### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 3 0 0 5 5

C R E S C E N T T O W I N G & S A L V A G E C O M P A N Y I N C ; C O O P E R

C O N S O L I D A T E D I N C

,

P l a i n t i f f s

– A p p e l l e e s C r o s s

– A p p e l l a n t s

v

.

C H I O S B E A U T Y M V

, h e r e n g i n e s

, b o i l e r s

, t a c k l e

, a p p a r e l

, e t c

, i n r e m ;

H A R B O R S H I P P I N G A N D T R A D I N G S A ; C H I O S B E A U T Y S H I P P I N G

A N D T R A D I N G S A

,

D e f e n d a n t s

– A p p e l l a n t s C r o s s

– A p p e l l e e s

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f L o u i s i a n a

B e f o r e G A R W O O D

, S M I T H

, a n d C L E M E N T

, C i r c u i t J u d g e s

.

E D I T H B R O W N C L E M E N T

, C i r c u i t J u d g e :

P l a i n t i f f s b r o u g h t s u i t a g a i n s t t h e C H I O S B E A U T Y M / V a n d h e r o w n e r

a n d o p e r a t o r ( t o g e t h e r

, “ D e f e n d a n t s ” ) f o r d a m a g e s s u s t a i n e d w h e n t h e s h i p

a l l i d e d w i t h P l a i n t i f f s ’ b a r g e s a n d t u g b o a t s

, w h i c h w e r e m o o r e d i n t h e

M i s s i s s i p p i n e a r N e w O r l e a n s d u r i n g H u r r i c a n e K a t r i n a

. T h e d i s t r i c t c o u r t

f o u n d t h a t t h e D e f e n d a n t s w e r e n e g l i g e n t w h e n t h e y b r o u g h t C H I O S B E A U T Y

i n t o N e w O r l e a n s i n t h e f a c e o f t h e i m p e n d i n g s t o r m

. T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

June 23 , 20 10

Lyle W . Cayce

Clerk Case: 09-30055 Document: 00511151623 Page: 1 Date Filed: 06/23/2010N o

. 0 9

- 3 0 0 5 5

d e n i e d t h e P l a i n t i f

f s ’ m o t i o n t o p e r m i t r e c o v e r y o f p o s t

- j u d g m e n t i n t e r e s t i n

e x c e s s o f t h e l e t t e r o f u n d e r t a k i n g a g r e e d t o b y t h e p a r t i e s

. W e a f f i r m t h e

j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t a s t o t h e s t a n d a r d o f c a r e i t e m p l o y e d a n d i t s

f a c t u a l f

i n d i n g s

, a n d r e m a n d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s c o n s i s t e n t w i t h t h i s

o p i n i o n

.

F A C T S A N D P R O C E E D I N G S

A t 6 : 3 0 a

. m

. C D T o n A u g u s t 2 5

, 2 0 0 5

, C H I O S B E A U T Y l e f t V e r a C r u z

,

M e x i c o

, b o u n d f

o r N e w O r l e a n s

, w h e r e i t w a s s c h e d u l e d t o l o a d a c a r g o o f g r a i n

.

H e r m a s t e r w a s C a p t a i n N i k o l a o s N t o u s l a z i s

, w h o h a d r e c e i v e d h i s m a s t e r ’ s

l i c e n s e i n 2 0 0 3

. T h e s h i p w a s e q u i p p e d w i t h N A V T E X

, a d e d i c a t e d r e c e i v e r

p r o v i d i n g w o r l d w i d e w e a t h e r r e p o r t s

, a s w e l l a s I M A R S A T

, w h i c h p r o v i d e s

s a t e l l i t e

- b a s e d w e a t h e r i n f o r m a t i o n

. A t t h e t i m e C H I O S B E A U T Y e m b a r k e d

,

N t o u s l a z i s m i s t a k e n l y b e l i e v e d t h a t T r o p i c a l S t o r m K a t r i n a w a s n e a r t h e V i r g i n

I s l a n d s

. K a t r i n a w a s a c t u a l l y n o r t h w e s t o f t h e B a h a m a s

, a n d s h e s t r e n g t h e n e d

i n t o a h u r r i c a n e l a t e r t h a t d a y

.

C H I O S B E A U T Y w a s o w n e d b y C h i o s S h i p p i n g

, a P a n a m a n i a n

c o r p o r a t i o n

, a n d w a s o p e r a t e d b y H a r b o r S h i p p i n g & T r a d i n g

, S

. A

. ( “ H a r b o r

S h i p p i n g ” )

. H a r b o r S h i p p i n g ’ s a g e n t i n N e w O r l e a n s w a s S u n r i s e S h i p p i n g

A g e n c y

, I n c

. ( “ S u n r i s e ” )

. O n A u g u s t 2 6

, 2 0 0 5

, a S u n r i s e r e p r e s e n t a t i v e a s k e d a

r e p r e s e n t a t i v e o f H a r b o r S h i p p i n g w h e t h e r t h e o p e r a t o r w a n t e d t h e s h i p t o

c o n t i n u e t o N e w O r l e a n s

. H a r b o r S h i p p i n g i n s t r u c t e d S u n r i s e t o b r i n g t h e s h i p

i n t o N e w O r l e a n s

, b e c a u s e “ w e d o n ’ t k n o w w h e r e t h e s t o r m i s g o i n g

. ”

T h e N a t i o n a l H u r r i c a n e C e n t e r ( “ N H C ” ) i s s u e d t w o a d v i s o r i e s o n A u g u s t

