρόθεσμη πιστοληπτική αξιολόγηση, εφαρμόζεται η γενική προτιμησιακή αντιμετώπιση των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων της παραγράφου 31 σε όλα τα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων με εναπομένουσα ληκτότητα μικρότερη ή ίση των τριών μηνών.

| 35. | Εάν υπάρχει βραχυπρόθεσμη αξιολόγηση που συνεπάγεται την εφαρμογή ευνοϊκότερου ή ισοδύναμου συντελεστή στάθμισης με εκείνον της γενικής προτιμησιακής αντιμετώπισης των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων της παραγράφου 31, η βραχυπρόθεσμη αξιολόγηση χρησιμοποιείται μόνο για το εν λόγω άνοιγμα. Στα άλλα βραχυπρόθεσμα ανοίγματα εφαρμόζεται η γενική προτιμησιακή αντιμετώπιση της παραγράφου 31. |
| --- | --- |

35.

Εάν υπάρχει βραχυπρόθεσμη αξιολόγηση που συνεπάγεται την εφαρμογή ευνοϊκότερου ή ισοδύναμου συντελεστή στάθμισης με εκείνον της γενικής προτιμησιακής αντιμετώπισης των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων της παραγράφου 31, η βραχυπρόθεσμη αξιολόγηση χρησιμοποιείται μόνο για το εν λόγω άνοιγμα. Στα άλλα βραχυπρόθεσμα ανοίγματα εφαρμόζεται η γενική προτιμησιακή αντιμετώπιση της παραγράφου 31.

| 36. | Εάν υπάρχει βραχυπρόθεσμη αξιολόγηση που συνεπάγεται την εφαρμογή λιγότερο ευνοϊκού συντελεστή στάθμισης από εκείνον της γενικής προτιμησιακής αντιμετώπισης των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων της παραγράφου 31, η γενική προτιμησιακή αντιμετώπιση των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων δεν χρησιμοποιείται και σε όλες τις βραχυπρόθεσμες απαιτήσεις χωρίς διαβάθμιση εφαρμόζεται ο ίδιος συντελεστής στάθμισης με εκείνον της εν λόγω βραχυπρόθεσμης αξιολόγησης. |
| --- | --- |

36.

Εάν υπάρχει βραχυπρόθεσμη αξιολόγηση που συνεπάγεται την εφαρμογή λιγότερο ευνοϊκού συντελεστή στάθμισης από εκείνον της γενικής προτιμησιακής αντιμετώπισης των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων της παραγράφου 31, η γενική προτιμησιακή αντιμετώπιση των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων δεν χρησιμοποιείται και σε όλες τις βραχυπρόθεσμες απαιτήσεις χωρίς διαβάθμιση εφαρμόζεται ο ίδιος συντελεστής στάθμισης με εκείνον της εν λόγω βραχυπρόθεσμης αξιολόγησης.

6.6   Βραχυπρόθεσμα ανοίγματα στο εθνικό νόμισμα του πιστούχου

| 37. | Στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων με εναπομένουσα ληκτότητα ίση ή μικρότερη των τριών μηνών που είναι εκφρασμένα και χρηματοδοτούνται σε εθνικό νόμισμα, οι αρμόδιες αρχές έχουν την ευχέρεια να εφαρμόσουν, βάσει και των δύο μεθόδων των παραγράφων 26 έως 27 και 29 έως 32, συντελεστή στάθμισης λιγότερο ευνοϊκό κατά μία κατηγορία από τον προτιμησιακό συντελεστή στάθμισης των παραγράφων 4 και 5 που εφαρμόζεται στα ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης. |
| --- | --- |

37.

Στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων με εναπομένουσα ληκτότητα ίση ή μικρότερη των τριών μηνών που είναι εκφρασμένα και χρηματοδοτούνται σε εθνικό νόμισμα, οι αρμόδιες αρχές έχουν την ευχέρεια να εφαρμόσουν, βάσει και των δύο μεθόδων των παραγράφων 26 έως 27 και 29 έως 32, συντελεστή στάθμισης λιγότερο ευνοϊκό κατά μία κατηγορία από τον προτιμησιακό συντελεστή στάθμισης των παραγράφων 4 και 5 που εφαρμόζεται στα ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης.

| 38. | Σε κανένα άνοιγμα με εναπομένουσα ληκτότητα μικρότερη ή ίση των τριών μηνών που είναι εκφρασμένο και χρηματοδοτείται στο εθνικό νόμισμα του πιστούχου δεν εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης χαμηλότερος του 20 %. |
| --- | --- |

38.

Σε κανένα άνοιγμα με εναπομένουσα ληκτότητα μικρότερη ή ίση των τριών μηνών που είναι εκφρασμένο και χρηματοδοτείται στο εθνικό νόμισμα του πιστούχου δεν εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης χαμηλότερος του 20 %.

6.7   Επενδύσεις σε μέσα εποπτικού κεφαλαίου

| 39. | Στις επενδύσεις σε μετοχές ή σε μέσα εποπτικών κεφαλαίων που εκδίδονται από ιδρύματα εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %, εκτός εάν αφαιρούνται από τα ίδια κεφάλαια. |
| --- | --- |

39.

Στις επενδύσεις σε μετοχές ή σε μέσα εποπτικών κεφαλαίων που εκδίδονται από ιδρύματα εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %, εκτός εάν αφαιρούνται από τα ίδια κεφάλαια.

6.8.   Ελάχιστα αποθεματικά που απαιτεί η ΕΚΤ

| 40. | Αν από ένα ίδρυμα υφίσταται απαίτηση υπό μορφή ελάχιστων αποθεμάτων που πρέπει να διατηρεί το ίδρυμα λόγω όρων της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας ή της κεντρικής τράπεζας κράτους μέλους, τα κράτη μέλη μπορούν να εγκρίνουν την εφαρμογή του συντελεστή στάθμισης που θα εφαρμοζόταν σε ανοίγματα προς την κεντρική τους τράπεζα, εφόσον:






  α) | τα αποθεματικά διατηρούνται σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1745/2003 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, της 12ης Σεπτεμβρίου 2003, σχετικά με τη θέσπιση υποχρέωσης ελάχιστου αποθεματικού (1), ή σύμφωνα με μελλοντικό κανονισμό που θα τον αντικαταστήσει, ή σύμφωνα με εθνικές απαιτήσεις καθ' όλα ισοδύναμες προς τον εν λόγω κανονισμό, και |
| --- | --- | --- |

40.

Αν από ένα ίδρυμα υφίσταται απαίτηση υπό μορφή ελάχιστων αποθεμάτων που πρέπει να διατηρεί το ίδρυμα λόγω όρων της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας ή της κεντρικής τράπεζας κράτους μέλους, τα κράτη μέλη μπορούν να εγκρίνουν την εφαρμογή του συντελεστή στάθμισης που θα εφαρμοζόταν σε ανοίγματα προς την κεντρική τους τράπεζα, εφόσον:

α)

τα αποθεματικά διατηρούνται σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1745/2003 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, της 12ης Σεπτεμβρίου 2003, σχετικά με τη θέσπιση υποχρέωσης ελάχιστου αποθεματικού (1), ή σύμφωνα με μελλοντικό κανονισμό που θα τον αντικαταστήσει, ή σύμφωνα με εθνικές απαιτήσεις καθ' όλα ισοδύναμες προς τον εν λόγω κανονισμό, και

| β) | στην περίπτωση πτώχευσης ή αφερεγγυότητας του ιδρύματος στο οποίο διατηρείται το αποθεματικό θα επιστραφούν εγκαίρως και πλήρως τα αποθεματικά στο πιστωτικό ίδρυμα και δεν διατίθενται για την κάλυψη άλλων υποχρεώσεων του ιδρύματος. |
| --- | --- |

β)

στην περίπτωση πτώχευσης ή αφερεγγυότητας του ιδρύματος στο οποίο διατηρείται το αποθεματικό θα επιστραφούν εγκαίρως και πλήρως τα αποθεματικά στο πιστωτικό ίδρυμα και δεν διατίθενται για την κάλυψη άλλων υποχρεώσεων του ιδρύματος.

7.   ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΕΝΑΝΤΙ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΩΝ

7.1   Αντιμετώπιση

| 41. | Στα ανοίγματα για τα οποία υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση από καθορισμένο ECAI εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης σύμφωνα με τον πίνακα 6, με βάση την κατάταξη από τις αρμόδιες αρχές των πιστοληπτικών αξιολογήσεων επιλέξιμων ECAI σε έξι βαθμίδες σε μια κλίμακα πιστωτικής ποιότητας. |
| --- | --- |

41.

Στα ανοίγματα για τα οποία υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση από καθορισμένο ECAI εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης σύμφωνα με τον πίνακα 6, με βάση την κατάταξη από τις αρμόδιες αρχές των πιστοληπτικών αξιολογήσεων επιλέξιμων ECAI σε έξι βαθμίδες σε μια κλίμακα πιστωτικής ποιότητας.

Πίνακας 6

| Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Συντελεστής στάθμισης | 20 % | 50 % | 100 % | 100 % | 150 % | 150 % |

Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας

1

2

3

4

5

6

Συντελεστής στάθμισης

20 %

50 %

100 %

100 %

150 %

150 %

| 42. | Στα ανοίγματα για τα οποία δεν υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 % ή ο συντελεστής στάθμισης της κεντρικής κυβέρνησης, όποιος είναι υψηλότερος. |
| --- | --- |

42.

Στα ανοίγματα για τα οποία δεν υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 % ή ο συντελεστής στάθμισης της κεντρικής κυβέρνησης, όποιος είναι υψηλότερος.

8.   ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΛΙΑΝΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΙΚΗΣ

| 43. | Στα ανοίγματα που πληρούν τα κριτήρια του άρθρου 79, παράγραφος 2, εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 75 %. |
| --- | --- |

43.

Στα ανοίγματα που πληρούν τα κριτήρια του άρθρου 79, παράγραφος 2, εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 75 %.

9.   ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΠΟΥ ΕΞΑΣΦΑΛΙΖΟΝΤΑΙ ΜΕ ΑΚΙΝΗΤΑ

| 44. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 45 έως 60, στα ανοίγματα που εξασφαλίζονται πλήρως με ακίνητα εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %. |
| --- | --- |

44.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 45 έως 60, στα ανοίγματα που εξασφαλίζονται πλήρως με ακίνητα εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %.

9.1   Ανοίγματα που εξασφαλίζονται με υποθήκες επί αστικών ακινήτων

| 45. | Στα ανοίγματα ή τμήματα αυτών που εξασφαλίζονται πλήρως, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, με υποθήκες επί αστικών ακινήτων που κατοικούνται ή θα κατοικηθούν ή εκμισθώνονται ή θα εκμισθωθούν από τον ιδιοκτήτη ή από τον πραγματικό δικαιούχο στην περίπτωση των προσωπικών επενδυτικών εταιρειών εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 35 %. |
| --- | --- |

45.

Στα ανοίγματα ή τμήματα αυτών που εξασφαλίζονται πλήρως, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, με υποθήκες επί αστικών ακινήτων που κατοικούνται ή θα κατοικηθούν ή εκμισθώνονται ή θα εκμισθωθούν από τον ιδιοκτήτη ή από τον πραγματικό δικαιούχο στην περίπτωση των προσωπικών επενδυτικών εταιρειών εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 35 %.

| 46. | Στα ανοίγματα που εξασφαλίζονται πλήρως, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, με μετοχές σε φινλανδικές στεγαστικές εταιρείες που λειτουργούν βάσει του φινλανδικού νόμου περί στεγαστικών εταιρειών του 1991 ή βάσει μεταγενέστερης ισοδύναμης νομοθεσίας, και αφορούν αστικά ακίνητα που κατοικούνται ή θα κατοικηθούν ή εκμισθώνονται ή θα εκμισθωθούν από τον ιδιοκτήτη εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 35 %. |
| --- | --- |

46.

Στα ανοίγματα που εξασφαλίζονται πλήρως, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, με μετοχές σε φινλανδικές στεγαστικές εταιρείες που λειτουργούν βάσει του φινλανδικού νόμου περί στεγαστικών εταιρειών του 1991 ή βάσει μεταγενέστερης ισοδύναμης νομοθεσίας, και αφορούν αστικά ακίνητα που κατοικούνται ή θα κατοικηθούν ή εκμισθώνονται ή θα εκμισθωθούν από τον ιδιοκτήτη εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 35 %.

| 47. | Στα ανοίγματα έναντι μισθωτή στα πλαίσια συναλλαγών χρηματοδοτικής μίσθωσης κατοικιών στις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα είναι ο εκμισθωτής και ο μισθωτής έχει δικαίωμα αγοράς, εφαρμόζεται συντελεστής 35 %, εφόσον οι αρμόδιες αρχές κρίνουν ότι το άνοιγμα του πιστωτικού ιδρύματος είναι πλήρως εξασφαλισμένο λόγω του ότι διατηρεί την κυριότητα του ακινήτου. |
| --- | --- |

47.

Στα ανοίγματα έναντι μισθωτή στα πλαίσια συναλλαγών χρηματοδοτικής μίσθωσης κατοικιών στις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα είναι ο εκμισθωτής και ο μισθωτής έχει δικαίωμα αγοράς, εφαρμόζεται συντελεστής 35 %, εφόσον οι αρμόδιες αρχές κρίνουν ότι το άνοιγμα του πιστωτικού ιδρύματος είναι πλήρως εξασφαλισμένο λόγω του ότι διατηρεί την κυριότητα του ακινήτου.

| 48. | Οι αρμόδιες αρχές θεωρούν ότι η εξασφάλιση είναι, κατά την προς εφαρμογή των παραγράφων 45 έως 47 κρίση τους, πλήρης μόνον εφόσον βεβαιωθούν ότι πληρούνται οι εξής προϋποθέσεις:






  α) | η αξία του ακινήτου δεν εξαρτάται σε ουσιαστικό βαθμό από την πιστωτική ποιότητα του πιστούχου. Η απαίτηση αυτή δεν αφορά καταστάσεις στις οποίες καθαρά μακροοικονομικοί παράγοντες επηρεάζουν τόσο την αξία του ακινήτου όσο και την οικονομική κατάσταση του πιστούχου, |
| --- | --- | --- |

48.

Οι αρμόδιες αρχές θεωρούν ότι η εξασφάλιση είναι, κατά την προς εφαρμογή των παραγράφων 45 έως 47 κρίση τους, πλήρης μόνον εφόσον βεβαιωθούν ότι πληρούνται οι εξής προϋποθέσεις:

α)

η αξία του ακινήτου δεν εξαρτάται σε ουσιαστικό βαθμό από την πιστωτική ποιότητα του πιστούχου. Η απαίτηση αυτή δεν αφορά καταστάσεις στις οποίες καθαρά μακροοικονομικοί παράγοντες επηρεάζουν τόσο την αξία του ακινήτου όσο και την οικονομική κατάσταση του πιστούχου,

| β) | ο κίνδυνος του πιστούχου δεν εξαρτάται σε ουσιαστικό βαθμό από την απόδοση του υποκείμενου ακινήτου ή έργου, αλλά από την ικανότητα του πιστούχου να εξοφλήσει την οφειλή από άλλες πηγές. Έτσι, η εξόφληση της πιστωτικής διευκόλυνσης δεν εξαρτάται ουσιωδώς από ενδεχόμενες χρηματορροές που σχετίζονται με το υποκείμενο ακίνητο που χρησιμοποιείται ως εξασφάλιση, |
| --- | --- |

β)

ο κίνδυνος του πιστούχου δεν εξαρτάται σε ουσιαστικό βαθμό από την απόδοση του υποκείμενου ακινήτου ή έργου, αλλά από την ικανότητα του πιστούχου να εξοφλήσει την οφειλή από άλλες πηγές. Έτσι, η εξόφληση της πιστωτικής διευκόλυνσης δεν εξαρτάται ουσιωδώς από ενδεχόμενες χρηματορροές που σχετίζονται με το υποκείμενο ακίνητο που χρησιμοποιείται ως εξασφάλιση,

| γ) | πληρούνται οι ελάχιστες απαιτήσεις του Παραρτήματος VIII, Μέρος 2, παράγραφος 8 και οι κανόνες αποτίμησης του Παραρτήματος VIII, Μέρος 3, παράγραφοι 62 έως 65, και |
| --- | --- |

γ)

πληρούνται οι ελάχιστες απαιτήσεις του Παραρτήματος VIII, Μέρος 2, παράγραφος 8 και οι κανόνες αποτίμησης του Παραρτήματος VIII, Μέρος 3, παράγραφοι 62 έως 65, και

| δ) | η αξία του ακινήτου υπερβαίνει κατά ένα επαρκές περιθώριο τα ανοίγματα. |
| --- | --- |

δ)

η αξία του ακινήτου υπερβαίνει κατά ένα επαρκές περιθώριο τα ανοίγματα.

| 49. | Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να άρουν την απαίτηση της παραγράφου 48, στοιχείο β) για τα ανοίγματα που εξασφαλίζονται με υποθήκες σε αστικά ακίνητα που βρίσκονται στο κράτος μέλος τους εάν έχουν πεισθεί ότι υπάρχει από μακρού καλά αναπτυγμένη αγορά αστικών ακινήτων με ποσοστά ζημίας επαρκώς χαμηλά ώστε να δικαιολογείται η αντιμετώπιση αυτή. |
| --- | --- |

49.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να άρουν την απαίτηση της παραγράφου 48, στοιχείο β) για τα ανοίγματα που εξασφαλίζονται με υποθήκες σε αστικά ακίνητα που βρίσκονται στο κράτος μέλος τους εάν έχουν πεισθεί ότι υπάρχει από μακρού καλά αναπτυγμένη αγορά αστικών ακινήτων με ποσοστά ζημίας επαρκώς χαμηλά ώστε να δικαιολογείται η αντιμετώπιση αυτή.

| 50. | Όταν οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους κάνουν χρήση της ευχέρειας απαλλαγής της παραγράφου 49, οι αρμόδιες αρχές άλλου κράτους μέλους μπορούν να επιτρέψουν στα πιστωτικά τους ιδρύματα να εφαρμόσουν συντελεστή στάθμισης 35 % σε παρόμοια ανοίγματα που εξασφαλίζονται πλήρως με υποθήκες επί αστικών ακινήτων. |
| --- | --- |

50.

Όταν οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους κάνουν χρήση της ευχέρειας απαλλαγής της παραγράφου 49, οι αρμόδιες αρχές άλλου κράτους μέλους μπορούν να επιτρέψουν στα πιστωτικά τους ιδρύματα να εφαρμόσουν συντελεστή στάθμισης 35 % σε παρόμοια ανοίγματα που εξασφαλίζονται πλήρως με υποθήκες επί αστικών ακινήτων.

9.2   Ανοίγματα που εξασφαλίζονται με υποθήκες επί εμπορικών ακινήτων

| 51. | Με διακριτική ευχέρεια των αρμόδιων αρχών, στα ανοίγματα ή σε οποιοδήποτε τμήμα ανοίγματος που εξασφαλίζονται πλήρως, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, με υποθήκες επί γραφείων ή άλλων εμπορικών ακινήτων στο έδαφός τους εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 50 %. |
| --- | --- |

51.

Με διακριτική ευχέρεια των αρμόδιων αρχών, στα ανοίγματα ή σε οποιοδήποτε τμήμα ανοίγματος που εξασφαλίζονται πλήρως, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, με υποθήκες επί γραφείων ή άλλων εμπορικών ακινήτων στο έδαφός τους εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 50 %.

| 52. | Με διακριτική ευχέρεια των αρμόδιων αρχών, στα ανοίγματα που εξασφαλίζονται πλήρως, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, με μετοχές σε φινλανδικές στεγαστικές εταιρείες που λειτουργούν σύμφωνα με τον φινλανδικό νόμο περί στεγαστικών εταιρειών του 1991 ή βάσει μεταγενέστερης ισοδύναμης νομοθεσίας, και αφορούν γραφεία ή άλλα εμπορικά κτίρια, μπορεί να εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 50 %. |
| --- | --- |

52.

Με διακριτική ευχέρεια των αρμόδιων αρχών, στα ανοίγματα που εξασφαλίζονται πλήρως, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, με μετοχές σε φινλανδικές στεγαστικές εταιρείες που λειτουργούν σύμφωνα με τον φινλανδικό νόμο περί στεγαστικών εταιρειών του 1991 ή βάσει μεταγενέστερης ισοδύναμης νομοθεσίας, και αφορούν γραφεία ή άλλα εμπορικά κτίρια, μπορεί να εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 50 %.

| 53. | Με διακριτική ευχέρεια των αρμόδιων αρχών, στα ανοίγματα που συνδέονται με πράξεις χρηματοδοτικής μίσθωσης γραφείων ή άλλων εμπορικών ακινήτων στο έδαφός τους στις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα είναι εκμισθωτής και ο μισθωτής έχει δικαίωμα αγοράς του ακινήτου, μπορεί να εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 50 %, υπό τον όρο ότι το άνοιγμα του πιστωτικού ιδρύματος είναι πλήρως διασφαλισμένο, με διακριτική ευχέρεια των αρμόδιων αρχών, λόγω του ότι διατηρεί την κυριότητα του ακινήτου. |
| --- | --- |

53.

Με διακριτική ευχέρεια των αρμόδιων αρχών, στα ανοίγματα που συνδέονται με πράξεις χρηματοδοτικής μίσθωσης γραφείων ή άλλων εμπορικών ακινήτων στο έδαφός τους στις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα είναι εκμισθωτής και ο μισθωτής έχει δικαίωμα αγοράς του ακινήτου, μπορεί να εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 50 %, υπό τον όρο ότι το άνοιγμα του πιστωτικού ιδρύματος είναι πλήρως διασφαλισμένο, με διακριτική ευχέρεια των αρμόδιων αρχών, λόγω του ότι διατηρεί την κυριότητα του ακινήτου.

| 54. | Η εφαρμογή των παραγράφων 51 έως 53 υπόκειται στις ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | η αξία του ακινήτου δεν εξαρτάται σε ουσιαστικό βαθμό από την πιστωτική ποιότητα του πιστούχου. Η απαίτηση αυτή δεν αφορά καταστάσεις στις οποίες καθαρά μακροοικονομικοί παράγοντες επηρεάζουν τόσο την αξία του ακινήτου όσο και την οικονομική κατάσταση του πιστούχου, |
| --- | --- | --- |

54.

Η εφαρμογή των παραγράφων 51 έως 53 υπόκειται στις ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

η αξία του ακινήτου δεν εξαρτάται σε ουσιαστικό βαθμό από την πιστωτική ποιότητα του πιστούχου. Η απαίτηση αυτή δεν αφορά καταστάσεις στις οποίες καθαρά μακροοικονομικοί παράγοντες επηρεάζουν τόσο την αξία του ακινήτου όσο και την οικονομική κατάσταση του πιστούχου,

| β) | ο κίνδυνος του πιστούχου δεν εξαρτάται σε ουσιαστικό βαθμό από την απόδοση του υποκείμενου ακινήτου ή έργου, αλλά από την ικανότητα του πιστούχου να εξοφλήσει την οφειλή από άλλες πηγές. Έτσι, η εξόφληση της πιστωτικής διευκόλυνσης δεν εξαρτάται ουσιωδώς από ενδεχόμενες χρηματορροές που σχετίζονται με το υποκείμενο ακίνητο που χρησιμοποιείται ως εξασφάλιση, και |
| --- | --- |

β)

ο κίνδυνος του πιστούχου δεν εξαρτάται σε ουσιαστικό βαθμό από την απόδοση του υποκείμενου ακινήτου ή έργου, αλλά από την ικανότητα του πιστούχου να εξοφλήσει την οφειλή από άλλες πηγές. Έτσι, η εξόφληση της πιστωτικής διευκόλυνσης δεν εξαρτάται ουσιωδώς από ενδεχόμενες χρηματορροές που σχετίζονται με το υποκείμενο ακίνητο που χρησιμοποιείται ως εξασφάλιση, και

| γ) | πληρούνται οι ελάχιστες απαιτήσεις του Παραρτήματος VIII, Μέρος 2, σημείο 8 και οι κανόνες αποτίμησης του Παραρτήματος VIII, Μέρος 3, παράγραφοι 62 έως 65. |
| --- | --- |

γ)

πληρούνται οι ελάχιστες απαιτήσεις του Παραρτήματος VIII, Μέρος 2, σημείο 8 και οι κανόνες αποτίμησης του Παραρτήματος VIII, Μέρος 3, παράγραφοι 62 έως 65.

| 55. | Εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 50 % στο μέρος του δανείου που δεν υπερβαίνει ένα όριο που υπολογίζεται είτε σύμφωνα με το στοιχείο α) είτε σύμφωνα με το στοιχείο β) κατωτέρω:






  α) | το 50 % της αγοραίας αξίας του ακινήτου· |
| --- | --- | --- |

55.

Εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 50 % στο μέρος του δανείου που δεν υπερβαίνει ένα όριο που υπολογίζεται είτε σύμφωνα με το στοιχείο α) είτε σύμφωνα με το στοιχείο β) κατωτέρω:

α)

το 50 % της αγοραίας αξίας του ακινήτου·

| β) | το 50 % της αγοραίας αξίας του ακινήτου ή το 60 % της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου, όποιο είναι χαμηλότερο, στα κράτη μέλη που έχουν θεσπίσει με νομοθετικές ή κανονιστικές διατάξεις αυστηρά κριτήρια για την εκτίμηση της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου. |
| --- | --- |

β)

το 50 % της αγοραίας αξίας του ακινήτου ή το 60 % της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου, όποιο είναι χαμηλότερο, στα κράτη μέλη που έχουν θεσπίσει με νομοθετικές ή κανονιστικές διατάξεις αυστηρά κριτήρια για την εκτίμηση της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου.

| 56. | Εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 % στο μέρος του δανείου που υπερβαίνει τα όρια της παραγράφου 55. |
| --- | --- |

56.

Εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 % στο μέρος του δανείου που υπερβαίνει τα όρια της παραγράφου 55.

| 57. | Όταν οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους κάνουν χρήση της διακριτικής ευχέρειας των παραγράφων 51 έως 53, οι αρμόδιες αρχές άλλου κράτους μέλους μπορούν να επιτρέψουν στα πιστωτικά τους ιδρύματα να εφαρμόσουν συντελεστή στάθμισης 50 % σε παρόμοια ανοίγματα που εξασφαλίζονται πλήρως με υποθήκες επί εμπορικών ακινήτων. |
| --- | --- |

57.

Όταν οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους κάνουν χρήση της διακριτικής ευχέρειας των παραγράφων 51 έως 53, οι αρμόδιες αρχές άλλου κράτους μέλους μπορούν να επιτρέψουν στα πιστωτικά τους ιδρύματα να εφαρμόσουν συντελεστή στάθμισης 50 % σε παρόμοια ανοίγματα που εξασφαλίζονται πλήρως με υποθήκες επί εμπορικών ακινήτων.

| 58. | Οι αρμόδιες αρχές δύνανται να άρουν την απαίτηση της παραγράφου 54, στοιχείο β) για τα ανοίγματα που εξασφαλίζονται πλήρως με υποθήκες επί εμπορικών ακινήτων που βρίσκονται στο έδαφός τους, εφόσον έχουν αποδείξεις ότι στην επικράτειά τους υπάρχει από μακρού μια καλά αναπτυγμένη αγορά εμπορικών ακινήτων με ποσοστά ζημίας που δεν υπερβαίνουν τα ακόλουθα όρια:






  α) | οι ζημίες που απορρέουν από δάνεια εξασφαλισμένα με εμπορική ακίνητη περιουσία και αντιπροσωπεύουν έως και το 50 % της αγοραίας αξίας (ή, όπου εφαρμόζεται και εφόσον είναι χαμηλότερο, το 60 % της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου) δεν υπερβαίνουν το 0,3 % του ανεξόφλητου υπολοίπου των δανείων που είναι εξασφαλισμένα με εμπορική ακίνητη περιουσία σε δεδομένο έτος, και |
| --- | --- | --- |

58.

Οι αρμόδιες αρχές δύνανται να άρουν την απαίτηση της παραγράφου 54, στοιχείο β) για τα ανοίγματα που εξασφαλίζονται πλήρως με υποθήκες επί εμπορικών ακινήτων που βρίσκονται στο έδαφός τους, εφόσον έχουν αποδείξεις ότι στην επικράτειά τους υπάρχει από μακρού μια καλά αναπτυγμένη αγορά εμπορικών ακινήτων με ποσοστά ζημίας που δεν υπερβαίνουν τα ακόλουθα όρια:

α)

οι ζημίες που απορρέουν από δάνεια εξασφαλισμένα με εμπορική ακίνητη περιουσία και αντιπροσωπεύουν έως και το 50 % της αγοραίας αξίας (ή, όπου εφαρμόζεται και εφόσον είναι χαμηλότερο, το 60 % της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου) δεν υπερβαίνουν το 0,3 % του ανεξόφλητου υπολοίπου των δανείων που είναι εξασφαλισμένα με εμπορική ακίνητη περιουσία σε δεδομένο έτος, και

| β) | οι συνολικές ζημίες από δάνεια εξασφαλισμένα με εμπορική ακίνητη περιουσία δεν υπερβαίνουν το 0,5 % του ανεξόφλητου υπολοίπου των δανείων που είναι εξασφαλισμένα με εμπορική ακίνητη περιουσία σε δεδομένο έτος. |
| --- | --- |

β)

οι συνολικές ζημίες από δάνεια εξασφαλισμένα με εμπορική ακίνητη περιουσία δεν υπερβαίνουν το 0,5 % του ανεξόφλητου υπολοίπου των δανείων που είναι εξασφαλισμένα με εμπορική ακίνητη περιουσία σε δεδομένο έτος.

| 59. | Εάν ένα από τα δύο όρια της παραγράφου 58 δεν τηρείται σε δεδομένο έτος, η δυνατότητα εφαρμογής της παραγράφου 58 δεν μπορεί πλέον να χρησιμοποιηθεί, έχει δε εφαρμογή η δεύτερη προϋπόθεση της παραγράφου 54, στοιχείο β), έως ότου ικανοποιηθούν εκ νέου σε κάποιο μετέπειτα έτος οι προϋποθέσεις της παραγράφου 58. |
| --- | --- |

59.

Εάν ένα από τα δύο όρια της παραγράφου 58 δεν τηρείται σε δεδομένο έτος, η δυνατότητα εφαρμογής της παραγράφου 58 δεν μπορεί πλέον να χρησιμοποιηθεί, έχει δε εφαρμογή η δεύτερη προϋπόθεση της παραγράφου 54, στοιχείο β), έως ότου ικανοποιηθούν εκ νέου σε κάποιο μετέπειτα έτος οι προϋποθέσεις της παραγράφου 58.

| 60. | Όταν οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους κάνουν χρήση της διακριτικής ευχέρειας της παραγράφου 58, οι αρμόδιες αρχές άλλου κράτους μέλους μπορούν να επιτρέψουν στα πιστωτικά τους ιδρύματα να εφαρμόσουν συντελεστή στάθμισης 50 % σε παρόμοια ανοίγματα που εξασφαλίζονται πλήρως με υποθήκες επί εμπορικών ακινήτων. |
| --- | --- |

60.

Όταν οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους κάνουν χρήση της διακριτικής ευχέρειας της παραγράφου 58, οι αρμόδιες αρχές άλλου κράτους μέλους μπορούν να επιτρέψουν στα πιστωτικά τους ιδρύματα να εφαρμόσουν συντελεστή στάθμισης 50 % σε παρόμοια ανοίγματα που εξασφαλίζονται πλήρως με υποθήκες επί εμπορικών ακινήτων.

10.   ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΣΕ ΚΑΘΥΣΤΕΡΗΣΗ

| 61. | Με την επιφύλαξη των διατάξεων των παραγράφων 62 έως 65, στο μη εξασφαλισμένο μέρος οποιουδήποτε στοιχείου σε καθυστέρηση άνω των 90 ημερών που υπερβαίνει το ανώτατο όριο που ορίζουν οι αρμόδιες αρχές και που αντικατοπτρίζει μια εύλογη στάθμη κινδύνου, εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης:






  α) | 150 % εάν οι αναπροσαρμογές αξίας αντιπροσωπεύουν λιγότερο από το 20 % του μη εξασφαλισμένου μέρους του ανοίγματος προ αναπροσαρμογών αξίας· και |
| --- | --- | --- |

61.

Με την επιφύλαξη των διατάξεων των παραγράφων 62 έως 65, στο μη εξασφαλισμένο μέρος οποιουδήποτε στοιχείου σε καθυστέρηση άνω των 90 ημερών που υπερβαίνει το ανώτατο όριο που ορίζουν οι αρμόδιες αρχές και που αντικατοπτρίζει μια εύλογη στάθμη κινδύνου, εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης:

α)

150 % εάν οι αναπροσαρμογές αξίας αντιπροσωπεύουν λιγότερο από το 20 % του μη εξασφαλισμένου μέρους του ανοίγματος προ αναπροσαρμογών αξίας· και

| β) | 100 % εάν οι αναπροσαρμογές αξίας αντιπροσωπεύουν τουλάχιστον το 20 % του μη εξασφαλισμένου μέρους του ανοίγματος προ αναπροσαρμογών αξίας. |
| --- | --- |

β)

100 % εάν οι αναπροσαρμογές αξίας αντιπροσωπεύουν τουλάχιστον το 20 % του μη εξασφαλισμένου μέρους του ανοίγματος προ αναπροσαρμογών αξίας.

| 62. | Για τους σκοπούς του προσδιορισμού του εξασφαλισμένου μέρους του στοιχείου σε καθυστέρηση, αποδεκτές εξασφαλίσεις και εγγυήσεις είναι εκείνες που είναι αποδεκτές για τη μείωση του πιστωτικού κινδύνου. |
| --- | --- |

62.

Για τους σκοπούς του προσδιορισμού του εξασφαλισμένου μέρους του στοιχείου σε καθυστέρηση, αποδεκτές εξασφαλίσεις και εγγυήσεις είναι εκείνες που είναι αποδεκτές για τη μείωση του πιστωτικού κινδύνου.

| 63. | Ωστόσο, όταν ένα στοιχείο σε καθυστέρηση εξασφαλίζεται πλήρως με μορφές εξασφαλίσεων άλλες από εκείνες που είναι αποδεκτές για τη μείωση του πιστωτικού κινδύνου, μπορεί να εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 % με διακριτική ευχέρεια των αρμοδίων αρχών και με βάση αυστηρά λειτουργικά κριτήρια που διασφαλίζουν την ποιότητα της εξασφάλισης όταν οι αναπροσαρμογές αξίας αντιπροσωπεύουν τουλάχιστον το 15 % του ανοίγματος προ αναπροσαρμογών αξίας. |
| --- | --- |

63.

Ωστόσο, όταν ένα στοιχείο σε καθυστέρηση εξασφαλίζεται πλήρως με μορφές εξασφαλίσεων άλλες από εκείνες που είναι αποδεκτές για τη μείωση του πιστωτικού κινδύνου, μπορεί να εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 % με διακριτική ευχέρεια των αρμοδίων αρχών και με βάση αυστηρά λειτουργικά κριτήρια που διασφαλίζουν την ποιότητα της εξασφάλισης όταν οι αναπροσαρμογές αξίας αντιπροσωπεύουν τουλάχιστον το 15 % του ανοίγματος προ αναπροσαρμογών αξίας.

| 64. | Στα ανοίγματα των παραγράφων 45 έως 50 εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 % μετά από αναπροσαρμογές αξίας εάν είναι σε καθυστέρηση άνω των 90 ημερών. Εάν οι αναπροσαρμογές αξίας αντιπροσωπεύουν τουλάχιστον το 20 % του ανοίγματος προ αναπροσαρμογών αξίας, ο συντελεστής στάθμισης που εφαρμόζεται στο υπόλοιπο τμήμα του ανοίγματος μπορεί να μειωθεί σε 50 % με διακριτική ευχέρεια των αρμόδιων αρχών. |
| --- | --- |

64.

Στα ανοίγματα των παραγράφων 45 έως 50 εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 % μετά από αναπροσαρμογές αξίας εάν είναι σε καθυστέρηση άνω των 90 ημερών. Εάν οι αναπροσαρμογές αξίας αντιπροσωπεύουν τουλάχιστον το 20 % του ανοίγματος προ αναπροσαρμογών αξίας, ο συντελεστής στάθμισης που εφαρμόζεται στο υπόλοιπο τμήμα του ανοίγματος μπορεί να μειωθεί σε 50 % με διακριτική ευχέρεια των αρμόδιων αρχών.

| 65. | Στα ανοίγματα των παραγράφων 51 έως 60 εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 % εάν είναι σε καθυστέρηση άνω των 90 ημερών. |
| --- | --- |

65.

Στα ανοίγματα των παραγράφων 51 έως 60 εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 % εάν είναι σε καθυστέρηση άνω των 90 ημερών.

11.   ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΠΟΥ ΑΝΗΚΟΥΝ ΣΤΙΣ ΕΠΟΠΤΙΚΕΣ ΚΑΤΗΓΟΡΙΕΣ ΥΨΗΛΩΝ ΚΙΝΔΥΝΩΝ

| 66. | Με διακριτική ευχέρεια των αρμόδιων αρχών, στα ανοίγματα που ενέχουν ιδιαίτερα υψηλό κίνδυνο όπως οι επενδύσεις σε εταιρείες επιχειρηματικών κεφαλαίων και σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο, εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 150 %. |
| --- | --- |

66.

Με διακριτική ευχέρεια των αρμόδιων αρχών, στα ανοίγματα που ενέχουν ιδιαίτερα υψηλό κίνδυνο όπως οι επενδύσεις σε εταιρείες επιχειρηματικών κεφαλαίων και σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο, εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 150 %.

| 67. | Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν την εφαρμογή των κατωτέρω συντελεστών στάθμισης στα στοιχεία που δεν είναι σε καθυστέρηση και έχουν συντελεστή στάθμισης 150 % σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Μέρους και για τα οποία έχουν υπολογιστεί αναπροσαρμογές αξίας:






  α) | 100 % εάν οι αναπροσαρμογές αξίας αντιπροσωπεύουν τουλάχιστον το 20 % του ανοίγματος προ αναπροσαρμογών αξίας· και |
| --- | --- | --- |

67.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν την εφαρμογή των κατωτέρω συντελεστών στάθμισης στα στοιχεία που δεν είναι σε καθυστέρηση και έχουν συντελεστή στάθμισης 150 % σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Μέρους και για τα οποία έχουν υπολογιστεί αναπροσαρμογές αξίας:

α)

100 % εάν οι αναπροσαρμογές αξίας αντιπροσωπεύουν τουλάχιστον το 20 % του ανοίγματος προ αναπροσαρμογών αξίας· και

| β) | 50 % εάν οι αναπροσαρμογές αξίας αντιπροσωπεύουν τουλάχιστον το 50 % του ανοίγματος προ αναπροσαρμογών αξίας. |
| --- | --- |

β)

50 % εάν οι αναπροσαρμογές αξίας αντιπροσωπεύουν τουλάχιστον το 50 % του ανοίγματος προ αναπροσαρμογών αξίας.

12.   ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΜΕ ΜΟΡΦΗ ΚΑΛΥΜΜΕΝΩΝ ΟΜΟΛΟΓΩΝ

| 68. | Ως «καλυμμένα ομόλογα» νοούνται τα ομόλογα που ορίζονται στο άρθρο 22, παράγραφος 4, της οδηγίας 85/611/ΕΟΚ και που εξασφαλίζονται με οποιοδήποτε από τα ακόλουθα αποδεκτά στοιχεία ενεργητικού:






  α) | ανοίγματα έναντι ή καλυπτόμενα από την εγγύηση κεντρικών κυβερνήσεων, κεντρικών τραπεζών, οντοτήτων του δημοσίου τομέα, περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών στην ΕΕ· |
| --- | --- | --- |

68.

Ως «καλυμμένα ομόλογα» νοούνται τα ομόλογα που ορίζονται στο άρθρο 22, παράγραφος 4, της οδηγίας 85/611/ΕΟΚ και που εξασφαλίζονται με οποιοδήποτε από τα ακόλουθα αποδεκτά στοιχεία ενεργητικού:

α)

ανοίγματα έναντι ή καλυπτόμενα από την εγγύηση κεντρικών κυβερνήσεων, κεντρικών τραπεζών, οντοτήτων του δημοσίου τομέα, περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών στην ΕΕ·

| β) | ανοίγματα έναντι ή καλυπτόμενα από την εγγύηση κεντρικών κυβερνήσεων εκτός ΕΕ, κεντρικών τραπεζών εκτός ΕΕ, πολυμερών τραπεζών ανάπτυξης ή διεθνών οργανισμών που κατατάσσονται στην πρώτη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του παρόντος Παραρτήματος και ανοίγματα έναντι ή καλυπτόμενα από την εγγύηση οντοτήτων του δημοσίου τομέα εκτός ΕΕ, περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών εκτός ΕΕ που σταθμίζονται κατά τον κίνδυνο ως ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων ή κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών σύμφωνα με τις παραγράφους 8, 9, 14 ή 15 αντίστοιχα και κατατάσσονται στην πρώτη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του παρόντος παραρτήματος, και ανοίγματα κατά την έννοια της παρούσης παραγράφου που κατατάσσονται στη δεύτερη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του παρόντος παραρτήματος, εφόσον δεν υπερβαίνουν το 20 % του ονομαστικού ποσού των ανεξόφλητων καλυμμένων ομολόγων των εκδιδόντων ιδρυμάτων· |
| --- | --- |

β)

ανοίγματα έναντι ή καλυπτόμενα από την εγγύηση κεντρικών κυβερνήσεων εκτός ΕΕ, κεντρικών τραπεζών εκτός ΕΕ, πολυμερών τραπεζών ανάπτυξης ή διεθνών οργανισμών που κατατάσσονται στην πρώτη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του παρόντος Παραρτήματος και ανοίγματα έναντι ή καλυπτόμενα από την εγγύηση οντοτήτων του δημοσίου τομέα εκτός ΕΕ, περιφερειακών κυβερνήσεων και τοπικών αρχών εκτός ΕΕ που σταθμίζονται κατά τον κίνδυνο ως ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων ή κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών σύμφωνα με τις παραγράφους 8, 9, 14 ή 15 αντίστοιχα και κατατάσσονται στην πρώτη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του παρόντος παραρτήματος, και ανοίγματα κατά την έννοια της παρούσης παραγράφου που κατατάσσονται στη δεύτερη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του παρόντος παραρτήματος, εφόσον δεν υπερβαίνουν το 20 % του ονομαστικού ποσού των ανεξόφλητων καλυμμένων ομολόγων των εκδιδόντων ιδρυμάτων·

| γ) | ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων που κατατάσσονται στη πρώτη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του παρόντος παραρτήματος. Το σύνολο αυτών των ανοιγμάτων δεν υπερβαίνει το 15 % του ονομαστικού υπολοίπου των καλυμμένων ομολόγων του εκδίδοντος πιστωτικού ιδρύματος. Τα ανοίγματα που δημιουργούνται από τη μεταβίβαση και τη διαχείριση πληρωμών οφειλετών δανείων ή προϊόντων εκκαθάρισης οφειλετών δανείων που εξασφαλίζονται με ακίνητα σε κατόχους καλυμμένων ομολόγων δεν λαμβάνονται υπόψη στον υπολογισμό του ορίου του 15 %. Τα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων στην ΕΕ με ληκτότητα που δεν υπερβαίνει τις 100 ημέρες δεν συνοδεύονται από την απαίτηση της πρώτης βαθμίδας, αλλά τα ιδρύματα αυτά πρέπει τουλάχιστον να κατατάσσονται στη δεύτερη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του παρόντος παραρτήματος· |
| --- | --- |

γ)

ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων που κατατάσσονται στη πρώτη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του παρόντος παραρτήματος. Το σύνολο αυτών των ανοιγμάτων δεν υπερβαίνει το 15 % του ονομαστικού υπολοίπου των καλυμμένων ομολόγων του εκδίδοντος πιστωτικού ιδρύματος. Τα ανοίγματα που δημιουργούνται από τη μεταβίβαση και τη διαχείριση πληρωμών οφειλετών δανείων ή προϊόντων εκκαθάρισης οφειλετών δανείων που εξασφαλίζονται με ακίνητα σε κατόχους καλυμμένων ομολόγων δεν λαμβάνονται υπόψη στον υπολογισμό του ορίου του 15 %. Τα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων στην ΕΕ με ληκτότητα που δεν υπερβαίνει τις 100 ημέρες δεν συνοδεύονται από την απαίτηση της πρώτης βαθμίδας, αλλά τα ιδρύματα αυτά πρέπει τουλάχιστον να κατατάσσονται στη δεύτερη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του παρόντος παραρτήματος·

| δ) | δάνεια που εξασφαλίζονται με αστικά ακίνητα ή με μετοχές στις φινλανδικές στεγαστικές εταιρείες της παραγράφου 46, έως το μικρότερο ποσό μεταξύ του κεφαλαίου των υποθηκών σε συνδυασμό με κάθε προηγούμενη υποθήκη και του 80 % της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου, ή προνομιούχα μερίδια ή χρεωστικά ομόλογα που έχουν εκδοθεί από γαλλικά Fonds Communs de Créances ή ισοδύναμες οντότητες τιτλοποίησης διεπόμενες από τη νομοθεσία κράτους μέλους που τιτλοποιούν ανοίγματα σχετικά με κατοικίες, υπό την προϋπόθεση ότι τουλάχιστον το 90 % των στοιχείων ενεργητικού των εν λόγω Fonds Communs de Créances ή ισοδύναμων οντοτήτων τιτλοποίησης διεπόμενων από τη νομοθεσία κράτους μέλους αποτελούνται από πρώτες υποθήκες που συνδυάζονται με κάθε προηγούμενη υποθήκη έως το μικρότερο ποσό μεταξύ του κεφαλαίου που οφείλεται βάσει των μεριδίων ή των χρεωστικών ομολόγων του κεφαλαίου των υποθηκών και του 80 % της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου και με τα μερίδια να κατατάσσονται στην πρώτη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του παρόντος παραρτήματος, εφόσον τα εν λόγω μερίδια δεν υπερβαίνουν το 20 % του ονομαστικού ποσού της καλυπτόμενης έκδοσης ομολόγων.
  Τα ανοίγματα που δημιουργούνται από τη μεταβίβαση και τη διαχείριση πληρωμών από ή προϊόντων εκκαθάρισης οφειλετών δανείων που εξασφαλίζονται με ακίνητα σε κατόχους καλυμμένων ομολόγων δεν λαμβάνονται υπόψη στον υπολογισμό του ορίου του 90 %· |
| --- | --- |

δ)

δάνεια που εξασφαλίζονται με αστικά ακίνητα ή με μετοχές στις φινλανδικές στεγαστικές εταιρείες της παραγράφου 46, έως το μικρότερο ποσό μεταξύ του κεφαλαίου των υποθηκών σε συνδυασμό με κάθε προηγούμενη υποθήκη και του 80 % της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου, ή προνομιούχα μερίδια ή χρεωστικά ομόλογα που έχουν εκδοθεί από γαλλικά Fonds Communs de Créances ή ισοδύναμες οντότητες τιτλοποίησης διεπόμενες από τη νομοθεσία κράτους μέλους που τιτλοποιούν ανοίγματα σχετικά με κατοικίες, υπό την προϋπόθεση ότι τουλάχιστον το 90 % των στοιχείων ενεργητικού των εν λόγω Fonds Communs de Créances ή ισοδύναμων οντοτήτων τιτλοποίησης διεπόμενων από τη νομοθεσία κράτους μέλους αποτελούνται από πρώτες υποθήκες που συνδυάζονται με κάθε προηγούμενη υποθήκη έως το μικρότερο ποσό μεταξύ του κεφαλαίου που οφείλεται βάσει των μεριδίων ή των χρεωστικών ομολόγων του κεφαλαίου των υποθηκών και του 80 % της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου και με τα μερίδια να κατατάσσονται στην πρώτη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του παρόντος παραρτήματος, εφόσον τα εν λόγω μερίδια δεν υπερβαίνουν το 20 % του ονομαστικού ποσού της καλυπτόμενης έκδοσης ομολόγων.

Τα ανοίγματα που δημιουργούνται από τη μεταβίβαση και τη διαχείριση πληρωμών από ή προϊόντων εκκαθάρισης οφειλετών δανείων που εξασφαλίζονται με ακίνητα σε κατόχους καλυμμένων ομολόγων δεν λαμβάνονται υπόψη στον υπολογισμό του ορίου του 90 %·

| ε) | δάνεια που εξασφαλίζονται με εμπορικά ακίνητα ή μετοχές στις φινλανδικές στεγαστικές εταιρείες της παραγράφου 52, έως το μικρότερο ποσό μεταξύ του κεφαλαίου των υποθηκών, σε συνδυασμό με κάθε προηγούμενη υποθήκη, και του 60 % της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου ή με προνομιούχα μερίδια ή χρεωστικά ομόλογα που έχουν εκδοθεί από γαλλικά Fonds Communs de Créances ή ισοδύναμες οντότητες τιτλοποίησης διεπόμενες από τη νομοθεσία κράτους μέλους που τιτλοποιούν ανοίγματα σχετικά με κατοικίες, υπό την προϋπόθεση ότι τουλάχιστον το 90 % των στοιχείων ενεργητικού των εν λόγω Fonds Communs de Créances ή ισοδύναμων οντοτήτων τιτλοποίησης διεπόμενων από τη νομοθεσία κράτους μέλους αποτελούνται από πρώτες υποθήκες και τα εν λόγω μερίδια ή χρεωστικά ομόλογα κατατάσσονται στην πρώτη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του παρόντος Παραρτήματος, έως το μικρότερο ποσό μεταξύ του κεφαλαίου που οφείλεται βάσει των μεριδίων ή των χρεωστικών ομολόγων, του κεφαλαίου των υποθηκών και του 60 % της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου και ότι τα μερίδια κατατάσσονται στην πρώτη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του παρόντος Παραρτήματος, εφόσον τα εν λόγω μερίδια δεν υπερβαίνουν το 20 % του ονομαστικού ποσού της καλυπτόμενης έκδοσης ομολόγων. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναγνωρίζουν ως αποδεκτά τα δάνεια που εξασφαλίζονται με εμπορικά ακίνητα σε περίπτωση υπέρβασης μέχρι μέγιστου ποσοστού 70 % της ανωτέρω οριζόμενης τιμής του 60 % για το λόγο «δάνειο/αξία» εάν η αξία όλων των στοιχείων ενεργητικού που δόθηκαν ως εξασφάλιση των καλυμμένων ομολόγων υπερβαίνει το ονομαστικό υπόλοιπο των καλυμμένων ομολόγων κατά τουλάχιστον 10 % και η απαίτηση των ομολογιούχων είναι σύμφωνη με τις υποχρεώσεις ασφάλειας δικαίου του Παραρτήματος VIII. Η απαίτηση των ομολογιούχων πρέπει να προηγείται όλων των άλλων απαιτήσεων επί της εξασφάλισης.
  Τα ανοίγματα που δημιουργούνται από τη μεταβίβαση και τη διαχείριση πληρωμών από ή προϊόντων εκκαθάρισης οφειλετών δανείων που εξασφαλίζονται με ακίνητα σε κατόχους καλυμμένων ομολόγων δεν λαμβάνονται υπόψη στον υπολογισμό του ορίου του 90 %· ή |
| --- | --- |

ε)

δάνεια που εξασφαλίζονται με εμπορικά ακίνητα ή μετοχές στις φινλανδικές στεγαστικές εταιρείες της παραγράφου 52, έως το μικρότερο ποσό μεταξύ του κεφαλαίου των υποθηκών, σε συνδυασμό με κάθε προηγούμενη υποθήκη, και του 60 % της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου ή με προνομιούχα μερίδια ή χρεωστικά ομόλογα που έχουν εκδοθεί από γαλλικά Fonds Communs de Créances ή ισοδύναμες οντότητες τιτλοποίησης διεπόμενες από τη νομοθεσία κράτους μέλους που τιτλοποιούν ανοίγματα σχετικά με κατοικίες, υπό την προϋπόθεση ότι τουλάχιστον το 90 % των στοιχείων ενεργητικού των εν λόγω Fonds Communs de Créances ή ισοδύναμων οντοτήτων τιτλοποίησης διεπόμενων από τη νομοθεσία κράτους μέλους αποτελούνται από πρώτες υποθήκες και τα εν λόγω μερίδια ή χρεωστικά ομόλογα κατατάσσονται στην πρώτη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του παρόντος Παραρτήματος, έως το μικρότερο ποσό μεταξύ του κεφαλαίου που οφείλεται βάσει των μεριδίων ή των χρεωστικών ομολόγων, του κεφαλαίου των υποθηκών και του 60 % της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου και ότι τα μερίδια κατατάσσονται στην πρώτη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του παρόντος Παραρτήματος, εφόσον τα εν λόγω μερίδια δεν υπερβαίνουν το 20 % του ονομαστικού ποσού της καλυπτόμενης έκδοσης ομολόγων. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναγνωρίζουν ως αποδεκτά τα δάνεια που εξασφαλίζονται με εμπορικά ακίνητα σε περίπτωση υπέρβασης μέχρι μέγιστου ποσοστού 70 % της ανωτέρω οριζόμενης τιμής του 60 % για το λόγο «δάνειο/αξία» εάν η αξία όλων των στοιχείων ενεργητικού που δόθηκαν ως εξασφάλιση των καλυμμένων ομολόγων υπερβαίνει το ονομαστικό υπόλοιπο των καλυμμένων ομολόγων κατά τουλάχιστον 10 % και η απαίτηση των ομολογιούχων είναι σύμφωνη με τις υποχρεώσεις ασφάλειας δικαίου του Παραρτήματος VIII. Η απαίτηση των ομολογιούχων πρέπει να προηγείται όλων των άλλων απαιτήσεων επί της εξασφάλισης.

Τα ανοίγματα που δημιουργούνται από τη μεταβίβαση και τη διαχείριση πληρωμών από ή προϊόντων εκκαθάρισης οφειλετών δανείων που εξασφαλίζονται με ακίνητα σε κατόχους καλυμμένων ομολόγων δεν λαμβάνονται υπόψη στον υπολογισμό του ορίου του 90 %· ή

| στ) | δάνεια που εξασφαλίζονται με πλοία, εφόσον οι αντίστοιχες υποθήκες, σε συνδυασμό με κάθε προηγούμενη υποθήκη, δεν υπερβαίνουν το 60 % της αξίας του ενυπόθηκου πλοίου. |
| --- | --- |

στ)

δάνεια που εξασφαλίζονται με πλοία, εφόσον οι αντίστοιχες υποθήκες, σε συνδυασμό με κάθε προηγούμενη υποθήκη, δεν υπερβαίνουν το 60 % της αξίας του ενυπόθηκου πλοίου.

Για τους σκοπούς αυτούς η «εξασφάλιση» περιλαμβάνει τις περιπτώσεις όπου τα περιγραφόμενα στα στοιχεία α) έως στ) περιουσιακά στοιχεία προορίζονται κατά το νόμο αποκλειστικά για την προστασία των ομολογιούχων από ζημία.

Μέχρι την 31η Δεκεμβρίου 2010, το όριο του 20 % για τα μερίδια με εξοφλητική προτεραιότητα γαλλικών Fonds Communs de Créances ή ισοδύναμων οντοτήτων τιτλοποίησης κατά τα οριζόμενα στα στοιχεία δ) και ε) δεν εφαρμόζεται, εφόσον τα εν λόγω μερίδια έχουν καταταγεί κατόπιν πιστοληπτικής αξιολόγησης από καθορισμένο ECAI στην πιο ευνοϊκή κατηγορία που προβλέπει ο εν λόγω ECAI για τα καλυμμένα ομόλογα. Πριν από την προαναφερόμενη ημερομηνία η παρέκκλιση αυτή θα επανεξεταστεί, βάσει δε των πορισμάτων της επανεξέτασης η Επιτροπή μπορεί, αν το κρίνει ενδεδειγμένο, να παρατείνει τη διάρκεια ισχύος της παρέκκλισης με τη διαδικασία του άρθρου 151, με ή χωρίς ρήτρα περαιτέρω επανεξέτασης.

Μέχρι την 31η Δεκεμβρίου 2010, προβλεπόμενο στο στοιχείο στ) ποσοστό του 60 % μπορεί να αντικαθίσταται από ποσοστό 70 %. Πριν από την προαναφερόμενη ημερομηνία η παρέκκλιση αυτή θα επανεξεταστεί, βάσει δε των πορισμάτων της επανεξέτασης η Επιτροπή μπορεί, αν το κρίνει ενδεδειγμένο, να παρατείνει τη διάρκεια ισχύος της παρέκκλισης με τη διαδικασία του άρθρου 151, με ή χωρίς ρήτρα περαιτέρω επανεξέτασης.

| 69. | Για τα ακίνητα που δίνονται σε εξασφάλιση καλυμμένων ομολόγων, τα πιστωτικά ιδρύματα πληρούν τις ελάχιστες απαιτήσεις του Παραρτήματος VIII, Μέρος 2, παράγραφος 8 και τους κανόνες αποτίμησης του Παραρτήματος VIII, Μέρος 3, παράγραφοι 62 έως 65. |
| --- | --- |

69.

Για τα ακίνητα που δίνονται σε εξασφάλιση καλυμμένων ομολόγων, τα πιστωτικά ιδρύματα πληρούν τις ελάχιστες απαιτήσεις του Παραρτήματος VIII, Μέρος 2, παράγραφος 8 και τους κανόνες αποτίμησης του Παραρτήματος VIII, Μέρος 3, παράγραφοι 62 έως 65.

| 70. | Κατά παρέκκλιση των διατάξεων των παραγράφων 68 και 69, τα καλυμμένα ομόλογα που πληρούν τον ορισμό του άρθρου 22 παράγραφος 4 της οδηγίας 85/611/EΟΚ και έχουν εκδοθεί πριν την 31η Δεκεμβρίου 2007 είναι επίσης αποδεκτά για την προτιμησιακή αντιμετώπιση μέχρι τη λήξη τους. |
| --- | --- |

70.

Κατά παρέκκλιση των διατάξεων των παραγράφων 68 και 69, τα καλυμμένα ομόλογα που πληρούν τον ορισμό του άρθρου 22 παράγραφος 4 της οδηγίας 85/611/EΟΚ και έχουν εκδοθεί πριν την 31η Δεκεμβρίου 2007 είναι επίσης αποδεκτά για την προτιμησιακή αντιμετώπιση μέχρι τη λήξη τους.

| 71. | Στα καλυμμένα ομόλογα εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης που βασίζεται στο συντελεστή στάθμισης που εφαρμόζεται στα μη εξασφαλισμένα ανοίγματα με εξοφλητική προτεραιότητα έναντι του πιστωτικού ιδρύματος που τα εκδίδει. Εφαρμόζεται η ακόλουθη αντιστοιχία μεταξύ συντελεστών στάθμισης:






  α) | εάν ο συντελεστής στάθμισης για τα ανοίγματα έναντι του ιδρύματος είναι 20 %, στα καλυμμένα ομόλογα εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 10 %· |
| --- | --- | --- |

71.

Στα καλυμμένα ομόλογα εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης που βασίζεται στο συντελεστή στάθμισης που εφαρμόζεται στα μη εξασφαλισμένα ανοίγματα με εξοφλητική προτεραιότητα έναντι του πιστωτικού ιδρύματος που τα εκδίδει. Εφαρμόζεται η ακόλουθη αντιστοιχία μεταξύ συντελεστών στάθμισης:

α)

εάν ο συντελεστής στάθμισης για τα ανοίγματα έναντι του ιδρύματος είναι 20 %, στα καλυμμένα ομόλογα εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 10 %·

| β) | εάν ο συντελεστής στάθμισης για τα ανοίγματα έναντι του ιδρύματος είναι 50 %, στα καλυμμένα ομόλογα εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 20 %· |
| --- | --- |

β)

εάν ο συντελεστής στάθμισης για τα ανοίγματα έναντι του ιδρύματος είναι 50 %, στα καλυμμένα ομόλογα εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 20 %·

| γ) | εάν ο συντελεστής στάθμισης για τα ανοίγματα έναντι του ιδρύματος είναι 100 %, στα καλυμμένα ομόλογα εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 50 %· και |
| --- | --- |

γ)

εάν ο συντελεστής στάθμισης για τα ανοίγματα έναντι του ιδρύματος είναι 100 %, στα καλυμμένα ομόλογα εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 50 %· και

| δ) | εάν ο συντελεστής στάθμισης για τα ανοίγματα έναντι του ιδρύματος είναι 150 %, στα καλυμμένα ομόλογα εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %. |
| --- | --- |

δ)

εάν ο συντελεστής στάθμισης για τα ανοίγματα έναντι του ιδρύματος είναι 150 %, στα καλυμμένα ομόλογα εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %.

13.   ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΠΟΥ ΑΝΤΙΠΡΟΣΩΠΕΥΟΥΝ ΘΕΣΕΙΣ ΤΙΤΛΟΠΟΙΗΣΗΣ

| 72. | Οι συντελεστές στάθμισης για τις θέσεις τιτλοποίησης προσδιορίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 94 έως 101. |
| --- | --- |

72.

Οι συντελεστές στάθμισης για τις θέσεις τιτλοποίησης προσδιορίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 94 έως 101.

14.   ΒΡΑΧΥΠΡΟΘΕΣΜΑ ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΕΝΑΝΤΙ ΙΔΡΥΜΑΤΩΝ ΚΑΙ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΩΝ

| 73. | Στα βραχυπρόθεσμα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων ή επιχειρήσεων για τα οποία υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση από καθορισμένο ECAI εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης σύμφωνα με τον Πίνακα 7, με βάση την κατανομή από τις αρμόδιες αρχές των πιστοληπτικών αξιολογήσεων των επιλέξιμων ECAI σε έξι βαθμίδες σε μια κλίμακα πιστωτικής ποιότητας: |
| --- | --- |

73.

Στα βραχυπρόθεσμα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων ή επιχειρήσεων για τα οποία υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση από καθορισμένο ECAI εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης σύμφωνα με τον Πίνακα 7, με βάση την κατανομή από τις αρμόδιες αρχές των πιστοληπτικών αξιολογήσεων των επιλέξιμων ECAI σε έξι βαθμίδες σε μια κλίμακα πιστωτικής ποιότητας:

Πίνακας 7

| Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Συντελεστής στάθμισης | 20 % | 50 % | 100 % | 150 % | 150 % | 150 % |

Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας

1

2

3

4

5

6

Συντελεστής στάθμισης

20 %

50 %

100 %

150 %

150 %

150 %

15.   ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΕΝΑΝΤΙ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ ΣΥΛΛΟΓΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ (ΟΣΕ)

| 74. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 75 έως 81, στα ανοίγματα έναντι οργανισμών συλλογικών επενδύσεων (ΟΣΕ) εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %. |
| --- | --- |

74.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 75 έως 81, στα ανοίγματα έναντι οργανισμών συλλογικών επενδύσεων (ΟΣΕ) εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %.

| 75. | Στα ανοίγματα με μορφή μεριδίων ΟΣΕ για τους οποίους υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση από καθορισμένο ECAI εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης σύμφωνα με τον Πίνακα 8, με βάση την κατάταξη από τις αρμόδιες αρχές των πιστοληπτικών αξιολογήσεων των επιλέξιμων ECAI σε έξι βαθμίδες σε μια κλίμακα πιστωτικής ποιότητας: |
| --- | --- |

75.

Στα ανοίγματα με μορφή μεριδίων ΟΣΕ για τους οποίους υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση από καθορισμένο ECAI εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης σύμφωνα με τον Πίνακα 8, με βάση την κατάταξη από τις αρμόδιες αρχές των πιστοληπτικών αξιολογήσεων των επιλέξιμων ECAI σε έξι βαθμίδες σε μια κλίμακα πιστωτικής ποιότητας:

Πίνακας 8

| Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Συντελεστής στάθμισης | 20 % | 50 % | 100 % | 100 % | 150 % | 150 % |

Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας

1

2

3

4

5

6

Συντελεστής στάθμισης

20 %

50 %

100 %

100 %

150 %

150 %

| 76. | Εάν οι αρμόδιες αρχές θεωρούν ότι μια θέση σε έναν ΟΣΕ ενέχει ιδιαίτερα υψηλό κίνδυνο, απαιτούν να εφαρμόζεται στη θέση αυτή συντελεστής στάθμισης 150 %. |
| --- | --- |

76.

Εάν οι αρμόδιες αρχές θεωρούν ότι μια θέση σε έναν ΟΣΕ ενέχει ιδιαίτερα υψηλό κίνδυνο, απαιτούν να εφαρμόζεται στη θέση αυτή συντελεστής στάθμισης 150 %.

| 77. | Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να προσδιορίζουν το συντελεστή στάθμισης για έναν ΟΣΕ σύμφωνα με τις παραγράφους 79 έως 81, εφόσον πληρούνται τα ακόλουθα κριτήρια επιλεξιμότητας:






  α) | τον ΟΣΕ διαχειρίζεται εταιρεία που υπόκειται σε εποπτεία σε κράτος μέλος ή, με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμόδιων αρχών, εάν:






  i) | τον ΟΣΕ διαχειρίζεται εταιρεία η οποία υπόκειται σε εποπτεία που θεωρείται ισοδύναμη με εκείνη που προβλέπεται από την κοινοτική νομοθεσία, και |
| --- | --- | --- | --- |

77.

Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να προσδιορίζουν το συντελεστή στάθμισης για έναν ΟΣΕ σύμφωνα με τις παραγράφους 79 έως 81, εφόσον πληρούνται τα ακόλουθα κριτήρια επιλεξιμότητας:

α)

τον ΟΣΕ διαχειρίζεται εταιρεία που υπόκειται σε εποπτεία σε κράτος μέλος ή, με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμόδιων αρχών, εάν:

i)

τον ΟΣΕ διαχειρίζεται εταιρεία η οποία υπόκειται σε εποπτεία που θεωρείται ισοδύναμη με εκείνη που προβλέπεται από την κοινοτική νομοθεσία, και

| ii) | εξασφαλίζεται σε επαρκή βαθμό η συνεργασία μεταξύ των αρμοδίων αρχών· |
| --- | --- |

ii)

εξασφαλίζεται σε επαρκή βαθμό η συνεργασία μεταξύ των αρμοδίων αρχών·

| β) | το ενημερωτικό δελτίο του ΟΣΕ ή άλλο ισοδύναμο έγγραφο περιλαμβάνει:






  i) | τις κατηγορίες των στοιχείων ενεργητικού στα οποία επιτρέπεται να επενδύει ο ΟΣΕ, και |
| --- | --- | --- |

β)

το ενημερωτικό δελτίο του ΟΣΕ ή άλλο ισοδύναμο έγγραφο περιλαμβάνει:

i)

τις κατηγορίες των στοιχείων ενεργητικού στα οποία επιτρέπεται να επενδύει ο ΟΣΕ, και

| ii) | εάν οι επενδύσεις του υπόκεινται σε όρια, τα όρια που εφαρμόζονται και οι μέθοδοι υπολογισμού τους· |
| --- | --- |

ii)

εάν οι επενδύσεις του υπόκεινται σε όρια, τα όρια που εφαρμόζονται και οι μέθοδοι υπολογισμού τους·

| γ) | ο ΟΣΕ δημοσιεύει τουλάχιστον ετησίως έκθεση δραστηριοτήτων που επιτρέπει την αξιολόγηση των στοιχείων ενεργητικού και παθητικού, των εσόδων και των συναλλαγών στην περίοδο που καλύπτει η έκθεση. |
| --- | --- |

γ)

ο ΟΣΕ δημοσιεύει τουλάχιστον ετησίως έκθεση δραστηριοτήτων που επιτρέπει την αξιολόγηση των στοιχείων ενεργητικού και παθητικού, των εσόδων και των συναλλαγών στην περίοδο που καλύπτει η έκθεση.

| 78. | Εάν οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους αναγνωρίσουν ως επιλέξιμο έναν ΟΣΕ τρίτης χώρας σύμφωνα με την παράγραφο 77, στοιχείο α), οι αρμόδιες αρχές άλλου κράτους μέλους μπορούν να κάνει χρήση αυτής της αναγνώρισης χωρίς να προβούν σε δική τους αξιολόγηση. |
| --- | --- |

78.

Εάν οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους αναγνωρίσουν ως επιλέξιμο έναν ΟΣΕ τρίτης χώρας σύμφωνα με την παράγραφο 77, στοιχείο α), οι αρμόδιες αρχές άλλου κράτους μέλους μπορούν να κάνει χρήση αυτής της αναγνώρισης χωρίς να προβούν σε δική τους αξιολόγηση.

| 79. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα έχει γνώση των υποκειμένων ανοιγμάτων του ΟΣΕ, μπορεί να τα λάβει άμεσα υπόψη προκειμένου να υπολογίσει ένα μέσο συντελεστή στάθμισης για τον ΟΣΕ με τις μεθόδους των άρθρων 78 ως 83. |
| --- | --- |

79.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα έχει γνώση των υποκειμένων ανοιγμάτων του ΟΣΕ, μπορεί να τα λάβει άμεσα υπόψη προκειμένου να υπολογίσει ένα μέσο συντελεστή στάθμισης για τον ΟΣΕ με τις μεθόδους των άρθρων 78 ως 83.

| 80. | Όταν το πιστωτικό ίδρυμα δεν έχει γνώση των υποκειμένων ανοιγμάτων του ΟΣΕ, μπορεί να υπολογίσει το μέσο συντελεστή στάθμισης για τον ΟΣΕ με τις μεθόδους των άρθρων 78 ως 83 με την επιφύλαξη των ακόλουθων κανόνων: γίνεται η παραδοχή ότι ο ΟΣΕ επενδύει πρώτα, στο μεγαλύτερο βαθμό που επιτρέπεται από το σκοπό του, στις κλάσεις ανοιγμάτων που απαιτούν την υψηλότερη κεφαλαιακή απαίτηση και στη συνέχεια επενδύει με φθίνουσα σειρά έως το ανώτατο συνολικό όριο των επενδύσεων. |
| --- | --- |

80.

Όταν το πιστωτικό ίδρυμα δεν έχει γνώση των υποκειμένων ανοιγμάτων του ΟΣΕ, μπορεί να υπολογίσει το μέσο συντελεστή στάθμισης για τον ΟΣΕ με τις μεθόδους των άρθρων 78 ως 83 με την επιφύλαξη των ακόλουθων κανόνων: γίνεται η παραδοχή ότι ο ΟΣΕ επενδύει πρώτα, στο μεγαλύτερο βαθμό που επιτρέπεται από το σκοπό του, στις κλάσεις ανοιγμάτων που απαιτούν την υψηλότερη κεφαλαιακή απαίτηση και στη συνέχεια επενδύει με φθίνουσα σειρά έως το ανώτατο συνολικό όριο των επενδύσεων.

| 81. | Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να αναθέτουν σε τρίτο να υπολογίσει και να κοινοποιήσει, με τις μεθόδους των παραγράφων 79 και 80, συντελεστή στάθμισης για τον ΟΣΕ με την προϋπόθεση ότι εξασφαλίζεται επαρκώς η ορθότητα του υπολογισμού και της κοινοποίησης. |
| --- | --- |

81.

Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να αναθέτουν σε τρίτο να υπολογίσει και να κοινοποιήσει, με τις μεθόδους των παραγράφων 79 και 80, συντελεστή στάθμισης για τον ΟΣΕ με την προϋπόθεση ότι εξασφαλίζεται επαρκώς η ορθότητα του υπολογισμού και της κοινοποίησης.

16.   ΑΛΛΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ

16.1   Αντιμετώπιση

| 82. | Στα ενσώματα πάγια στοιχεία κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 10, της οδηγίας 86/635/EΟΚ εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %. |
| --- | --- |

82.

Στα ενσώματα πάγια στοιχεία κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 10, της οδηγίας 86/635/EΟΚ εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %.

| 83. | Στα προπληρωθέντα έξοδα και τα μη εισπραχθέντα έσοδα για τα οποία το ίδρυμα δεν είναι σε θέση να προσδιορίσει τον αντισυμβαλλόμενο σύμφωνα με την οδηγία 86/635/ΕΟΚ, εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %. |
| --- | --- |

83.

Στα προπληρωθέντα έξοδα και τα μη εισπραχθέντα έσοδα για τα οποία το ίδρυμα δεν είναι σε θέση να προσδιορίσει τον αντισυμβαλλόμενο σύμφωνα με την οδηγία 86/635/ΕΟΚ, εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 100 %.

| 84. | Στα υπό είσπραξη μετρητά εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 20 %. Στο μετρητά στο ταμείο και στα εξομοιούμενα με αυτά στοιχεία εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 %· |
| --- | --- |

84.

Στα υπό είσπραξη μετρητά εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 20 %. Στο μετρητά στο ταμείο και στα εξομοιούμενα με αυτά στοιχεία εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 %·

| 85. | Τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέψουν την εφαρμογή στάθμιση 10 % στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων που ειδικεύονται στη διατραπεζική αγορά και στην αγορά τίτλων δημοσίου χρέους στο κράτος μέλος καταγωγής και τα οποία υπόκεινται σε αυστηρή εποπτεία από τις αρμόδιες αρχές, εάν αυτά τα στοιχεία ενεργητικού καλύπτονται πλήρως, κατά την κρίση των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους καταγωγής, από στοιχεία ενεργητικού στα οποία εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % ή 20 % και τα οποία οι αρχές αυτές θεωρούν ότι αποτελούν επαρκή εξασφάλιση. |
| --- | --- |

85.

Τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέψουν την εφαρμογή στάθμιση 10 % στα ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων που ειδικεύονται στη διατραπεζική αγορά και στην αγορά τίτλων δημοσίου χρέους στο κράτος μέλος καταγωγής και τα οποία υπόκεινται σε αυστηρή εποπτεία από τις αρμόδιες αρχές, εάν αυτά τα στοιχεία ενεργητικού καλύπτονται πλήρως, κατά την κρίση των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους καταγωγής, από στοιχεία ενεργητικού στα οποία εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % ή 20 % και τα οποία οι αρχές αυτές θεωρούν ότι αποτελούν επαρκή εξασφάλιση.

| 86. | Εκτός εάν αφαιρούνται από τα ίδια κεφάλαια, στα χαρτοφυλάκια μετοχών και άλλων συμμετοχών εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης τουλάχιστον 100 %. |
| --- | --- |

86.

Εκτός εάν αφαιρούνται από τα ίδια κεφάλαια, στα χαρτοφυλάκια μετοχών και άλλων συμμετοχών εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης τουλάχιστον 100 %.

| 87. | Στα αποθέματα χρυσού σε ίδιο θησαυροφυλάκιο ή υπό κοινή διαχείριση, και μέχρι του ποσού των υποχρεώσεων σε χρυσό, εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 %. |
| --- | --- |

87.

Στα αποθέματα χρυσού σε ίδιο θησαυροφυλάκιο ή υπό κοινή διαχείριση, και μέχρι του ποσού των υποχρεώσεων σε χρυσό, εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 %.

| 88. | Στην περίπτωση των συμφωνιών πώλησης και επαναγοράς και των δεσμεύσεων μελλοντικής αγοράς, οι συντελεστές στάθμισης είναι εκείνοι που εφαρμόζονται στα στοιχεία ενεργητικού και όχι εκείνοι των αντισυμβαλλομένων στις συναλλαγές. |
| --- | --- |

88.

Στην περίπτωση των συμφωνιών πώλησης και επαναγοράς και των δεσμεύσεων μελλοντικής αγοράς, οι συντελεστές στάθμισης είναι εκείνοι που εφαρμόζονται στα στοιχεία ενεργητικού και όχι εκείνοι των αντισυμβαλλομένων στις συναλλαγές.

| 89. | Εάν ένα πιστωτικό ίδρυμα παρέχει πιστωτική προστασία για ορισμένο αριθμό ανοιγμάτων με τον όρο ότι η νιοστή (n) αθέτηση μεταξύ αυτών των ανοιγμάτων ενεργοποιεί την πληρωμή και το πιστωτικό αυτό γεγονός λύει τη σύμβαση, και εάν το σχετικό προϊόν έχει εξωτερική πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI, εφαρμόζονται οι συντελεστές στάθμισης των άρθρων 94 έως 101. Εάν το προϊόν δεν έχει διαβάθμιση από επιλέξιμο ECAI, οι συντελεστές στάθμισης των ανοιγμάτων που περιλαμβάνονται στην ομάδα αθροίζονται, με την εξαίρεση n-1 ανοιγμάτων, μέχρι του 1 250 % κατ' ανώτατο όριο και πολλαπλασιάζονται με το ονομαστικό ποσό της προστασίας που παρέχει το πιστωτικό παράγωγο ώστε να προκύψει ο συντελεστής στάθμισης. Τα n-1 ανοίγματα που εξαιρούνται από το άθροισμα προσδιορίζονται κατά τρόπο ώστε να περιλαμβάνουν κάθε άνοιγμα του οποίου το σταθμισμένο ποσό είναι χαμηλότερο από το σταθμισμένο ποσό καθενός από τα ανοίγματα που περιλαμβάνονται στο άθροισμα. |
| --- | --- |

89.

Εάν ένα πιστωτικό ίδρυμα παρέχει πιστωτική προστασία για ορισμένο αριθμό ανοιγμάτων με τον όρο ότι η νιοστή (n) αθέτηση μεταξύ αυτών των ανοιγμάτων ενεργοποιεί την πληρωμή και το πιστωτικό αυτό γεγονός λύει τη σύμβαση, και εάν το σχετικό προϊόν έχει εξωτερική πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI, εφαρμόζονται οι συντελεστές στάθμισης των άρθρων 94 έως 101. Εάν το προϊόν δεν έχει διαβάθμιση από επιλέξιμο ECAI, οι συντελεστές στάθμισης των ανοιγμάτων που περιλαμβάνονται στην ομάδα αθροίζονται, με την εξαίρεση n-1 ανοιγμάτων, μέχρι του 1 250 % κατ' ανώτατο όριο και πολλαπλασιάζονται με το ονομαστικό ποσό της προστασίας που παρέχει το πιστωτικό παράγωγο ώστε να προκύψει ο συντελεστής στάθμισης. Τα n-1 ανοίγματα που εξαιρούνται από το άθροισμα προσδιορίζονται κατά τρόπο ώστε να περιλαμβάνουν κάθε άνοιγμα του οποίου το σταθμισμένο ποσό είναι χαμηλότερο από το σταθμισμένο ποσό καθενός από τα ανοίγματα που περιλαμβάνονται στο άθροισμα.

Μέρος 2 — Αναγνώριση των ECAI και κατάταξη των πιστοληπτικών τους αξιολογήσεων

1.   MEΘΟΔΟΛΟΓΙΑ

1.1   Αντικειμενικότητα

| 1. | Οι αρμόδιες αρχές εξακριβώνουν ότι η μεθοδολογία που χρησιμοποιείται για τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις είναι αυστηρή, συστηματική, σταθερή και ότι υπόκειται σε διαδικασία πιστοποίησης με βάση τα ιστορικά δεδομένα. |
| --- | --- |

1.

Οι αρμόδιες αρχές εξακριβώνουν ότι η μεθοδολογία που χρησιμοποιείται για τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις είναι αυστηρή, συστηματική, σταθερή και ότι υπόκειται σε διαδικασία πιστοποίησης με βάση τα ιστορικά δεδομένα.

1.2   Ανεξαρτησία

| 2. | Οι αρμόδιες αρχές εξακριβώνουν ότι η μεθοδολογία αυτή δεν υπόκειται σε εξωτερικές πολιτικές επιρροές και περιορισμούς ή σε οικονομικές πιέσεις που μπορούν να επηρεάσουν την πιστοληπτική αξιολόγηση. |
| --- | --- |

2.

Οι αρμόδιες αρχές εξακριβώνουν ότι η μεθοδολογία αυτή δεν υπόκειται σε εξωτερικές πολιτικές επιρροές και περιορισμούς ή σε οικονομικές πιέσεις που μπορούν να επηρεάσουν την πιστοληπτική αξιολόγηση.

| 3. | Η ανεξαρτησία της μεθοδολογίας των ECAI αξιολογείται από τις αρμόδιες αρχές βάσει παραγόντων όπως:






  α) | η ιδιοκτησία και η οργανωτική διάρθρωση του ECAI |
| --- | --- | --- |

3.

Η ανεξαρτησία της μεθοδολογίας των ECAI αξιολογείται από τις αρμόδιες αρχές βάσει παραγόντων όπως:

α)

η ιδιοκτησία και η οργανωτική διάρθρωση του ECAI

| β) | οι οικονομικοί πόροι του ECAI |
| --- | --- |

β)

οι οικονομικοί πόροι του ECAI

| γ) | το προσωπικό και η εμπειρογνωμοσύνη του ECAI, και |
| --- | --- |

γ)

το προσωπικό και η εμπειρογνωμοσύνη του ECAI, και

| δ) | η εταιρική διακυβέρνηση του ECAI. |
| --- | --- |

δ)

η εταιρική διακυβέρνηση του ECAI.

1.3   Τακτική επανεξέταση

| 4. | Οι αρμόδιες αρχές εξακριβώνουν ότι οι πιστοληπτικές αξιολογήσεις των ECAI υπόκεινται σε τακτική επανεξέταση και λαμβάνουν υπόψη κάθε μεταβολή στη χρηματοοικονομική κατάσταση. Η εξέταση αυτή πραγματοποιείται μετά από κάθε σημαντικό γεγονός και τουλάχιστον μια φορά το χρόνο. |
| --- | --- |

4.

Οι αρμόδιες αρχές εξακριβώνουν ότι οι πιστοληπτικές αξιολογήσεις των ECAI υπόκεινται σε τακτική επανεξέταση και λαμβάνουν υπόψη κάθε μεταβολή στη χρηματοοικονομική κατάσταση. Η εξέταση αυτή πραγματοποιείται μετά από κάθε σημαντικό γεγονός και τουλάχιστον μια φορά το χρόνο.

| 5. | Προτού αναγνωρίσουν έναν ECAI, οι αρμόδιες αρχές εξακριβώνουν ότι η μεθοδολογία αξιολόγησης που εφαρμόζει για κάθε τμήμα της αγοράς έχει σχεδιαστεί με πρότυπα όπως τα ακόλουθα:






  α) | πρέπει να έχουν πραγματοποιηθεί δοκιμαστικοί εκ των υστέρων έλεγχοι επί ένα τουλάχιστον έτος· |
| --- | --- | --- |

5.

Προτού αναγνωρίσουν έναν ECAI, οι αρμόδιες αρχές εξακριβώνουν ότι η μεθοδολογία αξιολόγησης που εφαρμόζει για κάθε τμήμα της αγοράς έχει σχεδιαστεί με πρότυπα όπως τα ακόλουθα:

α)

πρέπει να έχουν πραγματοποιηθεί δοκιμαστικοί εκ των υστέρων έλεγχοι επί ένα τουλάχιστον έτος·

| β) | οι αρμόδιες αρχές πρέπει να ελέγχουν την κανονικότητα της διαδικασίας επανεξέτασης που εφαρμόζει ο ECAI· και |
| --- | --- |

β)

οι αρμόδιες αρχές πρέπει να ελέγχουν την κανονικότητα της διαδικασίας επανεξέτασης που εφαρμόζει ο ECAI· και

| γ) | οι αρμόδιες αρχές πρέπει να μπορούν να λαμβάνουν από τον ECAI πληροφορίες σχετικά με την έκταση των επαφών του με τα ανώτερα διοικητικά στελέχη των οντοτήτων που βαθμολογεί. |
| --- | --- |

γ)

οι αρμόδιες αρχές πρέπει να μπορούν να λαμβάνουν από τον ECAI πληροφορίες σχετικά με την έκταση των επαφών του με τα ανώτερα διοικητικά στελέχη των οντοτήτων που βαθμολογεί.

| 6. | Οι αρμόδιες αρχές λαμβάνουν τα αναγκαία μέτρα ώστε να ενημερώνονται αμέσως από τους ECAI για τυχόν ουσιώδεις μεταβολές στη μεθοδολογία που χρησιμοποιούν για τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις. |
| --- | --- |

6.

Οι αρμόδιες αρχές λαμβάνουν τα αναγκαία μέτρα ώστε να ενημερώνονται αμέσως από τους ECAI για τυχόν ουσιώδεις μεταβολές στη μεθοδολογία που χρησιμοποιούν για τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις.

1.4   Διαφάνεια και δημοσιοποίηση

| 7. | Οι αρμόδιες αρχές λαμβάνουν όλα τα αναγκαία μέτρα για να εξασφαλιστεί ότι οι αρχές της μεθοδολογίας που χρησιμοποιούν οι ECAI για τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις δημοσιοποιούνται με τρόπο που επιτρέπει σε όλους τους δυνητικούς χρήστες να κρίνουν κατά πόσο οι αρχές αυτές είναι βάσιμες. |
| --- | --- |

7.

Οι αρμόδιες αρχές λαμβάνουν όλα τα αναγκαία μέτρα για να εξασφαλιστεί ότι οι αρχές της μεθοδολογίας που χρησιμοποιούν οι ECAI για τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις δημοσιοποιούνται με τρόπο που επιτρέπει σε όλους τους δυνητικούς χρήστες να κρίνουν κατά πόσο οι αρχές αυτές είναι βάσιμες.

2.   ΕΞΑΤΟΜΙΚΕΥΜΕΝΕΣ ΠΙΣΤΟΛΗΠΤΙΚΕΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΕΙΣ

2.1   Αξιοπιστία και αποδοχή από την αγορά:

| 8. | Οι αρμόδιες αρχές εξακριβώνουν ότι οι εξατομικευμένες πιστοληπτικές αξιολογήσεις των ECAI αναγνωρίζονται από τους χρήστες τους στην αγορά ως αξιόπιστες και βάσιμες. |
| --- | --- |

8.

Οι αρμόδιες αρχές εξακριβώνουν ότι οι εξατομικευμένες πιστοληπτικές αξιολογήσεις των ECAI αναγνωρίζονται από τους χρήστες τους στην αγορά ως αξιόπιστες και βάσιμες.

| 9. | Η αξιοπιστία αξιολογείται από τις αρμόδιες αρχές με βάση παράγοντες όπως:






  α) | το μερίδιο αγοράς του ECAI |
| --- | --- | --- |

9.

Η αξιοπιστία αξιολογείται από τις αρμόδιες αρχές με βάση παράγοντες όπως:

α)

το μερίδιο αγοράς του ECAI

| β) | τα εισοδήματα του ECAI, και γενικότερα οι χρηματοοικονομικοί πόροι του |
| --- | --- |

β)

τα εισοδήματα του ECAI, και γενικότερα οι χρηματοοικονομικοί πόροι του

| γ) | το κατά πόσο η βαθμολόγηση λαμβάνεται ως βάση για τον καθορισμό τιμών, και |
| --- | --- |

γ)

το κατά πόσο η βαθμολόγηση λαμβάνεται ως βάση για τον καθορισμό τιμών, και

| δ) | τουλάχιστον δυο πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν τις εξατομικευμένες πιστοληπτικές αξιολογήσεις του ΕCΑΙ με σκοπό την έκδοση ομολόγων και/ή την αξιολόγηση του πιστωτικού κινδύνου. |
| --- | --- |

δ)

τουλάχιστον δυο πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν τις εξατομικευμένες πιστοληπτικές αξιολογήσεις του ΕCΑΙ με σκοπό την έκδοση ομολόγων και/ή την αξιολόγηση του πιστωτικού κινδύνου.

2.2   Διαφάνεια και δημοσιοποίηση

| 10. | Οι αρμόδιες αρχές εξακριβώνουν ότι τουλάχιστον όλα τα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν έννομο συμφέρον στις εξατομικευμένες πιστοληπτικές αξιολογήσεις έχουν πρόσβαση σε αυτές με ίσους όρους. |
| --- | --- |

10.

Οι αρμόδιες αρχές εξακριβώνουν ότι τουλάχιστον όλα τα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν έννομο συμφέρον στις εξατομικευμένες πιστοληπτικές αξιολογήσεις έχουν πρόσβαση σε αυτές με ίσους όρους.

| 11. | Ειδικότερα, οι αρμόδιες αρχές εξασφαλίζουν ότι οι εξατομικευμένες πιστοληπτικές αξιολογήσεις είναι διαθέσιμες σε πιστωτικά ιδρύματα του εξωτερικού με ίσους όρους όπως οι εγχώριοι ενδιαφερόμενοι που έχουν έννομο συμφέρον σε αυτές. |
| --- | --- |

11.

Ειδικότερα, οι αρμόδιες αρχές εξασφαλίζουν ότι οι εξατομικευμένες πιστοληπτικές αξιολογήσεις είναι διαθέσιμες σε πιστωτικά ιδρύματα του εξωτερικού με ίσους όρους όπως οι εγχώριοι ενδιαφερόμενοι που έχουν έννομο συμφέρον σε αυτές.

3.   ΑΝΤΙΣΤΟΙΧΙΣΗ

| 12. | Για να διαφοροποιηθούν οι σχετικοί βαθμοί κινδύνου που εκφράζονται με κάθε πιστοληπτική αξιολόγηση, οι αρμόδιες αρχές λαμβάνουν υπόψη ποσοτικούς παράγοντες όπως το μακροπρόθεσμο ποσοστό αθέτησης για όλα τα στοιχεία που έχουν την ίδια πιστοληπτική αξιολόγηση. Οι αρμόδιες αρχές ζητούν από τους νεοσυσταθέντες ECAI και από εκείνους που διαθέτουν περιορισμένο μόνο όγκο δεδομένων για τις περιπτώσεις αθέτησης να προσδιορίσουν ποιο μακροπρόθεσμο ποσοστό αθέτησης θεωρούν ότι αντιστοιχεί σε όλα τα στοιχεία που έχουν την ίδια πιστοληπτική αξιολόγηση. |
| --- | --- |

12.

Για να διαφοροποιηθούν οι σχετικοί βαθμοί κινδύνου που εκφράζονται με κάθε πιστοληπτική αξιολόγηση, οι αρμόδιες αρχές λαμβάνουν υπόψη ποσοτικούς παράγοντες όπως το μακροπρόθεσμο ποσοστό αθέτησης για όλα τα στοιχεία που έχουν την ίδια πιστοληπτική αξιολόγηση. Οι αρμόδιες αρχές ζητούν από τους νεοσυσταθέντες ECAI και από εκείνους που διαθέτουν περιορισμένο μόνο όγκο δεδομένων για τις περιπτώσεις αθέτησης να προσδιορίσουν ποιο μακροπρόθεσμο ποσοστό αθέτησης θεωρούν ότι αντιστοιχεί σε όλα τα στοιχεία που έχουν την ίδια πιστοληπτική αξιολόγηση.

| 13. | Για να διαφοροποιηθούν οι σχετικοί βαθμοί κινδύνου που εκφράζονται με κάθε πιστοληπτική αξιολόγηση, οι αρμόδιες αρχές λαμβάνουν υπόψη ποιοτικούς παράγοντες όπως η ομάδα ομοειδών εκδοτών που καλύπτει ο ECAI, το φάσμα των πιστοληπτικών αξιολογήσεων του ECAI, η σημασία κάθε πιστοληπτικής αξιολόγησης και ο ορισμός της «αθέτησης» που δίνει ο ECAI. |
| --- | --- |

13.

Για να διαφοροποιηθούν οι σχετικοί βαθμοί κινδύνου που εκφράζονται με κάθε πιστοληπτική αξιολόγηση, οι αρμόδιες αρχές λαμβάνουν υπόψη ποιοτικούς παράγοντες όπως η ομάδα ομοειδών εκδοτών που καλύπτει ο ECAI, το φάσμα των πιστοληπτικών αξιολογήσεων του ECAI, η σημασία κάθε πιστοληπτικής αξιολόγησης και ο ορισμός της «αθέτησης» που δίνει ο ECAI.

| 14. | Οι αρμόδιες αρχές συγκρίνουν το ποσοστό αθέτησης που καταγράφεται για κάθε πιστοληπτική αξιολόγηση δεδομένου ECAI με ένα ποσοστό αναφοράς που υπολογίζεται με βάση τα ποσοστά αθέτησης που εκτιμούν άλλοι ECAI σε ένα πληθυσμό εκδοτών που παρουσιάζει, κατά την άποψη των αρμόδιων αρχών, ισοδύναμο επίπεδο πιστωτικού κινδύνου. |
| --- | --- |

14.

Οι αρμόδιες αρχές συγκρίνουν το ποσοστό αθέτησης που καταγράφεται για κάθε πιστοληπτική αξιολόγηση δεδομένου ECAI με ένα ποσοστό αναφοράς που υπολογίζεται με βάση τα ποσοστά αθέτησης που εκτιμούν άλλοι ECAI σε ένα πληθυσμό εκδοτών που παρουσιάζει, κατά την άποψη των αρμόδιων αρχών, ισοδύναμο επίπεδο πιστωτικού κινδύνου.

| 15. | Όταν οι αρμόδιες αρχές θεωρούν ότι το ποσοστό αθέτησης που καταγράφεται για την πιστοληπτική αξιολόγηση δεδομένου ECAI είναι ουσιωδώς και συστηματικά υψηλότερα από το ποσοστό αναφοράς, κατατάσσουν την πιστοληπτική αξιολόγηση του ECAI σε βαθμίδα υψηλότερου πιστωτικού κινδύνου στη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας. |
| --- | --- |

15.

Όταν οι αρμόδιες αρχές θεωρούν ότι το ποσοστό αθέτησης που καταγράφεται για την πιστοληπτική αξιολόγηση δεδομένου ECAI είναι ουσιωδώς και συστηματικά υψηλότερα από το ποσοστό αναφοράς, κατατάσσουν την πιστοληπτική αξιολόγηση του ECAI σε βαθμίδα υψηλότερου πιστωτικού κινδύνου στη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας.

| 16. | Όταν οι αρμόδιες αρχές έχουν αυξήσει το συντελεστή στάθμισης που αποδίδεται σε συγκεκριμένη πιστοληπτική αξιολόγηση δεδομένου ECAI, και εφόσον ο ECAI αποδείξει ότι τα ποσοστά αθέτησης που καταγράφονται για την πιστοληπτική του αξιολόγηση δεν είναι πλέον υψηλότερα από το ποσοστό αναφοράς κατά τρόπο ουσιώδη και συστηματικό, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αποφασίσουν να κατατάξουν εκ νέου την πιστοληπτική αξιολόγηση του ECAI στην αρχική του βαθμίδα πιστωτικού κινδύνου στην κλίμακα πιστωτικής ποιότητας. |
| --- | --- |

16.

Όταν οι αρμόδιες αρχές έχουν αυξήσει το συντελεστή στάθμισης που αποδίδεται σε συγκεκριμένη πιστοληπτική αξιολόγηση δεδομένου ECAI, και εφόσον ο ECAI αποδείξει ότι τα ποσοστά αθέτησης που καταγράφονται για την πιστοληπτική του αξιολόγηση δεν είναι πλέον υψηλότερα από το ποσοστό αναφοράς κατά τρόπο ουσιώδη και συστηματικό, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αποφασίσουν να κατατάξουν εκ νέου την πιστοληπτική αξιολόγηση του ECAI στην αρχική του βαθμίδα πιστωτικού κινδύνου στην κλίμακα πιστωτικής ποιότητας.

Μέρος 3 — Χρησιμοποίηση των πιστοληπτικών αξιολογήσεων των ECAI για τον προσδιορισμό των συντελεστών στάθμισης

1.   ΑΝΤΙΜΕΤΩΠΙΣΗ

| 1. | Ένα πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να διορίσει έναν ή περισσότερους επιλέξιμους ECAI των οποίων τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις θα χρησιμοποιεί για τον προσδιορισμό των συντελεστών στάθμισης που εφαρμόζονται στα στοιχεία ενεργητικού και στα στοιχεία εκτός ισολογισμού. |
| --- | --- |

1.

Ένα πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να διορίσει έναν ή περισσότερους επιλέξιμους ECAI των οποίων τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις θα χρησιμοποιεί για τον προσδιορισμό των συντελεστών στάθμισης που εφαρμόζονται στα στοιχεία ενεργητικού και στα στοιχεία εκτός ισολογισμού.

| 2. | Ένα πιστωτικό ίδρυμα που αποφασίζει να χρησιμοποιήσει τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις επιλέξιμου ECAI για δεδομένη κλάση στοιχείων πρέπει να χρησιμοποιεί αυτές τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις κατά τρόπο συνεπή για όλα τα ανοίγματα που ανήκουν σε αυτή την κλάση. |
| --- | --- |

2.

Ένα πιστωτικό ίδρυμα που αποφασίζει να χρησιμοποιήσει τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις επιλέξιμου ECAI για δεδομένη κλάση στοιχείων πρέπει να χρησιμοποιεί αυτές τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις κατά τρόπο συνεπή για όλα τα ανοίγματα που ανήκουν σε αυτή την κλάση.

| 3. | Ένα πιστωτικό ίδρυμα που αποφασίζει να χρησιμοποιήσει τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις επιλέξιμου ECAI πρέπει να τις χρησιμοποιεί σε συνεχή βάση και με διαχρονική συνέπεια. |
| --- | --- |

3.

Ένα πιστωτικό ίδρυμα που αποφασίζει να χρησιμοποιήσει τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις επιλέξιμου ECAI πρέπει να τις χρησιμοποιεί σε συνεχή βάση και με διαχρονική συνέπεια.

| 4. | Ένα πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να χρησιμοποιήσει μόνο τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις των ECAI που λαμβάνουν υπόψη όλα τα ποσά που τού οφείλονται τόσο σε κεφάλαιο όσο και σε τόκους. |
| --- | --- |

4.

Ένα πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να χρησιμοποιήσει μόνο τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις των ECAI που λαμβάνουν υπόψη όλα τα ποσά που τού οφείλονται τόσο σε κεφάλαιο όσο και σε τόκους.

| 5. | Εάν για ένα διαβαθμισμένο στοιχείο είναι διαθέσιμη μία μόνο πιστοληπτική αξιολόγηση από καθορισμένο ECAI, αυτή η πιστοληπτική αξιολόγηση χρησιμοποιείται για τον προσδιορισμό του συντελεστή στάθμισης για το στοιχείο αυτό. |
| --- | --- |

5.

Εάν για ένα διαβαθμισμένο στοιχείο είναι διαθέσιμη μία μόνο πιστοληπτική αξιολόγηση από καθορισμένο ECAI, αυτή η πιστοληπτική αξιολόγηση χρησιμοποιείται για τον προσδιορισμό του συντελεστή στάθμισης για το στοιχείο αυτό.

| 6. | Εάν για ένα διαβαθμισμένο στοιχείο είναι διαθέσιμες δύο πιστοληπτικές αξιολογήσεις από καθορισμένους ECAI οι οποίες αντιστοιχούν σε διαφορετικούς συντελεστές στάθμισης, εφαρμόζεται ο υψηλότερος συντελεστής στάθμισης. |
| --- | --- |

6.

Εάν για ένα διαβαθμισμένο στοιχείο είναι διαθέσιμες δύο πιστοληπτικές αξιολογήσεις από καθορισμένους ECAI οι οποίες αντιστοιχούν σε διαφορετικούς συντελεστές στάθμισης, εφαρμόζεται ο υψηλότερος συντελεστής στάθμισης.

| 7. | Εάν για ένα διαβαθμισμένο στοιχείο είναι διαθέσιμες περισσότερες από δύο πιστοληπτικές αξιολογήσεις από καθορισμένους ECAI, οι δύο αξιολογήσεις που αντιστοιχούν στους δύο χαμηλότερους συντελεστές στάθμισης είναι οι αξιολογήσεις αναφοράς. Εάν οι δύο χαμηλότεροι συντελεστές στάθμισης είναι διαφορετικοί, εφαρμόζεται ο υψηλότερος. Εάν οι δύο χαμηλότεροι συντελεστές στάθμισης είναι ισοδύναμοι, εφαρμόζεται αυτός ο συντελεστής στάθμισης. |
| --- | --- |

7.

Εάν για ένα διαβαθμισμένο στοιχείο είναι διαθέσιμες περισσότερες από δύο πιστοληπτικές αξιολογήσεις από καθορισμένους ECAI, οι δύο αξιολογήσεις που αντιστοιχούν στους δύο χαμηλότερους συντελεστές στάθμισης είναι οι αξιολογήσεις αναφοράς. Εάν οι δύο χαμηλότεροι συντελεστές στάθμισης είναι διαφορετικοί, εφαρμόζεται ο υψηλότερος. Εάν οι δύο χαμηλότεροι συντελεστές στάθμισης είναι ισοδύναμοι, εφαρμόζεται αυτός ο συντελεστής στάθμισης.

2.   ΠΙΣΤΟΛΗΠΤΙΚΗ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗ ΕΚΔΟΤΗ ΚΑΙ ΕΚΔΟΣΗΣ

| 8. | Εάν υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση για δεδομένο πρόγραμμα ή διευκόλυνση έκδοσης στο οποίο ανήκει το στοιχείο που συνιστά το άνοιγμα, αυτή η πιστοληπτική αξιολόγηση χρησιμοποιείται για τον προσδιορισμό του συντελεστή στάθμισης που εφαρμόζεται σε αυτό το στοιχείο. |
| --- | --- |

8.

Εάν υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση για δεδομένο πρόγραμμα ή διευκόλυνση έκδοσης στο οποίο ανήκει το στοιχείο που συνιστά το άνοιγμα, αυτή η πιστοληπτική αξιολόγηση χρησιμοποιείται για τον προσδιορισμό του συντελεστή στάθμισης που εφαρμόζεται σε αυτό το στοιχείο.

| 9. | Εάν δεν υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση που μπορεί να εφαρμοστεί άμεσα στο στοιχείο που συνιστά το άνοιγμα, αλλά υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση για δεδομένο πρόγραμμα ή διευκόλυνση έκδοσης στο οποίο δεν ανήκει το στοιχείο αυτό ή γενική πιστοληπτική αξιολόγηση για τον εκδότη, αυτή η πιστοληπτική αξιολόγηση χρησιμοποιείται εάν συνεπάγεται υψηλότερο συντελεστή στάθμισης από ό,τι σε κάθε άλλη περίπτωση ή εάν συνεπάγεται χαμηλότερο συντελεστή στάθμισης και το εν λόγω άνοιγμα έχει, από κάθε άποψη, την ίδια ή υψηλότερη εξοφλητική προτεραιότητα από εκείνη του δεδομένου προγράμματος ή διευκόλυνσης έκδοσης ή, κατά περίπτωση, από εκείνη όλων των άλλων μη εξασφαλισμένων ανοιγμάτων με εξοφλητική προτεραιότητα του ίδιου εκδότη. |
| --- | --- |

9.

Εάν δεν υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση που μπορεί να εφαρμοστεί άμεσα στο στοιχείο που συνιστά το άνοιγμα, αλλά υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση για δεδομένο πρόγραμμα ή διευκόλυνση έκδοσης στο οποίο δεν ανήκει το στοιχείο αυτό ή γενική πιστοληπτική αξιολόγηση για τον εκδότη, αυτή η πιστοληπτική αξιολόγηση χρησιμοποιείται εάν συνεπάγεται υψηλότερο συντελεστή στάθμισης από ό,τι σε κάθε άλλη περίπτωση ή εάν συνεπάγεται χαμηλότερο συντελεστή στάθμισης και το εν λόγω άνοιγμα έχει, από κάθε άποψη, την ίδια ή υψηλότερη εξοφλητική προτεραιότητα από εκείνη του δεδομένου προγράμματος ή διευκόλυνσης έκδοσης ή, κατά περίπτωση, από εκείνη όλων των άλλων μη εξασφαλισμένων ανοιγμάτων με εξοφλητική προτεραιότητα του ίδιου εκδότη.

| 10. | Οι παράγραφοι 8 και 9 δεν εμποδίζουν την εφαρμογή των παραγράφων 68 έως 71 του Μέρους 1. |
| --- | --- |

10.

Οι παράγραφοι 8 και 9 δεν εμποδίζουν την εφαρμογή των παραγράφων 68 έως 71 του Μέρους 1.

| 11. | Οι πιστοληπτικές αξιολογήσεις εκδοτών που ανήκουν σε όμιλο δεν μπορούν να χρησιμοποιούνται ως πιστοληπτικές αξιολογήσεις άλλου εκδότη του ιδίου ομίλου. |
| --- | --- |

11.

Οι πιστοληπτικές αξιολογήσεις εκδοτών που ανήκουν σε όμιλο δεν μπορούν να χρησιμοποιούνται ως πιστοληπτικές αξιολογήσεις άλλου εκδότη του ιδίου ομίλου.

3.   ΜΑΚΡΟΠΡΟΘΕΣΜΕΣ ΚΑΙ ΒΡΑΧΥΠΡΟΘΕΣΜΕΣ ΠΙΣΤΟΛΗΠΤΙΚΕΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΕΙΣ

| 12. | Οι βραχυπρόθεσμες πιστοληπτικές αξιολογήσεις μπορούν να χρησιμοποιούνται μόνο για βραχυπρόθεσμα στοιχεία ενεργητικού και στοιχεία εκτός ισολογισμού που συνιστούν ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων και επιχειρήσεων. |
| --- | --- |

12.

Οι βραχυπρόθεσμες πιστοληπτικές αξιολογήσεις μπορούν να χρησιμοποιούνται μόνο για βραχυπρόθεσμα στοιχεία ενεργητικού και στοιχεία εκτός ισολογισμού που συνιστούν ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων και επιχειρήσεων.

| 13. | Κάθε βραχυπρόθεσμη πιστοληπτική αξιολόγηση εφαρμόζεται μόνο στο στοιχείο στο οποίο αναφέρεται η βραχυπρόθεσμη πιστοληπτική αξιολόγηση και δεν χρησιμοποιείται για τον υπολογισμό συντελεστών στάθμισης για άλλα στοιχεία. |
| --- | --- |

13.

Κάθε βραχυπρόθεσμη πιστοληπτική αξιολόγηση εφαρμόζεται μόνο στο στοιχείο στο οποίο αναφέρεται η βραχυπρόθεσμη πιστοληπτική αξιολόγηση και δεν χρησιμοποιείται για τον υπολογισμό συντελεστών στάθμισης για άλλα στοιχεία.

| 14. | Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 13, εάν σε μια διαβαθμισμένη βραχυπρόθεσμη πιστωτική διευκόλυνση εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 150 %, εφαρμόζεται επίσης συντελεστής στάθμισης 150 % σε όλα τα μη διαβαθμισμένα ανοίγματα χωρίς εξασφάλιση έναντι αυτού του οφειλέτη, είτε είναι βραχυπρόθεσμα είναι μακροπρόθεσμα. |
| --- | --- |

14.

Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 13, εάν σε μια διαβαθμισμένη βραχυπρόθεσμη πιστωτική διευκόλυνση εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 150 %, εφαρμόζεται επίσης συντελεστής στάθμισης 150 % σε όλα τα μη διαβαθμισμένα ανοίγματα χωρίς εξασφάλιση έναντι αυτού του οφειλέτη, είτε είναι βραχυπρόθεσμα είναι μακροπρόθεσμα.

| 15. | Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 13, εάν σε μια διαβαθμισμένη βραχυπρόθεσμη πιστωτική διευκόλυνση εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 50 %, δεν μπορεί να εφαρμοστεί συντελεστής χαμηλότερος από 100 % σε κανένα μη διαβαθμισμένο βραχυπρόθεσμο άνοιγμα. |
| --- | --- |

15.

Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 13, εάν σε μια διαβαθμισμένη βραχυπρόθεσμη πιστωτική διευκόλυνση εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 50 %, δεν μπορεί να εφαρμοστεί συντελεστής χαμηλότερος από 100 % σε κανένα μη διαβαθμισμένο βραχυπρόθεσμο άνοιγμα.

4.   ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΠΟΥ ΕΚΦΡΑΖΟΝΤΑΙ ΣΕ ΕΘΝΙΚΟ ΚΑΙ ΣΕ ΞΕΝΟ ΝΟΜΙΣΜΑ

| 16. | Μια πιστοληπτική αξιολόγηση που αναφέρεται σε στοιχείο εκφρασμένο στο εθνικό νόμισμα του πιστούχου δεν μπορεί να χρησιμοποιηθεί για τον υπολογισμό συντελεστή στάθμισης για άλλο άνοιγμα έναντι του ίδιου πιστούχου που είναι εκφρασμένο σε ξένο νόμισμα. |
| --- | --- |

16.

Μια πιστοληπτική αξιολόγηση που αναφέρεται σε στοιχείο εκφρασμένο στο εθνικό νόμισμα του πιστούχου δεν μπορεί να χρησιμοποιηθεί για τον υπολογισμό συντελεστή στάθμισης για άλλο άνοιγμα έναντι του ίδιου πιστούχου που είναι εκφρασμένο σε ξένο νόμισμα.

| 17. | Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 16, όταν προκύπτει άνοιγμα από τη συμμετοχή πιστωτικού ιδρύματος σε δάνειο που έχει χορηγήσει πολυμερή τράπεζα ανάπτυξης της οποίας το καθεστώς προτιμησιακού πιστωτή αναγνωρίζεται στην αγορά, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέψουν τη χρησιμοποίηση της πιστοληπτικής αξιολόγησης του στοιχείου που είναι εκφρασμένο στο εθνικό νόμισμα του πιστούχου για τους σκοπούς της στάθμισης του κινδύνου. |
| --- | --- |

17.

Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 16, όταν προκύπτει άνοιγμα από τη συμμετοχή πιστωτικού ιδρύματος σε δάνειο που έχει χορηγήσει πολυμερή τράπεζα ανάπτυξης της οποίας το καθεστώς προτιμησιακού πιστωτή αναγνωρίζεται στην αγορά, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέψουν τη χρησιμοποίηση της πιστοληπτικής αξιολόγησης του στοιχείου που είναι εκφρασμένο στο εθνικό νόμισμα του πιστούχου για τους σκοπούς της στάθμισης του κινδύνου.

---

(1)  ΕΕ L 250, 2.10.2003, σ. 10.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VII

ΜΕΘΟΔΟΣ ΤΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΩΝ ΔΙΑΒΑΘΜΙΣΕΩΝ

Μέρος 1 — Σταθμισμένα ποσά και ποσά αναμενόμενης ζημίας

1.   ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΤΩΝ ΣΤΑΘΜΙΣΜΕΝΩΝ ΠΟΣΩΝ ΓΙΑ ΠΙΣΤΩΤΙΚΟ ΚΙΝΔΥΝΟ

| 1. | Εάν δεν αναφέρεται διαφορετικά, οι εισαγόμενες τιμές για την πιθανότητα αθέτησης της υποχρέωσης (PD), τη ζημία ως ποσοστό του χρηματοδοτικού ανοίγματος σε περίπτωση αθέτησης της υποχρέωσης (LGD) και τη ληκτότητα (M) προσδιορίζονται σύμφωνα με το Μέρος 2, ενώ η αξία ανοίγματος προσδιορίζεται σύμφωνα με το Μέρος 3. |
| --- | --- |

1.

Εάν δεν αναφέρεται διαφορετικά, οι εισαγόμενες τιμές για την πιθανότητα αθέτησης της υποχρέωσης (PD), τη ζημία ως ποσοστό του χρηματοδοτικού ανοίγματος σε περίπτωση αθέτησης της υποχρέωσης (LGD) και τη ληκτότητα (M) προσδιορίζονται σύμφωνα με το Μέρος 2, ενώ η αξία ανοίγματος προσδιορίζεται σύμφωνα με το Μέρος 3.

| 2. | Για κάθε άνοιγμα, το σταθμισμένο ποσό υπολογίζεται με τους τύπους που αναφέρονται κατωτέρω. |
| --- | --- |

2.

Για κάθε άνοιγμα, το σταθμισμένο ποσό υπολογίζεται με τους τύπους που αναφέρονται κατωτέρω.

1.1   Σταθμισμένα ποσά ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων, ιδρυμάτων, κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών.

| 3. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 5 έως 9, τα σταθμισμένα ποσά των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων, ιδρυμάτων και κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών υπολογίζονται με τους ακόλουθους τύπους:
  Συσχέτιση (R) = 0,12 × (1 – EXP (– 50 * PD))/(1 – EXP (– 50)) 0,24 * [1 – (1 – EXP (– 50 * PD))/(1 – EXP (– 50))]
  Συντελεστής προσαρμογής ληκτότητας (b) = (0.11852 – 0.05478 * ln(PD))2

  Συντελεστής στάθμισης (RW) = (LGD * N[(1 – R) –0,5 * G(PD) + (R/(1 – )) 0,5 * G(0,999)] – PD * LGD * (1 – 1,5 * b) -1 * (1 + (M – 2,5) * b) * 12,5 * 1,06
  όπου N (x) είναι η αθροιστική συνάρτηση κατανομής μιας τυποποιημένης κανονικής τυχαίας μεταβλητής (δηλαδή η πιθανότητα να είναι μια κανονική τυχαία μεταβλητή με μέσο όρο 0 και διακύμανση 1 μικρότερη ή ίση με x). G (z) είναι η αντίστροφη αθροιστική συνάρτηση κατανομής μιας τυποποιημένης κανονικής τυχαίας μεταβλητής (δηλαδή η τιμή του x ώστε N (x) = z).
  Εάν PD = 0, ο RW λαμβάνεται ίσος με 0.
  Εάν PD = 1, τότε:






  — | για αθετημένα ανοίγματα όπου τα πιστωτικά ιδρύματα εφαρμόζουν τις οριζόμενες στο Μέρος 2, παράγραφος 8, τιμές LGD, ο RW λαμβάνεται ίσος με 0, και |
| --- | --- | --- |

3.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 5 έως 9, τα σταθμισμένα ποσά των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων, ιδρυμάτων και κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών υπολογίζονται με τους ακόλουθους τύπους:

Συσχέτιση (R) = 0,12 × (1 – EXP (– 50 * PD))/(1 – EXP (– 50)) 0,24 * [1 – (1 – EXP (– 50 * PD))/(1 – EXP (– 50))]

Συντελεστής προσαρμογής ληκτότητας (b) = (0.11852 – 0.05478 * ln(PD))2

Συντελεστής στάθμισης (RW) = (LGD * N[(1 – R) –0,5 * G(PD) + (R/(1 – )) 0,5 * G(0,999)] – PD * LGD * (1 – 1,5 * b) -1 * (1 + (M – 2,5) * b) * 12,5 * 1,06

όπου N (x) είναι η αθροιστική συνάρτηση κατανομής μιας τυποποιημένης κανονικής τυχαίας μεταβλητής (δηλαδή η πιθανότητα να είναι μια κανονική τυχαία μεταβλητή με μέσο όρο 0 και διακύμανση 1 μικρότερη ή ίση με x). G (z) είναι η αντίστροφη αθροιστική συνάρτηση κατανομής μιας τυποποιημένης κανονικής τυχαίας μεταβλητής (δηλαδή η τιμή του x ώστε N (x) = z).

Εάν PD = 0, ο RW λαμβάνεται ίσος με 0.

Εάν PD = 1, τότε:

—

για αθετημένα ανοίγματα όπου τα πιστωτικά ιδρύματα εφαρμόζουν τις οριζόμενες στο Μέρος 2, παράγραφος 8, τιμές LGD, ο RW λαμβάνεται ίσος με 0, και

| — | για αθετημένα ανοίγματα όπου τα πιστωτικά ιδρύματα εφαρμόζουν δικές τους εκτιμήσεις του LGD, ο RW λαμβάνεται ίσος με Max{0, 12,5*(LGD - ELBE)}, |
| --- | --- |

—

για αθετημένα ανοίγματα όπου τα πιστωτικά ιδρύματα εφαρμόζουν δικές τους εκτιμήσεις του LGD, ο RW λαμβάνεται ίσος με Max{0, 12,5*(LGD - ELBE)},

όπου ELBE η σύμφωνα με το Μέρος 4, παράγραφος 80, του παρόντος Παραρτήματος καλύτερη εκτίμηση του πιστωτικού ιδρύματος για την αναμενόμενη ζημία λόγω του συγκεκριμένου ανοίγματος.

Σταθμισμένο ποσό = RW * αξία ανοίγματος.

| 4. | Τα σταθμισμένα ποσά των ανοιγμάτων που πληρούν τις προϋποθέσεις του Παραρτήματος VIII, Μέρος 1, παράγραφος 29, στοιχείο α), και του Παραρτήματος VIII, Μέρος 2, παράγραφος 22, μπορούν να προσαρμόζονται χρησιμοποιώντας τον ακόλουθο τύπο:
  Σταθμισμένο ποσό ανοίγματος = RW * αξία ανοίγματος * (0,15 + 160*PDpp)
  όπου
  PDpp = πιθανότητα αθέτησης (PD) του παρόχου πιστωτικής προστασίας.
  Ο συντελεστής στάθμισης (RW) υπολογίζεται χρησιμοποιώντας τον κατάλληλο τύπο της παραγράφου 3 για το καλυμμένο με πιστωτική προστασία άνοιγμα, το PD του οφειλέτη και την τιμή του LGD για συγκρίσιμο άμεσο άνοιγμα έναντι του παρόχου της προστασίας. Ο συντελεστής ληκτότητας (b) υπολογίζεται βάσει του PD του παρόχου προστασίας ή του PD του οφειλέτη, όποιο είναι χαμηλότερο. |
| --- | --- |

4.

Τα σταθμισμένα ποσά των ανοιγμάτων που πληρούν τις προϋποθέσεις του Παραρτήματος VIII, Μέρος 1, παράγραφος 29, στοιχείο α), και του Παραρτήματος VIII, Μέρος 2, παράγραφος 22, μπορούν να προσαρμόζονται χρησιμοποιώντας τον ακόλουθο τύπο:

Σταθμισμένο ποσό ανοίγματος = RW * αξία ανοίγματος * (0,15 + 160*PDpp)

όπου

PDpp = πιθανότητα αθέτησης (PD) του παρόχου πιστωτικής προστασίας.

Ο συντελεστής στάθμισης (RW) υπολογίζεται χρησιμοποιώντας τον κατάλληλο τύπο της παραγράφου 3 για το καλυμμένο με πιστωτική προστασία άνοιγμα, το PD του οφειλέτη και την τιμή του LGD για συγκρίσιμο άμεσο άνοιγμα έναντι του παρόχου της προστασίας. Ο συντελεστής ληκτότητας (b) υπολογίζεται βάσει του PD του παρόχου προστασίας ή του PD του οφειλέτη, όποιο είναι χαμηλότερο.

| 5. | Για ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων που ανήκουν σε όμιλο με ενοποιημένο κύκλο εργασιών μικρότερο των 50 εκατομμύρια ευρώ, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να εφαρμόζουν τον ακόλουθο τύπο συσχέτισης για τον υπολογισμό των συντελεστών στάθμισης. Στον τύπο αυτό, S είναι οι ενοποιημένες ετήσιες πωλήσεις σε εκατ. ευρώ με τη συνθήκη 5 εκατ. ευρώ ευρώ ≤ S ≤ 50 εκατ. ευρώ. Κάθε κύκλος εργασιών κάτω των 5 εκατ. ευρώ θεωρείται ότι ισούται με 5 εκατ. ευρώ. Για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις, οι συνολικές ετήσιες πωλήσεις είναι ο σταθμισμένος μέσος όρος των μεμονωμένων απαιτήσεων της ομάδας.
  Συσχέτιση (R) = 0,12 × (1 – EXP (– 50 * PD ))/(1 – EXP (– 50)) + 0,24 * [1 – (1 – EXP (– 50 * PD ))/(1 – EXP (– 50))]– 0,04 * (1 – ( S – 5)/45)
  Τα πιστωτικά ιδρύματα αντικαθιστούν τις ενοποιημένες ετήσιες πωλήσεις με το σύνολο του ενοποιημένου ενεργητικού του ομίλου εάν οι ενοποιημένες ετήσιες πωλήσεις δεν αποτελούν έγκυρο δείκτη του μεγέθους της επιχείρησης και εάν το σύνολο του ενεργητικού είναι πιο αντιπροσωπευτικός δείκτης από την άποψη αυτή. |
| --- | --- |

5.

Για ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων που ανήκουν σε όμιλο με ενοποιημένο κύκλο εργασιών μικρότερο των 50 εκατομμύρια ευρώ, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να εφαρμόζουν τον ακόλουθο τύπο συσχέτισης για τον υπολογισμό των συντελεστών στάθμισης. Στον τύπο αυτό, S είναι οι ενοποιημένες ετήσιες πωλήσεις σε εκατ. ευρώ με τη συνθήκη 5 εκατ. ευρώ ευρώ ≤ S ≤ 50 εκατ. ευρώ. Κάθε κύκλος εργασιών κάτω των 5 εκατ. ευρώ θεωρείται ότι ισούται με 5 εκατ. ευρώ. Για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις, οι συνολικές ετήσιες πωλήσεις είναι ο σταθμισμένος μέσος όρος των μεμονωμένων απαιτήσεων της ομάδας.

Συσχέτιση (R) = 0,12 × (1 – EXP (– 50 * PD ))/(1 – EXP (– 50)) + 0,24 * [1 – (1 – EXP (– 50 * PD ))/(1 – EXP (– 50))]– 0,04 * (1 – ( S – 5)/45)

Τα πιστωτικά ιδρύματα αντικαθιστούν τις ενοποιημένες ετήσιες πωλήσεις με το σύνολο του ενοποιημένου ενεργητικού του ομίλου εάν οι ενοποιημένες ετήσιες πωλήσεις δεν αποτελούν έγκυρο δείκτη του μεγέθους της επιχείρησης και εάν το σύνολο του ενεργητικού είναι πιο αντιπροσωπευτικός δείκτης από την άποψη αυτή.

| 6. | Για τα ανοίγματα από ειδικό δανεισμό για τα οποία το πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να αποδείξει ότι οι εσωτερικές εκτιμήσεις του PD πληρούν τις ελάχιστες απαιτήσεις του Μέρους 4, το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει τους συντελεστές στάθμισης του πίνακα 1.
  Πίνακας 1:










  Εναπομένουσα ληκτότητα | Κατηγορία 1 | Κατηγορία 2 | Κατηγορία 3 | Κατηγορία 4 | Κατηγορία 5 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Μικρότερη των 2,5 ετών | 50 % | 70 % | 115 % | 250 % | 0 % |
| Ίση ή μεγαλύτερη των 2,5 ετών | 70 % | 90 % | 115 % | 250 % | 0 % |

6.

Για τα ανοίγματα από ειδικό δανεισμό για τα οποία το πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να αποδείξει ότι οι εσωτερικές εκτιμήσεις του PD πληρούν τις ελάχιστες απαιτήσεις του Μέρους 4, το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει τους συντελεστές στάθμισης του πίνακα 1.

Πίνακας 1:

Εναπομένουσα ληκτότητα

Κατηγορία 1

Κατηγορία 2

Κατηγορία 3

Κατηγορία 4

Κατηγορία 5

Μικρότερη των 2,5 ετών

50 %

70 %

115 %

250 %

0 %

Ίση ή μεγαλύτερη των 2,5 ετών

70 %

90 %

115 %

250 %

0 %

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στο πιστωτικό ίδρυμα να εφαρμόζει γενικά προνομιακή στάθμιση 50 % σε ανοίγματα της κατηγορίας 1 και 70 % σε ανοίγματα της κατηγορίας 2, με την προϋπόθεση ότι οι όροι αναδοχής και τα άλλα χαρακτηριστικά κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος είναι εξαιρετικά εύρωστα για τη σχετική κατηγορία.

Κατά τον καθορισμό των συντελεστών για τα ανοίγματά τους από ειδικό δανεισμό, τα πιστωτικά ιδρύματα λαμβάνουν υπόψη τους ακόλουθους παράγοντες: χρηματοοικονομική βάση, πολιτικό και νομικό περιβάλλον, χαρακτηριστικά των συναλλαγών και/ή των στοιχείων ενεργητικού, οικονομική ευρωστία του χρηματοδότη και του κυρίου του έργου, περιλαμβανομένης κάθε ροής εσόδων από εταιρική σχέση δημοσίου-ιδιωτών, πακέτο εγγυήσεων.

| 7. | Όσον αφορά τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις τους έναντι επιχειρήσεων, τα πιστωτικά ιδρύματα πρέπει να πληρούν τις ελάχιστες απαιτήσεις του Μέρους 4, παράγραφοι 105 έως 109. Για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις έναντι επιχειρήσεων που πληρούν επιπλέον τις προϋποθέσεις της παραγράφου 14, και εφόσον η χρήση των προτύπων ποσοτικοποίησης του κινδύνου ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων του Μέρους 4 θα επιβάρυνε αδικαιολόγητα το πιστωτικό ίδρυμα, μπορούν να χρησιμοποιούνται τα πρότυπα ποσοτικοποίησης του κινδύνου ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής του Μέρους 4. |
| --- | --- |

7.

Όσον αφορά τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις τους έναντι επιχειρήσεων, τα πιστωτικά ιδρύματα πρέπει να πληρούν τις ελάχιστες απαιτήσεις του Μέρους 4, παράγραφοι 105 έως 109. Για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις έναντι επιχειρήσεων που πληρούν επιπλέον τις προϋποθέσεις της παραγράφου 14, και εφόσον η χρήση των προτύπων ποσοτικοποίησης του κινδύνου ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων του Μέρους 4 θα επιβάρυνε αδικαιολόγητα το πιστωτικό ίδρυμα, μπορούν να χρησιμοποιούνται τα πρότυπα ποσοτικοποίησης του κινδύνου ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής του Μέρους 4.

| 8. | Στην περίπτωση των αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων έναντι επιχειρήσεων, οι επιστρεπτέες εκπτώσεις επί της τιμής αγοράς και οι εξασφαλίσεις ή μερικές εγγυήσεις που παρέχουν προστασία κατά της πρωτεύουσας ζημίας από αθέτηση, κατά της ζημίας από απομείωση αξίας εισπρακτέων απαιτήσεων, ή κατά αμφοτέρων, μπορούν να αντιμετωπίζονται ως θέσεις πρωτεύουσας ζημίας σύμφωνα με τη μέθοδο των εσωτερικών διαβαθμίσεων που εφαρμόζεται στις τιτλοποιήσεις. |
| --- | --- |

8.

Στην περίπτωση των αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων έναντι επιχειρήσεων, οι επιστρεπτέες εκπτώσεις επί της τιμής αγοράς και οι εξασφαλίσεις ή μερικές εγγυήσεις που παρέχουν προστασία κατά της πρωτεύουσας ζημίας από αθέτηση, κατά της ζημίας από απομείωση αξίας εισπρακτέων απαιτήσεων, ή κατά αμφοτέρων, μπορούν να αντιμετωπίζονται ως θέσεις πρωτεύουσας ζημίας σύμφωνα με τη μέθοδο των εσωτερικών διαβαθμίσεων που εφαρμόζεται στις τιτλοποιήσεις.

| 9. | Εάν ένα πιστωτικό ίδρυμα παρέχει πιστωτική προστασία για ορισμένο αριθμό ανοιγμάτων με τον όρο ότι η νιοστή (n) αθέτηση μεταξύ αυτών των ανοιγμάτων ενεργοποιεί την πληρωμή και το πιστωτικό αυτό γεγονός λύει τη σύμβαση, και εάν το σχετικό προϊόν έχει εξωτερική πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI, εφαρμόζονται οι συντελεστές στάθμισης των άρθρων 94-101. Εάν το προϊόν δεν έχει πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI, οι συντελεστές στάθμισης των ανοιγμάτων που περιλαμβάνονται στην ομάδα συναθροίζονται, με την εξαίρεση n-1 ανοιγμάτων εάν το άθροισμα του ποσού αναμενόμενης ζημίας πολλαπλασιασμένο επί 12,5 και του σταθμισμένου ποσού δεν υπερβαίνει το ονομαστικό ποσό της προστασίας που παρέχει το πιστωτικό παράγωγο πολλαπλασιασμένο επί 12,5. Τα n-1 ανοίγματα που εξαιρούνται από το συνάθροισμα προσδιορίζονται κατά τρόπο ώστε να περιλαμβάνουν κάθε άνοιγμα του οποίου το σταθμισμένο ποσό είναι χαμηλότερο από το σταθμισμένο ποσό καθενός από τα ανοίγματα που περιλαμβάνονται στο άθροισμα. |
| --- | --- |

9.

Εάν ένα πιστωτικό ίδρυμα παρέχει πιστωτική προστασία για ορισμένο αριθμό ανοιγμάτων με τον όρο ότι η νιοστή (n) αθέτηση μεταξύ αυτών των ανοιγμάτων ενεργοποιεί την πληρωμή και το πιστωτικό αυτό γεγονός λύει τη σύμβαση, και εάν το σχετικό προϊόν έχει εξωτερική πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI, εφαρμόζονται οι συντελεστές στάθμισης των άρθρων 94-101. Εάν το προϊόν δεν έχει πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI, οι συντελεστές στάθμισης των ανοιγμάτων που περιλαμβάνονται στην ομάδα συναθροίζονται, με την εξαίρεση n-1 ανοιγμάτων εάν το άθροισμα του ποσού αναμενόμενης ζημίας πολλαπλασιασμένο επί 12,5 και του σταθμισμένου ποσού δεν υπερβαίνει το ονομαστικό ποσό της προστασίας που παρέχει το πιστωτικό παράγωγο πολλαπλασιασμένο επί 12,5. Τα n-1 ανοίγματα που εξαιρούνται από το συνάθροισμα προσδιορίζονται κατά τρόπο ώστε να περιλαμβάνουν κάθε άνοιγμα του οποίου το σταθμισμένο ποσό είναι χαμηλότερο από το σταθμισμένο ποσό καθενός από τα ανοίγματα που περιλαμβάνονται στο άθροισμα.

1.2   Σταθμισμένα ποσά ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής

| 10. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 12 και 13, τα σταθμισμένα ποσά ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής υπολογίζονται με τους ακόλουθους τύπους:
  Συσχέτιση (R) = 0,03 × (1 – EXP (– 35 * PD ))/(1 – EXP (– 35)) + 0,16 * [1 – (1 – EXP (– 35 * PD ))/(1 – EXP (– 35))]
  Συντελεστής στάθμισης RW:
  (LGD * N[(1 – R) –0,5 * G(PD) + (R/(1 – R)) 0,5 * G(0,999)] – PD * LGD) * 12,5 * 1,06
  Όπου N (x) είναι η αθροιστική συνάρτηση κατανομής μιας τυποποιημένης κανονικής τυχαίας μεταβλητής (δηλαδή η πιθανότητα να είναι μια κανονική τυχαία μεταβλητή με μέσο όρο 0 και διακύμανση 1 μικρότερη ή ίση με x). G (z) είναι η αντίστροφη αθροιστική συνάρτηση κατανομής μιας τυποποιημένης κανονικής τυχαίας μεταβλητής (δηλαδή η τιμή του x ώστε N (x) = z).
  Εάν PD=1 (αθετημένα ανοίγματα), τότε ως RW λαμβάνεται το Max{0, 12,5*(LGD - ELBE)},
  όπου ELBE, σύμφωνα με το Μέρος 4, παράγραφος 80, είναι η καλύτερη εκτίμηση του πιστωτικού ιδρύματος για την αναμενόμενη ζημία λόγω του συγκεκριμένου ανοίγματος.
  Σταθμισμένο ποσό = RW * αξία ανοίγματος. |
| --- | --- |

10.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 12 και 13, τα σταθμισμένα ποσά ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής υπολογίζονται με τους ακόλουθους τύπους:

Συσχέτιση (R) = 0,03 × (1 – EXP (– 35 * PD ))/(1 – EXP (– 35)) + 0,16 * [1 – (1 – EXP (– 35 * PD ))/(1 – EXP (– 35))]

Συντελεστής στάθμισης RW:

(LGD * N[(1 – R) –0,5 * G(PD) + (R/(1 – R)) 0,5 * G(0,999)] – PD * LGD) * 12,5 * 1,06

Όπου N (x) είναι η αθροιστική συνάρτηση κατανομής μιας τυποποιημένης κανονικής τυχαίας μεταβλητής (δηλαδή η πιθανότητα να είναι μια κανονική τυχαία μεταβλητή με μέσο όρο 0 και διακύμανση 1 μικρότερη ή ίση με x). G (z) είναι η αντίστροφη αθροιστική συνάρτηση κατανομής μιας τυποποιημένης κανονικής τυχαίας μεταβλητής (δηλαδή η τιμή του x ώστε N (x) = z).

Εάν PD=1 (αθετημένα ανοίγματα), τότε ως RW λαμβάνεται το Max{0, 12,5*(LGD - ELBE)},

όπου ELBE, σύμφωνα με το Μέρος 4, παράγραφος 80, είναι η καλύτερη εκτίμηση του πιστωτικού ιδρύματος για την αναμενόμενη ζημία λόγω του συγκεκριμένου ανοίγματος.

Σταθμισμένο ποσό = RW * αξία ανοίγματος.

| 11. | Τα σταθμισμένα ποσά ανοιγμάτων έναντι μικρομεσαίων οντοτήτων όπως ορίζονται στο άρθρο 86, παράγραφος 4, που πληρούν τις προϋποθέσεις του Παραρτήματος VIII, Μέρος 1, παράγραφος 29, και του Παραρτήματος VIII, Μέρος 2, παράγραφος 22, μπορούν να υπολογίζονται σύμφωνα με την παράγραφο 4. |
| --- | --- |

11.

Τα σταθμισμένα ποσά ανοιγμάτων έναντι μικρομεσαίων οντοτήτων όπως ορίζονται στο άρθρο 86, παράγραφος 4, που πληρούν τις προϋποθέσεις του Παραρτήματος VIII, Μέρος 1, παράγραφος 29, και του Παραρτήματος VIII, Μέρος 2, παράγραφος 22, μπορούν να υπολογίζονται σύμφωνα με την παράγραφο 4.

| 12. | Για τα ανοίγματα λιανικής που εξασφαλίζονται με ακίνητα, η συσχέτιση που προκύπτει από τον τύπο υπολογισμού της παραγράφου 10 αντικαθίσταται από συσχέτιση (R) ίση με 0,15. |
| --- | --- |

12.

Για τα ανοίγματα λιανικής που εξασφαλίζονται με ακίνητα, η συσχέτιση που προκύπτει από τον τύπο υπολογισμού της παραγράφου 10 αντικαθίσταται από συσχέτιση (R) ίση με 0,15.

| 13. | Για τα αποδεκτά ανακυκλούμενα ανοίγματα λιανικής, όπως αυτά ορίζονται κατωτέρω στα στοιχεία α) έως ε), η συσχέτιση που προκύπτει από τον τύπο υπολογισμού της παραγράφου 10 αντικαθίσταται από συσχέτιση (R) ίση με 0,04.
  Αποδεκτά ανακυκλούμενα ανοίγματα λιανικής είναι τα ανοίγματα που πληρούν τις ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | είναι ανοίγματα έναντι ιδιωτών· |
| --- | --- | --- |

13.

Για τα αποδεκτά ανακυκλούμενα ανοίγματα λιανικής, όπως αυτά ορίζονται κατωτέρω στα στοιχεία α) έως ε), η συσχέτιση που προκύπτει από τον τύπο υπολογισμού της παραγράφου 10 αντικαθίσταται από συσχέτιση (R) ίση με 0,04.

Αποδεκτά ανακυκλούμενα ανοίγματα λιανικής είναι τα ανοίγματα που πληρούν τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

είναι ανοίγματα έναντι ιδιωτών·

| β) | τα ανοίγματα είναι ανακυκλούμενα, μη εξασφαλισμένα και, στο βαθμό που δεν έχουν εκταμιευθεί, άμεσα και άνευ όρων ακυρώσιμα από το πιστωτικό ίδρυμα (στο πλαίσιο αυτό, ως ανακυκλούμενα ανοίγματα ορίζονται εκείνα στα οποία είναι δυνατή η αυξομείωση των ανεξόφλητων υπολοίπων των πελατών με βάση τις αντίστοιχες αποφάσεις τους, μέχρις ενός ορίου που καθορίζει το πιστωτικό ίδρυμα). Οι μη εκταμιευθείσες πιστωτικές διευκολύνσεις μπορούν να θεωρούνται ακυρώσιμες άνευ όρων εάν οι ρήτρες τους επιτρέπουν στο πιστωτικό ίδρυμα να τις ακυρώνει πλήρως στο βαθμό που επιτρέπεται από τη νομοθεσία για την προστασία των καταναλωτών και τις συναφείς διατάξεις· |
| --- | --- |

β)

τα ανοίγματα είναι ανακυκλούμενα, μη εξασφαλισμένα και, στο βαθμό που δεν έχουν εκταμιευθεί, άμεσα και άνευ όρων ακυρώσιμα από το πιστωτικό ίδρυμα (στο πλαίσιο αυτό, ως ανακυκλούμενα ανοίγματα ορίζονται εκείνα στα οποία είναι δυνατή η αυξομείωση των ανεξόφλητων υπολοίπων των πελατών με βάση τις αντίστοιχες αποφάσεις τους, μέχρις ενός ορίου που καθορίζει το πιστωτικό ίδρυμα). Οι μη εκταμιευθείσες πιστωτικές διευκολύνσεις μπορούν να θεωρούνται ακυρώσιμες άνευ όρων εάν οι ρήτρες τους επιτρέπουν στο πιστωτικό ίδρυμα να τις ακυρώνει πλήρως στο βαθμό που επιτρέπεται από τη νομοθεσία για την προστασία των καταναλωτών και τις συναφείς διατάξεις·

| γ) | το ανώτατο άνοιγμα έναντι ενός μεμονωμένου ιδιώτη στο υποχαρτοφυλάκιο δεν υπερβαίνει το ποσό των 100 000 ευρώ· |
| --- | --- |

γ)

το ανώτατο άνοιγμα έναντι ενός μεμονωμένου ιδιώτη στο υποχαρτοφυλάκιο δεν υπερβαίνει το ποσό των 100 000 ευρώ·

| δ) | το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να αποδείξει ότι η χρήση του τύπου συσχέτισης του παρόντος τμήματος περιορίζεται στα χαρτοφυλάκια με χαμηλή μεταβλητότητα ποσοστών ζημίας σε σχέση με το μέσο επίπεδο των ποσοστών ζημίας, ιδίως εντός των ζωνών χαμηλής πιθανότητας αθέτησης (PD). Οι αρμόδιες αρχές ελέγχουν τη σχετική μεταβλητότητα των ποσοστών ζημίας των υποχαρτοφυλακίων και του συνολικού χαρτοφυλακίου αποδεκτών ανακυκλούμενων ανοιγμάτων λιανικής και είναι πρόθυμες να διαβιβάσουν σε άλλες χώρες πληροφορίες σχετικά με τα τυπικά χαρακτηριστικά των ποσοστών ζημίας αποδεκτών ανακυκλούμενων ανοιγμάτων λιανικής· και |
| --- | --- |

δ)

το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να αποδείξει ότι η χρήση του τύπου συσχέτισης του παρόντος τμήματος περιορίζεται στα χαρτοφυλάκια με χαμηλή μεταβλητότητα ποσοστών ζημίας σε σχέση με το μέσο επίπεδο των ποσοστών ζημίας, ιδίως εντός των ζωνών χαμηλής πιθανότητας αθέτησης (PD). Οι αρμόδιες αρχές ελέγχουν τη σχετική μεταβλητότητα των ποσοστών ζημίας των υποχαρτοφυλακίων και του συνολικού χαρτοφυλακίου αποδεκτών ανακυκλούμενων ανοιγμάτων λιανικής και είναι πρόθυμες να διαβιβάσουν σε άλλες χώρες πληροφορίες σχετικά με τα τυπικά χαρακτηριστικά των ποσοστών ζημίας αποδεκτών ανακυκλούμενων ανοιγμάτων λιανικής· και

| ε) | οι αρμόδιες αρχές συμφωνούν ότι η αντιμετώπιση ως αποδεκτών ανακυκλούμενων ανοιγμάτων λιανικής είναι συνεπής με τα υποκείμενα χαρακτηριστικά κινδύνου του υποχαρτοφυλακίου. |
| --- | --- |

ε)

οι αρμόδιες αρχές συμφωνούν ότι η αντιμετώπιση ως αποδεκτών ανακυκλούμενων ανοιγμάτων λιανικής είναι συνεπής με τα υποκείμενα χαρακτηριστικά κινδύνου του υποχαρτοφυλακίου.

Κατά παρέκκλιση του στοιχείου β), οι αρμόδιες αρχές δύνανται να μην απαιτούν να είναι μη εξασφαλισμένα τα ανοίγματα εφόσον πρόκειται για εξασφαλισμένες πιστωτικές διευκολύνσεις συνδεδεμένες με λογαριασμό μισθοδοσίας. Στην περίπτωση αυτή, τα ανακτώμενα από την παρεχόμενη ασφάλεια ποσά δεν συνυπολογίζονται στην εκτίμηση της LGD.

| 14. | Για να μπορούν να αντιμετωπίζονται ως ανοίγματα λιανικής τραπεζικής, οι αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις πρέπει να πληρούν τις ελάχιστες απαιτήσεις του Μέρους 4, παράγραφοι 105 έως 109, καθώς και τις ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | το πιστωτικό ίδρυμα έχει αγοράσει τις εισπρακτέες απαιτήσεις από μη συνδεδεμένους τρίτους και το άνοιγμά του έναντι του οφειλέτη των εισπρακτέων απαιτήσεων δεν περιλαμβάνει ανοίγματα που έχει άμεσα ή έμμεσα μεταβιβάσει το ίδιο το πιστωτικό ίδρυμα· |
| --- | --- | --- |

14.

Για να μπορούν να αντιμετωπίζονται ως ανοίγματα λιανικής τραπεζικής, οι αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις πρέπει να πληρούν τις ελάχιστες απαιτήσεις του Μέρους 4, παράγραφοι 105 έως 109, καθώς και τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

το πιστωτικό ίδρυμα έχει αγοράσει τις εισπρακτέες απαιτήσεις από μη συνδεδεμένους τρίτους και το άνοιγμά του έναντι του οφειλέτη των εισπρακτέων απαιτήσεων δεν περιλαμβάνει ανοίγματα που έχει άμεσα ή έμμεσα μεταβιβάσει το ίδιο το πιστωτικό ίδρυμα·

| β) | οι αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις πρέπει να έχουν συνομολογηθεί υπό συνθήκες πλήρους ανταγωνισμού μεταξύ του πωλητή και του οφειλέτη. Συνεπώς, δεν είναι αποδεκτοί οι λογαριασμοί διεπιχειρησιακών απαιτήσεων ούτε οι εισπρακτέες απαιτήσεις που συνδέονται με αντιθετικούς λογαριασμούς μεταξύ επιχειρήσεων που πραγματοποιούν αμοιβαίες αγοραπωλησίες· |
| --- | --- |

β)

οι αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις πρέπει να έχουν συνομολογηθεί υπό συνθήκες πλήρους ανταγωνισμού μεταξύ του πωλητή και του οφειλέτη. Συνεπώς, δεν είναι αποδεκτοί οι λογαριασμοί διεπιχειρησιακών απαιτήσεων ούτε οι εισπρακτέες απαιτήσεις που συνδέονται με αντιθετικούς λογαριασμούς μεταξύ επιχειρήσεων που πραγματοποιούν αμοιβαίες αγοραπωλησίες·

| γ) | το αποκτών πιστωτικό ίδρυμα έχει απαίτηση επί του συνόλου των εσόδων από τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις ή αναλογικά μερίδιο επί των εσόδων αυτών· και |
| --- | --- |

γ)

το αποκτών πιστωτικό ίδρυμα έχει απαίτηση επί του συνόλου των εσόδων από τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις ή αναλογικά μερίδιο επί των εσόδων αυτών· και

| δ) | το χαρτοφυλάκιο εισπρακτέων απαιτήσεων είναι επαρκώς διαφοροποιημένο. |
| --- | --- |

δ)

το χαρτοφυλάκιο εισπρακτέων απαιτήσεων είναι επαρκώς διαφοροποιημένο.

| 15. | Στην περίπτωση των αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων, οι επιστρεπτέες εκπτώσεις επί της τιμής αγοράς και οι εξασφαλίσεις ή μερικές εγγυήσεις που παρέχουν προστασία κατά της πρωτεύουσας ζημίας από αθέτηση, κατά της ζημίας από απομείωση αξίας εισπρακτέων απαιτήσεων, ή κατά αμφοτέρων, μπορούν να αντιμετωπίζονται ως θέσεις πρωτεύουσας ζημίας σύμφωνα με τη μέθοδο των εσωτερικών διαβαθμίσεων που εφαρμόζεται στις τιτλοποιήσεις. |
| --- | --- |

15.

Στην περίπτωση των αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων, οι επιστρεπτέες εκπτώσεις επί της τιμής αγοράς και οι εξασφαλίσεις ή μερικές εγγυήσεις που παρέχουν προστασία κατά της πρωτεύουσας ζημίας από αθέτηση, κατά της ζημίας από απομείωση αξίας εισπρακτέων απαιτήσεων, ή κατά αμφοτέρων, μπορούν να αντιμετωπίζονται ως θέσεις πρωτεύουσας ζημίας σύμφωνα με τη μέθοδο των εσωτερικών διαβαθμίσεων που εφαρμόζεται στις τιτλοποιήσεις.

| 16. | Στην περίπτωση των υβριδικών ομάδων αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων λιανικής τραπεζικής, για τις οποίες τα αποκτώντα πιστωτικά ιδρύματα δεν μπορούν να διαχωρίσουν τα ανοίγματα που εξασφαλίζονται με ακίνητα και τα αποδεκτά ανακυκλούμενα ανοίγματα λιανικής τραπεζικής από τα άλλα ανοίγματα λιανικής τραπεζικής, εφαρμόζεται η μέθοδος στάθμισης των κινδύνου λιανικής τραπεζικής που οδηγεί στις υψηλότερες κεφαλαιακές απαιτήσεις για τα ανοίγματα αυτά. |
| --- | --- |

16.

Στην περίπτωση των υβριδικών ομάδων αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων λιανικής τραπεζικής, για τις οποίες τα αποκτώντα πιστωτικά ιδρύματα δεν μπορούν να διαχωρίσουν τα ανοίγματα που εξασφαλίζονται με ακίνητα και τα αποδεκτά ανακυκλούμενα ανοίγματα λιανικής τραπεζικής από τα άλλα ανοίγματα λιανικής τραπεζικής, εφαρμόζεται η μέθοδος στάθμισης των κινδύνου λιανικής τραπεζικής που οδηγεί στις υψηλότερες κεφαλαιακές απαιτήσεις για τα ανοίγματα αυτά.

1.3.   Σταθμισμένα ποσά ανοιγμάτων σε μετοχές

| 17. | Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να εφαρμόζει διαφορετικές προσεγγίσεις σε διαφορετικά χαρτοφυλάκια, εφόσον χρησιμοποιεί το ίδιο διαφορετικές προσεγγίσεις εσωτερικά. Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί διαφορετικές προσεγγίσεις, το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να αποδεικνύει στις αρμόδιες αρχές ότι η επιλογή γίνεται με συνέπεια και δεν υπαγορεύεται από λόγους «εποπτικού αρμπιτράζ». |
| --- | --- |

17.

Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να εφαρμόζει διαφορετικές προσεγγίσεις σε διαφορετικά χαρτοφυλάκια, εφόσον χρησιμοποιεί το ίδιο διαφορετικές προσεγγίσεις εσωτερικά. Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί διαφορετικές προσεγγίσεις, το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να αποδεικνύει στις αρμόδιες αρχές ότι η επιλογή γίνεται με συνέπεια και δεν υπαγορεύεται από λόγους «εποπτικού αρμπιτράζ».

| 18. | Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 17, για τα ανοίγματα σε μετοχές επιχειρήσεων επικουρικών υπηρεσιών, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν την εφαρμογή σταθμισμένων ποσών σύμφωνα με την αντιμετώπιση που εφαρμόζεται στα άλλα στοιχεία ενεργητικού που δεν σχετίζονται με πιστωτικές υποχρεώσεις. |
| --- | --- |

18.

Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 17, για τα ανοίγματα σε μετοχές επιχειρήσεων επικουρικών υπηρεσιών, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν την εφαρμογή σταθμισμένων ποσών σύμφωνα με την αντιμετώπιση που εφαρμόζεται στα άλλα στοιχεία ενεργητικού που δεν σχετίζονται με πιστωτικές υποχρεώσεις.

1.3.1   Μέθοδος της απλής στάθμισης κινδύνου

| 19. | Τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται με τον ακόλουθο τύπο:
  Συντελεστής στάθμισης (RW) = 190 % για ανοίγματα σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο σε επαρκώς διαφοροποιημένα χαρτοφυλάκια.
  Συντελεστής στάθμισης (RW) = 290 % για ανοίγματα σε μετοχές διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο .
  Συντελεστής στάθμισης (RW) = 370 % για όλα τα άλλα ανοίγματα σε μετοχές.
  Σταθμισμένο ποσό = RW * αξία ανοίγματος |
| --- | --- |

19.

Τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται με τον ακόλουθο τύπο:

Συντελεστής στάθμισης (RW) = 190 % για ανοίγματα σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο σε επαρκώς διαφοροποιημένα χαρτοφυλάκια.

Συντελεστής στάθμισης (RW) = 290 % για ανοίγματα σε μετοχές διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο .

Συντελεστής στάθμισης (RW) = 370 % για όλα τα άλλα ανοίγματα σε μετοχές.

Σταθμισμένο ποσό = RW * αξία ανοίγματος

| 20. | Οι εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών αρνητικές θέσεις στην αγορά τοις μετρητοίς και σε παράγωγα μέσα μπορούν να αντισταθμίζουν θετικές θέσεις στις αντίστοιχες μετοχές εάν έχουν χαρακτηριστεί ρητά ως αντισταθμίσεις συγκεκριμένων ανοιγμάτων σε μετοχές και εάν παρέχουν αντιστάθμιση για τουλάχιστον ένα ακόμα έτος. Οι άλλες αρνητικές θέσεις αντιμετωπίζονται σαν να είναι θετικές θέσεις και στην απόλυτη αξία κάθε θέσης εφαρμόζεται κατάλληλος συντελεστής στάθμισης. Σε περίπτωση αναντιστοιχίας ληκτότητας των θέσεων, εφαρμόζεται η ίδια μέθοδος όπως και στα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων που περιγράφεται στην παράγραφο 16 του Μέρους 2 του Παραρτήματος VII. |
| --- | --- |

20.

Οι εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών αρνητικές θέσεις στην αγορά τοις μετρητοίς και σε παράγωγα μέσα μπορούν να αντισταθμίζουν θετικές θέσεις στις αντίστοιχες μετοχές εάν έχουν χαρακτηριστεί ρητά ως αντισταθμίσεις συγκεκριμένων ανοιγμάτων σε μετοχές και εάν παρέχουν αντιστάθμιση για τουλάχιστον ένα ακόμα έτος. Οι άλλες αρνητικές θέσεις αντιμετωπίζονται σαν να είναι θετικές θέσεις και στην απόλυτη αξία κάθε θέσης εφαρμόζεται κατάλληλος συντελεστής στάθμισης. Σε περίπτωση αναντιστοιχίας ληκτότητας των θέσεων, εφαρμόζεται η ίδια μέθοδος όπως και στα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων που περιγράφεται στην παράγραφο 16 του Μέρους 2 του Παραρτήματος VII.

| 21. | Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να λαμβάνουν υπόψη μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία για ένα άνοιγμα σε μετοχές σύμφωνα με τις μεθόδους των άρθρων 90 έως 93. |
| --- | --- |

21.

Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να λαμβάνουν υπόψη μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία για ένα άνοιγμα σε μετοχές σύμφωνα με τις μεθόδους των άρθρων 90 έως 93.

1.3.2   Μέθοδος στάθμισης με βάση την πιθανότητας αθέτησης και την ποσοστιαία ζημία σε περίπτωση αθέτησης (μέθοδος PD/LGD)

| 22. | Τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται με τους τύπους της παραγράφου 3. Εάν τα πιστωτικά ιδρύματα δεν διαθέτουν επαρκείς πληροφορίες για να χρησιμοποιήσουν τον ορισμό της αθέτησης υποχρέωσης του Μέρους 4, παράγραφοι 44 έως 48, στους συντελεστές στάθμισης εφαρμόζεται συντελεστής προσαύξησης 1,5. |
| --- | --- |

22.

Τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται με τους τύπους της παραγράφου 3. Εάν τα πιστωτικά ιδρύματα δεν διαθέτουν επαρκείς πληροφορίες για να χρησιμοποιήσουν τον ορισμό της αθέτησης υποχρέωσης του Μέρους 4, παράγραφοι 44 έως 48, στους συντελεστές στάθμισης εφαρμόζεται συντελεστής προσαύξησης 1,5.

| 23. | Στο επίπεδο κάθε μεμονωμένου ανοίγματος, το άθροισμα του ποσού αναμενόμενης ζημίας πολλαπλασιασμένο επί 12,5 και του σταθμισμένου ποσού δεν υπερβαίνει την αξία ανοίγματος πολλαπλασιασμένη επί 12,5. |
| --- | --- |

23.

Στο επίπεδο κάθε μεμονωμένου ανοίγματος, το άθροισμα του ποσού αναμενόμενης ζημίας πολλαπλασιασμένο επί 12,5 και του σταθμισμένου ποσού δεν υπερβαίνει την αξία ανοίγματος πολλαπλασιασμένη επί 12,5.

| 24. | Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να αναγνωρίζουν μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία για ένα άνοιγμα σε μετοχές σύμφωνα με τις μεθόδους των άρθρων 90 έως 93 εφόσον εφαρμόζεται LGD 90 % στο άνοιγμα έναντι του παρέχοντος την προστασία. Για τα ανοίγματα σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο σε επαρκώς διαφοροποιημένα χαρτοφυλάκια, μπορεί να χρησιμοποιείται LGD 65 %. Για τους σκοπούς αυτούς η ληκτότητα (Μ) είναι 5 έτη. |
| --- | --- |

24.

Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να αναγνωρίζουν μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία για ένα άνοιγμα σε μετοχές σύμφωνα με τις μεθόδους των άρθρων 90 έως 93 εφόσον εφαρμόζεται LGD 90 % στο άνοιγμα έναντι του παρέχοντος την προστασία. Για τα ανοίγματα σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο σε επαρκώς διαφοροποιημένα χαρτοφυλάκια, μπορεί να χρησιμοποιείται LGD 65 %. Για τους σκοπούς αυτούς η ληκτότητα (Μ) είναι 5 έτη.

1.3.3   Μέθοδος των εσωτερικών υποδειγμάτων

| 25. | Το σταθμισμένο ποσό αντιστοιχεί στην ενδεχόμενη ζημία από τα ανοίγματα του πιστωτικού ιδρύματος σε μετοχές, όπως αυτή υπολογίζεται με εσωτερικά υποδείγματα «δυνητικής ζημίας» με μονόπλευρο διάστημα εμπιστοσύνης 99 % για τη διαφορά μεταξύ τριμηνιαίας απόδοσης και ενός κατάλληλου τριμηνιαίου επιτοκίου χωρίς κίνδυνο υπολογιζόμενου σε μακροχρόνια δειγματική περίοδο, πολλαπλασιασμένη επί 12,5. Στο επίπεδο κάθε μεμονωμένου ανοίγματος, το σταθμισμένο ποσό δεν είναι μικρότερο από το άθροισμα του ελάχιστου σταθμισμένου ποσού που απαιτείται βάσει της μεθόδου PD/LGD και του αντίστοιχου ποσού αναμενόμενης ζημίας, πολλαπλασιασμένο επί 12,5 και υπολογισμένο βάσει των τιμών PD που παρατίθενται στο Παράρτημα VII, Μέρος 2, παράγραφος 24, στοιχείο (α), και των αντίστοιχων τιμών LGD που παρατίθενται στο Παράρτημα VII, Μέρος 2, παράγραφοι 25 και 26. |
| --- | --- |

25.

Το σταθμισμένο ποσό αντιστοιχεί στην ενδεχόμενη ζημία από τα ανοίγματα του πιστωτικού ιδρύματος σε μετοχές, όπως αυτή υπολογίζεται με εσωτερικά υποδείγματα «δυνητικής ζημίας» με μονόπλευρο διάστημα εμπιστοσύνης 99 % για τη διαφορά μεταξύ τριμηνιαίας απόδοσης και ενός κατάλληλου τριμηνιαίου επιτοκίου χωρίς κίνδυνο υπολογιζόμενου σε μακροχρόνια δειγματική περίοδο, πολλαπλασιασμένη επί 12,5. Στο επίπεδο κάθε μεμονωμένου ανοίγματος, το σταθμισμένο ποσό δεν είναι μικρότερο από το άθροισμα του ελάχιστου σταθμισμένου ποσού που απαιτείται βάσει της μεθόδου PD/LGD και του αντίστοιχου ποσού αναμενόμενης ζημίας, πολλαπλασιασμένο επί 12,5 και υπολογισμένο βάσει των τιμών PD που παρατίθενται στο Παράρτημα VII, Μέρος 2, παράγραφος 24, στοιχείο (α), και των αντίστοιχων τιμών LGD που παρατίθενται στο Παράρτημα VII, Μέρος 2, παράγραφοι 25 και 26.

| 26. | Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να αναγνωρίζουν μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία για μια θέση σε μετοχές. |
| --- | --- |

26.

Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να αναγνωρίζουν μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία για μια θέση σε μετοχές.

1.4   Σταθμισμένα ποσά για άλλα στοιχεία ενεργητικού εκτός των πιστωτικών υποχρεώσεων

| 27. | Τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται με τον τύπο:
  Σταθμισμένο ποσό = 100 % * αξία ανοίγματος,
  πλην των περιπτώσεων όπου το άνοιγμα είναι υπολειμματική αξία, οπότε θα πρέπει να αποσβέννυται κατ' έτος και να υπολογίζεται ως εξής:
  1/t * 100 % * αξία ανοίγματος,
  όπου t ο αριθμός των ετών της μισθωτήριας σύμβασης. |
| --- | --- |

27.

Τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται με τον τύπο:

Σταθμισμένο ποσό = 100 % * αξία ανοίγματος,

πλην των περιπτώσεων όπου το άνοιγμα είναι υπολειμματική αξία, οπότε θα πρέπει να αποσβέννυται κατ' έτος και να υπολογίζεται ως εξής:

1/t * 100 % * αξία ανοίγματος,

όπου t ο αριθμός των ετών της μισθωτήριας σύμβασης.

2.   ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΤΩΝ ΣΤΑΘΜΙΣΜΕΝΩΝ ΠΟΣΩΝ ΓΙΑ ΚΙΝΔΥΝΟ ΑΠΟΜΕΙΩΣΗΣ ΑΞΙΑΣ ΑΠΟΚΤΗΘΕΙΣΩΝ ΕΙΣΠΡΑΚΤΕΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ

| 28. | Συντελεστές στάθμισης για κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων έναντι επιχειρήσεων και έναντι πελατών λιανικής τραπεζικής:
  Οι συντελεστές στάθμισης υπολογίζονται με τον τύπο της παραγράφου 3. Οι τιμές που εισάγονται για τα PD και LGD προσδιορίζονται σύμφωνα με το Μέρος 2, η αξία ανοίγματος προσδιορίζεται σύμφωνα με το Μέρος 3 και η ληκτότητα (M) είναι ένα έτος. Εάν τα πιστωτικά ίδρυμα μπορούν να αποδείξουν στις αρμόδιες αρχές ότι ο κίνδυνος απομείωσης αξίας των εισπρακτέων απαιτήσεων δεν είναι σημαντικός, μπορούν να μην τον λάβουν υπόψη. |
| --- | --- |

28.

Συντελεστές στάθμισης για κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων έναντι επιχειρήσεων και έναντι πελατών λιανικής τραπεζικής:

Οι συντελεστές στάθμισης υπολογίζονται με τον τύπο της παραγράφου 3. Οι τιμές που εισάγονται για τα PD και LGD προσδιορίζονται σύμφωνα με το Μέρος 2, η αξία ανοίγματος προσδιορίζεται σύμφωνα με το Μέρος 3 και η ληκτότητα (M) είναι ένα έτος. Εάν τα πιστωτικά ίδρυμα μπορούν να αποδείξουν στις αρμόδιες αρχές ότι ο κίνδυνος απομείωσης αξίας των εισπρακτέων απαιτήσεων δεν είναι σημαντικός, μπορούν να μην τον λάβουν υπόψη.

3.   ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΤΩΝ ΠΟΣΩΝ ΑΝΑΜΕΝΟΜΕΝΗΣ ΖΗΜΙΑΣ

| 29. | Εάν δεν αναφέρεται διαφορετικά, οι τιμές που εισάγονται για τα PD και LGD προσδιορίζονται σύμφωνα με το Μέρος 2 και η αξία ανοίγματος υπολογίζεται σύμφωνα με το Μέρος 3. |
| --- | --- |

29.

Εάν δεν αναφέρεται διαφορετικά, οι τιμές που εισάγονται για τα PD και LGD προσδιορίζονται σύμφωνα με το Μέρος 2 και η αξία ανοίγματος υπολογίζεται σύμφωνα με το Μέρος 3.

| 30. | Τα ποσά αναμενόμενης ζημίας για τα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων, ιδρυμάτων, κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών και για τα ανοίγματα λιανικής τραπεζικής υπολογίζονται με τους ακόλουθους τύπους:
  Αναμενόμενη ζημία (EL) = PD × LGD
  Ποσό αναμενόμενης ζημίας = EL × αξία ανοίγματος
  Για αθετημένα ανοίγματα (PD=1) όπου τα πιστωτικά ιδρύματα εφαρμόζουν δικές τους εκτιμήσεις του LGD, ως EL λαμβάνεται η σύμφωνα με το Μέρος 4, παράγραφος 80, καλύτερη εκτίμηση (ELBE) του πιστωτικού ιδρύματος για την αναμενόμενη ζημία λόγω του συγκεκριμένου ανοίγματος.
  Για τα ανοίγματα για τα οποία εφαρμόζεται η μέθοδος που προβλέπεται στο Μέρος 1, παράγραφος 4, η τιμή του EL ισούται με 0. |
| --- | --- |

30.

Τα ποσά αναμενόμενης ζημίας για τα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων, ιδρυμάτων, κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών και για τα ανοίγματα λιανικής τραπεζικής υπολογίζονται με τους ακόλουθους τύπους:

Αναμενόμενη ζημία (EL) = PD × LGD

Ποσό αναμενόμενης ζημίας = EL × αξία ανοίγματος

Για αθετημένα ανοίγματα (PD=1) όπου τα πιστωτικά ιδρύματα εφαρμόζουν δικές τους εκτιμήσεις του LGD, ως EL λαμβάνεται η σύμφωνα με το Μέρος 4, παράγραφος 80, καλύτερη εκτίμηση (ELBE) του πιστωτικού ιδρύματος για την αναμενόμενη ζημία λόγω του συγκεκριμένου ανοίγματος.

Για τα ανοίγματα για τα οποία εφαρμόζεται η μέθοδος που προβλέπεται στο Μέρος 1, παράγραφος 4, η τιμή του EL ισούται με 0.

| 31. | Στην περίπτωση των ανοιγμάτων από ειδικό δανεισμό για τα οποία τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν τις μεθόδους της παραγράφου 6 για τον προσδιορισμό των συντελεστών στάθμισης, οι τιμές της EL καθορίζονται σύμφωνα με τον πίνακα 2.
  Πίνακας 2










  Εναπομένουσα ληκτότητα | Κατηγορία 1 | Κατηγορία 2 | Κατηγορία 3 | Κατηγορία 4 | Κατηγορία 5 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Μικρότερη των 2,5 ετών | 0 % | 0,4 % | 2,8 % | 8 % | 50 % |
| Ίση ή μικρότερη των 2,5 ετών | 0,4 % | 0,8 % | 2,8 % | 8 % | 50 % |

31.

Στην περίπτωση των ανοιγμάτων από ειδικό δανεισμό για τα οποία τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν τις μεθόδους της παραγράφου 6 για τον προσδιορισμό των συντελεστών στάθμισης, οι τιμές της EL καθορίζονται σύμφωνα με τον πίνακα 2.

Πίνακας 2

Εναπομένουσα ληκτότητα

Κατηγορία 1

Κατηγορία 2

Κατηγορία 3

Κατηγορία 4

Κατηγορία 5

Μικρότερη των 2,5 ετών

0 %

0,4 %

2,8 %

8 %

50 %

Ίση ή μικρότερη των 2,5 ετών

0,4 %

0,8 %

2,8 %

8 %

50 %

Εάν οι αρμόδιες αρχές έχουν επιτρέψει στο πιστωτικό ίδρυμα να εφαρμόζει γενικά προνομιακές σταθμίσεις 50 % στα ανοίγματα της κατηγορίας 1 και 70 % στα ανοίγματα της κατηγορίας 2, η τιμή του EL είναι 0 % για τα ανοίγματα της κατηγορίας 1 και 0,4 % για τα ανοίγματα της κατηγορίας 2.

| 32. | Στην περίπτωση των ανοιγμάτων σε μετοχές των οποίων τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται σύμφωνα με τις μεθόδους των παραγράφων 19 έως 21, τα ποσά αναμενόμενης ζημίας υπολογίζονται με τον ακόλουθο τύπο:
  Ποσό αναμενόμενης ζημίας = EL × αξία ανοίγματος
  Οι τιμές της EL είναι οι ακόλουθες:
  Αναμενόμενη ζημία (EL) = 0,8 % για ανοίγματα σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο σε επαρκώς διαφοροποιημένα χαρτοφυλάκια.
  Αναμενόμενη ζημία (EL) = 0,8 % για ανοίγματα σε μετοχές διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο.
  Αναμενόμενη ζημία (EL) = 2,4 % για όλα τα άλλα ανοίγματα σε μετοχές. |
| --- | --- |

32.

Στην περίπτωση των ανοιγμάτων σε μετοχές των οποίων τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται σύμφωνα με τις μεθόδους των παραγράφων 19 έως 21, τα ποσά αναμενόμενης ζημίας υπολογίζονται με τον ακόλουθο τύπο:

Ποσό αναμενόμενης ζημίας = EL × αξία ανοίγματος

Οι τιμές της EL είναι οι ακόλουθες:

Αναμενόμενη ζημία (EL) = 0,8 % για ανοίγματα σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο σε επαρκώς διαφοροποιημένα χαρτοφυλάκια.

Αναμενόμενη ζημία (EL) = 0,8 % για ανοίγματα σε μετοχές διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο.

Αναμενόμενη ζημία (EL) = 2,4 % για όλα τα άλλα ανοίγματα σε μετοχές.

| 33. | Στην περίπτωση των ανοιγμάτων σε μετοχές των οποίων τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται με τις μεθόδους των παραγράφων 22 έως 24, τα ποσά αναμενόμενης ζημίας υπολογίζονται με τους ακόλουθους τύπους:
  Αναμενόμενη ζημία (EL) = PD × LGD.
  Ποσό αναμενόμενης ζημίας = EL × αξία ανοίγματος. |
| --- | --- |

33.

Στην περίπτωση των ανοιγμάτων σε μετοχές των οποίων τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται με τις μεθόδους των παραγράφων 22 έως 24, τα ποσά αναμενόμενης ζημίας υπολογίζονται με τους ακόλουθους τύπους:

Αναμενόμενη ζημία (EL) = PD × LGD.

Ποσό αναμενόμενης ζημίας = EL × αξία ανοίγματος.

| 34. | Στην περίπτωση των ανοιγμάτων σε μετοχές των οποίων τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται με τις μεθόδους των παραγράφων 25 έως 26, τα ποσά αναμενόμενης ζημίας είναι 0 %. |
| --- | --- |

34.

Στην περίπτωση των ανοιγμάτων σε μετοχές των οποίων τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται με τις μεθόδους των παραγράφων 25 έως 26, τα ποσά αναμενόμενης ζημίας είναι 0 %.

| 35. | Τα ποσά αναμενόμενης ζημίας για κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων υπολογίζονται με τους ακόλουθους τύπους:
  Αναμενόμενη ζημία (EL) = PD × LGD και
  Ποσό αναμενόμενης ζημίας = EL × αξία ανοίγματος. |
| --- | --- |

35.

Τα ποσά αναμενόμενης ζημίας για κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων υπολογίζονται με τους ακόλουθους τύπους:

Αναμενόμενη ζημία (EL) = PD × LGD και

Ποσό αναμενόμενης ζημίας = EL × αξία ανοίγματος.

4.   ΑΝΤΙΜΕΤΩΠΙΣΗ ΤΩΝ ΠΟΣΩΝ ΑΝΑΜΕΝΟΜΕΝΗΣ ΖΗΜΙΑΣ

| 36. | Τα ποσά αναμενόμενης ζημίας που υπολογίζονται σύμφωνα με τις παραγράφους 30, 31 και 35 αφαιρούνται από το άθροισμα των προσαρμογών αξίας και των προβλέψεων που σχετίζονται με αυτές τις απαιτήσεις. Οι μειώσεις αξίας ανοιγμάτων εντός ισολογισμού αποκτηθέντων αφού είχαν ήδη αθετηθεί σύμφωνα με το Μέρος 3, παράγραφος 1, αντιμετωπίζονται με τον ίδιο τρόπο όπως οι προσαρμογές αξίας. Τα ποσά αναμενόμενης ζημίας για τιτλοποιημένες απαιτήσεις και οι προσαρμογές αξίας και προβλέψεις που σχετίζονται με αυτά τα ανοίγματα δεν περιλαμβάνονται στον υπολογισμό. |
| --- | --- |

36.

Τα ποσά αναμενόμενης ζημίας που υπολογίζονται σύμφωνα με τις παραγράφους 30, 31 και 35 αφαιρούνται από το άθροισμα των προσαρμογών αξίας και των προβλέψεων που σχετίζονται με αυτές τις απαιτήσεις. Οι μειώσεις αξίας ανοιγμάτων εντός ισολογισμού αποκτηθέντων αφού είχαν ήδη αθετηθεί σύμφωνα με το Μέρος 3, παράγραφος 1, αντιμετωπίζονται με τον ίδιο τρόπο όπως οι προσαρμογές αξίας. Τα ποσά αναμενόμενης ζημίας για τιτλοποιημένες απαιτήσεις και οι προσαρμογές αξίας και προβλέψεις που σχετίζονται με αυτά τα ανοίγματα δεν περιλαμβάνονται στον υπολογισμό.

Μέρος 2 — Πιθανότητα αθέτησης, ποσοστιαία ζημία σε περίπτωση αθέτησης και ληκτότητα

| 1. | Οι τιμές που εισάγονται για την πιθανότητα αθέτησης της υποχρέωσης (PD), τη ζημία ως ποσοστό του χρηματοδοτικού ανοίγματος σε περίπτωση αθέτησης της υποχρέωσης (LGD) και τη ληκτότητα (M) για στον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών και των ποσών αναμενόμενης ζημίας του Μέρους 1 είναι εκείνες που εκτιμώνται από το πιστωτικό ίδρυμα σύμφωνα με το Μέρος 4, με την επιφύλαξη των ακόλουθων διατάξεων. |
| --- | --- |

1.

Οι τιμές που εισάγονται για την πιθανότητα αθέτησης της υποχρέωσης (PD), τη ζημία ως ποσοστό του χρηματοδοτικού ανοίγματος σε περίπτωση αθέτησης της υποχρέωσης (LGD) και τη ληκτότητα (M) για στον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών και των ποσών αναμενόμενης ζημίας του Μέρους 1 είναι εκείνες που εκτιμώνται από το πιστωτικό ίδρυμα σύμφωνα με το Μέρος 4, με την επιφύλαξη των ακόλουθων διατάξεων.

1.   ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΕΝΑΝΤΙ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΩΝ, ΙΔΡΥΜΑΤΩΝ ΚΑΙ ΚΕΝΤΡΙΚΩΝ ΔΙΟΙΚΗΣΕΩΝ ΚΑΙ ΚΕΝΤΡΙΚΩΝ ΤΡΑΠΕΖΩΝ

1.1   Πιθανότητα αθέτησης της υποχρέωσης (PD)

| 2. | Το PD για ένα άνοιγμα έναντι επιχείρησης ή ιδρύματος είναι τουλάχιστον 0,03 %. |
| --- | --- |

2.

Το PD για ένα άνοιγμα έναντι επιχείρησης ή ιδρύματος είναι τουλάχιστον 0,03 %.

| 3. | Στην περίπτωση των αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων έναντι επιχειρήσεων, εάν το πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να αποδείξει ότι οι εσωτερικές εκτιμήσεις του PD πληρούν τις ελάχιστες απαιτήσεις του Μέρους 4, προσδιορίζει το PD για αυτά τα ανοίγματα με τις ακόλουθες μεθόδους: για τις μη μειωμένης εξασφάλισης εισπρακτέες απαιτήσεις το PD είναι η εσωτερική εκτίμηση του EL διαιρεμένη με το LGD για αυτές τις εισπρακτέες απαιτήσεις. Για τις εισπρακτέες απαιτήσεις μειωμένης εξασφάλισης, το PD είναι η εσωτερική εκτίμηση του EL. Εάν επιτρέπεται στο πιστωτικό ίδρυμα να χρησιμοποιεί εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD για τα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων και εάν μπορεί να επιμερίσει αξιόπιστα σε PD και LGD τις εσωτερικές εκτιμήσεις του EL για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσει έναντι επιχειρήσεων, μπορεί να χρησιμοποιηθεί η εκτίμηση του PD. |
| --- | --- |

3.

Στην περίπτωση των αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων έναντι επιχειρήσεων, εάν το πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να αποδείξει ότι οι εσωτερικές εκτιμήσεις του PD πληρούν τις ελάχιστες απαιτήσεις του Μέρους 4, προσδιορίζει το PD για αυτά τα ανοίγματα με τις ακόλουθες μεθόδους: για τις μη μειωμένης εξασφάλισης εισπρακτέες απαιτήσεις το PD είναι η εσωτερική εκτίμηση του EL διαιρεμένη με το LGD για αυτές τις εισπρακτέες απαιτήσεις. Για τις εισπρακτέες απαιτήσεις μειωμένης εξασφάλισης, το PD είναι η εσωτερική εκτίμηση του EL. Εάν επιτρέπεται στο πιστωτικό ίδρυμα να χρησιμοποιεί εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD για τα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων και εάν μπορεί να επιμερίσει αξιόπιστα σε PD και LGD τις εσωτερικές εκτιμήσεις του EL για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσει έναντι επιχειρήσεων, μπορεί να χρησιμοποιηθεί η εκτίμηση του PD.

| 4. | Το PD οφειλετών που αθέτησαν είναι 100 %. |
| --- | --- |

4.

Το PD οφειλετών που αθέτησαν είναι 100 %.

| 5. | Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να λαμβάνουν υπόψη μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία για το PD σύμφωνα με τα άρθρα 90 έως 93. Για τον κίνδυνο απομείωσης όμως, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναγνωρίζουν ως επιλέξιμους και άλλους παρόχους μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας πέραν των εμφαινομένων στο Παράρτημα VIII, Μέρος 1. |
| --- | --- |

5.

Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να λαμβάνουν υπόψη μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία για το PD σύμφωνα με τα άρθρα 90 έως 93. Για τον κίνδυνο απομείωσης όμως, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναγνωρίζουν ως επιλέξιμους και άλλους παρόχους μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας πέραν των εμφαινομένων στο Παράρτημα VIII, Μέρος 1.

| 6. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD μπορούν να λαμβάνουν υπόψη μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία με κατάλληλη προσαρμογή του PD, με την επιφύλαξη της παραγράφου 10. |
| --- | --- |

6.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD μπορούν να λαμβάνουν υπόψη μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία με κατάλληλη προσαρμογή του PD, με την επιφύλαξη της παραγράφου 10.

| 7. | Για τον κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων έναντι επιχειρήσεων, το PD ορίζεται ίσο με την εκτίμηση του EL για τον κίνδυνο απομείωσης αξίας. Εάν επιτρέπεται στο πιστωτικό ίδρυμα να χρησιμοποιεί εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD για τα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων και εάν μπορεί να επιμερίσει αξιόπιστα σε PD και LGD τις εσωτερικές εκτιμήσεις του EL για κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων έναντι επιχειρήσεων, μπορεί να χρησιμοποιηθεί η εκτίμηση PD. Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να λαμβάνουν υπόψη στο PD μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία σύμφωνα με τα άρθρα 90 έως 93. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναγνωρίζουν ως επιλέξιμους και άλλους παρόχους μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας πέραν των εμφαινομένων στο Παράρτημα VIII, Μέρος 1. Τα πιστωτικά ιδρύματα στα οποία επιτρέπεται να χρησιμοποιούν τις δικές τους εκτιμήσεις της LGD για τον κίνδυνο απομείωσης της αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων έναντι επιχειρήσεων δύνανται να αναγνωρίζουν τη μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία προσαρμόζοντας τα PD τηρουμένης της παραγράφου 10. |
| --- | --- |

7.

Για τον κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων έναντι επιχειρήσεων, το PD ορίζεται ίσο με την εκτίμηση του EL για τον κίνδυνο απομείωσης αξίας. Εάν επιτρέπεται στο πιστωτικό ίδρυμα να χρησιμοποιεί εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD για τα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων και εάν μπορεί να επιμερίσει αξιόπιστα σε PD και LGD τις εσωτερικές εκτιμήσεις του EL για κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων έναντι επιχειρήσεων, μπορεί να χρησιμοποιηθεί η εκτίμηση PD. Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να λαμβάνουν υπόψη στο PD μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία σύμφωνα με τα άρθρα 90 έως 93. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναγνωρίζουν ως επιλέξιμους και άλλους παρόχους μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας πέραν των εμφαινομένων στο Παράρτημα VIII, Μέρος 1. Τα πιστωτικά ιδρύματα στα οποία επιτρέπεται να χρησιμοποιούν τις δικές τους εκτιμήσεις της LGD για τον κίνδυνο απομείωσης της αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων έναντι επιχειρήσεων δύνανται να αναγνωρίζουν τη μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία προσαρμόζοντας τα PD τηρουμένης της παραγράφου 10.

1.2   Ζημία ως ποσοστό του χρηματοδοτικού ανοίγματος σε περίπτωση αθέτησης της υποχρέωσης (LGD)

| 8. | Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν τις ακόλουθες τιμές του LGD:






  α) | ανοίγματα κανονικής εξοφλητικής προτεραιότητας χωρίς αποδεκτή εξασφάλιση: 45 %· |
| --- | --- | --- |

8.

Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν τις ακόλουθες τιμές του LGD:

α)

ανοίγματα κανονικής εξοφλητικής προτεραιότητας χωρίς αποδεκτή εξασφάλιση: 45 %·

| β) | ανοίγματα ελάσσονος εξοφλητικής προτεραιότητας χωρίς αποδεκτή εξασφάλιση: 75 %· |
| --- | --- |

β)

ανοίγματα ελάσσονος εξοφλητικής προτεραιότητας χωρίς αποδεκτή εξασφάλιση: 75 %·

| γ) | τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να λαμβάνουν υπόψη χρηματοδοτούμενη και μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία για το LGD σύμφωνα με τα άρθρα 90 έως 93· |
| --- | --- |

γ)

τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να λαμβάνουν υπόψη χρηματοδοτούμενη και μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία για το LGD σύμφωνα με τα άρθρα 90 έως 93·

| δ) | για τα καλυμμένα ομόλογα που ορίζονται στο Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφοι 68 έως 70 μπορεί να εφαρμόζεται LGD 12,5 %· |
| --- | --- |

δ)

για τα καλυμμένα ομόλογα που ορίζονται στο Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφοι 68 έως 70 μπορεί να εφαρμόζεται LGD 12,5 %·

| ε) | για πλήρως εξασφαλισμένες αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις έναντι επιχειρήσεων, για τις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να αποδείξει ότι οι εσωτερικές εκτιμήσεις του PD πληρούν τις ελάχιστες απαιτήσεις του Μέρους 4: 45 %· |
| --- | --- |

ε)

για πλήρως εξασφαλισμένες αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις έναντι επιχειρήσεων, για τις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να αποδείξει ότι οι εσωτερικές εκτιμήσεις του PD πληρούν τις ελάχιστες απαιτήσεις του Μέρους 4: 45 %·

| στ) | για μειωμένης εξασφάλισης αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις έναντι επιχειρήσεων, για τις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να αποδείξει ότι οι εσωτερικές εκτιμήσεις του PD πληρούν τις ελάχιστες απαιτήσεις του Μέρους 4: 100 %· και |
| --- | --- |

στ)

για μειωμένης εξασφάλισης αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις έναντι επιχειρήσεων, για τις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να αποδείξει ότι οι εσωτερικές εκτιμήσεις του PD πληρούν τις ελάχιστες απαιτήσεις του Μέρους 4: 100 %· και

| ζ) | για κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων: έναντι επιχειρήσεων: 75 %.
  Μέχρι την 31η Δεκεμβρίου 2010, για τα καλυμμένα ομόλογα που ορίζονται στο Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφοι 68 έως 70 μπορεί να εφαρμόζεται LGD 11,25 % εφόσον:






  — | στοιχεία ενεργητικού που ορίζονται στο Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφος 68, στοιχεία α) έως γ) με τα οποία εξασφαλίζονται τα ομόλογα, κατατάσσονται όλα στην πρώτη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του εν λόγω παραρτήματος· |
| --- | --- | --- |

ζ)

για κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων: έναντι επιχειρήσεων: 75 %.

Μέχρι την 31η Δεκεμβρίου 2010, για τα καλυμμένα ομόλογα που ορίζονται στο Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφοι 68 έως 70 μπορεί να εφαρμόζεται LGD 11,25 % εφόσον:

—

στοιχεία ενεργητικού που ορίζονται στο Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφος 68, στοιχεία α) έως γ) με τα οποία εξασφαλίζονται τα ομόλογα, κατατάσσονται όλα στην πρώτη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας του εν λόγω παραρτήματος·

| — | στην περίπτωση που στοιχεία ενεργητικού που ορίζονται στο Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφος 68, στοιχεία δ) και ε) δίνονται ως εξασφάλιση, τα αντίστοιχα ανώτατα όρια που ορίζονται σε αυτά τα σημεία αποτελούν το 10 % του ονομαστικού υπολοίπου του ανεξόφλητου ποσού· |
| --- | --- |

—

στην περίπτωση που στοιχεία ενεργητικού που ορίζονται στο Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφος 68, στοιχεία δ) και ε) δίνονται ως εξασφάλιση, τα αντίστοιχα ανώτατα όρια που ορίζονται σε αυτά τα σημεία αποτελούν το 10 % του ονομαστικού υπολοίπου του ανεξόφλητου ποσού·

| — | στοιχεία ενεργητικού που ορίζονται στο Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφος 68, στοιχείο στ) δεν δίνονται ως εξασφάλιση· |
| --- | --- |

—

στοιχεία ενεργητικού που ορίζονται στο Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφος 68, στοιχείο στ) δεν δίνονται ως εξασφάλιση·

| — | τα καλυμμένα ομόλογα έχουν πιστωτική αξιολόγηση καθορισμένου ECAI που αποτελεί την πλέον ευνοϊκή κατηγορία πιστωτικής αξιολόγησης που πραγματοποιεί η ECAI σχετικά με καλυμμένα ομόλογα. |
| --- | --- |

—

τα καλυμμένα ομόλογα έχουν πιστωτική αξιολόγηση καθορισμένου ECAI που αποτελεί την πλέον ευνοϊκή κατηγορία πιστωτικής αξιολόγησης που πραγματοποιεί η ECAI σχετικά με καλυμμένα ομόλογα.

Έως τις 31 Δεκεμβρίου 2010, η παρέκκλιση επανεξετάζεται, και, αναλόγως των αποτελεσμάτων της επανεξέτασης, η Επιτροπή δύναται να καταθέσει προτάσεις σύμφωνα με την διαδικασία του άρθρου 151, παράγραφος 2.

| 9. | Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 8, για τους κινδύνους απομείωσης αξίας και αθέτησης, εάν επιτρέπεται στο πιστωτικό ίδρυμα να χρησιμοποιεί εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD για τα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων και εάν το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να επιμερίσει αξιόπιστα σε PD και LGD τις εσωτερικές εκτιμήσεις του EL, μπορεί να χρησιμοποιηθεί η εκτίμηση του LGD για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις έναντι επιχειρήσεων. |
| --- | --- |

9.

Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 8, για τους κινδύνους απομείωσης αξίας και αθέτησης, εάν επιτρέπεται στο πιστωτικό ίδρυμα να χρησιμοποιεί εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD για τα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων και εάν το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να επιμερίσει αξιόπιστα σε PD και LGD τις εσωτερικές εκτιμήσεις του EL, μπορεί να χρησιμοποιηθεί η εκτίμηση του LGD για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις έναντι επιχειρήσεων.

| 10. | Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 8, εάν επιτρέπεται στο πιστωτικό ίδρυμα να χρησιμοποιεί εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD για τα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων, ιδρυμάτων, κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών, η μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία μπορεί να αναγνωρίζεται με προσαρμογή των εκτιμήσεων του PD και/ή του LGD, με την επιφύλαξη των ελάχιστων απαιτήσεων του Μέρους 4 και της έγκρισης των αρμόδιων αρχών. Το πιστωτικό ίδρυμα δεν εφαρμόζει σε εγγυημένα ανοίγματα προσαρμοσμένη τιμή του PD ή του LGD τέτοια ώστε ο προσαρμοσμένος συντελεστής στάθμισης να είναι χαμηλότερος από εκείνον που εφαρμόζεται σε συγκρίσιμο άμεσο άνοιγμα έναντι του εγγυητή. |
| --- | --- |

10.

Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 8, εάν επιτρέπεται στο πιστωτικό ίδρυμα να χρησιμοποιεί εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD για τα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων, ιδρυμάτων, κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών, η μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία μπορεί να αναγνωρίζεται με προσαρμογή των εκτιμήσεων του PD και/ή του LGD, με την επιφύλαξη των ελάχιστων απαιτήσεων του Μέρους 4 και της έγκρισης των αρμόδιων αρχών. Το πιστωτικό ίδρυμα δεν εφαρμόζει σε εγγυημένα ανοίγματα προσαρμοσμένη τιμή του PD ή του LGD τέτοια ώστε ο προσαρμοσμένος συντελεστής στάθμισης να είναι χαμηλότερος από εκείνον που εφαρμόζεται σε συγκρίσιμο άμεσο άνοιγμα έναντι του εγγυητή.

| 11. | Κατά παρέκκλιση των παραγράφων 8 και 10, για τους σκοπούς του Μέρους 1, παράγραφος 4, η τιμή του LGD για συγκρίσιμο άμεσο άνοιγμα έναντι του παρόχου της πιστωτικής προστασίας ισούται με την τιμή του LGD που αντιστοιχεί είτε σε μια μη αντισταθμισμένη πιστωτική διευκόλυνση υπέρ του εγγυητή, είτε στη μη αντισταθμισμένη πιστωτική διευκόλυνση υπέρ του οφειλέτη, ανάλογα με το εάν από τις διαθέσιμες πληροφορίες και από τη διάρθρωση της εγγύησης προκύπτει ότι, σε περίπτωση αθέτησης τόσο του εγγυητή όσο και του οφειλέτη στη διάρκεια της αντισταθμισμένης συναλλαγής, το ανακτώμενο ποσό θα εξαρτηθεί από την οικονομική κατάσταση του εγγυητή ή του οφειλέτη, αντίστοιχα. |
| --- | --- |

11.

Κατά παρέκκλιση των παραγράφων 8 και 10, για τους σκοπούς του Μέρους 1, παράγραφος 4, η τιμή του LGD για συγκρίσιμο άμεσο άνοιγμα έναντι του παρόχου της πιστωτικής προστασίας ισούται με την τιμή του LGD που αντιστοιχεί είτε σε μια μη αντισταθμισμένη πιστωτική διευκόλυνση υπέρ του εγγυητή, είτε στη μη αντισταθμισμένη πιστωτική διευκόλυνση υπέρ του οφειλέτη, ανάλογα με το εάν από τις διαθέσιμες πληροφορίες και από τη διάρθρωση της εγγύησης προκύπτει ότι, σε περίπτωση αθέτησης τόσο του εγγυητή όσο και του οφειλέτη στη διάρκεια της αντισταθμισμένης συναλλαγής, το ανακτώμενο ποσό θα εξαρτηθεί από την οικονομική κατάσταση του εγγυητή ή του οφειλέτη, αντίστοιχα.

1.3   Ληκτότητα

| 12. | Με την επιφύλαξη της παραγράφου 13, τα πιστωτικά ιδρύματα αποδίδουν στα ανοίγματα από συναλλαγές επαναγοράς και από συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων ληκτότητα (M) 0,5 ετών και σε όλα τα άλλα ανοίγματα Μ 2,5 ετών. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να απαιτούν από όλα τα πιστωτικά ιδρύματα στη δικαιοδοσία τους να εφαρμόζουν για κάθε άνοιγμα την τιμή του Μ που ορίζεται στην παράγραφο 13. |
| --- | --- |

12.

Με την επιφύλαξη της παραγράφου 13, τα πιστωτικά ιδρύματα αποδίδουν στα ανοίγματα από συναλλαγές επαναγοράς και από συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων ληκτότητα (M) 0,5 ετών και σε όλα τα άλλα ανοίγματα Μ 2,5 ετών. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να απαιτούν από όλα τα πιστωτικά ιδρύματα στη δικαιοδοσία τους να εφαρμόζουν για κάθε άνοιγμα την τιμή του Μ που ορίζεται στην παράγραφο 13.

| 13. | Τα πιστωτικά ιδρύματα στα οποία επιτρέπεται να χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD και/ή εσωτερικούς συντελεστές μετατροπής για τα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων, ιδρυμάτων ή κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών, υπολογίζουν το M για καθένα από αυτά τα ανοίγματα σύμφωνα με τα στοιχεία α) έως ε) κατωτέρω, με την επιφύλαξη των παραγράφων 14 έως 16. Το Μ δεν μπορεί να υπερβαίνει τα 5 έτη σε καμία περίπτωση:






  α) | για τα μέσα με χρονοδιάγραμμα χρηματορροών, το M υπολογίζεται με τον ακόλουθο τύπο:

  όπου CFt είναι οι χρηματορροές (κεφάλαιο, πληρωμές τόκων και προμήθειες) που καταβάλλει ο οφειλέτης στην περίοδο t βάσει της σύμβασης· |
| --- | --- | --- |

13.

Τα πιστωτικά ιδρύματα στα οποία επιτρέπεται να χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD και/ή εσωτερικούς συντελεστές μετατροπής για τα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων, ιδρυμάτων ή κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών, υπολογίζουν το M για καθένα από αυτά τα ανοίγματα σύμφωνα με τα στοιχεία α) έως ε) κατωτέρω, με την επιφύλαξη των παραγράφων 14 έως 16. Το Μ δεν μπορεί να υπερβαίνει τα 5 έτη σε καμία περίπτωση:

α)

για τα μέσα με χρονοδιάγραμμα χρηματορροών, το M υπολογίζεται με τον ακόλουθο τύπο:

όπου CFt είναι οι χρηματορροές (κεφάλαιο, πληρωμές τόκων και προμήθειες) που καταβάλλει ο οφειλέτης στην περίοδο t βάσει της σύμβασης·

| β) | για τα παράγωγα που υπάγονται σε σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού, το M αντιστοιχεί στη σταθμισμένη μέση εναπομένουσα ληκτότητα του ανοίγματος, και δεν μπορεί να είναι μικρότερο του ενός έτους. Το ονομαστικό ποσό κάθε ανοίγματος χρησιμοποιείται για τη στάθμιση της ληκτότητας· |
| --- | --- |

β)

για τα παράγωγα που υπάγονται σε σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού, το M αντιστοιχεί στη σταθμισμένη μέση εναπομένουσα ληκτότητα του ανοίγματος, και δεν μπορεί να είναι μικρότερο του ενός έτους. Το ονομαστικό ποσό κάθε ανοίγματος χρησιμοποιείται για τη στάθμιση της ληκτότητας·

| γ) | για ανοίγματα από πλήρως ή σχεδόν πλήρως εξασφαλισμένες συναλλαγές στα παράγωγα μέσα που αναφέρονται στο Παράρτημα IV και από πλήρως ή σχεδόν πλήρως εξασφαλισμένες συναλλαγές δανεισμού περιθωρίου που υπάγονται σε σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού, το M είναι η σταθμισμένη μέση εναπομένουσα ληκτότητα των συναλλαγών και δεν μπορεί να είναι μικρότερη των 10 ημερών. Το ονομαστικό ποσό κάθε συναλλαγής χρησιμοποιείται για τη στάθμιση της ληκτότητας· |
| --- | --- |

γ)

για ανοίγματα από πλήρως ή σχεδόν πλήρως εξασφαλισμένες συναλλαγές στα παράγωγα μέσα που αναφέρονται στο Παράρτημα IV και από πλήρως ή σχεδόν πλήρως εξασφαλισμένες συναλλαγές δανεισμού περιθωρίου που υπάγονται σε σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού, το M είναι η σταθμισμένη μέση εναπομένουσα ληκτότητα των συναλλαγών και δεν μπορεί να είναι μικρότερη των 10 ημερών. Το ονομαστικό ποσό κάθε συναλλαγής χρησιμοποιείται για τη στάθμιση της ληκτότητας·

| δ) | εάν επιτρέπεται στο πιστωτικό ίδρυμα να χρησιμοποιεί εσωτερικές εκτιμήσεις του PD για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις έναντι επιχειρήσεων, το Μ για τα εκταμιευθέντα ποσά ισούται με τη σταθμισμένη μέση ληκτότητα των απαιτήσεων και δεν μπορεί να είναι μικρότερη των 90 ημερών. Η ίδια τιμή του Μ εφαρμόζεται επίσης στα μη εκταμιευθέντα ποσά μιας πιστωτικής διευκόλυνσης αγοράς με δέσμευση εφόσον αυτή περιέχει περιοριστικές ρήτρες, σημεία ενεργοποίησης πρόωρης εξόφλησης ή άλλα χαρακτηριστικά που προστατεύουν το αποκτών πιστωτικό ίδρυμα κατά μιας ουσιαστικής επιδείνωσης της ποιότητας των μελλοντικών εισπρακτέων απαιτήσεων που υποχρεούται να αγοράσει μέχρι τη λήξη ισχύος της διευκόλυνσης. Ελλείψει παρόμοιας αποτελεσματικής προστασίας, το M για τα μη εκταμιευθέντα ποσά ισούται με το άθροισμα της δυνητικής εισπρακτέας απαίτησης με τη μεγαλύτερη ληκτότητα δυνάμει της συμφωνίας αγοράς και της εναπομένουσας ληκτότητας της πιστωτικής διευκόλυνσης αγοράς, και δεν μπορεί να είναι μικρότερο των 90 ημερών· |
| --- | --- |

δ)

εάν επιτρέπεται στο πιστωτικό ίδρυμα να χρησιμοποιεί εσωτερικές εκτιμήσεις του PD για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις έναντι επιχειρήσεων, το Μ για τα εκταμιευθέντα ποσά ισούται με τη σταθμισμένη μέση ληκτότητα των απαιτήσεων και δεν μπορεί να είναι μικρότερη των 90 ημερών. Η ίδια τιμή του Μ εφαρμόζεται επίσης στα μη εκταμιευθέντα ποσά μιας πιστωτικής διευκόλυνσης αγοράς με δέσμευση εφόσον αυτή περιέχει περιοριστικές ρήτρες, σημεία ενεργοποίησης πρόωρης εξόφλησης ή άλλα χαρακτηριστικά που προστατεύουν το αποκτών πιστωτικό ίδρυμα κατά μιας ουσιαστικής επιδείνωσης της ποιότητας των μελλοντικών εισπρακτέων απαιτήσεων που υποχρεούται να αγοράσει μέχρι τη λήξη ισχύος της διευκόλυνσης. Ελλείψει παρόμοιας αποτελεσματικής προστασίας, το M για τα μη εκταμιευθέντα ποσά ισούται με το άθροισμα της δυνητικής εισπρακτέας απαίτησης με τη μεγαλύτερη ληκτότητα δυνάμει της συμφωνίας αγοράς και της εναπομένουσας ληκτότητας της πιστωτικής διευκόλυνσης αγοράς, και δεν μπορεί να είναι μικρότερο των 90 ημερών·

| ε) | για κάθε άλλο μέσο εκτός των μνημονευομένων στην παρούσα παράγραφο ή εάν το πιστωτικό ίδρυμα δεν είναι σε θέση να υπολογίσει το M σύμφωνα με το στοιχείο α), η τιμή του M είναι το ανώτατο χρονικό διάστημα (σε έτη) που έχει ακόμα στη διάθεσή του ο οφειλέτης για να εκπληρώσει πλήρως τις συμβατικές του υποχρεώσεις και δεν μπορεί να είναι μικρότερο του ενός έτους· |
| --- | --- |

ε)

για κάθε άλλο μέσο εκτός των μνημονευομένων στην παρούσα παράγραφο ή εάν το πιστωτικό ίδρυμα δεν είναι σε θέση να υπολογίσει το M σύμφωνα με το στοιχείο α), η τιμή του M είναι το ανώτατο χρονικό διάστημα (σε έτη) που έχει ακόμα στη διάθεσή του ο οφειλέτης για να εκπληρώσει πλήρως τις συμβατικές του υποχρεώσεις και δεν μπορεί να είναι μικρότερο του ενός έτους·

| στ) | για πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν τη μέθοδο του εσωτερικού υποδείγματος που περιγράφεται στο Παράρτημα ΙΙΙ, Μέρος 6, για τον υπολογισμό των αξιών ανοίγματος, το Μ υπολογίζεται για τα ανοίγματα στα οποία το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει την εν λόγω μέθοδο και για τα οποία η ληκτότητα της σύμβασης με τη μεγαλύτερη διάρκεια στο συμψηφιστικό σύνολο υπερβαίνει το ένα έτος σύμφωνα με τον ακόλουθο τύπο:

  όπου:
  dfk είναι ο συντελεστής προεξόφλησης χωρίς κίνδυνο για τη μελλοντική χρονική περίοδο tk· τα λοιπά σύμβολα εξηγούνται στο Παράρτημα III, Μέρος 6.
  Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 13, πρώτο εδάφιο, στοιχείο στ), ένα πιστωτικό ίδρυμα που χρησιμοποιεί ένα εσωτερικό υπόδειγμα για να υπολογίσει μια μονομερή προσαρμογή πιστωτικής αποτίμησης (credit valuation adjustment ή CVA) μπορεί, με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμόδιων αρχών, να λάβει ως τιμή του Μ την πραγματική μέση σταθμική διάρκεια (duration) όπως αυτή εκτιμάται από το εσωτερικό υπόδειγμα.
  Με την επιφύλαξη της παραγράφου 14, για συμψηφιστικά σύνολα στα οποία όλες οι συμβάσεις έχουν αρχική ληκτότητα κάτω του ενός έτους, εφαρμόζεται ο τύπος στην που προβλέπεται στο στοιχείο α)· και |
| --- | --- |

στ)

για πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν τη μέθοδο του εσωτερικού υποδείγματος που περιγράφεται στο Παράρτημα ΙΙΙ, Μέρος 6, για τον υπολογισμό των αξιών ανοίγματος, το Μ υπολογίζεται για τα ανοίγματα στα οποία το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει την εν λόγω μέθοδο και για τα οποία η ληκτότητα της σύμβασης με τη μεγαλύτερη διάρκεια στο συμψηφιστικό σύνολο υπερβαίνει το ένα έτος σύμφωνα με τον ακόλουθο τύπο:

όπου:

dfk είναι ο συντελεστής προεξόφλησης χωρίς κίνδυνο για τη μελλοντική χρονική περίοδο tk· τα λοιπά σύμβολα εξηγούνται στο Παράρτημα III, Μέρος 6.

Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 13, πρώτο εδάφιο, στοιχείο στ), ένα πιστωτικό ίδρυμα που χρησιμοποιεί ένα εσωτερικό υπόδειγμα για να υπολογίσει μια μονομερή προσαρμογή πιστωτικής αποτίμησης (credit valuation adjustment ή CVA) μπορεί, με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμόδιων αρχών, να λάβει ως τιμή του Μ την πραγματική μέση σταθμική διάρκεια (duration) όπως αυτή εκτιμάται από το εσωτερικό υπόδειγμα.

Με την επιφύλαξη της παραγράφου 14, για συμψηφιστικά σύνολα στα οποία όλες οι συμβάσεις έχουν αρχική ληκτότητα κάτω του ενός έτους, εφαρμόζεται ο τύπος στην που προβλέπεται στο στοιχείο α)· και

| ζ) | για τους σκοπούς του Μέρους 1, παράγραφος 4, το Μ θα είναι η πραγματική ληκτότητα της πιστωτικής προστασίας, δεν μπορεί όμως να είναι κατώτερη του ενός έτους. |
| --- | --- |

ζ)

για τους σκοπούς του Μέρους 1, παράγραφος 4, το Μ θα είναι η πραγματική ληκτότητα της πιστωτικής προστασίας, δεν μπορεί όμως να είναι κατώτερη του ενός έτους.

| 14. | Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 13, στοιχεία α), β), δ) και ε), το M είναι τουλάχιστον μία ημέρα για:






  — | τα πλήρως ή σχεδόν πλήρως εξασφαλισμένα παράγωγα μέσα που αναφέρονται στο Παράρτημα IV· |
| --- | --- | --- |

14.

Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 13, στοιχεία α), β), δ) και ε), το M είναι τουλάχιστον μία ημέρα για:

—

τα πλήρως ή σχεδόν πλήρως εξασφαλισμένα παράγωγα μέσα που αναφέρονται στο Παράρτημα IV·

| — | τις πλήρως ή σχεδόν πλήρως εξασφαλισμένες πράξεις δανεισμού περιθωρίου· και |
| --- | --- |

—

τις πλήρως ή σχεδόν πλήρως εξασφαλισμένες πράξεις δανεισμού περιθωρίου· και

| — | τις συναλλαγές επαναγοράς και τις συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων, |
| --- | --- |

—

τις συναλλαγές επαναγοράς και τις συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων,

υπό τον όρο ότι η τεκμηρίωση των συμβάσεων απαιτεί καθημερινή προσαρμογή περιθωρίου και καθημερινή αποτίμηση αξίας και περιλαμβάνει ρήτρες που επιτρέπουν την άμεση ρευστοποίηση ή το συμψηφισμό των εξασφαλίσεων σε περίπτωση αθέτησης ή μη κατάθεσης του απαιτούμενου περιθωρίου.

Επιπλέον, για τα άλλα καθοριζόμενα από τις αρμόδιες αρχές βραχυπρόθεσμα ανοίγματα που δεν αποτελούν μέρος της τρέχουσας χρηματοδότησης του οφειλέτη από το πιστωτικό ίδρυμα, το M είναι τουλάχιστον μία ημέρα. Σε κάθε περίπτωση εξετάζονται προσεκτικά οι συγκεκριμένες περιστάσεις.

| 15. | Για τα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων που είναι εγκατεστημένες στην Κοινότητα και έχουν ενοποιημένο κύκλο εργασιών και ενοποιημένο ενεργητικό κάτω των 500 εκατ. ευρώ, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν τη χρησιμοποίηση του M που ορίζεται στην παράγραφο 12. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αντικαταστήσουν το συνολικό ενεργητικό των 500 εκατομμυρίων ευρώ με συνολικό ενεργητικό 1 000 εκατομμυρίων ευρώ για επιχειρήσεις που κατά κύριο λόγο επενδύουν στην αγορά ακινήτων. |
| --- | --- |

15.

Για τα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων που είναι εγκατεστημένες στην Κοινότητα και έχουν ενοποιημένο κύκλο εργασιών και ενοποιημένο ενεργητικό κάτω των 500 εκατ. ευρώ, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν τη χρησιμοποίηση του M που ορίζεται στην παράγραφο 12. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αντικαταστήσουν το συνολικό ενεργητικό των 500 εκατομμυρίων ευρώ με συνολικό ενεργητικό 1 000 εκατομμυρίων ευρώ για επιχειρήσεις που κατά κύριο λόγο επενδύουν στην αγορά ακινήτων.

| 16. | Οι αναντιστοιχίες ληκτότητας αντιμετωπίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 90 έως 93. |
| --- | --- |

16.

Οι αναντιστοιχίες ληκτότητας αντιμετωπίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 90 έως 93.

2.   ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΛΙΑΝΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΙΚΗΣ

2.1   Πιθανότητα αθέτησης (PD)

| 17. | Το PD ενός ανοίγματος είναι τουλάχιστον 0,03 %. |
| --- | --- |

17.

Το PD ενός ανοίγματος είναι τουλάχιστον 0,03 %.

| 18. | Για τους οφειλέτες που αθέτησαν, ή εάν υιοθετείται μια αντιμετώπιση ανά πιστωτική υποχρέωση για τα ανοίγματα σε αθέτηση, το PD είναι 100 %. |
| --- | --- |

18.

Για τους οφειλέτες που αθέτησαν, ή εάν υιοθετείται μια αντιμετώπιση ανά πιστωτική υποχρέωση για τα ανοίγματα σε αθέτηση, το PD είναι 100 %.

| 19. | Για τον κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων, το PD ορίζεται ίσο με τις εκτιμήσεις του EL για κίνδυνο απομείωσης αξίας. Εάν το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να επιμερίσει αξιόπιστα σε PD και LGD τις εσωτερικές εκτιμήσεις του EL για κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων, μπορεί να χρησιμοποιηθεί η εκτίμηση του PD. |
| --- | --- |

19.

Για τον κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων, το PD ορίζεται ίσο με τις εκτιμήσεις του EL για κίνδυνο απομείωσης αξίας. Εάν το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να επιμερίσει αξιόπιστα σε PD και LGD τις εσωτερικές εκτιμήσεις του EL για κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων, μπορεί να χρησιμοποιηθεί η εκτίμηση του PD.

| 20. | Μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία μπορεί να αναγνωρίζεται ως επιλέξιμη με προσαρμογή του PD, με την επιφύλαξη της παραγράφου 22. Για τον κίνδυνο απομείωσης, εφόσον τα πιστωτικά ιδρύματα δεν χρησιμοποιούν δικές τους εκτιμήσεις των LGD, υπάρχει υποχρέωση συμμόρφωσης με τα άρθρα 90 έως 93· για το σκοπό όμως αυτό, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναγνωρίζουν ως επιλέξιμους και άλλους παρόχους μη χρηματοδοτούμενης προστασίας πέραν των αναφερόμενων στο Παράρτημα VIII, Μέρος 1. |
| --- | --- |

20.

Μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία μπορεί να αναγνωρίζεται ως επιλέξιμη με προσαρμογή του PD, με την επιφύλαξη της παραγράφου 22. Για τον κίνδυνο απομείωσης, εφόσον τα πιστωτικά ιδρύματα δεν χρησιμοποιούν δικές τους εκτιμήσεις των LGD, υπάρχει υποχρέωση συμμόρφωσης με τα άρθρα 90 έως 93· για το σκοπό όμως αυτό, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναγνωρίζουν ως επιλέξιμους και άλλους παρόχους μη χρηματοδοτούμενης προστασίας πέραν των αναφερόμενων στο Παράρτημα VIII, Μέρος 1.

2.2   Ζημία ως ποσοστό του χρηματοδοτικού ανοίγματος σε περίπτωση αθέτησης της υποχρέωσης (LGD)

| 21. | Τα πιστωτικά ιδρύματα υπολογίζουν εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD, με την επιφύλαξη των ελάχιστων απαιτήσεων του Μέρους 4 και της έγκρισης των αρμόδιων αρχών. Για τον κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων εφαρμόζεται LGD 75 %. Εάν το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να επιμερίσει αξιόπιστα σε PD και LGD τις εκτιμήσεις του EL για κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων, μπορεί να χρησιμοποιηθεί η εκτίμηση του LGD. |
| --- | --- |

21.

Τα πιστωτικά ιδρύματα υπολογίζουν εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD, με την επιφύλαξη των ελάχιστων απαιτήσεων του Μέρους 4 και της έγκρισης των αρμόδιων αρχών. Για τον κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων εφαρμόζεται LGD 75 %. Εάν το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να επιμερίσει αξιόπιστα σε PD και LGD τις εκτιμήσεις του EL για κίνδυνο απομείωσης αξίας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων, μπορεί να χρησιμοποιηθεί η εκτίμηση του LGD.

| 22. | Μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία μπορεί να αναγνωρίζεται ως επιλέξιμη με προσαρμογή των εκτιμήσεων του PD ή του LGD, με την επιφύλαξη των ελάχιστων απαιτήσεων του Μέρους 4, παράγραφοι 99 έως 104 και της έγκρισης των αρμόδιων αρχών, για την κάλυψη μεμονωμένου ανοίγματος ή ομάδας ανοιγμάτων. Το πιστωτικό ίδρυμα δεν εφαρμόζει σε εγγυημένα ανοίγματα προσαρμοσμένο PD ή LGD τέτοιο ώστε ο προσαρμοσμένος συντελεστής στάθμισης να είναι χαμηλότερος από εκείνον που εφαρμόζεται σε συγκρίσιμο άμεσο άνοιγμα έναντι του εγγυητή. |
| --- | --- |

22.

Μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία μπορεί να αναγνωρίζεται ως επιλέξιμη με προσαρμογή των εκτιμήσεων του PD ή του LGD, με την επιφύλαξη των ελάχιστων απαιτήσεων του Μέρους 4, παράγραφοι 99 έως 104 και της έγκρισης των αρμόδιων αρχών, για την κάλυψη μεμονωμένου ανοίγματος ή ομάδας ανοιγμάτων. Το πιστωτικό ίδρυμα δεν εφαρμόζει σε εγγυημένα ανοίγματα προσαρμοσμένο PD ή LGD τέτοιο ώστε ο προσαρμοσμένος συντελεστής στάθμισης να είναι χαμηλότερος από εκείνον που εφαρμόζεται σε συγκρίσιμο άμεσο άνοιγμα έναντι του εγγυητή.

| 23. | Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 22, για τους σκοπούς του Μέρους 1, παράγραφος 11, η τιμή του LGD για συγκρίσιμο άμεσο άνοιγμα έναντι του παρόχου της πιστωτικής προστασίας ισούται με την τιμή του LGD που αντιστοιχεί είτε σε μια μη αντισταθμισμένη πιστωτική διευκόλυνση υπέρ του εγγυητή, είτε στη μη αντισταθμισμένη πιστωτική διευκόλυνση υπέρ του οφειλέτη, ανάλογα με το εάν από τις διαθέσιμες πληροφορίες και από τη διάρθρωση της εγγύησης προκύπτει ότι, σε περίπτωση αθέτησης τόσο του εγγυητή όσο και του οφειλέτη στη διάρκεια της αντισταθμισμένης συναλλαγής, το ανακτώμενο ποσό θα εξαρτηθεί από την οικονομική κατάσταση του εγγυητή ή του οφειλέτη, αντίστοιχα. |
| --- | --- |

23.

Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 22, για τους σκοπούς του Μέρους 1, παράγραφος 11, η τιμή του LGD για συγκρίσιμο άμεσο άνοιγμα έναντι του παρόχου της πιστωτικής προστασίας ισούται με την τιμή του LGD που αντιστοιχεί είτε σε μια μη αντισταθμισμένη πιστωτική διευκόλυνση υπέρ του εγγυητή, είτε στη μη αντισταθμισμένη πιστωτική διευκόλυνση υπέρ του οφειλέτη, ανάλογα με το εάν από τις διαθέσιμες πληροφορίες και από τη διάρθρωση της εγγύησης προκύπτει ότι, σε περίπτωση αθέτησης τόσο του εγγυητή όσο και του οφειλέτη στη διάρκεια της αντισταθμισμένης συναλλαγής, το ανακτώμενο ποσό θα εξαρτηθεί από την οικονομική κατάσταση του εγγυητή ή του οφειλέτη, αντίστοιχα.

3.   ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΣΕ ΜΕΤΟΧΕΣ ΥΠΟΚΕΙΜΕΝΑ ΣΤΗ ΜΕΘΟΔΟ PD/LGD

3.1   Πιθανότητα αθέτησης (PD)

| 24. | Το PD προσδιορίζεται με τις μεθόδους που χρησιμοποιούνται για τα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων.
  Εφαρμόζονται τα ακόλουθα ελάχιστα PD:






  α) | 0,09 % για ανοίγματα σε μετοχές διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο εφόσον η επένδυση αποτελεί μέρος μακροχρόνιας σχέσης με τον πελάτη· |
| --- | --- | --- |

24.

Το PD προσδιορίζεται με τις μεθόδους που χρησιμοποιούνται για τα ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων.

Εφαρμόζονται τα ακόλουθα ελάχιστα PD:

α)

0,09 % για ανοίγματα σε μετοχές διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο εφόσον η επένδυση αποτελεί μέρος μακροχρόνιας σχέσης με τον πελάτη·

| β) | 0,09 % για ανοίγματα σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο εφόσον η απόδοση της επένδυσης βασίζεται σε τακτικές και περιοδικές χρηματορροές που δεν προέρχονται από υπεραξίες κεφαλαίου· |
| --- | --- |

β)

0,09 % για ανοίγματα σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο εφόσον η απόδοση της επένδυσης βασίζεται σε τακτικές και περιοδικές χρηματορροές που δεν προέρχονται από υπεραξίες κεφαλαίου·

| γ) | 0,40 % για ανοίγματα σε μετοχές διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο, περιλαμβανομένων των άλλων αρνητικών θέσεων του Μέρους 1, παράγραφος 20· και |
| --- | --- |

γ)

0,40 % για ανοίγματα σε μετοχές διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο, περιλαμβανομένων των άλλων αρνητικών θέσεων του Μέρους 1, παράγραφος 20· και

| δ) | 1,25 % για όλα τα άλλα ανοίγματα σε μετοχές, περιλαμβανομένων των άλλων αρνητικών θέσεων του Μέρους 1, παράγραφος 20. |
| --- | --- |

δ)

1,25 % για όλα τα άλλα ανοίγματα σε μετοχές, περιλαμβανομένων των άλλων αρνητικών θέσεων του Μέρους 1, παράγραφος 20.

3.2   Ζημία ως ποσοστό του χρηματοδοτικού ανοίγματος σε περίπτωση αθέτησης της υποχρέωσης (LGD)

| 25. | Στα ανοίγματα σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο σε επαρκώς διαφοροποιημένα χαρτοφυλάκια μπορεί να εφαρμόζεται LGD 65 %. |
| --- | --- |

25.

Στα ανοίγματα σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο σε επαρκώς διαφοροποιημένα χαρτοφυλάκια μπορεί να εφαρμόζεται LGD 65 %.

| 26. | Σε όλα τα άλλα ανοίγματα εφαρμόζεται LGD 90 %. |
| --- | --- |

26.

Σε όλα τα άλλα ανοίγματα εφαρμόζεται LGD 90 %.

3.3   Ληκτότητα (Μ)

| 27. | Το Μ είναι 5 έτη για όλα τα ανοίγματα. |
| --- | --- |

27.

Το Μ είναι 5 έτη για όλα τα ανοίγματα.

Μέρος 3 — Αξία ανοίγματος

1.   ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΕΝΑΝΤΙ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΩΝ, ΙΔΡΥΜΑΤΩΝ, ΚΕΝΤΡΙΚΩΝ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΝ ΚΑΙ ΚΕΝΤΡΙΚΩΝ ΤΡΑΠΕΖΩΝ ΚΑΙ ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΛΙΑΝΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΙΚΗΣ

| 1. | Εάν δεν ορίζεται διαφορετικά, η αξία ανοίγματος των ανοιγμάτων εντός ισολογισμού μετράται προ προσαρμογών αξίας. Ο κανόνας αυτός εφαρμόζεται επίσης σε στοιχεία ενεργητικού που αποκτήθηκαν σε τιμή διαφορετική από το οφειλόμενο ποσό. Για τα αποκτηθέντα στοιχεία ενεργητικού, η διαφορά μεταξύ του οφειλόμενου ποσού και της καθαρής αξίας που εγγράφεται στον ισολογισμό των πιστωτικών ιδρυμάτων καταχωρείται ως μείωση αξίας εάν το οφειλόμενο ποσό είναι μεγαλύτερο και ως αύξηση αξίας εάν είναι μικρότερο. |
| --- | --- |

1.

Εάν δεν ορίζεται διαφορετικά, η αξία ανοίγματος των ανοιγμάτων εντός ισολογισμού μετράται προ προσαρμογών αξίας. Ο κανόνας αυτός εφαρμόζεται επίσης σε στοιχεία ενεργητικού που αποκτήθηκαν σε τιμή διαφορετική από το οφειλόμενο ποσό. Για τα αποκτηθέντα στοιχεία ενεργητικού, η διαφορά μεταξύ του οφειλόμενου ποσού και της καθαρής αξίας που εγγράφεται στον ισολογισμό των πιστωτικών ιδρυμάτων καταχωρείται ως μείωση αξίας εάν το οφειλόμενο ποσό είναι μεγαλύτερο και ως αύξηση αξίας εάν είναι μικρότερο.

| 2. | Εάν τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν συμβάσεις-πλαίσια συμψηφισμού για τις συναλλαγές επαναγοράς και τις συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων, η αξία ανοίγματος υπολογίζεται σύμφωνα με τα άρθρα 90 έως 93. |
| --- | --- |

2.

Εάν τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν συμβάσεις-πλαίσια συμψηφισμού για τις συναλλαγές επαναγοράς και τις συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων, η αξία ανοίγματος υπολογίζεται σύμφωνα με τα άρθρα 90 έως 93.

| 3. | Για το συμψηφισμό δανείων και καταθέσεων εντός ισολογισμού, τα πιστωτικά ιδρύματα υπολογίζουν την αξία ανοίγματος με τις μεθόδους των άρθρων 90 έως 93. |
| --- | --- |

3.

Για το συμψηφισμό δανείων και καταθέσεων εντός ισολογισμού, τα πιστωτικά ιδρύματα υπολογίζουν την αξία ανοίγματος με τις μεθόδους των άρθρων 90 έως 93.

| 4. | Η αξία ανοίγματος των χρηματοδοτικών μισθώσεων είναι η παρούσα αξία των ελάχιστων μισθωμάτων τους.
  Ελάχιστα μισθώματα είναι οι πληρωμές καθ' όλη τη διάρκεια της σύμβασης που ο μισθωτής καλείται ή μπορεί να κληθεί να πραγματοποιήσει και κάθε δικαίωμα έκπτωσης (δηλ. δικαίωμα του οποίου η άσκηση είναι λογικώς βέβαιη). Κάθε εγγυημένη υπολειμματική αξία, πληρούσα τις προϋποθέσεις του Παραρτήματος VIII, Μέρος 1, παράγραφοι 26 έως 28 περί επιλεξιμότητας παρόχων προστασίας καθώς και τις ελάχιστες προϋποθέσεις αναγνώρισης άλλων τύπων εγγυήσεων που ορίζονται στο Παράρτημα VIII, Μέρος 2, παράγραφοι 14 έως και 19, θα πρέπει επίσης να συμπεριλαμβάνεται στα ελάχιστα μισθώματα. |
| --- | --- |

4.

Η αξία ανοίγματος των χρηματοδοτικών μισθώσεων είναι η παρούσα αξία των ελάχιστων μισθωμάτων τους.

Ελάχιστα μισθώματα είναι οι πληρωμές καθ' όλη τη διάρκεια της σύμβασης που ο μισθωτής καλείται ή μπορεί να κληθεί να πραγματοποιήσει και κάθε δικαίωμα έκπτωσης (δηλ. δικαίωμα του οποίου η άσκηση είναι λογικώς βέβαιη). Κάθε εγγυημένη υπολειμματική αξία, πληρούσα τις προϋποθέσεις του Παραρτήματος VIII, Μέρος 1, παράγραφοι 26 έως 28 περί επιλεξιμότητας παρόχων προστασίας καθώς και τις ελάχιστες προϋποθέσεις αναγνώρισης άλλων τύπων εγγυήσεων που ορίζονται στο Παράρτημα VIII, Μέρος 2, παράγραφοι 14 έως και 19, θα πρέπει επίσης να συμπεριλαμβάνεται στα ελάχιστα μισθώματα.

| 5. | Για κάθε στοιχείο του Παραρτήματος IV, η αξία ανοίγματος προσδιορίζεται βάσει των μεθόδων του Παραρτήματος ΙΙΙ. |
| --- | --- |

5.

Για κάθε στοιχείο του Παραρτήματος IV, η αξία ανοίγματος προσδιορίζεται βάσει των μεθόδων του Παραρτήματος ΙΙΙ.

| 6. | Για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών για αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις, η αξία ανοίγματος είναι το ανεξόφλητο υπόλοιπο μείον την κεφαλαιακή απαίτηση για κίνδυνο απομείωσης αξίας πριν τη μείωση πιστωτικού κινδύνου. |
| --- | --- |

6.

Για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών για αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις, η αξία ανοίγματος είναι το ανεξόφλητο υπόλοιπο μείον την κεφαλαιακή απαίτηση για κίνδυνο απομείωσης αξίας πριν τη μείωση πιστωτικού κινδύνου.

| 7. | Για ανοίγματα με μορφή τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων που πωλούνται, κατατίθενται ή δίνονται σε δανεισμό σε συναλλαγές επαναγοράς ή σε συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων, συναλλαγές με μακρά προθεσμία διακανονισμού και πράξεις δανεισμού περιθωρίου, η αξία ανοίγματος είναι η αξία των τίτλων ή των εμπορευμάτων που προσδιορίζεται σύμφωνα με το άρθρο 74. Εάν χρησιμοποιείται η αναλυτική μέθοδος χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων του Παραρτήματος VIII, Μέρος 3, η αξία ανοίγματος προσαυξάνεται με την προσαρμογή μεταβλητότητας που είναι κατάλληλη για αυτούς τους τίτλους ή εμπορεύματα σύμφωνα με το εν λόγω παράρτημα. Η αξία ανοίγματος των συναλλαγών επαναγοράς, των συναλλαγών δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων, των συναλλαγών με μακρά προθεσμία διακανονισμού και των πράξεων δανεισμού περιθωρίου μπορεί να προσδιορίζεται είτε σύμφωνα με το Παράρτημα ΙΙΙ είτε σύμφωνα με το Παράρτημα VIII, Μέρος 3, παράγραφοι 12 έως 21. |
| --- | --- |

7.

Για ανοίγματα με μορφή τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων που πωλούνται, κατατίθενται ή δίνονται σε δανεισμό σε συναλλαγές επαναγοράς ή σε συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων, συναλλαγές με μακρά προθεσμία διακανονισμού και πράξεις δανεισμού περιθωρίου, η αξία ανοίγματος είναι η αξία των τίτλων ή των εμπορευμάτων που προσδιορίζεται σύμφωνα με το άρθρο 74. Εάν χρησιμοποιείται η αναλυτική μέθοδος χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων του Παραρτήματος VIII, Μέρος 3, η αξία ανοίγματος προσαυξάνεται με την προσαρμογή μεταβλητότητας που είναι κατάλληλη για αυτούς τους τίτλους ή εμπορεύματα σύμφωνα με το εν λόγω παράρτημα. Η αξία ανοίγματος των συναλλαγών επαναγοράς, των συναλλαγών δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων, των συναλλαγών με μακρά προθεσμία διακανονισμού και των πράξεων δανεισμού περιθωρίου μπορεί να προσδιορίζεται είτε σύμφωνα με το Παράρτημα ΙΙΙ είτε σύμφωνα με το Παράρτημα VIII, Μέρος 3, παράγραφοι 12 έως 21.

| 8. | Με την επιφύλαξη της παραγράφου 7, η αξία ανοίγματος των εκκρεμών ανοιγμάτων σε πιστωτικούς κινδύνους, όπως καθορίζονται από τις αρμόδιες αρχές, με κεντρικό αντισυμβαλλόμενο καθορίζεται σύμφωνα με το Παράρτημα III, Τμήμα 2, παράγραφος 6, υπό την προϋπόθεση ότι τα ανοίγματα σε πιστωτικούς κινδύνους αντισυμβαλλόμενου του κεντρικού αντισυμβαλλόμενου με όλους τους συμμετέχοντες στις συμφωνίες του είναι πλήρως εξασφαλισμένα σε καθημερινή βάση. |
| --- | --- |

8.

Με την επιφύλαξη της παραγράφου 7, η αξία ανοίγματος των εκκρεμών ανοιγμάτων σε πιστωτικούς κινδύνους, όπως καθορίζονται από τις αρμόδιες αρχές, με κεντρικό αντισυμβαλλόμενο καθορίζεται σύμφωνα με το Παράρτημα III, Τμήμα 2, παράγραφος 6, υπό την προϋπόθεση ότι τα ανοίγματα σε πιστωτικούς κινδύνους αντισυμβαλλόμενου του κεντρικού αντισυμβαλλόμενου με όλους τους συμμετέχοντες στις συμφωνίες του είναι πλήρως εξασφαλισμένα σε καθημερινή βάση.

| 9. | Για τα ακόλουθα στοιχεία, η αξία ανοίγματος υπολογίζεται ως το ποσό δέσμευσης που δεν έχει εκταμιευθεί πολλαπλασιασμένο με ένα συντελεστή μετατροπής.
  Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν τους ακόλουθους συντελεστές μετατροπής:






  α) | για τα πιστωτικά όρια χωρίς δέσμευση που είναι ακυρώσιμα άνευ όρων ανά πάσα στιγμή χωρίς προειδοποίηση, ή παρέχουν στο πιστωτικό ίδρυμα πραγματική δυνατότητα αυτόματης ακύρωσης λόγω επιδείνωσης της πιστοληπτικής ικανότητας ενός οφειλέτη, εφαρμόζεται συντελεστής μετατροπής 0 %. Όταν εφαρμόζουν συντελεστή μετατροπής 0 %, τα πιστωτικά ιδρύματα παρακολουθούν ενεργά τη χρηματοοικονομική κατάσταση του οφειλέτη και διαθέτουν εσωτερικά συστήματα ελέγχου που τους επιτρέπουν να εντοπίζουν αμέσως κάθε επιδείνωση της πιστωτικής ποιότητας του οφειλέτη. Τα μη εκταμιευθέντα πιστωτικά όρια σε πελάτες λιανικής θεωρούνται ακυρώσιμα άνευ όρων εάν οι όροι τους επιτρέπουν στο πιστωτικό ίδρυμα να τα ακυρώσει πλήρως στο βαθμό που επιτρέπεται από τη νομοθεσία για την προστασία των καταναλωτών και τις συναφείς διατάξεις· |
| --- | --- | --- |

9.

Για τα ακόλουθα στοιχεία, η αξία ανοίγματος υπολογίζεται ως το ποσό δέσμευσης που δεν έχει εκταμιευθεί πολλαπλασιασμένο με ένα συντελεστή μετατροπής.

Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν τους ακόλουθους συντελεστές μετατροπής:

α)

για τα πιστωτικά όρια χωρίς δέσμευση που είναι ακυρώσιμα άνευ όρων ανά πάσα στιγμή χωρίς προειδοποίηση, ή παρέχουν στο πιστωτικό ίδρυμα πραγματική δυνατότητα αυτόματης ακύρωσης λόγω επιδείνωσης της πιστοληπτικής ικανότητας ενός οφειλέτη, εφαρμόζεται συντελεστής μετατροπής 0 %. Όταν εφαρμόζουν συντελεστή μετατροπής 0 %, τα πιστωτικά ιδρύματα παρακολουθούν ενεργά τη χρηματοοικονομική κατάσταση του οφειλέτη και διαθέτουν εσωτερικά συστήματα ελέγχου που τους επιτρέπουν να εντοπίζουν αμέσως κάθε επιδείνωση της πιστωτικής ποιότητας του οφειλέτη. Τα μη εκταμιευθέντα πιστωτικά όρια σε πελάτες λιανικής θεωρούνται ακυρώσιμα άνευ όρων εάν οι όροι τους επιτρέπουν στο πιστωτικό ίδρυμα να τα ακυρώσει πλήρως στο βαθμό που επιτρέπεται από τη νομοθεσία για την προστασία των καταναλωτών και τις συναφείς διατάξεις·

| β) | για τις βραχυπρόθεσμες πιστωτικές επιστολές που συνδέονται με κινήσεις αγαθών, εφαρμόζεται συντελεστής μετατροπής 20 % τόσο από το πιστωτικό ίδρυμα που εκδίδει όσο και από εκείνο που επιβεβαιώνει την πιστωτική επιστολή· |
| --- | --- |

β)

για τις βραχυπρόθεσμες πιστωτικές επιστολές που συνδέονται με κινήσεις αγαθών, εφαρμόζεται συντελεστής μετατροπής 20 % τόσο από το πιστωτικό ίδρυμα που εκδίδει όσο και από εκείνο που επιβεβαιώνει την πιστωτική επιστολή·

| γ) | για μη εκταμιευθείσες πιστωτικές διευκολύνσεις ανανεούμενων εισπρακτέων απαιτήσεων που είναι ακυρώσιμες άνευ όρων ή παρέχουν στο πιστωτικό ίδρυμα πραγματική δυνατότητα αυτόματης ακύρωσης ανά πάσα στιγμή χωρίς προειδοποίηση, εφαρμόζεται συντελεστής μετατροπής 0 %. Όταν εφαρμόζουν συντελεστή μετατροπής 0 %, τα πιστωτικά ιδρύματα παρακολουθούν ενεργά τη χρηματοοικονομική κατάσταση του οφειλέτη και διαθέτουν εσωτερικά συστήματα ελέγχου που τους επιτρέπουν να εντοπίζουν αμέσως κάθε επιδείνωση της πιστωτικής ποιότητας του οφειλέτη· |
| --- | --- |

γ)

για μη εκταμιευθείσες πιστωτικές διευκολύνσεις ανανεούμενων εισπρακτέων απαιτήσεων που είναι ακυρώσιμες άνευ όρων ή παρέχουν στο πιστωτικό ίδρυμα πραγματική δυνατότητα αυτόματης ακύρωσης ανά πάσα στιγμή χωρίς προειδοποίηση, εφαρμόζεται συντελεστής μετατροπής 0 %. Όταν εφαρμόζουν συντελεστή μετατροπής 0 %, τα πιστωτικά ιδρύματα παρακολουθούν ενεργά τη χρηματοοικονομική κατάσταση του οφειλέτη και διαθέτουν εσωτερικά συστήματα ελέγχου που τους επιτρέπουν να εντοπίζουν αμέσως κάθε επιδείνωση της πιστωτικής ποιότητας του οφειλέτη·

| δ) | για τα άλλα πιστωτικά όρια, τις διευκολύνσεις έκδοσης βραχυπρόθεσμων γραμματίων (NIFs) και τις ανακυκλούμενες διευκολύνσεις αναδοχής (RUFs), εφαρμόζεται συντελεστής μετατροπής 75 %· και |
| --- | --- |

δ)

για τα άλλα πιστωτικά όρια, τις διευκολύνσεις έκδοσης βραχυπρόθεσμων γραμματίων (NIFs) και τις ανακυκλούμενες διευκολύνσεις αναδοχής (RUFs), εφαρμόζεται συντελεστής μετατροπής 75 %· και

| ε) | τα πιστωτικά ιδρύματα που πληρούν τις ελάχιστες απαιτήσεις για τη χρήση εσωτερικών εκτιμήσεων συντελεστών μετατροπής σύμφωνα με το Μέρος 4, μπορούν να εφαρμόζουν τις εσωτερικές τους εκτιμήσεις σε διάφορα είδη προϊόντων, όπως αναφέρεται στα στοιχεία α), β), γ) και δ) ανωτέρω, με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμόδιων αρχών. |
| --- | --- |

ε)

τα πιστωτικά ιδρύματα που πληρούν τις ελάχιστες απαιτήσεις για τη χρήση εσωτερικών εκτιμήσεων συντελεστών μετατροπής σύμφωνα με το Μέρος 4, μπορούν να εφαρμόζουν τις εσωτερικές τους εκτιμήσεις σε διάφορα είδη προϊόντων, όπως αναφέρεται στα στοιχεία α), β), γ) και δ) ανωτέρω, με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμόδιων αρχών.

| 10. | Εάν η πιστωτική διευκόλυνση αφορά την επέκταση άλλης πιστωτικής διευκόλυνσης, εφαρμόζεται ο μικρότερος από τους δύο συντελεστές μετατροπής που συνδέονται με τις μεμονωμένες πιστωτικές διευκολύνσεις. |
| --- | --- |

10.

Εάν η πιστωτική διευκόλυνση αφορά την επέκταση άλλης πιστωτικής διευκόλυνσης, εφαρμόζεται ο μικρότερος από τους δύο συντελεστές μετατροπής που συνδέονται με τις μεμονωμένες πιστωτικές διευκολύνσεις.

| 11. | Για όλα τα άλλα στοιχεία εκτός ισολογισμού πλην εκείνων που αναφέρονται στις παραγράφους 1 έως 9, η αξία ανοίγματος αντιστοιχεί στο εξής ποσοστό της αξίας τους:






  — | 100 % αν πρόκειται για στοιχείο πλήρους κινδύνου, |
| --- | --- | --- |

11.

Για όλα τα άλλα στοιχεία εκτός ισολογισμού πλην εκείνων που αναφέρονται στις παραγράφους 1 έως 9, η αξία ανοίγματος αντιστοιχεί στο εξής ποσοστό της αξίας τους:

—

100 % αν πρόκειται για στοιχείο πλήρους κινδύνου,

| — | 50 % αν πρόκειται για στοιχείο μέσου κινδύνου, |
| --- | --- |

—

50 % αν πρόκειται για στοιχείο μέσου κινδύνου,

| — | 20 % αν πρόκειται για στοιχείο μέσου/χαμηλού κινδύνου, και |
| --- | --- |

—

20 % αν πρόκειται για στοιχείο μέσου/χαμηλού κινδύνου, και

| — | 0 % αν πρόκειται για στοιχείο χαμηλού κινδύνου. |
| --- | --- |

—

0 % αν πρόκειται για στοιχείο χαμηλού κινδύνου.

Για τον σκοπό της παρούσας παραγράφου, η απόδοση βαθμίδων κινδύνου στα εκτός ισολογισμού στοιχεία γίνεται σύμφωνα με το Παράρτημα II.

2.   ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΣΕ ΜΕΤΟΧΕΣ

| 12. | Η αξία ανοίγματος είναι η αξία που καταχωρείται στις οικονομικές καταστάσεις. Γίνονται δεκτές οι ακόλουθες μετρήσεις:






  α) | για τις επενδύσεις που αποτιμώνται στην εύλογη αξία και των οποίων οι μεταβολές αξίας λαμβάνονται άμεσα υπόψη στα αποτελέσματα και, στη συνέχεια, στα ίδια κεφάλαια, η αξία ανοίγματος είναι η εύλογη αξία που καταχωρείται στον ισολογισμό· |
| --- | --- | --- |

12.

Η αξία ανοίγματος είναι η αξία που καταχωρείται στις οικονομικές καταστάσεις. Γίνονται δεκτές οι ακόλουθες μετρήσεις:

α)

για τις επενδύσεις που αποτιμώνται στην εύλογη αξία και των οποίων οι μεταβολές αξίας λαμβάνονται άμεσα υπόψη στα αποτελέσματα και, στη συνέχεια, στα ίδια κεφάλαια, η αξία ανοίγματος είναι η εύλογη αξία που καταχωρείται στον ισολογισμό·

| β) | για τις επενδύσεις που αποτιμώνται στην εύλογη αξία και των οποίων οι μεταβολές αξίας δεν λαμβάνονται άμεσα υπόψη στα αποτελέσματα αλλά σε προσαρμοσμένη για φορολογικούς σκοπούς χωριστή συνιστώσα των ιδίων κεφαλαίων, η αξία ανοίγματος είναι η εύλογη αξία που καταχωρείται στον ισολογισμό· και |
| --- | --- |

β)

για τις επενδύσεις που αποτιμώνται στην εύλογη αξία και των οποίων οι μεταβολές αξίας δεν λαμβάνονται άμεσα υπόψη στα αποτελέσματα αλλά σε προσαρμοσμένη για φορολογικούς σκοπούς χωριστή συνιστώσα των ιδίων κεφαλαίων, η αξία ανοίγματος είναι η εύλογη αξία που καταχωρείται στον ισολογισμό· και

| γ) | για τις επενδύσεις που αποτιμώνται στην τιμή κτήσης ή στη χαμηλότερη μεταξύ τιμής κτήσης και αγοραίας τιμής, η αξία ανοίγματος είναι η τιμή κτήσης ή η τρέχουσα αξία που καταχωρείται στον ισολογισμό. |
| --- | --- |

γ)

για τις επενδύσεις που αποτιμώνται στην τιμή κτήσης ή στη χαμηλότερη μεταξύ τιμής κτήσης και αγοραίας τιμής, η αξία ανοίγματος είναι η τιμή κτήσης ή η τρέχουσα αξία που καταχωρείται στον ισολογισμό.

3.   ΑΛΛΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΕΝΕΡΗΓΗΤΙΚΟΥ ΕΚΤΟΣ ΤΩΝ ΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΩΝ

| 13. | Η αξία ανοίγματος των στοιχείων ενεργητικού που δεν είναι πιστωτικές υποχρεώσεις είναι η αξία που καταχωρείται στις οικονομικές καταστάσεις. |
| --- | --- |

13.

Η αξία ανοίγματος των στοιχείων ενεργητικού που δεν είναι πιστωτικές υποχρεώσεις είναι η αξία που καταχωρείται στις οικονομικές καταστάσεις.

Μέρος 4 — Ελάχιστες απαιτήσεις για την εφαρμογή της μεθόδου των εσωτερικών διαβαθμίσεων

1.   ΣΥΣΤΗΜΑΤΑ ΔΙΑΒΑΘΜΙΣΗΣ

| 1. | Ως «σύστημα διαβάθμισης» νοείται το σύνολο των μεθόδων, διαδικασιών, ελέγχων, συστημάτων συλλογής δεδομένων και πληροφοριακών συστημάτων που υποστηρίζουν την αξιολόγηση του πιστωτικού κινδύνου, την ταξινόμηση των ανοιγμάτων σε βαθμίδες κινδύνου ή σε ομάδες με ομοειδή χαρακτηριστικά κινδύνου (δηλαδή τη διαβάθμισή τους) και την ποσοτική εκτίμηση της πιθανότητας αθέτησης και της ζημίας για δεδομένο είδος ανοίγματος. |
| --- | --- |

1.

Ως «σύστημα διαβάθμισης» νοείται το σύνολο των μεθόδων, διαδικασιών, ελέγχων, συστημάτων συλλογής δεδομένων και πληροφοριακών συστημάτων που υποστηρίζουν την αξιολόγηση του πιστωτικού κινδύνου, την ταξινόμηση των ανοιγμάτων σε βαθμίδες κινδύνου ή σε ομάδες με ομοειδή χαρακτηριστικά κινδύνου (δηλαδή τη διαβάθμισή τους) και την ποσοτική εκτίμηση της πιθανότητας αθέτησης και της ζημίας για δεδομένο είδος ανοίγματος.

| 2. | Εάν ένα πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί πολλά συστήματα διαβάθμισης, τα κριτήρια υπαγωγής ενός οφειλέτη ή μιας συναλλαγής σε συγκεκριμένο σύστημα διαβάθμισης τεκμηριώνονται γραπτώς και εφαρμόζονται με τρόπο που αντικατοπτρίζει επαρκώς το επίπεδο του αναλαμβανόμενου κινδύνου. |
| --- | --- |

2.

Εάν ένα πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί πολλά συστήματα διαβάθμισης, τα κριτήρια υπαγωγής ενός οφειλέτη ή μιας συναλλαγής σε συγκεκριμένο σύστημα διαβάθμισης τεκμηριώνονται γραπτώς και εφαρμόζονται με τρόπο που αντικατοπτρίζει επαρκώς το επίπεδο του αναλαμβανόμενου κινδύνου.

| 3. | Τα κριτήρια και οι διαδικασίες ταξινόμησης σε βαθμίδες ή ομάδες επανεξετάζονται περιοδικά προκειμένου να εξακριβωθεί εάν εξακολουθούν να είναι κατάλληλα για το τρέχον χαρτοφυλάκιο και τις εξωτερικές συνθήκες. |
| --- | --- |

3.

Τα κριτήρια και οι διαδικασίες ταξινόμησης σε βαθμίδες ή ομάδες επανεξετάζονται περιοδικά προκειμένου να εξακριβωθεί εάν εξακολουθούν να είναι κατάλληλα για το τρέχον χαρτοφυλάκιο και τις εξωτερικές συνθήκες.

1.1   Διάρθρωση των συστημάτων διαβάθμισης

| 4. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί άμεσες εκτιμήσεις των παραμέτρων κινδύνου, οι εκτιμήσεις αυτές μπορούν να θεωρούνται ως το αποτέλεσμα μιας ταξινόμησης στις βαθμίδες μιας συνεχούς κλίμακας διαβάθμισης. |
| --- | --- |

4.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί άμεσες εκτιμήσεις των παραμέτρων κινδύνου, οι εκτιμήσεις αυτές μπορούν να θεωρούνται ως το αποτέλεσμα μιας ταξινόμησης στις βαθμίδες μιας συνεχούς κλίμακας διαβάθμισης.

1.1.1   Ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων, ιδρυμάτων και κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών

| 5. | Το σύστημα διαβάθμισης λαμβάνει υπόψη τα χαρακτηριστικά κινδύνου του οφειλέτη και της συναλλαγής. |
| --- | --- |

5.

Το σύστημα διαβάθμισης λαμβάνει υπόψη τα χαρακτηριστικά κινδύνου του οφειλέτη και της συναλλαγής.

| 6. | Το σύστημα διαβάθμισης έχει κλίμακα διαβάθμισης οφειλετών που αντικατοπτρίζει αποκλειστικά την ποσοτικοποίηση του κινδύνου αθέτησης της υποχρέωσης του οφειλέτη. Η κλίμακα διαβάθμισης οφειλετών περιλαμβάνει τουλάχιστον 7 βαθμίδες για τους οφειλέτες που δεν αθέτησαν και μία βαθμίδα για τους οφειλέτες που αθέτησαν. |
| --- | --- |

6.

Το σύστημα διαβάθμισης έχει κλίμακα διαβάθμισης οφειλετών που αντικατοπτρίζει αποκλειστικά την ποσοτικοποίηση του κινδύνου αθέτησης της υποχρέωσης του οφειλέτη. Η κλίμακα διαβάθμισης οφειλετών περιλαμβάνει τουλάχιστον 7 βαθμίδες για τους οφειλέτες που δεν αθέτησαν και μία βαθμίδα για τους οφειλέτες που αθέτησαν.

| 7. | Ως «βαθμίδα οφειλέτη» νοείται μια κατηγορία κινδύνου στην κλίμακα διαβάθμισης οφειλετών του συστήματος διαβάθμισης, στην οποία οι οφειλέτες ταξινομούνται με βάση ένα σύνολο προκαθορισμένων και διακριτών κριτηρίων διαβάθμισης που χρησιμοποιούνται για τη εκτίμηση της πιθανότητας αθέτησης. Το πιστωτικό ίδρυμα τεκμηριώνει γραπτώς τη σχέση μεταξύ βαθμίδων οφειλέτη από την άποψη του επιπέδου κινδύνου αθέτησης που αντιστοιχεί σε κάθε βαθμίδα και των κριτηρίων που χρησιμοποιούνται για τον προσδιορισμό αυτού του επιπέδου. |
| --- | --- |

7.

Ως «βαθμίδα οφειλέτη» νοείται μια κατηγορία κινδύνου στην κλίμακα διαβάθμισης οφειλετών του συστήματος διαβάθμισης, στην οποία οι οφειλέτες ταξινομούνται με βάση ένα σύνολο προκαθορισμένων και διακριτών κριτηρίων διαβάθμισης που χρησιμοποιούνται για τη εκτίμηση της πιθανότητας αθέτησης. Το πιστωτικό ίδρυμα τεκμηριώνει γραπτώς τη σχέση μεταξύ βαθμίδων οφειλέτη από την άποψη του επιπέδου κινδύνου αθέτησης που αντιστοιχεί σε κάθε βαθμίδα και των κριτηρίων που χρησιμοποιούνται για τον προσδιορισμό αυτού του επιπέδου.

| 8. | Τα πιστωτικά ιδρύματα των οποίων τα χαρτοφυλάκια είναι συγκεντρωμένα σε δεδομένο τμήμα αγοράς και εύρος κινδύνου αθέτησης διαθέτουν επαρκή αριθμό βαθμίδων οφειλέτη εντός του εύρους αυτού ώστε να αποφεύγουν την υπερβολική συγκέντρωση οφειλετών σε δεδομένη βαθμίδα. Σημαντικές συγκεντρώσεις σε μία βαθμίδα θα δικαιολογούνται με πειστικές εμπειρικές ενδείξεις ότι η βαθμίδα αυτή καλύπτει ένα εύλογα στενό εύρος πιθανοτήτων αθέτησης και ότι ο κίνδυνος αθέτησης που αντιπροσωπεύουν όλοι οι οφειλέτες της βαθμίδας δεν υπερβαίνει τα όρια αυτού του εύρους πιθανοτήτων. |
| --- | --- |

8.

Τα πιστωτικά ιδρύματα των οποίων τα χαρτοφυλάκια είναι συγκεντρωμένα σε δεδομένο τμήμα αγοράς και εύρος κινδύνου αθέτησης διαθέτουν επαρκή αριθμό βαθμίδων οφειλέτη εντός του εύρους αυτού ώστε να αποφεύγουν την υπερβολική συγκέντρωση οφειλετών σε δεδομένη βαθμίδα. Σημαντικές συγκεντρώσεις σε μία βαθμίδα θα δικαιολογούνται με πειστικές εμπειρικές ενδείξεις ότι η βαθμίδα αυτή καλύπτει ένα εύλογα στενό εύρος πιθανοτήτων αθέτησης και ότι ο κίνδυνος αθέτησης που αντιπροσωπεύουν όλοι οι οφειλέτες της βαθμίδας δεν υπερβαίνει τα όρια αυτού του εύρους πιθανοτήτων.

| 9. | Για να είναι αποδεκτή από τις αρμόδιες αρχές η χρήση εσωτερικών εκτιμήσεων του LGD για τον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων, το σύστημα διαβάθμισης περιλαμβάνει χωριστή κλίμακα διαβάθμισης πιστοδοτήσεων που αντικατοπτρίζει αποκλειστικά τα χαρακτηριστικά της συναλλαγής που σχετίζονται με την ποσοστιαία ζημία ως ποσοστό του ανοίγματος σε περίπτωση αθέτησης. |
| --- | --- |

9.

Για να είναι αποδεκτή από τις αρμόδιες αρχές η χρήση εσωτερικών εκτιμήσεων του LGD για τον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων, το σύστημα διαβάθμισης περιλαμβάνει χωριστή κλίμακα διαβάθμισης πιστοδοτήσεων που αντικατοπτρίζει αποκλειστικά τα χαρακτηριστικά της συναλλαγής που σχετίζονται με την ποσοστιαία ζημία ως ποσοστό του ανοίγματος σε περίπτωση αθέτησης.

| 10. | Ως «βαθμίδα πιστοδότησης» νοείται μια κατηγορία κινδύνου στην κλίμακα διαβάθμισης πιστοδοτήσεων του συστήματος διαβάθμισης, στην οποία οι πιστοδοτήσεις ταξινομούνται με βάση ένα σύνολο προκαθορισμένων και διακριτών κριτηρίων διαβάθμισης που χρησιμοποιούνται για την εσωτερική εκτίμηση του LGD. Ο ορισμός της βαθμίδας περιλαμβάνει περιγραφή του τρόπου με τον οποίο τα ανοίγματα ταξινομούνται σε δεδομένη βαθμίδα και των κριτηρίων που χρησιμοποιούνται για τη διάκριση των επιπέδων κινδύνου των διαφόρων βαθμίδων. |
| --- | --- |

10.

Ως «βαθμίδα πιστοδότησης» νοείται μια κατηγορία κινδύνου στην κλίμακα διαβάθμισης πιστοδοτήσεων του συστήματος διαβάθμισης, στην οποία οι πιστοδοτήσεις ταξινομούνται με βάση ένα σύνολο προκαθορισμένων και διακριτών κριτηρίων διαβάθμισης που χρησιμοποιούνται για την εσωτερική εκτίμηση του LGD. Ο ορισμός της βαθμίδας περιλαμβάνει περιγραφή του τρόπου με τον οποίο τα ανοίγματα ταξινομούνται σε δεδομένη βαθμίδα και των κριτηρίων που χρησιμοποιούνται για τη διάκριση των επιπέδων κινδύνου των διαφόρων βαθμίδων.

| 11. | Σημαντικές συγκεντρώσεις σε μία βαθμίδα πιστοδότησης δικαιολογούνται εάν υπάρχουν πειστικές εμπειρικές ενδείξεις ότι η βαθμίδα αυτή καλύπτει ένα εύλογα στενό εύρος τιμών του LGD και ότι ο κίνδυνος που αντιπροσωπεύουν όλα τα ανοίγματα της βαθμίδας δεν υπερβαίνει τα όρια αυτού του εύρους τιμών. |
| --- | --- |

11.

Σημαντικές συγκεντρώσεις σε μία βαθμίδα πιστοδότησης δικαιολογούνται εάν υπάρχουν πειστικές εμπειρικές ενδείξεις ότι η βαθμίδα αυτή καλύπτει ένα εύλογα στενό εύρος τιμών του LGD και ότι ο κίνδυνος που αντιπροσωπεύουν όλα τα ανοίγματα της βαθμίδας δεν υπερβαίνει τα όρια αυτού του εύρους τιμών.

| 12. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που εφαρμόζουν τις μεθόδους του Μέρους 1, παράγραφος 6 για τον καθορισμό συντελεστών στάθμισης για τα ανοίγματα από ειδικό δανεισμό απαλλάσσονται από την απαίτηση να διαθέτουν κλίμακα διαβάθμισης οφειλετών που αντικατοπτρίζει αποκλειστικά την ποσοτικοποίηση του κινδύνου αθέτησης των υποχρεώσεων των οφειλετών για τα ανοίγματα αυτά. Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 6, τα ιδρύματα αυτά χρησιμοποιούν για τα ανοίγματα αυτά τουλάχιστον 4 βαθμίδες για τους οφειλέτες που δεν αθέτησαν και τουλάχιστον μία βαθμίδα για τους οφειλέτες που αθέτησαν. |
| --- | --- |

12.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που εφαρμόζουν τις μεθόδους του Μέρους 1, παράγραφος 6 για τον καθορισμό συντελεστών στάθμισης για τα ανοίγματα από ειδικό δανεισμό απαλλάσσονται από την απαίτηση να διαθέτουν κλίμακα διαβάθμισης οφειλετών που αντικατοπτρίζει αποκλειστικά την ποσοτικοποίηση του κινδύνου αθέτησης των υποχρεώσεων των οφειλετών για τα ανοίγματα αυτά. Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 6, τα ιδρύματα αυτά χρησιμοποιούν για τα ανοίγματα αυτά τουλάχιστον 4 βαθμίδες για τους οφειλέτες που δεν αθέτησαν και τουλάχιστον μία βαθμίδα για τους οφειλέτες που αθέτησαν.

1.1.2   Ανοίγματα λιανικής τραπεζικής

| 13. | Τα συστήματα διαβάθμισης πρέπει να αντικατοπτρίζουν τόσο τον κίνδυνο του οφειλέτη όσο και τον κίνδυνο της συναλλαγής και να λαμβάνουν υπόψη όλα τα κατάλληλα χαρακτηριστικά του οφειλέτη και της συναλλαγής. |
| --- | --- |

13.

Τα συστήματα διαβάθμισης πρέπει να αντικατοπτρίζουν τόσο τον κίνδυνο του οφειλέτη όσο και τον κίνδυνο της συναλλαγής και να λαμβάνουν υπόψη όλα τα κατάλληλα χαρακτηριστικά του οφειλέτη και της συναλλαγής.

| 14. | Ο βαθμός διαφοροποίησης των κινδύνων εξασφαλίζει ότι ο αριθμός των ανοιγμάτων σε δεδομένη βαθμίδα ή ομάδα με ομοειδή χαρακτηριστικά είναι επαρκής για να είναι δυνατή μια ουσιαστική ποσοτικοποίηση και επικύρωση των χαρακτηριστικών ζημίας αυτής της βαθμίδας ή ομάδας. Η ταξινόμηση των ανοιγμάτων και των οφειλετών σε βαθμίδες ή ομάδες είναι τέτοια ώστε να αποφεύγεται η υπερβολική συγκέντρωση. |
| --- | --- |

14.

Ο βαθμός διαφοροποίησης των κινδύνων εξασφαλίζει ότι ο αριθμός των ανοιγμάτων σε δεδομένη βαθμίδα ή ομάδα με ομοειδή χαρακτηριστικά είναι επαρκής για να είναι δυνατή μια ουσιαστική ποσοτικοποίηση και επικύρωση των χαρακτηριστικών ζημίας αυτής της βαθμίδας ή ομάδας. Η ταξινόμηση των ανοιγμάτων και των οφειλετών σε βαθμίδες ή ομάδες είναι τέτοια ώστε να αποφεύγεται η υπερβολική συγκέντρωση.

| 15. | Τα πιστωτικά ιδρύματα αποδεικνύουν ότι η διαδικασία ταξινόμησης των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες επιτρέπει μια ουσιαστική διαφοροποίηση των κινδύνων, την ομαδοποίηση ανοιγμάτων με επαρκώς ομοιογενή χαρακτηριστικά και μια ακριβή και συνεπή εκτίμηση των χαρακτηριστικών ζημίας στο επίπεδο κάθε βαθμίδας ή ομάδας. Για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις, η ομαδοποίηση αντικατοπτρίζει τις πρακτικές αναδοχής των πωλητών και την ανομοιογένεια των πελατών τους. |
| --- | --- |

15.

Τα πιστωτικά ιδρύματα αποδεικνύουν ότι η διαδικασία ταξινόμησης των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες επιτρέπει μια ουσιαστική διαφοροποίηση των κινδύνων, την ομαδοποίηση ανοιγμάτων με επαρκώς ομοιογενή χαρακτηριστικά και μια ακριβή και συνεπή εκτίμηση των χαρακτηριστικών ζημίας στο επίπεδο κάθε βαθμίδας ή ομάδας. Για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις, η ομαδοποίηση αντικατοπτρίζει τις πρακτικές αναδοχής των πωλητών και την ανομοιογένεια των πελατών τους.

| 16. | Κατά την ταξινόμηση των ανοιγμάτων τους σε βαθμίδες ή ομάδες, τα πιστωτικά ιδρύματα λαμβάνουν υπόψη τους ακόλουθους παράγοντες κινδύνου.






  α) | Χαρακτηριστικά κινδύνου του οφειλέτη. |
| --- | --- | --- |

16.

Κατά την ταξινόμηση των ανοιγμάτων τους σε βαθμίδες ή ομάδες, τα πιστωτικά ιδρύματα λαμβάνουν υπόψη τους ακόλουθους παράγοντες κινδύνου.

α)

Χαρακτηριστικά κινδύνου του οφειλέτη.

| β) | Τα χαρακτηριστικά κινδύνου της συναλλαγής περιλαμβανομένου του είδους του προϊόντος ή της εξασφάλισης, ή αμφοτέρων. Τα πιστωτικά ιδρύματα αντιμετωπίζουν χωριστά τις περιπτώσεις στις οποίες περισσότερα ανοίγματα καλύπτονται από την ίδια εξασφάλιση· και |
| --- | --- |

β)

Τα χαρακτηριστικά κινδύνου της συναλλαγής περιλαμβανομένου του είδους του προϊόντος ή της εξασφάλισης, ή αμφοτέρων. Τα πιστωτικά ιδρύματα αντιμετωπίζουν χωριστά τις περιπτώσεις στις οποίες περισσότερα ανοίγματα καλύπτονται από την ίδια εξασφάλιση· και

| γ) | Οι καθυστερήσεις, εκτός εάν το πιστωτικό ίδρυμα αποδείξει στις αρμόδιες αρχές ότι δεν αποτελούν σημαντικό παράγοντα κινδύνου για το σχετικό άνοιγμα. |
| --- | --- |

γ)

Οι καθυστερήσεις, εκτός εάν το πιστωτικό ίδρυμα αποδείξει στις αρμόδιες αρχές ότι δεν αποτελούν σημαντικό παράγοντα κινδύνου για το σχετικό άνοιγμα.

1.2   Η ταξινόμηση σε βαθμίδες ή ομάδες

| 17. | Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει ειδικούς ορισμούς, διαδικασίες και κριτήρια για την ταξινόμηση των ανοιγμάτων του στις βαθμίδες ή ομάδες ενός συστήματος διαβάθμισης.






  α) | Οι ορισμοί των βαθμίδων ή ομάδων και τα κριτήρια ταξινόμησης σε αυτές είναι επαρκώς λεπτομερείς ώστε να επιτρέπουν στους υπεύθυνους για τις διαβαθμίσεις να κατατάσσουν με συνέπεια τους οφειλέτες ή τις πιστοδοτήσεις με παρόμοιο κίνδυνο στην ίδια βαθμίδα ή ομάδα, όποιες και εάν είναι οι σχετικές επιχειρηματικές δραστηριότητες, αρμόδιες υπηρεσίες ή γεωγραφικοί τόποι. |
| --- | --- | --- |

17.

Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει ειδικούς ορισμούς, διαδικασίες και κριτήρια για την ταξινόμηση των ανοιγμάτων του στις βαθμίδες ή ομάδες ενός συστήματος διαβάθμισης.

α)

Οι ορισμοί των βαθμίδων ή ομάδων και τα κριτήρια ταξινόμησης σε αυτές είναι επαρκώς λεπτομερείς ώστε να επιτρέπουν στους υπεύθυνους για τις διαβαθμίσεις να κατατάσσουν με συνέπεια τους οφειλέτες ή τις πιστοδοτήσεις με παρόμοιο κίνδυνο στην ίδια βαθμίδα ή ομάδα, όποιες και εάν είναι οι σχετικές επιχειρηματικές δραστηριότητες, αρμόδιες υπηρεσίες ή γεωγραφικοί τόποι.

| β) | Η γραπτή τεκμηρίωση της διαδικασίας διαβάθμισης επιτρέπει στους τρίτους να κατανοούν τον τρόπο ταξινόμησης των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες, να αναπαράγουν την ταξινόμηση αυτή και να αξιολογούν την καταλληλότητα της ταξινόμησης σε δεδομένη βαθμίδα ή ομάδα· και |
| --- | --- |

β)

Η γραπτή τεκμηρίωση της διαδικασίας διαβάθμισης επιτρέπει στους τρίτους να κατανοούν τον τρόπο ταξινόμησης των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες, να αναπαράγουν την ταξινόμηση αυτή και να αξιολογούν την καταλληλότητα της ταξινόμησης σε δεδομένη βαθμίδα ή ομάδα· και

| γ) | Τα χρησιμοποιούμενα κριτήρια πρέπει επίσης να είναι συνεπή με τα πιστοδοτικά πρότυπα του πιστωτικού ιδρύματος και με τις πολιτικές του για τη διαχείριση των προβληματικών οφειλετών και πιστοδοτήσεων. |
| --- | --- |

γ)

Τα χρησιμοποιούμενα κριτήρια πρέπει επίσης να είναι συνεπή με τα πιστοδοτικά πρότυπα του πιστωτικού ιδρύματος και με τις πολιτικές του για τη διαχείριση των προβληματικών οφειλετών και πιστοδοτήσεων.

| 18. | Το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει υπόψη όλες τις κατάλληλες πληροφορίες για την ταξινόμηση των οφειλετών και των πιστοδοτήσεων του σε βαθμίδες ή ομάδες. Οι πληροφορίες πρέπει να είναι επίκαιρες και να επιτρέπουν στο πιστωτικό ίδρυμα να προβλέπει τη μελλοντική συμπεριφορά του ανοίγματος. Όσο λιγότερες πληροφορίες διαθέτει το πιστωτικό ίδρυμα, τόσο πιο συντηρητική πρέπει να είναι η ταξινόμηση των ανοιγμάτων του σε βαθμίδες ή ομάδες οφειλετών και πιστοδοτήσεων. Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί μια εξωτερική διαβάθμιση ως τον κυριότερο παράγοντα προσδιορισμού μιας εσωτερικής ταξινόμησης, πρέπει να εξασφαλίζει ότι λαμβάνει υπόψη και άλλες κατάλληλες πληροφορίες. |
| --- | --- |

18.

Το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει υπόψη όλες τις κατάλληλες πληροφορίες για την ταξινόμηση των οφειλετών και των πιστοδοτήσεων του σε βαθμίδες ή ομάδες. Οι πληροφορίες πρέπει να είναι επίκαιρες και να επιτρέπουν στο πιστωτικό ίδρυμα να προβλέπει τη μελλοντική συμπεριφορά του ανοίγματος. Όσο λιγότερες πληροφορίες διαθέτει το πιστωτικό ίδρυμα, τόσο πιο συντηρητική πρέπει να είναι η ταξινόμηση των ανοιγμάτων του σε βαθμίδες ή ομάδες οφειλετών και πιστοδοτήσεων. Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί μια εξωτερική διαβάθμιση ως τον κυριότερο παράγοντα προσδιορισμού μιας εσωτερικής ταξινόμησης, πρέπει να εξασφαλίζει ότι λαμβάνει υπόψη και άλλες κατάλληλες πληροφορίες.

1.3   Ταξινόμηση των ανοιγμάτων

1.3.1   Ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων, ιδρυμάτων και κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών

| 19. | Κάθε οφειλέτης κατατάσσεται σε μία βαθμίδα οφειλέτη στο πλαίσιο της διαδικασίας έγκρισης της πίστωσης. |
| --- | --- |

19.

Κάθε οφειλέτης κατατάσσεται σε μία βαθμίδα οφειλέτη στο πλαίσιο της διαδικασίας έγκρισης της πίστωσης.

| 20. | Για τα πιστωτικά ιδρύματα στα οποία επιτρέπεται να χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD και/ή των συντελεστών μετατροπής, κάθε άνοιγμα κατατάσσεται επίσης σε μία βαθμίδα πιστοδότησης στο πλαίσιο της διαδικασίας έγκρισης της πίστωσης. |
| --- | --- |

20.

Για τα πιστωτικά ιδρύματα στα οποία επιτρέπεται να χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD και/ή των συντελεστών μετατροπής, κάθε άνοιγμα κατατάσσεται επίσης σε μία βαθμίδα πιστοδότησης στο πλαίσιο της διαδικασίας έγκρισης της πίστωσης.

| 21. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που εφαρμόζουν τις μεθόδους του Μέρους 1, παράγραφος 6 για τον καθορισμό των συντελεστών στάθμισης για ανοίγματα από ειδικό δανεισμό ταξινομούν καθένα από τα ανοίγματα αυτά σε μία βαθμίδα σύμφωνα με την παράγραφο 12. |
| --- | --- |

21.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που εφαρμόζουν τις μεθόδους του Μέρους 1, παράγραφος 6 για τον καθορισμό των συντελεστών στάθμισης για ανοίγματα από ειδικό δανεισμό ταξινομούν καθένα από τα ανοίγματα αυτά σε μία βαθμίδα σύμφωνα με την παράγραφο 12.

| 22. | Κάθε χωριστή οντότητα έναντι της οποίας έχει άνοιγμα το πιστωτικό ίδρυμα διαβαθμίζεται χωριστά. Το πιστωτικό ίδρυμα αποδεικνύει στις αρμόδιες αρχές ότι εφαρμόζει αποδεκτές πολιτικές για την αντιμετώπιση των μεμονωμένων οφειλετών-πελατών και των ομάδων συνδεδεμένων πελατών. |
| --- | --- |

22.

Κάθε χωριστή οντότητα έναντι της οποίας έχει άνοιγμα το πιστωτικό ίδρυμα διαβαθμίζεται χωριστά. Το πιστωτικό ίδρυμα αποδεικνύει στις αρμόδιες αρχές ότι εφαρμόζει αποδεκτές πολιτικές για την αντιμετώπιση των μεμονωμένων οφειλετών-πελατών και των ομάδων συνδεδεμένων πελατών.

| 23. | Χωριστά ανοίγματα έναντι του ιδίου οφειλέτη κατατάσσονται στην ίδια βαθμίδα οφειλέτη, ανεξάρτητα από τις τυχόν διαφορές μεταξύ των σχετικών συναλλαγών. Κατ' εξαίρεση, στις ακόλουθες περιπτώσεις επιτρέπεται η ταξινόμηση χωριστών ανοιγμάτων έναντι του ιδίου οφειλέτη σε περισσότερες της μιας βαθμίδες:






  α) | όταν υπάρχει κίνδυνος μεταφοράς σε άλλη χώρα, ανάλογα με το εάν τα ανοίγματα είναι εκφρασμένα σε τοπικό ή σε ξένο νόμισμα· |
| --- | --- | --- |

23.

Χωριστά ανοίγματα έναντι του ιδίου οφειλέτη κατατάσσονται στην ίδια βαθμίδα οφειλέτη, ανεξάρτητα από τις τυχόν διαφορές μεταξύ των σχετικών συναλλαγών. Κατ' εξαίρεση, στις ακόλουθες περιπτώσεις επιτρέπεται η ταξινόμηση χωριστών ανοιγμάτων έναντι του ιδίου οφειλέτη σε περισσότερες της μιας βαθμίδες:

α)

όταν υπάρχει κίνδυνος μεταφοράς σε άλλη χώρα, ανάλογα με το εάν τα ανοίγματα είναι εκφρασμένα σε τοπικό ή σε ξένο νόμισμα·

| β) | όταν οι εγγυήσεις που συνδέονται με ένα άνοιγμα μπορούν να αναγνωρίζονται με προσαρμογή της ταξινόμησης σε βαθμίδα οφειλέτη· και |
| --- | --- |

β)

όταν οι εγγυήσεις που συνδέονται με ένα άνοιγμα μπορούν να αναγνωρίζονται με προσαρμογή της ταξινόμησης σε βαθμίδα οφειλέτη· και

| γ) | όταν η νομοθεσία περί προστασίας του καταναλωτή και περί τραπεζικού απορρήτου ή άλλη νομοθεσία απαγορεύουν την ανταλλαγή δεδομένων που αφορούν τον πελάτη. |
| --- | --- |

γ)

όταν η νομοθεσία περί προστασίας του καταναλωτή και περί τραπεζικού απορρήτου ή άλλη νομοθεσία απαγορεύουν την ανταλλαγή δεδομένων που αφορούν τον πελάτη.

1.3.2   Ανοίγματα λιανικής τραπεζικής

| 24. | Κάθε άνοιγμα κατατάσσεται σε μία βαθμίδα οφειλέτη στο πλαίσιο της διαδικασίας έγκρισης της πίστωσης. |
| --- | --- |

24.

Κάθε άνοιγμα κατατάσσεται σε μία βαθμίδα οφειλέτη στο πλαίσιο της διαδικασίας έγκρισης της πίστωσης.

1.3.3   Υπερβάσεις των αποτελεσμάτων της ταξινόμησης

| 25. | Τα πιστωτικά ιδρύματα τεκμηριώνουν γραπτώς τις περιπτώσεις στις οποίες η ανθρώπινη κρίση μπορεί να αγνοήσει τις εισαγόμενες παραμέτρους και τα αποτελέσματα της διαδικασίας ταξινόμησης σε βαθμίδες και ομάδες, καθώς και το προσωπικό που είναι υπεύθυνο για την έγκριση αυτών των παρεκκλίσεων. Καταγράφουν όλες τις παρεκκλίσεις και το υπεύθυνο προσωπικό. Αναλύουν τις συμπεριφορές των ανοιγμάτων των οποίων οι ταξινομήσεις τροποποιήθηκαν. Η ανάλυση περιλαμβάνει την αξιολόγηση της συμπεριφοράς των ανοιγμάτων των οποίων η διαβάθμιση δεν λήφθηκε υπόψη από συγκεκριμένο πρόσωπο, το οποίο αναλαμβάνει την ευθύνη για όλο το αρμόδιο προσωπικό. |
| --- | --- |

25.

Τα πιστωτικά ιδρύματα τεκμηριώνουν γραπτώς τις περιπτώσεις στις οποίες η ανθρώπινη κρίση μπορεί να αγνοήσει τις εισαγόμενες παραμέτρους και τα αποτελέσματα της διαδικασίας ταξινόμησης σε βαθμίδες και ομάδες, καθώς και το προσωπικό που είναι υπεύθυνο για την έγκριση αυτών των παρεκκλίσεων. Καταγράφουν όλες τις παρεκκλίσεις και το υπεύθυνο προσωπικό. Αναλύουν τις συμπεριφορές των ανοιγμάτων των οποίων οι ταξινομήσεις τροποποιήθηκαν. Η ανάλυση περιλαμβάνει την αξιολόγηση της συμπεριφοράς των ανοιγμάτων των οποίων η διαβάθμιση δεν λήφθηκε υπόψη από συγκεκριμένο πρόσωπο, το οποίο αναλαμβάνει την ευθύνη για όλο το αρμόδιο προσωπικό.

1.4   Αρτιότητα της διαδικασίας ταξινόμησης

1.4.1   Ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων, ιδρυμάτων και κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών

| 26. | Οι ταξινομήσεις και οι περιοδικές αναθεωρήσεις τους πραγματοποιούνται ή εγκρίνονται από ανεξάρτητο τρίτο που δεν επωφελείται άμεσα από την απόφαση χορήγησης της πίστωσης. |
| --- | --- |

26.

Οι ταξινομήσεις και οι περιοδικές αναθεωρήσεις τους πραγματοποιούνται ή εγκρίνονται από ανεξάρτητο τρίτο που δεν επωφελείται άμεσα από την απόφαση χορήγησης της πίστωσης.

| 27. | Τα πιστωτικά ιδρύματα επικαιροποιούν τις ταξινομήσεις τους τουλάχιστον μία φορά το χρόνο. Οι οφειλέτες με υψηλό κίνδυνο και τα προβληματικά ανοίγματα αποτελούν αντικείμενο συχνότερων αναθεωρήσεων. Τα πιστωτικά ιδρύματα πραγματοποιούν νέα ταξινόμηση εάν καθίστανται διαθέσιμες νέες σημαντικές πληροφορίες για τον οφειλέτη ή το άνοιγμα. |
| --- | --- |

27.

Τα πιστωτικά ιδρύματα επικαιροποιούν τις ταξινομήσεις τους τουλάχιστον μία φορά το χρόνο. Οι οφειλέτες με υψηλό κίνδυνο και τα προβληματικά ανοίγματα αποτελούν αντικείμενο συχνότερων αναθεωρήσεων. Τα πιστωτικά ιδρύματα πραγματοποιούν νέα ταξινόμηση εάν καθίστανται διαθέσιμες νέες σημαντικές πληροφορίες για τον οφειλέτη ή το άνοιγμα.

| 28. | Το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει αποτελεσματική διαδικασία συγκέντρωσης και επικαιροποίησης των κατάλληλων πληροφοριών για τα χαρακτηριστικά των οφειλετών τα οποία έχουν επίπτωση στην πιθανότητα αθέτησης, καθώς και για τα χαρακτηριστικά των συναλλαγών τα οποία επηρεάζουν την ποσοστιαία ζημία σε περίπτωση αθέτησης (LGD) και/ή τους συντελεστές μετατροπής. |
| --- | --- |

28.

Το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει αποτελεσματική διαδικασία συγκέντρωσης και επικαιροποίησης των κατάλληλων πληροφοριών για τα χαρακτηριστικά των οφειλετών τα οποία έχουν επίπτωση στην πιθανότητα αθέτησης, καθώς και για τα χαρακτηριστικά των συναλλαγών τα οποία επηρεάζουν την ποσοστιαία ζημία σε περίπτωση αθέτησης (LGD) και/ή τους συντελεστές μετατροπής.

1.4.2   Ανοίγματα λιανικής τραπεζικής

| 29. | Τουλάχιστον μία φορά το χρόνο, το πιστωτικό ίδρυμα επικαιροποιεί τις ταξινομήσεις των οφειλετών και των πιστοδοτήσεων ή επανεξετάζει, κατά περίπτωση, τα χαρακτηριστικά ζημίας και την κατάσταση καθυστερήσεων για κάθε ομάδα κινδύνου. Τουλάχιστον μία φορά το χρόνο, το πιστωτικό ίδρυμα επανεξετάζει, βάσει αντιπροσωπευτικού δείγματος, την κατάσταση των μεμονωμένων ανοιγμάτων σε κάθε ομάδα προκειμένου να διασφαλίσει ότι τα ανοίγματα εξακολουθούν να είναι ταξινομημένα στην κατάλληλη ομάδα. |
| --- | --- |

29.

Τουλάχιστον μία φορά το χρόνο, το πιστωτικό ίδρυμα επικαιροποιεί τις ταξινομήσεις των οφειλετών και των πιστοδοτήσεων ή επανεξετάζει, κατά περίπτωση, τα χαρακτηριστικά ζημίας και την κατάσταση καθυστερήσεων για κάθε ομάδα κινδύνου. Τουλάχιστον μία φορά το χρόνο, το πιστωτικό ίδρυμα επανεξετάζει, βάσει αντιπροσωπευτικού δείγματος, την κατάσταση των μεμονωμένων ανοιγμάτων σε κάθε ομάδα προκειμένου να διασφαλίσει ότι τα ανοίγματα εξακολουθούν να είναι ταξινομημένα στην κατάλληλη ομάδα.

1.5   Χρήση υποδειγμάτων

| 30. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί στατιστικά υποδείγματα και άλλες αυτοματοποιημένες μεθόδους για την ταξινόμηση των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες οφειλετών ή πιστοδοτήσεων:






  α) | αποδεικνύει στις αρμόδιες αρχές ότι το υπόδειγμα έχει καλή προβλεπτική ικανότητα και ότι η χρήση του δεν οδηγεί σε στρεβλώσεις των κεφαλαιακών απαιτήσεων. Οι μεταβλητές που εισάγονται στο υπόδειγμα πρέπει να αποτελούν μια εύλογη και αποτελεσματική βάση για τις προβλέψεις του. Το υπόδειγμα δεν πρέπει να έχει σημαντικές μεροληψίες· |
| --- | --- | --- |

30.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί στατιστικά υποδείγματα και άλλες αυτοματοποιημένες μεθόδους για την ταξινόμηση των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες οφειλετών ή πιστοδοτήσεων:

α)

αποδεικνύει στις αρμόδιες αρχές ότι το υπόδειγμα έχει καλή προβλεπτική ικανότητα και ότι η χρήση του δεν οδηγεί σε στρεβλώσεις των κεφαλαιακών απαιτήσεων. Οι μεταβλητές που εισάγονται στο υπόδειγμα πρέπει να αποτελούν μια εύλογη και αποτελεσματική βάση για τις προβλέψεις του. Το υπόδειγμα δεν πρέπει να έχει σημαντικές μεροληψίες·

| β) | διαθέτει διαδικασία για την εξακρίβωση των δεδομένων που εισάγονται στο υπόδειγμα, η οποία περιλαμβάνει τον έλεγχο της ακρίβειας, της πληρότητας και της καταλληλότητας των δεδομένων· |
| --- | --- |

β)

διαθέτει διαδικασία για την εξακρίβωση των δεδομένων που εισάγονται στο υπόδειγμα, η οποία περιλαμβάνει τον έλεγχο της ακρίβειας, της πληρότητας και της καταλληλότητας των δεδομένων·

| γ) | αποδεικνύει ότι τα δεδομένα που χρησιμοποιήθηκαν για το σχεδιασμό του υποδείγματος είναι αντιπροσωπευτικά του συνόλου των πραγματικών οφειλετών ή ανοιγμάτων του· |
| --- | --- |

γ)

αποδεικνύει ότι τα δεδομένα που χρησιμοποιήθηκαν για το σχεδιασμό του υποδείγματος είναι αντιπροσωπευτικά του συνόλου των πραγματικών οφειλετών ή ανοιγμάτων του·

| δ) | διαθέτει τακτικό κύκλο επικύρωσης του υποδείγματος, ο οποίος περιλαμβάνει τον έλεγχο των επιδόσεων και της σταθερότητάς του, την αναθεώρηση των προδιαγραφών του και τη σύγκριση των προβλέψεών του με τα πραγματικά αποτελέσματα· και |
| --- | --- |

δ)

διαθέτει τακτικό κύκλο επικύρωσης του υποδείγματος, ο οποίος περιλαμβάνει τον έλεγχο των επιδόσεων και της σταθερότητάς του, την αναθεώρηση των προδιαγραφών του και τη σύγκριση των προβλέψεών του με τα πραγματικά αποτελέσματα· και

| ε) | συμπληρώνει το στατιστικό υπόδειγμα με την ανθρώπινη κρίση και εποπτεία προκειμένου να ελέγξει τις ταξινομήσεις που γίνονται με το υπόδειγμα και να διασφαλίσει ότι αυτό χρησιμοποιείται ορθά. Διαδικασίες επανεξέτασης επιτρέπουν τον εντοπισμό και τον περιορισμό των σφαλμάτων που σχετίζονται με τις αδυναμίες του υποδείγματος. Η ανθρώπινη κρίση λαμβάνει υπόψη όλες τις κατάλληλες πληροφορίες που δεν συλλαμβάνονται από το υπόδειγμα. Το πιστωτικό ίδρυμα τεκμηριώνει γραπτώς τον τρόπο με τον οποίο η ανθρώπινη κρίση πρέπει να συνδυάζεται με τα αποτελέσματα του υποδείγματος. |
| --- | --- |

ε)

συμπληρώνει το στατιστικό υπόδειγμα με την ανθρώπινη κρίση και εποπτεία προκειμένου να ελέγξει τις ταξινομήσεις που γίνονται με το υπόδειγμα και να διασφαλίσει ότι αυτό χρησιμοποιείται ορθά. Διαδικασίες επανεξέτασης επιτρέπουν τον εντοπισμό και τον περιορισμό των σφαλμάτων που σχετίζονται με τις αδυναμίες του υποδείγματος. Η ανθρώπινη κρίση λαμβάνει υπόψη όλες τις κατάλληλες πληροφορίες που δεν συλλαμβάνονται από το υπόδειγμα. Το πιστωτικό ίδρυμα τεκμηριώνει γραπτώς τον τρόπο με τον οποίο η ανθρώπινη κρίση πρέπει να συνδυάζεται με τα αποτελέσματα του υποδείγματος.

1.6   Έγγραφη τεκμηρίωση των συστημάτων διαβάθμισης

| 31. | Τα πιστωτικά ιδρύματα τεκμηριώνουν γραπτώς το σχεδιασμό και τα λειτουργικά χαρακτηριστικά των συστημάτων διαβάθμισής τους. Η γραπτή τεκμηρίωση πιστοποιεί τη συμμόρφωση με τις ελάχιστες απαιτήσεις του παρόντος Μέρους και εξετάζει θέματα όπως η διαφοροποίηση των χαρτοφυλακίων, τα κριτήρια διαβάθμισης, οι ευθύνες των μερών που είναι επιφορτισμένα με τη διαβάθμιση των οφειλετών και των ανοιγμάτων, η συχνότητα αναθεώρησης των ταξινομήσεων και η εποπτεία της διαδικασίας διαβάθμισης από τη διοίκηση. |
| --- | --- |

31.

Τα πιστωτικά ιδρύματα τεκμηριώνουν γραπτώς το σχεδιασμό και τα λειτουργικά χαρακτηριστικά των συστημάτων διαβάθμισής τους. Η γραπτή τεκμηρίωση πιστοποιεί τη συμμόρφωση με τις ελάχιστες απαιτήσεις του παρόντος Μέρους και εξετάζει θέματα όπως η διαφοροποίηση των χαρτοφυλακίων, τα κριτήρια διαβάθμισης, οι ευθύνες των μερών που είναι επιφορτισμένα με τη διαβάθμιση των οφειλετών και των ανοιγμάτων, η συχνότητα αναθεώρησης των ταξινομήσεων και η εποπτεία της διαδικασίας διαβάθμισης από τη διοίκηση.

| 32. | Το πιστωτικό ίδρυμα τεκμηριώνει γραπτώς τους λόγους και τις αναλύσεις που το οδήγησαν στην επιλογή των κριτηρίων διαβάθμισης. Καταγράφει όλες τις σημαντικές μεταβολές στη διαδικασία διαβάθμισης κατά κίνδυνο με τρόπο που επιτρέπει τον εντοπισμό των μεταβολών που πραγματοποιήθηκαν μετά τον τελευταίο έλεγχο των αρμόδιων αρχών. Τεκμηριώνει επίσης γραπτώς την οργάνωση της διαδικασίας διαβάθμισης και τη διάρθρωση των εσωτερικών ελέγχων. |
| --- | --- |

32.

Το πιστωτικό ίδρυμα τεκμηριώνει γραπτώς τους λόγους και τις αναλύσεις που το οδήγησαν στην επιλογή των κριτηρίων διαβάθμισης. Καταγράφει όλες τις σημαντικές μεταβολές στη διαδικασία διαβάθμισης κατά κίνδυνο με τρόπο που επιτρέπει τον εντοπισμό των μεταβολών που πραγματοποιήθηκαν μετά τον τελευταίο έλεγχο των αρμόδιων αρχών. Τεκμηριώνει επίσης γραπτώς την οργάνωση της διαδικασίας διαβάθμισης και τη διάρθρωση των εσωτερικών ελέγχων.

| 33. | Τα πιστωτικά ιδρύματα τεκμηριώνουν γραπτώς τους ειδικούς ορισμούς της αθέτησης υποχρεώσεων και της ζημίας που χρησιμοποιούν εσωτερικά και καταδεικνύουν τη συνέπεια των ορισμών αυτών με εκείνους της παρούσας οδηγίας. |
| --- | --- |

33.

Τα πιστωτικά ιδρύματα τεκμηριώνουν γραπτώς τους ειδικούς ορισμούς της αθέτησης υποχρεώσεων και της ζημίας που χρησιμοποιούν εσωτερικά και καταδεικνύουν τη συνέπεια των ορισμών αυτών με εκείνους της παρούσας οδηγίας.

| 34. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί στατιστικά υποδείγματα στη διαδικασία διαβάθμισης, τεκμηριώνει γραπτώς τις μεθοδολογίες τους. Η τεκμηρίωση αυτή:






  α) | περιγράφει λεπτομερώς τη θεωρία, τις παραδοχές και/ή τη μαθηματική και εμπειρική βάση της αντιστοίχισης των εκτιμήσεων με συγκεκριμένες βαθμίδες, μεμονωμένους οφειλέτες, ανοίγματα ή ομάδες κινδύνου, καθώς και τις πηγές δεδομένων που χρησιμοποιούνται για την εκτίμηση του υποδείγματος· |
| --- | --- | --- |

34.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί στατιστικά υποδείγματα στη διαδικασία διαβάθμισης, τεκμηριώνει γραπτώς τις μεθοδολογίες τους. Η τεκμηρίωση αυτή:

α)

περιγράφει λεπτομερώς τη θεωρία, τις παραδοχές και/ή τη μαθηματική και εμπειρική βάση της αντιστοίχισης των εκτιμήσεων με συγκεκριμένες βαθμίδες, μεμονωμένους οφειλέτες, ανοίγματα ή ομάδες κινδύνου, καθώς και τις πηγές δεδομένων που χρησιμοποιούνται για την εκτίμηση του υποδείγματος·

| β) | εφαρμόζει αυστηρή στατιστική διαδικασία επικύρωσης του υποδείγματος (η οποία περιλαμβάνει δοκιμές επιδόσεων εκτός χρόνου και εκτός δείγματος)· και |
| --- | --- |

β)

εφαρμόζει αυστηρή στατιστική διαδικασία επικύρωσης του υποδείγματος (η οποία περιλαμβάνει δοκιμές επιδόσεων εκτός χρόνου και εκτός δείγματος)· και

| γ) | αναφέρει κάθε περίσταση στην οποία το υπόδειγμα δεν λειτουργεί αποτελεσματικά. |
| --- | --- |

γ)

αναφέρει κάθε περίσταση στην οποία το υπόδειγμα δεν λειτουργεί αποτελεσματικά.

| 35. | Η χρήση υποδείγματος που έχει πωλήσει τρίτος ο οποίος διεκδικεί αποκλειστικό δικαίωμα επί της τεχνολογίας του δεν δικαιολογεί απαλλαγή από την υποχρέωση έγγραφης τεκμηρίωσης ή από οποιαδήποτε άλλη απαίτηση σχετική με τα συστήματα διαβάθμισης. Το βάρος της απόδειξης έναντι των αρμόδιων αρχών φέρει το πιστωτικό ίδρυμα. |
| --- | --- |

35.

Η χρήση υποδείγματος που έχει πωλήσει τρίτος ο οποίος διεκδικεί αποκλειστικό δικαίωμα επί της τεχνολογίας του δεν δικαιολογεί απαλλαγή από την υποχρέωση έγγραφης τεκμηρίωσης ή από οποιαδήποτε άλλη απαίτηση σχετική με τα συστήματα διαβάθμισης. Το βάρος της απόδειξης έναντι των αρμόδιων αρχών φέρει το πιστωτικό ίδρυμα.

1.7   Διαχείριση των δεδομένων

| 36. | Τα πιστωτικά ιδρύματα συλλέγουν και αποθηκεύουν δεδομένα σχετικά με ορισμένες πτυχές των εσωτερικών τους διαβαθμίσεων σύμφωνα με τις απαιτήσεις των άρθρων 145 έως 149. |
| --- | --- |

36.

Τα πιστωτικά ιδρύματα συλλέγουν και αποθηκεύουν δεδομένα σχετικά με ορισμένες πτυχές των εσωτερικών τους διαβαθμίσεων σύμφωνα με τις απαιτήσεις των άρθρων 145 έως 149.

1.7.1   Ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων, ιδρυμάτων και κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών

| 37. | Τα πιστωτικά ιδρύματα συλλέγουν και αποθηκεύουν:






  α) | τα πλήρη ιστορικά δεδομένα για τις διαβαθμίσεις των οφειλετών και των αποδεκτών εγγυητών· |
| --- | --- | --- |

37.

Τα πιστωτικά ιδρύματα συλλέγουν και αποθηκεύουν:

α)

τα πλήρη ιστορικά δεδομένα για τις διαβαθμίσεις των οφειλετών και των αποδεκτών εγγυητών·

| β) | τις ημερομηνίες των διαβαθμίσεων· |
| --- | --- |

β)

τις ημερομηνίες των διαβαθμίσεων·

| γ) | τα κυριότερα δεδομένα και τη μεθοδολογία που χρησιμοποιήθηκαν για τις διαβαθμίσεις· |
| --- | --- |

γ)

τα κυριότερα δεδομένα και τη μεθοδολογία που χρησιμοποιήθηκαν για τις διαβαθμίσεις·

| δ) | τα πρόσωπα που είναι υπεύθυνα για κάθε διαβάθμιση· |
| --- | --- |

δ)

τα πρόσωπα που είναι υπεύθυνα για κάθε διαβάθμιση·

| ε) | την ταυτότητα των οφειλετών που αθέτησαν και τα ανοίγματα σε αθέτηση· |
| --- | --- |

ε)

την ταυτότητα των οφειλετών που αθέτησαν και τα ανοίγματα σε αθέτηση·

| στ) | τις ημερομηνίες και περιστάσεις των αθετήσεων· και |
| --- | --- |

στ)

τις ημερομηνίες και περιστάσεις των αθετήσεων· και

| ζ) | τα δεδομένα για την πιθανότητα αθέτησης και το πραγματικό ποσοστό αθέτησης για κάθε βαθμίδα διαβάθμισης και για κάθε μεταβολή διαβάθμισης. |
| --- | --- |

ζ)

τα δεδομένα για την πιθανότητα αθέτησης και το πραγματικό ποσοστό αθέτησης για κάθε βαθμίδα διαβάθμισης και για κάθε μεταβολή διαβάθμισης.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που δεν χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD και/ή των συντελεστών μετατροπής συλλέγουν και αποθηκεύουν δεδομένα για τις συγκρίσεις μεταξύ των πραγματικών τιμών του LGD και των τιμών του Μέρους 2, σημείο 8 και για τις συγκρίσεις μεταξύ των πραγματικών τιμών των συντελεστών μετατροπής και των τιμών του Μέρους 3, παράγραφος 9.

| 38. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD και/ή των συντελεστών μετατροπής συλλέγουν και αποθηκεύουν:






  α) | τα πλήρη ιστορικά δεδομένα για τις διαβαθμίσεις των πιστοδοτήσεων και για τις εκτιμήσεις των LGD και των συντελεστών μετατροπής για κάθε κλίμακα διαβάθμισης· |
| --- | --- | --- |

38.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD και/ή των συντελεστών μετατροπής συλλέγουν και αποθηκεύουν:

α)

τα πλήρη ιστορικά δεδομένα για τις διαβαθμίσεις των πιστοδοτήσεων και για τις εκτιμήσεις των LGD και των συντελεστών μετατροπής για κάθε κλίμακα διαβάθμισης·

| β) | τις ημερομηνίες των διαβαθμίσεων και των εκτιμήσεων· |
| --- | --- |

β)

τις ημερομηνίες των διαβαθμίσεων και των εκτιμήσεων·

| γ) | τα κυριότερα δεδομένα και τη μεθοδολογία που χρησιμοποιήθηκαν για τις διαβαθμίσεις των πιστοδοτήσεων και για την εκτίμηση των LGD και των συντελεστών μετατροπής· |
| --- | --- |

γ)

τα κυριότερα δεδομένα και τη μεθοδολογία που χρησιμοποιήθηκαν για τις διαβαθμίσεις των πιστοδοτήσεων και για την εκτίμηση των LGD και των συντελεστών μετατροπής·

| δ) | τα πρόσωπα που διαβάθμισαν την πιστοδότηση και τα πρόσωπα που εκτίμησαν τα LGD και τους συντελεστές μετατροπής· |
| --- | --- |

δ)

τα πρόσωπα που διαβάθμισαν την πιστοδότηση και τα πρόσωπα που εκτίμησαν τα LGD και τους συντελεστές μετατροπής·

| ε) | τα δεδομένα για τις εκτιμηθείσες και τις πραγματικές τιμές των LGD και των συντελεστών μετατροπής για κάθε άνοιγμα σε αθέτηση· |
| --- | --- |

ε)

τα δεδομένα για τις εκτιμηθείσες και τις πραγματικές τιμές των LGD και των συντελεστών μετατροπής για κάθε άνοιγμα σε αθέτηση·

| στ) | τα δεδομένα για τα LGD του ανοίγματος πριν και μετά την αξιολόγηση της επίπτωσης μιας εγγύηση ή ενός πιστωτικού παράγωγου, για τα ιδρύματα τα οποία λαμβάνουν υπόψη στον υπολογισμό των LGD τη μείωση του πιστωτικού κινδύνου που επιτυγχάνεται με εγγυήσεις ή πιστωτικά παράγωγα· και |
| --- | --- |

στ)

τα δεδομένα για τα LGD του ανοίγματος πριν και μετά την αξιολόγηση της επίπτωσης μιας εγγύηση ή ενός πιστωτικού παράγωγου, για τα ιδρύματα τα οποία λαμβάνουν υπόψη στον υπολογισμό των LGD τη μείωση του πιστωτικού κινδύνου που επιτυγχάνεται με εγγυήσεις ή πιστωτικά παράγωγα· και

| ζ) | τα δεδομένα για τις συνιστώσες της ζημίας για κάθε άνοιγμα σε αθέτηση. |
| --- | --- |

ζ)

τα δεδομένα για τις συνιστώσες της ζημίας για κάθε άνοιγμα σε αθέτηση.

1.7.2   Ανοίγματα λιανικής τραπεζικής

| 39. | Τα πιστωτικά ιδρύματα συλλέγουν και αποθηκεύουν:






  α) | τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται στη διαδικασία ταξινόμησης των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες· |
| --- | --- | --- |

39.

Τα πιστωτικά ιδρύματα συλλέγουν και αποθηκεύουν:

α)

τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται στη διαδικασία ταξινόμησης των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες·

| β) | τα δεδομένα για τις εκτιμήσεις των PD, των LGD και των συντελεστών μετατροπής για κάθε βαθμίδα ή ομάδα· |
| --- | --- |

β)

τα δεδομένα για τις εκτιμήσεις των PD, των LGD και των συντελεστών μετατροπής για κάθε βαθμίδα ή ομάδα·

| γ) | την ταυτότητα των οφειλετών που αθέτησαν και τα ανοίγματα σε αθέτηση· |
| --- | --- |

γ)

την ταυτότητα των οφειλετών που αθέτησαν και τα ανοίγματα σε αθέτηση·

| δ) | για τα ανοίγματα σε αθέτηση, τα δεδομένα για τη βαθμίδα ή την ομάδα στην οποία το άνοιγμα είχε ταξινομηθεί κατά το έτος πριν την αθέτηση και για τις πραγματικές τιμές των LGD και των συντελεστών μετατροπής· και |
| --- | --- |

δ)

για τα ανοίγματα σε αθέτηση, τα δεδομένα για τη βαθμίδα ή την ομάδα στην οποία το άνοιγμα είχε ταξινομηθεί κατά το έτος πριν την αθέτηση και για τις πραγματικές τιμές των LGD και των συντελεστών μετατροπής· και

| ε) | τα δεδομένα για τα ποσοστά ζημίας για τις αποδεκτές ανακυκλούμενες πιστώσεις λιανικής τραπεζικής. |
| --- | --- |

ε)

τα δεδομένα για τα ποσοστά ζημίας για τις αποδεκτές ανακυκλούμενες πιστώσεις λιανικής τραπεζικής.

1.8   Προσομοιώσεις ακραίων καταστάσεων για την αξιολόγηση της κεφαλαιακής επάρκειας

| 40. | Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει άρτιες διαδικασίες προσομοίωσης ακραίων καταστάσεων για την αξιολόγηση της κεφαλαιακής επάρκειάς του. Οι προσομοιώσεις ακραίων καταστάσεων επιτρέπουν στο πιστωτικό ίδρυμα να εντοπίζει δυνητικά γεγονότα ή μελλοντικές μεταβολές των οικονομικών συνθηκών που μπορούν να έχουν δυσμενείς επιπτώσεις στα ανοίγματα του και να αξιολογεί την ικανότητά του να αντιμετωπίσει τις μεταβολές αυτές. |
| --- | --- |

40.

Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει άρτιες διαδικασίες προσομοίωσης ακραίων καταστάσεων για την αξιολόγηση της κεφαλαιακής επάρκειάς του. Οι προσομοιώσεις ακραίων καταστάσεων επιτρέπουν στο πιστωτικό ίδρυμα να εντοπίζει δυνητικά γεγονότα ή μελλοντικές μεταβολές των οικονομικών συνθηκών που μπορούν να έχουν δυσμενείς επιπτώσεις στα ανοίγματα του και να αξιολογεί την ικανότητά του να αντιμετωπίσει τις μεταβολές αυτές.

| 41. | Το πιστωτικό ίδρυμα πραγματοποιεί τακτικά προσομοίωση ακραίων καταστάσεων για να αξιολογεί την επίπτωση ορισμένων ειδικών συνθηκών στη συνολική του κεφαλαιακή απαίτηση για πιστωτικό κίνδυνο. Η προσομοίωση που θα πραγματοποιηθεί επιλέγεται από το πιστωτικό ίδρυμα, υπό την εποπτική αξιολόγηση των αρμόδιων αρχών. Πρέπει να είναι κατάλληλη και επαρκώς συντηρητική και να λαμβάνει υπόψη τουλάχιστον την επίπτωση σεναρίων ήπιας οικονομικής ύφεσης. Το πιστωτικό ίδρυμα αξιολογεί τη μεταβολή των διαβαθμίσεών του ως αποτέλεσμα των προσομοιώσεων σεναρίων ακραίων καταστάσεων. Τα χαρτοφυλάκια που υποβάλλονται σε προσομοίωση περιέχουν το μεγαλύτερο μέρος των ανοιγμάτων του πιστωτικού ιδρύματος. |
| --- | --- |

41.

Το πιστωτικό ίδρυμα πραγματοποιεί τακτικά προσομοίωση ακραίων καταστάσεων για να αξιολογεί την επίπτωση ορισμένων ειδικών συνθηκών στη συνολική του κεφαλαιακή απαίτηση για πιστωτικό κίνδυνο. Η προσομοίωση που θα πραγματοποιηθεί επιλέγεται από το πιστωτικό ίδρυμα, υπό την εποπτική αξιολόγηση των αρμόδιων αρχών. Πρέπει να είναι κατάλληλη και επαρκώς συντηρητική και να λαμβάνει υπόψη τουλάχιστον την επίπτωση σεναρίων ήπιας οικονομικής ύφεσης. Το πιστωτικό ίδρυμα αξιολογεί τη μεταβολή των διαβαθμίσεών του ως αποτέλεσμα των προσομοιώσεων σεναρίων ακραίων καταστάσεων. Τα χαρτοφυλάκια που υποβάλλονται σε προσομοίωση περιέχουν το μεγαλύτερο μέρος των ανοιγμάτων του πιστωτικού ιδρύματος.

| 42. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που εφαρμόζουν την αντιμετώπιση που προβλέπεται στο Μέρος 1, παράγραφος 4, λαμβάνουν υπόψη στο πλαίσιο των προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων την επίπτωση μιας επιδείνωσης της πιστωτικής ποιότητας των παρόχων πιστωτικής προστασίας και ιδίως την περίπτωση στην οποία αυτοί παύουν να πληρούν τα κριτήρια επιλεξιμότητας. |
| --- | --- |

42.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που εφαρμόζουν την αντιμετώπιση που προβλέπεται στο Μέρος 1, παράγραφος 4, λαμβάνουν υπόψη στο πλαίσιο των προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων την επίπτωση μιας επιδείνωσης της πιστωτικής ποιότητας των παρόχων πιστωτικής προστασίας και ιδίως την περίπτωση στην οποία αυτοί παύουν να πληρούν τα κριτήρια επιλεξιμότητας.

2.   ΠΟΣΟΤΙΚΟΠΟΙΗΣΗ ΤΩΝ ΚΙΝΔΥΝΩΝ

| 43. | Κατά τον προσδιορισμό των παραμέτρων κινδύνου για τις βαθμίδες ή ομάδες διαβάθμισης, τα πιστωτικά ιδρύματα συμμορφώνονται με τις ακόλουθες απαιτήσεις: |
| --- | --- |

43.

Κατά τον προσδιορισμό των παραμέτρων κινδύνου για τις βαθμίδες ή ομάδες διαβάθμισης, τα πιστωτικά ιδρύματα συμμορφώνονται με τις ακόλουθες απαιτήσεις:

2.1   Ορισμός της αθέτησης

| 44. | Ένας οφειλέτης θεωρείται σε «αθέτηση» εάν έχει επέλθει ένα ή και τα δύο από τα ακόλουθα γεγονότα:






  α) | το πιστωτικό ίδρυμα εκτιμά ότι ο οφειλέτης δεν είναι πιθανό να εκπληρώσει πλήρως την πιστωτική του υποχρέωση έναντι του πιστωτικού ιδρύματος, της μητρικής του επιχείρησης ή μιας από τις θυγατρικές του, εκτός εάν το πιστωτικό ίδρυμα προσφύγει σε μέτρα όπως η ρευστοποίηση της εξασφάλισης (εάν υπάρχει)· |
| --- | --- | --- |

44.

Ένας οφειλέτης θεωρείται σε «αθέτηση» εάν έχει επέλθει ένα ή και τα δύο από τα ακόλουθα γεγονότα:

α)

το πιστωτικό ίδρυμα εκτιμά ότι ο οφειλέτης δεν είναι πιθανό να εκπληρώσει πλήρως την πιστωτική του υποχρέωση έναντι του πιστωτικού ιδρύματος, της μητρικής του επιχείρησης ή μιας από τις θυγατρικές του, εκτός εάν το πιστωτικό ίδρυμα προσφύγει σε μέτρα όπως η ρευστοποίηση της εξασφάλισης (εάν υπάρχει)·

| β) | ο οφειλέτης είναι σε καθυστέρηση πληρωμών άνω των 90 ημερών σε οποιασδήποτε σημαντική πιστωτική υποχρέωση έναντι του ιδρύματος, της μητρικής του επιχείρησης ή των θυγατρικών του. |
| --- | --- |

β)

ο οφειλέτης είναι σε καθυστέρηση πληρωμών άνω των 90 ημερών σε οποιασδήποτε σημαντική πιστωτική υποχρέωση έναντι του ιδρύματος, της μητρικής του επιχείρησης ή των θυγατρικών του.

Για τις πιστωτικές διευκολύνσεις, η καθυστέρηση αρχίζει να τρέχει αμέσως μόλις ο οφειλέτης υπερβεί ένα εγκεκριμένο όριο, ειδοποιηθεί ότι διαθέτει όριο χαμηλότερο από το τρέχον υπόλοιπο ή πραγματοποιήσει ανάληψη ποσών χωρίς έγκριση και τα βασικά ποσά είναι σημαντικά.

Ως «εγκεκριμένο όριο» νοείται το όριο που έχει γνωστοποιηθεί στον οφειλέτη.

Η καθυστέρηση για τις πιστωτικές κάρτες αρχίζει να τρέχει από τη λήξη της προθεσμίας εξόφλησης.

Στην περίπτωση των ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής και των ανοιγμάτων έναντι οντοτήτων του δημόσιου τομέα, οι αρμόδιες αρχές καθορίζουν τον αριθμό των ημερών καθυστέρησης σύμφωνα με την παράγραφο 48.

Στην περίπτωση των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να καθορίσουν τον αριθμό των ημερών καθυστέρησης σύμφωνα με το άρθρο 154, παράγραφος 7.

Στην περίπτωση των ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να εφαρμόσουν τον ορισμό της αθέτησης στο επίπεδο της πιστοδότησης.

Εν πάση περιπτώσει, τα καθυστερημένα ανοίγματα πρέπει να υπερβαίνουν το ανώτατο όριο που ορίζουν οι αρμόδιες αρχές και που αντικατοπτρίζουν εύλογη στάθμη κινδύνου.

| 45. | Τα στοιχεία που πρέπει να λαμβάνονται υπόψη ως ενδείξεις πιθανής αδυναμίας πληρωμής είναι ιδίως τα εξής:






  α) | η πιστωτική υποχρέωση έχει χαρακτηριστεί από το πιστωτικό ίδρυμα ως μη εκτοκιζόμενη· |
| --- | --- | --- |

45.

Τα στοιχεία που πρέπει να λαμβάνονται υπόψη ως ενδείξεις πιθανής αδυναμίας πληρωμής είναι ιδίως τα εξής:

α)

η πιστωτική υποχρέωση έχει χαρακτηριστεί από το πιστωτικό ίδρυμα ως μη εκτοκιζόμενη·

| β) | το πιστωτικό ίδρυμα πραγματοποιεί προσαρμογή αξίας που δικαιολογείται από τη διαπίστωση σημαντικής επιδείνωσης της ποιότητας της πίστωσης από το χρόνο της χορήγησής της· |
| --- | --- |

β)

το πιστωτικό ίδρυμα πραγματοποιεί προσαρμογή αξίας που δικαιολογείται από τη διαπίστωση σημαντικής επιδείνωσης της ποιότητας της πίστωσης από το χρόνο της χορήγησής της·

| γ) | το πιστωτικό ίδρυμα πωλεί την πιστωτική υποχρέωση με σημαντική οικονομική ζημία λόγω της επιδείνωσης της ποιότητας της πίστωσης· |
| --- | --- |

γ)

το πιστωτικό ίδρυμα πωλεί την πιστωτική υποχρέωση με σημαντική οικονομική ζημία λόγω της επιδείνωσης της ποιότητας της πίστωσης·

| δ) | το πιστωτικό ίδρυμα συναινεί στην επείγουσα αναδιάρθρωση της πιστωτικής υποχρέωσης, η οποία είναι πιθανό ότι θα οδηγήσει στη μείωσή της λόγω διαγραφής ή αναδιάταξης σημαντικού τμήματος του κεφαλαίου, των τόκων ή (κατά περίπτωση) των προμηθειών. Στην περίπτωση των ανοιγμάτων σε μετοχές που αποτιμώνται με τη μέθοδο PD/LGD, αυτό περιλαμβάνει την επείγουσα αναδιάρθρωση της ίδιας της μετοχικής θέσης· |
| --- | --- |

δ)

το πιστωτικό ίδρυμα συναινεί στην επείγουσα αναδιάρθρωση της πιστωτικής υποχρέωσης, η οποία είναι πιθανό ότι θα οδηγήσει στη μείωσή της λόγω διαγραφής ή αναδιάταξης σημαντικού τμήματος του κεφαλαίου, των τόκων ή (κατά περίπτωση) των προμηθειών. Στην περίπτωση των ανοιγμάτων σε μετοχές που αποτιμώνται με τη μέθοδο PD/LGD, αυτό περιλαμβάνει την επείγουσα αναδιάρθρωση της ίδιας της μετοχικής θέσης·

| ε) | το πιστωτικό ίδρυμα έχει ζητήσει την κήρυξη σε πτώχευση του οφειλέτη ή την εφαρμογή ανάλογου μέτρου ως προς την πιστωτική υποχρέωση του οφειλέτη έναντι του πιστωτικού ιδρύματος, της μητρικής του επιχείρησης ή μιας από τις θυγατρικές του· και |
| --- | --- |

ε)

το πιστωτικό ίδρυμα έχει ζητήσει την κήρυξη σε πτώχευση του οφειλέτη ή την εφαρμογή ανάλογου μέτρου ως προς την πιστωτική υποχρέωση του οφειλέτη έναντι του πιστωτικού ιδρύματος, της μητρικής του επιχείρησης ή μιας από τις θυγατρικές του· και

| στ) | ο οφειλέτης έχει ζητήσει να κηρυχθεί ή έχει κηρυχθεί σε πτώχευση ή τεθεί σε παρόμοιο καθεστώς προστασίας προκειμένου να αποφύγει ή να καθυστερήσει την αποπληρωμή πιστωτικής του υποχρέωσης έναντι του πιστωτικού ιδρύματος, της μητρικής του επιχείρησης ή μιας από τις θυγατρικές του. |
| --- | --- |

στ)

ο οφειλέτης έχει ζητήσει να κηρυχθεί ή έχει κηρυχθεί σε πτώχευση ή τεθεί σε παρόμοιο καθεστώς προστασίας προκειμένου να αποφύγει ή να καθυστερήσει την αποπληρωμή πιστωτικής του υποχρέωσης έναντι του πιστωτικού ιδρύματος, της μητρικής του επιχείρησης ή μιας από τις θυγατρικές του.

| 46. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν εξωτερικά δεδομένα που δεν είναι συνεπή με τον ορισμό της αθέτησης, αποδεικνύουν στις αρμόδιες αρχές ότι έχουν πραγματοποιήσει κατάλληλες προσαρμογές για να επιτύχουν μια γενική ισοδυναμία με τον ορισμό της αθέτησης. |
| --- | --- |

46.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν εξωτερικά δεδομένα που δεν είναι συνεπή με τον ορισμό της αθέτησης, αποδεικνύουν στις αρμόδιες αρχές ότι έχουν πραγματοποιήσει κατάλληλες προσαρμογές για να επιτύχουν μια γενική ισοδυναμία με τον ορισμό της αθέτησης.

| 47. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα θεωρεί ότι πίστωση που ήταν προηγουμένως σε αθέτηση είναι εφεξής τέτοια ώστε να μην εφαρμόζεται πλέον καμία ρήτρα ενεργοποίησης της αθέτησης, διαβαθμίζει τον οφειλέτη ή την πιστοδότηση σαν να είναι άνοιγμα που δεν είναι σε αθέτηση. Σε περίπτωση μεταγενέστερης ενεργοποίησης του ορισμού της αθέτησης θα θεωρηθεί ότι έλαβε χώρα νέα αθέτηση. |
| --- | --- |

47.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα θεωρεί ότι πίστωση που ήταν προηγουμένως σε αθέτηση είναι εφεξής τέτοια ώστε να μην εφαρμόζεται πλέον καμία ρήτρα ενεργοποίησης της αθέτησης, διαβαθμίζει τον οφειλέτη ή την πιστοδότηση σαν να είναι άνοιγμα που δεν είναι σε αθέτηση. Σε περίπτωση μεταγενέστερης ενεργοποίησης του ορισμού της αθέτησης θα θεωρηθεί ότι έλαβε χώρα νέα αθέτηση.

| 48. | Για ανοίγματα λιανικής τραπεζικής και ανοίγματα έναντι οντοτήτων του δημόσιου τομέα, οι αρμόδιες αρχές κάθε κράτους μέλους καθορίζουν τον ακριβή αριθμό ημερών καθυστέρησης που όλα τα πιστωτικά ιδρύματα στη δικαιοδοσία τους πρέπει να τηρούν βάσει του ορισμού της αθέτησης της παραγράφου 44 για αντισυμβαλλομένους εγκατεστημένους στο εν λόγω κράτος μέλος. Ο αριθμός αυτός κυμαίνεται μεταξύ 90 και 180 ημερών και μπορεί να διαφέρει ανάλογα με το είδος του προϊόντος. Για ανοίγματα έναντι αντισυμβαλλομένων εγκατεστημένων σε άλλο κράτος μέλος, οι αρμόδιες αρχές καθορίζουν αριθμό ημερών καθυστέρησης που δεν υπερβαίνει εκείνον που έχουν καθορίσει οι αρμόδιες αρχές του άλλου κράτους μέλους. |
| --- | --- |

48.

Για ανοίγματα λιανικής τραπεζικής και ανοίγματα έναντι οντοτήτων του δημόσιου τομέα, οι αρμόδιες αρχές κάθε κράτους μέλους καθορίζουν τον ακριβή αριθμό ημερών καθυστέρησης που όλα τα πιστωτικά ιδρύματα στη δικαιοδοσία τους πρέπει να τηρούν βάσει του ορισμού της αθέτησης της παραγράφου 44 για αντισυμβαλλομένους εγκατεστημένους στο εν λόγω κράτος μέλος. Ο αριθμός αυτός κυμαίνεται μεταξύ 90 και 180 ημερών και μπορεί να διαφέρει ανάλογα με το είδος του προϊόντος. Για ανοίγματα έναντι αντισυμβαλλομένων εγκατεστημένων σε άλλο κράτος μέλος, οι αρμόδιες αρχές καθορίζουν αριθμό ημερών καθυστέρησης που δεν υπερβαίνει εκείνον που έχουν καθορίσει οι αρμόδιες αρχές του άλλου κράτους μέλους.

2.2   Γενικές απαιτήσεις για τις εκτιμήσεις

| 49. | Οι εκτιμήσεις του πιστωτικού ιδρύματος για τις παραμέτρους κινδύνου PD, LGD, συντελεστής μετατροπής και EL λαμβάνουν υπόψη όλα τα κατάλληλα δεδομένα, πληροφορίες και μεθόδους. Υπολογίζονται λαμβάνοντας υπόψη τα ιστορικά δεδομένα και τις εμπειρικές ενδείξεις, και δεν βασίζονται αποκλειστικά σε υποκειμενικές κρίσεις. Οι εκτιμήσεις είναι εύλογες και διαισθητικές και βασίζονται στους κυριότερους προσδιοριστικούς παράγοντες των αντίστοιχων παραμέτρων κινδύνου. Όσο λιγότερα δεδομένα διαθέτει το πιστωτικό ίδρυμα, τόσο πιο συντηρητικές πρέπει να είναι οι εκτιμήσεις του. |
| --- | --- |

49.

Οι εκτιμήσεις του πιστωτικού ιδρύματος για τις παραμέτρους κινδύνου PD, LGD, συντελεστής μετατροπής και EL λαμβάνουν υπόψη όλα τα κατάλληλα δεδομένα, πληροφορίες και μεθόδους. Υπολογίζονται λαμβάνοντας υπόψη τα ιστορικά δεδομένα και τις εμπειρικές ενδείξεις, και δεν βασίζονται αποκλειστικά σε υποκειμενικές κρίσεις. Οι εκτιμήσεις είναι εύλογες και διαισθητικές και βασίζονται στους κυριότερους προσδιοριστικούς παράγοντες των αντίστοιχων παραμέτρων κινδύνου. Όσο λιγότερα δεδομένα διαθέτει το πιστωτικό ίδρυμα, τόσο πιο συντηρητικές πρέπει να είναι οι εκτιμήσεις του.

| 50. | Το πιστωτικό ίδρυμα είναι σε θέσει να παράσχει ιστορικό των ζημιών του κατανεμημένο σε συχνότητα αθέτησης, LGD, συντελεστή μετατροπής, ή ζημία εάν χρησιμοποιούνται εκτιμήσεις του EL, ανάλογα με τους παράγοντες που θεωρεί καθοριστικούς για την εξέλιξη των διαφόρων παραμέτρων κινδύνου. Τα πιστωτικά ιδρύματα αποδεικνύουν ότι οι εκτιμήσεις τους είναι αντιπροσωπευτικές μιας μακροχρόνιας εμπειρίας. |
| --- | --- |

50.

Το πιστωτικό ίδρυμα είναι σε θέσει να παράσχει ιστορικό των ζημιών του κατανεμημένο σε συχνότητα αθέτησης, LGD, συντελεστή μετατροπής, ή ζημία εάν χρησιμοποιούνται εκτιμήσεις του EL, ανάλογα με τους παράγοντες που θεωρεί καθοριστικούς για την εξέλιξη των διαφόρων παραμέτρων κινδύνου. Τα πιστωτικά ιδρύματα αποδεικνύουν ότι οι εκτιμήσεις τους είναι αντιπροσωπευτικές μιας μακροχρόνιας εμπειρίας.

| 51. | Λαμβάνεται υπόψη κάθε μεταβολή στις πιστοδοτικές πρακτικές ή στις διαδικασίες επανείσπραξης στις περιόδους παρατήρησης των παραγράφων 66, 71, 82, 86, 93 και 95. Οι εκτιμήσεις του πιστωτικού ιδρύματος λαμβάνουν επίσης υπόψη τις επιπτώσεις των τεχνικών εξελίξεων και των νέων δεδομένων ή άλλων πληροφοριών, καθώς αυτές καθίστανται διαθέσιμες. Τα πιστωτικά ιδρύματα αναθεωρούν τις εκτιμήσεις τους εάν λάβουν γνώση νέων πληροφοριών και τουλάχιστον μία φορά το χρόνο. |
| --- | --- |

51.

Λαμβάνεται υπόψη κάθε μεταβολή στις πιστοδοτικές πρακτικές ή στις διαδικασίες επανείσπραξης στις περιόδους παρατήρησης των παραγράφων 66, 71, 82, 86, 93 και 95. Οι εκτιμήσεις του πιστωτικού ιδρύματος λαμβάνουν επίσης υπόψη τις επιπτώσεις των τεχνικών εξελίξεων και των νέων δεδομένων ή άλλων πληροφοριών, καθώς αυτές καθίστανται διαθέσιμες. Τα πιστωτικά ιδρύματα αναθεωρούν τις εκτιμήσεις τους εάν λάβουν γνώση νέων πληροφοριών και τουλάχιστον μία φορά το χρόνο.

| 52. | Ο πληθυσμός των ανοιγμάτων που αντιπροσωπεύονται στα δεδομένα που χρησιμοποιούνται για τις εκτιμήσεις, τα πιστοδοτικά πρότυπα εν ισχύ κατά τη διαμόρφωση των δεδομένων και τα άλλα κατάλληλα χαρακτηριστικά είναι συγκρίσιμα με εκείνα των ανοιγμάτων και προτύπων του πιστωτικού ιδρύματος. Το πιστωτικό ίδρυμα αποδεικνύει επίσης ότι οι οικονομικές συνθήκες ή οι συνθήκες της αγοράς υπό τις οποίες διαμορφώθηκαν τα δεδομένα είναι συμβατές με τις τρέχουσες και τις προβλεπόμενες συνθήκες. Ο αριθμός ανοιγμάτων στο δείγμα και η περίοδος αναφοράς που χρησιμοποιούνται για την ποσοτικοποίηση είναι επαρκείς για να έχει το πιστωτικό ίδρυμα εμπιστοσύνη στην ακρίβεια και ευρωστία των εκτιμήσεών του. |
| --- | --- |

52.

Ο πληθυσμός των ανοιγμάτων που αντιπροσωπεύονται στα δεδομένα που χρησιμοποιούνται για τις εκτιμήσεις, τα πιστοδοτικά πρότυπα εν ισχύ κατά τη διαμόρφωση των δεδομένων και τα άλλα κατάλληλα χαρακτηριστικά είναι συγκρίσιμα με εκείνα των ανοιγμάτων και προτύπων του πιστωτικού ιδρύματος. Το πιστωτικό ίδρυμα αποδεικνύει επίσης ότι οι οικονομικές συνθήκες ή οι συνθήκες της αγοράς υπό τις οποίες διαμορφώθηκαν τα δεδομένα είναι συμβατές με τις τρέχουσες και τις προβλεπόμενες συνθήκες. Ο αριθμός ανοιγμάτων στο δείγμα και η περίοδος αναφοράς που χρησιμοποιούνται για την ποσοτικοποίηση είναι επαρκείς για να έχει το πιστωτικό ίδρυμα εμπιστοσύνη στην ακρίβεια και ευρωστία των εκτιμήσεών του.

| 53. | Για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις, οι εκτιμήσεις λαμβάνουν υπόψη όλες τις κατάλληλες πληροφορίες που έχει στη διάθεσή του το αποκτών πιστωτικό ίδρυμα σχετικά με την ποιότητα των υποκείμενων απαιτήσεων, περιλαμβανομένων των σχετικών με παρόμοιες ομάδες ομοειδών απαιτήσεων δεδομένων που προέρχονται από τον πωλητή, από το αποκτών πιστωτικό ίδρυμα, ή από εξωτερικές πηγές. Το αποκτών πιστωτικό ίδρυμα εξακριβώνει κάθε δεδομένο που του παρέχει ο πωλητής εφόσον βασίζεται σε αυτό για τις εκτιμήσεις του. |
| --- | --- |

53.

Για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις, οι εκτιμήσεις λαμβάνουν υπόψη όλες τις κατάλληλες πληροφορίες που έχει στη διάθεσή του το αποκτών πιστωτικό ίδρυμα σχετικά με την ποιότητα των υποκείμενων απαιτήσεων, περιλαμβανομένων των σχετικών με παρόμοιες ομάδες ομοειδών απαιτήσεων δεδομένων που προέρχονται από τον πωλητή, από το αποκτών πιστωτικό ίδρυμα, ή από εξωτερικές πηγές. Το αποκτών πιστωτικό ίδρυμα εξακριβώνει κάθε δεδομένο που του παρέχει ο πωλητής εφόσον βασίζεται σε αυτό για τις εκτιμήσεις του.

| 54. | Το πιστωτικό ίδρυμα προσθέτει στις εκτιμήσεις του ένα περιθώριο ασφαλείας που συναρτάται με το αναμενόμενο περιθώριο σφάλματος της εκτίμησης. Εάν οι μέθοδοι και τα δεδομένα είναι λιγότερο ικανοποιητικά και το αναμενόμενο περιθώριο σφάλματος είναι μεγαλύτερο, το περιθώριο ασφαλείας είναι και αυτό μεγαλύτερο. |
| --- | --- |

54.

Το πιστωτικό ίδρυμα προσθέτει στις εκτιμήσεις του ένα περιθώριο ασφαλείας που συναρτάται με το αναμενόμενο περιθώριο σφάλματος της εκτίμησης. Εάν οι μέθοδοι και τα δεδομένα είναι λιγότερο ικανοποιητικά και το αναμενόμενο περιθώριο σφάλματος είναι μεγαλύτερο, το περιθώριο ασφαλείας είναι και αυτό μεγαλύτερο.

| 55. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί διαφορετικές εκτιμήσεις για τον υπολογισμό των συντελεστών στάθμισης και για εσωτερικούς σκοπούς, τις τεκμηριώνει γραπτώς και αποδεικνύει στις αρμόδιες αρχές τον εύλογο χαρακτήρα τους. |
| --- | --- |

55.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί διαφορετικές εκτιμήσεις για τον υπολογισμό των συντελεστών στάθμισης και για εσωτερικούς σκοπούς, τις τεκμηριώνει γραπτώς και αποδεικνύει στις αρμόδιες αρχές τον εύλογο χαρακτήρα τους.

| 56. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να αποδείξει στις αρμόδιες αρχές ότι στα δεδομένα που συλλέχθηκαν πριν από την ημερομηνία θέσης σε εφαρμογή της παρούσας οδηγίας έγιναν κατάλληλες προσαρμογές για να επιτευχθεί γενική ισοδυναμία με τους ορισμούς της αθέτησης ή της ζημίας, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέψουν κάποια ευελιξία στην εφαρμογή των απαιτούμενων προτύπων για τα δεδομένα. |
| --- | --- |

56.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να αποδείξει στις αρμόδιες αρχές ότι στα δεδομένα που συλλέχθηκαν πριν από την ημερομηνία θέσης σε εφαρμογή της παρούσας οδηγίας έγιναν κατάλληλες προσαρμογές για να επιτευχθεί γενική ισοδυναμία με τους ορισμούς της αθέτησης ή της ζημίας, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέψουν κάποια ευελιξία στην εφαρμογή των απαιτούμενων προτύπων για τα δεδομένα.

| 57. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί δεδομένα που συγκεντρώνονται από κοινού από ομάδα πολλών πιστωτικών ιδρυμάτων, αποδεικνύει ότι:






  α) | τα συστήματα διαβάθμισης και τα κριτήρια των άλλων πιστωτικών ιδρυμάτων της ομάδας είναι παρόμοια με τα δικά του· |
| --- | --- | --- |

57.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί δεδομένα που συγκεντρώνονται από κοινού από ομάδα πολλών πιστωτικών ιδρυμάτων, αποδεικνύει ότι:

α)

τα συστήματα διαβάθμισης και τα κριτήρια των άλλων πιστωτικών ιδρυμάτων της ομάδας είναι παρόμοια με τα δικά του·

| β) | η ομάδα πιστωτικών ιδρυμάτων είναι αντιπροσωπευτική του χαρτοφυλακίου για το οποίο χρησιμοποιούνται τα κοινά δεδομένα· και |
| --- | --- |

β)

η ομάδα πιστωτικών ιδρυμάτων είναι αντιπροσωπευτική του χαρτοφυλακίου για το οποίο χρησιμοποιούνται τα κοινά δεδομένα· και

| γ) | τα κοινά δεδομένα χρησιμοποιούνται με διαχρονική συνέπεια από το πιστωτικό ίδρυμα για τις τακτικές εκτιμήσεις του. |
| --- | --- |

γ)

τα κοινά δεδομένα χρησιμοποιούνται με διαχρονική συνέπεια από το πιστωτικό ίδρυμα για τις τακτικές εκτιμήσεις του.

| 58. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί δεδομένα που συγκεντρώνονται από κοινού από πολλά πιστωτικά ιδρύματα, παραμένει υπεύθυνο για την αρτιότητα των συστημάτων διαβάθμισής του. Αποδεικνύει στις αρμόδιες αρχές ότι διαθέτει επαρκή εσωτερική γνώση των συστημάτων διαβάθμισής του, περιλαμβανομένης της πραγματικής ικανότητας παρακολούθησης και ελέγχου της διαδικασίας διαβάθμισης. |
| --- | --- |

58.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί δεδομένα που συγκεντρώνονται από κοινού από πολλά πιστωτικά ιδρύματα, παραμένει υπεύθυνο για την αρτιότητα των συστημάτων διαβάθμισής του. Αποδεικνύει στις αρμόδιες αρχές ότι διαθέτει επαρκή εσωτερική γνώση των συστημάτων διαβάθμισής του, περιλαμβανομένης της πραγματικής ικανότητας παρακολούθησης και ελέγχου της διαδικασίας διαβάθμισης.

2.2.1   Ειδικές απαιτήσεις για την εκτίμηση της πιθανότητας αθέτησης (PD)

Ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων, ιδρυμάτων και κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών

| 59. | Τα πιστωτικά ιδρύματα εκτιμούν το PD ανά βαθμίδα οφειλέτη βάσει μακροπρόθεσμων μέσων όρων των ετήσιων ποσοστών αθέτησης. |
| --- | --- |

59.

Τα πιστωτικά ιδρύματα εκτιμούν το PD ανά βαθμίδα οφειλέτη βάσει μακροπρόθεσμων μέσων όρων των ετήσιων ποσοστών αθέτησης.

| 60. | Για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις έναντι επιχειρήσεων, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να εκτιμούν την αναμενόμενη ζημία (EL) ανά βαθμίδα οφειλέτη βάσει μακροπρόθεσμων μέσων όρων των ετήσιων πραγματικών ποσοστών αθέτησης. |
| --- | --- |

60.

Για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις έναντι επιχειρήσεων, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να εκτιμούν την αναμενόμενη ζημία (EL) ανά βαθμίδα οφειλέτη βάσει μακροπρόθεσμων μέσων όρων των ετήσιων πραγματικών ποσοστών αθέτησης.

| 61. | Εάν, για αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις έναντι επιχειρήσεων, το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει τις μέσες μακροπρόθεσμες εκτιμήσεις των PD και LGD βάσει μιας εκτίμησης του EL και μιας κατάλληλης εκτίμησης του PD ή του LGD, η διαδικασία εκτίμησης των συνολικών ζημιών πληροί τα γενικά πρότυπα του παρόντος Μέρους για την εκτίμηση του PD και του LGD και το αποτέλεσμα είναι συνεπές με την έννοια του LGD που ορίζεται στην παράγραφο 73. |
| --- | --- |

61.

Εάν, για αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις έναντι επιχειρήσεων, το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει τις μέσες μακροπρόθεσμες εκτιμήσεις των PD και LGD βάσει μιας εκτίμησης του EL και μιας κατάλληλης εκτίμησης του PD ή του LGD, η διαδικασία εκτίμησης των συνολικών ζημιών πληροί τα γενικά πρότυπα του παρόντος Μέρους για την εκτίμηση του PD και του LGD και το αποτέλεσμα είναι συνεπές με την έννοια του LGD που ορίζεται στην παράγραφο 73.

| 62. | Τα πιστωτικά ιδρύματα δεν μπορούν να χρησιμοποιούν τεχνικές εκτίμησης του PD χωρίς αναλυτική υποστήριξη. Τα πιστωτικά ιδρύματα λαμβάνουν υπόψη τη σημασία της υποκειμενικής κρίσης κατά το συνδυασμό των αποτελεσμάτων των διαφόρων τεχνικών και τις προσαρμογές που γίνονται λόγω των περιορισμών των τεχνικών και των πληροφοριών. |
| --- | --- |

62.

Τα πιστωτικά ιδρύματα δεν μπορούν να χρησιμοποιούν τεχνικές εκτίμησης του PD χωρίς αναλυτική υποστήριξη. Τα πιστωτικά ιδρύματα λαμβάνουν υπόψη τη σημασία της υποκειμενικής κρίσης κατά το συνδυασμό των αποτελεσμάτων των διαφόρων τεχνικών και τις προσαρμογές που γίνονται λόγω των περιορισμών των τεχνικών και των πληροφοριών.

| 63. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί για την εκτίμηση του PD δεδομένα από την εσωτερική εμπειρία αθέτησης, αποδεικνύει στην ανάλυσή του ότι οι εκτιμήσεις αντικατοπτρίζουν τα πρότυπα αναδοχής και όλες τις διαφορές μεταξύ του συστήματος διαβάθμισης από το οποίο απορρέουν τα δεδομένα και του τρέχοντος συστήματος διαβάθμισης. Εάν τα πρότυπα αναδοχής ή τα συστήματα διαβάθμισης έχουν τροποποιηθεί, το πιστωτικό ίδρυμα προσθέτει μεγαλύτερο περιθώριο ασφαλείας στις εσωτερικές εκτιμήσεις του PD. |
| --- | --- |

63.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί για την εκτίμηση του PD δεδομένα από την εσωτερική εμπειρία αθέτησης, αποδεικνύει στην ανάλυσή του ότι οι εκτιμήσεις αντικατοπτρίζουν τα πρότυπα αναδοχής και όλες τις διαφορές μεταξύ του συστήματος διαβάθμισης από το οποίο απορρέουν τα δεδομένα και του τρέχοντος συστήματος διαβάθμισης. Εάν τα πρότυπα αναδοχής ή τα συστήματα διαβάθμισης έχουν τροποποιηθεί, το πιστωτικό ίδρυμα προσθέτει μεγαλύτερο περιθώριο ασφαλείας στις εσωτερικές εκτιμήσεις του PD.

| 64. | Στο βαθμό που το πιστωτικό ίδρυμα συσχετίζει ή αντιστοιχίζει τις εσωτερικές του βαθμίδες με την κλίμακα ενός ECAI ή παρόμοιου οργανισμού, και τους αποδίδει στη συνέχεια το ποσοστό αθέτησης των βαθμίδων της κλίμακας του εξωτερικού οργανισμού, η αντιστοίχιση πρέπει να βασίζεται σε μια σύγκριση των εσωτερικών κριτηρίων διαβάθμισης με τα κριτήρια του εξωτερικού οργανισμού και σε μια σύγκριση μεταξύ των εσωτερικών και των εξωτερικών διαβαθμίσεων για κάθε κοινό οφειλέτη. Το πιστωτικό ίδρυμα αποφεύγει κάθε μεροληψία ή ασυνέπεια στη μέθοδο αντιστοίχισης ή στα υποκείμενα δεδομένα. Τα κριτήρια του εξωτερικού οργανισμού για τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται στην ποσοτικοποίηση αντικατοπτρίζουν αποκλειστικά τον κίνδυνο αθέτησης και όχι τα χαρακτηριστικά της συναλλαγής. Η ανάλυση του πιστωτικού ιδρύματος περιλαμβάνει σύγκριση των αντίστοιχων ορισμών της αθέτησης, με την επιφύλαξη των απαιτήσεων των παραγράφων 44 έως 48. Το πιστωτικό ίδρυμα τεκμηριώνει γραπτώς τη βάση της αντιστοίχισης. |
| --- | --- |

64.

Στο βαθμό που το πιστωτικό ίδρυμα συσχετίζει ή αντιστοιχίζει τις εσωτερικές του βαθμίδες με την κλίμακα ενός ECAI ή παρόμοιου οργανισμού, και τους αποδίδει στη συνέχεια το ποσοστό αθέτησης των βαθμίδων της κλίμακας του εξωτερικού οργανισμού, η αντιστοίχιση πρέπει να βασίζεται σε μια σύγκριση των εσωτερικών κριτηρίων διαβάθμισης με τα κριτήρια του εξωτερικού οργανισμού και σε μια σύγκριση μεταξύ των εσωτερικών και των εξωτερικών διαβαθμίσεων για κάθε κοινό οφειλέτη. Το πιστωτικό ίδρυμα αποφεύγει κάθε μεροληψία ή ασυνέπεια στη μέθοδο αντιστοίχισης ή στα υποκείμενα δεδομένα. Τα κριτήρια του εξωτερικού οργανισμού για τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται στην ποσοτικοποίηση αντικατοπτρίζουν αποκλειστικά τον κίνδυνο αθέτησης και όχι τα χαρακτηριστικά της συναλλαγής. Η ανάλυση του πιστωτικού ιδρύματος περιλαμβάνει σύγκριση των αντίστοιχων ορισμών της αθέτησης, με την επιφύλαξη των απαιτήσεων των παραγράφων 44 έως 48. Το πιστωτικό ίδρυμα τεκμηριώνει γραπτώς τη βάση της αντιστοίχισης.

| 65. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί στατιστικά υποδείγματα πρόβλεψης της αθέτησης, επιτρέπεται να εκτιμά τα PD ως τον απλό μέσο όρο των εκτιμήσεων των PD των μεμονωμένων οφειλετών δεδομένης βαθμίδας. Η χρησιμοποίηση από το πιστωτικό ίδρυμα υποδειγμάτων πρόβλεψης της πιθανότητας αθέτησης πληροί τις απαιτήσεις της παραγράφου 30. |
| --- | --- |

65.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί στατιστικά υποδείγματα πρόβλεψης της αθέτησης, επιτρέπεται να εκτιμά τα PD ως τον απλό μέσο όρο των εκτιμήσεων των PD των μεμονωμένων οφειλετών δεδομένης βαθμίδας. Η χρησιμοποίηση από το πιστωτικό ίδρυμα υποδειγμάτων πρόβλεψης της πιθανότητας αθέτησης πληροί τις απαιτήσεις της παραγράφου 30.

| 66. | Ανεξάρτητα από το εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί εξωτερικές, εσωτερικές ή κοινές πηγές δεδομένων, ή συνδυασμό των τριών, η υποκείμενη περίοδος ιστορικής παρατήρησης που χρησιμοποιείται είναι τουλάχιστον πέντε έτη για μία τουλάχιστον από τις πηγές αυτές. Εάν η διαθέσιμη περίοδος παρατήρησης είναι μεγαλύτερη για οποιαδήποτε πηγή και τα αντίστοιχα δεδομένα είναι κατάλληλα, χρησιμοποιείται αυτή η μεγαλύτερη περίοδος. Η παρούσα παράγραφος ισχύει επίσης και για τη μέθοδο PD/LGD που εφαρμόζεται στα ανοίγματα σε μετοχές. Τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα που δεν τους έχει επιτραπεί να χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις των LGDs ή συντελεστών μετατροπής, να διαθέτουν, όταν εφαρμόζουν την προσέγγιση IRB, αντίστοιχα στοιχεία που καλύπτουν περίοδο δύο ετών. Το διάστημα αυτό θα παρατείνεται κατά ένα χρόνο ετησίως, έως ότου υπάρξουν στοιχεία αναφοράς για πενταετή περίοδο. |
| --- | --- |

66.

Ανεξάρτητα από το εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί εξωτερικές, εσωτερικές ή κοινές πηγές δεδομένων, ή συνδυασμό των τριών, η υποκείμενη περίοδος ιστορικής παρατήρησης που χρησιμοποιείται είναι τουλάχιστον πέντε έτη για μία τουλάχιστον από τις πηγές αυτές. Εάν η διαθέσιμη περίοδος παρατήρησης είναι μεγαλύτερη για οποιαδήποτε πηγή και τα αντίστοιχα δεδομένα είναι κατάλληλα, χρησιμοποιείται αυτή η μεγαλύτερη περίοδος. Η παρούσα παράγραφος ισχύει επίσης και για τη μέθοδο PD/LGD που εφαρμόζεται στα ανοίγματα σε μετοχές. Τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα που δεν τους έχει επιτραπεί να χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις των LGDs ή συντελεστών μετατροπής, να διαθέτουν, όταν εφαρμόζουν την προσέγγιση IRB, αντίστοιχα στοιχεία που καλύπτουν περίοδο δύο ετών. Το διάστημα αυτό θα παρατείνεται κατά ένα χρόνο ετησίως, έως ότου υπάρξουν στοιχεία αναφοράς για πενταετή περίοδο.

Ανοίγματα λιανικής τραπεζικής

| 67. | Τα πιστωτικά ιδρύματα εκτιμούν το PD ανά βαθμίδα ή ομάδα οφειλετών βάσει μακροπρόθεσμων μέσων όρων των ετήσιων ποσοστών αθέτησης. |
| --- | --- |

67.

Τα πιστωτικά ιδρύματα εκτιμούν το PD ανά βαθμίδα ή ομάδα οφειλετών βάσει μακροπρόθεσμων μέσων όρων των ετήσιων ποσοστών αθέτησης.

| 68. | Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 67, οι εκτιμήσεις του PD μπορούν επίσης να βασίζονται στις πραγματοποιηθείσες ζημίες και σε κατάλληλες εκτιμήσεις των LGD. |
| --- | --- |

68.

Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 67, οι εκτιμήσεις του PD μπορούν επίσης να βασίζονται στις πραγματοποιηθείσες ζημίες και σε κατάλληλες εκτιμήσεις των LGD.

| 69. | Τα πιστωτικά ιδρύματα θεωρούν ότι τα εσωτερικά δεδομένα για την ταξινόμηση των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες αποτελούν την πρωταρχική πηγή πληροφοριών για την εκτίμηση των χαρακτηριστικών ζημίας. Επιτρέπεται να χρησιμοποιούν εξωτερικά δεδομένα (περιλαμβανομένων των δεδομένων από κοινές πηγές) ή στατιστικά υποδείγματα για τους σκοπούς της ποσοτικοποίησης, με την προϋπόθεση ότι μπορούν να αποδείξουν την ύπαρξη στενής σύνδεσης μεταξύ:






  α) | της διαδικασίας που χρησιμοποιεί το πιστωτικό ίδρυμα για την ταξινόμηση των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες και της διαδικασίας που χρησιμοποιεί η εξωτερική πηγή δεδομένων· και |
| --- | --- | --- |

69.

Τα πιστωτικά ιδρύματα θεωρούν ότι τα εσωτερικά δεδομένα για την ταξινόμηση των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες αποτελούν την πρωταρχική πηγή πληροφοριών για την εκτίμηση των χαρακτηριστικών ζημίας. Επιτρέπεται να χρησιμοποιούν εξωτερικά δεδομένα (περιλαμβανομένων των δεδομένων από κοινές πηγές) ή στατιστικά υποδείγματα για τους σκοπούς της ποσοτικοποίησης, με την προϋπόθεση ότι μπορούν να αποδείξουν την ύπαρξη στενής σύνδεσης μεταξύ:

α)

της διαδικασίας που χρησιμοποιεί το πιστωτικό ίδρυμα για την ταξινόμηση των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες και της διαδικασίας που χρησιμοποιεί η εξωτερική πηγή δεδομένων· και

| β) | του εσωτερικού προφίλ κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος και της σύνθεσης των εξωτερικών δεδομένων. |
| --- | --- |

β)

του εσωτερικού προφίλ κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος και της σύνθεσης των εξωτερικών δεδομένων.

Για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις λιανικής τραπεζικής, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να χρησιμοποιούν εξωτερικά και εσωτερικά δεδομένα αναφοράς. Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν όλες τις πηγές κατάλληλων δεδομένων ως σημεία σύγκρισης.

| 70. | Εάν, για τα ανοίγματα λιανικής τραπεζικής, το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει τις μακροπρόθεσμες μέσες εκτιμήσεις των PD και LGD βάσει μιας εκτίμησης των συνολικών ζημιών και μιας κατάλληλης εκτίμησης του PD ή του LGD, η διαδικασία εκτίμησης των συνολικών ζημιών πληροί τα γενικά πρότυπα του παρόντος Μέρους για την εκτίμηση του PD και του LGD και το αποτέλεσμα είναι συνεπές με την έννοια του LGD που ορίζεται στην παράγραφο 73. |
| --- | --- |

70.

Εάν, για τα ανοίγματα λιανικής τραπεζικής, το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει τις μακροπρόθεσμες μέσες εκτιμήσεις των PD και LGD βάσει μιας εκτίμησης των συνολικών ζημιών και μιας κατάλληλης εκτίμησης του PD ή του LGD, η διαδικασία εκτίμησης των συνολικών ζημιών πληροί τα γενικά πρότυπα του παρόντος Μέρους για την εκτίμηση του PD και του LGD και το αποτέλεσμα είναι συνεπές με την έννοια του LGD που ορίζεται στην παράγραφο 73.

| 71. | Ανεξάρτητα από το εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί, για τις εσωτερικές εκτιμήσεις των χαρακτηριστικών ζημίας, εξωτερικές, εσωτερικές ή κοινές πηγές δεδομένων ή συνδυασμό των τριών, η υποκείμενη περίοδος ιστορικής παρατήρησης που χρησιμοποιείται είναι τουλάχιστον πέντε έτη για μία τουλάχιστον από τις πηγές αυτές. Εάν η διαθέσιμη περίοδος παρατήρησης είναι μεγαλύτερη για οποιαδήποτε πηγή και τα αντίστοιχα δεδομένα είναι κατάλληλα, χρησιμοποιείται αυτή η μεγαλύτερη περίοδος. Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να μην αποδίδει την ίδια σημασία σε όλα τα ιστορικά δεδομένα εάν μπορεί να αποδείξει στις αρμόδιες αρχές ότι τα πλέον πρόσφατα δεδομένα έχουν καλύτερη ικανότητα πρόβλεψης των ποσοστών ζημίας. Τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν την προσέγγιση IRB, να διαθέτουν αντίστοιχα στοιχεία που καλύπτουν περίοδο δύο ετών. Το διάστημα αυτό θα παρατείνεται κατά ένα χρόνο ετησίως, έως ότου υπάρξουν στοιχεία αναφοράς για πενταετή περίοδο. |
| --- | --- |

71.

Ανεξάρτητα από το εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί, για τις εσωτερικές εκτιμήσεις των χαρακτηριστικών ζημίας, εξωτερικές, εσωτερικές ή κοινές πηγές δεδομένων ή συνδυασμό των τριών, η υποκείμενη περίοδος ιστορικής παρατήρησης που χρησιμοποιείται είναι τουλάχιστον πέντε έτη για μία τουλάχιστον από τις πηγές αυτές. Εάν η διαθέσιμη περίοδος παρατήρησης είναι μεγαλύτερη για οποιαδήποτε πηγή και τα αντίστοιχα δεδομένα είναι κατάλληλα, χρησιμοποιείται αυτή η μεγαλύτερη περίοδος. Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να μην αποδίδει την ίδια σημασία σε όλα τα ιστορικά δεδομένα εάν μπορεί να αποδείξει στις αρμόδιες αρχές ότι τα πλέον πρόσφατα δεδομένα έχουν καλύτερη ικανότητα πρόβλεψης των ποσοστών ζημίας. Τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν την προσέγγιση IRB, να διαθέτουν αντίστοιχα στοιχεία που καλύπτουν περίοδο δύο ετών. Το διάστημα αυτό θα παρατείνεται κατά ένα χρόνο ετησίως, έως ότου υπάρξουν στοιχεία αναφοράς για πενταετή περίοδο.

| 72. | Τα πιστωτικά ιδρύματα εντοπίζουν και αναλύουν τις αναμενόμενες μεταβολές των παραμέτρων κινδύνου στη διάρκεια ζωής των ανοιγμάτων (εποχικές διακυμάνσεις). |
| --- | --- |

72.

Τα πιστωτικά ιδρύματα εντοπίζουν και αναλύουν τις αναμενόμενες μεταβολές των παραμέτρων κινδύνου στη διάρκεια ζωής των ανοιγμάτων (εποχικές διακυμάνσεις).

2.2.2   Ειδικές απαιτήσεις για τις εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD

| 73. | Τα πιστωτικά ιδρύματα εκτιμούν το LGD ανά βαθμίδα ή ομάδα πιστοδοτήσεων με βάση τον μέσο όρο των πραγματικών τιμών του LGD ανά βαθμίδα ή ομάδα πιστοδοτήσεων, λαμβάνοντας υπόψη όλες τις παρατηρηθείσες αθετήσεις για τις διάφορες πηγές δεδομένων (σταθμισμένος μέσος όρος αθετήσεων). |
| --- | --- |

73.

Τα πιστωτικά ιδρύματα εκτιμούν το LGD ανά βαθμίδα ή ομάδα πιστοδοτήσεων με βάση τον μέσο όρο των πραγματικών τιμών του LGD ανά βαθμίδα ή ομάδα πιστοδοτήσεων, λαμβάνοντας υπόψη όλες τις παρατηρηθείσες αθετήσεις για τις διάφορες πηγές δεδομένων (σταθμισμένος μέσος όρος αθετήσεων).

| 74. | Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν εκτιμήσεις του LGD που είναι κατάλληλες για περιόδους οικονομικής επιβράδυνσης εάν οι εκτιμήσεις αυτές είναι πιο συντηρητικές από το μακροπρόθεσμο μέσο όρο. Στο βαθμό που αναμένεται ότι ένα σύστημα διαβάθμισης θα παρέχει διαχρονικά μια σταθερού επιπέδου πραγματική τιμή του LGD ανά βαθμίδα ή ομάδα, τα πιστωτικά ιδρύματα προσαρμόζουν τις εσωτερικές εκτιμήσεις των παραμέτρων κινδύνου ανά βαθμίδα ή ομάδα προκειμένου να περιορίσουν την επίπτωση της οικονομικής επιβράδυνσης στα ίδια κεφάλαιά τους. |
| --- | --- |

74.

Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν εκτιμήσεις του LGD που είναι κατάλληλες για περιόδους οικονομικής επιβράδυνσης εάν οι εκτιμήσεις αυτές είναι πιο συντηρητικές από το μακροπρόθεσμο μέσο όρο. Στο βαθμό που αναμένεται ότι ένα σύστημα διαβάθμισης θα παρέχει διαχρονικά μια σταθερού επιπέδου πραγματική τιμή του LGD ανά βαθμίδα ή ομάδα, τα πιστωτικά ιδρύματα προσαρμόζουν τις εσωτερικές εκτιμήσεις των παραμέτρων κινδύνου ανά βαθμίδα ή ομάδα προκειμένου να περιορίσουν την επίπτωση της οικονομικής επιβράδυνσης στα ίδια κεφάλαιά τους.

| 75. | Το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει υπόψη το βαθμό ενδεχόμενης εξάρτησης μεταξύ του κινδύνου του οφειλέτη και του κινδύνου της εξασφάλισης ή του παρόχου της εξασφάλισης Οι περιπτώσεις υψηλού βαθμού εξάρτησης αντιμετωπίζονται συντηρητικά. |
| --- | --- |

75.

Το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει υπόψη το βαθμό ενδεχόμενης εξάρτησης μεταξύ του κινδύνου του οφειλέτη και του κινδύνου της εξασφάλισης ή του παρόχου της εξασφάλισης Οι περιπτώσεις υψηλού βαθμού εξάρτησης αντιμετωπίζονται συντηρητικά.

| 76. | Οι αναντιστοιχίες νομισμάτων μεταξύ της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης και της εξασφάλισης αντιμετωπίζεται συντηρητικά από τα πιστωτικά ιδρύματα στις εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD. |
| --- | --- |

76.

Οι αναντιστοιχίες νομισμάτων μεταξύ της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης και της εξασφάλισης αντιμετωπίζεται συντηρητικά από τα πιστωτικά ιδρύματα στις εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD.

| 77. | Στο βαθμό που λαμβάνουν υπόψη την ύπαρξη εξασφάλισης, οι εκτιμήσεις του LGD δεν βασίζονται αποκλειστικά στην εκτιμώμενη αγοραία αξία της εξασφάλισης. Οι εκτιμήσεις του LGD λαμβάνουν υπόψη την επίπτωση ενδεχόμενης αδυναμίας του πιστωτικού ιδρύματος να αποκτήσει ταχέως τον έλεγχο της εξασφάλισης και να την ρευστοποιήσει. |
| --- | --- |

77.

Στο βαθμό που λαμβάνουν υπόψη την ύπαρξη εξασφάλισης, οι εκτιμήσεις του LGD δεν βασίζονται αποκλειστικά στην εκτιμώμενη αγοραία αξία της εξασφάλισης. Οι εκτιμήσεις του LGD λαμβάνουν υπόψη την επίπτωση ενδεχόμενης αδυναμίας του πιστωτικού ιδρύματος να αποκτήσει ταχέως τον έλεγχο της εξασφάλισης και να την ρευστοποιήσει.

| 78. | Εάν οι εκτιμήσεις του LGD συνυπολογίζουν την ύπαρξη εξασφαλίσεων, τα πιστωτικά ιδρύματα οφείλουν να καθορίσουν εσωτερικές απαιτήσεις για τη διαχείριση των εξασφαλίσεων, για τη νομική βεβαιότητα και για τη διαχείριση των κινδύνων, που εν γένει πρέπει να αντιστοιχούν προς εκείνες του Παραρτήματος VIII, Μέρος 2. |
| --- | --- |

78.

Εάν οι εκτιμήσεις του LGD συνυπολογίζουν την ύπαρξη εξασφαλίσεων, τα πιστωτικά ιδρύματα οφείλουν να καθορίσουν εσωτερικές απαιτήσεις για τη διαχείριση των εξασφαλίσεων, για τη νομική βεβαιότητα και για τη διαχείριση των κινδύνων, που εν γένει πρέπει να αντιστοιχούν προς εκείνες του Παραρτήματος VIII, Μέρος 2.

| 79. | Στο βαθμό που το πιστωτικό ίδρυμα αναγνωρίζει τις εξασφαλίσεις κατά τον υπολογισμό της αξίας ανοίγματος για τον πιστωτικό κίνδυνο αντισυμβαλλόμενου σύμφωνα με το Παράρτημα ΙΙΙ, Μέρος 5 ή 6, δεν λαμβάνει υπόψη στις εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD κανένα ποσό που αναμένεται να εισπραχθεί από τις εξασφαλίσεις. |
| --- | --- |

79.

Στο βαθμό που το πιστωτικό ίδρυμα αναγνωρίζει τις εξασφαλίσεις κατά τον υπολογισμό της αξίας ανοίγματος για τον πιστωτικό κίνδυνο αντισυμβαλλόμενου σύμφωνα με το Παράρτημα ΙΙΙ, Μέρος 5 ή 6, δεν λαμβάνει υπόψη στις εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD κανένα ποσό που αναμένεται να εισπραχθεί από τις εξασφαλίσεις.

| 80. | Στην ειδική περίπτωση των ανοιγμάτων που είναι ήδη σε αθέτηση, το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί το άθροισμα της καλύτερης εσωτερικής εκτίμησης της αναμενόμενης ζημίας για κάθε άνοιγμα, λαμβανομένων υπόψη των τρεχουσών οικονομικών συνθηκών και του καθεστώτος του ανοίγματος, καθώς και του ενδεχομένου επιπλέον απροσδόκητων ζημιών κατά την περίοδο της ανάκτησης. |
| --- | --- |

80.

Στην ειδική περίπτωση των ανοιγμάτων που είναι ήδη σε αθέτηση, το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί το άθροισμα της καλύτερης εσωτερικής εκτίμησης της αναμενόμενης ζημίας για κάθε άνοιγμα, λαμβανομένων υπόψη των τρεχουσών οικονομικών συνθηκών και του καθεστώτος του ανοίγματος, καθώς και του ενδεχομένου επιπλέον απροσδόκητων ζημιών κατά την περίοδο της ανάκτησης.

| 81. | Στο βαθμό που κεφαλαιοποιούνται στο λογαριασμό αποτελεσμάτων, οι μη καταβληθέντες τόκοι υπερημερίας προστίθενται στη μέτρηση των ανοιγμάτων και των ζημιών του πιστωτικού ιδρύματος. |
| --- | --- |

81.

Στο βαθμό που κεφαλαιοποιούνται στο λογαριασμό αποτελεσμάτων, οι μη καταβληθέντες τόκοι υπερημερίας προστίθενται στη μέτρηση των ανοιγμάτων και των ζημιών του πιστωτικού ιδρύματος.

Ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων, ιδρυμάτων και κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών

| 82. | Οι εκτιμήσεις του LGD βασίζονται σε δεδομένα που καλύπτουν ελάχιστη περίοδο πέντε ετών, περίοδος η οποία, κάθε χρόνο μετά την ένταξη σε εφαρμογή, αυξάνεται κατά ένα χρόνο μέχρι να φτάσει κατ' ελάχιστον τα επτά χρόνια, για μία τουλάχιστον πηγή δεδομένων. Εάν η διαθέσιμη περίοδος παρατήρησης είναι μεγαλύτερη για οιαδήποτε πηγή και τα αντίστοιχα δεδομένα είναι κατάλληλα, χρησιμοποιείται αυτή η μεγαλύτερη περίοδος. |
| --- | --- |

82.

Οι εκτιμήσεις του LGD βασίζονται σε δεδομένα που καλύπτουν ελάχιστη περίοδο πέντε ετών, περίοδος η οποία, κάθε χρόνο μετά την ένταξη σε εφαρμογή, αυξάνεται κατά ένα χρόνο μέχρι να φτάσει κατ' ελάχιστον τα επτά χρόνια, για μία τουλάχιστον πηγή δεδομένων. Εάν η διαθέσιμη περίοδος παρατήρησης είναι μεγαλύτερη για οιαδήποτε πηγή και τα αντίστοιχα δεδομένα είναι κατάλληλα, χρησιμοποιείται αυτή η μεγαλύτερη περίοδος.

Ανοίγματα λιανικής τραπεζικής

| 83. | Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 73, οι εκτιμήσεις του LGD μπορούν να βασίζονται στις πραγματοποιηθείσες ζημίες και σε κατάλληλες εκτιμήσεις του PD. |
| --- | --- |

83.

Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 73, οι εκτιμήσεις του LGD μπορούν να βασίζονται στις πραγματοποιηθείσες ζημίες και σε κατάλληλες εκτιμήσεις του PD.

| 84. | Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 89, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να λαμβάνουν υπόψη τις μελλοντικές αναλήψεις είτε στους εσωτερικούς συντελεστές μετατροπής είτε στις εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD. |
| --- | --- |

84.

Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 89, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να λαμβάνουν υπόψη τις μελλοντικές αναλήψεις είτε στους εσωτερικούς συντελεστές μετατροπής είτε στις εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD.

| 85. | Για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις λιανικής τραπεζικής, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να χρησιμοποιούν εξωτερικά και εσωτερικά δεδομένα αναφοράς για την εκτίμηση του LGD. |
| --- | --- |

85.

Για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις λιανικής τραπεζικής, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να χρησιμοποιούν εξωτερικά και εσωτερικά δεδομένα αναφοράς για την εκτίμηση του LGD.

| 86. | Οι εκτιμήσεις του LGD βασίζονται σε δεδομένα που καλύπτουν ελάχιστη περίοδο 5 ετών. Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 73, το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να μην αποδίδει την ίδια σημασία σε όλα τα ιστορικά δεδομένα εάν μπορεί να αποδείξει στις αρμόδιες αρχές ότι τα πλέον πρόσφατα δεδομένα έχουν καλύτερη ικανότητα πρόβλεψης των ποσοστών ζημίας. Τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν την προσέγγιση IRB, να διαθέτουν αντίστοιχα στοιχεία που καλύπτουν περίοδο δύο ετών. Το διάστημα αυτό θα παρατείνεται κατά ένα χρόνο ετησίως, έως ότου υπάρξουν στοιχεία αναφοράς για πενταετή περίοδο. |
| --- | --- |

86.

Οι εκτιμήσεις του LGD βασίζονται σε δεδομένα που καλύπτουν ελάχιστη περίοδο 5 ετών. Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 73, το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να μην αποδίδει την ίδια σημασία σε όλα τα ιστορικά δεδομένα εάν μπορεί να αποδείξει στις αρμόδιες αρχές ότι τα πλέον πρόσφατα δεδομένα έχουν καλύτερη ικανότητα πρόβλεψης των ποσοστών ζημίας. Τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν την προσέγγιση IRB, να διαθέτουν αντίστοιχα στοιχεία που καλύπτουν περίοδο δύο ετών. Το διάστημα αυτό θα παρατείνεται κατά ένα χρόνο ετησίως, έως ότου υπάρξουν στοιχεία αναφοράς για πενταετή περίοδο.

2.2.3   Ειδικές απαιτήσεις για την εκτίμηση των εσωτερικών συντελεστών μετατροπής

| 87. | Τα πιστωτικά ιδρύματα εκτιμούν τους συντελεστές μετατροπής ανά βαθμίδα ή ομάδα πιστοδοτήσεων με βάση το μέσο όρο των πραγματικών συντελεστών μετατροπής ανά βαθμίδα ή ομάδα πιστοδοτήσεων, λαμβάνοντας υπόψη όλες τις παρατηρηθείσες αθετήσεις για τις διάφορες πηγές δεδομένων (σταθμισμένος μέσος όρος αθετήσεων). |
| --- | --- |

87.

Τα πιστωτικά ιδρύματα εκτιμούν τους συντελεστές μετατροπής ανά βαθμίδα ή ομάδα πιστοδοτήσεων με βάση το μέσο όρο των πραγματικών συντελεστών μετατροπής ανά βαθμίδα ή ομάδα πιστοδοτήσεων, λαμβάνοντας υπόψη όλες τις παρατηρηθείσες αθετήσεις για τις διάφορες πηγές δεδομένων (σταθμισμένος μέσος όρος αθετήσεων).

| 88. | Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν τις εκτιμήσεις συντελεστών μετατροπής που είναι κατάλληλες για περιόδους οικονομικής επιβράδυνσης εάν οι εκτιμήσεις αυτές είναι πιο συντηρητικές από το μακροπρόθεσμο μέσο όρο. Στο βαθμό που αναμένεται ότι ένα σύστημα διαβάθμισης θα παρέχει διαχρονικά σταθερού επιπέδου πραγματικές τιμές συντελεστών μετατροπής ανά βαθμίδα ή ομάδα, τα πιστωτικά ιδρύματα προσαρμόζουν τις εσωτερικές εκτιμήσεις των παραμέτρων κινδύνου ανά βαθμίδα ή ομάδα προκειμένου να περιορίσουν την επίπτωση της οικονομικής επιβράδυνσης στα ίδια κεφάλαιά τους. |
| --- | --- |

88.

Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν τις εκτιμήσεις συντελεστών μετατροπής που είναι κατάλληλες για περιόδους οικονομικής επιβράδυνσης εάν οι εκτιμήσεις αυτές είναι πιο συντηρητικές από το μακροπρόθεσμο μέσο όρο. Στο βαθμό που αναμένεται ότι ένα σύστημα διαβάθμισης θα παρέχει διαχρονικά σταθερού επιπέδου πραγματικές τιμές συντελεστών μετατροπής ανά βαθμίδα ή ομάδα, τα πιστωτικά ιδρύματα προσαρμόζουν τις εσωτερικές εκτιμήσεις των παραμέτρων κινδύνου ανά βαθμίδα ή ομάδα προκειμένου να περιορίσουν την επίπτωση της οικονομικής επιβράδυνσης στα ίδια κεφάλαιά τους.

| 89. | Οι εσωτερικές εκτιμήσεις των συντελεστών μετατροπής λαμβάνουν υπόψη τη δυνατότητα πρόσθετων αναλήψεων από τον οφειλέτη μέχρι την ημερομηνία ενεργοποίησης της αθέτησης και μετά την ημερομηνία αυτή.
  Η εκτίμηση του συντελεστή μετατροπής ενσωματώνει μεγαλύτερο περιθώριο ασφαλείας εάν μπορεί εύλογα να αναμένεται σημαντικότερη θετική συσχέτιση μεταξύ της συχνότητας των αθετήσεων και του τιμής του συντελεστή μετατροπής. |
| --- | --- |

89.

Οι εσωτερικές εκτιμήσεις των συντελεστών μετατροπής λαμβάνουν υπόψη τη δυνατότητα πρόσθετων αναλήψεων από τον οφειλέτη μέχρι την ημερομηνία ενεργοποίησης της αθέτησης και μετά την ημερομηνία αυτή.

Η εκτίμηση του συντελεστή μετατροπής ενσωματώνει μεγαλύτερο περιθώριο ασφαλείας εάν μπορεί εύλογα να αναμένεται σημαντικότερη θετική συσχέτιση μεταξύ της συχνότητας των αθετήσεων και του τιμής του συντελεστή μετατροπής.

| 90. | Κατά την εκτίμηση των συντελεστών μετατροπής, τα πιστωτικά ιδρύματα λαμβάνουν υπόψη τις ειδικές πολιτικές και στρατηγικές που έχουν υιοθετήσει για τη λογιστική παρακολούθηση και την επεξεργασία των πληρωμών. Λαμβάνουν επίσης υπόψη την ικανότητα και τη βούλησή τους να εμποδίσουν νέες αναλήψεις πριν την αθέτηση πληρωμών, για παράδειγμα σε περίπτωση παραβίασης συμβατικών ρητρών ή άλλων τεχνικών γεγονότα που προσομοιάζουν με αθέτηση. |
| --- | --- |

90.

Κατά την εκτίμηση των συντελεστών μετατροπής, τα πιστωτικά ιδρύματα λαμβάνουν υπόψη τις ειδικές πολιτικές και στρατηγικές που έχουν υιοθετήσει για τη λογιστική παρακολούθηση και την επεξεργασία των πληρωμών. Λαμβάνουν επίσης υπόψη την ικανότητα και τη βούλησή τους να εμποδίσουν νέες αναλήψεις πριν την αθέτηση πληρωμών, για παράδειγμα σε περίπτωση παραβίασης συμβατικών ρητρών ή άλλων τεχνικών γεγονότα που προσομοιάζουν με αθέτηση.

| 91. | Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν επαρκή συστήματα και διαδικασίες για την παρακολούθηση των ποσών των πιστοδοτήσεων, των τρεχόντων υπολοίπων σε σχέση με τα πιστωτικά όρια και τις μεταβολές των τρεχόντων υπολοίπων ανά οφειλέτη και ανά βαθμίδα. Το πιστωτικό ίδρυμα είναι σε θέση να παρακολουθεί τα τρέχοντα υπόλοιπα σε καθημερινή βάση. |
| --- | --- |

91.

Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν επαρκή συστήματα και διαδικασίες για την παρακολούθηση των ποσών των πιστοδοτήσεων, των τρεχόντων υπολοίπων σε σχέση με τα πιστωτικά όρια και τις μεταβολές των τρεχόντων υπολοίπων ανά οφειλέτη και ανά βαθμίδα. Το πιστωτικό ίδρυμα είναι σε θέση να παρακολουθεί τα τρέχοντα υπόλοιπα σε καθημερινή βάση.

| 92. | Εάν τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν διαφορετικές εκτιμήσεις συντελεστών μετατροπής για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών και για εσωτερικούς σκοπούς, τεκμηριώνουν γραπτώς την επιλογή αυτή και αποδεικνύουν τον εύλογο χαρακτήρα της στις αρμόδιες αρχές. |
| --- | --- |

92.

Εάν τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν διαφορετικές εκτιμήσεις συντελεστών μετατροπής για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών και για εσωτερικούς σκοπούς, τεκμηριώνουν γραπτώς την επιλογή αυτή και αποδεικνύουν τον εύλογο χαρακτήρα της στις αρμόδιες αρχές.

Ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων, ιδρυμάτων και κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών

| 93. | Οι εκτιμήσεις των συντελεστών μετατροπής βασίζονται σε δεδομένα που καλύπτουν ελάχιστη περίοδο πέντε ετών, περίοδος η οποία, κάθε χρόνο μετά την ένταξη σε εφαρμογή, αυξάνεται κατά ένα χρόνο μέχρι να φτάσει κατ' ελάχιστον τα επτά έτη, για τουλάχιστον μία πηγή πληροφοριών. Εάν η διαθέσιμη περίοδος παρατήρησης είναι μεγαλύτερη για μια πηγή και τα αντίστοιχα δεδομένα είναι κατάλληλα, χρησιμοποιείται αυτή η μεγαλύτερη περίοδος. |
| --- | --- |

93.

Οι εκτιμήσεις των συντελεστών μετατροπής βασίζονται σε δεδομένα που καλύπτουν ελάχιστη περίοδο πέντε ετών, περίοδος η οποία, κάθε χρόνο μετά την ένταξη σε εφαρμογή, αυξάνεται κατά ένα χρόνο μέχρι να φτάσει κατ' ελάχιστον τα επτά έτη, για τουλάχιστον μία πηγή πληροφοριών. Εάν η διαθέσιμη περίοδος παρατήρησης είναι μεγαλύτερη για μια πηγή και τα αντίστοιχα δεδομένα είναι κατάλληλα, χρησιμοποιείται αυτή η μεγαλύτερη περίοδος.

Ανοίγματα λιανικής τραπεζικής

| 94. | Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 89, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να λαμβάνουν υπόψη τις μελλοντικές αναλήψεις είτε στους εσωτερικούς συντελεστές μετατροπής είτε στις εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD. |
| --- | --- |

94.

Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 89, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να λαμβάνουν υπόψη τις μελλοντικές αναλήψεις είτε στους εσωτερικούς συντελεστές μετατροπής είτε στις εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD.

| 95. | Οι εκτιμήσεις των συντελεστών μετατροπής βασίζονται σε δεδομένα που καλύπτουν ελάχιστη περίοδο 5 ετών. Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 87, το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να μην αποδίδει την ίδια σημασία σε όλα τα ιστορικά δεδομένα εάν μπορεί να αποδείξει στις αρμόδιες αρχές ότι τα πλέον πρόσφατα δεδομένα έχουν καλύτερη ικανότητα πρόβλεψης των αναλήψεων. Τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν την προσέγγιση IRB, να διαθέτουν αντίστοιχα στοιχεία που καλύπτουν περίοδο δύο ετών. Το διάστημα αυτό μπορεί να παραταθεί κατά ένα έτος ετησίως, εφόσον υπάρχουν στοιχεία αναφοράς για πενταετή περίοδο. |
| --- | --- |

95.

Οι εκτιμήσεις των συντελεστών μετατροπής βασίζονται σε δεδομένα που καλύπτουν ελάχιστη περίοδο 5 ετών. Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 87, το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να μην αποδίδει την ίδια σημασία σε όλα τα ιστορικά δεδομένα εάν μπορεί να αποδείξει στις αρμόδιες αρχές ότι τα πλέον πρόσφατα δεδομένα έχουν καλύτερη ικανότητα πρόβλεψης των αναλήψεων. Τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν την προσέγγιση IRB, να διαθέτουν αντίστοιχα στοιχεία που καλύπτουν περίοδο δύο ετών. Το διάστημα αυτό μπορεί να παραταθεί κατά ένα έτος ετησίως, εφόσον υπάρχουν στοιχεία αναφοράς για πενταετή περίοδο.

2.2.4   Ελάχιστες απαιτήσεις για την αξιολόγηση της επίπτωσης των εγγυήσεων και των πιστωτικών παράγωγων

Ανοίγματα έναντι επιχειρήσεων, ιδρυμάτων και κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών για τα οποία χρησιμοποιούνται εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD και ανοίγματα λιανικής τραπεζικής.

| 96. | Οι απαιτήσεις των παραγράφων 97 έως 104 δεν εφαρμόζονται για τις εγγυήσεις που παρέχονται από ιδρύματα και κεντρικές κυβερνήσεις και κεντρικές τράπεζες εάν το πιστωτικό ίδρυμα έχει λάβει άδεια να εφαρμόζει τους κανόνες των άρθρων 78 έως 83 στα ανοίγματα έναντι των οντοτήτων αυτών. Στην περίπτωση αυτή εφαρμόζονται οι απαιτήσεις των άρθρων 90 έως 93. |
| --- | --- |

96.

Οι απαιτήσεις των παραγράφων 97 έως 104 δεν εφαρμόζονται για τις εγγυήσεις που παρέχονται από ιδρύματα και κεντρικές κυβερνήσεις και κεντρικές τράπεζες εάν το πιστωτικό ίδρυμα έχει λάβει άδεια να εφαρμόζει τους κανόνες των άρθρων 78 έως 83 στα ανοίγματα έναντι των οντοτήτων αυτών. Στην περίπτωση αυτή εφαρμόζονται οι απαιτήσεις των άρθρων 90 έως 93.

| 97. | Στην περίπτωση των ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής, οι απαιτήσεις αυτές εφαρμόζονται επίσης στην ταξινόμηση των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες, καθώς και στην εκτίμηση του PD. |
| --- | --- |

97.

Στην περίπτωση των ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής, οι απαιτήσεις αυτές εφαρμόζονται επίσης στην ταξινόμηση των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες, καθώς και στην εκτίμηση του PD.

Αποδεκτοί εγγυητές και αποδεκτές εγγυήσεις

| 98. | Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν σαφώς διατυπωμένα κριτήρια για τα είδη εγγυητών που αποδέχονται για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών. |
| --- | --- |

98.

Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν σαφώς διατυπωμένα κριτήρια για τα είδη εγγυητών που αποδέχονται για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών.

| 99. | Οι κανόνες που εφαρμόζονται στους αποδεκτούς εγγυητές είναι ίδιοι με εκείνους που ορίζονται για τους οφειλέτες στις παραγράφους 17 έως 29. |
| --- | --- |

99.

Οι κανόνες που εφαρμόζονται στους αποδεκτούς εγγυητές είναι ίδιοι με εκείνους που ορίζονται για τους οφειλέτες στις παραγράφους 17 έως 29.

| 100. | Η εγγύηση υποβάλλεται σε έγγραφο τύπο, δεν μπορεί να ακυρωθεί από τον εγγυητή, ισχύει έως την πλήρη εκπλήρωση της οφειλής (μέχρι του ποσού και για τη διάρκεια ισχύος της εγγύησης) και είναι αντιτάξιμη έναντι του εγγυητή σε κάθε χώρα στην οποία στην οποία αυτός έχει στοιχεία ενεργητικού που μπορούν να κατασχεθούν με δικαστική απόφαση. Με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμόδιων αρχών, μπορούν να αναγνωρίζονται εγγυήσεις που συνοδεύονται από όρους δυνάμει των οποίων ο εγγυητής μπορεί να μην υποχρεωθεί να προβεί σε καταβολή (υπό αίρεση εγγύηση). Το πιστωτικό ίδρυμα αποδεικνύει ότι τα κριτήρια ταξινόμησης που εφαρμόζει λαμβάνουν επαρκώς υπόψη κάθε δυνητικό περιορισμό της αποτελεσματικότητας της μείωσης του πιστωτικού κινδύνου. |
| --- | --- |

100.

Η εγγύηση υποβάλλεται σε έγγραφο τύπο, δεν μπορεί να ακυρωθεί από τον εγγυητή, ισχύει έως την πλήρη εκπλήρωση της οφειλής (μέχρι του ποσού και για τη διάρκεια ισχύος της εγγύησης) και είναι αντιτάξιμη έναντι του εγγυητή σε κάθε χώρα στην οποία στην οποία αυτός έχει στοιχεία ενεργητικού που μπορούν να κατασχεθούν με δικαστική απόφαση. Με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμόδιων αρχών, μπορούν να αναγνωρίζονται εγγυήσεις που συνοδεύονται από όρους δυνάμει των οποίων ο εγγυητής μπορεί να μην υποχρεωθεί να προβεί σε καταβολή (υπό αίρεση εγγύηση). Το πιστωτικό ίδρυμα αποδεικνύει ότι τα κριτήρια ταξινόμησης που εφαρμόζει λαμβάνουν επαρκώς υπόψη κάθε δυνητικό περιορισμό της αποτελεσματικότητας της μείωσης του πιστωτικού κινδύνου.

Κριτήρια προσαρμογής

| 101. | Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει σαφώς διατυπωμένα κριτήρια προσαρμογής των βαθμίδων, των ομάδων ή των εκτιμήσεων του LGD και, στην περίπτωση των ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής και των αποδεκτών αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων, της διαδικασίας ταξινόμησης των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες, κατά τρόπο ώστε να λαμβάνονται υπόψη οι επιπτώσεις των εγγυήσεων για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών. Τα κριτήρια αυτά είναι σύμφωνα με τις ελάχιστες απαιτήσεις των παραγράφων 17 έως 29. |
| --- | --- |

101.

Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει σαφώς διατυπωμένα κριτήρια προσαρμογής των βαθμίδων, των ομάδων ή των εκτιμήσεων του LGD και, στην περίπτωση των ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής και των αποδεκτών αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων, της διαδικασίας ταξινόμησης των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες, κατά τρόπο ώστε να λαμβάνονται υπόψη οι επιπτώσεις των εγγυήσεων για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών. Τα κριτήρια αυτά είναι σύμφωνα με τις ελάχιστες απαιτήσεις των παραγράφων 17 έως 29.

| 102. | Τα κριτήρια αυτά είναι εύλογα και διαισθητικά. Λαμβάνουν υπόψη την ικανότητα και τη βούληση του εγγυητή να καταβάλει την εγγύηση, την πιθανή ημερομηνία ενδεχόμενων πληρωμών από τον εγγυητή, το βαθμό στον οποίο η ικανότητα καταβολής της εγγύησης από τον εγγυητή συσχετίζεται με την ικανότητα αποπληρωμής του οφειλέτη, καθώς και το βαθμό στον οποίο υπάρχουν ακόμα υπολειπόμενοι κίνδυνοι έναντι του οφειλέτη. |
| --- | --- |

102.

Τα κριτήρια αυτά είναι εύλογα και διαισθητικά. Λαμβάνουν υπόψη την ικανότητα και τη βούληση του εγγυητή να καταβάλει την εγγύηση, την πιθανή ημερομηνία ενδεχόμενων πληρωμών από τον εγγυητή, το βαθμό στον οποίο η ικανότητα καταβολής της εγγύησης από τον εγγυητή συσχετίζεται με την ικανότητα αποπληρωμής του οφειλέτη, καθώς και το βαθμό στον οποίο υπάρχουν ακόμα υπολειπόμενοι κίνδυνοι έναντι του οφειλέτη.

Πιστωτικά παράγωγα

| 103. | Οι ελάχιστες απαιτήσεις του παρόντος Μέρους σχετικά με τις εγγυήσεις εφαρμόζονται επίσης στα πιστωτικά παράγωγα για τη μεταφορά πιστωτικού κινδύνου μεμονωμένου πιστούχου. Σε περίπτωση αναντιστοιχίας μεταξύ της υποκείμενης υποχρέωσης και της υποχρέωσης αναφοράς του πιστωτικού παράγωγου ή της υποχρέωσης που χρησιμοποιείται για να διαπιστωθεί εάν επήλθε ένα πιστωτικό γεγονός, εφαρμόζονται οι απαιτήσεις του Παραρτήματος VIII, Μέρος 2, παράγραφος 21. Για τα ανοίγματα λιανικής τραπεζικής και τις αποδεκτές αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις, το σημείο αυτό εφαρμόζεται στη διαδικασία ταξινόμησης των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες. |
| --- | --- |

103.

Οι ελάχιστες απαιτήσεις του παρόντος Μέρους σχετικά με τις εγγυήσεις εφαρμόζονται επίσης στα πιστωτικά παράγωγα για τη μεταφορά πιστωτικού κινδύνου μεμονωμένου πιστούχου. Σε περίπτωση αναντιστοιχίας μεταξύ της υποκείμενης υποχρέωσης και της υποχρέωσης αναφοράς του πιστωτικού παράγωγου ή της υποχρέωσης που χρησιμοποιείται για να διαπιστωθεί εάν επήλθε ένα πιστωτικό γεγονός, εφαρμόζονται οι απαιτήσεις του Παραρτήματος VIII, Μέρος 2, παράγραφος 21. Για τα ανοίγματα λιανικής τραπεζικής και τις αποδεκτές αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις, το σημείο αυτό εφαρμόζεται στη διαδικασία ταξινόμησης των ανοιγμάτων σε βαθμίδες ή ομάδες.

| 104. | Τα κριτήρια λαμβάνουν υπόψη τη διάρθρωση των πληρωμών των πιστωτικών παράγωγων και αξιολογούν συντηρητικά την επίπτωσή της στο επίπεδο και το χρονοδιάγραμμα είσπραξης. Το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει επίσης υπόψη το βαθμό στον οποίο υπάρχουν ακόμα άλλες μορφές υπολειπόμενου κινδύνου. |
| --- | --- |

104.

Τα κριτήρια λαμβάνουν υπόψη τη διάρθρωση των πληρωμών των πιστωτικών παράγωγων και αξιολογούν συντηρητικά την επίπτωσή της στο επίπεδο και το χρονοδιάγραμμα είσπραξης. Το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει επίσης υπόψη το βαθμό στον οποίο υπάρχουν ακόμα άλλες μορφές υπολειπόμενου κινδύνου.

2.2.5   Ελάχιστες απαιτήσεις για τις αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις

Ασφάλεια δικαίου

| 105. | Η διάρθρωση της πιστοδότησης εξασφαλίζει ότι σε κάθε προβλέψιμη περίσταση το πιστωτικό ίδρυμα είναι ο πραγματικός δικαιούχος και έχει τον πραγματικό έλεγχο κάθε πληρωμής μετρητών από τις εισπρακτέες απαιτήσεις. Εάν ο οφειλέτης πραγματοποιεί πληρωμές απευθείας σε έναν πωλητή ή διαχειριστή, το πιστωτικό ίδρυμα εξακριβώνει τακτικά ότι οι πληρωμές αυτές πραγματοποιούνται στο σύνολό τους και σύμφωνα με τους συμβατικούς όρους. Ως «διαχειριστής» νοείται μια οντότητα που διαχειρίζεται σε καθημερινή βάση ομάδα αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων ή τα υποκείμενα ανοίγματα. Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν διαδικασίες που εγγυώνται ότι τα δικαιώματά τους επί των εισπρακτέων απαιτήσεων και των πληρωμών μετρητών προστατεύονται έναντι της αναστολής των διώξεων σε διαδικασίες πτώχευσης ή της προβολής νομίμων αξιώσεων που θα μπορούσαν να καθυστερήσουν ουσιωδώς την ρευστοποίηση ή εκχώρηση των εισπρακτέων απαιτήσεων από το δανειστή ή να περιορίσουν να τον έλεγχό του επί των πληρωμών μετρητών. |
| --- | --- |

105.

Η διάρθρωση της πιστοδότησης εξασφαλίζει ότι σε κάθε προβλέψιμη περίσταση το πιστωτικό ίδρυμα είναι ο πραγματικός δικαιούχος και έχει τον πραγματικό έλεγχο κάθε πληρωμής μετρητών από τις εισπρακτέες απαιτήσεις. Εάν ο οφειλέτης πραγματοποιεί πληρωμές απευθείας σε έναν πωλητή ή διαχειριστή, το πιστωτικό ίδρυμα εξακριβώνει τακτικά ότι οι πληρωμές αυτές πραγματοποιούνται στο σύνολό τους και σύμφωνα με τους συμβατικούς όρους. Ως «διαχειριστής» νοείται μια οντότητα που διαχειρίζεται σε καθημερινή βάση ομάδα αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων ή τα υποκείμενα ανοίγματα. Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν διαδικασίες που εγγυώνται ότι τα δικαιώματά τους επί των εισπρακτέων απαιτήσεων και των πληρωμών μετρητών προστατεύονται έναντι της αναστολής των διώξεων σε διαδικασίες πτώχευσης ή της προβολής νομίμων αξιώσεων που θα μπορούσαν να καθυστερήσουν ουσιωδώς την ρευστοποίηση ή εκχώρηση των εισπρακτέων απαιτήσεων από το δανειστή ή να περιορίσουν να τον έλεγχό του επί των πληρωμών μετρητών.

Αποτελεσματικότητα του συστήματος ελέγχου

| 106. | Το πιστωτικό ίδρυμα ελέγχει τόσο την ποιότητα των αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων όσο και τη χρηματοοικονομική κατάσταση του πωλητή και του διαχειριστή. Ειδικότερα:






  α) | το πιστωτικό ίδρυμα αξιολογεί τη συσχέτιση μεταξύ της ποιότητας των αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων και της χρηματοοικονομικής κατάστασης τόσο του πωλητή όσο και του διαχειριστή, και διαθέτει εσωτερικές πολιτικές και διαδικασίες που παρέχουν επαρκείς εγγυήσεις για την αντιμετώπιση απρόβλεπτων εξελίξεων και οι οποίες περιλαμβάνουν την ταξινόμηση κάθε πωλητή ή αγοραστή σε εσωτερική διαβάθμιση κινδύνου· |
| --- | --- | --- |

106.

Το πιστωτικό ίδρυμα ελέγχει τόσο την ποιότητα των αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων όσο και τη χρηματοοικονομική κατάσταση του πωλητή και του διαχειριστή. Ειδικότερα:

α)

το πιστωτικό ίδρυμα αξιολογεί τη συσχέτιση μεταξύ της ποιότητας των αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων και της χρηματοοικονομικής κατάστασης τόσο του πωλητή όσο και του διαχειριστή, και διαθέτει εσωτερικές πολιτικές και διαδικασίες που παρέχουν επαρκείς εγγυήσεις για την αντιμετώπιση απρόβλεπτων εξελίξεων και οι οποίες περιλαμβάνουν την ταξινόμηση κάθε πωλητή ή αγοραστή σε εσωτερική διαβάθμιση κινδύνου·

| β) | το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει σαφείς και αποτελεσματικές πολιτικές για τον προσδιορισμό της επιλεξιμότητας του πωλητή και του διαχειριστή. Το ίδιο το πιστωτικό ίδρυμα ή ο εντολοδόχος του επανεξετάζει περιοδικά τους πωλητές και τους διαχειριστές προκειμένου να εξακριβώσει την ακρίβεια των εκθέσεών τους, να εντοπίσει τυχόν απάτες ή λειτουργικές αδυναμίες και να ελέγξει την ποιότητα των πιστοδοτικών πολιτικών του πωλητή και τις εισπρακτικές πολιτικές και διαδικασίες του διαχειριστή. Οι διαπιστώσεις των ελέγχων αυτών τεκμηριώνονται γραπτώς· |
| --- | --- |

β)

το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει σαφείς και αποτελεσματικές πολιτικές για τον προσδιορισμό της επιλεξιμότητας του πωλητή και του διαχειριστή. Το ίδιο το πιστωτικό ίδρυμα ή ο εντολοδόχος του επανεξετάζει περιοδικά τους πωλητές και τους διαχειριστές προκειμένου να εξακριβώσει την ακρίβεια των εκθέσεών τους, να εντοπίσει τυχόν απάτες ή λειτουργικές αδυναμίες και να ελέγξει την ποιότητα των πιστοδοτικών πολιτικών του πωλητή και τις εισπρακτικές πολιτικές και διαδικασίες του διαχειριστή. Οι διαπιστώσεις των ελέγχων αυτών τεκμηριώνονται γραπτώς·

| γ) | το πιστωτικό ίδρυμα αξιολογεί τα χαρακτηριστικά των ομάδων αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων, και ιδίως τις υπερβάλλουσες προκαταβολές, το ιστορικό καθυστερήσεων πληρωμών, επισφαλών απαιτήσεων και προβλέψεων για επισφαλείς απαιτήσεις του πωλητή, τους όρους πληρωμής και τους ενδεχόμενους αντιθετικούς λογαριασμούς· |
| --- | --- |

γ)

το πιστωτικό ίδρυμα αξιολογεί τα χαρακτηριστικά των ομάδων αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων, και ιδίως τις υπερβάλλουσες προκαταβολές, το ιστορικό καθυστερήσεων πληρωμών, επισφαλών απαιτήσεων και προβλέψεων για επισφαλείς απαιτήσεις του πωλητή, τους όρους πληρωμής και τους ενδεχόμενους αντιθετικούς λογαριασμούς·

| δ) | το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει αποτελεσματικές πολιτικές και διαδικασίες για τον έλεγχο, σε συνολική βάση, των συγκεντρώσεων κινδύνων σε έναν μόνο οφειλέτη τόσο εντός μιας ομάδας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων όσο και μεταξύ ομάδων· και |
| --- | --- |

δ)

το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει αποτελεσματικές πολιτικές και διαδικασίες για τον έλεγχο, σε συνολική βάση, των συγκεντρώσεων κινδύνων σε έναν μόνο οφειλέτη τόσο εντός μιας ομάδας αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων όσο και μεταξύ ομάδων· και

| ε) | το πιστωτικό ίδρυμα εξασφαλίζει ότι λαμβάνει έγκαιρα από το διαχειριστή επαρκώς λεπτομερείς εκθέσεις σχετικά με την παλαίωση και την απομείωση αξίας των εισπρακτέων απαιτήσεων ώστε να είναι σε θέση να εξακριβώνει την τήρηση των κριτηρίων επιλεξιμότητας του πιστωτικού ιδρύματος και των πολιτικών του όσον αφορά τη χορήγηση προκαταβολών για αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις και να μπορεί ελέγχει και να επιβεβαιώνει τους όρους πώλησης που εφαρμόζει ο πωλητής και τις απομειώσεις αξίας. |
| --- | --- |

ε)

το πιστωτικό ίδρυμα εξασφαλίζει ότι λαμβάνει έγκαιρα από το διαχειριστή επαρκώς λεπτομερείς εκθέσεις σχετικά με την παλαίωση και την απομείωση αξίας των εισπρακτέων απαιτήσεων ώστε να είναι σε θέση να εξακριβώνει την τήρηση των κριτηρίων επιλεξιμότητας του πιστωτικού ιδρύματος και των πολιτικών του όσον αφορά τη χορήγηση προκαταβολών για αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις και να μπορεί ελέγχει και να επιβεβαιώνει τους όρους πώλησης που εφαρμόζει ο πωλητής και τις απομειώσεις αξίας.

Αποτελεσματικότητα των συστημάτων αντιμετώπισης προβλημάτων

| 107. | Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει συστήματα και διαδικασίες για τον έγκαιρο εντοπισμό κάθε επιδείνωσης της χρηματοοικονομικής κατάστασης του πωλητή και της ποιότητας των αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων και για την προνοητική αντιμετώπιση των προβλημάτων που ανακύπτουν. Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει ιδίως σαφείς και αποτελεσματικές πολιτικές, διαδικασίες και συστήματα πληροφορικής για τον εντοπισμό κάθε παράβασης των συμβατικών όρων, καθώς και σαφείς και αποτελεσματικές πολιτικές και διαδικασίες για την αίτηση ένδικης προστασίας και τη διαχείριση των προβληματικών εισπρακτέων απαιτήσεων. |
| --- | --- |

107.

Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει συστήματα και διαδικασίες για τον έγκαιρο εντοπισμό κάθε επιδείνωσης της χρηματοοικονομικής κατάστασης του πωλητή και της ποιότητας των αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων και για την προνοητική αντιμετώπιση των προβλημάτων που ανακύπτουν. Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει ιδίως σαφείς και αποτελεσματικές πολιτικές, διαδικασίες και συστήματα πληροφορικής για τον εντοπισμό κάθε παράβασης των συμβατικών όρων, καθώς και σαφείς και αποτελεσματικές πολιτικές και διαδικασίες για την αίτηση ένδικης προστασίας και τη διαχείριση των προβληματικών εισπρακτέων απαιτήσεων.

Αποτελεσματικότητα των συστημάτων ελέγχου των εξασφαλίσεων, των πιστοδοτήσεων και των χρηματικών διαθεσίμων

| 108. | Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει σαφείς και αποτελεσματικές πολιτικές και διαδικασίες για τον έλεγχο των αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων, των πιστοδοτήσεων και των χρηματικών διαθεσίμων. Διαθέτει ιδίως γραπτώς τεκμηριωμένες εσωτερικές πολιτικές που διευκρινίζουν όλα τα ουσιώδη στοιχεία των προγραμμάτων απόκτησης εισπρακτέων απαιτήσεων, περιλαμβανομένων των ποσοστών προκαταβολών, των αποδεκτών εξασφαλίσεων, των αναγκαίων εγγράφων, των ορίων συγκέντρωσης και του τρόπου με τον οποίο θα αντιμετωπίζονται τα έσοδα από πληρωμές μετρητών. Τα στοιχεία αυτά λαμβάνουν επαρκώς υπόψη όλους τους κατάλληλους και σημαντικούς παράγοντες, και ιδίως τη χρηματοοικονομική κατάσταση του πωλητή και του διαχειριστή, τις συγκεντρώσεις κινδύνου και την εξέλιξη της ποιότητας των απαιτήσεων και της πελατειακής βάσης του πωλητή, ενώ τα εσωτερικά συστήματα εγγυώνται ότι τα κεφάλαια εκταμιεύονται μόνο εφόσον έχουν κατατεθεί οι αντίστοιχες εξασφαλίσεις και έγγραφα. |
| --- | --- |

108.

Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει σαφείς και αποτελεσματικές πολιτικές και διαδικασίες για τον έλεγχο των αποκτηθεισών εισπρακτέων απαιτήσεων, των πιστοδοτήσεων και των χρηματικών διαθεσίμων. Διαθέτει ιδίως γραπτώς τεκμηριωμένες εσωτερικές πολιτικές που διευκρινίζουν όλα τα ουσιώδη στοιχεία των προγραμμάτων απόκτησης εισπρακτέων απαιτήσεων, περιλαμβανομένων των ποσοστών προκαταβολών, των αποδεκτών εξασφαλίσεων, των αναγκαίων εγγράφων, των ορίων συγκέντρωσης και του τρόπου με τον οποίο θα αντιμετωπίζονται τα έσοδα από πληρωμές μετρητών. Τα στοιχεία αυτά λαμβάνουν επαρκώς υπόψη όλους τους κατάλληλους και σημαντικούς παράγοντες, και ιδίως τη χρηματοοικονομική κατάσταση του πωλητή και του διαχειριστή, τις συγκεντρώσεις κινδύνου και την εξέλιξη της ποιότητας των απαιτήσεων και της πελατειακής βάσης του πωλητή, ενώ τα εσωτερικά συστήματα εγγυώνται ότι τα κεφάλαια εκταμιεύονται μόνο εφόσον έχουν κατατεθεί οι αντίστοιχες εξασφαλίσεις και έγγραφα.

Συμμόρφωση με τις εσωτερικές πολιτικές και διαδικασίες του πιστωτικού ιδρύματος

| 109. | Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει αποτελεσματικές εσωτερικές διαδικασίες για την αξιολόγηση της συμμόρφωσης με όλες τις εσωτερικές πολιτικές και διαδικασίες. Η διαδικασία περιλαμβάνει ιδίως τακτικούς ελέγχους όλων των κρίσιμων φάσεων του προγράμματος απόκτησης εισπρακτέων απαιτήσεων του πιστωτικού ιδρύματος, την εξακρίβωση του διαχωρισμού καθηκόντων μεταξύ, αφενός, της αξιολόγησης του πωλητή και διαχειριστή και της αξιολόγησης του οφειλέτη και, αφετέρου, της αξιολόγησης του πωλητή και διαχειριστή και του επιτόπιου ελέγχου του πωλητή και του διαχειριστή, καθώς και της αξιολόγησης των υποστηρικτικών τους λειτουργιών με ιδιαίτερη έμφαση στα προσόντα και την εμπειρία του προσωπικού, τον αριθμό του προσωπικού και τα συστήματα πληροφορικής. |
| --- | --- |

109.

Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει αποτελεσματικές εσωτερικές διαδικασίες για την αξιολόγηση της συμμόρφωσης με όλες τις εσωτερικές πολιτικές και διαδικασίες. Η διαδικασία περιλαμβάνει ιδίως τακτικούς ελέγχους όλων των κρίσιμων φάσεων του προγράμματος απόκτησης εισπρακτέων απαιτήσεων του πιστωτικού ιδρύματος, την εξακρίβωση του διαχωρισμού καθηκόντων μεταξύ, αφενός, της αξιολόγησης του πωλητή και διαχειριστή και της αξιολόγησης του οφειλέτη και, αφετέρου, της αξιολόγησης του πωλητή και διαχειριστή και του επιτόπιου ελέγχου του πωλητή και του διαχειριστή, καθώς και της αξιολόγησης των υποστηρικτικών τους λειτουργιών με ιδιαίτερη έμφαση στα προσόντα και την εμπειρία του προσωπικού, τον αριθμό του προσωπικού και τα συστήματα πληροφορικής.

3.   ΕΠΙΚΥΡΩΣΗ ΤΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΩΝ ΕΚΤΙΜΗΣΕΩΝ

| 110. | Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν άρτια συστήματα για την επικύρωση της ακρίβειας και της συνέπειας των συστημάτων και διαδικασιών διαβάθμισης, καθώς και των εκτιμήσεων όλων των κατάλληλων παραμέτρων κινδύνου. Αποδεικνύουν στις αρμόδιες αρχές ότι η εσωτερική διαδικασία επικύρωσης τούς επιτρέπει να αξιολογούν με συνεπή και ουσιαστικό τρόπο την αποτελεσματικότητα των εσωτερικών συστημάτων διαβάθμισης και εκτίμησης. |
| --- | --- |

110.

Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν άρτια συστήματα για την επικύρωση της ακρίβειας και της συνέπειας των συστημάτων και διαδικασιών διαβάθμισης, καθώς και των εκτιμήσεων όλων των κατάλληλων παραμέτρων κινδύνου. Αποδεικνύουν στις αρμόδιες αρχές ότι η εσωτερική διαδικασία επικύρωσης τούς επιτρέπει να αξιολογούν με συνεπή και ουσιαστικό τρόπο την αποτελεσματικότητα των εσωτερικών συστημάτων διαβάθμισης και εκτίμησης.

| 111. | Τα πιστωτικά ιδρύματα συγκρίνουν τακτικά τα πραγματικά ποσοστά αθέτησης με τις εκτιμήσεις του PD για κάθε βαθμίδα και, εάν τα πραγματικά ποσοστά αθέτησης είναι εκτός του αναμενόμενου εύρους τιμών για δεδομένη βαθμίδα, αναλύουν ειδικά τους λόγους της απόκλισης. Τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD και/ή των συντελεστών μετατροπής πραγματοποιούν επίσης ανάλογη ανάλυση για τις εκτιμήσεις αυτές. Οι συγκρίσεις αυτές βασίζονται σε ιστορικά δεδομένα που καλύπτουν όσο το δυνατόν μεγαλύτερη περίοδο. Τα πιστωτικά ιδρύματα τεκμηριώνουν γραπτώς τις μεθόδους και τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται στις συγκρίσεις αυτές. Οι αναλύσεις τους και η σχετική γραπτή τεκμηρίωση επικαιροποιούνται τουλάχιστον μία φορά το χρόνο. |
| --- | --- |

111.

Τα πιστωτικά ιδρύματα συγκρίνουν τακτικά τα πραγματικά ποσοστά αθέτησης με τις εκτιμήσεις του PD για κάθε βαθμίδα και, εάν τα πραγματικά ποσοστά αθέτησης είναι εκτός του αναμενόμενου εύρους τιμών για δεδομένη βαθμίδα, αναλύουν ειδικά τους λόγους της απόκλισης. Τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD και/ή των συντελεστών μετατροπής πραγματοποιούν επίσης ανάλογη ανάλυση για τις εκτιμήσεις αυτές. Οι συγκρίσεις αυτές βασίζονται σε ιστορικά δεδομένα που καλύπτουν όσο το δυνατόν μεγαλύτερη περίοδο. Τα πιστωτικά ιδρύματα τεκμηριώνουν γραπτώς τις μεθόδους και τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται στις συγκρίσεις αυτές. Οι αναλύσεις τους και η σχετική γραπτή τεκμηρίωση επικαιροποιούνται τουλάχιστον μία φορά το χρόνο.

| 112. | Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν επίσης άλλα μέσα ποσοτικής επικύρωσης και συγκρίσεις με κατάλληλες εξωτερικές πηγές δεδομένων. Οι αναλύσεις αυτές βασίζονται σε δεδομένα που είναι προσαρμοσμένα στο σχετικό χαρτοφυλάκιο, επικαιροποιούνται τακτικά και καλύπτουν κατάλληλη περίοδο παρατήρησης. Οι εσωτερικές εκτιμήσεις της αποτελεσματικότητας των συστημάτων διαβάθμισης του πιστωτικού ιδρύματος βασίζονται σε όσο το δυνατόν μεγαλύτερη περίοδο. |
| --- | --- |

112.

Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν επίσης άλλα μέσα ποσοτικής επικύρωσης και συγκρίσεις με κατάλληλες εξωτερικές πηγές δεδομένων. Οι αναλύσεις αυτές βασίζονται σε δεδομένα που είναι προσαρμοσμένα στο σχετικό χαρτοφυλάκιο, επικαιροποιούνται τακτικά και καλύπτουν κατάλληλη περίοδο παρατήρησης. Οι εσωτερικές εκτιμήσεις της αποτελεσματικότητας των συστημάτων διαβάθμισης του πιστωτικού ιδρύματος βασίζονται σε όσο το δυνατόν μεγαλύτερη περίοδο.

| 113. | Οι μέθοδοι και τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται για την ποσοτική επικύρωση είναι συνεπείς διαχρονικά. Κάθε μεταβολή στις μεθόδους εκτίμησης και επικύρωσης και στα δεδομένα (πηγές δεδομένων και καλυπτόμενες περίοδοι) τεκμηριώνεται γραπτώς. |
| --- | --- |

113.

Οι μέθοδοι και τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται για την ποσοτική επικύρωση είναι συνεπείς διαχρονικά. Κάθε μεταβολή στις μεθόδους εκτίμησης και επικύρωσης και στα δεδομένα (πηγές δεδομένων και καλυπτόμενες περίοδοι) τεκμηριώνεται γραπτώς.

| 114. | Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν αξιόπιστα εσωτερικά πρότυπα για τις περιπτώσεις στις οποίες οι αποκλίσεις των πραγματικών PD, LGD, συντελεστών μετατροπής και συνολικών ζημιών, όταν χρησιμοποιείται το EL, από τις αναμενόμενες τιμές τους, είναι επαρκώς σημαντικές ώστε να τίθεται σε αμφισβήτηση η εγκυρότητα των εκτιμήσεων. Τα πρότυπα αυτά λαμβάνουν υπόψη τους οικονομικούς κύκλους και άλλες παρόμοιες συστηματικές διακυμάνσεις των πραγματικών ποσοστών αθέτησης. Εάν οι πραγματικές τιμές παραμένουν υψηλότερες από τις αναμενόμενες, τα πιστωτικά ιδρύματα αναθεωρούν προς τα πάνω τις εσωτερικές εκτιμήσεις ώστε να λαμβάνονται υπόψη τα πραγματικά τους ποσοστά αθέτησης και ζημίας. |
| --- | --- |

114.

Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν αξιόπιστα εσωτερικά πρότυπα για τις περιπτώσεις στις οποίες οι αποκλίσεις των πραγματικών PD, LGD, συντελεστών μετατροπής και συνολικών ζημιών, όταν χρησιμοποιείται το EL, από τις αναμενόμενες τιμές τους, είναι επαρκώς σημαντικές ώστε να τίθεται σε αμφισβήτηση η εγκυρότητα των εκτιμήσεων. Τα πρότυπα αυτά λαμβάνουν υπόψη τους οικονομικούς κύκλους και άλλες παρόμοιες συστηματικές διακυμάνσεις των πραγματικών ποσοστών αθέτησης. Εάν οι πραγματικές τιμές παραμένουν υψηλότερες από τις αναμενόμενες, τα πιστωτικά ιδρύματα αναθεωρούν προς τα πάνω τις εσωτερικές εκτιμήσεις ώστε να λαμβάνονται υπόψη τα πραγματικά τους ποσοστά αθέτησης και ζημίας.

4.   ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΤΩΝ ΣΤΑΘΜΙΣΜΕΝΩΝ ΠΟΣΩΝ ΤΩΝ ΑΝΟΙΓΜΑΤΩΝ ΣΕ ΜΕΤΟΧΕΣ ΜΕ ΤΗ ΜΕΘΟΔΟ ΤΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΩΝ ΥΠΟΔΕΙΓΜΑΤΩΝ

4.1   Κεφαλαιακές απαιτήσεις και ποσοτικοποίηση του κινδύνου

| 115. | Για τον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεών τους, τα πιστωτικά ιδρύματα πληρούν τα ακόλουθα πρότυπα:






  α) | η εκτίμηση της δυνητικής ζημίας είναι ανθεκτική στις δυσμενείς εξελίξεις της αγοράς που επηρεάζουν το μακροπρόθεσμο προφίλ κινδύνου των διαφόρων συμμετοχών του πιστωτικού ιδρύματος. Τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται για την απεικόνιση της κατανομής των αποδόσεων αντικατοπτρίζουν τη μεγαλύτερη δειγματική περίοδο για την οποία είναι διαθέσιμα σημαντικά δεδομένα για την απεικόνιση του προφίλ κινδύνου των ανοιγμάτων σε μετοχές του πιστωτικού ιδρύματος. Τα χρησιμοποιούμενα δεδομένα πρέπει να είναι επαρκή για μια συντηρητική, στατιστικά αξιόπιστη και ανθεκτική εκτίμηση ζημίας που δεν βασίζεται μόνο σε υποκειμενικές ή προσωπικές κρίσεις. Τα πιστωτικά ιδρύματα αποδεικνύουν στις αρμόδιες αρχές ότι η διαταραχή που λαμβάνεται ως παραδοχή οδηγεί σε συντηρητική εκτίμηση των δυνητικών ζημιών σε μακροχρόνιο κύκλο αγοράς ή οικονομικό κύκλο. Το πιστωτικό ίδρυμα συνδυάζει εμπειρικές αναλύσεις των διαθέσιμων δεδομένων με προσαρμογές που βασίζονται σε διάφορους παράγοντες προκειμένου να επιτύχει επαρκώς ρεαλιστικά και συντηρητικά αποτελέσματα από τη χρήση του υποδείγματος. Κατά το σχεδιασμό υποδειγμάτων «δυνητικής ζημίας» (VaR) για την εκτίμηση των δυνητικών τριμηνιαίων ζημιών τους, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να χρησιμοποιούν τριμηνιαία δεδομένα ή να μετατρέπουν δεδομένα μικρότερου χρονικού ορίζοντα σε ισοδύναμα τριμηνιαία δεδομένα χρησιμοποιώντας κατάλληλη αναλυτική μέθοδο που στηρίζεται σε εμπειρικά δεδομένα και καλά σχεδιασμένη και τεκμηριωμένη διαδικασία και ανάλυση. Η μέθοδος αυτή εφαρμόζεται με σύνεση και διαχρονική συνέπεια. Εάν ο όγκος των διαθέσιμων κατάλληλων δεδομένων είναι περιορισμένος, τα πιστωτικά ιδρύματα προσθέτουν κατάλληλα περιθώρια ασφαλείας· |
| --- | --- | --- |

115.

Για τον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεών τους, τα πιστωτικά ιδρύματα πληρούν τα ακόλουθα πρότυπα:

α)

η εκτίμηση της δυνητικής ζημίας είναι ανθεκτική στις δυσμενείς εξελίξεις της αγοράς που επηρεάζουν το μακροπρόθεσμο προφίλ κινδύνου των διαφόρων συμμετοχών του πιστωτικού ιδρύματος. Τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται για την απεικόνιση της κατανομής των αποδόσεων αντικατοπτρίζουν τη μεγαλύτερη δειγματική περίοδο για την οποία είναι διαθέσιμα σημαντικά δεδομένα για την απεικόνιση του προφίλ κινδύνου των ανοιγμάτων σε μετοχές του πιστωτικού ιδρύματος. Τα χρησιμοποιούμενα δεδομένα πρέπει να είναι επαρκή για μια συντηρητική, στατιστικά αξιόπιστη και ανθεκτική εκτίμηση ζημίας που δεν βασίζεται μόνο σε υποκειμενικές ή προσωπικές κρίσεις. Τα πιστωτικά ιδρύματα αποδεικνύουν στις αρμόδιες αρχές ότι η διαταραχή που λαμβάνεται ως παραδοχή οδηγεί σε συντηρητική εκτίμηση των δυνητικών ζημιών σε μακροχρόνιο κύκλο αγοράς ή οικονομικό κύκλο. Το πιστωτικό ίδρυμα συνδυάζει εμπειρικές αναλύσεις των διαθέσιμων δεδομένων με προσαρμογές που βασίζονται σε διάφορους παράγοντες προκειμένου να επιτύχει επαρκώς ρεαλιστικά και συντηρητικά αποτελέσματα από τη χρήση του υποδείγματος. Κατά το σχεδιασμό υποδειγμάτων «δυνητικής ζημίας» (VaR) για την εκτίμηση των δυνητικών τριμηνιαίων ζημιών τους, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να χρησιμοποιούν τριμηνιαία δεδομένα ή να μετατρέπουν δεδομένα μικρότερου χρονικού ορίζοντα σε ισοδύναμα τριμηνιαία δεδομένα χρησιμοποιώντας κατάλληλη αναλυτική μέθοδο που στηρίζεται σε εμπειρικά δεδομένα και καλά σχεδιασμένη και τεκμηριωμένη διαδικασία και ανάλυση. Η μέθοδος αυτή εφαρμόζεται με σύνεση και διαχρονική συνέπεια. Εάν ο όγκος των διαθέσιμων κατάλληλων δεδομένων είναι περιορισμένος, τα πιστωτικά ιδρύματα προσθέτουν κατάλληλα περιθώρια ασφαλείας·

| β) | τα χρησιμοποιούμενα υποδείγματα καλύπτουν επαρκώς όλους τους σημαντικούς κινδύνους που σχετίζονται με τις αποδόσεις των μετοχών, περιλαμβανομένου του γενικού κινδύνου αγοράς και του ειδικού κινδύνου του χαρτοφυλακίου μετοχών του πιστωτικού ιδρύματος. Εξηγούν επαρκώς τις ιστορικές διακυμάνσεις των τιμών, συλλαμβάνουν τόσο την έκταση όσο και τις μεταβολές της σύνθεσης των δυνητικών συγκεντρώσεων και είναι ανθεκτικά στα δυσμενή περιβάλλοντα αγοράς. Ο πληθυσμός των ανοιγμάτων σε μετοχές που αντιπροσωπεύονται στα δεδομένα που χρησιμοποιούνται για τις εκτιμήσεις αντιστοιχεί ή είναι τουλάχιστον συγκρίσιμος με εκείνον των ανοιγμάτων σε μετοχές του πιστωτικού ιδρύματος· |
| --- | --- |

β)

τα χρησιμοποιούμενα υποδείγματα καλύπτουν επαρκώς όλους τους σημαντικούς κινδύνους που σχετίζονται με τις αποδόσεις των μετοχών, περιλαμβανομένου του γενικού κινδύνου αγοράς και του ειδικού κινδύνου του χαρτοφυλακίου μετοχών του πιστωτικού ιδρύματος. Εξηγούν επαρκώς τις ιστορικές διακυμάνσεις των τιμών, συλλαμβάνουν τόσο την έκταση όσο και τις μεταβολές της σύνθεσης των δυνητικών συγκεντρώσεων και είναι ανθεκτικά στα δυσμενή περιβάλλοντα αγοράς. Ο πληθυσμός των ανοιγμάτων σε μετοχές που αντιπροσωπεύονται στα δεδομένα που χρησιμοποιούνται για τις εκτιμήσεις αντιστοιχεί ή είναι τουλάχιστον συγκρίσιμος με εκείνον των ανοιγμάτων σε μετοχές του πιστωτικού ιδρύματος·

| γ) | το εσωτερικό υπόδειγμα είναι προσαρμοσμένο στο προφίλ κινδύνου και στη σύνθεση του χαρτοφυλακίου μετοχών του πιστωτικού ιδρύματος. Εάν το πιστωτικό ίδρυμα κατέχει σημαντικές συμμετοχές των οποίων οι αξίες έχουν εκ φύσεως ισχυρή μη γραμμικότητα, το εσωτερικό υπόδειγμα σχεδιάζεται με τρόπο ώστε να συλλαμβάνει επαρκώς τους κινδύνους που συνδέονται με αυτά τα μέσα· |
| --- | --- |

γ)

το εσωτερικό υπόδειγμα είναι προσαρμοσμένο στο προφίλ κινδύνου και στη σύνθεση του χαρτοφυλακίου μετοχών του πιστωτικού ιδρύματος. Εάν το πιστωτικό ίδρυμα κατέχει σημαντικές συμμετοχές των οποίων οι αξίες έχουν εκ φύσεως ισχυρή μη γραμμικότητα, το εσωτερικό υπόδειγμα σχεδιάζεται με τρόπο ώστε να συλλαμβάνει επαρκώς τους κινδύνους που συνδέονται με αυτά τα μέσα·

| δ) | η αντιστοίχιση των μεμονωμένων θέσεων με προσεγγιστικές τιμές, δείκτες αγοράς και παράγοντες κινδύνου είναι εύλογη, διαισθητική και εννοιολογικά άρτια· |
| --- | --- |

δ)

η αντιστοίχιση των μεμονωμένων θέσεων με προσεγγιστικές τιμές, δείκτες αγοράς και παράγοντες κινδύνου είναι εύλογη, διαισθητική και εννοιολογικά άρτια·

| ε) | τα πιστωτικά ιδρύματα αποδεικνύουν με εμπειρικές αναλύσεις την καταλληλότητα των παραγόντων κινδύνου, περιλαμβανομένης της ικανότητάς τους να καλύπτουν τόσο γενικούς όσο και ειδικούς κινδύνους· |
| --- | --- |

ε)

τα πιστωτικά ιδρύματα αποδεικνύουν με εμπειρικές αναλύσεις την καταλληλότητα των παραγόντων κινδύνου, περιλαμβανομένης της ικανότητάς τους να καλύπτουν τόσο γενικούς όσο και ειδικούς κινδύνους·

| στ) | οι εκτιμήσεις της μεταβλητότητας των αποδόσεων των ανοιγμάτων σε μετοχές ενσωματώνουν όλα τα κατάλληλα και διαθέσιμα δεδομένα, πληροφορίες και μεθόδους. Χρησιμοποιούνται τόσο εσωτερικά δεδομένα που ελέγχονται από ανεξάρτητο τρίτο όσο και δεδομένα από εξωτερικές πηγές (περιλαμβανομένων των δεδομένων από κοινές πηγές)· και |
| --- | --- |

στ)

οι εκτιμήσεις της μεταβλητότητας των αποδόσεων των ανοιγμάτων σε μετοχές ενσωματώνουν όλα τα κατάλληλα και διαθέσιμα δεδομένα, πληροφορίες και μεθόδους. Χρησιμοποιούνται τόσο εσωτερικά δεδομένα που ελέγχονται από ανεξάρτητο τρίτο όσο και δεδομένα από εξωτερικές πηγές (περιλαμβανομένων των δεδομένων από κοινές πηγές)· και

| ζ) | τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν αυστηρό και πλήρες πρόγραμμα προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων. |
| --- | --- |

ζ)

τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν αυστηρό και πλήρες πρόγραμμα προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων.

4.2   Διαδικασίες διαχείρισης κινδύνων και σχετικοί έλεγχοι

| 116. | Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν πολιτικές, διαδικασίες και ελέγχους που εγγυώνται την ακεραιότητα των εσωτερικών υποδειγμάτων που σχεδιάζουν και χρησιμοποιούν για να υπολογίσουν τις κεφαλαιακές τους απαιτήσεις, καθώς και την αρτιότητα του υποδείγματος και της διαδικασίας ανάπτυξης υποδειγμάτων. Αυτές οι πολιτικές, διαδικασίες και έλεγχοι περιλαμβάνουν:






  α) | την πλήρη ένταξη του υποδείγματος στα συνολικά συστήματα διοικητικών πληροφοριών του πιστωτικού ιδρύματος, καθώς και στη διαχείριση των θέσεων σε μετοχές εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών. Τα εσωτερικά υποδείγματα είναι πλήρως ενταγμένα στην υποδομή διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος, ιδίως εάν χρησιμοποιούνται για τη μέτρηση και αξιολόγηση της απόδοσης του χαρτοφυλακίου μετοχών, περιλαμβανομένης της προσαρμοσμένης κατά τον κίνδυνο απόδοσης, για την κατανομή οικονομικών ιδίων κεφαλαίων στα ανοίγματα σε μετοχές και για την αξιολόγηση της συνολικής κεφαλαιακής επάρκειας, καθώς και για τη διαδικασία διαχείρισης των επενδύσεων· |
| --- | --- | --- |

116.

Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν πολιτικές, διαδικασίες και ελέγχους που εγγυώνται την ακεραιότητα των εσωτερικών υποδειγμάτων που σχεδιάζουν και χρησιμοποιούν για να υπολογίσουν τις κεφαλαιακές τους απαιτήσεις, καθώς και την αρτιότητα του υποδείγματος και της διαδικασίας ανάπτυξης υποδειγμάτων. Αυτές οι πολιτικές, διαδικασίες και έλεγχοι περιλαμβάνουν:

α)

την πλήρη ένταξη του υποδείγματος στα συνολικά συστήματα διοικητικών πληροφοριών του πιστωτικού ιδρύματος, καθώς και στη διαχείριση των θέσεων σε μετοχές εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών. Τα εσωτερικά υποδείγματα είναι πλήρως ενταγμένα στην υποδομή διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος, ιδίως εάν χρησιμοποιούνται για τη μέτρηση και αξιολόγηση της απόδοσης του χαρτοφυλακίου μετοχών, περιλαμβανομένης της προσαρμοσμένης κατά τον κίνδυνο απόδοσης, για την κατανομή οικονομικών ιδίων κεφαλαίων στα ανοίγματα σε μετοχές και για την αξιολόγηση της συνολικής κεφαλαιακής επάρκειας, καθώς και για τη διαδικασία διαχείρισης των επενδύσεων·

| β) | καθιερωμένα συστήματα, διαδικασίες και ελέγχους διαχείρισης που εγγυώνται την περιοδική και ανεξάρτητη επανεξέταση όλων των στοιχείων της εσωτερικής διαδικασίας ανάπτυξης υποδειγμάτων, περιλαμβανομένης της έγκρισης των αναθεωρήσεων των υποδειγμάτων, την εξακρίβωση των εισαγόμενων παραμέτρων και την ανάλυση των αποτελεσμάτων τους, για παράδειγμα με την απευθείας εξακρίβωση των υπολογισμών κινδύνου. Η επανεξέταση αποσκοπεί στην εκτίμηση της ακρίβειας, πληρότητας και καταλληλότητας των εισαγόμενων παραμέτρων και των αποτελεσμάτων του υποδείγματος και επικεντρώνεται στον εντοπισμό και περιορισμό των δυνητικών σφαλμάτων που σχετίζονται με γνωστές αδυναμίες καθώς και στον εντοπισμό μη γνωστών αδυναμιών του υποδείγματος. Η επανεξέταση μπορεί να πραγματοποιείται από ανεξάρτητη εσωτερική μονάδα ή από ανεξάρτητο τρίτο· |
| --- | --- |

β)

καθιερωμένα συστήματα, διαδικασίες και ελέγχους διαχείρισης που εγγυώνται την περιοδική και ανεξάρτητη επανεξέταση όλων των στοιχείων της εσωτερικής διαδικασίας ανάπτυξης υποδειγμάτων, περιλαμβανομένης της έγκρισης των αναθεωρήσεων των υποδειγμάτων, την εξακρίβωση των εισαγόμενων παραμέτρων και την ανάλυση των αποτελεσμάτων τους, για παράδειγμα με την απευθείας εξακρίβωση των υπολογισμών κινδύνου. Η επανεξέταση αποσκοπεί στην εκτίμηση της ακρίβειας, πληρότητας και καταλληλότητας των εισαγόμενων παραμέτρων και των αποτελεσμάτων του υποδείγματος και επικεντρώνεται στον εντοπισμό και περιορισμό των δυνητικών σφαλμάτων που σχετίζονται με γνωστές αδυναμίες καθώς και στον εντοπισμό μη γνωστών αδυναμιών του υποδείγματος. Η επανεξέταση μπορεί να πραγματοποιείται από ανεξάρτητη εσωτερική μονάδα ή από ανεξάρτητο τρίτο·

| γ) | κατάλληλα συστήματα και διαδικασίες για την παρακολούθηση των ορίων επενδύσεων και των αναλαμβανόμενων κινδύνων στα ανοίγματα σε μετοχές· |
| --- | --- |

γ)

κατάλληλα συστήματα και διαδικασίες για την παρακολούθηση των ορίων επενδύσεων και των αναλαμβανόμενων κινδύνων στα ανοίγματα σε μετοχές·

| δ) | μονάδες υπεύθυνες για το σχεδιασμό και την εφαρμογή του υποδείγματος, οι οποίες είναι λειτουργικά ανεξάρτητες από τις μονάδες που είναι υπεύθυνες για τη διαχείριση των μεμονωμένων επενδύσεων· και |
| --- | --- |

δ)

μονάδες υπεύθυνες για το σχεδιασμό και την εφαρμογή του υποδείγματος, οι οποίες είναι λειτουργικά ανεξάρτητες από τις μονάδες που είναι υπεύθυνες για τη διαχείριση των μεμονωμένων επενδύσεων· και

| ε) | υπεύθυνο προσωπικό με κατάλληλα προσόντα για κάθε πτυχή της διαδικασίας ανάπτυξης υποδειγμάτων. Η διοίκηση διαθέτει στη μονάδα ανάπτυξης υποδειγμάτων επαρκές προσωπικό με τις αναγκαίες γνώσεις και εμπειρία. |
| --- | --- |

ε)

υπεύθυνο προσωπικό με κατάλληλα προσόντα για κάθε πτυχή της διαδικασίας ανάπτυξης υποδειγμάτων. Η διοίκηση διαθέτει στη μονάδα ανάπτυξης υποδειγμάτων επαρκές προσωπικό με τις αναγκαίες γνώσεις και εμπειρία.

4.3   Επικύρωση και τεκμηρίωση

| 117. | Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν άρτιο σύστημα επικύρωσης της ακρίβειας και της συνέπειας των εσωτερικών τους υποδειγμάτων και της διαδικασίας ανάπτυξης υποδειγμάτων. Όλα τα σημαντικά στοιχεία των εσωτερικών υποδειγμάτων, και των διαδικασιών ανάπτυξης υποδειγμάτων και επικύρωσης τεκμηριώνονται γραπτώς. |
| --- | --- |

117.

Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν άρτιο σύστημα επικύρωσης της ακρίβειας και της συνέπειας των εσωτερικών τους υποδειγμάτων και της διαδικασίας ανάπτυξης υποδειγμάτων. Όλα τα σημαντικά στοιχεία των εσωτερικών υποδειγμάτων, και των διαδικασιών ανάπτυξης υποδειγμάτων και επικύρωσης τεκμηριώνονται γραπτώς.

| 118. | Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν την εσωτερική διαδικασία επικύρωσης για να αξιολογούν με συνεπή και ουσιαστικό τρόπο την αποτελεσματικότητα των εσωτερικών τους υποδειγμάτων και διαδικασιών. |
| --- | --- |

118.

Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν την εσωτερική διαδικασία επικύρωσης για να αξιολογούν με συνεπή και ουσιαστικό τρόπο την αποτελεσματικότητα των εσωτερικών τους υποδειγμάτων και διαδικασιών.

| 119. | Οι μέθοδοι και τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται για την ποσοτική επικύρωση είναι συνεπή διαχρονικά. Οι μεταβολές στις μεθόδους εκτίμησης και επικύρωσης και στα δεδομένα (πηγές δεδομένων και καλυπτόμενες περίοδοι) να τεκμηριώνονται γραπτώς. |
| --- | --- |

119.

Οι μέθοδοι και τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται για την ποσοτική επικύρωση είναι συνεπή διαχρονικά. Οι μεταβολές στις μεθόδους εκτίμησης και επικύρωσης και στα δεδομένα (πηγές δεδομένων και καλυπτόμενες περίοδοι) να τεκμηριώνονται γραπτώς.

| 120. | Τα πιστωτικά ιδρύματα συγκρίνουν τακτικά τις πραγματικές αποδόσεις των επενδύσεων σε μετοχές (υπολογιζόμενες με βάση τα πραγματοποιηθέντα και μη κέρδη και ζημίες) με τις εκτιμήσεις των υποδειγμάτων. Οι συγκρίσεις αυτές βασίζονται σε ιστορικά δεδομένα που καλύπτουν όσο το δυνατόν μεγαλύτερη περίοδο. Τα πιστωτικά ιδρύματα τεκμηριώνουν γραπτώς τις μεθόδους και τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται σε αυτές τις συγκρίσεις. Οι αναλύσεις τους και η σχετική γραπτή τεκμηρίωση επικαιροποιείται τουλάχιστον μία φορά το χρόνο. |
| --- | --- |

120.

Τα πιστωτικά ιδρύματα συγκρίνουν τακτικά τις πραγματικές αποδόσεις των επενδύσεων σε μετοχές (υπολογιζόμενες με βάση τα πραγματοποιηθέντα και μη κέρδη και ζημίες) με τις εκτιμήσεις των υποδειγμάτων. Οι συγκρίσεις αυτές βασίζονται σε ιστορικά δεδομένα που καλύπτουν όσο το δυνατόν μεγαλύτερη περίοδο. Τα πιστωτικά ιδρύματα τεκμηριώνουν γραπτώς τις μεθόδους και τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται σε αυτές τις συγκρίσεις. Οι αναλύσεις τους και η σχετική γραπτή τεκμηρίωση επικαιροποιείται τουλάχιστον μία φορά το χρόνο.

| 121. | Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν επίσης άλλα μέσα ποσοτικής επικύρωσης και συγκρίσεις με εξωτερικές πηγές δεδομένων. Οι αναλύσεις αυτές βασίζονται σε δεδομένα που είναι προσαρμοσμένα στο σχετικό χαρτοφυλάκιο, επικαιροποιούνται τακτικά και καλύπτουν κατάλληλη περίοδο παρατήρησης. Οι εσωτερικές αξιολογήσεις της αποτελεσματικότητας των υποδειγμάτων των πιστωτικών ιδρυμάτων βασίζονται σε όσο το δυνατόν μεγαλύτερη περίοδο. |
| --- | --- |

121.

Τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν επίσης άλλα μέσα ποσοτικής επικύρωσης και συγκρίσεις με εξωτερικές πηγές δεδομένων. Οι αναλύσεις αυτές βασίζονται σε δεδομένα που είναι προσαρμοσμένα στο σχετικό χαρτοφυλάκιο, επικαιροποιούνται τακτικά και καλύπτουν κατάλληλη περίοδο παρατήρησης. Οι εσωτερικές αξιολογήσεις της αποτελεσματικότητας των υποδειγμάτων των πιστωτικών ιδρυμάτων βασίζονται σε όσο το δυνατόν μεγαλύτερη περίοδο.

| 122. | Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν αποτελεσματικά εσωτερικά πρότυπα για την αντιμετώπιση περιπτώσεων στις οποίες οι αποκλίσεις των πραγματικών αποδόσεων των επενδύσεών τους σε μετοχές σε σχέση με τις εκτιμήσεις των υποδειγμάτων θέτουν σε αμφισβήτηση την εγκυρότητα των εκτιμήσεων ή των ίδιων των υποδειγμάτων. Τα πρότυπα αυτά λαμβάνουν υπόψη τους οικονομικούς κύκλους και άλλες παρόμοιες συστηματικές διακυμάνσεις στις αποδόσεις των μετοχών. Όλες οι προσαρμογές που γίνονται στα εσωτερικά υποδείγματα μετά την επανεξέτασή τους τεκμηριώνονται γραπτώς και είναι συνεπείς με τα πρότυπα του πιστωτικού ιδρύματος για την αναθεώρηση των υποδειγμάτων. |
| --- | --- |

122.

Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν αποτελεσματικά εσωτερικά πρότυπα για την αντιμετώπιση περιπτώσεων στις οποίες οι αποκλίσεις των πραγματικών αποδόσεων των επενδύσεών τους σε μετοχές σε σχέση με τις εκτιμήσεις των υποδειγμάτων θέτουν σε αμφισβήτηση την εγκυρότητα των εκτιμήσεων ή των ίδιων των υποδειγμάτων. Τα πρότυπα αυτά λαμβάνουν υπόψη τους οικονομικούς κύκλους και άλλες παρόμοιες συστηματικές διακυμάνσεις στις αποδόσεις των μετοχών. Όλες οι προσαρμογές που γίνονται στα εσωτερικά υποδείγματα μετά την επανεξέτασή τους τεκμηριώνονται γραπτώς και είναι συνεπείς με τα πρότυπα του πιστωτικού ιδρύματος για την αναθεώρηση των υποδειγμάτων.

| 123. | Τα εσωτερικά υποδείγματα και η διαδικασία ανάπτυξης υποδειγμάτων αποτελούν αντικείμενο γραπτής τεκμηρίωσης στην οποία διευκρινίζονται ιδίως οι ευθύνες των προσώπων που συμμετέχουν στην ανάπτυξη υποδειγμάτων και οι διαδικασίες έγκρισης και αναθεώρησης των υποδειγμάτων. |
| --- | --- |

123.

Τα εσωτερικά υποδείγματα και η διαδικασία ανάπτυξης υποδειγμάτων αποτελούν αντικείμενο γραπτής τεκμηρίωσης στην οποία διευκρινίζονται ιδίως οι ευθύνες των προσώπων που συμμετέχουν στην ανάπτυξη υποδειγμάτων και οι διαδικασίες έγκρισης και αναθεώρησης των υποδειγμάτων.

5.   ΕΤΑΙΡΙΚΗ ΔΙΑΚΥΒΕΡΝΗΣΗ ΚΑΙ ΕΠΟΠΤΕΙΑ

5.1   Εταιρική Διακυβέρνηση

| 124. | Όλες οι σημαντικές πτυχές των διαδικασιών διαβάθμισης και εκτίμησης εγκρίνονται από το διοικητικό σώμα που περιγράφεται στο άρθρο 11 ή από ειδική επιτροπή που διορίζεται από αυτό, καθώς και από τη διοίκηση του πιστωτικού ιδρύματος. Τα όργανα αυτά γνωρίζουν γενικά το σύστημα διαβάθμισης του πιστωτικού ιδρύματος και κατανοούν πλήρως τις σχετικές με το σύστημα αυτό εκθέσεις διαχείρισης. |
| --- | --- |

124.

Όλες οι σημαντικές πτυχές των διαδικασιών διαβάθμισης και εκτίμησης εγκρίνονται από το διοικητικό σώμα που περιγράφεται στο άρθρο 11 ή από ειδική επιτροπή που διορίζεται από αυτό, καθώς και από τη διοίκηση του πιστωτικού ιδρύματος. Τα όργανα αυτά γνωρίζουν γενικά το σύστημα διαβάθμισης του πιστωτικού ιδρύματος και κατανοούν πλήρως τις σχετικές με το σύστημα αυτό εκθέσεις διαχείρισης.

| 125. | Η διοίκηση του πιστωτικού ιδρύματος ενημερώνει το διοικητικό σώμα που περιγράφεται στο άρθρο 11 ή ειδική επιτροπή που διορίζεται από αυτό σχετικά με κάθε ουσιαστική μεταβολή των καθιερωμένων πολιτικών ή παρέκκλιση από τις πολιτικές αυτές που αναμένεται να επηρεάσει σημαντικά τη λειτουργία του συστήματος διαβάθμισης του πιστωτικού ιδρύματος. |
| --- | --- |

125.

Η διοίκηση του πιστωτικού ιδρύματος ενημερώνει το διοικητικό σώμα που περιγράφεται στο άρθρο 11 ή ειδική επιτροπή που διορίζεται από αυτό σχετικά με κάθε ουσιαστική μεταβολή των καθιερωμένων πολιτικών ή παρέκκλιση από τις πολιτικές αυτές που αναμένεται να επηρεάσει σημαντικά τη λειτουργία του συστήματος διαβάθμισης του πιστωτικού ιδρύματος.

| 126. | Η διοίκηση του πιστωτικού ιδρύματος κατανοεί πλήρως το σχεδιασμό και τον τρόπο λειτουργίας του συστήματος διαβάθμισης. Μεριμνά σε μόνιμη βάση για την καλή λειτουργία του. Ενημερώνεται τακτικά από τις μονάδες ελέγχου πιστωτικού κινδύνου για την αποτελεσματικότητα του συστήματος διαβάθμισης, τις πτυχές που πρέπει να βελτιωθούν και την πρόοδο των προσπαθειών για τη βελτίωση των δυσλειτουργιών που έχουν διαπιστωθεί. |
| --- | --- |

126.

Η διοίκηση του πιστωτικού ιδρύματος κατανοεί πλήρως το σχεδιασμό και τον τρόπο λειτουργίας του συστήματος διαβάθμισης. Μεριμνά σε μόνιμη βάση για την καλή λειτουργία του. Ενημερώνεται τακτικά από τις μονάδες ελέγχου πιστωτικού κινδύνου για την αποτελεσματικότητα του συστήματος διαβάθμισης, τις πτυχές που πρέπει να βελτιωθούν και την πρόοδο των προσπαθειών για τη βελτίωση των δυσλειτουργιών που έχουν διαπιστωθεί.

| 127. | Η ανάλυση του προφίλ πιστωτικού κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος με βάση τις εσωτερικές διαβαθμίσεις αποτελεί ουσιώδη πτυχή των εκθέσεων διαχείρισης που υποβάλλονται στα όργανα που αναφέρονται ανωτέρω. Οι εκθέσεις αυτές περιλαμβάνουν τουλάχιστον το προφίλ κινδύνου ανά βαθμίδα, τις μεταβολές μεταξύ βαθμίδων διαβάθμισης, τις εκτιμήσεις των σχετικών παραμέτρων ανά βαθμίδα και τις συγκρίσεις μεταξύ πραγματικών ποσοστών αθέτησης και, στο βαθμό που χρησιμοποιούνται, εσωτερικών εκτιμήσεων των πραγματικών τιμών του LGD και πραγματικών συντελεστών μετατροπής, αφενός και, αφετέρου, των προσδοκιών και των αποτελεσμάτων των προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων. Η συχνότητα των εκθέσεων εξαρτάται από τη σημασία και το είδος των γνωστοποιούμενων πληροφοριών και από το επίπεδο του αποδέκτη τους. |
| --- | --- |

127.

Η ανάλυση του προφίλ πιστωτικού κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος με βάση τις εσωτερικές διαβαθμίσεις αποτελεί ουσιώδη πτυχή των εκθέσεων διαχείρισης που υποβάλλονται στα όργανα που αναφέρονται ανωτέρω. Οι εκθέσεις αυτές περιλαμβάνουν τουλάχιστον το προφίλ κινδύνου ανά βαθμίδα, τις μεταβολές μεταξύ βαθμίδων διαβάθμισης, τις εκτιμήσεις των σχετικών παραμέτρων ανά βαθμίδα και τις συγκρίσεις μεταξύ πραγματικών ποσοστών αθέτησης και, στο βαθμό που χρησιμοποιούνται, εσωτερικών εκτιμήσεων των πραγματικών τιμών του LGD και πραγματικών συντελεστών μετατροπής, αφενός και, αφετέρου, των προσδοκιών και των αποτελεσμάτων των προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων. Η συχνότητα των εκθέσεων εξαρτάται από τη σημασία και το είδος των γνωστοποιούμενων πληροφοριών και από το επίπεδο του αποδέκτη τους.

5.2   Έλεγχος του πιστωτικού κινδύνου

| 128. | Η μονάδα ελέγχου πιστωτικού κινδύνου είναι ανεξάρτητη από το προσωπικό και από τα ανώτερα στελέχη που είναι επιφορτισμένα με την έγκριση και ανανέωση των πιστοδοτήσεων και τα οποία αναφέρουν απευθείας στη διοίκηση του πιστωτικού ιδρύματος. Η μονάδα είναι υπεύθυνη για το σχεδιασμό ή την επιλογή, την εφαρμογή, την εποπτεία και την αποτελεσματικότητα του συστήματος διαβάθμισης. Καταρτίζει και αναλύει τακτικά εκθέσεις σχετικά με τα αποτελέσματα του συστήματος διαβάθμισης. |
| --- | --- |

128.

Η μονάδα ελέγχου πιστωτικού κινδύνου είναι ανεξάρτητη από το προσωπικό και από τα ανώτερα στελέχη που είναι επιφορτισμένα με την έγκριση και ανανέωση των πιστοδοτήσεων και τα οποία αναφέρουν απευθείας στη διοίκηση του πιστωτικού ιδρύματος. Η μονάδα είναι υπεύθυνη για το σχεδιασμό ή την επιλογή, την εφαρμογή, την εποπτεία και την αποτελεσματικότητα του συστήματος διαβάθμισης. Καταρτίζει και αναλύει τακτικά εκθέσεις σχετικά με τα αποτελέσματα του συστήματος διαβάθμισης.

| 129. | Οι τομείς ευθύνης της μονάδας ή των μονάδων ελέγχου πιστωτικού κινδύνου περιλαμβάνουν:






  α) | τη δοκιμή και τον έλεγχο των βαθμίδων και ομάδων· |
| --- | --- | --- |

129.

Οι τομείς ευθύνης της μονάδας ή των μονάδων ελέγχου πιστωτικού κινδύνου περιλαμβάνουν:

α)

τη δοκιμή και τον έλεγχο των βαθμίδων και ομάδων·

| β) | την κατάρτιση και ανάλυση συνοπτικών εκθέσεων σχετικά με τη λειτουργία του συστήματος διαβάθμισης του πιστωτικού ιδρύματος· |
| --- | --- |

β)

την κατάρτιση και ανάλυση συνοπτικών εκθέσεων σχετικά με τη λειτουργία του συστήματος διαβάθμισης του πιστωτικού ιδρύματος·

| γ) | την εφαρμογή διαδικασιών για να εξακριβωθεί ότι οι ορισμοί των βαθμίδων και ομάδων εφαρμόζονται με συνέπεια στις διάφορες υπηρεσίες και γεωγραφικές περιοχές· |
| --- | --- |

γ)

την εφαρμογή διαδικασιών για να εξακριβωθεί ότι οι ορισμοί των βαθμίδων και ομάδων εφαρμόζονται με συνέπεια στις διάφορες υπηρεσίες και γεωγραφικές περιοχές·

| δ) | την εξέταση και γραπτή τεκμηρίωση κάθε μεταβολής στη διαδικασία διαβάθμισης, περιλαμβανομένων των λόγων της μεταβολής· |
| --- | --- |

δ)

την εξέταση και γραπτή τεκμηρίωση κάθε μεταβολής στη διαδικασία διαβάθμισης, περιλαμβανομένων των λόγων της μεταβολής·

| ε) | την επανεξέταση των κριτηρίων διαβάθμισης για να εκτιμηθεί κατά πόσο διατηρούν ικανότητα πρόβλεψης του κινδύνου. Οι μεταβολές στη διαδικασία και τα κριτήρια διαβάθμισης ή στις μεμονωμένες διαβαθμίσεις τεκμηριώνονται γραπτώς και αρχειοθετούνται· |
| --- | --- |

ε)

την επανεξέταση των κριτηρίων διαβάθμισης για να εκτιμηθεί κατά πόσο διατηρούν ικανότητα πρόβλεψης του κινδύνου. Οι μεταβολές στη διαδικασία και τα κριτήρια διαβάθμισης ή στις μεμονωμένες διαβαθμίσεις τεκμηριώνονται γραπτώς και αρχειοθετούνται·

| στ) | την ενεργό συμμετοχή στο σχεδιασμό, την εφαρμογή και την επικύρωση των υποδειγμάτων που χρησιμοποιούνται στη διαδικασία διαβάθμισης· |
| --- | --- |

στ)

την ενεργό συμμετοχή στο σχεδιασμό, την εφαρμογή και την επικύρωση των υποδειγμάτων που χρησιμοποιούνται στη διαδικασία διαβάθμισης·

| ζ) | τον έλεγχο και την εποπτεία των υποδειγμάτων που χρησιμοποιούνται στη διαδικασία διαβάθμισης· και |
| --- | --- |

ζ)

τον έλεγχο και την εποπτεία των υποδειγμάτων που χρησιμοποιούνται στη διαδικασία διαβάθμισης· και

| η) | τη συνεχή επανεξέταση και τροποποίηση των υποδειγμάτων που χρησιμοποιούνται στη διαδικασία διαβάθμισης. |
| --- | --- |

η)

τη συνεχή επανεξέταση και τροποποίηση των υποδειγμάτων που χρησιμοποιούνται στη διαδικασία διαβάθμισης.

| 130. | Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 129, τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν κοινές πηγές δεδομένων σύμφωνα με τις παραγράφους 57 και 58 μπορούν να αναθέτουν σε τρίτους τα ακόλουθα καθήκοντα:






  α) | προετοιμασία κατάλληλων πληροφοριών για τη δοκιμή και τον έλεγχο των βαθμίδων και ομάδων διαβάθμισης· |
| --- | --- | --- |

130.

Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 129, τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν κοινές πηγές δεδομένων σύμφωνα με τις παραγράφους 57 και 58 μπορούν να αναθέτουν σε τρίτους τα ακόλουθα καθήκοντα:

α)

προετοιμασία κατάλληλων πληροφοριών για τη δοκιμή και τον έλεγχο των βαθμίδων και ομάδων διαβάθμισης·

| β) | σύνταξη συνοπτικών εκθέσεων σχετικά με τη λειτουργία των συστημάτων διαβάθμισης του πιστωτικού ιδρύματος· |
| --- | --- |

β)

σύνταξη συνοπτικών εκθέσεων σχετικά με τη λειτουργία των συστημάτων διαβάθμισης του πιστωτικού ιδρύματος·

| γ) | προετοιμασία κατάλληλων πληροφοριών για την επανεξέταση των κριτηρίων διαβάθμισης προκειμένου να εκτιμηθεί κατά πόσο διατηρούν ικανότητα πρόβλεψης του κινδύνου· |
| --- | --- |

γ)

προετοιμασία κατάλληλων πληροφοριών για την επανεξέταση των κριτηρίων διαβάθμισης προκειμένου να εκτιμηθεί κατά πόσο διατηρούν ικανότητα πρόβλεψης του κινδύνου·

| δ) | γραπτή τεκμηρίωση των μεταβολών στη διαδικασία, τα κριτήρια ή τις μεμονωμένες παραμέτρους διαβάθμισης· και |
| --- | --- |

δ)

γραπτή τεκμηρίωση των μεταβολών στη διαδικασία, τα κριτήρια ή τις μεμονωμένες παραμέτρους διαβάθμισης· και

| ε) | προετοιμασία κατάλληλων πληροφοριών για τη συνεχή επανεξέταση και τροποποίηση των υποδειγμάτων που χρησιμοποιούνται στη διαδικασία διαβάθμισης. |
| --- | --- |

ε)

προετοιμασία κατάλληλων πληροφοριών για τη συνεχή επανεξέταση και τροποποίηση των υποδειγμάτων που χρησιμοποιούνται στη διαδικασία διαβάθμισης.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που εφαρμόζουν τις διατάξεις του παρόντος σημείου μεριμνούν ώστε τα αυτοί οι τρίτοι να παρέχουν στις αρμόδιες αρχές πρόσβαση σε όλες τις κατάλληλες πληροφορίες που είναι αναγκαίες για την εξέταση της συμμόρφωσης με τις εφαρμοστέες ελάχιστες απαιτήσεις και δυνατότητα επιτόπιων εξακριβώσεων όπως και στις εγκαταστάσεις του πιστωτικού ιδρύματος.

5.3   Εσωτερικοί έλεγχοι

| 131. | Η μονάδα εσωτερικού ελέγχου ή άλλη παρεμφερής ανεξάρτητη μονάδα ελέγχου επανεξετάζει τουλάχιστον μία φορά το χρόνο το σύστημα διαβάθμισης και τη λειτουργία του, περιλαμβανομένων των εργασιών της υπηρεσίας πιστοδότησης, καθώς και τις εκτιμήσεις των PD, LGD, EL και των συντελεστών μετατροπής. Ελέγχει επίσης τη συμμόρφωση με όλες τις εφαρμοστέες ελάχιστες απαιτήσεις. |
| --- | --- |

131.

Η μονάδα εσωτερικού ελέγχου ή άλλη παρεμφερής ανεξάρτητη μονάδα ελέγχου επανεξετάζει τουλάχιστον μία φορά το χρόνο το σύστημα διαβάθμισης και τη λειτουργία του, περιλαμβανομένων των εργασιών της υπηρεσίας πιστοδότησης, καθώς και τις εκτιμήσεις των PD, LGD, EL και των συντελεστών μετατροπής. Ελέγχει επίσης τη συμμόρφωση με όλες τις εφαρμοστέες ελάχιστες απαιτήσεις.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIII

ΜΕΙΩΣΗ ΤΟΥ ΠΙΣΤΩΤΙΚΟΥ ΚΙΝΔΥΝΟΥ

Μέρος 1 — Επιλεξιμότητα

| 1. | Στο παρόν μέρος ορίζονται οι αποδεκτές μορφές μείωσης του πιστωτικού κινδύνου για τους σκοπούς του άρθρου 92. |
| --- | --- |

1.

Στο παρόν μέρος ορίζονται οι αποδεκτές μορφές μείωσης του πιστωτικού κινδύνου για τους σκοπούς του άρθρου 92.

| 2. | Για τους σκοπούς του παρόντος παραρτήματος: | ως «πιστοδότηση με εξασφάλιση» νοείται κάθε συναλλαγή που δημιουργεί άνοιγμα καλυπτόμενο από εξασφάλιση που δεν περιλαμβάνει ρήτρα παρέχουσα στο πιστωτικό ίδρυμα το δικαίωμα να λαμβάνει περιθώριο ασφάλισης σε συχνά χρονικά διαστήματα· |
| --- | --- | --- |

2.

Για τους σκοπούς του παρόντος παραρτήματος:

ως «πιστοδότηση με εξασφάλιση» νοείται κάθε συναλλαγή που δημιουργεί άνοιγμα καλυπτόμενο από εξασφάλιση που δεν περιλαμβάνει ρήτρα παρέχουσα στο πιστωτικό ίδρυμα το δικαίωμα να λαμβάνει περιθώριο ασφάλισης σε συχνά χρονικά διαστήματα·

| | ως «συναλλαγή με όρους με όρους κεφαλαιαγοράς» νοείται κάθε συναλλαγή που δημιουργεί άνοιγμα καλυπτόμενο από εξασφάλιση που περιλαμβάνει ρήτρα παρέχουσα στο πιστωτικό ίδρυμα το δικαίωμα να λαμβάνει περιθώριο ασφάλισης σε συχνά χρονικά διαστήματα. |
| --- | --- |

ως «συναλλαγή με όρους με όρους κεφαλαιαγοράς» νοείται κάθε συναλλαγή που δημιουργεί άνοιγμα καλυπτόμενο από εξασφάλιση που περιλαμβάνει ρήτρα παρέχουσα στο πιστωτικό ίδρυμα το δικαίωμα να λαμβάνει περιθώριο ασφάλισης σε συχνά χρονικά διαστήματα.

1.   ΧΡΗΜΑΤΟΔΟΤΟΥΜΕΝΗ ΠΙΣΤΩΤΙΚΗ ΠΡΟΣΤΑΣΙΑ

1.1   Συμψηφισμός εντός ισολογισμού

| 3. | Ο εντός ισολογισμού συμψηφισμός αμοιβαίων απαιτήσεων μεταξύ του πιστωτικού ιδρύματος και του αντισυμβαλλομένου του μπορεί αναγνωρίζεται ως επιλέξιμος. |
| --- | --- |

3.

Ο εντός ισολογισμού συμψηφισμός αμοιβαίων απαιτήσεων μεταξύ του πιστωτικού ιδρύματος και του αντισυμβαλλομένου του μπορεί αναγνωρίζεται ως επιλέξιμος.

| 4. | Με την επιφύλαξη της παραγράφου 5, η επιλεξιμότητα περιορίζεται στα αμοιβαίως τηρούμενα υπόλοιπα διαθεσίμων στο πιστωτικό ίδρυμα και στον αντισυμβαλλόμενο. Μόνο τα δάνεια και οι καταθέσεις του πιστωτικού ιδρύματος που παρέχει την πιστοδότηση μπορούν να υπόκεινται σε μεταβολή των σταθμισμένων ποσών και, κατά περίπτωση, των ποσών αναμενόμενης ζημίας ως αποτέλεσμα της εφαρμογής σύμβασης συμψηφισμού εντός του ισολογισμού. |
| --- | --- |

4.

Με την επιφύλαξη της παραγράφου 5, η επιλεξιμότητα περιορίζεται στα αμοιβαίως τηρούμενα υπόλοιπα διαθεσίμων στο πιστωτικό ίδρυμα και στον αντισυμβαλλόμενο. Μόνο τα δάνεια και οι καταθέσεις του πιστωτικού ιδρύματος που παρέχει την πιστοδότηση μπορούν να υπόκεινται σε μεταβολή των σταθμισμένων ποσών και, κατά περίπτωση, των ποσών αναμενόμενης ζημίας ως αποτέλεσμα της εφαρμογής σύμβασης συμψηφισμού εντός του ισολογισμού.

1.2   Συμβάσεις-πλαίσια συμψηφισμού που καλύπτουν συναλλαγές επαναγοράς και/ή συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων και/ή άλλες συναλλαγές με όρους με όρους κεφαλαιαγοράς

| 5. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που υιοθετούν την αναλυτική μέθοδο χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων του Μέρους 3 μπορούν να αναγνωρίζουν τα αποτελέσματα των συμβάσεων διμερούς συμψηφισμού που καλύπτουν συμφωνίες επαναγοράς και/ή συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων και/ή άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς με έναν αντισυμβαλλόμενο. Με την επιφύλαξη του Παραρτήματος ΙΙ της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, οι λαμβανόμενες εξασφαλίσεις και οι τίτλοι ή εμπορεύματα που λαμβάνονται με δανεισμό στο πλαίσιο τέτοιων συμβάσεων αναγνωρίζονται μόνο εάν πληρούν τις απαιτήσεις επιλεξιμότητας των εξασφαλίσεων των παραγράφων 7 έως 11. |
| --- | --- |

5.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που υιοθετούν την αναλυτική μέθοδο χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων του Μέρους 3 μπορούν να αναγνωρίζουν τα αποτελέσματα των συμβάσεων διμερούς συμψηφισμού που καλύπτουν συμφωνίες επαναγοράς και/ή συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων και/ή άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς με έναν αντισυμβαλλόμενο. Με την επιφύλαξη του Παραρτήματος ΙΙ της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, οι λαμβανόμενες εξασφαλίσεις και οι τίτλοι ή εμπορεύματα που λαμβάνονται με δανεισμό στο πλαίσιο τέτοιων συμβάσεων αναγνωρίζονται μόνο εάν πληρούν τις απαιτήσεις επιλεξιμότητας των εξασφαλίσεων των παραγράφων 7 έως 11.

1.3   Εξασφαλίσεις

| 6. | Εάν η τεχνική μείωσης του πιστωτικού κινδύνου βασίζεται στο δικαίωμα του πιστωτικού ιδρύματος να ρευστοποιεί ή να διακρατεί στοιχεία ενεργητικού, η επιλεξιμότητα εξαρτάται από το εάν τα σταθμισμένα ποσά και, κατά περίπτωση, τα ποσά αναμενόμενης ζημίας, υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 ή σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89. Η επιλεξιμότητα εξαρτάται επίσης από το εάν χρησιμοποιείται η απλή μέθοδος χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων ή η αναλυτική μέθοδος χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων του Τμήματος 3. Όσον αφορά τις συμβάσεις επαναγοράς και τις συμβάσεις δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων, η επιλεξιμότητα εξαρτάται τέλος από το εάν η συναλλαγή καταχωρείται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών ή εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών. |
| --- | --- |

6.

Εάν η τεχνική μείωσης του πιστωτικού κινδύνου βασίζεται στο δικαίωμα του πιστωτικού ιδρύματος να ρευστοποιεί ή να διακρατεί στοιχεία ενεργητικού, η επιλεξιμότητα εξαρτάται από το εάν τα σταθμισμένα ποσά και, κατά περίπτωση, τα ποσά αναμενόμενης ζημίας, υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 ή σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89. Η επιλεξιμότητα εξαρτάται επίσης από το εάν χρησιμοποιείται η απλή μέθοδος χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων ή η αναλυτική μέθοδος χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων του Τμήματος 3. Όσον αφορά τις συμβάσεις επαναγοράς και τις συμβάσεις δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων, η επιλεξιμότητα εξαρτάται τέλος από το εάν η συναλλαγή καταχωρείται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών ή εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών.

1.3.1   Επιλεξιμότητα σε όλες τις προσεγγίσεις και μεθόδους

| 7. | Τα ακόλουθα χρηματοπιστωτικά μέσα μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτή εξασφάλιση σε όλες τις προσεγγίσεις και μεθόδους:






  α) | καταθέσεις μετρητών ή μέσα εξομοιούμενα με μετρητά που τηρούνται στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση· |
| --- | --- | --- |

7.

Τα ακόλουθα χρηματοπιστωτικά μέσα μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτή εξασφάλιση σε όλες τις προσεγγίσεις και μεθόδους:

α)

καταθέσεις μετρητών ή μέσα εξομοιούμενα με μετρητά που τηρούνται στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση·

| β) | χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται από κεντρικές κυβερνήσεις ή κεντρικές τράπεζες και έχουν πιστοληπτική αξιολόγηση εξωτερικού οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (ECAI) ή οργανισμού εξαγωγικών πιστώσεων που αναγνωρίζεται ως επιλέξιμος για τους σκοπούς των άρθρων 78 έως 83, την οποία οι αρμόδιες αρχές αντιστοιχίζουν με τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 4 ή με υψηλότερη βαθμίδα σύμφωνα με τους κανόνες των άρθρων 78 έως 83 για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών· |
| --- | --- |

β)

χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται από κεντρικές κυβερνήσεις ή κεντρικές τράπεζες και έχουν πιστοληπτική αξιολόγηση εξωτερικού οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (ECAI) ή οργανισμού εξαγωγικών πιστώσεων που αναγνωρίζεται ως επιλέξιμος για τους σκοπούς των άρθρων 78 έως 83, την οποία οι αρμόδιες αρχές αντιστοιχίζουν με τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 4 ή με υψηλότερη βαθμίδα σύμφωνα με τους κανόνες των άρθρων 78 έως 83 για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι κεντρικών κυβερνήσεων και κεντρικών τραπεζών·

| γ) | χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται από ιδρύματα και έχουν πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI την οποία οι αρμόδιες αρχές αντιστοιχίζουν με τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 3 ή με υψηλότερη βαθμίδα σύμφωνα με τους κανόνες των άρθρων 78 έως 83 για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι πιστωτικών ιδρυμάτων· |
| --- | --- |

γ)

χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται από ιδρύματα και έχουν πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI την οποία οι αρμόδιες αρχές αντιστοιχίζουν με τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 3 ή με υψηλότερη βαθμίδα σύμφωνα με τους κανόνες των άρθρων 78 έως 83 για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι πιστωτικών ιδρυμάτων·

| δ) | χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται από άλλες οντότητες και έχουν πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI την οποία οι αρμόδιες αρχές αντιστοιχίζουν με τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 3 ή με υψηλότερη βαθμίδα σύμφωνα με τους κανόνες των άρθρων 78 έως 83 για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων· |
| --- | --- |

δ)

χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται από άλλες οντότητες και έχουν πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI την οποία οι αρμόδιες αρχές αντιστοιχίζουν με τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 3 ή με υψηλότερη βαθμίδα σύμφωνα με τους κανόνες των άρθρων 78 έως 83 για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων·

| ε) | χρεωστικοί τίτλοι που έχουν βραχυπρόθεσμη πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI την οποία οι αρμόδιες αρχές αντιστοιχίζουν με τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 3 ή με υψηλότερη βαθμίδα σύμφωνα με τους κανόνες των άρθρων 78 έως 83 για τη στάθμιση των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων· |
| --- | --- |

ε)

χρεωστικοί τίτλοι που έχουν βραχυπρόθεσμη πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI την οποία οι αρμόδιες αρχές αντιστοιχίζουν με τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 3 ή με υψηλότερη βαθμίδα σύμφωνα με τους κανόνες των άρθρων 78 έως 83 για τη στάθμιση των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων·

| στ) | μετοχές ή μετατρέψιμες ομολογίες που περιλαμβάνονται σε σημαντικό δείκτη· και |
| --- | --- |

στ)

μετοχές ή μετατρέψιμες ομολογίες που περιλαμβάνονται σε σημαντικό δείκτη· και

| ζ) | χρυσός. |
| --- | --- |

ζ)

χρυσός.

Για τους σκοπούς του στοιχείου β), οι «χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται από κεντρικές κυβερνήσεις ή κεντρικές τράπεζες» περιλαμβάνουν:

| i) | τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από περιφερειακές κυβερνήσεις ή τοπικές αρχές τα ανοίγματα έναντι των οποίων αντιμετωπίζονται ως ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης στη δικαιοδοσία της οποίας υπάγονται σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83· |
| --- | --- |

i)

τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από περιφερειακές κυβερνήσεις ή τοπικές αρχές τα ανοίγματα έναντι των οποίων αντιμετωπίζονται ως ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης στη δικαιοδοσία της οποίας υπάγονται σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83·

| ii) | τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από νομικά πρόσωπα του δημοσίου τομέα και που αντιμετωπίζονται ως ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης σύμφωνα με την παράγραφο 15, του Μέρους 1, του Παραρτήματος VI· |
| --- | --- |

ii)

τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από νομικά πρόσωπα του δημοσίου τομέα και που αντιμετωπίζονται ως ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης σύμφωνα με την παράγραφο 15, του Μέρους 1, του Παραρτήματος VI·

| iii) | τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης στις οποίες εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83· και |
| --- | --- |

iii)

τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης στις οποίες εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83· και

| iv) | τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από διεθνείς οργανισμούς στους οποίους εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83· |
| --- | --- |

iv)

τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από διεθνείς οργανισμούς στους οποίους εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83·

Για τους σκοπούς του στοιχείου γ), οι «χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται από ιδρύματα» περιλαμβάνουν:

| i) | τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από περιφερειακές κυβερνήσεις ή τοπικές αρχές τα ανοίγματα έναντι των οποίων δεν αντιμετωπίζονται ως ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης στη δικαιοδοσία της οποίας υπάγονται σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83· |
| --- | --- |

i)

τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από περιφερειακές κυβερνήσεις ή τοπικές αρχές τα ανοίγματα έναντι των οποίων δεν αντιμετωπίζονται ως ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης στη δικαιοδοσία της οποίας υπάγονται σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83·

| ii) | τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από οντότητες του δημόσιου τομέα τα ανοίγματα έναντι των οποίων αντιμετωπίζονται ως ανοίγματα έναντι πιστωτικών ιδρυμάτων σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83· και |
| --- | --- |

ii)

τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από οντότητες του δημόσιου τομέα τα ανοίγματα έναντι των οποίων αντιμετωπίζονται ως ανοίγματα έναντι πιστωτικών ιδρυμάτων σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83· και

| iii) | τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης, εκτός εκείνων στις οποίες εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83. |
| --- | --- |

iii)

τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης, εκτός εκείνων στις οποίες εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83.

| 8. | Οι χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται από ιδρύματα οι οποίοι δεν έχουν πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτή εξασφάλιση εφόσον πληρούν τα ακόλουθα κριτήρια:






  α) | είναι διαπραγματεύσιμοι σε αναγνωρισμένο χρηματιστήριο· |
| --- | --- | --- |

8.

Οι χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται από ιδρύματα οι οποίοι δεν έχουν πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτή εξασφάλιση εφόσον πληρούν τα ακόλουθα κριτήρια:

α)

είναι διαπραγματεύσιμοι σε αναγνωρισμένο χρηματιστήριο·

| β) | είναι αποδεκτοί ως χρεωστικοί τίτλοι με εξοφλητική προτεραιότητα· |
| --- | --- |

β)

είναι αποδεκτοί ως χρεωστικοί τίτλοι με εξοφλητική προτεραιότητα·

| γ) | όλοι οι άλλοι τίτλοι με την ίδια εξοφλητική προτεραιότητα που εκδίδονται από το πιστωτικό ίδρυμα έχουν διαβαθμιστεί από επιλέξιμο ECAI με πιστοληπτική αξιολόγηση την οποία οι αρμόδιες αρχές αντιστοιχίζουν με τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 3 ή με υψηλότερη βαθμίδα σύμφωνα με τους κανόνες των άρθρων 78 έως 83 για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι ιδρυμάτων ή των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων· |
| --- | --- |

γ)

όλοι οι άλλοι τίτλοι με την ίδια εξοφλητική προτεραιότητα που εκδίδονται από το πιστωτικό ίδρυμα έχουν διαβαθμιστεί από επιλέξιμο ECAI με πιστοληπτική αξιολόγηση την οποία οι αρμόδιες αρχές αντιστοιχίζουν με τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 3 ή με υψηλότερη βαθμίδα σύμφωνα με τους κανόνες των άρθρων 78 έως 83 για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι ιδρυμάτων ή των βραχυπρόθεσμων ανοιγμάτων·

| δ) | το πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση δεν διαθέτει καμία πληροφορία που υποδηλώνει ότι η πιστοληπτική αξιολόγηση της έκδοσης θα έπρεπε να είναι χαμηλότερη από εκείνη του στοιχείου γ)· και |
| --- | --- |

δ)

το πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση δεν διαθέτει καμία πληροφορία που υποδηλώνει ότι η πιστοληπτική αξιολόγηση της έκδοσης θα έπρεπε να είναι χαμηλότερη από εκείνη του στοιχείου γ)· και

| ε) | το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να αποδείξει στις αρμόδιες αρχές ότι η εμπορευσιμότητα του σχετικού μέσου στην αγορά είναι επαρκής για τους σκοπούς αυτούς. |
| --- | --- |

ε)

το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να αποδείξει στις αρμόδιες αρχές ότι η εμπορευσιμότητα του σχετικού μέσου στην αγορά είναι επαρκής για τους σκοπούς αυτούς.

| 9. | Τα μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτή εξασφάλιση εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | η τιμή τους ανακοινώνεται δημόσια σε καθημερινή βάση· και |
| --- | --- | --- |

9.

Τα μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτή εξασφάλιση εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

η τιμή τους ανακοινώνεται δημόσια σε καθημερινή βάση· και

| β) | ο οργανισμός συλλογικών επενδύσεων επενδύει αποκλειστικά σε μέσα που αναγνωρίζονται ως αποδεκτά σύμφωνα με τις παραγράφους 7 και 8. |
| --- | --- |

β)

ο οργανισμός συλλογικών επενδύσεων επενδύει αποκλειστικά σε μέσα που αναγνωρίζονται ως αποδεκτά σύμφωνα με τις παραγράφους 7 και 8.

Η χρήση (ή η δυνητική χρήση) από οργανισμό συλλογικών επενδύσεων παράγωγων μέσων για την αντιστάθμιση των επιτρεπόμενων επενδύσεων δεν εμποδίζει την επιλεξιμότητα των μεριδίων αυτού του οργανισμού.

| 10. | Όσον αφορά τα στοιχεία β) έως ε) της παραγράφου 7, εάν ένας τίτλος έχει λάβει δύο πιστοληπτικές αξιολογήσεις από επιλέξιμους ECAI, εφαρμόζεται ή λιγότερο ευνοϊκή αξιολόγηση. Εάν ένας τίτλος έχει λάβει περισσότερες από δύο πιστοληπτικές αξιολογήσεις από επιλέξιμους ECAI, εφαρμόζονται οι δύο ευνοϊκότερες αξιολογήσεις. Εάν οι δύο ευνοϊκότερες πιστοληπτικές αξιολογήσεις είναι διαφορετικές, εφαρμόζεται η λιγότερο ευνοϊκή από αυτές. |
| --- | --- |

10.

Όσον αφορά τα στοιχεία β) έως ε) της παραγράφου 7, εάν ένας τίτλος έχει λάβει δύο πιστοληπτικές αξιολογήσεις από επιλέξιμους ECAI, εφαρμόζεται ή λιγότερο ευνοϊκή αξιολόγηση. Εάν ένας τίτλος έχει λάβει περισσότερες από δύο πιστοληπτικές αξιολογήσεις από επιλέξιμους ECAI, εφαρμόζονται οι δύο ευνοϊκότερες αξιολογήσεις. Εάν οι δύο ευνοϊκότερες πιστοληπτικές αξιολογήσεις είναι διαφορετικές, εφαρμόζεται η λιγότερο ευνοϊκή από αυτές.

1.3.2   Συμπληρωματική επιλεξιμότητα στην αναλυτική μέθοδο χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων

| 11. | Εκτός από την εξασφάλιση που αναφέρεται στις παραγράφους 7 έως 10, εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί την αναλυτική μέθοδο χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων σύμφωνα με το Μέρος 3, τα ακόλουθα χρηματοπιστωτικά μέσα μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτή εξασφάλιση:






  α) | μετοχές ή μετατρέψιμα ομόλογα που δεν περιλαμβάνονται σε σημαντικό δείκτη αλλά είναι διαπραγματεύσιμες σε αναγνωρισμένο χρηματιστήριο, και |
| --- | --- | --- |

11.

Εκτός από την εξασφάλιση που αναφέρεται στις παραγράφους 7 έως 10, εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί την αναλυτική μέθοδο χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων σύμφωνα με το Μέρος 3, τα ακόλουθα χρηματοπιστωτικά μέσα μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτή εξασφάλιση:

α)

μετοχές ή μετατρέψιμα ομόλογα που δεν περιλαμβάνονται σε σημαντικό δείκτη αλλά είναι διαπραγματεύσιμες σε αναγνωρισμένο χρηματιστήριο, και

| β) | μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων, εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  i) | η τιμή τους ανακοινώνεται δημόσια σε καθημερινή βάση· και |
| --- | --- | --- |

β)

μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων, εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

i)

η τιμή τους ανακοινώνεται δημόσια σε καθημερινή βάση· και

| ii) | ο οργανισμός συλλογικών επενδύσεων επενδύει αποκλειστικά σε μέσα που αναγνωρίζονται ως αποδεκτά σύμφωνα με τις παραγράφους 7 και 8 και στα μέσα που αναφέρονται στο στοιχείο α) της παρούσας παραγράφου. |
| --- | --- |

ii)

ο οργανισμός συλλογικών επενδύσεων επενδύει αποκλειστικά σε μέσα που αναγνωρίζονται ως αποδεκτά σύμφωνα με τις παραγράφους 7 και 8 και στα μέσα που αναφέρονται στο στοιχείο α) της παρούσας παραγράφου.

Η χρήση (ή η δυνητική χρήση) από οργανισμό συλλογικών επενδύσεων παράγωγων μέσων για την αντιστάθμιση επιτρεπόμενων επενδύσεων δεν εμποδίζει την επιλεξιμότητα των μεριδίων αυτού του οργανισμού.

1.3.3   Συμπληρωματική επιλεξιμότητα για τους υπολογισμούς των άρθρων 84 έως 89

| 12. | Εκτός από τις εξασφαλίσεις που αναφέρονται ανωτέρω, οι διατάξεις των παραγράφων 13 έως 22 εφαρμόζονται εάν το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει τα σταθμισμένα ποσά και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας με τη μέθοδο των άρθρων 84 έως 89: |
| --- | --- |

12.

Εκτός από τις εξασφαλίσεις που αναφέρονται ανωτέρω, οι διατάξεις των παραγράφων 13 έως 22 εφαρμόζονται εάν το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει τα σταθμισμένα ποσά και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας με τη μέθοδο των άρθρων 84 έως 89:

α)   Εξασφάλιση με ακίνητα

| 13. | Τα αστικά ακίνητα που κατοικούνται ή εκμισθώνονται ή θα κατοικηθούν ή εκμισθωθούν από τον ιδιοκτήτη ή από τον επικαρπωτή στην περίπτωση προσωπικής επιχείρησης επενδύσεων και τα εμπορικά ακίνητα, δηλαδή τα γραφεία και οι άλλοι εμπορικοί χώροι, μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτή εξασφάλιση εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | η αξία του ακινήτου δεν εξαρτάται σε ουσιαστικό βαθμό από την πιστωτική ποιότητα του πιστούχου. Η απαίτηση αυτή δεν αφορά καταστάσεις στις οποίες καθαρά μακροοικονομικοί παράγοντες επηρεάζουν τόσο την αξία του ακινήτου όσο και την τήρηση των υποχρεώσεων του πιστούχου· και |
| --- | --- | --- |

13.

Τα αστικά ακίνητα που κατοικούνται ή εκμισθώνονται ή θα κατοικηθούν ή εκμισθωθούν από τον ιδιοκτήτη ή από τον επικαρπωτή στην περίπτωση προσωπικής επιχείρησης επενδύσεων και τα εμπορικά ακίνητα, δηλαδή τα γραφεία και οι άλλοι εμπορικοί χώροι, μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτή εξασφάλιση εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

η αξία του ακινήτου δεν εξαρτάται σε ουσιαστικό βαθμό από την πιστωτική ποιότητα του πιστούχου. Η απαίτηση αυτή δεν αφορά καταστάσεις στις οποίες καθαρά μακροοικονομικοί παράγοντες επηρεάζουν τόσο την αξία του ακινήτου όσο και την τήρηση των υποχρεώσεων του πιστούχου· και

| β) | ο κίνδυνος του πιστούχου δεν εξαρτάται σε ουσιαστικό βαθμό από την απόδοση του υποκείμενου ακινήτου ή έργου, αλλά κυρίως από την ικανότητα του πιστούχου να εξοφλήσει το χρέος με έσοδα από άλλες πηγές. Στην περίπτωση αυτή, η εξόφληση του δανείου δεν εξαρτάται ουσιωδώς από ενδεχόμενες χρηματορροές που σχετίζονται με το υποκείμενο ακίνητο που χρησιμοποιείται ως εξασφάλιση. |
| --- | --- |

β)

ο κίνδυνος του πιστούχου δεν εξαρτάται σε ουσιαστικό βαθμό από την απόδοση του υποκείμενου ακινήτου ή έργου, αλλά κυρίως από την ικανότητα του πιστούχου να εξοφλήσει το χρέος με έσοδα από άλλες πηγές. Στην περίπτωση αυτή, η εξόφληση του δανείου δεν εξαρτάται ουσιωδώς από ενδεχόμενες χρηματορροές που σχετίζονται με το υποκείμενο ακίνητο που χρησιμοποιείται ως εξασφάλιση.

| 14. | Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν επίσης να αναγνωρίζουν ως αποδεκτή εξασφάλιση με αστικά ακίνητα μετοχές σε φινλανδικές στεγαστικές εταιρείες που λειτουργούν βάσει του φινλανδικού νόμου περί στεγαστικών εταιρειών του 1991 ή βάσει μεταγενέστερης ισοδύναμης νομοθεσίας, προκειμένου περί αστικών ακινήτων τα οποία κατοικούνται ή εκμισθώνονται ή θα κατοικηθούν ή εκμισθωθούν από τον ιδιοκτήτη, εφόσον πληρούνται οι ανωτέρω προϋποθέσεις. |
| --- | --- |

14.

Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν επίσης να αναγνωρίζουν ως αποδεκτή εξασφάλιση με αστικά ακίνητα μετοχές σε φινλανδικές στεγαστικές εταιρείες που λειτουργούν βάσει του φινλανδικού νόμου περί στεγαστικών εταιρειών του 1991 ή βάσει μεταγενέστερης ισοδύναμης νομοθεσίας, προκειμένου περί αστικών ακινήτων τα οποία κατοικούνται ή εκμισθώνονται ή θα κατοικηθούν ή εκμισθωθούν από τον ιδιοκτήτη, εφόσον πληρούνται οι ανωτέρω προϋποθέσεις.

| 15. | Οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να επιτρέψουν στα πιστωτικά ιδρύματα να αναγνωρίζουν ως αποδεκτή εξασφάλιση με εμπορικά ακίνητα μετοχές σε φινλανδικές στεγαστικές εταιρείες που λειτουργούν βάσει του φινλανδικού νόμου περί στεγαστικών εταιρειών του 1991 ή βάσει μεταγενέστερων ισοδύναμης νομοθεσίας, εφόσον πληρούνται οι ανωτέρω προϋποθέσεις. |
| --- | --- |

15.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να επιτρέψουν στα πιστωτικά ιδρύματα να αναγνωρίζουν ως αποδεκτή εξασφάλιση με εμπορικά ακίνητα μετοχές σε φινλανδικές στεγαστικές εταιρείες που λειτουργούν βάσει του φινλανδικού νόμου περί στεγαστικών εταιρειών του 1991 ή βάσει μεταγενέστερων ισοδύναμης νομοθεσίας, εφόσον πληρούνται οι ανωτέρω προϋποθέσεις.

| 16. | Οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους μπορούν να απαλλάξουν τα πιστωτικά ιδρύματα από την υποχρέωση συμμόρφωσης με την απαίτηση της παραγράφου 13, στοιχείο β), για τα ανοίγματα που εξασφαλίζονται με αστικά ακίνητα στο έδαφος του κράτους μέλους, εάν έχουν πεισθεί ότι υπάρχει από μακρού μια καλά αναπτυγμένη σχετική αγορά με ποσοστά ζημίας επαρκώς χαμηλά ώστε να δικαιολογείται η απαλλαγή αυτή. Αυτό δεν εμποδίζει τις αρμόδιες αρχές κράτους μέλους που δεν κάνει χρήση της ευχέρειας αυτής να αναγνωρίζει ως αποδεκτή εξασφάλιση τα αστικά ακίνητα που είναι αποδεκτά σε άλλο κράτος μέλος δυνάμει της απαλλαγής αυτής. Τα κράτη μέλη ανακοινώνουν δημόσια τον τρόπο με τον οποίο κάνουν χρήση της ευχέρειας αυτής. |
| --- | --- |

16.

Οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους μπορούν να απαλλάξουν τα πιστωτικά ιδρύματα από την υποχρέωση συμμόρφωσης με την απαίτηση της παραγράφου 13, στοιχείο β), για τα ανοίγματα που εξασφαλίζονται με αστικά ακίνητα στο έδαφος του κράτους μέλους, εάν έχουν πεισθεί ότι υπάρχει από μακρού μια καλά αναπτυγμένη σχετική αγορά με ποσοστά ζημίας επαρκώς χαμηλά ώστε να δικαιολογείται η απαλλαγή αυτή. Αυτό δεν εμποδίζει τις αρμόδιες αρχές κράτους μέλους που δεν κάνει χρήση της ευχέρειας αυτής να αναγνωρίζει ως αποδεκτή εξασφάλιση τα αστικά ακίνητα που είναι αποδεκτά σε άλλο κράτος μέλος δυνάμει της απαλλαγής αυτής. Τα κράτη μέλη ανακοινώνουν δημόσια τον τρόπο με τον οποίο κάνουν χρήση της ευχέρειας αυτής.

| 17. | Οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους μπορούν να απαλλάξουν τα πιστωτικά ιδρύματα από την υποχρέωση συμμόρφωσης με την απαίτηση της παραγράφου 13, στοιχείο β), για τα ανοίγματα που εξασφαλίζονται με εμπορικά ακίνητα στο έδαφος του κράτους μέλους εάν έχουν πεισθεί ότι υπάρχει από μακρού μια καλά αναπτυγμένη σχετική αγορά και ότι τα ποσοστά ζημίας από δάνεια εξασφαλισμένα με εμπορικά ακίνητα πληρούν τις ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | οι ζημίες που προέρχονται από δάνεια εξασφαλισμένα με εμπορικά ακίνητα έως και το 50 % της αγοραίας αξίας (ή, κατά περίπτωση και εφόσον είναι χαμηλότερο, το 60 % της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου) δεν υπερβαίνουν το 0,3 % του ανεξόφλητου υπολοίπου των δανείων που εξασφαλίζονται με εμπορικά ακίνητα σε δεδομένο έτος· και |
| --- | --- | --- |

17.

Οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους μπορούν να απαλλάξουν τα πιστωτικά ιδρύματα από την υποχρέωση συμμόρφωσης με την απαίτηση της παραγράφου 13, στοιχείο β), για τα ανοίγματα που εξασφαλίζονται με εμπορικά ακίνητα στο έδαφος του κράτους μέλους εάν έχουν πεισθεί ότι υπάρχει από μακρού μια καλά αναπτυγμένη σχετική αγορά και ότι τα ποσοστά ζημίας από δάνεια εξασφαλισμένα με εμπορικά ακίνητα πληρούν τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

οι ζημίες που προέρχονται από δάνεια εξασφαλισμένα με εμπορικά ακίνητα έως και το 50 % της αγοραίας αξίας (ή, κατά περίπτωση και εφόσον είναι χαμηλότερο, το 60 % της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου) δεν υπερβαίνουν το 0,3 % του ανεξόφλητου υπολοίπου των δανείων που εξασφαλίζονται με εμπορικά ακίνητα σε δεδομένο έτος· και

| β) | οι συνολικές ζημίες από δάνεια που εξασφαλίζονται με εμπορικά ακίνητα δεν υπερβαίνουν το 0,5 % του ανεξόφλητου υπολοίπου αυτών των δανείων που εξασφαλίζονται με εμπορικά ακίνητα σε δεδομένο έτος |
| --- | --- |

β)

οι συνολικές ζημίες από δάνεια που εξασφαλίζονται με εμπορικά ακίνητα δεν υπερβαίνουν το 0,5 % του ανεξόφλητου υπολοίπου αυτών των δανείων που εξασφαλίζονται με εμπορικά ακίνητα σε δεδομένο έτος

| 18. | Εάν μία από τις ανωτέρω δύο προϋποθέσεις δεν πληρούται σε δεδομένο έτος, η αντιμετώπιση αυτή δεν μπορεί πλέον να χρησιμοποιηθεί έως ότου οι προϋποθέσεις ικανοποιηθούν σε μεταγενέστερο έτος. |
| --- | --- |

18.

Εάν μία από τις ανωτέρω δύο προϋποθέσεις δεν πληρούται σε δεδομένο έτος, η αντιμετώπιση αυτή δεν μπορεί πλέον να χρησιμοποιηθεί έως ότου οι προϋποθέσεις ικανοποιηθούν σε μεταγενέστερο έτος.

| 19. | Οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους μπορούν να αναγνωρίσουν ως αποδεκτή εξασφάλιση εμπορικά ακίνητα που αναγνωρίζονται ως αποδεκτές εξασφαλίσεις σε άλλο κράτος μέλος δυνάμει της απαλλαγής της παραγράφου 17. |
| --- | --- |

19.

Οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους μπορούν να αναγνωρίσουν ως αποδεκτή εξασφάλιση εμπορικά ακίνητα που αναγνωρίζονται ως αποδεκτές εξασφαλίσεις σε άλλο κράτος μέλος δυνάμει της απαλλαγής της παραγράφου 17.

β)   Εισπρακτέες απαιτήσεις

| 20. | Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναγνωρίσουν ως αποδεκτές εξασφαλίσεις τις εισπρακτέες απαιτήσεις που συνδέονται με εμπορική(-ές) συναλλαγή(-ές) με αρχική ληκτότητα ενός έτους ή μικρότερη. Εξαιρούνται οι εισπρακτέες απαιτήσεις που συνδέονται με τιτλοποιήσεις, έμμεσες συμμετοχές, πιστωτικά παράγωγα ή ποσά που οφείλονται από συνδεδεμένα μέρη. |
| --- | --- |

20.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναγνωρίσουν ως αποδεκτές εξασφαλίσεις τις εισπρακτέες απαιτήσεις που συνδέονται με εμπορική(-ές) συναλλαγή(-ές) με αρχική ληκτότητα ενός έτους ή μικρότερη. Εξαιρούνται οι εισπρακτέες απαιτήσεις που συνδέονται με τιτλοποιήσεις, έμμεσες συμμετοχές, πιστωτικά παράγωγα ή ποσά που οφείλονται από συνδεδεμένα μέρη.

γ)   Άλλες εμπράγματες εξασφαλίσεις

| 21. | Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναγνωρίσουν ως αποδεκτές εξασφαλίσεις ενσώματα αγαθά άλλου είδους από εκείνα που αναφέρονται στις παραγράφους 13 έως 19, εφόσον έχουν πεισθεί ότι:






  α) | υπάρχουν αγορές με ικανοποιητική ρευστότητα για τη γρήγορη και οικονομικά αποτελεσματική ρευστοποίηση της εξασφάλισης· και |
| --- | --- | --- |

21.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναγνωρίσουν ως αποδεκτές εξασφαλίσεις ενσώματα αγαθά άλλου είδους από εκείνα που αναφέρονται στις παραγράφους 13 έως 19, εφόσον έχουν πεισθεί ότι:

α)

υπάρχουν αγορές με ικανοποιητική ρευστότητα για τη γρήγορη και οικονομικά αποτελεσματική ρευστοποίηση της εξασφάλισης· και

| β) | υπάρχουν από μακρού δημόσια διαθέσιμες τιμές για την εξασφάλιση. Το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να είναι σε θέση να αποδείξει ότι δεν υπάρχουν ενδείξεις ότι η καθαρή τιμή από τη ρευστοποίηση της εξασφάλισης αποκλίνει σημαντικά από αυτές τις αγοραίες τιμές. |
| --- | --- |

β)

υπάρχουν από μακρού δημόσια διαθέσιμες τιμές για την εξασφάλιση. Το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να είναι σε θέση να αποδείξει ότι δεν υπάρχουν ενδείξεις ότι η καθαρή τιμή από τη ρευστοποίηση της εξασφάλισης αποκλίνει σημαντικά από αυτές τις αγοραίες τιμές.

δ)   Χρηματοδοτική μίσθωση

| 22. | Με την επιφύλαξη των διατάξεων του Μέρους 3, παράγραφος 72, όταν πληρούνται οι απαιτήσεις του Μέρους 2, παράγραφος 11, τα ανοίγματα από συναλλαγές στις οποίες ένα πιστωτικό ίδρυμα εκμισθώνει ακίνητο σε τρίτο θα αντιμετωπίζεται με τον ίδιο τρόπο όπως τα δάνεια που εξασφαλίζονται με το είδος του ακινήτου που εκμισθώνεται. |
| --- | --- |

22.

Με την επιφύλαξη των διατάξεων του Μέρους 3, παράγραφος 72, όταν πληρούνται οι απαιτήσεις του Μέρους 2, παράγραφος 11, τα ανοίγματα από συναλλαγές στις οποίες ένα πιστωτικό ίδρυμα εκμισθώνει ακίνητο σε τρίτο θα αντιμετωπίζεται με τον ίδιο τρόπο όπως τα δάνεια που εξασφαλίζονται με το είδος του ακινήτου που εκμισθώνεται.

1.4   Άλλες μορφές χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας

1.4.1   Καταθέσεις μετρητών ή μέσα εξομοιούμενα με μετρητά που τηρούνται σε τρίτο ίδρυμα

| 23. | Μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτή πιστωτική προστασία καταθέσεις μετρητών ή μέσα εξομοιούμενα με μετρητά που τηρούνται σε τρίτο ίδρυμα χωρίς σύμβαση θεματοφυλακής και είναι ενεχυριασμένα στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση. |
| --- | --- |

23.

Μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτή πιστωτική προστασία καταθέσεις μετρητών ή μέσα εξομοιούμενα με μετρητά που τηρούνται σε τρίτο ίδρυμα χωρίς σύμβαση θεματοφυλακής και είναι ενεχυριασμένα στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση.

1.4.2   Ασφαλιστήρια συμβόλαια ζωής ενεχυριασμένα στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση

| 24. | Τα ασφαλιστήρια συμβόλαια ζωής που είναι ενεχυριασμένα στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτή πιστωτική προστασία. |
| --- | --- |

24.

Τα ασφαλιστήρια συμβόλαια ζωής που είναι ενεχυριασμένα στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτή πιστωτική προστασία.

1.4.3.   Μέσα που εκδίδονται από ίδρυμα με δυνατότητα επαναγοράς σε πρώτη ζήτηση

| 25. | Τα μέσα που εκδίδονται από τρίτο ίδρυμα με δυνατότητα επαναγοράς σε πρώτη ζήτηση από αυτό το ίδρυμα μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτή πιστωτική προστασία. |
| --- | --- |

25.

Τα μέσα που εκδίδονται από τρίτο ίδρυμα με δυνατότητα επαναγοράς σε πρώτη ζήτηση από αυτό το ίδρυμα μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτή πιστωτική προστασία.

2.   ΜΗ ΧΡΗΜΑΤΟΔΟΤΟΥΜΕΝΗ ΠΙΣΤΩΤΙΚΗ ΠΡΟΣΤΑΣΙΑ

2.1   Επιλεξιμότητα των παρόχων προστασίας σε όλες τις προσεγγίσεις

| 26. | Τα ακόλουθα μέρη μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτοί παροχείς μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας:






  α) | κεντρικές κυβερνήσεις και κεντρικές τράπεζες· |
| --- | --- | --- |

26.

Τα ακόλουθα μέρη μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτοί παροχείς μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας:

α)

κεντρικές κυβερνήσεις και κεντρικές τράπεζες·

| β) | περιφερειακές κυβερνήσεις ή τοπικές αρχές· |
| --- | --- |

β)

περιφερειακές κυβερνήσεις ή τοπικές αρχές·

| γ) | πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης· |
| --- | --- |

γ)

πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης·

| δ) | διεθνείς οργανισμοί στα ανοίγματα έναντι των οποίων εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83· |
| --- | --- |

δ)

διεθνείς οργανισμοί στα ανοίγματα έναντι των οποίων εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83·

| ε) | οντότητες του δημόσιου τομέα οι απαιτήσεις έναντι των οποίων αντιμετωπίζονται από τις αρμόδιες αρχές ως ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων ή κεντρικών κυβερνήσεων σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83· |
| --- | --- |

ε)

οντότητες του δημόσιου τομέα οι απαιτήσεις έναντι των οποίων αντιμετωπίζονται από τις αρμόδιες αρχές ως ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων ή κεντρικών κυβερνήσεων σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83·

| στ) | ιδρύματα· και |
| --- | --- |

στ)

ιδρύματα· και

| ζ) | άλλες επιχειρήσεις, περιλαμβανομένης της μητρικής, των θυγατρικών και των συνδεδεμένων επιχειρήσεων του πιστωτικού ιδρύματος, εφόσον:






  i) | έχουν πιστοληπτική αξιολόγηση από αποδεκτό ECAI την οποία οι αρμόδιες αρχές αντιστοιχίζουν με τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 2 ή με υψηλότερη βαθμίδα σύμφωνα με τους κανόνες στάθμισης των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων των άρθρων 78 έως 83· και |
| --- | --- | --- |

ζ)

άλλες επιχειρήσεις, περιλαμβανομένης της μητρικής, των θυγατρικών και των συνδεδεμένων επιχειρήσεων του πιστωτικού ιδρύματος, εφόσον:

i)

έχουν πιστοληπτική αξιολόγηση από αποδεκτό ECAI την οποία οι αρμόδιες αρχές αντιστοιχίζουν με τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 2 ή με υψηλότερη βαθμίδα σύμφωνα με τους κανόνες στάθμισης των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων των άρθρων 78 έως 83· και

| ii) | στην περίπτωση των πιστωτικών ιδρυμάτων που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας σύμφωνα με τα άρθρα 84 και 89, δεν έχουν πιστοληπτική αξιολόγηση από αποδεκτό ECAI αλλά τους αποδίδεται με εσωτερική διαβάθμιση πιθανότητα αθέτησης ισοδύναμη με εκείνη που αντιστοιχεί στις πιστοληπτικές αξιολογήσεις των ECAI που αντιστοιχίζονται από τις αρμόδιες αρχές με τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 2 ή με υψηλότερη βαθμίδα σύμφωνα με τους κανόνες των άρθρων 78 έως 83 για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων. |
| --- | --- |

ii)

στην περίπτωση των πιστωτικών ιδρυμάτων που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας σύμφωνα με τα άρθρα 84 και 89, δεν έχουν πιστοληπτική αξιολόγηση από αποδεκτό ECAI αλλά τους αποδίδεται με εσωτερική διαβάθμιση πιθανότητα αθέτησης ισοδύναμη με εκείνη που αντιστοιχεί στις πιστοληπτικές αξιολογήσεις των ECAI που αντιστοιχίζονται από τις αρμόδιες αρχές με τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 2 ή με υψηλότερη βαθμίδα σύμφωνα με τους κανόνες των άρθρων 78 έως 83 για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων.

| 27. | Εάν τα σταθμισμένα ποσά και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89, ο εγγυητής είναι αποδεκτός μόνον εάν αποτελεί αντικείμενο εσωτερικής διαβάθμισης από το πιστωτικό ίδρυμα σύμφωνα με τις διατάξεις του Παραρτήματος VII, Μέρος 4. |
| --- | --- |

27.

Εάν τα σταθμισμένα ποσά και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89, ο εγγυητής είναι αποδεκτός μόνον εάν αποτελεί αντικείμενο εσωτερικής διαβάθμισης από το πιστωτικό ίδρυμα σύμφωνα με τις διατάξεις του Παραρτήματος VII, Μέρος 4.

| 28. | Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 26, τα κράτη μέλη μπορούν επίσης να αναγνωρίζουν ως αποδεκτούς παροχείς μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας άλλα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα τα οποία έχουν λάβει άδεια λειτουργίας και εποπτεύονται από τις αρμόδιες αρχές που είναι υπεύθυνες για την έγκριση και εποπτεία των πιστωτικών ιδρυμάτων και τα οποία υπόκεινται σε απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας ισοδύναμες με εκείνες που εφαρμόζονται στα πιστωτικά ιδρύματα. |
| --- | --- |

28.

Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 26, τα κράτη μέλη μπορούν επίσης να αναγνωρίζουν ως αποδεκτούς παροχείς μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας άλλα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα τα οποία έχουν λάβει άδεια λειτουργίας και εποπτεύονται από τις αρμόδιες αρχές που είναι υπεύθυνες για την έγκριση και εποπτεία των πιστωτικών ιδρυμάτων και τα οποία υπόκεινται σε απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας ισοδύναμες με εκείνες που εφαρμόζονται στα πιστωτικά ιδρύματα.

2.2.   Επιλεξιμότητα, στο πλαίσιο της μεθόδου IRB, των παρόχων πιστωτικής προστασίας, που πληρούν τις προϋποθέσεις για την αντιμετώπιση που προβλέπεται στο Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφος 4.

| 29. | Τα ιδρύματα, οι ασφαλιστικές και αντασφαλιστικές επιχειρήσεις και οι οργανισμοί εξαγωγικών πιστώσεων που πληρούν τις ακόλουθες προϋποθέσεις μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτοί πάροχοι μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας στους οποίους εφαρμόζεται η αντιμετώπιση που προβλέπεται στο Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφος 4:






  — | ο πάροχος προστασίας έχει επαρκή πείρα στην παροχή μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας· |
| --- | --- | --- |

29.

Τα ιδρύματα, οι ασφαλιστικές και αντασφαλιστικές επιχειρήσεις και οι οργανισμοί εξαγωγικών πιστώσεων που πληρούν τις ακόλουθες προϋποθέσεις μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτοί πάροχοι μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας στους οποίους εφαρμόζεται η αντιμετώπιση που προβλέπεται στο Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφος 4:

—

ο πάροχος προστασίας έχει επαρκή πείρα στην παροχή μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας·

| — | ο πάροχος προστασίας διέπεται από κανόνες ισοδύναμους με εκείνους της παρούσας οδηγίας ή είχε κατά τη χρονική στιγμή κατά την οποία είχε παρασχεθεί η πιστωτική προστασία, πιστοληπτική αξιολόγηση από αναγνωρισμένο ECAI την οποία οι αρμόδιες αρχές αντιστοιχίζουν με την 3η ή με υψηλότερη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας σύμφωνα με τους κανόνες για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων των άρθρων 78 έως 83· |
| --- | --- |

—

ο πάροχος προστασίας διέπεται από κανόνες ισοδύναμους με εκείνους της παρούσας οδηγίας ή είχε κατά τη χρονική στιγμή κατά την οποία είχε παρασχεθεί η πιστωτική προστασία, πιστοληπτική αξιολόγηση από αναγνωρισμένο ECAI την οποία οι αρμόδιες αρχές αντιστοιχίζουν με την 3η ή με υψηλότερη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας σύμφωνα με τους κανόνες για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων των άρθρων 78 έως 83·

| — | ο πάροχος προστασίας είχε, κατά τη χρονική στιγμή κατά την οποία είχε παρασχεθεί η πιστωτική προστασία ή για οιαδήποτε χρονική περίοδο έκτοτε, εσωτερική διαβάθμιση που ισοδυναμεί με πιθανότητα αθέτησης (PD) ίση ή μικρότερη από εκείνη που αντιστοιχεί στη 2η ή σε υψηλότερη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας σύμφωνα με τους κανόνες για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων των άρθρων 78 έως 83· και |
| --- | --- |

—

ο πάροχος προστασίας είχε, κατά τη χρονική στιγμή κατά την οποία είχε παρασχεθεί η πιστωτική προστασία ή για οιαδήποτε χρονική περίοδο έκτοτε, εσωτερική διαβάθμιση που ισοδυναμεί με πιθανότητα αθέτησης (PD) ίση ή μικρότερη από εκείνη που αντιστοιχεί στη 2η ή σε υψηλότερη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας σύμφωνα με τους κανόνες για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων των άρθρων 78 έως 83· και

| — | ο πάροχος προστασίας έχει εσωτερική διαβάθμιση που ισοδυναμεί με πιθανότητα αθέτησης (PD) ίση ή μικρότερη από εκείνη που αντιστοιχεί στην 3η ή σε υψηλότερη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας σύμφωνα με τους κανόνες για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων των άρθρων 78 έως 83. |
| --- | --- |

—

ο πάροχος προστασίας έχει εσωτερική διαβάθμιση που ισοδυναμεί με πιθανότητα αθέτησης (PD) ίση ή μικρότερη από εκείνη που αντιστοιχεί στην 3η ή σε υψηλότερη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας σύμφωνα με τους κανόνες για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων των άρθρων 78 έως 83.

Για τους σκοπούς της παρούσας παραγράφου, η πιστωτική προστασία που παρέχεται από οργανισμούς εξαγωγικών πιστώσεων δεν τυγχάνει καμιάς ρητής αντεγγύησης κεντρικής διοίκησης.

3.   ΕΙΔΗ ΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΠΑΡΑΓΩΓΩΝ

| 30. | Τα ακόλουθα είδη πιστωτικών παράγωγων και μέσων που μπορούν να συντεθούν από αυτά τα πιστωτικά παράγωγα ή έχουν τα ίδια οικονομικά αποτελέσματα, μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτά.






  α) | συμφωνίες ανταλλαγής κινδύνου αθέτησης (credit default swaps)· |
| --- | --- | --- |

30.

Τα ακόλουθα είδη πιστωτικών παράγωγων και μέσων που μπορούν να συντεθούν από αυτά τα πιστωτικά παράγωγα ή έχουν τα ίδια οικονομικά αποτελέσματα, μπορούν να αναγνωρίζονται ως αποδεκτά.

α)

συμφωνίες ανταλλαγής κινδύνου αθέτησης (credit default swaps)·

| β) | συμφωνίες ανταλλαγής συνολικής απόδοσης (total return swaps)· και |
| --- | --- |

β)

συμφωνίες ανταλλαγής συνολικής απόδοσης (total return swaps)· και

| γ) | ομόλογα συνδεδεμένα με τον πιστωτικό κίνδυνο υποκείμενου μέσου (credit linked notes), στο βαθμό που χρηματοδοτούνται με μετρητά. |
| --- | --- |

γ)

ομόλογα συνδεδεμένα με τον πιστωτικό κίνδυνο υποκείμενου μέσου (credit linked notes), στο βαθμό που χρηματοδοτούνται με μετρητά.

| 31. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα αγοράζει πιστωτική προστασία με συμφωνία ανταλλαγής συνολικής απόδοσης και καταχωρεί τα καθαρά ποσά που λαμβάνει από τη συμφωνία ανταλλαγής ως καθαρό εισόδημα χωρίς αντίστοιχη μείωση της αξίας του προστατευόμενου στοιχείου ενεργητικού (είτε με μείωση της εύλογης αξίας είτε με αύξηση αποθεματικών), η πιστωτική προστασία δεν αναγνωρίζεται ως αποδεκτή. |
| --- | --- |

31.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα αγοράζει πιστωτική προστασία με συμφωνία ανταλλαγής συνολικής απόδοσης και καταχωρεί τα καθαρά ποσά που λαμβάνει από τη συμφωνία ανταλλαγής ως καθαρό εισόδημα χωρίς αντίστοιχη μείωση της αξίας του προστατευόμενου στοιχείου ενεργητικού (είτε με μείωση της εύλογης αξίας είτε με αύξηση αποθεματικών), η πιστωτική προστασία δεν αναγνωρίζεται ως αποδεκτή.

3.1   Εσωτερικές αντισταθμίσεις

| 32. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα πραγματοποιεί εσωτερική αντιστάθμιση χρησιμοποιώντας πιστωτικό παράγωγο –δηλαδή εάν αντισταθμίζει τον πιστωτικό κίνδυνο ανοίγματος που δεν περιλαμβάνεται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών με πιστωτικό παράγωγο που περιλαμβάνεται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών– η προστασία αναγνωρίζεται ως αποδεκτή για τους σκοπούς του παρόντος παραρτήματος μόνον εφόσον ο μεταφερόμενος στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών κίνδυνος αναλαμβάνεται από τρίτο ή τρίτους. Στις περιπτώσεις αυτές, με την επιφύλαξη της συμφωνίας της μεταφοράς αυτής με τις απαιτήσεις του παρόντος παραρτήματος για την αναγνώριση της μείωσης κινδύνου, εφαρμόζονται οι κανόνες των Μερών 3 έως 6 για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών και των ποσών αναμενόμενης ζημίας σε περίπτωση μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας. |
| --- | --- |

32.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα πραγματοποιεί εσωτερική αντιστάθμιση χρησιμοποιώντας πιστωτικό παράγωγο –δηλαδή εάν αντισταθμίζει τον πιστωτικό κίνδυνο ανοίγματος που δεν περιλαμβάνεται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών με πιστωτικό παράγωγο που περιλαμβάνεται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών– η προστασία αναγνωρίζεται ως αποδεκτή για τους σκοπούς του παρόντος παραρτήματος μόνον εφόσον ο μεταφερόμενος στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών κίνδυνος αναλαμβάνεται από τρίτο ή τρίτους. Στις περιπτώσεις αυτές, με την επιφύλαξη της συμφωνίας της μεταφοράς αυτής με τις απαιτήσεις του παρόντος παραρτήματος για την αναγνώριση της μείωσης κινδύνου, εφαρμόζονται οι κανόνες των Μερών 3 έως 6 για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών και των ποσών αναμενόμενης ζημίας σε περίπτωση μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας.

Μέρος 2 — Ελάχιστες απαιτήσεις

| 1. | Το πιστωτικό ίδρυμα αποδεικνύει στις αρμόδιες αρχές ότι διαθέτει κατάλληλες διαδικασίες διαχείρισης κινδύνων που του επιτρέπουν να ελέγχει τους κινδύνους στους οποίες ενδέχεται να εκτεθεί ως αποτέλεσμα της εφαρμογής πρακτικών μείωσης του πιστωτικού κινδύνου. |
| --- | --- |

1.

Το πιστωτικό ίδρυμα αποδεικνύει στις αρμόδιες αρχές ότι διαθέτει κατάλληλες διαδικασίες διαχείρισης κινδύνων που του επιτρέπουν να ελέγχει τους κινδύνους στους οποίες ενδέχεται να εκτεθεί ως αποτέλεσμα της εφαρμογής πρακτικών μείωσης του πιστωτικού κινδύνου.

| 2. | Ανεξάρτητα από το εάν υπάρχει μείωση του πιστωτικού κινδύνου που αναγνωρίζεται για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών και, κατά περίπτωση, των ποσών αναμενόμενης ζημίας, τα πιστωτικά ιδρύματα συνεχίζουν να αξιολογούν πλήρως τον πιστωτικό κίνδυνο του υποκείμενου ανοίγματος και είναι σε θέση να αποδείξουν στις αρμόδιες αρχές ότι συμμορφώνονται με την απαίτηση αυτή. Στην περίπτωση των συναλλαγών επαναγοράς και/ή δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων, το υποκείμενο άνοιγμα ισούται, μόνο για τους σκοπούς της παρούσας παραγράφου, με το καθαρό ποσό του ανοίγματος. |
| --- | --- |

2.

Ανεξάρτητα από το εάν υπάρχει μείωση του πιστωτικού κινδύνου που αναγνωρίζεται για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών και, κατά περίπτωση, των ποσών αναμενόμενης ζημίας, τα πιστωτικά ιδρύματα συνεχίζουν να αξιολογούν πλήρως τον πιστωτικό κίνδυνο του υποκείμενου ανοίγματος και είναι σε θέση να αποδείξουν στις αρμόδιες αρχές ότι συμμορφώνονται με την απαίτηση αυτή. Στην περίπτωση των συναλλαγών επαναγοράς και/ή δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων, το υποκείμενο άνοιγμα ισούται, μόνο για τους σκοπούς της παρούσας παραγράφου, με το καθαρό ποσό του ανοίγματος.

1.   ΧΡΗΜΑΤΟΔΟΤΟΥΜΕΝΗ ΠΙΣΤΩΤΙΚΗ ΠΡΟΣΤΑΣΙΑ

1.1   Συμβάσεις συμψηφισμού εντός του ισολογισμού (εκτός των συμβάσεων-πλαισίων συμψηφισμού που καλύπτουν συναλλαγές επαναγοράς, δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων και/ή άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς)

| 3. | Οι συμβάσεις συμψηφισμού εντός ισολογισμού –πλην των συμβάσεων-πλαισίων συμψηφισμού που καλύπτουν συναλλαγές επαναγοράς, συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων και/ή άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς– αναγνωρίζονται για τους σκοπούς των άρθρων 90 έως 93 εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | οι συμβάσεις πρέπει να είναι νομικώς αποτελεσματικές και εκτελεστές σε όλα τα νομικά πρόσωπα που έχουν δικαιοδοσία επ' αυτών, ιδίως σε περίπτωση αφερεγγυότητας ή πτώχευσης ενός αντισυμβαλλομένου· |
| --- | --- | --- |

3.

Οι συμβάσεις συμψηφισμού εντός ισολογισμού –πλην των συμβάσεων-πλαισίων συμψηφισμού που καλύπτουν συναλλαγές επαναγοράς, συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων και/ή άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς– αναγνωρίζονται για τους σκοπούς των άρθρων 90 έως 93 εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

οι συμβάσεις πρέπει να είναι νομικώς αποτελεσματικές και εκτελεστές σε όλα τα νομικά πρόσωπα που έχουν δικαιοδοσία επ' αυτών, ιδίως σε περίπτωση αφερεγγυότητας ή πτώχευσης ενός αντισυμβαλλομένου·

| β) | το πιστωτικό ίδρυμα είναι σε θέση να προσδιορίζει ανά πάσα στιγμή τις απαιτήσεις και υποχρεώσεις που αποτελούν αντικείμενο της σύμβασης συμψηφισμού εντός ισολογισμού· |
| --- | --- |

β)

το πιστωτικό ίδρυμα είναι σε θέση να προσδιορίζει ανά πάσα στιγμή τις απαιτήσεις και υποχρεώσεις που αποτελούν αντικείμενο της σύμβασης συμψηφισμού εντός ισολογισμού·

| γ) | το πιστωτικό ίδρυμα παρακολουθεί και ελέγχει τους κινδύνους που συνδέονται με την παύση της πιστωτικής προστασίας· και |
| --- | --- |

γ)

το πιστωτικό ίδρυμα παρακολουθεί και ελέγχει τους κινδύνους που συνδέονται με την παύση της πιστωτικής προστασίας· και

| δ) | το πιστωτικό ίδρυμα παρακολουθεί και ελέγχει τα σχετικά ανοίγματα σε καθαρή βάση. |
| --- | --- |

δ)

το πιστωτικό ίδρυμα παρακολουθεί και ελέγχει τα σχετικά ανοίγματα σε καθαρή βάση.

1.2   Συμβάσεις-πλαίσια συμψηφισμού που καλύπτουν συναλλαγές επαναγοράς και/ή συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων και εμπορευμάτων και/ή άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς

| 4. | Οι συμβάσεις-πλαίσια συμψηφισμού που καλύπτουν συναλλαγές επαναγοράς και/ή συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων και/ή άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς αναγνωρίζονται για τους σκοπούς των άρθρων 90 έως 93 εάν:






  α) | είναι νομικώς αποτελεσματικές και εκτελεστέες σε όλα τα νομικά πρόσωπα που έχουν δικαιοδοσία επ' αυτών, ιδίως σε περίπτωση αφερεγγυότητας ή πτώχευσης ενός αντισυμβαλλομένου· |
| --- | --- | --- |

4.

Οι συμβάσεις-πλαίσια συμψηφισμού που καλύπτουν συναλλαγές επαναγοράς και/ή συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων και/ή άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς αναγνωρίζονται για τους σκοπούς των άρθρων 90 έως 93 εάν:

α)

είναι νομικώς αποτελεσματικές και εκτελεστέες σε όλα τα νομικά πρόσωπα που έχουν δικαιοδοσία επ' αυτών, ιδίως σε περίπτωση αφερεγγυότητας ή πτώχευσης ενός αντισυμβαλλομένου·

| β) | παρέχουν στο μέλος που δεν αθέτησε την υποχρέωσή του, το δικαίωμα να τερματίσει και να κλείσει ταχέως όλες τις συναλλαγές που υπάγονται στις συμβάσεις αυτές σε περίπτωση αθέτησης από αντισυμβαλλόμενο, ιδίως σε περίπτωση αφερεγγυότητας ή πτώχευσής του· και |
| --- | --- |

β)

παρέχουν στο μέλος που δεν αθέτησε την υποχρέωσή του, το δικαίωμα να τερματίσει και να κλείσει ταχέως όλες τις συναλλαγές που υπάγονται στις συμβάσεις αυτές σε περίπτωση αθέτησης από αντισυμβαλλόμενο, ιδίως σε περίπτωση αφερεγγυότητας ή πτώχευσής του· και

| γ) | επιτρέπουν το συμψηφισμό κερδών και ζημιών από συναλλαγές που κλείνουν βάσει σύμβασης-πλαισίου κατά τρόπο ώστε το ένα μέρος να οφείλει στο άλλο μόνο ένα καθαρό ποσό. |
| --- | --- |

γ)

επιτρέπουν το συμψηφισμό κερδών και ζημιών από συναλλαγές που κλείνουν βάσει σύμβασης-πλαισίου κατά τρόπο ώστε το ένα μέρος να οφείλει στο άλλο μόνο ένα καθαρό ποσό.

| 5. | Επιπλέον, πρέπει να πληρούνται οι ελάχιστες απαιτήσεις του σημείου 6 για την αναγνώριση των χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων στο πλαίσιο της αναλυτικής μεθόδου χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων. |
| --- | --- |

5.

Επιπλέον, πρέπει να πληρούνται οι ελάχιστες απαιτήσεις του σημείου 6 για την αναγνώριση των χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων στο πλαίσιο της αναλυτικής μεθόδου χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων.

1.3   Χρηματοοικονομικές εξασφαλίσεις

1.3.1   Ελάχιστες απαιτήσεις για την αναγνώριση των χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων σε όλες τις προσεγγίσεις και μεθόδους

| 6. | Για την αναγνώριση των χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων και του χρυσού πρέπει να πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | Χαμηλή συσχέτιση
  Δεν πρέπει να υπάρχει σημαντική θετική συσχέτιση μεταξύ της πιστωτικής ποιότητας του οφειλέτη και της αξίας της χρηματοοικονομικής εξασφάλισης.
  Οι τίτλοι που εκδίδονται από τον οφειλέτη ή από συνδεδεμένη με αυτόν οντότητα του ιδίου ομίλου δεν είναι αποδεκτοί. Τα εκδιδόμενα όμως από τον ίδιο τον οφειλέτη καλυμμένα ομόλογα κατά την έννοια των παραγράφων 68 έως 70 του Παραρτήματος VI, Μέρος 1, μπορούν μολαταύτα να θεωρούνται αποδεκτά όταν παρέχονται ως ασφάλεια για συναλλαγές επαναγοράς, εφόσον τηρούνται οι διατάξεις του πρώτου εδαφίου της παρούσας παραγράφου. |
| --- | --- | --- |

6.

Για την αναγνώριση των χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων και του χρυσού πρέπει να πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

Χαμηλή συσχέτιση

Δεν πρέπει να υπάρχει σημαντική θετική συσχέτιση μεταξύ της πιστωτικής ποιότητας του οφειλέτη και της αξίας της χρηματοοικονομικής εξασφάλισης.

Οι τίτλοι που εκδίδονται από τον οφειλέτη ή από συνδεδεμένη με αυτόν οντότητα του ιδίου ομίλου δεν είναι αποδεκτοί. Τα εκδιδόμενα όμως από τον ίδιο τον οφειλέτη καλυμμένα ομόλογα κατά την έννοια των παραγράφων 68 έως 70 του Παραρτήματος VI, Μέρος 1, μπορούν μολαταύτα να θεωρούνται αποδεκτά όταν παρέχονται ως ασφάλεια για συναλλαγές επαναγοράς, εφόσον τηρούνται οι διατάξεις του πρώτου εδαφίου της παρούσας παραγράφου.

| β) | Ασφάλεια δικαίου
  Τα πιστωτικά ιδρύματα εκπληρώνουν όλες τις συμβατικές και κανονιστικές απαιτήσεις και λαμβάνουν όλα τα αναγκαία μέτρα για να εξασφαλίσουν ότι μπορούν να επικαλεσθούν τις συμβάσεις χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων βάσει της νομοθεσίας που εφαρμόζεται στα δικαιώματά τους από αυτές τις εξασφαλίσεις.
  Τα πιστωτικά ιδρύματα έχουν προβεί σε επαρκή νομική εξέταση που επιβεβαίωσε ότι οι συμβάσεις εξασφάλισης είναι εκτελεστές σε όλες τις χώρες που έχουν δικαιοδοσία. Προβαίνουν κατά περίπτωση σε νέα νομική εξέταση για να επιβεβαιώσουν ότι οι συμβάσεις εξακολουθούν να είναι εκτελεστές. |
| --- | --- |

β)

Ασφάλεια δικαίου

Τα πιστωτικά ιδρύματα εκπληρώνουν όλες τις συμβατικές και κανονιστικές απαιτήσεις και λαμβάνουν όλα τα αναγκαία μέτρα για να εξασφαλίσουν ότι μπορούν να επικαλεσθούν τις συμβάσεις χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων βάσει της νομοθεσίας που εφαρμόζεται στα δικαιώματά τους από αυτές τις εξασφαλίσεις.

Τα πιστωτικά ιδρύματα έχουν προβεί σε επαρκή νομική εξέταση που επιβεβαίωσε ότι οι συμβάσεις εξασφάλισης είναι εκτελεστές σε όλες τις χώρες που έχουν δικαιοδοσία. Προβαίνουν κατά περίπτωση σε νέα νομική εξέταση για να επιβεβαιώσουν ότι οι συμβάσεις εξακολουθούν να είναι εκτελεστές.

| γ) | Λειτουργικές απαιτήσεις
  Οι συμβάσεις χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων είναι δεόντως και γραπτώς τεκμηριωμένες και περιλαμβάνουν σαφή και αξιόπιστη διαδικασία για την ταχεία ρευστοποίηση της εξασφάλισης.
  Τα πιστωτικά ιδρύματα εφαρμόζουν αποτελεσματικές διαδικασίες και μηχανισμούς για τον έλεγχο των κινδύνων από τη χρήση εξασφαλίσεων –περιλαμβανομένου του κινδύνου απώλειας ή μείωσης της πιστωτικής προστασίας, του κινδύνου αποτίμησης, του κινδύνου παύσης της πιστωτικής προστασίας και του κινδύνου συγκέντρωσης, οι οποίοι απορρέουν από τη χρήση εξασφαλίσεων και από την αλληλεπίδραση με το συνολικό προφίλ κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος.
  Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν γραπτώς τεκμηριωμένες πολιτικές και πρακτικές για τα είδη και τα ποσά των εξασφαλίσεων που αποδέχονται.
  Τα πιστωτικά ιδρύματα υπολογίζουν την αγοραία αξία των εξασφαλίσεων και την αναπροσαρμόζουν τουλάχιστον κάθε έξι μήνες και κάθε φορά που έχουν λόγους να πιστεύουν ότι η αγοραία αξία των εξασφαλίσεων έχει μειωθεί σημαντικά.
  Εάν η εξασφάλιση κρατείται σε τρίτο, το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει εύλογα μέτρα για να διασφαλίσει ότι το τρίτο μέρος απομονώνει την εξασφάλιση από τα δικά του στοιχεία ενεργητικού. |
| --- | --- |

γ)

Λειτουργικές απαιτήσεις

Οι συμβάσεις χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων είναι δεόντως και γραπτώς τεκμηριωμένες και περιλαμβάνουν σαφή και αξιόπιστη διαδικασία για την ταχεία ρευστοποίηση της εξασφάλισης.

Τα πιστωτικά ιδρύματα εφαρμόζουν αποτελεσματικές διαδικασίες και μηχανισμούς για τον έλεγχο των κινδύνων από τη χρήση εξασφαλίσεων –περιλαμβανομένου του κινδύνου απώλειας ή μείωσης της πιστωτικής προστασίας, του κινδύνου αποτίμησης, του κινδύνου παύσης της πιστωτικής προστασίας και του κινδύνου συγκέντρωσης, οι οποίοι απορρέουν από τη χρήση εξασφαλίσεων και από την αλληλεπίδραση με το συνολικό προφίλ κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος.

Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν γραπτώς τεκμηριωμένες πολιτικές και πρακτικές για τα είδη και τα ποσά των εξασφαλίσεων που αποδέχονται.

Τα πιστωτικά ιδρύματα υπολογίζουν την αγοραία αξία των εξασφαλίσεων και την αναπροσαρμόζουν τουλάχιστον κάθε έξι μήνες και κάθε φορά που έχουν λόγους να πιστεύουν ότι η αγοραία αξία των εξασφαλίσεων έχει μειωθεί σημαντικά.

Εάν η εξασφάλιση κρατείται σε τρίτο, το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει εύλογα μέτρα για να διασφαλίσει ότι το τρίτο μέρος απομονώνει την εξασφάλιση από τα δικά του στοιχεία ενεργητικού.

1.3.2   Συμπληρωματικές ελάχιστες απαιτήσεις για την αναγνώριση των χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων στην απλή μέθοδο χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων

| 7. | Επιπλέον των απαιτήσεων της παραγράφου 6, η προστασία δεν αναγνωρίζεται στην απλή μέθοδο χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων παρά μόνο εάν έχει εναπομένουσα ληκτότητα τουλάχιστον ίση με την εναπομένουσα ληκτότητα του ανοίγματος. |
| --- | --- |

7.

Επιπλέον των απαιτήσεων της παραγράφου 6, η προστασία δεν αναγνωρίζεται στην απλή μέθοδο χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων παρά μόνο εάν έχει εναπομένουσα ληκτότητα τουλάχιστον ίση με την εναπομένουσα ληκτότητα του ανοίγματος.

1.4   Ελάχιστες απαιτήσεις για την αναγνώριση των εξασφαλίσεων με ακίνητα

| 8. | Οι εξασφαλίσεις με ακίνητα αναγνωρίζονται εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | Ασφάλεια δικαίου
  Η υποθήκη ή άλλο βάρος πρέπει να είναι εκτελεστή σε όλες τις χώρες που έχουν δικαιοδοσία τη στιγμή σύναψης της πιστωτικής συμφωνίας και να έχει εγγραφεί ορθά και έγκαιρα. Η σύμβαση κατοχυρώνει πλήρη εμπράγματη ασφάλεια (δηλαδή έχουν τηρηθεί όλες οι νομικές απαιτήσεις για τη σύστασή της). Η σύμβαση εξασφάλισης και η σχετική νομική διαδικασία επιτρέπουν στο πιστωτικό ίδρυμα να ικανοποιήσει σε εύλογο χρόνο την απαίτησή του με τη ρευστοποίηση του ενυπόθηκου ακινήτου. |
| --- | --- | --- |

8.

Οι εξασφαλίσεις με ακίνητα αναγνωρίζονται εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

Ασφάλεια δικαίου

Η υποθήκη ή άλλο βάρος πρέπει να είναι εκτελεστή σε όλες τις χώρες που έχουν δικαιοδοσία τη στιγμή σύναψης της πιστωτικής συμφωνίας και να έχει εγγραφεί ορθά και έγκαιρα. Η σύμβαση κατοχυρώνει πλήρη εμπράγματη ασφάλεια (δηλαδή έχουν τηρηθεί όλες οι νομικές απαιτήσεις για τη σύστασή της). Η σύμβαση εξασφάλισης και η σχετική νομική διαδικασία επιτρέπουν στο πιστωτικό ίδρυμα να ικανοποιήσει σε εύλογο χρόνο την απαίτησή του με τη ρευστοποίηση του ενυπόθηκου ακινήτου.

| β) | Έλεγχος της αξίας του ακινήτου
  Η αξία του ακινήτου ελέγχεται τακτικά και τουλάχιστον μία φορά το χρόνο προκειμένου περί ακινήτων εμπορικής χρήσης, και κάθε τρία έτη προκειμένου περί κατοικιών. Πιο συχνές αποτιμήσεις πραγματοποιούνται εάν οι όροι της αγοράς υπόκεινται σε συχνές μεταβολές. Μπορούν να χρησιμοποιούνται στατιστικές μέθοδοι για την αποτίμηση των ακινήτων και για τον εντοπισμό των ακινήτων που πρέπει να αποτιμηθούν. Η αποτίμηση επανεξετάζεται από ανεξάρτητο εκτιμητή εάν υπάρχουν πληροφορίες ότι η αξία του ακινήτου ενδέχεται να έχει μειωθεί σημαντικά σε σχέση με τις γενικές τιμές της αγοράς. Για δάνεια που υπερβαίνουν τα 3 εκατομμύρια ευρώ ή το 5 % των ιδίων κεφαλαίων, η αποτίμηση του ακινήτου επανεξετάζεται από ανεξάρτητο εκτιμητή τουλάχιστον κάθε τρία χρόνια.
  Ως «ανεξάρτητος εκτιμητής» νοείται πρόσωπο που έχει τα απαιτούμενα προσόντα, ικανότητα και εμπειρία και είναι ανεξάρτητος από τη διαδικασία πιστοδοτικών αποφάσεων. |
| --- | --- |

β)

Έλεγχος της αξίας του ακινήτου

Η αξία του ακινήτου ελέγχεται τακτικά και τουλάχιστον μία φορά το χρόνο προκειμένου περί ακινήτων εμπορικής χρήσης, και κάθε τρία έτη προκειμένου περί κατοικιών. Πιο συχνές αποτιμήσεις πραγματοποιούνται εάν οι όροι της αγοράς υπόκεινται σε συχνές μεταβολές. Μπορούν να χρησιμοποιούνται στατιστικές μέθοδοι για την αποτίμηση των ακινήτων και για τον εντοπισμό των ακινήτων που πρέπει να αποτιμηθούν. Η αποτίμηση επανεξετάζεται από ανεξάρτητο εκτιμητή εάν υπάρχουν πληροφορίες ότι η αξία του ακινήτου ενδέχεται να έχει μειωθεί σημαντικά σε σχέση με τις γενικές τιμές της αγοράς. Για δάνεια που υπερβαίνουν τα 3 εκατομμύρια ευρώ ή το 5 % των ιδίων κεφαλαίων, η αποτίμηση του ακινήτου επανεξετάζεται από ανεξάρτητο εκτιμητή τουλάχιστον κάθε τρία χρόνια.

Ως «ανεξάρτητος εκτιμητής» νοείται πρόσωπο που έχει τα απαιτούμενα προσόντα, ικανότητα και εμπειρία και είναι ανεξάρτητος από τη διαδικασία πιστοδοτικών αποφάσεων.

| γ) | Έγγραφη τεκμηρίωση
  Τα είδη αστικών και εμπορικών ακινήτων που γίνονται δεκτά από το πιστωτικό ίδρυμα και οι σχετικές πιστοδοτικές πολιτικές του τεκμηριώνονται σαφώς και γραπτώς. |
| --- | --- |

γ)

Έγγραφη τεκμηρίωση

Τα είδη αστικών και εμπορικών ακινήτων που γίνονται δεκτά από το πιστωτικό ίδρυμα και οι σχετικές πιστοδοτικές πολιτικές του τεκμηριώνονται σαφώς και γραπτώς.

| δ) | Ασφάλιση
  Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει διαδικασίες που του επιτρέπουν να ελέγχει εάν το ακίνητο που λαμβάνεται ως προστασία καλύπτεται επαρκώς από ασφάλιση ζημιών. |
| --- | --- |

δ)

Ασφάλιση

Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει διαδικασίες που του επιτρέπουν να ελέγχει εάν το ακίνητο που λαμβάνεται ως προστασία καλύπτεται επαρκώς από ασφάλιση ζημιών.

1.5   Ελάχιστες απαιτήσεις για την αναγνώριση των εισπρακτέων απαιτήσεων ως εξασφαλίσεων

| 9. | Οι εξασφαλίσεις με εισπρακτέες απαιτήσεις αναγνωρίζονται εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | Ασφάλεια δικαίου






  i) | Η νομική πράξη με την οποία παρέχεται η εξασφάλιση είναι συμπαγής και αποτελεσματική και διασφαλίζει ότι ο δανειστής έχει σαφή δικαιώματα επί των καταβαλλομένων ποσών. |
| --- | --- | --- | --- |

9.

Οι εξασφαλίσεις με εισπρακτέες απαιτήσεις αναγνωρίζονται εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

Ασφάλεια δικαίου

i)

Η νομική πράξη με την οποία παρέχεται η εξασφάλιση είναι συμπαγής και αποτελεσματική και διασφαλίζει ότι ο δανειστής έχει σαφή δικαιώματα επί των καταβαλλομένων ποσών.

| ii) | Τα πιστωτικά ιδρύματα λαμβάνουν όλα τα αναγκαία μέτρα για να συμμορφωθούν με τις απαιτήσεις των οικείων κρατών ως προς το αντιτάξιμο των δικαιωμάτων τους από την εξασφάλιση. Υπάρχει πλαίσιο που επιτρέπει στο δανειστή να έχει απαίτηση πρώτης προτεραιότητας στην εξασφάλιση, με την επιφύλαξη της ευχέρειας του οικείου κράτους να κατατάξει την απαίτηση αυτή μετά τις απαιτήσεις των προνομιούχων πιστωτών που προβλέπονται στις νομοθετικές ή εκτελεστικές διατάξεις του. |
| --- | --- |

ii)

Τα πιστωτικά ιδρύματα λαμβάνουν όλα τα αναγκαία μέτρα για να συμμορφωθούν με τις απαιτήσεις των οικείων κρατών ως προς το αντιτάξιμο των δικαιωμάτων τους από την εξασφάλιση. Υπάρχει πλαίσιο που επιτρέπει στο δανειστή να έχει απαίτηση πρώτης προτεραιότητας στην εξασφάλιση, με την επιφύλαξη της ευχέρειας του οικείου κράτους να κατατάξει την απαίτηση αυτή μετά τις απαιτήσεις των προνομιούχων πιστωτών που προβλέπονται στις νομοθετικές ή εκτελεστικές διατάξεις του.

| iii) | Τα πιστωτικά ιδρύματα έχουν προβεί σε επαρκή νομική εξέταση που επιβεβαίωσε ότι οι συμβάσεις εξασφάλισης είναι εκτελεστές σε όλες τις χώρες που έχουν δικαιοδοσία, και |
| --- | --- |

iii)

Τα πιστωτικά ιδρύματα έχουν προβεί σε επαρκή νομική εξέταση που επιβεβαίωσε ότι οι συμβάσεις εξασφάλισης είναι εκτελεστές σε όλες τις χώρες που έχουν δικαιοδοσία, και

| iv) | Οι συμβάσεις εξασφάλισης είναι δεόντως και γραπτώς τεκμηριωμένες και περιλαμβάνουν σαφή και αξιόπιστη διαδικασία ταχείας ρευστοποίησης της εξασφάλισης. Οι διαδικασίες των πιστωτικών ιδρυμάτων κατοχυρώνουν την τήρηση όλων των νομικών απαιτήσεων για την κήρυξη του δανειολήπτη σε αθέτηση υποχρέωσης και την ταχεία ρευστοποίηση της εξασφάλισης. Σε περίπτωση χρηματοοικονομικών δυσχερειών του πιστούχου ή αθέτησης της υποχρέωσής του, το πιστωτικό ίδρυμα έχει νόμιμη εξουσία να πωλήσει ή να εκχωρήσει σε τρίτους τις εισπρακτέες απαιτήσεις χωρίς τη συναίνεση των οφειλετών των εισπρακτέων απαιτήσεων. |
| --- | --- |

iv)

Οι συμβάσεις εξασφάλισης είναι δεόντως και γραπτώς τεκμηριωμένες και περιλαμβάνουν σαφή και αξιόπιστη διαδικασία ταχείας ρευστοποίησης της εξασφάλισης. Οι διαδικασίες των πιστωτικών ιδρυμάτων κατοχυρώνουν την τήρηση όλων των νομικών απαιτήσεων για την κήρυξη του δανειολήπτη σε αθέτηση υποχρέωσης και την ταχεία ρευστοποίηση της εξασφάλισης. Σε περίπτωση χρηματοοικονομικών δυσχερειών του πιστούχου ή αθέτησης της υποχρέωσής του, το πιστωτικό ίδρυμα έχει νόμιμη εξουσία να πωλήσει ή να εκχωρήσει σε τρίτους τις εισπρακτέες απαιτήσεις χωρίς τη συναίνεση των οφειλετών των εισπρακτέων απαιτήσεων.

| β) | Διαχείριση κινδύνων






  i) | Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει αποτελεσματική διαδικασία εκτίμησης του πιστωτικού κινδύνου από εισπρακτέες απαιτήσεις. Η διαδικασία περιλαμβάνει μεταξύ άλλων αναλύσεις της δραστηριότητας και του επιχειρηματικού τομέα του πιστούχου και των κατηγοριών πελατών με τους αυτός οποίους συναλλάσσεται. Εάν το πιστωτικό ίδρυμα βασίζεται στην εκτίμηση του πιστούχου για τον προσδιορισμό του πιστωτικού κινδύνου των πελατών, επανεξετάζει τις πιστωτικές πρακτικές του πιστούχου για να εξακριβώσει την επάρκεια και την αξιοπιστία τους. |
| --- | --- | --- |

β)

Διαχείριση κινδύνων

i)

Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει αποτελεσματική διαδικασία εκτίμησης του πιστωτικού κινδύνου από εισπρακτέες απαιτήσεις. Η διαδικασία περιλαμβάνει μεταξύ άλλων αναλύσεις της δραστηριότητας και του επιχειρηματικού τομέα του πιστούχου και των κατηγοριών πελατών με τους αυτός οποίους συναλλάσσεται. Εάν το πιστωτικό ίδρυμα βασίζεται στην εκτίμηση του πιστούχου για τον προσδιορισμό του πιστωτικού κινδύνου των πελατών, επανεξετάζει τις πιστωτικές πρακτικές του πιστούχου για να εξακριβώσει την επάρκεια και την αξιοπιστία τους.

| ii) | Το περιθώριο μεταξύ ποσού του ανοίγματος και αξίας των εισπρακτέων απαιτήσεων πρέπει να αντικατοπτρίζει όλους τους σχετικούς παράγοντες, περιλαμβανομένου του κόστους ρευστοποίησης, τον κίνδυνο συγκέντρωσης στην ομάδα εισπρακτέων απαιτήσεων που έχει ενεχυριάσει μεμονωμένος δανειολήπτης και του δυνητικού κινδύνου συγκέντρωσης στο σύνολο των ανοιγμάτων του πιστωτικού ιδρύματος πέραν εκείνου που ελέγχεται με τη γενική μεθοδολογία του. Το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει διαδικασία συνεχούς κατάλληλης αξιολόγησης των εισπρακτέων απαιτήσεων. Επιπλέον, ελέγχεται τακτικά η συμμόρφωση με τις ρήτρες των δανείων, τους περιβαλλοντικούς περιορισμούς και τις λοιπές νομικές απαιτήσεις. |
| --- | --- |

ii)

Το περιθώριο μεταξύ ποσού του ανοίγματος και αξίας των εισπρακτέων απαιτήσεων πρέπει να αντικατοπτρίζει όλους τους σχετικούς παράγοντες, περιλαμβανομένου του κόστους ρευστοποίησης, τον κίνδυνο συγκέντρωσης στην ομάδα εισπρακτέων απαιτήσεων που έχει ενεχυριάσει μεμονωμένος δανειολήπτης και του δυνητικού κινδύνου συγκέντρωσης στο σύνολο των ανοιγμάτων του πιστωτικού ιδρύματος πέραν εκείνου που ελέγχεται με τη γενική μεθοδολογία του. Το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει διαδικασία συνεχούς κατάλληλης αξιολόγησης των εισπρακτέων απαιτήσεων. Επιπλέον, ελέγχεται τακτικά η συμμόρφωση με τις ρήτρες των δανείων, τους περιβαλλοντικούς περιορισμούς και τις λοιπές νομικές απαιτήσεις.

| iii) | Οι εισπρακτέες απαιτήσεις που ενεχυριάζονται από τον πιστούχο είναι επαρκώς διαφοροποιημένες και δεν συσχετίζονται σημαντικά με αυτόν. Σε περίπτωση σημαντικής θετικής συσχέτισης, οι συνδεδεμένοι κίνδυνοι λαμβάνονται υπόψη κατά τον καθορισμό περιθωρίων για την ομάδα εξασφαλίσεων στο σύνολό της. |
| --- | --- |

iii)

Οι εισπρακτέες απαιτήσεις που ενεχυριάζονται από τον πιστούχο είναι επαρκώς διαφοροποιημένες και δεν συσχετίζονται σημαντικά με αυτόν. Σε περίπτωση σημαντικής θετικής συσχέτισης, οι συνδεδεμένοι κίνδυνοι λαμβάνονται υπόψη κατά τον καθορισμό περιθωρίων για την ομάδα εξασφαλίσεων στο σύνολό της.

| iv) | Οι εισπρακτέες απαιτήσεις από μέρη συνδεδεμένα με τον πιστούχο (περιλαμβανομένων των θυγατρικών και των υπαλλήλων του) δεν αναγνωρίζονται ως παράγοντες μείωσης του κινδύνου· και |
| --- | --- |

iv)

Οι εισπρακτέες απαιτήσεις από μέρη συνδεδεμένα με τον πιστούχο (περιλαμβανομένων των θυγατρικών και των υπαλλήλων του) δεν αναγνωρίζονται ως παράγοντες μείωσης του κινδύνου· και

| v) | Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει γραπτώς τεκμηριωμένη διαδικασία για την ρευστοποίηση των εισπρακτέων απαιτήσεων σε περίπτωση προβλημάτων. Οι αναγκαίες διαδικασίες είσπραξης είναι διαθέσιμες ακόμα και εάν το πιστωτικό ίδρυμα βασίζεται υπό κανονικές συνθήκες στη λειτουργική αποπληρωμή των πιστώσεων. |
| --- | --- |

v)

Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει γραπτώς τεκμηριωμένη διαδικασία για την ρευστοποίηση των εισπρακτέων απαιτήσεων σε περίπτωση προβλημάτων. Οι αναγκαίες διαδικασίες είσπραξης είναι διαθέσιμες ακόμα και εάν το πιστωτικό ίδρυμα βασίζεται υπό κανονικές συνθήκες στη λειτουργική αποπληρωμή των πιστώσεων.

1.6   Ελάχιστες απαιτήσεις για την αναγνώριση άλλων εμπράγματων εξασφαλίσεων

| 10. | Οι λοιπές εμπράγματες εξασφαλίσεις αναγνωρίζονται εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | η σύμβαση εξασφάλισης είναι νομικώς αποτελεσματική και εκτελεστή σε όλες τις χώρες που έχουν δικαιοδοσία και επιτρέπει στο πιστωτικό ίδρυμα να ικανοποιήσει σε εύλογο χρόνο την απαίτησή του με τη ρευστοποίηση του βεβαρημένου αγαθού· |
| --- | --- | --- |

10.

Οι λοιπές εμπράγματες εξασφαλίσεις αναγνωρίζονται εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

η σύμβαση εξασφάλισης είναι νομικώς αποτελεσματική και εκτελεστή σε όλες τις χώρες που έχουν δικαιοδοσία και επιτρέπει στο πιστωτικό ίδρυμα να ικανοποιήσει σε εύλογο χρόνο την απαίτησή του με τη ρευστοποίηση του βεβαρημένου αγαθού·

| β) | με μόνη εξαίρεση τις αποδεκτές προνομιούχες απαιτήσεις της παραγράφου 9, στοιχείο α), σημείο ii), είναι αποδεκτά μόνο δικαιώματα ή βάρη πρώτης τάξης επί των εξασφαλίσεων. Το πιστωτικό ίδρυμα έχει συνεπώς προτεραιότητα έναντι όλων των άλλων δανειστών επί του προϊόντος της ρευστοποίησης της εξασφάλισης· |
| --- | --- |

β)

με μόνη εξαίρεση τις αποδεκτές προνομιούχες απαιτήσεις της παραγράφου 9, στοιχείο α), σημείο ii), είναι αποδεκτά μόνο δικαιώματα ή βάρη πρώτης τάξης επί των εξασφαλίσεων. Το πιστωτικό ίδρυμα έχει συνεπώς προτεραιότητα έναντι όλων των άλλων δανειστών επί του προϊόντος της ρευστοποίησης της εξασφάλισης·

| γ) | η αξία του αγαθού ελέγχεται τακτικά και τουλάχιστον μία φορά το χρόνο. Πιο συχνές αποτιμήσεις πραγματοποιούνται εάν οι όροι της αγοράς υπόκεινται σε συχνές μεταβολές· |
| --- | --- |

γ)

η αξία του αγαθού ελέγχεται τακτικά και τουλάχιστον μία φορά το χρόνο. Πιο συχνές αποτιμήσεις πραγματοποιούνται εάν οι όροι της αγοράς υπόκεινται σε συχνές μεταβολές·

| δ) | η σύμβαση δανείου περιλαμβάνει λεπτομερή περιγραφή της εξασφάλισης και του τρόπου και της συχνότητας των αναπροσαρμογών αξίας· |
| --- | --- |

δ)

η σύμβαση δανείου περιλαμβάνει λεπτομερή περιγραφή της εξασφάλισης και του τρόπου και της συχνότητας των αναπροσαρμογών αξίας·

| ε) | τα είδη εμπράγματης εξασφάλισης που είναι αποδεκτά από τα πιστωτικά ιδρύματα και οι πολιτικές και πρακτικές για το κατάλληλο ποσό κάθε είδους εξασφάλισης σε σχέση με το ποσό του ανοίγματος διευκρινίζονται σαφώς στις γραπτώς τεκμηριωμένες εσωτερικές πιστοδοτικές πολιτικές και διαδικασίες που είναι διαθέσιμες για εξέταση· |
| --- | --- |

ε)

τα είδη εμπράγματης εξασφάλισης που είναι αποδεκτά από τα πιστωτικά ιδρύματα και οι πολιτικές και πρακτικές για το κατάλληλο ποσό κάθε είδους εξασφάλισης σε σχέση με το ποσό του ανοίγματος διευκρινίζονται σαφώς στις γραπτώς τεκμηριωμένες εσωτερικές πιστοδοτικές πολιτικές και διαδικασίες που είναι διαθέσιμες για εξέταση·

| στ) | οι πολιτικές του πιστωτικού ιδρύματος για τη διάρθρωση της συναλλαγής καθορίζουν κατάλληλες απαιτήσεις εξασφάλισης σε συνάρτηση με το ποσό του ανοίγματος, την ικανότητα ταχείας ρευστοποίησης της εξασφάλισης, την ικανότητα αντικειμενικού προσδιορισμού μιας τιμής ή αγοραίας αξίας, τη συχνότητα με την οποία μπορεί να προσδιοριστεί άμεσα η αξία της εξασφάλισης (ιδίως με επαγγελματική εκτίμηση ή αποτίμηση) και τη μεταβλητότητα ή μια ενδεικτική μεταβλητή της αξίας της εξασφάλισης· |
| --- | --- |

στ)

οι πολιτικές του πιστωτικού ιδρύματος για τη διάρθρωση της συναλλαγής καθορίζουν κατάλληλες απαιτήσεις εξασφάλισης σε συνάρτηση με το ποσό του ανοίγματος, την ικανότητα ταχείας ρευστοποίησης της εξασφάλισης, την ικανότητα αντικειμενικού προσδιορισμού μιας τιμής ή αγοραίας αξίας, τη συχνότητα με την οποία μπορεί να προσδιοριστεί άμεσα η αξία της εξασφάλισης (ιδίως με επαγγελματική εκτίμηση ή αποτίμηση) και τη μεταβλητότητα ή μια ενδεικτική μεταβλητή της αξίας της εξασφάλισης·

| ζ) | τόσο η αρχική αποτίμηση όσο και οι αναπροσαρμογές αξίας λαμβάνουν πλήρως υπόψη κάθε επιδείνωση ή παλαίωση του βεβαρημένου αγαθού. Κατά την αποτίμηση και την αναπροσαρμογή αξίας δίνεται ιδιαίτερη προσοχή στις επιπτώσεις που έχει η πάροδος του χρόνου στις εξασφαλίσεις που επηρεάζονται από τη μόδα ή συνδέονται με συγκεκριμένες ημερομηνίες· |
| --- | --- |

ζ)

τόσο η αρχική αποτίμηση όσο και οι αναπροσαρμογές αξίας λαμβάνουν πλήρως υπόψη κάθε επιδείνωση ή παλαίωση του βεβαρημένου αγαθού. Κατά την αποτίμηση και την αναπροσαρμογή αξίας δίνεται ιδιαίτερη προσοχή στις επιπτώσεις που έχει η πάροδος του χρόνου στις εξασφαλίσεις που επηρεάζονται από τη μόδα ή συνδέονται με συγκεκριμένες ημερομηνίες·

| η) | το πιστωτικό ίδρυμα έχει δικαίωμα φυσικής επιθεώρησης του αγαθού. Διαθέτει πολιτικές και διαδικασίες για την άσκηση του δικαιώματος αυτού· και |
| --- | --- |

η)

το πιστωτικό ίδρυμα έχει δικαίωμα φυσικής επιθεώρησης του αγαθού. Διαθέτει πολιτικές και διαδικασίες για την άσκηση του δικαιώματος αυτού· και

| θ) | το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει διαδικασίες που του επιτρέπουν να ελέγχει εάν το αγαθό που λαμβάνεται ως προστασία καλύπτεται επαρκώς από ασφάλιση ζημιών. |
| --- | --- |

θ)

το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει διαδικασίες που του επιτρέπουν να ελέγχει εάν το αγαθό που λαμβάνεται ως προστασία καλύπτεται επαρκώς από ασφάλιση ζημιών.

1.7   Ελάχιστες απαιτήσεις για την αντιμετώπιση των ανοιγμάτων από συναλλαγές χρηματοδοτική μίσθωσης ως εξασφαλισμένων ανοιγμάτων

| 11. | Τα ανοίγματα από συναλλαγές χρηματοδοτικής μίσθωσης μπορούν να αντιμετωπίζονται ως ανοίγματα εξασφαλισμένα με το είδος του εκμισθούμενου περιουσιακού στοιχείου εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | πληρούνται οι προϋποθέσεις των παραγράφων 8 έως 10, κατά περίπτωση, για την αναγνώριση του είδους περιουσιακού στοιχείου που εκμισθώνεται ως εξασφάλιση· |
| --- | --- | --- |

11.

Τα ανοίγματα από συναλλαγές χρηματοδοτικής μίσθωσης μπορούν να αντιμετωπίζονται ως ανοίγματα εξασφαλισμένα με το είδος του εκμισθούμενου περιουσιακού στοιχείου εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

πληρούνται οι προϋποθέσεις των παραγράφων 8 έως 10, κατά περίπτωση, για την αναγνώριση του είδους περιουσιακού στοιχείου που εκμισθώνεται ως εξασφάλιση·

| β) | ο εκμισθωτής διαθέτει αποτελεσματικό πλαίσιο διαχείρισης των κινδύνων και κατάλληλης παρακολούθησης της αξίας της εξασφάλισης όσον αφορά την χρήση του εκμισθούμενου περιουσιακού στοιχείου, την παλαιότητά του και την προγραμματισμένη διάρκεια χρήσης του· |
| --- | --- |

β)

ο εκμισθωτής διαθέτει αποτελεσματικό πλαίσιο διαχείρισης των κινδύνων και κατάλληλης παρακολούθησης της αξίας της εξασφάλισης όσον αφορά την χρήση του εκμισθούμενου περιουσιακού στοιχείου, την παλαιότητά του και την προγραμματισμένη διάρκεια χρήσης του·

| γ) | υπάρχει συμπαγές νομικό πλαίσιο που κατοχυρώνει τη νόμιμη κυριότητα του εκμισθωτή επί του περιουσιακού στοιχείου και την ικανότητά του να ασκήσει τα δικαιώματα κυριότητάς του σε εύθετο χρόνο· |
| --- | --- |

γ)

υπάρχει συμπαγές νομικό πλαίσιο που κατοχυρώνει τη νόμιμη κυριότητα του εκμισθωτή επί του περιουσιακού στοιχείου και την ικανότητά του να ασκήσει τα δικαιώματα κυριότητάς του σε εύθετο χρόνο·

| δ) | εφόσον δεν έχει ήδη προσδιοριστεί κατά τον υπολογισμό του LGD, η διαφορά μεταξύ της αξίας του ανεξόφλητου ποσού και της αγοραίας αξίας της εξασφάλισης δεν πρέπει να είναι τόσο μεγάλη ώστε να οδηγεί σε υπερεκτίμηση της μείωσης κινδύνου που αποδίδεται στο εκμισθούμενο περιουσιακό στοιχείο. |
| --- | --- |

δ)

εφόσον δεν έχει ήδη προσδιοριστεί κατά τον υπολογισμό του LGD, η διαφορά μεταξύ της αξίας του ανεξόφλητου ποσού και της αγοραίας αξίας της εξασφάλισης δεν πρέπει να είναι τόσο μεγάλη ώστε να οδηγεί σε υπερεκτίμηση της μείωσης κινδύνου που αποδίδεται στο εκμισθούμενο περιουσιακό στοιχείο.

1.8   Ελάχιστες απαιτήσεις για την αναγνώριση άλλων μορφών χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας

1.8.1   Καταθέσεις μετρητών ή μέσα εξομοιούμενα με μετρητά που τηρούνται σε τρίτο ίδρυμα

| 12. | Η προστασία που αναφέρεται στο Μέρος 1, παράγραφος 23, είναι αποδεκτή για την αντιμετώπιση του Μέρους 3, παράγραφος 79, εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | η απαίτηση του πιστούχου έναντι του τρίτου ιδρύματος ενεχυριάζεται ανοικτά ή εκχωρείται στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση, η δε ενεχυρίαση ή εκχώρηση είναι νομικώς αποτελεσματική και εκτελεστή σε όλες τις χώρες που έχουν δικαιοδοσία· |
| --- | --- | --- |

12.

Η προστασία που αναφέρεται στο Μέρος 1, παράγραφος 23, είναι αποδεκτή για την αντιμετώπιση του Μέρους 3, παράγραφος 79, εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

η απαίτηση του πιστούχου έναντι του τρίτου ιδρύματος ενεχυριάζεται ανοικτά ή εκχωρείται στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση, η δε ενεχυρίαση ή εκχώρηση είναι νομικώς αποτελεσματική και εκτελεστή σε όλες τις χώρες που έχουν δικαιοδοσία·

| β) | η ενεχυρίαση ή εκχώρηση κοινοποιείται στο τρίτο ίδρυμα· |
| --- | --- |

β)

η ενεχυρίαση ή εκχώρηση κοινοποιείται στο τρίτο ίδρυμα·

| γ) | ως αποτέλεσμα της ανωτέρω κοινοποίησης, το τρίτο ίδρυμα δεν μπορεί ν πραγματοποιεί πληρωμές παρά μόνο στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση ή σε άλλα μέρη που εξουσιοδοτούνται από αυτό· και |
| --- | --- |

γ)

ως αποτέλεσμα της ανωτέρω κοινοποίησης, το τρίτο ίδρυμα δεν μπορεί ν πραγματοποιεί πληρωμές παρά μόνο στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση ή σε άλλα μέρη που εξουσιοδοτούνται από αυτό· και

| δ) | το ενέχυρο ή η εκχώρηση δεν υπόκειται σε αίρεση ή ανάκληση. |
| --- | --- |

δ)

το ενέχυρο ή η εκχώρηση δεν υπόκειται σε αίρεση ή ανάκληση.

1.8.2   Ασφαλιστήρια συμβόλαια ζωής ενεχυριασμένα στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση

| 13. | Τα ασφαλιστήρια συμβόλαια ζωής που έχουν ενεχυριαστεί στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση αναγνωρίζονται εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | η επιχείρηση που παρέχει την ασφάλιση ζωής μπορεί να αναγνωρίζεται ως πάροχος μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας σύμφωνα με το Μέρος 1, παράγραφος 26· |
| --- | --- | --- |

13.

Τα ασφαλιστήρια συμβόλαια ζωής που έχουν ενεχυριαστεί στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση αναγνωρίζονται εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

η επιχείρηση που παρέχει την ασφάλιση ζωής μπορεί να αναγνωρίζεται ως πάροχος μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας σύμφωνα με το Μέρος 1, παράγραφος 26·

| β) | το ασφαλιστήριο συμβόλαιο ζωής ενεχυριάζεται ανοικτά ή εκχωρείται στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση· |
| --- | --- |

β)

το ασφαλιστήριο συμβόλαιο ζωής ενεχυριάζεται ανοικτά ή εκχωρείται στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση·

| γ) | η ενεχυρίαση ή εκχώρηση κοινοποιείται στην επιχείρηση που παρέχει την ασφάλιση ζωής, η οποία δεν δύναται μετά την κοινοποίηση αυτή να καταβάλει ποσά που οφείλονται βάσει του ασφαλιστηρίου χωρίς τη συναίνεση του πιστωτικού ιδρύματος που παρέχει την πιστοδότηση· |
| --- | --- |

γ)

η ενεχυρίαση ή εκχώρηση κοινοποιείται στην επιχείρηση που παρέχει την ασφάλιση ζωής, η οποία δεν δύναται μετά την κοινοποίηση αυτή να καταβάλει ποσά που οφείλονται βάσει του ασφαλιστηρίου χωρίς τη συναίνεση του πιστωτικού ιδρύματος που παρέχει την πιστοδότηση·

| δ) | η αξία εξαγοράς της ασφάλειας δεν μπορεί να μειωθεί· |
| --- | --- |

δ)

η αξία εξαγοράς της ασφάλειας δεν μπορεί να μειωθεί·

| ε) | το πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση έχει το δικαίωμα να καταγγείλει το ασφαλιστήριο συμβόλαιο και να λάβει σε εύθετο χρόνο την αξία εξαγοράς σε περίπτωση αθέτησης του πιστούχου· |
| --- | --- |

ε)

το πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση έχει το δικαίωμα να καταγγείλει το ασφαλιστήριο συμβόλαιο και να λάβει σε εύθετο χρόνο την αξία εξαγοράς σε περίπτωση αθέτησης του πιστούχου·

| στ) | το πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση ενημερώνεται από τον κάτοχο του συμβολαίου για κάθε περίπτωση μη πληρωμής στο πλαίσιο του ασφαλιστηρίου συμβολαίου ζωής· |
| --- | --- |

στ)

το πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση ενημερώνεται από τον κάτοχο του συμβολαίου για κάθε περίπτωση μη πληρωμής στο πλαίσιο του ασφαλιστηρίου συμβολαίου ζωής·

| ζ) | η πιστωτική προστασία παρέχεται για όλη τη διάρκεια του δανείου. Σε περίπτωση που αυτό δεν είναι δυνατό, επειδή το ασφαλιστήριο συμβόλαιο λήγει πριν από την λήξη της σύμβασης δανείου, το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να διασφαλίσει ότι οι χρηματορροές που προκύπτουν από το ασφαλιστήριο συμβόλαιο θα χρησιμεύσουν στο πιστωτικό ίδρυμα ως εξασφάλιση μέχρι τη λήξη της σύμβασης δανείου· και |
| --- | --- |

ζ)

η πιστωτική προστασία παρέχεται για όλη τη διάρκεια του δανείου. Σε περίπτωση που αυτό δεν είναι δυνατό, επειδή το ασφαλιστήριο συμβόλαιο λήγει πριν από την λήξη της σύμβασης δανείου, το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να διασφαλίσει ότι οι χρηματορροές που προκύπτουν από το ασφαλιστήριο συμβόλαιο θα χρησιμεύσουν στο πιστωτικό ίδρυμα ως εξασφάλιση μέχρι τη λήξη της σύμβασης δανείου· και

| η) | το ενέχυρο ή η εκχώρηση είναι νομικώς αποτελεσματικά και εκτελεστά σε όλες τις χώρες που έχουν δικαιοδοσία την στιγμή της σύναψης της σύμβασης δανείου. |
| --- | --- |

η)

το ενέχυρο ή η εκχώρηση είναι νομικώς αποτελεσματικά και εκτελεστά σε όλες τις χώρες που έχουν δικαιοδοσία την στιγμή της σύναψης της σύμβασης δανείου.

2.   ΜΗ ΧΡΗΜΑΤΟΔΟΤΟΥΜΕΝΗ ΠΙΣΤΩΤΙΚΗ ΠΡΟΣΤΑΣΙΑ ΚΑΙ ΟΜΟΛΟΓΑ ΣΥΝΔΕΟΜΕΝΑ ΜΕ ΤΟΝ ΠΙΣΤΩΤΙΚΟ ΚΙΝΔΥΝΟ ΥΠΟΚΕΙΜΕΝΟΥ ΜΕΣΟΥ

2.1   Κοινές απαιτήσεις για τις εγγυήσεις και τα πιστωτικά παράγωγα

| 14. | Με την επιφύλαξη της παραγράφου 16, η πιστωτική προστασία που απορρέει από εγγύηση ή πιστωτικό παράγωγο αναγνωρίζεται εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | η πιστωτική προστασία είναι άμεση· |
| --- | --- | --- |

14.

Με την επιφύλαξη της παραγράφου 16, η πιστωτική προστασία που απορρέει από εγγύηση ή πιστωτικό παράγωγο αναγνωρίζεται εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

η πιστωτική προστασία είναι άμεση·

| β) | η έκταση της πιστωτικής προστασίας ορίζεται σαφώς και αμετάκλητα· |
| --- | --- |

β)

η έκταση της πιστωτικής προστασίας ορίζεται σαφώς και αμετάκλητα·

| γ) | η σύμβαση πιστωτικής προστασίας δεν περιέχει καμία ρήτρα της οποίας η τήρηση είναι εκτός του ελέγχου του πιστοδότη και η οποία:






  i) | θα επέτρεπε στον πάροχο της προστασίας να την καταγγείλει μονομερώς, |
| --- | --- | --- |

γ)

η σύμβαση πιστωτικής προστασίας δεν περιέχει καμία ρήτρα της οποίας η τήρηση είναι εκτός του ελέγχου του πιστοδότη και η οποία:

i)

θα επέτρεπε στον πάροχο της προστασίας να την καταγγείλει μονομερώς,

| ii) | θα αύξανε το πραγματικό κόστος της προστασίας σε περίπτωση επιδείνωσης της πιστωτικής ποιότητας του προστατευόμενου ανοίγματος, |
| --- | --- |

ii)

θα αύξανε το πραγματικό κόστος της προστασίας σε περίπτωση επιδείνωσης της πιστωτικής ποιότητας του προστατευόμενου ανοίγματος,

| iii) | θα μπορούσε να απαλλάξει τον πάροχο της προστασίας από την υποχρέωση να πραγματοποιήσει σε εύθετο χρόνο τις πληρωμές εάν ο αρχικός οφειλέτης δεν καταβάλει τις οφειλόμενες πληρωμές, ή |
| --- | --- |

iii)

θα μπορούσε να απαλλάξει τον πάροχο της προστασίας από την υποχρέωση να πραγματοποιήσει σε εύθετο χρόνο τις πληρωμές εάν ο αρχικός οφειλέτης δεν καταβάλει τις οφειλόμενες πληρωμές, ή

| iv) | θα επέτρεπε στον πάροχο της πιστωτικής προστασίας να μειώσει τη ληκτότητά της, και |
| --- | --- |

iv)

θα επέτρεπε στον πάροχο της πιστωτικής προστασίας να μειώσει τη ληκτότητά της, και

| δ) | είναι νομικώς αποτελεσματική και εκτελεστή σε όλες τις χώρες που έχουν δικαιοδοσία την στιγμή της σύναψης της σύμβασης δανείου. |
| --- | --- |

δ)

είναι νομικώς αποτελεσματική και εκτελεστή σε όλες τις χώρες που έχουν δικαιοδοσία την στιγμή της σύναψης της σύμβασης δανείου.

2.1.1   Λειτουργικές απαιτήσεις

| 15. | Το πιστωτικό ίδρυμα αποδεικνύει στην αρμόδια αρχή ότι διαθέτει συστήματα για τη διαχείριση κάθε δυνητικής συγκέντρωσης κινδύνου από τις εγγυήσεις και τα πιστωτικά παράγωγα που χρησιμοποιεί. Το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να είναι σε θέσει να καταδεικνύει τον τρόπο με τον οποίο η στρατηγική του όσον αφορά τη χρήση πιστωτικών παράγωγων και εγγυήσεων αλληλεπιδρά με τη διαχείριση του συνολικού του προφίλ κινδύνου. |
| --- | --- |

15.

Το πιστωτικό ίδρυμα αποδεικνύει στην αρμόδια αρχή ότι διαθέτει συστήματα για τη διαχείριση κάθε δυνητικής συγκέντρωσης κινδύνου από τις εγγυήσεις και τα πιστωτικά παράγωγα που χρησιμοποιεί. Το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να είναι σε θέσει να καταδεικνύει τον τρόπο με τον οποίο η στρατηγική του όσον αφορά τη χρήση πιστωτικών παράγωγων και εγγυήσεων αλληλεπιδρά με τη διαχείριση του συνολικού του προφίλ κινδύνου.

2.2   Αντεγγυήσεις του κράτους και άλλων οντοτήτων του δημόσιου τομέα

| 16. | Εάν το άνοιγμα προστατεύεται από εγγύηση η οποία είναι αντεγγυημένη από κεντρική κυβέρνηση ή κεντρική τράπεζα, περιφερειακή κυβέρνηση ή τοπική αρχή ή οντότητα του δημοσίου τομέα, οι απαιτήσεις έναντι των οποίων αντιμετωπίζονται σαν απαιτήσεις έναντι της κεντρικής κυβέρνησης στην επικράτεια της οποίας αυτή είναι εγκατεστημένη σύμφωνα με τα άρθρα των άρθρων 78 έως 83, από πολυμερή τράπεζα ανάπτυξης στην οποία εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, ή από οντότητα του δημόσιου τομέα οι απαιτήσεις έναντι της οποίας αντιμετωπίζονται ως απαιτήσεις έναντι πιστωτικών ιδρυμάτων σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, το άνοιγμα μπορεί να αντιμετωπίζεται ως καλυπτόμενο από εγγύηση που παρέχεται από την εν λόγω οντότητα εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | η αντεγγύηση καλύπτει όλα τα στοιχεία πιστωτικού κινδύνου της απαίτησης· |
| --- | --- | --- |

16.

Εάν το άνοιγμα προστατεύεται από εγγύηση η οποία είναι αντεγγυημένη από κεντρική κυβέρνηση ή κεντρική τράπεζα, περιφερειακή κυβέρνηση ή τοπική αρχή ή οντότητα του δημοσίου τομέα, οι απαιτήσεις έναντι των οποίων αντιμετωπίζονται σαν απαιτήσεις έναντι της κεντρικής κυβέρνησης στην επικράτεια της οποίας αυτή είναι εγκατεστημένη σύμφωνα με τα άρθρα των άρθρων 78 έως 83, από πολυμερή τράπεζα ανάπτυξης στην οποία εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, ή από οντότητα του δημόσιου τομέα οι απαιτήσεις έναντι της οποίας αντιμετωπίζονται ως απαιτήσεις έναντι πιστωτικών ιδρυμάτων σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, το άνοιγμα μπορεί να αντιμετωπίζεται ως καλυπτόμενο από εγγύηση που παρέχεται από την εν λόγω οντότητα εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

η αντεγγύηση καλύπτει όλα τα στοιχεία πιστωτικού κινδύνου της απαίτησης·

| β) | τόσο η αρχική εγγύηση όσο και η αντεγγύηση πληρούν τις απαιτήσεις των παραγράφων 14, 15 και 18 για τις εγγυήσεις, με μόνη εξαίρεση ότι η αντεγγύηση μπορεί να μην είναι άμεση· και |
| --- | --- |

β)

τόσο η αρχική εγγύηση όσο και η αντεγγύηση πληρούν τις απαιτήσεις των παραγράφων 14, 15 και 18 για τις εγγυήσεις, με μόνη εξαίρεση ότι η αντεγγύηση μπορεί να μην είναι άμεση· και

| γ) | οι αρμόδιες αρχές έχουν πεισθεί ότι η παρεχόμενη κάλυψη είναι αποτελεσματική και ότι κανένα ιστορικό δεδομένο δεν υποδηλώνει ότι η κάλυψη που παρέχει η αντεγγύηση δεν είναι στην πραγματικότητα ισοδύναμη με εκείνη της άμεσης εγγύησης της εν λόγω οντότητας. |
| --- | --- |

γ)

οι αρμόδιες αρχές έχουν πεισθεί ότι η παρεχόμενη κάλυψη είναι αποτελεσματική και ότι κανένα ιστορικό δεδομένο δεν υποδηλώνει ότι η κάλυψη που παρέχει η αντεγγύηση δεν είναι στην πραγματικότητα ισοδύναμη με εκείνη της άμεσης εγγύησης της εν λόγω οντότητας.

| 17. | Η μέθοδος της παραγράφου 16 εφαρμόζεται επίσης για άνοιγμα που δεν καλύπτεται από αντεγγύηση των αναφερομένων σε αυτήν οντοτήτων, εφόσον η αντεγγύηση του ανοίγματος, με τη σειρά της, προστατεύεται ευθέως από εγγύηση μίας εκ των αναφερόμενων οντοτήτων και πληρούνται οι προϋποθέσεις της παραγράφου 16. |
| --- | --- |

17.

Η μέθοδος της παραγράφου 16 εφαρμόζεται επίσης για άνοιγμα που δεν καλύπτεται από αντεγγύηση των αναφερομένων σε αυτήν οντοτήτων, εφόσον η αντεγγύηση του ανοίγματος, με τη σειρά της, προστατεύεται ευθέως από εγγύηση μίας εκ των αναφερόμενων οντοτήτων και πληρούνται οι προϋποθέσεις της παραγράφου 16.

2.3   Συμπληρωματικές απαιτήσεις για την αναγνώριση των εγγυήσεων

| 18. | Η εγγύηση αναγνωρίζεται εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | αμέσως μετά την αθέτηση και/ή τη μη πληρωμή που ενεργοποιεί την εγγύηση, το πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση έχει το δικαίωμα να ενάγει τον εγγυητή εντός της προβλεπόμενης προθεσμίας και να ζητήσει την καταβολή κάθε ποσού που οφείλεται βάσει της απαίτησης για την οποία παρέχεται η προστασία. Η καταβολή από τον εγγυητή δεν υπόκειται σε ένσταση κατά του πιστωτικού ιδρύματος που παρέχει την πιστοδότηση προκειμένου να στραφεί πρώτα κατά του οφειλέτη· Σε περίπτωση μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας που καλύπτει ενυπόθηκα δάνεια κατοικίας, οι απαιτήσεις της παραγράφου 14, στοιχείο γ), σημείο iii), και του πρώτου εδαφίου του παρόντος στοιχείου, πρέπει να πληρούνται μόνο εντός 24 μηνών. |
| --- | --- | --- |

18.

Η εγγύηση αναγνωρίζεται εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

αμέσως μετά την αθέτηση και/ή τη μη πληρωμή που ενεργοποιεί την εγγύηση, το πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση έχει το δικαίωμα να ενάγει τον εγγυητή εντός της προβλεπόμενης προθεσμίας και να ζητήσει την καταβολή κάθε ποσού που οφείλεται βάσει της απαίτησης για την οποία παρέχεται η προστασία. Η καταβολή από τον εγγυητή δεν υπόκειται σε ένσταση κατά του πιστωτικού ιδρύματος που παρέχει την πιστοδότηση προκειμένου να στραφεί πρώτα κατά του οφειλέτη· Σε περίπτωση μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας που καλύπτει ενυπόθηκα δάνεια κατοικίας, οι απαιτήσεις της παραγράφου 14, στοιχείο γ), σημείο iii), και του πρώτου εδαφίου του παρόντος στοιχείου, πρέπει να πληρούνται μόνο εντός 24 μηνών.

| β) | η εγγύηση αποτελεί ρητή και γραπτώς τεκμηριωμένη υποχρέωση που αναλαμβάνει ο εγγυητής· και |
| --- | --- |

β)

η εγγύηση αποτελεί ρητή και γραπτώς τεκμηριωμένη υποχρέωση που αναλαμβάνει ο εγγυητής· και

| γ) | με την επιφύλαξη της επόμενης φράσης, η εγγύηση καλύπτει όλα τα είδη πληρωμών που αναμένεται να πραγματοποιήσει ο οφειλέτης για την εκπλήρωση της απαίτησης. Εάν ορισμένα είδη πληρωμών εξαιρούνται από την εγγύηση, η αναγνωρισμένη αξία της εγγύησης προσαρμόζεται για να ληφθεί υπόψη ο περιορισμός της κάλυψης. |
| --- | --- |

γ)

με την επιφύλαξη της επόμενης φράσης, η εγγύηση καλύπτει όλα τα είδη πληρωμών που αναμένεται να πραγματοποιήσει ο οφειλέτης για την εκπλήρωση της απαίτησης. Εάν ορισμένα είδη πληρωμών εξαιρούνται από την εγγύηση, η αναγνωρισμένη αξία της εγγύησης προσαρμόζεται για να ληφθεί υπόψη ο περιορισμός της κάλυψης.

| 19. | Στην περίπτωση των εγγυήσεων που παρέχονται στο πλαίσιο συστημάτων αμοιβαίων εγγυήσεων που αναγνωρίζονται για τους σκοπούς αυτούς από τις αρμόδιες αρχές ή των εγγυήσεων που παρέχονται ή καλύπτονται από την αντεγγύηση των οντοτήτων της παραγράφου 18, στοιχείο α), θεωρείται ότι οι απαιτήσεις του στοιχείου α) ικανοποιούνται εάν πληρούται μία από τις ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | το πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση έχει το δικαίωμα να λάβει σε εύθετο χρόνο από τον εγγυητή προσωρινή πληρωμή που υπολογίζεται κατά τρόπο ώστε να αντιπροσωπεύει μια ανθεκτική εκτίμηση του ποσού οικονομικής ζημίας, περιλαμβανομένης της ζημίας από τη μη πληρωμή τόκων και από τα άλλη είδη πληρωμών που υποχρεούται να πραγματοποιήσει ο πιστούχος, την οποία είναι πιθανό να υποστεί το πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση, κατ' αναλογία προς την κάλυψη που παρέχει η εγγύηση· ή |
| --- | --- | --- |

19.

Στην περίπτωση των εγγυήσεων που παρέχονται στο πλαίσιο συστημάτων αμοιβαίων εγγυήσεων που αναγνωρίζονται για τους σκοπούς αυτούς από τις αρμόδιες αρχές ή των εγγυήσεων που παρέχονται ή καλύπτονται από την αντεγγύηση των οντοτήτων της παραγράφου 18, στοιχείο α), θεωρείται ότι οι απαιτήσεις του στοιχείου α) ικανοποιούνται εάν πληρούται μία από τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

το πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση έχει το δικαίωμα να λάβει σε εύθετο χρόνο από τον εγγυητή προσωρινή πληρωμή που υπολογίζεται κατά τρόπο ώστε να αντιπροσωπεύει μια ανθεκτική εκτίμηση του ποσού οικονομικής ζημίας, περιλαμβανομένης της ζημίας από τη μη πληρωμή τόκων και από τα άλλη είδη πληρωμών που υποχρεούται να πραγματοποιήσει ο πιστούχος, την οποία είναι πιθανό να υποστεί το πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση, κατ' αναλογία προς την κάλυψη που παρέχει η εγγύηση· ή

| β) | το πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση μπορεί να αποδείξει ότι τα αποτελέσματα της προστασίας έναντι ζημίας που παρέχει η εγγύηση, περιλαμβανομένης της ζημίας από τη μη πληρωμή τόκων και άλλων πληρωμών που υποχρεούται να πραγματοποιήσει ο πιστούχος, δικαιολογούν τέτοια αντιμετώπιση. |
| --- | --- |

β)

το πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση μπορεί να αποδείξει ότι τα αποτελέσματα της προστασίας έναντι ζημίας που παρέχει η εγγύηση, περιλαμβανομένης της ζημίας από τη μη πληρωμή τόκων και άλλων πληρωμών που υποχρεούται να πραγματοποιήσει ο πιστούχος, δικαιολογούν τέτοια αντιμετώπιση.

2.4   Συμπληρωματικές απαιτήσεις για τα πιστωτικά παράγωγα

| 20. | Το πιστωτικό παράγωγο αναγνωρίζεται εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | με την επιφύλαξη του στοιχείου β), τα πιστωτικά γεγονότα που προβλέπονται από το πιστωτικό παράγωγο περιλαμβάνουν τουλάχιστον:






  i) | τη μη πληρωμή των ποσών που οφείλονται δυνάμει των όρων της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης που ισχύουν κατά το χρόνο της μη πληρωμής (με περίοδο χάριτος αντίστοιχη η μικρότερη από εκείνη της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης), |
| --- | --- | --- | --- |

20.

Το πιστωτικό παράγωγο αναγνωρίζεται εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

με την επιφύλαξη του στοιχείου β), τα πιστωτικά γεγονότα που προβλέπονται από το πιστωτικό παράγωγο περιλαμβάνουν τουλάχιστον:

i)

τη μη πληρωμή των ποσών που οφείλονται δυνάμει των όρων της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης που ισχύουν κατά το χρόνο της μη πληρωμής (με περίοδο χάριτος αντίστοιχη η μικρότερη από εκείνη της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης),

| ii) | την πτώχευση, αφερεγγυότητα ή αδυναμία του οφειλέτη να πληρώσει τα χρέη του, ή την αδυναμία του ή την εκ μέρους του γραπτή παραδοχή της αδυναμίας του να πληρώσει γενικά τα ληξιπρόθεσμα χρέη του, και άλλα ανάλογα γεγονότα, και |
| --- | --- |

ii)

την πτώχευση, αφερεγγυότητα ή αδυναμία του οφειλέτη να πληρώσει τα χρέη του, ή την αδυναμία του ή την εκ μέρους του γραπτή παραδοχή της αδυναμίας του να πληρώσει γενικά τα ληξιπρόθεσμα χρέη του, και άλλα ανάλογα γεγονότα, και

| iii) | την αναδιάρθρωση της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης με διαγραφή ή αναδιάταξη του κεφαλαίου, των τόκων ή των προμηθειών που έχει ως αποτέλεσμα ζημία από πίστωση (π.χ. λόγω αναπροσαρμογής αξίας ή άλλης παρόμοιας χρέωσης στο λογαριασμό κερδών και ζημιών)· |
| --- | --- |

iii)

την αναδιάρθρωση της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης με διαγραφή ή αναδιάταξη του κεφαλαίου, των τόκων ή των προμηθειών που έχει ως αποτέλεσμα ζημία από πίστωση (π.χ. λόγω αναπροσαρμογής αξίας ή άλλης παρόμοιας χρέωσης στο λογαριασμό κερδών και ζημιών)·

| β) | εάν τα πιστωτικά γεγονότα που προβλέπονται από το πιστωτικό παράγωγο δεν περιλαμβάνουν την αναδιάρθρωση της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης σύμφωνα με το σημείο iii) του στοιχείου α), η πιστωτική προστασία μπορεί ωστόσο να ληφθεί υπόψη, με την προϋπόθεση ότι θα μειωθεί η αναγνωρισμένη αξία της σύμφωνα με το Μέρος 3, παράγραφος 83· |
| --- | --- |

β)

εάν τα πιστωτικά γεγονότα που προβλέπονται από το πιστωτικό παράγωγο δεν περιλαμβάνουν την αναδιάρθρωση της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης σύμφωνα με το σημείο iii) του στοιχείου α), η πιστωτική προστασία μπορεί ωστόσο να ληφθεί υπόψη, με την προϋπόθεση ότι θα μειωθεί η αναγνωρισμένη αξία της σύμφωνα με το Μέρος 3, παράγραφος 83·

| γ) | στην περίπτωση των πιστωτικών παράγωγων που επιτρέπουν το διακανονισμό με μετρητά, υπάρχει άρτια διαδικασία αποτίμησης για την αξιόπιστη εκτίμηση της ζημίας. Η προθεσμία αποτίμησης της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης μετά το πιστωτικό γεγονός ορίζεται σαφώς· |
| --- | --- |

γ)

στην περίπτωση των πιστωτικών παράγωγων που επιτρέπουν το διακανονισμό με μετρητά, υπάρχει άρτια διαδικασία αποτίμησης για την αξιόπιστη εκτίμηση της ζημίας. Η προθεσμία αποτίμησης της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης μετά το πιστωτικό γεγονός ορίζεται σαφώς·

| δ) | εάν είναι αναγκαίο για το διακανονισμό να έχει ο αγοραστής της προστασίας το δικαίωμα και την ικανότητα να μεταβιβάσει την υποκείμενη πιστωτική υποχρέωση στον πάροχο της προστασίας, οι όροι της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης προβλέπουν ότι τα μέρη δεν μπορούν να αρνούνται χωρίς βάσιμους λόγους τη συναίνεση που απαιτείται για τη μεταβίβαση αυτή· και |
| --- | --- |

δ)

εάν είναι αναγκαίο για το διακανονισμό να έχει ο αγοραστής της προστασίας το δικαίωμα και την ικανότητα να μεταβιβάσει την υποκείμενη πιστωτική υποχρέωση στον πάροχο της προστασίας, οι όροι της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης προβλέπουν ότι τα μέρη δεν μπορούν να αρνούνται χωρίς βάσιμους λόγους τη συναίνεση που απαιτείται για τη μεταβίβαση αυτή· και

| ε) | η ταυτότητα των μερών που είναι υπεύθυνα να διαπιστώσουν εάν επήλθε ένα πιστωτικό γεγονός ορίζεται σαφώς. Ο πάροχος της προστασίας δεν έχει μόνος την ευθύνη της διαπίστωσης αυτής. Ο αγοραστής της προστασίας έχει το δικαίωμα/την ικανότητα να πληροφορεί τον πάροχο της προστασίας ότι επήλθε ένα πιστωτικό γεγονός. |
| --- | --- |

ε)

η ταυτότητα των μερών που είναι υπεύθυνα να διαπιστώσουν εάν επήλθε ένα πιστωτικό γεγονός ορίζεται σαφώς. Ο πάροχος της προστασίας δεν έχει μόνος την ευθύνη της διαπίστωσης αυτής. Ο αγοραστής της προστασίας έχει το δικαίωμα/την ικανότητα να πληροφορεί τον πάροχο της προστασίας ότι επήλθε ένα πιστωτικό γεγονός.

| 21. | Τυχόν αναντιστοιχία μεταξύ της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης και της υποχρέωσης αναφοράς του πιστωτικού παράγωγου (δηλαδή της υποχρέωσης που χρησιμοποιείται για τον προσδιορισμό της αξίας διακανονισμού με χρηματικά διαθέσιμα ή της αξίας του παραδοτέου μέσου), ή μεταξύ της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης και της υποχρέωσης που χρησιμοποιείται για να διαπιστωθεί εάν επήλθε ένα πιστωτικό γεγονός, επιτρέπεται μόνο εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | η υποχρέωση αναφοράς ή, κατά περίπτωση, η υποχρέωση που χρησιμοποιείται για να διαπιστωθεί εάν επήλθε ένα πιστωτικό γεγονός έχει την ίδια ή χαμηλότερη εξοφλητική προτεραιότητα με την υποκείμενη υποχρέωση· και |
| --- | --- | --- |

21.

Τυχόν αναντιστοιχία μεταξύ της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης και της υποχρέωσης αναφοράς του πιστωτικού παράγωγου (δηλαδή της υποχρέωσης που χρησιμοποιείται για τον προσδιορισμό της αξίας διακανονισμού με χρηματικά διαθέσιμα ή της αξίας του παραδοτέου μέσου), ή μεταξύ της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης και της υποχρέωσης που χρησιμοποιείται για να διαπιστωθεί εάν επήλθε ένα πιστωτικό γεγονός, επιτρέπεται μόνο εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

η υποχρέωση αναφοράς ή, κατά περίπτωση, η υποχρέωση που χρησιμοποιείται για να διαπιστωθεί εάν επήλθε ένα πιστωτικό γεγονός έχει την ίδια ή χαμηλότερη εξοφλητική προτεραιότητα με την υποκείμενη υποχρέωση· και

| β) | η υποκείμενη υποχρέωση και η υποχρέωση αναφοράς ή κατά περίπτωση, η υποχρέωση που χρησιμοποιείται για να προσδιοριστεί εάν επήλθε ένα πιστωτικό γεγονός, προέρχονται από τον ίδιο οφειλέτη (δηλαδή την ίδια νομική οντότητα) και υπάρχουν εκτελεστές ρήτρες σταυροειδούς αθέτησης υποχρέωσης (cross-default) ή σταυροειδούς πρόωρης εξόφλησης (cross-acceleration). |
| --- | --- |

β)

η υποκείμενη υποχρέωση και η υποχρέωση αναφοράς ή κατά περίπτωση, η υποχρέωση που χρησιμοποιείται για να προσδιοριστεί εάν επήλθε ένα πιστωτικό γεγονός, προέρχονται από τον ίδιο οφειλέτη (δηλαδή την ίδια νομική οντότητα) και υπάρχουν εκτελεστές ρήτρες σταυροειδούς αθέτησης υποχρέωσης (cross-default) ή σταυροειδούς πρόωρης εξόφλησης (cross-acceleration).

2.5   Κριτήρια υπαγωγής στην αντιμετώπιση που προβλέπεται στο Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφος 4

| 22. | Προκειμένου να είναι δυνατή η μεταχείριση που περιγράφεται στο Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφος 4, η πιστωτική προστασία που απορρέει από εγγύηση ή πιστωτικό παράγωγο πρέπει να πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | η υποκείμενη υποχρέωση πρέπει να είναι:






  — | επιχειρηματικό άνοιγμα σύμφωνα με τον ορισμό του άρθρου 86, με εξαίρεση ασφαλιστικές και αντασφαλιστικές επιχειρήσεις· |
| --- | --- | --- | --- |

22.

Προκειμένου να είναι δυνατή η μεταχείριση που περιγράφεται στο Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφος 4, η πιστωτική προστασία που απορρέει από εγγύηση ή πιστωτικό παράγωγο πρέπει να πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

η υποκείμενη υποχρέωση πρέπει να είναι:

—

επιχειρηματικό άνοιγμα σύμφωνα με τον ορισμό του άρθρου 86, με εξαίρεση ασφαλιστικές και αντασφαλιστικές επιχειρήσεις·

| — | άνοιγμα έναντι περιφερειακής κυβέρνησης, τοπικής αρχής ή οντότητας του δημόσιου τομέα που δεν αντιμετωπίζεται ως άνοιγμα έναντι κεντρικής κυβέρνησης ή κεντρικής τράπεζας σύμφωνα με το άρθρο 86· ή |
| --- | --- |

—

άνοιγμα έναντι περιφερειακής κυβέρνησης, τοπικής αρχής ή οντότητας του δημόσιου τομέα που δεν αντιμετωπίζεται ως άνοιγμα έναντι κεντρικής κυβέρνησης ή κεντρικής τράπεζας σύμφωνα με το άρθρο 86· ή

| — | άνοιγμα έναντι μικρής ή μεσαίου μεγέθους οντότητας, χαρακτηριζόμενο ως άνοιγμα λιανικής σύμφωνα με το άρθρο 86, παράγραφος 4· |
| --- | --- |

—

άνοιγμα έναντι μικρής ή μεσαίου μεγέθους οντότητας, χαρακτηριζόμενο ως άνοιγμα λιανικής σύμφωνα με το άρθρο 86, παράγραφος 4·

| β) | οι υποκείμενοι πιστούχοι δεν πρέπει να είναι μέλη του ιδίου ομίλου επιχειρήσεων με τον πάροχο της προστασίας· |
| --- | --- |

β)

οι υποκείμενοι πιστούχοι δεν πρέπει να είναι μέλη του ιδίου ομίλου επιχειρήσεων με τον πάροχο της προστασίας·

| γ) | το άνοιγμα πρέπει να αντισταθμίζεται με ένα από τα ακόλουθα μέσα:






  — | μη χρηματοδοτούμενα πιστωτικά παράγωγα μεμονωμένου πιστούχου ή εγγυήσεις μεμονωμένου πιστούχου· |
| --- | --- | --- |

γ)

το άνοιγμα πρέπει να αντισταθμίζεται με ένα από τα ακόλουθα μέσα:

—

μη χρηματοδοτούμενα πιστωτικά παράγωγα μεμονωμένου πιστούχου ή εγγυήσεις μεμονωμένου πιστούχου·

| — | προϊόντα κάλυψης κινδύνου πρώτης αθέτησης σε σύνολο ανοιγμάτων — η μεταχείριση ισχύει για το περιουσιακό στοιχείο του συνόλου που αντιπροσωπεύει το χαμηλότερο σταθμισμένο άνοιγμα· ή |
| --- | --- |

—

προϊόντα κάλυψης κινδύνου πρώτης αθέτησης σε σύνολο ανοιγμάτων — η μεταχείριση ισχύει για το περιουσιακό στοιχείο του συνόλου που αντιπροσωπεύει το χαμηλότερο σταθμισμένο άνοιγμα· ή

| — | προϊόντα κάλυψης κινδύνου νιοστής (n) αθέτησης σε σύνολο ανοιγμάτων — η αποκτώμενη προστασία είναι επιλέξιμη να υπαχθεί στο εν λόγω πλαίσιο μόνον εφόσον έχει αποκτηθεί προστασία (n – 1) από τον κίνδυνο αθέτησης ή το (n – 1) των περιουσιακών στοιχείων του συνόλου ανοιγμάτων είναι ήδη σε κατάσταση αθέτησης. Στις περιπτώσεις αυτές η μεταχείριση ισχύει για το περιουσιακό στοιχείο του συνόλου που αντιπροσωπεύει το μικρότερο σταθμισμένο άνοιγμα· |
| --- | --- |

—

προϊόντα κάλυψης κινδύνου νιοστής (n) αθέτησης σε σύνολο ανοιγμάτων — η αποκτώμενη προστασία είναι επιλέξιμη να υπαχθεί στο εν λόγω πλαίσιο μόνον εφόσον έχει αποκτηθεί προστασία (n – 1) από τον κίνδυνο αθέτησης ή το (n – 1) των περιουσιακών στοιχείων του συνόλου ανοιγμάτων είναι ήδη σε κατάσταση αθέτησης. Στις περιπτώσεις αυτές η μεταχείριση ισχύει για το περιουσιακό στοιχείο του συνόλου που αντιπροσωπεύει το μικρότερο σταθμισμένο άνοιγμα·

| δ) | η πιστωτική προστασία πληροί τις προϋποθέσεις στις παραγράφους 14, 15, 18, 20 και 21· |
| --- | --- |

δ)

η πιστωτική προστασία πληροί τις προϋποθέσεις στις παραγράφους 14, 15, 18, 20 και 21·

| ε) | ο συντελεστής στάθμισης που συνδέεται με το άνοιγμα προ της εφαρμογής της μεταχείρισης του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφος 4, δεν ενσωματώνει ήδη καμία πτυχή της πιστωτικής προστασίας· |
| --- | --- |

ε)

ο συντελεστής στάθμισης που συνδέεται με το άνοιγμα προ της εφαρμογής της μεταχείρισης του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφος 4, δεν ενσωματώνει ήδη καμία πτυχή της πιστωτικής προστασίας·

| στ) | ένα πιστωτικό ίδρυμα έχει το δικαίωμα, καθώς και την προσδοκία να πληρωθεί από τον πάροχο πιστωτικής προστασίας χωρίς να πρέπει να κάνει χρήση ένδικων μέσων κατά του αντισυμβαλλομένου για την πληρωμή. Στο μέτρο του δυνατού, ένα πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει μέτρα προκειμένου να ικανοποιηθεί ότι ο πάροχος πιστωτικής προστασίας είναι διατεθειμένος να πληρώσει αμέσως σε περίπτωση που επέλθει ένα πιστωτικό γεγονός· |
| --- | --- |

στ)

ένα πιστωτικό ίδρυμα έχει το δικαίωμα, καθώς και την προσδοκία να πληρωθεί από τον πάροχο πιστωτικής προστασίας χωρίς να πρέπει να κάνει χρήση ένδικων μέσων κατά του αντισυμβαλλομένου για την πληρωμή. Στο μέτρο του δυνατού, ένα πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει μέτρα προκειμένου να ικανοποιηθεί ότι ο πάροχος πιστωτικής προστασίας είναι διατεθειμένος να πληρώσει αμέσως σε περίπτωση που επέλθει ένα πιστωτικό γεγονός·

| ζ) | η αγορασθείσα πιστωτική προστασία απορροφά όλες τις πιστωτικές ζημίες που πραγματοποιήθηκαν επί του αντισταθμισμένου ανοίγματος εξαιτίας πιστωτικών γεγονότων που συνέβησαν και προβλέπονται στη σύμβαση· |
| --- | --- |

ζ)

η αγορασθείσα πιστωτική προστασία απορροφά όλες τις πιστωτικές ζημίες που πραγματοποιήθηκαν επί του αντισταθμισμένου ανοίγματος εξαιτίας πιστωτικών γεγονότων που συνέβησαν και προβλέπονται στη σύμβαση·

| η) | εάν η διάρθρωση πληρωμής προβλέπει τον φυσικό διακανονισμό τότε πρέπει να υφίσταται νομική ασφάλεια όσον αφορά την δυνατότητα παράδοσης ενός δανείου, ομολόγου ή ενδεχόμενης υποχρέωσης. Εάν ένα πιστωτικό ίδρυμα προτίθεται να παραδώσει μια υποχρέωση διαφορετική από το υποκείμενο άνοιγμα τότε διασφαλίζει ότι η παραδοτέα υποχρέωση είναι αρκούντως ρευστή ώστε το πιστωτικό ίδρυμα να δύναται να την αγοράσει προς παράδοση σύμφωνα με τα όσα ορίζονται στη σύμβαση· |
| --- | --- |

η)

εάν η διάρθρωση πληρωμής προβλέπει τον φυσικό διακανονισμό τότε πρέπει να υφίσταται νομική ασφάλεια όσον αφορά την δυνατότητα παράδοσης ενός δανείου, ομολόγου ή ενδεχόμενης υποχρέωσης. Εάν ένα πιστωτικό ίδρυμα προτίθεται να παραδώσει μια υποχρέωση διαφορετική από το υποκείμενο άνοιγμα τότε διασφαλίζει ότι η παραδοτέα υποχρέωση είναι αρκούντως ρευστή ώστε το πιστωτικό ίδρυμα να δύναται να την αγοράσει προς παράδοση σύμφωνα με τα όσα ορίζονται στη σύμβαση·

| θ) | οι όροι των διακανονισμών πιστωτικής προστασίας επιβεβαιώνονται νομότυπα γραπτώς τόσο από τον πάροχο πιστωτικής προστασίας και το πιστωτικό ίδρυμα· |
| --- | --- |

θ)

οι όροι των διακανονισμών πιστωτικής προστασίας επιβεβαιώνονται νομότυπα γραπτώς τόσο από τον πάροχο πιστωτικής προστασίας και το πιστωτικό ίδρυμα·

| ι) | τα πιστωτικά ιδρύματα εφαρμόζουν διεργασία για τον εντοπισμό υπέρμετρης συσχέτισης μεταξύ της φερεγγυότητας ενός παρόχου προστασίας και του πιστούχου του υποκείμενου ανοίγματος λόγω του ότι η επίδοσή τους εξαρτάται από κοινούς παράγοντες πέραν του συστημικού παράγοντα κινδύνου· και |
| --- | --- |

ι)

τα πιστωτικά ιδρύματα εφαρμόζουν διεργασία για τον εντοπισμό υπέρμετρης συσχέτισης μεταξύ της φερεγγυότητας ενός παρόχου προστασίας και του πιστούχου του υποκείμενου ανοίγματος λόγω του ότι η επίδοσή τους εξαρτάται από κοινούς παράγοντες πέραν του συστημικού παράγοντα κινδύνου· και

| ια) | σε περίπτωση προστασίας έναντι κινδύνου απομείωσης της αξίας, ο πωλητής των αγορασθέντων εισπρακτέων δεν πρέπει να ανήκει στον ίδιο όμιλο επιχειρήσεων με τον πάροχο της προστασίας. |
| --- | --- |

ια)

σε περίπτωση προστασίας έναντι κινδύνου απομείωσης της αξίας, ο πωλητής των αγορασθέντων εισπρακτέων δεν πρέπει να ανήκει στον ίδιο όμιλο επιχειρήσεων με τον πάροχο της προστασίας.

Μέρος 3 — Υπολογισμός των αποτελεσμάτων της μείωσης κινδύνου

| 1. | Με την επιφύλαξη των Μερών 4 έως 6, εάν πληρούνται οι διατάξεις των Μερών 1 και 2 ο υπολογισμός των σταθμισμένων ποσών σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 και ο υπολογισμός των σταθμισμένων ποσών και των ποσών αναμενόμενης ζημίας σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89 μπορεί να τροποποιηθεί σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Μέρους. |
| --- | --- |

1.

Με την επιφύλαξη των Μερών 4 έως 6, εάν πληρούνται οι διατάξεις των Μερών 1 και 2 ο υπολογισμός των σταθμισμένων ποσών σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 και ο υπολογισμός των σταθμισμένων ποσών και των ποσών αναμενόμενης ζημίας σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89 μπορεί να τροποποιηθεί σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Μέρους.

| 2. | Τα μετρητά, οι τίτλοι και τα εμπορεύματα που αγοράζονται, λαμβάνονται με δανεισμό ή παραλαμβάνονται σε συναλλαγή επαναγοράς ή συναλλαγή δανειοληψίας ή δανειοδοσίας τίτλων ή εμπορευμάτων αντιμετωπίζονται ως εξασφαλίσεις. |
| --- | --- |

2.

Τα μετρητά, οι τίτλοι και τα εμπορεύματα που αγοράζονται, λαμβάνονται με δανεισμό ή παραλαμβάνονται σε συναλλαγή επαναγοράς ή συναλλαγή δανειοληψίας ή δανειοδοσίας τίτλων ή εμπορευμάτων αντιμετωπίζονται ως εξασφαλίσεις.

1.   ΧΡΗΜΑΤΟΔΟΤΟΥΜΕΝΗ ΠΙΣΤΩΤΙΚΗ ΠΡΟΣΤΑΣΙΑ

1.1   Ομόλογα συνδεδεμένα με τον πιστωτικό κίνδυνο υποκείμενου μέσου

| 3. | Οι επενδύσεις σε ομόλογα συνδεδεμένα με τον πιστωτικό κίνδυνο υποκείμενου μέσου, τα οποία έχουν εκδοθεί από το δανειοδοτούν πιστωτικό ίδρυμα, μπορούν να αντιμετωπίζονται ως εξασφαλίσεις, με χρηματικά διαθέσιμα. |
| --- | --- |

3.

Οι επενδύσεις σε ομόλογα συνδεδεμένα με τον πιστωτικό κίνδυνο υποκείμενου μέσου, τα οποία έχουν εκδοθεί από το δανειοδοτούν πιστωτικό ίδρυμα, μπορούν να αντιμετωπίζονται ως εξασφαλίσεις, με χρηματικά διαθέσιμα.

1.2   Συμψηφισμός εντός ισολογισμού

| 4. | Τα δάνεια και οι καταθέσεις που κρατούνται στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση και υπόκεινται σε συμψηφισμό στον ισολογισμό αντιμετωπίζονται ως εξασφαλίσεις με χρηματικά διαθέσιμα. |
| --- | --- |

4.

Τα δάνεια και οι καταθέσεις που κρατούνται στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση και υπόκεινται σε συμψηφισμό στον ισολογισμό αντιμετωπίζονται ως εξασφαλίσεις με χρηματικά διαθέσιμα.

1.3   Συμβάσεις-πλαίσια συμψηφισμού που καλύπτουν συναλλαγές επαναγοράς και/ή συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων και εμπορευμάτων και/ή άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς

1.3.1   Υπολογισμός της πλήρως προσαρμοσμένης αξίας ανοίγματος

α)   Χρήση της μεθόδου των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητας ή της μεθόδου των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής μεταβλητότητας

| 5. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 12 έως 21, κατά τον υπολογισμό της «πλήρως προσαρμοσμένης αξίας ανοίγματος» (E*) για τα ανοίγματα που υπάγονται σε αποδεκτή σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού που καλύπτει συναλλαγές επαναγοράς και/ή συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων και εμπορευμάτων και/ή άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς, οι εφαρμοζόμενες προσαρμογές μεταβλητότητας υπολογίζονται είτε με τη μέθοδο των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητας είτε με τη μέθοδο των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής μεταβλητότητας, όπως αυτές παρουσιάζονται στις παραγράφους 30 έως 61 για την αναλυτική μέθοδο χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων. Για τη χρήση της μεθόδου των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής μεταβλητότητας εφαρμόζονται οι ίδιες προϋποθέσεις και απαιτήσεις όπως για την αναλυτική μέθοδο χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων. |
| --- | --- |

5.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 12 έως 21, κατά τον υπολογισμό της «πλήρως προσαρμοσμένης αξίας ανοίγματος» (E*) για τα ανοίγματα που υπάγονται σε αποδεκτή σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού που καλύπτει συναλλαγές επαναγοράς και/ή συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων και εμπορευμάτων και/ή άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς, οι εφαρμοζόμενες προσαρμογές μεταβλητότητας υπολογίζονται είτε με τη μέθοδο των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητας είτε με τη μέθοδο των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής μεταβλητότητας, όπως αυτές παρουσιάζονται στις παραγράφους 30 έως 61 για την αναλυτική μέθοδο χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων. Για τη χρήση της μεθόδου των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής μεταβλητότητας εφαρμόζονται οι ίδιες προϋποθέσεις και απαιτήσεις όπως για την αναλυτική μέθοδο χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων.

| 6. | Η καθαρή θέση σε κάθε είδος τίτλου ή εμπορεύματος υπολογίζεται αφαιρώντας από τη συνολική αξία των τίτλων ή των εμπορευμάτων αυτού του είδους που δίνονται σε δανεισμό, πωλούνται ή παραδίδονται δυνάμει της σύμβασης-πλαισίου, τη συνολική αξία των τίτλων ή των εμπορευμάτων του ιδίου είδους που λαμβάνονται με δανεισμό, αγοράζονται ή παραλαμβάνονται δυνάμει της σύμβασης. |
| --- | --- |

6.

Η καθαρή θέση σε κάθε είδος τίτλου ή εμπορεύματος υπολογίζεται αφαιρώντας από τη συνολική αξία των τίτλων ή των εμπορευμάτων αυτού του είδους που δίνονται σε δανεισμό, πωλούνται ή παραδίδονται δυνάμει της σύμβασης-πλαισίου, τη συνολική αξία των τίτλων ή των εμπορευμάτων του ιδίου είδους που λαμβάνονται με δανεισμό, αγοράζονται ή παραλαμβάνονται δυνάμει της σύμβασης.

| 7. | Για τους σκοπούς του σημείου 6, ως «είδος τίτλου» νοούνται οι τίτλοι που εκδίδονται από την ίδια οντότητα, έχουν την ίδια ημερομηνία έκδοσης και την ίδια ληκτότητα και υπόκεινται στους ίδιους όρους και προϋποθέσεις και στις ίδιες περιόδους ρευστοποίησης των παραγράφων 34 έως 59. |
| --- | --- |

7.

Για τους σκοπούς του σημείου 6, ως «είδος τίτλου» νοούνται οι τίτλοι που εκδίδονται από την ίδια οντότητα, έχουν την ίδια ημερομηνία έκδοσης και την ίδια ληκτότητα και υπόκεινται στους ίδιους όρους και προϋποθέσεις και στις ίδιες περιόδους ρευστοποίησης των παραγράφων 34 έως 59.

| 8. | Η καθαρή θέση σε κάθε νόμισμα, εκτός του νομίσματος διακανονισμού της σύμβασης-πλαισίου συμψηφισμού, υπολογίζεται αφαιρώντας από τη συνολική αξία των τίτλων στο σχετικό νόμισμα που δίνονται σε δανεισμό, πωλούνται ή παραδίδονται δυνάμει της σύμβασης-πλαισίου, συν το ποσό μετρητών στο νόμισμα αυτό που δίνεται σε δανεισμό, πωλείται ή μεταβιβάζεται δυνάμει της σύμβασης, τη συνολική αξία των τίτλων σε αυτό το νόμισμα που λαμβάνονται με δανεισμό, αγοράζονται ή παραλαμβάνονται δυνάμει της συμφωνίας, συν το ποσό μετρητών στο νόμισμα αυτό που λαμβάνεται με δανεισμό ή παραλαμβάνεται δυνάμει της σύμβασης. |
| --- | --- |

8.

Η καθαρή θέση σε κάθε νόμισμα, εκτός του νομίσματος διακανονισμού της σύμβασης-πλαισίου συμψηφισμού, υπολογίζεται αφαιρώντας από τη συνολική αξία των τίτλων στο σχετικό νόμισμα που δίνονται σε δανεισμό, πωλούνται ή παραδίδονται δυνάμει της σύμβασης-πλαισίου, συν το ποσό μετρητών στο νόμισμα αυτό που δίνεται σε δανεισμό, πωλείται ή μεταβιβάζεται δυνάμει της σύμβασης, τη συνολική αξία των τίτλων σε αυτό το νόμισμα που λαμβάνονται με δανεισμό, αγοράζονται ή παραλαμβάνονται δυνάμει της συμφωνίας, συν το ποσό μετρητών στο νόμισμα αυτό που λαμβάνεται με δανεισμό ή παραλαμβάνεται δυνάμει της σύμβασης.

| 9. | Η κατάλληλη προσαρμογή μεταβλητότητας για δεδομένο είδος τίτλου ή θέσης σε μετρητά εφαρμόζεται στην απόλυτη τιμή της καθαρής θετικής ή αρνητικής θέσης στους τίτλους της εν λόγω κατηγορίας. |
| --- | --- |

9.

Η κατάλληλη προσαρμογή μεταβλητότητας για δεδομένο είδος τίτλου ή θέσης σε μετρητά εφαρμόζεται στην απόλυτη τιμή της καθαρής θετικής ή αρνητικής θέσης στους τίτλους της εν λόγω κατηγορίας.

| 10. | Η προσαρμογή μεταβλητότητας λόγω κινδύνου συναλλάγματος (fx) εφαρμόζεται στην καθαρή θετική ή αρνητική θέση σε κάθε νόμισμα εκτός του νομίσματος διακανονισμού της σύμβασης-πλαισίου συμψηφισμού. |
| --- | --- |

10.

Η προσαρμογή μεταβλητότητας λόγω κινδύνου συναλλάγματος (fx) εφαρμόζεται στην καθαρή θετική ή αρνητική θέση σε κάθε νόμισμα εκτός του νομίσματος διακανονισμού της σύμβασης-πλαισίου συμψηφισμού.

| 11. | Το E* υπολογίζεται με τον ακόλουθο τύπο:
  E* = max {0, [(Σ(E) - Σ(C)) + Σ(|καθαρή θέση σε κάθε τίτλο| × Hsec) + (Σ|Efx| × Hfx)]}
  Εάν τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, E είναι η αξία ανοίγματος που θα αποδιδόταν σε κάθε χωριστό άνοιγμα στη σύμβαση-πλαίσιο ελλείψει της πιστωτικής προστασίας.
  Εάν τα σταθμισμένα ποσά και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89, E είναι η αξία ανοίγματος που θα αποδιδόταν σε κάθε χωριστό άνοιγμα στη σύμβαση-πλαίσιο ελλείψει της πιστωτικής προστασίας.
  C είναι η αξία των τίτλων ή εμπορευμάτων που λαμβάνονται με δανεισμό, αγοράζονται ή παραλαμβάνονται ή τα μετρητά που λαμβάνονται με δανεισμό ή παραλαμβάνονται για καθένα από τα ανοίγματα αυτά.
  Σ(E) είναι το άθροισμα όλων των E στη σύμβαση-πλαίσιο.
  Σ(C) είναι το άθροισμα όλων των C στη σύμβαση-πλαίσιο.
  Efx είναι η καθαρή θέση (θετική ή αρνητική) σε δεδομένο νόμισμα εκτός του νομίσματος διακανονισμού όπως αυτή υπολογίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 8.
  Hsec είναι η κατάλληλη για δεδομένο είδος τίτλου προσαρμογή μεταβλητότητας.
  Hfx είναι η προσαρμογή μεταβλητότητας λόγω κινδύνου συναλλάγματος.
  E* είναι η πλήρως προσαρμοσμένη αξία ανοίγματος. |
| --- | --- |

11.

Το E* υπολογίζεται με τον ακόλουθο τύπο:

E* = max {0, [(Σ(E) - Σ(C)) + Σ(|καθαρή θέση σε κάθε τίτλο| × Hsec) + (Σ|Efx| × Hfx)]}

Εάν τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, E είναι η αξία ανοίγματος που θα αποδιδόταν σε κάθε χωριστό άνοιγμα στη σύμβαση-πλαίσιο ελλείψει της πιστωτικής προστασίας.

Εάν τα σταθμισμένα ποσά και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89, E είναι η αξία ανοίγματος που θα αποδιδόταν σε κάθε χωριστό άνοιγμα στη σύμβαση-πλαίσιο ελλείψει της πιστωτικής προστασίας.

C είναι η αξία των τίτλων ή εμπορευμάτων που λαμβάνονται με δανεισμό, αγοράζονται ή παραλαμβάνονται ή τα μετρητά που λαμβάνονται με δανεισμό ή παραλαμβάνονται για καθένα από τα ανοίγματα αυτά.

Σ(E) είναι το άθροισμα όλων των E στη σύμβαση-πλαίσιο.

Σ(C) είναι το άθροισμα όλων των C στη σύμβαση-πλαίσιο.

Efx είναι η καθαρή θέση (θετική ή αρνητική) σε δεδομένο νόμισμα εκτός του νομίσματος διακανονισμού όπως αυτή υπολογίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 8.

Hsec είναι η κατάλληλη για δεδομένο είδος τίτλου προσαρμογή μεταβλητότητας.

Hfx είναι η προσαρμογή μεταβλητότητας λόγω κινδύνου συναλλάγματος.

E* είναι η πλήρως προσαρμοσμένη αξία ανοίγματος.

β)   Χρήση της μεθόδου των εσωτερικών υποδειγμάτων

| 12. | Αντί της μεθόδου των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητας ή της μεθόδου των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής μεταβλητότητας για τον υπολογισμό της πλήρως προσαρμοσμένης αξίας ανοίγματος (E*) που προκύπτει από την εφαρμογή αποδεκτής σύμβασης-πλαισίου συμψηφισμού που καλύπτει συναλλαγές επαναγοράς και/ή συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων και εμπορευμάτων και/ή άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς εκτός των συναλλαγών σε παράγωγα, επιτρέπεται στα πιστωτικά ιδρύματα να χρησιμοποιούν μια μέθοδο που βασίζεται σε εσωτερικά υποδείγματα, η οποία λαμβάνει υπόψη τις συσχετίσεις μεταξύ των θέσεων σε τίτλους που υπάγονται σε σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού, καθώς και την εμπορευσιμότητα των σχετικών μέσων. Τα εσωτερικά υποδείγματα που χρησιμοποιούνται για το σκοπό αυτό παρέχουν εκτιμήσεις της δυνητικής μεταβολής της αξίας ανοίγματος που δεν καλύπτεται από εξασφάλιση (ΣE - ΣC). Με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμόδιων αρχών, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν επίσης να χρησιμοποιήσουν τα εσωτερικά τους υποδείγματα για τις πράξεις δανεισμού περιθωρίου, εάν οι πράξεις καλύπτονται από διμερή σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού που πληροί τις απαιτήσεις του Παραρτήματος ΙΙΙ, Μέρος 7. |
| --- | --- |

12.

Αντί της μεθόδου των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητας ή της μεθόδου των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής μεταβλητότητας για τον υπολογισμό της πλήρως προσαρμοσμένης αξίας ανοίγματος (E*) που προκύπτει από την εφαρμογή αποδεκτής σύμβασης-πλαισίου συμψηφισμού που καλύπτει συναλλαγές επαναγοράς και/ή συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων και εμπορευμάτων και/ή άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς εκτός των συναλλαγών σε παράγωγα, επιτρέπεται στα πιστωτικά ιδρύματα να χρησιμοποιούν μια μέθοδο που βασίζεται σε εσωτερικά υποδείγματα, η οποία λαμβάνει υπόψη τις συσχετίσεις μεταξύ των θέσεων σε τίτλους που υπάγονται σε σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού, καθώς και την εμπορευσιμότητα των σχετικών μέσων. Τα εσωτερικά υποδείγματα που χρησιμοποιούνται για το σκοπό αυτό παρέχουν εκτιμήσεις της δυνητικής μεταβολής της αξίας ανοίγματος που δεν καλύπτεται από εξασφάλιση (ΣE - ΣC). Με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμόδιων αρχών, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν επίσης να χρησιμοποιήσουν τα εσωτερικά τους υποδείγματα για τις πράξεις δανεισμού περιθωρίου, εάν οι πράξεις καλύπτονται από διμερή σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού που πληροί τις απαιτήσεις του Παραρτήματος ΙΙΙ, Μέρος 7.

| 13. | Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να επιλέξει μια μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος ανεξάρτητα από την επιλογή που έχει κάνει μεταξύ των άρθρων 78 έως 83 και των άρθρων 84 έως 89 για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών των ανοιγμάτων. Ωστόσο, εάν το πιστωτικό ίδρυμα επιθυμεί να χρησιμοποιήσει μια μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος, πρέπει να την εφαρμόσει σε όλους τους αντισυμβαλλομένους και σε όλους τους τίτλους με την εξαίρεση των μη σημαντικών χαρτοφυλακίων, για τα οποία μπορεί να χρησιμοποιήσει τη μέθοδο των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητας ή τη μέθοδο των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής μεταβλητότητας σύμφωνα με τις παραγράφους 5 έως 11. |
| --- | --- |

13.

Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να επιλέξει μια μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος ανεξάρτητα από την επιλογή που έχει κάνει μεταξύ των άρθρων 78 έως 83 και των άρθρων 84 έως 89 για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών των ανοιγμάτων. Ωστόσο, εάν το πιστωτικό ίδρυμα επιθυμεί να χρησιμοποιήσει μια μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος, πρέπει να την εφαρμόσει σε όλους τους αντισυμβαλλομένους και σε όλους τους τίτλους με την εξαίρεση των μη σημαντικών χαρτοφυλακίων, για τα οποία μπορεί να χρησιμοποιήσει τη μέθοδο των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητας ή τη μέθοδο των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής μεταβλητότητας σύμφωνα με τις παραγράφους 5 έως 11.

| 14. | Η μέθοδος των εσωτερικών υποδειγμάτων μπορεί να εφαρμόζεται από τα πιστωτικά ιδρύματα των οποίων το εσωτερικό υπόδειγμα διαχείρισης έχει αναγνωριστεί σύμφωνα με το Παράρτημα V της οδηγίας 2006/.../ΕΚ. |
| --- | --- |

14.

Η μέθοδος των εσωτερικών υποδειγμάτων μπορεί να εφαρμόζεται από τα πιστωτικά ιδρύματα των οποίων το εσωτερικό υπόδειγμα διαχείρισης έχει αναγνωριστεί σύμφωνα με το Παράρτημα V της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

| 15. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που δεν έχουν λάβει την έγκριση των αρμόδιων αρχών για τη χρήση τέτοιων υποδειγμάτων σύμφωνα με την οδηγία 2006/.../ΕΚ, μπορούν να ζητήσουν από τις αρμόδιες αρχές την αναγνώριση ενός εσωτερικού υποδείγματος μέτρησης των κινδύνων για τους σκοπούς των παραγράφων, 12 έως 21. |
| --- | --- |

15.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που δεν έχουν λάβει την έγκριση των αρμόδιων αρχών για τη χρήση τέτοιων υποδειγμάτων σύμφωνα με την οδηγία 2006/.../ΕΚ, μπορούν να ζητήσουν από τις αρμόδιες αρχές την αναγνώριση ενός εσωτερικού υποδείγματος μέτρησης των κινδύνων για τους σκοπούς των παραγράφων, 12 έως 21.

| 16. | Η αναγνώριση χορηγείται μόνον εάν οι αρμόδιες αρχές έχουν πεισθεί ότι το σύστημα διαχείρισης κινδύνων που χρησιμοποιεί το πιστωτικό ίδρυμα για τη διαχείριση των κινδύνων από συναλλαγές που καλύπτονται από τη σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού είναι εννοιολογικά άρτιο, εφαρμόζεται με ακεραιότητα και πληροί ιδίως τα ακόλουθα ποιοτικά πρότυπα:






  α) | το εσωτερικό υπόδειγμα μέτρησης των κινδύνων που εφαρμόζεται για τον υπολογισμό της δυνητικής μεταβλητότητας των τιμών των σχετικών συναλλαγών είναι στενά ενταγμένο στη διαδικασία καθημερινής διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος και χρησιμοποιείται ως βάση για την αναφορά των αναλαμβανόμενων κινδύνων στη διοίκηση του πιστωτικού ιδρύματος· |
| --- | --- | --- |

16.

Η αναγνώριση χορηγείται μόνον εάν οι αρμόδιες αρχές έχουν πεισθεί ότι το σύστημα διαχείρισης κινδύνων που χρησιμοποιεί το πιστωτικό ίδρυμα για τη διαχείριση των κινδύνων από συναλλαγές που καλύπτονται από τη σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού είναι εννοιολογικά άρτιο, εφαρμόζεται με ακεραιότητα και πληροί ιδίως τα ακόλουθα ποιοτικά πρότυπα:

α)

το εσωτερικό υπόδειγμα μέτρησης των κινδύνων που εφαρμόζεται για τον υπολογισμό της δυνητικής μεταβλητότητας των τιμών των σχετικών συναλλαγών είναι στενά ενταγμένο στη διαδικασία καθημερινής διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος και χρησιμοποιείται ως βάση για την αναφορά των αναλαμβανόμενων κινδύνων στη διοίκηση του πιστωτικού ιδρύματος·

| β) | το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει τμήμα ελέγχου κινδύνων που είναι ανεξάρτητο από τα τμήματα διαπραγμάτευσης και αναφέρει απευθείας στη διοίκησή του πιστωτικού ιδρύματος. Το τμήμα ελέγχου κινδύνων είναι υπεύθυνο για το σχεδιασμό και την εφαρμογή του συστήματος διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος. Συντάσσει και αναλύει τις καθημερινές εκθέσεις για τα αποτελέσματα του υποδείγματος διαχείρισης κινδύνων και για τα κατάλληλα μέτρα που πρέπει να ληφθούν για την τήρηση των ορίων θέσης· |
| --- | --- |

β)

το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει τμήμα ελέγχου κινδύνων που είναι ανεξάρτητο από τα τμήματα διαπραγμάτευσης και αναφέρει απευθείας στη διοίκησή του πιστωτικού ιδρύματος. Το τμήμα ελέγχου κινδύνων είναι υπεύθυνο για το σχεδιασμό και την εφαρμογή του συστήματος διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος. Συντάσσει και αναλύει τις καθημερινές εκθέσεις για τα αποτελέσματα του υποδείγματος διαχείρισης κινδύνων και για τα κατάλληλα μέτρα που πρέπει να ληφθούν για την τήρηση των ορίων θέσης·

| γ) | οι καθημερινές εκθέσεις που συντάσσει το τμήμα ελέγχου κινδύνων εξετάζονται σε επίπεδο διοίκησης που έχει την εξουσία να απαιτήσει τη μείωση των ανοικτών θέσεων και του συνολικού αναλαμβανομένου κινδύνου· |
| --- | --- |

γ)

οι καθημερινές εκθέσεις που συντάσσει το τμήμα ελέγχου κινδύνων εξετάζονται σε επίπεδο διοίκησης που έχει την εξουσία να απαιτήσει τη μείωση των ανοικτών θέσεων και του συνολικού αναλαμβανομένου κινδύνου·

| δ) | το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει στο τμήμα ελέγχου κινδύνων επαρκές προσωπικό με κατάρτιση στη χρήση πολύπλοκων υποδειγμάτων· |
| --- | --- |

δ)

το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει στο τμήμα ελέγχου κινδύνων επαρκές προσωπικό με κατάρτιση στη χρήση πολύπλοκων υποδειγμάτων·

| ε) | το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει διαδικασίες για την παρακολούθηση και εξασφάλιση της συμμόρφωσης με τις γραπτώς τεκμηριωμένες εσωτερικές πολιτικές και διαδικασίες ελέγχου που σχετίζονται με τη συνολική λειτουργία του συστήματος μέτρησης κινδύνων· |
| --- | --- |

ε)

το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει διαδικασίες για την παρακολούθηση και εξασφάλιση της συμμόρφωσης με τις γραπτώς τεκμηριωμένες εσωτερικές πολιτικές και διαδικασίες ελέγχου που σχετίζονται με τη συνολική λειτουργία του συστήματος μέτρησης κινδύνων·

| στ) | τα υποδείγματα του πιστωτικού ιδρύματος έχουν αποδεδειγμένο ιστορικό εύλογης ακρίβειας στη μέτρηση των κινδύνων, η οποία αποδεικνύεται ιδίως με εκ των υστέρων ελέγχους των αποτελεσμάτων τους με βάση τα δεδομένα ενός τουλάχιστον έτους· |
| --- | --- |

στ)

τα υποδείγματα του πιστωτικού ιδρύματος έχουν αποδεδειγμένο ιστορικό εύλογης ακρίβειας στη μέτρηση των κινδύνων, η οποία αποδεικνύεται ιδίως με εκ των υστέρων ελέγχους των αποτελεσμάτων τους με βάση τα δεδομένα ενός τουλάχιστον έτους·

| ζ) | το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει συχνά αυστηρό πρόγραμμα προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων, των οποίων τα αποτελέσματα εξετάζονται από τη διοίκηση και αντικατοπτρίζονται στις πολιτικές και στα όρια που καθορίζονται από αυτήν· |
| --- | --- |

ζ)

το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει συχνά αυστηρό πρόγραμμα προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων, των οποίων τα αποτελέσματα εξετάζονται από τη διοίκηση και αντικατοπτρίζονται στις πολιτικές και στα όρια που καθορίζονται από αυτήν·

| η) | το πιστωτικό ίδρυμα πραγματοποιεί, στο πλαίσιο της τακτικής του διαδικασίας εσωτερικού ελέγχου, ανεξάρτητη επανεξέταση του συστήματος μέτρησης κινδύνων. Η επανεξέταση περιλαμβάνει τόσο τις δραστηριότητες των τμημάτων διαπραγμάτευσης όσο και εκείνες του ανεξάρτητου τμήματος ελέγχου κινδύνων· |
| --- | --- |

η)

το πιστωτικό ίδρυμα πραγματοποιεί, στο πλαίσιο της τακτικής του διαδικασίας εσωτερικού ελέγχου, ανεξάρτητη επανεξέταση του συστήματος μέτρησης κινδύνων. Η επανεξέταση περιλαμβάνει τόσο τις δραστηριότητες των τμημάτων διαπραγμάτευσης όσο και εκείνες του ανεξάρτητου τμήματος ελέγχου κινδύνων·

| θ) | το πιστωτικό ίδρυμα επανεξετάζει τουλάχιστον μία φορά το χρόνο το εσωτερικό σύστημα διαχείρισης κινδύνων· και |
| --- | --- |

θ)

το πιστωτικό ίδρυμα επανεξετάζει τουλάχιστον μία φορά το χρόνο το εσωτερικό σύστημα διαχείρισης κινδύνων· και

| ι) | το εσωτερικό υπόδειγμα πληροί τις απαιτήσεις που προβλέπονται στο Παράρτημα ΙΙΙ, Μέρος 6, παράγραφοι 40 έως 42. |
| --- | --- |

ι)

το εσωτερικό υπόδειγμα πληροί τις απαιτήσεις που προβλέπονται στο Παράρτημα ΙΙΙ, Μέρος 6, παράγραφοι 40 έως 42.

| 17. | Ο υπολογισμός της δυνητικής ζημίας πρέπει να πληροί τα ακόλουθα ελάχιστα πρότυπα:






  α) | τουλάχιστον καθημερινός υπολογισμός της δυνητικής ζημίας · |
| --- | --- | --- |

17.

Ο υπολογισμός της δυνητικής ζημίας πρέπει να πληροί τα ακόλουθα ελάχιστα πρότυπα:

α)

τουλάχιστον καθημερινός υπολογισμός της δυνητικής ζημίας ·

| β) | μονόπλευρο διάστημα εμπιστοσύνης 99 %· |
| --- | --- |

β)

μονόπλευρο διάστημα εμπιστοσύνης 99 %·

| γ) | περίοδος ρευστοποίησης 5 ημερών, με την εξαίρεση των άλλων συναλλαγών εκτός των συναλλαγών επαναγοράς τίτλων και/ή δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων, για τις οποίες χρησιμοποιείται περίοδος ρευστοποίησης 10 ημερών· |
| --- | --- |

γ)

περίοδος ρευστοποίησης 5 ημερών, με την εξαίρεση των άλλων συναλλαγών εκτός των συναλλαγών επαναγοράς τίτλων και/ή δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων, για τις οποίες χρησιμοποιείται περίοδος ρευστοποίησης 10 ημερών·

| δ) | πραγματική ιστορική περίοδος παρατήρησης ενός έτους τουλάχιστον, εκτός εάν δικαιολογείται μικρότερη περίοδος παρατήρησης λόγω σημαντικής αύξησης της μεταβλητότητας τιμών· και |
| --- | --- |

δ)

πραγματική ιστορική περίοδος παρατήρησης ενός έτους τουλάχιστον, εκτός εάν δικαιολογείται μικρότερη περίοδος παρατήρησης λόγω σημαντικής αύξησης της μεταβλητότητας τιμών· και

| ε) | τριμηνιαία επικαιροποίηση των δεδομένων. |
| --- | --- |

ε)

τριμηνιαία επικαιροποίηση των δεδομένων.

| 18. | Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν να συλλαμβάνει το εσωτερικό υπόδειγμα μέτρησης κινδύνων επαρκείς παράγοντες κινδύνου ώστε να καλύπτει όλους τους σημαντικούς κινδύνους τιμών. |
| --- | --- |

18.

Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν να συλλαμβάνει το εσωτερικό υπόδειγμα μέτρησης κινδύνων επαρκείς παράγοντες κινδύνου ώστε να καλύπτει όλους τους σημαντικούς κινδύνους τιμών.

| 19. | Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα να χρησιμοποιούν εμπειρικές συσχετίσεις στο εσωτερικό και μεταξύ των κατηγοριών κινδύνου εάν έχουν πεισθεί ότι το σύστημα που χρησιμοποιεί το πιστωτικό ίδρυμα για να μετρήσει αυτές τις συσχετίσεις είναι άρτιο και εφαρμόζεται με ακεραιότητα. |
| --- | --- |

19.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα να χρησιμοποιούν εμπειρικές συσχετίσεις στο εσωτερικό και μεταξύ των κατηγοριών κινδύνου εάν έχουν πεισθεί ότι το σύστημα που χρησιμοποιεί το πιστωτικό ίδρυμα για να μετρήσει αυτές τις συσχετίσεις είναι άρτιο και εφαρμόζεται με ακεραιότητα.

| 20. | Για τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν τη μέθοδο των εσωτερικών υποδειγμάτων, η πλήρως προσαρμοσμένη αξία ανοίγματος (E*) υπολογίζεται με τον ακόλουθο τύπο:
  E* = max {0, [ΣE - ΣC) + (VaR του εσωτερικού υποδείγματος)]}
  Εάν τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, E είναι η αξία ανοίγματος που θα εφαρμοζόταν σε κάθε χωριστό άνοιγμα στη σύμβαση-πλαίσιο ελλείψει της πιστωτικής προστασίας.
  Εάν τα σταθμισμένα ποσά και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89, E είναι η αξία ανοίγματος που θα εφαρμοζόταν σε κάθε χωριστό άνοιγμα στη σύμβαση-πλαίσιο ελλείψει της πιστωτικής προστασίας.
  C είναι η αξία των τίτλων που λαμβάνονται με δανεισμό, αγοράζονται ή παραλαμβάνονται ή των μετρητών που λαμβάνονται με δανεισμό ή παραλαμβάνονται για καθένα από τα ανοίγματα αυτά.
  Σ(E) είναι το άθροισμα όλων των E στη σύμβαση-πλαίσιο.
  Σ(C) είναι το άθροισμα όλων των C στη σύμβαση-πλαίσιο. |
| --- | --- |

20.

Για τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν τη μέθοδο των εσωτερικών υποδειγμάτων, η πλήρως προσαρμοσμένη αξία ανοίγματος (E*) υπολογίζεται με τον ακόλουθο τύπο:

E* = max {0, [ΣE - ΣC) + (VaR του εσωτερικού υποδείγματος)]}

Εάν τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, E είναι η αξία ανοίγματος που θα εφαρμοζόταν σε κάθε χωριστό άνοιγμα στη σύμβαση-πλαίσιο ελλείψει της πιστωτικής προστασίας.

Εάν τα σταθμισμένα ποσά και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89, E είναι η αξία ανοίγματος που θα εφαρμοζόταν σε κάθε χωριστό άνοιγμα στη σύμβαση-πλαίσιο ελλείψει της πιστωτικής προστασίας.

C είναι η αξία των τίτλων που λαμβάνονται με δανεισμό, αγοράζονται ή παραλαμβάνονται ή των μετρητών που λαμβάνονται με δανεισμό ή παραλαμβάνονται για καθένα από τα ανοίγματα αυτά.

Σ(E) είναι το άθροισμα όλων των E στη σύμβαση-πλαίσιο.

Σ(C) είναι το άθροισμα όλων των C στη σύμβαση-πλαίσιο.

| 21. | Όταν υπολογίζουν σταθμισμένα βάσει κινδύνου ποσά ανοιγμάτων με εσωτερικά υποδείγματα, τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν τις εκτιμήσεις που παρέχει το υπόδειγμα για την προηγούμενη εργάσιμη ημέρα. |
| --- | --- |

21.

Όταν υπολογίζουν σταθμισμένα βάσει κινδύνου ποσά ανοιγμάτων με εσωτερικά υποδείγματα, τα πιστωτικά ιδρύματα χρησιμοποιούν τις εκτιμήσεις που παρέχει το υπόδειγμα για την προηγούμενη εργάσιμη ημέρα.

1.3.2.   Υπολογισμός των σταθμισμένων ποσών και των ποσών αναμενόμενης ζημίας για συναλλαγές επαναγοράς και/ή συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων και εμπορευμάτων και/ή άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς που καλύπτονται από σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού

Τυποποιημένη μέθοδος

| 22. | Το E* που υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 5 έως 21 είναι για τους σκοπούς του άρθρου 80 η αξία ανοίγματος του ανοίγματος έναντι του αντισυμβαλλομένου που προκύπτει από τις συναλλαγές που υπάγονται στη σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού. |
| --- | --- |

22.

Το E* που υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 5 έως 21 είναι για τους σκοπούς του άρθρου 80 η αξία ανοίγματος του ανοίγματος έναντι του αντισυμβαλλομένου που προκύπτει από τις συναλλαγές που υπάγονται στη σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού.

Μέθοδος των εσωτερικών διαβαθμίσεων (Μέθοδος IRB)

| 23. | Το E* που υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 5 έως 21 είναι για τους σκοπούς του Παραρτήματος VII η αξία ανοίγματος του ανοίγματος έναντι του αντισυμβαλλομένου που προκύπτει από τις συναλλαγές που υπάγονται στη σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού. |
| --- | --- |

23.

Το E* που υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 5 έως 21 είναι για τους σκοπούς του Παραρτήματος VII η αξία ανοίγματος του ανοίγματος έναντι του αντισυμβαλλομένου που προκύπτει από τις συναλλαγές που υπάγονται στη σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού.

1.4   Χρηματοοικονομικές εξασφαλίσεις

1.4.1   Απλή μέθοδος χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων

| 24. | Η απλή μέθοδος χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων εφαρμόζεται μόνο εάν τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83. Το πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να χρησιμοποιεί ταυτόχρονα την απλή μέθοδο χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων και την αναλυτική μέθοδο χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων. |
| --- | --- |

24.

Η απλή μέθοδος χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων εφαρμόζεται μόνο εάν τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83. Το πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να χρησιμοποιεί ταυτόχρονα την απλή μέθοδο χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων και την αναλυτική μέθοδο χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων.

Αποτίμηση

| 25. | Στη μέθοδο αυτή, σε κάθε αναγνωρισμένη χρηματοοικονομική εξασφάλιση αποδίδεται αξία ίση με την αγοραία αξία της σύμφωνα με το Μέρος 2, παράγραφος 6. |
| --- | --- |

25.

Στη μέθοδο αυτή, σε κάθε αναγνωρισμένη χρηματοοικονομική εξασφάλιση αποδίδεται αξία ίση με την αγοραία αξία της σύμφωνα με το Μέρος 2, παράγραφος 6.

Υπολογισμός των σταθμισμένων ποσών

| 26. | Ο συντελεστής κινδύνου που θα εφαρμοζόταν σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 εάν το ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση είχε άμεσο άνοιγμα στο μέσο της χρηματοοικονομικής εξασφάλισης εφαρμόζεται στα τμήματα απαιτήσεων τα οποία εξασφαλίζονται με την τρέχουσα αγοραία αξία των αναγνωρισμένων εξασφαλίσεων. Ο συντελεστής στάθμισης του τμήματος που καλύπτεται από την εξασφάλιση είναι τουλάχιστον 20 %, με την επιφύλαξη των παραγράφων 27 έως 29. Στο υπόλοιπο τμήμα του ανοίγματος εφαρμόζεται ο συντελεστής στάθμισης που θα εφαρμοζόταν σε ένα μη εξασφαλισμένο άνοιγμα έναντι του αντισυμβαλλομένου σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83. |
| --- | --- |

26.

Ο συντελεστής κινδύνου που θα εφαρμοζόταν σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 εάν το ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση είχε άμεσο άνοιγμα στο μέσο της χρηματοοικονομικής εξασφάλισης εφαρμόζεται στα τμήματα απαιτήσεων τα οποία εξασφαλίζονται με την τρέχουσα αγοραία αξία των αναγνωρισμένων εξασφαλίσεων. Ο συντελεστής στάθμισης του τμήματος που καλύπτεται από την εξασφάλιση είναι τουλάχιστον 20 %, με την επιφύλαξη των παραγράφων 27 έως 29. Στο υπόλοιπο τμήμα του ανοίγματος εφαρμόζεται ο συντελεστής στάθμισης που θα εφαρμοζόταν σε ένα μη εξασφαλισμένο άνοιγμα έναντι του αντισυμβαλλομένου σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83.

Συναλλαγές επαναγοράς και/ή συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων

| 27. | Εφ αρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % στο εξασφαλισμένο τμήμα του ανοίγματος που προκύπτει από συναλλαγές που πληρούν τα κριτήρια των παραγράφων 58 και 59. Εάν ο αντισυμβαλλόμενος στη συναλλαγή δεν είναι βασικός συμμετέχων στην αγορά εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 10 %. |
| --- | --- |

27.

Εφ αρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % στο εξασφαλισμένο τμήμα του ανοίγματος που προκύπτει από συναλλαγές που πληρούν τα κριτήρια των παραγράφων 58 και 59. Εάν ο αντισυμβαλλόμενος στη συναλλαγή δεν είναι βασικός συμμετέχων στην αγορά εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 10 %.

Συναλλαγές σε εξωχρηματιστηριακά παράγωγα που υπόκεινται σε καθημερινή αποτίμηση

| 28. | Εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 %, εντός του ορίου κάλυψης από την εξασφάλιση, στις αξίες ανοίγματος που προσδιορίζονται σύμφωνα με το Παράρτημα III για τα παράγωγα μέσα που απαριθμούνται στο Παράρτημα IV και υπόκεινται σε καθημερινή αποτίμηση, εφόσον η εξασφάλιση συνίσταται σε μετρητά ή σε μέσα εξομοιούμενα με μετρητά και δεν υπάρχει αναντιστοιχία νομισμάτων. Συντελεστής στάθμισης 10 % εφαρμόζεται, εντός του ορίου κάλυψης από την εξασφάλιση, στις αξίες ανοίγματος παρόμοιων συναλλαγών που εξασφαλίζονται με χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από κεντρικές κυβερνήσεις ή κεντρικές τράπεζες στις οποίες εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83.
  Για τους σκοπούς του παρόντος σημείου, οι «χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται από κεντρικές κυβερνήσεις ή κεντρικές τράπεζες» περιλαμβάνουν:






  α) | τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από περιφερειακές κυβερνήσεις ή τοπικές αρχές τα ανοίγματα έναντι των οποίων αντιμετωπίζονται ως ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης στη δικαιοδοσία της οποίας αυτές υπάγονται σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83· |
| --- | --- | --- |

28.

Εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 %, εντός του ορίου κάλυψης από την εξασφάλιση, στις αξίες ανοίγματος που προσδιορίζονται σύμφωνα με το Παράρτημα III για τα παράγωγα μέσα που απαριθμούνται στο Παράρτημα IV και υπόκεινται σε καθημερινή αποτίμηση, εφόσον η εξασφάλιση συνίσταται σε μετρητά ή σε μέσα εξομοιούμενα με μετρητά και δεν υπάρχει αναντιστοιχία νομισμάτων. Συντελεστής στάθμισης 10 % εφαρμόζεται, εντός του ορίου κάλυψης από την εξασφάλιση, στις αξίες ανοίγματος παρόμοιων συναλλαγών που εξασφαλίζονται με χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από κεντρικές κυβερνήσεις ή κεντρικές τράπεζες στις οποίες εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83.

Για τους σκοπούς του παρόντος σημείου, οι «χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται από κεντρικές κυβερνήσεις ή κεντρικές τράπεζες» περιλαμβάνουν:

α)

τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από περιφερειακές κυβερνήσεις ή τοπικές αρχές τα ανοίγματα έναντι των οποίων αντιμετωπίζονται ως ανοίγματα έναντι της κεντρικής κυβέρνησης στη δικαιοδοσία της οποίας αυτές υπάγονται σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83·

| β) | τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης στις οποίες εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης κινδύνου 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83· και |
| --- | --- |

β)

τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης στις οποίες εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης κινδύνου 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83· και

| γ) | τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από διεθνείς οργανισμούς στους οποίους εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης κινδύνου 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83. |
| --- | --- |

γ)

τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από διεθνείς οργανισμούς στους οποίους εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης κινδύνου 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83.

Άλλες συναλλαγές

| 29. | Εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % εάν τα ανοίγματα και οι εξασφαλίσεις είναι εκφρασμένα στο ίδιο νόμισμα, και:






  α) | η εξασφάλιση έχει μορφή κατάθεσης μετρητών ή μέσου εξομοιούμενου με μετρητά· ή |
| --- | --- | --- |

29.

Εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % εάν τα ανοίγματα και οι εξασφαλίσεις είναι εκφρασμένα στο ίδιο νόμισμα, και:

α)

η εξασφάλιση έχει μορφή κατάθεσης μετρητών ή μέσου εξομοιούμενου με μετρητά· ή

| β) | η εξασφάλιση έχει μορφή χρεωστικών τίτλων που εκδίδονται από κεντρικές κυβερνήσεις ή κεντρικές τράπεζες στις οποίες εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 και η αγοραία αξία της μειώνεται κατά 20 %. |
| --- | --- |

β)

η εξασφάλιση έχει μορφή χρεωστικών τίτλων που εκδίδονται από κεντρικές κυβερνήσεις ή κεντρικές τράπεζες στις οποίες εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 και η αγοραία αξία της μειώνεται κατά 20 %.

Για τους σκοπούς του παρόντος σημείου, οι «χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται από κεντρικές κυβερνήσεις ή κεντρικές τράπεζες» περιλαμβάνουν τους τίτλους που μνημονεύονται στην παράγραφο 28.

1.4.2   Αναλυτική μέθοδος χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων

| 30. | Κατά την αποτίμηση των χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων για τους σκοπούς της αναλυτικής μεθόδου χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων, στην αγοραία αξία της εξασφάλισης εφαρμόζονται «προσαρμογές μεταβλητότητας» σύμφωνα με τις παραγράφους 34 έως 59 κατωτέρω, προκειμένου να ληφθεί υπόψη η μεταβλητότητα τιμών. |
| --- | --- |

30.

Κατά την αποτίμηση των χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων για τους σκοπούς της αναλυτικής μεθόδου χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων, στην αγοραία αξία της εξασφάλισης εφαρμόζονται «προσαρμογές μεταβλητότητας» σύμφωνα με τις παραγράφους 34 έως 59 κατωτέρω, προκειμένου να ληφθεί υπόψη η μεταβλητότητα τιμών.

| 31. | Με την επιφύλαξη της αντιμετώπισης που προβλέπεται στην παράγραφο 32 για τις αναντιστοιχίες νομισμάτων σε συναλλαγές σε εξωχρηματιστηριακά παράγωγα, εάν η εξασφάλιση είναι εκφρασμένη σε νόμισμα άλλο από εκείνο του υποκείμενου ανοίγματος, στην κατάλληλη για την εξασφάλιση προσαρμογή μεταβλητότητας που υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 34 έως 59 προστίθεται μια προσαρμογή που λαμβάνει υπόψη τη μεταβλητότητα των τιμών συναλλάγματος. |
| --- | --- |

31.

Με την επιφύλαξη της αντιμετώπισης που προβλέπεται στην παράγραφο 32 για τις αναντιστοιχίες νομισμάτων σε συναλλαγές σε εξωχρηματιστηριακά παράγωγα, εάν η εξασφάλιση είναι εκφρασμένη σε νόμισμα άλλο από εκείνο του υποκείμενου ανοίγματος, στην κατάλληλη για την εξασφάλιση προσαρμογή μεταβλητότητας που υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 34 έως 59 προστίθεται μια προσαρμογή που λαμβάνει υπόψη τη μεταβλητότητα των τιμών συναλλάγματος.

| 32. | Στην περίπτωση των συναλλαγών σε εξωχρηματιστηριακά παράγωγα οι οποίες καλύπτονται από συμβάσεις συμψηφισμού που αναγνωρίζονται από τις αρμόδιες αρχές σύμφωνα με το Παράρτημα III, εφαρμόζεται προσαρμογή μεταβλητότητας που αντικατοπτρίζει τη μεταβλητότητα των τιμών συναλλάγματος εάν υπάρχει αναντιστοιχία μεταξύ του νομίσματος της εξασφάλισης και του νομίσματος διακανονισμού. Ανεξάρτητα από τον αριθμό των νομισμάτων στις συναλλαγές που καλύπτονται από τη σύμβαση συμψηφισμού, εφαρμόζεται μία μόνο προσαρμογή μεταβλητότητας. |
| --- | --- |

32.

Στην περίπτωση των συναλλαγών σε εξωχρηματιστηριακά παράγωγα οι οποίες καλύπτονται από συμβάσεις συμψηφισμού που αναγνωρίζονται από τις αρμόδιες αρχές σύμφωνα με το Παράρτημα III, εφαρμόζεται προσαρμογή μεταβλητότητας που αντικατοπτρίζει τη μεταβλητότητα των τιμών συναλλάγματος εάν υπάρχει αναντιστοιχία μεταξύ του νομίσματος της εξασφάλισης και του νομίσματος διακανονισμού. Ανεξάρτητα από τον αριθμό των νομισμάτων στις συναλλαγές που καλύπτονται από τη σύμβαση συμψηφισμού, εφαρμόζεται μία μόνο προσαρμογή μεταβλητότητας.

α)   Υπολογισμός των προσαρμοσμένων αξιών

| 33. | Η προσαρμοσμένη για μεταβλητότητα αξία της εξασφάλισης που λαμβάνεται υπόψη υπολογίζεται ως εξής για όλες τις συναλλαγές, εκτός εκείνων που καλύπτονται από αναγνωρισμένη σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού στην οποία εφαρμόζονται οι διατάξεις των παραγράφων 5 έως 23:
  CVA = C × (1-HC-HFX)
  Η προσαρμοσμένη για μεταβλητότητα αξία ανοίγματος που λαμβάνεται υπόψη υπολογίζεται ως εξής:
  EVA = E × (1+HE) και, στην περίπτωση των συναλλαγών σε εξωχρηματιστηριακά παράγωγα, EVA = E.
  Η πλήρως προσαρμοσμένη αξία ανοίγματος, εάν ληφθεί υπόψη η μεταβλητότητα και η επίπτωση της εξασφάλισης στη μείωση του κινδύνου, υπολογίζεται ως εξής:
  E* = max {0, [EVA - CVAM]}
  όπου:
  E είναι η αξία ανοίγματος όπως θα υπολογιζόταν σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 ή με τα άρθρα 84 έως 89, κατά περίπτωση, εάν το άνοιγμα δεν ήταν εξασφαλισμένο. Για το σκοπό αυτό, εάν μεν το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει σταθμισμένα βάσει κινδύνου ποσά ανοιγμάτων σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, λαμβάνεται ως αξία ανοίγματος των εκτός ισολογισμού στοιχείων που απαριθμούνται στο Παράρτημα II το 100 % της αξίας τους και όχι τα αναφερόμενα στο άρθρο 78, παράγραφος 1, ποσοστά, εάν δε το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει σταθμισμένα βάσει κινδύνου ποσά ανοιγμάτων σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89, η αξία ανοίγματος των στοιχείων που απαριθμούνται στο Παράρτημα VII, Μέρος 3, παράγραφοι 9 έως 11, υπολογίζεται με χρήση συντελεστή μετατροπής 100 % και όχι των συντελεστών μετατροπής ή ποσοστών που ορίζονται σ' εκείνες τις παραγράφους,
  EVA είναι η προσαρμοσμένη για μεταβλητότητα αξία ανοίγματος,
  CVA είναι η προσαρμοσμένη για μεταβλητότητα αξία της εξασφάλισης,
  CVAM είναι το CVA προσαρμοσμένο για τυχόν αναντιστοιχία ληκτότητας σύμφωνα με τις διατάξεις του Μέρους 4,
  HE είναι η κατάλληλη για το άνοιγμα (E) προσαρμογή μεταβλητότητας, όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 34 έως 59,
  HC είναι η κατάλληλη για την εξασφάλιση προσαρμογή μεταβλητότητας, όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 34 έως 59,
  HFX είναι η κατάλληλη για την αναντιστοιχία νομισμάτων προσαρμογή μεταβλητότητας, όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 34 έως 59,
  E* είναι η πλήρως προσαρμοσμένη αξία ανοίγματος, λαμβανομένης υπόψη της μεταβλητότητας και της επίπτωσης της εξασφάλισης στη μείωση του κινδύνου. |
| --- | --- |

33.

Η προσαρμοσμένη για μεταβλητότητα αξία της εξασφάλισης που λαμβάνεται υπόψη υπολογίζεται ως εξής για όλες τις συναλλαγές, εκτός εκείνων που καλύπτονται από αναγνωρισμένη σύμβαση-πλαίσιο συμψηφισμού στην οποία εφαρμόζονται οι διατάξεις των παραγράφων 5 έως 23:

CVA = C × (1-HC-HFX)

Η προσαρμοσμένη για μεταβλητότητα αξία ανοίγματος που λαμβάνεται υπόψη υπολογίζεται ως εξής:

EVA = E × (1+HE) και, στην περίπτωση των συναλλαγών σε εξωχρηματιστηριακά παράγωγα, EVA = E.

Η πλήρως προσαρμοσμένη αξία ανοίγματος, εάν ληφθεί υπόψη η μεταβλητότητα και η επίπτωση της εξασφάλισης στη μείωση του κινδύνου, υπολογίζεται ως εξής:

E* = max {0, [EVA - CVAM]}

όπου:

E είναι η αξία ανοίγματος όπως θα υπολογιζόταν σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 ή με τα άρθρα 84 έως 89, κατά περίπτωση, εάν το άνοιγμα δεν ήταν εξασφαλισμένο. Για το σκοπό αυτό, εάν μεν το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει σταθμισμένα βάσει κινδύνου ποσά ανοιγμάτων σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, λαμβάνεται ως αξία ανοίγματος των εκτός ισολογισμού στοιχείων που απαριθμούνται στο Παράρτημα II το 100 % της αξίας τους και όχι τα αναφερόμενα στο άρθρο 78, παράγραφος 1, ποσοστά, εάν δε το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει σταθμισμένα βάσει κινδύνου ποσά ανοιγμάτων σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89, η αξία ανοίγματος των στοιχείων που απαριθμούνται στο Παράρτημα VII, Μέρος 3, παράγραφοι 9 έως 11, υπολογίζεται με χρήση συντελεστή μετατροπής 100 % και όχι των συντελεστών μετατροπής ή ποσοστών που ορίζονται σ' εκείνες τις παραγράφους,

EVA είναι η προσαρμοσμένη για μεταβλητότητα αξία ανοίγματος,

CVA είναι η προσαρμοσμένη για μεταβλητότητα αξία της εξασφάλισης,

CVAM είναι το CVA προσαρμοσμένο για τυχόν αναντιστοιχία ληκτότητας σύμφωνα με τις διατάξεις του Μέρους 4,

HE είναι η κατάλληλη για το άνοιγμα (E) προσαρμογή μεταβλητότητας, όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 34 έως 59,

HC είναι η κατάλληλη για την εξασφάλιση προσαρμογή μεταβλητότητας, όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 34 έως 59,

HFX είναι η κατάλληλη για την αναντιστοιχία νομισμάτων προσαρμογή μεταβλητότητας, όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 34 έως 59,

E* είναι η πλήρως προσαρμοσμένη αξία ανοίγματος, λαμβανομένης υπόψη της μεταβλητότητας και της επίπτωσης της εξασφάλισης στη μείωση του κινδύνου.

β)   Υπολογισμός των εφαρμοστέων προσαρμογών μεταβλητότητας

| 34. | Οι προσαρμογές μεταβλητότητας μπορούν να υπολογιστούν με δύο τρόπους: με τη μέθοδο των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητας και με τη μέθοδο των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής μεταβλητότητας. |
| --- | --- |

34.

Οι προσαρμογές μεταβλητότητας μπορούν να υπολογιστούν με δύο τρόπους: με τη μέθοδο των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητας και με τη μέθοδο των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής μεταβλητότητας.

| 35. | Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να επιλέξει τη μέθοδο των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητας ή τη μέθοδο των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής για μεταβλητότητα ανεξάρτητα από την επιλογή που έχει κάνει μεταξύ των άρθρων 78 έως 83 και των άρθρων 84 έως 89 για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών. Ωστόσο, εάν το πιστωτικό ίδρυμα επιθυμεί να χρησιμοποιήσει τη μέθοδο των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής για μεταβλητότητα, πρέπει να την εφαρμόσει σε όλα τα είδη μέσων με την εξαίρεση των μη σημαντικών χαρτοφυλακίων, για τα οποία μπορεί να χρησιμοποιήσει τη μέθοδο των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητα2.
  Εάν η εξασφάλιση συνίσταται σε ορισμένο αριθμό αναγνωρισμένων στοιχείων, η προσαρμογή μεταβλητότητας δίνεται από τη σχέση , όπου ai είναι η αναλογία δεδομένου στοιχείου στο σύνολο της εξασφάλισης και Hi είναι η προσαρμογή μεταβλητότητας που εφαρμόζεται στο στοιχείο αυτό. |
| --- | --- |

35.

Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να επιλέξει τη μέθοδο των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητας ή τη μέθοδο των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής για μεταβλητότητα ανεξάρτητα από την επιλογή που έχει κάνει μεταξύ των άρθρων 78 έως 83 και των άρθρων 84 έως 89 για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών. Ωστόσο, εάν το πιστωτικό ίδρυμα επιθυμεί να χρησιμοποιήσει τη μέθοδο των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής για μεταβλητότητα, πρέπει να την εφαρμόσει σε όλα τα είδη μέσων με την εξαίρεση των μη σημαντικών χαρτοφυλακίων, για τα οποία μπορεί να χρησιμοποιήσει τη μέθοδο των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητα2.

Εάν η εξασφάλιση συνίσταται σε ορισμένο αριθμό αναγνωρισμένων στοιχείων, η προσαρμογή μεταβλητότητας δίνεται από τη σχέση Formula, όπου ai είναι η αναλογία δεδομένου στοιχείου στο σύνολο της εξασφάλισης και Hi είναι η προσαρμογή μεταβλητότητας που εφαρμόζεται στο στοιχείο αυτό.

i)   Εποπτικοί συντελεστές προσαρμογής μεταβλητότητας

| 36. | Οι προσαρμογές μεταβλητότητας που εφαρμόζονται στο πλαίσιο της μεθόδου των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητας (με την παραδοχή της καθημερινής αναπροσαρμογής αξίας) είναι εκείνες που αναφέρονται στους Πίνακες 1 έως 4. |
| --- | --- |

36.

Οι προσαρμογές μεταβλητότητας που εφαρμόζονται στο πλαίσιο της μεθόδου των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητας (με την παραδοχή της καθημερινής αναπροσαρμογής αξίας) είναι εκείνες που αναφέρονται στους Πίνακες 1 έως 4.

ΠΡΟΣΑΡΜΟΓΕΣ ΜΕΤΑΒΛΗΤΟΤΗΤΑΣ

Πίνακας 1

| Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας με την οποία αντιστοιχί-ζεται η πιστοληπτική αξιολόγηση του χρεωστικού τίτλου | Εναπομένουσα ληκτότητα | Προσαρμογές μεταβλητότητας για χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από τις οντότητες του Μέρους 1, σημείο 7, στοιχείο β) | Προσαρμογές μεταβλητότητας για χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από τις οντότητες του Μέρους 1, σημείο 7, στοιχεία γ) και δ) |
| --- | --- | --- | --- |
| | | Περίοδος ρευστο-ποίησης 20 ημερών (%) | Περίοδος ρευστο-ποίησης 10 ημερών (%) | Περίοδος ρευστο-ποίησης 5 ημερών (%) | Περίοδος ρευστο-ποίησης 20 ημερών (%) | Περίοδος ρευστο-ποίησης 10 ημερών (%) | Περίοδος ρευστο-ποίησης 5 ημερών (%) |
| 1 | ≤ 1 έτους | 0,707 | 0,5 | 0,354 | 1,414 | 1 | 0,707 |
| | >1 ≤ 5 ετών | 2,828 | 2 | 1,414 | 5,657 | 4 | 2,828 |
| | > 5 ετών | 5,657 | 4 | 2,828 | 11,314 | 8 | 5,657 |
| 2-3 | ≤ 1 έτους | 1,414 | 1 | 0,707 | 2,828 | 2 | 1,414 |
| | >1 ≤ 5 ετών | 4,243 | 3 | 2,121 | 8,485 | 6 | 4,243 |
| | > 5 ετών | 8,485 | 6 | 4,243 | 16,971 | 12 | 8,485 |
| 4 | ≤ 1 έτος | 21,213 | 15 | 10,607 | Μ/Δ | Μ/Δ | Μ/Δ |
| | >1 ≤ 5 ετών | 21,213 | 15 | 10,607 | Μ/Δ | Μ/Δ | Μ/Δ |
| | > 5 ετών | 21,213 | 15 | 10,.607 | Μ/Δ | Μ/Δ | Μ/Δ |

Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας με την οποία αντιστοιχί-ζεται η πιστοληπτική αξιολόγηση του χρεωστικού τίτλου

Εναπομένουσα ληκτότητα

Προσαρμογές μεταβλητότητας για χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από τις οντότητες του Μέρους 1, σημείο 7, στοιχείο β)

Προσαρμογές μεταβλητότητας για χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από τις οντότητες του Μέρους 1, σημείο 7, στοιχεία γ) και δ)

Περίοδος ρευστο-ποίησης 20 ημερών (%)

Περίοδος ρευστο-ποίησης 10 ημερών (%)

Περίοδος ρευστο-ποίησης 5 ημερών (%)

Περίοδος ρευστο-ποίησης 20 ημερών (%)

Περίοδος ρευστο-ποίησης 10 ημερών (%)

Περίοδος ρευστο-ποίησης 5 ημερών (%)

1

≤ 1 έτους

0,707

0,5

0,354

1,414

1

0,707

>1 ≤ 5 ετών

2,828

2

1,414

5,657

4

2,828

> 5 ετών

5,657

4

2,828

11,314

8

5,657

2-3

≤ 1 έτους

1,414

1

0,707

2,828

2

1,414

>1 ≤ 5 ετών

4,243

3

2,121

8,485

6

4,243

> 5 ετών

8,485

6

4,243

16,971

12

8,485

4

≤ 1 έτος

21,213

15

10,607

Μ/Δ

Μ/Δ

Μ/Δ

>1 ≤ 5 ετών

21,213

15

10,607

Μ/Δ

Μ/Δ

Μ/Δ

> 5 ετών

21,213

15

10,.607

Μ/Δ

Μ/Δ

Μ/Δ

Πίνακας 2

| Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας με την οποία αντιστοιχίζεται η πιστοληπτική αξιολόγηση του βραχυπρόθεσμου χρεωστικού τίτλου | Προσαρμογές μεταβλητότητας για χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από τις οντότητες του Μέρους 1, σημείο 7, στοιχείο β) και έχουν βραχυπρόθεσμη πιστοληπτική αξιολόγηση | Προσαρμογές μεταβλητότητας για χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από τις οντότητες του Μέρους 1, σημείο 7, στοιχεία γ) και δ) και έχουν βραχυπρόθεσμη πιστοληπτική αξιολόγηση |
| --- | --- | --- |
| | Περίοδος ρευστοποίησης 20 ημερών (%) | Περίοδος ρευστοποίησης 10 ημερών (%) | Περίοδος ρευστοποίησης 5 ημερών (%) | Περίοδος ρευστοποίησης 20 ημερών (%) | Περίοδος ρευστοποίησης 10 ημερών (%) | Περίοδος ρευστοποίησης 5 ημερών (%) |
| 1 | 0,707 | 0,5 | 0,354 | 1,414 | 1 | 0,707 |
| 2-3 | 1,414 | 1 | 0,707 | 2,828 | 2 | 1,414 |

Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας με την οποία αντιστοιχίζεται η πιστοληπτική αξιολόγηση του βραχυπρόθεσμου χρεωστικού τίτλου

Προσαρμογές μεταβλητότητας για χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από τις οντότητες του Μέρους 1, σημείο 7, στοιχείο β) και έχουν βραχυπρόθεσμη πιστοληπτική αξιολόγηση

Προσαρμογές μεταβλητότητας για χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από τις οντότητες του Μέρους 1, σημείο 7, στοιχεία γ) και δ) και έχουν βραχυπρόθεσμη πιστοληπτική αξιολόγηση

Περίοδος ρευστοποίησης 20 ημερών (%)

Περίοδος ρευστοποίησης 10 ημερών (%)

Περίοδος ρευστοποίησης 5 ημερών (%)

Περίοδος ρευστοποίησης 20 ημερών (%)

Περίοδος ρευστοποίησης 10 ημερών (%)

Περίοδος ρευστοποίησης 5 ημερών (%)

1

0,707

0,5

0,354

1,414

1

0,707

2-3

1,414

1

0,707

2,828

2

1,414

Πίνακας 3

| Άλλα είδη εξασφαλίσεων ή ανοιγμάτων |
| --- |
| | Περίοδος ρευστοποίησης 20 ημερών (%) | Περίοδος ρευστοποίησης 10 ημερών (%) | Περίοδος ρευστοποίησης 5 ημερών (%) |
| Μετοχές που περιλαμβάνονται σε σημαντικό δείκτη, μετατρέψιμα ομόλογα που περιλαμβάνονται σε σημαντικό δείκτη | 21,213 | 15 | 10,607 |
| Άλλες μετοχές ή μετατρέψιμα ομόλογα που διαπραγματεύονται σε αναγνωρισμένο χρηματιστήριο | 35,355 | 25 | 17,678 |
| Μετρητά | 0 | 0 | 0 |
| Χρυσός | 21,213 | 15 | 10,607 |

Άλλα είδη εξασφαλίσεων ή ανοιγμάτων

Περίοδος ρευστοποίησης 20 ημερών (%)

Περίοδος ρευστοποίησης 10 ημερών (%)

Περίοδος ρευστοποίησης 5 ημερών (%)

Μετοχές που περιλαμβάνονται σε σημαντικό δείκτη, μετατρέψιμα ομόλογα που περιλαμβάνονται σε σημαντικό δείκτη

21,213

15

10,607

Άλλες μετοχές ή μετατρέψιμα ομόλογα που διαπραγματεύονται σε αναγνωρισμένο χρηματιστήριο

35,355

25

17,678

Μετρητά

0

0

0

Χρυσός

21,213

15

10,607

Πίνακας 4

| Προσαρμογές μεταβλητότητας σε περίπτωση αναντιστοιχίας νομίσματος |
| --- |
| Περίοδος ρευστοποίησης 20 ημερών (%) | Περίοδος ρευστοποίησης 10 ημερών (%) | Περίοδος ρευστοποίησης 5 ημερών (%) |
| 11,314 | 8 | 5,657 |

Προσαρμογές μεταβλητότητας σε περίπτωση αναντιστοιχίας νομίσματος

Περίοδος ρευστοποίησης 20 ημερών (%)

Περίοδος ρευστοποίησης 10 ημερών (%)

Περίοδος ρευστοποίησης 5 ημερών (%)

11,314

8

5,657

| 37. | Για τις πιστοδοτήσεις που καλύπτονται από εξασφάλιση, η περίοδος ρευστοποίησης είναι 20 εργάσιμες ημέρες. Για τις συναλλαγές επαναγοράς (στο βαθμό που δεν περιλαμβάνουν τη μεταβίβαση εμπορευμάτων ή εγγυημένων δικαιωμάτων κυριότητας επί εμπορευμάτων) και τις συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων, η περίοδος ρευστοποίησης είναι 5 εργάσιμες ημέρες. Για τις άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς, η περίοδος ρευστοποίησης είναι 10 εργάσιμες ημέρες. |
| --- | --- |

37.

Για τις πιστοδοτήσεις που καλύπτονται από εξασφάλιση, η περίοδος ρευστοποίησης είναι 20 εργάσιμες ημέρες. Για τις συναλλαγές επαναγοράς (στο βαθμό που δεν περιλαμβάνουν τη μεταβίβαση εμπορευμάτων ή εγγυημένων δικαιωμάτων κυριότητας επί εμπορευμάτων) και τις συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων, η περίοδος ρευστοποίησης είναι 5 εργάσιμες ημέρες. Για τις άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς, η περίοδος ρευστοποίησης είναι 10 εργάσιμες ημέρες.

| 38. | Στους Πίνακες 1 έως 4 και στις παραγράφους 39 έως 41, ως «βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας με την οποία αντιστοιχίζεται η πιστοληπτική αξιολόγηση» νοείται η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας με την οποία οι αρμόδιες αρχές αποφασίζουν να αντιστοιχίσουν την πιστοληπτική αξιολόγηση σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83. Για τους σκοπούς της παρούσας παραγράφου, εφαρμόζεται επίσης το Μέρος 1, παράγραφος 10. |
| --- | --- |

38.

Στους Πίνακες 1 έως 4 και στις παραγράφους 39 έως 41, ως «βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας με την οποία αντιστοιχίζεται η πιστοληπτική αξιολόγηση» νοείται η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας με την οποία οι αρμόδιες αρχές αποφασίζουν να αντιστοιχίσουν την πιστοληπτική αξιολόγηση σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83. Για τους σκοπούς της παρούσας παραγράφου, εφαρμόζεται επίσης το Μέρος 1, παράγραφος 10.

| 39. | Για τους μη αποδεκτούς τίτλους ή για εμπορεύματα που δίνονται σε δανεισμό ή πωλούνται σε συναλλαγές επαναγοράς ή σε συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων, η προσαρμογή μεταβλητότητας είναι ίδια με εκείνη που εφαρμόζεται στις μη περιλαμβανόμενες σε σημαντικό δείκτη μετοχές που είναι διαπραγματεύσιμες σε αναγνωρισμένο χρηματιστήριο. |
| --- | --- |

39.

Για τους μη αποδεκτούς τίτλους ή για εμπορεύματα που δίνονται σε δανεισμό ή πωλούνται σε συναλλαγές επαναγοράς ή σε συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή εμπορευμάτων, η προσαρμογή μεταβλητότητας είναι ίδια με εκείνη που εφαρμόζεται στις μη περιλαμβανόμενες σε σημαντικό δείκτη μετοχές που είναι διαπραγματεύσιμες σε αναγνωρισμένο χρηματιστήριο.

| 40. | Για τα αποδεκτά μερίδια σε οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων, η προσαρμογή μεταβλητότητας είναι ο σταθμισμένος μέσος όρος των προσαρμογών για μεταβλητότητα που θα εφαρμόζονταν, λαμβανομένης υπόψη της περιόδου ρευστοποίησης της συναλλαγής που ορίζεται στην παράγραφο 37, στα στοιχεία ενεργητικού στα οποία έχει επενδύσει ο οργανισμός. Αν τα στοιχεία στα οποία έχει επενδύσει ο οργανισμός δεν είναι γνωστά στο πιστωτικό ίδρυμα, τότε η προσαρμογή μεταβλητότητας είναι η υψηλότερη προσαρμογή μεταβλητότητας που θα εφαρμοζόταν σε οποιοδήποτε από τα στοιχεία ενεργητικού στα οποία επιτρέπεται στον οργανισμό να επενδύει. |
| --- | --- |

40.

Για τα αποδεκτά μερίδια σε οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων, η προσαρμογή μεταβλητότητας είναι ο σταθμισμένος μέσος όρος των προσαρμογών για μεταβλητότητα που θα εφαρμόζονταν, λαμβανομένης υπόψη της περιόδου ρευστοποίησης της συναλλαγής που ορίζεται στην παράγραφο 37, στα στοιχεία ενεργητικού στα οποία έχει επενδύσει ο οργανισμός. Αν τα στοιχεία στα οποία έχει επενδύσει ο οργανισμός δεν είναι γνωστά στο πιστωτικό ίδρυμα, τότε η προσαρμογή μεταβλητότητας είναι η υψηλότερη προσαρμογή μεταβλητότητας που θα εφαρμοζόταν σε οποιοδήποτε από τα στοιχεία ενεργητικού στα οποία επιτρέπεται στον οργανισμό να επενδύει.

| 41. | Για τους μη διαβαθμισμένους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από ιδρύματα και πληρούν τα κριτήρια επιλεξιμότητας του Μέρους 1, παράγραφος 8, οι προσαρμογές μεταβλητότητας είναι ίδιες με εκείνες που εφαρμόζονται στους τίτλους που εκδίδονται από ιδρύματα ή επιχειρήσεις των οποίων η εξωτερική πιστοληπτική αξιολόγηση αντιστοιχίζεται με τις βαθμίδες πιστωτικής ποιότητας 2 ή 3. |
| --- | --- |

41.

Για τους μη διαβαθμισμένους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από ιδρύματα και πληρούν τα κριτήρια επιλεξιμότητας του Μέρους 1, παράγραφος 8, οι προσαρμογές μεταβλητότητας είναι ίδιες με εκείνες που εφαρμόζονται στους τίτλους που εκδίδονται από ιδρύματα ή επιχειρήσεις των οποίων η εξωτερική πιστοληπτική αξιολόγηση αντιστοιχίζεται με τις βαθμίδες πιστωτικής ποιότητας 2 ή 3.

ii)   Εσωτερικές εκτιμήσεις για την προσαρμογή μεταβλητότητας

| 42. | Οι αρμόδιες αρχές επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα που πληρούν τις απαιτήσεις των παραγράφων 47 έως 56 να χρησιμοποιούν τις εσωτερικές τους εκτιμήσεις μεταβλητότητας για τον υπολογισμό των προσαρμογών μεταβλητότητας που εφαρμόζονται στις εξασφαλίσεις και τα ανοίγματα. |
| --- | --- |

42.

Οι αρμόδιες αρχές επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα που πληρούν τις απαιτήσεις των παραγράφων 47 έως 56 να χρησιμοποιούν τις εσωτερικές τους εκτιμήσεις μεταβλητότητας για τον υπολογισμό των προσαρμογών μεταβλητότητας που εφαρμόζονται στις εξασφαλίσεις και τα ανοίγματα.

| 43. | Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα να υπολογίζουν μία εκτίμηση μεταβλητότητας για κάθε κατηγορία χρεωστικών τίτλων που έχει πιστοληπτική αξιολόγηση από αποδεκτό ECAI τουλάχιστον ισοδύναμη ή καλύτερη του επενδυτικού βαθμού. |
| --- | --- |

43.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα να υπολογίζουν μία εκτίμηση μεταβλητότητας για κάθε κατηγορία χρεωστικών τίτλων που έχει πιστοληπτική αξιολόγηση από αποδεκτό ECAI τουλάχιστον ισοδύναμη ή καλύτερη του επενδυτικού βαθμού.

| 44. | Κατά τον προσδιορισμό των κατάλληλων κατηγοριών τίτλων, τα πιστωτικά ιδρύματα λαμβάνουν υπόψη το είδος του εκδότη, την εξωτερική πιστοληπτική αξιολόγηση, την εναπομένουσα ληκτότητα και τον τροποποιημένο μέσο σταθμικό δείκτη διάρκειας (modified duration) των τίτλων. Οι εκτιμήσεις μεταβλητότητας πρέπει να είναι αντιπροσωπευτικές των τίτλων τους οποίους το πιστωτικό ίδρυμα περιλαμβάνει στη σχετική κατηγορία. |
| --- | --- |

44.

Κατά τον προσδιορισμό των κατάλληλων κατηγοριών τίτλων, τα πιστωτικά ιδρύματα λαμβάνουν υπόψη το είδος του εκδότη, την εξωτερική πιστοληπτική αξιολόγηση, την εναπομένουσα ληκτότητα και τον τροποποιημένο μέσο σταθμικό δείκτη διάρκειας (modified duration) των τίτλων. Οι εκτιμήσεις μεταβλητότητας πρέπει να είναι αντιπροσωπευτικές των τίτλων τους οποίους το πιστωτικό ίδρυμα περιλαμβάνει στη σχετική κατηγορία.

| 45. | Για τους χρεωστικούς τίτλους των οποίων η πιστοληπτική αξιολόγηση από αποδεκτό ECAI είναι χαμηλότερη του επενδυτικού βαθμού και για τις άλλες αποδεκτές εξασφαλίσεις, οι προσαρμογές μεταβλητότητας πρέπει να υπολογίζονται χωριστά για κάθε τίτλο. |
| --- | --- |

45.

Για τους χρεωστικούς τίτλους των οποίων η πιστοληπτική αξιολόγηση από αποδεκτό ECAI είναι χαμηλότερη του επενδυτικού βαθμού και για τις άλλες αποδεκτές εξασφαλίσεις, οι προσαρμογές μεταβλητότητας πρέπει να υπολογίζονται χωριστά για κάθε τίτλο.

| 46. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν τη μέθοδο των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής για μεταβλητότητα εκτιμούν τη μεταβλητότητα της εξασφάλισης ή την αναντιστοιχία ληκτότητας χωρίς να λαμβάνουν υπόψη τυχόν συσχετίσεις μεταξύ μη εξασφαλισμένου ανοίγματος, εξασφάλισης και/ή συναλλαγματικών ισοτιμιών. |
| --- | --- |

46.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν τη μέθοδο των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής για μεταβλητότητα εκτιμούν τη μεταβλητότητα της εξασφάλισης ή την αναντιστοιχία ληκτότητας χωρίς να λαμβάνουν υπόψη τυχόν συσχετίσεις μεταξύ μη εξασφαλισμένου ανοίγματος, εξασφάλισης και/ή συναλλαγματικών ισοτιμιών.

Ποσοτικά κριτήρια

| 47. | Κατά τον υπολογισμό των προσαρμογών μεταβλητότητας χρησιμοποιείται μονόπλευρο διάστημα εμπιστοσύνης 99 %. |
| --- | --- |

47.

Κατά τον υπολογισμό των προσαρμογών μεταβλητότητας χρησιμοποιείται μονόπλευρο διάστημα εμπιστοσύνης 99 %.

| 48. | Η περίοδος ρευστοποίησης είναι 20 εργάσιμες ημέρες για τις εξασφαλισμένες πιστοδοτήσεις, 5 εργάσιμες ημέρες για τις συναλλαγές επαναγοράς (στο βαθμό που δεν περιλαμβάνουν μεταβίβαση εμπορευμάτων ή εγγυημένων δικαιωμάτων κυριότητας επί εμπορευμάτων) και τις συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων και 10 εργάσιμες ημέρες για τις άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς. |
| --- | --- |

48.

Η περίοδος ρευστοποίησης είναι 20 εργάσιμες ημέρες για τις εξασφαλισμένες πιστοδοτήσεις, 5 εργάσιμες ημέρες για τις συναλλαγές επαναγοράς (στο βαθμό που δεν περιλαμβάνουν μεταβίβαση εμπορευμάτων ή εγγυημένων δικαιωμάτων κυριότητας επί εμπορευμάτων) και τις συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων και 10 εργάσιμες ημέρες για τις άλλες συναλλαγές με όρους κεφαλαιαγοράς.

| 49. | Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να χρησιμοποιούν συντελεστές προσαρμογής μεταβλητότητας που υπολογίζονται βάσει μικρότερων ή μεγαλύτερων περιόδων ρευστοποίησης, τους οποίους κλιμακώνουν ή αποκλιμακώνουν σε συνάρτηση με τις περιόδους ρευστοποίησης που ορίζονται στην παράγραφο 48 για το σχετικό είδος συναλλαγής, χρησιμοποιώντας την τετραγωνική ρίζα του χρόνου που δίνεται από τη σχέση:



  όπου TM είναι η κατάλληλη περίοδος ρευστοποίησης,·
  HM είναι η προσαρμογή μεταβλητότητας που αντιστοιχεί στο TM· και
  HN είναι η προσαρμογή μεταβλητότητας με βάση την περίοδο ρευστοποίησης TN. |
| --- | --- |

49.

Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να χρησιμοποιούν συντελεστές προσαρμογής μεταβλητότητας που υπολογίζονται βάσει μικρότερων ή μεγαλύτερων περιόδων ρευστοποίησης, τους οποίους κλιμακώνουν ή αποκλιμακώνουν σε συνάρτηση με τις περιόδους ρευστοποίησης που ορίζονται στην παράγραφο 48 για το σχετικό είδος συναλλαγής, χρησιμοποιώντας την τετραγωνική ρίζα του χρόνου που δίνεται από τη σχέση:

Formula

όπου TM είναι η κατάλληλη περίοδος ρευστοποίησης,·

HM είναι η προσαρμογή μεταβλητότητας που αντιστοιχεί στο TM· και

HN είναι η προσαρμογή μεταβλητότητας με βάση την περίοδο ρευστοποίησης TN.

| 50. | Τα πιστωτικά ιδρύματα λαμβάνουν υπόψη την έλλειψη ρευστότητας των στοιχείων χαμηλής ποιότητας. Η περίοδος ρευστοποίησης αναπροσαρμόζεται προς τα πάνω εάν υπάρχουν αμφιβολίες για την εμπορευσιμότητα της εξασφάλισης. Τα πιστωτικά ιδρύματα εντοπίζουν επίσης τις περιπτώσεις στις οποίες τα ιστορικά δεδομένα ενδέχεται να υποεκτιμούν τη δυνητική μεταβλητότητα, για παράδειγμα σε περίπτωση νομίσματος συνδεδεμένου με άλλο νόμισμα. Οι περιπτώσεις αυτές υποβάλλονται σε προσομοίωση σεναρίου ακραίων καταστάσεων. |
| --- | --- |

50.

Τα πιστωτικά ιδρύματα λαμβάνουν υπόψη την έλλειψη ρευστότητας των στοιχείων χαμηλής ποιότητας. Η περίοδος ρευστοποίησης αναπροσαρμόζεται προς τα πάνω εάν υπάρχουν αμφιβολίες για την εμπορευσιμότητα της εξασφάλισης. Τα πιστωτικά ιδρύματα εντοπίζουν επίσης τις περιπτώσεις στις οποίες τα ιστορικά δεδομένα ενδέχεται να υποεκτιμούν τη δυνητική μεταβλητότητα, για παράδειγμα σε περίπτωση νομίσματος συνδεδεμένου με άλλο νόμισμα. Οι περιπτώσεις αυτές υποβάλλονται σε προσομοίωση σεναρίου ακραίων καταστάσεων.

| 51. | Η ιστορική περίοδος παρατήρησης (η δειγματική περίοδος) για τον υπολογισμό των προσαρμογών μεταβλητότητας είναι τουλάχιστον ένα έτος. Για τα πιστωτικά ιδρύματα που εφαρμόζουν κλίμακα σταθμίσεων ή άλλη μέθοδο στην ιστορική περίοδο παρατήρησης, η πραγματική περίοδος παρατήρησης είναι τουλάχιστον ένα έτος (έτσι ώστε η μέση σταθμισμένη υστέρηση των μεμονωμένων παρατηρήσεων να μην είναι μικρότερη των έξι μηνών). Οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να απαιτούν από το πιστωτικό ίδρυμα να υπολογίζει τις εσωτερικές προσαρμογές μεταβλητότητας χρησιμοποιώντας μικρότερη περίοδο παρατήρησης εάν, κατά την κρίση των αρμόδιων αρχών, αυτό δικαιολογείται από μια σημαντική αύξηση της μεταβλητότητας τιμών. |
| --- | --- |

51.

Η ιστορική περίοδος παρατήρησης (η δειγματική περίοδος) για τον υπολογισμό των προσαρμογών μεταβλητότητας είναι τουλάχιστον ένα έτος. Για τα πιστωτικά ιδρύματα που εφαρμόζουν κλίμακα σταθμίσεων ή άλλη μέθοδο στην ιστορική περίοδο παρατήρησης, η πραγματική περίοδος παρατήρησης είναι τουλάχιστον ένα έτος (έτσι ώστε η μέση σταθμισμένη υστέρηση των μεμονωμένων παρατηρήσεων να μην είναι μικρότερη των έξι μηνών). Οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να απαιτούν από το πιστωτικό ίδρυμα να υπολογίζει τις εσωτερικές προσαρμογές μεταβλητότητας χρησιμοποιώντας μικρότερη περίοδο παρατήρησης εάν, κατά την κρίση των αρμόδιων αρχών, αυτό δικαιολογείται από μια σημαντική αύξηση της μεταβλητότητας τιμών.

| 52. | Τα πιστωτικά ιδρύματα επικαιροποιούν τις σειρές δεδομένων τους τουλάχιστον μία φορά κάθε τρεις μήνες και τις επαναξιολογούν μετά από κάθε σημαντική διακύμανση των αγοραίων τιμών. Αυτό συνεπάγεται ότι οι προσαρμογές μεταβλητότητας υπολογίζονται τουλάχιστον μία φορά κάθε τρεις μήνες. |
| --- | --- |

52.

Τα πιστωτικά ιδρύματα επικαιροποιούν τις σειρές δεδομένων τους τουλάχιστον μία φορά κάθε τρεις μήνες και τις επαναξιολογούν μετά από κάθε σημαντική διακύμανση των αγοραίων τιμών. Αυτό συνεπάγεται ότι οι προσαρμογές μεταβλητότητας υπολογίζονται τουλάχιστον μία φορά κάθε τρεις μήνες.

Ποιοτικά κριτήρια

| 53. | Οι εκτιμήσεις μεταβλητότητας χρησιμοποιούνται στη διαδικασία καθημερινής διαχείρισης κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος, περιλαμβανομένης των διαχείρισης των εσωτερικών ορίων ανοιγμάτων. |
| --- | --- |

53.

Οι εκτιμήσεις μεταβλητότητας χρησιμοποιούνται στη διαδικασία καθημερινής διαχείρισης κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος, περιλαμβανομένης των διαχείρισης των εσωτερικών ορίων ανοιγμάτων.

| 54. | Εάν η περίοδος ρευστοποίησης που χρησιμοποιεί το πιστωτικό ίδρυμα στη διαδικασία καθημερινής διαχείρισης κινδύνων είναι μεγαλύτερη από εκείνη που καθορίζεται στο παρόν Μέρος για το σχετικό είδος συναλλαγής, το πιστωτικό ίδρυμα κλιμακώνει τις εσωτερικές προσαρμογές μεταβλητότητας χρησιμοποιώντας τον τύπο της τετραγωνικής ρίζας του χρόνου της παραγράφου 49. |
| --- | --- |

54.

Εάν η περίοδος ρευστοποίησης που χρησιμοποιεί το πιστωτικό ίδρυμα στη διαδικασία καθημερινής διαχείρισης κινδύνων είναι μεγαλύτερη από εκείνη που καθορίζεται στο παρόν Μέρος για το σχετικό είδος συναλλαγής, το πιστωτικό ίδρυμα κλιμακώνει τις εσωτερικές προσαρμογές μεταβλητότητας χρησιμοποιώντας τον τύπο της τετραγωνικής ρίζας του χρόνου της παραγράφου 49.

| 55. | Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει διαδικασίες για την παρακολούθηση και τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με ένα σύνολο γραπτώς τεκμηριωμένων πολιτικών και ελέγχων σχετικά με τη λειτουργία του συστήματος που χρησιμοποιεί για την εκτίμηση των προσαρμογών μεταβλητότητας και για την ένταξη των εκτιμήσεων αυτών στη διαδικασία διαχείρισης των κινδύνων του. |
| --- | --- |

55.

Το πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει διαδικασίες για την παρακολούθηση και τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με ένα σύνολο γραπτώς τεκμηριωμένων πολιτικών και ελέγχων σχετικά με τη λειτουργία του συστήματος που χρησιμοποιεί για την εκτίμηση των προσαρμογών μεταβλητότητας και για την ένταξη των εκτιμήσεων αυτών στη διαδικασία διαχείρισης των κινδύνων του.

| 56. | Στο πλαίσιο της διαδικασίας εσωτερικού ελέγχου του πιστωτικού ιδρύματος πραγματοποιείται τακτικά ανεξάρτητη επανεξέταση του εσωτερικού συστήματος εκτίμησης των προσαρμογών μεταβλητότητας. Τουλάχιστον μία φορά το χρόνο πραγματοποιείται επανεξέταση του συνολικού συστήματος που χρησιμοποιείται για την εκτίμηση των προσαρμογών μεταβλητότητας και για την ένταξή τους στη διαδικασία διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος· η επανεξέταση αυτή καλύπτει τουλάχιστον:






  α) | την ένταξη των κατ' εκτίμηση προσαρμογών μεταβλητότητας στην καθημερινή διαχείριση κινδύνων· |
| --- | --- | --- |

56.

Στο πλαίσιο της διαδικασίας εσωτερικού ελέγχου του πιστωτικού ιδρύματος πραγματοποιείται τακτικά ανεξάρτητη επανεξέταση του εσωτερικού συστήματος εκτίμησης των προσαρμογών μεταβλητότητας. Τουλάχιστον μία φορά το χρόνο πραγματοποιείται επανεξέταση του συνολικού συστήματος που χρησιμοποιείται για την εκτίμηση των προσαρμογών μεταβλητότητας και για την ένταξή τους στη διαδικασία διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος· η επανεξέταση αυτή καλύπτει τουλάχιστον:

α)

την ένταξη των κατ' εκτίμηση προσαρμογών μεταβλητότητας στην καθημερινή διαχείριση κινδύνων·

| β) | την επικύρωση κάθε σημαντικής μεταβολής στη διαδικασία εκτίμησης των προσαρμογών μεταβλητότητας· |
| --- | --- |

β)

την επικύρωση κάθε σημαντικής μεταβολής στη διαδικασία εκτίμησης των προσαρμογών μεταβλητότητας·

| γ) | την εξακρίβωση της συνέπειας, του επίκαιρου χαρακτήρα και της αξιοπιστίας των πηγών δεδομένων που χρησιμοποιούνται για την εκτίμηση των προσαρμογών μεταβλητότητας, περιλαμβανομένης της ανεξαρτησίας αυτών των πηγών δεδομένων· και |
| --- | --- |

γ)

την εξακρίβωση της συνέπειας, του επίκαιρου χαρακτήρα και της αξιοπιστίας των πηγών δεδομένων που χρησιμοποιούνται για την εκτίμηση των προσαρμογών μεταβλητότητας, περιλαμβανομένης της ανεξαρτησίας αυτών των πηγών δεδομένων· και

| δ) | την ακρίβεια και την καταλληλότητα των παραδοχών σχετικά με τη μεταβλητότητα. |
| --- | --- |

δ)

την ακρίβεια και την καταλληλότητα των παραδοχών σχετικά με τη μεταβλητότητα.

iii)   Κλιμάκωση των προσαρμογών μεταβλητότητας

| 57. | Οι προσαρμογές μεταβλητότητας που προβλέπονται στις παραγράφους 36 έως 41 είναι εκείνες που εφαρμόζονται σε περίπτωση καθημερινής αναπροσαρμογής αξίας. Παρομοίως, όταν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί εσωτερικές εκτιμήσεις προσαρμογών μεταβλητότητας σύμφωνα με τις παραγράφους 42 έως 56, οι εκτιμήσεις αυτές πρέπει να υπολογίζονται κατ' αρχάς με βάση την καθημερινή αναπροσαρμογή αξίας. Εάν οι αναπροσαρμογές αξίας πραγματοποιούνται με συχνότητα μικρότερη της καθημερινής, εφαρμόζονται μεγαλύτερες προσαρμογές μεταβλητότητας που υπολογίζονται με την κλιμάκωση των καθημερινών προσαρμογών μεταβλητότητας με τον ακόλουθο τύπο «τετραγωνικής ρίζας του χρόνου»:



  όπου:
  H είναι η εφαρμοστέα προσαρμογή μεταβλητότητας,
  HM είναι η προσαρμογή μεταβλητότητας σε περίπτωση καθημερινής αναπροσαρμογής αξίας,
  NR είναι ο πραγματικός αριθμός εργάσιμων ημερών μεταξύ αναπροσαρμογών αξίας,
  TM είναι η περίοδος ρευστοποίησης για το σχετικό είδος συναλλαγής. |
| --- | --- |

57.

Οι προσαρμογές μεταβλητότητας που προβλέπονται στις παραγράφους 36 έως 41 είναι εκείνες που εφαρμόζονται σε περίπτωση καθημερινής αναπροσαρμογής αξίας. Παρομοίως, όταν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί εσωτερικές εκτιμήσεις προσαρμογών μεταβλητότητας σύμφωνα με τις παραγράφους 42 έως 56, οι εκτιμήσεις αυτές πρέπει να υπολογίζονται κατ' αρχάς με βάση την καθημερινή αναπροσαρμογή αξίας. Εάν οι αναπροσαρμογές αξίας πραγματοποιούνται με συχνότητα μικρότερη της καθημερινής, εφαρμόζονται μεγαλύτερες προσαρμογές μεταβλητότητας που υπολογίζονται με την κλιμάκωση των καθημερινών προσαρμογών μεταβλητότητας με τον ακόλουθο τύπο «τετραγωνικής ρίζας του χρόνου»:

Formula

όπου:

H είναι η εφαρμοστέα προσαρμογή μεταβλητότητας,

HM είναι η προσαρμογή μεταβλητότητας σε περίπτωση καθημερινής αναπροσαρμογής αξίας,

NR είναι ο πραγματικός αριθμός εργάσιμων ημερών μεταξύ αναπροσαρμογών αξίας,

TM είναι η περίοδος ρευστοποίησης για το σχετικό είδος συναλλαγής.

iv)   Προϋποθέσεις για την εφαρμογή προσαρμογής μεταβλητότητας 0 %

| 58. | Όσον αφορά τις συναλλαγές επαναγοράς και τις συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων, εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί τη μέθοδο των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητας ή τη μέθοδο των εσωτερικών εκτιμήσεων και εάν πληρούνται οι προϋποθέσεις των στοιχείων α) έως θ), τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν, αντί των προσαρμογών μεταβλητότητας που υπολογίζονται σύμφωνα με τις παραγράφους 34 έως 57, να εφαρμόζουν προσαρμογή μεταβλητότητας 0 %. Η ευχέρεια αυτή δεν παρέχεται στα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν τη μέθοδο των εσωτερικών υποδειγμάτων των παραγράφων 12 έως 21.






  α) | τόσο το άνοιγμα όσο και η εξασφάλιση συνίστανται σε μετρητά ή χρεωστικούς τίτλους κεντρικών κυβερνήσεων ή κεντρικών τραπεζών κατά την έννοια του Μέρους 1, παράγραφος 7, στοιχείο β), επιλέξιμους για στάθμιση κινδύνου 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83· |
| --- | --- | --- |

58.

Όσον αφορά τις συναλλαγές επαναγοράς και τις συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων, εάν το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί τη μέθοδο των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητας ή τη μέθοδο των εσωτερικών εκτιμήσεων και εάν πληρούνται οι προϋποθέσεις των στοιχείων α) έως θ), τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν, αντί των προσαρμογών μεταβλητότητας που υπολογίζονται σύμφωνα με τις παραγράφους 34 έως 57, να εφαρμόζουν προσαρμογή μεταβλητότητας 0 %. Η ευχέρεια αυτή δεν παρέχεται στα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν τη μέθοδο των εσωτερικών υποδειγμάτων των παραγράφων 12 έως 21.

α)

τόσο το άνοιγμα όσο και η εξασφάλιση συνίστανται σε μετρητά ή χρεωστικούς τίτλους κεντρικών κυβερνήσεων ή κεντρικών τραπεζών κατά την έννοια του Μέρους 1, παράγραφος 7, στοιχείο β), επιλέξιμους για στάθμιση κινδύνου 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83·

| β) | τόσο το άνοιγμα όσο και η εξασφάλιση είναι εκφρασμένα στο ίδιο νόμισμα· |
| --- | --- |

β)

τόσο το άνοιγμα όσο και η εξασφάλιση είναι εκφρασμένα στο ίδιο νόμισμα·

| γ) | είτε η ληκτότητα της συναλλαγής δεν υπερβαίνει τη μία ημέρα είτε το άνοιγμα και η εξασφάλιση υπόκεινται αμφότερα σε καθημερινή αποτίμηση ή σε καθημερινό επανακαθορισμό των περιθωρίων ασφάλισης· |
| --- | --- |

γ)

είτε η ληκτότητα της συναλλαγής δεν υπερβαίνει τη μία ημέρα είτε το άνοιγμα και η εξασφάλιση υπόκεινται αμφότερα σε καθημερινή αποτίμηση ή σε καθημερινό επανακαθορισμό των περιθωρίων ασφάλισης·

| δ) | θεωρείται ότι το χρονικό διάστημα μεταξύ της τελευταίας καθημερινής αποτίμησης πριν από τη μη κατάθεση περιθωρίου ασφάλισης από τον αντισυμβαλλόμενο και της ρευστοποίησης της εξασφάλισης δεν υπερβαίνει τις τέσσερις εργάσιμες ημέρες· |
| --- | --- |

δ)

θεωρείται ότι το χρονικό διάστημα μεταξύ της τελευταίας καθημερινής αποτίμησης πριν από τη μη κατάθεση περιθωρίου ασφάλισης από τον αντισυμβαλλόμενο και της ρευστοποίησης της εξασφάλισης δεν υπερβαίνει τις τέσσερις εργάσιμες ημέρες·

| ε) | η συναλλαγή διακανονίζεται από σύστημα διακανονισμού με αποδεδειγμένη αποτελεσματικότητα για αυτό το είδος συναλλαγής· |
| --- | --- |

ε)

η συναλλαγή διακανονίζεται από σύστημα διακανονισμού με αποδεδειγμένη αποτελεσματικότητα για αυτό το είδος συναλλαγής·

| στ) | η σύμβαση συνοδεύεται από τα στερεότυπα έγγραφα που χρησιμοποιούνται στην αγορά για τις συναλλαγές επαναγοράς ή τις συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας των σχετικών τίτλων· |
| --- | --- |

στ)

η σύμβαση συνοδεύεται από τα στερεότυπα έγγραφα που χρησιμοποιούνται στην αγορά για τις συναλλαγές επαναγοράς ή τις συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας των σχετικών τίτλων·

| ζ) | η συναλλαγή περιλαμβάνει έγγραφες ρήτρες που ορίζουν ότι εάν ο αντισυμβαλλόμενος δεν εκπληρώσει υποχρέωση παράδοσης μετρητών ή τίτλων ή κατάθεσης συμπληρωματικού περιθωρίου ή εάν αθετήσει άλλη υποχρέωση, η συναλλαγή μπορεί να τερματιστεί αμέσως· και |
| --- | --- |

ζ)

η συναλλαγή περιλαμβάνει έγγραφες ρήτρες που ορίζουν ότι εάν ο αντισυμβαλλόμενος δεν εκπληρώσει υποχρέωση παράδοσης μετρητών ή τίτλων ή κατάθεσης συμπληρωματικού περιθωρίου ή εάν αθετήσει άλλη υποχρέωση, η συναλλαγή μπορεί να τερματιστεί αμέσως· και

| η) | ο αντισυμβαλλόμενος θεωρείται «βασικός συμμετέχων στην αγορά» από τις αρμόδιες αρχές. Οι βασικοί συμμετέχοντες στην αγορά περιλαμβάνουν τις ακόλουθες οντότητες:






  — | οντότητες του Μέρους 1, παράγραφος 7, στοιχείο β), στα ανοίγματα έναντι των οποίων εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, |
| --- | --- | --- |

η)

ο αντισυμβαλλόμενος θεωρείται «βασικός συμμετέχων στην αγορά» από τις αρμόδιες αρχές. Οι βασικοί συμμετέχοντες στην αγορά περιλαμβάνουν τις ακόλουθες οντότητες:

—

οντότητες του Μέρους 1, παράγραφος 7, στοιχείο β), στα ανοίγματα έναντι των οποίων εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 0 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83,

| — | ιδρύματα, |
| --- | --- |

—

ιδρύματα,

| — | άλλες χρηματοπιστωτικές επιχειρήσεις (περιλαμβανομένων των ασφαλιστικών επιχειρήσεων), στα ανοίγματα έναντι των οποίων εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 20 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 ή οι οποίες, στην περίπτωση των πιστωτικών ιδρυμάτων που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας σύμφωνα με τα άρθρα 83 έως 89, δεν έχουν πιστοληπτική αξιολόγηση από αποδεκτό ECAI και διαβαθμίζονται εσωτερικά σαν να έχουν πιθανότητα αθέτησης ισοδύναμη με εκείνη των πιστοληπτικών αξιολογήσεων των ECAI που αντιστοιχίζονται από τις αρμόδιες αρχές με τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 2 ή με υψηλότερη βαθμίδα σύμφωνα με τους κανόνες των άρθρων 78 έως 83 για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων, |
| --- | --- |

—

άλλες χρηματοπιστωτικές επιχειρήσεις (περιλαμβανομένων των ασφαλιστικών επιχειρήσεων), στα ανοίγματα έναντι των οποίων εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 20 % σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 ή οι οποίες, στην περίπτωση των πιστωτικών ιδρυμάτων που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας σύμφωνα με τα άρθρα 83 έως 89, δεν έχουν πιστοληπτική αξιολόγηση από αποδεκτό ECAI και διαβαθμίζονται εσωτερικά σαν να έχουν πιθανότητα αθέτησης ισοδύναμη με εκείνη των πιστοληπτικών αξιολογήσεων των ECAI που αντιστοιχίζονται από τις αρμόδιες αρχές με τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 2 ή με υψηλότερη βαθμίδα σύμφωνα με τους κανόνες των άρθρων 78 έως 83 για τη στάθμιση των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων,

| — | εποπτευόμενοι οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων που υπόκεινται σε κεφαλαιακές απαιτήσεις ή απαιτήσεις μόχλευσης, |
| --- | --- |

—

εποπτευόμενοι οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων που υπόκεινται σε κεφαλαιακές απαιτήσεις ή απαιτήσεις μόχλευσης,

| — | εποπτευόμενα συνταξιοδοτικά ταμεία, και |
| --- | --- |

—

εποπτευόμενα συνταξιοδοτικά ταμεία, και

| — | αναγνωρισμένοι οργανισμοί εκκαθάρισης. |
| --- | --- |

—

αναγνωρισμένοι οργανισμοί εκκαθάρισης.

| 59. | Εάν οι αρμόδιες αρχές επιτρέπουν την εφαρμογή της αντιμετώπισης της παραγράφου 58 στις συναλλαγές επαναγοράς ή στις συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων που εκδίδονται από την κεντρική κυβέρνηση του κράτους μέλους τους, οι αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών έχουν την ευχέρεια να επιτρέψουν στα πιστωτικά ιδρύματα που εδρεύουν στην επικράτειά τους να εφαρμόσουν την ίδια αντιμτώπιση στις ίδιες συναλλαγές. |
| --- | --- |

59.

Εάν οι αρμόδιες αρχές επιτρέπουν την εφαρμογή της αντιμετώπισης της παραγράφου 58 στις συναλλαγές επαναγοράς ή στις συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων που εκδίδονται από την κεντρική κυβέρνηση του κράτους μέλους τους, οι αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών έχουν την ευχέρεια να επιτρέψουν στα πιστωτικά ιδρύματα που εδρεύουν στην επικράτειά τους να εφαρμόσουν την ίδια αντιμτώπιση στις ίδιες συναλλαγές.

γ)   Υπολογισμός των σταθμισμένων ποσών και των ποσών αναμενόμενης ζημίας

Τυποποιημένη μέθοδος

| 60. | E* όπως υπολογίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 33 είναι η αξία ανοίγματος για τους σκοπούς του άρθρου 80. Προκειμένου περί των εκτός ισολογισμού στοιχείων που απαριθμούνται στο Παράρτημα II, ως Ε* λαμβάνεται η αξία που θα πρέπει να πολλαπλασιαστεί με τα οριζόμενα στο άρθρο 78, παράγραφος 1, ποσοστά για να συναχθεί η αξία του ανοίγματος. |
| --- | --- |

60.

E* όπως υπολογίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 33 είναι η αξία ανοίγματος για τους σκοπούς του άρθρου 80. Προκειμένου περί των εκτός ισολογισμού στοιχείων που απαριθμούνται στο Παράρτημα II, ως Ε* λαμβάνεται η αξία που θα πρέπει να πολλαπλασιαστεί με τα οριζόμενα στο άρθρο 78, παράγραφος 1, ποσοστά για να συναχθεί η αξία του ανοίγματος.

Μέθοδος των εσωτερικών διαβαθμίσεων (Μέθοδος IRB)

| 61. | Το LGD* (πραγματική ποσοστιαία ζημία σε περίπτωση αθέτησης) όπως υπολογίζεται σύμφωνα με το παρόν σημείο είναι το LGD για τους σκοπούς του Παραρτήματος VII.
  LGD* = LGD × (E*/E)
  όπου:
  LGD είναι η ποσοστιαία ζημία σε περίπτωση αθέτησης που θα εφαρμοζόταν στο άνοιγμα σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89 εάν το άνοιγμα δεν ήταν εξασφαλισμένο,
  E είναι η αξία ανοίγματος όπως δίδεται στην παράγραφο 33,
  E* υπολογίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 33. |
| --- | --- |

61.

Το LGD* (πραγματική ποσοστιαία ζημία σε περίπτωση αθέτησης) όπως υπολογίζεται σύμφωνα με το παρόν σημείο είναι το LGD για τους σκοπούς του Παραρτήματος VII.

LGD* = LGD × (E*/E)

όπου:

LGD είναι η ποσοστιαία ζημία σε περίπτωση αθέτησης που θα εφαρμοζόταν στο άνοιγμα σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89 εάν το άνοιγμα δεν ήταν εξασφαλισμένο,

E είναι η αξία ανοίγματος όπως δίδεται στην παράγραφο 33,

E* υπολογίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 33.

1.5.   Άλλες αποδεκτές εξασφαλίσεις για τους σκοπούς των άρθρων 84 έως 89

1.5.1.   Αποτίμηση

α)   Εξασφάλιση με ακίνητα

| 62. | Το ακίνητο αποτιμάται από ανεξάρτητο εκτιμητή στην αγοραία αξία ή σε χαμηλότερη αξία. Στα κράτη μέλη που έχουν προβλέψει στις νομοθετικές ή κανονιστικές διατάξεις τους αυστηρά κριτήρια για την εκτίμηση της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου, το ακίνητο μπορεί να αποτιμάται από ανεξάρτητο εκτιμητή σε αξία ίση ή μικρότερη από την αξία του ενυπόθηκου ακινήτου. |
| --- | --- |

62.

Το ακίνητο αποτιμάται από ανεξάρτητο εκτιμητή στην αγοραία αξία ή σε χαμηλότερη αξία. Στα κράτη μέλη που έχουν προβλέψει στις νομοθετικές ή κανονιστικές διατάξεις τους αυστηρά κριτήρια για την εκτίμηση της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου, το ακίνητο μπορεί να αποτιμάται από ανεξάρτητο εκτιμητή σε αξία ίση ή μικρότερη από την αξία του ενυπόθηκου ακινήτου.

| 63. | Η αγοραία αξία είναι το εκτιμώμενο ποσό έναντι του οποίου θα ανταλλασσόταν το ακίνητο κατά την ημέρα της αποτίμησης μεταξύ ενός αγοραστή και ενός πωλητή που εκφράζουν ελεύθερα τη δικαιοπρακτική τους βούληση, συναλλάσσονται υπό κανονικές συνθήκες ανταγωνισμού μετά από κατάλληλη εμπορική διαπραγμάτευση και ενεργούν καθένας εν πλήρη γνώσει, με σύνεση και χωρίς καταναγκασμό. Η αγοραία αξία τεκμηριώνεται γραπτώς με διαφανή και σαφή τρόπο. |
| --- | --- |

63.

Η αγοραία αξία είναι το εκτιμώμενο ποσό έναντι του οποίου θα ανταλλασσόταν το ακίνητο κατά την ημέρα της αποτίμησης μεταξύ ενός αγοραστή και ενός πωλητή που εκφράζουν ελεύθερα τη δικαιοπρακτική τους βούληση, συναλλάσσονται υπό κανονικές συνθήκες ανταγωνισμού μετά από κατάλληλη εμπορική διαπραγμάτευση και ενεργούν καθένας εν πλήρη γνώσει, με σύνεση και χωρίς καταναγκασμό. Η αγοραία αξία τεκμηριώνεται γραπτώς με διαφανή και σαφή τρόπο.

| 64. | Η αξία του ενυπόθηκου ακινήτου είναι η αξία του ακινήτου που αποτιμάται με συντηρητική εκτίμηση της μελλοντικής εμπορευσιμότητάς του, λαμβάνοντας υπόψη τα μακροχρόνια διατηρήσιμα χαρακτηριστικά του, τις κανονικές και τις τοπικές συνθήκες της αγοράς, την τρέχουσα χρήση του ακινήτου και τις ενδεχόμενες εναλλακτικές χρήσεις του. Στην εκτίμηση της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου δεν λαμβάνονται υπόψη κερδοσκοπικά στοιχεία. Η αξία του ενυπόθηκου ακινήτου τεκμηριώνεται γραπτώς με διαφανή και σαφή τρόπο. |
| --- | --- |

64.

Η αξία του ενυπόθηκου ακινήτου είναι η αξία του ακινήτου που αποτιμάται με συντηρητική εκτίμηση της μελλοντικής εμπορευσιμότητάς του, λαμβάνοντας υπόψη τα μακροχρόνια διατηρήσιμα χαρακτηριστικά του, τις κανονικές και τις τοπικές συνθήκες της αγοράς, την τρέχουσα χρήση του ακινήτου και τις ενδεχόμενες εναλλακτικές χρήσεις του. Στην εκτίμηση της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου δεν λαμβάνονται υπόψη κερδοσκοπικά στοιχεία. Η αξία του ενυπόθηκου ακινήτου τεκμηριώνεται γραπτώς με διαφανή και σαφή τρόπο.

| 65. | Η αξία της εξασφάλισης ισούται με την αγοραία αξία ή με την αξία του ενυπόθηκου ακινήτου, μειωμένη κατά περίπτωση για να ληφθούν υπόψη τα αποτελέσματα του ελέγχου που προβλέπεται στο Μέρος 2, παράγραφος 8, καθώς και κάθε άλλη παλαιότερη απαίτηση επί του ακινήτου. |
| --- | --- |

65.

Η αξία της εξασφάλισης ισούται με την αγοραία αξία ή με την αξία του ενυπόθηκου ακινήτου, μειωμένη κατά περίπτωση για να ληφθούν υπόψη τα αποτελέσματα του ελέγχου που προβλέπεται στο Μέρος 2, παράγραφος 8, καθώς και κάθε άλλη παλαιότερη απαίτηση επί του ακινήτου.

β)   Εισπρακτέες απαιτήσεις

| 66. | Η αξία των εισπρακτέων απαιτήσεων ισούται με το εισπρακτέο ποσό των απαιτήσεων. |
| --- | --- |

66.

Η αξία των εισπρακτέων απαιτήσεων ισούται με το εισπρακτέο ποσό των απαιτήσεων.

γ)   Άλλες εμπράγματες εξασφαλίσεις

| 67. | Το περιουσιακό στοιχείο αποτιμάται στην αγοραία αξία του, η οποία είναι το εκτιμώμενο ποσό έναντι του οποίου θα ανταλλασσόταν κατά την ημερομηνία της αποτίμησης μεταξύ ενός αγοραστή και ενός πωλητή που εκφράζουν ελεύθερα τη δικαιοπρακτική τους βούληση και συναλλάσσονται υπό κανονικές συνθήκες ανταγωνισμού. |
| --- | --- |

67.

Το περιουσιακό στοιχείο αποτιμάται στην αγοραία αξία του, η οποία είναι το εκτιμώμενο ποσό έναντι του οποίου θα ανταλλασσόταν κατά την ημερομηνία της αποτίμησης μεταξύ ενός αγοραστή και ενός πωλητή που εκφράζουν ελεύθερα τη δικαιοπρακτική τους βούληση και συναλλάσσονται υπό κανονικές συνθήκες ανταγωνισμού.

1.5.2.   Υπολογισμός των σταθμισμένων ποσών και των ποσών αναμενόμενης ζημίας

α)   Γενική αντιμετώπιση

| 68. | Το LGD* (πραγματική ποσοστιαία ζημία σε περίπτωση αθέτησης) όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 69 έως 72 είναι το LGD για τους σκοπούς του Παραρτήματος VII. |
| --- | --- |

68.

Το LGD* (πραγματική ποσοστιαία ζημία σε περίπτωση αθέτησης) όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 69 έως 72 είναι το LGD για τους σκοπούς του Παραρτήματος VII.

| 69. | Εάν ο λόγος της αξίας της εξασφάλισης (C) προς την αξία ανοίγματος (E) είναι χαμηλότερος από το κατώτατο όριο C* (απαιτούμενο ελάχιστο επίπεδο εξασφάλισης του ανοίγματος) του Πίνακα 5, η τιμή του LGD* είναι η τιμή του LGD που προβλέπεται στο Παράρτημα VII για τα μη εξασφαλισμένα ανοίγματα έναντι του αντισυμβαλλομένου. |
| --- | --- |

69.

Εάν ο λόγος της αξίας της εξασφάλισης (C) προς την αξία ανοίγματος (E) είναι χαμηλότερος από το κατώτατο όριο C* (απαιτούμενο ελάχιστο επίπεδο εξασφάλισης του ανοίγματος) του Πίνακα 5, η τιμή του LGD* είναι η τιμή του LGD που προβλέπεται στο Παράρτημα VII για τα μη εξασφαλισμένα ανοίγματα έναντι του αντισυμβαλλομένου.

| 70. | Εάν ο λόγος της αξίας της εξασφάλισης προς την αξία ανοίγματος υπερβαίνει το ανώτατο όριο C** (απαιτούμενο επίπεδο εξασφάλισης για την πλήρη αναγνώριση του LGD) του Πίνακα 5, η τιμή του LGD* είναι εκείνη που καθορίζεται στον Πίνακα 5. |
| --- | --- |

70.

Εάν ο λόγος της αξίας της εξασφάλισης προς την αξία ανοίγματος υπερβαίνει το ανώτατο όριο C** (απαιτούμενο επίπεδο εξασφάλισης για την πλήρη αναγνώριση του LGD) του Πίνακα 5, η τιμή του LGD* είναι εκείνη που καθορίζεται στον Πίνακα 5.

| 71. | Εάν το απαιτούμενο επίπεδο εξασφάλισης C** δεν επιτυγχάνεται για το σύνολο του ανοίγματος, το άνοιγμα αντιμετωπίζεται σαν δύο χωριστά ανοίγματα — το τμήμα του ανοίγματος για το οποίο επιτυγχάνεται το απαιτούμενο επίπεδο εξασφάλισης C** και το υπόλοιπο τμήμα. |
| --- | --- |

71.

Εάν το απαιτούμενο επίπεδο εξασφάλισης C** δεν επιτυγχάνεται για το σύνολο του ανοίγματος, το άνοιγμα αντιμετωπίζεται σαν δύο χωριστά ανοίγματα — το τμήμα του ανοίγματος για το οποίο επιτυγχάνεται το απαιτούμενο επίπεδο εξασφάλισης C** και το υπόλοιπο τμήμα.

| 72. | Ο Πίνακας 5 καθορίζει τις εφαρμοστέες τιμές του LGD* και τα απαιτούμενα επίπεδα εξασφάλισης για τα εξασφαλισμένα τμήματα των ανοιγμάτων.
  Πίνακας 5
  Ελάχιστη τιμή του LGD για το εξασφαλισμένο τμήμα του ανοίγματος | LGD* για απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις με εξοφλητική προτεραιότητα | LGD* για απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις ελάσσονος εξοφλητικής προτεραιότητας | Απαιτούμενο ελάχιστο επίπεδο εξασφάλισης του ανοίγματος (C*) | Απαιτούμενο ελάχιστο επίπεδο εξασφάλισης του ανοίγματος (C**) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Εισπρακτέες απαιτήσεις | 35 % | 65 % | 0 % | 125 % |
| Αστικά ακίνητα/ εμπορικά ακίνητα | 35 % | 65 % | 30 % | 140 % |
| Άλλες εξασφαλίσεις | 40 % | 70 % | 30 % | 140 % |

72.

Ο Πίνακας 5 καθορίζει τις εφαρμοστέες τιμές του LGD* και τα απαιτούμενα επίπεδα εξασφάλισης για τα εξασφαλισμένα τμήματα των ανοιγμάτων.

Πίνακας 5

Ελάχιστη τιμή του LGD για το εξασφαλισμένο τμήμα του ανοίγματος

LGD* για απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις με εξοφλητική προτεραιότητα

LGD* για απαιτήσεις ή ενδεχόμενες απαιτήσεις ελάσσονος εξοφλητικής προτεραιότητας

Απαιτούμενο ελάχιστο επίπεδο εξασφάλισης του ανοίγματος (C*)

Απαιτούμενο ελάχιστο επίπεδο εξασφάλισης του ανοίγματος (C**)

Εισπρακτέες απαιτήσεις

35 %

65 %

0 %

125 %

Αστικά ακίνητα/ εμπορικά ακίνητα

35 %

65 %

30 %

140 %

Άλλες εξασφαλίσεις

40 %

70 %

30 %

140 %

Κατά παρέκκλιση, έως τις 31 Δεκεμβρίου 2012, οι αρμόδιες αρχές μπορούν, με την επιφύλαξη των επιπέδων εξασφάλισης που εμφαίνονται στον πίνακα 5:

| α) | να επιτρέψουν στα πιστωτικά ιδρύματα να εφαρμόσουν LGD 30 % για τα ανοίγματα με εξοφλητική προτεραιότητα με μορφή χρηματοδοτικής μίσθωσης εμπορικών ακινήτων· |
| --- | --- |

α)

να επιτρέψουν στα πιστωτικά ιδρύματα να εφαρμόσουν LGD 30 % για τα ανοίγματα με εξοφλητική προτεραιότητα με μορφή χρηματοδοτικής μίσθωσης εμπορικών ακινήτων·

| β) | να επιτρέψουν στα πιστωτικά ιδρύματα να εφαρμόσουν LGD 35 % στα ανοίγματα με εξοφλητική προτεραιότητα με μορφή χρηματοδοτικής μίσθωσης εξοπλισμού· και |
| --- | --- |

β)

να επιτρέψουν στα πιστωτικά ιδρύματα να εφαρμόσουν LGD 35 % στα ανοίγματα με εξοφλητική προτεραιότητα με μορφή χρηματοδοτικής μίσθωσης εξοπλισμού· και

| γ) | να επιτρέψουν στα πιστωτικά ιδρύματα να εφαρμόζουν LGD 30 % στα ανοίγματα με εξοφλητική προτεραιότητα τα εξασφαλισμένα με εμπορικά ακίνητα ή κατοικίες. |
| --- | --- |

γ)

να επιτρέψουν στα πιστωτικά ιδρύματα να εφαρμόζουν LGD 30 % στα ανοίγματα με εξοφλητική προτεραιότητα τα εξασφαλισμένα με εμπορικά ακίνητα ή κατοικίες.

Η παρέκκλιση θα επανεξεταστεί στο τέλος της ανωτέρω περιόδου.

β)   Εναλλακτική αντιμετώπιση των εξασφαλίσεων με ακίνητα

| 73. | Με την επιφύλαξη των απαιτήσεων της παρούσας παραγράφου και της παραγράφου 74, και ως εναλλακτική αντιμετώπιση στις παραγράφους 68 έως 72, οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα να εφαρμόζουν συντελεστή στάθμισης 50 % στο τμήμα του ανοίγματος που εξασφαλίζεται πλήρως με αστικό ή εμπορικό ακίνητο που βρίσκεται στο έδαφος αυτού του κράτους μέλους εάν έχουν πεισθεί ότι οι σχετικές αγορές είναι καλά αναπτυγμένες και λειτουργούν από μακρού με ποσοστά ζημίας από δάνεια εξασφαλισμένα με αστικά ή εμπορικά ακίνητα που δεν υπερβαίνουν, αντίστοιχα, τα ακόλουθα όρια:






  α) | οι ζημίες που προέρχονται από δανεισμό εξασφαλισμένο με αστικά ή εμπορικά ακίνητα αντιστοίχως έως και το 50 % της αγοραίας αξίας (ή, κατά περίπτωση και εφόσον είναι χαμηλότερο, το 60 % της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου) δεν υπερβαίνουν το 0,3 % του ανεξόφλητου υπολοίπου των δανείων που εξασφαλίζονται με αυτού του είδους τα ακίνητα σε δεδομένο έτος· και |
| --- | --- | --- |

73.

Με την επιφύλαξη των απαιτήσεων της παρούσας παραγράφου και της παραγράφου 74, και ως εναλλακτική αντιμετώπιση στις παραγράφους 68 έως 72, οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα να εφαρμόζουν συντελεστή στάθμισης 50 % στο τμήμα του ανοίγματος που εξασφαλίζεται πλήρως με αστικό ή εμπορικό ακίνητο που βρίσκεται στο έδαφος αυτού του κράτους μέλους εάν έχουν πεισθεί ότι οι σχετικές αγορές είναι καλά αναπτυγμένες και λειτουργούν από μακρού με ποσοστά ζημίας από δάνεια εξασφαλισμένα με αστικά ή εμπορικά ακίνητα που δεν υπερβαίνουν, αντίστοιχα, τα ακόλουθα όρια:

α)

οι ζημίες που προέρχονται από δανεισμό εξασφαλισμένο με αστικά ή εμπορικά ακίνητα αντιστοίχως έως και το 50 % της αγοραίας αξίας (ή, κατά περίπτωση και εφόσον είναι χαμηλότερο, το 60 % της αξίας του ενυπόθηκου ακινήτου) δεν υπερβαίνουν το 0,3 % του ανεξόφλητου υπολοίπου των δανείων που εξασφαλίζονται με αυτού του είδους τα ακίνητα σε δεδομένο έτος· και

| β) | οι συνολικές ζημίες από δάνεια που εξασφαλίζονται με αστικά ή εμπορικά ακίνητα δεν υπερβαίνουν το 0,5 % του ανεξόφλητου υπολοίπου αυτών των δανείων σε δεδομένο έτος. |
| --- | --- |

β)

οι συνολικές ζημίες από δάνεια που εξασφαλίζονται με αστικά ή εμπορικά ακίνητα δεν υπερβαίνουν το 0,5 % του ανεξόφλητου υπολοίπου αυτών των δανείων σε δεδομένο έτος.

| 74. | Εάν μία από τις δύο προϋποθέσεις της παραγράφου 73 δεν πληρούται σε δεδομένο έτος, η αντιμετώπιση αυτή δεν μπορεί πλέον να χρησιμοποιηθεί έως ότου οι προϋποθέσεις ικανοποιηθούν σε μεταγενέστερο έτος. |
| --- | --- |

74.

Εάν μία από τις δύο προϋποθέσεις της παραγράφου 73 δεν πληρούται σε δεδομένο έτος, η αντιμετώπιση αυτή δεν μπορεί πλέον να χρησιμοποιηθεί έως ότου οι προϋποθέσεις ικανοποιηθούν σε μεταγενέστερο έτος.

| 75. | Οι αρμόδιες αρχές που δεν επιτρέπουν τη χρήση της αντιμετώπισης της παραγράφου 73 μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα να εφαρμόζουν τους προβλεπόμενους στο σημείο αυτό συντελεστές στάθμισης στα ανοίγματα που είναι εξασφαλισμένα με αστικά ή εμπορικά ακίνητα που βρίσκονται, αντίστοιχα, στο έδαφος κράτους μέλους του οποίου οι αρμόδιες αρχές επιτρέπουν την αντιμετώπιση αυτή, με τις ίδιες προϋποθέσεις που ισχύουν σε αυτό το κράτος μέλος. |
| --- | --- |

75.

Οι αρμόδιες αρχές που δεν επιτρέπουν τη χρήση της αντιμετώπισης της παραγράφου 73 μπορούν να επιτρέπουν στα πιστωτικά ιδρύματα να εφαρμόζουν τους προβλεπόμενους στο σημείο αυτό συντελεστές στάθμισης στα ανοίγματα που είναι εξασφαλισμένα με αστικά ή εμπορικά ακίνητα που βρίσκονται, αντίστοιχα, στο έδαφος κράτους μέλους του οποίου οι αρμόδιες αρχές επιτρέπουν την αντιμετώπιση αυτή, με τις ίδιες προϋποθέσεις που ισχύουν σε αυτό το κράτος μέλος.

1.6   Υπολογισμός των σταθμισμένων ποσών και των ποσών αναμενόμενης ζημίας στην περίπτωση των μεικτών εξασφαλίσεων

| 76. | Εάν τα σταθμισμένα ποσά και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89 και εάν ένα άνοιγμα καλύπτεται τόσο από χρηματοοικονομικές εξασφαλίσεις όσο και από άλλες αποδεκτές εξασφαλίσεις, το LGD* (πραγματική ποσοστιαία ζημία σε περίπτωση αθέτησης) που χρησιμοποιείται αντί του LGD για τους σκοπούς του Παραρτήματος VII υπολογίζεται με τον ακόλουθο τρόπο. |
| --- | --- |

76.

Εάν τα σταθμισμένα ποσά και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89 και εάν ένα άνοιγμα καλύπτεται τόσο από χρηματοοικονομικές εξασφαλίσεις όσο και από άλλες αποδεκτές εξασφαλίσεις, το LGD* (πραγματική ποσοστιαία ζημία σε περίπτωση αθέτησης) που χρησιμοποιείται αντί του LGD για τους σκοπούς του Παραρτήματος VII υπολογίζεται με τον ακόλουθο τρόπο.

| 77. | Το πιστωτικό ίδρυμα διαιρεί την προσαρμοσμένη για μεταβλητότητα αξία του ανοίγματος (δηλαδή την αξία μετά την εφαρμογή της προσαρμογής μεταβλητότητας της παραγράφου 33) σε τμήματα, καθένα από τα οποία καλύπτεται από ένα μόνο είδος εξασφάλισης. Με άλλα λόγια, το πιστωτικό ίδρυμα διαιρεί το άνοιγμα στο τμήμα που καλύπτεται από αποδεκτές χρηματοοικονομικές εξασφαλίσεις, το τμήμα που καλύπτεται από εισπρακτέες απαιτήσεις, τα τμήματα που καλύπτονται από εξασφαλίσεις με εμπορικά ακίνητα και/ή αστικά ακίνητα, το τμήμα που καλύπτεται από άλλες αποδεκτές εξασφαλίσεις και το μη εξασφαλισμένο τμήμα, κατά περίπτωση. |
| --- | --- |

77.

Το πιστωτικό ίδρυμα διαιρεί την προσαρμοσμένη για μεταβλητότητα αξία του ανοίγματος (δηλαδή την αξία μετά την εφαρμογή της προσαρμογής μεταβλητότητας της παραγράφου 33) σε τμήματα, καθένα από τα οποία καλύπτεται από ένα μόνο είδος εξασφάλισης. Με άλλα λόγια, το πιστωτικό ίδρυμα διαιρεί το άνοιγμα στο τμήμα που καλύπτεται από αποδεκτές χρηματοοικονομικές εξασφαλίσεις, το τμήμα που καλύπτεται από εισπρακτέες απαιτήσεις, τα τμήματα που καλύπτονται από εξασφαλίσεις με εμπορικά ακίνητα και/ή αστικά ακίνητα, το τμήμα που καλύπτεται από άλλες αποδεκτές εξασφαλίσεις και το μη εξασφαλισμένο τμήμα, κατά περίπτωση.

| 78. | Το LGD* για κάθε τμήμα του ανοίγματος υπολογίζεται χωριστά σύμφωνα με τις σχετικές διατάξεις του παρόντος παραρτήματος. |
| --- | --- |

78.

Το LGD* για κάθε τμήμα του ανοίγματος υπολογίζεται χωριστά σύμφωνα με τις σχετικές διατάξεις του παρόντος παραρτήματος.

1.7   Άλλες μορφές χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας

1.7.1   Καταθέσεις που τηρούνται σε τρίτα ιδρύματα

| 79. | Εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις του Μέρους 2, παράγραφος 12, η πιστωτική προστασία του Μέρους 1, παράγραφος 23 μπορεί να αντιμετωπίζεται ως εγγύηση από το τρίτο ίδρυμα. |
| --- | --- |

79.

Εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις του Μέρους 2, παράγραφος 12, η πιστωτική προστασία του Μέρους 1, παράγραφος 23 μπορεί να αντιμετωπίζεται ως εγγύηση από το τρίτο ίδρυμα.

1.7.2   Ασφαλιστήρια συμβόλαια ζωής ενεχυριασμένα στο πιστωτικό ίδρυμα που παρέχει την πιστοδότηση

| 80. | Εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις του Μέρους 2, παράγραφος 13, η πιστωτική προστασία του Μέρους 1, παράγραφος 24 μπορεί να αντιμετωπίζεται ως εγγύηση από την επιχείρηση που παρέχει την ασφάλιση ζωής. Η αξία της αναγνωριζόμενης πιστωτικής προστασίας είναι η αξία εξαγοράς του ασφαλιστηρίου συμβολαίου ζωής. |
| --- | --- |

80.

Εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις του Μέρους 2, παράγραφος 13, η πιστωτική προστασία του Μέρους 1, παράγραφος 24 μπορεί να αντιμετωπίζεται ως εγγύηση από την επιχείρηση που παρέχει την ασφάλιση ζωής. Η αξία της αναγνωριζόμενης πιστωτικής προστασίας είναι η αξία εξαγοράς του ασφαλιστηρίου συμβολαίου ζωής.

1.7.3   Μέσα εκδιδόμενα από ίδρυμα με δυνατότητα επαναγοράς σε πρώτη ζήτηση

| 81. | Τα μέσα που είναι αποδεκτά σύμφωνα με το Μέρος 1, παράγραφος 25 μπορούν να αντιμετωπίζονται ως εγγύηση από το ίδρυμα που τα εκδίδει. |
| --- | --- |

81.

Τα μέσα που είναι αποδεκτά σύμφωνα με το Μέρος 1, παράγραφος 25 μπορούν να αντιμετωπίζονται ως εγγύηση από το ίδρυμα που τα εκδίδει.

| 82. | Η αξία της αναγνωριζόμενης πιστωτικής προστασίας είναι η ακόλουθη:






  α) | εάν το μέσο θα επαναγοραστεί στην ονομαστική του αξία, η αξία αυτή είναι η αξία της πιστωτικής προστασίας· |
| --- | --- | --- |

82.

Η αξία της αναγνωριζόμενης πιστωτικής προστασίας είναι η ακόλουθη:

α)

εάν το μέσο θα επαναγοραστεί στην ονομαστική του αξία, η αξία αυτή είναι η αξία της πιστωτικής προστασίας·

| β) | εάν το μέσο θα επαναγοραστεί στην αγοραία τιμή του, η αξία της πιστωτικής προστασίας είναι η αξία που αποτιμάται με τον ίδιο τρόπο όπως εκείνη των χρεωστικών τίτλων του Μέρους 1, παράγραφος 8. |
| --- | --- |

β)

εάν το μέσο θα επαναγοραστεί στην αγοραία τιμή του, η αξία της πιστωτικής προστασίας είναι η αξία που αποτιμάται με τον ίδιο τρόπο όπως εκείνη των χρεωστικών τίτλων του Μέρους 1, παράγραφος 8.

2.   ΜΗ ΧΡΗΜΑΤΟΔΟΤΟΥΜΕΝΗ ΠΙΣΤΩΤΙΚΗ ΠΡΟΣΤΑΣΙΑ

2.1   Αποτίμηση

| 83. | Η αξία της μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας (G) είναι το ποσό που ο πάροχος της προστασίας ανέλαβε να καταβάλει σε περίπτωση αθέτησης ή μη πληρωμής από τον πιστούχο, ή σε περίπτωση άλλου προκαθορισμένου πιστωτικού γεγονότος. Για τα πιστωτικά παράγωγα που δεν ορίζουν ως πιστωτικό γεγονός την αναδιάρθρωση της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης με διαγραφή ή αναδιάταξη κεφαλαίου, τόκων ή προμηθειών που έχει ως αποτέλεσμα ζημία από πίστωση (π.χ. λόγω αναπροσαρμογής αξίας ή άλλης παρόμοιας χρέωσης στο λογαριασμό κερδών και ζημιών)






  α) | εφόσον το ποσό που έχει αναλάβει να πληρώσει ο πάροχος προστασίας δεν υπερβαίνει την αξία του ανοίγματος, η αξία της πιστωτικής προστασίας που υπολογίζεται σύμφωνα με την πρώτη πρόταση του παρόντος σημείου μειώνεται κατά 40 %· ή |
| --- | --- | --- |

83.

Η αξία της μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας (G) είναι το ποσό που ο πάροχος της προστασίας ανέλαβε να καταβάλει σε περίπτωση αθέτησης ή μη πληρωμής από τον πιστούχο, ή σε περίπτωση άλλου προκαθορισμένου πιστωτικού γεγονότος. Για τα πιστωτικά παράγωγα που δεν ορίζουν ως πιστωτικό γεγονός την αναδιάρθρωση της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης με διαγραφή ή αναδιάταξη κεφαλαίου, τόκων ή προμηθειών που έχει ως αποτέλεσμα ζημία από πίστωση (π.χ. λόγω αναπροσαρμογής αξίας ή άλλης παρόμοιας χρέωσης στο λογαριασμό κερδών και ζημιών)

α)

εφόσον το ποσό που έχει αναλάβει να πληρώσει ο πάροχος προστασίας δεν υπερβαίνει την αξία του ανοίγματος, η αξία της πιστωτικής προστασίας που υπολογίζεται σύμφωνα με την πρώτη πρόταση του παρόντος σημείου μειώνεται κατά 40 %· ή

| β) | εφόσον το ποσό που έχει αναλάβει να πληρώσει ο πάροχος προστασίας υπερβαίνει την αξία του ανοίγματος, η αξία της πιστωτικής προστασίας που υπολογίζεται σύμφωνα με την πρώτη πρόταση του παρόντος σημείου δεν υπερβαίνει το 60 % της αξίας του ανοίγματος. |
| --- | --- |

β)

εφόσον το ποσό που έχει αναλάβει να πληρώσει ο πάροχος προστασίας υπερβαίνει την αξία του ανοίγματος, η αξία της πιστωτικής προστασίας που υπολογίζεται σύμφωνα με την πρώτη πρόταση του παρόντος σημείου δεν υπερβαίνει το 60 % της αξίας του ανοίγματος.

| 84. | Εάν η μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία είναι εκφρασμένη σε νόμισμα διαφορετικό από το νόμισμα του ανοίγματος (αναντιστοιχία νομισμάτων), η αξία της πιστωτικής προστασίας μειώνεται με την εφαρμογή της προσαρμογής μεταβλητότητας HFX που υπολογίζεται ως εξής:
  G* = G × (1-HFX)
  όπου:
  G είναι το ονομαστικό ποσό της πιστωτικής προστασίας·
  G* είναι η τιμή του G προσαρμοσμένη για κάθε συναλλαγματικό κίνδυνο, και
  HFX είναι η προσαρμογή μεταβλητότητας για κάθε αναντιστοιχία νομισμάτων μεταξύ της πιστωτικής προστασίας και της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης.
  Εάν δεν υπάρχει αναντιστοιχία νομισμάτων
  G* = G |
| --- | --- |

84.

Εάν η μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία είναι εκφρασμένη σε νόμισμα διαφορετικό από το νόμισμα του ανοίγματος (αναντιστοιχία νομισμάτων), η αξία της πιστωτικής προστασίας μειώνεται με την εφαρμογή της προσαρμογής μεταβλητότητας HFX που υπολογίζεται ως εξής:

G* = G × (1-HFX)

όπου:

G είναι το ονομαστικό ποσό της πιστωτικής προστασίας·

G* είναι η τιμή του G προσαρμοσμένη για κάθε συναλλαγματικό κίνδυνο, και

HFX είναι η προσαρμογή μεταβλητότητας για κάθε αναντιστοιχία νομισμάτων μεταξύ της πιστωτικής προστασίας και της υποκείμενης πιστωτικής υποχρέωσης.

Εάν δεν υπάρχει αναντιστοιχία νομισμάτων

G* = G

| 85. | Οι προσαρμογές μεταβλητότητας που εφαρμόζονται σε τυχόν αναντιστοιχία νομισμάτων μπορούν να υπολογίζονται με τη μέθοδο των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητας ή με τη μέθοδο των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής μεταβλητότητας, σύμφωνα με τις παραγράφους 34 έως 57. |
| --- | --- |

85.

Οι προσαρμογές μεταβλητότητας που εφαρμόζονται σε τυχόν αναντιστοιχία νομισμάτων μπορούν να υπολογίζονται με τη μέθοδο των εποπτικών συντελεστών προσαρμογής μεταβλητότητας ή με τη μέθοδο των εσωτερικών εκτιμήσεων προσαρμογής μεταβλητότητας, σύμφωνα με τις παραγράφους 34 έως 57.

2.2   Υπολογισμός των σταθμισμένων ποσών και των ποσών αναμενόμενης ζημίας

2.2.1   Μερική προστασία — τμηματοποίηση

| 86. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα μεταφέρει μέρος του κινδύνου ενός δανείου σε ένα ή περισσότερα επιμέρους τμήματα, εφαρμόζονται οι κανόνες των άρθρων 94 έως 101. Τα όρια σημαντικότητας των πληρωμών κάτω από οποία δεν πραγματοποιείται καμία πληρωμή σε περίπτωση ζημίας θεωρούνται ότι είναι ισοδύναμα με τις διακρατηθείσες θέσεις πρωτεύουσας ζημίας και ότι οδηγούν σε μεταφορά του κινδύνου κατά τμήματα. |
| --- | --- |

86.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα μεταφέρει μέρος του κινδύνου ενός δανείου σε ένα ή περισσότερα επιμέρους τμήματα, εφαρμόζονται οι κανόνες των άρθρων 94 έως 101. Τα όρια σημαντικότητας των πληρωμών κάτω από οποία δεν πραγματοποιείται καμία πληρωμή σε περίπτωση ζημίας θεωρούνται ότι είναι ισοδύναμα με τις διακρατηθείσες θέσεις πρωτεύουσας ζημίας και ότι οδηγούν σε μεταφορά του κινδύνου κατά τμήματα.

2.2.2   Τυποποιημένη μέθοδος

α)   Πλήρης προστασία

| 87. | Για τους σκοπούς του άρθρου 80, g είναι ο συντελεστής στάθμισης που αποδίδεται σε έναν κίνδυνο που καλύπτεται πλήρως από τη μη χρηματοδοτούμενη προστασία (GA),
  όπου:
  g είναι ο συντελεστής στάθμισης που εφαρμόζεται στα ανοίγματα έναντι του παρόχου της προστασίας σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, και
  GA είναι η τιμή του G* όπως υπολογίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 84, προσαρμοσμένη για κάθε αναντιστοιχία νομισμάτων σύμφωνα με το Μέρος 4. |
| --- | --- |

87.

Για τους σκοπούς του άρθρου 80, g είναι ο συντελεστής στάθμισης που αποδίδεται σε έναν κίνδυνο που καλύπτεται πλήρως από τη μη χρηματοδοτούμενη προστασία (GA),

όπου:

g είναι ο συντελεστής στάθμισης που εφαρμόζεται στα ανοίγματα έναντι του παρόχου της προστασίας σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, και

GA είναι η τιμή του G* όπως υπολογίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 84, προσαρμοσμένη για κάθε αναντιστοιχία νομισμάτων σύμφωνα με το Μέρος 4.

β)   Μερική προστασία — ισοδύναμη εξοφλητική προτεραιότητα

| 88. | Εάν το προστατευόμενο ποσό είναι μικρότερο από την αξία ανοίγματος και τα προστατευόμενα και μη προστατευόμενα τμήματα έχουν ισοδύναμη εξοφλητική προτεραιότητα – δηλαδή εάν το πιστωτικό ίδρυμα και ο πάροχος της προστασίας μοιράζονται τις ζημίες κατ' αναλογία, επιτρέπεται η αναλογική μείωση της κεφαλαιακής απαίτησης. Για τους σκοπούς του άρθρου 80, τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται με τον ακόλουθο τύπο:
  (E-GA) × r + GA × g
  όπου:
  E είναι η αξία ανοίγματος,
  GA είναι η τιμή του G* όπως υπολογίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 84, προσαρμοσμένη για κάθε αναντιστοιχία ληκτότητας σύμφωνα με το Μέρος 4,
  r είναι ο συντελεστής στάθμισης που εφαρμόζεται στα ανοίγματα έναντι του οφειλέτη σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, και
  g είναι ο συντελεστής στάθμισης που εφαρμόζεται στα ανοίγματα έναντι του παρόχου της προστασίας σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83. |
| --- | --- |

88.

Εάν το προστατευόμενο ποσό είναι μικρότερο από την αξία ανοίγματος και τα προστατευόμενα και μη προστατευόμενα τμήματα έχουν ισοδύναμη εξοφλητική προτεραιότητα – δηλαδή εάν το πιστωτικό ίδρυμα και ο πάροχος της προστασίας μοιράζονται τις ζημίες κατ' αναλογία, επιτρέπεται η αναλογική μείωση της κεφαλαιακής απαίτησης. Για τους σκοπούς του άρθρου 80, τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται με τον ακόλουθο τύπο:

(E-GA) × r + GA × g

όπου:

E είναι η αξία ανοίγματος,

GA είναι η τιμή του G* όπως υπολογίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 84, προσαρμοσμένη για κάθε αναντιστοιχία ληκτότητας σύμφωνα με το Μέρος 4,

r είναι ο συντελεστής στάθμισης που εφαρμόζεται στα ανοίγματα έναντι του οφειλέτη σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, και

g είναι ο συντελεστής στάθμισης που εφαρμόζεται στα ανοίγματα έναντι του παρόχου της προστασίας σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83.

γ)   Κρατικές εγγυήσεις

| 89. | Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επεκτείνουν την αντιμετώπιση του Παραρτήματος VI, Μέρος 1, παράγραφοι 4 και 5 στα ανοίγματα ή τμήματα ανοιγμάτων που καλύπτονται από την εγγύηση κεντρικής κυβέρνησης ή κεντρικής τράπεζας εάν η εγγύηση είναι εκφρασμένη στο εθνικό νόμισμα του πιστούχου και το άνοιγμα χρηματοδοτείται στο ίδιο νόμισμα. |
| --- | --- |

89.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επεκτείνουν την αντιμετώπιση του Παραρτήματος VI, Μέρος 1, παράγραφοι 4 και 5 στα ανοίγματα ή τμήματα ανοιγμάτων που καλύπτονται από την εγγύηση κεντρικής κυβέρνησης ή κεντρικής τράπεζας εάν η εγγύηση είναι εκφρασμένη στο εθνικό νόμισμα του πιστούχου και το άνοιγμα χρηματοδοτείται στο ίδιο νόμισμα.

2.2.3   Μέθοδος των εσωτερικών διαβαθμίσεων (Μέθοδος IRB)

Πλήρης/μερική προστασία — ισοδύναμη εξοφλητική προτεραιότητα

| 90. | Για το καλυμμένο τμήμα του ανοίγματος (με βάση την προσαρμοσμένη αξία της πιστωτικής προστασίας GA), το PD για τους σκοπούς του Παραρτήματος VII, Μέρος 2 μπορεί να είναι το PD του παρόχου της προστασίας ή ένα PD μεταξύ εκείνου του πιστούχου και εκείνου του εγγυητή εάν θεωρείται ότι δεν δικαιολογείται πλήρης υποκατάσταση. Σε περίπτωση ανοιγμάτων μειωμένης εξασφάλισης και μη χρηματοδοτούμενης προστασίας μη μειωμένης εξασφάλισης, το LGD που εφαρμόζεται για τους σκοπούς του Παραρτήματος VII, Μέρος 2 μπορεί να είναι εκείνο που αποδίδεται στις απαιτήσεις με εξοφλητική προτεραιότητα. |
| --- | --- |

90.

Για το καλυμμένο τμήμα του ανοίγματος (με βάση την προσαρμοσμένη αξία της πιστωτικής προστασίας GA), το PD για τους σκοπούς του Παραρτήματος VII, Μέρος 2 μπορεί να είναι το PD του παρόχου της προστασίας ή ένα PD μεταξύ εκείνου του πιστούχου και εκείνου του εγγυητή εάν θεωρείται ότι δεν δικαιολογείται πλήρης υποκατάσταση. Σε περίπτωση ανοιγμάτων μειωμένης εξασφάλισης και μη χρηματοδοτούμενης προστασίας μη μειωμένης εξασφάλισης, το LGD που εφαρμόζεται για τους σκοπούς του Παραρτήματος VII, Μέρος 2 μπορεί να είναι εκείνο που αποδίδεται στις απαιτήσεις με εξοφλητική προτεραιότητα.

| 91. | Για κάθε μη καλυμμένο τμήμα του ανοίγματος, το PD είναι εκείνο του πιστούχου και το LGD εκείνο του υποκείμενου ανοίγματος. |
| --- | --- |

91.

Για κάθε μη καλυμμένο τμήμα του ανοίγματος, το PD είναι εκείνο του πιστούχου και το LGD εκείνο του υποκείμενου ανοίγματος.

| 92. | GA είναι η τιμή του G* που υπολογίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 84, προσαρμοσμένη για κάθε αναντιστοιχία ληκτότητας σύμφωνα με το Μέρος 4. |
| --- | --- |

92.

GA είναι η τιμή του G* που υπολογίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 84, προσαρμοσμένη για κάθε αναντιστοιχία ληκτότητας σύμφωνα με το Μέρος 4.

Μέρος 4 — Αναντιστοιχία ληκτότητας

| 1. | Για τους σκοπούς του υπολογισμού των σταθμισμένων ποσών, υπάρχει αναντιστοιχία ληκτότητας εάν η εναπομένουσα ληκτότητα της πιστωτικής προστασίας είναι μικρότερη από εκείνη του προστατευόμενου ανοίγματος. Εάν η εναπομένουσα ληκτότητα της προστασίας είναι μικρότερη των τριών μηνών και μικρότερη από τη ληκτότητα του υποκείμενου ανοίγματος, η προστασία δεν αναγνωρίζεται. |
| --- | --- |

1.

Για τους σκοπούς του υπολογισμού των σταθμισμένων ποσών, υπάρχει αναντιστοιχία ληκτότητας εάν η εναπομένουσα ληκτότητα της πιστωτικής προστασίας είναι μικρότερη από εκείνη του προστατευόμενου ανοίγματος. Εάν η εναπομένουσα ληκτότητα της προστασίας είναι μικρότερη των τριών μηνών και μικρότερη από τη ληκτότητα του υποκείμενου ανοίγματος, η προστασία δεν αναγνωρίζεται.

| 2. | Σε περίπτωση αναντιστοιχίας ληκτότητας, η πιστωτική προστασία δεν αναγνωρίζεται εάν:






  α) | η αρχική ληκτότητα της προστασίας είναι μικρότερη από 1 έτος· ή |
| --- | --- | --- |

2.

Σε περίπτωση αναντιστοιχίας ληκτότητας, η πιστωτική προστασία δεν αναγνωρίζεται εάν:

α)

η αρχική ληκτότητα της προστασίας είναι μικρότερη από 1 έτος· ή

| β) | το άνοιγμα ορίζεται από τις αρμόδιες αρχές ως βραχυπρόθεσμο άνοιγμα με ληκτότητα (Μ) τουλάχιστον μιας ημέρας και όχι ενός έτους σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Μέρος 2, παράγραφος 14. |
| --- | --- |

β)

το άνοιγμα ορίζεται από τις αρμόδιες αρχές ως βραχυπρόθεσμο άνοιγμα με ληκτότητα (Μ) τουλάχιστον μιας ημέρας και όχι ενός έτους σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Μέρος 2, παράγραφος 14.

1.   ΟΡΙΣΜΟΣ ΤΗΣ ΛΗΚΤΟΤΗΤΑΣ

| 3. | Η πραγματική ληκτότητα του υποκείμενου είναι το μεγαλύτερο δυνατό χρονικό διάστημα που απομένει έως την ημερομηνία στην οποία ο οφειλέτης πρέπει να εκπληρώσει την υποχρέωσή του, με ανώτατο όριο 5 ετών. Με την επιφύλαξη της παραγράφου 4, η ληκτότητα της πιστωτικής προστασίας είναι το χρονικό διάστημα έως τη νωρίτερη ημερομηνία στην οποία η προστασία παύει ή τερματίζεται. |
| --- | --- |

3.

Η πραγματική ληκτότητα του υποκείμενου είναι το μεγαλύτερο δυνατό χρονικό διάστημα που απομένει έως την ημερομηνία στην οποία ο οφειλέτης πρέπει να εκπληρώσει την υποχρέωσή του, με ανώτατο όριο 5 ετών. Με την επιφύλαξη της παραγράφου 4, η ληκτότητα της πιστωτικής προστασίας είναι το χρονικό διάστημα έως τη νωρίτερη ημερομηνία στην οποία η προστασία παύει ή τερματίζεται.

| 4. | Εάν υπάρχει δικαίωμα προαίρεσης για τερματισμό της προστασίας με διακριτική ευχέρεια του πωλητή της προστασίας, η ληκτότητα της προστασίας είναι το χρονικό διάστημα έως τη νωρίτερη ημερομηνία στην οποία μπορεί να ασκηθεί το δικαίωμα προαίρεσης. Εάν υπάρχει δικαίωμα προαίρεσης για τερματισμό της προστασίας με διακριτική ευχέρεια του αγοραστή της και οι όροι της σύμβασης παροχής προστασίας περιέχουν θετικό κίνητρο για το πιστωτικό ίδρυμα να τερματίσει τη συναλλαγή πριν τη συμβατική ημερομηνία λήξης, η ληκτότητα της προστασίας είναι το χρονικό διάστημα έως τη νωρίτερη ημερομηνία στην οποία μπορεί να ασκηθεί αυτό το δικαίωμα προαίρεσης· διαφορετικά, θεωρείται ότι το δικαίωμα προαίρεσης δεν επηρεάζει τη ληκτότητα της προστασίας. |
| --- | --- |

4.

Εάν υπάρχει δικαίωμα προαίρεσης για τερματισμό της προστασίας με διακριτική ευχέρεια του πωλητή της προστασίας, η ληκτότητα της προστασίας είναι το χρονικό διάστημα έως τη νωρίτερη ημερομηνία στην οποία μπορεί να ασκηθεί το δικαίωμα προαίρεσης. Εάν υπάρχει δικαίωμα προαίρεσης για τερματισμό της προστασίας με διακριτική ευχέρεια του αγοραστή της και οι όροι της σύμβασης παροχής προστασίας περιέχουν θετικό κίνητρο για το πιστωτικό ίδρυμα να τερματίσει τη συναλλαγή πριν τη συμβατική ημερομηνία λήξης, η ληκτότητα της προστασίας είναι το χρονικό διάστημα έως τη νωρίτερη ημερομηνία στην οποία μπορεί να ασκηθεί αυτό το δικαίωμα προαίρεσης· διαφορετικά, θεωρείται ότι το δικαίωμα προαίρεσης δεν επηρεάζει τη ληκτότητα της προστασίας.

| 5. | Εάν τίποτα δεν εμποδίζει την εκπνοή του πιστωτικού παράγωγου πριν τη λήξη τυχόν περιόδου χάριτος που απαιτείται για την κήρυξη σε αθέτηση ως αποτέλεσμα μη εξυπηρέτησης της υποκείμενης υποχρέωσης, η ληκτότητα της προστασίας μειώνεται κατά τη διάρκεια της περιόδου χάριτος. |
| --- | --- |

5.

Εάν τίποτα δεν εμποδίζει την εκπνοή του πιστωτικού παράγωγου πριν τη λήξη τυχόν περιόδου χάριτος που απαιτείται για την κήρυξη σε αθέτηση ως αποτέλεσμα μη εξυπηρέτησης της υποκείμενης υποχρέωσης, η ληκτότητα της προστασίας μειώνεται κατά τη διάρκεια της περιόδου χάριτος.

2.   ΑΠΟΤΙΜΗΣΗ ΤΗΣ ΠΡΟΣΤΑΣΙΑΣ

2.1   Συναλλαγές που καλύπτονται από χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία – απλή μέθοδος των χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων

| 6. | Εάν υπάρχει αναντιστοιχία μεταξύ της ληκτότητας του ανοίγματος και της ληκτότητας της προστασίας, η εξασφάλιση δεν αναγνωρίζεται. |
| --- | --- |

6.

Εάν υπάρχει αναντιστοιχία μεταξύ της ληκτότητας του ανοίγματος και της ληκτότητας της προστασίας, η εξασφάλιση δεν αναγνωρίζεται.

2.2   Συναλλαγές που καλύπτονται από χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία – αναλυτική μέθοδος των χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων

| 7. | Η ληκτότητα της πιστωτικής προστασίας και εκείνη του ανοίγματος λαμβάνονται υπόψη στην προσαρμοσμένη αξία της εξασφάλισης με την ακόλουθη σχέση:
  CVAM = CVA × (t-t*)/(T-t*)
  όπου
  CVA είναι η προσαρμοσμένη για μεταβλητότητα αξία της εξασφάλισης σύμφωνα με το Μέρος 3, παράγραφος 33 ή το ποσό του ανοίγματος, όποιο είναι χαμηλότερο,
  t είναι ο αριθμός των ετών που εναπομένουν έως την ημερομηνία λήξης της πιστωτικής προστασίας όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 3 έως 5, ή η τιμή του T, όποιο είναι χαμηλότερο,
  T είναι ο αριθμός των ετών που εναπομένουν έως την ημερομηνία λήξης του ανοίγματος όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 3 έως 5, ή 5 έτη, όποιο είναι χαμηλότερο, και
  t* είναι 0,25.
  CVAM είναι το CVA προσαρμοσμένο για τυχόν αναντιστοιχία ληκτότητας που εισάγεται στον τύπο υπολογισμού της πλήρως προσαρμοσμένης αξίας ανοίγματος (E*) στο Μέρος 3, παράγραφος 33. |
| --- | --- |

7.

Η ληκτότητα της πιστωτικής προστασίας και εκείνη του ανοίγματος λαμβάνονται υπόψη στην προσαρμοσμένη αξία της εξασφάλισης με την ακόλουθη σχέση:

CVAM = CVA × (t-t*)/(T-t*)

όπου

CVA είναι η προσαρμοσμένη για μεταβλητότητα αξία της εξασφάλισης σύμφωνα με το Μέρος 3, παράγραφος 33 ή το ποσό του ανοίγματος, όποιο είναι χαμηλότερο,

t είναι ο αριθμός των ετών που εναπομένουν έως την ημερομηνία λήξης της πιστωτικής προστασίας όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 3 έως 5, ή η τιμή του T, όποιο είναι χαμηλότερο,

T είναι ο αριθμός των ετών που εναπομένουν έως την ημερομηνία λήξης του ανοίγματος όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 3 έως 5, ή 5 έτη, όποιο είναι χαμηλότερο, και

t* είναι 0,25.

CVAM είναι το CVA προσαρμοσμένο για τυχόν αναντιστοιχία ληκτότητας που εισάγεται στον τύπο υπολογισμού της πλήρως προσαρμοσμένης αξίας ανοίγματος (E*) στο Μέρος 3, παράγραφος 33.

2.3   Συναλλαγές που καλύπτονται από μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία

| 8. | Η ληκτότητα της πιστωτικής προστασίας και εκείνη του ανοίγματος λαμβάνονται υπόψη στην προσαρμοσμένη αξία της πιστωτικής προστασίας με την ακόλουθη σχέση:
  GA = G* × (t-t*)/(T-t*)
  όπου:
  G* είναι το ποσό της προστασίας προσαρμοσμένο για κάθε αναντιστοιχία νομισμάτων,
  GA είναι το G* προσαρμοσμένο για κάθε αναντιστοιχία ληκτότητας,
  t είναι ο αριθμός των ετών που εναπομένουν έως την ημερομηνία λήξης της πιστωτικής προστασίας όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 3 έως 5, ή η τιμή του T, όποιο είναι χαμηλότερο,
  T είναι ο αριθμός των ετών που εναπομένουν έως την ημερομηνία λήξης του ανοίγματος όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 3 έως 5, ή 5 έτη, όποιο είναι χαμηλότερο, και
  t* είναι 0,25.
  Το GA αντιστοιχεί επομένως στην αξία της προστασίας για τους σκοπούς του Μέρους 3, παράγραφοι 83 έως 92. |
| --- | --- |

8.

Η ληκτότητα της πιστωτικής προστασίας και εκείνη του ανοίγματος λαμβάνονται υπόψη στην προσαρμοσμένη αξία της πιστωτικής προστασίας με την ακόλουθη σχέση:

GA = G* × (t-t*)/(T-t*)

όπου:

G* είναι το ποσό της προστασίας προσαρμοσμένο για κάθε αναντιστοιχία νομισμάτων,

GA είναι το G* προσαρμοσμένο για κάθε αναντιστοιχία ληκτότητας,

t είναι ο αριθμός των ετών που εναπομένουν έως την ημερομηνία λήξης της πιστωτικής προστασίας όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 3 έως 5, ή η τιμή του T, όποιο είναι χαμηλότερο,

T είναι ο αριθμός των ετών που εναπομένουν έως την ημερομηνία λήξης του ανοίγματος όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 3 έως 5, ή 5 έτη, όποιο είναι χαμηλότερο, και

t* είναι 0,25.

Το GA αντιστοιχεί επομένως στην αξία της προστασίας για τους σκοπούς του Μέρους 3, παράγραφοι 83 έως 92.

Μέρος 5 — Συνδυασμός τεχνικών μείωσης του πιστωτικού κινδύνου στην τυποποιημένη μέθοδο

| 1. | Εάν ένα πιστωτικό ίδρυμα που υπολογίζει τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 καλύπτει ένα μεμονωμένο άνοιγμα με περισσότερα μέσα μείωσης του πιστωτικού κινδύνου (π.χ. εάν μια εξασφάλιση και μια εγγύηση καλύπτουν καθεμία εν μέρει το ίδιο άνοιγμα), το πιστωτικό ίδρυμα διαιρεί το άνοιγμα σε τμήματα που καλύπτονται καθένα από ένα είδος μέσου μείωσης του πιστωτικού κινδύνου (στο ανωτέρω παράδειγμα, ένα τμήμα που καλύπτεται από την εξασφάλιση και ένα τμήμα που καλύπτεται από την εγγύηση) και υπολογίζει χωριστά ένα σταθμισμένο ποσό για κάθε τμήμα σύμφωνα με τις διατάξεις των άρθρων 78 έως 83 και του παρόντος Παραρτήματος. |
| --- | --- |

1.

Εάν ένα πιστωτικό ίδρυμα που υπολογίζει τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 καλύπτει ένα μεμονωμένο άνοιγμα με περισσότερα μέσα μείωσης του πιστωτικού κινδύνου (π.χ. εάν μια εξασφάλιση και μια εγγύηση καλύπτουν καθεμία εν μέρει το ίδιο άνοιγμα), το πιστωτικό ίδρυμα διαιρεί το άνοιγμα σε τμήματα που καλύπτονται καθένα από ένα είδος μέσου μείωσης του πιστωτικού κινδύνου (στο ανωτέρω παράδειγμα, ένα τμήμα που καλύπτεται από την εξασφάλιση και ένα τμήμα που καλύπτεται από την εγγύηση) και υπολογίζει χωριστά ένα σταθμισμένο ποσό για κάθε τμήμα σύμφωνα με τις διατάξεις των άρθρων 78 έως 83 και του παρόντος Παραρτήματος.

| 2. | Εάν η πιστωτική προστασία που παρέχεται από ένα μεμονωμένο πάροχο προστασίας έχει περισσότερες διαφορετικές ληκτότητες, η μέθοδος της παραγράφου 1 εφαρμόζεται κατ' αναλογία. |
| --- | --- |

2.

Εάν η πιστωτική προστασία που παρέχεται από ένα μεμονωμένο πάροχο προστασίας έχει περισσότερες διαφορετικές ληκτότητες, η μέθοδος της παραγράφου 1 εφαρμόζεται κατ' αναλογία.

Μέρος 6 — Τεχνικές μείωσης του πιστωτικού κινδύνου συνόλου ανοιγμάτων

1.   ΠΙΣΤΩΤΙΚΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ ΓΙΑ ΤΗΝ ΚΑΛΥΨΗ ΚΙΝΔΥΝΟΥ ΠΡΩΤΗΣ ΑΘΕΤΗΣΗΣ (FIRST-TO-DEFAULT CREDIT DERIVATIVES)

| 1. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει πιστωτική προστασία για ορισμένο αριθμό ανοιγμάτων με όρους που προβλέπουν ότι η πρώτη αθέτηση μεταξύ των ανοιγμάτων αυτών ενεργοποιεί την πληρωμή και λύει τη σύμβαση, το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να τροποποιήσει τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών και, κατά περίπτωση, των ποσών αναμενόμενης ζημίας για το άνοιγμα το οποίο, ελλείψει πιστωτικής προστασίας, θα είχε το χαμηλότερο σταθμισμένο ποσό σε εφαρμογή των άρθρων 78 έως 83 ή 84 έως 89, κατά περίπτωση, και σύμφωνα με το παρόν παράρτημα, αλλά μόνον εφόσον η αξία ανοίγματος είναι μικρότερη ή ίση με την αξία της πιστωτικής προστασίας. |
| --- | --- |

1.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει πιστωτική προστασία για ορισμένο αριθμό ανοιγμάτων με όρους που προβλέπουν ότι η πρώτη αθέτηση μεταξύ των ανοιγμάτων αυτών ενεργοποιεί την πληρωμή και λύει τη σύμβαση, το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να τροποποιήσει τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών και, κατά περίπτωση, των ποσών αναμενόμενης ζημίας για το άνοιγμα το οποίο, ελλείψει πιστωτικής προστασίας, θα είχε το χαμηλότερο σταθμισμένο ποσό σε εφαρμογή των άρθρων 78 έως 83 ή 84 έως 89, κατά περίπτωση, και σύμφωνα με το παρόν παράρτημα, αλλά μόνον εφόσον η αξία ανοίγματος είναι μικρότερη ή ίση με την αξία της πιστωτικής προστασίας.

2.   ΠΙΣΤΩΤΙΚΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ ΓΙΑ ΤΗΝ ΚΑΛΥΨΗ ΚΙΝΔΥΝΟΥ ΝΙΟΣΤΗΣ ΑΘΕΤΗΣΗΣ (Νth-TO-DEFAULT CREDIT DERIVATIVES)

| 2. | Εάν η νιοστή (n) αθέτηση στο σύνολο των ανοιγμάτων ενεργοποιεί την πληρωμή βάσει της πιστωτικής προστασίας, το πιστωτικό ίδρυμα που αγοράζει την προστασία δεν μπορεί να την αναγνωρίσει για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών και, κατά περίπτωση, των ποσών αναμενόμενης ζημίας παρά μόνο εάν έχει επίσης ληφθεί προστασία για τις αθετήσεις 1 έως n – 1 ή εάν έχουν ήδη επέλθει n – 1 αθετήσεις. Στις περιπτώσεις αυτές, η εφαρμοζόμενη μέθοδος είναι εκείνη που προβλέπεται στην παράγραφο 1 κατάλληλα προσαρμοσμένη για τα παράγωγα προϊόντα για την κάλυψη κινδύνου νιοστής αθέτησης. |
| --- | --- |

2.

Εάν η νιοστή (n) αθέτηση στο σύνολο των ανοιγμάτων ενεργοποιεί την πληρωμή βάσει της πιστωτικής προστασίας, το πιστωτικό ίδρυμα που αγοράζει την προστασία δεν μπορεί να την αναγνωρίσει για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών και, κατά περίπτωση, των ποσών αναμενόμενης ζημίας παρά μόνο εάν έχει επίσης ληφθεί προστασία για τις αθετήσεις 1 έως n – 1 ή εάν έχουν ήδη επέλθει n – 1 αθετήσεις. Στις περιπτώσεις αυτές, η εφαρμοζόμενη μέθοδος είναι εκείνη που προβλέπεται στην παράγραφο 1 κατάλληλα προσαρμοσμένη για τα παράγωγα προϊόντα για την κάλυψη κινδύνου νιοστής αθέτησης.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IX

ΤΙΤΛΟΠΟΙΗΣΗ

Μέρος 1 — Ορισμοί για τους σκοπούς του Παραρτήματος IX

| 1. | Για τους σκοπούς του παρόντος παραρτήματος νοούνται ως:






  — | «υπερβάλλον περιθώριο» (excess spread): το σύνολο των χρηματοοικονομικών εσόδων και λοιπών αμοιβών από τιτλοποιημένα ανοίγματα μετά την αφαίρεση των εξόδων και δαπανών· |
| --- | --- | --- |

1.

Για τους σκοπούς του παρόντος παραρτήματος νοούνται ως:

—

«υπερβάλλον περιθώριο» (excess spread): το σύνολο των χρηματοοικονομικών εσόδων και λοιπών αμοιβών από τιτλοποιημένα ανοίγματα μετά την αφαίρεση των εξόδων και δαπανών·

| — | «δικαίωμα επαναγοράς εκδοθέντων τίτλων» (clean-up call option): το συμβατικό δικαίωμα του μεταβιβάζοντος ιδρύματος να επαναγοράσει ή να κλείσει τις θέσεις τιτλοποίησης πριν την αποπληρωμή του συνόλου των υποκείμενων ανοιγμάτων, εφόσον το ανεξόφλητο υπόλοιπο των υποκείμενων ανοιγμάτων μειώνεται κάτω από ορισμένο επίπεδο· |
| --- | --- |

—

«δικαίωμα επαναγοράς εκδοθέντων τίτλων» (clean-up call option): το συμβατικό δικαίωμα του μεταβιβάζοντος ιδρύματος να επαναγοράσει ή να κλείσει τις θέσεις τιτλοποίησης πριν την αποπληρωμή του συνόλου των υποκείμενων ανοιγμάτων, εφόσον το ανεξόφλητο υπόλοιπο των υποκείμενων ανοιγμάτων μειώνεται κάτω από ορισμένο επίπεδο·

| — | «ταμειακή διευκόλυνση» (liquidity facility): θέση τιτλοποίησης που απορρέει από συμβατική συμφωνία χρηματοδότησης με την οποία εξασφαλίζεται η έγκαιρη πληρωμή των χρηματορροών στους επενδυτές· |
| --- | --- |

—

«ταμειακή διευκόλυνση» (liquidity facility): θέση τιτλοποίησης που απορρέει από συμβατική συμφωνία χρηματοδότησης με την οποία εξασφαλίζεται η έγκαιρη πληρωμή των χρηματορροών στους επενδυτές·

| — | «kirb»: το 8 % του αθροίσματος των σταθμισμένου ποσών των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων, όπως αυτά θα είχαν υπολογιστεί σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89 ελλείψει τιτλοποίησης, και των υπολογιζόμενων σύμφωνα με τα άρθρα αυτά ποσών αναμενόμενης ζημίας από αυτά τα ανοίγματα· |
| --- | --- |

—

«kirb»: το 8 % του αθροίσματος των σταθμισμένου ποσών των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων, όπως αυτά θα είχαν υπολογιστεί σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89 ελλείψει τιτλοποίησης, και των υπολογιζόμενων σύμφωνα με τα άρθρα αυτά ποσών αναμενόμενης ζημίας από αυτά τα ανοίγματα·

| — | «μέθοδος των διαβαθμίσεων» (ratings based method): η μέθοδος υπολογισμού των σταθμισμένων ποσών για τις θέσεις τιτλοποίησης σύμφωνα με το Μέρος 4, παράγραφοι 46 έως 51· |
| --- | --- |

—

«μέθοδος των διαβαθμίσεων» (ratings based method): η μέθοδος υπολογισμού των σταθμισμένων ποσών για τις θέσεις τιτλοποίησης σύμφωνα με το Μέρος 4, παράγραφοι 46 έως 51·

| — | «μέθοδος του εποπτικού υποδείγματος» (supervisory formula method): η μέθοδος υπολογισμού των σταθμισμένων ποσών για τις θέσεις τιτλοποίησης σύμφωνα με το Μέρος 4, παράγραφοι 52 έως 54· |
| --- | --- |

—

«μέθοδος του εποπτικού υποδείγματος» (supervisory formula method): η μέθοδος υπολογισμού των σταθμισμένων ποσών για τις θέσεις τιτλοποίησης σύμφωνα με το Μέρος 4, παράγραφοι 52 έως 54·

| — | «μη διαβαθμισμένη θέση» (unrated position): μια θέση τιτλοποίησης χωρίς αποδεκτή πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI κατά την έννοια του άρθρου 97· |
| --- | --- |

—

«μη διαβαθμισμένη θέση» (unrated position): μια θέση τιτλοποίησης χωρίς αποδεκτή πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI κατά την έννοια του άρθρου 97·

| — | «διαβαθμισμένη θέση» (rated position): θέση τιτλοποίησης με πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI κατά την έννοια του άρθρου 97· και |
| --- | --- |

—

«διαβαθμισμένη θέση» (rated position): θέση τιτλοποίησης με πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI κατά την έννοια του άρθρου 97· και

| — | «πρόγραμμα έκδοσης εμπορικών χρεογράφων εξασφαλισμένων με στοιχεία ενεργητικού» (asset-backed commercial paper programme), εφεξής πρόγραμμα ABCP: πρόγραμμα τιτλοποίησης εκδιδόμενων τίτλων που έχουν κυρίως μορφή εμπορικών χρεογράφων και αρχική ληκτότητα μικρότερη ή ίση του ενός έτους. |
| --- | --- |

—

«πρόγραμμα έκδοσης εμπορικών χρεογράφων εξασφαλισμένων με στοιχεία ενεργητικού» (asset-backed commercial paper programme), εφεξής πρόγραμμα ABCP: πρόγραμμα τιτλοποίησης εκδιδόμενων τίτλων που έχουν κυρίως μορφή εμπορικών χρεογράφων και αρχική ληκτότητα μικρότερη ή ίση του ενός έτους.

Μέρος 2 — Ελάχιστες απαιτήσεις για την αναγνώριση σημαντικής μεταφοράς πιστωτικού κινδύνου και υπολογισμός των σταθμισμένων ποσών και των ποσών αναμενόμενης ζημίας για τιτλοποιημένα ανοίγματα

1.   ΕΛΑΧΙΣΤΕΣ ΑΠΑΙΤΗΣΕΙΣ ΓΙΑ ΤΗΝ ΑΝΑΓΝΩΡΙΣΗ ΣΗΜΑΝΤΙΚΗΣ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ ΠΙΣΤΩΤΙΚΟΥ ΚΙΝΔΥΝΟΥ ΣΤΙΣ ΠΑΡΑΔΟΣΙΑΚΕΣ ΤΙΤΛΟΠΟΙΗΣΕΙΣ

| 1. | Το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα σε μια παραδοσιακή τιτλοποίηση μπορεί να εξαιρεί τα τιτλοποιημένα ανοίγματα από τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών και των ποσών αναμενόμενης ζημίας εάν ένα σημαντικό μέρος του πιστωτικού κινδύνου των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων έχει μεταφερθεί σε τρίτους και εάν η μεταφορά αυτή πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | τα έγγραφα της τιτλοποίησης αντικατοπτρίζουν τα ουσιώδη οικονομικά χαρακτηριστικά της συναλλαγής· |
| --- | --- | --- |

1.

Το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα σε μια παραδοσιακή τιτλοποίηση μπορεί να εξαιρεί τα τιτλοποιημένα ανοίγματα από τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών και των ποσών αναμενόμενης ζημίας εάν ένα σημαντικό μέρος του πιστωτικού κινδύνου των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων έχει μεταφερθεί σε τρίτους και εάν η μεταφορά αυτή πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

τα έγγραφα της τιτλοποίησης αντικατοπτρίζουν τα ουσιώδη οικονομικά χαρακτηριστικά της συναλλαγής·

| β) | τα τιτλοποιημένα ανοίγματα τίθενται εκτός του ελέγχου του μεταβιβάζοντος ιδρύματος και των πιστωτών του, ιδίως σε διαδικασίες πτώχευσης και θέσης υπό αναγκαστική διαχείριση. Το αποτέλεσμα αυτό επιβεβαιώνεται από ειδικό νομικό σύμβουλο του οποίου ζητείται η γνώμη· |
| --- | --- |

β)

τα τιτλοποιημένα ανοίγματα τίθενται εκτός του ελέγχου του μεταβιβάζοντος ιδρύματος και των πιστωτών του, ιδίως σε διαδικασίες πτώχευσης και θέσης υπό αναγκαστική διαχείριση. Το αποτέλεσμα αυτό επιβεβαιώνεται από ειδικό νομικό σύμβουλο του οποίου ζητείται η γνώμη·

| γ) | οι εκδιδόμενοι τίτλοι δεν επιβάλλουν καμία υποχρέωση πληρωμής στο μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα· |
| --- | --- |

γ)

οι εκδιδόμενοι τίτλοι δεν επιβάλλουν καμία υποχρέωση πληρωμής στο μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα·

| δ) | ο εκδοχέας είναι οντότητα ειδικού σκοπού (securitisation special-purpose entity (SSPE))· |
| --- | --- |

δ)

ο εκδοχέας είναι οντότητα ειδικού σκοπού (securitisation special-purpose entity (SSPE))·

| ε) | το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα δεν διατηρεί πραγματικό ή έμμεσο έλεγχο επί των μεταβιβασθέντων ανοιγμάτων. Θεωρείται ότι ο μεταβιβάζων έχει διατηρήσει πραγματικό έλεγχο επί των μεταβιβασθέντων ανοιγμάτων εάν έχει το δικαίωμα να τα επαναγοράσει από τον εκδοχέα για να ρευστοποιήσει τα κέρδη τους ή εάν είναι υποχρεωμένος να αναλάβει εκ νέου το μεταφερθέντα κίνδυνο. Η διατήρηση από το μεταβιβάζον ίδρυμα δικαιωμάτων ή υποχρεώσεων εξυπηρέτησης των μεταβιβασθέντων ανοιγμάτων δεν συνιστά καθαυτή έμμεσο έλεγχο επί των ανοιγμάτων· |
| --- | --- |

ε)

το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα δεν διατηρεί πραγματικό ή έμμεσο έλεγχο επί των μεταβιβασθέντων ανοιγμάτων. Θεωρείται ότι ο μεταβιβάζων έχει διατηρήσει πραγματικό έλεγχο επί των μεταβιβασθέντων ανοιγμάτων εάν έχει το δικαίωμα να τα επαναγοράσει από τον εκδοχέα για να ρευστοποιήσει τα κέρδη τους ή εάν είναι υποχρεωμένος να αναλάβει εκ νέου το μεταφερθέντα κίνδυνο. Η διατήρηση από το μεταβιβάζον ίδρυμα δικαιωμάτων ή υποχρεώσεων εξυπηρέτησης των μεταβιβασθέντων ανοιγμάτων δεν συνιστά καθαυτή έμμεσο έλεγχο επί των ανοιγμάτων·

| στ) | εάν υπάρχει δικαίωμα επαναγοράς των εκδοθέντων τίτλων, πρέπει να πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  i) | το δικαίωμα επαναγοράς μπορεί να ασκηθεί με διακριτική ευχέρεια του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος· |
| --- | --- | --- |

στ)

εάν υπάρχει δικαίωμα επαναγοράς των εκδοθέντων τίτλων, πρέπει να πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

i)

το δικαίωμα επαναγοράς μπορεί να ασκηθεί με διακριτική ευχέρεια του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος·

| ii) | το δικαίωμα επαναγοράς μπορεί να ασκηθεί μόνο εάν 10 % ή λιγότερο της αρχικής αξίας των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων παραμένει ανεξόφλητη· και |
| --- | --- |

ii)

το δικαίωμα επαναγοράς μπορεί να ασκηθεί μόνο εάν 10 % ή λιγότερο της αρχικής αξίας των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων παραμένει ανεξόφλητη· και

| iii) | το δικαίωμα επαναγοράς δεν είναι διαρθρωμένο με τρόπο ώστε να αποφεύγεται ο καταλογισμός των ζημιών σε θέσεις πιστωτικής ενίσχυσης ή σε άλλες θέσεις που κατέχονται από επενδυτές, ούτε κατά τρόπο ώστε να παρέχει πιστωτική ενίσχυση· και |
| --- | --- |

iii)

το δικαίωμα επαναγοράς δεν είναι διαρθρωμένο με τρόπο ώστε να αποφεύγεται ο καταλογισμός των ζημιών σε θέσεις πιστωτικής ενίσχυσης ή σε άλλες θέσεις που κατέχονται από επενδυτές, ούτε κατά τρόπο ώστε να παρέχει πιστωτική ενίσχυση· και

| ζ) | τα έγγραφα που συνοδεύουν την τιτλοποίηση δεν περιέχουν καμία ρήτρα που:






  i) | απαιτεί, εκτός των περιπτώσεων όπου προβλέπεται πρόωρη εξόφληση, τη βελτίωση των θέσεων τιτλοποίησης από το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα, μεταξύ άλλων με την αναδιάταξη των υποκείμενων πιστωτικών ανοιγμάτων ή με την αύξηση της απόδοσης που καταβάλλεται στους επενδυτές σε περίπτωση επιδείνωσης της πιστωτικής ποιότητας των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων· ή που |
| --- | --- | --- |

ζ)

τα έγγραφα που συνοδεύουν την τιτλοποίηση δεν περιέχουν καμία ρήτρα που:

i)

απαιτεί, εκτός των περιπτώσεων όπου προβλέπεται πρόωρη εξόφληση, τη βελτίωση των θέσεων τιτλοποίησης από το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα, μεταξύ άλλων με την αναδιάταξη των υποκείμενων πιστωτικών ανοιγμάτων ή με την αύξηση της απόδοσης που καταβάλλεται στους επενδυτές σε περίπτωση επιδείνωσης της πιστωτικής ποιότητας των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων· ή που

| ii) | αυξάνει την απόδοση που καταβάλλεται στους κατόχους των θέσεων τιτλοποίησης σε περίπτωση επιδείνωσης της πιστωτικής ποιότητας της υποκείμενης ομάδας απαιτήσεων. |
| --- | --- |

ii)

αυξάνει την απόδοση που καταβάλλεται στους κατόχους των θέσεων τιτλοποίησης σε περίπτωση επιδείνωσης της πιστωτικής ποιότητας της υποκείμενης ομάδας απαιτήσεων.

2.   ΕΛΑΧΙΣΤΕΣ ΑΠΑΙΤΗΣΕΙΣ ΓΙΑ ΤΗΝ ΑΝΑΓΝΩΡΙΣΗ ΣΗΜΑΝΤΙΚΗΣ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ ΠΙΣΤΩΤΙΚΟΥ ΚΙΝΔΥΝΟΥ ΣΤΙΣ ΣΥΝΘΕΤΕΣ ΤΙΤΛΟΠΟΙΗΣΕΙΣ

| 2. | Το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα σε μια σύνθετη τιτλοποίηση μπορεί να υπολογίζει τα σταθμισμένα ποσά και, κατά περίπτωση, τα ποσά αναμενόμενης ζημίας για τα τιτλοποιημένα ανοίγματα σύμφωνα με τις παραγράφους 3 και 4 κατωτέρω, εάν σημαντικό μέρος του πιστωτικού κινδύνου έχει μεταφερθεί σε τρίτους με χρηματοδοτούμενη ή με μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία και εάν η μεταβίβαση αυτή πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | τα έγγραφα της τιτλοποίησης αντικατοπτρίζουν τα ουσιώδη οικονομικά χαρακτηριστικά της συναλλαγής· |
| --- | --- | --- |

2.

Το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα σε μια σύνθετη τιτλοποίηση μπορεί να υπολογίζει τα σταθμισμένα ποσά και, κατά περίπτωση, τα ποσά αναμενόμενης ζημίας για τα τιτλοποιημένα ανοίγματα σύμφωνα με τις παραγράφους 3 και 4 κατωτέρω, εάν σημαντικό μέρος του πιστωτικού κινδύνου έχει μεταφερθεί σε τρίτους με χρηματοδοτούμενη ή με μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία και εάν η μεταβίβαση αυτή πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

τα έγγραφα της τιτλοποίησης αντικατοπτρίζουν τα ουσιώδη οικονομικά χαρακτηριστικά της συναλλαγής·

| β) | η πιστωτική προστασία με την οποία μεταφέρεται ο πιστωτικός κίνδυνος πληροί τις απαιτήσεις επιλεξιμότητας και τις λοιπές απαιτήσεις των άρθρων 90 έως 93 για την αναγνώριση αυτής της πιστωτικής προστασίας. Για τους σκοπούς της παρούσας παραγράφου, οι οντότητες τιτλοποίησης ειδικού σκοπού δεν αναγνωρίζονται ως αποδεκτοί πάροχοι μη χρηματοδοτούμενης προστασίας· |
| --- | --- |

β)

η πιστωτική προστασία με την οποία μεταφέρεται ο πιστωτικός κίνδυνος πληροί τις απαιτήσεις επιλεξιμότητας και τις λοιπές απαιτήσεις των άρθρων 90 έως 93 για την αναγνώριση αυτής της πιστωτικής προστασίας. Για τους σκοπούς της παρούσας παραγράφου, οι οντότητες τιτλοποίησης ειδικού σκοπού δεν αναγνωρίζονται ως αποδεκτοί πάροχοι μη χρηματοδοτούμενης προστασίας·

| γ) | τα μέσα που χρησιμοποιούνται για τη μεταβίβαση του πιστωτικού κινδύνου δεν περιέχουν όρους ή προϋποθέσεις που:






  i) | επιβάλλουν όρια σημαντικότητας κάτω από τα οποία η πιστωτική προστασία θεωρείται ότι δεν ενεργοποιείται από την έλευση ενός πιστωτικού γεγονότος, |
| --- | --- | --- |

γ)

τα μέσα που χρησιμοποιούνται για τη μεταβίβαση του πιστωτικού κινδύνου δεν περιέχουν όρους ή προϋποθέσεις που:

i)

επιβάλλουν όρια σημαντικότητας κάτω από τα οποία η πιστωτική προστασία θεωρείται ότι δεν ενεργοποιείται από την έλευση ενός πιστωτικού γεγονότος,

| ii) | προβλέπουν τον τερματισμό της προστασίας σε περίπτωση επιδείνωσης της ποιότητας των υποκείμενων ανοιγμάτων, |
| --- | --- |

ii)

προβλέπουν τον τερματισμό της προστασίας σε περίπτωση επιδείνωσης της ποιότητας των υποκείμενων ανοιγμάτων,

| iii) | απαιτούν, εκτός των περιπτώσεων όπου προβλέπεται πρόωρη εξόφληση, τη βελτίωση των θέσεων τιτλοποίησης από το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα, |
| --- | --- |

iii)

απαιτούν, εκτός των περιπτώσεων όπου προβλέπεται πρόωρη εξόφληση, τη βελτίωση των θέσεων τιτλοποίησης από το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα,

| iv) | αυξάνουν το κόστος της πιστωτικής προστασίας για το πιστωτικό ίδρυμα ή την απόδοση που καταβάλλεται στους κατόχους θέσεων τιτλοποίησης σε περίπτωση επιδείνωσης της πιστωτικής ποιότητας της υποκείμενης ομάδας ανοιγμάτων· και |
| --- | --- |

iv)

αυξάνουν το κόστος της πιστωτικής προστασίας για το πιστωτικό ίδρυμα ή την απόδοση που καταβάλλεται στους κατόχους θέσεων τιτλοποίησης σε περίπτωση επιδείνωσης της πιστωτικής ποιότητας της υποκείμενης ομάδας ανοιγμάτων· και

| δ) | έχει ληφθεί γνώμη ειδικού νομικού συμβούλου που επιβεβαιώνει ότι είναι δυνατή η επίκληση της πιστωτικής προστασίας σε όλες τις χώρες που έχουν δικαιοδοσία. |
| --- | --- |

δ)

έχει ληφθεί γνώμη ειδικού νομικού συμβούλου που επιβεβαιώνει ότι είναι δυνατή η επίκληση της πιστωτικής προστασίας σε όλες τις χώρες που έχουν δικαιοδοσία.

3.   ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΑΠΟ ΤΟ ΜΕΤΑΒΙΒΑΖΟΝ ΠΙΣΤΩΤΙΚΟ ΙΔΡΥΜΑ ΤΩΝ ΣΤΑΘΜΙΣΜΕΝΩΝ ΠΟΣΩΝ ΓΙΑ ΤΑ ΤΙΤΛΟΠΟΙΗΜΕΝΑ ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ ΣΤΙΣ ΣΥΝΘΕΤΕΣ ΤΙΤΛΟΠΟΙΗΣΕΙΣ

| 3. | Κατά τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών για τα τιτλοποιημένα ανοίγματα, εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις του σημείου 2, το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα σε μια σύνθετη τιτλοποίηση χρησιμοποιεί, με την επιφύλαξη των παραγράφων 5 έως 7, τις κατάλληλες μεθόδους υπολογισμού του Μέρους 4 και όχι εκείνες των άρθρων 78 έως 89. Για τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89, το ποσό αναμενόμενης ζημίας για τα ανοίγματα αυτά είναι μηδέν. |
| --- | --- |

3.

Κατά τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών για τα τιτλοποιημένα ανοίγματα, εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις του σημείου 2, το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα σε μια σύνθετη τιτλοποίηση χρησιμοποιεί, με την επιφύλαξη των παραγράφων 5 έως 7, τις κατάλληλες μεθόδους υπολογισμού του Μέρους 4 και όχι εκείνες των άρθρων 78 έως 89. Για τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά και τα ποσά αναμενόμενης ζημίας σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89, το ποσό αναμενόμενης ζημίας για τα ανοίγματα αυτά είναι μηδέν.

| 4. | Για λόγους σαφήνειας, η παράγραφος 3 αναφέρεται στο σύνολο της ομάδας ανοιγμάτων που περιλαμβάνονται στην τιτλοποίηση. Με την επιφύλαξη των παραγράφων 5 έως 7, το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει τα σταθμισμένα ποσά για όλα τα τμήματα της τιτλοποίησης σύμφωνα με τις διατάξεις του Μέρους 4, περιλαμβανομένων εκείνων που σχετίζονται με την αναγνώριση της μείωσης του πιστωτικού κινδύνου. Για παράδειγμα, εάν ένα τμήμα μεταφέρεται σε τρίτο με μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία, ο συντελεστής στάθμισης που εφαρμόζεται σε αυτόν τον τρίτο εφαρμόζεται και στο τμήμα αυτό κατά τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος. |
| --- | --- |

4.

Για λόγους σαφήνειας, η παράγραφος 3 αναφέρεται στο σύνολο της ομάδας ανοιγμάτων που περιλαμβάνονται στην τιτλοποίηση. Με την επιφύλαξη των παραγράφων 5 έως 7, το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει τα σταθμισμένα ποσά για όλα τα τμήματα της τιτλοποίησης σύμφωνα με τις διατάξεις του Μέρους 4, περιλαμβανομένων εκείνων που σχετίζονται με την αναγνώριση της μείωσης του πιστωτικού κινδύνου. Για παράδειγμα, εάν ένα τμήμα μεταφέρεται σε τρίτο με μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία, ο συντελεστής στάθμισης που εφαρμόζεται σε αυτόν τον τρίτο εφαρμόζεται και στο τμήμα αυτό κατά τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος.

3.1.   Αντιμετώπιση των αναντιστοιχιών ληκτότητας σε σύνθετες τιτλοποιήσεις

| 5. | Για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών των ανοιγμάτων σύμφωνα με την παράγραφο 3, κάθε αναντιστοιχία μεταξύ της ληκτότητας της πιστωτικής προστασίας με την οποία επιτυγχάνεται η τμηματοποίηση και της ληκτότητας των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων λαμβάνεται υπόψη σύμφωνα με τις παραγράφους 6 έως 7. |
| --- | --- |

5.

Για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών των ανοιγμάτων σύμφωνα με την παράγραφο 3, κάθε αναντιστοιχία μεταξύ της ληκτότητας της πιστωτικής προστασίας με την οποία επιτυγχάνεται η τμηματοποίηση και της ληκτότητας των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων λαμβάνεται υπόψη σύμφωνα με τις παραγράφους 6 έως 7.

| 6. | Η ληκτότητα των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων είναι η μεγαλύτερη ληκτότητα οποιουδήποτε από τα ανοίγματα αυτά, με ανώτατο όριο τα 5 έτη. Η ληκτότητα της πιστωτικής προστασίας προσδιορίζεται σύμφωνα με το Παράρτημα VIII. |
| --- | --- |

6.

Η ληκτότητα των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων είναι η μεγαλύτερη ληκτότητα οποιουδήποτε από τα ανοίγματα αυτά, με ανώτατο όριο τα 5 έτη. Η ληκτότητα της πιστωτικής προστασίας προσδιορίζεται σύμφωνα με το Παράρτημα VIII.

| 7. | Το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να αγνοήσει κάθε αναντιστοιχία ληκτότητας κατά τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών για τα τμήματα στα οποία, στο πλαίσιο του Μέρους 4, εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης κινδύνων 1 250 %. Για όλα τα άλλα τα τμήματα, εφαρμόζεται η μέθοδος αντιμετώπισης των αναντιστοιχιών ληκτότητας του Παραρτήματος VIII, σύμφωνα με τον ακόλουθο τύπο:
  RW* είναι [RW(SP) x (t-t*)/(T-t*)] + [RW(Ass) x (T-t)/(T-t*)]
  Όπου:
  RW* είναι τα σταθμισμένα ποσά για τους σκοπούς του άρθρου 75, στοιχείο α)·
  RW(Ass) είναι τα σταθμισμένα ποσά ελλείψει τιτλοποίησης, ανοιγμάτων όπως θα είχαν υπολογιστεί κατ' αναλογία,
  RW(SP) είναι τα σταθμισμένα ποσά όπως θα είχαν υπολογιστεί σύμφωνα με το σημείο 3 εάν δεν υπήρχε αναντιστοιχία ληκτότητας,
  T είναι η ληκτότητα των υποκείμενων ανοιγμάτων, εκφρασμένη σε έτη,
  t είναι η ληκτότητα της πιστωτικής προστασίας, εκφρασμένη σε έτη, και
  t* είναι ίσο με 0,25. |
| --- | --- |

7.