2 6 t h a t p r e d i c t e d t h e h u r r i c a n e w o u l d m a k e l a n d f a l l s o m e w h e r e w i t h i n a 4 0 0

-

m i l e s t r e t c h o f

c o a s t l i n e t h a t i n c l u d e d N e w O r l e a n s

. A t 4 : 0 0 a

. m

. t h e n e x t d a y

,

N H C i s s u e d a n o t h e r a d v i s o r y t h a t p l a c e d N e w O r l e a n s i n t h e c e n t e r o f t h e a r e a

K a t r i n a w a s p r e d i c t e d t o h i t

. A t 8 : 3 0 a

. m

. t h a t s a m e m o r n i n g

, C H I O S B E A U T Y

a r r i v e d a t S o u t h w e s t P a s s

, t h e n a v i g a b l e m o u t h o f t h e M i s s i s s i p p i

. T w e n t y

- f i v e

2 Case: 09-30055 Document: 00511151623 Page: 2 Date Filed: 06/23/2010N o

. 0 9

- 3 0 0 5 5

m i n u t e s a f

t e r s h e t o o k o n a p i l o t a n d e n t e r e d t h e r i v e r

, N H C i s s u e d a h u r r i c a n e

w a t c h f o r a n a r e a t h a t i n c l u d e d N e w O r l e a n s

. A r e p r e s e n t a t i v e o f H a r b o r

S h i p p i n g l a t e r t e s t i f i e d t h a t h e d i d n o t c o n s i d e r d i v e r t i n g C H I O S B E A U T Y

,

b e c a u s e “ e v e r y b o d y b e l i e v e d t h a t t h e c o o l w a t e r s o f t h e M i s s i s s i p p i w o u l d n o t

. . .

l e t t h e [ h u r r i c a n e ] h e a d t o w a r d N e w O r l e a n s

. ” L a t e r t h a t d a y

, t h e s h i p m o o r e d

a t a w h a r f o p p o s i t e s e v e r a l b a r g e s a n d t u g b o a t s o w n e d b y P l a i n t i f f s

. W h e n

K a t r i n a h i t

, t h e s h i p ’ s l i n e s s n a p p e d b e f o r e t h e w i n d s r e a c h e d h u r r i c a n e f o r c e

.

T h e s t o r m s u r g e c a r r i e d C H I O S B E A U T Y a c r o s s t h e r i v e r

, w h e r e i t a l l i d e d w i t h

t h e P l a i n t i f

f s ’ b a r g e s a n d g r o u n d e d s e v e r a l t u g b o a t s

.

P l a i n t i f f s f i l e d s u i t a g a i n s t t h e C H I O S B E A U T Y i n r e m

, H a r b o r S h i p p i n g

,

a n d C h i o s S h i p p i n g

, s e e k i n g d a m a g e s r e s u l t i n g f r o m t h e a l l i s i o n

. T h e d i s t r i c t

c o u r t o r d e r e d t h e s h i p ’ s a r r e s t a n d D e f e n d a n t s o b t a i n e d a l e t t e r o f u n d e r t a k i n g

t o s e c u r e i t s r e l e a s e

. T h i s l e t t e r p r o v i d e d t h a t t h e A m e r i c a n O w n e r s M u t u a l

P r o t e c t i o n a n d I n d e m n i t y A s s o c i a t i o n

, I n c

. ( “ t h e A s s o c i a t i o n ” ) u n d e r t o o k t o p a y

P l a i n t i f f s a n y

s u m

. . . w h i c h e i t h e r m a y b e a g r e e d b e t w e e n t h e p a r t i e s a n d

a p p r o v e d b y t h e A s s o c i a t i o n

, o r w h i c h i s a d j u d g e d t o b e d u e

. . . i n

t h e m a t t e r p e n d i n g i n t h e

. . . D i s t r i c t C o u r t

. . . f r o m t h e V e s s e l

, i n

r e m

, a n d / o r i t s O w n e r b y f i n a l j u d g m e n t

. . . p r o v i d e d t h a t t h e t o t a l

o f o u r l i a b i l i t y h e r e u n d e r s h a l l n o t e x c e e d t h e s u m o f

U S $ 3

, 7 5 0

, 0 0 0

. 0 0

. . . i n c l u s i v e o f i n t e r e s t a n d c o s t s

.

T h e l e t t e r a l s o p r o v i d e d t h a t P l a i n t i f f s ’ “ r i g h t t o c h a l l e n g e t h e s u f f i c i e n c y o f t h e

s e c u r i t y i s r e s e r v e d ” a n d t h a t t h e s e c u r i t y c o u l d b e “ i n c r e a s e d o r d e c r e a s e d b y

a g r e e m e n t o f t h e p a r t i e s o r

, f a i l i n g s u c h a g r e e m e n t

, b y O r d e r o f a C o u r t o r

T r i b u n a l o f c o m p e t e n t j u r i s d i c t i o n

. ” T h e l e t t e r w a s t o b e “ g o v e r n e d b y a n d

c o n s t r u e d i n a c c o r d a n c e w i t h m a r i t i m e L a w

. ” T h i s l e t t e r w a s n e g o t i a t e d a f t e r

t h e a r r e s t o f t h e v e s s e l a n d m e m o r i a l i z e d o n S e p t e m b e r 1 2

, 2 0 0 5

, p r i o r t o a n y

a p p r a i s a l o f t h e v e s s e l

.

3 Case: 09-30055 Document: 00511151623 Page: 3 Date Filed: 06/23/2010N o

. 0 9

- 3 0 0 5 5

T h e d i s t r i c t c o u r t h e l d a f i v e

- d a y b e n c h t r i a l i n 2 0 0 8 a n d f o u n d i n f a v o r o f

P l a i n t i f f s

. I t c r e d i t e d t h e t e s t i m o n y o f P l a i n t i f f s ’ e x p e r t t h a t C H I O S

B E A U T Y “ s h o u l d n o t h a v e e n t e r e d t h e P o r t o f N e w O r l e a n s w i t h H u r r i c a n e

K a t r i n a p r e d i c t e d t o s t r i k e N e w O r l e a n s

. ” A d d i t i o n a l l y

, i t f o u n d t h a t t h e

“ w e a t h e r i n f

o r m a t i o n c o n s i d e r e d b y H a r b o r S h i p p i n g a n d C a p t a i n N t o u s l a z i s

w a s g r o s s l y i n s u f

f i c i e n t i n s c o p e

, a n d t h e i r u n d e r s t a n d i n g o f t h e w e a t h e r

i n f o r m a t i o n w a s a l s o i n a d e q u a t e

. ” T h e d i s t r i c t c o u r t d e t e r m i n e d t h a t D e f e n d a n t s

“ h a d a m p l e t i m e a n d i n f o r m a t i o n t o k n o w n o t t o e n d a n g e r t h e v e s s e l b y b r i n g i n g

i t i n t o t h e P o r t o f N e w O r l e a n s

. ” B a s e d o n t h e s e f i n d i n g s

, t h e d i s t r i c t c o u r t

c o n c l u d e d t h a t D e f

e n d a n t s h a d b e e n n e g l i g e n t “ b y f a i l i n g t o p r u d e n t l y m o n i t o r

a n d i n t e r p r e t t h e a v a i l a b l e w e a t h e r i n f o r m a t i o n c o n c e r n i n g H u r r i c a n e K a t r i n a

a n d f o r s a i l i n g t h e v e s s e l i n t o t h e P o r t o f N e w O r l e a n s a n d d i r e c t l y i n t o t h e p a t h

o f H u r r i c a n e K a t r i n a ” w h e n t h e r e w a s s u f f i c i e n t t i m e t o d i v e r t t o a s a f e p o r t i n

t h e w e s t e r n G u l f o f M e x i c o

.

I n t h e s a m e o r d e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t i n c r e a s e d t h e a m o u n t o f t h e s e c u r i t y

p r o v i d e d b y t h e A s s o c i a t i o n ’ s l e t t e r o f u n d e r t a k i n g t o $ 5

. 5 m i l l i o n

, w h i c h i t f o u n d

t o b e t h e v a l u e o f C H I O S B E A U T Y

. F i n a l j u d g m e n t w a s e n t e r e d m a k i n g

D e f e n d a n t s j o i n t l y a n d s e v e r a l l y l i a b l e t o C o o p e r C o n s o l i d a t e d f o r $ 2 7 9

, 0 0 0

. 0 0

a n d t o C r e s c e n t T o w i n g f o r $ 4

, 6 3 8

, 4 8 7

. 4 0

, b u t c a p p i n g i n r e m r e c o v e r y a t

$ 5

, 5 0 0

, 0 0 0

. 0 0

. T h e j u d g m e n t p r o v i d e d f o r p r e

- j u d g m e n t i n t e r e s t f r o m A u g u s t 2 9

,

2 0 0 5 t o A u g u s t 1 5

, 2 0 0 8

, a n d p o s t

- j u d g m e n t i n t e r e s t t h e r e a f t e r p u r s u a n t t o 2 8

U

. S

. C

. § 1 9 6 1

. T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d t h e D e f e n d a n t s ’ m o t i o n f o r a n a m e n d e d

j u d g m e n t i n p a r t b y s e t t i n g t h e r a t e o f p r e

- j u d g m e n t i n t e r e s t a t 4 p e r c e n t

, b u t

r e f u s e d t o a l t e r t h e s t a n d a r d o f c a r e t o w h i c h i t h a d h e l d t h e D e f e n d a n t s

.

I n A u g u s t 2 0 0 9

, t h e P l a i n t i f f s f i l e d a m o t i o n t o a m e n d t h e j u d g m e n t t o

p r o v i d e t h a t i n t e r e s t o n t h e j u d g m e n t c o u l d r u n a g a i n s t C H I O S B E A U T Y i n r e m

i n e x c e s s o f $ 5

. 5 m i l l i o n

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e m o t i o n o n t h e g r o u n d t h a t

t h e l e t t e r o f u n d e r t a k i n g p r o v i d e d t h a t s e c u r i t y o n t h e v e s s e l w o u l d b e “ i n c l u s i v e

4 Case: 09-30055 Document: 00511151623 Page: 4 Date Filed: 06/23/2010N o

. 0 9

- 3 0 0 5 5

o f i n t e r e s t s a n d c o s t s

. ” T h u s

, i t f o u n d t h a t P l a i n t i f

f s ’ t o t a l i n r e m r e c o v e r y w a s

l i m i t e d t o $ 5

. 5 m i l l i o n a n d t h a t t h e y c o u l d n o t c o l l e c t i n t e r e s t i n e x c e s s o f t h i s

a m o u n t

. T h e d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d i t s f i n a l a m e n d e d j u d g m e n t o n M a y 4

, 2 0 0 9

,

a w a r d i n g P l a i n t i f

f s $ 4

, 7 2 6

, 6 0 1

. 1 5 i n d a m a g e s

, p l u s p r e

- a n d p o s t

- j u d g m e n t

i n t e r e s t

, b u t l i m i t i n g i n r e m r e c o v e r y t o $ 5

. 5 m i l l i o n

. B o t h s i d e s t i m e l y a p p e a l e d

.