Το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να αγνοήσει κάθε αναντιστοιχία ληκτότητας κατά τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών για τα τμήματα στα οποία, στο πλαίσιο του Μέρους 4, εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης κινδύνων 1 250 %. Για όλα τα άλλα τα τμήματα, εφαρμόζεται η μέθοδος αντιμετώπισης των αναντιστοιχιών ληκτότητας του Παραρτήματος VIII, σύμφωνα με τον ακόλουθο τύπο:

RW* είναι [RW(SP) x (t-t*)/(T-t*)] + [RW(Ass) x (T-t)/(T-t*)]

Όπου:

RW* είναι τα σταθμισμένα ποσά για τους σκοπούς του άρθρου 75, στοιχείο α)·

RW(Ass) είναι τα σταθμισμένα ποσά ελλείψει τιτλοποίησης, ανοιγμάτων όπως θα είχαν υπολογιστεί κατ' αναλογία,

RW(SP) είναι τα σταθμισμένα ποσά όπως θα είχαν υπολογιστεί σύμφωνα με το σημείο 3 εάν δεν υπήρχε αναντιστοιχία ληκτότητας,

T είναι η ληκτότητα των υποκείμενων ανοιγμάτων, εκφρασμένη σε έτη,

t είναι η ληκτότητα της πιστωτικής προστασίας, εκφρασμένη σε έτη, και

t* είναι ίσο με 0,25.

Μέρος 3 — Εξωτερικές αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας

1.   ΑΠΑΙΤΗΣΕΙΣ ΠΟΥ ΠΡΕΠΕΙ ΝΑ ΠΛΗΡΟΥΝ ΟΙ ΠΙΣΤΟΛΗΠΤΙΚΕΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΕΙΣ ΤΩΝ ECAI

| 1. | Για να μπορεί να χρησιμοποιηθεί για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών σύμφωνα με το Μέρος 4, μια πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI πρέπει να πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις.






  α) | δεν πρέπει να υπάρχει αναντιστοιχία μεταξύ των ειδών πληρωμών που λαμβάνονται υπόψη στην πιστοληπτική αξιολόγηση και των ειδών πληρωμών που δικαιούται να λάβει το πιστωτικό ίδρυμα βάσει της σύμβασης που δημιουργεί τη σχετική θέση τιτλοποίησης· και |
| --- | --- | --- |

1.

Για να μπορεί να χρησιμοποιηθεί για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών σύμφωνα με το Μέρος 4, μια πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI πρέπει να πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις.

α)

δεν πρέπει να υπάρχει αναντιστοιχία μεταξύ των ειδών πληρωμών που λαμβάνονται υπόψη στην πιστοληπτική αξιολόγηση και των ειδών πληρωμών που δικαιούται να λάβει το πιστωτικό ίδρυμα βάσει της σύμβασης που δημιουργεί τη σχετική θέση τιτλοποίησης· και

| β) | η πιστοληπτική αξιολόγηση πρέπει να είναι δημόσια διαθέσιμη στην αγορά. Οι πιστοληπτικές αξιολογήσεις θεωρούνται δημόσια διαθέσιμες μόνο εάν έχουν δημοσιευτεί σε δημόσια προσβάσιμο φόρουμ και περιλαμβάνονται στον πίνακα μετάβασης του ECAI. Δεν θεωρούνται δημόσια διαθέσιμες οι πιστοληπτικές αξιολογήσεις που είναι διαθέσιμες μόνο σε περιορισμένο αριθμό οντοτήτων. |
| --- | --- |

β)

η πιστοληπτική αξιολόγηση πρέπει να είναι δημόσια διαθέσιμη στην αγορά. Οι πιστοληπτικές αξιολογήσεις θεωρούνται δημόσια διαθέσιμες μόνο εάν έχουν δημοσιευτεί σε δημόσια προσβάσιμο φόρουμ και περιλαμβάνονται στον πίνακα μετάβασης του ECAI. Δεν θεωρούνται δημόσια διαθέσιμες οι πιστοληπτικές αξιολογήσεις που είναι διαθέσιμες μόνο σε περιορισμένο αριθμό οντοτήτων.

2.   ΧΡΗΣΗ ΠΙΣΤΟΛΗΠΤΙΚΩΝ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΕΩΝ

| 2. | Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να διορίσει έναν ή περισσότερους επιλέξιμους ECAI τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις των οποίων θα χρησιμοποιεί για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών του σύμφωνα με τα άρθρα 94 έως 101 (εφεξής «καθορισμένους ECAI»). |
| --- | --- |

2.

Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να διορίσει έναν ή περισσότερους επιλέξιμους ECAI τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις των οποίων θα χρησιμοποιεί για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών του σύμφωνα με τα άρθρα 94 έως 101 (εφεξής «καθορισμένους ECAI»).

| 3. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 5 έως 7 κατωτέρω, το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να εφαρμόζει με συνέπεια στις θέσεις τιτλοποίησής του τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις που παρέχουν οι καθορισμένοι ECAI. |
| --- | --- |

3.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 5 έως 7 κατωτέρω, το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να εφαρμόζει με συνέπεια στις θέσεις τιτλοποίησής του τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις που παρέχουν οι καθορισμένοι ECAI.

| 4. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 5 και 6, το πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να χρησιμοποιεί τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις ενός ECAI για τις θέσεις του σε ορισμένα τμήματα και τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις άλλου ECAI για τις θέσεις του σε άλλα τμήματα της ιδίας διάρθρωσης τιτλοποίησης, είτε αυτές έχουν διαβαθμιστεί από το πρώτο ECAI είτε όχι. |
| --- | --- |

4.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 5 και 6, το πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να χρησιμοποιεί τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις ενός ECAI για τις θέσεις του σε ορισμένα τμήματα και τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις άλλου ECAI για τις θέσεις του σε άλλα τμήματα της ιδίας διάρθρωσης τιτλοποίησης, είτε αυτές έχουν διαβαθμιστεί από το πρώτο ECAI είτε όχι.

| 5. | Εάν μια θέση έχει δύο πιστοληπτικές αξιολογήσεις από καθορισμένους ECAI, το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί τη λιγότερο ευνοϊκή αξιολόγηση. |
| --- | --- |

5.

Εάν μια θέση έχει δύο πιστοληπτικές αξιολογήσεις από καθορισμένους ECAI, το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί τη λιγότερο ευνοϊκή αξιολόγηση.

| 6. | Εάν μια θέση έχει περισσότερες των δύο πιστοληπτικές αξιολογήσεις, χρησιμοποιούνται οι δύο ευνοϊκότερες. Εάν οι δύο ευνοϊκότερες αξιολογήσεις είναι διαφορετικές, χρησιμοποιείται η λιγότερο ευνοϊκή από τις δύο. |
| --- | --- |

6.

Εάν μια θέση έχει περισσότερες των δύο πιστοληπτικές αξιολογήσεις, χρησιμοποιούνται οι δύο ευνοϊκότερες. Εάν οι δύο ευνοϊκότερες αξιολογήσεις είναι διαφορετικές, χρησιμοποιείται η λιγότερο ευνοϊκή από τις δύο.

| 7. | Εάν σε μια οντότητα ειδικού σκοπού (SSPE) παρέχεται άμεσα πιστωτική προστασία αποδεκτή κατά την έννοια των άρθρων 90 έως 93 η οποία λαμβάνεται υπόψη στην πιστοληπτική αξιολόγηση μιας θέσης από καθορισμένο ECAI, μπορεί να χρησιμοποιηθεί το σταθμισμένο ποσό που αντιστοιχεί σε αυτή την πιστοληπτική αξιολόγηση. Η πιστωτική προστασία δεν αναγνωρίζεται εάν δεν είναι αποδεκτή κατά την έννοια των άρθρων 90 έως 93. Η πιστοληπτική αξιολόγηση δεν λαμβάνεται υπόψη εάν η προστασία δεν παρέχεται στην SSPE, αλλά απευθείας σε θέση τιτλοποίησης. |
| --- | --- |

7.

Εάν σε μια οντότητα ειδικού σκοπού (SSPE) παρέχεται άμεσα πιστωτική προστασία αποδεκτή κατά την έννοια των άρθρων 90 έως 93 η οποία λαμβάνεται υπόψη στην πιστοληπτική αξιολόγηση μιας θέσης από καθορισμένο ECAI, μπορεί να χρησιμοποιηθεί το σταθμισμένο ποσό που αντιστοιχεί σε αυτή την πιστοληπτική αξιολόγηση. Η πιστωτική προστασία δεν αναγνωρίζεται εάν δεν είναι αποδεκτή κατά την έννοια των άρθρων 90 έως 93. Η πιστοληπτική αξιολόγηση δεν λαμβάνεται υπόψη εάν η προστασία δεν παρέχεται στην SSPE, αλλά απευθείας σε θέση τιτλοποίησης.

3.   ΑΝΤΙΣΤΟΙΧΙΣΗ

| 8. | Οι αρμόδιες αρχές προσδιορίζουν τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας των πινάκων του Μέρους 4 με την οποία πρέπει να αντιστοιχιστεί κάθε πιστοληπτική αξιολόγηση επιλέξιμου ECAI. Για το σκοπό αυτό, οι αρμόδιες αρχές διαφοροποιούν τους σχετικούς βαθμούς κινδύνου που εκφράζει κάθε αξιολόγηση. Λαμβάνουν υπόψη ποσοτικούς παράγοντες όπως τα ποσοστά αθέτησης και/ή ζημίας, καθώς και ποιοτικούς παράγοντες όπως το φάσμα των συναλλαγών που αξιολογούνται από τον ECAI και το περιεχόμενο της πιστοληπτικής αξιολόγησης. |
| --- | --- |

8.

Οι αρμόδιες αρχές προσδιορίζουν τη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας των πινάκων του Μέρους 4 με την οποία πρέπει να αντιστοιχιστεί κάθε πιστοληπτική αξιολόγηση επιλέξιμου ECAI. Για το σκοπό αυτό, οι αρμόδιες αρχές διαφοροποιούν τους σχετικούς βαθμούς κινδύνου που εκφράζει κάθε αξιολόγηση. Λαμβάνουν υπόψη ποσοτικούς παράγοντες όπως τα ποσοστά αθέτησης και/ή ζημίας, καθώς και ποιοτικούς παράγοντες όπως το φάσμα των συναλλαγών που αξιολογούνται από τον ECAI και το περιεχόμενο της πιστοληπτικής αξιολόγησης.

| 9. | Οι αρμόδιες αρχές μεριμνούν ώστε οι θέσεις τιτλοποίησης στις οποίες εφαρμόζεται η ίδια στάθμιση κινδύνου με βάση τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις επιλέξιμων ECAI να ενέχουν ισοδύναμους βαθμούς πιστωτικού κινδύνου. Για τον σκοπό αυτό, μπορούν να τροποποιήσουν την απόφασή τους για τη βαθμίδα διαβάθμισης πιστοληπτικής ικανότητας στην οποία αντιστοιχεί κατά περίπτωση δεδομένη πιστοληπτική αξιολόγηση. |
| --- | --- |

9.

Οι αρμόδιες αρχές μεριμνούν ώστε οι θέσεις τιτλοποίησης στις οποίες εφαρμόζεται η ίδια στάθμιση κινδύνου με βάση τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις επιλέξιμων ECAI να ενέχουν ισοδύναμους βαθμούς πιστωτικού κινδύνου. Για τον σκοπό αυτό, μπορούν να τροποποιήσουν την απόφασή τους για τη βαθμίδα διαβάθμισης πιστοληπτικής ικανότητας στην οποία αντιστοιχεί κατά περίπτωση δεδομένη πιστοληπτική αξιολόγηση.

Μέρος 4 — Υπολογισμός

1.   ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΤΩΝ ΣΤΑΘΜΙΣΜΕΝΩΝ ΠΟΣΩΝ

| 1. | Για τους σκοπούς του άρθρου 96, το σταθμισμένο ποσό της θέσης τιτλοποίησης υπολογίζεται εφαρμόζοντας τον κατάλληλο συντελεστή στάθμισης στην αξία ανοίγματος της θέσης, όπως ορίζεται στο παρόν Μέρος. |
| --- | --- |

1.

Για τους σκοπούς του άρθρου 96, το σταθμισμένο ποσό της θέσης τιτλοποίησης υπολογίζεται εφαρμόζοντας τον κατάλληλο συντελεστή στάθμισης στην αξία ανοίγματος της θέσης, όπως ορίζεται στο παρόν Μέρος.

| 2. | Με την επιφύλαξη της παραγράφου 3:






  α) | εάν το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τις παραγράφους 6 έως 36, η αξία ανοίγματος μιας εντός ισολογισμού θέσης τιτλοποίησης είναι η αξία της θέσης στον ισολογισμό· |
| --- | --- | --- |

2.

Με την επιφύλαξη της παραγράφου 3:

α)

εάν το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τις παραγράφους 6 έως 36, η αξία ανοίγματος μιας εντός ισολογισμού θέσης τιτλοποίησης είναι η αξία της θέσης στον ισολογισμό·

| β) | εάν το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τις παραγράφους 37 έως 76, η αξία ανοίγματος μιας εντός ισολογισμού θέσης τιτλοποίησης υπολογίζεται προ προσαρμογών αξίας· και |
| --- | --- |

β)

εάν το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τις παραγράφους 37 έως 76, η αξία ανοίγματος μιας εντός ισολογισμού θέσης τιτλοποίησης υπολογίζεται προ προσαρμογών αξίας· και

| γ) | η αξία ανοίγματος μιας εκτός ισολογισμού θέσης τιτλοποίησης είναι η ονομαστική της αξία πολλαπλασιασμένη με ένα συντελεστή μετατροπής, όπως ορίζεται στο παρόν παράρτημα. Ο συντελεστής μετατροπής ισούται με 100 %, εκτός εάν αναφέρεται διαφορετικά. |
| --- | --- |

γ)

η αξία ανοίγματος μιας εκτός ισολογισμού θέσης τιτλοποίησης είναι η ονομαστική της αξία πολλαπλασιασμένη με ένα συντελεστή μετατροπής, όπως ορίζεται στο παρόν παράρτημα. Ο συντελεστής μετατροπής ισούται με 100 %, εκτός εάν αναφέρεται διαφορετικά.

| 3. | Η αξία ανοίγματος μιας θέσης τιτλοποίησης που απορρέει από ένα από τα παράγωγα μέσα που απαριθμούνται στο Παράρτημα IV προσδιορίζεται σύμφωνα με το Παράρτημα III. |
| --- | --- |

3.

Η αξία ανοίγματος μιας θέσης τιτλοποίησης που απορρέει από ένα από τα παράγωγα μέσα που απαριθμούνται στο Παράρτημα IV προσδιορίζεται σύμφωνα με το Παράρτημα III.

| 4. | Εάν η θέση τιτλοποίησης αποτελεί αντικείμενο χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας, η αξία ανοίγματος της θέσης μπορεί να τροποποιηθεί σύμφωνα με και με την επιφύλαξη των απαιτήσεων του Παραρτήματος VIII του, όπως διευκρινίζεται στο παρόν παράρτημα. |
| --- | --- |

4.

Εάν η θέση τιτλοποίησης αποτελεί αντικείμενο χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας, η αξία ανοίγματος της θέσης μπορεί να τροποποιηθεί σύμφωνα με και με την επιφύλαξη των απαιτήσεων του Παραρτήματος VIII του, όπως διευκρινίζεται στο παρόν παράρτημα.

| 5. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα έχει δύο ή περισσότερες επικαλυπτόμενες θέσεις, υποχρεούται, στο μέτρο που οι θέσεις επικαλύπτονται, να συμπεριλάβει στον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών μόνο τη θέση ή το τμήμα θέσης που οδηγεί στο υψηλότερο σταθμισμένο ποσό. Για τον σκοπό της παρούσας παραγράφου, «επικάλυψη» σημαίνει ότι οι θέσεις αντιπροσωπεύουν, εν όλω ή εν μέρει, άνοιγμα ως προς τον ίδιο κίνδυνο κατά τρόπο ώστε, στο μέτρο της επικάλυψής τους, να υπάρχει ένα μόνο άνοιγμα. |
| --- | --- |

5.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα έχει δύο ή περισσότερες επικαλυπτόμενες θέσεις, υποχρεούται, στο μέτρο που οι θέσεις επικαλύπτονται, να συμπεριλάβει στον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών μόνο τη θέση ή το τμήμα θέσης που οδηγεί στο υψηλότερο σταθμισμένο ποσό. Για τον σκοπό της παρούσας παραγράφου, «επικάλυψη» σημαίνει ότι οι θέσεις αντιπροσωπεύουν, εν όλω ή εν μέρει, άνοιγμα ως προς τον ίδιο κίνδυνο κατά τρόπο ώστε, στο μέτρο της επικάλυψής τους, να υπάρχει ένα μόνο άνοιγμα.

2.   ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΤΩΝ ΣΤΑΘΜΙΣΜΕΝΩΝ ΠΟΣΩΝ ΜΕ ΤΗΝ ΤΥΠΟΠΟΙΗΜΕΝΗ ΜΕΘΟΔΟ

| 6. | Με την επιφύλαξη της παραγράφου 8, το σταθμισμένο ποσό μιας διαβαθμισμένης θέσης τιτλοποίησης υπολογίζεται εφαρμόζοντας στην αξία του ανοίγματος το συντελεστή στάθμισης που αντιστοιχεί στη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας με την οποία οι αρμόδιες αρχές αποφάσισαν σύμφωνα με το άρθρο 98, να αντιστοιχίσουν την πιστοληπτική αξιολόγηση, όπως καθορίζεται στους Πίνακες 1 και 2. |
| --- | --- |

6.

Με την επιφύλαξη της παραγράφου 8, το σταθμισμένο ποσό μιας διαβαθμισμένης θέσης τιτλοποίησης υπολογίζεται εφαρμόζοντας στην αξία του ανοίγματος το συντελεστή στάθμισης που αντιστοιχεί στη βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας με την οποία οι αρμόδιες αρχές αποφάσισαν σύμφωνα με το άρθρο 98, να αντιστοιχίσουν την πιστοληπτική αξιολόγηση, όπως καθορίζεται στους Πίνακες 1 και 2.

Πίνακας 1

Θέσεις πλην των θέσεων με βραχυπρόθεσμη πιστοληπτική αξιολόγηση

| Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 και λοιπές |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Συντελεστής στάθμισης | 20 % | 50 % | 100 % | 350 % | 1 250 % |

Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας

1

2

3

4

5 και λοιπές

Συντελεστής στάθμισης

20 %

50 %

100 %

350 %

1 250 %

Πίνακας 2

Θέσεις με βραχυπρόθεσμη πιστοληπτική αξιολόγηση

| Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας | 1 | 2 | 3 | Κάθε άλλη πιστοληπτική αξιολόγηση |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Συντελεστής στάθμισης | 20 % | 50 % | 100 % | 1 250 % |

Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας

1

2

3

Κάθε άλλη πιστοληπτική αξιολόγηση

Συντελεστής στάθμισης

20 %

50 %

100 %

1 250 %

| 7. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 10 έως 15, τα σταθμισμένα ποσά μιας μη διαβαθμισμένης θέσης τιτλοποίησης υπολογίζονται εφαρμόζοντας συντελεστή στάθμισης 1 250 %. |
| --- | --- |

7.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 10 έως 15, τα σταθμισμένα ποσά μιας μη διαβαθμισμένης θέσης τιτλοποίησης υπολογίζονται εφαρμόζοντας συντελεστή στάθμισης 1 250 %.

2.1.   Μεταβιβάζον και ανάδοχο πιστωτικό ίδρυμα

| 8. | Για το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα ή το ανάδοχο πιστωτικό ίδρυμα, τα σταθμισμένα ποσά που υπολογίζονται για τις θέσεις του σε μια τιτλοποίηση μπορούν να περιορίζονται στα σταθμισμένα ποσά που θα είχαν υπολογιστεί για τα τιτλοποιημένα ανοίγματα εάν τα ανοίγματα αυτά δεν είχαν τιτλοποιηθεί, με την επιφύλαξη της εφαρμογής συντελεστή στάθμισης 150 % σε όλα τα στοιχεία σε καθυστέρηση και στα στοιχεία που ανήκουν σε «εποπτικές κατηγορίες υψηλών κινδύνων». |
| --- | --- |

8.

Για το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα ή το ανάδοχο πιστωτικό ίδρυμα, τα σταθμισμένα ποσά που υπολογίζονται για τις θέσεις του σε μια τιτλοποίηση μπορούν να περιορίζονται στα σταθμισμένα ποσά που θα είχαν υπολογιστεί για τα τιτλοποιημένα ανοίγματα εάν τα ανοίγματα αυτά δεν είχαν τιτλοποιηθεί, με την επιφύλαξη της εφαρμογής συντελεστή στάθμισης 150 % σε όλα τα στοιχεία σε καθυστέρηση και στα στοιχεία που ανήκουν σε «εποπτικές κατηγορίες υψηλών κινδύνων».

2.2.   Αντιμετώπιση των μη διαβαθμισμένων θέσεων

| 9. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που κατέχουν μη διαβαθμισμένη θέση τιτλοποίησης μπορούν να υπολογίζουν το σταθμισμένο ποσό για τη θέση αυτή με την αντιμετώπιση της παραγράφου 10, υπό τον όρο ότι η σύνθεση της ομάδας τιτλοποιημένων ανοιγμάτων είναι γνωστή ανά πάσα στιγμή. |
| --- | --- |

9.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που κατέχουν μη διαβαθμισμένη θέση τιτλοποίησης μπορούν να υπολογίζουν το σταθμισμένο ποσό για τη θέση αυτή με την αντιμετώπιση της παραγράφου 10, υπό τον όρο ότι η σύνθεση της ομάδας τιτλοποιημένων ανοιγμάτων είναι γνωστή ανά πάσα στιγμή.

| 10. | Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να εφαρμόζει τον μέσο συντελεστή στάθμισης που θα εφαρμοζόταν στα τιτλοποιημένα ανοίγματα στο πλαίσιο των άρθρων 78 έως 83 από ένα πιστωτικό ίδρυμα που θα κατείχε τα ανοίγματα, πολλαπλασιασμένο με ένα δείκτη συγκέντρωσης. Ο δείκτης συγκέντρωσης ισούται με το λόγο του αθροίσματος των ονομαστικών ποσών όλων των τμημάτων της τιτλοποίησης προς το άθροισμα των ονομαστικών ποσών των τμημάτων ελάσσονος ή ίσης εξοφλητικής προτεραιότητας με εκείνη του τμήματος στην οποία κατέχεται η θέση, περιλαμβανομένου του τμήματος αυτού. Ο προκύπτων συντελεστής στάθμισης δεν μπορεί να υπερβαίνει το 1 250 % ή να είναι χαμηλότερος από εκείνον που εφαρμόζεται σε διαβαθμισμένο τμήμα υψηλότερης εξοφλητικής προτεραιότητας. Εάν το πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να προσδιορίσει τους συντελεστές στάθμισης που θα εφαρμόζονταν στα τιτλοποιημένα ανοίγματα σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, εφαρμόζει συντελεστή στάθμισης 1 250 % στη θέση αυτή. |
| --- | --- |

10.

Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να εφαρμόζει τον μέσο συντελεστή στάθμισης που θα εφαρμοζόταν στα τιτλοποιημένα ανοίγματα στο πλαίσιο των άρθρων 78 έως 83 από ένα πιστωτικό ίδρυμα που θα κατείχε τα ανοίγματα, πολλαπλασιασμένο με ένα δείκτη συγκέντρωσης. Ο δείκτης συγκέντρωσης ισούται με το λόγο του αθροίσματος των ονομαστικών ποσών όλων των τμημάτων της τιτλοποίησης προς το άθροισμα των ονομαστικών ποσών των τμημάτων ελάσσονος ή ίσης εξοφλητικής προτεραιότητας με εκείνη του τμήματος στην οποία κατέχεται η θέση, περιλαμβανομένου του τμήματος αυτού. Ο προκύπτων συντελεστής στάθμισης δεν μπορεί να υπερβαίνει το 1 250 % ή να είναι χαμηλότερος από εκείνον που εφαρμόζεται σε διαβαθμισμένο τμήμα υψηλότερης εξοφλητικής προτεραιότητας. Εάν το πιστωτικό ίδρυμα δεν μπορεί να προσδιορίσει τους συντελεστές στάθμισης που θα εφαρμόζονταν στα τιτλοποιημένα ανοίγματα σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, εφαρμόζει συντελεστή στάθμισης 1 250 % στη θέση αυτή.

2.3.   Αντιμετώπιση των θέσεων τιτλοποίησης σε τμήμα δευτερεύουσας ζημίας ή σε ευνοϊκότερο τμήμα σε ένα πρόγραμμα ABCP

| 11. | Με την επιφύλαξη της δυνατότητας ευνοϊκότερης μεταχείρισης βάσει των διατάξεων για τις ταμειακές διευκολύνσεις των παραγράφων 13 έως 15, το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να εφαρμόζει στις θέσεις τιτλοποίησης που πληρούν τις προϋποθέσεις της παραγράφου 12 τον υψηλότερο από τους ακόλουθους δύο συντελεστές στάθμισης 100 %, ή υψηλότερος συντελεστής στάθμισης που θα εφαρμοζόταν σε οποιοδήποτε από τα τιτλοποιημένα ανοίγματα στο πλαίσιο των άρθρων 78 έως 83 από ένα πιστωτικό ίδρυμα που θα κατείχε τα ανοίγματα. |
| --- | --- |

11.

Με την επιφύλαξη της δυνατότητας ευνοϊκότερης μεταχείρισης βάσει των διατάξεων για τις ταμειακές διευκολύνσεις των παραγράφων 13 έως 15, το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να εφαρμόζει στις θέσεις τιτλοποίησης που πληρούν τις προϋποθέσεις της παραγράφου 12 τον υψηλότερο από τους ακόλουθους δύο συντελεστές στάθμισης 100 %, ή υψηλότερος συντελεστής στάθμισης που θα εφαρμοζόταν σε οποιοδήποτε από τα τιτλοποιημένα ανοίγματα στο πλαίσιο των άρθρων 78 έως 83 από ένα πιστωτικό ίδρυμα που θα κατείχε τα ανοίγματα.

| 12. | Η αντιμετώπιση της παραγράφου 11 μπορεί να εφαρμοστεί εάν η θέση τιτλοποίησης:






  α) | περιλαμβάνεται σε τμήμα δευτερεύουσας ζημίας ή σε ευνοϊκότερο από οικονομική άποψη τμήμα της τιτλοποίησης και το τμήμα πρωτεύουσας ζημίας παρέχει ουσιαστική πιστωτική ενίσχυση στο τμήμα δευτερεύουσας ζημίας· |
| --- | --- | --- |

12.

Η αντιμετώπιση της παραγράφου 11 μπορεί να εφαρμοστεί εάν η θέση τιτλοποίησης:

α)

περιλαμβάνεται σε τμήμα δευτερεύουσας ζημίας ή σε ευνοϊκότερο από οικονομική άποψη τμήμα της τιτλοποίησης και το τμήμα πρωτεύουσας ζημίας παρέχει ουσιαστική πιστωτική ενίσχυση στο τμήμα δευτερεύουσας ζημίας·

| β) | είναι ποιότητας ισοδύναμης ή υψηλότερης του επενδυτικού βαθμού· και |
| --- | --- |

β)

είναι ποιότητας ισοδύναμης ή υψηλότερης του επενδυτικού βαθμού· και

| γ) | κατέχεται από πιστωτικό ίδρυμα που δεν κατέχει θέση στο τμήμα πρωτεύουσας ζημίας. |
| --- | --- |

γ)

κατέχεται από πιστωτικό ίδρυμα που δεν κατέχει θέση στο τμήμα πρωτεύουσας ζημίας.

2.4.   Αντιμετώπιση των μη διαβαθμισμένων ταμειακών διευκολύνσεων

2.4.1.   Αποδεκτές ταμειακές διευκολύνσεις

| 13. | Εφόσον πληρούνται οι ανωτέρω προϋποθέσεις, για τον προσδιορισμό της αξίας ανοίγματος εφαρμόζεται συντελεστής μετατροπής 20 % στο ονομαστικό ποσό της ταμειακής διευκόλυνσης εάν αυτή έχει αρχική ληκτότητα ίση ή μικρότερη του έτους και 50 % εάν η ταμειακή διευκόλυνση έχει αρχική ληκτότητα μεγαλύτερη του έτους, εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | στα έγγραφα που συνοδεύουν την ταμειακή διευκόλυνση διευκρινίζονται και περιορίζονται σαφώς οι περιπτώσεις στις οποίες είναι δυνατή η ανάληψη ποσών από αυτήν· |
| --- | --- | --- |

13.

Εφόσον πληρούνται οι ανωτέρω προϋποθέσεις, για τον προσδιορισμό της αξίας ανοίγματος εφαρμόζεται συντελεστής μετατροπής 20 % στο ονομαστικό ποσό της ταμειακής διευκόλυνσης εάν αυτή έχει αρχική ληκτότητα ίση ή μικρότερη του έτους και 50 % εάν η ταμειακή διευκόλυνση έχει αρχική ληκτότητα μεγαλύτερη του έτους, εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

στα έγγραφα που συνοδεύουν την ταμειακή διευκόλυνση διευκρινίζονται και περιορίζονται σαφώς οι περιπτώσεις στις οποίες είναι δυνατή η ανάληψη ποσών από αυτήν·

| β) | δεν είναι δυνατή η ανάληψη ποσών από την ταμειακή διευκόλυνση ως πιστωτική στήριξη για την κάλυψη ζημιών που έχουν ήδη πραγματοποιηθεί κατά το χρόνο της ανάληψης — για παράδειγμα, με την παροχή ρευστότητας για ανοίγματα σε αθέτηση κατά το χρόνο της ανάληψης ή για την απόκτηση στοιχείων ενεργητικού σε τιμή υψηλότερη από την εύλογη αξία τους· |
| --- | --- |

β)

δεν είναι δυνατή η ανάληψη ποσών από την ταμειακή διευκόλυνση ως πιστωτική στήριξη για την κάλυψη ζημιών που έχουν ήδη πραγματοποιηθεί κατά το χρόνο της ανάληψης — για παράδειγμα, με την παροχή ρευστότητας για ανοίγματα σε αθέτηση κατά το χρόνο της ανάληψης ή για την απόκτηση στοιχείων ενεργητικού σε τιμή υψηλότερη από την εύλογη αξία τους·

| γ) | η ταμειακή διευκόλυνση δεν χρησιμοποιείται για τη μόνιμη ή τακτική χρηματοδότηση της τιτλοποίησης· |
| --- | --- |

γ)

η ταμειακή διευκόλυνση δεν χρησιμοποιείται για τη μόνιμη ή τακτική χρηματοδότηση της τιτλοποίησης·

| δ) | η εξόφληση των ποσών που έχουν αναληφθεί από την ταμειακή διευκόλυνση δεν πρέπει να έπεται της ικανοποίησης των απαιτήσεων των επενδυτών, εκτός εκείνων που απορρέουν από συμβάσεις παράγωγων σε επιτόκια ή σε συναλλαγματικές ισοτιμίες ή από προμήθειες ή άλλες παρόμοιες πληρωμές, ούτε επιτρέπεται παραίτηση από τη σχετική απαίτηση ή αναβολή της· |
| --- | --- |

δ)

η εξόφληση των ποσών που έχουν αναληφθεί από την ταμειακή διευκόλυνση δεν πρέπει να έπεται της ικανοποίησης των απαιτήσεων των επενδυτών, εκτός εκείνων που απορρέουν από συμβάσεις παράγωγων σε επιτόκια ή σε συναλλαγματικές ισοτιμίες ή από προμήθειες ή άλλες παρόμοιες πληρωμές, ούτε επιτρέπεται παραίτηση από τη σχετική απαίτηση ή αναβολή της·

| ε) | δεν είναι δυνατή η ανάληψη ποσών από την ταμειακή διευκόλυνση μετά την εξάντληση όλων των πιστωτικών ενισχύσεων από τις οποίες αυτή μπορεί να ωφεληθεί· και |
| --- | --- |

ε)

δεν είναι δυνατή η ανάληψη ποσών από την ταμειακή διευκόλυνση μετά την εξάντληση όλων των πιστωτικών ενισχύσεων από τις οποίες αυτή μπορεί να ωφεληθεί· και

| στ) | η ταμειακή διευκόλυνση περιλαμβάνει ρήτρα που συνεπάγεται την αυτόματη μείωση του ποσού που μπορεί να αναληφθεί κατά το ποσό των ανοιγμάτων σε αθέτηση κατά την έννοια των άρθρων 84 έως 89 ή, όταν η ομάδα τιτλοποιημένων ανοιγμάτων αποτελείται από διαβαθμισμένα μέσα, την ανάκληση της ταμειακής διευκόλυνσης εάν η μέση ποιότητα της ομάδας ανοιγμάτων μειώνεται κάτω του επενδυτικού βαθμού. |
| --- | --- |

στ)

η ταμειακή διευκόλυνση περιλαμβάνει ρήτρα που συνεπάγεται την αυτόματη μείωση του ποσού που μπορεί να αναληφθεί κατά το ποσό των ανοιγμάτων σε αθέτηση κατά την έννοια των άρθρων 84 έως 89 ή, όταν η ομάδα τιτλοποιημένων ανοιγμάτων αποτελείται από διαβαθμισμένα μέσα, την ανάκληση της ταμειακής διευκόλυνσης εάν η μέση ποιότητα της ομάδας ανοιγμάτων μειώνεται κάτω του επενδυτικού βαθμού.

Ο εφαρμοστέος συντελεστής στάθμισης είναι ο υψηλότερος συντελεστής που θα εφαρμοζόταν σε οποιοδήποτε από τα τιτλοποιημένα ανοίγματα βάσει των άρθρων 78 έως 83 από ένα πιστωτικό ίδρυμα που θα κατείχε τα ανοίγματα.

2.4.2.   Ταμειακές διευκολύνσεις που μπορούν να αναληφθούν μόνο σε περίπτωση γενικής διαταραχής της αγοράς

| 14. | Για να προσδιοριστεί η αξία ανοίγματος μιας ταμειακής διευκόλυνσης που μπορεί να χρησιμοποιηθεί μόνο σε περίπτωση γενικής διαταραχής της αγοράς (δηλαδή όταν περισσότερες της μιας ΟΕΣ που καλύπτουν διαφορετικές συναλλαγές δεν είναι σε θέση να ανανεώσουν ληξιπρόθεσμα εμπορικά χρεόγραφα και αυτή η αδυναμία δεν είναι αποτέλεσμα της μείωσης της πιστωτικής ποιότητας της ΟΕΣ ή της πιστωτικής ποιότητας των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων), μπορεί να εφαρμοστεί συντελεστής μετατροπής 0 % στην ονομαστική αξία της ταμειακής διευκόλυνσης, εάν πληρούνται οι προϋποθέσεις της παραγράφου 13. |
| --- | --- |

14.

Για να προσδιοριστεί η αξία ανοίγματος μιας ταμειακής διευκόλυνσης που μπορεί να χρησιμοποιηθεί μόνο σε περίπτωση γενικής διαταραχής της αγοράς (δηλαδή όταν περισσότερες της μιας ΟΕΣ που καλύπτουν διαφορετικές συναλλαγές δεν είναι σε θέση να ανανεώσουν ληξιπρόθεσμα εμπορικά χρεόγραφα και αυτή η αδυναμία δεν είναι αποτέλεσμα της μείωσης της πιστωτικής ποιότητας της ΟΕΣ ή της πιστωτικής ποιότητας των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων), μπορεί να εφαρμοστεί συντελεστής μετατροπής 0 % στην ονομαστική αξία της ταμειακής διευκόλυνσης, εάν πληρούνται οι προϋποθέσεις της παραγράφου 13.

2.4.3.   Ταμειακές διευκολύνσεις με προεγκεκριμένο όριο

| 15. | Για τον προσδιορισμό της αξίας ανοίγματος μιας άνευ όρων ανακλητέας ταμειακής διευκόλυνσης, μπορεί να εφαρμοστεί συντελεστής μετατροπής 0 % στο ονομαστικό ποσό της ταμειακής διευκόλυνσης, εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις της παραγράφου 13 και η εξόφληση των αναληφθέντων από τη διευκόλυνση ποσών έχει υψηλότερη εξοφλητική προτεραιότητα έναντι κάθε άλλης απαίτησης επί των χρηματορροών από τα τιτλοποιημένα ανοίγματα. |
| --- | --- |

15.

Για τον προσδιορισμό της αξίας ανοίγματος μιας άνευ όρων ανακλητέας ταμειακής διευκόλυνσης, μπορεί να εφαρμοστεί συντελεστής μετατροπής 0 % στο ονομαστικό ποσό της ταμειακής διευκόλυνσης, εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις της παραγράφου 13 και η εξόφληση των αναληφθέντων από τη διευκόλυνση ποσών έχει υψηλότερη εξοφλητική προτεραιότητα έναντι κάθε άλλης απαίτησης επί των χρηματορροών από τα τιτλοποιημένα ανοίγματα.

2.5.   Συμπληρωματικές κεφαλαιακές απαιτήσεις για τις τιτλοποιήσεις ανακυκλούμενων ανοιγμάτων με ρήτρα πρόωρης εξόφλησης

| 16. | Εκτός από τα σταθμισμένα ποσά για τις θέσεις τιτλοποίησης, το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει ένα σταθμισμένο ποσό με τη μέθοδο των παραγράφων 17 έως 33 όταν πωλεί ανακυκλούμενα ανοίγματα σε μια τιτλοποίηση που περιλαμβάνει ρήτρα πρόωρης εξόφλησης. |
| --- | --- |

16.

Εκτός από τα σταθμισμένα ποσά για τις θέσεις τιτλοποίησης, το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει ένα σταθμισμένο ποσό με τη μέθοδο των παραγράφων 17 έως 33 όταν πωλεί ανακυκλούμενα ανοίγματα σε μια τιτλοποίηση που περιλαμβάνει ρήτρα πρόωρης εξόφλησης.

| 17. | Το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει ένα σταθμισμένο ποσό για το άθροισμα των συμφερόντων του μεταβιβάζοντος και των συμφερόντων των επενδυτών. |
| --- | --- |

17.

Το πιστωτικό ίδρυμα υπολογίζει ένα σταθμισμένο ποσό για το άθροισμα των συμφερόντων του μεταβιβάζοντος και των συμφερόντων των επενδυτών.

| 18. | Για τις διαρθρώσεις τιτλοποίησης που περιλαμβάνουν ανακυκλούμενα και μη ανακυκλούμενα ανοίγματα, το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει τον τρόπο αντιμετώπισης που περιγράφεται στις παραγράφους 19 έως 31 στο τμήμα της υποκείμενης ομάδας που περιέχει τα ανακυκλούμενα ανοίγματα. |
| --- | --- |

18.

Για τις διαρθρώσεις τιτλοποίησης που περιλαμβάνουν ανακυκλούμενα και μη ανακυκλούμενα ανοίγματα, το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει τον τρόπο αντιμετώπισης που περιγράφεται στις παραγράφους 19 έως 31 στο τμήμα της υποκείμενης ομάδας που περιέχει τα ανακυκλούμενα ανοίγματα.

| 19. | Για τους σκοπούς των παραγράφων 16 έως 31, ως «συμφέροντα του μεταβιβάζοντος» νοείται η αξία ανοίγματος του πωληθέντος στην τιτλοποίηση ονομαστικού τμήματος της ομάδας αναληφθέντων ποσών, του οποίου η αναλογία στο σύνολο της ομάδας που πωλήθηκε στη διάρθρωση προσδιορίζει την αναλογία των χρηματορροών από εισπράξεις κεφαλαίου και τόκων και τα άλλα σχετικά ποσά που δεν είναι διαθέσιμα για πληρωμές τους κατόχους θέσεων στην τιτλοποίηση.
  Για να ανταποκρίνονται στον ορισμό αυτό, τα συμφέροντα του μεταβιβάζοντος δεν πρέπει να έχουν ελάσσονα προτεραιότητα σε σχέση με τα συμφέροντα των επενδυτών.
  Ως «συμφέροντα των επενδυτών» νοείται η αξία ανοίγματος του απομένοντος ονομαστικού τμήματος της ομάδας αναληφθέντων ποσών. |
| --- | --- |

19.

Για τους σκοπούς των παραγράφων 16 έως 31, ως «συμφέροντα του μεταβιβάζοντος» νοείται η αξία ανοίγματος του πωληθέντος στην τιτλοποίηση ονομαστικού τμήματος της ομάδας αναληφθέντων ποσών, του οποίου η αναλογία στο σύνολο της ομάδας που πωλήθηκε στη διάρθρωση προσδιορίζει την αναλογία των χρηματορροών από εισπράξεις κεφαλαίου και τόκων και τα άλλα σχετικά ποσά που δεν είναι διαθέσιμα για πληρωμές τους κατόχους θέσεων στην τιτλοποίηση.

Για να ανταποκρίνονται στον ορισμό αυτό, τα συμφέροντα του μεταβιβάζοντος δεν πρέπει να έχουν ελάσσονα προτεραιότητα σε σχέση με τα συμφέροντα των επενδυτών.

Ως «συμφέροντα των επενδυτών» νοείται η αξία ανοίγματος του απομένοντος ονομαστικού τμήματος της ομάδας αναληφθέντων ποσών.

| 20. | Το άνοιγμα του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος που αντιστοιχεί στα δικαιώματά του στα συμφέροντα του μεταβιβάζοντος δεν θεωρείται θέση τιτλοποίησης, αλλά άνοιγμα κατ' αναλογία προς τα τιτλοποιημένα ανοίγματα σαν να μην έχουν τιτλοποιηθεί. |
| --- | --- |

20.

Το άνοιγμα του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος που αντιστοιχεί στα δικαιώματά του στα συμφέροντα του μεταβιβάζοντος δεν θεωρείται θέση τιτλοποίησης, αλλά άνοιγμα κατ' αναλογία προς τα τιτλοποιημένα ανοίγματα σαν να μην έχουν τιτλοποιηθεί.

2.5.1.   Εξαιρέσεις από την αντιμετώπιση των διαρθρώσεων με ρήτρα πρόωρης εξόφλησης

| 21. | Τα μεταβιβάζοντα πιστωτικά ιδρύματα των ακόλουθων ειδών τιτλοποίησης απαλλάσσονται από την κεφαλαιακή απαίτηση της παραγράφου 16:






  α) | τιτλοποιήσεις ανακυκλούμενων ανοιγμάτων στις οποίες οι επενδυτές παραμένουν πλήρως εκτεθειμένοι σε όλες τις μελλοντικές αναλήψεις από πιστούχους με τρόπο ώστε ο κίνδυνος των υποκείμενων ταμειακών διευκολύνσεων να μην αναλαμβάνεται εκ νέου από το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα, ακόμα και μετά από γεγονός που ενεργοποιεί την πρόωρη εξόφληση, και |
| --- | --- | --- |

21.

Τα μεταβιβάζοντα πιστωτικά ιδρύματα των ακόλουθων ειδών τιτλοποίησης απαλλάσσονται από την κεφαλαιακή απαίτηση της παραγράφου 16:

α)

τιτλοποιήσεις ανακυκλούμενων ανοιγμάτων στις οποίες οι επενδυτές παραμένουν πλήρως εκτεθειμένοι σε όλες τις μελλοντικές αναλήψεις από πιστούχους με τρόπο ώστε ο κίνδυνος των υποκείμενων ταμειακών διευκολύνσεων να μην αναλαμβάνεται εκ νέου από το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα, ακόμα και μετά από γεγονός που ενεργοποιεί την πρόωρη εξόφληση, και

| β) | τιτλοποιήσεις στις οποίες η ρήτρα πρόωρης εξόφλησης ενεργοποιείται μόνον από γεγονότα που δεν συνδέονται με την απόδοση των τιτλοποιημένων στοιχείων ενεργητικού ή του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος, όπως μια ουσιαστική μεταβολή των φορολογικών νομοθετικών ή κανονιστικών ρυθμίσεων. |
| --- | --- |

β)

τιτλοποιήσεις στις οποίες η ρήτρα πρόωρης εξόφλησης ενεργοποιείται μόνον από γεγονότα που δεν συνδέονται με την απόδοση των τιτλοποιημένων στοιχείων ενεργητικού ή του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος, όπως μια ουσιαστική μεταβολή των φορολογικών νομοθετικών ή κανονιστικών ρυθμίσεων.

2.5.2.   Ανώτατη κεφαλαιακή απαίτηση

| 22. | Για ένα μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα που υπόκειται στις κεφαλαιακές απαιτήσεις της παραγράφου 16, το σύνολο των σταθμισμένων ποσών για τις θέσεις του στα συμφέροντα των επενδυτών και των σταθμισμένων ποσών που υπολογίζονται σύμφωνα με την παράγραφο 16 δεν πρέπει να υπερβαίνει το υψηλότερο από τα ακόλουθα δύο ποσά:






  α) | σταθμισμένα ποσά για τις θέσεις του στα συμφέροντα των επενδυτών, και |
| --- | --- | --- |

22.

Για ένα μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα που υπόκειται στις κεφαλαιακές απαιτήσεις της παραγράφου 16, το σύνολο των σταθμισμένων ποσών για τις θέσεις του στα συμφέροντα των επενδυτών και των σταθμισμένων ποσών που υπολογίζονται σύμφωνα με την παράγραφο 16 δεν πρέπει να υπερβαίνει το υψηλότερο από τα ακόλουθα δύο ποσά:

α)

σταθμισμένα ποσά για τις θέσεις του στα συμφέροντα των επενδυτών, και

| β) | σταθμισμένα ποσά που θα υπολογίζονταν για τα τιτλοποιημένα ανοίγματα από ένα πιστωτικό ίδρυμα που θα κατείχε τα ανοίγματα σαν να μην είχαν τιτλοποιηθεί μέχρι του ισόποσου των συμφερόντων των επενδυτών. |
| --- | --- |

β)

σταθμισμένα ποσά που θα υπολογίζονταν για τα τιτλοποιημένα ανοίγματα από ένα πιστωτικό ίδρυμα που θα κατείχε τα ανοίγματα σαν να μην είχαν τιτλοποιηθεί μέχρι του ισόποσου των συμφερόντων των επενδυτών.

| 23. | Η αφαίρεση, βάσει του άρθρου 57, τυχόν καθαρών κερδών από την κεφαλαιοποίηση των μελλοντικών εισοδημάτων των τιτλοποιημένων στοιχείων ενεργητικού, αντιμετωπίζεται χωριστά από το ανώτατο ποσό που αναφέρεται στην παράγραφο 22. |
| --- | --- |

23.

Η αφαίρεση, βάσει του άρθρου 57, τυχόν καθαρών κερδών από την κεφαλαιοποίηση των μελλοντικών εισοδημάτων των τιτλοποιημένων στοιχείων ενεργητικού, αντιμετωπίζεται χωριστά από το ανώτατο ποσό που αναφέρεται στην παράγραφο 22.

2.5.3.   Υπολογισμός των σταθμισμένων ποσών

| 24. | Το σταθμισμένο ποσό που υπολογίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 16 προσδιορίζεται πολλαπλασιάζοντας το ποσό των συμφερόντων των επενδυτών με το προϊόν του κατάλληλου συντελεστή μετατροπής των παραγράφων 26 έως 33 επί το σταθμισμένο μέσο όρο των συντελεστών στάθμισης που θα εφαρμοζόταν στα τιτλοποιημένα ανοίγματα εάν δεν είχαν τιτλοποιηθεί. |
| --- | --- |

24.

Το σταθμισμένο ποσό που υπολογίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 16 προσδιορίζεται πολλαπλασιάζοντας το ποσό των συμφερόντων των επενδυτών με το προϊόν του κατάλληλου συντελεστή μετατροπής των παραγράφων 26 έως 33 επί το σταθμισμένο μέσο όρο των συντελεστών στάθμισης που θα εφαρμοζόταν στα τιτλοποιημένα ανοίγματα εάν δεν είχαν τιτλοποιηθεί.

| 25. | Μια ρήτρα πρόωρης εξόφλησης θεωρείται «ελεγχόμενη» εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις :






  α) | το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει κατάλληλο πρόγραμμα ιδίων κεφαλαίων/διαθεσίμων για να εξασφαλίσει ότι διαθέτει επαρκή ίδια κεφάλαια και ρευστότητα σε περίπτωση πρόωρης εξόφλησης· |
| --- | --- | --- |

25.

Μια ρήτρα πρόωρης εξόφλησης θεωρείται «ελεγχόμενη» εάν πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις :

α)

το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει κατάλληλο πρόγραμμα ιδίων κεφαλαίων/διαθεσίμων για να εξασφαλίσει ότι διαθέτει επαρκή ίδια κεφάλαια και ρευστότητα σε περίπτωση πρόωρης εξόφλησης·

| β) | σε όλη τη διάρκεια της συναλλαγής, η κατανομή των πληρωμών τόκων, κεφαλαίου, εξόδων, ζημιών και επανεισπράξεων γίνεται κατ' αναλογία προς τα συμφέροντα του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος και τα συμφέροντα των επενδυτών, με βάση τα υπόλοιπα εισπρακτέων απαιτήσεων σε ένα ή περισσότερα χρονικά σημεία αναφοράς μέσα σε κάθε μήνα· |
| --- | --- |

β)

σε όλη τη διάρκεια της συναλλαγής, η κατανομή των πληρωμών τόκων, κεφαλαίου, εξόδων, ζημιών και επανεισπράξεων γίνεται κατ' αναλογία προς τα συμφέροντα του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος και τα συμφέροντα των επενδυτών, με βάση τα υπόλοιπα εισπρακτέων απαιτήσεων σε ένα ή περισσότερα χρονικά σημεία αναφοράς μέσα σε κάθε μήνα·

| γ) | η περίοδος εξόφλησης θεωρείται επαρκής ώστε το 90 % του συνολικού υπολοίπου του χρέους (συμμετοχή μεταβιβάζοντος ιδρύματος και επενδυτών) στην αρχή της περιόδου πρόωρης εξόφλησης να έχει εξοφληθεί ή αναγνωριστεί σε αθέτηση· και |
| --- | --- |

γ)

η περίοδος εξόφλησης θεωρείται επαρκής ώστε το 90 % του συνολικού υπολοίπου του χρέους (συμμετοχή μεταβιβάζοντος ιδρύματος και επενδυτών) στην αρχή της περιόδου πρόωρης εξόφλησης να έχει εξοφληθεί ή αναγνωριστεί σε αθέτηση· και

| δ) | ο ρυθμός αποπληρωμής δεν είναι ταχύτερος από εκείνον που θα επιτυγχανόταν με μια σταθερή απόσβεση στην περίοδο της προϋπόθεσης του στοιχείου γ). |
| --- | --- |

δ)

ο ρυθμός αποπληρωμής δεν είναι ταχύτερος από εκείνον που θα επιτυγχανόταν με μια σταθερή απόσβεση στην περίοδο της προϋπόθεσης του στοιχείου γ).

| 26. | Στην περίπτωση των τιτλοποιήσεων με ρήτρα πρόωρης εξόφλησης ανοιγμάτων λιανικής χωρίς δέσμευση που είναι ακυρώσιμα άνευ όρων και χωρίς προειδοποίηση, και εφόσον η πρόωρη εξόφληση ενεργοποιείται από τη μείωση του υπερβάλλοντος περιθωρίου κάτω από ορισμένο επίπεδο, το πιστωτικό ίδρυμα συγκρίνει το μέσο τριμηνιαίο επίπεδο υπερβάλλοντος περιθωρίου με το επίπεδο πέραν του οποίου το υπερβάλλον περιθώριο πρέπει να παρακρατηθεί. |
| --- | --- |

26.

Στην περίπτωση των τιτλοποιήσεων με ρήτρα πρόωρης εξόφλησης ανοιγμάτων λιανικής χωρίς δέσμευση που είναι ακυρώσιμα άνευ όρων και χωρίς προειδοποίηση, και εφόσον η πρόωρη εξόφληση ενεργοποιείται από τη μείωση του υπερβάλλοντος περιθωρίου κάτω από ορισμένο επίπεδο, το πιστωτικό ίδρυμα συγκρίνει το μέσο τριμηνιαίο επίπεδο υπερβάλλοντος περιθωρίου με το επίπεδο πέραν του οποίου το υπερβάλλον περιθώριο πρέπει να παρακρατηθεί.

| 27. | Όταν η τιτλοποίηση δεν απαιτεί την παρακράτηση του υπερβάλλοντος περιθωρίου, θεωρείται ότι το όριο παρακράτησης είναι κατά 4,5 εκατοστιαίες μονάδες υψηλότερο από το επίπεδο υπερβάλλοντος περιθωρίου που ενεργοποιεί την πρόωρη εξόφληση. |
| --- | --- |

27.

Όταν η τιτλοποίηση δεν απαιτεί την παρακράτηση του υπερβάλλοντος περιθωρίου, θεωρείται ότι το όριο παρακράτησης είναι κατά 4,5 εκατοστιαίες μονάδες υψηλότερο από το επίπεδο υπερβάλλοντος περιθωρίου που ενεργοποιεί την πρόωρη εξόφληση.

| 28. | Ο εφαρμοστέος συντελεστής μετατροπής προσδιορίζεται από το επίπεδο του πραγματικού τριμηνιαίου υπερβάλλοντος περιθωρίου, σύμφωνα με τον Πίνακα 3: |
| --- | --- |

28.

Ο εφαρμοστέος συντελεστής μετατροπής προσδιορίζεται από το επίπεδο του πραγματικού τριμηνιαίου υπερβάλλοντος περιθωρίου, σύμφωνα με τον Πίνακα 3:

Πίνακας 3

| | Τιτλοποιήσεις με ρήτρα ελεγχόμενης πρόωρης εξόφλησης | Τιτλοποιήσεις με ρήτρα μη ελεγχόμενης πρόωρης εξόφλησης |
| --- | --- | --- |
| Μέσο τριμηνιαίο υπερβάλλον περιθώριο | Συντελεστής μετατροπής | Συντελεστής μετατροπής |
| Πάνω από το επίπεδο A | 0 % | 0 % |
| Επίπεδο Α | 1 % | 5 % |
| Επίπεδο Β | 2 % | 15 % |
| Επίπεδο Γ | 10 % | 50 % |
| Επίπεδο Δ | 20 % | 100 % |
| Επίπεδο E | 40 % | 100 % |

Τιτλοποιήσεις με ρήτρα ελεγχόμενης πρόωρης εξόφλησης

Τιτλοποιήσεις με ρήτρα μη ελεγχόμενης πρόωρης εξόφλησης

Μέσο τριμηνιαίο υπερβάλλον περιθώριο

Συντελεστής μετατροπής

Συντελεστής μετατροπής

Πάνω από το επίπεδο A

0 %

0 %

Επίπεδο Α

1 %

5 %

Επίπεδο Β

2 %

15 %

Επίπεδο Γ

10 %

50 %

Επίπεδο Δ

20 %

100 %

Επίπεδο E

40 %

100 %

| 29. | Στον Πίνακα 3, ως «επίπεδο Α» νοείται κάθε επίπεδο υπερβάλλοντος περιθωρίου κάτω του 133,33 % αλλά όχι χαμηλότερο από το 100 % του ορίου παρακράτησης· ως «επίπεδο Β» νοείται κάθε επίπεδο υπερβάλλοντος περιθωρίου κάτω του 100 % αλλά όχι χαμηλότερο από το 75 % του ορίου παρακράτησης· ως «επίπεδο Γ» νοείται κάθε επίπεδο υπερβάλλοντος περιθωρίου κάτω του 75 % αλλά όχι χαμηλότερο από το 50 % του ορίου παρακράτησης· ως «επίπεδο Δ» νοείται κάθε επίπεδο υπερβάλλοντος περιθωρίου κάτω του 50 % αλλά όχι χαμηλότερο από το 25 % του ορίου παρακράτησης· και ως «επίπεδο Ε» νοείται κάθε επίπεδο υπερβάλλοντος περιθωρίου κάτω του 25 % του ορίου παρακράτησης. |
| --- | --- |

29.

Στον Πίνακα 3, ως «επίπεδο Α» νοείται κάθε επίπεδο υπερβάλλοντος περιθωρίου κάτω του 133,33 % αλλά όχι χαμηλότερο από το 100 % του ορίου παρακράτησης· ως «επίπεδο Β» νοείται κάθε επίπεδο υπερβάλλοντος περιθωρίου κάτω του 100 % αλλά όχι χαμηλότερο από το 75 % του ορίου παρακράτησης· ως «επίπεδο Γ» νοείται κάθε επίπεδο υπερβάλλοντος περιθωρίου κάτω του 75 % αλλά όχι χαμηλότερο από το 50 % του ορίου παρακράτησης· ως «επίπεδο Δ» νοείται κάθε επίπεδο υπερβάλλοντος περιθωρίου κάτω του 50 % αλλά όχι χαμηλότερο από το 25 % του ορίου παρακράτησης· και ως «επίπεδο Ε» νοείται κάθε επίπεδο υπερβάλλοντος περιθωρίου κάτω του 25 % του ορίου παρακράτησης.

| 30. | Στην περίπτωση τιτλοποιήσεων που υπάγονται σε ρύθμιση πρόωρης εξόφλησης ανοιγμάτων λιανικής που είναι χωρίς δέσμευση και άνευ όρων ακυρώσιμα χωρίς προειδοποίηση, όταν η πρόωρη εξόφληση ενεργοποιείται από μια ποσοτική τιμή αναφορικά με κάτι άλλο από το μέσο τριμηνιαίο υπερβάλλον περιθώριο, οι αρμόδιες αρχές δύνανται να εφαρμόσουν μέθοδο που πλησιάζει πολύ εκείνη που ορίζεται στο Παράρτημα ΙΧ, Μέρος 4, παράγραφοι 26 έως 29, προκειμένου να διαμορφωθεί ο ενδεδειγμένος συντελεστής μετατροπής. |
| --- | --- |

30.

Στην περίπτωση τιτλοποιήσεων που υπάγονται σε ρύθμιση πρόωρης εξόφλησης ανοιγμάτων λιανικής που είναι χωρίς δέσμευση και άνευ όρων ακυρώσιμα χωρίς προειδοποίηση, όταν η πρόωρη εξόφληση ενεργοποιείται από μια ποσοτική τιμή αναφορικά με κάτι άλλο από το μέσο τριμηνιαίο υπερβάλλον περιθώριο, οι αρμόδιες αρχές δύνανται να εφαρμόσουν μέθοδο που πλησιάζει πολύ εκείνη που ορίζεται στο Παράρτημα ΙΧ, Μέρος 4, παράγραφοι 26 έως 29, προκειμένου να διαμορφωθεί ο ενδεδειγμένος συντελεστής μετατροπής.

| 31. | Όταν μια αρμόδια αρχή προτίθεται να επιφυλάξει σε συγκεκριμένη τιτλοποίηση μεταχείριση ανταποκρινόμενη στην παράγραφο 30, οφείλει πρωτίστως να ενημερώσει τις αντίστοιχες αρμόδιες αρχές όλων των άλλων κρατών μελών. Προτού η εφαρμογή μιας τέτοιας μεθόδου αποτελέσει μέρος της γενικότερης προσέγγισης που ακολουθεί η αρμόδια αρχή στις τιτλοποιήσεις που περιλαμβάνουν ρυθμίσεις πρόωρης εξόφλησης τίτλων του τύπου αυτού, η αρμόδια αρχή συμβουλεύεται τις αντίστοιχες αρμόδιες αρχές όλων των άλλων κρατών μελών και λαμβάνει υπόψη τις απόψεις τους. Οι απόψεις που εκφράζονται σε αυτές τις διαβουλεύσεις και η εφαρμοζόμενη μέθοδος δημοσιοποιούνται από την υπόψη αρμόδια αρχή. |
| --- | --- |

31.

Όταν μια αρμόδια αρχή προτίθεται να επιφυλάξει σε συγκεκριμένη τιτλοποίηση μεταχείριση ανταποκρινόμενη στην παράγραφο 30, οφείλει πρωτίστως να ενημερώσει τις αντίστοιχες αρμόδιες αρχές όλων των άλλων κρατών μελών. Προτού η εφαρμογή μιας τέτοιας μεθόδου αποτελέσει μέρος της γενικότερης προσέγγισης που ακολουθεί η αρμόδια αρχή στις τιτλοποιήσεις που περιλαμβάνουν ρυθμίσεις πρόωρης εξόφλησης τίτλων του τύπου αυτού, η αρμόδια αρχή συμβουλεύεται τις αντίστοιχες αρμόδιες αρχές όλων των άλλων κρατών μελών και λαμβάνει υπόψη τις απόψεις τους. Οι απόψεις που εκφράζονται σε αυτές τις διαβουλεύσεις και η εφαρμοζόμενη μέθοδος δημοσιοποιούνται από την υπόψη αρμόδια αρχή.

| 32. | Κάθε άλλη τιτλοποίηση με ρήτρα ελεγχόμενης πρόωρης εξόφλησης ανακυκλούμενων ανοιγμάτων υπόκειται σε συντελεστή μετατροπής 90 %. |
| --- | --- |

32.

Κάθε άλλη τιτλοποίηση με ρήτρα ελεγχόμενης πρόωρης εξόφλησης ανακυκλούμενων ανοιγμάτων υπόκειται σε συντελεστή μετατροπής 90 %.

| 33. | Κάθε άλλη τιτλοποίηση με ρήτρα μη ελεγχόμενης πρόωρης εξόφλησης ανακυκλούμενων ανοιγμάτων υπόκειται σε συντελεστή μετατροπής 100 %. |
| --- | --- |

33.

Κάθε άλλη τιτλοποίηση με ρήτρα μη ελεγχόμενης πρόωρης εξόφλησης ανακυκλούμενων ανοιγμάτων υπόκειται σε συντελεστή μετατροπής 100 %.

2.6.   Αναγνώριση της μείωσης του πιστωτικού κινδύνου σε τιτλοποιημένες θέσεις

| 34. | Εάν λαμβάνεται πιστωτική προστασία για μια τιτλοποιημένη θέση, ο υπολογισμός των σταθμισμένων ποσών μπορεί να τροποποιηθεί σύμφωνα με το Παράρτημα VIII. |
| --- | --- |

34.

Εάν λαμβάνεται πιστωτική προστασία για μια τιτλοποιημένη θέση, ο υπολογισμός των σταθμισμένων ποσών μπορεί να τροποποιηθεί σύμφωνα με το Παράρτημα VIII.

2.7.   Μείωση των σταθμισμένων ποσών

| 35. | Σύμφωνα με το άρθρο 66, παράγραφος 2, για μια θέση τιτλοποίησης στην οποία εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 1 250 %, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν, αντί να συμπεριλάβουν τη θέση αυτή στον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών, να αφαιρέσουν από τα ίδια κεφάλαιά τους την αξία ανοίγματος της θέσης. Για το σκοπό αυτό, η χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία μπορεί να λαμβάνεται υπόψη στον υπολογισμό της αξίας ανοίγματος με τρόπο συμβατό με την παράγραφο 34. |
| --- | --- |

35.

Σύμφωνα με το άρθρο 66, παράγραφος 2, για μια θέση τιτλοποίησης στην οποία εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 1 250 %, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν, αντί να συμπεριλάβουν τη θέση αυτή στον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών, να αφαιρέσουν από τα ίδια κεφάλαιά τους την αξία ανοίγματος της θέσης. Για το σκοπό αυτό, η χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία μπορεί να λαμβάνεται υπόψη στον υπολογισμό της αξίας ανοίγματος με τρόπο συμβατό με την παράγραφο 34.

| 36. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα κάνει χρήση της εναλλακτικής ευχέρειας της παραγράφου 35, ένα ποσό ίσο με 12,5 φορές το ποσό που αφαιρείται σύμφωνα με το σημείο αυτό αφαιρείται, για τους σκοπούς της παραγράφου 8, από το ποσό που ορίζεται στο σημείο αυτό ως το ανώτατο σταθμισμένο ποσό που πρέπει να υπολογίζουν τα πιστωτικά ιδρύματα. |
| --- | --- |

36.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα κάνει χρήση της εναλλακτικής ευχέρειας της παραγράφου 35, ένα ποσό ίσο με 12,5 φορές το ποσό που αφαιρείται σύμφωνα με το σημείο αυτό αφαιρείται, για τους σκοπούς της παραγράφου 8, από το ποσό που ορίζεται στο σημείο αυτό ως το ανώτατο σταθμισμένο ποσό που πρέπει να υπολογίζουν τα πιστωτικά ιδρύματα.

3.   ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΤΩΝ ΣΤΑΘΜΙΣΜΕΝΩΝ ΠΟΣΩΝ ΜΕ ΤΗ ΜΕΘΟΔΟ ΤΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΩΝ ΔΙΑΒΑΘΜΙΣΕΩΝ

3.1.   Ιεράρχηση των μεθόδων

| 37. | Για τους σκοπούς του άρθρου 96, τα σταθμισμένα ποσά για τιτλοποιημένες θέσεις υπολογίζονται σύμφωνα με τις παραγράφους 38 έως 76. |
| --- | --- |

37.

Για τους σκοπούς του άρθρου 96, τα σταθμισμένα ποσά για τιτλοποιημένες θέσεις υπολογίζονται σύμφωνα με τις παραγράφους 38 έως 76.

| 38. | Για μια διαβαθμισμένη θέση ή θέση για την οποία μπορεί να χρησιμοποιηθεί τεκμαιρόμενη διαβάθμιση, η μέθοδος των διαβαθμίσεων των παραγράφων 46 έως 51 χρησιμοποιείται για τον υπολογισμό του σταθμισμένου ποσού. |
| --- | --- |

38.

Για μια διαβαθμισμένη θέση ή θέση για την οποία μπορεί να χρησιμοποιηθεί τεκμαιρόμενη διαβάθμιση, η μέθοδος των διαβαθμίσεων των παραγράφων 46 έως 51 χρησιμοποιείται για τον υπολογισμό του σταθμισμένου ποσού.

| 39. | Για μια μη διαβαθμισμένη θέση χρησιμοποιείται η μέθοδος του εποπτικού υποδείγματος των παραγράφων 52 έως 54, εκτός εάν επιτρέπεται η χρήση της μεθόδου της εσωτερικής αξιολόγησης σύμφωνα με τις παραγράφους 43 και 44. |
| --- | --- |

39.

Για μια μη διαβαθμισμένη θέση χρησιμοποιείται η μέθοδος του εποπτικού υποδείγματος των παραγράφων 52 έως 54, εκτός εάν επιτρέπεται η χρήση της μεθόδου της εσωτερικής αξιολόγησης σύμφωνα με τις παραγράφους 43 και 44.

| 40. | Ένα πιστωτικό ίδρυμα, άλλο από το μεταβιβάζον ή το ανάδοχο πιστωτικό ίδρυμα, δεν μπορεί να εφαρμόζει τη μέθοδο του εποπτικού υποδείγματος παρά μόνο με την έγκριση των αρμόδιων αρχών. |
| --- | --- |

40.

Ένα πιστωτικό ίδρυμα, άλλο από το μεταβιβάζον ή το ανάδοχο πιστωτικό ίδρυμα, δεν μπορεί να εφαρμόζει τη μέθοδο του εποπτικού υποδείγματος παρά μόνο με την έγκριση των αρμόδιων αρχών.

| 41. | Σε περίπτωση μεταβιβάζοντος ή ανάδοχου πιστωτικού ιδρύματος που δεν είναι σε θέση να υπολογίσει το ποσοστό «Kirb» και δεν έχει λάβει άδεια να χρησιμοποιεί τη μέθοδο των εσωτερικών διαβαθμίσεων για θέσεις σε προγράμματα ABCP, καθώς και σε περίπτωση άλλων πιστωτικών ιδρυμάτων που δεν έχουν λάβει άδεια να χρησιμοποιούν τη μέθοδο του εποπτικού υποδείγματος ή, για θέσεις σε προγράμματα ABCP, τη μέθοδο των εσωτερικών διαβαθμίσεων, εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 1 250 % στις μη διαβαθμισμένες θέσεις τιτλοποίησης για τις οποίες δεν μπορεί να χρησιμοποιηθεί τεκμαιρόμενη διαβάθμιση. |
| --- | --- |

41.

Σε περίπτωση μεταβιβάζοντος ή ανάδοχου πιστωτικού ιδρύματος που δεν είναι σε θέση να υπολογίσει το ποσοστό «Kirb» και δεν έχει λάβει άδεια να χρησιμοποιεί τη μέθοδο των εσωτερικών διαβαθμίσεων για θέσεις σε προγράμματα ABCP, καθώς και σε περίπτωση άλλων πιστωτικών ιδρυμάτων που δεν έχουν λάβει άδεια να χρησιμοποιούν τη μέθοδο του εποπτικού υποδείγματος ή, για θέσεις σε προγράμματα ABCP, τη μέθοδο των εσωτερικών διαβαθμίσεων, εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 1 250 % στις μη διαβαθμισμένες θέσεις τιτλοποίησης για τις οποίες δεν μπορεί να χρησιμοποιηθεί τεκμαιρόμενη διαβάθμιση.

3.1.1.   Χρήση τεκμαιρόμενων διαβαθμίσεων

| 42. | Εφόσον πληρούνται οι ελάχιστες λειτουργικές απαιτήσεις που αναφέρονται κατωτέρω, το πιστωτικό ίδρυμα αποδίδει σε μια μη διαβαθμισμένη θέση τιτλοποίησης πιστοληπτική αξιολόγηση ισοδύναμη με εκείνη των διαβαθμισμένων θέσεων («θέσεις αναφοράς») με την υψηλότερη εξοφλητική προτεραιότητα μεταξύ των θέσεων που είναι από κάθε άποψη ελάσσονος εξοφλητικής προτεραιότητας σε σχέση με την εν λόγω μη διαβαθμισμένη θέση:






  α) | οι θέσεις αναφοράς πρέπει να είναι από κάθε άποψη ελάσσονος εξοφλητικής προτεραιότητας σε σχέση με τη μη διαβαθμισμένη θέση της τιτλοποίησης· |
| --- | --- | --- |

42.

Εφόσον πληρούνται οι ελάχιστες λειτουργικές απαιτήσεις που αναφέρονται κατωτέρω, το πιστωτικό ίδρυμα αποδίδει σε μια μη διαβαθμισμένη θέση τιτλοποίησης πιστοληπτική αξιολόγηση ισοδύναμη με εκείνη των διαβαθμισμένων θέσεων («θέσεις αναφοράς») με την υψηλότερη εξοφλητική προτεραιότητα μεταξύ των θέσεων που είναι από κάθε άποψη ελάσσονος εξοφλητικής προτεραιότητας σε σχέση με την εν λόγω μη διαβαθμισμένη θέση:

α)

οι θέσεις αναφοράς πρέπει να είναι από κάθε άποψη ελάσσονος εξοφλητικής προτεραιότητας σε σχέση με τη μη διαβαθμισμένη θέση της τιτλοποίησης·

| β) | η ληκτότητα των θέσεων αναφοράς πρέπει να είναι ίση ή μεγαλύτερη από τη ληκτότητα της εν λόγω μη διαβαθμισμένης θέσης· και |
| --- | --- |

β)

η ληκτότητα των θέσεων αναφοράς πρέπει να είναι ίση ή μεγαλύτερη από τη ληκτότητα της εν λόγω μη διαβαθμισμένης θέσης· και

| γ) | η τεκμαιρόμενη διαβάθμιση πρέπει να επικαιροποιείται σε συνεχή βάση για να λαμβάνονται υπόψη οι μεταβολές στην πιστοληπτική αξιολόγηση των θέσεων αναφοράς. |
| --- | --- |

γ)

η τεκμαιρόμενη διαβάθμιση πρέπει να επικαιροποιείται σε συνεχή βάση για να λαμβάνονται υπόψη οι μεταβολές στην πιστοληπτική αξιολόγηση των θέσεων αναφοράς.

3.1.2.   Εφαρμογή της μεθόδου της εσωτερικής αξιολόγησης στις θέσεις σε προγράμματα ABCP

| 43. | Με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμόδιων αρχών, το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί, εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις, να αποδώσει σε μια μη διαβαθμισμένη θέση σε πρόγραμμα ABCP μια τεκμαιρόμενη διαβάθμιση σύμφωνα με την παράγραφο 44:






  α) | οι θέσεις στα εμπορικά χρεόγραφα του προγράμματος είναι διαβαθμισμένες θέσεις· |
| --- | --- | --- |

43.

Με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμόδιων αρχών, το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί, εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις, να αποδώσει σε μια μη διαβαθμισμένη θέση σε πρόγραμμα ABCP μια τεκμαιρόμενη διαβάθμιση σύμφωνα με την παράγραφο 44:

α)

οι θέσεις στα εμπορικά χρεόγραφα του προγράμματος είναι διαβαθμισμένες θέσεις·

| β) | το πιστωτικό ίδρυμα αποδεικνύει στις αρμόδιες αρχές ότι η εσωτερική αξιολόγηση της πιστωτικής ποιότητας της θέσης αντικατοπτρίζει τη δημόσια διαθέσιμη μέθοδο αξιολόγησης που εφαρμόζεται από έναν ή περισσότερους επιλέξιμους ECAI για τη διαβάθμιση τίτλων που εξασφαλίζονται με απαιτήσεις του ιδίου τύπου όπως οι τιτλοποιημένες· |
| --- | --- |

β)

το πιστωτικό ίδρυμα αποδεικνύει στις αρμόδιες αρχές ότι η εσωτερική αξιολόγηση της πιστωτικής ποιότητας της θέσης αντικατοπτρίζει τη δημόσια διαθέσιμη μέθοδο αξιολόγησης που εφαρμόζεται από έναν ή περισσότερους επιλέξιμους ECAI για τη διαβάθμιση τίτλων που εξασφαλίζονται με απαιτήσεις του ιδίου τύπου όπως οι τιτλοποιημένες·

| γ) | οι ECAI, των οποίων εφαρμόζεται η μέθοδος αξιολόγησης σύμφωνα με το στοιχείο β), περιλαμβάνουν τους ECAI που παρείχαν εξωτερική διαβάθμιση για τα εμπορικά χρεόγραφα του προγράμματος. Τα ποσοτικά στοιχεία —όπως οι προσομοιώσεις ακραίων καταστάσεων— που χρησιμοποιούνται για την αντιστοίχιση της θέσης με συγκεκριμένη πιστωτική ποιότητα πρέπει να είναι τουλάχιστον εξίσου συντηρητικά με εκείνα που χρησιμοποιούνται στη μέθοδο αξιολόγησης των εν λόγω ECAI· |
| --- | --- |

γ)

οι ECAI, των οποίων εφαρμόζεται η μέθοδος αξιολόγησης σύμφωνα με το στοιχείο β), περιλαμβάνουν τους ECAI που παρείχαν εξωτερική διαβάθμιση για τα εμπορικά χρεόγραφα του προγράμματος. Τα ποσοτικά στοιχεία —όπως οι προσομοιώσεις ακραίων καταστάσεων— που χρησιμοποιούνται για την αντιστοίχιση της θέσης με συγκεκριμένη πιστωτική ποιότητα πρέπει να είναι τουλάχιστον εξίσου συντηρητικά με εκείνα που χρησιμοποιούνται στη μέθοδο αξιολόγησης των εν λόγω ECAI·

| δ) | κατά το σχεδιασμό της μεθόδου εσωτερικής αξιολόγησης, το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει υπόψη τις σχετικές δημοσιευμένες μεθόδους διαβάθμισης που εφαρμόζουν οι επιλέξιμοι ECAI που διαβαθμίζουν τα εμπορικά χρεόγραφα του προγράμματος ABCP. Το πιστωτικό ίδρυμα τεκμηριώνει γραπτώς τις αναλύσεις αυτές και τις επικαιροποιεί τακτικά, όπως ορίζεται στο στοιχείο ζ)· |
| --- | --- |

δ)

κατά το σχεδιασμό της μεθόδου εσωτερικής αξιολόγησης, το πιστωτικό ίδρυμα λαμβάνει υπόψη τις σχετικές δημοσιευμένες μεθόδους διαβάθμισης που εφαρμόζουν οι επιλέξιμοι ECAI που διαβαθμίζουν τα εμπορικά χρεόγραφα του προγράμματος ABCP. Το πιστωτικό ίδρυμα τεκμηριώνει γραπτώς τις αναλύσεις αυτές και τις επικαιροποιεί τακτικά, όπως ορίζεται στο στοιχείο ζ)·

| ε) | η μέθοδος εσωτερικής αξιολόγησης του πιστωτικού ιδρύματος περιλαμβάνει βαθμίδες διαβάθμισης. Υπάρχει αντιστοιχία μεταξύ αυτών των βαθμίδων διαβάθμισης και των πιστοληπτικών αξιολογήσεων επιλέξιμων ECAI. Η αντιστοιχία αυτή πρέπει να τεκμηριώνεται γραπτώς· |
| --- | --- |

ε)

η μέθοδος εσωτερικής αξιολόγησης του πιστωτικού ιδρύματος περιλαμβάνει βαθμίδες διαβάθμισης. Υπάρχει αντιστοιχία μεταξύ αυτών των βαθμίδων διαβάθμισης και των πιστοληπτικών αξιολογήσεων επιλέξιμων ECAI. Η αντιστοιχία αυτή πρέπει να τεκμηριώνεται γραπτώς·

| στ) | το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί τη μέθοδο εσωτερικής αξιολόγησης στις εσωτερικές διαδικασίες διαχείρισης κινδύνων, και ιδίως στις διαδικασίες λήψης αποφάσεων, πληροφόρησης των διοικητικών στελεχών και κατανομής των κεφαλαίων· |
| --- | --- |

στ)

το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί τη μέθοδο εσωτερικής αξιολόγησης στις εσωτερικές διαδικασίες διαχείρισης κινδύνων, και ιδίως στις διαδικασίες λήψης αποφάσεων, πληροφόρησης των διοικητικών στελεχών και κατανομής των κεφαλαίων·

| ζ) | εσωτερικοί ή εξωτερικοί ελεγκτές, ένας ECAI ή η εσωτερική λειτουργία ελέγχου πίστεως ή διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος, εξετάζουν τακτικά τη διαδικασία εσωτερικής αξιολόγησης και την ποιότητα των εσωτερικών αξιολογήσεων της πιστωτικής ποιότητας των ανοιγμάτων του πιστωτικού ιδρύματος σε ένα πρόγραμμα ABCP. Εάν η εξέταση αυτή πραγματοποιείται από τις λειτουργίες εσωτερικού ελέγχου, ελέγχου πίστεως ή διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος, οι λειτουργίες αυτές πρέπει να είναι ανεξάρτητες από τη σχετική με τα προγράμματα ABCP δραστηριότητα, καθώς και από τις υπηρεσίες που είναι επιφορτισμένες με τις σχέσεις με την πελατεία· |
| --- | --- |

ζ)

εσωτερικοί ή εξωτερικοί ελεγκτές, ένας ECAI ή η εσωτερική λειτουργία ελέγχου πίστεως ή διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος, εξετάζουν τακτικά τη διαδικασία εσωτερικής αξιολόγησης και την ποιότητα των εσωτερικών αξιολογήσεων της πιστωτικής ποιότητας των ανοιγμάτων του πιστωτικού ιδρύματος σε ένα πρόγραμμα ABCP. Εάν η εξέταση αυτή πραγματοποιείται από τις λειτουργίες εσωτερικού ελέγχου, ελέγχου πίστεως ή διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος, οι λειτουργίες αυτές πρέπει να είναι ανεξάρτητες από τη σχετική με τα προγράμματα ABCP δραστηριότητα, καθώς και από τις υπηρεσίες που είναι επιφορτισμένες με τις σχέσεις με την πελατεία·

| η) | το πιστωτικό ίδρυμα παρακολουθεί τη διαχρονική αποτελεσματικότητα των εσωτερικών διαβαθμίσεων προκειμένου να αξιολογήσει τη συνολική απόδοση της μεθόδου εξωτερικής αξιολόγησης και πραγματοποιεί τις αναγκαίες προσαρμογές στην εφαρμοζόμενη μέθοδο εάν η συμπεριφορά των ανοιγμάτων αποκλίνει συστηματικά από εκείνη που υποδεικνύουν οι εσωτερικές διαβαθμίσεις· |
| --- | --- |

η)

το πιστωτικό ίδρυμα παρακολουθεί τη διαχρονική αποτελεσματικότητα των εσωτερικών διαβαθμίσεων προκειμένου να αξιολογήσει τη συνολική απόδοση της μεθόδου εξωτερικής αξιολόγησης και πραγματοποιεί τις αναγκαίες προσαρμογές στην εφαρμοζόμενη μέθοδο εάν η συμπεριφορά των ανοιγμάτων αποκλίνει συστηματικά από εκείνη που υποδεικνύουν οι εσωτερικές διαβαθμίσεις·

| θ) | το πρόγραμμα ABCP περιλαμβάνει πρότυπα αναδοχής υπό μορφή πιστωτικών και επενδυτικών κατευθυντήριων γραμμών. Όταν αποφασίζει να προβεί σε αγορά στοιχείου ενεργητικού, ο διαχείρισης του προγράμματος εξετάζει το είδος του αγοραζόμενου στοιχείου ενεργητικού, το είδος και τη νομισματική αξία των ανοιγμάτων από την παροχή ταμειακών διευκολύνσεων και πιστωτικών ενισχύσεων, την κατανομή των ζημιών και τη νομική και οικονομική απομόνωση των μεταβιβαζόμενων στοιχείων ενεργητικού από την οντότητα που τα πωλεί. Πραγματοποιείται πιστωτική ανάλυση του προφίλ κινδύνου του πωλητή του στοιχείου ενεργητικού, περιλαμβανομένης της ανάλυσης των ιστορικών και των αναμενόμενων χρηματοοικονομικών επιδόσεων, της τρέχουσας θέσης στην αγορά, της αναμενόμενης μελλοντικής ανταγωνιστικότητας, της δανειακής εξάρτησης, των ταμειακών ροών, του δείκτη κάλυψης χρηματοοικονομικών εξόδων και της διαβάθμισης των εν κυκλοφορία τίτλων χρέους του. Επιπλέον, εξετάζονται τα πρότυπα αναδοχής του πωλητή, η ικανότητα εξυπηρέτησης του δανείου και οι διαδικασίες είσπραξης του πωλητή· |
| --- | --- |

θ)

το πρόγραμμα ABCP περιλαμβάνει πρότυπα αναδοχής υπό μορφή πιστωτικών και επενδυτικών κατευθυντήριων γραμμών. Όταν αποφασίζει να προβεί σε αγορά στοιχείου ενεργητικού, ο διαχείρισης του προγράμματος εξετάζει το είδος του αγοραζόμενου στοιχείου ενεργητικού, το είδος και τη νομισματική αξία των ανοιγμάτων από την παροχή ταμειακών διευκολύνσεων και πιστωτικών ενισχύσεων, την κατανομή των ζημιών και τη νομική και οικονομική απομόνωση των μεταβιβαζόμενων στοιχείων ενεργητικού από την οντότητα που τα πωλεί. Πραγματοποιείται πιστωτική ανάλυση του προφίλ κινδύνου του πωλητή του στοιχείου ενεργητικού, περιλαμβανομένης της ανάλυσης των ιστορικών και των αναμενόμενων χρηματοοικονομικών επιδόσεων, της τρέχουσας θέσης στην αγορά, της αναμενόμενης μελλοντικής ανταγωνιστικότητας, της δανειακής εξάρτησης, των ταμειακών ροών, του δείκτη κάλυψης χρηματοοικονομικών εξόδων και της διαβάθμισης των εν κυκλοφορία τίτλων χρέους του. Επιπλέον, εξετάζονται τα πρότυπα αναδοχής του πωλητή, η ικανότητα εξυπηρέτησης του δανείου και οι διαδικασίες είσπραξης του πωλητή·

| ι) | τα πρότυπα αναδοχής του προγράμματος ABCP ορίζουν ελάχιστα κριτήρια επιλεξιμότητας των στοιχείων ενεργητικού, τα οποία ιδίως:






  i) | αποκλείουν την απόκτηση στοιχείων ενεργητικού σε σημαντική καθυστέρηση πληρωμών ή σε αθέτηση· |
| --- | --- | --- |

ι)

τα πρότυπα αναδοχής του προγράμματος ABCP ορίζουν ελάχιστα κριτήρια επιλεξιμότητας των στοιχείων ενεργητικού, τα οποία ιδίως:

i)

αποκλείουν την απόκτηση στοιχείων ενεργητικού σε σημαντική καθυστέρηση πληρωμών ή σε αθέτηση·

| ii) | περιορίζουν τη συγκέντρωση κινδύνων στον ίδιο οφειλέτη ή στην ίδια γεωγραφική ζώνη· και |
| --- | --- |

ii)

περιορίζουν τη συγκέντρωση κινδύνων στον ίδιο οφειλέτη ή στην ίδια γεωγραφική ζώνη· και

| iii) | περιορίζουν την προθεσμία εξόφλησης των αγοραζόμενων στοιχείων ενεργητικού· |
| --- | --- |

iii)

περιορίζουν την προθεσμία εξόφλησης των αγοραζόμενων στοιχείων ενεργητικού·

| ια) | το πρόγραμμα ABCP εφαρμόζει πολιτικές και διαδικασίες είσπραξης που λαμβάνουν υπόψη τη λειτουργική ικανότητα και την πιστωτική ποιότητα του διαχειριστή. Το πρόγραμμα ABCP μειώνει τον κίνδυνο πωλητή/διαχειριστή με διάφορες μεθόδους, όπως ο καθορισμός ορίων ενεργοποίησης που βασίζονται στην τρέχουσα πιστωτική ποιότητα και επιτρέπουν να αποφευχθεί κάθε επικάλυψη κεφαλαίων· |
| --- | --- |

ια)

το πρόγραμμα ABCP εφαρμόζει πολιτικές και διαδικασίες είσπραξης που λαμβάνουν υπόψη τη λειτουργική ικανότητα και την πιστωτική ποιότητα του διαχειριστή. Το πρόγραμμα ABCP μειώνει τον κίνδυνο πωλητή/διαχειριστή με διάφορες μεθόδους, όπως ο καθορισμός ορίων ενεργοποίησης που βασίζονται στην τρέχουσα πιστωτική ποιότητα και επιτρέπουν να αποφευχθεί κάθε επικάλυψη κεφαλαίων·

| ιβ) | η συγκεντρωτική εκτίμηση της ζημίας για ομάδα στοιχείων ενεργητικού που προτίθεται να αγοράσει το πρόγραμμα ABCP πρέπει να λαμβάνει υπόψη όλες τις πηγές δυνητικού κινδύνου, όπως ο πιστωτικός κίνδυνος και ο κίνδυνος απομείωσης αξίας των εισπρακτέων απαιτήσεων. Εάν η παρεχόμενη από τον πωλητή πιστωτική ενίσχυση μετράται μόνο σε συνάρτηση με τις ζημίες που συνδέονται με πιστώσεις, τότε σχηματίζεται ειδικό αποθεματικό για τον κίνδυνο απομείωσης αξίας εάν ο κίνδυνος αυτός είναι ουσιαστικός για τη συγκεκριμένη ομάδα απαιτήσεων. Επιπλέον, για τη μέτρηση του απαιτούμενου επιπέδου πιστωτικής ενίσχυσης, το πρόγραμμα εξετάζει μακροχρόνια ιστορικά δεδομένα για τις ζημίες, την κατάσταση καθυστερήσεων, τις απομειώσεις αξίας και την κυκλοφοριακή ταχύτητα των εισπρακτέων ποσών· και |
| --- | --- |

ιβ)

η συγκεντρωτική εκτίμηση της ζημίας για ομάδα στοιχείων ενεργητικού που προτίθεται να αγοράσει το πρόγραμμα ABCP πρέπει να λαμβάνει υπόψη όλες τις πηγές δυνητικού κινδύνου, όπως ο πιστωτικός κίνδυνος και ο κίνδυνος απομείωσης αξίας των εισπρακτέων απαιτήσεων. Εάν η παρεχόμενη από τον πωλητή πιστωτική ενίσχυση μετράται μόνο σε συνάρτηση με τις ζημίες που συνδέονται με πιστώσεις, τότε σχηματίζεται ειδικό αποθεματικό για τον κίνδυνο απομείωσης αξίας εάν ο κίνδυνος αυτός είναι ουσιαστικός για τη συγκεκριμένη ομάδα απαιτήσεων. Επιπλέον, για τη μέτρηση του απαιτούμενου επιπέδου πιστωτικής ενίσχυσης, το πρόγραμμα εξετάζει μακροχρόνια ιστορικά δεδομένα για τις ζημίες, την κατάσταση καθυστερήσεων, τις απομειώσεις αξίας και την κυκλοφοριακή ταχύτητα των εισπρακτέων ποσών· και

| ιγ) | το πρόγραμμα ABCP ενσωματώνει διαρθρωτικά στοιχεία —όπως τα όρια κλεισίματος— στις αγοραζόμενες απαιτήσεις προκειμένου να περιορίσει τη δυνητική επιδείνωση της πιστωτικής ποιότητας του υποκείμενου χαρτοφυλακίου. |
| --- | --- |

ιγ)

το πρόγραμμα ABCP ενσωματώνει διαρθρωτικά στοιχεία —όπως τα όρια κλεισίματος— στις αγοραζόμενες απαιτήσεις προκειμένου να περιορίσει τη δυνητική επιδείνωση της πιστωτικής ποιότητας του υποκείμενου χαρτοφυλακίου.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αίρουν την απαίτηση δημόσιας διαθεσιμότητας των μεθόδων αξιολόγησης των ECAI εάν έχουν πεισθεί ότι λόγω των ειδικών χαρακτηριστικών της τιτλοποίησης — για παράδειγμα, η μοναδική της διάρθρωση — παρόμοια μέθοδος αξιολόγησης δεν είναι ακόμα δημόσια διαθέσιμη.

| 44. | Το πιστωτικό ίδρυμα αντιστοιχίζει τη μη διαβαθμισμένη θέση με μια από τις βαθμίδες διαβάθμισης της παραγράφου 43. Στη θέση αποδίδεται τεκμαιρόμενη διαβάθμιση ισοδύναμη με τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις που αντιστοιχούν σε αυτή την βαθμίδα διαβάθμισης, σύμφωνα με την παράγραφο 43. Εάν η τεκμαιρόμενη διαβάθμιση είναι, στην αρχή της τιτλοποίησης, ίση ή υψηλότερη του επενδυτικού βαθμού, θεωρείται ισοδύναμη με μια αποδεκτή πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI για τους σκοπούς του υπολογισμού των σταθμισμένων ποσών. |
| --- | --- |

44.

Το πιστωτικό ίδρυμα αντιστοιχίζει τη μη διαβαθμισμένη θέση με μια από τις βαθμίδες διαβάθμισης της παραγράφου 43. Στη θέση αποδίδεται τεκμαιρόμενη διαβάθμιση ισοδύναμη με τις πιστοληπτικές αξιολογήσεις που αντιστοιχούν σε αυτή την βαθμίδα διαβάθμισης, σύμφωνα με την παράγραφο 43. Εάν η τεκμαιρόμενη διαβάθμιση είναι, στην αρχή της τιτλοποίησης, ίση ή υψηλότερη του επενδυτικού βαθμού, θεωρείται ισοδύναμη με μια αποδεκτή πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο ECAI για τους σκοπούς του υπολογισμού των σταθμισμένων ποσών.

3.2.   Ανώτατα σταθμισμένα ποσά

| 45. | Για ένα μεταβιβάζον, ανάδοχο ή άλλο πιστωτικό ίδρυμα που μπορεί να υπολογίσει το KIRB, τα σταθμισμένα ποσά που υπολογίζονται για τις θέσεις του στην τιτλοποίηση μπορεί να περιοριστούν στα ποσά που θα αντιστοιχούσαν, σύμφωνα με το άρθρο 75, στοιχείο α), σε κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το άθροισμα i) του 8 % των σταθμισμένων ποσών που θα προέκυπταν εάν τα τιτλοποιημένα στοιχεία ενεργητικού δεν είχαν τιτλοποιηθεί και περιλαμβάνονταν στον ισολογισμό του πιστωτικού ιδρύματος, και ii) των ποσών αναμενόμενης ζημίας από αυτά τα ανοίγματα. |
| --- | --- |

45.

Για ένα μεταβιβάζον, ανάδοχο ή άλλο πιστωτικό ίδρυμα που μπορεί να υπολογίσει το KIRB, τα σταθμισμένα ποσά που υπολογίζονται για τις θέσεις του στην τιτλοποίηση μπορεί να περιοριστούν στα ποσά που θα αντιστοιχούσαν, σύμφωνα με το άρθρο 75, στοιχείο α), σε κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το άθροισμα i) του 8 % των σταθμισμένων ποσών που θα προέκυπταν εάν τα τιτλοποιημένα στοιχεία ενεργητικού δεν είχαν τιτλοποιηθεί και περιλαμβάνονταν στον ισολογισμό του πιστωτικού ιδρύματος, και ii) των ποσών αναμενόμενης ζημίας από αυτά τα ανοίγματα.

3.3.   Μέθοδος των διαβαθμίσεων

| 46. | Στη μέθοδο των διαβαθμίσεων, το σταθμισμένο ποσό μιας διαβαθμισμένης θέσης τιτλοποίησης υπολογίζεται εφαρμόζοντας στην αξία ανοίγματος το συντελεστή στάθμισης της βαθμίδας πιστωτικής ποιότητας με την οποία οι αρμόδιες αρχές αποφάσισαν να αντιστοιχίσουν την πιστοληπτική αξιολόγηση σύμφωνα με το άρθρο 98, όπως αναφέρεται στους Πίνακες 4 και 5 κατωτέρω, πολλαπλασιασμένο επί 1,06. |
| --- | --- |

46.

Στη μέθοδο των διαβαθμίσεων, το σταθμισμένο ποσό μιας διαβαθμισμένης θέσης τιτλοποίησης υπολογίζεται εφαρμόζοντας στην αξία ανοίγματος το συντελεστή στάθμισης της βαθμίδας πιστωτικής ποιότητας με την οποία οι αρμόδιες αρχές αποφάσισαν να αντιστοιχίσουν την πιστοληπτική αξιολόγηση σύμφωνα με το άρθρο 98, όπως αναφέρεται στους Πίνακες 4 και 5 κατωτέρω, πολλαπλασιασμένο επί 1,06.

Πίνακας 4

Θέσεις πλην των θέσεων με βραχυπρόθεσμη πιστοληπτική αξιολόγηση

| Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας
  (ΒΠΠ) | Συντελεστής στάθμισης |
| --- | --- |
| | Α | Β | Γ |
| ΒΠΠ 1 | 7 % | 12 % | 20 % |
| ΒΠΠ 2 | 8 % | 15 % | 25 % |
| ΒΠΠ 3 | 10 % | 18 % | 35 % |
| ΒΠΠ 4 | 12 % | 20 % | 35 % |
| ΒΠΠ 5 | 20 % | 35 % | 35 % |
| ΒΠΠ 6 | 35 % | 50 % | 50 % |
| ΒΠΠ 7 | 60 % | 75 % | 75 % |
| ΒΠΠ 8 | 100 % | 100 % | 100 % |
| ΒΠΠ 9 | 250 % | 250 % | 250 % |
| ΒΠΠ 10 | 425 % | 425 % | 425 % |
| ΒΠΠ 11 | 650 % | 650 % | 650 % |
| Κάτω της ΒΠΠ 11 | 1 250 % | 1 250 % | 1 250 % |

Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας

(ΒΠΠ)

Συντελεστής στάθμισης

Α

Β

Γ

ΒΠΠ 1

7 %

12 %

20 %

ΒΠΠ 2

8 %

15 %

25 %

ΒΠΠ 3

10 %

18 %

35 %

ΒΠΠ 4

12 %

20 %

35 %

ΒΠΠ 5

20 %

35 %

35 %

ΒΠΠ 6

35 %

50 %

50 %

ΒΠΠ 7

60 %

75 %

75 %

ΒΠΠ 8

100 %

100 %

100 %

ΒΠΠ 9

250 %

250 %

250 %

ΒΠΠ 10

425 %

425 %

425 %

ΒΠΠ 11

650 %

650 %

650 %

Κάτω της ΒΠΠ 11

1 250 %

1 250 %

1 250 %

Πίνακας 5

Θέσεις με βραχυπρόθεσμη πιστοληπτική αξιολόγηση

| Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας (ΒΠΠ) | Συντελεστής στάθμισης |
| --- | --- |
| | Α | Β | Γ |
| ΒΠΠ 1 | 7 % | 12 % | 20 % |
| ΒΠΠ 2 | 12 % | 20 % | 35 % |
| ΒΠΠ 3 | 60 % | 75 % | 75 % |
| Κάθε άλλη πιστοληπτική αξιολόγηση | 1 250 % | 1 250 % | 1 250 % |

Βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας (ΒΠΠ)

Συντελεστής στάθμισης

Α

Β

Γ

ΒΠΠ 1

7 %

12 %

20 %

ΒΠΠ 2

12 %

20 %

35 %

ΒΠΠ 3

60 %

75 %

75 %

Κάθε άλλη πιστοληπτική αξιολόγηση

1 250 %

1 250 %

1 250 %

| 47. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 48 και 49, οι συντελεστές στάθμισης της στήλης Α των δύο πινάκων εφαρμόζονται εάν η θέση ανήκει στο τμήμα της τιτλοποίησης με την υψηλότερη εξοφλητική προτεραιότητα. Κατά τον προσδιορισμό του τμήματος με την υψηλότερη προτεραιότητα δεν απαιτείται να λαμβάνονται υπόψη τα ποσά που οφείλονται δυνάμει συμβάσεων παράγωγων μέσων επιτοκίου και τιμών συναλλάγματος, ούτε οι οφειλόμενες προμήθειες ή άλλες παρόμοιες πληρωμές. |
| --- | --- |

47.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 48 και 49, οι συντελεστές στάθμισης της στήλης Α των δύο πινάκων εφαρμόζονται εάν η θέση ανήκει στο τμήμα της τιτλοποίησης με την υψηλότερη εξοφλητική προτεραιότητα. Κατά τον προσδιορισμό του τμήματος με την υψηλότερη προτεραιότητα δεν απαιτείται να λαμβάνονται υπόψη τα ποσά που οφείλονται δυνάμει συμβάσεων παράγωγων μέσων επιτοκίου και τιμών συναλλάγματος, ούτε οι οφειλόμενες προμήθειες ή άλλες παρόμοιες πληρωμές.

| 48. | Επιτρέπεται η εφαρμογή συντελεστή στάθμισης 6 % σε θέση που ανήκει στο τμήμα τιτλοποίησης με την υψηλότερη εξοφλητική προτεραιότητα, στην οποία τιτλοποίηση το εν λόγω τμήμα προηγείται από κάθε άποψη έναντι άλλου τμήματος των θέσεων της τιτλοποίησης στο οποίο θα αντιστοιχούσε σύμφωνα με την παράγραφο 46 συντελεστής στάθμισης 7 %, εφόσον:






  α) | η αρμόδια αρχή έχει πεισθεί ότι αυτό δικαιολογείται λόγω των ιδιοτήτων απορρόφησης ζημιών των δόσεων χαμηλότερης εξασφάλισης της τιτλοποίησης, και |
| --- | --- | --- |

48.

Επιτρέπεται η εφαρμογή συντελεστή στάθμισης 6 % σε θέση που ανήκει στο τμήμα τιτλοποίησης με την υψηλότερη εξοφλητική προτεραιότητα, στην οποία τιτλοποίηση το εν λόγω τμήμα προηγείται από κάθε άποψη έναντι άλλου τμήματος των θέσεων της τιτλοποίησης στο οποίο θα αντιστοιχούσε σύμφωνα με την παράγραφο 46 συντελεστής στάθμισης 7 %, εφόσον:

α)

η αρμόδια αρχή έχει πεισθεί ότι αυτό δικαιολογείται λόγω των ιδιοτήτων απορρόφησης ζημιών των δόσεων χαμηλότερης εξασφάλισης της τιτλοποίησης, και

| β) | είτε η θέση διαθέτει εξωτερική πιστοληπτική αξιολόγηση που έχει προσδιοριστεί ότι αντιστοιχεί στην πρώτη βαθμίδα πιστοληπτικής ποιότητας στον Πίνακα 4 ή 5, είτε, αν δεν διαθέτει πιστοληπτική διαβάθμιση, πληρούνται οι απαιτήσεις α) έως γ) της παραγράφου 42, όπου ως «θέσεις αναφοράς» λαμβάνονται θέσεις της δόσης χαμηλότερης εξασφάλισης στην οποία θα αντιστοιχούσε σύμφωνα με την παράγραφο 46 συντελεστής στάθμισης 7 %. |
| --- | --- |

β)

είτε η θέση διαθέτει εξωτερική πιστοληπτική αξιολόγηση που έχει προσδιοριστεί ότι αντιστοιχεί στην πρώτη βαθμίδα πιστοληπτικής ποιότητας στον Πίνακα 4 ή 5, είτε, αν δεν διαθέτει πιστοληπτική διαβάθμιση, πληρούνται οι απαιτήσεις α) έως γ) της παραγράφου 42, όπου ως «θέσεις αναφοράς» λαμβάνονται θέσεις της δόσης χαμηλότερης εξασφάλισης στην οποία θα αντιστοιχούσε σύμφωνα με την παράγραφο 46 συντελεστής στάθμισης 7 %.

| 49. | Οι συντελεστές στάθμισης της στήλης Γ των δύο πινάκων εφαρμόζονται εάν η θέση περιλαμβάνεται σε τιτλοποίηση με πραγματικό αριθμό τιτλοποιημένων απαιτήσεων μικρότερο από έξι. Κατά τον υπολογισμό του πραγματικού αριθμού τιτλοποιημένων απαιτήσεων, όλες οι απαιτήσεις έναντι του ιδίου οφειλέτη αντιμετωπίζονται ως μία και μόνο απαίτηση. Ο πραγματικός αριθμός απαιτήσεων υπολογίζεται με τον τύπο:



  όπου EADi είναι το άθροισμα των αξιών ανοιγμάτων έναντι του iστού οφειλέτη. Σε περίπτωση επανατιτλοποίησης (τιτλοποίηση τιτλοποιημένων ανοιγμάτων), το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να λαμβάνει υπόψη τον αριθμό των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων στο επίπεδο της ομάδας του και όχι τον αριθμό των υποκείμενων ανοιγμάτων στις αρχικές ομάδες από τις οποίες απορρέουν τα τιτλοποιημένα ανοίγματα. Εάν το τμήμα χαρτοφυλακίου που αντιστοιχεί στο μεγαλύτερο άνοιγμα (C1) είναι διαθέσιμο, το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να υπολογίσει τον αριθμό Ν ως 1/C1. |
| --- | --- |

49.

Οι συντελεστές στάθμισης της στήλης Γ των δύο πινάκων εφαρμόζονται εάν η θέση περιλαμβάνεται σε τιτλοποίηση με πραγματικό αριθμό τιτλοποιημένων απαιτήσεων μικρότερο από έξι. Κατά τον υπολογισμό του πραγματικού αριθμού τιτλοποιημένων απαιτήσεων, όλες οι απαιτήσεις έναντι του ιδίου οφειλέτη αντιμετωπίζονται ως μία και μόνο απαίτηση. Ο πραγματικός αριθμός απαιτήσεων υπολογίζεται με τον τύπο:

Formula

όπου EADi είναι το άθροισμα των αξιών ανοιγμάτων έναντι του iστού οφειλέτη. Σε περίπτωση επανατιτλοποίησης (τιτλοποίηση τιτλοποιημένων ανοιγμάτων), το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να λαμβάνει υπόψη τον αριθμό των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων στο επίπεδο της ομάδας του και όχι τον αριθμό των υποκείμενων ανοιγμάτων στις αρχικές ομάδες από τις οποίες απορρέουν τα τιτλοποιημένα ανοίγματα. Εάν το τμήμα χαρτοφυλακίου που αντιστοιχεί στο μεγαλύτερο άνοιγμα (C1) είναι διαθέσιμο, το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να υπολογίσει τον αριθμό Ν ως 1/C1.

| 50. | Οι συντελεστές στάθμισης της στήλης Β εφαρμόζονται σε όλες τις άλλες θέσεις. |
| --- | --- |

50.

Οι συντελεστές στάθμισης της στήλης Β εφαρμόζονται σε όλες τις άλλες θέσεις.

| 51. | Η μείωση του πιστωτικού κινδύνου σε τιτλοποιημένες θέσεις μπορεί να αναγνωρίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 60 έως 62. |
| --- | --- |

51.

Η μείωση του πιστωτικού κινδύνου σε τιτλοποιημένες θέσεις μπορεί να αναγνωρίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 60 έως 62.

3.4.   Μέθοδος του εποπτικού υποδείγματος

| 52. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 58 και 59, ο συντελεστής στάθμισης που εφαρμόζεται στην τιτλοποιημένη θέση με τη μέθοδο του εποπτικού υποδείγματος είναι 7 % ή ο συντελεστής στάθμισης που εφαρμόζεται σύμφωνα με την παράγραφο 53, όποιο είναι μεγαλύτερο. |
| --- | --- |

52.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 58 και 59, ο συντελεστής στάθμισης που εφαρμόζεται στην τιτλοποιημένη θέση με τη μέθοδο του εποπτικού υποδείγματος είναι 7 % ή ο συντελεστής στάθμισης που εφαρμόζεται σύμφωνα με την παράγραφο 53, όποιο είναι μεγαλύτερο.

| 53. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 58 και 59, ο συντελεστής στάθμισης που εφαρμόζεται στην αξία ανοίγματος υπολογίζεται ως εξής:
  12,5 × (S[L+T] – S[L])/T
  όπου:



  όπου:








  h | = | (1 –Kirbr / ELGD)
  N |
| --- | --- | --- | --- |
| c | = | Kirbr /(1 – h) |
| v | = | |
| f | = | |
| g | = | |
| a | = | g·c |
| b | = | g·(1 – c) |
| d | = | 1 - (1 – h)·(1 – Beta[Kirbr; a, b]) |
| K[x] | = | (1 – h)·((1 – Beta [x; a, b]) x + Beta [x; a + 1, b], c). |

53.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 58 και 59, ο συντελεστής στάθμισης που εφαρμόζεται στην αξία ανοίγματος υπολογίζεται ως εξής:

12,5 × (S[L+T] – S[L])/T

όπου:

Image

όπου:

h

=

(1 –Kirbr / ELGD)
  N

c

=

Kirbr /(1 – h)

v

=

Formula

f

=

Formula

g

=

Formula

a

=

g·c

b

=

g·(1 – c)

d

=

1 - (1 – h)·(1 – Beta[Kirbr; a, b])

K[x]

=

(1 – h)·((1 – Beta [x; a, b]) x + Beta [x; a + 1, b], c).

τ = 1 000, και

ω = 20.

Στους ανωτέρω τύπους, Beta [x; a, b] είναι η σωρευτική κατανομή Βήτα με παραμέτρους a και b υπολογιζόμενες στο x.

T (το «πάχος» του τμήματος στο οποίο κατέχεται η θέση) είναι ο λόγος μεταξύ (α) του ονομαστικού ποσού του τμήματος και (β) του αθροίσματος των αξιών των ανοιγμάτων που τιτλοποιήθηκαν. Για τους σκοπούς του υπολογισμού του Τ, όταν το τρέχον κόστος αντικατάστασης δεν είναι θετική αξία, η αξία ανοίγματος ενός από τα παράγωγα μέσα που αναφέρονται στο Παράρτημα IV είναι το ενδεχόμενο μελλοντικό πιστωτικό άνοιγμα που υπολογίζεται σύμφωνα με το Παράρτημα ΙΙΙ.

Kirbr είναι ο λόγος μεταξύ α) του Kirb και β) του αθροίσματος των αξιών ανοιγμάτων που τιτλοποιήθηκαν. Εκφράζεται σε δεκαδική μορφή (π.χ. ένα Kirb που ισούται με 15 % έχει τιμή 0,15).

L (επίπεδο πιστωτικής ενίσχυσης) μετράται ως ο λόγος του ονομαστικού ποσού όλων των τμημάτων ελάσσονος εξοφλητικής προτεραιότητας σε σχέση με το τμήμα στο οποίο κατέχεται η θέση, προς το άθροισμα των αξιών ανοιγμάτων που τιτλοποιήθηκαν. Τα κεφαλαιοποιημένα μελλοντικά κέρδη δεν περιλαμβάνονται στον υπολογισμό του L. Τα ποσά που οφείλονται από αντισυμβαλλομένους σε παράγωγα μέσα του Παραρτήματος IV, τα οποία αντιπροσωπεύουν τμήματα ελάσσονος εξοφλητικής προτεραιότητας σε σχέση το εν λόγω τμήμα, μπορούν να μετρώνται με βάση το τρέχον κόστος αντικατάστασης (εκτός ενδεχόμενων μελλοντικών πιστωτικών ανοιγμάτων) κατά τον υπολογισμό του επιπέδου πιστωτικής ενίσχυσης.

N είναι ο πραγματικός αριθμός ανοιγμάτων όπως υπολογίζεται σύμφωνα με την παράγραφο 49.

ELGD, δηλαδή η σταθμισμένη ως προς το άνοιγμα μέση ποσοστιαία ζημία σε περίπτωση αθέτησης, υπολογίζεται ως εξής:

Formula

όπου LGDi είναι το μέσο LGD για το σύνολο των ανοιγμάτων έναντι του iστού οφειλέτη, και όπου το LGD προσδιορίζεται σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89. Σε περίπτωση επανατιτλοποίησης, εφαρμόζεται LGD 100 % σε όλες τις τιτλοποιημένες απαιτήσεις. Εάν οι κίνδυνοι αθέτησης και απομείωσης αξίας εισπρακτέων απαιτήσεων αντιμετωπίζονται συγκεντρωτικά σε μια τιτλοποίηση (π.χ. εάν υπάρχει ενιαίο αποθεματικό ή πλεονάζουσες εξασφαλίσεις για την κάλυψη των ζημιών από τη μια ή την άλλη πηγή), η εισαγόμενη τιμή για το LGDi υπολογίζεται ως σταθμισμένος μέσος του ΕLGD για πιστωτικό κίνδυνο και του LGD 75 % για κίνδυνο απομείωσης. Οι συντελεστές στάθμισης είναι οι μεμονωμένες κεφαλαιακές απαιτήσεις για τον πιστωτικό κίνδυνο και για τον κίνδυνο απομείωσης, αντίστοιχα.

Απλουστευμένες τιμές

Εάν η αξία ανοίγματος του μεγαλύτερου τιτλοποιημένου ανοίγματος, C1, δεν υπερβαίνει το 3 % του αθροίσματος των αξιών ανοίγματος των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων, το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί, για τους σκοπούς της μεθόδου του εποπτικού υποδείγματος, να θέσει LGD = 50 % και N ίσο είτε με

Formula

είτε με

N=1/ C1.

Cm είναι ο λόγος του αθροίσματος των αξιών ανοίγματος των «m» μεγαλύτερων ανοιγμάτων προς το άθροισμα των αξιών ανοιγμάτων των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων. Το επίπεδο του «m» μπορεί να ορίζεται από το πιστωτικό ίδρυμα.

Για τιτλοποιήσεις που περιλαμβάνουν ανοίγματα λιανικής, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέψουν την εφαρμογή της μεθόδου του εποπτικού υποδείγματος με τις ακόλουθες απλουστεύσεις: h = 0 και v = 0.

| 54. | Η μείωση του πιστωτικού κινδύνου σε θέσεις τιτλοποίησης μπορεί να αναγνωρίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 60, 61 και 63 έως 67. |
| --- | --- |

54.

Η μείωση του πιστωτικού κινδύνου σε θέσεις τιτλοποίησης μπορεί να αναγνωρίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 60, 61 και 63 έως 67.

3.5.   Ταμειακές διευκολύνσεις

| 55. | Οι διατάξεις των παραγράφων 56 έως 59 εφαρμόζονται για τον προσδιορισμό της αξίας ανοίγματος μιας μη διαβαθμισμένης θέσης τιτλοποίησης που έχει τη μορφή ορισμένων ειδών ταμειακών διευκολύνσεων. |
| --- | --- |

55.

Οι διατάξεις των παραγράφων 56 έως 59 εφαρμόζονται για τον προσδιορισμό της αξίας ανοίγματος μιας μη διαβαθμισμένης θέσης τιτλοποίησης που έχει τη μορφή ορισμένων ειδών ταμειακών διευκολύνσεων.

3.5.1.   Ταμειακές διευκολύνσεις που μπορούν να χρησιμοποιηθούν μόνο σε περίπτωση γενικής διαταραχής της αγοράς

| 56. | Μπορεί να εφαρμόζεται συντελεστής μετατροπής 20 % στο ονομαστικό ποσό μιας ταμειακής διευκόλυνσης που μπορεί να αναληφθεί μόνο σε περίπτωση γενικής διαταραχής της αγοράς και πληροί τις προϋποθέσεις της παραγράφου 13 για τις «αποδεκτές ταμειακές διευκολύνσεις». |
| --- | --- |

56.

Μπορεί να εφαρμόζεται συντελεστής μετατροπής 20 % στο ονομαστικό ποσό μιας ταμειακής διευκόλυνσης που μπορεί να αναληφθεί μόνο σε περίπτωση γενικής διαταραχής της αγοράς και πληροί τις προϋποθέσεις της παραγράφου 13 για τις «αποδεκτές ταμειακές διευκολύνσεις».

3.5.2.   Ταμειακές διευκολύνσεις με προεγκεκριμένο όριο

| 57. | Μπορεί να εφαρμόζεται συντελεστής μετατροπής 0 % στο ονομαστικό ποσό μιας ταμειακής διευκόλυνσης που πληροί τις προϋποθέσεις της παραγράφου 15. |
| --- | --- |

57.

Μπορεί να εφαρμόζεται συντελεστής μετατροπής 0 % στο ονομαστικό ποσό μιας ταμειακής διευκόλυνσης που πληροί τις προϋποθέσεις της παραγράφου 15.

3.5.3.   Εξαιρετική αντιμετώπιση σε περιπτώσεις όπου δεν μπορεί να υπολογιστεί το Kirb.

| 58. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα δεν έχει την πρακτική ευχέρεια να υπολογίσει τα σταθμισμένα ποσά για τα τιτλοποιημένα ανοίγματα σαν να μην είχαν τιτλοποιηθεί, μπορεί να του επιτραπεί προσωρινά, κατ' εξαίρεση και με έγκριση των αρμόδιων αρχών, να εφαρμόζει την μέθοδο της παραγράφου 59 για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών για μια μη διαβαθμισμένη θέση τιτλοποίησης με μορφή ταμειακής διευκόλυνσης που πληροί τις προϋποθέσεις για να χαρακτηρίζεται «αποδεκτή ταμειακή διευκόλυνση» κατά την έννοια της παραγράφου 13 ή εμπίπτει στο πεδίο της παραγράφου 56. |
| --- | --- |

58.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα δεν έχει την πρακτική ευχέρεια να υπολογίσει τα σταθμισμένα ποσά για τα τιτλοποιημένα ανοίγματα σαν να μην είχαν τιτλοποιηθεί, μπορεί να του επιτραπεί προσωρινά, κατ' εξαίρεση και με έγκριση των αρμόδιων αρχών, να εφαρμόζει την μέθοδο της παραγράφου 59 για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών για μια μη διαβαθμισμένη θέση τιτλοποίησης με μορφή ταμειακής διευκόλυνσης που πληροί τις προϋποθέσεις για να χαρακτηρίζεται «αποδεκτή ταμειακή διευκόλυνση» κατά την έννοια της παραγράφου 13 ή εμπίπτει στο πεδίο της παραγράφου 56.

| 59. | Ο υψηλότερος συντελεστής στάθμισης που θα εφαρμοζόταν σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 σε οποιοδήποτε από τα τιτλοποιημένα ανοίγματα εάν δεν είχαν τιτλοποιηθεί μπορεί να εφαρμοστεί στη θέση τιτλοποίησης που αντιπροσωπεύεται από την ταμειακή διευκόλυνση. Για να προσδιοριστεί η αξία ανοίγματος της θέσης μπορεί να εφαρμοστεί συντελεστής μετατροπής 50 % στο ονομαστικό ποσό της ταμειακής διευκόλυνσης εάν αυτή έχει αρχική ληκτότητα ενός έτους ή λιγότερο. Εάν η ταμειακή διευκόλυνση πληροί τις προϋποθέσεις της παραγράφου 56, μπορεί να εφαρμοστεί συντελεστής μετατροπής 20 %. Ειδάλλως, εφαρμόζεται συντελεστής μετατροπής 100 %. |
| --- | --- |

59.

Ο υψηλότερος συντελεστής στάθμισης που θα εφαρμοζόταν σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 σε οποιοδήποτε από τα τιτλοποιημένα ανοίγματα εάν δεν είχαν τιτλοποιηθεί μπορεί να εφαρμοστεί στη θέση τιτλοποίησης που αντιπροσωπεύεται από την ταμειακή διευκόλυνση. Για να προσδιοριστεί η αξία ανοίγματος της θέσης μπορεί να εφαρμοστεί συντελεστής μετατροπής 50 % στο ονομαστικό ποσό της ταμειακής διευκόλυνσης εάν αυτή έχει αρχική ληκτότητα ενός έτους ή λιγότερο. Εάν η ταμειακή διευκόλυνση πληροί τις προϋποθέσεις της παραγράφου 56, μπορεί να εφαρμοστεί συντελεστής μετατροπής 20 %. Ειδάλλως, εφαρμόζεται συντελεστής μετατροπής 100 %.

3.6.   Αναγνώριση της μείωσης πιστωτικού κινδύνου για θέσεις τιτλοποίησης

3.6.1.   Χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία

| 60. | Η αποδεκτή χρηματοδοτούμενη προστασία περιορίζεται σε εκείνη που είναι αναγκαία σύμφωνα με τα άρθρα 90 έως 93, για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 και αναγνωρίζεται μόνο εάν ικανοποιεί τις ελάχιστες απαιτήσεις των άρθρων αυτών. |
| --- | --- |

60.

Η αποδεκτή χρηματοδοτούμενη προστασία περιορίζεται σε εκείνη που είναι αναγκαία σύμφωνα με τα άρθρα 90 έως 93, για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 και αναγνωρίζεται μόνο εάν ικανοποιεί τις ελάχιστες απαιτήσεις των άρθρων αυτών.

3.6.2.   Μη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία

| 61. | Οι αποδεκτοί πάροχοι μη χρηματοδοτούμενης προστασίας είναι εκείνοι που πληρούν τις προϋποθέσεις επιλεξιμότητας των άρθρων 90 έως 93 και η μη χρηματοδοτούμενη προστασία αναγνωρίζεται μόνο εάν πληροί τις ελάχιστες απαιτήσεις των άρθρων αυτών. |
| --- | --- |

61.

Οι αποδεκτοί πάροχοι μη χρηματοδοτούμενης προστασίας είναι εκείνοι που πληρούν τις προϋποθέσεις επιλεξιμότητας των άρθρων 90 έως 93 και η μη χρηματοδοτούμενη προστασία αναγνωρίζεται μόνο εάν πληροί τις ελάχιστες απαιτήσεις των άρθρων αυτών.

3.6.3.   Υπολογισμός των κεφαλαιακών απαιτήσεων για θέσεις τιτλοποίησης με μείωση πιστωτικού κινδύνου

Μέθοδος των διαβαθμίσεων

| 62. | Εάν τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται με τη μέθοδο των διαβαθμίσεων, η αξία ανοίγματος και/ή το σταθμισμένο ποσό μιας θέσης τιτλοποίησης για την οποία έχει ληφθεί πιστωτική προστασία μπορούν να τροποποιηθούν σύμφωνα με τις διατάξεις του Παραρτήματος VIII όπως αυτές εφαρμόζονται στον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83. |
| --- | --- |

62.

Εάν τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται με τη μέθοδο των διαβαθμίσεων, η αξία ανοίγματος και/ή το σταθμισμένο ποσό μιας θέσης τιτλοποίησης για την οποία έχει ληφθεί πιστωτική προστασία μπορούν να τροποποιηθούν σύμφωνα με τις διατάξεις του Παραρτήματος VIII όπως αυτές εφαρμόζονται στον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83.

Μέθοδος του εποπτικού υποδείγματος — πλήρης πιστωτική προστασία

| 63. | Εάν τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται με τη μέθοδο του εποπτικού υποδείγματος, το πιστωτικό ίδρυμα προσδιορίζει την «πραγματική στάθμιση κινδύνου» της θέσης. Για το σκοπό αυτό, διαιρεί το σταθμισμένο ποσό της θέσης με την αξία ανοίγματος της θέσης και πολλαπλασιάζει το αποτέλεσμα επί 100. |
| --- | --- |

63.

Εάν τα σταθμισμένα ποσά υπολογίζονται με τη μέθοδο του εποπτικού υποδείγματος, το πιστωτικό ίδρυμα προσδιορίζει την «πραγματική στάθμιση κινδύνου» της θέσης. Για το σκοπό αυτό, διαιρεί το σταθμισμένο ποσό της θέσης με την αξία ανοίγματος της θέσης και πολλαπλασιάζει το αποτέλεσμα επί 100.

| 64. | Σε περίπτωση χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας, το σταθμισμένο ποσό της θέσης τιτλοποίησης υπολογίζεται πολλαπλασιάζοντας το προσαρμοσμένο κατά τη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία ποσό ανοίγματος της θέσης (E*, όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τα άρθρα 90 έως 93 για τους σκοπούς του υπολογισμού των σταθμισμένων ποσών σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, όπου Ε είναι το ποσό της τιτλοποιημένης θέσης), επί την πραγματική στάθμιση κινδύνου. |
| --- | --- |

64.

Σε περίπτωση χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας, το σταθμισμένο ποσό της θέσης τιτλοποίησης υπολογίζεται πολλαπλασιάζοντας το προσαρμοσμένο κατά τη χρηματοδοτούμενη πιστωτική προστασία ποσό ανοίγματος της θέσης (E*, όπως υπολογίζεται σύμφωνα με τα άρθρα 90 έως 93 για τους σκοπούς του υπολογισμού των σταθμισμένων ποσών σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, όπου Ε είναι το ποσό της τιτλοποιημένης θέσης), επί την πραγματική στάθμιση κινδύνου.

| 65. | Σε περίπτωση μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας, το σταθμισμένο ποσό της τιτλοποιημένης θέσης υπολογίζεται πολλαπλασιάζοντας το GA (ποσό της προστασίας προσαρμοσμένο για τυχόν αναντιστοιχίες νομισμάτων και ληκτότητας σύμφωνα με τις διατάξεις του Παραρτήματος VIII), επί το συντελεστή στάθμισης του παρόχου της προστασίας, και προσθέτοντας στο αποτέλεσμα το ποσό που προκύπτει από τον πολλαπλασιασμό του ποσού της θέσης τιτλοποίησης μείον GA επί την πραγματική στάθμιση κινδύνου. |
| --- | --- |

65.

Σε περίπτωση μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας, το σταθμισμένο ποσό της τιτλοποιημένης θέσης υπολογίζεται πολλαπλασιάζοντας το GA (ποσό της προστασίας προσαρμοσμένο για τυχόν αναντιστοιχίες νομισμάτων και ληκτότητας σύμφωνα με τις διατάξεις του Παραρτήματος VIII), επί το συντελεστή στάθμισης του παρόχου της προστασίας, και προσθέτοντας στο αποτέλεσμα το ποσό που προκύπτει από τον πολλαπλασιασμό του ποσού της θέσης τιτλοποίησης μείον GA επί την πραγματική στάθμιση κινδύνου.

Μέθοδος του εποπτικού υποδείγματος — μερική προστασία

| 66. | Εάν η μείωση του πιστωτικού κινδύνου καλύπτει την «πρωτεύουσα ζημία» της θέσης τιτλοποίησης ή όλες τις ζημίες της σε αναλογική βάση, το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να εφαρμόσει τις παραγράφους 63 έως 65. |
| --- | --- |

66.

Εάν η μείωση του πιστωτικού κινδύνου καλύπτει την «πρωτεύουσα ζημία» της θέσης τιτλοποίησης ή όλες τις ζημίες της σε αναλογική βάση, το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να εφαρμόσει τις παραγράφους 63 έως 65.

| 67. | Στις άλλες περιπτώσεις, το πιστωτικό ίδρυμα αντιμετωπίζει τη θέση τιτλοποίησης ως δύο ή περισσότερες θέσεις και θεωρεί το μη καλυμμένο τμήμα ως τη θέση με τη χαμηλότερη πιστωτική ποιότητα. Για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών για τη θέση αυτή εφαρμόζονται οι διατάξεις των παραγράφων 52 έως 54, θέτοντας όμως «T» ίσο με e* στην περίπτωση της χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας και με T-g στην περίπτωση της μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας, όπου e* είναι ο λόγος του E* προς το συνολικό ονομαστικό ποσό της υποκείμενης ομάδας και E* είναι το προσαρμοσμένο ποσό ανοίγματος της θέσης τιτλοποίησης υπολογιζόμενο σύμφωνα με τις διατάξεις του Παραρτήματος VIII όπως αυτές εφαρμόζονται στον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, με Ε = ποσό της τιτλοποιημένης θέσης· και g είναι ο λόγος του ονομαστικού ποσού της πιστωτικής προστασίας (προσαρμοσμένο για τυχόν αναντιστοιχίες νομισμάτων και ληκτότητας σύμφωνα με το Παράρτημα VIII) προς το άθροισμα των ποσών ανοίγματος των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων. Στην περίπτωση της μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας, ο συντελεστής στάθμισης του παρόχου της προστασίας εφαρμόζεται στο τμήμα της θέσης που δεν περιλαμβάνεται στην προσαρμοσμένη τιμή του «T». |
| --- | --- |

67.

Στις άλλες περιπτώσεις, το πιστωτικό ίδρυμα αντιμετωπίζει τη θέση τιτλοποίησης ως δύο ή περισσότερες θέσεις και θεωρεί το μη καλυμμένο τμήμα ως τη θέση με τη χαμηλότερη πιστωτική ποιότητα. Για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών για τη θέση αυτή εφαρμόζονται οι διατάξεις των παραγράφων 52 έως 54, θέτοντας όμως «T» ίσο με e* στην περίπτωση της χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας και με T-g στην περίπτωση της μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας, όπου e* είναι ο λόγος του E* προς το συνολικό ονομαστικό ποσό της υποκείμενης ομάδας και E* είναι το προσαρμοσμένο ποσό ανοίγματος της θέσης τιτλοποίησης υπολογιζόμενο σύμφωνα με τις διατάξεις του Παραρτήματος VIII όπως αυτές εφαρμόζονται στον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, με Ε = ποσό της τιτλοποιημένης θέσης· και g είναι ο λόγος του ονομαστικού ποσού της πιστωτικής προστασίας (προσαρμοσμένο για τυχόν αναντιστοιχίες νομισμάτων και ληκτότητας σύμφωνα με το Παράρτημα VIII) προς το άθροισμα των ποσών ανοίγματος των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων. Στην περίπτωση της μη χρηματοδοτούμενης πιστωτικής προστασίας, ο συντελεστής στάθμισης του παρόχου της προστασίας εφαρμόζεται στο τμήμα της θέσης που δεν περιλαμβάνεται στην προσαρμοσμένη τιμή του «T».

3.7.   Συμπληρωματικές κεφαλαιακές απαιτήσεις για τιτλοποιήσεις ανακυκλούμενων ανοιγμάτων με ρήτρα πρόωρης εξόφλησης

| 68. | Επιπλέον των σταθμισμένων ποσών που υπολογίζει για τις τιτλοποιημένες θέσεις του, το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα υποχρεούται να υπολογίσει ένα σταθμισμένο ποσό με τη μέθοδο των παραγράφων 16 έως 33 εάν πωλεί ανακυκλούμενα ανοίγματα σε τιτλοποίηση με ρήτρα πρόωρης τιτλοποίησης. |
| --- | --- |

68.

Επιπλέον των σταθμισμένων ποσών που υπολογίζει για τις τιτλοποιημένες θέσεις του, το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα υποχρεούται να υπολογίσει ένα σταθμισμένο ποσό με τη μέθοδο των παραγράφων 16 έως 33 εάν πωλεί ανακυκλούμενα ανοίγματα σε τιτλοποίηση με ρήτρα πρόωρης τιτλοποίησης.

| 69. | Για τους σκοπούς της παραγράφου 68, οι παράγραφοι 70 και 71 αντικαθιστούν τις παραγράφους 19 και 20. |
| --- | --- |

69.

Για τους σκοπούς της παραγράφου 68, οι παράγραφοι 70 και 71 αντικαθιστούν τις παραγράφους 19 και 20.

| 70. | Για τους σκοπούς των παρουσών διατάξεων, ως «συμφέροντα μεταβιβάζοντος» νοείται το άθροισμα των ακόλουθων δύο ποσών:






  α) | η αξία ανοίγματος του πωληθέντος στην τιτλοποίηση ονομαστικού τμήματος της ομάδας αναληφθέντων ποσών, του οποίου η αναλογία στο σύνολο της πωληθείσας ομάδας προσδιορίζει την αναλογία των χρηματορροών από εισπράξεις κεφαλαίου και τόκων και από άλλα σχετικά ποσά οι οποίες δεν είναι διαθέσιμες για πληρωμές στους κατόχους θέσεων στην τιτλοποίηση· και |
| --- | --- | --- |

70.

Για τους σκοπούς των παρουσών διατάξεων, ως «συμφέροντα μεταβιβάζοντος» νοείται το άθροισμα των ακόλουθων δύο ποσών:

α)

η αξία ανοίγματος του πωληθέντος στην τιτλοποίηση ονομαστικού τμήματος της ομάδας αναληφθέντων ποσών, του οποίου η αναλογία στο σύνολο της πωληθείσας ομάδας προσδιορίζει την αναλογία των χρηματορροών από εισπράξεις κεφαλαίου και τόκων και από άλλα σχετικά ποσά οι οποίες δεν είναι διαθέσιμες για πληρωμές στους κατόχους θέσεων στην τιτλοποίηση· και

| β) | αξία ανοίγματος του τμήματος της ομάδας των μη αναληφθέντων ποσών των πιστωτικών γραμμών των οποίων τα αναληφθέντα ποσά πωλήθηκαν στην τιτλοποίηση, του οποίου η αναλογία στο σύνολο των μη αναληφθέντων ποσών είναι ίδια με την αναλογία της αξίας ανοίγματος που αναφέρεται στο στοιχείο α) της αξίας ανοίγματος της ομάδας αναληφθέντων ποσών που πωλήθηκαν στην τιτλοποίηση. |
| --- | --- |

β)

αξία ανοίγματος του τμήματος της ομάδας των μη αναληφθέντων ποσών των πιστωτικών γραμμών των οποίων τα αναληφθέντα ποσά πωλήθηκαν στην τιτλοποίηση, του οποίου η αναλογία στο σύνολο των μη αναληφθέντων ποσών είναι ίδια με την αναλογία της αξίας ανοίγματος που αναφέρεται στο στοιχείο α) της αξίας ανοίγματος της ομάδας αναληφθέντων ποσών που πωλήθηκαν στην τιτλοποίηση.

Για να ανταποκρίνονται στον ανωτέρω ορισμό, τα συμφέροντα του μεταβιβάζοντος ιδρύματος δεν μπορούν να έχουν χαμηλότερη εξοφλητική προτεραιότητα σε σχέση με τα συμφέροντα των επενδυτών.

Ως «συμφέροντα επενδυτών» νοείται ης αξία ανοίγματος του μη εμπίπτοντος στο στοιχείο α) ονομαστικού τμήματος της ομάδας αναληφθέντων ποσών, συν η αξία ανοίγματος του μη εμπίπτοντος στο στοιχείο β) τμήματος της ομάδας μη αναληφθέντων ποσών των πιστωτικών γραμμών των οποίων τα αναληφθέντα ποσά πωλήθηκαν στην τιτλοποίηση.

| 71. | Το άνοιγμα του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος από τα δικαιώματά του στο τμήμα των «συμφερόντων του μεταβιβάζοντος ιδρύματος» που αναφέρεται στην παράγραφο 70, στοιχείο α) δεν θεωρείται θέση τιτλοποίησης, αλλά άνοιγμα κατ' αναλογία προς τα τιτλοποιημένα αναληφθέντα ποσά ανοιγμάτων σαν να μην είχαν τιτλοποιηθεί, μέχρι ποσού ίσου με εκείνο που αναφέρεται στην παράγραφο 70, στοιχείο α). Το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα θεωρείται επίσης ότι κατέχει άνοιγμα κατ' αναλογία προς τα μη αναληφθέντα ποσά των πιστωτικών γραμμών των οποίων τα αναληφθέντα ποσά πωλήθηκαν στην τιτλοποίηση, μέχρι ποσού ίσου με εκείνο που αναφέρεται στην παράγραφο 70, στοιχείο β). |
| --- | --- |

71.

Το άνοιγμα του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος από τα δικαιώματά του στο τμήμα των «συμφερόντων του μεταβιβάζοντος ιδρύματος» που αναφέρεται στην παράγραφο 70, στοιχείο α) δεν θεωρείται θέση τιτλοποίησης, αλλά άνοιγμα κατ' αναλογία προς τα τιτλοποιημένα αναληφθέντα ποσά ανοιγμάτων σαν να μην είχαν τιτλοποιηθεί, μέχρι ποσού ίσου με εκείνο που αναφέρεται στην παράγραφο 70, στοιχείο α). Το μεταβιβάζον πιστωτικό ίδρυμα θεωρείται επίσης ότι κατέχει άνοιγμα κατ' αναλογία προς τα μη αναληφθέντα ποσά των πιστωτικών γραμμών των οποίων τα αναληφθέντα ποσά πωλήθηκαν στην τιτλοποίηση, μέχρι ποσού ίσου με εκείνο που αναφέρεται στην παράγραφο 70, στοιχείο β).

3.8.   Μείωση των σταθμισμένων ποσών

| 72. | Το σταθμισμένο ποσό μιας θέσης τιτλοποίησης στην οποία εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 1 250 % μπορεί να μειωθεί κατά 12,5 φορές το ποσό κάθε προσαρμογής αξίας που εφαρμόζει το πιστωτικό ίδρυμα στα τιτλοποιημένα ανοίγματα. Στο βαθμό που λαμβάνονται υπόψη για το σκοπό αυτό, οι προσαρμογές αξίας δεν λαμβάνονται υπόψη για τους σκοπούς του υπολογισμού που αναφέρεται στο Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφος 36. |
| --- | --- |

72.

Το σταθμισμένο ποσό μιας θέσης τιτλοποίησης στην οποία εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 1 250 % μπορεί να μειωθεί κατά 12,5 φορές το ποσό κάθε προσαρμογής αξίας που εφαρμόζει το πιστωτικό ίδρυμα στα τιτλοποιημένα ανοίγματα. Στο βαθμό που λαμβάνονται υπόψη για το σκοπό αυτό, οι προσαρμογές αξίας δεν λαμβάνονται υπόψη για τους σκοπούς του υπολογισμού που αναφέρεται στο Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφος 36.

| 73. | Το σταθμισμένο ποσό μιας θέσης τιτλοποίησης μπορεί να μειωθεί κατά 12,5 φορές το ποσό κάθε προσαρμογής αξίας που εφαρμόζει το πιστωτικό ίδρυμα στη θέση αυτή. |
| --- | --- |

73.

Το σταθμισμένο ποσό μιας θέσης τιτλοποίησης μπορεί να μειωθεί κατά 12,5 φορές το ποσό κάθε προσαρμογής αξίας που εφαρμόζει το πιστωτικό ίδρυμα στη θέση αυτή.

| 74. | Σύμφωνα με το άρθρο 66, παράγραφος 2, στην περίπτωση μιας θέσης τιτλοποίησης στην οποία εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 1 250 %, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν, αντί να συμπεριλάβουν τη θέση στον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών, να αφαιρέσουν την αξία ανοίγματός της από τα ίδια κεφάλαιά τους. |
| --- | --- |

74.

Σύμφωνα με το άρθρο 66, παράγραφος 2, στην περίπτωση μιας θέσης τιτλοποίησης στην οποία εφαρμόζεται συντελεστής στάθμισης 1 250 %, τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν, αντί να συμπεριλάβουν τη θέση στον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών, να αφαιρέσουν την αξία ανοίγματός της από τα ίδια κεφάλαιά τους.

| 75. | Για τους σκοπούς της παραγράφου 74:






  α) | η αξία ανοίγματος της θέσης μπορεί να προσδιοριστεί με βάση τα σταθμισμένα ποσά, λαμβάνοντας υπόψη κάθε μείωση σύμφωνα με τις παραγράφους 72 και 73· |
| --- | --- | --- |

75.

Για τους σκοπούς της παραγράφου 74:

α)

η αξία ανοίγματος της θέσης μπορεί να προσδιοριστεί με βάση τα σταθμισμένα ποσά, λαμβάνοντας υπόψη κάθε μείωση σύμφωνα με τις παραγράφους 72 και 73·

| β) | στον υπολογισμό της αξίας ανοίγματος μπορεί να λαμβάνεται υπόψη κάθε αποδεκτή χρηματοδοτούμενη προστασία με τρόπο συμβατό με τη μέθοδο των παραγράφων 60 έως 67· και |
| --- | --- |

β)

στον υπολογισμό της αξίας ανοίγματος μπορεί να λαμβάνεται υπόψη κάθε αποδεκτή χρηματοδοτούμενη προστασία με τρόπο συμβατό με τη μέθοδο των παραγράφων 60 έως 67· και

| γ) | εάν η μέθοδος του εποπτικού υποδείγματος χρησιμοποιείται για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών και εάν L ≤ KIRBR και [L+T] > KIRBR, η θέση μπορεί να αντιμετωπίζεται ως δύο χωριστές θέσεις, με L = KIRBR για την θέση με την υψηλότερη εξοφλητική προτεραιότητα. |
| --- | --- |

γ)

εάν η μέθοδος του εποπτικού υποδείγματος χρησιμοποιείται για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών και εάν L ≤ KIRBR και [L+T] > KIRBR, η θέση μπορεί να αντιμετωπίζεται ως δύο χωριστές θέσεις, με L = KIRBR για την θέση με την υψηλότερη εξοφλητική προτεραιότητα.

| 76. | Εάν το πιστωτικό ίδρυμα κάνει χρήση της εναλλακτικής ευχέρειας της παραγράφου 74, ποσό ίσο με 12,5 φορές το ποσό που αφαιρείται σύμφωνα με την παράγραφο 45 αφαιρείται, για τους σκοπούς της παραγράφου 45, από το ποσό που ορίζεται στο σημείο αυτό ως το ανώτατο σταθμισμένο ποσό που πρέπει να υπολογίζουν τα πιστωτικά ιδρύματα που αναφέρονται στο σημείο αυτό. |
| --- | --- |

76.

Εάν το πιστωτικό ίδρυμα κάνει χρήση της εναλλακτικής ευχέρειας της παραγράφου 74, ποσό ίσο με 12,5 φορές το ποσό που αφαιρείται σύμφωνα με την παράγραφο 45 αφαιρείται, για τους σκοπούς της παραγράφου 45, από το ποσό που ορίζεται στο σημείο αυτό ως το ανώτατο σταθμισμένο ποσό που πρέπει να υπολογίζουν τα πιστωτικά ιδρύματα που αναφέρονται στο σημείο αυτό.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ X

ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΚΟΣ ΚΙΝΔΥΝΟΣ

Μέρος 1 — Μέθοδος του βασικού δείκτη

1.   ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΗ ΑΠΑΙΤΗΣΗ

| 1. | Στη μέθοδο του βασικού δείκτη, η κεφαλαιακή απαίτηση για λειτουργικό κίνδυνο ισούται με το 15 % του κατάλληλου δείκτη που ορίζεται στις παραγράφους 2 έως 9. |
| --- | --- |

1.

Στη μέθοδο του βασικού δείκτη, η κεφαλαιακή απαίτηση για λειτουργικό κίνδυνο ισούται με το 15 % του κατάλληλου δείκτη που ορίζεται στις παραγράφους 2 έως 9.

2.   ΚΑΤΑΛΛΗΛΟΣ ΔΕΙΚΤΗΣ

| 2. | Ο κατάλληλος δείκτης είναι ο μέσος όρος σε τριετή βάση του αθροίσματος των καθαρών εσόδων από τόκους και των καθαρών εσόδων που δεν προέρχονται από τόκους. |
| --- | --- |

2.

Ο κατάλληλος δείκτης είναι ο μέσος όρος σε τριετή βάση του αθροίσματος των καθαρών εσόδων από τόκους και των καθαρών εσόδων που δεν προέρχονται από τόκους.

| 3. | Ο τριετής μέσος όρος υπολογίζεται με βάση τις τελευταίες τρεις δωδεκάμηνες παρατηρήσεις στο τέλος της διαχειριστικής χρήσης. Εάν δεν είναι διαθέσιμα ελεγμένα στοιχεία, μπορούν να χρησιμοποιούνται εκτιμήσεις. |
| --- | --- |

3.

Ο τριετής μέσος όρος υπολογίζεται με βάση τις τελευταίες τρεις δωδεκάμηνες παρατηρήσεις στο τέλος της διαχειριστικής χρήσης. Εάν δεν είναι διαθέσιμα ελεγμένα στοιχεία, μπορούν να χρησιμοποιούνται εκτιμήσεις.

| 4. | Εάν για δεδομένη παρατήρηση το άθροισμα των καθαρών εσόδων από τόκους και των καθαρών εσόδων που δεν προέρχονται από τόκους είναι αρνητικό ή μηδενικό, το αποτέλεσμα δεν λαμβάνεται υπόψη στον υπολογισμό του τριετούς μέσου όρου. Ο κατάλληλος δείκτης υπολογίζεται ως το άθροισμα των θετικών αποτελεσμάτων διαιρούμενο με τον αριθμό των θετικών αποτελεσμάτων. |
| --- | --- |

4.

Εάν για δεδομένη παρατήρηση το άθροισμα των καθαρών εσόδων από τόκους και των καθαρών εσόδων που δεν προέρχονται από τόκους είναι αρνητικό ή μηδενικό, το αποτέλεσμα δεν λαμβάνεται υπόψη στον υπολογισμό του τριετούς μέσου όρου. Ο κατάλληλος δείκτης υπολογίζεται ως το άθροισμα των θετικών αποτελεσμάτων διαιρούμενο με τον αριθμό των θετικών αποτελεσμάτων.

2.1.   Πιστωτικά ιδρύματα που υπόκεινται στην οδηγία 86/635/ΕΟΚ

| 5. | Με βάση τις θέσεις του λογαριασμού κερδών και ζημιών των πιστωτικών ιδρυμάτων στο άρθρο 27 της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ, ο κατάλληλος δείκτης εκφράζεται ως το άθροισμα των στοιχείων που απαριθμούνται στον Πίνακα 1. Κάθε στοιχείο περιλαμβάνεται στο άθροισμα με το πρόσημό του, θετικό ή αρνητικό. |
| --- | --- |

5.

Με βάση τις θέσεις του λογαριασμού κερδών και ζημιών των πιστωτικών ιδρυμάτων στο άρθρο 27 της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ, ο κατάλληλος δείκτης εκφράζεται ως το άθροισμα των στοιχείων που απαριθμούνται στον Πίνακα 1. Κάθε στοιχείο περιλαμβάνεται στο άθροισμα με το πρόσημό του, θετικό ή αρνητικό.

| 6. | Τα στοιχεία αυτά πρέπει ενδεχομένως να προσαρμόζονται κατά τρόπο ώστε να πληρούν τις προϋποθέσεις των παραγράφων 7 και 8.
  Πίνακας 1:











  1 | Τόκοι εισπρακτέοι και εξομοιούμενα έσοδα |
| --- | --- | --- |

6.

Τα στοιχεία αυτά πρέπει ενδεχομένως να προσαρμόζονται κατά τρόπο ώστε να πληρούν τις προϋποθέσεις των παραγράφων 7 και 8.

Πίνακας 1:

1

Τόκοι εισπρακτέοι και εξομοιούμενα έσοδα

| 2 | Τόκοι πληρωτέοι και εξομοιούμενα έξοδα |
| --- | --- |

2

Τόκοι πληρωτέοι και εξομοιούμενα έξοδα

| 3 | Έσοδα από μετοχές και άλλους τίτλους μεταβλητής ή σταθερής απόδοσης |
| --- | --- |

3

Έσοδα από μετοχές και άλλους τίτλους μεταβλητής ή σταθερής απόδοσης

| 4 | Προμήθειες/αμοιβές εισπρακτέες |
| --- | --- |

4

Προμήθειες/αμοιβές εισπρακτέες

| 5 | Προμήθειες/αμοιβές πληρωτέες |
| --- | --- |

5

Προμήθειες/αμοιβές πληρωτέες

| 6 | Καθαρό αποτέλεσμα από χρηματοοικονομικές πράξεις |
| --- | --- |

6

Καθαρό αποτέλεσμα από χρηματοοικονομικές πράξεις

| 7 | Άλλα έσοδα εκμετάλλευσης |
| --- | --- |

7

Άλλα έσοδα εκμετάλλευσης

2.1.1.   Προϋποθέσεις

| 7. | Ο δείκτης υπολογίζεται πριν από την αφαίρεση των προβλέψεων και των λειτουργικών δαπανών. Οι λειτουργικές δαπάνες περιλαμβάνουν τέλη εξωτερικής ανάθεσης υπηρεσιών, σε επιχειρήσεις που δεν είναι μητρικές ή θυγατρικές του πιστωτικού ιδρύματος, ούτε θυγατρική επιχείρησης της οποίας είναι θυγατρική και το πιστωτικό ίδρυμα. Οι δαπάνες για την εξωτερική ανάθεση υπηρεσιών επιτρέπεται να μειώνουν τον κατάλληλο δείκτη, αν καταβάλλονται σε επιχειρήσεις που εποπτεύονται υπό την έννοια της παρούσας οδηγίας. |
| --- | --- |

7.

Ο δείκτης υπολογίζεται πριν από την αφαίρεση των προβλέψεων και των λειτουργικών δαπανών. Οι λειτουργικές δαπάνες περιλαμβάνουν τέλη εξωτερικής ανάθεσης υπηρεσιών, σε επιχειρήσεις που δεν είναι μητρικές ή θυγατρικές του πιστωτικού ιδρύματος, ούτε θυγατρική επιχείρησης της οποίας είναι θυγατρική και το πιστωτικό ίδρυμα. Οι δαπάνες για την εξωτερική ανάθεση υπηρεσιών επιτρέπεται να μειώνουν τον κατάλληλο δείκτη, αν καταβάλλονται σε επιχειρήσεις που εποπτεύονται υπό την έννοια της παρούσας οδηγίας.

| 8. | Τα ακόλουθα στοιχεία δεν χρησιμοποιούνται στον υπολογισμό του κατάλληλου δείκτη:






  α) | πραγματοποιηθέντα κέρδη/ζημίες από την πώληση στοιχείων που δεν ανήκουν στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών· |
| --- | --- | --- |

8.

Τα ακόλουθα στοιχεία δεν χρησιμοποιούνται στον υπολογισμό του κατάλληλου δείκτη:

α)

πραγματοποιηθέντα κέρδη/ζημίες από την πώληση στοιχείων που δεν ανήκουν στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών·

| β) | έκτακτα ή μη επαναλαμβανόμενα έσοδα· |
| --- | --- |

β)

έκτακτα ή μη επαναλαμβανόμενα έσοδα·

| γ) | έσοδα από ασφαλίσεις. |
| --- | --- |

γ)

έσοδα από ασφαλίσεις.

Εάν καταχωρούνται στο λογαριασμό κερδών και ζημιών, οι αναπροσαρμογές αξίας στοιχείων του χαρτοφυλακίου συναλλαγών μπορούν να περιληφθούν στον υπολογισμό. Εάν εφαρμόζεται το άρθρο 36, παράγραφος 2 της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ, οι αναπροσαρμογές αξίας που καταχωρούνται στο λογαριασμό κερδών και ζημιών πρέπει να περιληφθούν στον υπολογισμό.

2.2.   Πιστωτικά ιδρύματα που υπόκεινται σε άλλο λογιστικό πλαίσιο

| 9. | Εάν τα πιστωτικά ιδρύματα υπόκεινται σε λογιστικό πλαίσιο διαφορετικό από εκείνο που ορίζει η οδηγία 86/635/ΕΚ, πρέπει να υπολογίζουν τον κατάλληλο δείκτη με βάση τα στοιχεία που αντικατοπτρίζουν όσο το δυνατόν πιο πιστά τον ορισμό που δίδεται στις παραγράφους 2 έως 8. |
| --- | --- |

9.

Εάν τα πιστωτικά ιδρύματα υπόκεινται σε λογιστικό πλαίσιο διαφορετικό από εκείνο που ορίζει η οδηγία 86/635/ΕΚ, πρέπει να υπολογίζουν τον κατάλληλο δείκτη με βάση τα στοιχεία που αντικατοπτρίζουν όσο το δυνατόν πιο πιστά τον ορισμό που δίδεται στις παραγράφους 2 έως 8.

Μέρος 2 — Τυποποιημένη μέθοδος

1.   ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΗ ΑΠΑΙΤΗΣΗ

| 1. | Στην τυποποιημένη μέθοδο, η κεφαλαιακή απαίτηση για λειτουργικό κίνδυνο ισούται με τον μέσο όρο σε τριετή βάση των σταθμισμένων έναντι κινδύνου κατάλληλων δεικτών που υπολογίζονται κατ' έτος για όλους τους επιχειρηματικούς τομείς του Πίνακα 2. Κατ' έτος, μια αρνητική κεφαλαιακή απαίτηση σε έναν επιχειρηματικό τομέα προκύπτουσα από αρνητικό κατάλληλο δείκτη μπορεί να καταλογισθεί στο σύνολο. Πάντως, εάν η αθροισμένη κεφαλαιακή απαίτηση όλων των επιχειρηματικών τομέων εντός ενός δεδομένου έτους είναι αρνητική, τότε ο μέσος όρος για το εν λόγω έτος θα είναι μηδέν. |
| --- | --- |

1.

Στην τυποποιημένη μέθοδο, η κεφαλαιακή απαίτηση για λειτουργικό κίνδυνο ισούται με τον μέσο όρο σε τριετή βάση των σταθμισμένων έναντι κινδύνου κατάλληλων δεικτών που υπολογίζονται κατ' έτος για όλους τους επιχειρηματικούς τομείς του Πίνακα 2. Κατ' έτος, μια αρνητική κεφαλαιακή απαίτηση σε έναν επιχειρηματικό τομέα προκύπτουσα από αρνητικό κατάλληλο δείκτη μπορεί να καταλογισθεί στο σύνολο. Πάντως, εάν η αθροισμένη κεφαλαιακή απαίτηση όλων των επιχειρηματικών τομέων εντός ενός δεδομένου έτους είναι αρνητική, τότε ο μέσος όρος για το εν λόγω έτος θα είναι μηδέν.

| 2. | Ο τριετής μέσος όρος υπολογίζεται με βάση τις τελευταίες τρεις δωδεκάμηνες παρατηρήσεις στο τέλος της διαχειριστικής χρήσης. Εάν δεν είναι διαθέσιμα ελεγμένα στοιχεία, μπορούν να χρησιμοποιούνται εκτιμήσεις.
  Πίνακας 2:







  Επιχειρηματικός τομέας | Κατάλογος δραστηριοτήτων | Ποσοστό |
| --- | --- | --- | --- |
| Χρηματοδότηση επιχειρήσεων | Αναδοχή και/ή τοποθέτηση χρηματοπιστωτικών μέσων με δέσμευση ανάληψης
  Υπηρεσίες συνδεόμενες με την αναδοχή
  Επενδυτικές συμβουλές
  Συμβουλές σε επιχειρήσεις σε θέματα κεφαλαιακής διάρθρωσης, βιομηχανικής στρατηγικής και συναφή θέματα· συμβουλές και υπηρεσίες σχετικά με συγχωνεύσεις και εξαγορές επιχειρήσεων
  Επενδυτική έρευνα και χρηματοοικονομική ανάλυση, καθώς και κάθε άλλη μορφή γενικών συστάσεων σχετικά με συναλλαγές σε χρηματοπιστωτικά μέσα | 18 % |
| Διαπραγμάτευση και πώληση | Διαπραγμάτευση για ίδιο λογαριασμό
  Διαμεσολάβηση στις διατραπεζικές χρηματαγορές
  Λήψη και διαβίβαση εντολών σχετικών με ένα ή περισσότερα χρηματοπιστωτικά μέσα
  Εκτέλεση εντολών για λογαριασμό πελατών
  Τοποθέτηση χρηματοπιστωτικών μέσων χωρίς δέσμευση ανάληψης
  Εκμετάλλευση Πολυμερών Μηχανισμών Διαπραγμάτευσης | 18 % |
| Υπηρεσίες χρηματιστηριακής διαμεσολάβησης σε πελάτες λιανικής
  (Δραστηριότητες με φυσικά πρόσωπα ή με μικρομεσαίες επιχειρήσεις που ικανοποιούν τα κριτήρια του άρθρου 79 για την υπαγωγή στην κλάση των ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής) | Λήψη και διαβίβαση εντολών σχετικών με ένα ή περισσότερα χρηματοπιστωτικά μέσα
  Εκτέλεση εντολών για λογαριασμό πελατών
  Τοποθέτηση χρηματοπιστωτικών μέσων χωρίς δέσμευση ανάληψης | 12 % |
| Εμπορική τραπεζική | Αποδοχή καταθέσεων ή άλλων επιστρεπτέων κεφαλαίων
  Δανειοδοτήσεις
  Χρηματοδοτική μίσθωση
  Εγγυήσεις και αναλήψεις υποχρεώσεων | 15 % |
| Λιανική τραπεζική
  (Δραστηριότητες με φυσικά πρόσωπα ή με μικρομεσαίες επιχειρήσεις που ικανοποιούν τα κριτήρια του άρθρου 79 για την υπαγωγή στην κλάση των ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής) | Αποδοχή καταθέσεων ή άλλων επιστρεπτέων κεφαλαίων
  Δανειοδοτήσεις
  Χρηματοδοτική μίσθωση
  Εγγυήσεις και αναλήψεις υποχρεώσεων | 12 % |
| Πληρωμές και διακανονισμός | Πράξεις πληρωμής
  Έκδοση και διαχείριση μέσων πληρωμής | 18 % |
| Υπηρεσίες φύλαξης και διαχείρισης | Φύλαξη και διαχείριση χρηματοπιστωτικών μέσων για λογαριασμό πελατών, περιλαμβανομένης της θεματοφυλακής και συναφών υπηρεσιών όπως η διαχείριση διαθεσίμων/εξασφαλίσεων | 15 % |
| Διαχείριση περιουσιακών στοιχείων | Διαχείριση χαρτοφυλακίων
  Διαχείριση ΟΣΕΚΑ
  Άλλες μορφές διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων | 12 % |

2.

Ο τριετής μέσος όρος υπολογίζεται με βάση τις τελευταίες τρεις δωδεκάμηνες παρατηρήσεις στο τέλος της διαχειριστικής χρήσης. Εάν δεν είναι διαθέσιμα ελεγμένα στοιχεία, μπορούν να χρησιμοποιούνται εκτιμήσεις.

Πίνακας 2:

Επιχειρηματικός τομέας

Κατάλογος δραστηριοτήτων

Ποσοστό

Χρηματοδότηση επιχειρήσεων

Αναδοχή και/ή τοποθέτηση χρηματοπιστωτικών μέσων με δέσμευση ανάληψης

Υπηρεσίες συνδεόμενες με την αναδοχή

Επενδυτικές συμβουλές

Συμβουλές σε επιχειρήσεις σε θέματα κεφαλαιακής διάρθρωσης, βιομηχανικής στρατηγικής και συναφή θέματα· συμβουλές και υπηρεσίες σχετικά με συγχωνεύσεις και εξαγορές επιχειρήσεων

Επενδυτική έρευνα και χρηματοοικονομική ανάλυση, καθώς και κάθε άλλη μορφή γενικών συστάσεων σχετικά με συναλλαγές σε χρηματοπιστωτικά μέσα

18 %

Διαπραγμάτευση και πώληση

Διαπραγμάτευση για ίδιο λογαριασμό

Διαμεσολάβηση στις διατραπεζικές χρηματαγορές

Λήψη και διαβίβαση εντολών σχετικών με ένα ή περισσότερα χρηματοπιστωτικά μέσα

Εκτέλεση εντολών για λογαριασμό πελατών

Τοποθέτηση χρηματοπιστωτικών μέσων χωρίς δέσμευση ανάληψης

Εκμετάλλευση Πολυμερών Μηχανισμών Διαπραγμάτευσης

18 %

Υπηρεσίες χρηματιστηριακής διαμεσολάβησης σε πελάτες λιανικής

(Δραστηριότητες με φυσικά πρόσωπα ή με μικρομεσαίες επιχειρήσεις που ικανοποιούν τα κριτήρια του άρθρου 79 για την υπαγωγή στην κλάση των ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής)

Λήψη και διαβίβαση εντολών σχετικών με ένα ή περισσότερα χρηματοπιστωτικά μέσα

Εκτέλεση εντολών για λογαριασμό πελατών

Τοποθέτηση χρηματοπιστωτικών μέσων χωρίς δέσμευση ανάληψης

12 %

Εμπορική τραπεζική

Αποδοχή καταθέσεων ή άλλων επιστρεπτέων κεφαλαίων

Δανειοδοτήσεις

Χρηματοδοτική μίσθωση

Εγγυήσεις και αναλήψεις υποχρεώσεων

15 %

Λιανική τραπεζική

(Δραστηριότητες με φυσικά πρόσωπα ή με μικρομεσαίες επιχειρήσεις που ικανοποιούν τα κριτήρια του άρθρου 79 για την υπαγωγή στην κλάση των ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής)

Αποδοχή καταθέσεων ή άλλων επιστρεπτέων κεφαλαίων

Δανειοδοτήσεις

Χρηματοδοτική μίσθωση

Εγγυήσεις και αναλήψεις υποχρεώσεων

12 %

Πληρωμές και διακανονισμός

Πράξεις πληρωμής

Έκδοση και διαχείριση μέσων πληρωμής

18 %

Υπηρεσίες φύλαξης και διαχείρισης

Φύλαξη και διαχείριση χρηματοπιστωτικών μέσων για λογαριασμό πελατών, περιλαμβανομένης της θεματοφυλακής και συναφών υπηρεσιών όπως η διαχείριση διαθεσίμων/εξασφαλίσεων

15 %

Διαχείριση περιουσιακών στοιχείων

Διαχείριση χαρτοφυλακίων

Διαχείριση ΟΣΕΚΑ

Άλλες μορφές διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων

12 %

| 3. | Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέψουν σε ένα πιστωτικό ίδρυμα να υπολογίσει τα κεφαλαιακές του απαιτήσεις για λειτουργικό κίνδυνο με την εναλλακτική τυποποιημένη μέθοδο των παραγράφων 5 έως 11. |
| --- | --- |

3.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέψουν σε ένα πιστωτικό ίδρυμα να υπολογίσει τα κεφαλαιακές του απαιτήσεις για λειτουργικό κίνδυνο με την εναλλακτική τυποποιημένη μέθοδο των παραγράφων 5 έως 11.

2.   ΑΡΧΕΣ ΑΝΤΙΣΤΟΙΧΙΣΗΣ ΤΩΝ ΔΡΑΣΤΗΡΙΟΤΗΤΩΝ ΜΕ ΤΟΥΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΜΑΤΙΚΟΥΣ ΤΟΜΕΙΣ

| 4. | Τα πιστωτικά ιδρύματα υποχρεούνται να αναπτύξουν και να τεκμηριώσουν γραπτώς ειδικές πολιτικές και κριτήρια για την αντιστοίχιση του κατάλληλου δείκτη δραστηριοτήτων τους με τους επιχειρηματικούς τομείς στο πρότυπο πλαίσιο. Τα κριτήρια αντιστοίχισης πρέπει να αναθεωρούνται και να προσαρμόζονται σε συνάρτηση με την εξέλιξη και τις μεταβολές των δραστηριοτήτων και των κινδύνων. Οι αρχές αντιστοίχισης με τους επιχειρηματικούς τομείς είναι οι ακόλουθες:






  α) | όλες οι δραστηριότητες πρέπει να αντιστοιχίζονται με τους επιχειρηματικούς τομείς χωρίς επικαλύψεις και εξαντλητικά· |
| --- | --- | --- |

4.

Τα πιστωτικά ιδρύματα υποχρεούνται να αναπτύξουν και να τεκμηριώσουν γραπτώς ειδικές πολιτικές και κριτήρια για την αντιστοίχιση του κατάλληλου δείκτη δραστηριοτήτων τους με τους επιχειρηματικούς τομείς στο πρότυπο πλαίσιο. Τα κριτήρια αντιστοίχισης πρέπει να αναθεωρούνται και να προσαρμόζονται σε συνάρτηση με την εξέλιξη και τις μεταβολές των δραστηριοτήτων και των κινδύνων. Οι αρχές αντιστοίχισης με τους επιχειρηματικούς τομείς είναι οι ακόλουθες:

α)

όλες οι δραστηριότητες πρέπει να αντιστοιχίζονται με τους επιχειρηματικούς τομείς χωρίς επικαλύψεις και εξαντλητικά·

| β) | κάθε δραστηριότητα που δεν μπορεί να αντιστοιχιστεί εύκολα με επιχειρηματικό τομέα στο πρότυπο πλαίσιο αλλά έχει παρεπόμενο χαρακτήρα σε σχέση με δραστηριότητα που περιλαμβάνεται στο πλαίσιο αυτό, πρέπει να αντιστοιχίζεται με τον επιχειρηματικό τομέα που υποστηρίζεται από τη δραστηριότητα αυτή. Εάν η παρεπόμενη δραστηριότητα υποστηρίζει περισσότερους του ενός επιχειρηματικούς τομείς, πρέπει να χρησιμοποιείται αντικειμενικό κριτήριο αντιστοίχισης· |
| --- | --- |

β)

κάθε δραστηριότητα που δεν μπορεί να αντιστοιχιστεί εύκολα με επιχειρηματικό τομέα στο πρότυπο πλαίσιο αλλά έχει παρεπόμενο χαρακτήρα σε σχέση με δραστηριότητα που περιλαμβάνεται στο πλαίσιο αυτό, πρέπει να αντιστοιχίζεται με τον επιχειρηματικό τομέα που υποστηρίζεται από τη δραστηριότητα αυτή. Εάν η παρεπόμενη δραστηριότητα υποστηρίζει περισσότερους του ενός επιχειρηματικούς τομείς, πρέπει να χρησιμοποιείται αντικειμενικό κριτήριο αντιστοίχισης·

| γ) | εάν μια δραστηριότητα δεν μπορεί να αντιστοιχιστεί με συγκεκριμένο επιχειρηματικό τομέα, πρέπει να αντιστοιχίζεται με τον επιχειρηματικό τομέα που έχει το υψηλότερο ποσοστό. Με τον ίδιο επιχειρηματικό τομέα αντιστοιχίζεται επίσης κάθε παρεπόμενη δραστηριότητα που συνδέεται με αυτή τη δραστηριότητα· |
| --- | --- |

γ)

εάν μια δραστηριότητα δεν μπορεί να αντιστοιχιστεί με συγκεκριμένο επιχειρηματικό τομέα, πρέπει να αντιστοιχίζεται με τον επιχειρηματικό τομέα που έχει το υψηλότερο ποσοστό. Με τον ίδιο επιχειρηματικό τομέα αντιστοιχίζεται επίσης κάθε παρεπόμενη δραστηριότητα που συνδέεται με αυτή τη δραστηριότητα·

| δ) | τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να χρησιμοποιούν εσωτερικά υποδείγματα τιμολόγησης για τον επιμερισμό του κατάλληλου δείκτη σε επιχειρηματικούς τομείς. Τα κόστη που συνδέονται με έναν επιχειρηματικό τομέα αλλά καταλογίζονται σε άλλο τομέα μπορούν να αντιστοιχίζονται εκ νέου με τον επιχειρηματικό τομέα με τον οποίο συνδέονται, για παράδειγμα με μια αντιμετώπιση που βασίζεται στις τιμές εσωτερικής μεταφοράς μεταξύ των δύο επιχειρηματικών τομέων· |
| --- | --- |

δ)

τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να χρησιμοποιούν εσωτερικά υποδείγματα τιμολόγησης για τον επιμερισμό του κατάλληλου δείκτη σε επιχειρηματικούς τομείς. Τα κόστη που συνδέονται με έναν επιχειρηματικό τομέα αλλά καταλογίζονται σε άλλο τομέα μπορούν να αντιστοιχίζονται εκ νέου με τον επιχειρηματικό τομέα με τον οποίο συνδέονται, για παράδειγμα με μια αντιμετώπιση που βασίζεται στις τιμές εσωτερικής μεταφοράς μεταξύ των δύο επιχειρηματικών τομέων·

| ε) | η αντιστοίχιση των δραστηριοτήτων με τους επιχειρηματικούς τομείς για τον υπολογισμό της κεφαλαιακής απαίτησης για λειτουργικό κίνδυνο πρέπει να είναι συνεπής με τις κατηγορίες που χρησιμοποιούνται για τον πιστωτικό κίνδυνο και τον κίνδυνο αγοράς· |
| --- | --- |

ε)

η αντιστοίχιση των δραστηριοτήτων με τους επιχειρηματικούς τομείς για τον υπολογισμό της κεφαλαιακής απαίτησης για λειτουργικό κίνδυνο πρέπει να είναι συνεπής με τις κατηγορίες που χρησιμοποιούνται για τον πιστωτικό κίνδυνο και τον κίνδυνο αγοράς·

| στ) | η διοίκηση είναι υπεύθυνη για την πολιτική αντιστοίχισης, υπό τον έλεγχο των οργάνων διακυβέρνησης του πιστωτικού ιδρύματος· και |
| --- | --- |

στ)

η διοίκηση είναι υπεύθυνη για την πολιτική αντιστοίχισης, υπό τον έλεγχο των οργάνων διακυβέρνησης του πιστωτικού ιδρύματος· και

| ζ) | η διαδικασία αντιστοίχισης υπόκειται σε ανεξάρτητη επανεξέταση. |
| --- | --- |

ζ)

η διαδικασία αντιστοίχισης υπόκειται σε ανεξάρτητη επανεξέταση.

3.   ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΟΙ ΔΕΙΚΤΕΣ ΓΙΑ ΟΡΙΣΜΕΝΟΥΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΜΑΤΙΚΟΥΣ ΤΟΜΕΙΣ

3.1.   Τρόπος εφαρμογής

| 5. | Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέψουν στο πιστωτικό ίδρυμα να χρησιμοποιήσει εναλλακτικό δείκτη για τους επιχειρηματικούς τομείς της λιανικής τραπεζικής και της εμπορικής τραπεζικής. |
| --- | --- |

5.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέψουν στο πιστωτικό ίδρυμα να χρησιμοποιήσει εναλλακτικό δείκτη για τους επιχειρηματικούς τομείς της λιανικής τραπεζικής και της εμπορικής τραπεζικής.

| 6. | Για αυτούς τους επιχειρηματικούς τομείς, ο κατάλληλος δείκτης είναι ένας κανονικοποιημένος δείκτης εσόδων που ισούται με το μέσο όρο σε τριετή βάση του συνολικού ονομαστικού ποσού των δανείων και προκαταβολών, πολλαπλασιασμένο επί 0,035. |
| --- | --- |

6.

Για αυτούς τους επιχειρηματικούς τομείς, ο κατάλληλος δείκτης είναι ένας κανονικοποιημένος δείκτης εσόδων που ισούται με το μέσο όρο σε τριετή βάση του συνολικού ονομαστικού ποσού των δανείων και προκαταβολών, πολλαπλασιασμένο επί 0,035.

| 7. | Για τη δραστηριότητα λιανικής και/ή εμπορικής τραπεζικής, ως «δάνεια και προκαταβολές» νοείται το σύνολο των αναληφθέντων ποσών στα αντίστοιχα χαρτοφυλάκια πιστώσεων. Όσον αφορά τις δραστηριότητες εμπορικής τραπεζικής, συμπεριλαμβάνονται και οι κινητές αξίες που κατέχονται εκτός του χαρτοφυλακίου συναλλαγών. |
| --- | --- |

7.

Για τη δραστηριότητα λιανικής και/ή εμπορικής τραπεζικής, ως «δάνεια και προκαταβολές» νοείται το σύνολο των αναληφθέντων ποσών στα αντίστοιχα χαρτοφυλάκια πιστώσεων. Όσον αφορά τις δραστηριότητες εμπορικής τραπεζικής, συμπεριλαμβάνονται και οι κινητές αξίες που κατέχονται εκτός του χαρτοφυλακίου συναλλαγών.

3.2.   Προϋποθέσεις

| 8. | Η άδεια για τη χρήση εναλλακτικών δεικτών χορηγείται υπό τις προϋποθέσεις των παραγράφων 9 έως 11. |
| --- | --- |

8.

Η άδεια για τη χρήση εναλλακτικών δεικτών χορηγείται υπό τις προϋποθέσεις των παραγράφων 9 έως 11.

3.2.1.   Γενική προϋπόθεση

| 9. | Το πιστωτικό ίδρυμα πληροί τα κριτήρια επιλεξιμότητας της παραγράφου 12. |
| --- | --- |

9.

Το πιστωτικό ίδρυμα πληροί τα κριτήρια επιλεξιμότητας της παραγράφου 12.

3.2.2   Ειδικές προϋποθέσεις για τη λιανική τραπεζική και την εμπορική τραπεζική

| 10. | Το πιστωτικό ίδρυμα ασκεί κατά κύριο λόγο δραστηριότητες λιανικής τραπεζικής ή/και εμπορικής τραπεζικής, οι οποίες αντιπροσωπεύουν τουλάχιστον το 90 % των εισοδημάτων του. |
| --- | --- |

10.

Το πιστωτικό ίδρυμα ασκεί κατά κύριο λόγο δραστηριότητες λιανικής τραπεζικής ή/και εμπορικής τραπεζικής, οι οποίες αντιπροσωπεύουν τουλάχιστον το 90 % των εισοδημάτων του.

| 11. | Το πιστωτικό ίδρυμα είναι σε θέση να αποδείξει στις αρμόδιες αρχές ότι σημαντικό τμήμα των δραστηριοτήτων λιανικής και/ή εμπορικής τραπεζικής περιλαμβάνει δάνεια με υψηλή πιθανότητα αθέτησης και ότι η εναλλακτική τυποποιημένη μέθοδο αποτελεί μια βελτιωμένη βάση για την εκτίμηση του λειτουργικού κινδύνου. |
| --- | --- |

11.

Το πιστωτικό ίδρυμα είναι σε θέση να αποδείξει στις αρμόδιες αρχές ότι σημαντικό τμήμα των δραστηριοτήτων λιανικής και/ή εμπορικής τραπεζικής περιλαμβάνει δάνεια με υψηλή πιθανότητα αθέτησης και ότι η εναλλακτική τυποποιημένη μέθοδο αποτελεί μια βελτιωμένη βάση για την εκτίμηση του λειτουργικού κινδύνου.

4.   ΚΡΙΤΗΡΙΑ ΕΠΙΛΕΞΙΜΟΤΗΤΑΣ

| 12. | Τα πιστωτικά ιδρύματα πρέπει να πληρούν τα ακόλουθα κριτήρια επιλεξιμότητας, επιπλέον των γενικών προτύπων διαχείρισης κινδύνων του άρθρου 22 και του Παραρτήματος V. Το κατά πόσον πληρούνται αυτά τα κριτήρια κρίνεται με γνώμονα το μέγεθος και την κλίμακα των δραστηριοτήτων του πιστωτικού ιδρύματος και την αρχή της αναλογικότητας.






  α) | Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν πλήρως και γραπτώς τεκμηριωμένο σύστημα εκτίμησης και διαχείρισης του λειτουργικού κινδύνου, με σαφή κατανομή των σχετικών ευθυνών. Προσδιορίζουν τα ανοίγματά τους που υπόκεινται σε λειτουργικό κίνδυνο και παρακολουθούν τα κατάλληλα δεδομένα που σχετίζονται με τον κίνδυνο αυτό, ιδίως εκείνα που αφορούν τις σημαντικές ζημίες. Το σύστημα υπόκειται σε τακτική ανεξάρτητη επανεξέταση. |
| --- | --- | --- |

12.

Τα πιστωτικά ιδρύματα πρέπει να πληρούν τα ακόλουθα κριτήρια επιλεξιμότητας, επιπλέον των γενικών προτύπων διαχείρισης κινδύνων του άρθρου 22 και του Παραρτήματος V. Το κατά πόσον πληρούνται αυτά τα κριτήρια κρίνεται με γνώμονα το μέγεθος και την κλίμακα των δραστηριοτήτων του πιστωτικού ιδρύματος και την αρχή της αναλογικότητας.

α)

Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν πλήρως και γραπτώς τεκμηριωμένο σύστημα εκτίμησης και διαχείρισης του λειτουργικού κινδύνου, με σαφή κατανομή των σχετικών ευθυνών. Προσδιορίζουν τα ανοίγματά τους που υπόκεινται σε λειτουργικό κίνδυνο και παρακολουθούν τα κατάλληλα δεδομένα που σχετίζονται με τον κίνδυνο αυτό, ιδίως εκείνα που αφορούν τις σημαντικές ζημίες. Το σύστημα υπόκειται σε τακτική ανεξάρτητη επανεξέταση.

| β) | Το σύστημα αξιολόγησης του λειτουργικού κινδύνου πρέπει να είναι στενά ενταγμένο στη διαδικασία διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος. Τα αποτελέσματά του πρέπει να αποτελούν αναπόσπαστο μέρος της διαδικασίας παρακολούθησης και ελέγχου του προφίλ λειτουργικού κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος. |
| --- | --- |

β)

Το σύστημα αξιολόγησης του λειτουργικού κινδύνου πρέπει να είναι στενά ενταγμένο στη διαδικασία διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος. Τα αποτελέσματά του πρέπει να αποτελούν αναπόσπαστο μέρος της διαδικασίας παρακολούθησης και ελέγχου του προφίλ λειτουργικού κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος.

| γ) | Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν σύστημα διοικητικών εκθέσεων που παρέχει στα αρμόδια τμήματα του πιστωτικού ιδρύματος πληροφορίες σχετικά με το λειτουργικό κίνδυνο. Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν διαδικασίες για τη λήψη των κατάλληλων μέτρων με βάση τις πληροφορίες που περιέχονται στις διοικητικές εκθέσεις. |
| --- | --- |

γ)

Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν σύστημα διοικητικών εκθέσεων που παρέχει στα αρμόδια τμήματα του πιστωτικού ιδρύματος πληροφορίες σχετικά με το λειτουργικό κίνδυνο. Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν διαδικασίες για τη λήψη των κατάλληλων μέτρων με βάση τις πληροφορίες που περιέχονται στις διοικητικές εκθέσεις.

Μέρος 3 — Εξελιγμένες μέθοδοι μέτρησης

1.   ΚΡΙΤΗΡΙΑ ΕΠΙΛΕΞΙΜΟΤΗΤΑΣ

| 1. | Για να μπορούν να εφαρμόζουν μια εξελιγμένη μέθοδο μέτρησης, τα πιστωτικά ιδρύματα πρέπει να αποδεικνύουν στις αρμόδιες αρχές ότι ικανοποιούν τα ακόλουθα κριτήρια επιλεξιμότητας, επιπλέον των γενικών προτύπων διαχείρισης κινδύνων του άρθρου 22 και του Παραρτήματος V. |
| --- | --- |

1.

Για να μπορούν να εφαρμόζουν μια εξελιγμένη μέθοδο μέτρησης, τα πιστωτικά ιδρύματα πρέπει να αποδεικνύουν στις αρμόδιες αρχές ότι ικανοποιούν τα ακόλουθα κριτήρια επιλεξιμότητας, επιπλέον των γενικών προτύπων διαχείρισης κινδύνων του άρθρου 22 και του Παραρτήματος V.

1.1.   Ποιοτικά πρότυπα

| 2. | Το εσωτερικό σύστημα μέτρησης του λειτουργικού κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος πρέπει να είναι στενά ενταγμένο στις διαδικασίες καθημερινής διαχείρισης κινδύνων. |
| --- | --- |

2.

Το εσωτερικό σύστημα μέτρησης του λειτουργικού κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος πρέπει να είναι στενά ενταγμένο στις διαδικασίες καθημερινής διαχείρισης κινδύνων.

| 3. | Το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να διαθέτει ανεξάρτητο τμήμα επιφορτισμένο με τη διαχείριση του λειτουργικού κινδύνου. |
| --- | --- |

3.

Το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να διαθέτει ανεξάρτητο τμήμα επιφορτισμένο με τη διαχείριση του λειτουργικού κινδύνου.

| 4. | Τα ανοίγματα σε λειτουργικό κίνδυνο και οι ζημίες από τον κίνδυνο αυτό πρέπει να αποτελούν αντικείμενο τακτικών εκθέσεων. Το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να εφαρμόζει διαδικασίες που επιτρέπουν τη λήψη κατάλληλων διορθωτικών μέτρων. |
| --- | --- |

4.

Τα ανοίγματα σε λειτουργικό κίνδυνο και οι ζημίες από τον κίνδυνο αυτό πρέπει να αποτελούν αντικείμενο τακτικών εκθέσεων. Το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να εφαρμόζει διαδικασίες που επιτρέπουν τη λήψη κατάλληλων διορθωτικών μέτρων.

| 5. | Το σύστημα διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος πρέπει να είναι πλήρως και γραπτώς τεκμηριωμένο. Το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει τακτικές διαδικασίες για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης, καθώς και πολιτικές για την αντιμετώπιση των περιπτώσεων μη συμμόρφωσης. |
| --- | --- |

5.

Το σύστημα διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος πρέπει να είναι πλήρως και γραπτώς τεκμηριωμένο. Το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει τακτικές διαδικασίες για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης, καθώς και πολιτικές για την αντιμετώπιση των περιπτώσεων μη συμμόρφωσης.

| 6. | Οι διαδικασίες διαχείρισης και τα συστήματα μέτρησης του λειτουργικού κινδύνου πρέπει να υπόκεινται σε τακτική επανεξέταση από εσωτερικούς και/ή εξωτερικούς ελεγκτές. |
| --- | --- |

6.

Οι διαδικασίες διαχείρισης και τα συστήματα μέτρησης του λειτουργικού κινδύνου πρέπει να υπόκεινται σε τακτική επανεξέταση από εσωτερικούς και/ή εξωτερικούς ελεγκτές.

| 7. | Προτού πιστοποιήσουν το σύστημα μέτρησης του λειτουργικού κινδύνου, οι αρμόδιες αρχές εξακριβώνουν:






  α) | ότι τα συστήματα εσωτερικής επικύρωσης λειτουργούν ικανοποιητικά· |
| --- | --- | --- |

7.

Προτού πιστοποιήσουν το σύστημα μέτρησης του λειτουργικού κινδύνου, οι αρμόδιες αρχές εξακριβώνουν:

α)

ότι τα συστήματα εσωτερικής επικύρωσης λειτουργούν ικανοποιητικά·

| β) | ότι οι ροές δεδομένων και οι διαδικασίες που συνδέονται με τα συστήματα μέτρησης του λειτουργικού κινδύνου είναι διαφανείς και προσπελάσιμες. |
| --- | --- |

β)

ότι οι ροές δεδομένων και οι διαδικασίες που συνδέονται με τα συστήματα μέτρησης του λειτουργικού κινδύνου είναι διαφανείς και προσπελάσιμες.

1.2.   Ποιοτικά πρότυπα

1.2.1.   Διαδικασίες

| 8. | Τα πιστωτικά ιδρύματα υπολογίζουν τις κεφαλαιακές απαιτήσεις κατά τρόπο ώστε να καλύπτεται τόσο η αναμενόμενη όσο και η μη αναμενόμενη ζημία, εκτός εάν μπορούν να αποδείξουν ότι η αναμενόμενη ζημία λαμβάνεται επαρκώς υπόψη στις εσωτερικές επιχειρηματικές πρακτικές τους. Η μέτρηση του λειτουργικού κινδύνου πρέπει να συλλαμβάνει δυνητικά σοβαρά ακραία γεγονότα και να επιτυγχάνει ένα πρότυπο αξιοπιστίας συγκρίσιμο με διάστημα εμπιστοσύνης 99,9 % σε περίοδο ενός έτους. |
| --- | --- |

8.

Τα πιστωτικά ιδρύματα υπολογίζουν τις κεφαλαιακές απαιτήσεις κατά τρόπο ώστε να καλύπτεται τόσο η αναμενόμενη όσο και η μη αναμενόμενη ζημία, εκτός εάν μπορούν να αποδείξουν ότι η αναμενόμενη ζημία λαμβάνεται επαρκώς υπόψη στις εσωτερικές επιχειρηματικές πρακτικές τους. Η μέτρηση του λειτουργικού κινδύνου πρέπει να συλλαμβάνει δυνητικά σοβαρά ακραία γεγονότα και να επιτυγχάνει ένα πρότυπο αξιοπιστίας συγκρίσιμο με διάστημα εμπιστοσύνης 99,9 % σε περίοδο ενός έτους.

| 9. | Το σύστημα μέτρησης του λειτουργικού κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος πρέπει να περιλαμβάνει ορισμένα στοιχεία-κλειδιά που εξασφαλίζουν ότι ανταποκρίνεται στο πρότυπο αξιοπιστίας της παραγράφου 8. Τα στοιχεία αυτά περιλαμβάνουν υποχρεωτικά τη χρησιμοποίηση εσωτερικών δεδομένων, εξωτερικών δεδομένων, αναλύσεων σεναρίων και παραγόντων που αντικατοπτρίζουν το οικονομικό περιβάλλον και τα συστήματα εσωτερικού ελέγχου, σύμφωνα με τις παραγράφους 13 έως 24. Το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να διαθέτει πλήρως και γραπτώς τεκμηριωμένη προσέγγιση για τη στάθμιση των τεσσάρων αυτών στοιχείων στο συνολικό σύστημα μέτρησης του λειτουργικού κινδύνου. |
| --- | --- |

9.

Το σύστημα μέτρησης του λειτουργικού κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος πρέπει να περιλαμβάνει ορισμένα στοιχεία-κλειδιά που εξασφαλίζουν ότι ανταποκρίνεται στο πρότυπο αξιοπιστίας της παραγράφου 8. Τα στοιχεία αυτά περιλαμβάνουν υποχρεωτικά τη χρησιμοποίηση εσωτερικών δεδομένων, εξωτερικών δεδομένων, αναλύσεων σεναρίων και παραγόντων που αντικατοπτρίζουν το οικονομικό περιβάλλον και τα συστήματα εσωτερικού ελέγχου, σύμφωνα με τις παραγράφους 13 έως 24. Το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να διαθέτει πλήρως και γραπτώς τεκμηριωμένη προσέγγιση για τη στάθμιση των τεσσάρων αυτών στοιχείων στο συνολικό σύστημα μέτρησης του λειτουργικού κινδύνου.

| 10. | Το σύστημα μέτρησης του λειτουργικού κινδύνου συλλαμβάνει τους κυριότερους παράγοντες κινδύνου που επηρεάζουν το σχήμα της κατανομής των εκτιμήσεων της ζημίας στα απομακρυσμένα σημεία της. |
| --- | --- |

10.

Το σύστημα μέτρησης του λειτουργικού κινδύνου συλλαμβάνει τους κυριότερους παράγοντες κινδύνου που επηρεάζουν το σχήμα της κατανομής των εκτιμήσεων της ζημίας στα απομακρυσμένα σημεία της.

| 11. | Οι συσχετίσεις μεταξύ μεμονωμένων εκτιμήσεων ζημίας από λειτουργικό κίνδυνο μπορούν να λαμβάνονται υπόψη μόνον εάν τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να αποδείξουν στις αρμόδιες αρχές ότι τα συστήματα μέτρησης αυτών των συσχετίσεων είναι άρτια, εφαρμόζονται με ακεραιότητα και λαμβάνουν υπόψη την αβεβαιότητα που χαρακτηρίζει αυτές τις εκτιμήσεις συσχέτισης, ιδίως σε περιόδους ακραίων καταστάσεων. Το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να επικυρώνει τις παραδοχές του για τις συσχετίσεις αυτές με κατάλληλες ποσοτικές και ποιοτικές τεχνικές. |
| --- | --- |

11.

Οι συσχετίσεις μεταξύ μεμονωμένων εκτιμήσεων ζημίας από λειτουργικό κίνδυνο μπορούν να λαμβάνονται υπόψη μόνον εάν τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να αποδείξουν στις αρμόδιες αρχές ότι τα συστήματα μέτρησης αυτών των συσχετίσεων είναι άρτια, εφαρμόζονται με ακεραιότητα και λαμβάνουν υπόψη την αβεβαιότητα που χαρακτηρίζει αυτές τις εκτιμήσεις συσχέτισης, ιδίως σε περιόδους ακραίων καταστάσεων. Το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να επικυρώνει τις παραδοχές του για τις συσχετίσεις αυτές με κατάλληλες ποσοτικές και ποιοτικές τεχνικές.

| 12. | Το σύστημα μέτρησης του κινδύνου είναι συνεπές σε εσωτερικό επίπεδο και αποφεύγει την πολλαπλή συνεκτίμηση ποιοτικών αξιολογήσεων ή τεχνικών μείωσης του κινδύνου που αναγνωρίζονται σε άλλους τομείς του πλαισίου κεφαλαιακής επάρκειας. |
| --- | --- |

12.

Το σύστημα μέτρησης του κινδύνου είναι συνεπές σε εσωτερικό επίπεδο και αποφεύγει την πολλαπλή συνεκτίμηση ποιοτικών αξιολογήσεων ή τεχνικών μείωσης του κινδύνου που αναγνωρίζονται σε άλλους τομείς του πλαισίου κεφαλαιακής επάρκειας.

1.2.2.   Εσωτερικά δεδομένα

| 13. | Οι εσωτερικές μετρήσεις του λειτουργικού κινδύνου βασίζονται σε ελάχιστη περίοδο ιστορικής παρατήρησης πέντε ετών. Όταν το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει για πρώτη φορά μια εξελιγμένη μέθοδο μέτρησης, μπορεί να γίνει δεκτή τριετής περίοδος ιστορικής παρατήρησης. |
| --- | --- |

13.

Οι εσωτερικές μετρήσεις του λειτουργικού κινδύνου βασίζονται σε ελάχιστη περίοδο ιστορικής παρατήρησης πέντε ετών. Όταν το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει για πρώτη φορά μια εξελιγμένη μέθοδο μέτρησης, μπορεί να γίνει δεκτή τριετής περίοδος ιστορικής παρατήρησης.

| 14. | Τα πιστωτικά ιδρύματα πρέπει να είναι σε θέση να αντιστοιχίζουν τα εσωτερικά τους ιστορικά δεδομένα ζημίας με τους επιχειρηματικούς τομείς που ορίζονται στο Μέρος 2 και τις κατηγορίες γεγονότων που ορίζονται στο Μέρος 5 και να παρέχουν τα δεδομένα αυτά στις αρμόδιες αρχές όταν αυτές τα ζητούν. Ο καταλογισμός των ζημιών στους διάφορους επιχειρηματικούς τομείς και κατηγορίες γεγονότων πρέπει να γίνεται με αντικειμενικά και γραπτώς τεκμηριωμένα κριτήρια. Οι ζημίες από λειτουργικό κίνδυνο που συνδέονται με τον πιστωτικό κίνδυνο και έχουν ιστορικά περιληφθεί στις εσωτερικές βάσεις δεδομένων για τον πιστωτικό κίνδυνο πρέπει να καταχωρούνται στις βάσεις δεδομένων για το λειτουργικό κίνδυνο και να εντοπίζονται χωριστά. Οι ζημίες αυτές δεν υπόκεινται σε κεφαλαιακή απαίτηση για λειτουργικό κίνδυνο ενόσω εξακολουθούν να αντιμετωπίζονται ως πιστωτικός κίνδυνος για τους σκοπούς του υπολογισμού των ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεων. Οι ζημίες από λειτουργικό κίνδυνο που σχετίζονται με τον κίνδυνο αγοράς περιλαμβάνονται στην κεφαλαιακή απαίτηση για λειτουργικό κίνδυνο. |
| --- | --- |

14.

Τα πιστωτικά ιδρύματα πρέπει να είναι σε θέση να αντιστοιχίζουν τα εσωτερικά τους ιστορικά δεδομένα ζημίας με τους επιχειρηματικούς τομείς που ορίζονται στο Μέρος 2 και τις κατηγορίες γεγονότων που ορίζονται στο Μέρος 5 και να παρέχουν τα δεδομένα αυτά στις αρμόδιες αρχές όταν αυτές τα ζητούν. Ο καταλογισμός των ζημιών στους διάφορους επιχειρηματικούς τομείς και κατηγορίες γεγονότων πρέπει να γίνεται με αντικειμενικά και γραπτώς τεκμηριωμένα κριτήρια. Οι ζημίες από λειτουργικό κίνδυνο που συνδέονται με τον πιστωτικό κίνδυνο και έχουν ιστορικά περιληφθεί στις εσωτερικές βάσεις δεδομένων για τον πιστωτικό κίνδυνο πρέπει να καταχωρούνται στις βάσεις δεδομένων για το λειτουργικό κίνδυνο και να εντοπίζονται χωριστά. Οι ζημίες αυτές δεν υπόκεινται σε κεφαλαιακή απαίτηση για λειτουργικό κίνδυνο ενόσω εξακολουθούν να αντιμετωπίζονται ως πιστωτικός κίνδυνος για τους σκοπούς του υπολογισμού των ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεων. Οι ζημίες από λειτουργικό κίνδυνο που σχετίζονται με τον κίνδυνο αγοράς περιλαμβάνονται στην κεφαλαιακή απαίτηση για λειτουργικό κίνδυνο.

| 15. | Τα εσωτερικά δεδομένα ζημίας του πιστωτικού ιδρύματος πρέπει να είναι πλήρη και να καλύπτουν όλες τις σημαντικές δραστηριότητες και ανοίγματα σε όλα τα κατάλληλα υποσυστήματα και γεωγραφικούς τόπους. Το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να είναι σε θέση να αποδείξει ότι οι εξαιρούμενες δραστηριότητες ή ανοίγματα, τόσο μεμονωμένα όσο και στο σύνολό τους, δεν θα είχαν καμία ουσιώδη επίπτωση στη συνολική εκτίμηση των κινδύνων. Πρέπει να καθορίζονται κατάλληλα ελάχιστα όρια ζημίας για τη συλλογή των εσωτερικών δεδομένων ζημίας. |
| --- | --- |

15.

Τα εσωτερικά δεδομένα ζημίας του πιστωτικού ιδρύματος πρέπει να είναι πλήρη και να καλύπτουν όλες τις σημαντικές δραστηριότητες και ανοίγματα σε όλα τα κατάλληλα υποσυστήματα και γεωγραφικούς τόπους. Το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να είναι σε θέση να αποδείξει ότι οι εξαιρούμενες δραστηριότητες ή ανοίγματα, τόσο μεμονωμένα όσο και στο σύνολό τους, δεν θα είχαν καμία ουσιώδη επίπτωση στη συνολική εκτίμηση των κινδύνων. Πρέπει να καθορίζονται κατάλληλα ελάχιστα όρια ζημίας για τη συλλογή των εσωτερικών δεδομένων ζημίας.

| 16. | Εκτός από τις πληροφορίες για τα ακαθάριστα ποσά ζημίας, τα πιστωτικά ιδρύματα συγκεντρώνουν πληροφορίες σχετικά με την ημερομηνία του σχετικού γεγονότος, τις ενδεχόμενες επανεισπράξεις ακαθάριστων ποσών ζημίας, καθώς και ορισμένες περιγραφικές πληροφορίες σχετικά με τους παράγοντες ή τις αιτίες του ζημιογόνου γεγονότος. |
| --- | --- |

16.

Εκτός από τις πληροφορίες για τα ακαθάριστα ποσά ζημίας, τα πιστωτικά ιδρύματα συγκεντρώνουν πληροφορίες σχετικά με την ημερομηνία του σχετικού γεγονότος, τις ενδεχόμενες επανεισπράξεις ακαθάριστων ποσών ζημίας, καθώς και ορισμένες περιγραφικές πληροφορίες σχετικά με τους παράγοντες ή τις αιτίες του ζημιογόνου γεγονότος.

| 17. | Υπάρχουν ειδικά κριτήρια για τον καταλογισμό των ζημιών από ένα γεγονός ή από γεγονότα που συνδέονται μεταξύ τους διαχρονικά σε μια κεντρική λειτουργία ή σε δραστηριότητα κοινή σε περισσότερους του ενός επιχειρηματικούς τομείς. |
| --- | --- |

17.

Υπάρχουν ειδικά κριτήρια για τον καταλογισμό των ζημιών από ένα γεγονός ή από γεγονότα που συνδέονται μεταξύ τους διαχρονικά σε μια κεντρική λειτουργία ή σε δραστηριότητα κοινή σε περισσότερους του ενός επιχειρηματικούς τομείς.

| 18. | Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν γραπτώς τεκμηριωμένες διαδικασίες για την αξιολόγηση της καταλληλότητας των ιστορικών δεδομένων ζημίας· η αξιολόγηση αυτή αφορά ιδίως καταστάσεις στις οποίες μπορούν να χρησιμοποιηθούν υπερβάσεις που βασίζονται στην ανθρώπινη κρίση, αναθεωρήσεις ποσών ή άλλες προσαρμογές, το βαθμό στον οποίο αυτές μπορούν να χρησιμοποιηθούν και το πρόσωπο που είναι εξουσιοδοτημένο να λάβει τις σχετικές αποφάσεις. |
| --- | --- |

18.

Τα πιστωτικά ιδρύματα διαθέτουν γραπτώς τεκμηριωμένες διαδικασίες για την αξιολόγηση της καταλληλότητας των ιστορικών δεδομένων ζημίας· η αξιολόγηση αυτή αφορά ιδίως καταστάσεις στις οποίες μπορούν να χρησιμοποιηθούν υπερβάσεις που βασίζονται στην ανθρώπινη κρίση, αναθεωρήσεις ποσών ή άλλες προσαρμογές, το βαθμό στον οποίο αυτές μπορούν να χρησιμοποιηθούν και το πρόσωπο που είναι εξουσιοδοτημένο να λάβει τις σχετικές αποφάσεις.

1.2.3.   Εξωτερικά δεδομένα

| 19. | Το σύστημα μέτρησης του λειτουργικού κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος χρησιμοποιεί κατάλληλα εξωτερικά δεδομένα, ιδίως εάν υπάρχουν λόγοι να θεωρηθεί ότι το πιστωτικό ίδρυμα είναι εκτεθειμένο σε κίνδυνο έκτακτων αλλά δυνητικά σοβαρών ζημιών. Το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να διαθέτει συστηματική διαδικασία προσδιορισμού των καταστάσεων στις οποίες πρέπει να χρησιμοποιούνται εξωτερικά δεδομένα και των μεθόδων ενσωμάτωσης των δεδομένων αυτών στο σύστημα μέτρησης. Οι προϋποθέσεις και πρακτικές για τη χρήση εξωτερικών δεδομένων πρέπει να αναθεωρούνται τακτικά, να τεκμηριώνονται γραπτώς και να υπόκεινται σε περιοδική ανεξάρτητη επανεξέταση. |
| --- | --- |

19.

Το σύστημα μέτρησης του λειτουργικού κινδύνου του πιστωτικού ιδρύματος χρησιμοποιεί κατάλληλα εξωτερικά δεδομένα, ιδίως εάν υπάρχουν λόγοι να θεωρηθεί ότι το πιστωτικό ίδρυμα είναι εκτεθειμένο σε κίνδυνο έκτακτων αλλά δυνητικά σοβαρών ζημιών. Το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να διαθέτει συστηματική διαδικασία προσδιορισμού των καταστάσεων στις οποίες πρέπει να χρησιμοποιούνται εξωτερικά δεδομένα και των μεθόδων ενσωμάτωσης των δεδομένων αυτών στο σύστημα μέτρησης. Οι προϋποθέσεις και πρακτικές για τη χρήση εξωτερικών δεδομένων πρέπει να αναθεωρούνται τακτικά, να τεκμηριώνονται γραπτώς και να υπόκεινται σε περιοδική ανεξάρτητη επανεξέταση.

1.2.4.   Ανάλυση σεναρίων

| 20. | Το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί αναλύσεις σεναρίων βασιζόμενων σε γνώμες εμπειρογνωμόνων σε συνδυασμό με τα εξωτερικά δεδομένα για να αξιολογεί το βαθμό στον οποίο είναι εκτεθειμένο στον κίνδυνο πολύ σοβαρών γεγονότων. Με την πάροδο του χρόνου, οι αξιολογήσεις αυτές πρέπει να επικυρώνονται και να αναθεωρούνται βάσει συγκρίσεων με τις πραγματικές ζημίες προκειμένου να διασφαλίζεται ο εύλογος χαρακτήρας τους. |
| --- | --- |

20.

Το πιστωτικό ίδρυμα χρησιμοποιεί αναλύσεις σεναρίων βασιζόμενων σε γνώμες εμπειρογνωμόνων σε συνδυασμό με τα εξωτερικά δεδομένα για να αξιολογεί το βαθμό στον οποίο είναι εκτεθειμένο στον κίνδυνο πολύ σοβαρών γεγονότων. Με την πάροδο του χρόνου, οι αξιολογήσεις αυτές πρέπει να επικυρώνονται και να αναθεωρούνται βάσει συγκρίσεων με τις πραγματικές ζημίες προκειμένου να διασφαλίζεται ο εύλογος χαρακτήρας τους.

1.2.5.   Παράγοντες επιχειρηματικού περιβάλλοντος και εσωτερικού ελέγχου

| 21. | Η μεθοδολογία αξιολόγησης που εφαρμόζεται σε επίπεδο επιχείρησης πρέπει να συλλαμβάνει τους βασικούς παράγοντες του επιχειρηματικού περιβάλλοντος και του εσωτερικού ελέγχου οι οποίοι μπορούν να μεταβάλουν το προφίλ κινδύνου της. |
| --- | --- |

21.

Η μεθοδολογία αξιολόγησης που εφαρμόζεται σε επίπεδο επιχείρησης πρέπει να συλλαμβάνει τους βασικούς παράγοντες του επιχειρηματικού περιβάλλοντος και του εσωτερικού ελέγχου οι οποίοι μπορούν να μεταβάλουν το προφίλ κινδύνου της.

| 22. | Η επιλογή καθενός από τους παράγοντες αυτούς πρέπει να δικαιολογείται από την πραγματική του επίπτωση στον κίνδυνο, με βάση την αποκτηθείσα εμπειρία και τη γνώμη εμπειρογνωμόνων για τους επηρεαζόμενους επιχειρηματικούς τομείς. |
| --- | --- |

22.

Η επιλογή καθενός από τους παράγοντες αυτούς πρέπει να δικαιολογείται από την πραγματική του επίπτωση στον κίνδυνο, με βάση την αποκτηθείσα εμπειρία και τη γνώμη εμπειρογνωμόνων για τους επηρεαζόμενους επιχειρηματικούς τομείς.

| 23. | Η ευαισθησία των εκτιμήσεων κινδύνου στις μεταβολές των παραγόντων και οι σχετικές σταθμίσεις των διαφόρων παραγόντων πρέπει να βασίζονται σε εμπεριστατωμένη ανάλυση. Εκτός από τις μεταβολές του κινδύνου που σχετίζονται με βελτιώσεις στον έλεγχό του, το πλαίσιο πρέπει επίσης να συλλαμβάνει τις δυνητικές αυξήσεις κινδύνου λόγω μεγαλύτερης πολυπλοκότητας των δραστηριοτήτων ή του αυξημένου όγκου τους. |
| --- | --- |

23.

Η ευαισθησία των εκτιμήσεων κινδύνου στις μεταβολές των παραγόντων και οι σχετικές σταθμίσεις των διαφόρων παραγόντων πρέπει να βασίζονται σε εμπεριστατωμένη ανάλυση. Εκτός από τις μεταβολές του κινδύνου που σχετίζονται με βελτιώσεις στον έλεγχό του, το πλαίσιο πρέπει επίσης να συλλαμβάνει τις δυνητικές αυξήσεις κινδύνου λόγω μεγαλύτερης πολυπλοκότητας των δραστηριοτήτων ή του αυξημένου όγκου τους.

| 24. | Το πλαίσιο πρέπει να τεκμηριώνεται γραπτώς και να υπόκειται σε ανεξάρτητη επανεξέταση τόσο εντός του πιστωτικού ιδρύματος όσο και από τις αρμόδιες αρχές. Με την πάροδο του χρόνου, η διαδικασία και τα αποτελέσματα της επανεξέτασης πρέπει να επικυρώνονται και να αναθεωρούνται βάσει συγκρίσεων με εσωτερικά δεδομένα πραγματικών ζημιών και με κατάλληλα εξωτερικά δεδομένα. |
| --- | --- |

24.

Το πλαίσιο πρέπει να τεκμηριώνεται γραπτώς και να υπόκειται σε ανεξάρτητη επανεξέταση τόσο εντός του πιστωτικού ιδρύματος όσο και από τις αρμόδιες αρχές. Με την πάροδο του χρόνου, η διαδικασία και τα αποτελέσματα της επανεξέτασης πρέπει να επικυρώνονται και να αναθεωρούνται βάσει συγκρίσεων με εσωτερικά δεδομένα πραγματικών ζημιών και με κατάλληλα εξωτερικά δεδομένα.

2.   ΕΠΙΠΤΩΣΗ ΤΗΣ ΑΣΦΑΛΙΣΗΣ ΚΑΙ ΑΛΛΩΝ ΜΗΧΑΝΙΣΜΩΝ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ ΚΙΝΔΥΝΟΥ

| 25. | Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να αναγνωρίζουν την επίπτωση της ασφάλισης, με την επιφύλαξη των προϋποθέσεων των σημείων 26 έως 29 και άλλων μηχανισμών μεταφοράς κινδύνου, όπου το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να αποδείξει, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, ότι επιτυγχάνεται σημαντική μείωση του κινδύνου. |
| --- | --- |

25.

Τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να αναγνωρίζουν την επίπτωση της ασφάλισης, με την επιφύλαξη των προϋποθέσεων των σημείων 26 έως 29 και άλλων μηχανισμών μεταφοράς κινδύνου, όπου το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να αποδείξει, κατά την κρίση των αρμοδίων αρχών, ότι επιτυγχάνεται σημαντική μείωση του κινδύνου.

| 26. | Ο ασφαλειοδότης έχει λάβει άδεια να παρέχει ασφαλιστικά ή αντασφαλιστικά προϊόντα και ο ασφαλειοδότης έχει ελάχιστη ικανότητα πληρωμής αποζημιώσεων διαβαθμισμένη από επιλέξιμο ΕCΑΙ που κρίθηκε από την αρμόδια αρχή ότι αντιστοιχεί στην βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 3 ή υψηλότερη δυνάμει των κανόνων περί συντελεστών στάθμισης ανοιγμάτων έναντι πιστωτικών ιδρυμάτων κατά την έννοια των άρθρων 78 έως 83. |
| --- | --- |

26.

Ο ασφαλειοδότης έχει λάβει άδεια να παρέχει ασφαλιστικά ή αντασφαλιστικά προϊόντα και ο ασφαλειοδότης έχει ελάχιστη ικανότητα πληρωμής αποζημιώσεων διαβαθμισμένη από επιλέξιμο ΕCΑΙ που κρίθηκε από την αρμόδια αρχή ότι αντιστοιχεί στην βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας 3 ή υψηλότερη δυνάμει των κανόνων περί συντελεστών στάθμισης ανοιγμάτων έναντι πιστωτικών ιδρυμάτων κατά την έννοια των άρθρων 78 έως 83.

| 27. | Η ασφάλιση και το ασφαλιστικό πλαίσιο του πιστωτικού ιδρύματος οφείλουν να πληρούν τις κατωτέρω προϋποθέσεις.






  α) | Το ασφαλιστήριο συμβόλαιο πρέπει να έχει αρχική διάρκεια ενός έτους τουλάχιστον. Για τα ασφαλιστήρια συμβόλαια με εναπομένουσα διάρκεια μικρότερη του ενός έτους, το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να εφαρμόσει κατάλληλο ποσοστό περικοπής που αντικατοπτρίζει την προοδευτική μείωση της εναπομένουσας διάρκειας του ασφαλιστηρίου και μπορεί να ανέλθει στο 100 % για συμβόλαια με εναπομένουσα διάρκεια 90 ημερών ή λιγότερο. |
| --- | --- | --- |

27.

Η ασφάλιση και το ασφαλιστικό πλαίσιο του πιστωτικού ιδρύματος οφείλουν να πληρούν τις κατωτέρω προϋποθέσεις.

α)

Το ασφαλιστήριο συμβόλαιο πρέπει να έχει αρχική διάρκεια ενός έτους τουλάχιστον. Για τα ασφαλιστήρια συμβόλαια με εναπομένουσα διάρκεια μικρότερη του ενός έτους, το πιστωτικό ίδρυμα πρέπει να εφαρμόσει κατάλληλο ποσοστό περικοπής που αντικατοπτρίζει την προοδευτική μείωση της εναπομένουσας διάρκειας του ασφαλιστηρίου και μπορεί να ανέλθει στο 100 % για συμβόλαια με εναπομένουσα διάρκεια 90 ημερών ή λιγότερο.

| β) | Η περίοδος προειδοποίησης για την καταγγελία του ασφαλιστηρίου συμβολαίου είναι τουλάχιστον 90 ημέρες. |
| --- | --- |

β)

Η περίοδος προειδοποίησης για την καταγγελία του ασφαλιστηρίου συμβολαίου είναι τουλάχιστον 90 ημέρες.

| γ) | Το ασφαλιστήριο συμβόλαιο δεν προβλέπει εξαιρέσεις ή περιορισμούς που ενεργοποιούνται μετά από πράξεις των εποπτικών αρχών ή που εμποδίζουν, σε περίπτωση αφερέγγυου πιστωτικού ιδρύματος, το πιστωτικό ίδρυμα, το σύνδικο ή τον εκκαθαριστή να εισπράξει αποζημιώσεις για ζημίες ή έξοδα που υπέστη το πιστωτικό ίδρυμα, με εξαίρεση τα γεγονότα που επέρχονται μετά την έναρξη της διαδικασίας αφερεγγυότητας ή εκκαθάρισης του πιστωτικού ιδρύματος, εφόσον το ασφαλιστήριο συμβόλαιο μπορεί να αποκλείσει κάθε πρόστιμο, ποινική ρήτρα ή αποζημίωση που απορρέει από πράξεις των αρμόδιων αρχών. |
| --- | --- |

γ)

Το ασφαλιστήριο συμβόλαιο δεν προβλέπει εξαιρέσεις ή περιορισμούς που ενεργοποιούνται μετά από πράξεις των εποπτικών αρχών ή που εμποδίζουν, σε περίπτωση αφερέγγυου πιστωτικού ιδρύματος, το πιστωτικό ίδρυμα, το σύνδικο ή τον εκκαθαριστή να εισπράξει αποζημιώσεις για ζημίες ή έξοδα που υπέστη το πιστωτικό ίδρυμα, με εξαίρεση τα γεγονότα που επέρχονται μετά την έναρξη της διαδικασίας αφερεγγυότητας ή εκκαθάρισης του πιστωτικού ιδρύματος, εφόσον το ασφαλιστήριο συμβόλαιο μπορεί να αποκλείσει κάθε πρόστιμο, ποινική ρήτρα ή αποζημίωση που απορρέει από πράξεις των αρμόδιων αρχών.

| δ) | Ο υπολογισμός της μείωσης κινδύνου πρέπει να αντικατοπτρίζει την ασφαλιστική κάλυψη με τρόπο διαφανή και συνεπή με την πραγματική πιθανότητα και τις επιπτώσεις της ζημίας που χρησιμοποιούνται για το γενικό προσδιορισμό της κεφαλαιακής απαίτησης για λειτουργικό κίνδυνο. |
| --- | --- |

δ)

Ο υπολογισμός της μείωσης κινδύνου πρέπει να αντικατοπτρίζει την ασφαλιστική κάλυψη με τρόπο διαφανή και συνεπή με την πραγματική πιθανότητα και τις επιπτώσεις της ζημίας που χρησιμοποιούνται για το γενικό προσδιορισμό της κεφαλαιακής απαίτησης για λειτουργικό κίνδυνο.

| ε) | Η ασφάλιση παρέχεται από τρίτο. Εάν η ασφάλιση παρέχεται μέσω εξαρτημένων ή θυγατρικών ασφαλιστικών επιχειρήσεων, το άνοιγμα πρέπει να μεταβιβάζεται σε ανεξάρτητο τρίτο που πληροί τα κριτήρια επιλεξιμότητας, για παράδειγμα με αντασφάλιση· και |
| --- | --- |

ε)

Η ασφάλιση παρέχεται από τρίτο. Εάν η ασφάλιση παρέχεται μέσω εξαρτημένων ή θυγατρικών ασφαλιστικών επιχειρήσεων, το άνοιγμα πρέπει να μεταβιβάζεται σε ανεξάρτητο τρίτο που πληροί τα κριτήρια επιλεξιμότητας, για παράδειγμα με αντασφάλιση· και

| στ) | Το πλαίσιο αναγνώρισης της ασφάλισης είναι εύλογο και γραπτώς τεκμηριωμένο. |
| --- | --- |

στ)

Το πλαίσιο αναγνώρισης της ασφάλισης είναι εύλογο και γραπτώς τεκμηριωμένο.

| 28. | Η μεθοδολογία για την αναγνώριση της ασφάλισης πρέπει να συλλαμβάνει τα ακόλουθα στοιχεία μέσω κατάλληλων μειώσεων ή ποσοστών περικοπής του ποσού ασφάλισης που αναγνωρίζεται:






  α) | εναπομένουσα διάρκεια του ασφαλιστήριου συμβολαίου, εάν είναι μικρότερη του ενός έτους, όπως αναφέρεται ανωτέρω· |
| --- | --- | --- |

28.

Η μεθοδολογία για την αναγνώριση της ασφάλισης πρέπει να συλλαμβάνει τα ακόλουθα στοιχεία μέσω κατάλληλων μειώσεων ή ποσοστών περικοπής του ποσού ασφάλισης που αναγνωρίζεται:

α)

εναπομένουσα διάρκεια του ασφαλιστήριου συμβολαίου, εάν είναι μικρότερη του ενός έτους, όπως αναφέρεται ανωτέρω·

| β) | όροι καταγγελίας του ασφαλιστήριου συμβολαίου, εάν η διάρκεια του είναι μικρότερη του ενός έτους· και |
| --- | --- |

β)

όροι καταγγελίας του ασφαλιστήριου συμβολαίου, εάν η διάρκεια του είναι μικρότερη του ενός έτους· και

| γ) | αβεβαιότητα των πληρωμών και αναντιστοιχίες κάλυψης των ασφαλιστηρίων συμβολαίων. |
| --- | --- |

γ)

αβεβαιότητα των πληρωμών και αναντιστοιχίες κάλυψης των ασφαλιστηρίων συμβολαίων.

| 29. | Η μείωση της κεφαλαιακής απαίτησης που προκύπτει από την αναγνώριση της ασφάλισης δεν υπερβαίνει το 20 % της κεφαλαιακής απαίτησης για λειτουργικό κίνδυνο πριν την αναγνώριση των τεχνικών μείωσης του κινδύνου. |
| --- | --- |

29.

Η μείωση της κεφαλαιακής απαίτησης που προκύπτει από την αναγνώριση της ασφάλισης δεν υπερβαίνει το 20 % της κεφαλαιακής απαίτησης για λειτουργικό κίνδυνο πριν την αναγνώριση των τεχνικών μείωσης του κινδύνου.

3.   ΑΙΤΗΣΗ ΓΙΑ ΤΗ ΧΡΗΣΗ ΕΞΕΛΙΓΜΕΝΗΣ ΜΕΘΟΔΟΥ ΜΕΤΡΗΣΗΣ ΣΕ ΕΠΙΠΕΔΟ ΟΜΙΛΟΥ

| 30. | Εάν το μητρικό πιστωτικό ίδρυμα εγκατεστημένο στην ΕΕ και οι θυγατρικές του ή οι θυγατρικές μητρικής χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών εγκατεστημένης στην ΕΕ προτίθενται να χρησιμοποιήσουν εξελιγμένη μέθοδο μέτρησης, η σχετική αίτηση περιλαμβάνει περιγραφή των μεθόδων που εφαρμόζονται για την κατανομή της κεφαλαιακής κάλυψης του λειτουργικού κινδύνου μεταξύ των διαφόρων οντοτήτων του ομίλου. |
| --- | --- |

30.

Εάν το μητρικό πιστωτικό ίδρυμα εγκατεστημένο στην ΕΕ και οι θυγατρικές του ή οι θυγατρικές μητρικής χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών εγκατεστημένης στην ΕΕ προτίθενται να χρησιμοποιήσουν εξελιγμένη μέθοδο μέτρησης, η σχετική αίτηση περιλαμβάνει περιγραφή των μεθόδων που εφαρμόζονται για την κατανομή της κεφαλαιακής κάλυψης του λειτουργικού κινδύνου μεταξύ των διαφόρων οντοτήτων του ομίλου.

| 31. | Η αίτηση αναφέρει εάν και με ποιο τρόπο σχεδιάζεται να ενσωματωθούν οι επιπτώσεις της διαφοροποίησης στο σύστημα μέτρησης κινδύνων. |
| --- | --- |

31.

Η αίτηση αναφέρει εάν και με ποιο τρόπο σχεδιάζεται να ενσωματωθούν οι επιπτώσεις της διαφοροποίησης στο σύστημα μέτρησης κινδύνων.

Μέρος 4 — Συνδυασμένη χρήση διαφόρων μεθοδολογιών

1.   ΧΡΗΣΗ ΕΞΕΛΙΓΜΕΝΗΣ ΜΕΘΟΔΟΥ ΜΕΤΡΗΣΗΣ ΣΕ ΣΥΝΔΥΑΣΜΟ ΜΕ ΑΛΛΕΣ ΜΕΘΟΔΟΥΣ

| 1. | Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να χρησιμοποιεί εξελιγμένη μέθοδο μέτρησης σε συνδυασμό είτε με τη μέθοδο του βασικού δείκτη είτε με την τυποποιημένη μέθοδο, με τις ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | λαμβάνονται υπόψη όλοι οι λειτουργικοί κίνδυνοι του πιστωτικού ιδρύματος. Οι αρμόδιες αρχές έχουν πεισθεί για την καταλληλότητα της μεθοδολογίας που εφαρμόζεται για την κάλυψη των διαφόρων δραστηριοτήτων, γεωγραφικών τόπων, νομικών διαρθρώσεων ή άλλων υποδιαιρέσεων που προσδιορίζονται σε εσωτερικό επίπεδο· και |
| --- | --- | --- |

1.

Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να χρησιμοποιεί εξελιγμένη μέθοδο μέτρησης σε συνδυασμό είτε με τη μέθοδο του βασικού δείκτη είτε με την τυποποιημένη μέθοδο, με τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

λαμβάνονται υπόψη όλοι οι λειτουργικοί κίνδυνοι του πιστωτικού ιδρύματος. Οι αρμόδιες αρχές έχουν πεισθεί για την καταλληλότητα της μεθοδολογίας που εφαρμόζεται για την κάλυψη των διαφόρων δραστηριοτήτων, γεωγραφικών τόπων, νομικών διαρθρώσεων ή άλλων υποδιαιρέσεων που προσδιορίζονται σε εσωτερικό επίπεδο· και

| β) | τα κριτήρια επιλεξιμότητας των Μερών 2 και 3 πληρούνται για το μέρος των δραστηριοτήτων που καλύπτεται από την τυποποιημένη μέθοδο και την εξελιγμένη μέθοδο μέτρησης, αντίστοιχα· |
| --- | --- |

β)

τα κριτήρια επιλεξιμότητας των Μερών 2 και 3 πληρούνται για το μέρος των δραστηριοτήτων που καλύπτεται από την τυποποιημένη μέθοδο και την εξελιγμένη μέθοδο μέτρησης, αντίστοιχα·

| 2. | Κατά περίπτωση, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιβάλουν τις ακόλουθες συμπληρωματικές προϋποθέσεις:






  α) | κατά την ημερομηνία θέσης σε εφαρμογή της εξελιγμένης μεθόδου μέτρησης, η μέθοδος αυτή συλλαμβάνει ένα ουσιαστικό μέρος των λειτουργικών κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος· και |
| --- | --- | --- |

2.

Κατά περίπτωση, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιβάλουν τις ακόλουθες συμπληρωματικές προϋποθέσεις:

α)

κατά την ημερομηνία θέσης σε εφαρμογή της εξελιγμένης μεθόδου μέτρησης, η μέθοδος αυτή συλλαμβάνει ένα ουσιαστικό μέρος των λειτουργικών κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος· και

| β) | το πιστωτικό ίδρυμα αναλαμβάνει να επεκτείνει σταδιακά τη χρήση της εξελιγμένης μεθόδου μέτρησης σε σημαντικό τμήμα των δραστηριοτήτων του, με χρονοδιάγραμμα που έχει συμφωνηθεί με τις αρμόδιες αρχές. |
| --- | --- |

β)

το πιστωτικό ίδρυμα αναλαμβάνει να επεκτείνει σταδιακά τη χρήση της εξελιγμένης μεθόδου μέτρησης σε σημαντικό τμήμα των δραστηριοτήτων του, με χρονοδιάγραμμα που έχει συμφωνηθεί με τις αρμόδιες αρχές.

2.   ΣΥΝΔΥΑΣΜΕΝΗ ΧΡΗΣΗ ΤΗΣ ΜΕΘΟΔΟΥ ΤΟΥ ΒΑΣΙΚΟΥ ΔΕΙΚΤΗ ΚΑΙ ΤΗΣ ΤΥΠΟΠΟΙΗΜΕΝΗΣ ΜΕΘΟΔΟΥ

| 3. | Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να συνδυάζει τη μέθοδο του βασικού δείκτη και την τυποποιημένη μέθοδο μόνο σε εξαιρετικές περιπτώσεις, όπως η πρόσφατη απόκτηση νέων δραστηριοτήτων που ενδέχεται να απαιτήσει μια μεταβατική περίοδο για τη σταδιακή επέκταση της τυποποιημένης μεθόδου. |
| --- | --- |

3.

Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να συνδυάζει τη μέθοδο του βασικού δείκτη και την τυποποιημένη μέθοδο μόνο σε εξαιρετικές περιπτώσεις, όπως η πρόσφατη απόκτηση νέων δραστηριοτήτων που ενδέχεται να απαιτήσει μια μεταβατική περίοδο για τη σταδιακή επέκταση της τυποποιημένης μεθόδου.

| 4. | Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να χρησιμοποιεί συνδυασμό της μεθόδου του βασικού δείκτη και της τυποποιημένης μεθόδου μόνο εφόσον αναλάβει τη δέσμευση να επεκτείνει σταδιακά την τυποποιημένη μέθοδο με χρονοδιάγραμμα που έχει συμφωνηθεί με τις αρμόδιες αρχές. |
| --- | --- |

4.

Το πιστωτικό ίδρυμα μπορεί να χρησιμοποιεί συνδυασμό της μεθόδου του βασικού δείκτη και της τυποποιημένης μεθόδου μόνο εφόσον αναλάβει τη δέσμευση να επεκτείνει σταδιακά την τυποποιημένη μέθοδο με χρονοδιάγραμμα που έχει συμφωνηθεί με τις αρμόδιες αρχές.

Μέρος 5 — Κατηγοριοποίηση των ζημιογόνων γεγονότων

Πίνακας 3

| Κατηγορία γεγονότος | Ορισμός |
| --- | --- |
| Εσωτερική απάτη | Ζημίες από πράξεις που διαπράττονται με πρόθεση καταδολίευσης, υπεξαίρεσης περιουσιακών στοιχείων ή καταστρατήγησης κανονιστικών ή νομοθετικών διατάξεων ή πολιτικών της επιχείρησης, με την εξαίρεση των περιπτώσεων που σχετίζονται με πρακτικές αντίθετες με τους κανόνες περί πολιτιστικής πολυμορφίας/διακριτικής μεταχείρισης, στις οποίες εμπλέκεται τουλάχιστον ένα μέλος της επιχείρησης |
| Εξωτερική απάτη | Ζημίες από πράξεις που διαπράττονται από τρίτο με πρόθεση καταδολίευσης, υπεξαίρεσης περιουσιακών στοιχείων ή καταστρατήγησης της νομοθεσίας |
| Πρακτικές σε θέματα απασχόλησης και ασφάλειας στο χώρο της εργασίας | Ζημίες από πράξεις αντίθετες με την εργατική νομοθεσία και τη νομοθεσία και τις συμβάσεις για την υγιεινή και την ασφάλεια, από πληρωμές αποζημιώσεων για σωματική βλάβη ή από πρακτικές αντίθετες με τους κανόνες περί πολιτιστικής πολυμορφίας/διακριτικής μεταχείρισης |
| Πελάτες, προϊόντα και επιχειρηματικές πρακτικές | Ζημίες από ακούσια ή εξ αμελείας παράλειψη εκπλήρωσης επαγγελματικής υποχρέωσης έναντι πελάτη (περιλαμβανομένων των απαιτήσεων εμπιστοσύνης και εντιμότητας), ή από τη φύση ή τα χαρακτηριστικά του προϊόντος. |
| Βλάβη σε ενσώματα περιουσιακά στοιχεία | Ζημίες από απώλεια ή βλάβη ενσώματων περιουσιακών στοιχείων λόγω φυσικών καταστροφών ή άλλων γεγονότων. |
| Διακοπή δραστηριότητας και δυσλειτουργία συστημάτων | Ζημίες από διακοπή επιχειρηματικής δραστηριότητας ή δυσλειτουργία των συστημάτων |
| Εκτέλεση, παράδοση και διαχείριση των διαδικασιών | Ζημίες από ανεπάρκειες στην επεξεργασία των συναλλαγών ή στη διαχείριση των διαδικασιών και από τις σχέσεις με τους εμπορικούς αντισυμβαλλομένους και τους πωλητές |

Κατηγορία γεγονότος

Ορισμός

Εσωτερική απάτη

Ζημίες από πράξεις που διαπράττονται με πρόθεση καταδολίευσης, υπεξαίρεσης περιουσιακών στοιχείων ή καταστρατήγησης κανονιστικών ή νομοθετικών διατάξεων ή πολιτικών της επιχείρησης, με την εξαίρεση των περιπτώσεων που σχετίζονται με πρακτικές αντίθετες με τους κανόνες περί πολιτιστικής πολυμορφίας/διακριτικής μεταχείρισης, στις οποίες εμπλέκεται τουλάχιστον ένα μέλος της επιχείρησης

Εξωτερική απάτη

Ζημίες από πράξεις που διαπράττονται από τρίτο με πρόθεση καταδολίευσης, υπεξαίρεσης περιουσιακών στοιχείων ή καταστρατήγησης της νομοθεσίας

Πρακτικές σε θέματα απασχόλησης και ασφάλειας στο χώρο της εργασίας

Ζημίες από πράξεις αντίθετες με την εργατική νομοθεσία και τη νομοθεσία και τις συμβάσεις για την υγιεινή και την ασφάλεια, από πληρωμές αποζημιώσεων για σωματική βλάβη ή από πρακτικές αντίθετες με τους κανόνες περί πολιτιστικής πολυμορφίας/διακριτικής μεταχείρισης

Πελάτες, προϊόντα και επιχειρηματικές πρακτικές

Ζημίες από ακούσια ή εξ αμελείας παράλειψη εκπλήρωσης επαγγελματικής υποχρέωσης έναντι πελάτη (περιλαμβανομένων των απαιτήσεων εμπιστοσύνης και εντιμότητας), ή από τη φύση ή τα χαρακτηριστικά του προϊόντος.

Βλάβη σε ενσώματα περιουσιακά στοιχεία

Ζημίες από απώλεια ή βλάβη ενσώματων περιουσιακών στοιχείων λόγω φυσικών καταστροφών ή άλλων γεγονότων.

Διακοπή δραστηριότητας και δυσλειτουργία συστημάτων

Ζημίες από διακοπή επιχειρηματικής δραστηριότητας ή δυσλειτουργία των συστημάτων

Εκτέλεση, παράδοση και διαχείριση των διαδικασιών

Ζημίες από ανεπάρκειες στην επεξεργασία των συναλλαγών ή στη διαχείριση των διαδικασιών και από τις σχέσεις με τους εμπορικούς αντισυμβαλλομένους και τους πωλητές

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ XI

ΤΕΧΝΙΚΑ ΚΡΙΤΗΡΙΑ ΕΞΕΤΑΣΗΣ ΚΑΙ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΑΠΟ ΤΙΣ ΑΡΜΟΔΙΕΣ ΑΡΧΕΣ

| 1. | Επιπρόσθετα στον πιστωτικό κίνδυνο, τον κίνδυνο αγοράς και τον λειτουργικό κίνδυνο, η εξέταση και αξιολόγηση που πραγματοποιείται από τις αρμόδιες αρχές δυνάμει του άρθρου 124 καλύπτει τα εξής:






  α) | τα αποτελέσματα των προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων που πραγματοποιούν τα πιστωτικά ιδρύματα που εφαρμόζουν τη μέθοδο των εσωτερικών διαβαθμίσεων· |
| --- | --- | --- |

1.

Επιπρόσθετα στον πιστωτικό κίνδυνο, τον κίνδυνο αγοράς και τον λειτουργικό κίνδυνο, η εξέταση και αξιολόγηση που πραγματοποιείται από τις αρμόδιες αρχές δυνάμει του άρθρου 124 καλύπτει τα εξής:

α)

τα αποτελέσματα των προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων που πραγματοποιούν τα πιστωτικά ιδρύματα που εφαρμόζουν τη μέθοδο των εσωτερικών διαβαθμίσεων·

| β) | τον βαθμό έκθεσης των πιστωτικών ιδρυμάτων σε κίνδυνο συγκέντρωσης καθώς και τη διαχείριση των κινδύνων αυτών, περιλαμβανομένης της συμμόρφωσης των πιστωτικών ιδρυμάτων με τις απαιτήσεις των άρθρων 108 έως 118· |
| --- | --- |

β)

τον βαθμό έκθεσης των πιστωτικών ιδρυμάτων σε κίνδυνο συγκέντρωσης καθώς και τη διαχείριση των κινδύνων αυτών, περιλαμβανομένης της συμμόρφωσης των πιστωτικών ιδρυμάτων με τις απαιτήσεις των άρθρων 108 έως 118·

| γ) | την αρτιότητα, την καταλληλότητα και τον τρόπο εφαρμογής των πολιτικών και διαδικασιών των πιστωτικών ιδρυμάτων για τη διαχείριση του υπολειπόμενου κινδύνου που συνδέεται με τη χρήση αναγνωρισμένων τεχνικών μείωσης του πιστωτικού κινδύνου· |
| --- | --- |

γ)

την αρτιότητα, την καταλληλότητα και τον τρόπο εφαρμογής των πολιτικών και διαδικασιών των πιστωτικών ιδρυμάτων για τη διαχείριση του υπολειπόμενου κινδύνου που συνδέεται με τη χρήση αναγνωρισμένων τεχνικών μείωσης του πιστωτικού κινδύνου·

| δ) | τον βαθμό στον οποίο είναι επαρκή τα ίδια κεφάλαια που διατηρεί το πιστωτικό ίδρυμα σε σχέση με στοιχεία ενεργητικού που έχει τιτλοποιήσει, λαμβανομένης υπόψη της οικονομικής σημασίας της συναλλαγής και του επιτευχθέντος βαθμού μεταφοράς κινδύνου· |
| --- | --- |

δ)

τον βαθμό στον οποίο είναι επαρκή τα ίδια κεφάλαια που διατηρεί το πιστωτικό ίδρυμα σε σχέση με στοιχεία ενεργητικού που έχει τιτλοποιήσει, λαμβανομένης υπόψη της οικονομικής σημασίας της συναλλαγής και του επιτευχθέντος βαθμού μεταφοράς κινδύνου·

| ε) | τον κίνδυνο ρευστότητας που αναλαμβάνουν τα πιστωτικά ιδρύματα, καθώς και τη διαχείρισή του· |
| --- | --- |

ε)

τον κίνδυνο ρευστότητας που αναλαμβάνουν τα πιστωτικά ιδρύματα, καθώς και τη διαχείρισή του·

| στ) | τις επιπτώσεις της διαφοροποίησης και τον τρόπο με τον οποίο οι επιπτώσεις αυτές παραμετροποιούνται στο σύστημα μέτρησης κινδύνων· και |
| --- | --- |

στ)

τις επιπτώσεις της διαφοροποίησης και τον τρόπο με τον οποίο οι επιπτώσεις αυτές παραμετροποιούνται στο σύστημα μέτρησης κινδύνων· και

| ζ) | τα αποτελέσματα των προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων που πραγματοποιούν τα ιδρύματα που χρησιμοποιούν εσωτερικό υπόδειγμα για τον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων για κίνδυνο αγοράς βάσει του Παραρτήματος V, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ. |
| --- | --- |

ζ)

τα αποτελέσματα των προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων που πραγματοποιούν τα ιδρύματα που χρησιμοποιούν εσωτερικό υπόδειγμα για τον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων για κίνδυνο αγοράς βάσει του Παραρτήματος V, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

| 2. | Οι αρμόδιες αρχές ελέγχουν κατά πόσο το πιστωτικό ίδρυμα έχει παράσχει έμμεση υποστήριξη σε μια τιτλοποίηση. Εάν διαπιστωθεί ότι το πιστωτικό ίδρυμα έχει παράσχει πάνω από μία φορά έμμεση υποστήριξη, οι αρμόδιες αρχές λαμβάνουν κατάλληλα μέτρα που αντικατοπτρίζουν την αυξημένη προσδοκία ότι το πιστωτικό ίδρυμα θα παράσχει μελλοντικά υποστήριξη στις τιτλοποιήσεις του και δεν θα μπορέσει να επιτύχει μια ουσιαστική μεταφορά κινδύνου. |
| --- | --- |

2.

Οι αρμόδιες αρχές ελέγχουν κατά πόσο το πιστωτικό ίδρυμα έχει παράσχει έμμεση υποστήριξη σε μια τιτλοποίηση. Εάν διαπιστωθεί ότι το πιστωτικό ίδρυμα έχει παράσχει πάνω από μία φορά έμμεση υποστήριξη, οι αρμόδιες αρχές λαμβάνουν κατάλληλα μέτρα που αντικατοπτρίζουν την αυξημένη προσδοκία ότι το πιστωτικό ίδρυμα θα παράσχει μελλοντικά υποστήριξη στις τιτλοποιήσεις του και δεν θα μπορέσει να επιτύχει μια ουσιαστική μεταφορά κινδύνου.

| 3. | Για τους σκοπούς της αξιολόγησης που πρέπει να γίνει βάσει του άρθρου 124, παράγραφος 3, οι αρμόδιες αρχές εξετάζουν εάν οι προσαρμογές αξίας και οι σχηματισθείσες προβλέψεις για θέσεις/ χαρτοφυλάκια στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών, σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Μέρος B, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, επιτρέπουν στο πιστωτικό ίδρυμα να πωλήσει ή να αντισταθμίσει τις θέσεις του σε σύντομο χρονικό διάστημα χωρίς σημαντικές ζημίες υπό κανονικές συνθήκες αγοράς. |
| --- | --- |

3.

Για τους σκοπούς της αξιολόγησης που πρέπει να γίνει βάσει του άρθρου 124, παράγραφος 3, οι αρμόδιες αρχές εξετάζουν εάν οι προσαρμογές αξίας και οι σχηματισθείσες προβλέψεις για θέσεις/ χαρτοφυλάκια στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών, σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Μέρος B, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, επιτρέπουν στο πιστωτικό ίδρυμα να πωλήσει ή να αντισταθμίσει τις θέσεις του σε σύντομο χρονικό διάστημα χωρίς σημαντικές ζημίες υπό κανονικές συνθήκες αγοράς.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ XII

ΤΕΧΝΙΚΑ ΚΡΙΤΗΡΙΑ ΓΙΑ ΤΙΣ ΔΗΜΟΣΙΟΠΟΙΗΣΕΙΣ

Μέρος 1 — Γενικά κριτήρια

| 1. | Οι πληροφορίες θεωρούνται ουσιώδεις εάν η παράλειψη ή η ανακριβής παρουσίασή τους στις δημοσιοποιήσεις μπορεί να μεταβάλει ή να επηρεάσει την εκτίμηση ή την απόφαση ενός χρήστη που στηρίζεται στις πληροφορίες αυτές για τη λήψη οικονομικών αποφάσεων. |
| --- | --- |

1.

Οι πληροφορίες θεωρούνται ουσιώδεις εάν η παράλειψη ή η ανακριβής παρουσίασή τους στις δημοσιοποιήσεις μπορεί να μεταβάλει ή να επηρεάσει την εκτίμηση ή την απόφαση ενός χρήστη που στηρίζεται στις πληροφορίες αυτές για τη λήψη οικονομικών αποφάσεων.

| 2. | Οι πληροφορίες θεωρούνται ότι αποτελούν ιδιοκτησία του πιστωτικού ιδρύματος εάν η δημοσιοποίησή τους θα έθετε σε κίνδυνο την ανταγωνιστική του θέση. Σ' αυτές περιλαμβάνονται πληροφορίες για προϊόντα ή συστήματα οι οποίες, εάν δημοσιοποιούνταν σε ανταγωνιστές, θα μείωναν την αξία των επενδύσεων του πιστωτικού ιδρύματος σε αυτά τα προϊόντα ή συστήματα. |
| --- | --- |

2.

Οι πληροφορίες θεωρούνται ότι αποτελούν ιδιοκτησία του πιστωτικού ιδρύματος εάν η δημοσιοποίησή τους θα έθετε σε κίνδυνο την ανταγωνιστική του θέση. Σ' αυτές περιλαμβάνονται πληροφορίες για προϊόντα ή συστήματα οι οποίες, εάν δημοσιοποιούνταν σε ανταγωνιστές, θα μείωναν την αξία των επενδύσεων του πιστωτικού ιδρύματος σε αυτά τα προϊόντα ή συστήματα.

| 3. | Οι πληροφορίες θεωρούνται εμπιστευτικές εάν υπάρχουν υποχρεώσεις εμπιστευτικότητας έναντι πελατών ή άλλων αντισυμβαλλομένων οι οποίες δεσμεύουν το πιστωτικό ίδρυμα. |
| --- | --- |

3.

Οι πληροφορίες θεωρούνται εμπιστευτικές εάν υπάρχουν υποχρεώσεις εμπιστευτικότητας έναντι πελατών ή άλλων αντισυμβαλλομένων οι οποίες δεσμεύουν το πιστωτικό ίδρυμα.

| 4. | Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν από τα πιστωτικά ιδρύματα να αξιολογούν την ανάγκη να γίνονται ορισμένες ή όλες οι δημοσιοποιήσεις με συχνότητα μεγαλύτερη της ετήσιας λαμβάνοντας υπόψη τα κατάλληλα χαρακτηριστικά των επιχειρηματικών τους δραστηριοτήτων, όπως το μέγεθος των συναλλαγών τους, το φάσμα των δραστηριοτήτων τους, την παρουσία τους σε διάφορες χώρες, τη δραστηριοποίησή τους σε διαφόρους χρηματοπιστωτικούς τομείς και τη συμμετοχή τους σε διεθνείς χρηματοπιστωτικές αγορές και διεθνή συστήματα πληρωμών, διακανονισμού και εκκαθάρισης. Η εκτίμηση αυτή λαμβάνει ιδίως υπόψη την ενδεχόμενη ανάγκη συχνότερης δημοσιοποίησης των πληροφοριών του Μέρους 2, παράγραφοι 3, στοιχεία β) και ε) και 4, στοιχεία β) έως ε) και πληροφοριών σχετικά με τους αναλαμβανόμενους κινδύνους και με τα άλλα στοιχεία που υπόκεινται σε ταχείες μεταβολές. |
| --- | --- |

4.

Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν από τα πιστωτικά ιδρύματα να αξιολογούν την ανάγκη να γίνονται ορισμένες ή όλες οι δημοσιοποιήσεις με συχνότητα μεγαλύτερη της ετήσιας λαμβάνοντας υπόψη τα κατάλληλα χαρακτηριστικά των επιχειρηματικών τους δραστηριοτήτων, όπως το μέγεθος των συναλλαγών τους, το φάσμα των δραστηριοτήτων τους, την παρουσία τους σε διάφορες χώρες, τη δραστηριοποίησή τους σε διαφόρους χρηματοπιστωτικούς τομείς και τη συμμετοχή τους σε διεθνείς χρηματοπιστωτικές αγορές και διεθνή συστήματα πληρωμών, διακανονισμού και εκκαθάρισης. Η εκτίμηση αυτή λαμβάνει ιδίως υπόψη την ενδεχόμενη ανάγκη συχνότερης δημοσιοποίησης των πληροφοριών του Μέρους 2, παράγραφοι 3, στοιχεία β) και ε) και 4, στοιχεία β) έως ε) και πληροφοριών σχετικά με τους αναλαμβανόμενους κινδύνους και με τα άλλα στοιχεία που υπόκεινται σε ταχείες μεταβολές.

| 5. | Η δημοσιοποίηση των πληροφοριών που προβλέπονται στο Μέρος 2, παράγραφοι 3 και 4 γίνεται σύμφωνα με το άρθρο 72, παράγραφοι 1 και 2. |
| --- | --- |

5.

Η δημοσιοποίηση των πληροφοριών που προβλέπονται στο Μέρος 2, παράγραφοι 3 και 4 γίνεται σύμφωνα με το άρθρο 72, παράγραφοι 1 και 2.

Μέρος 2 — Γενικές υποχρεώσεις

| 1. | Οι στόχοι και οι πολιτικές διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος δημοσιοποιούνται για κάθε χωριστή κατηγορία κινδύνου, περιλαμβανομένων των κινδύνων που αναφέρονται στις παραγράφους 1 έως 14. Οι δημοσιοποιήσεις αυτές περιλαμβάνουν:






  α) | τις στρατηγικές και τις διαδικασίες για τη διαχείριση αυτών των κινδύνων· |
| --- | --- | --- |

1.

Οι στόχοι και οι πολιτικές διαχείρισης κινδύνων του πιστωτικού ιδρύματος δημοσιοποιούνται για κάθε χωριστή κατηγορία κινδύνου, περιλαμβανομένων των κινδύνων που αναφέρονται στις παραγράφους 1 έως 14. Οι δημοσιοποιήσεις αυτές περιλαμβάνουν:

α)

τις στρατηγικές και τις διαδικασίες για τη διαχείριση αυτών των κινδύνων·

| β) | τη διάρθρωση και την οργάνωση του τμήματος διαχείρισης του σχετικού κινδύνου ή κάθε άλλο σχετικό μηχανισμό· |
| --- | --- |

β)

τη διάρθρωση και την οργάνωση του τμήματος διαχείρισης του σχετικού κινδύνου ή κάθε άλλο σχετικό μηχανισμό·

| γ) | την έκταση και τη φύση των συστημάτων αναφοράς και μέτρησης των κινδύνων· και |
| --- | --- |

γ)

την έκταση και τη φύση των συστημάτων αναφοράς και μέτρησης των κινδύνων· και

| δ) | τις πολιτικές αντιστάθμισης και μείωσης των κινδύνων και τις στρατηγικές και διαδικασίες για την παρακολούθηση της διαρκούς αποτελεσματικότητας των αντισταθμίσεων και μέσων μείωσης του κινδύνου. |
| --- | --- |

δ)

τις πολιτικές αντιστάθμισης και μείωσης των κινδύνων και τις στρατηγικές και διαδικασίες για την παρακολούθηση της διαρκούς αποτελεσματικότητας των αντισταθμίσεων και μέσων μείωσης του κινδύνου.

| 2. | Δημοσιοποιούνται οι ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με το πεδίο εφαρμογής των απαιτήσεων της παρούσας οδηγίας:






  α) | επωνυμία του πιστωτικού ιδρύματος στο οποίο εφαρμόζονται οι απαιτήσεις της παρούσας οδηγίας· |
| --- | --- | --- |

2.

Δημοσιοποιούνται οι ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με το πεδίο εφαρμογής των απαιτήσεων της παρούσας οδηγίας:

α)

επωνυμία του πιστωτικού ιδρύματος στο οποίο εφαρμόζονται οι απαιτήσεις της παρούσας οδηγίας·

| β) | συνοπτική παρουσίαση των διαφορών μεταξύ της βάσης υπαγωγής στην ενοποίηση αφενός για λογιστικούς και αφετέρου για εποπτικούς σκοπούς, με σύντομη περιγραφή των επιχειρήσεων οι οποίες:






  i) | ενοποιούνται με τη μέθοδο της πλήρους ενοποίησης, |
| --- | --- | --- |

β)

συνοπτική παρουσίαση των διαφορών μεταξύ της βάσης υπαγωγής στην ενοποίηση αφενός για λογιστικούς και αφετέρου για εποπτικούς σκοπούς, με σύντομη περιγραφή των επιχειρήσεων οι οποίες:

i)

ενοποιούνται με τη μέθοδο της πλήρους ενοποίησης,

| ii) | ενοποιούνται με τη μέθοδο της αναλογικής ενοποίησης, |
| --- | --- |

ii)

ενοποιούνται με τη μέθοδο της αναλογικής ενοποίησης,

| iii) | αφαιρούνται από τα ίδια κεφάλαια, ή |
| --- | --- |

iii)

αφαιρούνται από τα ίδια κεφάλαια, ή

| iv) | δεν ενοποιούνται αλλά και δεν αφαιρούνται από τα ίδια κεφάλαια· |
| --- | --- |

iv)

δεν ενοποιούνται αλλά και δεν αφαιρούνται από τα ίδια κεφάλαια·

| γ) | κάθε υφιστάμενο ή προβλεπόμενο ουσιαστικό, πρακτικό ή νομικό κώλυμα στην άμεση μεταφορά ιδίων κεφαλαίων ή στην εξόφληση υποχρεώσεων μεταξύ της μητρικής επιχείρησης και των θυγατρικών της· |
| --- | --- |

γ)

κάθε υφιστάμενο ή προβλεπόμενο ουσιαστικό, πρακτικό ή νομικό κώλυμα στην άμεση μεταφορά ιδίων κεφαλαίων ή στην εξόφληση υποχρεώσεων μεταξύ της μητρικής επιχείρησης και των θυγατρικών της·

| δ) | το συνολικό ποσό κατά το οποίο τα πραγματικά ίδια κεφάλαια υπολείπονται των ελάχιστων απαιτούμενων σε όλες τις θυγατρικές που δεν περιλαμβάνονται στην ενοποίηση και την επωνυμία ή τις επωνυμίες των θυγατρικών αυτών· και |
| --- | --- |

δ)

το συνολικό ποσό κατά το οποίο τα πραγματικά ίδια κεφάλαια υπολείπονται των ελάχιστων απαιτούμενων σε όλες τις θυγατρικές που δεν περιλαμβάνονται στην ενοποίηση και την επωνυμία ή τις επωνυμίες των θυγατρικών αυτών· και

| ε) | κατά περίπτωση, τις περιστάσεις στις οποίες γίνεται χρήση των διατάξεων των άρθρων 69 και 70. |
| --- | --- |

ε)

κατά περίπτωση, τις περιστάσεις στις οποίες γίνεται χρήση των διατάξεων των άρθρων 69 και 70.

| 3. | Τα πιστωτικά ιδρύματα δημοσιοποιούν τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τα ίδια κεφάλαιά τους:






  α) | συνοπτικές πληροφορίες για τους όρους και τις προϋποθέσεις των κυριότερων χαρακτηριστικών όλων των κατηγοριών ιδίων κεφαλαίων και των επί μέρους στοιχείων από τα οποία αυτές συνίστανται· |
| --- | --- | --- |

3.

Τα πιστωτικά ιδρύματα δημοσιοποιούν τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τα ίδια κεφάλαιά τους:

α)

συνοπτικές πληροφορίες για τους όρους και τις προϋποθέσεις των κυριότερων χαρακτηριστικών όλων των κατηγοριών ιδίων κεφαλαίων και των επί μέρους στοιχείων από τα οποία αυτές συνίστανται·

| β) | το ποσό των βασικών ιδίων κεφαλαίων, με χωριστή δημοσιοποίηση κάθε θετικού στοιχείου και κάθε μείωσης· |
| --- | --- |

β)

το ποσό των βασικών ιδίων κεφαλαίων, με χωριστή δημοσιοποίηση κάθε θετικού στοιχείου και κάθε μείωσης·

| γ) | το συνολικό ποσό των συμπληρωματικών ιδίων κεφαλαίων και των ιδίων κεφαλαίων που ορίζονται στο Κεφάλαιο ΙV της οδηγίας 2006/.../ΕΚ· |
| --- | --- |

γ)

το συνολικό ποσό των συμπληρωματικών ιδίων κεφαλαίων και των ιδίων κεφαλαίων που ορίζονται στο Κεφάλαιο ΙV της οδηγίας 2006/.../ΕΚ·

| δ) | τα ποσά που αφαιρούνται από τα βασικά και από τα συμπληρωματικά ίδια κεφάλαια σύμφωνα με το άρθρο 66, παράγραφος 1, με χωριστή δημοσιοποίηση των στοιχείων του άρθρου 57, στοιχείο ιζ)· και |
| --- | --- |

δ)

τα ποσά που αφαιρούνται από τα βασικά και από τα συμπληρωματικά ίδια κεφάλαια σύμφωνα με το άρθρο 66, παράγραφος 1, με χωριστή δημοσιοποίηση των στοιχείων του άρθρου 57, στοιχείο ιζ)· και

| ε) | το σύνολο των αποδεκτών ιδίων κεφαλαίων, μετά την εφαρμογή των μειώσεων και των ορίων του άρθρου 66. |
| --- | --- |

ε)

το σύνολο των αποδεκτών ιδίων κεφαλαίων, μετά την εφαρμογή των μειώσεων και των ορίων του άρθρου 66.

| 4. | Δημοσιοποιούνται οι ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τη συμμόρφωση του πιστωτικού ιδρύματος με τις απαιτήσεις των άρθρων 75 και 123:






  α) | περίληψη της μεθόδου που εφαρμόζει το πιστωτικό ίδρυμα για την εκτίμηση της επάρκειας των εσωτερικών του κεφαλαίων για τη στήριξη των τρεχουσών και των μελλοντικών δραστηριοτήτων του· |
| --- | --- | --- |

4.

Δημοσιοποιούνται οι ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τη συμμόρφωση του πιστωτικού ιδρύματος με τις απαιτήσεις των άρθρων 75 και 123:

α)

περίληψη της μεθόδου που εφαρμόζει το πιστωτικό ίδρυμα για την εκτίμηση της επάρκειας των εσωτερικών του κεφαλαίων για τη στήριξη των τρεχουσών και των μελλοντικών δραστηριοτήτων του·

| β) | για τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, το 8 % του σταθμισμένου ποσού για καθεμία από τις κλάσεις ανοιγμάτων του άρθρου 79· |
| --- | --- |

β)

για τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83, το 8 % του σταθμισμένου ποσού για καθεμία από τις κλάσεις ανοιγμάτων του άρθρου 79·

| γ) | για τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89, το 8 % του σταθμισμένου ποσού για καθεμία από τις κλάσεις ανοιγμάτων του άρθρου 86. Για την κλάση ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής, η απαίτηση αυτή εφαρμόζεται σε καθεμία από τις κατηγορίες ανοιγμάτων στις οποίες αντιστοιχούν οι διάφορες συσχετίσεις του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 10 έως 13. Για την κλάση ανοιγμάτων σε μετοχές, η απαίτηση αυτή εφαρμόζεται:






  i) | σε καθεμία από τις μεθόδους που Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 17 έως 26, |
| --- | --- | --- |

γ)

για τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89, το 8 % του σταθμισμένου ποσού για καθεμία από τις κλάσεις ανοιγμάτων του άρθρου 86. Για την κλάση ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής, η απαίτηση αυτή εφαρμόζεται σε καθεμία από τις κατηγορίες ανοιγμάτων στις οποίες αντιστοιχούν οι διάφορες συσχετίσεις του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 10 έως 13. Για την κλάση ανοιγμάτων σε μετοχές, η απαίτηση αυτή εφαρμόζεται:

i)

σε καθεμία από τις μεθόδους που Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 17 έως 26,

| ii) | στα ανοίγματα σε μετοχές διαπραγματεύσιμες σε οργανωμένη αγορά, στα ανοίγματα σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε οργανωμένη αγορά που εντάσσονται σε επαρκώς διαφοροποιημένα χαρτοφυλάκια, και στα άλλα ανοίγματα, |
| --- | --- |

ii)

στα ανοίγματα σε μετοχές διαπραγματεύσιμες σε οργανωμένη αγορά, στα ανοίγματα σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε οργανωμένη αγορά που εντάσσονται σε επαρκώς διαφοροποιημένα χαρτοφυλάκια, και στα άλλα ανοίγματα,

| iii) | στα ανοίγματα που υπόκεινται σε μεταβατικό εποπτικό καθεστώς κεφαλαιακών απαιτήσεων, και |
| --- | --- |

iii)

στα ανοίγματα που υπόκεινται σε μεταβατικό εποπτικό καθεστώς κεφαλαιακών απαιτήσεων, και

| iv) | στα ανοίγματα που υπόκεινται σε ρήτρα αποδοχής του προϋφιστάμενου καθεστώτος σχετικά με τις κεφαλαιακές απαιτήσεις· |
| --- | --- |

iv)

στα ανοίγματα που υπόκεινται σε ρήτρα αποδοχής του προϋφιστάμενου καθεστώτος σχετικά με τις κεφαλαιακές απαιτήσεις·

| δ) | οι ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις που υπολογίζονται σύμφωνα με το άρθρο 75, στοιχεία β) και γ)· και |
| --- | --- |

δ)

οι ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις που υπολογίζονται σύμφωνα με το άρθρο 75, στοιχεία β) και γ)· και

| ε) | οι ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις που υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 103, έως 105, οι οποίες δημοσιοποιούνται χωριστά. |
| --- | --- |

ε)

οι ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις που υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 103, έως 105, οι οποίες δημοσιοποιούνται χωριστά.

| 5. | Δημοσιοποιούνται οι ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με το άνοιγμα του πιστωτικού ιδρύματος σε πιστωτικό κίνδυνο αντισυμβαλλομένου όπως ορίζεται στο Παράρτημα ΙΙΙ, Μέρος 1:






  α) | περιγραφή της μεθόδου που χρησιμοποιείται για την κατανομή των εσωτερικών κεφαλαίων και τον καθορισμό των πιστωτικών ορίων για τα ανοίγματα σε πιστωτικό κίνδυνο αντισυμβαλλομένου· |
| --- | --- | --- |

5.

Δημοσιοποιούνται οι ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με το άνοιγμα του πιστωτικού ιδρύματος σε πιστωτικό κίνδυνο αντισυμβαλλομένου όπως ορίζεται στο Παράρτημα ΙΙΙ, Μέρος 1:

α)

περιγραφή της μεθόδου που χρησιμοποιείται για την κατανομή των εσωτερικών κεφαλαίων και τον καθορισμό των πιστωτικών ορίων για τα ανοίγματα σε πιστωτικό κίνδυνο αντισυμβαλλομένου·

| β) | περιγραφή της πολιτικής που εφαρμόζεται για τη λήψη εξασφαλίσεων και το σχηματισμό πιστωτικών αποθεμάτων για πιστώσεις· |
| --- | --- |

β)

περιγραφή της πολιτικής που εφαρμόζεται για τη λήψη εξασφαλίσεων και το σχηματισμό πιστωτικών αποθεμάτων για πιστώσεις·

| γ) | περιγραφή της πολιτικής που εφαρμόζεται για τα ανοίγματα σε κίνδυνο δυσμενούς συσχέτισης· |
| --- | --- |

γ)

περιγραφή της πολιτικής που εφαρμόζεται για τα ανοίγματα σε κίνδυνο δυσμενούς συσχέτισης·

| δ) | περιγραφή της επίπτωσης του ποσού εξασφαλίσεων που θα πρέπει να παράσχει το πιστωτικό ίδρυμα σε περίπτωση αναθεώρησης προς τα κάτω της πιστοληπτικής του αξιολόγησης· |
| --- | --- |

δ)

περιγραφή της επίπτωσης του ποσού εξασφαλίσεων που θα πρέπει να παράσχει το πιστωτικό ίδρυμα σε περίπτωση αναθεώρησης προς τα κάτω της πιστοληπτικής του αξιολόγησης·

| ε) | η ακαθάριστη θετική εύλογη αξία των συμβάσεων, το όφελος από συμψηφισμούς, το τρέχον πιστωτικό άνοιγμα μετά το συμψηφισμό, οι ληφθείσες εξασφαλίσεις και καθαρό πιστωτικό άνοιγμα σε παράγωγα μέσα. Καθαρό πιστωτικό άνοιγμα είναι το πιστωτικό άνοιγμα σε συναλλαγές παραγώγων, αφού ληφθούν υπόψη τόσο τα κέρδη από νομικά δεσμευτικές συμφωνίες συμψηφισμού όσο και οι εξασφαλίσεις· |
| --- | --- |

ε)

η ακαθάριστη θετική εύλογη αξία των συμβάσεων, το όφελος από συμψηφισμούς, το τρέχον πιστωτικό άνοιγμα μετά το συμψηφισμό, οι ληφθείσες εξασφαλίσεις και καθαρό πιστωτικό άνοιγμα σε παράγωγα μέσα. Καθαρό πιστωτικό άνοιγμα είναι το πιστωτικό άνοιγμα σε συναλλαγές παραγώγων, αφού ληφθούν υπόψη τόσο τα κέρδη από νομικά δεσμευτικές συμφωνίες συμψηφισμού όσο και οι εξασφαλίσεις·

| στ) | μέτρα για τον υπολογισμό της αξίας ανοίγματος βάσει των μεθόδων που ορίζονται στα Μέρη 3 έως 6 του Παραρτήματος III, ανεξαρτήτως της μεθόδου· |
| --- | --- |

στ)

μέτρα για τον υπολογισμό της αξίας ανοίγματος βάσει των μεθόδων που ορίζονται στα Μέρη 3 έως 6 του Παραρτήματος III, ανεξαρτήτως της μεθόδου·

| ζ) | η ονομαστική αξία αντισταθμίσεων πιστωτικών παραγώγων και η κατανομή του τρέχοντος πιστωτικού ανοίγματος ανά τύπο πιστωτικού ανοίγματος· |
| --- | --- |

ζ)

η ονομαστική αξία αντισταθμίσεων πιστωτικών παραγώγων και η κατανομή του τρέχοντος πιστωτικού ανοίγματος ανά τύπο πιστωτικού ανοίγματος·

| η) | συναλλαγές σε πιστωτικά παράγωγα (ονομαστική αξία), με διάκριση ανάμεσα σε εκείνες που αφορούν το χαρτοφυλάκιο πιστώσεων του ιδίου του πιστωτικού ιδρύματος και εκείνες που αφορούν τις διαμεσολαβητικές του δραστηριότητες, καθώς και την κατανομή των χρησιμοποιούμενων πιστωτικών παράγωγων με περαιτέρω διάκριση μεταξύ αγορασθείσας και πωληθείσας πιστωτικής προστασίας για κάθε κατηγορία πιστωτικού παραγώγου· και |
| --- | --- |

η)

συναλλαγές σε πιστωτικά παράγωγα (ονομαστική αξία), με διάκριση ανάμεσα σε εκείνες που αφορούν το χαρτοφυλάκιο πιστώσεων του ιδίου του πιστωτικού ιδρύματος και εκείνες που αφορούν τις διαμεσολαβητικές του δραστηριότητες, καθώς και την κατανομή των χρησιμοποιούμενων πιστωτικών παράγωγων με περαιτέρω διάκριση μεταξύ αγορασθείσας και πωληθείσας πιστωτικής προστασίας για κάθε κατηγορία πιστωτικού παραγώγου· και

| θ) | εκτίμηση του συντελεστή α, εάν οι αρμόδιες αρχές έχουν επιτρέψει στο πιστωτικό ίδρυμα να εκτιμά το συντελεστή αυτό. |
| --- | --- |

θ)

εκτίμηση του συντελεστή α, εάν οι αρμόδιες αρχές έχουν επιτρέψει στο πιστωτικό ίδρυμα να εκτιμά το συντελεστή αυτό.

| 6. | Δημοσιοποιούνται οι ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τον πιστωτικό κίνδυνο και τον κίνδυνο απομείωσης αξίας στους οποίους είναι εκτεθειμένο το πιστωτικό ίδρυμα:






  α) | οι ορισμοί για λογιστικούς σκοπούς της απαίτησης σε υπερημερία και της επισφαλούς απαίτησης· |
| --- | --- | --- |

6.

Δημοσιοποιούνται οι ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τον πιστωτικό κίνδυνο και τον κίνδυνο απομείωσης αξίας στους οποίους είναι εκτεθειμένο το πιστωτικό ίδρυμα:

α)

οι ορισμοί για λογιστικούς σκοπούς της απαίτησης σε υπερημερία και της επισφαλούς απαίτησης·

| β) | περιγραφή των προσεγγίσεων και μεθόδων που χρησιμοποιούνται για τον προσδιορισμό των προσαρμογών αξίας και των προβλέψεων· |
| --- | --- |

β)

περιγραφή των προσεγγίσεων και μεθόδων που χρησιμοποιούνται για τον προσδιορισμό των προσαρμογών αξίας και των προβλέψεων·

| γ) | το συνολικό ποσό των ανοιγμάτων μετά από λογιστικούς συμψηφισμούς και χωρίς να λαμβάνονται υπόψη τα αποτελέσματα μείωσης του πιστωτικού κινδύνου, καθώς και το μέσο ποσό των ανοιγμάτων στη σχετική περίοδο με κατανομή ανά κλάση ανοιγμάτων· |
| --- | --- |

γ)

το συνολικό ποσό των ανοιγμάτων μετά από λογιστικούς συμψηφισμούς και χωρίς να λαμβάνονται υπόψη τα αποτελέσματα μείωσης του πιστωτικού κινδύνου, καθώς και το μέσο ποσό των ανοιγμάτων στη σχετική περίοδο με κατανομή ανά κλάση ανοιγμάτων·

| δ) | η γεωγραφική κατανομή των ανοιγμάτων με διάκριση ανά σημαντική κλάση ανοίγματος για τις κυριότερες περιοχές, με περαιτέρω υποδιαίρεση όπου απαιτείται· |
| --- | --- |

δ)

η γεωγραφική κατανομή των ανοιγμάτων με διάκριση ανά σημαντική κλάση ανοίγματος για τις κυριότερες περιοχές, με περαιτέρω υποδιαίρεση όπου απαιτείται·

| ε) | η κατανομή των ανοιγμάτων ανά κλάδο ή είδος αντισυμβαλλόμενου με διάκριση ανά κλάση ανοιγμάτων, με περαιτέρω υποδιαίρεση εάν απαιτείται· |
| --- | --- |

ε)

η κατανομή των ανοιγμάτων ανά κλάδο ή είδος αντισυμβαλλόμενου με διάκριση ανά κλάση ανοιγμάτων, με περαιτέρω υποδιαίρεση εάν απαιτείται·

| στ) | η κατανομή όλων των ανοιγμάτων βάση την εναπομένουσα ληκτότητα και διάκριση ανά κλάση ανοιγμάτων, με περαιτέρω υποδιαίρεση εάν απαιτείται· |
| --- | --- |

στ)

η κατανομή όλων των ανοιγμάτων βάση την εναπομένουσα ληκτότητα και διάκριση ανά κλάση ανοιγμάτων, με περαιτέρω υποδιαίρεση εάν απαιτείται·

| ζ) | για κάθε σημαντικό τομέα ή είδος αντισυμβαλλομένου, το ποσό:






  i) | των επισφαλειών και των ανοιγμάτων σε υπερημερία, χωριστά, |
| --- | --- | --- |

ζ)

για κάθε σημαντικό τομέα ή είδος αντισυμβαλλομένου, το ποσό:

i)

των επισφαλειών και των ανοιγμάτων σε υπερημερία, χωριστά,

| ii) | των προσαρμογών αξίας και των προβλέψεων, και |
| --- | --- |

ii)

των προσαρμογών αξίας και των προβλέψεων, και

| iii) | των ποσών των προσαρμογών αξίας και των προβλέψεων κατά την περίοδο· |
| --- | --- |

iii)

των ποσών των προσαρμογών αξίας και των προβλέψεων κατά την περίοδο·

| η) | το ποσό των επισφαλειών και των ανοιγμάτων σε υπερημερία, χωριστά, ταξινομημένων ανά σημαντική γεωγραφική περιοχή, περιλαμβανομένων, εφόσον είναι δυνατόν, των ποσών των προσαρμογών αξίας και των προβλέψεων για κάθε γεωγραφική περιοχή· |
| --- | --- |

η)

το ποσό των επισφαλειών και των ανοιγμάτων σε υπερημερία, χωριστά, ταξινομημένων ανά σημαντική γεωγραφική περιοχή, περιλαμβανομένων, εφόσον είναι δυνατόν, των ποσών των προσαρμογών αξίας και των προβλέψεων για κάθε γεωγραφική περιοχή·

| θ) | τη συμφωνία των μεταβολών από προσαρμογές αξίας και των προβλέψεων για επισφάλειες, με χωριστή παράθεση. Οι πληροφορίες αυτές περιλαμβάνουν:






  i) | περιγραφή του είδους των προσαρμογών αξίας και των προβλέψεων, |
| --- | --- | --- |

θ)

τη συμφωνία των μεταβολών από προσαρμογές αξίας και των προβλέψεων για επισφάλειες, με χωριστή παράθεση. Οι πληροφορίες αυτές περιλαμβάνουν:

i)

περιγραφή του είδους των προσαρμογών αξίας και των προβλέψεων,

| ii) | τα αρχικά υπόλοιπα, |
| --- | --- |

ii)

τα αρχικά υπόλοιπα,

| iii) | τα ποσά των προβλέψεων που χρησιμοποιήθηκαν κατά την περίοδο, |
| --- | --- |

iii)

τα ποσά των προβλέψεων που χρησιμοποιήθηκαν κατά την περίοδο,

| iv) | τα ποσά των προσαρμογών και προβλέψεων για πιθανές ζημίες από ανοίγματα που σχηματίστηκαν είτε αναστράφηκαν κατά την τρέχουσα περίοδο, κάθε άλλη προσαρμογή της αξίας περιλαμβανομένων εκείνων που οφείλονται σε συναλλαγματικές διαφορές, σε συγκεντρώσεις επιχειρήσεων, εξαγορές και πωλήσεις θυγατρικών, καθώς και τις μεταφορές μεταξύ των ποσών των προβλέψεων, και |
| --- | --- |

iv)

τα ποσά των προσαρμογών και προβλέψεων για πιθανές ζημίες από ανοίγματα που σχηματίστηκαν είτε αναστράφηκαν κατά την τρέχουσα περίοδο, κάθε άλλη προσαρμογή της αξίας περιλαμβανομένων εκείνων που οφείλονται σε συναλλαγματικές διαφορές, σε συγκεντρώσεις επιχειρήσεων, εξαγορές και πωλήσεις θυγατρικών, καθώς και τις μεταφορές μεταξύ των ποσών των προβλέψεων, και

| v) | τα τελικά υπόλοιπα της περιόδου. |
| --- | --- |

v)

τα τελικά υπόλοιπα της περιόδου.

Οι προσαρμογές αξίας και οι επανεισπράξεις που καταχωρούνται άμεσα στο λογαριασμό αποτελεσμάτων δημοσιοποιούνται χωριστά.

| 7. | Για τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τα άρθρα 78 ως 83, δημοσιοποιούνται οι ακόλουθες πληροφορίες για κάθε κλάση ανοιγμάτων του άρθρου 79:






  α) | οι επωνυμίες των καθορισμένων ECAI και των ECA και οι λόγοι κάθε μεταβολής· |
| --- | --- | --- |

7.

Για τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τα άρθρα 78 ως 83, δημοσιοποιούνται οι ακόλουθες πληροφορίες για κάθε κλάση ανοιγμάτων του άρθρου 79:

α)

οι επωνυμίες των καθορισμένων ECAI και των ECA και οι λόγοι κάθε μεταβολής·

| β) | οι κλάσεις ανοιγμάτων για τις οποίες χρησιμοποιούνται οι αξιολογήσεις καθενός από αυτούς τους ECAI ή ECA· |
| --- | --- |

β)

οι κλάσεις ανοιγμάτων για τις οποίες χρησιμοποιούνται οι αξιολογήσεις καθενός από αυτούς τους ECAI ή ECA·

| γ) | περιγραφή της διαδικασίας για τη μεταφορά των αξιολογήσεων των εκδοτών και των πιστοληπτικών αξιολογήσεων σε στοιχεία που δεν περιλαμβάνονται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών· |
| --- | --- |

γ)

περιγραφή της διαδικασίας για τη μεταφορά των αξιολογήσεων των εκδοτών και των πιστοληπτικών αξιολογήσεων σε στοιχεία που δεν περιλαμβάνονται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών·

| δ) | η αντιστοίχιση των εξωτερικών διαβαθμίσεων κάθε καθορισμένου ECAI ή ECA με τις βαθμίδες πιστωτικής ποιότητας του Παραρτήματος VI, έχοντας υπόψη ότι αυτή η δημοσιοποίηση δεν είναι αναγκαία εάν το πιστωτικό ίδρυμα συμμορφώνεται με την πρότυπη αντιστοίχιση που δημοσιεύουν οι αρμόδιες αρχές· και |
| --- | --- |

δ)

η αντιστοίχιση των εξωτερικών διαβαθμίσεων κάθε καθορισμένου ECAI ή ECA με τις βαθμίδες πιστωτικής ποιότητας του Παραρτήματος VI, έχοντας υπόψη ότι αυτή η δημοσιοποίηση δεν είναι αναγκαία εάν το πιστωτικό ίδρυμα συμμορφώνεται με την πρότυπη αντιστοίχιση που δημοσιεύουν οι αρμόδιες αρχές· και

| ε) | οι αξίες ανοίγματος, πριν και μετά και τη μείωση του πιστωτικού κινδύνου, που αντιστοιχούν στις βαθμίδες πιστωτικής ποιότητας του Παραρτήματος VI, καθώς και εκείνες που αφαιρούνται από τα ίδια κεφάλαια. |
| --- | --- |

ε)

οι αξίες ανοίγματος, πριν και μετά και τη μείωση του πιστωτικού κινδύνου, που αντιστοιχούν στις βαθμίδες πιστωτικής ποιότητας του Παραρτήματος VI, καθώς και εκείνες που αφαιρούνται από τα ίδια κεφάλαια.

| 8. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφοι 6 ή 19 έως 21 δημοσιοποιούν τα ανοίγματα που αντιστοιχούν σε κάθε κατηγορία του Πίνακα 1 της προαναφερθείσας παραγράφου 6, ή σε κάθε συντελεστή στάθμισης των προαναφερθέντων παραγράφων 19 έως 21. |
| --- | --- |

8.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφοι 6 ή 19 έως 21 δημοσιοποιούν τα ανοίγματα που αντιστοιχούν σε κάθε κατηγορία του Πίνακα 1 της προαναφερθείσας παραγράφου 6, ή σε κάθε συντελεστή στάθμισης των προαναφερθέντων παραγράφων 19 έως 21.

| 9. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τις κεφαλαιακές απαιτήσεις τους σύμφωνα με το άρθρο 75, στοιχεία β) και γ) δημοσιοποιούν τις απαιτήσεις αυτές χωριστά για κάθε κίνδυνο που αναφέρεται στις διατάξεις αυτές. |
| --- | --- |

9.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τις κεφαλαιακές απαιτήσεις τους σύμφωνα με το άρθρο 75, στοιχεία β) και γ) δημοσιοποιούν τις απαιτήσεις αυτές χωριστά για κάθε κίνδυνο που αναφέρεται στις διατάξεις αυτές.

| 10. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τις κεφαλαιακές απαιτήσεις τους σύμφωνα με το Παράρτημα V της οδηγίας 2006/.../ΕΚ δημοσιοποιούν τις ακόλουθες πληροφορίες:






  α) | για κάθε καλυπτόμενο υποχαρτοφυλάκιο:






  i) | τα χαρακτηριστικά των χρησιμοποιούμενων υποδειγμάτων, |
| --- | --- | --- | --- |

10.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τις κεφαλαιακές απαιτήσεις τους σύμφωνα με το Παράρτημα V της οδηγίας 2006/.../ΕΚ δημοσιοποιούν τις ακόλουθες πληροφορίες:

α)

για κάθε καλυπτόμενο υποχαρτοφυλάκιο:

i)

τα χαρακτηριστικά των χρησιμοποιούμενων υποδειγμάτων,

| ii) | περιγραφή του προγράμματος προσομοίωσης ακραίων καταστάσεων που εφαρμόζεται στο υποχαρτοφυλάκιο, |
| --- | --- |

ii)

περιγραφή του προγράμματος προσομοίωσης ακραίων καταστάσεων που εφαρμόζεται στο υποχαρτοφυλάκιο,

| iii) | περιγραφή των προσεγγίσεων που χρησιμοποιούνται για το δοκιμαστικό εκ των υστέρων έλεγχο και την επικύρωση της ακρίβειας και της συνέπειας των εσωτερικών υποδειγμάτων και των διαδικασιών ανάπτυξης υποδειγμάτων· |
| --- | --- |

iii)

περιγραφή των προσεγγίσεων που χρησιμοποιούνται για το δοκιμαστικό εκ των υστέρων έλεγχο και την επικύρωση της ακρίβειας και της συνέπειας των εσωτερικών υποδειγμάτων και των διαδικασιών ανάπτυξης υποδειγμάτων·

| β) | το βαθμό αποδοχής από τις αρμόδιες αρχές· και |
| --- | --- |

β)

το βαθμό αποδοχής από τις αρμόδιες αρχές· και

| γ) | περιγραφή του βαθμού και των μεθοδολογιών για τη συμμόρφωση προς τις απαιτήσεις που ορίζονται στο Παράρτημα VII, Μέρος Β, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ. |
| --- | --- |

γ)

περιγραφή του βαθμού και των μεθοδολογιών για τη συμμόρφωση προς τις απαιτήσεις που ορίζονται στο Παράρτημα VII, Μέρος Β, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

| 11. | Τα πιστωτικά ιδρύματα δημοσιοποιούν τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με το λειτουργικό κίνδυνο:






  α) | τις μεθόδους εκτίμησης των απαιτήσεων σε ίδια κεφάλαια για λειτουργικό κίνδυνο που εφαρμόζονται στο πιστωτικό ίδρυμα· και |
| --- | --- | --- |

11.

Τα πιστωτικά ιδρύματα δημοσιοποιούν τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με το λειτουργικό κίνδυνο:

α)

τις μεθόδους εκτίμησης των απαιτήσεων σε ίδια κεφάλαια για λειτουργικό κίνδυνο που εφαρμόζονται στο πιστωτικό ίδρυμα· και

| β) | περιγραφή της μεθοδολογίας του άρθρου 105, εφόσον χρησιμοποιείται από το πιστωτικό ίδρυμα, περιλαμβανομένης της ανάλυσης των κατάλληλων εσωτερικών και εξωτερικών παραγόντων που λαμβάνονται υπόψη στη μέθοδο μέτρησης του πιστωτικού ιδρύματος. Σε περίπτωση μερικής χρήσης, το πεδίο εφαρμογής των διαφόρων μεθόδων που χρησιμοποιούνται. |
| --- | --- |

β)

περιγραφή της μεθοδολογίας του άρθρου 105, εφόσον χρησιμοποιείται από το πιστωτικό ίδρυμα, περιλαμβανομένης της ανάλυσης των κατάλληλων εσωτερικών και εξωτερικών παραγόντων που λαμβάνονται υπόψη στη μέθοδο μέτρησης του πιστωτικού ιδρύματος. Σε περίπτωση μερικής χρήσης, το πεδίο εφαρμογής των διαφόρων μεθόδων που χρησιμοποιούνται.

| 12. | Οι ακόλουθες πληροφορίες δημοσιοποιούνται για τα ανοίγματα σε μετοχές τα οποία δεν περιλαμβάνονται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών:






  α) | κατάταξη των ανοιγμάτων με βάση τον σκοπό της διακατοχής τους, μεταξύ άλλων λόγω επιδίωξης υπεραξιών και λόγω στρατηγικού ενδιαφέροντος, και επισκόπηση των χρησιμοποιούμενων λογιστικών τεχνικών και μεθόδων αποτίμησης, με αναφορά των βασικών παραδοχών και πρακτικών που επηρεάζουν την αποτίμηση και κάθε σημαντικής μεταβολής των πρακτικών αυτών· |
| --- | --- | --- |

12.

Οι ακόλουθες πληροφορίες δημοσιοποιούνται για τα ανοίγματα σε μετοχές τα οποία δεν περιλαμβάνονται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών:

α)

κατάταξη των ανοιγμάτων με βάση τον σκοπό της διακατοχής τους, μεταξύ άλλων λόγω επιδίωξης υπεραξιών και λόγω στρατηγικού ενδιαφέροντος, και επισκόπηση των χρησιμοποιούμενων λογιστικών τεχνικών και μεθόδων αποτίμησης, με αναφορά των βασικών παραδοχών και πρακτικών που επηρεάζουν την αποτίμηση και κάθε σημαντικής μεταβολής των πρακτικών αυτών·

| β) | την αξία στον ισολογισμό, την εύλογη αξία, και για τις μετοχές που είναι διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο, σύγκριση με την αγοραία τιμή, όταν διαφέρει αισθητά από την εύλογη αξία· |
| --- | --- |

β)

την αξία στον ισολογισμό, την εύλογη αξία, και για τις μετοχές που είναι διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο, σύγκριση με την αγοραία τιμή, όταν διαφέρει αισθητά από την εύλογη αξία·

| γ) | τα είδη, τη φύση και τα ποσά των ανοιγμάτων σε μετοχές διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο, των ανοιγμάτων σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο σε επαρκώς διαφοροποιημένα χαρτοφυλάκια, και άλλων ανοιγμάτων· |
| --- | --- |

γ)

τα είδη, τη φύση και τα ποσά των ανοιγμάτων σε μετοχές διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο, των ανοιγμάτων σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες σε χρηματιστήριο σε επαρκώς διαφοροποιημένα χαρτοφυλάκια, και άλλων ανοιγμάτων·

| δ) | το σύνολο των πραγματοποιηθέντων κερδών ή ζημιών από πωλήσεις και ρευστοποιήσεις στην περίοδο· και |
| --- | --- |

δ)

το σύνολο των πραγματοποιηθέντων κερδών ή ζημιών από πωλήσεις και ρευστοποιήσεις στην περίοδο· και

| ε) | το σύνολο των μη πραγματοποιηθέντων κερδών ή ζημιών, το σύνολο των λανθανόντων κερδών ή ζημιών από αναπροσαρμογές αξίας, καθώς και κάθε παρόμοιο ποσό που περιλαμβάνεται στα βασικά ή τα συμπληρωματικά ίδια κεφάλαια. |
| --- | --- |

ε)

το σύνολο των μη πραγματοποιηθέντων κερδών ή ζημιών, το σύνολο των λανθανόντων κερδών ή ζημιών από αναπροσαρμογές αξίας, καθώς και κάθε παρόμοιο ποσό που περιλαμβάνεται στα βασικά ή τα συμπληρωματικά ίδια κεφάλαια.

| 13. | Τα πιστωτικά ιδρύματα δημοσιοποιούν τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τον αναλαμβανόμενο κίνδυνο επιτοκίου σε θέσεις που δεν περιλαμβάνονται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών:






  α) | φύση του κινδύνου επιτοκίου και βασικές παραδοχές (περιλαμβανομένων των παραδοχών για τις πρόωρες εξοφλήσεις δανείων και τη συμπεριφορά των καταθέσεων όψεως), και συχνότητα μέτρησης του κινδύνου επιτοκίου· και |
| --- | --- | --- |

13.

Τα πιστωτικά ιδρύματα δημοσιοποιούν τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τον αναλαμβανόμενο κίνδυνο επιτοκίου σε θέσεις που δεν περιλαμβάνονται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών:

α)

φύση του κινδύνου επιτοκίου και βασικές παραδοχές (περιλαμβανομένων των παραδοχών για τις πρόωρες εξοφλήσεις δανείων και τη συμπεριφορά των καταθέσεων όψεως), και συχνότητα μέτρησης του κινδύνου επιτοκίου· και

| β) | αυξομειώσεις κερδών, οικονομικής αξίας ή άλλων κατάλληλων παραμέτρων που χρησιμοποιούνται από τη διοίκηση για τη μέτρηση των επιπτώσεων μιας απότομης ανόδου ή πτώσης των επιτοκίων, σύμφωνα με τη μέθοδο που χρησιμοποιείται για τη μέτρηση του κινδύνου επιτοκίου, για κάθε νόμισμα. |
| --- | --- |

β)

αυξομειώσεις κερδών, οικονομικής αξίας ή άλλων κατάλληλων παραμέτρων που χρησιμοποιούνται από τη διοίκηση για τη μέτρηση των επιπτώσεων μιας απότομης ανόδου ή πτώσης των επιτοκίων, σύμφωνα με τη μέθοδο που χρησιμοποιείται για τη μέτρηση του κινδύνου επιτοκίου, για κάθε νόμισμα.

| 14. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τα άρθρα 94 έως 101 δημοσιοποιούν τις ακόλουθες πληροφορίες:






  α) | περιγραφή των στόχων του πιστωτικού ιδρύματος σε σχέση με τη δραστηριότητα τιτλοποίησης· |
| --- | --- | --- |

14.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τα άρθρα 94 έως 101 δημοσιοποιούν τις ακόλουθες πληροφορίες:

α)

περιγραφή των στόχων του πιστωτικού ιδρύματος σε σχέση με τη δραστηριότητα τιτλοποίησης·

| β) | ρόλος του πιστωτικού ιδρύματος στη διαδικασία τιτλοποίησης· |
| --- | --- |

β)

ρόλος του πιστωτικού ιδρύματος στη διαδικασία τιτλοποίησης·

| γ) | βαθμός συμμετοχής του πιστωτικού ιδρύματος σε κάθε τιτλοποίηση· |
| --- | --- |

γ)

βαθμός συμμετοχής του πιστωτικού ιδρύματος σε κάθε τιτλοποίηση·

| δ) | μέθοδοι υπολογισμού των σταθμισμένων ποσών τις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει στις δραστηριότητες τιτλοποίησης· |
| --- | --- |

δ)

μέθοδοι υπολογισμού των σταθμισμένων ποσών τις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει στις δραστηριότητες τιτλοποίησης·

| ε) | περίληψη των λογιστικών μεθόδων τις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει στις δραστηριότητες τιτλοποίησης, περιλαμβανομένων των εξής πληροφοριών:






  i) | κατάταξη των συναλλαγών ως πωλήσεις ή ως χρηματοδοτήσεις, |
| --- | --- | --- |

ε)

περίληψη των λογιστικών μεθόδων τις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα εφαρμόζει στις δραστηριότητες τιτλοποίησης, περιλαμβανομένων των εξής πληροφοριών:

i)

κατάταξη των συναλλαγών ως πωλήσεις ή ως χρηματοδοτήσεις,

| ii) | λογιστική καταχώριση των κερδών από πωλήσεις, |
| --- | --- |

ii)

λογιστική καταχώριση των κερδών από πωλήσεις,

| iii) | βασικές παραδοχές για την αποτίμηση των δικαιωμάτων που σχετίζονται με την τιτλοποίηση που παραμένουν στο πιστωτικό ίδρυμα, και |
| --- | --- |

iii)

βασικές παραδοχές για την αποτίμηση των δικαιωμάτων που σχετίζονται με την τιτλοποίηση που παραμένουν στο πιστωτικό ίδρυμα, και

| iv) | αντιμετώπιση των σύνθετων τιτλοποιήσεων εάν αυτές δεν καλύπτονται από άλλες λογιστικές μεθόδους· |
| --- | --- |

iv)

αντιμετώπιση των σύνθετων τιτλοποιήσεων εάν αυτές δεν καλύπτονται από άλλες λογιστικές μεθόδους·

| στ) | επωνυμίες των ECAI των οποίων οι αξιολογήσεις χρησιμοποιούνται για τις τιτλοποιήσεις και είδη των ανοιγμάτων για τα οποία χρησιμοποιείται κάθε ECAI· |
| --- | --- |

στ)

επωνυμίες των ECAI των οποίων οι αξιολογήσεις χρησιμοποιούνται για τις τιτλοποιήσεις και είδη των ανοιγμάτων για τα οποία χρησιμοποιείται κάθε ECAI·

| ζ) | συνολικό υπόλοιπο των ανοιγμάτων που τιτλοποιήθηκαν από το πιστωτικό ίδρυμα και υπάγονται στο πλαίσιο της τιτλοποίησης (με διάκριση μεταξύ παραδοσιακής και σύνθετης τιτλοποίησης), ανά είδος ανοίγματος· |
| --- | --- |

ζ)

συνολικό υπόλοιπο των ανοιγμάτων που τιτλοποιήθηκαν από το πιστωτικό ίδρυμα και υπάγονται στο πλαίσιο της τιτλοποίησης (με διάκριση μεταξύ παραδοσιακής και σύνθετης τιτλοποίησης), ανά είδος ανοίγματος·

| η) | για τα ανοίγματα που τιτλοποιήθηκαν από το πιστωτικό ίδρυμα και υπάγονται στο πλαίσιο της τιτλοποίησης, κατανομή ανά είδος ανοίγματος του ποσού των ανοιγμάτων σε επισφάλεια και των ανοιγμάτων σε υπερημερία, καθώς και των ζημιών που αναγνωρίστηκαν από το πιστωτικό ίδρυμα στην περίοδο· |
| --- | --- |

η)

για τα ανοίγματα που τιτλοποιήθηκαν από το πιστωτικό ίδρυμα και υπάγονται στο πλαίσιο της τιτλοποίησης, κατανομή ανά είδος ανοίγματος του ποσού των ανοιγμάτων σε επισφάλεια και των ανοιγμάτων σε υπερημερία, καθώς και των ζημιών που αναγνωρίστηκαν από το πιστωτικό ίδρυμα στην περίοδο·

| θ) | συνολικό ποσό των θέσεων τιτλοποίησης που διακρατήθηκαν ή αγοράστηκαν, με κατανομή ανά είδος ανοίγματος· |
| --- | --- |

θ)

συνολικό ποσό των θέσεων τιτλοποίησης που διακρατήθηκαν ή αγοράστηκαν, με κατανομή ανά είδος ανοίγματος·

| ι) | συνολικό ποσό των θέσεων τιτλοποίησης που διακρατήθηκαν ή αγοράστηκαν, με κατανομή σε κατάλληλο αριθμό ζωνών συντελεστών στάθμισης. Οι θέσεις που έχουν συντελεστή στάθμισης 1 250 % ή που αφαιρέθηκαν δημοσιοποιούνται χωριστά· |
| --- | --- |

ι)

συνολικό ποσό των θέσεων τιτλοποίησης που διακρατήθηκαν ή αγοράστηκαν, με κατανομή σε κατάλληλο αριθμό ζωνών συντελεστών στάθμισης. Οι θέσεις που έχουν συντελεστή στάθμισης 1 250 % ή που αφαιρέθηκαν δημοσιοποιούνται χωριστά·

| ια) | συνολικό υπόλοιπο των τιτλοποιημένων ανακυκλούμενων ανοιγμάτων, με διάκριση μεταξύ των δικαιωμάτων του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος και των δικαιωμάτων των επενδυτών· και |
| --- | --- |

ια)

συνολικό υπόλοιπο των τιτλοποιημένων ανακυκλούμενων ανοιγμάτων, με διάκριση μεταξύ των δικαιωμάτων του μεταβιβάζοντος πιστωτικού ιδρύματος και των δικαιωμάτων των επενδυτών· και

| ιβ) | περίληψη της δραστηριότητας τιτλοποίησης στην περίοδο, περιλαμβανομένου του ποσού των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων (ανά είδος ανοίγματος) και των κερδών ή ζημιών από πωλήσεις που αναγνωρίστηκαν ανά είδος ανοίγματος. |
| --- | --- |

ιβ)

περίληψη της δραστηριότητας τιτλοποίησης στην περίοδο, περιλαμβανομένου του ποσού των τιτλοποιημένων ανοιγμάτων (ανά είδος ανοίγματος) και των κερδών ή ζημιών από πωλήσεις που αναγνωρίστηκαν ανά είδος ανοίγματος.

Μέρος 3 — Απαιτήσεις που πρέπει να πληρούνται για τη χρήση συγκεκριμένων μέσων ή μεθόδων

| 1. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89 δημοσιοποιούν τις ακόλουθες πληροφορίες:






  α) | αποδοχή από την αρμόδια αρχή της μεθόδου ή της μετάβασης σε αυτήν· |
| --- | --- | --- |

1.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89 δημοσιοποιούν τις ακόλουθες πληροφορίες:

α)

αποδοχή από την αρμόδια αρχή της μεθόδου ή της μετάβασης σε αυτήν·

| β) | επεξηγήσεις και συνοπτική παρουσίαση:






  i) | της διάρθρωσης των συστημάτων εσωτερικής διαβάθμισης και της σχέσης μεταξύ εσωτερικών και εξωτερικών διαβαθμίσεων, |
| --- | --- | --- |

β)

επεξηγήσεις και συνοπτική παρουσίαση:

i)

της διάρθρωσης των συστημάτων εσωτερικής διαβάθμισης και της σχέσης μεταξύ εσωτερικών και εξωτερικών διαβαθμίσεων,

| ii) | της χρήσης των εσωτερικών εκτιμήσεων για άλλους σκοπούς εκτός από τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89, |
| --- | --- |

ii)

της χρήσης των εσωτερικών εκτιμήσεων για άλλους σκοπούς εκτός από τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89,

| iii) | της διαδικασίας διαχείρισης και αναγνώρισης της μείωσης του πιστωτικού κινδύνου, και |
| --- | --- |

iii)

της διαδικασίας διαχείρισης και αναγνώρισης της μείωσης του πιστωτικού κινδύνου, και

| iv) | των μηχανισμών ελέγχου και αναθεώρησης των συστημάτων διαβάθμισης, ιδίως από την άποψη της ανεξαρτησίας και ευθυνών· |
| --- | --- |

iv)

των μηχανισμών ελέγχου και αναθεώρησης των συστημάτων διαβάθμισης, ιδίως από την άποψη της ανεξαρτησίας και ευθυνών·

| γ) | περιγραφή της διαδικασίας εσωτερικής διαβάθμισης, χωριστά για καθεμία από τις ακόλουθες κλάσεις ανοιγμάτων:






  i) | κεντρικές κυβερνήσεις και κεντρικές τράπεζες, |
| --- | --- | --- |

γ)

περιγραφή της διαδικασίας εσωτερικής διαβάθμισης, χωριστά για καθεμία από τις ακόλουθες κλάσεις ανοιγμάτων:

i)

κεντρικές κυβερνήσεις και κεντρικές τράπεζες,

| ii) | ιδρύματα, |
| --- | --- |

ii)

ιδρύματα,

| iii) | επιχειρήσεις περιλαμβανομένων των ΜΜΕ, ειδικός δανεισμός και αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις έναντι επιχειρήσεων, |
| --- | --- |

iii)

επιχειρήσεις περιλαμβανομένων των ΜΜΕ, ειδικός δανεισμός και αποκτηθείσες εισπρακτέες απαιτήσεις έναντι επιχειρήσεων,

| iv) | λιανική τραπεζική, για καθεμία από τις κατηγορίες ανοιγμάτων στις οποίες αντιστοιχούν οι διάφορες συσχετίσεις του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 10 έως 13, και |
| --- | --- |

iv)

λιανική τραπεζική, για καθεμία από τις κατηγορίες ανοιγμάτων στις οποίες αντιστοιχούν οι διάφορες συσχετίσεις του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 10 έως 13, και

| v) | μετοχές· |
| --- | --- |

v)

μετοχές·

| δ) | αξίες ανοίγματος για καθεμία από τις κλάσεις ανοιγμάτων του άρθρου 86. Εάν τα ιδρύματα χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD ή των συντελεστών μετατροπής για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών, τα ανοίγματα έναντι των κεντρικών κυβερνήσεων και των κεντρικών τραπεζών, των πιστωτικών ιδρυμάτων και των επιχειρήσεων πρέπει να δημοσιοποιούνται χωριστά από τα ανοίγματα για τα οποία τα πιστωτικά ιδρύματα δεν χρησιμοποιούν παρόμοιες εκτιμήσεις· |
| --- | --- |

δ)

αξίες ανοίγματος για καθεμία από τις κλάσεις ανοιγμάτων του άρθρου 86. Εάν τα ιδρύματα χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD ή των συντελεστών μετατροπής για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών, τα ανοίγματα έναντι των κεντρικών κυβερνήσεων και των κεντρικών τραπεζών, των πιστωτικών ιδρυμάτων και των επιχειρήσεων πρέπει να δημοσιοποιούνται χωριστά από τα ανοίγματα για τα οποία τα πιστωτικά ιδρύματα δεν χρησιμοποιούν παρόμοιες εκτιμήσεις·

| ε) | για να καθίσταται δυνατή μια εύλογη διαφοροποίηση του πιστωτικού κινδύνου για καθεμία από τις κλάσεις ανοιγμάτων «κεντρικές κυβερνήσεις και κεντρικές τράπεζες», «ιδρύματα», «επιχειρήσεις» και «μετοχές» και για επαρκή αριθμό βαθμίδων οφειλέτη (περιλαμβανόμενης της βαθμίδας των οφειλετών σε αθέτηση), τα πιστωτικά ιδρύματα δημοσιοποιούν τις ακόλουθες πληροφορίες:






  i) | σύνολο των ανοιγμάτων (για τις κλάσεις ανοιγμάτων «κεντρικές κυβερνήσεις και κεντρικές τράπεζες», «ιδρύματα» και «επιχειρήσεις», άθροισμα των ανεξόφλητων υπολοίπων δανείων και αξιών ανοιγμάτων για μη εκταμιευθείσες πιστωτικές διευκολύνσεις· για τα ανοίγματα σε μετοχές, ανεξόφλητα υπόλοιπα, |
| --- | --- | --- |

ε)

για να καθίσταται δυνατή μια εύλογη διαφοροποίηση του πιστωτικού κινδύνου για καθεμία από τις κλάσεις ανοιγμάτων «κεντρικές κυβερνήσεις και κεντρικές τράπεζες», «ιδρύματα», «επιχειρήσεις» και «μετοχές» και για επαρκή αριθμό βαθμίδων οφειλέτη (περιλαμβανόμενης της βαθμίδας των οφειλετών σε αθέτηση), τα πιστωτικά ιδρύματα δημοσιοποιούν τις ακόλουθες πληροφορίες:

i)

σύνολο των ανοιγμάτων (για τις κλάσεις ανοιγμάτων «κεντρικές κυβερνήσεις και κεντρικές τράπεζες», «ιδρύματα» και «επιχειρήσεις», άθροισμα των ανεξόφλητων υπολοίπων δανείων και αξιών ανοιγμάτων για μη εκταμιευθείσες πιστωτικές διευκολύνσεις· για τα ανοίγματα σε μετοχές, ανεξόφλητα υπόλοιπα,

| ii) | για τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών, σταθμισμένο ως προς το άνοιγμα μέσο LGD σε ποσοστό, |
| --- | --- |

ii)

για τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις του LGD για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών, σταθμισμένο ως προς το άνοιγμα μέσο LGD σε ποσοστό,

| iii) | σταθμισμένος ως προς το άνοιγμα μέσος συντελεστής στάθμισης, και |
| --- | --- |

iii)

σταθμισμένος ως προς το άνοιγμα μέσος συντελεστής στάθμισης, και

| iv) | για τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις των συντελεστών μετατροπής για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών, ποσό των μη εκταμιευθεισών πιστωτικών διευκολύνσεων και σταθμισμένη ως προς το άνοιγμα μέση αξία ανοίγματος για κάθε κλάση ανοιγμάτων· |
| --- | --- |

iv)

για τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις των συντελεστών μετατροπής για τον υπολογισμό των σταθμισμένων ποσών, ποσό των μη εκταμιευθεισών πιστωτικών διευκολύνσεων και σταθμισμένη ως προς το άνοιγμα μέση αξία ανοίγματος για κάθε κλάση ανοιγμάτων·

| στ) | για την κλάση ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής και για καθεμία από τις κατηγορίες που ορίζονται στο στοιχείο γ), σημείο iv), είτε τις πληροφορίες του στοιχείου ε) ανωτέρω (κατά περίπτωση, σε ομαδοποιημένη βάση), είτε ανάλυση των ανοιγμάτων (ανεξόφλητα υπόλοιπα δανείων και αξίες ανοίγματος για μη εκταμιευθείσες πιστωτικές διευκολύνσεις) για επαρκή αριθμό βαθμίδων αναμενόμενης ζημίας (ΕL) ώστε να καθίσταται δυνατή μια εύλογη διαφοροποίηση του πιστωτικού κινδύνου (κατά περίπτωση, σε ομαδοποιημένη βάση)· |
| --- | --- |

στ)

για την κλάση ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής και για καθεμία από τις κατηγορίες που ορίζονται στο στοιχείο γ), σημείο iv), είτε τις πληροφορίες του στοιχείου ε) ανωτέρω (κατά περίπτωση, σε ομαδοποιημένη βάση), είτε ανάλυση των ανοιγμάτων (ανεξόφλητα υπόλοιπα δανείων και αξίες ανοίγματος για μη εκταμιευθείσες πιστωτικές διευκολύνσεις) για επαρκή αριθμό βαθμίδων αναμενόμενης ζημίας (ΕL) ώστε να καθίσταται δυνατή μια εύλογη διαφοροποίηση του πιστωτικού κινδύνου (κατά περίπτωση, σε ομαδοποιημένη βάση)·

| ζ) | πραγματικές προσαρμογές αξίας στην προηγούμενη περίοδο για κάθε κλάση ανοιγμάτων (στην περίπτωση των ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής, για καθεμία από τις κατηγορίες που ορίζονται στο στοιχείο γ), σημείο iv)) και τις διαφορές σε σχέση με τις προηγούμενες περιόδους· |
| --- | --- |

ζ)

πραγματικές προσαρμογές αξίας στην προηγούμενη περίοδο για κάθε κλάση ανοιγμάτων (στην περίπτωση των ανοιγμάτων λιανικής τραπεζικής, για καθεμία από τις κατηγορίες που ορίζονται στο στοιχείο γ), σημείο iv)) και τις διαφορές σε σχέση με τις προηγούμενες περιόδους·

| η) | περιγραφή των παραγόντων που επηρέασαν τις πραγματικές ζημίες στην προηγούμενη περίοδο (για παράδειγμα, εάν το πιστωτικό ίδρυμα είχε ποσοστά αθέτησης υψηλότερα από το μέσο όρο, ή LGD και συντελεστές μετατροπής υψηλότερους από το μέσο όρο)· και |
| --- | --- |

η)

περιγραφή των παραγόντων που επηρέασαν τις πραγματικές ζημίες στην προηγούμενη περίοδο (για παράδειγμα, εάν το πιστωτικό ίδρυμα είχε ποσοστά αθέτησης υψηλότερα από το μέσο όρο, ή LGD και συντελεστές μετατροπής υψηλότερους από το μέσο όρο)· και

| θ) | σύγκριση των εκτιμήσεων του πιστωτικού ιδρύματος με τα πραγματικά αποτελέσματα σε μεγαλύτερη περίοδο. Η σύγκριση περιλαμβάνει τουλάχιστον τις εκτιμήσεις ζημιών σε σχέση με τις πραγματικές ζημίες για κάθε κλάση ανοιγμάτων (στην περίπτωση των ανοιγμάτων λιανικής, για καθεμία από τις κατηγορίες του στοιχείου γ), σημείο iv)) σε περίοδο επαρκώς μεγάλη ώστε να επιτρέπει μια εύλογη αξιολόγηση της αποτελεσματικότητας των διαδικασιών εσωτερικής διαβάθμισης για κάθε κλάση ανοιγμάτων (στην περίπτωση των ανοιγμάτων λιανικής, για καθεμία από τις κατηγορίες του στοιχείου γ), σημείο iv)). Κατά περίπτωση, τα πιστωτικά ιδρύματα αναλύουν πιο λεπτομερώς τα στοιχεία αυτά και συγκρίνουν τα PD και, για τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις των LGD και/ή των συντελεστών μετατροπής, τις πραγματικές τιμές του LGD και των συντελεστών μετατροπής με τις εκτιμήσεις που παρέχονται στις ανωτέρω δημοσιοποιήσεις σχετικά με την ποσοτική αξιολόγηση των κινδύνων. |
| --- | --- |

θ)

σύγκριση των εκτιμήσεων του πιστωτικού ιδρύματος με τα πραγματικά αποτελέσματα σε μεγαλύτερη περίοδο. Η σύγκριση περιλαμβάνει τουλάχιστον τις εκτιμήσεις ζημιών σε σχέση με τις πραγματικές ζημίες για κάθε κλάση ανοιγμάτων (στην περίπτωση των ανοιγμάτων λιανικής, για καθεμία από τις κατηγορίες του στοιχείου γ), σημείο iv)) σε περίοδο επαρκώς μεγάλη ώστε να επιτρέπει μια εύλογη αξιολόγηση της αποτελεσματικότητας των διαδικασιών εσωτερικής διαβάθμισης για κάθε κλάση ανοιγμάτων (στην περίπτωση των ανοιγμάτων λιανικής, για καθεμία από τις κατηγορίες του στοιχείου γ), σημείο iv)). Κατά περίπτωση, τα πιστωτικά ιδρύματα αναλύουν πιο λεπτομερώς τα στοιχεία αυτά και συγκρίνουν τα PD και, για τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν εσωτερικές εκτιμήσεις των LGD και/ή των συντελεστών μετατροπής, τις πραγματικές τιμές του LGD και των συντελεστών μετατροπής με τις εκτιμήσεις που παρέχονται στις ανωτέρω δημοσιοποιήσεις σχετικά με την ποσοτική αξιολόγηση των κινδύνων.

Για τους σκοπούς του στοιχείου γ) ανωτέρω, η περιγραφή περιλαμβάνει τα διάφορα είδη ανοιγμάτων κάθε κλάσης, τους ορισμούς, τις μεθόδους και τα δεδομένα για την εκτίμηση και την επικύρωση των PD και, κατά περίπτωση, των LGD και των συντελεστών μετατροπής, περιλαμβανομένων των παραδοχών που χρησιμοποιήθηκαν για τον υπολογισμό αυτών των μεταβλητών, καθώς και την περιγραφή των σημαντικών αποκλίσεων από τον ορισμό της αθέτησης στο Παράρτημα VII, Μέρος 4, παράγραφοι 44 έως 48 και των σημαντικών τμημάτων του χαρτοφυλακίου που επηρεάζονται από αυτές τις αποκλίσεις.

| 2. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που εφαρμόζουν τεχνικές μείωσης του πιστωτικού κινδύνου δημοσιοποιούν τις ακόλουθες πληροφορίες:






  α) | τις πολιτικές και διαδικασίες συμψηφισμού εντός και εκτός ισολογισμού, καθώς και το βαθμό στον οποίο το πιστωτικό ίδρυμα κάνει χρήση παρόμοιου συμψηφισμού· |
| --- | --- | --- |

2.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που εφαρμόζουν τεχνικές μείωσης του πιστωτικού κινδύνου δημοσιοποιούν τις ακόλουθες πληροφορίες:

α)

τις πολιτικές και διαδικασίες συμψηφισμού εντός και εκτός ισολογισμού, καθώς και το βαθμό στον οποίο το πιστωτικό ίδρυμα κάνει χρήση παρόμοιου συμψηφισμού·

| β) | τις πολιτικές και διαδικασίες αποτίμησης και διαχείρισης των εξασφαλίσεων· |
| --- | --- |

β)

τις πολιτικές και διαδικασίες αποτίμησης και διαχείρισης των εξασφαλίσεων·

| γ) | περιγραφή των κυριότερων ειδών εξασφαλίσεων που αποδέχεται το πιστωτικό ίδρυμα· |
| --- | --- |

γ)

περιγραφή των κυριότερων ειδών εξασφαλίσεων που αποδέχεται το πιστωτικό ίδρυμα·

| δ) | τα κυριότερα είδη εγγυητών και αντισυμβαλλομένων σε πράξεις πιστωτικών παραγώγων, καθώς και την πιστωτική ποιότητά τους· |
| --- | --- |

δ)

τα κυριότερα είδη εγγυητών και αντισυμβαλλομένων σε πράξεις πιστωτικών παραγώγων, καθώς και την πιστωτική ποιότητά τους·

| ε) | πληροφορίες σχετικά με συγκεντρώσεις κινδύνου αγοράς ή πιστωτικού κινδύνου στα χρησιμοποιούμενα μέσα μείωσης του πιστωτικού κινδύνου· |
| --- | --- |

ε)

πληροφορίες σχετικά με συγκεντρώσεις κινδύνου αγοράς ή πιστωτικού κινδύνου στα χρησιμοποιούμενα μέσα μείωσης του πιστωτικού κινδύνου·

| στ) | για τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 ή 84 έως 89 αλλά δεν παρέχουν εσωτερικές εκτιμήσεις των LGD ή των συντελεστών μετατροπής για τις κλάσεις ανοιγμάτων, χωριστά για κάθε κλάση ανοιγμάτων, τη συνολική αξία ανοίγματος (κατά περίπτωση, μετά το συμψηφισμό εντός ή εκτός ισολογισμού), που καλύπτεται —μετά την εφαρμογή των προσαρμογών μεταβλητότητας— από αποδεκτές χρηματοοικονομικές εξασφαλίσεις ή από άλλες αποδεκτές εξασφαλίσεις· και |
| --- | --- |

στ)

για τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 ή 84 έως 89 αλλά δεν παρέχουν εσωτερικές εκτιμήσεις των LGD ή των συντελεστών μετατροπής για τις κλάσεις ανοιγμάτων, χωριστά για κάθε κλάση ανοιγμάτων, τη συνολική αξία ανοίγματος (κατά περίπτωση, μετά το συμψηφισμό εντός ή εκτός ισολογισμού), που καλύπτεται —μετά την εφαρμογή των προσαρμογών μεταβλητότητας— από αποδεκτές χρηματοοικονομικές εξασφαλίσεις ή από άλλες αποδεκτές εξασφαλίσεις· και

| ζ) | για τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 ή 84 έως 89, χωριστά για κάθε κλάση ανοιγμάτων, το συνολικό άνοιγμα (κατά περίπτωση, μετά το συμψηφισμό εκτός ή εντός ισολογισμού) που καλύπτεται από εγγυήσεις ή πιστωτικά παράγωγα. Για την κλάση των ανοιγμάτων σε μετοχές, η απαίτηση αυτή ισχύει για καθεμία από τις προσεγγίσεις του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 17 έως 26. |
| --- | --- |

ζ)

για τα πιστωτικά ιδρύματα που υπολογίζουν τα σταθμισμένα ποσά σύμφωνα με τα άρθρα 78 έως 83 ή 84 έως 89, χωριστά για κάθε κλάση ανοιγμάτων, το συνολικό άνοιγμα (κατά περίπτωση, μετά το συμψηφισμό εκτός ή εντός ισολογισμού) που καλύπτεται από εγγυήσεις ή πιστωτικά παράγωγα. Για την κλάση των ανοιγμάτων σε μετοχές, η απαίτηση αυτή ισχύει για καθεμία από τις προσεγγίσεις του Παραρτήματος VII, Μέρος 1, παράγραφοι 17 έως 26.

| 3. | Τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν τη μέθοδο του άρθρου 105 για τον υπολογισμό της απαίτησης ιδίων κεφαλαίων για λειτουργικό κίνδυνο δημοσιοποιούν περιγραφή του τρόπου με τον οποίο χρησιμοποιούν την ασφάλιση για τους σκοπούς της μείωσης του πιστωτικού κινδύνου. |
| --- | --- |

3.

Τα πιστωτικά ιδρύματα που χρησιμοποιούν τη μέθοδο του άρθρου 105 για τον υπολογισμό της απαίτησης ιδίων κεφαλαίων για λειτουργικό κίνδυνο δημοσιοποιούν περιγραφή του τρόπου με τον οποίο χρησιμοποιούν την ασφάλιση για τους σκοπούς της μείωσης του πιστωτικού κινδύνου.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ XIII

ΜΕΡΟΣ Α — ΚΑΤΑΡΓΟΥΜΕΝΕΣ ΟΔΗΓΙΕΣ ΜΕ ΤΙΣ ΔΙΑΔΟΧΙΚΕΣ ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΕΙΣ ΤΟΥΣ (περί των οποίων το άρθρο 158)

Οδηγία 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 20ής Μαρτίου 2000 σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων

Οδηγία 2000/28/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 18ης Σεπτεμβρίου 2000, για τροποποίηση της οδηγίας 2000/12/ΕΚ σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων

Οδηγία 2002/87/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 16ης Δεκεμβρίου 2002 σχετικά με τη συμπληρωματική εποπτεία πιστωτικών ιδρυμάτων, ασφαλιστικών επιχειρήσεων και επιχειρήσεων επενδύσεων χρηματοπιστωτικού ομίλου ετερογενών δραστηριοτήτων και για την τροποποίηση των οδηγιών του Συμβουλίου 73/239/ΕΟΚ, 79/267/ΕΟΚ, 92/49/ΕΟΚ, 92/96/ΕΟΚ 93/6/ΕΟΚ και 93/22/ΕΟΚ και των οδηγιών του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου 98/78/ΕΚ και 2000/12/ΕΚ

| | Μόνον το άρθρο 29, παράγραφος 1, στοιχεία α) και β), παράγραφος 2, παράγραφος 4, στοιχεία α) και β), και παράγραφοι 5 έως 11. |
| --- | --- |

Μόνον το άρθρο 29, παράγραφος 1, στοιχεία α) και β), παράγραφος 2, παράγραφος 4, στοιχεία α) και β), και παράγραφοι 5 έως 11.

Οδηγία 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 21ης Απριλίου 2004, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων, για την τροποποίηση των οδηγιών 85/611/ΕΟΚ και 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου και της οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και για την κατάργηση της οδηγίας 93/22/ΕΟΚ του Συμβουλίου

| | Μόνον το άρθρο 68 |
| --- | --- |

Μόνον το άρθρο 68

Οδηγία 2004/69/ΕΚ της Επιτροπής, της 27ης Απριλίου 2004, για τροποποίηση της οδηγίας 2000/12/EΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με τον ορισμό των «πολυμερών τραπεζών αναπτύξεως»

Οδηγία 2005/1/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 9ης Μαρτίου 2005, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων, για την τροποποίηση των οδηγιών 73/239/ΕΟΚ, 85/611/ΕΟΚ, 91/675/ΕΟΚ, 92/49/ΕΟΚ και 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου και των οδηγιών 94/19/ΕΚ, 98/78/ΕΚ, 2000/12/ΕΚ, 2001/34/ΕΚ, 2002/83/ΕΚ και 2002/87/ΕΚ με στόχο τη θέσπιση νέας οργανωτικής δομής για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες.

| | Μόνον το άρθρο 3 |
| --- | --- |

Μόνον το άρθρο 3

ΜΗ ΚΑΤΑΡΓΗΘΕΙΣΕΣ ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΕΙΣ

| | Πράξη προσχώρησης του 2003 |
| --- | --- |

Πράξη προσχώρησης του 2003

ΜΕΡΟΣ Β — ΠΡΟΘΕΣΜΙΕΣ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ ΣΤΟ ΕΘΝΙΚΟ ΔΙΚΑΙΟ (περί των οποίων το άρθρο 158)

| Οδηγία | | Προθεσμία μεταφοράς |
| --- | --- | --- |
| Οδηγία 2000/12/ΕΚ | | — |
| Οδηγία 2000/28/EΚ | | 27.4.2002 |
| Οδηγία 2002/87/EΚ | | 11.8.2004 |
| Οδηγία 2004/39/EΚ | | 30.4.2006/31.1.12007 |
| Οδηγία 2004/69/EΚ | | 30.6.2004 |
| Οδηγία 2005/1/EΚ | | 13.5.2005 |

Οδηγία

Προθεσμία μεταφοράς

Οδηγία 2000/12/ΕΚ

—

Οδηγία 2000/28/EΚ

27.4.2002

Οδηγία 2002/87/EΚ

11.8.2004

Οδηγία 2004/39/EΚ

30.4.2006/31.1.12007

Οδηγία 2004/69/EΚ

30.6.2004

Οδηγία 2005/1/EΚ

13.5.2005

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ XIV

ΠΙΝΑΚΑΣ ΑΝΤΙΣΤΟΙΧΙΑΣ

| Παρούσα οδηγία | Οδηγία 2000/12/ΕΚ | Οδηγία 2000/28/EΚ | Οδηγία 2002/87/EΚ | Οδηγία 2004/39/EΚ | Οδηγία 2005/1/EΚ |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Άρθρο 1 | Άρθρο 2 (1) και (2) | | | | |
| Άρθρο 2 | Άρθρο 2 (3)
  Πράξη προσχώρησης | | | | |
| Άρθρο 2 | Άρθρο 2 (4) | | | | |
| Άρθρο 3 | Άρθρο 2 (5) και (6) | | | | |
| Άρθρο 3 (1) τελευταίο εδάφιο | | | | | Άρθρο 3 (2) |
| Άρθρο 4 (1) | Άρθρο 1 (1) | | | | |
| Άρθρο 4 (2) έως (5) | | Άρθρο 1 (2) έως (5) | | | |
| Άρθρο 4 (7) έως (9) | | Άρθρο 1 (6) έως (8) | | | |
| Άρθρο 4 (10) | | | Άρθρο 29 (1) (α) | | |
| Άρθρο 4 (11) έως (14) | Άρθρο 1 (10), (12) και (13) | | | | |
| Άρθρο 4 (21) και (22) | | | Άρθρο 29 (1) (β) | | |
| Άρθρο 4 (23) | Άρθρο 1 (23) | | | | |
| Άρθρο 4 (45) έως (47) | Άρθρο 1 (25) έως (27) | | | | |
| Άρθρο 5 | | | | | |
| Άρθρο 6 | Άρθρο 4 | | | | |
| Άρθρο 7 | Άρθρο 8 | | | | |
| Άρθρο 8 | Άρθρο 9 | | | | |
| Άρθρο 9 (1) | Άρθρο 5 (1) και 1 (11) | | | | |
| Άρθρο 9 (2) | Άρθρο 5 (2) | | | | |
| Άρθρο 10 | Άρθρο 5 (3) έως (7) | | | | |
| Άρθρο 11 | Άρθρο 6 | | | | |
| Άρθρο 12 | Άρθρο 7 | | | | |
| Άρθρο 13 | Άρθρο 10 | | | | |
| Άρθρο 14 | Άρθρο 11 | | | | |
| Άρθρο 15 (1) | Άρθρο 12 | | | | |
| Άρθρο 15 (2) και (3) | | | Άρθρο 29 (2) | | |
| Άρθρο 16 | Άρθρο 13 | | | | |
| Άρθρο 17 | Άρθρο 14 | | | | |
| Άρθρο 18 | Άρθρο 15 | | | | |
| Άρθρο 19 (1) | Άρθρο 16 (1) | | | | |
| Άρθρο 19 (2) | | | Άρθρο 29 (3) | | |
| Άρθρο 20 | Άρθρο 16 (3) | | | | |
| Άρθρο 21 | Άρθρο 16 (4) έως (6) | | | | |
| Άρθρο 22 | Άρθρο 17 | | | | |
| Άρθρο 23 | Άρθρο 18 | | | | |
| Άρθρο 24 (1) | Άρθρο 19 παράγραφοι (1) έως (3) | | | | |
| Άρθρο 24 (2) | Άρθρο 19 παράγραφος (6) | | | | |
| Άρθρο 24 (3) | Άρθρο 19 παράγραφος (4) | | | | |
| Άρθρο 25 (1) έως (3) | Άρθρο 20 (1) έως (3) εδάφια 1 και 2 | | | | |
| Άρθρο 25 (3) | Άρθρο 19 παράγραφος (5) | | | | |
| Άρθρο 25 (4) | Άρθρο 20 (3) εδάφιο 3 | | | | |
| Άρθρο 26 | Άρθρο 20 (4) έως (7) | | | | |
| Άρθρο 27 | Άρθρο 1 (3) δεύτερη πρόταση | | | | |
| Άρθρο 28 | Άρθρο 21 | | | | |
| Άρθρο 29 | Άρθρο 22 | | | | |
| Άρθρο 30 | Άρθρο 22 (2) έως (4) | | | | |
| Άρθρο 31 | Άρθρο 22 (5) | | | | |
| Άρθρο 32 | Άρθρο 22 (6) | | | | |
| Άρθρο 33 | Άρθρο 22 (7) | | | | |
| Άρθρο 34 | Άρθρο 22 (8) | | | | |
| Άρθρο 35 | Άρθρο 22 (9) | | | | |
| Άρθρο 36 | Άρθρο 22 (10) | | | | |
| Άρθρο 37 | Άρθρο 22 (11) | | | | |
| Άρθρο 38 | Άρθρο 24 | | | | |
| Άρθρο 39 (1) και (2) | Άρθρο 25 | | | | |
| Άρθρο 39 (3) | | | | | Άρθρο 3 (8) |
| Άρθρο 40 | Άρθρο 26 | | | | |
| Άρθρο 41 | Άρθρο 27 | | | | |
| Άρθρο 42 | Άρθρο 28 | | | | |
| Άρθρο 43 | Άρθρο 29 | | | | |
| Άρθρο 44 | Άρθρο 30 (1) έως (3) | | | | |
| Άρθρο 45 | Άρθρο 30 (4) | | | | |
| Άρθρο 46 | Άρθρο 30 (3) | | | | |
| Άρθρο 47 | Άρθρο 30 (5) | | | | |
| Άρθρο 48 | Άρθρο 30 (6) και (7) | | | | |
| Άρθρο 49 | Άρθρο 30 (8) | | | | |
| Άρθρο 50 | Άρθρο 30 (9) πρώτο και δεύτερο εδάφιο | | | | |
| Άρθρο 51 | Άρθρο 30 (9) τρίτο εδάφιο | | | | |
| Άρθρο 52 | Άρθρο 30 (10) | | | | |
| Άρθρο 53 | Άρθρο 31 | | | | |
| Άρθρο 54 | Άρθρο 32 | | | | |
| Άρθρο 55 | Άρθρο 33 | | | | |
| Άρθρο 56 | Άρθρο 34 (1) | | | | |
| Άρθρο 57 | Άρθρο 34 (2) πρώτο εδάφιο
  και Άρθρο 34 (2) σημείο 2 δεύτερη πρόταση | | Άρθρο 29 (4) (α) | | |
| Άρθρο 58 | | | Άρθρο 29 (4) (β) | | |
| Άρθρο 59 | | | Άρθρο 29 (4) (β) | | |
| Άρθρο 60 | | | Άρθρο 29 (4) (β) | | |
| Άρθρο 61 | Άρθρο 34 (3) και (4) | | | | |
| Άρθρο 63 | Άρθρο 35 | | | | |
| Άρθρο 64 | Άρθρο 36 | | | | |
| Άρθρο 65 | Άρθρο 37 | | | | |
| Άρθρο 66 (1) και (2) | Άρθρο 38 (1) και (2) | | | | |
| Άρθρο 67 | Άρθρο 39 | | | | |
| Άρθρο 73 | Άρθρο 52 (3) | | | | |
| Άρθρο 106 | Άρθρο 1 (24) | | | | |
| Άρθρο 107 | Άρθρο 1 (1) τρίτο εδάφιο | | | | |
| Άρθρο 108 | Άρθρο 48 (1) | | | | |
| Άρθρο 109 | Άρθρο 48 (4) πρώτο εδάφιο | | | | |
| Άρθρο 110 | Άρθρο 48 (2) έως (4) δεύτερο εδάφιο | | | | |
| Άρθρο 111 | Άρθρο 49 (1) έως (5) | | | | |
| Άρθρο 113 (1) έως (3) | Άρθρο 49 (4) (6) και (7) | | | | |
| Άρθρο 115 (1) και (2) | Άρθρο 49 (8) και (9) | | | | |
| Άρθρο 116 | Άρθρο 49 (10) | | | | |
| Άρθρο 117 | Άρθρο 49 (11) | | | | |
| Άρθρο 118 | Άρθρο 50 | | | | |
| Άρθρο 120 | Άρθρο 51 (1)(2)και (5) | | | | |
| Άρθρο 121 | Άρθρο 51 (4) | | | | |
| Άρθρο 122 (1) και (2) | Άρθρο 51 (6) | | Άρθρο 29 (5) | | |
| Άρθρο 125 | Άρθρο 53 (1) και (2) | | | | |
| Άρθρο 126 | Άρθρο 53 (3) | | | | |
| Άρθρο 128 | Άρθρο 53 (5) | | | | |
| Άρθρο 133 (1) | Άρθρο 54 (1) | | Άρθρο 29 (7) (α) | | |
| Άρθρο 133 (2) και (3) | Άρθρο 54 (2) και (3) | | | | |
| Άρθρο 134(1) | Άρθρο 54 (4) πρώτο εδάφιο | | | | |
| Άρθρο 134 (2) | Άρθρο 54 (4) δεύτερο εδάφιο | | | | |
| Άρθρο 135 | | | Άρθρο 29 (8) | | |
| Άρθρο 137 | Άρθρο 55 | | | | |
| Άρθρο 138 | | | Άρθρο 29 (9) | | |
| Άρθρο 139 | Άρθρο 56 (1) έως (3) | | | | |
| Άρθρο 140 | Άρθρο 56 (4) έως (6) | | | | |
| Άρθρο 141 | Άρθρο 56 (7) | | Άρθρο 29(10) | | |
| Άρθρο 142 | Άρθρο 56 (8) | | | | |
| Άρθρο 143 | | | Άρθρο 29(11) | | Άρθρο 3 (10) |
| Άρθρο 150 | Άρθρο 60 (1) | | | | |
| Άρθρο 151 | Άρθρο 60 (2) | | | | Άρθρο 3 (10) |
| Άρθρο 158 | Άρθρο 67 | | | | |
| Άρθρο 159 | Άρθρο 68 | | | | |
| Άρθρο 160 | Άρθρο 69 | | | | |
| Παράρτημα I παράγραφοι 1 έως 14, εκτός από το τελευταίο εδάφιο | Παράρτημα Ι | | | | |
| Παράρτημα I τελευταίο εδάφιο | | | | Άρθρο 68 | |
| Παράρτημα ΙΙ | Παράρτημα ΙΙ | | | | |
| Παράρτημα ΙΙΙ | Παράρτημα ΙΙΙ | | | | |
| Παράρτημα IV | Παράρτημα IV | | | | |

Παρούσα οδηγία

Οδηγία 2000/12/ΕΚ

Οδηγία 2000/28/EΚ

Οδηγία 2002/87/EΚ

Οδηγία 2004/39/EΚ

Οδηγία 2005/1/EΚ

Άρθρο 1

Άρθρο 2 (1) και (2)

Άρθρο 2

Άρθρο 2 (3)

Πράξη προσχώρησης

Άρθρο 2

Άρθρο 2 (4)

Άρθρο 3

Άρθρο 2 (5) και (6)

Άρθρο 3 (1) τελευταίο εδάφιο

Άρθρο 3 (2)

Άρθρο 4 (1)

Άρθρο 1 (1)

Άρθρο 4 (2) έως (5)

Άρθρο 1 (2) έως (5)

Άρθρο 4 (7) έως (9)

Άρθρο 1 (6) έως (8)

Άρθρο 4 (10)

Άρθρο 29 (1) (α)

Άρθρο 4 (11) έως (14)

Άρθρο 1 (10), (12) και (13)

Άρθρο 4 (21) και (22)

Άρθρο 29 (1) (β)

Άρθρο 4 (23)

Άρθρο 1 (23)

Άρθρο 4 (45) έως (47)

Άρθρο 1 (25) έως (27)

Άρθρο 5

Άρθρο 6

Άρθρο 4

Άρθρο 7

Άρθρο 8

Άρθρο 8

Άρθρο 9

Άρθρο 9 (1)

Άρθρο 5 (1) και 1 (11)

Άρθρο 9 (2)

Άρθρο 5 (2)

Άρθρο 10

Άρθρο 5 (3) έως (7)

Άρθρο 11

Άρθρο 6

Άρθρο 12

Άρθρο 7

Άρθρο 13

Άρθρο 10

Άρθρο 14

Άρθρο 11

Άρθρο 15 (1)

Άρθρο 12

Άρθρο 15 (2) και (3)

Άρθρο 29 (2)

Άρθρο 16

Άρθρο 13

Άρθρο 17

Άρθρο 14

Άρθρο 18

Άρθρο 15

Άρθρο 19 (1)

Άρθρο 16 (1)

Άρθρο 19 (2)

Άρθρο 29 (3)

Άρθρο 20

Άρθρο 16 (3)

Άρθρο 21

Άρθρο 16 (4) έως (6)

Άρθρο 22

Άρθρο 17

Άρθρο 23

Άρθρο 18

Άρθρο 24 (1)

Άρθρο 19 παράγραφοι (1) έως (3)

Άρθρο 24 (2)

Άρθρο 19 παράγραφος (6)

Άρθρο 24 (3)

Άρθρο 19 παράγραφος (4)

Άρθρο 25 (1) έως (3)

Άρθρο 20 (1) έως (3) εδάφια 1 και 2

Άρθρο 25 (3)

Άρθρο 19 παράγραφος (5)

Άρθρο 25 (4)

Άρθρο 20 (3) εδάφιο 3

Άρθρο 26

Άρθρο 20 (4) έως (7)

Άρθρο 27

Άρθρο 1 (3) δεύτερη πρόταση

Άρθρο 28

Άρθρο 21

Άρθρο 29

Άρθρο 22

Άρθρο 30

Άρθρο 22 (2) έως (4)

Άρθρο 31

Άρθρο 22 (5)

Άρθρο 32

Άρθρο 22 (6)

Άρθρο 33

Άρθρο 22 (7)

Άρθρο 34

Άρθρο 22 (8)

Άρθρο 35

Άρθρο 22 (9)

Άρθρο 36

Άρθρο 22 (10)

Άρθρο 37

Άρθρο 22 (11)

Άρθρο 38

Άρθρο 24

Άρθρο 39 (1) και (2)

Άρθρο 25

Άρθρο 39 (3)

Άρθρο 3 (8)

Άρθρο 40

Άρθρο 26

Άρθρο 41

Άρθρο 27

Άρθρο 42

Άρθρο 28

Άρθρο 43

Άρθρο 29

Άρθρο 44

Άρθρο 30 (1) έως (3)

Άρθρο 45

Άρθρο 30 (4)

Άρθρο 46

Άρθρο 30 (3)

Άρθρο 47

Άρθρο 30 (5)

Άρθρο 48

Άρθρο 30 (6) και (7)

Άρθρο 49

Άρθρο 30 (8)

Άρθρο 50

Άρθρο 30 (9) πρώτο και δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 51

Άρθρο 30 (9) τρίτο εδάφιο

Άρθρο 52

Άρθρο 30 (10)

Άρθρο 53

Άρθρο 31

Άρθρο 54

Άρθρο 32

Άρθρο 55

Άρθρο 33

Άρθρο 56

Άρθρο 34 (1)

Άρθρο 57

Άρθρο 34 (2) πρώτο εδάφιο

και Άρθρο 34 (2) σημείο 2 δεύτερη πρόταση

Άρθρο 29 (4) (α)

Άρθρο 58

Άρθρο 29 (4) (β)

Άρθρο 59

Άρθρο 29 (4) (β)

Άρθρο 60

Άρθρο 29 (4) (β)

Άρθρο 61

Άρθρο 34 (3) και (4)

Άρθρο 63

Άρθρο 35

Άρθρο 64

Άρθρο 36

Άρθρο 65

Άρθρο 37

Άρθρο 66 (1) και (2)

Άρθρο 38 (1) και (2)

Άρθρο 67

Άρθρο 39

Άρθρο 73

Άρθρο 52 (3)

Άρθρο 106

Άρθρο 1 (24)

Άρθρο 107

Άρθρο 1 (1) τρίτο εδάφιο

Άρθρο 108

Άρθρο 48 (1)

Άρθρο 109

Άρθρο 48 (4) πρώτο εδάφιο

Άρθρο 110

Άρθρο 48 (2) έως (4) δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 111

Άρθρο 49 (1) έως (5)

Άρθρο 113 (1) έως (3)

Άρθρο 49 (4) (6) και (7)

Άρθρο 115 (1) και (2)

Άρθρο 49 (8) και (9)

Άρθρο 116

Άρθρο 49 (10)

Άρθρο 117

Άρθρο 49 (11)

Άρθρο 118

Άρθρο 50

Άρθρο 120

Άρθρο 51 (1)(2)και (5)

Άρθρο 121

Άρθρο 51 (4)

Άρθρο 122 (1) και (2)

Άρθρο 51 (6)

Άρθρο 29 (5)

Άρθρο 125

Άρθρο 53 (1) και (2)

Άρθρο 126

Άρθρο 53 (3)

Άρθρο 128

Άρθρο 53 (5)

Άρθρο 133 (1)

Άρθρο 54 (1)

Άρθρο 29 (7) (α)

Άρθρο 133 (2) και (3)

Άρθρο 54 (2) και (3)

Άρθρο 134(1)

Άρθρο 54 (4) πρώτο εδάφιο

Άρθρο 134 (2)

Άρθρο 54 (4) δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 135

Άρθρο 29 (8)

Άρθρο 137

Άρθρο 55

Άρθρο 138

Άρθρο 29 (9)

Άρθρο 139

Άρθρο 56 (1) έως (3)

Άρθρο 140

Άρθρο 56 (4) έως (6)

Άρθρο 141

Άρθρο 56 (7)

Άρθρο 29(10)

Άρθρο 142

Άρθρο 56 (8)

Άρθρο 143

Άρθρο 29(11)

Άρθρο 3 (10)

Άρθρο 150

Άρθρο 60 (1)

Άρθρο 151

Άρθρο 60 (2)

Άρθρο 3 (10)

Άρθρο 158

Άρθρο 67

Άρθρο 159

Άρθρο 68

Άρθρο 160

Άρθρο 69

Παράρτημα I παράγραφοι 1 έως 14, εκτός από το τελευταίο εδάφιο

Παράρτημα Ι

Παράρτημα I τελευταίο εδάφιο

Άρθρο 68

Παράρτημα ΙΙ

Παράρτημα ΙΙ

Παράρτημα ΙΙΙ

Παράρτημα ΙΙΙ

Παράρτημα IV

Παράρτημα IV

P6_TA(2005)0352

Επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων ***I

Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και Συμβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την επάρκεια των ίδιων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων (COM(2004)0486 — C6-0144/2004 — 2004/0159(COD))

(Διαδικασία συναπόφασης: πρώτη ανάγνωση)

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής προς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο (COM(2004)0486) (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής προς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο (COM(2004)0486) (1),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 251, παράγραφος 2, και το άρθρο 47, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με τα οποία του υποβλήθηκε η πρόταση από την Επιτροπή (C6-0144/2004), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 251, παράγραφος 2, και το άρθρο 47, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με τα οποία του υποβλήθηκε η πρόταση από την Επιτροπή (C6-0144/2004),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 51 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 51 του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Οικονομικών και Νομισματικών Θεμάτων και τη γνωμοδότηση της Επιτροπής Νομικών Θεμάτων (A6-0257/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Οικονομικών και Νομισματικών Θεμάτων και τη γνωμοδότηση της Επιτροπής Νομικών Θεμάτων (A6-0257/2005),

| 1. | εγκρίνει την πρόταση της Επιτροπής όπως τροποποιήθηκε· |
| --- | --- |

1.

εγκρίνει την πρόταση της Επιτροπής όπως τροποποιήθηκε·

| 2. | ζητεί από την Επιτροπή να του υποβάλει εκ νέου την πρόταση, αν προτίθεται να της επιφέρει σημαντικές τροποποιήσεις ή να την αντικαταστήσει με νέο κείμενο· |
| --- | --- |

2.

ζητεί από την Επιτροπή να του υποβάλει εκ νέου την πρόταση, αν προτίθεται να της επιφέρει σημαντικές τροποποιήσεις ή να την αντικαταστήσει με νέο κείμενο·

| 3. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή. |
| --- | --- |

3.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή.

---

(1)  Δεν έχει δημοσιευθεί ακόμη στην Επίσημη Εφημερίδα.

P6_TC1-COD(2004)0159

Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτεμβρίου 2005 εν όψει της έγκρισης οδηγίας 2006/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων (αναδιατύπωση)

ΤΟ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟ ΚΑΙ ΤΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για την ίδρυση της Ευρωπαϊκής Κοινότητας, και ιδίως το άρθρο 47, παράγραφος 2,

έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής,

έχοντας υπόψη τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Οικονομικής και Κοινωνικής Επιτροπής (1),

έχοντας υπόψη τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας (2),

Αφού ζητήθηκε η γνώμη της Επιτροπής των Περιφερειών,

Αποφασίζοντας σύμφωνα με τη διαδικασία του άρθρου 251 της Συνθήκης (3),

Εκτιμώντας τα εξής:

| (1) | Η οδηγία 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 15ης Μαρτίου 1993, για την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων (4) έχει επανειλημμένα τροποποιηθεί σε σημαντική έκταση. Με την ευκαιρία των νέων τροποποιήσεων της εν λόγω οδηγίας, ενδείκνυται για λόγους σαφήνειας η αναδιατύπωσή της. |
| --- | --- |

(1)

Η οδηγία 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 15ης Μαρτίου 1993, για την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων (4) έχει επανειλημμένα τροποποιηθεί σε σημαντική έκταση. Με την ευκαιρία των νέων τροποποιήσεων της εν λόγω οδηγίας, ενδείκνυται για λόγους σαφήνειας η αναδιατύπωσή της.

| (2) | Ένας από τους στόχους της οδηγίας 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 21ης Απριλίου 2004, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων (5) είναι να παράσχει στις επιχειρήσεις επενδύσεων που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής τους και υπόκεινται στην εποπτεία των αρχών αυτών τη δυνατότητα να ιδρύουν υποκαταστήματα και να παρέχουν υπηρεσίες ελεύθερα σε άλλα κράτη μέλη. Η εν λόγω οδηγία, κατά συνέπεια, προβλέπει τον συντονισμό των κανόνων που αφορούν τη χορήγηση άδειας λειτουργίας και την άσκηση της δραστηριότητας των επιχειρήσεων επενδύσεων. |
| --- | --- |

(2)

Ένας από τους στόχους της οδηγίας 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 21ης Απριλίου 2004, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων (5) είναι να παράσχει στις επιχειρήσεις επενδύσεων που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής τους και υπόκεινται στην εποπτεία των αρχών αυτών τη δυνατότητα να ιδρύουν υποκαταστήματα και να παρέχουν υπηρεσίες ελεύθερα σε άλλα κράτη μέλη. Η εν λόγω οδηγία, κατά συνέπεια, προβλέπει τον συντονισμό των κανόνων που αφορούν τη χορήγηση άδειας λειτουργίας και την άσκηση της δραστηριότητας των επιχειρήσεων επενδύσεων.

| (3) | Ωστόσο, η οδηγία 2004/39/ΕΚ δεν ορίζει κοινά κριτήρια για τα ίδια κεφάλαια των επιχειρήσεων επενδύσεων ούτε καθορίζει τα ποσά του αρχικού κεφαλαίου των επιχειρήσεων αυτών ή το κοινό πλαίσιο για την παρακολούθηση των κινδύνων στους οποίους υπόκεινται οι επιχειρήσεις αυτές. |
| --- | --- |

(3)

Ωστόσο, η οδηγία 2004/39/ΕΚ δεν ορίζει κοινά κριτήρια για τα ίδια κεφάλαια των επιχειρήσεων επενδύσεων ούτε καθορίζει τα ποσά του αρχικού κεφαλαίου των επιχειρήσεων αυτών ή το κοινό πλαίσιο για την παρακολούθηση των κινδύνων στους οποίους υπόκεινται οι επιχειρήσεις αυτές.

| (4) | Ενδείκνυται η πραγματοποίηση απλώς του βασικού επιπέδου εναρμόνισης που είναι αναγκαίο και επαρκές για να εξασφαλισθεί η αμοιβαία αναγνώριση των συστημάτων χορήγησης άδειας λειτουργίας και άσκησης εποπτείας. Προκειμένου να επιτευχθεί η αμοιβαία αναγνώριση στο πλαίσιο της εσωτερικής χρηματοπιστωτικής αγοράς, είναι σκόπιμη η θέσπιση συντονιστικών μέτρων όσον αφορά τον ορισμό των ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων, τον καθορισμό του ύψους του αρχικού κεφαλαίου και την καθιέρωση κοινού πλαισίου για την παρακολούθηση των κινδύνων στους οποίους υπόκεινται οι επιχειρήσεις επενδύσεων. |
| --- | --- |

(4)

Ενδείκνυται η πραγματοποίηση απλώς του βασικού επιπέδου εναρμόνισης που είναι αναγκαίο και επαρκές για να εξασφαλισθεί η αμοιβαία αναγνώριση των συστημάτων χορήγησης άδειας λειτουργίας και άσκησης εποπτείας. Προκειμένου να επιτευχθεί η αμοιβαία αναγνώριση στο πλαίσιο της εσωτερικής χρηματοπιστωτικής αγοράς, είναι σκόπιμη η θέσπιση συντονιστικών μέτρων όσον αφορά τον ορισμό των ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων, τον καθορισμό του ύψους του αρχικού κεφαλαίου και την καθιέρωση κοινού πλαισίου για την παρακολούθηση των κινδύνων στους οποίους υπόκεινται οι επιχειρήσεις επενδύσεων.

| (5) | Δεδομένου ότι οι στόχοι της παρούσας οδηγίας, ήτοι ο καθορισμός των απαιτήσεων κεφαλαιακής επάρκειας που ισχύουν για τις επιχειρήσεις επενδύσεων και τα πιστωτικά ιδρύματα, των κανόνων υπολογισμού τους και των κανόνων που ισχύουν για την άσκηση προληπτικής εποπτείας, δεν μπορούν να επιτευχθούν ικανοποιητικά από τα κράτη μέλη και μπορούν συνεπώς, λόγω της κλίμακας και των αποτελεσμάτων της οδηγίας, να επιτευχθούν καλύτερα σε κοινοτικό επίπεδο, η Κοινότητα μπορεί να λάβει μέτρα σύμφωνα με την αρχή της επικουρικότητας του άρθρου 5 της Συνθήκης. Σύμφωνα με την αρχή της αναλογικότητας του ιδίου άρθρου, η παρούσα οδηγία δεν υπερβαίνει τα αναγκαία για την επίτευξη των στόχων αυτών. |
| --- | --- |

(5)

Δεδομένου ότι οι στόχοι της παρούσας οδηγίας, ήτοι ο καθορισμός των απαιτήσεων κεφαλαιακής επάρκειας που ισχύουν για τις επιχειρήσεις επενδύσεων και τα πιστωτικά ιδρύματα, των κανόνων υπολογισμού τους και των κανόνων που ισχύουν για την άσκηση προληπτικής εποπτείας, δεν μπορούν να επιτευχθούν ικανοποιητικά από τα κράτη μέλη και μπορούν συνεπώς, λόγω της κλίμακας και των αποτελεσμάτων της οδηγίας, να επιτευχθούν καλύτερα σε κοινοτικό επίπεδο, η Κοινότητα μπορεί να λάβει μέτρα σύμφωνα με την αρχή της επικουρικότητας του άρθρου 5 της Συνθήκης. Σύμφωνα με την αρχή της αναλογικότητας του ιδίου άρθρου, η παρούσα οδηγία δεν υπερβαίνει τα αναγκαία για την επίτευξη των στόχων αυτών.

| (6) | Επιβάλλεται να ορισθούν διαφορετικά ποσά αρχικού κεφαλαίου, ανάλογα με την έκταση των δραστηριοτήτων που επιτρέπεται να ασκούν οι επιχειρήσεις επενδύσεων. |
| --- | --- |

(6)

Επιβάλλεται να ορισθούν διαφορετικά ποσά αρχικού κεφαλαίου, ανάλογα με την έκταση των δραστηριοτήτων που επιτρέπεται να ασκούν οι επιχειρήσεις επενδύσεων.

| (7) | Θα πρέπει να επιτραπεί στις υφιστάμενες επιχειρήσεις επενδύσεων να συνεχίσουν τις δραστηριότητές τους υπό ορισμένες προϋποθέσεις, ακόμα και αν δεν έχουν συμμορφωθεί προς το ελάχιστο ποσό των αρχικών κεφαλαίων που ορίζεται για τις νέες επιχειρήσεις επενδύσεων. |
| --- | --- |

(7)

Θα πρέπει να επιτραπεί στις υφιστάμενες επιχειρήσεις επενδύσεων να συνεχίσουν τις δραστηριότητές τους υπό ορισμένες προϋποθέσεις, ακόμα και αν δεν έχουν συμμορφωθεί προς το ελάχιστο ποσό των αρχικών κεφαλαίων που ορίζεται για τις νέες επιχειρήσεις επενδύσεων.

| (8) | Τα κράτη μέλη είναι σκόπιμο να μπορούν να επιβάλλουν κανόνες αυστηρότερους από τους κανόνες της παρούσας οδηγίας. |
| --- | --- |

(8)

Τα κράτη μέλη είναι σκόπιμο να μπορούν να επιβάλλουν κανόνες αυστηρότερους από τους κανόνες της παρούσας οδηγίας.

| (9) | Η απρόσκοπτη λειτουργία της εσωτερικής αγοράς προϋποθέτει όχι μόνο νομικούς κανόνες, αλλά επίσης στενή και τακτική συνεργασία και σημαντική ενίσχυση της σύγκλισης ρυθμιστικών και εποπτικών πρακτικών μεταξύ των αρμόδιων αρχών των κρατών μελών. |
| --- | --- |

(9)

Η απρόσκοπτη λειτουργία της εσωτερικής αγοράς προϋποθέτει όχι μόνο νομικούς κανόνες, αλλά επίσης στενή και τακτική συνεργασία και σημαντική ενίσχυση της σύγκλισης ρυθμιστικών και εποπτικών πρακτικών μεταξύ των αρμόδιων αρχών των κρατών μελών.

| (10) | Στην ανακοίνωση της Επιτροπής της 11ης Μαΐου 1999 με τίτλο «Εφαρμογή του πλαισίου για τις χρηματοπιστωτικές αγορές: Πρόγραμμα δράσης» ορίζονται διάφοροι στόχοι που πρέπει να επιτευχθούν για την ολοκλήρωση της εσωτερικής αγοράς χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών. Το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο της Λισαβόνας στις 23 και 24 Μαρτίου 2000 έθεσε τον στόχο της εφαρμογής του σχεδίου δράσης έως το 2005. Η αναδιατύπωση των διατάξεων περί των ιδίων κεφαλαίων αποτελεί ουσιαστικό στοιχείο του σχεδίου δράσης. |
| --- | --- |

(10)

Στην ανακοίνωση της Επιτροπής της 11ης Μαΐου 1999 με τίτλο «Εφαρμογή του πλαισίου για τις χρηματοπιστωτικές αγορές: Πρόγραμμα δράσης» ορίζονται διάφοροι στόχοι που πρέπει να επιτευχθούν για την ολοκλήρωση της εσωτερικής αγοράς χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών. Το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο της Λισαβόνας στις 23 και 24 Μαρτίου 2000 έθεσε τον στόχο της εφαρμογής του σχεδίου δράσης έως το 2005. Η αναδιατύπωση των διατάξεων περί των ιδίων κεφαλαίων αποτελεί ουσιαστικό στοιχείο του σχεδίου δράσης.

| (11) | Δεδομένου ότι οι επιχειρήσεις επενδύσεων διατρέχουν σε σχέση με τις δραστηριότητες χαρτοφυλακίου συναλλαγών τους ίδιους κινδύνους με τα πιστωτικά ιδρύματα, ενδείκνυται οι συναφείς διατάξεις της οδηγίας 2006/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της ..., [σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων] (6) να ισχύουν ομοίως και για τις επιχειρήσεις επενδύσεων. |
| --- | --- |

(11)

Δεδομένου ότι οι επιχειρήσεις επενδύσεων διατρέχουν σε σχέση με τις δραστηριότητες χαρτοφυλακίου συναλλαγών τους ίδιους κινδύνους με τα πιστωτικά ιδρύματα, ενδείκνυται οι συναφείς διατάξεις της οδηγίας 2006/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της ..., [σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριότητας πιστωτικών ιδρυμάτων] (6) να ισχύουν ομοίως και για τις επιχειρήσεις επενδύσεων.

| (12) | Τα ίδια κεφάλαια επιχειρήσεων επενδύσεων και πιστωτικών ιδρυμάτων (εφεξής μνημονεύονται από κοινού ως «ιδρύματα») μπορούν να χρησιμεύουν για την απορρόφηση ζημιών οι οποίες δεν αντισταθμίζονται από επαρκή όγκο κερδών, ούτως ώστε να διασφαλίζεται η διηνεκής λειτουργία των ιδρυμάτων και η προστασία των επενδυτών. Τα ίδια κεφάλαια χρησιμεύουν επίσης ως σημαντικό κριτήριο αξιολόγησης για τις αρμόδιες αρχές, ιδίως για την εκτίμηση της φερεγγυότητας των ιδρυμάτων και για άλλους εποπτικούς σκοπούς. Εξάλλου, στην εσωτερική αγορά, τα ιδρύματα λειτουργούν υπό συνθήκες άμεσου ανταγωνισμού μεταξύ τους. Συνεπώς, προκειμένου να ενισχυθεί το χρηματοπιστωτικό σύστημα της Κοινότητας και να αποτραπούν στρεβλώσεις του ανταγωνισμού, ενδείκνυται να καθορισθούν κοινά θεμελιώδη πρότυπα για τα ίδια κεφάλαια. |
| --- | --- |

(12)

Τα ίδια κεφάλαια επιχειρήσεων επενδύσεων και πιστωτικών ιδρυμάτων (εφεξής μνημονεύονται από κοινού ως «ιδρύματα») μπορούν να χρησιμεύουν για την απορρόφηση ζημιών οι οποίες δεν αντισταθμίζονται από επαρκή όγκο κερδών, ούτως ώστε να διασφαλίζεται η διηνεκής λειτουργία των ιδρυμάτων και η προστασία των επενδυτών. Τα ίδια κεφάλαια χρησιμεύουν επίσης ως σημαντικό κριτήριο αξιολόγησης για τις αρμόδιες αρχές, ιδίως για την εκτίμηση της φερεγγυότητας των ιδρυμάτων και για άλλους εποπτικούς σκοπούς. Εξάλλου, στην εσωτερική αγορά, τα ιδρύματα λειτουργούν υπό συνθήκες άμεσου ανταγωνισμού μεταξύ τους. Συνεπώς, προκειμένου να ενισχυθεί το χρηματοπιστωτικό σύστημα της Κοινότητας και να αποτραπούν στρεβλώσεις του ανταγωνισμού, ενδείκνυται να καθορισθούν κοινά θεμελιώδη πρότυπα για τα ίδια κεφάλαια.

| (13) | Για τους σκοπούς της αιτιολογικής σκέψης (12), ενδείκνυται να εκληφθεί ως βάση ο ορισμός των ιδίων κεφαλαίων όπως δίνεται στην οδηγία 2006/.../ΕΚ και να θεσπισθούν συμπληρωματικοί ειδικοί κανόνες που να συνεκτιμούν τη διαφορετική εμβέλεια των σχετιζόμενων με τους κινδύνους αγοράς κεφαλαιακών απαιτήσεων. |
| --- | --- |

(13)

Για τους σκοπούς της αιτιολογικής σκέψης (12), ενδείκνυται να εκληφθεί ως βάση ο ορισμός των ιδίων κεφαλαίων όπως δίνεται στην οδηγία 2006/.../ΕΚ και να θεσπισθούν συμπληρωματικοί ειδικοί κανόνες που να συνεκτιμούν τη διαφορετική εμβέλεια των σχετιζόμενων με τους κινδύνους αγοράς κεφαλαιακών απαιτήσεων.

| (14) | Όσον αφορά τα πιστωτικά ιδρύματα, έχουν ήδη θεσπισθεί κοινά κριτήρια σχετικά με την εποπτεία και την παρακολούθηση διαφόρων κατηγοριών κινδύνων με την οδηγία 2000/12/ΕΚ. |
| --- | --- |

(14)

Όσον αφορά τα πιστωτικά ιδρύματα, έχουν ήδη θεσπισθεί κοινά κριτήρια σχετικά με την εποπτεία και την παρακολούθηση διαφόρων κατηγοριών κινδύνων με την οδηγία 2000/12/ΕΚ.

| (15) | Εν προκειμένω, οι διατάξεις περί ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεων είναι σκόπιμο να εξετάζονται σε συνδυασμό με άλλα ειδικά κείμενα, τα οποία επίσης αποβλέπουν στην εναρμόνιση των θεμελιωδών τεχνικών εποπτείας των ιδρυμάτων. |
| --- | --- |

(15)

Εν προκειμένω, οι διατάξεις περί ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεων είναι σκόπιμο να εξετάζονται σε συνδυασμό με άλλα ειδικά κείμενα, τα οποία επίσης αποβλέπουν στην εναρμόνιση των θεμελιωδών τεχνικών εποπτείας των ιδρυμάτων.

| (16) | Είναι αναγκαίο να θεσπισθούν κοινά κριτήρια για τους κινδύνους αγοράς στους οποίους υπόκεινται τα πιστωτικά ιδρύματα και να προβλεφθεί συμπληρωματικό πλαίσιο για την εποπτεία των κινδύνων των ιδρυμάτων, ιδίως των κινδύνων αγοράς και, ειδικότερα, των κινδύνων θέσης, των κινδύνων διακανονισμού/αντισυμβαλλόμενου και των συναλλαγματικών κινδύνων. |
| --- | --- |

(16)

Είναι αναγκαίο να θεσπισθούν κοινά κριτήρια για τους κινδύνους αγοράς στους οποίους υπόκεινται τα πιστωτικά ιδρύματα και να προβλεφθεί συμπληρωματικό πλαίσιο για την εποπτεία των κινδύνων των ιδρυμάτων, ιδίως των κινδύνων αγοράς και, ειδικότερα, των κινδύνων θέσης, των κινδύνων διακανονισμού/αντισυμβαλλόμενου και των συναλλαγματικών κινδύνων.

| (17) | Είναι αναγκαίο να προβλεφθεί η έννοια του «χαρτοφυλακίου συναλλαγών», το οποίο περιλαμβάνει θέσεις σε τίτλους και άλλα χρηματοπιστωτικά μέσα που κατέχονται για λόγους διαπραγμάτευσης και υπόκεινται κυρίως σε κινδύνους αγοράς και ανοίγματα σχετικά με ορισμένες χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες που παρέχονται σε πελάτες. |
| --- | --- |

(17)

Είναι αναγκαίο να προβλεφθεί η έννοια του «χαρτοφυλακίου συναλλαγών», το οποίο περιλαμβάνει θέσεις σε τίτλους και άλλα χρηματοπιστωτικά μέσα που κατέχονται για λόγους διαπραγμάτευσης και υπόκεινται κυρίως σε κινδύνους αγοράς και ανοίγματα σχετικά με ορισμένες χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες που παρέχονται σε πελάτες.

| (18) | Προκειμένου να περιορισθούν τα διοικητικά βάρη για τα ιδρύματα με αμελητέες δραστηριότητες χαρτοφυλακίου συναλλαγών, τόσο από απόλυτη όσο και από σχετική άποψη, είναι σκόπιμο τα εν λόγω ιδρύματα να μπορούν να εφαρμόζουν την οδηγία 2006/.../ΕΚ, και όχι τις απαιτήσεις που προβλέπονται στα Παραρτήματα I και II της παρούσας οδηγίας. |
| --- | --- |

(18)

Προκειμένου να περιορισθούν τα διοικητικά βάρη για τα ιδρύματα με αμελητέες δραστηριότητες χαρτοφυλακίου συναλλαγών, τόσο από απόλυτη όσο και από σχετική άποψη, είναι σκόπιμο τα εν λόγω ιδρύματα να μπορούν να εφαρμόζουν την οδηγία 2006/.../ΕΚ, και όχι τις απαιτήσεις που προβλέπονται στα Παραρτήματα I και II της παρούσας οδηγίας.

| (19) | Είναι σημαντικό να ληφθεί υπόψη, κατά την παρακολούθηση των κινδύνων διακανονισμού/παράδοσης, η ύπαρξη συστημάτων που παρέχουν επαρκή προστασία για τη μείωση των κινδύνων αυτών. |
| --- | --- |

(19)

Είναι σημαντικό να ληφθεί υπόψη, κατά την παρακολούθηση των κινδύνων διακανονισμού/παράδοσης, η ύπαρξη συστημάτων που παρέχουν επαρκή προστασία για τη μείωση των κινδύνων αυτών.

| (20) | Εν πάση περιπτώσει, τα ιδρύματα είναι σκόπιμο να συμμορφώνονται προς τις διατάξεις της παρούσας οδηγίας όσον αφορά την κάλυψη του συναλλαγματικού κινδύνου που αναλαμβάνουν για το σύνολο των εργασιών τους. Χαμηλότερες κεφαλαιακές απαιτήσεις θα πρέπει να απαιτούνται έναντι θέσεων σε στενά συνδεδεμένα νομίσματα όπως προκύπτει είτε από στατιστικά στοιχεία είτε από δεσμευτικές διακρατικές συμφωνίες. |
| --- | --- |

(20)

Εν πάση περιπτώσει, τα ιδρύματα είναι σκόπιμο να συμμορφώνονται προς τις διατάξεις της παρούσας οδηγίας όσον αφορά την κάλυψη του συναλλαγματικού κινδύνου που αναλαμβάνουν για το σύνολο των εργασιών τους. Χαμηλότερες κεφαλαιακές απαιτήσεις θα πρέπει να απαιτούνται έναντι θέσεων σε στενά συνδεδεμένα νομίσματα όπως προκύπτει είτε από στατιστικά στοιχεία είτε από δεσμευτικές διακρατικές συμφωνίες.

| (21) | Οι κεφαλαιακές απαιτήσεις για τους διαπραγματευτές εμπορευμάτων, συμπεριλαμβανομένων όσων διαπραγματευτών εξαιρούνται επί του παρόντος από τις απαιτήσεις της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, θα εξεταστούν εκ νέου δεόντως σε συνάρτηση με την εκ νέου εξέταση της εξαίρεσης αυτής, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 65, παράγραφος 3, της εν λόγω οδηγίας. |
| --- | --- |

(21)

Οι κεφαλαιακές απαιτήσεις για τους διαπραγματευτές εμπορευμάτων, συμπεριλαμβανομένων όσων διαπραγματευτών εξαιρούνται επί του παρόντος από τις απαιτήσεις της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, θα εξεταστούν εκ νέου δεόντως σε συνάρτηση με την εκ νέου εξέταση της εξαίρεσης αυτής, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 65, παράγραφος 3, της εν λόγω οδηγίας.

| (22) | Ο στόχος της ελευθέρωσης των αγορών φυσικού αερίου και ηλεκτρισμού είναι σημαντικός για την Κοινότητα, τόσο από οικονομικής όσο και από πολιτικής απόψεως. Ως εκ τούτου, οι κεφαλαιακές απαιτήσεις και οι λοιποί κανόνες συνετής διαχείρισης που εφαρμόζονται στις δραστηριοποιούμενες σε αυτόν τον τομέα εταιρείες πρέπει να είναι αναλογικοί και να μη θέτουν ατόπως προσκόμματα στην επίτευξη του στόχου της ελευθέρωσης. Ο στόχος αυτός θα πρέπει, ιδίως, να λαμβάνεται υπόψη κατά τη διεξαγωγή των εκ νέου εξετάσεων περί των οποίων η αιτιολογική σκέψη 21. |
| --- | --- |

(22)

Ο στόχος της ελευθέρωσης των αγορών φυσικού αερίου και ηλεκτρισμού είναι σημαντικός για την Κοινότητα, τόσο από οικονομικής όσο και από πολιτικής απόψεως. Ως εκ τούτου, οι κεφαλαιακές απαιτήσεις και οι λοιποί κανόνες συνετής διαχείρισης που εφαρμόζονται στις δραστηριοποιούμενες σε αυτόν τον τομέα εταιρείες πρέπει να είναι αναλογικοί και να μη θέτουν ατόπως προσκόμματα στην επίτευξη του στόχου της ελευθέρωσης. Ο στόχος αυτός θα πρέπει, ιδίως, να λαμβάνεται υπόψη κατά τη διεξαγωγή των εκ νέου εξετάσεων περί των οποίων η αιτιολογική σκέψη 21.

| (23) | Η ύπαρξη εσωτερικών συστημάτων για την παρακολούθηση και τον έλεγχο των κινδύνων επιτοκίου για το σύνολο των δραστηριοτήτων των ιδρυμάτων αποτελεί έναν ιδιαίτερα σημαντικό τρόπο ελαχιστοποίησης των κινδύνων αυτών. Κατά συνέπεια, τα συστήματα αυτά είναι σκόπιμο να εποπτεύονται από τις αρμόδιες αρχές. |
| --- | --- |

(23)

Η ύπαρξη εσωτερικών συστημάτων για την παρακολούθηση και τον έλεγχο των κινδύνων επιτοκίου για το σύνολο των δραστηριοτήτων των ιδρυμάτων αποτελεί έναν ιδιαίτερα σημαντικό τρόπο ελαχιστοποίησης των κινδύνων αυτών. Κατά συνέπεια, τα συστήματα αυτά είναι σκόπιμο να εποπτεύονται από τις αρμόδιες αρχές.

| (24) | Δεδομένου ότι η οδηγία 2006/.../ΕΚ δεν προβλέπει τη θέσπιση κοινών κανόνων σχετικά με την παρακολούθηση και τον έλεγχο μεγάλων ανοιγμάτων που αφορούν δραστηριότητες που υπόκεινται κυρίως σε κινδύνους αγοράς, είναι σκόπιμο να προβλεφθούν οι εν λόγω κανόνες. |
| --- | --- |

(24)

Δεδομένου ότι η οδηγία 2006/.../ΕΚ δεν προβλέπει τη θέσπιση κοινών κανόνων σχετικά με την παρακολούθηση και τον έλεγχο μεγάλων ανοιγμάτων που αφορούν δραστηριότητες που υπόκεινται κυρίως σε κινδύνους αγοράς, είναι σκόπιμο να προβλεφθούν οι εν λόγω κανόνες.

| (25) | Ο λειτουργικός κίνδυνος είναι σοβαρός κίνδυνος τον οποίο διατρέχουν τα ιδρύματα και καθιστά αναγκαία την κάλυψη με ίδια κεφάλαια. Έχει καίρια σημασία να ληφθεί υπόψη η ποικιλομορφία των ιδρυμάτων στην ΕΕ, με την πρόβλεψη εναλλακτικών προσεγγίσεων. |
| --- | --- |

(25)

Ο λειτουργικός κίνδυνος είναι σοβαρός κίνδυνος τον οποίο διατρέχουν τα ιδρύματα και καθιστά αναγκαία την κάλυψη με ίδια κεφάλαια. Έχει καίρια σημασία να ληφθεί υπόψη η ποικιλομορφία των ιδρυμάτων στην ΕΕ, με την πρόβλεψη εναλλακτικών προσεγγίσεων.

| (26) | Η οδηγία 2006/.../ΕΚ ορίζει την αρχή της ενοποίησης. Δεν θεσπίζει κοινούς κανόνες όσον αφορά την ενοποίηση χρηματοδοτικών ιδρυμάτων που ασκούν δραστηριότητες κατ' εξοχήν υποκείμενες στους κινδύνους της αγοράς. |
| --- | --- |

(26)

Η οδηγία 2006/.../ΕΚ ορίζει την αρχή της ενοποίησης. Δεν θεσπίζει κοινούς κανόνες όσον αφορά την ενοποίηση χρηματοδοτικών ιδρυμάτων που ασκούν δραστηριότητες κατ' εξοχήν υποκείμενες στους κινδύνους της αγοράς.

| (27) | Για να διασφαλισθεί η επαρκής φερεγγυότητα των ιδρυμάτων που απαρτίζουν έναν όμιλο, έχει μεγάλη σημασία να ισχύουν οι ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις με βάση την ενοποιημένη χρηματοοικονομική κατάσταση του ομίλου. Προκειμένου να διασφαλίζεται δε ότι τα ίδια κεφάλαια είναι καταλλήλως κατανεμημένα στο εσωτερικό του ομίλου και ότι είναι διαθέσιμα για την προστασία των επενδύσεων οσάκις τούτο είναι αναγκαίο, οι ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις είναι σκόπιμο να ισχύουν για τα επιμέρους ιδρύματα που απαρτίζουν τον εκάστοτε όμιλο, εκτός αν ο εν λόγω στόχος είναι δυνατό να επιτευχθεί αποτελεσματικά με άλλον τρόπο. |
| --- | --- |

(27)

Για να διασφαλισθεί η επαρκής φερεγγυότητα των ιδρυμάτων που απαρτίζουν έναν όμιλο, έχει μεγάλη σημασία να ισχύουν οι ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις με βάση την ενοποιημένη χρηματοοικονομική κατάσταση του ομίλου. Προκειμένου να διασφαλίζεται δε ότι τα ίδια κεφάλαια είναι καταλλήλως κατανεμημένα στο εσωτερικό του ομίλου και ότι είναι διαθέσιμα για την προστασία των επενδύσεων οσάκις τούτο είναι αναγκαίο, οι ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις είναι σκόπιμο να ισχύουν για τα επιμέρους ιδρύματα που απαρτίζουν τον εκάστοτε όμιλο, εκτός αν ο εν λόγω στόχος είναι δυνατό να επιτευχθεί αποτελεσματικά με άλλον τρόπο.

| (28) | Η οδηγία 2006/.../ΕΚ δεν έχει εφαρμογή σε ομίλους που περιλαμβάνουν μία ή περισσότερες επιχειρήσεις επενδύσεων αλλά δεν περιλαμβάνουν πιστωτικά ιδρύματα. Κατά συνέπεια, είναι σκόπιμο να προβλεφθεί κοινό πλαίσιο για την καθιέρωση της εποπτείας των επιχειρήσεων επενδύσεων επί ενοποιημένης βάσεως. |
| --- | --- |

(28)

Η οδηγία 2006/.../ΕΚ δεν έχει εφαρμογή σε ομίλους που περιλαμβάνουν μία ή περισσότερες επιχειρήσεις επενδύσεων αλλά δεν περιλαμβάνουν πιστωτικά ιδρύματα. Κατά συνέπεια, είναι σκόπιμο να προβλεφθεί κοινό πλαίσιο για την καθιέρωση της εποπτείας των επιχειρήσεων επενδύσεων επί ενοποιημένης βάσεως.

| (29) | Τα ιδρύματα θα πρέπει να μεριμνούν ούτως ώστε να διαθέτουν εσωτερικά κεφάλαια τα οποία, με βάση τους κινδύνους στους οποίους είναι ή μπορεί να είναι μελλοντικώς εκτεθειμένα, είναι επαρκή από την άποψη της ποσότητας, της ποιότητας και της κατανομής. Κατά συνέπεια, τα ιδρύματα είναι σκόπιμο να διαθέτουν στρατηγικές και διαδικασίες με σκοπό την εκτίμηση και τη διατήρηση της επάρκειας των εσωτερικών τους κεφαλαίων. |
| --- | --- |

(29)

Τα ιδρύματα θα πρέπει να μεριμνούν ούτως ώστε να διαθέτουν εσωτερικά κεφάλαια τα οποία, με βάση τους κινδύνους στους οποίους είναι ή μπορεί να είναι μελλοντικώς εκτεθειμένα, είναι επαρκή από την άποψη της ποσότητας, της ποιότητας και της κατανομής. Κατά συνέπεια, τα ιδρύματα είναι σκόπιμο να διαθέτουν στρατηγικές και διαδικασίες με σκοπό την εκτίμηση και τη διατήρηση της επάρκειας των εσωτερικών τους κεφαλαίων.

| (30) | Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων των ιδρυμάτων, λαμβανομένων υπόψη των κινδύνων στους οποίους αυτά τα τελευταία είναι εκτεθειμένα. |
| --- | --- |

(30)

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων των ιδρυμάτων, λαμβανομένων υπόψη των κινδύνων στους οποίους αυτά τα τελευταία είναι εκτεθειμένα.

| (31) | Προς τον σκοπό της αποτελεσματικής λειτουργίας της εσωτερικής αγοράς στον τραπεζικό τομέα, η Επιτροπή Ευρωπαϊκών Αρχών Τραπεζικής Εποπτείας θα πρέπει να συμβάλλει στην συνεπή εφαρμογή της παρούσας οδηγίας και στη σύγκλιση των εποπτικών πρακτικών σε ολόκληρη την Κοινότητα. Η Επιτροπή Ευρωπαϊκών Αρχών Τραπεζικής Εποπτείας υποβάλλει κάθε χρόνο έκθεση στα θεσμικά όργανα της Κοινότητας σχετικά με την επιτευχθείσα πρόοδο. |
| --- | --- |

(31)

Προς τον σκοπό της αποτελεσματικής λειτουργίας της εσωτερικής αγοράς στον τραπεζικό τομέα, η Επιτροπή Ευρωπαϊκών Αρχών Τραπεζικής Εποπτείας θα πρέπει να συμβάλλει στην συνεπή εφαρμογή της παρούσας οδηγίας και στη σύγκλιση των εποπτικών πρακτικών σε ολόκληρη την Κοινότητα. Η Επιτροπή Ευρωπαϊκών Αρχών Τραπεζικής Εποπτείας υποβάλλει κάθε χρόνο έκθεση στα θεσμικά όργανα της Κοινότητας σχετικά με την επιτευχθείσα πρόοδο.

| (32) | Προκειμένου η εσωτερική αγορά να λειτουργεί με αυξανόμενη αποτελεσματικότητα, έχει μεγάλη σημασία να υπάρξει σημαντική ενίσχυση της σύγκλισης όσον αφορά την εφαρμογή και υλοποίηση των διατάξεων της εναρμονισμένης κοινοτικής νομοθεσίας. |
| --- | --- |

(32)

Προκειμένου η εσωτερική αγορά να λειτουργεί με αυξανόμενη αποτελεσματικότητα, έχει μεγάλη σημασία να υπάρξει σημαντική ενίσχυση της σύγκλισης όσον αφορά την εφαρμογή και υλοποίηση των διατάξεων της εναρμονισμένης κοινοτικής νομοθεσίας.

| (33) | Για τον ίδιο λόγο και για να διασφαλισθεί ότι τα κοινοτικά ιδρύματα που αναπτύσσουν δραστηριότητα σε περισσότερα κράτη μέλη δεν υφίστανται δυσανάλογη επιβάρυνση εξαιτίας των διατηρούμενων αρμοδιοτήτων των αρμόδιων αρχών των επιμέρους κρατών μελών στον τομέα της χορήγησης αδειών και της εποπτείας, έχει μεγάλη σημασία να αναβαθμισθεί σημαντικά η συνεργασία μεταξύ των αρμόδιων αρχών. Εν προκειμένω, είναι σκόπιμο να ενισχυθεί ο ρόλος της εποπτικής αρχής ενοποίησης. |
| --- | --- |

(33)

Για τον ίδιο λόγο και για να διασφαλισθεί ότι τα κοινοτικά ιδρύματα που αναπτύσσουν δραστηριότητα σε περισσότερα κράτη μέλη δεν υφίστανται δυσανάλογη επιβάρυνση εξαιτίας των διατηρούμενων αρμοδιοτήτων των αρμόδιων αρχών των επιμέρους κρατών μελών στον τομέα της χορήγησης αδειών και της εποπτείας, έχει μεγάλη σημασία να αναβαθμισθεί σημαντικά η συνεργασία μεταξύ των αρμόδιων αρχών. Εν προκειμένω, είναι σκόπιμο να ενισχυθεί ο ρόλος της εποπτικής αρχής ενοποίησης.

| (34) | Προκειμένου η εσωτερική αγορά να λειτουργεί με αυξανόμενη αποτελεσματικότητα και να διασφαλισθεί επαρκής βαθμός διαφάνειας προς χάριν των πολιτών της Ένωσης, είναι αναγκαίο να γνωστοποιούν οι αρμόδιες αρχές, δημοσίως και με τρόπο που να επιτρέπει χρήσιμες συγκρίσεις, τη μέθοδο εφαρμογής των απαιτήσεων της παρούσας οδηγίας. |
| --- | --- |

(34)

Προκειμένου η εσωτερική αγορά να λειτουργεί με αυξανόμενη αποτελεσματικότητα και να διασφαλισθεί επαρκής βαθμός διαφάνειας προς χάριν των πολιτών της Ένωσης, είναι αναγκαίο να γνωστοποιούν οι αρμόδιες αρχές, δημοσίως και με τρόπο που να επιτρέπει χρήσιμες συγκρίσεις, τη μέθοδο εφαρμογής των απαιτήσεων της παρούσας οδηγίας.

| (35) | Προκειμένου να ενισχυθεί η πειθαρχία στην αγορά και να ενθαρρυνθούν τα ιδρύματα να βελτιώσουν τη στρατηγική τους στην αγορά, τον έλεγχο των κινδύνων και την οργάνωση της εσωτερικής τους διαχείρισης, είναι σκόπιμο να προβλεφθεί η δημόσια γνωστοποίηση κατάλληλων στοιχείων από μέρους των ιδρυμάτων. |
| --- | --- |

(35)

Προκειμένου να ενισχυθεί η πειθαρχία στην αγορά και να ενθαρρυνθούν τα ιδρύματα να βελτιώσουν τη στρατηγική τους στην αγορά, τον έλεγχο των κινδύνων και την οργάνωση της εσωτερικής τους διαχείρισης, είναι σκόπιμο να προβλεφθεί η δημόσια γνωστοποίηση κατάλληλων στοιχείων από μέρους των ιδρυμάτων.

| (36) | Οι ρυθμίσεις που απαιτούνται για την εφαρμογή της παρούσας οδηγίας θα πρέπει να θεσπισθούν σύμφωνα με την απόφαση 1999/468/ΕΚ του Συμβουλίου, της 28ης Ιουνίου 1999, για τον καθορισμό των όρων άσκησης των εκτελεστικών αρμοδιοτήτων που ανατίθενται στην Επιτροπή (7). |
| --- | --- |

(36)

Οι ρυθμίσεις που απαιτούνται για την εφαρμογή της παρούσας οδηγίας θα πρέπει να θεσπισθούν σύμφωνα με την απόφαση 1999/468/ΕΚ του Συμβουλίου, της 28ης Ιουνίου 1999, για τον καθορισμό των όρων άσκησης των εκτελεστικών αρμοδιοτήτων που ανατίθενται στην Επιτροπή (7).

| (37) | Με το από 5ης Φεβρουαρίου 2002 ψήφισμά του σχετικά με την εφαρμογή της νομοθεσίας στο πλαίσιο των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών (8), το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ζήτησε να διαδραματίζει ισότιμο ρόλο με το Συμβούλιο κατά την εποπτεία του τρόπου με τον οποίο η Επιτροπή ασκεί τις εκτελεστικές της αρμοδιότητες, ώστε να αντανακλώνται οι νομοθετικές εξουσίες του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου βάσει του άρθρου 251 της Συνθήκης. Με την επίσημη δήλωση στην οποία προέβη την ίδια ημέρα ο Πρόεδρός της ενώπιον του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, η Επιτροπή υποστήριξε το αίτημα αυτό. Στις 11 Δεκεμβρίου 2002, η Επιτροπή υπέβαλε πρόταση απόφασης του Συμβουλίου για την τροποποίηση της απόφασης 1999/468/ΕΚ και στη συνέχεια υπέβαλε τροποποιημένη πρόταση στις 22 Απριλίου 2004. Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο φρονεί ότι η εν λόγω πρόταση δεν διασφαλίζει τη διατήρηση των νομοθετικών προνομιών του. Κατά την άποψη του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο θα πρέπει να έχουν την ευκαιρία να αξιολογούν τη μεταβίβαση εκτελεστικών εξουσιών στην Επιτροπή εντός συγκεκριμένης προθεσμίας. Είναι, ως εκ τούτου, σκόπιμο να περιορισθεί το χρονικό διάστημα εντός του οποίου η Επιτροπή μπορεί να θεσπίζει εκτελεστικά μέτρα. |
| --- | --- |

(37)

Με το από 5ης Φεβρουαρίου 2002 ψήφισμά του σχετικά με την εφαρμογή της νομοθεσίας στο πλαίσιο των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών (8), το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ζήτησε να διαδραματίζει ισότιμο ρόλο με το Συμβούλιο κατά την εποπτεία του τρόπου με τον οποίο η Επιτροπή ασκεί τις εκτελεστικές της αρμοδιότητες, ώστε να αντανακλώνται οι νομοθετικές εξουσίες του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου βάσει του άρθρου 251 της Συνθήκης. Με την επίσημη δήλωση στην οποία προέβη την ίδια ημέρα ο Πρόεδρός της ενώπιον του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, η Επιτροπή υποστήριξε το αίτημα αυτό. Στις 11 Δεκεμβρίου 2002, η Επιτροπή υπέβαλε πρόταση απόφασης του Συμβουλίου για την τροποποίηση της απόφασης 1999/468/ΕΚ και στη συνέχεια υπέβαλε τροποποιημένη πρόταση στις 22 Απριλίου 2004. Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο φρονεί ότι η εν λόγω πρόταση δεν διασφαλίζει τη διατήρηση των νομοθετικών προνομιών του. Κατά την άποψη του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο θα πρέπει να έχουν την ευκαιρία να αξιολογούν τη μεταβίβαση εκτελεστικών εξουσιών στην Επιτροπή εντός συγκεκριμένης προθεσμίας. Είναι, ως εκ τούτου, σκόπιμο να περιορισθεί το χρονικό διάστημα εντός του οποίου η Επιτροπή μπορεί να θεσπίζει εκτελεστικά μέτρα.

| (38) | Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο θα πρέπει να διαθέτει τρεις μήνες από την πρώτη διαβίβαση του σχεδίου τροποποιήσεων και εκτελεστικών μέτρων, ώστε να του δοθεί η δυνατότητα να τα εξετάσει και να παράσχει τη γνώμη του. Ωστόσο, σε επείγουσες και δεόντως αιτιολογημένες περιπτώσεις, θα πρέπει να είναι δυνατή η συντόμευση της προθεσμίας αυτής. Εάν, εντός της εν λόγω προθεσμίας, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο εγκρίνει ψήφισμα, η Επιτροπή θα πρέπει να επανεξετάσει το σχέδιο τροποποιήσεων ή μέτρων. |
| --- | --- |

(38)

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο θα πρέπει να διαθέτει τρεις μήνες από την πρώτη διαβίβαση του σχεδίου τροποποιήσεων και εκτελεστικών μέτρων, ώστε να του δοθεί η δυνατότητα να τα εξετάσει και να παράσχει τη γνώμη του. Ωστόσο, σε επείγουσες και δεόντως αιτιολογημένες περιπτώσεις, θα πρέπει να είναι δυνατή η συντόμευση της προθεσμίας αυτής. Εάν, εντός της εν λόγω προθεσμίας, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο εγκρίνει ψήφισμα, η Επιτροπή θα πρέπει να επανεξετάσει το σχέδιο τροποποιήσεων ή μέτρων.

| (39) | Για να αποφευχθεί η διατάραξη των αγορών και να διασφαλισθεί η συνέχεια όσον αφορά το συνολικό επίπεδο των ιδίων κεφαλαίων, ενδείκνυται να προβλεφθούν ειδικές μεταβατικές ρυθμίσεις. |
| --- | --- |

(39)

Για να αποφευχθεί η διατάραξη των αγορών και να διασφαλισθεί η συνέχεια όσον αφορά το συνολικό επίπεδο των ιδίων κεφαλαίων, ενδείκνυται να προβλεφθούν ειδικές μεταβατικές ρυθμίσεις.

| (40) | Η παρούσα οδηγία συνάδει με τα θεμελιώδη δικαιώματα και τηρεί τις αρχές οι οποίες αναγνωρίζονται, ιδίως, στον Χάρτη των Θεμελιωδών Δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης, ως γενικές αρχές του κοινοτικού δικαίου. |
| --- | --- |

(40)

Η παρούσα οδηγία συνάδει με τα θεμελιώδη δικαιώματα και τηρεί τις αρχές οι οποίες αναγνωρίζονται, ιδίως, στον Χάρτη των Θεμελιωδών Δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης, ως γενικές αρχές του κοινοτικού δικαίου.

| (41) | Η υποχρέωση ενσωμάτωσης της παρούσας οδηγίας στο εσωτερικό δίκαιο θα πρέπει να περιορίζεται στις διατάξεις που συνιστούν ουσιώδη μεταβολή σε σύγκριση με προγενέστερες οδηγίες. Η υποχρέωση ενσωμάτωσης των διατάξεων που παραμένουν αμετάβλητες είναι συνέπεια των προγενέστερων οδηγιών. |
| --- | --- |

(41)

Η υποχρέωση ενσωμάτωσης της παρούσας οδηγίας στο εσωτερικό δίκαιο θα πρέπει να περιορίζεται στις διατάξεις που συνιστούν ουσιώδη μεταβολή σε σύγκριση με προγενέστερες οδηγίες. Η υποχρέωση ενσωμάτωσης των διατάξεων που παραμένουν αμετάβλητες είναι συνέπεια των προγενέστερων οδηγιών.

| (42) | Η παρούσα οδηγία δεν θα πρέπει να θίγει τις υποχρεώσεις των κρατών μελών όσον αφορά τις προθεσμίες ενσωμάτωσης στο εθνικό δίκαιο των οδηγιών που καθορίζονται στο Παράρτημα VIII, Μέρος B. |
| --- | --- |

(42)

Η παρούσα οδηγία δεν θα πρέπει να θίγει τις υποχρεώσεις των κρατών μελών όσον αφορά τις προθεσμίες ενσωμάτωσης στο εθνικό δίκαιο των οδηγιών που καθορίζονται στο Παράρτημα VIII, Μέρος B.

ΕΞΕΔΩΣΑΝ ΤΗΝ ΠΑΡΟΥΣΑ ΟΔΗΓΙΑ:

ΚΕΦΑΛΑΙΟ I

ΑΝΤΙΚΕΙΜΕΝΟ, ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ ΚΑΙ ΟΡΙΣΜΟΙ

Tμήμα 1

Αντικείμενο και πεδίο εφαρμογής

Άρθρο 1

1.   Στην παρούσα οδηγία καθορίζονται οι απαιτήσεις κεφαλαιακής επάρκειας που ισχύουν για τις επιχειρήσεις επενδύσεων και τα πιστωτικά ιδρύματα, οι κανόνες υπολογισμού τους και οι κανόνες που ισχύουν για την άσκηση προληπτικής εποπτείας. Τα κράτη μέλη εφαρμόζουν τις διατάξεις της παρούσας οδηγίας στις επιχειρήσεις επενδύσεων και στα πιστωτικά ιδρύματα όπως ορίζονται στο άρθρο 3.

2.   Κάθε κράτος μέλος μπορεί να επιβάλλει συμπληρωματικές ή αυστηρότερες ρυθμίσεις στις επιχειρήσεις επενδύσεων και στα πιστωτικά ιδρύματα στα οποία έχει χορηγήσει άδεια λειτουργίας.

Άρθρο 2

1.   Με την επιφύλαξη των άρθρων 18, 20, 22 έως 32, 34 και 39 της παρούσας οδηγίας, τα άρθρα 68 έως 73 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ ισχύουν, τηρουμένων των αναλογιών, για τις επιχειρήσεις επενδύσεων. Κατά την εφαρμογή των άρθρων 70 έως 72 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ στις επιχειρήσεις επενδύσεων, κάθε μνεία μητρικού πιστωτικού ιδρύματος εγκατεστημένου σε κράτος μέλος ή στην ΕΕ ερμηνεύεται ως αναφορά σε μητρική επιχείρηση επενδύσεων εγκατεστημένη σε κράτος μέλος ή στην ΕΕ αντιστοίχως.

Στην περίπτωση που ένα πιστωτικό ίδρυμα έχει μητρική επιχείρηση επενδύσεων σε ένα κράτος μέλος, στις απαιτήσεις σε ενοποιημένη βάση υπόκειται η εν λόγω μητρική επιχείρηση επενδύσεων, σύμφωνα με τα άρθρα 71 έως 73 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

Στην περίπτωση που μια επιχείρηση επενδύσεων έχει μητρικό πιστωτικό ίδρυμα σε ένα κράτος μέλος, στις απαιτήσεις σε ενοποιημένη βάση υπόκειται το εν λόγω μητρικό πιστωτικό ίδρυμα, σύμφωνα με τα άρθρα 71 έως 73 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

Όταν μία χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών αποτελεί τη μητρική επιχείρηση τόσο ενός πιστωτικού ιδρύματος όσο και μιας επιχείρησης επενδύσεων, το πιστωτικό ίδρυμα υπόκειται στις απαιτήσεις που προκύπτουν με βάση την ενοποιημένη χρηματοοικονομική κατάσταση της χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών.

2.   Όταν ένας όμιλος, που εμπίπτει στην παράγραφο 1 δεν περιλαμβάνει κανένα πιστωτικό ίδρυμα, εφαρμόζεται η οδηγία 2006/.../ΕΚ, με την επιφύλαξη των κατωτέρω:

| α) | οποιαδήποτε αναφορά σε πιστωτικά ιδρύματα λογίζεται ως αναφορά σε επιχειρήσεις επενδύσεων· |
| --- | --- |

α)

οποιαδήποτε αναφορά σε πιστωτικά ιδρύματα λογίζεται ως αναφορά σε επιχειρήσεις επενδύσεων·

| β) | στα άρθρα 125 και 140, παράγραφος 2 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, κάθε αναφορά σε άλλα άρθρα αυτής της οδηγίας λογίζεται ως αναφορά στην οδηγία 2004/39/ΕΚ· |
| --- | --- |

β)

στα άρθρα 125 και 140, παράγραφος 2 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, κάθε αναφορά σε άλλα άρθρα αυτής της οδηγίας λογίζεται ως αναφορά στην οδηγία 2004/39/ΕΚ·

| γ) | για τους σκοπούς του άρθρου 39, παράγραφος 3 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, οι αναφορές στην Ευρωπαϊκή Επιτροπή Τραπεζών λογίζονται ως αναφορές στο Συμβούλιο και την Επιτροπή· και |
| --- | --- |

γ)

για τους σκοπούς του άρθρου 39, παράγραφος 3 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, οι αναφορές στην Ευρωπαϊκή Επιτροπή Τραπεζών λογίζονται ως αναφορές στο Συμβούλιο και την Επιτροπή· και

| δ) | κατά παρέκκλιση από το άρθρο 140, παράγραφος 1, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, όταν ένας όμιλος δεν περιλαμβάνει πιστωτικό ίδρυμα, η πρώτη φράση του εν λόγω άρθρου αντικαθίσταται από την ακόλουθη φράση: «Όταν μια επιχείρηση επενδύσεων, μια χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή μια μεικτή εταιρεία συμμετοχών ελέγχει μία ή περισσότερες θυγατρικές που είναι ασφαλιστικές εταιρείες, οι αρμόδιες αρχές και οι αρχές που είναι επιφορτισμένες με το δημόσιο έλεγχο των ασφαλιστικών εταιρειών συνεργάζονται στενά». |
| --- | --- |

δ)

κατά παρέκκλιση από το άρθρο 140, παράγραφος 1, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, όταν ένας όμιλος δεν περιλαμβάνει πιστωτικό ίδρυμα, η πρώτη φράση του εν λόγω άρθρου αντικαθίσταται από την ακόλουθη φράση: «Όταν μια επιχείρηση επενδύσεων, μια χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή μια μεικτή εταιρεία συμμετοχών ελέγχει μία ή περισσότερες θυγατρικές που είναι ασφαλιστικές εταιρείες, οι αρμόδιες αρχές και οι αρχές που είναι επιφορτισμένες με το δημόσιο έλεγχο των ασφαλιστικών εταιρειών συνεργάζονται στενά».