W e d e n i e d p o s t

- a p p e a l m o t i o n s b y P l a i n t i f f s t o s u p p l e m e n t t h e r e c o r d w i t h a n

u p d a t e d l e t t e r o f u n d e r t a k i n g a n d b y D e f e n d a n t s t o s u p p l e m e n t i t w i t h t h r e e

K a t r i n a “ S t r i k e P r o b a b i l i t y ” c h a r t s i s s u e d b y t h e N H C b e f o r e t h e s t o r m m a d e

l a n d f a l l

.

S T A N D A R D O F R E V I E W

I n a d m i r a l t y c a s e s

, w e r e v i e w d e n o v o w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t a p p l i e d

t h e c o r r e c t s t a n d a r d o f c a r e

. T h e r i o t v

. U n i t e d S t a t e s

, 2 4 5 F

. 3 d 3 8 8

, 4 0 0 ( 5 t h C i r

.

1 9 9 8 )

. W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s f a c t u a l f i n d i n g s f

o r c l e a r e r r o r

. I

d

. a t 3 9 4

. A

f i n d i n g i s “ c l e a r l y e r r o n e o u s ” w h e n

, a l t h o u g h t h e r e m a y b e e v i d e n c e t o s u p p o r t

i t

, t h e r e v i e w i n g c o u r t i s l e f t w i t h t h e d e f

i n i t e a n d f

i r m c o n v i c t i o n t h a t a m i s t a k e

h a s b e e n m a d e

. I

d

. a t 3 9 5

. T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t t h e D e f e n d a n t s w e r e

n e g l i g e n t i s i t s e l f a f

i n d i n g o f f a c t

, w h i c h w i l l n o t b e s e t a s i d e u n l e s s i t i s c l e a r l y

e r r o n e o u s

. I

d

. a t 4 0 0

.

A d i s t r i c t c o u r t ’ s i n t e r e s t a w a r d i s a q u e s t i o n o f l a w

, w h i c h w e r e v i e w d e

n o v o

. D P S o l u t i o n s

, I n c

. v

. R o l l i n s

, I

n c

. , 3 5 3 F

. 3 d 4 2 1

, 4 3 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 )

.

D I S C U S S I O N

A

. S t a n d a r d o f C a r e

T h e D e f e n d a n t s c l a i m t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n a p p l y i n g a r e g u l a r

n e g l i g e n c e s t a n d a r d o f c a r e

, r a t h e r t h a n t h e h e i g h t e n e d i n e x t r e m i s s t a n d a r d

,

i n j u d g i n g w h e t h e r N t o u s l a z i s w a s n e g l i g e n t i n c o n t i n u i n g t o N e w O r l e a n s

r a t h e r t h a n r u n n i n g f o r s a f e t y e l s e w h e r e i n t h e G u l f

.

“ I t h a s l o n g b e e n t h e l a w t h a t e r r o r s i n j u d g m e n t c o m m i t t e d b y a v e s s e l

p u t i n s u d d e n p e r i l t h r o u g h n o f a u l t o f h e r o w n a r e t o b e l e n i e n t l y j u d g e d

. . . .

5 Case: 09-30055 Document: 00511151623 Page: 5 Date Filed: 06/23/2010N o

. 0 9

- 3 0 0 5 5

C o u r t s a r e n o t s u p p o s e d t o s e c o n d g u e s s p a r t i e s i n p e r i l a n d e x p e c t f r o m t h e m

t h e m o s t p r e c i s e j u d g m e n t s

. ” U n i o n O i l C o

. o f C a l

. v

. T u g M a r y M a l l o y

, 4 1 4 F

. 2 d

6 6 9

, 6 7 4 ( 5 t h C i r

. 1 9 6 9 )

. “ [ W ] h e r e

, w i t h o u t p r i o r n e g l i g e n c e

, a v e s s e l i s p u t i n

t h e v e r y c e n t e r o f d e s t r u c t i v e n a t u r a l f o r c e s a n d a h a r d c h o i c e b e t w e e n

c o m p e t i n g c o u r s e s m u s t i m m e d i a t e l y b e m a d e

, t h e l a w r e q u i r e s t h a t t h e r e b e

s o m e t h i n g m o r e t h a n m e r e m i s t a k e o f j u d g m e n t b y t h e m a s t e r i n t h a t d e c i s i o n

i n e x t r e m i s

. ” E m p l o y e r s I n s

. o f W a u s a u v

. S u w a n n e e R i v e r S P A L i n e s

, I

n c

. , 8 6 6

F

. 2 d 7 5 2

, 7 7 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 9 ) ( q u o t i n g B o u d o i n v

. J

. R a y M c D e r m o t t & C o

. , 2 8 1

F

. 2 d 8 1

, 8 4 ( 5 t h C i r

. 1 9 6 0 ) )

. H o w e v e r

, t h e i n e x t r e m i s s t a n d a r d o f c a r e s h o u l d n o t

b e a p p l i e d t o t h e a c t i o n s o f a c a p t a i n w h o h a d a m p l e t i m e t o a v o i d t h e p e r i l

. S e e

B o u d o i n

, 2 8 1 F

. 2 d a t 8 4

- 8 6 ( i n e x t r e m i s s t a n d a r d d o e s n o t a p p l y t o c a p t a i n w h o

h a d t i m e t o c h o o s e a s a f e r b e r t h b e f o r e h u r r i c a n e s t r u c k )

.

N t o u s l a z i s h a d a m p l e t i m e t o f i n d a s a f e r b e r t h a n d w a s n o t i n a p o s i t i o n

o f p e r i l a t t h e t i m e h e d e c i d e d t o p r o c e e d t o N e w O r l e a n s

. W h e n C H I O S

B E A U T Y t o o k a b o a r d a p i l o t a t S o u t h w e s t P a s s

, K a t r i n a w a s n o t p r e d i c t e d t o

m a k e l a n d f a l l f

o r a n o t h e r t w o d a y s

, w h i c h g a v e t h e c a p t a i n a m p l e t i m e t o r u n

t o a s a f e r p o r t i n t h e w e s t e r n G u l f

. P r i o r t o t h e s h i p e n t e r i n g S o u t h w e s t P a s s

,

N H C i s s u e d a n a d v i s o r y s h o w i n g N e w O r l e a n s a t d e a d c e n t e r o f t h e s t o r m ’ s

p r o j e c t e d l a n d f a l l

. N t o u s l a z i s h a d a c c e s s t o c o n t i n u o u s l y u p d a t e d w e a t h e r

i n f o r m a t i o n t h r o u g h h i s N A V S T A R a n d I M A R S A T s y s t e m s a n d c o u l d h a v e a c t e d

u p o n t h i s i n f

o r m a t i o n

. S e e i d

. a t 8 5 ( n o t i n g t h a t i t i s i n c u m b e n t u p o n “ a

c o m p e t e n t s h i p m a s t e r [ t o ] e v a l u a t e d a t a c o n t i n u o u s l y ” )

. T h e P l a i n t i f f s ’ e x p e r t

t e s t i f i e d t h a t C H I O S B E A U T Y s h o u l d n o t h a v e e n t e r e d t h e M i s s i s s i p p i g i v e n t h e

i m p e n d i n g w e a t h e r c o n d i t i o n s

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h i s t e s t i m o n y

c r e d i b l e

. N o n e o f t h e f a c t u a l f i n d i n g s t h a t s u p p o r t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r e j e c t i o n

o f t h e p r o p o s e d i n e x t r e m i s s t a n d a r d o f c a r e a r e c l e a r l y e r r o n e o u s

. T h e d i s t r i c t

c o u r t a p p l i e d t h e c o r r e c t s t a n d a r d o f c a r e

.

6 Case: 09-30055 Document: 00511151623 Page: 6 Date Filed: 06/23/2010N o

. 0 9

- 3 0 0 5 5

B

. F a c t u a l F i n d i n g s

T h e D e f e n d a n t s a l s o a t t a c k s e v e r a l f a c t u a l f i n d i n g s m a d e b y t h e d i s t r i c t

c o u r t

, a s w e l l a s t h e o v e r a l l f a c t u a l f i n d i n g o f n e g l i g e n c e

.

F i r s t

, t h e D e f e n d a n t s a t t a c k t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r e p e a t e d a s s e r t i o n t h a t

N e w O r l e a n s w a s p r e d i c t e d t o r e c e i v e a “ d i r e c t h i t ” f r o m H u r r i c a n e K a t r i n a

. I n

¶ 1 7 o f i t s f a c t u a l f

i n d i n g s

, t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t “ H u r r i c a n e A d v i s o r y 1 6

i s s u e d b y t h e N a t i o n a l H u r r i c a n e C e n t e r

. . . p r e d i c t e d a c o u r s e t h a t w o u l d h a v e

t h e s t o r m s t r i k i n g N e w O r l e a n s d i r e c t l y

. ” T h e d i s t r i c t c o u r t r e p e a t e d t h i s f i n d i n g

s e v e r a l t i m e s

, a n d i t w a s t h e b a s i s o f s e v e r a l o t h e r f i n d i n g s o f f a c t t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t m a d e

. T h i s f i n d i n g o f f a c t w a s a l s o t h e b a s i s o f t e s t i m o n y t h e

d i s t r i c t c o u r t e l i c i t e d f r o m t h e P l a i n t i f

f s ’ n a v i g a t i o n e x p e r t

, w h o w a s a s k e d t o

o p i n e w h e t h e r i t w a s n e g l i g e n t t o p r o c e e d t o N e w O r l e a n s i n t h e f a c e o f

a d v i s o r i e s f

o r e c a s t i n g a l a n d f a l l a t B u r a s

, L o u i s i a n a

. T h e e x p e r t r e p l i e d t h a t i t

w a s n e g l i g e n t a n d t h e d i s t r i c t c o u r t c r e d i t e d t h i s t e s t i m o n y

. T h e D e f e n d a n t s

a r g u e t h a t t h i s o p i n i o n w a s n o t b a s e d o n “ s u f f i c i e n t f a c t s o r d a t a ” w i t h i n t h e

m e a n i n g o f R u l e 7 0 2 o f t h e F e d e r a l R u l e s o f E v i d e n c e

, b e c a u s e t h e a d v i s o r i e s d o

n o t f o r e c a s t a d i r e c t h i t o n N e w O r l e a n s o r l a n d f a l l a t B u r a s

. T h i s f i n d i n g o f

a 1

l i k e l y “ d i r e c t h i t ” w a s a l s o c r i t i c a l t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s u l t i m a t e f i n d i n g t h a t