Τμήμα 2

Ορισμοί

Άρθρο 3

1.   Για τους σκοπούς της παρούσας οδηγίας, ισχύουν οι ακόλουθοι ορισμοί:

| α) | ως «πιστωτικά ιδρύματα» νοούνται οι επιχειρήσεις που ορίζονται στο άρθρο 4, παράγραφος 1, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, |
| --- | --- |

α)

ως «πιστωτικά ιδρύματα» νοούνται οι επιχειρήσεις που ορίζονται στο άρθρο 4, παράγραφος 1, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ,

| β) | ως «επιχειρήσεις επενδύσεων» νοούνται οι επιχειρήσεις που ορίζονται στο άρθρο 4, παράγραφος 1, σημείο 1 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, οι οποίες υπόκεινται στις απαιτήσεις που επιβάλλει η εν λόγω οδηγία, εκτός από:






  i) | τα πιστωτικά ιδρύματα· |
| --- | --- | --- |

β)

ως «επιχειρήσεις επενδύσεων» νοούνται οι επιχειρήσεις που ορίζονται στο άρθρο 4, παράγραφος 1, σημείο 1 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, οι οποίες υπόκεινται στις απαιτήσεις που επιβάλλει η εν λόγω οδηγία, εκτός από:

i)

τα πιστωτικά ιδρύματα·

| ii) | τις τοπικές επιχειρήσεις όπως αυτές ορίζονται στο στοιχείο ιστ)· και |
| --- | --- |

ii)

τις τοπικές επιχειρήσεις όπως αυτές ορίζονται στο στοιχείο ιστ)· και

| iii) | τις επιχειρήσεις οι οποίες έχουν άδεια μόνο για την παροχή υπηρεσίας επενδυτικών συμβουλών ή/και για τη λήψη και διαβίβαση εντολών επενδυτών, χωρίς να κατέχουν χρήματα ή τίτλους που ανήκουν στους πελάτες τους, και οι οποίες, για το λόγο αυτό, δεν μπορούν να βρίσκονται ποτέ σε θέση οφειλέτη έναντι των πελατών τους· |
| --- | --- |

iii)

τις επιχειρήσεις οι οποίες έχουν άδεια μόνο για την παροχή υπηρεσίας επενδυτικών συμβουλών ή/και για τη λήψη και διαβίβαση εντολών επενδυτών, χωρίς να κατέχουν χρήματα ή τίτλους που ανήκουν στους πελάτες τους, και οι οποίες, για το λόγο αυτό, δεν μπορούν να βρίσκονται ποτέ σε θέση οφειλέτη έναντι των πελατών τους·

| γ) | ως «ιδρύματα» νοούνται τα πιστωτικά ιδρύματα και οι επιχειρήσεις επενδύσεων· |
| --- | --- |

γ)

ως «ιδρύματα» νοούνται τα πιστωτικά ιδρύματα και οι επιχειρήσεις επενδύσεων·

| δ) | ως «αναγνωρισμένες επιχειρήσεις επενδύσεων τρίτων χωρών» νοούνται οι επιχειρήσεις οι οποίες πληρούν τις ακόλουθες προϋποθέσεις:






  i) | είναι επιχειρήσεις οι οποίες, αν ήσαν εγκατεστημένες στο έδαφος της Κοινότητας, θα καλύπτονταν από τον ορισμό της επιχείρησης επενδύσεων· |
| --- | --- | --- |

δ)

ως «αναγνωρισμένες επιχειρήσεις επενδύσεων τρίτων χωρών» νοούνται οι επιχειρήσεις οι οποίες πληρούν τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

i)

είναι επιχειρήσεις οι οποίες, αν ήσαν εγκατεστημένες στο έδαφος της Κοινότητας, θα καλύπτονταν από τον ορισμό της επιχείρησης επενδύσεων·

| ii) | είναι επιχειρήσεις οι οποίες έχουν άδεια λειτουργίας σε τρίτη χώρα· |
| --- | --- |

ii)

είναι επιχειρήσεις οι οποίες έχουν άδεια λειτουργίας σε τρίτη χώρα·

| iii) | είναι επιχειρήσεις που υπόκεινται σε, και οφείλουν να τηρούν, κανόνες εποπτείας που θεωρούνται από τις αρμόδιες αρχές ως εξίσου τουλάχιστον αυστηροί με τους κανόνες που θεσπίζει η παρούσα οδηγία· |
| --- | --- |

iii)

είναι επιχειρήσεις που υπόκεινται σε, και οφείλουν να τηρούν, κανόνες εποπτείας που θεωρούνται από τις αρμόδιες αρχές ως εξίσου τουλάχιστον αυστηροί με τους κανόνες που θεσπίζει η παρούσα οδηγία·

| ε) | ως «χρηματοπιστωτικό μέσο» νοείται κάθε σύμβαση με την οποία δημιουργείται τόσο ένα χρηματοοικονομικό στοιχείο ενεργητικού για το ένα συμβαλλόμενο μέρος όσο και ένα χρηματοοικονομικό στοιχείο παθητικού ή μέσο ιδίων κεφαλαίων για το έτερο συμβαλλόμενο μέρος· |
| --- | --- |

ε)

ως «χρηματοπιστωτικό μέσο» νοείται κάθε σύμβαση με την οποία δημιουργείται τόσο ένα χρηματοοικονομικό στοιχείο ενεργητικού για το ένα συμβαλλόμενο μέρος όσο και ένα χρηματοοικονομικό στοιχείο παθητικού ή μέσο ιδίων κεφαλαίων για το έτερο συμβαλλόμενο μέρος·

| στ) | ως «μητρική επιχείρηση επενδύσεων εγκατεστημένη σε κράτος μέλος» νοείται η επιχείρηση επενδύσεων η οποία διαθέτει ίδρυμα ή χρηματοδοτικό ίδρυμα ως θυγατρική ή κατέχει συμμετοχή σε τέτοιου είδους οντότητες και η οποία δεν είναι η ίδια θυγατρική άλλου ιδρύματος που διαθέτει άδεια λειτουργίας στο ίδιο κράτος μέλος, ούτε χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών συσταθείσας στο ίδιο κράτος μέλος· |
| --- | --- |

στ)

ως «μητρική επιχείρηση επενδύσεων εγκατεστημένη σε κράτος μέλος» νοείται η επιχείρηση επενδύσεων η οποία διαθέτει ίδρυμα ή χρηματοδοτικό ίδρυμα ως θυγατρική ή κατέχει συμμετοχή σε τέτοιου είδους οντότητες και η οποία δεν είναι η ίδια θυγατρική άλλου ιδρύματος που διαθέτει άδεια λειτουργίας στο ίδιο κράτος μέλος, ούτε χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών συσταθείσας στο ίδιο κράτος μέλος·

| ζ) | ως «μητρική επιχείρηση επενδύσεων εγκατεστημένη στην ΕΕ» νοείται η μητρική επιχείρηση επενδύσεων σε κράτος μέλος η οποία δεν είναι θυγατρική άλλου ιδρύματος το οποίο διαθέτει άδεια λειτουργίας σε οποιοδήποτε κράτος μέλος, ούτε χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών συσταθείσας σε οποιοδήποτε κράτος μέλος· |
| --- | --- |

ζ)

ως «μητρική επιχείρηση επενδύσεων εγκατεστημένη στην ΕΕ» νοείται η μητρική επιχείρηση επενδύσεων σε κράτος μέλος η οποία δεν είναι θυγατρική άλλου ιδρύματος το οποίο διαθέτει άδεια λειτουργίας σε οποιοδήποτε κράτος μέλος, ούτε χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών συσταθείσας σε οποιοδήποτε κράτος μέλος·

| η) | ως «εξωχρηματιστηριακά παράγωγα μέσα (over-the-counter, OTC)» νοούνται τα στοιχεία που περιλαμβάνονται στον κατάλογο του Παραρτήματος IV της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, με εξαίρεση τα στοιχεία εκείνα στα οποία αντιστοιχεί μηδενική τιμή ανοίγματος σύμφωνα με το Παράρτημα III Μέρος 2 παράγραφος 6 της εν λόγω οδηγίας· |
| --- | --- |

η)

ως «εξωχρηματιστηριακά παράγωγα μέσα (over-the-counter, OTC)» νοούνται τα στοιχεία που περιλαμβάνονται στον κατάλογο του Παραρτήματος IV της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, με εξαίρεση τα στοιχεία εκείνα στα οποία αντιστοιχεί μηδενική τιμή ανοίγματος σύμφωνα με το Παράρτημα III Μέρος 2 παράγραφος 6 της εν λόγω οδηγίας·

| θ) | ως «οργανωμένη αγορά» νοείται κάθε αγορά που εμπίπτει στον ορισμό του άρθρου 4, παράγραφος 1, σημείο 14, της οδηγίας 2004/39/ΕΚ· |
| --- | --- |

θ)

ως «οργανωμένη αγορά» νοείται κάθε αγορά που εμπίπτει στον ορισμό του άρθρου 4, παράγραφος 1, σημείο 14, της οδηγίας 2004/39/ΕΚ·

| ι) | ως «μετατρέψιμος τίτλος» νοείται ο τίτλος που μπορεί, κατ' επιλογήν του κατόχου, να ανταλλαγεί με άλλο τίτλο· |
| --- | --- |

ι)

ως «μετατρέψιμος τίτλος» νοείται ο τίτλος που μπορεί, κατ' επιλογήν του κατόχου, να ανταλλαγεί με άλλο τίτλο·

| ια) | ως «πιστοποιητικό επιλογής (warrant)» νοείται ο τίτλος που δίνει στον κάτοχό του το δικαίωμα να αγοράσει ένα υποκείμενο στοιχείο ενεργητικού, σε καθορισμένη τιμή μέχρι ή στην ημερομηνία λήξης του πιστοποιητικού επιλογής, και ο διακανονισμός του οποίου μπορεί να γίνεται είτε με παράδοση του υποκείμενου στοιχείου είτε τοις μετρητοίς· |
| --- | --- |

ια)

ως «πιστοποιητικό επιλογής (warrant)» νοείται ο τίτλος που δίνει στον κάτοχό του το δικαίωμα να αγοράσει ένα υποκείμενο στοιχείο ενεργητικού, σε καθορισμένη τιμή μέχρι ή στην ημερομηνία λήξης του πιστοποιητικού επιλογής, και ο διακανονισμός του οποίου μπορεί να γίνεται είτε με παράδοση του υποκείμενου στοιχείου είτε τοις μετρητοίς·

| ιβ) | ως «χρηματοδότηση αποθεμάτων (stock financing)» νοούνται οι θέσεις στις οποίες το φυσικό απόθεμα έχει πωληθεί επί προθεσμία (forward) και το κόστος χρηματοδότησης έχει προκαθορισθεί για την περίοδο μέχρι την ημερομηνία της πώλησης επί προθεσμία· |
| --- | --- |

ιβ)

ως «χρηματοδότηση αποθεμάτων (stock financing)» νοούνται οι θέσεις στις οποίες το φυσικό απόθεμα έχει πωληθεί επί προθεσμία (forward) και το κόστος χρηματοδότησης έχει προκαθορισθεί για την περίοδο μέχρι την ημερομηνία της πώλησης επί προθεσμία·

| ιγ) | ως «συμφωνία πώλησης και επαναγοράς» και «συμφωνία αγοράς και επαναπώλησης» νοείται κάθε συμφωνία βάσει της οποίας ένα ίδρυμα ή ο αντισυμβαλλόμενός του μεταβιβάζει τίτλους ή βασικά εμπορεύματα ή εγγυημένα δικαιώματα που αφορούν τίτλο κυριότητας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων και όπου η εγγύηση αυτή έχει εκδοθεί από αναγνωρισμένο χρηματιστήριο που κατέχει τα δικαιώματα επί των τίτλων ή επί των βασικών εμπορευμάτων και η συμφωνία δεν επιτρέπει σε ένα ίδρυμα να μεταβιβάσει ή ενεχυριάσει ένα συγκεκριμένο τίτλο ή βασικό εμπόρευμα σε πλείονες του ενός αντισυμβαλλόμενους ταυτόχρονα, με την παράλληλη υποχρέωση για τον μεταβιβάζοντα να τους επαναγοράσει –ή να επαναγοράσει υποκατάστατους τίτλους ή βασικό εμπόρευμα με τα αυτά χαρακτηριστικά– σε καθορισμένη τιμή και συγκεκριμένη μελλοντική ημερομηνία, που ορίζεται ή πρόκειται να ορισθεί από τον μεταβιβάζοντα, συμφωνία η οποία για το ίδρυμα που πωλεί τους τίτλους ή τα βασικά εμπορεύματα είναι συμφωνία πώλησης και επαναγοράς, για δε το ίδρυμα που τους αγοράζει συμφωνία αγοράς και επαναπώλησης· |
| --- | --- |

ιγ)

ως «συμφωνία πώλησης και επαναγοράς» και «συμφωνία αγοράς και επαναπώλησης» νοείται κάθε συμφωνία βάσει της οποίας ένα ίδρυμα ή ο αντισυμβαλλόμενός του μεταβιβάζει τίτλους ή βασικά εμπορεύματα ή εγγυημένα δικαιώματα που αφορούν τίτλο κυριότητας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων και όπου η εγγύηση αυτή έχει εκδοθεί από αναγνωρισμένο χρηματιστήριο που κατέχει τα δικαιώματα επί των τίτλων ή επί των βασικών εμπορευμάτων και η συμφωνία δεν επιτρέπει σε ένα ίδρυμα να μεταβιβάσει ή ενεχυριάσει ένα συγκεκριμένο τίτλο ή βασικό εμπόρευμα σε πλείονες του ενός αντισυμβαλλόμενους ταυτόχρονα, με την παράλληλη υποχρέωση για τον μεταβιβάζοντα να τους επαναγοράσει –ή να επαναγοράσει υποκατάστατους τίτλους ή βασικό εμπόρευμα με τα αυτά χαρακτηριστικά– σε καθορισμένη τιμή και συγκεκριμένη μελλοντική ημερομηνία, που ορίζεται ή πρόκειται να ορισθεί από τον μεταβιβάζοντα, συμφωνία η οποία για το ίδρυμα που πωλεί τους τίτλους ή τα βασικά εμπορεύματα είναι συμφωνία πώλησης και επαναγοράς, για δε το ίδρυμα που τους αγοράζει συμφωνία αγοράς και επαναπώλησης·

| ιδ) | ως «δανειοδοσία τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων» και «δανειοληψία τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων» νοείται η συναλλαγή στην οποία ένα ίδρυμα ή ο αντισυμβαλλόμενός του μεταβιβάζει τίτλους ή βασικά εμπορεύματα έναντι κατάλληλης εξασφάλισης υπό την προϋπόθεση ότι ο δανειζόμενος αναλαμβάνει την υποχρέωση να επιστρέψει αντίστοιχης αξίας τίτλους ή βασικά εμπορεύματα σε κάποια μελλοντική ημερομηνία ή όταν του το ζητήσει ο μεταβιβάζων, συναλλαγή η οποία είναι δανειοδοσία τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων για το ίδρυμα που μεταβιβάζει τους τίτλους ή τα βασικά εμπορεύματα και δανειοληψία τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων για το ίδρυμα προς το οποίο μεταβιβάζονται οι εν λόγω τίτλοι ή βασικά εμπορεύματα· |
| --- | --- |

ιδ)

ως «δανειοδοσία τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων» και «δανειοληψία τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων» νοείται η συναλλαγή στην οποία ένα ίδρυμα ή ο αντισυμβαλλόμενός του μεταβιβάζει τίτλους ή βασικά εμπορεύματα έναντι κατάλληλης εξασφάλισης υπό την προϋπόθεση ότι ο δανειζόμενος αναλαμβάνει την υποχρέωση να επιστρέψει αντίστοιχης αξίας τίτλους ή βασικά εμπορεύματα σε κάποια μελλοντική ημερομηνία ή όταν του το ζητήσει ο μεταβιβάζων, συναλλαγή η οποία είναι δανειοδοσία τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων για το ίδρυμα που μεταβιβάζει τους τίτλους ή τα βασικά εμπορεύματα και δανειοληψία τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων για το ίδρυμα προς το οποίο μεταβιβάζονται οι εν λόγω τίτλοι ή βασικά εμπορεύματα·

| ιε) | ως «μέλος συστήματος εκκαθάρισης (clearing member)» νοείται το μέλος του χρηματιστηρίου ή του οίκου διακανονισμού και εκκαθάρισης, το οποίο έχει άμεση συμβατική σχέση με τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο (ο οποίος εγγυάται την εκτέλεση των πράξεων)· |
| --- | --- |

ιε)

ως «μέλος συστήματος εκκαθάρισης (clearing member)» νοείται το μέλος του χρηματιστηρίου ή του οίκου διακανονισμού και εκκαθάρισης, το οποίο έχει άμεση συμβατική σχέση με τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο (ο οποίος εγγυάται την εκτέλεση των πράξεων)·

| ιστ) | ως «τοπική επιχείρηση (local firm)» νοείται η επιχείρηση που πραγματοποιεί συναλλαγές για ίδιο λογαριασμό σε αγορές χρηματοπιστωτικών συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης ή δικαιωμάτων προαίρεσης ή άλλων παράγωγων μέσων και σε αγορές μετρητών με αποκλειστικό σκοπό την αντιστάθμιση θέσεων σε αγορές παράγωγων μέσων ή η οποία πραγματοποιεί συναλλαγές για λογαριασμό άλλων μελών των εν λόγω αγορών και καλύπτεται από την εγγύηση μελών του συστήματος εκκαθάρισης των ίδιων αγορών, όπου η ευθύνη για την εξασφάλιση της εκτέλεσης των συμβάσεων τέτοιων επιχειρήσεων αναλαμβάνεται από μέλη του συστήματος εκκαθάρισης των ίδιων αγορών· |
| --- | --- |

ιστ)

ως «τοπική επιχείρηση (local firm)» νοείται η επιχείρηση που πραγματοποιεί συναλλαγές για ίδιο λογαριασμό σε αγορές χρηματοπιστωτικών συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης ή δικαιωμάτων προαίρεσης ή άλλων παράγωγων μέσων και σε αγορές μετρητών με αποκλειστικό σκοπό την αντιστάθμιση θέσεων σε αγορές παράγωγων μέσων ή η οποία πραγματοποιεί συναλλαγές για λογαριασμό άλλων μελών των εν λόγω αγορών και καλύπτεται από την εγγύηση μελών του συστήματος εκκαθάρισης των ίδιων αγορών, όπου η ευθύνη για την εξασφάλιση της εκτέλεσης των συμβάσεων τέτοιων επιχειρήσεων αναλαμβάνεται από μέλη του συστήματος εκκαθάρισης των ίδιων αγορών·

| ιζ) | ως «συντελεστής δέλτα» νοείται ο λόγος της αναμενόμενης μεταβολής της τιμής ενός δικαιώματος προαίρεσης (option) προς την αντίστοιχη μικρή μεταβολή της τιμής του μέσου το οποίο αφορά η προαίρεση· |
| --- | --- |

ιζ)

ως «συντελεστής δέλτα» νοείται ο λόγος της αναμενόμενης μεταβολής της τιμής ενός δικαιώματος προαίρεσης (option) προς την αντίστοιχη μικρή μεταβολή της τιμής του μέσου το οποίο αφορά η προαίρεση·

| ιη) | ως «ίδια κεφάλαια» νοούνται τα ίδια κεφάλαια όπως αυτά ορίζονται στην οδηγία 2006/.../ΕΚ και· |
| --- | --- |

ιη)

ως «ίδια κεφάλαια» νοούνται τα ίδια κεφάλαια όπως αυτά ορίζονται στην οδηγία 2006/.../ΕΚ και·

| ιθ) | ως «κεφάλαιο» νοούνται τα ίδια κεφάλαια. |
| --- | --- |

ιθ)

ως «κεφάλαιο» νοούνται τα ίδια κεφάλαια.

Για τους σκοπούς της άσκησης εποπτείας σε ενοποιημένη βάση, ο όρος «επιχείρηση επενδύσεων» περιλαμβάνει τις επιχειρήσεις επενδύσεων τρίτων χωρών.

Για τους σκοπούς του στοιχείου ε), ο όρος «χρηματοπιστωτικό μέσο» περιλαμβάνει τόσο τα πρωτογενή χρηματοπιστωτικά μέσα ή μέσα σε μετρητά, όσο και τα παράγωγα χρηματοπιστωτικά μέσα των οποίων η αξία προκύπτει από την τιμή υποκείμενου χρηματοπιστωτικού μέσου ή από συντελεστή ή δείκτη ή από την τιμή άλλου υποκείμενου στοιχείου· περιλαμβάνονται οπωσδήποτε τα μέσα που καθορίζονται στο τμήμα Γ του Παραρτήματος I της οδηγίας 2004/39/ΕΚ.

2.   Με τους όρους «μητρική επιχείρηση», «θυγατρική επιχείρηση», «εταιρεία διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων» και «χρηματοδοτικό ίδρυμα» νοούνται οι επιχειρήσεις όπως ορίζονται στο άρθρο 4 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

Με τους όρους «χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών», «μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε κράτος μέλος», «μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην ΕΕ» και «επιχείρηση παροχής επικουρικών υπηρεσιών» νοούνται οι επιχειρήσεις που ορίζονται στο άρθρο 4 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, με τη διαφορά ότι κάθε αναφορά σε πιστωτικά ιδρύματα λογίζεται ως αναφορά σε ιδρύματα.

3.   Για τους σκοπούς της εφαρμογής της οδηγίας 2006/.../ΕΚ σε ομίλους που εμπίπτουν στο άρθρο 2, παράγραφος 1, και οι οποίοι δεν περιλαμβάνουν πιστωτικό ίδρυμα, ισχύουν οι ακόλουθοι ορισμοί:

| α) | ως «χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών» νοείται το χρηματοδοτικό ίδρυμα του οποίου οι θυγατρικές είναι, είτε αποκλειστικά είτε κυρίως, επιχειρήσεις επενδύσεων ή άλλα χρηματοδοτικά ιδρύματα, εφόσον τουλάχιστον μια εξ αυτών είναι επιχείρηση επενδύσεων, και το οποίο δεν είναι εταιρεία χρηματοπιστωτικών συμμετοχών κατά την έννοια της οδηγίας 2002/87/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Δεκεμβρίου 2002, σχετικά με τη συμπληρωματική εποπτεία πιστωτικών ιδρυμάτων, ασφαλιστικών επιχειρήσεων και επιχειρήσεων επενδύσεων χρηματοπιστωτικού ομίλου ετερογενών δραστηριοτήτων (9)· |
| --- | --- |

α)

ως «χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών» νοείται το χρηματοδοτικό ίδρυμα του οποίου οι θυγατρικές είναι, είτε αποκλειστικά είτε κυρίως, επιχειρήσεις επενδύσεων ή άλλα χρηματοδοτικά ιδρύματα, εφόσον τουλάχιστον μια εξ αυτών είναι επιχείρηση επενδύσεων, και το οποίο δεν είναι εταιρεία χρηματοπιστωτικών συμμετοχών κατά την έννοια της οδηγίας 2002/87/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Δεκεμβρίου 2002, σχετικά με τη συμπληρωματική εποπτεία πιστωτικών ιδρυμάτων, ασφαλιστικών επιχειρήσεων και επιχειρήσεων επενδύσεων χρηματοπιστωτικού ομίλου ετερογενών δραστηριοτήτων (9)·

| β) | ως «μεικτή εταιρεία συμμετοχών» νοείται η μητρική επιχείρηση, η οποία δεν είναι χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή επιχείρηση επενδύσεων ή εταιρεία χρηματοπιστωτικών συμμετοχών κατά την έννοια της οδηγίας 2002/87/ΕΚ, εφόσον τουλάχιστον μια από τις θυγατρικές της είναι επιχείρηση επενδύσεων· και |
| --- | --- |

β)

ως «μεικτή εταιρεία συμμετοχών» νοείται η μητρική επιχείρηση, η οποία δεν είναι χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή επιχείρηση επενδύσεων ή εταιρεία χρηματοπιστωτικών συμμετοχών κατά την έννοια της οδηγίας 2002/87/ΕΚ, εφόσον τουλάχιστον μια από τις θυγατρικές της είναι επιχείρηση επενδύσεων· και

| γ) | ως «αρμόδιες αρχές» νοούνται οι εθνικές αρχές οι οποίες δυνάμει νομοθετικής ή κανονιστικής ρύθμισης είναι αρμόδιες να εποπτεύουν τις επιχειρήσεις επενδύσεων. |
| --- | --- |

γ)

ως «αρμόδιες αρχές» νοούνται οι εθνικές αρχές οι οποίες δυνάμει νομοθετικής ή κανονιστικής ρύθμισης είναι αρμόδιες να εποπτεύουν τις επιχειρήσεις επενδύσεων.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ II

ΑΡΧΙΚΟ ΚΕΦΑΛΑΙΟ

Άρθρο 4

Για τους σκοπούς της παρούσας οδηγίας, με τον όρο «αρχικό κεφάλαιο» νοούνται τα στοιχεία α) και β) του άρθρου 57 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

Άρθρο 5

1.   Οι επιχειρήσεις επενδύσεων οι οποίες δεν προβαίνουν σε αγοραπωλησίες χρηματοπιστωτικών μέσων για ίδιο λογαριασμό ούτε αναλαμβάνουν αμετάκλητα την αναδοχή εκδόσεως χρηματοπιστωτικών μέσων, αλλά που κατέχουν ρευστά ή/και τίτλους πελατών και οι οποίες προσφέρουν μία ή περισσότερες από τις ακόλουθες υπηρεσίες, οφείλουν να έχουν αρχικό κεφάλαιο 125 000 ευρώ:

| α) | λήψη και διαβίβαση εντολών των πελατών για χρηματοπιστωτικά μέσα· |
| --- | --- |

α)

λήψη και διαβίβαση εντολών των πελατών για χρηματοπιστωτικά μέσα·

| β) | εκτέλεση εντολών των πελατών για χρηματοπιστωτικά μέσα· ή |
| --- | --- |

β)

εκτέλεση εντολών των πελατών για χρηματοπιστωτικά μέσα· ή

| γ) | διαχείριση ατομικών χαρτοφυλακίων επενδύσεων σε χρηματοπιστωτικά μέσα. |
| --- | --- |

γ)

διαχείριση ατομικών χαρτοφυλακίων επενδύσεων σε χρηματοπιστωτικά μέσα.

2.   Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν σε επιχειρήσεις επενδύσεων που εκτελούν εντολές πελατών για χρηματοπιστωτικά μέσα να τα κατέχουν για ίδιο λογαριασμό, εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

| α) | η λήψη τέτοιων θέσεων οφείλεται αποκλειστικά στο γεγονός ότι η επιχείρηση επενδύσεων δεν είναι ικανή να εξασφαλίσει την επακριβή κάλυψη των εντολών των επενδυτών· |
| --- | --- |

α)

η λήψη τέτοιων θέσεων οφείλεται αποκλειστικά στο γεγονός ότι η επιχείρηση επενδύσεων δεν είναι ικανή να εξασφαλίσει την επακριβή κάλυψη των εντολών των επενδυτών·

| β) | η συνολική αγοραία αξία αυτών των θέσεων δεν υπερβαίνει το 15 % του αρχικού κεφαλαίου της επιχείρησης· |
| --- | --- |

β)

η συνολική αγοραία αξία αυτών των θέσεων δεν υπερβαίνει το 15 % του αρχικού κεφαλαίου της επιχείρησης·

| γ) | η επιχείρηση πληροί τις απαιτήσεις που καθορίζονται στα άρθρα 18, 20 και 28· |
| --- | --- |

γ)

η επιχείρηση πληροί τις απαιτήσεις που καθορίζονται στα άρθρα 18, 20 και 28·

| δ) | οι θέσεις αυτές έχουν συμπτωματικό και προσωρινό χαρακτήρα και είναι αυστηρά περιορισμένες στο διάστημα που απαιτείται για τη διεκπεραίωση της εν λόγω συναλλαγής. |
| --- | --- |

δ)

οι θέσεις αυτές έχουν συμπτωματικό και προσωρινό χαρακτήρα και είναι αυστηρά περιορισμένες στο διάστημα που απαιτείται για τη διεκπεραίωση της εν λόγω συναλλαγής.

Η κατοχή θέσεων εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών σε χρηματοπιστωτικά μέσα για την επένδυση ιδίων κεφαλαίων δεν θεωρείται αγοραπωλησία ως προς τις υπηρεσίες της παραγράφου 1 ή για τους σκοπούς της παραγράφου 3.

3.   Τα κράτη μέλη δύνανται να μειώσουν το προβλεπόμενο στην παράγραφο 1 ποσό σε 50 000 ευρώ εφόσον η επιχείρηση δεν έχει άδεια να κατέχει ρευστά ή τίτλους των πελατών, ούτε να αγοράζει και να πωλεί για ίδιο λογαριασμό, ούτε να αναλαμβάνει αμετάκλητα την αναδοχή εκδόσεων.

Άρθρο 6

Οι τοπικές επιχειρήσεις έχουν αρχικό κεφάλαιο 50 000 ευρώ κατά τον βαθμό που απολαύουν της ελεύθερης εγκατάστασης ή παροχής υπηρεσιών όπως αυτή καθορίζεται στα άρθρα 31 ή 32 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ.

Άρθρο 7

Η κάλυψη των επιχειρήσεων του άρθρου 3, παράγραφος 1, στοιχείο β), σημείο iii) λαμβάνει τις εξής μορφές:

| α) | αρχικό κεφάλαιο 50 000 ευρώ, |
| --- | --- |

α)

αρχικό κεφάλαιο 50 000 ευρώ,

| β) | ασφάλιση επαγγελματικής αποζημίωσης καλύπτουσα ολόκληρο το έδαφος της Κοινότητας ή ισοδύναμη εγγύηση κατά της ευθύνης από επαγγελματική αμέλεια, για ποσό 1 000 000 ευρώ τουλάχιστον ανά ζημία και συνολικά 1 500 000 ευρώ κατ' έτος για όλες τις ζημίες, ή |
| --- | --- |

β)

ασφάλιση επαγγελματικής αποζημίωσης καλύπτουσα ολόκληρο το έδαφος της Κοινότητας ή ισοδύναμη εγγύηση κατά της ευθύνης από επαγγελματική αμέλεια, για ποσό 1 000 000 ευρώ τουλάχιστον ανά ζημία και συνολικά 1 500 000 ευρώ κατ' έτος για όλες τις ζημίες, ή

| γ) | συνδυασμό αρχικού κεφαλαίου και ασφάλισης επαγγελματικής αποζημίωσης υπό μορφή που να οδηγεί σε επίπεδο κάλυψης αντίστοιχο με το εξασφαλιζόμενο με τα στοιχεία α) ή β). |
| --- | --- |

γ)

συνδυασμό αρχικού κεφαλαίου και ασφάλισης επαγγελματικής αποζημίωσης υπό μορφή που να οδηγεί σε επίπεδο κάλυψης αντίστοιχο με το εξασφαλιζόμενο με τα στοιχεία α) ή β).

Τα ποσά που εμφαίνονται στο πρώτο εδάφιο αναθεωρούνται περιοδικά από την Επιτροπή προκειμένου να ληφθεί υπόψη η εξέλιξη του ευρωπαϊκού δείκτη τιμών καταναλωτή που δημοσιεύει η Eurostat, κατ' αναλογία και ταυτόχρονα με τις προσαρμογές που γίνονται βάσει του άρθρου 4, παράγραφος 7, της οδηγίας 2002/92/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 9ης Δεκεμβρίου 2002, σχετικά με την ασφαλιστική διαμεσολάβηση (10).

Άρθρο 8

Όταν επιχείρηση επενδύσεων του άρθρου 3, παράγραφος 1, στοιχείο β), σημείο iii), είναι επίσης εγγεγραμμένη βάσει της οδηγίας 2002/92/ΕΚ, οφείλει να συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις του άρθρου 4, παράγραφος 3 της εν λόγω οδηγίας, επί πλέον δε να διαθέτει ως κάλυψη:

| α) | αρχικό κεφάλαιο 25 000 ευρώ, |
| --- | --- |

α)

αρχικό κεφάλαιο 25 000 ευρώ,

| β) | ασφάλιση επαγγελματικής αποζημίωσης καλύπτουσα ολόκληρο το έδαφος της Κοινότητας ή ισοδύναμη εγγύηση κατά της ευθύνης από επαγγελματική αμέλεια, για ποσό 500 000 ευρώ τουλάχιστον ανά ζημία και συνολικά 750 000 ευρώ κατ' έτος για όλες τις ζημίες, ή |
| --- | --- |

β)

ασφάλιση επαγγελματικής αποζημίωσης καλύπτουσα ολόκληρο το έδαφος της Κοινότητας ή ισοδύναμη εγγύηση κατά της ευθύνης από επαγγελματική αμέλεια, για ποσό 500 000 ευρώ τουλάχιστον ανά ζημία και συνολικά 750 000 ευρώ κατ' έτος για όλες τις ζημίες, ή

| γ) | συνδυασμό αρχικού κεφαλαίου και ασφάλισης επαγγελματικής αποζημίωσης υπό μορφή που να οδηγεί σε επίπεδο κάλυψης αντίστοιχο με το εξασφαλιζόμενο με τα στοιχεία α) ή β). |
| --- | --- |

γ)

συνδυασμό αρχικού κεφαλαίου και ασφάλισης επαγγελματικής αποζημίωσης υπό μορφή που να οδηγεί σε επίπεδο κάλυψης αντίστοιχο με το εξασφαλιζόμενο με τα στοιχεία α) ή β).

Άρθρο 9

Όλες οι επιχειρήσεις επενδύσεων, πέραν αυτών που προβλέπονται στα άρθρα 5 έως 8, έχουν αρχικό κεφάλαιο 730 000 ευρώ.

Άρθρο 10

1.   Κατά παρέκκλιση από το άρθρο 5, παράγραφοι 1 και 3, και τα άρθρα 6 και 9, τα κράτη μέλη μπορούν να παρατείνουν την άδεια λειτουργίας επιχειρήσεων επενδύσεων και επιχειρήσεων που καλύπτονται από το άρθρο 6 που ήδη λειτουργούσαν πριν από τις 31 Δεκεμβρίου 1995 και των οποίων τα ίδια κεφάλαια είναι κατώτερα από τα επίπεδα αρχικού κεφαλαίου που ορίζονται γι' αυτές στο άρθρο 5, παράγραφοι 1 και 3 και στα άρθρα 6 και 9.

Τα ίδια κεφάλαια όλων αυτών των επιχειρήσεων δεν μπορούν να είναι κατώτερα από το υψηλότερο επίπεδο αναφοράς στο οποίο έχουν φθάσει μετά την ημερομηνία κοινοποίησης που προβλέπεται στην οδηγία 93/6/ΕΟΚ. Το επίπεδο αναφοράς είναι ο μέσος όρος του ημερήσιου ύψους των ιδίων κεφαλαίων, υπολογιζόμενος επί του εξαμήνου που προηγείται της ημερομηνίας υπολογισμού. Το εν λόγω επίπεδο αναφοράς υπολογίζεται ανά εξάμηνο επί της αντίστοιχης προηγηθείσης περιόδου.

2.   Σε περίπτωση που ο έλεγχος μιας επιχείρησης επενδύσεων που καλύπτεται από την παράγραφο 1 περιέλθει σε φυσικό ή νομικό πρόσωπο διαφορετικό από εκείνο που ασκούσε τον έλεγχο αυτό προηγουμένως, τα ίδια κεφάλαια της εν λόγω επιχείρησης ανέρχονται τουλάχιστον στο επίπεδο που προβλέπεται γι' αυτήν στο άρθρο 5, παράγραφοι 1 και 3, και στα άρθρα 6 και 9 εκτός από την περίπτωση πρώτης κληρονομικής μεταβίβασης μετά τις 31 Δεκεμβρίου 1995 με την έγκριση των αρμόδιων αρχών και επί διάστημα δέκα το πολύ ετών από την εν λόγω μεταβίβαση.

3.   Σε ορισμένες ειδικές περιστάσεις και με την έγκριση των αρμόδιων αρχών, σε περίπτωση συγχώνευσης δύο ή περισσότερων επιχειρήσεων επενδύσεων ή/και επιχειρήσεων που καλύπτονται από το άρθρο 6, τα ίδια κεφάλαια της επιχείρησης που προκύπτει από τη συγχώνευση μπορούν να μη ανέρχονται στο επίπεδο που ορίζεται γι' αυτήν στο άρθρο 5, παράγραφοι 1 και 3, και στα άρθρα 6 και 9. Ωστόσο, κατά τη διάρκεια της περιόδου κατά την οποία το επίπεδο που καθορίζεται στο άρθρο 5, παράγραφοι 1 και 3, και στα άρθρα 6 και 9 δεν έχει επιτευχθεί, τα ίδια κεφάλαια της νέας επιχείρησης επενδύσεων δεν μπορούν να είναι κατώτερα από το άθροισμα των ιδίων κεφαλαίων των συγχωνευμένων επιχειρήσεων κατά τη στιγμή της συγχώνευσης.

4.   Τα ίδια κεφάλαια των επιχειρήσεων επενδύσεων και των επιχειρήσεων που καλύπτονται από το άρθρο 6 δεν πρέπει σε καμία περίπτωση να μειωθούν κάτω από το επίπεδο που ορίζεται στο άρθρο 5, παράγραφοι 1 και 3, στα άρθρα 6 και 9, καθώς και στις παραγράφους 1 και 3 του παρόντος άρθρου.

Στην περίπτωση που τα ίδια κεφάλαια των προαναφερθεισών επιχειρήσεων μειωθούν κάτω από το επίπεδο αυτό, οι αρμόδιες αρχές μπορούν, εφόσον οι περιστάσεις το δικαιολογούν, να ορίσουν περιορισμένη χρονική περίοδο εντός της οποίας αυτές οι επιχειρήσεις επενδύσεων οφείλουν να επανορθώσουν την κατάστασή τους ή να τερματίσουν τις δραστηριότητές τους.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ III

ΧΑΡΤΟΦΥΛΑΚΙΟ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ

Άρθρο 11

1.   Το χαρτοφυλάκιο συναλλαγών ενός ιδρύματος αποτελείται από το σύνολο των θέσεων σε χρηματοπιστωτικά μέσα και βασικά εμπορεύματα οι οποίες κατέχονται είτε με σκοπό συναλλαγής είτε με σκοπό την αντιστάθμιση κινδύνων σχετιζόμενων με άλλα στοιχεία του χαρτοφυλακίου συναλλαγών και οι οποίες πρέπει είτε να μην υπόκεινται σε καμία συμβατική ρήτρα που να περιορίζει την εμπορευσιμότητά τους είτε να είναι επιδεκτικές αντιστάθμισης κινδύνου.

2.   Ως θέσεις οι οποίες κατέχονται με σκοπό συναλλαγής νοούνται εκείνες οι οποίες κατέχονται σκοπίμως ενόψει βραχυπρόθεσμης μεταπώλησης ή/και με στόχο την αποκόμιση κέρδους από πραγματικές ή αναμενόμενες βραχυπρόθεσμες αποκλίσεις μεταξύ των τιμών αγοράς και των τιμών πώλησης ή από άλλου είδους διακυμάνσεις των τιμών ή των επιτοκίων. Ο όρος «θέσεις» καλύπτει επίσης τις κατά κυριότητα κατεχόμενες θέσεις και τις θέσεις που προκύπτουν από εξυπηρέτηση πελατών και από ειδική διαπραγμάτευση (market making).

3.   Ο σκοπός συναλλαγής αποδεικνύεται με βάση στρατηγικές, πολιτικές και διαδικασίες τις οποίες το εκάστοτε ίδρυμα θεσπίζει με σκοπό τη διαχείριση της θέσεως ή του χαρτοφυλακίου σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Μέρος A.

4.   Τα ιδρύματα θεσπίζουν και διατηρούν σε ισχύ συστήματα και ελέγχους για τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου συναλλαγών τους, σύμφωνα με το Παράρτημα VII, Μέρη B και Δ.

5.   Το χαρτοφυλάκιο συναλλαγών είναι δυνατό να περιλαμβάνει εσωτερικές αντισταθμίσεις κινδύνου. Στην περίπτωση αυτή, είναι εφαρμοστέο το Παράρτημα VII, Μέρος Γ.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ IV

ΙΔΙΑ ΚΕΦΑΛΑΙΑ

Άρθρο 12

Με τον όρο «αρχικά ίδια κεφάλαια» νοείται το άθροισμα των στοιχείων α) έως γ), μείον το άθροισμα των στοιχείων θ) έως ια) του άρθρου 57 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

Η Επιτροπή θα υποβάλει το αργότερο μέχρι την 1η Ιανουαρίου 2009 κατάλληλη πρόταση στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο για την τροποποίηση του παρόντος κεφαλαίου.

Άρθρο 13

1.   Με την επιφύλαξη των παραγράφων 2 έως 5 του παρόντος άρθρου και των άρθρων 14 έως 17, τα ίδια κεφάλαια των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων καθορίζονται σύμφωνα με την οδηγία 2006/.../ΕΚ.

Επιπλέον, το πρώτο εδάφιο εφαρμόζεται στις επιχειρήσεις επενδύσεων που δεν έχουν μία από τις νομικές μορφές του άρθρου 1, παράγραφος 1, της τέταρτης οδηγίας 78/660/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 25ης Ιουλίου 1978, περί των ετησίων λογαριασμών εταιρειών ορισμένων μορφών (11).

2.   Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 1, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν σε ιδρύματα που υποχρεούνται να τηρούν τις κεφαλαιακές απαιτήσεις οι οποίες υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 21 και 28 έως 32 και τα Παραρτήματα I και III έως VI να χρησιμοποιούν, για τον σκοπό αυτό και μόνο, μια εναλλακτική μέθοδο προσδιορισμού των ιδίων κεφαλαίων. Κανένα τμήμα των ιδίων κεφαλαίων τα οποία χρησιμοποιούνται για τον σκοπό αυτό δεν μπορεί να χρησιμοποιείται για να τηρηθούν ταυτόχρονα και άλλες κεφαλαιακές απαιτήσεις.

Η εναλλακτική αυτή μέθοδος προσδιορισμού περιλαμβάνει τα στοιχεία που καθορίζονται στα στοιχεία α) έως γ) του παρόντος εδαφίου, μείον το στοιχείο που καθορίζεται στο στοιχείο δ)· η αφαίρεση του τελευταίου αυτού στοιχείου θα αφήνεται στη διακριτική ευχέρεια των αρμόδιων αρχών:

| α) | ίδια κεφάλαια, όπως αυτά ορίζονται στην οδηγία 2006/.../ΕΚ, εξαιρουμένων μόνον των στοιχείων ιβ) έως ιστ) του άρθρου 57 της εν λόγω οδηγίας για τις επιχειρήσεις επενδύσεων που οφείλουν να εκπίπτουν το στοιχείο δ) της παρούσας παραγράφου από το σύνολο των στοιχείων α), β) και γ) της παρούσας παραγράφου· |
| --- | --- |

α)

ίδια κεφάλαια, όπως αυτά ορίζονται στην οδηγία 2006/.../ΕΚ, εξαιρουμένων μόνον των στοιχείων ιβ) έως ιστ) του άρθρου 57 της εν λόγω οδηγίας για τις επιχειρήσεις επενδύσεων που οφείλουν να εκπίπτουν το στοιχείο δ) της παρούσας παραγράφου από το σύνολο των στοιχείων α), β) και γ) της παρούσας παραγράφου·

| β) | τα καθαρά κέρδη του ιδρύματος από το χαρτοφυλάκιο συναλλαγών του καθαρά από κάθε προβλεπόμενη οφειλή ή μέρισμα, μείον τις καθαρές ζημίες του από άλλες δραστηριότητες, υπό τον όρο ότι κανένα από αυτά τα ποσά δεν έχει ήδη συμπεριληφθεί στο στοιχείο α) της παρούσας παραγράφου βάσει των στοιχείων β) ή ια) του άρθρου 57 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ· |
| --- | --- |

β)

τα καθαρά κέρδη του ιδρύματος από το χαρτοφυλάκιο συναλλαγών του καθαρά από κάθε προβλεπόμενη οφειλή ή μέρισμα, μείον τις καθαρές ζημίες του από άλλες δραστηριότητες, υπό τον όρο ότι κανένα από αυτά τα ποσά δεν έχει ήδη συμπεριληφθεί στο στοιχείο α) της παρούσας παραγράφου βάσει των στοιχείων β) ή ια) του άρθρου 57 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ·

| γ) | δάνεια μειωμένης εξασφάλισης ή/και τα στοιχεία που αναφέρονται στην παράγραφο 5, υπό τις προϋποθέσεις που τίθενται στις παραγράφους 3 και 4 του παρόντος άρθρου και στο άρθρο 14· και |
| --- | --- |

γ)

δάνεια μειωμένης εξασφάλισης ή/και τα στοιχεία που αναφέρονται στην παράγραφο 5, υπό τις προϋποθέσεις που τίθενται στις παραγράφους 3 και 4 του παρόντος άρθρου και στο άρθρο 14· και

| δ) | μη ρευστοποιήσιμα στοιχεία του ενεργητικού όπως καθορίζονται στο άρθρο 15. |
| --- | --- |

δ)

μη ρευστοποιήσιμα στοιχεία του ενεργητικού όπως καθορίζονται στο άρθρο 15.

3.   Τα δάνεια μειωμένης εξασφάλισης που αναφέρονται στο στοιχείο γ) του δευτέρου εδαφίου της παραγράφου 2 πρέπει να έχουν αρχική προθεσμία λήξης τουλάχιστον δύο ετών, πρέπει δε να έχουν πλήρως καταβληθεί και η σύμβαση του δανείου δεν πρέπει να περιλαμβάνει καμία ρήτρα που να προβλέπει ότι, σε συγκεκριμένες περιστάσεις, εκτός από την λύση και εκκαθάριση του ιδρύματος, το χρέος πρέπει να εξοφληθεί πριν από τη συμφωνηθείσα ημερομηνία εξόφλησης, εκτός αν οι αρμόδιες αρχές το επιτρέψουν. Ούτε το κεφάλαιο ούτε ο τόκος του εν λόγω δανείου μειωμένης εξασφάλισης επιτρέπεται να εξοφληθούν εάν η εξόφληση αυτή συνεπάγεται τη μείωση των ιδίων κεφαλαίων του ιδρύματος σε λιγότερο από το 100 % των συνολικών κεφαλαιακών απαιτήσεων του εν λόγω ιδρύματος.

Επιπλέον, τα ιδρύματα κοινοποιούν στις αρμόδιες αρχές κάθε εξόφληση του εν λόγω δανείου μειωμένης εξασφάλισης, η οποία συνεπάγεται ότι τα ίδια κεφάλαια του ιδρύματος αυτού είναι λιγότερα από το 120 % των συνολικών κεφαλαιακών του απαιτήσεων.

4.   Το ποσό των δανείων μειωμένης εξασφάλισης του στοιχείου γ) του δεύτερου εδαφίου της παραγράφου 2 δεν πρέπει να υπερβαίνει το 150 % κατ' ανώτατο όριο των αρχικών ιδίων κεφαλαίων που χρησιμοποιούνται για την εκπλήρωση των απαιτήσεων οι οποίες υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 21 και 28 έως 32 και τα Παραρτήματα I έως VI και δεν πρέπει να προσεγγίζει αυτό το ανώτατο όριο παρά μόνο σε ειδικές περιστάσεις αποδεκτές από τις αρμόδιες αρχές.

5.   Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στα ιδρύματα να υποκαθιστούν τα δάνεια μειωμένης εξασφάλισης που αναφέρονται στο στοιχείο γ) του δευτέρου εδαφίου της παραγράφου 2 με τα στοιχεία που αναφέρονται στα στοιχεία δ) έως η) του άρθρου 57 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

Άρθρο 14

1.   Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν σε επιχειρήσεις επενδύσεων να υπερβαίνουν το ανώτατο όριο για το ποσό των δανείων μειωμένης εξασφάλισης που καθορίζεται στο άρθρο 13, παράγραφος 4, εφόσον το κρίνουν ορθό από άποψη εποπτείας και υπό την προϋπόθεση ότι το σύνολο των δανείων μειωμένης εξασφάλισης και τα στοιχεία που αναφέρονται στο άρθρο 13, παράγραφος 5 δεν υπερβαίνει το 200 % των αρχικών ιδίων κεφαλαίων που απομένουν για την κάλυψη των κεφαλαιακών απαιτήσεων που υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 21 και 28 έως 32 και με τα Παραρτήματα I και III έως VI ή το 250 % του αυτού ποσού στην περίπτωση που οι επιχειρήσεις επενδύσεων εκπίπτουν από το στοιχείο δ) του άρθρου 13, παράγραφος 2, κατά τον υπολογισμό των ιδίων κεφαλαίων.

2.   Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν σε ένα πιστωτικό ίδρυμα να υπερβεί το ανώτατο όριο κεφαλαίου των δανείων μειωμένης εξασφάλισης που καθορίζεται στο άρθρο 13, παράγραφος 4 εάν το κρίνουν ορθό από άποψη εποπτείας και υπό τον όρο ότι το σύνολο του κεφαλαίου των εν λόγω δανείων μειωμένης εξασφάλισης και τα στοιχεία που αναφέρονται στα στοιχεία δ) έως η) του άρθρου 57 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ δεν υπερβαίνουν το 250 % των αρχικών ιδίων κεφαλαίων που απομένουν για την τήρηση των απαιτήσεων που υπολογίζονται σύμφωνα με τα άρθρα 28 και 32 και τα Παραρτήματα I και III έως VI της παρούσας οδηγίας.

Άρθρο 15

Τα μη ρευστοποιήσιμα στοιχεία του ενεργητικού για τα οποία γίνεται λόγος στο άρθρο 13, παράγραφος 2, δεύτερο εδάφιο, στοιχείο δ), περιλαμβάνουν τα ακόλουθα:

| α) | τα ενσώματα πάγια στοιχεία του ενεργητικού, εκτός στο βαθμό που τα γήπεδα και τα κτίρια μπορούν να συμψηφίζονται με τα δάνεια για τα οποία έχουν δοθεί ως ασφάλεια· |
| --- | --- |

α)

τα ενσώματα πάγια στοιχεία του ενεργητικού, εκτός στο βαθμό που τα γήπεδα και τα κτίρια μπορούν να συμψηφίζονται με τα δάνεια για τα οποία έχουν δοθεί ως ασφάλεια·

| β) | συμμετοχές, συμπεριλαμβανομένων των πιστώσεων μειωμένης εξασφάλισης, σε πιστωτικά ή χρηματοδοτικά ιδρύματα, που μπορούν να αποτελούν τμήμα των ιδίων κεφαλαίων των εν λόγω ιδρυμάτων, εκτός εάν έχουν εκπέσει σύμφωνα με τα στοιχεία ιβ) έως ιστ) του άρθρου 57 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ ή βάσει του άρθρου 16, στοιχείο δ), της παρούσας οδηγίας· |
| --- | --- |

β)

συμμετοχές, συμπεριλαμβανομένων των πιστώσεων μειωμένης εξασφάλισης, σε πιστωτικά ή χρηματοδοτικά ιδρύματα, που μπορούν να αποτελούν τμήμα των ιδίων κεφαλαίων των εν λόγω ιδρυμάτων, εκτός εάν έχουν εκπέσει σύμφωνα με τα στοιχεία ιβ) έως ιστ) του άρθρου 57 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ ή βάσει του άρθρου 16, στοιχείο δ), της παρούσας οδηγίας·

| γ) | τις συμμετοχές και λοιπές επενδύσεις, σε επιχειρήσεις εκτός από πιστωτικά ή χρηματοδοτικά ιδρύματα, που δεν μπορούν εύκολα να πωληθούν· |
| --- | --- |

γ)

τις συμμετοχές και λοιπές επενδύσεις, σε επιχειρήσεις εκτός από πιστωτικά ή χρηματοδοτικά ιδρύματα, που δεν μπορούν εύκολα να πωληθούν·

| δ) | τις ζημίες των θυγατρικών· |
| --- | --- |

δ)

τις ζημίες των θυγατρικών·

| ε) | τις καταθέσεις, εκτός από εκείνες που είναι διαθέσιμες για επαναπληρωμή εντός 90 ημερών· εξαιρούνται επίσης οι πληρωμές με τη μορφή εγγυήσεων (margined) για συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης (futures) ή συμβάσεις δικαιωμάτων προαίρεσης (options contracts)· |
| --- | --- |

ε)

τις καταθέσεις, εκτός από εκείνες που είναι διαθέσιμες για επαναπληρωμή εντός 90 ημερών· εξαιρούνται επίσης οι πληρωμές με τη μορφή εγγυήσεων (margined) για συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης (futures) ή συμβάσεις δικαιωμάτων προαίρεσης (options contracts)·

| στ) | δάνεια και άλλα οφειλόμενα ποσά, εκτός από όσα πρέπει να εξοφληθούν μέσα σε 90 ημέρες· και |
| --- | --- |

στ)

δάνεια και άλλα οφειλόμενα ποσά, εκτός από όσα πρέπει να εξοφληθούν μέσα σε 90 ημέρες· και

| ζ) | υλικά αποθέματα, εκτός εάν υπόκεινται ήδη σε κεφαλαιακές απαιτήσεις τουλάχιστον εξίσου αυστηρές με εκείνες που καθορίζονται στα άρθρα 18 και 20. |
| --- | --- |

ζ)

υλικά αποθέματα, εκτός εάν υπόκεινται ήδη σε κεφαλαιακές απαιτήσεις τουλάχιστον εξίσου αυστηρές με εκείνες που καθορίζονται στα άρθρα 18 και 20.

Για τους σκοπούς του στοιχείου β), όταν οι επιχειρήσεις κατέχουν προσωρινώς μερίδια σε πιστωτικό ή χρηματοδοτικό ίδρυμα λόγω πράξεων οικονομικής ενίσχυσης για την αναδιοργάνωση και διάσωση του ιδρύματος αυτού, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναστέλλουν την εφαρμογή του παρόντος άρθρου. Μπορούν επίσης να προβλέπουν απαλλαγή στην περίπτωση μεριδίων τα οποία περιλαμβάνονται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών της επιχείρησης επενδύσεων.

Άρθρο 16

Οι επιχειρήσεις επενδύσεων που περιλαμβάνονται σε όμιλο στον οποίον έχει χορηγηθεί η απαλλαγή που προβλέπεται στο άρθρο 22 υπολογίζουν τα ίδια κεφάλαιά τους σύμφωνα με τα άρθρα 13 έως 15 με την επιφύλαξη των ακόλουθων διατάξεων:

| α) | τα μη ρευστοποιήσιμα στοιχεία του στοιχείου δ) του άρθρου 13, παράγραφος 2 αφαιρούνται· |
| --- | --- |

α)

τα μη ρευστοποιήσιμα στοιχεία του στοιχείου δ) του άρθρου 13, παράγραφος 2 αφαιρούνται·

| β) | η εξαίρεση του στοιχείου α) του άρθρου 13, παράγραφος 2 δεν καλύπτει τα στοιχεία που εμπίπτουν στα στοιχεία ιβ) έως ιστ) του άρθρου 57 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ τα οποία η επιχείρηση επενδύσεων κατέχει σε επιχειρήσεις που περιλαμβάνονται στην ενοποιημένη βάση που ορίζεται στο άρθρο 2, παράγραφος 1 της παρούσας οδηγίας· |
| --- | --- |

β)

η εξαίρεση του στοιχείου α) του άρθρου 13, παράγραφος 2 δεν καλύπτει τα στοιχεία που εμπίπτουν στα στοιχεία ιβ) έως ιστ) του άρθρου 57 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ τα οποία η επιχείρηση επενδύσεων κατέχει σε επιχειρήσεις που περιλαμβάνονται στην ενοποιημένη βάση που ορίζεται στο άρθρο 2, παράγραφος 1 της παρούσας οδηγίας·

| γ) | τα όρια που αναφέρονται του άρθρου 66, παράγραφος 1, στοιχεία α) και β) της οδηγίας 2006/.../ΕΚ υπολογίζονται σε σχέση με τα αρχικά ίδια κεφάλαια μείον τα στοιχεία που εμπίπτουν στα στοιχεία ιβ) έως ιστ) του άρθρου 57 της ίδιας οδηγίας για τα οποία γίνεται λόγος στο στοιχείο β) και τα οποία αποτελούν στοιχεία των αρχικών ιδίων κεφαλαίων των εν λόγω επιχειρήσεων· και |
| --- | --- |

γ)

τα όρια που αναφέρονται του άρθρου 66, παράγραφος 1, στοιχεία α) και β) της οδηγίας 2006/.../ΕΚ υπολογίζονται σε σχέση με τα αρχικά ίδια κεφάλαια μείον τα στοιχεία που εμπίπτουν στα στοιχεία ιβ) έως ιστ) του άρθρου 57 της ίδιας οδηγίας για τα οποία γίνεται λόγος στο στοιχείο β) και τα οποία αποτελούν στοιχεία των αρχικών ιδίων κεφαλαίων των εν λόγω επιχειρήσεων· και

| δ) | τα στοιχεία που εμπίπτουν στα στοιχεία ιβ) έως ιστ) του άρθρου 57 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ του στοιχείου γ) αφαιρούνται από τα αρχικά ίδια κεφάλαια και όχι από το σύνολο των στοιχείων όπως ορίζεται στο άρθρο 66, παράγραφος 2, της προαναφερθείσας οδηγίας, και δη για τους σκοπούς του άρθρου 13, παράγραφοι 4 και 5, και του άρθρου 14 της παρούσας οδηγίας. |
| --- | --- |

δ)

τα στοιχεία που εμπίπτουν στα στοιχεία ιβ) έως ιστ) του άρθρου 57 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ του στοιχείου γ) αφαιρούνται από τα αρχικά ίδια κεφάλαια και όχι από το σύνολο των στοιχείων όπως ορίζεται στο άρθρο 66, παράγραφος 2, της προαναφερθείσας οδηγίας, και δη για τους σκοπούς του άρθρου 13, παράγραφοι 4 και 5, και του άρθρου 14 της παρούσας οδηγίας.

Άρθρο 17

1.   Όταν ένα ίδρυμα υπολογίζει ποσά χρηματοδοτικών ανοιγμάτων με στάθμιση κινδύνου για τους σκοπούς του Παραρτήματος II της παρούσας οδηγίας σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, τότε, για τον υπολογισμό που προβλέπεται στην οδηγία 2006/.../ΕΚ Παράρτημα VII, Μέρος 1, παράγραφος 4, εφαρμόζονται οι ακόλουθες διατάξεις:

| α) | οι προσαρμογές αξίας που πραγματοποιούνται για να ληφθεί υπόψη η πιστωτική ποιότητα του αντισυμβαλλόμενου επιτρέπεται να συμπεριλαμβάνονται στο άθροισμα των προσαρμογών αξίας και των προβλέψεων που πραγματοποιούνται για τα χρηματοδοτικά ανοίγματα του Παραρτήματος II· και |
| --- | --- |

α)

οι προσαρμογές αξίας που πραγματοποιούνται για να ληφθεί υπόψη η πιστωτική ποιότητα του αντισυμβαλλόμενου επιτρέπεται να συμπεριλαμβάνονται στο άθροισμα των προσαρμογών αξίας και των προβλέψεων που πραγματοποιούνται για τα χρηματοδοτικά ανοίγματα του Παραρτήματος II· και

| β) | με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμόδιων αρχών, εάν ο πιστωτικός κίνδυνος του αντισυμβαλλόμενου λαμβάνεται επαρκώς υπόψη για την αποτίμηση θέσης η οποία συμπεριλαμβάνεται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών, το αναμενόμενο ποσό ζημίας που αντιστοιχεί στο χρηματοδοτικό άνοιγμα με βάση τον κίνδυνο αντισυμβαλλομένου είναι μηδέν. |
| --- | --- |

β)

με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμόδιων αρχών, εάν ο πιστωτικός κίνδυνος του αντισυμβαλλόμενου λαμβάνεται επαρκώς υπόψη για την αποτίμηση θέσης η οποία συμπεριλαμβάνεται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών, το αναμενόμενο ποσό ζημίας που αντιστοιχεί στο χρηματοδοτικό άνοιγμα με βάση τον κίνδυνο αντισυμβαλλομένου είναι μηδέν.

Για τους σκοπούς του στοιχείου α), στην περίπτωση τέτοιων ιδρυμάτων, τέτοιου είδους προσαρμογές της αξίας δεν συνυπολογίζονται στα ίδια κεφάλαια παρά μόνο σύμφωνα με τα οριζόμενα στην παρούσα παράγραφο.

2.   Για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου, είναι εφαρμοστέα τα άρθρα 153 και 154 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ V

Τμήμα 1

Κάλυψη των κινδύνων

Άρθρο 18

1.   Τα ιδρύματα οφείλουν να διαθέτουν διαρκώς ίδια κεφάλαια τουλάχιστον ίσα προς το άθροισμα των κατωτέρω:

| α) | των κεφαλαιακών απαιτήσεων, που υπολογίζονται σύμφωνα με τις μεθόδους και εναλλακτικές επιλογές που καθορίζονται στα άρθρα 28 έως 32 και τα Παραρτήματα I, II και VI και, κατά περίπτωση, σύμφωνα με το Παράρτημα V, βάσει του χαρτοφυλακίου συναλλαγών τους, και |
| --- | --- |

α)

των κεφαλαιακών απαιτήσεων, που υπολογίζονται σύμφωνα με τις μεθόδους και εναλλακτικές επιλογές που καθορίζονται στα άρθρα 28 έως 32 και τα Παραρτήματα I, II και VI και, κατά περίπτωση, σύμφωνα με το Παράρτημα V, βάσει του χαρτοφυλακίου συναλλαγών τους, και

| β) | των κεφαλαιακών απαιτήσεων, που υπολογίζονται σύμφωνα με τις μεθόδους και εναλλακτικές επιλογές που καθορίζονται στα Παραρτήματα III και IV και, κατά περίπτωση, σύμφωνα με το Παράρτημα V, βάσει του όλου κύκλου εργασιών τους. |
| --- | --- |

β)

των κεφαλαιακών απαιτήσεων, που υπολογίζονται σύμφωνα με τις μεθόδους και εναλλακτικές επιλογές που καθορίζονται στα Παραρτήματα III και IV και, κατά περίπτωση, σύμφωνα με το Παράρτημα V, βάσει του όλου κύκλου εργασιών τους.

2.   Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 1, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στα ιδρύματα να υπολογίζουν τις κεφαλαιακές απαιτήσεις για το χαρτοφυλάκιο συναλλαγών τους σύμφωνα με το άρθρο 75, στοιχείο α) της οδηγίας 2006/.../ΕΚ και με τις παραγράφους 6, 7 και 9 του Παραρτήματος II της παρούσας οδηγίας εφόσον ο όγκος του χαρτοφυλακίου συναλλαγών τους πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

| α) | οι συναλλαγές του χαρτοφυλακίου συναλλαγών των ιδρυμάτων αυτών δεν υπερβαίνουν κανονικά το 5 % των ολικών συναλλαγών τους, |
| --- | --- |

α)

οι συναλλαγές του χαρτοφυλακίου συναλλαγών των ιδρυμάτων αυτών δεν υπερβαίνουν κανονικά το 5 % των ολικών συναλλαγών τους,

| β) | το σύνολο των θέσεων του χαρτοφυλακίου συναλλαγών τους δεν υπερβαίνει κανονικά το ποσό των 15 εκατομμυρίων ευρώ, και |
| --- | --- |

β)

το σύνολο των θέσεων του χαρτοφυλακίου συναλλαγών τους δεν υπερβαίνει κανονικά το ποσό των 15 εκατομμυρίων ευρώ, και

| γ) | οι συναλλαγές του χαρτοφυλακίου συναλλαγών των ιδρυμάτων αυτών δεν υπερβαίνουν ποτέ το 6 % των συνολικών τους συναλλαγών, οι δε θέσεις τους δεν υπερβαίνουν ποτέ συνολικά τα 20 εκατομμύρια ευρώ. |
| --- | --- |

γ)

οι συναλλαγές του χαρτοφυλακίου συναλλαγών των ιδρυμάτων αυτών δεν υπερβαίνουν ποτέ το 6 % των συνολικών τους συναλλαγών, οι δε θέσεις τους δεν υπερβαίνουν ποτέ συνολικά τα 20 εκατομμύρια ευρώ.

3.   Για τον υπολογισμό της αναλογίας των συναλλαγών του χαρτοφυλακίου συναλλαγών σε σύγκριση με τις ολικές συναλλαγές στην παράγραφο 2, στοιχεία α) και γ), οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναφέρονται είτε στον ισολογισμό και τα στοιχεία εκτός ισολογισμού, είτε στο λογαριασμό κερδών και ζημιών, είτε στα ίδια κεφάλαια του οικείου ιδρύματος, είτε και σε συνδυασμό όλων αυτών. Για την αποτίμηση των συναλλαγών εντός και εκτός ισολογισμού, τα χρεώγραφα αποτιμώνται βάσει της ονομαστικής ή της αγοραίας τους αξίας, οι μετοχές βάσει της αγοραίας τους αξίας και τα παράγωγα μέσα βάσει της ονομαστικής ή της αγοραίας αξίας των υποκείμενων μέσων. Οι θετικές και αρνητικές θέσεις αθροίζονται ανεξάρτητα από τα πρόσημά τους.

4.   Εάν ένα ίδρυμα συμβεί να υπερβεί ένα τουλάχιστον από τα δύο οριζόμενα στην παράγραφο 2, στοιχεία α) και β), όρια, εκτός εάν αυτό διαρκέσει μόνο επί σύντομο χρονικό διάστημα, ή να υπερβεί ένα τουλάχιστον από τα δύο οριζόμενα στην παράγραφο 2, στοιχείο γ), όρια, υποχρεούται να συμμορφωθεί προς τις απαιτήσεις της παραγράφου 1, στοιχείο α), όσον αφορά το χαρτοφυλάκιο συναλλαγών του και να ειδοποιήσει την αρμόδια αρχή.

Άρθρο 19

1.   Για τους σκοπούς της παραγράφου 14 του Παραρτήματος I, κατά τη διακριτική ευχέρεια των κρατών μελών, είναι δυνατό να εφαρμόζεται στάθμιση 0 % για τους χρεωστικούς τίτλους που εκδίδονται από τις οντότητες που απαριθμούνται στον Πίνακα 1 του Παραρτήματος I και είναι εκπεφρασμένοι και χρηματοδοτούνται στο εγχώριο νόμισμα.

2.   Κατά παρέκκλιση από τις παραγράφους 13 και 14 του Παραρτήματος I, τα κράτη μέλη μπορούν να ορίζουν ειδική απαίτηση κινδύνου για τις ομολογίες που εμπίπτουν στο Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφοι 68 έως 70 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, και δη ίση με την ειδική απαίτηση κινδύνου που αντιστοιχεί σε ένα εγκεκριμένο στοιχείο με την ίδια εναπομένουσα διάρκεια μέχρι τη λήξη των εν λόγω ομολογιών, μειωμένη σύμφωνα με τα ποσοστά που παρατίθενται στο Παράρτημα VI, Μέρος 1, παράγραφος 71 της προαναφερθείσας οδηγίας.

3.   Σε περίπτωση που, κατά τα οριζόμενα στην παράγραφο 52 του Παραρτήματος I, μία αρμόδια αρχή εγκρίνει ως επιλέξιμο έναν οργανισμό συλλογικών επενδύσεων («ΟΣΕ») τρίτης χώρας, η αρμόδια αρχή άλλου κράτους μέλους δύναται να κάνει χρήση της έγκρισης αυτής χωρίς να διενεργήσει η ίδια αξιολόγηση.

Άρθρο 20

1.   Με την επιφύλαξη των παραγράφων 2, 3 και 4 του παρόντος άρθρου καθώς και του άρθρου 34 της παρούσας οδηγίας, οι απαιτήσεις του άρθρου 75 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ ισχύουν για τις επιχειρήσεις επενδύσεων.

2.   Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 1, οι αρμόδιες αρχές δύναται να επιτρέπουν σε επιχειρήσεις επενδύσεων που δεν διαθέτουν άδεια για την παροχή υπηρεσιών οι οποίες απαριθμούνται στα σημεία 3 και 6 του Παραρτήματος I, τμήμα A της οδηγίας 2004/39/ΕΚ να διαθέτουν ίδια κεφάλαια τα οποία να είναι ανά πάσα στιγμή μεγαλύτερα ή ίσα με το υψηλότερο εκ των ακόλουθων ποσών:

| α) | το άθροισμα των κεφαλαιακών απαιτήσεων που προβλέπονται στα στοιχεία α) έως γ) του άρθρου 75 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ· και |
| --- | --- |

α)

το άθροισμα των κεφαλαιακών απαιτήσεων που προβλέπονται στα στοιχεία α) έως γ) του άρθρου 75 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ· και

| β) | το ποσό που καθορίζεται στο άρθρο 21 της παρούσας οδηγίας. |
| --- | --- |

β)

το ποσό που καθορίζεται στο άρθρο 21 της παρούσας οδηγίας.

3.   Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 1, οι αρμόδιες αρχές δύναται να επιτρέπουν σε επιχειρήσεις επενδύσεων που κατέχουν αρχικό κεφάλαιο κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 9, αλλά οι οποίες εμπίπτουν στις ακόλουθες κατηγορίες, να διαθέτουν ίδια κεφάλαια τα οποία να είναι ανά πάσα στιγμή μεγαλύτερα ή ίσα με το άθροισμα των κεφαλαιακών απαιτήσεων που προκύπτει από υπολογισμούς σύμφωνα με τις απαιτήσεις των στοιχείων α) έως γ) του άρθρου 75 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ και με το ποσό που καθορίζεται στο άρθρο 21 της παρούσας οδηγίας:

| α) | επιχειρήσεις επενδύσεων οι οποίες πραγματοποιούν συναλλαγές για ίδιο λογαριασμό με μόνο σκοπό την εκπλήρωση ή την εκτέλεση εντολών πελατών ή με σκοπό την απόκτηση πρόσβασης σε σύστημα εκκαθάρισης και διακανονισμού ή σε αναγνωρισμένο χρηματιστήριο οσάκις ενεργούν υπό την ιδιότητα πράκτορα ή εκτελούν εντολή πελάτη· και |
| --- | --- |

α)

επιχειρήσεις επενδύσεων οι οποίες πραγματοποιούν συναλλαγές για ίδιο λογαριασμό με μόνο σκοπό την εκπλήρωση ή την εκτέλεση εντολών πελατών ή με σκοπό την απόκτηση πρόσβασης σε σύστημα εκκαθάρισης και διακανονισμού ή σε αναγνωρισμένο χρηματιστήριο οσάκις ενεργούν υπό την ιδιότητα πράκτορα ή εκτελούν εντολή πελάτη· και

| β) | επιχειρήσεις επενδύσεων οι οποίες:






  i) | δεν κατέχουν χρήματα ή τίτλους πελατών· |
| --- | --- | --- |

β)

επιχειρήσεις επενδύσεων οι οποίες:

i)

δεν κατέχουν χρήματα ή τίτλους πελατών·

| ii) | πραγματοποιούν συναλλαγές μόνο για ίδιο λογαριασμό· |
| --- | --- |

ii)

πραγματοποιούν συναλλαγές μόνο για ίδιο λογαριασμό·

| iii) | δεν διαθέτουν εξωτερικούς πελάτες· |
| --- | --- |

iii)

δεν διαθέτουν εξωτερικούς πελάτες·

| iv) | πραγματοποιούν συναλλαγές των οποίων η εκτέλεση και ο διακανονισμός τελούν υπό την ευθύνη και την εγγύηση εκκαθαριστικού οργανισμού. |
| --- | --- |

iv)

πραγματοποιούν συναλλαγές των οποίων η εκτέλεση και ο διακανονισμός τελούν υπό την ευθύνη και την εγγύηση εκκαθαριστικού οργανισμού.

4.   Οι επιχειρήσεις επενδύσεων για τις οποίες γίνεται λόγος στις παραγράφους 2 και 3 εξακολουθούν να υπόκεινται σε όλες τις υπόλοιπες διατάξεις περί λειτουργικού κινδύνου οι οποίες περιλαμβάνονται στο Παράρτημα V της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

5.   Το άρθρο 21 εφαρμόζεται μόνο στις επιχειρήσεις επενδύσεων στις οποίες έχουν εφαρμογή οι παράγραφοι 2 ή 3 ή το άρθρο 46, κατά τον εκεί οριζόμενο τρόπο.

Άρθρο 21

Οι επιχειρήσεις επενδύσεων πρέπει να κατέχουν ίδια κεφάλαια που να ισοδυναμούν με το ένα τέταρτο των παγίων εξόδων τους κατά το προηγούμενο έτος.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να προσαρμόζουν την απαίτηση αυτή σε περίπτωση ουσιαστικής μεταβολής των δραστηριοτήτων της επιχείρησης σε σχέση με το προηγούμενο έτος.

Εάν η επιχείρηση δεν έχει ακόμα ασκήσει τις δραστηριότητές της κατά τη διάρκεια ενός ολόκληρου έτους, περιλαμβανομένης της ημέρας έναρξης των δραστηριοτήτων της, η κεφαλαιακή απαίτηση ισοδυναμεί με το ένα τέταρτο των παγίων εξόδων που προβλέπονται στο πρόγραμμα δραστηριοτήτων της, εκτός εάν οι αρμόδιες αρχές απαιτήσουν την αναπροσαρμογή αυτού του προγράμματος.

Τμήμα 2

Εφαρμογή των απαιτήσεων σε ενοποιημένη βάση

Άρθρο 22

1.   Οι αρμόδιες αρχές που είναι επιφορτισμένες ή εντεταλμένες να ασκούν εποπτεία σε ενοποιημένη βάση επί ομίλων που εμπίπτουν στο άρθρο 2 δύνανται, ανάλογα με την περίπτωση, να χορηγούν απαλλαγή από τη σε ενοποιημένη βάση εφαρμογή των κεφαλαιακών απαιτήσεων υπό την προϋπόθεση ότι:

| α) | έκαστη επιχείρηση επενδύσεων στην ΕΕ ενός τέτοιου ομίλου εφαρμόζει τον υπολογισμό των ιδίων κεφαλαίων που παρατίθεται στο άρθρο 16· |
| --- | --- |

α)

έκαστη επιχείρηση επενδύσεων στην ΕΕ ενός τέτοιου ομίλου εφαρμόζει τον υπολογισμό των ιδίων κεφαλαίων που παρατίθεται στο άρθρο 16·

| β) | όλες οι επιχειρήσεις επενδύσεων ενός τέτοιου ομίλου εμπίπτουν στις κατηγορίες των παραγράφων 2 και 3 του άρθρου 20· |
| --- | --- |

β)

όλες οι επιχειρήσεις επενδύσεων ενός τέτοιου ομίλου εμπίπτουν στις κατηγορίες των παραγράφων 2 και 3 του άρθρου 20·

| γ) | έκαστη επιχείρηση επενδύσεων στην ΕΕ ενός τέτοιου ομίλου πληροί τις απαιτήσεις που προβλέπονται στα άρθρα 18 και 20 σε ατομική βάση και συγχρόνως αφαιρεί από τα ίδια κεφάλαιά της τις τυχόν ενδεχόμενες υποχρεώσεις προς όφελος επιχειρήσεων επενδύσεων, χρηματοδοτικών ιδρυμάτων, εταιρειών διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων και επιχειρήσεων παροχής επικουρικών υπηρεσιών που διαφορετικά θα αποτελούσαν αντικείμενο ενοποίησης· και |
| --- | --- |

γ)

έκαστη επιχείρηση επενδύσεων στην ΕΕ ενός τέτοιου ομίλου πληροί τις απαιτήσεις που προβλέπονται στα άρθρα 18 και 20 σε ατομική βάση και συγχρόνως αφαιρεί από τα ίδια κεφάλαιά της τις τυχόν ενδεχόμενες υποχρεώσεις προς όφελος επιχειρήσεων επενδύσεων, χρηματοδοτικών ιδρυμάτων, εταιρειών διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων και επιχειρήσεων παροχής επικουρικών υπηρεσιών που διαφορετικά θα αποτελούσαν αντικείμενο ενοποίησης· και

| δ) | κάθε χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών η οποία είναι η μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών σε κράτος μέλος οποιασδήποτε επιχείρησης επενδύσεων ενός τέτοιου ομίλου διαθέτει τουλάχιστον τόσα κεφάλαια, που ορίζονται εδώ ως το άθροισμα των στοιχείων α) έως η) του άρθρου 57 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, όσα το άθροισμα της πλήρους αξίας σύμφωνα με το χαρτοφυλάκιο συναλλαγών των τυχόν συμμετοχών, των απαιτήσεων μειωμένης εξασφάλισης και των μέσων που μνημονεύονται στο άρθρο 57 της ίδιας οδηγίας σε επιχειρήσεις επενδύσεων, χρηματοδοτικά ιδρύματα, εταιρείες διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων και επιχειρήσεις παροχής επικουρικών υπηρεσιών που διαφορετικά θα αποτελούσαν αντικείμενο ενοποίησης, καθώς και το συνολικό ποσό τυχόν ενδεχόμενων υποχρεώσεων προς όφελος επιχειρήσεων επενδύσεων, χρηματοδοτικών ιδρυμάτων, εταιρειών διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων και επιχειρήσεων παροχής επικουρικών υπηρεσιών που διαφορετικά θα αποτελούσαν αντικείμενο ενοποίησης. |
| --- | --- |

δ)

κάθε χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών η οποία είναι η μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών σε κράτος μέλος οποιασδήποτε επιχείρησης επενδύσεων ενός τέτοιου ομίλου διαθέτει τουλάχιστον τόσα κεφάλαια, που ορίζονται εδώ ως το άθροισμα των στοιχείων α) έως η) του άρθρου 57 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, όσα το άθροισμα της πλήρους αξίας σύμφωνα με το χαρτοφυλάκιο συναλλαγών των τυχόν συμμετοχών, των απαιτήσεων μειωμένης εξασφάλισης και των μέσων που μνημονεύονται στο άρθρο 57 της ίδιας οδηγίας σε επιχειρήσεις επενδύσεων, χρηματοδοτικά ιδρύματα, εταιρείες διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων και επιχειρήσεις παροχής επικουρικών υπηρεσιών που διαφορετικά θα αποτελούσαν αντικείμενο ενοποίησης, καθώς και το συνολικό ποσό τυχόν ενδεχόμενων υποχρεώσεων προς όφελος επιχειρήσεων επενδύσεων, χρηματοδοτικών ιδρυμάτων, εταιρειών διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων και επιχειρήσεων παροχής επικουρικών υπηρεσιών που διαφορετικά θα αποτελούσαν αντικείμενο ενοποίησης.

Όταν πληρούνται οι προϋποθέσεις του πρώτου εδαφίου, κάθε επιχείρηση επενδύσεων εγκατεστημένη στην ΕΕ διαθέτει και εφαρμόζει συστήματα για την παρακολούθηση και τον έλεγχο των πηγών κεφαλαίων και χρηματοδότησης όλων των χρηματοδοτικών εταιρειών συμμετοχών, επιχειρήσεων επενδύσεων, χρηματοδοτικών ιδρυμάτων, εταιρειών διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων και επιχειρήσεων παροχής επικουρικών υπηρεσιών που ανήκουν στον εκάστοτε όμιλο.

2.   Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 1, οι αρμόδιες αρχές δύνανται να επιτρέπουν σε χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών η οποία είναι η μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε κράτος μέλος μιας επιχείρησης επενδύσεων ενός τέτοιου ομίλου να εφαρμόζει αξία χαμηλότερη από την αξία που υπολογίζεται σύμφωνα με το στοιχείο δ) της παραγράφου 1, αλλά όχι χαμηλότερη από το άθροισμα των απαιτήσεων που επιβάλλονται σύμφωνα με τα άρθρα 18 και 20 σε ατομική βάση σε επιχειρήσεις επενδύσεων, χρηματοδοτικά ιδρύματα, εταιρείες διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων και επιχειρήσεις παροχής επικουρικών υπηρεσιών που διαφορετικά θα αποτελούσαν αντικείμενο ενοποίησης, καθώς και από το συνολικό ποσό τυχόν ενδεχόμενων υποχρεώσεων προς όφελος επιχειρήσεων επενδύσεων, χρηματοδοτικών ιδρυμάτων, εταιρειών διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων και επιχειρήσεων παροχής επικουρικών υπηρεσιών που διαφορετικά θα αποτελούσαν αντικείμενο ενοποίησης. Για τους σκοπούς της παρούσας παραγράφου, η κεφαλαιακή απαίτηση που ισχύει για τις επενδυτικές επιχειρήσεις τρίτων χωρών, τα χρηματοδοτικά ιδρύματα, τις εταιρείες διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων και τις επιχειρήσεις παροχής επικουρικών υπηρεσιών είναι μια ονομαστική κεφαλαιακή απαίτηση.

Άρθρο 23

Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν από τις επιχειρήσεις επενδύσεων που ανήκουν σε όμιλο εμπίπτοντα στην απαλλαγή που περιγράφεται στο άρθρο 22 να τους κοινοποιούν τους κινδύνους αυτούς, συμπεριλαμβανομένων των κινδύνων που συνδέονται με τη σύνθεση και τις πηγές των κεφαλαίων και της χρηματοδότησής τους, οι οποίοι θα μπορούσαν να βλάψουν την οικονομική κατάσταση αυτών των επιχειρήσεων επενδύσεων. Εάν στη συνέχεια οι αρμόδιες αρχές κρίνουν ότι η οικονομική κατάσταση των εν λόγω επιχειρήσεων επενδύσεων δεν προστατεύεται επαρκώς, απαιτούν από τις επιχειρήσεις να λάβουν μέτρα, συμπεριλαμβανομένων, ενδεχομένως, περιορισμών στις μεταφορές κεφαλαίων από τις επιχειρήσεις αυτές στους οργανισμούς του ομίλου.

Σε περίπτωση που οι αρμόδιες αρχές δεν επιβάλουν την υποχρέωση εποπτείας σε ενοποιημένη βάση δυνάμει του άρθρου 22, λαμβάνουν άλλα ανάλογα μέτρα για την εποπτεία των κινδύνων, συγκεκριμένα δε των μεγάλων ανοιγμάτων σε ολόκληρο τον όμιλο, συμπεριλαμβανομένων των επιχειρήσεων οι οποίες δεν είναι εγκατεστημένες σε κανένα κράτος μέλος.

Όταν οι αρμόδιες αρχές χορηγούν την απαλλαγή από την εφαρμογή των κεφαλαιακών απαιτήσεων σε ενοποιημένη βάση η οποία προβλέπεται στο άρθρο 22, οι απαιτήσεις που προβλέπονται στο άρθρο 123 και στον τίτλο V, κεφάλαιο 5 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ ισχύουν σε ατομική βάση, ενώ οι απαιτήσεις που προβλέπονται στο άρθρο 124 της ίδιας οδηγίας ισχύουν σε ατομική βάση για την εποπτεία των επιχειρήσεων επενδύσεων.

Άρθρο 24

1.   Κατά παρέκκλιση από το άρθρο 2, παράγραφος 2, οι αρμόδιες αρχές δύνανται να απαλλάσσουν τις επιχειρήσεις επενδύσεων από την ενοποιημένη κεφαλαιακή απαίτηση που προβλέπεται στο εν λόγω άρθρο, υπό την προϋπόθεση ότι όλες οι επιχειρήσεις επενδύσεων του ομίλου εμπίπτουν στην κατηγορία επιχειρήσεων επενδύσεων για την οποία γίνεται λόγος στο άρθρο 20, παράγραφος 2 και ότι ο όμιλος δεν περιλαμβάνει πιστωτικά ιδρύματα.

2.   Οσάκις πληρούνται οι απαιτήσεις της παραγράφου 1, κάθε μητρική επιχείρηση επενδύσεων σε κράτος μέλος οφείλει να διαθέτει σε ενοποιημένη βάση ίδια κεφάλαια τα οποία να είναι οπωσδήποτε ίσα ή μεγαλύτερα από το μεγαλύτερο από τα εξής δύο ποσά, που υπολογίζονται βάσει της ενοποιημένης χρηματοοικονομικής θέσης της μητρικής επιχείρησης επενδύσεων και σύμφωνα με το τμήμα 3 του παρόντος κεφαλαίου:

| α) | το άθροισμα των κεφαλαιακών απαιτήσεων που περιέχονται στα στοιχεία α) έως γ) του άρθρου 75 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ· και |
| --- | --- |

α)

το άθροισμα των κεφαλαιακών απαιτήσεων που περιέχονται στα στοιχεία α) έως γ) του άρθρου 75 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ· και

| β) | το ποσό που καθορίζεται στο άρθρο 21 της παρούσας οδηγίας. |
| --- | --- |

β)

το ποσό που καθορίζεται στο άρθρο 21 της παρούσας οδηγίας.

3.   Οσάκις πληρούνται οι απαιτήσεις της παραγράφου 1, κάθε επιχείρηση επενδύσεων ελεγχόμενη από χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών οφείλει να διαθέτει σε ενοποιημένη βάση ίδια κεφάλαια τα οποία να είναι οπωσδήποτε ίσα ή μεγαλύτερα από το μεγαλύτερο από τα εξής δύο ποσά, που υπολογίζονται βάσει της ενοποιημένης χρηματοοικονομικής θέσης της χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών και σύμφωνα με το τμήμα 3 του παρόντος κεφαλαίου:

| α) | το άθροισμα των κεφαλαιακών απαιτήσεων που περιέχονται στα στοιχεία α) έως γ) του άρθρου 75 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ· και |
| --- | --- |

α)

το άθροισμα των κεφαλαιακών απαιτήσεων που περιέχονται στα στοιχεία α) έως γ) του άρθρου 75 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ· και

| β) | το ποσό που καθορίζεται στο άρθρο 21 της παρούσας οδηγίας. |
| --- | --- |

β)

το ποσό που καθορίζεται στο άρθρο 21 της παρούσας οδηγίας.

Άρθρο 25

Κατά παρέκκλιση από το άρθρο 2, παράγραφος 2, οι αρμόδιες αρχές δύνανται να απαλλάσσουν τις επιχειρήσεις επενδύσεων από την ενοποιημένη κεφαλαιακή απαίτηση που προβλέπεται στο εν λόγω άρθρο, υπό την προϋπόθεση ότι όλες οι επιχειρήσεις επενδύσεων του ομίλου εμπίπτουν στην κατηγορία επιχειρήσεων επενδύσεων για την οποία γίνεται λόγος στο άρθρο 20, παράγραφοι 2 και 3, και ότι ο όμιλος δεν περιλαμβάνει πιστωτικά ιδρύματα.

Οσάκις πληρούνται οι απαιτήσεις του πρώτου εδαφίου, κάθε μητρική επιχείρηση επενδύσεων σε κράτος μέλος οφείλει να διαθέτει ίδια κεφάλαια σε ενοποιημένη βάση τα οποία να είναι οπωσδήποτε ίσα με ή μεγαλύτερα από το άθροισμα των κεφαλαιακών απαιτήσεων που περιέχονται στα στοιχεία α) έως γ) του άρθρου 75 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, και του ποσού που καθορίζεται στο άρθρο 21 της παρούσας οδηγίας υπολογιζόμενων βάσει της ενοποιημένης χρηματοοικονομικής θέσης της μητρικής επιχείρησης επενδύσεων και σύμφωνα με το τμήμα 3 του παρόντος κεφαλαίου.

Οσάκις πληρούνται οι απαιτήσεις του πρώτου εδαφίου, κάθε επιχείρηση επενδύσεων ελεγχόμενη από χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών οφείλει να διαθέτει ίδια κεφάλαια σε ενοποιημένη βάση τα οποία να είναι οπωσδήποτε ίσα ή μεγαλύτερα από το άθροισμα των απαιτήσεων που περιέχονται στα στοιχεία α) έως γ) του άρθρου 75 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ και του ποσού που καθορίζεται στο άρθρο 21 της παρούσας οδηγίας, υπολογιζόμενων βάσει της ενοποιημένης χρηματοοικονομικής θέσης της χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών και σύμφωνα με το τμήμα 3 του παρόντος κεφαλαίου.

Τμήμα 3

Υπολογισμός των ενοποιημένων απαιτήσεων

Άρθρο 26

1.   Όταν δεν ασκείται το οριζόμενο στο άρθρο 22 δικαίωμα μη εφαρμογής, για τους σκοπούς του ενοποιημένου υπολογισμού των κεφαλαιακών απαιτήσεων στα Παραρτήματα I και V και των χρηματοδοτικών ανοιγμάτων έναντι των πελατών στα άρθρα 28 έως 32 και στο Παράρτημα VI, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν τον συμψηφισμό των θέσεων στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών ενός ιδρύματος με τις θέσεις του χαρτοφυλακίου συναλλαγών άλλου ιδρύματος σύμφωνα με τους κανόνες που ορίζονται στα άρθρα 28 έως 32 και στα Παραρτήματα I, V και VI.

Επιπλέον, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν τον συμψηφισμό θέσεων συναλλάγματος ενός ιδρύματος με θέσεις συναλλάγματος άλλου ιδρύματος, σύμφωνα με τους κανόνες που προβλέπονται στο Παράρτημα III ή/και στο Παράρτημα V. Μπορούν επίσης να επιτρέπουν τον συμψηφισμό θέσεων ενός ιδρύματος σε βασικά εμπορεύματα με τις θέσεις άλλου ιδρύματος σε βασικά εμπορεύματα, σύμφωνα με τους κανόνες των Παραρτημάτων IV ή/και V.

2.   Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέψουν συμψηφισμό όσον αφορά το χαρτοφυλάκιο συναλλαγών και συμψηφισμό θέσεων σε συνάλλαγμα και σε βασικά εμπορεύματα, αντιστοίχως, επιχειρήσεων εγκατεστημένων σε τρίτες χώρες, εφόσον πληρούνται ταυτόχρονα οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

| α) | οι εν λόγω επιχειρήσεις έχουν άδεια λειτουργίας σε μια τρίτη χώρα και είτε ανταποκρίνονται στον ορισμό του πιστωτικού ιδρύματος του άρθρου 4, παράγραφος 1 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ είτε είναι αναγνωρισμένες επιχειρήσεις επενδύσεων τρίτων χωρών, |
| --- | --- |

α)

οι εν λόγω επιχειρήσεις έχουν άδεια λειτουργίας σε μια τρίτη χώρα και είτε ανταποκρίνονται στον ορισμό του πιστωτικού ιδρύματος του άρθρου 4, παράγραφος 1 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ είτε είναι αναγνωρισμένες επιχειρήσεις επενδύσεων τρίτων χωρών,

| β) | οι εν λόγω επιχειρήσεις τηρούν, επί ατομικής βάσεως, κανόνες επάρκειας κεφαλαίων ισοδύναμους με τους κανόνες της παρούσας οδηγίας, και |
| --- | --- |

β)

οι εν λόγω επιχειρήσεις τηρούν, επί ατομικής βάσεως, κανόνες επάρκειας κεφαλαίων ισοδύναμους με τους κανόνες της παρούσας οδηγίας, και

| γ) | δεν υπάρχουν στις οικείες τρίτες χώρες κανονιστικές ρυθμίσεις που να επηρεάζουν ουσιαστικά τις μεταβιβάσεις κεφαλαίων εντός του ομίλου. |
| --- | --- |

γ)

δεν υπάρχουν στις οικείες τρίτες χώρες κανονιστικές ρυθμίσεις που να επηρεάζουν ουσιαστικά τις μεταβιβάσεις κεφαλαίων εντός του ομίλου.

3.   Οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να επιτρέπουν τον συμψηφισμό που περιγράφεται στην παράγραφο 1 μεταξύ ιδρυμάτων τα οποία ανήκουν σε όμιλο που έχει σχετική άδεια στο συγκεκριμένο κράτος μέλος, υπό τον όρον ότι:

| α) | υπάρχει ικανοποιητική κατανομή κεφαλαίων εντός του ομίλου, και |
| --- | --- |

α)

υπάρχει ικανοποιητική κατανομή κεφαλαίων εντός του ομίλου, και

| β) | το κανονιστικό, νομικό ή συμβατικό πλαίσιο εντός του οποίου λειτουργούν τα ιδρύματα εγγυάται, ως εκ της φύσεώς του, την αμοιβαία χρηματοοικονομική υποστήριξη εντός του ομίλου. |
| --- | --- |

β)

το κανονιστικό, νομικό ή συμβατικό πλαίσιο εντός του οποίου λειτουργούν τα ιδρύματα εγγυάται, ως εκ της φύσεώς του, την αμοιβαία χρηματοοικονομική υποστήριξη εντός του ομίλου.

4.   Επιπλέον, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν τον συμψηφισμό που περιγράφεται στην παράγραφο 1 μεταξύ ιδρυμάτων που ανήκουν σε έναν όμιλο ο οποίος πληροί τις προϋποθέσεις της παραγράφου 3 και οιουδήποτε ιδρύματος που ανήκει στον ίδιον όμιλο και έχει λάβει άδεια σε άλλο κράτος μέλος, υπό τον όρον ότι το δεύτερο ίδρυμα υποχρεούται να πληροί τις κεφαλαιακές απαιτήσεις του επί ατομικής βάσεως δυνάμει των άρθρων 18, 20 και 28.

Άρθρο 27

1.   Κατά τον υπολογισμό των ιδίων κεφαλαίων σε ενοποιημένη βάση, εφαρμόζεται το άρθρο 65 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

2.   Οι αρμόδιες αρχές που είναι επιφορτισμένες με την άσκηση εποπτείας σε ενοποιημένη βάση μπορούν να αναγνωρίζουν ως έγκυρους τους ειδικούς ορισμούς των ιδίων κεφαλαίων που ισχύουν για τα ενδιαφερόμενα ιδρύματα βάσει του Παραρτήματος IV κατά τον υπολογισμό των ενοποιημένων ιδίων κεφαλαίων τους.

Τμήμα 4

Παρακολούθηση και έλεγχος των μεγάλων ανοιγμάτων

Άρθρο 28

1.   Τα ιδρύματα παρακολουθούν και θέτουν υπό έλεγχο τα μεγάλα τους ανοίγματα σύμφωνα με τα άρθρα 106 έως 118 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

2.   Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 1, τα ιδρύματα που υπολογίζουν τις κεφαλαιακές τους απαιτήσεις για το χαρτοφυλάκιο συναλλαγών τους, σύμφωνα με τα Παραρτήματα I και II και, κατά περίπτωση, σύμφωνα με το Παράρτημα V της παρούσας οδηγίας, παρακολουθούν και ελέγχουν τα μεγάλα τους ανοίγματα σύμφωνα με τα άρθρα 106 έως 118 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, με την επιφύλαξη των τροποποιήσεων που προβλέπονται στα άρθρα 29 έως 32 της παρούσας οδηγίας.

3.   Μέχρι τις 31 Δεκεμβρίου 2007, η Επιτροπή θα υποβάλει στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο έκθεση για τη λειτουργία του παρόντος τμήματος, μαζί με τυχόν κατάλληλες προτάσεις.

Άρθρο 29

1.   Τα ανοίγματα έναντι κατ' ιδίαν πελατών που προκύπτουν από το χαρτοφυλάκιο συναλλαγών υπολογίζονται αθροίζοντας τα παρακάτω στοιχεία:

| α) | την αξία —εφόσον είναι θετική— κατά την οποία οι θετικές θέσεις του ιδρύματος υπερβαίνουν τις αρνητικές θέσεις σε όλα τα χρηματοπιστωτικά μέσα που εκδίδονται από τον εν λόγω πελάτη· η καθαρή θέση σε καθένα από τα διάφορα μέσα υπολογίζεται σύμφωνα με τις μεθόδους που προβλέπονται στο Παράρτημα I, |
| --- | --- |

α)

την αξία —εφόσον είναι θετική— κατά την οποία οι θετικές θέσεις του ιδρύματος υπερβαίνουν τις αρνητικές θέσεις σε όλα τα χρηματοπιστωτικά μέσα που εκδίδονται από τον εν λόγω πελάτη· η καθαρή θέση σε καθένα από τα διάφορα μέσα υπολογίζεται σύμφωνα με τις μεθόδους που προβλέπονται στο Παράρτημα I,

| β) | το καθαρό άνοιγμα, στην περίπτωση αναδοχής της έκδοσης χρεωστικών τίτλων ή μετοχών, και |
| --- | --- |

β)

το καθαρό άνοιγμα, στην περίπτωση αναδοχής της έκδοσης χρεωστικών τίτλων ή μετοχών, και

| γ) | τα ανοίγματα που οφείλονται στις συναλλαγές, συμφωνίες και συμβάσεις που αναφέρονται στο Παράρτημα II, με τον οικείο πελάτη· τα ανοίγματα αυτά υπολογίζονται κατά τον τρόπο που ορίζεται στο ίδιο Παράρτημα, για τον υπολογισμό του ύψους των ανοιγμάτων. |
| --- | --- |

γ)

τα ανοίγματα που οφείλονται στις συναλλαγές, συμφωνίες και συμβάσεις που αναφέρονται στο Παράρτημα II, με τον οικείο πελάτη· τα ανοίγματα αυτά υπολογίζονται κατά τον τρόπο που ορίζεται στο ίδιο Παράρτημα, για τον υπολογισμό του ύψους των ανοιγμάτων.

Για τους σκοπούς του στοιχείου β), το καθαρό άνοιγμα υπολογίζεται αφαιρώντας τις θέσεις αναδοχής που αναλαμβάνουν ή υπαναδέχονται τρίτοι βάσει τυπικής συμφωνίας μειωμένες βάσει των συντελεστών που ορίζονται στην παράγραφο 41 του Παραρτήματος I.

Για τους σκοπούς του στοιχείου β), εν αναμονή περαιτέρω συντονισμού, οι αρμόδιες αρχές απαιτούν από τα ιδρύματα να εγκαθιδρύσουν συστήματα για να παρακολουθούν και να ελέγχουν τα ανοίγματα που υφίστανται λόγω αναδοχής εκδόσεων από τη στιγμή της πρώτης ανάληψης υποχρεώσεων μέχρι την πρώτη εργάσιμη ημέρα, ανάλογα με τη φύση των κινδύνων των οικείων αγορών.

Για τους σκοπούς του στοιχείου γ), τα άρθρα 84 έως 89 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ εξαιρούνται από τα οριζόμενα στο Παράρτημα ΙΙ παράγραφος 6 της παρούσας οδηγίας.

2.   Τα ανοίγματα έναντι ομίλων συνδεδεμένων πελατών στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών υπολογίζονται αθροίζοντας τα ανοίγματα έναντι κατ' ιδίαν πελατών εντός ενός ομίλου, όπως προβλέπει η παράγραφος 1.

Άρθρο 30

1.   Τα συνολικά ανοίγματα έναντι μεμονωμένων πελατών ή ομίλων συνδεδεμένων πελατών υπολογίζονται αθροίζοντας τα ανοίγματα που προκύπτουν από το χαρτοφυλάκιο συναλλαγών και εκείνα που προκύπτουν από τις συναλλαγές εκτός χαρτοφυλακίου, λαμβάνοντας υπόψη τα άρθρα 112 έως 117 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

Για να υπολογίσουν τα ανοίγματα των εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών, τα ιδρύματα υπολογίζουν ως μηδενικό το άνοιγμα που προκύπτει από στοιχεία του ενεργητικού τα οποία αφαιρούνται από τα ίδια κεφάλαιά τους δυνάμει του άρθρου 13, παράγραφος 2, δεύτερο εδάφιο.

2.   Τα συνολικά ανοίγματα των ιδρυμάτων έναντι κατ' ιδίαν πελατών και ομίλων συνδεδεμένων πελατών, όπως υπολογίζονται στην παράγραφο 4, αναφέρονται σύμφωνα με το άρθρο 110 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

Ο υπολογισμός μεγάλων ανοιγμάτων έναντι μεμονωμένων πελατών και ομίλων συνδεδεμένων πελατών ενόψει της υποχρεωτικής παροχής στοιχείων, με εξαίρεση τις περιπτώσεις κατά τις οποίες σχετίζεται με συναλλαγές επαναγοράς ή με δανειοδοσίες ή δανειοληψίες τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων, δεν περιλαμβάνει την αναγνώριση της μείωσης πιστωτικού κινδύνου.

3.   Το άθροισμα των ανοιγμάτων έναντι ενός μεμονωμένου πελάτη ή ομίλου συνδεδεμένων πελατών σύμφωνα με την παράγραφο 1 περιορίζεται σύμφωνα με τα άρθρα 111 έως 117 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

4.   Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 3, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν, για τα στοιχεία που αποτελούν απαιτήσεις και άλλα ανοίγματα έναντι αναγνωρισμένων επιχειρήσεων επενδύσεων τρίτων χωρών και αναγνωρισμένων οίκων διακανονισμού και εκκαθάρισης και χρηματιστηρίων, την ίδια μεταχείριση που επιφυλάσσεται στα στοιχεία των πιστωτικών ιδρυμάτων που αναφέρονται στα άρθρα 113 παράγραφος 3, σημείο i), 115, παράγραφος 2, και 116 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

Άρθρο 31

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν την υπέρβαση των ορίων που καθορίζονται στα άρθρα 111 έως 117 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

| α) | το εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών άνοιγμα έναντι του εν λόγω πελάτη ή της εν λόγω ομάδας πελατών δεν υπερβαίνει τα όρια που καθορίζονται στα άρθρα 111 έως 117 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, υπολογιζόμενα σε συνάρτηση με τα ίδια κεφάλαια όπως αυτά καθορίζονται στην ίδια οδηγία, ώστε η υπέρβαση να προκύπτει αποκλειστικά από το χαρτοφυλάκιο συναλλαγών· |
| --- | --- |

α)

το εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών άνοιγμα έναντι του εν λόγω πελάτη ή της εν λόγω ομάδας πελατών δεν υπερβαίνει τα όρια που καθορίζονται στα άρθρα 111 έως 117 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, υπολογιζόμενα σε συνάρτηση με τα ίδια κεφάλαια όπως αυτά καθορίζονται στην ίδια οδηγία, ώστε η υπέρβαση να προκύπτει αποκλειστικά από το χαρτοφυλάκιο συναλλαγών·

| β) | το ίδρυμα πληροί μια πρόσθετη κεφαλαιακή απαίτηση επί της υπέρβασης αυτής εντός των ορίων που ορίζει το άρθρο 111, παράγραφοι 1 και 2 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, η οποία υπολογίζεται σύμφωνα με το Παράρτημα VI της προαναφερθείσας οδηγίας· |
| --- | --- |

β)

το ίδρυμα πληροί μια πρόσθετη κεφαλαιακή απαίτηση επί της υπέρβασης αυτής εντός των ορίων που ορίζει το άρθρο 111, παράγραφοι 1 και 2 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, η οποία υπολογίζεται σύμφωνα με το Παράρτημα VI της προαναφερθείσας οδηγίας·

| γ) | σε περίπτωση παρέλευσης δέκα το πολύ ημερών από την πραγματοποίηση της υπέρβασης, το άνοιγμα του χαρτοφυλακίου συναλλαγών έναντι του συγκεκριμένου πελάτη ή ομίλου συνδεδεμένων πελατών δεν πρέπει να υπερβαίνει το 500 % των ιδίων κεφαλαίων του ιδρύματος· |
| --- | --- |

γ)

σε περίπτωση παρέλευσης δέκα το πολύ ημερών από την πραγματοποίηση της υπέρβασης, το άνοιγμα του χαρτοφυλακίου συναλλαγών έναντι του συγκεκριμένου πελάτη ή ομίλου συνδεδεμένων πελατών δεν πρέπει να υπερβαίνει το 500 % των ιδίων κεφαλαίων του ιδρύματος·

| δ) | οι υπερβάσεις που διαρκούν περισσότερο από δέκα ημέρες δεν πρέπει να υπερβαίνουν, συνολικά, το 600 % των ιδίων κεφαλαίων του ιδρύματος· και |
| --- | --- |

δ)

οι υπερβάσεις που διαρκούν περισσότερο από δέκα ημέρες δεν πρέπει να υπερβαίνουν, συνολικά, το 600 % των ιδίων κεφαλαίων του ιδρύματος· και

| ε) | κάθε τρίμηνο, τα ιδρύματα αναφέρουν στις αρμόδιες αρχές όλες τις περιπτώσεις όπου υπήρξε υπέρβαση, κατά το παρελθόν τρίμηνο, των ορίων που ορίζονται στις παραγράφους 1 και 2 του άρθρου 111 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ. |
| --- | --- |

ε)

κάθε τρίμηνο, τα ιδρύματα αναφέρουν στις αρμόδιες αρχές όλες τις περιπτώσεις όπου υπήρξε υπέρβαση, κατά το παρελθόν τρίμηνο, των ορίων που ορίζονται στις παραγράφους 1 και 2 του άρθρου 111 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

Σε σχέση με το στοιχείο ε), σε κάθε περίπτωση υπέρβασης των ορίων γνωστοποιούνται το ποσό της υπέρβασης και το όνομα του εκάστοτε πελάτη.

Άρθρο 32

1.   Οι αρμόδιες αρχές θεσπίζουν διαδικασίες ώστε να εμποδίζονται τα ιδρύματα από το να αποφεύγουν εσκεμμένα τις πρόσθετες κεφαλαιακές απαιτήσεις οι οποίες ειδάλλως θα προέκυπταν σε ανοίγματα που υπερβαίνουν τα όρια των παραγράφων 1 και 2 του άρθρου 111 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ αφ'ης στιγμής τα ανοίγματα αυτά θα διετηρούντο περισσότερο από δέκα ημέρες, μεταφέροντας προσωρινά τα εν λόγω ανοίγματα σε άλλη εταιρεία, είτε ανήκουσα στον ίδιο όμιλο είτε όχι, ή/και πραγματοποιώντας εικονικές συναλλαγές ώστε να κλείσουν το άνοιγμα κατά την περίοδο των δέκα ημερών και να δημιουργήσουν άλλο.

Οι αρμόδιες αρχές κοινοποιούν στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή τις εν λόγω διαδικασίες.

Τα ιδρύματα διατηρούν σε εφαρμογή συστήματα με τα οποία να διασφαλίζεται η άμεση ενημέρωση των αρμόδιων αρχών για οποιαδήποτε μεταφορά η οποία έχει τις συνέπειες που μνημονεύονται στο πρώτο εδάφιο.

2.   Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στα ιδρύματα που δικαιούνται να χρησιμοποιούν τον εναλλακτικό προσδιορισμό των ιδίων κεφαλαίων σύμφωνα με το άρθρο 13, παράγραφος 2 να χρησιμοποιούν τον προσδιορισμό αυτό για τους σκοπούς του άρθρου 30, παράγραφοι 2 και 3 και του άρθρου 31 υπό τον όρο ότι τα εν λόγω ιδρύματα πρέπει να τηρούν τις υποχρεώσεις που ορίζονται στα άρθρα 110 έως 117 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, όσον αφορά τα ανοίγματα που εμφανίζονται στις εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγές τους, χρησιμοποιώντας ίδια κεφάλαια κατά την έννοια της εν λόγω οδηγίας.

Τμήμα 5

Αποτίμηση θέσεων για τους σκοπούς της παροχής στοιχείων

Άρθρο 33

1.   Το σύνολο των θέσεων του χαρτοφυλακίου συναλλαγών υπόκειται σε κανόνες συνετής αποτίμησης κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα VII, Μέρος B. Οι εν λόγω κανόνες αξιώνουν από τα ιδρύματα να διασφαλίζουν ότι η αξία η οποία αποδίδεται σε κάθε θέση του χαρτοφυλακίου συναλλαγών του εκάστοτε ιδρύματος αντικατοπτρίζει με τον δέοντα τρόπο την τρέχουσα αγοραία αξία. Η αξία περιλαμβάνει ικανοποιητικό βαθμό βεβαιότητας με γνώμονα τον δυναμικό χαρακτήρα των θέσεων του χαρτοφυλακίου συναλλαγών, τις απαιτήσεις της συνετής αποτίμησης και τον τρόπο εφαρμογής και τον σκοπό των κεφαλαιακών απαιτήσεων όσον αφορά τις θέσεις χαρτοφυλακίου συναλλαγών.

2.   Οι θέσεις χαρτοφυλακίου συναλλαγών αποτιμώνται εκ νέου τουλάχιστον άπαξ ημερησίως.

3.   Ελλείψει άμεσα διαθέσιμων τρεχουσών τιμών της αγοράς, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να μην εφαρμόζουν την απαίτηση που προβλέπεται στις παραγράφους 1 και 2 και απαιτούν από τα ιδρύματα να χρησιμοποιούν εναλλακτικές μεθόδους αποτίμησης, εφόσον οι εν λόγω μέθοδοι είναι επαρκώς συνετές και έχουν εγκριθεί από τις αρμόδιες αρχές.

Τμήμα 6

Διαχείριση κινδύνου και αξιολόγηση των κεφαλαίων

Άρθρο 34

Οι αρμόδιες αρχές αξιώνουν από κάθε επιχείρηση επενδύσεων να πληροί, εκτός από τις απαιτήσεις του άρθρου 13 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, και τις απαιτήσεις που προβλέπονται στα άρθρα 22 και 123 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, αλλά με την επιφύλαξη των διατάξεων των άρθρων 68 έως 73 της εν λόγω οδηγίας σχετικά με το επίπεδο εφαρμογής.

Τμήμα 7

Απαιτήσεις παροχής στοιχείων

Άρθρο 35

1.   Τα κράτη μέλη απαιτούν από τις επιχειρήσεις επενδύσεων και τα πιστωτικά ιδρύματα να παρέχουν στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής όλες τις πληροφορίες που είναι αναγκαίες για την εκτίμηση της συμμόρφωσής τους με τους κανόνες που θεσπίζονται βάσει της παρούσας οδηγίας. Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν επίσης ότι οι μηχανισμοί εσωτερικού ελέγχου και οι διοικητικές και λογιστικές διαδικασίες των ιδρυμάτων επιτρέπουν, ανά πάσα στιγμή, τον έλεγχο της συμμόρφωσής τους προς τους εν λόγω κανόνες.

2.   Οι επιχειρήσεις επενδύσεων υποβάλλουν στις αρμόδιες αρχές έκθεση, η οποία καταρτίζεται σύμφωνα με τις διαδικασίες που ορίζουν οι αρχές αυτές, τουλάχιστον μία φορά τον μήνα στην περίπτωση των επιχειρήσεων του άρθρου 9, τουλάχιστον κάθε τρεις μήνες στην περίπτωση των επιχειρήσεων του άρθρου 5, παράγραφος 1, και τουλάχιστον κάθε έξι μήνες στην περίπτωση των επιχειρήσεων του άρθρου 5, παράγραφος 3.

3.   Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 2, οι επιχειρήσεις επενδύσεων του άρθρου 5, παράγραφος 1, και του άρθρου 9 υποχρεούνται να υποβάλλουν τα στοιχεία σε ενοποιημένη ή υποενοποιημένη βάση κάθε έξι μήνες.

4.   Τα πιστωτικά ιδρύματα υποχρεούνται να υποβάλλουν στις αρμόδιες αρχές έκθεση η οποία καταρτίζεται σύμφωνα με τους κανόνες που ορίζουν οι αρχές αυτές, με την ίδια συχνότητα με εκείνη που προβλέπει η οδηγία 2006/.../ΕΚ.

5.   Οι αρμόδιες αρχές επιβάλλουν στα ιδρύματα την υποχρέωση να τους αναφέρουν πάραυτα οποιαδήποτε περίπτωση όπου οι αντισυμβαλλόμενοί τους σε συμφωνίες πώλησης και επαναγοράς και αγοράς και επαναπώλησης ή συναλλαγές δανειοληψίας τίτλων και βασικών εμπορευμάτων και δανειοδοσίας τίτλων και βασικών εμπορευμάτων περιέρχονται σε κατάσταση αθέτησης ως προς την εκτέλεση των υποχρεώσεών τους.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ VI

Τμήμα 1

Αρμόδιες αρχές

Άρθρο 36

1.   Τα κράτη μέλη ορίζουν τις αρχές που είναι αρμόδιες για την εκτέλεση των καθηκόντων που προβλέπονται στην παρούσα οδηγία, ενημερώνουν δε σχετικά την Επιτροπή, αναφέροντας κάθε ενδεχόμενο καταμερισμό καθηκόντων.

2.   Οι αρμόδιες αρχές είναι δημόσιες αρχές ή όργανα που έχουν επίσημα αναγνωριστεί από την εθνική νομοθεσία ή από τις δημόσιες αρχές ως συμμετέχοντα στο σύστημα εποπτείας που ισχύει στο οικείο κράτος μέλος.

3.   Οι αρμόδιες αρχές διαθέτουν όλες τις εξουσίες που είναι αναγκαίες για την εκτέλεση των καθηκόντων τους, και κυρίως για να εποπτεύουν τη σύνθεση του χαρτοφυλακίου συναλλαγών.

Τμήμα 2

Εποπτεία

Άρθρο 37

1.   Ο τίτλος V, κεφάλαιο 4 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ εφαρμόζεται, τηρουμένων των αναλογιών, για την εποπτεία των επιχειρήσεων επενδύσεων, σύμφωνα με τις ακόλουθες ρυθμίσεις:

| α) | κάθε παραπομπή στο άρθρο 6 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ νοείται ως παραπομπή στο άρθρο 5 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ· |
| --- | --- |

α)

κάθε παραπομπή στο άρθρο 6 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ νοείται ως παραπομπή στο άρθρο 5 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ·

| β) | κάθε παραπομπή στα άρθρα 22 και 123 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ νοείται ως παραπομπή στο άρθρο 34 της παρούσας οδηγίας· |
| --- | --- |

β)

κάθε παραπομπή στα άρθρα 22 και 123 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ νοείται ως παραπομπή στο άρθρο 34 της παρούσας οδηγίας·

| γ) | κάθε παραπομπή στα άρθρα 44 έως 52 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ νοείται ως παραπομπή στα άρθρα 54 και 58 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ. |
| --- | --- |

γ)

κάθε παραπομπή στα άρθρα 44 έως 52 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ νοείται ως παραπομπή στα άρθρα 54 και 58 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ.

Οσάκις μία μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην ΕΕ διαθέτει ως θυγατρικές τόσο ένα πιστωτικό ίδρυμα όσο και μια επιχείρηση επενδύσεων, τότε ο τίτλος V, κεφάλαιο 4, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ εφαρμόζεται για την εποπτεία των ιδρυμάτων κατά τρόπον ώστε όπου αναφέρεται πιστωτικό ίδρυμα, να διαβάζεται ίδρυμα.

2.   Το άρθρο 129, παράγραφος 2, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ εφαρμόζεται επίσης για την αναγνώριση των εσωτερικών υποδειγμάτων ιδρυμάτων κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα V της παρούσας οδηγίας, εφόσον η αίτηση υποβάλλεται από μητρικό πιστωτικό ίδρυμα εγκατεστημένο στην ΕΕ και θυγατρικές του ή από μητρική επιχείρηση επενδύσεων εγκατεστημένη στην ΕΕ και θυγατρικές της, ή από κοινού από θυγατρικές μιας μητρικής χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών εγκατεστημένης στην ΕΕ.

Η προθεσμία για την αναγνώριση του πρώτου εδαφίου είναι εξάμηνη.

Άρθρο 38

1.   Οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών συνεργάζονται στενά για την εκτέλεση των καθηκόντων που προβλέπονται από την παρούσα οδηγία, ιδίως οσάκις οι επενδυτικές υπηρεσίες παρέχονται βάσει της ελευθερίας παροχής υπηρεσιών ή μέσω της εγκατάστασης υποκαταστημάτων.

Οι αρμόδιες αρχές ανταλλάσσουν, μετά από σχετική αίτηση, κάθε πληροφορία που μπορεί να διευκολύνει την εποπτεία της επάρκειας των ιδίων κεφαλαίων των ιδρυμάτων, και ιδίως τον έλεγχο της συμμόρφωσής τους με τους κανόνες που προβλέπονται στην παρούσα οδηγία.

2.   Κάθε ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ αρμόδιων αρχών που προβλέπεται στην παρούσα οδηγία υπόκειται στις ακόλουθες υποχρεώσεις τήρησης του επαγγελματικού απορρήτου:

| α) | για τις επιχειρήσεις επενδύσεων ισχύουν οι υποχρεώσεις που προβλέπονται στα άρθρα 54 και 58 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ· και |
| --- | --- |

α)

για τις επιχειρήσεις επενδύσεων ισχύουν οι υποχρεώσεις που προβλέπονται στα άρθρα 54 και 58 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ· και

| β) | για τα πιστωτικά ιδρύματα, ισχύουν οι υποχρεώσεις που προβλέπονται στα άρθρα 44 έως 52 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ. |
| --- | --- |

β)

για τα πιστωτικά ιδρύματα, ισχύουν οι υποχρεώσεις που προβλέπονται στα άρθρα 44 έως 52 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ VII

ΔΗΜΟΣΙΟΠΟΙΗΣΗ

Άρθρο 39

Οι απαιτήσεις που καθορίζονται στον τίτλο V, κεφάλαιο 5 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ ισχύουν για τις επιχειρήσεις επενδύσεων.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ VIII

Τμήμα 1

Άρθρο 40

Για τους σκοπούς του υπολογισμού των ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεων για τον κίνδυνο αντισυμβαλλόμενου δυνάμει της παρούσας οδηγίας, καθώς και για τον υπολογισμό των ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεων για τον πιστωτικό κίνδυνο βάσει της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, και με την επιφύλαξη των διατάξεων του Παραρτήματος III, Μέρος 2, παράγραφος 6, της προαναφερθείσας οδηγίας, τα ανοίγματα έναντι αναγνωρισμένων επιχειρήσεων επενδύσεων τρίτων χωρών και τα ανοίγματα έναντι αναγνωρισμένων οίκων διακανονισμού και εκκαθάρισης και χρηματιστηρίων λογίζονται ως ανοίγματα έναντι ιδρυμάτων.

Τμήμα 2

Εξουσίες εκτέλεσης

Άρθρο 41

1.   Η Επιτροπή αποφασίζει για τυχόν τεχνικές προσαρμογές στους ακόλουθους τομείς σύμφωνα με τη διαδικασία που μνημονεύεται στο άρθρο 42, παράγραφος 2:

| α) | διασαφήνιση των ορισμών του άρθρου 3 για να εξασφαλιστεί η ομοιόμορφη εφαρμογή της οδηγίας· |
| --- | --- |

α)

διασαφήνιση των ορισμών του άρθρου 3 για να εξασφαλιστεί η ομοιόμορφη εφαρμογή της οδηγίας·

| β) | διασαφήνιση των ορισμών του άρθρου 3 ούτως ώστε να ληφθούν υπόψη οι εξελίξεις στον τομέα των χρηματοπιστωτικών αγορών· |
| --- | --- |

β)

διασαφήνιση των ορισμών του άρθρου 3 ούτως ώστε να ληφθούν υπόψη οι εξελίξεις στον τομέα των χρηματοπιστωτικών αγορών·

| γ) | προσαρμογή του ύψους του αρχικού κεφαλαίου που καθορίζεται στα άρθρα 5 έως 9 και του ποσού του άρθρου 18, παράγραφος 2 ούτως ώστε να ληφθούν υπόψη οι εξελίξεις στον οικονομικό και νομισματικό τομέα· |
| --- | --- |

γ)

προσαρμογή του ύψους του αρχικού κεφαλαίου που καθορίζεται στα άρθρα 5 έως 9 και του ποσού του άρθρου 18, παράγραφος 2 ούτως ώστε να ληφθούν υπόψη οι εξελίξεις στον οικονομικό και νομισματικό τομέα·

| δ) | προσαρμογή των κατηγοριών των επιχειρήσεων επενδύσεων που προβλέπονται στο άρθρο 20, παράγραφοι 2 και 3 ούτως ώστε να ληφθούν υπόψη οι εξελίξεις στις χρηματοπιστωτικές αγορές· |
| --- | --- |

δ)

προσαρμογή των κατηγοριών των επιχειρήσεων επενδύσεων που προβλέπονται στο άρθρο 20, παράγραφοι 2 και 3 ούτως ώστε να ληφθούν υπόψη οι εξελίξεις στις χρηματοπιστωτικές αγορές·

| ε) | διασαφήνιση της απαίτησης που καθορίζεται στο άρθρο 21 για να εξασφαλιστεί η ομοιόμορφη εφαρμογή της οδηγίας· |
| --- | --- |

ε)

διασαφήνιση της απαίτησης που καθορίζεται στο άρθρο 21 για να εξασφαλιστεί η ομοιόμορφη εφαρμογή της οδηγίας·

| στ) | ευθυγράμμιση της ορολογίας καθώς και διατύπωση των ορισμών σύμφωνα με τις μεταγενέστερες πράξεις για τα ιδρύματα καθώς και τα συναφή θέματα· |
| --- | --- |

στ)

ευθυγράμμιση της ορολογίας καθώς και διατύπωση των ορισμών σύμφωνα με τις μεταγενέστερες πράξεις για τα ιδρύματα καθώς και τα συναφή θέματα·

| ζ) | προσαρμογή των τεχνικών διατάξεων των Παραρτημάτων I έως VII λόγω των εξελίξεων στις χρηματοπιστωτικές αγορές, στη μέτρηση των κινδύνων και στα λογιστικά πρότυπα και απαιτήσεις, έτσι ώστε να λαμβάνονται υπόψη οι διατάξεις της κοινοτικής νομοθεσίας, ή λόγω της σύγκλισης των μεθόδων εποπτείας· ή |
| --- | --- |

ζ)

προσαρμογή των τεχνικών διατάξεων των Παραρτημάτων I έως VII λόγω των εξελίξεων στις χρηματοπιστωτικές αγορές, στη μέτρηση των κινδύνων και στα λογιστικά πρότυπα και απαιτήσεις, έτσι ώστε να λαμβάνονται υπόψη οι διατάξεις της κοινοτικής νομοθεσίας, ή λόγω της σύγκλισης των μεθόδων εποπτείας· ή

| η) | τεχνικές προσαρμογές για να ληφθεί υπόψη το αποτέλεσμα της επανεξέτασης που προβλέπεται στο άρθρο 65, παράγραφος 3, της οδηγίας 2004/39/ΕΚ. |
| --- | --- |

η)

τεχνικές προσαρμογές για να ληφθεί υπόψη το αποτέλεσμα της επανεξέτασης που προβλέπεται στο άρθρο 65, παράγραφος 3, της οδηγίας 2004/39/ΕΚ.

2.   Κανένα από τα εφαρμοσθέντα εκτελεστικά μέτρα δεν δύναται να τροποποιεί τις ουσιώδεις διατάξεις της παρούσας οδηγίας.

Άρθρο 42

1.   Η Επιτροπή επικουρείται από την Ευρωπαϊκή Επιτροπή Τραπεζών που συστάθηκε με την απόφαση 2004/10/EΚ της Επιτροπής, της 5ης Νοεμβρίου 2003 (12) (εφεξής «η επιτροπή»).

2.   Οσάκις γίνεται αναφορά στην παρούσα παράγραφο, εφαρμόζεται η διαδικασία των άρθρων 5 και 7 της απόφασης 1999/468/ΕΚ, τηρουμένων των διατάξεων του άρθρου 7, παράγραφος 3, και του άρθρου 8 της εν λόγω απόφασης.

Η προθεσμία του άρθρου 5, παράγραφος 6, της απόφασης 1999/468/ΕΚ ορίζεται τρίμηνη.

3.   Με την επιφύλαξη των ήδη εγκριθέντων εκτελεστικών μέτρων, μετά την πάροδο διετίας από την έγκριση της παρούσας οδηγίας και το αργότερο την 1η Απριλίου 2008, αναστέλλεται η εφαρμογή των διατάξεών της που απαιτούν την έγκριση τεχνικών κανόνων, τροποποιήσεων και αποφάσεων σύμφωνα με την παράγραφο 2. Κατόπιν προτάσεως της Επιτροπής, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο δύνανται να ανανεώσουν τις εν λόγω διατάξεις κατά τη διαδικασία του άρθρου 251 της Συνθήκης και, προς τον σκοπό αυτόν, τις αναθεωρούν πριν την παρέλευση, κατά περίπτωση, της προαναφερθείσας προθεσμίας ή ημερομηνίας, όποια από τις δύο επέρχεται πρώτη.

4.   Η επιτροπή θεσπίζει τον εσωτερικό της κανονισμό.

Τμήμα 3

Μεταβατικές διατάξεις

Άρθρο 43

Το άρθρο 152, παράγραφοι 1 έως 7, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ είναι εφαρμοστέο, σύμφωνα με το άρθρο 2 και το κεφάλαιο V, τμήματα 2 και 3, της παρούσας οδηγίας, στις επιχειρήσεις επενδύσεων οι οποίες υπολογίζουν το ποσό ανοιγμάτων με στάθμιση κινδύνου για τους σκοπούς του Παραρτήματος II της παρούσας οδηγίας, σύμφωνα με τα άρθρα 84 έως 89 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ ή με χρήση της Εξελιγμένης Προσέγγισης Υπολογισμού, η οποία καθορίζεται στο άρθρο 105 της εν λόγω οδηγίας για τον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων που ισχύουν στην περίπτωσή τους για τον λειτουργικό κίνδυνο.

Άρθρο 44

Μέχρι τις 31 Δεκεμβρίου 2012, προκειμένου για τις επιχειρήσεις επενδύσεων των οποίων η επιχειρηματική δραστηριότητα συναλλαγών και πωλήσεων χαρακτηρίζεται από σχετικό δείκτη που αντιπροσωπεύει το 50 % τουλάχιστον του συνόλου των σχετικών δεικτών για όλες τις επιχειρηματικές τους δραστηριότητες σύμφωνα με τον υπολογισμό που καθορίζεται στο άρθρο 20 της παρούσας οδηγίας και στο Παράρτημα X, Μέρος 2, παράγραφοι 1 έως 4, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, τα κράτη μέλη δύνανται να εφαρμόζουν ποσοστό 15 % για την επιχειρηματική δραστηριότητα «συναλλαγές και πωλήσεις».

Άρθρο 45

1.   Οι αρμόδιες αρχές δύνανται να επιτρέψουν σε επιχειρήσεις επενδύσεων να υπερβούν τα όρια που προβλέπει για τα μεγάλα ανοίγματα το άρθρο 111 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ. Οι επιχειρήσεις επενδύσεων δεν χρειάζεται να συμπεριλαμβάνουν τυχόν υπερβάσεις στον υπολογισμό των πέραν των ορίων αυτών κεφαλαιακών απαιτήσεων, όπως ορίζεται στο άρθρο 75, στοιχείο β), της προαναφερθείσας οδηγίας. Η διακριτική αυτή ευχέρεια μπορεί να ασκείται μέχρι τις 31 Δεκεμβρίου 2010 ή μέχρις ότου τεθούν σε ισχύ —αν αυτό συμβεί νωρίτερα— τροποποιήσεις συνακόλουθες της μεταχείρισης των μεγάλων ανοιγμάτων, κατ' εφαρμογή του άρθρου 119 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ. Για να μπορεί να ασκηθεί αυτή η ευχέρεια πρέπει να πληρούνται οι εξής προϋποθέσεις:

| α) | η επιχείρηση επενδύσεων παρέχει επενδυτικές υπηρεσίες ή επιδίδεται σε επενδυτικές δραστηριότητες σχετικές με τα χρηματοοικονομικά μέσα που απαριθμούνται στα σημεία 5, 6, 7, 9 και 10 του Τμήματος Γ του Παραρτήματος Ι της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, |
| --- | --- |

α)

η επιχείρηση επενδύσεων παρέχει επενδυτικές υπηρεσίες ή επιδίδεται σε επενδυτικές δραστηριότητες σχετικές με τα χρηματοοικονομικά μέσα που απαριθμούνται στα σημεία 5, 6, 7, 9 και 10 του Τμήματος Γ του Παραρτήματος Ι της οδηγίας 2004/39/ΕΚ,

| β) | η επιχείρηση επενδύσεων δεν παρέχει επενδυτικές υπηρεσίες σε πελάτες λιανικής ούτε επιδίδεται σε επενδυτικές δραστηριότητες για λογαριασμό πελατών λιανικής, |
| --- | --- |

β)

η επιχείρηση επενδύσεων δεν παρέχει επενδυτικές υπηρεσίες σε πελάτες λιανικής ούτε επιδίδεται σε επενδυτικές δραστηριότητες για λογαριασμό πελατών λιανικής,

| γ) | οι υπερβάσεις των προβλεπόμενων στο πρώτο εδάφιο ορίων ανακύπτουν σε συνάρτηση με ανοίγματα απορρέοντα από συμβάσεις που αποτελούν χρηματοοικονομικά μέσα απαριθμούμενα στο στοιχείο α) τα οποία αφορούν εμπορεύματα ή υποκείμενα μέσα σύμφωνα με το σημείο 10 του Τμήματος Γ του Παραρτήματος Ι της οδηγίας 2004/39/ΕΚ και υπολογίζονται σύμφωνα με τα Παραρτήματα III και IV της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, ή από συμβάσεις που αφορούν την παράδοση εμπορευμάτων ή δικαιώματα εκπομπών, και |
| --- | --- |

γ)

οι υπερβάσεις των προβλεπόμενων στο πρώτο εδάφιο ορίων ανακύπτουν σε συνάρτηση με ανοίγματα απορρέοντα από συμβάσεις που αποτελούν χρηματοοικονομικά μέσα απαριθμούμενα στο στοιχείο α) τα οποία αφορούν εμπορεύματα ή υποκείμενα μέσα σύμφωνα με το σημείο 10 του Τμήματος Γ του Παραρτήματος Ι της οδηγίας 2004/39/ΕΚ και υπολογίζονται σύμφωνα με τα Παραρτήματα III και IV της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, ή από συμβάσεις που αφορούν την παράδοση εμπορευμάτων ή δικαιώματα εκπομπών, και

| δ) | η επιχείρηση επενδύσεων έχει τεκμηριωμένη στρατηγική για τη διαχείριση και ιδίως για τον έλεγχο και την περιστολή των κινδύνων που απορρέουν από τη συγκέντρωση των ανοιγμάτων. Η επιχείρηση επενδύσεων ενημερώνει χωρίς χρονοτριβή τις αρμόδιες αρχές για τη στρατηγική αυτή και για οποιαδήποτε ουσιαστική αλλαγή της. Η επιχείρηση επενδύσεων λαμβάνει τα αναγκαία μέτρα ώστε να παρακολουθεί συνεχώς την πιστοληπτική ικανότητα των δανειοληπτών, ανάλογα με τις επιπτώσεις τους στον κίνδυνο λόγω συγκέντρωσης. Τα εν λόγω μέτρα πρέπει να επιτρέπουν στην επιχείρηση επενδύσεων να αντιδρά προσηκόντως και με την δέουσα ταχύτητα σε τυχόν επιδείνωση της εν λόγω πιστοληπτικής ικανότητας. |
| --- | --- |

δ)

η επιχείρηση επενδύσεων έχει τεκμηριωμένη στρατηγική για τη διαχείριση και ιδίως για τον έλεγχο και την περιστολή των κινδύνων που απορρέουν από τη συγκέντρωση των ανοιγμάτων. Η επιχείρηση επενδύσεων ενημερώνει χωρίς χρονοτριβή τις αρμόδιες αρχές για τη στρατηγική αυτή και για οποιαδήποτε ουσιαστική αλλαγή της. Η επιχείρηση επενδύσεων λαμβάνει τα αναγκαία μέτρα ώστε να παρακολουθεί συνεχώς την πιστοληπτική ικανότητα των δανειοληπτών, ανάλογα με τις επιπτώσεις τους στον κίνδυνο λόγω συγκέντρωσης. Τα εν λόγω μέτρα πρέπει να επιτρέπουν στην επιχείρηση επενδύσεων να αντιδρά προσηκόντως και με την δέουσα ταχύτητα σε τυχόν επιδείνωση της εν λόγω πιστοληπτικής ικανότητας.

2.   Όταν η επιχείρηση επενδύσεων υπερβαίνει τα εσωτερικά όρια που έχει θέσει σύμφωνα με τη στρατηγική του στοιχείου δ) της παραγράφου 1, ενημερώνει χωρίς χρονοτριβή την αρμόδια αρχή για το μέγεθος και τη φύση της υπέρβασης καθώς και την ταυτότητα του αντισυμβαλλομένου.

Άρθρο 46

Κατά παρέκκλιση από το άρθρο 20, παράγραφος 1, μέχρι τις 31 Δεκεμβρίου 2011, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιλέξουν, κατά περίπτωση, να μην εφαρμόσουν τις κεφαλαιακές απαιτήσεις που απορρέουν από το στοιχείο δ) του άρθρου 75 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ έναντι των επιχειρήσεων επενδύσεων στις οποίες δεν εφαρμόζεται το άρθρο 20, παράγραφοι 2 και 3, των οποίων το σύνολο των θέσεων του χαρτοφυλακίου συναλλαγών ουδέποτε υπερβαίνει τα 50 εκατομμύρια ευρώ και των οποίων ο μέσος αριθμός απασχολουμένων υπαλλήλων κατά το οικονομικό έτος δεν υπερβαίνει τους 100.

Αντ' αυτού, η κεφαλαιακή απαίτηση για τις εν λόγω επιχειρήσεις επενδύσεων ανέρχεται τουλάχιστον στο χαμηλότερο των εξής:

| α) | των κεφαλαιακών απαιτήσεων που απορρέουν από το στοιχείο δ) του άρθρου 75 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ· και |
| --- | --- |

α)

των κεφαλαιακών απαιτήσεων που απορρέουν από το στοιχείο δ) του άρθρου 75 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ· και

| β) | των 12/88ων του υψηλότερου των κάτωθι:






  i) | του ποσού των κεφαλαιακών απαιτήσεων που περιλαμβάνονται στα στοιχεία α) έως γ) του άρθρου 75 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ· και |
| --- | --- | --- |

β)

των 12/88ων του υψηλότερου των κάτωθι:

i)

του ποσού των κεφαλαιακών απαιτήσεων που περιλαμβάνονται στα στοιχεία α) έως γ) του άρθρου 75 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ· και

| ii) | του ποσού που ορίζεται στο άρθρο 21 της παρούσας οδηγίας, με την επιφύλαξη που άρθρου 20, παράγραφος 5. |
| --- | --- |

ii)

του ποσού που ορίζεται στο άρθρο 21 της παρούσας οδηγίας, με την επιφύλαξη που άρθρου 20, παράγραφος 5.

Σε περίπτωση εφαρμογής του στοιχείου β), εφαρμόζεται, σε ετήσια τουλάχιστον βάση, επιπρόσθετη αύξηση.

Η εφαρμογή της παρούσας παρέκκλισης δεν καταλήγει σε μείωση του συνολικού επιπέδου των κεφαλαιακών απαιτήσεων για μια επιχείρηση επενδύσεων, σε σύγκριση με τις απαιτήσεις που ίσχυαν στις 31 Δεκεμβρίου 2006, εκτός και αν η μείωση αυτή αιτιολογείται για λόγους προληπτικούς από μείωση του μεγέθους της επιχειρηματικής δραστηριότητας της επιχείρησης επενδύσεων.

Άρθρο 47

Έως τις 31 Δεκεμβρίου 2009 ή σε προηγούμενη ημερομηνία που καθορίζεται από τις αρμόδιες αρχές κατά περίπτωση, τα ιδρύματα που έχουν λάβει αναγνώριση για εσωτερικό υπόδειγμα ως προς τον ειδικό κίνδυνο προ της 1ης Ιανουαρίου 2007, μπορούν σύμφωνα με το Παράρτημα V, παράγραφος 1, και για αυτή την υφιστάμενη αναγνώριση, να αντιμετωπίζουν το Παράρτημα V, παράγραφοι 4 και 8 της οδηγίας 93/6/ΕΟΚ όπως οι παράγραφοι αυτές ίσχυαν προ της 1ης Ιανουαρίου 2007.

Άρθρο 48

1.   Οι διατάξεις σχετικά με τις κεφαλαιακές απαιτήσεις που θεσπίζονται στην παρούσα οδηγία και την οδηγία 2006/.../ΕΚ δεν εφαρμόζονται σε επιχειρήσεις επενδύσεων η βασική επιχειρηματική δραστηριότητα των οποίων αφορά αποκλειστικά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών ή δραστηριότητες που αφορούν τα χρηματοπιστωτικά μέσα που ορίζονται στο Παράρτημα I, Τμήμα Γ, παράγραφοι 5, 6, 7, 9 και 10 της οδηγίας 2004/39/EΚ, και για τις οποίες δεν ίσχυε η οδηγία 93/22/ΕΟΚ (13) στις 31 Δεκεμβρίου 2006. Η εξαίρεση αυτή μπορεί να ασκείται μέχρι τις 31 Δεκεμβρίου 2010 ή μέχρις ότου τεθούν σε ισχύ —αν αυτό συμβεί νωρίτερα— τροποποιήσεις κατ' εφαρμογή των παραγράφων 2 και 3.

2.   Ως μέρος της αναθεώρησης που απαιτεί το άρθρο 65, παράγραφος 3, της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, η Επιτροπή, με βάση δημόσιες διαβουλεύσεις και κατόπιν συζητήσεων με τις αρμόδιες αρχές, υποβάλλει στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο έκθεση σχετικά με:

| α) | το κατάλληλο σύστημα προληπτικής εποπτείας των επιχειρήσεων επενδύσεων η βασική επιχειρηματική δραστηριότητα των οποίων αφορά αποκλειστικά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών ή την άσκηση δραστηριοτήτων που αφορούν τα χρηματοπιστωτικά μέσα που ορίζονται στο Παράρτημα I, Τμήμα Γ, σημεία 5, 6, 7, 9 και 10, της οδηγίας 2004/39/EΚ· και |
| --- | --- |

α)

το κατάλληλο σύστημα προληπτικής εποπτείας των επιχειρήσεων επενδύσεων η βασική επιχειρηματική δραστηριότητα των οποίων αφορά αποκλειστικά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών ή την άσκηση δραστηριοτήτων που αφορούν τα χρηματοπιστωτικά μέσα που ορίζονται στο Παράρτημα I, Τμήμα Γ, σημεία 5, 6, 7, 9 και 10, της οδηγίας 2004/39/EΚ· και

| β) | τη σκοπιμότητα τροποποίησης της οδηγίας 2004/39/EΚ για την καθιέρωση μιας επιπλέον κατηγορίας επιχειρήσεων επενδύσεων η βασική επιχειρηματική δραστηριότητα των οποίων αφορά αποκλειστικά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών ή την άσκηση δραστηριοτήτων που αφορούν τα χρηματοπιστωτικά μέσα που ορίζονται στο Παράρτημα I, Τμήμα Γ, σημεία 5, 6, 7, 9 και 10, της οδηγίας 2004/39/EΚ, όσον αφορά την παροχή ενέργειας (ηλεκτρικό, άνθρακας, φυσικό αέριο και πετρέλαιο). |
| --- | --- |

β)

τη σκοπιμότητα τροποποίησης της οδηγίας 2004/39/EΚ για την καθιέρωση μιας επιπλέον κατηγορίας επιχειρήσεων επενδύσεων η βασική επιχειρηματική δραστηριότητα των οποίων αφορά αποκλειστικά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών ή την άσκηση δραστηριοτήτων που αφορούν τα χρηματοπιστωτικά μέσα που ορίζονται στο Παράρτημα I, Τμήμα Γ, σημεία 5, 6, 7, 9 και 10, της οδηγίας 2004/39/EΚ, όσον αφορά την παροχή ενέργειας (ηλεκτρικό, άνθρακας, φυσικό αέριο και πετρέλαιο).

3.   Βάσει της έκθεσης της παραγράφου 2, η Επιτροπή υποβάλλει προτάσεις για σχετικές τροπολογίες στην παρούσα οδηγία καθώς και στην οδηγία 2006/.../ΕΚ.

Τμήμα 4

Τελικές διατάξεις

Άρθρο 49

1.   Τα κράτη μέλη θεσπίζουν και δημοσιεύουν, έως τις 31 Δεκεμβρίου 2006, τις νομοθετικές, κανονιστικές και διοικητικές διατάξεις που είναι απαραίτητες για τη συμμόρφωση με τα άρθρα 2, 3, 11, 13, 17, 18, 19, 20, 22, 23, 24, 25, 29, 30, 33, 34, 35, 37, 39, 40, 41, 43, 44 και 50, καθώς και με τα Παραρτήματα I, II, III, V, VII. Ανακοινώνουν πάραυτα στην Επιτροπή το κείμενο των εν λόγω διατάξεων, καθώς και πίνακα αντιστοιχίας μεταξύ των εν λόγω διατάξεων και της παρούσας οδηγίας.

Τα κράτη μέλη οφείλουν να θέσουν σε εφαρμογή τις προαναφερθείσες διατάξεις από την 1η Ιανουαρίου 2007.

Οι διατάξεις αυτές, όταν θεσπίζονται από τα κράτη μέλη, αναφέρονται στην παρούσα οδηγία ή συνοδεύονται από την αναφορά αυτή κατά την επίσημη δημοσίευσή τους. Οι εν λόγω διατάξεις περιλαμβάνουν επιπλέον δήλωση σύμφωνα με την οποία οποιαδήποτε παραπομπή η οποία υπάρχει σε υφιστάμενες νομοθετικές, κανονιστικές και διοικητικές διατάξεις προς τις οδηγίες που καταργούνται με την παρούσα οδηγία πρέπει να νοείται ως παραπομπή στην παρούσα οδηγία.

2.   Τα κράτη μέλη ανακοινώνουν στην Επιτροπή τα κείμενα των ουσιωδών διατάξεων εσωτερικού δικαίου τις οποίες θεσπίζουν στον τομέα που διέπεται από την παρούσα οδηγία.

Άρθρο 50

1.   Το άρθρο 152, παράγραφοι 8 έως 14 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ εφαρμόζεται, τηρουμένων των αναλογιών, για τους σκοπούς της παρούσας οδηγίας, με την επιφύλαξη των παρακάτω διατάξεων, οι οποίες εφαρμόζονται σε περιπτώσεις άσκησης της διακριτικής ευχέρειας για την οποία γίνεται λόγος στο άρθρο 152, παράγραφος 8 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ:

| α) | οι παραπομπές που περιέχει το Παράρτημα II, παράγραφος 7, της παρούσας οδηγίας, στην οδηγία 2006/.../ΕΚ νοούνται ως παραπομπές στην οδηγία 2000/12/ΕΚ ως αυτή είχε προ της 1ης Ιανουαρίου 2007· και |
| --- | --- |

α)

οι παραπομπές που περιέχει το Παράρτημα II, παράγραφος 7, της παρούσας οδηγίας, στην οδηγία 2006/.../ΕΚ νοούνται ως παραπομπές στην οδηγία 2000/12/ΕΚ ως αυτή είχε προ της 1ης Ιανουαρίου 2007· και

| β) | το Παράρτημα II, παράγραφος 4 της παρούσας οδηγίας ισχύει ως είχε προ της 1ης Ιανουαρίου 2007. |
| --- | --- |

β)

το Παράρτημα II, παράγραφος 4 της παρούσας οδηγίας ισχύει ως είχε προ της 1ης Ιανουαρίου 2007.

2.   Το άρθρο 157, παράγραφος 3, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ εφαρμόζεται, τηρουμένων των αναλογιών, για τους σκοπούς των άρθρων 18 και 20 της παρούσας οδηγίας.

Άρθρο 51

Έως την 1η Ιανουαρίου 2011, η Επιτροπή προβαίνει σε επισκόπηση και υποβάλλει έκθεση σχετικά με την εφαρμογή της παρούσας οδηγίας, την οποία υποβάλλει στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο, συνοδευόμενη με τις κατάλληλες προτάσεις τροποποίησης.

Άρθρο 52

Η οδηγία 93/6/ΕΟΚ, όπως έχει τροποποιηθεί με τις οδηγίες που απαριθμούνται στο Παράρτημα VIII, Μέρος A, καταργείται με την επιφύλαξη των υποχρεώσεων των κρατών μελών όσον αφορά τις προθεσμίες ενσωμάτωσης στο εθνικό δίκαιο των οδηγιών που καθορίζονται στο Παράρτημα VIII, Μέρος B.

Κάθε παραπομπή στις καταργούμενες οδηγίες νοείται ως παραπομπή στην παρούσα οδηγία σύμφωνα με τον πίνακα αντιστοιχίας του Παραρτήματος IX.

Άρθρο 53

Η παρούσα οδηγία αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από την ημέρα της δημοσίευσής της στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Άρθρο 54

Η παρούσα οδηγία απευθύνεται στα κράτη μέλη.

Έγινε στ ...

Για το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο

Ο Πρόεδρος

Για το Συμβούλιο

Ο Πρόεδρος

---

(1)  ΕΕ C 234, 22.9.2005, σ. 8.

1

(2)  ΕΕ C 52, 2.3.2005, σ. 37.

2

(3)  Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου της 28ης Σεπτεμβρίου 2005.

3

(4)  ΕΕ L 141, 11.6.1993, σ. 1. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2005/1/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (ΕΕ L 79, 24.3.2005, σ. 9).

4

(5)  ΕΕ L 145, 30.04.2004, σ. 1.

5

(6)  ΕΕ L ...

6

(7)  ΕΕ L 184, 17.7.1999, σ. 23.

7

(8)  ΕΕ C 284 Ε, 21.11.2002, σ. 115.

8

(9)  ΕΕ L 35, 11.2.2003, σ. 1. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2005/1/ΕΚ.

9

(10)  ΕΕ L 9, 15.1.2003, σ. 3.

10

(11)  ΕΕ L 222, 14.8.1978, σ. 11. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2003/51/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (ΕΕ L 178, 17.7.2003, σ. 16).

11

(12)  ΕΕ L 3, 7.1.2004, σ. 36.

12

(13)  Οδηγία 93/22/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 10ης Μαΐου 1993 σχετικά με τις επενδυτικές υπηρεσίες στον τομέα των κινητών αξιών (ΕΕ L 141, 11.6.1993, σ. 27). Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2002/87/ΕΚ.

13

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I

ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΤΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΤΟΝ ΚΙΝΔΥΝΟ ΘΕΣΗΣ

ΓΕΝΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

Υπολογισμός της καθαρής θέσης

| 1. | Το ποσό κατά το οποίο οι θετικές (αρνητικές) θέσεις του ιδρύματος υπερβαίνουν τις αρνητικές (θετικές) θέσεις στην ίδια μετοχή, στον ίδιο χρεωστικό ή μετατρέψιμο τίτλο και σε πανομοιότυπα χρηματοπιστωτικά συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης (financial futures), δικαιώματα προαίρεσης (options), πιστοποιητικά επιλογής (warrants), ή αντισταθμισμένα πιστοποιητικά επιλογής (covered warrants), αντιπροσωπεύει την καθαρή θέση της σε καθένα από τα διάφορα αυτά μέσα. Κατά τον υπολογισμό της καθαρής θέσης, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέψουν τον συνυπολογισμό των θέσεων σε παράγωγα μέσα ως θέσεων στον(στους) ίδιο(ους) τον(τους) τίτλο(-ους) αναφοράς ή τον(τους) ονομαστικό(-ούς) (notional) τίτλο(-ους) στον οποίο αυτά βασίζονται, σύμφωνα με τη μέθοδο που διευκρινίζεται στις παραγράφους 4 έως 7. Τα χαρτοφυλάκια των ιδίων τους χρεωστικών τίτλων των ιδρυμάτων δεν λαμβάνονται υπόψη για τον υπολογισμό του ειδικού κινδύνου σύμφωνα με την παράγραφο 14. |
| --- | --- |

1.

Το ποσό κατά το οποίο οι θετικές (αρνητικές) θέσεις του ιδρύματος υπερβαίνουν τις αρνητικές (θετικές) θέσεις στην ίδια μετοχή, στον ίδιο χρεωστικό ή μετατρέψιμο τίτλο και σε πανομοιότυπα χρηματοπιστωτικά συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης (financial futures), δικαιώματα προαίρεσης (options), πιστοποιητικά επιλογής (warrants), ή αντισταθμισμένα πιστοποιητικά επιλογής (covered warrants), αντιπροσωπεύει την καθαρή θέση της σε καθένα από τα διάφορα αυτά μέσα. Κατά τον υπολογισμό της καθαρής θέσης, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέψουν τον συνυπολογισμό των θέσεων σε παράγωγα μέσα ως θέσεων στον(στους) ίδιο(ους) τον(τους) τίτλο(-ους) αναφοράς ή τον(τους) ονομαστικό(-ούς) (notional) τίτλο(-ους) στον οποίο αυτά βασίζονται, σύμφωνα με τη μέθοδο που διευκρινίζεται στις παραγράφους 4 έως 7. Τα χαρτοφυλάκια των ιδίων τους χρεωστικών τίτλων των ιδρυμάτων δεν λαμβάνονται υπόψη για τον υπολογισμό του ειδικού κινδύνου σύμφωνα με την παράγραφο 14.

| 2. | Δεν επιτρέπεται συμψηφισμός μεταξύ ενός μετατρέψιμου τίτλου και μιας αντισταθμιστικής θέσης στο ίδιο το μέσο στο οποίο βασίζεται ο μετατρέψιμος τίτλος, εκτός εάν οι αρμόδιες αρχές χρησιμοποιούν προσέγγιση που λαμβάνει υπόψη την πιθανότητα μετατροπής ενός συγκεκριμένου μετατρέψιμου τίτλου, ή επιβάλλουν κεφαλαιακή απαίτηση για την κάλυψη κάθε ενδεχόμενου κινδύνου που θα μπορούσε να προκύψει κατά τη μετατροπή. |
| --- | --- |

2.

Δεν επιτρέπεται συμψηφισμός μεταξύ ενός μετατρέψιμου τίτλου και μιας αντισταθμιστικής θέσης στο ίδιο το μέσο στο οποίο βασίζεται ο μετατρέψιμος τίτλος, εκτός εάν οι αρμόδιες αρχές χρησιμοποιούν προσέγγιση που λαμβάνει υπόψη την πιθανότητα μετατροπής ενός συγκεκριμένου μετατρέψιμου τίτλου, ή επιβάλλουν κεφαλαιακή απαίτηση για την κάλυψη κάθε ενδεχόμενου κινδύνου που θα μπορούσε να προκύψει κατά τη μετατροπή.

| 3. | Όλες οι καθαρές θέσεις, ανεξάρτητα από το πρόσημό τους, μετατρέπονται καθημερινά, βάσει της τρέχουσας συναλλαγματικής ισοτιμίας, στο νόμισμα που χρησιμοποιεί το ίδρυμα για την κατάρτιση των εγγράφων κοινοποίησης των πληροφοριών στις αρμόδιες αρχές, πριν από το συγκεντρωτικό υπολογισμό τους. |
| --- | --- |

3.

Όλες οι καθαρές θέσεις, ανεξάρτητα από το πρόσημό τους, μετατρέπονται καθημερινά, βάσει της τρέχουσας συναλλαγματικής ισοτιμίας, στο νόμισμα που χρησιμοποιεί το ίδρυμα για την κατάρτιση των εγγράφων κοινοποίησης των πληροφοριών στις αρμόδιες αρχές, πριν από το συγκεντρωτικό υπολογισμό τους.

Ειδικά μέσα

| 4. | Τα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης επιτοκίου (interest rate futures), οι συμφωνίες επιτοκίου προθεσμίας (FRAs) και οι προθεσμιακές δεσμεύσεις αγοράς ή πώλησης χρεωστικών τίτλων αντιμετωπίζονται ως συνδυασμοί θετικών και αρνητικών θέσεων. Έτσι, μια θετική θέση σε συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης επιτοκίου θεωρείται ότι αντιστοιχεί στο συνδυασμό ενός λαμβανόμενου δανείου που λήγει την ημερομηνία παράδοσης που προβλέπεται στο συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης, και κατοχής ενός στοιχείου ενεργητικού με προθεσμία λήξης ίση προς την προθεσμία του μέσου ή της ονομαστικής θέσης στα οποία αναφέρεται το συγκεκριμένο συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης. Παρομοίως, μια πωλούμενη συμφωνία επιτοκίου προθεσμίας (sold FRA) αντιμετωπίζεται ως θετική θέση με ημερομηνία λήξεως ίση με την ημερομηνία διακανονισμού συν τη διάρκεια της σύμβασης, και ως αρνητική θέση με ημερομηνία λήξεως την ημερομηνία διακανονισμού. Τόσο το λαμβανόμενο δάνειο όσο και το κατεχόμενο στοιχείο ενεργητικού θα συμπεριλαμβάνονται στην πρώτη κατηγορία η οποία καθορίζεται στον κατωτέρω Πίνακα 1 της παραγράφου 14 για να υπολογίζεται το κεφάλαιο που απαιτείται ως κάλυψη του ειδικού κινδύνου των συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης επιτοκίου και των FRA. Η προθεσμιακή δέσμευση αγοράς χρεωστικού τίτλου αντιμετωπίζεται ως συνδυασμός ληφθέντος δανείου εξοφλητέου την ημερομηνία παραδόσεως και θετικής (spot) θέσης στον ίδιο το χρεωστικό τίτλο. Το ληφθέν δάνειο συμπεριλαμβάνεται στην πρώτη κατηγορία η οποία καθορίζεται στον Πίνακα 1 της παραγράφου 14 για ό,τι αφορά τον ειδικό κίνδυνο, ο δε χρεωστικός τίτλος σε όποια στήλη του ίδιου πίνακα είναι η πρέπουσα.
  Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το ποσό των περιθωρίων εγγύησης (margins) που απαιτείται από το χρηματιστήριο εάν πιστεύουν ότι το ποσό αυτό αντιπροσωπεύει το ακριβές μέτρο του κινδύνου που συνδέεται με το εν λόγω συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης και ότι είναι τουλάχιστον ίσο με την κεφαλαιακή απαίτηση για συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης η οποία προκύπτει σύμφωνα με τη μέθοδο την εκτιθέμενη στο παρόν Παράρτημα ή σύμφωνα με μέθοδο των εσωτερικών υποδειγμάτων, κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα V. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να επιτρέπουν, για τις συμβάσεις εξωχρηματιστηριακών παράγωγων μέσων του τύπου που αναφέρεται στο παρόν σημείο οι οποίες διακανονίζονται από αναγνωρισμένο οίκο διακανονισμού και εκκαθάρισης, κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το ποσό των περιθωρίων εγγύησης που απαιτεί ο οίκος διακανονισμού και εκκαθάρισης, εφόσον κρίνουν ότι το ποσό αυτό αντιπροσωπεύει το ακριβές μέτρο του κινδύνου που συνδέεται με τη σύμβαση παράγωγων μέσων και είναι τουλάχιστον ίσο με την κεφαλαιακή απαίτηση για την εν λόγω σύμβαση που προκύπτει σύμφωνα με τη μέθοδο την εκτιθέμενη στο παρόν Παράρτημα ή σύμφωνα με μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος, κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα V.
  Για τους σκοπούς της παρούσας παραγράφου, με τον όρο «θετική θέση» νοείται η θέση στην οποία ένα ίδρυμα έχει καθορίσει το επιτόκιο που πρόκειται να εισπράξει σε ορισμένη μελλοντική ημερομηνία, ενώ με τον όρο «αρνητική θέση» νοείται η θέση στην οποία μια επιχείρηση έχει καθορίσει το επιτόκιο που πρόκειται να καταβάλει σε μια μελλοντική ημερομηνία. |
| --- | --- |

4.

Τα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης επιτοκίου (interest rate futures), οι συμφωνίες επιτοκίου προθεσμίας (FRAs) και οι προθεσμιακές δεσμεύσεις αγοράς ή πώλησης χρεωστικών τίτλων αντιμετωπίζονται ως συνδυασμοί θετικών και αρνητικών θέσεων. Έτσι, μια θετική θέση σε συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης επιτοκίου θεωρείται ότι αντιστοιχεί στο συνδυασμό ενός λαμβανόμενου δανείου που λήγει την ημερομηνία παράδοσης που προβλέπεται στο συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης, και κατοχής ενός στοιχείου ενεργητικού με προθεσμία λήξης ίση προς την προθεσμία του μέσου ή της ονομαστικής θέσης στα οποία αναφέρεται το συγκεκριμένο συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης. Παρομοίως, μια πωλούμενη συμφωνία επιτοκίου προθεσμίας (sold FRA) αντιμετωπίζεται ως θετική θέση με ημερομηνία λήξεως ίση με την ημερομηνία διακανονισμού συν τη διάρκεια της σύμβασης, και ως αρνητική θέση με ημερομηνία λήξεως την ημερομηνία διακανονισμού. Τόσο το λαμβανόμενο δάνειο όσο και το κατεχόμενο στοιχείο ενεργητικού θα συμπεριλαμβάνονται στην πρώτη κατηγορία η οποία καθορίζεται στον κατωτέρω Πίνακα 1 της παραγράφου 14 για να υπολογίζεται το κεφάλαιο που απαιτείται ως κάλυψη του ειδικού κινδύνου των συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης επιτοκίου και των FRA. Η προθεσμιακή δέσμευση αγοράς χρεωστικού τίτλου αντιμετωπίζεται ως συνδυασμός ληφθέντος δανείου εξοφλητέου την ημερομηνία παραδόσεως και θετικής (spot) θέσης στον ίδιο το χρεωστικό τίτλο. Το ληφθέν δάνειο συμπεριλαμβάνεται στην πρώτη κατηγορία η οποία καθορίζεται στον Πίνακα 1 της παραγράφου 14 για ό,τι αφορά τον ειδικό κίνδυνο, ο δε χρεωστικός τίτλος σε όποια στήλη του ίδιου πίνακα είναι η πρέπουσα.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το ποσό των περιθωρίων εγγύησης (margins) που απαιτείται από το χρηματιστήριο εάν πιστεύουν ότι το ποσό αυτό αντιπροσωπεύει το ακριβές μέτρο του κινδύνου που συνδέεται με το εν λόγω συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης και ότι είναι τουλάχιστον ίσο με την κεφαλαιακή απαίτηση για συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης η οποία προκύπτει σύμφωνα με τη μέθοδο την εκτιθέμενη στο παρόν Παράρτημα ή σύμφωνα με μέθοδο των εσωτερικών υποδειγμάτων, κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα V. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να επιτρέπουν, για τις συμβάσεις εξωχρηματιστηριακών παράγωγων μέσων του τύπου που αναφέρεται στο παρόν σημείο οι οποίες διακανονίζονται από αναγνωρισμένο οίκο διακανονισμού και εκκαθάρισης, κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το ποσό των περιθωρίων εγγύησης που απαιτεί ο οίκος διακανονισμού και εκκαθάρισης, εφόσον κρίνουν ότι το ποσό αυτό αντιπροσωπεύει το ακριβές μέτρο του κινδύνου που συνδέεται με τη σύμβαση παράγωγων μέσων και είναι τουλάχιστον ίσο με την κεφαλαιακή απαίτηση για την εν λόγω σύμβαση που προκύπτει σύμφωνα με τη μέθοδο την εκτιθέμενη στο παρόν Παράρτημα ή σύμφωνα με μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος, κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα V.

Για τους σκοπούς της παρούσας παραγράφου, με τον όρο «θετική θέση» νοείται η θέση στην οποία ένα ίδρυμα έχει καθορίσει το επιτόκιο που πρόκειται να εισπράξει σε ορισμένη μελλοντική ημερομηνία, ενώ με τον όρο «αρνητική θέση» νοείται η θέση στην οποία μια επιχείρηση έχει καθορίσει το επιτόκιο που πρόκειται να καταβάλει σε μια μελλοντική ημερομηνία.

| 5. | Τα δικαιώματα προαίρεσης επί επιτοκίων, χρεωστικών τίτλων, μετοχών, δεικτών μετοχών, χρηματοπιστωτικών συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης, συμφωνιών ανταλλαγής και επί συναλλάγματος, αντιμετωπίζονται ως θέσεις ισόποσες με την αξία του μέσου στο οποίο βασίζεται το δικαίωμα προαίρεσης, πολλαπλασιασμένη με το συντελεστή δέλτα του δικαιώματος προαίρεσης για τους σκοπούς του παρόντος Παραρτήματος. Οι θέσεις αυτές μπορούν να συμψηφίζονται με τυχόν αντίθετες θέσεις στις ίδιες τις υποκείμενες μετοχές ή σε παράγωγα μέσα. Ο συντελεστής δέλτα που χρησιμοποιείται γι' αυτό το σκοπό πρέπει να είναι εκείνος που παρέχεται από το σχετικό χρηματιστήριο ή που υπολογίζεται από τις αρμόδιες αρχές ή, εάν αυτός δεν είναι διαθέσιμος ή εάν πρόκειται για εξωχρηματιστηριακά (OTC) δικαιώματα προαίρεσης, ο συντελεστής που υπολογίζει το ίδιο το ίδρυμα, υπό την προϋπόθεση ότι οι αρμόδιες αρχές θεωρούν ικανοποιητική τη μέθοδο υπολογισμού που χρησιμοποιεί το ίδρυμα.
  Ωστόσο, οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να ορίζουν ότι τα ιδρύματα πρέπει να υπολογίζουν τους συντελεστές δέλτα χρησιμοποιώντας μια μέθοδο που καθορίζεται από τις αρμόδιες αρχές.
  Πρέπει να παρέχεται κατάλληλη κάλυψη των άλλων κινδύνων, εκτός του κινδύνου που σχετίζεται με το συντελεστή δέλτα, στους οποίους υπόκεινται τα δικαιώματα προαίρεσης. Σε περίπτωση πωλούμενου δικαιώματος προαίρεσης (written option) διαπραγματεύσιμης σε χρηματιστήριο, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το ποσό των περιθωρίων εγγύησης που απαιτείται από το χρηματιστήριο εάν πιστεύουν ότι το ποσό αυτό αντιπροσωπεύει το ακριβές μέτρο του κινδύνου που συνδέεται με αυτό το δικαίωμα προαίρεσης και ότι είναι τουλάχιστον ίσο με την κεφαλαιακή απαίτηση για δικαίωμα προαίρεσης που προκύπτει σύμφωνα με τη μέθοδο την εκτιθέμενη στο παρόν Παράρτημα ή σύμφωνα με μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος, κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα V. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να επιτρέπουν, για τα εξωχρηματιστηριακά δικαιώματα προαίρεσης τα οποία διακανονίζονται από αναγνωρισμένο οίκο διακανονισμού και εκκαθάρισης, κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το ποσό των περιθωρίων εγγύησης που απαιτεί ο οίκος διακανονισμού και εκκαθάρισης, εφόσον κρίνουν ότι το ποσό αυτό αντιπροσωπεύει το ακριβές μέτρο του κινδύνου που συνδέεται με το εξωχρηματιστηριακό δικαίωμα προαίρεσης και είναι τουλάχιστον ίσο με την κεφαλαιακή απαίτηση για το εν λόγω δικαίωμα που προκύπτει σύμφωνα με τη μέθοδο την εκτιθέμενη στο παρόν Παράρτημα ή σύμφωνα με μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος, κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα V. Επιπλέον, σε περίπτωση αγοραζόμενου δικαιώματος προαίρεσης διαπραγματεύσιμου σε χρηματιστήριο ή εκτός χρηματιστηρίου, μπορούν να επιτρέπουν κεφαλαιακή απαίτηση ίση με εκείνην που καθορίζεται για το μέσο στο οποίο αφορά το δικαίωμα προαίρεσης, υπό τον περιορισμό ότι η κεφαλαιακή απαίτηση που προκύπτει κατ' αυτόν τον τρόπο δεν υπερβαίνει την αγοραία αξία του δικαιώματος προαίρεσης. Σε περίπτωση πωλούμενου εξωχρηματιστηριακού δικαιώματος προαίρεσης (written OTC option), η κεφαλαιακή απαίτηση ορίζεται σε συνάρτηση με το μέσο στο οποίο αφορά το δικαίωμα προαίρεσης. |
| --- | --- |

5.

Τα δικαιώματα προαίρεσης επί επιτοκίων, χρεωστικών τίτλων, μετοχών, δεικτών μετοχών, χρηματοπιστωτικών συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης, συμφωνιών ανταλλαγής και επί συναλλάγματος, αντιμετωπίζονται ως θέσεις ισόποσες με την αξία του μέσου στο οποίο βασίζεται το δικαίωμα προαίρεσης, πολλαπλασιασμένη με το συντελεστή δέλτα του δικαιώματος προαίρεσης για τους σκοπούς του παρόντος Παραρτήματος. Οι θέσεις αυτές μπορούν να συμψηφίζονται με τυχόν αντίθετες θέσεις στις ίδιες τις υποκείμενες μετοχές ή σε παράγωγα μέσα. Ο συντελεστής δέλτα που χρησιμοποιείται γι' αυτό το σκοπό πρέπει να είναι εκείνος που παρέχεται από το σχετικό χρηματιστήριο ή που υπολογίζεται από τις αρμόδιες αρχές ή, εάν αυτός δεν είναι διαθέσιμος ή εάν πρόκειται για εξωχρηματιστηριακά (OTC) δικαιώματα προαίρεσης, ο συντελεστής που υπολογίζει το ίδιο το ίδρυμα, υπό την προϋπόθεση ότι οι αρμόδιες αρχές θεωρούν ικανοποιητική τη μέθοδο υπολογισμού που χρησιμοποιεί το ίδρυμα.

Ωστόσο, οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να ορίζουν ότι τα ιδρύματα πρέπει να υπολογίζουν τους συντελεστές δέλτα χρησιμοποιώντας μια μέθοδο που καθορίζεται από τις αρμόδιες αρχές.

Πρέπει να παρέχεται κατάλληλη κάλυψη των άλλων κινδύνων, εκτός του κινδύνου που σχετίζεται με το συντελεστή δέλτα, στους οποίους υπόκεινται τα δικαιώματα προαίρεσης. Σε περίπτωση πωλούμενου δικαιώματος προαίρεσης (written option) διαπραγματεύσιμης σε χρηματιστήριο, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το ποσό των περιθωρίων εγγύησης που απαιτείται από το χρηματιστήριο εάν πιστεύουν ότι το ποσό αυτό αντιπροσωπεύει το ακριβές μέτρο του κινδύνου που συνδέεται με αυτό το δικαίωμα προαίρεσης και ότι είναι τουλάχιστον ίσο με την κεφαλαιακή απαίτηση για δικαίωμα προαίρεσης που προκύπτει σύμφωνα με τη μέθοδο την εκτιθέμενη στο παρόν Παράρτημα ή σύμφωνα με μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος, κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα V. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να επιτρέπουν, για τα εξωχρηματιστηριακά δικαιώματα προαίρεσης τα οποία διακανονίζονται από αναγνωρισμένο οίκο διακανονισμού και εκκαθάρισης, κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το ποσό των περιθωρίων εγγύησης που απαιτεί ο οίκος διακανονισμού και εκκαθάρισης, εφόσον κρίνουν ότι το ποσό αυτό αντιπροσωπεύει το ακριβές μέτρο του κινδύνου που συνδέεται με το εξωχρηματιστηριακό δικαίωμα προαίρεσης και είναι τουλάχιστον ίσο με την κεφαλαιακή απαίτηση για το εν λόγω δικαίωμα που προκύπτει σύμφωνα με τη μέθοδο την εκτιθέμενη στο παρόν Παράρτημα ή σύμφωνα με μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος, κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα V. Επιπλέον, σε περίπτωση αγοραζόμενου δικαιώματος προαίρεσης διαπραγματεύσιμου σε χρηματιστήριο ή εκτός χρηματιστηρίου, μπορούν να επιτρέπουν κεφαλαιακή απαίτηση ίση με εκείνην που καθορίζεται για το μέσο στο οποίο αφορά το δικαίωμα προαίρεσης, υπό τον περιορισμό ότι η κεφαλαιακή απαίτηση που προκύπτει κατ' αυτόν τον τρόπο δεν υπερβαίνει την αγοραία αξία του δικαιώματος προαίρεσης. Σε περίπτωση πωλούμενου εξωχρηματιστηριακού δικαιώματος προαίρεσης (written OTC option), η κεφαλαιακή απαίτηση ορίζεται σε συνάρτηση με το μέσο στο οποίο αφορά το δικαίωμα προαίρεσης.

| 6. | Για τα πιστοποιητικά επιλογής (warrants) που αφορούν χρεωστικούς και μετοχικούς τίτλους η μέθοδος αντιμετώπισης είναι ίδια με εκείνη που προβλέπεται για τα δικαιώματα προαίρεσης στην παράγραφο 5. |
| --- | --- |

6.

Για τα πιστοποιητικά επιλογής (warrants) που αφορούν χρεωστικούς και μετοχικούς τίτλους η μέθοδος αντιμετώπισης είναι ίδια με εκείνη που προβλέπεται για τα δικαιώματα προαίρεσης στην παράγραφο 5.

| 7. | Οι συμφωνίες ανταλλαγής (swaps) αντιμετωπίζονται, όσον αφορά τον κίνδυνο επιτοκίου, με βάση την ίδια μέθοδο που χρησιμοποιείται και για τα στοιχεία εντός ισολογισμού. Κατά συνέπεια, μια συμφωνία ανταλλαγής επιτοκίου (interest rate swap) με την οποία ένα ίδρυμα λαμβάνει χρηματικές ροές βάσει μεταβλητού επιτοκίου και καταβάλλει χρηματικές ροές βάσει σταθερού επιτοκίου, θεωρείται ότι ισοδυναμεί με θετική θέση σε ένα μέσο μεταβλητού επιτοκίου με προθεσμία λήξης ίση με την περίοδο που εναπομένει έως τον επόμενο επανακαθορισμό του επιτοκίου και με αρνητική θέση σε ένα μέσο σταθερού επιτοκίου με προθεσμία λήξης ίση με εκείνην της ίδιας της συμφωνίας ανταλλαγής. |
| --- | --- |

7.

Οι συμφωνίες ανταλλαγής (swaps) αντιμετωπίζονται, όσον αφορά τον κίνδυνο επιτοκίου, με βάση την ίδια μέθοδο που χρησιμοποιείται και για τα στοιχεία εντός ισολογισμού. Κατά συνέπεια, μια συμφωνία ανταλλαγής επιτοκίου (interest rate swap) με την οποία ένα ίδρυμα λαμβάνει χρηματικές ροές βάσει μεταβλητού επιτοκίου και καταβάλλει χρηματικές ροές βάσει σταθερού επιτοκίου, θεωρείται ότι ισοδυναμεί με θετική θέση σε ένα μέσο μεταβλητού επιτοκίου με προθεσμία λήξης ίση με την περίοδο που εναπομένει έως τον επόμενο επανακαθορισμό του επιτοκίου και με αρνητική θέση σε ένα μέσο σταθερού επιτοκίου με προθεσμία λήξης ίση με εκείνην της ίδιας της συμφωνίας ανταλλαγής.

Α.   Aντιμετώπιση του πωλητή της προστασίας

| 8. | Κατά τον υπολογισμό της κεφαλαιακής απαίτησης που ισχύει για τον κίνδυνο αγοράς του συμβαλλόμενου που επωμίζεται τον πιστωτικό κίνδυνο (δηλαδή του «πωλητή προστασίας»), εφόσον δεν ορίζεται κάτι διαφορετικό, πρέπει να χρησιμοποιείται το ονομαστικό ποσό της σύμβασης του πιστωτικού παραγώγου. Για τον υπολογισμό της επιβάρυνσης του ειδικού κινδύνου, εκτός των total return swaps, ισχύει η ληκτότητα της σύμβασης του πιστωτικού παραγώγου αντί της ληκτότητας του μέσου. Οι θέσεις καθορίζονται ως εξής:






  i) | Κάθε πιστωτικό παράγωγο τύπου «total return swap» δημιουργεί θετική θέση στον γενικό κίνδυνο αγοράς του μέσου αναφοράς και αρνητική θέση στον γενικό κίνδυνο αγοράς κρατικού ομολόγου με ληκτότητα ισοδύναμη προς την περίοδο μέχρι τον επόμενο επανακαθορισμό του επιτοκίου και με συντελεστή στάθμισης κινδύνου 0 % βάσει του Παραρτήματος VI της οδηγίας 2006/.../ΕΚ. Επίσης δημιουργεί θετική θέση στον ειδικό κίνδυνο του μέσου αναφοράς, |
| --- | --- | --- |

8.

Κατά τον υπολογισμό της κεφαλαιακής απαίτησης που ισχύει για τον κίνδυνο αγοράς του συμβαλλόμενου που επωμίζεται τον πιστωτικό κίνδυνο (δηλαδή του «πωλητή προστασίας»), εφόσον δεν ορίζεται κάτι διαφορετικό, πρέπει να χρησιμοποιείται το ονομαστικό ποσό της σύμβασης του πιστωτικού παραγώγου. Για τον υπολογισμό της επιβάρυνσης του ειδικού κινδύνου, εκτός των total return swaps, ισχύει η ληκτότητα της σύμβασης του πιστωτικού παραγώγου αντί της ληκτότητας του μέσου. Οι θέσεις καθορίζονται ως εξής:

i)

Κάθε πιστωτικό παράγωγο τύπου «total return swap» δημιουργεί θετική θέση στον γενικό κίνδυνο αγοράς του μέσου αναφοράς και αρνητική θέση στον γενικό κίνδυνο αγοράς κρατικού ομολόγου με ληκτότητα ισοδύναμη προς την περίοδο μέχρι τον επόμενο επανακαθορισμό του επιτοκίου και με συντελεστή στάθμισης κινδύνου 0 % βάσει του Παραρτήματος VI της οδηγίας 2006/.../ΕΚ. Επίσης δημιουργεί θετική θέση στον ειδικό κίνδυνο του μέσου αναφοράς,

| ii) | Ένα πιστωτικό παράγωγο τύπου «credit default swap» δεν δημιουργεί θέση όσον αφορά τον γενικό κίνδυνο αγοράς. Αναφορικά με τον ειδικό κίνδυνο, το εκάστοτε ίδρυμα πρέπει να καταγράφει θετική θέση σύνθετης μορφής στα μέσα της οντότητας αναφοράς, εκτός κι αν το παράγωγο είναι διαβαθμισμένο και πληροί τις προϋποθέσεις ενός εγκεκριμένου χρεωστικού τίτλου, οπότε καταγράφεται θετική θέση στο παράγωγο. Εάν βάσει του προϊόντος πρέπει να καταβληθεί προσαύξηση ή τόκος, οι εν λόγω χρηματικές ροές πρέπει να εμφανίζονται ως ονομαστικές θέσεις σε κρατικά ομόλογα, |
| --- | --- |

ii)

Ένα πιστωτικό παράγωγο τύπου «credit default swap» δεν δημιουργεί θέση όσον αφορά τον γενικό κίνδυνο αγοράς. Αναφορικά με τον ειδικό κίνδυνο, το εκάστοτε ίδρυμα πρέπει να καταγράφει θετική θέση σύνθετης μορφής στα μέσα της οντότητας αναφοράς, εκτός κι αν το παράγωγο είναι διαβαθμισμένο και πληροί τις προϋποθέσεις ενός εγκεκριμένου χρεωστικού τίτλου, οπότε καταγράφεται θετική θέση στο παράγωγο. Εάν βάσει του προϊόντος πρέπει να καταβληθεί προσαύξηση ή τόκος, οι εν λόγω χρηματικές ροές πρέπει να εμφανίζονται ως ονομαστικές θέσεις σε κρατικά ομόλογα,

| iii) | Ένα πιστωτικό παράγωγο τύπου «single name credit linked note» δημιουργεί θετική θέση στον γενικό κίνδυνο αγοράς του ίδιου του γραμματίου, ως τοκοφόρου προϊόντος. Αναφορικά με τον ειδικό κίνδυνο, δημιουργείται θετική θέση σύνθετης μορφής στα μέσα της οντότητας αναφοράς. Δημιουργείται πρόσθετη θετική θέση στον εκδότη του γραμματίου. Εάν το πιστωτικό παράγωγο τύπου «credit linked note» έχει λάβει εξωτερική διαβάθμιση και πληροί τις προϋποθέσεις ενός εγκεκριμένου χρεωστικού τίτλου, τότε αρκεί η καταγραφή μιας μόνης θετικής θέσης με τον ειδικό κίνδυνο του γραμματίου. |
| --- | --- |

iii)

Ένα πιστωτικό παράγωγο τύπου «single name credit linked note» δημιουργεί θετική θέση στον γενικό κίνδυνο αγοράς του ίδιου του γραμματίου, ως τοκοφόρου προϊόντος. Αναφορικά με τον ειδικό κίνδυνο, δημιουργείται θετική θέση σύνθετης μορφής στα μέσα της οντότητας αναφοράς. Δημιουργείται πρόσθετη θετική θέση στον εκδότη του γραμματίου. Εάν το πιστωτικό παράγωγο τύπου «credit linked note» έχει λάβει εξωτερική διαβάθμιση και πληροί τις προϋποθέσεις ενός εγκεκριμένου χρεωστικού τίτλου, τότε αρκεί η καταγραφή μιας μόνης θετικής θέσης με τον ειδικό κίνδυνο του γραμματίου.

| iv) | Επί πλέον μιας θετικής θέσης στον ειδικό κίνδυνο του εκδότη του γραμματίου, ένα πιστωτικό παράγωγο τύπου «multiple name credit linked note» το οποίο παρέχει αναλογική προστασία δημιουργεί θέση σε κάθε οντότητα αναφοράς για τους σκοπούς του ειδικού κινδύνου, ενώ το συνολικό ονομαστικό ποσό της σύμβασης κατανέμεται μεταξύ των θέσεων με βάση την αναλογία του συνολικού ονομαστικού ποσού το οποίο αντιπροσωπεύει έκαστο άνοιγμα έναντι οντότητας αναφοράς. Όταν είναι δυνατή η επιλογή περισσοτέρων από μία υποχρεώσεων μιας οντότητας αναφοράς, ο ειδικός κίνδυνος καθορίζεται με βάση την υποχρέωση με τη μεγαλύτερη στάθμιση κινδύνου,
  Εάν ένα πιστωτικό παράγωγο τύπου «multiple name credit linked note» έχει λάβει εξωτερική διαβάθμιση και πληροί τις προϋποθέσεις ενός εγκεκριμένου χρεωστικού στοιχείου, τότε αρκεί η καταγραφή μιας μόνης θετικής θέσης με τον ειδικό κίνδυνο του γραμματίου, και |
| --- | --- |

iv)

Επί πλέον μιας θετικής θέσης στον ειδικό κίνδυνο του εκδότη του γραμματίου, ένα πιστωτικό παράγωγο τύπου «multiple name credit linked note» το οποίο παρέχει αναλογική προστασία δημιουργεί θέση σε κάθε οντότητα αναφοράς για τους σκοπούς του ειδικού κινδύνου, ενώ το συνολικό ονομαστικό ποσό της σύμβασης κατανέμεται μεταξύ των θέσεων με βάση την αναλογία του συνολικού ονομαστικού ποσού το οποίο αντιπροσωπεύει έκαστο άνοιγμα έναντι οντότητας αναφοράς. Όταν είναι δυνατή η επιλογή περισσοτέρων από μία υποχρεώσεων μιας οντότητας αναφοράς, ο ειδικός κίνδυνος καθορίζεται με βάση την υποχρέωση με τη μεγαλύτερη στάθμιση κινδύνου,

Εάν ένα πιστωτικό παράγωγο τύπου «multiple name credit linked note» έχει λάβει εξωτερική διαβάθμιση και πληροί τις προϋποθέσεις ενός εγκεκριμένου χρεωστικού στοιχείου, τότε αρκεί η καταγραφή μιας μόνης θετικής θέσης με τον ειδικό κίνδυνο του γραμματίου, και

| v) | Ένα πιστωτικό παράγωγο για την κάλυψη κινδύνου πρώτης αθέτησης (first-asset-to-default credit derivative) δημιουργεί θέση για το ονομαστικό ποσό της υποχρέωσης εκάστης οντότητας αναφοράς. Εάν το μέγεθος της μέγιστης πληρωμής για το πιστωτικό γεγονός είναι μικρότερο από την κεφαλαιακή απαίτηση σύμφωνα με τη μέθοδο που ορίζεται στο πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου, το μέγιστο ποσό πληρωμής επιτρέπεται να εκληφθεί ως η κεφαλαιακή απαίτηση για τον ειδικό κίνδυνο.
  Ένα πιστωτικό παράγωγο για την κάλυψη κινδύνου δεύτερης αθέτησης (second-asset-to-default credit derivative) δημιουργεί θέση για το ονομαστικό ποσό της υποχρέωσης εκάστης οντότητας αναφοράς πλην μίας (εκείνης με τη χαμηλότερη κεφαλαιακή απαίτηση ειδικού κινδύνου). Εάν το μέγεθος της μέγιστης πληρωμής για το πιστωτικό γεγονός είναι μικρότερο από την κεφαλαιακή απαίτηση σύμφωνα με τη μέθοδο που ορίζεται στο πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου, το εν λόγω ποσό επιτρέπεται να εκληφθεί ως η κεφαλαιακή απαίτηση για τον ειδικό κίνδυνο.
  Εάν ένα πιστωτικό παράγωγο για την κάλυψη κινδύνου πρώτης ή δεύτερης αθέτησης έχει λάβει εξωτερική διαβάθμιση και πληροί τους όρους ενός εγκεκριμένου χρεωστικού στοιχείου, τότε ο πωλητής προστασίας υποχρεούται μόνο να υπολογίσει μια επιβάρυνση ειδικού κινδύνου που να αντανακλά τη διαβάθμιση του παραγώγου. |
| --- | --- |

v)

Ένα πιστωτικό παράγωγο για την κάλυψη κινδύνου πρώτης αθέτησης (first-asset-to-default credit derivative) δημιουργεί θέση για το ονομαστικό ποσό της υποχρέωσης εκάστης οντότητας αναφοράς. Εάν το μέγεθος της μέγιστης πληρωμής για το πιστωτικό γεγονός είναι μικρότερο από την κεφαλαιακή απαίτηση σύμφωνα με τη μέθοδο που ορίζεται στο πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου, το μέγιστο ποσό πληρωμής επιτρέπεται να εκληφθεί ως η κεφαλαιακή απαίτηση για τον ειδικό κίνδυνο.

Ένα πιστωτικό παράγωγο για την κάλυψη κινδύνου δεύτερης αθέτησης (second-asset-to-default credit derivative) δημιουργεί θέση για το ονομαστικό ποσό της υποχρέωσης εκάστης οντότητας αναφοράς πλην μίας (εκείνης με τη χαμηλότερη κεφαλαιακή απαίτηση ειδικού κινδύνου). Εάν το μέγεθος της μέγιστης πληρωμής για το πιστωτικό γεγονός είναι μικρότερο από την κεφαλαιακή απαίτηση σύμφωνα με τη μέθοδο που ορίζεται στο πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου, το εν λόγω ποσό επιτρέπεται να εκληφθεί ως η κεφαλαιακή απαίτηση για τον ειδικό κίνδυνο.

Εάν ένα πιστωτικό παράγωγο για την κάλυψη κινδύνου πρώτης ή δεύτερης αθέτησης έχει λάβει εξωτερική διαβάθμιση και πληροί τους όρους ενός εγκεκριμένου χρεωστικού στοιχείου, τότε ο πωλητής προστασίας υποχρεούται μόνο να υπολογίσει μια επιβάρυνση ειδικού κινδύνου που να αντανακλά τη διαβάθμιση του παραγώγου.

Β.   Αντιμετώπιση του αγοραστή της προστασίας

Για το συμβαλλόμενο μέρος που μεταβιβάζει πιστωτικό κίνδυνο (δηλαδή για τον «αγοραστή προστασίας»), οι θέσεις προσδιορίζονται ως πιστά είδωλα του πωλητή προστασίας, με εξαίρεση το πιστωτικό παράγωγο τύπου «credit linked note» (που δεν συνεπάγεται αρνητική θέση στο πλαίσιο του εκδότη). Εάν σε κάποια χρονική στιγμή ασκηθεί δικαίωμα αγοράς (call option) σε συνδυασμό με αναβάθμιση, η συγκεκριμένη χρονική στιγμή λογίζεται ως η ληκτότητα της προστασίας. Σε περίπτωση που πρόκειται για πιστωτικό παράγωγο νιοστής αθέτησης, οι αγοραστές προστασίας έχουν την ευχέρεια να αντισταθμίσουν τον ειδικό κίνδυνο για ν-1 υποκείμενα μέσα (δηλαδή για τα ν-1 στοιχεία ενεργητικού με τη μικρότερη απαίτηση ειδικού κινδύνου).

| 9. | Τα ιδρύματα που αποτιμούν με την τρέχουσα τιμή της αγοράς και διαχειρίζονται τον κίνδυνο επιτοκίων των παράγωγων μέσων που αναφέρονται στις παραγράφους 4 έως 7 με τη μέθοδο της παρούσας αξίας των μελλοντικών χρηματικών ροών, δύνανται να χρησιμοποιούν υποδείγματα ευαισθησίας για τον υπολογισμό των εν λόγω θέσεων και δύνανται να τα χρησιμοποιούν για κάθε ομολογία που αποσβέννυται κατά την εναπομένουσα διάρκειά της, αντί με οριστική εξόφληση του κεφαλαίου. Τόσο το υπόδειγμα όσο και η χρησιμοποίησή του από το ίδρυμα πρέπει να εγκρίνονται από τις αρμόδιες αρχές. Τα υποδείγματα αυτά θα πρέπει να οδηγούν σε θέσεις που να έχουν την ίδια ευαισθησία στις διακυμάνσεις των επιτοκίων όπως και οι υποκείμενες χρηματικές ροές. Η εκτίμηση της ευαισθησίας τους πρέπει να γίνεται με βάση αναφοράς ανεξάρτητες κινήσεις δειγματοληπτικά επιλεγμένων επιτοκίων σε ολόκληρη την καμπύλη απόδοσης με ένα τουλάχιστον σημείο ευαισθησίας σε καθένα από τα διαστήματα προθεσμιών λήξης που περιλαμβάνονται στον Πίνακα 2 της παραγράφου 20. Οι θέσεις αυτές συνυπολογίζονται κατά τον προσδιορισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων σύμφωνα με τα οριζόμενα στις παραγράφους 17 έως 32. |
| --- | --- |

9.

Τα ιδρύματα που αποτιμούν με την τρέχουσα τιμή της αγοράς και διαχειρίζονται τον κίνδυνο επιτοκίων των παράγωγων μέσων που αναφέρονται στις παραγράφους 4 έως 7 με τη μέθοδο της παρούσας αξίας των μελλοντικών χρηματικών ροών, δύνανται να χρησιμοποιούν υποδείγματα ευαισθησίας για τον υπολογισμό των εν λόγω θέσεων και δύνανται να τα χρησιμοποιούν για κάθε ομολογία που αποσβέννυται κατά την εναπομένουσα διάρκειά της, αντί με οριστική εξόφληση του κεφαλαίου. Τόσο το υπόδειγμα όσο και η χρησιμοποίησή του από το ίδρυμα πρέπει να εγκρίνονται από τις αρμόδιες αρχές. Τα υποδείγματα αυτά θα πρέπει να οδηγούν σε θέσεις που να έχουν την ίδια ευαισθησία στις διακυμάνσεις των επιτοκίων όπως και οι υποκείμενες χρηματικές ροές. Η εκτίμηση της ευαισθησίας τους πρέπει να γίνεται με βάση αναφοράς ανεξάρτητες κινήσεις δειγματοληπτικά επιλεγμένων επιτοκίων σε ολόκληρη την καμπύλη απόδοσης με ένα τουλάχιστον σημείο ευαισθησίας σε καθένα από τα διαστήματα προθεσμιών λήξης που περιλαμβάνονται στον Πίνακα 2 της παραγράφου 20. Οι θέσεις αυτές συνυπολογίζονται κατά τον προσδιορισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων σύμφωνα με τα οριζόμενα στις παραγράφους 17 έως 32.

| 10. | Όσα ιδρύματα δεν χρησιμοποιούν υποδείγματα σύμφωνα με την παράγραφο 9 μπορούν, με την έγκριση των αρμόδιων αρχών, να θεωρούν ως πλήρως συμψηφίζουσες (fully offsetting) οποιεσδήποτε θέσεις σε παράγωγα χρηματοπιστωτικά μέσα που καλύπτονται από τις παραγράφους 4 έως 7, εφόσον πληρούν τουλάχιστον, τις παρακάτω προϋποθέσεις:






  α) | οι θέσεις είναι της αυτής αξίας και είναι εκφρασμένες στο αυτό νόμισμα, |
| --- | --- | --- |

10.

Όσα ιδρύματα δεν χρησιμοποιούν υποδείγματα σύμφωνα με την παράγραφο 9 μπορούν, με την έγκριση των αρμόδιων αρχών, να θεωρούν ως πλήρως συμψηφίζουσες (fully offsetting) οποιεσδήποτε θέσεις σε παράγωγα χρηματοπιστωτικά μέσα που καλύπτονται από τις παραγράφους 4 έως 7, εφόσον πληρούν τουλάχιστον, τις παρακάτω προϋποθέσεις:

α)

οι θέσεις είναι της αυτής αξίας και είναι εκφρασμένες στο αυτό νόμισμα,

| β) | το επιτόκιο αναφοράς (για θέσεις μεταβλητού) ή το τοκομερίδιο (για θέσεις σταθερού επιτοκίου) είναι στενά αντιστοιχισμένο, και |
| --- | --- |

β)

το επιτόκιο αναφοράς (για θέσεις μεταβλητού) ή το τοκομερίδιο (για θέσεις σταθερού επιτοκίου) είναι στενά αντιστοιχισμένο, και

| γ) | η αμέσως επόμενη ημερομηνία καθορισμού του τόκου ή, για θέσεις σε τοκομερίδια σταθερού επιτοκίου, ο χρόνος που απομένει μέχρι τη λήξη τους ανταποκρίνεται στα παρακάτω όρια:






  i) | εάν είναι κάτω του μηνός: αυθημερόν· |
| --- | --- | --- |

γ)

η αμέσως επόμενη ημερομηνία καθορισμού του τόκου ή, για θέσεις σε τοκομερίδια σταθερού επιτοκίου, ο χρόνος που απομένει μέχρι τη λήξη τους ανταποκρίνεται στα παρακάτω όρια:

i)

εάν είναι κάτω του μηνός: αυθημερόν·

| ii) | εάν είναι ενός μηνός και ενός έτους: εντός επτά ημερών· και |
| --- | --- |

ii)

εάν είναι ενός μηνός και ενός έτους: εντός επτά ημερών· και

| iii) | εάν είναι άνω του έτους: εντός 30 ημερών. |
| --- | --- |

iii)

εάν είναι άνω του έτους: εντός 30 ημερών.

| 11. | Ο μεταβιβάζων τίτλους ή εγγυημένα δικαιώματα κυριότητας τίτλων, σε συμφωνία πώλησης και επαναγοράς και ο δανείζων τίτλους σε δανειοδοσία τίτλων, περιλαμβάνει αυτούς τους τίτλους στον υπολογισμό των κεφαλαιακών του απαιτήσεων σύμφωνα με το παρόν Παράρτημα, υπό τον όρο ότι οι εν λόγω τίτλοι ανταποκρίνονται στα κριτήρια που θεσπίζονται στο άρθρο 11. |
| --- | --- |

11.

Ο μεταβιβάζων τίτλους ή εγγυημένα δικαιώματα κυριότητας τίτλων, σε συμφωνία πώλησης και επαναγοράς και ο δανείζων τίτλους σε δανειοδοσία τίτλων, περιλαμβάνει αυτούς τους τίτλους στον υπολογισμό των κεφαλαιακών του απαιτήσεων σύμφωνα με το παρόν Παράρτημα, υπό τον όρο ότι οι εν λόγω τίτλοι ανταποκρίνονται στα κριτήρια που θεσπίζονται στο άρθρο 11.

Ειδικοί και γενικοί κίνδυνοι

| 12. | Ο κίνδυνος θέσης για διαπραγματεύσιμο χρεωστικό τίτλο ή μετοχή (ή έναν παράγωγο τίτλο μετοχής ή χρεωστικό τίτλου), διαιρείται σε δύο συνιστώσες, προκειμένου να υπολογιστεί η κεφαλαιακή απαίτηση για την κάλυψή του. Η πρώτη συνιστώσα αφορά τον ειδικό κίνδυνο που ενέχει η θέση, δηλαδή τον κίνδυνο μεταβολής της τιμής του σχετικού μέσου λόγω της επίδρασης παραγόντων που σχετίζονται με τον εκδότη του ή, στην περίπτωση ενός παράγωγου μέσου, με τον εκδότη του υποκείμενου μέσου. Η δεύτερη συνιστώσα καλύπτει το γενικό κίνδυνο της θέσης, δηλαδή τον κίνδυνο μεταβολής της τιμής του σχετικού μέσου λόγω μιας μεταβολής στο επίπεδο των επιτοκίων (στην περίπτωση ενός διαπραγματεύσιμου χρεωστικού τίτλου ή παράγωγου μέσου χρεωστικού τίτλου) ή λόγω μιας ευρείας μεταβολής στην αγορά μετοχών που δεν σχετίζεται με συγκεκριμένα χαρακτηριστικά μεμονωμένων τίτλων (στην περίπτωση μιας μετοχής ή ενός παράγωγου μέσου που βασίζεται σε μετοχή). |
| --- | --- |

12.

Ο κίνδυνος θέσης για διαπραγματεύσιμο χρεωστικό τίτλο ή μετοχή (ή έναν παράγωγο τίτλο μετοχής ή χρεωστικό τίτλου), διαιρείται σε δύο συνιστώσες, προκειμένου να υπολογιστεί η κεφαλαιακή απαίτηση για την κάλυψή του. Η πρώτη συνιστώσα αφορά τον ειδικό κίνδυνο που ενέχει η θέση, δηλαδή τον κίνδυνο μεταβολής της τιμής του σχετικού μέσου λόγω της επίδρασης παραγόντων που σχετίζονται με τον εκδότη του ή, στην περίπτωση ενός παράγωγου μέσου, με τον εκδότη του υποκείμενου μέσου. Η δεύτερη συνιστώσα καλύπτει το γενικό κίνδυνο της θέσης, δηλαδή τον κίνδυνο μεταβολής της τιμής του σχετικού μέσου λόγω μιας μεταβολής στο επίπεδο των επιτοκίων (στην περίπτωση ενός διαπραγματεύσιμου χρεωστικού τίτλου ή παράγωγου μέσου χρεωστικού τίτλου) ή λόγω μιας ευρείας μεταβολής στην αγορά μετοχών που δεν σχετίζεται με συγκεκριμένα χαρακτηριστικά μεμονωμένων τίτλων (στην περίπτωση μιας μετοχής ή ενός παράγωγου μέσου που βασίζεται σε μετοχή).

ΔΙΑΠΡΑΓΜΑΤΕΥΣΙΜΟΙ ΧΡΕΩΣΤΙΚΟΙ ΤΙΤΛΟΙ

| 13. | Οι καθαρές θέσεις κατατάσσονται ανάλογα με το νόμισμα στο οποίο αυτές είναι εκφρασμένες και οι κεφαλαιακές απαιτήσεις υπολογίζονται έναντι του γενικού και του ειδικού κινδύνου για κάθε νόμισμα χωριστά. |
| --- | --- |

13.

Οι καθαρές θέσεις κατατάσσονται ανάλογα με το νόμισμα στο οποίο αυτές είναι εκφρασμένες και οι κεφαλαιακές απαιτήσεις υπολογίζονται έναντι του γενικού και του ειδικού κινδύνου για κάθε νόμισμα χωριστά.

Ειδικός κίνδυνος

| 14. | Το ίδρυμα κατατάσσει τις καθαρές θέσεις του στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών, με βάση τον υπολογισμό που καθορίζεται στην παράγραφο 1, μεταξύ των ενδεδειγμένων κατηγοριών του Πίνακα 1, με κριτήριο τον εκδότη/οφειλέτη τους, την εξωτερική ή εσωτερική πιστοληπτική αξιολόγηση και την εναπομένουσα ληκτότητα· στη συνέχεια τις πολλαπλασιάζει επί τους συντελεστές στάθμισης που παρατίθενται στον πίνακα αυτόν. Αθροίζει τις σταθμισμένες θέσεις του (ανεξάρτητα από το εάν είναι θετικές ή αρνητικές), προκειμένου να υπολογίσει την κεφαλαιακή του απαίτηση έναντι του ειδικού κινδύνου.
  Πίνακας 1






  Κατηγορίες | Κεφαλαιακή απαίτηση ειδικού κινδύνου |
| --- | --- | --- |
| Χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται ή καλύπτονται από την εγγύηση κεντρικών κυβερνήσεων, εκδίδονται από κεντρικές τράπεζες, από διεθνείς οργανισμούς, από πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης ή από περιφερειακές κυβερνήσεις ή τοπικές αρχές κρατών μελών που θα κατατάσσονταν στην 1η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας ή θα υπόκεινταν σε συντελεστή κινδύνου 0 % βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων των άρθρων 78 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ. | 0 % |
| Xρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται ή καλύπτονται από την εγγύηση κεντρικών κυβερνήσεων, εκδίδονται από κεντρικές τράπεζες, από διεθνείς οργανισμούς, από πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης ή από περιφερειακές κυβερνήσεις ή τοπικές αρχές κρατών μελών που θα κατατάσσονταν στην 2η ή την 3η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων των άρθρων 78 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, και χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται ή καλύπτονται από την εγγύηση ιδρυμάτων που θα κατατάσσονταν στην 1η ή 2η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων των άρθρων 78 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, και χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται ή καλύπτονται από την εγγύηση ιδρυμάτων που θα κατατάσσονταν στην 3η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων του Παραρτήματος VΙ, Μέρος 1, παράγραφος 28 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, και χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται ή καλύπτονται από την εγγύηση επιχειρήσεων που θα κατατάσσονταν στην 1η ή 2η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων των άρθρων 78 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.
  Άλλα αποδεκτά στοιχεία κατά την έννοια της παραγράφου 15. | 0,25 % (εναπομένουσα διάρκεια μέχρι την οριστική ληκτότητα έως έξι μήνες)
  1,00 % (εναπομένουσα διάρκεια μέχρι την οριστική ληκτότητα μεγαλύτερη των έξι μηνών και μικρότερη ή ίση με 24 μήνες)
  1,60 % (εναπομένουσα διάρκεια μέχρι τη ληκτότητα άνω των 24 μηνών) |
| Χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται ή καλύπτονται από την εγγύηση κεντρικών κυβερνήσεων, εκδίδονται από κεντρικές τράπεζες, από διεθνείς οργανισμούς, από πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης ή από περιφερειακές κυβερνήσεις ή τοπικές αρχές κρατών μελών που θα κατατάσσονταν στην 4η ή την 5η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων των άρθρων 78 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ και χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται ή καλύπτονται από την εγγύηση ιδρυμάτων που θα κατατάσσονταν στην 3η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων του Παραρτήματος VΙ, Μέρος 1, παράγραφος 26 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, και χρεωστικοί τίτλοι που έχουν εκδοθεί ή καλύπτονται από την εγγύηση επιχειρήσεων που θα κατατάσσονται στην 3η ή 4η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων των άρθρων 78 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.
  Ανοίγματα για τα οποία δεν υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο εξωτερικό οργανισμό πιστοληπτικής αξιολόγησης (ECAI). | 8 % |
| Χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται ή καλύπτονται από την εγγύηση κεντρικών κυβερνήσεων, εκδίδονται από κεντρικές τράπεζες, από διεθνείς οργανισμούς, από πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης ή από περιφερειακές κυβερνήσεις ή τοπικές αρχές κρατών μελών που θα κατατάσσονταν στην 6η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων των άρθρων 78 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ και χρεωστικοί τίτλοι που έχουν εκδοθεί ή καλύπτονται από την εγγύηση επιχειρήσεων που θα κατατάσσονται στην 5η ή 6η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων των άρθρων 78 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ. | 12 % |

14.

Το ίδρυμα κατατάσσει τις καθαρές θέσεις του στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών, με βάση τον υπολογισμό που καθορίζεται στην παράγραφο 1, μεταξύ των ενδεδειγμένων κατηγοριών του Πίνακα 1, με κριτήριο τον εκδότη/οφειλέτη τους, την εξωτερική ή εσωτερική πιστοληπτική αξιολόγηση και την εναπομένουσα ληκτότητα· στη συνέχεια τις πολλαπλασιάζει επί τους συντελεστές στάθμισης που παρατίθενται στον πίνακα αυτόν. Αθροίζει τις σταθμισμένες θέσεις του (ανεξάρτητα από το εάν είναι θετικές ή αρνητικές), προκειμένου να υπολογίσει την κεφαλαιακή του απαίτηση έναντι του ειδικού κινδύνου.

Πίνακας 1

Κατηγορίες

Κεφαλαιακή απαίτηση ειδικού κινδύνου

Χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται ή καλύπτονται από την εγγύηση κεντρικών κυβερνήσεων, εκδίδονται από κεντρικές τράπεζες, από διεθνείς οργανισμούς, από πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης ή από περιφερειακές κυβερνήσεις ή τοπικές αρχές κρατών μελών που θα κατατάσσονταν στην 1η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας ή θα υπόκεινταν σε συντελεστή κινδύνου 0 % βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων των άρθρων 78 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

0 %

Xρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται ή καλύπτονται από την εγγύηση κεντρικών κυβερνήσεων, εκδίδονται από κεντρικές τράπεζες, από διεθνείς οργανισμούς, από πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης ή από περιφερειακές κυβερνήσεις ή τοπικές αρχές κρατών μελών που θα κατατάσσονταν στην 2η ή την 3η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων των άρθρων 78 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, και χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται ή καλύπτονται από την εγγύηση ιδρυμάτων που θα κατατάσσονταν στην 1η ή 2η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων των άρθρων 78 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, και χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται ή καλύπτονται από την εγγύηση ιδρυμάτων που θα κατατάσσονταν στην 3η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων του Παραρτήματος VΙ, Μέρος 1, παράγραφος 28 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, και χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται ή καλύπτονται από την εγγύηση επιχειρήσεων που θα κατατάσσονταν στην 1η ή 2η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων των άρθρων 78 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

Άλλα αποδεκτά στοιχεία κατά την έννοια της παραγράφου 15.

0,25 % (εναπομένουσα διάρκεια μέχρι την οριστική ληκτότητα έως έξι μήνες)

1,00 % (εναπομένουσα διάρκεια μέχρι την οριστική ληκτότητα μεγαλύτερη των έξι μηνών και μικρότερη ή ίση με 24 μήνες)

1,60 % (εναπομένουσα διάρκεια μέχρι τη ληκτότητα άνω των 24 μηνών)

Χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται ή καλύπτονται από την εγγύηση κεντρικών κυβερνήσεων, εκδίδονται από κεντρικές τράπεζες, από διεθνείς οργανισμούς, από πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης ή από περιφερειακές κυβερνήσεις ή τοπικές αρχές κρατών μελών που θα κατατάσσονταν στην 4η ή την 5η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων των άρθρων 78 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ και χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται ή καλύπτονται από την εγγύηση ιδρυμάτων που θα κατατάσσονταν στην 3η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων του Παραρτήματος VΙ, Μέρος 1, παράγραφος 26 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, και χρεωστικοί τίτλοι που έχουν εκδοθεί ή καλύπτονται από την εγγύηση επιχειρήσεων που θα κατατάσσονται στην 3η ή 4η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων των άρθρων 78 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

Ανοίγματα για τα οποία δεν υπάρχει πιστοληπτική αξιολόγηση από επιλέξιμο εξωτερικό οργανισμό πιστοληπτικής αξιολόγησης (ECAI).

8 %

Χρεωστικοί τίτλοι που εκδίδονται ή καλύπτονται από την εγγύηση κεντρικών κυβερνήσεων, εκδίδονται από κεντρικές τράπεζες, από διεθνείς οργανισμούς, από πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης ή από περιφερειακές κυβερνήσεις ή τοπικές αρχές κρατών μελών που θα κατατάσσονταν στην 6η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων των άρθρων 78 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ και χρεωστικοί τίτλοι που έχουν εκδοθεί ή καλύπτονται από την εγγύηση επιχειρήσεων που θα κατατάσσονται στην 5η ή 6η βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων των άρθρων 78 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

12 %

Όταν τα ιδρύματα εφαρμόζουν τους κανόνες στάθμισης των ανοιγμάτων των άρθρων 84 έως 89 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, ο οφειλέτης του ανοίγματος, για να καταταγεί σε βαθμίδα πιστωτικής ποιότητας, πρέπει να έχει εσωτερική διαβάθμιση που αντιστοιχεί σε πιθανότητα αθέτησης ίση ή μικρότερη από εκείνη της κατάλληλης βαθμίδας πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων έναντι επιχειρήσεων των άρθρων 78 έως 83 της προαναφερθείσας οδηγίας.

Στα μέσα που εκδίδονται από έναν εκδότη που δεν πληροί την ανωτέρω προϋπόθεση εφαρμόζεται κεφαλαιακή απαίτηση για ειδικό κίνδυνο ίση με 8 % ή 12 % σύμφωνα με τον Πίνακα 1. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να υποχρεώσουν τα ιδρύματα να εφαρμόσουν υψηλότερη κεφαλαιακή απαίτηση για ειδικό κίνδυνο στα μέσα αυτά και/ή να απαγορεύσουν κάθε συμψηφισμό μεταξύ των μέσων αυτών και άλλων χρεωστικών τίτλων για τους σκοπούς της μέτρησης του γενικού κινδύνου αγοράς.

Τα ανοίγματα τιτλοποίησης που θα υπόκεινται σε αντιμετώπιση αφαίρεσης βάσει του άρθρου 66, παράγραφος 2, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, σε στάθμιση κινδύνου στο 1 250 % όπως προβλέπεται στο Παράρτημα IX, Μέρος 4, της εν λόγω οδηγίας, θα υπόκεινται σε επιβάρυνση κεφαλαίου όχι κατώτερη εκείνης που προβλέπεται στο πλαίσιο των διαδικασιών αυτών. Οι αδιαβάθμητες διευκολύνσεις ρευστότητας θα υπόκεινται σε επιβάρυνση κεφαλαίου όχι κατώτερη εκείνης που προβλέπεται στο Παράρτημα IX, Μέρος 4, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

| 15. | Για τους σκοπούς της παραγράφου 14, η έννοια των «εγκεκριμένων στοιχείων» περιλαμβάνει:






  α) | θετικές και αρνητικές θέσεις σε στοιχεία ενεργητικού τα οποία πληρούν τις προϋποθέσεις για κλιμάκιο πιστωτικής ποιότητας που αντιστοιχεί τουλάχιστον σε επενδυτική κλάση σύμφωνα με τη μέθοδο κατάταξης που περιγράφεται στον τίτλο V, κεφάλαιο 2, τμήμα 3, ενότητα 1 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ. |
| --- | --- | --- |

15.

Για τους σκοπούς της παραγράφου 14, η έννοια των «εγκεκριμένων στοιχείων» περιλαμβάνει:

α)

θετικές και αρνητικές θέσεις σε στοιχεία ενεργητικού τα οποία πληρούν τις προϋποθέσεις για κλιμάκιο πιστωτικής ποιότητας που αντιστοιχεί τουλάχιστον σε επενδυτική κλάση σύμφωνα με τη μέθοδο κατάταξης που περιγράφεται στον τίτλο V, κεφάλαιο 2, τμήμα 3, ενότητα 1 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

| β) | θετικές και αρνητικές θέσεις σε στοιχεία ενεργητικού τα οποία, λόγω της φερεγγυότητας του εκδότη, έχουν PD όχι υψηλότερο από εκείνο των στοιχείων ενεργητικού για τα οποία γίνεται λόγος στο στοιχείο α), βάσει της μεθόδου που περιγράφεται στον τίτλο V, κεφάλαιο 2, τμήμα 3, ενότητα 2 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ |
| --- | --- |

β)

θετικές και αρνητικές θέσεις σε στοιχεία ενεργητικού τα οποία, λόγω της φερεγγυότητας του εκδότη, έχουν PD όχι υψηλότερο από εκείνο των στοιχείων ενεργητικού για τα οποία γίνεται λόγος στο στοιχείο α), βάσει της μεθόδου που περιγράφεται στον τίτλο V, κεφάλαιο 2, τμήμα 3, ενότητα 2 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ

| γ) | θετικές και αρνητικές θέσεις σε στοιχεία ενεργητικού για τα οποία δεν είναι διαθέσιμη πιστοληπτική αξιολόγηση από διορισμένο οργανισμό εξωτερικής αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και τα οποία πληρούν τις ακόλουθες προϋποθέσεις:






  i) | χαρακτηρίζονται από επαρκή βαθμό ρευστότητας κατά την εκτίμηση των οικείων ιδρυμάτων· |
| --- | --- | --- |

γ)

θετικές και αρνητικές θέσεις σε στοιχεία ενεργητικού για τα οποία δεν είναι διαθέσιμη πιστοληπτική αξιολόγηση από διορισμένο οργανισμό εξωτερικής αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και τα οποία πληρούν τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

i)

χαρακτηρίζονται από επαρκή βαθμό ρευστότητας κατά την εκτίμηση των οικείων ιδρυμάτων·

| ii) | η επενδυτική τους ποιότητα είναι, κατά την κρίση του ίδιου του εκάστοτε ιδρύματος, τουλάχιστον ισοδύναμη με εκείνη των στοιχείων ενεργητικού για τα οποία γίνεται λόγος στο στοιχείο α)· και |
| --- | --- |

ii)

η επενδυτική τους ποιότητα είναι, κατά την κρίση του ίδιου του εκάστοτε ιδρύματος, τουλάχιστον ισοδύναμη με εκείνη των στοιχείων ενεργητικού για τα οποία γίνεται λόγος στο στοιχείο α)· και

| iii) | είναι εισηγμένα σε μία τουλάχιστον οργανωμένη αγορά κράτους μέλους ή σε χρηματιστήριο αξιών τρίτης χώρας, υπό τον όρο ότι το εν λόγω χρηματιστήριο αναγνωρίζεται από τις αρμόδιες αρχές του οικείου κράτους μέλους· |
| --- | --- |

iii)

είναι εισηγμένα σε μία τουλάχιστον οργανωμένη αγορά κράτους μέλους ή σε χρηματιστήριο αξιών τρίτης χώρας, υπό τον όρο ότι το εν λόγω χρηματιστήριο αναγνωρίζεται από τις αρμόδιες αρχές του οικείου κράτους μέλους·

| δ) | θετικές και αρνητικές θέσεις σε στοιχεία ενεργητικού εκδοθέντα από ιδρύματα τα οποία υπόκεινται στις απαιτήσεις κεφαλαιακής επάρκειας που προβλέπονται στην οδηγία 2006/.../ΕΚ που θεωρούνται από τα ενδιαφερόμενα ιδρύματα ως επαρκώς ρευστές και η επενδυτική ποιότητα των οποίων είναι, σύμφωνα με τη διακριτική ευχέρεια του ιδρύματος, τουλάχιστον ισοδύναμη των στοιχείων ενεργητικού που αναφέρονται στο στοιχείο α)· και |
| --- | --- |

δ)

θετικές και αρνητικές θέσεις σε στοιχεία ενεργητικού εκδοθέντα από ιδρύματα τα οποία υπόκεινται στις απαιτήσεις κεφαλαιακής επάρκειας που προβλέπονται στην οδηγία 2006/.../ΕΚ που θεωρούνται από τα ενδιαφερόμενα ιδρύματα ως επαρκώς ρευστές και η επενδυτική ποιότητα των οποίων είναι, σύμφωνα με τη διακριτική ευχέρεια του ιδρύματος, τουλάχιστον ισοδύναμη των στοιχείων ενεργητικού που αναφέρονται στο στοιχείο α)· και

| ε) | τίτλους που εκδίδονται από ιδρύματα τα οποία θεωρούνται ότι έχουν ισοδύναμη ή υψηλότερη πιστωτική ποιότητα από εκείνη της 2ης ή ανώτερης βαθμίδας πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων έναντι ιδρυμάτων των άρθρων 73 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ και τα οποία υπόκεινται σε εποπτικές και κανονιστικές ρυθμίσεις ανάλογες με εκείνες της παρούσας οδηγίας. |
| --- | --- |

ε)

τίτλους που εκδίδονται από ιδρύματα τα οποία θεωρούνται ότι έχουν ισοδύναμη ή υψηλότερη πιστωτική ποιότητα από εκείνη της 2ης ή ανώτερης βαθμίδας πιστωτικής ποιότητας βάσει των κανόνων στάθμισης των ανοιγμάτων έναντι ιδρυμάτων των άρθρων 73 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ και τα οποία υπόκεινται σε εποπτικές και κανονιστικές ρυθμίσεις ανάλογες με εκείνες της παρούσας οδηγίας.

Η μέθοδος αξιολόγησης των χρεωστικών τίτλων υπόκειται σε έλεγχο από μέρους των αρμόδιων αρχών, οι οποίες δύνανται να ανατρέψουν την κρίση του ιδρύματος εάν πιστεύουν ότι ο εκάστοτε τίτλος υπόκειται σε υπερβολικά υψηλό βαθμό ειδικού κινδύνου για να θεωρηθεί ως εγκεκριμένο στοιχείο.

| 16. | Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν από το ίδρυμα να εφαρμόζει τον ανώτατο συντελεστή στάθμισης που αναγράφεται στον Πίνακα 1 της παραγράφου 14 για τους τίτλους που παρουσιάζουν ιδιαίτερο κίνδυνο λόγω ανεπαρκούς φερεγγυότητας του εκδότη. |
| --- | --- |

16.

Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν από το ίδρυμα να εφαρμόζει τον ανώτατο συντελεστή στάθμισης που αναγράφεται στον Πίνακα 1 της παραγράφου 14 για τους τίτλους που παρουσιάζουν ιδιαίτερο κίνδυνο λόγω ανεπαρκούς φερεγγυότητας του εκδότη.

Γενικός κίνδυνος

α)   σε συνάρτηση με τη ληκτότητα

| 17. | Η διαδικασία υπολογισμού των κεφαλαιακών απαιτήσεων έναντι του γενικού κινδύνου περιλαμβάνει δύο βασικά στάδια. Πρώτον, όλες οι θέσεις σταθμίζονται ανάλογα με την προθεσμία λήξης τους (όπως εξηγείται στην παράγραφο 18), προκειμένου να υπολογιστεί το ποσό του κεφαλαίου που απαιτείται για την κάλυψή τους. Δεύτερον, αυτή η κεφαλαιακή απαίτηση μπορεί να μειώνεται όταν μια σταθμισμένη θέση κατέχεται παράλληλα με μια αντίθετη σταθμισμένη θέση στο ίδιο διάστημα προθεσμιών λήξης. Μείωση της κεφαλαιακής απαίτησης επιτρέπεται επίσης όταν οι αντίθετες σταθμισμένες θέσεις ανήκουν σε διαφορετικά διαστήματα προθεσμιών λήξης· στην περίπτωση αυτή, η έκταση της επιτρεπόμενης μείωσης εξαρτάται τόσο από το εάν οι δύο θέσεις ανήκουν ή όχι στην ίδια ομάδα διαστημάτων προθεσμιών λήξης, όσο και από τα συγκεκριμένα διαστήματα προθεσμιών λήξης στα οποία αυτές ανήκουν. Ορίζονται συνολικά τρεις ομάδες διαστημάτων προθεσμιών λήξης (ή ζώνες). |
| --- | --- |

17.

Η διαδικασία υπολογισμού των κεφαλαιακών απαιτήσεων έναντι του γενικού κινδύνου περιλαμβάνει δύο βασικά στάδια. Πρώτον, όλες οι θέσεις σταθμίζονται ανάλογα με την προθεσμία λήξης τους (όπως εξηγείται στην παράγραφο 18), προκειμένου να υπολογιστεί το ποσό του κεφαλαίου που απαιτείται για την κάλυψή τους. Δεύτερον, αυτή η κεφαλαιακή απαίτηση μπορεί να μειώνεται όταν μια σταθμισμένη θέση κατέχεται παράλληλα με μια αντίθετη σταθμισμένη θέση στο ίδιο διάστημα προθεσμιών λήξης. Μείωση της κεφαλαιακής απαίτησης επιτρέπεται επίσης όταν οι αντίθετες σταθμισμένες θέσεις ανήκουν σε διαφορετικά διαστήματα προθεσμιών λήξης· στην περίπτωση αυτή, η έκταση της επιτρεπόμενης μείωσης εξαρτάται τόσο από το εάν οι δύο θέσεις ανήκουν ή όχι στην ίδια ομάδα διαστημάτων προθεσμιών λήξης, όσο και από τα συγκεκριμένα διαστήματα προθεσμιών λήξης στα οποία αυτές ανήκουν. Ορίζονται συνολικά τρεις ομάδες διαστημάτων προθεσμιών λήξης (ή ζώνες).

| 18. | Το ίδρυμα κατατάσσει τις καθαρές θέσεις του στις κατάλληλες ζώνες προθεσμιών λήξης στη δεύτερη ή την τρίτη, κατά περίπτωση, στήλη του Πίνακα 2 της παραγράφου 20. Η κατάταξη γίνεται βάσει της εναπομένουσας προθεσμίας λήξης στην περίπτωση των μέσων σταθερού επιτοκίου και της περιόδου μέχρι τον επόμενο επανακαθορισμό του επιτοκίου στην περίπτωση των μέσων που έχουν μεταβλητό επιτόκιο πριν από την τελική ημερομηνία λήξης. Το ίδρυμα κάνει επίσης διάκριση μεταξύ των χρεωστικών τίτλων με απόδοση τοκομεριδίου 3 % ή με γαλύτερη και εκείνων με απόδοση τοκομεριδίου μικρότερη από 3 %, και τα κατατάσσει, αντίστοιχα, στη δεύτερη ή την τρίτη στήλη του Πίνακα 2. Στη συνέχεια καθεμία από τις θέσεις αυτές πολλαπλασιάζεται με τους συντελεστές στάθμισης που αναφέρονται στην τέταρτη στήλη του Πίνακα 2 για το σχετικό διάστημα προθεσμιών λήξης. |
| --- | --- |

18.

Το ίδρυμα κατατάσσει τις καθαρές θέσεις του στις κατάλληλες ζώνες προθεσμιών λήξης στη δεύτερη ή την τρίτη, κατά περίπτωση, στήλη του Πίνακα 2 της παραγράφου 20. Η κατάταξη γίνεται βάσει της εναπομένουσας προθεσμίας λήξης στην περίπτωση των μέσων σταθερού επιτοκίου και της περιόδου μέχρι τον επόμενο επανακαθορισμό του επιτοκίου στην περίπτωση των μέσων που έχουν μεταβλητό επιτόκιο πριν από την τελική ημερομηνία λήξης. Το ίδρυμα κάνει επίσης διάκριση μεταξύ των χρεωστικών τίτλων με απόδοση τοκομεριδίου 3 % ή με γαλύτερη και εκείνων με απόδοση τοκομεριδίου μικρότερη από 3 %, και τα κατατάσσει, αντίστοιχα, στη δεύτερη ή την τρίτη στήλη του Πίνακα 2. Στη συνέχεια καθεμία από τις θέσεις αυτές πολλαπλασιάζεται με τους συντελεστές στάθμισης που αναφέρονται στην τέταρτη στήλη του Πίνακα 2 για το σχετικό διάστημα προθεσμιών λήξης.

| 19. | Το ίδρυμα υπολογίζει στη συνέχεια το άθροισμα των σταθμισμένων θετικών θέσεων και το άθροισμα των σταθμισμένων αρνητικών θέσεων, για κάθε διάστημα προθεσμιών λήξης. Το ποσό των θετικών θέσεων που αντιστοιχίζονται έναντι των αρνητικών θέσεων εντός ενός δεδομένου διαστήματος προθεσμιών λήξης, αντιπροσωπεύει την αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση σε αυτό το διάστημα προθεσμιών ενώ η εναπομένουσα θετική ή αρνητική θέση αντιπροσωπεύει τη μη αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση στο ίδιο διάστημα προθεσμιών λήξης. Υπολογίζεται στη συνέχεια το σύνολο των αντιστοιχισμένων σταθμισμένων θέσεων σε όλα τα διαστήματα προθεσμιών λήξης. |
| --- | --- |

19.

Το ίδρυμα υπολογίζει στη συνέχεια το άθροισμα των σταθμισμένων θετικών θέσεων και το άθροισμα των σταθμισμένων αρνητικών θέσεων, για κάθε διάστημα προθεσμιών λήξης. Το ποσό των θετικών θέσεων που αντιστοιχίζονται έναντι των αρνητικών θέσεων εντός ενός δεδομένου διαστήματος προθεσμιών λήξης, αντιπροσωπεύει την αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση σε αυτό το διάστημα προθεσμιών ενώ η εναπομένουσα θετική ή αρνητική θέση αντιπροσωπεύει τη μη αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση στο ίδιο διάστημα προθεσμιών λήξης. Υπολογίζεται στη συνέχεια το σύνολο των αντιστοιχισμένων σταθμισμένων θέσεων σε όλα τα διαστήματα προθεσμιών λήξης.

| 20. | Το ίδρυμα υπολογίζει το άθροισμα των μη αντιστοιχισμένων σταθμισμένων θετικών θέσεων στα διαστήματα που περιλαμβάνονται σε καθεμία από τις ζώνες του Πίνακα 2, προκειμένου να προσδιορίσει τη μη αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θετική θέση για κάθε ζώνη. Ομοίως, τα αθροίσματα των μη αντιστοιχισμένων σταθμισμένων αρνητικών θέσεων για κάθε διάστημα μιας δεδομένης ζώνης προστίθενται προκειμένου να υπολογιστεί η μη αντιστοιχισμένη σταθμισμένη αρνητική θέση αυτής της ζώνης. Το τμήμα της μη αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θετικής θέσης σε μια δεδομένη ζώνη το οποίο αντιστοιχίζεται έναντι της μη αντιστοιχισμένης σταθμισμένης αρνητικής θέσης στην ίδια ζώνη αντιπροσωπεύει την αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση σε αυτή τη ζώνη. Το τμήμα της μη αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θετικής θέσης ή της μη αντιστοιχισμένης σταθμισμένης αρνητικής θέσης σε μια ζώνη το οποίο δεν μπορεί να αντιστοιχιστεί κατ' αυτό τον τρόπο, αντιπροσωπεύει τη μη αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση γι' αυτή τη ζώνη.
  Πίνακας 2









  Ζώνες | Διαστήματα προθεσμιών λήξης | Συντελεστές στάθμισης
  (%) | Μεταβολή επιτοκίου
  (%) |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Απόδοση τοκομεριδίου 3 % ή μεγαλύτερη | Απόδοση τοκομεριδίου κάτω του 3 % |
| 1 | 0 ≤ 1 μήνας | 0 ≤ 1 μήνας | 0,00 | — |
| > 1 ≤ 3 μήνες | > 1 ≤ 3 μήνες | 0,20 | 1,00 |
| > 3 ≤ 6 μήνες | > 3 ≤ 6 μήνες | 0,40 | 1,00 |
| > 6 ≤ 12 μήνες | > 6 ≤ 12 μήνες | 0,70 | 1,00 |
| 2 | > 1 ≤ 2 έτη | > 1,0 ≤ 1,9 έτη | 1,25 | 0,90 |
| > 2 ≤ 3 έτη | > 1,9 ≤ 2,8 έτη | 1,75 | 0,80 |
| > 3 ≤ 4 έτη | > 2,8 ≤ 3,6 έτη | 2,25 | 0,75 |
| 3 | > 4 ≤ 5 έτη | > 3,6 ≤ 4,3 έτη | 2,75 | 0,75 |
| > 5 ≤ 7 έτη | > 4,3 ≤ 5,7 έτη | 3,25 | 0,70 |
| > 7 ≤ 10 έτη | > 5,7 ≤ 7,3 έτη | 3,75 | 0,65 |
| > 10 ≤ 15 έτη | > 7,3 ≤ 9,3 έτη | 4,50 | 0,60 |
| > 15 ≤ 20 έτη | > 9,3 ≤ 10,6 έτη | 5,25 | 0,60 |
| > 20 έτη | > 10,6 ≤ 12,0 έτη | 6,00 | 0,60 |
| | > 12,0 ≤ 20,0 έτη | 8,00 | 0,60 |
| | > 20 έτη | 12,50 | 0,60 |

20.

Το ίδρυμα υπολογίζει το άθροισμα των μη αντιστοιχισμένων σταθμισμένων θετικών θέσεων στα διαστήματα που περιλαμβάνονται σε καθεμία από τις ζώνες του Πίνακα 2, προκειμένου να προσδιορίσει τη μη αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θετική θέση για κάθε ζώνη. Ομοίως, τα αθροίσματα των μη αντιστοιχισμένων σταθμισμένων αρνητικών θέσεων για κάθε διάστημα μιας δεδομένης ζώνης προστίθενται προκειμένου να υπολογιστεί η μη αντιστοιχισμένη σταθμισμένη αρνητική θέση αυτής της ζώνης. Το τμήμα της μη αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θετικής θέσης σε μια δεδομένη ζώνη το οποίο αντιστοιχίζεται έναντι της μη αντιστοιχισμένης σταθμισμένης αρνητικής θέσης στην ίδια ζώνη αντιπροσωπεύει την αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση σε αυτή τη ζώνη. Το τμήμα της μη αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θετικής θέσης ή της μη αντιστοιχισμένης σταθμισμένης αρνητικής θέσης σε μια ζώνη το οποίο δεν μπορεί να αντιστοιχιστεί κατ' αυτό τον τρόπο, αντιπροσωπεύει τη μη αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση γι' αυτή τη ζώνη.

Πίνακας 2

Ζώνες

Διαστήματα προθεσμιών λήξης

Συντελεστές στάθμισης

(%)

Μεταβολή επιτοκίου

(%)

Απόδοση τοκομεριδίου 3 % ή μεγαλύτερη

Απόδοση τοκομεριδίου κάτω του 3 %

1

0 ≤ 1 μήνας

0 ≤ 1 μήνας

0,00

—

> 1 ≤ 3 μήνες

> 1 ≤ 3 μήνες

0,20

1,00

> 3 ≤ 6 μήνες

> 3 ≤ 6 μήνες

0,40

1,00

> 6 ≤ 12 μήνες

> 6 ≤ 12 μήνες

0,70

1,00

2

> 1 ≤ 2 έτη

> 1,0 ≤ 1,9 έτη

1,25

0,90

> 2 ≤ 3 έτη

> 1,9 ≤ 2,8 έτη

1,75

0,80

> 3 ≤ 4 έτη

> 2,8 ≤ 3,6 έτη

2,25

0,75

3

> 4 ≤ 5 έτη

> 3,6 ≤ 4,3 έτη

2,75

0,75

> 5 ≤ 7 έτη

> 4,3 ≤ 5,7 έτη

3,25

0,70

> 7 ≤ 10 έτη

> 5,7 ≤ 7,3 έτη

3,75

0,65

> 10 ≤ 15 έτη

> 7,3 ≤ 9,3 έτη

4,50

0,60

> 15 ≤ 20 έτη

> 9,3 ≤ 10,6 έτη

5,25

0,60

> 20 έτη

> 10,6 ≤ 12,0 έτη

6,00

0,60

> 12,0 ≤ 20,0 έτη

8,00

0,60

> 20 έτη

12,50

0,60

| 21. | Υπολογίζεται στη συνέχεια το ποσό της μη αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θετικής (αρνητικής) θέσης στη ζώνη 1 το οποίο αντιστοιχίζεται έναντι της μη αντιστοιχισμένης σταθμισμένης αρνητικής (θετικής) θέσης στη ζώνη 2. Το ποσό αυτό αναφέρεται στην παράγραφο 25 ως αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση μεταξύ των ζωνών 1 και 2. Ο ίδιος υπολογισμός πραγματοποιείται για το εναπομένον τμήμα της μη αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θέσης στη ζώνη 2 και τη μη αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση στη ζώνη 3, προκειμένου να υπολογιστεί η αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση μεταξύ των ζωνών 2 και 3. |
| --- | --- |

21.

Υπολογίζεται στη συνέχεια το ποσό της μη αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θετικής (αρνητικής) θέσης στη ζώνη 1 το οποίο αντιστοιχίζεται έναντι της μη αντιστοιχισμένης σταθμισμένης αρνητικής (θετικής) θέσης στη ζώνη 2. Το ποσό αυτό αναφέρεται στην παράγραφο 25 ως αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση μεταξύ των ζωνών 1 και 2. Ο ίδιος υπολογισμός πραγματοποιείται για το εναπομένον τμήμα της μη αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θέσης στη ζώνη 2 και τη μη αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση στη ζώνη 3, προκειμένου να υπολογιστεί η αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση μεταξύ των ζωνών 2 και 3.

| 22. | Το ίδρυμα μπορεί, εάν το επιθυμεί, να αντιστρέφει τη σειρά των υπολογισμών της παραγράφου 21 και να υπολογίσει την αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση μεταξύ των ζωνών 2 και 3 πριν από τον υπολογισμό της εν λόγω θέσης μεταξύ των ζωνών 1 και 2. |
| --- | --- |

22.

Το ίδρυμα μπορεί, εάν το επιθυμεί, να αντιστρέφει τη σειρά των υπολογισμών της παραγράφου 21 και να υπολογίσει την αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση μεταξύ των ζωνών 2 και 3 πριν από τον υπολογισμό της εν λόγω θέσης μεταξύ των ζωνών 1 και 2.

| 23. | Το υπόλοιπο της μη αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θέσης στη ζώνη 1 αντιστοιχίζεται έναντι εκείνου που εναπομένει στη ζώνη 3 μετά την αντιστοίχισή της με τη ζώνη 2, προκειμένου να προσδιοριστεί η αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση μεταξύ των ζωνών 1 και 3. |
| --- | --- |

23.

Το υπόλοιπο της μη αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θέσης στη ζώνη 1 αντιστοιχίζεται έναντι εκείνου που εναπομένει στη ζώνη 3 μετά την αντιστοίχισή της με τη ζώνη 2, προκειμένου να προσδιοριστεί η αντιστοιχισμένη σταθμισμένη θέση μεταξύ των ζωνών 1 και 3.

| 24. | Οι εναπομένουσες θέσεις, μετά τις τρεις χωριστές αντιστοιχίσεις των παραγράφων 21, 22 και 23, αθροίζονται. |
| --- | --- |

24.

Οι εναπομένουσες θέσεις, μετά τις τρεις χωριστές αντιστοιχίσεις των παραγράφων 21, 22 και 23, αθροίζονται.

| 25. | Η κεφαλαιακή απαίτηση του ιδρύματος υπολογίζεται ως το άθροισμα:






  α) | του 10 % του αθροίσματος των αντιστοιχισμένων σταθμισμένων θέσεων σε όλα τα διαστήματα προθεσμιών λήξης· |
| --- | --- | --- |

25.

Η κεφαλαιακή απαίτηση του ιδρύματος υπολογίζεται ως το άθροισμα:

α)

του 10 % του αθροίσματος των αντιστοιχισμένων σταθμισμένων θέσεων σε όλα τα διαστήματα προθεσμιών λήξης·

| β) | του 40 % της αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θέσης στη ζώνη 1· |
| --- | --- |

β)

του 40 % της αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θέσης στη ζώνη 1·

| γ) | του 30 % της αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θέσης στη ζώνη 2· |
| --- | --- |

γ)

του 30 % της αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θέσης στη ζώνη 2·

| δ) | του 30 % της αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θέσης στη ζώνη 3· |
| --- | --- |

δ)

του 30 % της αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θέσης στη ζώνη 3·

| ε) | του 40 % της αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θέσης μεταξύ των ζωνών 1 και 2, και μεταξύ των ζωνών 2 και 3 (βλέπε παράγραφο 21)· |
| --- | --- |

ε)

του 40 % της αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θέσης μεταξύ των ζωνών 1 και 2, και μεταξύ των ζωνών 2 και 3 (βλέπε παράγραφο 21)·

| στ) | του 150 % της αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θέσης μεταξύ των ζωνών 1 και 3· |
| --- | --- |

στ)

του 150 % της αντιστοιχισμένης σταθμισμένης θέσης μεταξύ των ζωνών 1 και 3·

| ζ) | του 100 % των εναπομενουσών μη αντιστοιχισμένων σταθμισμένων θέσεων. |
| --- | --- |

ζ)

του 100 % των εναπομενουσών μη αντιστοιχισμένων σταθμισμένων θέσεων.

β)   σε συνάρτηση με το μέσο σταθμικό δείκτη διάρκειας (duration-based)

| 26. | Για τον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων που αντιστοιχούν στο γενικό κίνδυνο τον οποίο ενέχουν οι διαπραγματεύσιμοι χρεωστικοί τίτλοι, οι αρμόδιες αρχές μπορούν, γενικά ή μεμονωμένα, να επιτρέπουν στα ιδρύματα να χρησιμοποιούν σύστημα βασιζόμενο στο μέσο σταθμικό δείκτη διάρκειας, αντί να εφαρμόζουν τους κανόνες που ορίζονται στις παραγράφους 17 έως 25, υπό τον όρο ότι το ίδρυμα εφαρμόζει το σύστημα αυτό με συνέπεια. |
| --- | --- |

26.

Για τον υπολογισμό των κεφαλαιακών απαιτήσεων που αντιστοιχούν στο γενικό κίνδυνο τον οποίο ενέχουν οι διαπραγματεύσιμοι χρεωστικοί τίτλοι, οι αρμόδιες αρχές μπορούν, γενικά ή μεμονωμένα, να επιτρέπουν στα ιδρύματα να χρησιμοποιούν σύστημα βασιζόμενο στο μέσο σταθμικό δείκτη διάρκειας, αντί να εφαρμόζουν τους κανόνες που ορίζονται στις παραγράφους 17 έως 25, υπό τον όρο ότι το ίδρυμα εφαρμόζει το σύστημα αυτό με συνέπεια.

| 27. | Στα πλαίσια ενός συστήματος για το οποίο γίνεται λόγος στην παράγραφο 26, το ίδρυμα λαμβάνει την αγοραία τιμή κάθε χρεωστικού τίτλου σταθερού επιτοκίου και βάσει αυτής υπολογίζει την απόδοσή του μέχρι τη λήξη, που αποτελεί τρόπον τινά το προεξοφλητικό του επιτόκιο. Αν πρόκειται για μέσα μεταβλητού επιτοκίου, η επιχείρηση λαμβάνει την αγοραία τιμή κάθε μέσου, και βάσει αυτής υπολογίζει την απόδοσή του με βάση την υπόθεση ότι το κεφάλαιο είναι πληρωτέο την επόμενη φορά που μπορεί να αλλάξει το επιτόκιο. |
| --- | --- |

27.

Στα πλαίσια ενός συστήματος για το οποίο γίνεται λόγος στην παράγραφο 26, το ίδρυμα λαμβάνει την αγοραία τιμή κάθε χρεωστικού τίτλου σταθερού επιτοκίου και βάσει αυτής υπολογίζει την απόδοσή του μέχρι τη λήξη, που αποτελεί τρόπον τινά το προεξοφλητικό του επιτόκιο. Αν πρόκειται για μέσα μεταβλητού επιτοκίου, η επιχείρηση λαμβάνει την αγοραία τιμή κάθε μέσου, και βάσει αυτής υπολογίζει την απόδοσή του με βάση την υπόθεση ότι το κεφάλαιο είναι πληρωτέο την επόμενη φορά που μπορεί να αλλάξει το επιτόκιο.

| 28. | Το ίδρυμα υπολογίζει στη συνέχεια τον τροποποιημένο μέσο σταθμικό δείκτη διάρκειας (modified duration) κάθε χρεωστικού τίτλου, χρησιμοποιώντας τον ακόλουθο τύπο: modified duration = ((duration (D))/(1 + r)), όπου:







  D | = | ((Σt = 1
  m((t Ct)/((1 + r)t)))/(Σt = 1
  m((Ct)/((1 + r)t)))) |
| --- | --- | --- | --- |

28.

Το ίδρυμα υπολογίζει στη συνέχεια τον τροποποιημένο μέσο σταθμικό δείκτη διάρκειας (modified duration) κάθε χρεωστικού τίτλου, χρησιμοποιώντας τον ακόλουθο τύπο: modified duration = ((duration (D))/(1 + r)), όπου:

D

=

((Σt = 1
  m((t Ct)/((1 + r)t)))/(Σt = 1
  m((Ct)/((1 + r)t))))

όπου:

| r | = | ονομαστική απόδοση μέχρι τη λήξη του τίτλου (yield to maturity) (βλέπε παράγραφο 25) |
| --- | --- | --- |
| Ct | = | χρηματική πληρωμή κατά τη χρονική στιγμή t |
| m | = | ολική διάρκεια μέχρι τη λήξη (βλέπε σημείο 25). |

r

=

ονομαστική απόδοση μέχρι τη λήξη του τίτλου (yield to maturity) (βλέπε παράγραφο 25)

Ct

=

χρηματική πληρωμή κατά τη χρονική στιγμή t

m

=

ολική διάρκεια μέχρι τη λήξη (βλέπε σημείο 25).

| 29. | Το ίδρυμα κατατάσσει ακολούθως κάθε χρεωστικό τίτλο στην κατάλληλη ζώνη του Πίνακα 3, με βάση τον τροποποιημένο μέσο σταθμικό δείκτη διάρκειας κάθε μέσου.
  Πίνακας 3







  Ζώνες | Τροποποιημένος μέσος σταθμικός δείκτης διάρκειας
  (σε έτη) | Τεκμαιρόμενη μεταβολή επιτοκίου
  σε % |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | > 0 ≤ 1,0 | 1,0 |
| 2 | > 1,0 ≤ 3,6 | 0,85 |
| 3 | > 3,6 | 0,7 |

29.

Το ίδρυμα κατατάσσει ακολούθως κάθε χρεωστικό τίτλο στην κατάλληλη ζώνη του Πίνακα 3, με βάση τον τροποποιημένο μέσο σταθμικό δείκτη διάρκειας κάθε μέσου.

Πίνακας 3

Ζώνες

Τροποποιημένος μέσος σταθμικός δείκτης διάρκειας

(σε έτη)

Τεκμαιρόμενη μεταβολή επιτοκίου

σε %

1

> 0 ≤ 1,0

1,0

2

> 1,0 ≤ 3,6

0,85

3

> 3,6

0,7

| 30. | Το ίδρυμα υπολογίζει κατόπιν τη σταθμισμένη βάσει του δείκτη διαρκείας θέση κάθε μέσου, πολλαπλασιάζοντας την αγοραία αξία του με τον τροποποιημένο σταθμικό δείκτη διαρκείας του καθώς και με την τεκμαιρόμενη μεταβολή του επιτοκίου όταν πρόκειται για μέσο που έχει αυτό το συγκεκριμένο τροποποιημένο σταθμικό δείκτη διαρκείας (βλέπε στήλη 3 του Πίνακα 3). |
| --- | --- |

30.

Το ίδρυμα υπολογίζει κατόπιν τη σταθμισμένη βάσει του δείκτη διαρκείας θέση κάθε μέσου, πολλαπλασιάζοντας την αγοραία αξία του με τον τροποποιημένο σταθμικό δείκτη διαρκείας του καθώς και με την τεκμαιρόμενη μεταβολή του επιτοκίου όταν πρόκειται για μέσο που έχει αυτό το συγκεκριμένο τροποποιημένο σταθμικό δείκτη διαρκείας (βλέπε στήλη 3 του Πίνακα 3).

| 31. | Το ίδρυμα υπολογίζει τις σταθμισμένες βάσει του δείκτη διάρκειας θετικές και αρνητικές θέσεις του, σε κάθε ζώνη. Το ποσό των θετικών θέσεων που αντιστοιχίζεται με αρνητικές θέσεις σε κάθε ζώνη αποτελεί τη σταθμισμένη βάσει του δείκτη διάρκειας αντιστοιχισμένη θέση για την εν λόγω ζώνη.
  Το ίδρυμα υπολογίζει, στη συνέχεια, την σταθμισμένη βάσει του δείκτη διάρκειας μη αντιστοιχισμένη θέση για κάθε ζώνη. Στη συνέχεια εφαρμόζει τη μέθοδο που περιγράφεται στις παραγράφους 21 έως 24 για τις μη αντιστοιχισμένες σταθμισμένες θέσεις. |
| --- | --- |

31.

Το ίδρυμα υπολογίζει τις σταθμισμένες βάσει του δείκτη διάρκειας θετικές και αρνητικές θέσεις του, σε κάθε ζώνη. Το ποσό των θετικών θέσεων που αντιστοιχίζεται με αρνητικές θέσεις σε κάθε ζώνη αποτελεί τη σταθμισμένη βάσει του δείκτη διάρκειας αντιστοιχισμένη θέση για την εν λόγω ζώνη.

Το ίδρυμα υπολογίζει, στη συνέχεια, την σταθμισμένη βάσει του δείκτη διάρκειας μη αντιστοιχισμένη θέση για κάθε ζώνη. Στη συνέχεια εφαρμόζει τη μέθοδο που περιγράφεται στις παραγράφους 21 έως 24 για τις μη αντιστοιχισμένες σταθμισμένες θέσεις.

| 32. | Η κεφαλαιακή απαίτηση του ιδρύματος υπολογίζεται ακολούθως ως το άθροισμα:






  α) | του 2 % των σταθμισμένων βάσει του δείκτη διάρκειας αντιστοιχισμένων θέσεων σε κάθε ζώνη· |
| --- | --- | --- |

32.

Η κεφαλαιακή απαίτηση του ιδρύματος υπολογίζεται ακολούθως ως το άθροισμα:

α)

του 2 % των σταθμισμένων βάσει του δείκτη διάρκειας αντιστοιχισμένων θέσεων σε κάθε ζώνη·

| β) | του 40 % των σταθμισμένων βάσει του δείκτη διάρκειας θέσεων που αντιστοιχίζονται μεταξύ των ζωνών 1 και 2, και μεταξύ των ζωνών 2 και 3· |
| --- | --- |

β)

του 40 % των σταθμισμένων βάσει του δείκτη διάρκειας θέσεων που αντιστοιχίζονται μεταξύ των ζωνών 1 και 2, και μεταξύ των ζωνών 2 και 3·

| γ) | του 150 % των σταθμισμένων βάσει του δείκτη διάρκειας θέσεων που αντιστοιχίζονται μεταξύ των ζωνών 1 και 3· και |
| --- | --- |

γ)

του 150 % των σταθμισμένων βάσει του δείκτη διάρκειας θέσεων που αντιστοιχίζονται μεταξύ των ζωνών 1 και 3· και

| δ) | του 100 % των σταθμισμένων του δείκτη διάρκειας μη αντιστοιχισμένων θέσεων που εναπομένουν. |
| --- | --- |

δ)

του 100 % των σταθμισμένων του δείκτη διάρκειας μη αντιστοιχισμένων θέσεων που εναπομένουν.

ΜΕΤΟΧΕΣ

| 33. | Το ίδρυμα αθροίζει, σύμφωνα με την παράγραφο 1, όλες τις καθαρές θετικές του θέσεις, και όλες τις καθαρές αρνητικές του θέσεις. Το άθροισμα των δύο αυτών ποσών αντιπροσωπεύει τη συνολική μεικτή του θέση. Το ποσό κατά το οποίο το ένα από τα δύο αθροίσματα υπερβαίνει το άλλο αντιπροσωπεύει τη συνολική καθαρή θέση του. |
| --- | --- |

33.

Το ίδρυμα αθροίζει, σύμφωνα με την παράγραφο 1, όλες τις καθαρές θετικές του θέσεις, και όλες τις καθαρές αρνητικές του θέσεις. Το άθροισμα των δύο αυτών ποσών αντιπροσωπεύει τη συνολική μεικτή του θέση. Το ποσό κατά το οποίο το ένα από τα δύο αθροίσματα υπερβαίνει το άλλο αντιπροσωπεύει τη συνολική καθαρή θέση του.

Ειδικός κίνδυνος

| 34. | Το ίδρυμα αθροίζει όλες τις καθαρές θετικές θέσεις του και όλες τις καθαρές αρνητικές θέσεις του κατά τα προβλεπόμενα στην παράγραφο 1. Το ίδρυμα πολλαπλασιάζει τη συνολική μεικτή θέση του επί 4 %, προκειμένου να υπολογίσει την κεφαλαιακή απαίτηση για την κάλυψη του ειδικού κινδύνου |
| --- | --- |

34.

Το ίδρυμα αθροίζει όλες τις καθαρές θετικές θέσεις του και όλες τις καθαρές αρνητικές θέσεις του κατά τα προβλεπόμενα στην παράγραφο 1. Το ίδρυμα πολλαπλασιάζει τη συνολική μεικτή θέση του επί 4 %, προκειμένου να υπολογίσει την κεφαλαιακή απαίτηση για την κάλυψη του ειδικού κινδύνου

| 35. | Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 34, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν κεφαλαιακή απαίτηση έναντι του ειδικού κινδύνου ίση με το 2 %, και όχι το 4 %, της συνολικής μεικτής θέσης για τα χαρτοφυλάκια μετοχών που κατέχονται από ένα ίδρυμα και πληρούν τις ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | οι μετοχές δεν είναι μετοχές εκδοτών που έχουν εκδώσει διαπραγματεύσιμους χρεωστικούς τίτλους οι οποίοι τη δεδομένη στιγμή συνεπάγονται 8 % ή 12 % κεφαλαιακή απαίτηση στον Πίνακα 1 της παραγράφου 14 ή συνεπάγονται χαμηλότερη κεφαλαιακή απαίτηση για το λόγο μόνο ότι καλύπτονται από εγγύηση ή ασφάλεια, |
| --- | --- | --- |

35.

Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 34, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν κεφαλαιακή απαίτηση έναντι του ειδικού κινδύνου ίση με το 2 %, και όχι το 4 %, της συνολικής μεικτής θέσης για τα χαρτοφυλάκια μετοχών που κατέχονται από ένα ίδρυμα και πληρούν τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

οι μετοχές δεν είναι μετοχές εκδοτών που έχουν εκδώσει διαπραγματεύσιμους χρεωστικούς τίτλους οι οποίοι τη δεδομένη στιγμή συνεπάγονται 8 % ή 12 % κεφαλαιακή απαίτηση στον Πίνακα 1 της παραγράφου 14 ή συνεπάγονται χαμηλότερη κεφαλαιακή απαίτηση για το λόγο μόνο ότι καλύπτονται από εγγύηση ή ασφάλεια,

| β) | οι μετοχές πρέπει να θεωρούνται άκρως ρευστοποιήσιμες από τις αρμόδιες αρχές, βάσει αντικειμενικών κριτηρίων, και |
| --- | --- |

β)

οι μετοχές πρέπει να θεωρούνται άκρως ρευστοποιήσιμες από τις αρμόδιες αρχές, βάσει αντικειμενικών κριτηρίων, και

| γ) | καμιά ατομική θέση δεν περιλαμβάνει περισσότερο από το 5 % της αξίας του συνολικού χαρτοφυλακίου μετοχών του ιδρύματος. |
| --- | --- |

γ)

καμιά ατομική θέση δεν περιλαμβάνει περισσότερο από το 5 % της αξίας του συνολικού χαρτοφυλακίου μετοχών του ιδρύματος.

Για την εφαρμογή του στοιχείου γ), οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν ατομικές θέσεις έως 10 % υπό την προϋπόθεση ότι οι θέσεις αυτές δεν πρέπει συνολικά να υπερβαίνουν το 50 % του χαρτοφυλακίου.

Γενικός κίνδυνος

| 36. | Οι κεφαλαιακές απαιτήσεις του ιδρύματος για την κάλυψη του γενικού κινδύνου ισούνται με τη συνολική καθαρή του θέση πολλαπλασιασμένη επί 8 %. |
| --- | --- |

36.

Οι κεφαλαιακές απαιτήσεις του ιδρύματος για την κάλυψη του γενικού κινδύνου ισούνται με τη συνολική καθαρή του θέση πολλαπλασιασμένη επί 8 %.

Συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης με βάση δείκτη μετοχών

| 37. | Τα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης με βάση δείκτη μετοχών και τα σταθμισμένα με συντελεστή δέλτα ισοδύναμα δικαιωμάτων προαίρεσης σε τέτοια συμβόλαια και δείκτες μετοχών, που εφεξής καλούνται συλλήβδην «συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης σε δείκτη μετοχών», μπορούν να αναλύονται σε θέσεις σε όλες τις μετοχές που τα συναποτελούν. Οι θέσεις αυτές μπορούν να αντιμετωπίζονται ως υποκείμενες θέσεις στις εν λόγω μετοχές και είναι δυνατό, με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμοδίων αρχών, να συμψηφίζονται με τις αντίθετες θέσεις στις ίδιες τις υποκείμενες μετοχές. |
| --- | --- |

37.

Τα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης με βάση δείκτη μετοχών και τα σταθμισμένα με συντελεστή δέλτα ισοδύναμα δικαιωμάτων προαίρεσης σε τέτοια συμβόλαια και δείκτες μετοχών, που εφεξής καλούνται συλλήβδην «συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης σε δείκτη μετοχών», μπορούν να αναλύονται σε θέσεις σε όλες τις μετοχές που τα συναποτελούν. Οι θέσεις αυτές μπορούν να αντιμετωπίζονται ως υποκείμενες θέσεις στις εν λόγω μετοχές και είναι δυνατό, με την επιφύλαξη της έγκρισης των αρμοδίων αρχών, να συμψηφίζονται με τις αντίθετες θέσεις στις ίδιες τις υποκείμενες μετοχές.

| 38. | Οι αρμόδιες αρχές μεριμνούν ώστε τα ιδρύματα που έχουν συμψηφίσει τις θέσεις που έχουν σε μία ή περισσότερες από τις μετοχές που συναποτελούν ένα συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης σε δείκτη μετοχών με αντίθετη θέση ή θέσεις στο ίδιο το συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης σε δείκτη μετοχών, να έχουν επαρκή κεφάλαια ώστε να καλύπτουν τον κίνδυνο ζημίας που γεννάται από το ενδεχόμενο να μην ακολουθεί πλήρως η τιμή του συμβολαίου μελλοντικής εκπλήρωσης τις τιμές των μετοχών που το συναποτελούν. Το αυτό ισχύει όταν ένα ίδρυμα κατέχει αντίθετες θέσεις σε συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης σε δείκτη μετοχών των οποίων η λήξη προθεσμίας ή/και η σύνθεση δεν είναι πανομοιότυπες. |
| --- | --- |

38.

Οι αρμόδιες αρχές μεριμνούν ώστε τα ιδρύματα που έχουν συμψηφίσει τις θέσεις που έχουν σε μία ή περισσότερες από τις μετοχές που συναποτελούν ένα συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης σε δείκτη μετοχών με αντίθετη θέση ή θέσεις στο ίδιο το συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης σε δείκτη μετοχών, να έχουν επαρκή κεφάλαια ώστε να καλύπτουν τον κίνδυνο ζημίας που γεννάται από το ενδεχόμενο να μην ακολουθεί πλήρως η τιμή του συμβολαίου μελλοντικής εκπλήρωσης τις τιμές των μετοχών που το συναποτελούν. Το αυτό ισχύει όταν ένα ίδρυμα κατέχει αντίθετες θέσεις σε συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης σε δείκτη μετοχών των οποίων η λήξη προθεσμίας ή/και η σύνθεση δεν είναι πανομοιότυπες.

| 39. | Κατά παρέκκλιση από τις παραγράφους 37 και 38, τα συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης σε δείκτη μετοχών τα οποία αποτελούν αντικείμενο διαπραγματεύσεων στο χρηματιστήριο και αντιπροσωπεύουν — κατά τη γνώμη των αρμοδίων αρχών — ευρέως διαφοροποιημένους δείκτες συνοδεύονται από κεφαλαιακές απαιτήσεις της τάξης του 8 % για την κάλυψη του γενικού κινδύνου αλλά δεν προβλέπεται καμία απαίτηση για την κάλυψη του ειδικού κινδύνου. Τα εν λόγω συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης συμπεριλαμβάνονται στον υπολογισμό της συνολικής καθαρής θέσης που προβλέπεται στην παράγραφο 33, αλλά δεν λαμβάνονται υπόψη για τον υπολογισμό της συνολικής μεικτής θέσης που προβλέπεται στην ίδια παράγραφο. |
| --- | --- |

39.

Κατά παρέκκλιση από τις παραγράφους 37 και 38, τα συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης σε δείκτη μετοχών τα οποία αποτελούν αντικείμενο διαπραγματεύσεων στο χρηματιστήριο και αντιπροσωπεύουν — κατά τη γνώμη των αρμοδίων αρχών — ευρέως διαφοροποιημένους δείκτες συνοδεύονται από κεφαλαιακές απαιτήσεις της τάξης του 8 % για την κάλυψη του γενικού κινδύνου αλλά δεν προβλέπεται καμία απαίτηση για την κάλυψη του ειδικού κινδύνου. Τα εν λόγω συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης συμπεριλαμβάνονται στον υπολογισμό της συνολικής καθαρής θέσης που προβλέπεται στην παράγραφο 33, αλλά δεν λαμβάνονται υπόψη για τον υπολογισμό της συνολικής μεικτής θέσης που προβλέπεται στην ίδια παράγραφο.

| 40. | Εάν ένα συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης σε δείκτη μετοχών δεν αναλύεται στις διάφορες υποκείμενες θέσεις, το συμβόλαιο αυτό αντιμετωπίζεται ως μεμονωμένη μετοχή. Ωστόσο, ο ειδικός κίνδυνος της μεμονωμένης αυτής μετοχής μπορεί να αγνοείται αν το εν λόγω συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης είναι διαπραγματεύσιμο στο χρηματιστήριο και αντιπροσωπεύει, κατά τη γνώμη των αρμόδιων αρχών, ευρέως διαφοροποιημένο δείκτη. |
| --- | --- |

40.

Εάν ένα συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης σε δείκτη μετοχών δεν αναλύεται στις διάφορες υποκείμενες θέσεις, το συμβόλαιο αυτό αντιμετωπίζεται ως μεμονωμένη μετοχή. Ωστόσο, ο ειδικός κίνδυνος της μεμονωμένης αυτής μετοχής μπορεί να αγνοείται αν το εν λόγω συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης είναι διαπραγματεύσιμο στο χρηματιστήριο και αντιπροσωπεύει, κατά τη γνώμη των αρμόδιων αρχών, ευρέως διαφοροποιημένο δείκτη.

ΑΝΑΔΟΧΗ ΕΚΔΟΣΗΣ ΤΙΤΛΩΝ

| 41. | Σε περίπτωση αναδοχής της έκδοσης χρεωστικών μέσων και μετοχών, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν σε ένα ίδρυμα να ακολουθεί την εξής διαδικασία για να υπολογίζει τις κεφαλαιακές του απαιτήσεις. Πρώτον, υπολογίζει τις καθαρές θέσεις αφαιρώντας τις θέσεις αναδοχής που έχουν αναληφθεί ή υπασφαλίζονται από τρίτους βάσει τυπικής συμφωνίας. Δεύτερον, περιορίζει τις καθαρές θέσεις με την εφαρμογή των συντελεστών μείωσης του Πίνακα 4.
  Πίνακας 4












  — | εργάσιμη ημέρα 0: |
| --- | --- | --- |

41.

Σε περίπτωση αναδοχής της έκδοσης χρεωστικών μέσων και μετοχών, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν σε ένα ίδρυμα να ακολουθεί την εξής διαδικασία για να υπολογίζει τις κεφαλαιακές του απαιτήσεις. Πρώτον, υπολογίζει τις καθαρές θέσεις αφαιρώντας τις θέσεις αναδοχής που έχουν αναληφθεί ή υπασφαλίζονται από τρίτους βάσει τυπικής συμφωνίας. Δεύτερον, περιορίζει τις καθαρές θέσεις με την εφαρμογή των συντελεστών μείωσης του Πίνακα 4.

Πίνακας 4

—

εργάσιμη ημέρα 0:

100 %

| — | εργάσιμη ημέρα 1: |
| --- | --- |

—

εργάσιμη ημέρα 1:

90 %

| — | εργάσιμες ημέρες 2 έως και 3: |
| --- | --- |

—

εργάσιμες ημέρες 2 έως και 3:

75 %

| — | εργάσιμη ημέρα 4: |
| --- | --- |

—

εργάσιμη ημέρα 4:

50 %

| — | εργάσιμη ημέρα 5: |
| --- | --- |

—

εργάσιμη ημέρα 5:

25 %

| — | μετά την εργάσιμη ημέρα 5: |
| --- | --- |

—

μετά την εργάσιμη ημέρα 5:

0 %.

«Εργάσιμη ημέρα 0» είναι η πρώτη εργάσιμη ημέρα κατά την οποία το ίδρυμα αναλαμβάνει την αμετάκλητη δέσμευση να δεχθεί μια δεδομένη (known) ποσότητα τίτλων σε προσυμφωνημένη τιμή.

Τρίτον, υπολογίζει την κεφαλαιακή απαίτηση, χρησιμοποιώντας τις μειωμένες θέσεις της αναδοχής έκδοσης τίτλων.

Οι αρμόδιες αρχές εξασφαλίζουν ότι το ίδρυμα κρατεί αρκετά κεφάλαια για την κάλυψη του κινδύνου ζημίας που υφίσταται ανάμεσα στην ημέρα της αρχικής δέσμευσης και στην εργάσιμη ημέρα 1.

ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΕΣ ΑΠΑΙΤΗΣΕΙΣ ΕΙΔΙΚΟΥ ΚΙΝΔΥΝΟΥ ΓΙΑ ΘΕΣΕΙΣ ΧΑΡΤΟΦΥΛΑΚΙΟΥ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΠΟΥ ΑΝΤΙΣΤΑΘΜΙΖΟΝΤΑΙ ΜΕ ΠΙΣΤΩΤΙΚΑ ΠΑΡΑΓΩΓΑ

| 42. | Αναγνωρίζεται η προστασία που παρέχεται από πιστωτικά παράγωγα, σύμφωνα με τις αρχές που διατυπώνονται στις παραγράφους 43 έως 46. |
| --- | --- |

42.

Αναγνωρίζεται η προστασία που παρέχεται από πιστωτικά παράγωγα, σύμφωνα με τις αρχές που διατυπώνονται στις παραγράφους 43 έως 46.

| 43. | Ισχύει υποχρέωση πλήρους αναγνώρισης όταν η αξία των δύο σκελών της θέσης κινείται πάντα προς αντίθετες κατευθύνσεις και στην ίδια περίπου έκταση. Τούτο ισχύει στις ακόλουθες περιπτώσεις:






  α) | τα δύο σκέλη συνίστανται σε μέσα με απόλυτη ομοιότητα μεταξύ τους· ή |
| --- | --- | --- |

43.

Ισχύει υποχρέωση πλήρους αναγνώρισης όταν η αξία των δύο σκελών της θέσης κινείται πάντα προς αντίθετες κατευθύνσεις και στην ίδια περίπου έκταση. Τούτο ισχύει στις ακόλουθες περιπτώσεις:

α)

τα δύο σκέλη συνίστανται σε μέσα με απόλυτη ομοιότητα μεταξύ τους· ή

| β) | μία θετική ταμειακή θέση αντισταθμίζεται από πιστωτικό παράγωγο τύπου total return swap (και αντιστρόφως) και υπάρχει απόλυτη αντιστοιχία μεταξύ του μέσου αναφοράς και των υποκείμενων ανοιγμάτων (δηλαδή της ταμειακής θέσης). Η ληκτότητα της ίδιας της συμφωνίας ανταλλαγής μπορεί να διαφέρει από τη ληκτότητα του υποκείμενου ανοίγματος. |
| --- | --- |

β)

μία θετική ταμειακή θέση αντισταθμίζεται από πιστωτικό παράγωγο τύπου total return swap (και αντιστρόφως) και υπάρχει απόλυτη αντιστοιχία μεταξύ του μέσου αναφοράς και των υποκείμενων ανοιγμάτων (δηλαδή της ταμειακής θέσης). Η ληκτότητα της ίδιας της συμφωνίας ανταλλαγής μπορεί να διαφέρει από τη ληκτότητα του υποκείμενου ανοίγματος.

Στις περιπτώσεις αυτές, δεν πρέπει να εφαρμόζεται κεφαλαιακή απαίτηση ειδικού κινδύνου σε οιοδήποτε σκέλος της θέσης.

| 44. | Εφαρμόζεται αντιστάθμισμα ύψους 80 % όταν η αξία των δύο σκελών κινείται πάντα προς την αντίθετη κατεύθυνση και εφόσον υφίσταται απόλυτη αντιστοιχία όσον αφορά το μέσο αναφοράς, τη ληκτότητα τόσο της υποχρέωσης αναφοράς όσο και του πιστωτικού παραγώγου και το νόμισμα του υποκείμενου ανοίγματος. Επιπλέον, τα βασικά στοιχεία της σύμβασης που διέπει το πιστωτικό παράγωγο δεν πρέπει να έχουν ως συνέπεια σημαντική απόκλιση των αυξομειώσεων της τιμής του πιστωτικού παραγώγου σε σύγκριση με τις αυξομειώσεις της τιμής της ταμειακής θέσης. Στο μέτρο που η συναλλαγή συνεπάγεται μεταβίβαση του κινδύνου, εφαρμόζεται αντιστάθμισμα ειδικού κινδύνου ύψους 80 % στο σκέλος της συναλλαγής με τη μεγαλύτερη κεφαλαιακή απαίτηση, ενώ οι απαιτήσεις ειδικού κινδύνου στο έτερο σκέλος είναι μηδενικές. |
| --- | --- |

44.

Εφαρμόζεται αντιστάθμισμα ύψους 80 % όταν η αξία των δύο σκελών κινείται πάντα προς την αντίθετη κατεύθυνση και εφόσον υφίσταται απόλυτη αντιστοιχία όσον αφορά το μέσο αναφοράς, τη ληκτότητα τόσο της υποχρέωσης αναφοράς όσο και του πιστωτικού παραγώγου και το νόμισμα του υποκείμενου ανοίγματος. Επιπλέον, τα βασικά στοιχεία της σύμβασης που διέπει το πιστωτικό παράγωγο δεν πρέπει να έχουν ως συνέπεια σημαντική απόκλιση των αυξομειώσεων της τιμής του πιστωτικού παραγώγου σε σύγκριση με τις αυξομειώσεις της τιμής της ταμειακής θέσης. Στο μέτρο που η συναλλαγή συνεπάγεται μεταβίβαση του κινδύνου, εφαρμόζεται αντιστάθμισμα ειδικού κινδύνου ύψους 80 % στο σκέλος της συναλλαγής με τη μεγαλύτερη κεφαλαιακή απαίτηση, ενώ οι απαιτήσεις ειδικού κινδύνου στο έτερο σκέλος είναι μηδενικές.

| 45. | Εφαρμόζεται μερική αναγνώριση όταν η αξία των δύο σκελών κινείται συνήθως προς αντίθετες κατευθύνσεις. Τούτο ισχύει στις ακόλουθες περιπτώσεις:






  α) | η θέση εμπίπτει στην παράγραφο 43, στοιχείο β), αλλά υπάρχει αναντιστοιχία στοιχείων μεταξύ του μέσου αναφοράς και του υποκείμενου ανοίγματος. Παρόλα αυτά, οι θέσεις πληρούν τις ακόλουθες απαιτήσεις:






  i) | η υποχρέωση αναφοράς είναι της αυτής προτεραιότητας ή υποδεέστερης σε σύγκριση με την υποχρέωση που απορρέει από το υποκείμενο μέσο· και |
| --- | --- | --- | --- |

45.

Εφαρμόζεται μερική αναγνώριση όταν η αξία των δύο σκελών κινείται συνήθως προς αντίθετες κατευθύνσεις. Τούτο ισχύει στις ακόλουθες περιπτώσεις:

α)

η θέση εμπίπτει στην παράγραφο 43, στοιχείο β), αλλά υπάρχει αναντιστοιχία στοιχείων μεταξύ του μέσου αναφοράς και του υποκείμενου ανοίγματος. Παρόλα αυτά, οι θέσεις πληρούν τις ακόλουθες απαιτήσεις:

i)

η υποχρέωση αναφοράς είναι της αυτής προτεραιότητας ή υποδεέστερης σε σύγκριση με την υποχρέωση που απορρέει από το υποκείμενο μέσο· και

| ii) | η υποχρέωση που απορρέει από το υποκείμενο μέσο και η υποχρέωση αναφοράς έχουν τον ίδιο οφειλέτη και περιλαμβάνουν νομικά εκτελεστές ρήτρες σταυροειδούς αθέτησης υποχρέωσης και σταυροειδούς πρόωρης εξόφλησης· |
| --- | --- |

ii)

η υποχρέωση που απορρέει από το υποκείμενο μέσο και η υποχρέωση αναφοράς έχουν τον ίδιο οφειλέτη και περιλαμβάνουν νομικά εκτελεστές ρήτρες σταυροειδούς αθέτησης υποχρέωσης και σταυροειδούς πρόωρης εξόφλησης·

| β) | η θέση εμπίπτει στην παράγραφο 43, στοιχείο α) ή στην παράγραφο 44, αλλά υφίσταται αναντιστοιχία νομισμάτων ή ληκτότητας μεταξύ της πιστωτικής προστασίας και του υποκείμενου στοιχείου ενεργητικού (οι αναντιστοιχίες νομισμάτων πρέπει να περιλαμβάνονται στην συνήθη γνωστοποίηση κινδύνου τιμών συναλλάγματος σύμφωνα με το Παράρτημα III· ή |
| --- | --- |

β)

η θέση εμπίπτει στην παράγραφο 43, στοιχείο α) ή στην παράγραφο 44, αλλά υφίσταται αναντιστοιχία νομισμάτων ή ληκτότητας μεταξύ της πιστωτικής προστασίας και του υποκείμενου στοιχείου ενεργητικού (οι αναντιστοιχίες νομισμάτων πρέπει να περιλαμβάνονται στην συνήθη γνωστοποίηση κινδύνου τιμών συναλλάγματος σύμφωνα με το Παράρτημα III· ή

| γ) | η θέση εμπίπτει στην παράγραφο 44, αλλά υφίσταται αναντιστοιχία στοιχείων μεταξύ της ταμειακής θέσης και του πιστωτικού παραγώγου. Εντούτοις, το υποκείμενο στοιχείο ενεργητικού συμπεριλαμβάνεται στις (παραδόσιμες) υποχρεώσεις στα σχετικά με το πιστωτικό παράγωγο έγγραφα. |
| --- | --- |

γ)

η θέση εμπίπτει στην παράγραφο 44, αλλά υφίσταται αναντιστοιχία στοιχείων μεταξύ της ταμειακής θέσης και του πιστωτικού παραγώγου. Εντούτοις, το υποκείμενο στοιχείο ενεργητικού συμπεριλαμβάνεται στις (παραδόσιμες) υποχρεώσεις στα σχετικά με το πιστωτικό παράγωγο έγγραφα.

Σε καθεμιά από τις ανωτέρω περιπτώσεις, αντί της προσθήκης των κεφαλαιακών απαιτήσεων ειδικού κινδύνου για κάθε σκέλος της συναλλαγής, ισχύει μόνο η υψηλότερη εκ των δύο κεφαλαιακών απαιτήσεων.

| 46. | Σε κάθε περίπτωση που δεν υπάγεται στις παραγράφους 43 έως 45, η κεφαλαιακή απαίτηση ειδικού κινδύνου υπολογίζεται σε σχέση με αμφότερα σκέλη των θέσεων. |
| --- | --- |

46.

Σε κάθε περίπτωση που δεν υπάγεται στις παραγράφους 43 έως 45, η κεφαλαιακή απαίτηση ειδικού κινδύνου υπολογίζεται σε σχέση με αμφότερα σκέλη των θέσεων.

Κεφαλαιακές απαιτήσεις για οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών

| 47. | Οι κεφαλαιακές απαιτήσεις για θέσεις σε οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων («ΟΣΕ») που πληρούν τις προϋποθέσεις οι οποίες καθορίζονται στο άρθρο 11 για την κεφαλαιακή επάρκεια των χαρτοφυλακίων συναλλαγών υπολογίζονται σύμφωνα με τις μεθόδους που προβλέπονται στις παραγράφους 48 έως 56. |
| --- | --- |

47.

Οι κεφαλαιακές απαιτήσεις για θέσεις σε οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων («ΟΣΕ») που πληρούν τις προϋποθέσεις οι οποίες καθορίζονται στο άρθρο 11 για την κεφαλαιακή επάρκεια των χαρτοφυλακίων συναλλαγών υπολογίζονται σύμφωνα με τις μεθόδους που προβλέπονται στις παραγράφους 48 έως 56.

| 48. | Με την επιφύλαξη άλλων διατάξεων του παρόντος τμήματος, οι θέσεις σε ΟΣΕ υπόκεινται σε κεφαλαιακή απαίτηση για κίνδυνο θέσης (ειδικό και γενικό) ύψους 32 %. Με την επιφύλαξη των διατάξεων του Παραρτήματος III, παράγραφος 2.1, τέταρτο εδάφιο ή του Παραρτήματος V, παράγραφος 12, τέταρτο εδάφιο (Κίνδυνος βασικού εμπορεύματος) από κοινού με το Παράρτημα ΙΙΙ, παράγραφος 2.1, τέταρτο εδάφιο, οσάκις γίνεται χρήση της τροποποιημένης αναγωγής σε χρυσό που καθορίζεται στις εν λόγω παραγράφους, οι θέσεις σε ΟΣΕ υπόκεινται σε κεφαλαιακή απαίτηση για κίνδυνο θέσης (ειδικό και γενικό) και για κίνδυνο τιμών συναλλάγματος σε ποσοστό όχι μεγαλύτερο από 40 %. |
| --- | --- |

48.

Με την επιφύλαξη άλλων διατάξεων του παρόντος τμήματος, οι θέσεις σε ΟΣΕ υπόκεινται σε κεφαλαιακή απαίτηση για κίνδυνο θέσης (ειδικό και γενικό) ύψους 32 %. Με την επιφύλαξη των διατάξεων του Παραρτήματος III, παράγραφος 2.1, τέταρτο εδάφιο ή του Παραρτήματος V, παράγραφος 12, τέταρτο εδάφιο (Κίνδυνος βασικού εμπορεύματος) από κοινού με το Παράρτημα ΙΙΙ, παράγραφος 2.1, τέταρτο εδάφιο, οσάκις γίνεται χρήση της τροποποιημένης αναγωγής σε χρυσό που καθορίζεται στις εν λόγω παραγράφους, οι θέσεις σε ΟΣΕ υπόκεινται σε κεφαλαιακή απαίτηση για κίνδυνο θέσης (ειδικό και γενικό) και για κίνδυνο τιμών συναλλάγματος σε ποσοστό όχι μεγαλύτερο από 40 %.

| 49. | Τα ιδρύματα δύνανται να καθορίζουν την κεφαλαιακή απαίτηση για θέσεις σε ΟΣΕ που πληρούν τις προϋποθέσεις οι οποίες καθορίζονται στην παράγραφο 51 με τις μεθόδους που καθορίζονται στις παραγράφους 53 έως 56. |
| --- | --- |

49.

Τα ιδρύματα δύνανται να καθορίζουν την κεφαλαιακή απαίτηση για θέσεις σε ΟΣΕ που πληρούν τις προϋποθέσεις οι οποίες καθορίζονται στην παράγραφο 51 με τις μεθόδους που καθορίζονται στις παραγράφους 53 έως 56.

| 50. | Με την επιφύλαξη τυχόν διαφορετικής επισήμανσης, δεν επιτρέπεται συμψηφισμός μεταξύ των υποκείμενων επενδύσεων ενός ΟΣΕ και άλλων θέσεων που κατέχει το ίδρυμα. |
| --- | --- |

50.

Με την επιφύλαξη τυχόν διαφορετικής επισήμανσης, δεν επιτρέπεται συμψηφισμός μεταξύ των υποκείμενων επενδύσεων ενός ΟΣΕ και άλλων θέσεων που κατέχει το ίδρυμα.

ΓΕΝΙΚΕΣ ΠΡΟΫΠΟΘΕΣΕΙΣ

| 51. | Οι γενικές προϋποθέσεις επιλεξιμότητας για χρήση των μεθόδων των παραγράφων 53 έως 56 στην περίπτωση ΟΣΕ που εκδίδονται από επιχειρήσεις οι οποίες υπόκεινται σε εποπτεία ή έχουν συσταθεί στην Κοινότητα είναι οι εξής:






  α) | Το ενημερωτικό δελτίο ή ισοδύναμο έγγραφο του ΟΣΕ πρέπει να περιλαμβάνει:






  i) | τις κατηγορίες στοιχείων ενεργητικού στις οποίες επιτρέπεται να επενδύει ο ΟΣΕ· |
| --- | --- | --- | --- |

51.

Οι γενικές προϋποθέσεις επιλεξιμότητας για χρήση των μεθόδων των παραγράφων 53 έως 56 στην περίπτωση ΟΣΕ που εκδίδονται από επιχειρήσεις οι οποίες υπόκεινται σε εποπτεία ή έχουν συσταθεί στην Κοινότητα είναι οι εξής:

α)

Το ενημερωτικό δελτίο ή ισοδύναμο έγγραφο του ΟΣΕ πρέπει να περιλαμβάνει:

i)

τις κατηγορίες στοιχείων ενεργητικού στις οποίες επιτρέπεται να επενδύει ο ΟΣΕ·

| ii) | εάν ισχύουν επενδυτικά όρια, τα σχετικά όρια και τις μεθόδους υπολογισμού τους· |
| --- | --- |

ii)

εάν ισχύουν επενδυτικά όρια, τα σχετικά όρια και τις μεθόδους υπολογισμού τους·

| iii) | εάν επιτρέπεται μόχλευση, τον μέγιστο βαθμό μόχλευσης· και |
| --- | --- |

iii)

εάν επιτρέπεται μόχλευση, τον μέγιστο βαθμό μόχλευσης· και

| iv) | εάν επιτρέπονται επενδύσεις σε εξωχρηματιστηριακά χρηματοοικονομικά παράγωγα ή συναλλαγές παρόμοιες με συμφωνία επαναγοράς, την τακτική με την οποία περιορίζεται ο κίνδυνος αντισυμβαλλόμενου που απορρέει από τις εν λόγω συναλλαγές. |
| --- | --- |

iv)

εάν επιτρέπονται επενδύσεις σε εξωχρηματιστηριακά χρηματοοικονομικά παράγωγα ή συναλλαγές παρόμοιες με συμφωνία επαναγοράς, την τακτική με την οποία περιορίζεται ο κίνδυνος αντισυμβαλλόμενου που απορρέει από τις εν λόγω συναλλαγές.

| β) | Οι δραστηριότητες του ΟΣΕ αποτελούν αντικείμενο εξαμηνιαίων και ετήσιων εκθέσεων, ούτως ώστε να είναι δυνατή η εκτίμηση του ενεργητικού και του παθητικού, των εσόδων και των πράξεων που διενεργήθηκαν κατά τη χρονική περίοδο αναφοράς, |
| --- | --- |

β)

Οι δραστηριότητες του ΟΣΕ αποτελούν αντικείμενο εξαμηνιαίων και ετήσιων εκθέσεων, ούτως ώστε να είναι δυνατή η εκτίμηση του ενεργητικού και του παθητικού, των εσόδων και των πράξεων που διενεργήθηκαν κατά τη χρονική περίοδο αναφοράς,

| γ) | Οι μονάδες/μερίδια του ΟΣΕ είναι εξαγοράσιμα σε μετρητά, με χρήση των στοιχείων ενεργητικού του οργανισμού, σε καθημερινή βάση και κατόπιν αιτήσεως του κατόχου του μεριδίου· |
| --- | --- |

γ)

Οι μονάδες/μερίδια του ΟΣΕ είναι εξαγοράσιμα σε μετρητά, με χρήση των στοιχείων ενεργητικού του οργανισμού, σε καθημερινή βάση και κατόπιν αιτήσεως του κατόχου του μεριδίου·

| δ) | Οι επενδύσεις σε ΟΣΕ διαχωρίζονται από τα στοιχεία ενεργητικού του διαχειριστή του ΟΣΕ· και |
| --- | --- |

δ)

Οι επενδύσεις σε ΟΣΕ διαχωρίζονται από τα στοιχεία ενεργητικού του διαχειριστή του ΟΣΕ· και

| ε) | Υπάρχει επαρκής εκτίμηση κινδύνου του ΟΣΕ από μέρους του ιδρύματος που πραγματοποιεί την επένδυση. |
| --- | --- |

ε)

Υπάρχει επαρκής εκτίμηση κινδύνου του ΟΣΕ από μέρους του ιδρύματος που πραγματοποιεί την επένδυση.

| 52. | Οι ΟΣΕ τρίτων χωρών μπορούν να είναι επιλέξιμοι εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις των στοιχείων α) έως ε) της παραγράφου 51, με την επιφύλαξη της έγκρισης της αρχής που είναι αρμόδια για το εκάστοτε ίδρυμα. |
| --- | --- |

52.

Οι ΟΣΕ τρίτων χωρών μπορούν να είναι επιλέξιμοι εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις των στοιχείων α) έως ε) της παραγράφου 51, με την επιφύλαξη της έγκρισης της αρχής που είναι αρμόδια για το εκάστοτε ίδρυμα.

ΕΙΔΙΚΕΣ ΜΕΘΟΔΟΙ

| 53. | Όταν ένα ίδρυμα γνωρίζει σε καθημερινή βάση τις υποκείμενες επενδύσεις του ΟΣΕ, το ίδρυμα έχει την ευχέρεια να εμβαθύνει την εξέτασή του στις εν λόγω υποκείμενες επενδύσεις προκειμένου να υπολογίσει τις κεφαλαιακές απαιτήσεις για τον κίνδυνο θέσης (γενικό και ειδικό) για τις συγκεκριμένες θέσεις σύμφωνα με τις μεθόδους που καθορίζονται στο παρόν Παράρτημα ή, εάν έχει χορηγηθεί άδεια, σύμφωνα με τις μεθόδους που καθορίζονται στο Παράρτημα V. Στο πλαίσιο της προσέγγισης αυτής, οι θέσεις σε ΟΣΕ αντιμετωπίζονται ως θέσεις στις υποκείμενες επενδύσεις του εκάστοτε ΟΣΕ. Επιτρέπεται συμψηφισμός μεταξύ θέσεων στις υποκείμενες επενδύσεις του ΟΣΕ και άλλων θέσεων τις οποίες κατέχει το ίδρυμα, υπό την προϋπόθεση ότι το ίδρυμα κατέχει ικανό αριθμό μεριδίων, ώστε να είναι δυνατή η εξαγορά/σύσταση σε αντάλλαγμα των υποκείμενων επενδύσεων. |
| --- | --- |

53.

Όταν ένα ίδρυμα γνωρίζει σε καθημερινή βάση τις υποκείμενες επενδύσεις του ΟΣΕ, το ίδρυμα έχει την ευχέρεια να εμβαθύνει την εξέτασή του στις εν λόγω υποκείμενες επενδύσεις προκειμένου να υπολογίσει τις κεφαλαιακές απαιτήσεις για τον κίνδυνο θέσης (γενικό και ειδικό) για τις συγκεκριμένες θέσεις σύμφωνα με τις μεθόδους που καθορίζονται στο παρόν Παράρτημα ή, εάν έχει χορηγηθεί άδεια, σύμφωνα με τις μεθόδους που καθορίζονται στο Παράρτημα V. Στο πλαίσιο της προσέγγισης αυτής, οι θέσεις σε ΟΣΕ αντιμετωπίζονται ως θέσεις στις υποκείμενες επενδύσεις του εκάστοτε ΟΣΕ. Επιτρέπεται συμψηφισμός μεταξύ θέσεων στις υποκείμενες επενδύσεις του ΟΣΕ και άλλων θέσεων τις οποίες κατέχει το ίδρυμα, υπό την προϋπόθεση ότι το ίδρυμα κατέχει ικανό αριθμό μεριδίων, ώστε να είναι δυνατή η εξαγορά/σύσταση σε αντάλλαγμα των υποκείμενων επενδύσεων.

| 54. | Ένα ίδρυμα μπορεί να υπολογίζει τις κεφαλαιακές απαιτήσεις για τον κίνδυνο θέσης (γενικό και ειδικό) προκειμένου για θέσεις σε ΟΣΕ σύμφωνα με τις μεθόδους που καθορίζονται στο παρόν Παράρτημα ή, εάν έχει χορηγηθεί άδεια, σύμφωνα με τις μεθόδους που καθορίζονται στο Παράρτημα V, με αναγωγή σε υποθετικές θέσεις οι οποίες να αντιστοιχούν στις θέσεις που απαιτούνται για την αναπαραγωγή της σύνθεσης και των επιδόσεων ενός εξωτερικά διαμορφούμενου δείκτη ή ενός πάγιου καλαθιού μετοχών ή χρεωστικών τίτλων για το οποίο γίνεται λόγος στο στοιχείο α), εφόσον πληρούνται οι εξής όροι:






  α) | σκοπός της εντολής του ΟΣΕ είναι η αναπαραγωγή της σύνθεσης και των επιδόσεων ενός εξωτερικά διαμορφούμενου δείκτη ή ενός πάγιου καλαθιού μετοχών ή χρεωστικών τίτλων· και |
| --- | --- | --- |

54.

Ένα ίδρυμα μπορεί να υπολογίζει τις κεφαλαιακές απαιτήσεις για τον κίνδυνο θέσης (γενικό και ειδικό) προκειμένου για θέσεις σε ΟΣΕ σύμφωνα με τις μεθόδους που καθορίζονται στο παρόν Παράρτημα ή, εάν έχει χορηγηθεί άδεια, σύμφωνα με τις μεθόδους που καθορίζονται στο Παράρτημα V, με αναγωγή σε υποθετικές θέσεις οι οποίες να αντιστοιχούν στις θέσεις που απαιτούνται για την αναπαραγωγή της σύνθεσης και των επιδόσεων ενός εξωτερικά διαμορφούμενου δείκτη ή ενός πάγιου καλαθιού μετοχών ή χρεωστικών τίτλων για το οποίο γίνεται λόγος στο στοιχείο α), εφόσον πληρούνται οι εξής όροι:

α)

σκοπός της εντολής του ΟΣΕ είναι η αναπαραγωγή της σύνθεσης και των επιδόσεων ενός εξωτερικά διαμορφούμενου δείκτη ή ενός πάγιου καλαθιού μετοχών ή χρεωστικών τίτλων· και

| β) | είναι δυνατό να προσδιορισθεί με σαφήνεια και για ελάχιστο χρονικό διάστημα έξι μηνών ελάχιστη τιμή συσχέτισης 0,9 μεταξύ των ημερήσιων μεταβολών των τιμών του ΟΣΕ και του δείκτη ή του καλαθιού μετοχών ή χρεωστικών τίτλων που χρησιμεύει ως σημείο αναφοράς. Ως «συσχέτιση» στο πλαίσιο αυτό νοείται ο συντελεστής συσχέτισης μεταξύ των καθημερινών αποδόσεων του ΟΣΕ και του δείκτη ή του καλαθιού μετοχών ή χρεωστικών τίτλων που χρησιμεύει ως σημείο αναφοράς. |
| --- | --- |

β)

είναι δυνατό να προσδιορισθεί με σαφήνεια και για ελάχιστο χρονικό διάστημα έξι μηνών ελάχιστη τιμή συσχέτισης 0,9 μεταξύ των ημερήσιων μεταβολών των τιμών του ΟΣΕ και του δείκτη ή του καλαθιού μετοχών ή χρεωστικών τίτλων που χρησιμεύει ως σημείο αναφοράς. Ως «συσχέτιση» στο πλαίσιο αυτό νοείται ο συντελεστής συσχέτισης μεταξύ των καθημερινών αποδόσεων του ΟΣΕ και του δείκτη ή του καλαθιού μετοχών ή χρεωστικών τίτλων που χρησιμεύει ως σημείο αναφοράς.

| 55. | Όταν ένα ίδρυμα δεν γνωρίζει σε καθημερινή βάση τις υποκείμενες επενδύσεις του ΟΣΕ, τότε μπορεί να υπολογίζει τις κεφαλαιακές απαιτήσεις για τον κίνδυνο θέσης (γενικό και ειδικό) σύμφωνα με τις μεθόδους που καθορίζονται στο παρόν Παράρτημα, εφόσον πληρούνται οι εξής όροι:






  α) | ισχύει η παραδοχή ότι ο ΟΣΕ επενδύει καταρχάς στον μέγιστο επιτρεπόμενο βαθμό σύμφωνα με την εντολή του στις κατηγορίες στοιχείων ενεργητικού για τις οποίες ισχύει η υψηλότερη κεφαλαιακή απαίτηση για τον κίνδυνο θέσης (γενικό και ειδικό), ενώ στη συνέχεια εξακολουθεί να πραγματοποιεί επενδύσεις με φθίνουσα σειρά μέχρι την επίτευξη του ανώτατου συνολικού επενδυτικού ορίου. Η θέση στον ΟΣΕ λογίζεται ως άμεση συμμετοχή στην υποθετική θέση· |
| --- | --- | --- |

55.

Όταν ένα ίδρυμα δεν γνωρίζει σε καθημερινή βάση τις υποκείμενες επενδύσεις του ΟΣΕ, τότε μπορεί να υπολογίζει τις κεφαλαιακές απαιτήσεις για τον κίνδυνο θέσης (γενικό και ειδικό) σύμφωνα με τις μεθόδους που καθορίζονται στο παρόν Παράρτημα, εφόσον πληρούνται οι εξής όροι:

α)

ισχύει η παραδοχή ότι ο ΟΣΕ επενδύει καταρχάς στον μέγιστο επιτρεπόμενο βαθμό σύμφωνα με την εντολή του στις κατηγορίες στοιχείων ενεργητικού για τις οποίες ισχύει η υψηλότερη κεφαλαιακή απαίτηση για τον κίνδυνο θέσης (γενικό και ειδικό), ενώ στη συνέχεια εξακολουθεί να πραγματοποιεί επενδύσεις με φθίνουσα σειρά μέχρι την επίτευξη του ανώτατου συνολικού επενδυτικού ορίου. Η θέση στον ΟΣΕ λογίζεται ως άμεση συμμετοχή στην υποθετική θέση·

| β) | τα ιδρύματα λαμβάνουν υπόψη το μέγιστο έμμεσο άνοιγμα που θα μπορούσαν να επιτύχουν με την ανάληψη μοχλευμένων θέσεων μέσω του ΟΣΕ κατά τον υπολογισμό της κεφαλαιακής τους απαίτησης για τον κίνδυνο θέσης, αυξάνοντας αναλόγως τη θέση στον ΟΣΕ μέχρι την επίτευξη του ανώτατου ανοίγματος στα υποκείμενα επενδυτικά στοιχεία που προκύπτει από την εντολή· και |
| --- | --- |

β)

τα ιδρύματα λαμβάνουν υπόψη το μέγιστο έμμεσο άνοιγμα που θα μπορούσαν να επιτύχουν με την ανάληψη μοχλευμένων θέσεων μέσω του ΟΣΕ κατά τον υπολογισμό της κεφαλαιακής τους απαίτησης για τον κίνδυνο θέσης, αυξάνοντας αναλόγως τη θέση στον ΟΣΕ μέχρι την επίτευξη του ανώτατου ανοίγματος στα υποκείμενα επενδυτικά στοιχεία που προκύπτει από την εντολή· και

| γ) | σε περίπτωση που η κεφαλαιακή απαίτηση για τον κίνδυνο θέσης (γενικό και ειδικό) σύμφωνα με την παρούσα παράγραφο υπερβαίνει την απαίτηση που καθορίζεται στην παράγραφο 48, γίνεται δεκτό ότι η κεφαλαιακή απαίτηση ισούται με το επίπεδο αυτό και δεν λαμβάνεται υπόψη το υπερβάλλον. |
| --- | --- |

γ)

σε περίπτωση που η κεφαλαιακή απαίτηση για τον κίνδυνο θέσης (γενικό και ειδικό) σύμφωνα με την παρούσα παράγραφο υπερβαίνει την απαίτηση που καθορίζεται στην παράγραφο 48, γίνεται δεκτό ότι η κεφαλαιακή απαίτηση ισούται με το επίπεδο αυτό και δεν λαμβάνεται υπόψη το υπερβάλλον.

| 56. | Τα ιδρύματα δύνανται να καταφεύγουν στις υπηρεσίες τρίτου για τον υπολογισμό και τη γνωστοποίηση των κεφαλαιακών απαιτήσεων για τον κίνδυνο θέσης (γενικό και ειδικό) προκειμένου για θέσεις σε ΟΣΕ που εμπίπτουν στις παραγράφους 53 και 55, σύμφωνα με τις μεθόδους που καθορίζονται στο παρόν Παράρτημα, υπό την προϋπόθεση ότι διασφαλίζεται επαρκώς η ορθότητα του υπολογισμού και της γνωστοποίησης. |
| --- | --- |

56.

Τα ιδρύματα δύνανται να καταφεύγουν στις υπηρεσίες τρίτου για τον υπολογισμό και τη γνωστοποίηση των κεφαλαιακών απαιτήσεων για τον κίνδυνο θέσης (γενικό και ειδικό) προκειμένου για θέσεις σε ΟΣΕ που εμπίπτουν στις παραγράφους 53 και 55, σύμφωνα με τις μεθόδους που καθορίζονται στο παρόν Παράρτημα, υπό την προϋπόθεση ότι διασφαλίζεται επαρκώς η ορθότητα του υπολογισμού και της γνωστοποίησης.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II

ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΤΟΝ ΠΙΣΤΩΤΙΚΟ ΚΙΝΔΥΝΟ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ/ΑΝΤΙΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΥ

ΚΙΝΔΥΝΟΣ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ/ΠΑΡΑΔΟΣΗΣ

| 1. | Σε περίπτωση συναλλαγών στις οποίες χρεωστικοί τίτλοι, μετοχές, ξένα νομίσματα και βασικά εμπορεύματα (εξαιρουμένων των συμφωνιών πώλησης και επαναγοράς ή αγοράς και επαναπώλησης και των δανειοδοσιών και δανειοληψιών τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων) δεν έχουν διακανονισθεί ακόμη μετά τις προβλεπόμενες ημερομηνίες παράδοσής τους, το ίδρυμα πρέπει να υπολογίζει τον κίνδυνο διαφοράς τιμών στον οποίο υπόκειται, δηλαδή τη διαφορά μεταξύ της συμφωνηθείσας τιμής διακανονισμού των εν λόγω χρεωστικών τίτλων, μετοχών, ξένων νομισμάτων ή βασικών εμπορευμάτων και της τρέχουσας τιμής τους στην αγορά, εφόσον η διαφορά αυτή θα μπορούσε να του προκαλέσει ζημία. Το ίδρυμα πρέπει να πολλαπλασιάζει αυτή τη διαφορά με τον κατάλληλο συντελεστή της στήλης Α του Πίνακα 1 προκειμένου να υπολογίσει την κεφαλαιακή απαίτησή του.
  Πίνακας 1






  Αριθμός εργάσιμων ημερών μετά την ημερομηνία που έπρεπε να γίνει ο διακανονισμός | (%) |
| --- | --- | --- |
| 5 έως 15 | 8 |
| 16 έως 30 | 50 |
| 31 έως 45 | 75 |
| 46 και άνω | 100 |

1.

Σε περίπτωση συναλλαγών στις οποίες χρεωστικοί τίτλοι, μετοχές, ξένα νομίσματα και βασικά εμπορεύματα (εξαιρουμένων των συμφωνιών πώλησης και επαναγοράς ή αγοράς και επαναπώλησης και των δανειοδοσιών και δανειοληψιών τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων) δεν έχουν διακανονισθεί ακόμη μετά τις προβλεπόμενες ημερομηνίες παράδοσής τους, το ίδρυμα πρέπει να υπολογίζει τον κίνδυνο διαφοράς τιμών στον οποίο υπόκειται, δηλαδή τη διαφορά μεταξύ της συμφωνηθείσας τιμής διακανονισμού των εν λόγω χρεωστικών τίτλων, μετοχών, ξένων νομισμάτων ή βασικών εμπορευμάτων και της τρέχουσας τιμής τους στην αγορά, εφόσον η διαφορά αυτή θα μπορούσε να του προκαλέσει ζημία. Το ίδρυμα πρέπει να πολλαπλασιάζει αυτή τη διαφορά με τον κατάλληλο συντελεστή της στήλης Α του Πίνακα 1 προκειμένου να υπολογίσει την κεφαλαιακή απαίτησή του.

Πίνακας 1

Αριθμός εργάσιμων ημερών μετά την ημερομηνία που έπρεπε να γίνει ο διακανονισμός

(%)

5 έως 15

8

16 έως 30

50

31 έως 45

75

46 και άνω

100

ΑΤΕΛΕΙΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ (FREE DELIVERIES)

| 2. | Το ίδρυμα οφείλει να διατηρεί ίδια κεφάλαια, όπως καθορίζεται στον Πίνακα 2, εάν:






  α) | έχει καταβάλει το αντίτιμο τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων προτού του παραδοθούν οι εν λόγω τίτλοι ή βασικά εμπορεύματα, ή εάν έχει παραδώσει τίτλους ή βασικά εμπορεύματα προτού λάβει το σχετικό αντίτιμο, και |
| --- | --- | --- |

2.

Το ίδρυμα οφείλει να διατηρεί ίδια κεφάλαια, όπως καθορίζεται στον Πίνακα 2, εάν:

α)

έχει καταβάλει το αντίτιμο τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων προτού του παραδοθούν οι εν λόγω τίτλοι ή βασικά εμπορεύματα, ή εάν έχει παραδώσει τίτλους ή βασικά εμπορεύματα προτού λάβει το σχετικό αντίτιμο, και

| β) | στην περίπτωση διασυνοριακών συναλλαγών, έχουν παρέλθει μία ή περισσότερες ημέρες από τη στιγμή της εν λόγω πληρωμής ή παράδοσης. |
| --- | --- |

β)

στην περίπτωση διασυνοριακών συναλλαγών, έχουν παρέλθει μία ή περισσότερες ημέρες από τη στιγμή της εν λόγω πληρωμής ή παράδοσης.

Πίνακας 2: Κεφαλαιακές απαιτήσεις για ατελείς συναλλαγές

| Είδος συναλλαγής | Έως την πρώτη συμβατική πληρωμή/ παράδοση | Από την πρώτη συμβατική πληρωμή/παράδοση έως και μία ημέρα μετά τη δεύτερη συμβατική πληρωμή/παράδοση | 5 εργάσιμες ημέρες μετά τη δεύτερη συμβατική πληρωμή/ παράδοση και έως τη λήξη της συναλλαγής |
| --- | --- | --- | --- |
| Ατελής συναλλαγή | Καμία κεφαλαιακή απαίτηση | Αντιμετώπιση ως δάνειο | Αφαίρεση της μεταφερθείσας αξίας και του τρέχοντος θετικού ανοίγματος από τα ίδια κεφάλαια |

Είδος συναλλαγής

Έως την πρώτη συμβατική πληρωμή/ παράδοση

Από την πρώτη συμβατική πληρωμή/παράδοση έως και μία ημέρα μετά τη δεύτερη συμβατική πληρωμή/παράδοση

5 εργάσιμες ημέρες μετά τη δεύτερη συμβατική πληρωμή/ παράδοση και έως τη λήξη της συναλλαγής

Ατελής συναλλαγή

Καμία κεφαλαιακή απαίτηση

Αντιμετώπιση ως δάνειο

Αφαίρεση της μεταφερθείσας αξίας και του τρέχοντος θετικού ανοίγματος από τα ίδια κεφάλαια

| 3. | Κατά την εφαρμογή στάθμισης κινδύνου στα ανοίγματα ατελών συναλλαγών που τυγχάνουν της μεταχείρισης που προβλέπεται στη στήλη 3 του Πίνακα 2, τα ιδρύματα που χρησιμοποιούν την προσέγγιση που προβλέπεται στα άρθρα 84 έως 89 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, μπορούν να παραχωρήσουν πιθανότητες αθέτησης στους αντισυμβαλλόμενους για τους οποίους δεν υφίστανται άλλα ανοίγματα εκτός εμπορικών βιβλίων, βάσει της εξωτερικής διαβάθμισης του αντισυμβαλλόμενου. Τα ιδρύματα που χρησιμοποιούν ίδιες εκτιμήσεις σχετικά με τις ζημίες σε περίπτωση αθέτησης (loss given defaults — LGD), μπορούν να εφαρμόζουν τις LGD που παρατίθενται στο Παράρτημα VII, Μέρος 2, παράγραφος 8 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ στα ανοίγματα ατελών συναλλαγών που τυγχάνουν μεταχείρισης σύμφωνα με τη στήλη 3 του Πίνακα 2 υπό την προϋπόθεση ότι τούτο θα εφαρμόζεται για όλα αυτά τα ανοίγματα. Εναλλακτικά, τα ιδρύματα που χρησιμοποιούν την προσέγγιση που προβλέπεται στα άρθρα 84 έως 89 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ μπορούν να εφαρμόζουν τις σταθμίσεις κινδύνου, όπως προβλέπεται στα άρθρα 78 έως 83 της προαναφερθείσας οδηγίας υπό την προϋπόθεση ότι τούτο θα εφαρμόζεται σε όλα τα συγκεκριμένα ανοίγματα ή θα μπορούν να εφαρμόζουν συντελεστή στάθμισης κινδύνου 100 % στα εν λόγω ανοίγματα.
  Στην περίπτωση που το ύψος θετικού ανοίγματος που προκύπτει από τις ελεύθερες ατελείς συναλλαγές δεν είναι υλικό, τα ιδρύματα θα μπορούν να εφαρμόζουν συντελεστή στάθμισης κινδύνου 100 % για τα ανοίγματα αυτά. |
| --- | --- |

3.

Κατά την εφαρμογή στάθμισης κινδύνου στα ανοίγματα ατελών συναλλαγών που τυγχάνουν της μεταχείρισης που προβλέπεται στη στήλη 3 του Πίνακα 2, τα ιδρύματα που χρησιμοποιούν την προσέγγιση που προβλέπεται στα άρθρα 84 έως 89 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, μπορούν να παραχωρήσουν πιθανότητες αθέτησης στους αντισυμβαλλόμενους για τους οποίους δεν υφίστανται άλλα ανοίγματα εκτός εμπορικών βιβλίων, βάσει της εξωτερικής διαβάθμισης του αντισυμβαλλόμενου. Τα ιδρύματα που χρησιμοποιούν ίδιες εκτιμήσεις σχετικά με τις ζημίες σε περίπτωση αθέτησης (loss given defaults — LGD), μπορούν να εφαρμόζουν τις LGD που παρατίθενται στο Παράρτημα VII, Μέρος 2, παράγραφος 8 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ στα ανοίγματα ατελών συναλλαγών που τυγχάνουν μεταχείρισης σύμφωνα με τη στήλη 3 του Πίνακα 2 υπό την προϋπόθεση ότι τούτο θα εφαρμόζεται για όλα αυτά τα ανοίγματα. Εναλλακτικά, τα ιδρύματα που χρησιμοποιούν την προσέγγιση που προβλέπεται στα άρθρα 84 έως 89 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ μπορούν να εφαρμόζουν τις σταθμίσεις κινδύνου, όπως προβλέπεται στα άρθρα 78 έως 83 της προαναφερθείσας οδηγίας υπό την προϋπόθεση ότι τούτο θα εφαρμόζεται σε όλα τα συγκεκριμένα ανοίγματα ή θα μπορούν να εφαρμόζουν συντελεστή στάθμισης κινδύνου 100 % στα εν λόγω ανοίγματα.

Στην περίπτωση που το ύψος θετικού ανοίγματος που προκύπτει από τις ελεύθερες ατελείς συναλλαγές δεν είναι υλικό, τα ιδρύματα θα μπορούν να εφαρμόζουν συντελεστή στάθμισης κινδύνου 100 % για τα ανοίγματα αυτά.

| 4. | Σε περίπτωση δυσλειτουργίας συστήματος διακανονισμού ή εκκαθάρισης, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέψουν τη μη εφαρμογή των κεφαλαιακών απαιτήσεων που έχουν υπολογισθεί σύμφωνα με τις παραγράφους 1 και 2 έως ότου διορθωθεί η κατάσταση. Ο μη διακανονισμός συναλλαγής από έναν αντισυμβαλλόμενο δεν θεωρείται αθέτηση για τους σκοπούς του πιστωτικού κινδύνου. |
| --- | --- |

4.

Σε περίπτωση δυσλειτουργίας συστήματος διακανονισμού ή εκκαθάρισης, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέψουν τη μη εφαρμογή των κεφαλαιακών απαιτήσεων που έχουν υπολογισθεί σύμφωνα με τις παραγράφους 1 και 2 έως ότου διορθωθεί η κατάσταση. Ο μη διακανονισμός συναλλαγής από έναν αντισυμβαλλόμενο δεν θεωρείται αθέτηση για τους σκοπούς του πιστωτικού κινδύνου.

ΠΙΣΤΩΤΙΚΟΣ ΚΙΝΔΥΝΟΣ ΑΝΤΙΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΥ (CCR)

| 5. | Κάθε ίδρυμα υποχρεούται να διαθέτει κεφάλαια προς κάλυψη του CCR που απορρέει από ανοίγματα τα οποία οφείλονται σε:






  α) | εξωχρηματιστηριακά παράγωγα μέσα και πιστωτικά παράγωγα· |
| --- | --- | --- |

5.

Κάθε ίδρυμα υποχρεούται να διαθέτει κεφάλαια προς κάλυψη του CCR που απορρέει από ανοίγματα τα οποία οφείλονται σε:

α)

εξωχρηματιστηριακά παράγωγα μέσα και πιστωτικά παράγωγα·

| β) | συμφωνίες πώλησης και επαναγοράς, συμφωνίες αγοράς και επαναπώλησης, συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων ή συναλλαγές δανειοληψίας με βάση τίτλους ή βασικά εμπορεύματα που περιλαμβάνονται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών· |
| --- | --- |

β)

συμφωνίες πώλησης και επαναγοράς, συμφωνίες αγοράς και επαναπώλησης, συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοληψίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων ή συναλλαγές δανειοληψίας με βάση τίτλους ή βασικά εμπορεύματα που περιλαμβάνονται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών·

| γ) | πράξεις δανεισμού σε λογαριασμό περιθωρίου ασφάλισης βασιζόμενες σε τίτλους ή σε βασικά εμπορεύματα· και |
| --- | --- |

γ)

πράξεις δανεισμού σε λογαριασμό περιθωρίου ασφάλισης βασιζόμενες σε τίτλους ή σε βασικά εμπορεύματα· και

| δ) | συναλλαγές με μακρά προθεσμία διακανονισμού (long settlement transactions). |
| --- | --- |

δ)

συναλλαγές με μακρά προθεσμία διακανονισμού (long settlement transactions).

| 6. | Με την επιφύλαξη των παραγράφων 7 έως 10, η αξία ανοιγμάτων και τα ποσά ανοίγματος με στάθμιση κινδύνου για τέτοια ανοίγματα υπολογίζονται σύμφωνα με τις διατάξεις του τίτλου V, κεφάλαιο 2, τμήμα 3 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, όπου κάθε αναφορά σε «πιστωτικά ιδρύματα» στο εν λόγω τμήμα νοείται ως αναφορά σε «ιδρύματα», κάθε αναφορά σε «μητρικά πιστωτικά ιδρύματα» νοείται ως αναφορά σε «μητρικά ιδρύματα», ενώ οι συναφείς όροι νοούνται με ανάλογο τρόπο. |
| --- | --- |

6.

Με την επιφύλαξη των παραγράφων 7 έως 10, η αξία ανοιγμάτων και τα ποσά ανοίγματος με στάθμιση κινδύνου για τέτοια ανοίγματα υπολογίζονται σύμφωνα με τις διατάξεις του τίτλου V, κεφάλαιο 2, τμήμα 3 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, όπου κάθε αναφορά σε «πιστωτικά ιδρύματα» στο εν λόγω τμήμα νοείται ως αναφορά σε «ιδρύματα», κάθε αναφορά σε «μητρικά πιστωτικά ιδρύματα» νοείται ως αναφορά σε «μητρικά ιδρύματα», ενώ οι συναφείς όροι νοούνται με ανάλογο τρόπο.

| 7. | Για τους σκοπούς της παραγράφου 6:
  Το Παράρτημα IV της οδηγίας 2006/.../ΕΚ θεωρείται ότι τροποποιείται ούτως ώστε να περιλαμβάνει την παράγραφο 8 του Μέρους Γ του Παραρτήματος Ι της οδηγίας 2004/39/ΕΚ.
  Το Παράρτημα III της οδηγίας 2006/.../ΕΚ θεωρείται ότι τροποποιείται ούτως ώστε να περιλαμβάνει τα εξής μετά τις υποσημειώσεις του Πίνακα 1:
  Για να υπολογισθεί το ύψος ενδεχόμενου μελλοντικού πιστωτικού ανοίγματος οσάκις πρόκειται για πιστωτικό παράγωγο τύπου «total return swap» ή για πιστωτικό παράγωγο τύπου «credit default swap», το ονομαστικό ποσό του μέσου πολλαπλασιάζεται επί τα ακόλουθα ποσοστά:






  — | σε περίπτωση που η υποχρέωση αναφοράς είναι τέτοιου τύπου ώστε, εάν δημιουργούσε άμεσο άνοιγμα για το ίδρυμα, θα εθεωρείτο εγκεκριμένο στοιχείο για τους σκοπούς του Παραρτήματος I: 5 %· και |
| --- | --- | --- |

7.

Για τους σκοπούς της παραγράφου 6:

Το Παράρτημα IV της οδηγίας 2006/.../ΕΚ θεωρείται ότι τροποποιείται ούτως ώστε να περιλαμβάνει την παράγραφο 8 του Μέρους Γ του Παραρτήματος Ι της οδηγίας 2004/39/ΕΚ.

Το Παράρτημα III της οδηγίας 2006/.../ΕΚ θεωρείται ότι τροποποιείται ούτως ώστε να περιλαμβάνει τα εξής μετά τις υποσημειώσεις του Πίνακα 1:

Για να υπολογισθεί το ύψος ενδεχόμενου μελλοντικού πιστωτικού ανοίγματος οσάκις πρόκειται για πιστωτικό παράγωγο τύπου «total return swap» ή για πιστωτικό παράγωγο τύπου «credit default swap», το ονομαστικό ποσό του μέσου πολλαπλασιάζεται επί τα ακόλουθα ποσοστά:

—

σε περίπτωση που η υποχρέωση αναφοράς είναι τέτοιου τύπου ώστε, εάν δημιουργούσε άμεσο άνοιγμα για το ίδρυμα, θα εθεωρείτο εγκεκριμένο στοιχείο για τους σκοπούς του Παραρτήματος I: 5 %· και

| — | σε περίπτωση που η υποχρέωση αναφοράς είναι τέτοιου τύπου ώστε, εάν δημιουργούσε άμεσο άνοιγμα για το ίδρυμα, δεν θα εθεωρείτο εγκεκριμένο στοιχείο για τους σκοπούς του Παραρτήματος I: 10 %. |
| --- | --- |

—

σε περίπτωση που η υποχρέωση αναφοράς είναι τέτοιου τύπου ώστε, εάν δημιουργούσε άμεσο άνοιγμα για το ίδρυμα, δεν θα εθεωρείτο εγκεκριμένο στοιχείο για τους σκοπούς του Παραρτήματος I: 10 %.

Εντούτοις, εάν πρόκειται για πιστωτικό παράγωγο τύπου «credit default swap», το ίδρυμα του οποίου το άνοιγμα που προκύπτει από την εν λόγω συμφωνία ανταλλαγής αποτελεί θετική θέση στο υποκείμενο μέσο, έχει την ευχέρεια να εφαρμόσει ποσοστό 0 % για το ενδεχόμενο μελλοντικό πιστωτικό άνοιγμα, εκτός αν το πιστωτικό παράγωγο τύπου «credit default swap» υπόκειται σε ρήτρα εκκαθάρισης σε περίπτωση αφερεγγυότητας της οντότητας της οποίας το άνοιγμα που προκύπτει από τη συμφωνία ανταλλαγής αποτελεί αρνητική θέση στο υποκείμενο μέσο, έστω και αν το υποκείμενο μέσο δεν τελεί σε κατάσταση αθέτησης τήρησης υποχρέωσης.

Οσάκις το πιστωτικό παράγωγο παρέχει προστασία έναντι της «νιοστής αθέτησης τήρησης υποχρέωσης» μεταξύ ενός πλήθους υποκείμενων υποχρεώσεων, το ποιο από τα παραπάνω ποσοστά είναι εφαρμοστέο καθορίζεται από την υποχρέωση με τη νιοστή χαμηλότερη πιστωτική ποιότητα, με κριτήριο το κατά πόσον πρόκειται για υποχρέωση η οποία, εάν βάρυνε το ίδρυμα, θα εθεωρείτο εγκεκριμένο στοιχείο για τους σκοπούς του Παραρτήματος I.

| 8. | Για τους σκοπούς της παραγράφου 6, κατά τον υπολογισμό του ποσού ανοιγμάτων με στάθμιση κινδύνου, τα ιδρύματα δεν επιτρέπεται να εφαρμόζουν την «απλή μέθοδο χρήσης των χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων», η οποία καθορίζεται στο Παράρτημα VIII, Μέρος 3, παράγραφοι 24 έως 29 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, για την αναγνώριση των συνεπειών χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων. |
| --- | --- |

8.

Για τους σκοπούς της παραγράφου 6, κατά τον υπολογισμό του ποσού ανοιγμάτων με στάθμιση κινδύνου, τα ιδρύματα δεν επιτρέπεται να εφαρμόζουν την «απλή μέθοδο χρήσης των χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων», η οποία καθορίζεται στο Παράρτημα VIII, Μέρος 3, παράγραφοι 24 έως 29 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, για την αναγνώριση των συνεπειών χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων.

| 9. | Για τους σκοπούς της παραγράφου 6, στην περίπτωση συναλλαγών πώλησης και επαναγοράς και συναλλαγών δανειοδοσίας ή δανειοδοσίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων κατατεθειμένων σε χαρτοφυλάκιο συναλλαγών, κάθε χρηματοοικονομικό μέσο και βασικό εμπόρευμα που πληροί τις προϋποθέσεις για να συμπεριληφθεί στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών είναι δυνατό να αναγνωρισθεί ως αποδεκτή εξασφάλιση. Όταν πρόκειται για άνοιγμα που οφείλεται σε εξωχρηματιστηριακό παράγωγο μέσο το οποίο εγγράφεται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών, τα βασικά εμπορεύματα που πληρούν τις προϋποθέσεις για να συμπεριληφθούν στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών μπορούν ομοίως να αναγνωρισθούν ως αποδεκτή εξασφάλιση. Προκειμένου να υπολογισθούν οι προσαρμογές μεταβλητότητας όταν τέτοιου είδους χρηματοοικονομικά μέσα ή βασικά εμπορεύματα μη αποδεκτά δυνάμει του Παραρτήματος VIII της οδηγίας 2006/.../ΕΚ διατίθενται ως δάνειο, πωλούνται ή παρέχονται ή αποτελούν αντικείμενο δανειοληψίας, αγοράζονται ή λαμβάνονται ως εξασφάλιση ή υπό άλλη μορφή στο πλαίσιο τέτοιας συναλλαγής και το ίδρυμα χρησιμοποιεί την προσέγγιση των εποπτευόμενων προσαρμογών μεταβλητότητας δυνάμει του Παραρτήματος VIII, τμήμα 3 της ίδιας οδηγίας, τα εν λόγω μέσα ή βασικά εμπορεύματα αντιμετωπίζονται με τον ίδιο τρόπο όπως και οι μετοχές οι οποίες δεν περιλαμβάνονται σε βασικό δείκτη και είναι εισηγμένες σε αναγνωρισμένο χρηματιστήριο.
  Εάν τα ιδρύματα χρησιμοποιούν τη δική τους προσέγγιση για την εκτίμηση των προσαρμογών μεταβλητότητας δυνάμει του Παραρτήματος VIII, τμήμα 3 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ σε σχέση με χρηματοδοτικά μέσα ή βασικά εμπορεύματα που δεν είναι αποδεκτά κατά το Παράρτημα VIII, της ίδιας οδηγίας, τότε οι προσαρμογές μεταβλητότητας πρέπει να υπολογίζονται για κάθε χωριστό στοιχείο. Εάν τα ιδρύματα χρησιμοποιούν την Προσέγγιση Εσωτερικών Υποδειγμάτων που προσδιορίζεται στο Παράρτημα VIIΙ, τμήμα 3 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, τότε δύνανται επίσης να εφαρμόσουν αυτή την προσέγγιση και στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών. |
| --- | --- |

9.

Για τους σκοπούς της παραγράφου 6, στην περίπτωση συναλλαγών πώλησης και επαναγοράς και συναλλαγών δανειοδοσίας ή δανειοδοσίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων κατατεθειμένων σε χαρτοφυλάκιο συναλλαγών, κάθε χρηματοοικονομικό μέσο και βασικό εμπόρευμα που πληροί τις προϋποθέσεις για να συμπεριληφθεί στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών είναι δυνατό να αναγνωρισθεί ως αποδεκτή εξασφάλιση. Όταν πρόκειται για άνοιγμα που οφείλεται σε εξωχρηματιστηριακό παράγωγο μέσο το οποίο εγγράφεται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών, τα βασικά εμπορεύματα που πληρούν τις προϋποθέσεις για να συμπεριληφθούν στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών μπορούν ομοίως να αναγνωρισθούν ως αποδεκτή εξασφάλιση. Προκειμένου να υπολογισθούν οι προσαρμογές μεταβλητότητας όταν τέτοιου είδους χρηματοοικονομικά μέσα ή βασικά εμπορεύματα μη αποδεκτά δυνάμει του Παραρτήματος VIII της οδηγίας 2006/.../ΕΚ διατίθενται ως δάνειο, πωλούνται ή παρέχονται ή αποτελούν αντικείμενο δανειοληψίας, αγοράζονται ή λαμβάνονται ως εξασφάλιση ή υπό άλλη μορφή στο πλαίσιο τέτοιας συναλλαγής και το ίδρυμα χρησιμοποιεί την προσέγγιση των εποπτευόμενων προσαρμογών μεταβλητότητας δυνάμει του Παραρτήματος VIII, τμήμα 3 της ίδιας οδηγίας, τα εν λόγω μέσα ή βασικά εμπορεύματα αντιμετωπίζονται με τον ίδιο τρόπο όπως και οι μετοχές οι οποίες δεν περιλαμβάνονται σε βασικό δείκτη και είναι εισηγμένες σε αναγνωρισμένο χρηματιστήριο.

Εάν τα ιδρύματα χρησιμοποιούν τη δική τους προσέγγιση για την εκτίμηση των προσαρμογών μεταβλητότητας δυνάμει του Παραρτήματος VIII, τμήμα 3 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ σε σχέση με χρηματοδοτικά μέσα ή βασικά εμπορεύματα που δεν είναι αποδεκτά κατά το Παράρτημα VIII, της ίδιας οδηγίας, τότε οι προσαρμογές μεταβλητότητας πρέπει να υπολογίζονται για κάθε χωριστό στοιχείο. Εάν τα ιδρύματα χρησιμοποιούν την Προσέγγιση Εσωτερικών Υποδειγμάτων που προσδιορίζεται στο Παράρτημα VIIΙ, τμήμα 3 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, τότε δύνανται επίσης να εφαρμόσουν αυτή την προσέγγιση και στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών.

| 10. | Για τους σκοπούς της παραγράφου 6, σε σχέση με την αναγνώριση συμβάσεων-πλαισίων συμψηφισμού που καλύπτουν συναλλαγές πώλησης και επαναγοράς ή/και συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοδοσίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων ή/και άλλου είδους συναλλαγές κεφαλαιαγοράς, ο συμψηφισμός μεταξύ θέσεων εντός και εκτός του χαρτοφυλακίου συναλλαγών αναγνωρίζεται μόνο εφόσον οι συμψηφιζόμενες συναλλαγές πληρούν τις ακόλουθες προϋποθέσεις:






  α) | όλες οι συναλλαγές αποτιμώνται καθημερινά με βάση τις τρέχουσες αγοραίες τιμές· και |
| --- | --- | --- |

10.

Για τους σκοπούς της παραγράφου 6, σε σχέση με την αναγνώριση συμβάσεων-πλαισίων συμψηφισμού που καλύπτουν συναλλαγές πώλησης και επαναγοράς ή/και συναλλαγές δανειοδοσίας ή δανειοδοσίας τίτλων ή βασικών εμπορευμάτων ή/και άλλου είδους συναλλαγές κεφαλαιαγοράς, ο συμψηφισμός μεταξύ θέσεων εντός και εκτός του χαρτοφυλακίου συναλλαγών αναγνωρίζεται μόνο εφόσον οι συμψηφιζόμενες συναλλαγές πληρούν τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

όλες οι συναλλαγές αποτιμώνται καθημερινά με βάση τις τρέχουσες αγοραίες τιμές· και

| β) | κάθε στοιχείο το οποίο αποτελεί αντικείμενο δανειοληψίας, αγοράζεται ή λαμβάνεται στο πλαίσιο των συναλλαγών δύναται να αναγνωρισθεί ως αποδεκτή χρηματοοικονομική εξασφάλιση βάσει του τίτλου V, κεφάλαιο 2, τμήμα 3, ενότητα 3 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ χωρίς εφαρμογή της παραγράφου 9 του παρόντος Παραρτήματος. |
| --- | --- |

β)

κάθε στοιχείο το οποίο αποτελεί αντικείμενο δανειοληψίας, αγοράζεται ή λαμβάνεται στο πλαίσιο των συναλλαγών δύναται να αναγνωρισθεί ως αποδεκτή χρηματοοικονομική εξασφάλιση βάσει του τίτλου V, κεφάλαιο 2, τμήμα 3, ενότητα 3 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ χωρίς εφαρμογή της παραγράφου 9 του παρόντος Παραρτήματος.

| 11. | Όταν ένα πιστωτικό παράγωγο το οποίο περιλαμβάνεται σε χαρτοφυλάκιο συναλλαγών αποτελεί στοιχείο εσωτερικής αντιστάθμισης κινδύνου και η πιστωτική προστασία αναγνωρίζεται βάσει της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, γίνεται δεκτό ότι δεν υφίσταται κίνδυνος αντισυμβαλλομένου εξαιτίας της θέσης στο πιστωτικό παράγωγο. |
| --- | --- |

11.

Όταν ένα πιστωτικό παράγωγο το οποίο περιλαμβάνεται σε χαρτοφυλάκιο συναλλαγών αποτελεί στοιχείο εσωτερικής αντιστάθμισης κινδύνου και η πιστωτική προστασία αναγνωρίζεται βάσει της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, γίνεται δεκτό ότι δεν υφίσταται κίνδυνος αντισυμβαλλομένου εξαιτίας της θέσης στο πιστωτικό παράγωγο.

| 12. | Η κεφαλαιακή απαίτηση είναι 8 % των συνολικών ποσών ανοίγματος με στάθμιση κινδύνου. |
| --- | --- |

12.

Η κεφαλαιακή απαίτηση είναι 8 % των συνολικών ποσών ανοίγματος με στάθμιση κινδύνου.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ III

ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΤΟΝ ΚΙΝΔΥΝΟ ΤΙΜΩΝ ΣΥΝΑΛΛΑΓΜΑΤΟΣ

| 1. | Εάν το άθροισμα της συνολικής καθαρής θέσης του ιδρύματος σε συνάλλαγμα και της συνολικής καθαρής θέσης του σε χρυσό, υπολογιζόμενης με τη μέθοδο που ορίζεται στην παράγραφο 2, υπερβαίνει το 2 % των συνολικών του ιδίων κεφαλαίων, το άθροισμα της συνολικής καθαρής θέσης του σε συνάλλαγμα και της συνολικής καθαρής θέσης του σε χρυσό πολλαπλασιάζεται επί 8 % για να υπολογιστεί το ίδιο κεφάλαιο που απαιτείται έναντι συναλλαγματικού κινδύνου. |
| --- | --- |

1.

Εάν το άθροισμα της συνολικής καθαρής θέσης του ιδρύματος σε συνάλλαγμα και της συνολικής καθαρής θέσης του σε χρυσό, υπολογιζόμενης με τη μέθοδο που ορίζεται στην παράγραφο 2, υπερβαίνει το 2 % των συνολικών του ιδίων κεφαλαίων, το άθροισμα της συνολικής καθαρής θέσης του σε συνάλλαγμα και της συνολικής καθαρής θέσης του σε χρυσό πολλαπλασιάζεται επί 8 % για να υπολογιστεί το ίδιο κεφάλαιο που απαιτείται έναντι συναλλαγματικού κινδύνου.

| 2. | Χρησιμοποιείται μια μέθοδος υπολογισμού σε δύο στάδια για τον καθορισμό κεφαλαιακών απαιτήσεων για τον κίνδυνο τιμών συναλλάγματος. |
| --- | --- |

2.

Χρησιμοποιείται μια μέθοδος υπολογισμού σε δύο στάδια για τον καθορισμό κεφαλαιακών απαιτήσεων για τον κίνδυνο τιμών συναλλάγματος.

| 2.1. | Πρώτον, υπολογίζεται η καθαρή ανοικτή θέση του ιδρύματος σε κάθε νόμισμα (συμπεριλαμβανομένου του νομίσματος υποβολής στοιχείων) και σε χρυσό.
  Η καθαρή ανοικτή θέση αυτή αντιστοιχεί στο άθροισμα των ακόλουθων (θετικών ή αρνητικών) στοιχείων:






  α) | καθαρή τρέχουσα θέση (δηλαδή όλα τα στοιχεία ενεργητικού μείον όλα τα στοιχεία παθητικού, συμπεριλαμβανομένων των δεδουλευμένων τόκων, στο σχετικό νόμισμα ή, για το χρυσό, καθαρή τρέχουσα θέση σε χρυσό), |
| --- | --- | --- |

2.1.

Πρώτον, υπολογίζεται η καθαρή ανοικτή θέση του ιδρύματος σε κάθε νόμισμα (συμπεριλαμβανομένου του νομίσματος υποβολής στοιχείων) και σε χρυσό.

Η καθαρή ανοικτή θέση αυτή αντιστοιχεί στο άθροισμα των ακόλουθων (θετικών ή αρνητικών) στοιχείων:

α)

καθαρή τρέχουσα θέση (δηλαδή όλα τα στοιχεία ενεργητικού μείον όλα τα στοιχεία παθητικού, συμπεριλαμβανομένων των δεδουλευμένων τόκων, στο σχετικό νόμισμα ή, για το χρυσό, καθαρή τρέχουσα θέση σε χρυσό),

| β) | καθαρή προθεσμιακή θέση (δηλαδή όλα τα εισπρακτέα ποσά μείον όλα τα πληρωτέα ποσά βάσει προθεσμιακών πράξεων συναλλάγματος και χρυσού, συμπεριλαμβανομένων των συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης επί συναλλάγματος και χρυσού και του κεφαλαίου των συμφωνιών ανταλλαγής νομισμάτων που δεν έχει συνυπολογισθεί στην τρέχουσα θέση), |
| --- | --- |

β)

καθαρή προθεσμιακή θέση (δηλαδή όλα τα εισπρακτέα ποσά μείον όλα τα πληρωτέα ποσά βάσει προθεσμιακών πράξεων συναλλάγματος και χρυσού, συμπεριλαμβανομένων των συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης επί συναλλάγματος και χρυσού και του κεφαλαίου των συμφωνιών ανταλλαγής νομισμάτων που δεν έχει συνυπολογισθεί στην τρέχουσα θέση),

| γ) | αμετάκλητες εγγυήσεις (και παρεμφερή μέσα) που είναι βέβαιο ότι θα καταστούν απαιτητές και πιθανό ότι δεν θα ανακτηθούν, |
| --- | --- |

γ)

αμετάκλητες εγγυήσεις (και παρεμφερή μέσα) που είναι βέβαιο ότι θα καταστούν απαιτητές και πιθανό ότι δεν θα ανακτηθούν,

| δ) | καθαρά μελλοντικά έσοδα/έξοδα μη ακόμη δεδουλευμένα αλλά ήδη πλήρως αντισταθμισμένα (κατ' επιλογή του ιδρύματος που υποβάλλει τα στοιχεία και με προηγούμενη έγκριση των αρμόδιων αρχών, τα καθαρά μελλοντικά έσοδα/έξοδα που δεν έχουν καταχωρηθεί ακόμη λογιστικά αλλά έχουν καλυφθεί ήδη πλήρως μέσω προθεσμιακών πράξεων συναλλάγματος μπορούν να συμπεριλαμβάνονται σε αυτόν τον υπολογισμό). Το ίδρυμα πρέπει να εφαρμόζει με συνέπεια τη μέθοδο που έχει επιλέξει, |
| --- | --- |

δ)

καθαρά μελλοντικά έσοδα/έξοδα μη ακόμη δεδουλευμένα αλλά ήδη πλήρως αντισταθμισμένα (κατ' επιλογή του ιδρύματος που υποβάλλει τα στοιχεία και με προηγούμενη έγκριση των αρμόδιων αρχών, τα καθαρά μελλοντικά έσοδα/έξοδα που δεν έχουν καταχωρηθεί ακόμη λογιστικά αλλά έχουν καλυφθεί ήδη πλήρως μέσω προθεσμιακών πράξεων συναλλάγματος μπορούν να συμπεριλαμβάνονται σε αυτόν τον υπολογισμό). Το ίδρυμα πρέπει να εφαρμόζει με συνέπεια τη μέθοδο που έχει επιλέξει,

| ε) | ποσό ισοδύναμο με το αποτέλεσμα του συμψηφισμού των συντελεστών δέλτα (net delta ή delta-based equivalent) για το σύνολο του χαρτοφυλακίου δικαιωμάτων προαίρεσης επί συναλλάγματος και χρυσού, και |
| --- | --- |

ε)

ποσό ισοδύναμο με το αποτέλεσμα του συμψηφισμού των συντελεστών δέλτα (net delta ή delta-based equivalent) για το σύνολο του χαρτοφυλακίου δικαιωμάτων προαίρεσης επί συναλλάγματος και χρυσού, και

| στ) | η αγοραία αξία των άλλων (πλην συναλλάγματος και χρυσού) δικαιωμάτων προαίρεσης. |
| --- | --- |

στ)

η αγοραία αξία των άλλων (πλην συναλλάγματος και χρυσού) δικαιωμάτων προαίρεσης.

Οι τυχόν θέσεις που έχει αναλάβει σκοπίμως το ίδρυμα προκειμένου να αντισταθμιστεί έναντι των δυσμενών συνεπειών των συναλλαγματικών διακυμάνσεων για το λόγο κεφαλαίου/υποχρεώσεών της, μπορούν να μη συνυπολογίζονται στον υπολογισμό της καθαρής ανοικτής θέσης ανά νόμισμα. Οι θέσεις αυτές πρέπει να είναι εκτός του χαρτοφυλακίου συναλλαγών και διαρθρωτικής φύσης, να μη συνδέονται δηλαδή με τρέχουσες συναλλαγές, η δε εξαίρεσή τους από τον υπολογισμό καθώς και κάθε αλλαγή των συνθηκών εξαίρεσής τους προϋποθέτουν τη συναίνεση των αρμόδιων αρχών. Η ίδια μεταχείριση και με τους ίδιους όρους μπορεί να επιφυλάσσεται στις θέσεις που έχει ένα ίδρυμα, οι οποίες αφορούν στοιχεία ήδη εκπεσθέντα κατά τον υπολογισμό των ιδίων κεφαλαίων.

Για τους σκοπούς του υπολογισμού του πρώτου εδαφίου, στην περίπτωση των ΟΣΕ, λαμβάνονται υπόψη οι πραγματικές θέσεις συναλλάγματος του ΟΣΕ. Τα ιδρύματα δύνανται να βασίζονται στα στοιχεία που παρέχουν τρίτοι για τις θέσεις συναλλάγματος στον εκάστοτε ΟΣΕ, υπό την προϋπόθεση ότι διασφαλίζεται επαρκώς η ορθότητα των εν λόγω στοιχείων. Εάν ένα ίδρυμα δεν γνωρίζει τις θέσεις συναλλάγματος σε έναν ΟΣΕ, γίνεται δεκτό ότι ο ΟΣΕ έχει πραγματοποιήσει επενδύσεις σε συνάλλαγμα μέχρι το μέγιστο επιτρεπόμενο όριο βάσει της εντολής του ΟΣΕ, και τα ιδρύματα λαμβάνουν υπόψη, για τις θέσεις χαρτοφυλακίου συναλλαγών, το μέγιστο έμμεσο άνοιγμα που θα μπορούσαν να επιτύχουν με την ανάληψη μοχλευμένων θέσεων μέσω του ΟΣΕ κατά τον υπολογισμό της κεφαλαιακής τους απαίτησης για τον κίνδυνο τιμών συναλλάγματος. Τούτο πραγματοποιείται με κατ' αναλογία αύξηση της θέσης στον ΟΣΕ μέχρι το μέγιστο άνοιγμα στα υποκείμενα επενδυτικά στοιχεία που προκύπτουν από την επενδυτική εντολή. Η υποθετική θέση του ΟΣΕ σε συνάλλαγμα αντιμετωπίζεται ως ξεχωριστό νόμισμα, κατά το πρότυπο της μεταχείρισης των επενδύσεων σε χρυσό, με τη διαφορά ότι, εάν είναι διαθέσιμη η κατεύθυνση της επένδυσης του ΟΣΕ, η συνολική θετική θέση μπορεί να προστεθεί στη συνολική θετική ανοικτή θέση συναλλάγματος, ενώ η συνολική αρνητική θέση μπορεί να προστεθεί στη συνολική αρνητική ανοικτή θέση συναλλάγματος. Δεν επιτρέπεται συμψηφισμός μεταξύ τέτοιων θέσεων πριν από τον υπολογισμό.

Οι αρμόδιες αρχές έχουν τη διακριτική ευχέρεια να επιτρέπουν σε ιδρύματα να χρησιμοποιούν την καθαρή τρέχουσα αξία κατά τον υπολογισμό της καθαρής ανοικτής θέσης σε κάθε νόμισμα και σε χρυσό.

| 2.2. | Δεύτερον, οι καθαρές θετικές και αρνητικές θέσεις σε κάθε νόμισμα, εκτός του νομίσματος υποβολής στοιχείων και η καθαρή θετική ή αρνητική θέση σε χρυσό μετατρέπονται στο νόμισμα υποβολής στοιχείων βάσει των τρεχουσών συναλλαγματικών ισοτιμιών. Οι θέσεις αυτές αθροίζονται χωριστά έτσι ώστε να προκύψει, αντίστοιχα, το άθροισμα των καθαρών αρνητικών θέσεων και το άθροισμα των καθαρών θετικών θέσεων. Το μεγαλύτερο από αυτά τα δύο αθροίσματα είναι η συνολική καθαρή θέση του ιδρύματος σε συνάλλαγμα. |
| --- | --- |

2.2.

Δεύτερον, οι καθαρές θετικές και αρνητικές θέσεις σε κάθε νόμισμα, εκτός του νομίσματος υποβολής στοιχείων και η καθαρή θετική ή αρνητική θέση σε χρυσό μετατρέπονται στο νόμισμα υποβολής στοιχείων βάσει των τρεχουσών συναλλαγματικών ισοτιμιών. Οι θέσεις αυτές αθροίζονται χωριστά έτσι ώστε να προκύψει, αντίστοιχα, το άθροισμα των καθαρών αρνητικών θέσεων και το άθροισμα των καθαρών θετικών θέσεων. Το μεγαλύτερο από αυτά τα δύο αθροίσματα είναι η συνολική καθαρή θέση του ιδρύματος σε συνάλλαγμα.

| 3. | Κατά παρέκκλιση από τις παραγράφους 1 και 2 και εν αναμονή περαιτέρω συντονισμού, οι αρμόδιες αρχές μπορούν, για τους σκοπούς του παρόντος Παραρτήματος, να επιβάλλουν ή να επιτρέπουν στα ιδρύματα τη χρησιμοποίηση των παρακάτω διαδικασιών. |
| --- | --- |

3.

Κατά παρέκκλιση από τις παραγράφους 1 και 2 και εν αναμονή περαιτέρω συντονισμού, οι αρμόδιες αρχές μπορούν, για τους σκοπούς του παρόντος Παραρτήματος, να επιβάλλουν ή να επιτρέπουν στα ιδρύματα τη χρησιμοποίηση των παρακάτω διαδικασιών.

| 3.1. | Η αρμόδια αρχή μπορεί να επιβάλλει στα ιδρύματα, για θέσεις σε στενά συσχετιζόμενα (correlated) νομίσματα, κεφαλαιακές απαιτήσεις χαμηλότερες από τις απαιτήσεις που θα προέκυπταν από την εφαρμογή των παραγράφων 1 και 2 σε αυτές. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να θεωρούν δύο νομίσματα ως στενά συσχετιζόμενα μόνον όταν η πιθανότητα ζημίας —υπολογιζόμενη με βάση τα ημερήσια στοιχεία συναλλαγματικών ισοτιμιών για τα προηγούμενα τρία ή πέντε χρόνια— που θα προκύψει σε ίσες και αντίθετες θέσεις στα νομίσματα αυτά κατά τις επόμενες δέκα εργάσιμες ημέρες, ήτοι 4 % ή λιγότερο της αξίας της συγκεκριμένης αντιστοιχισμένης θέσης (αποτιμώμενης στο νόμισμα που χρησιμοποιείται για την υποβολή εκθέσεων) έχει πιθανότητα τουλάχιστον 99 % όταν χρησιμοποιείται τριετής περίοδος παρακολούθησης ή 95 % όταν η περίοδος παρακολούθησης είναι πενταετής. Οι απαιτήσεις για ίδια κεφάλαια έναντι της αντιστοιχισμένης θέσης σε δύο στενά συσχετιζόμενα νομίσματα είναι 4 % πολλαπλασιαζόμενο επί την αξία της αντιστοιχισμένης θέσης. Οι κεφαλαιακές απαιτήσεις έναντι μη αντιστοιχισμένων θέσεων σε στενά συσχετιζόμενα νομίσματα, καθώς και όλες οι θέσεις σε άλλα νομίσματα είναι 8 %, πολλαπλασιαζόμενο επί το υψηλότερο ποσό της καθαρής αρνητικής θέσης, ή της καθαρής θετικής θέσης στα νομίσματα αυτά, ύστερα από την αφαίρεση των αντιστοιχισμένων θέσεων σε στενά συσχετιζόμενα νομίσματα. |
| --- | --- |

3.1.

Η αρμόδια αρχή μπορεί να επιβάλλει στα ιδρύματα, για θέσεις σε στενά συσχετιζόμενα (correlated) νομίσματα, κεφαλαιακές απαιτήσεις χαμηλότερες από τις απαιτήσεις που θα προέκυπταν από την εφαρμογή των παραγράφων 1 και 2 σε αυτές. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να θεωρούν δύο νομίσματα ως στενά συσχετιζόμενα μόνον όταν η πιθανότητα ζημίας —υπολογιζόμενη με βάση τα ημερήσια στοιχεία συναλλαγματικών ισοτιμιών για τα προηγούμενα τρία ή πέντε χρόνια— που θα προκύψει σε ίσες και αντίθετες θέσεις στα νομίσματα αυτά κατά τις επόμενες δέκα εργάσιμες ημέρες, ήτοι 4 % ή λιγότερο της αξίας της συγκεκριμένης αντιστοιχισμένης θέσης (αποτιμώμενης στο νόμισμα που χρησιμοποιείται για την υποβολή εκθέσεων) έχει πιθανότητα τουλάχιστον 99 % όταν χρησιμοποιείται τριετής περίοδος παρακολούθησης ή 95 % όταν η περίοδος παρακολούθησης είναι πενταετής. Οι απαιτήσεις για ίδια κεφάλαια έναντι της αντιστοιχισμένης θέσης σε δύο στενά συσχετιζόμενα νομίσματα είναι 4 % πολλαπλασιαζόμενο επί την αξία της αντιστοιχισμένης θέσης. Οι κεφαλαιακές απαιτήσεις έναντι μη αντιστοιχισμένων θέσεων σε στενά συσχετιζόμενα νομίσματα, καθώς και όλες οι θέσεις σε άλλα νομίσματα είναι 8 %, πολλαπλασιαζόμενο επί το υψηλότερο ποσό της καθαρής αρνητικής θέσης, ή της καθαρής θετικής θέσης στα νομίσματα αυτά, ύστερα από την αφαίρεση των αντιστοιχισμένων θέσεων σε στενά συσχετιζόμενα νομίσματα.

| 3.2. | Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν σε ιδρύματα να μετακινούν θέσεις σε νομίσματα που εμπίπτουν σε νομικά δεσμευτική διακρατική συμφωνία για τον περιορισμό της διακύμανσής τους εν σχέσει προς άλλα νομίσματα καλυπτόμενα από την ίδια συμφωνία, από οποιαδήποτε μέθοδο που περιγράφεται στις παραγράφους 1, 2 και 3.1 και την οποία εφαρμόζουν. Τα ιδρύματα υπολογίζουν τις αντιστοιχισμένες θέσεις τους στα νομίσματα αυτά και τις υπάγουν σε κεφαλαιακές απαιτήσεις ίσες τουλάχιστον προς το ήμισυ της μέγιστης αποδεκτής διακύμανσης που καθορίζεται στη συγκεκριμένη διακυβερνητική συμφωνία όσον αφορά τα περί ων ο λόγος νομίσματα. Οι μη αντιστοιχισμένες θέσεις στα νομίσματα αυτά αντιμετωπίζονται όπως και τα άλλα νομίσματα.
  Κατά παρέκκλιση από το πρώτο εδάφιο, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στις κεφαλαιακές απαιτήσεις έναντι αντιστοιχισμένων θέσεων σε νομίσματα κρατών μελών που συμμετέχουν στη δεύτερη φάση της Οικονομικής και Νομισματικής Ένωσης να είναι 1,6 %, πολλαπλασιαζόμενο επί την αξία των αντιστοιχισμένων αυτών θέσεων. |
| --- | --- |

3.2.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν σε ιδρύματα να μετακινούν θέσεις σε νομίσματα που εμπίπτουν σε νομικά δεσμευτική διακρατική συμφωνία για τον περιορισμό της διακύμανσής τους εν σχέσει προς άλλα νομίσματα καλυπτόμενα από την ίδια συμφωνία, από οποιαδήποτε μέθοδο που περιγράφεται στις παραγράφους 1, 2 και 3.1 και την οποία εφαρμόζουν. Τα ιδρύματα υπολογίζουν τις αντιστοιχισμένες θέσεις τους στα νομίσματα αυτά και τις υπάγουν σε κεφαλαιακές απαιτήσεις ίσες τουλάχιστον προς το ήμισυ της μέγιστης αποδεκτής διακύμανσης που καθορίζεται στη συγκεκριμένη διακυβερνητική συμφωνία όσον αφορά τα περί ων ο λόγος νομίσματα. Οι μη αντιστοιχισμένες θέσεις στα νομίσματα αυτά αντιμετωπίζονται όπως και τα άλλα νομίσματα.

Κατά παρέκκλιση από το πρώτο εδάφιο, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στις κεφαλαιακές απαιτήσεις έναντι αντιστοιχισμένων θέσεων σε νομίσματα κρατών μελών που συμμετέχουν στη δεύτερη φάση της Οικονομικής και Νομισματικής Ένωσης να είναι 1,6 %, πολλαπλασιαζόμενο επί την αξία των αντιστοιχισμένων αυτών θέσεων.

| 4. | Οι καθαρές θέσεις σε σύνθετα νομίσματα μπορούν να διαχωρίζονται με βάση τα συμμετέχοντα νομίσματα και σύμφωνα με τις ισχύουσες αναλογίες τους. |
| --- | --- |

4.

Οι καθαρές θέσεις σε σύνθετα νομίσματα μπορούν να διαχωρίζονται με βάση τα συμμετέχοντα νομίσματα και σύμφωνα με τις ισχύουσες αναλογίες τους.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV

ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΤΟΝ ΚΙΝΔΥΝΟ ΒΑΣΙΚΟΥ ΕΜΠΟΡΕΥΜΑΤΟΣ

| 1. | Κάθε θέση σε βασικά εμπορεύματα ή σε παράγωγα μέσα βασικών εμπορευμάτων εκφράζεται σε τυποποιημένες μονάδες μέτρησης. Για κάθε βασικό εμπόρευμα, η τιμή για άμεση παράδοση (spot price) εκφράζεται στο νόμισμα υποβολής στοιχείων στις αρμόδιες αρχές. |
| --- | --- |

1.

Κάθε θέση σε βασικά εμπορεύματα ή σε παράγωγα μέσα βασικών εμπορευμάτων εκφράζεται σε τυποποιημένες μονάδες μέτρησης. Για κάθε βασικό εμπόρευμα, η τιμή για άμεση παράδοση (spot price) εκφράζεται στο νόμισμα υποβολής στοιχείων στις αρμόδιες αρχές.

| 2. | Οι θέσεις σε χρυσό ή σε παράγωγα μέσα χρυσού θεωρούνται ότι ενέχουν κίνδυνο συναλλάγματος και αντιμετωπίζονται σύμφωνα με το Παράρτημα III ή το Παράρτημα V, κατά περίπτωση, ως προς τον υπολογισμό του κινδύνου αγοράς. |
| --- | --- |

2.

Οι θέσεις σε χρυσό ή σε παράγωγα μέσα χρυσού θεωρούνται ότι ενέχουν κίνδυνο συναλλάγματος και αντιμετωπίζονται σύμφωνα με το Παράρτημα III ή το Παράρτημα V, κατά περίπτωση, ως προς τον υπολογισμό του κινδύνου αγοράς.

| 3. | Για τους σκοπούς του παρόντος Παραρτήματος, οι θέσεις που είναι καθαρώς χρηματοδοτήσεις φυσικών αποθεμάτων μπορούν να εξαιρούνται μόνο από τον υπολογισμό του κινδύνου βασικού εμπορεύματος. |
| --- | --- |

3.

Για τους σκοπούς του παρόντος Παραρτήματος, οι θέσεις που είναι καθαρώς χρηματοδοτήσεις φυσικών αποθεμάτων μπορούν να εξαιρούνται μόνο από τον υπολογισμό του κινδύνου βασικού εμπορεύματος.

| 4. | Οι κίνδυνοι επιτοκίου και συναλλάγματος που δεν καλύπτονται από άλλες διατάξεις του παρόντος Παραρτήματος περιλαμβάνονται στον υπολογισμό του γενικού κινδύνου διαπραγματεύσιμων χρεωστικών τίτλων και στον υπολογισμό του κινδύνου συναλλάγματος. |
| --- | --- |

4.

Οι κίνδυνοι επιτοκίου και συναλλάγματος που δεν καλύπτονται από άλλες διατάξεις του παρόντος Παραρτήματος περιλαμβάνονται στον υπολογισμό του γενικού κινδύνου διαπραγματεύσιμων χρεωστικών τίτλων και στον υπολογισμό του κινδύνου συναλλάγματος.

| 5. | Όταν η αρνητική θέση καθίσταται ληξιπρόθεσμη πριν από τη θετική θέση, τα ιδρύματα καλύπτονται επίσης έναντι του κινδύνου ανεπαρκούς ρευστότητας που ενδέχεται να υπάρχει σε ορισμένες αγορές. |
| --- | --- |

5.

Όταν η αρνητική θέση καθίσταται ληξιπρόθεσμη πριν από τη θετική θέση, τα ιδρύματα καλύπτονται επίσης έναντι του κινδύνου ανεπαρκούς ρευστότητας που ενδέχεται να υπάρχει σε ορισμένες αγορές.

| 6. | Για τους σκοπούς της παραγράφου 19, το ποσό κατά το οποίο οι θετικές (αρνητικές) θέσεις υπερβαίνουν τις θετικές (αρνητικές) θέσεις του ιδρύματος στο ίδιο βασικό εμπόρευμα και σε πανομοιότυπα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης (futures), δικαιώματα προαίρεσης (options) και πιστοποιητικά επιλογής (warrants) αντιπροσωπεύει την καθαρή θέση του ιδρύματος σε κάθε βασικό εμπόρευμα.
  Οι αρμόδιες αρχές επιτρέπουν την αντιμετώπιση, σύμφωνα με όσα ορίζονται στις παραγράφους 8, 9 και 10, των θέσεων σε παράγωγα μέσα ως θέσεων στο υποκείμενο βασικό εμπόρευμα. |
| --- | --- |

6.

Για τους σκοπούς της παραγράφου 19, το ποσό κατά το οποίο οι θετικές (αρνητικές) θέσεις υπερβαίνουν τις θετικές (αρνητικές) θέσεις του ιδρύματος στο ίδιο βασικό εμπόρευμα και σε πανομοιότυπα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης (futures), δικαιώματα προαίρεσης (options) και πιστοποιητικά επιλογής (warrants) αντιπροσωπεύει την καθαρή θέση του ιδρύματος σε κάθε βασικό εμπόρευμα.

Οι αρμόδιες αρχές επιτρέπουν την αντιμετώπιση, σύμφωνα με όσα ορίζονται στις παραγράφους 8, 9 και 10, των θέσεων σε παράγωγα μέσα ως θέσεων στο υποκείμενο βασικό εμπόρευμα.

| 7. | Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να θεωρήσουν τις ακόλουθες θέσεις ως θέσεις στο ίδιο βασικό εμπόρευμα:






  α) | θέσεις σε διαφορετικές υποκατηγορίες βασικών εμπορευμάτων, οσάκις είναι αμοιβαίως δυνατή η παράδοση μιας υποκατηγορίας έναντι άλλης, και |
| --- | --- | --- |

7.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να θεωρήσουν τις ακόλουθες θέσεις ως θέσεις στο ίδιο βασικό εμπόρευμα:

α)

θέσεις σε διαφορετικές υποκατηγορίες βασικών εμπορευμάτων, οσάκις είναι αμοιβαίως δυνατή η παράδοση μιας υποκατηγορίας έναντι άλλης, και

| β) | θέσεις σε ομοειδή βασικά εμπορεύματα, εάν είναι στενά υποκατάστατα μεταξύ τους και εφόσον είναι δυνατόν να καταδειχθεί σαφώς ελάχιστη συσχέτιση ύψους 0,9 μεταξύ των διακυμάνσεων των τιμών στη διάρκεια ενός τουλάχιστον έτους. |
| --- | --- |

β)

θέσεις σε ομοειδή βασικά εμπορεύματα, εάν είναι στενά υποκατάστατα μεταξύ τους και εφόσον είναι δυνατόν να καταδειχθεί σαφώς ελάχιστη συσχέτιση ύψους 0,9 μεταξύ των διακυμάνσεων των τιμών στη διάρκεια ενός τουλάχιστον έτους.

Ειδικά μέσα

| 8. | Τα συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης επί βασικών εμπορευμάτων και οι προθεσμιακές δεσμεύσεις αγοράς ή πώλησης μεμονωμένων βασικών εμπορευμάτων ενσωματώνονται στο σύστημα μέτρησης ως ονομαστικά (notional) ποσά εκφρασμένα στην τυποποιημένη μονάδα μέτρησης και τους αποδίδεται προθεσμία λήξης με βάση την ημερομηνία λήξης.
  Σε περίπτωση συμβολαίου μελλοντικής εκπλήρωσης διαπραγματεύσιμου σε χρηματιστήριο, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το ποσό των περιθωρίων εγγύησης (margins) που επιβάλλει το χρηματιστήριο εάν έχουν πεισθεί ότι το ποσό αυτό αντιπροσωπεύει το ακριβές μέτρο του κινδύνου από το εν λόγω συμβόλαιο και ότι είναι τουλάχιστον ίσο με την κεφαλαιακή απαίτηση για συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης η οποία προκύπτει σύμφωνα με τη μέθοδο την εκτιθέμενη στο παρόν Παράρτημα ή σύμφωνα με μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος, κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα V.
  Οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να επιτρέπουν, για τις συμβάσεις εξωχρηματιστηριακών παράγωγων μέσων (OTC) του τύπου που αναφέρεται στην παρούσα παράγραφο οι οποίες διακανονίζονται από αναγνωρισμένο οίκο διακανονισμού και εκκαθάρισης, κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το ποσό των περιθωρίων εγγύησης που απαιτεί ο οίκος διακανονισμού και εκκαθάρισης, εφόσον κρίνουν ότι το ποσό αυτό αντιπροσωπεύει το ακριβές μέτρο του κινδύνου που συνδέεται με τη σύμβαση παράγωγων μέσων και είναι τουλάχιστον ίσο με την κεφαλαιακή απαίτηση για την εν λόγω σύμβαση που προκύπτει σύμφωνα με τη μέθοδο την εκτιθέμενη στο παρόν Παράρτημα ή σύμφωνα με μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος, κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα V. |
| --- | --- |

8.

Τα συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης επί βασικών εμπορευμάτων και οι προθεσμιακές δεσμεύσεις αγοράς ή πώλησης μεμονωμένων βασικών εμπορευμάτων ενσωματώνονται στο σύστημα μέτρησης ως ονομαστικά (notional) ποσά εκφρασμένα στην τυποποιημένη μονάδα μέτρησης και τους αποδίδεται προθεσμία λήξης με βάση την ημερομηνία λήξης.

Σε περίπτωση συμβολαίου μελλοντικής εκπλήρωσης διαπραγματεύσιμου σε χρηματιστήριο, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το ποσό των περιθωρίων εγγύησης (margins) που επιβάλλει το χρηματιστήριο εάν έχουν πεισθεί ότι το ποσό αυτό αντιπροσωπεύει το ακριβές μέτρο του κινδύνου από το εν λόγω συμβόλαιο και ότι είναι τουλάχιστον ίσο με την κεφαλαιακή απαίτηση για συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης η οποία προκύπτει σύμφωνα με τη μέθοδο την εκτιθέμενη στο παρόν Παράρτημα ή σύμφωνα με μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος, κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα V.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να επιτρέπουν, για τις συμβάσεις εξωχρηματιστηριακών παράγωγων μέσων (OTC) του τύπου που αναφέρεται στην παρούσα παράγραφο οι οποίες διακανονίζονται από αναγνωρισμένο οίκο διακανονισμού και εκκαθάρισης, κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το ποσό των περιθωρίων εγγύησης που απαιτεί ο οίκος διακανονισμού και εκκαθάρισης, εφόσον κρίνουν ότι το ποσό αυτό αντιπροσωπεύει το ακριβές μέτρο του κινδύνου που συνδέεται με τη σύμβαση παράγωγων μέσων και είναι τουλάχιστον ίσο με την κεφαλαιακή απαίτηση για την εν λόγω σύμβαση που προκύπτει σύμφωνα με τη μέθοδο την εκτιθέμενη στο παρόν Παράρτημα ή σύμφωνα με μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος, κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα V.

| 9. | Οι συμφωνίες ανταλλαγής βασικών εμπορευμάτων με ένα σκέλος σε σταθερές τιμές και το άλλο σε τρέχουσες τιμές πρέπει να ενσωματώνονται στην προσέγγιση του πίνακα προθεσμιών λήξης, όπως ορίζεται στις παραγράφους 13 έως 18, ως σύνολο θέσεων ίσων προς το ονομαστικό ποσό της συμφωνίας, όπου κάθε πληρωμή για την εξυπηρέτηση της συμφωνίας ανταλλαγής αποτελεί θέση που αναγράφεται στο αντίστοιχο διάστημα ληκτότητας του πίνακα προθεσμιών λήξης του Πίνακα 1 της παραγράφου 13. Οι θέσεις θα είναι θετικές εάν το ίδρυμα πληρώνει σταθερές τιμές και εισπράττει κυμαινόμενες τιμές και αρνητικές εάν το ίδρυμα εισπράττει σταθερές τιμές και πληρώνει κυμαινόμενες τιμές.
  Οι συμφωνίες ανταλλαγής βασικών εμπορευμάτων στις οποίες τα δύο σκέλη της συναλλαγής είναι σε διαφορετικά εμπορεύματα πρέπει να κατατάσσονται στα αντίστοιχα διαστήματα ληκτότητας σύμφωνα με την προσέγγιση του πίνακα προθεσμιών λήξης. |
| --- | --- |

9.

Οι συμφωνίες ανταλλαγής βασικών εμπορευμάτων με ένα σκέλος σε σταθερές τιμές και το άλλο σε τρέχουσες τιμές πρέπει να ενσωματώνονται στην προσέγγιση του πίνακα προθεσμιών λήξης, όπως ορίζεται στις παραγράφους 13 έως 18, ως σύνολο θέσεων ίσων προς το ονομαστικό ποσό της συμφωνίας, όπου κάθε πληρωμή για την εξυπηρέτηση της συμφωνίας ανταλλαγής αποτελεί θέση που αναγράφεται στο αντίστοιχο διάστημα ληκτότητας του πίνακα προθεσμιών λήξης του Πίνακα 1 της παραγράφου 13. Οι θέσεις θα είναι θετικές εάν το ίδρυμα πληρώνει σταθερές τιμές και εισπράττει κυμαινόμενες τιμές και αρνητικές εάν το ίδρυμα εισπράττει σταθερές τιμές και πληρώνει κυμαινόμενες τιμές.

Οι συμφωνίες ανταλλαγής βασικών εμπορευμάτων στις οποίες τα δύο σκέλη της συναλλαγής είναι σε διαφορετικά εμπορεύματα πρέπει να κατατάσσονται στα αντίστοιχα διαστήματα ληκτότητας σύμφωνα με την προσέγγιση του πίνακα προθεσμιών λήξης.

| 10. | Τα δικαιώματα προαίρεσης σε βασικά εμπορεύματα ή σε παράγωγα μέσα βασικών εμπορευμάτων αντιμετωπίζονται ως θέσεις αξίας ίσης με το ποσό του υποκείμενου μέσου του δικαιώματος προαίρεσης, πολλαπλασιασμένο επί το συντελεστή δέλτα για τους σκοπούς του παρόντος Παραρτήματος. Οι θέσεις που υπολογίζονται έτσι μπορούν να συμψηφίζονται με αντίθετες θέσεις στο ίδιο υποκείμενο εμπόρευμα ή στο ίδιο παράγωγο μέσο βασικού εμπορεύματος. Ο χρησιμοποιούμενος συντελεστής δέλτα είναι είτε εκείνος του σχετικού χρηματιστηρίου είτε εκείνος που υπολογίζεται από τις αρμόδιες αρχές είτε, εάν κανένας από αυτούς δεν είναι διαθέσιμος ή εάν πρόκειται για εξωχρηματιστηριακά δικαιώματα προαίρεσης (OTC options), εκείνος που υπολογίζεται από το ίδιο το ίδρυμα, εφόσον οι αρμόδιες αρχές έχουν πεισθεί για την καταλληλότητα του υποδείγματος που χρησιμοποιεί το ίδρυμα.
  Ωστόσο, οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να απαιτούν από τα ιδρύματα να υπολογίζουν τους συντελεστές δέλτα με τη μέθοδο που αυτές ορίζουν.
  Είναι υποχρεωτική η κάλυψη των άλλων κινδύνων, εκτός του κινδύνου συντελεστή δέλτα, που σχετίζονται με δικαιώματα προαίρεσης επί βασικών εμπορευμάτων.
  Σε περίπτωση πωλούμενου δικαιώματος προαίρεσης επί βασικού εμπορεύματος, διαπραγματεύσιμου σε χρηματιστήριο (written exchange-traded commodity option), οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το ποσό της απαίτησης περιθωρίου που επιβάλλει το χρηματιστήριο εάν κρίνουν ότι το ποσό αυτό δίνει το ακριβές μέτρο του κινδύνου από το εν λόγω δικαίωμα προαίρεσης και ότι είναι τουλάχιστον ίσο με την κεφαλαιακή απαίτηση για δικαίωμα προαίρεσης που προκύπτει σύμφωνα με τη μέθοδο την εκτιθέμενη στο παρόν Παράρτημα ή σύμφωνα με μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος, κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα V.
  Οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να επιτρέπουν, για τα εξωχρηματιστηριακά δικαιώματα προαίρεσης τα οποία διακανονίζονται από ανεγνωρισμένο οίκο διακανονισμού και εκκαθάρισης, κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το ποσό των περιθωρίων εγγύησης που απαιτεί ο οίκος διακανονισμού και εκκαθάρισης, εφόσον κρίνουν ότι το ποσό αυτό αντιπροσωπεύει το ακριβές μέτρο του κινδύνου που συνδέεται με το δικαίωμα προαίρεσης και είναι τουλάχιστον ίσο με την κεφαλαιακή απαίτηση για το εν λόγω δικαίωμα προαίρεσης που προκύπτει σύμφωνα με τη μέθοδο την εκτιθέμενη παρακάτω στο παρόν Παράρτημα ή σύμφωνα με μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος, κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα V.
  Επιπλέον, σε περίπτωση αγοραζόμενου δικαιώματος προαίρεσης επί βασικού εμπορεύματος, διαπραγματεύσιμου σε χρηματιστήριο ή εξωχρηματιστηριακού, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν κεφαλαιακή απαίτηση ίδια με εκείνη που απαιτείται για το υποκείμενο βασικό εμπόρευμα, υπό τον περιορισμό ότι η απαίτηση που υπολογίζεται έτσι δεν υπερβαίνει την αγοραία αξία του δικαιώματος προαίρεσης. Η κεφαλαιακή απαίτηση για πωλούμενο εξωχρηματιστηριακό δικαίωμα προαίρεσης καθορίζεται σε σχέση με το υποκείμενο βασικό εμπόρευμα. |
| --- | --- |

10.

Τα δικαιώματα προαίρεσης σε βασικά εμπορεύματα ή σε παράγωγα μέσα βασικών εμπορευμάτων αντιμετωπίζονται ως θέσεις αξίας ίσης με το ποσό του υποκείμενου μέσου του δικαιώματος προαίρεσης, πολλαπλασιασμένο επί το συντελεστή δέλτα για τους σκοπούς του παρόντος Παραρτήματος. Οι θέσεις που υπολογίζονται έτσι μπορούν να συμψηφίζονται με αντίθετες θέσεις στο ίδιο υποκείμενο εμπόρευμα ή στο ίδιο παράγωγο μέσο βασικού εμπορεύματος. Ο χρησιμοποιούμενος συντελεστής δέλτα είναι είτε εκείνος του σχετικού χρηματιστηρίου είτε εκείνος που υπολογίζεται από τις αρμόδιες αρχές είτε, εάν κανένας από αυτούς δεν είναι διαθέσιμος ή εάν πρόκειται για εξωχρηματιστηριακά δικαιώματα προαίρεσης (OTC options), εκείνος που υπολογίζεται από το ίδιο το ίδρυμα, εφόσον οι αρμόδιες αρχές έχουν πεισθεί για την καταλληλότητα του υποδείγματος που χρησιμοποιεί το ίδρυμα.

Ωστόσο, οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να απαιτούν από τα ιδρύματα να υπολογίζουν τους συντελεστές δέλτα με τη μέθοδο που αυτές ορίζουν.

Είναι υποχρεωτική η κάλυψη των άλλων κινδύνων, εκτός του κινδύνου συντελεστή δέλτα, που σχετίζονται με δικαιώματα προαίρεσης επί βασικών εμπορευμάτων.

Σε περίπτωση πωλούμενου δικαιώματος προαίρεσης επί βασικού εμπορεύματος, διαπραγματεύσιμου σε χρηματιστήριο (written exchange-traded commodity option), οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το ποσό της απαίτησης περιθωρίου που επιβάλλει το χρηματιστήριο εάν κρίνουν ότι το ποσό αυτό δίνει το ακριβές μέτρο του κινδύνου από το εν λόγω δικαίωμα προαίρεσης και ότι είναι τουλάχιστον ίσο με την κεφαλαιακή απαίτηση για δικαίωμα προαίρεσης που προκύπτει σύμφωνα με τη μέθοδο την εκτιθέμενη στο παρόν Παράρτημα ή σύμφωνα με μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος, κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα V.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν επίσης να επιτρέπουν, για τα εξωχρηματιστηριακά δικαιώματα προαίρεσης τα οποία διακανονίζονται από ανεγνωρισμένο οίκο διακανονισμού και εκκαθάρισης, κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το ποσό των περιθωρίων εγγύησης που απαιτεί ο οίκος διακανονισμού και εκκαθάρισης, εφόσον κρίνουν ότι το ποσό αυτό αντιπροσωπεύει το ακριβές μέτρο του κινδύνου που συνδέεται με το δικαίωμα προαίρεσης και είναι τουλάχιστον ίσο με την κεφαλαιακή απαίτηση για το εν λόγω δικαίωμα προαίρεσης που προκύπτει σύμφωνα με τη μέθοδο την εκτιθέμενη παρακάτω στο παρόν Παράρτημα ή σύμφωνα με μέθοδο εσωτερικού υποδείγματος, κατά τα οριζόμενα στο Παράρτημα V.

Επιπλέον, σε περίπτωση αγοραζόμενου δικαιώματος προαίρεσης επί βασικού εμπορεύματος, διαπραγματεύσιμου σε χρηματιστήριο ή εξωχρηματιστηριακού, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν κεφαλαιακή απαίτηση ίδια με εκείνη που απαιτείται για το υποκείμενο βασικό εμπόρευμα, υπό τον περιορισμό ότι η απαίτηση που υπολογίζεται έτσι δεν υπερβαίνει την αγοραία αξία του δικαιώματος προαίρεσης. Η κεφαλαιακή απαίτηση για πωλούμενο εξωχρηματιστηριακό δικαίωμα προαίρεσης καθορίζεται σε σχέση με το υποκείμενο βασικό εμπόρευμα.

| 11. | Τα πιστοποιητικά επιλογής που αφορούν βασικά εμπορεύματα αντιμετωπίζονται με τον ίδιο τρόπο όπως τα δικαιώματα προαίρεσης επί βασικών εμπορευμάτων που μνημονεύονται στην παράγραφο 10. |
| --- | --- |

11.

Τα πιστοποιητικά επιλογής που αφορούν βασικά εμπορεύματα αντιμετωπίζονται με τον ίδιο τρόπο όπως τα δικαιώματα προαίρεσης επί βασικών εμπορευμάτων που μνημονεύονται στην παράγραφο 10.

| 12. | Το ίδρυμα που μεταβιβάζει βασικά εμπορεύματα ή εγγυημένα δικαιώματα κυριότητας βασικών εμπορευμάτων σε συμφωνία πώλησης και επαναγοράς και το ίδρυμα που δανείζει βασικά εμπορεύματα σε συμφωνία δανειοδοσίας βασικών εμπορευμάτων περιλαμβάνει τα εμπορεύματα αυτά στον υπολογισμό της κεφαλαιακής απαίτησής του βάσει του παρόντος Παραρτήματος. |
| --- | --- |

12.

Το ίδρυμα που μεταβιβάζει βασικά εμπορεύματα ή εγγυημένα δικαιώματα κυριότητας βασικών εμπορευμάτων σε συμφωνία πώλησης και επαναγοράς και το ίδρυμα που δανείζει βασικά εμπορεύματα σε συμφωνία δανειοδοσίας βασικών εμπορευμάτων περιλαμβάνει τα εμπορεύματα αυτά στον υπολογισμό της κεφαλαιακής απαίτησής του βάσει του παρόντος Παραρτήματος.

α)   Προσέγγιση με βάση τον πίνακα προθεσμιών λήξης

| 13. | Ακολουθώντας τον κατωτέρω Πίνακα 1, το ίδρυμα χρησιμοποιεί διαφορετική προθεσμία λήξης για έκαστο βασικό προϊόν. Οι θέσεις που αντιστοιχούν σε κάθε βασικό προϊόν, αλλά και οι θεωρούμενες ως θέσεις σε αυτό το προϊόν, κατά τα οριζόμενα στην παράγραφο 7, κατατάσσονται στο οικείο διάστημα λήξης. Τα υλικά αποθέματα κατατάσσονται στο πρώτο διάστημα. |
| --- | --- |

13.

Ακολουθώντας τον κατωτέρω Πίνακα 1, το ίδρυμα χρησιμοποιεί διαφορετική προθεσμία λήξης για έκαστο βασικό προϊόν. Οι θέσεις που αντιστοιχούν σε κάθε βασικό προϊόν, αλλά και οι θεωρούμενες ως θέσεις σε αυτό το προϊόν, κατά τα οριζόμενα στην παράγραφο 7, κατατάσσονται στο οικείο διάστημα λήξης. Τα υλικά αποθέματα κατατάσσονται στο πρώτο διάστημα.

Πίνακας 1

| Διάρκεια προθεσμιών λήξης
  (1) | Συντελεστής διαφοράς αντιστοιχισμένης θέσης (Spread rate)
  (σε %)
  (2) |
| --- | --- |
| 0 ≤ 1 μήνα | 1,50 |
| > 1 ≤ 3 μήνες | 1,50 |
| > 3 ≤ 6 μήνες | 1,50 |
| > 6 ≤ 12 μήνες | 1,50 |
| > 1 ≤ 2 έτη | 1,50 |
| > 2 ≤ 3 έτη | 1,50 |
| > 3 έτη | 1,50 |

Διάρκεια προθεσμιών λήξης

(1)

Συντελεστής διαφοράς αντιστοιχισμένης θέσης (Spread rate)

(σε %)

(2)

0 ≤ 1 μήνα

1,50

> 1 ≤ 3 μήνες

1,50

> 3 ≤ 6 μήνες

1,50

> 6 ≤ 12 μήνες

1,50

> 1 ≤ 2 έτη

1,50

> 2 ≤ 3 έτη

1,50

> 3 έτη

1,50

| 14. | Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν το συμψηφισμό των θέσεων που είναι ή θεωρούνται βάσει της παραγράφου 7, θέσεις στο ίδιο βασικό προϊόν και την κατάταξή τους στο οικείο διάστημα λήξεως επί εκκαθαρισμένης βάσεως, προκειμένου περί των εξής:






  α) | θέσεων σε συμβάσεις λήγουσες την αυτή ημερομηνία, και |
| --- | --- | --- |

14.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν το συμψηφισμό των θέσεων που είναι ή θεωρούνται βάσει της παραγράφου 7, θέσεις στο ίδιο βασικό προϊόν και την κατάταξή τους στο οικείο διάστημα λήξεως επί εκκαθαρισμένης βάσεως, προκειμένου περί των εξής:

α)

θέσεων σε συμβάσεις λήγουσες την αυτή ημερομηνία, και

| β) | θέσεων σε συμβάσεις λήγουσες με διαφορά δεκαημέρου, εάν οι συμβάσεις αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε αγορές έχουσες καθημερινά ημερομηνίες παραδόσεως. |
| --- | --- |

β)

θέσεων σε συμβάσεις λήγουσες με διαφορά δεκαημέρου, εάν οι συμβάσεις αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε αγορές έχουσες καθημερινά ημερομηνίες παραδόσεως.

| 15. | Στη συνέχεια το ίδρυμα υπολογίζει το άθροισμα για κάθε διάστημα ληκτότητας των θετικών θέσεων αφενός, και των αρνητικών θέσεων, αφετέρου. Το ποσό των πρώτων (δεύτερων) που αντιστοιχίζεται έναντι των δεύτερων (πρώτων) σε κάθε διάστημα ληκτότητας είναι η αντιστοιχισμένη θέση στο διάστημα αυτό, ενώ η απομένουσα θετική ή αρνητική θέση είναι η μη αντιστοιχισμένη θέση στο ίδιο διάστημα ληκτότητας (unmatched position). |
| --- | --- |

15.

Στη συνέχεια το ίδρυμα υπολογίζει το άθροισμα για κάθε διάστημα ληκτότητας των θετικών θέσεων αφενός, και των αρνητικών θέσεων, αφετέρου. Το ποσό των πρώτων (δεύτερων) που αντιστοιχίζεται έναντι των δεύτερων (πρώτων) σε κάθε διάστημα ληκτότητας είναι η αντιστοιχισμένη θέση στο διάστημα αυτό, ενώ η απομένουσα θετική ή αρνητική θέση είναι η μη αντιστοιχισμένη θέση στο ίδιο διάστημα ληκτότητας (unmatched position).

| 16. | Το τμήμα της μη αντιστοιχισμένης θετικής (αρνητικής) θέσης σε δεδομένο διάστημα ληκτότητας που αντιστοιχίζεται έναντι της μη αντιστοιχισμένης αρνητικής (θετικής) θέσης στο επόμενο διάστημα ληκτότητας είναι η αντιστοιχισμένη θέση μεταξύ των δύο διαστημάτων ληκτότητας. Το μέρος της μη αντιστοιχισμένης θετικής ή αρνητικής θέσης που δεν μπορεί να αντιστοιχιστεί με τον τρόπο αυτό είναι η μη αντιστοιχισμένη θέση. |
| --- | --- |

16.

Το τμήμα της μη αντιστοιχισμένης θετικής (αρνητικής) θέσης σε δεδομένο διάστημα ληκτότητας που αντιστοιχίζεται έναντι της μη αντιστοιχισμένης αρνητικής (θετικής) θέσης στο επόμενο διάστημα ληκτότητας είναι η αντιστοιχισμένη θέση μεταξύ των δύο διαστημάτων ληκτότητας. Το μέρος της μη αντιστοιχισμένης θετικής ή αρνητικής θέσης που δεν μπορεί να αντιστοιχιστεί με τον τρόπο αυτό είναι η μη αντιστοιχισμένη θέση.

| 17. | Η κεφαλαιακή απαίτηση, την οποία υποχρεούται να πληροί το ίδρυμα για κάθε βασικό εμπόρευμα, υπολογίζεται με βάση τον σχετικό πίνακα προθεσμιών λήξεως και ισούται με το άθροισμα των κατωτέρω:






  α) | άθροισμα των αντιστοιχισμένων θετικών και αρνητικών θέσεων, πολλαπλασιασμένο με τον κατάλληλο συντελεστή διαφοράς αντιστοιχισμένης θέσης (spread rate) που αναφέρεται στη στήλη 2 του Πίνακα 1 της παραγράφου 13 για κάθε διάστημα προθεσμιών λήξης και επί την τιμή του βασικού εμπορεύματος για άμεση παράδοση (spot price), |
| --- | --- | --- |

17.

Η κεφαλαιακή απαίτηση, την οποία υποχρεούται να πληροί το ίδρυμα για κάθε βασικό εμπόρευμα, υπολογίζεται με βάση τον σχετικό πίνακα προθεσμιών λήξεως και ισούται με το άθροισμα των κατωτέρω:

α)

άθροισμα των αντιστοιχισμένων θετικών και αρνητικών θέσεων, πολλαπλασιασμένο με τον κατάλληλο συντελεστή διαφοράς αντιστοιχισμένης θέσης (spread rate) που αναφέρεται στη στήλη 2 του Πίνακα 1 της παραγράφου 13 για κάθε διάστημα προθεσμιών λήξης και επί την τιμή του βασικού εμπορεύματος για άμεση παράδοση (spot price),

| β) | αντιστοιχισμένη θέση μεταξύ δύο διαστημάτων προθεσμιών λήξης για κάθε διάστημα προθεσμιών λήξης στο οποίο μεταφέρεται μια μη αντιστοιχισμένη θέση, πολλαπλασιασμένη επί 0,6 % (συντελεστής μεταφοράς) (carry rate) και επί την τιμή του βασικού εμπορεύματος για άμεση παράδοση, και |
| --- | --- |

β)

αντιστοιχισμένη θέση μεταξύ δύο διαστημάτων προθεσμιών λήξης για κάθε διάστημα προθεσμιών λήξης στο οποίο μεταφέρεται μια μη αντιστοιχισμένη θέση, πολλαπλασιασμένη επί 0,6 % (συντελεστής μεταφοράς) (carry rate) και επί την τιμή του βασικού εμπορεύματος για άμεση παράδοση, και

| γ) | απομένουσες μη αντιστοιχισμένες θέσεις, πολλαπλασιασμένες επί 15 % (συντελεστής μη αντιστοιχισμένης θέσης) (outright rate) και επί την τιμή του βασικού εμπορεύματος για άμεση παράδοση. |
| --- | --- |

γ)

απομένουσες μη αντιστοιχισμένες θέσεις, πολλαπλασιασμένες επί 15 % (συντελεστής μη αντιστοιχισμένης θέσης) (outright rate) και επί την τιμή του βασικού εμπορεύματος για άμεση παράδοση.

| 18. | Η συνολική κεφαλαιακή απαίτηση την οποία υποχρεούται να πληροί το ίδρυμα για τον κίνδυνο βασικού εμπορεύματος ισούται με το άθροισμα των κεφαλαιακών απαιτήσεων για έκαστο βασικό εμπόρευμα, σύμφωνα με την παράγραφο 17. |
| --- | --- |

18.

Η συνολική κεφαλαιακή απαίτηση την οποία υποχρεούται να πληροί το ίδρυμα για τον κίνδυνο βασικού εμπορεύματος ισούται με το άθροισμα των κεφαλαιακών απαιτήσεων για έκαστο βασικό εμπόρευμα, σύμφωνα με την παράγραφο 17.

β)   Απλουστευμένη προσέγγιση

| 19. | Η κεφαλαιακή απαίτηση την οποία υποχρεούται να πληροί το ίδρυμα για κάθε βασικό εμπόρευμα ισούται με το άθροισμα των ακόλουθων δύο στοιχείων:






  α) | 15 % της καθαρής θέσης, θετικής ή αρνητικής, πολλαπλασιασμένο επί την τιμή του εμπορεύματος για άμεση παράδοση (spot price), και |
| --- | --- | --- |

19.

Η κεφαλαιακή απαίτηση την οποία υποχρεούται να πληροί το ίδρυμα για κάθε βασικό εμπόρευμα ισούται με το άθροισμα των ακόλουθων δύο στοιχείων:

α)

15 % της καθαρής θέσης, θετικής ή αρνητικής, πολλαπλασιασμένο επί την τιμή του εμπορεύματος για άμεση παράδοση (spot price), και

| β) | 3 % της μεικτής θέσης, θετική θέση συν αρνητική θέση, πολλαπλασιασμένο επί την τιμή του εμπορεύματος για άμεση παράδοση. |
| --- | --- |

β)

3 % της μεικτής θέσης, θετική θέση συν αρνητική θέση, πολλαπλασιασμένο επί την τιμή του εμπορεύματος για άμεση παράδοση.

| 20. | Η συνολική κεφαλαιακή απαίτηση την οποία υποχρεούται να πληροί το ίδρυμα για τον κίνδυνο βασικού εμπορεύματος ισούται με το άθροισμα των κεφαλαιακών απαιτήσεων για έκαστο βασικό εμπόρευμα, σύμφωνα με την παράγραφο 19. |
| --- | --- |

20.

Η συνολική κεφαλαιακή απαίτηση την οποία υποχρεούται να πληροί το ίδρυμα για τον κίνδυνο βασικού εμπορεύματος ισούται με το άθροισμα των κεφαλαιακών απαιτήσεων για έκαστο βασικό εμπόρευμα, σύμφωνα με την παράγραφο 19.

γ)   Διευρυμένη προσέγγιση με βάση τον πίνακα προθεσμιών λήξης

| 21. | Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στα ιδρύματα να χρησιμοποιούν τους ελάχιστους συντελεστές διαφοράς αντιστοιχισμένης θέσης (spread rate), μεταφοράς (carry rate) και μη αντιστοιχισμένης θέσης (outright rate) που καθορίζονται στον κατωτέρω Πίνακα 2, αντί εκείνων που αναφέρονται στις παραγράφους 13, 14, 17 και 18, εφόσον τα ιδρύματα, κατά τη γνώμη των αρμόδιων αρχών τους:






  α) | διενεργούν σημαντικές συναλλαγές σε βασικά εμπορεύματα, |
| --- | --- | --- |

21.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στα ιδρύματα να χρησιμοποιούν τους ελάχιστους συντελεστές διαφοράς αντιστοιχισμένης θέσης (spread rate), μεταφοράς (carry rate) και μη αντιστοιχισμένης θέσης (outright rate) που καθορίζονται στον κατωτέρω Πίνακα 2, αντί εκείνων που αναφέρονται στις παραγράφους 13, 14, 17 και 18, εφόσον τα ιδρύματα, κατά τη γνώμη των αρμόδιων αρχών τους:

α)

διενεργούν σημαντικές συναλλαγές σε βασικά εμπορεύματα,

| β) | διαθέτουν διαφοροποιημένο χαρτοφυλάκιο βασικών εμπορευμάτων, και |
| --- | --- |

β)

διαθέτουν διαφοροποιημένο χαρτοφυλάκιο βασικών εμπορευμάτων, και

| γ) | δεν είναι ακόμη σε θέση να χρησιμοποιήσουν εσωτερικά υποδείγματα για τον υπολογισμό της κεφαλαιακής απαίτησης για τον κίνδυνο βασικού εμπορεύματος σύμφωνα με το Παράρτημα V. |
| --- | --- |

γ)

δεν είναι ακόμη σε θέση να χρησιμοποιήσουν εσωτερικά υποδείγματα για τον υπολογισμό της κεφαλαιακής απαίτησης για τον κίνδυνο βασικού εμπορεύματος σύμφωνα με το Παράρτημα V.

Πίνακας 2

| | Πολύτιμα μέταλλα (εκτός χρυσού) | Βασικά μέταλλα | Γεωργικά προϊόντα | Άλλα, περιλαμβανομένων των ενεργειακών προϊόντων |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Συντελεστής διαφοράς αντιστοιχισμένης θέσης (%) | 1,0 | 1,2 | 1,5 | 1,5 |
| Συντελεστής μεταφοράς (%) | 0,3 | 0,5 | 0,6 | 0,6 |
| Συντελεστής μη αντιστοιχισμένης θέσης (%) | 8 | 10 | 12 | 15 |

Πολύτιμα μέταλλα (εκτός χρυσού)

Βασικά μέταλλα

Γεωργικά προϊόντα

Άλλα, περιλαμβανομένων των ενεργειακών προϊόντων

Συντελεστής διαφοράς αντιστοιχισμένης θέσης (%)

1,0

1,2

1,5

1,5

Συντελεστής μεταφοράς (%)

0,3

0,5

0,6

0,6

Συντελεστής μη αντιστοιχισμένης θέσης (%)

8

10

12

15

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ V

ΧΡΗΣΗ ΕΣΩΤΕΡΙΚΩΝ ΥΠΟΔΕΙΓΜΑΤΩΝ ΓΙΑ ΤΟΝ ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ

| 1. | Οι αρμόδιες αρχές μπορούν, υπό τις προϋποθέσεις που ορίζονται στο παρόν Παράρτημα, να επιτρέπουν στα ιδρύματα να υπολογίζουν τις κεφαλαιακές απαιτήσεις τους για τον κίνδυνο θέσης, τον κίνδυνο συναλλάγματος ή/και τον κίνδυνο βασικού εμπορεύματος με τα εσωτερικά τους υποδείγματα αντί, ή σε συνδυασμό, με τις μεθόδους που περιγράφονται στα Παραρτήματα I, III και IV. Σε κάθε περίπτωση απαιτείται ρητή αναγνώριση των αρμόδιων αρχών για τη χρησιμοποίηση των υποδειγμάτων αυτών, χάριν εποπτείας των κεφαλαίων. |
| --- | --- |

1.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν, υπό τις προϋποθέσεις που ορίζονται στο παρόν Παράρτημα, να επιτρέπουν στα ιδρύματα να υπολογίζουν τις κεφαλαιακές απαιτήσεις τους για τον κίνδυνο θέσης, τον κίνδυνο συναλλάγματος ή/και τον κίνδυνο βασικού εμπορεύματος με τα εσωτερικά τους υποδείγματα αντί, ή σε συνδυασμό, με τις μεθόδους που περιγράφονται στα Παραρτήματα I, III και IV. Σε κάθε περίπτωση απαιτείται ρητή αναγνώριση των αρμόδιων αρχών για τη χρησιμοποίηση των υποδειγμάτων αυτών, χάριν εποπτείας των κεφαλαίων.

| 2. | Οι αρμόδιες αρχές προβαίνουν στην αναγνώριση αυτή μόνον εφόσον έχουν πεισθεί ότι το σύστημα διαχείρισης κινδύνων του ιδρύματος βασίζεται σε υγιείς αρχές, εφαρμόζεται με ακεραιότητα και πληροί ιδίως τα ακόλουθα ποιοτικά κριτήρια:






  α) | το εσωτερικό υπόδειγμα διαχείρισης κινδύνων του ιδρύματος εντάσσεται στενά στη διαδικασία καθημερινής διαχείρισης κινδύνων και αποτελεί τη βάση για τις εκθέσεις προς τη γενική διοίκηση του ιδρύματος σχετικά με το ύψος του τρέχοντος ανοίγματος του ιδρύματος, |
| --- | --- | --- |

2.

Οι αρμόδιες αρχές προβαίνουν στην αναγνώριση αυτή μόνον εφόσον έχουν πεισθεί ότι το σύστημα διαχείρισης κινδύνων του ιδρύματος βασίζεται σε υγιείς αρχές, εφαρμόζεται με ακεραιότητα και πληροί ιδίως τα ακόλουθα ποιοτικά κριτήρια:

α)

το εσωτερικό υπόδειγμα διαχείρισης κινδύνων του ιδρύματος εντάσσεται στενά στη διαδικασία καθημερινής διαχείρισης κινδύνων και αποτελεί τη βάση για τις εκθέσεις προς τη γενική διοίκηση του ιδρύματος σχετικά με το ύψος του τρέχοντος ανοίγματος του ιδρύματος,

| β) | το ίδρυμα διαθέτει τμήμα ελέγχου κινδύνων, ανεξάρτητο από τα τμήματα διαπραγμάτευσης και απευθείας υπόλογο έναντι της γενικής διοίκησης. Το τμήμα αυτό ευθύνεται για το σχεδιασμό και τη λειτουργία του συστήματος διαχείρισης κινδύνων του ιδρύματος. Συντάσσει και αναλύει τις καθημερινές εκθέσεις για τα αποτελέσματα του υποδείγματος διαχείρισης κινδύνων και για τα μέτρα που πρέπει να λαμβάνονται ως προς τα όρια διαπραγμάτευσης. Το τμήμα ελέγχου κινδύνων πραγματοποιεί επίσης την αρχική και την περιοδική επικύρωση του εσωτερικού υποδείγματος, |
| --- | --- |

β)

το ίδρυμα διαθέτει τμήμα ελέγχου κινδύνων, ανεξάρτητο από τα τμήματα διαπραγμάτευσης και απευθείας υπόλογο έναντι της γενικής διοίκησης. Το τμήμα αυτό ευθύνεται για το σχεδιασμό και τη λειτουργία του συστήματος διαχείρισης κινδύνων του ιδρύματος. Συντάσσει και αναλύει τις καθημερινές εκθέσεις για τα αποτελέσματα του υποδείγματος διαχείρισης κινδύνων και για τα μέτρα που πρέπει να λαμβάνονται ως προς τα όρια διαπραγμάτευσης. Το τμήμα ελέγχου κινδύνων πραγματοποιεί επίσης την αρχική και την περιοδική επικύρωση του εσωτερικού υποδείγματος,

| γ) | το διοικητικό συμβούλιο και η γενική διοίκηση του ιδρύματος συμμετέχουν ενεργώς στη διαδικασία ελέγχου των κινδύνων και οι καθημερινές εκθέσεις του τμήματος ελέγχου κινδύνων εξετάζονται σε διοικητικό επίπεδο που διαθέτει επαρκή εξουσία για να επιβάλλει μειώσεις τόσο στις θέσεις μεμονωμένων διαπραγματευτών όσο και στο ύψος του συνολικού ανοίγματος του ιδρύματος, |
| --- | --- |

γ)

το διοικητικό συμβούλιο και η γενική διοίκηση του ιδρύματος συμμετέχουν ενεργώς στη διαδικασία ελέγχου των κινδύνων και οι καθημερινές εκθέσεις του τμήματος ελέγχου κινδύνων εξετάζονται σε διοικητικό επίπεδο που διαθέτει επαρκή εξουσία για να επιβάλλει μειώσεις τόσο στις θέσεις μεμονωμένων διαπραγματευτών όσο και στο ύψος του συνολικού ανοίγματος του ιδρύματος,

| δ) | το ίδρυμα διαθέτει επαρκές προσωπικό ικανό να χρησιμοποιεί πολύπλοκα υποδείγματα στους τομείς της διαπραγμάτευσης, του ελέγχου κινδύνων, του εσωτερικού ελέγχου και της υποστήριξης και διαχείρισης συναλλαγών, |
| --- | --- |

δ)

το ίδρυμα διαθέτει επαρκές προσωπικό ικανό να χρησιμοποιεί πολύπλοκα υποδείγματα στους τομείς της διαπραγμάτευσης, του ελέγχου κινδύνων, του εσωτερικού ελέγχου και της υποστήριξης και διαχείρισης συναλλαγών,

| ε) | το ίδρυμα έχει θεσπίσει διαδικασίες για την παρακολούθηση και την εξασφάλιση της τήρησης των εσωτερικών πολιτικών και ελέγχων όσον αφορά τη συνολική λειτουργία του συστήματος διαχείρισης κινδύνων, |
| --- | --- |

ε)

το ίδρυμα έχει θεσπίσει διαδικασίες για την παρακολούθηση και την εξασφάλιση της τήρησης των εσωτερικών πολιτικών και ελέγχων όσον αφορά τη συνολική λειτουργία του συστήματος διαχείρισης κινδύνων,

| στ) | έχει αποδειχθεί ότι το εσωτερικό υπόδειγμα του ιδρύματος μπορεί να μετρά τους κινδύνους με ικανοποιητική ακρίβεια, |
| --- | --- |

στ)

έχει αποδειχθεί ότι το εσωτερικό υπόδειγμα του ιδρύματος μπορεί να μετρά τους κινδύνους με ικανοποιητική ακρίβεια,

| ζ) | το ίδρυμα εφαρμόζει τακτικά αυστηρό πρόγραμμα προσομοίωσης καταστάσεων κρίσης (stress testing), τα αποτελέσματα του οποίου εξετάζονται από τη γενική διοίκηση και λαμβάνονται υπόψη στις πολιτικές και τα όρια που αυτή καθορίζει. Οι προσομοιώσεις αυτές αφορούν ιδίως την έλλειψη ρευστότητας στις αγορές σε ακραίες συνθήκες, τον κίνδυνο συγκέντρωσης, τις αγορές μιας κατεύθυνσης, τους κινδύνους γεγονότος ή αθέτησης (jump-to-default), την μη γραμμικότητα των προϊόντων, τις θέσεις που υπόκεινται σε αποκλίσεις τιμών και άλλους κινδύνους που ενδέχεται να μη λαμβάνονται κατάλληλα υπόψη στα εσωτερικά υποδείγματα. Οι διαταραχές που χρησιμοποιούνται για το σκοπό αυτό αντικατοπτρίζουν τη φύση των χαρτοφυλακίων και τον χρόνο που θα ήταν αναγκαίος για την αντιστάθμιση ή τη διαχείριση των κινδύνων υπό ακραίες συνθήκες αγοράς, και |
| --- | --- |

ζ)

το ίδρυμα εφαρμόζει τακτικά αυστηρό πρόγραμμα προσομοίωσης καταστάσεων κρίσης (stress testing), τα αποτελέσματα του οποίου εξετάζονται από τη γενική διοίκηση και λαμβάνονται υπόψη στις πολιτικές και τα όρια που αυτή καθορίζει. Οι προσομοιώσεις αυτές αφορούν ιδίως την έλλειψη ρευστότητας στις αγορές σε ακραίες συνθήκες, τον κίνδυνο συγκέντρωσης, τις αγορές μιας κατεύθυνσης, τους κινδύνους γεγονότος ή αθέτησης (jump-to-default), την μη γραμμικότητα των προϊόντων, τις θέσεις που υπόκεινται σε αποκλίσεις τιμών και άλλους κινδύνους που ενδέχεται να μη λαμβάνονται κατάλληλα υπόψη στα εσωτερικά υποδείγματα. Οι διαταραχές που χρησιμοποιούνται για το σκοπό αυτό αντικατοπτρίζουν τη φύση των χαρτοφυλακίων και τον χρόνο που θα ήταν αναγκαίος για την αντιστάθμιση ή τη διαχείριση των κινδύνων υπό ακραίες συνθήκες αγοράς, και

| η) | το ίδρυμα διενεργεί, στο πλαίσιο της τακτικής διαδικασίας εσωτερικού ελέγχου, ανεξάρτητη ανάλυση του οικείου συστήματος διαχείρισης κινδύνων. |
| --- | --- |

η)

το ίδρυμα διενεργεί, στο πλαίσιο της τακτικής διαδικασίας εσωτερικού ελέγχου, ανεξάρτητη ανάλυση του οικείου συστήματος διαχείρισης κινδύνων.