N t o u s l a z i s w a s n e g l i g e n t “ b y f a i l i n g t o p r u d e n t l y m o n i t o r a n d i n t e r p r e t t h e

a v a i l a b l e w e a t h e r i n f o r m a t i o n c o n c e r n i n g H u r r i c a n e K a t r i n a a n d f o r s a i l i n g t h e

v e s s e l i n t o t h e P o r t o f N e w O r l e a n s a n d d i r e c t l y i n t o t h e p a t h o f H u r r i c a n e

K a t r i n a

. ”

T h i s f i n d i n g b y t h e d i s t r i c t c o u r t i s n o t c l e a r l y e r r o n e o u s

. T h e a d v i s o r i e s

i n q u e s t i o n

, e s p e c i a l l y A d v i s o r y 1 6

— t h e l a s t o n e i s s u e d b e f o r e C H I O S B E A U T Y

e n t e r e d t h e M i s s i s s i p p i

— c l e a r l y f o r e c a s t t h e c e n t e r o f H u r r i c a n e K a t r i n a

The Plaint iff

s’ expe rt off

ere d sub st antia lly the sam e opi nion bas ed on the act ual fac ts 1

of the cas e, rat her than in res pons e to a hypot heti cal, dur ing his dir ect tes tim ony and dur ing

his c ros s exam inati on.

7 Case: 09-30055 Document: 00511151623 Page: 7 Date Filed: 06/23/2010N o

. 0 9

- 3 0 0 5 5

p a s s i n g n e a r o r d i r e c t l y o v e r N e w O r l e a n s

. T h e s e a d v i s o r i e s a r e o b v i o u s l y 2

p r e d i c t i o n s a n d a r e s u b j e c t t o u n c e r t a i n t y

. B u t t h e y w e r e t h e b e s t a v a i l a b l e

f o r e c a s t o f K a t r i n a ’ s p a t h a t t h e t i m e N t o u s l a z i s d e c i d e d t o p r o c e e d t o N e w

O r l e a n s

. W e a f

f i r m t h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t a s t o i t s f i n d i n g o f a

p r e d i c t e d “ d i r e c t h i t ” o n N e w O r l e a n s

, i t s f a c t u a l f i n d i n g s b a s e d o n t h i s f i n d i n g

,

a n d t h e u l t i m a t e f

i n d i n g o f n e g l i g e n c e t o t h e e x t e n t t h a t i t r e l i e s u p o n t h i s

f i n d i n g

.

C

. I n R e m I n t e r e s t

T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d P l a i n t i f f s ’ p o s t

- j u d g m e n t m o t i o n t o i n c r e a s e t h e

a m o u n t o f t h e l e t t e r o f u n d e r t a k i n g t o $ 5

, 6 9 0

, 0 0 0 t o p e r m i t r e c o v e r y o f p o s t

j u d g m e n t i n t e r e s t p u r s u a n t t o 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 6 1

. T h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t

l a n g u a g e i n t h e l e t t e r l i m i t i n g r e c o v e r y t o $ 5

. 5 m i l l i o n “ i n c l u s i v e o f i n t e r e s t s a n d

c o s t s ” c o n s t i t u t e d w a i v e r o f i n r e m r e c o v e r y o f p o s t

- j u d g m e n t i n t e r e s t

. P l a i n t i f f s

c r o s s

- a p p e a l e d t h i s o r d e r

.

P u r s u a n t t o R u l e E ( 5 ) o f t h e S u p p l e m e n t a l R u l e s f o r A d m i r a l t y a n d

M a r i t i m e C l a i m s

, r e l e a s e o f a n a r r e s t e d v e s s e l m a y b e e f f e c t e d u p o n p o s t i n g o f

a s p e c i a l b o n d t o c o v e r “ t h e a m o u n t o f t h e p l a i n t i f f ’ s c l a i m f a i r l y s t a t e d w i t h

a c c r u e d i n t e r e s t a n d c o s t s

. ” R u l e E ( 5 ) ( a ) p r o v i d e s t w o a v e n u e s t o e f f e c t s u c h a

r e l e a s e

. F i r s t

, t h e “ p a r t i e s m a y s t i p u l a t e t h e a m o u n t a n d n a t u r e o f s u c h

s e c u r i t y

. ” S e c o n d

, “ [ i ] n t h e e v e n t o f t h e i n a b i l i t y o r r e f u s a l o f t h e p a r t i e s s o t o

s t i p u l a t e t h e c o u r t s h a l l f i x t h e p r i n c i p a l s u m o f t h e b o n d o r s t i p u l a t i o n a t a n

a m o u n t s u f

f i c i e n t t o c o v e r t h e a m o u n t o f t h e p l a i n t i f

f ’ s c l a i m f a i r l y s t a t e d w i t h

a c c r u e d i n t e r e s t a n d c o s t s

. ” I f f i x e d b y t h e c o u r t

, t h e p r i n c i p a l s u m s h o u l d b e t h e

l e s s e r o f t h e v a l u e o f t h e v e s s e l o r t w i c e t h e a m o u n t o f p l a i n t i f f ’ s c l a i m

. H o w e v e r

,

The De fen dant s als o rep eate dly dr aw the cour t’s att ent i on to “St rik e Proba bilit y” 2

char ts sho wi ng that the chanc e of a dir ect hit on New Or l e a n s w a s 1 0 -19 per cent

. We have

pr evious ly dec lined to consid er these charts

, wh ich we re not bef ore the dis tri ct cour t wh en it

iss ued its f

indi ngs of fac t, and w e a gain d ecli ne to do so

.