Η ανάλυση που προβλέπεται στο στοιχείο η) αφορά τόσο τις δραστηριότητες των τμημάτων διαπραγμάτευσης όσο και εκείνες της ανεξάρτητης μονάδας ελέγχου κινδύνων. Τουλάχιστον μία φορά κάθε χρόνο, το ίδρυμα προβαίνει σε επανεξέταση της συνολικής διαδικασίας διαχείρισης κινδύνων.

Η επανεξέταση καλύπτει υπόψη τα εξής:

| α) | την καταλληλότητα της τεκμηρίωσης σχετικά με το σύστημα και τις διαδικασίες διαχείρισης κινδύνων, καθώς και την οργάνωση της μονάδας ελέγχου κινδύνων, |
| --- | --- |

α)

την καταλληλότητα της τεκμηρίωσης σχετικά με το σύστημα και τις διαδικασίες διαχείρισης κινδύνων, καθώς και την οργάνωση της μονάδας ελέγχου κινδύνων,

| β) | την ενσωμάτωση των μετρήσεων κινδύνων αγοράς στην καθημερινή διαχείριση κινδύνων, καθώς και την ακεραιότητα του συστήματος πληροφοριών διαχείρισης, |
| --- | --- |

β)

την ενσωμάτωση των μετρήσεων κινδύνων αγοράς στην καθημερινή διαχείριση κινδύνων, καθώς και την ακεραιότητα του συστήματος πληροφοριών διαχείρισης,

| γ) | τη διαδικασία που εφαρμόζει το ίδρυμα για την έγκριση των υποδειγμάτων και των συστημάτων αποτίμησης των κινδύνων σε τιμές αγοράς τα οποία χρησιμοποιούνται από τους διαπραγματευτές και από το προσωπικό του τμήματος υποστήριξης και διαχείρισης συναλλαγών, |
| --- | --- |

γ)

τη διαδικασία που εφαρμόζει το ίδρυμα για την έγκριση των υποδειγμάτων και των συστημάτων αποτίμησης των κινδύνων σε τιμές αγοράς τα οποία χρησιμοποιούνται από τους διαπραγματευτές και από το προσωπικό του τμήματος υποστήριξης και διαχείρισης συναλλαγών,

| δ) | την έκταση των κινδύνων αγοράς που καλύπτει το υπόδειγμα διαχείρισης κινδύνων και την πιστοποίηση κάθε σημαντικής μεταβολής στη διαδικασία μέτρησης κινδύνων, |
| --- | --- |

δ)

την έκταση των κινδύνων αγοράς που καλύπτει το υπόδειγμα διαχείρισης κινδύνων και την πιστοποίηση κάθε σημαντικής μεταβολής στη διαδικασία μέτρησης κινδύνων,

| ε) | την ακρίβεια και την πληρότητα των δεδομένων για τις ανοικτές θέσεις, την ακρίβεια των υποθέσεων μεταβλητότητας και συσχέτισης, καθώς και την ακρίβεια των υπολογισμών αποτίμησης και ευαισθησίας, |
| --- | --- |

ε)

την ακρίβεια και την πληρότητα των δεδομένων για τις ανοικτές θέσεις, την ακρίβεια των υποθέσεων μεταβλητότητας και συσχέτισης, καθώς και την ακρίβεια των υπολογισμών αποτίμησης και ευαισθησίας,

| στ) | τις διαδικασίες που εφαρμόζει το ίδρυμα για να ελέγχει τη συνοχή, την ενημέρωση και την αξιοπιστία των δεδομένων που χρησιμοποιούνται στα εσωτερικά υποδείγματα, περιλαμβανομένης της ανεξαρτησίας των πηγών των δεδομένων αυτών, και |
| --- | --- |

στ)

τις διαδικασίες που εφαρμόζει το ίδρυμα για να ελέγχει τη συνοχή, την ενημέρωση και την αξιοπιστία των δεδομένων που χρησιμοποιούνται στα εσωτερικά υποδείγματα, περιλαμβανομένης της ανεξαρτησίας των πηγών των δεδομένων αυτών, και

| ζ) | τις διαδικασίες που εφαρμόζει το ίδρυμα για να αξιολογεί τους εκ των υστέρων δοκιμαστικούς ελέγχους που διενεργούνται για να εξακριβωθεί η ακρίβεια των υποδειγμάτων. |
| --- | --- |

ζ)

τις διαδικασίες που εφαρμόζει το ίδρυμα για να αξιολογεί τους εκ των υστέρων δοκιμαστικούς ελέγχους που διενεργούνται για να εξακριβωθεί η ακρίβεια των υποδειγμάτων.

| 3. | Τα ιδρύματα εφαρμόζουν διαδικασίες που εξασφαλίζουν την επικύρωση των εσωτερικών τους υποδειγμάτων από κατάλληλα τρίτα πρόσωπα που είναι ανεξάρτητα από τη διαδικασία κατάρτισης των υποδειγμάτων, με τρόπο που εγγυάται ότι τα υποδείγματα είναι εννοιολογικά άρτια και συλλαμβάνουν επαρκώς όλους τους σημαντικούς κινδύνους. Η επικύρωση γίνεται κατά την αρχική κατάρτιση του εσωτερικού υποδείγματος, καθώς και σε κάθε σημαντική μεταβολή του. Επαναλαμβάνεται περιοδικά, αλλά ιδίως όταν επέρχονται διαρθρωτικές μεταβολές στην αγορά ή στη σύνθεση του χαρτοφυλακίου που μπορούν να καταστήσουν το εσωτερικό υπόδειγμα ακατάλληλο. Τα ιδρύματα υιοθετούν και επωφελούνται από τις τελευταίες εξελίξεις στις τεχνικές και στις βέλτιστες πρακτικές. Η επικύρωση του εσωτερικού υποδείγματος δεν περιορίζεται στον εκ των υστέρων δοκιμαστικό έλεγχο αλλά περιλαμβάνει επίσης τουλάχιστον τα ακόλουθα:






  α) | ελέγχους για να αποδειχθεί ότι οι παραδοχές του εσωτερικού υποδείγματος είναι κατάλληλες και δεν υποεκτιμούν ή υπερεκτιμούν τον κίνδυνο· |
| --- | --- | --- |

3.

Τα ιδρύματα εφαρμόζουν διαδικασίες που εξασφαλίζουν την επικύρωση των εσωτερικών τους υποδειγμάτων από κατάλληλα τρίτα πρόσωπα που είναι ανεξάρτητα από τη διαδικασία κατάρτισης των υποδειγμάτων, με τρόπο που εγγυάται ότι τα υποδείγματα είναι εννοιολογικά άρτια και συλλαμβάνουν επαρκώς όλους τους σημαντικούς κινδύνους. Η επικύρωση γίνεται κατά την αρχική κατάρτιση του εσωτερικού υποδείγματος, καθώς και σε κάθε σημαντική μεταβολή του. Επαναλαμβάνεται περιοδικά, αλλά ιδίως όταν επέρχονται διαρθρωτικές μεταβολές στην αγορά ή στη σύνθεση του χαρτοφυλακίου που μπορούν να καταστήσουν το εσωτερικό υπόδειγμα ακατάλληλο. Τα ιδρύματα υιοθετούν και επωφελούνται από τις τελευταίες εξελίξεις στις τεχνικές και στις βέλτιστες πρακτικές. Η επικύρωση του εσωτερικού υποδείγματος δεν περιορίζεται στον εκ των υστέρων δοκιμαστικό έλεγχο αλλά περιλαμβάνει επίσης τουλάχιστον τα ακόλουθα:

α)

ελέγχους για να αποδειχθεί ότι οι παραδοχές του εσωτερικού υποδείγματος είναι κατάλληλες και δεν υποεκτιμούν ή υπερεκτιμούν τον κίνδυνο·

| β) | εκτός των υποχρεωτικών προγραμμάτων δοκιμαστικού εκ των υστέρων ελέγχου, τα ιδρύματα διενεργούν δικούς τους ελέγχους επικύρωσης του εσωτερικού υποδείγματος ως προς τους κινδύνους και τη διάρθρωση των χαρτοφυλακίων τους· και |
| --- | --- |

β)

εκτός των υποχρεωτικών προγραμμάτων δοκιμαστικού εκ των υστέρων ελέγχου, τα ιδρύματα διενεργούν δικούς τους ελέγχους επικύρωσης του εσωτερικού υποδείγματος ως προς τους κινδύνους και τη διάρθρωση των χαρτοφυλακίων τους· και

| γ) | χρήση υποθετικών χαρτοφυλακίων που επιτρέπουν να εξακριβωθεί ότι το εσωτερικό υπόδειγμα συλλαμβάνει ορισμένα ειδικά διαρθρωτικά χαρακτηριστικά, όπως ιδίως κάθε σημαντικό κίνδυνο βάσης και κίνδυνο συγκέντρωσης. |
| --- | --- |

γ)

χρήση υποθετικών χαρτοφυλακίων που επιτρέπουν να εξακριβωθεί ότι το εσωτερικό υπόδειγμα συλλαμβάνει ορισμένα ειδικά διαρθρωτικά χαρακτηριστικά, όπως ιδίως κάθε σημαντικό κίνδυνο βάσης και κίνδυνο συγκέντρωσης.

| 4. | Το ίδρυμα παρακολουθεί την ακρίβεια και την απόδοση του εσωτερικού υποδείγματος, διά της εφαρμογής ενός προγράμματος δοκιμαστικού εκ των υστέρων ελέγχου. Με τον έλεγχο αυτό, συγκρίνεται για κάθε εργάσιμη ημέρα, το μέτρο δυνητικής ζημίας το υπολογιζόμενο σύμφωνα με το εσωτερικό υπόδειγμα για τις θέσεις του χαρτοφυλακίου στο τέλος της ημέρας, προς την ημερήσια μεταβολή της αξίας του χαρτοφυλακίου μέχρι το τέλος της επόμενης εργάσιμης ημέρας.
  Οι αρμόδιες αρχές εξετάζουν την ικανότητα του ιδρύματος να προβαίνει σε δοκιμαστικό εκ των υστέρων έλεγχο τόσο των πραγματικών όσο και των υποθετικών μεταβολών της αξίας του χαρτοφυλακίου. Ο δοκιμαστικός εκ των υστέρων έλεγχος των υποθετικών μεταβολών της αξίας του χαρτοφυλακίου γίνεται με βάση μια σύγκριση μεταξύ της αξίας του χαρτοφυλακίου κατά το πέρας της ημέρας, και της αξίας του κατά το πέρας της επομένης, υποτιθεμένου ότι οι θέσεις παραμένουν αμετάβλητες. Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν από τα ιδρύματα να λαμβάνουν κατάλληλα μέτρα για τη βελτίωση του προγράμματος δοκιμαστικού εκ των υστέρων ελέγχου εφόσον αυτό κρίνεται ανεπαρκές. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να απαιτούν από τα ιδρύματα να πραγματοποιούν εκ των υστέρων δοκιμαστικούς ελέγχους είτε υποθετικών αποτελεσμάτων συναλλαγών (βάσει των μεταβολών στην αξία του χαρτοφυλακίου που θα προέκυπταν εάν οι θέσεις παρέμεναν αμετάβλητες στο τέλος της ημέρας), είτε πραγματικών αποτελεσμάτων συναλλαγών (εκτός αμοιβών, προμηθειών και καθαρών τόκων), είτε αμφοτέρων. |
| --- | --- |

4.

Το ίδρυμα παρακολουθεί την ακρίβεια και την απόδοση του εσωτερικού υποδείγματος, διά της εφαρμογής ενός προγράμματος δοκιμαστικού εκ των υστέρων ελέγχου. Με τον έλεγχο αυτό, συγκρίνεται για κάθε εργάσιμη ημέρα, το μέτρο δυνητικής ζημίας το υπολογιζόμενο σύμφωνα με το εσωτερικό υπόδειγμα για τις θέσεις του χαρτοφυλακίου στο τέλος της ημέρας, προς την ημερήσια μεταβολή της αξίας του χαρτοφυλακίου μέχρι το τέλος της επόμενης εργάσιμης ημέρας.

Οι αρμόδιες αρχές εξετάζουν την ικανότητα του ιδρύματος να προβαίνει σε δοκιμαστικό εκ των υστέρων έλεγχο τόσο των πραγματικών όσο και των υποθετικών μεταβολών της αξίας του χαρτοφυλακίου. Ο δοκιμαστικός εκ των υστέρων έλεγχος των υποθετικών μεταβολών της αξίας του χαρτοφυλακίου γίνεται με βάση μια σύγκριση μεταξύ της αξίας του χαρτοφυλακίου κατά το πέρας της ημέρας, και της αξίας του κατά το πέρας της επομένης, υποτιθεμένου ότι οι θέσεις παραμένουν αμετάβλητες. Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν από τα ιδρύματα να λαμβάνουν κατάλληλα μέτρα για τη βελτίωση του προγράμματος δοκιμαστικού εκ των υστέρων ελέγχου εφόσον αυτό κρίνεται ανεπαρκές. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να απαιτούν από τα ιδρύματα να πραγματοποιούν εκ των υστέρων δοκιμαστικούς ελέγχους είτε υποθετικών αποτελεσμάτων συναλλαγών (βάσει των μεταβολών στην αξία του χαρτοφυλακίου που θα προέκυπταν εάν οι θέσεις παρέμεναν αμετάβλητες στο τέλος της ημέρας), είτε πραγματικών αποτελεσμάτων συναλλαγών (εκτός αμοιβών, προμηθειών και καθαρών τόκων), είτε αμφοτέρων.

| 5. | Για τους σκοπούς του υπολογισμού των κεφαλαιακών απαιτήσεων για την κάλυψη του ειδικού κινδύνου από διαπραγματεύσιμους χρεωστικούς και μετοχικούς τίτλους, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναγνωρίζουν τη χρήση του εσωτερικού υποδείγματος ενός ιδρύματος, εφόσον το εσωτερικό υπόδειγμα πληροί, εκτός από τους υπόλοιπους όρους του παρόντος Παραρτήματος, και τους ακόλουθους όρους:






  α) | εξηγεί τη διαχρονική διακύμανση των τιμών του χαρτοφυλακίου, |
| --- | --- | --- |

5.

Για τους σκοπούς του υπολογισμού των κεφαλαιακών απαιτήσεων για την κάλυψη του ειδικού κινδύνου από διαπραγματεύσιμους χρεωστικούς και μετοχικούς τίτλους, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αναγνωρίζουν τη χρήση του εσωτερικού υποδείγματος ενός ιδρύματος, εφόσον το εσωτερικό υπόδειγμα πληροί, εκτός από τους υπόλοιπους όρους του παρόντος Παραρτήματος, και τους ακόλουθους όρους:

α)

εξηγεί τη διαχρονική διακύμανση των τιμών του χαρτοφυλακίου,

| β) | λαμβάνει υπόψη τη συγκέντρωση από άποψη μεγέθους και τις μεταβολές στη σύνθεση του χαρτοφυλακίου, |
| --- | --- |

β)

λαμβάνει υπόψη τη συγκέντρωση από άποψη μεγέθους και τις μεταβολές στη σύνθεση του χαρτοφυλακίου,

| γ) | αντέχει στις αντίξοες συνθήκες, |
| --- | --- |

γ)

αντέχει στις αντίξοες συνθήκες,

| δ) | επιβεβαιώνεται με δοκιμαστικό εκ των υστέρων έλεγχο με τον οποίο εκτιμάται εάν έχει υπολογισθεί ακριβώς ο ειδικός κίνδυνος. Εάν οι αρμόδιες αρχές επιτρέπουν τη διενέργεια του δοκιμαστικού εκ των υστέρων ελέγχου βάσει σχετικών υποχαρτοφυλακίων, τα εν λόγω υποχαρτοφυλάκια πρέπει να επιλέγονται με συνέπεια, |
| --- | --- |

δ)

επιβεβαιώνεται με δοκιμαστικό εκ των υστέρων έλεγχο με τον οποίο εκτιμάται εάν έχει υπολογισθεί ακριβώς ο ειδικός κίνδυνος. Εάν οι αρμόδιες αρχές επιτρέπουν τη διενέργεια του δοκιμαστικού εκ των υστέρων ελέγχου βάσει σχετικών υποχαρτοφυλακίων, τα εν λόγω υποχαρτοφυλάκια πρέπει να επιλέγονται με συνέπεια,

| ε) | λαμβάνοντας υπόψη τον κίνδυνο βάσης που συνδέεται με τον αντισυμβαλλόμενο, δηλαδή τα ιδρύματα αποδεικνύουν ότι το εσωτερικό υπόδειγμα επηρεάζεται από σημαντικές επί μέρους διαφορές μεταξύ παρεμφερών αλλά όχι ταυτόσημων θέσεων, και |
| --- | --- |

ε)

λαμβάνοντας υπόψη τον κίνδυνο βάσης που συνδέεται με τον αντισυμβαλλόμενο, δηλαδή τα ιδρύματα αποδεικνύουν ότι το εσωτερικό υπόδειγμα επηρεάζεται από σημαντικές επί μέρους διαφορές μεταξύ παρεμφερών αλλά όχι ταυτόσημων θέσεων, και

| στ) | λαμβάνει υπόψη τον κίνδυνο γεγονότος· |
| --- | --- |

στ)

λαμβάνει υπόψη τον κίνδυνο γεγονότος·

Το ίδρυμα πληροί, επίσης, τους ακόλουθους όρους:

| — | όταν ένα ίδρυμα υπόκειται σε κίνδυνο γεγονότος που δεν αντικατοπτρίζεται στη μέτρησή του για τη δυνητική ζημία (VaR) επειδή βρίσκεται εκτός της 10ήμερης περιόδου συμμετοχής και του διαστήματος εμπιστοσύνης 99 % (δηλαδή εάν πρόκειται για σοβαρά γεγονότα μικρής όμως πιθανότητας), το ίδρυμα εξασφαλίζει ότι η επίπτωση τέτοιων γεγονότων λαμβάνεται υπόψη στην εσωτερική εκτίμηση της κεφαλαιακής απαίτησης· και |
| --- | --- |

—

όταν ένα ίδρυμα υπόκειται σε κίνδυνο γεγονότος που δεν αντικατοπτρίζεται στη μέτρησή του για τη δυνητική ζημία (VaR) επειδή βρίσκεται εκτός της 10ήμερης περιόδου συμμετοχής και του διαστήματος εμπιστοσύνης 99 % (δηλαδή εάν πρόκειται για σοβαρά γεγονότα μικρής όμως πιθανότητας), το ίδρυμα εξασφαλίζει ότι η επίπτωση τέτοιων γεγονότων λαμβάνεται υπόψη στην εσωτερική εκτίμηση της κεφαλαιακής απαίτησης· και

| — | το εσωτερικό υπόδειγμα του ιδρύματος εκτιμά συντηρητικά, βάσει ρεαλιστικών σεναρίων αγοράς, τον κίνδυνο από θέσεις με χαμηλότερη ρευστότητα και/ή με χαμηλή διαφάνεια τιμών. Επιπλέον, το εσωτερικό υπόδειγμα πληροί τα ελάχιστα πρότυπα για τα δεδομένα. Τα προσεγγιστικά δεδομένα πρέπει να εκτιμώνται συντηρητικά και να χρησιμοποιούνται μόνο όταν τα διαθέσιμα δεδομένα δεν είναι επαρκή ή δεν αντικατοπτρίζουν την πραγματική μεταβλητότητα μιας θέσης ή ενός χαρτοφυλακίου. |
| --- | --- |

—

το εσωτερικό υπόδειγμα του ιδρύματος εκτιμά συντηρητικά, βάσει ρεαλιστικών σεναρίων αγοράς, τον κίνδυνο από θέσεις με χαμηλότερη ρευστότητα και/ή με χαμηλή διαφάνεια τιμών. Επιπλέον, το εσωτερικό υπόδειγμα πληροί τα ελάχιστα πρότυπα για τα δεδομένα. Τα προσεγγιστικά δεδομένα πρέπει να εκτιμώνται συντηρητικά και να χρησιμοποιούνται μόνο όταν τα διαθέσιμα δεδομένα δεν είναι επαρκή ή δεν αντικατοπτρίζουν την πραγματική μεταβλητότητα μιας θέσης ή ενός χαρτοφυλακίου.

Περαιτέρω, τα ιδρύματα υιοθετούν και επωφελούνται από τις τελευταίες εξελίξεις στις τεχνικές και στις βέλτιστες πρακτικές.

Επιπλέον, το ίδρυμα εφαρμόζει προσέγγιση ούτως ώστε να λαμβάνει υπόψη, κατά τον υπολογισμό των κεφαλαιακών του απαιτήσεων, τον κίνδυνο αθέτησης των θέσεων του χαρτοφυλακίου συναλλαγών του ο οποίος επαυξάνει τον κίνδυνο αθέτησης που προκύπτει από τον υπολογισμό της δυνητικής ζημίας όπως καθορίζεται στις προηγούμενες διατάξεις της παρούσας παραγράφου. Προς αποφυγή διπλής απαίτησης, ένα ίδρυμα μπορεί, κατά τον υπολογισμό του αυξημένου κινδύνου αθέτησης, να λαμβάνει υπόψη σε ποιο βαθμό ο κίνδυνος αθέτησης έχει ήδη συνεκτιμηθεί στον υπολογισμό της δυνητικής ζημίας, ιδίως για θέσεις κινδύνου που θα μπορούσαν να κλείσουν, και όντως θα κλείσουν, εντός 10 ημερών σε περίπτωση δυσμενών συνθηκών της αγοράς ή άλλων ενδείξεων επιδείνωσης του πιστωτικού περιβάλλοντος. Σε περίπτωση που ένα ίδρυμα λαμβάνει υπόψη τον αυξημένο κίνδυνο αθέτησης του μέσω προσαύξησης, εφαρμόζει μεθόδους για την επικύρωση της μέτρησης αυτής.

Το ίδρυμα καταδεικνύει ότι η προσέγγισή του πληροί προδιαγραφές αξιοπιστίας συγκρίσιμες με αυτές της προσέγγισης που καθορίζεται στα άρθρα 84 έως 89 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, υπό την προϋπόθεση διαρκούς επιπέδου κινδύνου, και προσαρμοζόμενου, όποτε ενδείκνυται, ώστε να αντικατοπτρίζει τον αντίκτυπο της ρευστότητας, των συγκεντρώσεων, της αντιστάθμισης και της προαιρετικότητας.

Ένα ίδρυμα που δεν λαμβάνει υπόψη τον αυξημένο κίνδυνο αθέτησης μέσω εσωτερικής προσέγγισης, υπολογίζει τη συμπληρωματική επιβάρυνση μέσω προσέγγισης που συμφωνεί είτε με την προσέγγιση που προβλέπεται στα άρθρα 78 έως 83 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ ή με την προσέγγιση που προβλέπεται στα άρθρα 84 έως 89 της ίδιας οδηγίας.

Όσον αφορά τα ανοίγματα μετρητών ή σύνθετης τιτλοποίησης που θα υπόκειντο σε μείωση σύμφωνα με τη μέθοδο που προβλέπεται στο άρθρο 66, παράγραφος 2, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, ή θα υπόκεινταν σε συντελεστή κινδύνου 1 250 % όπως προβλέπεται στο Παράρτημα IX, Μέρος 4 της ίδιας οδηγίας, οι θέσεις αυτές υπόκεινται σε κεφαλαιακή απαίτηση όχι μικρότερη από εκείνη που θα υπολογιζόταν βάσει της απαίτησης αυτής. Τα ιδρύματα τα οποία είναι χρηματοπιστωτικοί διαμεσολαβητές για τα ανοίγματα αυτά μπορούν να επιβάλλουν διαφορετική απαίτηση σε περιπτώσεις κατά τις οποίες μπορούν να αποδεικνύουν στις αρμόδιες αρχές τους ότι, εκτός από τους συναλλαγματικούς σκοπούς, υπάρχει ενεργός και ρευστή αγορά για τα ανοίγματα τιτλοποίησης ή, σε περίπτωση σύνθετων τιτλοποιήσεων, ότι βασίζονται αποκλειστικά σε πιστωτικά παράγωγα, για τα ανοίγματα τιτλοποίησης αυτά καθεαυτά ή για όλα τα συστατικά στοιχεία κινδύνου τους. Για τους σκοπούς του παρόντος τμήματος, πρέπει να υφίσταται αγορά διπλής κατεύθυνσης (two-way market) σε περιπτώσεις κατά τις οποίες υπάρχουν ανεξάρτητες προσφορές αγοράς και πώλησης καλή τη πίστει ούτως ώστε να μπορεί σε μία ημέρα να καθορίζεται τιμή που θα σχετίζεται ευλόγως προς την τιμή των τελευταίων πωλήσεων ή τις τρέχουσες καλή τη πίστει ανταγωνιστικές προσφορές και προτάσεις προσφοράς, και να διευθετούνται σε μια τέτοια τιμή σε σχετικά σύντομο χρονικό διάστημα σύμφωνα με την συνήθη εμπορική πρακτική. Προκειμένου να επιβάλει ένα ίδρυμα διαφορετική απαίτηση, πρέπει να διαθέτει επαρκή δεδομένα αγοράς ούτως ώστε να εξασφαλίζει ότι λαμβάνει πλήρως υπόψη τον συγκεντρωμένο κίνδυνο αθέτησης των ανοιγμάτων αυτών στην εσωτερική του μέθοδο μέτρησης του αυξημένου κινδύνου αθέτησης σύμφωνα με τις προαναφερθείσες προδιαγραφές.

| 6. | Τα ιδρύματα που χρησιμοποιούν εσωτερικά υποδείγματα μη αναγνωρισμένα σύμφωνα με την παράγραφο 4 υπόκεινται σε χωριστή κεφαλαιακή απαίτηση για την κάλυψη του ειδικού κινδύνου, όπως περιγράφεται στο Παράρτημα I. |
| --- | --- |

6.

Τα ιδρύματα που χρησιμοποιούν εσωτερικά υποδείγματα μη αναγνωρισμένα σύμφωνα με την παράγραφο 4 υπόκεινται σε χωριστή κεφαλαιακή απαίτηση για την κάλυψη του ειδικού κινδύνου, όπως περιγράφεται στο Παράρτημα I.

| 7. | Για τους σκοπούς της παραγράφου 9, στοιχείο β), στο αποτέλεσμα του εσωτερικού υποδείγματος του ιδρύματος εφαρμόζεται πολλαπλασιαστικός συντελεστής τουλάχιστον 3. |
| --- | --- |

7.

Για τους σκοπούς της παραγράφου 9, στοιχείο β), στο αποτέλεσμα του εσωτερικού υποδείγματος του ιδρύματος εφαρμόζεται πολλαπλασιαστικός συντελεστής τουλάχιστον 3.

| 8. | Ο πολλαπλασιαστικός συντελεστής προσαυξάνεται κατά ένα συμπληρωματικό συντελεστή ύψους μηδέν (0) έως ένα (1), σύμφωνα με τον Πίνακα 1, ανάλογα με τον αριθμό των υπερβάσεων κατά τις αμέσως προηγούμενες 250 εργάσιμες ημέρες. Τα σχετικά στοιχεία αντλούνται από τον εκ των υστέρων δοκιμαστικό έλεγχο του ιδρύματος. Οι αρμόδιες αρχές υποχρεώνουν τα ιδρύματα να υπολογίζουν τις υπερβάσεις χωρίς ανακολουθίες βάσει του εκ των υστέρων δοκιμαστικού ελέγχου επί πραγματικών ή υποθετικών αλλαγών της αξίας του χαρτοφυλακίου. Υπέρβαση είναι η εντός μιας ημέρας μεταβολή αξίας που υπερβαίνει το μέτρο ημερήσιας δυνητικής ζημίας το προκύπτον από το εσωτερικό υπόδειγμα του ιδρύματος. Για τον καθορισμό του συμπληρωματικού συντελεστή, καταγράφεται ο συνολικός αριθμός των υπερβάσεων τουλάχιστον ανά τρίμηνο.
  Πίνακας 1






  Αριθμός υπερβάσεων | Συμπληρωματικός συντελεστής (Plus factor) |
| --- | --- | --- |
| Λιγότερες από 5 | 0,00 |
| 5 | 0,40 |
| 6 | 0,50 |
| 7 | 0,65 |
| 8 | 0,75 |
| 9 | 0,85 |
| 10 ή περισσότερες | 1,00 |

8.

Ο πολλαπλασιαστικός συντελεστής προσαυξάνεται κατά ένα συμπληρωματικό συντελεστή ύψους μηδέν (0) έως ένα (1), σύμφωνα με τον Πίνακα 1, ανάλογα με τον αριθμό των υπερβάσεων κατά τις αμέσως προηγούμενες 250 εργάσιμες ημέρες. Τα σχετικά στοιχεία αντλούνται από τον εκ των υστέρων δοκιμαστικό έλεγχο του ιδρύματος. Οι αρμόδιες αρχές υποχρεώνουν τα ιδρύματα να υπολογίζουν τις υπερβάσεις χωρίς ανακολουθίες βάσει του εκ των υστέρων δοκιμαστικού ελέγχου επί πραγματικών ή υποθετικών αλλαγών της αξίας του χαρτοφυλακίου. Υπέρβαση είναι η εντός μιας ημέρας μεταβολή αξίας που υπερβαίνει το μέτρο ημερήσιας δυνητικής ζημίας το προκύπτον από το εσωτερικό υπόδειγμα του ιδρύματος. Για τον καθορισμό του συμπληρωματικού συντελεστή, καταγράφεται ο συνολικός αριθμός των υπερβάσεων τουλάχιστον ανά τρίμηνο.

Πίνακας 1

Αριθμός υπερβάσεων

Συμπληρωματικός συντελεστής (Plus factor)

Λιγότερες από 5

0,00

5

0,40

6

0,50

7

0,65

8

0,75

9

0,85

10 ή περισσότερες

1,00

Οι αρμόδιες αρχές δύνανται, σε μεμονωμένες περιπτώσεις και εφόσον συντρέχουν εξαιρετικές περιστάσεις, να άρουν την υποχρέωση προσαύξησης του πολλαπλασιαστικού συντελεστή με τον συμπληρωματικό συντελεστή του Πίνακα 1, εάν το ίδρυμα αποδείξει ότι η αύξηση είναι αδικαιολόγητη και το εσωτερικό υπόδειγμα είναι κατά βάση αξιόπιστο.

Εάν, λόγω πολυάριθμων υπερβάσεων, πιθανολογείται ότι το εσωτερικό υπόδειγμα δεν είναι αρκετά ακριβές, οι αρμόδιες αρχές ανακαλούν την αναγνώρισή του ή επιβάλλουν τη λήψη των ενδεδειγμένων μέτρων προς άμεση βελτίωσή του.

Για να μπορούν οι αρμόδιες αρχές να παρακολουθούν συνεχώς την καταλληλότητα του συμπληρωματικού συντελεστή, τα ιδρύματα τους κοινοποιούν πάραυτα και οπωσδήποτε εντός πέντε εργάσιμων ημερών τις υπερβάσεις οι οποίες διαπιστώνονται κατά την εφαρμογή του προγράμματος ημερήσιου δοκιμαστικού εκ των υστέρων ελέγχου, και οι οποίες, σύμφωνα με τον πίνακα συνεπάγονται αύξηση του συμπληρωματικού συντελεστή.

| 9. | Κάθε ίδρυμα υπόκειται σε κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το υψηλότερο από τα ακόλουθα δύο ποσά:






  α) | δυνητική ζημία της προηγούμενης ημέρας, υπολογιζόμενη σύμφωνα με τις παραμέτρους που ορίζονται στο παρόν Παράρτημα, συμπεριλαμβανομένης, όποτε ενδείκνυται, της προσαύξησης αυξημένου κινδύνου αθέτησης που προβλέπεται στην παράγραφο 5· και |
| --- | --- | --- |

9.

Κάθε ίδρυμα υπόκειται σε κεφαλαιακή απαίτηση ίση με το υψηλότερο από τα ακόλουθα δύο ποσά:

α)

δυνητική ζημία της προηγούμενης ημέρας, υπολογιζόμενη σύμφωνα με τις παραμέτρους που ορίζονται στο παρόν Παράρτημα, συμπεριλαμβανομένης, όποτε ενδείκνυται, της προσαύξησης αυξημένου κινδύνου αθέτησης που προβλέπεται στην παράγραφο 5· και

| β) | μέσος όρος των ημερήσιων δυνητικών ζημιών για καθεμία από τις εξήντα προηγούμενες εργάσιμες ημέρες, πολλαπλασιασμένος επί το συντελεστή της παραγράφου 7 και προσαρμοσμένος κατά τον συντελεστή της παραγράφου 8, συμπεριλαμβανομένης, όποτε ενδείκνυται, της προσαύξησης αυξημένου κινδύνου αθέτησης που προβλέπεται στην παράγραφο 5. |
| --- | --- |

β)

μέσος όρος των ημερήσιων δυνητικών ζημιών για καθεμία από τις εξήντα προηγούμενες εργάσιμες ημέρες, πολλαπλασιασμένος επί το συντελεστή της παραγράφου 7 και προσαρμοσμένος κατά τον συντελεστή της παραγράφου 8, συμπεριλαμβανομένης, όποτε ενδείκνυται, της προσαύξησης αυξημένου κινδύνου αθέτησης που προβλέπεται στην παράγραφο 5.

| 10. | Ο υπολογισμός της δυνητικής ζημίας πρέπει να πληροί τα ακόλουθα ελάχιστα πρότυπα:






  α) | τουλάχιστον καθημερινός υπολογισμός της δυνητικής ζημίας, |
| --- | --- | --- |

10.

Ο υπολογισμός της δυνητικής ζημίας πρέπει να πληροί τα ακόλουθα ελάχιστα πρότυπα:

α)

τουλάχιστον καθημερινός υπολογισμός της δυνητικής ζημίας,

| β) | μονόπλευρο (one-tailed) διάστημα εμπιστοσύνης 99 %, |
| --- | --- |

β)

μονόπλευρο (one-tailed) διάστημα εμπιστοσύνης 99 %,

| γ) | περίοδος διακράτησης ισοδύναμη με δέκα ημέρες, |
| --- | --- |

γ)

περίοδος διακράτησης ισοδύναμη με δέκα ημέρες,

| δ) | πραγματική περίοδος παρατήρησης τουλάχιστον ενός έτους, εκτός αν δικαιολογείται βραχύτερο διάστημα συνεπεία σημαντικής έξαρσης της αστάθειας των τιμών, και |
| --- | --- |

δ)

πραγματική περίοδος παρατήρησης τουλάχιστον ενός έτους, εκτός αν δικαιολογείται βραχύτερο διάστημα συνεπεία σημαντικής έξαρσης της αστάθειας των τιμών, και

| ε) | τριμηνιαία ενημέρωση των δεδομένων. |
| --- | --- |

ε)

τριμηνιαία ενημέρωση των δεδομένων.

| 11. | Οι αρμόδιες αρχές εξασφαλίζουν επίσης ότι το υπόδειγμα λαμβάνει επακριβώς υπόψη όλους τους ουσιαστικούς κινδύνους τιμών από θέσεις σε δικαιώματα προαίρεσης και σε εξομοιούμενα δικαιώματα προαίρεσης μέσα και ότι οι μη καλυπτόμενοι από το υπόδειγμα κίνδυνοι αυτού του είδους καλύπτονται με επαρκή ίδια κεφάλαια. |
| --- | --- |

11.

Οι αρμόδιες αρχές εξασφαλίζουν επίσης ότι το υπόδειγμα λαμβάνει επακριβώς υπόψη όλους τους ουσιαστικούς κινδύνους τιμών από θέσεις σε δικαιώματα προαίρεσης και σε εξομοιούμενα δικαιώματα προαίρεσης μέσα και ότι οι μη καλυπτόμενοι από το υπόδειγμα κίνδυνοι αυτού του είδους καλύπτονται με επαρκή ίδια κεφάλαια.

| 12. | Το υπόδειγμα μέτρησης κινδύνων λαμβάνει υπόψη επαρκή αριθμό παραγόντων κινδύνου, ανάλογα με το επίπεδο της δραστηριότητας του ιδρύματος στις αντίστοιχες αγορές, ιδίως δε τους παρακάτω παράγοντες.
  Κίνδυνος επιτοκίου
  Το σύστημα μέτρησης κινδύνων περιλαμβάνει ένα σύνολο παραγόντων κινδύνου αντιστοιχούντων στον κίνδυνο επιτοκίου για κάθε ένα από τα νομίσματα στα οποία το ίδρυμα έχει εντός ή εκτός ισολογισμού θέσεις ευαίσθητες στα επιτόκια. Το ίδρυμα διαμορφώνει την καμπύλη απόδοσης σύμφωνα με μία από τις γενικά αποδεκτές μεθόδους. Για τις θέσεις που ενέχουν ουσιαστικό κίνδυνο επιτοκίου στα κυριότερα νομίσματα και αγορές, η καμπύλη απόδοσης διαιρείται σε τουλάχιστον έξι διαστήματα προθεσμιών λήξης, κατά τρόπο ώστε να λαμβάνονται υπόψη οι διακυμάνσεις μεταβλητότητας σε όλα τα σημεία της καμπύλης. Το σύστημα μέτρησης κινδύνων πρέπει επίσης να λαμβάνει υπόψη τον κίνδυνο ατελώς συσχετισμένων κινήσεων μεταξύ διαφορετικών καμπυλών απόδοσης.
  Κίνδυνος συναλλάγματος
  Το σύστημα μέτρησης κινδύνων ενσωματώνει παράγοντες κινδύνου για χρυσό και για κάθε μεμονωμένο νόμισμα στο οποίο είναι εκφρασμένες οι θέσεις του ιδρύματος.
  Στην περίπτωση των ΟΣΕ, λαμβάνονται υπόψη οι πραγματικές θέσεις συναλλάγματος του εκάστοτε ΟΣΕ. Τα ιδρύματα δύνανται να βασίζονται στα στοιχεία που παρέχουν τρίτοι για τις θέσεις συναλλάγματος στον εκάστοτε ΟΣΕ, υπό την προϋπόθεση ότι διασφαλίζεται επαρκώς η ορθότητα των εν λόγω στοιχείων. Εάν ένα ίδρυμα δεν γνωρίζει τις θέσεις συναλλάγματος σε έναν ΟΣΕ, η θέση αυτή θα πρέπει να διαχωρίζεται και να αντιμετωπίζεται σύμφωνα με το Παράρτημα III, παράγραφος 2.1, τέταρτο εδάφιο.
  Κίνδυνος μετοχικών τίτλων
  Το σύστημα μέτρησης κινδύνων χρησιμοποιεί χωριστό παράγοντα κινδύνου, τουλάχιστον για καθεμία από τις αγορές μετοχών στην οποία το ίδρυμα κατέχει ουσιαστικές θέσεις.
  Κίνδυνος βασικού εμπορεύματος
  Το σύστημα μέτρησης κινδύνων χρησιμοποιεί χωριστό παράγοντα κινδύνου, τουλάχιστον για καθένα από τα βασικά εμπορεύματα στα οποία το ίδρυμα κατέχει ουσιαστικές θέσεις. Το σύστημα μέτρησης κινδύνων λαμβάνει επίσης υπόψη τον κίνδυνο ατελώς συσχετισμένων κινήσεων μεταξύ παρεμφερών αλλά όχι πανομοιότυπων βασικών εμπορευμάτων, καθώς και τον κίνδυνο που σχετίζεται με μεταβολές στις προθεσμιακές τιμές λόγω μη αντιστοιχισμένων προθεσμιών λήξης. Λαμβάνει επίσης υπόψη τα χαρακτηριστικά της αγοράς, ιδίως τις ημερομηνίες παράδοσης και τα περιθώρια ελιγμού των διαπραγματευτών όσον αφορά το κλείσιμο θέσεων. |
| --- | --- |

12.

Το υπόδειγμα μέτρησης κινδύνων λαμβάνει υπόψη επαρκή αριθμό παραγόντων κινδύνου, ανάλογα με το επίπεδο της δραστηριότητας του ιδρύματος στις αντίστοιχες αγορές, ιδίως δε τους παρακάτω παράγοντες.

Κίνδυνος επιτοκίου

Το σύστημα μέτρησης κινδύνων περιλαμβάνει ένα σύνολο παραγόντων κινδύνου αντιστοιχούντων στον κίνδυνο επιτοκίου για κάθε ένα από τα νομίσματα στα οποία το ίδρυμα έχει εντός ή εκτός ισολογισμού θέσεις ευαίσθητες στα επιτόκια. Το ίδρυμα διαμορφώνει την καμπύλη απόδοσης σύμφωνα με μία από τις γενικά αποδεκτές μεθόδους. Για τις θέσεις που ενέχουν ουσιαστικό κίνδυνο επιτοκίου στα κυριότερα νομίσματα και αγορές, η καμπύλη απόδοσης διαιρείται σε τουλάχιστον έξι διαστήματα προθεσμιών λήξης, κατά τρόπο ώστε να λαμβάνονται υπόψη οι διακυμάνσεις μεταβλητότητας σε όλα τα σημεία της καμπύλης. Το σύστημα μέτρησης κινδύνων πρέπει επίσης να λαμβάνει υπόψη τον κίνδυνο ατελώς συσχετισμένων κινήσεων μεταξύ διαφορετικών καμπυλών απόδοσης.

Κίνδυνος συναλλάγματος

Το σύστημα μέτρησης κινδύνων ενσωματώνει παράγοντες κινδύνου για χρυσό και για κάθε μεμονωμένο νόμισμα στο οποίο είναι εκφρασμένες οι θέσεις του ιδρύματος.

Στην περίπτωση των ΟΣΕ, λαμβάνονται υπόψη οι πραγματικές θέσεις συναλλάγματος του εκάστοτε ΟΣΕ. Τα ιδρύματα δύνανται να βασίζονται στα στοιχεία που παρέχουν τρίτοι για τις θέσεις συναλλάγματος στον εκάστοτε ΟΣΕ, υπό την προϋπόθεση ότι διασφαλίζεται επαρκώς η ορθότητα των εν λόγω στοιχείων. Εάν ένα ίδρυμα δεν γνωρίζει τις θέσεις συναλλάγματος σε έναν ΟΣΕ, η θέση αυτή θα πρέπει να διαχωρίζεται και να αντιμετωπίζεται σύμφωνα με το Παράρτημα III, παράγραφος 2.1, τέταρτο εδάφιο.

Κίνδυνος μετοχικών τίτλων

Το σύστημα μέτρησης κινδύνων χρησιμοποιεί χωριστό παράγοντα κινδύνου, τουλάχιστον για καθεμία από τις αγορές μετοχών στην οποία το ίδρυμα κατέχει ουσιαστικές θέσεις.

Κίνδυνος βασικού εμπορεύματος

Το σύστημα μέτρησης κινδύνων χρησιμοποιεί χωριστό παράγοντα κινδύνου, τουλάχιστον για καθένα από τα βασικά εμπορεύματα στα οποία το ίδρυμα κατέχει ουσιαστικές θέσεις. Το σύστημα μέτρησης κινδύνων λαμβάνει επίσης υπόψη τον κίνδυνο ατελώς συσχετισμένων κινήσεων μεταξύ παρεμφερών αλλά όχι πανομοιότυπων βασικών εμπορευμάτων, καθώς και τον κίνδυνο που σχετίζεται με μεταβολές στις προθεσμιακές τιμές λόγω μη αντιστοιχισμένων προθεσμιών λήξης. Λαμβάνει επίσης υπόψη τα χαρακτηριστικά της αγοράς, ιδίως τις ημερομηνίες παράδοσης και τα περιθώρια ελιγμού των διαπραγματευτών όσον αφορά το κλείσιμο θέσεων.

| 13. | Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στα ιδρύματα να χρησιμοποιούν εμπειρικές συσχετίσεις στο εσωτερικό κατηγοριών κινδύνου και μεταξύ αυτών, εάν έχουν πεισθεί ότι το σύστημα που χρησιμοποιεί το ίδρυμα για τη μέτρηση αυτών των συσχετίσεων είναι αξιόπιστο και εφαρμόζεται με ακεραιότητα. |
| --- | --- |

13.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στα ιδρύματα να χρησιμοποιούν εμπειρικές συσχετίσεις στο εσωτερικό κατηγοριών κινδύνου και μεταξύ αυτών, εάν έχουν πεισθεί ότι το σύστημα που χρησιμοποιεί το ίδρυμα για τη μέτρηση αυτών των συσχετίσεων είναι αξιόπιστο και εφαρμόζεται με ακεραιότητα.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VI

ΥΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΚΩΝ ΑΠΑΙΤΗΣΕΩΝ ΓΙΑ ΜΕΓΑΛΑ ΑΝΟΙΓΜΑΤΑ

| 1. | Η υπέρβαση που μνημονεύεται στο άρθρο 31, στοιχείο β) υπολογίζεται με την επιλογή των συνιστωσών εκείνων του συνολικού κινδύνου συναλλαγής έναντι του αντίστοιχου πελάτη ή της αντίστοιχης ομάδας πελατών στις οποίες εφαρμόζονται οι αυστηρότερες από τις προβλεπόμενες στα Παραρτήματα I ή/και II απαιτήσεις για την κάλυψη του ειδικού κινδύνου και των οποίων το άθροισμα ισούται προς το ποσό της υπέρβασης που αναφέρεται στο άρθρο 31, στοιχείο α). |
| --- | --- |

1.

Η υπέρβαση που μνημονεύεται στο άρθρο 31, στοιχείο β) υπολογίζεται με την επιλογή των συνιστωσών εκείνων του συνολικού κινδύνου συναλλαγής έναντι του αντίστοιχου πελάτη ή της αντίστοιχης ομάδας πελατών στις οποίες εφαρμόζονται οι αυστηρότερες από τις προβλεπόμενες στα Παραρτήματα I ή/και II απαιτήσεις για την κάλυψη του ειδικού κινδύνου και των οποίων το άθροισμα ισούται προς το ποσό της υπέρβασης που αναφέρεται στο άρθρο 31, στοιχείο α).

| 2. | Εάν η υπέρβαση αυτή δεν διήρκεσε περισσότερο από δέκα ημέρες, η πρόσθετη κεφαλαιακή απαίτηση ισούται προς το 200 % των απαιτήσεων που προβλέπονται στην παράγραφο 1 για τις συνιστώσες αυτές. |
| --- | --- |

2.

Εάν η υπέρβαση αυτή δεν διήρκεσε περισσότερο από δέκα ημέρες, η πρόσθετη κεφαλαιακή απαίτηση ισούται προς το 200 % των απαιτήσεων που προβλέπονται στην παράγραφο 1 για τις συνιστώσες αυτές.

| 3. | Δέκα ημέρες μετά την πραγματοποίηση της υπέρβασης, οι συνιστώσες της, επιλεγόμενες σύμφωνα με την παράγραφο 1, καταλογίζονται στην αντίστοιχη σειρά της στήλης 1 του Πίνακα 1 κατ' αύξουσα τάξη των απαιτήσεων για την κάλυψη του ειδικού κινδύνου του Παραρτήματος I ή/και των απαιτήσεων του Παραρτήματος II. Η πρόσθετη κεφαλαιακή απαίτηση ισούται προς το άθροισμα των απαιτήσεων ειδικού κινδύνου του Παραρτήματος I ή/και του Παραρτήματος ΙI, για τις συνιστώσες αυτές, επί τον αντίστοιχο συντελεστή που αναγράφεται στη στήλη 2 του Πίνακα 1. |
| --- | --- |

3.

Δέκα ημέρες μετά την πραγματοποίηση της υπέρβασης, οι συνιστώσες της, επιλεγόμενες σύμφωνα με την παράγραφο 1, καταλογίζονται στην αντίστοιχη σειρά της στήλης 1 του Πίνακα 1 κατ' αύξουσα τάξη των απαιτήσεων για την κάλυψη του ειδικού κινδύνου του Παραρτήματος I ή/και των απαιτήσεων του Παραρτήματος II. Η πρόσθετη κεφαλαιακή απαίτηση ισούται προς το άθροισμα των απαιτήσεων ειδικού κινδύνου του Παραρτήματος I ή/και του Παραρτήματος ΙI, για τις συνιστώσες αυτές, επί τον αντίστοιχο συντελεστή που αναγράφεται στη στήλη 2 του Πίνακα 1.

Πίνακας 1

| Υπέρβαση των ορίων
  (βάσει ποσοστού ιδίων κεφαλαίων) | Συντελεστές |
| --- | --- |
| Τμήμα έως 40 % | 200 % |
| Τμήμα μεταξύ 40 % και έως 60% | 300 % |
| Τμήμα μεταξύ 60 % και έως 80 % | 400 % |
| Τμήμα μεταξύ 80 % και έως 100 % | 500 % |
| Τμήμα μεταξύ 100 % και έως 250 % | 600 % |
| Τμήμα άνω του 250 % | 900 % |

Υπέρβαση των ορίων

(βάσει ποσοστού ιδίων κεφαλαίων)

Συντελεστές

Τμήμα έως 40 %

200 %

Τμήμα μεταξύ 40 % και έως 60%

300 %

Τμήμα μεταξύ 60 % και έως 80 %

400 %

Τμήμα μεταξύ 80 % και έως 100 %

500 %

Τμήμα μεταξύ 100 % και έως 250 %

600 %

Τμήμα άνω του 250 %

900 %

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VII

ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ

Μέρος A — Σκοπός Συναλλαγής

| 1. | Οι θέσεις/τα χαρτοφυλάκια που κατέχονται με σκοπό συναλλαγής πρέπει να πληρούν τις ακόλουθες απαιτήσεις:






  α) | πρέπει να υπάρχει σαφώς τεκμηριωμένη έγγραφη στρατηγική συναλλαγών για την εκάστοτε θέση/μέσο ή το χαρτοφυλάκιο, η οποία να έχει εγκριθεί από τα ανώτερα διευθυντικά στελέχη και να περιλαμβάνει τον αναμενόμενο ορίζοντα κατοχής· |
| --- | --- | --- |

1.

Οι θέσεις/τα χαρτοφυλάκια που κατέχονται με σκοπό συναλλαγής πρέπει να πληρούν τις ακόλουθες απαιτήσεις:

α)

πρέπει να υπάρχει σαφώς τεκμηριωμένη έγγραφη στρατηγική συναλλαγών για την εκάστοτε θέση/μέσο ή το χαρτοφυλάκιο, η οποία να έχει εγκριθεί από τα ανώτερα διευθυντικά στελέχη και να περιλαμβάνει τον αναμενόμενο ορίζοντα κατοχής·

| β) | πρέπει να υπάρχουν σαφώς καθορισμένες πολιτικές και διαδικασίες για την ενεργό διαχείριση της θέσης, οι οποίες να περιλαμβάνουν οπωσδήποτε τα εξής:






  i) | οι θέσεις συνομολογούνται σε θυρίδα συναλλαγών· |
| --- | --- | --- |

β)

πρέπει να υπάρχουν σαφώς καθορισμένες πολιτικές και διαδικασίες για την ενεργό διαχείριση της θέσης, οι οποίες να περιλαμβάνουν οπωσδήποτε τα εξής:

i)

οι θέσεις συνομολογούνται σε θυρίδα συναλλαγών·

| ii) | υπάρχει καθορισμός ορίων θέσης και έλεγχος της καταλληλότητάς τους· |
| --- | --- |

ii)

υπάρχει καθορισμός ορίων θέσης και έλεγχος της καταλληλότητάς τους·

| iii) | οι χρηματιστηριακές εταιρείες διαθέτουν αυτονομία για τη συνομολόγηση/διαχείριση των θέσεων εντός συμφωνημένων ορίων και βάσει της εγκριθείσας στρατηγικής· |
| --- | --- |

iii)

οι χρηματιστηριακές εταιρείες διαθέτουν αυτονομία για τη συνομολόγηση/διαχείριση των θέσεων εντός συμφωνημένων ορίων και βάσει της εγκριθείσας στρατηγικής·

| iv) | οι θέσεις γνωστοποιούνται στα ανώτερα διευθυντικά στελέχη ως αναπόσπαστο στοιχείο της διαδικασίας διαχείρισης κινδύνων του ιδρύματος· και |
| --- | --- |

iv)

οι θέσεις γνωστοποιούνται στα ανώτερα διευθυντικά στελέχη ως αναπόσπαστο στοιχείο της διαδικασίας διαχείρισης κινδύνων του ιδρύματος· και

| v) | οι θέσεις αποτελούν αντικείμενο ενεργού παρακολούθησης σε συσχετισμό με πηγές πληροφόρησης για την αγορά και γίνεται εκτίμηση της εμπορευσιμότητας ή της ικανότητας αντιστάθμισης της θέσης ή των κινδύνων που τη συνιστούν, συμπεριλαμβανομένης της εκτίμησης της ποιότητας και της διαθεσιμότητας δεδομένων της αγοράς στη διαδικασία αποτίμησης, του ύψους του κύκλου εργασιών αγοράς και του μεγέθους των θέσεων που αποτελούν αντικείμενο συναλλαγής στην αγορά· και |
| --- | --- |

v)

οι θέσεις αποτελούν αντικείμενο ενεργού παρακολούθησης σε συσχετισμό με πηγές πληροφόρησης για την αγορά και γίνεται εκτίμηση της εμπορευσιμότητας ή της ικανότητας αντιστάθμισης της θέσης ή των κινδύνων που τη συνιστούν, συμπεριλαμβανομένης της εκτίμησης της ποιότητας και της διαθεσιμότητας δεδομένων της αγοράς στη διαδικασία αποτίμησης, του ύψους του κύκλου εργασιών αγοράς και του μεγέθους των θέσεων που αποτελούν αντικείμενο συναλλαγής στην αγορά· και

| γ) | πρέπει να υπάρχει σαφώς καθορισμένη πολιτική και διαδικασίες για την παρακολούθηση της θέσης σε συνάρτηση με τη συναλλακτική στρατηγική του ιδρύματος, συμπεριλαμβανομένης της παρακολούθησης των θέσεων κύκλου εργασιών και πώλησης στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών του ιδρύματος. |
| --- | --- |

γ)

πρέπει να υπάρχει σαφώς καθορισμένη πολιτική και διαδικασίες για την παρακολούθηση της θέσης σε συνάρτηση με τη συναλλακτική στρατηγική του ιδρύματος, συμπεριλαμβανομένης της παρακολούθησης των θέσεων κύκλου εργασιών και πώλησης στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών του ιδρύματος.

Μέρος Β — Συστήματα και έλεγχοι

| 1. | Τα ιδρύματα συγκροτούν και διατηρούν σε ισχύ συστήματα και ελέγχους που να είναι επαρκή για την παροχή συνετών και αξιόπιστων εκτιμήσεων αποτίμησης. |
| --- | --- |

1.

Τα ιδρύματα συγκροτούν και διατηρούν σε ισχύ συστήματα και ελέγχους που να είναι επαρκή για την παροχή συνετών και αξιόπιστων εκτιμήσεων αποτίμησης.

| 2. | Τα συστήματα και οι έλεγχοι περιλαμβάνουν οπωσδήποτε τα ακόλουθα στοιχεία:






  α) | τεκμηριωμένες έγγραφες πολιτικές και διαδικασίες για τη μέθοδο αποτίμησης. Το εν λόγω στοιχείο περιλαμβάνει τον σαφή καθορισμό των ευθυνών των διαφόρων τομέων που έχουν σημασία για τον καθορισμό της αποτίμησης, τις πηγές πληροφόρησης για την αγορά και την εξέταση της καταλληλότητάς τους, τη συχνότητα ανεξάρτητων αποτιμήσεων, τις χρονικές παραμέτρους των τιμών κλεισίματος, διαδικασίες για την προσαρμογή αποτιμήσεων και διαδικασίες επαλήθευσης, τόσο στη λήξη μήνα όσο και μεμονωμένου χαρακτήρα· και |
| --- | --- | --- |

2.

Τα συστήματα και οι έλεγχοι περιλαμβάνουν οπωσδήποτε τα ακόλουθα στοιχεία:

α)

τεκμηριωμένες έγγραφες πολιτικές και διαδικασίες για τη μέθοδο αποτίμησης. Το εν λόγω στοιχείο περιλαμβάνει τον σαφή καθορισμό των ευθυνών των διαφόρων τομέων που έχουν σημασία για τον καθορισμό της αποτίμησης, τις πηγές πληροφόρησης για την αγορά και την εξέταση της καταλληλότητάς τους, τη συχνότητα ανεξάρτητων αποτιμήσεων, τις χρονικές παραμέτρους των τιμών κλεισίματος, διαδικασίες για την προσαρμογή αποτιμήσεων και διαδικασίες επαλήθευσης, τόσο στη λήξη μήνα όσο και μεμονωμένου χαρακτήρα· και

| β) | σαφείς και ανεξάρτητους από το γραφείο εξυπηρέτησης πελατών (front office) διαύλους αναφοράς για το τμήμα που είναι υπόλογο για τη διαδικασία αποτίμησης. |
| --- | --- |

β)

σαφείς και ανεξάρτητους από το γραφείο εξυπηρέτησης πελατών (front office) διαύλους αναφοράς για το τμήμα που είναι υπόλογο για τη διαδικασία αποτίμησης.

Ο δίαυλος αναφοράς πρέπει, εν τέλει, να είναι προς εκτελεστικό διευθυντή του κύριου συμβουλίου.

Μέθοδοι συνετής αποτίμησης

| 3. | Με τον όρο «καθημερινή αποτίμηση» νοείται η σε ημερήσια τουλάχιστον βάση αποτίμηση θέσεων σε τιμές εκκαθάρισης άμεσα διαθέσιμες και προερχόμενες από ανεξάρτητη πηγή (π.χ. τιμές χρηματιστηρίου, τιμές που είναι διαθέσιμες ηλεκτρονικά και τιμές προερχόμενες από περισσότερες ανεξάρτητες και έγκυρες χρηματιστηριακές εταιρείες. |
| --- | --- |

3.

Με τον όρο «καθημερινή αποτίμηση» νοείται η σε ημερήσια τουλάχιστον βάση αποτίμηση θέσεων σε τιμές εκκαθάρισης άμεσα διαθέσιμες και προερχόμενες από ανεξάρτητη πηγή (π.χ. τιμές χρηματιστηρίου, τιμές που είναι διαθέσιμες ηλεκτρονικά και τιμές προερχόμενες από περισσότερες ανεξάρτητες και έγκυρες χρηματιστηριακές εταιρείες.

| 4. | Κατά την καθημερινή αποτίμηση χρησιμοποιείται η πλέον συνετή τιμή αγοράς ή τιμή πώλησης εκτός εάν το ίδρυμα είναι σημαντικός ειδικός διαπραγματευτής (market maker) για τον συγκεκριμένο τύπο χρηματοπιστωτικού μέσου ή βασικού εμπορεύματος και μπορεί να εκκαθαρίσει τη θέση στη μέση τιμή της αγοράς. |
| --- | --- |

4.

Κατά την καθημερινή αποτίμηση χρησιμοποιείται η πλέον συνετή τιμή αγοράς ή τιμή πώλησης εκτός εάν το ίδρυμα είναι σημαντικός ειδικός διαπραγματευτής (market maker) για τον συγκεκριμένο τύπο χρηματοπιστωτικού μέσου ή βασικού εμπορεύματος και μπορεί να εκκαθαρίσει τη θέση στη μέση τιμή της αγοράς.

| 5. | Όταν δεν είναι δυνατή η καθημερινή αποτίμηση, τα ιδρύματα οφείλουν να αποτιμούν τις θέσεις ή τα χαρτοφυλάκιά τους βάσει υποδείγματος πριν από την εφαρμογή της κεφαλαιακής μεταχείρισης που αρμόζει στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών. Με τον όρο «αποτίμηση βάσει υποδείγματος» νοείται κάθε αποτίμηση η οποία πρέπει να γίνει με τη μέθοδο της συγκριτικής αξιολόγησης ή της παρέκτασης ή να υπολογισθεί άλλως με βάση δεδομένα της αγοράς. |
| --- | --- |

5.

Όταν δεν είναι δυνατή η καθημερινή αποτίμηση, τα ιδρύματα οφείλουν να αποτιμούν τις θέσεις ή τα χαρτοφυλάκιά τους βάσει υποδείγματος πριν από την εφαρμογή της κεφαλαιακής μεταχείρισης που αρμόζει στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών. Με τον όρο «αποτίμηση βάσει υποδείγματος» νοείται κάθε αποτίμηση η οποία πρέπει να γίνει με τη μέθοδο της συγκριτικής αξιολόγησης ή της παρέκτασης ή να υπολογισθεί άλλως με βάση δεδομένα της αγοράς.

| 6. | Κατά την αποτίμηση βάσει υποδείγματος, πρέπει να τηρούνται οι ακόλουθες απαιτήσεις:






  α) | τα ανώτερα διευθυντικά στελέχη γνωρίζουν τα στοιχεία του χαρτοφυλακίου συναλλαγών που υπόκεινται σε αποτίμηση βάσει υποδείγματος και αντιλαμβάνονται τον βαθμό αβεβαιότητας που τούτο συνεπάγεται για τη γνωστοποίηση του κινδύνου ή της επίδοσης της εκάστοτε πράξης· |
| --- | --- | --- |

6.

Κατά την αποτίμηση βάσει υποδείγματος, πρέπει να τηρούνται οι ακόλουθες απαιτήσεις:

α)

τα ανώτερα διευθυντικά στελέχη γνωρίζουν τα στοιχεία του χαρτοφυλακίου συναλλαγών που υπόκεινται σε αποτίμηση βάσει υποδείγματος και αντιλαμβάνονται τον βαθμό αβεβαιότητας που τούτο συνεπάγεται για τη γνωστοποίηση του κινδύνου ή της επίδοσης της εκάστοτε πράξης·

| β) | τα δεδομένα αγοράς αντλούνται στο μέτρο του δυνατού με γνώμονα τις αγοραίες τιμές, ενώ η καταλληλότητα των δεδομένων αγοράς της εκάστοτε αποτιμώμενης θέσης και οι παράμετροι του υποδείγματος υποβάλλονται σε τακτική αξιολόγηση· |
| --- | --- |

β)

τα δεδομένα αγοράς αντλούνται στο μέτρο του δυνατού με γνώμονα τις αγοραίες τιμές, ενώ η καταλληλότητα των δεδομένων αγοράς της εκάστοτε αποτιμώμενης θέσης και οι παράμετροι του υποδείγματος υποβάλλονται σε τακτική αξιολόγηση·

| γ) | οσάκις είναι διαθέσιμες, χρησιμοποιούνται μεθοδολογίες αποτίμησης οι οποίες αποτελούν αποδεκτή πρακτική στην αγορά για συγκεκριμένα χρηματοπιστωτικά μέσα ή βασικά εμπορεύματα· |
| --- | --- |

γ)

οσάκις είναι διαθέσιμες, χρησιμοποιούνται μεθοδολογίες αποτίμησης οι οποίες αποτελούν αποδεκτή πρακτική στην αγορά για συγκεκριμένα χρηματοπιστωτικά μέσα ή βασικά εμπορεύματα·

| δ) | όταν το υπόδειγμα αναπτύσσεται από το ίδιο το ίδρυμα, πρέπει να στηρίζεται σε κατάλληλες παραδοχές οι οποίες έχουν αξιολογηθεί και ελεγχθεί από πρόσωπα με κατάλληλη κατάρτιση και μη έχοντα σχέση με τη διαδικασία ανάπτυξης του υποδείγματος· |
| --- | --- |

δ)

όταν το υπόδειγμα αναπτύσσεται από το ίδιο το ίδρυμα, πρέπει να στηρίζεται σε κατάλληλες παραδοχές οι οποίες έχουν αξιολογηθεί και ελεγχθεί από πρόσωπα με κατάλληλη κατάρτιση και μη έχοντα σχέση με τη διαδικασία ανάπτυξης του υποδείγματος·

| ε) | υφίστανται τυπικές διαδικασίες ελέγχου των αλλαγών, ενώ ασφαλές αντίγραφο του υποδείγματος φυλάσσεται και χρησιμοποιείται ανά τακτά χρονικά διαστήματα για τον έλεγχο των αποτιμήσεων· |
| --- | --- |

ε)

υφίστανται τυπικές διαδικασίες ελέγχου των αλλαγών, ενώ ασφαλές αντίγραφο του υποδείγματος φυλάσσεται και χρησιμοποιείται ανά τακτά χρονικά διαστήματα για τον έλεγχο των αποτιμήσεων·

| στ) | οι υπεύθυνοι για τη διαχείριση κινδύνων γνωρίζουν τις αδυναμίες των χρησιμοποιούμενων υποδειγμάτων, καθώς και τον ενδεδειγμένο τρόπο για την αποτύπωσή τους στα πορίσματα των αποτιμήσεων· και |
| --- | --- |

στ)

οι υπεύθυνοι για τη διαχείριση κινδύνων γνωρίζουν τις αδυναμίες των χρησιμοποιούμενων υποδειγμάτων, καθώς και τον ενδεδειγμένο τρόπο για την αποτύπωσή τους στα πορίσματα των αποτιμήσεων· και

| ζ) | το υπόδειγμα υποβάλλεται σε τακτική επανεξέταση προκειμένου να κριθεί η ακρίβεια των επιδόσεών του (π.χ. για να εξακριβωθεί κατά πόσον οι παραδοχές εξακολουθούν να είναι κατάλληλες, να γίνει ανάλυση των κερδών και ζημιών σε αντιπαραβολή με τους παράγοντες κινδύνου ή να συγκριθούν οι πραγματικές τιμές εκκαθάρισης με τις τιμές που προκύπτουν από το υπόδειγμα). |
| --- | --- |

ζ)

το υπόδειγμα υποβάλλεται σε τακτική επανεξέταση προκειμένου να κριθεί η ακρίβεια των επιδόσεών του (π.χ. για να εξακριβωθεί κατά πόσον οι παραδοχές εξακολουθούν να είναι κατάλληλες, να γίνει ανάλυση των κερδών και ζημιών σε αντιπαραβολή με τους παράγοντες κινδύνου ή να συγκριθούν οι πραγματικές τιμές εκκαθάρισης με τις τιμές που προκύπτουν από το υπόδειγμα).

Για τους σκοπούς του στοιχείου δ), το υπόδειγμα αναπτύσσεται ή εγκρίνεται χωρίς την ανάμειξη του γραφείου εξυπηρέτησης πελατών και η ορθότητά του ελέγχεται από ανεξάρτητο φορέα. Η διαδικασία αυτή περιλαμβάνει την επικύρωση των μαθηματικών υπολογισμών, των παραδοχών και του χρησιμοποιούμενου λογισμικού.

| 7. | Επιπλέον της καθημερινής αποτίμησης ή της αποτίμησης βάσει υποδείγματος, πρέπει να διενεργείται ανεξάρτητη επαλήθευση των τιμών. Πρόκειται για τη διαδικασία με την οποία οι τιμές αγοράς ή τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται για το υπόδειγμα υποβάλλονται σε τακτικό έλεγχο της ακρίβειας και ανεξαρτησίας τους. Μολονότι η καθημερινή αποτίμηση είναι δυνατό να πραγματοποιείται από τις χρηματιστηριακές εταιρείες, η επαλήθευση των τιμών αγοράς και των δεδομένων που χρησιμοποιούνται για το υπόδειγμα είναι σκόπιμο να διενεργείται από μονάδα ανεξάρτητη σε σχέση με την αίθουσα συναλλαγών, τουλάχιστον σε μηνιαία βάση (ή συχνότερα, αναλόγως του χαρακτήρα της αγοράς ή της συναλλακτικής δραστηριότητας). Σε περίπτωση που δεν υπάρχουν ανεξάρτητες πηγές για τις τιμές ή υπάρχουν μεν αλλά χαρακτηρίζονται από αυξημένη υποκειμενικότητα, ενδείκνυται ενδεχομένως η εφαρμογή μέτρων σύνεσης, όπως είναι οι προσαρμογές αποτίμησης. |
| --- | --- |

7.

Επιπλέον της καθημερινής αποτίμησης ή της αποτίμησης βάσει υποδείγματος, πρέπει να διενεργείται ανεξάρτητη επαλήθευση των τιμών. Πρόκειται για τη διαδικασία με την οποία οι τιμές αγοράς ή τα δεδομένα που χρησιμοποιούνται για το υπόδειγμα υποβάλλονται σε τακτικό έλεγχο της ακρίβειας και ανεξαρτησίας τους. Μολονότι η καθημερινή αποτίμηση είναι δυνατό να πραγματοποιείται από τις χρηματιστηριακές εταιρείες, η επαλήθευση των τιμών αγοράς και των δεδομένων που χρησιμοποιούνται για το υπόδειγμα είναι σκόπιμο να διενεργείται από μονάδα ανεξάρτητη σε σχέση με την αίθουσα συναλλαγών, τουλάχιστον σε μηνιαία βάση (ή συχνότερα, αναλόγως του χαρακτήρα της αγοράς ή της συναλλακτικής δραστηριότητας). Σε περίπτωση που δεν υπάρχουν ανεξάρτητες πηγές για τις τιμές ή υπάρχουν μεν αλλά χαρακτηρίζονται από αυξημένη υποκειμενικότητα, ενδείκνυται ενδεχομένως η εφαρμογή μέτρων σύνεσης, όπως είναι οι προσαρμογές αποτίμησης.

Προσαρμογές ή αποθεματικά αποτίμησης

| 8. | Τα ιδρύματα συγκροτούν και διατηρούν σε ισχύ διαδικασίες που να επιτρέπουν την προσαρμογή ή τη σύσταση αποθεματικών αποτίμησης. |
| --- | --- |

8.

Τα ιδρύματα συγκροτούν και διατηρούν σε ισχύ διαδικασίες που να επιτρέπουν την προσαρμογή ή τη σύσταση αποθεματικών αποτίμησης.

Γενικά πρότυπα

| 9. | Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν την τυπική διερεύνηση της σκοπιμότητας των ακόλουθων προσαρμογών/αποθεμάτων αποτίμησης: μη δουλευμένα πιστωτικά περιθώρια, έξοδα εκκαθάρισης, λειτουργικοί κίνδυνοι, πρόωρη λήξη, επενδυτικά έξοδα και έξοδα χρηματοδότησης, μελλοντικά διοικητικά έξοδα και, εφόσον ισχύει, κίνδυνος υποδείγματος. |
| --- | --- |

9.

Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν την τυπική διερεύνηση της σκοπιμότητας των ακόλουθων προσαρμογών/αποθεμάτων αποτίμησης: μη δουλευμένα πιστωτικά περιθώρια, έξοδα εκκαθάρισης, λειτουργικοί κίνδυνοι, πρόωρη λήξη, επενδυτικά έξοδα και έξοδα χρηματοδότησης, μελλοντικά διοικητικά έξοδα και, εφόσον ισχύει, κίνδυνος υποδείγματος.

Πρότυπα για θέσεις μειωμένης ρευστότητας

| 10. | Θέσεις μειωμένης ρευστότητας είναι δυνατό να προκύψουν τόσο από γεγονότα της αγοράς όσο και από καταστάσεις που αφορούν το ίδρυμα, π.χ. συγκεντρωμένες ή/και έωλες θέσεις. |
| --- | --- |

10.

Θέσεις μειωμένης ρευστότητας είναι δυνατό να προκύψουν τόσο από γεγονότα της αγοράς όσο και από καταστάσεις που αφορούν το ίδρυμα, π.χ. συγκεντρωμένες ή/και έωλες θέσεις.

| 11. | Όταν ένα ίδρυμα εξετάζει κατά πόσον είναι απαραίτητο αποθεματικό αποτίμησης για θέσεις μειωμένης ρευστότητας, συνεκτιμά διάφορους παράγοντες, στους οποίους συγκαταλέγονται οι εξής: το χρονικό διάστημα που απαιτείται για την αντιστάθμιση της θέσης ή των κινδύνων που περικλείει η θέση· η μεταβλητότητα και ο μέσος όρος των αποκλίσεων μεταξύ τιμής αγοράς και τιμής πώλησης· η διαθεσιμότητα παρεχόμενων τιμών (πλήθος και ταυτότητα των ειδικών διαπραγματευτών)· και η μεταβλητότητα και ο μέσος όρος των όγκων συναλλαγών, τις συγκεντρώσεις στην αγορά, τη χρονολογική διάρθρωση των θέσεων, το βαθμό στον οποίο η αποτίμηση βασίζεται σε υπόδειγμα θεωρητικών τιμών (marking-to-model) και την επίπτωση άλλων κινδύνων που σχετίζονται με το υπόδειγμα. |
| --- | --- |

11.

Όταν ένα ίδρυμα εξετάζει κατά πόσον είναι απαραίτητο αποθεματικό αποτίμησης για θέσεις μειωμένης ρευστότητας, συνεκτιμά διάφορους παράγοντες, στους οποίους συγκαταλέγονται οι εξής: το χρονικό διάστημα που απαιτείται για την αντιστάθμιση της θέσης ή των κινδύνων που περικλείει η θέση· η μεταβλητότητα και ο μέσος όρος των αποκλίσεων μεταξύ τιμής αγοράς και τιμής πώλησης· η διαθεσιμότητα παρεχόμενων τιμών (πλήθος και ταυτότητα των ειδικών διαπραγματευτών)· και η μεταβλητότητα και ο μέσος όρος των όγκων συναλλαγών, τις συγκεντρώσεις στην αγορά, τη χρονολογική διάρθρωση των θέσεων, το βαθμό στον οποίο η αποτίμηση βασίζεται σε υπόδειγμα θεωρητικών τιμών (marking-to-model) και την επίπτωση άλλων κινδύνων που σχετίζονται με το υπόδειγμα.

| 12. | Όταν ένα ίδρυμα χρησιμοποιεί αποτιμήσεις τρίτων ή αποτιμήσεις βάσει υποδείγματος, πρέπει να εξετάζει τη σκοπιμότητα προσαρμογής αποτίμησης. Επιπλέον, τα ιδρύματα εξετάζουν την αναγκαιότητα συγκρότησης αποθεματικών για θέσεις μειωμένης ρευστότητας και ελέγχουν συνεχώς την καταλληλότητά τους. |
| --- | --- |

12.

Όταν ένα ίδρυμα χρησιμοποιεί αποτιμήσεις τρίτων ή αποτιμήσεις βάσει υποδείγματος, πρέπει να εξετάζει τη σκοπιμότητα προσαρμογής αποτίμησης. Επιπλέον, τα ιδρύματα εξετάζουν την αναγκαιότητα συγκρότησης αποθεματικών για θέσεις μειωμένης ρευστότητας και ελέγχουν συνεχώς την καταλληλότητά τους.

| 13. | Σε περίπτωση που οι προσαρμογές ή τα αποθεματικά αποτίμησης προκαλούν σημαντικά αρνητικά αποτελέσματα της τρέχουσας χρήσης, αυτά αφαιρούνται από τα αρχικά ίδια κεφάλαια του ιδρύματος σύμφωνα με το στοιχείο ια) του άρθρου 57 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ. |
| --- | --- |

13.

Σε περίπτωση που οι προσαρμογές ή τα αποθεματικά αποτίμησης προκαλούν σημαντικά αρνητικά αποτελέσματα της τρέχουσας χρήσης, αυτά αφαιρούνται από τα αρχικά ίδια κεφάλαια του ιδρύματος σύμφωνα με το στοιχείο ια) του άρθρου 57 της οδηγίας 2006/.../ΕΚ.

| 14. | Τα λοιπά κέρδη ή ζημίες που προέρχονται από προσαρμογές ή αποθεματικά αποτίμησης συμπεριλαμβάνονται στον υπολογισμό των «καθαρών κερδών χαρτοφυλακίου συναλλαγών» που μνημονεύεται στην παράγραφο 2, στοιχείο β), του άρθρου 13 και προστίθενται σε ή αφαιρούνται από τα πρόσθετα ίδια κεφάλαια που είναι επιλέξιμα για την κάλυψη απαιτήσεων κινδύνου αγοράς σύμφωνα με τις υπόψη διατάξεις. |
| --- | --- |

14.

Τα λοιπά κέρδη ή ζημίες που προέρχονται από προσαρμογές ή αποθεματικά αποτίμησης συμπεριλαμβάνονται στον υπολογισμό των «καθαρών κερδών χαρτοφυλακίου συναλλαγών» που μνημονεύεται στην παράγραφο 2, στοιχείο β), του άρθρου 13 και προστίθενται σε ή αφαιρούνται από τα πρόσθετα ίδια κεφάλαια που είναι επιλέξιμα για την κάλυψη απαιτήσεων κινδύνου αγοράς σύμφωνα με τις υπόψη διατάξεις.

| 15. | Οι προσαρμογές/τα αποθέματα αποτίμησης που υπερβαίνουν εκείνα που πραγματοποιούνται στο λογιστικό πλαίσιο στο οποίο υπάγεται το ίδρυμα εξετάζονται σύμφωνα με την παράγραφο 3 εάν προκαλούν σημαντικές ζημίες, ή σε αντίθετη περίπτωση, σύμφωνα με την παράγραφο 14. |
| --- | --- |

15.

Οι προσαρμογές/τα αποθέματα αποτίμησης που υπερβαίνουν εκείνα που πραγματοποιούνται στο λογιστικό πλαίσιο στο οποίο υπάγεται το ίδρυμα εξετάζονται σύμφωνα με την παράγραφο 3 εάν προκαλούν σημαντικές ζημίες, ή σε αντίθετη περίπτωση, σύμφωνα με την παράγραφο 14.

Μέρος Γ — Εσωτερική αντιστάθμιση κινδύνου

| 1. | Με τον όρο «εσωτερική αντιστάθμιση κινδύνου» νοείται μία θέση η οποία αντισταθμίζει σε μεγάλο βαθμό ή εξ ολοκλήρου το συστατικό στοιχείο κινδύνου μιας θέσης εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών ή μιας ομάδας θέσεων. Οι θέσεις που προκύπτουν από εσωτερικές αντισταθμίσεις κινδύνου είναι επιλέξιμες για κεφαλαιακή μεταχείριση χαρτοφυλακίου συναλλαγών, υπό την προϋπόθεση ότι η κατοχή τους έχει σκοπό συναλλαγής και ότι πληρούνται οι γενικές προϋποθέσεις σχετικά με τον σκοπό συναλλαγής και τη συνετή αποτίμηση οι οποίες καθορίζονται στα μέρη A και B. Ειδικότερα:






  α) | οι εσωτερικές αντισταθμίσεις κινδύνου δεν έχουν ως πρωταρχικό σκοπό την αποφυγή ή τον περιορισμό κεφαλαιακών απαιτήσεων· |
| --- | --- | --- |

1.

Με τον όρο «εσωτερική αντιστάθμιση κινδύνου» νοείται μία θέση η οποία αντισταθμίζει σε μεγάλο βαθμό ή εξ ολοκλήρου το συστατικό στοιχείο κινδύνου μιας θέσης εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών ή μιας ομάδας θέσεων. Οι θέσεις που προκύπτουν από εσωτερικές αντισταθμίσεις κινδύνου είναι επιλέξιμες για κεφαλαιακή μεταχείριση χαρτοφυλακίου συναλλαγών, υπό την προϋπόθεση ότι η κατοχή τους έχει σκοπό συναλλαγής και ότι πληρούνται οι γενικές προϋποθέσεις σχετικά με τον σκοπό συναλλαγής και τη συνετή αποτίμηση οι οποίες καθορίζονται στα μέρη A και B. Ειδικότερα:

α)

οι εσωτερικές αντισταθμίσεις κινδύνου δεν έχουν ως πρωταρχικό σκοπό την αποφυγή ή τον περιορισμό κεφαλαιακών απαιτήσεων·

| β) | οι εσωτερικές αντισταθμίσεις κινδύνου είναι δεόντως και εγγράφως τεκμηριωμένες και υπόκεινται σε ειδικές εσωτερικές διαδικασίες έγκρισης και ελέγχου· |
| --- | --- |

β)

οι εσωτερικές αντισταθμίσεις κινδύνου είναι δεόντως και εγγράφως τεκμηριωμένες και υπόκεινται σε ειδικές εσωτερικές διαδικασίες έγκρισης και ελέγχου·

| γ) | η εσωτερική συναλλαγή διενεργείται υπό τους όρους που ισχύουν στην αγορά· |
| --- | --- |

γ)

η εσωτερική συναλλαγή διενεργείται υπό τους όρους που ισχύουν στην αγορά·

| δ) | το μεγαλύτερο μέρος του κινδύνου αγοράς που δημιουργείται από την εσωτερική αντιστάθμιση κινδύνου αποτελεί αντικείμενο δυναμικής διαχείρισης στο πλαίσιο του χαρτοφυλακίου συναλλαγών εντός των επιτρεπόμενων ορίων· και |
| --- | --- |

δ)

το μεγαλύτερο μέρος του κινδύνου αγοράς που δημιουργείται από την εσωτερική αντιστάθμιση κινδύνου αποτελεί αντικείμενο δυναμικής διαχείρισης στο πλαίσιο του χαρτοφυλακίου συναλλαγών εντός των επιτρεπόμενων ορίων· και

| ε) | οι εσωτερικές συναλλαγές παρακολουθούνται επισταμένως. |
| --- | --- |

ε)

οι εσωτερικές συναλλαγές παρακολουθούνται επισταμένως.

Η παρακολούθηση διασφαλίζεται με επαρκείς διαδικασίες.

| 2. | Η μεταχείριση που προβλέπεται στην παράγραφο 1 ισχύει με την επιφύλαξη των κεφαλαιακών απαιτήσεων που ισχύουν για το «εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών σκέλος» της εσωτερικής αντιστάθμισης κινδύνου. |
| --- | --- |

2.

Η μεταχείριση που προβλέπεται στην παράγραφο 1 ισχύει με την επιφύλαξη των κεφαλαιακών απαιτήσεων που ισχύουν για το «εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών σκέλος» της εσωτερικής αντιστάθμισης κινδύνου.

| 3. | Κατ' εξαίρεση των παραγράφων 1 και 2, όταν ένα ίδρυμα αντισταθμίζει ένα άνοιγμα σε πιστωτικό κίνδυνο χαρτοφυλακίου μεικτών δραστηριοτήτων με ένα πιστωτικό παράγωγο που περιλαμβάνεται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών του (με εσωτερική αντιστάθμιση), το άνοιγμα στις πράξεις συναλλαγών δεν θεωρείται ότι έχει αντισταθμιστεί για τους σκοπούς του υπολογισμού των κεφαλαιακών απαιτήσεων, εκτός εάν το ίδρυμα αγοράσει από τρίτο, ο οποίος είναι αποδεκτός πάροχος πιστωτικής προστασίας, ένα πιστωτικό παράγωγο που ανταποκρίνεται στις απαιτήσεις του Παραρτήματος VIII, Μέρος 2, παράγραφος 19, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, προκειμένου να καλύψει το άνοιγμα στο χαρτοφυλάκιο μεικτών δραστηριοτήτων. Όταν παρόμοια πιστωτική προστασία αγοράζεται από τρίτους και αναγνωρίζεται ως αντιστάθμιση ανοίγματος σε πράξεις χαρτοφυλακίου μεικτών δραστηριοτήτων για τους σκοπούς του υπολογισμού των κεφαλαιακών απαιτήσεων, ούτε η εσωτερική ούτε η εξωτερική αντιστάθμιση με πιστωτικό παράγωγο δεν περιλαμβάνονται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών για τους σκοπούς του υπολογισμού των κεφαλαιακών απαιτήσεων. |
| --- | --- |

3.

Κατ' εξαίρεση των παραγράφων 1 και 2, όταν ένα ίδρυμα αντισταθμίζει ένα άνοιγμα σε πιστωτικό κίνδυνο χαρτοφυλακίου μεικτών δραστηριοτήτων με ένα πιστωτικό παράγωγο που περιλαμβάνεται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών του (με εσωτερική αντιστάθμιση), το άνοιγμα στις πράξεις συναλλαγών δεν θεωρείται ότι έχει αντισταθμιστεί για τους σκοπούς του υπολογισμού των κεφαλαιακών απαιτήσεων, εκτός εάν το ίδρυμα αγοράσει από τρίτο, ο οποίος είναι αποδεκτός πάροχος πιστωτικής προστασίας, ένα πιστωτικό παράγωγο που ανταποκρίνεται στις απαιτήσεις του Παραρτήματος VIII, Μέρος 2, παράγραφος 19, της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, προκειμένου να καλύψει το άνοιγμα στο χαρτοφυλάκιο μεικτών δραστηριοτήτων. Όταν παρόμοια πιστωτική προστασία αγοράζεται από τρίτους και αναγνωρίζεται ως αντιστάθμιση ανοίγματος σε πράξεις χαρτοφυλακίου μεικτών δραστηριοτήτων για τους σκοπούς του υπολογισμού των κεφαλαιακών απαιτήσεων, ούτε η εσωτερική ούτε η εξωτερική αντιστάθμιση με πιστωτικό παράγωγο δεν περιλαμβάνονται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών για τους σκοπούς του υπολογισμού των κεφαλαιακών απαιτήσεων.

Μέρος Δ — Συμπερίληψη στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών

| 1. | Τα ιδρύματα διαθέτουν σαφώς καθορισμένες πολιτικές και διαδικασίες για τον προσδιορισμό θέσεων που πρέπει να περιλαμβάνονται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών για τους σκοπούς του υπολογισμού των κεφαλαιακών τους απαιτήσεων, σύμφωνα με τα κριτήρια που καθορίζονται στο άρθρο 11 και λαμβάνοντας υπόψη τις δυνατότητες και πρακτικές του ιδρύματος για τη διαχείριση των κινδύνων. Η συμμόρφωση προς τις εν λόγω πολιτικές και διαδικασίες τεκμηριώνεται πλήρως και υπόκειται σε περιοδικό εσωτερικό έλεγχο. |
| --- | --- |

1.

Τα ιδρύματα διαθέτουν σαφώς καθορισμένες πολιτικές και διαδικασίες για τον προσδιορισμό θέσεων που πρέπει να περιλαμβάνονται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών για τους σκοπούς του υπολογισμού των κεφαλαιακών τους απαιτήσεων, σύμφωνα με τα κριτήρια που καθορίζονται στο άρθρο 11 και λαμβάνοντας υπόψη τις δυνατότητες και πρακτικές του ιδρύματος για τη διαχείριση των κινδύνων. Η συμμόρφωση προς τις εν λόγω πολιτικές και διαδικασίες τεκμηριώνεται πλήρως και υπόκειται σε περιοδικό εσωτερικό έλεγχο.

| 2. | Τα ιδρύματα έχουν σαφώς καθορισμένες πολιτικές και διαδικασίες για τη γενική διαχείριση του χαρτοφυλακίου συναλλαγών. Οι εν λόγω πολιτικές και διαδικασίες διέπουν τουλάχιστον:






  α) | τις δραστηριότητες που το ίδρυμα θεωρεί ως συναλλαγές και ως μέρος του χαρτοφυλακίου συναλλαγών για λόγους κεφαλαιακών απαιτήσεων· |
| --- | --- | --- |

2.

Τα ιδρύματα έχουν σαφώς καθορισμένες πολιτικές και διαδικασίες για τη γενική διαχείριση του χαρτοφυλακίου συναλλαγών. Οι εν λόγω πολιτικές και διαδικασίες διέπουν τουλάχιστον:

α)

τις δραστηριότητες που το ίδρυμα θεωρεί ως συναλλαγές και ως μέρος του χαρτοφυλακίου συναλλαγών για λόγους κεφαλαιακών απαιτήσεων·

| β) | το βαθμό στον οποίον μία θέση μπορεί να αποτιμάται στην τρέχουσα τιμή της αγοράς στο πλαίσιο μιας ενεργού και ρευστής αγοράς διπλής κατεύθυνσης· |
| --- | --- |

β)

το βαθμό στον οποίον μία θέση μπορεί να αποτιμάται στην τρέχουσα τιμή της αγοράς στο πλαίσιο μιας ενεργού και ρευστής αγοράς διπλής κατεύθυνσης·

| γ) | για τις θέσεις που αποτιμώνται βάσει υποδείγματος, το βαθμό στον οποίο μπορεί το ίδρυμα:






  i) | να εντοπίζει όλους τους σημαντικούς κινδύνους της θέσης· |
| --- | --- | --- |

γ)

για τις θέσεις που αποτιμώνται βάσει υποδείγματος, το βαθμό στον οποίο μπορεί το ίδρυμα:

i)

να εντοπίζει όλους τους σημαντικούς κινδύνους της θέσης·

| ii) | να αντισταθμίζει όλους τους σημαντικούς κινδύνους της θέσης με μέσα ως προς τα οποία υπάρχει ενεργός και ρευστή αγορά διπλής κατεύθυνσης· και |
| --- | --- |

ii)

να αντισταθμίζει όλους τους σημαντικούς κινδύνους της θέσης με μέσα ως προς τα οποία υπάρχει ενεργός και ρευστή αγορά διπλής κατεύθυνσης· και

| iii) | να πραγματοποιεί αξιόπιστες εκτιμήσεις για τα βασικά συμπεράσματα και παραμέτρους που χρησιμοποιούνται στο υπόδειγμα· |
| --- | --- |

iii)

να πραγματοποιεί αξιόπιστες εκτιμήσεις για τα βασικά συμπεράσματα και παραμέτρους που χρησιμοποιούνται στο υπόδειγμα·

| δ) | το βαθμό στον οποίο το ίδρυμα μπορεί, και υποχρεούται, να πραγματοποιεί αποτιμήσεις για τις θέσεις οι οποίες μπορούν να επικυρώνονται εξωτερικά με συνεπή τρόπο· |
| --- | --- |

δ)

το βαθμό στον οποίο το ίδρυμα μπορεί, και υποχρεούται, να πραγματοποιεί αποτιμήσεις για τις θέσεις οι οποίες μπορούν να επικυρώνονται εξωτερικά με συνεπή τρόπο·

| ε) | το βαθμό στον οποίο οι νομικοί περιορισμοί ή άλλες λειτουργικές απαιτήσεις θα παρεμπόδιζαν τη δυνατότητα του ιδρύματος να επιτύχει τη ρευστοποίηση ή αντιστάθμιση της θέσης σε βραχυπρόθεσμη βάση· |
| --- | --- |

ε)

το βαθμό στον οποίο οι νομικοί περιορισμοί ή άλλες λειτουργικές απαιτήσεις θα παρεμπόδιζαν τη δυνατότητα του ιδρύματος να επιτύχει τη ρευστοποίηση ή αντιστάθμιση της θέσης σε βραχυπρόθεσμη βάση·

| στ) | το βαθμό στον οποίο το ίδρυμα μπορεί, και υποχρεούται, να διαχειρίζεται ενεργά τον κίνδυνο της θέσης στο πλαίσιο των συναλλαγών του· και |
| --- | --- |

στ)

το βαθμό στον οποίο το ίδρυμα μπορεί, και υποχρεούται, να διαχειρίζεται ενεργά τον κίνδυνο της θέσης στο πλαίσιο των συναλλαγών του· και

| ζ) | το βαθμό στον οποίο το ίδρυμα μπορεί να μεταφέρει κινδύνους ή θέσεις μεταξύ του χαρτοφυλακίου συναλλαγών και πράξεων εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών και τα κριτήρια για τις μεταφορές αυτές. |
| --- | --- |

ζ)

το βαθμό στον οποίο το ίδρυμα μπορεί να μεταφέρει κινδύνους ή θέσεις μεταξύ του χαρτοφυλακίου συναλλαγών και πράξεων εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών και τα κριτήρια για τις μεταφορές αυτές.

| 3. | Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στα ιδρύματα να θεωρούν θέσεις που αντιπροσωπεύουν συμμετοχές, κατά την έννοια του άρθρου 57, στοιχεία ιβ), ιγ) και ιδ), της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών ως μετοχικά ή πιστωτικά μέσα, κατά περίπτωση, όταν ένα ίδρυμα αποδεικνύει ότι στις θέσεις αυτές είναι ενεργός παράγων της αγοράς. Στην περίπτωση αυτή, το ίδρυμα διαθέτει επαρκή συστήματα και ελέγχους για τη διαπραγμάτευση των επιλέξιμων μέσων των ιδίων πόρων. |
| --- | --- |

3.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιτρέπουν στα ιδρύματα να θεωρούν θέσεις που αντιπροσωπεύουν συμμετοχές, κατά την έννοια του άρθρου 57, στοιχεία ιβ), ιγ) και ιδ), της οδηγίας 2006/.../ΕΚ, στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών ως μετοχικά ή πιστωτικά μέσα, κατά περίπτωση, όταν ένα ίδρυμα αποδεικνύει ότι στις θέσεις αυτές είναι ενεργός παράγων της αγοράς. Στην περίπτωση αυτή, το ίδρυμα διαθέτει επαρκή συστήματα και ελέγχους για τη διαπραγμάτευση των επιλέξιμων μέσων των ιδίων πόρων.

| 4. | Οι προθεσμιακές εμπορικού χαρακτήρα συναλλαγές τύπου ρέπος που έχει συμπεριλάβει ένα ίδρυμα μεταξύ των εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών του μπορούν να περιλαμβάνονται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών για λόγους κεφαλαιακών απαιτήσεων εφόσον περιλαμβάνονται όλες οι συναφείς συναλλαγές τύπου ρέπος. Προς το σκοπό αυτό, οι συναλλαγές εμπορικού χαρακτήρα τύπου ρέπος ορίζονται ως οι συναλλαγές που πληρούν τις απαιτήσεις τους άρθρου 11, παράγραφος 2, και του παραρτήματος VII, Μέρος Α, αμφότερα δε τα σκέλη έχουν τη μορφή είτε μετρητών είτε τίτλων που μπορούν να περιληφθούν στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών. Ανεξάρτητα από το πού καταχωρούνται, όλες οι συναλλαγές τύπου ρέπος υπόκεινται σε προσαύξηση πιστωτικού κινδύνου του αντισυμβαλλομένου στο χαρτοφυλάκιο μεικτών δραστηριοτήτων. |
| --- | --- |

4.

Οι προθεσμιακές εμπορικού χαρακτήρα συναλλαγές τύπου ρέπος που έχει συμπεριλάβει ένα ίδρυμα μεταξύ των εκτός χαρτοφυλακίου συναλλαγών του μπορούν να περιλαμβάνονται στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών για λόγους κεφαλαιακών απαιτήσεων εφόσον περιλαμβάνονται όλες οι συναφείς συναλλαγές τύπου ρέπος. Προς το σκοπό αυτό, οι συναλλαγές εμπορικού χαρακτήρα τύπου ρέπος ορίζονται ως οι συναλλαγές που πληρούν τις απαιτήσεις τους άρθρου 11, παράγραφος 2, και του παραρτήματος VII, Μέρος Α, αμφότερα δε τα σκέλη έχουν τη μορφή είτε μετρητών είτε τίτλων που μπορούν να περιληφθούν στο χαρτοφυλάκιο συναλλαγών. Ανεξάρτητα από το πού καταχωρούνται, όλες οι συναλλαγές τύπου ρέπος υπόκεινται σε προσαύξηση πιστωτικού κινδύνου του αντισυμβαλλομένου στο χαρτοφυλάκιο μεικτών δραστηριοτήτων.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIII

ΚΑΤΑΡΓΟΥΜΕΝΕΣ ΟΔΗΓΙΕΣ

ΜΕΡΟΣ A

ΚΑΤΑΡΓΟΥΜΕΝΕΣ ΟΔΗΓΙΕΣ ΜΕ ΤΙΣ ΔΙΑΔΟΧΙΚΕΣ ΤΟΥΣ ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΕΙΣ

(περί των οποίων το άρθρο 52)

Οδηγία 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 15ης Μαρτίου 1993 για την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων,

Οδηγία 98/31/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 22ας Ιουνίου 1998 με την οποία τροποποιείται η οδηγία 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου για την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων,

Οδηγία 98/33/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 22ας Ιουνίου 1998 για την τροποποίηση του άρθρου 12 της οδηγίας 77/780/ΕΟΚ του Συμβουλίου για την ανάληψη και την άσκηση της δραστηριότητας πιστωτικού ιδρύματος, των άρθρων 2, 5, 6, 7, 8 και των Παραρτημάτων II και III της οδηγίας 89/647/ΕΟΚ του Συμβουλίου σχετικά με το συντελεστή φερεγγυότητας των πιστωτικών ιδρυμάτων και του άρθρου 2 και του Παραρτήματος II της οδηγίας 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου για την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πιστωτικών ιδρυμάτων,

Οδηγία 2002/87/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 16ης Δεκεμβρίου 2002 σχετικά με τη συμπληρωματική εποπτεία πιστωτικών ιδρυμάτων, ασφαλιστικών επιχειρήσεων και επιχειρήσεων επενδύσεων χρηματοπιστωτικού ομίλου ετερογενών δραστηριοτήτων και για την τροποποίηση των οδηγιών του Συμβουλίου 73/239/ΕΟΚ, 79/267/ΕΟΚ, 92/49/ΕΟΚ, 92/96/ΕΟΚ 93/6/ΕΟΚ και 93/22/ΕΟΚ και των οδηγιών του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου 98/78/ΕΚ και 2000/12/ΕΚ

Μόνο το άρθρο 26,

Οδηγία 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 21ης Απριλίου 2004, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων, για την τροποποίηση των οδηγιών 85/611/ΕΟΚ και 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου και της οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και για την κατάργηση της οδηγίας 93/22/ΕΟΚ του Συμβουλίου

Μόνο το άρθρο 67,

ΜΕΡΟΣ B

ΠΡΟΘΕΣΜΙΕΣ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ ΣΤΟ ΕΘΝΙΚΟ ΔΙΚΑΙΟ

(περί των οποίων το άρθρο 52)

| Οδηγία | | Προθεσμία μεταφοράς |
| --- | --- | --- |
| Οδηγία του Συμβουλίου 93/6/ΕΟΚ | | 1.7.1995 |
| Οδηγία 98/31/ΕΚ | | 21.7.2000 |
| Οδηγία 98/33/ΕΚ | | 21.7.2000 |
| Οδηγία 2002/87/ΕΚ | | 11.8.2004 |
| Οδηγία 2004/39/ΕΚ | | 30.4.2006/31.1.2007 |
| Οδηγία 2005/1/ΕΚ | | 13.5.2005 |

Οδηγία

Προθεσμία μεταφοράς

Οδηγία του Συμβουλίου 93/6/ΕΟΚ

1.7.1995

Οδηγία 98/31/ΕΚ

21.7.2000

Οδηγία 98/33/ΕΚ

21.7.2000

Οδηγία 2002/87/ΕΚ

11.8.2004

Οδηγία 2004/39/ΕΚ

30.4.2006/31.1.2007

Οδηγία 2005/1/ΕΚ

13.5.2005

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IX

ΠΙΝΑΚΑΣ ΑΝΤΙΣΤΟΙΧΙΑΣ

| Παρούσα οδηγία | Οδηγία 93/6/ΕΟΚ | Οδηγία 98/31/ΕΚ | Οδηγία 98/33/ΕΚ | Οδηγία 2002/87/ΕΚ | Οδηγία 2004/39/ΕΚ |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Άρθρο 1 (1) πρώτο εδάφιο | | | | | |
| Άρθρο 1 (1) δεύτερο εδάφιο και (2) | Άρθρο 1 | | | | |
| Άρθρο 2 (1) | | | | | |
| Άρθρο 2 (2) | Άρθρο 7 (3) | | | | |
| Άρθρο 3 (1) (α) | Άρθρο 2 (1) | | | | |
| Άρθρο 3 (1) (β) | Άρθρο 2 (2) | | | | Άρθρο 67 (1) |
| Άρθρο 3 (1) (γ) έως (ε) | Άρθρο 2 (3) έως (5) | | | | |
| Άρθρο 3 (1) (στ) και (ζ) | | | | | |
| Άρθρο 3 (1) (η) | Άρθρο 2 (10) | | | | |
| Άρθρο 3 (1) (θ) | Άρθρο 2 (11) | | Άρθρο 3 (1) | | |
| Άρθρο 3 (1) (ι) | Άρθρο 2 (14) | | | | |
| Άρθρο 3 (1) (ια) και (ιβ) | Άρθρο 2 (15) και (16) | Άρθρο 1 (1) (β) | | | |
| Άρθρο 3 (1) (ιγ) | Άρθρο 2 (17) | Άρθρο 1 (1) (γ) | | | |
| Άρθρο 3 (1) (ιδ) | Άρθρο 2 (18) | Άρθρο 1 (1) (δ) | | | |
| Άρθρο 3 (1) (ιε) έως (ιζ) | Άρθρο 2 (19) έως (21) | | | | |
| Άρθρο 3 (1) (ιη) | Άρθρο 2 (23) | | | | |
| Άρθρο 3 (1) (ιθ) | Άρθρο 2 (26) | | | | |
| Άρθρο 3 (2) | Άρθρο 2 (7) και (8) | | | | |
| Άρθρο 3 (3) (α) και (β) | Άρθρο 7 (3) | | | Άρθρο 26 | |
| Άρθρο 3 (3) (γ) | Άρθρο 7 (3) | | | | |
| Άρθρο 4 | Άρθρο 2 (24) | | | | |
| Άρθρο 5 | Άρθρο 3 (1) και (2) | | | | |
| Άρθρο 6 | Άρθρο 3 (4) | | | | Άρθρο 67 (2) |
| Άρθρο 7 | Άρθρο 3 (4α) | | | | Άρθρο 67 (3) |
| Άρθρο 8 | Άρθρο 3 (4β) | | | | Άρθρο 67 (3) |
| Άρθρο 9 | Άρθρο 3 (3) | | | | |
| Άρθρο 10 | Άρθρο 3 (5) έως (8) | | | | |
| Άρθρο 11 | Άρθρο 2 (6) | | | | |
| Άρθρο 12 πρώτο εδάφιο | Άρθρο 2 (25) | | | | |
| Άρθρο 12 δεύτερο εδάφιο | | | | | |
| Άρθρο 13 (1) πρώτο εδάφιο | Παράρτημα V (1) πρώτο εδάφιο | | | | |
| Άρθρο 13 (1) δεύτερο εδάφιο και (2) έως (5) | Παράρτημα V (1) δεύτερο εδάφιο και (2) έως (5) | Άρθρο 1 (7) και Παράρτημα 4 (α) (β) | | | |
| Άρθρο 14 | Παράρτημα V (6) και (7) | Παράρτημα 4 (γ) | | | |
| Άρθρο 15 | Παράρτημα V (8) | | | | |
| Άρθρο 16 | Παράρτημα V (9) | | | | |
| Άρθρο 17 | | | | | |
| Άρθρο 18 (1) πρώτο εδάφιο | Άρθρο 4 (1) πρώτο εδάφιο | | | | |
| Άρθρο 18 (1) (α) και (β) | Άρθρο 4 (1) (i) και (ii) | Άρθρο 1 (2) | | | |
| Άρθρο 18 (2) έως (4) | Άρθρο 4 (6) έως (8) | | | | |
| Άρθρο 19 (1) | | | | | |
| Άρθρο 19 (2) | Άρθρο 11 (2) | | | | |
| Άρθρο 19 (3) | | | | | |
| Άρθρο 20 | | | | | |
| Άρθρο 21 | Παράρτημα IV | | | | |
| Άρθρο 22 | | | | | |
| Άρθρο 23 πρώτο και δεύτερο εδάφιο | Άρθρο 7 (5) και (6) | | | | |
| Άρθρο 23 τρίτο εδάφιο | | | | | |
| Άρθρο 24 | | | | | |
| Άρθρο 25 | | | | | |
| Άρθρο 26 (1) | Άρθρο 7 (10) | Άρθρο 1 (4) | | | |
| Άρθρο 26 (2) έως (4) | Άρθρο 7 (11) έως (13) | | | | |
| Άρθρο 27 | Άρθρο 7 (14) και (15) | | | | |
| Άρθρο 28 (1) | Άρθρο 5 (1) | | | | |
| Άρθρο 28 (2) | Άρθρο 5 (2) | Άρθρο 1 (3) | | | |
| Άρθρο 28 (3) | | | | | |
| Άρθρο 29 (1) (α) έως (γ) και επόμενα δύο εδάφια | Παράρτημα VI (2) | | | | |
| Άρθρο 29 (1) τελευταίο εδάφιο | | | | | |
| Άρθρο 29 (2) | Παράρτημα VI (3) | | | | |
| Άρθρο 30 (1) και (2) πρώτο εδάφιο | Παράρτημα VI (4) και (5) | | | | |
| Άρθρο 30 (2) δεύτερο εδάφιο | | | | | |
| Άρθρο 30 (3) και (4) | Παράρτημα VI (6) και (7) | | | | |
| Άρθρο 31 | Παράρτημα VI (8) (1), (2) πρώτο εδάφιο, (3) έως (5) | | | | |
| Άρθρο 32 | Παράρτημα VI (9) και (10) | | | | |
| Άρθρο 33 (1) και (2) | | | | | |
| Άρθρο 33 (3) | Άρθρο 6 (2) | | | | |
| Άρθρο 34 | | | | | |
| Άρθρο 35 (1) έως (4) | Άρθρο 8 (1) έως (4) | | | | |
| Άρθρο 35 (5) | Άρθρο 8 (5) πρώτο εδάφιο | Άρθρο 1 (5) | | | |
| Άρθρο 36 | Άρθρο 9 (1) έως (3) | | | | |
| Άρθρο 37 | | | | | |
| Άρθρο 38 | Άρθρο 9 (4) | | | | |
| Άρθρο 39 | | | | | |
| Άρθρο 40 | Άρθρο 2 (9) | | | | |
| Άρθρο 41 (1) (α) έως (γ) | Άρθρο 10, πρώτη, δεύτερη και τρίτη περίπτωση | | | | |
| Άρθρο 41 (1) (δ) και (ε) | | | | | |
| Άρθρο 41 (1) (στ) | Άρθρο 10, τέταρτη περίπτωση | | | | |
| Άρθρο 41 (1) (ζ) | | | | | |
| Άρθρο 42 | | | | | |
| Άρθρο 43 | | | | | |
| Άρθρο 44 | | | | | |
| Άρθρο 45 | | | | | |
| Άρθρο 46 | Άρθρο 12 | | | | |
| Άρθρο 47 | | | | | |
| Άρθρο 48 | | | | | |
| Άρθρο 49 | | | | | |
| Άρθρο 50 | Άρθρο 15 | | | | |
| Παράρτημα I (1) έως (4) | Παράρτημα I (1) έως (4) | | | | |
| Παράρτημα I (4) τελευταίο εδάφιο | Άρθρο 2 (22) | | | | |
| Παράρτημα I (5) έως (7) | Παράρτημα I (5) έως (7) | | | | |
| Παράρτημα I (8) | | | | | |
| Παράρτημα I (9) έως (11) | Παράρτημα I (8) έως (10) | | | | |
| Παράρτημα I (12) έως (14) | Παράρτημα I (12) έως (14) | | | | |
| Παράρτημα I (15) και (16) | Άρθρο 2 (12) | | | | |
| Παράρτημα I (17) έως (41) | Παράρτημα I (15) έως (39) | | | | |
| Παράρτημα I (42) έως (56) | | | | | |
| Παράρτημα II (1) και (2) | Παράρτημα II (1) και (2) | | | | |
| Παράρτημα II (3) έως (11) | | | | | |
| Παράρτημα III (1) | Παράρτημα III (1) πρώτη υποπαράγραφος | Άρθρο 1 (7) και Παράρτημα 3 (α) | | | |
| Παράρτημα III (2) | Παράρτημα III (2) | | | | |
| Παράρτημα III (2.1) πρώτο έως τρίτο εδάφιο | Παράρτημα III (3.1) | Άρθρο 1 (7) και Παράρτημα 3 (β) | | | |
| Παράρτημα III (2.1) τέταρτο εδάφιο | | | | | |
| Παράρτημα III (2.1) πέμπτο εδάφιο | Παράρτημα III (3.2) | Άρθρο 1 (7) και Παράρτημα 3 (β) | | | |
| Παράρτημα III (2.2), (3), (3.1) | Παράρτημα III (4) έως (6) | Άρθρο 1 (7) και Παράρτημα 3 (γ) | | | |
| Παράρτημα III (3.2) | Παράρτημα III (8) | | | | |
| Παράρτημα III (4) | Παράρτημα III (11) | | | | |
| Παράρτημα IV (1) έως (20) | Παράρτημα VII (1) έως (20) | Άρθρο 1 (7) και Παράρτημα 5 | | | |
| Παράρτημα IV (21) | Άρθρο 11α | Άρθρο 1 (6) | | | |
| Παράρτημα V (1) έως (12) τέταρτο εδάφιο | Παράρτημα VIII (1) έως (13) (ii) | Άρθρο 1 (7) και Παράρτημα 5 | | | |
| Παράρτημα V (12) πέμπτο εδάφιο | | | | | |
| Παράρτημα V (12) έκτο εδάφιο έως (13) | Παράρτημα VIII (13) (iii) έως (14) | Άρθρο 1 (7) και Παράρτημα 5 | | | |
| Παράρτημα VI | Παράρτημα VI (8) (2) μετά το πρώτο εδάφιο | | | | |
| Παράρτημα VII | | | | | |
| Παράρτημα VIII | | | | | |
| Παράρτημα IX | | | | | |

Παρούσα οδηγία

Οδηγία 93/6/ΕΟΚ

Οδηγία 98/31/ΕΚ

Οδηγία 98/33/ΕΚ

Οδηγία 2002/87/ΕΚ

Οδηγία 2004/39/ΕΚ

Άρθρο 1 (1) πρώτο εδάφιο

Άρθρο 1 (1) δεύτερο εδάφιο και (2)

Άρθρο 1

Άρθρο 2 (1)

Άρθρο 2 (2)

Άρθρο 7 (3)

Άρθρο 3 (1) (α)

Άρθρο 2 (1)

Άρθρο 3 (1) (β)

Άρθρο 2 (2)

Άρθρο 67 (1)

Άρθρο 3 (1) (γ) έως (ε)

Άρθρο 2 (3) έως (5)

Άρθρο 3 (1) (στ) και (ζ)

Άρθρο 3 (1) (η)

Άρθρο 2 (10)

Άρθρο 3 (1) (θ)

Άρθρο 2 (11)

Άρθρο 3 (1)

Άρθρο 3 (1) (ι)

Άρθρο 2 (14)

Άρθρο 3 (1) (ια) και (ιβ)

Άρθρο 2 (15) και (16)

Άρθρο 1 (1) (β)

Άρθρο 3 (1) (ιγ)

Άρθρο 2 (17)

Άρθρο 1 (1) (γ)

Άρθρο 3 (1) (ιδ)

Άρθρο 2 (18)

Άρθρο 1 (1) (δ)

Άρθρο 3 (1) (ιε) έως (ιζ)

Άρθρο 2 (19) έως (21)

Άρθρο 3 (1) (ιη)

Άρθρο 2 (23)

Άρθρο 3 (1) (ιθ)

Άρθρο 2 (26)

Άρθρο 3 (2)

Άρθρο 2 (7) και (8)

Άρθρο 3 (3) (α) και (β)

Άρθρο 7 (3)

Άρθρο 26

Άρθρο 3 (3) (γ)

Άρθρο 7 (3)

Άρθρο 4

Άρθρο 2 (24)

Άρθρο 5

Άρθρο 3 (1) και (2)

Άρθρο 6

Άρθρο 3 (4)

Άρθρο 67 (2)

Άρθρο 7

Άρθρο 3 (4α)

Άρθρο 67 (3)

Άρθρο 8

Άρθρο 3 (4β)

Άρθρο 67 (3)

Άρθρο 9

Άρθρο 3 (3)

Άρθρο 10

Άρθρο 3 (5) έως (8)

Άρθρο 11

Άρθρο 2 (6)

Άρθρο 12 πρώτο εδάφιο

Άρθρο 2 (25)

Άρθρο 12 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 13 (1) πρώτο εδάφιο

Παράρτημα V (1) πρώτο εδάφιο

Άρθρο 13 (1) δεύτερο εδάφιο και (2) έως (5)

Παράρτημα V (1) δεύτερο εδάφιο και (2) έως (5)

Άρθρο 1 (7) και Παράρτημα 4 (α) (β)

Άρθρο 14

Παράρτημα V (6) και (7)

Παράρτημα 4 (γ)

Άρθρο 15

Παράρτημα V (8)

Άρθρο 16

Παράρτημα V (9)

Άρθρο 17

Άρθρο 18 (1) πρώτο εδάφιο

Άρθρο 4 (1) πρώτο εδάφιο

Άρθρο 18 (1) (α) και (β)

Άρθρο 4 (1) (i) και (ii)

Άρθρο 1 (2)

Άρθρο 18 (2) έως (4)

Άρθρο 4 (6) έως (8)

Άρθρο 19 (1)

Άρθρο 19 (2)

Άρθρο 11 (2)

Άρθρο 19 (3)

Άρθρο 20

Άρθρο 21

Παράρτημα IV

Άρθρο 22

Άρθρο 23 πρώτο και δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 7 (5) και (6)

Άρθρο 23 τρίτο εδάφιο

Άρθρο 24

Άρθρο 25

Άρθρο 26 (1)

Άρθρο 7 (10)

Άρθρο 1 (4)

Άρθρο 26 (2) έως (4)

Άρθρο 7 (11) έως (13)

Άρθρο 27

Άρθρο 7 (14) και (15)

Άρθρο 28 (1)

Άρθρο 5 (1)

Άρθρο 28 (2)

Άρθρο 5 (2)

Άρθρο 1 (3)

Άρθρο 28 (3)

Άρθρο 29 (1) (α) έως (γ) και επόμενα δύο εδάφια

Παράρτημα VI (2)

Άρθρο 29 (1) τελευταίο εδάφιο

Άρθρο 29 (2)

Παράρτημα VI (3)

Άρθρο 30 (1) και (2) πρώτο εδάφιο

Παράρτημα VI (4) και (5)

Άρθρο 30 (2) δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 30 (3) και (4)

Παράρτημα VI (6) και (7)

Άρθρο 31

Παράρτημα VI (8) (1), (2) πρώτο εδάφιο, (3) έως (5)

Άρθρο 32

Παράρτημα VI (9) και (10)

Άρθρο 33 (1) και (2)

Άρθρο 33 (3)

Άρθρο 6 (2)

Άρθρο 34

Άρθρο 35 (1) έως (4)

Άρθρο 8 (1) έως (4)

Άρθρο 35 (5)

Άρθρο 8 (5) πρώτο εδάφιο

Άρθρο 1 (5)

Άρθρο 36

Άρθρο 9 (1) έως (3)

Άρθρο 37

Άρθρο 38

Άρθρο 9 (4)

Άρθρο 39

Άρθρο 40

Άρθρο 2 (9)

Άρθρο 41 (1) (α) έως (γ)

Άρθρο 10, πρώτη, δεύτερη και τρίτη περίπτωση

Άρθρο 41 (1) (δ) και (ε)

Άρθρο 41 (1) (στ)

Άρθρο 10, τέταρτη περίπτωση

Άρθρο 41 (1) (ζ)

Άρθρο 42

Άρθρο 43

Άρθρο 44

Άρθρο 45

Άρθρο 46

Άρθρο 12

Άρθρο 47

Άρθρο 48

Άρθρο 49

Άρθρο 50

Άρθρο 15

Παράρτημα I (1) έως (4)

Παράρτημα I (1) έως (4)

Παράρτημα I (4) τελευταίο εδάφιο

Άρθρο 2 (22)

Παράρτημα I (5) έως (7)

Παράρτημα I (5) έως (7)

Παράρτημα I (8)

Παράρτημα I (9) έως (11)

Παράρτημα I (8) έως (10)

Παράρτημα I (12) έως (14)

Παράρτημα I (12) έως (14)

Παράρτημα I (15) και (16)

Άρθρο 2 (12)

Παράρτημα I (17) έως (41)

Παράρτημα I (15) έως (39)

Παράρτημα I (42) έως (56)

Παράρτημα II (1) και (2)

Παράρτημα II (1) και (2)

Παράρτημα II (3) έως (11)

Παράρτημα III (1)

Παράρτημα III (1) πρώτη υποπαράγραφος

Άρθρο 1 (7) και Παράρτημα 3 (α)

Παράρτημα III (2)

Παράρτημα III (2)

Παράρτημα III (2.1) πρώτο έως τρίτο εδάφιο

Παράρτημα III (3.1)

Άρθρο 1 (7) και Παράρτημα 3 (β)

Παράρτημα III (2.1) τέταρτο εδάφιο

Παράρτημα III (2.1) πέμπτο εδάφιο

Παράρτημα III (3.2)

Άρθρο 1 (7) και Παράρτημα 3 (β)

Παράρτημα III (2.2), (3), (3.1)

Παράρτημα III (4) έως (6)

Άρθρο 1 (7) και Παράρτημα 3 (γ)

Παράρτημα III (3.2)

Παράρτημα III (8)

Παράρτημα III (4)

Παράρτημα III (11)

Παράρτημα IV (1) έως (20)

Παράρτημα VII (1) έως (20)

Άρθρο 1 (7) και Παράρτημα 5

Παράρτημα IV (21)

Άρθρο 11α

Άρθρο 1 (6)

Παράρτημα V (1) έως (12) τέταρτο εδάφιο

Παράρτημα VIII (1) έως (13) (ii)

Άρθρο 1 (7) και Παράρτημα 5

Παράρτημα V (12) πέμπτο εδάφιο

Παράρτημα V (12) έκτο εδάφιο έως (13)

Παράρτημα VIII (13) (iii) έως (14)

Άρθρο 1 (7) και Παράρτημα 5

Παράρτημα VI

Παράρτημα VI (8) (2) μετά το πρώτο εδάφιο

Παράρτημα VII

Παράρτημα VIII

Παράρτημα IX

P6_TA(2005)0353

Νομικός έλεγχος των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών ***I

Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών και για την τροποποίηση των οδηγιών 78/660/ΕΟΚ και 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου (COM(2004)0177 — C6-0005/2004 — 2004/0065(COD))

(Διαδικασία συναπόφασης: πρώτη ανάγνωση)

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής προς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο (COM(2004)0177) (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής προς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο (COM(2004)0177) (1),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 251, παράγραφος 2, και το άρθρο 44, παράγραφος 2, στοιχείο (ζ), της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με τα οποία του υποβλήθηκε η πρόταση από την Επιτροπή (C6-0005/2004), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 251, παράγραφος 2, και το άρθρο 44, παράγραφος 2, στοιχείο (ζ), της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με τα οποία του υποβλήθηκε η πρόταση από την Επιτροπή (C6-0005/2004),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 51 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 51 του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Νομικών Θεμάτων και τις γνωμοδοτήσεις της Επιτροπής Οικονομικών και Νομισματικών Θεμάτων, της Επιτροπής Εσωτερικής Αγοράς και Προστασίας των Καταναλωτών και της Επιτροπής Βιομηχανίας, Έρευνας και Ενέργειας (A6-0224/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Νομικών Θεμάτων και τις γνωμοδοτήσεις της Επιτροπής Οικονομικών και Νομισματικών Θεμάτων, της Επιτροπής Εσωτερικής Αγοράς και Προστασίας των Καταναλωτών και της Επιτροπής Βιομηχανίας, Έρευνας και Ενέργειας (A6-0224/2005),

| 1. | εγκρίνει την πρόταση της Επιτροπής όπως τροποποιήθηκε· |
| --- | --- |

1.

εγκρίνει την πρόταση της Επιτροπής όπως τροποποιήθηκε·

| 2. | ζητεί από την Επιτροπή να του υποβάλει εκ νέου την πρόταση, αν προτίθεται να της επιφέρει σημαντικές τροποποιήσεις ή να την αντικαταστήσει με νέο κείμενο· |
| --- | --- |

2.

ζητεί από την Επιτροπή να του υποβάλει εκ νέου την πρόταση, αν προτίθεται να της επιφέρει σημαντικές τροποποιήσεις ή να την αντικαταστήσει με νέο κείμενο·

| 3. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή. |
| --- | --- |

3.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή.

---

(1)  Δεν έχει δημοσιευθεί ακόμη στην Επίσημη Εφημερίδα.

P6_TC1-COD(2004)0065

Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτεμβρίου 2005 εν όψει της έγκρισης οδηγίας 2005/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών και για την τροποποίηση των οδηγιών 78/660/ΕΟΚ και 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου

(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

ΤΟ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟ ΚΑΙ ΤΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για την ίδρυση της Ευρωπαϊκής Κοινότητας, και ιδίως το άρθρο 44, παράγραφος 2, στοιχείο ζ),

έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής,

έχοντας υπόψη τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Οικονομικής και Κοινωνικής Επιτροπής (1),

αποφασίζοντας σύμφωνα με τη διαδικασία του άρθρου 251 της Συνθήκης
   (2),

εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Η τέταρτη οδηγία 78/660/EOK του Συμβουλίου της 25ης Ιουλίου 1978 βασιζομένη στο άρθρο 54, παράγραφος 3, στοιχείο ζ) της συνθήκης περί των ετησίων λογαριασμών εταιρειών ορισμένων μορφών (3), η έβδομη οδηγία 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 13ης Ιουνίου 1983 βασιζόμενη στο άρθρο 54, παράγραφος 3, στοιχείο ζ), της συνθήκης για τους ενοποιημένους λογαριασμούς (4), η οδηγία 86/635/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 8ης Δεκεμβρίου 1986 για τους ετήσιους και τους ενοποιημένους λογαριασμούς των τραπεζών και λοιπών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων (5) και η οδηγία 91/674/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 19ης Δεκεμβρίου 1991 για τους ετήσιους και τους ενοποιημένους λογαριασμούς των ασφαλιστικών επιχειρήσεων (6) προβλέπουν επί του παρόντος ότι οι ετήσιοι και οι ενοποιημένοι λογαριασμοί πρέπει να ελέγχονται από ένα ή περισσότερα πρόσωπα που εξουσιοδοτούνται να διενεργούν τον έλεγχο αυτό. |
| --- | --- |

(1)

Η τέταρτη οδηγία 78/660/EOK του Συμβουλίου της 25ης Ιουλίου 1978 βασιζομένη στο άρθρο 54, παράγραφος 3, στοιχείο ζ) της συνθήκης περί των ετησίων λογαριασμών εταιρειών ορισμένων μορφών (3), η έβδομη οδηγία 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 13ης Ιουνίου 1983 βασιζόμενη στο άρθρο 54, παράγραφος 3, στοιχείο ζ), της συνθήκης για τους ενοποιημένους λογαριασμούς (4), η οδηγία 86/635/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 8ης Δεκεμβρίου 1986 για τους ετήσιους και τους ενοποιημένους λογαριασμούς των τραπεζών και λοιπών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων (5) και η οδηγία 91/674/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 19ης Δεκεμβρίου 1991 για τους ετήσιους και τους ενοποιημένους λογαριασμούς των ασφαλιστικών επιχειρήσεων (6) προβλέπουν επί του παρόντος ότι οι ετήσιοι και οι ενοποιημένοι λογαριασμοί πρέπει να ελέγχονται από ένα ή περισσότερα πρόσωπα που εξουσιοδοτούνται να διενεργούν τον έλεγχο αυτό.

| (2) | Οι όροι για τη χορήγηση άδειας στους υπεύθυνους για τη διενέργεια του υποχρεωτικού αυτού ελέγχου καθορίστηκαν στην όγδοη οδηγία 84/253/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 10ης Απριλίου 1984 βασιζόμενη στο άρθρο 54, παράγραφος 3, στοιχείο ζ) της συνθήκης για τη χορήγηση άδειας στους υπεύθυνους για τον νόμιμο έλεγχο των λογιστικών εγγράφων (7). |
| --- | --- |

(2)

Οι όροι για τη χορήγηση άδειας στους υπεύθυνους για τη διενέργεια του υποχρεωτικού αυτού ελέγχου καθορίστηκαν στην όγδοη οδηγία 84/253/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 10ης Απριλίου 1984 βασιζόμενη στο άρθρο 54, παράγραφος 3, στοιχείο ζ) της συνθήκης για τη χορήγηση άδειας στους υπεύθυνους για τον νόμιμο έλεγχο των λογιστικών εγγράφων (7).

| (3) | Η έλλειψη εναρμονισμένης προσέγγισης στο θέμα του υποχρεωτικού ελέγχου στην Κοινότητα οδήγησε την Επιτροπή να προτείνει, στην ανακοίνωση που δημοσίευσε το 1998 με τίτλο «Ο υποχρεωτικός έλεγχος στην Ευρωπαϊκή Ένωση και οι μελλοντικές προοπτικές του» (8), τη δημιουργία επιτροπής λογιστικού ελέγχου που θα μπορούσε να προετοιμάσει νέα μέτρα στον τομέα αυτό σε στενή συνεργασία με τον κλάδο των ελεγκτών και τα κράτη μέλη. |
| --- | --- |

(3)

Η έλλειψη εναρμονισμένης προσέγγισης στο θέμα του υποχρεωτικού ελέγχου στην Κοινότητα οδήγησε την Επιτροπή να προτείνει, στην ανακοίνωση που δημοσίευσε το 1998 με τίτλο «Ο υποχρεωτικός έλεγχος στην Ευρωπαϊκή Ένωση και οι μελλοντικές προοπτικές του» (8), τη δημιουργία επιτροπής λογιστικού ελέγχου που θα μπορούσε να προετοιμάσει νέα μέτρα στον τομέα αυτό σε στενή συνεργασία με τον κλάδο των ελεγκτών και τα κράτη μέλη.

| (4) | Με βάση τις εργασίες της επιτροπής αυτής, η Επιτροπή εξέδωσε το Νοέμβριο του 2000 τη σύσταση για τη «Διασφάλιση της ποιότητας του υποχρεωτικού λογιστικού ελέγχου στην ΕΕ — Ελάχιστες υποχρεώσεις» (9) και, το Μάιο του 2002, τη σύσταση για την «Η ανεξαρτησία του ορκωτού ελεγκτή στην ΕΕ:

  θεμελιώδεις αρχές»

   (10). |
| --- | --- |

(4)

Με βάση τις εργασίες της επιτροπής αυτής, η Επιτροπή εξέδωσε το Νοέμβριο του 2000 τη σύσταση για τη «Διασφάλιση της ποιότητας του υποχρεωτικού λογιστικού ελέγχου στην ΕΕ — Ελάχιστες υποχρεώσεις» (9) και, το Μάιο του 2002, τη σύσταση για την «Η ανεξαρτησία του ορκωτού ελεγκτή στην ΕΕ:

  θεμελιώδεις αρχές»

   (10).

| (5) | Η παρούσα οδηγία έχει ως στόχο την επίτευξη ουσιαστικής εναρμόνισης, καίτοι όχι πλήρους, όσον αφορά τις απαιτήσεις υποχρεωτικού ελέγχου. Ένα κράτος μέλος που απαιτεί τον υποχρεωτικό έλεγχο μπορεί να επιβάλει αυστηρότερες απαιτήσεις, εκτός εάν ορίζεται άλλως στην παρούσα οδηγία. |
| --- | --- |

(5)

Η παρούσα οδηγία έχει ως στόχο την επίτευξη ουσιαστικής εναρμόνισης, καίτοι όχι πλήρους, όσον αφορά τις απαιτήσεις υποχρεωτικού ελέγχου. Ένα κράτος μέλος που απαιτεί τον υποχρεωτικό έλεγχο μπορεί να επιβάλει αυστηρότερες απαιτήσεις, εκτός εάν ορίζεται άλλως στην παρούσα οδηγία.

| (6) | Τα επαγγελματικά προσόντα που αποκτούν οι νόμιμοι ελεγκτές βάσει της παρούσας οδηγίας θεωρούνται ισοδύναμα. Συνεπώς, ένα κράτος μέλος δεν θα μπορεί πλέον να προβλέπει ότι η πλειοψηφία των δικαιωμάτων ψήφου ενός ελεγκτικού γραφείου πρέπει να κατέχεται από νόμιμους ελεγκτές που έχουν λάβει άδεια στο κράτος αυτό ή ότι η πλειοψηφία των μελών του διοικητικού ή διαχειριστικού οργάνου ενός ελεγκτικού γραφείου πρέπει να έχουν λάβει άδεια στο κράτος αυτό. |
| --- | --- |

(6)

Τα επαγγελματικά προσόντα που αποκτούν οι νόμιμοι ελεγκτές βάσει της παρούσας οδηγίας θεωρούνται ισοδύναμα. Συνεπώς, ένα κράτος μέλος δεν θα μπορεί πλέον να προβλέπει ότι η πλειοψηφία των δικαιωμάτων ψήφου ενός ελεγκτικού γραφείου πρέπει να κατέχεται από νόμιμους ελεγκτές που έχουν λάβει άδεια στο κράτος αυτό ή ότι η πλειοψηφία των μελών του διοικητικού ή διαχειριστικού οργάνου ενός ελεγκτικού γραφείου πρέπει να έχουν λάβει άδεια στο κράτος αυτό.

| (7) | Ο υποχρεωτικός έλεγχος απαιτεί επαρκείς γνώσεις σε θέματα όπως το δίκαιο των εταιρειών, το φορολογικό δίκαιο και το κοινωνικό δίκαιο. Οι γνώσεις αυτές πρέπει να αποδεικνύονται με εξετάσεις πριν από τη χορήγηση άδειας σε νόμιμο ελεγκτή από άλλο κράτος μέλος. |
| --- | --- |

(7)

Ο υποχρεωτικός έλεγχος απαιτεί επαρκείς γνώσεις σε θέματα όπως το δίκαιο των εταιρειών, το φορολογικό δίκαιο και το κοινωνικό δίκαιο. Οι γνώσεις αυτές πρέπει να αποδεικνύονται με εξετάσεις πριν από τη χορήγηση άδειας σε νόμιμο ελεγκτή από άλλο κράτος μέλος.

| (8) | Για την προστασία των τρίτων, όλοι οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία που έχουν λάβει άδεια πρέπει να καταχωρίζονται σε μητρώο, το οποίο είναι προσιτό στο κοινό και περιέχει βασικές πληροφορίες για το νόμιμο ελεγκτή ή το ελεγκτικό γραφείο. |
| --- | --- |

(8)

Για την προστασία των τρίτων, όλοι οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία που έχουν λάβει άδεια πρέπει να καταχωρίζονται σε μητρώο, το οποίο είναι προσιτό στο κοινό και περιέχει βασικές πληροφορίες για το νόμιμο ελεγκτή ή το ελεγκτικό γραφείο.

| (9) | Οι νόμιμοι ελεγκτές πρέπει να τηρούν τα υψηλότερα ηθικά πρότυπα. Πρέπει συνεπώς να υπόκεινται σε κανόνες επαγγελματικής δεοντολογίας,
  οι οποίοι καλύπτουν τουλάχιστον την ευθύνη τους όσον αφορά το δημόσιο συμφέρον, την ακεραιότητα και την αντικειμενικότητά τους καθώς και την επαγγελματική τους επάρκεια και την προσήκουσα μέριμνα. Η ευθύνη δημοσίου συμφέροντος των νόμιμων ελεγκτών σημαίνει ότι μια ευρύτερη κοινότητα ατόμων και θεσμικών οργάνων βασίζεται στην ποιότητα της εργασίας ενός νόμιμου ελεγκτή. Η καλή ποιότητα ελέγχου συμβάλλει στην ομαλή λειτουργία των αγορών ενισχύοντας την εγκυρότητα και αποτελεσματικότητα των οικονομικών καταστάσεων. Η Επιτροπή μπορεί να θεσπίζει μέτρα εφαρμογής σε θέματα επαγγελματικής δεοντολογίας ως ελάχιστα πρότυπα. Στο έργο της αυτό μπορούν να συμβάλουν οι αρχές που περιέχονται στον Κώδικα Δεοντολογίας της Διεθνούς Ομοσπονδίας Λογιστών (IFAC). |
| --- | --- |

(9)

Οι νόμιμοι ελεγκτές πρέπει να τηρούν τα υψηλότερα ηθικά πρότυπα. Πρέπει συνεπώς να υπόκεινται σε κανόνες επαγγελματικής δεοντολογίας,
  οι οποίοι καλύπτουν τουλάχιστον την ευθύνη τους όσον αφορά το δημόσιο συμφέρον, την ακεραιότητα και την αντικειμενικότητά τους καθώς και την επαγγελματική τους επάρκεια και την προσήκουσα μέριμνα. Η ευθύνη δημοσίου συμφέροντος των νόμιμων ελεγκτών σημαίνει ότι μια ευρύτερη κοινότητα ατόμων και θεσμικών οργάνων βασίζεται στην ποιότητα της εργασίας ενός νόμιμου ελεγκτή. Η καλή ποιότητα ελέγχου συμβάλλει στην ομαλή λειτουργία των αγορών ενισχύοντας την εγκυρότητα και αποτελεσματικότητα των οικονομικών καταστάσεων. Η Επιτροπή μπορεί να θεσπίζει μέτρα εφαρμογής σε θέματα επαγγελματικής δεοντολογίας ως ελάχιστα πρότυπα. Στο έργο της αυτό μπορούν να συμβάλουν οι αρχές που περιέχονται στον Κώδικα Δεοντολογίας της Διεθνούς Ομοσπονδίας Λογιστών (IFAC).

| (10) | Οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία πρέπει να σέβονται την ιδιωτική ζωή των πελατών τους. Πρέπει συνεπώς να δεσμεύονται από αυστηρούς κανόνες εμπιστευτικότητας και επαγγελματικού απορρήτου, χωρίς όμως οι κανόνες αυτοί να εμποδίζουν την ορθή εφαρμογή
  της οδηγίας αυτής. Αυτοί οι κανόνες εμπιστευτικότητας πρέπει να εφαρμόζονται επίσης σε κάθε νόμιμο ελεγκτή ή ελεγκτικό γραφείο που έχει πάψει να συμμετέχει σε συγκεκριμένη ελεγκτική αποστολή
  . |
| --- | --- |

(10)

Οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία πρέπει να σέβονται την ιδιωτική ζωή των πελατών τους. Πρέπει συνεπώς να δεσμεύονται από αυστηρούς κανόνες εμπιστευτικότητας και επαγγελματικού απορρήτου, χωρίς όμως οι κανόνες αυτοί να εμποδίζουν την ορθή εφαρμογή
  της οδηγίας αυτής. Αυτοί οι κανόνες εμπιστευτικότητας πρέπει να εφαρμόζονται επίσης σε κάθε νόμιμο ελεγκτή ή ελεγκτικό γραφείο που έχει πάψει να συμμετέχει σε συγκεκριμένη ελεγκτική αποστολή
  .

| (11) | Οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία πρέπει να είναι ανεξάρτητοι κατά την εκτέλεση του υποχρεωτικού ελέγχου.
  Δύνανται να ενημερώνουν την ελεγχόμενη οντότητα για ζητήματα που ανακύπτουν κατά τον έλεγχο, αλλά πρέπει να απέχουν από τις εσωτερικές διαδικασίες λήψης αποφάσεων της ελεγχόμενης οντότητας.

  Εάν βρίσκονται σε κατάσταση
  κατά την οποία η έκταση των απειλών για την ανεξαρτησία τους, ακόμη και μετά την εφαρμογή διασφαλίσεων για τoν περιορισμό των απειλών αυτών, είναι υπερβολικά υψηλή, αυτοί θα πρέπει να παραιτούνται από μια ελεγκτική αποστολή ή να απέχουν από αυτή. Το συμπέρασμα ότι υπάρχει σχέση που θέτει σε κίνδυνο την ανεξαρτησία του ελεγκτή μπορεί να διαφέρει όσον αφορά τις σχέσεις μεταξύ του ελεγκτή και της ελεγχόμενης οντότητας ή μεταξύ του δικτύου και της ελεγχόμενης οντότητας. Σε περίπτωση που συνεταιρισμός, κατά την έννοια του άρθρου 2, παράγραφος 14, ή παρόμοια οντότητα όπως αναφέρεται στο άρθρο 45 της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ, απαιτείται ή επιτρέπεται βάσει των εθνικών διατάξεων να είναι μέλος μη κερδοσκοπικής ελεγκτικής οντότητας, ένας αντικειμενικός, συνετός και ενημερωμένος τρίτος δεν θα κατέληγε στο συμπέρασμα ότι με τη σχέση τη βασιζόμενη στην ιδιότητα του μέλους διακυβεύεται η ανεξαρτησία του νόμιμου ελεγκτή, υπό τον όρο ότι όταν μια τέτοια ελεγκτική οντότητα διενεργεί νόμιμο έλεγχο σε ένα από τα μέλη της εφαρμόζονται οι αρχές ανεξαρτησίας στους ελεγκτές που διεξάγουν τον έλεγχο και στα πρόσωπα που μπορεί να είναι σε θέση να ασκήσουν επιρροή στον νόμιμο έλεγχο. Παραδείγματα απειλών για την ανεξαρτησία ενός νόμιμου ελεγκτή ή ελεγκτικού γραφείου αποτελούν το άμεσο ή έμμεσο οικονομικό συμφέρον στην ελεγχόμενη οντότητα και η παροχή συμπληρωματικών μη ελεγκτικών υπηρεσιών. Επίσης, το επίπεδο αμοιβής που εισπράττεται από μια ελεγχόμενη οντότητα και/ή η δομή της αμοιβής μπορεί να απειλούν την ανεξαρτησία ενός νόμιμου ελεγκτή ή ενός ελεγκτικού γραφείου. Τα είδη των διασφαλίσεων που εφαρμόζονται για τον περιορισμό ή την εξάλειψη των απειλών αυτών περιλαμβάνουν απαγορεύσεις, περιορισμούς, άλλες πολιτικές και διαδικασίες και απαιτήσεις γνωστοποίησης. Οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία θα πρέπει να αρνούνται να αναλάβουν οποιαδήποτε συμπληρωματική μη ελεγκτική δραστηριότητα που θέτει σε κίνδυνο την ανεξαρτησία τους. Η Επιτροπή μπορεί να θεσπίσει εκτελεστικά μέτρα για την ανεξαρτησία ως ελάχιστα πρότυπα. Η Επιτροπή, ενεργώντας κατ' αυτό τον τρόπο, ενδέχεται να λάβει υπόψη της τις αρχές που περιέχονται στη σύσταση της Επιτροπής της 16ης Μαΐου 2002 σχετικά με την «ανεξαρτησία των νόμιμων ελεγκτών στην ΕΕ: θεμελιώδεις αρχές». Προκειμένου να προσδιοριστεί η ανεξαρτησία των ελεγκτών, η έννοια ενός «δικτύου» εντός του οποίου λειτουργούν οι ελεγκτές πρέπει να είναι σαφής. Εν προκειμένω, πρέπει να ληφθούν υπόψη διάφορες συνθήκες, όπως περιπτώσεις κατά τις οποίες μια δομή μπορεί να οριστεί ως δίκτυο επειδή αποβλέπει σε κέρδος ή επιμερισμό δαπανών. Τα κριτήρια που αποδεικνύουν την ύπαρξη δικτύου πρέπει να κρίνονται και να σταθμίζονται βάσει όλων των διαθέσιμων πραγματικών καταστάσεων, όπως το αν υπάρχουν κοινοί συνήθεις πελάτες
  . |
| --- | --- |

(11)

Οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία πρέπει να είναι ανεξάρτητοι κατά την εκτέλεση του υποχρεωτικού ελέγχου.
  Δύνανται να ενημερώνουν την ελεγχόμενη οντότητα για ζητήματα που ανακύπτουν κατά τον έλεγχο, αλλά πρέπει να απέχουν από τις εσωτερικές διαδικασίες λήψης αποφάσεων της ελεγχόμενης οντότητας.

  Εάν βρίσκονται σε κατάσταση
  κατά την οποία η έκταση των απειλών για την ανεξαρτησία τους, ακόμη και μετά την εφαρμογή διασφαλίσεων για τoν περιορισμό των απειλών αυτών, είναι υπερβολικά υψηλή, αυτοί θα πρέπει να παραιτούνται από μια ελεγκτική αποστολή ή να απέχουν από αυτή. Το συμπέρασμα ότι υπάρχει σχέση που θέτει σε κίνδυνο την ανεξαρτησία του ελεγκτή μπορεί να διαφέρει όσον αφορά τις σχέσεις μεταξύ του ελεγκτή και της ελεγχόμενης οντότητας ή μεταξύ του δικτύου και της ελεγχόμενης οντότητας. Σε περίπτωση που συνεταιρισμός, κατά την έννοια του άρθρου 2, παράγραφος 14, ή παρόμοια οντότητα όπως αναφέρεται στο άρθρο 45 της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ, απαιτείται ή επιτρέπεται βάσει των εθνικών διατάξεων να είναι μέλος μη κερδοσκοπικής ελεγκτικής οντότητας, ένας αντικειμενικός, συνετός και ενημερωμένος τρίτος δεν θα κατέληγε στο συμπέρασμα ότι με τη σχέση τη βασιζόμενη στην ιδιότητα του μέλους διακυβεύεται η ανεξαρτησία του νόμιμου ελεγκτή, υπό τον όρο ότι όταν μια τέτοια ελεγκτική οντότητα διενεργεί νόμιμο έλεγχο σε ένα από τα μέλη της εφαρμόζονται οι αρχές ανεξαρτησίας στους ελεγκτές που διεξάγουν τον έλεγχο και στα πρόσωπα που μπορεί να είναι σε θέση να ασκήσουν επιρροή στον νόμιμο έλεγχο. Παραδείγματα απειλών για την ανεξαρτησία ενός νόμιμου ελεγκτή ή ελεγκτικού γραφείου αποτελούν το άμεσο ή έμμεσο οικονομικό συμφέρον στην ελεγχόμενη οντότητα και η παροχή συμπληρωματικών μη ελεγκτικών υπηρεσιών. Επίσης, το επίπεδο αμοιβής που εισπράττεται από μια ελεγχόμενη οντότητα και/ή η δομή της αμοιβής μπορεί να απειλούν την ανεξαρτησία ενός νόμιμου ελεγκτή ή ενός ελεγκτικού γραφείου. Τα είδη των διασφαλίσεων που εφαρμόζονται για τον περιορισμό ή την εξάλειψη των απειλών αυτών περιλαμβάνουν απαγορεύσεις, περιορισμούς, άλλες πολιτικές και διαδικασίες και απαιτήσεις γνωστοποίησης. Οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία θα πρέπει να αρνούνται να αναλάβουν οποιαδήποτε συμπληρωματική μη ελεγκτική δραστηριότητα που θέτει σε κίνδυνο την ανεξαρτησία τους. Η Επιτροπή μπορεί να θεσπίσει εκτελεστικά μέτρα για την ανεξαρτησία ως ελάχιστα πρότυπα. Η Επιτροπή, ενεργώντας κατ' αυτό τον τρόπο, ενδέχεται να λάβει υπόψη της τις αρχές που περιέχονται στη σύσταση της Επιτροπής της 16ης Μαΐου 2002 σχετικά με την «ανεξαρτησία των νόμιμων ελεγκτών στην ΕΕ: θεμελιώδεις αρχές». Προκειμένου να προσδιοριστεί η ανεξαρτησία των ελεγκτών, η έννοια ενός «δικτύου» εντός του οποίου λειτουργούν οι ελεγκτές πρέπει να είναι σαφής. Εν προκειμένω, πρέπει να ληφθούν υπόψη διάφορες συνθήκες, όπως περιπτώσεις κατά τις οποίες μια δομή μπορεί να οριστεί ως δίκτυο επειδή αποβλέπει σε κέρδος ή επιμερισμό δαπανών. Τα κριτήρια που αποδεικνύουν την ύπαρξη δικτύου πρέπει να κρίνονται και να σταθμίζονται βάσει όλων των διαθέσιμων πραγματικών καταστάσεων, όπως το αν υπάρχουν κοινοί συνήθεις πελάτες
  .

| (12) | Σε περιπτώσεις αυτοελέγχου ή ίδιου συμφέροντος, εφόσον είναι απαραίτητο προκειμένου να διασφαλιστεί η ανεξαρτησία του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου, το κράτος μέλος, και όχι ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο, θα πρέπει να αποφασίζει εάν ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο θα πρέπει να παραιτείται ή να απέχει από μια ελεγκτική αποστολή σε σχέση με τους αποδέκτες των υπηρεσιών ελέγχου. Ωστόσο, αυτό δεν θα πρέπει να οδηγεί σε κατάσταση κατά την οποία τα κράτη μέλη υπέχουν γενική υποχρέωση αποτροπής των νόμιμων ελεγκτών ή των ελεγκτικών γραφείων από την παροχή μη ελεγκτικών υπηρεσιών στους πελάτες τους. Προκειμένου να καθοριστεί κατά πόσο είναι ενδεδειγμένο για ένα νόμιμο ελεγκτή ή ένα ελεγκτικό γραφείο, σε περιπτώσεις ιδίου συμφέροντος ή αυτοελέγχου, να μην πρέπει να διενεργεί υποχρεωτικούς ελέγχους προκειμένου να διασφαλίζεται η ανεξαρτησία του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου, στους παράγοντες που θα πρέπει να λαμβάνονται υπόψη θα πρέπει να περιλαμβάνεται το ερώτημα εάν και κατά πόσο η ελεγχόμενη οντότητα δημοσίου συμφέροντος έχει εκδώσει ή όχι μεταβιβάσιμους τίτλους που έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε οργανωμένη αγορά κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 1, σημείο 18 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 21ης Απριλίου 2004 σχετικά με τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων

   (11). |
| --- | --- |

(12)

Σε περιπτώσεις αυτοελέγχου ή ίδιου συμφέροντος, εφόσον είναι απαραίτητο προκειμένου να διασφαλιστεί η ανεξαρτησία του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου, το κράτος μέλος, και όχι ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο, θα πρέπει να αποφασίζει εάν ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο θα πρέπει να παραιτείται ή να απέχει από μια ελεγκτική αποστολή σε σχέση με τους αποδέκτες των υπηρεσιών ελέγχου. Ωστόσο, αυτό δεν θα πρέπει να οδηγεί σε κατάσταση κατά την οποία τα κράτη μέλη υπέχουν γενική υποχρέωση αποτροπής των νόμιμων ελεγκτών ή των ελεγκτικών γραφείων από την παροχή μη ελεγκτικών υπηρεσιών στους πελάτες τους. Προκειμένου να καθοριστεί κατά πόσο είναι ενδεδειγμένο για ένα νόμιμο ελεγκτή ή ένα ελεγκτικό γραφείο, σε περιπτώσεις ιδίου συμφέροντος ή αυτοελέγχου, να μην πρέπει να διενεργεί υποχρεωτικούς ελέγχους προκειμένου να διασφαλίζεται η ανεξαρτησία του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου, στους παράγοντες που θα πρέπει να λαμβάνονται υπόψη θα πρέπει να περιλαμβάνεται το ερώτημα εάν και κατά πόσο η ελεγχόμενη οντότητα δημοσίου συμφέροντος έχει εκδώσει ή όχι μεταβιβάσιμους τίτλους που έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε οργανωμένη αγορά κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 1, σημείο 18 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 21ης Απριλίου 2004 σχετικά με τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων

   (11).

| (13) | Πρέπει να εξασφαλιστεί ότι η ποιότητα όλων των ελέγχων που επιβάλλει η κοινοτική νομοθεσία είναι σταθερή και υψηλή. Όλοι οι υποχρεωτικοί έλεγχοι πρέπει συνεπώς να διενεργούνται βάσει των διεθνών ελεγκτικών προτύπων.
  Τα αναγκαία μέτρα για την εφαρμογή της παρούσας οδηγίας πρέπει να θεσπισθούν σύμφωνα με την απόφαση 1999/468/ΕΚ του Συμβουλίου, της 28ης Ιουνίου 1999, για τον καθορισμό των όρων άσκησης των εκτελεστικών αρμοδιοτήτων που ανατίθενται στην Επιτροπή

   (12)

  , και λαμβάνοντας υπόψη τη δήλωση στην οποία η Επιτροπή προέβη ενώπιον του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου στις 5 Φεβρουαρίου 2002 σχετικά με την εφαρμογή της νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες. Μια τεχνική επιτροπή ή ομάδα ελέγχου επικουρεί την Επιτροπή στην εκτίμηση της τεχνικής καταλληλότητας όλων των διεθνών ελεγκτικών προτύπων και πρέπει να χρησιμοποιεί επίσης το σύστημα των οργάνων δημόσιας εποπτείας των κρατών μελών. Για την επίτευξη μέγιστου βαθμού εναρμόνισης,

  δεν πρέπει να επιτρέπεται στα κράτη μέλη να επιβάλλουν
  εθνικές
  συμπληρωματικές ελεγκτικές διαδικασίες
  ή απαιτήσεις
  παρά μόνο εάν αυτές απορρέουν από ειδικές
  εθνικές νομικές
  απαιτήσεις σχετιζόμενες
  με τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων ή ενοποιημένων λογαριασμών, πράγμα που σημαίνει ότι οι απαιτήσεις αυτές δεν καλύπτονται από τα θεσπισθέντα διεθνή ελεγκτικά πρότυπα. Τα κράτη μέλη θα μπορούν να διατηρήσουν αυτές τις συμπληρωματικές ελεγκτικές διαδικασίες έως ότου οι ελεγκτικές διαδικασίες ή απαιτήσεις έχουν καλυφθεί από διεθνή ελεγκτικά πρότυπα που θεσπίζονται στη συνέχεια. Αν, παρόλ αυτά, τα εγκεκριμένα διεθνή ελεγκτικά πρότυπα που προβλέπουν διαδικασίες ελέγχου η άσκηση των οποίων συγκρούεται με την εθνική νομoθεσία σε συγκεκριμένες περιπτώσεις, λόγω συγκεκριμένων απαιτήσεων σχετικά με το πεδίο εφαρμογής του υποχρεωτικού ελέγχου, τα κράτη μέλη έχουν τη δυνατότητα να απαλύνουν το αμφιλεγόμενο τμήμα των διεθνών ελεγκτικών προτύπων, στον βαθμό που υπάρχουν τέτοιες συγκρούσεις, υπό την προϋπόθεση ότι εφαρμόζονται οι διατάξεις που προβλέπονται στο άρθρο 26, παράγραφος 3. Κάθε προσθήκη από τα κράτη μέλη πρέπει να προσφέρει υψηλό επίπεδο αξιοπιστίας των ετήσιων λογαριασμών των εταιρειών και να προάγει το δημόσιο συμφέρον. Αυτό σημαίνει ότι τα κράτη μέλη μπορούν, για παράδειγμα, να απαιτούν συμπληρωματική έκθεση ελεγκτή προς το εποπτικό συμβούλιο ή να ορίζουν άλλες απαιτήσεις πληροφόρησης και ελέγχου βάσει των εθνικών κανόνων εταιρικής διακυβέρνησης. |
| --- | --- |

(13)

Πρέπει να εξασφαλιστεί ότι η ποιότητα όλων των ελέγχων που επιβάλλει η κοινοτική νομοθεσία είναι σταθερή και υψηλή. Όλοι οι υποχρεωτικοί έλεγχοι πρέπει συνεπώς να διενεργούνται βάσει των διεθνών ελεγκτικών προτύπων.
  Τα αναγκαία μέτρα για την εφαρμογή της παρούσας οδηγίας πρέπει να θεσπισθούν σύμφωνα με την απόφαση 1999/468/ΕΚ του Συμβουλίου, της 28ης Ιουνίου 1999, για τον καθορισμό των όρων άσκησης των εκτελεστικών αρμοδιοτήτων που ανατίθενται στην Επιτροπή

   (12)

  , και λαμβάνοντας υπόψη τη δήλωση στην οποία η Επιτροπή προέβη ενώπιον του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου στις 5 Φεβρουαρίου 2002 σχετικά με την εφαρμογή της νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες. Μια τεχνική επιτροπή ή ομάδα ελέγχου επικουρεί την Επιτροπή στην εκτίμηση της τεχνικής καταλληλότητας όλων των διεθνών ελεγκτικών προτύπων και πρέπει να χρησιμοποιεί επίσης το σύστημα των οργάνων δημόσιας εποπτείας των κρατών μελών. Για την επίτευξη μέγιστου βαθμού εναρμόνισης,

  δεν πρέπει να επιτρέπεται στα κράτη μέλη να επιβάλλουν
  εθνικές
  συμπληρωματικές ελεγκτικές διαδικασίες
  ή απαιτήσεις
  παρά μόνο εάν αυτές απορρέουν από ειδικές
  εθνικές νομικές
  απαιτήσεις σχετιζόμενες
  με τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων ή ενοποιημένων λογαριασμών, πράγμα που σημαίνει ότι οι απαιτήσεις αυτές δεν καλύπτονται από τα θεσπισθέντα διεθνή ελεγκτικά πρότυπα. Τα κράτη μέλη θα μπορούν να διατηρήσουν αυτές τις συμπληρωματικές ελεγκτικές διαδικασίες έως ότου οι ελεγκτικές διαδικασίες ή απαιτήσεις έχουν καλυφθεί από διεθνή ελεγκτικά πρότυπα που θεσπίζονται στη συνέχεια. Αν, παρόλ αυτά, τα εγκεκριμένα διεθνή ελεγκτικά πρότυπα που προβλέπουν διαδικασίες ελέγχου η άσκηση των οποίων συγκρούεται με την εθνική νομoθεσία σε συγκεκριμένες περιπτώσεις, λόγω συγκεκριμένων απαιτήσεων σχετικά με το πεδίο εφαρμογής του υποχρεωτικού ελέγχου, τα κράτη μέλη έχουν τη δυνατότητα να απαλύνουν το αμφιλεγόμενο τμήμα των διεθνών ελεγκτικών προτύπων, στον βαθμό που υπάρχουν τέτοιες συγκρούσεις, υπό την προϋπόθεση ότι εφαρμόζονται οι διατάξεις που προβλέπονται στο άρθρο 26, παράγραφος 3. Κάθε προσθήκη από τα κράτη μέλη πρέπει να προσφέρει υψηλό επίπεδο αξιοπιστίας των ετήσιων λογαριασμών των εταιρειών και να προάγει το δημόσιο συμφέρον. Αυτό σημαίνει ότι τα κράτη μέλη μπορούν, για παράδειγμα, να απαιτούν συμπληρωματική έκθεση ελεγκτή προς το εποπτικό συμβούλιο ή να ορίζουν άλλες απαιτήσεις πληροφόρησης και ελέγχου βάσει των εθνικών κανόνων εταιρικής διακυβέρνησης.

| (14) | Για να υιοθετηθεί
  από την Επιτροπή
  και να εφαρμοστεί στην Κοινότητα, ένα διεθνές ελεγκτικό πρότυπο πρέπει να είναι γενικά αποδεκτό σε διεθνές επίπεδο, να έχει αναπτυχθεί με πλήρη συμμετοχή όλων των ενδιαφερομένων μερών με ανοικτή και διαφανή διαδικασία, να ενισχύει την αξιοπιστία των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών και να προάγει το ευρωπαϊκό δημόσιο συμφέρον.
  Η ανάγκη έγκρισης δήλωσης σχετικά με τη διεθνή ελεγκτική πρακτική στο πλαίσιο των προτύπων πρέπει να αξιολογείται κατά περίπτωση στο πλαίσιο της διαδικασίας της επιτροπολογίας. Η Επιτροπή πρέπει να διασφαλίζει ότι πριν από την έναρξη της διαδικασίας υιοθέτησης διεξάγεται έλεγχος προκειμένου να διαπιστωθεί εάν και κατά πόσον οι απαιτήσεις αυτές έχουν εκπληρωθεί και να ενημερώνει τα μέλη της Κανονιστικής Επιτροπής Ελέγχου για τα αποτελέσματα του ελέγχου. |
| --- | --- |

(14)

Για να υιοθετηθεί
  από την Επιτροπή
  και να εφαρμοστεί στην Κοινότητα, ένα διεθνές ελεγκτικό πρότυπο πρέπει να είναι γενικά αποδεκτό σε διεθνές επίπεδο, να έχει αναπτυχθεί με πλήρη συμμετοχή όλων των ενδιαφερομένων μερών με ανοικτή και διαφανή διαδικασία, να ενισχύει την αξιοπιστία των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών και να προάγει το ευρωπαϊκό δημόσιο συμφέρον.
  Η ανάγκη έγκρισης δήλωσης σχετικά με τη διεθνή ελεγκτική πρακτική στο πλαίσιο των προτύπων πρέπει να αξιολογείται κατά περίπτωση στο πλαίσιο της διαδικασίας της επιτροπολογίας. Η Επιτροπή πρέπει να διασφαλίζει ότι πριν από την έναρξη της διαδικασίας υιοθέτησης διεξάγεται έλεγχος προκειμένου να διαπιστωθεί εάν και κατά πόσον οι απαιτήσεις αυτές έχουν εκπληρωθεί και να ενημερώνει τα μέλη της Κανονιστικής Επιτροπής Ελέγχου για τα αποτελέσματα του ελέγχου.

| (15) | Στην περίπτωση των ενοποιημένων λογαριασμών, πρέπει να επιμερίζονται σαφώς οι ευθύνες των νόμιμων ελεγκτών που διενεργούν τον έλεγχο των συνιστωσών του ομίλου.
  Προς το σκοπό αυτό
  ο ελεγκτής του ομίλου
  πρέπει να
  φέρει την πλήρη ευθύνη για την έκθεση ελέγχου. |
| --- | --- |

(15)

Στην περίπτωση των ενοποιημένων λογαριασμών, πρέπει να επιμερίζονται σαφώς οι ευθύνες των νόμιμων ελεγκτών που διενεργούν τον έλεγχο των συνιστωσών του ομίλου.
  Προς το σκοπό αυτό
  ο ελεγκτής του ομίλου
  πρέπει να
  φέρει την πλήρη ευθύνη για την έκθεση ελέγχου.

| (16) | Για να αυξήσει τη συγκρισιμότητα μεταξύ εταιρειών που εφαρμόζουν τα ίδια λογιστικά πρότυπα
  και για να ενισχύσει την εμπιστοσύνη του δημοσίου έναντι του ελέγχου,
  η Επιτροπή πρέπει να έχει τη δυνατότητα να υιοθετήσει κοινή έκθεση για τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων ή ενοποιημένων λογαριασμών που καταρτίζονται βάσει των εγκεκριμένων διεθνών λογιστικών προτύπων,
  εκτός εάν έχει εγκριθεί σε κοινοτικό επίπεδο ένα ενδεδειγμένο πρότυπο για τέτοιες εκθέσεις
  . |
| --- | --- |

(16)

Για να αυξήσει τη συγκρισιμότητα μεταξύ εταιρειών που εφαρμόζουν τα ίδια λογιστικά πρότυπα
  και για να ενισχύσει την εμπιστοσύνη του δημοσίου έναντι του ελέγχου,
  η Επιτροπή πρέπει να έχει τη δυνατότητα να υιοθετήσει κοινή έκθεση για τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων ή ενοποιημένων λογαριασμών που καταρτίζονται βάσει των εγκεκριμένων διεθνών λογιστικών προτύπων,
  εκτός εάν έχει εγκριθεί σε κοινοτικό επίπεδο ένα ενδεδειγμένο πρότυπο για τέτοιες εκθέσεις
  .

| (17) | Η διενέργεια τακτικών ελέγχων ποιότητας αποτελεί πρόσφορο μέσο για τη διασφάλιση σταθερά υψηλής ποιότητας του υποχρεωτικού ελέγχου. Οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία πρέπει συνεπώς να υπόκεινται σε σύστημα διασφάλισης ποιότητας οργανωμένο κατά τρόπο ανεξάρτητο από τους νόμιμους ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία που αποτελούν αντικείμενο του ελέγχου ποιοτικής επάρκειας.
  Για την εφαρμογή του άρθρου 29 σχετικά με τη διασφάλιση ποιότητας, τα κράτη μέλη δύνανται να αποφασίζουν ότι εάν οι επιμέρους ελεγκτές έχουν κοινή πολιτική διασφάλισης ποιότητας, πρέπει να λαμβάνονται υπόψη μόνο οι απαιτήσεις για τα ελεγκτικά γραφεία. Τα κράτη μέλη δύνανται να οργανώνουν το σύστημα διασφάλισης ποιότητας κατά τρόπο ώστε κάθε επιμέρους ελεγκτής να υπόκειται σε έλεγχο διασφάλισης ποιότητας τουλάχιστον ανά έξι έτη. Στο πλαίσιο αυτό, η χρηματοδότηση του συστήματος διασφάλισης ποιότητας πρέπει να είναι ανεπηρέαστη από αδικαιολόγητη επιρροή. Η Επιτροπή πρέπει να είναι αρμόδια να θεσπίζει εκτελεστικά μέτρα σε θέματα που αφορούν την οργάνωση των συστημάτων διασφάλισης ποιότητας και σε σχέση με τη χρηματοδότησή τους, σε περιπτώσεις κατά τις οποίες η εμπιστοσύνη του κοινού στο σύστημα διασφάλισης της ποιότητας εκτίθεται σε σοβαρό κίνδυνο. Τα κράτη μέλη πρέπει να ενθαρρύνονται να υιοθετούν, μέσω του συστήματος δημόσιας εποπτείας, συντονισμένη προσέγγιση για την διεξαγωγή των ανασκοπήσεων διασφάλισης ποιότητας, με σκοπό να αποτραπεί η επιβολή περιττής επιβάρυνσης στα ενδιαφερόμενα μέρη. |
| --- | --- |

(17)

Η διενέργεια τακτικών ελέγχων ποιότητας αποτελεί πρόσφορο μέσο για τη διασφάλιση σταθερά υψηλής ποιότητας του υποχρεωτικού ελέγχου. Οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία πρέπει συνεπώς να υπόκεινται σε σύστημα διασφάλισης ποιότητας οργανωμένο κατά τρόπο ανεξάρτητο από τους νόμιμους ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία που αποτελούν αντικείμενο του ελέγχου ποιοτικής επάρκειας.
  Για την εφαρμογή του άρθρου 29 σχετικά με τη διασφάλιση ποιότητας, τα κράτη μέλη δύνανται να αποφασίζουν ότι εάν οι επιμέρους ελεγκτές έχουν κοινή πολιτική διασφάλισης ποιότητας, πρέπει να λαμβάνονται υπόψη μόνο οι απαιτήσεις για τα ελεγκτικά γραφεία. Τα κράτη μέλη δύνανται να οργανώνουν το σύστημα διασφάλισης ποιότητας κατά τρόπο ώστε κάθε επιμέρους ελεγκτής να υπόκειται σε έλεγχο διασφάλισης ποιότητας τουλάχιστον ανά έξι έτη. Στο πλαίσιο αυτό, η χρηματοδότηση του συστήματος διασφάλισης ποιότητας πρέπει να είναι ανεπηρέαστη από αδικαιολόγητη επιρροή. Η Επιτροπή πρέπει να είναι αρμόδια να θεσπίζει εκτελεστικά μέτρα σε θέματα που αφορούν την οργάνωση των συστημάτων διασφάλισης ποιότητας και σε σχέση με τη χρηματοδότησή τους, σε περιπτώσεις κατά τις οποίες η εμπιστοσύνη του κοινού στο σύστημα διασφάλισης της ποιότητας εκτίθεται σε σοβαρό κίνδυνο. Τα κράτη μέλη πρέπει να ενθαρρύνονται να υιοθετούν, μέσω του συστήματος δημόσιας εποπτείας, συντονισμένη προσέγγιση για την διεξαγωγή των ανασκοπήσεων διασφάλισης ποιότητας, με σκοπό να αποτραπεί η επιβολή περιττής επιβάρυνσης στα ενδιαφερόμενα μέρη.

| (18) | Η διενέργεια ερευνών και η επιβολή κατάλληλων κυρώσεων συμβάλλουν στην πρόληψη και διόρθωση ενδεχόμενων σφαλμάτων κατά τη διενέργεια του υποχρεωτικού ελέγχου. |
| --- | --- |

(18)

Η διενέργεια ερευνών και η επιβολή κατάλληλων κυρώσεων συμβάλλουν στην πρόληψη και διόρθωση ενδεχόμενων σφαλμάτων κατά τη διενέργεια του υποχρεωτικού ελέγχου.

| (19) | Τα κράτη μέλη πρέπει να δημιουργήσουν αποτελεσματικό σύστημα δημόσιας εποπτείας των νόμιμων ελεγκτών και των ελεγκτικών γραφείων, ο οποίος πρέπει να βασίζεται στον έλεγχο της χώρας καταγωγής. Οι κανονιστικές ρυθμίσεις που διέπουν τον έλεγχο αυτό πρέπει να επιτρέπουν τον αποτελεσματικό συντονισμό σε κοινοτικό επίπεδο των εποπτικών δραστηριοτήτων των κρατών μελών.
  Το σύστημα της δημόσιας εποπτείας πρέπει να διοικείται από μη επαγγελματίες που διαθέτουν γνώσεις στους τομείς που αφορούν τον υποχρεωτικό έλεγχο. Τα κράτη μέλη μπορούν, ωστόσο, να επιτρέπουν σε μια μειοψηφία επαγγελματιών να συμμετέχουν στη διαχείριση του συστήματος δημόσιας εποπτείας. Οι μη επαγγελματίες αυτοί δύνανται να είναι ειδικοί που δεν είχαν καμία σχέση με το ελεγκτικό επάγγελμα ή πρώην επαγγελματίες που εγκατέλειψαν το επάγγελμα.
  Οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών πρέπει να συνεργάζονται μεταξύ τους εάν αυτό είναι αναγκαίο για την άσκηση των καθηκόντων τους για την εποπτεία των νόμιμων ελεγκτών και των ελεγκτικών γραφείων στα οποία έχουν χορηγήσει άδεια. Η συνεργασία αυτή μπορεί να συμβάλει σημαντικά στην εξασφάλιση σταθερά υψηλής ποιότητας του υποχρεωτικού ελέγχου στην Κοινότητα.
  Εφόσον είναι απαραίτητο να διασφαλιστεί αποτελεσματική συνεργασία και αποτελεσματικός συντονισμός σε ευρωπαϊκό επίπεδο μεταξύ των αρμοδίων αρχών που έχουν οριστεί από τα κράτη μέλη, ο ορισμός οντότητας αρμόδιας για την εξασφάλιση της συνεργασίας δεν πρέπει να θίγει τη δυνατότητα κάθε μεμονωμένης αρχής να συνεργάζεται άμεσα με τις άλλες αρμόδιες αρχές των κρατών μελών
  . |
| --- | --- |

(19)

Τα κράτη μέλη πρέπει να δημιουργήσουν αποτελεσματικό σύστημα δημόσιας εποπτείας των νόμιμων ελεγκτών και των ελεγκτικών γραφείων, ο οποίος πρέπει να βασίζεται στον έλεγχο της χώρας καταγωγής. Οι κανονιστικές ρυθμίσεις που διέπουν τον έλεγχο αυτό πρέπει να επιτρέπουν τον αποτελεσματικό συντονισμό σε κοινοτικό επίπεδο των εποπτικών δραστηριοτήτων των κρατών μελών.
  Το σύστημα της δημόσιας εποπτείας πρέπει να διοικείται από μη επαγγελματίες που διαθέτουν γνώσεις στους τομείς που αφορούν τον υποχρεωτικό έλεγχο. Τα κράτη μέλη μπορούν, ωστόσο, να επιτρέπουν σε μια μειοψηφία επαγγελματιών να συμμετέχουν στη διαχείριση του συστήματος δημόσιας εποπτείας. Οι μη επαγγελματίες αυτοί δύνανται να είναι ειδικοί που δεν είχαν καμία σχέση με το ελεγκτικό επάγγελμα ή πρώην επαγγελματίες που εγκατέλειψαν το επάγγελμα.
  Οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών πρέπει να συνεργάζονται μεταξύ τους εάν αυτό είναι αναγκαίο για την άσκηση των καθηκόντων τους για την εποπτεία των νόμιμων ελεγκτών και των ελεγκτικών γραφείων στα οποία έχουν χορηγήσει άδεια. Η συνεργασία αυτή μπορεί να συμβάλει σημαντικά στην εξασφάλιση σταθερά υψηλής ποιότητας του υποχρεωτικού ελέγχου στην Κοινότητα.
  Εφόσον είναι απαραίτητο να διασφαλιστεί αποτελεσματική συνεργασία και αποτελεσματικός συντονισμός σε ευρωπαϊκό επίπεδο μεταξύ των αρμοδίων αρχών που έχουν οριστεί από τα κράτη μέλη, ο ορισμός οντότητας αρμόδιας για την εξασφάλιση της συνεργασίας δεν πρέπει να θίγει τη δυνατότητα κάθε μεμονωμένης αρχής να συνεργάζεται άμεσα με τις άλλες αρμόδιες αρχές των κρατών μελών
  .

| (20) | Προκειμένου να διασφαλιστεί συμμόρφωση προς το άρθρο 32, παράγραφος 3 (αρχές της δημόσιας εποπτείας), ένας μη επαγγελματίας θεωρείται ότι διαθέτει γνώσεις στους τομείς που αφορούν τον υποχρεωτικό έλεγχο είτε λόγω των παλαιών επαγγελματικών του ικανοτήτων ή εναλλακτικά επειδή διαθέτει γνώσεις σε ένα τουλάχιστον από τους τομείς που απαριθμούνται στο άρθρο 8. |
| --- | --- |

(20)

Προκειμένου να διασφαλιστεί συμμόρφωση προς το άρθρο 32, παράγραφος 3 (αρχές της δημόσιας εποπτείας), ένας μη επαγγελματίας θεωρείται ότι διαθέτει γνώσεις στους τομείς που αφορούν τον υποχρεωτικό έλεγχο είτε λόγω των παλαιών επαγγελματικών του ικανοτήτων ή εναλλακτικά επειδή διαθέτει γνώσεις σε ένα τουλάχιστον από τους τομείς που απαριθμούνται στο άρθρο 8.

| (21) | Ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο πρέπει να διορίζεται από τη γενική συνέλευση των μετόχων
  ή μελών
  της ελεγχόμενης οντότητας. Για να προστατεύεται η ανεξαρτησία του ελεγκτή, η παύση του δεν πρέπει να είναι δυνατή παρά μόνο για βάσιμους λόγους και εφόσον οι λόγοι αυτοί ανακοινώνονται στην αρχή ή τις αρχές που είναι αρμόδιες για τη δημόσια εποπτεία. |
| --- | --- |

(21)

Ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο πρέπει να διορίζεται από τη γενική συνέλευση των μετόχων
  ή μελών
  της ελεγχόμενης οντότητας. Για να προστατεύεται η ανεξαρτησία του ελεγκτή, η παύση του δεν πρέπει να είναι δυνατή παρά μόνο για βάσιμους λόγους και εφόσον οι λόγοι αυτοί ανακοινώνονται στην αρχή ή τις αρχές που είναι αρμόδιες για τη δημόσια εποπτεία.

| (22) | Εφόσον οι οντότητες δημοσίου συμφέροντος έχουν μεγαλύτερη ορατότητα και οικονομική σημασία, ο υποχρεωτικός έλεγχος των ετήσιων ή ενοποιημένων λογαριασμών τους πρέπει να υπόκειται σε αυστηρότερες απαιτήσεις. |
| --- | --- |

(22)

Εφόσον οι οντότητες δημοσίου συμφέροντος έχουν μεγαλύτερη ορατότητα και οικονομική σημασία, ο υποχρεωτικός έλεγχος των ετήσιων ή ενοποιημένων λογαριασμών τους πρέπει να υπόκειται σε αυστηρότερες απαιτήσεις.

| (23) | Η ύπαρξη ελεγκτικών επιτροπών και αποτελεσματικών συστημάτων εσωτερικού ελέγχου συμβάλει στην ελαχιστοποίηση των χρηματοοικονομικών κινδύνων, των λειτουργικών κινδύνων και των κινδύνων μη συμμόρφωσης και ενισχύει την ποιότητα της χρηματοοικονομικής πληροφόρησης.
  Τα κράτη μέλη μπορούν να λάβουν υπόψη τη σύσταση της Επιτροπής, της 15ης Φεβρουαρίου 2005, σχετικά με το ρόλο των μη εκτελεστικών και των εποπτικών διοικητικών στελεχών των εισηγμένων εταιρειών, καθώς και με τις επιτροπές του διοικητικού ή του εποπτικού συμβουλίου που καθορίζουν τον τρόπο σύστασης και λειτουργίας των επιτροπών ελέγχου

   (13)

  . Τα κράτη μέλη μπορούν να αποφασίσουν ότι τα καθήκοντα που ανατίθενται στην ελεγκτική επιτροπή πρέπει να ασκηθούν από το διοικητικό ή εποπτικό όργανο συνολικά, εφόσον αυτό κριθεί σκόπιμο για τη βελτίωση της αποτελεσματικής διακυβέρνησης της εταιρείας. |
| --- | --- |

(23)

Η ύπαρξη ελεγκτικών επιτροπών και αποτελεσματικών συστημάτων εσωτερικού ελέγχου συμβάλει στην ελαχιστοποίηση των χρηματοοικονομικών κινδύνων, των λειτουργικών κινδύνων και των κινδύνων μη συμμόρφωσης και ενισχύει την ποιότητα της χρηματοοικονομικής πληροφόρησης.
  Τα κράτη μέλη μπορούν να λάβουν υπόψη τη σύσταση της Επιτροπής, της 15ης Φεβρουαρίου 2005, σχετικά με το ρόλο των μη εκτελεστικών και των εποπτικών διοικητικών στελεχών των εισηγμένων εταιρειών, καθώς και με τις επιτροπές του διοικητικού ή του εποπτικού συμβουλίου που καθορίζουν τον τρόπο σύστασης και λειτουργίας των επιτροπών ελέγχου

   (13)

  . Τα κράτη μέλη μπορούν να αποφασίσουν ότι τα καθήκοντα που ανατίθενται στην ελεγκτική επιτροπή πρέπει να ασκηθούν από το διοικητικό ή εποπτικό όργανο συνολικά, εφόσον αυτό κριθεί σκόπιμο για τη βελτίωση της αποτελεσματικής διακυβέρνησης της εταιρείας.

| (24) | Όσον αφορά τα καθήκοντα της ελεγκτικής επιτροπής σύμφωνα με το άρθρο 41, ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο επ'ουδενί υπόκειται στην εν λόγω επιτροπή. |
| --- | --- |

(24)

Όσον αφορά τα καθήκοντα της ελεγκτικής επιτροπής σύμφωνα με το άρθρο 41, ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο επ'ουδενί υπόκειται στην εν λόγω επιτροπή.

| (25) | Τα κράτη μέλη μπορούν να αποφασίσουν επίσης να εξαιρέσουν από την υποχρέωση της ελεγκτικής επιτροπής και τις οντότητες δημοσίου συμφέροντος οι οποίες είναι οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων οι κινητές αξίες των οποίων έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμισμένη αγορά. Η επιλογή αυτή λαμβάνει υπόψη το γεγονός ότι στις περιπτώσεις στις οποίες οι οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων λειτουργούν απλώς για τη συγκέντρωση ενεργητικού, δεν είναι πάντα σκόπιμη η λειτουργία ελεγκτικής επιτροπής. Η υποβολή οικονομικών καταστάσεων και οι συναφείς κίνδυνοι δεν είναι συγκρίσιμοι με εκείνους άλλων οργανισμών δημόσιου συμφέροντος. Επιπλέον, οι οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων κινητών αξιών (ΟΣΕΚΑ) και οι εταιρείες διαχείρισής τους λειτουργούν εντός αυστηρά καθορισμένου κανονιστικού πλαισίου και υπόκεινται σε ειδικούς μηχανισμούς διακυβέρνησης, όπως οι έλεγχοι που ασκεί ο θεματοφύλακάς τους. Για τους εν λόγω οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων που δεν εναρμονίζονται από την οδηγία 85/611/EΟΚ

   (14)

  αλλά υπόκεινται σε ισοδύναμες ασφαλιστικές δικλείδες που προβλέπει η εν λόγω οδηγία, τα κράτη μέλη πρέπει, στη συγκεκριμένη περίπτωση, να μπορούν να εξασφαλίζουν ισότιμη μεταχείριση με τους εναρμονισμένους σε επίπεδο Ευρωπαϊκής Ένωσης οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων. |
| --- | --- |

(25)

Τα κράτη μέλη μπορούν να αποφασίσουν επίσης να εξαιρέσουν από την υποχρέωση της ελεγκτικής επιτροπής και τις οντότητες δημοσίου συμφέροντος οι οποίες είναι οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων οι κινητές αξίες των οποίων έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμισμένη αγορά. Η επιλογή αυτή λαμβάνει υπόψη το γεγονός ότι στις περιπτώσεις στις οποίες οι οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων λειτουργούν απλώς για τη συγκέντρωση ενεργητικού, δεν είναι πάντα σκόπιμη η λειτουργία ελεγκτικής επιτροπής. Η υποβολή οικονομικών καταστάσεων και οι συναφείς κίνδυνοι δεν είναι συγκρίσιμοι με εκείνους άλλων οργανισμών δημόσιου συμφέροντος. Επιπλέον, οι οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων κινητών αξιών (ΟΣΕΚΑ) και οι εταιρείες διαχείρισής τους λειτουργούν εντός αυστηρά καθορισμένου κανονιστικού πλαισίου και υπόκεινται σε ειδικούς μηχανισμούς διακυβέρνησης, όπως οι έλεγχοι που ασκεί ο θεματοφύλακάς τους. Για τους εν λόγω οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων που δεν εναρμονίζονται από την οδηγία 85/611/EΟΚ

   (14)

  αλλά υπόκεινται σε ισοδύναμες ασφαλιστικές δικλείδες που προβλέπει η εν λόγω οδηγία, τα κράτη μέλη πρέπει, στη συγκεκριμένη περίπτωση, να μπορούν να εξασφαλίζουν ισότιμη μεταχείριση με τους εναρμονισμένους σε επίπεδο Ευρωπαϊκής Ένωσης οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων.

| (26) | Για να ενισχυθεί η ανεξαρτησία των ελεγκτών οντοτήτων δημοσίου συμφέροντος, πρέπει να εναλλάσσονται οι κύριοι ελεγκτικοί εταίροι που ελέγχουν τις εν λόγω οντότητες. Για τη διοργάνωση της εν λόγω εναλλαγής, τα κράτη μέλη πρέπει να απαιτούν αλλαγή των κυρίων ελεγκτικών εταίρων που ασχολούνται με μια ελεγχόμενη οντότητα, επιτρέποντας ωστόσο στην ελεγκτική εταιρεία στην οποία μετέχει ο κύριος ελεγκτικός εταίρος να συνεχίσει να αποτελεί τον νόμιμο ελεγκτή της εν λόγω οντότητας. Σε περίπτωση που ένα κράτος μέλος το θεωρεί σκόπιμο για την επίτευξη των επιδιωκόμενων στόχων, μπορεί, εναλλακτικά, να ζητήσει την αλλαγή της ελεγκτικής εταιρείας, με την επιφύλαξη του άρθρου 42, παράγραφος 2. |
| --- | --- |

(26)

Για να ενισχυθεί η ανεξαρτησία των ελεγκτών οντοτήτων δημοσίου συμφέροντος, πρέπει να εναλλάσσονται οι κύριοι ελεγκτικοί εταίροι που ελέγχουν τις εν λόγω οντότητες. Για τη διοργάνωση της εν λόγω εναλλαγής, τα κράτη μέλη πρέπει να απαιτούν αλλαγή των κυρίων ελεγκτικών εταίρων που ασχολούνται με μια ελεγχόμενη οντότητα, επιτρέποντας ωστόσο στην ελεγκτική εταιρεία στην οποία μετέχει ο κύριος ελεγκτικός εταίρος να συνεχίσει να αποτελεί τον νόμιμο ελεγκτή της εν λόγω οντότητας. Σε περίπτωση που ένα κράτος μέλος το θεωρεί σκόπιμο για την επίτευξη των επιδιωκόμενων στόχων, μπορεί, εναλλακτικά, να ζητήσει την αλλαγή της ελεγκτικής εταιρείας, με την επιφύλαξη του άρθρου 42, παράγραφος 2.

| (27) | Οι αλληλεπιδράσεις μεταξύ κεφαλαιαγορών τονίζουν περαιτέρω την ανάγκη να εξασφαλιστεί ότι η ποιότητα των εργασιών ελεγκτών από τρίτες χώρες σε σχέση με την κοινοτική κεφαλαιαγορά είναι επίσης υψηλή. Οι ελεγκτές αυτοί πρέπει συνεπώς να εγγράφονται στα μητρώα για να μπορούν να υπαχθούν στους ελέγχους διασφάλισης ποιότητας και στο σύστημα ερευνών και κυρώσεων. Θα επιτρέπονται παρεκκλίσεις σε αμοιβαία βάση και με την επιφύλαξη της επιτυχίας σε εξέταση ισοδυναμίας, την οποία θα πραγματοποιεί η Επιτροπή σε συνεργασία με τα κράτη μέλη.
  Σε κάθε περίπτωση, μια οντότητα που έχει εκδώσει μεταβιβάσιμους τίτλους σε μια οργανωμένη αγορά, κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 1, σημείο 18 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, πρέπει να ελέγχεται πάντοτε από ελεγκτή που είτε έχει εγγραφεί στα μητρώα σε ένα κράτος μέλος ή που ελέγχεται από τις αρμόδιες αρχές της τρίτης χώρας από την οποία προέρχεται ο ελεγκτής, εφόσον η εν λόγω τρίτη χώρα αναγνωρίζεται από την Επιτροπή ή ένα κράτος μέλος ως πληρούσα απαιτήσεις ισοδύναμες προς τις απαιτήσεις της ΕΕ στον τομέα των αρχών της εποπτείας, των συστημάτων διασφάλισης ποιότητας και των συστημάτων ερευνών και κυρώσεων, και εφόσον η ρύθμιση αυτή είναι αμοιβαία. Το γεγονός ότι ένα σύστημα διασφάλισης ποιότητας τρίτης χώρας θεωρείται από ένα κράτος μέλος ισοδύναμο δε σημαίνει ότι άλλα κράτη μέλη είναι υποχρεωμένα να αποδεχθούν την εν λόγω εθνική αξιολόγηση ισοδυναμίας, ούτε ότι προέχει έναντι απόφασης της Επιτροπής. |
| --- | --- |

(27)

Οι αλληλεπιδράσεις μεταξύ κεφαλαιαγορών τονίζουν περαιτέρω την ανάγκη να εξασφαλιστεί ότι η ποιότητα των εργασιών ελεγκτών από τρίτες χώρες σε σχέση με την κοινοτική κεφαλαιαγορά είναι επίσης υψηλή. Οι ελεγκτές αυτοί πρέπει συνεπώς να εγγράφονται στα μητρώα για να μπορούν να υπαχθούν στους ελέγχους διασφάλισης ποιότητας και στο σύστημα ερευνών και κυρώσεων. Θα επιτρέπονται παρεκκλίσεις σε αμοιβαία βάση και με την επιφύλαξη της επιτυχίας σε εξέταση ισοδυναμίας, την οποία θα πραγματοποιεί η Επιτροπή σε συνεργασία με τα κράτη μέλη.
  Σε κάθε περίπτωση, μια οντότητα που έχει εκδώσει μεταβιβάσιμους τίτλους σε μια οργανωμένη αγορά, κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 1, σημείο 18 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, πρέπει να ελέγχεται πάντοτε από ελεγκτή που είτε έχει εγγραφεί στα μητρώα σε ένα κράτος μέλος ή που ελέγχεται από τις αρμόδιες αρχές της τρίτης χώρας από την οποία προέρχεται ο ελεγκτής, εφόσον η εν λόγω τρίτη χώρα αναγνωρίζεται από την Επιτροπή ή ένα κράτος μέλος ως πληρούσα απαιτήσεις ισοδύναμες προς τις απαιτήσεις της ΕΕ στον τομέα των αρχών της εποπτείας, των συστημάτων διασφάλισης ποιότητας και των συστημάτων ερευνών και κυρώσεων, και εφόσον η ρύθμιση αυτή είναι αμοιβαία. Το γεγονός ότι ένα σύστημα διασφάλισης ποιότητας τρίτης χώρας θεωρείται από ένα κράτος μέλος ισοδύναμο δε σημαίνει ότι άλλα κράτη μέλη είναι υποχρεωμένα να αποδεχθούν την εν λόγω εθνική αξιολόγηση ισοδυναμίας, ούτε ότι προέχει έναντι απόφασης της Επιτροπής.

| (28) | Η πολυπλοκότητα του υποχρεωτικού ελέγχου των διεθνών ομίλων απαιτεί καλή συνεργασία μεταξύ των αρμόδιων αρχών των κρατών μελών και εκείνων των τρίτων χωρών. Τα κράτη μέλη πρέπει συνεπώς να εξασφαλίσουν ότι οι αρμόδιες αρχές τους παρέχουν στις αρμόδιες αρχές τρίτων χωρών πρόσβαση στα φύλλα εργασίας και σε άλλα έγγραφα. Για να προστατεύσουν τα δικαιώματα των ενδιαφερόμενων μερών και να διευκολύνουν ταυτόχρονα την πρόσβαση σε αυτά τα στοιχεία και έγγραφα, τα κράτη μέλη πρέπει να έχουν τη δυνατότητα να παρέχουν στις αρμόδιες αρχές τρίτων χωρών απευθείας πρόσβαση, με την επιφύλαξη της έγκρισης της αρμόδιας εθνικής αρχής.
  Ένα από τα σημαντικά κριτήρια για την παροχή πρόσβασης αποτελεί το εάν οι αρμόδιες αρχές σε τρίτες χώρες, πληρούν προϋποθέσεις τις οποίες η Επιτροπή έχει κρίνει επαρκείς. Εν αναμονή της αποφάσεως αυτής από την Επιτροπή και με την επιφύλαξη αυτής, τα κράτη μέλη δύνανται να αξιολογούν την καταλληλότητα αυτών των προϋποθέσεων. |
| --- | --- |

(28)

Η πολυπλοκότητα του υποχρεωτικού ελέγχου των διεθνών ομίλων απαιτεί καλή συνεργασία μεταξύ των αρμόδιων αρχών των κρατών μελών και εκείνων των τρίτων χωρών. Τα κράτη μέλη πρέπει συνεπώς να εξασφαλίσουν ότι οι αρμόδιες αρχές τους παρέχουν στις αρμόδιες αρχές τρίτων χωρών πρόσβαση στα φύλλα εργασίας και σε άλλα έγγραφα. Για να προστατεύσουν τα δικαιώματα των ενδιαφερόμενων μερών και να διευκολύνουν ταυτόχρονα την πρόσβαση σε αυτά τα στοιχεία και έγγραφα, τα κράτη μέλη πρέπει να έχουν τη δυνατότητα να παρέχουν στις αρμόδιες αρχές τρίτων χωρών απευθείας πρόσβαση, με την επιφύλαξη της έγκρισης της αρμόδιας εθνικής αρχής.
  Ένα από τα σημαντικά κριτήρια για την παροχή πρόσβασης αποτελεί το εάν οι αρμόδιες αρχές σε τρίτες χώρες, πληρούν προϋποθέσεις τις οποίες η Επιτροπή έχει κρίνει επαρκείς. Εν αναμονή της αποφάσεως αυτής από την Επιτροπή και με την επιφύλαξη αυτής, τα κράτη μέλη δύνανται να αξιολογούν την καταλληλότητα αυτών των προϋποθέσεων.

| (29) | Η γνωστοποίηση πληροφοριών που αναφέρεται στα άρθρα 36 και 47 πρέπει να είναι σύμφωνη με τους κανόνες σχετικά με τη διαβίβαση προσωπικών δεδομένων σε τρίτες χώρες που έχουν θεσπιστεί στην οδηγία 95/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 24ης Οκτωβρίου 1995 σχετικά με την προστασία των προσώπων όσον αφορά την επεξεργασία προσωπικών δεδομένων και την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών

   (15). |
| --- | --- |

(29)

Η γνωστοποίηση πληροφοριών που αναφέρεται στα άρθρα 36 και 47 πρέπει να είναι σύμφωνη με τους κανόνες σχετικά με τη διαβίβαση προσωπικών δεδομένων σε τρίτες χώρες που έχουν θεσπιστεί στην οδηγία 95/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 24ης Οκτωβρίου 1995 σχετικά με την προστασία των προσώπων όσον αφορά την επεξεργασία προσωπικών δεδομένων και την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών

   (15).

| (30) | Τα αναγκαία μέτρα για την εφαρμογή της παρούσας οδηγίας πρέπει να θεσπισθούν σύμφωνα με την απόφαση 1999/468/ΕΚ και λαμβάνοντας υπόψη τη δήλωση στην οποία προέβη η Επιτροπή ενώπιον του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου στις 5 Φεβρουαρίου 2002 σχετικά με την εφαρμογή της νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες. Για το σκοπό αυτό θα πρέπει να συσταθεί επιτροπή που θα επικουρεί την Επιτροπή. |
| --- | --- |

(30)

Τα αναγκαία μέτρα για την εφαρμογή της παρούσας οδηγίας πρέπει να θεσπισθούν σύμφωνα με την απόφαση 1999/468/ΕΚ και λαμβάνοντας υπόψη τη δήλωση στην οποία προέβη η Επιτροπή ενώπιον του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου στις 5 Φεβρουαρίου 2002 σχετικά με την εφαρμογή της νομοθεσίας για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες. Για το σκοπό αυτό θα πρέπει να συσταθεί επιτροπή που θα επικουρεί την Επιτροπή.

| (31) | Στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο πρέπει να παρέχεται περίοδος τριών μηνών από την πρώτη διαβίβαση σχεδίων τροπολογιών και εκτελεστικών μέτρων προκειμένου να του επιτραπεί να τα εξετάσει και να γνωμοδοτήσει. Ωστόσο, σε επείγουσες και δεόντως αιτιολογημένες περιπτώσεις πρέπει να είναι δυνατόν να βραχυνθεί αυτή η περίοδος. Εφόσον, εντός αυτής της περιόδου, εγκριθεί ψήφισμα από το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, η Επιτροπή επανεξετάζει τα σχέδια τροπολογιών ή μέτρων. |
| --- | --- |

(31)

Στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο πρέπει να παρέχεται περίοδος τριών μηνών από την πρώτη διαβίβαση σχεδίων τροπολογιών και εκτελεστικών μέτρων προκειμένου να του επιτραπεί να τα εξετάσει και να γνωμοδοτήσει. Ωστόσο, σε επείγουσες και δεόντως αιτιολογημένες περιπτώσεις πρέπει να είναι δυνατόν να βραχυνθεί αυτή η περίοδος. Εφόσον, εντός αυτής της περιόδου, εγκριθεί ψήφισμα από το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, η Επιτροπή επανεξετάζει τα σχέδια τροπολογιών ή μέτρων.

| (32) | Τα μέτρα που είναι αναγκαία για την εφαρμογή της παρούσας οδηγίας πρέπει να θεσπιστούν με την κανονιστική διαδικασία της απόφασης 1999/468/ΕΚ. |
| --- | --- |

(32)

Τα μέτρα που είναι αναγκαία για την εφαρμογή της παρούσας οδηγίας πρέπει να θεσπιστούν με την κανονιστική διαδικασία της απόφασης 1999/468/ΕΚ.

| (33) | Σύμφωνα με τις αρχές της επικουρικότητας και της αναλογικότητας του άρθρου 5 της Συνθήκης, τα μέτρα που προβλέπει η παρούσα οδηγία, τα οποία απαιτούν την εφαρμογή ενιαίου συνόλου διεθνών ελεγκτικών προτύπων, την προσαρμογή των απαιτήσεων εκπαίδευσης, τον ορισμό επαγγελματικής δεοντολογίας και την πρακτική εφαρμογή της συνεργασίας μεταξύ των αρμόδιων αρχών των κρατών μελών και μεταξύ των αρχών αυτών και των αρχών τρίτων χωρών, είναι αναγκαία για να επιτευχθούν οι στόχοι για την ενίσχυση και περαιτέρω εναρμόνιση της ποιότητας του υποχρεωτικού ελέγχου στην Κοινότητα και για να διευκολυνθεί η συνεργασία μεταξύ κρατών μελών και με τις τρίτες χώρες, προκειμένου να αυξηθεί η εμπιστοσύνη στον υποχρεωτικό έλεγχο των λογαριασμών. |
| --- | --- |

(33)

Σύμφωνα με τις αρχές της επικουρικότητας και της αναλογικότητας του άρθρου 5 της Συνθήκης, τα μέτρα που προβλέπει η παρούσα οδηγία, τα οποία απαιτούν την εφαρμογή ενιαίου συνόλου διεθνών ελεγκτικών προτύπων, την προσαρμογή των απαιτήσεων εκπαίδευσης, τον ορισμό επαγγελματικής δεοντολογίας και την πρακτική εφαρμογή της συνεργασίας μεταξύ των αρμόδιων αρχών των κρατών μελών και μεταξύ των αρχών αυτών και των αρχών τρίτων χωρών, είναι αναγκαία για να επιτευχθούν οι στόχοι για την ενίσχυση και περαιτέρω εναρμόνιση της ποιότητας του υποχρεωτικού ελέγχου στην Κοινότητα και για να διευκολυνθεί η συνεργασία μεταξύ κρατών μελών και με τις τρίτες χώρες, προκειμένου να αυξηθεί η εμπιστοσύνη στον υποχρεωτικό έλεγχο των λογαριασμών.

| (34) | Για να καταστούν πιο διαφανείς οι σχέσεις μεταξύ νόμιμου ελεγκτή ή ελεγκτικού γραφείου και ελεγχόμενης οντότητας, οι οδηγίες 78/660/ΕΟΚ και 83/349/ΕΟΚ πρέπει να τροποποιηθούν κατά τρόπο ώστε να απαιτείται η γνωστοποίηση στο προσάρτημα των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών των αμοιβών που καταβάλλονται για ελεγκτικές υπηρεσίες και των αμοιβών που καταβάλλονται για μη ελεγκτικές υπηρεσίες. |
| --- | --- |

(34)

Για να καταστούν πιο διαφανείς οι σχέσεις μεταξύ νόμιμου ελεγκτή ή ελεγκτικού γραφείου και ελεγχόμενης οντότητας, οι οδηγίες 78/660/ΕΟΚ και 83/349/ΕΟΚ πρέπει να τροποποιηθούν κατά τρόπο ώστε να απαιτείται η γνωστοποίηση στο προσάρτημα των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών των αμοιβών που καταβάλλονται για ελεγκτικές υπηρεσίες και των αμοιβών που καταβάλλονται για μη ελεγκτικές υπηρεσίες.

| (35) | Η οδηγία 84/253/ΕΟΚ του Συμβουλίου πρέπει να καταργηθεί διότι δεν περιέχει όλους τους κανόνες που θα επέτρεπαν τη δημιουργία κατάλληλου καθεστώτος υποχρεωτικού ελέγχου, όπως ιδίως δημόσιας εποπτείας και συστημάτων κυρώσεων και διασφάλισης ποιότητας, και διότι δεν καθορίζει ειδικά κανόνες για τη ρυθμιστική συνεργασία μεταξύ κρατών μελών και τρίτων χωρών. Ωστόσο, για να υπάρξει ασφάλεια δικαίου, είναι σαφώς αναγκαίο να ορισθεί ότι οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία που έχουν λάβει άδεια βάσει της οδηγίας 84/253/ΕΟΚ θεωρούνται ότι έχουν λάβει άδεια βάσει της παρούσας οδηγίας. |
| --- | --- |

(35)

Η οδηγία 84/253/ΕΟΚ του Συμβουλίου πρέπει να καταργηθεί διότι δεν περιέχει όλους τους κανόνες που θα επέτρεπαν τη δημιουργία κατάλληλου καθεστώτος υποχρεωτικού ελέγχου, όπως ιδίως δημόσιας εποπτείας και συστημάτων κυρώσεων και διασφάλισης ποιότητας, και διότι δεν καθορίζει ειδικά κανόνες για τη ρυθμιστική συνεργασία μεταξύ κρατών μελών και τρίτων χωρών. Ωστόσο, για να υπάρξει ασφάλεια δικαίου, είναι σαφώς αναγκαίο να ορισθεί ότι οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία που έχουν λάβει άδεια βάσει της οδηγίας 84/253/ΕΟΚ θεωρούνται ότι έχουν λάβει άδεια βάσει της παρούσας οδηγίας.

| (36) | Οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία είναι υπεύθυνοι για τη διενέργεια της εργασίας τους με τη δέουσα επιμέλεια και επομένως πρέπει να είναι υπεύθυνοι για χρηματοοικονομικές ζημίες που προκαλούνται από έλλειψη της δέουσας επιμέλειας. Ωστόσο, η ικανότητα των νόμιμων ελεγκτών και των ελεγκτικών γραφείων να επιτύχουν ασφαλιστική κάλυψη επαγγελματικής αποζημίωσης μπορεί να επηρεάζεται από το κατά πόσον υπόκεινται σε απεριόριστη οικονομική ευθύνη. Από την πλευρά της, η Επιτροπή προτίθεται να εξετάσει τα ζητήματα αυτά λαμβάνοντας υπόψη ότι τα καθεστώτα ευθύνης μπορεί να διαφέρουν αισθητά μεταξύ των κρατών μελών. |
| --- | --- |

(36)

Οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία είναι υπεύθυνοι για τη διενέργεια της εργασίας τους με τη δέουσα επιμέλεια και επομένως πρέπει να είναι υπεύθυνοι για χρηματοοικονομικές ζημίες που προκαλούνται από έλλειψη της δέουσας επιμέλειας. Ωστόσο, η ικανότητα των νόμιμων ελεγκτών και των ελεγκτικών γραφείων να επιτύχουν ασφαλιστική κάλυψη επαγγελματικής αποζημίωσης μπορεί να επηρεάζεται από το κατά πόσον υπόκεινται σε απεριόριστη οικονομική ευθύνη. Από την πλευρά της, η Επιτροπή προτίθεται να εξετάσει τα ζητήματα αυτά λαμβάνοντας υπόψη ότι τα καθεστώτα ευθύνης μπορεί να διαφέρουν αισθητά μεταξύ των κρατών μελών.

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΗΝ ΠΑΡΟΥΣΑ ΟΔΗΓΙΑ:

ΚΕΦΑΛΑΙΟ I

ΑΝΤΙΚΕΙΜΕΝΟ ΚΑΙ ΟΡΙΣΜΟΙ

Άρθρο 1

Αντικείμενο

Η παρούσα οδηγία καθορίζει τους κανόνες σχετικά με τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων και των ενοποιημένων
  λογαριασμών
  .

Άρθρο 2

Ορισμοί

Για τους σκοπούς της παρούσας οδηγίας ισχύουν οι ακόλουθοι ορισμοί:

| 1) | «υποχρεωτικός έλεγχος»: έλεγχος των ετήσιων ή ενοποιημένων λογαριασμών, εφόσον ο έλεγχος αυτός απαιτείται από την κοινοτική
  νομοθεσία
  · |
| --- | --- |

1)

«υποχρεωτικός έλεγχος»: έλεγχος των ετήσιων ή ενοποιημένων λογαριασμών, εφόσον ο έλεγχος αυτός απαιτείται από την κοινοτική
  νομοθεσία
  ·

| 2) | «νόμιμος ελεγκτής»: φυσικό πρόσωπο που έχει λάβει, σύμφωνα με την παρούσα οδηγία, άδεια από τις αρμόδιες αρχές κράτους μέλους να διενεργεί υποχρεωτικούς ελέγχους· |
| --- | --- |

2)

«νόμιμος ελεγκτής»: φυσικό πρόσωπο που έχει λάβει, σύμφωνα με την παρούσα οδηγία, άδεια από τις αρμόδιες αρχές κράτους μέλους να διενεργεί υποχρεωτικούς ελέγχους·

| 3) | «ελεγκτικό γραφείο»:
  νομικός φορέας ή άλλη
  οντότητα που έχει λάβει, σύμφωνα με την παρούσα οδηγία, άδεια από τις αρμόδιες αρχές κράτους μέλους να διενεργεί υποχρεωτικούς ελέγχους, ανεξάρτητα από τη νομική της μορφή· |
| --- | --- |

3)

«ελεγκτικό γραφείο»:
  νομικός φορέας ή άλλη
  οντότητα που έχει λάβει, σύμφωνα με την παρούσα οδηγία, άδεια από τις αρμόδιες αρχές κράτους μέλους να διενεργεί υποχρεωτικούς ελέγχους, ανεξάρτητα από τη νομική της μορφή·

| 4) | «ελεγκτική οντότητα τρίτης χώρας»: οντότητα, ανεξάρτητα από τη νομική της μορφή, η οποία διενεργεί ελέγχους των ετήσιων ή ενοποιημένων λογαριασμών μιας εταιρείας εγκατεστημένης σε τρίτη χώρα· |
| --- | --- |

4)

«ελεγκτική οντότητα τρίτης χώρας»: οντότητα, ανεξάρτητα από τη νομική της μορφή, η οποία διενεργεί ελέγχους των ετήσιων ή ενοποιημένων λογαριασμών μιας εταιρείας εγκατεστημένης σε τρίτη χώρα·

| 5) | «ελεγκτής τρίτης χώρας»: φυσικό πρόσωπο που διενεργεί ελέγχους των ετήσιων ή ενοποιημένων λογαριασμών εταιρείας εγκατεστημένης σε τρίτη χώρα· |
| --- | --- |

5)

«ελεγκτής τρίτης χώρας»: φυσικό πρόσωπο που διενεργεί ελέγχους των ετήσιων ή ενοποιημένων λογαριασμών εταιρείας εγκατεστημένης σε τρίτη χώρα·

| 6) | «ελεγκτής ομίλου»: νόμιμος ελεγκτής
  (νόμιμοι ελεγκτές)
  ή ελεγκτικό γραφείο
  (ελεγκτικά γραφεία)
  που
  διενεργούν
  τον υποχρεωτικό έλεγχο των ενοποιημένων λογαριασμών· |
| --- | --- |

6)

«ελεγκτής ομίλου»: νόμιμος ελεγκτής
  (νόμιμοι ελεγκτές)
  ή ελεγκτικό γραφείο
  (ελεγκτικά γραφεία)
  που
  διενεργούν
  τον υποχρεωτικό έλεγχο των ενοποιημένων λογαριασμών·

| 7) | «δίκτυο»: ευρύτερη διάρθρωση:






  — | συνεργασίας
  στην οποία ανήκει ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο και |
| --- | --- | --- |

7)

«δίκτυο»: ευρύτερη διάρθρωση:

—

συνεργασίας
  στην οποία ανήκει ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο και

| — | η οποία
  αποσκοπεί σαφώς στον καταμερισμό του κέρδους και του κόστους ή μοιράζεται κοινή ιδιοκτησία, διαχείριση του ελέγχου, κοινές πολιτικές ποιότητας και διαδικασίες, κοινή επιχειρηματική στρατηγική,
  χρησιμοποιεί κοινό διακριτικό τίτλο ή
  σημαντικό μέρος των
  επαγγελματικών πόρων· |
| --- | --- |

—

η οποία
  αποσκοπεί σαφώς στον καταμερισμό του κέρδους και του κόστους ή μοιράζεται κοινή ιδιοκτησία, διαχείριση του ελέγχου, κοινές πολιτικές ποιότητας και διαδικασίες, κοινή επιχειρηματική στρατηγική,
  χρησιμοποιεί κοινό διακριτικό τίτλο ή
  σημαντικό μέρος των
  επαγγελματικών πόρων·

| 8) | «συνδεδεμένη επιχείρηση ελεγκτικού γραφείου»: κάθε επιχείρηση, ανεξάρτητα από τη νομική της μορφή, η οποία συνδέεται με το ελεγκτικό γραφείο μέσω κοινής ιδιοκτησίας, κοινού ελέγχου ή κοινής διοίκησης· |
| --- | --- |

8)

«συνδεδεμένη επιχείρηση ελεγκτικού γραφείου»: κάθε επιχείρηση, ανεξάρτητα από τη νομική της μορφή, η οποία συνδέεται με το ελεγκτικό γραφείο μέσω κοινής ιδιοκτησίας, κοινού ελέγχου ή κοινής διοίκησης·

| 9) | «έκθεση ελέγχου»: η έκθεση που αναφέρεται στο άρθρο 51 της οδηγίας 78/660/ΕΟΚ και στο άρθρο 37 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ, την οποία εκδίδει ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο· |
| --- | --- |

9)

«έκθεση ελέγχου»: η έκθεση που αναφέρεται στο άρθρο 51 της οδηγίας 78/660/ΕΟΚ και στο άρθρο 37 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ, την οποία εκδίδει ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο·

| 10) | «αρμόδιες αρχές»: αρχές ή φορείς που είναι εκ του νόμου υπεύθυνοι για τη ρύθμιση και
  /ή
  την εποπτεία των νόμιμων ελεγκτών και των ελεγκτικών γραφείων
  ή συγκεκριμένων πτυχών τους: η αναφορά στην «αρμόδια αρχή» σε ένα συγκεκριμένο άρθρο σημαίνει αναφορά στην αρμόδια αρχή ή το αρμόδιο όργανο (τα αρμόδια όργανα) όσον αφορά τη λειτουργία που αναφέρεται στο άρθρο αυτό
  · |
| --- | --- |

10)

«αρμόδιες αρχές»: αρχές ή φορείς που είναι εκ του νόμου υπεύθυνοι για τη ρύθμιση και
  /ή
  την εποπτεία των νόμιμων ελεγκτών και των ελεγκτικών γραφείων
  ή συγκεκριμένων πτυχών τους: η αναφορά στην «αρμόδια αρχή» σε ένα συγκεκριμένο άρθρο σημαίνει αναφορά στην αρμόδια αρχή ή το αρμόδιο όργανο (τα αρμόδια όργανα) όσον αφορά τη λειτουργία που αναφέρεται στο άρθρο αυτό
  ·

| 11) | «διεθνή ελεγκτικά πρότυπα»: τα διεθνή ελεγκτικά πρότυπα (International Standards on Auditing (ISA)) και
  τα συναφή πρότυπα και πρακτικές
  , στο μέτρο που αφορούν τον υποχρεωτικό έλεγχο· |
| --- | --- |

11)

«διεθνή ελεγκτικά πρότυπα»: τα διεθνή ελεγκτικά πρότυπα (International Standards on Auditing (ISA)) και
  τα συναφή πρότυπα και πρακτικές
  , στο μέτρο που αφορούν τον υποχρεωτικό έλεγχο·

| 12) | «διεθνή λογιστικά πρότυπα»: τα διεθνή λογιστικά πρότυπα (International Accounting Standards (IAS)), τα διεθνή πρότυπα χρηματοοικονομικής πληροφόρησης (International Financial Reporting Standards (IFRS)) και οι διερμηνείες τους (SIC-IFRIC interpretations), οι μεταγενέστερες τροποποιήσεις αυτών των προτύπων και των διερμηνειών τους και τα μελλοντικά πρότυπα και οι διερμηνείες τους, που εκδίδονται ή εγκρίνονται το Συμβούλιο Διεθνών Λογιστικών Προτύπων (International Accounting Standards Board (IASB))· |
| --- | --- |

12)

«διεθνή λογιστικά πρότυπα»: τα διεθνή λογιστικά πρότυπα (International Accounting Standards (IAS)), τα διεθνή πρότυπα χρηματοοικονομικής πληροφόρησης (International Financial Reporting Standards (IFRS)) και οι διερμηνείες τους (SIC-IFRIC interpretations), οι μεταγενέστερες τροποποιήσεις αυτών των προτύπων και των διερμηνειών τους και τα μελλοντικά πρότυπα και οι διερμηνείες τους, που εκδίδονται ή εγκρίνονται το Συμβούλιο Διεθνών Λογιστικών Προτύπων (International Accounting Standards Board (IASB))·

| 13) | «οντότητες δημοσίου συμφέροντος»: οντότητες που
  διέπονται από το δίκαιο ενός κράτους μέλους των οποίων οι μεταβιβάσιμοι τίτλοι είναι εισηγμένοι προς διαπραγμάτευση σε οργανωμένη αγορά οποιουδήποτε κράτους μέλους κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 1, σημείο 18 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, πιστωτικά ιδρύματα κατά την έννοια του άρθρου 1, σημείο 1 της οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 20ής Μαρτίου 2000 σχετικά με την ανάληψη και άσκηση της δραστηριότητας των πιστωτικών ιδρυμάτων

   (16)

  και ασφαλιστικές επιχειρήσεις όπως ορίζονται στο άρθρο 2, παράγραφος 1, της οδηγίας 91/674/ΕΟΚ. Τα κράτη μέλη μπορούν επίσης να ορίζουν άλλες οντότητες ως οντότητες δημοσίου συμφέροντος, λ.χ. οντότητες που έχουν ουσιαστικό χαρακτήρα δημοσίου συμφέροντος λόγω της φύσης των δραστηριοτήτων τους, του μεγέθους τους ή του αριθμού των εργαζομένων σε αυτές
  · |
| --- | --- |

13)

«οντότητες δημοσίου συμφέροντος»: οντότητες που
  διέπονται από το δίκαιο ενός κράτους μέλους των οποίων οι μεταβιβάσιμοι τίτλοι είναι εισηγμένοι προς διαπραγμάτευση σε οργανωμένη αγορά οποιουδήποτε κράτους μέλους κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 1, σημείο 18 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ, πιστωτικά ιδρύματα κατά την έννοια του άρθρου 1, σημείο 1 της οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 20ής Μαρτίου 2000 σχετικά με την ανάληψη και άσκηση της δραστηριότητας των πιστωτικών ιδρυμάτων

   (16)

  και ασφαλιστικές επιχειρήσεις όπως ορίζονται στο άρθρο 2, παράγραφος 1, της οδηγίας 91/674/ΕΟΚ. Τα κράτη μέλη μπορούν επίσης να ορίζουν άλλες οντότητες ως οντότητες δημοσίου συμφέροντος, λ.χ. οντότητες που έχουν ουσιαστικό χαρακτήρα δημοσίου συμφέροντος λόγω της φύσης των δραστηριοτήτων τους, του μεγέθους τους ή του αριθμού των εργαζομένων σε αυτές
  ·

| 14) | «συνεταιρισμός»: μια Ευρωπαϊκή Συνεταιριστική Εταιρεία όπως ορίζεται στο άρθρο 1 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1435/2003 του Συμβουλίου της 22ας Ιουλίου 2003 σχετικά με το καταστατικό της Ευρωπαϊκής Συνεταιρικής Εταιρείας (ΕΣΕ)

   (17)

  ή οποιοσδήποτε άλλος συνεταιρισμός που απαιτεί υποχρεωτικό έλεγχο σύμφωνα με το κοινοτικό δίκαιο, όπως πιστωτικά ιδρύματα κατά την έννοια του άρθρου 1, σημείο 1 της οδηγίας 2000/12/ΕΚ και ασφαλιστικές επιχειρήσεις όπως ορίζονται στο άρθρο 2, παράγραφος 1, της οδηγίας 91/674/ΕΟΚ· |
| --- | --- |

14)

«συνεταιρισμός»: μια Ευρωπαϊκή Συνεταιριστική Εταιρεία όπως ορίζεται στο άρθρο 1 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1435/2003 του Συμβουλίου της 22ας Ιουλίου 2003 σχετικά με το καταστατικό της Ευρωπαϊκής Συνεταιρικής Εταιρείας (ΕΣΕ)

   (17)

  ή οποιοσδήποτε άλλος συνεταιρισμός που απαιτεί υποχρεωτικό έλεγχο σύμφωνα με το κοινοτικό δίκαιο, όπως πιστωτικά ιδρύματα κατά την έννοια του άρθρου 1, σημείο 1 της οδηγίας 2000/12/ΕΚ και ασφαλιστικές επιχειρήσεις όπως ορίζονται στο άρθρο 2, παράγραφος 1, της οδηγίας 91/674/ΕΟΚ·

| 15) | «μη επαγγελματίας»: φυσικό πρόσωπο το οποίο, τουλάχιστον τρία έτη πριν από τη συμμετοχή του στη διαχείριση του συστήματος δημόσιας εποπτείας, δεν διενήργησε υποχρεωτικούς ελέγχους, δεν είχε δικαιώματα ψήφου σε ελεγκτικό γραφείο, δεν υπήρξε μέλος του διοικητικού ή διαχειριστικού οργάνου ενός ελεγκτικού γραφείου και δεν απασχολήθηκε ούτε συνδέθηκε κατ' άλλο τρόπο με ένα ελεγκτικό γραφείο· |
| --- | --- |

15)

«μη επαγγελματίας»: φυσικό πρόσωπο το οποίο, τουλάχιστον τρία έτη πριν από τη συμμετοχή του στη διαχείριση του συστήματος δημόσιας εποπτείας, δεν διενήργησε υποχρεωτικούς ελέγχους, δεν είχε δικαιώματα ψήφου σε ελεγκτικό γραφείο, δεν υπήρξε μέλος του διοικητικού ή διαχειριστικού οργάνου ενός ελεγκτικού γραφείου και δεν απασχολήθηκε ούτε συνδέθηκε κατ' άλλο τρόπο με ένα ελεγκτικό γραφείο·

| 16) | «κύριος εταίρος εποπτείας (κύριοι εταίροι εποπτείας)»:










  α) | ο νόμιμος ελεγκτής (οι νόμιμοι ελεγκτές) που έχει/έχουν οριστεί από ένα ελεγκτικό γραφείο για συγκεκριμένη ελεγκτική αποστολή ως κυρίως υπεύθυνος/υπεύθυνοι για τη διενέργεια υποχρεωτικού ελέγχου για λογαριασμό του ελεγκτικού γραφείου· ή |
| --- | --- | --- |

16)

«κύριος εταίρος εποπτείας (κύριοι εταίροι εποπτείας)»:

α)

ο νόμιμος ελεγκτής (οι νόμιμοι ελεγκτές) που έχει/έχουν οριστεί από ένα ελεγκτικό γραφείο για συγκεκριμένη ελεγκτική αποστολή ως κυρίως υπεύθυνος/υπεύθυνοι για τη διενέργεια υποχρεωτικού ελέγχου για λογαριασμό του ελεγκτικού γραφείου· ή

| β) | στην περίπτωση ελέγχου ομίλου τουλάχιστον ο νόμιμος ελεγκτής (οι νόμιμοι ελεγκτές) που έχει/έχουν οριστεί από ελεγκτικό γραφείο ως κυρίως υπεύθυνος/υπεύθυνοι για τη διενέργεια υποχρεωτικού ελέγχου σε επίπεδο ομίλου και ο νόμιμος ελεγκτής (οι νόμιμοι ελεγκτές) που έχει/έχουν οριστεί ως πρωτίστως υπεύθυνος/υπεύθυνοι σε επίπεδο μεγάλων εταιρικών συμμετοχών ή |
| --- | --- |

β)

στην περίπτωση ελέγχου ομίλου τουλάχιστον ο νόμιμος ελεγκτής (οι νόμιμοι ελεγκτές) που έχει/έχουν οριστεί από ελεγκτικό γραφείο ως κυρίως υπεύθυνος/υπεύθυνοι για τη διενέργεια υποχρεωτικού ελέγχου σε επίπεδο ομίλου και ο νόμιμος ελεγκτής (οι νόμιμοι ελεγκτές) που έχει/έχουν οριστεί ως πρωτίστως υπεύθυνος/υπεύθυνοι σε επίπεδο μεγάλων εταιρικών συμμετοχών ή

| γ) | ο νόμιμος ελεγκτής (οι νόμιμοι ελεγκτές) που υπογράφει (υπογράφουν) την έκθεση ελέγχου. |
| --- | --- |

γ)

ο νόμιμος ελεγκτής (οι νόμιμοι ελεγκτές) που υπογράφει (υπογράφουν) την έκθεση ελέγχου.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ II

ΧΟΡΗΓΗΣΗ ΑΔΕΙΑΣ, ΣΥΝΕΧΗΣ ΕΚΠΑΙΔΕΥΣΗ ΚΑΙ ΑΜΟΙΒΑΙΑ ΑΝΑΓΝΩΡΙΣΗ

Άρθρο 3

Χορήγηση άδειας στους νόμιμους ελεγκτές και στα ελεγκτικά γραφεία

1.   
  Οι υποχρεωτικοί έλεγχοι διενεργούνται μόνο από νόμιμους ελεγκτές ή ελεγκτικά γραφεία που έχουν λάβει άδεια από το κράτος μέλος που απαιτεί τον υποχρεωτικό έλεγχο.

2.   
  Κάθε κράτος μέλος ορίζει τις αρμόδιες αρχές που είναι υπεύθυνες για τη χορήγηση άδειας στους νόμιμους ελεγκτές και στα ελεγκτικά γραφεία.

Οι αρμόδιες αρχές δύνανται να είναι επαγγελματικές ενώσεις, υπό τον όρο ότι υπόκεινται στο σύστημα δημόσιας εποπτείας που προβλέπεται στην παρούσα οδηγία
  .

3.
     
  Με την επιφύλαξη του άρθρου 11, οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών μπορούν να χορηγήσουν άδεια νομίμων ελεγκτών μόνο σε φυσικά πρόσωπα που πληρούν τουλάχιστον τους όρους που θεσπίζονται στα άρθρα 4 και 6 έως 10.

4.   Οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών
  δύνανται να
  χορηγούν άδεια
  ελεγκτικού γραφείου μόνο στις οντότητες που πληρούν τις προϋποθέσεις που ορίζονται στα ακόλουθα στοιχεία α) έως δ). Τα κράτη μέλη δύνανται να θεσπίζουν μόνο συμπληρωματικούς όρους σχετικά με το σημείο γ). Αυτοί οι όροι θα είναι ανάλογοι προς τους επιδιωκόμενους στόχους και δεν θα υπερβαίνουν το απολύτως αναγκαίο.

| α) | τα φυσικά πρόσωπα που διενεργούν υποχρεωτικούς ελέγχους για λογαριασμό
  του γραφείου
  πρέπει να πληρούν τουλάχιστον τις προϋποθέσεις των άρθρων 4
  και 6 έως 12
  και να έχουν λάβει άδεια νόμιμου ελεγκτή στο
  εν λόγω
  κράτος
  μέλος
  · |
| --- | --- |

α)

τα φυσικά πρόσωπα που διενεργούν υποχρεωτικούς ελέγχους για λογαριασμό
  του γραφείου
  πρέπει να πληρούν τουλάχιστον τις προϋποθέσεις των άρθρων 4
  και 6 έως 12
  και να έχουν λάβει άδεια νόμιμου ελεγκτή στο
  εν λόγω
  κράτος
  μέλος
  ·

| β) | μια
  πλειοψηφία των δικαιωμάτων ψήφου πρέπει να
  κατέχεται από
  ελεγκτικά γραφεία
  στα οποία έχει χορηγηθεί
  άδεια σε
  οποιοδήποτε
  κράτος μέλος
  ή από φυσικά πρόσωπα που πληρούν τουλάχιστον τις προϋποθέσεις των άρθρων 4 και 6 έως 12· τα κράτη μέλη δύνανται να ορίζουν ότι στα φυσικά αυτά πρόσωπα πρέπει επίσης να έχει χορηγηθεί άδεια σε άλλο κράτος μέλος. Για το σκοπό του υποχρεωτικού ελέγχου των συνεταιρισμών και παρόμοιων οντοτήτων, όπως αναφέρεται στο άρθρο 45 της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ, τα κράτη μέλη δύνανται να θεσπίζουν άλλες ειδικές διατάξεις σε σχέση με τα δικαιώματα ψήφου
  · |
| --- | --- |

β)

μια
  πλειοψηφία των δικαιωμάτων ψήφου πρέπει να
  κατέχεται από
  ελεγκτικά γραφεία
  στα οποία έχει χορηγηθεί
  άδεια σε
  οποιοδήποτε
  κράτος μέλος
  ή από φυσικά πρόσωπα που πληρούν τουλάχιστον τις προϋποθέσεις των άρθρων 4 και 6 έως 12· τα κράτη μέλη δύνανται να ορίζουν ότι στα φυσικά αυτά πρόσωπα πρέπει επίσης να έχει χορηγηθεί άδεια σε άλλο κράτος μέλος. Για το σκοπό του υποχρεωτικού ελέγχου των συνεταιρισμών και παρόμοιων οντοτήτων, όπως αναφέρεται στο άρθρο 45 της οδηγίας 86/635/ΕΟΚ, τα κράτη μέλη δύνανται να θεσπίζουν άλλες ειδικές διατάξεις σε σχέση με τα δικαιώματα ψήφου
  ·

| γ) | μια
  πλειοψηφία
  έως το 75% κατ' ανώτατο όριο
  των μελών του διοικητικού ή διαχειριστικού οργάνου
  του γραφείου
  πρέπει να
  είναι ελεγκτικά
  γραφεία
  στα οποία έχει χορηγηθεί
  άδεια σε οποιοδήποτε κράτος μέλος
  ή φυσικά πρόσωπα που πληρούν τουλάχιστον τις προϋποθέσεις των άρθρων 4 και 6 έως 12· τα κράτη μέλη δύνανται να ορίζουν ότι στα φυσικά αυτά πρόσωπα πρέπει επίσης να έχει χορηγηθεί άδεια σε άλλο κράτος μέλος.
  Εάν το όργανο αυτό δεν περιλαμβάνει περισσότερα από δύο μέλη, ένα από αυτά πρέπει
  τουλάχιστον να πληροί τις προϋποθέσεις της παραγράφου αυτής
  · |
| --- | --- |

γ)

μια
  πλειοψηφία
  έως το 75% κατ' ανώτατο όριο
  των μελών του διοικητικού ή διαχειριστικού οργάνου
  του γραφείου
  πρέπει να
  είναι ελεγκτικά
  γραφεία
  στα οποία έχει χορηγηθεί
  άδεια σε οποιοδήποτε κράτος μέλος
  ή φυσικά πρόσωπα που πληρούν τουλάχιστον τις προϋποθέσεις των άρθρων 4 και 6 έως 12· τα κράτη μέλη δύνανται να ορίζουν ότι στα φυσικά αυτά πρόσωπα πρέπει επίσης να έχει χορηγηθεί άδεια σε άλλο κράτος μέλος.
  Εάν το όργανο αυτό δεν περιλαμβάνει περισσότερα από δύο μέλη, ένα από αυτά πρέπει
  τουλάχιστον να πληροί τις προϋποθέσεις της παραγράφου αυτής
  ·

| δ) | το γραφείο πληροί την προϋπόθεση του άρθρου 4. |
| --- | --- |

δ)

το γραφείο πληροί την προϋπόθεση του άρθρου 4.

Άρθρο 4

Εντιμότητα

Οι αρμόδιες αρχές ενός κράτους μέλους
  δύνανται να
  χορηγούν άδεια μόνο σε φυσικά πρόσωπα ή ελεγκτικά γραφεία που έχουν τα απαιτούμενα εχέγγυα
  εντιμότητας
  .

Άρθρο 5

Ανάκληση της άδειας

1.   Η άδεια του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου ανακαλείται εάν αμφισβητείται σοβαρά η εντιμότητά του.
  Τα κράτη μέλη δύνανται, ωστόσο, να ορίζουν εύλογο διάστημα προκειμένου να πληρωθούν οι απαιτήσεις της εντιμότητας.

2.   Η άδεια ελεγκτικού γραφείου ανακαλείται εάν παύει να πληρούται μια από τις προϋποθέσεις του άρθρου 3
  , παράγραφος 4, στοιχεία β) και γ).
  Ωστόσο, τα κράτη μέλη μπορούν να προβλέπουν
  εύλογη περίοδο για
  να πληρωθούν οι προϋποθέσεις αυτές.

3.
     
  Όταν ανακαλείται για οποιοδήποτε λόγο η άδεια νόμιμου ελεγκτή ή ελεγκτικού γραφείου, η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους στο οποίο ανακαλείται η άδεια κοινοποιεί το γεγονός αυτό και τους λόγους της ανάκλησης στις οικείες αρμόδιες αρχές των κρατών μελών στα οποία έχει επίσης χορηγηθεί άδεια στον νόμιμο ελεγκτή ή στο ελεγκτικό γραφείο, ενώ τα στοιχεία αυτών των αρχών καταχωρίζονται στο μητρώο του κράτους μέλους αυτού, σύμφωνα με το άρθρο 15, παράγραφος 3.

Άρθρο 6

Απαιτούμενοι τίτλοι σπουδών

Με την επιφύλαξη του άρθρου 11, ένα

  φυσικό πρόσωπο μπορεί να λάβει άδεια να διενεργεί νόμιμους ελέγχους μόνον εάν, αφού φθάσει στο επίπεδο εισαγωγής στο πανεπιστήμιο
  ή σε ισοδύναμο επίπεδο
  , ακολουθήσει πρόγραμμα θεωρητικής διδασκαλίας, πραγματοποιήσει πρακτική άσκηση και επιτύχει σε εξετάσεις επαγγελματικής ικανότητας επιπέδου τέλους πανεπιστημιακών σπουδών
  ή ισοδύναμου επιπέδου
  , τις οποίες διοργανώνει ή αναγνωρίζει το κράτος
  μέλος
  .

Άρθρο 7

Εξετάσεις επαγγελματικής ικανότητας

Οι εξετάσεις επαγγελματικής ικανότητας που αναφέρονται στο άρθρο 6 πρέπει να εγγυώνται το επίπεδο των απαραίτητων θεωρητικών γνώσεων σε θέματα που σχετίζονται με το νόμιμο έλεγχο και την ικανότητα εφαρμογής αυτών των γνώσεων στην πράξη. Μέρος τουλάχιστον αυτών των εξετάσεων πρέπει να γίνεται γραπτώς.

Άρθρο 8

Έλεγχος θεωρητικών γνώσεων

1.   Ο έλεγχος θεωρητικών γνώσεων που περιλαμβάνεται στις εξετάσεις θα καλύπτει ιδίως τους ακόλουθους τομείς:

| α) | θεωρία και αρχές γενικής λογιστικής· |
| --- | --- |

α)

θεωρία και αρχές γενικής λογιστικής·

| β) | νομικές απαιτήσεις και πρότυπα για την κατάρτιση των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών· |
| --- | --- |

β)

νομικές απαιτήσεις και πρότυπα για την κατάρτιση των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών·

| γ) | διεθνή λογιστικά πρότυπα· |
| --- | --- |

γ)

διεθνή λογιστικά πρότυπα·

| δ) | χρηματοοικονομική ανάλυση· |
| --- | --- |

δ)

χρηματοοικονομική ανάλυση·

| ε) | αναλυτική λογιστική εκμετάλλευσης· |
| --- | --- |

ε)

αναλυτική λογιστική εκμετάλλευσης·

| στ) | διαχείριση κινδύνων και εσωτερικός έλεγχος· |
| --- | --- |

στ)

διαχείριση κινδύνων και εσωτερικός έλεγχος·

| ζ) | ελεγκτική
  και επαγγελματικά προσόντα
  · |
| --- | --- |

ζ)

ελεγκτική
  και επαγγελματικά προσόντα
  ·

| η) | νομικές απαιτήσεις και επαγγελματικά πρότυπα που αφορούν τον υποχρεωτικό έλεγχο και τους νόμιμους ελεγκτές· |
| --- | --- |

η)

νομικές απαιτήσεις και επαγγελματικά πρότυπα που αφορούν τον υποχρεωτικό έλεγχο και τους νόμιμους ελεγκτές·

| θ) | διεθνή ελεγκτικά
  πρότυπα
  · |
| --- | --- |

θ)

διεθνή ελεγκτικά
  πρότυπα
  ·

| ι) | επαγγελματική
  δεοντολογία και ανεξαρτησία. |
| --- | --- |

ι)

επαγγελματική
  δεοντολογία και ανεξαρτησία.

2.   Θα καλύπτει επίσης
  τουλάχιστον
  τα ακόλουθα θέματα, εφόσον σχετίζονται με τον υποχρεωτικό έλεγχο:

| α) | εταιρικό δίκαιο και εταιρική διακυβέρνηση· |
| --- | --- |

α)

εταιρικό δίκαιο και εταιρική διακυβέρνηση·

| β) | πτωχευτικό δίκαιο και παρεμφερείς διαδικασίες· |
| --- | --- |

β)

πτωχευτικό δίκαιο και παρεμφερείς διαδικασίες·

| γ) | φορολογικό δίκαιο· |
| --- | --- |

γ)

φορολογικό δίκαιο·

| δ) | αστικό και εμπορικό δίκαιο· |
| --- | --- |

δ)

αστικό και εμπορικό δίκαιο·

| ε) | δίκαιο κοινωνικής ασφάλισης και εργατικό δίκαιο· |
| --- | --- |

ε)

δίκαιο κοινωνικής ασφάλισης και εργατικό δίκαιο·

| στ) | τεχνολογία της πληροφορίας και συστήματα πληροφορικής· |
| --- | --- |

στ)

τεχνολογία της πληροφορίας και συστήματα πληροφορικής·

| ζ) | οικονομική επιχειρήσεων, γενικά οικονομικά και χρηματοοικονομική· |
| --- | --- |

ζ)

οικονομική επιχειρήσεων, γενικά οικονομικά και χρηματοοικονομική·

| η) | μαθηματικά και στατιστική· |
| --- | --- |

η)

μαθηματικά και στατιστική·

| θ) | βασικές αρχές χρηματοοικονομικής διοίκησης επιχειρήσεων. |
| --- | --- |

θ)

βασικές αρχές χρηματοοικονομικής διοίκησης επιχειρήσεων.

3.   Η Επιτροπή δύναται, σύμφωνα με τη διαδικασία του άρθρου 48, παράγραφος 2, να προσαρμόσει τον κατάλογο θεμάτων που πρέπει να καλύπτει ο έλεγχος θεωρητικών γνώσεων που αναφέρεται στην παράγραφο 1.
  Η Επιτροπή, κατά τη θέσπιση των εκτελεστικών αυτών μέτρων, λαμβάνει υπόψη τις εξελίξεις που έχουν σημειωθεί στην ελεγκτική και το ελεγκτικό επάγγελμα.

Άρθρο 9

Απαλλαγές

1.   Κατά παρέκκλιση από τα άρθρα 7 και 8, τα κράτη μέλη μπορούν να προβλέψουν ότι τα πρόσωπα που έχουν επιτύχει σε πανεπιστημιακές ή ισότιμες εξετάσεις ή κατέχουν πανεπιστημιακό πτυχίο ή ισότιμο δίπλωμα σε έναν ή περισσότερους από τους τομείς που αναφέρονται στο άρθρο 8, απαλλάσσονται από τον έλεγχο θεωρητικών γνώσεων στους τομείς που καλύπτονται από αυτές τις εξετάσεις ή διπλώματα.

2.   Κατά παρέκκλιση από το άρθρο 7, τα κράτη μέλη μπορούν να προβλέψουν ότι οι κάτοχοι πανεπιστημιακών πτυχίων ή ισότιμων διπλωμάτων σε έναν ή περισσότερους από τους τομείς που αναφέρονται στο άρθρο 8 μπορούν να απαλλαγούν από τον έλεγχο ικανότητας πρακτικής εφαρμογής των θεωρητικών τους γνώσεων σε αυτούς τους τομείς εάν οι γνώσεις αυτές έχουν αποτελέσει αντικείμενο πρακτικής άσκησης που κυρώνεται με εξέταση ή δίπλωμα που αναγνωρίζει το κράτος.

Άρθρο 10

Πρακτική άσκηση

1.   Για να εξασφαλίζεται η ικανότητα πρακτικής εφαρμογής των θεωρητικών γνώσεων που αποτελούν αντικείμενο εξετάσεων, οι ασκούμενοι πρέπει να πραγματοποιούν πρακτική άσκηση διάρκειας τριών ετών τουλάχιστον, η οποία θα καλύπτει μεταξύ άλλων τον έλεγχο των ετήσιων λογαριασμών, των ενοποιημένων λογαριασμών ή παρόμοιων οικονομικών καταστάσεων. Η πρακτική άσκηση πρέπει να γίνεται τουλάχιστον κατά τα δύο τρίτα σε νόμιμο ελεγκτή ή ελεγκτικό γραφείο που έχει λάβει άδεια σε οποιοδήποτε κράτος μέλος.

2.   Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι όλη η πρακτική άσκηση γίνεται σε πρόσωπο που παρέχει επαρκείς εγγυήσεις για την
  ικανότητά του να παράσχει την πρακτική
  κατάρτιση του ασκούμενου.

Άρθρο 11

Απόκτηση προσόντων λόγω μακροχρόνιας πρακτικής πείρας

Τα κράτη μέλη μπορούν να χορηγήσουν άδεια νόμιμου ελεγκτή σε πρόσωπα που δεν πληρούν τις προϋποθέσεις του άρθρου 6, εάν τα πρόσωπα αυτά μπορούν να αποδείξουν:

| α) | είτε ότι έχουν ασκήσει επί δεκαπενταετία επαγγελματικές δραστηριότητες που τους επέτρεψαν να αποκτήσουν επαρκή πείρα στο χρηματοοικονομικό, νομικό και λογιστικό τομέα και ότι επέτυχαν στις εξετάσεις επαγγελματικής ικανότητας που αναφέρονται στο
  άρθρο 7
  , |
| --- | --- |

α)

είτε ότι έχουν ασκήσει επί δεκαπενταετία επαγγελματικές δραστηριότητες που τους επέτρεψαν να αποκτήσουν επαρκή πείρα στο χρηματοοικονομικό, νομικό και λογιστικό τομέα και ότι επέτυχαν στις εξετάσεις επαγγελματικής ικανότητας που αναφέρονται στο
  άρθρο 7
  ,

| β) | είτε ότι έχουν ασκήσει επί επταετία επαγγελματικές δραστηριότητες σ αυτούς τους τομείς, και επιπλέον πραγματοποίησαν την πρακτική άσκηση που αναφέρεται στο άρθρο 10 και επέτυχαν στις εξετάσεις επαγγελματικής ικανότητας που αναφέρονται στο
  άρθρο 7
  . |
| --- | --- |

β)

είτε ότι έχουν ασκήσει επί επταετία επαγγελματικές δραστηριότητες σ αυτούς τους τομείς, και επιπλέον πραγματοποίησαν την πρακτική άσκηση που αναφέρεται στο άρθρο 10 και επέτυχαν στις εξετάσεις επαγγελματικής ικανότητας που αναφέρονται στο
  άρθρο 7
  .

Άρθρο 12

Συνδυασμός πρακτικής άσκησης και θεωρητικής διδασκαλίας

1.   Τα κράτη μέλη μπορούν να προβλέψουν ότι περίοδοι θεωρητικής διδασκαλίας στους τομείς που αναφέρονται στο άρθρο 8 συνυπολογίζονται στην περίοδο επαγγελματικής δραστηριότητας που αναφέρεται στο άρθρο 11, υπό τον όρο ότι η διδασκαλία αυτή έχει κυρωθεί με εξετάσεις που αναγνωρίζονται από το κράτος. Η διδασκαλία αυτή πρέπει να διαρκεί ένα έτος τουλάχιστον και δεν μπορεί να μειώσει την περίοδο επαγγελματικής δραστηριότητας κατά περισσότερο από τέσσερα έτη.

2.   Η περίοδος επαγγελματικής δραστηριότητας και η πρακτική άσκηση δεν μπορούν να είναι μικρότερες από τη διάρκεια του προγράμματος θεωρητικής διδασκαλίας και της πρακτικής άσκησης που προβλέπονται στο
  άρθρο 10
  .

Άρθρο 13

Συνεχής εκπαίδευση

Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι οι νόμιμοι ελεγκτές υπόκεινται σε κατάλληλα προγράμματα συνεχούς εκπαίδευσης για τη διατήρηση επαρκών θεωρητικών γνώσεων, επαγγελματικών προσόντων και αρχών αρκούντως υψηλού επιπέδου, και ότι σε περίπτωση μη συμμόρφωσης με την απαίτηση συνεχούς εκπαίδευσης επιβάλλονται κατάλληλες κυρώσεις σύμφωνα με το άρθρο 30.

Άρθρο 14

Χορήγηση άδειας σε νόμιμους ελεγκτές από άλλα κράτη μέλη

Οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών θεσπίζουν διαδικασίες για την αδειοδότηση των νόμιμων ελεγκτών που έχουν ήδη λάβει άδεια σε άλλα κράτη μέλη. Οι διαδικασίες αυτές πρέπει να απαιτούν το πολύ την υποβολή σε δοκιμασία επάρκειας σύμφωνα με το άρθρο 4 της οδηγίας 89/48/ΕΟΚ (18) του Συμβουλίου. Η δοκιμασία αυτή
  που διεξάγεται σε μια από τις γλώσσες που είναι εγκεκριμένες σύμφωνα με τους γλωσσικούς κανόνες που ισχύουν στο οικείο κράτος μέλος
  καλύπτει μόνο την επάρκεια των γνώσεων που νόμιμου ελεγκτή σχετικά με τις νομοθετικές και κανονιστικές ρυθμίσεις του ενδιαφερόμενου κράτους μέλους, εφόσον οι γνώσεις αυτές είναι χρήσιμες για τον υποχρεωτικό έλεγχο.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ III

ΕΓΓΡΑΦΗ ΣΕ ΜΗΤΡΩΟ

Άρθρο 15

Δημόσιο μητρώο

1.   Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία που έχουν λάβει άδεια καταχωρίζονται σε δημόσιο μητρώο σύμφωνα με τα άρθρα 16 και 17.
  Σε εξαιρετικές περιστάσεις, τα κράτη μέλη δύνανται να μην εφαρμόζουν τις απαιτήσεις που προβλέπει το παρόν άρθρο και το άρθρο 16 σχετικά με τη γνωστοποίηση, μόνο στον βαθμό που είναι αναγκαίο προκειμένου να περιοριστεί άμεση και σημαντική απειλή για την προσωπική ασφάλεια οποιουδήποτε προσώπου.

2.   Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι σε κάθε νόμιμο ελεγκτή και ελεγκτικό γραφείο αντιστοιχεί στο δημόσιο μητρώο ένας ατομικός αριθμός. Οι απαιτούμενες για την εγγραφή στο μητρώο πληροφορίες
  αποθηκεύονται
  στο μητρώο με ηλεκτρονική μορφή και είναι ηλεκτρονικά προσιτές στο κοινό.

3.   Το δημόσιο μητρώο περιέχει επίσης το όνομα και τη διεύθυνση των αρμόδιων αρχών που είναι υπεύθυνες για τη
  χορήγηση της άδειας που αναφέρεται στο άρθρο 3, τη
  διασφάλιση ποιότητας που αναφέρεται στο άρθρο 29, τις έρευνες και κυρώσεις που αναφέρονται στο άρθρο 30 και τη δημόσια εποπτεία που αναφέρεται στο άρθρο 32.

4.   Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι το δημόσιο μητρώο είναι πλήρως λειτουργικό το αργότερο ... (19).

Άρθρο 16

Εγγραφή των νόμιμων ελεγκτών στο μητρώο

1.
     Όσον αφορά τους νόμιμους ελεγκτές, το δημόσιο μητρώο περιέχει τουλάχιστον τις ακόλουθες πληροφορίες:

| α) | όνομα, διεύθυνση και αριθμό καταχώρισης· |
| --- | --- |

α)

όνομα, διεύθυνση και αριθμό καταχώρισης·

| β) | κατά περίπτωση, όνομα,
  διεύθυνση, διαδικτυακή διεύθυνση και αριθμό καταχώρισης
  του ελεγκτικού γραφείου στο οποίο απασχολείται ο νόμιμος ελεγκτής ή με το οποίο είναι συνδεδεμένος ως εταίρος ή με άλλο τρόπο· |
| --- | --- |

β)

κατά περίπτωση, όνομα,
  διεύθυνση, διαδικτυακή διεύθυνση και αριθμό καταχώρισης
  του ελεγκτικού γραφείου στο οποίο απασχολείται ο νόμιμος ελεγκτής ή με το οποίο είναι συνδεδεμένος ως εταίρος ή με άλλο τρόπο·

| γ) | κάθε άλλη καταχώριση (καταχωρίσεις) νόμιμου ελεγκτή από τις αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών και ελεγκτή τρίτων χωρών, συμπεριλαμβανομένου του ονόματος (των ονομάτων) της αρχής (των αρχών) εγγραφής στο μητρώο και, εφόσον απαιτείται, του αριθμού (των αριθμών) καταχώρισης. |
| --- | --- |

γ)

κάθε άλλη καταχώριση (καταχωρίσεις) νόμιμου ελεγκτή από τις αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών και ελεγκτή τρίτων χωρών, συμπεριλαμβανομένου του ονόματος (των ονομάτων) της αρχής (των αρχών) εγγραφής στο μητρώο και, εφόσον απαιτείται, του αριθμού (των αριθμών) καταχώρισης.

2.
     
  Οι ελεγκτές τρίτης χώρας που έχουν εγγραφεί σε μητρώο σύμφωνα με το άρθρο 45 εμφανίζονται στο μητρώο υπό την ιδιότητά τους αυτή και όχι ως νόμιμοι ελεγκτές.

Άρθρο 17

Εγγραφή των ελεγκτικών γραφείων στο μητρώο

1.
     Όσον αφορά τα ελεγκτικά γραφεία, το δημόσιο μητρώο πρέπει να περιέχει τουλάχιστον τις ακόλουθες πληροφορίες:

| α) | όνομα, διεύθυνση και αριθμό καταχώρισης· |
| --- | --- |

α)

όνομα, διεύθυνση και αριθμό καταχώρισης·

| β) | νομική μορφή· |
| --- | --- |

β)

νομική μορφή·

| γ) | διεύθυνση κέντρου παροχής πληροφοριών, κύριο υπεύθυνο πληροφόρησης και, κατά περίπτωση, διεύθυνση δικτυακού τόπου· |
| --- | --- |

γ)

διεύθυνση κέντρου παροχής πληροφοριών, κύριο υπεύθυνο πληροφόρησης και, κατά περίπτωση, διεύθυνση δικτυακού τόπου·

| δ) | διεύθυνση όλων των σημείων εγκατάστασης του ελεγκτικού γραφείου στο κράτος μέλος· |
| --- | --- |

δ)

διεύθυνση όλων των σημείων εγκατάστασης του ελεγκτικού γραφείου στο κράτος μέλος·

| ε) | όνομα και αριθμό καταχώρισης όλων των νόμιμων ελεγκτών που απασχολούνται στο ελεγκτικό γραφείο ή είναι συνδεδεμένοι με αυτό ως εταίροι ή με άλλο τρόπο· |
| --- | --- |

ε)

όνομα και αριθμό καταχώρισης όλων των νόμιμων ελεγκτών που απασχολούνται στο ελεγκτικό γραφείο ή είναι συνδεδεμένοι με αυτό ως εταίροι ή με άλλο τρόπο·

| στ) | όνομα και εμπορική διεύθυνση όλων των ιδιοκτητών και μετόχων· |
| --- | --- |

στ)

όνομα και εμπορική διεύθυνση όλων των ιδιοκτητών και μετόχων·

| ζ) | όνομα και εμπορική διεύθυνση όλων των μελών του διοικητικού ή διαχειριστικού οργάνου· |
| --- | --- |

ζ)

όνομα και εμπορική διεύθυνση όλων των μελών του διοικητικού ή διαχειριστικού οργάνου·

| η) | κατά περίπτωση, συμμετοχή σε δίκτυο και κατάλογο ονομάτων και διευθύνσεων των ελεγκτικών γραφείων που είναι μέλη του δικτύου ή συνδέονται με αυτό, ή ένδειξη του τόπου στον οποίο οι πληροφορίες αυτές είναι διαθέσιμες στο κοινό· |
| --- | --- |

η)

κατά περίπτωση, συμμετοχή σε δίκτυο και κατάλογο ονομάτων και διευθύνσεων των ελεγκτικών γραφείων που είναι μέλη του δικτύου ή συνδέονται με αυτό, ή ένδειξη του τόπου στον οποίο οι πληροφορίες αυτές είναι διαθέσιμες στο κοινό·

| θ) | κάθε άλλη εγγραφή (εγγραφές) στο μητρώο ως ελεγκτικό γραφείο από τις αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών και ως ελεγκτική οντότητα από τρίτες χώρες, συμπεριλαμβανομένου του ονόματος (των ονομάτων) της αρχής (των αρχών) εγγραφής στο μητρώο και, εφόσον απαιτείται, του αριθμού (των αριθμών) καταχώρισης. |
| --- | --- |

θ)

κάθε άλλη εγγραφή (εγγραφές) στο μητρώο ως ελεγκτικό γραφείο από τις αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών και ως ελεγκτική οντότητα από τρίτες χώρες, συμπεριλαμβανομένου του ονόματος (των ονομάτων) της αρχής (των αρχών) εγγραφής στο μητρώο και, εφόσον απαιτείται, του αριθμού (των αριθμών) καταχώρισης.

2.
     
  Οι ελεγκτικές οντότητες από τρίτες χώρες που έχουν καταχωρηθεί σύμφωνα με το άρθρο 45 εμφανίζονται στο μητρώο υπό την ιδιότητά τους αυτή και όχι ως ελεγκτικά γραφεία.

Άρθρο 18

Ενημέρωση των πληροφοριών που περιέχονται στο δημόσιο αρχείο

Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία γνωστοποιούν χωρίς καθυστέρηση στις αρμόδιες αρχές που είναι υπεύθυνες για το δημόσιο μητρώο κάθε μεταβολή των στοιχείων που περιέχονται στο δημόσιο μητρώο. Το μητρώο ενημερώνεται αμέσως μετά τη γνωστοποίηση αυτή.

Άρθρο 19

Ευθύνη για τις πληροφορίες που περιέχονται στο μητρώο

Οι πληροφορίες που
  παρέχονται στις αρμόδιες δημόσιες αρχές
  σύμφωνα με τα άρθρα
  16, 17 και 18
  υπογράφονται από το νόμιμο ελεγκτή ή το ελεγκτικό γραφείο.
  Όταν η αρμόδια αρχή ζητεί παροχή πληροφοριών με ηλεκτρονικό τρόπο

  αυτό μπορεί
  , για παράδειγμα,
  να γίνει με ηλεκτρονική υπογραφή κατά την έννοια του άρθρου 2, σημείο 1 της οδηγίας 1999/93/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 13ης Δεκεμβρίου 1999, σχετικά με το κοινοτικό πλαίσιο για ηλεκτρονικές υπογραφές. (20).

Άρθρο 20

Γλώσσα

1.   Οι πληροφορίες που καταχωρίζονται στο δημόσιο μητρώο καταρτίζονται σε μια από τις γλώσσες που είναι εγκεκριμένες σύμφωνα με τους γλωσσικούς κανόνες που ισχύουν στο οικείο κράτος μέλος.

2.   Τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέψουν επιπλέον την καταχώριση των πληροφοριών σε οποιαδήποτε άλλη επίσημη γλώσσα της Κοινότητα. Τα κράτη μέλη μπορούν να απαιτούν την επικύρωση της μετάφρασης των πληροφοριών.

Σε όλες τις περιπτώσεις, τα οικεία κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι στο μητρώο αναφέρεται εάν η μετάφραση είναι ή όχι επικυρωμένη.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ IV

ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΗ ΔΕΟΝΤΟΛΟΓΙΑ,
  ΑΝΕΞΑΡΤΗΣΙΑ
  ΚΑΙ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΟ ΑΠΟΡΡΗΤΟ

Άρθρο 21

Επαγγελματική δεοντολογία

1.   Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι όλοι οι νόμιμοι ελεγκτές και όλα τα ελεγκτικά γραφεία υπόκεινται σε αρχές επαγγελματικής δεοντολογίας
  . Αυτές καλύπτουν τουλάχιστον την ιδιότητά τους ως προστατών του δημοσίου συμφέροντος,
  την ακεραιότητα και την αντικειμενικότητά τους, καθώς και την επαγγελματική τους ικανότητα και επιμέλεια.

2.   
  Για να διασφαλιστεί η εμπιστοσύνη στην ελεγκτική λειτουργία και η ενιαία εφαρμογή της παραγράφου 1
  , η Επιτροπή μπορεί,

  σύμφωνα με τη διαδικασία που αναφέρεται στο άρθρο 48, παράγραφος 2,
  να θεσπίζει μέτρα εφαρμογής σε θέματα
  αρχών
  επαγγελματικής δεοντολογίας.

Άρθρο 22

Ανεξαρτησία και αντικειμενικότητα

1.   Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι κατά τη διενέργεια του υποχρεωτικού ελέγχου, ο νόμιμος ελεγκτής
  και/
  ή το ελεγκτικό γραφείο είναι ανεξάρτητο από την ελεγχόμενη οντότητα και δεν
  συμμετέχει στις
  αποφάσεις που λαμβάνει
  η ελεγχόμενη οντότητα
  .

2.
     
  Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι ένας νόμιμος ελεγκτής ή ελεγκτικό γραφείο δεν διενεργεί υποχρεωτικό έλεγχο εφόσον υφίσταται οποιαδήποτε άμεση ή έμμεση οικονομική, επαγγελματική σχέση, σχέση απασχόλησης ή άλλη σχέση μεταξύ του νόμιμου ελεγκτή, του ελεγκτικού γραφείου ή του δικτύου —περιλαμβανομένης της παροχής συμπληρωματικών υπηρεσιών— και της ελεγχόμενης οντότητας, εξαιτίας της οποίας ένας αντικειμενικός, συνετός και ενημερωμένος τρίτος θα κατέληγε στο συμπέρασμα ότι διακυβεύεται η ανεξαρτησία του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου. Σε περίπτωση κατά την οποία η ανεξαρτησία του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου απειλείται από καταστάσεις όπως αυτοέλεγχος, ίδιο συμφέρον, ιδιότητα συνηγόρου, οικειότητα, εμπιστοσύνη ή εκφοβισμός, ο νόμιμος ελεγκτής ή το γραφείο πρέπει να εφαρμόζει διασφαλίσεις προκειμένου να περιορίζει τους εν λόγω κινδύνους. Εάν η έκταση των κινδύνων αυτών συγκρινόμενη με τις εφαρμοζόμενες διασφαλίσεις είναι τέτοια ώστε να τίθεται σε κίνδυνο η ανεξαρτησία τους, ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο δεν διενεργεί τον υποχρεωτικό έλεγχο.

Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ειδικότερα ότι, όσον αφορά τους υποχρεωτικούς ελέγχους των οντοτήτων δημοσίου συμφέροντος, ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο δεν διενεργεί υποχρεωτικό έλεγχο σε περίπτωση αυτοελέγχου ή ιδίου συμφέροντος εφόσον απαιτείται η διασφάλιση της ανεξαρτησίας του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου.

3.   Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο καταγράφουν στα φύλλα εργασίας όλους τους
  σημαντικούς
  κινδύνους στην ανεξαρτησία τους, καθώς και τις διασφαλίσεις που εφαρμόστηκαν για τον περιορισμό αυτών των κινδύνων.

4.
     
  Για να διασφαλιστεί η εμπιστοσύνη στην ελεγκτική λειτουργία και η ενιαία εφαρμογή των παραγράφων 1 και 2, η Επιτροπή μπορεί, σύμφωνα με τη διαδικασία που αναφέρεται στο άρθρο 48, παράγραφος 2, να θεσπίζει βασιζόμενα σε αρχές μέτρα εφαρμογής σχετικά με:

| a) | τους κινδύνους και τις διασφαλίσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 3· |
| --- | --- |

a)

τους κινδύνους και τις διασφαλίσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 3·

| β) | τις καταστάσεις στις οποίες η σοβαρότητα των κινδύνων, όπως αναφέρεται στην παράγραφο 3, είναι τέτοια που τίθενται σε κίνδυνο η ανεξαρτησία του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου· |
| --- | --- |

β)

τις καταστάσεις στις οποίες η σοβαρότητα των κινδύνων, όπως αναφέρεται στην παράγραφο 3, είναι τέτοια που τίθενται σε κίνδυνο η ανεξαρτησία του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου·

| γ) | το ζήτημα εάν μπορούν να διενεργούνται ή όχι υποχρεωτικοί έλεγχοι στις περιπτώσεις αυτοελέγχου, ή ιδίου συμφέροντος, που αναφέρονται στην παράγραφο 2, δεύτερο εδάφιο. |
| --- | --- |

γ)

το ζήτημα εάν μπορούν να διενεργούνται ή όχι υποχρεωτικοί έλεγχοι στις περιπτώσεις αυτοελέγχου, ή ιδίου συμφέροντος, που αναφέρονται στην παράγραφο 2, δεύτερο εδάφιο.

Άρθρο 23

Εμπιστευτικότητα και επαγγελματικό απόρρητο

1.   Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι όλες οι πληροφορίες και όλα τα έγγραφα στα οποία έχει πρόσβαση ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο προστατεύονται από κατάλληλους κανόνες εμπιστευτικότητας και επαγγελματικού απορρήτου.

2.   Οι κανόνες εμπιστευτικότητας και επαγγελματικού απορρήτου που εφαρμόζονται στους νόμιμους ελεγκτές ή στα ελεγκτικά γραφεία δεν εμποδίζουν την
  εφαρμογή των διατάξεων της παρούσας οδηγίας
  .

3.
     
  Όταν ένας νόμιμος ελεγκτής ή ένα ελεγκτικό γραφείο αντικαθίσταται από άλλο νόμιμο ελεγκτή ή άλλο ελεγκτικό γραφείο, ο προηγούμενος νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο παρέχει στο νέο νόμιμο ελεγκτή ή το ελεγκτικό γραφείο πρόσβαση σε όλες τις σχετικές πληροφορίες που αφορούν την ελεγχόμενη οντότητα.

4.
     
  Ένας νόμιμος ελεγκτής ή ένα ελεγκτικό γραφείο που έχει πάψει να συμμετέχει σε συγκεκριμένη αποστολή ελέγχου ή ένας πρώην νόμιμος ελεγκτής ή ένα ελεγκτικό γραφείο εξακολουθούν να υπόκεινται στις διατάξεις των παραγράφων 1 και 2 όσον αφορά την ελεγκτική αυτή αποστολή.

Άρθρο 24

Ανεξαρτησία και αντικειμενικότητα των νόμιμων ελεγκτών που διενεργούν τον υποχρεωτικό έλεγχο για λογαριασμό των ελεγκτικών γραφείων

Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι ούτε οι ιδιοκτήτες ή οι μέτοχοι του ελεγκτικού γραφείου, ούτε τα μέλη των διοικητικών, διαχειριστικών και εποπτικών οργάνων του ελεγκτικού γραφείου ή συνδεδεμένης με αυτό επιχείρησης δεν παρεμβαίνουν κατά την εκτέλεση του υποχρεωτικού ελέγχου με τρόπο που θέτει σε κίνδυνο την ανεξαρτησία και την αντικειμενικότητα του νόμιμου ελεγκτή που διενεργεί τον υποχρεωτικό έλεγχο για λογαριασμό του ελεγκτικού γραφείου.

Άρθρο 25

Αμοιβή του νόμιμου ελεγκτή

Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι υπάρχουν κατάλληλοι κανόνες που εγγυώνται ότι η αμοιβή των νόμιμων
  ελεγκτών
  :

| α) | δεν
  επηρεάζεται ούτε προσδιορίζεται από την παροχή συμπληρωματικών υπηρεσιών στην ελεγχόμενη οντότητα· |
| --- | --- |

α)

δεν
  επηρεάζεται ούτε προσδιορίζεται από την παροχή συμπληρωματικών υπηρεσιών στην ελεγχόμενη οντότητα·

| β) | δεν μπορεί να βασίζεται σε κανενός είδους αίρεση. |
| --- | --- |

β)

δεν μπορεί να βασίζεται σε κανενός είδους αίρεση.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ V

ΕΛΕΓΚΤΙΚΑ ΠΡΟΤΥΠΑ ΚΑΙ ΕΛΕΓΚΤΙΚΕΣ ΕΚΘΕΣΕΙΣ

Άρθρο 26

Λογιστικά πρότυπα

1.   Τα κράτη μέλη απαιτούν από τους νόμιμους ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία να διενεργούν τον υποχρεωτικό έλεγχο σύμφωνα με τα διεθνή ελεγκτικά πρότυπα που υιοθετεί η Επιτροπή με τη διαδικασία του άρθρου 48, παράγραφος 2.
  Τα κράτη μέλη δύνανται να εφαρμόζουν εθνικό ελεγκτικό πρότυπο, εφόσον η Επιτροπή δεν έχει υιοθετήσει διεθνές ελεγκτικό πρότυπο που να καλύπτει το ίδιο αντικείμενο. Τα διεθνή ελεγκτικά πρότυπα που έχουν υιοθετηθεί δημοσιεύονται πλήρως στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης σε κάθε μια από τις επίσημες γλώσσες της Κοινότητας.

2.   
  Η Επιτροπή δύναται να αποφασίσει για τη δυνατότητα εφαρμογής εντός της Κοινότητας διεθνών ελεγκτικών προτύπων, σύμφωνα με τη διαδικασία που αναφέρεται στο άρθρο 48, παράγραφος 2.
  Η Επιτροπή υιοθετεί διεθνή ελεγκτικά πρότυπα για την εφαρμογή τους στην Κοινότητα μόνον εάν τα πρότυπα αυτά:

| α) | είναι γενικά δεκτά διεθνώς και καταρτίζονται με κατάλληλες διαδικασίες, με δημόσια εποπτεία και με διαφάνεια· και |
| --- | --- |

α)

είναι γενικά δεκτά διεθνώς και καταρτίζονται με κατάλληλες διαδικασίες, με δημόσια εποπτεία και με διαφάνεια· και

| β) | συμβάλλουν σε
  υψηλό βαθμό αξιοπιστίας
  και ποιότητας
  στους ετήσιους και τους ενοποιημένους λογαριασμούς, σύμφωνα με τις αρχές του άρθρου 2, παράγραφος 3 της οδηγίας 78/660/ΕΟΚ και του άρθρου 16, παράγραφος 3 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ
  , και
  · |
| --- | --- |

β)

συμβάλλουν σε
  υψηλό βαθμό αξιοπιστίας
  και ποιότητας
  στους ετήσιους και τους ενοποιημένους λογαριασμούς, σύμφωνα με τις αρχές του άρθρου 2, παράγραφος 3 της οδηγίας 78/660/ΕΟΚ και του άρθρου 16, παράγραφος 3 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ
  , και
  ·

| γ) | προάγουν το ευρωπαϊκό δημόσιο συμφέρον. |
| --- | --- |

γ)

προάγουν το ευρωπαϊκό δημόσιο συμφέρον.

3.   Τα κράτη μέλη μπορούν να
  επιβάλλουν διαδικασίες
  ελέγχου
  ή απαιτήσεις επιπλέον των διεθνών προτύπων ελέγχου που αναφέρονται στην παράγραφο 1 ή, σε εξαιρετικές περιπτώσεις, αποσύρουν μέρος αυτών των προτύπων,
  μόνο εάν αυτές απορρέουν από ειδικές
  εθνικές νομικές
  απαιτήσεις που σχετίζονται με το αντικείμενο του υποχρεωτικού ελέγχου. Τα κράτη μέλη
  διασφαλίζουν ότι οι συμπληρωματικές αυτές διαδικασίες ελέγχου ή απαιτήσεις είναι συμβατές με τις διατάξεις της παραγράφου 2, στοιχεία β) και γ) και τις γνωστοποιούν στην
  Επιτροπή
  και στα κράτη μέλη πριν από την έγκρισή τους
  .
  Στην εξαιρετική περίπτωση της απόσυρσης μέρους ενός διεθνούς ελεγκτικού προτύπου, τα κράτη μέλη κοινοποιούν τις ιδιαίτερες εθνικές νομικές απαιτήσεις τους καθώς και τους λόγους διατήρησής τους, στην Επιτροπή και τα λοιπά κράτη μέλη τουλάχιστον έξι μήνες πριν από την έγκρισή τους σε εθνικό επίπεδο ή, σε περίπτωση απαιτήσεων οι οποίες ήδη υπάρχουν κατά τη θέσπιση διεθνούς ελεγκτικού προτύπου, τουλάχιστον εντός τριών μηνών από την θέσπιση του σχετικού διεθνούς ελεγκτικού προτύπου.

4.
     
  Τα κράτη μέλη μπορούν να επιβάλλουν πρόσθετες απαιτήσεις σχετικά με τους υποχρεωτικούς ελέγχους των ετήσιων ή ενοποιημένων λογαριασμών, για περίοδο δύο ετών μετά τη λήξη της προθεσμίας για τη μεταφορά που προβλέπει το άρθρο 53, παράγραφος 1.

Άρθρο 27

Υποχρεωτικός έλεγχος ενοποιημένων λογαριασμών

Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι κατά τον υποχρεωτικό έλεγχο των ενοποιημένων λογαριασμών ομίλου επιχειρήσεων:

| α) | ο ελεγκτής του ομίλου ευθύνεται πλήρως για την έκθεση ελέγχου όσον αφορά τους ενοποιημένους λογαριασμούς· |
| --- | --- |

α)

ο ελεγκτής του ομίλου ευθύνεται πλήρως για την έκθεση ελέγχου όσον αφορά τους ενοποιημένους λογαριασμούς·

| β) | ο ελεγκτής
  του ομίλου εξετάζει και τεκμηριώνει τον έλεγχο που διενήργησε ο
  ελεγκτής (οι ελεγκτές) τρίτης χώρας ή ο νόμιμος ελεγκτής (οι νόμιμοι ελεγκτές), ή η ελεγκτική οντότητα (οι ελεγκτικές οντότητες) τρίτης χώρας ή το ελεγκτικό γραφείο (τα ελεγκτικά γραφεία) για τους σκοπούς του ελέγχου του ομίλου. Η τεκμηρίωση που πραγματοποίησε ο ελεγκτής του ομίλου θα πρέπει να παρέχει στην αρμόδια αρχή τη δυνατότητα να ελέγχει καταλλήλως το έργο του ελεγκτή του ομίλου
  · |
| --- | --- |

β)

ο ελεγκτής
  του ομίλου εξετάζει και τεκμηριώνει τον έλεγχο που διενήργησε ο
  ελεγκτής (οι ελεγκτές) τρίτης χώρας ή ο νόμιμος ελεγκτής (οι νόμιμοι ελεγκτές), ή η ελεγκτική οντότητα (οι ελεγκτικές οντότητες) τρίτης χώρας ή το ελεγκτικό γραφείο (τα ελεγκτικά γραφεία) για τους σκοπούς του ελέγχου του ομίλου. Η τεκμηρίωση που πραγματοποίησε ο ελεγκτής του ομίλου θα πρέπει να παρέχει στην αρμόδια αρχή τη δυνατότητα να ελέγχει καταλλήλως το έργο του ελεγκτή του ομίλου
  ·

| γ) | εάν οντότητα που ανήκει στον όμιλο επιχειρήσεων ελέγχεται από
  ελεγκτή (ελεγκτές) ή οντότητα (οντότητες) ελέγχου τρίτης χώρας που δεν έχει συνάψει συμφωνία συνεργασίας όπως αναφέρεται στο άρθρο 47,
  ο ελεγκτής του ομίλου
  είναι υπεύθυνος για να διασφαλίσει, εφόσον του ζητηθεί, την κατάλληλη παράδοση στις αρχές δημόσιας εποπτείας των εγγράφων του ελεγκτικού έργου που διενεργήθηκε από τον ελεγκτή (τους ελεγκτές) τρίτης χώρας ή το ελεγκτικό γραφείο (τα ελεγκτικά γραφεία), συμπεριλαμβανομένων των φύλλων εργασίας που είναι απαραίτητα για τον έλεγχο του ομίλου. Για να διασφαλίσει την παράδοση αυτή, ο ελεγκτής του ομίλου κρατεί αντίγραφο των εγγράφων αυτών ή, εναλλακτικά, συμφωνεί με τον ελεγκτή (τους ελεγκτές) της τρίτης χώρας ή το ελεγκτικό γραφείο (τα ελεγκτικά γραφεία) ότι έχει δικαίωμα απεριόριστης πρόσβασης κατόπιν αιτήσεως ή λήψης οποιουδήποτε άλλου ενδεδειγμένου μέτρου. Εάν νομικά ή άλλα κωλύματα παρεμποδίζουν τη διαβίβαση των φύλλων ελέγχου από μια τρίτη χώρα στον ελεγκτή του ομίλου, τα έγγραφα που διατηρεί ο ελεγκτής του ομίλου περιλαμβάνουν απόδειξη ότι προέβη σε κατάλληλες ενέργειες προκειμένου να αποκτήσει πρόσβαση στα έγγραφα του ελέγχου και, σε περίπτωση εμποδίων πέραν των νομικών, που απορρέουν από τη νομοθεσία της χώρας, αποδεικτικά στοιχεία σχετικά με τα εμπόδια αυτά
  . |
| --- | --- |

γ)

εάν οντότητα που ανήκει στον όμιλο επιχειρήσεων ελέγχεται από
  ελεγκτή (ελεγκτές) ή οντότητα (οντότητες) ελέγχου τρίτης χώρας που δεν έχει συνάψει συμφωνία συνεργασίας όπως αναφέρεται στο άρθρο 47,
  ο ελεγκτής του ομίλου
  είναι υπεύθυνος για να διασφαλίσει, εφόσον του ζητηθεί, την κατάλληλη παράδοση στις αρχές δημόσιας εποπτείας των εγγράφων του ελεγκτικού έργου που διενεργήθηκε από τον ελεγκτή (τους ελεγκτές) τρίτης χώρας ή το ελεγκτικό γραφείο (τα ελεγκτικά γραφεία), συμπεριλαμβανομένων των φύλλων εργασίας που είναι απαραίτητα για τον έλεγχο του ομίλου. Για να διασφαλίσει την παράδοση αυτή, ο ελεγκτής του ομίλου κρατεί αντίγραφο των εγγράφων αυτών ή, εναλλακτικά, συμφωνεί με τον ελεγκτή (τους ελεγκτές) της τρίτης χώρας ή το ελεγκτικό γραφείο (τα ελεγκτικά γραφεία) ότι έχει δικαίωμα απεριόριστης πρόσβασης κατόπιν αιτήσεως ή λήψης οποιουδήποτε άλλου ενδεδειγμένου μέτρου. Εάν νομικά ή άλλα κωλύματα παρεμποδίζουν τη διαβίβαση των φύλλων ελέγχου από μια τρίτη χώρα στον ελεγκτή του ομίλου, τα έγγραφα που διατηρεί ο ελεγκτής του ομίλου περιλαμβάνουν απόδειξη ότι προέβη σε κατάλληλες ενέργειες προκειμένου να αποκτήσει πρόσβαση στα έγγραφα του ελέγχου και, σε περίπτωση εμποδίων πέραν των νομικών, που απορρέουν από τη νομοθεσία της χώρας, αποδεικτικά στοιχεία σχετικά με τα εμπόδια αυτά
  .

Άρθρο 28

Έκθεση ελέγχου

1.   Εάν ο νόμιμος έλεγχος διενεργείται από ελεγκτικό γραφείο, η έκθεση ελέγχου πρέπει να υπογράφεται από το νόμιμο ελεγκτή ή τους νόμιμους ελεγκτές που διενεργούν το νόμιμο έλεγχο για λογαριασμό του ελεγκτικού γραφείου.
  Σε εξαιρετικές περιστάσεις τα κράτη μέλη δύνανται να προβλέπουν ότι η υπογραφή αυτή δεν απαιτείται να γνωστοποιηθεί στο κοινό, εφόσον η γνωστοποίηση αυτή μπορεί να προκαλέσει άμεση και σημαντική απειλή για την προσωπική ασφάλεια οποιουδήποτε προσώπου. Σε κάθε περίπτωση το όνομα (τα ονόματα) του εμπλεκόμενου (των εμπλεκόμενων) προσώπου (προσώπων) γνωστοποιούνται στις οικείες αρμόδιες αρχές.

2.   
  Με την επιφύλαξη του άρθρου 51α, παράγραφος 1, στοιχείο (α) της οδηγίας 78/660/ΕΟΚ και σε περίπτωση που η Επιτροπή δεν έχει υιοθετήσει κοινό πρότυπο για την έκθεση ελέγχου σύμφωνα με το άρθρο 26, παράγραφος 1,

  η Επιτροπή μπορεί, με τη διαδικασία του άρθρου 48, παράγραφος 2,

  προκειμένου να ενισχύσει την εμπιστοσύνη του κοινού στην ελεγκτική λειτουργία,
  να υιοθετήσει κοινό πρότυπο για την έκθεση ελέγχου των ετήσιων ή των ενοποιημένων λογαριασμών που καταρτίσθηκαν σύμφωνα με τα εγκεκριμένα διεθνή λογιστικά πρότυπα.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ VI

ΔΙΑΣΦΑΛΙΣΗ ΠΟΙΟΤΗΤΑΣ

Άρθρο 29

Συστήματα διασφάλισης ποιότητας

1.   Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι όλοι οι νόμιμοι ελεγκτές και όλα τα ελεγκτικά γραφεία υπόκεινται σε σύστημα διασφάλισης ποιότητας που πληροί τουλάχιστον τα ακόλουθα κριτήρια:

| α) | το σύστημα διασφάλισης ποιότητας πρέπει να είναι οργανωμένο κατά τρόπο ώστε να είναι ανεξάρτητο από τους νόμιμους ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία που αποτελούν αντικείμενο ελέγχου ποιοτικής επάρκειας, και να υπόκειται στη δημόσια εποπτεία που περιγράφεται στο κεφάλαιο VIII· |
| --- | --- |

α)

το σύστημα διασφάλισης ποιότητας πρέπει να είναι οργανωμένο κατά τρόπο ώστε να είναι ανεξάρτητο από τους νόμιμους ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία που αποτελούν αντικείμενο ελέγχου ποιοτικής επάρκειας, και να υπόκειται στη δημόσια εποπτεία που περιγράφεται στο κεφάλαιο VIII·

| β) | η χρηματοδότηση του συστήματος διασφάλισης ποιότητας πρέπει να είναι εξασφαλισμένη και να μην δύναται να επηρεαστεί με αθέμιτο τρόπο από νόμιμους ελεγκτές ή ελεγκτικά γραφεία· |
| --- | --- |

β)

η χρηματοδότηση του συστήματος διασφάλισης ποιότητας πρέπει να είναι εξασφαλισμένη και να μην δύναται να επηρεαστεί με αθέμιτο τρόπο από νόμιμους ελεγκτές ή ελεγκτικά γραφεία·

| γ) | το σύστημα διασφάλισης ποιότητας πρέπει να διαθέτει επαρκείς πόρους· |
| --- | --- |

γ)

το σύστημα διασφάλισης ποιότητας πρέπει να διαθέτει επαρκείς πόρους·

| δ) | τα πρόσωπα που είναι επιφορτισμένα με τους ελέγχους διασφάλισης ποιότητας πρέπει να έχουν κατάλληλη επαγγελματική εκπαίδευση και πείρα στον τομέα του υποχρεωτικού ελέγχου και της χρηματοοικονομικής πληροφόρησης, καθώς και ειδική κατάρτιση στον τομέα του ελέγχου διασφάλισης ποιότητας· |
| --- | --- |

δ)

τα πρόσωπα που είναι επιφορτισμένα με τους ελέγχους διασφάλισης ποιότητας πρέπει να έχουν κατάλληλη επαγγελματική εκπαίδευση και πείρα στον τομέα του υποχρεωτικού ελέγχου και της χρηματοοικονομικής πληροφόρησης, καθώς και ειδική κατάρτιση στον τομέα του ελέγχου διασφάλισης ποιότητας·

| ε) | η επιλογή των προσώπων στα οποία θα ανατεθεί συγκεκριμένη αποστολή ελέγχου διασφάλισης ποιότητας πρέπει να γίνεται με αντικειμενική διαδικασία
  που αποβλέπει στην αποφυγή κάθε σύγκρουσης
  συμφερόντων μεταξύ των προσώπων αυτών και του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου που αποτελεί αντικείμενο του ελέγχου ποιοτικής επάρκειας· |
| --- | --- |

ε)

η επιλογή των προσώπων στα οποία θα ανατεθεί συγκεκριμένη αποστολή ελέγχου διασφάλισης ποιότητας πρέπει να γίνεται με αντικειμενική διαδικασία
  που αποβλέπει στην αποφυγή κάθε σύγκρουσης
  συμφερόντων μεταξύ των προσώπων αυτών και του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου που αποτελεί αντικείμενο του ελέγχου ποιοτικής επάρκειας·

| στ) | ο έλεγχος διασφάλισης ποιότητας
  , βασιζόμενος σε κατάλληλο έλεγχο επιλεγμένων φακέλων ελέγχου,
  πρέπει να περιλαμβάνει εκτίμηση
  συμμόρφωσης
  , με τα εφαρμοστέα πρότυπα ελέγχου και τις απαιτήσεις κανόνες ανεξαρτησίας
  , της ποσότητας και της ποιότητας των δαπανηθέντων πόρων, των αμοιβών που κατεβλήθησαν και του εσωτερικού συστήματος διασφάλισης ποιότητας του ελεγκτικού γραφείου

  · |
| --- | --- |

στ)

ο έλεγχος διασφάλισης ποιότητας
  , βασιζόμενος σε κατάλληλο έλεγχο επιλεγμένων φακέλων ελέγχου,
  πρέπει να περιλαμβάνει εκτίμηση
  συμμόρφωσης
  , με τα εφαρμοστέα πρότυπα ελέγχου και τις απαιτήσεις κανόνες ανεξαρτησίας
  , της ποσότητας και της ποιότητας των δαπανηθέντων πόρων, των αμοιβών που κατεβλήθησαν και του εσωτερικού συστήματος διασφάλισης ποιότητας του ελεγκτικού γραφείου

  ·

| ζ) | ο έλεγχος διασφάλισης ποιότητας πρέπει να καταλήγει στη σύνταξη έκθεσης με τα κυριότερα συμπεράσματα του ελέγχου διασφάλισης ποιότητας· |
| --- | --- |

ζ)

ο έλεγχος διασφάλισης ποιότητας πρέπει να καταλήγει στη σύνταξη έκθεσης με τα κυριότερα συμπεράσματα του ελέγχου διασφάλισης ποιότητας·

| η) | ο έλεγχος διασφάλισης ποιότητας πρέπει να διενεργείται τουλάχιστον κάθε έξι χρόνια· |
| --- | --- |

η)

ο έλεγχος διασφάλισης ποιότητας πρέπει να διενεργείται τουλάχιστον κάθε έξι χρόνια·

| θ) | τα συνολικά αποτελέσματα του συστήματος διασφάλισης ποιότητας πρέπει να δημοσιεύονται σε ετήσια βάση· |
| --- | --- |

θ)

τα συνολικά αποτελέσματα του συστήματος διασφάλισης ποιότητας πρέπει να δημοσιεύονται σε ετήσια βάση·

| ι) | ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο δίνει εντός ευλόγου χρονικού διαστήματος συνέχεια στις συστάσεις που διατυπώνονται κατά τον έλεγχο ποιότητας. |
| --- | --- |

ι)

ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο δίνει εντός ευλόγου χρονικού διαστήματος συνέχεια στις συστάσεις που διατυπώνονται κατά τον έλεγχο ποιότητας.

Εάν δεν δοθεί συνέχεια στις συστάσεις που αναφέρονται στο στοιχείο ι), ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο υπόκεινται,
  εφόσον ενδείκνυται,
  σε πειθαρχικά μέτρα ή κυρώσεις σύμφωνα με το άρθρο 30.

2.   Η Επιτροπή μπορεί να θεσπίσει, με τη διαδικασία του άρθρου 48, παράγραφος 2, εκτελεστικά μέτρα
  προκειμένου να ενισχύσει την εμπιστοσύνη του κοινού στην ελεγκτική λειτουργία και να διασφαλίσει την ενιαία εφαρμογή της παραγράφου 1, στοιχεία α), β) και ε) έως ι)
  .

ΚΕΦΑΛΑΙΟ VII

ΕΡΕΥΝΕΣ ΚΑΙ ΚΥΡΩΣΕΙΣ

Άρθρο 30

Συστήματα ερευνών και κυρώσεων

1.   Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι υπάρχουν αποτελεσματικά συστήματα ερευνών και κυρώσεων για τον εντοπισμό, τη διόρθωση και την πρόληψη της μη ορθής εκτέλεσης του υποχρεωτικού ελέγχου.

2.   Με την επιφύλαξη των εθνικών καθεστώτων αστικής ευθύνης, τα κράτη μέλη επιβάλλουν αποτελεσματικές, αναλογικές και
  αποτρεπτικές κυρώσεις
  κατά των νόμιμων ελεγκτών και των ελεγκτικών γραφείων εάν ο υποχρεωτικός έλεγχος δεν διενεργείται σύμφωνα με τις διατάξεις
  που υιοθετήθηκαν μετά την εφαρμογή
  της παρούσας οδηγίας.

3.   Τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι
  τα μέτρα που λαμβάνονται ή οι κυρώσεις που επιβάλλονται
  σε νόμιμο ελεγκτή ή σε ελεγκτικό γραφείο
  ανακοινώνονται
  με κατάλληλο τρόπο στο κοινό. Οι κυρώσεις πρέπει να περιλαμβάνουν τη δυνατότητα ανάκλησης της
  άδειας
  .

Άρθρο 31

Ευθύνη των ελεγκτών

Έως το τέλος του 2006, η Επιτροπή υποβάλλει έκθεση σχετικά με τον αντίκτυπο των ισχυόντων εθνικών κανόνων περί ευθύνης για τη διενέργεια νομίμων ελέγχων στις ευρωπαϊκές κεφαλαιαγορές και τις ασφαλιστικές συνθήκες των νομίμων ελεγκτών και ελεγκτικών γραφείων, στην οποία περιλαμβάνεται και ανάλυση των ορίων της οικονομικής ευθύνης. Όπου το κρίνει σκόπιμο, η Επιτροπή προβαίνει σε δημόσια διαβούλευση. Με βάση την έκθεση αυτή, η Επιτροπή, εφόσον το κρίνει σκόπιμο, υποβάλλει συστάσεις στα κράτη μέλη.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ VΙΙI

ΔΗΜΟΣΙΑ ΕΠΟΠΤΕΙΑ ΚΑΙ ΡΥΘΜΙΣΤΙΚΗ ΣΥΝΕΡΓΑΣΙΑ ΜΕΤΑΞΥ ΚΡΑΤΩΝ ΜΕΛΩΝ

Άρθρο 32

Αρχές δημόσιας εποπτείας

1.   Τα κράτη μέλη οργανώνουν αποτελεσματικό σύστημα δημόσιας εποπτείας των νόμιμων ελεγκτών και των ελεγκτικών γραφείων, το οποίο βασίζεται στις αρχές που διατυπώνονται στις παραγράφους 2 έως 7.

2.   Όλοι οι νόμιμοι ελεγκτές και όλα τα ελεγκτικά γραφεία υπόκεινται σε δημόσια εποπτεία.

3.   Η διακυβέρνηση του συστήματος δημόσιας εποπτείας πρέπει να ανατίθεται σε μη επαγγελματίες που γνωρίζουν καλά τα θέματα που σχετίζονται με τον υποχρεωτικό έλεγχο. Τα κράτη μέλη μπορούν ωστόσο να επιτρέπουν τη συμμετοχή μειοψηφίας επαγγελματιών στη διακυβέρνηση του συστήματος δημόσιας εποπτείας. Τα πρόσωπα που συμμετέχουν στη
  διακυβέρνηση του συστήματος δημόσιας εποπτείας
  πρέπει να επιλέγονται με ανεξάρτητη και διαφανή διαδικασία διορισμού.

4.   Το σύστημα δημόσιας εποπτείας πρέπει να έχει την τελική ευθύνη για την εποπτεία:

| α) | της έγκρισης και εγγραφής στα μητρώα των νόμιμων ελεγκτών και των ελεγκτικών γραφείων, και |
| --- | --- |

α)

της έγκρισης και εγγραφής στα μητρώα των νόμιμων ελεγκτών και των ελεγκτικών γραφείων, και

| β) | της υιοθέτησης προτύπων δεοντολογίας και εσωτερικού ελέγχου ποιότητας των ελεγκτικών γραφείων, καθώς και ελεγκτικών προτύπων· |
| --- | --- |

β)

της υιοθέτησης προτύπων δεοντολογίας και εσωτερικού ελέγχου ποιότητας των ελεγκτικών γραφείων, καθώς και ελεγκτικών προτύπων·

| γ) | της συνεχούς εκπαίδευσης, της διασφάλισης ποιότητας και των συστημάτων ερευνών και πειθαρχικών κυρώσεων. |
| --- | --- |

γ)

της συνεχούς εκπαίδευσης, της διασφάλισης ποιότητας και των συστημάτων ερευνών και πειθαρχικών κυρώσεων.

5.   Το σύστημα δημόσιας εποπτείας πρέπει να εξουσιοδοτείται, εάν είναι αναγκαίο, να διεξάγει έρευνες σχετικά με νόμιμους ελεγκτές και ελεγκτικά γραφεία και να έχει το δικαίωμα να λαμβάνει κατάλληλα μέτρα.

6.   Το σύστημα δημόσιας εποπτείας πρέπει να είναι διαφανές. Η απαίτηση διαφάνειας περιλαμβάνει τη δημοσίευση ετήσιων προγραμμάτων εργασίας και εκθέσεων δραστηριότητας.

7.   Το σύστημα δημόσιας εποπτείας πρέπει να χρηματοδοτείται επαρκώς. Η χρηματοδότησή του πρέπει να είναι εξασφαλισμένη και να μην
  επηρεάζεται
  με αθέμιτο τρόπο από νόμιμους ελεγκτές ή ελεγκτικά γραφεία.

Άρθρο 33

Συνεργασία μεταξύ των συστημάτων δημόσιας εποπτείας σε κοινοτικό επίπεδο

Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι οι ρυθμιστικές συμφωνίες για τα συστήματα δημόσιας εποπτείας επιτρέπουν την αποτελεσματική συνεργασία σε κοινοτικό επίπεδο μεταξύ των εποπτικών δραστηριοτήτων των κρατών μελών. Για το σκοπό αυτό, τα κράτη μέλη αναθέτουν ρητά σε συγκεκριμένη οντότητα την ευθύνη αυτής
  της συνεργασίας.

Άρθρο 34

Αμοιβαία αναγνώριση των ρυθμιστικών διατάξεων των κρατών μελών

1.   Οι ρυθμιστικές διατάξεις των κρατών μελών πρέπει να είναι σύμφωνες με την αρχή της κανονιστικής και εποπτικής αρμοδιότητας του κράτους μέλους στο οποίο έλαβε άδεια ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο και στο οποίο βρίσκεται η καταστατική έδρα της ελεγχόμενης οντότητας.

2.   Σε περίπτωση υποχρεωτικού ελέγχου ενοποιημένων λογαριασμών, το κράτος μέλος που απαιτεί τον υποχρεωτικό έλεγχο των ενοποιημένων λογαριασμών δεν δύναται να επιβάλει, για τους σκοπούς του υποχρεωτικού ελέγχου, συμπληρωματικές απαιτήσεις για την εγγραφή στα μητρώα, τον έλεγχο διασφάλισης ποιότητας, τα ελεγκτικά πρότυπα, τα πρότυπα δεοντολογίας και την ανεξαρτησία, στο νόμιμο ελεγκτή ή στο ελεγκτικό γραφείο που διενεργεί τον υποχρεωτικό έλεγχο θυγατρικής εγκατεστημένης σε άλλο κράτος μέλος.

3.   Σε περίπτωση εταιρείας της οποίας οι τίτλοι είναι εισηγμένοι για διαπραγμάτευση σε οργανωμένη αγορά σε άλλο κράτος μέλος από εκείνο στο οποίο η εταιρεία έχει την καταστατική της έδρα, το κράτος μέλος στο οποίο οι τίτλοι είναι εισηγμένοι για διαπραγμάτευση δεν δύναται να επιβάλει, για τους σκοπούς του υποχρεωτικού ελέγχου, συμπληρωματικές απαιτήσεις για την εγγραφή στα μητρώα, τον έλεγχο της διασφάλισης ποιότητας, τα ελεγκτικά πρότυπα, τα πρότυπα δεοντολογίας και την ανεξαρτησία, στον νόμιμο ελεγκτή ή στο ελεγκτικό γραφείο που διενεργεί τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων ή των ενοποιημένων λογαριασμών της εταιρείας.

Άρθρο 35

Ορισμός των αρμόδιων αρχών

1.
     
  Τα κράτη μέλη ορίζουν μία ή περισσότερες αρχές για τους σκοπούς των καθηκόντων που προβλέπονται στην παρούσα οδηγία. Τα κράτη μέλη ενημερώνουν την Επιτροπή για το διορισμό αυτό.

2.
     
  Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να οργανώνονται κατά τρόπο ώστε να αποφεύγονται οι συγκρούσεις συμφερόντων.

Άρθρο 36

Επαγγελματικό απόρρητο και

  ρυθμιστική συνεργασία μεταξύ των κρατών μελών σε έρευνες

1.   Οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών
  που είναι υπεύθυνες για τη χορήγηση άδειας, την καταχώριση, τη διασφάλιση ποιότητας, τον έλεγχο και την
  πειθαρχία συνεργάζονται εφόσον είναι αναγκαίο για την εκπλήρωση των
  αντιστοίχων
  καθηκόντων
  τους σύμφωνα με την παρούσα οδηγία. Οι αρμόδιες αρχές σε ένα κράτος μέλος που είναι υπεύθυνες για τη χορήγηση άδειας, την καταχώριση, τη διασφάλιση ποιότητας, τον έλεγχο και την πειθαρχία

  παρέχουν συνδρομή στις αρμόδιες αρχές των άλλων κρατών μελών, ιδίως με την ανταλλαγή πληροφοριών και τη συνεργασία στο πλαίσιο ερευνών που αφορούν υποχρεωτικούς ελέγχους.

2.   
  Η υποχρέωση επαγγελματικού απορρήτου ισχύει για όλους όσους εργάζονται ή έχουν εργαστεί για τις αρμόδιες αρχές. Οι πληροφορίες που καλύπτονται από το επαγγελματικό απόρρητο δεν δύνανται να αποκαλύπτονται σε οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο ή αρχή, εκτός εάν αυτό απαιτείται από τις νομοθετικές, κανονιστικές ή διοικητικές διαδικασίες ενός κράτους μέλους.

3.   
  Η παράγραφος 2 δεν παρεμποδίζει τις αρμόδιες αρχές να ανταλλάσσουν εμπιστευτικές πληροφορίες. Οι ανταλλασσόμενες κατ'αυτόν τον τρόπο πληροφορίες καλύπτονται από την υποχρέωση επαγγελματικού απορρήτου στο οποίο υπόκεινται όσοι εργάζονται ή έχουν εργαστεί για τις αρμόδιες αρχές
  .

4.   
  Οι αρμόδιες αρχές διαβιβάζουν αμελλητί, κατόπιν αιτήσεως, όλες τις αναγκαίες πληροφορίες για τους σκοπούς που αναφέρονται στην παράγραφο 1. Εφόσον απαιτείται, η αρμόδια αρχή στην οποία υποβάλλεται αίτηση παροχής πληροφοριών λαμβάνει αμελλητί όλα τα αναγκαία μέτρα για να συλλέξει τις ζητούμενες πληροφορίες. Εάν η αρχή αυτή δεν μπορεί να παράσχει αμελλητί τις ζητούμενες πληροφορίες, γνωστοποιεί τους σχετικούς λόγους στην αιτούσα αρμόδια αρχή. Οι πληροφορίες που διαβιβάζονται με τον τρόπο αυτό καλύπτονται από το επαγγελματικό απόρρητο από το οποίο δεσμεύονται τα πρόσωπα που απασχολούνται ή έχουν απασχοληθεί στην αρμόδια αρχή που λαμβάνει τις πληροφορίες
  .

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αρνηθούν να απαντήσουν σε αίτηση παροχής πληροφοριών εάν:

| α) | η γνωστοποίηση των πληροφοριών ενδέχεται να προσβάλει την κυριαρχία, την ασφάλεια ή τη δημόσια τάξη του κράτους μέλους στο οποίο υποβάλλεται η αίτηση παροχής πληροφοριών· |
| --- | --- |

α)

η γνωστοποίηση των πληροφοριών ενδέχεται να προσβάλει την κυριαρχία, την ασφάλεια ή τη δημόσια τάξη του κράτους μέλους στο οποίο υποβάλλεται η αίτηση παροχής πληροφοριών·

| β) | έχει ήδη κινηθεί δικαστική διαδικασία για τα ίδια πραγματικά περιστατικά και κατά των ιδίων νόμιμων ελεγκτών και ελεγκτικών γραφείων ενώπιον των αρχών του κράτους μέλους στο οποίο υποβάλλεται η αίτηση παροχής πληροφοριών· ή |
| --- | --- |

β)

έχει ήδη κινηθεί δικαστική διαδικασία για τα ίδια πραγματικά περιστατικά και κατά των ιδίων νόμιμων ελεγκτών και ελεγκτικών γραφείων ενώπιον των αρχών του κράτους μέλους στο οποίο υποβάλλεται η αίτηση παροχής πληροφοριών· ή

| γ) | τα πρόσωπα αυτά έχουν ήδη κριθεί τελεσίδικα για τα ίδια πραγματικά περιστατικά από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους στο οποίο υποβάλλεται η αίτηση παροχής πληροφοριών. |
| --- | --- |

γ)

τα πρόσωπα αυτά έχουν ήδη κριθεί τελεσίδικα για τα ίδια πραγματικά περιστατικά από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους στο οποίο υποβάλλεται η αίτηση παροχής πληροφοριών.

Με την επιφύλαξη των εκ της ποινικής δικονομίας υποχρεώσεών τους, οι αρμόδιες αρχές που λαμβάνουν πληροφορίες σύμφωνα με την παράγραφο 1 τις χρησιμοποιούν αποκλειστικά για την άσκηση των προβλεπομένων από την παρούσα οδηγία καθηκόντων τους, καθώς και στο πλαίσιο διοικητικών ή δικαστικών διαδικασιών που σχετίζονται ειδικά με την άσκηση αυτών των καθηκόντων.

5.   
  Εάν μια αρμόδια αρχή έχει πεισθεί ότι πράξεις αντίθετες προς την παρούσα οδηγία διαπράττονται ή έχουν διαπραχθεί στο έδαφος άλλου κράτους μέλους, το ανακοινώνει και το γνωστοποιεί με το λεπτομερέστερο δυνατό τρόπο στην αρμόδια αρχή του άλλου κράτους μέλους. Η αρμόδια αρχή του άλλου κράτους μέλους υποχρεούται να λάβει κατάλληλα μέτρα. Ενημερώνει την αρμόδια αρχή που την πληροφόρησε για τα αποτελέσματα της παρέμβασής της και, στο μέτρο του δυνατού, για τις κυριότερες ενδιάμεσες εξελίξεις
  .

6.
     
  Αρμόδια αρχή κράτους μέλους μπορεί να ζητήσει τη διενέργεια έρευνας από την αρμόδια αρχή άλλου κράτους μέλους στο έδαφος του τελευταίου.

Μπορεί επίσης να ζητήσει να επιτραπεί σε μέλη του προσωπικού της να συνοδεύσουν το προσωπικό της αρμόδιας αρχής του άλλου κράτους μέλους κατά τη διενέργεια της έρευνας.

Η έρευνα υπόκειται στον πλήρη έλεγχο του κράτους μέλους στο έδαφος του οποίου διενεργείται.

Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να αρνηθούν να διενεργήσουν έρευνα που ζητείται σύμφωνα με το πρώτο εδάφιο ή να μην επιτρέψουν στο προσωπικό της αρμόδιας αρχής άλλου κράτους μέλους να συνοδεύσει το δικό τους προσωπικό μετά από αίτηση που υποβάλλεται σύμφωνα με το δεύτερο εδάφιο, εάν η έρευνα αυτή ενδέχεται να προσβάλει την κυριαρχία, την ασφάλεια ή τη δημόσια τάξη του κράτους από το οποίο ζητήθηκε να την διενεργήσει, ή εάν έχει ήδη κινηθεί δικαστική διαδικασία για τα ίδια πραγματικά περιστατικά και κατά των ιδίων προσώπων ενώπιον των αρχών του κράτους αυτού, ή εάν τα πρόσωπα αυτά έχουν ήδη κριθεί τελεσίδικα για τις ίδιες πράξεις στο κράτος μέλος στο οποίο υποβάλλεται η σχετική αίτηση.

7.
     
  Η Επιτροπή μπορεί να θεσπίσει, με τη διαδικασία του άρθρου 48, παράγραφος 2, εκτελεστικά μέτρα για να διευκολύνει τη συνεργασία μεταξύ των αρμόδιων αρχών στο πλαίσιο των διαδικασιών ανταλλαγής πληροφοριών ή διασυνοριακών ερευνών που προβλέπονται στις παραγράφους 2 έως 4.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ IX

ΔΙΟΡΙΣΜΟΣ, ΠΑΥΣΗ ΚΑΙ ΕΠΙΚΟΙΝΩΝΙΑ

Άρθρο 37

Διορισμός του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου

1.
     Ο νόμιμος ελεγκτής ή η ελεγκτική εταιρεία διορίζεται από τη γενική συνέλευση των μετόχων
  ή μελών
  της ελεγχόμενης
  οντότητας
  .

2.
     
  Τα κράτη μέλη δύνανται να επιτρέπουν εναλλακτικά συστήματα ή όρους για το διορισμό του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου υπό την προϋπόθεση ότι τα εν λόγω συστήματα ή οι εν λόγω όροι αποσκοπούν να διασφαλίσουν την ανεξαρτησία του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου από τα εκτελεστικά μέλη του διοικητικού οργάνου ή από το διαχειριστικό όργανο της ελεγχόμενης οντότητας.

Άρθρο 38

Παύση και παραίτηση του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου

1.   Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι οι νόμιμοι ελεγκτές ή τα ελεγκτικά γραφεία δεν μπορούν να παυτούν παρά μόνο για βάσιμους λόγους· η διάσταση απόψεων σχετικά με λογιστικούς χειρισμούς ή με ελεγκτικές διαδικασίες δεν αποτελεί βάσιμο λόγο παύσης.

2.   
  Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι
  η ελεγχόμενη
  οντότητα και
  ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο ενημερώνουν την αρχή ή τις αρχές που είναι αρμόδιες για τη δημόσια εποπτεία σχετικά με την παύση ή την παραίτηση
  κατά τη διάρκεια της θητείας τους
  και την αιτιολογούν δεόντως.

Άρθρο 39

Εφαρμογή σε μη εισηγμένες οντότητες δημοσίου συμφέροντος

Τα κράτη μέλη δύνανται να εξαιρούν οντότητες δημοσίου συμφέροντος που δεν έχουν εκδώσει μεταβιβάσιμους τίτλους που είναι εισηγμένοι για διαπραγμάτευση σε οργανωμένη αγορά κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 1, σημείο 18 της οδηγίας 2004/39/ΕΚ και τον νόμιμο ελεγκτή τους (τους νόμιμους ελεγκτές τους) ή το ελεγκτικό γραφείο (τα ελεγκτικά γραφεία) από μια ή περισσότερες από τις απαιτήσεις του κεφαλαίου αυτού.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ X

ΕΙΔΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΟΝ ΥΠΟΧΡΕΩΤΙΚΟ ΕΛΕΓΧΟ ΤΩΝ ΟΝΤΟΤΗΤΩΝ ΔΗΜΟΣΙΟΥ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΟΣ

Άρθρο 40

Έκθεση διαφάνειας

1.   Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι
  οι νόμιμοι ελεγκτές ή
  τα ελεγκτικά γραφεία που διενεργούν τον υποχρεωτικό έλεγχο οντοτήτων δημοσίου συμφέροντος δημοσιεύουν στο δικτυακό τους τόπο
  εντός τριών μηνών από τη λήξη κάθε οικονομικού έτους
  ετήσια έκθεση διαφάνειας που περιλαμβάνει τουλάχιστον τα ακόλουθα:

| α) | περιγραφή της νομικής μορφής και του ιδιοκτησιακού καθεστώτος· |
| --- | --- |

α)

περιγραφή της νομικής μορφής και του ιδιοκτησιακού καθεστώτος·

| β) | εάν το ελεγκτικό γραφείο ανήκει σε δίκτυο, περιγραφή του δικτύου και των νομικών και διαρθρωτικών σχέσεων στο δίκτυο· |
| --- | --- |

β)

εάν το ελεγκτικό γραφείο ανήκει σε δίκτυο, περιγραφή του δικτύου και των νομικών και διαρθρωτικών σχέσεων στο δίκτυο·

| γ) | περιγραφή
  σχετικά με τη δομή της διακυβέρνησης του ελεγκτικού γραφείου· |
| --- | --- |

γ)

περιγραφή
  σχετικά με τη δομή της διακυβέρνησης του ελεγκτικού γραφείου·

| δ) | περιγραφή του εσωτερικού συστήματος διασφάλισης ποιότητας του ελεγκτικού γραφείου και δήλωση του διοικητικού ή διαχειριστικού οργάνου σχετικά με την αποτελεσματικότητα της λειτουργίας του· |
| --- | --- |

δ)

περιγραφή του εσωτερικού συστήματος διασφάλισης ποιότητας του ελεγκτικού γραφείου και δήλωση του διοικητικού ή διαχειριστικού οργάνου σχετικά με την αποτελεσματικότητα της λειτουργίας του·

| ε) | ημερομηνία του τελευταίου ελέγχου διασφάλισης ποιότητας
  που αναφέρεται στο άρθρο 29
  · |
| --- | --- |

ε)

ημερομηνία του τελευταίου ελέγχου διασφάλισης ποιότητας
  που αναφέρεται στο άρθρο 29
  ·

| στ) | κατάλογο οντοτήτων δημοσίου συμφέροντος για τις οποίες το ελεγκτικό γραφείο διενήργησε υποχρεωτικό έλεγχο κατά το προηγούμενο έτος· |
| --- | --- |

στ)

κατάλογο οντοτήτων δημοσίου συμφέροντος για τις οποίες το ελεγκτικό γραφείο διενήργησε υποχρεωτικό έλεγχο κατά το προηγούμενο έτος·

| ζ) | δήλωση σχετικά με τις πρακτικές ανεξαρτησίας που εφαρμόζει το ελεγκτικό γραφείο, η οποία πρέπει επίσης να επιβεβαιώνει ότι διενεργήθηκε εσωτερικός έλεγχος ανεξαρτησίας· |
| --- | --- |

ζ)

δήλωση σχετικά με τις πρακτικές ανεξαρτησίας που εφαρμόζει το ελεγκτικό γραφείο, η οποία πρέπει επίσης να επιβεβαιώνει ότι διενεργήθηκε εσωτερικός έλεγχος ανεξαρτησίας·

| η) | δήλωση σχετικά με την πολιτική που ακολουθεί το ελεγκτικό γραφείο όσον αφορά την συνεχή εκπαίδευση των νόμιμων ελεγκτών που αναφέρεται στο άρθρο 13· |
| --- | --- |

η)

δήλωση σχετικά με την πολιτική που ακολουθεί το ελεγκτικό γραφείο όσον αφορά την συνεχή εκπαίδευση των νόμιμων ελεγκτών που αναφέρεται στο άρθρο 13·

| θ) | χρηματοοικονομικές πληροφορίες που καταδεικνύουν τη σημασία του ελεγκτικού γραφείου, όπως ο συνολικός κύκλος εργασιών, κατανεμημένος σε αμοιβές για υποχρεωτικούς ελέγχους ετήσιων και ενοποιημένων λογαριασμών και σε αμοιβές για άλλες υπηρεσίες εξακρίβωσης, υπηρεσίες φορολογικών συμβουλών και άλλες μη ελεγκτικές υπηρεσίες· |
| --- | --- |

θ)

χρηματοοικονομικές πληροφορίες που καταδεικνύουν τη σημασία του ελεγκτικού γραφείου, όπως ο συνολικός κύκλος εργασιών, κατανεμημένος σε αμοιβές για υποχρεωτικούς ελέγχους ετήσιων και ενοποιημένων λογαριασμών και σε αμοιβές για άλλες υπηρεσίες εξακρίβωσης, υπηρεσίες φορολογικών συμβουλών και άλλες μη ελεγκτικές υπηρεσίες·

| ι) | πληροφορίες σχετικά με τη βάση αμοιβής των εταίρων. |
| --- | --- |

ι)

πληροφορίες σχετικά με τη βάση αμοιβής των εταίρων.

Τα κράτη μέλη μπορούν σε εξαιρετικές συνθήκες να μην εφαρμόζουν την απαίτηση του στοιχείου στ) στην έκταση που απαιτείται προκειμένου να περιοριστεί άμεση και σημαντική απειλή για την προσωπική ασφάλεια οποιουδήποτε προσώπου.

2.   Η έκθεση διαφάνειας υπογράφεται από
  τον νόμιμο ελεγκτή ή
  το ελεγκτικό γραφείο
  ανάλογα με την περίπτωση
  . Αυτό μπορεί,
  επί παραδείγματι,
  να γίνει με ηλεκτρονική υπογραφή κατά την έννοια του άρθρου 2,
  παράγραφος 1
  της οδηγίας 1999/93/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου.

Άρθρο 41

Ελεγκτική επιτροπή

1.   Οι οντότητες δημοσίου συμφέροντος έχουν ελεγκτική επιτροπή.
  Τα κράτη μέλη ορίζουν εάν αυτή θα πρέπει να αποτελείται
  από μη εκτελεστικά μέλη του διοικητικού
  και/
  ή του εποπτικού οργάνου της ελεγχόμενης οντότητας και
  /ή
  από
  μέλη που διορίζονται από τη γενική συνέλευση των μετόχων της ελεγχόμενης οντότητας.

  Ένα τουλάχιστον μέλος
  της ελεγκτικής επιτροπής είναι ανεξάρτητο και έχει
  αρμοδιότητα σε λογιστικά και/ή ελεγκτικά θέματα.

Τα κράτη μέλη δύνανται να επιτρέπουν στις οντότητες δημοσίου συμφέροντος που ανταποκρίνονται στα κριτήρια του άρθρου 2, παράγραφος 1, στοιχείο στ) της οδηγίας 2003/71/ΕΚ

   (21)

  , να μπορούν να εκτελεστούν τα καθήκοντα που ανατίθενται στην ελεγκτική επιτροπή από το διοικητικό ή εποπτικό όργανο στο σύνολό του, υπό την προϋπόθεση ότι, τουλάχιστον, όταν ο πρόεδρος του οργάνου αυτού είναι εκτελεστικό μέλος δεν προΐσταται της ελεγκτικής επιτροπής.

2.   
  Με την επιφύλαξη της ευθύνης των μελών του διοικητικού, διαχειριστικού ή εποπτικού συμβουλίου, ή άλλων μελών που έχουν ορισθεί από τη γενική συνέλευση των μετόχων της ελεγχόμενης οντότητας,

  η ελεγκτική επιτροπή είναι μεταξύ άλλων επιφορτισμένη με:

| α) | την παρακολούθηση της διαδικασίας χρηματοοικονομικής πληροφόρησης· |
| --- | --- |

α)

την παρακολούθηση της διαδικασίας χρηματοοικονομικής πληροφόρησης·

| β) | την παρακολούθηση της αποτελεσματικότητας των συστημάτων εσωτερικού ελέγχου, εσωτερικού λογιστικού ελέγχου, κατά περίπτωση, και διαχείρισης κινδύνων· |
| --- | --- |

β)

την παρακολούθηση της αποτελεσματικότητας των συστημάτων εσωτερικού ελέγχου, εσωτερικού λογιστικού ελέγχου, κατά περίπτωση, και διαχείρισης κινδύνων·

| γ) | την επίβλεψη του υποχρεωτικού ελέγχου των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών· |
| --- | --- |

γ)

την επίβλεψη του υποχρεωτικού ελέγχου των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών·

| δ) | ελέγχει και παρακολουθεί την ανεξαρτησία του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου, και ιδίως την παροχή συμπληρωματικών υπηρεσιών στην ελεγχόμενη
  οντότητα
  · |
| --- | --- |

δ)

ελέγχει και παρακολουθεί την ανεξαρτησία του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου, και ιδίως την παροχή συμπληρωματικών υπηρεσιών στην ελεγχόμενη
  οντότητα
  ·

3.   
  Η πρόταση της διοικούσας επιτροπής ή του εποπτικού συμβουλίου οντοτήτων δημοσίου συμφέροντος για τον ορισμό νόμιμου ελεγκτή η ελεγκτικού γραφείου, βασίζεται σε σύσταση της ελεγκτικής επιτροπής
  .

4.
     
  Ο νόμιμος ελεγκτής ή το ελεγκτικό γραφείο υποβάλλουν έκθεση στην ελεγκτική επιτροπή σχετικά με τα βασικά ζητήματα που ανακύπτουν κατά τον υποχρεωτικό έλεγχο, και ιδίως σχετικά με κάθε ουσιαστική αδυναμία του εσωτερικού ελέγχου σε σχέση με τη διαδικασία χρηματοοικονομικής πληροφόρησης.

5.
     
  Οι διατάξεις που προβλέπονται στις παραγράφους 1 έως 4 του παρόντος άρθρου δεν ισχύουν για τις οντότητες δημοσίου συμφέροντος που έχουν όργανο παρεμφερές με ελεγκτική επιτροπή που έχει συσταθεί και λειτουργεί σύμφωνα με τις ισχύουσες διατάξεις του κράτους μέλους στο οποίο έχει καταχωριστεί η ελεγχόμενη οντότητα. Σε αυτή την περίπτωση, η οντότητα αποκαλύπτει ποιο όργανο εκτελεί αυτές τις λειτουργίες και ποια είναι η σύνθεσή του.

6.
     
  Τα κράτη μέλη μπορούν να εξαιρούν από την υποχρέωση ελεγκτικής επιτροπής:

| α) | οντότητες δημοσίου συμφέροντος οι οποίες είναι θυγατρικές επιχειρήσεων, όπως ορίζονται στο άρθρο 1 της οδηγίας 83/349/EΟΚ, εφόσον η εταιρεία πληροί τις προϋποθέσεις των παραγράφων 1 έως 4 σε επίπεδο ομίλου· |
| --- | --- |

α)

οντότητες δημοσίου συμφέροντος οι οποίες είναι θυγατρικές επιχειρήσεων, όπως ορίζονται στο άρθρο 1 της οδηγίας 83/349/EΟΚ, εφόσον η εταιρεία πληροί τις προϋποθέσεις των παραγράφων 1 έως 4 σε επίπεδο ομίλου·

| β) | οντότητες δημόσιου συμφέροντος οι οποίες είναι επιχειρήσεις συλλογικών επενδύσεων, κατά την έννοια του άρθρου 1, παράγραφος 2, της οδηγίας 85/611/EΟΚ· τα κράτη μέλη μπορούν επίσης να εξαιρούν οντότητες δημοσίου συμφέροντος αποκλειστικός σκοπός των οποίων είναι οι συλλογικές επενδύσεις κεφαλαίων που προέρχονται από το δημόσιο, οι οποίες λειτουργούν με βάση την αρχή του καταμερισμού του κινδύνου και δεν επιδιώκουν να αποκτήσουν νομικό ή διαχειριστικό έλεγχο οιουδήποτε εκ των εκδοτών των σχετικών επενδύσεών της, υπό την προϋπόθεση ότι οι εν λόγω επιχειρήσεις συλλογικών επενδύσεων έχουν λάβει άδεια και υπόκεινται στην εποπτεία των αρμόδιων αρχών και διαθέτουν θεματοφύλακα που ασκεί λειτουργίες ισοδύναμες με αυτές που ορίζει η οδηγία 85/611/EΟΚ· |
| --- | --- |

β)

οντότητες δημόσιου συμφέροντος οι οποίες είναι επιχειρήσεις συλλογικών επενδύσεων, κατά την έννοια του άρθρου 1, παράγραφος 2, της οδηγίας 85/611/EΟΚ· τα κράτη μέλη μπορούν επίσης να εξαιρούν οντότητες δημοσίου συμφέροντος αποκλειστικός σκοπός των οποίων είναι οι συλλογικές επενδύσεις κεφαλαίων που προέρχονται από το δημόσιο, οι οποίες λειτουργούν με βάση την αρχή του καταμερισμού του κινδύνου και δεν επιδιώκουν να αποκτήσουν νομικό ή διαχειριστικό έλεγχο οιουδήποτε εκ των εκδοτών των σχετικών επενδύσεών της, υπό την προϋπόθεση ότι οι εν λόγω επιχειρήσεις συλλογικών επενδύσεων έχουν λάβει άδεια και υπόκεινται στην εποπτεία των αρμόδιων αρχών και διαθέτουν θεματοφύλακα που ασκεί λειτουργίες ισοδύναμες με αυτές που ορίζει η οδηγία 85/611/EΟΚ·

| γ) | οντότητες δημόσιου συμφέροντος, αποκλειστικό αντικείμενο των οποίων είναι να ενεργούν ως εκδότες τίτλων εξασφαλισμένων με περιουσιακά στοιχεία, όπως ορίζονται στο άρθρο 2, παράγραφος 5 του κανονισμού (EΚ) της Επιτροπής αριθ. 809/2004 της 29ης Απριλίου 2004 για την εφαρμογή της οδηγίας 2003/71/ΕΚ

   (22)

  · στις περιπτώσεις αυτές, τα κράτη μέλη απαιτούν από την οντότητα να εξηγήσει στο κοινό τους λόγους για τους οποίους θεωρεί ότι δεν είναι σκόπιμο να έχει είτε ελεγκτική επιτροπή ή διοικητικό ή εποπτικό όργανο στο οποίο θα έχει ανατεθεί να ασκεί τις λειτουργίες ελεγκτικής επιτροπής· |
| --- | --- |

γ)

οντότητες δημόσιου συμφέροντος, αποκλειστικό αντικείμενο των οποίων είναι να ενεργούν ως εκδότες τίτλων εξασφαλισμένων με περιουσιακά στοιχεία, όπως ορίζονται στο άρθρο 2, παράγραφος 5 του κανονισμού (EΚ) της Επιτροπής αριθ. 809/2004 της 29ης Απριλίου 2004 για την εφαρμογή της οδηγίας 2003/71/ΕΚ

   (22)

  · στις περιπτώσεις αυτές, τα κράτη μέλη απαιτούν από την οντότητα να εξηγήσει στο κοινό τους λόγους για τους οποίους θεωρεί ότι δεν είναι σκόπιμο να έχει είτε ελεγκτική επιτροπή ή διοικητικό ή εποπτικό όργανο στο οποίο θα έχει ανατεθεί να ασκεί τις λειτουργίες ελεγκτικής επιτροπής·

| δ) | πιστωτικοί οργανισμοί κατά την έννοια του άρθρου 1, παράγραφος 1 της οδηγίας 2000/12/EΚ των οποίων οι μετοχές δεν έχουν εισαχθεί για διαπραγμάτευση σε ρυθμισμένη αγορά οιουδήποτε κράτους μέλους, κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 1, σημείο (18) της οδηγίας 2004/39/EΚ και οι οποίες, εκ συστήματος και κατ επανάληψη, εκδίδουν μόνο χρεόγραφα, υπό την προϋπόθεση ότι το συνολικό ονομαστικό ποσόν όλων αυτών των χρεογράφων δεν υπερβαίνει τα 100 000 000 ευρώ και ότι δεν έχουν δημοσιευθεί ενημερωτικά φυλλάδια βάσει της οδηγίας 2003/71/EΚ. |
| --- | --- |

δ)

πιστωτικοί οργανισμοί κατά την έννοια του άρθρου 1, παράγραφος 1 της οδηγίας 2000/12/EΚ των οποίων οι μετοχές δεν έχουν εισαχθεί για διαπραγμάτευση σε ρυθμισμένη αγορά οιουδήποτε κράτους μέλους, κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 1, σημείο (18) της οδηγίας 2004/39/EΚ και οι οποίες, εκ συστήματος και κατ επανάληψη, εκδίδουν μόνο χρεόγραφα, υπό την προϋπόθεση ότι το συνολικό ονομαστικό ποσόν όλων αυτών των χρεογράφων δεν υπερβαίνει τα 100 000 000 ευρώ και ότι δεν έχουν δημοσιευθεί ενημερωτικά φυλλάδια βάσει της οδηγίας 2003/71/EΚ.

Άρθρο 42

Ανεξαρτησία

1.
     Επιπλέον των διατάξεων των άρθρων
  22
  και 24,
  κάθε κράτος μέλος εξασφαλίζει ότι οι νόμιμοι ελεγκτές ή τα ελεγκτικά γραφεία που διενεργούν τον νόμιμο έλεγχο των οντοτήτων δημοσίου συμφέροντος
  :

| α) | επιβεβαιώνουν κάθε χρόνο γραπτώς στην ελεγκτική επιτροπή την ανεξαρτησία τους έναντι της ελεγχόμενης οντότητας δημοσίου συμφέροντος· |
| --- | --- |

α)

επιβεβαιώνουν κάθε χρόνο γραπτώς στην ελεγκτική επιτροπή την ανεξαρτησία τους έναντι της ελεγχόμενης οντότητας δημοσίου συμφέροντος·

| β) | γνωστοποιούν κάθε χρόνο στην ελεγκτική επιτροπή οιεσδήποτε συμπληρωματικές υπηρεσίες παρείχαν στην ελεγχόμενη οντότητα
  ·
  και |
| --- | --- |

β)

γνωστοποιούν κάθε χρόνο στην ελεγκτική επιτροπή οιεσδήποτε συμπληρωματικές υπηρεσίες παρείχαν στην ελεγχόμενη οντότητα
  ·
  και

| γ) | εξετάζουν από κοινού με την ελεγκτική επιτροπή οιεσδήποτε απειλές στην ανεξαρτησία των νόμιμων ελεγκτών ή ελεγκτικών γραφείων και τις διασφαλίσεις που εφαρμόζονται για τον περιορισμό αυτών των απειλών, όπως τεκμηριώνονται από τους νόμιμους ελεγκτές ή τα ελεγκτικά γραφεία σύμφωνα με το άρθρο 22, παράγραφος 3· |
| --- | --- |

γ)

εξετάζουν από κοινού με την ελεγκτική επιτροπή οιεσδήποτε απειλές στην ανεξαρτησία των νόμιμων ελεγκτών ή ελεγκτικών γραφείων και τις διασφαλίσεις που εφαρμόζονται για τον περιορισμό αυτών των απειλών, όπως τεκμηριώνονται από τους νόμιμους ελεγκτές ή τα ελεγκτικά γραφεία σύμφωνα με το άρθρο 22, παράγραφος 3·

2.
     
  Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι τουλάχιστον ο κύριος εταίρος ελεγκτής που είναι υπεύθυνος για τη διενέργεια του υποχρεωτικού ελέγχου αντικαθίσταται εκ περιτροπής στα καθήκοντα υποχρεωτικού ελέγχου που ασκεί το αργότερο εντός επταετίας μετά την ημερομηνία ορισμού του και έχει δικαίωμα να συμμετέχει εκ νέου στον λογιστικό έλεγχο της ελεγχόμενης οντότητας μετά από ελάχιστη περίοδο δύο ετών.

3.
     
  Δεν επιτρέπεται η ανάληψη από τον κύριο εταίρο ελεγκτή που διενεργεί υποχρεωτικό έλεγχο για λογαριασμό του ελεγκτικού γραφείου σημαντικής διοικητικής θέσης στην ελεγχόμενη οντότητα πριν από την πάροδο δύο ετών τουλάχιστον από την παραίτηση του νόμιμου ελεγκτή ή του κύριου εταίρου ελεγκτή από τη σχετική αποστολή υποχρεωτικού ελέγχου.

Άρθρο 43

Διασφάλιση ποιότητας

Ο έλεγχος διασφάλισης ποιότητας του άρθρου 29 πρέπει να διενεργείται τουλάχιστον κάθε τρία χρόνια για τους νόμιμους ελεγκτές ή τα ελεγκτικά γραφεία που διενεργούν τον υποχρεωτικό έλεγχο οντοτήτων δημοσίου
  συμφέροντος
  .

ΚΕΦΑΛΑΙΟ

  XI

ΔΙΕΘΝΕΙΣ ΠΤΥΧΕΣ

Άρθρο 44

Χορήγηση άδειας σε νόμιμους ελεγκτές από τρίτες χώρες

1.
     Οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους μπορούν να χορηγήσουν, υπό τον όρο της αμοιβαιότητας, άδεια νόμιμου ελεγκτή σε ελεγκτή από τρίτη χώρα, εάν το πρόσωπο αυτό αποδείξει ότι
  πληροί τις απαιτήσεις που ισοδυναμούν με εκείνες που προβλέπουν τα άρθρα 4 και 6 έως 13.

2.
     
  Οι αρμόδιες αρχές ενός κράτους μέλους, προτού χορηγήσουν άδεια σε έναν ελεγκτή τρίτης χώρας που πληροί τις απαιτήσεις της παραγράφου 1, εφαρμόζουν τις απαιτήσεις που αναφέρονται στο άρθρο 14.

Άρθρο 45

Εγγραφή στα μητρώα και εποπτεία ελεγκτών και ελεγκτικών γραφείων τρίτης χώρας

1.   Οι αρμόδιες αρχές κράτους μέλους εγγράφουν, σύμφωνα με τα άρθρα 15 έως 17, στο μητρώο τους όλους τους ελεγκτές και
  τις ελεγκτικές οντότητες
  από τρίτες χώρες που υποβάλλουν έκθεση ελέγχου σχετικά
  με ετήσιους
  ή ενοποιημένους λογαριασμούς εταιρείας εγκατεστημένης εκτός της Κοινότητας
  και
  της οποίας οι
  μεταβιβάσιμοι
  τίτλοι είναι εισηγμένοι για διαπραγμάτευση σε οργανωμένη αγορά αυτού του κράτους μέλους κατά την έννοια του
  άρθρου 4
  ,
  παράγραφος 1, σημείο 18
  της οδηγίας
  2004/39/ΕΚ, εκτός εάν η εταιρεία έχει εκδώσει αποκλειστικά χρεόγραφα που έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε οργανωμένη αγορά κράτους μέλους κατά την έννοια του του άρθρου 2, παράγραφος 1, στοιχείο β), της οδηγίας 2004/109/ΕΚ

   (23)

  (διαφάνεια), η ονομαστική αξία των οποίων ανά μονάδα ανέρχεται τουλάχιστον σε 50 000 ευρώ ή σε περίπτωση χρεογράφων εκπεφρασμένων σε άλλο νόμισμα, ισοδύναμων, κατά την ημερομηνία της έκδοσης, προς τουλάχιστον 50 000 ευρώ.

2.   
  Τα άρθρα
  18
  και 19
  εφαρμόζονται.

3.   Τα κράτη μέλη υποβάλλουν
  τους εγγεγραμμένους
  στο μητρώο τους
  ελεγκτές και τις ελεγκτικές οντότητες τρίτων χωρών
  στα εθνικά συστήματα εποπτείας, διασφάλισης ποιότητας και ερευνών και κυρώσεων.
  Τα κράτη μέλη δύνανται να εξαιρούν τους εγγεγραμμένους σε μητρώο ελεγκτές και τις εγγεγραμμένες σε μητρώο ελεγκτικές οντότητες από τρίτες χώρες από την υποχρέωση υπαγωγής τους στο δικό τους σύστημα διασφάλισης ποιότητας, εάν ένα άλλο κράτος μέλος ή ένα σύστημα διασφάλισης ποιότητας μιας τρίτης χώρας που έχει εκτιμηθεί ως ισοδύναμο σύμφωνα με το άρθρο 46, έχει ήδη διενεργήσει έλεγχο ποιότητας του ελεγκτή ή της ελεγκτικής οντότητας από τρίτη χώρα κατά τη διάρκεια των τριών προηγηθέντων ετών
  .

4.   Με την επιφύλαξη του άρθρου 46, οι εκθέσεις ελέγχου που αφορούν τους ετήσιους ή τους ενοποιημένους λογαριασμούς που αναφέρονται στην παράγραφο 1, οι οποίες δημοσιεύονται από
  ελεγκτές ή ελεγκτικές οντότητες τρίτων χωρών που
  δεν είναι εγγεγραμμένα στο μητρώο του κράτους μέλους δεν παράγουν έννομα αποτελέσματα σε αυτό το κράτος μέλος.

5.   Τα κράτη μέλη μπορούν να εγγράψουν στο μητρώα τους ένα ελεγκτικό γραφείο από τρίτη χώρα μόνον εάν:

| α) | το ελεγκτικό γραφείο πληροί απαιτήσεις ισοδύναμες με εκείνες
  του άρθρου
  3, παράγραφος 3· |
| --- | --- |

α)

το ελεγκτικό γραφείο πληροί απαιτήσεις ισοδύναμες με εκείνες
  του άρθρου
  3, παράγραφος 3·

| β) | η πλειοψηφία των μελών του διοικητικού ή διαχειριστικού οργάνου
  της ελεγκτικής οντότητας τρίτης χώρας
  πληροί απαιτήσεις ισοδύναμες με εκείνες των άρθρων 4 έως 10· |
| --- | --- |

β)

η πλειοψηφία των μελών του διοικητικού ή διαχειριστικού οργάνου
  της ελεγκτικής οντότητας τρίτης χώρας
  πληροί απαιτήσεις ισοδύναμες με εκείνες των άρθρων 4 έως 10·

| γ) | ο ελεγκτής
  τρίτης χώρας
  που διενεργεί τον έλεγχο για λογαριασμό
  της ελεγκτικής οντότητας τρίτης χώρας
  πληροί απαιτήσεις ισοδύναμες με εκείνες των άρθρων 4 έως 10· |
| --- | --- |

γ)

ο ελεγκτής
  τρίτης χώρας
  που διενεργεί τον έλεγχο για λογαριασμό
  της ελεγκτικής οντότητας τρίτης χώρας
  πληροί απαιτήσεις ισοδύναμες με εκείνες των άρθρων 4 έως 10·

| δ) | οι έλεγχοι των ετήσιων ή ενοποιημένων λογαριασμών της παραγράφου 1 διενεργούνται σύμφωνα με τα διεθνή ελεγκτικά πρότυπα που αναφέρονται στο άρθρο 26 και με τις απαιτήσεις που προβλέπονται
  στα άρθρα 22, 24 και 25 ή σύμφωνα με ισοδύναμα πρότυπα και απαιτήσεις
  · |
| --- | --- |

δ)

οι έλεγχοι των ετήσιων ή ενοποιημένων λογαριασμών της παραγράφου 1 διενεργούνται σύμφωνα με τα διεθνή ελεγκτικά πρότυπα που αναφέρονται στο άρθρο 26 και με τις απαιτήσεις που προβλέπονται
  στα άρθρα 22, 24 και 25 ή σύμφωνα με ισοδύναμα πρότυπα και απαιτήσεις
  ·

| ε) | το ελεγκτικό γραφείο δημοσιεύει στο δικτυακό του τόπο ετήσια έκθεση διαφάνειας που περιλαμβάνει τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 40

  ή πληροί ισοδύναμες απαιτήσεις γνωστοποίησης
  . |
| --- | --- |

ε)

το ελεγκτικό γραφείο δημοσιεύει στο δικτυακό του τόπο ετήσια έκθεση διαφάνειας που περιλαμβάνει τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 40

  ή πληροί ισοδύναμες απαιτήσεις γνωστοποίησης
  .

6.
     
  Προκειμένου να διασφαλιστεί ενιαία εφαρμογή της παραγράφου 5, στοιχείο δ), η ισοδυναμία που αναφέρεται σε αυτήν αξιολογείται από την Επιτροπή σε συνεργασία με τα κράτη μέλη και αποφασίζεται από την Επιτροπή με τη διαδικασία του άρθρου 48, παράγραφος 2. Εν αναμονή της απόφασης αυτής από την Επιτροπή, τα κράτη μέλη δύνανται να αξιολογούν την ισοδυναμία που αναφέρεται στην παράγραφο 1 ενόσω η Επιτροπή δεν έχει λάβει απόφαση.

Άρθρο 46

Παρέκκλιση σε περίπτωση ισοδυναμίας

1.
     Τα κράτη μέλη μπορούν, υπό τον όρο της αμοιβαιότητας, να μην εφαρμόσουν ή να τροποποιήσουν τις απαιτήσεις του άρθρου 45, παράγραφοι 1 και 3, μόνον εάν
  οι ελεγκτικές οντότητες ή οι ελεγκτές τρίτης χώρας υπόκεινται
  , στην οικεία τρίτη χώρα, σε συστήματα δημόσιας εποπτείας, διασφάλισης ποιότητας, ερευνών και κυρώσεων που πληρούν απαιτήσεις ισοδύναμες με εκείνες των άρθρων 29, 30 και
  31
  .

2.
     
  Προκειμένου να διασφαλιστεί η ενιαία εφαρμογή της παραγράφου 1, η ισοδυναμία που μνημονεύεται σε αυτήν αξιολογείται από την Επιτροπή σε συνεργασία με τα κράτη μέλη και αποφασίζεται από την Επιτροπή με τη διαδικασία του άρθρου 48, παράγραφος 2. Τα κράτη μέλη δύνανται να αξιολογούν την ισοδυναμία της παραγράφου 1 ή να βασίζονται στις αξιολογήσεις που διενήργησαν άλλα κράτη μέλη ενόσω η Επιτροπή δεν έχει λάβει απόφαση. Εάν η Επιτροπή αποφασίσει ότι η απαίτηση ισοδυναμίας της παραγράφου 1 δεν έχει τηρηθεί, δύναται να επιτρέψει στις ενδιαφερόμενες ελεγκτικές οντότητες να συνεχίσουν τις ελεγκτικές τους δραστηριότητες σύμφωνα με τις απαιτήσεις του οικείου κράτους μέλους κατά τη διάρκεια κατάλληλης μεταβατικής περιόδου.

3.
     
  Τα κράτη μέλη κοινοποιούν στην Επιτροπή:

| α) | την αξιολόγηση της ισοδυναμίας της παραγράφου 2 στην οποία προέβησαν, και |
| --- | --- |

α)

την αξιολόγηση της ισοδυναμίας της παραγράφου 2 στην οποία προέβησαν, και

| β) | τα κύρια στοιχεία των ρυθμίσεων που συμφώνησαν με τα συστήματα δημόσιας εποπτείας τρίτων χωρών, τη διασφάλιση ποιότητας και τις έρευνες και κυρώσεις, βάσει της παραγράφου 1. |
| --- | --- |

β)

τα κύρια στοιχεία των ρυθμίσεων που συμφώνησαν με τα συστήματα δημόσιας εποπτείας τρίτων χωρών, τη διασφάλιση ποιότητας και τις έρευνες και κυρώσεις, βάσει της παραγράφου 1.

Άρθρο 47

Συνεργασία με τις αρμόδιες αρχές τρίτων χωρών

1.   Τα κράτη μέλη επιτρέπουν τη διαβίβαση στις αρμόδιες αρχές τρίτης χώρας των φύλλων εργασίας ή άλλων εγγράφων που βρίσκονται στην κατοχή νόμιμων ελεγκτών ή ελεγκτικών γραφείων στους οποίους έχουν χορηγήσει άδεια, υπό τους ακόλουθους όρους:

| α) | τα φύλλα εργασίας ή τα άλλα έγγραφα αφορούν ελέγχους εταιρειών που έχουν εκδώσει κινητές αξίες σε αυτή την τρίτη χώρα
  ή που μετέχουν σε όμιλο που εκδίδει υποχρεωτικούς ενοποιημένους λογαριασμούς σε αυτή την τρίτη χώρα
  · |
| --- | --- |

α)

τα φύλλα εργασίας ή τα άλλα έγγραφα αφορούν ελέγχους εταιρειών που έχουν εκδώσει κινητές αξίες σε αυτή την τρίτη χώρα
  ή που μετέχουν σε όμιλο που εκδίδει υποχρεωτικούς ενοποιημένους λογαριασμούς σε αυτή την τρίτη χώρα
  ·

| β) | η διαβίβαση γίνεται μέσω των αρμόδιων αρχών της χώρας καταγωγής στις αρμόδιες αρχές αυτής της τρίτης χώρας μετά από αίτησή τους· |
| --- | --- |

β)

η διαβίβαση γίνεται μέσω των αρμόδιων αρχών της χώρας καταγωγής στις αρμόδιες αρχές αυτής της τρίτης χώρας μετά από αίτησή τους·

| γ) | οι αρμόδιες αρχές αυτής της τρίτης χώρας πληρούν απαιτήσεις που έχουν αναγνωριστεί κατάλληλες σύμφωνα με την παράγραφο 3· |
| --- | --- |

γ)

οι αρμόδιες αρχές αυτής της τρίτης χώρας πληρούν απαιτήσεις που έχουν αναγνωριστεί κατάλληλες σύμφωνα με την παράγραφο 3·

| δ) | οι ενδιαφερόμενες αρμόδιες αρχές έχουν συνάψει συμφωνίες αμοιβαίας συνεργασίας· |
| --- | --- |

δ)

οι ενδιαφερόμενες αρμόδιες αρχές έχουν συνάψει συμφωνίες αμοιβαίας συνεργασίας·

| ε) | η μεταφορά προσωπικών δεδομένων σε τρίτη χώρα είναι σύμφωνη με το Κεφάλαιο ΙV της οδηγίας 95/46/ΕΚ. |
| --- | --- |

ε)

η μεταφορά προσωπικών δεδομένων σε τρίτη χώρα είναι σύμφωνη με το Κεφάλαιο ΙV της οδηγίας 95/46/ΕΚ.

2.   Οι συμφωνίες συνεργασίας που αναφέρονται στην παράγραφο 1, στοιχείο δ), εξασφαλίζουν ότι:

| α) | οι αρμόδιες αρχές αιτιολογούν την αίτηση διαβίβασης των φύλλων εργασίας και των άλλων εγγράφων· |
| --- | --- |

α)

οι αρμόδιες αρχές αιτιολογούν την αίτηση διαβίβασης των φύλλων εργασίας και των άλλων εγγράφων·

| β) | τα πρόσωπα που απασχολούνται ή απασχολήθηκαν από τις αρμόδιες αρχές της τρίτης χώρας που έλαβε τις πληροφορίες υπόκεινται σε υποχρέωση επαγγελματικού απορρήτου· |
| --- | --- |

β)

τα πρόσωπα που απασχολούνται ή απασχολήθηκαν από τις αρμόδιες αρχές της τρίτης χώρας που έλαβε τις πληροφορίες υπόκεινται σε υποχρέωση επαγγελματικού απορρήτου·

| γ) | οι αρμόδιες αρχές της τρίτης χώρας μπορούν να χρησιμοποιήσουν τα φύλλα εργασίας και τα άλλα έγγραφα μόνο για την άσκηση καθηκόντων δημόσιας εποπτείας, διασφάλισης ποιότητας και ερευνών που πληρούν απαιτήσεις ισοδύναμες με εκείνες των άρθρων 29, 30 και 32· |
| --- | --- |

γ)

οι αρμόδιες αρχές της τρίτης χώρας μπορούν να χρησιμοποιήσουν τα φύλλα εργασίας και τα άλλα έγγραφα μόνο για την άσκηση καθηκόντων δημόσιας εποπτείας, διασφάλισης ποιότητας και ερευνών που πληρούν απαιτήσεις ισοδύναμες με εκείνες των άρθρων 29, 30 και 32·

| δ) | η αίτηση αρμόδιας αρχής τρίτης χώρας για διαβίβαση φύλλων εργασίας ή άλλων εγγράφων που βρίσκονται στην κατοχή νόμιμου ελεγκτή ή ελεγκτικού γραφείου μπορεί να απορριφθεί εάν η διαβίβαση των φύλλων εργασίας ή των άλλων εγγράφων ενδέχεται να προσβάλει την κυριαρχία, την ασφάλεια ή τη δημόσια τάξη της Κοινότητας ή του ενδιαφερόμενου κράτους μέλους, ή εάν έχει ήδη κινηθεί δικαστική διαδικασία για τα ίδια πραγματικά περιστατικά και κατά των ιδίων προσώπων ενώπιον των αρχών του ενδιαφερόμενου κράτους μέλους. |
| --- | --- |

δ)

η αίτηση αρμόδιας αρχής τρίτης χώρας για διαβίβαση φύλλων εργασίας ή άλλων εγγράφων που βρίσκονται στην κατοχή νόμιμου ελεγκτή ή ελεγκτικού γραφείου μπορεί να απορριφθεί εάν η διαβίβαση των φύλλων εργασίας ή των άλλων εγγράφων ενδέχεται να προσβάλει την κυριαρχία, την ασφάλεια ή τη δημόσια τάξη της Κοινότητας ή του ενδιαφερόμενου κράτους μέλους, ή εάν έχει ήδη κινηθεί δικαστική διαδικασία για τα ίδια πραγματικά περιστατικά και κατά των ιδίων προσώπων ενώπιον των αρχών του ενδιαφερόμενου κράτους μέλους.

3.   Η καταλληλότητα που αναφέρεται στην παράγραφο 1, στοιχείο (γ) αποφασίζεται από την Επιτροπή με τη διαδικασία του άρθρου 48, παράγραφος 2

  προκειμένου να διευκολύνεται η συνεργασία μεταξύ των αρμοδίων αρχών
  . Η αξιολόγηση της καταλληλότητας γίνεται σε συνεργασία με τα κράτη μέλη και βασίζεται στις απαιτήσεις του άρθρου 36 ή σε απαιτήσεις ουσιωδώς ισοδύναμων λειτουργικών αποτελεσμάτων. Τα κράτη μέλη λαμβάνουν τα αναγκαία μέτρα για να συμμορφωθούν με την απόφαση της Επιτροπής.

4.   Σε εξαιρετικές περιπτώσεις και κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 1, τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέψουν στους νόμιμους ελεγκτές και στα ελεγκτικά γραφεία στα οποία έχουν χορηγήσει άδεια να διαβιβάσουν φύλλα εργασίας και άλλα έγγραφα απευθείας στις αρμόδιες αρχές τρίτης χώρας, υπό τον όρο ότι:

| α) | οι έρευνες κινήθηκαν από τις αρμόδιες αρχές αυτής της τρίτης χώρας· |
| --- | --- |

α)

οι έρευνες κινήθηκαν από τις αρμόδιες αρχές αυτής της τρίτης χώρας·

| β) | η διαβίβαση αυτή δεν αντιβαίνει προς τις υποχρεώσεις τις οποίες πρέπει να τηρούν οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία ως προς τη διαβίβαση φύλλων εργασίας ή άλλων εγγράφων στις αρμόδιες αρχές της χώρας καταγωγής τους· |
| --- | --- |

β)

η διαβίβαση αυτή δεν αντιβαίνει προς τις υποχρεώσεις τις οποίες πρέπει να τηρούν οι νόμιμοι ελεγκτές και τα ελεγκτικά γραφεία ως προς τη διαβίβαση φύλλων εργασίας ή άλλων εγγράφων στις αρμόδιες αρχές της χώρας καταγωγής τους·

| γ) | υπάρχουν συμφωνίες συνεργασίας με τις αρμόδιες αρχές αυτής της τρίτης χώρας οι οποίες παρέχουν στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους αμοιβαία απευθείας πρόσβαση στα φύλλα εργασίας και σε άλλα έγγραφα των ελεγκτικών γραφείων· |
| --- | --- |

γ)

υπάρχουν συμφωνίες συνεργασίας με τις αρμόδιες αρχές αυτής της τρίτης χώρας οι οποίες παρέχουν στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους αμοιβαία απευθείας πρόσβαση στα φύλλα εργασίας και σε άλλα έγγραφα των ελεγκτικών γραφείων·

| δ) | η αιτούσα αρμόδια αρχή της τρίτης χώρας πληροφορεί εκ των προτέρων την αρμόδια αρχή της χώρας καταγωγής του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου για κάθε αίτηση παροχής πληροφοριών που υποβάλλεται απευθείας και αναφέρει τους σχετικούς λόγους· |
| --- | --- |

δ)

η αιτούσα αρμόδια αρχή της τρίτης χώρας πληροφορεί εκ των προτέρων την αρμόδια αρχή της χώρας καταγωγής του νόμιμου ελεγκτή ή του ελεγκτικού γραφείου για κάθε αίτηση παροχής πληροφοριών που υποβάλλεται απευθείας και αναφέρει τους σχετικούς λόγους·

| ε) | πληρούνται οι όροι της παραγράφου 2. |
| --- | --- |

ε)

πληρούνται οι όροι της παραγράφου 2.

5.   Η Επιτροπή μπορεί, σύμφωνα με τη διαδικασία του άρθρου 48, παράγραφος 2 να
  εξειδικεύσει
  τις εξαιρετικές περιπτώσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 4
  προκειμένου να διευκολύνει τη συνεργασία μεταξύ των αρμοδίων αρχών και να διασφαλίσει την ενιαία εφαρμογή της παραγράφου αυτής
  .

6.   Τα κράτη μέλη ανακοινώνουν στην Επιτροπή τις συμφωνίες συνεργασίας που αναφέρονται στις παραγράφους 1 και 4.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ XII

ΜΕΤΑΒΑΤΙΚΕΣ ΚΑΙ ΤΕΛΙΚΕΣ
  ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

Άρθρο

  48

Κανονιστική επιτροπή

1.   Η Επιτροπή επικουρείται από κανονιστική επιτροπή υποχρεωτικού λογιστικού ελέγχου (εφεξής «η επιτροπή»), η οποία απαρτίζεται από εκπροσώπους των κρατών μελών και προεδρεύεται από εκπρόσωπο της Επιτροπής.

2.   Όταν γίνεται αναφορά στην παρούσα παράγραφο, εφαρμόζεται η κανονιστική διαδικασία των άρθρων 5 και 7 της απόφασης 1999/468/ΕΚ, σύμφωνα με το άρθρο 8 της απόφασης αυτής.

Η περίοδος που προβλέπεται στο άρθρο 5, παράγραφος 6 της απόφασης 1999/468/ΕΚ ορίζεται τρίμηνη.

3.
     
  Με την επιφύλαξη των εκτελεστικών μέτρων που έχουν ήδη θεσπισθεί, και με την εξαίρεση των διατάξεων του άρθρου 26, κατά τη λήξη χρονικής περιόδου δύο ετών μετά την έκδοση της οδηγίας, και το αργότερο την 1η Απριλίου 2008, αναστέλλεται η εφαρμογή των διατάξεών της που απαιτούν την έγκριση τεχνικών κανόνων, τροπολογιών και αποφάσεων σύμφωνα με την παράγραφο 2. Κατόπιν προτάσεως της Επιτροπής, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο μπορούν να ανανεώσουν τις σχετικές διατάξεις σύμφωνα με τη διαδικασία που ορίζεται στο άρθρο 251 της Συνθήκης και, προς το σκοπό αυτό τις επανεξετάζουν πριν από τη λήξη της περιόδου που αναφέρεται ανωτέρω.

4.   Η επιτροπή θεσπίζει τον εσωτερικό κανονισμό της.

Άρθρο 49

Τροποποίηση της οδηγίας 78/660/ΕΟΚ και της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ

1.   Η οδηγία 78/660/ΕΟΚ τροποποιείται ως εξής:

| α) | Στο άρθρο 43, παράγραφος 1, προστίθεται το ακόλουθο σημείο:






  «15) | χωριστά, οι συνολικές
  αμοιβές που
  χρέωσε
  κατά τη διαχειριστική χρήση
  ο νόμιμος ελεγκτής
  ή
  το
  ελεγκτικό γραφείο για τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων λογαριασμών
  , οι συνολικές
  αμοιβές που
  χρεώθηκαν
  για άλλες υπηρεσίες εξακρίβωσης,
  οι συνολικές αμοιβές που χρεώθηκαν για
  υπηρεσίες φορολογικών συμβουλών και
  οι συνολικές υπηρεσίες που χρεώθηκαν για
  λοιπές μη ελεγκτικές υπηρεσίες.


  Τα κράτη μέλη δύνανται να προβλέπουν ότι η απαίτηση αυτή δεν ισχύει όταν η εταιρεία περιλαμβάνεται στους ενοποιημένους λογαριασμούς που απαιτείται να συνταχθούν βάσει του άρθρου 1 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ, υπό τον όρο ότι οι πληροφορίες δίνονται στις σημειώσεις στους ενοποιημένους λογαριασμούς.
  » |
| --- | --- | --- |

α)

Στο άρθρο 43, παράγραφος 1, προστίθεται το ακόλουθο σημείο:

«15)

χωριστά, οι συνολικές
  αμοιβές που
  χρέωσε
  κατά τη διαχειριστική χρήση
  ο νόμιμος ελεγκτής
  ή
  το
  ελεγκτικό γραφείο για τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων λογαριασμών
  , οι συνολικές
  αμοιβές που
  χρεώθηκαν
  για άλλες υπηρεσίες εξακρίβωσης,
  οι συνολικές αμοιβές που χρεώθηκαν για
  υπηρεσίες φορολογικών συμβουλών και
  οι συνολικές υπηρεσίες που χρεώθηκαν για
  λοιπές μη ελεγκτικές υπηρεσίες.

Τα κράτη μέλη δύνανται να προβλέπουν ότι η απαίτηση αυτή δεν ισχύει όταν η εταιρεία περιλαμβάνεται στους ενοποιημένους λογαριασμούς που απαιτείται να συνταχθούν βάσει του άρθρου 1 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ, υπό τον όρο ότι οι πληροφορίες δίνονται στις σημειώσεις στους ενοποιημένους λογαριασμούς.
  »

| β) | Το άρθρο 44, παράγραφος 1 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:
  «1.   Τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέψουν στις εταιρείες που αναφέρονται στο άρθρο 11 να καταρτίσουν συνοπτικό προσάρτημα χωρίς τις πληροφορίες που απαιτούνται από το άρθρο 43, παράγραφος 1, σημεία (5) έως (12), (14α) και (15). Ωστόσο, το προσάρτημα πρέπει να περιλαμβάνει τις πληροφορίες που προβλέπονται στο άρθρο 43, παράγραφος 1, σημείο (6) συνολικά, για όλα τα σχετικά στοιχεία.» |
| --- | --- |

β)

Το άρθρο 44, παράγραφος 1 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:

«1.   Τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέψουν στις εταιρείες που αναφέρονται στο άρθρο 11 να καταρτίσουν συνοπτικό προσάρτημα χωρίς τις πληροφορίες που απαιτούνται από το άρθρο 43, παράγραφος 1, σημεία (5) έως (12), (14α) και (15). Ωστόσο, το προσάρτημα πρέπει να περιλαμβάνει τις πληροφορίες που προβλέπονται στο άρθρο 43, παράγραφος 1, σημείο (6) συνολικά, για όλα τα σχετικά στοιχεία.»

| γ) | Το άρθρο 45 παράγραφος 2 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:


  «
  2.
     
  Η παράγραφος 1, στοιχείο β) ισχύει επίσης για τις πληροφορίες που ορίζονται στο άρθρο 43, παράγραφος 1, σημείο (8).




  Τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν στις εταιρείες που αναφέρονται στο άρθρο 27 να παραλείπουν τη γνωστοποίηση των πληροφοριών που ορίζονται στο άρθρο 43, παράγραφος 1, σημείο (8). Τα κράτη μέλη μπορούν επίσης να επιτρέπουν στις εταιρείες που αναφέρονται στο άρθρο 27 να παραλείπουν τη γνωστοποίηση των πληροφοριών που ορίζονται στο άρθρο 43, παράγραφος 1, σημείο (15), εφόσον οι πληροφορίες αυτές παραδίδονται στο δημόσιο σύστημα εποπτείας που αναφέρεται στο άρθρο 32 της [8ης οδηγίας για το δίκαιο των εταιρειών] εφόσον τούτο απαιτείται από ένα τέτοιο σύστημα δημόσιας εποπτείας.
  » |
| --- | --- |

γ)

Το άρθρο 45 παράγραφος 2 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:

«
  2.
     
  Η παράγραφος 1, στοιχείο β) ισχύει επίσης για τις πληροφορίες που ορίζονται στο άρθρο 43, παράγραφος 1, σημείο (8).

Τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέπουν στις εταιρείες που αναφέρονται στο άρθρο 27 να παραλείπουν τη γνωστοποίηση των πληροφοριών που ορίζονται στο άρθρο 43, παράγραφος 1, σημείο (8). Τα κράτη μέλη μπορούν επίσης να επιτρέπουν στις εταιρείες που αναφέρονται στο άρθρο 27 να παραλείπουν τη γνωστοποίηση των πληροφοριών που ορίζονται στο άρθρο 43, παράγραφος 1, σημείο (15), εφόσον οι πληροφορίες αυτές παραδίδονται στο δημόσιο σύστημα εποπτείας που αναφέρεται στο άρθρο 32 της [8ης οδηγίας για το δίκαιο των εταιρειών] εφόσον τούτο απαιτείται από ένα τέτοιο σύστημα δημόσιας εποπτείας.
  »

2.   Στο άρθρο 34 της οδηγίας 83/349/ΕΟΚ προστίθεται το ακόλουθο σημείο:

| «16) | ξεχωριστά, οι συνολικές
  αμοιβές που
  χρέωσε
  κατά τη διαχειριστική χρήση
  ο νόμιμος ελεγκτής
  ή
  το
  ελεγκτικό γραφείο για τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων λογαριασμών
  , οι συνολικές
  αμοιβές που
  χρεώθηκαν
  για άλλες υπηρεσίες εξακρίβωσης,
  οι συνολικές αμοιβές που χρεώθηκαν για
  υπηρεσίες φορολογικών συμβουλών και
  οι συνολικές υπηρεσίες που χρεώθηκαν για
  λοιπές μη ελεγκτικές υπηρεσίες.» |
| --- | --- |

«16)

ξεχωριστά, οι συνολικές
  αμοιβές που
  χρέωσε
  κατά τη διαχειριστική χρήση
  ο νόμιμος ελεγκτής
  ή
  το
  ελεγκτικό γραφείο για τον υποχρεωτικό έλεγχο των ετήσιων λογαριασμών
  , οι συνολικές
  αμοιβές που
  χρεώθηκαν
  για άλλες υπηρεσίες εξακρίβωσης,
  οι συνολικές αμοιβές που χρεώθηκαν για
  υπηρεσίες φορολογικών συμβουλών και
  οι συνολικές υπηρεσίες που χρεώθηκαν για
  λοιπές μη ελεγκτικές υπηρεσίες.»

Άρθρο 50

Άρθρο 50

Κατάργηση της οδηγίας 84/253/ΕΟΚ

Η οδηγία 84/253/ΕΟΚ καταργείται με ισχύ από την ημερομηνία που ορίζεται στο άρθρο 54. Οι αναφορές στην καταργούμενη οδηγία θεωρούνται αναφορές στην παρούσα οδηγία.

άρθρο 54

Οι

Άρθρο 51

Άρθρο 51

Μεταβατική διάταξη

Οι νόμιμοι ελεγκτές ή τα ελεγκτικά γραφεία που έχουν λάβει άδεια από τις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών σύμφωνα με την οδηγία 84/253/ΕΟΚ πριν από την έναρξη ισχύος των διατάξεων του άρθρου 53, παράγραφος 1, θεωρούνται ότι έχουν λάβει άδεια σύμφωνα με την παρούσα οδηγία.

την οδηγία

την παρούσα οδηγία

Άρθρο 52

Άρθρο 52

Ελάχιστη εναρμόνιση

Ελάχιστη εναρμόνιση

Το κράτος μέλος που απαιτεί τον υποχρεωτικό έλεγχο μπορεί να επιβάλει αυστηρότερες απαιτήσεις, εκτός εάν ορίζεται άλλως στο κείμενο της παρούσας οδηγίας.

Το κράτος μέλος που απαιτεί τον υποχρεωτικό έλεγχο μπορεί να επιβάλει αυστηρότερες απαιτήσεις, εκτός εάν ορίζεται άλλως στο κείμενο της παρούσας οδηγίας.

Άρθρο 53

Μεταφορά

1.   Τα κράτη μέλη θεσπίζουν και δημοσιεύουν
  εντός ...

   (24) τις αναγκαίες διατάξεις για να συμμορφωθούν με την παρούσα οδηγία. Πληροφορούν αμέσως την Επιτροπή σχετικά.

εντός ...

24

2.   Οι διατάξεις αυτές, όταν θεσπίζονται από τα κράτη μέλη, αναφέρονται στην παρούσα οδηγία ή συνοδεύονται από την αναφορά αυτή κατά την επίσημη δημοσίευσή τους. Ο τρόπος της αναφοράς καθορίζεται από τα κράτη μέλη.

3.   Τα κράτη μέλη ανακοινώνουν στην Επιτροπή τα κείμενα των ουσιωδών διατάξεων που θεσπίζουν στον τομέα που διέπεται από την παρούσα οδηγία.

Άρθρο 54

Έναρξη ισχύος

Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Άρθρο 55

Η παρούσα οδηγία απευθύνεται στα κράτη μέλη.

Έγινε στις

Για το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο

Ο Πρόεδρος

Για το Συμβούλιο

Ο Πρόεδρος

---

(1)  ΕΕ C 157 της 28.6.2005, σ. 115.

1

(2)  Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου της 28ης Σεπτεμβρίου 2005.

2

Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου της 28ης Σεπτεμβρίου 2005

(3)  ΕΕ L 222 της 14.8.1978, σ. 11
  . Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2003/51/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (ΕΕ L 178 της 17.7.2003, σ. 16).

3

. Οδηγία

με

(4)  ΕΕ L 193 της 18.7.1983, σ. 1
  . Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2003/51/ΕΚ.

4

. Οδηγία

με

(5)  ΕΕ L 372 της 31.12.1986, σ. 1
  . Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2003/51/ΕΚ.

5

. Οδηγία

με

(6)  ΕΕ L 374 της 31.12.1991, σ. 7
  . Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2003/51/ΕΚ.

6

. Οδηγία

με

(7)  ΕΕ L 126 της 12.5.1984, σ. 20.

7

12.5.1984

(8)  ΕΕ C 143 της 8.5.1998, σ. 12.

8

(9)  ΕΕ L 91 της 31.3.2001, σ. 91.

9

(10)  ΕΕ L 191 της 19.7.2002, σ. 22.

10

(11)  ΕΕ L 145 της 30.4.2004, σ. 1.

11

(12)  ΕΕ L 184 της 17.7.1999, σ. 23.

12

(13)  ΕΕ L 52 της 25.2.2005, σ. 51.

13

(14)  
  Οδηγία 85/611/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 20ής Δεκεμβρίου 1985 για το συντονισμό των νομοθετικών, κανονιστικών και διοικητικών διατάξεων σχετικά με ορισμένους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ) (



  ΕΕ L 375 της 31.12.1985, σ. 3

  ).
  Οδηγία που τροποποιήθηκε τελευταία από την οδηγία 2005/1/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου



  (ΕΕ L 79 της 24.3.2005, σ. 9

  ).

14

Οδηγία 85/611/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 20ής Δεκεμβρίου 1985 για το συντονισμό των νομοθετικών, κανονιστικών και διοικητικών διατάξεων σχετικά με ορισμένους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ) (

ΕΕ L 375 της 31.12.1985, σ. 3

Οδηγία που τροποποιήθηκε τελευταία από την οδηγία 2005/1/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου

(ΕΕ L 79 της 24.3.2005, σ. 9

(15)  

  ΕΕ L 281 της 23.11.1995, σ. 31

  .
  Οδηγία όπως τροποποιήθηκε με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1882/2003 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου
  (

  ΕΕ L 284 της 31.10.2003, σ. 1

  .)

15

ΕΕ L 281 της 23.11.1995, σ. 31

Οδηγία όπως τροποποιήθηκε με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1882/2003 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου

ΕΕ L 284 της 31.10.2003, σ. 1

(16)  

  ΕΕ L 126 της 26.5.2000, σ. 1

  .
  Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2005/1/ΕΚ.

16

ΕΕ L 126 της 26.5.2000, σ. 1

Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2005/1/ΕΚ.

(17)  

  ΕΕ L 207 της 18.8.2003, σ. 1

  .

17

ΕΕ L 207 της 18.8.2003, σ. 1

(18)  Οδηγία 89/48/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 21ης Δεκεμβρίου 1988 σχετικά με ένα γενικό σύστημα αναγνώρισης των διπλωμάτων τριτοβάθμιας εκπαίδευσης που πιστοποιούν επαγγελματική εκπαίδευση ελάχιστης διάρκειας τριών ετών (ΕΕ L 19 της 24.1.1989, σ. 16). Οδηγία όπως τροποποιήθηκε με την οδηγία 2001/19/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (
  ΕΕ L 206, της 31.7.2001, σ. 1).

18

Οδηγία 89/48/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 21ης Δεκεμβρίου 1988 σχετικά με ένα γενικό σύστημα αναγνώρισης των διπλωμάτων τριτοβάθμιας εκπαίδευσης που πιστοποιούν επαγγελματική εκπαίδευση ελάχιστης διάρκειας τριών ετών

Οδηγία όπως τροποποιήθηκε με την οδηγία 2001/19/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (

(19)  Τρία έτη μετά την έναρξη ισχύος της παρούσας οδηγίας.

19

Τρία έτη μετά την έναρξη ισχύος της παρούσας οδηγίας.

(20)  ΕΕ L 13 της 19.1.2000, σ. 12.

20

(21)  
  Οδηγία 2003/71/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 4ης Νοεμβρίου 2003, σχετικά με το ενημερωτικό δελτίο που πρέπει να δημοσιεύεται κατά τη δημόσια προσφορά κινητών αξιών ή την εισαγωγή τους προς διαπραγμάτευση (



  ΕΕ L 345 της 31.12.2003, σ. 64

  ).

21

Οδηγία 2003/71/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 4ης Νοεμβρίου 2003, σχετικά με το ενημερωτικό δελτίο που πρέπει να δημοσιεύεται κατά τη δημόσια προσφορά κινητών αξιών ή την εισαγωγή τους προς διαπραγμάτευση (

ΕΕ L 345 της 31.12.2003, σ. 64

(22)  

  ΕΕ L 149 της 30.4.2004, σ. 1

  .

22

ΕΕ L 149 της 30.4.2004, σ. 1

(23)  
  Οδηγία 2004/109/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 15ης Δεκεμβρίου 2004, για την εναρμόνιση των προϋποθέσεων διαφάνειας αναφορικά με την πληροφόρηση σχετικά με εκδότες των οποίων οι κινητές αξίες έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά (



  ΕΕ L 390 της 31.12.2004, σ. 38

  ).

23

Οδηγία 2004/109/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 15ης Δεκεμβρίου 2004, για την εναρμόνιση των προϋποθέσεων διαφάνειας αναφορικά με την πληροφόρηση σχετικά με εκδότες των οποίων οι κινητές αξίες έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά (

ΕΕ L 390 της 31.12.2004, σ. 38

(24)  
  24 μήνες από την ημερομηνία έναρξης ισχύος της παρούσας οδηγίας.

24

24 μήνες από την ημερομηνία έναρξης ισχύος της παρούσας οδηγίας.

P6_TA(2005)0354

Ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων ***I

Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που τροποποιεί την οδηγία 91/440/ΕΟΚ του Συμβουλίου για την ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων (COM(2004)0139 — C6-0001/2004 — 2004/0047(COD))

(Διαδικασία συναπόφασης: πρώτη ανάγνωση)

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής προς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο (COM(2004)0139) (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής προς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο (COM(2004)0139) (1),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 251, παράγραφος 2, και το άρθρο 71 της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με τα οποία του υποβλήθηκε η πρόταση από την Επιτροπή (C6-0001/2004), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 251, παράγραφος 2, και το άρθρο 71 της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με τα οποία του υποβλήθηκε η πρόταση από την Επιτροπή (C6-0001/2004),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 51 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 51 του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Μεταφορών και Τουρισμού (A6-0143/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Μεταφορών και Τουρισμού (A6-0143/2005),

| 1. | εγκρίνει την πρόταση της Επιτροπής όπως τροποποιήθηκε· |
| --- | --- |

1.

εγκρίνει την πρόταση της Επιτροπής όπως τροποποιήθηκε·

| 2. | ζητεί από την Επιτροπή να του υποβάλει εκ νέου την πρόταση, αν προτίθεται να της επιφέρει σημαντικές τροποποιήσεις ή να την αντικαταστήσει με νέο κείμενο· |
| --- | --- |

2.

ζητεί από την Επιτροπή να του υποβάλει εκ νέου την πρόταση, αν προτίθεται να της επιφέρει σημαντικές τροποποιήσεις ή να την αντικαταστήσει με νέο κείμενο·

| 3. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή. |
| --- | --- |

3.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή.

---

(1)  Δεν έχει δημοσιευθεί ακόμη στην Επίσημη Εφημερίδα.

P6_TC1-COD(2004)0047

Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτεμβρίου 2005 εν όψει της έγκρισης οδηγίας 2005/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τροποποίηση της οδηγίας 91/440/ΕΟΚ του Συμβουλίου για την ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων και της οδηγίας 2001/14/ΕΚ σχετικά με την κατανομή της χωρητικότητας των σιδηροδρομικών υποδομών και τις χρεώσεις για τη χρήση σιδηροδρομικής υποδομής καθώς και με την πιστοποίηση ασφαλείας

ΤΟ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟ ΚΑΙ ΤΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη ίδρυσης της Ευρωπαϊκής Κοινότητας, και ιδίως το άρθρο 71,

έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής (1),

έχοντας υπόψη τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Οικονομικής και Κοινωνικής Επιτροπής (2),

έχοντας υπόψη τη γνώμη της Επιτροπής των Περιφερειών (3),

αποφασίζοντας σύμφωνα με τη διαδικασία που αναφέρει το άρθρο 251 της Συνθήκης
   (4),

Εκτιμώντας τα εξής:

| (1) | Η οδηγία 91/440/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 29ης Ιουλίου 1991, για την ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων (5), είχε ως σκοπό να διευκολυνθεί η προσαρμογή των κοινοτικών σιδηροδρόμων στις απαιτήσεις της ενιαίας αγοράς και να αυξηθεί η αποτελεσματικότητά τους. |
| --- | --- |

(1)

Η οδηγία 91/440/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 29ης Ιουλίου 1991, για την ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων (5), είχε ως σκοπό να διευκολυνθεί η προσαρμογή των κοινοτικών σιδηροδρόμων στις απαιτήσεις της ενιαίας αγοράς και να αυξηθεί η αποτελεσματικότητά τους.

| (2) | Η Επιτροπή είχε εξαγγείλει στο Λευκό Βιβλίο της «Η ευρωπαϊκή πολιτική μεταφορών με ορίζοντα το έτος 2010: η ώρα των επιλογών» (6) την πρόθεσή της να συνεχίσει την ολοκλήρωση της εσωτερικής αγοράς για τα σιδηροδρομικά δρομολόγια προτείνοντας άνοιγμα της αγοράς για τα διεθνή επιβατικά δρομολόγια. |
| --- | --- |

(2)

Η Επιτροπή είχε εξαγγείλει στο Λευκό Βιβλίο της «Η ευρωπαϊκή πολιτική μεταφορών με ορίζοντα το έτος 2010: η ώρα των επιλογών» (6) την πρόθεσή της να συνεχίσει την ολοκλήρωση της εσωτερικής αγοράς για τα σιδηροδρομικά δρομολόγια προτείνοντας άνοιγμα της αγοράς για τα διεθνή επιβατικά δρομολόγια.

| (3) | Στις 23 Οκτωβρίου του 2003, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ψήφισε τροπολογία (7) με την οποία ζητούσε το άνοιγμα όλων των σιδηροδρομικών επιβατικών δρομολογίων, εθνικών ή διεθνών, στον ανταγωνισμό από την 1η Ιανουαρίου 2008. Η Επιτροπή είχε επισημάνει με την ευκαιρία αυτή ότι επρόκειτο να υποβάλει συγκεκριμένη πρόταση, στην οποία θα λαμβάνεται υπόψη η σύνδεση με την ισχύουσα νομοθεσία όσον αφορά τις συμβάσεις παροχής κοινωφελών υπηρεσιών και ότι επρόκειτο να προτείνει ταυτόχρονα μέτρα για να προστατευθούν τα δικαιώματα των επιβατών των διεθνών δρομολογίων. |
| --- | --- |

(3)

Στις 23 Οκτωβρίου του 2003, το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ψήφισε τροπολογία (7) με την οποία ζητούσε το άνοιγμα όλων των σιδηροδρομικών επιβατικών δρομολογίων, εθνικών ή διεθνών, στον ανταγωνισμό από την 1η Ιανουαρίου 2008. Η Επιτροπή είχε επισημάνει με την ευκαιρία αυτή ότι επρόκειτο να υποβάλει συγκεκριμένη πρόταση, στην οποία θα λαμβάνεται υπόψη η σύνδεση με την ισχύουσα νομοθεσία όσον αφορά τις συμβάσεις παροχής κοινωφελών υπηρεσιών και ότι επρόκειτο να προτείνει ταυτόχρονα μέτρα για να προστατευθούν τα δικαιώματα των επιβατών των διεθνών δρομολογίων.

| (4) | Η σημερινή κατάσταση των διεθνών σιδηροδρομικών δρομολογίων εμπεριέχει αντιθέσεις. Από τη μία πλευρά, τα δρομολόγια μεγάλων αποστάσεων (νυκτερινά τρένα) αντιμετωπίζουν δυσκολίες και οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις έπαυσαν να εκτελούν πολλά από τα δρομολόγια αυτά για να περιορίσουν τις απώλειες. Από την άλλη πλευρά, στην αγορά των διεθνών δρομολογίων μεγάλης ταχύτητας η κυκλοφορία σημείωσε μεγάλη αύξηση και πρόκειται να αναπτυχθεί ακόμη περισσότερο με το διπλασιασμό και τη διασύνδεση του διευρωπαϊκού δικτύου μεγάλης ταχύτητας έως το έτος 2010. Ωστόσο, η πίεση του ανταγωνισμού από τις αεροπορικές εταιρείες χαμηλού κόστους είναι πολύ σημαντική και είναι απαραίτητο να τονωθούν οι νέες πρωτοβουλίες με την εισαγωγή του ανταγωνισμού μεταξύ σιδηροδρομικών επιχειρήσεων. |
| --- | --- |

(4)

Η σημερινή κατάσταση των διεθνών σιδηροδρομικών δρομολογίων εμπεριέχει αντιθέσεις. Από τη μία πλευρά, τα δρομολόγια μεγάλων αποστάσεων (νυκτερινά τρένα) αντιμετωπίζουν δυσκολίες και οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις έπαυσαν να εκτελούν πολλά από τα δρομολόγια αυτά για να περιορίσουν τις απώλειες. Από την άλλη πλευρά, στην αγορά των διεθνών δρομολογίων μεγάλης ταχύτητας η κυκλοφορία σημείωσε μεγάλη αύξηση και πρόκειται να αναπτυχθεί ακόμη περισσότερο με το διπλασιασμό και τη διασύνδεση του διευρωπαϊκού δικτύου μεγάλης ταχύτητας έως το έτος 2010. Ωστόσο, η πίεση του ανταγωνισμού από τις αεροπορικές εταιρείες χαμηλού κόστους είναι πολύ σημαντική και είναι απαραίτητο να τονωθούν οι νέες πρωτοβουλίες με την εισαγωγή του ανταγωνισμού μεταξύ σιδηροδρομικών επιχειρήσεων.

| (5) | Το άνοιγμα της αγοράς για
  τα επιβατικά
  δρομολόγια δεν θα ήταν δυνατό χωρίς αναλυτικό ρυθμιστικό πλαίσιο των τρόπων πρόσβασης στην υποδομή, τις σημαντικές προόδους στον τομέα της διαλειτουργικότητας και το αυστηρό πλαίσιο της σιδηροδρομικής ασφάλειας σε εθνικό και ευρωπαϊκό επίπεδο. Όλα αυτά τα στοιχεία υπάρχουν πλέον, με τη μεταφορά στο δίκαιο των κρατών μελών της, της οδηγίας 2001/12/ΕΚ (8), της οδηγίας 2001/13/ΕΚ (9) και της οδηγίας 2001/14/ΕΚ (10), καθώς και της οδηγίας
  2004/49/ΕΚ

   (11). Έως την ημερομηνία που προτείνεται για το άνοιγμα
  των δικτύων για τα
  επιβατικά δρομολόγια πρέπει να έχει εξασφαλισθεί η καθορισμένη και εδραιωμένη εφαρμογή αυτού του νέου θεσμικού πλαισίου.
  Δεδομένου ότι αυτές οι κοινοτικές οδηγίες πλαίσιο πρέπει να μεταφερθούν στην εθνική νομοθεσία το 2006 το αργότερο, τα διεθνή δίκτυα μεταφοράς επιβατών θα πρέπει να έχουν ανοίξει μέχρι το 2008 και όλα τα άλλα είδη επιβατικών υπηρεσιών να έχουν αρχίσει να παρέχονται μέχρι το 2012
  . |
| --- | --- |

(5)

Το άνοιγμα της αγοράς για
  τα επιβατικά
  δρομολόγια δεν θα ήταν δυνατό χωρίς αναλυτικό ρυθμιστικό πλαίσιο των τρόπων πρόσβασης στην υποδομή, τις σημαντικές προόδους στον τομέα της διαλειτουργικότητας και το αυστηρό πλαίσιο της σιδηροδρομικής ασφάλειας σε εθνικό και ευρωπαϊκό επίπεδο. Όλα αυτά τα στοιχεία υπάρχουν πλέον, με τη μεταφορά στο δίκαιο των κρατών μελών της, της οδηγίας 2001/12/ΕΚ (8), της οδηγίας 2001/13/ΕΚ (9) και της οδηγίας 2001/14/ΕΚ (10), καθώς και της οδηγίας
  2004/49/ΕΚ

   (11). Έως την ημερομηνία που προτείνεται για το άνοιγμα
  των δικτύων για τα
  επιβατικά δρομολόγια πρέπει να έχει εξασφαλισθεί η καθορισμένη και εδραιωμένη εφαρμογή αυτού του νέου θεσμικού πλαισίου.
  Δεδομένου ότι αυτές οι κοινοτικές οδηγίες πλαίσιο πρέπει να μεταφερθούν στην εθνική νομοθεσία το 2006 το αργότερο, τα διεθνή δίκτυα μεταφοράς επιβατών θα πρέπει να έχουν ανοίξει μέχρι το 2008 και όλα τα άλλα είδη επιβατικών υπηρεσιών να έχουν αρχίσει να παρέχονται μέχρι το 2012
  .

| (6) | Τα κράτη μέλη διατηρούν το δικαίωμα να αναγνωρίσουν νωρίτερα τα δικαιώματα πρόσβασης στις σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και στους διεθνείς ομίλους παροχής υπηρεσιών στον τομέα των διεθνών και εθνικών επιβατικών μεταφορών. Η χρήση των δικαιωμάτων αυτών θα μπορούσε προσωρινά να περιοριστεί στις επιχειρήσεις σιδηροδρόμων καθώς και στις επιχειρήσεις που ελέγχονται άμεσα η έμμεσα από αυτές και που διαθέτουν άδεια λειτουργίας στα κράτη μέλη στα οποία επικρατούν ανάλογες προϋποθέσεις ελεύθερης πρόσβασης στη σιδηροδρομική υποδομή. |
| --- | --- |

(6)

Τα κράτη μέλη διατηρούν το δικαίωμα να αναγνωρίσουν νωρίτερα τα δικαιώματα πρόσβασης στις σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και στους διεθνείς ομίλους παροχής υπηρεσιών στον τομέα των διεθνών και εθνικών επιβατικών μεταφορών. Η χρήση των δικαιωμάτων αυτών θα μπορούσε προσωρινά να περιοριστεί στις επιχειρήσεις σιδηροδρόμων καθώς και στις επιχειρήσεις που ελέγχονται άμεσα η έμμεσα από αυτές και που διαθέτουν άδεια λειτουργίας στα κράτη μέλη στα οποία επικρατούν ανάλογες προϋποθέσεις ελεύθερης πρόσβασης στη σιδηροδρομική υποδομή.

| (7) | Ο αριθμός των σιδηροδρομικών συνδέσεων χωρίς ενδιάμεσες στάσεις είναι πολύ περιορισμένος. Στις διαδρομές που περιλαμβάνουν ενδιάμεσες στάσεις, είναι απαραίτητο να επιτραπεί στις νεοεισερχόμενες επιχειρήσεις η επιβίβαση και αποβίβαση επιβατών κατά τη διάρκεια της διαδρομής, προκειμένου να εξασφαλισθεί ένα ρεαλιστικό κατώτατο όριο απόδοσης για τα δρομολόγια αυτά και προκειμένου να μην τεθούν οι τυχόν ανταγωνιστές σε δυσμενή θέση ως προς τα υπάρχοντα δρομολόγια, στα οποία επιτρέπεται η επιβίβαση και η αποβίβαση επιβατών κατά τη διάρκεια της διαδρομής. |
| --- | --- |

(7)

Ο αριθμός των σιδηροδρομικών συνδέσεων χωρίς ενδιάμεσες στάσεις είναι πολύ περιορισμένος. Στις διαδρομές που περιλαμβάνουν ενδιάμεσες στάσεις, είναι απαραίτητο να επιτραπεί στις νεοεισερχόμενες επιχειρήσεις η επιβίβαση και αποβίβαση επιβατών κατά τη διάρκεια της διαδρομής, προκειμένου να εξασφαλισθεί ένα ρεαλιστικό κατώτατο όριο απόδοσης για τα δρομολόγια αυτά και προκειμένου να μην τεθούν οι τυχόν ανταγωνιστές σε δυσμενή θέση ως προς τα υπάρχοντα δρομολόγια, στα οποία επιτρέπεται η επιβίβαση και η αποβίβαση επιβατών κατά τη διάρκεια της διαδρομής.

| (8) | Ο κανονισμός (ΕΟΚ) αριθ. 1191/69 του Συμβουλίου, της 26ης Ιουνίου 1969, περί των ενεργειών των κρατών μελών που αφορούν τις υποχρεώσεις που είναι συνυφασμένες με την έννοια της δημοσίας υπηρεσίας στον τομέα των σιδηροδρομικών, οδικών και εσωτερικών πλωτών μεταφορών (12), προβλέπει τη δυνατότητα των κρατών μελών και των τοπικών αρχών να εκχωρούν συμβάσεις παροχής δημόσιας υπηρεσίας. Οι συμβάσεις αυτές μπορούν να προβλέπουν αποκλειστικά δικαιώματα για την εκμετάλλευση ορισμένων δρομολογίων. Είναι επομένως αναγκαίο να εξασφαλισθεί συνοχή μεταξύ των διατάξεων του κανονισμού αυτού και της αρχής ανοίγματος
  των επιβατικών
  δρομολογίων στον ανταγωνισμό. Στις
  26 Ιουλίου 2000
  η Επιτροπή
  υπέβαλε πρόταση

   (13) κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με δράσεις των κρατών μελών για τους όρους παροχής δημόσιας υπηρεσίας και την εκχώρηση συμβάσεων παροχής δημόσιας υπηρεσίας στον τομέα των επιβατικών σιδηροδρομικών, οδικών και εσωτερικών πλωτών μεταφορών, με σκοπό να αντικατασταθεί ο κανονισμός (ΕΟΚ) αριθ. 1191/69. Το νομοθέτημα αποβλέπει ιδίως στην εισαγωγή του ελεγχόμενου ανταγωνισμού για την εκχώρηση συμβάσεων παροχής δημόσιας υπηρεσίας.
  Η θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σε πρώτη ανάγνωση ψηφίστηκε στις 14 Νοεμβρίου 2001

   (14)

  . Ωστόσο, το Συμβούλιο δεν καθόρισε έως τώρα κοινή θέση, με αποτέλεσμα να μην είναι δυνατή η συνέχιση της νομοθετικής διαδικασίας
  . |
| --- | --- |

(8)

Ο κανονισμός (ΕΟΚ) αριθ. 1191/69 του Συμβουλίου, της 26ης Ιουνίου 1969, περί των ενεργειών των κρατών μελών που αφορούν τις υποχρεώσεις που είναι συνυφασμένες με την έννοια της δημοσίας υπηρεσίας στον τομέα των σιδηροδρομικών, οδικών και εσωτερικών πλωτών μεταφορών (12), προβλέπει τη δυνατότητα των κρατών μελών και των τοπικών αρχών να εκχωρούν συμβάσεις παροχής δημόσιας υπηρεσίας. Οι συμβάσεις αυτές μπορούν να προβλέπουν αποκλειστικά δικαιώματα για την εκμετάλλευση ορισμένων δρομολογίων. Είναι επομένως αναγκαίο να εξασφαλισθεί συνοχή μεταξύ των διατάξεων του κανονισμού αυτού και της αρχής ανοίγματος
  των επιβατικών
  δρομολογίων στον ανταγωνισμό. Στις
  26 Ιουλίου 2000
  η Επιτροπή
  υπέβαλε πρόταση

   (13) κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με δράσεις των κρατών μελών για τους όρους παροχής δημόσιας υπηρεσίας και την εκχώρηση συμβάσεων παροχής δημόσιας υπηρεσίας στον τομέα των επιβατικών σιδηροδρομικών, οδικών και εσωτερικών πλωτών μεταφορών, με σκοπό να αντικατασταθεί ο κανονισμός (ΕΟΚ) αριθ. 1191/69. Το νομοθέτημα αποβλέπει ιδίως στην εισαγωγή του ελεγχόμενου ανταγωνισμού για την εκχώρηση συμβάσεων παροχής δημόσιας υπηρεσίας.
  Η θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σε πρώτη ανάγνωση ψηφίστηκε στις 14 Νοεμβρίου 2001

   (14)

  . Ωστόσο, το Συμβούλιο δεν καθόρισε έως τώρα κοινή θέση, με αποτέλεσμα να μην είναι δυνατή η συνέχιση της νομοθετικής διαδικασίας
  .

| (9) | Για την κατασκευή ειδικών υποδομών, όπως συνδέσεων με σιδηροδρόμους υψηλής ταχύτητας, απαιτείται για τις σιδηροδρομικές επιχειρήσεις ασφάλεια σχεδιασμού και ασφάλεια δικαίου, ανάλογη προς τη σημασία των εκτεταμένων μακροπρόθεσμων επενδύσεων. Για τον λόγο αυτόν θα πρέπει να τους δοθεί η δυνατότητα να συνάπτουν κατά κανόνα συμβάσεις πλαίσιο διαρκείας 10 ετών. Η οδηγία 2001/14/ΕΚ θα πρέπει να τροποποιηθεί αντιστοίχως. |
| --- | --- |

(9)

Για την κατασκευή ειδικών υποδομών, όπως συνδέσεων με σιδηροδρόμους υψηλής ταχύτητας, απαιτείται για τις σιδηροδρομικές επιχειρήσεις ασφάλεια σχεδιασμού και ασφάλεια δικαίου, ανάλογη προς τη σημασία των εκτεταμένων μακροπρόθεσμων επενδύσεων. Για τον λόγο αυτόν θα πρέπει να τους δοθεί η δυνατότητα να συνάπτουν κατά κανόνα συμβάσεις πλαίσιο διαρκείας 10 ετών. Η οδηγία 2001/14/ΕΚ θα πρέπει να τροποποιηθεί αντιστοίχως.

| (10) | Η εφαρμογή της παρούσας οδηγίας πρέπει να αξιολογηθεί με βάση
  δύο εκθέσεις
  που θα υποβάλει η Επιτροπή δύο έτη μετά
  τις ημερομηνίες
  ανοίγματος στην αγορά των διεθνών
  και των εθνικών
  επιβατικών δρομολογίων,
  αντίστοιχα
  .
  Οι εκθέσεις αυτές θα πρέπει να περιλαμβάνουν τις πρώτες εκτιμήσεις της Επιτροπής σχετικά με τις επιπτώσεις της πρώτης και δεύτερης δέσμης για τους σιδηροδρόμους στα πρότυπα ποιότητας για τις κοινωφελείς υπηρεσίες, στα κοινωνικά πρότυπα των εργαζομένων και στην περιβαλλοντική επίδοση. Περαιτέρω, η Επιτροπή θα πρέπει να προβεί σε αξιολόγηση επιπτώσεων όσον αφορά το άνοιγμα των δικτύων για εθνικά επιβατικά δρομολόγια μέχρι τις 31 Δεκεμβρίου 2005
  . |
| --- | --- |

(10)

Η εφαρμογή της παρούσας οδηγίας πρέπει να αξιολογηθεί με βάση
  δύο εκθέσεις
  που θα υποβάλει η Επιτροπή δύο έτη μετά
  τις ημερομηνίες
  ανοίγματος στην αγορά των διεθνών
  και των εθνικών
  επιβατικών δρομολογίων,
  αντίστοιχα
  .
  Οι εκθέσεις αυτές θα πρέπει να περιλαμβάνουν τις πρώτες εκτιμήσεις της Επιτροπής σχετικά με τις επιπτώσεις της πρώτης και δεύτερης δέσμης για τους σιδηροδρόμους στα πρότυπα ποιότητας για τις κοινωφελείς υπηρεσίες, στα κοινωνικά πρότυπα των εργαζομένων και στην περιβαλλοντική επίδοση. Περαιτέρω, η Επιτροπή θα πρέπει να προβεί σε αξιολόγηση επιπτώσεων όσον αφορά το άνοιγμα των δικτύων για εθνικά επιβατικά δρομολόγια μέχρι τις 31 Δεκεμβρίου 2005
  .

| (11) | Δεδομένου ότι ο στόχος της προτεινόμενης δράσης, δηλαδή η ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων, δεν μπορεί να επιτευχθεί ικανοποιητικά από τα κράτη μέλη, δεδομένου ότι είναι αναγκαίο να εξασφαλισθούν δίκαιοι όροι πρόσβασης στην υποδομή που δεν θα εισάγουν διακρίσεις και να ληφθεί υπόψη η προφανής διεθνής διάσταση της λειτουργίας σημαντικών στοιχείων των σιδηροδρομικών δικτύων, και μπορεί συνεπώς λόγω της απαιτούμενης συντονισμένης διεθνικής δράσης να επιτευχθεί καλύτερα σε κοινοτικό επίπεδο, η Κοινότητα μπορεί να λάβει μέτρα, σύμφωνα με την αρχή της επικουρικότητας του άρθρου 5 της Συνθήκης. Σύμφωνα με την αρχή της αναλογικότητας του ιδίου άρθρου, η παρούσα οδηγία δεν υπερβαίνει τα αναγκαία για την επίτευξη του στόχου αυτού. |
| --- | --- |

(11)

Δεδομένου ότι ο στόχος της προτεινόμενης δράσης, δηλαδή η ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων, δεν μπορεί να επιτευχθεί ικανοποιητικά από τα κράτη μέλη, δεδομένου ότι είναι αναγκαίο να εξασφαλισθούν δίκαιοι όροι πρόσβασης στην υποδομή που δεν θα εισάγουν διακρίσεις και να ληφθεί υπόψη η προφανής διεθνής διάσταση της λειτουργίας σημαντικών στοιχείων των σιδηροδρομικών δικτύων, και μπορεί συνεπώς λόγω της απαιτούμενης συντονισμένης διεθνικής δράσης να επιτευχθεί καλύτερα σε κοινοτικό επίπεδο, η Κοινότητα μπορεί να λάβει μέτρα, σύμφωνα με την αρχή της επικουρικότητας του άρθρου 5 της Συνθήκης. Σύμφωνα με την αρχή της αναλογικότητας του ιδίου άρθρου, η παρούσα οδηγία δεν υπερβαίνει τα αναγκαία για την επίτευξη του στόχου αυτού.

| (12) | Οι οδηγίες
  91/440/ΕΟΚ
  και 2001/14/ΕΚ

  θα πρέπει, επομένως, να τροποποιηθούν αναλόγως, |
| --- | --- |

(12)

Οι οδηγίες
  91/440/ΕΟΚ
  και 2001/14/ΕΚ

  θα πρέπει, επομένως, να τροποποιηθούν αναλόγως,

ΕΞΕΔΩΣΑΝ ΤΗΝ ΠΑΡΟΥΣΑ ΟΔΗΓΙΑ:

Άρθρο 1

Η οδηγία 91/440/ΕΟΚ τροποποιείται ως εξής:

| 1) | στο άρθρο 3, διαγράφεται η τέταρτη περίπτωση. |
| --- | --- |

1)

στο άρθρο 3, διαγράφεται η τέταρτη περίπτωση.

| 2) | στο άρθρο 3, μετά την πέμπτη περίπτωση, προστίθεται η εξής περίπτωση:






  «— | διεθνές επιβατικό δρομολόγιο: το επιβατικό δρομολόγιο με το οποίο ένα τρένο διέρχεται τουλάχιστον μία φορά το σύνορο ενός κράτους μέλους· το τρένο μπορεί να είναι συναρμολογημένο ή/και υποδιαιρούμενο, και τα διάφορα μέρη που το αποτελούν μπορούν να έχουν σημεία αναχώρησης και προορισμού διαφορετικά, με την προϋπόθεση ότι όλες οι αμαξοστοιχίες διέρχονται τουλάχιστον ένα σύνορο,» |
| --- | --- | --- |

2)

στο άρθρο 3, μετά την πέμπτη περίπτωση, προστίθεται η εξής περίπτωση:

«—

διεθνές επιβατικό δρομολόγιο: το επιβατικό δρομολόγιο με το οποίο ένα τρένο διέρχεται τουλάχιστον μία φορά το σύνορο ενός κράτους μέλους· το τρένο μπορεί να είναι συναρμολογημένο ή/και υποδιαιρούμενο, και τα διάφορα μέρη που το αποτελούν μπορούν να έχουν σημεία αναχώρησης και προορισμού διαφορετικά, με την προϋπόθεση ότι όλες οι αμαξοστοιχίες διέρχονται τουλάχιστον ένα σύνορο,»

| 3) | στο άρθρο 5 παράγραφος 3, διαγράφεται η πρώτη περίπτωση. |
| --- | --- |

3)

στο άρθρο 5 παράγραφος 3, διαγράφεται η πρώτη περίπτωση.

| 4) | στο άρθρο 8, παράγραφος 1, διαγράφεται ο όρος «και οι διεθνείς ενώσεις». |
| --- | --- |

4)

στο άρθρο 8, παράγραφος 1, διαγράφεται ο όρος «και οι διεθνείς ενώσεις».

| 5) | στο άρθρο 10, διαγράφεται η πρώτη παράγραφος. |
| --- | --- |

5)

στο άρθρο 10, διαγράφεται η πρώτη παράγραφος.

| 6) | οι
  τροποποιήσεις που αφορούν

  τα σημεία 1), 3), 4) και 5) τίθενται σε εφαρμογή από την
  1η Ιανουαρίου 2008
  . |
| --- | --- |

6)

οι
  τροποποιήσεις που αφορούν

  τα σημεία 1), 3), 4) και 5) τίθενται σε εφαρμογή από την
  1η Ιανουαρίου 2008
  .

| 7) | στο άρθρο 10, προστίθενται οι εξής παράγραφοι 3α, 3β, 3γ και 3δ:

  «3α.   Στις σιδηροδρομικές επιχειρήσεις που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του άρθρου 2
  χορηγείται από
  την
  1η Ιανουαρίου 2008 για την παροχή διεθνών επιβατικών υπηρεσιών και από την 1η Ιανουαρίου 2012 για όλα τα άλλα είδη επιβατικών υπηρεσιών
  ,
  ισότιμο
  δικαίωμα πρόσβασης στην
  υποδομή. Κατά
  τη διάρκεια διεθνούς επιβατικού δρομολογίου, οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις έχουν το δικαίωμα να επιβιβάζουν και να αποβιβάζουν επιβάτες
  σε οποιονδήποτε σιδηροδρομικό σταθμό βρίσκεται μεταξύ των σημείων αναχώρησης και προορισμού
  .
  3β.   Τα κράτη μέλη μπορούν να περιορίζουν το δικαίωμα πρόσβασης κατά την παράγραφο 3α για τις
  συνδέσεις οι
  οποίες αποτελούν το αντικείμενο σύμβασης παροχής δημόσιας υπηρεσίας υπό την έννοια του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 1191/69.
  Κάθε
  περιορισμός
  αυτού του είδους, περιλαμβανομένων εκείνων που θα είχαν ως αποτέλεσμα τον
  περιορισμό του δικαιώματος επιβίβασης και αποβίβασης επιβατών
  σε οποιονδήποτε σταθμό, μπορεί να επιβάλλεται μόνο βάσει αντικειμενικής οικονομικής ανάλυσης από τη ρυθμιστική αρχή περί της οποίας το άρθρο 30 της οδηγίας 2001/14/ΕΚ

   (15)

  , ή κατόπιν συμφωνίας μεταξύ των ενδιαφερομένων ρυθμιστικών αρχών, εφόσον χωρίς τους περιορισμούς αυτούς η υπηρεσία προς το κοινό θα έπαυε να είναι βιώσιμη
  .
  3γ.   Τα κράτη μέλη λαμβάνουν τα αναγκαία μέτρα ώστε οι αποφάσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 3 β να υπόκεινται σε δικαστικό έλεγχο.


  3δ.
     
  Τα κράτη μέλη είναι ελεύθερα να αναγνωρίσουν συντομότερα τα δικαιώματα πρόσβασης σε σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και διεθνείς ομίλους που προσφέρουν εθνικές και διεθνείς υπηρεσίες μεταφοράς επιβατών. Η χρήση των δικαιωμάτων αυτών μπορεί προσωρινά να περιορίζεται στις σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και στις άμεσα ή έμμεσα ελεγχόμενες από αυτές επιχειρήσεις που διαθέτουν άδεια λειτουργίας στα κράτη μέλη στα οποία ισχύουν ανάλογοι όροι για την πρόσβαση στην σιδηροδρομική υποδομή. |
| --- | --- |

7)

στο άρθρο 10, προστίθενται οι εξής παράγραφοι 3α, 3β, 3γ και 3δ:

«3α.   Στις σιδηροδρομικές επιχειρήσεις που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του άρθρου 2
  χορηγείται από
  την
  1η Ιανουαρίου 2008 για την παροχή διεθνών επιβατικών υπηρεσιών και από την 1η Ιανουαρίου 2012 για όλα τα άλλα είδη επιβατικών υπηρεσιών
  ,
  ισότιμο
  δικαίωμα πρόσβασης στην
  υποδομή. Κατά
  τη διάρκεια διεθνούς επιβατικού δρομολογίου, οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις έχουν το δικαίωμα να επιβιβάζουν και να αποβιβάζουν επιβάτες
  σε οποιονδήποτε σιδηροδρομικό σταθμό βρίσκεται μεταξύ των σημείων αναχώρησης και προορισμού
  .

3β.   Τα κράτη μέλη μπορούν να περιορίζουν το δικαίωμα πρόσβασης κατά την παράγραφο 3α για τις
  συνδέσεις οι
  οποίες αποτελούν το αντικείμενο σύμβασης παροχής δημόσιας υπηρεσίας υπό την έννοια του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 1191/69.
  Κάθε
  περιορισμός
  αυτού του είδους, περιλαμβανομένων εκείνων που θα είχαν ως αποτέλεσμα τον
  περιορισμό του δικαιώματος επιβίβασης και αποβίβασης επιβατών
  σε οποιονδήποτε σταθμό, μπορεί να επιβάλλεται μόνο βάσει αντικειμενικής οικονομικής ανάλυσης από τη ρυθμιστική αρχή περί της οποίας το άρθρο 30 της οδηγίας 2001/14/ΕΚ

   (15)

  , ή κατόπιν συμφωνίας μεταξύ των ενδιαφερομένων ρυθμιστικών αρχών, εφόσον χωρίς τους περιορισμούς αυτούς η υπηρεσία προς το κοινό θα έπαυε να είναι βιώσιμη
  .

3γ.   Τα κράτη μέλη λαμβάνουν τα αναγκαία μέτρα ώστε οι αποφάσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 3 β να υπόκεινται σε δικαστικό έλεγχο.

3δ.
     
  Τα κράτη μέλη είναι ελεύθερα να αναγνωρίσουν συντομότερα τα δικαιώματα πρόσβασης σε σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και διεθνείς ομίλους που προσφέρουν εθνικές και διεθνείς υπηρεσίες μεταφοράς επιβατών. Η χρήση των δικαιωμάτων αυτών μπορεί προσωρινά να περιορίζεται στις σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και στις άμεσα ή έμμεσα ελεγχόμενες από αυτές επιχειρήσεις που διαθέτουν άδεια λειτουργίας στα κράτη μέλη στα οποία ισχύουν ανάλογοι όροι για την πρόσβαση στην σιδηροδρομική υποδομή.

| 8) | στο άρθρο 14, προστίθεται το εξής εδάφιο:
  «Το αργότερο στις
  31 Δεκεμβρίου 2009 ή στις 31 Δεκεμβρίου 2013 αντίστοιχα
  , η Επιτροπή θα υποβάλει στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, στην Ευρωπαϊκή Οικονομική και Κοινωνική Επιτροπή, στην Επιτροπή των Περιφερειών και στο Συμβούλιο
  δύο εκθέσεις, η πρώτη
  σχετικά με την εφαρμογή των διατάξεων
  της παρούσας οδηγίας που σχετίζονται με τις διεθνείς επιβατικές υπηρεσίες και η δεύτερη σχετικά με την εφαρμογή των διατάξεων που σχετίζονται με όλα τα άλλα είδη επιβατικών υπηρεσιών· σε κάθε έκθεση συμπεριλαμβάνεται η αξιολόγηση της κατανομής σιδηροδρομικών διαδρομών και των αποτελεσμάτων στις συμβάσεις ανάθεσης δημόσιας υπηρεσίας.
  » |
| --- | --- |

8)

στο άρθρο 14, προστίθεται το εξής εδάφιο:

«Το αργότερο στις
  31 Δεκεμβρίου 2009 ή στις 31 Δεκεμβρίου 2013 αντίστοιχα
  , η Επιτροπή θα υποβάλει στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, στην Ευρωπαϊκή Οικονομική και Κοινωνική Επιτροπή, στην Επιτροπή των Περιφερειών και στο Συμβούλιο
  δύο εκθέσεις, η πρώτη
  σχετικά με την εφαρμογή των διατάξεων
  της παρούσας οδηγίας που σχετίζονται με τις διεθνείς επιβατικές υπηρεσίες και η δεύτερη σχετικά με την εφαρμογή των διατάξεων που σχετίζονται με όλα τα άλλα είδη επιβατικών υπηρεσιών· σε κάθε έκθεση συμπεριλαμβάνεται η αξιολόγηση της κατανομής σιδηροδρομικών διαδρομών και των αποτελεσμάτων στις συμβάσεις ανάθεσης δημόσιας υπηρεσίας.
  »

Άρθρο 2

Το άρθρο 17, παράγραφος 5, της οδηγίας 2001/14/ΕΚ αντικαθίσταται από το εξής κείμενο:

«5.
     
  Οι συμφωνίες πλαίσιο ισχύουν κατ' αρχήν για πέντε έτη και μπορούν να ανανεώνονται για χρονικά διαστήματα ίσα της αρχικής διαρκείας τους. Ο διαχειριστής υποδομής μπορεί να συναινεί για συντομότερο ή μεγαλύτερο χρονικό διάστημα σε συγκεκριμένες περιπτώσεις. Χρονικό διάστημα μεγαλύτερο των πέντε ετών αιτιολογείται βάσει εμπορικών συμβάσεων, εξειδικευμένων επενδύσεων ή κινδύνων.

Για υπηρεσίες που χρησιμοποιούν ειδική υποδομή κατά το άρθρο 24 και οι οποίες απαιτούν σημαντικές και μακροπρόθεσμες επενδύσεις, οι συμφωνίες πλαίσιο μπορούν να είναι δεκαετούς διάρκειας. Χρονικό διάστημα μεγαλύτερο των δέκα ετών είναι επιτρεπτό μόνο σε εξαιρετικές περιπτώσεις, ιδίως στο πλαίσιο εκτεταμένων και μακροπρόθεσμων επενδύσεων, και μάλιστα όταν οι επενδύσεις αυτές αποτελούν αντικείμενο συμβατικών δεσμεύσεων που περιλαμβάνουν πολυετές σχέδιο απόσβεσης.»

Άρθρο 3

Άρθρο 3

Τα κράτη μέλη θέτουν σε ισχύ τις αναγκαίες νομοθετικές, κανονιστικές και διοικητικές διατάξεις για να συμμορφωθούν προς την παρούσα οδηγία το αργότερο έως τις [...] (16). Πληροφορούν αμέσως την Επιτροπή σχετικά.

αναγκαίες

διατάξεις για

16

Πληροφορούν

την

σχετικά

Όταν τα κράτη μέλη θεσπίζουν τις ανωτέρω διατάξεις, αυτές περιέχουν αναφορά στην παρούσα οδηγία ή συνοδεύονται από την αναφορά αυτή κατά την επίσημη έκδοσή τους. Ο τρόπος της αναφοράς αποφασίζεται από τα κράτη μέλη.

Όταν τα κράτη μέλη θεσπίζουν τις ανωτέρω

αυτές περιέχουν αναφορά στην παρούσα οδηγία ή συνοδεύονται από την αναφορά αυτή

έκδοσή

αναφοράς

Τα κράτη μέλη ανακοινώνουν στην Επιτροπή το κείμενο των βασικών διατάξεων εσωτερικού δικαίου που θεσπίζουν στον τομέα που καλύπτει η παρούσα οδηγία.

ανακοινώνουν

Άρθρο 4

Άρθρο 4

Η παρούσα οδηγία τίθεται σε ισχύ την επομένη της δημοσίευσής της στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Άρθρο 5

Άρθρο 5

Η παρούσα οδηγία απευθύνεται στα κράτη μέλη.

Έγινε στις

Για το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο

Ο Πρόεδρος

Για το Συμβούλιο

Ο Πρόεδρος

---

(1)  ΕΕ C ...

1

(2)  EE C 221 της 8.9.2005, σ. 56.

2

(3)  EE C 71 της 22.3.2005, σ. 26.

3

(4)  Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου της 28.9.2005.

4

Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου της 28.9.2005.

(5)  EE L 237 της 24.8.1991, σ. 25. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε με την Πράξη Προσχώρησης του 2003.

5

όπως

με

Πράξη Προσχώρησης του 2003

(6)  COM(2001)0370.

6

COM(2001)0370

(7)  ΕΕ C 82 Ε της 1.4.2004, σ. 502.

7

(8)  Οδηγία 2001/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 26ης Φεβρουαρίου 2001 για τροποποίηση της οδηγίας 91/440/ΕΟΚ του Συμβουλίου (
  ΕΕ L 75 της 15.3.2001, σ. 1).

8

Οδηγία 2001/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 26ης Φεβρουαρίου 2001 για τροποποίηση της οδηγίας 91/440/ΕΟΚ του Συμβουλίου (

(9)  Οδηγία 2001/13/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 26ης Φεβρουαρίου 2001, για τροποποίηση της οδηγίας 95/18/ΕΚ του Συμβουλίου σχετικά με την παροχή αδειών σε σιδηροδρομικές επιχειρήσεις (ΕΕ L 75 της 15.3.2001, σ. 26). Οδηγία όπως τροποποιήθηκε με την οδηγία 2004/49/ΕΚ (
  ΕΕ L 164 της 30.4.2004, σ. 44).

9

Οδηγία 2001/13/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 26ης Φεβρουαρίου 2001, για τροποποίηση της οδηγίας 95/18/ΕΚ του Συμβουλίου σχετικά με την παροχή αδειών σε σιδηροδρομικές επιχειρήσεις

. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε με την οδηγία 2004/49/ΕΚ (

(10)  Οδηγία 2001/14/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 26ης Φεβρουαρίου 2001 σχετικά με την κατανομή της χωρητικότητας των σιδηροδρομικών υποδομών και τις χρεώσεις για τη χρήση σιδηροδρομικής υποδομής καθώς και με την πιστοποίηση ασφαλείας (ΕΕ L 75 της 15.3.2001, σ. 29). Οδηγία όπως τροποποιήθηκε με την οδηγία 2004/49/ΕΚ.

10

Οδηγία 2001/14/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 26ης Φεβρουαρίου 2001 σχετικά με την κατανομή της χωρητικότητας των σιδηροδρομικών υποδομών και τις χρεώσεις για τη χρήση σιδηροδρομικής υποδομής καθώς και με την πιστοποίηση ασφαλείας

Οδηγία όπως τροποποιήθηκε με την οδηγία 2004/49/ΕΚ.

(11)  
  Οδηγία 2004/49/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 29ης Απριλίου 2004, για την ασφάλεια των κοινοτικών σιδηροδρόμων, η οποία τροποποιεί την οδηγία 95/18/ΕΚ του Συμβουλίου σχετικά με τις άδειες σε σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και την οδηγία 2001/14/ΕΚ σχετικά με την κατανομή της χωρητικότητας των σιδηροδρομικών υποδομών και τις χρεώσεις για τη χρήση σιδηροδρομικής υποδομής καθώς και με την πιστοποίηση ασφαλείας.

11

Οδηγία 2004/49/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 29ης Απριλίου 2004, για την ασφάλεια των κοινοτικών σιδηροδρόμων, η οποία τροποποιεί την οδηγία 95/18/ΕΚ του Συμβουλίου σχετικά με τις άδειες σε σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και την οδηγία 2001/14/ΕΚ σχετικά με την κατανομή της χωρητικότητας των σιδηροδρομικών υποδομών και τις χρεώσεις για τη χρήση σιδηροδρομικής υποδομής καθώς και με την πιστοποίηση ασφαλείας.

(12)  ΕΕ L 156 της 28.6.1969, σ. 1. Κανονισμός όπως τροποποιήθηκε τελευταία με τον κανονισμό (ΕΟΚ) αριθ. 1893/91 (ΕΕ L 169 της 29.6.1991, σ. 1).

12

με

(13)  ΕΕ C 365 Ε της 19.12.2000, σ. 169.

13

(14)  ΕΕ C 140 Ε της 13.6.2002, σ. 262.

14

(15)  ΕΕ L 75 της 15.3.2001, σ. 29. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε με την οδηγία 2004/49/ΕΚ (
  ΕΕ L 164 της 30.4.2004, σ. 44).»

15

Οδηγία όπως τροποποιήθηκε με την οδηγία 2004/49/ΕΚ (

(16)  18 μήνες μετά την έκδοση της παρούσας οδηγίας.

16

P6_TA(2005)0355

Πιστοποίηση του προσωπικού οδήγησης των μηχανών έλξης και των συρμών ***I

Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά την πιστοποίηση του προσωπικού οδήγησης μηχανών έλξης και συρμών στο σιδηροδρομικό δίκτυο της Κοινότητας (COM(2004)0142 — C6-0002/2004 — 2004/0048(COD))

(Διαδικασία συναπόφασης: πρώτη ανάγνωση)

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής προς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο (COM(2004)0142) (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής προς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο (COM(2004)0142) (1),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 251, παράγραφος 2, και το άρθρο 71 της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με τα οποία του υποβλήθηκε η πρόταση από την Επιτροπή (C6-0002/2004), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 251, παράγραφος 2, και το άρθρο 71 της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με τα οποία του υποβλήθηκε η πρόταση από την Επιτροπή (C6-0002/2004),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 51 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 51 του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Μεταφορών και Τουρισμού (A6-0133/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Μεταφορών και Τουρισμού (A6-0133/2005),

| 1. | εγκρίνει την πρόταση της Επιτροπής όπως τροποποιήθηκε· |
| --- | --- |

1.

εγκρίνει την πρόταση της Επιτροπής όπως τροποποιήθηκε·

| 2. | ζητεί από την Επιτροπή να του υποβάλει εκ νέου την πρόταση, αν προτίθεται να της επιφέρει σημαντικές τροποποιήσεις ή να την αντικαταστήσει με νέο κείμενο· |
| --- | --- |

2.

ζητεί από την Επιτροπή να του υποβάλει εκ νέου την πρόταση, αν προτίθεται να της επιφέρει σημαντικές τροποποιήσεις ή να την αντικαταστήσει με νέο κείμενο·

| 3. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή. |
| --- | --- |

3.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή.

---

(1)  Δεν έχει δημοσιευθεί ακόμη στην Επίσημη Εφημερίδα.

P6_TC1-COD(2004)0048

Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτέμβρη 2005 εν όψει της έγκρισης οδηγίας 2005/.../ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με την πιστοποίηση των μηχανοδηγών και του προσωπικού οδήγησης μηχανών έλξης και συρμών στο σιδηροδρομικό δίκτυο της Κοινότητας

ΤΟ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟ ΚΑΙ ΤΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη ίδρυσης της Ευρωπαϊκής Κοινότητας, και ιδίως το άρθρο 71,

έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής,

έχοντας υπόψη τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Οικονομικής και Κοινωνικής Επιτροπής (1),

έχοντας υπόψη τη γνώμη της Επιτροπής των Περιφερειών (2),

αποφασίζοντας σύμφωνα με το άρθρο 251 της Συνθήκης
   (3),

Εκτιμώντας τα εξής:

| (1) | Σύμφωνα με την οδηγία 2004/49/ΕΚ
   (4), οι διαχειριστές υποδομών και οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις καθορίζουν τα δικά τους συστήματα διαχείρισης της ασφάλειας έτσι ώστε το σιδηροδρομικό σύστημα να είναι ικανό ανταποκριθεί τουλάχιστον στους κοινούς στόχους για την ασφάλεια, να τηρεί τους εθνικούς κανόνες ασφαλείας και τις απαιτήσεις ασφαλείας που καθορίζουν οι τεχνικές προδιαγραφές διαλειτουργικότητας, και να εφαρμόζονται τα σχετικά τμήματα των κοινών μεθόδων ασφαλείας. Αυτά τα συστήματα διαχείρισης της ασφάλειας προβλέπει, μεταξύ άλλων, εκπαιδευτικά προγράμματα για το προσωπικό και μηχανισμούς για να παρακολουθείται εάν διατηρείται το επίπεδο των προσόντων του προσωπικού και εάν τα καθήκοντα εκτελούνται με τον αρμόζοντα τρόπο. |
| --- | --- |

(1)

Σύμφωνα με την οδηγία 2004/49/ΕΚ
   (4), οι διαχειριστές υποδομών και οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις καθορίζουν τα δικά τους συστήματα διαχείρισης της ασφάλειας έτσι ώστε το σιδηροδρομικό σύστημα να είναι ικανό ανταποκριθεί τουλάχιστον στους κοινούς στόχους για την ασφάλεια, να τηρεί τους εθνικούς κανόνες ασφαλείας και τις απαιτήσεις ασφαλείας που καθορίζουν οι τεχνικές προδιαγραφές διαλειτουργικότητας, και να εφαρμόζονται τα σχετικά τμήματα των κοινών μεθόδων ασφαλείας. Αυτά τα συστήματα διαχείρισης της ασφάλειας προβλέπει, μεταξύ άλλων, εκπαιδευτικά προγράμματα για το προσωπικό και μηχανισμούς για να παρακολουθείται εάν διατηρείται το επίπεδο των προσόντων του προσωπικού και εάν τα καθήκοντα εκτελούνται με τον αρμόζοντα τρόπο.

| (2) | Η οδηγία 2004/49/ΕΚ προβλέπει ότι οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις, για να έχουν πρόσβαση σε υποδομή, πρέπει να διαθέτουν πιστοποιητικό ασφαλείας. |
| --- | --- |

(2)

Η οδηγία 2004/49/ΕΚ προβλέπει ότι οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις, για να έχουν πρόσβαση σε υποδομή, πρέπει να διαθέτουν πιστοποιητικό ασφαλείας.

| (3) | Σύμφωνα με την οδηγία 91/440/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 29ης Ιουλίου 1991 για την ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων (5), οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις κάτοχοι αδείας έχουν, από τις 15 Μαρτίου 2003, δικαίωμα πρόσβασης στο διευρωπαϊκό εμπορευματικό δίκτυο και, το αργότερο από το 2008, σε όλο το διευρωπαϊκό δίκτυο για τα διεθνή εμπορευματικά σιδηροδρομικά δρομολόγια. Επίσης, στο πλαίσιο της δεύτερης δέσμης μέτρων για τους σιδηροδρόμους, προτείνεται να επεκταθεί αυτό το δικαίωμα πρόσβασης σε όλο το δίκτυο για τα διεθνή εμπορευματικά σιδηροδρομικά δρομολόγια, καθώς και για όλους τους τύπους εμπορευματικών σιδηροδρομικών δρομολογίων. Η προοδευτική επέκταση των δικαιωμάτων πρόσβασης θα οδηγήσει αναπόφευκτα σε αύξηση των διαμεθοριακών εμπορευματικών σιδηροδρομικών μεταφορών. Αποτέλεσμα αυτού θα είναι η αυξημένη ζήτηση μηχανοδηγών εκπαιδευμένων και πιστοποιημένων για διαμεθοριακά δρομολόγια. |
| --- | --- |

(3)

Σύμφωνα με την οδηγία 91/440/ΕΟΚ του Συμβουλίου της 29ης Ιουλίου 1991 για την ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων (5), οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις κάτοχοι αδείας έχουν, από τις 15 Μαρτίου 2003, δικαίωμα πρόσβασης στο διευρωπαϊκό εμπορευματικό δίκτυο και, το αργότερο από το 2008, σε όλο το διευρωπαϊκό δίκτυο για τα διεθνή εμπορευματικά σιδηροδρομικά δρομολόγια. Επίσης, στο πλαίσιο της δεύτερης δέσμης μέτρων για τους σιδηροδρόμους, προτείνεται να επεκταθεί αυτό το δικαίωμα πρόσβασης σε όλο το δίκτυο για τα διεθνή εμπορευματικά σιδηροδρομικά δρομολόγια, καθώς και για όλους τους τύπους εμπορευματικών σιδηροδρομικών δρομολογίων. Η προοδευτική επέκταση των δικαιωμάτων πρόσβασης θα οδηγήσει αναπόφευκτα σε αύξηση των διαμεθοριακών εμπορευματικών σιδηροδρομικών μεταφορών. Αποτέλεσμα αυτού θα είναι η αυξημένη ζήτηση μηχανοδηγών εκπαιδευμένων και πιστοποιημένων για διαμεθοριακά δρομολόγια.

| (4) | Μια μελέτη που πραγματοποίησε η Επιτροπή το 2002 έδειξε πόσο διαφέρουν μεταξύ τους οι εθνικές νομοθεσίες που αφορούν τις προϋποθέσεις πιστοποίησης των μηχανοδηγών. Για να αντιμετωπισθεί αυτή ποικιλομορφία και ταυτόχρονα να διατηρηθεί το σημερινό υψηλό επίπεδο ασφαλείας του κοινοτικού σιδηροδρομικού συστήματος, αρμόζει να καθορισθούν κοινοτικοί κανόνες πιστοποίησης των μηχανοδηγών. |
| --- | --- |

(4)

Μια μελέτη που πραγματοποίησε η Επιτροπή το 2002 έδειξε πόσο διαφέρουν μεταξύ τους οι εθνικές νομοθεσίες που αφορούν τις προϋποθέσεις πιστοποίησης των μηχανοδηγών. Για να αντιμετωπισθεί αυτή ποικιλομορφία και ταυτόχρονα να διατηρηθεί το σημερινό υψηλό επίπεδο ασφαλείας του κοινοτικού σιδηροδρομικού συστήματος, αρμόζει να καθορισθούν κοινοτικοί κανόνες πιστοποίησης των μηχανοδηγών.

| (5) | Αυτοί οι κοινοτικοί κανόνες θα συμβάλουν επίσης στην άσκηση των κοινοτικών πολιτικών για την ελεύθερη κυκλοφορία των εργαζομένων, την ελευθερία εγκατάστασης και την ελεύθερη παροχή υπηρεσιών στο πλαίσιο της κοινής πολιτικής μεταφορών, αποτρέποντας ταυτόχρονα τυχόν νοθεύσεις του ανταγωνισμού. |
| --- | --- |

(5)

Αυτοί οι κοινοτικοί κανόνες θα συμβάλουν επίσης στην άσκηση των κοινοτικών πολιτικών για την ελεύθερη κυκλοφορία των εργαζομένων, την ελευθερία εγκατάστασης και την ελεύθερη παροχή υπηρεσιών στο πλαίσιο της κοινής πολιτικής μεταφορών, αποτρέποντας ταυτόχρονα τυχόν νοθεύσεις του ανταγωνισμού.

| (6) | Για να εξασφαλισθεί η απαιτούμενη ομοιομορφία και διαφάνεια, είναι σκόπιμο να καθορίσει η Κοινότητα ενιαίο υπόδειγμα πιστοποίησης,
  αποτελούμενο από δύο μέρη: αφενός, τη βασική άδεια που θα βεβαιώνει την τήρηση ορισμένων βασικών απαιτήσεων και ικανοτήτων καθώς και τα προσόντα για την οδήγηση τρένων και, αφετέρου, εναρμονισμένη συμπληρωματική βεβαίωση που θα βεβαιώνει τις ειδικές για την υπηρεσία αυτή τεχνικές γνώσεις. Η ευθύνη για την έκδοση της βασικής αδείας απόκειται στα κράτη μέλη, ενώ την ευθύνη για την έκδοση της εναρμονισμένης συμπληρωματικής βεβαίωσης θα έχουν οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις. Τα κράτη μέλη θα πρέπει να αναγνωρίζουν αμοιβαίως τα έγγραφα αυτά
  . |
| --- | --- |

(6)

Για να εξασφαλισθεί η απαιτούμενη ομοιομορφία και διαφάνεια, είναι σκόπιμο να καθορίσει η Κοινότητα ενιαίο υπόδειγμα πιστοποίησης,
  αποτελούμενο από δύο μέρη: αφενός, τη βασική άδεια που θα βεβαιώνει την τήρηση ορισμένων βασικών απαιτήσεων και ικανοτήτων καθώς και τα προσόντα για την οδήγηση τρένων και, αφετέρου, εναρμονισμένη συμπληρωματική βεβαίωση που θα βεβαιώνει τις ειδικές για την υπηρεσία αυτή τεχνικές γνώσεις. Η ευθύνη για την έκδοση της βασικής αδείας απόκειται στα κράτη μέλη, ενώ την ευθύνη για την έκδοση της εναρμονισμένης συμπληρωματικής βεβαίωσης θα έχουν οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις. Τα κράτη μέλη θα πρέπει να αναγνωρίζουν αμοιβαίως τα έγγραφα αυτά
  .

| (7) | Η παρούσα οδηγία αποτελεί συνέχεια και εμπνέεται σε πολύ μεγάλο βαθμό από την «ιστορική» συμφωνία της 27ης Ιανουαρίου 2004, που συνήφθη μεταξύ της Κοινότητας Ευρωπαϊκών Σιδηροδρόμων (CER), αφενός, και της Ευρωπαϊκής Ομοσπονδίας Εργαζομένων στον τομέα των μεταφορών (ETF), αφετέρου, σχετικά με την «ευρωπαϊκή άδεια των οδηγών που παρέχουν διασυνοριακή διαλειτουργική υπηρεσία» και με τη συμφωνία για θέματα των συνθηκών εργασίας των μετακινούμενων εργαζομένων που παρέχουν διασυνοριακές διαλειτουργικές υπηρεσίες

   (6). |
| --- | --- |

(7)

Η παρούσα οδηγία αποτελεί συνέχεια και εμπνέεται σε πολύ μεγάλο βαθμό από την «ιστορική» συμφωνία της 27ης Ιανουαρίου 2004, που συνήφθη μεταξύ της Κοινότητας Ευρωπαϊκών Σιδηροδρόμων (CER), αφενός, και της Ευρωπαϊκής Ομοσπονδίας Εργαζομένων στον τομέα των μεταφορών (ETF), αφετέρου, σχετικά με την «ευρωπαϊκή άδεια των οδηγών που παρέχουν διασυνοριακή διαλειτουργική υπηρεσία» και με τη συμφωνία για θέματα των συνθηκών εργασίας των μετακινούμενων εργαζομένων που παρέχουν διασυνοριακές διαλειτουργικές υπηρεσίες

   (6).

| (8) | Οι κοινές διατάξεις πιστοποίησης πρέπει να
  διευκολύνουν την
  κινητικότητα των μηχανοδηγών από ένα κράτος μέλος στο άλλο όπως και από τη μια σιδηροδρομική επιχείρηση στην άλλη και, εν γένει, την αναγνώριση της αδείας και της εναρμονισμένης συμπληρωματικής βεβαίωσης από όλους τους παράγοντες του σιδηροδρομικού τομέα
  , προωθώντας παράλληλα τη βελτίωση της κατάρτισης και της απασχόλησης του οικείου προσωπικού
  . Προς το σκοπό αυτόν, είναι αναγκαίο να καθορισθούν ελάχιστες απαιτήσεις, τις οποίες πρέπει να πληροί ο υποψήφιος για να αποκτήσει τη βασική άδεια και την εναρμονισμένη συμπληρωματική βεβαίωση. |
| --- | --- |

(8)

Οι κοινές διατάξεις πιστοποίησης πρέπει να
  διευκολύνουν την
  κινητικότητα των μηχανοδηγών από ένα κράτος μέλος στο άλλο όπως και από τη μια σιδηροδρομική επιχείρηση στην άλλη και, εν γένει, την αναγνώριση της αδείας και της εναρμονισμένης συμπληρωματικής βεβαίωσης από όλους τους παράγοντες του σιδηροδρομικού τομέα
  , προωθώντας παράλληλα τη βελτίωση της κατάρτισης και της απασχόλησης του οικείου προσωπικού
  . Προς το σκοπό αυτόν, είναι αναγκαίο να καθορισθούν ελάχιστες απαιτήσεις, τις οποίες πρέπει να πληροί ο υποψήφιος για να αποκτήσει τη βασική άδεια και την εναρμονισμένη συμπληρωματική βεβαίωση.

| (9) | Στο πλαίσιο του προοδευτικού ανοίγματος της σιδηροδρομικής υποδομής και της αύξησης του ανταγωνισμού μεταξύ σιδηροδρομικών επιχειρήσεων, είναι σημαντικό να διατηρηθεί το εκπαιδευτικό κεφάλαιο των μηχανοδηγών με τη διασφάλιση της αμοιβαίας αναγνώρισης της εκπαίδευσής τους, ώστε με τη θέσπιση κοινών κανόνων να διευκολυνθεί η δυνατότητά τους για εξεύρεση εργασίας. |
| --- | --- |

(9)

Στο πλαίσιο του προοδευτικού ανοίγματος της σιδηροδρομικής υποδομής και της αύξησης του ανταγωνισμού μεταξύ σιδηροδρομικών επιχειρήσεων, είναι σημαντικό να διατηρηθεί το εκπαιδευτικό κεφάλαιο των μηχανοδηγών με τη διασφάλιση της αμοιβαίας αναγνώρισης της εκπαίδευσής τους, ώστε με τη θέσπιση κοινών κανόνων να διευκολυνθεί η δυνατότητά τους για εξεύρεση εργασίας.

| (10) | Οι απαιτήσεις για την έκδοση αδειών και βεβαιώσεων θα πρέπει να αφορούν τουλάχιστον την κατώτατη απαιτούμενη ηλικία για την οδήγηση τρένου, τη σωματική, διανοητική και ψυχολογική ικανότητα του υποψηφίου, την επαγγελματική του πείρα και τις γνώσεις του σε ορισμένα πεδία που συνδέονται με την οδήγηση ενός τρένου, καθώς και τη γνώση των υποδομών από τις οποίες θα διέρχεται. |
| --- | --- |

(10)

Οι απαιτήσεις για την έκδοση αδειών και βεβαιώσεων θα πρέπει να αφορούν τουλάχιστον την κατώτατη απαιτούμενη ηλικία για την οδήγηση τρένου, τη σωματική, διανοητική και ψυχολογική ικανότητα του υποψηφίου, την επαγγελματική του πείρα και τις γνώσεις του σε ορισμένα πεδία που συνδέονται με την οδήγηση ενός τρένου, καθώς και τη γνώση των υποδομών από τις οποίες θα διέρχεται.

| (11) | Τα καθήκοντα και οι απαιτήσεις που καθορίζονται με τα Παραρτήματα I έως VI της παρούσας οδηγίας μπορούν να αποτελέσουν αντικείμενο αναθεώρησης, για την προσαρμογή τους στην τεχνική και επιστημονική πρόοδο. Λόγω της ιδιότητάς τους ως τεχνικών προδιαγραφών, τα παραρτήματα αυτά πρέπει να είναι πλήρως συμβατά με τις τεχνικές προδιαγραφές διαλειτουργικότητας (STI) και να αναθεωρούνται σύμφωνα με τις διαδικασίες που προβλέπονται με τις οδηγίες 96/48/ΕΚ

   (7)

  και 2001/16/ΕΚ

   (8)

  περί διαλειτουργικότητας, και στο πλαίσιο της πλήρους τήρησης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 881/2004

   (9)

  , ιδίως δε τα άρθρα του 3, 4, 6, 12 και 17 που αφορούν το ρόλο των κοινωνικών εταίρων. |
| --- | --- |

(11)

Τα καθήκοντα και οι απαιτήσεις που καθορίζονται με τα Παραρτήματα I έως VI της παρούσας οδηγίας μπορούν να αποτελέσουν αντικείμενο αναθεώρησης, για την προσαρμογή τους στην τεχνική και επιστημονική πρόοδο. Λόγω της ιδιότητάς τους ως τεχνικών προδιαγραφών, τα παραρτήματα αυτά πρέπει να είναι πλήρως συμβατά με τις τεχνικές προδιαγραφές διαλειτουργικότητας (STI) και να αναθεωρούνται σύμφωνα με τις διαδικασίες που προβλέπονται με τις οδηγίες 96/48/ΕΚ

   (7)

  και 2001/16/ΕΚ

   (8)

  περί διαλειτουργικότητας, και στο πλαίσιο της πλήρους τήρησης του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 881/2004

   (9)

  , ιδίως δε τα άρθρα του 3, 4, 6, 12 και 17 που αφορούν το ρόλο των κοινωνικών εταίρων.

| (12) | Η παρούσα οδηγία δεν θίγει την εφαρμογή των διατάξεων της οδηγίας 95/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 24ης Οκτωβρίου 1995 για την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα και για την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών (10), ούτε του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 45/2001 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 18ης Δεκεμβρίου 2000, σχετικά με την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα από τα όργανα και τους οργανισμούς της Κοινότητας και σχετικά με την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών (11). |
| --- | --- |

(12)

Η παρούσα οδηγία δεν θίγει την εφαρμογή των διατάξεων της οδηγίας 95/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 24ης Οκτωβρίου 1995 για την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα και για την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών (10), ούτε του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 45/2001 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 18ης Δεκεμβρίου 2000, σχετικά με την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα από τα όργανα και τους οργανισμούς της Κοινότητας και σχετικά με την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών (11).

| (13) | Την εκμετάλλευση όλων των πληροφοριών που θα περιέχουν η άδεια, η εναρμονισμένη συμπληρωματική βεβαίωση και τα μητρώα πρέπει να αναλάβουν οι εθνικές αρχές ασφαλείας για να διευκολυνθεί η αξιολόγηση της πιστοποίησης του προσωπικού που προβλέπεται στα άρθρα 10 και 11 της οδηγίας 2004/49/EΚ και να επιταχυνθεί η χορήγηση των πιστοποιητικών ασφαλείας που προβλέπονται στα άρθρα αυτά. |
| --- | --- |

(13)

Την εκμετάλλευση όλων των πληροφοριών που θα περιέχουν η άδεια, η εναρμονισμένη συμπληρωματική βεβαίωση και τα μητρώα πρέπει να αναλάβουν οι εθνικές αρχές ασφαλείας για να διευκολυνθεί η αξιολόγηση της πιστοποίησης του προσωπικού που προβλέπεται στα άρθρα 10 και 11 της οδηγίας 2004/49/EΚ και να επιταχυνθεί η χορήγηση των πιστοποιητικών ασφαλείας που προβλέπονται στα άρθρα αυτά.

| (14) | Είναι σκόπιμο να αποφασισθούν τα αναγκαία μέτρα εφαρμογής της παρούσας οδηγίας σύμφωνα με την απόφαση 1999/468/ΕΚ της 28ης Ιουνίου 1999 για τον καθορισμό των όρων άσκησης των εκτελεστικών αρμοδιοτήτων που ανατίθενται στην Επιτροπή (12). |
| --- | --- |

(14)

Είναι σκόπιμο να αποφασισθούν τα αναγκαία μέτρα εφαρμογής της παρούσας οδηγίας σύμφωνα με την απόφαση 1999/468/ΕΚ της 28ης Ιουνίου 1999 για τον καθορισμό των όρων άσκησης των εκτελεστικών αρμοδιοτήτων που ανατίθενται στην Επιτροπή (12).

| (15) | Τα κράτη μέλη οφείλουν να προβλέψουν κατάλληλους ελέγχους και κυρώσεις για τις παραβιάσεις των εθνικών διατάξεων εφαρμογής της παρούσας οδηγίας. |
| --- | --- |

(15)

Τα κράτη μέλη οφείλουν να προβλέψουν κατάλληλους ελέγχους και κυρώσεις για τις παραβιάσεις των εθνικών διατάξεων εφαρμογής της παρούσας οδηγίας.

| (16) | Για την ομαλή λειτουργία των σιδηροδρομικών μεταφορών, είναι αναγκαίο οι μηχανοδηγοί που θα ασκούν ήδη το επάγγελμά τους πριν την έναρξη ισχύος της παρούσας οδηγίας να είναι σε θέση να διατηρήσουν τα κεκτημένα δικαιώματά τους για μια μεταβατική περίοδο. |
| --- | --- |

(16)

Για την ομαλή λειτουργία των σιδηροδρομικών μεταφορών, είναι αναγκαίο οι μηχανοδηγοί που θα ασκούν ήδη το επάγγελμά τους πριν την έναρξη ισχύος της παρούσας οδηγίας να είναι σε θέση να διατηρήσουν τα κεκτημένα δικαιώματά τους για μια μεταβατική περίοδο.

| (17) | Η αντικατάσταση των εθνικών κανόνων πιστοποίησης των μηχανοδηγών από τις διατάξεις της παρούσας οδηγίας πρέπει να γίνει σταδιακώς και με τρόπο που να επιφέρει την ελάχιστη δυνατή επιβάρυνση για τις επιχειρήσεις σιδηροδρομικών μεταφορών και για τους διαχειριστές υποδομών. Προς τον σκοπό αυτόν, οι φορείς αυτοί θα πρέπει να κληθούν να εκτιμήσουν τον τρόπο με τον οποίο πρέπει να λαμβάνεται υπόψη η αποκτηθείσα εμπειρία κατά την έκδοση αδειών και βεβαιώσεων στο πλαίσιο της παρούσας οδηγίας. |
| --- | --- |

(17)

Η αντικατάσταση των εθνικών κανόνων πιστοποίησης των μηχανοδηγών από τις διατάξεις της παρούσας οδηγίας πρέπει να γίνει σταδιακώς και με τρόπο που να επιφέρει την ελάχιστη δυνατή επιβάρυνση για τις επιχειρήσεις σιδηροδρομικών μεταφορών και για τους διαχειριστές υποδομών. Προς τον σκοπό αυτόν, οι φορείς αυτοί θα πρέπει να κληθούν να εκτιμήσουν τον τρόπο με τον οποίο πρέπει να λαμβάνεται υπόψη η αποκτηθείσα εμπειρία κατά την έκδοση αδειών και βεβαιώσεων στο πλαίσιο της παρούσας οδηγίας.

| (18) | Δεδομένου ότι η καθιέρωση κοινού ρυθμιστικού πλαισίου για την πιστοποίηση
  των μηχανοδηγών και
  του προσωπικού μηχανών έλξης και συρμών που εξασφαλίζουν τη μεταφορά επιβατών και εμπορευμάτων δεν μπορεί να επιτευχθεί από τα κράτη μέλη, η Κοινότητα μπορεί να λάβει μέτρα, σύμφωνα με την αρχή της επικουρικότητας του άρθρου 5 της Συνθήκης. Σύμφωνα με την αρχή της αναλογικότητας του ίδιου άρθρου, η παρούσα οδηγία δεν υπερβαίνει τα αναγκαία για την επίτευξη των στόχων αυτών. |
| --- | --- |

(18)

Δεδομένου ότι η καθιέρωση κοινού ρυθμιστικού πλαισίου για την πιστοποίηση
  των μηχανοδηγών και
  του προσωπικού μηχανών έλξης και συρμών που εξασφαλίζουν τη μεταφορά επιβατών και εμπορευμάτων δεν μπορεί να επιτευχθεί από τα κράτη μέλη, η Κοινότητα μπορεί να λάβει μέτρα, σύμφωνα με την αρχή της επικουρικότητας του άρθρου 5 της Συνθήκης. Σύμφωνα με την αρχή της αναλογικότητας του ίδιου άρθρου, η παρούσα οδηγία δεν υπερβαίνει τα αναγκαία για την επίτευξη των στόχων αυτών.

ΕΞΕΔΩΣΑΝ ΤΗΝ ΠΑΡΟΥΣΑ ΟΔΗΓΙΑ:

ΚΕΦΑΛΑΙΟ I

ΑΝΤΙΚΕΙΜΕΝΟ, ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ ΚΑΙ ΟΡΙΣΜΟΙ

Άρθρο 1

Αντικείμενο

Η παρούσα οδηγία καθορίζει τις προϋποθέσεις και τις διαδικασίες πιστοποίησης
  των μηχανοδηγών και
  του προσωπικού μηχανών έλξης και συρμών στο σιδηροδρομικό δίκτυο της Κοινότητας. Στο πλαίσιο αυτό, καθορίζει επίσης τα καθήκοντα που αναλαμβάνουν οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών, οι μηχανοδηγοί και οι υπόλοιποι συντελεστές του τομέα, ιδίως οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις, οι διαχειριστές υποδομών και τα εκπαιδευτικά κέντρα.

Η απασχόληση των μηχανοδηγών και του προσωπικού μηχανών έλξης και συρμών σύμφωνα με την παρούσα οδηγία δεν αίρει την υποχρέωση των σιδηροδρομικών επιχειρήσεων και των διαχειριστών υποδομών να εφαρμόζουν σύστημα παρακολούθησης και εσωτερικού ελέγχου των προσόντων και της συμπεριφοράς του προσωπικού τους στο πλαίσιο του άρθρου 9 και του Παραρτήματος III της οδηγίας 2004/49/ΕΚ για τη σιδηροδρομική ασφάλεια. Το πιστοποιητικό δεν απαλλάσσει ούτε τη σιδηροδρομική επιχείρηση ούτε τον διαχειριστή υποδομής από την ευθύνη τους για την ασφάλεια και ιδίως για την εκπαίδευση του προσωπικού τους.

Άρθρο 2

Ορισμοί

Για τους σκοπούς της παρούσας οδηγίας, νοείται ως:

| α) | «αρμόδια αρχή»: η αρχή που έχει επιφορτισθεί από το κράτος μέλος με τη χορήγηση της άδειας μηχανοδηγού αφού προηγουμένως διαπιστώσει ότι ο υποψήφιος πληροί τις καθορισμένες απαιτήσεις. Πρόκειται για την εθνική αρχή ασφαλείας που θεσπίζεται με το άρθρο 16 της οδηγίας 2004/49/ΕΚ· |
| --- | --- |

α)

«αρμόδια αρχή»: η αρχή που έχει επιφορτισθεί από το κράτος μέλος με τη χορήγηση της άδειας μηχανοδηγού αφού προηγουμένως διαπιστώσει ότι ο υποψήφιος πληροί τις καθορισμένες απαιτήσεις. Πρόκειται για την εθνική αρχή ασφαλείας που θεσπίζεται με το άρθρο 16 της οδηγίας 2004/49/ΕΚ·

| β) | «μηχανοδηγός»: το άτομο που είναι ικανό να οδηγεί αυτόνομα, υπεύθυνα και με ασφάλεια

  , κατ' επάγγελμα ή περιστασιακώς, τρένα, περιλαμβανομένων και των μηχανών έλξης, αμαξοστοιχιών,

  μηχανών ελιγμών
  και
  τρένων εργασιών ή συρμών σιδηροδρομικής μεταφοράς επιβατών ή εμπορευμάτων. Τα καθήκοντα μηχανοδηγού σημειώνονται στο Παράρτημα II της παρούσας οδηγίας· |
| --- | --- |

β)

«μηχανοδηγός»: το άτομο που είναι ικανό να οδηγεί αυτόνομα, υπεύθυνα και με ασφάλεια

  , κατ' επάγγελμα ή περιστασιακώς, τρένα, περιλαμβανομένων και των μηχανών έλξης, αμαξοστοιχιών,

  μηχανών ελιγμών
  και
  τρένων εργασιών ή συρμών σιδηροδρομικής μεταφοράς επιβατών ή εμπορευμάτων. Τα καθήκοντα μηχανοδηγού σημειώνονται στο Παράρτημα II της παρούσας οδηγίας·

| γ) | «προσωπικό τρένου»:
  τα μέλη του προσωπικού που δεν είναι μηχανοδηγοί, είναι όμως
  παρόντες στη μηχανή έλξης ή το συρμό
  και εκτελούν τακτικά ή περιστασιακά καθήκοντα συνδεόμενα με την ασφάλεια εντός του τρένου ή στο τρένο
  και των οποίων τα επαγγελματικά προσόντα συνδράμουν συνεπώς στην ασφάλεια της κυκλοφορίας
  του τρένου, των επιβατών και του φορτίου
  · |
| --- | --- |

γ)

«προσωπικό τρένου»:
  τα μέλη του προσωπικού που δεν είναι μηχανοδηγοί, είναι όμως
  παρόντες στη μηχανή έλξης ή το συρμό
  και εκτελούν τακτικά ή περιστασιακά καθήκοντα συνδεόμενα με την ασφάλεια εντός του τρένου ή στο τρένο
  και των οποίων τα επαγγελματικά προσόντα συνδράμουν συνεπώς στην ασφάλεια της κυκλοφορίας
  του τρένου, των επιβατών και του φορτίου
  ·

| δ) | «διαχειριστής της υποδομής»: κάθε πρόσωπο ή επιχείρηση επιφορτισμένη ιδίως με την εγκατάσταση ή τη συντήρηση σιδηροδρομικής υποδομής, ή μέρους αυτής, όπως ορίζεται στο άρθρο 3 της οδηγίας 91/440/ΕΟΚ· |
| --- | --- |

δ)

«διαχειριστής της υποδομής»: κάθε πρόσωπο ή επιχείρηση επιφορτισμένη ιδίως με την εγκατάσταση ή τη συντήρηση σιδηροδρομικής υποδομής, ή μέρους αυτής, όπως ορίζεται στο άρθρο 3 της οδηγίας 91/440/ΕΟΚ·

| ε) | «σιδηροδρομική επιχείρηση»: κάθε δημόσια ή ιδιωτική επιχείρηση, η δραστηριότητα της οποίας είναι η παροχή υπηρεσιών σιδηροδρομικής μεταφοράς εμπορευμάτων ή/και επιβατών, με την προϋπόθεση ότι η επιχείρηση αυτή εξασφαλίζει υποχρεωτικά και την έλξη· συμπεριλαμβάνονται επίσης οι επιχειρήσεις που παρέχουν μόνον την έλξη· |
| --- | --- |

ε)

«σιδηροδρομική επιχείρηση»: κάθε δημόσια ή ιδιωτική επιχείρηση, η δραστηριότητα της οποίας είναι η παροχή υπηρεσιών σιδηροδρομικής μεταφοράς εμπορευμάτων ή/και επιβατών, με την προϋπόθεση ότι η επιχείρηση αυτή εξασφαλίζει υποχρεωτικά και την έλξη· συμπεριλαμβάνονται επίσης οι επιχειρήσεις που παρέχουν μόνον την έλξη·

| στ) | «τεχνικές προδιαγραφές διαλειτουργικότητας» ή «ΤΠΔ»: οι προδιαγραφές που έχουν εκδοθεί βάσει των οδηγιών 96/48/ΕΚ και 2001/16/ΕΚ, οι οποίες πρέπει να τηρούνται για να εξασφαλίζεται η διαλειτουργικότητα του διευρωπαϊκού σιδηροδρομικού συστήματος· |
| --- | --- |

στ)

«τεχνικές προδιαγραφές διαλειτουργικότητας» ή «ΤΠΔ»: οι προδιαγραφές που έχουν εκδοθεί βάσει των οδηγιών 96/48/ΕΚ και 2001/16/ΕΚ, οι οποίες πρέπει να τηρούνται για να εξασφαλίζεται η διαλειτουργικότητα του διευρωπαϊκού σιδηροδρομικού συστήματος·

| ζ) | «Οργανισμός»: ο Ευρωπαϊκός Οργανισμός Σιδηροδρόμων που συστήθηκε με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 881/2004· |
| --- | --- |

ζ)

«Οργανισμός»: ο Ευρωπαϊκός Οργανισμός Σιδηροδρόμων που συστήθηκε με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 881/2004·

| η) | «πιστοποιητικό ασφαλείας»: το πιστοποιητικό που χορηγείται σε σιδηροδρομική επιχείρηση από την εθνική αρχή ασφαλείας, σύμφωνα με το άρθρο 10 της οδηγίας 2004/49/ΕΚ· |
| --- | --- |

η)

«πιστοποιητικό ασφαλείας»: το πιστοποιητικό που χορηγείται σε σιδηροδρομική επιχείρηση από την εθνική αρχή ασφαλείας, σύμφωνα με το άρθρο 10 της οδηγίας 2004/49/ΕΚ·

| θ) | «έγκριση ασφαλείας»: το πιστοποιητικό που χορηγείται σε διαχειριστή υποδομής από την αρχή ασφαλείας, σύμφωνα με το άρθρο 11 της οδηγίας 2004/49/ΕΚ για τη σιδηροδρομική ασφάλεια· |
| --- | --- |

θ)

«έγκριση ασφαλείας»: το πιστοποιητικό που χορηγείται σε διαχειριστή υποδομής από την αρχή ασφαλείας, σύμφωνα με το άρθρο 11 της οδηγίας 2004/49/ΕΚ για τη σιδηροδρομική ασφάλεια·

| ι) | «κέντρο κατάρτισης»: οργανισμός διαπιστευμένος ή αναγνωρισμένος από την αρμόδια αρχή για τη διοργάνωση μαθημάτων κατάρτισης. |
| --- | --- |

ι)

«κέντρο κατάρτισης»: οργανισμός διαπιστευμένος ή αναγνωρισμένος από την αρμόδια αρχή για τη διοργάνωση μαθημάτων κατάρτισης.

Άρθρο 3

Πεδίο εφαρμογής

Η παρούσα οδηγία αποβλέπει στην πιστοποίηση
  των μηχανοδηγών και
  του προσωπικού μηχανών έλξης και συρμών στο σιδηροδρομικό δίκτυο της Κοινότητας, για λογαριασμό σιδηροδρομικής επιχείρησης η οποία χρειάζεται πιστοποιητικό ασφαλείας ή διαχειριστή υποδομής ο οποίος χρειάζεται έγκριση ασφαλείας.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ II

ΠΙΣΤΟΠΟΙΗΣΗ ΤΩΝ ΜΗΧΑΝΟΔΗΓΩΝ

Άρθρο 4

Κοινοτικό υπόδειγμα πιστοποίησης

1.   Κάθε μηχανοδηγός οφείλει να διαθέτει την ικανότητα και τα προσόντα που απαιτούνται για την οδήγηση τρένων και να είναι κάτοχος της κάτωθι τεκμηρίωσης:

| α) | αδείας, στην οποία αναγράφονται τα στοιχεία του μηχανοδηγού, η αρχή έκδοσης του πιστοποιητικού και η διάρκεια ισχύος. Η εν λόγω άδεια ανήκει στον μηχανοδηγό και χορηγείται, κατόπιν αίτησης, στον μηχανοδηγό, ο οποίος πληροί τις ελάχιστες απαιτήσεις που συνδέονται με τη σωματική, διανοητική και ψυχολογική ικανότητα, τη βασική σχολική μόρφωση και τις γενικές επαγγελματικές ικανότητες. Η άδεια πληροί τις προδιαγραφές του Παραρτήματος Ι· |
| --- | --- |

α)

αδείας, στην οποία αναγράφονται τα στοιχεία του μηχανοδηγού, η αρχή έκδοσης του πιστοποιητικού και η διάρκεια ισχύος. Η εν λόγω άδεια ανήκει στον μηχανοδηγό και χορηγείται, κατόπιν αίτησης, στον μηχανοδηγό, ο οποίος πληροί τις ελάχιστες απαιτήσεις που συνδέονται με τη σωματική, διανοητική και ψυχολογική ικανότητα, τη βασική σχολική μόρφωση και τις γενικές επαγγελματικές ικανότητες. Η άδεια πληροί τις προδιαγραφές του Παραρτήματος Ι·

| β) | εναρμονισμένης βεβαίωσης, που βεβαιώνει ότι ο κάτοχός της έχει λάβει τη συμπληρωματική εκπαίδευση στο πλαίσιο του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας της σιδηροδρομικής επιχείρησης ή του διαχειριστή της υποδομής για τους μηχανοδηγούς που απασχολούνται από αυτόν, όπου αναγράφονται οι υποδομές στις οποίες επιτρέπεται στον κάτοχο της βεβαίωσης να οδηγεί, όπως επίσης αναγράφεται το τροχαίο υλικό που επιτρέπεται στον κάτοχο της βεβαίωσης να οδηγεί. Η εναρμονισμένη βεβαίωση πληροί τις προδιαγραφές του Παραρτήματος Ι. |
| --- | --- |

β)

εναρμονισμένης βεβαίωσης, που βεβαιώνει ότι ο κάτοχός της έχει λάβει τη συμπληρωματική εκπαίδευση στο πλαίσιο του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας της σιδηροδρομικής επιχείρησης ή του διαχειριστή της υποδομής για τους μηχανοδηγούς που απασχολούνται από αυτόν, όπου αναγράφονται οι υποδομές στις οποίες επιτρέπεται στον κάτοχο της βεβαίωσης να οδηγεί, όπως επίσης αναγράφεται το τροχαίο υλικό που επιτρέπεται στον κάτοχο της βεβαίωσης να οδηγεί. Η εναρμονισμένη βεβαίωση πληροί τις προδιαγραφές του Παραρτήματος Ι.

2.   Η εναρμονισμένη συμπληρωματική βεβαίωση επιτρέπει την οδήγηση σε μία
  από τις δύο
  ή
  και στις δύο
  από τις κάτωθι κατηγορίες:

| α) | κατηγορία A: μηχανές
  ελιγμών, τρένα
  εργασιών
  , και σιδηροδρομικά οχήματα συντήρησης
  · |
| --- | --- |

α)

κατηγορία A: μηχανές
  ελιγμών, τρένα
  εργασιών
  , και σιδηροδρομικά οχήματα συντήρησης
  ·

| β) | κατηγορία B: μεταφορά προσώπων
  και/ή εμπορευμάτων
  . |
| --- | --- |

β)

κατηγορία B: μεταφορά προσώπων
  και/ή εμπορευμάτων
  .

3.   Όσον αφορά την άδεια κατά την παράγραφο 1, στοιχείο α), το γενικό σύστημα αναγνώρισης των επαγγελματικών προσόντων που έχει θεσπιστεί με την οδηγία 92/51/ΕΟΚ του Συμβουλίου
   (13)
  , εξακολουθεί να ισχύει για την αναγνώριση των επαγγελματικών προσόντων των μηχανοδηγών υπηκόων κράτους μέλους, οι οποίοι έχουν αποκτήσει τον τίτλο εκπαίδευσής τους σε τρίτη χώρα. Οι μηχανοδηγοί, των οποίων τα επαγγελματικά προσόντα αναγνωρίζονται στη βάση αυτή, οφείλουν να έχουν πιστοποιηθεί σύμφωνα με την παρούσα οδηγία.

Άρθρο 5

Εκδίδοντες φορείς

1.   Η άδεια κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 1, στοιχείο α), χορηγείται από την αρμόδια αρχή κατά την έννοια του άρθρου 2, στοιχείο α). Η αρμόδια αρχή μπορεί να αναθέσει το καθήκον αυτό μόνον υπό τους όρους που προβλέπονται στο άρθρο 17.

2.   Η εναρμονισμένη βεβαίωση κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 1, στοιχείο β), χορηγείται από τη σιδηροδρομική επιχείρηση που απασχολεί τον μηχανοδηγό, ή, ενδεχομένως, από τον διαχειριστή υποδομής.

Άρθρο 6

Αμοιβαία αναγνώριση

1.   Εφόσον μηχανοδηγός διαθέτει άδεια και εναρμονισμένη συμπληρωματική βεβαίωση που έχουν χορηγηθεί σύμφωνα με την παρούσα οδηγία, μπορεί να οδηγήσει τρένα με την προϋπόθεση ότι η σιδηροδρομική επιχείρηση ή ο διαχειριστής υποδομής, που ευθύνεται για την αντίστοιχη μεταφορά διαθέτει πιστοποιητικό ασφαλείας ή έγκριση ασφαλείας, μόνο στο δίκτυο που καλύπτει αφενός η εναρμονισμένη συμπληρωματική βεβαίωση και αφετέρου το πιστοποιητικό ασφαλείας, ή η έγκριση ασφαλείας.

2.   Οι άδειες που χορηγούνται από ένα κράτος μέλος σύμφωνα με την παρούσα οδηγία αναγνωρίζονται αμοιβαία από τα υπόλοιπα κράτη μέλη.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ III

ΟΡΟΙ ΚΑΙ ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΚΤΗΣΗΣ ΤΗΣ ΑΔΕΙΑΣ ΚΑΙ ΤΗΣ ΕΝΑΡΜΟΝΙΣΜΕΝΗΣ ΣΥΜΠΛΗΡΩΜΑΤΙΚΗΣ ΒΕΒΑΙΩΣΗΣ

Άρθρο 7

Ελάχιστες απαιτήσεις

Για την κτήση της αδείας, ο υποψήφιος οφείλει να πληροί τις ελάχιστες απαιτήσεις που προβλέπουν τα άρθρα 8, 9 και 11, παράγραφοι 1 και 2.

Για την κτήση της εναρμονισμένης συμπληρωματικής βεβαίωσης, ο υποψήφιος οφείλει να διαθέτει άδεια και να πληροί τις ελάχιστες απαιτήσεις των άρθρων 10 και 11, παράγραφοι 1, 3 και 4.

Με την επιφύλαξη του άρθρου 6, ένα κράτος μέλος, μπορεί να εφαρμόζει αυστηρότερες απαιτήσεις όσον αφορά τη χορήγηση αδειών στην επικράτειά του.

Άρθρο 8

Κατώτατη ηλικία

Ο υποψήφιος πρέπει να είναι τουλάχιστον είκοσι ετών. Ωστόσο, τα κράτη μέλη μπορούν να χορηγήσουν άδεια σε ενδιαφερομένους από την ηλικία των δεκαοκτώ ετών, αλλά η ισχύς της άδειας αυτής περιορίζεται στην επικράτεια του κράτους μέλους που την χορηγεί.

Άρθρο 9

Βασική εκπαίδευση και ικανότητες

1.   Ο υποψήφιος οφείλει να έχει βασική εκπαίδευση ισοδύναμη του επιπέδου 3 κατά την έννοια της απόφασης 85/368/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 16ης Ιουλίου 1985, για την αντιστοιχία των τίτλων επαγγελματικής εκπαίδευσης μεταξύ των κρατών μελών της Ευρωπαϊκής Κοινότητας
   (14) και να πληροί τις απαιτήσεις που καθορίζονται στο Παράρτημα ΙΙΙ.

2.   Ο υποψήφιος οφείλει να αποδείξει τη σωματική και διανοητική του ικανότητα με ιατρική εξέταση από γιατρό αναγνωρισμένο από την αρμόδια αρχή. Η εξέταση αυτή αφορά τουλάχιστον τα κριτήρια που αναγράφονται στο Παράρτημα ΙΙΙ, σημείο 2.1 και 4.

3.   Ο υποψήφιος οφείλει να αποδείξει την ψυχολογική του ικανότητα με επιτυχή εξέτασή του
  η οποία πραγματοποιείται ή εποπτεύεται
  από ψυχολόγο
  ή ιατρό
  αναγνωρισμένο από την αρμόδια αρχή. Η εν λόγω εξέταση αφορά τουλάχιστον τα κριτήρια που αναφέρονται στο Παράρτημα ΙΙΙ, σημείο 2.2.

4.   Το κριτήριο των βασικών γλωσσικών γνώσεων που αναφέρεται στο σημείο 5 του Παραρτήματος ΙΙΙ πρέπει να πληρούται και να υπόκειται σε έλεγχο κάθε φορά που ο μηχανοδηγός πρέπει να διέλθει από νέες υποδομές, οι οποίες συνεπάγονται νέες απαιτήσεις από άποψη γλώσσας.

Άρθρο 10

Επαγγελματική πείρα

Με την επιφύλαξη του άρθρου 6, ένα κράτος μέλος μπορεί να επιβάλλει, στην επικράτειά του, δικαιολόγηση της επαγγελματικής πείρας του υποψηφίου διάρκειας τουλάχιστον δύο ετών για την κατηγορία Α κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 2, στοιχείο α), πριν ο υποψήφιος έχει πρόσβαση
  στην κατηγορία Β.

Με την επιφύλαξη του άρθρου 6, απαιτείται τουλάχιστον τριετής επαγγελματική εμπειρία στην κατηγορία Β (κατά την έννοια του άρθρου 4, παράγραφος 2, στοιχείο β) ώστε να είναι δυνατή η ανάληψη διαμεθοριακής υπηρεσίας μεταφορών.

Άρθρο 11

Επαγγελματικά προσόντα

1.   Το υποψήφιος πρέπει να έχει παρακολουθήσει πλήρες εκπαιδευτικό πρόγραμμα, όπως αυτό περιγράφεται στο Παράρτημα IV, σημείο 1, το οποίο απαρτίζεται από ένα μέρος το οποίο αφορά την άδεια και από ένα μέρος το οποίο αφορά την εναρμονισμένη συμπληρωματική βεβαίωση. Η μέθοδος εκπαίδευσης πληροί τα κριτήρια του Παραρτήματος IV, σημεία 2 και 3.

2.   Ο υποψήφιος πρέπει να έχει εξεταστεί επιτυχώς στις γενικές επαγγελματικές γνώσεις του· η εξέταση αυτή αφορά τουλάχιστον τα γενικά πεδία που αναφέρονται στο Παράρτημα V.

3.   Ο υποψήφιος πρέπει να έχει εξεταστεί με επιτυχία στις επαγγελματικές του γνώσεις που αφορούν το τροχαίο υλικό για το οποίο ζητείται εναρμονισμένη συμπληρωματική βεβαίωση· η εν λόγω εξέταση πρέπει να περιλαμβάνει τουλάχιστον τα γενικά θέματα που αναφέρονται στο Παράρτημα VI.

4.   Ο υποψήφιος πρέπει να έχει εξεταστεί με επιτυχία στις επαγγελματικές του γνώσεις που αφορούν τις υποδομές για τις οποίες ζητείται εναρμονισμένη βεβαίωση. Η εξέταση αυτή πρέπει να αφορά τουλάχιστον τα γενικά θέματα που αναφέρονται στο Παράρτημα VII. Ενδεχομένως, η εξέταση αφορά επίσης τις γλωσσικές γνώσεις σύμφωνα με το άρθρο 9, παράγραφος 4.

Άρθρο 12

Αίτηση αδείας

1.   Η αρμόδια αρχή δημοσιεύει τη διαδικασία που πρέπει να τηρείται για την κτήση αδείας, καθώς και τα αναγκαία έντυπα.

2.   Κάθε αίτηση αδείας κατατίθεται στην αρμόδια αρχή από τον εργοδότη του υποψήφιου μηχανοδηγού ή από τον ίδιο τον μηχανοδηγό.

3.   Οι αιτήσεις που απευθύνονται στην αρμόδια αρχή μπορούν να αφορούν:

| α) | τη χορήγηση νέας αδείας: στην περίπτωση αυτή πρόκειται για νέο μηχανοδηγό, μηχανοδηγό που ασκούσε το επάγγελμα πριν την έναρξη ισχύος της παρούσας οδηγίας ή αίτηση χορήγησης αντιγράφου αδείας· |
| --- | --- |

α)

τη χορήγηση νέας αδείας: στην περίπτωση αυτή πρόκειται για νέο μηχανοδηγό, μηχανοδηγό που ασκούσε το επάγγελμα πριν την έναρξη ισχύος της παρούσας οδηγίας ή αίτηση χορήγησης αντιγράφου αδείας·

| β) | προσαρμογή στα νέα δεδομένα: ένα ή περισσότερα στοιχεία της αδείας έχουν αλλάξει και πρέπει να τροποποιηθούν. |
| --- | --- |

β)

προσαρμογή στα νέα δεδομένα: ένα ή περισσότερα στοιχεία της αδείας έχουν αλλάξει και πρέπει να τροποποιηθούν.

Άρθρο 13

Χορήγηση της αδείας

Η αρμόδια αρχή χορηγεί την άδεια το αργότερο τρεις εβδομάδες μετά την παραλαβή όλων των αναγκαίων εγγράφων.

Η άδεια συντάσσεται στην επίσημη ή τις επίσημες γλώσσες του κράτους μέλους το οποίο τη χορηγεί. Η άδεια ανανεώνεται ανά πενταετία.

Η άδεια ανήκει στον μηχανοδηγό και χορηγείται σε ένα και μόνο αντίτυπο. Απαγορεύεται οιαδήποτε αναπαραγωγή της αδείας, εξαιρουμένης της περίπτωσης χορήγησης αντιγράφου της αδείας από την αρμόδια αρχή.

Άρθρο 14

Ελάχιστες απαιτήσεις παρακολούθησης

1.   Για να μπορεί να διατηρήσει την άδεια και την εναρμονισμένη βεβαίωση, ο κάτοχός τους υποβάλλεται σε εξετάσεις ή/και σε περιοδικούς ελέγχους που αφορούν τις απαιτήσεις των άρθρων 9 και 11. Η κατώτατη συχνότητα των ελέγχων είναι η εξής:

| α) | ιατρικοί έλεγχοι (σωματική και διανοητική ικανότητα): ανά τριετία έως την ηλικία των
  55 ετών
  και στη συνέχεια ανά έτος· |
| --- | --- |

α)

ιατρικοί έλεγχοι (σωματική και διανοητική ικανότητα): ανά τριετία έως την ηλικία των
  55 ετών
  και στη συνέχεια ανά έτος·

| β) | γνώση
  των υποδομών (περιλαμβανομένων των δρομολογίων και των κανόνων εκμετάλλευσης): ανά διετία ή μετά από κάθε απουσία άνω του έτους από το σχετικό δρομολόγιο
  · |
| --- | --- |

β)

γνώση
  των υποδομών (περιλαμβανομένων των δρομολογίων και των κανόνων εκμετάλλευσης): ανά διετία ή μετά από κάθε απουσία άνω του έτους από το σχετικό δρομολόγιο
  ·

| γ) | γνώση του τροχαίου υλικού:
  ανά διετία
  · |
| --- | --- |

γ)

γνώση του τροχαίου υλικού:
  ανά διετία
  ·

| δ) | η ανανέωση των γενικών επαγγελματικών γνώσεων καθώς και των διατάξεων επί θεμάτων ρύθμισης της κυκλοφορίας και της ασφάλειας αποτελεί αντικείμενο ετήσιας συνεχιζόμενης επαγγελματικής κατάρτισης. |
| --- | --- |

δ)

η ανανέωση των γενικών επαγγελματικών γνώσεων καθώς και των διατάξεων επί θεμάτων ρύθμισης της κυκλοφορίας και της ασφάλειας αποτελεί αντικείμενο ετήσιας συνεχιζόμενης επαγγελματικής κατάρτισης.

Για καθένα από τους περιοδικούς αυτούς ελέγχους, η σιδηροδρομική επιχείρηση βεβαιώνει, με μνεία στην εναρμονισμένη βεβαίωση και στο μητρώο που προβλέπεται στο άρθρο 20, ότι ο μηχανοδηγός πληροί τις απαιτήσεις αυτές.

2.   
  Για τη διατήρηση της εναρμονισμένης βεβαίωσης, η σιδηροδρομική επιχείρηση ή ο διαχειριστής υποδομής καθορίζει, συναρτήσει του δικού του συστήματος διαχείρισης της ασφάλειας, σύμφωνα με το άρθρο 9 της οδηγίας 2004/49/ΕΚ, συγκεκριμένη διάρκεια ισχύος για τις γνώσεις και τις ικανότητες που αφορούν τροχαίο υλικό, γραμμές και –εφόσον απαιτείται– γλώσσες, και λαμβάνει κατάλληλα μέτρα (πχ. οδήγηση υπό επιτήρηση) για τις περιπτώσεις κατά τις οποίες ο μηχανοδηγός δεν χρησιμοποιεί τις γραμμές και/ή τα οχήματα, για τα οποία ισχύει η εναρμονισμένη βεβαίωση, πέραν της διάρκειας ισχύος
  .

Άρθρο 15

Παύση εργασίας

Εφόσον μηχανοδηγός παύσει να εργάζεται σε σιδηροδρομική επιχείρηση
  ή σε διαχειριστή υποδομής
  , η σιδηροδρομική επιχείρηση
  ή ο διαχειριστής υποδομής
  ενημερώνει χωρίς καθυστέρηση την αρμόδια αρχή.

Η άδεια διατηρεί την ισχύ της με την επιφύλαξη του άρθρου 14.

Η εναρμονισμένη συμπληρωματική βεβαίωση χάνει την ισχύ της με την διακοπή της εργασίας.
  Ωστόσο, και σύμφωνα με το άρθρο 20, παράγραφος 2, η οικεία σιδηροδρομική επιχείρηση υποχρεούται να διατηρεί την καταχώριση της βεβαίωσης στο μητρώο της. Οι μηχανοδηγοί διαθέτουν επικυρωμένο αντίγραφο της εναρμονισμένης συμπληρωματικής βεβαίωσης της οποίας είναι κάτοχοι
  .

Μπορούν να την επικαλεσθούν σε κάθε νέα σιδηροδρομική επιχείρηση ή διαχειριστή υποδομής, προκειμένου αυτή να προσαρμόσει την εκπαίδευσή του για να εκδώσει νέα εναρμονισμένη συμπληρωματική βεβαίωση.

Άρθρο 16

Τροποποιήσεις και ανακλήσεις

1.   Ο εργοδότης ή, ενδεχομένως, ο ίδιος ο μηχανοδηγός, πληροφορεί χωρίς καθυστέρηση την αρμόδια αρχή για κάθε τροποποίηση της κατάστασης υγείας του η οποία μπορεί να θέσει υπό αμφισβήτηση τα προσόντα του ως μηχανοδηγού και τη διατήρηση της αδείας του ή της εναρμονισμένης συμπληρωματικής βεβαίωσής του.

2.   Εάν η αρμόδια αρχή διαπιστώσει
  ή πληροφορηθεί
  ότι ένας μηχανοδηγός δεν πληροί μία ή περισσότερες από τις ελάχιστες απαιτήσεις, ανακαλεί αμέσως την
  άδεια και κοινοποιεί

  αμελλητί την αιτιολογημένη απόφασή της στον ενδιαφερόμενο και στον εργοδότη του, με την επιφύλαξη του δικαιώματος προσφυγής που προβλέπεται στο άρθρο 19. Η αναστολή είναι προσωρινή ή οριστική ανάλογα με το μέγεθος του κινδύνου που δημιουργείται για τη σιδηροδρομική ασφάλεια. Η αρμόδια αρχή ενημερώνει με βάση τα πρόσφατα στοιχεία το μητρώο του άρθρου 20.
  Μόλις ενημερωθεί, ο εργοδότης ανακαλεί την εναρμονισμένη βεβαίωση προσωρινά ή οριστικά, ανάλογα με τους λόγους που προβάλλει η αρμόδια αρχή. Ο εργοδότης ενημερώνει το μητρώο του άρθρου 20
  .

Εάν εργοδότης διαπιστώσει ότι μηχανοδηγός δεν πληροί μία ή περισσότερες από τις απαιτούμενες προϋποθέσεις, ανακαλεί αμέσως την εναρμονισμένη βεβαίωση και γνωστοποιεί άνευ αναβολής την αιτιολογημένη απόφασή του στον ενδιαφερόμενο και στην αρμόδια αρχή. Ο εργοδότης ενημερώνει το μητρώο του άρθρου 20.

3.
     
  Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν, σε περίπτωση κατάσχεσης της αδείας ή της εναρμονισμένης συμπληρωματικής βεβαίωσης, τη διεξαγωγή ανεξάρτητης εξεταστικής διαδικασίας και, εφόσον απαιτείται, την επαναχορήγηση της άδειας. Ο ενδιαφερόμενος εργαζόμενος δύναται να ζητήσει την κίνηση αυτής της διαδικασίας.

4.   Τα κράτη μέλη λαμβάνουν όλα τα μέτρα που είναι αναγκαία για να αποφεύγονται οι κίνδυνοι παραποίησης των πιστοποιητικών και μη επιτρεπόμενης χειραγώγησης του μητρώου που προβλέπεται στο άρθρο 20. Ο εργοδότης υποχρεούται να εξασφαλίσει και να ελέγχει ότι ανά πάσα στιγμή είναι έγκυρη η άδεια και η συμπληρωματική βεβαίωση των εν ενεργεία μηχανοδηγών του.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΙV

ΚΑΘΗΚΟΝΤΑ ΚΑΙ ΑΠΟΦΑΣΕΙΣ ΤΗΣ ΑΡΜΟΔΙΑΣ ΑΡΧΗΣ

Άρθρο 17

Καθήκοντα της αρμόδιας αρχής

1.   Η αρμόδια αρχή φέρει σε πέρας τα καθήκοντά της με διαφανή τρόπο χωρίς να εισάγει διακρίσεις.

Ανταποκρίνεται γρήγορα στα αιτήματα και τις αιτήσεις πληροφοριών και, ενδεχομένως, κοινοποιεί τις αιτήσεις συμπληρωματικών πληροφοριών χωρίς καθυστέρηση κατά την προετοιμασία των αδειών.

2.
     
  Στα καθήκοντα των αρμοδίων αρχών περιλαμβάνονται:

| α) | η έκδοση της άδειας κατόπιν ελέγχου για την τήρηση όλων των προϋποθέσεων της οδηγίας, βάσει των εγγράφων που υποβάλει ο υποψήφιος· |
| --- | --- |

α)

η έκδοση της άδειας κατόπιν ελέγχου για την τήρηση όλων των προϋποθέσεων της οδηγίας, βάσει των εγγράφων που υποβάλει ο υποψήφιος·

| β) | η έγκριση και ο έλεγχος των συστημάτων διαχείρισης της ασφάλειας σύμφωνα με την οδηγία 2004/49/ΕΚ· |
| --- | --- |

β)

η έγκριση και ο έλεγχος των συστημάτων διαχείρισης της ασφάλειας σύμφωνα με την οδηγία 2004/49/ΕΚ·

| γ) | τα βασικά καθήκοντα επιθεώρησης· |
| --- | --- |

γ)

τα βασικά καθήκοντα επιθεώρησης·

| δ) | η εξασφάλιση της ποιότητας και της αντικειμενικότητας των διαδικασιών κατάρτισης και εξέτασης. |
| --- | --- |

δ)

η εξασφάλιση της ποιότητας και της αντικειμενικότητας των διαδικασιών κατάρτισης και εξέτασης.

3.   Η αρμόδια αρχή μπορεί να εκχωρήσει ή να αναθέσει σε τρίτους τα καθήκοντα που αναφέρονται στην παράγραφο 5 με την προϋπόθεση ότι ο εκπρόσωπος μπορεί να φέρει σε πέρας τα καθήκοντα αυτά χωρίς σύγκρουση συμφερόντων.

Τα καθήκοντα εκχωρούνται με διαφανή τρόπο χωρίς να εισάγονται διακρίσεις.

4.   Όταν η αρμόδια αρχή εκχωρεί ή αναθέτει καθήκοντα σε μια σιδηροδρομική επιχείρηση, πληρούται τουλάχιστον ο ένας από τους δύο κάτωθι όρους:

| α) | η σιδηροδρομική επιχείρηση εκδίδει άδειες μόνο για τους δικούς της μηχανοδηγούς· |
| --- | --- |

α)

η σιδηροδρομική επιχείρηση εκδίδει άδειες μόνο για τους δικούς της μηχανοδηγούς·

| β) | η σιδηροδρομική επιχείρηση δεν έχει την αποκλειστικότητα, στο αντίστοιχο έδαφος, για κανένα από τα καθήκοντα που της έχουν εκχωρηθεί ή ανατεθεί. |
| --- | --- |

β)

η σιδηροδρομική επιχείρηση δεν έχει την αποκλειστικότητα, στο αντίστοιχο έδαφος, για κανένα από τα καθήκοντα που της έχουν εκχωρηθεί ή ανατεθεί.

5.   Τα καθήκοντα που αναφέρονται στα στοιχεία α) έως ε) μπορούν να εκχωρηθούν, τηρουμένων των συνημμένων όρων:

| α) | έλεγχος σωματικής και διανοητικής ικανότητας: πραγματοποιείται από γιατρούς
  εργασίας
  ή από ιδρύματα εργασιακής ιατρικής διαπιστευμένα από την αρμόδια αρχή· |
| --- | --- |

α)

έλεγχος σωματικής και διανοητικής ικανότητας: πραγματοποιείται από γιατρούς
  εργασίας
  ή από ιδρύματα εργασιακής ιατρικής διαπιστευμένα από την αρμόδια αρχή·

| β) | έλεγχος της ψυχολογικής ικανότητας: πραγματοποιείται από ψυχολόγους
  , ψυχολόγους ειδικευμένους σε θέματα συμπεριφοράς κατά την οδήγηση
  ή ιδρύματα εργασιακής ψυχολογίας διαπιστευμένα από την αρμόδια αρχή· |
| --- | --- |

β)

έλεγχος της ψυχολογικής ικανότητας: πραγματοποιείται από ψυχολόγους
  , ψυχολόγους ειδικευμένους σε θέματα συμπεριφοράς κατά την οδήγηση
  ή ιδρύματα εργασιακής ψυχολογίας διαπιστευμένα από την αρμόδια αρχή·

| γ) | έλεγχος των γενικών επαγγελματικών ικανοτήτων: πραγματοποιείται από ιδρύματα
  και
  εξεταστές διαπιστευμένους
  αμφοτέρους
  από την αρμόδια αρχή· |
| --- | --- |

γ)

έλεγχος των γενικών επαγγελματικών ικανοτήτων: πραγματοποιείται από ιδρύματα
  και
  εξεταστές διαπιστευμένους
  αμφοτέρους
  από την αρμόδια αρχή·

| δ) | χορήγηση νέων αδειών και η προσαρμογή τους σε νέα δεδομένα: μπορεί να ανατεθεί σε τρίτους διαπιστευμένους από την αρμόδια αρχή· |
| --- | --- |

δ)

χορήγηση νέων αδειών και η προσαρμογή τους σε νέα δεδομένα: μπορεί να ανατεθεί σε τρίτους διαπιστευμένους από την αρμόδια αρχή·

| ε) | τα καθήκοντα για την τήρηση του μητρώου που αναφέρεται στο άρθρο 20: μπορούν να ανατεθούν σε τρίτους που θα υποδείξει η αρμόδια αρχή. |
| --- | --- |

ε)

τα καθήκοντα για την τήρηση του μητρώου που αναφέρεται στο άρθρο 20: μπορούν να ανατεθούν σε τρίτους που θα υποδείξει η αρμόδια αρχή.

6.   Όταν η αρμόδια αρχή εκχωρεί ή αναθέτει καθήκοντα, οι εντολοδόχοι ή οι συμβασιούχοι της οφείλουν να τηρούν, στην άσκηση των καθηκόντων αυτών, τις υποχρεώσεις της παρούσας οδηγίας που ισχύουν για τις αρμόδιες αρχές.

7.   Όταν η αρμόδια αρχή εκχωρεί ή αναθέτει καθήκοντα, εφαρμόζει σύστημα ελέγχου της εκτέλεσης των καθηκόντων αυτών, το οποίο της επιτρέπει να διασφαλίζει ότι τηρούνται οι όροι των παραγράφων 3 και 4.

8.   Ο έλεγχος των επαγγελματικών ικανοτήτων που σχετίζονται με το τροχαίο υλικό και με τις υποδομές πραγματοποιείται από τη σιδηροδρομική επιχείρηση.

Άρθρο 18

Διαπίστευση και αναγνώριση

Η ανάθεση καθηκόντων βάσει του άρθρου 17 επιτρέπεται μόνον σε πρόσωπο ή οργανισμό εκ των προτέρων διαπιστευμένο από την αρμόδια αρχή ή από οργανισμό διαπίστευσης που έχει υποδείξει το κράτος μέλος. Η διαδικασία διαπίστευσης βασίζεται στα
  κριτήρια ικανοτήτων, ανεξαρτησίας, αμεροληψίας και έλλειψης συγκρούσεως συμφερόντων,
  καθώς και στην αξιολόγηση φακέλου που υποβάλλει ο υποψήφιος με τον οποίο δικαιολογούνται δεόντως οι ικανότητές του στον αντίστοιχο τομέα.

Το κράτος μέλος διασφαλίζει τη δημοσίευση και την ενημέρωση του μητρώου
  των διαπιστευμένων βάσει της παρούσας οδηγίας προσώπων και οργανισμών.

Με την επιφύλαξη της παραγράφου 1, κράτος μέλος μπορεί να αποφασίσει ότι πρόσωπο ή οργανισμός αναγνωρισμένος σύμφωνα με την παρούσα οδηγία πρέπει να είναι αναγνωρισμένος από την αρμόδια αρχή ή από οργανισμό που έχει ορισθεί από το κράτος μέλος. Η αναγνώριση θα βασίζεται στα κριτήρια της ανεξαρτησίας, της αρμοδιότητας και της αμεροληψίας. Ωστόσο, σε περιπτώσεις που αφορούν συγκεκριμένη, πολύ σπάνια ικανότητα, χωρεί εξαίρεση από τον κανόνα αυτόν εφόσον η Επιτροπή εκδώσει θετική γνώμη κατά τη διαδικασία του άρθρου 31.

Άρθρο 19

Αποφάσεις της αρμόδιας αρχής

1.   Η αρμόδια αρχή αιτιολογεί τις αποφάσεις της.

2.   Η αρμόδια αρχή θεσπίζει διαδικασία διοικητικής προσφυγής που επιτρέπει στον εργοδότη και στον μηχανοδηγό να ζητήσουν αναθεώρηση μιας απόφασης η οποία αφορά οιαδήποτε αίτηση αναφερόμενη στο άρθρο 12 ή σε οιαδήποτε ανάκληση αναφερόμενη στο άρθρο 16, παράγραφος 2.

3.   Τα κράτη μέλη λαμβάνουν τα αναγκαία μέτρα για να εξασφαλίσουν δικαστικό έλεγχο των αποφάσεων που λαμβάνει η αρμόδια αρχή.

Άρθρο 20

Ανταλλαγή δεδομένων και μητρώων

1.   Οι αρμόδιες αρχές υποχρεούνται:

| α) | Να τηρούν μητρώο όλων των αδειών που χορηγούν, λήξει, τροποποιηθεί, ανασταλεί, ακυρωθεί ή δηλωθεί ότι έχουν απολεσθεί ή καταστραφεί. Το μητρώο περιλαμβάνει τα δεδομένα κάθε άδειας, τα οποία μπορούν να ανευρεθούν με τη βοήθεια του εθνικού αριθμού που χορηγείται σε κάθε μηχανοδηγό. Η ενημέρωση του μητρώου γίνεται σε τακτική βάση. |
| --- | --- |

α)

Να τηρούν μητρώο όλων των αδειών που χορηγούν, λήξει, τροποποιηθεί, ανασταλεί, ακυρωθεί ή δηλωθεί ότι έχουν απολεσθεί ή καταστραφεί. Το μητρώο περιλαμβάνει τα δεδομένα κάθε άδειας, τα οποία μπορούν να ανευρεθούν με τη βοήθεια του εθνικού αριθμού που χορηγείται σε κάθε μηχανοδηγό. Η ενημέρωση του μητρώου γίνεται σε τακτική βάση.

| β) | Να παρέχουν πληροφορίες για την κατάσταση των εν λόγω αδειών στις αρμόδιες αρχές των υπολοίπων κρατών μελών, στον οργανισμό ή σε κάθε εργοδότη μηχανοδηγών, ο οποίος επιθυμεί να γνωρίζει ή να ελέγξει ορισμένα δεδομένα κατά τη διαδικασία πρόσληψης. |
| --- | --- |

β)

Να παρέχουν πληροφορίες για την κατάσταση των εν λόγω αδειών στις αρμόδιες αρχές των υπολοίπων κρατών μελών, στον οργανισμό ή σε κάθε εργοδότη μηχανοδηγών, ο οποίος επιθυμεί να γνωρίζει ή να ελέγξει ορισμένα δεδομένα κατά τη διαδικασία πρόσληψης.

2.   Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις υποχρεούνται:

| α) | Να τηρούν μητρώο όλων των εναρμονισμένων συμπληρωματικών βεβαιώσεων που εκδίδονται, λήξει, τροποποιηθεί, ανασταλεί, ακυρωθεί ή δηλωθεί ότι έχουν απολεσθεί ή καταστραφεί. Το μητρώο περιλαμβάνει τα δεδομένα κάθε βεβαίωσης, καθώς και τα δεδομένα σχετικά με τους περιοδικούς ελέγχους που προβλέπονται στο άρθρο 14. Η ενημέρωση του μητρώου γίνεται σε τακτική βάση. |
| --- | --- |

α)

Να τηρούν μητρώο όλων των εναρμονισμένων συμπληρωματικών βεβαιώσεων που εκδίδονται, λήξει, τροποποιηθεί, ανασταλεί, ακυρωθεί ή δηλωθεί ότι έχουν απολεσθεί ή καταστραφεί. Το μητρώο περιλαμβάνει τα δεδομένα κάθε βεβαίωσης, καθώς και τα δεδομένα σχετικά με τους περιοδικούς ελέγχους που προβλέπονται στο άρθρο 14. Η ενημέρωση του μητρώου γίνεται σε τακτική βάση.

| β) | Να συνεργάζονται με την αρμόδια αρχή του κράτους στο οποίο είναι εγκατεστημένες για να διασυνδέσουν το μητρώο τους με εκείνο της αρμόδιας αρχής προκειμένου να της παρέχουν άμεση πρόσβαση στα αναγκαία δεδομένα. |
| --- | --- |

β)

Να συνεργάζονται με την αρμόδια αρχή του κράτους στο οποίο είναι εγκατεστημένες για να διασυνδέσουν το μητρώο τους με εκείνο της αρμόδιας αρχής προκειμένου να της παρέχουν άμεση πρόσβαση στα αναγκαία δεδομένα.

| γ) | Να παρέχουν πληροφορίες για την κατάσταση των βεβαιώσεων αυτών στις αρμόδιες αρχές των υπολοίπων κρατών μελών. |
| --- | --- |

γ)

Να παρέχουν πληροφορίες για την κατάσταση των βεβαιώσεων αυτών στις αρμόδιες αρχές των υπολοίπων κρατών μελών.

3.   Οι αρμόδιες αρχές συνεργάζονται με τον οργανισμό προκειμένου να εξασφαλίσουν τη διαλειτουργικότητα των μητρώων. Προς το σκοπό αυτό, η Επιτροπή αποφασίζει σύμφωνα με τη διαδικασία που αναφέρεται στο άρθρο 31, παράγραφος 2, και με βάση σχέδιο που καταρτίζει ο οργανισμός, τις θεμελιώδεις παραμέτρους των μητρώων που θα τηρούνται, όπως είναι τα προς καταγραφή δεδομένα, το μορφότυπό τους, καθώς και το πρωτόκολλο ανταλλαγής δεδομένων.

4.   Οι αρμόδιες αρχές εξασφαλίζουν ότι τα μητρώα που τηρούν στο πλαίσιο της παραγράφου 1 και οι τρόποι εκμετάλλευσης των μητρώων αυτών είναι σύμφωνοι προς την οδηγία 95/46/ΕΚ.

5.   Ο οργανισμός εξασφαλίζει ότι το σύστημα που εφαρμόζεται βάσει της παραγράφου 2, στοιχεία α) και β), είναι σύμφωνο προς τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 45/2001.

6.
     
  Οι μηχανοδηγοί έχουν ανά πάσα στιγμή πρόσβαση στα στοιχεία τους που τηρούνται στο μητρώο της αρμόδιας αρχής και στο μητρώο των σιδηροδρομικών επιχειρήσεων και δικαιούνται να λάβουν αντίγραφο εφόσον το ζητήσουν.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ V

ΕΚΠΑΙΔΕΥΣΗ ΤΩΝ ΜΗΧΑΝΟΔΗΓΩΝ

Άρθρο 21

Εκπαίδευση

1.   Η διαδικασία που πρέπει να τηρείται για την κτήση της αδείας που προβλέπει το άρθρο 12, παράγραφος 1, περιλαμβάνει το εκπαιδευτικό πρόγραμμα που απαιτείται για να εκπληρωθούν οι απαιτήσεις όσον αφορά τα επαγγελματικά προσόντα που αναφέρονται στο άρθρο 11.

Οι στόχοι της εκπαίδευσης αυτής καθορίζονται στο Παράρτημα V. Οι εν λόγω στόχοι μπορούν να συμπληρωθούν:

| α) | είτε με τις σχετικές τεχνικές προδιαγραφές διαλειτουργικότητας· |
| --- | --- |

α)

είτε με τις σχετικές τεχνικές προδιαγραφές διαλειτουργικότητας·

| β) | είτε με τα κριτήρια που προτείνει ο οργανισμός βάσει του άρθρου 17 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 881/2004 και αποφασίζει η Επιτροπή σύμφωνα με τη διαδικασία που αναφέρεται στο άρθρο 31, παράγραφος 2. |
| --- | --- |

β)

είτε με τα κριτήρια που προτείνει ο οργανισμός βάσει του άρθρου 17 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 881/2004 και αποφασίζει η Επιτροπή σύμφωνα με τη διαδικασία που αναφέρεται στο άρθρο 31, παράγραφος 2.

2.   Η διαδικασία που πρέπει να τηρείται για την κτήση της εναρμονισμένης βεβαίωσης αποφασίζεται από κάθε σιδηροδρομική επιχείρηση. Οι στόχοι του εκπαιδευτικού προγράμματος καθορίζονται στο άρθρο 11 και, ειδικότερα, στα Παραρτήματα VI και VII.

3.   Σύμφωνα με το άρθρο 13 της οδηγίας 2004/49/ΕΚ, τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε οι μηχανοδηγοί να έχουν πρόσβαση ισότιμη και χωρίς διακρίσεις στην αναγκαία εκπαίδευση για να εκπληρώσουν τους όρους κτήσης της αδείας και της εναρμονισμένης συμπληρωματικής βεβαίωσης.

Άρθρο 22

Χρηματοδότηση της κατάρτισης

Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και οι διαχειριστές υποδομής έχουν τη συμβατική ευθύνη για την επαγγελματική κατάρτιση, είτε βασική είτε συνεχή.

Σιδηροδρομική επιχείρηση ή διαχειριστής υποδομής που απασχολεί μηχανοδηγό του οποίου η κατάρτιση έχει χρηματοδοτηθεί εν όλω ή εν μέρει από άλλη σιδηροδρομική επιχείρηση ή άλλον διαχειριστή υποδομής, για την οποία η τον οποίο ο μηχανοδηγός έπαψε εκουσίως να εργάζεται πριν την πάροδο πέντε ετών απασχόλησης, καταβάλλει στην εν λόγω επιχείρηση ή στον εν λόγω διαχειριστή υποδομής το κόστος της συγκεκριμένης κατάρτισης.

Οι λεπτομερείς διατάξεις εφαρμογής της διάταξης αυτής θα θεσπισθούν βάσει σύστασης εκδιδόμενης από τον Ευρωπαϊκό Οργανισμό Σιδηροδρόμων, στο πλαίσιο του άρθρου 17 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 881/2004.

Άρθρο 23

Εξετάσεις

Κατά τη διαδικασία που πρέπει να τηρείται για την κτήση της αδείας που προβλέπεται στο άρθρο 12, παράγραφος 1, καθώς και για την κτήση της εναρμονισμένης συμπληρωματικής βεβαίωσης, καθορίζονται οι εξετάσεις και οι εξεταστές που προβλέπονται για τον έλεγχο των απαιτούμενων επαγγελματικών προσόντων. Οι εξετάσεις πραγματοποιούνται από ομάδες απαρτιζόμενες από εξεταστές
  ικανούς, ανεξάρτητους, αμερόληπτους και απαλλαγμένους από κάθε σύγκρουση συμφερόντων. Οι εξεταστές που ελέγχουν τα προσόντα που απαιτούνται για την άδεια πρέπει να είναι διαπιστευμένοι σύμφωνα με το άρθρο 18
  .

Η επιλογή των εξεταστών και οι εξεταστές πληρούν κοινοτικά κριτήρια τα οποία προτείνονται από τον οργανισμό και αποφασίζονται από την Επιτροπή σύμφωνα με τη διαδικασία του άρθρου 31, παράγραφος 2. Ελλείψει κοινοτικών κριτηρίων, οι αρμόδιες αρχές αποφασίζουν εθνικά κριτήρια.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ VI

ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗ

Άρθρο 24

Πρότυπα ποιότητας

Οι αρμόδιες αρχές εξασφαλίζουν ότι όλα τα καθήκοντα εκπαίδευσης, αξιολόγησης των ικανοτήτων, προσαρμογής των αδειών στα νέα δεδομένα και των εναρμονισμένων συμπληρωματικών βεβαιώσεων υπόκεινται σε συνεχή έλεγχο στο πλαίσιο συστήματος προτύπων ποιότητας, με σκοπό να εξασφαλίζεται η επίτευξη των στόχων που καθορίζει η παρούσα οδηγία σε ό,τι αφορά τις βασικές απαιτήσεις και τα επαγγελματικά προσόντα.

Άρθρο 25

Ανεξάρτητη αξιολόγηση

1.   Πραγματοποιείται ανεξάρτητη αξιολόγηση των διαδικασιών απόκτησης και αξιολόγησης των γνώσεων, της κατανόησης, των ικανοτήτων και της επάρκειας, καθώς και του συστήματος χορήγησης των αδειών και των εναρμονισμένων συμπληρωματικών βεβαιώσεων σε διαστήματα που δεν υπερβαίνουν την πενταετία, σε κάθε κράτος μέλος. Η αξιολόγηση πραγματοποιείται από ειδικούς οι οποίοι δεν ασκούν τις εν λόγω δραστηριότητες.

2.   Τα αποτελέσματα των ανεξάρτητων αξιολογήσεων συνοδεύονται από δικαιολογητικά και κοινοποιούνται στις ενδιαφερόμενες αρμόδιες αρχές. Ενδεχομένως, τα κράτη μέλη λαμβάνουν μέτρα προκειμένου να αντιμετωπίζουν τις ελλείψεις που ανέδειξε η ανεξάρτητη αξιολόγηση.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ VII

ΠΙΣΤΟΠΟΙΗΣΗ ΤΟΥ ΠΡΟΣΩΠΙΚΟΥ ΤΩΝ ΤΡΕΝΩΝ

Άρθρο 26

Διατάξεις ισχύουσες για
  το προσωπικό των τρένων

Όλα τα μέλη του προσωπικού των τρένων πρέπει να διαθέτουν
  πιστοποιητικό χορηγούμενο από την αρμόδια αρχή, σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου.

Ο Ευρωπαϊκός Οργανισμός Σιδηροδρόμων εξετάζει, έως την 1η Ιανουαρίου 2009, τα απαιτούμενα προσόντα και τα καθήκοντα των μελών του προσωπικού των τρένων με γνώμονα την αντίστοιχη επίδρασή τους στην ασφάλεια των μεταφορών. Ο Οργανισμός, στο πλαίσιο του άρθρου 17 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 881/2004, συντάσσει συστάσεις σχετικά με την πιστοποίηση των μελών του προσωπικού των τρένων, οι οποίες είναι συνεπείς προς τις διατάξεις της παρούσας οδηγίας και προς τα ενιαία ευρωπαϊκά πρότυπα ποιότητας
  .

Βάσει των συστάσεων αυτών, η Επιτροπή εγκρίνει πρόγραμμα πιστοποίησης για τα μέλη του προσωπικού των τρένων σύμφωνα με τη διαδικασία του άρθρου 31, παράγραφος 2. Μόλις εγκριθεί, το πρόγραμμα αυτό καθίσταται αναπόσπαστο τμήμα της παρούσας οδηγίας και παρατίθεται σε παράρτημα.

Μέχρι την έγκριση του εν λόγω προγράμματος, για τα μέλη του προσωπικού των τρένων ισχύουν οι σχετικές TSI που εγκρίθηκαν σύμφωνα με τις οδηγίες 96/48/ΕΚ και 2001/16/ΕΚ.

Ελλείψει κοινοτικών κανόνων του είδους αυτού, η αρμόδια αρχή αποφασίζει και δημοσιεύει τις ελάχιστες προς τήρηση απαιτήσεις.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ VIII

ΕΛΕΓΧΟΙ ΚΑΙ ΚΥΡΩΣΕΙΣ

Άρθρο 27

Έλεγχοι από το κράτος μέλος

1.   Η αρμόδια αρχή μπορεί να ελέγχει ανά πάσα στιγμή στα τρένα που κυκλοφορούν στο έδαφος της δικαιοδοσίας της αν το προσωπικό οδήγησης διαθέτει τα έγγραφα που χορηγούνται σύμφωνα με την παρούσα οδηγία.

2.   Πέραν του ελέγχου που προβλέπεται στην παράγραφο 1, είναι δυνατό να υποχρεωθούν οι μηχανοδηγοί να αποδείξουν την αρμοδιότητά τους σε περίπτωση σφάλματος που διαπράχτηκε στον τόπο εργασίας. Η απόδειξη αυτή μπορεί ιδίως να συνίσταται στον έλεγχο τήρησης των απαιτήσεων που προβλέπονται στο άρθρο 11, παράγραφοι 3 και 4.

3.   Η αρμόδια αρχή μπορεί να προβεί σε διοικητικές έρευνες σχετικά με την τήρηση της παρούσας οδηγίας από τους μηχανοδηγούς, τις σιδηροδρομικές επιχειρήσεις, τους διαχειριστές υποδομών, τους αξιολογητές, τα εκπαιδευτικά κέντρα που ασκούν τις δραστηριότητές τους στο έδαφος της δικαιοδοσίας τους.

4.   Εάν κάποια αρμόδια αρχή κρίνει ότι μια άδεια που έχει χορηγηθεί από αρμόδια αρχή άλλου κράτους μέλους δεν πληροί τα σχετικά κριτήρια, μπορεί να απευθυνθεί στην αρμόδια αρχή του άλλου κράτους μέλους και να ζητήσει είτε συμπληρωματικό έλεγχο, είτε ανάκληση της αδείας. Η αρχή η οποία χορήγησε την άδεια δεσμεύεται να εξετάσει το αίτημα εντός προθεσμίας τριών εβδομάδων και να κοινοποιήσει την απόφασή της στην άλλη αρμόδια αρχή.

5.   Εάν κάποια αρμόδια αρχή κρίνει ότι μια συμπληρωματική βεβαίωση δεν πληροί τα σχετικά κριτήρια, μπορεί να απευθυνθεί στη σιδηροδρομική επιχείρηση και να ζητήσει είτε συμπληρωματικό έλεγχο, είτε ανάκληση της συμπληρωματικής βεβαίωσης.

6.   Εάν κάποιο κράτος μέλος κρίνει ότι μια απόφαση που έλαβε αρμόδια αρχή άλλου κράτους μέλους βάσει της παραγράφου 4 δεν πληροί τα σχετικά κριτήρια, προσφεύγει στην Επιτροπή, η οποία εκδίδει γνώμη εντός προθεσμίας τριών μηνών. Εφόσον χρειαστεί, προτείνονται διορθωτικά μέτρα στο ενδιαφερόμενο κράτος μέλος. Σε περίπτωση διαφωνίας ή διαφοράς, το θέμα τίθεται στην επιτροπή του άρθρου 31, παράγραφος 1, και η Επιτροπή λαμβάνει τα αναγκαία μέτρα σύμφωνα με τη διαδικασία του άρθρου 31, παράγραφος 2.

Άρθρο 28

Κυρώσεις

Τα κράτη μέλη καθορίζουν το καθεστώς των κυρώσεων που ισχύουν για τις παραβιάσεις των εθνικών διατάξεων που θεσπίζονται κατ' εφαρμογήν της παρούσας οδηγίας, και λαμβάνουν κάθε αναγκαίο μέτρο για να εξασφαλίσουν την εφαρμογή τους. Οι προβλεπόμενες κυρώσεις πρέπει να είναι αποτελεσματικές, αναλογικές και αποτρεπτικές. Τα κράτη μέλη κοινοποιούν τις διατάξεις αυτές στην Επιτροπή το αργότερο την ημερομηνία που αναφέρεται στο άρθρο 34, και οιαδήποτε μεταγενέστερη τροποποίησή τους το συντομότερο δυνατό.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ IX

ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

Άρθρο 29

Παρεκκλίσεις

Τα κράτη μέλη μπορούν να εξαιρέσουν από τα μέτρα που αποφασίζουν για την εφαρμογή της παρούσας οδηγίας:

| α) | τους μητροπολιτικούς σιδηροδρόμους, τα τραμ και τα υπόλοιπα αστικά σιδηροδρομικά συστήματα· |
| --- | --- |

α)

τους μητροπολιτικούς σιδηροδρόμους, τα τραμ και τα υπόλοιπα αστικά σιδηροδρομικά συστήματα·

| β) | τα δίκτυα τα οποία είναι διαχωρισμένα από λειτουργική άποψη από το υπόλοιπο σιδηροδρομικό δίκτυο και τα οποία προορίζονται μόνον για την εκμετάλλευση τοπικών, αστικών ή προαστιακών επιβατικών δρομολογίων, καθώς και τις επιχειρήσεις που δρουν μόνον στα δίκτυα αυτά· |
| --- | --- |

β)

τα δίκτυα τα οποία είναι διαχωρισμένα από λειτουργική άποψη από το υπόλοιπο σιδηροδρομικό δίκτυο και τα οποία προορίζονται μόνον για την εκμετάλλευση τοπικών, αστικών ή προαστιακών επιβατικών δρομολογίων, καθώς και τις επιχειρήσεις που δρουν μόνον στα δίκτυα αυτά·

| γ) | τις ιδιωτικές σιδηροδρομικές υποδομές που χρησιμοποιούνται μόνο από τον ιδιοκτήτη τους για ίδιες μεταφορές εμπορευμάτων· |
| --- | --- |

γ)

τις ιδιωτικές σιδηροδρομικές υποδομές που χρησιμοποιούνται μόνο από τον ιδιοκτήτη τους για ίδιες μεταφορές εμπορευμάτων·

| δ) | τμήματα της σιδηροδρομικής οδού κλειστά στην κανονική κυκλοφορία λόγω συντήρησης, ανανέωσης ή βελτίωσης των σιδηροδρομικών συστημάτων. |
| --- | --- |

δ)

τμήματα της σιδηροδρομικής οδού κλειστά στην κανονική κυκλοφορία λόγω συντήρησης, ανανέωσης ή βελτίωσης των σιδηροδρομικών συστημάτων.

Άρθρο 30

Τροποποιήσεις των παραρτημάτων

Τα παραρτήματα προσαρμόζονται στην επιστημονική και τεχνική πρόοδο σύμφωνα με τη διαδικασία του άρθρου 31, παράγραφος 2
  , τηρουμένων πλήρως των διαδικασιών και των αρμοδιοτήτων που καθορίζει ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 881/2004, ιδίως δε τα άρθρα του 3, 4, 6, 12 και 17
  .

Οι κοινωνικοί εταίροι συμμετέχουν στην προσαρμογή των παραρτημάτων, στο πλαίσιο των επιτροπών κλαδικού διαλόγου για την προώθηση του διαλόγου μεταξύ των κοινωνικών εταίρων που συστήθηκε με την απόφαση 98/500/ΕΚ

   (15).

Άρθρο 31

Επιτροπή

1.   Η Επιτροπή επικουρείται από την επιτροπή που έχει συσταθεί βάσει του άρθρου 21 της οδηγίας 96/48/ΕΚ.

2.   Σε περίπτωση παραπομπής στην παρούσα παράγραφο, εφαρμόζονται τα άρθρα 5 και 7 της απόφασης 1999/468/ΕΚ, τηρουμένων των διατάξεων του άρθρου 8 αυτής.

Η προθεσμία του άρθρου 5, παράγραφος 6, της απόφασης 1999/468/ΕΚ ορίζεται τρίμηνη.

3.   Η επιτροπή αποφασίζει τον εσωτερικό της κανονισμό.

Άρθρο 32

Έκθεση

Ο οργανισμός αξιολογεί την εξέλιξη της πιστοποίησης των μηχανοδηγών τρένων που πραγματοποιείται σύμφωνα με την παρούσα οδηγία
  και άλλες εξελίξεις στα κράτη μέλη που έχουν σχέση με την διαχείριση των επαγγελματικών προσόντων των μηχανοδηγών
  . Υποβάλλει στην Επιτροπή, την
  1η Ιανουαρίου 2009
  το αργότερο, έκθεση με τις τυχόν βελτιώσεις που πρέπει να επέλθουν στο σύστημα όσον αφορά τις διαδικασίες χορήγησης των αδειών και των εναρμονισμένων συμπληρωματικών βεβαιώσεων, στη διαπίστευση των εκπαιδευτικών κέντρων και των αξιολογητών, στο σύστημα ποιότητας που εφαρμόζουν οι αρμόδιες αρχές, στην αμοιβαία αναγνώριση των πιστοποιητικών και στην κινητικότητα στην αγορά εργασίας.

Η Επιτροπή λαμβάνει τα αναγκαία μέτρα με βάση τις συστάσεις αυτές· προτείνει, ενδεχομένως, αλλαγές στην παρούσα οδηγία.

Άρθρο 33

Συνεργασία

Τα κράτη μέλη αλληλοβοηθούνται στην εφαρμογή της παρούσας οδηγίας.

Άρθρο 34

Μεταφορά της οδηγίας στο εθνικό δίκαιο

1.   Τα κράτη μέλη θέτουν σε ισχύ τις νομοθετικές, κανονιστικές και διοικητικές διατάξεις που είναι αναγκαίες για να συμμορφωθούν προς την παρούσα οδηγία το αργότερο
  την 31η Δεκεμβρίου 2006
  . Ενημερώνουν αμέσως στην Επιτροπή σχετικώς.

Τα κράτη μέλη μεριμνούν ώστε οι διατάξεις που θεσπίζουν σχετικά να περιέχουν ή να συνοδεύονται κατά την επίσημη δημοσίευσή τους από παραπομπή στην παρούσα οδηγία. Ο τρόπος της παραπομπής αποφασίζεται από τα κράτη μέλη.

2.   Τα κράτη μέλη κοινοποιούν στην Επιτροπή το κείμενο των βασικών διατάξεων εσωτερικού δικαίου που θεσπίζουν στον τομέα που εμπίπτει στο πεδίο εφαρμογής της παρούσας οδηγίας, καθώς και πίνακα αντιστοιχίας μεταξύ των διατάξεων και της παρούσας οδηγίας και των εθνικών μέτρων.

Άρθρο 35

Προοδευτική έναρξη εφαρμογής

1.   Η παρούσα οδηγία τίθεται σε εφαρμογή προοδευτικά, σύμφωνα με τα κάτωθι στάδια:

| α) | κατά τη διάρκεια του πρώτου σταδίου (2006-2008), τα κράτη μέλη μεταφέρουν στο εσωτερικό τους δίκαιο την παρούσα οδηγία. Αρχίζει η τήρηση των μητρώων που αναφέρονται στο άρθρο 20· |
| --- | --- |

α)

κατά τη διάρκεια του πρώτου σταδίου (2006-2008), τα κράτη μέλη μεταφέρουν στο εσωτερικό τους δίκαιο την παρούσα οδηγία. Αρχίζει η τήρηση των μητρώων που αναφέρονται στο άρθρο 20·

| β) | από 1ης Ιανουαρίου 2007,
  πιστοποιείται η πρώτη ομάδα μηχανοδηγών σύμφωνα με την παρούσα οδηγία· πρόκειται για μηχανοδηγούς που
  οδηγούν μηχανές έλξης και συρμούς των οποίων το δικαίωμα πρόσβασης στο κοινοτικό σιδηροδρομικό δίκτυο απορρέει από την οδηγία 91/440/ΕΟΚ ή που οδηγούν επιβατηγούς συρμούς που λειτουργούν βάσει συμφωνιών διασυνοριακής συνεργασίας που έχουν συναφθεί μεταξύ επιχειρήσεων
  · |
| --- | --- |

β)

από 1ης Ιανουαρίου 2007,
  πιστοποιείται η πρώτη ομάδα μηχανοδηγών σύμφωνα με την παρούσα οδηγία· πρόκειται για μηχανοδηγούς που
  οδηγούν μηχανές έλξης και συρμούς των οποίων το δικαίωμα πρόσβασης στο κοινοτικό σιδηροδρομικό δίκτυο απορρέει από την οδηγία 91/440/ΕΟΚ ή που οδηγούν επιβατηγούς συρμούς που λειτουργούν βάσει συμφωνιών διασυνοριακής συνεργασίας που έχουν συναφθεί μεταξύ επιχειρήσεων
  ·

| γ) | από 1ης Ιανουαρίου 2009 και βάσει συστήματος πιστοποίησης που θα εγκρίνει η Επιτροπή σύμφωνα με το άρθρο 26, τα μέλη του προσωπικού πρέπει να διαθέτουν πιστοποίηση σύμφωνα με την παρούσα οδηγία
  · |
| --- | --- |

γ)

από 1ης Ιανουαρίου 2009 και βάσει συστήματος πιστοποίησης που θα εγκρίνει η Επιτροπή σύμφωνα με το άρθρο 26, τα μέλη του προσωπικού πρέπει να διαθέτουν πιστοποίηση σύμφωνα με την παρούσα οδηγία
  ·

| δ) | Από 1ης Ιανουαρίου 2010, οι υπόλοιποι οδηγοί πρέπει να διαθέτουν πιστοποίηση σύμφωνα με την παρούσα οδηγία. |
| --- | --- |

δ)

Από 1ης Ιανουαρίου 2010, οι υπόλοιποι οδηγοί πρέπει να διαθέτουν πιστοποίηση σύμφωνα με την παρούσα οδηγία.

2.
     
  Κατόπιν αιτήματος οιουδήποτε κράτους μέλους, η Επιτροπή ζητεί από τον Οργανισμό να διεξαγάγει, σε διαβούλευση με το κράτος μέλος που υπέβαλε το αίτημα, ανάλυση κόστους – οφέλους όσον αφορά την εφαρμογή της παρούσας οδηγίας στους μηχανοδηγούς και το προσωπικό τρένων που απασχολείται αποκλειστικά στο έδαφος του συγκεκριμένου κράτους μέλους. Η ανάλυση κόστους – οφέλους καλύπτει περίοδο 10 ετών και υποβάλλεται στην Επιτροπή στο τέλος του σταδίου που μνημονεύεται στην παράγραφο 1, στοιχείο α).

Αν η ανάλυση κόστους-οφέλους δείξει ότι το κόστος από την εφαρμογή της οδηγίας σε αυτούς τους μηχανοδηγούς και αυτό το προσωπικό τρένου υπερβαίνει τα οφέλη, η Επιτροπή, σύμφωνα με τη διαδικασία που αναφέρεται στο άρθρο 31, παράγραφος 2, εγκρίνει απόφαση εντός 6 μηνών από την υποβολή της ανάλυσης κόστους – οφέλους. Η απόφαση αυτή μπορεί να εξαιρεί τους εν λόγω μηχανοδηγούς και προσωπικό τρένου από την εφαρμογή της παραγράφου 1, στοιχεία γ) και δ), για χρονικό διάστημα έως 10 ετών.

3.   Ορίζεται μεταβατική περίοδος από την ημερομηνία έναρξης ισχύος της παρούσας οδηγίας έως δύο έτη μετά την απόφαση σχετικά με τις βασικές παραμέτρους των μητρώων που προβλέπεται στο άρθρο 20. Κατά τη διάρκεια της μεταβατικής περιόδου, τα κράτη μέλη μπορούν να πιστοποιούν τους μηχανοδηγούς σύμφωνα με τις διατάξεις που ίσχυαν πριν την έναρξη ισχύος της παρούσας οδηγίας για τους μηχανοδηγούς που ασκούσαν το επάγγελμά τους ή είχαν αρχίσει εγκεκριμένο πρόγραμμα διδασκαλίας και εκπαίδευσης ή μαθήματα εκπαίδευσης εγκεκριμένα πριν την έναρξη ισχύος της παρούσας οδηγίας.

4.   Τα κράτη μέλη αντικαθιστούν τα πιστοποιητικά που έχουν χορηγήσει πριν την έναρξη ισχύος της παρούσας οδηγίας και κατά τη διάρκεια της μεταβατικής περιόδου που αναφέρθηκε από άδειες και εναρμονισμένες συμπληρωματικές βεβαιώσεις σύμφωνες προς την παρούσα οδηγία πριν το 2015
  , υπό την επιφύλαξη της παραγράφου 2
  .

5.   Κάθε μηχανοδηγός δεόντως πιστοποιημένος σύμφωνα με τις διατάξεις που ίσχυαν πριν την έναρξη ισχύος της παρούσας οδηγίας μπορεί να συνεχίσει να ασκεί την επαγγελματική του δραστηριότητα έως το 2010, για τα διαμεθοριακά δρομολόγια, και έως το 2015, στις υπόλοιπες περιπτώσεις. Για τα αντίστοιχα πιστοποιητικά δεν υπάρχει κανένα δικαίωμα αμοιβαίας αναγνώρισης με βάση την παρούσα οδηγία, με την επιφύλαξη του γενικού συστήματος αμοιβαίας αναγνώρισης που έχει θεσπιστεί στο πλαίσιο της οδηγίας 92/51/ΕΟΚ, το οποίο εξακολουθεί να ισχύει έως το τέλος της μεταβατικής περιόδου.

6.   
  Ο οργανισμός δύναται ανά πάσα στιγμή να εξετάσει
  τη δυνατότητα χρήσης προγραμματισμένης κάρτας αντί της αδείας και της εναρμονισμένης συμπληρωματικής βεβαίωσης που προβλέπονται στο άρθρο 4. Η εν λόγω προγραμματισμένη κάρτα θα έχει το πλεονέκτημα ότι θα συνδυάζει αυτά τα δύο στοιχεία σε ένα και ότι θα μπορεί να χρησιμοποιείται σε άλλες εφαρμογές είτε στον τομέα της ασφάλειας είτε στον τομέα της διαχείρισης των μηχανοδηγών. Ενδεχομένως, η Επιτροπή αποφασίζει σύμφωνα με τη διαδικασία του άρθρου 31, παράγραφος 2, και με βάση σχέδιο που θα συντάξει ο οργανισμός, τις τεχνικές και λειτουργικές προδιαγραφές της προγραμματισμένης κάρτας.

Άρθρο 36

Θέση σε ισχύ

Η παρούσα οδηγία τίθεται σε ισχύ την επομένη της δημοσίευσής της στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Άρθρο 37

Αποδέκτες

Η παρούσα οδηγία απευθύνεται στα κράτη μέλη.

Έγινε στις ...

Για το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο

Ο Πρόεδρος

Για το Συμβούλιο

Ο Πρόεδρος

---

(1)  ΕΕ C 221 της 8.9.2005, σ. 64.

1

(2)  ΕΕ C 71 της 22.3.2005, σ. 26.

2

(3)  Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου της 28ης Σεπτεμβρίου 2005.

3

Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου της 28ης Σεπτεμβρίου 2005.

(4)  Οδηγία 2004/49/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 29ης Απριλίου 2004, για την ασφάλεια των κοινοτικών σιδηροδρόμων, η οποία τροποποιεί την οδηγία 95/18/ΕΚ του Συμβουλίου σχετικά με τις άδειες σε σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και την οδηγία 2001/14/ΕΚ σχετικά με την κατανομή της χωρητικότητας των σιδηροδρομικών υποδομών και τις χρεώσεις για τη χρήση σιδηροδρομικής υποδομής καθώς και με την πιστοποίηση ασφάλειας (οδηγία για την ασφάλεια των σιδηροδρόμων) (

  ΕΕ L 164 της 30.4.2004, σ. 44).

4

Οδηγία 2004/49/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 29ης Απριλίου 2004, για την ασφάλεια των κοινοτικών σιδηροδρόμων, η οποία τροποποιεί την οδηγία 95/18/ΕΚ του Συμβουλίου σχετικά με τις άδειες σε σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και την οδηγία 2001/14/ΕΚ σχετικά με την κατανομή της χωρητικότητας των σιδηροδρομικών υποδομών και τις χρεώσεις για τη χρήση σιδηροδρομικής υποδομής καθώς και με την πιστοποίηση ασφάλειας (οδηγία για την ασφάλεια των σιδηροδρόμων) (

ΕΕ L 164 της 30.4.2004, σ. 44).

(5)  ΕΕ L 237 της 24.8.1991, σ. 25
  . Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την Πράξη Προσχώρησης του 2003.

5

σ. 25

Οδηγία όπως

με

Πράξη Προσχώρησης του 2003

(6)  

  ΕΕ L 195 της 27.7.2005, σ. 18

  .

6

ΕΕ L 195 της 27.7.2005, σ. 18

(7)  
  Οδηγία 96/48/ΕΚ του Συμβουλίου, της 23ης Ιουλίου 1996, για τη διαλειτουργικότητα του διευρωπαϊκού σιδηροδρομικού συστήματος μεγάλης ταχύτητας (



  ΕΕ L 235 της 17.9.1996, σ. 6

  ).
  Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2004/50/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (



  ΕΕ L 164 της 30.4.2004, σ. 114

  ).

7

Οδηγία 96/48/ΕΚ του Συμβουλίου, της 23ης Ιουλίου 1996, για τη διαλειτουργικότητα του διευρωπαϊκού σιδηροδρομικού συστήματος μεγάλης ταχύτητας (

ΕΕ L 235 της 17.9.1996, σ. 6

Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2004/50/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (

ΕΕ L 164 της 30.4.2004, σ. 114

(8)  
  Οδηγία 2001/16/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 19ης Μαρτίου 2001, για τη διαλειτουργικότητα του συμβατικού διευρωπαϊκού σιδηροδρομικού συστήματος (

  ΕΕ L 110 της 20.4.2001, σ. 1

  ). Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2004/50/ΕΚ.

8

Οδηγία 2001/16/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 19ης Μαρτίου 2001, για τη διαλειτουργικότητα του συμβατικού διευρωπαϊκού σιδηροδρομικού συστήματος (

). Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2004/50/ΕΚ.

(9)  
  Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 881/2004 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 29ης Απριλίου 2004, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκού Οργανισμού Σιδηροδρόμων (



  ΕΕ L 164 της 30.4.2004, σ. 1

  ).

9

Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 881/2004 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 29ης Απριλίου 2004, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκού Οργανισμού Σιδηροδρόμων (

ΕΕ L 164 της 30.4.2004, σ. 1

(10)   EE L 281 της 23.11.1995, σ. 31.
  Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1882/2003 (ΕΕ L 284 της 31.10.2003, σ. 1).

10

Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1882/2003

(11)  ΕΕ L 8 της 12.1.2001, σ. 1.

11

(12)  ΕΕ L 184 της 17.7.1999, σ. 23.

12

(13)  
  ΕΕ L 209 της 24.7.1992, σ. 25
  . Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την απόφαση 2004/108/ΕΚ της Επιτροπής (

  ΕΕ L 32 της 5.2.2004, σ. 15

  ).

13

ΕΕ L 209 της 24.7.1992, σ. 25

Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την απόφαση 2004/108/ΕΚ της Επιτροπής (

ΕΕ L 32 της 5.2.2004, σ. 15

).

(14)  ΕΕ L 199 της 31.7.1985, σ. 56.

14

(15)  
  Απόφαση 98/500/ΕΚ της Επιτροπής, της 20ής Μαΐου 1998, για σύσταση επιτροπών κλαδικού διαλόγου για την προώθηση του διαλόγου μεταξύ των κοινωνικών εταίρων σε ευρωπαϊκό επίπεδο
  (

  ΕΕ L 225 της 12.8.1998, σ. 27



  ). Απόφαση όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την Πράξη Προσχώρησης του 2003.

15

Απόφαση 98/500/ΕΚ της Επιτροπής, της 20ής Μαΐου 1998, για σύσταση επιτροπών κλαδικού διαλόγου για την προώθηση του διαλόγου μεταξύ των κοινωνικών εταίρων σε ευρωπαϊκό επίπεδο

ΕΕ L 225 της 12.8.1998, σ. 27

). Απόφαση όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την Πράξη Προσχώρησης του 2003.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I

ΚΟΙΝΟΤΙΚΟ ΥΠΟΔΕΙΓΜΑ ΑΔΕΙΑΣ ΚΑΙ ΣΥΜΠΛΗΡΩΜΑΤΙΚΗΣ ΒΕΒΑΙΩΣΗΣ

1.   Χαρακτηριστικά της αδείας

Τα φυσικά χαρακτηριστικά της αδείας μηχανοδηγού τρένων είναι σύμφωνα προς τα πρότυπα ISO 7810 και ISO 7816-1.

Οι μέθοδοι ελέγχου των χαρακτηριστικών των αδειών που αποβλέπουν στην εξασφάλιση της συμμόρφωσής τους με τα διεθνή πρότυπα είναι σύμφωνες προς το πρότυπο ISO 10373.

2.   Περιεχόμενο της αδείας

Η εμπρόσθια όψη της αδείας περιλαμβάνει:

| α) | τη μνεία «άδεια μηχανοδηγού» τυπωμένη με παχείς χαρακτήρες στην ή στις γλώσσες του κράτους μέλους χορήγησης της αδείας· |
| --- | --- |

α)

τη μνεία «άδεια μηχανοδηγού» τυπωμένη με παχείς χαρακτήρες στην ή στις γλώσσες του κράτους μέλους χορήγησης της αδείας·

| β) | την αναγραφή του ονόματος του κράτους μέλους χορήγησης της αδείας, η οποία είναι προαιρετική· |
| --- | --- |

β)

την αναγραφή του ονόματος του κράτους μέλους χορήγησης της αδείας, η οποία είναι προαιρετική·

| γ) | το διακριτικό σήμα του κράτους μέλους που εκδίδει την άδεια σύμφωνα με τον κωδικό ISO 3166 της χώρας, τυπωμένο αρνητικά μέσα σε ένα κυανού παραλληλόγραμμο γύρω από το οποίο υπάρχουν δώδεκα κίτρινα αστέρια· |
| --- | --- |

γ)

το διακριτικό σήμα του κράτους μέλους που εκδίδει την άδεια σύμφωνα με τον κωδικό ISO 3166 της χώρας, τυπωμένο αρνητικά μέσα σε ένα κυανού παραλληλόγραμμο γύρω από το οποίο υπάρχουν δώδεκα κίτρινα αστέρια·

| δ) | τις ειδικές πληροφορίες του χορηγούμενου πιστοποιητικού, με την εξής σειρά αρίθμησης:






  1. | επώνυμο του κατόχου· |
| --- | --- | --- |

δ)

τις ειδικές πληροφορίες του χορηγούμενου πιστοποιητικού, με την εξής σειρά αρίθμησης:

1.

επώνυμο του κατόχου·

| 2. | όνομα του κατόχου· |
| --- | --- |

2.

όνομα του κατόχου·

| 3. | ημερομηνία και τόπος γέννησης του κατόχου· |
| --- | --- |

3.

ημερομηνία και τόπος γέννησης του κατόχου·

| 4. | α. | ημερομηνία έκδοσης της αδείας· |
| --- | --- | --- |

4.

α.

ημερομηνία έκδοσης της αδείας·

| β. | ημερομηνία λήξης της διοικητικής ισχύος της αδείας· |
| --- | --- |

β.

ημερομηνία λήξης της διοικητικής ισχύος της αδείας·

| γ. | αναγραφή της εκδίδουσας αρχής· |
| --- | --- |

γ.

αναγραφή της εκδίδουσας αρχής·

| 5. | τον αριθμό του πιστοποιητικού που επιτρέπει την πρόσβαση στα δεδομένα του εθνικού μητρώου· |
| --- | --- |

5.

τον αριθμό του πιστοποιητικού που επιτρέπει την πρόσβαση στα δεδομένα του εθνικού μητρώου·

| 6. | φωτογραφία του κατόχου· |
| --- | --- |

6.

φωτογραφία του κατόχου·

| 7. | υπογραφή του κατόχου· |
| --- | --- |

7.

υπογραφή του κατόχου·

| 8. | τόπος κατοικίας, διαμονής ή ταχυδρομική διεύθυνση (προαιρετική μνεία)· |
| --- | --- |

8.

τόπος κατοικίας, διαμονής ή ταχυδρομική διεύθυνση (προαιρετική μνεία)·

| ε) | τη μνεία «υπόδειγμα των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων» στην ή στις γλώσσες του κράτους μέλους που χορηγεί την άδεια και τη μνεία «άδεια μηχανοδηγού» στις υπόλοιπες γλώσσες της Κοινότητας, τυπωμένη σε κίτρινο χρώμα, ούτως ώστε να αποτελεί το χρώμα του εντύπου της αδείας· |
| --- | --- |

ε)

τη μνεία «υπόδειγμα των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων» στην ή στις γλώσσες του κράτους μέλους που χορηγεί την άδεια και τη μνεία «άδεια μηχανοδηγού» στις υπόλοιπες γλώσσες της Κοινότητας, τυπωμένη σε κίτρινο χρώμα, ούτως ώστε να αποτελεί το χρώμα του εντύπου της αδείας·

| στ) | χρώματα αναφοράς:






  — | κυανούν: Pantone Reflex Blue, |
| --- | --- | --- |

στ)

χρώματα αναφοράς:

—

κυανούν: Pantone Reflex Blue,

| — | κίτρινο: Pantone Yellow. |
| --- | --- |

—

κίτρινο: Pantone Yellow.

3.   Εναρμονισμένη συμπληρωματική βεβαίωση

Η εναρμονισμένη συμπληρωματική βεβαίωση περιέχει:

| 9. | Το όνομα και τη διεύθυνση των σιδηροδρομικών επιχειρήσεων για λογαριασμό των οποίων επιτρέπεται να οδηγεί ο μηχανοδηγός· |
| --- | --- |

9.

Το όνομα και τη διεύθυνση των σιδηροδρομικών επιχειρήσεων για λογαριασμό των οποίων επιτρέπεται να οδηγεί ο μηχανοδηγός·

| 10. | τις κατηγορίες στις οποίες ο κάτοχος έχει δικαίωμα οδήγησης· |
| --- | --- |

10.

τις κατηγορίες στις οποίες ο κάτοχος έχει δικαίωμα οδήγησης·

| 11. | ο τύπος του τροχαίου υλικού που επιτρέπεται να οδηγεί ο κάτοχος· |
| --- | --- |

11.

ο τύπος του τροχαίου υλικού που επιτρέπεται να οδηγεί ο κάτοχος·

| 12. | τις υποδομές στις οποίες επιτρέπεται να οδηγεί ο κάτοχος· |
| --- | --- |

12.

τις υποδομές στις οποίες επιτρέπεται να οδηγεί ο κάτοχος·

| 13. | τις τυχόν πρόσθετες ή περιοριστικές μνείες. |
| --- | --- |

13.

τις τυχόν πρόσθετες ή περιοριστικές μνείες.

4.   Δεδομένα που αναγράφονται στα εθνικά μητρώα

| α) | δεδομένα σχετικά με την άδεια:






  14. | Δεδομένα σχετικά με τον έλεγχο των απαιτήσεων που προβλέπονται στο άρθρο 8· |
| --- | --- | --- |

α)

δεδομένα σχετικά με την άδεια:

14.

Δεδομένα σχετικά με τον έλεγχο των απαιτήσεων που προβλέπονται στο άρθρο 8·

| 15. | Δεδομένα σχετικά με τον έλεγχο των απαιτήσεων που προβλέπονται στο άρθρο 9· |
| --- | --- |

15.

Δεδομένα σχετικά με τον έλεγχο των απαιτήσεων που προβλέπονται στο άρθρο 9·

| 16. | Δεδομένα σχετικά με τον έλεγχο των απαιτήσεων που προβλέπονται στο άρθρο 10· |
| --- | --- |

16.

Δεδομένα σχετικά με τον έλεγχο των απαιτήσεων που προβλέπονται στο άρθρο 10·

| 17. | Δεδομένα σχετικά με τον έλεγχο των απαιτήσεων που προβλέπονται στο άρθρο 11, παράγραφοι 1 και 2· |
| --- | --- |

17.

Δεδομένα σχετικά με τον έλεγχο των απαιτήσεων που προβλέπονται στο άρθρο 11, παράγραφοι 1 και 2·

| 18. | Δεδομένα σχετικά με τους περιοδικούς ελέγχους που προβλέπονται στο άρθρο 14. |
| --- | --- |

18.

Δεδομένα σχετικά με τους περιοδικούς ελέγχους που προβλέπονται στο άρθρο 14.

| β) | δεδομένα σχετικά με την εναρμονισμένη συμπληρωματική βεβαίωση






  19. | Δεδομένα σχετικά με την σιδηροδρομική επιχείρηση (επιτρεπόμενο τροχαίο υλικό - άρθρο 11, παράγραφος 3, επιτρεπόμενα δρομολόγια, εκπαίδευση συνδεόμενη με το σύστημα διαχείρισης της ασφάλειας)· |
| --- | --- | --- |

β)

δεδομένα σχετικά με την εναρμονισμένη συμπληρωματική βεβαίωση

19.

Δεδομένα σχετικά με την σιδηροδρομική επιχείρηση (επιτρεπόμενο τροχαίο υλικό - άρθρο 11, παράγραφος 3, επιτρεπόμενα δρομολόγια, εκπαίδευση συνδεόμενη με το σύστημα διαχείρισης της ασφάλειας)·

| 20. | Δεδομένα σχετικά με τον έλεγχο των απαιτήσεων που προβλέπονται στο άρθρο 11, παράγραφος 4: επιτρεπόμενες υποδομές (παραπομπή στο μητρώο των υποδομών που προβλέπεται στο άρθρο 24 των οδηγιών 96/48/ΕΚ και 2001/16/ΕΚ)· |
| --- | --- |

20.

Δεδομένα σχετικά με τον έλεγχο των απαιτήσεων που προβλέπονται στο άρθρο 11, παράγραφος 4: επιτρεπόμενες υποδομές (παραπομπή στο μητρώο των υποδομών που προβλέπεται στο άρθρο 24 των οδηγιών 96/48/ΕΚ και 2001/16/ΕΚ)·

| 21. | Δεδομένα σχετικά με τους περιοδικούς ελέγχους — άρθρο 14. |
| --- | --- |

21.

Δεδομένα σχετικά με τους περιοδικούς ελέγχους — άρθρο 14.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II

ΚΑΘΗΚΟΝΤΑ ΤΟΥ ΜΗΧΑΝΟΔΗΓΟΥ

| 1. | Διενέργεια των προδιαγραφόμενων ελέγχων πριν την αναχώρηση, ιδίως όσον αφορά την ικανότητα φόρτωσης και κίνησης του οχήματος. |
| --- | --- |

1.

Διενέργεια των προδιαγραφόμενων ελέγχων πριν την αναχώρηση, ιδίως όσον αφορά την ικανότητα φόρτωσης και κίνησης του οχήματος.

| 2. | Συμβολή στον έλεγχο της αποτελεσματικότητας των συστημάτων πέδησης. |
| --- | --- |

2.

Συμβολή στον έλεγχο της αποτελεσματικότητας των συστημάτων πέδησης.

| 3. | Οδήγηση με ικανό και ασφαλή τρόπο των μηχανών έλξης με τήρηση των σημάτων, καθώς και των επιτρεπόμενων ταχυτήτων και λαμβανομένων υπόψη των προβλεπόμενων ωραρίων. |
| --- | --- |

3.

Οδήγηση με ικανό και ασφαλή τρόπο των μηχανών έλξης με τήρηση των σημάτων, καθώς και των επιτρεπόμενων ταχυτήτων και λαμβανομένων υπόψη των προβλεπόμενων ωραρίων.

| 4. | Ενεργοποίηση και έλεγχος της συσκευής νεκρού ανθρώπου, της διάταξης χειριστηρίων κίνησης, καθώς και παρακολούθηση και χειρισμός των οργάνων. |
| --- | --- |

4.

Ενεργοποίηση και έλεγχος της συσκευής νεκρού ανθρώπου, της διάταξης χειριστηρίων κίνησης, καθώς και παρακολούθηση και χειρισμός των οργάνων.

| 5. | Παρατήρηση και εντοπισμός το συντομότερο δυνατό των τεχνικών διαταραχών και των διαταραχών εκμετάλλευσης, καθώς και των ασυνήθων περιστατικών του ταξιδίου και, ενδεχομένως, εξέταση των αμαξοστοιχιών για την ανίχνευση φθοράς και ελαττωμάτων, εξασφάλιση της προστασίας του τρένου και κλήση εξωτερικής βοήθειας. |
| --- | --- |

5.

Παρατήρηση και εντοπισμός το συντομότερο δυνατό των τεχνικών διαταραχών και των διαταραχών εκμετάλλευσης, καθώς και των ασυνήθων περιστατικών του ταξιδίου και, ενδεχομένως, εξέταση των αμαξοστοιχιών για την ανίχνευση φθοράς και ελαττωμάτων, εξασφάλιση της προστασίας του τρένου και κλήση εξωτερικής βοήθειας.

| 6. | Επανόρθωση των μικρών διαταραχών και λήψη μέτρων για την εξάλειψη των πιο σύνθετων διαταραχών στις αμαξοστοιχίες. |
| --- | --- |

6.

Επανόρθωση των μικρών διαταραχών και λήψη μέτρων για την εξάλειψη των πιο σύνθετων διαταραχών στις αμαξοστοιχίες.

| 7. | Εξασφάλιση της ακινητοποίησης του τρένου και στάθμευσή του με πλήρη ασφάλεια. |
| --- | --- |

7.

Εξασφάλιση της ακινητοποίησης του τρένου και στάθμευσή του με πλήρη ασφάλεια.

| 8. | Αναφορά προφορική, γραπτή ή με μηχανογραφημένο σύστημα, της άσκησης της αποστολής του και ιδίως σε περίπτωση ασυνήθων περιστατικών με συγκεκριμένες εκθέσεις. |
| --- | --- |

8.

Αναφορά προφορική, γραπτή ή με μηχανογραφημένο σύστημα, της άσκησης της αποστολής του και ιδίως σε περίπτωση ασυνήθων περιστατικών με συγκεκριμένες εκθέσεις.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ III

ΒΑΣΙΚΕΣ ΑΠΑΙΤΗΣΕΙΣ

1.   Πρόκριση

| — | τουλάχιστον 9 έτη παρακολούθησης δευτεροβάθμιας εκπαίδευσης, ακολουθούμενων από 2 έως 3 έτη εκπαίδευσης σε τεχνικά επαγγέλματα ή σε μαθητεία ή σε εμπορικά επαγγέλματα. |
| --- | --- |

—

τουλάχιστον 9 έτη παρακολούθησης δευτεροβάθμιας εκπαίδευσης, ακολουθούμενων από 2 έως 3 έτη εκπαίδευσης σε τεχνικά επαγγέλματα ή σε μαθητεία ή σε εμπορικά επαγγέλματα.

| — | άλλη δυνατότητα: τουλάχιστον 12 έτη σχολικής εκπαίδευσης. |
| --- | --- |

—

άλλη δυνατότητα: τουλάχιστον 12 έτη σχολικής εκπαίδευσης.

2.   Ελάχιστο περιεχόμενο της εξέτασης πριν την πρόσληψη

2.1.   Ιατρικές εξετάσεις

| — | γενική ιατρική εξέταση, |
| --- | --- |

—

γενική ιατρική εξέταση,

| — | εξετάσεις των αισθήσεων (όραση, ακοή, αντίληψη των χρωμάτων), |
| --- | --- |

—

εξετάσεις των αισθήσεων (όραση, ακοή, αντίληψη των χρωμάτων),

| — | αιματολογική ή ουρολογική ανάλυση για τον εντοπισμό σακχαρώδους διαβήτη και άλλων καταστάσεων που δείχνει η κλινική εξέταση, |
| --- | --- |

—

αιματολογική ή ουρολογική ανάλυση για τον εντοπισμό σακχαρώδους διαβήτη και άλλων καταστάσεων που δείχνει η κλινική εξέταση,

| — | ECG αναπαύσεως, |
| --- | --- |

—

ECG αναπαύσεως,

| — | αναζήτηση απαγορευμένων φαρμακευτικών ουσιών. |
| --- | --- |

—

αναζήτηση απαγορευμένων φαρμακευτικών ουσιών.

2.2.   Ψυχολογικές εξετάσεις

Σκοπός των ψυχολογικών εξετάσεων είναι να βοηθηθεί η σιδηροδρομική επιχείρηση στην πρόσληψη και στη διαχείριση του προσωπικού το οποίο έχει τις γνωστικές, ψυχοκινητικές, συμπεριφορικές και προσωπικές ικανότητες να εκτελέσει τα καθήκοντά του ακίνδυνα.

Στον καθορισμό του περιεχομένου της ψυχολογικής εξέτασης, ο ψυχολόγος οφείλει να λάβει τουλάχιστον υπόψη τα κάτωθι κριτήρια τα οποία αντιστοιχούν στις απαιτήσεις κάθε λειτουργίας ασφαλείας:

| — | Γνωστικά: προσοχή και συγκέντρωση, μνήμη, ικανότητα αντίληψης, ειρμός σκέψης, επικοινωνία |
| --- | --- |

—

Γνωστικά: προσοχή και συγκέντρωση, μνήμη, ικανότητα αντίληψης, ειρμός σκέψης, επικοινωνία

| — | Ψυχοκινητικά: ταχύτητα αντίδρασης, κινησιακός συντονισμός |
| --- | --- |

—

Ψυχοκινητικά: ταχύτητα αντίδρασης, κινησιακός συντονισμός

| — | Συμπεριφορικά και προσωπικά: συναισθηματικός αυτοέλεγχος, συμπεριφορική αξιοπιστία, αυτονομία, ευσυνειδησία. |
| --- | --- |

—

Συμπεριφορικά και προσωπικά: συναισθηματικός αυτοέλεγχος, συμπεριφορική αξιοπιστία, αυτονομία, ευσυνειδησία.

Εάν ο ψυχολόγος αγνοήσει ένα από τα ανωτέρω κριτήρια, η αντίστοιχη απόφαση πρέπει να είναι αιτιολογημένη και τεκμηριωμένη.

3.   Περιοδικές εξετάσεις μετά την πρόσληψη

Εκτός από τη συχνότητα εξέτασης που προβλέπεται στο άρθρο 14, παράγραφος 1, ο γιατρός εργασίας καθορίζει μεγαλύτερη συχνότητα εξέτασης εφόσον το απαιτεί η κατάσταση υγείας του μέλους του προσωπικού.

3.1.   Ελάχιστο περιεχόμενο της περιοδικής ιατρικής εξέτασης μετά την πρόσληψη

Εφόσον ο υπάλληλος πληροί τα απαιτούμενα κριτήρια της εξέτασης που πραγματοποιείται πριν την πρόσληψή του, οι εξειδικευμένες περιοδικές εξετάσεις περιλαμβάνουν τουλάχιστον:

| — | γενική ιατρική εξέταση, |
| --- | --- |

—

γενική ιατρική εξέταση,

| — | εξέταση των αισθήσεων (όραση, ακοή, αντίληψη των χρωμάτων), |
| --- | --- |

—

εξέταση των αισθήσεων (όραση, ακοή, αντίληψη των χρωμάτων),

| — | αιματολογική ή ουρολογική εξέταση για τον εντοπισμό σακχαρώδους διαβήτη και άλλων καταστάσεων που έδειξε η κλινική εξέταση, |
| --- | --- |

—

αιματολογική ή ουρολογική εξέταση για τον εντοπισμό σακχαρώδους διαβήτη και άλλων καταστάσεων που έδειξε η κλινική εξέταση,

| — | διερεύνηση απαγορευμένων φαρμακευτικών ουσιών όταν αυτές ανευρίσκονται από την κλινική εξέταση. |
| --- | --- |

—

διερεύνηση απαγορευμένων φαρμακευτικών ουσιών όταν αυτές ανευρίσκονται από την κλινική εξέταση.

Επίσης, για τους μηχανοδηγούς άνω των 40 ετών, απαιτείται επίσης ECG αναπαύσεως.

3.2.   Επικύρωση της σωματικής ικανότητας

Η σωματική ικανότητα ελέγχεται τακτικά και μετά από κάθε ατύχημα εργασίας
  ή μετά από διακοπή της εργασίας συνεπεία ατυχήματος στο οποίο εμπλέκονται άνθρωποι.
  Ο γιατρός

  εργασίας
  ή η ιατρική υπηρεσία της επιχείρησης μπορούν να αποφασίσουν τη διενέργεια συμπληρωματικής ιατρικής εξέτασης, ιδίως μετά από αναρρωτική άδεια τριάντα ημερών. Ο εργοδότης μπορεί να ζητήσει από τον
  διαπιστευμένο
  γιατρό να ελέγξει τη σωματική ικανότητα του μηχανοδηγού εφόσον υποχρεώθηκε να τον αποσύρει από την υπηρεσία για λόγους ασφαλείας.

Ο μηχανοδηγός, σε καμία στιγμή κατά τη διάρκεια της υπηρεσίας του δεν πρέπει να είναι υπό την επήρεια οιασδήποτε ουσίας ικανής να επηρεάσει τη συγκέντρωσή του, την επαγρύπνησή του ή τη συμπεριφορά του.

4.   Ιατρικές απαιτήσεις

4.1.   Γενικές απαιτήσεις

Το προσωπικό δεν πρέπει να πάσχει από παθήσεις ή να υποβάλλεται σε θεραπευτική αγωγή που μπορούν να προκαλέσουν:

| — | αιφνίδια απώλεια συνείδησης, |
| --- | --- |

—

αιφνίδια απώλεια συνείδησης,

| — | μείωση της προσοχής ή της συγκέντρωσης, |
| --- | --- |

—

μείωση της προσοχής ή της συγκέντρωσης,

| — | αιφνίδια ανικανότητα, |
| --- | --- |

—

αιφνίδια ανικανότητα,

| — | απώλεια της ισορροπίας ή του συντονισμού, |
| --- | --- |

—

απώλεια της ισορροπίας ή του συντονισμού,

| — | σημαντικό περιορισμό κινητικότητας. |
| --- | --- |

—

σημαντικό περιορισμό κινητικότητας.

4.2.   Όραση

Πρέπει να τηρούνται οι κάτωθι απαιτήσεις για την όραση:

| — | οξύτητα όρασης σε απόσταση, υποβοηθούμενη ή μη: 0,8· ελάχιστη 0,3 για τον πλέον πάσχοντα οφθαλμό. |
| --- | --- |

—

οξύτητα όρασης σε απόσταση, υποβοηθούμενη ή μη: 0,8· ελάχιστη 0,3 για τον πλέον πάσχοντα οφθαλμό.

| — | μέγιστοι μεγεθυντικοί φακοί: υπερμετρωπία +5/μυωπία -8. Επιτρέπονται παρεκκλίσεις σε εξαιρετικές περιπτώσεις και μετά τη γνωμάτευση οφθαλμιάτρου. Ο γιατρός εργασίας λαμβάνει στη συνέχεια την απόφαση. |
| --- | --- |

—

μέγιστοι μεγεθυντικοί φακοί: υπερμετρωπία +5/μυωπία -8. Επιτρέπονται παρεκκλίσεις σε εξαιρετικές περιπτώσεις και μετά τη γνωμάτευση οφθαλμιάτρου. Ο γιατρός εργασίας λαμβάνει στη συνέχεια την απόφαση.

| — | όραση κοντινής και ενδιάμεσης απόστασης: επαρκής, υποβοηθούμενη ή μη. |
| --- | --- |

—

όραση κοντινής και ενδιάμεσης απόστασης: επαρκής, υποβοηθούμενη ή μη.

| — | επιτρέπονται οι φακοί επαφής. |
| --- | --- |

—

επιτρέπονται οι φακοί επαφής.

| — | φυσιολογική αντίληψη των χρωμάτων: χρήση αναγνωρισμένου τεστ, όπως το Ishihara, συμπληρούμενου από άλλο αναγνωρισμένο τεστ εφόσον απαιτείται. |
| --- | --- |

—

φυσιολογική αντίληψη των χρωμάτων: χρήση αναγνωρισμένου τεστ, όπως το Ishihara, συμπληρούμενου από άλλο αναγνωρισμένο τεστ εφόσον απαιτείται.

| — | πεδίο όρασης: πλήρες |
| --- | --- |

—

πεδίο όρασης: πλήρες

| — | όραση και για τους δύο οφθαλμούς: αποτελεσματική |
| --- | --- |

—

όραση και για τους δύο οφθαλμούς: αποτελεσματική

| — | διοπτρική όραση: αποτελεσματική |
| --- | --- |

—

διοπτρική όραση: αποτελεσματική

| — | ευαισθησία στις αντιθέσεις: επαρκής |
| --- | --- |

—

ευαισθησία στις αντιθέσεις: επαρκής

| — | έλλειψη σταδιακά επιδεινούμενης ασθένειας των οφθαλμών |
| --- | --- |

—

έλλειψη σταδιακά επιδεινούμενης ασθένειας των οφθαλμών

| — | τα οφθαλμικά εμφυτεύματα, οι κερατομές και οι κερατεκτομές επιτρέπονται μόνον εφόσον παρακολουθούνται σε ετήσια βάση ή με περιοδικότητα που έχει επιβάλει ο γιατρός εργασίας. |
| --- | --- |

—

τα οφθαλμικά εμφυτεύματα, οι κερατομές και οι κερατεκτομές επιτρέπονται μόνον εφόσον παρακολουθούνται σε ετήσια βάση ή με περιοδικότητα που έχει επιβάλει ο γιατρός εργασίας.

4.3.   Απαιτήσεις για την ακοή

Επαρκής ακοή επιβεβαιωμένη με ακουόγραμμα, ήτοι:

| — | επαρκής ακοή για τη διενέργεια τηλεφωνικής συνδιάλεξης και για την ικανότητα ακοής των ακουστικών σημάτων συναγερμού και των ραδιοφωνικών σημάτων. |
| --- | --- |

—

επαρκής ακοή για τη διενέργεια τηλεφωνικής συνδιάλεξης και για την ικανότητα ακοής των ακουστικών σημάτων συναγερμού και των ραδιοφωνικών σημάτων.

Οι κάτωθι τιμές πρέπει να εκλαμβάνονται ως προσανατολισμοί:

| — | η έλλειψη ακοής δεν πρέπει να υπερβαίνει τα 40 dB σε 500 και 1 000 Hz· |
| --- | --- |

—

η έλλειψη ακοής δεν πρέπει να υπερβαίνει τα 40 dB σε 500 και 1 000 Hz·

| — | η έλλειψη ακοής δεν πρέπει να υπερβαίνει τα 45 dB σε 2 000 Hz για το αυτί που έχει την χειρότερη εναέρια αγωγιμότητα του ήχου. |
| --- | --- |

—

η έλλειψη ακοής δεν πρέπει να υπερβαίνει τα 45 dB σε 2 000 Hz για το αυτί που έχει την χειρότερη εναέρια αγωγιμότητα του ήχου.

4.4.   Εγκυμοσύνη

Σε περίπτωση χαμηλής ανοχής ή παθολογικής κατάστασης, η εγκυμοσύνη θεωρείται προσωρινή αιτία αποκλεισμού για τις μηχανοδηγούς. Ο γιατρός εργασίας (όπως προαναφέρθηκε) οφείλει να εξασφαλίσει ότι εφαρμόζονται οι νομικές διατάξεις προστασίας των εγκύων υπαλλήλων.

4.5.   Ειδικά κριτήρια υγείας για τους μηχανοδηγούς

4.5.1.   Όραση

| — | οξύτητα όρασης σε απόσταση, υποβοηθούμενη ή μη, 1,2· τουλάχιστον 0,5 για τον πλέον πάσχοντα οφθαλμό. |
| --- | --- |

—

οξύτητα όρασης σε απόσταση, υποβοηθούμενη ή μη, 1,2· τουλάχιστον 0,5 για τον πλέον πάσχοντα οφθαλμό.

| — | ικανότητα αντίστασης στη θάμβωση. |
| --- | --- |

—

ικανότητα αντίστασης στη θάμβωση.

| — | οι έγχρωμοι φακοί επαφής και οι φωτοχρωματικοί φακοί δεν επιτρέπονται. Επιτρέπονται οι φακοί με φίλτρο υπεριωδών ακτινών. |
| --- | --- |

—

οι έγχρωμοι φακοί επαφής και οι φωτοχρωματικοί φακοί δεν επιτρέπονται. Επιτρέπονται οι φακοί με φίλτρο υπεριωδών ακτινών.

4.5.2.   Απαιτήσεις για την ακοή και την ομιλία

| — | Καμία ανωμαλία του προθαλαμικού συστήματος. |
| --- | --- |

—

Καμία ανωμαλία του προθαλαμικού συστήματος.

| — | Καμία χρόνια διαταραχή της ομιλίας (λόγω της αναγκαιότητας έντονης και σαφούς ανταλλαγής μηνυμάτων). |
| --- | --- |

—

Καμία χρόνια διαταραχή της ομιλίας (λόγω της αναγκαιότητας έντονης και σαφούς ανταλλαγής μηνυμάτων).

| — | Απαγορεύεται η χρήση ακουστικών
  συσκευών
  . |
| --- | --- |

—

Απαγορεύεται η χρήση ακουστικών
  συσκευών
  .

5.   
  Γλωσσική
  δοκιμασία

Το προσωπικό που είναι επιφορτισμένο με τον έλεγχο της σιδηροδρομικής κυκλοφορίας πρέπει να είναι ικανό να εφαρμόζει τα μηνύματα και τη μεθοδολογία επικοινωνίας που αναφέρονται στις ΤΠΔ «εκμετάλλευσης».

Οι μηχανοδηγοί και το υπόλοιπο προσωπικό των σιδηροδρομικών επιχειρήσεων που πρέπει να επικοινωνούν με τον διαχειριστή υποδομής σε κρίσιμα θέματα ασφαλείας πρέπει να έχουν γλωσσικές ικανότητες στη γλώσσα που έχει υποδείξει ο αντίστοιχος διαχειριστής υποδομής. Η γλωσσική ικανότητα πρέπει να επιτρέπει τη δραστήρια και αποτελεσματική επικοινωνία σε καταστάσεις ρουτίνας, υποβαθμισμένες και επείγουσες.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV

ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΑ ΠΡΟΣΟΝΤΑ

Γενικό πρόγραμμα και μέθοδος εκπαίδευσης

1.   Εισαγωγή

Το περιεχόμενο και η οργάνωση των μαθημάτων εκπαίδευσης περιλαμβάνουν:

| — | εισαγωγή σχετικά με τη σιδηροδρομική επιχείρηση και τη θέση εργασίας, ιδίως τις πρώτες βοήθειες και την υγεία και ασφάλεια στην εργασία· |
| --- | --- |

—

εισαγωγή σχετικά με τη σιδηροδρομική επιχείρηση και τη θέση εργασίας, ιδίως τις πρώτες βοήθειες και την υγεία και ασφάλεια στην εργασία·

| — | τους κανόνες εκμετάλλευσης, τους κανονισμούς ασφαλείας της κυκλοφορίας· |
| --- | --- |

—

τους κανόνες εκμετάλλευσης, τους κανονισμούς ασφαλείας της κυκλοφορίας·

| — | τη μηχανολογία (σιδηροδρομικές υποδομές και τροχαίο υλικό), με έμφαση στη σηματοδότηση, τα συστήματα πέδησης και τα συστήματα ελέγχου των τρένων, την προετοιμασία των τρένων, τον εντοπισμό ελαττωμάτων και τις επισκευές. Λήψη απόφασης όσον αφορά την ικανότητα λειτουργίας της μηχανής· |
| --- | --- |

—

τη μηχανολογία (σιδηροδρομικές υποδομές και τροχαίο υλικό), με έμφαση στη σηματοδότηση, τα συστήματα πέδησης και τα συστήματα ελέγχου των τρένων, την προετοιμασία των τρένων, τον εντοπισμό ελαττωμάτων και τις επισκευές. Λήψη απόφασης όσον αφορά την ικανότητα λειτουργίας της μηχανής·

| — | την επικοινωνία· εκπαίδευση στη χρήση μεγαφώνων για την εξυπηρέτηση του κοινού· |
| --- | --- |

—

την επικοινωνία· εκπαίδευση στη χρήση μεγαφώνων για την εξυπηρέτηση του κοινού·

| — | την απόκτηση των ικανοτήτων οδήγησης· με τη συνοδεία έμπειρου μηχανοδηγού, με οδήγηση υπό εποπτεία, σε προσομοιωτή, με οδήγηση χωρίς συνοδεία· |
| --- | --- |

—

την απόκτηση των ικανοτήτων οδήγησης· με τη συνοδεία έμπειρου μηχανοδηγού, με οδήγηση υπό εποπτεία, σε προσομοιωτή, με οδήγηση χωρίς συνοδεία·

| — | την απόκτηση γνώσεων για τις διαδρομές και τις τοπικές συνθήκες· η εκπαίδευση αυτή μπορεί να πραγματοποιείται μετά την απόκτηση της ιδιότητας του μηχανοδηγού, όταν ο μηχανοδηγός απασχολείται σε μια συγκεκριμένη ζώνη εξυπηρέτησης· |
| --- | --- |

—

την απόκτηση γνώσεων για τις διαδρομές και τις τοπικές συνθήκες· η εκπαίδευση αυτή μπορεί να πραγματοποιείται μετά την απόκτηση της ιδιότητας του μηχανοδηγού, όταν ο μηχανοδηγός απασχολείται σε μια συγκεκριμένη ζώνη εξυπηρέτησης·

| — | τα περιστατικά και τις ασυνήθεις καταστάσεις: εκμάθηση αντιμετώπισης τεταμένων και διενεκτικών καταστάσεων· |
| --- | --- |

—

τα περιστατικά και τις ασυνήθεις καταστάσεις: εκμάθηση αντιμετώπισης τεταμένων και διενεκτικών καταστάσεων·

| — | την καταπολέμηση πυρκαγιάς. |
| --- | --- |

—

την καταπολέμηση πυρκαγιάς.

Οι αναγκαίες ικανότητες κατανέμονται σε τρία μέρη:

| — | το «γενικό» μέρος, το οποίο αναλύεται στο Παράρτημα V· |
| --- | --- |

—

το «γενικό» μέρος, το οποίο αναλύεται στο Παράρτημα V·

| — | το μέρος που συνδέεται με το τροχαίο υλικό, το οποίο αναλύεται στο Παράρτημα VI· |
| --- | --- |

—

το μέρος που συνδέεται με το τροχαίο υλικό, το οποίο αναλύεται στο Παράρτημα VI·

| — | το μέρος που συνδέεται με τις υποδομές, το οποίο αναλύεται στο Παράρτημα VII. |
| --- | --- |

—

το μέρος που συνδέεται με τις υποδομές, το οποίο αναλύεται στο Παράρτημα VII.

2.   Εκπαιδευτική μέθοδος

Χρειάζεται ορθή κατανομή μεταξύ της θεωρητικής εκπαίδευσης (διδασκαλία σε αίθουσα και επιδείξεις) και πρακτικής εκπαίδευσης (πείρα εργασίας, οδήγηση με και χωρίς εποπτεία).

Η εκπαίδευση με υπολογιστή είναι αποδεκτή για την ατομική εκμάθηση των κανόνων εκμετάλλευσης, των καταστάσεων σηματοδότησης, κ.λπ. Ωστόσο, λαμβάνεται μέριμνα να χρησιμοποιούνται οι προσομοιωτές τελευταίας γενεάς.

Η χρήση προσομοιωτών μπορεί να αποβεί χρήσιμη στην αποτελεσματική εκπαίδευση των μηχανοδηγών· χρησιμοποιούνται ιδίως για τη μείωση του χρόνου οδήγησης στην υποδομή, την εξάσκηση σε ασυνήθεις καταστάσεις και τη συμπλήρωση της εκπαίδευσης σε νέους τύπους μηχανών έλξης.

Όσον αφορά την απόκτηση γνώσεων για τις διαδρομές, πρέπει να προτιμάται η προσέγγιση που συνίσταται στη συνοδεία του υποψήφιου μηχανοδηγού από άλλο μηχανοδηγό επί ένα ορισμένο αριθμό διαδρομών κατά μήκος του δρομολογίου, ημέρα και νύκτα. Οι καταγραφές των δρομολογίων, όπως αυτές φαίνονται στον θάλαμο οδήγησης, μπορούν να χρησιμοποιηθούν ως συμπλήρωμα εκπαίδευσης.

3.   Εξέταση

Στο τέλος της εκπαίδευσης προβλέπονται θεωρητικές και πρακτικές εξετάσεις.

Η αξιολόγηση της ικανότητας οδήγησης πραγματοποιείται με δοκιμασίες οδήγησης στο δίκτυο. Οι προσομοιωτές μπορούν να χρησιμοποιούνται ως συμπλήρωμα για τον έλεγχο εφαρμογής των κανόνων εκμετάλλευσης και των επιδόσεων του μηχανοδηγού σε ιδιαίτερα δυσχερείς καταστάσεις.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ V

ΕΞΕΤΑΣΗ ΤΩΝ ΓΕΝΙΚΩΝ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΩΝ ΓΝΩΣΕΩΝ

Γενικά θέματα

Στο πλαίσιο της γενικής εκπαίδευσης επιδιώκονται οι κάτωθι στόχοι:

| — | απόκτηση της γνώσης και της πρακτικής των σιδηροδρομικών τεχνικών, καθώς και των κανονισμών που αφορούν την ασφάλεια και την εκμετάλλευση· |
| --- | --- |

—

απόκτηση της γνώσης και της πρακτικής των σιδηροδρομικών τεχνικών, καθώς και των κανονισμών που αφορούν την ασφάλεια και την εκμετάλλευση·

| — | απόκτηση των γνώσεων και της πρακτικής των κινδύνων που συνδέονται με τη σιδηροδρομική εκμετάλλευση και τα διάφορα μέσα που χρησιμοποιούνται για την αντιμετώπισή τους· |
| --- | --- |

—

απόκτηση των γνώσεων και της πρακτικής των κινδύνων που συνδέονται με τη σιδηροδρομική εκμετάλλευση και τα διάφορα μέσα που χρησιμοποιούνται για την αντιμετώπισή τους·

| — | απόκτηση των γνώσεων και της πρακτικής ενός ή περισσότερων τρόπων εκμετάλλευσης· |
| --- | --- |

—

απόκτηση των γνώσεων και της πρακτικής ενός ή περισσότερων τρόπων εκμετάλλευσης·

| — | απόκτηση των γνώσεων και της πρακτικής ενός ή περισσότερων τύπων τροχαίου υλικού. |
| --- | --- |

—

απόκτηση των γνώσεων και της πρακτικής ενός ή περισσότερων τύπων τροχαίου υλικού.

Συγκεκριμένα, ο μηχανοδηγός πρέπει να είναι ικανός:

| — | να εκτιμά τις συγκεκριμένες συνθήκες άσκησης του επαγγέλματος του μηχανοδηγού, το συμφέρον και τις επαγγελματικές και προσωπικές απαιτήσεις (μακρές περίοδοι εργασίας, έλλειψη οικογενειακής εστίας, κ.λπ.)· |
| --- | --- |

—

να εκτιμά τις συγκεκριμένες συνθήκες άσκησης του επαγγέλματος του μηχανοδηγού, το συμφέρον και τις επαγγελματικές και προσωπικές απαιτήσεις (μακρές περίοδοι εργασίας, έλλειψη οικογενειακής εστίας, κ.λπ.)·

| — | να θέτει σε πρακτική εφαρμογή τους κανόνες ασφαλείας του προσωπικού· |
| --- | --- |

—

να θέτει σε πρακτική εφαρμογή τους κανόνες ασφαλείας του προσωπικού·

| — | να αναγνωρίζει τους κινητήρες· |
| --- | --- |

—

να αναγνωρίζει τους κινητήρες·

| — | να γνωρίζει και να εφαρμόζει με ακριβή τρόπο μια μέθοδο εργασίας· |
| --- | --- |

—

να γνωρίζει και να εφαρμόζει με ακριβή τρόπο μια μέθοδο εργασίας·

| — | να αναγνωρίζει τα διάφορα έγγραφα αναφοράς και εφαρμογής (βιβλιάριο «διαδικασιών» και βιβλιάριο «γραμμής», όπως αυτά καθορίζονται στη ΤΠΔ «εκμετάλλευσης», εγχειρίδιο οδήγησης, οδηγός επισκευών, κ.λπ.)· |
| --- | --- |

—

να αναγνωρίζει τα διάφορα έγγραφα αναφοράς και εφαρμογής (βιβλιάριο «διαδικασιών» και βιβλιάριο «γραμμής», όπως αυτά καθορίζονται στη ΤΠΔ «εκμετάλλευσης», εγχειρίδιο οδήγησης, οδηγός επισκευών, κ.λπ.)·

| — | να ακολουθεί στη ζωή του μια υγιεινή συμβατή με το επάγγελμα υπαλλήλου ασφαλείας· |
| --- | --- |

—

να ακολουθεί στη ζωή του μια υγιεινή συμβατή με το επάγγελμα υπαλλήλου ασφαλείας·

| — | να γνωρίζει την ύπαρξη των διαδικασιών που ακολουθούνται σε περίπτωση ατυχήματος σε άτομα· |
| --- | --- |

—

να γνωρίζει την ύπαρξη των διαδικασιών που ακολουθούνται σε περίπτωση ατυχήματος σε άτομα·

| — | να διακρίνει τους κινδύνους που συνδέονται με τη σιδηροδρομική εκμετάλλευση εν γένει· |
| --- | --- |

—

να διακρίνει τους κινδύνους που συνδέονται με τη σιδηροδρομική εκμετάλλευση εν γένει·

| — | να γνωρίζει την ύπαρξη των διαφόρων αρχών ασφαλείας στην κυκλοφορία· |
| --- | --- |

—

να γνωρίζει την ύπαρξη των διαφόρων αρχών ασφαλείας στην κυκλοφορία·

| — | να γνωρίζει τις βάσεις της ηλεκτροτεχνικής. |
| --- | --- |

—

να γνωρίζει τις βάσεις της ηλεκτροτεχνικής.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VI

ΕΞΕΤΑΣΗ ΤΩΝ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΩΝ ΓΝΩΣΕΩΝ ΠΟΥ ΑΦΟΡΟΥΝ ΤΟ ΤΡΟΧΑΙΟ ΥΛΙΚΟ

Μετά το πέρας της ειδικής εκπαίδευσης στο τροχαίο υλικό, ο μηχανοδηγός οφείλει να είναι ικανός να φέρει σε πέρας τα εξής καθήκοντα.

1.   Προδιαγραφόμενες δοκιμίες και έλεγχοι πριν την αναχώρηση

Ο μηχανοδηγός οφείλει να είναι ικανός:

| — | να συμβουλεύεται το δρομολόγιο που πρόκειται να πραγματοποιήσει και τα αντίστοιχα έγγραφα· |
| --- | --- |

—

να συμβουλεύεται το δρομολόγιο που πρόκειται να πραγματοποιήσει και τα αντίστοιχα έγγραφα·

| — | να είναι εφοδιασμένος με τα αναγκαία έγγραφα και εξοπλισμούς· |
| --- | --- |

—

να είναι εφοδιασμένος με τα αναγκαία έγγραφα και εξοπλισμούς·

| — | να ελέγχει τις ικανότητες του κινητήρα· |
| --- | --- |

—

να ελέγχει τις ικανότητες του κινητήρα·

| — | να ελέγχει τις ενδείξεις που αναγράφονται στο ημερολόγιο του τρένου για τον κινητήρα· |
| --- | --- |

—

να ελέγχει τις ενδείξεις που αναγράφονται στο ημερολόγιο του τρένου για τον κινητήρα·

| — | να εξασφαλίζει, πραγματοποιώντας τους προβλεπόμενους ελέγχους και δοκιμές, ότι ο κινητήρας μπορεί να εξασφαλίσει την ρυμούλκηση του τρένου από άποψη δύναμης έλξης και διατάξεων ασφαλείας· |
| --- | --- |

—

να εξασφαλίζει, πραγματοποιώντας τους προβλεπόμενους ελέγχους και δοκιμές, ότι ο κινητήρας μπορεί να εξασφαλίσει την ρυμούλκηση του τρένου από άποψη δύναμης έλξης και διατάξεων ασφαλείας·

| — | να εξασφαλίσει τις ενδεχομένως προβλεπόμενες συνήθεις εργασίες προληπτικής συντήρησης. |
| --- | --- |

—

να εξασφαλίσει τις ενδεχομένως προβλεπόμενες συνήθεις εργασίες προληπτικής συντήρησης.

2.   Γνώση του τροχαίου υλικού

Για να οδηγεί μηχανές έλξης, ο μηχανοδηγός οφείλει να γνωρίζει όλα τα όργανα χειρισμού και τους δείκτες που έχει στη διάθεσή του, ιδίως εκείνα που αφορούν:

| — | την έλξη |
| --- | --- |

—

την έλξη

| — | την πέδηση |
| --- | --- |

—

την πέδηση

| — | τις διατάξεις που σχετίζονται με την ασφάλεια της κυκλοφορίας. |
| --- | --- |

—

τις διατάξεις που σχετίζονται με την ασφάλεια της κυκλοφορίας.

Για να μπορεί να αναγνωρίζει και να εντοπίζει κάποια ανωμαλία στο τροχαίο υλικό, να την επισημαίνει και να καθορίζει τις συνθήκες επανεκκίνησης και, σε ορισμένες περιπτώσεις, να παρεμβαίνει, οφείλει να γνωρίζει (1) ιδίως:

| — | τα συστατικά στοιχεία του τροχαίου υλικού, τον ρόλο τους και τις ιδιαίτερες διατάξεις του ρυμουλκούμενου υλικού, ιδίως το σύστημα ακινητοποίησης του τρένου με εξαερισμό του σωλήνα πέδησης. |
| --- | --- |

—

τα συστατικά στοιχεία του τροχαίου υλικού, τον ρόλο τους και τις ιδιαίτερες διατάξεις του ρυμουλκούμενου υλικού, ιδίως το σύστημα ακινητοποίησης του τρένου με εξαερισμό του σωλήνα πέδησης.

| — | τη διάταξη επισήμανσης, εντός και εκτός του υλικού, ιδίως τα σύμβολα που χρησιμοποιούνται για τη μεταφορά επικίνδυνων εμπορευμάτων. |
| --- | --- |

—

τη διάταξη επισήμανσης, εντός και εκτός του υλικού, ιδίως τα σύμβολα που χρησιμοποιούνται για τη μεταφορά επικίνδυνων εμπορευμάτων.

| — | τα ιδιαίτερα στοιχεία των μηχανών έλξης (2). |
| --- | --- |

—

τα ιδιαίτερα στοιχεία των μηχανών έλξης (2).

3.   Δοκιμές πέδησης στο τραίνο

Ο μηχανοδηγός οφείλει να είναι ικανός:

| — | να ελέγχει την ισχύ πέδησης του τρένου πριν την αναχώρηση του τρένου στα έγγραφα των αμαξοστοιχιών όπου προσδιορίζεται η προδιαγραφόμενη ισχύς πέδησης για την γραμμή |
| --- | --- |

—

να ελέγχει την ισχύ πέδησης του τρένου πριν την αναχώρηση του τρένου στα έγγραφα των αμαξοστοιχιών όπου προσδιορίζεται η προδιαγραφόμενη ισχύς πέδησης για την γραμμή

| — | να ελέγχει την λειτουργία πέδησης της μηχανής έλξης πριν την εκκίνηση, κατά την έναρξη λειτουργίας και εν κινήσει. |
| --- | --- |

—

να ελέγχει την λειτουργία πέδησης της μηχανής έλξης πριν την εκκίνηση, κατά την έναρξη λειτουργίας και εν κινήσει.

4.   Τύπος κίνησης και οριακή ταχύτητα του τραίνου συναρτήσει των χαρακτηριστικών της γραμμής

Ο μηχανοδηγός οφείλει να είναι ικανός:

| — | να λαμβάνει γνώση των πληροφοριών που του μεταδίδονται πριν την αναχώρηση· |
| --- | --- |

—

να λαμβάνει γνώση των πληροφοριών που του μεταδίδονται πριν την αναχώρηση·

| — | να καθορίζει τον τύπο κίνησης και την οριακή ταχύτητα του τρένου συναρτήσει των μεταβλητών στοιχείων όπως, παραδείγματος χάρη, οι περιορισμοί ταχύτητας ή ενδεχόμενες μεταβολές της σηματοδότησης. |
| --- | --- |

—

να καθορίζει τον τύπο κίνησης και την οριακή ταχύτητα του τρένου συναρτήσει των μεταβλητών στοιχείων όπως, παραδείγματος χάρη, οι περιορισμοί ταχύτητας ή ενδεχόμενες μεταβολές της σηματοδότησης.

5.   Έλεγχος της οδήγησης του τραίνου κατά τρόπο που να μην φθείρονται οι εγκαταστάσεις και το υλικό

Ο μηχανοδηγός οφείλει να είναι ικανός:

| — | να χρησιμοποιεί το σύνολο των διατάξεων χειρισμού και ελέγχου που έχει στη διάθεσή του, σύμφωνα με τους ισχύοντες κανόνες. |
| --- | --- |

—

να χρησιμοποιεί το σύνολο των διατάξεων χειρισμού και ελέγχου που έχει στη διάθεσή του, σύμφωνα με τους ισχύοντες κανόνες.

| — | να θέτει σε εκκίνηση το τρένο σεβόμενος τους περιορισμούς πρόσφυσης και ισχύος. |
| --- | --- |

—

να θέτει σε εκκίνηση το τρένο σεβόμενος τους περιορισμούς πρόσφυσης και ισχύος.

| — | να γνωρίζει ανά πάσα στιγμή τη θέση του επί της γραμμής από την οποία διέρχεται. |
| --- | --- |

—

να γνωρίζει ανά πάσα στιγμή τη θέση του επί της γραμμής από την οποία διέρχεται.

| — | να χρησιμοποιεί την πέδη για τις επιβραδύνσεις και τις στάσεις, σεβόμενος το τροχαίο υλικό και τις εγκαταστάσεις. |
| --- | --- |

—

να χρησιμοποιεί την πέδη για τις επιβραδύνσεις και τις στάσεις, σεβόμενος το τροχαίο υλικό και τις εγκαταστάσεις.

6.   Ανωμαλίες

Ο μηχανοδηγός οφείλει να είναι ικανός:

| — | να είναι προσεκτικός στα ασυνήθη περιστατικά που αφορούν την οδήγηση του τρένου |
| --- | --- |

—

να είναι προσεκτικός στα ασυνήθη περιστατικά που αφορούν την οδήγηση του τρένου

| — | να αναγνωρίζει τους δείκτες ανωμαλιών, να διακρίνει τις διαφορές μεταξύ τους και να αντιδρά σύμφωνα με την αντίστοιχη σημασία τους, προτιμώντας, σε κάθε περίπτωση την ασφάλεια της σιδηροδρομικής κυκλοφορίας και των προσώπων |
| --- | --- |

—

να αναγνωρίζει τους δείκτες ανωμαλιών, να διακρίνει τις διαφορές μεταξύ τους και να αντιδρά σύμφωνα με την αντίστοιχη σημασία τους, προτιμώντας, σε κάθε περίπτωση την ασφάλεια της σιδηροδρομικής κυκλοφορίας και των προσώπων

| — | να γνωρίζει τα διαθέσιμα μέσα προστασίας και επικοινωνίας |
| --- | --- |

—

να γνωρίζει τα διαθέσιμα μέσα προστασίας και επικοινωνίας

| — | να επιθεωρεί το τρένο για να ανιχνεύει τυχόν ελάσσονος σημασίας ανωμαλίες |
| --- | --- |

—

να επιθεωρεί το τρένο για να ανιχνεύει τυχόν ελάσσονος σημασίας ανωμαλίες

| — | να αποπειράται την επανόρθωση των ανωμαλιών αυτών. |
| --- | --- |

—

να αποπειράται την επανόρθωση των ανωμαλιών αυτών.

7.   Περιστατικά και ατυχήματα εκμετάλλευσης, πυρκαγιές και ατυχήματα προσώπων

Ο μηχανοδηγός οφείλει να είναι ικανός:

| — | να λαμβάνει τα μέτρα προστασίας και συναγερμού σε περίπτωση ατυχήματος προσώπου επιβαίνοντος στο τρένο |
| --- | --- |

—

να λαμβάνει τα μέτρα προστασίας και συναγερμού σε περίπτωση ατυχήματος προσώπου επιβαίνοντος στο τρένο

| — | να προσδιορίζει εάν το τρένο μεταφέρει επικίνδυνες ύλες και να τις αναγνωρίζει με βάση τα έγγραφα του τρένου και τους πίνακες των αμαξοστοιχιών. |
| --- | --- |

—

να προσδιορίζει εάν το τρένο μεταφέρει επικίνδυνες ύλες και να τις αναγνωρίζει με βάση τα έγγραφα του τρένου και τους πίνακες των αμαξοστοιχιών.

8.   Συνθήκες επανεκκίνησης μετά από περιστατικό στο υλικό

Μετά από ένα περιστατικό, ο μηχανοδηγός οφείλει να είναι ικανός:

| — | να αποφασίζει εάν το υλικό μπορεί να συνεχίσει να κυκλοφορεί και υπό ποίες συνθήκες |
| --- | --- |

—

να αποφασίζει εάν το υλικό μπορεί να συνεχίσει να κυκλοφορεί και υπό ποίες συνθήκες

| — | να αναφέρει αμέσως όταν αυτό είναι δυνατό τις συνθήκες αυτές στον διαχειριστή της υποδομής. |
| --- | --- |

—

να αναφέρει αμέσως όταν αυτό είναι δυνατό τις συνθήκες αυτές στον διαχειριστή της υποδομής.

9.   Ακινητοποίηση του τραίνου

Ο μηχανοδηγός οφείλει να είναι ικανός να λαμβάνει μέτρα ούτως ώστε το τρένο να μην τίθεται άκαιρα σε κίνηση, ακόμη και υπό τις πλέον δυσμενείς συνθήκες.

---

(1)  Ιδίως:

| — | τις μηχανικές δομές |
| --- | --- |

—

τις μηχανικές δομές

| — | τα όργανα πέδησης |
| --- | --- |

—

τα όργανα πέδησης

| — | τα όργανα ανάρτισης και ζεύξης |
| --- | --- |

—

τα όργανα ανάρτισης και ζεύξης

| — | τα όργανα κύλισης |
| --- | --- |

—

τα όργανα κύλισης

| — | τον εξοπλισμό ασφαλείας |
| --- | --- |

—

τον εξοπλισμό ασφαλείας

(2)  Ιδίως:

| — | τις ηλεκτρικές διατάξεις συλλογής και τα κυκλώματα υψηλής τάσης |
| --- | --- |

—

τις ηλεκτρικές διατάξεις συλλογής και τα κυκλώματα υψηλής τάσης

| — | τις δεξαμενές καυσίμου, τις διατάξεις τροφοδοσίας σε καύσιμο, τις διατάξεις εξάτμισης |
| --- | --- |

—

τις δεξαμενές καυσίμου, τις διατάξεις τροφοδοσίας σε καύσιμο, τις διατάξεις εξάτμισης

| — | την αλυσίδα έλξης, τους κινητήρες και τις μεταδόσεις κίνησης |
| --- | --- |

—

την αλυσίδα έλξης, τους κινητήρες και τις μεταδόσεις κίνησης

| — | τα μέσα επικοινωνίας (ραδιοεπικοινωνία εδάφους τρένου, κλπ.) |
| --- | --- |

—

τα μέσα επικοινωνίας (ραδιοεπικοινωνία εδάφους τρένου, κλπ.)

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VII

ΕΞΕΤΑΣΗ ΤΩΝ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΩΝ ΓΝΩΣΕΩΝ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΙΣ ΥΠΟΔΟΜΕΣ

Θέματα σχετικά με τις υποδομές

1.   Δοκιμές πέδησης στο τρένο

Ο μηχανοδηγός οφείλει να είναι ικανός να ελέγχει την ισχύ πέδησης του τρένου πριν την αναχώρηση του τρένου μέσω των εγγράφων των αμαξοστοιχιών όπου ορίζεται η προδιαγραφόμενη ισχύς πέδησης στη γραμμή.

2.   Τύπος κίνησης και όριο ταχύτητας συναρτήσει των χαρακτηριστικών της γραμμής:

Ο μηχανοδηγός οφείλει να είναι ικανός:

| — | να λαμβάνει γνώση των πληροφοριών που του μεταδίδονται πριν την αναχώρηση, όπως, παραδείγματος χάρη, τα όρια ταχύτητας ή τις ενδεχόμενες μεταβολές της σηματοδότησης· |
| --- | --- |

—

να λαμβάνει γνώση των πληροφοριών που του μεταδίδονται πριν την αναχώρηση, όπως, παραδείγματος χάρη, τα όρια ταχύτητας ή τις ενδεχόμενες μεταβολές της σηματοδότησης·

| — | να προσδιορίζει τον τύπο κίνησης και τα όρια ταχύτητας του τρένου του συναρτήσει των χαρακτηριστικών της γραμμής. |
| --- | --- |

—

να προσδιορίζει τον τύπο κίνησης και τα όρια ταχύτητας του τρένου του συναρτήσει των χαρακτηριστικών της γραμμής.

3.   Γνώση τησ γραμμής

Ο μηχανοδηγός οφείλει να είναι ικανός να προβλέπει και να αντιδρά με κατάλληλο τρόπο σε ό,τι αφορά την ασφάλεια και τις επιδόσεις. Κατά συνέπεια, οφείλει να έχει καλή γνώση των γραμμών και των σιδηροδρομικών εγκαταστάσεων από τις οποίες διέρχεται, καθώς ενδεχομένως και τα εναλλακτικά δρομολόγια που έχουν συμφωνηθεί.

Τα κάτωθι στοιχεία είναι σημαντικά:

| — | οι συνθήκες εκμετάλλευσης (αλλαγές σιδηροτροχιών, κυκλοφορία προς μία μόνο κατεύθυνση, κ.λπ.) |
| --- | --- |

—

οι συνθήκες εκμετάλλευσης (αλλαγές σιδηροτροχιών, κυκλοφορία προς μία μόνο κατεύθυνση, κ.λπ.)

| — | η αναγνώριση των γραμμών που μπορούν να χρησιμοποιηθούν για έναν δεδομένο τύπο κυκλοφορίας |
| --- | --- |

—

η αναγνώριση των γραμμών που μπορούν να χρησιμοποιηθούν για έναν δεδομένο τύπο κυκλοφορίας

| — | το καθεστώς εκμετάλλευσης |
| --- | --- |

—

το καθεστώς εκμετάλλευσης

| — | ο τύπος του συστήματος αποκλεισμού και τους σχετικούς κανονισμούς |
| --- | --- |

—

ο τύπος του συστήματος αποκλεισμού και τους σχετικούς κανονισμούς

| — | η ονομασία, η θέση και η εξ αποστάσεως αναγνώριση των σιδηροδρομικών σταθμών και των θέσεων εκμετάλλευσης για την προσαρμογή της οδήγησης |
| --- | --- |

—

η ονομασία, η θέση και η εξ αποστάσεως αναγνώριση των σιδηροδρομικών σταθμών και των θέσεων εκμετάλλευσης για την προσαρμογή της οδήγησης

| — | η σηματοδότηση μετάβασης από το ένα σύστημα εκμετάλλευσης ή τροφοδοσίας σε ενέργεια στο άλλο |
| --- | --- |

—

η σηματοδότηση μετάβασης από το ένα σύστημα εκμετάλλευσης ή τροφοδοσίας σε ενέργεια στο άλλο

| — | οι οριακές τιμές για τις διάφορες κατηγορίες τρένων που οδηγεί ο υπάλληλος |
| --- | --- |

—

οι οριακές τιμές για τις διάφορες κατηγορίες τρένων που οδηγεί ο υπάλληλος

| — | τα τοπογραφικά στοιχεία |
| --- | --- |

—

τα τοπογραφικά στοιχεία

| — | οι ιδιαίτερες συνθήκες πέδησης, όπως εκείνες σε ιδιαίτερα επικλινείς γραμμές |
| --- | --- |

—

οι ιδιαίτερες συνθήκες πέδησης, όπως εκείνες σε ιδιαίτερα επικλινείς γραμμές

| — | οι ιδιαιτερότητες εκμετάλλευσης: ιδιαίτερα σήματα ή πινακίδες, συνθήκες αναχώρησης κ.λπ. |
| --- | --- |

—

οι ιδιαιτερότητες εκμετάλλευσης: ιδιαίτερα σήματα ή πινακίδες, συνθήκες αναχώρησης κ.λπ.

4.   Ρύθμιση της ασφάλειας

Ο μηχανοδηγός οφείλει να είναι ικανός:

| — | να θέτει το τρένο σε κίνηση μόνον εφόσον πληρούνται οι ρυθμιστικοί όροι (ωράριο, εντολή ή σήμα αναχώρησης, λειτουργία των σημάτων ενδεχομένως, κ.λπ.) |
| --- | --- |

—

να θέτει το τρένο σε κίνηση μόνον εφόσον πληρούνται οι ρυθμιστικοί όροι (ωράριο, εντολή ή σήμα αναχώρησης, λειτουργία των σημάτων ενδεχομένως, κ.λπ.)

| — | να παρατηρεί τη σηματοδότηση (πλευρική ή μέσα στον θάλαμο οδήγησης), να αποκωδικοποιεί χωρίς δισταγμό ή σφάλμα και να προβαίνει στις προδιαγραφόμενες ενέργειες |
| --- | --- |

—

να παρατηρεί τη σηματοδότηση (πλευρική ή μέσα στον θάλαμο οδήγησης), να αποκωδικοποιεί χωρίς δισταγμό ή σφάλμα και να προβαίνει στις προδιαγραφόμενες ενέργειες

| — | να κυκλοφορεί με πλήρη ασφάλεια σύμφωνα με τους ιδιαίτερους τρόπους εκμετάλλευσης: ιδιαίτερος τρόπος κίνησης κατόπιν εντολής, προσωρινοί περιορισμοί της ταχύτητας, κυκλοφορία σε αντίθετη κατεύθυνση από την κανονική, άδεια παραβίασης κλειστών σημάτων, ελιγμοί, εξελίξεις, κυκλοφορία σε εργοταξιακή γραμμή, κ.λπ. |
| --- | --- |

—

να κυκλοφορεί με πλήρη ασφάλεια σύμφωνα με τους ιδιαίτερους τρόπους εκμετάλλευσης: ιδιαίτερος τρόπος κίνησης κατόπιν εντολής, προσωρινοί περιορισμοί της ταχύτητας, κυκλοφορία σε αντίθετη κατεύθυνση από την κανονική, άδεια παραβίασης κλειστών σημάτων, ελιγμοί, εξελίξεις, κυκλοφορία σε εργοταξιακή γραμμή, κ.λπ.

| — | να σέβεται τις στάσεις που προβλέπονται από το ωράριο ή κατόπιν εντολής, και να φέρει ενδεχομένως σε πέρας εργασίες συνδεόμενες με την εξυπηρέτηση των επιβατών κατά τη διάρκεια των στάσεων αυτών, ιδίως το άνοιγμα και το κλείσιμο των θυρών. |
| --- | --- |

—

να σέβεται τις στάσεις που προβλέπονται από το ωράριο ή κατόπιν εντολής, και να φέρει ενδεχομένως σε πέρας εργασίες συνδεόμενες με την εξυπηρέτηση των επιβατών κατά τη διάρκεια των στάσεων αυτών, ιδίως το άνοιγμα και το κλείσιμο των θυρών.

5.   Οδήγηση του τραίνου

Ο μηχανοδηγός οφείλει να είναι ικανός:

| — | να γνωρίζει ανά πάσα στιγμή τη θέση του επί της γραμμής από την οποία διέρχεται |
| --- | --- |

—

να γνωρίζει ανά πάσα στιγμή τη θέση του επί της γραμμής από την οποία διέρχεται

| — | να χρησιμοποιεί την πέδηση για τις επιβραδύνσεις και τις στάσεις, σεβόμενος το τροχαίο υλικό και τις εγκαταστάσεις |
| --- | --- |

—

να χρησιμοποιεί την πέδηση για τις επιβραδύνσεις και τις στάσεις, σεβόμενος το τροχαίο υλικό και τις εγκαταστάσεις

| — | να ρυθμίζει την κίνηση του συρμού σύμφωνα με το ωράριο και τις τυχόν οδηγίες εξοικονόμησης ενέργειας, λαμβάνοντας υπόψη τα χαρακτηριστικά της μηχανής έλξης, του τρένου, της γραμμής και του περιβάλλοντος. |
| --- | --- |

—

να ρυθμίζει την κίνηση του συρμού σύμφωνα με το ωράριο και τις τυχόν οδηγίες εξοικονόμησης ενέργειας, λαμβάνοντας υπόψη τα χαρακτηριστικά της μηχανής έλξης, του τρένου, της γραμμής και του περιβάλλοντος.

6.   Ανωμαλίες

Ο μηχανοδηγός οφείλει να είναι ικανός:

| — | να είναι προσεκτικός, εφόσον το επιτρέπει η οδήγηση του τρένου, στα ασυνήθη περιστατικά που αφορούν την υποδομή και το περιβάλλον: σήματα, σιδηροτροχιές, τροφοδοσία σε ενέργεια, διέλευση από ανισόπεδες διαβάσεις, περίγυρος της σιδηροτροχιάς, άλλη κυκλοφορία |
| --- | --- |

—

να είναι προσεκτικός, εφόσον το επιτρέπει η οδήγηση του τρένου, στα ασυνήθη περιστατικά που αφορούν την υποδομή και το περιβάλλον: σήματα, σιδηροτροχιές, τροφοδοσία σε ενέργεια, διέλευση από ανισόπεδες διαβάσεις, περίγυρος της σιδηροτροχιάς, άλλη κυκλοφορία

| — | να είναι προσεκτικός στα ασυνήθη περιστατικά που αφορούν την οδήγηση του τρένου |
| --- | --- |

—

να είναι προσεκτικός στα ασυνήθη περιστατικά που αφορούν την οδήγηση του τρένου

| — | να γνωρίζει τη συγκεκριμένη απόσταση για την αποφυγή εμποδίων |
| --- | --- |

—

να γνωρίζει τη συγκεκριμένη απόσταση για την αποφυγή εμποδίων

| — | να ειδοποιεί, το συντομότερο δυνατό, τον διαχειριστή της υποδομής για τον τόπο και την φύση των ανωμαλιών που διαπίστωσε εξασφαλίζοντας ότι έγινε πλήρως αντιληπτός από τον συνομιλητή του |
| --- | --- |

—

να ειδοποιεί, το συντομότερο δυνατό, τον διαχειριστή της υποδομής για τον τόπο και την φύση των ανωμαλιών που διαπίστωσε εξασφαλίζοντας ότι έγινε πλήρως αντιληπτός από τον συνομιλητή του

| — | να εξασφαλίζει ή να λαμβάνει μέτρα ώστε να εξασφαλίζει την ασφάλεια της κυκλοφορίας και των προσώπων, κάθε φορά που αυτό είναι αναγκαίο. |
| --- | --- |

—

να εξασφαλίζει ή να λαμβάνει μέτρα ώστε να εξασφαλίζει την ασφάλεια της κυκλοφορίας και των προσώπων, κάθε φορά που αυτό είναι αναγκαίο.

7.   Περιστατικά και ατυχήματα εκμετάλλευσης, πυρκαγιές και ατύχηματα προσώπων

Ο μηχανοδηγός οφείλει να είναι ικανός:

| — | να λαμβάνει τα μέτρα προστασίας και συναγερμού σε περίπτωση ατυχήματος προσώπου |
| --- | --- |

—

να λαμβάνει τα μέτρα προστασίας και συναγερμού σε περίπτωση ατυχήματος προσώπου

| — | να προσδιορίζει το σημείο στάσης του τρένου σε περίπτωση πυρκαγιάς και να διευκολύνει ενδεχομένως την εκκένωση των επιβατών |
| --- | --- |

—

να προσδιορίζει το σημείο στάσης του τρένου σε περίπτωση πυρκαγιάς και να διευκολύνει ενδεχομένως την εκκένωση των επιβατών

| — | να δίνει, μόλις αυτό είναι δυνατόν, τις πληροφορίες σχετικά με την πυρκαγιά εφόσον δεν μπορεί ο ίδιος να την αντιμετωπίσει |
| --- | --- |

—

να δίνει, μόλις αυτό είναι δυνατόν, τις πληροφορίες σχετικά με την πυρκαγιά εφόσον δεν μπορεί ο ίδιος να την αντιμετωπίσει

| — | μετά από περιστατικό να αποφασίζει εάν το υλικό μπορεί να συνεχίσει να κυκλοφορεί και υπό ποιες συνθήκες |
| --- | --- |

—

μετά από περιστατικό να αποφασίζει εάν το υλικό μπορεί να συνεχίσει να κυκλοφορεί και υπό ποιες συνθήκες

| — | να αναφέρει μόλις αυτό είναι δυνατό τις συγκεκριμένες συνθήκες στον διαχειριστή υποδομής. |
| --- | --- |

—

να αναφέρει μόλις αυτό είναι δυνατό τις συγκεκριμένες συνθήκες στον διαχειριστή υποδομής.

P6_TA(2005)0356

Δικαιώματα και υποχρεώσεις των επιβατών διεθνών σιδηροδρομικών γραμμών ***I

Νομοθετικό ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου που αφορά τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις των επιβατών διεθνών σιδηροδρομικών γραμμών (COM(2004)0143 — C6-0003/2004 — 2004/0049(COD))

(Διαδικασία συναπόφασης: πρώτη ανάγνωση)

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής προς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο (COM(2004)0143) (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής προς το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο (COM(2004)0143) (1),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 251, παράγραφος 2, και το άρθρο 71, παράγραφος 1, της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με τα οποία του υποβλήθηκε η πρόταση από την Επιτροπή (C6-0003/2004), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 251, παράγραφος 2, και το άρθρο 71, παράγραφος 1, της Συνθήκης ΕΚ, σύμφωνα με τα οποία του υποβλήθηκε η πρόταση από την Επιτροπή (C6-0003/2004),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 51 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 51 του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Μεταφορών και Τουρισμού (A6-0123/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Μεταφορών και Τουρισμού (A6-0123/2005),

| 1. | εγκρίνει την πρόταση της Επιτροπής όπως τροποποιήθηκε· |
| --- | --- |

1.

εγκρίνει την πρόταση της Επιτροπής όπως τροποποιήθηκε·

| 2. | ζητεί από την Επιτροπή να του υποβάλει εκ νέου την πρόταση, αν προτίθεται να της επιφέρει σημαντικές τροποποιήσεις ή να την αντικαταστήσει με νέο κείμενο· |
| --- | --- |

2.

ζητεί από την Επιτροπή να του υποβάλει εκ νέου την πρόταση, αν προτίθεται να της επιφέρει σημαντικές τροποποιήσεις ή να την αντικαταστήσει με νέο κείμενο·

| 3. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή. |
| --- | --- |

3.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει τη θέση του Κοινοβουλίου στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή.

---

(1)  Δεν έχει δημοσιευθεί ακόμη στην Επίσημη Εφημερίδα.

P6_TC1-COD(2004)0049

Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που καθορίσθηκε σε πρώτη ανάγνωση στις 28 Σεπτεμβρίου 2005 εν όψει της έγκρισης κανονισμού (ΕΚ) αριθ. .../2005 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις των επιβατών σιδηροδρομικών γραμμών

ΤΟ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟ ΚΑΙ ΤΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για την ίδρυση της Ευρωπαϊκής Κοινότητας, και ιδίως το άρθρο 71, παράγραφος 1,

έχοντας υπόψη την πρόταση της Επιτροπής,

έχοντας υπόψη τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Οικονομικής και Κοινωνικής Επιτροπής (1),

έχοντας υπόψη τη γνώμη της Επιτροπής των Περιφερειών (2),

Αποφασίζοντας σύμφωνα με τη διαδικασία του άρθρου 251 της Συνθήκης (3),

Εκτιμώντας τα εξής:

| (1) | Στο πλαίσιο της κοινής πολιτικής μεταφορών, είναι σημαντικό να διασφαλίζεται η ποιότητα των σιδηροδρομικών υπηρεσιών καθώς και τα δικαιώματα των επιβατών
  στις σιδηροδρομικές
  μεταφορές, όπως και να βελτιωθεί η ποιότητα και η αποτελεσματικότητα των παρεχομένων υπηρεσιών
  στις σιδηροδρομικές
  μεταφορές επιβατών ώστε να βοηθηθεί η αύξηση του μεριδίου των σιδηροδρομικών μεταφορών σε σχέση με τους άλλους τρόπους μεταφοράς. |
| --- | --- |

(1)

Στο πλαίσιο της κοινής πολιτικής μεταφορών, είναι σημαντικό να διασφαλίζεται η ποιότητα των σιδηροδρομικών υπηρεσιών καθώς και τα δικαιώματα των επιβατών
  στις σιδηροδρομικές
  μεταφορές, όπως και να βελτιωθεί η ποιότητα και η αποτελεσματικότητα των παρεχομένων υπηρεσιών
  στις σιδηροδρομικές
  μεταφορές επιβατών ώστε να βοηθηθεί η αύξηση του μεριδίου των σιδηροδρομικών μεταφορών σε σχέση με τους άλλους τρόπους μεταφοράς.

| (2) | Στη στρατηγική για την πολιτική υπέρ των καταναλωτών 2002-2006 (4) τίθεται ο στόχος να επιτευχθεί υψηλό επίπεδο προστασίας του καταναλωτή στο πεδίο των μεταφορών, και να εφαρμοστεί η προστασία του καταναλωτή στο πεδίο αυτό, κατά το άρθρο 153, παράγραφος 2, της Συνθήκης. |
| --- | --- |

(2)

Στη στρατηγική για την πολιτική υπέρ των καταναλωτών 2002-2006 (4) τίθεται ο στόχος να επιτευχθεί υψηλό επίπεδο προστασίας του καταναλωτή στο πεδίο των μεταφορών, και να εφαρμοστεί η προστασία του καταναλωτή στο πεδίο αυτό, κατά το άρθρο 153, παράγραφος 2, της Συνθήκης.

| (3) | Η ισχύουσα σήμερα Σύμβαση περί διεθνών σιδηροδρομικών μεταφορών (COTIF) της 9ης Μαΐου 1980 περιλαμβάνει κοινούς κανόνες σχετικά με τη σύμβαση για τη διεθνή σιδηροδρομική μεταφορά επιβατών και αποσκευών (CIV — Παράρτημα Α της Σύμβασης). Η COTIF τροποποιήθηκε με το Πρωτόκολλο του Βίλνιους, της 3ης Ιουνίου 1999. Η προσχώρηση της Κοινότητας στην COTIF θα καταστεί δυνατή όταν τεθεί σε ισχύ το πρωτόκολλο του Βίλνιους. Στον παρόντα κανονισμό πρέπει να ληφθούν υπόψη όσα προβλέπονται στη CIV. Εν τούτοις, είναι ευκταίο να προστατεύονται οι επιβάτες όχι μόνο των διεθνών άλλα και των εθνικών σιδηροδρομικών γραμμών. Για λόγους ασφαλείας δικαίου είναι απαραίτητο να μη συμπεριληφθεί στον κανονισμό κατά λέξη τυχόν ρύθμιση που περιλαμβάνεται ήδη στη CIV. |
| --- | --- |

(3)

Η ισχύουσα σήμερα Σύμβαση περί διεθνών σιδηροδρομικών μεταφορών (COTIF) της 9ης Μαΐου 1980 περιλαμβάνει κοινούς κανόνες σχετικά με τη σύμβαση για τη διεθνή σιδηροδρομική μεταφορά επιβατών και αποσκευών (CIV — Παράρτημα Α της Σύμβασης). Η COTIF τροποποιήθηκε με το Πρωτόκολλο του Βίλνιους, της 3ης Ιουνίου 1999. Η προσχώρηση της Κοινότητας στην COTIF θα καταστεί δυνατή όταν τεθεί σε ισχύ το πρωτόκολλο του Βίλνιους. Στον παρόντα κανονισμό πρέπει να ληφθούν υπόψη όσα προβλέπονται στη CIV. Εν τούτοις, είναι ευκταίο να προστατεύονται οι επιβάτες όχι μόνο των διεθνών άλλα και των εθνικών σιδηροδρομικών γραμμών. Για λόγους ασφαλείας δικαίου είναι απαραίτητο να μη συμπεριληφθεί στον κανονισμό κατά λέξη τυχόν ρύθμιση που περιλαμβάνεται ήδη στη CIV.

| (4) | Μεταξύ των δικαιωμάτων των χρηστών σιδηροδρομικών υπηρεσιών συμπεριλαμβάνεται η λήψη πληροφοριών σχετικά με την παρεχόμενη υπηρεσία, πριν, στη διάρκεια και μετά το ταξίδι. |
| --- | --- |

(4)

Μεταξύ των δικαιωμάτων των χρηστών σιδηροδρομικών υπηρεσιών συμπεριλαμβάνεται η λήψη πληροφοριών σχετικά με την παρεχόμενη υπηρεσία, πριν, στη διάρκεια και μετά το ταξίδι.

| (5) | Ο επιβάτης σιδηροδρόμου είναι το ασθενέστερο μέρος της συμβάσεως μεταφοράς, και τα δικαιώματα του επιβάτη πρέπει, από την άποψη αυτή, να διασφαλίζονται. |
| --- | --- |

(5)

Ο επιβάτης σιδηροδρόμου είναι το ασθενέστερο μέρος της συμβάσεως μεταφοράς, και τα δικαιώματα του επιβάτη πρέπει, από την άποψη αυτή, να διασφαλίζονται.

| (6) | Τα χρησιμοποιούμενα για την έκδοση σιδηροδρομικών εισιτηρίων ηλεκτρονικά συστήματα μπορούν, εάν χρησιμοποιούνται σωστά, να παρέχουν μια σημαντική και χρήσιμη υπηρεσία στους επιβάτες σιδηροδρόμων. Είναι συνεπώς αναγκαίο να διευκολύνεται η άνευ διακρίσεων πρόσβαση σε τέτοια συστήματα. |
| --- | --- |

(6)

Τα χρησιμοποιούμενα για την έκδοση σιδηροδρομικών εισιτηρίων ηλεκτρονικά συστήματα μπορούν, εάν χρησιμοποιούνται σωστά, να παρέχουν μια σημαντική και χρήσιμη υπηρεσία στους επιβάτες σιδηροδρόμων. Είναι συνεπώς αναγκαίο να διευκολύνεται η άνευ διακρίσεων πρόσβαση σε τέτοια συστήματα.

| (7) | Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις οφείλουν να συνεργάζονται με σκοπό να διευκολύνουν τη μετάβαση από ένα σιδηροδρομικό δίκτυο σε άλλο καθώς και από έναν φορέα εκμετάλλευσης σε άλλον, και να
  προωθούν
  έτσι την έκδοση ενιαίων εισιτηρίων στους επιβάτες. |
| --- | --- |

(7)

Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις οφείλουν να συνεργάζονται με σκοπό να διευκολύνουν τη μετάβαση από ένα σιδηροδρομικό δίκτυο σε άλλο καθώς και από έναν φορέα εκμετάλλευσης σε άλλον, και να
  προωθούν
  έτσι την έκδοση ενιαίων εισιτηρίων στους επιβάτες.

| (8) | Με σκοπό να εξασφαλίζεται η προς όφελος των
  επιβατών σιδηροδρομικών
  γραμμών εφαρμογή των κανόνων του παρόντος κανονισμού, οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις που προσφέρουν επιβατικές υπηρεσίες οφείλουν να συνεργάζονται. Η συνεργασία αυτή θα πρέπει να είναι ανοικτή, και να παρέχεται υπό όρους που να μην συνιστούν διακρίσεις, σε κάθε σιδηροδρομική επιχείρηση που προσφέρει υπηρεσία μεταφοράς επιβατών. |
| --- | --- |

(8)

Με σκοπό να εξασφαλίζεται η προς όφελος των
  επιβατών σιδηροδρομικών
  γραμμών εφαρμογή των κανόνων του παρόντος κανονισμού, οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις που προσφέρουν επιβατικές υπηρεσίες οφείλουν να συνεργάζονται. Η συνεργασία αυτή θα πρέπει να είναι ανοικτή, και να παρέχεται υπό όρους που να μην συνιστούν διακρίσεις, σε κάθε σιδηροδρομική επιχείρηση που προσφέρει υπηρεσία μεταφοράς επιβατών.

| (9) | Οι υπηρεσίες σιδηροδρομικής μεταφοράς επιβατών πρέπει να προσφέρονται προς όφελος
  όλων
  των πολιτών εν γένει.
  Όλοι οι επιβάτες, συμπεριλαμβανομένων των επιβατών με αναπηρία ή άλλων επιβατών με μειωμένη κινητικότητα, δικαιούνται
  να έχουν ίσες ευκαιρίες πρόσβασης στα σιδηροδρομικά ταξίδια
  χωρίς να υφίστανται διακρίσεις
  . |
| --- | --- |

(9)

Οι υπηρεσίες σιδηροδρομικής μεταφοράς επιβατών πρέπει να προσφέρονται προς όφελος
  όλων
  των πολιτών εν γένει.
  Όλοι οι επιβάτες, συμπεριλαμβανομένων των επιβατών με αναπηρία ή άλλων επιβατών με μειωμένη κινητικότητα, δικαιούνται
  να έχουν ίσες ευκαιρίες πρόσβασης στα σιδηροδρομικά ταξίδια
  χωρίς να υφίστανται διακρίσεις
  .

| (10) | Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και οι διαχειριστές των σιδηροδρομικών σταθμών θα πρέπει να λαμβάνουν πάντοτε υπόψη όλα τα πιθανά προβλήματα για πρόσωπα με περιορισμένη κινητικότητα, έτσι ώστε να βελτιώνεται συστηματικά η προσβασιμότητα του σιδηροδρομικού δικτύου με την αγορά νέου κυλιόμενου εξοπλισμού, την κατασκευαστική αναπροσαρμογή των σιδηροδρομικών σταθμών και την εξασφάλιση παροχής πληροφοριών και της σχετικής αρωγής. |
| --- | --- |

(10)

Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και οι διαχειριστές των σιδηροδρομικών σταθμών θα πρέπει να λαμβάνουν πάντοτε υπόψη όλα τα πιθανά προβλήματα για πρόσωπα με περιορισμένη κινητικότητα, έτσι ώστε να βελτιώνεται συστηματικά η προσβασιμότητα του σιδηροδρομικού δικτύου με την αγορά νέου κυλιόμενου εξοπλισμού, την κατασκευαστική αναπροσαρμογή των σιδηροδρομικών σταθμών και την εξασφάλιση παροχής πληροφοριών και της σχετικής αρωγής.

| (11) | Στο πλαίσιο ενός ασφαλούς και σύγχρονου συστήματος σιδηροδρομικών μεταφορών είναι ενδεδειγμένο να υπάρχει ένα σύστημα μη περιορισμένης ευθύνης σε περίπτωση θανάτου ή τραυματισμού των επιβατών. |
| --- | --- |

(11)

Στο πλαίσιο ενός ασφαλούς και σύγχρονου συστήματος σιδηροδρομικών μεταφορών είναι ενδεδειγμένο να υπάρχει ένα σύστημα μη περιορισμένης ευθύνης σε περίπτωση θανάτου ή τραυματισμού των επιβατών.

| (12) | Η καθιέρωση ορίων ευθύνης για την απώλεια ή φθορά των αποσκευών και για τη ζημία που προξενείται από καθυστερήσεις, απώλεια ανταπόκρισης ή ακύρωση ταξιδιού, θα πρέπει να οδηγήσει σε περισσότερη σαφήνεια και να παράσχει κίνητρα στα πλαίσια της
  αγοράς σιδηροδρομικής
  μεταφοράς επιβατών, προς όφελος των τελευταίων. |
| --- | --- |

(12)

Η καθιέρωση ορίων ευθύνης για την απώλεια ή φθορά των αποσκευών και για τη ζημία που προξενείται από καθυστερήσεις, απώλεια ανταπόκρισης ή ακύρωση ταξιδιού, θα πρέπει να οδηγήσει σε περισσότερη σαφήνεια και να παράσχει κίνητρα στα πλαίσια της
  αγοράς σιδηροδρομικής
  μεταφοράς επιβατών, προς όφελος των τελευταίων.

| (13) | Είναι σκόπιμο να ανακουφίζονται τα θύματα ατυχήματος και τα συντηρούμενα από αυτά άτομα, από τις άμεσες (βραχυπρόθεσμες) οικονομικές μέριμνες στο αμέσως μετά το ατύχημα χρονικό διάστημα. |
| --- | --- |

(13)

Είναι σκόπιμο να ανακουφίζονται τα θύματα ατυχήματος και τα συντηρούμενα από αυτά άτομα, από τις άμεσες (βραχυπρόθεσμες) οικονομικές μέριμνες στο αμέσως μετά το ατύχημα χρονικό διάστημα.

| (14) | Είναι σημαντικό, οι κανόνες του παρόντος κανονισμού να εφαρμόζονται ακόμη και όταν η μεταφορά επιβατών διενεργείται και με άλλους τρόπους μεταφοράς, ιδίως με θαλάσσια ή εσωτερική ναυσιπλοΐα, ως τμήμα ενός σιδηροδρομικού ταξιδιού ή λόγω πρόσκαιρων μεταβολών. Η υπεροχή αυτή της ευθύνης του φορέα εκμετάλλευσης σιδηροδρόμων ευθυγραμμίζεται με τις διεθνείς συμβάσεις, και ιδίως με το άρθρο 1, παράγραφος 3, «της CIV, με το Πρωτόκολλο του Βίλνιους, και το άρθρο» 2, παράγραφος 2, της Σύμβασης των Αθηνών σχετικά με τη διά θαλάσσης μεταφορά επιβατών και των αποσκευών τους, του 2002. |
| --- | --- |

(14)

Είναι σημαντικό, οι κανόνες του παρόντος κανονισμού να εφαρμόζονται ακόμη και όταν η μεταφορά επιβατών διενεργείται και με άλλους τρόπους μεταφοράς, ιδίως με θαλάσσια ή εσωτερική ναυσιπλοΐα, ως τμήμα ενός σιδηροδρομικού ταξιδιού ή λόγω πρόσκαιρων μεταβολών. Η υπεροχή αυτή της ευθύνης του φορέα εκμετάλλευσης σιδηροδρόμων ευθυγραμμίζεται με τις διεθνείς συμβάσεις, και ιδίως με το άρθρο 1, παράγραφος 3, «της CIV, με το Πρωτόκολλο του Βίλνιους, και το άρθρο» 2, παράγραφος 2, της Σύμβασης των Αθηνών σχετικά με τη διά θαλάσσης μεταφορά επιβατών και των αποσκευών τους, του 2002.

| (15) | Στην περίπτωση ταξιδιού που εξασφαλίζεται από συνεχόμενες μεταξύ τους σιδηροδρομικές επιχειρήσεις, ο επιβάτης θα πρέπει να είναι σε θέση να διατυπώνει τα παράπονα και καταγγελίες του στρεφόμενος εναντίον κάθε σιδηροδρομικής επιχείρησης που συμμετέχει στη μεταφορά. |
| --- | --- |

(15)

Στην περίπτωση ταξιδιού που εξασφαλίζεται από συνεχόμενες μεταξύ τους σιδηροδρομικές επιχειρήσεις, ο επιβάτης θα πρέπει να είναι σε θέση να διατυπώνει τα παράπονα και καταγγελίες του στρεφόμενος εναντίον κάθε σιδηροδρομικής επιχείρησης που συμμετέχει στη μεταφορά.

| (16) | Η τήρηση υψηλού επιπέδου ασφάλειας στους σιδηροδρομικούς σταθμούς, αλλά και επί του συρμού, είναι προς το συμφέρον της αγοράς σιδηροδρομικής μεταφοράς επιβατών. |
| --- | --- |

(16)

Η τήρηση υψηλού επιπέδου ασφάλειας στους σιδηροδρομικούς σταθμούς, αλλά και επί του συρμού, είναι προς το συμφέρον της αγοράς σιδηροδρομικής μεταφοράς επιβατών.

| (17) | Οι επιβάτες οφείλουν να συμμορφώνονται προς ορισμένους κανόνες συμπεριφοράς, και τούτο προς το συμφέρον των άλλων επιβατών και της σιδηροδρομικής επιχείρησης. |
| --- | --- |

(17)

Οι επιβάτες οφείλουν να συμμορφώνονται προς ορισμένους κανόνες συμπεριφοράς, και τούτο προς το συμφέρον των άλλων επιβατών και της σιδηροδρομικής επιχείρησης.

| (18) | Θα πρέπει να γίνει επισκόπηση των αποτελεσμάτων του παρόντος κανονισμού, και ιδίως όσον αφορά τα θέματα του πληθωρισμού και της σημειούμενης εξέλιξης του επιπέδου ανταγωνισμού στα πλαίσια των σχετικών αγορών σιδηροδρομικής μεταφοράς επιβατών. |
| --- | --- |

(18)

Θα πρέπει να γίνει επισκόπηση των αποτελεσμάτων του παρόντος κανονισμού, και ιδίως όσον αφορά τα θέματα του πληθωρισμού και της σημειούμενης εξέλιξης του επιπέδου ανταγωνισμού στα πλαίσια των σχετικών αγορών σιδηροδρομικής μεταφοράς επιβατών.

| (19) | Ο παρών κανονισμός θα πρέπει να εφαρμόζεται με την επιφύλαξη της οδηγίας 95/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Οκτωβρίου 1995, για την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα και για την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών (5). |
| --- | --- |

(19)

Ο παρών κανονισμός θα πρέπει να εφαρμόζεται με την επιφύλαξη της οδηγίας 95/46/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Οκτωβρίου 1995, για την προστασία των φυσικών προσώπων έναντι της επεξεργασίας δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα και για την ελεύθερη κυκλοφορία των δεδομένων αυτών (5).

| (20) | Τα κράτη μέλη πρέπει να θεσπίσουν κυρώσεις σχετικές με τις παραβιάσεις των διατάξεων του παρόντος κανονισμού. |
| --- | --- |

(20)

Τα κράτη μέλη πρέπει να θεσπίσουν κυρώσεις σχετικές με τις παραβιάσεις των διατάξεων του παρόντος κανονισμού.

| (21) | Δεδομένου ότι οι στόχοι της αναλαμβανόμενης δράσης, δηλαδή η ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων και η καθιέρωση δικαιωμάτων των επιβατών
  στη σιδηροδρομική
  κίνηση, δεν μπορούν να επιτευχθούν επαρκώς από τα κράτη
  μέλη και
  , συνεπώς, μπορούν να επιτευχθούν καλύτερα σε κοινοτικό επίπεδο, η Κοινότητα μπορεί να λάβει μέτρα, σύμφωνα με την αρχή της επικουρικότητας του άρθρου 5 της Συνθήκης. Σύμφωνα με την αρχή της αναλογικότητας του ίδιου άρθρου, ο παρών κανονισμός δεν υπερβαίνει τα αναγκαία για την επίτευξη των στόχων αυτών. |
| --- | --- |

(21)

Δεδομένου ότι οι στόχοι της αναλαμβανόμενης δράσης, δηλαδή η ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων και η καθιέρωση δικαιωμάτων των επιβατών
  στη σιδηροδρομική
  κίνηση, δεν μπορούν να επιτευχθούν επαρκώς από τα κράτη
  μέλη και
  , συνεπώς, μπορούν να επιτευχθούν καλύτερα σε κοινοτικό επίπεδο, η Κοινότητα μπορεί να λάβει μέτρα, σύμφωνα με την αρχή της επικουρικότητας του άρθρου 5 της Συνθήκης. Σύμφωνα με την αρχή της αναλογικότητας του ίδιου άρθρου, ο παρών κανονισμός δεν υπερβαίνει τα αναγκαία για την επίτευξη των στόχων αυτών.

| (22) | Τα αναγκαία μέτρα για την εφαρμογή του παρόντος κανονισμού πρέπει να εκδοθούν σύμφωνα με την απόφαση 1999/468/ΕΚ του Συμβουλίου, της 28ης Ιουνίου 1999, για τον καθορισμό των όρων άσκησης των εκτελεστικών αρμοδιοτήτων που ανατίθενται στην Επιτροπή (6), |
| --- | --- |

(22)

Τα αναγκαία μέτρα για την εφαρμογή του παρόντος κανονισμού πρέπει να εκδοθούν σύμφωνα με την απόφαση 1999/468/ΕΚ του Συμβουλίου, της 28ης Ιουνίου 1999, για τον καθορισμό των όρων άσκησης των εκτελεστικών αρμοδιοτήτων που ανατίθενται στην Επιτροπή (6),

ΕΞΕΔΩΣΑΝ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:

ΚΕΦΑΛΑΙΟ I

ΓΕΝΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

Άρθρο 1

Αντικείμενο και πεδίο εφαρμογής

1.
     
  Ο παρών κανονισμός περιλαμβάνει διατάξεις εφαρμογής για τις διατάξεις της Σύμβασης περί διεθνών σιδηροδρομικών μεταφορών (COTIF) καθώς και ορισμένες συμπληρωματικές διατάξεις.

2.   Με τον παρόντα κανονισμό καθιερώνονται δικαιώματα και υποχρεώσεις για
  όλους
  τους
  επιβάτες σιδηροδρομικών
  μεταφορών.

Οι δημόσιες συμβάσεις παροχής υπηρεσιών πρέπει επίσης να εγγυώνται τουλάχιστο το αυτό επίπεδο προστασίας που παρέχει ο παρών κανονισμός. Τα κράτη μέλη μπορούν να προβλέπουν πιο εκτεταμένα δικαιώματα στο εθνικό δίκαιο ή στις συμβάσεις παροχής δημοσίων υπηρεσιών. Για χρονικό διάστημα πέντε ετών από την έναρξη ισχύος του παρόντος κανονισμού, τα κράτη μέλη μπορούν να ζητήσουν παρέκκλιση από τη διάταξη αυτή. Η Επιτροπή, κατά την απόφασή της για την παρέκκλιση, λαμβάνει υπόψη την κατάσταση και την ανάπτυξη της σιδηροδρομικής αγοράς στα ενδιαφερόμενα κράτη μέλη.

3.   
  Εφόσον
  η Κοινότητα έχει συνάψει συμφωνία σιδηροδρομικών μεταφορών με τρίτη χώρα, ο παρών κανονισμός εφαρμόζεται επίσης στα διεθνή ταξίδια με προέλευση ή προορισμό τη χώρα αυτή ή με διέλευση από το έδαφός
  της
  .

Άρθρο 2

Ορισμοί

Για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού εφαρμόζονται οι εξής ορισμοί:

| 1) | ως «σιδηροδρομική επιχείρηση» νοείται κάθε δημόσια ή ιδιωτική επιχείρηση, η οποία έχει λάβει άδεια κατά την ισχύουσα κοινοτική νομοθεσία,
  τακτική
  δραστηριότητα της οποίας είναι η παροχή υπηρεσιών σιδηροδρομικής μεταφοράς επιβατών και η συνακόλουθη εξασφάλιση της έλξης· |
| --- | --- |

1)

ως «σιδηροδρομική επιχείρηση» νοείται κάθε δημόσια ή ιδιωτική επιχείρηση, η οποία έχει λάβει άδεια κατά την ισχύουσα κοινοτική νομοθεσία,
  τακτική
  δραστηριότητα της οποίας είναι η παροχή υπηρεσιών σιδηροδρομικής μεταφοράς επιβατών και η συνακόλουθη εξασφάλιση της έλξης·

| 2) | ως «διαχειριστής υποδομής» νοείται κάθε φορέας ή επιχείρηση που είναι ειδικότερα υπεύθυνη για τη δημιουργία και διατήρηση σιδηροδρομικής υποδομής, ή μέρους αυτής, όπως ορίζεται στο άρθρο 3 της οδηγίας 91/440/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 29ης Ιουλίου 1991, για την ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων
   (7) όπου μπορεί επίσης να συμπεριλαμβάνεται η διαχείριση του ελέγχου υποδομής και των συστημάτων ασφάλειας. Οι αρμοδιότητες διαχειριστή υποδομής σε δίκτυο ή μέρος δικτύου μπορεί επίσης να ανατίθενται σε πλείονες φορείς ή επιχειρήσεις· |
| --- | --- |

2)

ως «διαχειριστής υποδομής» νοείται κάθε φορέας ή επιχείρηση που είναι ειδικότερα υπεύθυνη για τη δημιουργία και διατήρηση σιδηροδρομικής υποδομής, ή μέρους αυτής, όπως ορίζεται στο άρθρο 3 της οδηγίας 91/440/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 29ης Ιουλίου 1991, για την ανάπτυξη των κοινοτικών σιδηροδρόμων
   (7) όπου μπορεί επίσης να συμπεριλαμβάνεται η διαχείριση του ελέγχου υποδομής και των συστημάτων ασφάλειας. Οι αρμοδιότητες διαχειριστή υποδομής σε δίκτυο ή μέρος δικτύου μπορεί επίσης να ανατίθενται σε πλείονες φορείς ή επιχειρήσεις·

| 3) | ως «φορέας κατανομής» νοείται ο οργανισμός που είναι αρμόδιος για την κατανομή της χωρητικότητας σιδηροδρομικής υποδομής· |
| --- | --- |

3)

ως «φορέας κατανομής» νοείται ο οργανισμός που είναι αρμόδιος για την κατανομή της χωρητικότητας σιδηροδρομικής υποδομής·

| 4) | ως «φορέας χρέωσης» νοείται ο αρμόδιος οργανισμός τιμολόγησης της χρήσης του δυναμικού σιδηροδρομικής υποδομής· |
| --- | --- |

4)

ως «φορέας χρέωσης» νοείται ο αρμόδιος οργανισμός τιμολόγησης της χρήσης του δυναμικού σιδηροδρομικής υποδομής·

| 5) | ως «ταξιδιωτικός πράκτορας» νοείται ο διοργανωτής ή πωλητής ταξιδίων, πλην των σιδηροδρομικών επιχειρήσεων, κατά την έννοια του άρθρου 2, σημεία 2 και 3 της οδηγίας 90/314/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 13ης Ιουνίου 1990, για τα οργανωμένα ταξίδια και τις οργανωμένες διακοπές και περιηγήσεις (8)· |
| --- | --- |

5)

ως «ταξιδιωτικός πράκτορας» νοείται ο διοργανωτής ή πωλητής ταξιδίων, πλην των σιδηροδρομικών επιχειρήσεων, κατά την έννοια του άρθρου 2, σημεία 2 και 3 της οδηγίας 90/314/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 13ης Ιουνίου 1990, για τα οργανωμένα ταξίδια και τις οργανωμένες διακοπές και περιηγήσεις (8)·

| 6) | ως «κύριος σιδηροδρομικός σταθμός» νοείται ο σιδηροδρομικός σταθμός που,
  λόγω του όγκου της κυκλοφορίας, του διεθνούς χαρακτήρα και/ή της γεωγραφικής του θέσης χαρακτηρίζεται κατ' αυτό τον τρόπο από το ενδιαφερόμενο κράτος μέλος
  · |
| --- | --- |

6)

ως «κύριος σιδηροδρομικός σταθμός» νοείται ο σιδηροδρομικός σταθμός που,
  λόγω του όγκου της κυκλοφορίας, του διεθνούς χαρακτήρα και/ή της γεωγραφικής του θέσης χαρακτηρίζεται κατ' αυτό τον τρόπο από το ενδιαφερόμενο κράτος μέλος
  ·

| 7) | ως «υπεύθυνος σταθμού» νοείται ο οργανωτικός φορέας στον οποίο έχει ανατεθεί, σε ένα κράτος μέλος, η ευθύνη για τη διαχείριση και/ή συντήρηση των σιδηροδρομικών σταθμών· |
| --- | --- |

7)

ως «υπεύθυνος σταθμού» νοείται ο οργανωτικός φορέας στον οποίο έχει ανατεθεί, σε ένα κράτος μέλος, η ευθύνη για τη διαχείριση και/ή συντήρηση των σιδηροδρομικών σταθμών·

| 8) | ως «σύμβαση μεταφοράς» νοείται η σύμβαση μεταξύ σιδηροδρομικής επιχείρησης και/ή ταξιδιωτικού πράκτορα αφενός και του επιβάτη αφετέρου, για την παροχή ενός ή περισσοτέρων διεθνών ταξιδίων και, κατά περίπτωση, μιας ή περισσοτέρων κρατήσεων, οποιαδήποτε και αν είναι η σιδηροδρομική ή άλλη επιχείρηση μεταφοράς που πραγματοποιεί και/ή αναλαμβάνει υπεργολαβικά τη μεταφορά από τη σιδηροδρομική επιχείρηση και/ή ταξιδιωτικό πράκτορα που συνάπτει τη σύμβαση· |
| --- | --- |

8)

ως «σύμβαση μεταφοράς» νοείται η σύμβαση μεταξύ σιδηροδρομικής επιχείρησης και/ή ταξιδιωτικού πράκτορα αφενός και του επιβάτη αφετέρου, για την παροχή ενός ή περισσοτέρων διεθνών ταξιδίων και, κατά περίπτωση, μιας ή περισσοτέρων κρατήσεων, οποιαδήποτε και αν είναι η σιδηροδρομική ή άλλη επιχείρηση μεταφοράς που πραγματοποιεί και/ή αναλαμβάνει υπεργολαβικά τη μεταφορά από τη σιδηροδρομική επιχείρηση και/ή ταξιδιωτικό πράκτορα που συνάπτει τη σύμβαση·

| 9) | ως «εισιτήριο» νοείται το έγκυρο έγγραφο που χρησιμεύει ως απόδειξη σύναψης της συμβάσεως μεταφοράς και που δίνει δικαίωμα για μεταφορά, ή το ισοδύναμό του υπό άλλη μορφή πέραν του χαρτιού, συμπεριλαμβανομένης της ηλεκτρονικής, το οποίο έχει εκδοθεί ή εγκριθεί από τη σιδηροδρομική επιχείρηση· |
| --- | --- |

9)

ως «εισιτήριο» νοείται το έγκυρο έγγραφο που χρησιμεύει ως απόδειξη σύναψης της συμβάσεως μεταφοράς και που δίνει δικαίωμα για μεταφορά, ή το ισοδύναμό του υπό άλλη μορφή πέραν του χαρτιού, συμπεριλαμβανομένης της ηλεκτρονικής, το οποίο έχει εκδοθεί ή εγκριθεί από τη σιδηροδρομική επιχείρηση·

| 10) | ως «εισιτήριο διαρκείας» νοείται σύμβαση μεταφοράς που επιτρέπει στον κάτοχο να ταξιδεύει σε τακτική βάση επί ορισμένο χρονικό διάστημα και για συγκεκριμένη διαδρομή· |
| --- | --- |

10)

ως «εισιτήριο διαρκείας» νοείται σύμβαση μεταφοράς που επιτρέπει στον κάτοχο να ταξιδεύει σε τακτική βάση επί ορισμένο χρονικό διάστημα και για συγκεκριμένη διαδρομή·

| 11) | ως «κράτηση» νοείται
  η σύμβαση μεταξύ επιβάτη και σιδηροδρομικής επιχείρησης, στο πλαίσιο της οποίας εκδίδεται εισιτήριο ή άλλη απόδειξη που παραδίδεται στον επιβάτη
  · |
| --- | --- |

11)

ως «κράτηση» νοείται
  η σύμβαση μεταξύ επιβάτη και σιδηροδρομικής επιχείρησης, στο πλαίσιο της οποίας εκδίδεται εισιτήριο ή άλλη απόδειξη που παραδίδεται στον επιβάτη
  ·

| 12) | ως «εισιτήριο κατευθείαν μεταφοράς» νοείται το ή τα εισιτήρια που απεικονίζουν σύμβαση μεταφοράς η οποία είναι αναγκαία για την πραγματοποίηση διεθνούς ταξιδίου από την αφετηρία μέχρι τον προορισμό με τη χρησιμοποίηση πλειόνων υπηρεσιών (γραμμών) και/ή σιδηροδρομικών επιχειρήσεων· |
| --- | --- |

12)

ως «εισιτήριο κατευθείαν μεταφοράς» νοείται το ή τα εισιτήρια που απεικονίζουν σύμβαση μεταφοράς η οποία είναι αναγκαία για την πραγματοποίηση διεθνούς ταξιδίου από την αφετηρία μέχρι τον προορισμό με τη χρησιμοποίηση πλειόνων υπηρεσιών (γραμμών) και/ή σιδηροδρομικών επιχειρήσεων·

| 13) | ως «διεθνές ταξίδι» νοείται το σιδηροδρομικό ταξίδι μεταφοράς επιβατών στα πλαίσια του οποίου γίνεται διέλευση ενός τουλάχιστον εσωτερικού κοινοτικού συνόρου, και το οποίο μπορεί να πραγματοποιηθεί μέσω διεθνούς γραμμής και/ή εθνικής γραμμής για το εγχώριο μέρος του ταξιδιού· |
| --- | --- |

13)

ως «διεθνές ταξίδι» νοείται το σιδηροδρομικό ταξίδι μεταφοράς επιβατών στα πλαίσια του οποίου γίνεται διέλευση ενός τουλάχιστον εσωτερικού κοινοτικού συνόρου, και το οποίο μπορεί να πραγματοποιηθεί μέσω διεθνούς γραμμής και/ή εθνικής γραμμής για το εγχώριο μέρος του ταξιδιού·

| 14) | ως «διεθνής γραμμή» νοείται η παροχή σιδηροδρομικής επιβατικής υπηρεσίας, στην οποία ο συρμός διέρχεται ένα τουλάχιστον εσωτερικό κοινοτικό σύνορο· ο συρμός δυνατόν να αποτελείται από συνδεδεμένα και/ή χωριστά μεταξύ τους τμήματα, τα δε διάφορα τμήματα δυνατόν να έχουν διαφορετικές αφετηρίες και
  προορισμούς
  · |
| --- | --- |

14)

ως «διεθνής γραμμή» νοείται η παροχή σιδηροδρομικής επιβατικής υπηρεσίας, στην οποία ο συρμός διέρχεται ένα τουλάχιστον εσωτερικό κοινοτικό σύνορο· ο συρμός δυνατόν να αποτελείται από συνδεδεμένα και/ή χωριστά μεταξύ τους τμήματα, τα δε διάφορα τμήματα δυνατόν να έχουν διαφορετικές αφετηρίες και
  προορισμούς
  ·

| 15) | ως «καθυστέρηση»
  νοείται το χρονικό διάστημα μεταξύ των
  ωρών άφιξης
  που προβλέπονται
  στον πίνακα δρομολογίων και
  του πραγματικού
  χρόνου άφιξης της γραμμής. Αναπροσαρμογές των δρομολογίων που ανακοινώνονται στους ταξιδιώτες τουλάχιστον 48 ώρες πριν από την αναχώρησή τους δεν θεωρούνται ως καθυστερήσεις
  · |
| --- | --- |

15)

ως «καθυστέρηση»
  νοείται το χρονικό διάστημα μεταξύ των
  ωρών άφιξης
  που προβλέπονται
  στον πίνακα δρομολογίων και
  του πραγματικού
  χρόνου άφιξης της γραμμής. Αναπροσαρμογές των δρομολογίων που ανακοινώνονται στους ταξιδιώτες τουλάχιστον 48 ώρες πριν από την αναχώρησή τους δεν θεωρούνται ως καθυστερήσεις
  ·

| 16) | ως «ακύρωση» νοείται η αναστολή εκτέλεσης τακτικού

  δρομολογίου γραμμής, εξαιρουμένων των γραμμών των οποίων η ακύρωση έχει ανακοινωθεί τουλάχιστον 48 ώρες νωρίτερα στους ταξιδιώτες
  · |
| --- | --- |

16)

ως «ακύρωση» νοείται η αναστολή εκτέλεσης τακτικού

  δρομολογίου γραμμής, εξαιρουμένων των γραμμών των οποίων η ακύρωση έχει ανακοινωθεί τουλάχιστον 48 ώρες νωρίτερα στους ταξιδιώτες
  ·

| 17) | ως
  «ηλεκτρονικό σύστημα κρατήσεων και πληροφόρησης στις σιδηροδρομικές μεταφορές» νοείται ένα ηλεκτρονικό σύστημα που περιέχει πληροφορίες σχετικά με όλες τις υπηρεσίες μεταφοράς επιβατών που προσφέρουν οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις· οι αποθηκευόμενες στα συστήματα αυτά πληροφορίες είναι κυρίως οι εξής:







  a) | α) πίνακες δρομολογίων και ωραρίων των επιβατικών υπηρεσιών· |
| --- | --- | --- |

17)

ως
  «ηλεκτρονικό σύστημα κρατήσεων και πληροφόρησης στις σιδηροδρομικές μεταφορές» νοείται ένα ηλεκτρονικό σύστημα που περιέχει πληροφορίες σχετικά με όλες τις υπηρεσίες μεταφοράς επιβατών που προσφέρουν οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις· οι αποθηκευόμενες στα συστήματα αυτά πληροφορίες είναι κυρίως οι εξής:

a)

α) πίνακες δρομολογίων και ωραρίων των επιβατικών υπηρεσιών·

| β) | διαθεσιμότητα θέσεων στις επιβατικές υπηρεσίες· |
| --- | --- |

β)

διαθεσιμότητα θέσεων στις επιβατικές υπηρεσίες·

| γ) | τιμές εισιτηρίων και ειδικοί όροι· |
| --- | --- |

γ)

τιμές εισιτηρίων και ειδικοί όροι·

| δ) | δυνατότητα προσπέλασης στους συρμούς των προσώπων μειωμένης κινητικότητας· |
| --- | --- |

δ)

δυνατότητα προσπέλασης στους συρμούς των προσώπων μειωμένης κινητικότητας·

| ε) | εγκαταστάσεις μέσω των οποίων μπορούν να γίνουν κρατήσεις ή να εκδοθούν εισιτήρια, εφόσον μερικές από αυτές ή όλες οι εγκαταστάσεις τίθενται στη διάθεση συνδρομητών· |
| --- | --- |

ε)

εγκαταστάσεις μέσω των οποίων μπορούν να γίνουν κρατήσεις ή να εκδοθούν εισιτήρια, εφόσον μερικές από αυτές ή όλες οι εγκαταστάσεις τίθενται στη διάθεση συνδρομητών·

| 18) | ως «πωλητής συστημάτων» νοείται κάθε πρόσωπο, και τα συνδεδεμένα με αυτό πρόσωπα, που είναι υπεύθυνο ή υπεύθυνα για τη λειτουργία ή την εμπορία ηλεκτρονικών συστημάτων κρατήσεων και πληροφόρησης στις σιδηροδρομικές μεταφορές·
  οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις που προωθούν τις πωλήσεις τους μέσω ηλεκτρονικών συστημάτων, κρατήσεων και πληροφόρησης δεν αποτελούν πωλητές συστημάτων κατά την έννοια του παρόντος ορισμού
  · |
| --- | --- |

18)

ως «πωλητής συστημάτων» νοείται κάθε πρόσωπο, και τα συνδεδεμένα με αυτό πρόσωπα, που είναι υπεύθυνο ή υπεύθυνα για τη λειτουργία ή την εμπορία ηλεκτρονικών συστημάτων κρατήσεων και πληροφόρησης στις σιδηροδρομικές μεταφορές·
  οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις που προωθούν τις πωλήσεις τους μέσω ηλεκτρονικών συστημάτων, κρατήσεων και πληροφόρησης δεν αποτελούν πωλητές συστημάτων κατά την έννοια του παρόντος ορισμού
  ·

| 19) | ως «πρόσωπο μειωμένης κινητικότητας» νοείται κάθε φυσικό πρόσωπο του οποίου η ανεξαρτησία, η αίσθηση προσανατολισμού, ή η ικανότητα επικοινωνίας ή η δυνατότητα κίνησης είναι μειωμένη, εξαιτίας φυσικής αισθητηριακής ή κινητικής ανικανότητας, λόγω μειωμένης αντιλήψεως, ηλικίας, ασθένειας, ή εξαιτίας οποιουδήποτε άλλου αιτίου αναπηρίας, κατά τη χρήση μεταφορικών μέσων και το οποίο χρήζει, λόγω της κατάστασής του, ειδικής προσοχής καθώς και προσαρμογής στις προσωπικές του ανάγκες της παρεχόμενης σε κάθε επιβάτη υπηρεσίας· |
| --- | --- |

19)

ως «πρόσωπο μειωμένης κινητικότητας» νοείται κάθε φυσικό πρόσωπο του οποίου η ανεξαρτησία, η αίσθηση προσανατολισμού, ή η ικανότητα επικοινωνίας ή η δυνατότητα κίνησης είναι μειωμένη, εξαιτίας φυσικής αισθητηριακής ή κινητικής ανικανότητας, λόγω μειωμένης αντιλήψεως, ηλικίας, ασθένειας, ή εξαιτίας οποιουδήποτε άλλου αιτίου αναπηρίας, κατά τη χρήση μεταφορικών μέσων και το οποίο χρήζει, λόγω της κατάστασής του, ειδικής προσοχής καθώς και προσαρμογής στις προσωπικές του ανάγκες της παρεχόμενης σε κάθε επιβάτη υπηρεσίας·

| 20) | ως «συνεχόμενη σιδηροδρομική επιχείρηση» νοείται η σιδηροδρομική επιχείρηση που εκτελεί μέρος διεθνούς γραμμής· |
| --- | --- |

20)

ως «συνεχόμενη σιδηροδρομική επιχείρηση» νοείται η σιδηροδρομική επιχείρηση που εκτελεί μέρος διεθνούς γραμμής·

| 21) | ως «σιδηροδρομική επιχείρηση υποκατάστασης» νοείται η σιδηροδρομική επιχείρηση η οποία δεν έχει συνάψει σύμβαση μεταφοράς με τον επιβάτη, αλλά στην οποία έχει ανατεθεί από τη σιδηροδρομική επιχείρηση, εν όλω ή εν μέρει, η εκτέλεση της μεταφοράς· |
| --- | --- |

21)

ως «σιδηροδρομική επιχείρηση υποκατάστασης» νοείται η σιδηροδρομική επιχείρηση η οποία δεν έχει συνάψει σύμβαση μεταφοράς με τον επιβάτη, αλλά στην οποία έχει ανατεθεί από τη σιδηροδρομική επιχείρηση, εν όλω ή εν μέρει, η εκτέλεση της μεταφοράς·

| 22) | ως «CIV» νοούνται οι ενιαίοι κανόνες σχετικά με τη σύμβαση περί των διεθνών σιδηροδρομικών μεταφορών επιβατών και αποσκευών, όπως τροποποιήθηκαν με το Πρωτόκολλο του Βίλνιους. |
| --- | --- |

22)

ως «CIV» νοούνται οι ενιαίοι κανόνες σχετικά με τη σύμβαση περί των διεθνών σιδηροδρομικών μεταφορών επιβατών και αποσκευών, όπως τροποποιήθηκαν με το Πρωτόκολλο του Βίλνιους.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ II

ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΚΑΙ ΕΙΣΙΤΗΡΙΑ

Άρθρο 3

Πληροφορίες ταξιδίου

Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και/ή οι ταξιδιωτικοί πράκτορες παρέχουν στους επιβάτες
  , εφόσον το ζητήσουν,
  τις οριζόμενες στο Παράρτημα Ι πληροφορίες
  σχετικά με τις υπηρεσίες που προσφέρουν
  .

Οι πληροφορίες
  παρέχονται
  σε
  μορφή
  ευπρόσιτη και κατανοητή και διατίθενται δωρεάν. Ιδιαίτερη προσοχή δίδεται στις ανάγκες των προσώπων με προβλήματα ακοής και όρασης
  .

Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και οι ταξιδιωτικοί πράκτορες είναι υπεύθυνοι για την ορθότητα των τυπωμένων ή ηλεκτρονικώς παρεχομένων πληροφοριών σχετικά με τις υπηρεσίες που προσφέρουν.

Άρθρο 4

Σύμβαση μεταφοράς και εισιτήρια

1.   Με τη σύμβαση μεταφοράς, η σιδηροδρομική επιχείρηση ή οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις αναλαμβάνουν την υποχρέωση μεταφοράς του επιβάτη όπως και των χειραποσκευών και αποσκευών του στον τόπο προορισμού.
  Μεταφέρουν το ποδήλατο του επιβάτη σε όλα τα τρένα, συμπεριλαμβανομένων των διασυνοριακών και των τρένων υψηλής ταχύτητας, ενδεχομένως κατόπιν καταβολής αντιτίμου.
  Η σύναψη της συμβάσεως πρέπει να πιστοποιείται με την έκδοση στον επιβάτη ενός ή περισσοτέρων εισιτηρίων. Τα εισιτήρια θεωρούνται ως αρχή αποδείξεως της συνάψεως της συμβάσεως.
  Για τις συμβάσεις μεταφοράς ισχύουν οι διατάξεις των άρθρων 6 και 7 της CIV
  .

2.   
  Με την επιφύλαξη των διατάξεων της παραγράφου 1,

  οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις εκδίδουν εισιτήρια τα οποία περιέχουν κατ ελάχιστο τις πληροφορίες που απαριθμούνται στο
  Παράρτημα ΙΙ
  .

Άρθρο 5

Πρόσβαση στα πληροφορικά συστήματα για ταξίδια

1.   Με την επιφύλαξη των διατάξεων του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2299/89 του Συμβουλίου, της 24 Ιουλίου 1989 (9) για τη θέσπιση κώδικα συμπεριφοράς για τα ηλεκτρονικά συστήματα κράτησης θέσεων, και ιδίως το άρθρο του 21, στοιχείο β), εφαρμόζονται οι παρακάτω παράγραφοι 2 έως 7.

2.   Ο πωλητής
  συστημάτων παρέχει
  τη δυνατότητα σε κάθε σιδηροδρομική επιχείρηση που υποβάλλει σχετικό αίτημα, να χρησιμοποιεί τα
  εκδοτήρια
  σε ισότιμη βάση και άνευ διακρίσεων, εντός των ορίων διαθέσιμης χωρητικότητας του εν λόγω συστήματος, με την επιφύλαξη των όποιων τεχνικών περιορισμών που είναι πέραν του ελέγχου του πωλητή συστημάτων.

3.   Ο πωλητής συστημάτων:

| α) | δεν συναρτά μη εύλογους όρους στις συμβάσεις του με συμμετέχουσα σιδηροδρομική επιχείρηση· |
| --- | --- |

α)

δεν συναρτά μη εύλογους όρους στις συμβάσεις του με συμμετέχουσα σιδηροδρομική επιχείρηση·

| β) | δεν επιβάλλει την αποδοχή συμπληρωματικών όρων οι οποίοι, από την ίδια τη φύση τους ή σύμφωνα με τα συναλλακτικά έθιμα, δεν έχουν καμία σχέση με τη συμμετοχή στο πληροφορικό σύστημά του και εφαρμόζει τους ίδιους όρους για ίδια επίπεδα παρεχόμενης υπηρεσίας. |
| --- | --- |

β)

δεν επιβάλλει την αποδοχή συμπληρωματικών όρων οι οποίοι, από την ίδια τη φύση τους ή σύμφωνα με τα συναλλακτικά έθιμα, δεν έχουν καμία σχέση με τη συμμετοχή στο πληροφορικό σύστημά του και εφαρμόζει τους ίδιους όρους για ίδια επίπεδα παρεχόμενης υπηρεσίας.

4.   Ο πωλητής συστημάτων δεν εξαρτά τη συμμετοχή στο δικό του πληροφορικό σύστημα από τον όρο να μη συμμετέχει η σιδηροδρομική επιχείρηση ταυτόχρονα σε άλλο σύστημα.

5.   Η συμμετέχουσα σιδηροδρομική επιχείρηση έχει το δικαίωμα να καταγγείλει τη σύμβασή της με πωλητή συστήματος χωρίς καμιά συνέπεια, με εξάμηνη προειδοποίηση που να λήγει το ενωρίτερο στο τέλος του πρώτου έτους.

6.   Τα μέσα καταχώρισης και επεξεργασίας των δεδομένων που παρέχονται από τον πωλητή συστημάτων προσφέρονται σε όλες τις συμμετέχουσες επιχειρήσεις χωρίς την εφαρμογή διακρίσεων.

7.   Εάν πωλητής συστημάτων προσθέσει κάποια βελτίωση στις διατιθέμενες εγκαταστάσεις εκδοτηρίου ή στον εξοπλισμό που χρησιμοποιείται για την παροχή των υπηρεσιών εκδοτηρίου, προσφέρει τις βελτιώσεις αυτές σε όλες τις συμμετέχουσες σιδηροδρομικές επιχειρήσεις υπό τους ίδιους όρους και συνθήκες, με την επιφύλαξη των τρεχόντων τεχνικών περιορισμών.

Άρθρο 6

Διαθεσιμότητα των εισιτηρίων, εισιτήρια κατευθείαν μεταφοράς και
  κρατήσεις

1.   
  Οι σιδηροδρομικές
  επιχειρήσεις συνεργάζονται, τηρουμένων των διατάξεων των άρθρων 81, 82 και 86 της Συνθήκης, με σκοπό να προσφέρουν στους επιβάτες εισιτήρια κατευθείαν μεταφοράς για διεθνή ταξίδια. Η συνεργασία είναι ανοικτή σε κάθε σιδηροδρομική επιχείρηση χωρίς εφαρμογή διακρίσεων. Οι παρεχόμενες για την έκδοση εισιτηρίων υπηρεσίες χρεώνονται με βάση το κόστος τους. Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις κοινοποιούν την ή τις συμφωνίες συνεργασίας στην Επιτροπή ένα έτος μετά την έναρξη ισχύος του παρόντος κανονισμού.

2.   Τα
  εισιτήρια πρέπει
  να εκδίδονται για τους επιβάτες:

| α) | από θυρίδες εκδοτηρίων και, κατά περίπτωση,
  ευπρόσιτα
  αυτόματα εκδοτήρια σε όλους τους κύριους σιδηροδρομικούς σταθμούς, ή |
| --- | --- |

α)

από θυρίδες εκδοτηρίων και, κατά περίπτωση,
  ευπρόσιτα
  αυτόματα εκδοτήρια σε όλους τους κύριους σιδηροδρομικούς σταθμούς, ή

| β) | τηλεφωνικώς, μέσω
  ευπρόσιτων θέσεων
  του Διαδικτύου, ή οποιουδήποτε ευρύτερα διαθέσιμου ηλεκτρονικού συστήματος χωρίς πρόσθετη επιβάρυνση για τη χρήση αυτού του διαύλου διανομής. |
| --- | --- |

β)

τηλεφωνικώς, μέσω
  ευπρόσιτων θέσεων
  του Διαδικτύου, ή οποιουδήποτε ευρύτερα διαθέσιμου ηλεκτρονικού συστήματος χωρίς πρόσθετη επιβάρυνση για τη χρήση αυτού του διαύλου διανομής.

3.
     
  Τα εισιτήρια που εκδίδονται στο πλαίσιο συμβάσεων παροχής δημοσίων υπηρεσιών πρέπει να διανέμονται:

| α) | από θυρίδες εκδοτηρίων και, κατά περίπτωση, ευπρόσιτα αυτόματα εκδοτήρια σε όλους τους κύριους σιδηροδρομικούς σταθμούς, και |
| --- | --- |

α)

από θυρίδες εκδοτηρίων και, κατά περίπτωση, ευπρόσιτα αυτόματα εκδοτήρια σε όλους τους κύριους σιδηροδρομικούς σταθμούς, και

| β) | τηλεφωνικώς, μέσω ευπρόσιτων θέσεων του Διαδικτύου, ή οποιουδήποτε ευρύτερα διαθέσιμου ηλεκτρονικού συστήματος χωρίς πρόσθετη επιβάρυνση για τη χρήση αυτού του διαύλου διανομής. |
| --- | --- |

β)

τηλεφωνικώς, μέσω ευπρόσιτων θέσεων του Διαδικτύου, ή οποιουδήποτε ευρύτερα διαθέσιμου ηλεκτρονικού συστήματος χωρίς πρόσθετη επιβάρυνση για τη χρήση αυτού του διαύλου διανομής.

4.
     
  Εάν δεν υπάρχει θυρίδα ή αυτόματο εκδοτήριο εισιτηρίων στον σιδηροδρομικό σταθμό αναχώρησης, οι επιβάτες πρέπει τουλάχιστον να πληροφορούνται στον σιδηροδρομικό σταθμό:

| α) | σχετικά με τη δυνατότητα αγοράς εισιτηρίου τηλεφωνικώς, μέσω του Διαδικτύου ή επί της αμαξοστοιχίας και σχετικά με τις ακολουθητέες διαδικασίες· |
| --- | --- |

α)

σχετικά με τη δυνατότητα αγοράς εισιτηρίου τηλεφωνικώς, μέσω του Διαδικτύου ή επί της αμαξοστοιχίας και σχετικά με τις ακολουθητέες διαδικασίες·

| β) | σχετικά με τον πλησιέστερο σιδηροδρομικό σταθμό ή σημείο όπου βρίσκονται θυρίδες εκδόσεως εισιτηρίων και/ή αυτόματα εκδοτήρια. |
| --- | --- |

β)

σχετικά με τον πλησιέστερο σιδηροδρομικό σταθμό ή σημείο όπου βρίσκονται θυρίδες εκδόσεως εισιτηρίων και/ή αυτόματα εκδοτήρια.

5.   
  Εκτός εάν, για λόγους ασφαλείας, καταπολέμησης της απάτης ή υποχρεωτικής κράτησης θέσεως, η πρόσβαση στο τρένο ή στον σταθμό επιτρέπεται μόνον στους κατόχους έγκυρου εισιτηρίου,
  οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις προσφέρουν τη δυνατότητα αγοράς
  εισιτηρίων επί
  της αμαξοστοιχίας,
  ιδίως εάν ο επιβάτης δεν ήταν σε θέση να αγοράσει το εισιτήριό του στον σιδηροδρομικό σταθμό αναχώρησης για ένα από τους παρακάτω λόγους:

| α) | κλειστές θυρίδες εκδόσεως εισιτηρίων· |
| --- | --- |

α)

κλειστές θυρίδες εκδόσεως εισιτηρίων·

| β) | ελαττωματικά αυτόματα εκδοτήρια· |
| --- | --- |

β)

ελαττωματικά αυτόματα εκδοτήρια·

| γ) | έλλειψη θυρίδων εκδόσεως εισιτηρίων ή αυτομάτων εκδοτηρίων στο σταθμό αναχώρησης· |
| --- | --- |

γ)

έλλειψη θυρίδων εκδόσεως εισιτηρίων ή αυτομάτων εκδοτηρίων στο σταθμό αναχώρησης·

| δ) | έλλειψη προσπελάσιμων θυρίδων εκδόσεως εισιτηρίων ή προσπελάσιμων αυτομάτων εκδοτηρίων, στην περίπτωση επιβατών με μειωμένη κινητικότητα. |
| --- | --- |

δ)

έλλειψη προσπελάσιμων θυρίδων εκδόσεως εισιτηρίων ή προσπελάσιμων αυτομάτων εκδοτηρίων, στην περίπτωση επιβατών με μειωμένη κινητικότητα.

Ο επιβάτης πρέπει να ειδοποιήσει αμέσως το αρμόδιο προσωπικό των σιδηροδρομικών υπηρεσιών.

Άρθρο 7

Τεχνικές προδιαγραφές διαλειτουργικότητας

1.
     
  Για να μπορούν οι επιβάτες να λαμβάνουν τις πληροφορίες που προβλέπει το άρθρο 3 και για να μπορούν οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις να εκδίδουν εισιτήρια κατά τα προβλεπόμενα στο άρθρο 4, καθώς και για την έκδοση εισιτηρίων και την πραγματοποίηση κρατήσεων κατά τα προβλεπόμενα στο άρθρο 6, ισχύουν οι παράγραφοι 2 έως 4 κατωτέρω
  .

2.
     
  Οι Τεχνικές Προδιαγραφές Διαλειτουργικότητας (ΤΠΔ=ΤSΙ) που προβλέπονται στο Κεφάλαιο ΙΙ και στο Παράρτημα ΙΙ, σημείο 2.5, στοιχείο α) (τηλεματικές εφαρμογές για τη μεταφορά επιβατών), της οδηγίας 2001/16/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 19 Μαρτίου 2001, για τη διαλειτουργικότητα του συμβατικού διευρωπαϊκού σιδηροδρομικού συστήματος

   (10)

  ισχύουν για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού για όλες τις προσφερόμενες από σιδηροδρομικές επιχειρήσεις υπηρεσίες, συμπεριλαμβανομένων των υπηρεσιών υψηλής ταχύτητας.

3.
     
  Ένα έτος μετά την έγκριση του παρόντος κανονισμού, η Επιτροπή εγκρίνει, μετά από πρόταση του Eυρωπαϊκού Οργανισμού Σιδηροδρόμων, τις ΤΠΔ των τηλεματικών εφαρμογών για τους επιβάτες. Οι ΤΠΔ θα επιτρέπουν την παροχή των πληροφοριών που ορίζει το Παράρτημα Ι.

4.
     
  Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις αναπροσαρμόζουν τα πληροφορικά συστήματα πληροφοριών και κρατήσεών τους βάσει των απαιτήσεων που ορίζουν οι ΤΠΔ το αργότερο εντός έτους από την έγκριση των ΤΠΔ από την Επιτροπή.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ III

ΕΥΘΥΝΗ
  ΚΑΙ ΑΠΟΖΗΜΙΩΣΗ ΣΕ ΠΕΡΙΠΤΩΣΗ ΘΑΝΑΤΟΥ Η ΤΡΑΥΜΑΤΙΣΜΟΥ ΕΠΙΒΑΤΩΝ

Άρθρο 8

Θάνατος ή τραυματισμός επιβάτη

1.   Η σιδηροδρομική επιχείρηση ευθύνεται στην περίπτωση θανάτου ή τραυματισμού — σωματικής ή
  ηθικής
  βλάβης — επιβάτη, υπό την
  προϋπόθεση ότι
  το ατύχημα που προκάλεσε
  τον θάνατο ή
  τον τραυματισμό
  δεν ήταν συνέπεια φυσικής καταστροφής, πολεμικών πράξεων ή τρομοκρατικών ενεργειών
  .

2.
     
  Ακόμη κι αν η σιδηροδρομική επιχείρηση αμφισβητεί την ευθύνη της για τις σωματικές βλάβες που προκλήθηκαν σε επιβάτη που αυτή μεταφέρει, αυτή παραμένει μοναδικός συνομιλητής του επιβάτη και μοναδικό πρόσωπο από το οποίο δύναται ο επιβάτης να απαιτήσει αποκατάσταση, με την επιφύλαξη των αξιώσεων που η σιδηροδρομική επιχείρηση δύναται να έχει κατά τρίτων.

3.   Η υποχρέωση ασφαλιστικής κάλυψης που ορίζεται στο άρθρο 9 της οδηγίας 95/18/EΚ του Συμβουλίου, της 19ης Ιουνίου 1995, σχετικά με τις άδειες σε σιδηροδρομικές επιχειρήσεις
   (11) σημαίνει, όσον αφορά την ευθύνη για τους επιβάτες, ότι επιβάλλει στη σιδηροδρομική επιχείρηση την υποχρέωση να ασφαλίζεται σε επίπεδο επαρκές ώστε να εξασφαλίζεται σε όλους τους δικαιούμενους αποζημίωση, η είσπραξη ακεραίου του ποσού που δικαιούνται σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό.

Η ελάχιστη ασφαλιστική κάλυψη ανά επιβάτη ανέρχεται σε 310 000ευρώ.

Άρθρο 9

Αποζημίωση σε περίπτωση θανάτου ή τραυματισμού επιβάτη

1.
     
  Η ευθύνη της σιδηροδρομικής επιχείρησης για ζημίες προκαλούμενες στην περίπτωση θανάτου ή τραυματισμού επιβάτη είναι οικονομικά απεριόριστη.

2.
     
  Για ζημίες προκαλούμενες υπό τους όρους του άρθρου 8, παράγραφος 1, μη υπερβαίνουσες τα 120 000 ευρώ για κάθε επιβάτη, η σιδηροδρομική επιχείρηση δεν δύναται να αποκλείσει ή να περιορίσει την ευθύνη της. Πέραν του ποσού αυτού, η σιδηροδρομική επιχείρηση δεν ευθύνεται για τις ζημίες, εφόσον αποδεικνύει ότι δεν βαρύνεται με αμέλεια ή άλλο πταίσμα.

3.
     
  Εάν, εξαιτίας του θανάτου επιβάτη τα συντηρούμενα από τον τελευταίο πρόσωπα ή αυτά που έλκουν εκ του νόμου τέτοιο δικαίωμα, στερούνται της υποστήριξης αυτής, πρέπει επίσης να αποζημιώνονται για την απώλεια αυτή.

Άρθρο 10

Προκαταβολές

Σε περίπτωση θανάτου ή τραυματισμού επιβάτη, η σιδηροδρομική επιχείρηση πληρώνει προκαταβολή, για την κάλυψη των άμεσων οικονομικών αναγκών, εντός 15 ημερών από τον προσδιορισμό του δικαιούχου αποζημίωσης.

Σε περίπτωση θανάτου, το ποσό της προκαταβολής ανέρχεται σε 19 000 ευρώ τουλάχιστον.

Η προκαταβολή αυτή δεν αποτελεί αναγνώριση ευθύνης και μπορεί να συμψηφισθεί με τα ποσά που καταβλήθηκαν ενδεχομένως μεταγενέστερα λόγω της ευθύνης της σιδηροδρομικής επιχείρησης.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΙV

ΕΥΘΥΝΗ ΚΑΙ ΑΠΟΖΗΜΙΩΣΗ ΓΙΑ ΦΘΟΡΑ Η ΑΠΩΛΕΙΑ ΧΕΙΡΑΠΟΣΚΕΥΩΝ, ΑΠΟΣΚΕΥΩΝ, ΑΛΛΩΝ ΟΧΗΜΑΤΩΝ ΚΑΙ ΖΩΩΝ

Άρθρο 11

Αποσκευές, οχήματα και ζώα

1.   
  Για την ευθύνη και την αποζημίωση σε περίπτωση ολοσχερούς ή μερικής καταστροφής, ή απώλειας ή φθοράς χειραποσκευών, άλλων αποσκευών, αναπηρικών αμαξιδίων, παιδικών αμαξιδίων, ποδηλάτων ή άλλων οχημάτων και ζώων ισχύουν οι διατάξεις της CIV, Κεφάλαιο ΙΙΙ, συγκεκριμένα δε τα άρθρα 33 έως 46
  .

2.   
  Με την επιφύλαξη των διατάξεων της παραγράφου 1, η σιδηροδρομική επιχείρηση ή ο υπεύθυνος σταθμού, που έχει την ευθύνη για την αποζημίωση σε περίπτωση ολοσχερούς ή μερικής καταστροφής, απώλειας ή φθοράς εξοπλισμού κινητικότητας/ ιατρικού βοηθητικού εξοπλισμού επιβάτη μειωμένης κινητικότητας, οφείλει να καταβάλει το ποσό που αντιστοιχεί κατ' ανώτατο όριο στην αξία αντικατάστασης του εξοπλισμού. Κατά περίπτωση, η σιδηροδρομική επιχείρηση μπορεί να προσφέρει προσωρινώς στον ενδιαφερόμενο επιβάτη υποκατάστατο εξοπλισμό.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ V

ΕΥΘΥΝΗ,
  ΑΠΟΖΗΜΙΩΣΕΙΣ
  ΚΑΙ ΣΥΝΔΡΟΜΗ ΣΕ ΠΕΡΙΠΤΩΣΗ ΚΑΘΥΣΤΕΡΗΣΕΩΝ

Άρθρο 12

Καθυστερήσεις

1.
     
  Η σιδηροδρομική επιχείρηση ευθύνεται για καθυστερήσεις, ή για καθυστερήσεις που οδηγούν στην απώλεια ανταπόκρισης και/ή στην ακύρωση υπηρεσίας γραμμής για τους επιβάτες και/ή για τη μεταφορά των αποσκευών.

2.
     
  Η σιδηροδρομική επιχείρηση δεν ευθύνεται για καθυστέρηση, απώλεια ανταπόκρισης ή ακύρωση υπηρεσίας γραμμής, εφόσον αυτή οφείλεται σε:

| α) | ασυνήθεις καιρικές συνθήκες, φυσικές καταστροφές, πολεμικές ή τρομοκρατικές ενέργειες· |
| --- | --- |

α)

ασυνήθεις καιρικές συνθήκες, φυσικές καταστροφές, πολεμικές ή τρομοκρατικές ενέργειες·

| β) | περιστάσεις άσχετες από τις δραστηριότητες της σιδηροδρομικής επιχείρησης, τις οποίες ο μεταφορέας, παρά την προσοχή που επιβάλλεται στις περιστάσεις αυτές, δεν μπορούσε να αποφύγει και των οποίων τις συνέπειες δεν μπορούσε να παρεμποδίσει· |
| --- | --- |

β)

περιστάσεις άσχετες από τις δραστηριότητες της σιδηροδρομικής επιχείρησης, τις οποίες ο μεταφορέας, παρά την προσοχή που επιβάλλεται στις περιστάσεις αυτές, δεν μπορούσε να αποφύγει και των οποίων τις συνέπειες δεν μπορούσε να παρεμποδίσει·

| γ) | σφάλμα του επιβάτη ή |
| --- | --- |

γ)

σφάλμα του επιβάτη ή

| δ) | συμπεριφορά τρίτου, την οποία ο μεταφορέας, παρά την προσοχή που επιβάλλεται στις περιστάσεις αυτές, δεν μπορούσε να αποφύγει και της οποίας τις συνέπειες δεν μπορούσε να παρεμποδίσει. Άλλη επιχείρηση που χρησιμοποιεί τις ίδιες σιδηροδρομικές υποδομές δεν θεωρείται τρίτη. |
| --- | --- |

δ)

συμπεριφορά τρίτου, την οποία ο μεταφορέας, παρά την προσοχή που επιβάλλεται στις περιστάσεις αυτές, δεν μπορούσε να αποφύγει και της οποίας τις συνέπειες δεν μπορούσε να παρεμποδίσει. Άλλη επιχείρηση που χρησιμοποιεί τις ίδιες σιδηροδρομικές υποδομές δεν θεωρείται τρίτη.

3.
     
  Η σιδηροδρομική επιχείρηση και/ή ο υπεύθυνος σταθμού φέρουν επίσης ευθύνη για τις καθυστερήσεις στην παροχή υποστήριξης εντός του σταθμού ή εντός του συρμού εξ αιτίας των οποίων ο επιβάτης με μειωμένη κινητικότητα χάνει αμαξοστοιχία κατά την αναχώρηση ή ανταπόκριση κατά την άφιξη.

Άρθρο

  13

Αποζημίωση για καθυστερήσεις

1.
     
  Η σιδηροδρομική επιχείρηση επιστρέφει στον επιβάτη τις προσαυξήσεις/τα πρόσθετα τέλη, όταν οι πραγματικά παρασχεθείσες υπηρεσίες δεν ανταποκρίνονται στα οριζόμενα κριτήρια (βλ. Παράρτημα ΙΙ, σημείο 6) για τις προσαυξήσεις/τα πρόσθετα τέλη.

2.   Ο επιβάτης, στην περίπτωση που υφίσταται καθυστέρηση, δύναται, χωρίς να χάσει το δικαίωμά του για μεταφορά, να ζητήσει από τη σιδηροδρομική επιχείρηση αποζημίωση για καθυστερήσεις. Τα ελάχιστα ποσά αποζημίωσης για καθυστερήσεις
  έχουν ως εξής:

| — | 25 % σε περίπτωση καθυστέρησης 60 λεπτών και άνω· |
| --- | --- |

—

25 % σε περίπτωση καθυστέρησης 60 λεπτών και άνω·

| — | 50 % σε περίπτωση καθυστέρησης 120 λεπτών και άνω· |
| --- | --- |

—

50 % σε περίπτωση καθυστέρησης 120 λεπτών και άνω·

| — | 75 % σε περίπτωση καθυστέρησης 180 λεπτών και άνω. |
| --- | --- |

—

75 % σε περίπτωση καθυστέρησης 180 λεπτών και άνω.

3.
     
  Επιβάτες που έχουν εισιτήριο διαρκείας για το τρένο και αντιμετωπίζουν κατ' επανάληψη καθυστερήσεις ή ακύρωση δρομολογίων κατά τη διάρκεια ισχύος του εισιτηρίου διαρκείας, λαμβάνουν αποζημίωση εφόσον το ζητήσουν. Η αποζημίωση μπορεί να καταβάλλεται με ποικίλους τρόπους: δωρεάν μεταφορά, μειώσεις τιμής και παράταση της ισχύος εισιτηρίου διαρκείας.

Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις καθορίζουν εκ των προτέρων, σε στενή συνεννόηση με τους εκπροσώπους των χρηστών ή με τις αρχές στο πλαίσιο δημοσίων συμβάσεων για την παροχή υπηρεσιών, τα κριτήρια που θα εφαρμόζουν κατά την εφαρμογή της παρούσας παραγράφου ως προς την τήρηση των ωραρίων και τη συνέπεια των σχετικών υπηρεσιών.

4.   Η αποζημίωση κατά την παράγραφο 2 καταβάλλεται εντός
  ενός μηνός
  από την υποβολή του αιτήματος αποζημίωσης. Η αποζημίωση μπορεί να καταβληθεί σε δελτία παροχών (κουπόνια) και/ή παροχή άλλων υπηρεσιών
  εφόσον οι όροι τους είναι ελαστικοί (ιδίως όσον αφορά την περίοδο ισχύος και τον προορισμό). Η αποζημίωση καταβάλλεται σε χρήμα, κατόπιν αιτιολογημένης αιτήσεως του επιβάτη
  .

5.   Η αποζημίωση κατά τις παραγράφους 2 και 3 δεν μειώνεται με τη χρέωση εξόδων συναλλαγής όπως τέλη, τηλεφωνικά έξοδα ή γραμματόσημα. Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις δύνανται να ορίσουν ελάχιστο χρηματικό όριο κάτω του οποίου δεν καταβάλλεται αποζημίωση. Το όριο αυτό δεν υπερβαίνει τα 4 ευρώ.

6.
     
  Το παρόν άρθρο δεν θίγει τα δικαιώματα του επιβάτη για περαιτέρω αποζημίωση. Η χορηγούμενη δυνάμει του παρόντος κανονισμού αποζημίωση μπορεί να εκπίπτει από την τυχόν περαιτέρω αποζημίωση.

Άρθρο 14

Απώλεια ανταποκρίσεων και ακυρώσεις

1.
     
  Πρώτη προτεραιότητα για τις σιδηροδρομικές επιχειρήσεις είναι να εξασφαλίζουν ανταποκρίσεις και να αποφεύγουν καθυστερήσεις, με κάθε πρόσφορο τρόπο.

2.   Σε περίπτωση καθυστέρησης,
  συμπεριλαμβανομένης της καθυστέρησης στην παροχή υποστήριξης σε πρόσωπο με μειωμένη κινητικότητα εκ μέρους της σιδηροδρομικής επιχείρησης,
  που έχει ως συνέπεια την απώλεια ανταπόκρισης ή
  ακύρωση υπηρεσίας
  , εφαρμόζεται η παράγραφος 3, εκτός εάν η σιδηροδρομική επιχείρηση είναι σε θέση να αποδείξει ότι το δρομολόγιο
  καθυστέρησε ή
  ακυρώθηκε αποκλειστικά για λόγους εξαιρετικών συνθηκών.

3.   Όταν σιδηροδρομική επιχείρηση αντιμετωπίζει καθυστέρηση που θα οδηγήσει σε απώλεια ανταπόκρισης ή όταν πριν την προβλεπόμενη ώρα αναχώρησης ακυρώνει ή εύλογα προβλέπει
  ακύρωση δρομολογίου
  , καταβάλλει κάθε προσπάθεια με σκοπό να ενημερώσει τους επιβάτες
  και να φροντίζει ότι θα αναχωρήσουν για τον τελικό τους προορισμό
  .

Στους επιβάτες παρέχεται η δυνατότητα επιλογής μεταξύ τουλάχιστον των κατωτέρω:

| α) | επιστροφή της τιμής του εισιτηρίου στο ακέραιο, υπό τους όρους υπό τους οποίους καταβλήθηκε, για το μέρος ή τα μέρη του ταξιδίου που δεν πραγματοποιήθηκαν και για το μέρος ή τα μέρη που έχουν ήδη πραγματοποιηθεί, εάν
  το ταξίδι
  δεν εξυπηρετεί πλέον το σκοπό του αρχικού ταξιδιωτικού σχεδίου του επιβάτη, μαζί με, κατά περίπτωση, την υπηρεσία επιστροφής, με την πρώτη ευκαιρία, στην αρχική αφετηρία. Η πληρωμή του επιστρεφόμενου ποσού γίνεται υπό τους ίδιους όρους με την πληρωμή της αποζημίωσης κατά το άρθρο 13, παράγραφοι 4 και 5· ή |
| --- | --- |

α)

επιστροφή της τιμής του εισιτηρίου στο ακέραιο, υπό τους όρους υπό τους οποίους καταβλήθηκε, για το μέρος ή τα μέρη του ταξιδίου που δεν πραγματοποιήθηκαν και για το μέρος ή τα μέρη που έχουν ήδη πραγματοποιηθεί, εάν
  το ταξίδι
  δεν εξυπηρετεί πλέον το σκοπό του αρχικού ταξιδιωτικού σχεδίου του επιβάτη, μαζί με, κατά περίπτωση, την υπηρεσία επιστροφής, με την πρώτη ευκαιρία, στην αρχική αφετηρία. Η πληρωμή του επιστρεφόμενου ποσού γίνεται υπό τους ίδιους όρους με την πληρωμή της αποζημίωσης κατά το άρθρο 13, παράγραφοι 4 και 5· ή

| β) | συνέχιση του ταξιδιού ή επαναδρομολόγηση, υπό συγκρίσιμες συνθήκες μεταφοράς,
  με ισοδύναμο βαθμό δυνατότητας πρόσβασης,
  προς τον τελικό προορισμό και με την πρώτη ευκαιρία
  ενδεχομένως με χρήση ακριβότερων τρένων χωρίς πρόσθετη επιβάρυνση
  · ή |
| --- | --- |

β)

συνέχιση του ταξιδιού ή επαναδρομολόγηση, υπό συγκρίσιμες συνθήκες μεταφοράς,
  με ισοδύναμο βαθμό δυνατότητας πρόσβασης,
  προς τον τελικό προορισμό και με την πρώτη ευκαιρία
  ενδεχομένως με χρήση ακριβότερων τρένων χωρίς πρόσθετη επιβάρυνση
  · ή

| γ) | συνέχιση του ταξιδιού ή επαναδρομολόγηση, υπό συγκρίσιμες συνθήκες μεταφοράς, προς τον τελικό προορισμό σε μεταγενέστερη

  ημερομηνία
  . |
| --- | --- |

γ)

συνέχιση του ταξιδιού ή επαναδρομολόγηση, υπό συγκρίσιμες συνθήκες μεταφοράς, προς τον τελικό προορισμό σε μεταγενέστερη

  ημερομηνία
  .

Άρθρο 15

Συνδρομή

1.   Σε περίπτωση καθυστέρησης, καθυστέρησης που έχει ως συνέπεια την απώλεια ανταπόκρισης ή ακύρωσης δρομολογίου, οι επιβάτες τηρούνται ενήμεροι σχετικά με την κατάσταση και σχετικά με την εκτιμώμενη ώρα αναχώρησης και την εκτιμώμενη ώρα άφιξης, από τη σιδηροδρομική επιχείρηση ή από τον υπεύθυνο σταθμού το αργότερο 10 λεπτά μετά την κανονική ώρα αναχώρησης ή μετά τη διακοπή της υπηρεσίας.

2.   Σε περίπτωση καθυστέρησης, καθυστέρησης που έχει ως συνέπεια την απώλεια ανταπόκρισης ή ακύρωσης δρομολογίου, προσφέρονται στους επιβάτες, χωρίς χρέωση:

| α) | γεύματα και αναψυκτικά
  εφόσον είναι δυνατόν,
  και/ή |
| --- | --- |

α)

γεύματα και αναψυκτικά
  εφόσον είναι δυνατόν,
  και/ή

| β) | διανυκτέρευση, εκτός και αν τούτο δεν είναι δυνατόν υπό τις επικρατούσες συνθήκες,
  στις περιπτώσεις κατά τις οποίες καθίσταται αναγκαία η παραμονή για μια ή περισσότερες νύχτες ή που καθίσταται αναγκαία πρόσθετη παραμονή· και/ή |
| --- | --- |

β)

διανυκτέρευση, εκτός και αν τούτο δεν είναι δυνατόν υπό τις επικρατούσες συνθήκες,
  στις περιπτώσεις κατά τις οποίες καθίσταται αναγκαία η παραμονή για μια ή περισσότερες νύχτες ή που καθίσταται αναγκαία πρόσθετη παραμονή· και/ή

| γ) | μεταφορά μεταξύ του σιδηροδρομικού σταθμού και του
  εν λόγω
  τόπου καταλύματος (ξενοδοχείου ή άλλου)·
  ή |
| --- | --- |

γ)

μεταφορά μεταξύ του σιδηροδρομικού σταθμού και του
  εν λόγω
  τόπου καταλύματος (ξενοδοχείου ή άλλου)·
  ή

| δ) | εάν το σιδηροδρομικό δρομολόγιο ανασταλεί επ αόριστον για λόγους άλλους των εκτάκτων περιστάσεων που προβλέπονται στο άρθρο 12, παράγραφος 2,
  μεταφορά μεταξύ του
  συγκεκριμένου
  σιδηροδρομικού
  σταθμού και
  του τελικού προορισμού της γραμμής
  με εναλλακτικό μέσον
  μεταφοράς. |
| --- | --- |

δ)

εάν το σιδηροδρομικό δρομολόγιο ανασταλεί επ αόριστον για λόγους άλλους των εκτάκτων περιστάσεων που προβλέπονται στο άρθρο 12, παράγραφος 2,
  μεταφορά μεταξύ του
  συγκεκριμένου
  σιδηροδρομικού
  σταθμού και
  του τελικού προορισμού της γραμμής
  με εναλλακτικό μέσον
  μεταφοράς.

3.   Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις πιστοποιούν επί του εισιτηρίου, εφόσον τους ζητηθεί από τον επιβάτη, ότι σημειώθηκε καθυστέρηση στην παροχή της σιδηροδρομικής υπηρεσίας, με αποτέλεσμα την απώλεια ανταπόκρισης, ή ότι η υπηρεσία (δρομολόγιο) ακυρώθηκε.
  Εφόσον σιδηροδρομική επιχείρηση απαιτεί τέτοια πιστοποίηση θα πρέπει να λαμβάνει τα αναγκαία μέτρα ούτως ώστε οι επιβάτες να λαμβάνουν την πιστοποίηση αυτή εύκολα και γρήγορα.

4.   Κατά την εφαρμογή των παραγράφων 1 και 2, η ενδιαφερόμενη σιδηροδρομική επιχείρηση αποδίδει ιδιαίτερη προσοχή στις ανάγκες των επιβατών με μειωμένη κινητικότητα και τα πρόσωπα που ενδεχομένως τους συνοδεύουν, καθώς και στις ανάγκες των μη συνοδευομένων παιδιών.
  Οι πληροφορίες περί καθυστερήσεων ή ακυρώσεων, περί διανυκτέρευσης σε ξενοδοχείο ή περί εναλλακτικών μέσων μεταφοράς, περί μηχανισμών επιστροφής δαπανών, περί δυνατοτήτων συνέχισης ή επαναδρομολόγησης, πρέπει να είναι ευπρόσιτες. Η διανυκτέρευση σε ξενοδοχείο ή η μεταφορά από τη σιδηροδρομική επιχείρηση με εναλλακτικό μέσον για επιβάτες με μειωμένη κινητικότητα πρέπει να είναι δυνατές σε περίπτωση καθυστέρησης, αλλιώς να επιτρέπεται η ακύρωση.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ VI

ΚΟΙΝΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

Άρθρο 16

Άλλοι τρόποι μεταφοράς

Όταν
  οχήματα σιδηροδρόμων μεταφέρονται με πορθμείο σε ένα ή περισσότερα μέρη
  του ταξιδιού ή όταν μια σιδηροδρομική μεταφορά αντικαθίσταται προσωρινώς από άλλο μέσο μεταφοράς, ισχύουν οι διατάξεις του άρθρου 31 της CIV
  .

Άρθρο

  17

Συνεχόμενες σιδηροδρομικές επιχειρήσεις

Εάν
  το ταξίδι
  εκτελείται από διαδοχικές μεταξύ τους σιδηροδρομικές επιχειρήσεις, οι εμπλεκόμενες στη μεταφορά σιδηροδρομικές επιχειρήσεις υπέχουν αλληλέγγυα και εις ολόκληρον ευθύνη στην περίπτωση θανάτου ή τραυματισμού του επιβάτη, ή στην περίπτωση ζημίας ή απώλειας αποσκευών ή, σε περίπτωση καθυστερήσεων, για καθυστερήσεις που έχουν ως συνέπεια την απώλεια ανταπόκρισης ή ακύρωση.

Άρθρο 18

Σιδηροδρομικές επιχειρήσεις υποκατάστασης

Στις περιπτώσεις κατά τις οποίες σιδηροδρομική επιχείρηση έχει εμπιστευθεί την εκτέλεση της μεταφοράς, εν όλω ή εν μέρει, σε άλλη σιδηροδρομική επιχείρηση, παραμένει πάντως υπεύθυνη για το σύνολο της μεταφοράς
  , όπως καθορίζεται στο άρθρο 39 της CIV
  .

Άρθρο 19

Πρόσωπα για τα οποία ευθύνεται η σιδηροδρομική επιχείρηση

Η σιδηροδρομική επιχείρηση είναι υπεύθυνη
  για τα
  πρόσωπα
  περί των οποίων το άρθρο 51 της CIV
  .

Άρθρο

  20

Βάση των αξιώσεων — σώρευση απαιτήσεων

Σε όλες τις περιπτώσεις εφαρμογής του παρόντος κανονισμού, η για οποιοδήποτε λόγο αναζήτηση ευθυνών στρεφόμενη κατά της σιδηροδρομικής επιχείρησης τελεί υπό τους όρους και περιορισμούς που θεσπίζονται με τον κανονισμό αυτόν.

Το ίδιο ισχύει για όλες τις περιπτώσεις αναζήτησης της ευθύνης του προσωπικού της ή άλλων προσώπων για τα οποία η σιδηροδρομική επιχείρηση είναι υπεύθυνη σύμφωνα με το άρθρο 19.

Το συνολικό ποσό αποζημίωσης που οφείλει να καταβάλει η σιδηροδρομική επιχείρηση, η σιδηροδρομική επιχείρηση υποκατάστασης και το προσωπικό τους και λοιπά πρόσωπα στις υπηρεσίες των οποίων καταφεύγουν για την εκτέλεση της μεταφοράς, δεν υπερβαίνει τα προβλεπόμενα από τον παρόντα κανονισμό όρια.

Άρθρο 21

Παραγραφή των αξιώσεων

Για την παραγραφή των αξιώσεων ισχύουν οι διατάξεις του άρθρου 60 της CIV.

Άρθρο 22

Δικαίωμα αναγωγής

Με τον παρόντα κανονισμό δεν προδικάζεται κατά κανένα τρόπο το ζήτημα κατά πόσον πρόσωπο ευθυνόμενο για ζημίες σύμφωνα με τις διατάξεις του κανονισμού αυτού έχει το δικαίωμα αναγωγής έναντι οιουδήποτε άλλου προσώπου.

Η σιδηροδρομική επιχείρηση δικαιούται να απαιτήσει αποζημίωση από το διαχειριστή υποδομής για την ανάκτηση της αποζημίωσης που η ίδια κατέβαλε στους επιβάτες. Η ευθύνη αυτή του διαχειριστή υποδομής τελεί υπό την επιφύλαξη της εφαρμογής του συστήματος επιδόσεων όπως αυτό ορίζεται στο άρθρο 11 της οδηγίας 2001/14/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 26ης Φεβρουαρίου 2001, σχετικά με την κατανομή της χωρητικότητας των σιδηροδρομικών υποδομών και τις χρεώσεις για τη χρήση σιδηροδρομικής υποδομής καθώς και με την πιστοποίηση ασφαλείας
   (12)

  και είναι ανάλογη με την τιμή της διαδρομής της αμαξοστοιχίας σε περίπτωση που δεν προβλέπεται ρύθμιση αποζημιώσεων στο σύστημα επιδόσεων
  .

Άρθρο 23

Απαγόρευση αποποίησης της ευθύνης και καθορισμού ορίων της

1.   Δεν επιτρέπεται περιορισμός ή απαλλαγή από τις υποχρεώσεις προς τους επιβάτες που απορρέουν δυνάμει του παρόντος κανονισμού, ιδίως με απαλλακτική ή περιοριστική ρήτρα στη σύμβαση μεταφοράς.

2.   Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις δύνανται να προσφέρουν στους επιβάτες ευνοϊκότερους συμβατικούς όρους από τους ελάχιστους όρους που θεσπίζονται με τον παρόντα κανονισμό.

Άρθρο 24

Απαλλαγή

Εάν η σιδηροδρομική επιχείρηση αποδεικνύει ότι τη ζημία προκάλεσε ή συνέβαλε στην πρόκλησή της με αμέλειά του ή άλλη αδικοπραξία ή παράλειψή του ο αιτούμενος αποζημίωση, ή το πρόσωπο από το οποίο έλκει τα δικαιώματά του, η σιδηροδρομική επιχείρηση απαλλάσσεται, εν όλω ή εν μέρει, από την ευθύνη της έναντι του αιτούντος κατά το μέτρο που η εν λόγω αμέλεια ή ζημιογόνος παράλειψη προκάλεσε ή συνέβαλε στην πρόκληση της ζημίας.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ VII

ΠΡΟΣΩΠΑ ΜΕΙΩΜΕΝΗΣ ΚΙΝΗΤΙΚΟΤΗΤΑΣ

Άρθρο 25

Απαγόρευση άρνησης μεταφοράς

Η σιδηροδρομική επιχείρηση και/ή ο ταξιδιωτικός πράκτορας δεν αρνούνται, για λόγους μειωμένης κινητικότητας, να εκδώσουν εισιτήριο ή να δεχθούν κράτηση
  για γραμμή
  με αφετηρία κύριο σιδηροδρομικό σταθμό.

Άρθρο 26

Ειδικός εξοπλισμός στο τρένο

Εφόσον επιβάτες με περιορισμένη κινητικότητα έχουν ανάγκη ειδικών εξοπλισμών επί της αμαξοστοιχίας που δεν μπορούν να διατεθούν χωρίς υπέρμετρη επιβάρυνση, η υποχρέωση της σιδηροδρομικής επιχείρησης να μεταφέρει τους επιβάτες αυτούς ισχύει μόνο στο πλαίσιο των υπαρχουσών δυνατοτήτων.

Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις καλούνται να επεκτείνουν τις σχετικές τους δυνατότητες σύμφωνα με τις ανάγκες των επιβατών αυτών.

Άρθρο 27

Απαγόρευση τιμολογιακών διακρίσεων

Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και/ή οι ταξιδιωτικοί πράκτορες μεριμνούν ώστε οι επιβάτες με αναπηρία να μπορούν να αγοράζουν εισιτήρια στην ίδια τιμή με τους αρτιμελείς επιβάτες.

Άρθρο 28

Πρόσβαση προσώπων με μειωμένη κινητικότητα σε σταθμούς και σε τρένα

Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και οι υπεύθυνοι του σταθμού πρέπει προοδευτικά να βελτιώσουν την πρόσβαση σε σταθμούς, αποβάθρες και τρένα για τα άτομα με μειωμένη κινητικότητα, άροντας όλα τα εμπόδια, όταν τα τρένα εκσυγχρονίζονται ή αντικαθίστανται, ή όταν οι αποβάθρες και/ή οι σταθμοί εκσυγχρονίζονται ή δημιουργούνται νέες υποδομές.

Άρθρο 29

Συνδρομή στο σιδηροδρομικό σταθμό

1.   Κατά την αναχώρηση, μετεπιβίβαση ή άφιξη σε σιδηροδρομικό σταθμό προσώπου μειωμένης
  κινητικότητας, ο
  υπεύθυνος σταθμού παρέχει συνδρομή κατά τρόπο που το πρόσωπο αυτό να είναι σε θέση να επιβιβασθεί, να μετεπιβιβασθεί στην ανταπόκριση ή να αποβιβασθεί από την αφικνούμενη αμαξοστοιχία της γραμμής για την οποία αγόρασε εισιτήριο.

2.   Η συνδρομή της ανωτέρω παραγράφου 1 παρέχεται υπό την προϋπόθεση ότι
  48 ώρες
  τουλάχιστον πριν χρειαστεί η συνδρομή κοινοποιείται στη σιδηροδρομική επιχείρηση και/ή στον ταξιδιωτικό πράκτορα που πώλησαν το εισιτήριο, η ανάγκη βοήθειας του προσώπου αυτού.

3.   Εάν δεν υπάρξει σχετική ειδοποίηση, σύμφωνα με την
  παράγραφο 2
  , ο υπεύθυνος σταθμού του σταθμού αναχώρησης, μετεπιβίβασης ή άφιξης καταβάλλει κάθε λογική προσπάθεια παροχής της συνδρομής
  κατά την έννοια της παραγράφου 1
  .

4.
     
  Κατά την εκπαίδευση του αρμόδιου σιδηροδρομικού προσωπικού και του προσωπικού του σταθμού, ιδιαίτερη προσοχή θα δοθεί στα βασικά προβλήματα που αντιμετωπίζουν άτομα με περιορισμένη κινητικότητα όταν ταξιδεύουν σιδηροδρομικώς, έτσι ώστε να μπορούν να παράσχουν την κατάλληλη βοήθεια· αυτό πραγματοποιείται κατόπιν συνεννοήσεως με τους εμπλεκόμενους φορείς.

Άρθρο 30

Παροχή συνδρομής

1.   Ο υπεύθυνος σταθμού ευθύνεται για την παροχή συνδρομής στα πρόσωπα μειωμένης κινητικότητας.

2.   Ο υπεύθυνος σταθμού ορίζει τα σημεία, εντός και εκτός του
  κύριου
  σιδηροδρομικού σταθμού, στα οποία τα πρόσωπα μειωμένης κινητικότητας μπορούν να αναγγέλλουν την άφιξή τους
  στον κύριο
  σιδηροδρομικό σταθμό και, εφόσον παρίσταται ανάγκη, να ζητούν συνδρομή.

Άρθρο 31

Συνδρομή επί της αμαξοστοιχίας

Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις,
  ο υπεύθυνος του σταθμού
  και/ή οι ταξιδιωτικοί πράκτορες παρέχουν συνδρομή στα πρόσωπα μειωμένης κινητικότητας επί των αμαξοστοιχιών και κατά την επιβίβαση και αποβίβαση από αυτές,
  κατά τους όρους του άρθρου 29
  .

Άρθρο 32

Ειδοποίηση της ανάγκης συνδρομής

Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και οι ταξιδιωτικοί πράκτορες
  παρέχουν μηχανισμό στο πλαίσιο του οποίου πρόσωπα μειωμένης κινητικότητας μπορούν να ενημερώνουν τη σιδηροδρομική επιχείρηση για την ανάγκη τους για συνδρομή, και πληροφορούν αυτά τα πρόσωπα σχετικά με τον μηχανισμό αυτό στα σημεία πώλησης
  .

ΚΕΦΑΛΑΙΟ

  VIII

ΠΡΟΣΩΠΙΚΗ
  ΑΣΦΑΛΕΙΑ
  ΤΩΝ ΕΠΙΒΑΤΩΝ ΚΑΙ ΠΑΡΑΠΟΝΑ

Άρθρο 33

Προσωπική

  ασφάλεια

  των επιβατών

1.   Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις
  και οι υπεύθυνοι σταθμού
  λαμβάνουν επαρκή μέτρα ώστε να εξασφαλίζουν υψηλά επίπεδα
  προσωπικής
  ασφάλειας στους σιδηροδρομικούς σταθμούς και στις αμαξοστοιχίες. Προλαμβάνουν τους κινδύνους που απειλούν την ασφάλεια των επιβατών και αντιμετωπίζουν αποτελεσματικά τους κινδύνους αυτούς όπου και όταν εκδηλώνονται εντός της σφαίρας αρμοδιότητάς τους.

2.   Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις συνεργάζονται μεταξύ τους, τηρουμένων των διατάξεων των άρθρων 81, 82 και 86 της Συνθήκης, ώστε να επιτυγχάνουν και να διατηρούν υψηλά επίπεδα ασφάλειας και για την ανταλλαγή πληροφοριών για τις βέλτιστες πρακτικές όσον αφορά την αποτροπή ενεργειών οι οποίες μπορούν να υποβιβάσουν το επίπεδο
  ασφάλειας.

Άρθρο 34

Ανεξάρτητη αξιολόγηση

Η Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Σιδηροδρόμων εξασφαλίζει ανεξάρτητη αξιολόγηση της αποτελεσματικότητας της αυτορρύθμισης του τομέα και προωθεί τις συγκρίσεις μεταξύ των σιδηροδρομικών επιχειρήσεων.

Άρθρο 35

Παράπονα

1.   Οι σιδηροδρομικές
  επιχειρήσεις ιδρύουν
  μηχανισμό διεκπεραίωσης των παραπόνων. Η σιδηροδρομική επιχείρηση γνωστοποιεί ευρύτερα στους επιβάτες τα στοιχεία επαφής του γραφείου παραπόνων της.

2.   Οι επιβάτες δύνανται να υποβάλλουν καταγγελίες/
  παράπονα σε
  οποιαδήποτε σιδηροδρομική επιχείρηση συμμετέχει στην παροχή της υπηρεσίας αυτής, ή στο σημείο πωλήσεων (εκδοτήριο) στο οποίο αγοράστηκε το εισιτήριο.

3.   Τα παράπονα μπορούν να υποβληθούν
  τουλάχιστον
  στη γλώσσα(-ες) των κρατών μελών στο έδαφος των οποίων πραγματοποιήθηκε το
  ταξίδι ή
  στην
  αγγλική γλώσσα
  .

4.   
  Η σιδηροδρομική
  επιχείρηση ή σημείο πώλησης που λαμβάνει παράπονο/καταγγελία βάσει της παραγράφου 2 υποχρεούται να δώσει αιτιολογημένη απάντηση στον επιβάτη εντός 20 εργάσιμων ημερών από την παραλαβή του παραπόνου. Στην απάντηση θα διευκρινίζονται οι διαδικαστικές δυνατότητες εξώδικης τακτοποίησης της διαφοράς και οι εφαρμοστέες νομικές διατάξεις επανόρθωσης. Στις περιπτώσεις που λόγω έλλειψης πληροφοριών δεν είναι δυνατόν να δοθεί ουσιαστική απάντηση εντός 20 εργάσιμων ημερών, αναγγέλλεται στον καταγγέλλοντα η αναμενόμενη διάρκεια της καθυστέρησης. Σε κάθε περίπτωση, η απάντηση στο παράπονο/καταγγελία πρέπει να έχει διατυπωθεί εντός τριών
  μηνών
  .

Άρθρο

  36

Αποδέκτης των παραπόνων

Παράπονα συναφή με θέματα ευθύνης της σιδηροδρομικής επιχείρησης απευθύνονται γραπτώς στη σιδηροδρομική επιχείρηση.

Στην περίπτωση διεθνών ταξιδίων που εκτελούνται από συνεχόμενες σιδηροδρομικές επιχειρήσεις ή από μία ή περισσότερες σιδηροδρομικές επιχειρήσεις υποκατάστασης, το παράπονο μπορεί να απευθύνεται σε οποιαδήποτε από τις συμμετέχουσες στη μεταφορά σιδηροδρομικές επιχειρήσεις. Παράπονο απευθυνόμενο σε μία από τις συμμετέχουσες στη μεταφορά σιδηροδρομικές επιχειρήσεις θεωρείται ως επίσης απευθυνόμενο στις λοιπές επιχειρήσεις.

Άρθρο 37

Υποχρεώσεις των επιβατών

Με επιφύλαξη των δικαιωμάτων που προβλέπονται στο άρθρο 6, παράγραφος 5, για τις υποχρεώσεις των επιβατών ισχύουν οι διατάξεις του άρθρου 9 της CIV.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ IX

ΠΛΗΡΟΦΟΡΗΣΗ ΚΑΙ ΕΛΕΓΧΟΣ ΤΗΣ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ

Άρθρο 38

Ενημέρωση των επιβατών για τα δικαιώματά τους

Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις,
  οι υπεύθυνοι σταθμού και οι ταξιδιωτικοί πράκτορες ενημερώνουν τους επιβάτες για τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις τους δυνάμει του παρόντος κανονισμού
  .

Η Επιτροπή συντάσσει προς τον σκοπό αυτόν περίληψη του παρόντος κανονισμού και τη θέτει στη διάθεση των σιδηροδρομικών επιχειρήσεων, των υπευθύνων σταθμού και των ταξιδιωτικών πρακτόρων σε γλώσσα καταληπτή από τον επιβάτη.

Άρθρο 39

Έλεγχος της εφαρμογής

1.   
  Για καθένα από τα άρθρα 3 έως 38 του παρόντος κανονισμού, κάθε
  κράτος μέλος
  ορίζει:

| α) | φορέα υπεύθυνο για την τήρησή του, ή |
| --- | --- |

α)

φορέα υπεύθυνο για την τήρησή του, ή

| β) | φορέα ο οποίος διαμεσολαβεί σε τυχόν διαφορές ως προς την εφαρμογή του κανονισμού και πληροί τις βασικές αρχές που ορίζονται στη 2001/310/ΕΚ σύσταση της Επιτροπής, της 4ης Απριλίου 2001, περί αρχών για τα εξωδικαστικά όργανα συναινετικής επίλυσης καταναλωτικών διαφορών

   (13). |
| --- | --- |

β)

φορέα ο οποίος διαμεσολαβεί σε τυχόν διαφορές ως προς την εφαρμογή του κανονισμού και πληροί τις βασικές αρχές που ορίζονται στη 2001/310/ΕΚ σύσταση της Επιτροπής, της 4ης Απριλίου 2001, περί αρχών για τα εξωδικαστικά όργανα συναινετικής επίλυσης καταναλωτικών διαφορών

   (13).

Εφόσον απαιτείται, οι φορείς αυτοί λαμβάνουν τα αναγκαία μέτρα για το σεβασμό των δικαιωμάτων των επιβατών. Προς τον σκοπό αυτόν, οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις γνωστοποιούν ευρέως στο επιβατικό κοινό τα στοιχεία επικοινωνίας των αρμοδίων για την τήρηση του παρόντος κανονισμού φορέων σε κάθε κράτος μέλος.

Ο φορέας αυτός διαθέτει ανεξαρτησία όσον αφορά τα θέματα οργάνωσής του, χρηματοδότησης, νομικής διάρθρωσης και λήψης των αποφάσεών του, απέναντι σε οποιοδήποτε διαχειριστή υποδομής, φορέα χρέωσης, φορέα κατανομής ή σιδηροδρομική επιχείρηση.

Τα κράτη μέλη ενημερώνουν την Επιτροπή σχετικά με τον διοριζόμενο σύμφωνα με την παράγραφο αυτή φορέα.

2.   Οι επιβάτες δύνανται να υποβάλλουν παράπονα και καταγγελίες σε οποιονδήποτε οριζόμενο βάσει της παραγράφου 1 φορέα ή σε οποιονδήποτε άλλο αρμόδιο φορέα που ορίζει ένα κράτος μέλος, για παραβίαση διατάξεων του παρόντος κανονισμού.

3.
     
  Οι σιδηροδρομικές επιχειρήσεις και οι υπεύθυνοι σταθμού μεριμνούν, ώστε οι επιβάτες να ενημερώνονται καταλλήλως στο σταθμό και στην αμαξοστοιχία σχετικά με τον τρόπο επαφής με τον φορέα αυτό.

4.
     
  Ο φορέας που ορίζεται δυνάμει της παραγράφου 1 δημοσιεύει κατά τακτικά διαστήματα τον αριθμό και τις κατηγορίες των παραπόνων που έχουν υποβάλει οι επιβάτες.

Άρθρο 40

Συνεργασία των φορέων ελέγχου της εφαρμογής

Οι ελεγκτικοί φορείς που αναφέρονται στο άρθρο 39, παράγραφος 1, ανταλλάσσουν μεταξύ τους πληροφορίες σχετικά με τις εργασίες τους και σχετικά με τις αρχές και πρακτικές που διέπουν τη λήψη των αποφάσεών τους, για τους σκοπούς συντονισμού, σε κοινοτικό επίπεδο, των αρχών που διέπουν τη λήψη των αποφάσεών τους. Η Επιτροπή στηρίζει την εκ μέρους τους εκπλήρωση του καθήκοντος αυτού.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ X

ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

Άρθρο 41

Κυρώσεις

Τα κράτη μέλη θεσπίζουν τους κανόνες των κυρώσεων που εφαρμόζονται στις περιπτώσεις παραβίασης των διατάξεων του παρόντος κανονισμού και λαμβάνουν κάθε αναγκαίο μέτρο ώστε να διασφαλίζουν την εφαρμογή τους. Οι προβλεπόμενες κυρώσεις πρέπει να είναι αποτελεσματικές, ανάλογες προς τις παραβιάσεις, και αποτρεπτικές. Τα κράτη μέλη κοινοποιούν τις διατάξεις αυτές στην Επιτροπή μέχρι τις ... (14) το αργότερο, και κοινοποιούν αμελλητί κάθε μεταγενέστερη διάταξη που τις τροποποιεί.

Άρθρο 42

Παραρτήματα

Τα παραρτήματα τροποποιούνται σύμφωνα με την αναφερόμενη στο άρθρο 44, παράγραφος 2, διαδικασία.

Άρθρο 43

Τροποποιητικές διατάξεις

1.   Τα μέτρα τα αναγκαία για την εφαρμογή των άρθρων 3 έως 6 και 28 έως 32 εκδίδονται κατά τη διαδικασία του άρθρου 44, παράγραφος 2.

2.   Τα ποσά που σημειώνονται στα άρθρα 10 και 13 τροποποιούνται κατά τη διαδικασία του άρθρου 44, παράγραφος 2.

Άρθρο 44

Επιτροπή

1.   Η Επιτροπή επικουρείται από την επιτροπή που έχει συσταθεί με το άρθρο 11α της οδηγίας 91/440/ΕΟΚ.

2.   Στις περιπτώσεις που γίνεται παραπομπή στην παρούσα παράγραφο, εφαρμόζονται τα άρθρα 5 και 7 της αποφάσεως 1999/468/ΕΚ, λαμβανομένων υπόψη των διατάξεων του άρθρου 8 της αποφάσεως αυτής.

Η προβλεπόμενη στο άρθρο 5, παράγραφος 6, της αποφάσεως 1999/468/ΕΚ προθεσμία ορίζεται τρίμηνη.

3.   Η επιτροπή εκδίδει τους διαδικαστικούς κανόνες της.

Άρθρο 45

Έκθεση

Η Επιτροπή υποβάλλει έκθεση στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο σχετικά με την εφαρμογή και τα αποτελέσματα του παρόντος κανονισμού τρία έτη μετά την έναρξη ισχύος του, ιδίως όσον αφορά τα ποιοτικά επίπεδα των παρεχομένων υπηρεσιών.

Η έκθεση βασίζεται σε πληροφοριακά στοιχεία τα οποία πρέπει να υποβάλλονται σύμφωνα με το άρθρο 40, παράγραφος 1, του παρόντος κανονισμού, καθώς και το άρθρο 10β της οδηγίας 91/440/ΕΟΚ. Η έκθεση συνοδεύεται, κατά περίπτωση, από σχετικές προτάσεις.

Άρθρο 46

Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει
  ένα έτος
  από την ημερομηνία της δημοσίευσής του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.

Έγινε στις

Για το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο

Ο Πρόεδρος

Για το Συμβούλιο

Ο Πρόεδρος

---

(1)  EE C 221 της 8.9.2005, σ. 8.

1

(2)  EE C 71 της 22.3.2005, σ. 26.

2

(3)  Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου της 28ης Σεπτεμβρίου 2005.

3

Θέση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου της 28ης Σεπτεμβρίου 2005.

(4)  ΕΕ C 137 της 8.6.2002, σ. 2.

4

(5)  ΕΕ L 281 της 23.11.1995, σ. 31. Κανονισμός όπως τροποποιήθηκε με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1882/2003 (
  ΕΕ L 284 της 31.10. 2003, σ. 1).

5

Κανονισμός όπως τροποποιήθηκε με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1882/2003 (

(6)  ΕΕ L 184 της 17.7.1999, σ. 23.

6

(7)  ΕΕ L 237 της 24.8.1991, σ. 25. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την Πράξη Προσχώρησης του 2003.

7

(8)  ΕΕ L 158 της 23.6.1990, σ. 59.

8

(9)  ΕΕ L 220 της 29.7.1989, σ. 1. Κανονισμός όπως τροποποιήθηκε τελευταία με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 323/1999 (
  ΕΕ L 40 της 13.2.1999, σ. 1).

9

Κανονισμός όπως τροποποιήθηκε τελευταία με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 323/1999 (

(10)  

  ΕΕ L 110 της 20.4.2001, σ. 1



  . Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2004/50/ΕΚ (



  ΕΕ L 164 της 30.4.2004, σ. 114



  ).

10

ΕΕ L 110 της 20.4.2001, σ. 1

. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2004/50/ΕΚ (

ΕΕ L 164 της 30.4.2004, σ. 114

).

(11)  ΕΕ L 143 της 27.6.1995, σ. 70. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2004/49/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (ΕΕ L 164 της 30.4.2004, σ. 44).

11

(12)  ΕΕ L 75 της 15.3.2001, σ. 29. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2004/49/ΕΚ.

12

Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία με την οδηγία 2004/49/ΕΚ.

(13)  

  ΕΕ L 109 της 19.4.2001, σ. 56

  .

13

ΕΕ L 109 της 19.4.2001, σ. 56

(14)  Έξι μήνες μετά την έναρξη ισχύος του παρόντος κανονισμού.

14

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I

ΕΛΑΧΙΣΤΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΠΟΥ ΟΦΕΙΛΟΥΝ ΝΑ ΠΑΡΕΧΟΥΝ ΟΙ ΣΙΔΗΡΟΔΡΟΜΙΚΕΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ

Πληροφορίες προ του ταξιδιού

| — | Όλοι οι σχετικοί όροι που ισχύουν στα πλαίσια της συμβάσεως· |
| --- | --- |

—

Όλοι οι σχετικοί όροι που ισχύουν στα πλαίσια της συμβάσεως·

| — | Ωράριο και όροι του χρονικά συντομότερου ταξιδιού· |
| --- | --- |

—

Ωράριο και όροι του χρονικά συντομότερου ταξιδιού·

| — | Ωράριο και όροι της χαμηλότερης χρέωσης· |
| --- | --- |

—

Ωράριο και όροι της χαμηλότερης χρέωσης·

| — | Δυνατότητα και όροι πρόσβασης για τα ΠΜΚ· |
| --- | --- |

—

Δυνατότητα και όροι πρόσβασης για τα ΠΜΚ·

| — | Δυνατότητα και όροι φόρτωσης ποδηλάτων
  και άλλων οχημάτων
  · |
| --- | --- |

—

Δυνατότητα και όροι φόρτωσης ποδηλάτων
  και άλλων οχημάτων
  ·

| — | Διαθεσιμότητα θέσεων για καπνίζοντες και μη καπνίζοντες, για επιβάτες πρώτης και δεύτερης θέσης καθώς και θέσεις σε άμαξες κλινοθέσεων και κλινάμαξες· |
| --- | --- |

—

Διαθεσιμότητα θέσεων για καπνίζοντες και μη καπνίζοντες, για επιβάτες πρώτης και δεύτερης θέσης καθώς και θέσεις σε άμαξες κλινοθέσεων και κλινάμαξες·

| — | Κάθε δραστηριότητα που δυνατόν να διακόψει ή να καθυστερήσει τις υπηρεσίες μεταφοράς· |
| --- | --- |

—

Κάθε δραστηριότητα που δυνατόν να διακόψει ή να καθυστερήσει τις υπηρεσίες μεταφοράς·

| — | Διαθεσιμότητα υπηρεσιών επί της αμαξοστοιχίας· |
| --- | --- |

—

Διαθεσιμότητα υπηρεσιών επί της αμαξοστοιχίας·

| — | Πληροφορίες σχετικά με τις δυνατότητες επιλογής μέσων συγκοινωνίας (λεωφορείο, τραμ, υπόγειος, ελαφρός σιδηρόδρομος, ενοικίαση ποδηλάτων κλπ.) κατά την άφιξη· |
| --- | --- |

—

Πληροφορίες σχετικά με τις δυνατότητες επιλογής μέσων συγκοινωνίας (λεωφορείο, τραμ, υπόγειος, ελαφρός σιδηρόδρομος, ενοικίαση ποδηλάτων κλπ.) κατά την άφιξη·

| — | Πληροφορίες σχετικά με διαδικασίες και επαφές για την υποβολή παραπόνων κατά την απώλεια αποσκευών. |
| --- | --- |

—

Πληροφορίες σχετικά με διαδικασίες και επαφές για την υποβολή παραπόνων κατά την απώλεια αποσκευών.

Πληροφορίες στη διάρκεια του ταξιδιού

| — | Υπηρεσίες επί της αμαξοστοιχίας |
| --- | --- |

—

Υπηρεσίες επί της αμαξοστοιχίας

| — | Επόμενος σταθμός |
| --- | --- |

—

Επόμενος σταθμός

| — | Καθυστερήσεις |
| --- | --- |

—

Καθυστερήσεις

| — | Κύριες ανταποκρίσεις |
| --- | --- |

—

Κύριες ανταποκρίσεις

| — | Θέματα ασφάλειας και προστασίας |
| --- | --- |

—

Θέματα ασφάλειας και προστασίας

Οι πληροφορίες αυτές παρέχονται τουλάχιστον στις γλώσσες των κρατών μελών από το έδαφος των οποίων διέρχεται η γραμμή.

Πληροφορίες μετά το ταξίδι

| — | Διαδικασίες αναζήτησης και γραφεία απολεσθεισών αποσκευών. |
| --- | --- |

—

Διαδικασίες αναζήτησης και γραφεία απολεσθεισών αποσκευών.

| — | Διαδικασίες
  και στοιχεία της υπηρεσίας στην οποία μπορούν να υποβληθούν

  παράπονα. |
| --- | --- |

—

Διαδικασίες
  και στοιχεία της υπηρεσίας στην οποία μπορούν να υποβληθούν

  παράπονα.

Οι πληροφορίες αυτές παρέχονται τουλάχιστον στις γλώσσες των κρατών μελών από το έδαφος των οποίων διέρχεται η γραμμή.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II

ΕΛΑΧΙΣΤΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΑΝΑΓΡΑΦΟΜΕΝΕΣ ΕΠΙ ΤΩΝ ΕΙΣΙΤΗΡΙΩΝ

Σιδηροδρομική επιχείρηση (-εις) που εκτελούν τη μεταφορά·

Ισχύς των εισιτηρίων (ημερομηνίες, γραμμές/υπηρεσίες, κατηγορία θέσης)·

Ένδειξη κατά πόσον το εισιτήριο πρέπει να επικυρωθεί πριν το ταξίδι και όροι χρησιμοποίησης του εισιτηρίου·

Ένδειξη δυνατότητας και προθεσμίας για την επιστροφή της αξίας του εισιτηρίου·

Τιμή, συμπεριλαμβανομένων των φόρων και άλλων επιβαρύνσεων·

Κριτήρια, όπως άνεση, υψηλή ταχύτητα κ.λπ. εξ αιτίας των τα πρόσθετα τέλη καθιστούν το εισιτήριο ή την προσφερόμενη υπηρεσία ακριβότερη από τις συμβατικές υπηρεσίες.

P6_TA(2005)0357

Η 25η επέτειος της Solidarnosz και το μήνυμά της προς την Ευρώπη

Ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την 25η επέτειο της Solidarnosz (Αλληλεγγύη) και το μήνυμά της για την Ευρώπη

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 103, παράγραφος 4, του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 103, παράγραφος 4, του Κανονισμού του,

| Α. | λαμβάνοντας υπόψη ότι οι ιδρυτές της Ευρωπαϊκής Ένωσης διακήρυξαν ότι η ενοποίηση της Ευρώπης δεν θα είναι ολοκληρωμένη παρά μόνον όταν παύσει η υποδούλωση της Κεντρικής και Ανατολικής Ευρώπης και συντριβεί το σιδηρούν παραπέτασμα, |
| --- | --- |

Α.

λαμβάνοντας υπόψη ότι οι ιδρυτές της Ευρωπαϊκής Ένωσης διακήρυξαν ότι η ενοποίηση της Ευρώπης δεν θα είναι ολοκληρωμένη παρά μόνον όταν παύσει η υποδούλωση της Κεντρικής και Ανατολικής Ευρώπης και συντριβεί το σιδηρούν παραπέτασμα,

| Β. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η διεύρυνση της Ευρωπαϊκής Ένωσης την 1η Μαΐου 2004 ήταν μια πράξη συσπείρωσης της Ευρώπης γύρω από κοινές αξίες και στόχους που ενώνουν τις χώρες, τα έθνη και τους πολίτες, |
| --- | --- |

Β.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η διεύρυνση της Ευρωπαϊκής Ένωσης την 1η Μαΐου 2004 ήταν μια πράξη συσπείρωσης της Ευρώπης γύρω από κοινές αξίες και στόχους που ενώνουν τις χώρες, τα έθνη και τους πολίτες,

| Γ. | πιστεύοντας ότι η επίτευξη των στόχων της Ευρωπαϊκής Ένωσης θα πρέπει να ενισχυθεί με ενσυνείδητες ενέργειες των εθνών και των πολιτών, οι οποίες να κατατείνουν στην ελευθερία και την αλληλεγγύη, |
| --- | --- |

Γ.

πιστεύοντας ότι η επίτευξη των στόχων της Ευρωπαϊκής Ένωσης θα πρέπει να ενισχυθεί με ενσυνείδητες ενέργειες των εθνών και των πολιτών, οι οποίες να κατατείνουν στην ελευθερία και την αλληλεγγύη,

| Δ. | υπενθυμίζοντας ότι οι μαζικές απεργίες εργαζομένων που έλαβαν χώρα τον Ιούλιο και τον Αύγουστο του 1980 σε πολλές πολωνικές πόλεις ήταν μια έκφραση της απόρριψης ενός ολοκληρωτικού συστήματος υποδούλωσης, |
| --- | --- |

Δ.

υπενθυμίζοντας ότι οι μαζικές απεργίες εργαζομένων που έλαβαν χώρα τον Ιούλιο και τον Αύγουστο του 1980 σε πολλές πολωνικές πόλεις ήταν μια έκφραση της απόρριψης ενός ολοκληρωτικού συστήματος υποδούλωσης,

| Ε. | υπενθυμίζοντας ότι η απεργία της οποίας ηγήθηκε ο Λεχ Βαλέσα και η οποία έλαβε χώρα μεταξύ της 14ης και της 31ης Αυγούστου 1980 στα ναυπηγεία του Γκντανσκ υπό το βλέμμα της Ευρώπης και ολόκληρου του κόσμου, πραγματοποιήθηκε με εξαιρετική γενναιότητα και αποφασιστικότητα στο όνομα των θεμελιωδών ευρωπαϊκών αξιών και ότι οι «21 θέσεις» που διατύπωσαν οι εργάτες των ναυπηγείων του Γκντανσκ άνοιξαν ένα νέο κεφάλαιο στον ευρωπαϊκό αγώνα για «ψωμί και ελευθερία», |
| --- | --- |

Ε.

υπενθυμίζοντας ότι η απεργία της οποίας ηγήθηκε ο Λεχ Βαλέσα και η οποία έλαβε χώρα μεταξύ της 14ης και της 31ης Αυγούστου 1980 στα ναυπηγεία του Γκντανσκ υπό το βλέμμα της Ευρώπης και ολόκληρου του κόσμου, πραγματοποιήθηκε με εξαιρετική γενναιότητα και αποφασιστικότητα στο όνομα των θεμελιωδών ευρωπαϊκών αξιών και ότι οι «21 θέσεις» που διατύπωσαν οι εργάτες των ναυπηγείων του Γκντανσκ άνοιξαν ένα νέο κεφάλαιο στον ευρωπαϊκό αγώνα για «ψωμί και ελευθερία»,

| ΣΤ. | εκφράζοντας την εκτίμησή του για τις συμφωνίες του Γκντανσκ που υπεγράφησαν στις 31 Αυγούστου 1980 και οι οποίες, εν τω μέσω ενός ολοκληρωτικού συστήματος, δημιούργησαν έναν χώρο ελευθερίας 500 ημερών για την ανεξάρτητη και αυτοδιοικούμενη συνδικαλιστική οργάνωση Αλληλεγγύη, η οποία αριθμούσε 10 εκατομμύρια μέλη, εγείροντας ένα ισχυρό κίνημα πολιτών που συσπείρωνε όλες τις σημαντικές κοινωνικές δυνάμεις της Πολωνίας, |
| --- | --- |

ΣΤ.

εκφράζοντας την εκτίμησή του για τις συμφωνίες του Γκντανσκ που υπεγράφησαν στις 31 Αυγούστου 1980 και οι οποίες, εν τω μέσω ενός ολοκληρωτικού συστήματος, δημιούργησαν έναν χώρο ελευθερίας 500 ημερών για την ανεξάρτητη και αυτοδιοικούμενη συνδικαλιστική οργάνωση Αλληλεγγύη, η οποία αριθμούσε 10 εκατομμύρια μέλη, εγείροντας ένα ισχυρό κίνημα πολιτών που συσπείρωνε όλες τις σημαντικές κοινωνικές δυνάμεις της Πολωνίας,

| Ζ. | υπενθυμίζοντας το μήνυμα που έστειλε στον εργαζόμενο πληθυσμό της Ανατολικής Ευρώπης το πρώτο συνέδριο της Αλληλεγγύης στο όνομα του κοινού αγώνα για τα ανθρώπινα δικαιώματα σε αυτό το τμήμα της Ευρώπης, |
| --- | --- |

Ζ.

υπενθυμίζοντας το μήνυμα που έστειλε στον εργαζόμενο πληθυσμό της Ανατολικής Ευρώπης το πρώτο συνέδριο της Αλληλεγγύης στο όνομα του κοινού αγώνα για τα ανθρώπινα δικαιώματα σε αυτό το τμήμα της Ευρώπης,

| Η. | υπενθυμίζοντας ότι η πολωνική κοινωνία υπερασπίσθηκε τα δικαιώματα και τις πεποιθήσεις της με θάρρος και αποφασιστικότητα, ιδίως έναντι του στρατιωτικού νόμου που επέβαλε η κομμουνιστική κυβέρνηση στις 13 Δεκεμβρίου 1981 κατά της Αλληλεγγύης και κατά των πόθων της πολωνικής κοινωνίας για ελευθερία, |
| --- | --- |

Η.

υπενθυμίζοντας ότι η πολωνική κοινωνία υπερασπίσθηκε τα δικαιώματα και τις πεποιθήσεις της με θάρρος και αποφασιστικότητα, ιδίως έναντι του στρατιωτικού νόμου που επέβαλε η κομμουνιστική κυβέρνηση στις 13 Δεκεμβρίου 1981 κατά της Αλληλεγγύης και κατά των πόθων της πολωνικής κοινωνίας για ελευθερία,

| Θ. | υπενθυμίζοντας την ευρεία αναγνώριση και στήριξη των γεγονότων του Αυγούστου του 1980, καθώς και τη στήριξη του κινήματος της Αλληλεγγύης από τις ελεύθερες κοινωνίες της Ευρώπης κατά την περίοδο της νόμιμης ύπαρξης της συνδικαλιστικής οργάνωσης, καθώς και μετά την κήρυξη του στρατιωτικού νόμου, και πιστεύει ότι η ιστορική ώθηση την οποία έδωσε η Αλληλεγγύη αποτέλεσε μια από τις σημαντικότερες στιγμές στη διαμόρφωση του ευρωπαϊκού δημόσιου χώρου, |
| --- | --- |

Θ.

υπενθυμίζοντας την ευρεία αναγνώριση και στήριξη των γεγονότων του Αυγούστου του 1980, καθώς και τη στήριξη του κινήματος της Αλληλεγγύης από τις ελεύθερες κοινωνίες της Ευρώπης κατά την περίοδο της νόμιμης ύπαρξης της συνδικαλιστικής οργάνωσης, καθώς και μετά την κήρυξη του στρατιωτικού νόμου, και πιστεύει ότι η ιστορική ώθηση την οποία έδωσε η Αλληλεγγύη αποτέλεσε μια από τις σημαντικότερες στιγμές στη διαμόρφωση του ευρωπαϊκού δημόσιου χώρου,

| Ι. | αναγνωρίζοντας ότι το κίνημα της Αλληλεγγύης χρησιμοποίησε ειρηνικά μέσα στον αγώνα της με το ολοκληρωτικό καθεστώς και ότι αποτέλεσε ένα από τα σημαντικότερα κινήματα στην Ευρώπη που απέρριψε τη βία, |
| --- | --- |

Ι.

αναγνωρίζοντας ότι το κίνημα της Αλληλεγγύης χρησιμοποίησε ειρηνικά μέσα στον αγώνα της με το ολοκληρωτικό καθεστώς και ότι αποτέλεσε ένα από τα σημαντικότερα κινήματα στην Ευρώπη που απέρριψε τη βία,

| ΙΑ. | αναγνωρίζοντας ότι το πολωνικό σύνθημα «Δεν υπάρχει ελευθερία χωρίς Αλληλεγγύη» είναι σημαντικό για ολόκληρη την Ευρώπη και τον κόσμο, |
| --- | --- |

ΙΑ.

αναγνωρίζοντας ότι το πολωνικό σύνθημα «Δεν υπάρχει ελευθερία χωρίς Αλληλεγγύη» είναι σημαντικό για ολόκληρη την Ευρώπη και τον κόσμο,

| ΙΒ. | αναγνωρίζοντας ότι η ειρηνική επιτυχία της Αλληλεγγύης είχε επίδραση και σε άλλα κινήματα που μάχονταν για τα ανθρώπινα δικαιώματα, και πιστεύει ότι παραμένει ένα πρότυπο για χώρες που στερούνται την ελευθερία, |
| --- | --- |

ΙΒ.

αναγνωρίζοντας ότι η ειρηνική επιτυχία της Αλληλεγγύης είχε επίδραση και σε άλλα κινήματα που μάχονταν για τα ανθρώπινα δικαιώματα, και πιστεύει ότι παραμένει ένα πρότυπο για χώρες που στερούνται την ελευθερία,

| ΙΓ. | εκφράζοντας την πεποίθηση ότι τα ιστορικά γεγονότα του Αυγούστου του 1980 υπήρξαν σημαντικά για ολόκληρη την Ευρώπη και ότι η απεργία των εργατών των ναυπηγείων στο Γκντανσκ, καθώς και οι συμφωνίες του Γκντανσκ, θα πρέπει να θεωρηθούν ως η απαρχή της κατάρρευσης του κομμουνιστικού συστήματος, του τέλους του ψυχρού πολέμου, του τέλους της διαίρεσης της Ευρώπης και της πτώσης του Τείχους του Βερολίνου, |
| --- | --- |

ΙΓ.

εκφράζοντας την πεποίθηση ότι τα ιστορικά γεγονότα του Αυγούστου του 1980 υπήρξαν σημαντικά για ολόκληρη την Ευρώπη και ότι η απεργία των εργατών των ναυπηγείων στο Γκντανσκ, καθώς και οι συμφωνίες του Γκντανσκ, θα πρέπει να θεωρηθούν ως η απαρχή της κατάρρευσης του κομμουνιστικού συστήματος, του τέλους του ψυχρού πολέμου, του τέλους της διαίρεσης της Ευρώπης και της πτώσης του Τείχους του Βερολίνου,

| 1. | εκφράζει τη βαθιά του εκτίμηση και ευγνωμοσύνη στους πολωνούς εργάτες και σε όλους τους λαούς της Κεντρικής και Ανατολικής Ευρώπης που έδωσαν μάχη για τα ανθρώπινα δικαιώματα, την ελευθερία, την αλληλεγγύη και της ενότητα της Ευρώπης· |
| --- | --- |

1.

εκφράζει τη βαθιά του εκτίμηση και ευγνωμοσύνη στους πολωνούς εργάτες και σε όλους τους λαούς της Κεντρικής και Ανατολικής Ευρώπης που έδωσαν μάχη για τα ανθρώπινα δικαιώματα, την ελευθερία, την αλληλεγγύη και της ενότητα της Ευρώπης·

| 2. | αναγνωρίζει ότι, για να τιμηθεί αυτή η προσπάθεια και να χαραχθεί στη συλλογική μνήμη της Ευρώπης, η 31η Αυγούστου θα πρέπει να εορτάζεται ως Ημέρα Ελευθερίας και Αλληλεγγύης· |
| --- | --- |

2.

αναγνωρίζει ότι, για να τιμηθεί αυτή η προσπάθεια και να χαραχθεί στη συλλογική μνήμη της Ευρώπης, η 31η Αυγούστου θα πρέπει να εορτάζεται ως Ημέρα Ελευθερίας και Αλληλεγγύης·

| 3. | καλεί το Συμβούλιο και την Επιτροπή να ευαισθητοποιήσουν την κοινή γνώμη στο γεγονός ότι η Αλληλεγγύη είναι τμήμα της ευρωπαϊκής εκπαίδευσης και του ευρωπαϊκού πολιτισμού· |
| --- | --- |

3.

καλεί το Συμβούλιο και την Επιτροπή να ευαισθητοποιήσουν την κοινή γνώμη στο γεγονός ότι η Αλληλεγγύη είναι τμήμα της ευρωπαϊκής εκπαίδευσης και του ευρωπαϊκού πολιτισμού·

| 4. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, στην Επιτροπή και στα κοινοβούλια και τις κυβερνήσεις των κρατών μελών. |
| --- | --- |

4.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, στην Επιτροπή και στα κοινοβούλια και τις κυβερνήσεις των κρατών μελών.

P6_TA(2005)0358

Ο ρόλος της εδαφικής συνοχής στην περιφερειακή ανάπτυξη

Ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με τον ρόλο της εδαφικής συνοχής στην περιφερειακή ανάπτυξη (2004/2256(INI))

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη τη Συνθήκη Συντάγματος της Ευρώπης και πιο συγκεκριμένα τα άρθρα I-3, I-14, II-96, III-220, III-365, παράγραφος 3, και το άρθρο 8 του πρωτοκόλλου σχετικά με την εφαρμογή των αρχών της επικουρικότητας και της αναλογικότητας, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη Συνθήκη Συντάγματος της Ευρώπης και πιο συγκεκριμένα τα άρθρα I-3, I-14, II-96, III-220, III-365, παράγραφος 3, και το άρθρο 8 του πρωτοκόλλου σχετικά με την εφαρμογή των αρχών της επικουρικότητας και της αναλογικότητας,

| — | έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για την Ευρωπαϊκή Ένωση και τη Συνθήκη περί ιδρύσεως της Ευρωπαϊκής Κοινότητας, όπως τροποποιήθηκαν από την Ενιαία Ευρωπαϊκή Πράξη και από τις Συνθήκες του Μάαστριχτ, του Άμστερνταμ και της Νίκαιας, και πιο συγκεκριμένα τα άρθρα 158 και 159 της Συνθήκης περί ιδρύσεως της Ευρωπαϊκής Κοινότητας, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για την Ευρωπαϊκή Ένωση και τη Συνθήκη περί ιδρύσεως της Ευρωπαϊκής Κοινότητας, όπως τροποποιήθηκαν από την Ενιαία Ευρωπαϊκή Πράξη και από τις Συνθήκες του Μάαστριχτ, του Άμστερνταμ και της Νίκαιας, και πιο συγκεκριμένα τα άρθρα 158 και 159 της Συνθήκης περί ιδρύσεως της Ευρωπαϊκής Κοινότητας,

| — | έχοντας υπόψη τα ψηφίσματά του της 7ης Φεβρουαρίου 2002 (1) και της 22ας Απριλίου 2004 (2) αντίστοιχα σχετικά με τη δεύτερη και τρίτη έκθεση της Επιτροπής για την οικονομική και κοινωνική συνοχή, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τα ψηφίσματά του της 7ης Φεβρουαρίου 2002 (1) και της 22ας Απριλίου 2004 (2) αντίστοιχα σχετικά με τη δεύτερη και τρίτη έκθεση της Επιτροπής για την οικονομική και κοινωνική συνοχή,

| — | έχοντας υπόψη το ψήφισμά του της 2ας Σεπτεμβρίου 2003 (3) σχετικά με τις διαρθρωτικά μειονεκτούσες περιφέρειες (νησιά, ορεινές περιφέρειες, περιφέρειες με χαμηλή πυκνότητα πληθυσμού) στο πλαίσιο της πολιτικής συνοχής και των θεσμικών της προοπτικών, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το ψήφισμά του της 2ας Σεπτεμβρίου 2003 (3) σχετικά με τις διαρθρωτικά μειονεκτούσες περιφέρειες (νησιά, ορεινές περιφέρειες, περιφέρειες με χαμηλή πυκνότητα πληθυσμού) στο πλαίσιο της πολιτικής συνοχής και των θεσμικών της προοπτικών,

| — | έχοντας υπόψη το ψήφισμά του της 29ης Ιουνίου 1995 (4) σχετικά με το έγγραφο της Επιτροπής με τίτλο «Η Ευρώπη μετά το 2000 – Συνεργασία για τη χωροταξική οργάνωση του ευρωπαϊκού χώρου», |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το ψήφισμά του της 29ης Ιουνίου 1995 (4) σχετικά με το έγγραφο της Επιτροπής με τίτλο «Η Ευρώπη μετά το 2000 – Συνεργασία για τη χωροταξική οργάνωση του ευρωπαϊκού χώρου»,

| — | έχοντας υπόψη το Σχέδιο Ευρωπαϊκής Προοπτικής Χωροταξίας (ΣΕΠΧ) που εγκρίθηκε στο Πότσδαμ το 1999 από το ανεπίσημο Συμβούλιο των αρμόδιων Υπουργών για τη χωροταξία, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το Σχέδιο Ευρωπαϊκής Προοπτικής Χωροταξίας (ΣΕΠΧ) που εγκρίθηκε στο Πότσδαμ το 1999 από το ανεπίσημο Συμβούλιο των αρμόδιων Υπουργών για τη χωροταξία,

| — | έχοντας υπόψη τη Λευκή Βίβλο σχετικά με την Ευρωπαϊκή Διακυβέρνηση που εγκρίθηκε από την Επιτροπή τον Ιούλιο του 2001 (COM(2001)0428), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη Λευκή Βίβλο σχετικά με την Ευρωπαϊκή Διακυβέρνηση που εγκρίθηκε από την Επιτροπή τον Ιούλιο του 2001 (COM(2001)0428),

| — | έχοντας υπόψη τη γνωμοδότηση της Επιτροπής των Περιφερειών της 10ης Απριλίου 2003 (5) σχετικά με την «Εδαφική συνοχή στην Ευρώπη», |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη γνωμοδότηση της Επιτροπής των Περιφερειών της 10ης Απριλίου 2003 (5) σχετικά με την «Εδαφική συνοχή στην Ευρώπη»,

| — | έχοντας υπόψη τις εκθέσεις του Δικτυακού Παρατηρητηρίου της Ευρωπαϊκής Χωροταξίας (ORATE), την έκθεση του 2004 σχετικά με την εδαφική συνοχή και την ενδιάμεση έκθεση της άνοιξης του 2005, με τίτλο «Σε αναζήτηση εδαφικών δυναμικών», |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τις εκθέσεις του Δικτυακού Παρατηρητηρίου της Ευρωπαϊκής Χωροταξίας (ORATE), την έκθεση του 2004 σχετικά με την εδαφική συνοχή και την ενδιάμεση έκθεση της άνοιξης του 2005, με τίτλο «Σε αναζήτηση εδαφικών δυναμικών»,

| — | έχοντας υπόψη τη μελέτη του Φεβρουαρίου του 2005 που πραγματοποιήθηκε από το κέντρο ερευνών «Notre Europe» σχετικά με «Το μέλλον της πολιτικής της συνοχής» κατόπιν αίτησης της Επιτροπής Περιφερειακής Ανάπτυξης, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη μελέτη του Φεβρουαρίου του 2005 που πραγματοποιήθηκε από το κέντρο ερευνών «Notre Europe» σχετικά με «Το μέλλον της πολιτικής της συνοχής» κατόπιν αίτησης της Επιτροπής Περιφερειακής Ανάπτυξης,

| — | έχοντας υπόψη τα συμπεράσματα του ανεπίσημου Συμβουλίου «Χωροταξική οργάνωση» της 29ης Νοεμβρίου 2004 στο Ρότερνταμ, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τα συμπεράσματα του ανεπίσημου Συμβουλίου «Χωροταξική οργάνωση» της 29ης Νοεμβρίου 2004 στο Ρότερνταμ,

| — | έχοντας υπόψη τα συμπεράσματα του ανεπίσημου Συμβουλίου Υπουργών αρμόδιων για την περιφερειακή πολιτική και την εδαφική συνοχή της 20ής και 21ης Μαΐου 2005, καθώς και την πρόθεσή του να συντάξει, μέχρι το 2007, το έγγραφο με τίτλο «Κατάσταση των εδαφών και προοπτικές της Ευρωπαϊκής Ένωσης», |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τα συμπεράσματα του ανεπίσημου Συμβουλίου Υπουργών αρμόδιων για την περιφερειακή πολιτική και την εδαφική συνοχή της 20ής και 21ης Μαΐου 2005, καθώς και την πρόθεσή του να συντάξει, μέχρι το 2007, το έγγραφο με τίτλο «Κατάσταση των εδαφών και προοπτικές της Ευρωπαϊκής Ένωσης»,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 45 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 45 του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Περιφερειακής Ανάπτυξης (A6-0251/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Περιφερειακής Ανάπτυξης (A6-0251/2005),

| Α. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η συνοχή αποτελεί έναν από τους στρατηγικούς στόχους της Ένωσης, εφόσον στοχεύει στην προώθηση της αρμονικής και ομογενούς ανάπτυξης του συνόλου της επικράτειας, και ότι, συνεπεία της διεύρυνσης, η Ένωση πρέπει να αυξήσει περαιτέρω την αποτελεσματικότητα της πολιτικής συνοχής, δεδομένων των πολύ σημαντικότερων ανισοτήτων που εμφανίζονται σε μία Κοινότητα 25 κρατών μελών, |
| --- | --- |

Α.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η συνοχή αποτελεί έναν από τους στρατηγικούς στόχους της Ένωσης, εφόσον στοχεύει στην προώθηση της αρμονικής και ομογενούς ανάπτυξης του συνόλου της επικράτειας, και ότι, συνεπεία της διεύρυνσης, η Ένωση πρέπει να αυξήσει περαιτέρω την αποτελεσματικότητα της πολιτικής συνοχής, δεδομένων των πολύ σημαντικότερων ανισοτήτων που εμφανίζονται σε μία Κοινότητα 25 κρατών μελών,

| Β. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η εδαφική συνοχή συνιστά πλέον νέο στόχο της Ένωσης και εμπλουτίζει τον στόχο της οικονομικής και κοινωνικής συνοχής προσδίδοντάς του μία καθολική διάσταση, έγκυρη για το σύνολο της επικράτειας και για το σύνολο των κοινοτικών πολιτικών, |
| --- | --- |

Β.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η εδαφική συνοχή συνιστά πλέον νέο στόχο της Ένωσης και εμπλουτίζει τον στόχο της οικονομικής και κοινωνικής συνοχής προσδίδοντάς του μία καθολική διάσταση, έγκυρη για το σύνολο της επικράτειας και για το σύνολο των κοινοτικών πολιτικών,

| Γ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι μια πολιτική εδαφικής συνοχής σε κοινοτικό επίπεδο είναι αποφασιστικής σημασίας για την ανάπτυξη της Ένωσης φέροντας μία θεμελιώδη «κοινοτική προστιθέμενη αξία», προκειμένου να ενισχύσει τις προοπτικές αειφόρου ανάπτυξης, |
| --- | --- |

Γ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι μια πολιτική εδαφικής συνοχής σε κοινοτικό επίπεδο είναι αποφασιστικής σημασίας για την ανάπτυξη της Ένωσης φέροντας μία θεμελιώδη «κοινοτική προστιθέμενη αξία», προκειμένου να ενισχύσει τις προοπτικές αειφόρου ανάπτυξης,

| Δ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι απώτερος στόχος της εδαφικής συνοχής είναι η μεγαλύτερη δυνατή ανάπτυξη του συνόλου της επικράτειας, αποφεύγοντας τις γεωγραφικές συγκεντρώσεις των δραστηριοτήτων, και η βελτίωση των συνθηκών ζωής όλων όσων κατοικούν σε αυτήν εξασφαλίζοντας ιδίως την ισότητα μεταξύ ανδρών και γυναικών, |
| --- | --- |

Δ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι απώτερος στόχος της εδαφικής συνοχής είναι η μεγαλύτερη δυνατή ανάπτυξη του συνόλου της επικράτειας, αποφεύγοντας τις γεωγραφικές συγκεντρώσεις των δραστηριοτήτων, και η βελτίωση των συνθηκών ζωής όλων όσων κατοικούν σε αυτήν εξασφαλίζοντας ιδίως την ισότητα μεταξύ ανδρών και γυναικών,

| Ε. | λαμβάνοντας υπόψη ότι οι περιφερειακοί φυσικοί πόροι και η βιομηχανική τους αξιοποίηση είναι σημαντικότατος παράγων για την ανάπτυξη των περιφερειών αλλά και για την ΕΕ στο σύνολό της και επομένως και για όλους τους πολίτες της, |
| --- | --- |

Ε.

λαμβάνοντας υπόψη ότι οι περιφερειακοί φυσικοί πόροι και η βιομηχανική τους αξιοποίηση είναι σημαντικότατος παράγων για την ανάπτυξη των περιφερειών αλλά και για την ΕΕ στο σύνολό της και επομένως και για όλους τους πολίτες της,

| ΣΤ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η ένταξη της εδαφικής διάστασης στις κοινοτικές πολιτικές είναι αναγκαία και μέρος της διαπίστωσης των πραγματικών επιπτώσεων των τομεακών πολιτικών στον χώρο της Ένωσης, ιδίως της πολιτικής μεταφορών, περιβάλλοντος, ανταγωνισμού και έρευνας, |
| --- | --- |

ΣΤ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η ένταξη της εδαφικής διάστασης στις κοινοτικές πολιτικές είναι αναγκαία και μέρος της διαπίστωσης των πραγματικών επιπτώσεων των τομεακών πολιτικών στον χώρο της Ένωσης, ιδίως της πολιτικής μεταφορών, περιβάλλοντος, ανταγωνισμού και έρευνας,

| Ζ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η ενδιάμεση αναθεώρηση των στρατηγικών της Λισαβόνας και του Γκέτεμποργκ υπήρξε σχετικά απογοητευτική ως προς την ευκαιρία να περιληφθεί η εδαφική διάσταση στους πρωταρχικούς στόχους της Ένωσης, |
| --- | --- |

Ζ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η ενδιάμεση αναθεώρηση των στρατηγικών της Λισαβόνας και του Γκέτεμποργκ υπήρξε σχετικά απογοητευτική ως προς την ευκαιρία να περιληφθεί η εδαφική διάσταση στους πρωταρχικούς στόχους της Ένωσης,

| Η. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η μέθοδος καθορισμού των στρατηγικών προσανατολισμών της Κοινότητας για την πολιτική συνοχής περιλαμβάνει εφεξής την εδαφική συνοχή ως πλαίσιο για την παρέμβαση των Ταμείων, |
| --- | --- |

Η.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η μέθοδος καθορισμού των στρατηγικών προσανατολισμών της Κοινότητας για την πολιτική συνοχής περιλαμβάνει εφεξής την εδαφική συνοχή ως πλαίσιο για την παρέμβαση των Ταμείων,

| 1. | εκτιμά ότι η εδαφική συνοχή αποτελεί θεμελιώδη στόχο της χωροταξικής οργάνωσης της Ευρωπαϊκής Ένωσης και ότι δίνει νόημα στην πολιτική περιφερειακής ανάπτυξης· |
| --- | --- |

1.

εκτιμά ότι η εδαφική συνοχή αποτελεί θεμελιώδη στόχο της χωροταξικής οργάνωσης της Ευρωπαϊκής Ένωσης και ότι δίνει νόημα στην πολιτική περιφερειακής ανάπτυξης·

| 2. | βεβαιώνει ότι η εδαφική συνοχή εκφράζεται βάσει της αρχής της ισότητας μεταξύ των πολιτών, όποιος και αν είναι ο τόπος διαμονής τους εντός της ΕΕ· |
| --- | --- |

2.

βεβαιώνει ότι η εδαφική συνοχή εκφράζεται βάσει της αρχής της ισότητας μεταξύ των πολιτών, όποιος και αν είναι ο τόπος διαμονής τους εντός της ΕΕ·

| 3. | ζητεί, συνεπώς, η περιφερειακή ανάπτυξη να βασίζεται σε προγράμματα που διασφαλίζουν την ισότητα μεταχείρισης μεταξύ των περιοχών, διατηρώντας ωστόσο την ποικιλομορφία τους, γεγονός που συνεπάγεται κυρίως κατάλληλες δυνατότητες πρόσβασης στις υπηρεσίες κοινής ωφέλειας και στις υπηρεσίες γενικού οικονομικού συμφέροντος· |
| --- | --- |

3.

ζητεί, συνεπώς, η περιφερειακή ανάπτυξη να βασίζεται σε προγράμματα που διασφαλίζουν την ισότητα μεταχείρισης μεταξύ των περιοχών, διατηρώντας ωστόσο την ποικιλομορφία τους, γεγονός που συνεπάγεται κυρίως κατάλληλες δυνατότητες πρόσβασης στις υπηρεσίες κοινής ωφέλειας και στις υπηρεσίες γενικού οικονομικού συμφέροντος·

| 4. | ζητεί η εδαφική διάσταση να θεωρείται μείζον στοιχείο των στρατηγικών της Λισαβόνας και του Γκέτεμποργκ· |
| --- | --- |

4.

ζητεί η εδαφική διάσταση να θεωρείται μείζον στοιχείο των στρατηγικών της Λισαβόνας και του Γκέτεμποργκ·

| 5. | επιβεβαιώνει ότι η αρμονική ανάπτυξη του συνόλου της επικράτειας της Ένωσης πρέπει να βασίζεται στην εφαρμογή πολυκεντρικού μοντέλου χωροταξικής ανάπτυξης, στην ισότιμη πρόσβαση στις υποδομές και στη γνώση καθώς και στη συνετή διαχείριση της φυσικής και πολιτιστικής κληρονομιάς, όπως προτείνει το ΣΕΠΧ· |
| --- | --- |

5.

επιβεβαιώνει ότι η αρμονική ανάπτυξη του συνόλου της επικράτειας της Ένωσης πρέπει να βασίζεται στην εφαρμογή πολυκεντρικού μοντέλου χωροταξικής ανάπτυξης, στην ισότιμη πρόσβαση στις υποδομές και στη γνώση καθώς και στη συνετή διαχείριση της φυσικής και πολιτιστικής κληρονομιάς, όπως προτείνει το ΣΕΠΧ·

| 6. | απαιτεί, κατά προτεραιότητα, να καταπολεμηθούν οι στρεβλώσεις μεταξύ του κέντρου και των περιφερειών και οι ανισότητες εντός των κρατών μελών για να ενισχυθεί η συνοχή· |
| --- | --- |

6.

απαιτεί, κατά προτεραιότητα, να καταπολεμηθούν οι στρεβλώσεις μεταξύ του κέντρου και των περιφερειών και οι ανισότητες εντός των κρατών μελών για να ενισχυθεί η συνοχή·

| 7. | υπογραμμίζει, σε αυτό το πνεύμα, τη σημασία της συνεργασίας και της εταιρικής σχέσης μεταξύ των αστικών κέντρων, των περιαστικών τομέων και των αγροτικών περιοχών, κυρίως εκείνων που βαρύνονται με ιδιαίτερα μειονεκτήματα· |
| --- | --- |

7.

υπογραμμίζει, σε αυτό το πνεύμα, τη σημασία της συνεργασίας και της εταιρικής σχέσης μεταξύ των αστικών κέντρων, των περιαστικών τομέων και των αγροτικών περιοχών, κυρίως εκείνων που βαρύνονται με ιδιαίτερα μειονεκτήματα·

| 8. | υπογραμμίζει επίσης τον ρόλο των πόλεων, ιδίως τον ρόλο των μικρών ή μεσαίων πόλεων, ως προνομιούχων φορέων οικονομικής ανάπτυξης και εδαφικής ισορροπίας· |
| --- | --- |

8.

υπογραμμίζει επίσης τον ρόλο των πόλεων, ιδίως τον ρόλο των μικρών ή μεσαίων πόλεων, ως προνομιούχων φορέων οικονομικής ανάπτυξης και εδαφικής ισορροπίας·

| 9. | προτείνει την ενίσχυση όλων των διαστάσεων εδαφικής συνεργασίας, είτε διασυνοριακής, διεθνικής, ή διαπεριφερειακής· |
| --- | --- |

9.

προτείνει την ενίσχυση όλων των διαστάσεων εδαφικής συνεργασίας, είτε διασυνοριακής, διεθνικής, ή διαπεριφερειακής·

| 10. | ελπίζει να τεθεί σε εφαρμογή ένας μηχανισμός διασταύρωσης των τομεακών πολιτικών που έχουν ισχυρές επιπτώσεις στην ανάπτυξη των χώρων της Ένωσης, και της πολιτικής της περιφερειακής ανάπτυξης· |
| --- | --- |

10.

ελπίζει να τεθεί σε εφαρμογή ένας μηχανισμός διασταύρωσης των τομεακών πολιτικών που έχουν ισχυρές επιπτώσεις στην ανάπτυξη των χώρων της Ένωσης, και της πολιτικής της περιφερειακής ανάπτυξης·

| 11. | ζητεί να εφαρμόζονται τα προτεινόμενα από τη Λευκή Βίβλο μέτρα σχετικά με την ευρωπαϊκή διακυβέρνηση του Ιουλίου 2001, με την προοπτική πραγματικής πολυεπίπεδης και πολυτομεακής διακυβέρνησης, με τη συνεργασία μεταξύ των τριών επιπέδων εδαφικών παραγόντων, περιφερειακού, εθνικού και ευρωπαϊκού
  ,
  που θα βασίζεται στην αρχή της εταιρικής σχέσης με όλους τους αρμόδιους φορείς· |
| --- | --- |

11.

ζητεί να εφαρμόζονται τα προτεινόμενα από τη Λευκή Βίβλο μέτρα σχετικά με την ευρωπαϊκή διακυβέρνηση του Ιουλίου 2001, με την προοπτική πραγματικής πολυεπίπεδης και πολυτομεακής διακυβέρνησης, με τη συνεργασία μεταξύ των τριών επιπέδων εδαφικών παραγόντων, περιφερειακού, εθνικού και ευρωπαϊκού
  ,
  που θα βασίζεται στην αρχή της εταιρικής σχέσης με όλους τους αρμόδιους φορείς·

| 12. | επιβεβαιώνει ότι η αρχή «ένα Ταμείο ανά πρόγραμμα» επιτρέπει την ενίσχυση της ολοκληρωμένης προσέγγισης της πολιτικής συνοχής και εντάσσεται στην ίδια τη λογική της εδαφικής συνοχής· |
| --- | --- |

12.

επιβεβαιώνει ότι η αρχή «ένα Ταμείο ανά πρόγραμμα» επιτρέπει την ενίσχυση της ολοκληρωμένης προσέγγισης της πολιτικής συνοχής και εντάσσεται στην ίδια τη λογική της εδαφικής συνοχής·

| 13. | ζητεί από την Επιτροπή, για τη μέτρηση της ανάπτυξης των περιφερειών και της αντικειμενικής εκτίμησης των εμποδίων για αυτή την ανάπτυξη, όπως τα ειδικά εδαφικά μειονεκτήματα, να μελετηθούν, μαζί με το ΑΕΠ, νέοι εδαφικοί δείκτες, δηλαδή ο δείκτης αποκέντρωσης και προσβασιμότητας, οι υποδομές και οι μεταφορές, το επίπεδο δραστηριότητας στους τομείς της έρευνας και καινοτομίας, της εκπαίδευσης και κατάρτισης και το επίπεδο διαφοροποίησης της παραγωγικότητας στην περιοχή, καθώς και το ποσοστό ανεργίας· |
| --- | --- |

13.

ζητεί από την Επιτροπή, για τη μέτρηση της ανάπτυξης των περιφερειών και της αντικειμενικής εκτίμησης των εμποδίων για αυτή την ανάπτυξη, όπως τα ειδικά εδαφικά μειονεκτήματα, να μελετηθούν, μαζί με το ΑΕΠ, νέοι εδαφικοί δείκτες, δηλαδή ο δείκτης αποκέντρωσης και προσβασιμότητας, οι υποδομές και οι μεταφορές, το επίπεδο δραστηριότητας στους τομείς της έρευνας και καινοτομίας, της εκπαίδευσης και κατάρτισης και το επίπεδο διαφοροποίησης της παραγωγικότητας στην περιοχή, καθώς και το ποσοστό ανεργίας·

| 14. | ζητεί από την Επιτροπή να θεσπίσει, μέσω του Δικτυακού Παρατηρητηρίου της Ευρωπαϊκής Χωροταξίας (ORATE), σύστημα αξιολόγησης των επιπτώσεων που επιφέρουν οι διάφορες κοινοτικές πολιτικές στην εδαφική συνοχή εντός της Ένωσης και επιμένει στη σημασία του ρόλου του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου στην παρακολούθηση των αποτελεσμάτων· |
| --- | --- |

14.

ζητεί από την Επιτροπή να θεσπίσει, μέσω του Δικτυακού Παρατηρητηρίου της Ευρωπαϊκής Χωροταξίας (ORATE), σύστημα αξιολόγησης των επιπτώσεων που επιφέρουν οι διάφορες κοινοτικές πολιτικές στην εδαφική συνοχή εντός της Ένωσης και επιμένει στη σημασία του ρόλου του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου στην παρακολούθηση των αποτελεσμάτων·

| 15. | επαναλαμβάνει το αίτημα που είχε ήδη διατυπωθεί με την τρίτη έκθεση σχετικά με την οικονομική και κοινωνική συνοχή του Φεβρουαρίου 2004, για την έγκριση από το Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο μίας «Κοινοτικής στρατηγικής για τη συνοχή», η οποία θα καθορίζει σαφείς προτεραιότητες και συγκεκριμένες κατευθυντήριες γραμμές για τα κράτη και τις περιφέρειες, θα αποτελεί το περιφερειακό σκέλος της στρατηγικής της αειφόρου ανάπτυξης της Ένωσης και θα βασίζεται στις αρχές και στους στόχους του ΣΕΠΧ· |
| --- | --- |

15.

επαναλαμβάνει το αίτημα που είχε ήδη διατυπωθεί με την τρίτη έκθεση σχετικά με την οικονομική και κοινωνική συνοχή του Φεβρουαρίου 2004, για την έγκριση από το Κοινοβούλιο και το Συμβούλιο μίας «Κοινοτικής στρατηγικής για τη συνοχή», η οποία θα καθορίζει σαφείς προτεραιότητες και συγκεκριμένες κατευθυντήριες γραμμές για τα κράτη και τις περιφέρειες, θα αποτελεί το περιφερειακό σκέλος της στρατηγικής της αειφόρου ανάπτυξης της Ένωσης και θα βασίζεται στις αρχές και στους στόχους του ΣΕΠΧ·

| 16. | ζητεί, τέλος, από την Επιτροπή να συντάξει, πριν από το 2007, Λευκή Βίβλο σχετικά με τον στόχο της εδαφικής συνοχής, η οποία θα καθορίζει βασικά τον τρόπο με τον οποίο ο εν λόγω στόχος πρέπει να ενσωματωθεί στο εθνικό στρατηγικό σχέδιο κάθε κράτους μέλους· |
| --- | --- |

16.

ζητεί, τέλος, από την Επιτροπή να συντάξει, πριν από το 2007, Λευκή Βίβλο σχετικά με τον στόχο της εδαφικής συνοχής, η οποία θα καθορίζει βασικά τον τρόπο με τον οποίο ο εν λόγω στόχος πρέπει να ενσωματωθεί στο εθνικό στρατηγικό σχέδιο κάθε κράτους μέλους·

| 17. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο και την Επιτροπή. |
| --- | --- |

17.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο και την Επιτροπή.

---

(1)  ΕΕ C 284 E της 21.11.2002, σ. 329.

(2)  ΕΕ C 104 Ε της 30.4.2004, σ. 1000.

(3)  ΕΕ C 76 E της 25.3.2004, σ. 111.

(4)  ΕΕ C 183 της 17.7.1995, σ. 39.

(5)  EE C 244 της 10.10.2003, σ. 23.

P6_TA(2005)0359

Ενισχυμένη συνεργασία για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες

Ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με μια ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες (2004/2253(INI))

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη τις ανακοινώσεις της Επιτροπής της 26ης Μαΐου 2004 με τίτλο «Μια ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες» (COM(2004)0343), και της 6ης Αυγούστου 2004 σχετικά με μια ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες: απολογισμός και προοπτικές (COM(2004)0543), καθώς και το παράρτημα της τελευταίας (SEC(2004)1030), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τις ανακοινώσεις της Επιτροπής της 26ης Μαΐου 2004 με τίτλο «Μια ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες» (COM(2004)0343), και της 6ης Αυγούστου 2004 σχετικά με μια ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες: απολογισμός και προοπτικές (COM(2004)0543), καθώς και το παράρτημα της τελευταίας (SEC(2004)1030),

| — | έχοντας υπόψη τη διαδικασία που οδήγησε στον καθορισμό ειδικού καθεστώτος για τις εξόχως απόκεντρες περιοχές στο πρωτογενές δίκαιο της Ένωσης (άρθρο 299, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ), καθώς και την ουσία και το νομικό πεδίο εφαρμογής αυτού του καθεστώτος, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη διαδικασία που οδήγησε στον καθορισμό ειδικού καθεστώτος για τις εξόχως απόκεντρες περιοχές στο πρωτογενές δίκαιο της Ένωσης (άρθρο 299, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ), καθώς και την ουσία και το νομικό πεδίο εφαρμογής αυτού του καθεστώτος,

| — | έχοντας υπόψη το σύνολο των κοινοτικών δράσεων προς υποστήριξη των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το σύνολο των κοινοτικών δράσεων προς υποστήριξη των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών,

| — | έχοντας υπόψη την παράγραφο 58 των συμπερασμάτων της Προεδρείας του Ευρωπαϊκού Συμβουλίου της Σεβίλλης της 21ης και 22ας Ιουνίου 2002, η οποία αποτέλεσε τη βάση για τις προαναφερθείσες ανακοινώσεις της Επιτροπής σχετικά με μια ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την παράγραφο 58 των συμπερασμάτων της Προεδρείας του Ευρωπαϊκού Συμβουλίου της Σεβίλλης της 21ης και 22ας Ιουνίου 2002, η οποία αποτέλεσε τη βάση για τις προαναφερθείσες ανακοινώσεις της Επιτροπής σχετικά με μια ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες,

| — | έχοντας υπόψη το μνημόνιο εκ μέρους της Ισπανίας, της Γαλλίας, της Πορτογαλίας και των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών σχετικά με τη λήψη μέτρων δυνάμει του άρθρου 299, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ, καθώς και τα σχόλια των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών επί του μνημονίου αυτού, τα οποία διαβιβάσθηκαν στην Επιτροπή στις 2 Ιουνίου 2003, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το μνημόνιο εκ μέρους της Ισπανίας, της Γαλλίας, της Πορτογαλίας και των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών σχετικά με τη λήψη μέτρων δυνάμει του άρθρου 299, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ, καθώς και τα σχόλια των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών επί του μνημονίου αυτού, τα οποία διαβιβάσθηκαν στην Επιτροπή στις 2 Ιουνίου 2003,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση των προέδρων των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών σχετικά με την ανακοίνωση της Επιτροπής με τίτλο «Μια ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες», που διαβιβάσθηκε στην Επιτροπή στις 17 Ιουνίου 2004, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση των προέδρων των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών σχετικά με την ανακοίνωση της Επιτροπής με τίτλο «Μια ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες», που διαβιβάσθηκε στην Επιτροπή στις 17 Ιουνίου 2004,

| — | έχοντας υπόψη την παράγραφο 47, τελευταίο εδάφιο των συμπερασμάτων της Προεδρείας του Ευρωπαϊκού Συμβουλίου των Βρυξελλών της 17ης και 18ης Ιουνίου 2004, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την παράγραφο 47, τελευταίο εδάφιο των συμπερασμάτων της Προεδρείας του Ευρωπαϊκού Συμβουλίου των Βρυξελλών της 17ης και 18ης Ιουνίου 2004,

| — | έχοντας υπόψη την τελική δήλωση της 10ης Διάσκεψης των Προέδρων των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, που διεξήχθη στην Πόντα Ντελγκάδα στις 2 Σεπτεμβρίου 2004, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την τελική δήλωση της 10ης Διάσκεψης των Προέδρων των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, που διεξήχθη στην Πόντα Ντελγκάδα στις 2 Σεπτεμβρίου 2004,

| — | έχοντας υπόψη τις γνωμοδοτήσεις της Επιτροπής των Περιφερειών της 18ης Νοεμβρίου 2004 σχετικά με την ανακοίνωση της Επιτροπής με τίτλο «Μια ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες» (1) και της 13ης Δεκεμβρίου 2000 σχετικά με τις εξόχως απόκεντρες περιφέρειες της ΕΕ και την εφαρμογή του άρθρου 299 (2), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τις γνωμοδοτήσεις της Επιτροπής των Περιφερειών της 18ης Νοεμβρίου 2004 σχετικά με την ανακοίνωση της Επιτροπής με τίτλο «Μια ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες» (1) και της 13ης Δεκεμβρίου 2000 σχετικά με τις εξόχως απόκεντρες περιφέρειες της ΕΕ και την εφαρμογή του άρθρου 299 (2),

| — | έχοντας υπόψη τις γνωμοδοτήσεις της Ευρωπαϊκής Οικονομικής και Κοινωνικής Επιτροπής της 19ης Ιουλίου 2005 σχετικά με την ανακοίνωση της Επιτροπής με τίτλο «Μια ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες» (CES/847/2005) και της 29ης Μαΐου 2002 σχετικά με τη μελλοντική στρατηγική για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες της Ευρωπαϊκής Ένωσης (3), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τις γνωμοδοτήσεις της Ευρωπαϊκής Οικονομικής και Κοινωνικής Επιτροπής της 19ης Ιουλίου 2005 σχετικά με την ανακοίνωση της Επιτροπής με τίτλο «Μια ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες» (CES/847/2005) και της 29ης Μαΐου 2002 σχετικά με τη μελλοντική στρατηγική για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες της Ευρωπαϊκής Ένωσης (3),

| — | έχοντας υπόψη προηγούμενα ψηφίσματα και γνωμοδοτήσεις του σχετικά με την κατάσταση των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, ιδίως το ψήφισμα της 25ης Οκτωβρίου 2000 σχετικά με την έκθεση της Επιτροπής περί των μέτρων προς εφαρμογή του άρθρου 299, παράγραφος 2: οι εξόχως απόκεντρες περιφέρειες της Ευρωπαϊκής Ένωσης (4), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη προηγούμενα ψηφίσματα και γνωμοδοτήσεις του σχετικά με την κατάσταση των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, ιδίως το ψήφισμα της 25ης Οκτωβρίου 2000 σχετικά με την έκθεση της Επιτροπής περί των μέτρων προς εφαρμογή του άρθρου 299, παράγραφος 2: οι εξόχως απόκεντρες περιφέρειες της Ευρωπαϊκής Ένωσης (4),

| — | έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής της 26ης Φεβρουαρίου 2004 με τίτλο «Η οικοδόμηση του κοινού μας μέλλοντος – Προκλήσεις πολιτικής και δημοσιονομικά μέσα της διευρυμένης Ένωσης 2007-2013» (COM(2004)0101), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής της 26ης Φεβρουαρίου 2004 με τίτλο «Η οικοδόμηση του κοινού μας μέλλοντος – Προκλήσεις πολιτικής και δημοσιονομικά μέσα της διευρυμένης Ένωσης 2007-2013» (COM(2004)0101),

| — | έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής της 18ης Φεβρουαρίου 2004 με τίτλο «Τρίτη έκθεση προόδου σχετικά με την οικονομική και κοινωνική συνοχή» (COM(2004)0107)· το ψήφισμά του, της 22ας Απριλίου 2004, σχετικά με την τρίτη έκθεση της Επιτροπής για την οικονομική και κοινωνική συνοχή (5)· τη γνωμοδότηση της Επιτροπής των Περιφερειών της 16ης Ιουνίου 2004 σχετικά με την τρίτη έκθεση για την οικονομική και κοινωνική συνοχή (6) και τη γνωμοδότηση της Ευρωπαϊκής Οικονομικής και Κοινωνικής Επιτροπής της 30ής Ιουνίου 2004 σχετικά με την τρίτη έκθεση της Επιτροπής για την οικονομική και κοινωνική συνοχή (7), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής της 18ης Φεβρουαρίου 2004 με τίτλο «Τρίτη έκθεση προόδου σχετικά με την οικονομική και κοινωνική συνοχή» (COM(2004)0107)· το ψήφισμά του, της 22ας Απριλίου 2004, σχετικά με την τρίτη έκθεση της Επιτροπής για την οικονομική και κοινωνική συνοχή (5)· τη γνωμοδότηση της Επιτροπής των Περιφερειών της 16ης Ιουνίου 2004 σχετικά με την τρίτη έκθεση για την οικονομική και κοινωνική συνοχή (6) και τη γνωμοδότηση της Ευρωπαϊκής Οικονομικής και Κοινωνικής Επιτροπής της 30ής Ιουνίου 2004 σχετικά με την τρίτη έκθεση της Επιτροπής για την οικονομική και κοινωνική συνοχή (7),

| — | έχοντας επίσης υπόψη τα πρώτα σχόλια των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών σχετικά με το μέλλον της οικονομικής και κοινωνικής συνοχής, που διαβιβάσθηκαν στην Επιτροπή τον Φεβρουάριο του 2002, |
| --- | --- |

—

έχοντας επίσης υπόψη τα πρώτα σχόλια των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών σχετικά με το μέλλον της οικονομικής και κοινωνικής συνοχής, που διαβιβάσθηκαν στην Επιτροπή τον Φεβρουάριο του 2002,

| — | έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής της 14ης Ιουλίου 2004 σχετικά με τις δημοσιονομικές προοπτικές 2007-2013 (COM(2004)0487) και άλλα συναφή έγγραφα, καθώς και το γεγονός ότι συγκροτήθηκε, στους κόλπους του Κοινοβουλίου, προσωρινή επιτροπή για τις πολιτικές προκλήσεις και για τα δημοσιονομικά μέσα της διευρυμένης Ένωσης 2007-2013, προκειμένου να διατυπώσει συγκεκριμένη θέση επί του θέματος και η οποία εξέδωσε τη σχετική έκθεση στις 19 Μαΐου 2005 (Α6-0153/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής της 14ης Ιουλίου 2004 σχετικά με τις δημοσιονομικές προοπτικές 2007-2013 (COM(2004)0487) και άλλα συναφή έγγραφα, καθώς και το γεγονός ότι συγκροτήθηκε, στους κόλπους του Κοινοβουλίου, προσωρινή επιτροπή για τις πολιτικές προκλήσεις και για τα δημοσιονομικά μέσα της διευρυμένης Ένωσης 2007-2013, προκειμένου να διατυπώσει συγκεκριμένη θέση επί του θέματος και η οποία εξέδωσε τη σχετική έκθεση στις 19 Μαΐου 2005 (Α6-0153/2005),

| — | έχοντας υπόψη το ψήφισμά του της 8ης Ιουνίου 2005 για τις πολιτικές προκλήσεις και τα δημοσιονομικά μέσα της διευρυμένης Ένωσης 2007-2013 (8), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το ψήφισμά του της 8ης Ιουνίου 2005 για τις πολιτικές προκλήσεις και τα δημοσιονομικά μέσα της διευρυμένης Ένωσης 2007-2013 (8),

| — | έχοντας υπόψη την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου περί καθορισμού γενικών διατάξεων για το Ευρωπαϊκό Ταμείο Περιφερειακής Ανάπτυξης, το Ευρωπαϊκό Κοινωνικό Ταμείο και το Ταμείο Συνοχής (COM(2004)0492)· την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για το Ευρωπαϊκό Ταμείο Περιφερειακής Ανάπτυξης (COM(2004)0495)· την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για το Ευρωπαϊκό Κοινωνικό Ταμείο (COM(2004)0493)· την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου για την ίδρυση Ταμείου Συνοχής (COM(2004)0494), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου περί καθορισμού γενικών διατάξεων για το Ευρωπαϊκό Ταμείο Περιφερειακής Ανάπτυξης, το Ευρωπαϊκό Κοινωνικό Ταμείο και το Ταμείο Συνοχής (COM(2004)0492)· την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για το Ευρωπαϊκό Ταμείο Περιφερειακής Ανάπτυξης (COM(2004)0495)· την πρόταση κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για το Ευρωπαϊκό Κοινωνικό Ταμείο (COM(2004)0493)· την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου για την ίδρυση Ταμείου Συνοχής (COM(2004)0494),

| — | έχοντας υπόψη την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου για τη στήριξη της αγροτικής ανάπτυξης από το Ευρωπαϊκό Γεωργικό Ταμείο Αγροτικής Ανάπτυξης (ΕΓΤΑΑ) (COM(2004)0490) και την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου για το Ευρωπαϊκό Αλιευτικό Ταμείο (COM(2004)0497), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου για τη στήριξη της αγροτικής ανάπτυξης από το Ευρωπαϊκό Γεωργικό Ταμείο Αγροτικής Ανάπτυξης (ΕΓΤΑΑ) (COM(2004)0490) και την πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου για το Ευρωπαϊκό Αλιευτικό Ταμείο (COM(2004)0497),

| — | έχοντας υπόψη την απόφαση που έλαβαν οι αρχηγοί κρατών ή κυβερνήσεων της Ευρωπαϊκής Ένωσης στις 18 Ιουνίου 2004 να εγκρίνουν τη Συνθήκη Συντάγματος της Ευρώπης (στο εξής: Συνθήκη Συντάγματος), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την απόφαση που έλαβαν οι αρχηγοί κρατών ή κυβερνήσεων της Ευρωπαϊκής Ένωσης στις 18 Ιουνίου 2004 να εγκρίνουν τη Συνθήκη Συντάγματος της Ευρώπης (στο εξής: Συνθήκη Συντάγματος),

| — | έχοντας υπόψη το γεγονός ότι, στο πλαίσιο της Συνθήκης Συντάγματος, ένας νέος πυλώνας προστίθεται στην πολιτική συνοχής, ο πυλώνας της εδαφικής συνοχής, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το γεγονός ότι, στο πλαίσιο της Συνθήκης Συντάγματος, ένας νέος πυλώνας προστίθεται στην πολιτική συνοχής, ο πυλώνας της εδαφικής συνοχής,

| — | έχοντας υπόψη το γεγονός ότι το καθεστώς των εξόχως απόκεντρων περιφερειών ενσωματώνεται και ενισχύεται στο άρθρο III-424 και στο άρθρο IV-440, παράγραφος 2 της Συνθήκης Συντάγματος, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το γεγονός ότι το καθεστώς των εξόχως απόκεντρων περιφερειών ενσωματώνεται και ενισχύεται στο άρθρο III-424 και στο άρθρο IV-440, παράγραφος 2 της Συνθήκης Συντάγματος,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 45 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 45 του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Περιφερειακής Ανάπτυξης και τις γνωμοδοτήσεις της Επιτροπής Γεωργίας και Ανάπτυξης της Υπαίθρου και της Επιτροπής Αλιείας (A6-0246/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Περιφερειακής Ανάπτυξης και τις γνωμοδοτήσεις της Επιτροπής Γεωργίας και Ανάπτυξης της Υπαίθρου και της Επιτροπής Αλιείας (A6-0246/2005),

| Α. | λαμβάνοντας υπόψη ότι το πρωτογενές κοινοτικό δίκαιο και, προσφάτως, η Συνθήκη Συντάγματος, έχουν αναγνωρίσει τη φύση των περιορισμών που αντιμετωπίζουν οι υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες (μεγάλη απόσταση, νησιωτικός χαρακτήρας, μικρή έκταση, δύσκολη μορφολογία και κλίμα, και οικονομική εξάρτηση από μικρό αριθμό προϊόντων), οι οποίοι, λόγω του μόνιμου και σωρευτικού χαρακτήρα και της κοινής παρουσίας τους, διαφοροποιούν τις περιφέρειες αυτές από τις υπόλοιπες περιφέρειες της Ένωσης που αντιμετωπίζουν γεωγραφικά μειονεκτήματα ή πληθυσμιακά προβλήματα, |
| --- | --- |

Α.

λαμβάνοντας υπόψη ότι το πρωτογενές κοινοτικό δίκαιο και, προσφάτως, η Συνθήκη Συντάγματος, έχουν αναγνωρίσει τη φύση των περιορισμών που αντιμετωπίζουν οι υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες (μεγάλη απόσταση, νησιωτικός χαρακτήρας, μικρή έκταση, δύσκολη μορφολογία και κλίμα, και οικονομική εξάρτηση από μικρό αριθμό προϊόντων), οι οποίοι, λόγω του μόνιμου και σωρευτικού χαρακτήρα και της κοινής παρουσίας τους, διαφοροποιούν τις περιφέρειες αυτές από τις υπόλοιπες περιφέρειες της Ένωσης που αντιμετωπίζουν γεωγραφικά μειονεκτήματα ή πληθυσμιακά προβλήματα,

| Β. | έχοντας υπόψη τη σημασία των διαφόρων κοινοτικών μέτρων που έχουν ληφθεί υπέρ των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, αλλά επισημαίνοντας παράλληλα την ανεπάρκειά τους, ιδίως σε τομείς στρατηγικής σημασίας για την ανάπτυξη, |
| --- | --- |

Β.

έχοντας υπόψη τη σημασία των διαφόρων κοινοτικών μέτρων που έχουν ληφθεί υπέρ των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, αλλά επισημαίνοντας παράλληλα την ανεπάρκειά τους, ιδίως σε τομείς στρατηγικής σημασίας για την ανάπτυξη,

| Γ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι εξακολουθεί να είναι απαραίτητη η στήριξη των περιφερειών αυτών από την Ευρωπαϊκή Ένωση, δεδομένης της άνισης θέσης στην οποία βρίσκονται σε σχέση με την Κοινότητα συνολικά, με στόχο την ανάπτυξή τους και την άνοδό τους σε ένα επίπεδο βιώσιμης σύγκλισης· λαμβάνοντας υπόψη ότι η στήριξη αυτή πρέπει, επίσης, να δώσει στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες τη δυνατότητα να ενταχθούν σε ιδιαίτερα ανταγωνιστικές διαδικασίες, όπως η εσωτερική αγορά, η οικονομική και νομισματική ένωση, η στρατηγική της Λισαβόνας, η διεύρυνση και η παγκοσμιοποίηση, |
| --- | --- |

Γ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι εξακολουθεί να είναι απαραίτητη η στήριξη των περιφερειών αυτών από την Ευρωπαϊκή Ένωση, δεδομένης της άνισης θέσης στην οποία βρίσκονται σε σχέση με την Κοινότητα συνολικά, με στόχο την ανάπτυξή τους και την άνοδό τους σε ένα επίπεδο βιώσιμης σύγκλισης· λαμβάνοντας υπόψη ότι η στήριξη αυτή πρέπει, επίσης, να δώσει στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες τη δυνατότητα να ενταχθούν σε ιδιαίτερα ανταγωνιστικές διαδικασίες, όπως η εσωτερική αγορά, η οικονομική και νομισματική ένωση, η στρατηγική της Λισαβόνας, η διεύρυνση και η παγκοσμιοποίηση,

| Δ. | λαμβάνοντας υπόψη την ανάγκη διασφάλισης της εκμετάλλευσης των έμβιων υδάτινων πόρων με τρόπο βιώσιμο από οικονομική, κοινωνική και περιβαλλοντική άποψη, ειδικότερα την ανάγκη διατήρησης των αλιευτικών πόρων στις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες, |
| --- | --- |

Δ.

λαμβάνοντας υπόψη την ανάγκη διασφάλισης της εκμετάλλευσης των έμβιων υδάτινων πόρων με τρόπο βιώσιμο από οικονομική, κοινωνική και περιβαλλοντική άποψη, ειδικότερα την ανάγκη διατήρησης των αλιευτικών πόρων στις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες,

| Ε. | λαμβάνοντας υπόψη ότι οι ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες διαθέτουν εύθραυστη οικονομία με λίγες δυνατότητες διαφοροποίησης, όπου, σε ορισμένες περιπτώσεις, η πατροπαράδοτη αλιεία και οι αλιευτικές κοινότητες αναλαμβάνουν σημαντικό κοινωνικο-οικονομικό φορτίο και επιτρέπουν άλλες ευρύτερες οικονομικές δραστηριότητες, |
| --- | --- |

Ε.

λαμβάνοντας υπόψη ότι οι ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες διαθέτουν εύθραυστη οικονομία με λίγες δυνατότητες διαφοροποίησης, όπου, σε ορισμένες περιπτώσεις, η πατροπαράδοτη αλιεία και οι αλιευτικές κοινότητες αναλαμβάνουν σημαντικό κοινωνικο-οικονομικό φορτίο και επιτρέπουν άλλες ευρύτερες οικονομικές δραστηριότητες,

| ΣΤ. | χαιρετίζοντας τις προοπτικές της μελλοντικής αναπτυξιακής στρατηγικής για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες, όπως ορίστηκε από την Επιτροπή με τις προαναφερθείσες ανακοινώσεις σχετικά με ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις υπεραπομακρυσμένες περιοχές — βάσει των προτεραιοτήτων δράσης «ανταγωνιστικότητα», «προσβασιμότητα και αντιστάθμιση άλλων περιορισμών» και «ένταξη στην αντίστοιχη περιφερειακή γεωγραφική περιοχή»— για την εφαρμογή της οποίας απαιτείται η συμβολή τόσο της αναθεωρημένης πολιτικής για την οικονομική και την κοινωνική συνοχή όσο και των άλλων κοινοτικών πολιτικών, |
| --- | --- |

ΣΤ.

χαιρετίζοντας τις προοπτικές της μελλοντικής αναπτυξιακής στρατηγικής για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες, όπως ορίστηκε από την Επιτροπή με τις προαναφερθείσες ανακοινώσεις σχετικά με ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις υπεραπομακρυσμένες περιοχές — βάσει των προτεραιοτήτων δράσης «ανταγωνιστικότητα», «προσβασιμότητα και αντιστάθμιση άλλων περιορισμών» και «ένταξη στην αντίστοιχη περιφερειακή γεωγραφική περιοχή»— για την εφαρμογή της οποίας απαιτείται η συμβολή τόσο της αναθεωρημένης πολιτικής για την οικονομική και την κοινωνική συνοχή όσο και των άλλων κοινοτικών πολιτικών,

| Ζ. | επισημαίνοντας ότι, στο πλαίσιο της αναθεωρημένης πολιτικής για τη συνοχή, η συμβολή παραμένει ανεπαρκής, καθώς περιορίζεται στην κατάρτιση του ειδικού προγράμματος αντιστάθμισης του επιπρόσθετου κόστους και του σχεδίου δράσης για την ευρύτερη γειτνίαση, |
| --- | --- |

Ζ.

επισημαίνοντας ότι, στο πλαίσιο της αναθεωρημένης πολιτικής για τη συνοχή, η συμβολή παραμένει ανεπαρκής, καθώς περιορίζεται στην κατάρτιση του ειδικού προγράμματος αντιστάθμισης του επιπρόσθετου κόστους και του σχεδίου δράσης για την ευρύτερη γειτνίαση,

| Η. | επισημαίνοντας ότι υφίσταται διαρκές αίτημα καθορισμού στρατηγικής και ειδικού προγράμματος για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες, |
| --- | --- |

Η.

επισημαίνοντας ότι υφίσταται διαρκές αίτημα καθορισμού στρατηγικής και ειδικού προγράμματος για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες,

| Θ. | χαιρετίζοντας, ωστόσο, τους στόχους στην επίτευξη των οποίων προσβλέπουν το ειδικό πρόγραμμα αντιστάθμισης του επιπρόσθετου κόστους και το σχέδιο δράσης για την ευρύτερη γειτνίαση, |
| --- | --- |

Θ.

χαιρετίζοντας, ωστόσο, τους στόχους στην επίτευξη των οποίων προσβλέπουν το ειδικό πρόγραμμα αντιστάθμισης του επιπρόσθετου κόστους και το σχέδιο δράσης για την ευρύτερη γειτνίαση,

| Ι. | λαμβάνοντας υπόψη ότι στον στόχο «ευρωπαϊκή εδαφική συνεργασία» της πολιτικής για τη συνοχή πρέπει να γίνεται μνεία στην κατάσταση των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, η οποία συνδέεται έτσι με το σχέδιο δράσης για την ευρύτερη γειτνίαση· λαμβάνοντας υπόψη ότι η Επιτροπή πρέπει, στο πλαίσιο αυτό, να διαθέτει πόρους κατά περίπτωση, ακολουθώντας παρόμοια πρακτική με εκείνη που ακολουθήθηκε για το ειδικό πρόγραμμα, και πρέπει να καταρτίσει κριτήρια, τα οποία δεν θα περιορίζουν τη συμμετοχή των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών· λαμβάνοντας υπόψη ότι η Επιτροπή πρέπει να διασφαλίσει ότι οι εν λόγω περιφέρειες είναι επιλέξιμες στην πράξη για διασυνοριακή συνεργασία, |
| --- | --- |

Ι.

λαμβάνοντας υπόψη ότι στον στόχο «ευρωπαϊκή εδαφική συνεργασία» της πολιτικής για τη συνοχή πρέπει να γίνεται μνεία στην κατάσταση των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, η οποία συνδέεται έτσι με το σχέδιο δράσης για την ευρύτερη γειτνίαση· λαμβάνοντας υπόψη ότι η Επιτροπή πρέπει, στο πλαίσιο αυτό, να διαθέτει πόρους κατά περίπτωση, ακολουθώντας παρόμοια πρακτική με εκείνη που ακολουθήθηκε για το ειδικό πρόγραμμα, και πρέπει να καταρτίσει κριτήρια, τα οποία δεν θα περιορίζουν τη συμμετοχή των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών· λαμβάνοντας υπόψη ότι η Επιτροπή πρέπει να διασφαλίσει ότι οι εν λόγω περιφέρειες είναι επιλέξιμες στην πράξη για διασυνοριακή συνεργασία,

| ΙΑ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι, στο πλαίσιο του σχεδίου δράσης για την ευρύτερη γειτνίαση (και, συνεπώς, του στόχου «ευρωπαϊκή εδαφική συνεργασία» της πολιτικής για τη συνοχή) καθώς και στο πλαίσιο της νέας πολιτικής γειτονίας της Ευρωπαϊκής Ένωσης, πρέπει να προωθούνται όχι μόνο η ένταξη των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών στις αντίστοιχες γεωγραφικές περιοχές αλλά και οι κοινωνικοοικονομικοί και πολιτιστικοί δεσμοί τους με χώρες όπου υπάρχουν κοινότητες μεταναστών από τις περιφέρειες αυτές ή με τις οποίες έχουν παραδοσιακούς δεσμούς (π.χ. Βενεζουέλα, Βραζιλία, ΗΠΑ, Νότια Αφρική, Καναδάς και Αυστραλία), |
| --- | --- |

ΙΑ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι, στο πλαίσιο του σχεδίου δράσης για την ευρύτερη γειτνίαση (και, συνεπώς, του στόχου «ευρωπαϊκή εδαφική συνεργασία» της πολιτικής για τη συνοχή) καθώς και στο πλαίσιο της νέας πολιτικής γειτονίας της Ευρωπαϊκής Ένωσης, πρέπει να προωθούνται όχι μόνο η ένταξη των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών στις αντίστοιχες γεωγραφικές περιοχές αλλά και οι κοινωνικοοικονομικοί και πολιτιστικοί δεσμοί τους με χώρες όπου υπάρχουν κοινότητες μεταναστών από τις περιφέρειες αυτές ή με τις οποίες έχουν παραδοσιακούς δεσμούς (π.χ. Βενεζουέλα, Βραζιλία, ΗΠΑ, Νότια Αφρική, Καναδάς και Αυστραλία),

| ΙΒ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η Επιτροπή πρέπει, στο πλαίσιο του σχεδίου δράσης για την ευρύτερη γειτνίαση, να προτείνει τρόπους αντιμετώπισης των δυσκολιών που αντιμετωπίζουν σήμερα ορισμένες υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες σε σχέση με την παράνομη μετανάστευση και άλλα συναφή προβλήματα, |
| --- | --- |

ΙΒ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η Επιτροπή πρέπει, στο πλαίσιο του σχεδίου δράσης για την ευρύτερη γειτνίαση, να προτείνει τρόπους αντιμετώπισης των δυσκολιών που αντιμετωπίζουν σήμερα ορισμένες υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες σε σχέση με την παράνομη μετανάστευση και άλλα συναφή προβλήματα,

| ΙΓ. | λαμβάνοντας, επιπροσθέτως, υπόψη ότι, σε ό,τι αφορά το γενικό πλαίσιο για την πρόσβαση στα διαρθρωτικά ταμεία, η σημερινή συγκυρία των διαπραγματεύσεων για τις δημοσιονομικές προοπτικές και τη μεταρρύθμιση της πολιτικής για τη συνοχή είναι κρίσιμη για το μέλλον των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών και ότι, ως εκ τούτου, είναι απαραίτητο να προασπιστεί και προστατευθεί, στο πλαίσιο αυτό, η ιδιαίτερη θέση των εν λόγω περιφερειών, μέσω της συνέχισης της παροχής ιεραρχημένης χρηματοδοτικής στήριξης, |
| --- | --- |

ΙΓ.

λαμβάνοντας, επιπροσθέτως, υπόψη ότι, σε ό,τι αφορά το γενικό πλαίσιο για την πρόσβαση στα διαρθρωτικά ταμεία, η σημερινή συγκυρία των διαπραγματεύσεων για τις δημοσιονομικές προοπτικές και τη μεταρρύθμιση της πολιτικής για τη συνοχή είναι κρίσιμη για το μέλλον των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών και ότι, ως εκ τούτου, είναι απαραίτητο να προασπιστεί και προστατευθεί, στο πλαίσιο αυτό, η ιδιαίτερη θέση των εν λόγω περιφερειών, μέσω της συνέχισης της παροχής ιεραρχημένης χρηματοδοτικής στήριξης,

| ΙΔ. | λαμβάνοντας υπόψη το δικαίωμα διαφοροποιημένης μεταχείρισης στον τομέα αυτό, το οποίο προβλέπεται στο άρθρο 299, παράγραφος 2, της Συνθήκης και επιτρέπει τη δυνατότητα λήψης σχετικών μέτρων για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες σε σχέση, ειδικά, με τις προϋποθέσεις πρόσβασης στα διαρθρωτικά ταμεία· υπενθυμίζοντας τη μέχρι τούδε στάση της ΕΕ σε σχέση με τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες όσον αφορά τα διαρθρωτικά ταμεία και το γεγονός ότι τους έχουν χορηγηθεί, δεδομένων των ειδικών χαρακτηριστικών τους, ακόμα και υψηλότερα ποσοστά συγχρηματοδότησης από εκείνα που χορηγούνται στις άλλες περιφέρειες που καλύπτονται από το Ταμείο Συνοχής, |
| --- | --- |

ΙΔ.

λαμβάνοντας υπόψη το δικαίωμα διαφοροποιημένης μεταχείρισης στον τομέα αυτό, το οποίο προβλέπεται στο άρθρο 299, παράγραφος 2, της Συνθήκης και επιτρέπει τη δυνατότητα λήψης σχετικών μέτρων για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες σε σχέση, ειδικά, με τις προϋποθέσεις πρόσβασης στα διαρθρωτικά ταμεία· υπενθυμίζοντας τη μέχρι τούδε στάση της ΕΕ σε σχέση με τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες όσον αφορά τα διαρθρωτικά ταμεία και το γεγονός ότι τους έχουν χορηγηθεί, δεδομένων των ειδικών χαρακτηριστικών τους, ακόμα και υψηλότερα ποσοστά συγχρηματοδότησης από εκείνα που χορηγούνται στις άλλες περιφέρειες που καλύπτονται από το Ταμείο Συνοχής,

Γενικοί συλλογισμοί

| 1. | καλεί την Επιτροπή να επικεντρώσει τις προσπάθειές της, ασκώντας το δικαίωμα πρωτοβουλίας που της χορηγεί το άρθρο 299, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ, στη θέσπιση διαδικασιών με τις οποίες θα μπορέσουν να ικανοποιηθούν πλήρως οι επιθυμίες των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, είτε στο πλαίσιο της πολιτικής συνοχής είτε σε σχέση με άλλες πολιτικές, κοινοτικά μέτρα και τομείς σημαντικούς για την ανάπτυξή τους, δηλ. γεωργία, αλιεία, ανταγωνισμός και κρατικές ενισχύσεις, πολιτική για τις επιχειρήσεις, υπηρεσίες κοινής ωφέλειας και υπηρεσίες γενικού οικονομικού ενδιαφέροντος, φορολογία, τελωνειακά μέτρα, περιβάλλον, ενέργεια, έρευνα και τεχνολογική ανάπτυξη, επαγγελματική κατάρτιση, μεταφορές, διευρωπαϊκά δίκτυα, νέες πληροφοριακές και επικοινωνιακές τεχνολογίες, περιφερειακή συνεργασία και ούτω καθεξής· |
| --- | --- |

1.

καλεί την Επιτροπή να επικεντρώσει τις προσπάθειές της, ασκώντας το δικαίωμα πρωτοβουλίας που της χορηγεί το άρθρο 299, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ, στη θέσπιση διαδικασιών με τις οποίες θα μπορέσουν να ικανοποιηθούν πλήρως οι επιθυμίες των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, είτε στο πλαίσιο της πολιτικής συνοχής είτε σε σχέση με άλλες πολιτικές, κοινοτικά μέτρα και τομείς σημαντικούς για την ανάπτυξή τους, δηλ. γεωργία, αλιεία, ανταγωνισμός και κρατικές ενισχύσεις, πολιτική για τις επιχειρήσεις, υπηρεσίες κοινής ωφέλειας και υπηρεσίες γενικού οικονομικού ενδιαφέροντος, φορολογία, τελωνειακά μέτρα, περιβάλλον, ενέργεια, έρευνα και τεχνολογική ανάπτυξη, επαγγελματική κατάρτιση, μεταφορές, διευρωπαϊκά δίκτυα, νέες πληροφοριακές και επικοινωνιακές τεχνολογίες, περιφερειακή συνεργασία και ούτω καθεξής·

| 2. | καλεί την Επιτροπή να διενεργήσει αξιολόγηση των επιπτώσεων της κοινοτικής νομοθεσίας που ενδέχεται να επηρεάσουν τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες· ζητεί να λαμβάνεται υπόψη καταλλήλως η ειδική κατάσταση των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών σε όλα τα επίπεδα εφαρμογής κοινοτικών πολιτικών και δράσεων· |
| --- | --- |

2.

καλεί την Επιτροπή να διενεργήσει αξιολόγηση των επιπτώσεων της κοινοτικής νομοθεσίας που ενδέχεται να επηρεάσουν τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες· ζητεί να λαμβάνεται υπόψη καταλλήλως η ειδική κατάσταση των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών σε όλα τα επίπεδα εφαρμογής κοινοτικών πολιτικών και δράσεων·

| 3. | υπενθυμίζει ότι τα περισσότερα από τα μέτρα θετικής διάκρισης που λαμβάνονται για τις περιφέρειες αυτές δεν θίγουν τις θεμελιώδεις αρχές της λειτουργίας της ΕΕ· |
| --- | --- |

3.

υπενθυμίζει ότι τα περισσότερα από τα μέτρα θετικής διάκρισης που λαμβάνονται για τις περιφέρειες αυτές δεν θίγουν τις θεμελιώδεις αρχές της λειτουργίας της ΕΕ·

| 4. | καλεί την Επιτροπή να συμπεριλάβει τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες στις προσπάθειες της Ευρωπαϊκής Ένωσης για την επίτευξη των στόχων της Λισαβόνας και του Γκέτεμποργκ· |
| --- | --- |

4.

καλεί την Επιτροπή να συμπεριλάβει τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες στις προσπάθειες της Ευρωπαϊκής Ένωσης για την επίτευξη των στόχων της Λισαβόνας και του Γκέτεμποργκ·

Δημοσιονομικές προοπτικές και πολιτική συνοχής

| 5. | καλεί το Συμβούλιο να διασφαλίσει ότι η έγκριση των δημοσιονομικών προοπτικών για την περίοδο 2007-2013 θα εγγυάται τα μέτρα που αποβλέπουν στην επίτευξη των στόχων της Ευρωπαϊκής Ένωσης, συμπεριλαμβανομένης και της οικονομικής, κοινωνικής και εδαφικής ανάπτυξης των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών· |
| --- | --- |

5.

καλεί το Συμβούλιο να διασφαλίσει ότι η έγκριση των δημοσιονομικών προοπτικών για την περίοδο 2007-2013 θα εγγυάται τα μέτρα που αποβλέπουν στην επίτευξη των στόχων της Ευρωπαϊκής Ένωσης, συμπεριλαμβανομένης και της οικονομικής, κοινωνικής και εδαφικής ανάπτυξης των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών·

| 6. | καλεί την Επιτροπή να εξασφαλίσει, είτε στο πλαίσιο του ειδικού προγράμματος αντιστάθμισης του επιπρόσθετου κόστους είτε στο πλαίσιο του σχεδίου δράσης για την ευρύτερη γειτνίαση ή όσον αφορά την πρόσβαση στα Διαρθρωτικά Ταμεία εν γένει, ότι τηρείται η αρχή της ίσης μεταχείρισης σύμφωνα με τα όσα ακολουθεί η Ένωση στα διάφορα μέτρα της για τις υπεραπομακρυσμένες της περιφέρειες· |
| --- | --- |

6.

καλεί την Επιτροπή να εξασφαλίσει, είτε στο πλαίσιο του ειδικού προγράμματος αντιστάθμισης του επιπρόσθετου κόστους είτε στο πλαίσιο του σχεδίου δράσης για την ευρύτερη γειτνίαση ή όσον αφορά την πρόσβαση στα Διαρθρωτικά Ταμεία εν γένει, ότι τηρείται η αρχή της ίσης μεταχείρισης σύμφωνα με τα όσα ακολουθεί η Ένωση στα διάφορα μέτρα της για τις υπεραπομακρυσμένες της περιφέρειες·

| 7. | υποστηρίζει αμέριστα την ειδική δράση ύψους 1 100 εκατ. ευρώ που προτείνει η Επιτροπή για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες, καθώς και τη δυνατότητα χρηματοδότησης βοήθειας για λειτουργικές δαπάνες, όπως προβλέπεται στο άρθρο 11 της προαναφερθείσας πρότασης κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για το Ευρωπαϊκό Ταμείο Περιφερειακής Ανάπτυξης· ζητεί την πλήρη υλοποίηση της απαίτησης που καθορίζεται στο άρθρο 299, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ, δηλαδή ότι οι υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες πρέπει να αντιμετωπισθούν ως ειδική περίπτωση σε ό,τι αφορά την πρόσβασή τους στα διαρθρωτικά ταμεία, συμπεριλαμβανομένων και των περιφερειών το ΑΕΠ των οποίων έχει ήδη αυξηθεί πάνω από το 75 % του κοινοτικού μέσου όρου· |
| --- | --- |

7.

υποστηρίζει αμέριστα την ειδική δράση ύψους 1 100 εκατ. ευρώ που προτείνει η Επιτροπή για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες, καθώς και τη δυνατότητα χρηματοδότησης βοήθειας για λειτουργικές δαπάνες, όπως προβλέπεται στο άρθρο 11 της προαναφερθείσας πρότασης κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για το Ευρωπαϊκό Ταμείο Περιφερειακής Ανάπτυξης· ζητεί την πλήρη υλοποίηση της απαίτησης που καθορίζεται στο άρθρο 299, παράγραφος 2, της Συνθήκης ΕΚ, δηλαδή ότι οι υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες πρέπει να αντιμετωπισθούν ως ειδική περίπτωση σε ό,τι αφορά την πρόσβασή τους στα διαρθρωτικά ταμεία, συμπεριλαμβανομένων και των περιφερειών το ΑΕΠ των οποίων έχει ήδη αυξηθεί πάνω από το 75 % του κοινοτικού μέσου όρου·

| 8. | ζητεί τα ποσά που διατίθενται για το ειδικό πρόγραμμα να αυξηθούν και να χορηγούνται αποκλειστικά στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες χωρίς να τιμωρείται καμία υπεραπομακρυσμένη περιφέρεια· |
| --- | --- |

8.