8 Case: 09-30055 Document: 00511151623 Page: 8 Date Filed: 06/23/2010N o

. 0 9

- 3 0 0 5 5

w h e t h e r f

i x e d b y t h e p a r t i e s o r b y t h e c o u r t

, “ [ t ] h e b o n d o r s t i p u l a t i o n s h a l l b e

c o n d i t i o n e d f

o r t h e p a y m e n t o f t h e p r i n c i p a l s u m a n d i n t e r e s t t h e r e o n a t 6 p e r

c e n t p e r a n n u m

. ”

D e f e n d a n t s c l a i m t h a t P l a i n t i f f s ’ i n r e m r e c o v e r y o f b o t h d a m a g e s a n d

i n t e r e s t i s c a p p e d a t $ 5

. 5 m i l l i o n b y t h e l e t t e r ’ s p r o v i s i o n l i m i t i n g l i a b i l i t y t o a

s u m c e r t a i n “ i n c l u s i v e o f i n t e r e s t s a n d c o s t s

. ” T h i s l a n g u a g e

, t h e y a r g u e

,

c o n s t i t u t e s w a i v e r o f P l a i n t i f f s ’ s t a t u t o r y r i g h t t o a b o n d o r s t i p u l a t i o n

c o n d i t i o n e d o n p a y m e n t o f t h e p r i n c i p a l s u m p l u s 6 p e r c e n t i n t e r e s t p e r a n n u m

.

P l a i n t i f f s a r g u e t h a t t h e l e t t e r w a s n o t a s t i p u l a t i o n a s t o t h e p r i n c i p a l s u m

,

p o i n t i n g t o l a n g u a g e p e r m i t t i n g i n c r e a s e o r d e c r e a s e i n t h e s e c u r i t y b y

a g r e e m e n t o f t h e p a r t i e s o r o r d e r o f t h e d i s t r i c t c o u r t

. T h e l e t t e r o f u n d e r t a k i n g

d i d n o t w a i v e P l a i n t i f f s ’ r i g h t t o c o n d i t i o n t h e l e t t e r o f u n d e r t a k i n g o n a c c r u a l

o f R u l e E ( 5 ) i n t e r e s t

, t h e y a r g u e

.

C o n s i d e r i n g h o w c o m m o n l e t t e r s o f u n d e r t a k i n g a r e i n t h e v e s s e l s e i z u r e

c o n t e x t

, t h e r e a r e s u r p r i s i n g l y f e w c a s e s i n t e r p r e t i n g t h e m

. T h e f e w t h a t d o

a p p l y s t a n d a r d c o n t r a c t p r i n c i p l e s a n d s p e c i f i c a l l y e n f

o r c e t h e i r p r o v i s i o n s

. S e e

,

e

. g

. , C h i q u i t a I

n t ’ l L t d

. v

. L i v e r

p o o l & L o n d o n S t e a m s h i p P r o t

. & I

n d e m

. A s s ’

n

L t d

. , 1 2 4 F

. S u p p

. 2 d 1 5 8 ( S

. D

. N

. Y

. 2 0 0 0 )

. A p p l y i n g s u c h p r i n c i p l e s

, w e c a n n o t

a g r e e t h a t t h e “ i n c l u s i v e o f i n t e r e s t s a n d c o s t s ” p r o v i s i o n o f t h i s l e t t e r

c o n s t i t u t e s a w a i v e r o f R u l e E ( 5 ) i n t e r e s t o n a l e t t e r o f u n d e r t a k i n g

. A s t h e

d i s t r i c t c o u r t f

o u n d i n ¶ 6 9 o f i t s f i n d i n g s o f f a c t

, t h e “ l e t t e r o f u n d e r t a k i n g

c o n t a i n s n o d e f

i n i t i v e s t i p u l a t i o n o f v a l u e

. ” I n f a c t

, t h e p a r t i e s d i s a g r e e d

v i g o r o u s l y a s t o t h e v a l u e o f t h e v e s s e l a n d e v e n t u a l l y l e f t i t t o t h e c o u r t t o

d e t e r m i n e v a l u e a n d s e t t h e p r i n c i p a l s u m

. T h e “ i n c l u s i v e o f i n t e r e s t a n d c o s t s ”

l a n g u a g e i n t h e l e t t e r i s c o n s i s t e n t w i t h t h e R u l e E ( 5 ) m e c h a n i s m a l l o w i n g t h e

d i s t r i c t c o u r t t o s e t t h e p r i n c i p a l s u m a t a n a m o u n t s u f f i c i e n t t o c o v e r P l a i n t i f f s ’

c l a i m w i t h i n t e r e s t a n d c o s t s a c c r u e d t o d a t e

, b u t n o t e x c e e d i n g t h e v a l u e o f t h e

v e s s e l

. B y r u l e

, o n c e t h i s a m o u n t i s s e t a n d t h e v e s s e l i s r e l e a s e d b y a l e t t e r o f

9 Case: 09-30055 Document: 00511151623 Page: 9 Date Filed: 06/23/2010N o

. 0 9

- 3 0 0 5 5

u n d e r t a k i n g

, t h a t l e t t e r s h a l l b e c o n d i t i o n e d f o r t h e p a y m e n t o f i n t e r e s t a t 6

p e r c e n t p e r y e a r

. T h i s p r o v i s i o n c o n s t i t u t e s a g a p

- f i l l i n g p r o v i s i o n i n a n y b o n d

o r l e t t e r o f u n d e r t a k i n g i s s u e d t o s e c u r e t h e r e l e a s e o f a n a r r e s t e d v e s s e l

.