ζητεί τα ποσά που διατίθενται για το ειδικό πρόγραμμα να αυξηθούν και να χορηγούνται αποκλειστικά στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες χωρίς να τιμωρείται καμία υπεραπομακρυσμένη περιφέρεια·

| 9. | ζητεί το σχέδιο δράσης για την ευρύτερη γειτνίαση να βασιστεί σε μια ιδέα εγγύτητας με την ευρεία έννοια, ώστε να επιτρέπει τη χορήγηση ενίσχυσης για σχέδια στα οποία συμμετέχουν φορείς από χώρες με μεγάλες κοινότητες μεταναστών από τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες, στις οποίες οι εν λόγω περιφέρειες αισθάνονται, κατά συνέπεια, πολύ κοντά· |
| --- | --- |

9.

ζητεί το σχέδιο δράσης για την ευρύτερη γειτνίαση να βασιστεί σε μια ιδέα εγγύτητας με την ευρεία έννοια, ώστε να επιτρέπει τη χορήγηση ενίσχυσης για σχέδια στα οποία συμμετέχουν φορείς από χώρες με μεγάλες κοινότητες μεταναστών από τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες, στις οποίες οι εν λόγω περιφέρειες αισθάνονται, κατά συνέπεια, πολύ κοντά·

| 10. | τονίζει ότι στο σχέδιο δράσης για την ευρύτερη γειτνίαση πρέπει να χορηγηθεί συγκεκριμένο χρηματοδοτικό κονδύλιο για τη διακρατική και διασυνοριακή συνεργασία και επιτέλους να γίνει πραγματικότητα ο συντονισμός των δράσεων για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες που χρηματοδοτούνται από το ΕΤΠΑ και τις αντίστοιχες δράσεις για τις συνορεύουσες χώρες ΑΚΕ ή τις υπερπόντιες κτήσεις ή εδάφη που χρηματοδοτούνται από το ΕΤΑ, είτε αυτό ενταχθεί στον κοινοτικό προϋπολογισμό είτε όχι· |
| --- | --- |

10.

τονίζει ότι στο σχέδιο δράσης για την ευρύτερη γειτνίαση πρέπει να χορηγηθεί συγκεκριμένο χρηματοδοτικό κονδύλιο για τη διακρατική και διασυνοριακή συνεργασία και επιτέλους να γίνει πραγματικότητα ο συντονισμός των δράσεων για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες που χρηματοδοτούνται από το ΕΤΠΑ και τις αντίστοιχες δράσεις για τις συνορεύουσες χώρες ΑΚΕ ή τις υπερπόντιες κτήσεις ή εδάφη που χρηματοδοτούνται από το ΕΤΑ, είτε αυτό ενταχθεί στον κοινοτικό προϋπολογισμό είτε όχι·

| 11. | ζητεί το σχέδιο δράσης να χρησιμοποιηθεί για την επίλυση των προβλημάτων της λαθρομετανάστευσης τα οποία αντιμετωπίζουν οι υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες· |
| --- | --- |

11.

ζητεί το σχέδιο δράσης να χρησιμοποιηθεί για την επίλυση των προβλημάτων της λαθρομετανάστευσης τα οποία αντιμετωπίζουν οι υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες·

Ανθρώπινο κεφάλαιο

| 12. | καλεί την Επιτροπή να τονώσει αυτή τη σημαντική συνιστώσα της ανάπτυξης στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες, ενθαρρύνοντας την κατάρτιση και συγκεκριμένες δράσεις ενίσχυσης σε τομείς αφιερωμένους αποκλειστικά στην προώθηση της ανταγωνιστικότητας και της ανάπτυξης· |
| --- | --- |

12.

καλεί την Επιτροπή να τονώσει αυτή τη σημαντική συνιστώσα της ανάπτυξης στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες, ενθαρρύνοντας την κατάρτιση και συγκεκριμένες δράσεις ενίσχυσης σε τομείς αφιερωμένους αποκλειστικά στην προώθηση της ανταγωνιστικότητας και της ανάπτυξης·

Γεωργία και αλιεία

| 13. | υπενθυμίζει στην Επιτροπή ότι οι οικονομίες των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών βασίζονται σε μικρής κλίμακας τομείς, συμπεριλαμβανομένης της γεωργίας και της αλιείας, οι οποίοι συνήθως απαιτούν στήριξη σε διάφορα επίπεδα και, ιδίως, επαγγελματικά κίνητρα για την προσέλκυση των νέων σε θέσεις εργασίας· |
| --- | --- |

13.

υπενθυμίζει στην Επιτροπή ότι οι οικονομίες των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών βασίζονται σε μικρής κλίμακας τομείς, συμπεριλαμβανομένης της γεωργίας και της αλιείας, οι οποίοι συνήθως απαιτούν στήριξη σε διάφορα επίπεδα και, ιδίως, επαγγελματικά κίνητρα για την προσέλκυση των νέων σε θέσεις εργασίας·

| 14. | καλεί την Επιτροπή, στο πλαίσιο της εν εξελίξει αναθεώρησης των σχετικών με τη γεωργία πτυχών του Προγράμματος Επιλογών που σχετίζεται ειδικά με τις απομακρυσμένες και μεθόριες περιοχές (POSEI), να διασφαλίσει τη σταθερότητα των διατιθέμενων πόρων, προβλέποντας την πιθανότητα προσαρμογών, εάν προκύψουν έκτατες ανάγκες, και απλουστεύοντας τις διοικητικές διαδικασίες· |
| --- | --- |

14.

καλεί την Επιτροπή, στο πλαίσιο της εν εξελίξει αναθεώρησης των σχετικών με τη γεωργία πτυχών του Προγράμματος Επιλογών που σχετίζεται ειδικά με τις απομακρυσμένες και μεθόριες περιοχές (POSEI), να διασφαλίσει τη σταθερότητα των διατιθέμενων πόρων, προβλέποντας την πιθανότητα προσαρμογών, εάν προκύψουν έκτατες ανάγκες, και απλουστεύοντας τις διοικητικές διαδικασίες·

| 15. | καλεί την Επιτροπή, στο πλαίσιο των μελλοντικών κανόνων του ΕΓΤΑΑ, να λάβει υπόψη τις ειδικές συνθήκες των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, χορηγώντας τους επαρκείς χρηματοδοτικούς πόρους για την επίτευξη των στόχων της πολιτικής για την αγροτική ανάπτυξη και διατηρώντας ενιαία μεταχείριση για τις εν λόγω περιφέρειες κατά τον καθορισμό των ποσοστών συμμετοχής των ταμείων, κατά το παράδειγμα του Ευρωπαϊκού Ταμείου Αλιείας (ΕΤΑ)· |
| --- | --- |

15.

καλεί την Επιτροπή, στο πλαίσιο των μελλοντικών κανόνων του ΕΓΤΑΑ, να λάβει υπόψη τις ειδικές συνθήκες των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, χορηγώντας τους επαρκείς χρηματοδοτικούς πόρους για την επίτευξη των στόχων της πολιτικής για την αγροτική ανάπτυξη και διατηρώντας ενιαία μεταχείριση για τις εν λόγω περιφέρειες κατά τον καθορισμό των ποσοστών συμμετοχής των ταμείων, κατά το παράδειγμα του Ευρωπαϊκού Ταμείου Αλιείας (ΕΤΑ)·

| 16. | καλεί την Επιτροπή, στο πλαίσιο της εξωτερικής διάστασης της κοινής οργάνωσης αγοράς (ΚΟΑ) για τις μπανάνες, να θεσπίσει ενιαίο δασμό σε επίπεδο αρκετά υψηλό ώστε να προστατευθεί η κοινοτική παραγωγή της μπανάνας, και, εάν κριθεί απαραίτητο, να προταθούν αντισταθμιστικά μέτρα για τους παραγωγούς της Κοινότητας· |
| --- | --- |

16.

καλεί την Επιτροπή, στο πλαίσιο της εξωτερικής διάστασης της κοινής οργάνωσης αγοράς (ΚΟΑ) για τις μπανάνες, να θεσπίσει ενιαίο δασμό σε επίπεδο αρκετά υψηλό ώστε να προστατευθεί η κοινοτική παραγωγή της μπανάνας, και, εάν κριθεί απαραίτητο, να προταθούν αντισταθμιστικά μέτρα για τους παραγωγούς της Κοινότητας·

| 17. | εκφράζει τη λύπη του για την κατάργηση της βοήθειας των πωλήσεων στον τομέα της ζάχαρης· ζητεί την επαναφορά του μηχανισμού αυτού και την πλήρη αντιστάθμιση των απωλειών εισοδήματος, ώστε να ληφθούν πραγματικά υπόψη τα ειδικά προβλήματα των εξόχως απόκεντρων περιφερειών· εκτιμά, εξάλλου, όσον αφορά τις Αζόρες, ότι προέχει να εξασφαλιστεί η παραγωγή και η επεξεργασία της ζάχαρης υπό συνθήκες πρόσβασης στην εθνική αγορά αντίστοιχες με αυτές που υπήρχαν πριν από την ένταξή τους στην Ευρωπαϊκή Ένωση, κατ' αναλογία με όσα ίσχυσαν για τις Κανάριες νήσους, χωρίς να διακυβεύεται η συνέχιση της δραστηριότητας αυτής στη συγκεκριμένη απόκεντρη περιφέρεια· |
| --- | --- |

17.

εκφράζει τη λύπη του για την κατάργηση της βοήθειας των πωλήσεων στον τομέα της ζάχαρης· ζητεί την επαναφορά του μηχανισμού αυτού και την πλήρη αντιστάθμιση των απωλειών εισοδήματος, ώστε να ληφθούν πραγματικά υπόψη τα ειδικά προβλήματα των εξόχως απόκεντρων περιφερειών· εκτιμά, εξάλλου, όσον αφορά τις Αζόρες, ότι προέχει να εξασφαλιστεί η παραγωγή και η επεξεργασία της ζάχαρης υπό συνθήκες πρόσβασης στην εθνική αγορά αντίστοιχες με αυτές που υπήρχαν πριν από την ένταξή τους στην Ευρωπαϊκή Ένωση, κατ' αναλογία με όσα ίσχυσαν για τις Κανάριες νήσους, χωρίς να διακυβεύεται η συνέχιση της δραστηριότητας αυτής στη συγκεκριμένη απόκεντρη περιφέρεια·

| 18. | προτείνει να ληφθεί παρόμοια μέριμνα ως προς τη διασφάλιση διαφοροποιημένης μεταχείρισης και βιωσιμότητας της δραστηριότητας, για τους τομείς του γάλακτος και των οπωροκηπευτικών, ανάλογα με τις ιδιαιτερότητες του κάθε τομέα· |
| --- | --- |

18.

προτείνει να ληφθεί παρόμοια μέριμνα ως προς τη διασφάλιση διαφοροποιημένης μεταχείρισης και βιωσιμότητας της δραστηριότητας, για τους τομείς του γάλακτος και των οπωροκηπευτικών, ανάλογα με τις ιδιαιτερότητες του κάθε τομέα·

| 19. | καλεί την Επιτροπή να θεσπίσει μέτρα για την ενίσχυση της ανταγωνιστικότητας των γεωργικών προϊόντων των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, ώστε να μπορούν να ανταγωνίζονται στην αγορά με παρόμοια προϊόντα από χώρες που έχουν συμφωνίες σύνδεσης με την ΕΕ ή έχουν προτιμησιακά καθεστώτα· |
| --- | --- |

19.

καλεί την Επιτροπή να θεσπίσει μέτρα για την ενίσχυση της ανταγωνιστικότητας των γεωργικών προϊόντων των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, ώστε να μπορούν να ανταγωνίζονται στην αγορά με παρόμοια προϊόντα από χώρες που έχουν συμφωνίες σύνδεσης με την ΕΕ ή έχουν προτιμησιακά καθεστώτα·

| 20. | καλεί την Επιτροπή, στο πλαίσιο των μελλοντικών διατάξεων του ΕΤΑ, να λάβει υπόψη τις ειδικές ανάγκες των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών στον εν λόγω τομέα· |
| --- | --- |

20.

καλεί την Επιτροπή, στο πλαίσιο των μελλοντικών διατάξεων του ΕΤΑ, να λάβει υπόψη τις ειδικές ανάγκες των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών στον εν λόγω τομέα·

| 21. | επαναλαμβάνει την ανάγκη για μόνιμη ζώνη προστασίας, ώστε να είναι δυνατή η θετική διάκριση όσον αφορά την πρόσβαση στους θαλάσσιους πόρους για τους αλιευτικούς στόλους των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, με στόχο την προστασία των τοπικών οικονομιών· |
| --- | --- |

21.

επαναλαμβάνει την ανάγκη για μόνιμη ζώνη προστασίας, ώστε να είναι δυνατή η θετική διάκριση όσον αφορά την πρόσβαση στους θαλάσσιους πόρους για τους αλιευτικούς στόλους των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, με στόχο την προστασία των τοπικών οικονομιών·

| 22. | επισημαίνει ότι τα θαλάσσια οικοσυστήματα των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών είναι ταυτοχρόνως πολύ πλούσια και πολύ ευαίσθητα, και, ως εκ τούτου, πρέπει να δοθεί ιδιαίτερη προσοχή στον αλιευτικό εξοπλισμό και τις πρακτικές που επιτρέπονται, καθώς και στην πρόσβαση στα περιβάλλοντα και παρακείμενα ύδατα· |
| --- | --- |

22.

επισημαίνει ότι τα θαλάσσια οικοσυστήματα των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών είναι ταυτοχρόνως πολύ πλούσια και πολύ ευαίσθητα, και, ως εκ τούτου, πρέπει να δοθεί ιδιαίτερη προσοχή στον αλιευτικό εξοπλισμό και τις πρακτικές που επιτρέπονται, καθώς και στην πρόσβαση στα περιβάλλοντα και παρακείμενα ύδατα·

| 23. | προτρέπει την Επιτροπή, δεδομένων των ιδιαιτεροτήτων των Αποκλειστικών Οικονομικών Ζωνών (ΑΟΖ) των υπεραπομεμακρυσμένων περιφερειών (έλλειψη ηπειρωτικού εδάφους για ορισμένες εξ αυτών) και των περιορισμών των αλιευτικών ζωνών τους (οι οποίες συχνά περιορίζονται στους υποθαλάσσιους λόφους), να εφαρμόσει χωρίς ταλαντεύσεις την αρχή της πρόληψης και της σχετικής σταθερότητας, εξασφαλίζοντας έτσι όχι μόνον την βιολογική και οικολογική ισορροπία των ειδών, αλλά και την προστασία του κοινωνικο-οικονομικού ιστού ο οποίος, στις περιφέρειες αυτές συνδέεται με την αλιεία· προτρέπει επίσης την Επιτροπή, να λάβει υπόψη, στις νομοθετικές προτάσεις της, το γεγονός ότι η αλιευτική δραστηριότητα σε ορισμένες υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες, για παράδειγμα στον Ινδικό Ωκεανό, είναι πολύ πρόσφατη και ότι τα αλιευτικά αποθέματα εκεί είναι ακόμη πλούσια· |
| --- | --- |

23.

προτρέπει την Επιτροπή, δεδομένων των ιδιαιτεροτήτων των Αποκλειστικών Οικονομικών Ζωνών (ΑΟΖ) των υπεραπομεμακρυσμένων περιφερειών (έλλειψη ηπειρωτικού εδάφους για ορισμένες εξ αυτών) και των περιορισμών των αλιευτικών ζωνών τους (οι οποίες συχνά περιορίζονται στους υποθαλάσσιους λόφους), να εφαρμόσει χωρίς ταλαντεύσεις την αρχή της πρόληψης και της σχετικής σταθερότητας, εξασφαλίζοντας έτσι όχι μόνον την βιολογική και οικολογική ισορροπία των ειδών, αλλά και την προστασία του κοινωνικο-οικονομικού ιστού ο οποίος, στις περιφέρειες αυτές συνδέεται με την αλιεία· προτρέπει επίσης την Επιτροπή, να λάβει υπόψη, στις νομοθετικές προτάσεις της, το γεγονός ότι η αλιευτική δραστηριότητα σε ορισμένες υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες, για παράδειγμα στον Ινδικό Ωκεανό, είναι πολύ πρόσφατη και ότι τα αλιευτικά αποθέματα εκεί είναι ακόμη πλούσια·

| 24. | επαναλαμβάνει την ανάγκη για τη μελλοντική στήριξη της ανανέωσης και του εκσυγχρονισμού των αλιευτικών στόλων, προς όφελος της αποδοτικότητας και της ανταγωνιστικότητας του τομέα· |
| --- | --- |

24.

επαναλαμβάνει την ανάγκη για τη μελλοντική στήριξη της ανανέωσης και του εκσυγχρονισμού των αλιευτικών στόλων, προς όφελος της αποδοτικότητας και της ανταγωνιστικότητας του τομέα·

| 25. | προτρέπει την Επιτροπή, δεδομένων των ιδιαίτερων προβλημάτων που συνδέονται με τον περιφερειακό τους χαρακτήρα, να συνεχίσει στις περιοχές αυτές την βοήθεια προς την μεταποιητική βιομηχανία προϊόντων της αλιείας, σε ίσο ή ανώτερο επίπεδο προς αυτό που προβλέπεται από το ΧΜΠΑ· |
| --- | --- |

25.

προτρέπει την Επιτροπή, δεδομένων των ιδιαίτερων προβλημάτων που συνδέονται με τον περιφερειακό τους χαρακτήρα, να συνεχίσει στις περιοχές αυτές την βοήθεια προς την μεταποιητική βιομηχανία προϊόντων της αλιείας, σε ίσο ή ανώτερο επίπεδο προς αυτό που προβλέπεται από το ΧΜΠΑ·

| 26. | ζητεί να ληφθεί υπόψη η μεταποίηση ιχθύων στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες κατά την αναθεώρηση των κρατικών ενισχύσεων για τον τομέα της αλιείας· |
| --- | --- |

26.

ζητεί να ληφθεί υπόψη η μεταποίηση ιχθύων στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες κατά την αναθεώρηση των κρατικών ενισχύσεων για τον τομέα της αλιείας·

| 27. | προτρέπει την Επιτροπή να αποδεχθεί τον μόνιμο χαρακτήρα των ενισχύσεων POSEI-Αλιεία και θεωρεί ότι οι αντισταθμίσεις του επιπλέον κόστους λόγω της ιδιαίτερα μεγάλης απόστασης των περιφερειών αυτών για ό,τι αφορά την διάθεση στο εμπόριο ορισμένων αλιευτικών προϊόντων πρέπει να αυξηθούν· |
| --- | --- |

27.

προτρέπει την Επιτροπή να αποδεχθεί τον μόνιμο χαρακτήρα των ενισχύσεων POSEI-Αλιεία και θεωρεί ότι οι αντισταθμίσεις του επιπλέον κόστους λόγω της ιδιαίτερα μεγάλης απόστασης των περιφερειών αυτών για ό,τι αφορά την διάθεση στο εμπόριο ορισμένων αλιευτικών προϊόντων πρέπει να αυξηθούν·

| 28. | προτρέπει την Επιτροπή να λάβει όλα τα δυνατά μέτρα για την ταχεία σύσταση των Περιφερειακών Γνωμοδοτικών Συμβουλίων· σε ό,τι αφορά το Περιφερειακό Γνωμοδοτικό Συμβούλιο για τα νοτιοδυτικά ύδατα, θεωρεί ότι θα πρέπει να δημιουργηθεί νησιωτική υποδιαίρεση που θα ασχολείται με τους ειδικούς τύπους αλιείας στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες· |
| --- | --- |

28.

προτρέπει την Επιτροπή να λάβει όλα τα δυνατά μέτρα για την ταχεία σύσταση των Περιφερειακών Γνωμοδοτικών Συμβουλίων· σε ό,τι αφορά το Περιφερειακό Γνωμοδοτικό Συμβούλιο για τα νοτιοδυτικά ύδατα, θεωρεί ότι θα πρέπει να δημιουργηθεί νησιωτική υποδιαίρεση που θα ασχολείται με τους ειδικούς τύπους αλιείας στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες·

Ανταγωνισμός και κρατικές ενισχύσεις

| 29. | εκφράζει την ελπίδα, όσον αφορά τις κρατικές ενισχύσεις για περιφερειακούς σκοπούςότι οι υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες θα συνεχίσουν να λαμβάνουν λειτουργικές ενισχύσεις που δεν μειώνονται προοδευτικά και δεν έχουν χρονικούς περιορισμούς, καθώς και ότι οι ενισχύσεις θα επεκταθούν και στον τομέα των μεταφορών, υπό την προϋπόθεση ότι οι κανόνες για τις δημόσιες συμβάσεις διασφαλίζουν τον δίκαιο καθορισμό των τιμών από τις ενδιαφερόμενες εταιρείες· ελπίζει ότι οι υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες θα συνεχίσουν να επωφελούνται από υψηλότερο συντελεστή που υπερβαίνει το ποσό της αρχικής επενδυτικής ενίσχυσης· ελπίζει επίσης ότι θα είναι δυνατό να αντισταθμιστεί το επιπρόσθετο κόστος που συνεπάγεται για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες η μεταφορά αγαθών εντός της αγοράς της Ένωσης· |
| --- | --- |

29.

εκφράζει την ελπίδα, όσον αφορά τις κρατικές ενισχύσεις για περιφερειακούς σκοπούςότι οι υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες θα συνεχίσουν να λαμβάνουν λειτουργικές ενισχύσεις που δεν μειώνονται προοδευτικά και δεν έχουν χρονικούς περιορισμούς, καθώς και ότι οι ενισχύσεις θα επεκταθούν και στον τομέα των μεταφορών, υπό την προϋπόθεση ότι οι κανόνες για τις δημόσιες συμβάσεις διασφαλίζουν τον δίκαιο καθορισμό των τιμών από τις ενδιαφερόμενες εταιρείες· ελπίζει ότι οι υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες θα συνεχίσουν να επωφελούνται από υψηλότερο συντελεστή που υπερβαίνει το ποσό της αρχικής επενδυτικής ενίσχυσης· ελπίζει επίσης ότι θα είναι δυνατό να αντισταθμιστεί το επιπρόσθετο κόστος που συνεπάγεται για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες η μεταφορά αγαθών εντός της αγοράς της Ένωσης·

| 30. | ζητεί, στο πλαίσιο της αναθεώρησης των κατευθυντήριων γραμμών για τις κρατικές ενισχύσεις για τις περιφέρειες που πρόκειται να ισχύσουν από το 2007, να επιτρέπεται για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες η αντιστάθμιση του επιπρόσθετου κόστους που συνεπάγεται η μεταφορά των αγαθών εντός της ΕΕ αγοράς και όχι μόνο εντός των εθνικών συνόρων της ενδιαφερόμενης χώρας· |
| --- | --- |

30.

ζητεί, στο πλαίσιο της αναθεώρησης των κατευθυντήριων γραμμών για τις κρατικές ενισχύσεις για τις περιφέρειες που πρόκειται να ισχύσουν από το 2007, να επιτρέπεται για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες η αντιστάθμιση του επιπρόσθετου κόστους που συνεπάγεται η μεταφορά των αγαθών εντός της ΕΕ αγοράς και όχι μόνο εντός των εθνικών συνόρων της ενδιαφερόμενης χώρας·

| 31. | ζητεί, επιπλέον, στο πλαίσιο της αναθεώρησης των κατευθυντήριων γραμμών για τις κρατικές ενισχύσεις για τις περιφέρειες, να αξιολογηθεί δεόντως η υφιστάμενη πρακτική όσον αφορά τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες, και να ληφθούν υπόψη οι σχετικές συνθήκες· |
| --- | --- |

31.

ζητεί, επιπλέον, στο πλαίσιο της αναθεώρησης των κατευθυντήριων γραμμών για τις κρατικές ενισχύσεις για τις περιφέρειες, να αξιολογηθεί δεόντως η υφιστάμενη πρακτική όσον αφορά τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες, και να ληφθούν υπόψη οι σχετικές συνθήκες·

| 32. | ζητεί να εφαρμοστούν χωρίς καθυστέρηση οι διατάξεις περί ενισχύσεων για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες δυνάμει του άρθρου III-167, παράγραφος 3, στοιχείο α), της Συνθήκης για τη Θέσπιση Συντάγματος· |
| --- | --- |

32.

ζητεί να εφαρμοστούν χωρίς καθυστέρηση οι διατάξεις περί ενισχύσεων για τις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες δυνάμει του άρθρου III-167, παράγραφος 3, στοιχείο α), της Συνθήκης για τη Θέσπιση Συντάγματος·

| 33. | ζητεί την επέκταση των κανόνων που διέπουν τις ενισχύσεις πολύ μικρής κλίμακας στον τομέα των μεταφορών· |
| --- | --- |

33.

ζητεί την επέκταση των κανόνων που διέπουν τις ενισχύσεις πολύ μικρής κλίμακας στον τομέα των μεταφορών·

Πολιτική για τις επιχειρήσεις

| 34. | καλεί την Επιτροπή να προσαρμόσει τα υφιστάμενα μέτρα στις ιδιαίτερες συνθήκες των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, διευκολύνοντας την πρόσβασή τους σε αυτά· ζητεί την ανάληψη δράσης για την προώθηση της ανταγωνιστικότητας των επιχειρήσεων στις περιφέρειες αυτές, είτε μέσω ειδικών μέτρων και την προώθηση της ένταξής τους σε μια γειτονική γεωγραφική περιοχή, είτε μέσω του καθορισμού και της στήριξης νέων μοντέλων ανταγωνιστικότητας· επίσης τάσσεται υπέρ της στήριξης της επιχειρηματικότητας και του επιχειρηματικού πνεύματος· |
| --- | --- |

34.

καλεί την Επιτροπή να προσαρμόσει τα υφιστάμενα μέτρα στις ιδιαίτερες συνθήκες των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, διευκολύνοντας την πρόσβασή τους σε αυτά· ζητεί την ανάληψη δράσης για την προώθηση της ανταγωνιστικότητας των επιχειρήσεων στις περιφέρειες αυτές, είτε μέσω ειδικών μέτρων και την προώθηση της ένταξής τους σε μια γειτονική γεωγραφική περιοχή, είτε μέσω του καθορισμού και της στήριξης νέων μοντέλων ανταγωνιστικότητας· επίσης τάσσεται υπέρ της στήριξης της επιχειρηματικότητας και του επιχειρηματικού πνεύματος·

Υπηρεσίες γενικού οικονομικού ενδιαφέροντος

| 35. | καλεί την Επιτροπή να εκπληρώσει τη δέσμευσή της να αναθέσει σε μια ομάδα εργασίας να μελετήσει τη λειτουργία των υπηρεσιών γενικού οικονομικού ενδιαφέροντος στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες και να εκπονήσει προτάσεις προσαρμοσμένες στα ειδικά χαρακτηριστικά και ανάγκες τους όσον αφορά την αγορά των δημόσιων υπηρεσιών· |
| --- | --- |

35.

καλεί την Επιτροπή να εκπληρώσει τη δέσμευσή της να αναθέσει σε μια ομάδα εργασίας να μελετήσει τη λειτουργία των υπηρεσιών γενικού οικονομικού ενδιαφέροντος στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες και να εκπονήσει προτάσεις προσαρμοσμένες στα ειδικά χαρακτηριστικά και ανάγκες τους όσον αφορά την αγορά των δημόσιων υπηρεσιών·

| 36. | καλεί την Επιτροπή, σε ό,τι αφορά την προσέγγιση της ΕΕ αναφορικά με τις υπηρεσίες κοινής ωφελείας μετά την παρουσίαση της σχετικής Λευκής Βίβλου (COM(2004)0374), να δώσει τη δέουσα προσοχή στους ειδικούς περιορισμούς των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, ειδικά κατά την ταξινόμηση ορισμένων δραστηριοτήτων παροχής υπηρεσιών στις περιφέρειες αυτές ως υπηρεσιών κοινής ωφελείας και κατά τον καθορισμό της εφαρμογής στις δραστηριότητες αυτές των κανόνων του ανταγωνισμού και της εσωτερικής αγοράς, προσαρμοσμένων στις ειδικές συνθήκες τους· |
| --- | --- |

36.

καλεί την Επιτροπή, σε ό,τι αφορά την προσέγγιση της ΕΕ αναφορικά με τις υπηρεσίες κοινής ωφελείας μετά την παρουσίαση της σχετικής Λευκής Βίβλου (COM(2004)0374), να δώσει τη δέουσα προσοχή στους ειδικούς περιορισμούς των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, ειδικά κατά την ταξινόμηση ορισμένων δραστηριοτήτων παροχής υπηρεσιών στις περιφέρειες αυτές ως υπηρεσιών κοινής ωφελείας και κατά τον καθορισμό της εφαρμογής στις δραστηριότητες αυτές των κανόνων του ανταγωνισμού και της εσωτερικής αγοράς, προσαρμοσμένων στις ειδικές συνθήκες τους·

Φορολογία και τελωνειακά μέτρα

| 37. | καλεί την Επιτροπή να συνεχίσει να εφαρμόζει ειδικά φορολογικά μέτρα προς όφελος των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών και να επιδείξει προθυμία ως προς την εκπόνηση άλλων ρυθμίσεων που θα προαγάγουν την αυτόνομη ανάπτυξή τους· |
| --- | --- |

37.

καλεί την Επιτροπή να συνεχίσει να εφαρμόζει ειδικά φορολογικά μέτρα προς όφελος των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών και να επιδείξει προθυμία ως προς την εκπόνηση άλλων ρυθμίσεων που θα προαγάγουν την αυτόνομη ανάπτυξή τους·

| 38. | καλεί την Επιτροπή να επιδείξει προθυμία ως προς την εξέταση αιτημάτων εκ μέρους υπεραπομακρυσμένων περιφερειών για προσωρινή αναστολή των δασμών του κοινού δασμολογίου που εισπράττονται για τις προμήθειες μη γεωργικών προϊόντων για τους σκοπούς της παραγωγής και αλιευτικών προϊόντων, καθώς και για εισαγόμενα κεφαλαιουχικά αγαθά για τις επιχειρήσεις και τη βιομηχανία· |
| --- | --- |

38.

καλεί την Επιτροπή να επιδείξει προθυμία ως προς την εξέταση αιτημάτων εκ μέρους υπεραπομακρυσμένων περιφερειών για προσωρινή αναστολή των δασμών του κοινού δασμολογίου που εισπράττονται για τις προμήθειες μη γεωργικών προϊόντων για τους σκοπούς της παραγωγής και αλιευτικών προϊόντων, καθώς και για εισαγόμενα κεφαλαιουχικά αγαθά για τις επιχειρήσεις και τη βιομηχανία·

Περιβάλλον

| 39. | καλεί την Επιτροπή να μην παραβλέψει τον τομέα αυτό στα μελλοντικά μέτρα υποστήριξης των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, αφού οι πόροι δεν είναι επαρκείς για να καλύψουν τις συνεχείς ανάγκες όσον αφορά το περιβάλλον, ειδικά σε σχέση με την προστασία της βιοποικιλότητας, την εφαρμογή του δικτύου Natura 2000 και τη διαχείριση των αποβλήτων, γεγονός που δυσχεραίνει την άσκηση περιβαλλοντικής πολιτικής στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες που να είναι συμβατή με τις θεμελιώδεις αρχές της κοινοτικής περιβαλλοντικής πολιτικής· καλεί την Επιτροπή να εφαρμόσει μέτρα σύμφωνα με τις προβλέψεις του περιβαλλοντικού σκέλους του προγράμματος επιλογών σχετικά με τον απομακρυσμένο και μεθοριακό χαρακτήρα της Μαδέιρα και των Αζορών (POSEIMA)· |
| --- | --- |

39.

καλεί την Επιτροπή να μην παραβλέψει τον τομέα αυτό στα μελλοντικά μέτρα υποστήριξης των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, αφού οι πόροι δεν είναι επαρκείς για να καλύψουν τις συνεχείς ανάγκες όσον αφορά το περιβάλλον, ειδικά σε σχέση με την προστασία της βιοποικιλότητας, την εφαρμογή του δικτύου Natura 2000 και τη διαχείριση των αποβλήτων, γεγονός που δυσχεραίνει την άσκηση περιβαλλοντικής πολιτικής στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες που να είναι συμβατή με τις θεμελιώδεις αρχές της κοινοτικής περιβαλλοντικής πολιτικής· καλεί την Επιτροπή να εφαρμόσει μέτρα σύμφωνα με τις προβλέψεις του περιβαλλοντικού σκέλους του προγράμματος επιλογών σχετικά με τον απομακρυσμένο και μεθοριακό χαρακτήρα της Μαδέιρα και των Αζορών (POSEIMA)·

Διευρωπαϊκά δίκτυα

| 40. | καλεί την Επιτροπή να λάβει ιδιαιτέρως υπόψη της τα ειδικά χαρακτηριστικά των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών σε ό,τι αφορά τα διευρωπαϊκά δίκτυα· |
| --- | --- |

40.

καλεί την Επιτροπή να λάβει ιδιαιτέρως υπόψη της τα ειδικά χαρακτηριστικά των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών σε ό,τι αφορά τα διευρωπαϊκά δίκτυα·

| 41. | καλεί την Επιτροπή, όσον αφορά τα διευρωπαϊκά δίκτυα ενέργειας, να αντιμετωπίζει τα σχέδια στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες με συντελεστή συγχρηματοδότησης που προβλέπεται για σχέδια προτεραιότητας· |
| --- | --- |

41.

καλεί την Επιτροπή, όσον αφορά τα διευρωπαϊκά δίκτυα ενέργειας, να αντιμετωπίζει τα σχέδια στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες με συντελεστή συγχρηματοδότησης που προβλέπεται για σχέδια προτεραιότητας·

| 42. | καλεί την Επιτροπή, όσον αφορά τα διευρωπαϊκά δίκτυα υποδομών μεταφορών, να επιτρέψει τη συγχρηματοδότηση από το Ταμείο Συνοχής των λιμένων και αερολιμένων στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες· |
| --- | --- |

42.

καλεί την Επιτροπή, όσον αφορά τα διευρωπαϊκά δίκτυα υποδομών μεταφορών, να επιτρέψει τη συγχρηματοδότηση από το Ταμείο Συνοχής των λιμένων και αερολιμένων στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες·

Έρευνα και τεχνολογική ανάπτυξη

| 43. | καλεί την Επιτροπή να κάνει πράξη την 14η αιτιολογική σκέψη της απόφασης αριθ. 1513/2002/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 27ης Ιουνίου 2002 για το έκτο πρόγραμμα πλαίσιο δραστηριοτήτων έρευνας και τεχνολογικής ανάπτυξης και επίδειξης της Ευρωπαϊκής Κοινότητας, με σκοπό τη συμβολή στην δημιουργία του ευρωπαϊκού χώρου έρευνας και στη καινοτομία (2002 ως 2006) (9), όσον αφορά τόσο το ισχύον όσο και το προηγούμενο πρόγραμμα πλαίσιο· ζητεί να εξευρεθούν, στο επόμενο πρόγραμμα πλαίσιο, τρόποι πρόσβασης σε χρηματοδότηση για σχέδια σε υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες, ιδίως στα κέντρα αριστείας τους· |
| --- | --- |

43.

καλεί την Επιτροπή να κάνει πράξη την 14η αιτιολογική σκέψη της απόφασης αριθ. 1513/2002/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 27ης Ιουνίου 2002 για το έκτο πρόγραμμα πλαίσιο δραστηριοτήτων έρευνας και τεχνολογικής ανάπτυξης και επίδειξης της Ευρωπαϊκής Κοινότητας, με σκοπό τη συμβολή στην δημιουργία του ευρωπαϊκού χώρου έρευνας και στη καινοτομία (2002 ως 2006) (9), όσον αφορά τόσο το ισχύον όσο και το προηγούμενο πρόγραμμα πλαίσιο· ζητεί να εξευρεθούν, στο επόμενο πρόγραμμα πλαίσιο, τρόποι πρόσβασης σε χρηματοδότηση για σχέδια σε υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες, ιδίως στα κέντρα αριστείας τους·

| 44. | ζητεί να ληφθεί υπόψη το σχέδιο δράσης για την έρευνα, την τεχνολογική ανάπτυξη, την επίδειξη και την καινοτομία, που υπέβαλαν οι υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες στην Επιτροπή το 2003· |
| --- | --- |

44.

ζητεί να ληφθεί υπόψη το σχέδιο δράσης για την έρευνα, την τεχνολογική ανάπτυξη, την επίδειξη και την καινοτομία, που υπέβαλαν οι υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες στην Επιτροπή το 2003·

| 45. | ζητεί τη χρηματοδότηση σχεδίων στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες στο πλαίσιο του προγράμματος πλαισίου έρευνας και τεχνολογικής ανάπτυξης με επιπρόσθετη συγχρηματοδότηση από τα Διαρθρωτικά Ταμεία· |
| --- | --- |

45.

ζητεί τη χρηματοδότηση σχεδίων στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες στο πλαίσιο του προγράμματος πλαισίου έρευνας και τεχνολογικής ανάπτυξης με επιπρόσθετη συγχρηματοδότηση από τα Διαρθρωτικά Ταμεία·

Νέες τεχνολογίες πληροφοριών και επικοινωνιών

| 46. | καλεί την Επιτροπή να διασφαλίσει ότι δίνεται ιδιαίτερη προσοχή στα σχέδια των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών στον τομέα της κοινωνίας της πληροφορίας και της τεχνολογικής καινοτομίας, δεδομένου του βασικού ρόλου των τομέων αυτών στην προώθηση της ανάπτυξης· υπενθυμίζει ότι τις απαιτήσεις των εν λόγω περιφερειών, όπως διατυπώνονται στο προαναφερθέν μνημόνιο της Ισπανίας, της Γαλλίας, της Πορτογαλίας και των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών και τη συμβολή των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών στο μνημόνιο αυτό, το οποίο υποβλήθηκε στην Επιτροπή στις 2 Ιουνίου 2003· |
| --- | --- |

46.

καλεί την Επιτροπή να διασφαλίσει ότι δίνεται ιδιαίτερη προσοχή στα σχέδια των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών στον τομέα της κοινωνίας της πληροφορίας και της τεχνολογικής καινοτομίας, δεδομένου του βασικού ρόλου των τομέων αυτών στην προώθηση της ανάπτυξης· υπενθυμίζει ότι τις απαιτήσεις των εν λόγω περιφερειών, όπως διατυπώνονται στο προαναφερθέν μνημόνιο της Ισπανίας, της Γαλλίας, της Πορτογαλίας και των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών και τη συμβολή των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών στο μνημόνιο αυτό, το οποίο υποβλήθηκε στην Επιτροπή στις 2 Ιουνίου 2003·

Μεταφορές

| 47. | ζητεί οι υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες να ενσωματώνονται σε κάθε πτυχή της κοινοτικής πολιτικής μεταφορών· |
| --- | --- |

47.

ζητεί οι υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες να ενσωματώνονται σε κάθε πτυχή της κοινοτικής πολιτικής μεταφορών·

| 48. | καλεί την Επιτροπή να διασφαλίσει ότι τα έργα στον τομέα των μεταφορών που χρηματοδοτούνται από την Κοινότητα στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες επιφέρουν βελτιώσεις πάνω από όλα στην ποιότητα της ζωής των κατοίκων και στην αυτόνομη ανάπτυξη της περιφέρειας· ζητεί τη διακοπή σχεδίων που υλοποιούνται κατά παράβαση της κοινοτικής περιβαλλοντικής νομοθεσίας· ζητεί, επιπλέον, όλα τα έργα στον τομέα των μεταφορών που υλοποιούνται στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες πρέπει να περιλαμβάνουν ακριβή και σαφή ανάλυση των οφελών για τη διαφοροποίηση της τοπικής οικονομίας, την κοινωνική συνοχή και τη βιωσιμότητα της περιφερειακής αγοράς εργασίας· |
| --- | --- |

48.

καλεί την Επιτροπή να διασφαλίσει ότι τα έργα στον τομέα των μεταφορών που χρηματοδοτούνται από την Κοινότητα στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες επιφέρουν βελτιώσεις πάνω από όλα στην ποιότητα της ζωής των κατοίκων και στην αυτόνομη ανάπτυξη της περιφέρειας· ζητεί τη διακοπή σχεδίων που υλοποιούνται κατά παράβαση της κοινοτικής περιβαλλοντικής νομοθεσίας· ζητεί, επιπλέον, όλα τα έργα στον τομέα των μεταφορών που υλοποιούνται στις υπεραπομακρυσμένες περιφέρειες πρέπει να περιλαμβάνουν ακριβή και σαφή ανάλυση των οφελών για τη διαφοροποίηση της τοπικής οικονομίας, την κοινωνική συνοχή και τη βιωσιμότητα της περιφερειακής αγοράς εργασίας·

| 49. | ζητεί τη συγχρηματοδότηση για την κάλυψη του επιπρόσθετου κόστους μεταφοράς και την ανάπτυξη των μεταφορών στη γειτονική περιοχή των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, και μάλιστα με τη συμμετοχή κρατών που δεν είναι μέλη· |
| --- | --- |

49.

ζητεί τη συγχρηματοδότηση για την κάλυψη του επιπρόσθετου κόστους μεταφοράς και την ανάπτυξη των μεταφορών στη γειτονική περιοχή των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών, και μάλιστα με τη συμμετοχή κρατών που δεν είναι μέλη·

Τελικοί συλλογισμοί

| 50. | επικροτεί, τέλος, το γεγονός ότι οι φορείς που εργάζονται για την υποστήριξη του ειδικού καθεστώτος των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών έχουν δημιουργήσει και εδραιώσει σημαντική εταιρική σχέση και επισημαίνει τον βασικό ρόλο της Επιτροπής σε αυτή τη διαδικασία, όπως αντανακλάται στις προαναφερθείσες ανακοινώσεις της Επιτροπής σχετικά με μια ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες·
  *
  - * |
| --- | --- |

50.

επικροτεί, τέλος, το γεγονός ότι οι φορείς που εργάζονται για την υποστήριξη του ειδικού καθεστώτος των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών έχουν δημιουργήσει και εδραιώσει σημαντική εταιρική σχέση και επισημαίνει τον βασικό ρόλο της Επιτροπής σε αυτή τη διαδικασία, όπως αντανακλάται στις προαναφερθείσες ανακοινώσεις της Επιτροπής σχετικά με μια ενισχυμένη εταιρική σχέση για τις ιδιαίτερα απομακρυσμένες περιφέρειες·

*

- *

| 51. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, την Επιτροπή, την Επιτροπή των Περιφερειών, την Ευρωπαϊκή Οικονομική και Κοινωνική Επιτροπή, τις εθνικές, περιφερειακές και τοπικές αρχές των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών και τον προεδρεύοντα της Διάσκεψης των Προέδρων των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών. |
| --- | --- |

51.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, την Επιτροπή, την Επιτροπή των Περιφερειών, την Ευρωπαϊκή Οικονομική και Κοινωνική Επιτροπή, τις εθνικές, περιφερειακές και τοπικές αρχές των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών και τον προεδρεύοντα της Διάσκεψης των Προέδρων των υπεραπομακρυσμένων περιφερειών.

---

(1)  ΕΕ C 71 της 22.3.2005, σ. 40.

(2)  ΕΕ C 144 της 16.5.2001, σ. 11.

(3)  ΕΕ C 221 της 17.9.2002, σ. 37.

(4)  ΕΕ C 197 της 12.7.2001, σ. 197.

(5)  ΕΕ C 104 Ε της 30.4.2004, σ. 1000.

(6)  ΕΕ C 318 της 22.12.2004, σ. 1.

(7)  ΕΕ C 302 της 7.12.2004, σ. 60.

(8)  Κείμενα που εγκρίθηκαν, P6_TA(2005)0224.

(9)  ΕΕ L 232 της 29.8.2002, σ. 1.

---

Πέμπτη, 29 Σεπτεμβρίου 2005

| 21.9.2006 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | CE 227/520 |
| --- | --- | --- | --- |

21.9.2006

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

CE 227/520

---

ΣΥΝΟΠΤΙΚΑ ΠΡΑΚΤΙΚΑ

(2006/C 227 E/04)

ΔΙΕΞΑΓΩΓΗ ΤΗΣ ΣΥΝΕΔΡΙΑΣΗΣ

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Luigi COCILOVO

Αντιπρόεδρος

1.   Έναρξη της συνεδρίασης

Η συνεδρίαση αρχίζει στις 10 π.μ.

2.   Κατάθεση εγγράφων

Κατατέθηκαν τα ακόλουθα έγγραφα από το Συμβούλιο και την Επιτροπή:

| — | Πρόταση απόφασης του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τη θέσπιση κοινοτικής δράσης όσον αφορά την εκδήλωση «Πολιτιστική Πρωτεύουσα της Ευρώπης» για το διάστημα 2007 έως 2019 (COM(2005)0209 — C6-0157/2005 — 2005/0102(COD)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | CULT |
| --- | --- | --- | --- | --- |

—

Πρόταση απόφασης του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τη θέσπιση κοινοτικής δράσης όσον αφορά την εκδήλωση «Πολιτιστική Πρωτεύουσα της Ευρώπης» για το διάστημα 2007 έως 2019 (COM(2005)0209 — C6-0157/2005 — 2005/0102(COD)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

CULT

| — | Πρόταση απόφασης του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 2256/2003/EΚ ενόψει της παράτασης του προγράμματος, κατά το 2006, για τη διάδοση ορθής πρακτικής και την παρακολούθηση της αφομοίωσης των ΤΠΕ (COM(2005)0347 — C6-0247/2005 — 2005/0144(COD)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | ITRE |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | BUDG, CULT, LIBE |

—

Πρόταση απόφασης του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 2256/2003/EΚ ενόψει της παράτασης του προγράμματος, κατά το 2006, για τη διάδοση ορθής πρακτικής και την παρακολούθηση της αφομοίωσης των ΤΠΕ (COM(2005)0347 — C6-0247/2005 — 2005/0144(COD)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

ITRE

γνωμοδότηση

:

BUDG, CULT, LIBE

| — | Πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με τους κοινούς κανόνες και διαδικασίες στα κράτη μέλη για την επιστροφή των παρανόμως διαμενόντων υπηκόων τρίτων χωρών (COM(2005)0391 — C6-0266/2005 — 2005/0167(COD)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | LIBE |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | AFET, DEVE, EMPL |

—

Πρόταση οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με τους κοινούς κανόνες και διαδικασίες στα κράτη μέλη για την επιστροφή των παρανόμως διαμενόντων υπηκόων τρίτων χωρών (COM(2005)0391 — C6-0266/2005 — 2005/0167(COD)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

LIBE

γνωμοδότηση

:

AFET, DEVE, EMPL

| — | Πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου για την ίδρυση Οργανισμού Θεμελιωδών Δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης (COM(2005)0280 [01] — C6-0288/2005 — 2005/0124(CNS)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | LIBE |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | AFET, BUDG, CULT, AFCO, FEMM |

—

Πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου για την ίδρυση Οργανισμού Θεμελιωδών Δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης (COM(2005)0280 [01] — C6-0288/2005 — 2005/0124(CNS)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

LIBE

γνωμοδότηση

:

AFET, BUDG, CULT, AFCO, FEMM

| — | Πρόταση απόφασης του Συμβουλίου για τη χορήγηση εξουσιοδότησης στον Οργανισμό Θεμελιωδών Δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης προκειμένου να ασκεί τις δραστηριότητές του στους τομείς που αναφέρονται στον τίτλο VI της Συνθήκης για την Ευρωπαϊκή Ένωση (COM(2005)0280 [02] — C6-0289/2005 — 2005/0125(CNS)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | LIBE |
| --- | --- | --- | --- | --- |

—

Πρόταση απόφασης του Συμβουλίου για τη χορήγηση εξουσιοδότησης στον Οργανισμό Θεμελιωδών Δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης προκειμένου να ασκεί τις δραστηριότητές του στους τομείς που αναφέρονται στον τίτλο VI της Συνθήκης για την Ευρωπαϊκή Ένωση (COM(2005)0280 [02] — C6-0289/2005 — 2005/0125(CNS)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

LIBE

| — | Πρόταση σύστασης του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τη διακρατική κινητικότητα εντός της Κοινότητας για σκοπούς εκπαίδευσης και κατάρτισης: Ευρωπαϊκός χάρτης ποιότητας για την κινητικότητα (COM(2005)0450 — C6-0291/2005 — 2005/0179(COD)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | CULT |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | EMPL |

—

Πρόταση σύστασης του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τη διακρατική κινητικότητα εντός της Κοινότητας για σκοπούς εκπαίδευσης και κατάρτισης: Ευρωπαϊκός χάρτης ποιότητας για την κινητικότητα (COM(2005)0450 — C6-0291/2005 — 2005/0179(COD)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

CULT

γνωμοδότηση

:

EMPL

| — | Σχέδιο γενικού προϋπολογισμού των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων για το οικονομικό έτος 2006 (11186/2005 [01] — C6-0299/2005 — 2005/2001(BUD)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | BUDG |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | AFET, DEVE, INTA, CONT, ECON, EMPL, ENVI, ITRE, IMCO, TRAN, REGI, AGRI, PECH, CULT, JURI, LIBE, AFCO, FEMM, PETI |

—

Σχέδιο γενικού προϋπολογισμού των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων για το οικονομικό έτος 2006 (11186/2005 [01] — C6-0299/2005 — 2005/2001(BUD)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

BUDG

γνωμοδότηση

:

AFET, DEVE, INTA, CONT, ECON, EMPL, ENVI, ITRE, IMCO, TRAN, REGI, AGRI, PECH, CULT, JURI, LIBE, AFCO, FEMM, PETI

| — | Σχέδιο γενικού προϋπολογισμού των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων για το οικονομικό έτος 2006 (11186/2005 [02] — C6-0300/2005 — 2005/2002(BUD)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | BUDG |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | AFET, DEVE, INTA, CONT, ECON, EMPL, ENVI, ITRE, IMCO, TRAN, REGI, AGRI, PECH, CULT, JURI, LIBE, AFCO, FEMM, PETI |

—

Σχέδιο γενικού προϋπολογισμού των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων για το οικονομικό έτος 2006 (11186/2005 [02] — C6-0300/2005 — 2005/2002(BUD)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

BUDG

γνωμοδότηση

:

AFET, DEVE, INTA, CONT, ECON, EMPL, ENVI, ITRE, IMCO, TRAN, REGI, AGRI, PECH, CULT, JURI, LIBE, AFCO, FEMM, PETI

| — | Πρόταση απόφασης του Συμβουλίου σχετικά με τη δημιουργία, τη λειτουργία και τη χρήση του Συστήματος Πληροφοριών Σένγκεν δεύτερης γενιάς (SIS II) (COM(2005)0230 — C6-0301/2005 — 2005/0103(CNS)).






  αναπομπή | επί της ουσίας | : | LIBE |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| γνωμοδότηση | : | BUDG |

—

Πρόταση απόφασης του Συμβουλίου σχετικά με τη δημιουργία, τη λειτουργία και τη χρήση του Συστήματος Πληροφοριών Σένγκεν δεύτερης γενιάς (SIS II) (COM(2005)0230 — C6-0301/2005 — 2005/0103(CNS)).

αναπομπή

επί της ουσίας

:

LIBE

γνωμοδότηση

:

BUDG

3.   Κλωστοϋφαντουργία (συζήτηση)

(συζήτηση)

Δήλωση της Επιτροπής: Κλωστοϋφαντουργία

Ο László Kovács (Μέλος της Επιτροπής) προβαίνει στη δήλωση.

Παρεμβαίνουν οι Tokia Saïfi, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Erika Mann, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Johan Van Hecke, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Eva Lichtenberger, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, Jacky Henin, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, Patrick Louis, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, Jean-Claude Martinez, μη εγγεγραμμένος, Γεώργιος Παπαστάμκος, Elisa Ferreira, Sajjad Karim, Margrete Auken, Pedro Guerreiro, Zuzana Roithová, Joan Calabuig Rull, Anne Laperrouze, Γεώργιος Τούσσας, Werner Langen, Harlem Désir, Markus Pieper, Παναγιώτης Μπεγλίτης, Ursula Stenzel, Harald Ettl και Avril Doyle.

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Gérard ONESTA

Αντιπρόεδρος

Παρεμβαίνουν οι Mario Mantovani και László Kovács.

Η συζήτηση περατώνεται.

4.   Σύνθεση των επιτροπών και των αντιπροσωπειών

Κατόπιν αιτήσεως των Μη Εγγεγραμμένων βουλευτών, το Σώμα επικυρώνει τον ακόλουθο διορισμό:

Αντιπροσωπεία για τις σχέσεις με το Παλαιστινιακό Νομοθετικό Συμβούλιο

| — | Giovanni Rivera. |
| --- | --- |

—

Giovanni Rivera.

5.   Προοπτικές για εμπορικές σχέσεις ΕΕ/Κίνας (συζήτηση)

(συζήτηση)

Έκθεση σχετικά με τις προοπτικές για τις εμπορικές σχέσεις μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και της Κίνας (2005/2015(INI)) — Επιτροπή Διεθνούς Εμπορίου.

Εισηγήτρια: Caroline Lucas (A6-0262/2005)

Η Caroline Lucas παρουσιάζει την έκθεσή της.

Παρεμβαίνει ο László Kovács (Μέλος της Επιτροπής).

Παρεμβαίνουν οι Bastiaan Belder (εισηγητής της γνωμοδότησης της επιτροπής AFET), Daniel Caspary, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Glyn Ford, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Danutė Budreikaitė, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Raül Romeva i Rueda, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, Helmuth Markov, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, Bogusław Rogalski, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, Cristiana Muscardini, εξ ονόματος της Ομάδας UEN, Glyn Ford, ο οποίος ερωτά εάν θα έχουν όλοι οι εγγεγραμμένοι ομιλητές τον χρόνο να εκφράσουν τις απόψεις τους πριν από την ώρα των ψηφοφοριών που θα διεξαχθούν το μεσημέρι (Ο Πρόεδρος του απαντά αρνητικά), Alessandra Mussolini, μη εγγεγραμμένη, επί της απαντήσεως του Προέδρου, Frank Vanhecke, Paul Rübig, Margrietus van den Berg, Johan Van Hecke, Margrete Auken, Nigel Farage, Gintaras Didžiokas και James Hugh Allister.

Παρεμβαίνει η Caroline Lucas (εισηγήτρια), η οποία, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, προτείνει, σύμφωνα με το άθρο 170, παράγραφος 4, του Κανονισμού, να αναβληθεί η ψηφοφορία για την επόμενη περίοδο συνόδου δεδομένου ότι η συζήτηση θα συνεχιστεί σήμερα το απόγευμα.

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Pierre MOSCOVICI

Αντιπρόεδρος

Παρεμβαίνει ο Robert Goebbels, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, ο οποίος υποστηρίζει την ανωτέρω πρόταση.

Το Κοινοβούλιο συμφωνεί με την εν λόγω πρόταση.

Δεδομένου ότι έφτασε η ώρα των ψηφοφοριών, η συζήτηση διακόπτεται στο σημείο αυτό και θα επαναληφθεί στις 3 μ.μ.) (σημείο 14 των Συνοπτικών Πρακτικών της 29.9.2005).

σημείο 14 των Συνοπτικών Πρακτικών της 29.9.2005).

Παρεμβαίνει ο Philip Bushill-Matthews ο οποίος εκφράζει την αντίρρησή του για το γεγονός ότι δεν τηρήθηκε ο χρόνος που κατανεμήθηκε στην ώρα των ερωτήσεων προς το Συμβούλιο την προηγουμένη (σημείο 14 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.9.2005) (Ο Πρόεδρος λαμβάνει γνώση).

(σημείο 14 των Συνοπτικών Πρακτικών της 28.9.2005)

6.   Ώρα των ψηφοφοριών

Τα λεπτομερή αποτελέσματα των ψηφοφοριών (επί των τροπολογιών, χωριστών ψηφοφοριών, ψηφοφοριών κατά τμήματα, ...) καταχωρίζονται στο Παράρτημα Ι, που επισυνάπτεται στα παρόντα Συνοπτικά Πρακτικά.

6.1.   Οινοπαραγωγική συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερικής (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Προτάσεις ψηφίσματος B6-0489/2005, B6-0511/2005, B6-0514/2005, B6-0515/2005, B6-0516/2005 και B6-0517/2005

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 1)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 1)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ RC-B6-0489/2005

(αντικαθιστά τις B6-0489/2005, B6-0511/2005, B6-0514/2005, B6-0515/2005, B6-0516/2005 και B6-0517/2005):

που κατέθεσαν οι βουλευτές:

| | María Esther Herranz García, Christa Klaß, Astrid Lulling και Giuseppe Castiglione, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, |
| --- | --- |

María Esther Herranz García, Christa Klaß, Astrid Lulling και Giuseppe Castiglione, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE,

| | María Isabel Salinas García, Vincenzo Lavarra και Κατερίνα Μπατζελή, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, |
| --- | --- |

María Isabel Salinas García, Vincenzo Lavarra και Κατερίνα Μπατζελή, εξ ονόματος της Ομάδας PSE,

| | Anne Laperrouze, Niels Busk, Willem Schuth, Jorgo Chatzimarkakis και Ignasi Guardans Cambó, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, |
| --- | --- |

Anne Laperrouze, Niels Busk, Willem Schuth, Jorgo Chatzimarkakis και Ignasi Guardans Cambó, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE,

| | Marie-Hélène Aubert και Friedrich-Wilhelm Graefe zu Baringdorf, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, |
| --- | --- |

Marie-Hélène Aubert και Friedrich-Wilhelm Graefe zu Baringdorf, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE,

| | Ilda Figueiredo και Marco Rizzo, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, |
| --- | --- |

Ilda Figueiredo και Marco Rizzo, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL,

| | Sergio Berlato, Roberta Angelilli και Sebastiano (Nello) Musumeci, εξ ονόματος της Ομάδας UEN |
| --- | --- |

Sergio Berlato, Roberta Angelilli και Sebastiano (Nello) Musumeci, εξ ονόματος της Ομάδας UEN

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0361)

(P6_TA(2005)0361)

6.2.   Πετρέλαιο (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Προτάσεις ψηφίσματος B6-0481/2005, B6-0482/2005, B6-0491/2005, B6-0499/2005, B6-0506/2005 και B6-0509/2005

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 2)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 2)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ RC-B6-0481/2005

(αντικαθιστά τις B6-0481/2005, B6-0482/2005, B6-0491/2005, B6-0499/2005, B6-0506/2005 και B6-0509/2005):

που κατέθεσαν οι βουλευτές:

| | Giles Chichester και Paul Rübig, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, |
| --- | --- |

Giles Chichester και Paul Rübig, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE,

| | Reino Paasilinna, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, |
| --- | --- |

Reino Paasilinna, εξ ονόματος της Ομάδας PSE,

| | Fiona Hall, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, |
| --- | --- |

Fiona Hall, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE,

| | Claude Turmes, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, |
| --- | --- |

Claude Turmes, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE,

| | Umberto Guidoni, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, |
| --- | --- |

Umberto Guidoni, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL,

| | Roberta Angelilli, εξ ονόματος της Ομάδας UEN |
| --- | --- |

Roberta Angelilli, εξ ονόματος της Ομάδας UEN

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0362)

(P6_TA(2005)0362)

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

| — | Ο Robert Goebbels, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, κατέθεσε προφορική τροπολογία στην παράγραφο 10, η οποία κρατείται· |
| --- | --- |

—

Ο Robert Goebbels, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, κατέθεσε προφορική τροπολογία στην παράγραφο 10, η οποία κρατείται·

| — | Ο Claude Turmes, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, κατέθεσε προφορική τροπολογία στην παράγραφο 15, 6η παύλα, η οποία κρατείται. |
| --- | --- |

—

Ο Claude Turmes, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, κατέθεσε προφορική τροπολογία στην παράγραφο 15, 6η παύλα, η οποία κρατείται.

6.3.   Μεταρρύθμιση των Ηνωμένων Εθνών και στόχοι της Χιλιετίας για την Ανάπτυξη (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Προτάσεις ψηφίσματος B6-0483/2005, B6-0492/2005, B6-0493/2005, B6-0501/2005, B6-0507/2005 και B6-0510/2005

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 3)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 3)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ RC-B6-0483/2005

(αντικαθιστά τις B6-0483/2005, B6-0492/2005, B6-0493/2005, B6-0501/2005, B6-0507/2005 και B6-0510/2005):

που κατέθεσαν οι βουλευτές:

| | José Ignacio Salafranca Sánchez-Neyra, Nirj Deva, Francisco José Millán Mon και Simon Coveney, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, |
| --- | --- |

José Ignacio Salafranca Sánchez-Neyra, Nirj Deva, Francisco José Millán Mon και Simon Coveney, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE,

| | Glenys Kinnock, Pasqualina Napoletano και Miguel Angel Martínez Martínez, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, |
| --- | --- |

Glenys Kinnock, Pasqualina Napoletano και Miguel Angel Martínez Martínez, εξ ονόματος της Ομάδας PSE,

| | Alexander Lambsdorff και Lapo Pistelli, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, |
| --- | --- |

Alexander Lambsdorff και Lapo Pistelli, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE,

| | Marie Anne Isler Béguin, Raül Romeva i Rueda και Frithjof Schmidt, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, |
| --- | --- |

Marie Anne Isler Béguin, Raül Romeva i Rueda και Frithjof Schmidt, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE,

| | André Brie και Luisa Morgantini, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, |
| --- | --- |

André Brie και Luisa Morgantini, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL,

| | Inese Vaidere και Guntars Krasts, εξ ονόματος της Ομάδας UEN. |
| --- | --- |

Inese Vaidere και Guntars Krasts, εξ ονόματος της Ομάδας UEN.

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0363)

(P6_TA(2005)0363)

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

| — | ο Alexander Lambsdorff, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, κατέθεσε προφορική τροπολογία στην παράγραφο 20, η οποία κρατείται. |
| --- | --- |

—

ο Alexander Lambsdorff, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, κατέθεσε προφορική τροπολογία στην παράγραφο 20, η οποία κρατείται.

6.4.   Λευκορωσία (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Προτάσεις ψηφίσματος B6-0486/2005, B6-0488/2005, B6-0490/2005, B6-0494/2005, B6-0497/2005, B6-0503/2005 και B6-0508/2005

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 4)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 4)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ RC-B6-0486/2005

(αντικαθιστά τις B6-0486/2005, B6-0488/2005, B6-0490/2005, B6-0494/2005, B6-0497/2005 και B6-0508/2005):

που κατέθεσαν οι βουλευτές:

| | Barbara Kudrycka, Bogdan Klich, Árpád Duka-Zólyomi και Karl von Wogau, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, |
| --- | --- |

Barbara Kudrycka, Bogdan Klich, Árpád Duka-Zólyomi και Karl von Wogau, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE,

| | Jan Marinus Wiersma, Józef Pinior και Joseph Muscat, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, |
| --- | --- |

Jan Marinus Wiersma, Józef Pinior και Joseph Muscat, εξ ονόματος της Ομάδας PSE,

| | Janusz Onyszkiewicz, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, |
| --- | --- |

Janusz Onyszkiewicz, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE,

| | Elisabeth Schroedter, Milan Horáček και Marie Anne Isler Béguin, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, |
| --- | --- |

Elisabeth Schroedter, Milan Horáček και Marie Anne Isler Béguin, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE,

| | Bastiaan Belder, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, |
| --- | --- |

Bastiaan Belder, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM,

| | Anna Elzbieta Fotyga, Konrad Szymański και Inese Vaidere, εξ ονόματος της Ομάδας UEN |
| --- | --- |

Anna Elzbieta Fotyga, Konrad Szymański και Inese Vaidere, εξ ονόματος της Ομάδας UEN

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0364)

(P6_TA(2005)0364)

(Η πρόταση ψηφίσματος B6-0503/2005 καταπίπτει.)

6.5.   Σχέσεις μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με τις σχέσεις μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας: Στρατηγική εταιρική σχέση (2004/2169(INI)) — Επιτροπή Εξωτερικών Υποθέσεων.

Εισηγητής: Emilio Menéndez del Valle (A6-0256/2005)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 5)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 5)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0365)

(P6_TA(2005)0365)

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

| — | ο Emilio Menéndez del Valle (εισηγητής), κατέθεσε προφορικές τροπολογίες στις παραγράφους 10 και 17, 2ο μέρος, καθώς και στην τροπολογία 20, οι οποίες κρατούνται. |
| --- | --- |

—

ο Emilio Menéndez del Valle (εισηγητής), κατέθεσε προφορικές τροπολογίες στις παραγράφους 10 και 17, 2ο μέρος, καθώς και στην τροπολογία 20, οι οποίες κρατούνται.

6.6.   Πηγές ανανεώσιμης ενέργειας στην Ένωση (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με το μερίδιο των πηγών ανανεώσιμης ενέργειας στην Ευρωπαϊκή Ένωση και προτάσεις για συγκεκριμένες δράσεις (2004/2153(INI)) — Επιτροπή Βιομηχανίας, Έρευνας και Ενέργειας.

Εισηγητής: Claude Turmes (A6-0227/2005)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 6)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 6)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0366)

(P6_TA(2005)0366)

6.7.   Μείωση των θυμάτων τροχαίων ατυχημάτων από σήμερα έως το 2010 (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Έκθεση σχετικά με την ανακοίνωση της Επιτροπής με τίτλο «Το ευρωπαϊκό πρόγραμμα δράσης για την οδική ασφάλεια — Μείωση στην Ευρωπαϊκή Ένωση του αριθμού των θυμάτων σε τροχαία ατυχήματα κατά το ήμισυ από σήμερα έως το 2010: ένα ζήτημα που μας αφορά όλους» (2004/2162(INI)) — Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού.

Εισηγητής: Ari Vatanen (A6-0225/2005)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 7)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα I, σημείο 7)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0367)

(P6_TA(2005)0367)

7.   Αιτιολογήσεις ψήφου

Γραπτές αιτιολογήσεις ψήφου:

Γραπτές αιτιολογήσεις ψήφου:

Οι γραπτές αιτιολογήσεις ψήφου, σύμφωνα με το άρθρο 163, παράγραφος 3, του Κανονισμού, καταχωρίζονται στα Πλήρη Πρακτικά της παρούσας συνεδρίασης.

8.   Διορθώσεις ψήφου

Όι διορθώσεις ψήφου εμφαίνονται στην ιστοθέση «Séance en direct», «Résultats des votes (appels nominaux)/Results of votes (Roll-call votes)» και στην έντυπη έκδοση του Παραρτήματος ΙΙ «Résultats des votes par appel nominal».

Η ηλεκτρονική μορφή στο Europarl θα ενημερώνεται τακτικά για μέγιστη διάρκεια δύο εβδομάδων μετά την ημέρα των ψηφοφοριών.

Όταν παρέλθει αυτή η προθεσμία, η κατάσταση των διορθώσεων ψήφου θα κλείσει για να μεταφραστεί και να δημοσιευθεί στην Επίσημη Εφημερίδα.

9.   Ανακοίνωση κοινών θέσεων του Συμβουλίου

Ο Πρόεδρος ανακοινώνει, βάσει του άρθρου 57, παράγραφος 1, του Κανονισμού ότι έλαβε εκ μέρους του Συμβουλίου τις ακόλουθες κοινές θέσεις, καθώς και τους λόγους που το οδήγησαν να τις εγκρίνει, μαζί με τη θέση της Επιτροπής σχετικά με:

| — | Κοινή θέση του Συμβουλίου της 18ης Ιουλίου 2005, για την έκδοση του κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την εφαρμογή στα όργανα και στους οργανισμούς της Κοινότητας των διατάξεων της Σύμβασης του Århus σχετικά με την πρόσβαση στις πληροφορίες, τη συμμετοχή του κοινού στη λήψη αποφάσεων και την πρόσβαση στη δικαιοσύνη για περιβαλλοντικά θέματα (06273/2/2005 — 10896/2005 — COM(2005)0410 — C6-0297/2005 — 2003/0242(COD))
  αναπομπή επί της ουσίας: ENVI |
| --- | --- |

—

Κοινή θέση του Συμβουλίου της 18ης Ιουλίου 2005, για την έκδοση του κανονισμού του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την εφαρμογή στα όργανα και στους οργανισμούς της Κοινότητας των διατάξεων της Σύμβασης του Århus σχετικά με την πρόσβαση στις πληροφορίες, τη συμμετοχή του κοινού στη λήψη αποφάσεων και την πρόσβαση στη δικαιοσύνη για περιβαλλοντικά θέματα (06273/2/2005 — 10896/2005 — COM(2005)0410 — C6-0297/2005 — 2003/0242(COD))

αναπομπή επί της ουσίας: ENVI

| — | Κοινή θέση η οποία καθορίσθηκε από το Συμβούλιο στις 23 Σεπτεμβρίου 2005 για την έκδοση της οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την ενεργειακή απόδοση κατά την τελική χρήση και τις ενεργειακές υπηρεσίες και την κατάργηση της οδηγίας 93/76/ΕΟΚ του Συμβουλίου (10721/3/2005 — 03256/2005 — COM(2005)0455 — C6-0298/2005 — 2003/0300(COD))
  αναπομπή επί της ουσίας: ITRE |
| --- | --- |

—

Κοινή θέση η οποία καθορίσθηκε από το Συμβούλιο στις 23 Σεπτεμβρίου 2005 για την έκδοση της οδηγίας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για την ενεργειακή απόδοση κατά την τελική χρήση και τις ενεργειακές υπηρεσίες και την κατάργηση της οδηγίας 93/76/ΕΟΚ του Συμβουλίου (10721/3/2005 — 03256/2005 — COM(2005)0455 — C6-0298/2005 — 2003/0300(COD))

αναπομπή επί της ουσίας: ITRE

Η προθεσμία τριών μηνών που διαθέτει το Σώμα για να αποφανθεί αρχίζει συνεπώς από αύριο, 30.9.2005.

(Η συνεδρίαση διακόπτεται στις 12.40 μ.μ και επαναλαμβάνεται στις 3 μ.μ.)

ΠΡΟΕΔΡΙΑ: Manuel António dos SANTOS

Αντιπρόεδρος

10.   Έγκριση των Συνοπτικών Πρακτικών της προηγούμενης συνεδρίασης

Τα Συνοπτικά Πρακτικά της προηγούμενης συνεδρίασης εγκρίνονται.

11.   Αίτηση υπεράσπισης βουλευτικής ασυλίας

Κατά τη διάρκεια της συνεδρίασής της στις 14 Σεπτεμβρίου 2005, η Επιτροπής Νομικών Θεμάτων εξέτασε την αίτηση υπεράσπισης βουλευτικής ασυλίας του κ. Jean-Charles Marchiani, πρώην βουλευτή του ΕΚ, στο πλαίσιο δίκης η οποία εκκρεμεί ενώπιον του «Tribunal de Grande Instance» του Παρισιού. Η αίτηση αυτή παραπέμφθηκε από το Κοινοβούλιο στην Επιτροπή Νομικών Θεμάτων στις 8 Σεπτεμβρίου 2005.

Tribunal de Grande Instance

Ύστερα από προφορική έκθεση του κ. Speroni, η Επιτροπή Νομικών Θεμάτων,

| — | αφού υπενθύμισε ότι στο ψήφισμά του της 5ης Ιουλίου 2005 το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο είχε ζητήσει την ακύρωση ή ανάκληση και, σε κάθε περίπτωση, την παύση κάθε αποτελέσματος που θα μπορούσε να παραχθεί de jure ή de facto από την απόφαση του Γαλλικού Ακυρωτικού Δικαστηρίου της 16ης Μαρτίου 2005, στην οποία το εν λόγω Δικαστήριο δεν εφάρμοσε το άρθρο 10, εδάφιο α), του Πρωτοκόλλου περί προνομίων και ασυλιών των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων, |
| --- | --- |

—

αφού υπενθύμισε ότι στο ψήφισμά του της 5ης Ιουλίου 2005 το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο είχε ζητήσει την ακύρωση ή ανάκληση και, σε κάθε περίπτωση, την παύση κάθε αποτελέσματος που θα μπορούσε να παραχθεί de jure ή de facto από την απόφαση του Γαλλικού Ακυρωτικού Δικαστηρίου της 16ης Μαρτίου 2005, στην οποία το εν λόγω Δικαστήριο δεν εφάρμοσε το άρθρο 10, εδάφιο α), του Πρωτοκόλλου περί προνομίων και ασυλιών των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων,

jure

facto

| — | ζήτησε από τον Πρόεδρο να επιστήσει την προσοχή των αρμοδίων γαλλικών αρχών στο γεγονός ότι εάν το «Tribunal de Grande Instance» του Παρισιού, το οποίο πρόκειται να αποφανθεί επί της υπόθεσης αυτής στις 3 Οκτωβρίου 2005, δίκαζε τον κ. Marchiani επί τη βάσει παρανόμων αποδεικτικών στοιχείων και, ως εκ τούτου, μη παραδεκτών, ήτοι πληροφοριών που ελήφθησαν μέσω υποκλοπής τηλεφωνικών συνδιαλέξεων κατά τη διάρκεια της θητείας του κ. Marchiani ως μέλους του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, η Γαλλική Δημοκρατία θα παραβίαζε το πρωτογενές κοινοτικό δίκαιο. |
| --- | --- |

—

ζήτησε από τον Πρόεδρο να επιστήσει την προσοχή των αρμοδίων γαλλικών αρχών στο γεγονός ότι εάν το «Tribunal de Grande Instance» του Παρισιού, το οποίο πρόκειται να αποφανθεί επί της υπόθεσης αυτής στις 3 Οκτωβρίου 2005, δίκαζε τον κ. Marchiani επί τη βάσει παρανόμων αποδεικτικών στοιχείων και, ως εκ τούτου, μη παραδεκτών, ήτοι πληροφοριών που ελήφθησαν μέσω υποκλοπής τηλεφωνικών συνδιαλέξεων κατά τη διάρκεια της θητείας του κ. Marchiani ως μέλους του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, η Γαλλική Δημοκρατία θα παραβίαζε το πρωτογενές κοινοτικό δίκαιο.

Tribunal de Grande Instance

12.   Ημερήσια διάταξη

Η Διάσκεψη των Προέδρων αποφάσισε να εγγράψει στην Ημερήσια Διάταξη της συνεδριάσεως της 12ης Οκτωβρίου 2005 τις δηλώσεις του Συμβουλίου και της Επιτροπής σχετικά με την Αιθιοπία, ύστερα από τις δηλώσεις σχετικά με το Ιράν.

Προθεσμία για την κατάθεση:

προτάσεις ψηφίσματος: 5.10.2005, στις 12 το μεσημέρι.

τροπολογίες και κοινές προτάσεις ψηφίσματος: 10.10.2005, στις 12 το μεσημέρι.

13.   Διορισμός Βουλγάρων και Ρουμάνων παρατηρητών στις κοινοβουλευτικές επιτροπές

Ο Πρόεδρος ανακοινώνει ότι έλαβε από τη Διάσκεψη των Προέδρων την κατάσταση των παρατηρητών που διορίσθηκαν στις κοινοβουλευτικές επιτροπές.

Η κατάσταση αυτή εμφαίνεται σε παράρτημα των παρόντων Συνοπτικών Πρακτικών.

14.   Προοπτικές για εμπορικές σχέσεις ΕΕ/Κίνας (συνέχεια της συζήτησης)

(συνέχεια της συζήτησης)

Παρεμβαίνουν οι Jorgo Chatzimarkakis, Bastiaan Belder, Alexandra Dobolyi, Μανώλης Μαυρομμάτης, Béla Glattfelder, Robert Sturdy, Nirj Deva και László Kovács (Μέλος της Επιτροπής).

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: 13.10.2005.

13.10.2005

15.   Συζήτηση για περιπτώσεις παραβίασης των δικαιωμάτων του ανθρώπου, της δημοκρατίας και των αρχών του κράτους δικαίου (συζήτηση)

(συζήτηση)

(Για τους τίτλους και τους συντάκτες των προτάσεων ψηφίσματος, βλέπε σημείο 3 των Συνοπτικών Πρακτικών της 27.9.2005)

(Για τους τίτλους και τους συντάκτες των προτάσεων ψηφίσματος, βλέπε σημείο 3 των Συνοπτικών Πρακτικών της 27.9.2005)

15.1.   Νεπάλ

Προτάσεις ψηφίσματος B6-0513/2005, B6-0519/2005, B6-0520/2005, B6-0523/2005, B6-0526/2005 και B6-0530/2005

Οι Neena Gill, Raül Romeva i Rueda, Esko Seppänen, Thomas Mann και Elizabeth Lynne παρουσιάζουν τις προτάσεις ψηφίσματος.

Παρεμβαίνουν οι Eija-Riitta Korhola, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Lidia Joanna Geringer de Oedenberg, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Glyn Ford και László Kovács (Μέλος της Επιτροπής).

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 16.1 των Συνοπτικών Πρακτικών της 29.9.2005

σημείο 16.1 των Συνοπτικών Πρακτικών της 29.9.2005

15.2.   Τυνησία

Προτάσεις ψηφίσματος B6-0512/2005, B6-0522/2005, B6-0524/2005, B6-0525/2005, B6-0529/2005 και B6-0532/2005

Οι Véronique De Keyser, Raül Romeva i Rueda, Esko Seppänen, Charles Tannock και Μάριος Ματσάκης παρουσιάζουν τις προτάσεις ψηφίσματος.

Παρεμβαίνουν οι Alain Hutchinson, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Erik Meijer, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, Irena Belohorská, μη εγγεγραμμένη, Karin Scheele και László Kovács (Μέλος της Επιτροπής).

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 16.2 των Συνοπτικών Πρακτικών της 29.9.2005

σημείο 16.2 των Συνοπτικών Πρακτικών της 29.9.2005

15.3.   Βοϊβοδίνα

Προτάσεις ψηφίσματος B6-0518/2005, B6-0521/2005, B6-0527/2005, B6-0528/2005, B6-0531/2005, B6-0533/2005 και B6-0534/2005

Οι Bastiaan Belder, Doris Pack, István Szent-Iványi, Erik Meijer και Csaba Sándor Tabajdi παρουσιάζουν τις προτάσεις ψηφίσματος.

Παρεμβαίνουν οι Zsolt László Becsey, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, Gyula Hegyi, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, Ignasi Guardans Cambó, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, Jaromír Kohlíček, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, Ryszard Czarnecki, μη εγγεγραμμένος, Bernd Posselt, Kinga Gál, Árpád Duka-Zólyomi, Péter Olajos και László Kovács (Μέλος της Επιτροπής).

Η συζήτηση περατώνεται.

Ψηφοφορία: σημείο 16.3 των Συνοπτικών Πρακτικών της 29.9.2005

σημείο 16.3 των Συνοπτικών Πρακτικών της 29.9.2005

16.   Ώρα των ψηφοφοριών

Τα λεπτομερή αποτελέσματα των ψηφοφοριών (επί των τροπολογιών, χωριστών ψηφοφοριών, ψηφοφοριών κατά τμήματα, ...) καταχωρίζονται στο Παράρτημα Ι, που επισυνάπτεται στα παρόντα Συνοπτικά Πρακτικά.

16.1.   Νεπάλ (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Προτάσεις ψηφίσματος B6-0513/2005, B6-0519/2005, B6-0520/2005, B6-0523/2005, B6-0526/2005 και B6-0530/2005

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 8)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 8)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ RC-B6-0513/2005

(αντικαθιστά τις B6-0513/2005, B6-0519/2005, B6-0520/2005, B6-0523/2005, B6-0526/2005 και B6-0530/2005):

που κατέθεσαν οι βουλευτές:

| | Thomas Mann, Simon Coveney, Bernd Posselt, Doris Pack και Zsolt László Becsey, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, |
| --- | --- |

Thomas Mann, Simon Coveney, Bernd Posselt, Doris Pack και Zsolt László Becsey, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE,

| | Pasqualina Napoletano και Neena Gill, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, |
| --- | --- |

Pasqualina Napoletano και Neena Gill, εξ ονόματος της Ομάδας PSE,

| | Elizabeth Lynne, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, |
| --- | --- |

Elizabeth Lynne, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE,

| | Jean Lambert, Bart Staes, Hélène Flautre και Gérard Onesta, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, |
| --- | --- |

Jean Lambert, Bart Staes, Hélène Flautre και Gérard Onesta, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE,

| | Luisa Morgantini, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, |
| --- | --- |

Luisa Morgantini, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL,

| | Eoin Ryan και Roberta Angelilli, εξ ονόματος της Ομάδας UEN |
| --- | --- |

Eoin Ryan και Roberta Angelilli, εξ ονόματος της Ομάδας UEN

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0368)

(P6_TA(2005)0368)

16.2.   Τυνησία (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Προτάσεις ψηφίσματος B6-0512/2005, B6-0522/2005, B6-0524/2005, B6-0525/2005, B6-0529/2005 και B6-0532/2005

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 9

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 9

ΠΡΟΤΑΣΗ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ RC-B6-0512/2005

(αντικαθιστά τις B6-0512/2005, B6-0522/2005, B6-0524/2005, B6-0525/2005, B6-0529/2005 και B6-0532/2005):

που κατέθεσαν οι βουλευτές:

| | Simon Busuttil, Simon Coveney, Bernd Posselt, Thomas Mann, Doris Pack και Zsolt László Becsey, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, |
| --- | --- |

Simon Busuttil, Simon Coveney, Bernd Posselt, Thomas Mann, Doris Pack και Zsolt László Becsey, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE,

| | Pasqualina Napoletano, Alain Hutchinson και Véronique De Keyser, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, |
| --- | --- |

Pasqualina Napoletano, Alain Hutchinson και Véronique De Keyser, εξ ονόματος της Ομάδας PSE,

| | Philippe Morillon, Thierry Cornillet, Frédérique Ries και Μάριος Ματσάκης, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, |
| --- | --- |

Philippe Morillon, Thierry Cornillet, Frédérique Ries και Μάριος Ματσάκης, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE,

| | Hélène Flautre, Raül Romeva i Rueda και Daniel Marc Cohn-Bendit, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, |
| --- | --- |

Hélène Flautre, Raül Romeva i Rueda και Daniel Marc Cohn-Bendit, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE,

| | Francis Wurtz, Vittorio Agnoletto και Umberto Guidoni, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, |
| --- | --- |

Francis Wurtz, Vittorio Agnoletto και Umberto Guidoni, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL,

| | Ģirts Valdis Kristovskis, εξ ονόματος της Ομάδας UEN |
| --- | --- |

Ģirts Valdis Kristovskis, εξ ονόματος της Ομάδας UEN

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0369)

(P6_TA(2005)0369)

16.3.   Βοϊβοδίνα (ψηφοφορία)

(ψηφοφορία)

Προτάσεις ψηφίσματος B6-0518/2005, B6-0521/2005, B6-0527/2005, B6-0528/2005, B6-0531/2005, B6-0533/2005 και B6-0534/2005

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Απαιτείται απλή πλειοψηφία)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 10)

(Λεπτομέρειες για την ψηφοφορία: Παράρτημα Ι, σημείο 10)

ΠΡΟΤΑΣΗ ΨΗΦΙΣΜΑΤΟΣ RC-B6-0518/2005

(αντικαθιστά τις B6-0518/2005, B6-0521/2005, B6-0527/2005, B6-0528/2005, B6-0531/2005, B6-0533/2005 και B6-0534/2005):

που κατέθεσαν οι βουλευτές:

| | Doris Pack, Zsolt László Becsey, Simon Coveney, Bernd Posselt και Thomas Mann, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE, |
| --- | --- |

Doris Pack, Zsolt László Becsey, Simon Coveney, Bernd Posselt και Thomas Mann, εξ ονόματος της Ομάδας PPE-DE,

| | Pasqualina Napoletano, Hannes Swoboda, Jan Marinus Wiersma και Csaba Sándor Tabajdi, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, |
| --- | --- |

Pasqualina Napoletano, Hannes Swoboda, Jan Marinus Wiersma και Csaba Sándor Tabajdi, εξ ονόματος της Ομάδας PSE,

| | István Szent-Iványi και Jelko Kacin, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, |
| --- | --- |

István Szent-Iványi και Jelko Kacin, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE,

| | Gisela Kallenbach, Joost Lagendijk και Angelika Beer, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, |
| --- | --- |

Gisela Kallenbach, Joost Lagendijk και Angelika Beer, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE,

| | André Brie, Jonas Sjöstedt, Erik Meijer και Roberto Musacchio, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL, |
| --- | --- |

André Brie, Jonas Sjöstedt, Erik Meijer και Roberto Musacchio, εξ ονόματος της Ομάδας GUE/NGL,

| | Bastiaan Belder, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM, |
| --- | --- |

Bastiaan Belder, εξ ονόματος της Ομάδας IND/DEM,

| | Adriana Poli Bortone, εξ ονόματος της Ομάδας UEN. |
| --- | --- |

Adriana Poli Bortone, εξ ονόματος της Ομάδας UEN.

Εγκρίνεται (P6_TA(2005)0370)

(P6_TA(2005)0370)

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

Παρεμβάσεις επί της ψηφοφορίας:

| — | Ο Zsolt László Becsey κατέθεσε προφορική τροπολογία στην αιτιολογική σκέψη Ε, η οποία κρατείται. |
| --- | --- |

—

Ο Zsolt László Becsey κατέθεσε προφορική τροπολογία στην αιτιολογική σκέψη Ε, η οποία κρατείται.

17.   Γραπτές δηλώσεις καταχωρούμενες στο πρωτόκολλο (άρθρο 116 του Κανονισμού)

(άρθρο 116 του Κανονισμού)

Αριθμός των υπογραφών που συγκεντρώθηκαν για τις γραπτές δηλώσεις που καταχωρίζονται στο πρωτόκολλο (άρθρο 116, παράγραφος 3, του Κανονισμού):

| Έγγραφο αριθ. | Συντάκτης | Υπογραφές |
| --- | --- | --- |
| 38/2005 | Amalia Sartori | 329 |
| 39/2005 | Alessandra Mussolini | 3 |
| 40/2005 | Alessandra Mussolini | 13 |
| 41/2005 | Richard Howitt, David Hammerstein Mintz, Ursula Stenzel, Αδάμος Αδάμου και Grażyna Staniszewska | 405 |
| 42/2005 | Jean-Claude Martinez | 3 |
| 43/2005 | Jana Bobošíková, Miloslav Ransdorf, Jaromír Kohlíček, Sahra Wagenknecht και Bogdan Golik | 18 |
| 44/2005 | Martin Callanan, Daniel Hannan, Christopher Heaton-Harris και Roger Helmer | 12 |
| 45/2005 | Chris Davies, Nigel Farage, Timothy Kirkhope, Jean Lambert και Gary Titley | 126 |
| 46/2005 | Elspeth Attwooll, Nigel Farage, Timothy Kirkhope, Jean Lambert και Gary Titley | 14 |
| 47/2005 | James Hugh Allister | 5 |
| 48/2005 | Richard Corbett | 38 |
| 49/2005 | Richard Corbett | 29 |
| 50/2005 | Lissy Gröner, Genowefa Grabowska, Karin Riis-Jørgensen, Gérard Onesta και Vasco Graça Moura | 101 |
| 51/2005 | Silvana Koch-Mehrin | 36 |
| 52/2005 | David Martin, Paulo Casaca, Peter Skinner, Terence Wynn και Robert Evans | 25 |
| 53/2005 | Charles Tannock, Jana Hybášková, Marek Maciej Siwiec, André Brie και Frédérique Ries | 35 |
| 54/2005 | Den Dover και Kathy Sinnott | 22 |
| 55/2005 | Den Dover και Kathy Sinnott | 22 |

Έγγραφο αριθ.

Συντάκτης

Υπογραφές

38/2005

Amalia Sartori

329

39/2005

Alessandra Mussolini

3

40/2005

Alessandra Mussolini

13

41/2005

Richard Howitt, David Hammerstein Mintz, Ursula Stenzel, Αδάμος Αδάμου και Grażyna Staniszewska

405

42/2005

Jean-Claude Martinez

3

43/2005

Jana Bobošíková, Miloslav Ransdorf, Jaromír Kohlíček, Sahra Wagenknecht και Bogdan Golik

18

44/2005

Martin Callanan, Daniel Hannan, Christopher Heaton-Harris και Roger Helmer

12

45/2005

Chris Davies, Nigel Farage, Timothy Kirkhope, Jean Lambert και Gary Titley

126

46/2005

Elspeth Attwooll, Nigel Farage, Timothy Kirkhope, Jean Lambert και Gary Titley

14

47/2005

James Hugh Allister

5

48/2005

Richard Corbett

38

49/2005

Richard Corbett

29

50/2005

Lissy Gröner, Genowefa Grabowska, Karin Riis-Jørgensen, Gérard Onesta και Vasco Graça Moura

101

51/2005

Silvana Koch-Mehrin

36

52/2005

David Martin, Paulo Casaca, Peter Skinner, Terence Wynn και Robert Evans

25

53/2005

Charles Tannock, Jana Hybášková, Marek Maciej Siwiec, André Brie και Frédérique Ries

35

54/2005

Den Dover και Kathy Sinnott

22

55/2005

Den Dover και Kathy Sinnott

22

18.   Αποφάσεις που αφορούν ορισμένα έγγραφα

Εξουσιοδότηση για τη σύνταξη εκθέσεων πρωτοβουλίας (άρθρο 45 του Κανονισμού)

Εξουσιοδότηση για τη σύνταξη εκθέσεων πρωτοβουλίας (άρθρο 45 του Κανονισμού)

επιτροπή AFET:

| — | Σχέσεις ΕΕ-Κίνας (2005/2161(INI))
  (γνωμοδότηση: INTA, ECON) |
| --- | --- |

—

Σχέσεις ΕΕ-Κίνας (2005/2161(INI))

(γνωμοδότηση: INTA, ECON)

επιτροπή DEVE:

| — | Ο αντίκτυπος των συμφωνιών οικονομικής εταιρικής σχέσης σε αναπτυξιακό επίπεδο (2005/2162(INI))
  (γνωμοδότηση: INTA) |
| --- | --- |

—

Ο αντίκτυπος των συμφωνιών οικονομικής εταιρικής σχέσης σε αναπτυξιακό επίπεδο (2005/2162(INI))

(γνωμοδότηση: INTA)

επιτροπή CONT:

| — | Ανάκτηση των κοινοτικών πόρων (2005/2163(INI)) |
| --- | --- |

—

Ανάκτηση των κοινοτικών πόρων (2005/2163(INI))

επιτροπή ECON:

| — | Τα δημόσια οικονομικά στην ΟΝΕ (2005/2166(INI))
  (γνωμοδότηση: BUDG) |
| --- | --- |

—

Τα δημόσια οικονομικά στην ΟΝΕ (2005/2166(INI))

(γνωμοδότηση: BUDG)

| — | Η μεταρρύθμιση των κρατικών ενισχύσεων 2005-2009 (2005/2165(INI))
  (γνωμοδότηση: EMPL, ITRE, IMCO, TRAN, REGI) |
| --- | --- |

—

Η μεταρρύθμιση των κρατικών ενισχύσεων 2005-2009 (2005/2165(INI))

(γνωμοδότηση: EMPL, ITRE, IMCO, TRAN, REGI)

επιτροπή ITRE:

| — | Μια κοινωνία της πληροφορίας για την ανάπτυξη και την απασχόληση (2005/2167(INI))
  (γνωμοδότηση: ECON, EMPL, CULT, FEMM) |
| --- | --- |

—

Μια κοινωνία της πληροφορίας για την ανάπτυξη και την απασχόληση (2005/2167(INI))

(γνωμοδότηση: ECON, EMPL, CULT, FEMM)

επιτροπή TRAN:

| — | Η ανάπτυξη του ευρωπαϊκού συστήματος σιδηροδρομικής σηματοδότησης ERTMS/ETCS (2005/2168(INI)) |
| --- | --- |

—

Η ανάπτυξη του ευρωπαϊκού συστήματος σιδηροδρομικής σηματοδότησης ERTMS/ETCS (2005/2168(INI))

επιτροπή LIBE:

| — | Ο σεβασμός του Χάρτη των Θεμελιωδών Δικαιωμάτων στις νομοθετικες προτάσεις της Επιτροπής: μεθοδολογία για ένα συστηματικό και αυστηρό έλεγχο (2005/2169(INI))
  (γνωμοδότηση: AFCO) |
| --- | --- |

—

Ο σεβασμός του Χάρτη των Θεμελιωδών Δικαιωμάτων στις νομοθετικες προτάσεις της Επιτροπής: μεθοδολογία για ένα συστηματικό και αυστηρό έλεγχο (2005/2169(INI))

(γνωμοδότηση: AFCO)

επιτροπή FEMM:

| — | Η κατάσταση των γυναικών Ρομά στην Ευρωπαϊκή Ένωση (2005/2164(INI)) |
| --- | --- |

—

Η κατάσταση των γυναικών Ρομά στην Ευρωπαϊκή Ένωση (2005/2164(INI))

Απόφαση για τη σύνταξη εκθέσεων πρωτοβουλίας (άρθρο 114, παράγραφος 3 του Κανονισμού)

Απόφαση για τη σύνταξη εκθέσεων πρωτοβουλίας (άρθρο 114, παράγραφος 3 του Κανονισμού)

επιτροπή LIBE:

| — | Αξιολόγηση του ευρωπαϊκού εντάλματος σύλληψης (2005/2175(INI)) |
| --- | --- |

—

Αξιολόγηση του ευρωπαϊκού εντάλματος σύλληψης (2005/2175(INI))

Παραπομπή στις επιτροπές

Παραπομπή στις επιτροπές

επιτροπή ECON:

| — | Βελτίωση της νομοθεσίας 2004: εφαρμογή της αρχής της επικουρικότητας — 12η ετήσια έκθεση (2005/2055(INI))
  αναπομπή επί της ουσίας: JURI
  (γνωμοδότηση: ECON) |
| --- | --- |

—

Βελτίωση της νομοθεσίας 2004: εφαρμογή της αρχής της επικουρικότητας — 12η ετήσια έκθεση (2005/2055(INI))

αναπομπή επί της ουσίας: JURI

(γνωμοδότηση: ECON)

επιτροπή JURI

| — | Οι διατλαντικές σχέσεις (2005/2056(INI))
  αναπομπή επί της ουσίας: AFET
  (γνωμοδότηση: INTA, JURI, LIBE) |
| --- | --- |

—

Οι διατλαντικές σχέσεις (2005/2056(INI))

αναπομπή επί της ουσίας: AFET

(γνωμοδότηση: INTA, JURI, LIBE)

επιτροπή ECON:

| — | Εφαρμογή, συνέπειες και αντίκτυπος της ισχύουσας νομοθεσίας σχετικά με την εσωτερική αγορά (2004/2224(INI))
  αναπομπή επί της ουσίας: IMCO
  γνωμοδότηση: ECON, JURI |
| --- | --- |

—

Εφαρμογή, συνέπειες και αντίκτυπος της ισχύουσας νομοθεσίας σχετικά με την εσωτερική αγορά (2004/2224(INI))

αναπομπή επί της ουσίας: IMCO

γνωμοδότηση: ECON, JURI

Ενισχυμένη συνεργασία μεταξύ των επιτροπών

Ενισχυμένη συνεργασία μεταξύ των επιτροπών

επιτροπή LIBE:

| — | Πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου για την ίδρυση Οργανισμού Θεμελιωδών Δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης (COM(2005)0280 [01] — C6-0288/2005 — 2005/0124(CNS))
  (γνωμοδότηση: BUDG, CULT, AFCO, FEMM)
  Ενισχυμένη συνεργασία μεταξύ των επιτροπών LIBE, AFET
  (Συνέχεια της απόφασης της Διάσκεψης των Προέδρων της 22.9.2005) |
| --- | --- |

—

Πρόταση κανονισμού του Συμβουλίου για την ίδρυση Οργανισμού Θεμελιωδών Δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης (COM(2005)0280 [01] — C6-0288/2005 — 2005/0124(CNS))

(γνωμοδότηση: BUDG, CULT, AFCO, FEMM)

Ενισχυμένη συνεργασία μεταξύ των επιτροπών LIBE, AFET

(Συνέχεια της απόφασης της Διάσκεψης των Προέδρων της 22.9.2005)

19.   Διαβίβαση των κειμένων που εγκρίθηκαν κατά τη σημερινή συνεδρίαση

Σύμφωνα με το άρθρο 172, παράγραφος 2, του Κανονισμού, τα Συνοπτικά Πρακτικά θα υποβληθούν προς έγκριση στο Σώμα στην αρχή της επόμενης συνεδρίασης.

Με τη σύμφωνη γνώμη του Σώματος, τα κείμενα που εγκρίθηκαν θα διαβιβασθούν ήδη από σήμερα στους αποδέκτες τους.

20.   Χρονοδιάγραμμα των προσεχών συνεδριάσεων

Οι επόμενες συνεδριάσεις θα διεξαχθούν στις 12 και 13.10.2005.

21.   Διακοπή της συνόδου

Διακόπτεται η σύνοδος του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου.

Ο Πρόεδρος κηρύσσει τη λήξη της συνεδρίασης στις 4.50 μ.μ.

Julian Priestley

Γενικός Γραμματέας

Alejo VIDAL-QUADRAS ROCA

αντιπρόεδρος

---

ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΠΑΡΟΝΤΩΝ

Υπέγραψαν:

Adamou, Allister, Alvaro, Andrejevs, Andria, Andrikienė, Angelilli, Arif, Arnaoutakis, Atkins, Attwooll, Aubert, Audy, Auken, Ayala Sender, Aylward, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Baco, Barsi-Pataky, Batten, Batzeli, Bauer, Beaupuy, Beazley, Becsey, Beer, Beglitis, Belder, Belet, Belohorská, Bennahmias, Beňová, Berend, Berès, van den Berg, Berger, Berlato, Berlinguer, Bersani, Birutis, Blokland, Bloom, Bobošíková, Böge, Bösch, Bonde, Bono, Borghezio, Borrell Fontelles, Bourlanges, Bourzai, Bowis, Bowles, Bozkurt, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Breyer, Březina, Brie, Budreikaitė, Buitenweg, Bullmann, van den Burg, Bushill-Matthews, Busk, Busquin, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Calabuig Rull, Callanan, Camre, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casa, Casaca, Cashman, Caspary, Castex, Castiglione, Cavada, Cederschiöld, Cercas, Cesa, Chatzimarkakis, Chichester, Chiesa, Chmielewski, Christensen, Chruszcz, Claeys, Clark, Cocilovo, Coelho, Cohn-Bendit, Corbett, Corbey, Correia, Costa, Cottigny, Coûteaux, Cramer, Crowley, Ryszard Czarnecki, D'Alema, Daul, Davies, Degutis, Dehaene, De Keyser, Demetriou, Deprez, De Rossa, De Sarnez, Descamps, Désir, Deß, Deva, De Veyrac, De Vits, Díaz de Mera García Consuegra, Didžiokas, Díez González, Dillen, Dionisi, Dobolyi, Dombrovskis, Doorn, Douay, Dover, Doyle, Drčar Murko, Duchoň, Duff, Duin, Duka-Zólyomi, Duquesne, Ebner, El Khadraoui, Elles, Esteves, Estrela, Ettl, Eurlings, Jillian Evans, Robert Evans, Fajmon, Falbr, Farage, Fatuzzo, Fava, Fazakas, Ferber, Fernandes, Anne Ferreira, Elisa Ferreira, Fjellner, Flasarová, Flautre, Fontaine, Ford, Fotyga, Fourtou, Fraga Estévez, Freitas, Fruteau, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, García Pérez, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gebhardt, Gentvilas, Geremek, Geringer de Oedenberg, Gibault, Gierek, Gill, Gklavakis, Glante, Glattfelder, Goebbels, Goepel, Golik, Gollnisch, Gomolka, Goudin, Grabowska, Grabowski, Graça Moura, Graefe zu Baringdorf, Gräßle, de Grandes Pascual, Grech, Griesbeck, Gröner, de Groen-Kouwenhoven, Grossetête, Gruber, Guardans Cambó, Guellec, Guerreiro, Gurmai, Guy-Quint, Gyürk, Hall, Hammerstein Mintz, Hamon, Handzlik, Hannan, Harbour, Harkin, Harms, Hasse Ferreira, Hassi, Hatzidakis, Haug, Hazan, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Helmer, Henin, Hennis-Plasschaert, Herczog, Herranz García, Hieronymi, Higgins, Honeyball, Hoppenstedt, Horáček, Howitt, Hudacký, Hughes, Hutchinson, Hybášková, Ibrisagic, in 't Veld, Isler Béguin, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jackson, Jäätteenmäki, Jałowiecki, Janowski, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jensen, Joan i Marí, Jöns, Jørgensen, Jonckheer, Jordan Cizelj, Juknevičienė, Kaczmarek, Kallenbach, Kamall, Karas, Karim, Kasoulides, Kaufmann, Tunne Kelam, Kilroy-Silk, Kindermann, Kinnock, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Kohlíček, Konrad, Korhola, Kósáné Kovács, Koterec, Kozlík, Krahmer, Krasts, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kristovskis, Krupa, Kuc, Kudrycka, Kuhne, Kušķis, Kusstatscher, Kuźmiuk, Lagendijk, Laignel, Lamassoure, Lambert, Lambrinidis, Lambsdorff, Lang, Langen, Langendries, Laperrouze, La Russa, Lavarra, Lax, Lechner, Le Foll, Lehne, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Jean-Marie Le Pen, Letta, Lévai, Lewandowski, Liberadzki, Libicki, Lichtenberger, Liese, Liotard, López-Istúriz White, Louis, Lucas, Ludford, Lulling, Lynne, Maat, Maaten, McAvan, McCarthy, McDonald, McGuinness, McMillan-Scott, Madeira, Manders, Maňka, Thomas Mann, Mantovani, Markov, Marques, Martens, David Martin, Hans-Peter Martin, Martínez Martínez, Masiel, Masip Hidalgo, Maštálka, Mastenbroek, Mathieu, Mato Adrover, Matsakis, Matsis, Matsouka, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Medina Ortega, Meijer, Menéndez del Valle, Meyer Pleite, Miguélez Ramos, Mikko, Millán Mon, Mitchell, Mohácsi, Moraes, Moreno Sánchez, Morgan, Morgantini, Morillon, Moscovici, Mote, Mulder, Musacchio, Muscardini, Muscat, Musotto, Mussolini, Myller, Napoletano, Nassauer, Nattrass, Navarro, Newton Dunn, Annemie Neyts-Uyttebroeck, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Obiols i Germà, Öger, Özdemir, Olajos, Olbrycht, Ó Neachtain, Onesta, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Őry, Oviir, Paasilinna, Pack, Pahor, Paleckis, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Panzeri, Papadimoulis, Papastamkos, Parish, Patrie, Pęk, Alojz Peterle, Pflüger, Piecyk, Pieper, Pīks, Pinheiro, Pinior, Piotrowski, Piskorski, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Pleštinská, Podkański, Poettering, Poignant, Poli Bortone, Portas, Posselt, Prets, Prodi, Purvis, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Rapkay, Remek, Resetarits, Reul, Reynaud, Riera Madurell, Ries, Rivera, Rizzo, Rogalski, Roithová, Romagnoli, Romeva i Rueda, Roszkowski, Roth-Behrendt, Rothe, Rouček, Roure, Rudi Ubeda, Rübig, Rühle, Rutowicz, Ryan, Sacconi, Saïfi, Sakalas, Salinas García, Salvini, Samuelsen, Sánchez Presedo, dos Santos, Sartori, Saryusz-Wolski, Savary, Savi, Sbarbati, Schapira, Scheele, Schenardi, Schierhuber, Schlyter, Schmidt, Ingo Schmitt, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schroedter, Schwab, Seeber, Seeberg, Seppänen, Siekierski, Silva Peneda, Sinnott, Siwiec, Skinner, Škottová, Sommer, Sonik, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Speroni, Staes, Staniszewska, Starkevičiūtė, Šťastný, Stenzel, Sterckx, Stevenson, Stihler, Stockmann, Strejček, Strož, Stubb, Sturdy, Sudre, Surján, Svensson, Swoboda, Szájer, Szejna, Szent-Iványi, Szymański, Tabajdi, Tajani, Takkula, Tannock, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Toia, Toubon, Toussas, Trakatellis, Trautmann, Triantaphyllides, Trüpel, Turmes, Tzampazi, Ulmer, Väyrynen, Vaidere, Vakalis, Valenciano Martínez-Orozco, Vanhecke, Van Hecke, Van Lancker, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Vatanen, Vaugrenard, Ventre, Verges, Vergnaud, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vincenzi, Vlasák, Vlasto, Voggenhuber, Wagenknecht, Wallis, Walter, Watson, Henri Weber, Manfred Weber, Weiler, Weisgerber, Westlund, Whitehead, Wiersma, Wijkman, Wise, von Wogau, Wohlin, Janusz Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Wurtz, Yañez-Barnuevo García, Záborská, Zaleski, Zani, Zapałowski, Zappalà, Ždanoka, Železný, Zieleniec, Zīle, Zimmer, Zimmerling, Zingaretti, Zvěřina, Zwiefka

Παρατηρητές

Anastase Roberta Alma, Athanasiu Alexandru, Bărbuleţiu Tiberiu, Becşenescu Dumitru, Buruiană Aprodu Daniela, Ciornei Silvia, Cioroianu Adrian Mihai, Corlăţean Titus, Coşea Dumitru Gheorghe Mircea, Creţu Corina, Creţu Gabriela, Dîncu Vasile, Duca Viorel Senior, Dumitrescu Cristian, Ganţ Ovidiu Victor, Hogea Vlad Gabriel, Iacob Ridzi Monica Maria, Kelemen Atilla Béla Ladislau, Kónya-Hamar Sándor, Marinescu Marian-Jean, Mihăescu Eugen, Morţun Alexandru Ioan, Muscă Monica Octavia, Nicolae Şerban, Paşcu Ioan Mircea, Petre Maria, Podgorean Radu, Popa Nicolae Vlad, Popeangă Petre, Sârbu Daciana Octavia, Severin Adrian, Silaghi Ovidiu Ioan, Sofianski Stefan, Szabó Károly Ferenc, Tîrle Radu, Zgonea Valeriu Ştefan

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I

ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΤΩΝ ΠΑΡΑΤΗΡΗΤΩΝ ΠΟΥ ΔΙΟΡΙΣΘΗΚΑΝ ΣΤΙΣ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΕΥΤΙΚΕΣ ΕΠΙΤΡΟΠΕΣ

C01 —   Comisión de Asuntos Exteriores

Παρατηρητές 7

| PPE-DE | ABADJIEV Dimitar
  ANASTASE Roberta |
| --- | --- |
| ALDE | CIOROIANU Adrian Mihai Alma
  ILCHEV Stanimir |
| PSE | PAŞCU Ioan Mircea
  VIGENIN Kristian |
| NI | MIHĂESCU Eugen |

PPE-DE

ABADJIEV Dimitar

ANASTASE Roberta

ALDE

CIOROIANU Adrian Mihai Alma

ILCHEV Stanimir

PSE

PAŞCU Ioan Mircea

VIGENIN Kristian

NI

MIHĂESCU Eugen

C04 —   Comisión de Presupuestos

Παρατηρητές 5

| PPE-DE | DIMITROV Martin
  IACOB RIDZI Monica Maria |
| --- | --- |
| PSE | ZGONEA Valeriu Ştefan |
| ALDE | SHOULEVA Lydia |
| NI | POPEANGĂ Petre |

PPE-DE

DIMITROV Martin

IACOB RIDZI Monica Maria

PSE

ZGONEA Valeriu Ştefan

ALDE

SHOULEVA Lydia

NI

POPEANGĂ Petre

C06 —   Comisión de Asuntos Económicos y Monetarios

Παρατηρητές 4

| PPE-DE | CAPPONE Maria |
| --- | --- |
| PSE | CREŢU Corina
  KIRILOV Evgeni |
| NI | HOGEA Vlad Gabriel |

PPE-DE

CAPPONE Maria

PSE

CREŢU Corina

KIRILOV Evgeni

NI

HOGEA Vlad Gabriel

C07 —   Comisión de Empleo y Asuntos Sociales

Παρατηρητές 1

| PSE | ATHANASIU Alexandru |
| --- | --- |

PSE

ATHANASIU Alexandru

C08 —   Comisión de Medio Ambiente, Salud Pública y Seguridad Alimentaria

Παρατηρητές 4

| PPE-DE | TÎRLE Radu |
| --- | --- |
| PSE | SÂRBU Daciana Octavia |
| ALDE | BĂRBULEŢIU Tiberiu
  PARVANOVA Antonyia |

PPE-DE

TÎRLE Radu

PSE

SÂRBU Daciana Octavia

ALDE

BĂRBULEŢIU Tiberiu

PARVANOVA Antonyia

C09 —   Comisión de Industria, Investigación y Energía

Παρατηρητές 3

| PSE | PAPARIZOV Atanas Atanassov |
| --- | --- |
| ALDE | CIORNEI Silvia |
| NI | DUCA Viorel Senior |

PSE

PAPARIZOV Atanas Atanassov

ALDE

CIORNEI Silvia

NI

DUCA Viorel Senior

C10 —   Comisión de Mercado Interior y Protección del Consumidor

Παρατηρητές 4

| PSE | BLIZNASHKI Georgi
  CREŢU Gabriela |
| --- | --- |
| ALDE | ALI Nedzhmi
  SILAGHI Ovidiu Ioan |

PSE

BLIZNASHKI Georgi

CREŢU Gabriela

ALDE

ALI Nedzhmi

SILAGHI Ovidiu Ioan

C11 —   Comisión de Transportes y Turismo

Παρατηρητές 2

| PSE | SEVERIN Adrian |
| --- | --- |
| ALDE | BECŞENESCU Dumitru |

PSE

SEVERIN Adrian

ALDE

BECŞENESCU Dumitru

C12 —   Comisión de Desarrollo Regional

Παρατηρητές 6

| PPE-DE | PETRE Maria
  SOFIANSKI Stefan |
| --- | --- |
| PSE | DÎNCU Vasile |
| ALDE | HUSMENOVA Filiz
  MORŢUN Alexandru Ioan |
| NI | STOYANOV Dimitar |

PPE-DE

PETRE Maria

SOFIANSKI Stefan

PSE

DÎNCU Vasile

ALDE

HUSMENOVA Filiz

MORŢUN Alexandru Ioan

NI

STOYANOV Dimitar

C13 —   Comisión de Agricultura y Desarrollo Rural

Παρατηρητές 5

| PPE-DE | KELEMEN Atilla Béla Ladislau |
| --- | --- |
| PSE | PODGOREAN Radu |
| ALDE | COŞEA Dumitru Gheorghe Mircea
  KAZAK Tchetin |
| NI | BURUIANĂ APRODU Daniela |

PPE-DE

KELEMEN Atilla Béla Ladislau

PSE

PODGOREAN Radu

ALDE

COŞEA Dumitru Gheorghe Mircea

KAZAK Tchetin

NI

BURUIANĂ APRODU Daniela

C15 —   Comisión de Cultura y Educación

Παρατηρητές 3

| PPE-DE | GANŢ Ovidiu Victor
  KÓNYA HAMAR Sándor |
| --- | --- |
| ALDE | MUSCĂ Monica Octavia |

PPE-DE

GANŢ Ovidiu Victor

KÓNYA HAMAR Sándor

ALDE

MUSCĂ Monica Octavia

C16 —   Comisión de Asuntos Jurídicos

Παρατηρητές 2

| PSE | ARABADJIEV Alexander
  DUMITRESCU Cristian |
| --- | --- |

PSE

ARABADJIEV Alexander

DUMITRESCU Cristian

C17 —   Comisión de Libertades Civiles, Justicia y Asuntos de Interior

Παρατηρητές 6

| PPE-DE | MARINESCU Marian Jean
  SZABÓ Károly Ferenc |
| --- | --- |
| PSE | CORLĂŢEAN Titus
  IVANOVA Iglika |
| ALDE | CHRISTOVA Christina Velcheva
  POPA Nicolae Vlad |

PPE-DE

MARINESCU Marian Jean

SZABÓ Károly Ferenc

PSE

CORLĂŢEAN Titus

IVANOVA Iglika

ALDE

CHRISTOVA Christina Velcheva

POPA Nicolae Vlad

C18 —   Comisión de Asuntos Constitucionales

Παρατηρητές 1

| PSE | NICOLAE Şerban |
| --- | --- |

PSE

NICOLAE Şerban

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΙΙ

ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΑ ΨΗΦΟΦΟΡΙΩΝ

Επεξήγηση των συντομογραφιών και συμβόλων

| + | εγκρίνεται |
| --- | --- |
| - | απορρίπτεται |
| ↓ | καταπίπτει |
| Α | αποσύρεται |
| OK (..., ..., ...) | ψηφοφορία με ονομαστική κλήση (ψήφοι υπέρ, ψήφοι κατά, αποχές) |
| ΗΕ (..., ..., ...) | ηλεκτρονική επαλήθευση (ψήφοι υπέρ, ψήφοι κατά, αποχές) |
| ψ.τμ. | ψηφοφορία κατά τμήματα |
| χ.ψ. | χωριστή ψηφοφορία |
| τροπ. | τροπολογία |
| ΣΤ | συμβιβαστική τροπολογία |
| ΑΤ | αντίστοιχο τμήμα |
| Δ | τροπολογία που διαγράφει |
| = | ταυτόσημες τροπολογίες |
| παρ. | παράγραφος |
| άρθρο | άρθρο |
| αιτ. σκ. | αιτιολογική σκέψη |
| ΠΨ | πρόταση ψηφίσματος |
| ΚΠΨ | κοινή πρόταση ψηφίσματος |
| ΜΨ | μυστική ψηφοφορία |

+

εγκρίνεται

-

απορρίπτεται

↓

καταπίπτει

Α

αποσύρεται

OK (..., ..., ...)

ψηφοφορία με ονομαστική κλήση (ψήφοι υπέρ, ψήφοι κατά, αποχές)

ΗΕ (..., ..., ...)

ηλεκτρονική επαλήθευση (ψήφοι υπέρ, ψήφοι κατά, αποχές)

ψ.τμ.

ψηφοφορία κατά τμήματα

χ.ψ.

χωριστή ψηφοφορία

τροπ.

τροπολογία

ΣΤ

συμβιβαστική τροπολογία

ΑΤ

αντίστοιχο τμήμα

Δ

τροπολογία που διαγράφει

=

ταυτόσημες τροπολογίες

παρ.

παράγραφος

άρθρο

άρθρο

αιτ. σκ.

αιτιολογική σκέψη

ΠΨ

πρόταση ψηφίσματος

ΚΠΨ

κοινή πρόταση ψηφίσματος

ΜΨ

μυστική ψηφοφορία

1.   Οινοπαραγωγική συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερκής

Προτάσεις ψηφίσματος: B6-0489/2005, 0511/2005, 0514/2005, 0515/2005, 0516/2005 και 0517/2005

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0489/2005




  (PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL, UEN) |
| ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο) | | + | |
| Πρόταση ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων |
| B6-0489/2005 | | PPE-DE | | ↓ | |
| B6-0511/2005 | | PSE | | ↓ | |
| B6-0514/2005 | | ALDE | | ↓ | |
| B6-0515/2005 | | Verts/ALE | | ↓ | |
| B6-0516/2005 | | UEN | | ↓ | |
| B6-0517/2005 | | GUE/NGL | | ↓ | |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0489/2005

(PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL, UEN)

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

+

Πρόταση ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων

B6-0489/2005

PPE-DE

↓

B6-0511/2005

PSE

↓

B6-0514/2005

ALDE

↓

B6-0515/2005

Verts/ALE

↓

B6-0516/2005

UEN

↓

B6-0517/2005

GUE/NGL

↓

2.   Πετρέλαιο

Προτάσεις ψηφίσματος: B6-0481/2005, 0482/2005, 0491/2005, 0499/2005, 0506/2005 και 0509/2005

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0481/2005




  (PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL, UEN) |
| παρ. 8 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| μετά την παρ. 9 | 1 | PSE | | - | |
| παρ. 10 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | τροποποιήθηκε προφορικά |
| παρ. 15, παύλα 6 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | τροποποιήθηκε προφορικά |
| παρ. 15, μετά την παύλα 7 | 2 | PSE | | + | |
| ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο) | | + | |
| Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων |
| B6-0481/2005 | | ALDE | | ↓ | |
| B6-0482/2005 | | Verts/ALE | | ↓ | |
| B6-0491/2005 | | UEN | | ↓ | |
| B6-0499/2005 | | GUE/NGL | | ↓ | |
| B6-0506/2005 | | PPE-DE | | ↓ | |
| B6-0509/2005 | | PSE | | ↓ | |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0481/2005

(PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL, UEN)

παρ. 8

παρ.

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

μετά την παρ. 9

1

PSE

-

παρ. 10

παρ.

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

τροποποιήθηκε προφορικά

παρ. 15, παύλα 6

παρ.

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

τροποποιήθηκε προφορικά

παρ. 15, μετά την παύλα 7

2

PSE

+

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

+

Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων

B6-0481/2005

ALDE

↓

B6-0482/2005

Verts/ALE

↓

B6-0491/2005

UEN

↓

B6-0499/2005

GUE/NGL

↓

B6-0506/2005

PPE-DE

↓

B6-0509/2005

PSE

↓

Η κυρία Sophia IN 'T VELD και ο κ. PRODI υπογράφουν επίσης την κοινή πρόταση ψηφίσματος εξ ονόματος της Ομάδας ALDE.

Αιτήσεις για χωριστή ψηφοφορία

PSE : παρ. 8 και 10

Verts/ALE: παρ. 15, παύλα 6

Διάφορα

M. Ο κ. Goebbels, εξ ονόματος της Ομάδας PSE, προτείνει την ακόλουθη προφορική τροπολογία επί της παρ. 10:

«καλεί την Επιτροπή να επανεξετάσει τα hedge funds
  και να εξετάσει τρόπους με τους οποίους η αυξημένη διαφάνεια θα μπορούσε να συμβάλει σε πιο σταθερές αγορές πετρελαίου
  »

M. Ο κ. Turmes, εξ ονόματος της Ομάδας Verts/ALE, προτείνει την ακόλουθη προφορική τροπολογία στην παρ. 15, παύλα 6:

| «— | να υποβάλει προτάσεις ώστε
  οι αυτοκινητοβιομηχανίες να αναπτύξουν καθαρότερα και οικονομικότερα από άποψη κατανάλωσης προϊόντων πετρελαίου αυτοκίνητα·» |
| --- | --- |

«—

να υποβάλει προτάσεις ώστε
  οι αυτοκινητοβιομηχανίες να αναπτύξουν καθαρότερα και οικονομικότερα από άποψη κατανάλωσης προϊόντων πετρελαίου αυτοκίνητα·»

3.   Μεταρρύθμιση των Ηνωμένων Εθνών και στόχοι της Χιλιετηρίδας για την Ανάπτυξη

Προτάσεις ψηφίσματος: B6-0483/2005, 0492/2005, 0493/2205, 0501/2005, 0507/2005 και 0510/2005

Προτάσεις ψηφίσματος: B6-0483/2005, 0492/2005, 0493/2205, 0501/2005, 0507/2005 και 0510/2005

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0483/2005




  (PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL, UEN) |
| παρ. 3 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| μετά την παρ. 5 | 3 | PSE | | - | |
| μετά την παρ. 7 | 4 | PPE-DE | | + | |
| παρ. 19 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2/ΟΚ | + | 423, 93, 27 |
| παρ. 20 | παρ. | αρχικό κείμενο | | + | τροποποιήθηκε προφορικά |
| παρ. 21 | παρ. | αρχικό κείμενο | ΟΚ | + | 455, 48, 45 |
| μετά την παρ. 21 | 5 | PSE | | A | |
| αιτ. σκ. B | 1 | PSE | ΟΚ | - | 232, 303, 13 |
| ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο) | | + | |
| Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων |
| B6-0483/2005 | | Verts/ALE | | ↓ | |
| B6-0492/2005 | | UEN | | ↓ | |
| B6-0493/2005 | | PPE-DE | | ↓ | |
| B6-0501/2005 | | GUE/NGL | | ↓ | |
| B6-0507/2005 | | ALDE | | ↓ | |
| B6-0510/2005 | | PSE | | ↓ | |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0483/2005

Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0483/2005

(PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL, UEN)

(PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL, UEN)

παρ. 3

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

μετά την παρ. 5

3

PSE

-

μετά την παρ. 7

4

PPE-DE

+

παρ. 19

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2/ΟΚ

+

423, 93, 27

παρ. 20

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

+

τροποποιήθηκε προφορικά

τροποποιήθηκε προφορικά

παρ. 21

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ΟΚ

+

455, 48, 45

μετά την παρ. 21

5

PSE

A

αιτ. σκ. B

1

PSE

ΟΚ

-

232, 303, 13

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

+

Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων

Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων

B6-0483/2005

Verts/ALE

↓

B6-0492/2005

UEN

↓

B6-0493/2005

PPE-DE

↓

B6-0501/2005

GUE/NGL

↓

B6-0507/2005

ALDE

↓

B6-0510/2005

PSE

↓

Η τροπολογία 2 ακυρώνεται.

Αιτήσεις για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

Αιτήσεις για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

IND/DEM: παρ. 21

PPE-DE: παρ. 19 - 2ο μέρος, τροπ. 1

Αιτήσεις για ψηφοφορία κατά τμήματα

Αιτήσεις για ψηφοφορία κατά τμήματα

παρ. 3

παρ. 3

1ο μέρος: «χαιρετίζει ... εγκλημάτων·»

1ο μέρος

2ο μέρος: «υπογραμμίζει ... εγκλήματος·»

2ο μέρος

PPE-DE, PSE

παρ. 19

παρ. 19

1ο μέρος:«εκφράζει τη λύπη του ... Συμβούλιο Ασφαλείας·»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«επαναλαμβάνει ... τέτοια έδρα·»

2ο μέρος:

Διάφορα

Διάφορα

M. Ο κ. Lambsdorff, εξ ονόματος της Ομάδας ALDE, προτείνει την ακόλουθη προφορική τροπολογία στην παρ. 20:

| 20. | υποστηρίζει και επιδοκιμάζει τη νέα δέσμευση των Ηνωμένων Εθνών όσον αφορά το Ταμείο για τη Δημοκρατία ως σημαντικό εργαλείο για την προώθηση της δημοκρατίας σε παγκόσμια κλίμακα, και καλεί την Επιτροπή και τα κράτη μέλη να το υποστηρίξουν πλήρως πολιτικώς και οικονομικώς·
  επιβεβαιώνει την πεποίθησή του ότι τα ίδια τα Ηνωμένα Έθνη πρέπει να αυξήσουν σημαντικά τη δημοκρατία εντός των δομών τους, και ως εκ τούτου υπογραμμίζει την έκκλησή του για έναν πυρήνα δημοκρατιών εντός της Γενικής Συνέλευσης του ΟΗΕ· |
| --- | --- |

20.

20.

υποστηρίζει και επιδοκιμάζει τη νέα δέσμευση των Ηνωμένων Εθνών όσον αφορά το Ταμείο για τη Δημοκρατία ως σημαντικό εργαλείο για την προώθηση της δημοκρατίας σε παγκόσμια κλίμακα, και καλεί την Επιτροπή και τα κράτη μέλη να το υποστηρίξουν πλήρως πολιτικώς και οικονομικώς·
  επιβεβαιώνει την πεποίθησή του ότι τα ίδια τα Ηνωμένα Έθνη πρέπει να αυξήσουν σημαντικά τη δημοκρατία εντός των δομών τους, και ως εκ τούτου υπογραμμίζει την έκκλησή του για έναν πυρήνα δημοκρατιών εντός της Γενικής Συνέλευσης του ΟΗΕ·

επιβεβαιώνει την πεποίθησή του ότι τα ίδια τα Ηνωμένα Έθνη πρέπει να αυξήσουν σημαντικά τη δημοκρατία εντός των δομών τους, και ως εκ τούτου υπογραμμίζει την έκκλησή του για έναν πυρήνα δημοκρατιών εντός της Γενικής Συνέλευσης του ΟΗΕ·

4.   Λευκορωσία

Προτάσεις ψηφίσματος: B6-0486/2005, 0488/2005, 0490/2005, 0494/2005, 0497/2005, 0503/2005 και 0508/2005

Προτάσεις ψηφίσματος: B6-0486/2005, 0488/2005, 0490/2005, 0494/2005, 0497/2005, 0503/2005 και 0508/2005

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0486/2005




  (PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, IND/DEM, UEN) |
| παρ. 12 | 1 | Verts/ALE | | + | βλ. κατωτέρω |
| ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο) | | + | |
| Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων |
| B6-0486/2005 | | ALDE | | ↓ | |
| B6-0488/2005 | | PPE-DE | | ↓ | |
| B6-0490/2005 | | PSE | | ↓ | |
| B6-0494/2005 | | IND/DEM | | ↓ | |
| B6-0497/2005 | | UEN | | ↓ | |
| B6-0503/2005 | | GUE/NGL | | ↓ | |
| B6-0508/2005 | | Verts/ALE | | ↓ | |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0486/2005

Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0486/2005

(PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, IND/DEM, UEN)

(PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, IND/DEM, UEN)

παρ. 12

1

Verts/ALE

+

βλ. κατωτέρω

βλ. κατωτέρω

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

+

Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων

Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων

B6-0486/2005

ALDE

↓

B6-0488/2005

PPE-DE

↓

B6-0490/2005

PSE

↓

B6-0494/2005

IND/DEM

↓

B6-0497/2005

UEN

↓

B6-0503/2005

GUE/NGL

↓

B6-0508/2005

Verts/ALE

↓

Στην τροπολογία 1, η έκφραση «Ευρωπαϊκό Πρόγραμμα Γειτονίας» αντικαθίσταται από την έκφραση «Ευρωπαϊκή Πολιτική Γειτονίας».

5.   Σχέσεις μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας

Έκθεση: Emilio MENÉNDEZ DEL VALLE (A6-0256/2005)

Έκθεση: Emilio MENÉNDEZ DEL VALLE (A6-0256/2005)

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| παρ. 2 | 12 | PSE | | A | |
| μετά την παρ. 2 | 1 | PPE-DE | | + | |
| παρ. 4 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| μετά την παρ. 5 | 7 | PPE-DE | | + | |
| 8 | PPE-DE | | + | |
| παρ. 10 | παρ. | αρχικό κείμενο | | + | τροποποιήθηκε προφορικά |
| 18 | Verts/ALE | | ↓ | |
| παρ. 11 | 13 | PSE | | + | |
| μετά την παρ. 11 | 14 | PSE | | + | |
| παρ. 13 | 15 | PSE | | + | |
| παρ. 14 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| παρ. 17 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2/ΟΚ | + | 483, 48, 19


  τροποποιήθηκε προφορικά |
| μετά την παρ. 17 | 16 | PSE | | + | |
| παρ. 31 | 2 | PPE-DE | | + | |
| παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | ↓ | |
| παρ. 37 | 19Δ | Verts/ALE | | - | |
| παρ. 40 | 3 | PPE-DE | | + | |
| μετά την παρ. 43 | 4 | PPE-DE | | + | |
| 5 | PPE-DE | ΗΕ | - | 114, 403, 22 |
| παρ. 58 | 20 | Verts/ALE | ψ.τμ. | | |
| αρχικό | + | |
| προσθ. | + | προφ. τροπ. |
| παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | ↓ | |
| παρ. 64 | 21 | Verts/ALE | | - | |
| μετά την παρ. 64 | 22 | Verts/ALE | | + | |
| μετά την παρ. 72 | 9 | IND/DEM | | - | |
| παρ. 74 | 17Δ | PSE | ΗΕ | + | 482, 36, 14 |
| παρ. 82 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| παρ. 84 | 6 | PPE-DE | | + | |
| μετά την αιτ. αναφορά 4 | 10 | PSE | | + | |
| 11 | PSE | | + | |
| αιτ. σκ. H | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο) | | + | |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

παρ. 2

12

PSE

A

μετά την παρ. 2

1

PPE-DE

+

παρ. 4

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

μετά την παρ. 5

7

PPE-DE

+

8

PPE-DE

+

παρ. 10

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

+

τροποποιήθηκε προφορικά

τροποποιήθηκε προφορικά

18

Verts/ALE

↓

παρ. 11

13

PSE

+

μετά την παρ. 11

14

PSE

+

παρ. 13

15

PSE

+

παρ. 14

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

παρ. 17

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2/ΟΚ

+

483, 48, 19

τροποποιήθηκε προφορικά

τροποποιήθηκε προφορικά

μετά την παρ. 17

16

PSE

+

παρ. 31

2

PPE-DE

+

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

↓

παρ. 37

19Δ

Verts/ALE

-

παρ. 40

3

PPE-DE

+

μετά την παρ. 43

4

PPE-DE

+

5

PPE-DE

ΗΕ

-

114, 403, 22

παρ. 58

20

Verts/ALE

ψ.τμ.

αρχικό

+

προσθ.

+

προφ. τροπ.

προφ. τροπ.

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

↓

παρ. 64

21

Verts/ALE

-

μετά την παρ. 64

22

Verts/ALE

+

μετά την παρ. 72

9

IND/DEM

-

παρ. 74

17Δ

PSE

ΗΕ

+

482, 36, 14

παρ. 82

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

παρ. 84

6

PPE-DE

+

μετά την αιτ. αναφορά 4

10

PSE

+

11

PSE

+

αιτ. σκ. H

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

+

Αίτηση για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

Αίτηση για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

IND/DEM: παρ. 17, 2ο μέρος

Αιτήσεις για χωριστή ψηφοφορία

Αιτήσεις για χωριστή ψηφοφορία

IND/DEM: αιτ. σκ. H

VertsALE: παρ. 58

Αιτήσεις για ψηφοφορία κατά τμήματα

Αιτήσεις για ψηφοφορία κατά τμήματα

IND/DEM:

παρ. 4

παρ. 4

1ο μέρος:«χαιρετίζει ... της Ινδίας»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«η οποία δίδει ... και τον Καναδά»

2ο μέρος:

παρ. 14

παρ. 14

1ο μέρος: Το σύνολο του κειμένου χωρίς τους όρους «αλλά και την ανάγκη για τη δημιουργία πολυπολικού κόσμου»

1ο μέρος:

2ο μέρος: Οι όροι αυτοί

2ο μέρος:

παρ. 17

παρ. 17

1ο μέρος:«θεωρεί ότι ... προς την ένωση»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«περιλαμβανομένης ... Ευρωπαϊκού Συντάγματος»

2ο μέρος:

παρ. 82

παρ. 82

1ο μέρος: Το σύνολο του κειμένου χωρίς τους όρους «και το Ισραήλ»

1ο μέρος:

2ο μέρος: Οι όροι αυτοί

2ο μέρος:

Verts/ALE

τροπ. 20

τροπ. 20

1ο μέρος:«καλεί ... περιοχή»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«προτρέπει επίσης ... ανανεώσιμες πηγές ενέργειας» (προφ. τροπ.)

2ο μέρος:

Διάφορα

Διάφορα

Ο εισηγητής προτείνει τις ακόλουθες προφορικές τροπολογίες:

—   παρ. 10

παρ. 10

| «10. | καλεί την Επιτροπή και το Συμβούλιο να συνεργασθούν επειγόντως με την ινδική κυβέρνηση με σκοπό τη βελτίωση της κατάστασης των μειονεκτούντων τμημάτων του πληθυσμού, ιδίως των γυναικών, των παιδιών και των ομάδων που βρίσκονται σε μειονεκτική θέση, όπως των Dalits και των Adivasis
  και ζητεί οιεσδήποτε τέτοιες μελλοντικές δραστηριότητες να συμβάλουν ενεργά στον τερματισμό των διακρίσεων με βάση το φύλο ή την κοινωνική κάστα, όπου και αν σημειώνονται τέτοιες διακρίσεις·
  » |
| --- | --- |

«10.

καλεί την Επιτροπή και το Συμβούλιο να συνεργασθούν επειγόντως με την ινδική κυβέρνηση με σκοπό τη βελτίωση της κατάστασης των μειονεκτούντων τμημάτων του πληθυσμού, ιδίως των γυναικών, των παιδιών και των ομάδων που βρίσκονται σε μειονεκτική θέση, όπως των Dalits και των Adivasis
  και ζητεί οιεσδήποτε τέτοιες μελλοντικές δραστηριότητες να συμβάλουν ενεργά στον τερματισμό των διακρίσεων με βάση το φύλο ή την κοινωνική κάστα, όπου και αν σημειώνονται τέτοιες διακρίσεις·
  »

—   παρ. 17

παρ. 17

2ο μέρος

«περιλαμβανομένης της προόδου στον τομέα της κοινής εξωτερικής πολιτικής και πολιτικής ασφαλείας που
  θα μπορούσε να
  αναμένεται ως αποτέλεσμα της έναρξης ισχύος του νέου Ευρωπαϊκού Συντάγματος»

—   τροπ. 20

τροπ. 20

| «20. | σημειώνει τις τεράστιες και αυξανόμενες ανάγκες της Ινδίας σε ενέργεια και ζητεί από την Επιτροπή, τα κράτη μέλη και την Ινδία να εντείνουν τη συνεργασία τους στον τομέα των ανανεώσιμων πηγών ενέργειας· καλεί επίσης την Επιτροπή, τα κράτη μέλη και την Ινδία να αυξήσουν τη συνεργασία στον τομέα των αναεώσιμων ενεργειακών πηγών.
  » |
| --- | --- |

«20.

6.   Πηγές ανανεώσιμης ενέργειας στην Ένωση

Έκθεση: Claude TURMES (A6-0227/2005)

Έκθεση: Claude TURMES (A6-0227/2005)

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| παρ. 2 | 25 | PPE-DE | ΗΕ | - | 254, 288, 11 |
| μετά την παρ. 3 | 32 | PPE-DE, ALDE | ΟΚ | + | 282, 247, 28 |
| 38 | PPE-DE, ALDE | | + | |
| παρ. 6 | 18=
  26= | Verts/ALE, PSE, ALDE
  GUE/NGL, PPE-DE, ALDE | | + | |
| μετά την παρ. 9 | 7 | Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL | ΟΚ | + | 550, 11, 2 |
| 5 | Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL | | + | |
| 6 | Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL | | + | |
| παρ. 10 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| παρ. 13 | 8 | Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL | | + | |
| παρ. 15 | 19 | Verts/ALE, PSE, ALDE, GUE/NGL | ΗΕ | + | 316, 228, 6 |
| παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | ↓ | |
| παρ. 16 | παρ. | αρχικό κείμενο | - | | παρεμβάλλεται μετά την υπάρχουσα παρ. 62 |
| παρ. 17 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| παρ. 21 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| μετά την παρ. 21 | 9 | Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL | | + | |
| 10 | Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL | | + | |
| παρ. 23 | 1 | PSE | | + | |
| 27 | PPE-DE, ALDE | | + | |
| παρ. 25 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| 3/ΗΕ | + | 320, 235, 13 |
| μετά την παρ. 25 | 42 | PPE-DE, ALDE | ψ.τμ./ΟΚ | | |
| 1 | + | 496, 24, 14 |
| 2 | + | 315, 217, 20 |
| 43 | PPE-DE, ALDE | ΟΚ | + | 305, 241, 17 |
| παρ. 26 | 34Δ | PPE-DE | | - | |
| παρ. 29 | 39 | PPE-DE, ALDE | | + | |
| παρ. 30 | 28 | PPE-DE | ΗΕ | - | 244, 304, 8 |
| παρ. 31 | 29 | PPE-DE | | - | |
| παρ. 32 | παρ. | - | | | παρεμβάλλεται μετά την παρ. 42α (νέα) |
| 20 | Verts/ALE, PSE, ALDE, GUE/NGL | | + | |
| παρ. 33 | 30Δ | PPE-DE | | - | |
| παρ. 38 | 35/αναθ. | PPE-DE, ALDE | | + | |
| παρ. 39 | 31Δ | PPE-DE | | - | |
| 21 | Verts/ALE, PSE, ALDE, GUE/NGL | | + | |
| μετά την παρ. 40 | 11 | Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL | | + | |
| παρ. 41 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| παρ. 42, στοιχείο α) | 12 | Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL | | + | |
| μετά την παρ. 42 | 13 | Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL | | + | |
| παρ. 45 | 14 | Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL | | + | |
| παρ. 46 | 22 | Verts/ALE, PSE, ALDE, GUE/NGL | ΗΕ | + | 314, 238, 9 |
| μετά την παρ. 46 | 37 | PPE-DE, ALDE | | + | |
| παρ. 47 | 23Δ | Verts/ALE, PSE, ALDE, GUE/NGL | | + | |
| παρ. 48 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2/ΗΕ | + | 416, 139, 10 |
| παρ. 51 | παρ. | αρχικό κείμενο | ΟΚ | + | 541, 11, 8 |
| μετά την παρ. 52 | 40 | PPE-DE, ALDE | | + | |
| παρ. 53 | παρ. | αρχικό κείμενο | ΟΚ | + | 538, 23, 4 |
| μετά την παρ. 55 | 36 | PPE-DE, ALDE | | + | |
| παρ. 60 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| παρ. 61 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| μετά την παρ. 61 | 41 | PPE-DE | | + | |
| παρ. 62 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| παρ. 63 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| παρ. 65 | 24 | PSE | | + | |
| παρ. | αρχικό κείμενο | | ↓ | |
| παρ. 69 | 33 | PPE-DE | ΗΕ | - | 271, 285, 14 |
| παρ. 70 | 15 | Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL | | + | |
| μετά την παρ. 84 | 16 | Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL | | + | |
| 17 | Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL | | + | |
| αιτ. σκ. A | 2Δ | Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL | | + | |
| αιτ. σκ. B | 3Δ | Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL | | + | |
| αιτ. σκ. Γ | 4Δ | Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL | | + | |
| ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο) | | + | |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

παρ. 2

25

PPE-DE

ΗΕ

-

254, 288, 11

μετά την παρ. 3

32

PPE-DE, ALDE

ΟΚ

+

282, 247, 28

38

PPE-DE, ALDE

+

παρ. 6

18=

26=

Verts/ALE, PSE, ALDE

GUE/NGL, PPE-DE, ALDE

+

μετά την παρ. 9

7

Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL

ΟΚ

+

550, 11, 2

5

Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL

+

6

Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL

+

παρ. 10

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

παρ. 13

8

Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL

+

παρ. 15

19

Verts/ALE, PSE, ALDE, GUE/NGL

ΗΕ

+

316, 228, 6

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

↓

παρ. 16

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

-

παρεμβάλλεται μετά την υπάρχουσα παρ. 62

παρεμβάλλεται μετά την υπάρχουσα παρ. 62

παρ. 17

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

παρ. 21

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

μετά την παρ. 21

9

Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL

+

10

Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL

+

παρ. 23

1

PSE

+

27

PPE-DE, ALDE

+

παρ. 25

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

3/ΗΕ

+

320, 235, 13

μετά την παρ. 25

42

PPE-DE, ALDE

ψ.τμ./ΟΚ

1

+

496, 24, 14

2

+

315, 217, 20

43

PPE-DE, ALDE

ΟΚ

+

305, 241, 17

παρ. 26

34Δ

PPE-DE

-

παρ. 29

39

PPE-DE, ALDE

+

παρ. 30

28

PPE-DE

ΗΕ

-

244, 304, 8

παρ. 31

29

PPE-DE

-

παρ. 32

παρ.

-

παρεμβάλλεται μετά την παρ. 42α (νέα)

παρεμβάλλεται μετά την παρ. 42α (νέα)

20

Verts/ALE, PSE, ALDE, GUE/NGL

+

παρ. 33

30Δ

PPE-DE

-

παρ. 38

35/αναθ.

PPE-DE, ALDE

+

παρ. 39

31Δ

PPE-DE

-

21

Verts/ALE, PSE, ALDE, GUE/NGL

+

μετά την παρ. 40

11

Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL

+

παρ. 41

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

παρ. 42, στοιχείο α)

12

Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL

+

μετά την παρ. 42

13

Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL

+

παρ. 45

14

Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL

+

παρ. 46

22

Verts/ALE, PSE, ALDE, GUE/NGL

ΗΕ

+

314, 238, 9

μετά την παρ. 46

37

PPE-DE, ALDE

+

παρ. 47

23Δ

Verts/ALE, PSE, ALDE, GUE/NGL

+

παρ. 48

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2/ΗΕ

+

416, 139, 10

παρ. 51

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ΟΚ

+

541, 11, 8

μετά την παρ. 52

40

PPE-DE, ALDE

+

παρ. 53

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ΟΚ

+

538, 23, 4

μετά την παρ. 55

36

PPE-DE, ALDE

+

παρ. 60

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

παρ. 61

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

μετά την παρ. 61

41

PPE-DE

+

παρ. 62

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

παρ. 63

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

παρ. 65

24

PSE

+

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

↓

παρ. 69

33

PPE-DE

ΗΕ

-

271, 285, 14

παρ. 70

15

Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL

+

μετά την παρ. 84

16

Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL

+

17

Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL

+

αιτ. σκ. A

2Δ

Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL

+

αιτ. σκ. B

3Δ

Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL

+

αιτ. σκ. Γ

4Δ

Verts/ALE, PSE, ALDE, PPE-DE, GUE/NGL

+

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

+

Αιτήσεις για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

Αιτήσεις για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

IND/DEM: παρ. 53

PPE-DE: παρ. 51, τροπ. 7, 32, 42, 43

Αιτήσεις για χωριστή ψηφοφορία

Αιτήσεις για χωριστή ψηφοφορία

PPE-DE: παρ. 61 και 63

Αιτήσεις για ψηφοφορία κατά τμήματα

Αιτήσεις για ψηφοφορία κατά τμήματα

IND/DEM

παρ. 41

παρ. 41

1ο μέρος:«επισημαίνει το τεράστιο... σύστημα δικτύων»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«επισημαίνει ότι ... πηγών ενέργειας»

2ο μέρος:

PSE

τροπ. 42

τροπ. 42

1ο μέρος:«τονίζει ότι ... της παραγωγής»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«παρατηρεί, ... στην αγορά»

2ο μέρος:

PPE-DE

παρ. 10

παρ. 10

1ο μέρος: Το σύνολο της παραγράφου χωρίς τον όρο «υποχρεωτικών»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«υποχρεωτικών»

2ο μέρος:

παρ. 17

παρ. 17

1ο μέρος: Το σύνολο της παραγράφου χωρίς τον όρο «δεσμευτικούς»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«δεσμευτικούς»

2ο μέρος:

παρ. 21

παρ. 21

1ο μέρος: Το σύνολο της παραγράφου χωρίς τον όρο «τεράστια»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«τεράστια»

2ο μέρος:

παρ. 25

παρ. 25

1ο μέρος:«ζητεί από την Επιτροπή ... περί κτιρίων)»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«σε σχέση με ... των 250 m2»

2ο μέρος:

2

3ο μέρος:«και να υποβάλει ... την ψύξη»

3ο μέρος:

παρ. 48

παρ. 48

1ο μέρος: Το σύνολο της παραγράφου χωρίς τον όρο «δεσμευτική»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«δεσμευτική»

2ο μέρος:

παρ. 60

παρ. 60

1ο μέρος: Το σύνολο της παραγράφου χωρίς τους όρους «και τη χρήση»

1ο μέρος:

2ο μέρος: Οι όροι αυτοί

2ο μέρος:

παρ. 62

παρ. 62

1ο μέρος:«αναγνωρίζει ... ενέργειας»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«υπογραμμίζει ... στην ΕΕ»

2ο μέρος:

Διάφορα

Διάφορα

Η Ομάδα Verts/ALE προτείνει τις ακόλουθες τροποποιήσεις σύμφωνα με τη διάταξη των παραγράφων:

| — | η παρ. 16 να παρεμβληθεί μετά την υπάρχουσα παρ. 62 |
| --- | --- |

—

η παρ. 16 να παρεμβληθεί μετά την υπάρχουσα παρ. 62

| — | η παρ. 32 να παρεμβληθεί μετά τη νέα παρ. 42 α. |
| --- | --- |

—

η παρ. 32 να παρεμβληθεί μετά τη νέα παρ. 42 α.

7.   Μείωση των θυμάτων τροχαίων ατυχημάτων από σήμερα έως το 2010

Έκθεση: Ari VATANEN (A6-0225/2005)

Έκθεση: Ari VATANEN (A6-0225/2005)

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| παρ. 5 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| μετά την παρ. 5 | 4 | PSE | ΗΕ | + | 313, 234, 5 |
| 9 | Verts/ALE | | - | |
| παρ. 7 | παρ. | αρχικό κείμενο | ΟΚ | - | 211, 334, 9 |
| μετά την παρ. 11 | 5 | PSE | | + | |
| παρ. 12 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| παρ. 13 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2/ΗΕ | - | 247, 265, 15 |
| παρ. 14 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| μετά την παρ. 14 | 3 | PSE | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| παρ. 19 | 1/αναθ.2 | ALDE | | - | |
| 6 | PSE | ψ.τμ./ΟΚ | | |
| 1 | + | 278, 255, 10 |
| 2 | - | 216, 307, 10 |
| παρ. | αρχικό κείμενο | | ↓ | |
| παρ. 21 | 2 | ALDE | | + | |
| παρ. 22 | 7/αναθ. | PSE | ΟΚ | + | 284, 244, 6


  προσθήκη |
| παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | ↓ | |
| παρ. 25 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| παρ. 26 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ. | | |
| 1 | + | |
| 2 | + | |
| παρ. 35 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| παρ. 36, παύλα 3 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| παρ. 36, παύλα 4 | παρ. | αρχικό κείμενο | χ.ψ. | + | |
| αιτ. σκ. C | 8 | Verts/ALE | | - | |
| ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο) | ΟΚ | + | 453, 69, 14 |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

παρ. 5

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

μετά την παρ. 5

4

PSE

ΗΕ

+

313, 234, 5

9

Verts/ALE

-

παρ. 7

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ΟΚ

-

211, 334, 9

μετά την παρ. 11

5

PSE

+

παρ. 12

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

παρ. 13

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2/ΗΕ

-

247, 265, 15

παρ. 14

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

μετά την παρ. 14

3

PSE

ψ.τμ.

1

+

2

+

παρ. 19

1/αναθ.2

ALDE

-

6

PSE

ψ.τμ./ΟΚ

1

+

278, 255, 10

2

-

216, 307, 10

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

↓

παρ. 21

2

ALDE

+

παρ. 22

7/αναθ.

PSE

ΟΚ

+

284, 244, 6

προσθήκη

προσθήκη

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

↓

παρ. 25

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

παρ. 26

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ.

1

+

2

+

παρ. 35

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

παρ. 36, παύλα 3

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

παρ. 36, παύλα 4

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

χ.ψ.

+

αιτ. σκ. C

8

Verts/ALE

-

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

ΟΚ

+

453, 69, 14

Αιτήσεις για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

Αιτήσεις για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

PPE-DE: τελική ψηφοφορία

IND/DEM: παρ. 7

PSE: τροπ. 6 και 7

Αιτήσεις για χωριστή ψηφοφορία

Αιτήσεις για χωριστή ψηφοφορία

ALDE: παρ. 7

Verts/ALE: παρ. 7, 25 και 35

PPE-DE: παρ. 7, 25 και 36 3η παύλα και 4η παύλα

Αιτήσεις για ψηφοφορία κατά τμήματα

Αιτήσεις για ψηφοφορία κατά τμήματα

PPE-DE

παρ. 5

παρ. 5

1ο μέρος:«καλεί την Επιτροπή ... τροχαία ατυχήματα»

1ο μέρος:

2ο μέρος: «(zero vision)»

2ο μέρος

παρ. 12

παρ. 12

1ο μέρος:«είναι πεπεισμένο ... οδοποιΐα, σήμανση)»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«καθώς και ... αποτελέσματα»

2ο μέρος:

παρ. 13

παρ. 13

1ο μέρος:«καλεί την Επιτροπή ... κινδύνου»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«όπως είναι ... κάτω των 25 ετών»

2ο μέρος:

παρ. 14

παρ. 14

1ο μέρος:«πιστεύει ... ασφαλείας»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«ζητεί την ταχεία ... οδήγηση»

2ο μέρος:

παρ. 26

παρ. 26

1ο μέρος:«συμβουλεύει την Επιτροπή ... (TEN-T)»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«προτείνει ... πληροφόρησης»

2ο μέρος:

τροπ. 3

τροπ. 3

1ο μέρος:«υποστηρίζει ... περιορισμού της ταχύτητας»

1ο μέρος:

2ο μέρος:«καλεί την Επιτροπή ... νομοθετική πρόταση»

2ο μέρος:

PSE

τροπ. 6

τροπ. 6

1ο μέρος: Το σύνολο του κειμένου χωρίς τους όρους «των ορίων ταχύτητας»

1ο μέρος:

2ο μέρος: Οι όροι αυτοί

2ο μέρος:

8.   Νεπάλ

Προτάσεις ψηφίσματος: B6-0513/2005, 0519/2005, 0520/2005, 0523/2005, 0526/2005 και 0530/2005

Προτάσεις ψηφίσματος: B6-0513/2005, 0519/2005, 0520/2005, 0523/2005, 0526/2005 και 0530/2005

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0513/2005




  (PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL, UEN) |
| παρ. 10 | παρ. | αρχικό κείμενο | ψ.τμ./ΟΚ | | |
| 1 | + | 86, 1, 0 |
| 2 | – | 42, 47, 1 |
| αιτ. σκ. Δ | παρ. | αρχικό κείμενο | ΟΚ | – | 40, 47, 2 |
| ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο) | | + | |
| Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων |
| B6-0513/2005 | | PSE | | ↓ | |
| B6-0519/2005 | | UEN | | ↓ | |
| B6-0520/2005 | | Verts/ALE | | ↓ | |
| B6-0523/2005 | | GUE/NGL | | ↓ | |
| B6-0526/2005 | | PPE-DE | | ↓ | |
| B6-0530/2005 | | ALDE | | ↓ | |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0513/2005

Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0513/2005

(PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL, UEN)

(PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL, UEN)

παρ. 10

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ψ.τμ./ΟΚ

1

+

86, 1, 0

2

–

42, 47, 1

αιτ. σκ. Δ

παρ.

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

ΟΚ

–

40, 47, 2

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

+

Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων

Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων

B6-0513/2005

PSE

↓

B6-0519/2005

UEN

↓

B6-0520/2005

Verts/ALE

↓

B6-0523/2005

GUE/NGL

↓

B6-0526/2005

PPE-DE

↓

B6-0530/2005

ALDE

↓

Αίτηση για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

Αίτηση για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

PPE-DE: αιτ. σκ. Δ και παρ. 10

Αίτηση για ψηφοφορία κατά τμήματα

Αίτηση για ψηφοφορία κατά τμήματα

PPE-DE

παρ. 10

παρ. 10

1ο μέρος: Το σύνολο του κειμένου χωρίς τους όρους «ζητεί επιμόνως από Βασιλικό Στρατό του Νεπάλ να επιδεικνύει αυτοσυγκράτηση ανά πάσα στιγμή»

2ο μέρος: οι όροι αυτοί

9.   Τυνησία

Προτάσεις ψηφίσματος: B6-0512/2005, 0522/2005, 0524/2005, 0525/2005, 0529/2005 και 0532/2005

Προτάσεις ψηφίσματος: B6-0512/2005, 0522/2005, 0524/2005, 0525/2005, 0529/2005 και 0532/2005

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0512/2005




  (PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL, UEN) |
| ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο) | | + | |
| Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων |
| B6-0512/2005 | | PSE | | ↓ | |
| B6-0522/2005 | | Verts/ALE | | ↓ | |
| B6-0524/2005 | | GUE/NGL | | ↓ | |
| B6-0525/2005 | | PPE-DE | | ↓ | |
| B6-0529/2005 | | ALDE | | ↓ | |
| B6-0532/2005 | | UEN | | ↓ | |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0512/2005

Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0512/2005

(PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL, UEN)

(PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL, UEN)

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

+

Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων

Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων

B6-0512/2005

PSE

↓

B6-0522/2005

Verts/ALE

↓

B6-0524/2005

GUE/NGL

↓

B6-0525/2005

PPE-DE

↓

B6-0529/2005

ALDE

↓

B6-0532/2005

UEN

↓

10.   Βοϊβοδίνα

Προτάσεις ψηφίσματος: B6-0518/2005, 0521/2005, 0527/2005, 0528/2205, 0531/2005, 0533/2005 και 0534/2005

Προτάσεις ψηφίσματος: B6-0518/2005, 0521/2005, 0527/2005, 0528/2205, 0531/2005, 0533/2005 και 0534/2005

| Θέμα | Τροπ. αριθ. | Συντάκτης | ΟΚ, κλπ. | Ψηφοφορία | Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0518/2005




  (PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL, IND/DEM, UEN) |
| Μετά την παρ. 5 | 1 | Verts/ALE | | + | |
| αιτ. σκ. E | | αρχικό κείμενο | | + | προφ. τροπ
  . |
| ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο) | ΟΚ | + | 88, 0, 2 |
| Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων |
| B6-0518/2005 | | IND/DEM | | ↓ | |
| B6-0521/2005 | | Verts/ALE | | ↓ | |
| B6-0527/2005 | | PPE-DE | | ↓ | |
| B6-0528/2005 | | ALDE | | ↓ | |
| B6-0531/2005 | | GUE/NGL | | ↓ | |
| B6-0533/2005 | | UEN | | ↓ | |
| B6-0534/2005 | | PSE | | ↓ | |

Θέμα

Τροπ. αριθ.

Συντάκτης

ΟΚ, κλπ.

Ψηφοφορία

Ψηφοφορίες με ΟΚ/ΗΕ — παρατηρήσεις

Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0518/2005

Κοινή πρόταση ψηφίσματος RC-B6-0518/2005

(PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL, IND/DEM, UEN)

(PPE-DE, PSE, ALDE, Verts/ALE, GUE/NGL, IND/DEM, UEN)

Μετά την παρ. 5

1

Verts/ALE

+

αιτ. σκ. E

αρχικό κείμενο

αρχικό κείμενο

+

προφ. τροπ
  .

προφ. τροπ

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

ψηφοφορία: ψήφισμα (σύνολο)

ΟΚ

+

88, 0, 2

Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων

Προτάσεις ψηφίσματος των πολιτικών ομάδων

B6-0518/2005

IND/DEM

↓

B6-0521/2005

Verts/ALE

↓

B6-0527/2005

PPE-DE

↓

B6-0528/2005

ALDE

↓

B6-0531/2005

GUE/NGL

↓

B6-0533/2005

UEN

↓

B6-0534/2005

PSE

↓

Αίτηση για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

Αίτηση για ψηφοφορία με ονομαστική κλήση

PPE-DE τελική ψηφοφορία

Διάφορα:

Διάφορα

M. Ο κ. Becsey προτείνει την ακόλουθη προφορική τροπολογία στην αιτιολογική σκέψη Ε:

| E. | λαμβάνοντας υπόψη ότι δεν έχει επιτελεσθεί ουσιαστική πρόοδος ώστε να πάψει να επιδεινώνεται η μακροπρόθεσμη επιβίωση των εθνικών και εθνοτικών μειονοτήτων στη Βοϊβοντίνα
  , πράγμα το οποίο απειλεί το μέλλον τους στην περιοχή,
  και να διευκολυνθεί η συμμετοχή τους στον τομέα της παιδείας, της εκπροσώπησης στη δημόσια διοίκηση, στη δικαστική εξουσία και στο αστυνομικό σώμα, διασφαλίζοντας την ισότιμη πρόσβαση στην απονομή δικαιοσύνης και στους θεσμούς του κράτους δικαίου, |
| --- | --- |

E.

λαμβάνοντας υπόψη ότι δεν έχει επιτελεσθεί ουσιαστική πρόοδος ώστε να πάψει να επιδεινώνεται η μακροπρόθεσμη επιβίωση των εθνικών και εθνοτικών μειονοτήτων στη Βοϊβοντίνα
  , πράγμα το οποίο απειλεί το μέλλον τους στην περιοχή,
  και να διευκολυνθεί η συμμετοχή τους στον τομέα της παιδείας, της εκπροσώπησης στη δημόσια διοίκηση, στη δικαστική εξουσία και στο αστυνομικό σώμα, διασφαλίζοντας την ισότιμη πρόσβαση στην απονομή δικαιοσύνης και στους θεσμούς του κράτους δικαίου,

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ III

ΑΠOΤΕΛΕΣΜΑΤΑ ΤΩΝ ΨΗΦOΦOΡΙΩΝ ΜΕ OΝOΜΑΣΤΙΚΗ ΚΛΗΣΗ

1.   RC B6-0483/2005 — Μεταρρύθμιση των Ηνωμένων Εθνών

Παράγραφος 19/2

Υπέρ: 423

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Costa, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Guardans Cambó, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Karim, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Lynne, Maaten, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Resetarits, Ries, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis

GUE/NGL: Kaufmann

NI: Belohorská, Czarnecki Ryszard, Masiel, Rivera, Rutowicz

PPE-DE: Andrikienė, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Beazley, Becsey, Belet, Berend, Böge, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Busuttil, Buzek, Caspary, Castiglione, Cederschiöld, Chichester, Chmielewski, Coelho, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Doyle, Duka-Zólyomi, Ebner, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Guellec, Gyürk, Handzlik, Hatzidakis, Herranz García, Hieronymi, Higgins, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, Mann Thomas, Marques, Martens, Mathieu, Mato Adrover, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Olbrycht, Őry, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Peterle, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Siekierski, Silva Peneda, Sommer, Sonik, Šťastný, Stenzel, Stubb, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Vatanen, Ventre, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasto, Weber Manfred, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zwiefka

PSE: Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Carlotti, Carnero González, Castex, Cercas, Christensen, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, Duin, El Khadraoui, Ettl, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Ford, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Glante, Goebbels, Golik, Grabowska, Gröner, Gruber, Gurmai, Hamon, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hedh, Hedkvist Petersen, Hutchinson, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, McAvan, Madeira, Maňka, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Myller, Napoletano, Navarro, Paasilinna, Pahor, Panzeri, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Schulz, Siwiec, Sousa Pinto, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Trautmann, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Wiersma, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Berlato, Didžiokas, Kristovskis, Muscardini, Poli Bortone

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Evans Jillian, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lichtenberger, Özdemir, Romeva i Rueda, Rühle, Schmidt, Schroedter, Staes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 93

GUE/NGL: Flasarová, Guerreiro, Henin, Kohlíček, McDonald, Portas, Remek, Seppänen, Strož, Toussas

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Bonde, Borghezio, Clark, Farage, Goudin, Krupa, Nattrass, Piotrowski, Salvini, Sinnott, Speroni, Wise, Wohlin, Železný

NI: Allister, Bobošíková, Claeys, Dillen, Gollnisch, Helmer, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Martinez, Mote, Mussolini, Romagnoli, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Atkins, Bowis, Bradbourn, Bushill-Matthews, Cabrnoch, Dover, Duchoň, Elles, Grossetête, Harbour, Nicholson, Pieper, Purvis, Seeberg, Škottová, Strejček, Tannock, Van Orden, Vlasák, Weisgerber, Zvěřina

PSE: Cashman, Corbett, Evans Robert, Gill, Grech, Honeyball, Howitt, Hughes, McCarthy, Martin David, Morgan, Muscat, Segelström, Stihler, Titley, Whitehead

UEN: Aylward, Camre, Fotyga, Janowski, Krasts, Libicki, Ó Neachtain, Roszkowski, Ryan, Szymański, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Lucas, Schlyter

Αποχές: 27

ALDE: Hall

GUE/NGL: Agnoletto, Brie, Liotard, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Svensson, Wagenknecht, Zimmer

IND/DEM: Chruszcz, Coûteaux, Grabowski, Louis, Pęk, Rogalski, Zapałowski

NI: Baco, Kozlík

PPE-DE: De Veyrac, McMillan-Scott

Verts/ALE: Lagendijk, Lambert

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Rainer Wieland, Inger Segelström, Gérard Onesta, Antoine Duquesne

Κατά

John Attard-Montalto, Christopher Beazley, Linda McAvan

2.   RC B6-0483/2005 — Μεταρρύθμιση των Ηνωμένων Εθνών

Παράγραφος 21

Υπέρ: 455

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Costa, Davies, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Karim, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Manders, Matsakis, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Resetarits, Ries, Savi, Sbarbati, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Wallis, Watson

GUE/NGL: Agnoletto, Kaufmann, Musacchio, Portas

IND/DEM: Bonde

NI: Belohorská, Czarnecki Ryszard, Martin Hans-Peter, Masiel, Mussolini, Rutowicz

PPE-DE: Andrikienė, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Becsey, Belet, Berend, Böge, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Busuttil, Buzek, Caspary, Castiglione, Cederschiöld, Cesa, Chmielewski, Coelho, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Doyle, Duka-Zólyomi, Ebner, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Hatzidakis, Herranz García, Hieronymi, Higgins, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, Mann Thomas, Mantovani, Martens, Mathieu, Mato Adrover, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Olbrycht, Pack, Pálfi, Papastamkos, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Siekierski, Sommer, Sonik, Šťastný, Stenzel, Stubb, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Vatanen, Ventre, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zwiefka

PSE: Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bersani, Bösch, Bono, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Carlotti, Carnero González, Casaca, Cashman, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, Duin, El Khadraoui, Ettl, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Martin David, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Morgan, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Schulz, Segelström, Siwiec, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Berlato, Didžiokas

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Evans Jillian, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Staes, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 48

GUE/NGL: Flasarová, Guerreiro, Henin, Kohlíček, Remek, Strož, Toussas

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Chruszcz, Clark, Coûteaux, Farage, Goudin, Grabowski, Krupa, Louis, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Sinnott, Wise, Zapałowski, Železný

NI: Allister, Bobošíková, Claeys, Dillen, Gollnisch, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Martinez, Mote, Romagnoli, Schenardi, Vanhecke

UEN: Angelilli, Aylward, Camre, Fotyga, Janowski, Libicki, Ó Neachtain, Poli Bortone, Ryan

Αποχές: 45

GUE/NGL: Brie, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Papadimoulis, Pflüger, Seppänen, Svensson, Wagenknecht, Zimmer

IND/DEM: Borghezio, Salvini, Speroni, Wohlin

NI: Baco, Helmer, Kozlík, Rivera

PPE-DE: Atkins, Beazley, Bowis, Bradbourn, Bushill-Matthews, Cabrnoch, Chichester, Deva, Dover, Duchoň, Elles, Harbour, Kamall, McMillan-Scott, Nicholson, Purvis, Škottová, Strejček, Sturdy, Tannock, Van Orden, Vlasák

UEN: Krasts, Muscardini

Διορθώσεις ψήφου

Κατά

Jens-Peter Bonde

3.   RC B6-0483/2005 — Μεταρρύθμιση των Ηνωμένων Εθνών

Τροπολογία 1

Υπέρ: 232

ALDE: Chiesa

GUE/NGL: Agnoletto, Brie, Flasarová, Guerreiro, Henin, Kaufmann, Kohlíček, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Remek, Seppänen, Svensson, Wagenknecht, Zimmer

IND/DEM: Belder, Blokland, Bonde, Sinnott

NI: Belohorská, Martin Hans-Peter

PPE-DE: Cederschiöld, De Veyrac, Fjellner, Gauzès, Hybášková, Millán Mon, Stubb

PSE: Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Batzeli, Beglitis, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bersani, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Cashman, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, Duin, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Ford, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Morgan, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Paasilinna, Pahor, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rothe, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, Savary, Schapira, Scheele, Segelström, Siwiec, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Evans Jillian, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Staes, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 303

ALDE: Alvaro, Andria, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Cocilovo, Costa, Davies, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Karim, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Resetarits, Ries, Savi, Sbarbati, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

GUE/NGL: Strož

IND/DEM: Batten, Borghezio, Chruszcz, Clark, Coûteaux, Farage, Grabowski, Krupa, Louis, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Speroni, Wise, Zapałowski, Železný

NI: Allister, Bobošíková, Czarnecki Ryszard, Gollnisch, Helmer, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Martinez, Masiel, Mote, Romagnoli, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Belet, Berend, Böge, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Bushill-Matthews, Busuttil, Caspary, Castiglione, Cesa, Chichester, Chmielewski, Coelho, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, Deva, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Garriga Polledo, Gaubert, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Harbour, Hatzidakis, Herranz García, Hieronymi, Higgins, Hoppenstedt, Hudacký, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mato Adrover, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Olbrycht, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Poettering, Posselt, Purvis, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Šťastný, Stenzel, Strejček, Sturdy, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Vatanen, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina, Zwiefka

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, Libicki, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Vaidere

Αποχές: 13

ALDE: Samuelsen

GUE/NGL: Toussas

IND/DEM: Goudin, Wohlin

NI: Baco, Claeys, Kozlík, Rivera

PPE-DE: Beazley, Ventre, Wijkman

PSE: Liberadzki

UEN: Muscardini

Διορθώσεις ψήφου

Κατά

Jean-Paul Gauzès, Francisco José Millán Mon

4.   Έκθεση Menéndez Del Valle A6-0256/2005

Παράγραφος 17/2

Υπέρ: 483

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Cavada, Chiesa, Cocilovo, Costa, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Karim, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Resetarits, Ries, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

GUE/NGL: Kaufmann, Morgantini

NI: Belohorská, Bobošíková, Helmer, Masiel, Mussolini, Rivera, Rutowicz

PPE-DE: Andrikienė, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Beazley, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Caspary, Castiglione, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Chmielewski, Coelho, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Elles, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Fjellner, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Harbour, Hatzidakis, Herranz García, Hieronymi, Higgins, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Járóka, Jarzembowski, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Liese, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, Mann Thomas, Marques, Martens, Mathieu, Mato Adrover, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Olbrycht, Őry, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Stubb, Sturdy, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Vatanen, Ventre, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Arif, Arnaoutakis, Ayala Sender, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bersani, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Cashman, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, Duin, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Kósáné Kovács, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Morgan, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Schulz, Segelström, Siwiec, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Berlato, Kristovskis, La Russa, Muscardini, Poli Bortone

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Evans Jillian, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lichtenberger, Lucas, Özdemir, Onesta, Rühle, Schmidt, Schroedter, Staes, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 48

GUE/NGL: Guerreiro, Meijer, Meyer Pleite, Papadimoulis, Portas, Svensson, Toussas

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Borghezio, Chruszcz, Clark, Farage, Goudin, Grabowski, Krupa, Louis, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Sinnott, Speroni, Wise, Wohlin, Zapałowski

NI: Allister, Gollnisch, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Mote, Romagnoli, Schenardi

PPE-DE: Deva, Strejček

UEN: Aylward, Camre, Crowley, Didžiokas, Fotyga, Janowski, Libicki, Ó Neachtain, Ryan

Verts/ALE: Schlyter

Αποχές: 19

ALDE: Harkin

GUE/NGL: Henin, Markov, Remek, Seppänen

IND/DEM: Coûteaux, Železný

NI: Baco, Kozlík, Martin Hans-Peter, Martinez

PPE-DE: Graça Moura, McMillan-Scott

PSE: Castex

UEN: Krasts, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Lambert, Romeva i Rueda

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Antonio Masip Hidalgo

Κατά

Caroline Lucas

5.   Έκθεση Turmes A6-0227/2005

Τροπολογία 32

Υπέρ: 282

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Costa, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Harkin, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Maaten, Matsakis, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Ries, Savi, Sbarbati, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Toia, Van Hecke, Virrankoski

GUE/NGL: Flasarová, Henin, Maštálka, Remek, Strož

IND/DEM: Bonde, Chruszcz, Grabowski, Krupa, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Zapałowski

NI: Allister, Bobošíková, Claeys, Czarnecki Ryszard, Helmer, Masiel, Mussolini, Rivera, Romagnoli, Rutowicz

PPE-DE: Andrikienė, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Beazley, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Caspary, Castiglione, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Chmielewski, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Duchoň, Duka-Zólyomi, Elles, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Harbour, Hatzidakis, Herranz García, Hieronymi, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Járóka, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, López-Istúriz White, Lulling, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mato Adrover, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Olbrycht, Őry, Pack, Pálfi, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Quisthoudt-Rowohl, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Saïfi, Sartori, Saryusz-Wolski, Schmitt Ingo, Schöpflin, Schröder, Schwab, Siekierski, Škottová, Sommer, Sonik, Šťastný, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Ulmer, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Vatanen, Ventre, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Beňová, van den Burg

UEN: Angelilli, Berlato, Didžiokas, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Poli Bortone, Roszkowski, Szymański, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: de Groen-Kouwenhoven, Schmidt

Κατά: 247

ALDE: Attwooll, Davies, Duff, Hall, in 't Veld, Karim, Letta, Ludford, Lynne, Manders, Mohácsi, Samuelsen, Watson

GUE/NGL: Agnoletto, Brie, Kaufmann, Liotard, McDonald, Markov, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Rizzo, Seppänen, Svensson, Toussas, Wagenknecht, Zimmer

IND/DEM: Batten, Belder, Blokland, Borghezio, Clark, Farage, Goudin, Nattrass, Salvini, Sinnott, Speroni, Wise, Wohlin, Železný

NI: Kilroy-Silk, Martin Hans-Peter

PPE-DE: Doyle, Higgins, Seeberg, Wijkman

PSE: Arif, Arnaoutakis, Ayala Sender, Batzeli, Beglitis, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bersani, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Cashman, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, Díez González, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Morgan, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rothe, Rouček, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Segelström, Siwiec, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Titley, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Wiersma, Yañez-Barnuevo García, Zani

UEN: Aylward, Crowley, Ó Neachtain, Ryan

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Evans Jillian, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schroedter, Staes, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Αποχές: 28

ALDE: Bowles, Hennis-Plasschaert, Väyrynen, Wallis

GUE/NGL: Guerreiro

IND/DEM: Coûteaux

NI: Baco, Belohorská, Dillen, Gollnisch, Kozlík, Lang, Le Pen Jean-Marie, Martinez, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Ebner, Karas, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Rack, Rübig, Schierhuber, Seeber, Stenzel, Trakatellis, Vakalis, Varvitsiotis

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Toine Manders, Rainer Wieland

Κατά

Nicola Zingaretti, Frithjof Schmidt,

6.   Έκθεση Turmes A6-0227/2005

Τροπολογία 7

Υπέρ: 550

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Davies, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Karim, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Resetarits, Ries, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

GUE/NGL: Agnoletto, Brie, Flasarová, Guerreiro, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Remek, Rizzo, Seppänen, Strož, Svensson, Wagenknecht, Zimmer

IND/DEM: Belder, Blokland, Borghezio, Chruszcz, Goudin, Grabowski, Krupa, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Sinnott, Speroni, Wohlin, Zapałowski

NI: Allister, Bobošíková, Claeys, Czarnecki Ryszard, Dillen, Gollnisch, Helmer, Lang, Le Pen Jean-Marie, Martin Hans-Peter, Martinez, Masiel, Mussolini, Rivera, Romagnoli, Rutowicz, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Beazley, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Caspary, Castiglione, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Chmielewski, Coelho, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Elles, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Harbour, Herranz García, Hieronymi, Higgins, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Járóka, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mato Adrover, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Őry, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Vatanen, Vidal-Quadras Roca, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina, Zwiefka

PSE: Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Batzeli, Beglitis, Beňová, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bersani, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Carlotti, Carnero González, Casaca, Cashman, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, Duin, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Golik, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Jöns, Kindermann, Kinnock, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Masip Hidalgo, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Morgan, Muscat, Myller, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Schulz, Segelström, Siwiec, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Evans Jillian, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 11

GUE/NGL: Morgantini, Toussas

IND/DEM: Batten, Bonde, Clark, Farage, Nattrass, Wise, Železný

NI: Baco, Kilroy-Silk

Αποχές: 2

IND/DEM: Coûteaux, Louis

Διορθώσεις ψήφου

Κατά

Rainer Wieland

7.   Έκθεση Turmes A6-0227/2005

Τροπολογία 42/1

Υπέρ: 496

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Costa, Davies, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Karim, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Resetarits, Ries, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

GUE/NGL: Agnoletto, Brie, Flasarová, Guerreiro, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Remek, Rizzo, Seppänen, Strož, Svensson, Wagenknecht, Zimmer

IND/DEM: Belder, Chruszcz, Grabowski, Krupa, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Sinnott, Zapałowski

NI: Czarnecki Ryszard, Dillen, Helmer, Masiel, Rivera, Romagnoli, Rutowicz, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Beazley, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Castiglione, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Chmielewski, Coelho, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Elles, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Garriga Polledo, Gaubert, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Harbour, Hatzidakis, Herranz García, Hieronymi, Higgins, Hudacký, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Járóka, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Korhola, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mato Adrover, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Olbrycht, Őry, Pack, Pálfi, Papastamkos, Parish, Peterle, Pīks, Pinheiro, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schnellhardt, Schöpflin, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Trakatellis, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Vatanen, Vidal-Quadras Roca, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina

PSE: Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bösch, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Cashman, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, De Keyser, De Rossa, Désir, Díez González, Douay, Duin, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Martin David, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Morgan, Muscat, Myller, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rouček, Roure, Sacconi, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Schulz, Segelström, Siwiec, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Wiersma, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Camre, Crowley, Didžiokas, Fotyga, Janowski, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Evans Jillian, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 24

IND/DEM: Batten, Borghezio, Clark, Coûteaux, Farage, Goudin, Louis, Nattrass, Salvini, Speroni, Wise, Wohlin, Železný

NI: Kilroy-Silk, Mote

PPE-DE: Caspary, Konrad, Pieper, Piskorski, Reul, Roithová, Ulmer

PSE: D'Alema, Sakalas

Αποχές: 14

GUE/NGL: Toussas

NI: Allister, Bobošíková, Claeys, Gollnisch, Kozlík, Lang, Le Pen Jean-Marie, Martin Hans-Peter, Martinez, Mussolini, Schenardi

PPE-DE: Panayotopoulos-Cassiotou, Ventre

Διορθώσεις ψήφου

Υπέρ

Luisa Morgantini

8.   Έκθεση Turmes A6-0227/2005

Τροπολογία 42/2

Υπέρ: 315

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Costa, Davies, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Juknevičienė, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Resetarits, Ries, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

IND/DEM: Belder, Chruszcz, Grabowski, Krupa, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Sinnott, Zapałowski

NI: Claeys, Czarnecki Ryszard, Dillen, Gollnisch, Helmer, Lang, Le Pen Jean-Marie, Martinez, Masiel, Mussolini, Rivera, Romagnoli, Rutowicz, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Beazley, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Castiglione, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Chmielewski, Coelho, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Elles, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Harbour, Hatzidakis, Herranz García, Hieronymi, Higgins, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Járóka, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Korhola, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mato Adrover, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Őry, Pack, Papastamkos, Parish, Peterle, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Stubb, Sturdy, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Vatanen, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina

PSE: Attard-Montalto, Beňová, Castex, Correia, De Vits, Falbr, Fernandes, Jöns, Pinior, Poignant

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Fotyga, Kristovskis, La Russa, Libicki, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Vaidere

Verts/ALE: Buitenweg, Voggenhuber

Κατά: 217

GUE/NGL: Agnoletto, Brie, Flasarová, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Remek, Seppänen, Strož, Svensson, Wagenknecht, Zimmer

IND/DEM: Bonde, Goudin, Wise, Wohlin, Železný

NI: Kilroy-Silk, Martin Hans-Peter, Mote

PPE-DE: Caspary, Konrad, Pálfi, Pieper, Reul, Roithová, Seeberg, Strejček, Ulmer

PSE: Arif, Arnaoutakis, Ayala Sender, Batzeli, Beglitis, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bersani, Bösch, Bono, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Cashman, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, Díez González, Dobolyi, Douay, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Fava, Fazakas, Ferreira Elisa, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hedh, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Morgan, Muscat, Myller, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Salinas García, Sánchez Presedo, Savary, Schapira, Scheele, Segelström, Siwiec, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarand, Thomsen, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Wiersma, Yañez-Barnuevo García, Zani

UEN: Krasts

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Cramer, Evans Jillian, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Staes, Turmes, Ždanoka

Αποχές: 20

GUE/NGL: Guerreiro, Rizzo, Toussas

IND/DEM: Batten, Borghezio, Clark, Coûteaux, Farage, Louis, Nattrass, Salvini, Speroni

NI: Allister, Baco, Belohorská, Bobošíková, Kozlík

PPE-DE: Panayotopoulos-Cassiotou, Ventre

PSE: dos Santos

Διορθώσεις ψήφου

Αποχές

Thomas Wise

9.   Έκθεση Turmes A6-0227/2005

Τροπολογία 43

Υπέρ: 305

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Cocilovo, Costa, Davies, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Karim, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Lynne, Maaten, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Ries, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

IND/DEM: Chruszcz, Grabowski, Krupa, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Zapałowski

NI: Belohorská, Claeys, Czarnecki Ryszard, Dillen, Helmer, Masiel, Mussolini, Rivera, Romagnoli, Rutowicz, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Beazley, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Castiglione, Cederschiöld, Cesa, Chichester, Chmielewski, Coelho, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Elles, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Harbour, Hatzidakis, Herranz García, Hieronymi, Higgins, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Járóka, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Korhola, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, López-Istúriz White, Lulling, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mato Adrover, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Olbrycht, Őry, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina

PSE: Grabowska, Kuc, Kuhne

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Vaidere

Verts/ALE: Frassoni, Hammerstein Mintz

Κατά: 241

ALDE: Chiesa

GUE/NGL: Agnoletto, Brie, Flasarová, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Remek, Seppänen, Strož, Svensson, Wagenknecht, Zimmer

IND/DEM: Batten, Belder, Bonde, Borghezio, Clark, Coûteaux, Farage, Goudin, Louis, Nattrass, Salvini, Sinnott, Speroni, Wise, Wohlin, Železný

NI: Allister, Kilroy-Silk, Martin Hans-Peter, Mote

PPE-DE: Caspary, Hoppenstedt, Konrad, Pieper, Reul, Roithová

PSE: Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bersani, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Cashman, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Díez González, Dobolyi, Douay, Duin, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Grech, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hamon, Hazan, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Laignel, Lambrinidis, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Morgan, Muscat, Myller, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Patrie, Piecyk, Pinior, Pittella, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Prets, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Schulz, Segelström, Siwiec, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Wiersma, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Evans Jillian, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Αποχές: 17

ALDE: Attwooll, Hall, Letta, Ludford, Resetarits

GUE/NGL: Guerreiro, Rizzo

NI: Baco, Bobošíková, Gollnisch, Kozlík, Lang, Le Pen Jean-Marie, Martinez, Schenardi

PPE-DE: Maat, Ventre

Διορθώσεις ψήφου

Κατά

Georgios Toussas

10.   Έκθεση Turmes A6-0227/2005

Παράγραφος 51

Υπέρ: 541

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Costa, Davies, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Karim, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Resetarits, Ries, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

GUE/NGL: Agnoletto, Brie, Flasarová, Guerreiro, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Remek, Rizzo, Seppänen, Strož, Svensson, Toussas, Wagenknecht, Zimmer

IND/DEM: Belder, Borghezio, Chruszcz, Coûteaux, Goudin, Grabowski, Krupa, Louis, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Salvini, Sinnott, Speroni, Wohlin, Zapałowski, Železný

NI: Allister, Belohorská, Claeys, Czarnecki Ryszard, Dillen, Gollnisch, Helmer, Lang, Le Pen Jean-Marie, Martin Hans-Peter, Martinez, Masiel, Mussolini, Rivera, Romagnoli, Rutowicz, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Beazley, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Caspary, Castiglione, Cesa, Chichester, Chmielewski, Coelho, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Elles, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Harbour, Hatzidakis, Herranz García, Hieronymi, Higgins, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Járóka, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Korhola, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mato Adrover, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, Novak, Olajos, Olbrycht, Őry, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Vatanen, Ventre, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina

PSE: Attard-Montalto, Ayala Sender, Batzeli, Beňová, Berès, Berger, Berman, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Cashman, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, De Vits, Dobolyi, Douay, Duin, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hedh, Hedkvist Petersen, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Jöns, Kindermann, Kinnock, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Morgan, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Schulz, Segelström, Siwiec, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Fotyga, Janowski, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Evans Jillian, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 11

IND/DEM: Bonde, Farage

NI: Kilroy-Silk, Mote

PPE-DE: Fjellner, Jeggle, Konrad, van Nistelrooij, Pieper, Reul, Wuermeling

Αποχές: 8

IND/DEM: Batten, Clark, Nattrass, Wise

NI: Baco, Bobošíková, Kozlík

UEN: Krasts

Διορθώσεις ψήφου

Κατά

Christofer Fjellner

11.   Έκθεση Turmes A6-0227/2005

Παράγραφος 53

Υπέρ: 538

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Costa, Davies, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Karim, Krahmer, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Lynne, Maaten, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Resetarits, Ries, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

GUE/NGL: Agnoletto, Brie, Flasarová, Guerreiro, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Remek, Rizzo, Seppänen, Strož, Svensson, Wagenknecht, Zimmer

IND/DEM: Belder, Chruszcz, Grabowski, Krupa, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Sinnott, Zapałowski, Železný

NI: Allister, Belohorská, Czarnecki Ryszard, Gollnisch, Helmer, Lang, Le Pen Jean-Marie, Martin Hans-Peter, Martinez, Masiel, Mussolini, Rivera, Romagnoli, Rutowicz, Schenardi

PPE-DE: Andrikienė, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Beazley, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Caspary, Castiglione, Cesa, Chichester, Chmielewski, Coelho, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Elles, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Harbour, Hatzidakis, Herranz García, Hieronymi, Higgins, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Járóka, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, López-Istúriz White, Lulling, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mato Adrover, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mayor Oreja, Millán Mon, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Olbrycht, Őry, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pinheiro, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rudi Ubeda, Rübig, Saïfi, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeber, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Vatanen, Ventre, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, Wijkman, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina

PSE: Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Bersani, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Cashman, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Dobolyi, Douay, Duin, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Goebbels, Golik, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Morgan, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Paasilinna, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Rapkay, Reynaud, Riera Madurell, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Schulz, Segelström, Siwiec, Sornosa Martínez, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Szejna, Tabajdi, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Fotyga, Janowski, La Russa, Libicki, Muscardini, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Evans Jillian, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 23

IND/DEM: Batten, Bonde, Borghezio, Clark, Coûteaux, Farage, Goudin, Louis, Nattrass, Salvini, Speroni, Wise, Wohlin

NI: Bobošíková, Claeys, Dillen, Kilroy-Silk, Mote, Vanhecke

UEN: Krasts, Kristovskis, Vaidere, Zīle

Αποχές: 4

ALDE: Ludford

GUE/NGL: Toussas

NI: Baco, Kozlík

12.   Έκθεση Vatanen A6-0225/2005

Παράγραφος 7

Υπέρ: 211

ALDE: Cocilovo, Costa, Jäätteenmäki

GUE/NGL: Agnoletto, Brie, Flasarová, Guerreiro, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Meyer Pleite, Morgantini, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Remek, Rizzo, Seppänen, Strož, Svensson, Wagenknecht, Zimmer

IND/DEM: Chruszcz, Grabowski, Krupa, Pęk, Piotrowski, Zapałowski

NI: Belohorská, Czarnecki Ryszard, Mussolini, Romagnoli, Rutowicz

PPE-DE: Hatzidakis, Mavrommatis, Novak, Trakatellis, Vakalis, Varvitsiotis

PSE: Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bersani, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Cashman, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Dobolyi, Douay, Duin, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Gill, Glante, Golik, Grabowska, Grech, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Hazan, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Hutchinson, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Morgan, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pleguezuelos Aguilar, Reynaud, Riera Madurell, Rothe, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Schulz, Segelström, Siwiec, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Wiersma, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Didžiokas, Krasts, Kristovskis, La Russa, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Voggenhuber

Κατά: 334

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Davies, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jensen, Juknevičienė, Karim, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Maaten, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Resetarits, Ries, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

GUE/NGL: Toussas

IND/DEM: Batten, Belder, Borghezio, Clark, Coûteaux, Farage, Goudin, Louis, Nattrass, Salvini, Sinnott, Wise, Wohlin, Železný

NI: Allister, Bobošíková, Claeys, Gollnisch, Helmer, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Martin Hans-Peter, Martinez, Masiel, Mote, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Beazley, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Březina, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Caspary, Castiglione, Cesa, Chichester, Chmielewski, Coelho, Daul, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Elles, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, Galeote Quecedo, García-Margallo y Marfil, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Harbour, Hieronymi, Higgins, Hoppenstedt, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Járóka, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, Lulling, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mauro, Mayer, Mayor Oreja, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Olajos, Olbrycht, Őry, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rübig, Saïfi, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Ulmer, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Vatanen, Ventre, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina

PSE: Gröner, Poignant

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Crowley, Fotyga, Janowski, Libicki, Muscardini, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Frassoni, Graefe zu Baringdorf, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Staes, Trüpel, Turmes, Ždanoka

Αποχές: 9

IND/DEM: Bonde, Rogalski

NI: Baco, Kozlík, Rivera

PPE-DE: Brepoels, Gklavakis, Wijkman

UEN: Camre

Διορθώσεις ψήφου

Κατά

Eva-Britt Svensson

13.   Έκθεση Vatanen A6-0225/2005

Τροπολογία 6/1

Υπέρ: 278

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Cavada, Chiesa, Cocilovo, Costa, Davies, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Karim, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Resetarits, Ries, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

GUE/NGL: Agnoletto, Brie, Flasarová, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Markov, Maštálka, Meijer, Musacchio, Papadimoulis, Portas, Remek, Rizzo, Seppänen, Strož, Svensson, Toussas, Wagenknecht, Zimmer

IND/DEM: Borghezio, Salvini, Speroni

NI: Belohorská, Mussolini

PPE-DE: Brepoels, Hatzidakis, Mauro, Mavrommatis, Papastamkos, Trakatellis, Vakalis, Varvitsiotis

PSE: Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bersani, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Rossa, Désir, De Vits, Dobolyi, Douay, Duin, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Golik, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Liberadzki, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Rapkay, Reynaud, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Schulz, Segelström, Siwiec, Sousa Pinto, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Westlund, Wiersma, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Camre

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, Frassoni, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schmidt, Schroedter, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 255

ALDE: Chatzimarkakis, Takkula

IND/DEM: Batten, Belder, Chruszcz, Clark, Farage, Grabowski, Krupa, Nattrass, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Sinnott, Wise, Zapałowski, Železný

NI: Allister, Claeys, Czarnecki Ryszard, Dillen, Gollnisch, Helmer, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Martinez, Masiel, Mote, Romagnoli, Rutowicz, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Beazley, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Březina, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Caspary, Castiglione, Cesa, Chichester, Chmielewski, Coelho, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Elles, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, García-Margallo y Marfil, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Harbour, Hieronymi, Higgins, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Járóka, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, Lulling, Maat, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mayer, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Olbrycht, Pack, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rübig, Saïfi, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Šťastný, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Tannock, Thyssen, Toubon, Ulmer, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Vatanen, Ventre, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasák, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina

PSE: Cashman, Corbett, Evans Robert, Ford, Goebbels, Honeyball, Howitt, Hughes, Kinnock, McAvan, McCarthy, Martin David, Morgan, Pahor, Stihler, Titley, Whitehead

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Crowley, Didžiokas, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Schlyter

Αποχές: 10

IND/DEM: Coûteaux, Goudin, Louis, Wohlin

NI: Baco, Kozlík, Martin Hans-Peter

PPE-DE: Gklavakis, Panayotopoulos-Cassiotou, Wijkman

14.   Έκθεση Vatanen A6-0225/2005

Τροπολογία 6/2

Υπέρ: 216

ALDE: Cavada, Costa, Gibault, Jäätteenmäki, Neyts-Uyttebroeck

GUE/NGL: Agnoletto, Brie, Flasarová, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, Markov, Maštálka, Meijer, Morgantini, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Remek, Seppänen, Strož, Svensson, Toussas, Wagenknecht, Zimmer

IND/DEM: Bonde, Chruszcz, Grabowski, Krupa, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Zapałowski

NI: Belohorská

PPE-DE: Brepoels, Gklavakis, Hatzidakis, Mavrommatis, Papastamkos, Trakatellis, Vakalis, Varvitsiotis

PSE: Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berlinguer, Berman, Bersani, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Carnero González, Casaca, Castex, Cercas, Christensen, Corbey, Correia, Cottigny, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Dobolyi, Douay, Duin, El Khadraoui, Estrela, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Golik, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Herczog, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Liberadzki, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Muscat, Myller, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Paasilinna, Pahor, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Rapkay, Reynaud, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Schulz, Siwiec, Sousa Pinto, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Trautmann, Tzampazi, Valenciano Martínez-Orozco, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Wiersma, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Camre

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Bennahmias, Breyer, Buitenweg, Cramer, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schmidt, Schroedter, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Κατά: 307

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Chatzimarkakis, Chiesa, Davies, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jensen, Juknevičienė, Karim, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Lynne, Maaten, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Resetarits, Ries, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

IND/DEM: Batten, Belder, Borghezio, Clark, Louis, Nattrass, Salvini, Sinnott, Speroni, Železný

NI: Allister, Claeys, Czarnecki Ryszard, Dillen, Gollnisch, Helmer, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Masiel, Mote, Mussolini, Romagnoli, Rutowicz, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Atkins, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Beazley, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bowis, Bradbourn, Braghetto, Brejc, Březina, Bushill-Matthews, Busuttil, Buzek, Cabrnoch, Caspary, Castiglione, Cesa, Chichester, Chmielewski, Coelho, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, Deva, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Dover, Doyle, Duchoň, Duka-Zólyomi, Ebner, Elles, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, García-Margallo y Marfil, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Harbour, Higgins, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Járóka, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Kamall, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, McGuinness, McMillan-Scott, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mayer, Mitchell, Musotto, Nassauer, Nicholson, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Olbrycht, Őry, Pack, Pálfi, Parish, Peterle, Pieper, Pīks, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Purvis, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rübig, Saïfi, Sartori, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Škottová, Sommer, Sonik, Šťastný, Stenzel, Stevenson, Strejček, Stubb, Sturdy, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Thyssen, Ulmer, Van Orden, Varela Suanzes-Carpegna, Vatanen, Ventre, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasák, Vlasto, Weisgerber, Wieland, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling, Zvěřina

PSE: Cashman, Corbett, Evans Robert, Ford, Glante, Goebbels, Hedh, Hedkvist Petersen, Honeyball, Howitt, Hughes, McAvan, Martin David, Morgan, Segelström, Stihler, Titley, Westlund, Whitehead

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Crowley, Didžiokas, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Schlyter

Αποχές: 10

ALDE: Cocilovo

IND/DEM: Coûteaux, Goudin, Wohlin

NI: Kozlík, Martin Hans-Peter, Martinez, Rivera

PPE-DE: Panayotopoulos-Cassiotou, Wijkman

15.   Έκθεση Vatanen A6-0225/2005

Τροπολογία 7

Υπέρ: 284

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Costa, Davies, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Manders, Matsakis, Morillon, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Resetarits, Ries, Samuelsen, Savi, Sbarbati, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

GUE/NGL: Agnoletto, Brie, Flasarová, Guerreiro, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Maštálka, Meijer, Morgantini, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Remek, Rizzo, Seppänen, Strož, Svensson, Toussas, Wagenknecht, Zimmer

IND/DEM: Bonde, Chruszcz, Grabowski, Krupa, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Zapałowski

NI: Belohorská, Claeys, Dillen, Helmer, Rivera, Vanhecke

PPE-DE: Atkins, Beazley, Belet, Bradbourn, Brepoels, Bushill-Matthews, Cabrnoch, Deva, Dover, Duchoň, Elles, Kamall, McMillan-Scott, Nicholson, Parish, Pieper, Purvis, Sartori, Škottová, Stevenson, Strejček, Sturdy, Tannock, Van Orden, Vlasák, Zvěřina

PSE: Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Bersani, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, van den Burg, Busquin, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Casaca, Cashman, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, De Rossa, Désir, De Vits, Dobolyi, Douay, Duin, El Khadraoui, Estrela, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Ford, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Golik, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hedh, Hedkvist Petersen, Hegyi, Herczog, Honeyball, Howitt, Hughes, Jöns, Jørgensen, Kindermann, Kinnock, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Liberadzki, McAvan, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Morgan, Muscat, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Öger, Paasilinna, Pahor, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pleguezuelos Aguilar, Poignant, Rapkay, Reynaud, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Schulz, Segelström, Siwiec, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Wiersma, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Camre

Verts/ALE: Kallenbach, Onesta

Κατά: 244

ALDE: Hennis-Plasschaert, Maaten, Mohácsi, Mulder

IND/DEM: Batten, Belder, Clark, Farage, Goudin, Nattrass, Salvini, Sinnott, Wise, Wohlin

NI: Allister, Czarnecki Ryszard, Gollnisch, Kilroy-Silk, Lang, Le Pen Jean-Marie, Martinez, Masiel, Mussolini, Romagnoli, Rutowicz, Schenardi

PPE-DE: Andrikienė, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Becsey, Berend, Böge, Bowis, Braghetto, Brejc, Březina, Busuttil, Buzek, Caspary, Castiglione, Cesa, Chichester, Chmielewski, Coelho, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Doyle, Duka-Zólyomi, Ebner, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fjellner, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, García-Margallo y Marfil, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Harbour, Hatzidakis, Hieronymi, Higgins, Hudacký, Hybášková, Ibrisagic, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Járóka, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Karas, Kasoulides, Kelam, Klamt, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Langendries, Lechner, Lehne, Lewandowski, Liese, Lulling, Maat, McGuinness, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mitchell, Musotto, Nassauer, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Olbrycht, Őry, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Peterle, Pīks, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Saïfi, Saryusz-Wolski, Schmitt Ingo, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Seeberg, Siekierski, Silva Peneda, Sommer, Sonik, Šťastný, Stenzel, Stubb, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Vatanen, Ventre, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Wuermeling, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zimmerling

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Crowley, Didžiokas, Fotyga, Janowski, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Breyer, Buitenweg, Cramer, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Jonckheer, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lucas, Özdemir, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Staes, Trüpel, Turmes, Voggenhuber, Ždanoka

Αποχές: 6

IND/DEM: Borghezio, Coûteaux, Louis, Železný

PPE-DE: Wijkman

Verts/ALE: Bennahmias

Διορθώσεις ψήφου

Κατά

Paul Rübig, Gérard Onesta

16.   Έκθεση Vatanen A6-0225/2005

Ψήφισμα

Υπέρ: 453

ALDE: Alvaro, Andrejevs, Andria, Attwooll, Beaupuy, Birutis, Bourlanges, Bowles, Budreikaitė, Busk, Cavada, Chatzimarkakis, Chiesa, Cocilovo, Davies, Deprez, De Sarnez, Drčar Murko, Duff, Duquesne, Fourtou, Gentvilas, Geremek, Gibault, Griesbeck, Guardans Cambó, Hall, Harkin, Hennis-Plasschaert, in 't Veld, Jäätteenmäki, Jensen, Juknevičienė, Karim, Lambsdorff, Laperrouze, Lax, Letta, Ludford, Lynne, Maaten, Manders, Matsakis, Mohácsi, Morillon, Mulder, Newton Dunn, Neyts-Uyttebroeck, Onyszkiewicz, Ortuondo Larrea, Oviir, Prodi, Resetarits, Ries, Savi, Sbarbati, Staniszewska, Starkevičiūtė, Sterckx, Szent-Iványi, Takkula, Toia, Väyrynen, Van Hecke, Virrankoski, Wallis, Watson

GUE/NGL: Agnoletto, Brie, Flasarová, Guerreiro, Henin, Kaufmann, Kohlíček, Liotard, McDonald, Maštálka, Meijer, Morgantini, Musacchio, Papadimoulis, Pflüger, Portas, Remek, Rizzo, Seppänen, Strož, Svensson, Wagenknecht, Zimmer

IND/DEM: Belder, Chruszcz, Grabowski, Krupa, Pęk, Piotrowski, Rogalski, Sinnott, Zapałowski

NI: Belohorská, Claeys, Czarnecki Ryszard, Dillen, Gollnisch, Lang, Le Pen Jean-Marie, Martinez, Masiel, Mussolini, Rivera, Rutowicz, Schenardi, Vanhecke

PPE-DE: Andrikienė, Audy, Ayuso González, Bachelot-Narquin, Bauer, Becsey, Belet, Berend, Böge, Bowis, Braghetto, Brejc, Brepoels, Březina, Busuttil, Buzek, Caspary, Castiglione, Cesa, Chichester, Chmielewski, Coelho, Daul, Dehaene, Descamps, Deß, De Veyrac, Díaz de Mera García Consuegra, Dionisi, Dombrovskis, Doorn, Doyle, Duka-Zólyomi, Ebner, Esteves, Eurlings, Fatuzzo, Ferber, Fontaine, Fraga Estévez, Freitas, Gahler, Gál, Gaľa, García-Margallo y Marfil, Garriga Polledo, Gaubert, Gauzès, Gklavakis, Glattfelder, Goepel, Gomolka, Graça Moura, Gräßle, de Grandes Pascual, Grossetête, Guellec, Gyürk, Handzlik, Hatzidakis, Hieronymi, Higgins, Hoppenstedt, Hudacký, Itälä, Iturgaiz Angulo, Jałowiecki, Járóka, Jeggle, Jordan Cizelj, Kaczmarek, Karas, Kasoulides, Kelam, Klaß, Klich, Koch, Konrad, Korhola, Kudrycka, Kušķis, Kuźmiuk, Lamassoure, Langen, Lechner, Lehne, Lewandowski, Maat, McGuinness, Mann Thomas, Mantovani, Marques, Martens, Mathieu, Mauro, Mavrommatis, Mayer, Mitchell, Musotto, Nassauer, Niebler, van Nistelrooij, Novak, Olajos, Olbrycht, Őry, Pack, Pálfi, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Peterle, Pieper, Pīks, Piskorski, Pleštinská, Podkański, Poettering, Posselt, Quisthoudt-Rowohl, Rack, Radwan, Reul, Roithová, Rübig, Saïfi, Sartori, Saryusz-Wolski, Schierhuber, Schmitt Ingo, Schnellhardt, Schöpflin, Schröder, Schwab, Siekierski, Silva Peneda, Sommer, Sonik, Šťastný, Stenzel, Stubb, Sudre, Surján, Szájer, Tajani, Thyssen, Toubon, Trakatellis, Ulmer, Vakalis, Varela Suanzes-Carpegna, Varvitsiotis, Vatanen, Ventre, Vernola, Vidal-Quadras Roca, Vlasto, Weber Manfred, Weisgerber, Wieland, von Wogau, Wojciechowski, Wortmann-Kool, Záborská, Zaleski, Zappalà, Zieleniec, Zvěřina

PSE: Arif, Arnaoutakis, Attard-Montalto, Ayala Sender, Batzeli, Beglitis, Beňová, Berès, van den Berg, Berger, Berlinguer, Berman, Bersani, Bösch, Bono, Bourzai, Bozkurt, Bullmann, van den Burg, Calabuig Rull, Capoulas Santos, Carlotti, Casaca, Cashman, Castex, Cercas, Christensen, Corbett, Corbey, Correia, Cottigny, D'Alema, De Keyser, Désir, De Vits, Dobolyi, Douay, Duin, El Khadraoui, Estrela, Ettl, Evans Robert, Falbr, Fava, Fazakas, Fernandes, Ferreira Elisa, Fruteau, García Pérez, Gebhardt, Geringer de Oedenberg, Gierek, Gill, Glante, Golik, Grabowska, Grech, Gröner, Gruber, Gurmai, Guy-Quint, Hamon, Hasse Ferreira, Haug, Hazan, Hedkvist Petersen, Hegyi, Honeyball, Howitt, Hughes, Jöns, Kindermann, Kinnock, Koterec, Krehl, Kreissl-Dörfler, Kristensen, Kuc, Kuhne, Laignel, Lambrinidis, Lavarra, Le Foll, Lehtinen, Leichtfried, Leinen, Liberadzki, McCarthy, Madeira, Maňka, Mann Erika, Martin David, Martínez Martínez, Mastenbroek, Matsouka, Medina Ortega, Menéndez del Valle, Miguélez Ramos, Mikko, Moreno Sánchez, Morgan, Muscat, Napoletano, Navarro, Obiols i Germà, Paasilinna, Pahor, Panzeri, Patrie, Piecyk, Pinior, Pleguezuelos Aguilar, Rapkay, Reynaud, Rothe, Rouček, Roure, Sacconi, Sakalas, Salinas García, Sánchez Presedo, dos Santos, Savary, Schapira, Scheele, Schulz, Segelström, Siwiec, Sousa Pinto, Stihler, Stockmann, Swoboda, Szejna, Tabajdi, Tarabella, Tarand, Thomsen, Titley, Trautmann, Tzampazi, Van Lancker, Vaugrenard, Vergnaud, Vincenzi, Walter, Weber Henri, Weiler, Westlund, Whitehead, Yañez-Barnuevo García, Zani, Zingaretti

UEN: Angelilli, Aylward, Berlato, Camre, Crowley, Didžiokas, Fotyga, Janowski, Krasts, Kristovskis, La Russa, Libicki, Muscardini, Ó Neachtain, Poli Bortone, Roszkowski, Ryan, Szymański, Vaidere, Zīle

Verts/ALE: Staes

Κατά: 69

IND/DEM: Batten, Clark, Farage, Goudin, Nattrass, Wise, Wohlin

NI: Allister, Helmer, Kilroy-Silk, Martin Hans-Peter, Mote

PPE-DE: Atkins, Beazley, Bradbourn, Bushill-Matthews, Cabrnoch, Dover, Duchoň, Elles, Fjellner, Harbour, Hybášková, Ibrisagic, Kamall, McMillan-Scott, Nicholson, Parish, Purvis, Seeberg, Škottová, Stevenson, Strejček, Sturdy, Tannock, Van Orden, Vlasák, Wijkman

PSE: Goebbels

Verts/ALE: Aubert, Auken, Beer, Breyer, Buitenweg, Cramer, Frassoni, de Groen-Kouwenhoven, Hammerstein Mintz, Harms, Hassi, Horáček, Isler Béguin, Joan i Marí, Kallenbach, Kusstatscher, Lagendijk, Lambert, Lichtenberger, Lucas, Özdemir, Onesta, Romeva i Rueda, Rühle, Schlyter, Schmidt, Schroedter, Trüpel, Voggenhuber, Ždanoka

Αποχές: 14

ALDE: Samuelsen

GUE/NGL: Toussas

IND/DEM: Bonde, Borghezio, Coûteaux, Louis, Salvini, Speroni, Železný

PPE-DE: Lulling, Zimmerling

PSE: Herczog, Wiersma

Verts/ALE: Bennahmias

17.   RC B6-0513/2005 — Νεπάλ

Παράγραφος 10/1

Υπέρ: 86

ALDE: Beaupuy, Geremek, Guardans Cambó, Lynne, Matsakis, Onyszkiewicz, Szent-Iványi

GUE/NGL: Brie, Kohlíček, Meijer, Seppänen, Strož

IND/DEM: Belder, Piotrowski, Sinnott

NI: Czarnecki Ryszard, Rutowicz

PPE-DE: Andrikienė, Audy, Becsey, Buzek, Daul, Deß, Deva, Duka-Zólyomi, Fraga Estévez, Gahler, Gál, Gaľa, Gauzès, Grossetête, Hatzidakis, Jeggle, Kaczmarek, Karas, Mann Thomas, Mavrommatis, Mayer, Olajos, Olbrycht, Őry, Pack, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Pleštinská, Posselt, Purvis, Schöpflin, Schwab, Sommer, Šťastný, Sturdy, Sudre, Tannock, Varvitsiotis, Vatanen, Vlasák, Zaleski, Zimmerling

PSE: Arnaoutakis, Ayala Sender, Beglitis, Casaca, De Keyser, De Vits, Ford, García Pérez, Geringer de Oedenberg, Gill, Hegyi, Kindermann, Kuc, Martínez Martínez, Medina Ortega, Roure, Sakalas, Sánchez Presedo, dos Santos, Scheele, Stihler, Tabajdi, Yañez-Barnuevo García

Verts/ALE: Lagendijk, Onesta, Romeva i Rueda, Schlyter

Κατά: 1

IND/DEM: Bonde

18.   RC B6-0513/2005 — Νεπάλ

Παράγραφος 10/2

Υπέρ: 42

ALDE: Beaupuy, Geremek, Guardans Cambó, Lynne, Matsakis, Onyszkiewicz, Szent-Iványi

GUE/NGL: Brie, Kohlíček, Meijer, Seppänen, Strož

IND/DEM: Bonde

PSE: Arnaoutakis, Ayala Sender, Beglitis, Casaca, De Keyser, De Vits, Ettl, Ford, García Pérez, Geringer de Oedenberg, Gill, Hegyi, Kindermann, Kuc, Martínez Martínez, Medina Ortega, Roure, Sakalas, Sánchez Presedo, dos Santos, Scheele, Stihler, Tabajdi, Yañez-Barnuevo García

Verts/ALE: Hammerstein Mintz, Lagendijk, Onesta, Romeva i Rueda, Schlyter

Κατά: 47

IND/DEM: Belder, Sinnott

NI: Czarnecki Ryszard, Rutowicz

PPE-DE: Andrikienė, Audy, Becsey, Buzek, Daul, Deß, Deva, Duka-Zólyomi, Fraga Estévez, Gahler, Gál, Gaľa, Gauzès, Grossetête, Hatzidakis, Jeggle, Kaczmarek, Karas, Mann Thomas, Mavrommatis, Mayer, Olajos, Olbrycht, Őry, Pack, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Pleštinská, Posselt, Purvis, Schöpflin, Schwab, Sommer, Šťastný, Sturdy, Sudre, Tannock, Varvitsiotis, Vatanen, Vlasák, Záborská, Zaleski, Zimmerling

Αποχές: 1

IND/DEM: Piotrowski

19.   RC B6-0513/2005 — Νεπάλ

Αιτιολογική Σκέψη Δ

Υπέρ: 40

ALDE: Beaupuy, Geremek, Guardans Cambó, Lynne, Matsakis, Onyszkiewicz, Szent-Iványi

GUE/NGL: Brie, Kohlíček, Meijer, Seppänen, Strož

PSE: Arnaoutakis, Ayala Sender, Beglitis, Casaca, De Keyser, De Vits, Ettl, Ford, García Pérez, Geringer de Oedenberg, Gill, Hegyi, Kindermann, Kuc, Martínez Martínez, Roure, Sakalas, Sánchez Presedo, dos Santos, Scheele, Stihler, Tabajdi, Yañez-Barnuevo García

Verts/ALE: Hammerstein Mintz, Lagendijk, Onesta, Romeva i Rueda, Schlyter

Κατά: 47

IND/DEM: Belder, Sinnott

NI: Czarnecki Ryszard, Rutowicz

PPE-DE: Andrikienė, Audy, Becsey, Buzek, Daul, Deß, Deva, Duka-Zólyomi, Fraga Estévez, Gahler, Gál, Gaľa, Gauzès, Grossetête, Hatzidakis, Jeggle, Kaczmarek, Karas, Mann Thomas, Mavrommatis, Mayer, Olajos, Olbrycht, Őry, Pack, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Pleštinská, Posselt, Purvis, Schöpflin, Schwab, Sommer, Šťastný, Sturdy, Sudre, Tannock, Varvitsiotis, Vatanen, Vlasák, Záborská, Zaleski, Zimmerling

Αποχές: 2

IND/DEM: Bonde, Piotrowski

20.   RC B6-0518/2005 — Βοϊβοδίνα

Ψήφισμα

Υπέρ: 88

ALDE: Beaupuy, Geremek, Guardans Cambó, Lynne, Matsakis, Onyszkiewicz, Szent-Iványi

GUE/NGL: Brie, Meijer, Seppänen

IND/DEM: Belder, Bonde, Piotrowski, Sinnott

NI: Czarnecki Ryszard, Rutowicz

PPE-DE: Andrikienė, Audy, Becsey, Buzek, Daul, Deß, Deva, Duka-Zólyomi, Fraga Estévez, Gahler, Gál, Gaľa, Gauzès, Grossetête, Hatzidakis, Jeggle, Kaczmarek, Karas, Mann Thomas, Mavrommatis, Mayer, Olajos, Olbrycht, Őry, Pack, Panayotopoulos-Cassiotou, Papastamkos, Pleštinská, Posselt, Purvis, Schöpflin, Schwab, Sommer, Sonik, Šťastný, Sturdy, Sudre, Tannock, Varvitsiotis, Vatanen, Vlasák, Záborská, Zaleski, Zimmerling

PSE: Arnaoutakis, Ayala Sender, Beglitis, Casaca, De Keyser, De Vits, Ettl, Ford, García Pérez, Geringer de Oedenberg, Hegyi, Kindermann, Kuc, Martínez Martínez, Medina Ortega, Roure, Sakalas, Sánchez Presedo, dos Santos, Scheele, Stihler, Tabajdi, Yañez-Barnuevo García

Verts/ALE: Hammerstein Mintz, Lagendijk, Onesta, Romeva i Rueda, Schlyter

Αποχές: 2

GUE/NGL: Kohlíček, Strož

---

ΚΕΙΜΕΝΑ ΠΟΥ ΕΓΚΡΙΘΗΚΑΝ

P6_TA(2005)0360

Οινοπαραγωγική συμφωνία μεταξύ ΕΕ και ΗΠΑ

Ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την οινοπαραγωγική συμφωνία μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών της Αμερικής

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη τη διμερή συμφωνία που υπέγραψαν η Ευρωπαϊκή Ένωση και οι Ηνωμένες Πολιτείες της Αμερικής στις 15 Σεπτεμβρίου 2005 σχετικά με την εμπορία οίνου, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη διμερή συμφωνία που υπέγραψαν η Ευρωπαϊκή Ένωση και οι Ηνωμένες Πολιτείες της Αμερικής στις 15 Σεπτεμβρίου 2005 σχετικά με την εμπορία οίνου,

| — | έχοντας υπόψη το γεωργικό κεφάλαιο των διαπραγματεύσεων στο πλαίσιο του Παγκόσμιου Οργανισμού Εμπορίου (ΠΟΕ), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το γεωργικό κεφάλαιο των διαπραγματεύσεων στο πλαίσιο του Παγκόσμιου Οργανισμού Εμπορίου (ΠΟΕ),

| — | έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1493/1999 του Συμβουλίου, της 17ης Μαΐου 1999, σχετικά με την κοινή οργάνωση της αμπελοοινικής αγοράς (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1493/1999 του Συμβουλίου, της 17ης Μαΐου 1999, σχετικά με την κοινή οργάνωση της αμπελοοινικής αγοράς (1),

| — | έχοντας υπόψη τη συμφωνία-πλαίσιο μεταξύ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και της Επιτροπής της 26ης Μαΐου 2005 (2) που ορίζει ότι, όσον αφορά τις διεθνείς συμφωνίες συμπεριλαμβανομένων των εμπορικών συμφωνιών, η Επιτροπή παρέχει έγκαιρη και σαφή ενημέρωση στο Κοινοβούλιο, τόσο κατά τη φάση της προετοιμασίας των συμφωνιών όσο και κατά τη διάρκεια της διεξαγωγής και ολοκλήρωσης των διεθνών διαπραγματεύσεων, σε ό,τι αφορά τα σχέδια διαπραγματευτικών οδηγιών, τις διαπραγματευτικές οδηγίες που εγκρίνονται, καθώς και την επακόλουθη διεξαγωγή των διαπραγματεύσεων και την ολοκλήρωσή τους, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη συμφωνία-πλαίσιο μεταξύ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και της Επιτροπής της 26ης Μαΐου 2005 (2) που ορίζει ότι, όσον αφορά τις διεθνείς συμφωνίες συμπεριλαμβανομένων των εμπορικών συμφωνιών, η Επιτροπή παρέχει έγκαιρη και σαφή ενημέρωση στο Κοινοβούλιο, τόσο κατά τη φάση της προετοιμασίας των συμφωνιών όσο και κατά τη διάρκεια της διεξαγωγής και ολοκλήρωσης των διεθνών διαπραγματεύσεων, σε ό,τι αφορά τα σχέδια διαπραγματευτικών οδηγιών, τις διαπραγματευτικές οδηγίες που εγκρίνονται, καθώς και την επακόλουθη διεξαγωγή των διαπραγματεύσεων και την ολοκλήρωσή τους,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 103, παράγραφος 4, του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 103, παράγραφος 4, του Κανονισμού του,

| A. | έχοντας υπόψη ότι οι πολιτικο-οικονομικές σχέσεις αποτελούν το υπόβαθρο των σχέσεων μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών Αμερικής, οι οποίες διευρύνονται διαρκώς, |
| --- | --- |

A.

έχοντας υπόψη ότι οι πολιτικο-οικονομικές σχέσεις αποτελούν το υπόβαθρο των σχέσεων μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των Ηνωμένων Πολιτειών Αμερικής, οι οποίες διευρύνονται διαρκώς,

| Β. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η εν λόγω πρώτη συμφωνία μεταξύ Ευρωπαϊκής Ένωσης και ΗΠΑ, η οποία ολοκληρώθηκε μετά από δύο δεκαετίες άκαρπων διαπραγματεύσεων, δεν είναι παρά περιορισμένης εμβέλειας και δεν επιλύει ικανοποιητικά όλα τα ζητήματα που άπτονται του διμερούς εμπορίου οίνου, τα οποία θα αποτελέσουν αντικείμενο μιας δεύτερης φάσης συμφωνιών, |
| --- | --- |

Β.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η εν λόγω πρώτη συμφωνία μεταξύ Ευρωπαϊκής Ένωσης και ΗΠΑ, η οποία ολοκληρώθηκε μετά από δύο δεκαετίες άκαρπων διαπραγματεύσεων, δεν είναι παρά περιορισμένης εμβέλειας και δεν επιλύει ικανοποιητικά όλα τα ζητήματα που άπτονται του διμερούς εμπορίου οίνου, τα οποία θα αποτελέσουν αντικείμενο μιας δεύτερης φάσης συμφωνιών,

| Γ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι εξακολουθεί να εκκρεμεί η κύρωση αυτής της διμερούς συμφωνίας, ειδικότερα από το Κογκρέσο των Ηνωμένων Πολιτειών, |
| --- | --- |

Γ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι εξακολουθεί να εκκρεμεί η κύρωση αυτής της διμερούς συμφωνίας, ειδικότερα από το Κογκρέσο των Ηνωμένων Πολιτειών,

| Δ. | λαμβάνοντας υπόψη τις αρνητικές συνέπειες για την ευρωπαϊκή οινοπαραγωγή από την άνευ όρων αμοιβαία αναγνώριση των οινολογικών μεθόδων, |
| --- | --- |

Δ.

λαμβάνοντας υπόψη τις αρνητικές συνέπειες για την ευρωπαϊκή οινοπαραγωγή από την άνευ όρων αμοιβαία αναγνώριση των οινολογικών μεθόδων,

| Ε. | θεωρώντας ότι η οικειοποίηση ονομασιών προέλευσης της Ευρωπαϊκής Ένωσης εκ μέρους τρίτων χωρών είναι αντίθετη στα δικαιώματα διανοητικής ιδιοκτησίας και προξενεί οικονομική ζημία στους νομίμους κατόχους των ονομασιών αυτών, λόγω της απώλειας μεριδίων αγοράς, |
| --- | --- |

Ε.

θεωρώντας ότι η οικειοποίηση ονομασιών προέλευσης της Ευρωπαϊκής Ένωσης εκ μέρους τρίτων χωρών είναι αντίθετη στα δικαιώματα διανοητικής ιδιοκτησίας και προξενεί οικονομική ζημία στους νομίμους κατόχους των ονομασιών αυτών, λόγω της απώλειας μεριδίων αγοράς,

| ΣΤ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι οι γεωγραφικές ενδείξεις διαμορφώνουν ένα νομικό πλαίσιο που αποτελεί σημαντικό στοιχείο της κοινοτικής πολιτικής ως προς το ότι αναγνωρίζει τη σημασία της πολυλειτουργικής γεωργίας και τον κοινωνικό και περιβαλλοντικό αντίκτυπο της οινοπαραγωγής στις ορεινές και τις μειονεκτικές περιοχές, |
| --- | --- |

ΣΤ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι οι γεωγραφικές ενδείξεις διαμορφώνουν ένα νομικό πλαίσιο που αποτελεί σημαντικό στοιχείο της κοινοτικής πολιτικής ως προς το ότι αναγνωρίζει τη σημασία της πολυλειτουργικής γεωργίας και τον κοινωνικό και περιβαλλοντικό αντίκτυπο της οινοπαραγωγής στις ορεινές και τις μειονεκτικές περιοχές,

| Ζ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι πολύ συχνά οι ψευδείς ονομασίες ασκούν έντονο ανταγωνισμό στις γνήσιες και ότι οι ΗΠΑ δεν σέβονται την προστασία των οίνων ονομασίας προέλευσης και τους θεωρούν απλώς προϊόντα με ημι-κοινόχρηστη ονομασία στην εσωτερική αγορά τους, |
| --- | --- |

Ζ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι πολύ συχνά οι ψευδείς ονομασίες ασκούν έντονο ανταγωνισμό στις γνήσιες και ότι οι ΗΠΑ δεν σέβονται την προστασία των οίνων ονομασίας προέλευσης και τους θεωρούν απλώς προϊόντα με ημι-κοινόχρηστη ονομασία στην εσωτερική αγορά τους,

| Η. | λαμβάνοντας υπόψη ότι ο τομέας του οίνου στην Ευρώπη προσφέρει υψηλό βαθμό απασχόλησης και εισοδήματος σε μικρές οικογενειακές εκμεταλλεύσεις και μικρές οινοποιίες που βασίζονται στην εδαφική προσέγγιση της ευρωπαϊκής πολιτικής για τον οίνο, |
| --- | --- |

Η.

λαμβάνοντας υπόψη ότι ο τομέας του οίνου στην Ευρώπη προσφέρει υψηλό βαθμό απασχόλησης και εισοδήματος σε μικρές οικογενειακές εκμεταλλεύσεις και μικρές οινοποιίες που βασίζονται στην εδαφική προσέγγιση της ευρωπαϊκής πολιτικής για τον οίνο,

| Θ. | λαμβάνοντας υπόψη την παρατηρούμενη απόκλιση από την προσέγγιση που είχε υιοθετηθεί στο παρελθόν σε ό,τι αφορά τις διμερείς συμφωνίες και σε ό,τι αφορά την ιδέα της θέσπισης, από το Διεθνές Γραφείο Αμπέλου και Οίνου (ΟΙV), κοινών διεθνών προδιαγραφών για τον οίνο και την παρασκευή του, |
| --- | --- |

Θ.

λαμβάνοντας υπόψη την παρατηρούμενη απόκλιση από την προσέγγιση που είχε υιοθετηθεί στο παρελθόν σε ό,τι αφορά τις διμερείς συμφωνίες και σε ό,τι αφορά την ιδέα της θέσπισης, από το Διεθνές Γραφείο Αμπέλου και Οίνου (ΟΙV), κοινών διεθνών προδιαγραφών για τον οίνο και την παρασκευή του,

| Ι. | λαμβάνοντας υπόψη ότι οι οίνοι ονομασίας προέλευσης παράγονται, στην πλειοψηφία τους, ακολουθώντας δαπανηρές παραδοσιακές μεθόδους και κριτήρια ποιότητας που δεν μπορούν να συγκριθούν με την βιομηχανοποιημένη παρασκευή των αμερικανικών οίνων οι οποίοι συνυπάρχουν με τους ευρωπαϊκούς οίνους ονομασίας προέλευσης, |
| --- | --- |

Ι.

λαμβάνοντας υπόψη ότι οι οίνοι ονομασίας προέλευσης παράγονται, στην πλειοψηφία τους, ακολουθώντας δαπανηρές παραδοσιακές μεθόδους και κριτήρια ποιότητας που δεν μπορούν να συγκριθούν με την βιομηχανοποιημένη παρασκευή των αμερικανικών οίνων οι οποίοι συνυπάρχουν με τους ευρωπαϊκούς οίνους ονομασίας προέλευσης,

| ΙΑ. | εκτιμώντας ότι η συμφωνία αυτή θα δημιουργούσε προηγούμενο στο πλαίσιο της αρχής του ΠΟΕ για το πλέον ευνοούμενο κράτος, |
| --- | --- |

ΙΑ.

εκτιμώντας ότι η συμφωνία αυτή θα δημιουργούσε προηγούμενο στο πλαίσιο της αρχής του ΠΟΕ για το πλέον ευνοούμενο κράτος,

| ΙΒ. | λαμβάνοντας υπόψη τα προβλήματα που προξένησε σε ορισμένους ειδικούς τύπους οίνων στην ευρωπαϊκή αγορά ο ορισμός του όρου «οίνος», |
| --- | --- |

ΙΒ.

λαμβάνοντας υπόψη τα προβλήματα που προξένησε σε ορισμένους ειδικούς τύπους οίνων στην ευρωπαϊκή αγορά ο ορισμός του όρου «οίνος»,

| 1. | διαπιστώνει ότι η διμερής αυτή συμφωνία που επετεύχθη μετά από εικοσαετείς διαπραγματεύσεις αποδεικνύεται αναγκαία για τη διασφάλιση των εξαγωγών προς τις ΗΠΑ, που αποτελούν την πρώτη αγορά για τους ευρωπαίους παραγωγούς του κλάδου, για την αποκατάσταση κλίματος εμπιστοσύνης και για την εξασφάλιση της ροής των εμπορικών συναλλαγών· |
| --- | --- |

1.

διαπιστώνει ότι η διμερής αυτή συμφωνία που επετεύχθη μετά από εικοσαετείς διαπραγματεύσεις αποδεικνύεται αναγκαία για τη διασφάλιση των εξαγωγών προς τις ΗΠΑ, που αποτελούν την πρώτη αγορά για τους ευρωπαίους παραγωγούς του κλάδου, για την αποκατάσταση κλίματος εμπιστοσύνης και για την εξασφάλιση της ροής των εμπορικών συναλλαγών·

| 2. | συμφωνεί ως προς την ανάγκη να υπάρξει διμερής συμφωνία μεταξύ της ΕΕ και των ΗΠΑ για το εμπόριο οίνου και ελπίζει ότι η επόμενη φάση των διαπραγματεύσεων θα καταλήξει σε ικανοποιητικά αποτελέσματα για την παραδοσιακή παραγωγή, την οικογενειακή αμπελοκαλλιέργεια και για την ποιότητα των κρασιών μας· υπογραμμίζει ότι η συμφωνία αποτελεί απλώς ένα πρώτο, έστω και ανεπαρκές, βήμα προς την αναγνώριση σε διεθνές επίπεδο των παραδοσιακών προστατευομένων ενδείξεων της ΕΕ· |
| --- | --- |

2.

συμφωνεί ως προς την ανάγκη να υπάρξει διμερής συμφωνία μεταξύ της ΕΕ και των ΗΠΑ για το εμπόριο οίνου και ελπίζει ότι η επόμενη φάση των διαπραγματεύσεων θα καταλήξει σε ικανοποιητικά αποτελέσματα για την παραδοσιακή παραγωγή, την οικογενειακή αμπελοκαλλιέργεια και για την ποιότητα των κρασιών μας· υπογραμμίζει ότι η συμφωνία αποτελεί απλώς ένα πρώτο, έστω και ανεπαρκές, βήμα προς την αναγνώριση σε διεθνές επίπεδο των παραδοσιακών προστατευομένων ενδείξεων της ΕΕ·

| 3. | ασκεί κριτική στην Επιτροπή γιατί συμφώνησε σε διμερές επίπεδο με τις ΗΠΑ χωρίς να ενημερώσει έγκαιρα το Σώμα προκειμένου να είναι σε θέση να εκφράσει την άποψή του και να μπορέσει η Επιτροπή να τη λάβει υπόψη, όπως προβλέπεται στη συμφωνία-πλαίσιο για τις σχέσεις μεταξύ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και της Επιτροπής (2005/2076(ΑCΙ) σημείο 19)· |
| --- | --- |

3.

ασκεί κριτική στην Επιτροπή γιατί συμφώνησε σε διμερές επίπεδο με τις ΗΠΑ χωρίς να ενημερώσει έγκαιρα το Σώμα προκειμένου να είναι σε θέση να εκφράσει την άποψή του και να μπορέσει η Επιτροπή να τη λάβει υπόψη, όπως προβλέπεται στη συμφωνία-πλαίσιο για τις σχέσεις μεταξύ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και της Επιτροπής (2005/2076(ΑCΙ) σημείο 19)·

| 4. | εφιστά την προσοχή στις επιπτώσεις της νέας συμφωνίας στην πολιτική της Ευρωπαϊκής Ένωσης στον τομέα του εμπορίου οίνου και στις συνέπειες που μπορούν να προκύψουν για τα παραδοσιακά πρότυπα παραγωγής στα οποία βασίζεται η αναγνώριση της κοινοτικής πολιτικής για την ποιότητα· |
| --- | --- |

4.

εφιστά την προσοχή στις επιπτώσεις της νέας συμφωνίας στην πολιτική της Ευρωπαϊκής Ένωσης στον τομέα του εμπορίου οίνου και στις συνέπειες που μπορούν να προκύψουν για τα παραδοσιακά πρότυπα παραγωγής στα οποία βασίζεται η αναγνώριση της κοινοτικής πολιτικής για την ποιότητα·

| 5. | εκφράζει τη λύπη του γιατί η συμφωνία αυτή θα αποδυναμώσει ουσιαστικά τη διαπραγματευτική θέση της ΕΕ στον τομέα της γεωργίας στο πλαίσιο του ΠΟΕ, δεδομένου ότι υποσκάπτει την εδαφική και την προσανατολιζόμενη στην ποιότητα προσέγγιση που εφαρμόζεται σε ευρύ τμήμα του τομέα του οίνου· |
| --- | --- |

5.

εκφράζει τη λύπη του γιατί η συμφωνία αυτή θα αποδυναμώσει ουσιαστικά τη διαπραγματευτική θέση της ΕΕ στον τομέα της γεωργίας στο πλαίσιο του ΠΟΕ, δεδομένου ότι υποσκάπτει την εδαφική και την προσανατολιζόμενη στην ποιότητα προσέγγιση που εφαρμόζεται σε ευρύ τμήμα του τομέα του οίνου·

| 6. | καλεί την Επιτροπή να συνεχίσει το διάλογο με τις ΗΠΑ και τους λοιπούς εταίρους στο πλαίσιο του ΠΟΕ για την κατάρτιση μητρώου αναγνωρισμένων, σε διεθνές επίπεδο, ονομασιών προέλευσης, και να συμπεριλάβει τον στόχο αυτόν μεταξύ των κύριων προτεραιοτήτων στις πολυμερείς γεωργικές διαπραγματεύσεις, να συγκροτήσει μικτή επιτροπή επί θεμάτων οίνου και να διευκρινίσει τις οινοποιητικές πρακτικές, την πιστοποίηση και τη χρήση των παραδοσιακών εκφράσεων εν όψει του δευτέρου γύρου των διαπραγματεύσεων· |
| --- | --- |

6.

καλεί την Επιτροπή να συνεχίσει το διάλογο με τις ΗΠΑ και τους λοιπούς εταίρους στο πλαίσιο του ΠΟΕ για την κατάρτιση μητρώου αναγνωρισμένων, σε διεθνές επίπεδο, ονομασιών προέλευσης, και να συμπεριλάβει τον στόχο αυτόν μεταξύ των κύριων προτεραιοτήτων στις πολυμερείς γεωργικές διαπραγματεύσεις, να συγκροτήσει μικτή επιτροπή επί θεμάτων οίνου και να διευκρινίσει τις οινοποιητικές πρακτικές, την πιστοποίηση και τη χρήση των παραδοσιακών εκφράσεων εν όψει του δευτέρου γύρου των διαπραγματεύσεων·

| 7. | ζητεί από την Επιτροπή να επιταχύνει τις εναρκτήριες διαδικασίες για την επόμενη φάση των διαπραγματεύσεων που προβλέπεται στη συμφωνία με τις ΗΠΑ, προκειμένου, ιδίως, να αναγνωριστούν οι 17 ονομασίες προέλευσης που περιέχονται στο Παράρτημα ΙΙ της συμφωνίας, ούτως ώστε όλες οι ευρωπαϊκές ονομασίες προέλευσης οίνου να τύχουν προστασίας από τις αμερικανικές αρχές, στο εσωτερικό της αγοράς τους, όσο το δυνατόν συντομότερα· |
| --- | --- |

7.

ζητεί από την Επιτροπή να επιταχύνει τις εναρκτήριες διαδικασίες για την επόμενη φάση των διαπραγματεύσεων που προβλέπεται στη συμφωνία με τις ΗΠΑ, προκειμένου, ιδίως, να αναγνωριστούν οι 17 ονομασίες προέλευσης που περιέχονται στο Παράρτημα ΙΙ της συμφωνίας, ούτως ώστε όλες οι ευρωπαϊκές ονομασίες προέλευσης οίνου να τύχουν προστασίας από τις αμερικανικές αρχές, στο εσωτερικό της αγοράς τους, όσο το δυνατόν συντομότερα·

| 8. | θεωρεί απαραίτητη την υπογραφή οριστικού συμβιβασμού, το αργότερο εντός της προθεσμίας των δύο ετών που προβλέπεται στη διμερή συμφωνία, προκειμένου να τεθεί οριστικά τέλος στην παράνομη χρήση από τις Ηνωμένες Πολιτείες των κοινοτικών ονομασιών προέλευσης που προστατεύονται από την κοινοτική νομοθεσία, δεδομένης της προστιθεμένης αξίας τους για τον ευρωπαϊκό αμπελοοινικό τομέα· |
| --- | --- |

8.

θεωρεί απαραίτητη την υπογραφή οριστικού συμβιβασμού, το αργότερο εντός της προθεσμίας των δύο ετών που προβλέπεται στη διμερή συμφωνία, προκειμένου να τεθεί οριστικά τέλος στην παράνομη χρήση από τις Ηνωμένες Πολιτείες των κοινοτικών ονομασιών προέλευσης που προστατεύονται από την κοινοτική νομοθεσία, δεδομένης της προστιθεμένης αξίας τους για τον ευρωπαϊκό αμπελοοινικό τομέα·

| 9. | ζητεί την κατάρτιση θετικού καταλόγου των οινολογικών πρακτικών που επιτρέπονται στο εμπόριο με τις τρίτες χώρες σε πλαίσιο OIV και με στόχο την πραγματοποίηση αξιολογήσεων πριν τη χορήγηση των μελλοντικών νέων εγκρίσεων· |
| --- | --- |

9.

ζητεί την κατάρτιση θετικού καταλόγου των οινολογικών πρακτικών που επιτρέπονται στο εμπόριο με τις τρίτες χώρες σε πλαίσιο OIV και με στόχο την πραγματοποίηση αξιολογήσεων πριν τη χορήγηση των μελλοντικών νέων εγκρίσεων·

| 10. | ζητεί με έμφαση από την Επιτροπή να προωθήσει τη διαπραγμάτευση, σε διεθνές επίπεδο, ενός δεσμευτικού ορισμού για τον οίνο που θα αναχαιτίσει την ανάπτυξη ορισμένων οινολογικών πρακτικών, προκειμένου να προστατευθούν οι προσπάθειες που καταβάλλονται στην Ευρωπαϊκή Ένωση για την ποιότητα του οίνου και να αποφευχθούν τόσο ο αθέμιτος ανταγωνισμός εις βάρος των κοινοτικών παραγωγών όσο και οι ανισορροπίες της αγοράς· |
| --- | --- |

10.

ζητεί με έμφαση από την Επιτροπή να προωθήσει τη διαπραγμάτευση, σε διεθνές επίπεδο, ενός δεσμευτικού ορισμού για τον οίνο που θα αναχαιτίσει την ανάπτυξη ορισμένων οινολογικών πρακτικών, προκειμένου να προστατευθούν οι προσπάθειες που καταβάλλονται στην Ευρωπαϊκή Ένωση για την ποιότητα του οίνου και να αποφευχθούν τόσο ο αθέμιτος ανταγωνισμός εις βάρος των κοινοτικών παραγωγών όσο και οι ανισορροπίες της αγοράς·

| 11. | συμφωνεί ως προς την ανάγκη να δημιουργηθεί πλαίσιο για τη συνέχιση των διαπραγματεύσεων στον τομέα του οίνου, εν όψει, κυρίως, της επερχόμενης μεταρρύθμισης της κοινής οργάνωσης αγοράς οίνου της ΕΕ, που έχει προγραμματιστεί για το 2006· |
| --- | --- |

11.

συμφωνεί ως προς την ανάγκη να δημιουργηθεί πλαίσιο για τη συνέχιση των διαπραγματεύσεων στον τομέα του οίνου, εν όψει, κυρίως, της επερχόμενης μεταρρύθμισης της κοινής οργάνωσης αγοράς οίνου της ΕΕ, που έχει προγραμματιστεί για το 2006·

| 12. | θεωρεί απαραίτητη την ενίσχυση των κοινοτικών μέτρων για τη βελτίωση και την προώθηση της ποιότητας των κοινοτικών παραγωγών, στο πλαίσιο της προσεχούς μεταρρύθμισης της κοινής οργάνωσης αγοράς, προκειμένου να αντιμετωπισθεί ο αυξημένος ανταγωνισμός από τις τρίτες χώρες· |
| --- | --- |

12.

θεωρεί απαραίτητη την ενίσχυση των κοινοτικών μέτρων για τη βελτίωση και την προώθηση της ποιότητας των κοινοτικών παραγωγών, στο πλαίσιο της προσεχούς μεταρρύθμισης της κοινής οργάνωσης αγοράς, προκειμένου να αντιμετωπισθεί ο αυξημένος ανταγωνισμός από τις τρίτες χώρες·

| 13. | θεωρεί ότι θα ήταν χρήσιμη νομική γνωμοδότηση ως προς τη συμβατότητα της διμερούς αυτής συμφωνίας με την κοινοτική νομοθεσία· |
| --- | --- |

13.

θεωρεί ότι θα ήταν χρήσιμη νομική γνωμοδότηση ως προς τη συμβατότητα της διμερούς αυτής συμφωνίας με την κοινοτική νομοθεσία·

| 14. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, στην Επιτροπή, στις κυβερνήσεις των κρατών μελών, καθώς και στο Κογκρέσο των ΗΠΑ. |
| --- | --- |

14.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, στην Επιτροπή, στις κυβερνήσεις των κρατών μελών, καθώς και στο Κογκρέσο των ΗΠΑ.

---

(1)  ΕΕ L 179 της 14.7.1999, σ. 1. Κανονισμός όπως τροποποιήθηκε τελευταία με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1795/2003 της Επιτροπής (ΕΕ L 262 της 14.10.2003, σ. 13).

(2)  Κείμενα που εγκρίθηκαν, P6_TA(2005)0194.

P6_TA(2005)0361

Πετρέλαιο

Ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την εξάρτηση από το πετρέλαιο

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 103, παράγραφος 4, του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 103, παράγραφος 4, του Κανονισμού του,

| 1. | σημειώνει με ανησυχία την πρόσφατη συνεχή αύξηση της τιμής του πετρελαίου και τις επιπτώσεις της στην ανταγωνιστικότητα των επιχειρήσεων και στη γενική οικονομική ευεξία του πληθυσμού και τονίζει ότι αυτή η αύξηση επηρεάζει αρνητικά τα επίπεδα οικονομικής μεγέθυνσης, παρεμποδίζοντας με αυτόν τον τρόπο την επίτευξη των στόχων της Λισαβόνας· |
| --- | --- |

1.

σημειώνει με ανησυχία την πρόσφατη συνεχή αύξηση της τιμής του πετρελαίου και τις επιπτώσεις της στην ανταγωνιστικότητα των επιχειρήσεων και στη γενική οικονομική ευεξία του πληθυσμού και τονίζει ότι αυτή η αύξηση επηρεάζει αρνητικά τα επίπεδα οικονομικής μεγέθυνσης, παρεμποδίζοντας με αυτόν τον τρόπο την επίτευξη των στόχων της Λισαβόνας·

| 2. | θεωρεί ότι η εξάρτηση της Ευρώπης από το πετρέλαιο και τις εισαγωγές πετρελαίου αποτελεί πηγή σημαντικής ανησυχίας και πιστεύει ότι, προκειμένου να εξασφαλίζεται ο εφοδιασμός σε ενέργεια, η Ευρώπη πρέπει να διαφοροποιήσει τις πηγές ενέργειας και την προέλευση του εφοδιασμού και να ενισχύσει τη στρατηγική της για την προώθηση μέτρων διατήρησης της ενέργειας και αποκεντρωμένων ανανεώσιμων πηγών ενέργειας· |
| --- | --- |

2.

θεωρεί ότι η εξάρτηση της Ευρώπης από το πετρέλαιο και τις εισαγωγές πετρελαίου αποτελεί πηγή σημαντικής ανησυχίας και πιστεύει ότι, προκειμένου να εξασφαλίζεται ο εφοδιασμός σε ενέργεια, η Ευρώπη πρέπει να διαφοροποιήσει τις πηγές ενέργειας και την προέλευση του εφοδιασμού και να ενισχύσει τη στρατηγική της για την προώθηση μέτρων διατήρησης της ενέργειας και αποκεντρωμένων ανανεώσιμων πηγών ενέργειας·

| 3. | ζητεί μια εκτεταμένη και συνεπή συνολική στρατηγική για την προώθηση της εξοικονόμησης και της αποτελεσματικότητας της ενέργειας, καθώς και της χρήσης εναλλακτικών πηγών ενέργειας, λαμβάνοντας υπόψη την πολύ υψηλή κατανάλωση πετρελαίου στις ΗΠΑ και την αυξανόμενη κατανάλωση πετρελαίου ιδίως στις μεγάλες αναπτυσσόμενες οικονομίες όπως η Κίνα και η Ινδία· καλεί την ΕΕ να αναλάβει ταχέως την πρωτοβουλία σύγκλησης παγκόσμιας διάσκεψης κορυφής των μεγαλυτέρων καταναλωτών και παραγωγών χωρών πετρελαίου· |
| --- | --- |

3.

ζητεί μια εκτεταμένη και συνεπή συνολική στρατηγική για την προώθηση της εξοικονόμησης και της αποτελεσματικότητας της ενέργειας, καθώς και της χρήσης εναλλακτικών πηγών ενέργειας, λαμβάνοντας υπόψη την πολύ υψηλή κατανάλωση πετρελαίου στις ΗΠΑ και την αυξανόμενη κατανάλωση πετρελαίου ιδίως στις μεγάλες αναπτυσσόμενες οικονομίες όπως η Κίνα και η Ινδία· καλεί την ΕΕ να αναλάβει ταχέως την πρωτοβουλία σύγκλησης παγκόσμιας διάσκεψης κορυφής των μεγαλυτέρων καταναλωτών και παραγωγών χωρών πετρελαίου·

| 4. | καλεί την Επιτροπή να βοηθήσει τις αναπτυσσόμενες χώρες και τις αναδυόμενες οικονομίες, ενσωματώνοντας διάταξη περί αειφόρου παροχής ενέργειας στην πολιτική αναπτυξιακής συνεργασίας της, έτσι ώστε να μειωθεί η εξάρτηση των χωρών αυτών από τις εισαγωγές ορυκτών καυσίμων και να επιτευχθούν οι αναπτυξιακοί στόχοι της Χιλιετηρίδας και καλεί την ΕΕ να εξασφαλίσει ορθή ισορροπία μεταξύ των ενεργειακών αναγκών των αναδυόμενων οικονομιών και των περιβαλλοντικών ανησυχιών, προωθώντας τη μεταφορά νέων τεχνολογιών εξοικονόμησης ενέργειας και ανανεώσιμων μορφών ενέργειας· |
| --- | --- |

4.

καλεί την Επιτροπή να βοηθήσει τις αναπτυσσόμενες χώρες και τις αναδυόμενες οικονομίες, ενσωματώνοντας διάταξη περί αειφόρου παροχής ενέργειας στην πολιτική αναπτυξιακής συνεργασίας της, έτσι ώστε να μειωθεί η εξάρτηση των χωρών αυτών από τις εισαγωγές ορυκτών καυσίμων και να επιτευχθούν οι αναπτυξιακοί στόχοι της Χιλιετηρίδας και καλεί την ΕΕ να εξασφαλίσει ορθή ισορροπία μεταξύ των ενεργειακών αναγκών των αναδυόμενων οικονομιών και των περιβαλλοντικών ανησυχιών, προωθώντας τη μεταφορά νέων τεχνολογιών εξοικονόμησης ενέργειας και ανανεώσιμων μορφών ενέργειας·

| 5. | τονίζει τις γαιοστρατηγικές πτυχές της εξάρτησης της Ευρώπης από τις εισαγωγές ενέργειας· ζητεί να ενταθεί ο διάλογος με όλους τους ευρωπαίους ενεργειακούς εταίρους, να προωθηθεί η ασφάλεια εφοδιασμού, η διαφάνεια των αγορών και οι περαιτέρω επενδύσεις· υπενθυμίζει ότι η Ευρωπαϊκή Πολιτική Γειτονίας παρέχει την ευκαιρία για συνολική συμφωνία με τις διάφορες ενδιαφερόμενες χώρες· |
| --- | --- |

5.

τονίζει τις γαιοστρατηγικές πτυχές της εξάρτησης της Ευρώπης από τις εισαγωγές ενέργειας· ζητεί να ενταθεί ο διάλογος με όλους τους ευρωπαίους ενεργειακούς εταίρους, να προωθηθεί η ασφάλεια εφοδιασμού, η διαφάνεια των αγορών και οι περαιτέρω επενδύσεις· υπενθυμίζει ότι η Ευρωπαϊκή Πολιτική Γειτονίας παρέχει την ευκαιρία για συνολική συμφωνία με τις διάφορες ενδιαφερόμενες χώρες·

| 6. | αναγνωρίζει ότι η λογικότερη απάντηση στην αύξηση των τιμών του πετρελαίου είναι η χρησιμοποίηση εναλλακτικών πηγών ενέργειας και τονίζει με έμφαση τη σημασία δράσεων που αποσκοπούν σε μείωση της ενεργειακής έντασης με τη χρησιμοποίηση λιγότερης ενέργειας για το ίδιο σύνολο παραγομένων προϊόντων (λαμβάνοντας υπόψη το ρυθμό μείωσης στην Ευρώπη μετά τη δεκαετία του '70)· |
| --- | --- |

6.

αναγνωρίζει ότι η λογικότερη απάντηση στην αύξηση των τιμών του πετρελαίου είναι η χρησιμοποίηση εναλλακτικών πηγών ενέργειας και τονίζει με έμφαση τη σημασία δράσεων που αποσκοπούν σε μείωση της ενεργειακής έντασης με τη χρησιμοποίηση λιγότερης ενέργειας για το ίδιο σύνολο παραγομένων προϊόντων (λαμβάνοντας υπόψη το ρυθμό μείωσης στην Ευρώπη μετά τη δεκαετία του '70)·

| 7. | υποστηρίζει ένθερμα την ανάγκη για παρακολούθηση των στρατηγικών και μέτρων για την προώθηση της έρευνας και της ανάπτυξης, για αυξημένη χρήση των ανανεώσιμων πηγών ενέργειας, για προώθηση της ενεργειακής αποδοτικότητας προκειμένου να επιτευχθεί μια λιγότερο εξαρτημένη από τα ορυκτά καύσιμα οικονομία και καλεί την Επιτροπή να κατευθύνει την ΕΕ σε μια προσπάθεια να καταστεί η λιγότερο εξαρτημένη από τα ορυκτά καύσιμα και η πλέον αποδοτική από άποψη ενέργειας οικονομία στον κόσμο έως το 2020· |
| --- | --- |

7.

υποστηρίζει ένθερμα την ανάγκη για παρακολούθηση των στρατηγικών και μέτρων για την προώθηση της έρευνας και της ανάπτυξης, για αυξημένη χρήση των ανανεώσιμων πηγών ενέργειας, για προώθηση της ενεργειακής αποδοτικότητας προκειμένου να επιτευχθεί μια λιγότερο εξαρτημένη από τα ορυκτά καύσιμα οικονομία και καλεί την Επιτροπή να κατευθύνει την ΕΕ σε μια προσπάθεια να καταστεί η λιγότερο εξαρτημένη από τα ορυκτά καύσιμα και η πλέον αποδοτική από άποψη ενέργειας οικονομία στον κόσμο έως το 2020·

| 8. | λαμβάνει με ανησυχία υπόψη ότι οι καταναλωτές καλούνται να καταβάλουν υψηλότερες τιμές όχι μόνο λόγω του υψηλού κόστους του αργού πετρελαίου αλλά και εξαιτίας των αυξημένων ποσών ΦΠΑ και φόρων για την ενέργεια που επιβάλλονται σε τελικά προϊόντα, και ότι αυτοί οι φόροι διαφέρουν κατά πολύ σε όλη την Ευρωπαϊκή Ένωση και μπορούν, να προκαλέσουν στρέβλωση στις δυνάμεις της αγοράς· υποστηρίζει τα συμπεράσματα της ανεπίσημης συνεδρίασης ΕCΟFΙΝ στις 9-10 Σεπτεμβρίου 2005 στο Μάντσεστερ όπου οι υπουργοί αποφάσισαν ότι θα πρέπει να αποφευχθούν οι στρεβλωτικές φορολογικές και άλλες παρεμβάσεις πολιτικής που παρεμποδίζουν τις απαραίτητες προσαρμογές· |
| --- | --- |

8.

λαμβάνει με ανησυχία υπόψη ότι οι καταναλωτές καλούνται να καταβάλουν υψηλότερες τιμές όχι μόνο λόγω του υψηλού κόστους του αργού πετρελαίου αλλά και εξαιτίας των αυξημένων ποσών ΦΠΑ και φόρων για την ενέργεια που επιβάλλονται σε τελικά προϊόντα, και ότι αυτοί οι φόροι διαφέρουν κατά πολύ σε όλη την Ευρωπαϊκή Ένωση και μπορούν, να προκαλέσουν στρέβλωση στις δυνάμεις της αγοράς· υποστηρίζει τα συμπεράσματα της ανεπίσημης συνεδρίασης ΕCΟFΙΝ στις 9-10 Σεπτεμβρίου 2005 στο Μάντσεστερ όπου οι υπουργοί αποφάσισαν ότι θα πρέπει να αποφευχθούν οι στρεβλωτικές φορολογικές και άλλες παρεμβάσεις πολιτικής που παρεμποδίζουν τις απαραίτητες προσαρμογές·

| 9. | καλεί την Επιτροπή να υποβάλει προτάσεις σχετικά με τον τρόπο χρησιμοποίησης της πολιτικής συλλογικής κοινωνικής ευθύνης σε επίπεδο ΕΕ προκειμένου να διοχετευθούν περισσότερες ιδιωτικές επενδύσεις χρηματοδοτούμενες από τα σημερινά απροσδόκητα κέρδη στην πετρελαιοβιομηχανία σε προγράμματα εξοικονόμησης ενεργείας και τεχνολογίες εναλλακτικών μορφών ενέργειας και τη σχετική Ε&Α· πιστεύει ότι αυτό θα πρέπει να επιτευχθεί βάσει εθελοντικής συμφωνίας με τις εταιρείες πετρελαίου, είτε, εναλλακτικά, με μια συντονισμένη σε επίπεδο ΕΕ πολιτική πρωτοβουλία· |
| --- | --- |

9.

καλεί την Επιτροπή να υποβάλει προτάσεις σχετικά με τον τρόπο χρησιμοποίησης της πολιτικής συλλογικής κοινωνικής ευθύνης σε επίπεδο ΕΕ προκειμένου να διοχετευθούν περισσότερες ιδιωτικές επενδύσεις χρηματοδοτούμενες από τα σημερινά απροσδόκητα κέρδη στην πετρελαιοβιομηχανία σε προγράμματα εξοικονόμησης ενεργείας και τεχνολογίες εναλλακτικών μορφών ενέργειας και τη σχετική Ε&Α· πιστεύει ότι αυτό θα πρέπει να επιτευχθεί βάσει εθελοντικής συμφωνίας με τις εταιρείες πετρελαίου, είτε, εναλλακτικά, με μια συντονισμένη σε επίπεδο ΕΕ πολιτική πρωτοβουλία·

| 10. | επισημαίνει ότι η κερδοσκοπία στις μελλοντικές υψηλότερες τιμές αυξάνει περαιτέρω τις τιμές του πετρελαίου· καλεί την Επιτροπή να παρακολουθεί το ρυθμιστικό καθεστώς των hedge funds και να εξετάσει τρόπους με τους οποίους η αυξημένη διαφάνεια θα μπορούσε να συμβάλει σε πιο σταθερές αγορές πετρελαίου· |
| --- | --- |

10.

επισημαίνει ότι η κερδοσκοπία στις μελλοντικές υψηλότερες τιμές αυξάνει περαιτέρω τις τιμές του πετρελαίου· καλεί την Επιτροπή να παρακολουθεί το ρυθμιστικό καθεστώς των hedge funds και να εξετάσει τρόπους με τους οποίους η αυξημένη διαφάνεια θα μπορούσε να συμβάλει σε πιο σταθερές αγορές πετρελαίου·

| 11. | υπενθυμίζει τη σημασία της υφιστάμενης νομοθεσίας για τη μείωση της ενεργειακής ζήτησης της ΕΕ και επισημαίνει ότι στην περίπτωση που θα εφαρμοσθεί πλήρως η υφιστάμενη και η μελλοντική νομοθεσία θα μπορούσαν να επιτευχθούν εξοικονομήσεις ενέργειας της τάξης του 23 % τουλάχιστον έως το 2020· |
| --- | --- |

11.

υπενθυμίζει τη σημασία της υφιστάμενης νομοθεσίας για τη μείωση της ενεργειακής ζήτησης της ΕΕ και επισημαίνει ότι στην περίπτωση που θα εφαρμοσθεί πλήρως η υφιστάμενη και η μελλοντική νομοθεσία θα μπορούσαν να επιτευχθούν εξοικονομήσεις ενέργειας της τάξης του 23 % τουλάχιστον έως το 2020·

| 12. | καλεί την Επιτροπή να προτείνει επειγόντως μέτρα στον τομέα των μεταφορών, ο οποίος αντιπροσωπεύει το 70 % της συνολικής κατανάλωσης πετρελαίου στην ΕΕ, όχι μόνο για τη διασφάλιση της ασφάλειας εφοδιασμού προϊόντων πετρελαίου αλλά και για περιβαλλοντικούς λόγους όπως η χρήση αποτελεσματικότερων από πλευράς κατανάλωσης καυσίμου κινητήρων και η μεταστροφή σε εναλλακτικά καύσιμα και τεχνολογίες κίνησης· |
| --- | --- |

12.

καλεί την Επιτροπή να προτείνει επειγόντως μέτρα στον τομέα των μεταφορών, ο οποίος αντιπροσωπεύει το 70 % της συνολικής κατανάλωσης πετρελαίου στην ΕΕ, όχι μόνο για τη διασφάλιση της ασφάλειας εφοδιασμού προϊόντων πετρελαίου αλλά και για περιβαλλοντικούς λόγους όπως η χρήση αποτελεσματικότερων από πλευράς κατανάλωσης καυσίμου κινητήρων και η μεταστροφή σε εναλλακτικά καύσιμα και τεχνολογίες κίνησης·

| 13. | συμφωνεί με την Επιτροπή ότι τα βιοκαύσιμα θα μειώσουν την εξάρτησή μας από τα ορυκτά καύσιμα και καλεί την Επιτροπή να ενθαρρύνει την παραγωγή πρώτων υλών για τα βιοκαύσιμα· |
| --- | --- |

13.

συμφωνεί με την Επιτροπή ότι τα βιοκαύσιμα θα μειώσουν την εξάρτησή μας από τα ορυκτά καύσιμα και καλεί την Επιτροπή να ενθαρρύνει την παραγωγή πρώτων υλών για τα βιοκαύσιμα·

| 14. | προτρέπει την Επιτροπή και τα κράτη μέλη να επιταχύνουν την ανάπτυξη ανανεώσιμων πηγών ενέργειας καθώς και κυψελών καυσίμων από υδρογόνο· |
| --- | --- |

14.

προτρέπει την Επιτροπή και τα κράτη μέλη να επιταχύνουν την ανάπτυξη ανανεώσιμων πηγών ενέργειας καθώς και κυψελών καυσίμων από υδρογόνο·

| 15. | καλεί κατά συνέπεια την Επιτροπή:






  — | να επισπεύσει το Ευρωπαϊκό Πρόγραμμα Δράσης για την ενεργειακή απόδοση, το οποίο ακολουθεί την Πράσινη Βίβλο (COM(2005)0265)· |
| --- | --- | --- |

15.

καλεί κατά συνέπεια την Επιτροπή:

—

να επισπεύσει το Ευρωπαϊκό Πρόγραμμα Δράσης για την ενεργειακή απόδοση, το οποίο ακολουθεί την Πράσινη Βίβλο (COM(2005)0265)·

| — | να αυξήσει τις πιέσεις για την πλήρη και ταχεία υλοποίηση από τα κράτη μέλη της οδηγίας για την ενεργειακή απόδοση των κτιρίων (οδηγία 2002/91/ΕΚ)· |
| --- | --- |

—

να αυξήσει τις πιέσεις για την πλήρη και ταχεία υλοποίηση από τα κράτη μέλη της οδηγίας για την ενεργειακή απόδοση των κτιρίων (οδηγία 2002/91/ΕΚ)·

| — | να ασκήσει έντονη πίεση για να επιτευχθεί συμφωνία σχετικά με την οδηγία για τις ενεργειακές υπηρεσίες κατά το Συμβούλιο Ενέργειας του Δεκεμβρίου· |
| --- | --- |

—

να ασκήσει έντονη πίεση για να επιτευχθεί συμφωνία σχετικά με την οδηγία για τις ενεργειακές υπηρεσίες κατά το Συμβούλιο Ενέργειας του Δεκεμβρίου·

| — | να αυξήσει τη διαφάνεια και την προβλεψιμότητα των πετρελαϊκών αγορών μέσω βελτιωμένης συγκέντρωσης και της συνάθροισης πληροφοριών· |
| --- | --- |

—

να αυξήσει τη διαφάνεια και την προβλεψιμότητα των πετρελαϊκών αγορών μέσω βελτιωμένης συγκέντρωσης και της συνάθροισης πληροφοριών·

| — | να πιέσει τα κράτη μέλη να επιτύχουν τους στόχους τους όσον αφορά τις ανανεώσιμες πηγές ενέργειας που καθορίζονται στην οδηγία για την προώθηση του ηλεκτρισμού που παράγεται από τις πηγές αυτές (οδηγία 2001/77/ΕΚ)· |
| --- | --- |

—

να πιέσει τα κράτη μέλη να επιτύχουν τους στόχους τους όσον αφορά τις ανανεώσιμες πηγές ενέργειας που καθορίζονται στην οδηγία για την προώθηση του ηλεκτρισμού που παράγεται από τις πηγές αυτές (οδηγία 2001/77/ΕΚ)·

| — | να υποβάλει προτάσεις ώστε οι αυτοκινητοβιομηχανίες να αναπτύξουν καθαρότερα και οικονομικότερα από άποψη κατανάλωσης προϊόντων πετρελαίου αυτοκίνητα· |
| --- | --- |

—

να υποβάλει προτάσεις ώστε οι αυτοκινητοβιομηχανίες να αναπτύξουν καθαρότερα και οικονομικότερα από άποψη κατανάλωσης προϊόντων πετρελαίου αυτοκίνητα·

| — | να καταπολεμήσει, μαζί με τα κράτη μέλη, τον κίνδυνο αυξημένου κοινωνικού αποκλεισμού και να μειώσει τις αρνητικές συνέπειες της ανόδου των τιμών του πετρελαίου στις πλέον ευάλωτες κοινωνικές ομάδες· |
| --- | --- |

—

να καταπολεμήσει, μαζί με τα κράτη μέλη, τον κίνδυνο αυξημένου κοινωνικού αποκλεισμού και να μειώσει τις αρνητικές συνέπειες της ανόδου των τιμών του πετρελαίου στις πλέον ευάλωτες κοινωνικές ομάδες·

| — | να καταβάλει προσπάθεια για μεγαλύτερη χρήση φιλικής προς το περιβάλλον ενέργειας που να βασίζεται στον άνθρακα· |
| --- | --- |

—

να καταβάλει προσπάθεια για μεγαλύτερη χρήση φιλικής προς το περιβάλλον ενέργειας που να βασίζεται στον άνθρακα·

| 16. | εκφράζει ωστόσο λύπη για το γεγονός ότι στην ανακοίνωσή της της 6ης Σεπτεμβρίου 2005 σχετικά με το σχέδιο πέντε σημείων ως απάντηση στη διόγκωση των τιμών πετρελαίου η Επιτροπή παρέλειψε εντελώς τον τομέα των μεταφορών· |
| --- | --- |

16.

εκφράζει ωστόσο λύπη για το γεγονός ότι στην ανακοίνωσή της της 6ης Σεπτεμβρίου 2005 σχετικά με το σχέδιο πέντε σημείων ως απάντηση στη διόγκωση των τιμών πετρελαίου η Επιτροπή παρέλειψε εντελώς τον τομέα των μεταφορών·

| 17. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, στην Επιτροπή καθώς και στις κυβερνήσεις και τα κοινοβούλια των κρατών μελών. |
| --- | --- |

17.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, στην Επιτροπή καθώς και στις κυβερνήσεις και τα κοινοβούλια των κρατών μελών.

P6_TA(2005)0362

Παγκόσμια Σύνοδος Κορυφής των Ηνωμένων Εθνών

Ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με το αποτέλεσμα της Παγκόσμιας Συνόδου Κορυφής των Ηνωμένων Εθνών (14-16 Σεπτεμβρίου 2005)

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη το ψήφισμά του για το ρόλο της Ευρωπαϊκής Ένωσης στην επίτευξη των Αναπτυξιακών Στόχων της Χιλιετίας (ΑΣΧ) της 12ης Απριλίου 2005 (1) καθώς και το ψήφισμά του σχετικά με τη μεταρρύθμιση των Ηνωμένων Εθνών (2) της 9ης Ιουνίου 2005 και το ψήφισμα σχετικά με τις σχέσεις ΕΕ-ΟΗΕ της 29ης Ιανουαρίου 2004 (3), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το ψήφισμά του για το ρόλο της Ευρωπαϊκής Ένωσης στην επίτευξη των Αναπτυξιακών Στόχων της Χιλιετίας (ΑΣΧ) της 12ης Απριλίου 2005 (1) καθώς και το ψήφισμά του σχετικά με τη μεταρρύθμιση των Ηνωμένων Εθνών (2) της 9ης Ιουνίου 2005 και το ψήφισμα σχετικά με τις σχέσεις ΕΕ-ΟΗΕ της 29ης Ιανουαρίου 2004 (3),

| — | έχοντας υπόψη τη Διακήρυξη της Χιλιετίας της 8ης Σεπτεμβρίου 2000, στην οποία τίθενται οι Αναπτυξιακοί Στόχοι της Χιλιετίας που τέθηκαν από κοινού από τη διεθνή κοινότητα ως μέσο για την εξάλειψη της παγκόσμιας φτώχειας, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη Διακήρυξη της Χιλιετίας της 8ης Σεπτεμβρίου 2000, στην οποία τίθενται οι Αναπτυξιακοί Στόχοι της Χιλιετίας που τέθηκαν από κοινού από τη διεθνή κοινότητα ως μέσο για την εξάλειψη της παγκόσμιας φτώχειας,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση «Μεγαλύτερη ελευθερία: προς την ανάπτυξη, την ασφάλεια και τα ανθρώπινα δικαιώματα για όλους» του Γενικού Γραμματέα των Ηνωμένων Εθνών της 21ης Μαρτίου 2005, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση «Μεγαλύτερη ελευθερία: προς την ανάπτυξη, την ασφάλεια και τα ανθρώπινα δικαιώματα για όλους» του Γενικού Γραμματέα των Ηνωμένων Εθνών της 21ης Μαρτίου 2005,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση «Επένδυση στο μέλλον: ένα πρακτικό σχέδιο για την επίτευξη των Αναπτυξιακών Στόχων της Χιλιετίας» του Προγράμματος της Χιλιετίας των Ηνωμένων Εθνών της 17ης Ιανουαρίου 2005, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση «Επένδυση στο μέλλον: ένα πρακτικό σχέδιο για την επίτευξη των Αναπτυξιακών Στόχων της Χιλιετίας» του Προγράμματος της Χιλιετίας των Ηνωμένων Εθνών της 17ης Ιανουαρίου 2005,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση «Ένας ασφαλέστερος κόσμος: η κοινή μας ευθύνη» της Ομάδας Υψηλού Επιπέδου για τις Απειλές, τις Προκλήσεις και τις Αλλαγές, της 1ης Δεκεμβρίου 2004, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση «Ένας ασφαλέστερος κόσμος: η κοινή μας ευθύνη» της Ομάδας Υψηλού Επιπέδου για τις Απειλές, τις Προκλήσεις και τις Αλλαγές, της 1ης Δεκεμβρίου 2004,

| — | έχοντας υπόψη τις δηλώσεις του Προέδρου της Επιτροπής και του Επιτρόπου εξωτερικών σχέσεων κατά την Σύνοδο Ολομελείας Υψηλού Επιπέδου της Γενικής Συνέλευσης των Ηνωμένων Εθνών, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τις δηλώσεις του Προέδρου της Επιτροπής και του Επιτρόπου εξωτερικών σχέσεων κατά την Σύνοδο Ολομελείας Υψηλού Επιπέδου της Γενικής Συνέλευσης των Ηνωμένων Εθνών,

| — | έχοντας υπόψη το Έγγραφο Αποτελεσμάτων της Παγκόσμιας Συνόδου Υψηλού Επιπέδου των ΗΕ που εγκρίθηκε στη Νέα Υόρκη στις 16 Σεπτεμβρίου 2005, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το Έγγραφο Αποτελεσμάτων της Παγκόσμιας Συνόδου Υψηλού Επιπέδου των ΗΕ που εγκρίθηκε στη Νέα Υόρκη στις 16 Σεπτεμβρίου 2005,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 103, παράγραφος 4 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 103, παράγραφος 4 του Κανονισμού του,

| Α. | λαμβάνοντας υπόψη ότι οι αρχηγοί κρατών και κυβερνήσεων όλου του κόσμου συγκεντρώθηκαν κατά την Παγκόσμια Σύνοδο των Ηνωμένων Εθνών στη Νέα Υόρκη (14-16 Σεπτεμβρίου 2005) για να αποφασίσουν σχετικά με περαιτέρω μέτρα για τη καταπολέμηση της φτώχειας στον κόσμο, για διασφάλιση της ειρήνης και της παγκόσμιας ασφάλειας, για ενίσχυση των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και του κράτους δικαίου και για τη λήψη περαιτέρω συγκεκριμένων μέτρων για τη μεταρρύθμιση του ΟΗΕ, |
| --- | --- |

Α.

λαμβάνοντας υπόψη ότι οι αρχηγοί κρατών και κυβερνήσεων όλου του κόσμου συγκεντρώθηκαν κατά την Παγκόσμια Σύνοδο των Ηνωμένων Εθνών στη Νέα Υόρκη (14-16 Σεπτεμβρίου 2005) για να αποφασίσουν σχετικά με περαιτέρω μέτρα για τη καταπολέμηση της φτώχειας στον κόσμο, για διασφάλιση της ειρήνης και της παγκόσμιας ασφάλειας, για ενίσχυση των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και του κράτους δικαίου και για τη λήψη περαιτέρω συγκεκριμένων μέτρων για τη μεταρρύθμιση του ΟΗΕ,

| Β. | λαμβάνοντας υπόψη ότι το έγγραφο αποτελεσμάτων αυτής της παγκόσμιας συνόδου υπήρξε αποτέλεσμα μιας επίπονης διαδικασίας διαπραγματεύσεων η οποία πολλές φορές αντιμετώπισε κίνδυνο αποτυχίας, |
| --- | --- |

Β.

λαμβάνοντας υπόψη ότι το έγγραφο αποτελεσμάτων αυτής της παγκόσμιας συνόδου υπήρξε αποτέλεσμα μιας επίπονης διαδικασίας διαπραγματεύσεων η οποία πολλές φορές αντιμετώπισε κίνδυνο αποτυχίας,

| Γ. | υπενθυμίζοντας τη σημασία μιας ενισχυμένης και στενής εταιρικής σχέσης μεταξύ των θεσμικών οργάνων του ΟΗΕ και της ΕΕ με στόχο την επίτευξη καλύτερου συντονισμού μεταξύ εθνικών ή περιφερειακών οντοτήτων καθώς επίσης και διεθνών οργανισμών και δωρητών προκειμένου να εφαρμοσθούν αποτελεσματικά οι παγκόσμιες πολιτικές, |
| --- | --- |

Γ.

υπενθυμίζοντας τη σημασία μιας ενισχυμένης και στενής εταιρικής σχέσης μεταξύ των θεσμικών οργάνων του ΟΗΕ και της ΕΕ με στόχο την επίτευξη καλύτερου συντονισμού μεταξύ εθνικών ή περιφερειακών οντοτήτων καθώς επίσης και διεθνών οργανισμών και δωρητών προκειμένου να εφαρμοσθούν αποτελεσματικά οι παγκόσμιες πολιτικές,

| Δ. | εκτιμώντας ότι ο ΟΗΕ αποτελεί το καταλληλότερο και το μοναδικό διεθνές θεσμικό όργανο το οποίο έχει τη δυνατότητα να προωθήσει την επίλυση διεθνών προβλημάτων κατά τρόπο νόμιμο και αποτελεσματικό· εκτιμώντας ότι ο ΟΗΕ πρέπει να ανταποκριθεί στις νέες προκλήσεις και ότι, ωστόσο, οι μεταρρυθμίσεις δεν πρέπει να θεωρηθούν αυτοσκοπός αλλά πολύ περισσότερο αναπόδραστη συνέπεια μιας εις βάθος ανάλυσης των διακυβευόμενων πολιτικών, κοινωνικών και οικονομικών παραμέτρων και παραγόντων και της ασφάλειας, |
| --- | --- |

Δ.

εκτιμώντας ότι ο ΟΗΕ αποτελεί το καταλληλότερο και το μοναδικό διεθνές θεσμικό όργανο το οποίο έχει τη δυνατότητα να προωθήσει την επίλυση διεθνών προβλημάτων κατά τρόπο νόμιμο και αποτελεσματικό· εκτιμώντας ότι ο ΟΗΕ πρέπει να ανταποκριθεί στις νέες προκλήσεις και ότι, ωστόσο, οι μεταρρυθμίσεις δεν πρέπει να θεωρηθούν αυτοσκοπός αλλά πολύ περισσότερο αναπόδραστη συνέπεια μιας εις βάθος ανάλυσης των διακυβευόμενων πολιτικών, κοινωνικών και οικονομικών παραμέτρων και παραγόντων και της ασφάλειας,

| 1. | επαναβεβαιώνει την προσήλωσή του σε έναν ισχυρό Οργανισμό Ηνωμένων Εθνών, επαναλαμβάνοντας ότι η γνήσια πολυμερής προσέγγιση είναι το καταλληλότερο εργαλείο για την αντιμετώπιση των προκλήσεων, των προβλημάτων και των απειλών που αντιμετωπίζει η διεθνής κοινότητα· ελπίζει ότι η έκβαση της προαναφερθείσας παγκόσμιας Συνόδου θα αποτελέσει σημαντικό ορόσημο προς την επίτευξη των Αναπτυξιακών Στόχων της Χιλιετίας (ΑΣΧ) έως το 2015 και την απαραίτητη μεταρρύθμιση που πρέπει να ολοκληρωθεί επιτυχώς προκειμένου να εξασφαλισθεί ότι ο ΟΗΕ θα συνεχίζει να διαδραματίζει κορυφαίο ρόλο στο διεθνές σύστημα σήμερα· λαμβάνει γνώση των δεσμεύσεων που διατυπώνονται στο Έγγραφο Αποτελεσμάτων και θεωρεί το έγγραφο αυτό ότι αποτελεί τη βάση εργασίας της 60ής Γενικής Συνέλευσης του ΟΗΕ για τις περαιτέρω βελτιώσεις σε διαφόρους επίμαχους τομείς· |
| --- | --- |

1.

επαναβεβαιώνει την προσήλωσή του σε έναν ισχυρό Οργανισμό Ηνωμένων Εθνών, επαναλαμβάνοντας ότι η γνήσια πολυμερής προσέγγιση είναι το καταλληλότερο εργαλείο για την αντιμετώπιση των προκλήσεων, των προβλημάτων και των απειλών που αντιμετωπίζει η διεθνής κοινότητα· ελπίζει ότι η έκβαση της προαναφερθείσας παγκόσμιας Συνόδου θα αποτελέσει σημαντικό ορόσημο προς την επίτευξη των Αναπτυξιακών Στόχων της Χιλιετίας (ΑΣΧ) έως το 2015 και την απαραίτητη μεταρρύθμιση που πρέπει να ολοκληρωθεί επιτυχώς προκειμένου να εξασφαλισθεί ότι ο ΟΗΕ θα συνεχίζει να διαδραματίζει κορυφαίο ρόλο στο διεθνές σύστημα σήμερα· λαμβάνει γνώση των δεσμεύσεων που διατυπώνονται στο Έγγραφο Αποτελεσμάτων και θεωρεί το έγγραφο αυτό ότι αποτελεί τη βάση εργασίας της 60ής Γενικής Συνέλευσης του ΟΗΕ για τις περαιτέρω βελτιώσεις σε διαφόρους επίμαχους τομείς·

| 2. | επικροτεί την απόφαση δημιουργίας Ειρηνευτικής Επιτροπής η οποία βοηθά τις χώρες κατά τη μετάβαση από τον πόλεμο στην ειρήνη, και αναγνωρίζει ότι η αποκατάσταση της ειρήνης απαιτεί εντελώς διαφορετική δέσμη δεξιοτήτων από ό,τι η διατήρηση της ειρήνης· θεωρεί ότι υπάρχει ανάγκη για τη δημιουργία περιφερειακών και διεθνών επιτροπών αποκατάστασης της ειρήνης προκειμένου να αναπτυχθούν οι απαραίτητες δεξιότητες και ικανότητες, με τη βοήθεια οργανισμού στήριξης και μόνιμου ταμείου, ενισχύοντας κατ' αυτόν τον τρόπο την εικόνα του ΟΗΕ στις εμπόλεμες περιοχές καθώς και σε περιοχές μετά τις συγκρούσεις· καλεί την 60ή Γενική Συνέλευση να εφαρμόσει με ταχύτητα τις ρυθμίσεις αυτές· επικροτεί θερμά τη συμπερίληψη της έννοιας της ανθρώπινης ασφάλειας στο επίσημο πλαίσιο του ΟΗΕ· |
| --- | --- |

2.

επικροτεί την απόφαση δημιουργίας Ειρηνευτικής Επιτροπής η οποία βοηθά τις χώρες κατά τη μετάβαση από τον πόλεμο στην ειρήνη, και αναγνωρίζει ότι η αποκατάσταση της ειρήνης απαιτεί εντελώς διαφορετική δέσμη δεξιοτήτων από ό,τι η διατήρηση της ειρήνης· θεωρεί ότι υπάρχει ανάγκη για τη δημιουργία περιφερειακών και διεθνών επιτροπών αποκατάστασης της ειρήνης προκειμένου να αναπτυχθούν οι απαραίτητες δεξιότητες και ικανότητες, με τη βοήθεια οργανισμού στήριξης και μόνιμου ταμείου, ενισχύοντας κατ' αυτόν τον τρόπο την εικόνα του ΟΗΕ στις εμπόλεμες περιοχές καθώς και σε περιοχές μετά τις συγκρούσεις· καλεί την 60ή Γενική Συνέλευση να εφαρμόσει με ταχύτητα τις ρυθμίσεις αυτές· επικροτεί θερμά τη συμπερίληψη της έννοιας της ανθρώπινης ασφάλειας στο επίσημο πλαίσιο του ΟΗΕ·

| 3. | χαιρετίζει την αναγνώριση της ευθύνης της διεθνούς κοινότητας για την προστασία των πληθυσμών από γενοκτονία, εγκλήματα πολέμου, εθνοκάθαρση και εγκλήματα κατά της ανθρωπότητας, καθώς και τη σαφή ευθύνη κάθε επιμέρους κράτους να προστατεύει τους πολίτες του από τα εγκλήματα αυτά, μεταξύ άλλων και μέσω της πρόληψης παρόμοιων εγκλημάτων· υπογραμμίζει περαιτέρω τη σημασία του Διεθνούς Ποινικού Δικαστηρίου ως βασικού φορέα για την δίωξη των δραστών οποιουδήποτε τέτοιου εγκλήματος· |
| --- | --- |

3.

χαιρετίζει την αναγνώριση της ευθύνης της διεθνούς κοινότητας για την προστασία των πληθυσμών από γενοκτονία, εγκλήματα πολέμου, εθνοκάθαρση και εγκλήματα κατά της ανθρωπότητας, καθώς και τη σαφή ευθύνη κάθε επιμέρους κράτους να προστατεύει τους πολίτες του από τα εγκλήματα αυτά, μεταξύ άλλων και μέσω της πρόληψης παρόμοιων εγκλημάτων· υπογραμμίζει περαιτέρω τη σημασία του Διεθνούς Ποινικού Δικαστηρίου ως βασικού φορέα για την δίωξη των δραστών οποιουδήποτε τέτοιου εγκλήματος·

| 4. | συγχαίρει τον Γ.Γ. του ΟΗΕ κ. Kofi Annan, τον Πρόεδρο της 59ης Γενικής Συνέλευσης του ΟΗΕ και την ομάδα του, καθώς επίσης τη Γραμματεία των Ηνωμένων Εθνών για τις εργώδεις προσπάθειες και την πολύτιμη συνεισφορά τους στην επίτευξη συμφωνίας σχετικά με την έγκριση του προαναφερθέντος Εγγράφου Αποτελεσμάτων· καλεί, ειδικότερα, όλα τα κράτη μέλη του ΟΗΕ να σεβαστούν απόλυτα τις δεσμεύσεις τους και να τις μετασχηματίσουν ταχύτατα σε συγκεκριμένη δράση· |
| --- | --- |

4.

συγχαίρει τον Γ.Γ. του ΟΗΕ κ. Kofi Annan, τον Πρόεδρο της 59ης Γενικής Συνέλευσης του ΟΗΕ και την ομάδα του, καθώς επίσης τη Γραμματεία των Ηνωμένων Εθνών για τις εργώδεις προσπάθειες και την πολύτιμη συνεισφορά τους στην επίτευξη συμφωνίας σχετικά με την έγκριση του προαναφερθέντος Εγγράφου Αποτελεσμάτων· καλεί, ειδικότερα, όλα τα κράτη μέλη του ΟΗΕ να σεβαστούν απόλυτα τις δεσμεύσεις τους και να τις μετασχηματίσουν ταχύτατα σε συγκεκριμένη δράση·

| 5. | επιδοκιμάζει τη νέα δέσμευση της Διεθνούς Κοινότητας να επιτύχει τους ΑΣΧ και να προωθήσει τη βιώσιμη ανάπτυξη· υπενθυμίζει ότι η μείωση της ακραίας ένδειας και της παιδικής θνησιμότητας, η εξασφάλιση παιδείας και πρόσβασης στο καθαρό νερό καθώς και η προώθηση της ισότητας μεταξύ των φύλων πρέπει να παραμείνουν στο επίκεντρο της αναπτυξιακής ατζέντας· αποδοκιμάζει την έλλειψη σαφούς χρονοδιαγράμματος που θα δεσμεύει όλες τις ανεπτυγμένες χώρες να επιτύχουν τους ενδιάμεσους και τελικούς ΑΣΧ· |
| --- | --- |

5.

επιδοκιμάζει τη νέα δέσμευση της Διεθνούς Κοινότητας να επιτύχει τους ΑΣΧ και να προωθήσει τη βιώσιμη ανάπτυξη· υπενθυμίζει ότι η μείωση της ακραίας ένδειας και της παιδικής θνησιμότητας, η εξασφάλιση παιδείας και πρόσβασης στο καθαρό νερό καθώς και η προώθηση της ισότητας μεταξύ των φύλων πρέπει να παραμείνουν στο επίκεντρο της αναπτυξιακής ατζέντας· αποδοκιμάζει την έλλειψη σαφούς χρονοδιαγράμματος που θα δεσμεύει όλες τις ανεπτυγμένες χώρες να επιτύχουν τους ενδιάμεσους και τελικούς ΑΣΧ·

| 6. | εκφράζει τη λύπη του διότι η προαναφερθείσα παγκόσμια Σύνοδος δεν απηύθυνε περαιτέρω έκκληση στις χορηγούς χώρες που δεν έχουν ακόμη δεσμευθεί επισήμως στον στόχο του να διαθέτουν έως το 2015 το 0,7 % του Ακαθάριστου Εθνικού Εισοδήματος (ΑΕΕ) τους στην Άμεση Αναπτυξιακή Βοήθεια· επαινεί την ΕΕ για τον ηγετικό ρόλο που διαδραματίζει στο θέμα και την καλεί να διατηρήσει την πίεση σε όλους τους χορηγούς ώστε να ορίσουν χρονοδιαγράμματα που θα πρέπει να επιτηρούνται· |
| --- | --- |

6.

εκφράζει τη λύπη του διότι η προαναφερθείσα παγκόσμια Σύνοδος δεν απηύθυνε περαιτέρω έκκληση στις χορηγούς χώρες που δεν έχουν ακόμη δεσμευθεί επισήμως στον στόχο του να διαθέτουν έως το 2015 το 0,7 % του Ακαθάριστου Εθνικού Εισοδήματος (ΑΕΕ) τους στην Άμεση Αναπτυξιακή Βοήθεια· επαινεί την ΕΕ για τον ηγετικό ρόλο που διαδραματίζει στο θέμα και την καλεί να διατηρήσει την πίεση σε όλους τους χορηγούς ώστε να ορίσουν χρονοδιαγράμματα που θα πρέπει να επιτηρούνται·

| 7. | επιδοκιμάζει πλήρως τις ειδικές εκκλήσεις του Γενικού Γραμματέα του ΟΗΕ αφενός για τη θέσπιση σαφούς χρονοδιαγράμματος για τις αναπτυγμένες χώρες προκειμένου να επιτύχουν τον στόχο της διάθεσης του 0,7 % του ΑΕΕ για την παροχή επίσημης αναπτυξιακής βοήθειας, και αφετέρου για την αναγνώριση των ειδικών αναγκών της Αφρικής· |
| --- | --- |

7.

επιδοκιμάζει πλήρως τις ειδικές εκκλήσεις του Γενικού Γραμματέα του ΟΗΕ αφενός για τη θέσπιση σαφούς χρονοδιαγράμματος για τις αναπτυγμένες χώρες προκειμένου να επιτύχουν τον στόχο της διάθεσης του 0,7 % του ΑΕΕ για την παροχή επίσημης αναπτυξιακής βοήθειας, και αφετέρου για την αναγνώριση των ειδικών αναγκών της Αφρικής·

| 8. | επικροτεί τη συμφωνία περί χορήγησης άμεσης βοήθειας σε πρωτοβουλίες άμεσης δράσης (quick wins) για τη στήριξη δράσεων κατά της ελονοσίας και υπέρ της εκπαίδευσης και της υγειονομικής περίθαλψης· |
| --- | --- |

8.

επικροτεί τη συμφωνία περί χορήγησης άμεσης βοήθειας σε πρωτοβουλίες άμεσης δράσης (quick wins) για τη στήριξη δράσεων κατά της ελονοσίας και υπέρ της εκπαίδευσης και της υγειονομικής περίθαλψης·

| 9. | χαιρετίζει το κεφάλαιο του εγγράφου αποτελεσμάτων με θέμα την «Αντιμετώπιση των ειδικών αναγκών της Αφρικής» και καλεί την Επιτροπή να αναδείξει την επίτευξη των ΑΣΧ σε κεντρικό ζήτημα της επικείμενης Στρατηγικής της για την Αφρική και κατά την αναθεώρηση της Δήλωσης Αναπτυξιακής Πολιτικής· |
| --- | --- |

9.

χαιρετίζει το κεφάλαιο του εγγράφου αποτελεσμάτων με θέμα την «Αντιμετώπιση των ειδικών αναγκών της Αφρικής» και καλεί την Επιτροπή να αναδείξει την επίτευξη των ΑΣΧ σε κεντρικό ζήτημα της επικείμενης Στρατηγικής της για την Αφρική και κατά την αναθεώρηση της Δήλωσης Αναπτυξιακής Πολιτικής·

| 10. | επισημαίνει ότι όπου τα κράτη μέλη της ΕΕ βρήκαν κοινές θέσεις, μπόρεσαν να επιτύχουν καλύτερα αποτελέσματα στις διαπραγματεύσεις· τονίζει ωστόσο ότι η έκβαση της Συνόδου υπολείπεται των δεδηλωμένων φιλοδοξιών του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου για μεταρρύθμιση του ΟΗΕ· |
| --- | --- |

10.

επισημαίνει ότι όπου τα κράτη μέλη της ΕΕ βρήκαν κοινές θέσεις, μπόρεσαν να επιτύχουν καλύτερα αποτελέσματα στις διαπραγματεύσεις· τονίζει ωστόσο ότι η έκβαση της Συνόδου υπολείπεται των δεδηλωμένων φιλοδοξιών του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου για μεταρρύθμιση του ΟΗΕ·

| 11. | τονίζει ότι πρέπει να συνεχιστούν οι μεταρρυθμιστικές προσπάθειες, και καλεί το Συμβούλιο και τα κράτη μέλη να πιέσουν για να επιτευχθεί απτή πρόοδος στα πλαίσια της 60ής Γενικής Συνέλευσης μέχρι τη λήξη του επομένου έτους· |
| --- | --- |

11.

τονίζει ότι πρέπει να συνεχιστούν οι μεταρρυθμιστικές προσπάθειες, και καλεί το Συμβούλιο και τα κράτη μέλη να πιέσουν για να επιτευχθεί απτή πρόοδος στα πλαίσια της 60ής Γενικής Συνέλευσης μέχρι τη λήξη του επομένου έτους·

| 12. | υποστηρίζει απόλυτα τη σαφή καταδίκη της τρομοκρατίας από την προαναφερθείσα παγκόσμια Σύνοδο· θεωρεί ωστόσο σοβαρή αποτυχία την έλλειψη συμφωνίας για ένα σφαιρικό ορισμό της τρομοκρατίας και καλεί τα κράτη μέλη του ΟΗΕ να διορθώσουν την κατάσταση αυτή χωρίς καθυστέρηση· |
| --- | --- |

12.

υποστηρίζει απόλυτα τη σαφή καταδίκη της τρομοκρατίας από την προαναφερθείσα παγκόσμια Σύνοδο· θεωρεί ωστόσο σοβαρή αποτυχία την έλλειψη συμφωνίας για ένα σφαιρικό ορισμό της τρομοκρατίας και καλεί τα κράτη μέλη του ΟΗΕ να διορθώσουν την κατάσταση αυτή χωρίς καθυστέρηση·

| 13. | χαιρετίζει την δέσμευση της Συνόδου υπέρ της ενίσχυσης του ρόλου του Ύπατου Αρμοστή Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων και του διπλασιασμού των πόρων της υπηρεσίας του, ώστε να καταστεί δυνατή η καλύτερη παρακολούθηση και υλοποίηση των ψηφισμάτων που εγκρίνονται· |
| --- | --- |

13.

χαιρετίζει την δέσμευση της Συνόδου υπέρ της ενίσχυσης του ρόλου του Ύπατου Αρμοστή Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων και του διπλασιασμού των πόρων της υπηρεσίας του, ώστε να καταστεί δυνατή η καλύτερη παρακολούθηση και υλοποίηση των ψηφισμάτων που εγκρίνονται·

| 14. | εκφράζει ωστόσο τη λύπη του για την ασαφή διατύπωση των όρων αναφοράς και για την απουσία επακριβούς χρονοδιαγράμματος, εντολής, μεθόδων εργασίας και σύνθεσης του Συμβουλίου Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων· καλεί την 60ή Γενική Συνέλευση να θεωρήσει το ζήτημα αυτό ζήτημα προτεραιότητας· |
| --- | --- |

14.

εκφράζει ωστόσο τη λύπη του για την ασαφή διατύπωση των όρων αναφοράς και για την απουσία επακριβούς χρονοδιαγράμματος, εντολής, μεθόδων εργασίας και σύνθεσης του Συμβουλίου Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων· καλεί την 60ή Γενική Συνέλευση να θεωρήσει το ζήτημα αυτό ζήτημα προτεραιότητας·

| 15. | παροτρύνει τη Γενική Συνέλευση να θεσπίσει σαφή κριτήρια για τη χρήση βίας εκ μέρους του Συμβουλίου Ασφαλείας, σύμφωνα με τις προτάσεις της προαναφερθείσας Έκθεσης της Ομάδας Υψηλού Επιπέδου· |
| --- | --- |

15.

παροτρύνει τη Γενική Συνέλευση να θεσπίσει σαφή κριτήρια για τη χρήση βίας εκ μέρους του Συμβουλίου Ασφαλείας, σύμφωνα με τις προτάσεις της προαναφερθείσας Έκθεσης της Ομάδας Υψηλού Επιπέδου·

| 16. | πιστεύει ότι τα μέλη του νέου Συμβουλίου Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων θα πρέπει να τηρούν τις υψηλότερες δυνατές προδιαγραφές στο θέμα των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και ότι η ιδιότητα του μέλους του Συμβουλίου αποτελεί προνόμιο και όχι δικαίωμα· πιστεύει ότι το Συμβούλιο Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων πρέπει να βρίσκεται σε διαρκή σύνοδο, για την αποφυγή μεγάλων καθυστερήσεων και πολιτικών ελιγμών εκ μέρους των κρατών κατά των οποίων διατυπώνονται καταγγελίες· |
| --- | --- |

16.

πιστεύει ότι τα μέλη του νέου Συμβουλίου Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων θα πρέπει να τηρούν τις υψηλότερες δυνατές προδιαγραφές στο θέμα των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και ότι η ιδιότητα του μέλους του Συμβουλίου αποτελεί προνόμιο και όχι δικαίωμα· πιστεύει ότι το Συμβούλιο Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων πρέπει να βρίσκεται σε διαρκή σύνοδο, για την αποφυγή μεγάλων καθυστερήσεων και πολιτικών ελιγμών εκ μέρους των κρατών κατά των οποίων διατυπώνονται καταγγελίες·

| 17. | εκφράζει τη βαθιά λύπη του για το γεγονός ότι η Σύνοδος δεν κατέληξε σε συμφωνία για μέτρα μη διασποράς των πυρηνικών όπλων και αφοπλισμού και επιμένει ότι πρέπει να ενταθούν αισθητά οι προσπάθειες για να σημειωθεί πρόοδος σε αυτά τα ζητήματα· πιστεύει ότι πρώτα και κύρια πρέπει να εξασφαλισθεί ο πλήρης σεβασμός των υφιστάμενων Συνθηκών, ιδίως της Συνθήκης για τη Μη Διασπορά των Πυρηνικών Όπλων· |
| --- | --- |

17.

εκφράζει τη βαθιά λύπη του για το γεγονός ότι η Σύνοδος δεν κατέληξε σε συμφωνία για μέτρα μη διασποράς των πυρηνικών όπλων και αφοπλισμού και επιμένει ότι πρέπει να ενταθούν αισθητά οι προσπάθειες για να σημειωθεί πρόοδος σε αυτά τα ζητήματα· πιστεύει ότι πρώτα και κύρια πρέπει να εξασφαλισθεί ο πλήρης σεβασμός των υφιστάμενων Συνθηκών, ιδίως της Συνθήκης για τη Μη Διασπορά των Πυρηνικών Όπλων·

| 18. | επιβεβαιώνει την πεποίθησή του ότι η ικανότητα του ΟΗΕ να ανταποκρίνεται με ταχύτητα και αποτελεσματικότητα μετά από ανθρωπιστικές καταστροφές που απαιτούν παγκόσμια ηγεσία, πρέπει να επανεξεταστεί και να βελτιωθεί· χαιρετίζει ωστόσο τη δέσμευση να δημιουργηθεί παγκόσμιο σύστημα έγκαιρης προειδοποίησης για όλους τους φυσικούς κινδύνους· |
| --- | --- |

18.

επιβεβαιώνει την πεποίθησή του ότι η ικανότητα του ΟΗΕ να ανταποκρίνεται με ταχύτητα και αποτελεσματικότητα μετά από ανθρωπιστικές καταστροφές που απαιτούν παγκόσμια ηγεσία, πρέπει να επανεξεταστεί και να βελτιωθεί· χαιρετίζει ωστόσο τη δέσμευση να δημιουργηθεί παγκόσμιο σύστημα έγκαιρης προειδοποίησης για όλους τους φυσικούς κινδύνους·

| 19. | εκφράζει τη λύπη του διότι δεν υπήρξε σαφής δέσμευση ώστε να παραχωρηθεί περισσότερη εξουσία στο Γενικό Γραμματέα του ΟΗΕ υπό την ιδιότητά του ως Γενικού Διευθυντή της Γραμματείας του· καλεί την 60ή Γενική Συνέλευση να επανεξετάσει το ζήτημα αυτό· |
| --- | --- |

19.

εκφράζει τη λύπη του διότι δεν υπήρξε σαφής δέσμευση ώστε να παραχωρηθεί περισσότερη εξουσία στο Γενικό Γραμματέα του ΟΗΕ υπό την ιδιότητά του ως Γενικού Διευθυντή της Γραμματείας του· καλεί την 60ή Γενική Συνέλευση να επανεξετάσει το ζήτημα αυτό·

| 20. | εκφράζει τη λύπη του για το ότι δεν έχει επιτευχθεί συμφωνία όσον αφορά τη μεταρρύθμιση του Συμβουλίου Ασφαλείας των Ηνωμένων Εθνών, αλλά επιδοκιμάζει το γεγονός ότι η Γενική Συνέλευση θα πρέπει να υποβάλλει έκθεση για το θέμα αυτό στο Συμβούλιο Ασφαλείας έως το τέλος του 2005 με βάση νέες προτάσεις οι οποίες θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη το στόχο να εξασφαλίζεται καλύτερη αντιπροσώπευση, διαφάνεια και αποτελεσματικότητα στο Συμβούλιο Ασφαλείας· επαναλαμβάνει την δέσμευσή του ως προς την προοπτική κοινής ευρωπαϊκής έδρας στο Συμβούλιο Ασφαλείας μόλις συγκεντρωθούν οι πολιτικές, συνταγματικές και νομικές προϋποθέσεις για μια τέτοια έδρα· |
| --- | --- |

20.

εκφράζει τη λύπη του για το ότι δεν έχει επιτευχθεί συμφωνία όσον αφορά τη μεταρρύθμιση του Συμβουλίου Ασφαλείας των Ηνωμένων Εθνών, αλλά επιδοκιμάζει το γεγονός ότι η Γενική Συνέλευση θα πρέπει να υποβάλλει έκθεση για το θέμα αυτό στο Συμβούλιο Ασφαλείας έως το τέλος του 2005 με βάση νέες προτάσεις οι οποίες θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη το στόχο να εξασφαλίζεται καλύτερη αντιπροσώπευση, διαφάνεια και αποτελεσματικότητα στο Συμβούλιο Ασφαλείας· επαναλαμβάνει την δέσμευσή του ως προς την προοπτική κοινής ευρωπαϊκής έδρας στο Συμβούλιο Ασφαλείας μόλις συγκεντρωθούν οι πολιτικές, συνταγματικές και νομικές προϋποθέσεις για μια τέτοια έδρα·

| 21. | υποστηρίζει και επιδοκιμάζει τη νέα δέσμευση των Ηνωμένων Εθνών όσον αφορά το Ταμείο για τη Δημοκρατία ως σημαντικό εργαλείο για την προώθηση της δημοκρατίας σε παγκόσμια κλίμακα, και καλεί την Επιτροπή και τα κράτη μέλη να το υποστηρίξουν πλήρως πολιτικώς και οικονομικώς· επιβεβαιώνει την πεποίθησή του ότι τα ίδια τα Ηνωμένα Έθνη πρέπει να αυξήσουν σημαντικά τη δημοκρατία εντός των δομών τους, και ως εκ τούτου υπογραμμίζει την έκκλησή του για έναν πυρήνα δημοκρατιών εντός της Γενικής Συνέλευσης του ΟΗΕ· |
| --- | --- |

21.

υποστηρίζει και επιδοκιμάζει τη νέα δέσμευση των Ηνωμένων Εθνών όσον αφορά το Ταμείο για τη Δημοκρατία ως σημαντικό εργαλείο για την προώθηση της δημοκρατίας σε παγκόσμια κλίμακα, και καλεί την Επιτροπή και τα κράτη μέλη να το υποστηρίξουν πλήρως πολιτικώς και οικονομικώς· επιβεβαιώνει την πεποίθησή του ότι τα ίδια τα Ηνωμένα Έθνη πρέπει να αυξήσουν σημαντικά τη δημοκρατία εντός των δομών τους, και ως εκ τούτου υπογραμμίζει την έκκλησή του για έναν πυρήνα δημοκρατιών εντός της Γενικής Συνέλευσης του ΟΗΕ·

| 22. | επαναλαμβάνει την άποψη ότι η ενίσχυση της διπλωματικής εκπροσώπησης της ΕΕ στον ΟΗΕ είναι ύψιστης σπουδαιότητας για τη βελτίωση των αμοιβαίων σχέσεων καθώς και για την επιρροή της ΕΕ σε διεθνές επίπεδο· προτρέπει, συνεπώς, το Συμβούλιο και την Επιτροπή να συνεχίσουν ενεργά τις προσπάθειές τους για τη συγχώνευση των γραφείων σύνδεσης και των αντιπροσωπειών τους στο πλαίσιο κοινής εξωτερικής αντιπροσωπείας της ΕΕ σε κάθε ένα από τα κεντρικά γραφεία του Οργανισμού Ηνωμένων Εθνών στις ακόλουθες πόλεις: Νέα Υόρκη, Γενεύη, Βιέννη και Ναϊρόμπι· |
| --- | --- |

22.

επαναλαμβάνει την άποψη ότι η ενίσχυση της διπλωματικής εκπροσώπησης της ΕΕ στον ΟΗΕ είναι ύψιστης σπουδαιότητας για τη βελτίωση των αμοιβαίων σχέσεων καθώς και για την επιρροή της ΕΕ σε διεθνές επίπεδο· προτρέπει, συνεπώς, το Συμβούλιο και την Επιτροπή να συνεχίσουν ενεργά τις προσπάθειές τους για τη συγχώνευση των γραφείων σύνδεσης και των αντιπροσωπειών τους στο πλαίσιο κοινής εξωτερικής αντιπροσωπείας της ΕΕ σε κάθε ένα από τα κεντρικά γραφεία του Οργανισμού Ηνωμένων Εθνών στις ακόλουθες πόλεις: Νέα Υόρκη, Γενεύη, Βιέννη και Ναϊρόμπι·

| 23. | χαιρετίζει την έκκληση για ενισχυμένη συνεργασία μεταξύ των Ηνωμένων Εθνών και των εθνικών και περιφερειακών κοινοβουλίων, που αποτελεί αναγνώριση του ειδικού ρόλου των κοινοβουλίων στη διαδικασία ανάπτυξης και εκδημοκρατισμού· |
| --- | --- |

23.

χαιρετίζει την έκκληση για ενισχυμένη συνεργασία μεταξύ των Ηνωμένων Εθνών και των εθνικών και περιφερειακών κοινοβουλίων, που αποτελεί αναγνώριση του ειδικού ρόλου των κοινοβουλίων στη διαδικασία ανάπτυξης και εκδημοκρατισμού·

| 24. | επικροτεί την ανανέωση της δέσμευσης της συνόδου της Παγκόσμιας Τράπεζας, του Διεθνούς Νομισματικού Ταμείου και της Αφρικανικής Αναπτυξιακής Τράπεζας που έγινε μετά την προπαρατεθείσα παγκόσμια Σύνοδο Κορυφής σχετικά με την κατά 100 % ακύρωση του χρέους των 18 φτωχότερων, υπερχρεωμένων χωρών· |
| --- | --- |

24.

επικροτεί την ανανέωση της δέσμευσης της συνόδου της Παγκόσμιας Τράπεζας, του Διεθνούς Νομισματικού Ταμείου και της Αφρικανικής Αναπτυξιακής Τράπεζας που έγινε μετά την προπαρατεθείσα παγκόσμια Σύνοδο Κορυφής σχετικά με την κατά 100 % ακύρωση του χρέους των 18 φτωχότερων, υπερχρεωμένων χωρών·

| 25. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο και την Επιτροπή, στις κυβερνήσεις και τα κοινοβούλια των κρατών μελών της ΕΕ, στο Γενικό Γραμματέα του ΟΗΕ, στον Πρόεδρο και τα κράτη μέλη του Συμβουλίου Ασφαλείας του ΟΗΕ, στον Πρόεδρο της 60ής Γενικής Συνέλευσης του ΟΗΕ και στον Πρόεδρο του Οικονομικού και Κοινωνικού Συμβουλίου του ΟΗΕ. |
| --- | --- |

25.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο και την Επιτροπή, στις κυβερνήσεις και τα κοινοβούλια των κρατών μελών της ΕΕ, στο Γενικό Γραμματέα του ΟΗΕ, στον Πρόεδρο και τα κράτη μέλη του Συμβουλίου Ασφαλείας του ΟΗΕ, στον Πρόεδρο της 60ής Γενικής Συνέλευσης του ΟΗΕ και στον Πρόεδρο του Οικονομικού και Κοινωνικού Συμβουλίου του ΟΗΕ.

---

(1)  Κείμενα που εγκρίθηκαν P6_TA(2005)0115.

(2)  Κείμενα που εγκρίθηκαν P6_TA(2005)0237.

(3)  EE C 96 E της 21.4.2004, σ. 79.

P6_TA(2005)0363

Λευκορρωσία

Ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με τη Λευκορρωσία

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη τα προηγούμενα ψηφίσματά του σχετικά με την κατάσταση στη Λευκορρωσία, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τα προηγούμενα ψηφίσματά του σχετικά με την κατάσταση στη Λευκορρωσία,

| — | έχοντας κυρίως υπόψη το από 10 Μαρτίου 2005 ψήφισμά του για την Λευκορρωσία (1) και το από 7 Ιουλίου 2005 ψήφισμά του σχετικά με την πολιτική κατάσταση και την ανεξαρτησία των μέσων ενημέρωσης στη Λευκορρωσία (2), |
| --- | --- |

—

έχοντας κυρίως υπόψη το από 10 Μαρτίου 2005 ψήφισμά του για την Λευκορρωσία (1) και το από 7 Ιουλίου 2005 ψήφισμά του σχετικά με την πολιτική κατάσταση και την ανεξαρτησία των μέσων ενημέρωσης στη Λευκορρωσία (2),

| — | έχοντας υπόψη το Βραβείο Ζαχάρωφ για την ελευθερία της σκέψης το οποίο απονεμήθηκε στην Ένωση Δημοσιογράφων της Λευκορρωσίας τον Δεκέμβριο 2004, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το Βραβείο Ζαχάρωφ για την ελευθερία της σκέψης το οποίο απονεμήθηκε στην Ένωση Δημοσιογράφων της Λευκορρωσίας τον Δεκέμβριο 2004,

| — | έχοντας υπόψη το ψήφισμα της Επιτροπής Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων των Ηνωμένων Εθνών της 12ης Απριλίου 2005 σχετικά με την κατάσταση των ανθρωπίνων δικαιωμάτων στη Λευκορρωσία, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το ψήφισμα της Επιτροπής Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων των Ηνωμένων Εθνών της 12ης Απριλίου 2005 σχετικά με την κατάσταση των ανθρωπίνων δικαιωμάτων στη Λευκορρωσία,

| — | έχοντας κυρίως υπόψη το «σχέδιο δράσης της ΕΕ για την προαγωγή της Δημοκρατίας στη Λευκορρωσία» που ενέκρινε η αντιπροσωπεία του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου για τις σχέσεις με τη Λευκορρωσία στις 23 Φεβρουαρίου 2005, |
| --- | --- |

—

έχοντας κυρίως υπόψη το «σχέδιο δράσης της ΕΕ για την προαγωγή της Δημοκρατίας στη Λευκορρωσία» που ενέκρινε η αντιπροσωπεία του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου για τις σχέσεις με τη Λευκορρωσία στις 23 Φεβρουαρίου 2005,

| — | έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής της 12ης Μαΐου 2004 σχετικά με την Ευρωπαϊκή Πολιτική Γειτονίας (COM(2004)0373), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής της 12ης Μαΐου 2004 σχετικά με την Ευρωπαϊκή Πολιτική Γειτονίας (COM(2004)0373),

| — | έχοντας υπόψη τα ψηφίσματα της Κοινοβουλευτικής Συνέλευσης του Συμβουλίου της Ευρώπης σχετικά με την κατάσταση στην Λευκορρωσία και ιδίως το ψήφισμα της 28ης Απριλίου 2004 για τις διώξεις που υφίσταται ο τύπος στην Δημοκρατία της Λευκορρωσίας, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τα ψηφίσματα της Κοινοβουλευτικής Συνέλευσης του Συμβουλίου της Ευρώπης σχετικά με την κατάσταση στην Λευκορρωσία και ιδίως το ψήφισμα της 28ης Απριλίου 2004 για τις διώξεις που υφίσταται ο τύπος στην Δημοκρατία της Λευκορρωσίας,

| — | έχοντας υπόψη τις κυρώσεις της ΕΕ που εγκρίθηκαν στις 2 Ιουλίου 2004 κατά λευκορρώσων αξιωματούχων μετά την εξαφάνιση τριών ηγετών της λευκορρωσικής αντιπολίτευσης και ενός δημοσιογράφου, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τις κυρώσεις της ΕΕ που εγκρίθηκαν στις 2 Ιουλίου 2004 κατά λευκορρώσων αξιωματούχων μετά την εξαφάνιση τριών ηγετών της λευκορρωσικής αντιπολίτευσης και ενός δημοσιογράφου,

| — | έχοντας υπόψη τις δηλώσεις της Προεδρίας της ΕΕ της 2ας Αυγούστου 2005, της 12ης Αυγούστου 2005 και της 30ής Αυγούστου 2005, σχετικά με την Λευκορρωσία, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τις δηλώσεις της Προεδρίας της ΕΕ της 2ας Αυγούστου 2005, της 12ης Αυγούστου 2005 και της 30ής Αυγούστου 2005, σχετικά με την Λευκορρωσία,

| — | έχοντας υπόψη την απόφαση της Ευρωπαϊκής Επιτροπής να συνάψει με τον ραδιοφωνικό σταθμό Deutsche Welle σύμβαση ύψους 138 000 ευρώ για ανεξάρτητη μετάδοση προγραμμάτων μέσω ραδιοφώνου και διαδικτύου στην Λευκορρωσία για ένα έτος από την 1η Νοεμβρίου 2005, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την απόφαση της Ευρωπαϊκής Επιτροπής να συνάψει με τον ραδιοφωνικό σταθμό Deutsche Welle σύμβαση ύψους 138 000 ευρώ για ανεξάρτητη μετάδοση προγραμμάτων μέσω ραδιοφώνου και διαδικτύου στην Λευκορρωσία για ένα έτος από την 1η Νοεμβρίου 2005,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 103, παράγραφος 4 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 103, παράγραφος 4 του Κανονισμού του,

| A. | εκτιμώντας ότι, αντί να βελτιωθεί, η κατάσταση στη Λευκορρωσία έχει επιδεινωθεί περαιτέρω και έχει εξελιχθεί σε κατάσταση στην οποία τα ανθρώπινα δικαιώματα παραβιάζονται κατάφωρα, έχουν αφαιρεθεί από την Κάτω Βουλή τα νομοθετικά δικαιώματά της και η οικονομία ελέγχεται από τον Πρόεδρο· εκτιμώντας ότι αυτές οι παραβιάσεις συμπεριλαμβάνουν φυλάκιση και άλλες μορφές κατασταλτικών μέτρων εναντίον μελών της δημοκρατικής αντιπολίτευσης, |
| --- | --- |

A.

εκτιμώντας ότι, αντί να βελτιωθεί, η κατάσταση στη Λευκορρωσία έχει επιδεινωθεί περαιτέρω και έχει εξελιχθεί σε κατάσταση στην οποία τα ανθρώπινα δικαιώματα παραβιάζονται κατάφωρα, έχουν αφαιρεθεί από την Κάτω Βουλή τα νομοθετικά δικαιώματά της και η οικονομία ελέγχεται από τον Πρόεδρο· εκτιμώντας ότι αυτές οι παραβιάσεις συμπεριλαμβάνουν φυλάκιση και άλλες μορφές κατασταλτικών μέτρων εναντίον μελών της δημοκρατικής αντιπολίτευσης,

| Β. | εκτιμώντας ότι, κατά τη διάρκεια των προηγούμενων ετών απαγορεύθηκε για «τεχνικούς» λόγους η λειτουργία πολλών πολιτικών κομμάτων, 22 ανεξάρτητων εφημερίδων, περισσότερων από 50 φιλοδημοκρατικών ΜΚΟ διαφορετικών επιπέδων και πολιτικών προσανατολισμών και πολλών εκπαιδευτικών ιδρυμάτων· εκτιμώντας ότι, εντούτοις, ήταν προφανές ότι σε όλες τις περιπτώσεις οι οργανώσεις αυτές τιμωρήθηκαν διότι επέκριναν τον Πρόεδρο και την πολιτική του, |
| --- | --- |

Β.

εκτιμώντας ότι, κατά τη διάρκεια των προηγούμενων ετών απαγορεύθηκε για «τεχνικούς» λόγους η λειτουργία πολλών πολιτικών κομμάτων, 22 ανεξάρτητων εφημερίδων, περισσότερων από 50 φιλοδημοκρατικών ΜΚΟ διαφορετικών επιπέδων και πολιτικών προσανατολισμών και πολλών εκπαιδευτικών ιδρυμάτων· εκτιμώντας ότι, εντούτοις, ήταν προφανές ότι σε όλες τις περιπτώσεις οι οργανώσεις αυτές τιμωρήθηκαν διότι επέκριναν τον Πρόεδρο και την πολιτική του,

| Γ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι ο Viktar Halavanau, υπουργός δικαιοσύνης της Λευκορρωσίας, εξέδωσε διάταγμα περί υποχρεωτικής καταγραφής ομάδων πολιτικών κομμάτων, εργατικών συνδικάτων, συνασπισμών, πρωτοβουλιών πολιτών και κινημάτων, διάταγμα το οποίο επιδιώκει να περιορίσει το δικαίωμα ελεύθερης συνάθροισης των πολιτών και να παρεμποδίσει τις προσπάθειες δημιουργίας νέων συμμαχιών, καθιστώντας με τον τρόπο αυτό αδύνατη την συνένωση πολιτικών δυνάμεων που θα καταστήσει δυνατή την υποστήριξη κοινού υποψηφίου αντιπάλου, του Αλεξάντρ Λουκασένκο, στις προεδρικές εκλογές του επόμενου έτους, |
| --- | --- |

Γ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι ο Viktar Halavanau, υπουργός δικαιοσύνης της Λευκορρωσίας, εξέδωσε διάταγμα περί υποχρεωτικής καταγραφής ομάδων πολιτικών κομμάτων, εργατικών συνδικάτων, συνασπισμών, πρωτοβουλιών πολιτών και κινημάτων, διάταγμα το οποίο επιδιώκει να περιορίσει το δικαίωμα ελεύθερης συνάθροισης των πολιτών και να παρεμποδίσει τις προσπάθειες δημιουργίας νέων συμμαχιών, καθιστώντας με τον τρόπο αυτό αδύνατη την συνένωση πολιτικών δυνάμεων που θα καταστήσει δυνατή την υποστήριξη κοινού υποψηφίου αντιπάλου, του Αλεξάντρ Λουκασένκο, στις προεδρικές εκλογές του επόμενου έτους,

| Δ. | εκτιμώντας ότι στις 13 Σεπτεμβρίου 2005 ο Πρόεδρος της Λευκορρωσίας Λουκασένκο εξέδωσε διάταγμα με το οποίο εκχώρησε στον εαυτό του το δικαίωμα να απονέμει χάρη για εγκλήματα που σχετίζονται με την ιδιοκτησία, πλησιάζοντας έτσι ακόμη περισσότερο τον στόχο της περαιτέρω μονοπώλησης όλων των εξουσιών της χώρας, συμπεριλαμβανομένων των δικαστικών εξουσιών, |
| --- | --- |

Δ.

εκτιμώντας ότι στις 13 Σεπτεμβρίου 2005 ο Πρόεδρος της Λευκορρωσίας Λουκασένκο εξέδωσε διάταγμα με το οποίο εκχώρησε στον εαυτό του το δικαίωμα να απονέμει χάρη για εγκλήματα που σχετίζονται με την ιδιοκτησία, πλησιάζοντας έτσι ακόμη περισσότερο τον στόχο της περαιτέρω μονοπώλησης όλων των εξουσιών της χώρας, συμπεριλαμβανομένων των δικαστικών εξουσιών,

| Ε. | εκτιμώντας ότι τον Απρίλιο του 2005 η Επιτροπή Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων του ΟΗΕ επέκρινε τη Λευκορρωσία λόγω διαρκών αναφορών για παρενόχληση και απαγόρευση της λειτουργίας ΜΚΟ, οργανώσεων εθνικών μειονοτήτων, δημοσιευμάτων ανεξάρτητων μέσων ενημέρωσης, πολιτικών κομμάτων της αντιπολίτευσης, ανεξάρτητων συνδικάτων και θρησκευτικών οργανώσεων και για παρενόχληση μεμονωμένων ατόμων αναμεμειγμένων σε δημοκρατικές δραστηριότητες, συμπεριλαμβανομένων των ανεξάρτητων μέσων ενημέρωσης, |
| --- | --- |

Ε.

εκτιμώντας ότι τον Απρίλιο του 2005 η Επιτροπή Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων του ΟΗΕ επέκρινε τη Λευκορρωσία λόγω διαρκών αναφορών για παρενόχληση και απαγόρευση της λειτουργίας ΜΚΟ, οργανώσεων εθνικών μειονοτήτων, δημοσιευμάτων ανεξάρτητων μέσων ενημέρωσης, πολιτικών κομμάτων της αντιπολίτευσης, ανεξάρτητων συνδικάτων και θρησκευτικών οργανώσεων και για παρενόχληση μεμονωμένων ατόμων αναμεμειγμένων σε δημοκρατικές δραστηριότητες, συμπεριλαμβανομένων των ανεξάρτητων μέσων ενημέρωσης,

| ΣΤ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι το κλείσιμο των ανεξάρτητων πανεπιστημίων της Λευκορρωσίας είχε ως αποτέλεσμα την ίδρυση Ευρωπαϊκού Πανεπιστημίου Επιστημών του Ανθρώπου για εξόριστους λευκορρώσους φοιτητές στο Βίλνιους, |
| --- | --- |

ΣΤ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι το κλείσιμο των ανεξάρτητων πανεπιστημίων της Λευκορρωσίας είχε ως αποτέλεσμα την ίδρυση Ευρωπαϊκού Πανεπιστημίου Επιστημών του Ανθρώπου για εξόριστους λευκορρώσους φοιτητές στο Βίλνιους,

| Ζ. | εκτιμώντας ότι στη Λευκορρωσία παρατηρούνται σε μόνιμη βάση υπαγορευόμενες από πολιτικά κίνητρα συλλήψεις και δίκες ακτιβιστών του δημοκρατικού κινήματος και ανεξάρτητων δημοσιογράφων καθώς και απελάσεις αλλοδαπών πολιτών, |
| --- | --- |

Ζ.

εκτιμώντας ότι στη Λευκορρωσία παρατηρούνται σε μόνιμη βάση υπαγορευόμενες από πολιτικά κίνητρα συλλήψεις και δίκες ακτιβιστών του δημοκρατικού κινήματος και ανεξάρτητων δημοσιογράφων καθώς και απελάσεις αλλοδαπών πολιτών,

| Η. | λαμβάνοντας υπόψη ότι δεν έχει σημειωθεί πρόοδος όσον αφορά την διαλεύκανση πολυάριθμων εξαφανίσεων προσώπων, |
| --- | --- |

Η.

λαμβάνοντας υπόψη ότι δεν έχει σημειωθεί πρόοδος όσον αφορά την διαλεύκανση πολυάριθμων εξαφανίσεων προσώπων,

| Θ. | εκτιμώντας ότι στις 12 Μαΐου 2005 τα διοικητικά όργανα της Ένωσης Πολωνών Λευκορρωσίας χαρακτηρίστηκαν παράνομα από τον Υπουργό Δικαιοσύνης της Λευκορρωσίας· εκτιμώντας ότι ένα τυπογραφείο αρνήθηκε, κατόπιν κυβερνητικής εντολής, να εκτυπώσει την πολωνική εβδομαδιαία εφημερίδα «Glos z nad Niemna» και ότι εκτυπώθηκαν πλαστά τεύχη υπό την αιγίδα της κυβέρνησης, |
| --- | --- |

Θ.

εκτιμώντας ότι στις 12 Μαΐου 2005 τα διοικητικά όργανα της Ένωσης Πολωνών Λευκορρωσίας χαρακτηρίστηκαν παράνομα από τον Υπουργό Δικαιοσύνης της Λευκορρωσίας· εκτιμώντας ότι ένα τυπογραφείο αρνήθηκε, κατόπιν κυβερνητικής εντολής, να εκτυπώσει την πολωνική εβδομαδιαία εφημερίδα «Glos z nad Niemna» και ότι εκτυπώθηκαν πλαστά τεύχη υπό την αιγίδα της κυβέρνησης,

| Ι. | εκτιμώντας ότι στις 27 Αυγούστου 2005 το καθεστώς Λουκασένκο συγκάλεσε σε συνεδρίαση το διοικητικό συμβούλιο της Ένωσης Πολωνών Λευκορρωσίας για να αναγκάσει τη δημοκρατική και νόμιμα εκλεγμένη ηγεσία να παραιτηθεί, προκειμένου να αντικατασταθεί από φιλοκυβερνητικό διοικητικό συμβούλιο, |
| --- | --- |

Ι.

εκτιμώντας ότι στις 27 Αυγούστου 2005 το καθεστώς Λουκασένκο συγκάλεσε σε συνεδρίαση το διοικητικό συμβούλιο της Ένωσης Πολωνών Λευκορρωσίας για να αναγκάσει τη δημοκρατική και νόμιμα εκλεγμένη ηγεσία να παραιτηθεί, προκειμένου να αντικατασταθεί από φιλοκυβερνητικό διοικητικό συμβούλιο,

| ΙΑ. | εκτιμώντας ότι η κατάσταση άλλων μειονοτήτων, συμπεριλαμβανομένων των Ρομά και των θρησκευτικών μειονοτήτων, παρουσιάζει σταθερή επιδείνωση: οι προτεσταντικών εκκλησιών και της απαγόρευσης της λειτουργίας της Μεταρρυθμισμένης Ευαγγελικής Εκκλησίας, |
| --- | --- |

ΙΑ.

εκτιμώντας ότι η κατάσταση άλλων μειονοτήτων, συμπεριλαμβανομένων των Ρομά και των θρησκευτικών μειονοτήτων, παρουσιάζει σταθερή επιδείνωση: οι προτεσταντικών εκκλησιών και της απαγόρευσης της λειτουργίας της Μεταρρυθμισμένης Ευαγγελικής Εκκλησίας,

| ΙΒ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι το δικαίωμα στην ελεύθερη ενημέρωση δεν υφίσταται, δεδομένου ότι όλα τα τηλεοπτικά προγράμματα, τόσο εθνικά όσο και περιφερειακά, βρίσκονται υπό τον έλεγχο της κυβέρνησης, ενώ όλες οι συνδέσεις του Διαδικτύου διεκπεραιώνονται από κρατικό οργανισμό ο οποίος έχει παρεμποδίσει την πρόσβαση σε πολυάριθμους λογαριασμούς και ιστοτόπους, |
| --- | --- |

ΙΒ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι το δικαίωμα στην ελεύθερη ενημέρωση δεν υφίσταται, δεδομένου ότι όλα τα τηλεοπτικά προγράμματα, τόσο εθνικά όσο και περιφερειακά, βρίσκονται υπό τον έλεγχο της κυβέρνησης, ενώ όλες οι συνδέσεις του Διαδικτύου διεκπεραιώνονται από κρατικό οργανισμό ο οποίος έχει παρεμποδίσει την πρόσβαση σε πολυάριθμους λογαριασμούς και ιστοτόπους,

| ΙΓ. | εκτιμώντας ότι όλοι οι φορείς καλωδιακής τηλεόρασης διώκονται για την μετάδοση αλλοδαπών καναλιών που δεν εγκρίνει η κυβέρνηση της Λευκορρωσίας και ότι, συναφώς, έχει απαγορευτεί στους φορείς καλωδιακής τηλεόρασης της Λευκορρωσίας η μετάδοση όλων των ουκρανικών καναλιών και του πολωνικού καναλιού «Polonia», |
| --- | --- |

ΙΓ.

εκτιμώντας ότι όλοι οι φορείς καλωδιακής τηλεόρασης διώκονται για την μετάδοση αλλοδαπών καναλιών που δεν εγκρίνει η κυβέρνηση της Λευκορρωσίας και ότι, συναφώς, έχει απαγορευτεί στους φορείς καλωδιακής τηλεόρασης της Λευκορρωσίας η μετάδοση όλων των ουκρανικών καναλιών και του πολωνικού καναλιού «Polonia»,

| ΙΔ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι οι αρχές έχουν πάψει να χορηγούν νέες άδειες έκδοσης σε εφημερίδες, ότι οι δίκες εφημερίδων και δημοσιογράφων αποτελούν καθημερινό φαινόμενο, καθώς και ότι πολλές από τις υφιστάμενες εφημερίδες καταδικάστηκαν σε βαριές χρηματικές ποινές που καθιστούν απαγορευτική την συνέχιση της κυκλοφορίας τους, |
| --- | --- |

ΙΔ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι οι αρχές έχουν πάψει να χορηγούν νέες άδειες έκδοσης σε εφημερίδες, ότι οι δίκες εφημερίδων και δημοσιογράφων αποτελούν καθημερινό φαινόμενο, καθώς και ότι πολλές από τις υφιστάμενες εφημερίδες καταδικάστηκαν σε βαριές χρηματικές ποινές που καθιστούν απαγορευτική την συνέχιση της κυκλοφορίας τους,

| ΙΕ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι, εξαιτίας του Πρόεδρου Λουκασένκο, έχει καταστεί αδύνατη για το διεθνές δίκτυο των ΜΚΟ της Ευρώπης και της Λευκορρωσίας κάθε προσπάθεια να βοηθηθούν τα παιδιά που πάσχουν από τις συνέπειες του Τσέρνομπιλ, δεδομένου ότι δεν είναι δυνατή η μετάβαση στο εξωτερικό για ανάρρωση, |
| --- | --- |

ΙΕ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι, εξαιτίας του Πρόεδρου Λουκασένκο, έχει καταστεί αδύνατη για το διεθνές δίκτυο των ΜΚΟ της Ευρώπης και της Λευκορρωσίας κάθε προσπάθεια να βοηθηθούν τα παιδιά που πάσχουν από τις συνέπειες του Τσέρνομπιλ, δεδομένου ότι δεν είναι δυνατή η μετάβαση στο εξωτερικό για ανάρρωση,

| ΙΣΤ. | εκτιμώντας ότι η Πολωνία ανακάλεσε προσωρινά τον πρέσβη της από το Mινσκ μετά από σειρά απελάσεων διπλωματών, απορρίπτοντας τις κατηγορίες του Προέδρου Λουκασένκο ότι η Πολωνία αναμειγνύεται στις υποθέσεις της χώρας του, |
| --- | --- |

ΙΣΤ.

εκτιμώντας ότι η Πολωνία ανακάλεσε προσωρινά τον πρέσβη της από το Mινσκ μετά από σειρά απελάσεων διπλωματών, απορρίπτοντας τις κατηγορίες του Προέδρου Λουκασένκο ότι η Πολωνία αναμειγνύεται στις υποθέσεις της χώρας του,

| ΙΖ. | εκφράζει την δυσαρέσκειά του για την ομιλία του Προέδρου Λουκασένκο κατά τη σύνοδο Κορυφής των Ηνωμένων Εθνών που πραγματοποιήθηκε στη Νέα Υόρκη στις 15 Σεπτεμβρίου 2005, στο πλαίσιο της οποίας διατύπωσε την κατηγορία ότι τα όργανα του ΟΗΕ για τα ανθρώπινα δικαιώματα χρησιμοποιούνται ως μέσο για τον έλεγχο άλλων χωρών, |
| --- | --- |

ΙΖ.

εκφράζει την δυσαρέσκειά του για την ομιλία του Προέδρου Λουκασένκο κατά τη σύνοδο Κορυφής των Ηνωμένων Εθνών που πραγματοποιήθηκε στη Νέα Υόρκη στις 15 Σεπτεμβρίου 2005, στο πλαίσιο της οποίας διατύπωσε την κατηγορία ότι τα όργανα του ΟΗΕ για τα ανθρώπινα δικαιώματα χρησιμοποιούνται ως μέσο για τον έλεγχο άλλων χωρών,

| ΙΗ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η στάση του Συμβουλίου έναντι της Λευκορρωσίας διακρίνεται από έλλειψη αποφασιστικότητας και σταθερότητας, |
| --- | --- |

ΙΗ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η στάση του Συμβουλίου έναντι της Λευκορρωσίας διακρίνεται από έλλειψη αποφασιστικότητας και σταθερότητας,

| 1. | καταδικάζει έντονα τις άνευ διακρίσεων επιθέσεις του καθεστώτος της Λευκορρωσίας εναντίον των μέσων ενημέρωσης, ακτιβιστών που δραστηριοποιούνται υπέρ των μειονοτήτων και των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, μελών της αντιπολίτευσης, θρησκευτικών ηγετών και οποιουδήποτε προσώπου επιχειρεί να επικρίνει ανοικτά τον Πρόεδρο και το καθεστώς, όπως καταδεικνύουν οι αυθαίρετες συλλήψεις, η κακομεταχείριση κρατουμένων, οι εξαφανίσεις, οι υπαγορευόμενες από πολιτικά κίνητρα διώξεις και άλλες πράξεις καταστολής που προσβάλλουν τις βασικές αρχές της δημοκρατίας και του κράτους δικαίου· |
| --- | --- |

1.

καταδικάζει έντονα τις άνευ διακρίσεων επιθέσεις του καθεστώτος της Λευκορρωσίας εναντίον των μέσων ενημέρωσης, ακτιβιστών που δραστηριοποιούνται υπέρ των μειονοτήτων και των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, μελών της αντιπολίτευσης, θρησκευτικών ηγετών και οποιουδήποτε προσώπου επιχειρεί να επικρίνει ανοικτά τον Πρόεδρο και το καθεστώς, όπως καταδεικνύουν οι αυθαίρετες συλλήψεις, η κακομεταχείριση κρατουμένων, οι εξαφανίσεις, οι υπαγορευόμενες από πολιτικά κίνητρα διώξεις και άλλες πράξεις καταστολής που προσβάλλουν τις βασικές αρχές της δημοκρατίας και του κράτους δικαίου·

| 2. | καταδικάζει την τροποποίηση εκ μέρους του καθεστώτος της Λευκορρωσίας του διατάγματος 460 που αφορά τις ρυθμίσεις σχετικά με την αποδοχή της εξωτερικής βοήθειας που πραγματοποιήθηκε στις 17 Αυγούστου 2005, με την οποία διευρύνεται ο κατάλογος των στόχων για τους οποίους δεν μπορεί να γίνει αποδεκτή η εξωτερική βοήθεια· σημειώνει ότι σήμερα απαγορεύεται η αποδοχή και χρήση της εξωτερικής βοήθειας για «αντισυνταγματικούς σκοπούς»: ανατροπή αρχών, ανάμειξη στις εσωτερικές υποθέσεις της Λευκορρωσίας, προετοιμασία δημοψηφισμάτων, διοργάνωση συνεδριάσεων, συλλαλητηρίων, κινητοποιήσεων προβολής αιτημάτων απεργών ή απεργιών ή προετοιμασία και διανομή προπαγανδιστικού υλικού· επισημαίνει ότι είναι αδύνατη η διοργάνωση συνεδρίων, σεμιναρίων και συνεδριάσεων οποιασδήποτε μορφής με τη βοήθεια χρηματοδοτικών κεφαλαίων από το εξωτερικό· |
| --- | --- |

2.

καταδικάζει την τροποποίηση εκ μέρους του καθεστώτος της Λευκορρωσίας του διατάγματος 460 που αφορά τις ρυθμίσεις σχετικά με την αποδοχή της εξωτερικής βοήθειας που πραγματοποιήθηκε στις 17 Αυγούστου 2005, με την οποία διευρύνεται ο κατάλογος των στόχων για τους οποίους δεν μπορεί να γίνει αποδεκτή η εξωτερική βοήθεια· σημειώνει ότι σήμερα απαγορεύεται η αποδοχή και χρήση της εξωτερικής βοήθειας για «αντισυνταγματικούς σκοπούς»: ανατροπή αρχών, ανάμειξη στις εσωτερικές υποθέσεις της Λευκορρωσίας, προετοιμασία δημοψηφισμάτων, διοργάνωση συνεδριάσεων, συλλαλητηρίων, κινητοποιήσεων προβολής αιτημάτων απεργών ή απεργιών ή προετοιμασία και διανομή προπαγανδιστικού υλικού· επισημαίνει ότι είναι αδύνατη η διοργάνωση συνεδρίων, σεμιναρίων και συνεδριάσεων οποιασδήποτε μορφής με τη βοήθεια χρηματοδοτικών κεφαλαίων από το εξωτερικό·

| 3. | καταδικάζει την απόφαση του καθεστώτος της 22ας Αυγούστου 2005 να απαγορεύσει την λειτουργία της Μεταρρυθμισμένης Ευαγγελικής Εκκλησίας, της οποίας η παρουσία στη Λευκορρωσία αριθμεί περισσότερα από 400 χρόνια· τονίζει ότι η Μεταρρυθμισμένη Ευαγγελική Εκκλησία κηρύχθηκε παράνομη επειδή η κοινότητα δεν είχε νόμιμη διεύθυνση ούτε ήταν σε θέση να δηλώσει κάποια διεύθυνση, δεδομένου ότι οι αρχές την είχαν προηγουμένως εκδιώξει από όλους τους ναούς της χώρας, πράξη που αντιβαίνει στη νομοθεσία της Λευκορρωσίας για την θρησκευτική ελευθερία· |
| --- | --- |

3.

καταδικάζει την απόφαση του καθεστώτος της 22ας Αυγούστου 2005 να απαγορεύσει την λειτουργία της Μεταρρυθμισμένης Ευαγγελικής Εκκλησίας, της οποίας η παρουσία στη Λευκορρωσία αριθμεί περισσότερα από 400 χρόνια· τονίζει ότι η Μεταρρυθμισμένη Ευαγγελική Εκκλησία κηρύχθηκε παράνομη επειδή η κοινότητα δεν είχε νόμιμη διεύθυνση ούτε ήταν σε θέση να δηλώσει κάποια διεύθυνση, δεδομένου ότι οι αρχές την είχαν προηγουμένως εκδιώξει από όλους τους ναούς της χώρας, πράξη που αντιβαίνει στη νομοθεσία της Λευκορρωσίας για την θρησκευτική ελευθερία·

| 4. | καταδικάζει τις ενέργειες της κυβέρνησης εναντίον της Ένωσης Πολωνών Λευκορρωσίας ως παράβαση των θεμελιωδών αρχών της Σύμβασης πλαισίου του Συμβουλίου της Ευρώπης για την προστασία των εθνικών μειονοτήτων του 1995, και ως απόπειρα καθυπόταξης της μεγαλύτερης και μίας από τις λίγες ΜΚΟ που δεν ελέγχονταν από την κυβέρνηση· υπενθυμίζει ότι ο σεβασμός των δικαιωμάτων των μειονοτήτων συμπεριλαμβάνει επίσης την ελευθερία του συνεταιρίζεσθαι και την αναγνώριση των εκλεγμένων καταστατικών οργάνων της οργάνωσης· εκφράζει την αποδοκιμασία του για το γεγονός ότι η εφημερίδα «Glos z nad Niemna» τέθηκε υπό τον έλεγχο της κυβέρνησης· |
| --- | --- |

4.

καταδικάζει τις ενέργειες της κυβέρνησης εναντίον της Ένωσης Πολωνών Λευκορρωσίας ως παράβαση των θεμελιωδών αρχών της Σύμβασης πλαισίου του Συμβουλίου της Ευρώπης για την προστασία των εθνικών μειονοτήτων του 1995, και ως απόπειρα καθυπόταξης της μεγαλύτερης και μίας από τις λίγες ΜΚΟ που δεν ελέγχονταν από την κυβέρνηση· υπενθυμίζει ότι ο σεβασμός των δικαιωμάτων των μειονοτήτων συμπεριλαμβάνει επίσης την ελευθερία του συνεταιρίζεσθαι και την αναγνώριση των εκλεγμένων καταστατικών οργάνων της οργάνωσης· εκφράζει την αποδοκιμασία του για το γεγονός ότι η εφημερίδα «Glos z nad Niemna» τέθηκε υπό τον έλεγχο της κυβέρνησης·

| 5. | καταδικάζει την διαρκή δίωξη ακτιβιστών της πολωνικής μειονότητας που επιθυμούν να διατηρήσουν την ανεξαρτησία της ένωσής τους· τονίζει ότι οι πιο δραστήριοι από αυτούς παρενοχλούνται μέσω διαρκών κλητεύσεων στην εισαγγελία και την αστυνομία· σημειώνει ότι η επικεφαλής της Ένωσης Πολωνών Λευκορρωσίας, Angelika Borys, έχει ανακριθεί περισσότερες από 50 φορές κατά τη διάρκεια των τελευταίων εβδομάδων και ότι ο Tadeusz Gawin, ιδρυτικό μέλος και σημερινός αντιπρόεδρος της Ένωσης Πολωνών Λευκορρωσίας καταδικάστηκε σε 30 ημέρες φυλάκισης· |
| --- | --- |

5.

καταδικάζει την διαρκή δίωξη ακτιβιστών της πολωνικής μειονότητας που επιθυμούν να διατηρήσουν την ανεξαρτησία της ένωσής τους· τονίζει ότι οι πιο δραστήριοι από αυτούς παρενοχλούνται μέσω διαρκών κλητεύσεων στην εισαγγελία και την αστυνομία· σημειώνει ότι η επικεφαλής της Ένωσης Πολωνών Λευκορρωσίας, Angelika Borys, έχει ανακριθεί περισσότερες από 50 φορές κατά τη διάρκεια των τελευταίων εβδομάδων και ότι ο Tadeusz Gawin, ιδρυτικό μέλος και σημερινός αντιπρόεδρος της Ένωσης Πολωνών Λευκορρωσίας καταδικάστηκε σε 30 ημέρες φυλάκισης·

| 6. | καταδικάζει την επιβολή διετούς ποινής φυλάκισης στους ακτιβιστές της Ένωσης Πολωνών Λευκορρωσίας, Jozef Parzecki, Wieslaw Kiewlak, Andrzej Pisalnik και Andrzej Poczobut με βάση ανυπόστατες κατηγορίες για εγκλήματα· |
| --- | --- |

6.

καταδικάζει την επιβολή διετούς ποινής φυλάκισης στους ακτιβιστές της Ένωσης Πολωνών Λευκορρωσίας, Jozef Parzecki, Wieslaw Kiewlak, Andrzej Pisalnik και Andrzej Poczobut με βάση ανυπόστατες κατηγορίες για εγκλήματα·

| 7. | καταδικάζει την πλήρη περιθωριοποίηση εκ μέρους του λευκορρωσικού καθεστώτος της μειονότητας των Ρομά, της οποίας τα βασικά πολιτικά δικαιώματα έχουν περιορισθεί· καταδικάζει έντονα τις περιπτώσεις χρήσης από τα επίσημα μέσα ενημέρωσης γλώσσας και φρασεολογίας που υποθάλπει το μίσος εναντίον του πληθυσμού των Ρομά· |
| --- | --- |

7.

καταδικάζει την πλήρη περιθωριοποίηση εκ μέρους του λευκορρωσικού καθεστώτος της μειονότητας των Ρομά, της οποίας τα βασικά πολιτικά δικαιώματα έχουν περιορισθεί· καταδικάζει έντονα τις περιπτώσεις χρήσης από τα επίσημα μέσα ενημέρωσης γλώσσας και φρασεολογίας που υποθάλπει το μίσος εναντίον του πληθυσμού των Ρομά·

| 8. | καταδικάζει τις αρχές της Λευκορρωσίας για το γεγονός ότι δεν χορήγησαν θεωρήσεις εισόδου σε αντιπροσωπεία του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που μετέβη στη χώρα στο πλαίσιο αποστολής ενημέρωσης στις 8 Αυγούστου 2005· |
| --- | --- |

8.

καταδικάζει τις αρχές της Λευκορρωσίας για το γεγονός ότι δεν χορήγησαν θεωρήσεις εισόδου σε αντιπροσωπεία του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου που μετέβη στη χώρα στο πλαίσιο αποστολής ενημέρωσης στις 8 Αυγούστου 2005·

| 9. | καλεί το Συμβούλιο και την Επιτροπή να καταρτίσουν πρόγραμμα υποτροφιών, επισκέψεων και περιόδων άσκησης για ακτιβιστές που δραστηριοποιούνται για λογαριασμό ΜΚΟ, καθώς και υπέρ των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και των μειονοτήτων· |
| --- | --- |

9.

καλεί το Συμβούλιο και την Επιτροπή να καταρτίσουν πρόγραμμα υποτροφιών, επισκέψεων και περιόδων άσκησης για ακτιβιστές που δραστηριοποιούνται για λογαριασμό ΜΚΟ, καθώς και υπέρ των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και των μειονοτήτων·

| 10. | πιστεύει ότι, σε περίπτωση που οι αρχές της Λευκορρωσίας δεν επιτύχουν βελτίωση της κατάστασης όσον αφορά την ελευθερία του λόγου, του συνέρχεσθαι και την θρησκευτική ελευθερία, διευκολύνοντας με αυτόν τον τρόπο την περαιτέρω επιδείνωσή της, η Επιτροπή, το Συμβούλιο και το Κοινοβούλιο θα πρέπει να επεκτείνουν τον κατάλογο απαγόρευσης θεωρήσεων διαβατηρίου, ώστε να προστεθούν περαιτέρω ονόματα λευκορρώσων αξιωματούχων που ενέχονται στις διώξεις· φρονεί ότι οι κυρώσεις εναντίον του καθεστώτος Λουκασένκο θα πρέπει επίσης να περιλαμβάνουν το πάγωμα των περιουσιακών στοιχείων των Λευκορρωσικών αρχών στο εξωτερικό· |
| --- | --- |

10.

πιστεύει ότι, σε περίπτωση που οι αρχές της Λευκορρωσίας δεν επιτύχουν βελτίωση της κατάστασης όσον αφορά την ελευθερία του λόγου, του συνέρχεσθαι και την θρησκευτική ελευθερία, διευκολύνοντας με αυτόν τον τρόπο την περαιτέρω επιδείνωσή της, η Επιτροπή, το Συμβούλιο και το Κοινοβούλιο θα πρέπει να επεκτείνουν τον κατάλογο απαγόρευσης θεωρήσεων διαβατηρίου, ώστε να προστεθούν περαιτέρω ονόματα λευκορρώσων αξιωματούχων που ενέχονται στις διώξεις· φρονεί ότι οι κυρώσεις εναντίον του καθεστώτος Λουκασένκο θα πρέπει επίσης να περιλαμβάνουν το πάγωμα των περιουσιακών στοιχείων των Λευκορρωσικών αρχών στο εξωτερικό·

| 11. | τονίζει για μια ακόμα φορά ότι η περαιτέρω ανάπτυξη των σχέσεων της ΕΕ με τη Λευκορρωσία θα εξακολουθήσει να εξαρτάται από την πρόοδο που επιτυγχάνεται όσον αφορά τον εκδημοκρατισμό και την μεταρρύθμιση στη χώρα, την πρόσβαση των πολιτών της Λευκορρωσίας σε μέσα ενημέρωσης που θα χαρακτηρίζονται από αντικειμενικότητα, ελευθερία και διαφάνεια καθώς και τον σεβασμό των δικαιωμάτων και ελευθεριών των μειονοτήτων και των θρησκευτικών κοινοτήτων· |
| --- | --- |

11.

τονίζει για μια ακόμα φορά ότι η περαιτέρω ανάπτυξη των σχέσεων της ΕΕ με τη Λευκορρωσία θα εξακολουθήσει να εξαρτάται από την πρόοδο που επιτυγχάνεται όσον αφορά τον εκδημοκρατισμό και την μεταρρύθμιση στη χώρα, την πρόσβαση των πολιτών της Λευκορρωσίας σε μέσα ενημέρωσης που θα χαρακτηρίζονται από αντικειμενικότητα, ελευθερία και διαφάνεια καθώς και τον σεβασμό των δικαιωμάτων και ελευθεριών των μειονοτήτων και των θρησκευτικών κοινοτήτων·

| 12. | επικροτεί το γεγονός ότι η Επιτροπή εξακολουθεί να παρέχει στήριξη υπέρ της ανεξάρτητης μετάδοσης ραδιοτηλεοπτικών προγραμμάτων στη Λευκορρωσία· τονίζει την σπουδαιότητα της παροχής ποιοτικών και ανεξάρτητων πληροφοριών στους πολίτες της Λευκορρωσίας· καλεί εκ νέου το Συμβούλιο και την Επιτροπή να ενεργήσουν βάσει των ευθυνών τους που απορρέουν από τη Στρατηγική Καλής Γειτονίας και να στηρίξουν την κοινωνία των πολιτών στη Λευκορρωσία και να μεριμνήσουν για ένα χρηματοδοτικό πρόγραμμα σχετικό με τους στόχους της Ευρωπαϊκής Στρατηγικής Καλής Γειτονίας, με προσαρμογή των μέτρων στήριξης στις ιδιαίτερες συνθήκες της Λευκορρωσίας· καλεί το Συμβούλιο και την Επιτροπή να παράσχουν, το συντομότερο δυνατό, ακόμα μεγαλύτερη οικονομική ενίσχυση στα ελεύθερα μέσα ενημέρωσης και τις ανεξάρτητες ΜΚΟ στη Λευκορρωσία και να λάβουν και άλλες πρωτοβουλίες στον τομέα της ραδιοτηλεόρασης· |
| --- | --- |

12.

επικροτεί το γεγονός ότι η Επιτροπή εξακολουθεί να παρέχει στήριξη υπέρ της ανεξάρτητης μετάδοσης ραδιοτηλεοπτικών προγραμμάτων στη Λευκορρωσία· τονίζει την σπουδαιότητα της παροχής ποιοτικών και ανεξάρτητων πληροφοριών στους πολίτες της Λευκορρωσίας· καλεί εκ νέου το Συμβούλιο και την Επιτροπή να ενεργήσουν βάσει των ευθυνών τους που απορρέουν από τη Στρατηγική Καλής Γειτονίας και να στηρίξουν την κοινωνία των πολιτών στη Λευκορρωσία και να μεριμνήσουν για ένα χρηματοδοτικό πρόγραμμα σχετικό με τους στόχους της Ευρωπαϊκής Στρατηγικής Καλής Γειτονίας, με προσαρμογή των μέτρων στήριξης στις ιδιαίτερες συνθήκες της Λευκορρωσίας· καλεί το Συμβούλιο και την Επιτροπή να παράσχουν, το συντομότερο δυνατό, ακόμα μεγαλύτερη οικονομική ενίσχυση στα ελεύθερα μέσα ενημέρωσης και τις ανεξάρτητες ΜΚΟ στη Λευκορρωσία και να λάβουν και άλλες πρωτοβουλίες στον τομέα της ραδιοτηλεόρασης·

| 13. | καλεί την Επιτροπή να διασφαλίσει ότι καμία από τις πλασματικές ΜΚΟ, οι οποίες ιδρύονται από τις αρχές της Λευκορρωσίας για να λαμβάνουν χρηματοδοτικά κεφάλαια από ξένους δωρητές, δεν θα λάβει καθόλου χρηματοδότηση της ΕΕ ή τυχόν συνεισφορές από τον κοινοτικό προϋπολογισμό· |
| --- | --- |

13.

καλεί την Επιτροπή να διασφαλίσει ότι καμία από τις πλασματικές ΜΚΟ, οι οποίες ιδρύονται από τις αρχές της Λευκορρωσίας για να λαμβάνουν χρηματοδοτικά κεφάλαια από ξένους δωρητές, δεν θα λάβει καθόλου χρηματοδότηση της ΕΕ ή τυχόν συνεισφορές από τον κοινοτικό προϋπολογισμό·

| 14. | καλεί την Επιτροπή και το Συμβούλιο να υποστηρίξουν το δημοκρατικά εκλεγμένο διοικητικό συμβούλιο της Ένωσης Πολωνών Λευκορρωσίας καθώς και τα διοικητικά συμβούλια άλλων δημοκρατικά εκλεγμένων ΜΚΟ, τα οποία υφίστανται επίσης τα κατασταλτικά μέτρα του καθεστώτος Λουκασένκο· |
| --- | --- |

14.

καλεί την Επιτροπή και το Συμβούλιο να υποστηρίξουν το δημοκρατικά εκλεγμένο διοικητικό συμβούλιο της Ένωσης Πολωνών Λευκορρωσίας καθώς και τα διοικητικά συμβούλια άλλων δημοκρατικά εκλεγμένων ΜΚΟ, τα οποία υφίστανται επίσης τα κατασταλτικά μέτρα του καθεστώτος Λουκασένκο·

| 15. | ζητεί τη σύσταση αντιπροσωπείας ad hoc υψηλού επιπέδου, η οποία θα αποσταλεί στη Λευκορρωσία στο πλαίσιο αποστολής ενημέρωσης και θα αναφέρει τα συμπεράσματά της στο Κοινοβούλιο· |
| --- | --- |

15.

ζητεί τη σύσταση αντιπροσωπείας ad hoc υψηλού επιπέδου, η οποία θα αποσταλεί στη Λευκορρωσία στο πλαίσιο αποστολής ενημέρωσης και θα αναφέρει τα συμπεράσματά της στο Κοινοβούλιο·

| 16. | υποστηρίζει απερίφραστα την ανακοίνωση του Προέδρου της Επιτροπής ότι πρόκειται να διοριστεί ειδικός διπλωμάτης στην Λευκορρωσία για να παρακολουθεί την κατάσταση των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και καλεί την Επιτροπή να επισπεύσει την σύσταση μόνιμης αντιπροσωπείας της Ευρωπαϊκής Ένωσης στο Μινσκ, ώστε να είναι σε θέση να διανέμει πληροφορίες, να συντονίζει σχέδια και να παρακολουθεί την κατάσταση στην Λευκορρωσία· |
| --- | --- |

16.

υποστηρίζει απερίφραστα την ανακοίνωση του Προέδρου της Επιτροπής ότι πρόκειται να διοριστεί ειδικός διπλωμάτης στην Λευκορρωσία για να παρακολουθεί την κατάσταση των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και καλεί την Επιτροπή να επισπεύσει την σύσταση μόνιμης αντιπροσωπείας της Ευρωπαϊκής Ένωσης στο Μινσκ, ώστε να είναι σε θέση να διανέμει πληροφορίες, να συντονίζει σχέδια και να παρακολουθεί την κατάσταση στην Λευκορρωσία·

| 17. | καλεί το Συμβούλιο και την Επιτροπή να εξετάσουν από κοινού με τις ρωσικές αρχές το ζήτημα της Λευκορρωσίας, ώστε να αναπτυχθεί κοινή ευθύνη για την επίτευξη απτών δημοκρατικών αλλαγών στη Λευκορρωσία· |
| --- | --- |

17.

καλεί το Συμβούλιο και την Επιτροπή να εξετάσουν από κοινού με τις ρωσικές αρχές το ζήτημα της Λευκορρωσίας, ώστε να αναπτυχθεί κοινή ευθύνη για την επίτευξη απτών δημοκρατικών αλλαγών στη Λευκορρωσία·

| 18. | απευθύνει έκκληση προς όλα τα κράτη μέλη της ΕΕ να εισαγάγουν διαδικασίες δωρεάν χορήγησης θεώρησης διαβατηρίων για τους λευκορρώσους πολίτες· |
| --- | --- |

18.

απευθύνει έκκληση προς όλα τα κράτη μέλη της ΕΕ να εισαγάγουν διαδικασίες δωρεάν χορήγησης θεώρησης διαβατηρίων για τους λευκορρώσους πολίτες·

| 19. | καλεί τα Ευρωπαϊκά πολιτικά κόμματα και τις πολιτικές ομάδες του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου να επιτείνουν τις επαφές και την πολιτική υποστήριξη που παρέχουν προς την λευκορρωσική αντιπολίτευση· |
| --- | --- |

19.

καλεί τα Ευρωπαϊκά πολιτικά κόμματα και τις πολιτικές ομάδες του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου να επιτείνουν τις επαφές και την πολιτική υποστήριξη που παρέχουν προς την λευκορρωσική αντιπολίτευση·

| 20. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, στην Επιτροπή, στα κοινοβούλια και τις κυβερνήσεις των κρατών μελών και στις Κοινοβουλευτικές Συνελεύσεις του OΑΣΕ και του Συμβουλίου της Ευρώπης. |
| --- | --- |

20.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, στην Επιτροπή, στα κοινοβούλια και τις κυβερνήσεις των κρατών μελών και στις Κοινοβουλευτικές Συνελεύσεις του OΑΣΕ και του Συμβουλίου της Ευρώπης.

---

(1)  Κείμενα που εγκρίθηκαν, P6_TA(2005)0080.

(2)  Κείμενα που εγκρίθηκαν, P6_TA(2005)0295.

P6_TA(2005)0364

Σχέσεις μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας

Ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με τις σχέσεις ΕΕ και Ινδίας: στρατηγική εταιρική σχέση (2004/2169(INI))

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη το έγγραφο του Υπάτου Εκπροσώπου για την Κοινή Εξωτερική Πολιτική και Πολιτική Ασφαλείας με τίτλο «Ασφαλής Ευρώπη σε έναν καλύτερο κόσμο. Ευρωπαϊκή Στρατηγική Ασφαλείας» της 12ης Δεκεμβρίου 2003, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το έγγραφο του Υπάτου Εκπροσώπου για την Κοινή Εξωτερική Πολιτική και Πολιτική Ασφαλείας με τίτλο «Ασφαλής Ευρώπη σε έναν καλύτερο κόσμο. Ευρωπαϊκή Στρατηγική Ασφαλείας» της 12ης Δεκεμβρίου 2003,

| — | έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής σχετικά με τη «Στρατηγική Εταιρική Σχέση ΕΕ-Ινδίας» (COM(2004)0430) της 16ης Ιουνίου 2004 και την απάντηση της Ινδίας στο έγγραφο στρατηγικής της του Αυγούστου 2004, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής σχετικά με τη «Στρατηγική Εταιρική Σχέση ΕΕ-Ινδίας» (COM(2004)0430) της 16ης Ιουνίου 2004 και την απάντηση της Ινδίας στο έγγραφο στρατηγικής της του Αυγούστου 2004,

| — | έχοντας υπόψη τη σύστασή του προς το Συμβούλιο για τις σχέσεις ΕΕ-Ινδίας της 28ης Οκτωβρίου 2004 (1), και όλα τα πρόσφατα ψηφίσματά του όσον αφορά την Ινδία και την περιφέρειά της, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη σύστασή του προς το Συμβούλιο για τις σχέσεις ΕΕ-Ινδίας της 28ης Οκτωβρίου 2004 (1), και όλα τα πρόσφατα ψηφίσματά του όσον αφορά την Ινδία και την περιφέρειά της,

| — | έχοντας υπόψη τα συμπεράσματα του Συμβουλίου Γενικών Υποθέσεων της 11ης Οκτωβρίου 2004 όσον αφορά την ανακοίνωση της Επιτροπής, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τα συμπεράσματα του Συμβουλίου Γενικών Υποθέσεων της 11ης Οκτωβρίου 2004 όσον αφορά την ανακοίνωση της Επιτροπής,

| — | έχοντας υπόψη την πέμπτη Διάσκεψη Κορυφής ΕΕ-Ινδίας που διεξήχθη στη Χάγη στις 8 Νοεμβρίου 2004, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την πέμπτη Διάσκεψη Κορυφής ΕΕ-Ινδίας που διεξήχθη στη Χάγη στις 8 Νοεμβρίου 2004,

| — | έχοντας υπόψη την 6η Διάσκεψη Κορυφής ΕΕ-Ινδίας που διεξήχθη στο Νέο Δελχί στις 7 Σεπτεμβρίου 2005, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την 6η Διάσκεψη Κορυφής ΕΕ-Ινδίας που διεξήχθη στο Νέο Δελχί στις 7 Σεπτεμβρίου 2005,

| — | έχοντας υπόψη την κοινή ανακοίνωση τύπου, η οποία δημοσιεύτηκε από την ΕΕ και την Ινδία στις 8 Νοεμβρίου 2004 στο τέλος της Πέμπτης Διάσκεψης Κορυφής και την Κοινή Δήλωση για τις Πολιτιστικές Σχέσεις της ίδιας ημερομηνίας και την έκδηλη πρόθεση της ΕΕ να καταρτίσει νέο σχέδιο δράσης ΕΕ-Ινδίας για στρατηγική σύνδεση και για την έγκριση νέας Κοινής Πολιτικής Δήλωσης στην έκτη Διάσκεψη που θα διεξαχθεί στην Ινδία τον Σεπτέμβριο του 2005, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την κοινή ανακοίνωση τύπου, η οποία δημοσιεύτηκε από την ΕΕ και την Ινδία στις 8 Νοεμβρίου 2004 στο τέλος της Πέμπτης Διάσκεψης Κορυφής και την Κοινή Δήλωση για τις Πολιτιστικές Σχέσεις της ίδιας ημερομηνίας και την έκδηλη πρόθεση της ΕΕ να καταρτίσει νέο σχέδιο δράσης ΕΕ-Ινδίας για στρατηγική σύνδεση και για την έγκριση νέας Κοινής Πολιτικής Δήλωσης στην έκτη Διάσκεψη που θα διεξαχθεί στην Ινδία τον Σεπτέμβριο του 2005,

| — | έχοντας υπόψη το σχέδιο δράσης ΕΕ-Ινδίας για μια στρατηγική σύνδεση και τη νέα Κοινή Πολιτική Διακήρυξη, που εγκρίθηκαν κατά την 6η Διάσκεψη Κορυφής, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το σχέδιο δράσης ΕΕ-Ινδίας για μια στρατηγική σύνδεση και τη νέα Κοινή Πολιτική Διακήρυξη, που εγκρίθηκαν κατά την 6η Διάσκεψη Κορυφής,

| — | έχοντας υπόψη τις επτά συνεδριάσεις Στρογγυλής Τραπέζης ΕΕ-Ινδίας, οι οποίες καθιερώθηκαν ως αποτέλεσμα της Ατζέντας που καταρτίστηκε το 2001 στη Διάσκεψη Κορυφής ΕΕ-Ινδίας στη Λισαβόνα, με στόχο την προσέγγιση των κοινωνιών των πολιτών στην Ευρώπη και την Ινδία και ελπίζοντας στη θέσπιση δικτύου ερευνητικών κέντρων ΕΕ-Ινδίας, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τις επτά συνεδριάσεις Στρογγυλής Τραπέζης ΕΕ-Ινδίας, οι οποίες καθιερώθηκαν ως αποτέλεσμα της Ατζέντας που καταρτίστηκε το 2001 στη Διάσκεψη Κορυφής ΕΕ-Ινδίας στη Λισαβόνα, με στόχο την προσέγγιση των κοινωνιών των πολιτών στην Ευρώπη και την Ινδία και ελπίζοντας στη θέσπιση δικτύου ερευνητικών κέντρων ΕΕ-Ινδίας,

| — | έχοντας υπόψη τα προαναφερθέντα Συμπεράσματα του Συμβουλίου της 11ης Οκτωβρίου 2004 με την αναφορά στον διάλογο ΕΕ-Ινδίας για τα ανθρώπινα δικαιώματα, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τα προαναφερθέντα Συμπεράσματα του Συμβουλίου της 11ης Οκτωβρίου 2004 με την αναφορά στον διάλογο ΕΕ-Ινδίας για τα ανθρώπινα δικαιώματα,

| — | έχοντας υπόψη τις δραστηριότητες ευαισθητοποίησης για τα ανθρώπινα δικαιώματα και τα σχέδια προώθησης της χρηστής διακυβέρνησης και της τοπικής συμμετοχής σε επίπεδο πόλης και χωριού στη διαδικασία λήψης αποφάσεων, τα οποία στηρίζονται από την Ευρωπαϊκή Πρωτοβουλία για τη Δημοκρατία και τα Δικαιώματα του Ανθρώπου (EIDHR), και άλλα σχετικά προγράμματα, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τις δραστηριότητες ευαισθητοποίησης για τα ανθρώπινα δικαιώματα και τα σχέδια προώθησης της χρηστής διακυβέρνησης και της τοπικής συμμετοχής σε επίπεδο πόλης και χωριού στη διαδικασία λήψης αποφάσεων, τα οποία στηρίζονται από την Ευρωπαϊκή Πρωτοβουλία για τη Δημοκρατία και τα Δικαιώματα του Ανθρώπου (EIDHR), και άλλα σχετικά προγράμματα,

| — | έχοντας υπόψη την επίσκεψη στο Νέο Δελχί της Αντιπροσωπείας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου για τις Σχέσεις με τις Χώρες της Νότιας Ασίας και την Ένωση Περιφερειακής Συνεργασίας Νοτίου Ασίας (ΕΠΣΝΑ) τον Νοέμβριο του 2004, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την επίσκεψη στο Νέο Δελχί της Αντιπροσωπείας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου για τις Σχέσεις με τις Χώρες της Νότιας Ασίας και την Ένωση Περιφερειακής Συνεργασίας Νοτίου Ασίας (ΕΠΣΝΑ) τον Νοέμβριο του 2004,

| — | έχοντας υπόψη την επίσκεψη στην Ινδία τον Ιανουάριο του 2005 του αρμοδίου Επιτρόπου για το εμπόριο, Peter Mandelson, και ιδιαίτερα τη διάσκεψη στην Καλκούτα στην οποία μίλησε με θέμα: «Παγκόσμια Οικονομική Ατζέντα: η πρόκληση της Ευρώπης και της Ινδίας», |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την επίσκεψη στην Ινδία τον Ιανουάριο του 2005 του αρμοδίου Επιτρόπου για το εμπόριο, Peter Mandelson, και ιδιαίτερα τη διάσκεψη στην Καλκούτα στην οποία μίλησε με θέμα: «Παγκόσμια Οικονομική Ατζέντα: η πρόκληση της Ευρώπης και της Ινδίας»,

| — | έχοντας υπόψη τη συνεδρίαση της G-20 που οργανώθηκε στην Ινδία το Φεβρουάριο του 2005 και τη συμμετοχή του ως παρατηρητή στην τελευταία συνεδρίαση της G-7, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη συνεδρίαση της G-20 που οργανώθηκε στην Ινδία το Φεβρουάριο του 2005 και τη συμμετοχή του ως παρατηρητή στην τελευταία συνεδρίαση της G-7,

| — | έχοντας υπόψη το Κοινοβουλευτικό Φόρουμ μεταξύ Ινδίας-ΗΠΑ το οποίο διεξήχθη στα κεντρικά γραφεία της Ομοσπονδίας του Εμπορικού και Βιομηχανικού Επιμελητηρίου της Ινδίας στο Νέο Δελχί τον Μάρτιο του 2005, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το Κοινοβουλευτικό Φόρουμ μεταξύ Ινδίας-ΗΠΑ το οποίο διεξήχθη στα κεντρικά γραφεία της Ομοσπονδίας του Εμπορικού και Βιομηχανικού Επιμελητηρίου της Ινδίας στο Νέο Δελχί τον Μάρτιο του 2005,

| — | έχοντας υπόψη την επίσκεψη στην περιφέρεια της Υπουργού Εξωτερικών των ΗΠΑ, Condoleeza Rice, τον Μάρτιο του 2005 και την επίσκεψη του πρωθυπουργού της Κίνας, Wen Jiabao, στο Πακιστάν, το Μπαγκλαντές, τη Σρι Λάνκα και την Ινδία τον Απρίλιο, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την επίσκεψη στην περιφέρεια της Υπουργού Εξωτερικών των ΗΠΑ, Condoleeza Rice, τον Μάρτιο του 2005 και την επίσκεψη του πρωθυπουργού της Κίνας, Wen Jiabao, στο Πακιστάν, το Μπαγκλαντές, τη Σρι Λάνκα και την Ινδία τον Απρίλιο,

| — | έχοντας υπόψη τη δήλωση του ΠΟΕ στη Ντόχα σχετικά με τα δικαιώματα πνευματικής ιδιοκτησίας στον τομέα του εμπορίου (TRIPS) και τη δημόσια υγεία, που εγκρίθηκε στις 14 Νοεμβρίου 2001, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη δήλωση του ΠΟΕ στη Ντόχα σχετικά με τα δικαιώματα πνευματικής ιδιοκτησίας στον τομέα του εμπορίου (TRIPS) και τη δημόσια υγεία, που εγκρίθηκε στις 14 Νοεμβρίου 2001,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 45 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 45 του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Εξωτερικών Υποθέσεων και τις γνωμοδοτήσεις της Επιτροπής Ανάπτυξης και της Επιτροπής Διεθνούς Εμπορίου (A6-0256/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Εξωτερικών Υποθέσεων και τις γνωμοδοτήσεις της Επιτροπής Ανάπτυξης και της Επιτροπής Διεθνούς Εμπορίου (A6-0256/2005),

| Α. | εκτιμώντας ότι η ΕΕ και η Ινδία αποτελούν τις μεγαλύτερες δημοκρατίες στον κόσμο και με κοινή δέσμευση την προσήλωσή τους στη δημοκρατία, την πολυφωνία, το κράτος δικαίου και την πολυμέρεια των διεθνών σχέσεων συμβάλλουν στην παγκόσμια ειρήνη και σταθερότητα, |
| --- | --- |

Α.

εκτιμώντας ότι η ΕΕ και η Ινδία αποτελούν τις μεγαλύτερες δημοκρατίες στον κόσμο και με κοινή δέσμευση την προσήλωσή τους στη δημοκρατία, την πολυφωνία, το κράτος δικαίου και την πολυμέρεια των διεθνών σχέσεων συμβάλλουν στην παγκόσμια ειρήνη και σταθερότητα,

| Β. | εκτιμώντας ότι η Ινδία και η ΕΕ μοιράζονται ένα κοινό όραμα, στο οποίο το εμπόριο, οι επενδύσεις και ο ελεύθερος ανταγωνισμός αποτελούν καίριους παράγοντες της οικονομικής ανάπτυξης, και ότι αναγνωρίζουν αμφότερες ότι, για την προώθηση της ανάπτυξης αυτής, θα πρέπει να διασφαλίζονται η κοινωνικοοικονομική συνοχή, η προστασία του περιβάλλοντος και τα δικαιώματα των καταναλωτών, |
| --- | --- |

Β.

εκτιμώντας ότι η Ινδία και η ΕΕ μοιράζονται ένα κοινό όραμα, στο οποίο το εμπόριο, οι επενδύσεις και ο ελεύθερος ανταγωνισμός αποτελούν καίριους παράγοντες της οικονομικής ανάπτυξης, και ότι αναγνωρίζουν αμφότερες ότι, για την προώθηση της ανάπτυξης αυτής, θα πρέπει να διασφαλίζονται η κοινωνικοοικονομική συνοχή, η προστασία του περιβάλλοντος και τα δικαιώματα των καταναλωτών,

| Γ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η ΕΕ είναι ο μεγαλύτερος εμπορικός εταίρος και η μεγαλύτερη πηγή άμεσων ξένων επενδύσεων στην Ινδία, |
| --- | --- |

Γ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η ΕΕ είναι ο μεγαλύτερος εμπορικός εταίρος και η μεγαλύτερη πηγή άμεσων ξένων επενδύσεων στην Ινδία,

| Δ. | έχοντας επίγνωση ότι το Κόμμα του Κογκρέσου, το οποίο νίκησε στις εκλογές τον Μάιο του 2004 έλαβε εκλογική υποστήριξη από τις αγροτικές τάξεις, οι οποίες θεωρούσαν ότι αποκλείονταν από τα οφέλη που απέρρεαν από την τεχνολογική έκρηξη στην Ινδία, |
| --- | --- |

Δ.

έχοντας επίγνωση ότι το Κόμμα του Κογκρέσου, το οποίο νίκησε στις εκλογές τον Μάιο του 2004 έλαβε εκλογική υποστήριξη από τις αγροτικές τάξεις, οι οποίες θεωρούσαν ότι αποκλείονταν από τα οφέλη που απέρρεαν από την τεχνολογική έκρηξη στην Ινδία,

| Ε. | λαμβάνοντας υπόψη ότι υπάρχει τεράστια γλωσσική, κοινωνική και θρησκευτική ποικιλομορφία στην Ινδία, μια χώρα αντιφάσεων, με πληθυσμό που ανέρχεται σε 1,069 δισεκατομμύρια, με ανοιχτή κοινωνία η οποία όμως αντιμετωπίζει την πρόκληση της απελευθέρωσης 370 εκατομμύρια ανθρώπων από τη φτώχεια, χώρα που αποτελεί παγκόσμιο ηγέτη στον τομέα της τεχνολογίας των πληροφοριών αλλά στην οποία 550 εκατομμύρια ζουν από τη γεωργία, |
| --- | --- |

Ε.

λαμβάνοντας υπόψη ότι υπάρχει τεράστια γλωσσική, κοινωνική και θρησκευτική ποικιλομορφία στην Ινδία, μια χώρα αντιφάσεων, με πληθυσμό που ανέρχεται σε 1,069 δισεκατομμύρια, με ανοιχτή κοινωνία η οποία όμως αντιμετωπίζει την πρόκληση της απελευθέρωσης 370 εκατομμύρια ανθρώπων από τη φτώχεια, χώρα που αποτελεί παγκόσμιο ηγέτη στον τομέα της τεχνολογίας των πληροφοριών αλλά στην οποία 550 εκατομμύρια ζουν από τη γεωργία,

| ΣΤ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι το 34,7 % του πληθυσμού της Ινδίας ζει κάτω από το όριο της φτώχειας, το ένα τέταρτο εκ του οποίου κατοικεί σε αστικές περιοχές· λαμβάνοντας υπόψη, ως εκ τούτου, ότι τα κοινοτικά προγράμματα για την εξάλειψη της φτώχειας στην Ινδία πρέπει να συνεχιστούν προκειμένου να συνδράμουν στην επίτευξη των Αναπτυξιακών Στόχων της Χιλιετηρίδας, |
| --- | --- |

ΣΤ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι το 34,7 % του πληθυσμού της Ινδίας ζει κάτω από το όριο της φτώχειας, το ένα τέταρτο εκ του οποίου κατοικεί σε αστικές περιοχές· λαμβάνοντας υπόψη, ως εκ τούτου, ότι τα κοινοτικά προγράμματα για την εξάλειψη της φτώχειας στην Ινδία πρέπει να συνεχιστούν προκειμένου να συνδράμουν στην επίτευξη των Αναπτυξιακών Στόχων της Χιλιετηρίδας,

| Ζ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι τόσο η Ευρωπαϊκή Ένωση όσο και η Ινδία συνιστούν δημοκρατικές και ανοιχτές κοινωνίες, |
| --- | --- |

Ζ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι τόσο η Ευρωπαϊκή Ένωση όσο και η Ινδία συνιστούν δημοκρατικές και ανοιχτές κοινωνίες,

| Η. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η Ινδία είναι η δεύτερη χώρα στον κόσμο με το μεγαλύτερο μουσουλμανικό πληθυσμό μετά την Ινδονησία, και εκτιμώντας ότι στην Ευρωπαϊκή Ένωση κατοικούν αρκετά εκατομμύρια ανθρώπων που ασπάζονται την συγκεκριμένη θρησκεία και μετέχουν στον συγκεκριμένο πολιτισμό, |
| --- | --- |

Η.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η Ινδία είναι η δεύτερη χώρα στον κόσμο με το μεγαλύτερο μουσουλμανικό πληθυσμό μετά την Ινδονησία, και εκτιμώντας ότι στην Ευρωπαϊκή Ένωση κατοικούν αρκετά εκατομμύρια ανθρώπων που ασπάζονται την συγκεκριμένη θρησκεία και μετέχουν στον συγκεκριμένο πολιτισμό,

| Θ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η ΕΕ και η Ινδία διαθέτουν το δυναμικό να οικοδομήσουν προνομιακή σχέση στις διεθνείς σχέσεις, αλλά ότι στην Ινδία υφίσταται έλλειμμα ενημέρωσης σχετικά με την ΕΕ και το δημοκρατικό της σύστημα· υπογραμμίζοντας το δυναμικό της Ινδίας, ως εταίρου της ΕΕ, όσον αφορά τη συμβολή της στην ενθάρρυνση νέων και νεοσύστατων δημοκρατιών, |
| --- | --- |

Θ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η ΕΕ και η Ινδία διαθέτουν το δυναμικό να οικοδομήσουν προνομιακή σχέση στις διεθνείς σχέσεις, αλλά ότι στην Ινδία υφίσταται έλλειμμα ενημέρωσης σχετικά με την ΕΕ και το δημοκρατικό της σύστημα· υπογραμμίζοντας το δυναμικό της Ινδίας, ως εταίρου της ΕΕ, όσον αφορά τη συμβολή της στην ενθάρρυνση νέων και νεοσύστατων δημοκρατιών,

| Ι. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η Ινδία και το Πακιστάν έχουν δεσμευθεί για συνεχή διάλογο από τις αρχές του 2004 προκειμένου να τερματίσουν ορισμένες από τις διαφωνίες τους, |
| --- | --- |

Ι.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η Ινδία και το Πακιστάν έχουν δεσμευθεί για συνεχή διάλογο από τις αρχές του 2004 προκειμένου να τερματίσουν ορισμένες από τις διαφωνίες τους,

| ΙΑ. | λαμβάνοντας υπόψη, ωστόσο, ότι ενδεχομένως προμηνύεται νέα κρίση στο Κασμίρ και τις ινδικές πολιτείες Punjab και Haryana και στις πακιστανικές επαρχίες Punjab και Sindh, ως συνέπεια της αυξανόμενης λειψυδρίας που επικρατεί σε αυτές τις περιοχές, γεγονός που μπορεί να πυροδοτήσει νέες και επικίνδυνες συγκρούσεις, |
| --- | --- |

ΙΑ.

λαμβάνοντας υπόψη, ωστόσο, ότι ενδεχομένως προμηνύεται νέα κρίση στο Κασμίρ και τις ινδικές πολιτείες Punjab και Haryana και στις πακιστανικές επαρχίες Punjab και Sindh, ως συνέπεια της αυξανόμενης λειψυδρίας που επικρατεί σε αυτές τις περιοχές, γεγονός που μπορεί να πυροδοτήσει νέες και επικίνδυνες συγκρούσεις,

| ΙΒ. | λαμβάνοντας υπόψη τα διαρκώς ελαττούμενα αποθέματα, η παγκόσμια δίψα για πετρέλαιο, αποτελεί, δυνάμει, πηγή στρατηγικών και πολιτικών εντάσεων, |
| --- | --- |

ΙΒ.

λαμβάνοντας υπόψη τα διαρκώς ελαττούμενα αποθέματα, η παγκόσμια δίψα για πετρέλαιο, αποτελεί, δυνάμει, πηγή στρατηγικών και πολιτικών εντάσεων,

| ΙΓ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι το 70 % της καταναλούμενης ενεργείας στην Ινδία είναι εισαγόμενη, |
| --- | --- |

ΙΓ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι το 70 % της καταναλούμενης ενεργείας στην Ινδία είναι εισαγόμενη,

| ΙΔ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι την 1η Απριλίου 2005 οι μυριάδες τοπικοί φόροι αντικαταστάθηκαν από έναν εθνικό ΦΠΑ, μέσω του οποίου αναμένεται να συγκεντρωθούν δεκάδες εκατομμύρια δολάρια κάθε χρόνο, καθώς και ότι οι περισσότερες, αν και όχι όλες, πολιτείες της Ινδίας έχουν υιοθετήσει το νέο αυτό νόμο, |
| --- | --- |

ΙΔ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι την 1η Απριλίου 2005 οι μυριάδες τοπικοί φόροι αντικαταστάθηκαν από έναν εθνικό ΦΠΑ, μέσω του οποίου αναμένεται να συγκεντρωθούν δεκάδες εκατομμύρια δολάρια κάθε χρόνο, καθώς και ότι οι περισσότερες, αν και όχι όλες, πολιτείες της Ινδίας έχουν υιοθετήσει το νέο αυτό νόμο,

Εσωτερική κατάσταση

| 1. | επικροτεί τη διαδικασία εκδημοκρατισμού στην Ινδία και τη δέσμευση που αναλαμβάνει στο διεθνές πλαίσιο· |
| --- | --- |

1.

επικροτεί τη διαδικασία εκδημοκρατισμού στην Ινδία και τη δέσμευση που αναλαμβάνει στο διεθνές πλαίσιο·

| 2. | δηλώνει την πρόθεσή του να συμβάλει στην εμβάθυνση της σχέσης μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας, τηρώντας την προαναφερθείσα ανακοίνωση της Επιτροπής, τα συμπεράσματα της πέμπτης Διάσκεψης Κορυφής ΕΕ-Ινδίας και την προαναφερθείσα σύσταση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, καθώς και τη συνεχή επιθυμία του για την ανάπτυξη και την ενίσχυση των διμερών σχέσεων· |
| --- | --- |

2.

δηλώνει την πρόθεσή του να συμβάλει στην εμβάθυνση της σχέσης μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας, τηρώντας την προαναφερθείσα ανακοίνωση της Επιτροπής, τα συμπεράσματα της πέμπτης Διάσκεψης Κορυφής ΕΕ-Ινδίας και την προαναφερθείσα σύσταση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, καθώς και τη συνεχή επιθυμία του για την ανάπτυξη και την ενίσχυση των διμερών σχέσεων·

| 3. | Εκφράζει την ικανοποίησή του για την έγκριση, κατά την 6η Σύνοδο Κορυφής ΕΕ/Ινδιών, κοινού σχεδίου δράσης για την ενεργοποίηση της στρατηγικής εταιρικής σχέσης καθώς και την κοινή πολιτική δήλωση, με την οποία οι σχέσει μεταξύ ΕΕ και Ινδίας τοποθετούνται σε νέο, ανώτερο και ουσιαστικότερο επίπεδο, ιδίως όσον αφορά την διεθνή ειρήνη και ασφάλεια, την πολυμέρεια, την έρευνα, την ανάπτυξη, το περιβάλλον, την επιστήμη, την τεχνολογία και τα ανθρώπινα δικαιώματα· εκφράζει ιδιαίτερα την ικανοποίησή του για τη δημιουργία της ομάδας εργασίας υψηλού επιπέδου για το εμπόριο και τις επενδύσεις· εκτιμά ότι οι συμφωνίες αυτές αποτελούν σταθμό στις σχέσεις μεταξύ των δύο οικονομικών δυνάμεων και ότι θα πρέπει να εφαρμοσθούν με τη συμμετοχή και την δέσμευση της Ινδίας. |
| --- | --- |

3.

Εκφράζει την ικανοποίησή του για την έγκριση, κατά την 6η Σύνοδο Κορυφής ΕΕ/Ινδιών, κοινού σχεδίου δράσης για την ενεργοποίηση της στρατηγικής εταιρικής σχέσης καθώς και την κοινή πολιτική δήλωση, με την οποία οι σχέσει μεταξύ ΕΕ και Ινδίας τοποθετούνται σε νέο, ανώτερο και ουσιαστικότερο επίπεδο, ιδίως όσον αφορά την διεθνή ειρήνη και ασφάλεια, την πολυμέρεια, την έρευνα, την ανάπτυξη, το περιβάλλον, την επιστήμη, την τεχνολογία και τα ανθρώπινα δικαιώματα· εκφράζει ιδιαίτερα την ικανοποίησή του για τη δημιουργία της ομάδας εργασίας υψηλού επιπέδου για το εμπόριο και τις επενδύσεις· εκτιμά ότι οι συμφωνίες αυτές αποτελούν σταθμό στις σχέσεις μεταξύ των δύο οικονομικών δυνάμεων και ότι θα πρέπει να εφαρμοσθούν με τη συμμετοχή και την δέσμευση της Ινδίας.

| 4. | υπογραμμίζει την ιδιαίτερη πολιτιστική, πολιτική και, πλέον, οικονομική σημασία της Ινδίας, σημασία η οποία στο παρελθόν δεν αντικατοπτριζόταν επαρκώς στις συμβατικές σχέσεις μεταξύ Ινδίας και ΕΕ· |
| --- | --- |

4.

υπογραμμίζει την ιδιαίτερη πολιτιστική, πολιτική και, πλέον, οικονομική σημασία της Ινδίας, σημασία η οποία στο παρελθόν δεν αντικατοπτριζόταν επαρκώς στις συμβατικές σχέσεις μεταξύ Ινδίας και ΕΕ·

| 5. | χαιρετίζει με θέρμη τη συμφωνία για εταιρική σχέση μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας, η οποία δίδει στις σχέσεις μεταξύ ΕΕ και Ινδίας την ίδια μεγάλη σημασία που χαρακτηρίζει ήδη τις σχέσεις της ΕΕ με την Κίνα, τη Ρωσία, την Ιαπωνία, τις ΗΠΑ και τον Καναδά· |
| --- | --- |

5.

χαιρετίζει με θέρμη τη συμφωνία για εταιρική σχέση μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας, η οποία δίδει στις σχέσεις μεταξύ ΕΕ και Ινδίας την ίδια μεγάλη σημασία που χαρακτηρίζει ήδη τις σχέσεις της ΕΕ με την Κίνα, τη Ρωσία, την Ιαπωνία, τις ΗΠΑ και τον Καναδά·

| 6. | κρίνει σημαντικό, στο πλαίσιο της σαφούς επιθυμίας των μη ευρωπαϊκών κυβερνήσεων και της κοινής γνώμης να προωθήσουν στρατηγικές συμμαχίες με την Ινδία, η Επιτροπή να καταβάλλει ιδιαίτερες προσπάθειες για την καλύτερη προβολή της εικόνας της Ευρωπαϊκής Ένωσης στην Ινδία και την ενίσχυση της ενημέρωσης σχετικά με τα θεσμικά όργανα, τις αρχές, τις αξίες και τους στόχους της· |
| --- | --- |

6.

κρίνει σημαντικό, στο πλαίσιο της σαφούς επιθυμίας των μη ευρωπαϊκών κυβερνήσεων και της κοινής γνώμης να προωθήσουν στρατηγικές συμμαχίες με την Ινδία, η Επιτροπή να καταβάλλει ιδιαίτερες προσπάθειες για την καλύτερη προβολή της εικόνας της Ευρωπαϊκής Ένωσης στην Ινδία και την ενίσχυση της ενημέρωσης σχετικά με τα θεσμικά όργανα, τις αρχές, τις αξίες και τους στόχους της·

| 7. | αναγνωρίζει ότι η επιδιωκόμενη αμοιβαία κατανόηση ΕΕ/Ινδίας θα βελτιώσει τις προνομιακές σχέσεις που διατηρούν, για ιστορικούς λόγους, μερικά κράτη μέλη με ορισμένες περιφέρειες της Ινδίας, οι οποίες αποτελούν προστιθέμενη αξία, που ενισχύει την προσέγγιση και την πραγματική κοινωνική, τεχνική και οικονομική συνεργασία· |
| --- | --- |

7.

αναγνωρίζει ότι η επιδιωκόμενη αμοιβαία κατανόηση ΕΕ/Ινδίας θα βελτιώσει τις προνομιακές σχέσεις που διατηρούν, για ιστορικούς λόγους, μερικά κράτη μέλη με ορισμένες περιφέρειες της Ινδίας, οι οποίες αποτελούν προστιθέμενη αξία, που ενισχύει την προσέγγιση και την πραγματική κοινωνική, τεχνική και οικονομική συνεργασία·

| 8. | υπογραμμίζει την ανάγκη δημιουργίας εταιρικών σχέσεων ΕΕ/Ινδίας με στόχο την προώθηση, αξιοποίηση, διάδοση και ανάδειξη της κοινής γλωσσικής, ιστορικής και πολιτιστικής κληρονομιάς· |
| --- | --- |

8.

υπογραμμίζει την ανάγκη δημιουργίας εταιρικών σχέσεων ΕΕ/Ινδίας με στόχο την προώθηση, αξιοποίηση, διάδοση και ανάδειξη της κοινής γλωσσικής, ιστορικής και πολιτιστικής κληρονομιάς·

| 9. | στηρίζει συνολικά τους στόχους που θέτει η Επιτροπή στην Ανακοίνωσή της σχετικά με την «Στρατηγική Εταιρική Σχέση ΕΕ-Ινδίας»· |
| --- | --- |

9.

στηρίζει συνολικά τους στόχους που θέτει η Επιτροπή στην Ανακοίνωσή της σχετικά με την «Στρατηγική Εταιρική Σχέση ΕΕ-Ινδίας»·

| 10. | θεωρεί, ωστόσο, ότι οι στόχοι που τίθενται στην πρωτοποριακή στρατηγική συνεργασία, όπως αυτοί παρουσιάζονται από την Επιτροπή, πρέπει να λάβουν τη δέουσα χρηματοδότηση με νέους πόρους, προκειμένου να υλοποιηθούν οι δεσμεύσεις και οι προσδοκίες μας· ζητεί οι αναγκαίοι πρόσθετοι πόροι για την επίτευξη των στόχων της στρατηγικής συνεργασίας να μην αντληθούν από τα υφιστάμενα σχέδια και προγράμματα της ΕΕ στην Ινδία, αλλά από νέες πηγές· |
| --- | --- |

10.

θεωρεί, ωστόσο, ότι οι στόχοι που τίθενται στην πρωτοποριακή στρατηγική συνεργασία, όπως αυτοί παρουσιάζονται από την Επιτροπή, πρέπει να λάβουν τη δέουσα χρηματοδότηση με νέους πόρους, προκειμένου να υλοποιηθούν οι δεσμεύσεις και οι προσδοκίες μας· ζητεί οι αναγκαίοι πρόσθετοι πόροι για την επίτευξη των στόχων της στρατηγικής συνεργασίας να μην αντληθούν από τα υφιστάμενα σχέδια και προγράμματα της ΕΕ στην Ινδία, αλλά από νέες πηγές·

| 11. | αναγνωρίζει και στηρίζει το γεγονός ότι η στρατηγική εταιρική σχέση δίνει ιδιαίτερη έμφαση στον πολιτικό διάλογο· υπογραμμίζει, ωστόσο, ότι η επίτευξη των Αναπτυξιακών Στόχων της Χιλιετηρίδας και η αποτελεσματική καταπολέμηση της φτώχειας πρέπει να αποτελούν καίρια στοιχεία της εταιρικής σχέσης ΕΕ-Ινδίας· |
| --- | --- |

11.

αναγνωρίζει και στηρίζει το γεγονός ότι η στρατηγική εταιρική σχέση δίνει ιδιαίτερη έμφαση στον πολιτικό διάλογο· υπογραμμίζει, ωστόσο, ότι η επίτευξη των Αναπτυξιακών Στόχων της Χιλιετηρίδας και η αποτελεσματική καταπολέμηση της φτώχειας πρέπει να αποτελούν καίρια στοιχεία της εταιρικής σχέσης ΕΕ-Ινδίας·

| 12. | αναγνωρίζει ότι, κατά τις τελευταίες δεκαετίες, και σύμφωνα με τους δείκτες ανθρώπινης ανάπτυξης, η Ινδία έκανε σημαντικές προόδους και μετατράπηκε εν μέρει από δικαιούχο αναπτυξιακής βοήθειας σε χορηγό· εκφράζει, ωστόσο, την ανησυχία του για το μεγάλο ακόμη αριθμό Ινδών που εξακολουθούν να διαβιούν σε κατάσταση απόλυτης φτώχειας και αποστέρησης των δικαιωμάτων τους· |
| --- | --- |

12.

αναγνωρίζει ότι, κατά τις τελευταίες δεκαετίες, και σύμφωνα με τους δείκτες ανθρώπινης ανάπτυξης, η Ινδία έκανε σημαντικές προόδους και μετατράπηκε εν μέρει από δικαιούχο αναπτυξιακής βοήθειας σε χορηγό· εκφράζει, ωστόσο, την ανησυχία του για το μεγάλο ακόμη αριθμό Ινδών που εξακολουθούν να διαβιούν σε κατάσταση απόλυτης φτώχειας και αποστέρησης των δικαιωμάτων τους·

| 13. | καλεί την Επιτροπή και το Συμβούλιο να συνεργασθούν επειγόντως με την ινδική κυβέρνηση με σκοπό τη βελτίωση της κατάστασης των μειονεκτούντων τμημάτων του πληθυσμού, ιδίως των γυναικών, των παιδιών και των ομάδων που βρίσκονται σε μειονεκτική θέση, όπως των Dalits και των Adivasis, και ζητεί οιεσδήποτε τέτοιες μελλοντικές δραστηριότητες να συμβάλουν ενεργά στην εξάλειψη των διακρίσεων με βάση το φύλο ή την κοινωνική κάστα, όπου και αν σημειώνονται τέτοιες διακρίσεις· |
| --- | --- |

13.

καλεί την Επιτροπή και το Συμβούλιο να συνεργασθούν επειγόντως με την ινδική κυβέρνηση με σκοπό τη βελτίωση της κατάστασης των μειονεκτούντων τμημάτων του πληθυσμού, ιδίως των γυναικών, των παιδιών και των ομάδων που βρίσκονται σε μειονεκτική θέση, όπως των Dalits και των Adivasis, και ζητεί οιεσδήποτε τέτοιες μελλοντικές δραστηριότητες να συμβάλουν ενεργά στην εξάλειψη των διακρίσεων με βάση το φύλο ή την κοινωνική κάστα, όπου και αν σημειώνονται τέτοιες διακρίσεις·

| 14. | εκφράζει την ικανοποίησή του για την πρόοδο που επετεύχθη κατά τη Διάσκεψη σε διαφόρους τομείς που αφορά το Κοινό Σχέδιο Δράσης. Συγκεκριμένα για τη συμπερίληψη της Ινδίας στο ευρωπαϊκό σχέδιο για την πυρηνική σύντηξη ITER και για τις προόδους στη διαπραγμάτευση για τη συμμετοχή της Ινδίας στη συμφωνία πλαίσιο του συστήματος πλοήγησης Γαλιλαίος· |
| --- | --- |

14.

εκφράζει την ικανοποίησή του για την πρόοδο που επετεύχθη κατά τη Διάσκεψη σε διαφόρους τομείς που αφορά το Κοινό Σχέδιο Δράσης. Συγκεκριμένα για τη συμπερίληψη της Ινδίας στο ευρωπαϊκό σχέδιο για την πυρηνική σύντηξη ITER και για τις προόδους στη διαπραγμάτευση για τη συμμετοχή της Ινδίας στη συμφωνία πλαίσιο του συστήματος πλοήγησης Γαλιλαίος·

| 15. | σημειώνει ότι οι διμερείς σχέσεις Ινδίας-Κίνας επεκτείνονται με αποκορύφωμα την διάσκεψη κορυφής μεταξύ των δύο εθνών που πραγματοποιήθηκε στο Νέο Δελχί στις 11 Απριλίου 2005· επικροτεί το γεγονός ότι, σύμφωνα με την κοινή ανακοίνωση της εν λόγω διάσκεψης, οι ηγέτες των δύο χωρών συμφώνησαν να ιδρύσουν στρατηγική εταιρική σχέση συνεργασίας για την ειρήνη και την ευημερία· επικροτεί επίσης το γεγονός ότι προωθείται, κατά τα φαινόμενα, λύση σχετικά με το συνοριακό ζήτημα μεταξύ Ινδίας και Κίνας· σημειώνει ότι η σύναψη συμφωνίας μπορεί να συμβάλλει σημαντικά στην περιφερειακή σταθερότητα, να παράσχει και στις δύο πλευρές τη δυνατότητα να μειώσουν τις αμυντικές τους δαπάνες για την προστασία των συνόρων και να περιορίσουν την εκμετάλλευση του πεδίου έντασης μεταξύ των δύο ασιατικών υπερδυνάμεων από τρίτους· |
| --- | --- |

15.

σημειώνει ότι οι διμερείς σχέσεις Ινδίας-Κίνας επεκτείνονται με αποκορύφωμα την διάσκεψη κορυφής μεταξύ των δύο εθνών που πραγματοποιήθηκε στο Νέο Δελχί στις 11 Απριλίου 2005· επικροτεί το γεγονός ότι, σύμφωνα με την κοινή ανακοίνωση της εν λόγω διάσκεψης, οι ηγέτες των δύο χωρών συμφώνησαν να ιδρύσουν στρατηγική εταιρική σχέση συνεργασίας για την ειρήνη και την ευημερία· επικροτεί επίσης το γεγονός ότι προωθείται, κατά τα φαινόμενα, λύση σχετικά με το συνοριακό ζήτημα μεταξύ Ινδίας και Κίνας· σημειώνει ότι η σύναψη συμφωνίας μπορεί να συμβάλλει σημαντικά στην περιφερειακή σταθερότητα, να παράσχει και στις δύο πλευρές τη δυνατότητα να μειώσουν τις αμυντικές τους δαπάνες για την προστασία των συνόρων και να περιορίσουν την εκμετάλλευση του πεδίου έντασης μεταξύ των δύο ασιατικών υπερδυνάμεων από τρίτους·

| 16. | επικροτεί το γεγονός ότι η «διπλωματία του κρίκετ» οδήγησε στην πραγματοποίηση της συνάντησης κορυφής στο Νέο Δελχί μεταξύ του πρωθυπουργού της Ινδίας και του προέδρου του Πακιστάν (17 Απριλίου 2005)· καλωσορίζει το γεγονός ότι και οι δύο πλευρές σημειώνουν πρόοδο όσον αφορά την εδραίωση μέτρων για την οικοδόμηση της εμπιστοσύνης, μέσω της σταδιακής διμερούς εξομάλυνσης των σχέσεων που μπορεί να οδηγήσει σε πολιτική διευθέτηση της διένεξης στο Κασμίρ· εκφράζει την ικανοποίησή του για την επανενεργοποίηση της κοινής επιτροπής εμπορικών συναλλαγών και επισημαίνει ότι οι δύο χώρες συμφώνησαν να προωθήσουν το σχέδιο για την κατασκευή αγωγού αερίου από το Ιράν στην Ινδία, που θα διέρχεται μέσα από το έδαφος του Πακιστάν, ενέργεια που αναμφισβήτητα δημιουργεί θετικούς δεσμούς μεταξύ των δύο μερών· |
| --- | --- |

16.

επικροτεί το γεγονός ότι η «διπλωματία του κρίκετ» οδήγησε στην πραγματοποίηση της συνάντησης κορυφής στο Νέο Δελχί μεταξύ του πρωθυπουργού της Ινδίας και του προέδρου του Πακιστάν (17 Απριλίου 2005)· καλωσορίζει το γεγονός ότι και οι δύο πλευρές σημειώνουν πρόοδο όσον αφορά την εδραίωση μέτρων για την οικοδόμηση της εμπιστοσύνης, μέσω της σταδιακής διμερούς εξομάλυνσης των σχέσεων που μπορεί να οδηγήσει σε πολιτική διευθέτηση της διένεξης στο Κασμίρ· εκφράζει την ικανοποίησή του για την επανενεργοποίηση της κοινής επιτροπής εμπορικών συναλλαγών και επισημαίνει ότι οι δύο χώρες συμφώνησαν να προωθήσουν το σχέδιο για την κατασκευή αγωγού αερίου από το Ιράν στην Ινδία, που θα διέρχεται μέσα από το έδαφος του Πακιστάν, ενέργεια που αναμφισβήτητα δημιουργεί θετικούς δεσμούς μεταξύ των δύο μερών·

| 17. | αναγνωρίζει τις θεμιτές φιλοδοξίες των ΗΠΑ για τη σύναψη στρατηγικής συμμαχίας με την Ινδία, αλλά και την ανάγκη για τη δημιουργία πολυπολικού κόσμου, και είναι πεπεισμένο για τα σημαντικά πλεονεκτήματα που μπορεί να προσφέρει στην Ινδία η ευρωπαϊκή τεχνογνωσία και ευαισθησία· συνιστά ότι, για τον σκοπό αυτόν, η ΕΕ θα πρέπει να προβεί ταχέως στην εδραίωση της στρατηγικής σύνδεσης μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας, πιστεύει δε ότι πρέπει να εξασφαλιστούν νέοι πόροι για την υλοποίηση των στόχων αυτής της στρατηγικής συνεργασίας· |
| --- | --- |

17.

αναγνωρίζει τις θεμιτές φιλοδοξίες των ΗΠΑ για τη σύναψη στρατηγικής συμμαχίας με την Ινδία, αλλά και την ανάγκη για τη δημιουργία πολυπολικού κόσμου, και είναι πεπεισμένο για τα σημαντικά πλεονεκτήματα που μπορεί να προσφέρει στην Ινδία η ευρωπαϊκή τεχνογνωσία και ευαισθησία· συνιστά ότι, για τον σκοπό αυτόν, η ΕΕ θα πρέπει να προβεί ταχέως στην εδραίωση της στρατηγικής σύνδεσης μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας, πιστεύει δε ότι πρέπει να εξασφαλιστούν νέοι πόροι για την υλοποίηση των στόχων αυτής της στρατηγικής συνεργασίας·

| 18. | θεωρεί ότι, ενώ ο συστηματικός και διαρθρωμένος διάλογος μεταξύ των δύο μερών όσον αφορά οικονομικά και εμπορικά ζητήματα είναι καθοριστικής σημασίας ως τμήμα της στρατηγικής συνεργασίας, η ΕΕ πρέπει δώσει ιδιαίτερη προσοχή στην επέκταση και ενίσχυση της συνεργασίας στους πολιτικούς και στρατηγικούς τομείς, λαμβάνοντας υπόψη την εδραιωμένη πεποίθηση που συμμερίζονται η ΕΕ και η Ινδία, ότι ο κόσμος μπορεί να καταστεί ασφαλέστερος μέσω της οικοδόμησης διεθνών σχέσεων που θεμελιώνονται σε πολυμερή προσέγγιση και στο σεβασμό του διεθνούς δικαίου και της φιλοσοφίας, του Χάρτη και των ψηφισμάτων των Ηνωμένων Εθνών· |
| --- | --- |

18.

θεωρεί ότι, ενώ ο συστηματικός και διαρθρωμένος διάλογος μεταξύ των δύο μερών όσον αφορά οικονομικά και εμπορικά ζητήματα είναι καθοριστικής σημασίας ως τμήμα της στρατηγικής συνεργασίας, η ΕΕ πρέπει δώσει ιδιαίτερη προσοχή στην επέκταση και ενίσχυση της συνεργασίας στους πολιτικούς και στρατηγικούς τομείς, λαμβάνοντας υπόψη την εδραιωμένη πεποίθηση που συμμερίζονται η ΕΕ και η Ινδία, ότι ο κόσμος μπορεί να καταστεί ασφαλέστερος μέσω της οικοδόμησης διεθνών σχέσεων που θεμελιώνονται σε πολυμερή προσέγγιση και στο σεβασμό του διεθνούς δικαίου και της φιλοσοφίας, του Χάρτη και των ψηφισμάτων των Ηνωμένων Εθνών·

| 19. | προτρέπει την ΕΕ και την Ινδία, προκειμένου να θέσουν σε εφαρμογή την πολυμερή προσέγγιση που προασπίζονται, να δημιουργήσουν μηχανισμό αμοιβαίας διαβούλευσης, ο οποίος θα τίθεται σε λειτουργία πριν από την διεξαγωγή διεθνών συναντήσεων ή διασκέψεων, με στόχο την υποβολή προτάσεων για κοινές πρωτοβουλίες ή την υιοθέτηση κοινών λύσεων στα προβλήματα που ανακύπτουν στις περιπτώσεις αυτές· |
| --- | --- |

19.

προτρέπει την ΕΕ και την Ινδία, προκειμένου να θέσουν σε εφαρμογή την πολυμερή προσέγγιση που προασπίζονται, να δημιουργήσουν μηχανισμό αμοιβαίας διαβούλευσης, ο οποίος θα τίθεται σε λειτουργία πριν από την διεξαγωγή διεθνών συναντήσεων ή διασκέψεων, με στόχο την υποβολή προτάσεων για κοινές πρωτοβουλίες ή την υιοθέτηση κοινών λύσεων στα προβλήματα που ανακύπτουν στις περιπτώσεις αυτές·

| 20. | θεωρεί ότι, λαμβάνοντας υπόψη ότι η πλειονότητα της ινδικής κοινής γνώμης και της επιχειρηματικής κοινότητας δεν αντιλαμβάνονται την ΕΕ ως ενότητα, αλλά ως κοινοπραξία 25 κρατών, τα θεσμικά όργανα της Κοινότητας και οι αρχές της Ένωσης πρέπει να υιοθετήσουν στρατηγική ενημέρωσης και προβολής που θα βοηθήσουν την κοινωνία και τις αρχές της Ινδίας να κατανοήσουν καλύτερα τις προσπάθειες που καταβάλλονται προς την ένωση, περιλαμβανομένης της προόδου στον τομέα της κοινής εξωτερικής πολιτικής και πολιτικής ασφαλείας, η οποία θα μπορούσε να προκύψει από τη θέση σε ισχύ του νέου Ευρωπαϊκού Συντάγματος· |
| --- | --- |

20.

θεωρεί ότι, λαμβάνοντας υπόψη ότι η πλειονότητα της ινδικής κοινής γνώμης και της επιχειρηματικής κοινότητας δεν αντιλαμβάνονται την ΕΕ ως ενότητα, αλλά ως κοινοπραξία 25 κρατών, τα θεσμικά όργανα της Κοινότητας και οι αρχές της Ένωσης πρέπει να υιοθετήσουν στρατηγική ενημέρωσης και προβολής που θα βοηθήσουν την κοινωνία και τις αρχές της Ινδίας να κατανοήσουν καλύτερα τις προσπάθειες που καταβάλλονται προς την ένωση, περιλαμβανομένης της προόδου στον τομέα της κοινής εξωτερικής πολιτικής και πολιτικής ασφαλείας, η οποία θα μπορούσε να προκύψει από τη θέση σε ισχύ του νέου Ευρωπαϊκού Συντάγματος·

| 21. | Ζητεί την διοργάνωση ετήσιας Κοινοβουλευτικής Διάσκεψης Κορυφής η οποία θα πραγματοποιείται παράλληλα ή ακριβώς πριν την ετήσια Διάσκεψη Κορυφής ΕΕ-Ινδίας, η οποία πραγματοποιείται μέχρι σήμερα χωρίς την επίσημη συμμετοχή του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου· εκτιμά ότι η διάσκεψη αυτή θα ήταν ένας τρόπος να δημιουργηθούν δεσμοί μεταξύ των κοινοβουλευτικών οργάνων και να προωθηθεί η κατανόηση των απόψεων και των δημοκρατικών συστημάτων αμφοτέρων των μερών· |
| --- | --- |

21.

Ζητεί την διοργάνωση ετήσιας Κοινοβουλευτικής Διάσκεψης Κορυφής η οποία θα πραγματοποιείται παράλληλα ή ακριβώς πριν την ετήσια Διάσκεψη Κορυφής ΕΕ-Ινδίας, η οποία πραγματοποιείται μέχρι σήμερα χωρίς την επίσημη συμμετοχή του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου· εκτιμά ότι η διάσκεψη αυτή θα ήταν ένας τρόπος να δημιουργηθούν δεσμοί μεταξύ των κοινοβουλευτικών οργάνων και να προωθηθεί η κατανόηση των απόψεων και των δημοκρατικών συστημάτων αμφοτέρων των μερών·

| 22. | επικροτεί το γεγονός ότι η νέα κυβέρνηση του Manmohan Singh έχει κάνει σημαντικά βήματα όσον αφορά τις απαραίτητες κοινωνικοοικονομικές μεταρρυθμίσεις· |
| --- | --- |

22.

επικροτεί το γεγονός ότι η νέα κυβέρνηση του Manmohan Singh έχει κάνει σημαντικά βήματα όσον αφορά τις απαραίτητες κοινωνικοοικονομικές μεταρρυθμίσεις·

| 23. | επικροτεί το γεγονός ότι η δημοκρατική κουλτούρα και η ανάπτυξη στην Ινδία έχουν φθάσει σε πολύ υψηλό επίπεδο, όπως καταδεικνύεται από την εύρυθμη λειτουργία των κυβερνήσεων συνασπισμού σε επίπεδο ομοσπονδίας και κράτους και, κατ αυτόν τον τρόπο, καθίσταται δυνατή η πρόοδος προς την εφαρμογή μεταρρυθμίσεων στον οικονομικό και κοινωνικό τομέα, η οποία διαφορετικά δεν θα μπορούσε να επιτευχθεί· |
| --- | --- |

23.

επικροτεί το γεγονός ότι η δημοκρατική κουλτούρα και η ανάπτυξη στην Ινδία έχουν φθάσει σε πολύ υψηλό επίπεδο, όπως καταδεικνύεται από την εύρυθμη λειτουργία των κυβερνήσεων συνασπισμού σε επίπεδο ομοσπονδίας και κράτους και, κατ αυτόν τον τρόπο, καθίσταται δυνατή η πρόοδος προς την εφαρμογή μεταρρυθμίσεων στον οικονομικό και κοινωνικό τομέα, η οποία διαφορετικά δεν θα μπορούσε να επιτευχθεί·

| 24. | θεωρεί ωστόσο ότι, δεδομένης της τεράστιας πολυπλοκότητας και πολυμορφίας του κοινωνικού, οικονομικού και πολιτικού ιστού της Ινδίας, αυτό δεν μπορεί να διασφαλίσει πλήρως ότι κατά τη μεταρρυθμιστική διαδικασία δεν θα ανακύψουν δυσκολίες και διακυμάνσεις· |
| --- | --- |

24.

θεωρεί ωστόσο ότι, δεδομένης της τεράστιας πολυπλοκότητας και πολυμορφίας του κοινωνικού, οικονομικού και πολιτικού ιστού της Ινδίας, αυτό δεν μπορεί να διασφαλίσει πλήρως ότι κατά τη μεταρρυθμιστική διαδικασία δεν θα ανακύψουν δυσκολίες και διακυμάνσεις·

| 25. | επικροτεί την απελευθέρωση 450 παιδιών, ηλικίας 6 έως 14 ετών, που εργάζονταν παράνομα στο Mumbai υπό συνθήκες δουλείας και τέθηκαν υπό την προστασία της αστυνομίας τον Ιούνιο 2005, και τη σύλληψη των 42 αδίστακτων επιχειρηματιών που τα εκμεταλλεύονταν· ωστόσο, εκφράζει την ανησυχία του σχετικά με τις εκθέσεις της UNICEF, σύμφωνα με τις οποίες, στην Ινδία εργάζονται 17,5 εκατομμύρια παιδιά (ο εν λόγω αριθμός είναι διπλάσιος βάσει εκτιμήσεων ορισμένων ΜΚΟ) κάτω από ως επί το πλείστον απάνθρωπες συνθήκες· επαινεί τη νέα προσέγγιση που φαίνεται να έχει υιοθετήσει η ινδική αστυνομία και οι υπηρεσίες απασχόλησης όσον αφορά τη δίωξη των δραστών και τις προτρέπει να διασφαλίσουν τη διάθεση επαρκών πόρων και της αδιάλειπτης πολιτικής βούλησης, προκειμένου να καταστεί δυνατή η εξάλειψη αυτής της επονείδιστης μάστιγας της κοινωνίας· |
| --- | --- |

25.

επικροτεί την απελευθέρωση 450 παιδιών, ηλικίας 6 έως 14 ετών, που εργάζονταν παράνομα στο Mumbai υπό συνθήκες δουλείας και τέθηκαν υπό την προστασία της αστυνομίας τον Ιούνιο 2005, και τη σύλληψη των 42 αδίστακτων επιχειρηματιών που τα εκμεταλλεύονταν· ωστόσο, εκφράζει την ανησυχία του σχετικά με τις εκθέσεις της UNICEF, σύμφωνα με τις οποίες, στην Ινδία εργάζονται 17,5 εκατομμύρια παιδιά (ο εν λόγω αριθμός είναι διπλάσιος βάσει εκτιμήσεων ορισμένων ΜΚΟ) κάτω από ως επί το πλείστον απάνθρωπες συνθήκες· επαινεί τη νέα προσέγγιση που φαίνεται να έχει υιοθετήσει η ινδική αστυνομία και οι υπηρεσίες απασχόλησης όσον αφορά τη δίωξη των δραστών και τις προτρέπει να διασφαλίσουν τη διάθεση επαρκών πόρων και της αδιάλειπτης πολιτικής βούλησης, προκειμένου να καταστεί δυνατή η εξάλειψη αυτής της επονείδιστης μάστιγας της κοινωνίας·

Οικονομικά θέματα

| 26. | επισημαίνει ότι η κυβέρνηση πιέζει για διαρθρωτική αλλαγή στην οικονομία και ότι έχει σημειώσει πρόοδο στην απορρύθμιση αρκετών τομέων (κινητή τηλεφωνία, ασφάλειες, ενέργεια, αεροπλοΐα, κλπ)· επικροτεί το γεγονός ότι ο πρώτος προϋπολογισμός της κυβέρνησης προβλέπει διαρθρωτικές βελτιώσεις, δασμολογικές μειώσεις και άρση των περιορισμών για την ξένη ιδιοκτησία και ότι προχωρά με τις ιδιωτικοποιήσεις κρατικών επιχειρήσεων· |
| --- | --- |

26.

επισημαίνει ότι η κυβέρνηση πιέζει για διαρθρωτική αλλαγή στην οικονομία και ότι έχει σημειώσει πρόοδο στην απορρύθμιση αρκετών τομέων (κινητή τηλεφωνία, ασφάλειες, ενέργεια, αεροπλοΐα, κλπ)· επικροτεί το γεγονός ότι ο πρώτος προϋπολογισμός της κυβέρνησης προβλέπει διαρθρωτικές βελτιώσεις, δασμολογικές μειώσεις και άρση των περιορισμών για την ξένη ιδιοκτησία και ότι προχωρά με τις ιδιωτικοποιήσεις κρατικών επιχειρήσεων·

| 27. | δεδομένης της σύμπνοιας απόψεων μεταξύ Ινδίας και ΕΕ για το ότι το εμπόριο, οι επενδύσεις και ο ελεύθερος ανταγωνισμός συνιστούν βασικούς παράγοντες για την οικονομική ανάπτυξη, αλλά επίσης και για το γεγονός ότι, προκειμένου αυτή η ανάπτυξη να είναι δίκαιη και αρμονική, πρέπει να συνυπολογιστούν οι θεμελιώδεις κοινωνικές ανάγκες που ενισχύουν την οικονομική και κοινωνική συνοχή, το περιβάλλον και τα δικαιώματα των καταναλωτών, καλεί την κυβέρνηση της Ινδίας να λάβει σοβαρά υπόψη αυτά τα ζητήματα στην τεράστια αποστολή που έχει αναλάβει για την προαγωγή της ανάπτυξης· |
| --- | --- |

27.

δεδομένης της σύμπνοιας απόψεων μεταξύ Ινδίας και ΕΕ για το ότι το εμπόριο, οι επενδύσεις και ο ελεύθερος ανταγωνισμός συνιστούν βασικούς παράγοντες για την οικονομική ανάπτυξη, αλλά επίσης και για το γεγονός ότι, προκειμένου αυτή η ανάπτυξη να είναι δίκαιη και αρμονική, πρέπει να συνυπολογιστούν οι θεμελιώδεις κοινωνικές ανάγκες που ενισχύουν την οικονομική και κοινωνική συνοχή, το περιβάλλον και τα δικαιώματα των καταναλωτών, καλεί την κυβέρνηση της Ινδίας να λάβει σοβαρά υπόψη αυτά τα ζητήματα στην τεράστια αποστολή που έχει αναλάβει για την προαγωγή της ανάπτυξης·

| 28. | έχοντας υπόψη τα παραπάνω, και λαμβάνοντας υπόψη το κοινό αυτό όραμα, συνιστά στην ΕΕ και στην Ινδία να αντιμετωπίσουν από κοινού πτυχές της πολιτικής στους τομείς της βιομηχανίας, του περιβάλλοντος, της αναπτυξιακής συνεργασίας, του εμπορίου, των επενδύσεων και της καλής διακυβέρνησης, οι οποίες συνιστούν θέματα κοινού ενδιαφέροντος και για τις δύο πλευρές· |
| --- | --- |

28.

έχοντας υπόψη τα παραπάνω, και λαμβάνοντας υπόψη το κοινό αυτό όραμα, συνιστά στην ΕΕ και στην Ινδία να αντιμετωπίσουν από κοινού πτυχές της πολιτικής στους τομείς της βιομηχανίας, του περιβάλλοντος, της αναπτυξιακής συνεργασίας, του εμπορίου, των επενδύσεων και της καλής διακυβέρνησης, οι οποίες συνιστούν θέματα κοινού ενδιαφέροντος και για τις δύο πλευρές·

| 29. | προτρέπει τον ιδιωτικό τομέα της Ινδίας, ο οποίος έχει αξιοποιήσει τα οφέλη της πλήρους εμπιστοσύνης της κυβέρνησης και διαδραματίζει καθοριστικό ρόλο στα ζωτικά για την βιώσιμη ανάπτυξη της χώρας οικονομικά μέτρα και σχέδια που καταρτίζει η κυβέρνηση, να επιδείξει τη μέγιστη δυνατή κοινωνική ευαισθησία στο πλαίσιο της συμμετοχής τους στα ανωτέρω σχέδια· |
| --- | --- |

29.

προτρέπει τον ιδιωτικό τομέα της Ινδίας, ο οποίος έχει αξιοποιήσει τα οφέλη της πλήρους εμπιστοσύνης της κυβέρνησης και διαδραματίζει καθοριστικό ρόλο στα ζωτικά για την βιώσιμη ανάπτυξη της χώρας οικονομικά μέτρα και σχέδια που καταρτίζει η κυβέρνηση, να επιδείξει τη μέγιστη δυνατή κοινωνική ευαισθησία στο πλαίσιο της συμμετοχής τους στα ανωτέρω σχέδια·

| 30. | λαμβάνει γνώση των μέτρων που ανακοινώθηκαν από το υπουργείο Εμπορίου και Βιομηχανίας της Ινδίας για τη διευκόλυνση των εξαγωγών, περιλαμβανομένης της καθιέρωσης ενός ενιαίου ομοιόμορφου εντύπου αίτησης, το οποίο μπορεί να συμβάλει σημαντικά στον περιορισμό της υπέρμετρης γραφειοκρατίας που επικρατεί σήμερα· |
| --- | --- |

30.

λαμβάνει γνώση των μέτρων που ανακοινώθηκαν από το υπουργείο Εμπορίου και Βιομηχανίας της Ινδίας για τη διευκόλυνση των εξαγωγών, περιλαμβανομένης της καθιέρωσης ενός ενιαίου ομοιόμορφου εντύπου αίτησης, το οποίο μπορεί να συμβάλει σημαντικά στον περιορισμό της υπέρμετρης γραφειοκρατίας που επικρατεί σήμερα·

| 31. | επικροτεί επίσης την απόφαση μείωσης του χρόνου αναμονής στους συμφορημένους λιμένες της χώρας, η οποία, σε συνδυασμό με τα χρηματοδοτικά μέτρα που λαμβάνονται για τους λιμένες και άλλα κύρια έργα υποδομής που περιλαμβάνονται στον εθνικό προϋπολογισμό, ο οποίος εγκρίθηκε τον Φεβρουάριο του 2005 κατόπιν πρωτοβουλίας του Υπουργού Οικονομικών, θα μπορούσε να αποφέρει σημαντικά οφέλη για τις εισαγωγές και τις εξαγωγές· |
| --- | --- |

31.

επικροτεί επίσης την απόφαση μείωσης του χρόνου αναμονής στους συμφορημένους λιμένες της χώρας, η οποία, σε συνδυασμό με τα χρηματοδοτικά μέτρα που λαμβάνονται για τους λιμένες και άλλα κύρια έργα υποδομής που περιλαμβάνονται στον εθνικό προϋπολογισμό, ο οποίος εγκρίθηκε τον Φεβρουάριο του 2005 κατόπιν πρωτοβουλίας του Υπουργού Οικονομικών, θα μπορούσε να αποφέρει σημαντικά οφέλη για τις εισαγωγές και τις εξαγωγές·

| 32. | επικροτεί το γεγονός ότι και οι δύο πλευρές, ΕΕ και Ινδία, αποφάσισαν να συντονίσουν τις ενέργειές τους βάσει γεωγραφικών ενδείξεων και συμφωνήσαν να διοργανώσουν σεμινάρια για την κατάρτιση στρατηγικής στον εν λόγω τομέα· |
| --- | --- |

32.

επικροτεί το γεγονός ότι και οι δύο πλευρές, ΕΕ και Ινδία, αποφάσισαν να συντονίσουν τις ενέργειές τους βάσει γεωγραφικών ενδείξεων και συμφωνήσαν να διοργανώσουν σεμινάρια για την κατάρτιση στρατηγικής στον εν λόγω τομέα·

| 33. | θεωρεί θετική την συμφωνία στο πλαίσιο της 5ης Διάσκεψης Κορυφής ΕΕ-Ινδίας, για διευκόλυνση και περαιτέρω ανάπτυξη του διμερούς εμπορίου και των επενδύσεων, δεδομένου ότι οι δυνατότητες ανάπτυξης διμερών εμπορικών σχέσεων σαφώς δεν αξιοποιούνται επαρκώς. Επισημαίνει, ωστόσο, ότι πρέπει, ειδικότερα, να αυξηθούν οι επενδύσεις και ότι αποτελεί απαραίτητη προϋπόθεση από πλευράς της Ινδίας να προβεί σε μεγαλύτερο άνοιγμα της αγοράς και σε οικονομικές μεταρρυθμίσεις που θα αποβλέπουν, μεταξύ άλλων, σε περαιτέρω δασμολογικό αφοπλισμό, στην αντιμετώπιση των μη δασμολογικών περιορισμών καθώς και στην αποτελεσματική προστασία δικαιωμάτων πνευματικής ιδιοκτησίας· |
| --- | --- |

33.

θεωρεί θετική την συμφωνία στο πλαίσιο της 5ης Διάσκεψης Κορυφής ΕΕ-Ινδίας, για διευκόλυνση και περαιτέρω ανάπτυξη του διμερούς εμπορίου και των επενδύσεων, δεδομένου ότι οι δυνατότητες ανάπτυξης διμερών εμπορικών σχέσεων σαφώς δεν αξιοποιούνται επαρκώς. Επισημαίνει, ωστόσο, ότι πρέπει, ειδικότερα, να αυξηθούν οι επενδύσεις και ότι αποτελεί απαραίτητη προϋπόθεση από πλευράς της Ινδίας να προβεί σε μεγαλύτερο άνοιγμα της αγοράς και σε οικονομικές μεταρρυθμίσεις που θα αποβλέπουν, μεταξύ άλλων, σε περαιτέρω δασμολογικό αφοπλισμό, στην αντιμετώπιση των μη δασμολογικών περιορισμών καθώς και στην αποτελεσματική προστασία δικαιωμάτων πνευματικής ιδιοκτησίας·

| 34. | πιστεύει πως η ΕΕ και η Ινδία έχουν συμφέρον να εργαστούν από κοινού για την επιτυχή έκβαση των διαπραγματεύσεων για το Αναπτυξιακό Πρόγραμμα της Ντόχα (ΑΠΝ) και για το σκοπό αυτό πρέπει και οι δύο πλευρές να επιδιώξουν όσο το δυνατόν μεγαλύτερη σύγκλιση σε καίρια θέματα του ΑΠΝ· θεωρεί ότι ιδιαίτερα χρήσιμη θα ήταν η αυξημένη επαφή μεταξύ μελών του Ευρωπαϊκού και του Ινδικού Κοινοβουλίου· |
| --- | --- |

34.

πιστεύει πως η ΕΕ και η Ινδία έχουν συμφέρον να εργαστούν από κοινού για την επιτυχή έκβαση των διαπραγματεύσεων για το Αναπτυξιακό Πρόγραμμα της Ντόχα (ΑΠΝ) και για το σκοπό αυτό πρέπει και οι δύο πλευρές να επιδιώξουν όσο το δυνατόν μεγαλύτερη σύγκλιση σε καίρια θέματα του ΑΠΝ· θεωρεί ότι ιδιαίτερα χρήσιμη θα ήταν η αυξημένη επαφή μεταξύ μελών του Ευρωπαϊκού και του Ινδικού Κοινοβουλίου·

| 35. | εκφράζει την ελπίδα ότι η Ινδία θα αναλάβει τον κεντρικής σπουδαιότητας ρόλο της στις τρέχουσες διαπραγματεύσεις του Παγκόσμιου Οργανισμού Εμπορίου (ΠΟΕ) και θα συμβάλει σθεναρά στην επίλυση των προβλημάτων, ιδίως στον τομέα της πρόσβασης στην αγορά μη γεωργικών προϊόντων· στο πλαίσιο αυτό, καλεί την ΕΕ και την Ινδία να επωφεληθούν από τους τρεις προσεχείς μήνες, προ της συνεδρίασης του ΠΟΕ, σε υπουργικό επίπεδο, στο Χονγκ Κονγκ για να προβληματισθούν και να ενεργήσουν αποφασιστικά και να ταχθούν υπέρ ενός μεγαλύτερου ανοίγματος προς τα άλλα μέλη του ΠΟΕ· |
| --- | --- |

35.

εκφράζει την ελπίδα ότι η Ινδία θα αναλάβει τον κεντρικής σπουδαιότητας ρόλο της στις τρέχουσες διαπραγματεύσεις του Παγκόσμιου Οργανισμού Εμπορίου (ΠΟΕ) και θα συμβάλει σθεναρά στην επίλυση των προβλημάτων, ιδίως στον τομέα της πρόσβασης στην αγορά μη γεωργικών προϊόντων· στο πλαίσιο αυτό, καλεί την ΕΕ και την Ινδία να επωφεληθούν από τους τρεις προσεχείς μήνες, προ της συνεδρίασης του ΠΟΕ, σε υπουργικό επίπεδο, στο Χονγκ Κονγκ για να προβληματισθούν και να ενεργήσουν αποφασιστικά και να ταχθούν υπέρ ενός μεγαλύτερου ανοίγματος προς τα άλλα μέλη του ΠΟΕ·

| 36. | αναγνωρίζει την ανάγκη ενδυνάμωσης της διμερούς συνεργασίας, με αντικείμενο τα τεχνικά εμπόδια στις συναλλαγές και υγειονομικά θέματα, και διεξαγωγής διαλόγου σχετικά με τα μέσα εμπορικής άμυνας και γενικότερα με τη συμμόρφωση προς τους κανόνες του ΠΟΕ· |
| --- | --- |

36.

αναγνωρίζει την ανάγκη ενδυνάμωσης της διμερούς συνεργασίας, με αντικείμενο τα τεχνικά εμπόδια στις συναλλαγές και υγειονομικά θέματα, και διεξαγωγής διαλόγου σχετικά με τα μέσα εμπορικής άμυνας και γενικότερα με τη συμμόρφωση προς τους κανόνες του ΠΟΕ·

| 37. | υποστηρίζει ότι στο διάλογο μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας για τις επενδύσεις θα πρέπει να ληφθεί υπόψη η ευθύνη των αλλοδαπών επενδυτών επί κοινωνικοοικονομικών θεμάτων στη χώρα υποδοχής· τονίζει, επίσης, ότι τα δικαιώματα που θα χορηγηθούν στις επιχειρήσεις θα πρέπει να συμβαδίζουν με υποχρεώσεις και ότι οι επενδυτές στη χώρα υποδοχής θα πρέπει τουλάχιστον να συμμορφούνται με την εφαρμογή των θεμελιωδών προτύπων εργασίας της Διεθνούς Οργάνωσης Εργασίας (ΔΟΕ)· |
| --- | --- |

37.

υποστηρίζει ότι στο διάλογο μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας για τις επενδύσεις θα πρέπει να ληφθεί υπόψη η ευθύνη των αλλοδαπών επενδυτών επί κοινωνικοοικονομικών θεμάτων στη χώρα υποδοχής· τονίζει, επίσης, ότι τα δικαιώματα που θα χορηγηθούν στις επιχειρήσεις θα πρέπει να συμβαδίζουν με υποχρεώσεις και ότι οι επενδυτές στη χώρα υποδοχής θα πρέπει τουλάχιστον να συμμορφούνται με την εφαρμογή των θεμελιωδών προτύπων εργασίας της Διεθνούς Οργάνωσης Εργασίας (ΔΟΕ)·

| 38. | χαιρετίζει την απόφαση της κυβέρνησης του Νέου Δελχί να δημιουργήσει Ειδικές Οικονομικές Ζώνες με στόχο την προσέλκυση ξένων επενδύσεων και καλεί την Ινδία να αναθεωρήσει και να προσαρμόσει στα σύγχρονα δεδομένα τη νομοθεσία στον συγκεκριμένο τομέα και να λάβει μέτρα για την πρόληψη της εκμετάλλευσης των εργαζομένων διασφαλίζοντας τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις, τόσο των εργοδοτών όσο και των εργαζομένων· |
| --- | --- |

38.

χαιρετίζει την απόφαση της κυβέρνησης του Νέου Δελχί να δημιουργήσει Ειδικές Οικονομικές Ζώνες με στόχο την προσέλκυση ξένων επενδύσεων και καλεί την Ινδία να αναθεωρήσει και να προσαρμόσει στα σύγχρονα δεδομένα τη νομοθεσία στον συγκεκριμένο τομέα και να λάβει μέτρα για την πρόληψη της εκμετάλλευσης των εργαζομένων διασφαλίζοντας τα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις, τόσο των εργοδοτών όσο και των εργαζομένων·

| 39. | θεωρεί ότι η κατανομή συχνοτήτων κινητής τηλεφωνίας είναι ζωτικής σημασίας για την ΕΕ, εφόσον έχει σοβαρές συνέπειες στα κινητά τηλέφωνα (GSM)· καλεί την Ινδία να δώσει τη δέουσα προσοχή για την ευθυγράμμιση των συχνοτήτων κινητής τηλεφωνίας με τις προδιαγραφές της Διεθνούς Ένωσης Τηλεπικοινωνιών· |
| --- | --- |

39.

θεωρεί ότι η κατανομή συχνοτήτων κινητής τηλεφωνίας είναι ζωτικής σημασίας για την ΕΕ, εφόσον έχει σοβαρές συνέπειες στα κινητά τηλέφωνα (GSM)· καλεί την Ινδία να δώσει τη δέουσα προσοχή για την ευθυγράμμιση των συχνοτήτων κινητής τηλεφωνίας με τις προδιαγραφές της Διεθνούς Ένωσης Τηλεπικοινωνιών·

| 40. | καλεί την Ινδία να ανταποκριθεί θετικά σε προτάσεις όπως η πρόταση της Μαλαισίας, κύριου εμπορικού εταιρικού της Ινδίας στον ASEAN, για τη δημιουργία ζώνης ελεύθερων συναλλαγών, καθώς τέτοιου είδους προτάσεις μπορούν να συμβάλλουν στην προαγωγή της σταθερότητας, της ανάπτυξης και της ευημερίας πολλών ανθρώπων και κρατών στην περιοχή· |
| --- | --- |

40.

καλεί την Ινδία να ανταποκριθεί θετικά σε προτάσεις όπως η πρόταση της Μαλαισίας, κύριου εμπορικού εταιρικού της Ινδίας στον ASEAN, για τη δημιουργία ζώνης ελεύθερων συναλλαγών, καθώς τέτοιου είδους προτάσεις μπορούν να συμβάλλουν στην προαγωγή της σταθερότητας, της ανάπτυξης και της ευημερίας πολλών ανθρώπων και κρατών στην περιοχή·

| 41. | επισημαίνει ότι στην Ινδία αναδύεται σημαντική και εκτεταμένη μεσαία τάξη, μια ομάδα που όχι μόνο μπορεί να αντιμετωπιστεί ως θετικός στόχος για συγκεκριμένα εμπορικά προϊόντα, αλλά η οποία, πάνω απ όλα, διάκειται ευνοϊκά στον ευρωπαϊκό πολιτισμό· |
| --- | --- |

41.

επισημαίνει ότι στην Ινδία αναδύεται σημαντική και εκτεταμένη μεσαία τάξη, μια ομάδα που όχι μόνο μπορεί να αντιμετωπιστεί ως θετικός στόχος για συγκεκριμένα εμπορικά προϊόντα, αλλά η οποία, πάνω απ όλα, διάκειται ευνοϊκά στον ευρωπαϊκό πολιτισμό·

| 42. | καλεί την ΕΕ και την Ινδία να ενθαρρύνουν σταθερά την εδραίωση και συνεχή προσαρμογή στα νέα δεδομένα ειδικού προγράμματος πολιτιστικής συνεργασίας ως τμήματος της σχεδιαζόμενης στρατηγικής συνεργασίας· διατηρεί την πεποίθηση ότι η εν λόγω ενθάρρυνση είναι καθοριστικής σημασίας, δεδομένης της πλούσιας πολιτιστικής πολυμορφίας και των δύο πλευρών και κρίνει ότι η διάδοση των δύο πολιτισμών και η ενημέρωση σχετικά με αυτούς ανάμεσα στους πολίτες της Ινδίας και της Ευρώπης θα συνεισφέρει στη θεμελίωση περισσότερο στέρεας βάσης για τη συνεργασία αυτή· |
| --- | --- |

42.

καλεί την ΕΕ και την Ινδία να ενθαρρύνουν σταθερά την εδραίωση και συνεχή προσαρμογή στα νέα δεδομένα ειδικού προγράμματος πολιτιστικής συνεργασίας ως τμήματος της σχεδιαζόμενης στρατηγικής συνεργασίας· διατηρεί την πεποίθηση ότι η εν λόγω ενθάρρυνση είναι καθοριστικής σημασίας, δεδομένης της πλούσιας πολιτιστικής πολυμορφίας και των δύο πλευρών και κρίνει ότι η διάδοση των δύο πολιτισμών και η ενημέρωση σχετικά με αυτούς ανάμεσα στους πολίτες της Ινδίας και της Ευρώπης θα συνεισφέρει στη θεμελίωση περισσότερο στέρεας βάσης για τη συνεργασία αυτή·

| 43. | εκφράζει την ικανοποίησή του για την πρόσφατη υπογραφή από την Επιτροπή και την ινδική κυβέρνηση συμφωνίας, βάσει της οποίας η Επιτροπή χορηγεί χίλιες υποτροφίες (33 εκατομμύρια ευρώ) σε Ινδούς φοιτητές για να σπουδάσουν σε ευρωπαϊκά πανεπιστήμια στο πλαίσιο του προγράμματος Erasmus Mundus, γεγονός που αναμφισβήτητα θα συμβάλλει στην επίτευξη των στόχων που διατυπώθηκαν στην προηγούμενη παράγραφο· επισημαίνει ότι το συμβούλιο πολιτιστικών σχέσεων της Ινδίας προσφέρει δυνατότητες σε Ευρωπαίους φοιτητές να σπουδάσουν σε ινδικά πανεπιστήμια, ζητεί ωστόσο να δοθεί μεγαλύτερη έμφαση στα εν λόγω προγράμματα, ούτως ώστε να διασφαλιστεί πιο ενεργός συμβολή στην εδραίωση των βάσεων της στρατηγικής συνεργασίας· |
| --- | --- |

43.

εκφράζει την ικανοποίησή του για την πρόσφατη υπογραφή από την Επιτροπή και την ινδική κυβέρνηση συμφωνίας, βάσει της οποίας η Επιτροπή χορηγεί χίλιες υποτροφίες (33 εκατομμύρια ευρώ) σε Ινδούς φοιτητές για να σπουδάσουν σε ευρωπαϊκά πανεπιστήμια στο πλαίσιο του προγράμματος Erasmus Mundus, γεγονός που αναμφισβήτητα θα συμβάλλει στην επίτευξη των στόχων που διατυπώθηκαν στην προηγούμενη παράγραφο· επισημαίνει ότι το συμβούλιο πολιτιστικών σχέσεων της Ινδίας προσφέρει δυνατότητες σε Ευρωπαίους φοιτητές να σπουδάσουν σε ινδικά πανεπιστήμια, ζητεί ωστόσο να δοθεί μεγαλύτερη έμφαση στα εν λόγω προγράμματα, ούτως ώστε να διασφαλιστεί πιο ενεργός συμβολή στην εδραίωση των βάσεων της στρατηγικής συνεργασίας·

| 44. | ελπίζει ότι η Ινδία, από κοινού με άλλες δικαιούχους χώρες, θα ανταποκριθεί επίσης στην πρόσκληση των άλλων αναπτυσσομένων χωρών για την εξεύρεση λύσεων στα προβλήματα που αναμφίβολα θα προκύψουν από την κατάργηση των ποσοτικών περιορισμών στις εισαγωγές κλωστοϋφαντουργικών προϊόντων και έτοιμων ενδυμάτων, λαμβάνοντας υπόψη ότι αναμένεται ότι η Ινδία θα επωφεληθεί ειδικότερα από το μέτρο αυτό· εκφράζει επίσης την ελπίδα ότι η Ινδία δεν θα ασκήσει αθέμιτες εμπορικές πρακτικές έναντι της βιομηχανίας της ΕΕ, ούτως ώστε να μην υποχρεωθεί η ΕΕ να προσφύγει στα ενδεδειγμένα μέσα εμπορικής άμυνας σύμφωνα με τους κανόνες του ΠΟΕ· |
| --- | --- |

44.

ελπίζει ότι η Ινδία, από κοινού με άλλες δικαιούχους χώρες, θα ανταποκριθεί επίσης στην πρόσκληση των άλλων αναπτυσσομένων χωρών για την εξεύρεση λύσεων στα προβλήματα που αναμφίβολα θα προκύψουν από την κατάργηση των ποσοτικών περιορισμών στις εισαγωγές κλωστοϋφαντουργικών προϊόντων και έτοιμων ενδυμάτων, λαμβάνοντας υπόψη ότι αναμένεται ότι η Ινδία θα επωφεληθεί ειδικότερα από το μέτρο αυτό· εκφράζει επίσης την ελπίδα ότι η Ινδία δεν θα ασκήσει αθέμιτες εμπορικές πρακτικές έναντι της βιομηχανίας της ΕΕ, ούτως ώστε να μην υποχρεωθεί η ΕΕ να προσφύγει στα ενδεδειγμένα μέσα εμπορικής άμυνας σύμφωνα με τους κανόνες του ΠΟΕ·

| 45. | επισημαίνει, μεταξύ άλλων, ότι η Ινδία κατέχει ήδη τεράστια γεωπολιτική ισχύ που βασίζεται στην οικονομική της δύναμη, ιδίως στον τομέα νέων τεχνολογιών, και διαπιστώνει ότι, για το λόγο αυτό, η Ινδία πρέπει να θεωρηθεί διεθνώς ανεγνωρισμένος παγκόσμιος παράγοντας και ότι τούτο συνεπάγεται αυξημένη κοινωνική ευθύνη για την Ινδία· |
| --- | --- |

45.

επισημαίνει, μεταξύ άλλων, ότι η Ινδία κατέχει ήδη τεράστια γεωπολιτική ισχύ που βασίζεται στην οικονομική της δύναμη, ιδίως στον τομέα νέων τεχνολογιών, και διαπιστώνει ότι, για το λόγο αυτό, η Ινδία πρέπει να θεωρηθεί διεθνώς ανεγνωρισμένος παγκόσμιος παράγοντας και ότι τούτο συνεπάγεται αυξημένη κοινωνική ευθύνη για την Ινδία·

| 46. | επισημαίνει, παράλληλα, την ανάγκη να συνδράμει η ΕΕ την Ινδία στην καταπολέμηση της φτώχειας και στην επίτευξη των αναπτυξιακών της στόχων γενικότερα. Επισημαίνει, παράλληλα, την ανάγκη να συνεργασθεί η ΕΕ με την Ινδία σε ευρύ φάσμα θεμάτων, όπως στην αναπτυξιακή πολιτική, τη βελτίωση της διακυβέρνησης, την περιβαλλοντική αειφορία και την κοινωνική και οικονομική συνοχή· |
| --- | --- |

46.

επισημαίνει, παράλληλα, την ανάγκη να συνδράμει η ΕΕ την Ινδία στην καταπολέμηση της φτώχειας και στην επίτευξη των αναπτυξιακών της στόχων γενικότερα. Επισημαίνει, παράλληλα, την ανάγκη να συνεργασθεί η ΕΕ με την Ινδία σε ευρύ φάσμα θεμάτων, όπως στην αναπτυξιακή πολιτική, τη βελτίωση της διακυβέρνησης, την περιβαλλοντική αειφορία και την κοινωνική και οικονομική συνοχή·

| 47. | τονίζει, επίσης, ότι η ΕΕ θεωρεί σημαντικό να ενθαρρύνει και να υποστηρίξει την Ινδία κατά την εφαρμογή ή υιοθέτηση διεθνών προτύπων εργασίας, ιδίως με τη πλήρη κύρωση και έμπρακτη εφαρμογή των βασικών συμβάσεων του ΔΟΕ και ειδικότερα, με δεδομένη την ανάγκη για καταπολέμηση της παιδικής εργασίας που εξακολουθεί να συνιστά μεγάλο πρόβλημα στην Ινδία, τη Σύμβαση περί ελαχίστου ορίου ηλικίας για την ανάληψη εργασίας (C138)· |
| --- | --- |

47.

τονίζει, επίσης, ότι η ΕΕ θεωρεί σημαντικό να ενθαρρύνει και να υποστηρίξει την Ινδία κατά την εφαρμογή ή υιοθέτηση διεθνών προτύπων εργασίας, ιδίως με τη πλήρη κύρωση και έμπρακτη εφαρμογή των βασικών συμβάσεων του ΔΟΕ και ειδικότερα, με δεδομένη την ανάγκη για καταπολέμηση της παιδικής εργασίας που εξακολουθεί να συνιστά μεγάλο πρόβλημα στην Ινδία, τη Σύμβαση περί ελαχίστου ορίου ηλικίας για την ανάληψη εργασίας (C138)·

| 48. | εκφράζει την ικανοποίησή του για τη σύναψη συμβολαίου από την Airbus, ύψους 1,8 δισ. ευρώ, κατά την Διάσκεψη Κορυφής επί εμπορικών θεμάτων της 7ης Σεπτεμβρίου 2005, που αποτελεί σημάδι ανάπτυξης των διμερών σχέσεων και επιβεβαιώνει την επιτυχία του ευρωπαϊκού ομίλου· |
| --- | --- |

48.

εκφράζει την ικανοποίησή του για τη σύναψη συμβολαίου από την Airbus, ύψους 1,8 δισ. ευρώ, κατά την Διάσκεψη Κορυφής επί εμπορικών θεμάτων της 7ης Σεπτεμβρίου 2005, που αποτελεί σημάδι ανάπτυξης των διμερών σχέσεων και επιβεβαιώνει την επιτυχία του ευρωπαϊκού ομίλου·

Ανάπτυξη

| 49. | εκφράζει τις σοβαρές της ανησυχίες για την εξάπλωση του AIDS στην Ινδία, που μπορεί να λάβει διαστάσεις επιδημίας στην περιοχή εάν δεν αντιμετωπιστεί ριζικά, και καλεί την κυβέρνηση της Ινδίας να αναλάβει σταθερή δέσμευση όσον αφορά την αντιμετώπιση αυτού του προβλήματος, το οποίο πρέπει να θέσει ως κύρια της προτεραιότητα, την ανταλλαγή πληροφοριών και την επιδίωξη ανάπτυξης κοινών στρατηγικών μαζί με άλλες πληττόμενες χώρες· |
| --- | --- |

49.

εκφράζει τις σοβαρές της ανησυχίες για την εξάπλωση του AIDS στην Ινδία, που μπορεί να λάβει διαστάσεις επιδημίας στην περιοχή εάν δεν αντιμετωπιστεί ριζικά, και καλεί την κυβέρνηση της Ινδίας να αναλάβει σταθερή δέσμευση όσον αφορά την αντιμετώπιση αυτού του προβλήματος, το οποίο πρέπει να θέσει ως κύρια της προτεραιότητα, την ανταλλαγή πληροφοριών και την επιδίωξη ανάπτυξης κοινών στρατηγικών μαζί με άλλες πληττόμενες χώρες·

| 50. | κατανοεί ότι η νομοθεσία για την πνευματική ιδιοκτησία που θεσπίστηκε πρόσφατα από το ινδικό κοινοβούλιο ενδέχεται να έχει αρνητικές επιπτώσεις στην παραγωγική ικανότητα της φαρμακευτικής βιομηχανίας της Ινδίας, η οποία αποτελεί εδώ και χρόνια πηγή αξιόπιστων και αποδοτικών συγκριτικά με το κόστος τους φαρμάκων, ειδικά για το AIDS, για πολλούς ασθενείς ανά τον κόσμο· πιστεύει, ως εκ τούτου, ακράδαντα, ότι η νομοθεσία πρέπει να παρέχει παρεκκλίσεις για φάρμακα που υπηρετούν το γενικό συμφέρον, όπως αυτά που χρησιμοποιούνται για την καταπολέμηση, μεταξύ άλλων, του AIDS, του καρκίνου, της ελονοσίας, της φυματίωσης και της ηπατίτιδας· κρίνει ότι η πρόσβαση σε αξιόπιστα και προσιτά από οικονομική άποψη φάρμακα, ειδικά για το AIDS, είναι ζωτικής σημασίας· καλεί τις αρχές της Ινδίας να διασφαλίσουν την εφαρμογή των διεθνών προτύπων όσον αφορά την καλή διαβίωση των ζώων κατά τη χρήση ζώντων ζώων σε επιστημονικά πειράματα, καθώς και τη μείωση αυτών των πειραμάτων στο ελάχιστο και την εύρεση εναλλακτικών δυνατοτήτων· |
| --- | --- |

50.

κατανοεί ότι η νομοθεσία για την πνευματική ιδιοκτησία που θεσπίστηκε πρόσφατα από το ινδικό κοινοβούλιο ενδέχεται να έχει αρνητικές επιπτώσεις στην παραγωγική ικανότητα της φαρμακευτικής βιομηχανίας της Ινδίας, η οποία αποτελεί εδώ και χρόνια πηγή αξιόπιστων και αποδοτικών συγκριτικά με το κόστος τους φαρμάκων, ειδικά για το AIDS, για πολλούς ασθενείς ανά τον κόσμο· πιστεύει, ως εκ τούτου, ακράδαντα, ότι η νομοθεσία πρέπει να παρέχει παρεκκλίσεις για φάρμακα που υπηρετούν το γενικό συμφέρον, όπως αυτά που χρησιμοποιούνται για την καταπολέμηση, μεταξύ άλλων, του AIDS, του καρκίνου, της ελονοσίας, της φυματίωσης και της ηπατίτιδας· κρίνει ότι η πρόσβαση σε αξιόπιστα και προσιτά από οικονομική άποψη φάρμακα, ειδικά για το AIDS, είναι ζωτικής σημασίας· καλεί τις αρχές της Ινδίας να διασφαλίσουν την εφαρμογή των διεθνών προτύπων όσον αφορά την καλή διαβίωση των ζώων κατά τη χρήση ζώντων ζώων σε επιστημονικά πειράματα, καθώς και τη μείωση αυτών των πειραμάτων στο ελάχιστο και την εύρεση εναλλακτικών δυνατοτήτων·

| 51. | τονίζει ότι το 50 % των ασθενών που λαμβάνουν αντιιικά φάρμακα στις φτωχές χώρες χρησιμοποιούν φαρμακευτικά σκευάσματα που παράγονται στην Ινδία· καλεί την ΕΕ να στηρίξει την Ινδία όσον αφορά την περαιτέρω εφαρμογή της νομοθεσίας για την πνευματική ιδιοκτησία κατά τρόπο ώστε να αποφευχθούν οι φραγμοί για την παραγωγή, την εμπορική προώθηση και την εξαγωγή βασικών φαρμάκων, διαμορφώνοντας κατ αυτόν τον τρόπο το κατάλληλο περιβάλλον για την συνεχή ενθάρρυνση και διευκόλυνση των επενδύσεων από την ινδική βιομηχανία παρασκευής φαρμάκων κοινόχρηστης ονομασίας, προκειμένου να είναι δυνατή η παραγωγή οικονομικά προσιτών βασικών φαρμάκων για τις αναπτυσσόμενες χώρες· |
| --- | --- |

51.

τονίζει ότι το 50 % των ασθενών που λαμβάνουν αντιιικά φάρμακα στις φτωχές χώρες χρησιμοποιούν φαρμακευτικά σκευάσματα που παράγονται στην Ινδία· καλεί την ΕΕ να στηρίξει την Ινδία όσον αφορά την περαιτέρω εφαρμογή της νομοθεσίας για την πνευματική ιδιοκτησία κατά τρόπο ώστε να αποφευχθούν οι φραγμοί για την παραγωγή, την εμπορική προώθηση και την εξαγωγή βασικών φαρμάκων, διαμορφώνοντας κατ αυτόν τον τρόπο το κατάλληλο περιβάλλον για την συνεχή ενθάρρυνση και διευκόλυνση των επενδύσεων από την ινδική βιομηχανία παρασκευής φαρμάκων κοινόχρηστης ονομασίας, προκειμένου να είναι δυνατή η παραγωγή οικονομικά προσιτών βασικών φαρμάκων για τις αναπτυσσόμενες χώρες·

| 52. | υπενθυμίζει ότι ο ΠΟΕ επιτρέπει αυτές τις παρεκκλίσεις και ότι η Διακήρυξη της Ντόχα σχετικά με τα δικαιώματα πνευματικής ιδιοκτησίας στον τομέα του εμπορίου, η οποία ορίζει ότι «η συμφωνία μπορεί και πρέπει να ερμηνεύεται και να εφαρμόζεται κατά τρόπο ο οποίος θα υποστηρίζει το δικαίωμα των μελών του ΠΟΕ να προστατεύουν τη δημόσια υγεία και, συγκεκριμένα, να προωθούν την πρόσβαση στα φάρμακα για όλους», εφαρμόζεται ακόμη· |
| --- | --- |

52.

υπενθυμίζει ότι ο ΠΟΕ επιτρέπει αυτές τις παρεκκλίσεις και ότι η Διακήρυξη της Ντόχα σχετικά με τα δικαιώματα πνευματικής ιδιοκτησίας στον τομέα του εμπορίου, η οποία ορίζει ότι «η συμφωνία μπορεί και πρέπει να ερμηνεύεται και να εφαρμόζεται κατά τρόπο ο οποίος θα υποστηρίζει το δικαίωμα των μελών του ΠΟΕ να προστατεύουν τη δημόσια υγεία και, συγκεκριμένα, να προωθούν την πρόσβαση στα φάρμακα για όλους», εφαρμόζεται ακόμη·

| 53. | ενθαρρύνει την Επιτροπή και την Ινδία να συνεργαστούν, βάσει διαρκών και συνεχών επαφών, για να ωθήσουν την Αναπτυξιακή Ατζέντα της Ντόχα προς την τελική επιτυχή κατάληξη η οποία θα αποβεί επωφελής για όλα τα ενδιαφερόμενα μέρη· |
| --- | --- |

53.

ενθαρρύνει την Επιτροπή και την Ινδία να συνεργαστούν, βάσει διαρκών και συνεχών επαφών, για να ωθήσουν την Αναπτυξιακή Ατζέντα της Ντόχα προς την τελική επιτυχή κατάληξη η οποία θα αποβεί επωφελής για όλα τα ενδιαφερόμενα μέρη·

| 54. | λαμβάνοντας τούτο υπόψη, πιστεύει ότι πρέπει να καταστεί δυνατή για τους διαπραγματευτές της Ινδίας και της Ευρωπαϊκής Ένωσης η σύναψη απευθείας και μόνιμων δεσμών για την αντιμετώπιση διμερών και πολυμερών θεμάτων· αυτό θα συμβάλλει στη διασφάλιση ισόρροπης και αμοιβαία επωφελούς προόδου σχετικά με τους κύριους στόχους της Αναπτυξιακής Ατζέντας της Ντόχα· |
| --- | --- |

54.

λαμβάνοντας τούτο υπόψη, πιστεύει ότι πρέπει να καταστεί δυνατή για τους διαπραγματευτές της Ινδίας και της Ευρωπαϊκής Ένωσης η σύναψη απευθείας και μόνιμων δεσμών για την αντιμετώπιση διμερών και πολυμερών θεμάτων· αυτό θα συμβάλλει στη διασφάλιση ισόρροπης και αμοιβαία επωφελούς προόδου σχετικά με τους κύριους στόχους της Αναπτυξιακής Ατζέντας της Ντόχα·

| 55. | καλεί την ΕΕ και την Ινδία να μελετήσουν το συντομότερο δυνατό τις δυνατότητες για κοινή δράση σε συνεργατικά αναπτυξιακά προγράμματα σε τρίτες χώρες και να υιοθετήσουν τα απαραίτητα μέτρα για να τα προωθήσουν εφόσον επιβεβαιωθεί η σκοπιμότητά τους· |
| --- | --- |

55.

καλεί την ΕΕ και την Ινδία να μελετήσουν το συντομότερο δυνατό τις δυνατότητες για κοινή δράση σε συνεργατικά αναπτυξιακά προγράμματα σε τρίτες χώρες και να υιοθετήσουν τα απαραίτητα μέτρα για να τα προωθήσουν εφόσον επιβεβαιωθεί η σκοπιμότητά τους·

| 56. | επικροτεί το γεγονός ότι και οι δύο πλευρές συμφώνησαν να διοργανώσουν την πρώτη συνάντηση του Περιβαλλοντικού Φόρουμ ΕΕ-Ινδίας κατά την περίοδο Οκτωβρίου/Νοεμβρίου 2005, και καλεί την Επιτροπή να δώσει ξεχωριστή έμφαση σε τομείς που αποτελούν προτεραιότητες για την Ινδία, όπως οι ανανεώσιμες πηγές ενεργείας, οι καθαρές τεχνολογίες και η διαχείριση των αποβλήτων και να παρέχει κάθε δυνατή βοήθεια· |
| --- | --- |

56.

επικροτεί το γεγονός ότι και οι δύο πλευρές συμφώνησαν να διοργανώσουν την πρώτη συνάντηση του Περιβαλλοντικού Φόρουμ ΕΕ-Ινδίας κατά την περίοδο Οκτωβρίου/Νοεμβρίου 2005, και καλεί την Επιτροπή να δώσει ξεχωριστή έμφαση σε τομείς που αποτελούν προτεραιότητες για την Ινδία, όπως οι ανανεώσιμες πηγές ενεργείας, οι καθαρές τεχνολογίες και η διαχείριση των αποβλήτων και να παρέχει κάθε δυνατή βοήθεια·

| 57. | συνιστά στην ινδική κυβέρνηση να λάβει ριζικά και αποτελεσματικά μέτρα για την πρόληψη του φαινομένου ντάμπινγκ στον τομέα των εμπορικών της συναλλαγών με την ΕΕ· |
| --- | --- |

57.

συνιστά στην ινδική κυβέρνηση να λάβει ριζικά και αποτελεσματικά μέτρα για την πρόληψη του φαινομένου ντάμπινγκ στον τομέα των εμπορικών της συναλλαγών με την ΕΕ·

Περιβάλλον και γεωργία

| 58. | υπογραμμίζει ότι η αυξανόμενη επιδείνωση της περιβαλλοντικής καταστροφής στην Ινδία αποτελεί ολοένα και σοβαρότερο πρόβλημα, ιδίως για το φτωχό πληθυσμό, όσον αφορά τη μόλυνση του νερού, την ερήμωση, την ατμοσφαιρική ρύπανση, την κλιματική αλλαγή και την απώλεια της βιοποικιλότητας, τονίζει δε ότι είναι επείγουσα ανάγκη να προωθηθεί η συνεργασία της ΕΕ με την Ινδία στο συγκεκριμένο τομέα· |
| --- | --- |

58.

υπογραμμίζει ότι η αυξανόμενη επιδείνωση της περιβαλλοντικής καταστροφής στην Ινδία αποτελεί ολοένα και σοβαρότερο πρόβλημα, ιδίως για το φτωχό πληθυσμό, όσον αφορά τη μόλυνση του νερού, την ερήμωση, την ατμοσφαιρική ρύπανση, την κλιματική αλλαγή και την απώλεια της βιοποικιλότητας, τονίζει δε ότι είναι επείγουσα ανάγκη να προωθηθεί η συνεργασία της ΕΕ με την Ινδία στο συγκεκριμένο τομέα·

| 59. | συνιστά στην Ινδία, η οποία έχει υπογράψει το Πρωτόκολλο του Κιότο, αλλά η οποία χαίρει προσωρινής παρέκκλισης από κάποιες δεσμεύσεις, να επιδείξει μεγαλύτερη ευαισθησία στο ζήτημα της αύξησης της θερμοκρασίας του πλανήτη, επιδιώκοντας ταυτόχρονα την προώθηση των αναπτυξιακών της αναγκών και στόχων κατά εύλογο τρόπο, που να συνάδει με τους στόχους της αειφόρου ανάπτυξης· |
| --- | --- |

59.

συνιστά στην Ινδία, η οποία έχει υπογράψει το Πρωτόκολλο του Κιότο, αλλά η οποία χαίρει προσωρινής παρέκκλισης από κάποιες δεσμεύσεις, να επιδείξει μεγαλύτερη ευαισθησία στο ζήτημα της αύξησης της θερμοκρασίας του πλανήτη, επιδιώκοντας ταυτόχρονα την προώθηση των αναπτυξιακών της αναγκών και στόχων κατά εύλογο τρόπο, που να συνάδει με τους στόχους της αειφόρου ανάπτυξης·

| 60. | διατυπώνει την ανησυχία του για την αισθητή μείωση του αριθμού των τίγρεων που ζουν στους μείζονες προστατευόμενους βιοτόπους της χώρας, και καλεί τις ινδικές αρχές να επιτείνουν τις προσπάθειές τους για την καταπολέμηση της διαφθοράς και της ανεπάρκειας που ευθύνονται για την εν λόγω μείωση· |
| --- | --- |

60.

διατυπώνει την ανησυχία του για την αισθητή μείωση του αριθμού των τίγρεων που ζουν στους μείζονες προστατευόμενους βιοτόπους της χώρας, και καλεί τις ινδικές αρχές να επιτείνουν τις προσπάθειές τους για την καταπολέμηση της διαφθοράς και της ανεπάρκειας που ευθύνονται για την εν λόγω μείωση·

| 61. | θεωρεί ότι τα μέτρα εποπτείας και ελέγχου για την προστασία των τίγρεων πρέπει να ενισχυθούν, ειδικά στις πολιτείες Rajasthan, Madhya Pradesh και Bihar· προς τον σκοπό αυτόν, συνιστά να χορηγηθούν οι απαραίτητοι πόροι στην πρόσφατα συσταθείσα Εθνική Υπηρεσία Πρόληψης των Εγκλημάτων κατά της Άγριας Πανίδας, προκειμένου να καταστεί δυνατή η αποτελεσματική της λειτουργία· |
| --- | --- |

61.

θεωρεί ότι τα μέτρα εποπτείας και ελέγχου για την προστασία των τίγρεων πρέπει να ενισχυθούν, ειδικά στις πολιτείες Rajasthan, Madhya Pradesh και Bihar· προς τον σκοπό αυτόν, συνιστά να χορηγηθούν οι απαραίτητοι πόροι στην πρόσφατα συσταθείσα Εθνική Υπηρεσία Πρόληψης των Εγκλημάτων κατά της Άγριας Πανίδας, προκειμένου να καταστεί δυνατή η αποτελεσματική της λειτουργία·

| 62. | ζητεί από την Επιτροπή να επικεντρωθεί στο ανωτέρω ζήτημα και να διασφαλίσει τη δέουσα συνεργασία, δεδομένου ότι οι τίγρεις διαδραματίζουν ζωτικό ρόλο όχι μόνο για το οικοσύστημα της Ινδίας και τον τουριστικό τομέα της χώρας, αλλά μπορούν να θεωρηθούν και ως μέρος της κληρονομιάς της ανθρωπότητας· |
| --- | --- |

62.

ζητεί από την Επιτροπή να επικεντρωθεί στο ανωτέρω ζήτημα και να διασφαλίσει τη δέουσα συνεργασία, δεδομένου ότι οι τίγρεις διαδραματίζουν ζωτικό ρόλο όχι μόνο για το οικοσύστημα της Ινδίας και τον τουριστικό τομέα της χώρας, αλλά μπορούν να θεωρηθούν και ως μέρος της κληρονομιάς της ανθρωπότητας·

| 63. | σημειώνει τις τεράστιες και αυξανόμενες ανάγκες της Ινδίας σε ενέργεια και ζητεί από την Επιτροπή, τα κράτη μέλη και την Ινδία να εντείνουν τη συνεργασία τους στον τομέα των ανανεώσιμων πηγών ενέργειας· καλεί επίσης την Επιτροπή, τα κράτη μέλη και την Ινδία να αυξήσουν τη συνεργασία στον τομέα των αναεώσιμων ενεργειακών πηγών. |
| --- | --- |

63.

σημειώνει τις τεράστιες και αυξανόμενες ανάγκες της Ινδίας σε ενέργεια και ζητεί από την Επιτροπή, τα κράτη μέλη και την Ινδία να εντείνουν τη συνεργασία τους στον τομέα των ανανεώσιμων πηγών ενέργειας· καλεί επίσης την Επιτροπή, τα κράτη μέλη και την Ινδία να αυξήσουν τη συνεργασία στον τομέα των αναεώσιμων ενεργειακών πηγών.

| 64. | εκφράζει την ανησυχία του για τη σοβαρή γεωργική κρίση, η οποία, σύμφωνα με εκτιμήσεις εμπειρογνωμόνων, θα μπορούσε να έχει σε λίγα χρόνια πολύ σοβαρές επιπτώσεις εξαιτίας της λειψυδρίας σε διάφορες περιοχές της χώρας, και καλεί το Συμβούλιο και την Επιτροπή να προσδώσουν ξεχωριστή έμφαση στο εν λόγω ζήτημα· |
| --- | --- |

64.

εκφράζει την ανησυχία του για τη σοβαρή γεωργική κρίση, η οποία, σύμφωνα με εκτιμήσεις εμπειρογνωμόνων, θα μπορούσε να έχει σε λίγα χρόνια πολύ σοβαρές επιπτώσεις εξαιτίας της λειψυδρίας σε διάφορες περιοχές της χώρας, και καλεί το Συμβούλιο και την Επιτροπή να προσδώσουν ξεχωριστή έμφαση στο εν λόγω ζήτημα·

| 65. | σημειώνει ότι είκοσι χρόνια μετά το δυστύχημα διαρροής τοξικών αερίων στο εργοστάσιο παραγωγής φυτοφαρμάκων της εταιρίας Union Carbide στο Μποπάλ, στην Madhya Pradesh, το οποίο οδήγησε στο θάνατο 22 000 ανθρώπους αφήνοντας δεκάδες χιλιάδες με χρόνιες ασθένειες και νόσους που δημιούργησαν σοβαρές αναπηρίες, η τοποθεσία δεν έχει ακόμη καθαριστεί, με αποτέλεσμα τα τοξικά απόβλητα να ρυπαίνουν το περιβάλλον και τα υπόγεια ύδατα· προτρέπει τις ινδικές αρχές και την Dow Chemicals να προχωρήσουν άμεσα στον καθαρισμό της τοποθεσίας και της πληττόμενης γύρω περιοχής, να καταβάλουν πλήρεις αποζημιώσεις στα θύματα και να οδηγήσουν τους υπευθύνους ενώπιον της δικαιοσύνης· |
| --- | --- |

65.

σημειώνει ότι είκοσι χρόνια μετά το δυστύχημα διαρροής τοξικών αερίων στο εργοστάσιο παραγωγής φυτοφαρμάκων της εταιρίας Union Carbide στο Μποπάλ, στην Madhya Pradesh, το οποίο οδήγησε στο θάνατο 22 000 ανθρώπους αφήνοντας δεκάδες χιλιάδες με χρόνιες ασθένειες και νόσους που δημιούργησαν σοβαρές αναπηρίες, η τοποθεσία δεν έχει ακόμη καθαριστεί, με αποτέλεσμα τα τοξικά απόβλητα να ρυπαίνουν το περιβάλλον και τα υπόγεια ύδατα· προτρέπει τις ινδικές αρχές και την Dow Chemicals να προχωρήσουν άμεσα στον καθαρισμό της τοποθεσίας και της πληττόμενης γύρω περιοχής, να καταβάλουν πλήρεις αποζημιώσεις στα θύματα και να οδηγήσουν τους υπευθύνους ενώπιον της δικαιοσύνης·

| 66. | καλεί την ΕΕ να εφαρμόσει τη στρατηγική συνεργασία κατά τρόπο ώστε να επιφέρει ουσιαστική διαφορά και να ενθαρρύνει τους ανθρώπους όλου του πλανήτη να συμμετάσχουν σε αυτήν τη συνεργασία με στόχο τη βελτίωση των όρων εργασίας και την ποιότητας της ζωής τους και την ανταλλαγή ιδεών και βέλτιστων πρακτικών σε όλους τους τομείς, ειδικά της βιομηχανίας και της γεωργίας· |
| --- | --- |

66.

καλεί την ΕΕ να εφαρμόσει τη στρατηγική συνεργασία κατά τρόπο ώστε να επιφέρει ουσιαστική διαφορά και να ενθαρρύνει τους ανθρώπους όλου του πλανήτη να συμμετάσχουν σε αυτήν τη συνεργασία με στόχο τη βελτίωση των όρων εργασίας και την ποιότητας της ζωής τους και την ανταλλαγή ιδεών και βέλτιστων πρακτικών σε όλους τους τομείς, ειδικά της βιομηχανίας και της γεωργίας·

| 67. | θεωρεί ότι θα πρέπει να υποστηριχθεί περισσότερο η συνεργασία στον τομέα της επιστήμης και της τεχνολογίας, εφόσον ένας από τους κυριότερους στόχους είναι η προώθηση του διαλόγου — σε όλα τα επίπεδα — με έμφαση σε θέματα κοινού ενδιαφέροντος, όπως οι τεχνολογίες των πληροφοριών, η τεχνολογία του διαστήματος, η βιοτεχνολογία, το ηλεκτρονικό εμπόριο και τα κλωστοϋφαντουργικά προϊόντα· υπογραμμίζει τη σημασία της επέκτασης των μέσων για πανεπιστημιακές επαφές και συναλλαγές· |
| --- | --- |

67.

θεωρεί ότι θα πρέπει να υποστηριχθεί περισσότερο η συνεργασία στον τομέα της επιστήμης και της τεχνολογίας, εφόσον ένας από τους κυριότερους στόχους είναι η προώθηση του διαλόγου — σε όλα τα επίπεδα — με έμφαση σε θέματα κοινού ενδιαφέροντος, όπως οι τεχνολογίες των πληροφοριών, η τεχνολογία του διαστήματος, η βιοτεχνολογία, το ηλεκτρονικό εμπόριο και τα κλωστοϋφαντουργικά προϊόντα· υπογραμμίζει τη σημασία της επέκτασης των μέσων για πανεπιστημιακές επαφές και συναλλαγές·

Ανθρώπινα δικαιώματα

| 68. | πιστεύει ότι μια πραγματική εταιρική σχέση χαρακτηρίζεται από ανοικτό και ειλικρινή διάλογο για όλα τα θέματα αμοιβαίου ενδιαφέροντος, και κατά συνέπεια εκφράζει την ικανοποίησή του διότι η στρατηγική εταιρική σχέση προβλέπει την επέκταση και τη θεσμοθέτηση του διαλόγου για τα ανθρώπινα δικαιώματα· |
| --- | --- |

68.

πιστεύει ότι μια πραγματική εταιρική σχέση χαρακτηρίζεται από ανοικτό και ειλικρινή διάλογο για όλα τα θέματα αμοιβαίου ενδιαφέροντος, και κατά συνέπεια εκφράζει την ικανοποίησή του διότι η στρατηγική εταιρική σχέση προβλέπει την επέκταση και τη θεσμοθέτηση του διαλόγου για τα ανθρώπινα δικαιώματα·

| 69. | επικροτεί την απόφαση του ανώτατου δικαστηρίου της Ινδίας να ορίσει την επανεξέταση άνω των δύο χιλιάδων προσφυγών οι φάκελοι των οποίων είχαν κλείσει από την αστυνομία και περίπου διακοσίων περιπτώσεων που είχαν καταλήξει σε αθωωτικές αποφάσεις, μετά τη μαζική σφαγή το 2002 δύο χιλιάδων μουσουλμάνων στην Πολιτεία Gujarat· επικροτεί την πρόοδο που έχει σημειώσει η Εθνική Επιτροπή Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων της Ινδίας για το ανεξάρτητο και ακριβές έργο της όσον αφορά αυτό και άλλα θέματα, όπως οι διακρίσεις με βάση τις κάστες και αυτά που υφίστανται, μεταξύ άλλων, οι Δαλίτες και οι Adivasis, και πιστεύει ότι πρέπει να δοθεί επαρκής χρόνος στις δικαστικές και πολιτικές αρχές για να ολοκληρώσουν το έργο τους χωρίς εξωτερική παρέμβαση, η οποία μπορεί να αποδειχθεί αντιπαραγωγική στο τέλος· απευθύνει έκκληση για συνεργασία με τις οργανώσεις ανθρωπίνων δικαιωμάτων στην διαδικασία αυτή· |
| --- | --- |

69.

επικροτεί την απόφαση του ανώτατου δικαστηρίου της Ινδίας να ορίσει την επανεξέταση άνω των δύο χιλιάδων προσφυγών οι φάκελοι των οποίων είχαν κλείσει από την αστυνομία και περίπου διακοσίων περιπτώσεων που είχαν καταλήξει σε αθωωτικές αποφάσεις, μετά τη μαζική σφαγή το 2002 δύο χιλιάδων μουσουλμάνων στην Πολιτεία Gujarat· επικροτεί την πρόοδο που έχει σημειώσει η Εθνική Επιτροπή Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων της Ινδίας για το ανεξάρτητο και ακριβές έργο της όσον αφορά αυτό και άλλα θέματα, όπως οι διακρίσεις με βάση τις κάστες και αυτά που υφίστανται, μεταξύ άλλων, οι Δαλίτες και οι Adivasis, και πιστεύει ότι πρέπει να δοθεί επαρκής χρόνος στις δικαστικές και πολιτικές αρχές για να ολοκληρώσουν το έργο τους χωρίς εξωτερική παρέμβαση, η οποία μπορεί να αποδειχθεί αντιπαραγωγική στο τέλος· απευθύνει έκκληση για συνεργασία με τις οργανώσεις ανθρωπίνων δικαιωμάτων στην διαδικασία αυτή·

| 70. | εκφράζει την ικανοποίησή του για την έκθεση Nanavati της Επιτροπής και την έκθεση της κυβέρνησης σχετικά με τα μέτρα που ελήφθησαν όσον αφορά τις βιαιοπραγίες κατά των Σιχ το 1984 και ζητεί από την ινδική κυβέρνηση να τηρήσει τις υποσχέσεις της και να ενεργήσει το συντομότερο και με την μεγαλύτερη σοβαρότητα προκειμένου να δικαστούν αυτοί που τις διέπραξαν· |
| --- | --- |

70.

εκφράζει την ικανοποίησή του για την έκθεση Nanavati της Επιτροπής και την έκθεση της κυβέρνησης σχετικά με τα μέτρα που ελήφθησαν όσον αφορά τις βιαιοπραγίες κατά των Σιχ το 1984 και ζητεί από την ινδική κυβέρνηση να τηρήσει τις υποσχέσεις της και να ενεργήσει το συντομότερο και με την μεγαλύτερη σοβαρότητα προκειμένου να δικαστούν αυτοί που τις διέπραξαν·

| 71. | λαμβάνοντας υπόψη τις διακρίσεις που εφαρμόζονται και τη βία που ασκείται εις βάρος των γυναικών, καλεί την ινδική κυβέρνηση να συνεχίσει τη λήψη ειδικών μέτρων για την αποτελεσματική εξάλειψη της ενδοοικογενειακής βίας και να παράσχει βοήθεια στα θύματα· συνιστά επίσης τη συνέχιση των προσπαθειών για την προαγωγή της εκπαίδευσης των κοριτσιών, εκπληρώνοντας κατ αυτόν τον τρόπο τους Αναπτυξιακούς Στόχους της Χιλιετηρίδας 2 και 3· |
| --- | --- |

71.

λαμβάνοντας υπόψη τις διακρίσεις που εφαρμόζονται και τη βία που ασκείται εις βάρος των γυναικών, καλεί την ινδική κυβέρνηση να συνεχίσει τη λήψη ειδικών μέτρων για την αποτελεσματική εξάλειψη της ενδοοικογενειακής βίας και να παράσχει βοήθεια στα θύματα· συνιστά επίσης τη συνέχιση των προσπαθειών για την προαγωγή της εκπαίδευσης των κοριτσιών, εκπληρώνοντας κατ αυτόν τον τρόπο τους Αναπτυξιακούς Στόχους της Χιλιετηρίδας 2 και 3·

| 72. | αναγνωρίζει το γεγονός ότι επί αιώνες η Ινδία διαφύλαξε στην επικράτειά της μια πολυεθνική, πολυπολιτισμική και γλωσσικά πολύμορφη κοινωνία, αποτελώντας ξεχωριστό παράδειγμα για το δυτικό κόσμο και την Ευρώπη, και καλεί την ινδική κυβέρνηση να διασφαλίσει την αποφυγή πρόκλησης ενδοεθνικών, ενδοθρησκευτικών και ενδοπολιτισμικών συγκρούσεων μεταξύ των κοινοτήτων, οι οποίες θέτουν σε κίνδυνο την κοσμική κληρονομιά της Ινδίας που θεμελιώνεται στις αρχές της ανοχής και της συνύπαρξης· |
| --- | --- |

72.

αναγνωρίζει το γεγονός ότι επί αιώνες η Ινδία διαφύλαξε στην επικράτειά της μια πολυεθνική, πολυπολιτισμική και γλωσσικά πολύμορφη κοινωνία, αποτελώντας ξεχωριστό παράδειγμα για το δυτικό κόσμο και την Ευρώπη, και καλεί την ινδική κυβέρνηση να διασφαλίσει την αποφυγή πρόκλησης ενδοεθνικών, ενδοθρησκευτικών και ενδοπολιτισμικών συγκρούσεων μεταξύ των κοινοτήτων, οι οποίες θέτουν σε κίνδυνο την κοσμική κληρονομιά της Ινδίας που θεμελιώνεται στις αρχές της ανοχής και της συνύπαρξης·

| 73. | γνωρίζει την αποδεδειγμένη βούληση εκσυγχρονισμού της νέας κυβέρνησης και της συνιστά να προχωρήσει αποφασιστικά με τη μεταρρύθμιση του υπερβολικά αργού και απηρχαιωμένου δικαστικού συστήματος· υπογραμμίζει ότι, συχνά, ο βραδύς ρυθμός λειτουργίας του δικαστικού συστήματος, ή συγκεκριμένες περιπτώσεις κατάχρησης ή παράλειψης ανάληψης δράσης εκ μέρους της αστυνομίας, ειδικά όσον αφορά υποθέσεις βιασμού, έχουν ως συνέπεια τη δημιουργία συναισθημάτων απόγνωσης μεταξύ του πληθυσμού, που αναγκάζεται κατ αυτόν τον τρόπο να παίρνει το νόμο στα χέρια του· χαιρετίζει, ωστόσο, το γεγονός ότι έχει ξεκινήσει δημόσια συζήτηση για τα θέματα αυτά συγκεκριμένα, αλλά και γενικότερα για την κατάσταση του δικαστικού συστήματος· |
| --- | --- |

73.

γνωρίζει την αποδεδειγμένη βούληση εκσυγχρονισμού της νέας κυβέρνησης και της συνιστά να προχωρήσει αποφασιστικά με τη μεταρρύθμιση του υπερβολικά αργού και απηρχαιωμένου δικαστικού συστήματος· υπογραμμίζει ότι, συχνά, ο βραδύς ρυθμός λειτουργίας του δικαστικού συστήματος, ή συγκεκριμένες περιπτώσεις κατάχρησης ή παράλειψης ανάληψης δράσης εκ μέρους της αστυνομίας, ειδικά όσον αφορά υποθέσεις βιασμού, έχουν ως συνέπεια τη δημιουργία συναισθημάτων απόγνωσης μεταξύ του πληθυσμού, που αναγκάζεται κατ αυτόν τον τρόπο να παίρνει το νόμο στα χέρια του· χαιρετίζει, ωστόσο, το γεγονός ότι έχει ξεκινήσει δημόσια συζήτηση για τα θέματα αυτά συγκεκριμένα, αλλά και γενικότερα για την κατάσταση του δικαστικού συστήματος·

| 74. | καλεί την κυβέρνηση του Νέου Δελχί να καταργήσει την εφαρμογή της θανατικής ποινής στο δικαστικό της σύστημα· |
| --- | --- |

74.

καλεί την κυβέρνηση του Νέου Δελχί να καταργήσει την εφαρμογή της θανατικής ποινής στο δικαστικό της σύστημα·

| 75. | εφιστά την προσοχή στο γεγονός ότι η Ινδία είναι μία από τις λίγες δημοκρατικές χώρες που δεν έχουν επικυρώσει τη σύμβαση των Ηνωμένων Εθνών κατά των βασανιστηρίων, που τέθηκε σε ισχύ το 1987, και επισημαίνει ότι η εν λόγω επικύρωση είναι αναγκαία προϋπόθεση για την ενίσχυση των σχέσεων μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας· καλεί επίσης την Ινδία να επικυρώσει τις συμβάσεις για την απαγόρευση της παιδικής εργασίας και για την προώθηση της συλλογικής διαπραγμάτευσης· |
| --- | --- |

75.

εφιστά την προσοχή στο γεγονός ότι η Ινδία είναι μία από τις λίγες δημοκρατικές χώρες που δεν έχουν επικυρώσει τη σύμβαση των Ηνωμένων Εθνών κατά των βασανιστηρίων, που τέθηκε σε ισχύ το 1987, και επισημαίνει ότι η εν λόγω επικύρωση είναι αναγκαία προϋπόθεση για την ενίσχυση των σχέσεων μεταξύ της ΕΕ και της Ινδίας· καλεί επίσης την Ινδία να επικυρώσει τις συμβάσεις για την απαγόρευση της παιδικής εργασίας και για την προώθηση της συλλογικής διαπραγμάτευσης·

| 76. | υπογραμμίζει ότι η ΕΕ πρέπει να παρακινήσει την Ινδία να συμμορφωθεί πλήρως με τις συστάσεις της Επιτροπής για την εξάλειψη των φυλετικών διακρίσεων· |
| --- | --- |

76.

υπογραμμίζει ότι η ΕΕ πρέπει να παρακινήσει την Ινδία να συμμορφωθεί πλήρως με τις συστάσεις της Επιτροπής για την εξάλειψη των φυλετικών διακρίσεων·

| 77. | συνιστά στην Ινδία να γίνει μέλος του Διεθνούς Ποινικού Δικαστηρίου· |
| --- | --- |

77.

συνιστά στην Ινδία να γίνει μέλος του Διεθνούς Ποινικού Δικαστηρίου·

| 78. | ζητεί από το Συμβούλιο και την Επιτροπή να ξεκινήσουν διάλογο με την Ινδία σχετικά με την κύρωση του καταστατικού της Ρώμης του Διεθνούς Ποινικού Δικαστηρίου, την κατάργηση της θανατικής ποινικής, την κύρωση των συμβάσεων κατά των βασανιστηρίων και της παιδικής εργασίας, καθώς και την κύρωση των πρωτοκόλλων στο Διεθνές Σύμφωνο για τα Αστικά και Πολιτικά Δικαιώματα και στη Σύμβαση για την εξάλειψη κάθε μορφής διάκρισης εις βάρος των γυναικών· |
| --- | --- |

78.

ζητεί από το Συμβούλιο και την Επιτροπή να ξεκινήσουν διάλογο με την Ινδία σχετικά με την κύρωση του καταστατικού της Ρώμης του Διεθνούς Ποινικού Δικαστηρίου, την κατάργηση της θανατικής ποινικής, την κύρωση των συμβάσεων κατά των βασανιστηρίων και της παιδικής εργασίας, καθώς και την κύρωση των πρωτοκόλλων στο Διεθνές Σύμφωνο για τα Αστικά και Πολιτικά Δικαιώματα και στη Σύμβαση για την εξάλειψη κάθε μορφής διάκρισης εις βάρος των γυναικών·

Διεθνής κατάσταση

| 79. | επισημαίνει ότι η σχεδιασμένη στρατηγική σύνδεση μεταξύ της Ουάσιγκτον και του Νέου Δελχί προβλέπει την πώληση αεροσκαφών των ΗΠΑ και την ανταλλαγή διαστημικής και πυρηνικής τεχνολογίας για μη στρατιωτική χρήση· |
| --- | --- |

79.

επισημαίνει ότι η σχεδιασμένη στρατηγική σύνδεση μεταξύ της Ουάσιγκτον και του Νέου Δελχί προβλέπει την πώληση αεροσκαφών των ΗΠΑ και την ανταλλαγή διαστημικής και πυρηνικής τεχνολογίας για μη στρατιωτική χρήση·

| 80. | αναγνωρίζει ότι η Ινδία διαδραμάτισε μείζονα ρόλο στις δράσεις για την πρόληψη των συγκρούσεων και τη διαφύλαξη της ειρήνης, λόγου χάρη στο Αφγανιστάν· επισημαίνει την αντίδρασή της στο πρόσφατο βασιλικό πραξικόπημα στο Νεπάλ και τις συνέπειές του· καλεί την Ινδία, ως την πολυπληθέστερη χώρα μέλος της ΕΠΣΝΑ, να αναλάβει ηγετικό ρόλο στην περαιτέρω ανάπτυξη της περιφερειακής συνεργασίας της ΕΠΣΝΑ· |
| --- | --- |

80.

αναγνωρίζει ότι η Ινδία διαδραμάτισε μείζονα ρόλο στις δράσεις για την πρόληψη των συγκρούσεων και τη διαφύλαξη της ειρήνης, λόγου χάρη στο Αφγανιστάν· επισημαίνει την αντίδρασή της στο πρόσφατο βασιλικό πραξικόπημα στο Νεπάλ και τις συνέπειές του· καλεί την Ινδία, ως την πολυπληθέστερη χώρα μέλος της ΕΠΣΝΑ, να αναλάβει ηγετικό ρόλο στην περαιτέρω ανάπτυξη της περιφερειακής συνεργασίας της ΕΠΣΝΑ·

| 81. | σημειώνει πως η ΕΕ πρέπει να ενθαρρύνει την περιφερειακή συνεργασία της Νοτίου Ασίας και, επίσης, να ακολουθήσει στρατηγική προσέγγιση προκειμένου να αναβαθμίσει τις σχέσεις μεταξύ της ΕΕ και της ΕΠΣΝΑ· |
| --- | --- |

81.

σημειώνει πως η ΕΕ πρέπει να ενθαρρύνει την περιφερειακή συνεργασία της Νοτίου Ασίας και, επίσης, να ακολουθήσει στρατηγική προσέγγιση προκειμένου να αναβαθμίσει τις σχέσεις μεταξύ της ΕΕ και της ΕΠΣΝΑ·

| 82. | σημειώνει την προσέγγιση μεταξύ Ιράν, Πακιστάν και Ινδίας, ως αποτέλεσμα της οποίας εξετάζεται η κατασκευή αγωγού αερίου από το Ιράν στην Ινδία που θα διέρχεται από το έδαφος του Πακιστάν· κρίνει σκόπιμη την υποστήριξη τέτοιων σχεδίων, τα οποία διακρίνονται για τον κατά βάση ειρηνικό τους χαρακτήρα, αποφέρουν οφέλη για τους κατοίκους της περιοχής και δημιουργούν δίκτυο αμοιβαίων συμφερόντων αποτρέποντας το ενδεχόμενο σύγκρουσης μεταξύ των μερών, και ενθαρρύνουν την περιφερειακή σταθερότητα· |
| --- | --- |

82.

σημειώνει την προσέγγιση μεταξύ Ιράν, Πακιστάν και Ινδίας, ως αποτέλεσμα της οποίας εξετάζεται η κατασκευή αγωγού αερίου από το Ιράν στην Ινδία που θα διέρχεται από το έδαφος του Πακιστάν· κρίνει σκόπιμη την υποστήριξη τέτοιων σχεδίων, τα οποία διακρίνονται για τον κατά βάση ειρηνικό τους χαρακτήρα, αποφέρουν οφέλη για τους κατοίκους της περιοχής και δημιουργούν δίκτυο αμοιβαίων συμφερόντων αποτρέποντας το ενδεχόμενο σύγκρουσης μεταξύ των μερών, και ενθαρρύνουν την περιφερειακή σταθερότητα·

| 83. | χαιρετίζει τις ενδείξεις προόδου στις ινδοπακιστανικές διμερείς συνομιλίες στο Κασμίρ και σε άλλες αμοιβαίες εκδηλώσεις ευελιξίας, όπως η υπηρεσία λεωφορείων που εγκαινιάστηκε πρόσφατα μεταξύ των δύο μερών της περιοχής, της Ινδίας και του Πακιστάν, ή τις επισκέψεις του υπουργού εξωτερικών υποθέσεων της Ινδίας στο Πακιστάν και του Προέδρου του Πακιστάν στην Ινδία· |
| --- | --- |

83.

χαιρετίζει τις ενδείξεις προόδου στις ινδοπακιστανικές διμερείς συνομιλίες στο Κασμίρ και σε άλλες αμοιβαίες εκδηλώσεις ευελιξίας, όπως η υπηρεσία λεωφορείων που εγκαινιάστηκε πρόσφατα μεταξύ των δύο μερών της περιοχής, της Ινδίας και του Πακιστάν, ή τις επισκέψεις του υπουργού εξωτερικών υποθέσεων της Ινδίας στο Πακιστάν και του Προέδρου του Πακιστάν στην Ινδία·

| 84. | καταδικάζει τις τρομοκρατικές επιθέσεις που διαπράχθηκαν εναντίον της προαναφερθείσας υπηρεσίας λεωφορείων την ημέρα των εγκαινίων της, στις 7 Απριλίου 2005· |
| --- | --- |

84.

καταδικάζει τις τρομοκρατικές επιθέσεις που διαπράχθηκαν εναντίον της προαναφερθείσας υπηρεσίας λεωφορείων την ημέρα των εγκαινίων της, στις 7 Απριλίου 2005·

| 85. | επικροτεί τη δήλωση του πρωθυπουργού της Ινδίας, η οποία έχει την υποστήριξη του προέδρου του Πακιστάν, Μουσάραφ, ότι η περιοχή Siachen Glacier στο Κασμίρ πρέπει να αποτελέσει το «βουνό της ειρήνης» και νέο σύμβολο στο δρόμο προς την πλήρη συμφιλίωση μεταξύ Ινδίας και Πακιστάν σχετικά με το ζήτημα του Κασμίρ, και καλεί την ΕΕ να στηρίξει αυτήν την θετική ενέργεια, προκειμένου να επιτύχει το συντομότερο δυνατόν οριστική συμφωνία μεταξύ των δύο μερών, περιλαμβανομένης της ανασυγκρότησης και αποχώρησης των στρατιωτικών δυνάμεων στην περιοχή· |
| --- | --- |

85.

επικροτεί τη δήλωση του πρωθυπουργού της Ινδίας, η οποία έχει την υποστήριξη του προέδρου του Πακιστάν, Μουσάραφ, ότι η περιοχή Siachen Glacier στο Κασμίρ πρέπει να αποτελέσει το «βουνό της ειρήνης» και νέο σύμβολο στο δρόμο προς την πλήρη συμφιλίωση μεταξύ Ινδίας και Πακιστάν σχετικά με το ζήτημα του Κασμίρ, και καλεί την ΕΕ να στηρίξει αυτήν την θετική ενέργεια, προκειμένου να επιτύχει το συντομότερο δυνατόν οριστική συμφωνία μεταξύ των δύο μερών, περιλαμβανομένης της ανασυγκρότησης και αποχώρησης των στρατιωτικών δυνάμεων στην περιοχή·

| 86. | καλεί το Συμβούλιο και την Επιτροπή να υποστηρίξουν την Ινδία και τις αρμόδιες υπηρεσίες ασφαλείας της χώρας και τις αρχές επιβολής του νόμου, όσον αφορά την αίτηση που έχουν υποβάλει για την απόκτηση καθεστώτος προνομιακού εταίρου της Europol, με στόχο την αποτελεσματικότερη πάταξη της διεθνούς τρομοκρατίας και του οργανωμένου εγκλήματος· |
| --- | --- |

86.

καλεί το Συμβούλιο και την Επιτροπή να υποστηρίξουν την Ινδία και τις αρμόδιες υπηρεσίες ασφαλείας της χώρας και τις αρχές επιβολής του νόμου, όσον αφορά την αίτηση που έχουν υποβάλει για την απόκτηση καθεστώτος προνομιακού εταίρου της Europol, με στόχο την αποτελεσματικότερη πάταξη της διεθνούς τρομοκρατίας και του οργανωμένου εγκλήματος·

| 87. | συνιστά στην Ινδία να προσχωρήσει μαζί με το Πακιστάν και το Ισραήλ στη Συνθήκη για τη μη εξάπλωση των πυρηνικών όπλων, η οποία αποτελεί αναντικατάστατη πολυμερή συμφωνία για τη διατήρηση και την εδραίωση της παγκόσμιας ειρήνης, ασφάλειας και σταθερότητας και θεσπίζει το νομικό πλαίσιο για την πρόληψη της περαιτέρω διάδοσης πυρηνικών όπλων· |
| --- | --- |

87.

συνιστά στην Ινδία να προσχωρήσει μαζί με το Πακιστάν και το Ισραήλ στη Συνθήκη για τη μη εξάπλωση των πυρηνικών όπλων, η οποία αποτελεί αναντικατάστατη πολυμερή συμφωνία για τη διατήρηση και την εδραίωση της παγκόσμιας ειρήνης, ασφάλειας και σταθερότητας και θεσπίζει το νομικό πλαίσιο για την πρόληψη της περαιτέρω διάδοσης πυρηνικών όπλων·

| 88. | καλεί την κυβέρνηση της Ινδίας να προσχωρήσει στη Σύμβαση για την απαγόρευση της χρήσης, της αποθήκευσης, της παραγωγής και της μεταφοράς ναρκών κατά προσωπικού και για την καταστροφή τους (Σύμβαση της Οτάβα)· |
| --- | --- |

88.

καλεί την κυβέρνηση της Ινδίας να προσχωρήσει στη Σύμβαση για την απαγόρευση της χρήσης, της αποθήκευσης, της παραγωγής και της μεταφοράς ναρκών κατά προσωπικού και για την καταστροφή τους (Σύμβαση της Οτάβα)·

| 89. | εκφράζει τη βαθιά της θλίψη για την απώλεια ζωών και ιδιοκτησιών που προκάλεσε το παλιρροϊκό κύμα τον Δεκέμβριο του 2004 και συγχαίρει την ινδική κυβέρνηση που επέδειξε τόση αλληλεγγύη με την άμεση ανταπόκρισή της στην καταστροφή και, ιδιαίτερα, στο ινδικό ναυτικό το οποίο απέστειλε αρκετές μονάδες στις πληγείσες περιοχές την επόμενη κιόλας ημέρα· καλεί την Επιτροπή να διασφαλίσει ότι η Ινδία περιλαμβάνεται στο πρόγραμμά της για την ανασυγκρότηση μετά την καταστροφή που προκάλεσε το παλιρροϊκό κύμα· |
| --- | --- |

89.

εκφράζει τη βαθιά της θλίψη για την απώλεια ζωών και ιδιοκτησιών που προκάλεσε το παλιρροϊκό κύμα τον Δεκέμβριο του 2004 και συγχαίρει την ινδική κυβέρνηση που επέδειξε τόση αλληλεγγύη με την άμεση ανταπόκρισή της στην καταστροφή και, ιδιαίτερα, στο ινδικό ναυτικό το οποίο απέστειλε αρκετές μονάδες στις πληγείσες περιοχές την επόμενη κιόλας ημέρα· καλεί την Επιτροπή να διασφαλίσει ότι η Ινδία περιλαμβάνεται στο πρόγραμμά της για την ανασυγκρότηση μετά την καταστροφή που προκάλεσε το παλιρροϊκό κύμα·

| 90. | ζητεί να οργανωθεί διάσκεψη των Προέδρων του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, προκειμένου να εξετασθεί, κατά το δεύτερο ήμισυ της κοινοβουλευτικής εντολής, η δημιουργία ειδικής διακοινοβουλευτικής αντιπροσωπείας Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου-Ινδίας, ώστε να αποκατασταθούν στενότεροι δεσμοί μεταξύ των Κοινοβουλίων των δύο μεγαλύτερων δημοκρατιών παγκοσμίως·
  *
  - * |
| --- | --- |

90.

ζητεί να οργανωθεί διάσκεψη των Προέδρων του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου, προκειμένου να εξετασθεί, κατά το δεύτερο ήμισυ της κοινοβουλευτικής εντολής, η δημιουργία ειδικής διακοινοβουλευτικής αντιπροσωπείας Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου-Ινδίας, ώστε να αποκατασταθούν στενότεροι δεσμοί μεταξύ των Κοινοβουλίων των δύο μεγαλύτερων δημοκρατιών παγκοσμίως·

*

- *

| 91. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή, στις κυβερνήσεις και στα κοινοβούλια των κρατών μελών της Ευρωπαϊκής Ένωσης, στην κυβέρνηση και στο κοινοβούλιο της Ινδίας καθώς και στις κυβερνήσεις και στα κοινοβούλια των κρατών μελών της ΕΠΣΝΑ. |
| --- | --- |

91.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή, στις κυβερνήσεις και στα κοινοβούλια των κρατών μελών της Ευρωπαϊκής Ένωσης, στην κυβέρνηση και στο κοινοβούλιο της Ινδίας καθώς και στις κυβερνήσεις και στα κοινοβούλια των κρατών μελών της ΕΠΣΝΑ.

---

(1)  ΕΕ C 174 Ε της 14.7.2005, σ. 179.

P6_TA(2005)0365

Πηγές ανανεώσιμης ενεργείας στην Ένωση

Ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με το μερίδιο της ανανεώσιμης ενεργείας της ΕΕ και προτάσεις για συγκεκριμένες δράσεις (2004/2153(INI))

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής προς το Συμβούλιο και το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο σχετικά με το μερίδιο της ανανεώσιμης ενεργείας της ΕΕ (COM(2004)0366), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής προς το Συμβούλιο και το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο σχετικά με το μερίδιο της ανανεώσιμης ενεργείας της ΕΕ (COM(2004)0366),

| — | έχοντας υπόψη την οδηγία 2001/77/EΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 27ης Σεπτεμβρίου 2001 για την προαγωγή της ηλεκτρικής ενεργείας που παράγεται από ανανεώσιμες πηγές στην εσωτερική αγορά ηλεκτρικής ενεργείας (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την οδηγία 2001/77/EΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 27ης Σεπτεμβρίου 2001 για την προαγωγή της ηλεκτρικής ενεργείας που παράγεται από ανανεώσιμες πηγές στην εσωτερική αγορά ηλεκτρικής ενεργείας (1),

| — | έχοντας υπόψη την οδηγία 2003/30/EΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 8ης Μαΐου 2003, σχετικά με την προώθηση της χρήσης βιοκαυσίμων ή άλλων ανανεώσιμων καυσίμων για τις μεταφορές (2) (οδηγία περί βιοκαυσίμων), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την οδηγία 2003/30/EΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 8ης Μαΐου 2003, σχετικά με την προώθηση της χρήσης βιοκαυσίμων ή άλλων ανανεώσιμων καυσίμων για τις μεταφορές (2) (οδηγία περί βιοκαυσίμων),

| — | έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής με τίτλο: «Ενέργεια για το μέλλον: ανανεώσιμες πηγές ενεργείας» (COM(1997)0599), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής με τίτλο: «Ενέργεια για το μέλλον: ανανεώσιμες πηγές ενεργείας» (COM(1997)0599),

| — | έχοντας υπόψη το από 1 Απριλίου 2004 ψήφισμά του σχετικά με τη Διεθνή Διάσκεψη για τις Ανανεώσιμες Πηγές Ενεργείας (Βόννη, Ιούνιος 2004) (3), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το από 1 Απριλίου 2004 ψήφισμά του σχετικά με τη Διεθνή Διάσκεψη για τις Ανανεώσιμες Πηγές Ενεργείας (Βόννη, Ιούνιος 2004) (3),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 45 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 45 του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Βιομηχανίας, Έρευνας και Ενεργείας και τις γνωμοδοτήσεις της Επιτροπής Περιβάλλοντος, Δημόσιας Υγείας και Ασφάλειας των Τροφίμων και της Επιτροπής Γεωργίας και Ανάπτυξης της Υπαίθρου (A6-0227/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Βιομηχανίας, Έρευνας και Ενεργείας και τις γνωμοδοτήσεις της Επιτροπής Περιβάλλοντος, Δημόσιας Υγείας και Ασφάλειας των Τροφίμων και της Επιτροπής Γεωργίας και Ανάπτυξης της Υπαίθρου (A6-0227/2005),

| 1. | επικροτεί την ανακοίνωση της Επιτροπής σχετικά με το μερίδιο της ανανεώσιμης ενεργείας της ΕΕ και καλεί την Επιτροπή να εξακολουθήσει να αναπτύσσει μεγαλόπνοη και ταυτόχρονα πραγματιστική στρατηγική στον τομέα των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας· |
| --- | --- |

1.

επικροτεί την ανακοίνωση της Επιτροπής σχετικά με το μερίδιο της ανανεώσιμης ενεργείας της ΕΕ και καλεί την Επιτροπή να εξακολουθήσει να αναπτύσσει μεγαλόπνοη και ταυτόχρονα πραγματιστική στρατηγική στον τομέα των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας·

| 2. | αναγνωρίζει την εξέχουσα σπουδαιότητα των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας, σε συνδυασμό με την ενεργειακή απόδοση και διατήρηση, όχι μόνο για την αντιμετώπιση της υποβάθμισης της υγείας και του περιβάλλοντος και τη διασφάλιση βιώσιμης ανάπτυξης που ανταποκρίνεται στους ευρωπαϊκούς στόχους για την προστασία του κλίματος, αλλά επίσης, ως συμβολή στην καινοτομία και στην περιφερειακή και εθνική ανάπτυξη, σε δυνατότητες ανάπτυξης του εμπορίου και στη δημιουργία θέσεων εργασίας σύμφωνα με την ατζέντα της Λισαβόνας· |
| --- | --- |

2.

αναγνωρίζει την εξέχουσα σπουδαιότητα των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας, σε συνδυασμό με την ενεργειακή απόδοση και διατήρηση, όχι μόνο για την αντιμετώπιση της υποβάθμισης της υγείας και του περιβάλλοντος και τη διασφάλιση βιώσιμης ανάπτυξης που ανταποκρίνεται στους ευρωπαϊκούς στόχους για την προστασία του κλίματος, αλλά επίσης, ως συμβολή στην καινοτομία και στην περιφερειακή και εθνική ανάπτυξη, σε δυνατότητες ανάπτυξης του εμπορίου και στη δημιουργία θέσεων εργασίας σύμφωνα με την ατζέντα της Λισαβόνας·

| 3. | τονίζει, επίσης, ότι οι μορφές ανανεώσιμης ενεργείας, συνδυαζόμενες με μέτρα διατήρησης της ενεργείας μειώνουν την εξάρτηση της Ευρώπης από εισαγωγές ενεργείας και, συνεπώς, ελαττώνουν τους πολιτικούς και οικονομικούς κινδύνους που προκαλούν οι εισαγωγές αυτές· |
| --- | --- |

3.

τονίζει, επίσης, ότι οι μορφές ανανεώσιμης ενεργείας, συνδυαζόμενες με μέτρα διατήρησης της ενεργείας μειώνουν την εξάρτηση της Ευρώπης από εισαγωγές ενεργείας και, συνεπώς, ελαττώνουν τους πολιτικούς και οικονομικούς κινδύνους που προκαλούν οι εισαγωγές αυτές·

| 4. | καλεί την Επιτροπή να θέσει φιλόδοξους αλλά ρεαλιστικούς στόχους, ώστε έως το 2020 το 60 % της ζήτησης ηλεκτρικής ενέργειας της ΕΕ να καλύπτεται από ενεργειακές τεχνολογίες με εξαιρετικά χαμηλές ή μηδενικές εκπομπές CO2 και ουδέτερες ως προς το CO2, προς υποστήριξη των στόχων σχετικά με το ευρωπαϊκό κλίμα και την ασφάλεια εφοδιασμού· |
| --- | --- |

4.

καλεί την Επιτροπή να θέσει φιλόδοξους αλλά ρεαλιστικούς στόχους, ώστε έως το 2020 το 60 % της ζήτησης ηλεκτρικής ενέργειας της ΕΕ να καλύπτεται από ενεργειακές τεχνολογίες με εξαιρετικά χαμηλές ή μηδενικές εκπομπές CO2 και ουδέτερες ως προς το CO2, προς υποστήριξη των στόχων σχετικά με το ευρωπαϊκό κλίμα και την ασφάλεια εφοδιασμού·

| 5. | επισημαίνει ότι ο όρος «ανανεώσιμες πηγές ενεργείας» δεν παραπέμπει μόνον στην αιολική ενέργεια και ότι μπορεί να υπάρξει διαχείριση και άλλων ανανεώσιμων μορφών ενεργείας, όπως είναι οι υδροηλεκτρικές, οι ηλιοθερμικές, οι γεωθερμικές μονάδες ηλεκτροπαραγωγής και η χρήση βιομάζας, προς βελτίωση της σταθερότητας των δικτύων· |
| --- | --- |

5.

επισημαίνει ότι ο όρος «ανανεώσιμες πηγές ενεργείας» δεν παραπέμπει μόνον στην αιολική ενέργεια και ότι μπορεί να υπάρξει διαχείριση και άλλων ανανεώσιμων μορφών ενεργείας, όπως είναι οι υδροηλεκτρικές, οι ηλιοθερμικές, οι γεωθερμικές μονάδες ηλεκτροπαραγωγής και η χρήση βιομάζας, προς βελτίωση της σταθερότητας των δικτύων·

Είκοσι μία μορφές ανανεώσιμης ενεργείας για τον 21ο αιώνα

| 6. | αναγνωρίζει το δυναμικό της ευρείας ποικιλίας είκοσι μίας και πλέον διαφορετικών τεχνολογιών ανανεώσιμης ενεργείας, οι οποίες, κατ' αρχήν, καλύπτουν όχι μόνο όλες τις γεωγραφικές περιοχές αλλά και όλες τις σχετικές χρήσεις ενεργείας· |
| --- | --- |

6.

αναγνωρίζει το δυναμικό της ευρείας ποικιλίας είκοσι μίας και πλέον διαφορετικών τεχνολογιών ανανεώσιμης ενεργείας, οι οποίες, κατ' αρχήν, καλύπτουν όχι μόνο όλες τις γεωγραφικές περιοχές αλλά και όλες τις σχετικές χρήσεις ενεργείας·

| 7. | αναγνωρίζει ότι οι μορφές ανανεώσιμης ενεργείας είναι ο ταχύτερα αναπτυσσόμενος κλάδος της βιομηχανίας ενεργείας στην Ευρώπη αλλά και σε ολόκληρο τον κόσμο, με ετήσιο ρυθμό ανάπτυξης άνω του 20 % στην αιολική ενέργεια και τα ηλιακά φωτοβολταϊκά, και ότι η ανάπτυξη των τεχνολογιών ανανεώσιμης ενεργείας έχει δημιουργήσει 300 000 και πλέον θέσεις απασχόλησης· |
| --- | --- |

7.

αναγνωρίζει ότι οι μορφές ανανεώσιμης ενεργείας είναι ο ταχύτερα αναπτυσσόμενος κλάδος της βιομηχανίας ενεργείας στην Ευρώπη αλλά και σε ολόκληρο τον κόσμο, με ετήσιο ρυθμό ανάπτυξης άνω του 20 % στην αιολική ενέργεια και τα ηλιακά φωτοβολταϊκά, και ότι η ανάπτυξη των τεχνολογιών ανανεώσιμης ενεργείας έχει δημιουργήσει 300 000 και πλέον θέσεις απασχόλησης·

| 8. | αναγνωρίζει ότι έχουν επιτευχθεί εντυπωσιακές μειώσεις κόστους των τιμών στις διάφορες τεχνολογίες ανανεώσιμης ενεργείας, που εν μέρει φθάνουν ως και στο 50 % σε διάστημα 15 ετών, αλλά επισημαίνει ότι πρέπει να επιτευχθούν περαιτέρω μειώσεις κόστους των τιμών και ότι, προς το σκοπό αυτό, πρέπει να παρασχεθούν ισχυρά κίνητρα· |
| --- | --- |

8.

αναγνωρίζει ότι έχουν επιτευχθεί εντυπωσιακές μειώσεις κόστους των τιμών στις διάφορες τεχνολογίες ανανεώσιμης ενεργείας, που εν μέρει φθάνουν ως και στο 50 % σε διάστημα 15 ετών, αλλά επισημαίνει ότι πρέπει να επιτευχθούν περαιτέρω μειώσεις κόστους των τιμών και ότι, προς το σκοπό αυτό, πρέπει να παρασχεθούν ισχυρά κίνητρα·

| 9. | περιμένει την υιοθέτηση του σχεδίου δράσης για την βιομάζα που έχει εξαγγελθεί, την μεγαλύτερη προώθηση σταθμών ηλιακής ενεργείας στο νότο της ΕΕ και συντονισμένο έργο μεγάλης κλίμακας για την αιολική ενέργεια στη Βόρειο Θάλασσα, ώστε να δοθεί ώθηση στην ταχεία επέκταση αυτών των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας· |
| --- | --- |

9.

περιμένει την υιοθέτηση του σχεδίου δράσης για την βιομάζα που έχει εξαγγελθεί, την μεγαλύτερη προώθηση σταθμών ηλιακής ενεργείας στο νότο της ΕΕ και συντονισμένο έργο μεγάλης κλίμακας για την αιολική ενέργεια στη Βόρειο Θάλασσα, ώστε να δοθεί ώθηση στην ταχεία επέκταση αυτών των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας·

| 10. | χαιρετίζει το γεγονός ότι η ΕΕ κατέχει ηγετική θέση παγκοσμίως στις περισσότερες τεχνολογίες ανανεώσιμης ενεργείας ως αποτέλεσμα των προσπαθειών που καταβάλλονται σε ορισμένα κράτη μέλη, και ζητεί την ανάληψη νέων πρωτοβουλιών ευρείας κλίμακας και τη θέσπιση οδηγιών σε όλη την επικράτεια της ΕΕ· |
| --- | --- |

10.

χαιρετίζει το γεγονός ότι η ΕΕ κατέχει ηγετική θέση παγκοσμίως στις περισσότερες τεχνολογίες ανανεώσιμης ενεργείας ως αποτέλεσμα των προσπαθειών που καταβάλλονται σε ορισμένα κράτη μέλη, και ζητεί την ανάληψη νέων πρωτοβουλιών ευρείας κλίμακας και τη θέσπιση οδηγιών σε όλη την επικράτεια της ΕΕ·

| 11. | αναγνωρίζει το δυναμικό της βιομάζας το οποίο πρέπει να αξιοποιηθεί μέσω συστημικής προσέγγισης για την χρησιμοποίηση και την ολοκληρωμένη διατήρηση της περιοχής· |
| --- | --- |

11.

αναγνωρίζει το δυναμικό της βιομάζας το οποίο πρέπει να αξιοποιηθεί μέσω συστημικής προσέγγισης για την χρησιμοποίηση και την ολοκληρωμένη διατήρηση της περιοχής·

| 12. | αναγνωρίζει επίσης τις δυνατότητες της γεωθερμικής ενέργειας τόσο για παραγωγή θερμότητας όσο και ηλεκτρικού ρεύματος και ζητεί να δοθεί μεγαλύτερη πολιτική προσοχή στις δυνατότητες των γεωθερμικών ενεργειακών πηγών· |
| --- | --- |

12.

αναγνωρίζει επίσης τις δυνατότητες της γεωθερμικής ενέργειας τόσο για παραγωγή θερμότητας όσο και ηλεκτρικού ρεύματος και ζητεί να δοθεί μεγαλύτερη πολιτική προσοχή στις δυνατότητες των γεωθερμικών ενεργειακών πηγών·

| 13. | χαιρετίζει τις προσπάθειες για την προώθηση της τεχνολογίας και της οικονομίας του υδρογόνου και υπογραμμίζει ότι το υδρογόνο είναι ένας φορέας ενέργειας (energy carrier) του οποίου τα πλεονεκτήματα γίνονται ιδιαίτερα προφανή όταν αυτό παράγεται μόνο με χρήση ανανεώσιμων πηγών ενέργειας ώστε να συμβάλει πραγματικά στην προστασία του περιβάλλοντος, την αειφόρο ανάπτυξη και την καταπολέμηση του φαινόμενου του θερμοκηπίου· |
| --- | --- |

13.

χαιρετίζει τις προσπάθειες για την προώθηση της τεχνολογίας και της οικονομίας του υδρογόνου και υπογραμμίζει ότι το υδρογόνο είναι ένας φορέας ενέργειας (energy carrier) του οποίου τα πλεονεκτήματα γίνονται ιδιαίτερα προφανή όταν αυτό παράγεται μόνο με χρήση ανανεώσιμων πηγών ενέργειας ώστε να συμβάλει πραγματικά στην προστασία του περιβάλλοντος, την αειφόρο ανάπτυξη και την καταπολέμηση του φαινόμενου του θερμοκηπίου·

Να ανοίξει ο δρόμος για την ΕΕ ως ηγέτη της παγκόσμιας αγοράς ανανεώσιμων ενεργειών

| 14. | τονίζει τη σημασία του καθορισμού υποχρεωτικών στόχων για το 2020 ώστε να δοθεί σαφές μήνυμα στους πρωταγωνιστές της αγοράς, όπως οι εταιρείες ενεργείας μεγάλης κλίμακας και η χρηματοοικονομική κοινότητα, καθώς και στους φορείς χάραξης της εθνικής πολιτικής, ότι η ανανεώσιμη ενέργεια συνιστά το ενεργειακό μέλλον της ΕΕ και μέρος της περιβαλλοντικής και βιομηχανικής της στρατηγικής· |
| --- | --- |

14.

τονίζει τη σημασία του καθορισμού υποχρεωτικών στόχων για το 2020 ώστε να δοθεί σαφές μήνυμα στους πρωταγωνιστές της αγοράς, όπως οι εταιρείες ενεργείας μεγάλης κλίμακας και η χρηματοοικονομική κοινότητα, καθώς και στους φορείς χάραξης της εθνικής πολιτικής, ότι η ανανεώσιμη ενέργεια συνιστά το ενεργειακό μέλλον της ΕΕ και μέρος της περιβαλλοντικής και βιομηχανικής της στρατηγικής·

| 15. | καλεί την Επιτροπή να εξακολουθήσει να παρακολουθεί εκ του σύνεγγυς την τήρηση των ενδεικτικών εθνικών στόχων από τα κράτη μέλη και να επιχειρήσει να χαράξει μεσοπρόθεσμη στρατηγική της ΕΕ για τις ανανεώσιμες πηγές ενεργείας για το χρονικό διάστημα μετά το 2010, πραγματοποιώντας παράλληλα λεπτομερή αξιολόγηση της προόδου που έχει επιτευχθεί για την υλοποίηση των στόχων για το 2010, της σχέσης κόστους/ωφέλειας για τους τελικούς καταναλωτές (συμπεριλαμβανομένου του υπολογισμού του εξωτερικού κόστους), και, τέλος, της προόδου που έχει επιτευχθεί ως προς τη βελτίωση της ενεργειακής απόδοσης· |
| --- | --- |

15.

καλεί την Επιτροπή να εξακολουθήσει να παρακολουθεί εκ του σύνεγγυς την τήρηση των ενδεικτικών εθνικών στόχων από τα κράτη μέλη και να επιχειρήσει να χαράξει μεσοπρόθεσμη στρατηγική της ΕΕ για τις ανανεώσιμες πηγές ενεργείας για το χρονικό διάστημα μετά το 2010, πραγματοποιώντας παράλληλα λεπτομερή αξιολόγηση της προόδου που έχει επιτευχθεί για την υλοποίηση των στόχων για το 2010, της σχέσης κόστους/ωφέλειας για τους τελικούς καταναλωτές (συμπεριλαμβανομένου του υπολογισμού του εξωτερικού κόστους), και, τέλος, της προόδου που έχει επιτευχθεί ως προς τη βελτίωση της ενεργειακής απόδοσης·

| 16. | υπενθυμίζει το προαναφερθέν του ψήφισμα του Απριλίου 2004 στο οποίο συντριπτική πλειοψηφία του Σώματος ζήτησε τη θέσπιση στόχου να ανέλθει στο 20 % το ποσοστό της ανανεώσιμης ενεργείας στη συνολική κατανάλωση ενεργείας της ΕΕ έως το 2020· |
| --- | --- |

16.

υπενθυμίζει το προαναφερθέν του ψήφισμα του Απριλίου 2004 στο οποίο συντριπτική πλειοψηφία του Σώματος ζήτησε τη θέσπιση στόχου να ανέλθει στο 20 % το ποσοστό της ανανεώσιμης ενεργείας στη συνολική κατανάλωση ενεργείας της ΕΕ έως το 2020·

| 17. | τονίζει ότι σε νέες μελέτες, ιδίως σε εκείνες που λαμβάνουν υπόψη σενάρια ενεργειακής απόδοσης σε όλους τους τομείς, αποδεικνύεται ότι, όταν παρέχονται ευνοϊκότερες προϋποθέσεις για ανανεώσιμες πηγές ενεργείας και ενεργειακή απόδοση, είναι εφικτό να επιτευχθεί πιο φιλόδοξος στόχος· |
| --- | --- |

17.

τονίζει ότι σε νέες μελέτες, ιδίως σε εκείνες που λαμβάνουν υπόψη σενάρια ενεργειακής απόδοσης σε όλους τους τομείς, αποδεικνύεται ότι, όταν παρέχονται ευνοϊκότερες προϋποθέσεις για ανανεώσιμες πηγές ενεργείας και ενεργειακή απόδοση, είναι εφικτό να επιτευχθεί πιο φιλόδοξος στόχος·

| 18. | καλεί, συνεπώς, την Επιτροπή να διαμορφώσει σενάρια περί ζήτησης και απόδοσης τα οποία θα μας οδηγήσουν τόσο στην επίτευξη του γενικού στόχου της αντιμετώπισης των κλιματικών αλλαγών, να περιορισθεί δηλαδή η αύξηση της παγκόσμιας θερμοκρασίας σε 2 °C μόνον σε σχέση με τα επίπεδα της προβιομηχανικής εποχής, όσο και στην εξασφάλιση καλύτερης βάσης για τον καθορισμό μακροπρόθεσμων στόχων για τις ανανεώσιμες πηγές ενεργείας· |
| --- | --- |

18.

καλεί, συνεπώς, την Επιτροπή να διαμορφώσει σενάρια περί ζήτησης και απόδοσης τα οποία θα μας οδηγήσουν τόσο στην επίτευξη του γενικού στόχου της αντιμετώπισης των κλιματικών αλλαγών, να περιορισθεί δηλαδή η αύξηση της παγκόσμιας θερμοκρασίας σε 2 °C μόνον σε σχέση με τα επίπεδα της προβιομηχανικής εποχής, όσο και στην εξασφάλιση καλύτερης βάσης για τον καθορισμό μακροπρόθεσμων στόχων για τις ανανεώσιμες πηγές ενεργείας·

| 19. | επισημαίνει ότι με πιο συστημική προσέγγιση της ενεργειακής πολιτικής, που ενσωματώνει και επιταχύνει, μεταξύ άλλων με παροχή υψηλότερων κινήτρων, το δυναμικό μεγάλης κλίμακας της διατήρησης ενεργείας, της ενεργειακής απόδοσης και των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας, η ανανεώσιμη ενέργεια θα μπορούσε να εξασφαλίσει μερίδιο ύψους 25 % της συνολικής παραγωγής ενεργείας της ΕΕ έως το 2020· θεωρεί ότι η περαιτέρω μείωση στο σχετικό κόστος των ανανεώσιμων τεχνολογιών θα έπαιζε σημαντικό ρόλο στην επίτευξη του μεριδίου αυτού, ιδίως με την τόνωση της ζήτησης και της Ε&Α· |
| --- | --- |

19.

επισημαίνει ότι με πιο συστημική προσέγγιση της ενεργειακής πολιτικής, που ενσωματώνει και επιταχύνει, μεταξύ άλλων με παροχή υψηλότερων κινήτρων, το δυναμικό μεγάλης κλίμακας της διατήρησης ενεργείας, της ενεργειακής απόδοσης και των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας, η ανανεώσιμη ενέργεια θα μπορούσε να εξασφαλίσει μερίδιο ύψους 25 % της συνολικής παραγωγής ενεργείας της ΕΕ έως το 2020· θεωρεί ότι η περαιτέρω μείωση στο σχετικό κόστος των ανανεώσιμων τεχνολογιών θα έπαιζε σημαντικό ρόλο στην επίτευξη του μεριδίου αυτού, ιδίως με την τόνωση της ζήτησης και της Ε&Α·

| 20. | επισημαίνει ότι προκειμένου να δοθούν τα απαραίτητα σήματα για τόσο διαφοροποιημένες αγορές ενεργείας, όπως είναι ο ηλεκτρισμός, τα καύσιμα μεταφορών και ο κλάδος της θέρμανσης και της ψύξης, ο στόχος της ΕΕ πρέπει να διαιρεθεί τόσο σε τομεακούς όσο και εθνικούς στόχους προκειμένου να δημιουργηθούν απλούστερες και ελκυστικότερες οικονομικά προϋποθέσεις για επενδύσεις στην έρευνα και την χρησιμοποίηση ανανεώσιμης ενεργείας και καλεί, ως εκ τούτου, την Επιτροπή να θεσπίσει δεσμευτικούς στόχους για κάθε έναν από τους τρεις αυτούς τομείς· |
| --- | --- |

20.

επισημαίνει ότι προκειμένου να δοθούν τα απαραίτητα σήματα για τόσο διαφοροποιημένες αγορές ενεργείας, όπως είναι ο ηλεκτρισμός, τα καύσιμα μεταφορών και ο κλάδος της θέρμανσης και της ψύξης, ο στόχος της ΕΕ πρέπει να διαιρεθεί τόσο σε τομεακούς όσο και εθνικούς στόχους προκειμένου να δημιουργηθούν απλούστερες και ελκυστικότερες οικονομικά προϋποθέσεις για επενδύσεις στην έρευνα και την χρησιμοποίηση ανανεώσιμης ενεργείας και καλεί, ως εκ τούτου, την Επιτροπή να θεσπίσει δεσμευτικούς στόχους για κάθε έναν από τους τρεις αυτούς τομείς·

| 21. | είναι της γνώμης ότι γενικά τα κίνητρα που έχουν την μορφή μείωσης των φόρων συνιστούν ένα αποτελεσματικό μέσον για την προώθηση ανανεώσιμων μορφών ενεργείας· συνιστά στα κράτη μέλη να χρησιμοποιήσουν τέτοιου είδους μέσα και προτρέπει την Επιτροπή να άρει όλα τα εμπόδια στις σχετικές ενέργειες των κρατών μελών· |
| --- | --- |

21.

είναι της γνώμης ότι γενικά τα κίνητρα που έχουν την μορφή μείωσης των φόρων συνιστούν ένα αποτελεσματικό μέσον για την προώθηση ανανεώσιμων μορφών ενεργείας· συνιστά στα κράτη μέλη να χρησιμοποιήσουν τέτοιου είδους μέσα και προτρέπει την Επιτροπή να άρει όλα τα εμπόδια στις σχετικές ενέργειες των κρατών μελών·

Θέρμανση και ψύξη: Σημαντική αγορά για ανανεώσιμες μορφές ενεργείας χαμηλής θερμοκρασίας

| 22. | επισημαίνει ότι περίπου το 40 % της συνολικής κατανάλωσης ενεργείας στην ΕΕ αφορά την θέρμανση και ψύξη κτιρίων και ζητεί συστημική προσέγγιση για να ενσωματωθεί η καλύτερη διαθέσιμη τεχνολογία για την μείωση της ζήτησης θέρμανσης και ψύξης με την ενέργεια χαμηλής πυκνότητας από ανανεώσιμες πηγές ενεργείας χαμηλής θερμοκρασίας ή από εγκαταστάσεις συμπαραγωγής ή τριπλής παραγωγής· |
| --- | --- |

22.

επισημαίνει ότι περίπου το 40 % της συνολικής κατανάλωσης ενεργείας στην ΕΕ αφορά την θέρμανση και ψύξη κτιρίων και ζητεί συστημική προσέγγιση για να ενσωματωθεί η καλύτερη διαθέσιμη τεχνολογία για την μείωση της ζήτησης θέρμανσης και ψύξης με την ενέργεια χαμηλής πυκνότητας από ανανεώσιμες πηγές ενεργείας χαμηλής θερμοκρασίας ή από εγκαταστάσεις συμπαραγωγής ή τριπλής παραγωγής·

| 23. | χαιρετίζει την πρόοδο που έχει σημειωθεί στον ενεργειακό σχεδιασμό των νέων κτιρίων, στα οποία η ενσωμάτωση ηλιακής αρχιτεκτονικής, μόνωσης και ανανεώσιμης ενεργείας οδηγεί σε κατοικίες χαμηλής ενεργείας, παθητικής ενεργείας, ακόμα και πλεονάζουσας ενεργείας, που παράγουν σε έναν χρόνο περισσότερη ενέργεια από αυτήν που καταναλώνουν· |
| --- | --- |

23.

χαιρετίζει την πρόοδο που έχει σημειωθεί στον ενεργειακό σχεδιασμό των νέων κτιρίων, στα οποία η ενσωμάτωση ηλιακής αρχιτεκτονικής, μόνωσης και ανανεώσιμης ενεργείας οδηγεί σε κατοικίες χαμηλής ενεργείας, παθητικής ενεργείας, ακόμα και πλεονάζουσας ενεργείας, που παράγουν σε έναν χρόνο περισσότερη ενέργεια από αυτήν που καταναλώνουν·

| 24. | υπογραμμίζει τα τεράστια κέρδη παραγωγικότητας που θα μπορούσαν να προκύψουν από την αυξημένη ενσωμάτωση της εξοικονόμησης ενεργείας και των ανανεώσιμων μορφών ενεργείας σε προκατασκευασμένα κατασκευαστικά υλικά, όπως οροφές και προσόψεις· |
| --- | --- |

24.

υπογραμμίζει τα τεράστια κέρδη παραγωγικότητας που θα μπορούσαν να προκύψουν από την αυξημένη ενσωμάτωση της εξοικονόμησης ενεργείας και των ανανεώσιμων μορφών ενεργείας σε προκατασκευασμένα κατασκευαστικά υλικά, όπως οροφές και προσόψεις·

| 25. | τονίζει την πρόοδο που έχει σημειωθεί στη θέρμανση με ηλιακή ενέργεια αλλά λυπάται για το τεράστιο χάσμα μεταξύ της τρέχουσας ικανότητας ανά κάτοικο σε λίγα προπορευόμενα κράτη μέλη (Κύπρο, Αυστρία, Ελλάδα και Γερμανία) και αυτής στα περισσότερα άλλα κράτη μέλη, και επισημαίνει τις πολύ μεγάλες δυνατότητες για θέρμανση με ηλιακή ενέργεια στην ΕΕ· |
| --- | --- |

25.

τονίζει την πρόοδο που έχει σημειωθεί στη θέρμανση με ηλιακή ενέργεια αλλά λυπάται για το τεράστιο χάσμα μεταξύ της τρέχουσας ικανότητας ανά κάτοικο σε λίγα προπορευόμενα κράτη μέλη (Κύπρο, Αυστρία, Ελλάδα και Γερμανία) και αυτής στα περισσότερα άλλα κράτη μέλη, και επισημαίνει τις πολύ μεγάλες δυνατότητες για θέρμανση με ηλιακή ενέργεια στην ΕΕ·

| 26. | τονίζει τη σημασία της διείσδυσης της αγοράς στον τομέα της ψύξης, δηλαδή της ψύξης που η λειτουργία της βασίζεται σε ηλιακή ενέργεια, βιομάζα ή γεωθερμική ενέργεια, και επισημαίνει ότι η αύξηση της προερχόμενης από ανανεώσιμες ενεργειακές πηγές ψύξης αποτελεί την αναγκαία απάντηση στις πιέσεις της αγοράς που προκαλεί η αυξημένη ζήτηση για ψύξη· |
| --- | --- |

26.

τονίζει τη σημασία της διείσδυσης της αγοράς στον τομέα της ψύξης, δηλαδή της ψύξης που η λειτουργία της βασίζεται σε ηλιακή ενέργεια, βιομάζα ή γεωθερμική ενέργεια, και επισημαίνει ότι η αύξηση της προερχόμενης από ανανεώσιμες ενεργειακές πηγές ψύξης αποτελεί την αναγκαία απάντηση στις πιέσεις της αγοράς που προκαλεί η αυξημένη ζήτηση για ψύξη·

| 27. | υπογραμμίζει το δυναμικό της αγοράς για ανανεώσιμες μορφές ενεργείας, όπως η βιομάζα και η γεωθερμική ενέργεια για τον αναπτυσσόμενο κλάδο κεντρικής τηλεθέρμανσης και τηλεψύξης, με παραγωγή πράσινου ηλεκτρισμού και χρήση της ενεργείας χαμηλής θερμοκρασίας που παράγεται από απόβλητα για τη θέρμανση ή ψύξη των κτιρίων· |
| --- | --- |

27.

υπογραμμίζει το δυναμικό της αγοράς για ανανεώσιμες μορφές ενεργείας, όπως η βιομάζα και η γεωθερμική ενέργεια για τον αναπτυσσόμενο κλάδο κεντρικής τηλεθέρμανσης και τηλεψύξης, με παραγωγή πράσινου ηλεκτρισμού και χρήση της ενεργείας χαμηλής θερμοκρασίας που παράγεται από απόβλητα για τη θέρμανση ή ψύξη των κτιρίων·

| 28. | υπογραμμίζει το δυναμικό που προσφέρουν τα δίκτυα κεντρικής τηλεθέρμανσης και τηλεψύξης, που, ως υποδομές, καθιστούν δυνατή την βέλτιστη χρήση και τον συνδυασμό ευρέος φάσματος ενεργειών χωρίς ορυκτά καύσιμα: πλεονάζουσα θερμότητα από την παραγωγή ηλεκτρικού ρεύματος, διάφορες μορφές θερμότητας από ανανεώσιμες πηγές ενεργείας (δηλαδή γεωθερμική ενέργεια, θέρμανση και ψύξη από βαθέα ύδατα ή κλειστές θάλασσες ή βιομάζα), αντλίες θερμότητας, καθώς και θερμότητα από την καύση βιοαποικοδομήσιμων αποβλήτων και/ή από βιομηχανικές διαδικασίες· |
| --- | --- |

28.

υπογραμμίζει το δυναμικό που προσφέρουν τα δίκτυα κεντρικής τηλεθέρμανσης και τηλεψύξης, που, ως υποδομές, καθιστούν δυνατή την βέλτιστη χρήση και τον συνδυασμό ευρέος φάσματος ενεργειών χωρίς ορυκτά καύσιμα: πλεονάζουσα θερμότητα από την παραγωγή ηλεκτρικού ρεύματος, διάφορες μορφές θερμότητας από ανανεώσιμες πηγές ενεργείας (δηλαδή γεωθερμική ενέργεια, θέρμανση και ψύξη από βαθέα ύδατα ή κλειστές θάλασσες ή βιομάζα), αντλίες θερμότητας, καθώς και θερμότητα από την καύση βιοαποικοδομήσιμων αποβλήτων και/ή από βιομηχανικές διαδικασίες·

| 29. | επισημαίνει ότι οι επενδύσεις στην βιώσιμη κατασκευή κτιρίων απαιτούν αύξηση των δαπανών κατά την αρχική επένδυση, αλλά μειώνουν τις λειτουργικές δαπάνες των κτιρίων· υπογραμμίζει ότι το κενό μεταξύ επενδυτή και χρήστη πρέπει να καλυφθεί από εταιρείες εξοικονόμησης ενεργείας και καλεί τα ευρωπαϊκά θεσμικά όργανα να χρησιμοποιήσουν την προτεινόμενη οδηγία για την ενεργειακή απόδοση τελικής χρήσης και τις ενεργειακές υπηρεσίες για την δημιουργία σταθερής αγοράς για τέτοιες επενδύσεις· |
| --- | --- |

29.

επισημαίνει ότι οι επενδύσεις στην βιώσιμη κατασκευή κτιρίων απαιτούν αύξηση των δαπανών κατά την αρχική επένδυση, αλλά μειώνουν τις λειτουργικές δαπάνες των κτιρίων· υπογραμμίζει ότι το κενό μεταξύ επενδυτή και χρήστη πρέπει να καλυφθεί από εταιρείες εξοικονόμησης ενεργείας και καλεί τα ευρωπαϊκά θεσμικά όργανα να χρησιμοποιήσουν την προτεινόμενη οδηγία για την ενεργειακή απόδοση τελικής χρήσης και τις ενεργειακές υπηρεσίες για την δημιουργία σταθερής αγοράς για τέτοιες επενδύσεις·

| 30. | ζητεί από την Επιτροπή να επεκτείνει το πεδίο εφαρμογής της υπάρχουσας οδηγίας 2002/91/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Δεκεμβρίου 2002, για την ενεργειακή απόδοση των κτιρίων (4) (οδηγία περί κτιρίων) σε όλα τα εμπορικά κτίρια εμβαδού άνω των 250 m2 σε ό,τι αφορά την συνολική ενεργειακή απόδοση και την χρησιμοποίηση ανανεώσιμων μορφών ενεργείας και να υποβάλει πρόταση οδηγίας για τις ανανεώσιμες μορφές ενεργείας στον τομέα της θέρμανσης και της ψύξης· |
| --- | --- |

30.

ζητεί από την Επιτροπή να επεκτείνει το πεδίο εφαρμογής της υπάρχουσας οδηγίας 2002/91/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Δεκεμβρίου 2002, για την ενεργειακή απόδοση των κτιρίων (4) (οδηγία περί κτιρίων) σε όλα τα εμπορικά κτίρια εμβαδού άνω των 250 m2 σε ό,τι αφορά την συνολική ενεργειακή απόδοση και την χρησιμοποίηση ανανεώσιμων μορφών ενεργείας και να υποβάλει πρόταση οδηγίας για τις ανανεώσιμες μορφές ενεργείας στον τομέα της θέρμανσης και της ψύξης·

| 31. | τονίζει ότι η Ευρωπαϊκή Ένωση, σε αντίθεση με την προσέγγισή της στον τομέα του ηλεκτρισμού και των καυσίμων, δεν διαθέτει συστηματική προσέγγιση σε ό,τι αφορά την υποστήριξη των πηγών ανανεώσιμης ενέργειας για θερμαντικούς και ψυκτικούς σκοπούς και τούτο παρά το γεγονός ότι είναι ιδιαιτέρως υψηλή η εξάρτηση από το φυσικό αέριο και το πετρέλαιο στον συγκεκριμένο τομέα ενώ το κόστος που συνδέεται με την αύξηση του μεριδίου των πηγών ανανεώσιμης ενέργειας είναι συγκριτικά χαμηλό· ζητεί συνεπώς μια πανευρωπαϊκή στρατηγική με σκοπό να καταστούν ανταγωνιστικές οι μονάδες θέρμανσης και ψύξης μέσω της αύξησης της παραγωγής· παρατηρεί, υπό αυτό το πρίσμα, ότι οι γραφειοκρατικοί κανονισμοί που επιβάλλονται σε επίπεδο ΕΕ σε ιδιοκτήτες σπιτιών και σε κατασκευαστές δεν συνιστούν κατάλληλο τρόπο για την επίτευξη αυτού του σκοπού, αλλά θα ήταν προτιμότερη μια οδηγία που να θέτει ρεαλιστικούς και φιλόδοξους στόχους και να συντονίζει τις δράσεις των κρατών μελών που θα βασίζονται σε προσωρινά περιορισμένα κίνητρα για την πρόσβαση στην αγορά· |
| --- | --- |

31.

τονίζει ότι η Ευρωπαϊκή Ένωση, σε αντίθεση με την προσέγγισή της στον τομέα του ηλεκτρισμού και των καυσίμων, δεν διαθέτει συστηματική προσέγγιση σε ό,τι αφορά την υποστήριξη των πηγών ανανεώσιμης ενέργειας για θερμαντικούς και ψυκτικούς σκοπούς και τούτο παρά το γεγονός ότι είναι ιδιαιτέρως υψηλή η εξάρτηση από το φυσικό αέριο και το πετρέλαιο στον συγκεκριμένο τομέα ενώ το κόστος που συνδέεται με την αύξηση του μεριδίου των πηγών ανανεώσιμης ενέργειας είναι συγκριτικά χαμηλό· ζητεί συνεπώς μια πανευρωπαϊκή στρατηγική με σκοπό να καταστούν ανταγωνιστικές οι μονάδες θέρμανσης και ψύξης μέσω της αύξησης της παραγωγής· παρατηρεί, υπό αυτό το πρίσμα, ότι οι γραφειοκρατικοί κανονισμοί που επιβάλλονται σε επίπεδο ΕΕ σε ιδιοκτήτες σπιτιών και σε κατασκευαστές δεν συνιστούν κατάλληλο τρόπο για την επίτευξη αυτού του σκοπού, αλλά θα ήταν προτιμότερη μια οδηγία που να θέτει ρεαλιστικούς και φιλόδοξους στόχους και να συντονίζει τις δράσεις των κρατών μελών που θα βασίζονται σε προσωρινά περιορισμένα κίνητρα για την πρόσβαση στην αγορά·

| 32. | θεωρεί, εν προκειμένω, ότι η Επιτροπή θα πρέπει να υποβάλει πρόταση οδηγίας σχετικά με την θέρμανση και την ψύξη με μορφή παρόμοια προς εκείνη της πρότασης της Επιτροπής για τα βιοκαύσιμα (COM(2001)0547)· |
| --- | --- |

32.

θεωρεί, εν προκειμένω, ότι η Επιτροπή θα πρέπει να υποβάλει πρόταση οδηγίας σχετικά με την θέρμανση και την ψύξη με μορφή παρόμοια προς εκείνη της πρότασης της Επιτροπής για τα βιοκαύσιμα (COM(2001)0547)·

| 33. | ζητεί από την Επιτροπή να συνεργαστεί με τα κράτη μέλη ούτως ώστε να καθιερωθούν, το αργότερο έως το 2012, ελάχιστες κατασκευαστικές προδιαγραφές για όλες τις ιδιωτικές κατοικίες που θα βασίζονται στις προδιαγραφές παθητικής ενεργείας (κάτω από 10 kW ανά m2)· |
| --- | --- |

33.

ζητεί από την Επιτροπή να συνεργαστεί με τα κράτη μέλη ούτως ώστε να καθιερωθούν, το αργότερο έως το 2012, ελάχιστες κατασκευαστικές προδιαγραφές για όλες τις ιδιωτικές κατοικίες που θα βασίζονται στις προδιαγραφές παθητικής ενεργείας (κάτω από 10 kW ανά m2)·

| 34. | ζητεί από την Επιτροπή και από το ECOFIN να λάβουν άμεσα και αποτελεσματικά μέτρα για την εξάλειψη των επιζήμιων για το περιβάλλον επιδοτήσεων στον κλάδο της θέρμανσης και της ψύξης· καλεί τα κράτη μέλη να χρησιμοποιήσουν αποτελεσματικά κίνητρα με την μορφή μείωσης της φορολογίας προκειμένου να προαγάγουν την χρησιμοποίηση ανανεώσιμων πηγών ενεργείας στον τομέα θέρμανσης και ψύξης και καλεί την Επιτροπή να απαλείψει όλα τα εμπόδια στη χρήση ενεργείας αυτής της μορφής· |
| --- | --- |

34.

ζητεί από την Επιτροπή και από το ECOFIN να λάβουν άμεσα και αποτελεσματικά μέτρα για την εξάλειψη των επιζήμιων για το περιβάλλον επιδοτήσεων στον κλάδο της θέρμανσης και της ψύξης· καλεί τα κράτη μέλη να χρησιμοποιήσουν αποτελεσματικά κίνητρα με την μορφή μείωσης της φορολογίας προκειμένου να προαγάγουν την χρησιμοποίηση ανανεώσιμων πηγών ενεργείας στον τομέα θέρμανσης και ψύξης και καλεί την Επιτροπή να απαλείψει όλα τα εμπόδια στη χρήση ενεργείας αυτής της μορφής·

Ηλεκτρισμός: Δίκαιοι όροι της αγοράς για την ανανεώσιμη ηλεκτροπαραγωγή

| 35. | υπενθυμίζει τον στόχο για ανανεώσιμη ενέργεια σε ποσοστό 21 % του συνολικού συνδυασμού πηγών ηλεκτρισμού της ΕΕ που προβλέπει η οδηγία 2001/77/ΕΚ· |
| --- | --- |

35.

υπενθυμίζει τον στόχο για ανανεώσιμη ενέργεια σε ποσοστό 21 % του συνολικού συνδυασμού πηγών ηλεκτρισμού της ΕΕ που προβλέπει η οδηγία 2001/77/ΕΚ·

| 36. | υπενθυμίζει ότι αυτός ο στόχος αποτελεί ποσοστό της συνολικής κατανάλωσης ηλεκτρισμού και ζητεί από όλα τα θεσμικά όργανα της Ευρωπαϊκής Ένωσης να μην λησμονήσουν το τεράστιο δυναμικό μείωσης της κατανάλωσης ηλεκτρισμού με ενεργές πολιτικές που να απευθύνονται στους καταναλωτές ηλεκτρισμού στο σύνολό τους· |
| --- | --- |

36.

υπενθυμίζει ότι αυτός ο στόχος αποτελεί ποσοστό της συνολικής κατανάλωσης ηλεκτρισμού και ζητεί από όλα τα θεσμικά όργανα της Ευρωπαϊκής Ένωσης να μην λησμονήσουν το τεράστιο δυναμικό μείωσης της κατανάλωσης ηλεκτρισμού με ενεργές πολιτικές που να απευθύνονται στους καταναλωτές ηλεκτρισμού στο σύνολό τους·

| 37. | επισημαίνει ότι η Επιτροπή χαιρετίζει το γεγονός ότι ορισμένα κράτη μέλη, κυρίως η Γερμανία και η Ισπανία, έχουν θεσπίσει επαρκές πλαίσιο πολιτικής για να εκπληρώσουν τους εθνικούς τους στόχους και ότι άλλες κυβερνήσεις δεν προβλέπεται ότι θα πετύχουν τους εθνικούς στόχους που έχουν αναλάβει· ζητεί από την Επιτροπή να κάνει χρήση των δυνατοτήτων που περιέχονται στην οδηγία 2001/77/ΕΚ, ώστε να θεσπίσει δεσμευτικούς εθνικούς στόχους· |
| --- | --- |

37.

επισημαίνει ότι η Επιτροπή χαιρετίζει το γεγονός ότι ορισμένα κράτη μέλη, κυρίως η Γερμανία και η Ισπανία, έχουν θεσπίσει επαρκές πλαίσιο πολιτικής για να εκπληρώσουν τους εθνικούς τους στόχους και ότι άλλες κυβερνήσεις δεν προβλέπεται ότι θα πετύχουν τους εθνικούς στόχους που έχουν αναλάβει· ζητεί από την Επιτροπή να κάνει χρήση των δυνατοτήτων που περιέχονται στην οδηγία 2001/77/ΕΚ, ώστε να θεσπίσει δεσμευτικούς εθνικούς στόχους·

| 38. | καλεί την Επιτροπή να συμπεριλάβει στην έκθεσή της του 2005 σχετικά με την οδηγία 2001/77/ΕΚ συμπληρωματικές διατάξεις όσον αφορά την άρση όλων των εμποδίων (για παράδειγμα διοικητικά και πολιτικά εμπόδια), καθώς και με την δίκαιη και ελεύθερη πρόσβαση στο δίκτυο και με τιμολόγια χωρίς διακρίσεις, που σήμερα εμποδίζουν σε αρκετά κράτη μέλη την ανάπτυξη της παραγωγής ηλεκτρικής ενεργείας από ανανεώσιμες πηγές ενεργείας· |
| --- | --- |

38.

καλεί την Επιτροπή να συμπεριλάβει στην έκθεσή της του 2005 σχετικά με την οδηγία 2001/77/ΕΚ συμπληρωματικές διατάξεις όσον αφορά την άρση όλων των εμποδίων (για παράδειγμα διοικητικά και πολιτικά εμπόδια), καθώς και με την δίκαιη και ελεύθερη πρόσβαση στο δίκτυο και με τιμολόγια χωρίς διακρίσεις, που σήμερα εμποδίζουν σε αρκετά κράτη μέλη την ανάπτυξη της παραγωγής ηλεκτρικής ενεργείας από ανανεώσιμες πηγές ενεργείας·

| 39. | επισημαίνει ότι η Επιτροπή χαρακτήρισε σημαντικά σε αρκετά κράτη μέλη τα διοικητικά εμπόδια, κατά την έννοια του άρθρου 6, παράγραφος 1, της οδηγίας 2001/77/ΕΚ, και καλεί την Επιτροπή να κινήσει διαδικασία κατά των εν λόγω κρατών μελών· |
| --- | --- |

39.

επισημαίνει ότι η Επιτροπή χαρακτήρισε σημαντικά σε αρκετά κράτη μέλη τα διοικητικά εμπόδια, κατά την έννοια του άρθρου 6, παράγραφος 1, της οδηγίας 2001/77/ΕΚ, και καλεί την Επιτροπή να κινήσει διαδικασία κατά των εν λόγω κρατών μελών·

| 40. | επισημαίνει ότι η Επιτροπή διαπίστωσε επιπροσθέτως πως η άνιση πρόσβαση στα δίκτυα καθιστά σε πολλά κράτη μέλη αδύνατη την μετεξέλιξη σχεδίων για παραγωγή ηλεκτρικής ενεργείας από ανανεώσιμες πηγές ενεργείας· καλεί την Επιτροπή να παρακολουθεί με προσοχή την εφαρμογή του άρθρου 7 της οδηγίας 2001/77/ΕΚ και να κινήσει διαδικασία κατά των εν λόγω κρατών μελών· |
| --- | --- |

40.

επισημαίνει ότι η Επιτροπή διαπίστωσε επιπροσθέτως πως η άνιση πρόσβαση στα δίκτυα καθιστά σε πολλά κράτη μέλη αδύνατη την μετεξέλιξη σχεδίων για παραγωγή ηλεκτρικής ενεργείας από ανανεώσιμες πηγές ενεργείας· καλεί την Επιτροπή να παρακολουθεί με προσοχή την εφαρμογή του άρθρου 7 της οδηγίας 2001/77/ΕΚ και να κινήσει διαδικασία κατά των εν λόγω κρατών μελών·

| 41. | επισημαίνει ότι στην αγορά ηλεκτρικής ενεργείας εξακολουθούν να επικρατούν άνισες συνθήκες ανταγωνισμού μεταξύ παλιότερων παρόχων και διανομέων ηλεκτρικής ενεργείας με μονοπωλιακή δομή και μικρών ή μεσαίων παρόχων ανανεώσιμων πηγών ενεργείας, και καλεί την Επιτροπή να λάβει, μεταξύ άλλων, υπόψη την κατάσταση αυτήν, ιδίως κατά την αξιολόγηση της οδηγίας 2001/77/EΚ· |
| --- | --- |

41.

επισημαίνει ότι στην αγορά ηλεκτρικής ενεργείας εξακολουθούν να επικρατούν άνισες συνθήκες ανταγωνισμού μεταξύ παλιότερων παρόχων και διανομέων ηλεκτρικής ενεργείας με μονοπωλιακή δομή και μικρών ή μεσαίων παρόχων ανανεώσιμων πηγών ενεργείας, και καλεί την Επιτροπή να λάβει, μεταξύ άλλων, υπόψη την κατάσταση αυτήν, ιδίως κατά την αξιολόγηση της οδηγίας 2001/77/EΚ·

| 42. | παροτρύνει τα κράτη μέλη να συνεχίσουν να αναπτύσσουν εθνικές στρατηγικές και διαρθρώσεις για την προώθηση των ανανεώσιμων ενεργειακών πηγών, προκειμένου να μειωθεί η γραφειοκρατία στον τομέα του προγραμματισμού και της αδειοδότησης, να διευκολυνθεί η πρόσβαση στο δίκτυο και να εξασφαλισθούν εγγυήσεις προέλευσης, να διατηρηθεί η σταθερότητα του δικτύου και να αναθεωρηθούν οι περιβαλλοντικά επιζήμιες επιδοτήσεις· |
| --- | --- |

42.

παροτρύνει τα κράτη μέλη να συνεχίσουν να αναπτύσσουν εθνικές στρατηγικές και διαρθρώσεις για την προώθηση των ανανεώσιμων ενεργειακών πηγών, προκειμένου να μειωθεί η γραφειοκρατία στον τομέα του προγραμματισμού και της αδειοδότησης, να διευκολυνθεί η πρόσβαση στο δίκτυο και να εξασφαλισθούν εγγυήσεις προέλευσης, να διατηρηθεί η σταθερότητα του δικτύου και να αναθεωρηθούν οι περιβαλλοντικά επιζήμιες επιδοτήσεις·

| 43. | καλεί την Επιτροπή και το Συμβούλιο να λάβουν υπόψη την αρχή «ο ρυπαίνων πληρώνει» και την ενσωμάτωση των εξωτερικών δαπανών στο συνολικό κόστος για όλους τους ενεργειακούς πόρους· |
| --- | --- |

43.

καλεί την Επιτροπή και το Συμβούλιο να λάβουν υπόψη την αρχή «ο ρυπαίνων πληρώνει» και την ενσωμάτωση των εξωτερικών δαπανών στο συνολικό κόστος για όλους τους ενεργειακούς πόρους·

| 44. | επισημαίνει ότι η ανάπτυξη της αιολικής ενεργείας σε μικρό αριθμό ευρωπαϊκών χωρών υπήρξε εντυπωσιακή, δεδομένου ότι 34 600 και πλέον MW έχουν εγκατασταθεί στα τέλη του 2004, υπερβαίνοντας έτσι όλες τις προβλέψεις και ζητεί τη διενέργεια περαιτέρω έρευνας προς επίλυση των προβλημάτων που σχετίζονται με τις κανονιστικές διατάξεις στον τομέα της ενέργειας και τη σταθερότητα των δικτύων· σημειώνει ότι η εγκατάσταση μονάδων παραγωγής αιολικής ενεργείας πρέπει να γίνεται κατά τρόπον ευφυή ώστε να περιορίζονται τα προβλήματα που αισθάνεται ο πληθυσμός στις σχετικές περιοχές· αποδοκιμάζει το γεγονός ότι το πλήρες δυναμικό του ηλεκτρισμού από βιομάζα δεν αναπτύχθηκε σύμφωνα με τις προβλέψεις· χαιρετίζει σχετικά την ανακοίνωση της Επιτροπής για κατάρτιση σχεδίου δράσης για τη βιομάζα· |
| --- | --- |

44.

επισημαίνει ότι η ανάπτυξη της αιολικής ενεργείας σε μικρό αριθμό ευρωπαϊκών χωρών υπήρξε εντυπωσιακή, δεδομένου ότι 34 600 και πλέον MW έχουν εγκατασταθεί στα τέλη του 2004, υπερβαίνοντας έτσι όλες τις προβλέψεις και ζητεί τη διενέργεια περαιτέρω έρευνας προς επίλυση των προβλημάτων που σχετίζονται με τις κανονιστικές διατάξεις στον τομέα της ενέργειας και τη σταθερότητα των δικτύων· σημειώνει ότι η εγκατάσταση μονάδων παραγωγής αιολικής ενεργείας πρέπει να γίνεται κατά τρόπον ευφυή ώστε να περιορίζονται τα προβλήματα που αισθάνεται ο πληθυσμός στις σχετικές περιοχές· αποδοκιμάζει το γεγονός ότι το πλήρες δυναμικό του ηλεκτρισμού από βιομάζα δεν αναπτύχθηκε σύμφωνα με τις προβλέψεις· χαιρετίζει σχετικά την ανακοίνωση της Επιτροπής για κατάρτιση σχεδίου δράσης για τη βιομάζα·

| 45. | υπενθυμίζει ότι η κοινοτική αγορά ηλεκτρικής ενεργείας εξακολουθεί να πάσχει από σημαντικές στρεβλώσεις όπως: ανεπαρκείς διατάξεις για την πλήρη αποσύνδεση των ιδιοκτησιακών σχέσεων, αναποτελεσματικές αγορές χονδρικής, αυξανόμενη συγκέντρωση στην αγορά, υψηλές άμεσες και έμμεσες επιδοτήσεις, καμία πρόσβαση χωρίς διακρίσεις στις μονάδες εγκαταστάσεις εξισορρόπησης όπως οι μεγάλες υδροηλεκτρικές μονάδες αποθήκευσης, μη διαχωρισμένοι πόροι για παροπλισμό και έλλειψη ενσωμάτωσης των εξωτερικών δαπανών στο συνολικό κόστος· καλεί την Επιτροπή να ασχοληθεί με αυτά τα προβλήματα στις εκθέσεις που θα υποβάλει στο τέλος του χρόνου για την εσωτερική αγοράς ηλεκτρικής ενεργείας και αερίου και να αναλάβει νομοθετικές πρωτοβουλίες προκειμένου να εξαλειφθούν αυτές οι τεράστιες στρεβλώσεις στην αγορά που επιδρούν δυσμενώς στην παραγωγή ενεργείας από ανανεώσιμες πηγές· |
| --- | --- |

45.

υπενθυμίζει ότι η κοινοτική αγορά ηλεκτρικής ενεργείας εξακολουθεί να πάσχει από σημαντικές στρεβλώσεις όπως: ανεπαρκείς διατάξεις για την πλήρη αποσύνδεση των ιδιοκτησιακών σχέσεων, αναποτελεσματικές αγορές χονδρικής, αυξανόμενη συγκέντρωση στην αγορά, υψηλές άμεσες και έμμεσες επιδοτήσεις, καμία πρόσβαση χωρίς διακρίσεις στις μονάδες εγκαταστάσεις εξισορρόπησης όπως οι μεγάλες υδροηλεκτρικές μονάδες αποθήκευσης, μη διαχωρισμένοι πόροι για παροπλισμό και έλλειψη ενσωμάτωσης των εξωτερικών δαπανών στο συνολικό κόστος· καλεί την Επιτροπή να ασχοληθεί με αυτά τα προβλήματα στις εκθέσεις που θα υποβάλει στο τέλος του χρόνου για την εσωτερική αγοράς ηλεκτρικής ενεργείας και αερίου και να αναλάβει νομοθετικές πρωτοβουλίες προκειμένου να εξαλειφθούν αυτές οι τεράστιες στρεβλώσεις στην αγορά που επιδρούν δυσμενώς στην παραγωγή ενεργείας από ανανεώσιμες πηγές·

| 46. | εκφράζει την λύπη του διότι η ΕΕ δεν υποστήριξε αρκετά ως σήμερα την εισαγωγή της ηλιοθερμικής τεχνολογίας παραγωγής ενεργείας στην αγορά· καλεί την Επιτροπή να συμβάλει στην μεγαλύτερη αξιοποίηση του μεγάλου δυναμικού αυτής της τεχνολογίας· |
| --- | --- |

46.

εκφράζει την λύπη του διότι η ΕΕ δεν υποστήριξε αρκετά ως σήμερα την εισαγωγή της ηλιοθερμικής τεχνολογίας παραγωγής ενεργείας στην αγορά· καλεί την Επιτροπή να συμβάλει στην μεγαλύτερη αξιοποίηση του μεγάλου δυναμικού αυτής της τεχνολογίας·

| 47. | φρονεί ότι οι γραμμές μεταφοράς συνεχούς ηλεκτρικού ρεύματος υψηλής τάσης μπορούν να δώσουν ουσιαστική ώθηση στη χρήση ανανεώσιμων ενεργειακών πηγών· |
| --- | --- |

47.

φρονεί ότι οι γραμμές μεταφοράς συνεχούς ηλεκτρικού ρεύματος υψηλής τάσης μπορούν να δώσουν ουσιαστική ώθηση στη χρήση ανανεώσιμων ενεργειακών πηγών·

| 48. | επισημαίνει το τεράστιο δυναμικό της παράκτιας αιολικής ενεργείας στην Βόρεια Θάλασσα και ζητεί από τα ευρωπαϊκά θεσμικά όργανα να συμβάλουν μέσω του ταμείου ΔΕΔ-Ε στον αποτελεσματικό συντονισμό μεταξύ των παράκτιων κρατών της Βόρειας Θάλασσας, της Βαλτικής και της Θάλασσας της Ιρλανδίας προκειμένου να ενσωματωθεί το δυναμικό αυτό με το κατά το δυνατό χαμηλότερο κόστος στο ευρωπαϊκό σύστημα δικτύων· επισημαίνει ότι στο νότιο Μαρόκο υπάρχει παρομοίου μεγέθους δυναμικό αιολικής ενεργείας, και καλεί την Επιτροπή να εξετάσει τη δυνατότητα στρατηγικής εταιρικής σχέσης με τις χώρες Μαγκρέμπ στον τομέα των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας· |
| --- | --- |

48.

επισημαίνει το τεράστιο δυναμικό της παράκτιας αιολικής ενεργείας στην Βόρεια Θάλασσα και ζητεί από τα ευρωπαϊκά θεσμικά όργανα να συμβάλουν μέσω του ταμείου ΔΕΔ-Ε στον αποτελεσματικό συντονισμό μεταξύ των παράκτιων κρατών της Βόρειας Θάλασσας, της Βαλτικής και της Θάλασσας της Ιρλανδίας προκειμένου να ενσωματωθεί το δυναμικό αυτό με το κατά το δυνατό χαμηλότερο κόστος στο ευρωπαϊκό σύστημα δικτύων· επισημαίνει ότι στο νότιο Μαρόκο υπάρχει παρομοίου μεγέθους δυναμικό αιολικής ενεργείας, και καλεί την Επιτροπή να εξετάσει τη δυνατότητα στρατηγικής εταιρικής σχέσης με τις χώρες Μαγκρέμπ στον τομέα των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας·

| 49. | ζητεί να δημιουργηθεί μακροπρόθεσμα ευρωπαϊκό σύστημα κινήτρων το οποίο θα πληροί υποχρεωτικά τα εξής κριτήρια:






  α) | να συμβάλλει στην επίτευξη τόσο των σημερινών όσο και των πλέον μεγαλόπνοων μελλοντικών στόχων· |
| --- | --- | --- |

49.

ζητεί να δημιουργηθεί μακροπρόθεσμα ευρωπαϊκό σύστημα κινήτρων το οποίο θα πληροί υποχρεωτικά τα εξής κριτήρια:

α)

να συμβάλλει στην επίτευξη τόσο των σημερινών όσο και των πλέον μεγαλόπνοων μελλοντικών στόχων·

| β) | να είναι συμβατό με τις αρχές της εσωτερικής αγοράς ηλεκτρισμού· |
| --- | --- |

β)

να είναι συμβατό με τις αρχές της εσωτερικής αγοράς ηλεκτρισμού·

| γ) | να συνιστά μέρος συστημικής προσέγγισης για την ανάπτυξη ανανεώσιμων πηγών ενεργείας που λαμβάνει υπόψη τα χαρακτηριστικά διαφόρων πηγών ανανεώσιμης ενεργείας καθώς και τις διάφορες τεχνολογίες και τις γεωγραφικές διαφορές· |
| --- | --- |

γ)

να συνιστά μέρος συστημικής προσέγγισης για την ανάπτυξη ανανεώσιμων πηγών ενεργείας που λαμβάνει υπόψη τα χαρακτηριστικά διαφόρων πηγών ανανεώσιμης ενεργείας καθώς και τις διάφορες τεχνολογίες και τις γεωγραφικές διαφορές·

| δ) | να προωθεί την αποδοτική χρήση των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας και να είναι απλό και, ταυτόχρονα, κατά το δυνατόν αποτελεσματικό, ιδίως από πλευράς κόστους· |
| --- | --- |

δ)

να προωθεί την αποδοτική χρήση των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας και να είναι απλό και, ταυτόχρονα, κατά το δυνατόν αποτελεσματικό, ιδίως από πλευράς κόστους·

| ε) | να ενσωματώνει το εξωτερικό κόστος όλων των πηγών ενεργείας στο συνολικό κόστος· |
| --- | --- |

ε)

να ενσωματώνει το εξωτερικό κόστος όλων των πηγών ενεργείας στο συνολικό κόστος·

| στ) | να περιλαμβάνει επαρκείς μεταβατικές περιόδους για τα εθνικά συστήματα στήριξης, ώστε να μην κλονιστεί η εμπιστοσύνη των επενδυτών· |
| --- | --- |

στ)

να περιλαμβάνει επαρκείς μεταβατικές περιόδους για τα εθνικά συστήματα στήριξης, ώστε να μην κλονιστεί η εμπιστοσύνη των επενδυτών·

και πιστεύει ότι, βάσει των κριτηρίων αυτών θα ήταν μακροπρόθεσμα σκόπιμη η ενοποίηση της κοινοτικής νομοθεσίας για τα ευρωπαϊκά συστήματα τροφοδοσίας, αλλά και ότι θα μπορούσε επίσης να ληφθεί υπόψη ένα πρότυπο ποσοστώσεων ή μειοδοτικών διαγωνισμών με την προϋπόθεση ότι μπορούν να εξαλειφθούν οι σημερινές αδυναμίες των προτύπων αυτών που έχουν διαπιστωθεί σε ορισμένα κράτη μέλη·

| 50. | εφιστά την προσοχή στην ύπαρξη εντός της Ευρωπαϊκής Ένωσης νησιών που διαθέτουν, π.χ., αυτόνομους ηλεκτρικούς σταθμούς που βασίζονται πρωτίστως σε προηγμένες υβριδικές τεχνολογίες ηλεκτροπαραγωγής οι οποίες χρησιμοποιούν ανανεώσιμες πηγές ενέργειας σε συνδυασμό με τεχνολογίες αποθήκευσης για την ενίσχυση της αποδοτικότητάς τους· καλεί τα κράτη μέλη και την Επιτροπή να αναλάβουν περαιτέρω πρωτοβουλίες προς αυτή την κατεύθυνση· καλεί την Επιτροπή να μελετήσει τις βέλτιστες πρακτικές στη διαχείριση δικτύου ώστε να επιλυθούν τα προβλήματα διασύνδεσης με το δίκτυο της ενέργειας από ανανεώσιμες πηγές, ειδικά με τα δίκτυα αιολικής και ηλιακής ενέργειας· |
| --- | --- |

50.

εφιστά την προσοχή στην ύπαρξη εντός της Ευρωπαϊκής Ένωσης νησιών που διαθέτουν, π.χ., αυτόνομους ηλεκτρικούς σταθμούς που βασίζονται πρωτίστως σε προηγμένες υβριδικές τεχνολογίες ηλεκτροπαραγωγής οι οποίες χρησιμοποιούν ανανεώσιμες πηγές ενέργειας σε συνδυασμό με τεχνολογίες αποθήκευσης για την ενίσχυση της αποδοτικότητάς τους· καλεί τα κράτη μέλη και την Επιτροπή να αναλάβουν περαιτέρω πρωτοβουλίες προς αυτή την κατεύθυνση· καλεί την Επιτροπή να μελετήσει τις βέλτιστες πρακτικές στη διαχείριση δικτύου ώστε να επιλυθούν τα προβλήματα διασύνδεσης με το δίκτυο της ενέργειας από ανανεώσιμες πηγές, ειδικά με τα δίκτυα αιολικής και ηλιακής ενέργειας·

| 51. | επισημαίνει ότι μέρος της παραγωγής ηλεκτρικής ενεργείας με τεχνολογίες ανανεώσιμων πηγών ενεργείας, κυρίως φωτοβολταϊκής, εξακολουθεί να είναι δαπανηρό· παροτρύνει την Επιτροπή και τα κράτη μέλη να προτείνουν μέτρα για την μείωση του κόστους, κυρίως μέσω έρευνας και ανάπτυξης, και να διαμορφώσουν τα κατάλληλα κίνητρα κατά τέτοιο τρόπο ώστε να συνεχίσει να βελτιώνεται η τεχνολογία και να μειώνεται το κόστος· |
| --- | --- |

51.

επισημαίνει ότι μέρος της παραγωγής ηλεκτρικής ενεργείας με τεχνολογίες ανανεώσιμων πηγών ενεργείας, κυρίως φωτοβολταϊκής, εξακολουθεί να είναι δαπανηρό· παροτρύνει την Επιτροπή και τα κράτη μέλη να προτείνουν μέτρα για την μείωση του κόστους, κυρίως μέσω έρευνας και ανάπτυξης, και να διαμορφώσουν τα κατάλληλα κίνητρα κατά τέτοιο τρόπο ώστε να συνεχίσει να βελτιώνεται η τεχνολογία και να μειώνεται το κόστος·

Μεταφορές: Απόδοση κατά πρώτον λόγο, ανανεώσιμα καύσιμα κατά δεύτερον

| 52. | προσδιορίζει τον κλάδο των μεταφορών ως κλάδο που δημιουργεί τεράστια εξάρτηση από εισαγωγές πετρελαίου το οποίο παρουσιάζει υψηλές διακυμάνσεις τιμών, προκαλώντας σημαντικά προβλήματα υγείας λόγω της ατμοσφαιρικής ρύπανσης και ως υπεύθυνο για τις ταχύτερα αυξανόμενες εκπομπές CO2· |
| --- | --- |

52.

προσδιορίζει τον κλάδο των μεταφορών ως κλάδο που δημιουργεί τεράστια εξάρτηση από εισαγωγές πετρελαίου το οποίο παρουσιάζει υψηλές διακυμάνσεις τιμών, προκαλώντας σημαντικά προβλήματα υγείας λόγω της ατμοσφαιρικής ρύπανσης και ως υπεύθυνο για τις ταχύτερα αυξανόμενες εκπομπές CO2·

| 53. | διαπιστώνει ότι στον κλάδο των μεταφορών τα κέρδη απόδοσης μέσω διαρθρωτικών μέτρων, όπως είναι ο καλύτερος πολεοδομικός και χωροταξικός σχεδιασμός, η αλλαγή του τρόπου μεταφοράς αγαθών και προσώπων και οι βαθμιαία αυξανόμενες προδιαγραφές για τον βαθμό απόδοσης των οχημάτων και των αεροπλάνων έχουν κρίσιμη σημασία και συμπληρώνουν τις στρατηγικές για τα ανανεώσιμα καύσιμα· |
| --- | --- |

53.

διαπιστώνει ότι στον κλάδο των μεταφορών τα κέρδη απόδοσης μέσω διαρθρωτικών μέτρων, όπως είναι ο καλύτερος πολεοδομικός και χωροταξικός σχεδιασμός, η αλλαγή του τρόπου μεταφοράς αγαθών και προσώπων και οι βαθμιαία αυξανόμενες προδιαγραφές για τον βαθμό απόδοσης των οχημάτων και των αεροπλάνων έχουν κρίσιμη σημασία και συμπληρώνουν τις στρατηγικές για τα ανανεώσιμα καύσιμα·

| 54. | ζητεί από την Επιτροπή να κάνει χρήση των αναλύσεων για τις συνολικές περιβαλλοντικές επιπτώσεις των καυσίμων — τις επονομαζόμενες ενεργειακές αλυσίδες «από την πηγή ως τον τροχό» (well-to-wheel) — όπως αναπτύχθηκαν από το Ενιαίο Ερευνητικό Κέντρο της Επιτροπής στη μελέτη CONCAWE πριν εισηγηθεί μείζονα μέτρα κοινοτικής πολιτικής στον εν λόγω τομέα· |
| --- | --- |

54.

ζητεί από την Επιτροπή να κάνει χρήση των αναλύσεων για τις συνολικές περιβαλλοντικές επιπτώσεις των καυσίμων — τις επονομαζόμενες ενεργειακές αλυσίδες «από την πηγή ως τον τροχό» (well-to-wheel) — όπως αναπτύχθηκαν από το Ενιαίο Ερευνητικό Κέντρο της Επιτροπής στη μελέτη CONCAWE πριν εισηγηθεί μείζονα μέτρα κοινοτικής πολιτικής στον εν λόγω τομέα·

| 55. | καλεί τα κράτη μέλη να επιτύχουν τους στόχους που θέτει η οδηγία για τα βιοκαύσιμα και να εφαρμόσουν τα φορολογικά κίνητρα που επιτρέπει η Οδηγία του Συμβουλίου 2003/96/ΕΚ της 27ης Οκτωβρίου 2003, αναδιαρθρώνοντας το κοινοτικό πλαίσιο για τη φορολόγηση των ενεργειακών προϊόντων και της ηλεκτρικής ενέργειας (5)· φρονεί ότι η προώθηση της χρήσης βιοκαυσίμων θα δημιουργήσει νέες ευκαιρίες για βιώσιμη αγροτική ανάπτυξη και θα ανοίξει νέες προοπτικές για καινοτόμα γεωργικά προϊόντα· ελπίζει ότι τα αποτελέσματα από την αποτίμηση των τεχνικών προδιαγραφών για την ανάμειξη αιθυλικής αλκοόλης με συμβατικά καύσιμα θα είναι ικανοποιητικά και ότι θα καταστεί δυνατή το ταχύτερο η τροποποίηση των παραρτημάτων της οδηγίας 98/70/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 13ης Οκτωβρίου 1998 σχετικά με την ποιότητα των καυσίμων βενζίνης και ντίζελ και την τροποποίηση της οδηγίας 93/12/ΕΟΚ του Συμβουλίου (6)· |
| --- | --- |

55.

καλεί τα κράτη μέλη να επιτύχουν τους στόχους που θέτει η οδηγία για τα βιοκαύσιμα και να εφαρμόσουν τα φορολογικά κίνητρα που επιτρέπει η Οδηγία του Συμβουλίου 2003/96/ΕΚ της 27ης Οκτωβρίου 2003, αναδιαρθρώνοντας το κοινοτικό πλαίσιο για τη φορολόγηση των ενεργειακών προϊόντων και της ηλεκτρικής ενέργειας (5)· φρονεί ότι η προώθηση της χρήσης βιοκαυσίμων θα δημιουργήσει νέες ευκαιρίες για βιώσιμη αγροτική ανάπτυξη και θα ανοίξει νέες προοπτικές για καινοτόμα γεωργικά προϊόντα· ελπίζει ότι τα αποτελέσματα από την αποτίμηση των τεχνικών προδιαγραφών για την ανάμειξη αιθυλικής αλκοόλης με συμβατικά καύσιμα θα είναι ικανοποιητικά και ότι θα καταστεί δυνατή το ταχύτερο η τροποποίηση των παραρτημάτων της οδηγίας 98/70/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 13ης Οκτωβρίου 1998 σχετικά με την ποιότητα των καυσίμων βενζίνης και ντίζελ και την τροποποίηση της οδηγίας 93/12/ΕΟΚ του Συμβουλίου (6)·

| 56. | ζητεί από την Επιτροπή να συμπεριλάβει στο σχέδιο δράσης για τη βιομάζα μία δεσμευτική, βαθμιαία αυξανόμενη υποχρέωση των εταιρειών καυσίμων να συνδυάζουν καύσιμα με βάση τη βιομάζα στις πωλήσεις τους· |
| --- | --- |

56.

ζητεί από την Επιτροπή να συμπεριλάβει στο σχέδιο δράσης για τη βιομάζα μία δεσμευτική, βαθμιαία αυξανόμενη υποχρέωση των εταιρειών καυσίμων να συνδυάζουν καύσιμα με βάση τη βιομάζα στις πωλήσεις τους·

| 57. | υπογραμμίζει ότι η χρήση της αιθανόλης σε καύσιμα θα συμβάλει στο να δοθεί ώθηση σε αγροτικές περιοχές της ΕΕ και στο να αξιοποιηθούν αγροτικές πρώτες ύλες· διαπιστώνει ότι ενόψει των πρόσφατων μεταρρυθμίσεων και περικοπών της οικονομικής ενίσχυσης (ΚΑΠ, ζάχαρη), η προώθηση της χρησιμοποίησης και παραγωγής αιθανόλης ως καύσιμης ύλης θα μπορούσε να προσφέρει στον τομέα αυτόν νέες δυνατότητες διάθεσης· |
| --- | --- |

57.

υπογραμμίζει ότι η χρήση της αιθανόλης σε καύσιμα θα συμβάλει στο να δοθεί ώθηση σε αγροτικές περιοχές της ΕΕ και στο να αξιοποιηθούν αγροτικές πρώτες ύλες· διαπιστώνει ότι ενόψει των πρόσφατων μεταρρυθμίσεων και περικοπών της οικονομικής ενίσχυσης (ΚΑΠ, ζάχαρη), η προώθηση της χρησιμοποίησης και παραγωγής αιθανόλης ως καύσιμης ύλης θα μπορούσε να προσφέρει στον τομέα αυτόν νέες δυνατότητες διάθεσης·

| 58. | καλεί την Επιτροπή, λαμβάνοντας υπόψη τις νεοεμφανιζόμενες τεχνολογίες, να εκμεταλλευθεί το δυναμικό της βιοενεργείας και των βιοκαυσίμων σε συνδυασμό με την αειφόρο γεωργία και δασοκομία και την αειφόρο διαχείριση των αποβλήτων, στο πλαίσιο της ΚΓΠ και της στρατηγικής της ΕΕ στο θέμα των αποβλήτων· |
| --- | --- |

58.

καλεί την Επιτροπή, λαμβάνοντας υπόψη τις νεοεμφανιζόμενες τεχνολογίες, να εκμεταλλευθεί το δυναμικό της βιοενεργείας και των βιοκαυσίμων σε συνδυασμό με την αειφόρο γεωργία και δασοκομία και την αειφόρο διαχείριση των αποβλήτων, στο πλαίσιο της ΚΓΠ και της στρατηγικής της ΕΕ στο θέμα των αποβλήτων·

Βιομάζα: Ο κοιμισμένος γίγαντας των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας

| 59. | επισημαίνει ότι η χρησιμοποίηση της βιομάζας παρουσιάζει αρκετά πλεονεκτήματα έναντι συμβατικών πηγών ενεργείας και ορισμένων άλλων ανανεώσιμων πηγών ενεργείας, ιδίως δε σχετικά χαμηλό κόστος, μικρότερη εξάρτηση από βραχυπρόθεσμες καιρικές μεταβολές, προώθηση περιφερειακών οικονομικών δομών και εξασφάλιση εναλλακτικών εισοδηματικών πηγών για τους αγρότες· |
| --- | --- |

59.

επισημαίνει ότι η χρησιμοποίηση της βιομάζας παρουσιάζει αρκετά πλεονεκτήματα έναντι συμβατικών πηγών ενεργείας και ορισμένων άλλων ανανεώσιμων πηγών ενεργείας, ιδίως δε σχετικά χαμηλό κόστος, μικρότερη εξάρτηση από βραχυπρόθεσμες καιρικές μεταβολές, προώθηση περιφερειακών οικονομικών δομών και εξασφάλιση εναλλακτικών εισοδηματικών πηγών για τους αγρότες·

| 60. | για τον λόγο αυτόν, εκφράζει την λύπη του διότι το τεράστιο δυναμικό της βιομάζας δεν έχει αξιοποιηθεί όσο ήταν τεχνικά δυνατόν με λογικό κόστος, επικροτεί την εξαγγελία της υποβολής σχεδίου δράσης για την βιομάζα από την Επιτροπή και την καλεί να υποβάλει μεγαλόπνοο έγγραφο που θα περιλαμβάνει συγκεκριμένες και νομικά δεσμευτικές προτάσεις· |
| --- | --- |

60.

για τον λόγο αυτόν, εκφράζει την λύπη του διότι το τεράστιο δυναμικό της βιομάζας δεν έχει αξιοποιηθεί όσο ήταν τεχνικά δυνατόν με λογικό κόστος, επικροτεί την εξαγγελία της υποβολής σχεδίου δράσης για την βιομάζα από την Επιτροπή και την καλεί να υποβάλει μεγαλόπνοο έγγραφο που θα περιλαμβάνει συγκεκριμένες και νομικά δεσμευτικές προτάσεις·

| 61. | τονίζει ότι τα πλεονεκτήματα της βιομάζας στον τομέα της ηλεκτροδότησης προκύπτουν ιδίως όταν οι εγκαταστάσεις κατασκευάζονται κατά τρόπο ώστε να επιτρέπουν την παράλληλη αξιοποίηση ρεύματος, θερμότητας και ψύξης· |
| --- | --- |

61.

τονίζει ότι τα πλεονεκτήματα της βιομάζας στον τομέα της ηλεκτροδότησης προκύπτουν ιδίως όταν οι εγκαταστάσεις κατασκευάζονται κατά τρόπο ώστε να επιτρέπουν την παράλληλη αξιοποίηση ρεύματος, θερμότητας και ψύξης·

| 62. | καλεί την Επιτροπή και τα κράτη μέλη να χρησιμοποιήσουν τα Διαρθρωτικά Ταμεία και το Ταμείο Συνοχής για την προαγωγή της χρησιμοποίησης της βιομάζας· |
| --- | --- |

62.

καλεί την Επιτροπή και τα κράτη μέλη να χρησιμοποιήσουν τα Διαρθρωτικά Ταμεία και το Ταμείο Συνοχής για την προαγωγή της χρησιμοποίησης της βιομάζας·

| 63. | ζητεί από την Επιτροπή και τα κράτη μέλη να αξιοποιήσουν το τεράστιο δυναμικό του δεύτερου πυλώνα της Κοινής Γεωργικής Πολιτικής (ΚΓΠ) (ανάπτυξη της υπαίθρου) για την προαγωγή της βιώσιμης χρησιμοποίησης της βιομάζας· |
| --- | --- |

63.

ζητεί από την Επιτροπή και τα κράτη μέλη να αξιοποιήσουν το τεράστιο δυναμικό του δεύτερου πυλώνα της Κοινής Γεωργικής Πολιτικής (ΚΓΠ) (ανάπτυξη της υπαίθρου) για την προαγωγή της βιώσιμης χρησιμοποίησης της βιομάζας·

| 64. | καλεί την Επιτροπή να συμπεριλάβει την οικολογικά αποδοτική χρησιμοποίηση της βιομάζας στις προτεραιότητές της για τα ειδικά προγράμματα του 7ου Προγράμματος Πλαισίου Έρευνας και Τεχνολογικής Ανάπτυξης· |
| --- | --- |

64.

καλεί την Επιτροπή να συμπεριλάβει την οικολογικά αποδοτική χρησιμοποίηση της βιομάζας στις προτεραιότητές της για τα ειδικά προγράμματα του 7ου Προγράμματος Πλαισίου Έρευνας και Τεχνολογικής Ανάπτυξης·

| 65. | τονίζει το τεράστιο δυναμικό που αντιπροσωπεύει η από κοινού ανάφλεξη βιομάζας και καυσίμων που προέρχονται από απολιθώματα (π.χ. άνθρακα), όπου βραχυπροθέσμως το ποσοστό των ανανεώσιμων ενεργειών μπορεί να αυξάνεται κατά τρόπο οικονομικά αποτελεσματικό ενώ μακροπροθέσμως πρέπει να ανεγερθούν εγκαταστάσεις που λειτουργούν μόνον με βιομάζα· |
| --- | --- |

65.

τονίζει το τεράστιο δυναμικό που αντιπροσωπεύει η από κοινού ανάφλεξη βιομάζας και καυσίμων που προέρχονται από απολιθώματα (π.χ. άνθρακα), όπου βραχυπροθέσμως το ποσοστό των ανανεώσιμων ενεργειών μπορεί να αυξάνεται κατά τρόπο οικονομικά αποτελεσματικό ενώ μακροπροθέσμως πρέπει να ανεγερθούν εγκαταστάσεις που λειτουργούν μόνον με βιομάζα·

| 66. | καλεί τα κράτη μέλη να εξασφαλίσουν ότι η εθνική φορολογική πολιτική δεν θα παρεμποδίζει την ανάπτυξη της παραγωγής βιομάζας· |
| --- | --- |

66.

καλεί τα κράτη μέλη να εξασφαλίσουν ότι η εθνική φορολογική πολιτική δεν θα παρεμποδίζει την ανάπτυξη της παραγωγής βιομάζας·

| 67. | συνιστά στα κράτη μέλη να εξετάσουν τα φορολογικά τους συστήματα, να καταργήσουν όλες τις περιττές φορολογικές επιβαρύνσεις των χρηστών βιομάζας, και να θεωρήσουν ως αποτελεσματικό κίνητρο την μείωση των φόρων· |
| --- | --- |

67.

συνιστά στα κράτη μέλη να εξετάσουν τα φορολογικά τους συστήματα, να καταργήσουν όλες τις περιττές φορολογικές επιβαρύνσεις των χρηστών βιομάζας, και να θεωρήσουν ως αποτελεσματικό κίνητρο την μείωση των φόρων·

| 68. | χαιρετίζει την πρωτοβουλία της Επιτροπής να καταρτίσει Σχέδιο Δράσης για τη Βιομάζα· ωστόσο, καθώς πρόκειται για πολύπλοκο και αμφιλεγόμενο θέμα, ζητεί από την Επιτροπή να συμβουλεύεται ευρέως το κοινό και τους ενδιαφερόμενους φορείς, ώστε να δημιουργήσει ένα ισόρροπο και φιλόδοξο σχέδιο εργασίας για το μέλλον· |
| --- | --- |

68.

χαιρετίζει την πρωτοβουλία της Επιτροπής να καταρτίσει Σχέδιο Δράσης για τη Βιομάζα· ωστόσο, καθώς πρόκειται για πολύπλοκο και αμφιλεγόμενο θέμα, ζητεί από την Επιτροπή να συμβουλεύεται ευρέως το κοινό και τους ενδιαφερόμενους φορείς, ώστε να δημιουργήσει ένα ισόρροπο και φιλόδοξο σχέδιο εργασίας για το μέλλον·

| 69. | θεωρεί ότι οι προσπάθειες για μεγαλύτερη χρήση της βιομάζας στην παραγωγή ανανεώσιμης μορφής ενεργείας, χρησιμοποιώντας βιώσιμες μεθόδους παραγωγής, δεν πρέπει να χρησιμοποιηθούν ως πρόσχημα ώστε να μη συνεχίσει η Ένωση τις έρευνες, οι οποίες αποσκοπούν στην επίτευξη μεγαλύτερης ενεργειακής απόδοσης (εξοικονόμηση ενεργείας σε καύσιμα, θέρμανση, ηλεκτρική ενέργεια κ.λπ.), που μπορεί να οδηγήσει σε μείωση της χρηματοοικονομικής επιβάρυνσης των γεωργών· |
| --- | --- |

69.

θεωρεί ότι οι προσπάθειες για μεγαλύτερη χρήση της βιομάζας στην παραγωγή ανανεώσιμης μορφής ενεργείας, χρησιμοποιώντας βιώσιμες μεθόδους παραγωγής, δεν πρέπει να χρησιμοποιηθούν ως πρόσχημα ώστε να μη συνεχίσει η Ένωση τις έρευνες, οι οποίες αποσκοπούν στην επίτευξη μεγαλύτερης ενεργειακής απόδοσης (εξοικονόμηση ενεργείας σε καύσιμα, θέρμανση, ηλεκτρική ενέργεια κ.λπ.), που μπορεί να οδηγήσει σε μείωση της χρηματοοικονομικής επιβάρυνσης των γεωργών·

| 70. | ζητεί όπως οι κανόνες για τη συνύπαρξη και τη σήμανση που ισχύουν για την καλλιέργεια και τη χρήση γενετικώς τροποποιημένων οργανισμών στον τομέα της παραγωγής τροφίμων να ισχύουν και στον τομέα των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας· |
| --- | --- |

70.

ζητεί όπως οι κανόνες για τη συνύπαρξη και τη σήμανση που ισχύουν για την καλλιέργεια και τη χρήση γενετικώς τροποποιημένων οργανισμών στον τομέα της παραγωγής τροφίμων να ισχύουν και στον τομέα των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας·

| 71. | αναγνωρίζει τη συμβολή της ΚΓΠ στην παραγωγή ανανεώσιμων πηγών ενεργείας, μέσω βιομάζας και βιοκαυσίμων, και ζητεί να ενθαρρυνθεί η περαιτέρω ανάπτυξη και χρήση τους· θεωρεί απαραίτητο να ενισχυθεί η δυνατότητα συγχρηματοδότησης επενδυτικών σχεδίων από το Ευρωπαϊκό Γεωργικό Ταμείο Ανάπτυξης και τα άλλα Διαρθρωτικά Ταμεία, έτσι ώστε να επιτευχθεί ισόρροπη και ορθολογική ανάπτυξη και χρήση των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας, στο μέτρο που τα ενεργειακά και περιβαλλοντικά αποτελέσματα της χρήσης τους είναι θετικά και συγκαταλέγονται στις βιώσιμες μεθόδους παραγωγής· |
| --- | --- |

71.

αναγνωρίζει τη συμβολή της ΚΓΠ στην παραγωγή ανανεώσιμων πηγών ενεργείας, μέσω βιομάζας και βιοκαυσίμων, και ζητεί να ενθαρρυνθεί η περαιτέρω ανάπτυξη και χρήση τους· θεωρεί απαραίτητο να ενισχυθεί η δυνατότητα συγχρηματοδότησης επενδυτικών σχεδίων από το Ευρωπαϊκό Γεωργικό Ταμείο Ανάπτυξης και τα άλλα Διαρθρωτικά Ταμεία, έτσι ώστε να επιτευχθεί ισόρροπη και ορθολογική ανάπτυξη και χρήση των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας, στο μέτρο που τα ενεργειακά και περιβαλλοντικά αποτελέσματα της χρήσης τους είναι θετικά και συγκαταλέγονται στις βιώσιμες μεθόδους παραγωγής·

| 72. | Ζητεί να ενθαρρύνεται κατά προτεραιότητα η χρησιμοποίηση αγροτικών και δασοκομικών προϊόντων που παράγονται σε εδάφη με οριακή αντοχή, φλοιού δένδρων και προϊόντων υλοτομίας για την παραγωγή ενέργειας, ούτως ώστε να αποκλεισθεί ο ανταγωνισμός με την αναγκαία παραγωγή τροφίμων· |
| --- | --- |

72.

Ζητεί να ενθαρρύνεται κατά προτεραιότητα η χρησιμοποίηση αγροτικών και δασοκομικών προϊόντων που παράγονται σε εδάφη με οριακή αντοχή, φλοιού δένδρων και προϊόντων υλοτομίας για την παραγωγή ενέργειας, ούτως ώστε να αποκλεισθεί ο ανταγωνισμός με την αναγκαία παραγωγή τροφίμων·

| 73. | αναγνωρίζει τις δυνατότητες της παραγωγής ανανεώσιμης ενεργείας για ταυτόχρονη και αποτελεσματική διαφοροποίηση και διασφάλιση του αγροτικού εισοδήματος, δημιουργία θέσεων εργασίας, προστασία της φύσης και παραγωγή καθαρής ενεργείας· υπογραμμίζει, ωστόσο, ότι πρέπει να εξακολουθήσει να δίδεται προτεραιότητα στη διασφάλιση του επισιτιστικού εφοδιασμού έναντι της παραγωγής ενεργείας· θεωρεί, για τον λόγο αυτόν, απαραίτητα τα μέτρα, τα οποία θα αποτρέψουν την αντικατάσταση της παραγωγής τροφίμων από την παραγωγή ενεργείας, σε ζώνες με καλή γεωργική απόδοση, καθώς και την αύξηση των εισαγωγών τροφίμων στην ΕΕ· |
| --- | --- |

73.

αναγνωρίζει τις δυνατότητες της παραγωγής ανανεώσιμης ενεργείας για ταυτόχρονη και αποτελεσματική διαφοροποίηση και διασφάλιση του αγροτικού εισοδήματος, δημιουργία θέσεων εργασίας, προστασία της φύσης και παραγωγή καθαρής ενεργείας· υπογραμμίζει, ωστόσο, ότι πρέπει να εξακολουθήσει να δίδεται προτεραιότητα στη διασφάλιση του επισιτιστικού εφοδιασμού έναντι της παραγωγής ενεργείας· θεωρεί, για τον λόγο αυτόν, απαραίτητα τα μέτρα, τα οποία θα αποτρέψουν την αντικατάσταση της παραγωγής τροφίμων από την παραγωγή ενεργείας, σε ζώνες με καλή γεωργική απόδοση, καθώς και την αύξηση των εισαγωγών τροφίμων στην ΕΕ·

| 74. | αναγνωρίζει ότι ο τομέας της δασοκομίας αποτελεί ανεκμετάλλευτη πηγή που μπορεί να παίξει σημαντικό ρόλο όχι μόνο στην περαιτέρω εξέλιξη και επέκταση της αγοράς βιομάζας, αλλά και στην προσέγγιση της πηγής ενεργείας προς τους καταναλωτές· |
| --- | --- |

74.

αναγνωρίζει ότι ο τομέας της δασοκομίας αποτελεί ανεκμετάλλευτη πηγή που μπορεί να παίξει σημαντικό ρόλο όχι μόνο στην περαιτέρω εξέλιξη και επέκταση της αγοράς βιομάζας, αλλά και στην προσέγγιση της πηγής ενεργείας προς τους καταναλωτές·

Καινοτομία: Η σημασία του καλύτερου συντονισμού μεταξύ του ευρωπαϊκού, εθνικού, τοπικού και περιφερειακού επιπέδου

| 75. | εμμένει στο γεγονός ότι η ευρωπαϊκή στρατηγική ανανεώσιμης ενεργείας και ενεργειακής απόδοσης μπορεί να αποκτήσει συνοχή μόνο αν βελτιωθεί η αλληλεπίδραση μεταξύ όλων των σχετικών πρωταγωνιστών· τονίζει ιδίως τη σημασία που έχει το τοπικό και περιφερειακό επίπεδο για αυτή τη στρατηγική· |
| --- | --- |

75.

εμμένει στο γεγονός ότι η ευρωπαϊκή στρατηγική ανανεώσιμης ενεργείας και ενεργειακής απόδοσης μπορεί να αποκτήσει συνοχή μόνο αν βελτιωθεί η αλληλεπίδραση μεταξύ όλων των σχετικών πρωταγωνιστών· τονίζει ιδίως τη σημασία που έχει το τοπικό και περιφερειακό επίπεδο για αυτή τη στρατηγική·

| 76. | ζητεί την κατάρτιση νέου προγράμματος Ευφυούς Ενεργείας για την Ευρώπη βάσει των δημοσιονομικών προοπτικών για την περίοδο 2007-2013 με σημαντικά αυξημένη χρηματοδότηση, ώστε να δοθεί ώθηση στη δικτύωση γύρω από τις βέλτιστες πρακτικές και να τονωθούν οι 100 % ανανεώσιμες κοινότητες· |
| --- | --- |

76.

ζητεί την κατάρτιση νέου προγράμματος Ευφυούς Ενεργείας για την Ευρώπη βάσει των δημοσιονομικών προοπτικών για την περίοδο 2007-2013 με σημαντικά αυξημένη χρηματοδότηση, ώστε να δοθεί ώθηση στη δικτύωση γύρω από τις βέλτιστες πρακτικές και να τονωθούν οι 100 % ανανεώσιμες κοινότητες·

| 77. | υποστηρίζει την άποψη της Επιτροπής ότι μελλοντικά η προώθηση ανανεώσιμων μορφών ενεργείας θα πρέπει να αποτελεί ουσιαστικό συστατικό της ευρωπαϊκής διαρθρωτικής πολιτικής και επισημαίνει ότι έτσι προκύπτουν, ιδίως στα νέα κράτη μέλη, νέες δυνατότητες ενίσχυσης των μικρών και μεσαίων βιομηχανιών· |
| --- | --- |

77.

υποστηρίζει την άποψη της Επιτροπής ότι μελλοντικά η προώθηση ανανεώσιμων μορφών ενεργείας θα πρέπει να αποτελεί ουσιαστικό συστατικό της ευρωπαϊκής διαρθρωτικής πολιτικής και επισημαίνει ότι έτσι προκύπτουν, ιδίως στα νέα κράτη μέλη, νέες δυνατότητες ενίσχυσης των μικρών και μεσαίων βιομηχανιών·

Έρευνα και ανάπτυξη: Προτεραιότητα στην ανανεώσιμη ενέργεια και στην ενεργειακή απόδοση

| 78. | διαπιστώνει ότι ο ηλεκτρισμός που παράγεται από θερμική ηλιακή ενέργεια, οι θαλάσσιες ανανεώσιμες πηγές ενεργείας, όπως τα θαλάσσια ρεύματα, η κυματική και παλιρροϊκή ενέργεια, καθώς και η ενέργεια από όσμωση συνιστούν νέους πιθανούς τομείς για την παραγωγή ηλεκτρισμού από ανανεώσιμη ενέργεια, και ότι θα πρέπει να πραγματοποιηθούν συναφώς μεγάλες επενδύσεις στο πλαίσιο των δραστηριοτήτων της ΕΕ για την έρευνα και την ανάπτυξη· |
| --- | --- |

78.

διαπιστώνει ότι ο ηλεκτρισμός που παράγεται από θερμική ηλιακή ενέργεια, οι θαλάσσιες ανανεώσιμες πηγές ενεργείας, όπως τα θαλάσσια ρεύματα, η κυματική και παλιρροϊκή ενέργεια, καθώς και η ενέργεια από όσμωση συνιστούν νέους πιθανούς τομείς για την παραγωγή ηλεκτρισμού από ανανεώσιμη ενέργεια, και ότι θα πρέπει να πραγματοποιηθούν συναφώς μεγάλες επενδύσεις στο πλαίσιο των δραστηριοτήτων της ΕΕ για την έρευνα και την ανάπτυξη·

| 79. | χαιρετίζει τον ηγετικό ρόλο που διαδραματίζει παγκοσμίως η ΕΕ στις τεχνολογίες ανανεώσιμης ενεργείας· |
| --- | --- |

79.

χαιρετίζει τον ηγετικό ρόλο που διαδραματίζει παγκοσμίως η ΕΕ στις τεχνολογίες ανανεώσιμης ενεργείας·

| 80. | επισημαίνει ότι στον ενεργειακό κλάδο όλες οι μη ώριμες τεχνολογίες ενεργείας χρειάζονται κάποια μορφή στήριξης κατά τα πρώτα χρόνια ανάπτυξης και υπογραμμίζει το γεγονός ότι ο Διεθνής Οργανισμός Ενεργείας διαπιστώνει ότι κατά την περίοδο 1974-2001 μόνο ένα ποσοστό 8,2 % από τους συνολικούς πόρους των χωρών του ΟΟΣΑ για την έρευνα και την ανάπτυξη χορηγήθηκε στις ανανεώσιμες μορφές ενεργείας· |
| --- | --- |

80.

επισημαίνει ότι στον ενεργειακό κλάδο όλες οι μη ώριμες τεχνολογίες ενεργείας χρειάζονται κάποια μορφή στήριξης κατά τα πρώτα χρόνια ανάπτυξης και υπογραμμίζει το γεγονός ότι ο Διεθνής Οργανισμός Ενεργείας διαπιστώνει ότι κατά την περίοδο 1974-2001 μόνο ένα ποσοστό 8,2 % από τους συνολικούς πόρους των χωρών του ΟΟΣΑ για την έρευνα και την ανάπτυξη χορηγήθηκε στις ανανεώσιμες μορφές ενεργείας·

| 81. | ζητεί επίμονα, στα ειδικά προγράμματα του προσεχούς 7ου Προγράμματος Πλαισίου, να αφιερωθεί σημαντικό ποσό στις ανανεώσιμες ενεργειακές πηγές και στην ενεργειακή απόδοση, δεδομένης της πολλαπλής ευεργετικής επίδρασης των ανανεώσιμων πηγών για την κλιματική αλλαγή, την ενεργειακή ανεξαρτησία και την ασφάλεια του ενεργειακού εφοδισμού· |
| --- | --- |

81.

ζητεί επίμονα, στα ειδικά προγράμματα του προσεχούς 7ου Προγράμματος Πλαισίου, να αφιερωθεί σημαντικό ποσό στις ανανεώσιμες ενεργειακές πηγές και στην ενεργειακή απόδοση, δεδομένης της πολλαπλής ευεργετικής επίδρασης των ανανεώσιμων πηγών για την κλιματική αλλαγή, την ενεργειακή ανεξαρτησία και την ασφάλεια του ενεργειακού εφοδισμού·

| 82. | σημειώνει ότι στο 7ο Πρόγραμμα Πλαίσιο θα πρέπει να υπάρξει αυξημένη χρηματοδότηση για τις ανανεώσιμες πηγές ενεργείας και την ενεργειακή απόδοση· σημειώνει ότι θα πρέπει να δοθεί έμφαση στην αντιμετώπιση του κενού μεταξύ των φάσεων: επίδειξης, διάδοσης και αγοράς των τεχνολογιών ανανεώσιμων πηγών ενεργείας και ότι θα πρέπει να δοθεί έμφαση στην έρευνα για τα υπεράκτια αιολικά πάρκα· |
| --- | --- |

82.

σημειώνει ότι στο 7ο Πρόγραμμα Πλαίσιο θα πρέπει να υπάρξει αυξημένη χρηματοδότηση για τις ανανεώσιμες πηγές ενεργείας και την ενεργειακή απόδοση· σημειώνει ότι θα πρέπει να δοθεί έμφαση στην αντιμετώπιση του κενού μεταξύ των φάσεων: επίδειξης, διάδοσης και αγοράς των τεχνολογιών ανανεώσιμων πηγών ενεργείας και ότι θα πρέπει να δοθεί έμφαση στην έρευνα για τα υπεράκτια αιολικά πάρκα·

| 83. | ζητεί εντόνως τον προσανατολισμό των σημαντικότερων χρηματοδοτικών μέσων της Κοινότητας, συγκεκριμένα των Διαρθρωτικών Ταμείων και του Ταμείου Συνοχής, καθώς και των χρηματοδοτικών ενισχύσεων που χορηγούνται στο πλαίσιο των κοινοτικών προγραμμάτων για την διεθνή συνεργασία, ιδίως του Ευρωπαϊκού Μέσου Γειτονίας και Εταιρικής Σχέσης, σε εκτεταμένες επενδύσεις στις αποδοτικότερες νέες τεχνολογίες ανανεώσιμων πηγών ενεργείας και εξοικονόμησης ενεργείας· |
| --- | --- |

83.

ζητεί εντόνως τον προσανατολισμό των σημαντικότερων χρηματοδοτικών μέσων της Κοινότητας, συγκεκριμένα των Διαρθρωτικών Ταμείων και του Ταμείου Συνοχής, καθώς και των χρηματοδοτικών ενισχύσεων που χορηγούνται στο πλαίσιο των κοινοτικών προγραμμάτων για την διεθνή συνεργασία, ιδίως του Ευρωπαϊκού Μέσου Γειτονίας και Εταιρικής Σχέσης, σε εκτεταμένες επενδύσεις στις αποδοτικότερες νέες τεχνολογίες ανανεώσιμων πηγών ενεργείας και εξοικονόμησης ενεργείας·

| 84. | καλεί την Ευρωπαϊκή Τράπεζα Επενδύσεων και την Ευρωπαϊκή Τράπεζα Ανοικοδόμησης και Ανάπτυξης (ΕΤΑΑ) να θέσουν κλιμακούμενους στόχους για την αναλογία ανανεώσιμων πηγών ενεργείας στα χαρτοφυλάκιά τους για ενεργειακά δάνεια και να καταστήσουν την πρόληψη των εκπομπών αερίων θερμοκηπίου απαραίτητο κριτήριο κατά την επιλογή των προγραμμάτων που θα ενισχύονται· |
| --- | --- |

84.

καλεί την Ευρωπαϊκή Τράπεζα Επενδύσεων και την Ευρωπαϊκή Τράπεζα Ανοικοδόμησης και Ανάπτυξης (ΕΤΑΑ) να θέσουν κλιμακούμενους στόχους για την αναλογία ανανεώσιμων πηγών ενεργείας στα χαρτοφυλάκιά τους για ενεργειακά δάνεια και να καταστήσουν την πρόληψη των εκπομπών αερίων θερμοκηπίου απαραίτητο κριτήριο κατά την επιλογή των προγραμμάτων που θα ενισχύονται·

| 85. | πιστεύει ότι πρέπει να προβλεφθεί το τεχνολογικό πλαίσιο για την ηλιακή ηλεκτροπαραγωγή, για τον αιολικό ηλεκτρισμό, για τη βιομάζα και για την ενσωμάτωση των ανανεώσιμων ενεργειών στον κατασκευαστικό κλάδο, καθώς και για τις τεχνολογίες συνδυασμού θέρμανσης και ισχύος και τηλεθέρμανσης και τηλεψύξης (CHP/DHC) βάσει ανανεώσιμων πηγών ενεργείας· |
| --- | --- |

85.

πιστεύει ότι πρέπει να προβλεφθεί το τεχνολογικό πλαίσιο για την ηλιακή ηλεκτροπαραγωγή, για τον αιολικό ηλεκτρισμό, για τη βιομάζα και για την ενσωμάτωση των ανανεώσιμων ενεργειών στον κατασκευαστικό κλάδο, καθώς και για τις τεχνολογίες συνδυασμού θέρμανσης και ισχύος και τηλεθέρμανσης και τηλεψύξης (CHP/DHC) βάσει ανανεώσιμων πηγών ενεργείας·

| 86. | συνιστά στα κράτη μέλη να επενδύσουν στην εκπαίδευση που σχετίζεται με τις ανανεώσιμες πηγές ενεργείας προκειμένου να έχουν καλύτερη ενημέρωση οι εμπλεκόμενοι επαγγελματίες και η κοινή γνώμη· |
| --- | --- |

86.

συνιστά στα κράτη μέλη να επενδύσουν στην εκπαίδευση που σχετίζεται με τις ανανεώσιμες πηγές ενεργείας προκειμένου να έχουν καλύτερη ενημέρωση οι εμπλεκόμενοι επαγγελματίες και η κοινή γνώμη·

| 87. | θεωρεί ότι η έρευνα είναι επειγόντως απαραίτητη, ιδίως στους τομείς της πρόβλεψης και της προσωρινής αποθήκευσης ηλεκτροπαραγωγής από πτητικές πηγές ενεργείας όπως η αιολική και η ηλιακή ενέργεια· |
| --- | --- |

87.

θεωρεί ότι η έρευνα είναι επειγόντως απαραίτητη, ιδίως στους τομείς της πρόβλεψης και της προσωρινής αποθήκευσης ηλεκτροπαραγωγής από πτητικές πηγές ενεργείας όπως η αιολική και η ηλιακή ενέργεια·

| 88. | ζητεί την επέκταση των υφιστάμενων διαδικασιών ανταλλαγής πληροφοριών και τη βελτίωση της διαφάνειας των βάσεων δεδομένων, για την ενίσχυση της πολυμερούς συνεργασίας στην περιβαλλοντική έρευνα και τον προγραμματισμό· |
| --- | --- |

88.

ζητεί την επέκταση των υφιστάμενων διαδικασιών ανταλλαγής πληροφοριών και τη βελτίωση της διαφάνειας των βάσεων δεδομένων, για την ενίσχυση της πολυμερούς συνεργασίας στην περιβαλλοντική έρευνα και τον προγραμματισμό·

Εξαγωγική στρατηγική, αναπτυξιακή πολιτική

| 89. | εμμένει στην ευθύνη της ΕΕ για παροχή οικονομικής βοήθειας στις λιγότερο αναπτυγμένες χώρες, στις αναπτυσσόμενες χώρες και στις εθνικές οικονομίες με ταχεία ανάπτυξη για την εξέλιξη, προώθηση και χρηματοδότηση προσαρμοσμένης τεχνολογίας ανανεώσιμων πηγών ενεργείας· |
| --- | --- |

89.

εμμένει στην ευθύνη της ΕΕ για παροχή οικονομικής βοήθειας στις λιγότερο αναπτυγμένες χώρες, στις αναπτυσσόμενες χώρες και στις εθνικές οικονομίες με ταχεία ανάπτυξη για την εξέλιξη, προώθηση και χρηματοδότηση προσαρμοσμένης τεχνολογίας ανανεώσιμων πηγών ενεργείας·

| 90. | καλεί την ΕΕ να εξακολουθήσει να υποστηρίζει τον παγκόσμιο ηγετικό της ρόλο και τις δεσμεύσεις της κατά την Παγκόσμια Διάσκεψη Κορυφής του Γιοχάνεσμπουργκ για την Αειφόρο Ανάπτυξη που πραγματοποιήθηκε από 26 Αυγούστου έως 4 Σεπτεμβρίου 2002, και να ασκεί την επιρροή της για την περαιτέρω ενίσχυση αποτελεσματικής πολιτικής για την ανάπτυξη των ανανεώσιμων ενεργειακών πηγών στο πλαίσιο των αρμοδίων διεθνών οργανισμών· |
| --- | --- |

90.

καλεί την ΕΕ να εξακολουθήσει να υποστηρίζει τον παγκόσμιο ηγετικό της ρόλο και τις δεσμεύσεις της κατά την Παγκόσμια Διάσκεψη Κορυφής του Γιοχάνεσμπουργκ για την Αειφόρο Ανάπτυξη που πραγματοποιήθηκε από 26 Αυγούστου έως 4 Σεπτεμβρίου 2002, και να ασκεί την επιρροή της για την περαιτέρω ενίσχυση αποτελεσματικής πολιτικής για την ανάπτυξη των ανανεώσιμων ενεργειακών πηγών στο πλαίσιο των αρμοδίων διεθνών οργανισμών·

| 91. | υπογραμμίζει την σημασία των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας για την αναπτυξιακή συνεργασία και στο πλαίσιο της ευρωμεσογειακής εταιρικής σχέσης και συνεργασίας· |
| --- | --- |

91.

υπογραμμίζει την σημασία των ανανεώσιμων πηγών ενεργείας για την αναπτυξιακή συνεργασία και στο πλαίσιο της ευρωμεσογειακής εταιρικής σχέσης και συνεργασίας·

| 92. | καλεί την Επιτροπή να υποστηρίξει περισσότερο την χρησιμοποίηση της ηλιοθερμικής τεχνολογίας στην νοτιοανατολική Μεσόγειο· |
| --- | --- |

92.

καλεί την Επιτροπή να υποστηρίξει περισσότερο την χρησιμοποίηση της ηλιοθερμικής τεχνολογίας στην νοτιοανατολική Μεσόγειο·

| 93. | επισημαίνει ότι υπάρχει τεράστιο δυναμικό συνεργασίας με τις χώρες της Βόρειας Αφρικής και της Μεσογείου για την παραγωγή ηλιακής, γεωθερμικής και αιολικής ενεργείας, για την περαιτέρω ανάπτυξη των εν λόγω περιοχών, καθώς και την εξαγωγή τεχνολογίας από την κοινοτική αγορά και την εισαγωγή ηλεκτρικής ενεργείας σε αυτήν· |
| --- | --- |

93.

επισημαίνει ότι υπάρχει τεράστιο δυναμικό συνεργασίας με τις χώρες της Βόρειας Αφρικής και της Μεσογείου για την παραγωγή ηλιακής, γεωθερμικής και αιολικής ενεργείας, για την περαιτέρω ανάπτυξη των εν λόγω περιοχών, καθώς και την εξαγωγή τεχνολογίας από την κοινοτική αγορά και την εισαγωγή ηλεκτρικής ενεργείας σε αυτήν·

| 94. | καλεί την ΕΕ να συμβάλει στην προώθηση της χρήσης ανανεώσιμων πηγών ενεργείας στις αναπτυσσόμενες χώρες προς όφελος της καταπολέμησης της φτώχειας, της πρόληψης των συγκρούσεων και της αειφόρου ανάπτυξης· |
| --- | --- |

94.

καλεί την ΕΕ να συμβάλει στην προώθηση της χρήσης ανανεώσιμων πηγών ενεργείας στις αναπτυσσόμενες χώρες προς όφελος της καταπολέμησης της φτώχειας, της πρόληψης των συγκρούσεων και της αειφόρου ανάπτυξης·

| 95. | καλεί την Επιτροπή και το Συμβούλιο να δώσουν προτεραιότητα στην προώθηση του βιώσιμου ενεργειακού εφοδιασμού στο πλαίσιο της αναπτυξιακής βοήθειας και, ιδίως, των στρατηγικών για την καταπολέμηση της φτώχειας και να ζητήσουν από τους μεγάλους χρηματοδοτικούς φορείς, όπως η Ευρωπαϊκή Τράπεζα Επενδύσεων, η ΕΤΑΑ, η Παγκόσμια Τράπεζα και οι εθνικοί οργανισμοί εξαγωγικών πιστώσεων, να δώσουν προτεραιότητα στις επενδύσεις σε ανανεώσιμες πηγές ενεργείας και στην ενεργειακή απόδοση, προκειμένου να προαγάγουν και να διευκολύνουν την ανάπτυξη προς την κατεύθυνση αυτή· |
| --- | --- |

95.

καλεί την Επιτροπή και το Συμβούλιο να δώσουν προτεραιότητα στην προώθηση του βιώσιμου ενεργειακού εφοδιασμού στο πλαίσιο της αναπτυξιακής βοήθειας και, ιδίως, των στρατηγικών για την καταπολέμηση της φτώχειας και να ζητήσουν από τους μεγάλους χρηματοδοτικούς φορείς, όπως η Ευρωπαϊκή Τράπεζα Επενδύσεων, η ΕΤΑΑ, η Παγκόσμια Τράπεζα και οι εθνικοί οργανισμοί εξαγωγικών πιστώσεων, να δώσουν προτεραιότητα στις επενδύσεις σε ανανεώσιμες πηγές ενεργείας και στην ενεργειακή απόδοση, προκειμένου να προαγάγουν και να διευκολύνουν την ανάπτυξη προς την κατεύθυνση αυτή·

Τα Ευρωπαϊκά Όργανα ως πρωτοπόροι στην προώθηση ανανεώσιμων ενεργειακών πηγών

| 96. | καλεί τα θεσμικά όργανα της Ευρωπαϊκής Ένωσης να δώσουν, με θετικό και ορατό τρόπο, το παράδειγμα στους ευρωπαίους πολίτες, χρησιμοποιώντας ανανεώσιμες ενεργειακές πηγές στα κτήριά τους και στα μεταφορικά τους συστήματα· |
| --- | --- |

96.

καλεί τα θεσμικά όργανα της Ευρωπαϊκής Ένωσης να δώσουν, με θετικό και ορατό τρόπο, το παράδειγμα στους ευρωπαίους πολίτες, χρησιμοποιώντας ανανεώσιμες ενεργειακές πηγές στα κτήριά τους και στα μεταφορικά τους συστήματα·

| 97. | καλεί το Προεδρείο του Κοινοβουλίου να αναλάβει μακροπρόθεσμη δέσμευση υπέρ της σταδιακής καθιέρωσης ανανεώσιμων ενεργειακών πηγών για τις ανάγκες ηλεκτροδότησης, θέρμανσης, ψύξης και μετακίνησης του Κοινοβουλίου και να συνδυάσει την προσπάθεια αυτή με μέτρα αύξησης της ενεργειακής απόδοσης κατά τη λειτουργία του Κοινοβουλίου·
  *
  - * |
| --- | --- |

97.

καλεί το Προεδρείο του Κοινοβουλίου να αναλάβει μακροπρόθεσμη δέσμευση υπέρ της σταδιακής καθιέρωσης ανανεώσιμων ενεργειακών πηγών για τις ανάγκες ηλεκτροδότησης, θέρμανσης, ψύξης και μετακίνησης του Κοινοβουλίου και να συνδυάσει την προσπάθεια αυτή με μέτρα αύξησης της ενεργειακής απόδοσης κατά τη λειτουργία του Κοινοβουλίου·

*

- *

| 98. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή. |
| --- | --- |

98.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο και στην Επιτροπή.

---

(1)  ΕΕ L 283 της 27.10.2001, σ. 33.

(2)  ΕΕ L 123 της 17.5.2003, σ. 42.

(3)  ΕΕ C 103 E της 29.4.2004, σ. 838.

(4)  ΕΕ L 1 της 4.1.2003, σ. 65.

(5)  ΕΕ L 283, 31.10.2003, σ. 51. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε τελευταία από την Οδηγία 2004/75/ΕΚ (ΕΕ L 157, 30.4.2004, σ. 100).

(6)  ΕΕ L 350, 28.12.1998, σ. 58. Οδηγία όπως τροποποιήθηκε για τελευταία φορά από τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1882/2003 (ΕΕ L 284, 31.10.2003, σ. 1).

P6_TA(2005)0366

Μείωση των θυμάτων τροχαίων ατυχημάτων από σήμερα έως το 2010

Ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με το ευρωπαϊκό πρόγραμμα δράσης για την οδική ασφάλεια: Μείωση στην Ευρωπαϊκή Ένωση του αριθμού των θυμάτων σε τροχαία ατυχήματα κατά το ήμισυ από σήμερα έως το 2010: ένα ζήτημα που μας αφορά όλους (2004/2162(INI))

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη τη Λευκή Βίβλο της Επιτροπής «Η ευρωπαϊκή πολιτική μεταφορών με ορίζοντα το έτος 2010: η ώρα των επιλογών» (COM(2001)0370), καθώς και το ψήφισμά του της 12ης Φεβρουαρίου 2003 (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη Λευκή Βίβλο της Επιτροπής «Η ευρωπαϊκή πολιτική μεταφορών με ορίζοντα το έτος 2010: η ώρα των επιλογών» (COM(2001)0370), καθώς και το ψήφισμά του της 12ης Φεβρουαρίου 2003 (1),

| — | έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής «Τεχνολογίες πληροφοριών και επικοινωνιών για ασφαλή και ευφυή οχήματα» (COM(2003)0542), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής «Τεχνολογίες πληροφοριών και επικοινωνιών για ασφαλή και ευφυή οχήματα» (COM(2003)0542),

| — | έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής με τίτλο «Ευρωπαϊκό πρόγραμμα δράσης για την οδική ασφάλεια — Μείωση στην Ευρωπαϊκή Ένωση του αριθμού των θυμάτων σε τροχαία ατυχήματα κατά το ήμισυ από σήμερα έως το 2010: ένα ζήτημα που μας αφορά όλους» (COM(2003)0311) και πιο πρόσφατα, τη δημοσίευσή της του Οκτωβρίου 2004, με τίτλο «Ας Σώσουμε 20 000 Ζωές στους Δρόμους μας», |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής με τίτλο «Ευρωπαϊκό πρόγραμμα δράσης για την οδική ασφάλεια — Μείωση στην Ευρωπαϊκή Ένωση του αριθμού των θυμάτων σε τροχαία ατυχήματα κατά το ήμισυ από σήμερα έως το 2010: ένα ζήτημα που μας αφορά όλους» (COM(2003)0311) και πιο πρόσφατα, τη δημοσίευσή της του Οκτωβρίου 2004, με τίτλο «Ας Σώσουμε 20 000 Ζωές στους Δρόμους μας»,

| — | έχοντας υπόψη τη σύσταση της Επιτροπής 2004/345/ΕΚ της 6ης Απριλίου 2004 σχετικά με την επιβολή του νόμου στον τομέα της οδικής ασφάλειας (2), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη σύσταση της Επιτροπής 2004/345/ΕΚ της 6ης Απριλίου 2004 σχετικά με την επιβολή του νόμου στον τομέα της οδικής ασφάλειας (2),

| — | έχοντας υπόψη τη Δήλωση της Βερόνα για την Οδική Ασφάλεια της 24ης Οκτωβρίου 2003 σχετικά με την οδική ασφάλεια, καθώς και τα συμπεράσματα της Δεύτερης Διάσκεψης της Βερόνα η οποία πραγματοποιήθηκε στις 25 και 26 Οκτωβρίου 2004 και την επακόλουθη δέσμευση των Υπουργών Μεταφορών της ΕΕ να θεωρήσουν την οδική ασφάλεια ως προτεραιότητα, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη Δήλωση της Βερόνα για την Οδική Ασφάλεια της 24ης Οκτωβρίου 2003 σχετικά με την οδική ασφάλεια, καθώς και τα συμπεράσματα της Δεύτερης Διάσκεψης της Βερόνα η οποία πραγματοποιήθηκε στις 25 και 26 Οκτωβρίου 2004 και την επακόλουθη δέσμευση των Υπουργών Μεταφορών της ΕΕ να θεωρήσουν την οδική ασφάλεια ως προτεραιότητα,

| — | έχοντας υπόψη τον Ευρωπαϊκό Χάρτη Οδικής Ασφάλειας ο οποίος επισυνάπτεται στην προαναφερθείσα ανακοίνωση της Επιτροπής για το Ευρωπαϊκό πρόγραμμα δράσης για την οδική ασφάλεια, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τον Ευρωπαϊκό Χάρτη Οδικής Ασφάλειας ο οποίος επισυνάπτεται στην προαναφερθείσα ανακοίνωση της Επιτροπής για το Ευρωπαϊκό πρόγραμμα δράσης για την οδική ασφάλεια,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 45 του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 45 του Κανονισμού του,

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Μεταφορών και Τουρισμού (A6-0225/2005), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της Επιτροπής Μεταφορών και Τουρισμού (A6-0225/2005),

| Α. | εκτιμώντας ότι τόσο ο στόχος της μείωσης του αριθμού των θανατηφόρων τροχαίων ατυχημάτων στην ΕΕ κατά το ήμισυ έως το 2010, όσο και οι τρέχοντες ενδιάμεσοι απολογισμοί του Ευρωπαϊκού προγράμματος δράσης για την οδική ασφάλεια από την Επιτροπή, πρέπει να επικροτηθούν, |
| --- | --- |

Α.

εκτιμώντας ότι τόσο ο στόχος της μείωσης του αριθμού των θανατηφόρων τροχαίων ατυχημάτων στην ΕΕ κατά το ήμισυ έως το 2010, όσο και οι τρέχοντες ενδιάμεσοι απολογισμοί του Ευρωπαϊκού προγράμματος δράσης για την οδική ασφάλεια από την Επιτροπή, πρέπει να επικροτηθούν,

| Β. | εκτιμώντας ότι το φόρουμ eSafety επιτελεί σημαντικό έργο με τη συμμετοχή εντυπωσιακού αριθμού ενδιαφερομένων, |
| --- | --- |

Β.

εκτιμώντας ότι το φόρουμ eSafety επιτελεί σημαντικό έργο με τη συμμετοχή εντυπωσιακού αριθμού ενδιαφερομένων,

| Γ. | εκτιμώντας ότι η επιβολή της νομοθεσίας για το όριο ταχύτητας, την κατανάλωση οινοπνευματωδών ποτών και τη χρήση ζώνης ασφαλείας πρέπει να βασίζεται στην ανταλλαγή των βέλτιστων πρακτικών, |
| --- | --- |

Γ.

εκτιμώντας ότι η επιβολή της νομοθεσίας για το όριο ταχύτητας, την κατανάλωση οινοπνευματωδών ποτών και τη χρήση ζώνης ασφαλείας πρέπει να βασίζεται στην ανταλλαγή των βέλτιστων πρακτικών,

| Δ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι έχει γενικά αναγνωριστεί ότι η υπέρβαση των ορίων ταχύτητας ή η οδήγηση με ταχύτητα μη κατάλληλα προσαρμοσμένη στις οδικές συνθήκες, η οδήγηση υπό την επήρεια οινοπνευματωδών ποτών, ναρκωτικών ουσιών, ή ειδικότερα φαρμάκων, και η ακατάλληλη χρήση των ζωνών ασφαλείας έχουν καταστροφικές συνέπειες για την οδική ασφάλεια, λόγω του αριθμού των θανάτων, των τραυματισμών ή των αναπηριών που προκαλούν οι παράγοντες αυτοί· λαμβάνοντας επίσης υπόψη ότι, μολονότι έχουν καταβληθεί ήδη πολλές προσπάθειες, ο υψηλός αριθμός των θανάτων συνεπάγεται ότι απαιτούνται πολλά ακόμη μέτρα για την επίτευξη του στόχου που έχει τεθεί για το 2010, |
| --- | --- |

Δ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι έχει γενικά αναγνωριστεί ότι η υπέρβαση των ορίων ταχύτητας ή η οδήγηση με ταχύτητα μη κατάλληλα προσαρμοσμένη στις οδικές συνθήκες, η οδήγηση υπό την επήρεια οινοπνευματωδών ποτών, ναρκωτικών ουσιών, ή ειδικότερα φαρμάκων, και η ακατάλληλη χρήση των ζωνών ασφαλείας έχουν καταστροφικές συνέπειες για την οδική ασφάλεια, λόγω του αριθμού των θανάτων, των τραυματισμών ή των αναπηριών που προκαλούν οι παράγοντες αυτοί· λαμβάνοντας επίσης υπόψη ότι, μολονότι έχουν καταβληθεί ήδη πολλές προσπάθειες, ο υψηλός αριθμός των θανάτων συνεπάγεται ότι απαιτούνται πολλά ακόμη μέτρα για την επίτευξη του στόχου που έχει τεθεί για το 2010,

| Ε. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η ΕΕ έχει συγκεκριμένες υποχρεώσεις στα ζητήματα οδικής ασφάλειας, οι οποίες ορίζονται ρητά στις Συνθήκες, και έχει αρμοδιότητα σε εκείνους τους τομείς στους οποίους η δράση της μπορεί να επιτύχει προστιθέμενη αξία σε σχέση με τη δράση που αναπτύσσουν τα κράτη μέλη, καθώς και σε άλλους τομείς ζωτικής σημασίας, όπως η χρήση της ζώνης ασφαλείας και η άδεια οδήγησης· λαμβάνοντας επίσης υπόψη ότι το πεδίο εφαρμογής της δράσης της ΕΕ έχει επεκταθεί σε 80 εκατομμύρια πολίτες ακόμα, |
| --- | --- |

Ε.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η ΕΕ έχει συγκεκριμένες υποχρεώσεις στα ζητήματα οδικής ασφάλειας, οι οποίες ορίζονται ρητά στις Συνθήκες, και έχει αρμοδιότητα σε εκείνους τους τομείς στους οποίους η δράση της μπορεί να επιτύχει προστιθέμενη αξία σε σχέση με τη δράση που αναπτύσσουν τα κράτη μέλη, καθώς και σε άλλους τομείς ζωτικής σημασίας, όπως η χρήση της ζώνης ασφαλείας και η άδεια οδήγησης· λαμβάνοντας επίσης υπόψη ότι το πεδίο εφαρμογής της δράσης της ΕΕ έχει επεκταθεί σε 80 εκατομμύρια πολίτες ακόμα,

| ΣΤ. | εκτιμώντας ότι η ανταλλαγή των βέλτιστων πρακτικών διαδραματίζει εξέχοντα ρόλο για την πρόληψη τροχαίων ατυχημάτων, τα οποία κατά 65 % συμβαίνουν εντός των πόλεων, κατά 30 % εκτός των πόλεων και κατά 5 %, το πολύ, στους αυτοκινητοδρόμους, |
| --- | --- |

ΣΤ.

εκτιμώντας ότι η ανταλλαγή των βέλτιστων πρακτικών διαδραματίζει εξέχοντα ρόλο για την πρόληψη τροχαίων ατυχημάτων, τα οποία κατά 65 % συμβαίνουν εντός των πόλεων, κατά 30 % εκτός των πόλεων και κατά 5 %, το πολύ, στους αυτοκινητοδρόμους,

| Ζ. | λαμβάνοντας υπόψη το γεγονός ότι κάθε χρόνο περισσότεροι από 40 000 άνθρωποι χάνουν τη ζωή τους σε τροχαία ατυχήματα στην ΕΕ και ότι τα ατυχήματα αυτά, εκτός από τον απαράδεκτο ανθρώπινο πόνο, συνεπάγονται και άμεσο και έμμεσο κόστος που υπολογίζεται σε 180 δισ. ευρώ, ήτοι στο 2 % του ΑΕΠ της ΕΕ, |
| --- | --- |

Ζ.

λαμβάνοντας υπόψη το γεγονός ότι κάθε χρόνο περισσότεροι από 40 000 άνθρωποι χάνουν τη ζωή τους σε τροχαία ατυχήματα στην ΕΕ και ότι τα ατυχήματα αυτά, εκτός από τον απαράδεκτο ανθρώπινο πόνο, συνεπάγονται και άμεσο και έμμεσο κόστος που υπολογίζεται σε 180 δισ. ευρώ, ήτοι στο 2 % του ΑΕΠ της ΕΕ,

| Η. | επισημαίνοντας με ικανοποίηση ότι τα οχήματα είναι σήμερα τέσσερις φορές ασφαλέστερα απ ό,τι ήταν το 1970, γεγονός το οποίο έχει συμβάλει σημαντικά στη μείωση των θανάτων κατά 50 % στην ΕΕ των 15 κρατών μελών από το 1970, περίοδο κατά την οποία ο όγκος της κυκλοφορίας έχει τριπλασιασθεί, |
| --- | --- |

Η.

επισημαίνοντας με ικανοποίηση ότι τα οχήματα είναι σήμερα τέσσερις φορές ασφαλέστερα απ ό,τι ήταν το 1970, γεγονός το οποίο έχει συμβάλει σημαντικά στη μείωση των θανάτων κατά 50 % στην ΕΕ των 15 κρατών μελών από το 1970, περίοδο κατά την οποία ο όγκος της κυκλοφορίας έχει τριπλασιασθεί,

| Θ. | ανησυχώντας για το χαμηλό επίπεδο οδικής ασφάλειας σε ορισμένα κράτη μέλη, ειδικά σε πολλά από τα δέκα νέα κράτη μέλη και επισημαίνοντας ότι, εάν στόχος είναι όλα τα κράτη μέλη να επιτύχουν τα ίδια αποτελέσματα με το Ηνωμένο Βασίλειο και τη Σουηδία, ο αριθμός των θυμάτων τροχαίων ατυχημάτων θα μειωνόταν κατά 17 000 ετησίως στην ΕΕ των 25 κρατών μελών, ήτοι μείωση κατά 39 %, γεγονός το οποίο αποτελεί μεγάλο βήμα προς τα εμπρός, αλλά που απέχει ακόμη από τον τελικό στόχο του 50 %, |
| --- | --- |

Θ.

ανησυχώντας για το χαμηλό επίπεδο οδικής ασφάλειας σε ορισμένα κράτη μέλη, ειδικά σε πολλά από τα δέκα νέα κράτη μέλη και επισημαίνοντας ότι, εάν στόχος είναι όλα τα κράτη μέλη να επιτύχουν τα ίδια αποτελέσματα με το Ηνωμένο Βασίλειο και τη Σουηδία, ο αριθμός των θυμάτων τροχαίων ατυχημάτων θα μειωνόταν κατά 17 000 ετησίως στην ΕΕ των 25 κρατών μελών, ήτοι μείωση κατά 39 %, γεγονός το οποίο αποτελεί μεγάλο βήμα προς τα εμπρός, αλλά που απέχει ακόμη από τον τελικό στόχο του 50 %,

| 1. | τονίζει την κοινή ευθύνη όλων των ενδιαφερόμενων φορέων, δηλαδή της ΕΕ, των κρατών μελών, των περιφερειακών και τοπικών αρχών, της βιομηχανίας, των οργανισμών και των ιδιωτών, να αναλάβουν συγκεκριμένη θετική και συνεκτική δράση για τη βελτίωση της οδικής ασφάλειας προκειμένου να μπορέσει να μειωθεί ο αριθμός των θυμάτων τροχαίων ατυχημάτων στο ήμισυ έως το 2010, επιτυγχάνοντας συνεπώς τον κοινό στόχο· τονίζει ότι η αρχή της επικουρικότητας θα πρέπει να τηρείται πλήρως χωρίς να χρησιμοποιείται ως δικαιολογία για εφησυχασμό ή αδράνεια ενόψει της σημαντικής ευθύνης που φέρει η Ευρώπη για τη δημιουργία του απαιτούμενου πλαισίου πολιτικής· |
| --- | --- |

1.

τονίζει την κοινή ευθύνη όλων των ενδιαφερόμενων φορέων, δηλαδή της ΕΕ, των κρατών μελών, των περιφερειακών και τοπικών αρχών, της βιομηχανίας, των οργανισμών και των ιδιωτών, να αναλάβουν συγκεκριμένη θετική και συνεκτική δράση για τη βελτίωση της οδικής ασφάλειας προκειμένου να μπορέσει να μειωθεί ο αριθμός των θυμάτων τροχαίων ατυχημάτων στο ήμισυ έως το 2010, επιτυγχάνοντας συνεπώς τον κοινό στόχο· τονίζει ότι η αρχή της επικουρικότητας θα πρέπει να τηρείται πλήρως χωρίς να χρησιμοποιείται ως δικαιολογία για εφησυχασμό ή αδράνεια ενόψει της σημαντικής ευθύνης που φέρει η Ευρώπη για τη δημιουργία του απαιτούμενου πλαισίου πολιτικής·

| 2. | επιδοκιμάζει τον προγραμματισμένο από την Επιτροπή ενδιάμεσο απολογισμό της προόδου που έχουν επιτύχει τα κράτη μέλη κατά την εφαρμογή του ευρωπαϊκού προγράμματος δράσης για την οδική ασφάλεια· |
| --- | --- |

2.

επιδοκιμάζει τον προγραμματισμένο από την Επιτροπή ενδιάμεσο απολογισμό της προόδου που έχουν επιτύχει τα κράτη μέλη κατά την εφαρμογή του ευρωπαϊκού προγράμματος δράσης για την οδική ασφάλεια·

| 3. | καλεί την Επιτροπή να προτείνει στον ενδιάμεσο απολογισμό της ένα ολοκληρωμένο και συνεχές πλαίσιο της ΕΕ για την οδική ασφάλεια, όπου θα αναλύονται όλοι οι σχετικοί τομείς της οδικής ασφάλειας, θα παρουσιάζονται οι στόχοι και τα συνοδευτικά μέτρα για την ΕΕ και τα κράτη μέλη και η πρόοδος θα υπολογίζεται σε σχέση με τους στόχους και θα της δίδεται ευρεία δημοσιότητα σε ετήσια βάση· |
| --- | --- |

3.

καλεί την Επιτροπή να προτείνει στον ενδιάμεσο απολογισμό της ένα ολοκληρωμένο και συνεχές πλαίσιο της ΕΕ για την οδική ασφάλεια, όπου θα αναλύονται όλοι οι σχετικοί τομείς της οδικής ασφάλειας, θα παρουσιάζονται οι στόχοι και τα συνοδευτικά μέτρα για την ΕΕ και τα κράτη μέλη και η πρόοδος θα υπολογίζεται σε σχέση με τους στόχους και θα της δίδεται ευρεία δημοσιότητα σε ετήσια βάση·

| 4. | εκφράζει τη λύπη του για το γεγονός ότι στην προαναφερθείσα ανακοίνωση της Επιτροπής για το Ευρωπαϊκό πρόγραμμα δράσης για την οδική ασφάλεια δεν περιλαμβάνεται αξιολόγηση του δευτέρου προγράμματος δράσης για την οδική ασφάλεια (1997-2001), καθώς η αξιολόγηση είναι πολύτιμο εργαλείο για την αποφυγή της επανάληψης σφαλμάτων· εκφράζει επίσης τη λύπη του διότι η ανακοίνωση δεν θίγει τα ειδικά προβλήματα οδικής ασφάλειας που αντιμετωπίζουν οι αστικές περιοχές· |
| --- | --- |

4.

εκφράζει τη λύπη του για το γεγονός ότι στην προαναφερθείσα ανακοίνωση της Επιτροπής για το Ευρωπαϊκό πρόγραμμα δράσης για την οδική ασφάλεια δεν περιλαμβάνεται αξιολόγηση του δευτέρου προγράμματος δράσης για την οδική ασφάλεια (1997-2001), καθώς η αξιολόγηση είναι πολύτιμο εργαλείο για την αποφυγή της επανάληψης σφαλμάτων· εκφράζει επίσης τη λύπη του διότι η ανακοίνωση δεν θίγει τα ειδικά προβλήματα οδικής ασφάλειας που αντιμετωπίζουν οι αστικές περιοχές·

| 5. | καλεί την Επιτροπή να καταρτίσει μακροπρόθεσμο σχέδιο για την οδική ασφάλεια που θα επεκτείνεται μετά το 2010 και θα αναφέρει τα μέτρα που απαιτούνται για την αποτροπή όλων των θανάτων και των σοβαρών τραυματισμών που προκαλούνται από τροχαία ατυχήματα («όραμα για μηδενικό αριθμό θανατηφόρων ατυχημάτων» — «zero vision»)· |
| --- | --- |

5.

καλεί την Επιτροπή να καταρτίσει μακροπρόθεσμο σχέδιο για την οδική ασφάλεια που θα επεκτείνεται μετά το 2010 και θα αναφέρει τα μέτρα που απαιτούνται για την αποτροπή όλων των θανάτων και των σοβαρών τραυματισμών που προκαλούνται από τροχαία ατυχήματα («όραμα για μηδενικό αριθμό θανατηφόρων ατυχημάτων» — «zero vision»)·

| 6. | είναι της γνώμης ότι η Επιτροπή οφείλει να προωθεί την εναλλαγή μεταξύ των μέσων μεταφοράς και την ήπια χρήση χωρίς οχήματα των οδικών υποδομών με σκοπό τη βελτίωση της ασφάλειας στους δρόμους και ότι για το σκοπό αυτό χρειάζεται ένα σαφές πολιτικό πλαίσιο υποστήριξης· |
| --- | --- |

6.

είναι της γνώμης ότι η Επιτροπή οφείλει να προωθεί την εναλλαγή μεταξύ των μέσων μεταφοράς και την ήπια χρήση χωρίς οχήματα των οδικών υποδομών με σκοπό τη βελτίωση της ασφάλειας στους δρόμους και ότι για το σκοπό αυτό χρειάζεται ένα σαφές πολιτικό πλαίσιο υποστήριξης·

| 7. | πιστεύει ότι η ανταλλαγή των βέλτιστων πρακτικών και ο συντονισμός των κοινών πολιτικών απαιτούν πολύ μεγαλύτερο συντονισμό, τη διάδοση αδιάσειστων στοιχείων ασκώντας πιέσεις σε όσους επιτυγχάνουν τα λιγότερο ικανοποιητικά αποτελέσματα και μια πιο διαρθρωμένη προσέγγιση από αυτή που έχει ακολουθηθεί έως τώρα· πιστεύει ότι μεταξύ των ουσιωδών καθηκόντων που απαιτούν κοινή προσέγγιση περιλαμβάνονται, λ.χ., τα ακόλουθα:






  — | η συλλογή, ανάλυση και δημοσίευση στοιχείων, καθώς και δεικτών για τις επιδόσεις στον τομέα της ασφάλειας, |
| --- | --- | --- |

7.

πιστεύει ότι η ανταλλαγή των βέλτιστων πρακτικών και ο συντονισμός των κοινών πολιτικών απαιτούν πολύ μεγαλύτερο συντονισμό, τη διάδοση αδιάσειστων στοιχείων ασκώντας πιέσεις σε όσους επιτυγχάνουν τα λιγότερο ικανοποιητικά αποτελέσματα και μια πιο διαρθρωμένη προσέγγιση από αυτή που έχει ακολουθηθεί έως τώρα· πιστεύει ότι μεταξύ των ουσιωδών καθηκόντων που απαιτούν κοινή προσέγγιση περιλαμβάνονται, λ.χ., τα ακόλουθα:

—

η συλλογή, ανάλυση και δημοσίευση στοιχείων, καθώς και δεικτών για τις επιδόσεις στον τομέα της ασφάλειας,

| — | η εναρμόνιση των στατιστικών για τα ατυχήματα (και η επακόλουθη συμπερίληψή τους σε τράπεζα δεδομένων της ΕΕ), |
| --- | --- |

—

η εναρμόνιση των στατιστικών για τα ατυχήματα (και η επακόλουθη συμπερίληψή τους σε τράπεζα δεδομένων της ΕΕ),

| — | διεξαγωγή ενημερωτικών εκστρατειών για την οδική ασφάλεια σε κοινοτικό επίπεδο, |
| --- | --- |

—

διεξαγωγή ενημερωτικών εκστρατειών για την οδική ασφάλεια σε κοινοτικό επίπεδο,

| — | προώθηση ερευνητικών προγραμμάτων και πιθανή καθιέρωση νέων τεχνολογιών σε στενή συνεργασία με τη βιομηχανία και λοιπούς ενδιαφερομένους, |
| --- | --- |

—

προώθηση ερευνητικών προγραμμάτων και πιθανή καθιέρωση νέων τεχνολογιών σε στενή συνεργασία με τη βιομηχανία και λοιπούς ενδιαφερομένους,

| — | ενίσχυση των διασυνοριακών ανταλλαγών πληροφοριών και ελέγχων σχετικά με την επιβολή της κοινοτικής νομοθεσίας, λ.χ. σχετικά με τις περιόδους οδήγησης και ανάπαυσης στις οδικές μεταφορές και ενθάρρυνση της πλέον ενιαίας ερμηνείας και εφαρμογής της νομοθεσίας· |
| --- | --- |

—

ενίσχυση των διασυνοριακών ανταλλαγών πληροφοριών και ελέγχων σχετικά με την επιβολή της κοινοτικής νομοθεσίας, λ.χ. σχετικά με τις περιόδους οδήγησης και ανάπαυσης στις οδικές μεταφορές και ενθάρρυνση της πλέον ενιαίας ερμηνείας και εφαρμογής της νομοθεσίας·

| 8. | ζητεί από την Επιτροπή να υποβάλει έκθεση στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο εντός δύο ετών σχετικά με το πλέον ενδεδειγμένο θεσμικό πλαίσιο, από πλευράς αυτονομίας και εμπειρογνωμοσύνης, για την αξιολόγηση και ενίσχυση της προόδου όσον αφορά τις δράσεις για την οδική ασφάλεια· |
| --- | --- |

8.

ζητεί από την Επιτροπή να υποβάλει έκθεση στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο εντός δύο ετών σχετικά με το πλέον ενδεδειγμένο θεσμικό πλαίσιο, από πλευράς αυτονομίας και εμπειρογνωμοσύνης, για την αξιολόγηση και ενίσχυση της προόδου όσον αφορά τις δράσεις για την οδική ασφάλεια·

| 9. | καλεί την Προεδρία του Συμβουλίου να διοργανώσει την 3η Διάσκεψη της Βερόνας το 2005 και να κινήσει τη Διαδικασία της Βερόνας, ενσωματώνοντάς την στο προτεινόμενο πλαίσιο της ΕΕ για την οδική ασφάλεια· αναμένει από τη Διαδικασία της Βερόνας να συμβάλει στη δημιουργία της απαραίτητης πολιτικής ηγεσίας, όπως έκαναν οι Διαδικασίες του Κάρντιφ ή της Λισαβόνας, ενθαρρύνοντας τους υπευθύνους για τη λήψη πολιτικών αποφάσεων σε ανώτατο επίπεδο να δεσμευθούν για τη μείωση των τροχαίων ατυχημάτων· επιπλέον, θεωρεί ότι οι δείκτες επιδόσεων και οι αξιολογήσεις από ομότιμους, που διενεργούνται από τα κράτη μέλη, μπορούν να είναι αποτελεσματικές αν χρησιμοποιούνται για «να κατονομάσουν, να ντροπιάσουν και να επαινέσουν», ασκώντας έτσι πολιτική πίεση για την επίτευξη των επιδιωκόμενων επιπέδων ασφαλείας· |
| --- | --- |

9.

καλεί την Προεδρία του Συμβουλίου να διοργανώσει την 3η Διάσκεψη της Βερόνας το 2005 και να κινήσει τη Διαδικασία της Βερόνας, ενσωματώνοντάς την στο προτεινόμενο πλαίσιο της ΕΕ για την οδική ασφάλεια· αναμένει από τη Διαδικασία της Βερόνας να συμβάλει στη δημιουργία της απαραίτητης πολιτικής ηγεσίας, όπως έκαναν οι Διαδικασίες του Κάρντιφ ή της Λισαβόνας, ενθαρρύνοντας τους υπευθύνους για τη λήψη πολιτικών αποφάσεων σε ανώτατο επίπεδο να δεσμευθούν για τη μείωση των τροχαίων ατυχημάτων· επιπλέον, θεωρεί ότι οι δείκτες επιδόσεων και οι αξιολογήσεις από ομότιμους, που διενεργούνται από τα κράτη μέλη, μπορούν να είναι αποτελεσματικές αν χρησιμοποιούνται για «να κατονομάσουν, να ντροπιάσουν και να επαινέσουν», ασκώντας έτσι πολιτική πίεση για την επίτευξη των επιδιωκόμενων επιπέδων ασφαλείας·

| 10. | τονίζει ότι πολιτική δέσμευση επί υψηλού επιπέδου σε θέματα οδικής ασφάλειας μπορεί να αποφέρει σημαντικά αποτελέσματα σε σύντομο χρονικό διάστημα, όπως αποδείχθηκε πρόσφατα στη Γαλλία, όπου μια εκστρατεία που ξεκίνησε το 2002 μείωσε τον αριθμό των θανατηφόρων ατυχημάτων κατά 30 % σε περίοδο δύο ετών· ζητεί να αναληφθεί πολιτική δέσμευση σε υψηλότερο επίπεδο σε θέματα οδικής ασφάλειας σε όλη την ΕΕ· |
| --- | --- |

10.

τονίζει ότι πολιτική δέσμευση επί υψηλού επιπέδου σε θέματα οδικής ασφάλειας μπορεί να αποφέρει σημαντικά αποτελέσματα σε σύντομο χρονικό διάστημα, όπως αποδείχθηκε πρόσφατα στη Γαλλία, όπου μια εκστρατεία που ξεκίνησε το 2002 μείωσε τον αριθμό των θανατηφόρων ατυχημάτων κατά 30 % σε περίοδο δύο ετών· ζητεί να αναληφθεί πολιτική δέσμευση σε υψηλότερο επίπεδο σε θέματα οδικής ασφάλειας σε όλη την ΕΕ·

| 11. | επικροτεί το γεγονός ότι ο Ευρωπαϊκός Χάρτης Οδικής Ασφάλειας, δείχνει με τόση σαφήνεια ότι η οδική ασφάλεια είναι κοινή ευθύνη και παρέχει το μέσο για να αναλάβουν οι ενδιαφερόμενοι φορείς δεσμεύσεις· ωστόσο, ανησυχεί διότι ο Χάρτης δεν είχε τόσους οπαδούς ή ανάλογη δημοσιότητα όπως είχε αρχικά προβλεφθεί· προτείνει να προωθηθεί ο Χάρτης μέσω εκστρατείας οργανωμένης από κοινού σε ευρωπαϊκό και εθνικό επίπεδο, έτσι ώστε να δημοσιοποιηθούν οι αναληφθείσες δεσμεύσεις· ζητεί να δεσμευθούν επαρκείς δημοσιονομικοί πόροι, μεταξύ άλλων και από τα ευρωπαϊκά θεσμικά όργανα, και να αναπτυχθεί ενισχυμένη στρατηγική επικοινωνίας, για την προσέλκυση του ενδιαφέροντος περισσοτέρων παραγόντων, όπως οι ΜΜΕ, και να διαδοθούν οι βέλτιστες πρακτικές σε κάθε τομέα· ζητεί να καθιερωθεί ετήσιο βραβείο οδικής ασφάλειας που θα απονέμεται για βέλτιστες επιδόσεις ασφαλείας στο πλαίσιο εκδηλώσεων στις οποίες θα δίδεται μεγάλη δημοσιότητα· καλεί την Επιτροπή να μελετήσει τη δυνατότητα προσέγγισης των πολιτών μέσω προσωπικών δεσμεύσεων στον τομέα της οδικής ασφάλειας· |
| --- | --- |

11.

επικροτεί το γεγονός ότι ο Ευρωπαϊκός Χάρτης Οδικής Ασφάλειας, δείχνει με τόση σαφήνεια ότι η οδική ασφάλεια είναι κοινή ευθύνη και παρέχει το μέσο για να αναλάβουν οι ενδιαφερόμενοι φορείς δεσμεύσεις· ωστόσο, ανησυχεί διότι ο Χάρτης δεν είχε τόσους οπαδούς ή ανάλογη δημοσιότητα όπως είχε αρχικά προβλεφθεί· προτείνει να προωθηθεί ο Χάρτης μέσω εκστρατείας οργανωμένης από κοινού σε ευρωπαϊκό και εθνικό επίπεδο, έτσι ώστε να δημοσιοποιηθούν οι αναληφθείσες δεσμεύσεις· ζητεί να δεσμευθούν επαρκείς δημοσιονομικοί πόροι, μεταξύ άλλων και από τα ευρωπαϊκά θεσμικά όργανα, και να αναπτυχθεί ενισχυμένη στρατηγική επικοινωνίας, για την προσέλκυση του ενδιαφέροντος περισσοτέρων παραγόντων, όπως οι ΜΜΕ, και να διαδοθούν οι βέλτιστες πρακτικές σε κάθε τομέα· ζητεί να καθιερωθεί ετήσιο βραβείο οδικής ασφάλειας που θα απονέμεται για βέλτιστες επιδόσεις ασφαλείας στο πλαίσιο εκδηλώσεων στις οποίες θα δίδεται μεγάλη δημοσιότητα· καλεί την Επιτροπή να μελετήσει τη δυνατότητα προσέγγισης των πολιτών μέσω προσωπικών δεσμεύσεων στον τομέα της οδικής ασφάλειας·

| 12. | υπογραμμίζει τη σημασία του να συμμετέχει ο αγοραστής των υπηρεσιών των μεταφορών ενεργά στις εργασίες για τη βελτίωση της οδικής ασφάλειας και ζητεί από την Επιτροπή να καταβάλει κάθε προσπάθεια ώστε ο αγοραστής των υπηρεσιών των μεταφορών να απαιτεί από τους παρόχους των υπηρεσιών αυτών την τήρηση των προδιαγραφών για την οδική ασφάλεια. Ζητεί από τις αρμόδιες αρχές, ευρωπαϊκές, εθνικές, περιφερειακές και τοπικές, να απαιτούν ένα σχέδιο οδικής ασφάλειας από τις εταιρίες που αγοράζουν υπηρεσίες μεταφορών. Καλεί την Επιτροπή να πράξει ό,τι είναι δυνατόν για να εξασφαλίσει ότι ο Ευρωπαϊκός Χάρτης Οδικής Ασφάλειας θα μπορεί να χρησιμοποιηθεί για την έκδοση πιστοποιητικού προς τις εταιρίες μεταφορών, που να πιστοποιεί ότι πληρούν τις προδιαγραφές όσον αφορά την οδική ασφάλεια· |
| --- | --- |

12.

υπογραμμίζει τη σημασία του να συμμετέχει ο αγοραστής των υπηρεσιών των μεταφορών ενεργά στις εργασίες για τη βελτίωση της οδικής ασφάλειας και ζητεί από την Επιτροπή να καταβάλει κάθε προσπάθεια ώστε ο αγοραστής των υπηρεσιών των μεταφορών να απαιτεί από τους παρόχους των υπηρεσιών αυτών την τήρηση των προδιαγραφών για την οδική ασφάλεια. Ζητεί από τις αρμόδιες αρχές, ευρωπαϊκές, εθνικές, περιφερειακές και τοπικές, να απαιτούν ένα σχέδιο οδικής ασφάλειας από τις εταιρίες που αγοράζουν υπηρεσίες μεταφορών. Καλεί την Επιτροπή να πράξει ό,τι είναι δυνατόν για να εξασφαλίσει ότι ο Ευρωπαϊκός Χάρτης Οδικής Ασφάλειας θα μπορεί να χρησιμοποιηθεί για την έκδοση πιστοποιητικού προς τις εταιρίες μεταφορών, που να πιστοποιεί ότι πληρούν τις προδιαγραφές όσον αφορά την οδική ασφάλεια·

| 13. | είναι πεπεισμένο ότι μόνο μια ολοκληρωμένη συστημική προσέγγιση, που θα αφορά όλους τους τομείς της οδικής ασφάλειας, δηλαδή όλους τους χρήστες των δρόμων και τους αγοραστές υπηρεσιών μεταφοράς, και ιδιαίτερα τους οδηγούς (φυσική κατάσταση, εκπαίδευση, συμπεριφορά), τα οχήματα (εξοπλισμός, κανονισμοί ασφαλείας, συντήρηση), τις υποδομές (κατάσταση και συντήρηση οδικών δικτύων, συχνότητα χρήσης των δρόμων, οδοποιΐα, σήμανση) καθώς και κίνητρα για την ευρύτερη χρήση των δημοσίων συγκοινωνιών αλλά και αποτελεσματικά νομοθετικά πλαίσια στα κράτη μέλη, μπορούν να οδηγήσουν σε σημαντικά και διαρκή αποτελέσματα· |
| --- | --- |

13.

είναι πεπεισμένο ότι μόνο μια ολοκληρωμένη συστημική προσέγγιση, που θα αφορά όλους τους τομείς της οδικής ασφάλειας, δηλαδή όλους τους χρήστες των δρόμων και τους αγοραστές υπηρεσιών μεταφοράς, και ιδιαίτερα τους οδηγούς (φυσική κατάσταση, εκπαίδευση, συμπεριφορά), τα οχήματα (εξοπλισμός, κανονισμοί ασφαλείας, συντήρηση), τις υποδομές (κατάσταση και συντήρηση οδικών δικτύων, συχνότητα χρήσης των δρόμων, οδοποιΐα, σήμανση) καθώς και κίνητρα για την ευρύτερη χρήση των δημοσίων συγκοινωνιών αλλά και αποτελεσματικά νομοθετικά πλαίσια στα κράτη μέλη, μπορούν να οδηγήσουν σε σημαντικά και διαρκή αποτελέσματα·

| 14. | καλεί την Επιτροπή, τα κράτη μέλη και τις περιφερειακές τους αρχές να επικεντρώσουν την εκπαίδευση, τη νομοθεσία και τα μέτρα ελέγχου στον τομέα της οδικής ασφάλειας στις ομάδες υψηλότερου κινδύνου· |
| --- | --- |

14.

καλεί την Επιτροπή, τα κράτη μέλη και τις περιφερειακές τους αρχές να επικεντρώσουν την εκπαίδευση, τη νομοθεσία και τα μέτρα ελέγχου στον τομέα της οδικής ασφάλειας στις ομάδες υψηλότερου κινδύνου·

| 15. | πιστεύει ότι η εμπεριστατωμένη και ποιοτική κατάρτιση των οδηγών, των εκπαιδευτών και των αρμοδίων για την επιβολή της σχετικής νομοθεσίας είναι ιδιαίτερα σημαντική· καλεί την Επιτροπή να προωθήσει τόσο την κατάρτιση, αρχίζοντας ήδη στα δημοτικά σχολεία με στόχο τη μείωση του αριθμού των θανάτων μεταξύ των νέων, όσο και τη δια βίου εκπαίδευση σχετικά με τις ανάγκες συγκεκριμένων ομάδων, όπως είναι οι ηλικιωμένοι, τα άτομα με ειδικές ανάγκες και οι μετανάστες· υποστηρίζει τη διεξαγωγή ενημερωτικών εκστρατειών σε όλη την επικράτεια της Κοινότητας που στοχεύουν ειδικότερα στις συχνότερες και επανειλημμένες παραβάσεις και τονίζουν τις σοβαρότερες αιτίες θανάτων, όπως η ταχύτητα, η οδήγηση υπό την επήρεια οινοπνευματωδών ποτών ή η μη χρήση ζώνης ασφαλείας· ζητεί την ταχεία καθιέρωση ευρωπαϊκής άδειας οδήγησης, κυρίως με στόχο τον περιοδικό έλεγχο των φυσικών και διανοητικών ικανοτήτων των οδηγών και των επιδόσεών τους στην οδήγηση· |
| --- | --- |

15.

πιστεύει ότι η εμπεριστατωμένη και ποιοτική κατάρτιση των οδηγών, των εκπαιδευτών και των αρμοδίων για την επιβολή της σχετικής νομοθεσίας είναι ιδιαίτερα σημαντική· καλεί την Επιτροπή να προωθήσει τόσο την κατάρτιση, αρχίζοντας ήδη στα δημοτικά σχολεία με στόχο τη μείωση του αριθμού των θανάτων μεταξύ των νέων, όσο και τη δια βίου εκπαίδευση σχετικά με τις ανάγκες συγκεκριμένων ομάδων, όπως είναι οι ηλικιωμένοι, τα άτομα με ειδικές ανάγκες και οι μετανάστες· υποστηρίζει τη διεξαγωγή ενημερωτικών εκστρατειών σε όλη την επικράτεια της Κοινότητας που στοχεύουν ειδικότερα στις συχνότερες και επανειλημμένες παραβάσεις και τονίζουν τις σοβαρότερες αιτίες θανάτων, όπως η ταχύτητα, η οδήγηση υπό την επήρεια οινοπνευματωδών ποτών ή η μη χρήση ζώνης ασφαλείας· ζητεί την ταχεία καθιέρωση ευρωπαϊκής άδειας οδήγησης, κυρίως με στόχο τον περιοδικό έλεγχο των φυσικών και διανοητικών ικανοτήτων των οδηγών και των επιδόσεών τους στην οδήγηση·

| 16. | υποστηρίζει επίμονα την προσέγγιση της Επιτροπής να εξετάσει, στον τομέα των επαγγελματικών εμπορευματικών μεταφορών, τις επιπτώσεις που έχει η αυξανόμενη χρήση μικρών φορτηγών οχημάτων στην ασφάλεια των μεταφορών όσον αφορά την εκπαίδευση, τις περιόδους οδήγησης και ανάπαυσης καθώς και τα όρια ταχύτητας· καλεί την Επιτροπή να διαβιβάσει το ταχύτερο δυνατό τα πορίσματα της έρευνας αυτής στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, συνοδεύοντάς τα, ενδεχομένως με μια νομοθετική πρόταση· |
| --- | --- |

16.

υποστηρίζει επίμονα την προσέγγιση της Επιτροπής να εξετάσει, στον τομέα των επαγγελματικών εμπορευματικών μεταφορών, τις επιπτώσεις που έχει η αυξανόμενη χρήση μικρών φορτηγών οχημάτων στην ασφάλεια των μεταφορών όσον αφορά την εκπαίδευση, τις περιόδους οδήγησης και ανάπαυσης καθώς και τα όρια ταχύτητας· καλεί την Επιτροπή να διαβιβάσει το ταχύτερο δυνατό τα πορίσματα της έρευνας αυτής στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο, συνοδεύοντάς τα, ενδεχομένως με μια νομοθετική πρόταση·

| 17. | υπενθυμίζει ότι πολλά θανατηφόρα ατυχήματα οφείλονται στην κόπωση του οδηγού, όπως απέδειξε βρετανική μελέτη (3), σύμφωνα με την οποία περίπου το 20 % των ατυχημάτων σε ταξίδια μακράς διάρκειας σε βασικές οδικές αρτηρίες και αυτοκινητόδρομους οφείλονται στην κόπωση του οδηγού· καλεί την Επιτροπή να δημοσιεύσει στατιστικά στοιχεία σχετικά με τη γενική κατάσταση στην Ευρώπη και να υποστηρίξει μέτρα για την αντιμετώπιση του προβλήματος αυτού· |
| --- | --- |

17.

υπενθυμίζει ότι πολλά θανατηφόρα ατυχήματα οφείλονται στην κόπωση του οδηγού, όπως απέδειξε βρετανική μελέτη (3), σύμφωνα με την οποία περίπου το 20 % των ατυχημάτων σε ταξίδια μακράς διάρκειας σε βασικές οδικές αρτηρίες και αυτοκινητόδρομους οφείλονται στην κόπωση του οδηγού· καλεί την Επιτροπή να δημοσιεύσει στατιστικά στοιχεία σχετικά με τη γενική κατάσταση στην Ευρώπη και να υποστηρίξει μέτρα για την αντιμετώπιση του προβλήματος αυτού·

| 18. | καλεί την Επιτροπή, τα κράτη μέλη και τις περιφερειακές τους αρχές να αντιμετωπίσουν με ιδιαίτερη προσοχή το ζήτημα της προστασίας και ασφάλειας ευάλωτων χρηστών των δρόμων, όπως είναι οι πεζοί και οι ποδηλάτες· |
| --- | --- |

18.

καλεί την Επιτροπή, τα κράτη μέλη και τις περιφερειακές τους αρχές να αντιμετωπίσουν με ιδιαίτερη προσοχή το ζήτημα της προστασίας και ασφάλειας ευάλωτων χρηστών των δρόμων, όπως είναι οι πεζοί και οι ποδηλάτες·

| 19. | ανησυχεί για την ασφάλεια των ανεπαρκώς προστατευόμενων χρηστών των οδών, συμπεριλαμβανομένων των νέων, ως προς τους οποίους η αναλογία θανάτων είναι ιδιαίτερα υψηλή· επισημαίνει ότι ο κίνδυνος θανάτου κατά την μεταφορά με μοτοσικλέτες ή μοτοποδήλατα είναι 17 φορές μεγαλύτερος απ ό,τι με αυτοκίνητα και ότι το βάδισμα ή η ποδηλασία είναι 9 φορές πιο επικίνδυνα· τονίζει ότι η ασφάλεια θα πρέπει να βελτιωθεί σε μεγάλο βαθμό τόσο για τους επιβάτες οχημάτων όσο και για τους ανεπαρκώς προστατευόμενους χρήστες των οδών, όπως είναι οι πεζοί, οι ποδηλάτες και οι μοτοσικλετιστές· επισημαίνει την ανάγκη εστίασης στην εκπαίδευση για την οδική ασφάλεια, τη νομοθεσία και τα μέτρα ελέγχου για ομάδες υψηλότερου κινδύνου μέσω ολιστικότερης προσέγγισης· ζητεί από την Επιτροπή να προτείνει αποτελεσματικά μέτρα που θα διασφαλίζουν μέγιστη προστασία σε όλους τους ευάλωτους χρήστες των δρόμων — όπως είναι τα φώτα κινδύνου για την ασφάλεια των δίκυκλων οχημάτων· θεωρεί επίσης ότι όλοι οι χρήστες των δρόμων πρέπει να γνωρίζουν τους κινδύνους και τους τρόπους μείωσής τους· επιδοκιμάζει το νέο πρόγραμμα αξιολόγησης παιδικών καθισμάτων (NPACS) το οποίο επιχορηγείται από την Επιτροπή και εισάγει επιστημονικά τεκμηριωμένες και εναρμονισμένες σε κοινοτικό επίπεδο δοκιμές και πρωτόκολλα αξιολόγησης· καλεί την Επιτροπή να ερευνήσει εάν πρέπει να δοθεί μεγαλύτερη προτεραιότητα στην ασφάλεια του παιδιού στο πλαίσιο της κοινοτικής πολιτικής οδικής ασφάλειας, εάν πρέπει να δοθεί ιδιαίτερη προσοχή στην ασφάλεια των πεζών στο πλαίσιο δοκιμών σύγκρουσης (crash tests) του ευρωπαϊκού προγράμματος αξιολόγησης των νέων μοντέλων αυτοκινήτων (EuroNCAP) και στην εισαγωγή της δεύτερης φάσης της οδηγίας 2003/102/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 17ης Νοεμβρίου 2003, σχετικά με την προστασία των πεζών και άλλων ανεπαρκώς προστατευόμενων χρηστών των οδών έναντι και σε περίπτωση σύγκρουσης με μηχανοκίνητο όχημα και για την τροποποίηση της οδηγίας 70/156/ΕΟΚ του Συμβουλίου (4)· |
| --- | --- |

19.

ανησυχεί για την ασφάλεια των ανεπαρκώς προστατευόμενων χρηστών των οδών, συμπεριλαμβανομένων των νέων, ως προς τους οποίους η αναλογία θανάτων είναι ιδιαίτερα υψηλή· επισημαίνει ότι ο κίνδυνος θανάτου κατά την μεταφορά με μοτοσικλέτες ή μοτοποδήλατα είναι 17 φορές μεγαλύτερος απ ό,τι με αυτοκίνητα και ότι το βάδισμα ή η ποδηλασία είναι 9 φορές πιο επικίνδυνα· τονίζει ότι η ασφάλεια θα πρέπει να βελτιωθεί σε μεγάλο βαθμό τόσο για τους επιβάτες οχημάτων όσο και για τους ανεπαρκώς προστατευόμενους χρήστες των οδών, όπως είναι οι πεζοί, οι ποδηλάτες και οι μοτοσικλετιστές· επισημαίνει την ανάγκη εστίασης στην εκπαίδευση για την οδική ασφάλεια, τη νομοθεσία και τα μέτρα ελέγχου για ομάδες υψηλότερου κινδύνου μέσω ολιστικότερης προσέγγισης· ζητεί από την Επιτροπή να προτείνει αποτελεσματικά μέτρα που θα διασφαλίζουν μέγιστη προστασία σε όλους τους ευάλωτους χρήστες των δρόμων — όπως είναι τα φώτα κινδύνου για την ασφάλεια των δίκυκλων οχημάτων· θεωρεί επίσης ότι όλοι οι χρήστες των δρόμων πρέπει να γνωρίζουν τους κινδύνους και τους τρόπους μείωσής τους· επιδοκιμάζει το νέο πρόγραμμα αξιολόγησης παιδικών καθισμάτων (NPACS) το οποίο επιχορηγείται από την Επιτροπή και εισάγει επιστημονικά τεκμηριωμένες και εναρμονισμένες σε κοινοτικό επίπεδο δοκιμές και πρωτόκολλα αξιολόγησης· καλεί την Επιτροπή να ερευνήσει εάν πρέπει να δοθεί μεγαλύτερη προτεραιότητα στην ασφάλεια του παιδιού στο πλαίσιο της κοινοτικής πολιτικής οδικής ασφάλειας, εάν πρέπει να δοθεί ιδιαίτερη προσοχή στην ασφάλεια των πεζών στο πλαίσιο δοκιμών σύγκρουσης (crash tests) του ευρωπαϊκού προγράμματος αξιολόγησης των νέων μοντέλων αυτοκινήτων (EuroNCAP) και στην εισαγωγή της δεύτερης φάσης της οδηγίας 2003/102/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 17ης Νοεμβρίου 2003, σχετικά με την προστασία των πεζών και άλλων ανεπαρκώς προστατευόμενων χρηστών των οδών έναντι και σε περίπτωση σύγκρουσης με μηχανοκίνητο όχημα και για την τροποποίηση της οδηγίας 70/156/ΕΟΚ του Συμβουλίου (4)·

| 20. | είναι της άποψης ότι η αποτελεσματική και τακτική επιβολή των κανόνων είναι ουσιαστικής σημασίας γα τη βελτίωση της οδικής ασφάλειας· |
| --- | --- |

20.

είναι της άποψης ότι η αποτελεσματική και τακτική επιβολή των κανόνων είναι ουσιαστικής σημασίας γα τη βελτίωση της οδικής ασφάλειας·

| 21. | τονίζει ότι η επιβολή της συμμόρφωσης προς τους ισχύοντες κανόνες οδικής κυκλοφορίας θα βελτιώσει δραστικά την οδική ασφάλεια δεδομένου ότι τα περισσότερα ατυχήματα οφείλονται στη μη τήρηση των κανόνων κυκλοφορίας· τονίζει ειδικότερα τη σπουδαιότητα της τήρησης των ορίων οινοπνεύματος στο αίμα, τη μη κατανάλωση φαρμάκων και ναρκωτικών ουσιών καθώς και τη συμμόρφωση προς κανόνες για τη χρήση της ζώνης ασφαλείας και του κράνους επισημαίνοντας ότι τα θέματα αυτά, μολονότι εμπίπτουν κατά κύριο λόγο στην αρμοδιότητα των κρατών μελών, πρέπει κατεπειγόντως να συντονιστούν και να διαδίδεται, στο πλαίσιο αυτό, η βέλτιστη πρακτική· επιδοκιμάζει ειδικότερα τη σύσταση της Επιτροπής της 17ης Ιανουαρίου 2001 σχετικά με το μέγιστο όριο οινοπνεύματος 0,5 mg/ml (5) και προτρέπει τα κράτη μέλη να θεσπίσουν το ανώτατο αυτό όριο· παρακινεί τα κράτη μέλη να εφαρμόσουν ταχέως τη σύσταση της Επιτροπής, της 6ης Απριλίου 2004, σχετικά με την εφαρμογή των σχετικών κανόνων (6)· καλεί την Επιτροπή να παρακολουθήσει την εφαρμογή της σύστασης και, εάν είναι απαραίτητο, να παράσχει στήριξη στα κράτη μέλη που δεν έχουν σημειώσει πρόοδο στην εφαρμογή της· καλεί την Επιτροπή να εκπονήσει έκθεση, κατά την ενδιάμεση αναθεώρηση του προγράμματος δράσης, σχετικά με το επίπεδο της εφαρμογής· καλεί επίσης την Επιτροπή, με βάση τα αποτελέσματα αυτής της αξιολόγησης, να εισηγηθεί τα αναγκαία δεσμευτικά νομοθετικά μέτρα για τον περιορισμό των ορίων ταχύτητας, για την κατανάλωση οινοπνεύματος (ακολουθώντας τη σύσταση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου: 0,5 mg/ml για τους ενήλικες και 0,2 mg/ml για τους νέους οδηγούς) και για τη χρήση της ζώνης ασφαλείας, |
| --- | --- |

21.

τονίζει ότι η επιβολή της συμμόρφωσης προς τους ισχύοντες κανόνες οδικής κυκλοφορίας θα βελτιώσει δραστικά την οδική ασφάλεια δεδομένου ότι τα περισσότερα ατυχήματα οφείλονται στη μη τήρηση των κανόνων κυκλοφορίας· τονίζει ειδικότερα τη σπουδαιότητα της τήρησης των ορίων οινοπνεύματος στο αίμα, τη μη κατανάλωση φαρμάκων και ναρκωτικών ουσιών καθώς και τη συμμόρφωση προς κανόνες για τη χρήση της ζώνης ασφαλείας και του κράνους επισημαίνοντας ότι τα θέματα αυτά, μολονότι εμπίπτουν κατά κύριο λόγο στην αρμοδιότητα των κρατών μελών, πρέπει κατεπειγόντως να συντονιστούν και να διαδίδεται, στο πλαίσιο αυτό, η βέλτιστη πρακτική· επιδοκιμάζει ειδικότερα τη σύσταση της Επιτροπής της 17ης Ιανουαρίου 2001 σχετικά με το μέγιστο όριο οινοπνεύματος 0,5 mg/ml (5) και προτρέπει τα κράτη μέλη να θεσπίσουν το ανώτατο αυτό όριο· παρακινεί τα κράτη μέλη να εφαρμόσουν ταχέως τη σύσταση της Επιτροπής, της 6ης Απριλίου 2004, σχετικά με την εφαρμογή των σχετικών κανόνων (6)· καλεί την Επιτροπή να παρακολουθήσει την εφαρμογή της σύστασης και, εάν είναι απαραίτητο, να παράσχει στήριξη στα κράτη μέλη που δεν έχουν σημειώσει πρόοδο στην εφαρμογή της· καλεί την Επιτροπή να εκπονήσει έκθεση, κατά την ενδιάμεση αναθεώρηση του προγράμματος δράσης, σχετικά με το επίπεδο της εφαρμογής· καλεί επίσης την Επιτροπή, με βάση τα αποτελέσματα αυτής της αξιολόγησης, να εισηγηθεί τα αναγκαία δεσμευτικά νομοθετικά μέτρα για τον περιορισμό των ορίων ταχύτητας, για την κατανάλωση οινοπνεύματος (ακολουθώντας τη σύσταση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου: 0,5 mg/ml για τους ενήλικες και 0,2 mg/ml για τους νέους οδηγούς) και για τη χρήση της ζώνης ασφαλείας,

| 22. | γνωρίζει ότι η διασυνοριακή επιβολή της νομοθεσίας που διέπει την οδική κυκλοφορία παραμένει διόλου ικανοποιητική λόγω της έλλειψης ενιαίου συστήματος μέσω του οποίου οι αρχές κράτους μέλους θα μπορούσαν να ασκήσουν δίωξη κατά παραβατών προερχόμενων από άλλο κράτος μέλος (7)· προτρέπει την Επιτροπή να εκπονήσει πρόταση για μια λειτουργική ενημερωτική εκστρατεία σε όλη την Κοινότητα προκειμένου να εξασφαλιστεί ότι οι οδηγοί συμμορφούνται προς κανόνες οδικής κυκλοφορίας σε οποιοδήποτε κράτος μέλος της ΕΕ οδηγούν· προτρέπει την Επιτροπή να εκπονήσει πρόταση για μια υλοποιήσιμη προσέγγιση σε όλη την Κοινότητα που θα παρέχει στα κράτη μέλη τη δυνατότητα να διώκουν τους παραβάτες και να επιβάλουν κυρώσεις· επισημαίνει ότι, όσον αφορά τις χρηματικές ποινές, έχει προετοιμαστεί τόσο η βάση για τη θέσπιση πιθανής νομοθεσίας (8) όσο και το απαραίτητο πλαίσιο για ένα σύστημα ανταλλαγής πληροφοριών (9)· ενθαρρύνει την εισαγωγή αμοιβαίως ανεγνωρισμένων κυρώσεων και του συστήματος επιβολής τους· |
| --- | --- |

22.

γνωρίζει ότι η διασυνοριακή επιβολή της νομοθεσίας που διέπει την οδική κυκλοφορία παραμένει διόλου ικανοποιητική λόγω της έλλειψης ενιαίου συστήματος μέσω του οποίου οι αρχές κράτους μέλους θα μπορούσαν να ασκήσουν δίωξη κατά παραβατών προερχόμενων από άλλο κράτος μέλος (7)· προτρέπει την Επιτροπή να εκπονήσει πρόταση για μια λειτουργική ενημερωτική εκστρατεία σε όλη την Κοινότητα προκειμένου να εξασφαλιστεί ότι οι οδηγοί συμμορφούνται προς κανόνες οδικής κυκλοφορίας σε οποιοδήποτε κράτος μέλος της ΕΕ οδηγούν· προτρέπει την Επιτροπή να εκπονήσει πρόταση για μια υλοποιήσιμη προσέγγιση σε όλη την Κοινότητα που θα παρέχει στα κράτη μέλη τη δυνατότητα να διώκουν τους παραβάτες και να επιβάλουν κυρώσεις· επισημαίνει ότι, όσον αφορά τις χρηματικές ποινές, έχει προετοιμαστεί τόσο η βάση για τη θέσπιση πιθανής νομοθεσίας (8) όσο και το απαραίτητο πλαίσιο για ένα σύστημα ανταλλαγής πληροφοριών (9)· ενθαρρύνει την εισαγωγή αμοιβαίως ανεγνωρισμένων κυρώσεων και του συστήματος επιβολής τους·

| 23. | επιδοκιμάζει την ιδέα εισαγωγής υποχρεωτικών εναρμονισμένων πικτογραμμάτων σε ιατρικές συσκευασίες βάσει της ευρωπαϊκής ταξινόμησης φαρμάκων με κριτήριο τη δράση τους· |
| --- | --- |

23.

επιδοκιμάζει την ιδέα εισαγωγής υποχρεωτικών εναρμονισμένων πικτογραμμάτων σε ιατρικές συσκευασίες βάσει της ευρωπαϊκής ταξινόμησης φαρμάκων με κριτήριο τη δράση τους·

| 24. | επισημαίνει τον κίνδυνο της τυφλής γωνίας· ζητεί την ταχεία λήψη μέτρων χαμηλού κόστους για τον εξοπλισμό των φορτηγών οχημάτων με καθρέπτες που διορθώνουν την τυφλή γωνία· καλεί την Επιτροπή να εξετάσει κατά πόσον είναι αναγκαία και σκόπιμη η αναθεώρηση της κοινοτικής νομοθεσίας, προκειμένου να δοθεί η δυνατότητα στους κατασκευαστές οχημάτων να εισαγάγουν κεντρικά στελέχη που θα προσφέρουν καλύτερο οπτικό πεδίο· ζητεί να εξοπλισθούν τα αρθρωτά φορτηγά οχήματα κυρίως με καθρέπτες εμπρόσθιας όψης ώστε να εξουδετερώνουν τις τυφλές γωνίες για τους οδηγούς στις διαβάσεις πεζών· |
| --- | --- |

24.

επισημαίνει τον κίνδυνο της τυφλής γωνίας· ζητεί την ταχεία λήψη μέτρων χαμηλού κόστους για τον εξοπλισμό των φορτηγών οχημάτων με καθρέπτες που διορθώνουν την τυφλή γωνία· καλεί την Επιτροπή να εξετάσει κατά πόσον είναι αναγκαία και σκόπιμη η αναθεώρηση της κοινοτικής νομοθεσίας, προκειμένου να δοθεί η δυνατότητα στους κατασκευαστές οχημάτων να εισαγάγουν κεντρικά στελέχη που θα προσφέρουν καλύτερο οπτικό πεδίο· ζητεί να εξοπλισθούν τα αρθρωτά φορτηγά οχήματα κυρίως με καθρέπτες εμπρόσθιας όψης ώστε να εξουδετερώνουν τις τυφλές γωνίες για τους οδηγούς στις διαβάσεις πεζών·

| 25. | υπενθυμίζει ότι ένας νεότερος στόλος οχημάτων θα ήταν επίσης ασφαλέστερος· εκφράζει λύπη που η ανακοίνωση της Επιτροπής σχετικά με τη φορολογία των επιβατικών αυτοκινήτων στην Ευρωπαϊκή Ένωση (COM(2002)0431) και το επακόλουθο ψήφισμα που υιοθέτησε το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο (10) δεν οδήγησαν στην προτεινόμενη αντικατάσταση των φόρων ταξινόμησης με ετήσια οδικά τέλη, με αποτέλεσμα να μην επιτευχθεί βελτίωση στη λειτουργία της εσωτερικής αγοράς και να εισαχθούν ταχύτερα νεότερα και ασφαλέστερα αυτοκίνητα· καλεί την Επιτροπή να προτείνει περιοδικά προγράμματα παροχής κινήτρων για την ανανέωση των αυτοκινήτων και των αγροτικών οχημάτων, πράγμα που θα απέβαινε σε σαφές όφελος όχι μόνο για την οδική ασφάλεια και το περιβάλλον, αλλά για τη βιομηχανική ανάπτυξη. Προς την κατεύθυνση αυτή, καλεί την Επιτροπή να αξιολογήσει την επίπτωση που έχει η αυξανόμενη χρήση των τετρακίνητων οχημάτων και άλλων αυτοκινήτων που έχουν σχεδιαστεί για άλλες χρήσεις (quad, buggy, κ.λπ.) και να εισηγηθεί μέτρα για τον περιορισμό των κινδύνων που προκαλούν· |
| --- | --- |

25.

υπενθυμίζει ότι ένας νεότερος στόλος οχημάτων θα ήταν επίσης ασφαλέστερος· εκφράζει λύπη που η ανακοίνωση της Επιτροπής σχετικά με τη φορολογία των επιβατικών αυτοκινήτων στην Ευρωπαϊκή Ένωση (COM(2002)0431) και το επακόλουθο ψήφισμα που υιοθέτησε το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο (10) δεν οδήγησαν στην προτεινόμενη αντικατάσταση των φόρων ταξινόμησης με ετήσια οδικά τέλη, με αποτέλεσμα να μην επιτευχθεί βελτίωση στη λειτουργία της εσωτερικής αγοράς και να εισαχθούν ταχύτερα νεότερα και ασφαλέστερα αυτοκίνητα· καλεί την Επιτροπή να προτείνει περιοδικά προγράμματα παροχής κινήτρων για την ανανέωση των αυτοκινήτων και των αγροτικών οχημάτων, πράγμα που θα απέβαινε σε σαφές όφελος όχι μόνο για την οδική ασφάλεια και το περιβάλλον, αλλά για τη βιομηχανική ανάπτυξη. Προς την κατεύθυνση αυτή, καλεί την Επιτροπή να αξιολογήσει την επίπτωση που έχει η αυξανόμενη χρήση των τετρακίνητων οχημάτων και άλλων αυτοκινήτων που έχουν σχεδιαστεί για άλλες χρήσεις (quad, buggy, κ.λπ.) και να εισηγηθεί μέτρα για τον περιορισμό των κινδύνων που προκαλούν·

| 26. | θεωρεί σημαντική τη διατήρηση ιστορικών οχημάτων που αποτελούν τμήμα της πολιτιστικής κληρονομιάς· για το λόγο αυτό, ζητεί να λαμβάνονται υπόψη στη σχεδιαζόμενη νομοθεσία όλες οι μη ηθελημένες, αλλά δυνητικά αρνητικές επιπτώσεις στη χρήση —και επομένως και στη διατήρηση— ιστορικών οχημάτων· |
| --- | --- |

26.

θεωρεί σημαντική τη διατήρηση ιστορικών οχημάτων που αποτελούν τμήμα της πολιτιστικής κληρονομιάς· για το λόγο αυτό, ζητεί να λαμβάνονται υπόψη στη σχεδιαζόμενη νομοθεσία όλες οι μη ηθελημένες, αλλά δυνητικά αρνητικές επιπτώσεις στη χρήση —και επομένως και στη διατήρηση— ιστορικών οχημάτων·

| 27. | υπενθυμίζει ότι ένα οδικό δίκτυο όπου συμβαίνουν συχνά ατυχήματα και ένα οδικό δίκτυο που δεν ελαχιστοποιεί τις συνέπειες των ατυχημάτων αποτελεί σημαντικό κίνδυνο ασφαλείας· αναγνωρίζει ότι οι δρόμοι πρέπει να βελτιωθούν ούτως ώστε να εξυπηρετούν τα σημερινά επίπεδα κυκλοφορίας και να κατασκευάζονται σύμφωνα με τις προδιαγραφές που λαμβάνουν υπόψη τις ανάγκες όλων των χρηστών των οδικών αρτηριών, συμπεριλαμβανομένων των ανεπαρκώς προστατευόμενων· επιδοκιμάζει έντονα τις προσπάθειες της Επιτροπής να καθιερώσει εναρμονισμένο ορισμό των μελανών σημείων, τη σηματοδότηση σε κοινοτικό επίπεδο και την πληροφόρηση των αυτοκινητιστών, καθώς και να προτείνει διορθωτικά μέτρα· |
| --- | --- |

27.

υπενθυμίζει ότι ένα οδικό δίκτυο όπου συμβαίνουν συχνά ατυχήματα και ένα οδικό δίκτυο που δεν ελαχιστοποιεί τις συνέπειες των ατυχημάτων αποτελεί σημαντικό κίνδυνο ασφαλείας· αναγνωρίζει ότι οι δρόμοι πρέπει να βελτιωθούν ούτως ώστε να εξυπηρετούν τα σημερινά επίπεδα κυκλοφορίας και να κατασκευάζονται σύμφωνα με τις προδιαγραφές που λαμβάνουν υπόψη τις ανάγκες όλων των χρηστών των οδικών αρτηριών, συμπεριλαμβανομένων των ανεπαρκώς προστατευόμενων· επιδοκιμάζει έντονα τις προσπάθειες της Επιτροπής να καθιερώσει εναρμονισμένο ορισμό των μελανών σημείων, τη σηματοδότηση σε κοινοτικό επίπεδο και την πληροφόρηση των αυτοκινητιστών, καθώς και να προτείνει διορθωτικά μέτρα·

| 28. | θεωρεί μια οδηγία-πλαίσιο σχετικά με την ασφαλή διαχείριση των υποδομών ως ένα χρήσιμο εργαλείο για την εφαρμογή της συστημικής προσέγγισης της οδικής ασφάλειας· θεωρεί ότι μια τέτοια οδηγία θα πρέπει να προσδιορίσει ποιες λειτουργικές διαδικασίες είναι απαραίτητες στα στάδια του σχεδιασμού, της κατασκευής και της λειτουργίας των νέων και των υφιστάμενων οδών ώστε να εξασφαλισθεί ότι πληρούν όλες τις προδιαγραφές ασφαλείας, να ενθαρρύνει τα εθνικά προγράμματα για την επισκευή των τμημάτων των οδών που παρουσιάζουν υψηλό κίνδυνο ατυχημάτων, με ιδιαίτερη έμφαση στην κατάργηση των ισόπεδων διαβάσεων, και να συμβάλει στη δημιουργία δικτύων εμπειρογνωμόνων, καθιστώντας δυνατή την προσέγγιση του ασφαλούς σχεδιασμού και της διαχείρισης των οδών με βάση τις «βέλτιστες πρακτικές στην Ευρώπη»· τονίζει ότι τα κράτη μέλη θα πρέπει κατά τη σχεδίαση και κατασκευή των οδικών δικτύων να λαμβάνουν συστηματικά υπόψη την ασφάλεια όλων των οδηγών (μοτοποδήλατα, δίκυκλα, βαρέα οχήματα, κ.α.) και την πρόληψη των ατυχημάτων· |
| --- | --- |

28.

θεωρεί μια οδηγία-πλαίσιο σχετικά με την ασφαλή διαχείριση των υποδομών ως ένα χρήσιμο εργαλείο για την εφαρμογή της συστημικής προσέγγισης της οδικής ασφάλειας· θεωρεί ότι μια τέτοια οδηγία θα πρέπει να προσδιορίσει ποιες λειτουργικές διαδικασίες είναι απαραίτητες στα στάδια του σχεδιασμού, της κατασκευής και της λειτουργίας των νέων και των υφιστάμενων οδών ώστε να εξασφαλισθεί ότι πληρούν όλες τις προδιαγραφές ασφαλείας, να ενθαρρύνει τα εθνικά προγράμματα για την επισκευή των τμημάτων των οδών που παρουσιάζουν υψηλό κίνδυνο ατυχημάτων, με ιδιαίτερη έμφαση στην κατάργηση των ισόπεδων διαβάσεων, και να συμβάλει στη δημιουργία δικτύων εμπειρογνωμόνων, καθιστώντας δυνατή την προσέγγιση του ασφαλούς σχεδιασμού και της διαχείρισης των οδών με βάση τις «βέλτιστες πρακτικές στην Ευρώπη»· τονίζει ότι τα κράτη μέλη θα πρέπει κατά τη σχεδίαση και κατασκευή των οδικών δικτύων να λαμβάνουν συστηματικά υπόψη την ασφάλεια όλων των οδηγών (μοτοποδήλατα, δίκυκλα, βαρέα οχήματα, κ.α.) και την πρόληψη των ατυχημάτων·

| 29. | συμβουλεύει την Επιτροπή να δώσει περισσότερη προσοχή στο συντονισμό μεταξύ του Ευρωπαϊκού προγράμματος δράσης για την οδική ασφάλεια και του προγράμματος δράσης για το περιβάλλον, και συνιστά τη συμπερίληψη κριτηρίων ασφαλείας και περιβαλλοντικών κριτηρίων στις αξιολογήσεις για χρηματοδότηση του Διευρωπαϊκού Δικτύου Μεταφορών (TEN-T)· προτείνει τη βασική εναρμόνιση της οδικής σηματοδότησης και της πληροφόρησης σε μια ομοιόμορφη ευρωπαϊκή σηματοδότηση από άποψη χρωμάτων, σχημάτων, διαστάσεων, τύπων και συμβόλων ως ένα πρώτο βήμα, που θα ακολουθηθεί με τον εξοπλισμό των δρόμων με ευφυή συστήματα διαχείρισης της κυκλοφορίας και πληροφόρησης· |
| --- | --- |

29.

συμβουλεύει την Επιτροπή να δώσει περισσότερη προσοχή στο συντονισμό μεταξύ του Ευρωπαϊκού προγράμματος δράσης για την οδική ασφάλεια και του προγράμματος δράσης για το περιβάλλον, και συνιστά τη συμπερίληψη κριτηρίων ασφαλείας και περιβαλλοντικών κριτηρίων στις αξιολογήσεις για χρηματοδότηση του Διευρωπαϊκού Δικτύου Μεταφορών (TEN-T)· προτείνει τη βασική εναρμόνιση της οδικής σηματοδότησης και της πληροφόρησης σε μια ομοιόμορφη ευρωπαϊκή σηματοδότηση από άποψη χρωμάτων, σχημάτων, διαστάσεων, τύπων και συμβόλων ως ένα πρώτο βήμα, που θα ακολουθηθεί με τον εξοπλισμό των δρόμων με ευφυή συστήματα διαχείρισης της κυκλοφορίας και πληροφόρησης·

| 30. | επισημαίνει ότι το EuroTest έχει τη δυνατότητα να προωθήσει την ανάπτυξη ενός φάσματος κοινοτικών προγραμμάτων αξιολόγησης και συγκριτικής ανάλυσης για υποδομές, προϊόντα και υπηρεσίες στον τομέα της κυκλοφορίας και να ευαισθητοποιήσει περισσότερο τους πολίτες· εφιστά ιδιαίτερα την προσοχή στο EuroRAP (Ευρωπαϊκό πρόγραμμα αξιολόγησης των οδικών αρτηριών) και στο EuroTAP (Ευρωπαϊκό πρόγραμμα αξιολόγησης των σηράγγων· ζητεί να επεκταθούν ταχέως τα προγράμματα EuroRAP και EuroTAP σε όλα τα κράτη μέλη της ΕΕ και σε όλες τις μείζονες οδικές αρτηρίες και σήραγγες και να δημοσιευθούν κατευθυντήριες γραμμές βέλτιστης πρακτικής· υποστηρίζει την ιδέα να δίδονται «βαθμοί ασφάλειας» σε όλες τις μείζονες οδικές αρτηρίες της ΕΕ σύμφωνα με τις κατευθυντήριες γραμμές της ΕΕ· |
| --- | --- |

30.

επισημαίνει ότι το EuroTest έχει τη δυνατότητα να προωθήσει την ανάπτυξη ενός φάσματος κοινοτικών προγραμμάτων αξιολόγησης και συγκριτικής ανάλυσης για υποδομές, προϊόντα και υπηρεσίες στον τομέα της κυκλοφορίας και να ευαισθητοποιήσει περισσότερο τους πολίτες· εφιστά ιδιαίτερα την προσοχή στο EuroRAP (Ευρωπαϊκό πρόγραμμα αξιολόγησης των οδικών αρτηριών) και στο EuroTAP (Ευρωπαϊκό πρόγραμμα αξιολόγησης των σηράγγων· ζητεί να επεκταθούν ταχέως τα προγράμματα EuroRAP και EuroTAP σε όλα τα κράτη μέλη της ΕΕ και σε όλες τις μείζονες οδικές αρτηρίες και σήραγγες και να δημοσιευθούν κατευθυντήριες γραμμές βέλτιστης πρακτικής· υποστηρίζει την ιδέα να δίδονται «βαθμοί ασφάλειας» σε όλες τις μείζονες οδικές αρτηρίες της ΕΕ σύμφωνα με τις κατευθυντήριες γραμμές της ΕΕ·

| 31. | επισημαίνει τα πορίσματα της μελέτης Euro Test 2005 για την οδική σηματοδότηση, σύμφωνα με τα οποία το 91 % των οδηγών ζητούν καλύτερη εναρμόνιση της οδικής σηματοδότησης σε όλη την Ευρώπη, προκειμένου να βελτιωθεί η οδική ασφάλεια· καλεί την Επιτροπή να απαντήσει σε αυτό το αίτημα λαμβάνοντας αποτελεσματικά μέτρα για τη βελτίωση των συστημάτων οδικής σηματοδότησης και της συμπεριφοράς των οδηγών και για την παροχή πληροφοριών στους οδηγούς στον εν λόγω τομέα· καλεί την Επιτροπή να αναλάβει πρωτοβουλία για μια ενιαία ερμηνεία της Σύμβασης των Ηνωμένων Εθνών της 8ης Νοεμβρίου 1968 για τα συστήματα οδικής σηματοδότησης εντός της Ευρωπαϊκής Ένωσης· παρακινεί την Επιτροπή να εξετάσει τα διαπιστωμένα προβλήματα, όπως τον υπερβολικό αριθμό οδικών σημάτων και την δυσκολία κατανόησής τους· θεωρεί σημαντική την παροχή φιλικών προς τους χρήστες και επικαιροποιημένων πληροφοριών για τα συστήματα οδικής σηματοδότησης που χρησιμοποιούν τα κράτη μέλη, προκειμένου να διευκολυνθεί η διασυνοριακή κυκλοφορία· υποστηρίζει ότι οι πληροφορίες αυτές πρέπει να είναι εύκολα προσβάσιμες σε ιστοσελίδα της ΕΕ στο Διαδίκτυο και να διατίθενται σε όλες τις επίσημες γλώσσες της ΕΕ· |
| --- | --- |

31.

επισημαίνει τα πορίσματα της μελέτης Euro Test 2005 για την οδική σηματοδότηση, σύμφωνα με τα οποία το 91 % των οδηγών ζητούν καλύτερη εναρμόνιση της οδικής σηματοδότησης σε όλη την Ευρώπη, προκειμένου να βελτιωθεί η οδική ασφάλεια· καλεί την Επιτροπή να απαντήσει σε αυτό το αίτημα λαμβάνοντας αποτελεσματικά μέτρα για τη βελτίωση των συστημάτων οδικής σηματοδότησης και της συμπεριφοράς των οδηγών και για την παροχή πληροφοριών στους οδηγούς στον εν λόγω τομέα· καλεί την Επιτροπή να αναλάβει πρωτοβουλία για μια ενιαία ερμηνεία της Σύμβασης των Ηνωμένων Εθνών της 8ης Νοεμβρίου 1968 για τα συστήματα οδικής σηματοδότησης εντός της Ευρωπαϊκής Ένωσης· παρακινεί την Επιτροπή να εξετάσει τα διαπιστωμένα προβλήματα, όπως τον υπερβολικό αριθμό οδικών σημάτων και την δυσκολία κατανόησής τους· θεωρεί σημαντική την παροχή φιλικών προς τους χρήστες και επικαιροποιημένων πληροφοριών για τα συστήματα οδικής σηματοδότησης που χρησιμοποιούν τα κράτη μέλη, προκειμένου να διευκολυνθεί η διασυνοριακή κυκλοφορία· υποστηρίζει ότι οι πληροφορίες αυτές πρέπει να είναι εύκολα προσβάσιμες σε ιστοσελίδα της ΕΕ στο Διαδίκτυο και να διατίθενται σε όλες τις επίσημες γλώσσες της ΕΕ·

| 32. | εκφράζει τη λύπη του διότι ο αριθμός 112, κοινός αριθμός κλήσης έκτακτης ανάγκης, δεν είναι γνωστός σε όλους τους Ευρωπαίους· καλεί την Επιτροπή και τα κράτη μέλη να εκτιμήσουν κατά πόσον είναι γνωστός στο ευρωπαϊκό κοινό ο ενιαίος ευρωπαϊκός αριθμός κλήσης έκτακτης ανάγκης καθώς και την ποιότητα των υπηρεσιών που παρέχονται μέσω αυτού του αριθμού στους πολίτες που χρήζουν βοήθειας· καλεί την Επιτροπή και τα κράτη μέλη να προτείνουν μέτρα βάσει των αποτελεσμάτων αυτής της εκτίμησης, προκειμένου να βελτιωθεί η κατάσταση στην ΕΕ· |
| --- | --- |

32.

εκφράζει τη λύπη του διότι ο αριθμός 112, κοινός αριθμός κλήσης έκτακτης ανάγκης, δεν είναι γνωστός σε όλους τους Ευρωπαίους· καλεί την Επιτροπή και τα κράτη μέλη να εκτιμήσουν κατά πόσον είναι γνωστός στο ευρωπαϊκό κοινό ο ενιαίος ευρωπαϊκός αριθμός κλήσης έκτακτης ανάγκης καθώς και την ποιότητα των υπηρεσιών που παρέχονται μέσω αυτού του αριθμού στους πολίτες που χρήζουν βοήθειας· καλεί την Επιτροπή και τα κράτη μέλη να προτείνουν μέτρα βάσει των αποτελεσμάτων αυτής της εκτίμησης, προκειμένου να βελτιωθεί η κατάσταση στην ΕΕ·

| 33. | ζητεί να διενεργείται εκ των προτέρων ανάλυση κόστους/ωφέλειας για κάθε μέτρο που έχει σημαντικό οικονομικό αντίκτυπο και για κάθε μείζονα δράση που πρόκειται να αναληφθεί· συνιστά, όταν το όφελος είναι μάλλον ασήμαντο, να εξηγεί η Επιτροπή γιατί το μέτρο τερματίζεται· επισημαίνει ότι είναι σκόπιμο να συμμετέχουν τα κράτη μέλη όταν αξιολογείται η σκοπιμότητα εφαρμογής ενός μέτρου· |
| --- | --- |

33.

ζητεί να διενεργείται εκ των προτέρων ανάλυση κόστους/ωφέλειας για κάθε μέτρο που έχει σημαντικό οικονομικό αντίκτυπο και για κάθε μείζονα δράση που πρόκειται να αναληφθεί· συνιστά, όταν το όφελος είναι μάλλον ασήμαντο, να εξηγεί η Επιτροπή γιατί το μέτρο τερματίζεται· επισημαίνει ότι είναι σκόπιμο να συμμετέχουν τα κράτη μέλη όταν αξιολογείται η σκοπιμότητα εφαρμογής ενός μέτρου·

| 34. | εφιστά την προσοχή στο ρόλο που μπορούν να διαδραματίζουν οι ασφαλιστικές εταιρείες σε ό,τι αφορά τη μείωση των ατυχημάτων στον τομέα των επαγγελματικών μεταφορών και τονίζει ότι τα διαφοροποιημένα ασφάλιστρα συνιστούν κατάλληλο κίνητρο για τις επιχειρήσεις μεταφορών για να δίδουν προτεραιότητα στην οδική ασφάλεια, ούτως ώστε να μειωθεί ο αριθμός των τροχαίων ατυχημάτων· |
| --- | --- |

34.

εφιστά την προσοχή στο ρόλο που μπορούν να διαδραματίζουν οι ασφαλιστικές εταιρείες σε ό,τι αφορά τη μείωση των ατυχημάτων στον τομέα των επαγγελματικών μεταφορών και τονίζει ότι τα διαφοροποιημένα ασφάλιστρα συνιστούν κατάλληλο κίνητρο για τις επιχειρήσεις μεταφορών για να δίδουν προτεραιότητα στην οδική ασφάλεια, ούτως ώστε να μειωθεί ο αριθμός των τροχαίων ατυχημάτων·

| 35. | αποδοκιμάζει το γεγονός ότι το τρίτο πρόγραμμα δράσης για την οδική ασφάλεια δεν τονίζει ιδιαίτερα τα προβλήματα της οδικής ασφάλειας σε πυκνοκατοικημένες περιοχές και ότι δεν αναφέρονται οι τρόποι με τους οποίους οι δημόσιες μεταφορές μπορούν να συμβάλλουν στη μείωση του αριθμού των τροχαίων ατυχημάτων· εκφράζει την πεποίθηση ότι η από κοινού εφαρμογή των βέλτιστων πρακτικών θα μπορούσε να προσφέρει τεράστιες δυνατότητες για τις αστικές περιοχές όλης της Ευρώπης· ζητεί να ενισχυθούν οι δράσεις για τη διάδοση της βέλτιστης πρακτικής και την εντατικοποίηση της έρευνας· υπογραμμίζει, στο πλαίσιο αυτό, τη σημαντική συμβολή στην οδική ασφάλεια της ανάπτυξης κοινών προδιαγραφών για την οδική γεωμετρία, το σχεδιασμό των υποδομών και τη σηματοδότηση· |
| --- | --- |

35.

αποδοκιμάζει το γεγονός ότι το τρίτο πρόγραμμα δράσης για την οδική ασφάλεια δεν τονίζει ιδιαίτερα τα προβλήματα της οδικής ασφάλειας σε πυκνοκατοικημένες περιοχές και ότι δεν αναφέρονται οι τρόποι με τους οποίους οι δημόσιες μεταφορές μπορούν να συμβάλλουν στη μείωση του αριθμού των τροχαίων ατυχημάτων· εκφράζει την πεποίθηση ότι η από κοινού εφαρμογή των βέλτιστων πρακτικών θα μπορούσε να προσφέρει τεράστιες δυνατότητες για τις αστικές περιοχές όλης της Ευρώπης· ζητεί να ενισχυθούν οι δράσεις για τη διάδοση της βέλτιστης πρακτικής και την εντατικοποίηση της έρευνας· υπογραμμίζει, στο πλαίσιο αυτό, τη σημαντική συμβολή στην οδική ασφάλεια της ανάπτυξης κοινών προδιαγραφών για την οδική γεωμετρία, το σχεδιασμό των υποδομών και τη σηματοδότηση·

| 36. | γνωρίζει ότι η εισαγωγή πολλών ελπιδοφόρων τεχνολογιών δεν μπορεί να γίνει στιγμιαία· για το λόγο αυτό, καλεί την Επιτροπή να προτείνει ένα κατάλογο τομέων προτεραιότητας, στους οποίους θα πρέπει να επικεντρωθεί η τεχνολογική έρευνα, καθώς και ένα χάρτη πορείας για την εισαγωγή τους· επιμένει ότι τόσο ο κατάλογος με τις προτεραιότητες όσο και ο χάρτης πορείας θα πρέπει να καθιερωθούν μόνο αφού διεξαχθεί επισταμένη ανάλυση κόστους/οφέλους· ζητεί αυτές οι δραστηριότητες προτεραιότητας να είναι βραχυπρόθεσμες, μεσοπρόθεσμες και μακροπρόθεσμες και να αποτελέσουν αναπόσπαστο τμήμα της Διαδικασίας της Βερόνας· |
| --- | --- |

36.

γνωρίζει ότι η εισαγωγή πολλών ελπιδοφόρων τεχνολογιών δεν μπορεί να γίνει στιγμιαία· για το λόγο αυτό, καλεί την Επιτροπή να προτείνει ένα κατάλογο τομέων προτεραιότητας, στους οποίους θα πρέπει να επικεντρωθεί η τεχνολογική έρευνα, καθώς και ένα χάρτη πορείας για την εισαγωγή τους· επιμένει ότι τόσο ο κατάλογος με τις προτεραιότητες όσο και ο χάρτης πορείας θα πρέπει να καθιερωθούν μόνο αφού διεξαχθεί επισταμένη ανάλυση κόστους/οφέλους· ζητεί αυτές οι δραστηριότητες προτεραιότητας να είναι βραχυπρόθεσμες, μεσοπρόθεσμες και μακροπρόθεσμες και να αποτελέσουν αναπόσπαστο τμήμα της Διαδικασίας της Βερόνας·

| 37. | θεωρεί ότι τεχνολογίες, όπως η τηλεματική, προσφέρουν μακροπρόθεσμα τη δυνατότητα επίτευξης σχεδόν μηδενικού αριθμού θανατηφόρων ατυχημάτων· για το λόγο αυτό, ζητεί να πραγματοποιηθεί διεξοδική έρευνα και να προωθηθεί η συνεργασία όλων των ενδιαφερομένων φορέων, προκειμένου να προωθηθεί η ταχεία εισαγωγή των πλέον υποσχόμενων τεχνολογιών· |
| --- | --- |

37.

θεωρεί ότι τεχνολογίες, όπως η τηλεματική, προσφέρουν μακροπρόθεσμα τη δυνατότητα επίτευξης σχεδόν μηδενικού αριθμού θανατηφόρων ατυχημάτων· για το λόγο αυτό, ζητεί να πραγματοποιηθεί διεξοδική έρευνα και να προωθηθεί η συνεργασία όλων των ενδιαφερομένων φορέων, προκειμένου να προωθηθεί η ταχεία εισαγωγή των πλέον υποσχόμενων τεχνολογιών·

| 38. | έχει επίγνωση του γεγονότος ότι η εισαγωγή πολλών νέων τεχνολογιών μπορεί να αποδειχθεί δαπανηρή και ότι οι αγοραστές νέων αυτοκινήτων δεν μπορούν πάντα ή δεν είναι διατεθειμένοι να καταβάλουν το πλήρες κόστος, ακόμα και αν η εξοικονόμηση κοινωνικο-οικονομικού κόστους είναι υψηλότερη από το προστιθέμενο κόστος στο όχημα· καλεί την Επιτροπή να ορίσει μαζί με τα κράτη μέλη (διασφαλίζοντας ταυτόχρονα τη λειτουργία της εσωτερικής αγοράς) φορολογικά και άλλα κίνητρα για την επιτάχυνση της εισαγωγής αποτελεσματικών λύσεων και να ενισχύσει την εισαγωγή τους μέσω ενός αναδιαμορφωμένου και πιο διεξοδικού EuroNCAP· |
| --- | --- |

38.

έχει επίγνωση του γεγονότος ότι η εισαγωγή πολλών νέων τεχνολογιών μπορεί να αποδειχθεί δαπανηρή και ότι οι αγοραστές νέων αυτοκινήτων δεν μπορούν πάντα ή δεν είναι διατεθειμένοι να καταβάλουν το πλήρες κόστος, ακόμα και αν η εξοικονόμηση κοινωνικο-οικονομικού κόστους είναι υψηλότερη από το προστιθέμενο κόστος στο όχημα· καλεί την Επιτροπή να ορίσει μαζί με τα κράτη μέλη (διασφαλίζοντας ταυτόχρονα τη λειτουργία της εσωτερικής αγοράς) φορολογικά και άλλα κίνητρα για την επιτάχυνση της εισαγωγής αποτελεσματικών λύσεων και να ενισχύσει την εισαγωγή τους μέσω ενός αναδιαμορφωμένου και πιο διεξοδικού EuroNCAP·

| 39. | υποστηρίζει ότι από το τεράστιο φάσμα των υφιστάμενων τεχνολογιών πρέπει να δοθεί ιδιαίτερη προσοχή στις ακόλουθες λύσεις:






  — | Διατάξεις παρότρυνσης για τη χρήση ζωνών ασφαλείας και προηγμένα συστήματα συγκράτησης: Επισημαίνει ότι στη Σουηδία το 95 % των επιβατών αυτοκινήτων φορούν ζώνες ασφαλείας, ενώ το ήμισυ των ατόμων που χάνουν τη ζωή τους σε τροχαία ατυχήματα δεν φορούν ζώνη ασφαλείας· τάσσεται υπέρ της υποχρεωτικής ενσωμάτωσης διατάξεων παρότρυνσης για τη χρήση ζωνών ασφαλείας στις θέσεις των οδηγών σε όλα τα νέα οχήματα, με τις δέουσες εξαιρέσεις για τις αστικές δημόσιες συγκοινωνίες, καθώς και υπέρ της επέκτασης αυτών των διατάξεων και στις θέσεις των άλλων επιβατών· |
| --- | --- | --- |

39.

υποστηρίζει ότι από το τεράστιο φάσμα των υφιστάμενων τεχνολογιών πρέπει να δοθεί ιδιαίτερη προσοχή στις ακόλουθες λύσεις:

—

Διατάξεις παρότρυνσης για τη χρήση ζωνών ασφαλείας και προηγμένα συστήματα συγκράτησης: Επισημαίνει ότι στη Σουηδία το 95 % των επιβατών αυτοκινήτων φορούν ζώνες ασφαλείας, ενώ το ήμισυ των ατόμων που χάνουν τη ζωή τους σε τροχαία ατυχήματα δεν φορούν ζώνη ασφαλείας· τάσσεται υπέρ της υποχρεωτικής ενσωμάτωσης διατάξεων παρότρυνσης για τη χρήση ζωνών ασφαλείας στις θέσεις των οδηγών σε όλα τα νέα οχήματα, με τις δέουσες εξαιρέσεις για τις αστικές δημόσιες συγκοινωνίες, καθώς και υπέρ της επέκτασης αυτών των διατάξεων και στις θέσεις των άλλων επιβατών·

| — | Ηλεκτρονικός έλεγχος σταθερότητας (ESC): Υπογραμμίζει ότι διεθνείς μελέτες συμφωνούν ότι τα συστήματα ελέγχου της σταθερότητας των οχημάτων, όπως το ESC (11), μπορούν να σώσουν ζωές· για το λόγο αυτό, υποστηρίζει την ταχεία καθιέρωση συστημάτων ESC — ενδεχομένως, μέσω συμφωνίας σε εθελούσια βάση — καθώς και την ανάπτυξη διεθνώς εναρμονισμένης δοκιμής επικύρωσης για τα συστήματα ελέγχου της σταθερότητας των οχημάτων· |
| --- | --- |

—

Ηλεκτρονικός έλεγχος σταθερότητας (ESC): Υπογραμμίζει ότι διεθνείς μελέτες συμφωνούν ότι τα συστήματα ελέγχου της σταθερότητας των οχημάτων, όπως το ESC (11), μπορούν να σώσουν ζωές· για το λόγο αυτό, υποστηρίζει την ταχεία καθιέρωση συστημάτων ESC — ενδεχομένως, μέσω συμφωνίας σε εθελούσια βάση — καθώς και την ανάπτυξη διεθνώς εναρμονισμένης δοκιμής επικύρωσης για τα συστήματα ελέγχου της σταθερότητας των οχημάτων·

| — | Συστήματα περιορισμού της ταχύτητας: Επισημαίνει τις δυνατότητες των τεχνολογιών περιορισμού της ταχύτητας μέσω της παροχής πληροφοριών στον οδηγό, μέσω συσκευών περιορισμού της ταχύτητας που μπορεί να επιλέγει ο χρήστης και μέσω της Έξυπνης Διαχείρισης της Ταχύτητας (ISA), οι οποίες θα μπορούσαν, ως υποχρεωτικά συστήματα παρέμβασης, να μειώσουν τα ατυχήματα περίπου κατά 35 % (12)· ζητεί να εισαχθούν στα οχήματα συστήματα προειδοποίησης για την ταχύτητα και ενδεχομένως η ISA, όπου αυτό κρίνεται απαραίτητο από τις εθνικές αρχές· υποστηρίζει τόσο κοινές τεχνικές προδιαγραφές όσο και δράσεις για να καταστούν τα στοιχεία περιορισμού της ταχύτητας διαθέσιμα σε όλη την Κοινότητα για ψηφιακούς χάρτες· |
| --- | --- |

—

Συστήματα περιορισμού της ταχύτητας: Επισημαίνει τις δυνατότητες των τεχνολογιών περιορισμού της ταχύτητας μέσω της παροχής πληροφοριών στον οδηγό, μέσω συσκευών περιορισμού της ταχύτητας που μπορεί να επιλέγει ο χρήστης και μέσω της Έξυπνης Διαχείρισης της Ταχύτητας (ISA), οι οποίες θα μπορούσαν, ως υποχρεωτικά συστήματα παρέμβασης, να μειώσουν τα ατυχήματα περίπου κατά 35 % (12)· ζητεί να εισαχθούν στα οχήματα συστήματα προειδοποίησης για την ταχύτητα και ενδεχομένως η ISA, όπου αυτό κρίνεται απαραίτητο από τις εθνικές αρχές· υποστηρίζει τόσο κοινές τεχνικές προδιαγραφές όσο και δράσεις για να καταστούν τα στοιχεία περιορισμού της ταχύτητας διαθέσιμα σε όλη την Κοινότητα για ψηφιακούς χάρτες·

| — | Ασφαλιστικές δικλείδες χρήσης οινοπνευματωδών (Alcolocks): Επισημαίνει ότι τα τροχαία ατυχήματα που οφείλονται στην κατανάλωση οινοπνευματωδών ανέρχονται περίπου σε 10 000 το χρόνο· προτρέπει την Επιτροπή να προβλέψει την καθιέρωση αξιόπιστων συστημάτων που παρεμποδίζουν τη θέση σε λειτουργία των οχημάτων στις περιπτώσεις υπέρμετρων ποσοστών αλκοολαιμίας· θεωρεί σκόπιμη μια σταδιακή προσέγγιση που θα αρχίσει με μέτρα αποκατάστασης για άτομα που διαπράττουν επανειλημμένες παραβάσεις, μέτρα εθελούσιας εφαρμογής και εμπορικές μεταφορές· |
| --- | --- |

—

Ασφαλιστικές δικλείδες χρήσης οινοπνευματωδών (Alcolocks): Επισημαίνει ότι τα τροχαία ατυχήματα που οφείλονται στην κατανάλωση οινοπνευματωδών ανέρχονται περίπου σε 10 000 το χρόνο· προτρέπει την Επιτροπή να προβλέψει την καθιέρωση αξιόπιστων συστημάτων που παρεμποδίζουν τη θέση σε λειτουργία των οχημάτων στις περιπτώσεις υπέρμετρων ποσοστών αλκοολαιμίας· θεωρεί σκόπιμη μια σταδιακή προσέγγιση που θα αρχίσει με μέτρα αποκατάστασης για άτομα που διαπράττουν επανειλημμένες παραβάσεις, μέτρα εθελούσιας εφαρμογής και εμπορικές μεταφορές·

| — | e-Call: Υπενθυμίζει ότι το σύστημα κλήσεων έκτακτης ανάγκης (e-Call) μπορεί να συμβάλλει σημαντικά στη μείωση του αριθμού των θυμάτων, της σοβαρότητας των τραυματισμών και της αγωνίας σε περίπτωση ατυχήματος, επιταχύνοντας την παροχή των υπηρεσιών έκτακτης ανάγκης· επιδοκιμάζει το πρόγραμμα δράσης για τον εξοπλισμό νέων οχημάτων με το e-Call έως το 2009 και ζητεί να επεκταθεί η δυνατότητα αυτή, εφόσον κριθεί οικονομικά αποδοτική, στα επιβατικά οχήματα και σε οχήματα μεταφοράς επικίνδυνων προϊόντων· |
| --- | --- |

—

e-Call: Υπενθυμίζει ότι το σύστημα κλήσεων έκτακτης ανάγκης (e-Call) μπορεί να συμβάλλει σημαντικά στη μείωση του αριθμού των θυμάτων, της σοβαρότητας των τραυματισμών και της αγωνίας σε περίπτωση ατυχήματος, επιταχύνοντας την παροχή των υπηρεσιών έκτακτης ανάγκης· επιδοκιμάζει το πρόγραμμα δράσης για τον εξοπλισμό νέων οχημάτων με το e-Call έως το 2009 και ζητεί να επεκταθεί η δυνατότητα αυτή, εφόσον κριθεί οικονομικά αποδοτική, στα επιβατικά οχήματα και σε οχήματα μεταφοράς επικίνδυνων προϊόντων·

| 40. | υποστηρίζει την εισαγωγή ενός αναθεωρημένου και ολοκληρωμένου ευρωπαϊκού προγράμματος αξιολόγησης νέων μοντέλων αυτοκινήτων (EuroNCAP) με την ενίσχυση της συνεργασίας με την Επιτροπή μέσω πρόσθετης οικονομικής υποστήριξης και πιο ενεργού συμμετοχής στις εργασίες του προγράμματος· ζητεί να ενσωματωθούν στο ευρωπαϊκό πρόγραμμα αξιολόγησης νέων μοντέλων και άλλες πτυχές παθητικής ασφαλείας, όπως η προστασία από το σύνδρομο του αυχενικού τραυματισμού και η συμβατότητα των οχημάτων στις περιπτώσεις συγκρούσεων μεταξύ αυτοκινήτων· επιπλέον, σημειώνει ότι τα συστήματα ενεργητικής ασφάλειας (όπως το ESC) αποτελούν μια δυνατότητα που δεν έχει δοκιμαστεί ακόμα αρκετά, μπορεί όμως να συμβάλει σημαντικά στη βελτίωση της οδικής ασφάλειας και ότι οι πιο ελπιδοφόρες λύσεις θα πρέπει να ενσωματωθούν στη διαδικασία του ευρωπαϊκού προγράμματος αξιολόγησης νέων μοντέλων αυτοκινήτων· |
| --- | --- |

40.

υποστηρίζει την εισαγωγή ενός αναθεωρημένου και ολοκληρωμένου ευρωπαϊκού προγράμματος αξιολόγησης νέων μοντέλων αυτοκινήτων (EuroNCAP) με την ενίσχυση της συνεργασίας με την Επιτροπή μέσω πρόσθετης οικονομικής υποστήριξης και πιο ενεργού συμμετοχής στις εργασίες του προγράμματος· ζητεί να ενσωματωθούν στο ευρωπαϊκό πρόγραμμα αξιολόγησης νέων μοντέλων και άλλες πτυχές παθητικής ασφαλείας, όπως η προστασία από το σύνδρομο του αυχενικού τραυματισμού και η συμβατότητα των οχημάτων στις περιπτώσεις συγκρούσεων μεταξύ αυτοκινήτων· επιπλέον, σημειώνει ότι τα συστήματα ενεργητικής ασφάλειας (όπως το ESC) αποτελούν μια δυνατότητα που δεν έχει δοκιμαστεί ακόμα αρκετά, μπορεί όμως να συμβάλει σημαντικά στη βελτίωση της οδικής ασφάλειας και ότι οι πιο ελπιδοφόρες λύσεις θα πρέπει να ενσωματωθούν στη διαδικασία του ευρωπαϊκού προγράμματος αξιολόγησης νέων μοντέλων αυτοκινήτων·

| 41. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, την Επιτροπή και τις κυβερνήσεις και τα κοινοβούλια των κρατών μελών. |
| --- | --- |

41.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, την Επιτροπή και τις κυβερνήσεις και τα κοινοβούλια των κρατών μελών.

---

(1)  ΕΕ C 43 Ε της 19.2.2004, σ. 250.

(2)  ΕΕ L 111 της 17.4.2004, σ. 75.

(3)  http://www.thinkroadsafety.gov.uk/

(4)  ΕΕ L 321 της 6.12.2003, σ. 15.

(5)  ΕΕ L 43 της 14.2.2001, σ. 31.

(6)  Σύμφωνα με τις εκτιμήσεις της Επιτροπής, η επιβολή από την αστυνομία των κανόνων που διέπουν την ταχύτητα, την οδήγηση υπό την επήρεια οινοπνεύματος και τη χρήση ζωνών ασφαλείας μπορεί να βοηθήσει στην αποφυγή 6 000 θανάτων και 14 000 τραυματισμών έως το 2010.

(7)  Ενδεικτικό παράδειγμα αυτής της ανεπάρκειας αποτελεί το γεγονός ότι στους πρώτους τέσσερις μήνες λειτουργίας του γαλλικού εθνικού συστήματος επιβολής ορίου ταχύτητας, που ετέθη σε εφαρμογή το 2003, περίπου το 25 % των παραβάσεων που κατεγράφησαν, διαπράχθηκαν από οχήματα καταχωρημένα εκτός Γαλλίας (VERA 2 2004:1), ενώ τα οχήματα αυτά αντιπροσωπεύουν μόνον το 10 % της συνολικής κυκλοφορίας.

(8)  Απόφαση πλαίσιο του Συμβουλίου 2005/214/JHA της 24ης Φεβρουαρίου 2005 σχετικά με την εφαρμογή της αρχής της αμοιβαίας αναγνώρισης των χρηματικών ποινών (ΕΕ L 76 της 22.3.2005, σ. 16).

(9)  EUCARIS: σύστημα που βασίζεται σε πολυμερή συμφωνία της 29ης Ιουνίου 2000. Αποτελεί μια υποδομή μέσω της οποίας οι συμμετέχουσες χώρες μπορούν να αναζητούν πληροφορίες σε βάσεις δεδομένων άλλων χωρών που έχουν την άδεια οδήγησης και πληροφορίες για το όχημα (www.eucaris.com).

RESPER: δίκτυο αδειών οδήγησης που δημιουργήθηκε από την Επιτροπή και του Συμβούλιο για την παροχή πληροφοριών και δεδομένων σχετικά με όλες τις ευρωπαϊκές άδειες οδήγησης.

(10)  ΕΕ C 83 Ε της 2.4.2004, σ. 191.

(11)  Σύμφωνα με έρευνα της Εθνικής Υπηρεσίας Οδικής Ασφάλειας των ΗΠΑ, η ενσωμάτωση συστήματος ESC σε όλα τα αυτοκίνητα θα μπορούσε να μειώσει κατά 30 % τον αριθμό των θυμάτων τροχαίων ατυχημάτων.

(12)  Έξυπνα Συστήματα Μεταφορών και Οδική Ασφάλεια, Ευρωπαϊκό Συμβούλιο για την Ασφάλεια των Μεταφορών 1999.

P6_TA(2005)0367

Νεπάλ

Ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με το Νεπάλ

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη το προηγούμενο ψήφισμά του, της 24ης Φεβρουαρίου 2005, σχετικά με το Νεπάλ (1), στο οποίο καταδίκαζε το βασιλικό πραξικόπημα και ζητούσε επιμόνως από τον Βασιλιά Gyanendra να άρει την κατάσταση έκτακτης ανάγκης και να αποκαταστήσει τις εξουσίες του κοινοβουλίου και τους δημοκρατικούς θεσμούς, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το προηγούμενο ψήφισμά του, της 24ης Φεβρουαρίου 2005, σχετικά με το Νεπάλ (1), στο οποίο καταδίκαζε το βασιλικό πραξικόπημα και ζητούσε επιμόνως από τον Βασιλιά Gyanendra να άρει την κατάσταση έκτακτης ανάγκης και να αποκαταστήσει τις εξουσίες του κοινοβουλίου και τους δημοκρατικούς θεσμούς,

| — | έχοντας υπόψη τη δήλωση της Προεδρίας της Ευρωπαϊκής Ένωσης στις 6 Σεπτεμβρίου 2005 με την οποία χαιρετίζεται η κήρυξη εκεχειρίας από τον Πρόεδρο Prachanda του Κομμουνιστικού (Μαοϊκού) Κόμματος του Νεπάλ (ΚΚΝ-Μ), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη δήλωση της Προεδρίας της Ευρωπαϊκής Ένωσης στις 6 Σεπτεμβρίου 2005 με την οποία χαιρετίζεται η κήρυξη εκεχειρίας από τον Πρόεδρο Prachanda του Κομμουνιστικού (Μαοϊκού) Κόμματος του Νεπάλ (ΚΚΝ-Μ),

| — | έχοντας υπόψη την επίσκεψη του ειδικού συμβούλου του Γενικού Γραμματέα των Ηνωμένων Εθνών, Lakhdar Brahimi, στο Νεπάλ τον Ιούλιο 2005, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την επίσκεψη του ειδικού συμβούλου του Γενικού Γραμματέα των Ηνωμένων Εθνών, Lakhdar Brahimi, στο Νεπάλ τον Ιούλιο 2005,

| — | έχοντας υπόψη την επίσκεψη της Τρόικας της ΕΕ η οποία προγραμματίζεται για τις 4 έως 6 Οκτωβρίου 2005, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την επίσκεψη της Τρόικας της ΕΕ η οποία προγραμματίζεται για τις 4 έως 6 Οκτωβρίου 2005,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 115, παράγραφος 5, του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 115, παράγραφος 5, του Κανονισμού του,

| A. | λαμβάνοντας υπόψη ότι την 1η Φεβρουαρίου 2005 ο Βασιλιάς Gyanendra, ενεργώντας αντισυνταγματικά, απέλυσε την κυβέρνηση, ανέλαβε άμεσες εξουσίες και κήρυξε κατάσταση έκτακτης ανάγκης, |
| --- | --- |

A.

λαμβάνοντας υπόψη ότι την 1η Φεβρουαρίου 2005 ο Βασιλιάς Gyanendra, ενεργώντας αντισυνταγματικά, απέλυσε την κυβέρνηση, ανέλαβε άμεσες εξουσίες και κήρυξε κατάσταση έκτακτης ανάγκης,

| Β. | λαμβάνοντας υπόψη ότι μετά το βασιλικό πραξικόπημα η βία έχει κλιμακωθεί στο Νεπάλ, ενώ ο Βασιλικός Στρατός του Νεπάλ έχει ανεξέλεγκτες εξουσίες ελλείψει εκλεγμένης κυβέρνησης, |
| --- | --- |

Β.

λαμβάνοντας υπόψη ότι μετά το βασιλικό πραξικόπημα η βία έχει κλιμακωθεί στο Νεπάλ, ενώ ο Βασιλικός Στρατός του Νεπάλ έχει ανεξέλεγκτες εξουσίες ελλείψει εκλεγμένης κυβέρνησης,

| Γ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι το βασιλικό πραξικόπημα έχει ενισχύσει τη θέση των μαοϊκών ανταρτικών ομάδων, οι οποίες διαθέτουν πάνω από 15.000 μαχητές και έχουν μεγάλα τμήματα της χώρας υπό τον έλεγχό τους, |
| --- | --- |

Γ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι το βασιλικό πραξικόπημα έχει ενισχύσει τη θέση των μαοϊκών ανταρτικών ομάδων, οι οποίες διαθέτουν πάνω από 15.000 μαχητές και έχουν μεγάλα τμήματα της χώρας υπό τον έλεγχό τους,

| Δ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η συμμαχία επτά κομμάτων, στην οποία συμμετέχουν τα περισσότερα κόμματα του πολιτικού φάσματος της χώρας, που συγκεντρώνει συνολικά περισσότερες από 190 έδρες επί 205 εδρών του διαλυθέντος κοινοβουλίου, ζητεί την αποκατάσταση της βουλής των αντιπροσώπων του 1999 και την έναρξη ειρηνευτικών διαπραγματεύσεων με τους Μαοϊκούς, |
| --- | --- |

Δ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η συμμαχία επτά κομμάτων, στην οποία συμμετέχουν τα περισσότερα κόμματα του πολιτικού φάσματος της χώρας, που συγκεντρώνει συνολικά περισσότερες από 190 έδρες επί 205 εδρών του διαλυθέντος κοινοβουλίου, ζητεί την αποκατάσταση της βουλής των αντιπροσώπων του 1999 και την έναρξη ειρηνευτικών διαπραγματεύσεων με τους Μαοϊκούς,

| Ε. | λαμβάνοντας υπόψη ότι διεξήχθησαν συναντήσεις μεταξύ εκπροσώπων των κομμάτων στο Νέο Δελχί τον Μάιο 2005 και ότι τον Αύγουστο 2005 η επτακομματική συμμαχία συμφώνησε να ορίσει κοινή ομάδα για επίσημες διαπραγματεύσεις, |
| --- | --- |

Ε.

λαμβάνοντας υπόψη ότι διεξήχθησαν συναντήσεις μεταξύ εκπροσώπων των κομμάτων στο Νέο Δελχί τον Μάιο 2005 και ότι τον Αύγουστο 2005 η επτακομματική συμμαχία συμφώνησε να ορίσει κοινή ομάδα για επίσημες διαπραγματεύσεις,

| ΣΤ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι κατά την πρόσφατη ειρηνευτική διαδήλωση 30 000 ατόμων στην Κατμαντού ζητήθηκε να τερματιστεί η μακρά σύρραξη που έχει στοιχίσει τη ζωή σε περίπου 12 000 άτομα, |
| --- | --- |

ΣΤ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι κατά την πρόσφατη ειρηνευτική διαδήλωση 30 000 ατόμων στην Κατμαντού ζητήθηκε να τερματιστεί η μακρά σύρραξη που έχει στοιχίσει τη ζωή σε περίπου 12 000 άτομα,

| Ζ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι το Νεπάλ, με πληθυσμό 23 εκατομμυρίων, είναι μια από τις φτωχότερες και λιγότερο ανεπτυγμένες χώρες στον κόσμο, με το 42 % του πληθυσμού να ζει κάτω από το όριο της φτώχειας, με 80 % του πληθυσμού σε αγροτικές περιοχές και με ποσοστό ανεργίας 47 %, |
| --- | --- |

Ζ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι το Νεπάλ, με πληθυσμό 23 εκατομμυρίων, είναι μια από τις φτωχότερες και λιγότερο ανεπτυγμένες χώρες στον κόσμο, με το 42 % του πληθυσμού να ζει κάτω από το όριο της φτώχειας, με 80 % του πληθυσμού σε αγροτικές περιοχές και με ποσοστό ανεργίας 47 %,

| Η. | λαμβάνοντας υπόψη ότι εξακολουθεί να επικρατεί κλίμα περιφρόνησης των θεμελιωδών ανθρωπίνων δικαιωμάτων, με φαινόμενα όπως οι παρενοχλήσεις ηγετών δημοκρατικών κομμάτων, η κράτηση πολιτικών ακτιβιστών και υπερασπιστών των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, η σύλληψη 140 δημοσιογράφων κατά τις διαδηλώσεις υπέρ της δημοκρατίας και οι περιορισμοί στην ελευθερία έκφρασης των συνδικαλιστών, |
| --- | --- |

Η.

λαμβάνοντας υπόψη ότι εξακολουθεί να επικρατεί κλίμα περιφρόνησης των θεμελιωδών ανθρωπίνων δικαιωμάτων, με φαινόμενα όπως οι παρενοχλήσεις ηγετών δημοκρατικών κομμάτων, η κράτηση πολιτικών ακτιβιστών και υπερασπιστών των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, η σύλληψη 140 δημοσιογράφων κατά τις διαδηλώσεις υπέρ της δημοκρατίας και οι περιορισμοί στην ελευθερία έκφρασης των συνδικαλιστών,

| Θ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι εξακολουθούν να υφίστανται λογοκρισία των μέσων ενημέρωσης καθώς και σοβαρές παραβιάσεις των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, μεταξύ των οποίων βασανιστήρια, κρατήσεις, εκτοπισμοί, απαγωγές και εξωδικαστικές θανατώσεις, που διαπράττονται από τις αστυνομικές δυνάμεις, τον Βασιλικό Στρατό του Νεπάλ, καθώς και τους μαοϊκούς αντάρτες· λαμβάνοντας επίσης υπόψη ότι εκατοντάδες πολιτικοί ακτιβιστές και υπερασπιστές των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, δημοσιογράφοι και συνδικαλιστές παραμένουν κρατούμενοι, |
| --- | --- |

Θ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι εξακολουθούν να υφίστανται λογοκρισία των μέσων ενημέρωσης καθώς και σοβαρές παραβιάσεις των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, μεταξύ των οποίων βασανιστήρια, κρατήσεις, εκτοπισμοί, απαγωγές και εξωδικαστικές θανατώσεις, που διαπράττονται από τις αστυνομικές δυνάμεις, τον Βασιλικό Στρατό του Νεπάλ, καθώς και τους μαοϊκούς αντάρτες· λαμβάνοντας επίσης υπόψη ότι εκατοντάδες πολιτικοί ακτιβιστές και υπερασπιστές των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, δημοσιογράφοι και συνδικαλιστές παραμένουν κρατούμενοι,

| Ι. | λαμβάνοντας υπόψη ότι το Νεπάλ έχει τον μεγαλύτερο αριθμό «εξαφανίσεων» από οποιαδήποτε άλλη χώρα στον κόσμο και ότι η ατιμωρησία είναι διαδεδομένο φαινόμενο· λαμβάνοντας επίσης υπόψη ότι ο κίνδυνος ανθρωπιστικής κρίσης αυξάνεται όσο αυξάνεται ο αριθμός των εσωτερικά εκτοπισμένων προσώπων, |
| --- | --- |

Ι.

λαμβάνοντας υπόψη ότι το Νεπάλ έχει τον μεγαλύτερο αριθμό «εξαφανίσεων» από οποιαδήποτε άλλη χώρα στον κόσμο και ότι η ατιμωρησία είναι διαδεδομένο φαινόμενο· λαμβάνοντας επίσης υπόψη ότι ο κίνδυνος ανθρωπιστικής κρίσης αυξάνεται όσο αυξάνεται ο αριθμός των εσωτερικά εκτοπισμένων προσώπων,

| ΙΑ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι παραβιάζονται κατ' εξακολούθηση τα θεμελιωδέστερα δικαιώματα των παιδιών από όλα τα αντιμαχόμενα μέρη, |
| --- | --- |

ΙΑ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι παραβιάζονται κατ' εξακολούθηση τα θεμελιωδέστερα δικαιώματα των παιδιών από όλα τα αντιμαχόμενα μέρη,

| ΙΒ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η ΕΕ καταδίκασε τους μαοϊκούς αντάρτες του Νεπάλ επειδή χρησιμοποιούν παιδιά ως στρατιώτες, |
| --- | --- |

ΙΒ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η ΕΕ καταδίκασε τους μαοϊκούς αντάρτες του Νεπάλ επειδή χρησιμοποιούν παιδιά ως στρατιώτες,

| 1. | χαιρετίζει την κήρυξη εκεχειρίας από το ΚΚΝ-Μ και τα πρώτα βήματα της επτακομματικής συμμαχίας για δρομολόγηση πολιτικής διαδικασίας επίλυσης της ένοπλης σύρραξης· ζητεί να παραταθεί επ αόριστο η εκεχειρία των Μαοϊκών και καλεί τον Βασιλιά Gyanendra να ανταποδώσει τη χειρονομία και να αποδυθεί σε εποικοδομητικές συνομιλίες με τα πολιτικά κόμματα, συμπεριλαμβανομένων των μαοϊκών ανταρτών, με στόχο την αποκατάσταση των δημοκρατικών διαδικασιών στο Νεπάλ· |
| --- | --- |

1.

χαιρετίζει την κήρυξη εκεχειρίας από το ΚΚΝ-Μ και τα πρώτα βήματα της επτακομματικής συμμαχίας για δρομολόγηση πολιτικής διαδικασίας επίλυσης της ένοπλης σύρραξης· ζητεί να παραταθεί επ αόριστο η εκεχειρία των Μαοϊκών και καλεί τον Βασιλιά Gyanendra να ανταποδώσει τη χειρονομία και να αποδυθεί σε εποικοδομητικές συνομιλίες με τα πολιτικά κόμματα, συμπεριλαμβανομένων των μαοϊκών ανταρτών, με στόχο την αποκατάσταση των δημοκρατικών διαδικασιών στο Νεπάλ·

| 2. | ζητεί να υπάρξει επείγουσα δράση από τις αρχές του Νεπάλ ενόψει της επικείμενης επίσκεψης της Τρόικας· ζητεί από τις αρχές να συνεργαστούν στις συναντήσεις αυτές ώστε να υπάρξει γόνιμη συζήτηση, με στόχο τη διεύρυνση της ειρηνευτικής διαδικασίας και την αποκατάσταση της δημοκρατίας με την καθοδήγηση και την ενθάρρυνση της διεθνούς κοινότητας· |
| --- | --- |

2.

ζητεί να υπάρξει επείγουσα δράση από τις αρχές του Νεπάλ ενόψει της επικείμενης επίσκεψης της Τρόικας· ζητεί από τις αρχές να συνεργαστούν στις συναντήσεις αυτές ώστε να υπάρξει γόνιμη συζήτηση, με στόχο τη διεύρυνση της ειρηνευτικής διαδικασίας και την αποκατάσταση της δημοκρατίας με την καθοδήγηση και την ενθάρρυνση της διεθνούς κοινότητας·

| 3. | καλεί τον Βασιλιά Gyanendra να εγγυηθεί την πλήρη κυριαρχία των κοινοβουλευτικών δημοκρατικών αρχών· |
| --- | --- |

3.

καλεί τον Βασιλιά Gyanendra να εγγυηθεί την πλήρη κυριαρχία των κοινοβουλευτικών δημοκρατικών αρχών·

| 4. | ζητεί από τη διεθνή κοινότητα να συγκροτήσει Ομάδα Επαφής που θα απαρτίζεται από τους βασικούς εταίρους του Νεπάλ και διεθνείς οργανισμούς (ΕΕ, ΗΠΑ, Ινδία και ΟΗΕ) η οποία θα μεριμνήσει για συντονισμένες διεθνείς ενέργειες σχετικά με το Νεπάλ· προτείνει να ορίσει το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ειδικό εισηγητή που θα παρακολουθεί την κατάσταση· |
| --- | --- |

4.

ζητεί από τη διεθνή κοινότητα να συγκροτήσει Ομάδα Επαφής που θα απαρτίζεται από τους βασικούς εταίρους του Νεπάλ και διεθνείς οργανισμούς (ΕΕ, ΗΠΑ, Ινδία και ΟΗΕ) η οποία θα μεριμνήσει για συντονισμένες διεθνείς ενέργειες σχετικά με το Νεπάλ· προτείνει να ορίσει το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο ειδικό εισηγητή που θα παρακολουθεί την κατάσταση·

| 5. | χαιρετίζει την πρωτοβουλία του ΟΗΕ να ορίσει Ειδικό Εισηγητή και να δημιουργήσει Γραφείο Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων του ΟΗΕ στο Νεπάλ, το οποίο θα παρακολουθεί προσεκτικά την κατάσταση των ανθρωπίνων δικαιωμάτων· |
| --- | --- |

5.

χαιρετίζει την πρωτοβουλία του ΟΗΕ να ορίσει Ειδικό Εισηγητή και να δημιουργήσει Γραφείο Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων του ΟΗΕ στο Νεπάλ, το οποίο θα παρακολουθεί προσεκτικά την κατάσταση των ανθρωπίνων δικαιωμάτων·

| 6. | ζητεί να δοθεί από την Ομάδα Επαφής των βασικών εταίρων συνέχεια στη Διεθνή Διάσκεψη του Λονδίνου του 2002 και να ορισθούν οι αρχές και οι αξίες που απαιτούνται για τη στήριξη μιας ειρηνευτικής διαδικασίας στο Νεπάλ με τη συμμετοχή όλων των σημαντικών παραγόντων της διεθνούς κοινότητας, καθώς και του Βασιλιά Gyanendra, των μαοϊκών ανταρτών και των βασικών πολιτικών κομμάτων· |
| --- | --- |

6.

ζητεί να δοθεί από την Ομάδα Επαφής των βασικών εταίρων συνέχεια στη Διεθνή Διάσκεψη του Λονδίνου του 2002 και να ορισθούν οι αρχές και οι αξίες που απαιτούνται για τη στήριξη μιας ειρηνευτικής διαδικασίας στο Νεπάλ με τη συμμετοχή όλων των σημαντικών παραγόντων της διεθνούς κοινότητας, καθώς και του Βασιλιά Gyanendra, των μαοϊκών ανταρτών και των βασικών πολιτικών κομμάτων·

| 7. | καλεί το Συμβούλιο και τα κράτη μέλη να συνεχίσουν την αναστολή της στρατιωτικής βοήθειας· ζητεί να παρακολουθείται όλη η βοήθεια προς το Νεπάλ και να επιβάλλονται ευφυείς κυρώσεις έτσι ώστε να διατηρείται η πίεση προς την βασιλική κυβέρνηση για αποκατάσταση της δημοκρατικής διακυβέρνησης και διερεύνηση όλων των οδών για ειρηνευτικές συνομιλίες· |
| --- | --- |

7.

καλεί το Συμβούλιο και τα κράτη μέλη να συνεχίσουν την αναστολή της στρατιωτικής βοήθειας· ζητεί να παρακολουθείται όλη η βοήθεια προς το Νεπάλ και να επιβάλλονται ευφυείς κυρώσεις έτσι ώστε να διατηρείται η πίεση προς την βασιλική κυβέρνηση για αποκατάσταση της δημοκρατικής διακυβέρνησης και διερεύνηση όλων των οδών για ειρηνευτικές συνομιλίες·

| 8. | καλεί την Επιτροπή και τη δημόσια διοίκηση των κρατών μελών να ελέγχουν προσεκτικά όλη την αναπτυξιακή βοήθεια προς το Νεπάλ και να εξασφαλίζουν ότι εξυπηρετεί το βασικό σκοπό της ελάφρυνσης της φτώχειας και ότι αντιμετωπίζει τις βαθύτερες αιτίες της σύγκρουσης στη χώρα· |
| --- | --- |

8.

καλεί την Επιτροπή και τη δημόσια διοίκηση των κρατών μελών να ελέγχουν προσεκτικά όλη την αναπτυξιακή βοήθεια προς το Νεπάλ και να εξασφαλίζουν ότι εξυπηρετεί το βασικό σκοπό της ελάφρυνσης της φτώχειας και ότι αντιμετωπίζει τις βαθύτερες αιτίες της σύγκρουσης στη χώρα·

| 9. | παρατηρεί ότι τον Απρίλιο 2006 πρόκειται να διεξαχθούν δημοτικές εκλογές· ζητεί να πραγματοποιηθούν ταυτοχρόνως κοινοβουλευτικές εκλογές· καλεί την ΕΕ να αποστείλει κλιμάκιο εκλογικών παρατηρητών για την παρακολούθηση αυτών των εκλογών· ζητεί επιμόνως να δοθεί σε όλα τα πολιτικά κόμματα η δυνατότητα να συμμετάσχουν πλήρως στις εκλογές· |
| --- | --- |

9.

παρατηρεί ότι τον Απρίλιο 2006 πρόκειται να διεξαχθούν δημοτικές εκλογές· ζητεί να πραγματοποιηθούν ταυτοχρόνως κοινοβουλευτικές εκλογές· καλεί την ΕΕ να αποστείλει κλιμάκιο εκλογικών παρατηρητών για την παρακολούθηση αυτών των εκλογών· ζητεί επιμόνως να δοθεί σε όλα τα πολιτικά κόμματα η δυνατότητα να συμμετάσχουν πλήρως στις εκλογές·

| 10. | καταδικάζει έντονα τη βία σε όλες της τις μορφές και από όλα τα μέρη· υπογραμμίζει ότι τα βασικά ανθρώπινα δικαιώματα και οι ελευθερίες πρέπει να τηρούνται στο Νεπάλ και κατά συνέπεια ζητεί τόσο από τον Βασιλιά όσο και από τους μαοϊκούς αντάρτες να υπογράψουν συμφωνίες ανθρωπίνων δικαιωμάτων για τον περιορισμό των καταχρήσεων· |
| --- | --- |

10.

καταδικάζει έντονα τη βία σε όλες της τις μορφές και από όλα τα μέρη· υπογραμμίζει ότι τα βασικά ανθρώπινα δικαιώματα και οι ελευθερίες πρέπει να τηρούνται στο Νεπάλ και κατά συνέπεια ζητεί τόσο από τον Βασιλιά όσο και από τους μαοϊκούς αντάρτες να υπογράψουν συμφωνίες ανθρωπίνων δικαιωμάτων για τον περιορισμό των καταχρήσεων·

| 11. | σημειώνει την απελευθέρωση ορισμένων πολιτικών κρατουμένων, αλλά εκφράζει τη βαθύτατη ανησυχία του διότι άλλοι πολιτικοί ηγέτες, σπουδαστές και ακτιβιστές των ανθρωπίνων δικαιωμάτων εξακολουθούν να κρατούνται στις φυλακές· |
| --- | --- |

11.

σημειώνει την απελευθέρωση ορισμένων πολιτικών κρατουμένων, αλλά εκφράζει τη βαθύτατη ανησυχία του διότι άλλοι πολιτικοί ηγέτες, σπουδαστές και ακτιβιστές των ανθρωπίνων δικαιωμάτων εξακολουθούν να κρατούνται στις φυλακές·

| 12. | τονίζει ότι οποιοιδήποτε περιορισμοί στην ελευθερία των μέσων ενημέρωσης πρέπει να αρθούν αμέσως και όλοι οι πολιτικοί κρατούμενοι να απελευθερωθούν ή να τους απαγγελθούν επίσημα κατηγορίες· |
| --- | --- |

12.

τονίζει ότι οποιοιδήποτε περιορισμοί στην ελευθερία των μέσων ενημέρωσης πρέπει να αρθούν αμέσως και όλοι οι πολιτικοί κρατούμενοι να απελευθερωθούν ή να τους απαγγελθούν επίσημα κατηγορίες·

| 13. | ζητεί από τον Βασιλιά να μεριμνήσει για την αποκατάσταση των 30 000 χωρικών του Kapilvastu που εκτοπίστηκαν λόγω βίαιων συγκρούσεων· |
| --- | --- |

13.

ζητεί από τον Βασιλιά να μεριμνήσει για την αποκατάσταση των 30 000 χωρικών του Kapilvastu που εκτοπίστηκαν λόγω βίαιων συγκρούσεων·

| 14. | απευθύνει εκ νέου έντονη έκκληση προς την κυβέρνηση του Νεπάλ να αποκαταστήσει το Γραφείο Πρόνοιας των Θιβετιανών Προσφύγων στην Κατμαντού και να επιτρέψει στο γραφείο εκπροσώπησης του Δαλάι Λάμα να επαναρχίσει τη λειτουργία του προσφέροντας υπηρεσίες βοήθειας σε θιβετιανούς πρόσφυγες ως εκτελεστικός εταίρος της Ύπατης Αρμοστείας του ΟΗΕ για τους Πρόσφυγες· |
| --- | --- |

14.

απευθύνει εκ νέου έντονη έκκληση προς την κυβέρνηση του Νεπάλ να αποκαταστήσει το Γραφείο Πρόνοιας των Θιβετιανών Προσφύγων στην Κατμαντού και να επιτρέψει στο γραφείο εκπροσώπησης του Δαλάι Λάμα να επαναρχίσει τη λειτουργία του προσφέροντας υπηρεσίες βοήθειας σε θιβετιανούς πρόσφυγες ως εκτελεστικός εταίρος της Ύπατης Αρμοστείας του ΟΗΕ για τους Πρόσφυγες·

| 15. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, στην Επιτροπή, στον Βασιλιά Gyanendra, στις κυβερνήσεις της Ινδίας και των άλλων κρατών μελών της Ένωσης Κρατών της Νοτίου Ασίας για την Περιφερειακή Συνεργασία (SAARC), στον Γενικό Γραμματέα των Ηνωμένων Εθνών, καθώς και στον Ύπατο Αρμοστή των ΗΕ για τα Ανθρώπινα Δικαιώματα. |
| --- | --- |

15.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, στην Επιτροπή, στον Βασιλιά Gyanendra, στις κυβερνήσεις της Ινδίας και των άλλων κρατών μελών της Ένωσης Κρατών της Νοτίου Ασίας για την Περιφερειακή Συνεργασία (SAARC), στον Γενικό Γραμματέα των Ηνωμένων Εθνών, καθώς και στον Ύπατο Αρμοστή των ΗΕ για τα Ανθρώπινα Δικαιώματα.

---

(1)  Κείμενα που εγκρίθηκαν, P6_TA(2005)0058.

P6_TA(2005)0368

Τυνησία

Ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με την Τυνησία

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη τη συμφωνία για την ευρωμεσογειακή εταιρική σχέση την οποία υπέγραψαν η Ευρωπαϊκή Κοινότητα και η Τυνησία (1), συγκεκριμένα δε το άρθρο 2 αυτής, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη συμφωνία για την ευρωμεσογειακή εταιρική σχέση την οποία υπέγραψαν η Ευρωπαϊκή Κοινότητα και η Τυνησία (1), συγκεκριμένα δε το άρθρο 2 αυτής,

| — | έχοντας υπόψη τις εκθέσεις για τα έτη 2002, 2003 και 2004 του Αναπτυξιακού Προγράμματος των Ηνωμένων Εθνών σχετικά με την ανάπτυξη του ανθρώπινου δυναμικού στον αραβικό κόσμο, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τις εκθέσεις για τα έτη 2002, 2003 και 2004 του Αναπτυξιακού Προγράμματος των Ηνωμένων Εθνών σχετικά με την ανάπτυξη του ανθρώπινου δυναμικού στον αραβικό κόσμο,

| — | έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής, της 21ης Μαΐου 2003, σχετικά με τη νέα ώθηση στις δράσεις που αναλαμβάνει η ΕΕ με τους μεσογειακούς εταίρους για τα ανθρώπινα δικαιώματα και τον εκδημοκρατισμό (COM(2003)0294), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής, της 21ης Μαΐου 2003, σχετικά με τη νέα ώθηση στις δράσεις που αναλαμβάνει η ΕΕ με τους μεσογειακούς εταίρους για τα ανθρώπινα δικαιώματα και τον εκδημοκρατισμό (COM(2003)0294),

| — | έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής, της 12ης Απριλίου 2005, με θέμα τη «Δέκατη επέτειο της ευρωμεσογειακής εταιρικής σχέσης : Πρόγραμμα εργασίας με στόχο την αντιμετώπιση των προκλήσεων κατά την επόμενη πενταετία» (COM(2005)0139), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής, της 12ης Απριλίου 2005, με θέμα τη «Δέκατη επέτειο της ευρωμεσογειακής εταιρικής σχέσης : Πρόγραμμα εργασίας με στόχο την αντιμετώπιση των προκλήσεων κατά την επόμενη πενταετία» (COM(2005)0139),

| — | έχοντας υπόψη το ψήφισμα της Ευρωμεσογειακής Κοινοβουλευτικής Συνέλευσης, το οποίο εγκρίθηκε στο Κάιρο, στις 15 Μαρτίου 2005, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το ψήφισμα της Ευρωμεσογειακής Κοινοβουλευτικής Συνέλευσης, το οποίο εγκρίθηκε στο Κάιρο, στις 15 Μαρτίου 2005,

| — | έχοντας υπόψη την ανακοίνωση του Προέδρου του Σώματος, της 7ης Σεπτεμβρίου 2005, σχετικά με την απαγόρευση διεξαγωγής του συνεδρίου της Τυνησιακής Ομοσπονδίας για την Υπεράσπιση των Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την ανακοίνωση του Προέδρου του Σώματος, της 7ης Σεπτεμβρίου 2005, σχετικά με την απαγόρευση διεξαγωγής του συνεδρίου της Τυνησιακής Ομοσπονδίας για την Υπεράσπιση των Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων,

| — | έχοντας υπόψη τη δήλωση της Προεδρίας της Ευρωπαϊκής Ένωσης, της 13ης Σεπτεμβρίου 2005, σχετικά με τα προσκόμματα που παρεμβάλλονται στις δραστηριότητες της Τυνησιακής Ομοσπονδίας για την Υπεράσπιση των Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη τη δήλωση της Προεδρίας της Ευρωπαϊκής Ένωσης, της 13ης Σεπτεμβρίου 2005, σχετικά με τα προσκόμματα που παρεμβάλλονται στις δραστηριότητες της Τυνησιακής Ομοσπονδίας για την Υπεράσπιση των Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων,

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 115, παράγραφος 5, του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 115, παράγραφος 5, του Κανονισμού του,

| A. | έχοντας υπόψη ότι η ευρωμεσογειακή εταιρική σχέση αποσκοπεί κυρίως στη δημιουργία ζώνης ειρήνης και σταθερότητας θεμελιωμένης στις αρχές των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, των θεμελιωδών ελευθεριών και της δημοκρατίας, |
| --- | --- |

A.

έχοντας υπόψη ότι η ευρωμεσογειακή εταιρική σχέση αποσκοπεί κυρίως στη δημιουργία ζώνης ειρήνης και σταθερότητας θεμελιωμένης στις αρχές των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, των θεμελιωδών ελευθεριών και της δημοκρατίας,

| Β. | έχοντας υπόψη ότι η πολιτική γειτονίας της Ευρωπαϊκής Ένωσης στηρίζεται στην αμοιβαίως αποδεκτή προσήλωση σε ορισμένες κοινές αρχές όπως η δημοκρατία, το κράτος δικαίου, η καλή διακυβέρνηση και ο σεβασμός των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, |
| --- | --- |

Β.

έχοντας υπόψη ότι η πολιτική γειτονίας της Ευρωπαϊκής Ένωσης στηρίζεται στην αμοιβαίως αποδεκτή προσήλωση σε ορισμένες κοινές αρχές όπως η δημοκρατία, το κράτος δικαίου, η καλή διακυβέρνηση και ο σεβασμός των ανθρωπίνων δικαιωμάτων,

| Γ. | επισημαίνοντας σχετικά ότι η Τυνησία και η Ευρωπαϊκή Ένωση θέσπισαν από κοινού σχέδιο δράσης, στις προτεραιότητες του οποίου περιλαμβάνονται η ενίσχυση των μεταρρυθμίσεων που διασφαλίζουν τη δημοκρατία και το κράτος δικαίου και, ιδίως, η προαγωγή των ελευθεριών της έκφρασης, της γνώμης, του συνεταιρίζεσθαι και του συνέρχεσθαι, |
| --- | --- |

Γ.

επισημαίνοντας σχετικά ότι η Τυνησία και η Ευρωπαϊκή Ένωση θέσπισαν από κοινού σχέδιο δράσης, στις προτεραιότητες του οποίου περιλαμβάνονται η ενίσχυση των μεταρρυθμίσεων που διασφαλίζουν τη δημοκρατία και το κράτος δικαίου και, ιδίως, η προαγωγή των ελευθεριών της έκφρασης, της γνώμης, του συνεταιρίζεσθαι και του συνέρχεσθαι,

| Δ. | έχοντας υπόψη την πρόσφατη επίσκεψη στην Τυνησία της αντιπροσωπείας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου για τις σχέσεις με τις χώρες του Μαγκρέμπ, επίσκεψη που είχε ως στόχο την σύσφιξη των σχέσεων μεταξύ των κοινοβουλίων της Τυνησίας και της Ευρωπαϊκής Ένωσης, |
| --- | --- |

Δ.

έχοντας υπόψη την πρόσφατη επίσκεψη στην Τυνησία της αντιπροσωπείας του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου για τις σχέσεις με τις χώρες του Μαγκρέμπ, επίσκεψη που είχε ως στόχο την σύσφιξη των σχέσεων μεταξύ των κοινοβουλίων της Τυνησίας και της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

| Ε. | έχοντας υπόψη ότι η Τυνησία συμπεριλαμβάνεται αδιαμφισβήτητα στις πλέον προηγμένες χώρες της περιοχής όσον αφορά την πολιτική στον οικονομικό και κοινωνικό τομέα και στο χώρο της υγείας, έχοντας, επιπλέον, αναγνωρίσει πολύ νωρίς την αρχή της ισότητας ανδρών και γυναικών και του λαϊκού χαρακτήρα του κράτους, |
| --- | --- |

Ε.

έχοντας υπόψη ότι η Τυνησία συμπεριλαμβάνεται αδιαμφισβήτητα στις πλέον προηγμένες χώρες της περιοχής όσον αφορά την πολιτική στον οικονομικό και κοινωνικό τομέα και στο χώρο της υγείας, έχοντας, επιπλέον, αναγνωρίσει πολύ νωρίς την αρχή της ισότητας ανδρών και γυναικών και του λαϊκού χαρακτήρα του κράτους,

| ΣΤ. | εκφράζοντας την βαθιά του ανησυχία για την από 5ης Σεπτεμβρίου 2005 απαγόρευση της διεξαγωγής του συνεδρίου της Τυνησιακής Ομοσπονδίας για την Υπεράσπιση των Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων, που επρόκειτο να διεξαχθεί από τις 9 έως τις 11 Σεπτεμβρίου 2005 στην Τύνιδα, |
| --- | --- |

ΣΤ.

εκφράζοντας την βαθιά του ανησυχία για την από 5ης Σεπτεμβρίου 2005 απαγόρευση της διεξαγωγής του συνεδρίου της Τυνησιακής Ομοσπονδίας για την Υπεράσπιση των Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων, που επρόκειτο να διεξαχθεί από τις 9 έως τις 11 Σεπτεμβρίου 2005 στην Τύνιδα,

| Ζ. | έχοντας υπόψη τον προεξάρχοντα ρόλο που διαδραματίζει η Τυνησία στο πλαίσιο της ευρωμεσογειακής ολοκλήρωσης, δεδομένου ότι είναι η πρώτη μεσογειακή χώρα που υπέγραψε συμφωνία σύνδεσης με την Ευρωπαϊκή Κοινότητα, |
| --- | --- |

Ζ.

έχοντας υπόψη τον προεξάρχοντα ρόλο που διαδραματίζει η Τυνησία στο πλαίσιο της ευρωμεσογειακής ολοκλήρωσης, δεδομένου ότι είναι η πρώτη μεσογειακή χώρα που υπέγραψε συμφωνία σύνδεσης με την Ευρωπαϊκή Κοινότητα,

| Η. | έχοντας υπόψη τις συστάσεις του ειδικού εισηγητή των Ηνωμένων Εθνών σχετικά με την προαγωγή και την προάσπιση των ελευθεριών της γνώμης και της έκφρασης, |
| --- | --- |

Η.

έχοντας υπόψη τις συστάσεις του ειδικού εισηγητή των Ηνωμένων Εθνών σχετικά με την προαγωγή και την προάσπιση των ελευθεριών της γνώμης και της έκφρασης,

| 1. | χαιρετίζει τη σημαντική οικονομική και κοινωνική πρόοδο που έχει πραγματοποιηθεί στην Τυνησία, τα αποτελέσματά της οποίας επεκτείνονται στον τομέα της εκπαίδευσης και της κατάρτισης, καθώς και στον τομέα της υγείας και της κοινωνικής ασφάλισης· ελπίζει δε να γίνουν παράλληλα βήματα προόδου και όσον αφορά την ενίσχυση της δημοκρατίας, του κράτους δικαίου και των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, με ιδιαίτερη έμφαση στην ελευθερία της έκφρασης και την ελευθερία του συνεταιρίζεσθαι, καθώς και στην ανεξαρτησία της δικαιοσύνης που αποτελούν τμήμα του κεκτημένου της διαδικασίας της Βαρκελώνης· |
| --- | --- |

1.

χαιρετίζει τη σημαντική οικονομική και κοινωνική πρόοδο που έχει πραγματοποιηθεί στην Τυνησία, τα αποτελέσματά της οποίας επεκτείνονται στον τομέα της εκπαίδευσης και της κατάρτισης, καθώς και στον τομέα της υγείας και της κοινωνικής ασφάλισης· ελπίζει δε να γίνουν παράλληλα βήματα προόδου και όσον αφορά την ενίσχυση της δημοκρατίας, του κράτους δικαίου και των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, με ιδιαίτερη έμφαση στην ελευθερία της έκφρασης και την ελευθερία του συνεταιρίζεσθαι, καθώς και στην ανεξαρτησία της δικαιοσύνης που αποτελούν τμήμα του κεκτημένου της διαδικασίας της Βαρκελώνης·

| 2. | ελπίζει ότι ο πολιτικός διάλογος που διεξάγεται μεταξύ ΕΕ και Τυνησίας στο πλαίσιο της συμφωνίας εταιρικής σχέσης θα εξακολουθήσει να λειτουργεί ως προνομιακό όργανο για την προαγωγή και την βελτίωση της κατάστασης των ανθρωπίνων δικαιωμάτων· |
| --- | --- |

2.

ελπίζει ότι ο πολιτικός διάλογος που διεξάγεται μεταξύ ΕΕ και Τυνησίας στο πλαίσιο της συμφωνίας εταιρικής σχέσης θα εξακολουθήσει να λειτουργεί ως προνομιακό όργανο για την προαγωγή και την βελτίωση της κατάστασης των ανθρωπίνων δικαιωμάτων·

| 3. | εκφράζει την ανησυχία του σχετικά με την περίπτωση του δικηγόρου Mohammed Abbou και ζητεί την άμεση απελευθέρωσή του· |
| --- | --- |

3.

εκφράζει την ανησυχία του σχετικά με την περίπτωση του δικηγόρου Mohammed Abbou και ζητεί την άμεση απελευθέρωσή του·

| 4. | ζητεί από τις τυνησιακές αρχές να παράσχουν όλες τις απαραίτητες επεξηγήσεις όσον αφορά τους χρήστες του Διαδικτύου στην πόλη του Zarzis, |
| --- | --- |

4.

ζητεί από τις τυνησιακές αρχές να παράσχουν όλες τις απαραίτητες επεξηγήσεις όσον αφορά τους χρήστες του Διαδικτύου στην πόλη του Zarzis,

| 5. | ζητεί από τις τυνησιακές αρχές να επιτρέψουν στην Τυνησιακή Ομοσπονδία για την Υπεράσπιση των Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων, στο Συνδικάτο των Τυνήσιων Δημοσιογράφων, καθώς επίσης και στην Ένωση Τυνήσιων Δικαστών να ασκήσουν ελεύθερα τις δραστηριότητές τους και να διεξάγουν τα συνέδριά τους· |
| --- | --- |

5.

ζητεί από τις τυνησιακές αρχές να επιτρέψουν στην Τυνησιακή Ομοσπονδία για την Υπεράσπιση των Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων, στο Συνδικάτο των Τυνήσιων Δημοσιογράφων, καθώς επίσης και στην Ένωση Τυνήσιων Δικαστών να ασκήσουν ελεύθερα τις δραστηριότητές τους και να διεξάγουν τα συνέδριά τους·

| 6. | εκφράζει την ανησυχία του για τη στασιμότητα που παρατηρείται όσον αφορά την αποδέσμευση πόρων της ΕΕ για την οικονομική ενίσχυση των προγραμμάτων της Τυνησιακής Ομοσπονδίας για την Υπεράσπιση των Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων, του προγράμματος που διοργανώνουν από κοινού το Ιταλικό Ινστιτούτο για τη Μεσόγειο (IMED) και η Ένωση Τυνησίων Γυναικών για την Έρευνα και την Ανάπτυξη (AFTURD) σχετικά με τις θετικές δράσεις για τα πολιτικά δικαιώματα των γυναικών και την ισότητα ευκαιριών στο Μαγκρέμπ, του προγράμματος Santé Sud καθώς και του προγράμματος για τον εκσυγχρονισμό της δικαιοσύνης· |
| --- | --- |

6.

εκφράζει την ανησυχία του για τη στασιμότητα που παρατηρείται όσον αφορά την αποδέσμευση πόρων της ΕΕ για την οικονομική ενίσχυση των προγραμμάτων της Τυνησιακής Ομοσπονδίας για την Υπεράσπιση των Ανθρωπίνων Δικαιωμάτων, του προγράμματος που διοργανώνουν από κοινού το Ιταλικό Ινστιτούτο για τη Μεσόγειο (IMED) και η Ένωση Τυνησίων Γυναικών για την Έρευνα και την Ανάπτυξη (AFTURD) σχετικά με τις θετικές δράσεις για τα πολιτικά δικαιώματα των γυναικών και την ισότητα ευκαιριών στο Μαγκρέμπ, του προγράμματος Santé Sud καθώς και του προγράμματος για τον εκσυγχρονισμό της δικαιοσύνης·

| 7. | καλεί την κυβέρνηση της Τυνησίας να αποδεσμεύσει πάραυτα τους κοινοτικούς πόρους που προορίζονται για τα προαναφερθέντα προγράμματα και να καταλήξει γρήγορα σε συμφωνία για τον εκσυγχρονισμό της δικαιοσύνης· |
| --- | --- |

7.

καλεί την κυβέρνηση της Τυνησίας να αποδεσμεύσει πάραυτα τους κοινοτικούς πόρους που προορίζονται για τα προαναφερθέντα προγράμματα και να καταλήξει γρήγορα σε συμφωνία για τον εκσυγχρονισμό της δικαιοσύνης·

| 8. | καλεί το Συμβούλιο και την Επιτροπή να καταβάλουν προσπάθειες προκειμένου να βελτιωθεί η διαχείριση προγραμμάτων στο πλαίσιο του MEDA και της ευρωπαϊκής πρωτοβουλίας για τη δημοκρατία και τα δικαιώματα του ανθρώπου· καλεί μετ'επιτάσεως την Επιτροπή να θεσπίσει τα αναγκαία μέτρα που πρέπει να ληφθούν στην περίπτωση που δεν σημειωθεί πρόοδος ως προς την αποδέσμευση των πόρων· |
| --- | --- |

8.

καλεί το Συμβούλιο και την Επιτροπή να καταβάλουν προσπάθειες προκειμένου να βελτιωθεί η διαχείριση προγραμμάτων στο πλαίσιο του MEDA και της ευρωπαϊκής πρωτοβουλίας για τη δημοκρατία και τα δικαιώματα του ανθρώπου· καλεί μετ'επιτάσεως την Επιτροπή να θεσπίσει τα αναγκαία μέτρα που πρέπει να ληφθούν στην περίπτωση που δεν σημειωθεί πρόοδος ως προς την αποδέσμευση των πόρων·

| 9. | καλεί μετ'επιτάσεως το Συμβούλιο και την Επιτροπή να εντείνουν τον πολιτικό διάλογο με την Τυνησία, στη βάση της αμοιβαίας κατανόησης και του σεβασμού και με σκοπό την προαγωγή της δημοκρατίας, του σεβασμού των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, του κράτους δικαίου και της καλής διακυβέρνησης, και να ζητήσουν να λειτουργήσει πλήρως η συσταθείσα υποεπιτροπή ΕΕ-Τυνησίας για τα ανθρώπινα δικαιώματα, η οποία ασχολείται με την εν γένει κατάσταση των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και ειδικότερα με τις μεμονωμένες περιπτώσεις· |
| --- | --- |

9.

καλεί μετ'επιτάσεως το Συμβούλιο και την Επιτροπή να εντείνουν τον πολιτικό διάλογο με την Τυνησία, στη βάση της αμοιβαίας κατανόησης και του σεβασμού και με σκοπό την προαγωγή της δημοκρατίας, του σεβασμού των ανθρωπίνων δικαιωμάτων, του κράτους δικαίου και της καλής διακυβέρνησης, και να ζητήσουν να λειτουργήσει πλήρως η συσταθείσα υποεπιτροπή ΕΕ-Τυνησίας για τα ανθρώπινα δικαιώματα, η οποία ασχολείται με την εν γένει κατάσταση των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και ειδικότερα με τις μεμονωμένες περιπτώσεις·

| 10. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, στην Επιτροπή, στις κυβερνήσεις και τα κοινοβούλια των κρατών μελών, καθώς επίσης και στην κυβέρνηση και στο κοινοβούλιο της Τυνησίας. |
| --- | --- |

10.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, στην Επιτροπή, στις κυβερνήσεις και τα κοινοβούλια των κρατών μελών, καθώς επίσης και στην κυβέρνηση και στο κοινοβούλιο της Τυνησίας.

---

(1)  ΕΕ L 97 της 30.3.1998, σ. 2.

P6_TA(2005)0369

Βοϊβοδίνα

Ψήφισμα του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου σχετικά με τη Βοϊβοδίνα

Το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο,

| — | έχοντας υπόψη το ψήφισμά του της 16ης Σεπτεμβρίου 2004 σχετικά με την παρενόχληση των μειονοτήτων στην Βοϊβοδίνα (1), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το ψήφισμά του της 16ης Σεπτεμβρίου 2004 σχετικά με την παρενόχληση των μειονοτήτων στην Βοϊβοδίνα (1),

| — | έχοντας υπόψη την έκθεση της 2ας Μαρτίου 2005 σχετικά με τη διερευνητική αποστολή της ad hoc αντιπροσωπείας του στη Βοϊβοδίνα και το Βελιγράδι, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την έκθεση της 2ας Μαρτίου 2005 σχετικά με τη διερευνητική αποστολή της ad hoc αντιπροσωπείας του στη Βοϊβοδίνα και το Βελιγράδι,

| — | έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής της 12ης Απριλίου 2005 σχετικά με την ετοιμότητα της Σερβίας και του Μαυροβουνίου να διαπραγματευθούν Συμφωνία Σταθεροποίησης και Σύνδεσης με την Ευρωπαϊκή Ένωση (COM(2005)0476), |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη την ανακοίνωση της Επιτροπής της 12ης Απριλίου 2005 σχετικά με την ετοιμότητα της Σερβίας και του Μαυροβουνίου να διαπραγματευθούν Συμφωνία Σταθεροποίησης και Σύνδεσης με την Ευρωπαϊκή Ένωση (COM(2005)0476),

| — | έχοντας υπόψη το άρθρο 115, παράγραφος 5, του Κανονισμού του, |
| --- | --- |

—

έχοντας υπόψη το άρθρο 115, παράγραφος 5, του Κανονισμού του,

| A. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η ΕΕ και τα κράτη μέλη της έχουν προωθήσει τον εκδημοκρατισμό και το σεβασμό των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και των δικαιωμάτων των μειονοτήτων στη Δημοκρατία της Σερβίας και στην Ένωση των Κρατών της Σερβίας και του Μαυροβουνίου, |
| --- | --- |

A.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η ΕΕ και τα κράτη μέλη της έχουν προωθήσει τον εκδημοκρατισμό και το σεβασμό των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και των δικαιωμάτων των μειονοτήτων στη Δημοκρατία της Σερβίας και στην Ένωση των Κρατών της Σερβίας και του Μαυροβουνίου,

| Β. | λαμβάνοντας υπόψη ότι εξακολουθούν να αναφέρονται επεισόδια παραβίασης των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και των δικαιωμάτων των μειονοτήτων στη Βοϊβοδίνα από πολιτικές δυνάμεις και από την κοινωνία των πολιτών, περιλαμβανομένης της παρενόχλησης και των επιθέσεων σε μη Σέρβους, καθώς και των απειλών σε βάρος πολιτικών ηγετών της ουγγρικής εθνότητας, |
| --- | --- |

Β.

λαμβάνοντας υπόψη ότι εξακολουθούν να αναφέρονται επεισόδια παραβίασης των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και των δικαιωμάτων των μειονοτήτων στη Βοϊβοδίνα από πολιτικές δυνάμεις και από την κοινωνία των πολιτών, περιλαμβανομένης της παρενόχλησης και των επιθέσεων σε μη Σέρβους, καθώς και των απειλών σε βάρος πολιτικών ηγετών της ουγγρικής εθνότητας,

| Γ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι, κατά τα παρελθόντα έτη, οι κεντρικές και τοπικές αρχές της Σερβίας δεν κατάφεραν να εξασφαλίσουν μεγαλύτερο σεβασμό των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και των δικαιωμάτων των μειονοτήτων ούτε οδήγησαν στη δικαιοσύνη τους δράστες βιαιοπραγιών και παρενοχλήσεων, |
| --- | --- |

Γ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι, κατά τα παρελθόντα έτη, οι κεντρικές και τοπικές αρχές της Σερβίας δεν κατάφεραν να εξασφαλίσουν μεγαλύτερο σεβασμό των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και των δικαιωμάτων των μειονοτήτων ούτε οδήγησαν στη δικαιοσύνη τους δράστες βιαιοπραγιών και παρενοχλήσεων,

| Δ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι ούτε το ψήφισμά του της 16ης Σεπτεμβρίου 2004 αλλά ούτε και η διερευνητική αποστολή είχαν θετική απήχηση στην κατάσταση στη Βοϊβοδίνα, |
| --- | --- |

Δ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι ούτε το ψήφισμά του της 16ης Σεπτεμβρίου 2004 αλλά ούτε και η διερευνητική αποστολή είχαν θετική απήχηση στην κατάσταση στη Βοϊβοδίνα,

| Ε. | λαμβάνοντας υπόψη ότι δεν έχει επιτελεσθεί ουσιαστική πρόοδος ώστε να πάψουν να επιδεινώνονται οι συνθήκες διαβίωσης των εθνικών και εθνοτικών μειονοτήτων στη Βοϊβοδίνα, κάτι που θέτει σε κίνδυνο το μέλλον τους στην περιοχή, ή να διευκολυνθεί η συμμετοχή τους στον τομέα της παιδείας, της εκπροσώπησης στη δημόσια διοίκηση, στη δικαστική εξουσία και στο αστυνομικό σώμα, διασφαλίζοντας την ισότιμη πρόσβαση στην απονομή δικαιοσύνης και στους θεσμούς του κράτους δικαίου, |
| --- | --- |

Ε.

λαμβάνοντας υπόψη ότι δεν έχει επιτελεσθεί ουσιαστική πρόοδος ώστε να πάψουν να επιδεινώνονται οι συνθήκες διαβίωσης των εθνικών και εθνοτικών μειονοτήτων στη Βοϊβοδίνα, κάτι που θέτει σε κίνδυνο το μέλλον τους στην περιοχή, ή να διευκολυνθεί η συμμετοχή τους στον τομέα της παιδείας, της εκπροσώπησης στη δημόσια διοίκηση, στη δικαστική εξουσία και στο αστυνομικό σώμα, διασφαλίζοντας την ισότιμη πρόσβαση στην απονομή δικαιοσύνης και στους θεσμούς του κράτους δικαίου,

| ΣΤ. | λαμβάνοντας υπόψη ότι η κυβέρνηση της Σερβίας, παρά τις δηλώσεις του κ. Κοστούνιτσα το Σεπτέμβριο του 2004, δεν κατάφερε να συγκροτήσει δύο επιτροπές προκειμένου να ασχοληθούν αφενός με μεμονωμένα επεισόδια εθνοτικής αντιπαλότητας και, αφετέρου, με τις σχέσεις γενικότερα μεταξύ των εθνοτήτων, |
| --- | --- |

ΣΤ.

λαμβάνοντας υπόψη ότι η κυβέρνηση της Σερβίας, παρά τις δηλώσεις του κ. Κοστούνιτσα το Σεπτέμβριο του 2004, δεν κατάφερε να συγκροτήσει δύο επιτροπές προκειμένου να ασχοληθούν αφενός με μεμονωμένα επεισόδια εθνοτικής αντιπαλότητας και, αφετέρου, με τις σχέσεις γενικότερα μεταξύ των εθνοτήτων,

| Ζ. | εκτιμώντας ότι η Σερβία και το Μαυροβούνιο δεσμεύονται από διεθνείς και ευρωπαϊκές συμβάσεις για τα ανθρώπινα δικαιώματα και πρέπει να εξασφαλίσουν την πλήρη εφαρμογή τους ως προϋπόθεση για περαιτέρω πρόοδο προς την ενσωμάτωσή τους στην Ευρωπαϊκή Ένωση, |
| --- | --- |

Ζ.

εκτιμώντας ότι η Σερβία και το Μαυροβούνιο δεσμεύονται από διεθνείς και ευρωπαϊκές συμβάσεις για τα ανθρώπινα δικαιώματα και πρέπει να εξασφαλίσουν την πλήρη εφαρμογή τους ως προϋπόθεση για περαιτέρω πρόοδο προς την ενσωμάτωσή τους στην Ευρωπαϊκή Ένωση,

| 1. | εκφράζει τη βαθιά του ανησυχία για τις επανειλημμένες παραβιάσεις των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και την έλλειψη έννομης τάξης στην επαρχία της Βοϊβοδίνα· |
| --- | --- |

1.

εκφράζει τη βαθιά του ανησυχία για τις επανειλημμένες παραβιάσεις των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και την έλλειψη έννομης τάξης στην επαρχία της Βοϊβοδίνα·

| 2. | καλεί τις αρχές της Δημοκρατίας της Σερβίας και της Ένωσης των Κρατών της Σερβίας και του Μαυροβουνίου να αναγνωρίσουν τις βίαιες και εγκληματικές αυτές πράξεις, σύμφωνα με την ισχύουσα νομοθεσία, και επιμένει στη σημασία άμεσης και ουσιαστικής ανάληψης δράσης ώστε να μην αφεθούν αναπάντητα παρόμοια επεισόδια και να προληφθεί η επανάληψή τους στο μέλλον· |
| --- | --- |

2.

καλεί τις αρχές της Δημοκρατίας της Σερβίας και της Ένωσης των Κρατών της Σερβίας και του Μαυροβουνίου να αναγνωρίσουν τις βίαιες και εγκληματικές αυτές πράξεις, σύμφωνα με την ισχύουσα νομοθεσία, και επιμένει στη σημασία άμεσης και ουσιαστικής ανάληψης δράσης ώστε να μην αφεθούν αναπάντητα παρόμοια επεισόδια και να προληφθεί η επανάληψή τους στο μέλλον·

| 3. | προτίθεται να συνεχίσει να ελέγχει την κατάσταση στη Βοϊβοδίνα, ιδίως σε σχέση με το περιεχόμενο και τις αρχές του Συμφώνου Σταθεροποίησης και Σύνδεσης που απαιτεί τακτικές διαβουλεύσεις με την Επιτροπή και το Συμβούλιο κατά τη διάρκεια της διαδικασίας αυτής· |
| --- | --- |

3.

προτίθεται να συνεχίσει να ελέγχει την κατάσταση στη Βοϊβοδίνα, ιδίως σε σχέση με το περιεχόμενο και τις αρχές του Συμφώνου Σταθεροποίησης και Σύνδεσης που απαιτεί τακτικές διαβουλεύσεις με την Επιτροπή και το Συμβούλιο κατά τη διάρκεια της διαδικασίας αυτής·

| 4. | υποστηρίζει την πρωτοβουλία της Διακοινοβουλευτικής του Αντιπροσωπείας για τις Σχέσεις με τις Χώρες της Νοτιοανατολικής Ευρώπης για τη διοργάνωση δημόσιας ακρόασης σχετικά με την κατάσταση των μειονοτήτων και την πολιτική κατάσταση στη Βοϊβοδίνα· |
| --- | --- |

4.

υποστηρίζει την πρωτοβουλία της Διακοινοβουλευτικής του Αντιπροσωπείας για τις Σχέσεις με τις Χώρες της Νοτιοανατολικής Ευρώπης για τη διοργάνωση δημόσιας ακρόασης σχετικά με την κατάσταση των μειονοτήτων και την πολιτική κατάσταση στη Βοϊβοδίνα·

| 5. | τονίζει εκ νέου τη βούλησή του να χρησιμοποιήσει τις εξουσίες που διαθέτει στο πλαίσιο του προϋπολογισμού τόσο για την παροχή βοήθειας όσο και για την άσκηση πίεσης στη Σερβία - Μαυροβούνιο προκειμένου να ενθαρρυνθεί ο σεβασμός των θεμελιωδών ανθρωπίνων δικαιωμάτων και ελευθεριών, περιλαμβανομένων των δικαιωμάτων των μειονοτήτων· |
| --- | --- |

5.

τονίζει εκ νέου τη βούλησή του να χρησιμοποιήσει τις εξουσίες που διαθέτει στο πλαίσιο του προϋπολογισμού τόσο για την παροχή βοήθειας όσο και για την άσκηση πίεσης στη Σερβία - Μαυροβούνιο προκειμένου να ενθαρρυνθεί ο σεβασμός των θεμελιωδών ανθρωπίνων δικαιωμάτων και ελευθεριών, περιλαμβανομένων των δικαιωμάτων των μειονοτήτων·

| 6. | καλεί τις αρχές της Δημοκρατίας της Σερβίας και της Κρατικής Ένωσης Σερβίας και Μαυροβουνίου να αποκαταστήσουν την αυτονομία που απολάμβανε η Βοϊβοδίνα έως το 1990 και τις πραγματικές εξουσίες του περιφερειακού κοινοβουλίου της Βοϊβοδίνα στον τομέα της παιδείας και των μέσων μαζικής ενημέρωσης προκειμένου να μπορέσει το περιφερειακό αυτό κοινοβούλιο να αναπτύξει τις δέουσες πολιτικές στην πολυεθνοτική αυτή περιοχή· |
| --- | --- |

6.

καλεί τις αρχές της Δημοκρατίας της Σερβίας και της Κρατικής Ένωσης Σερβίας και Μαυροβουνίου να αποκαταστήσουν την αυτονομία που απολάμβανε η Βοϊβοδίνα έως το 1990 και τις πραγματικές εξουσίες του περιφερειακού κοινοβουλίου της Βοϊβοδίνα στον τομέα της παιδείας και των μέσων μαζικής ενημέρωσης προκειμένου να μπορέσει το περιφερειακό αυτό κοινοβούλιο να αναπτύξει τις δέουσες πολιτικές στην πολυεθνοτική αυτή περιοχή·

| 7. | καλεί επειγόντως την Επιτροπή, το Συμβούλιο και τον Ύπατο Εκπρόσωπο για την Κοινή Εξωτερική Πολιτική και την Πολιτική Ασφάλειας να παρακολουθούν εκ του σύνεγγυς τις εξελίξεις στη Βοϊβοδίνα, αποδίδοντας ιδιαίτερη προσοχή στον υψηλό κίνδυνο που αποτελεί για την ασφάλεια η παρενόχληση των μειονοτήτων στη Βοϊβοδίνα και ζητεί ως εκ τούτου να αποσταλούν ελεγκτές της ΕΕ στην επαρχία αυτή· |
| --- | --- |

7.

καλεί επειγόντως την Επιτροπή, το Συμβούλιο και τον Ύπατο Εκπρόσωπο για την Κοινή Εξωτερική Πολιτική και την Πολιτική Ασφάλειας να παρακολουθούν εκ του σύνεγγυς τις εξελίξεις στη Βοϊβοδίνα, αποδίδοντας ιδιαίτερη προσοχή στον υψηλό κίνδυνο που αποτελεί για την ασφάλεια η παρενόχληση των μειονοτήτων στη Βοϊβοδίνα και ζητεί ως εκ τούτου να αποσταλούν ελεγκτές της ΕΕ στην επαρχία αυτή·

| 8. | υπενθυμίζει στην κυβέρνηση της Ένωσης των Κρατών της Σερβίας και του Μαυροβουνίου και στην κυβέρνηση της Σερβίας ότι οι αρχές της ελευθερίας, της δημοκρατίας, του σεβασμού των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και θεμελιωδών ελευθεριών και τα βασικά στοιχεία της διαδικασίας σταθεροποίησης και σύνδεσης, καθώς και το κράτος δικαίου αποτελούν προϋποθέσεις προκειμένου να συναινέσει το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο στη σύναψη της Συμφωνίας Σταθεροποίησης και Σύνδεσης και στη μελλοντική εταιρική σχέση με την Ευρωπαϊκή Ένωση γενικότερα· |
| --- | --- |

8.

υπενθυμίζει στην κυβέρνηση της Ένωσης των Κρατών της Σερβίας και του Μαυροβουνίου και στην κυβέρνηση της Σερβίας ότι οι αρχές της ελευθερίας, της δημοκρατίας, του σεβασμού των ανθρωπίνων δικαιωμάτων και θεμελιωδών ελευθεριών και τα βασικά στοιχεία της διαδικασίας σταθεροποίησης και σύνδεσης, καθώς και το κράτος δικαίου αποτελούν προϋποθέσεις προκειμένου να συναινέσει το Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο στη σύναψη της Συμφωνίας Σταθεροποίησης και Σύνδεσης και στη μελλοντική εταιρική σχέση με την Ευρωπαϊκή Ένωση γενικότερα·

| 9. | αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, στον Ύπατο Εκπρόσωπο για την Κοινή Εξωτερική Πολιτική και την Πολιτική Ασφάλειας, στην Επιτροπή, στην κυβέρνηση της Σερβίας, στην κυβέρνηση της Ένωση των Κρατών της Σερβίας και του Μαυροβουνίου, καθώς και στις αρχές της Βοϊβοδίνα. |
| --- | --- |

9.

αναθέτει στον Πρόεδρό του να διαβιβάσει το παρόν ψήφισμα στο Συμβούλιο, στον Ύπατο Εκπρόσωπο για την Κοινή Εξωτερική Πολιτική και την Πολιτική Ασφάλειας, στην Επιτροπή, στην κυβέρνηση της Σερβίας, στην κυβέρνηση της Ένωση των Κρατών της Σερβίας και του Μαυροβουνίου, καθώς και στις αρχές της Βοϊβοδίνα.

---

(1)  ΕΕ C 140 Ε της 9.6.2005, σ. 163.

---

21.9.2006

| 21.9.2006 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | CE 227/s16 |
| --- | --- | --- | --- |

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

CE 227/s16

---

Υπόμνημα των χρησιμοποιούμενων συμβόλων

| * | | Διαδικασία διαβούλευσης |
| --- | --- | --- |
| **I | | Διαδικασία συνεργασίας, πρώτη ανάγνωση |
| **II | | Διαδικασία συνεργασίας, δεύτερη ανάγνωση |
| *** | | Σύμφωνη γνώμη |
| ***I | | Διαδικασία συναπόφασης, πρώτη ανάγνωση |
| ***II | | Διαδικασία συναπόφασης, δεύτερη ανάγνωση |
| ***III | | Διαδικασία συναπόφασης, τρίτη ανάγνωση |

*

Διαδικασία διαβούλευσης

**I

Διαδικασία συνεργασίας, πρώτη ανάγνωση

**II

Διαδικασία συνεργασίας, δεύτερη ανάγνωση

***

Σύμφωνη γνώμη

***I

Διαδικασία συναπόφασης, πρώτη ανάγνωση

***II

Διαδικασία συναπόφασης, δεύτερη ανάγνωση

***III

Διαδικασία συναπόφασης, τρίτη ανάγνωση

(Η αναφερόμενη διαδικασία στηρίζεται στη νομική βάση που πρότεινε η Επιτροπή.)

Παρατηρήσεις σχετικά με την ώρα των ψηφοφοριών

Εάν δεν υπάρχει αντίθετη ένδειξη, οι εισηγητές γνωστοποίησαν γραπτώς στην προεδρία τη θέση τους επί των τροπολογιών.

Σημασία των χρησιμοποιούμενων συντμήσεων των επιτροπών

| AFET | | Επιτροπή Εξωτερικών Υποθέσεων |
| --- | --- | --- |
| DEVE | | Επιτροπή Ανάπτυξης |
| ΙΝΤΑ | | Επιτροπή Διεθνούς Εμπορίου |
| BUDG | | Επιτροπή Προϋπολογισμών |
| CONT | | Επιτροπή Ελέγχου του Προϋπολογισμού |
| ECON | | Επιτροπή Οικονομικής και Νομισματικής Πολιτικής |
| EMPL | | Επιτροπή Απασχόλησης και Κοινωνικών Υποθέσεων |
| ENVI | | Επιτροπή Περιβάλλοντος, Δημόσιας Υγείας και Ασφάλειας των Τροφίμων |
| ITRE | | Επιτροπή Βιομηχανίας, Έρευνας και Ενέργειας |
| IMCO | | Επιτροπή Εσωτερικής Αγοράς και Προστασίας των Καταναλωτών |
| TRAN | | Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού |
| REGI | | Επιτροπή Περιφερειακής Ανάπτυξης |
| AGRI | | Επιτροπή Γεωργίας |
| PECH | | Επιτροπή Αλιείας |
| CULT | | Επιτροπή Πολιτισμού και Παιδείας |
| JURI | | Επιτροπή Νομικών Θεμάτων |
| LIBE | | Επιτροπή Πολιτικών Ελευθεριών, Δικαιοσύνης και Εσωτερικών Υποθέσεων |
| AFCO | | Επιτροπή Συνταγματικών Υποθέσεων |
| FEMM | | Επιτροπή Δικαιωμάτων των Γυναικών και Ισότητας των Φύλων |
| PETI | | Επιτροπή Αναφορών |

AFET

Επιτροπή Εξωτερικών Υποθέσεων

DEVE

Επιτροπή Ανάπτυξης

ΙΝΤΑ

Επιτροπή Διεθνούς Εμπορίου

BUDG

Επιτροπή Προϋπολογισμών

CONT

Επιτροπή Ελέγχου του Προϋπολογισμού

ECON

Επιτροπή Οικονομικής και Νομισματικής Πολιτικής

EMPL

Επιτροπή Απασχόλησης και Κοινωνικών Υποθέσεων

ENVI

Επιτροπή Περιβάλλοντος, Δημόσιας Υγείας και Ασφάλειας των Τροφίμων

ITRE

Επιτροπή Βιομηχανίας, Έρευνας και Ενέργειας

IMCO

Επιτροπή Εσωτερικής Αγοράς και Προστασίας των Καταναλωτών

TRAN

Επιτροπή Μεταφορών και Τουρισμού

REGI

Επιτροπή Περιφερειακής Ανάπτυξης

AGRI

Επιτροπή Γεωργίας

PECH

Επιτροπή Αλιείας

CULT

Επιτροπή Πολιτισμού και Παιδείας

JURI

Επιτροπή Νομικών Θεμάτων

LIBE

Επιτροπή Πολιτικών Ελευθεριών, Δικαιοσύνης και Εσωτερικών Υποθέσεων

AFCO

Επιτροπή Συνταγματικών Υποθέσεων

FEMM

Επιτροπή Δικαιωμάτων των Γυναικών και Ισότητας των Φύλων

PETI

Επιτροπή Αναφορών

Σημασία των χρησιμοποιούμενων συντμήσεων των πολιτικών ομάδων

| PPE-DE | | Ομάδα του Ευρωπαϊκού Λαϊκού Κόμματος (Χριστιανοδημοκράτες) και των Ευρωπαίων Δημοκρατών |
| --- | --- | --- |
| PSE | | Ομάδα του Κόμματος των Ευρωπαίων Σοσιαλιστών |
| ALDE | | Ομάδα Συμμαχία των Δημοκρατών και των Φιλελευθέρων για την Ευρώπη |
| Verts/ALE | | Ομάδα των Πρασίνων/Ευρωπαϊκή Ελεύθερη Συμμαχία |
| GUE/NGL | | Συνομοσπονδιακή Ομάδα της Ευρωπαϊκής Ενωτικής Αριστεράς/Αριστερά των Πρασίνων των Βορείων Χωρών |
| IND/DEM | | Ομάδα της Ανεξαρτησίας και της Δημοκρατίας |
| UEN | | Ομάδα Ένωση για την Ευρώπη των Εθνών |
| NI | | Μη εγγεγραμμένοι |

PPE-DE

Ομάδα του Ευρωπαϊκού Λαϊκού Κόμματος (Χριστιανοδημοκράτες) και των Ευρωπαίων Δημοκρατών

PSE

Ομάδα του Κόμματος των Ευρωπαίων Σοσιαλιστών

ALDE

Ομάδα Συμμαχία των Δημοκρατών και των Φιλελευθέρων για την Ευρώπη

Verts/ALE

Ομάδα των Πρασίνων/Ευρωπαϊκή Ελεύθερη Συμμαχία

GUE/NGL

Συνομοσπονδιακή Ομάδα της Ευρωπαϊκής Ενωτικής Αριστεράς/Αριστερά των Πρασίνων των Βορείων Χωρών

IND/DEM

Ομάδα της Ανεξαρτησίας και της Δημοκρατίας

UEN

Ομάδα Ένωση για την Ευρώπη των Εθνών

NI

Μη εγγεγραμμένοι

---