R e g a r d l e s s o f w h e t h e r t h i s p r o v i s i o n o f R u l e E ( 5 ) c a n b e w a i v e d b y c o n s e n t o f t h e

p a r t i e s

, i t w a s n o t w a i v e d h e r e

. W e h o l d t h a t t h e l e t t e r o f u n d e r t a k i n g i n t h i s

c a s e i s c o n d i t i o n e d o n t h e p a y m e n t o f 6 p e r c e n t i n t e r e s t p e r a n n u m

.

W h a t c o m p l i c a t e s t h i s c a s e i s t h a t P l a i n t i f f s a s k e d f

o r t h e w r o n g r e l i e f

.

P l a i n t i f f s m o v e d t h e d i s t r i c t c o u r t t o i n c r e a s e t h e v a l u e o f t h e l e t t e r o f

u n d e r t a k i n g t o $ 5

, 6 9 0

, 0 0 0

, a n a m o u n t s u f f i c i e n t t o p e r m i t i n r e m r e c o v e r y o f

p o s t

- j u d g m e n t i n t e r e s t

. T h e d i s t r i c t c o u r t p r o p e r l y d e n i e d t h i s r e q u e s t

, b e c a u s e

t h e s e c u r i t y p r o v i d e d b y a l e t t e r o f u n d e r t a k i n g c a n n o t e x c e e d t h e v a l u e o f t h e

v e s s e l

, a n d a d i s t r i c t c o u r t o r d i n a r i l y s h o u l d n o t i n c r e a s e t h e a m o u n t o f s e c u r i t y

a b s e n t f r a u d

, m i s t a k e

, o r m i s r e p r e s e n t a t i o n

, n o n e o f w h i c h a r e p r e s e n t h e r e

. S e e

M o o r e v

. M / V A N G E L A

, 3 5 3 F

. 3 d 3 7 6

, 3 8 5

- 8 6 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. B u t t h e r e w a s n o

n e e d t o i n c r e a s e t h e v a l u e o f t h e l e t t e r o f u n d e r t a k i n g

, b e c a u s e b y o p e r a t i o n o f

R u l e E ( 5 )

, t h e l e t t e r i s c o n d i t i o n e d o n t h e p a y m e n t o f 6 p e r c e n t i n t e r e s t p e r

a n n u m a n d h a s b e e n s i n c e i t w a s m e m o r i a l i z e d o n S e p t e m b e r 1 2

, 2 0 0 5

. O u t o f

t h e p r e s e n t v a l u e o f t h i s l e t t e r o f u n d e r t a k i n g

, P l a i n t i f f s c a n r e c o v e r t h e i r

d a m a g e s

, p l u s t h e p r e

- j u d g m e n t i n t e r e s t a w a r d e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t

, p l u s t h e

p o s t

- j u d g m e n t i n t e r e s t t o w h i c h t h e y a r e e n t i t l e d p u r s u a n t t o 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 6 1

.

T h e i r r e c o v e r y i s l i m i t e d

, h o w e v e r

, t o t h e p r e s e n t v a l u e o f t h e l e t t e r o f

u n d e r t a k i n g ; t h a t i s

, P l a i n t i f f s c a n n o t r e c o v e r a s u m g r e a t e r t h a n t h e p r i n c i p a l

s u m p l u s R u l e E ( 5 ) i n t e r e s t a c c r u e d s i n c e S e p t e m b e r 1 2

, 2 0 0 5

.

A c c o r d i n g l y

, w e r e m a n d t h e c a s e t o t h e d i s t r i c t c o u r t t o ( 1 ) d e t e r m i n e t h e

p r e s e n t v a l u e o f t h e l e t t e r o f u n d e r t a k i n g

, w h i c h i s t h e p r i n c i p a l s u m o f $ 5

. 5

m i l l i o n p l u s i n t e r e s t a c c r u e d o n t h a t a m o u n t a t 6 p e r c e n t p e r a n n u m s i n c e

S e p t e m b e r 1 2

, 2 0 0 5 ; ( 2 ) d e t e r m i n e t h e p r e s e n t v a l u e o f P l a i n t i f f s ’ j u d g m e n t

,

w h i c h i s t h e i r d a m a g e s

, p l u s p r e

- j u d g m e n t i n t e r e s t a w a r d e d b y t h e d i s t r i c t

1 0 Case: 09-30055 Document: 00511151623 Page: 10 Date Filed: 06/23/2010N o

. 0 9

- 3 0 0 5 5

c o u r t

, p l u s p o s t

- j u d g m e n t i n t e r e s t p u r s u a n t t o § 1 9 6 1 ; a n d ( 3 ) b a s e d o n t h e s e

c a l c u l a t i o n s

, e n t e r a n o r d e r s e t t i n g t h e t o t a l a m o u n t o f r e c o v e r y P l a i n t i f f s c a n

r e c o v e r i n r e m

, w h i c h i s t h e a m o u n t c a l c u l a t e d i n ( 2 )

, s u b j e c t t o t h e m a x i m u m

c a l c u l a t e d i n ( 1 )

.

C O N C L U S I O N

C o n s i d e r i n g t h e f

o r e g o i n g

, w e a f

f i r m t h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t a s

t o t h e s t a n d a r d o f c a r e i t e m p l o y e d a n d i t s f a c t u a l f i n d i n g s

, a n d r e m a n d f o r

f u r t h e r p r o c e e d i n g s c o n s i s t e n t w i t h t h i s o p i n i o n

.

1 1 Case: 09-30055 Document: 00511151623 Page: 11 Date Filed: 06/23/2010