FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

MAY 13, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 2 1 2 5

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 5

- 2 0 8 6 3

- C V

- K M M

S E C U R I T I E S A N D E X C H A N G E C O M M I S S I O N

,

P l a i n t i f f

,

J O S E P A B L O U R B I N A S O L E R A

,

C l a i m a n t

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

P E N S I O N F U N D O F A M E R I C A L

. C

. ,

P F A A S S U R A N C E G R O U P

, L T D

,

P F A I N T E R N A T I O N A L

, L T D

. , C L A R E N T P A

, L L C

,

L U I S M

. C O R N I D E

,

T H O M A S G

. S C H U L T Z

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

._ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( M a y 1 3

, 2 0 1 0 )

B e f o r e E D M O N D S O N

, B I R C H a n d C A R N E S

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

J o s e P a b l o U r b i n a S o l e r a

, p r o c e e d i n g p r o s e

, a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d e n i a l o f h i s m o t i o n f

o r r e c o n s i d e r a t i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r d e n y i n g h i s

c l a i m a g a i n s t a r e c e i v e r s h i p e s t a t e

. T h o m a s G

. S c h u l t z

, t h e r e c e i v e r a p p o i n t e d b y

t h e d i s t r i c t c o u r t

, h a s f

i l e d a m o t i o n a s k i n g u s t o s a n c t i o n S o l e r a u n d e r F e d e r a l

R u l e o f A p p e l l a t e P r o c e d u r e 3 8

.

I

.

I n M a r c h 2 0 0 5

, t h e S e c u r i t i e s a n d E x c h a n g e C o m m i s s i o n f i l e d a n

e n f o r c e m e n t a c t i o n a g a i n s t t h e P e n s i o n F u n d o f A m e r i c a

, L C

, a n d a f f i l i a t e d

e n t i t i e s ( c o l l e c t i v e l y “ t h e P e n s i o n F u n d ” ) a n d i t s t w o p r i n c i p a l s

. T h e S E C s o u g h t

t o e n j o i n t h e d e f

e n d a n t s f r o m c o n t i n u i n g t o d e f

r a u d i n v e s t o r s t h r o u g h t h e s a l e o f

“ r e t i r e m e n t t r u s t p l a n s ” i s s u e d b y t h e P e n s i o n F u n d i n v i o l a t i o n o f t h e a n t i

- f r a u d

p r o v i s i o n s o f f

e d e r a l s e c u r i t i e s l a w s

. T h e S E C a l s o m o v e d t h e d i s t r i c t c o u r t t o

a p p o i n t a r e c e i v e r o v e r t h e P e n s i o n F u n d

. T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d t h a t m o t i o n

2a n d a p p o i n t e d T h o m a s S c h u l t z

.

T h e d i s t r i c t c o u r t a p p r o v e d a c l a i m s p r o c e d u r e f o r t h e r e c e i v e r t o f

o l l o w i n

d i s t r i b u t i n g t h e P e n s i o n F u n d r e c e i v e r s h i p e s t a t e t o d e f r a u d e d i n v e s t o r s a n d o t h e r

l e g i t i m a t e c r e d i t o r s o f t h e P e n s i o n F u n d

. T h e p r o c e d u r e c a l l e d f o r c l a i m a n t s t o f

i l e

a p r o o f o f c l a i m f

o r m w i t h t h e r e c e i v e r

. T h e c l a i m f o r m p r o v i d e d t h a t “ a n y p e r s o n

o r e n t i t y s u b m i t t i n g t h i s p r o o f o f c l a i m f o r m s h a l l s u b m i t t o t h e e x c l u s i v e

j u r i s d i c t i o n o f t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

. ”

T h e a p p r o v e d c l a i m s p r o c e d u r e c a l l e d f o r t h e d i s t r i c t c o u r t t o r e s o l v e i n a s u m m a r y

p r o c e e d i n g a n y d i s p u t e b e t w e e n a c l a i m a n t a n d t h e r e c e i v e r

.

S o l e r a

, a c i t i z e n o f C o s t a R i c a

, f i l e d a p r o o f o f c l a i m s e e k i n g t o r e c o v e r

$ 8

, 0 3 0

, 0 0 0 f

r o m t h e r e c e i v e r s h i p e s t a t e

. H e c l a i m e d t h a t h e h a d p r o v i d e d f i v e

c h e c k s t o C a r l o s R u i z

, a P e n s i o n F u n d R e g i o n a l D i r e c t o r i n C o s t a R i c a

, f o r

i n v e s t m e n t w i t h t h e P e n s i o n F u n d

. S o l e r a ’ s p r o o f o f c l a i m f o r m

, l i k e a l l o f h i s

f i l i n g s

, w a s w r i t t e n i n S p a n i s h

. T h e r e c o r d c o n t a i n s t h e o r i g i n a l S p a n i s h f i l i n g s

a n d E n g l i s h t r a n s l a t i o n s

. I n s u p p o r t o f h i s c l a i m

, S o l e r a a t t a c h e d t o h i s p r o o f o f

c l a i m f o r m t w o “ c o n d i t i o n a l r e c e i p t s ” b e a r i n g t h e P e n s i o n F u n d l o g o a n d s i g n e d

b y R u i z

.

T h e r e c e i v e r f

i l e d a n o b

j e c t i o n t o S o l e r a ’ s c l a i m a n d a m o t i o n f o r s u m m a r y

d i s p o s i t i o n s e e k i n g d e n i a l o f t h e c l a i m

. T h e r e c e i v e r n o t e d t h a t t h e f i v e c h e c k s

3S o l e r a c l a i m e d t o h a v e i n v e s t e d i n P e n s i o n F u n d w e r e n o t d r a w n o n S o l e r a ’ s

a c c o u n t

, a n d i n s t e a d w e r e d r a w n o n t h e C l e a r w a t e r

, F l o r i d a

, S u n T r u s t B a n k

c h e c k i n g a c c o u n t o f H a r l o n A

. P a r c h m e n t

. T h e c h e c k s w e r e m a d e p a y a b l e t o

S o l e r a

. T h e r e c e i v e r p o i n t e d o u t t h a t b o t h o f t h e c o n d i t i o n a l r e c e i p t s s u b m i t t e d b y

S o l e r a s t a t e d t h a t “ [ a ] S u n T r u s t B a n k r e p r e s e n t a t i v e

, a s t r u s t e e

, w i l l r e p l a c e t h i s

c o n d i t i o n a l r e c e i p t w i t h a d e f i n i t i v e o n e

, w h i c h w i l l b e s e n t a l o n g w i t h t h e

c o r r e s p o n d i n g t r u s t o n c e t h e f u n d s b e c o m e l i q u i d i n s a i d B a n k

. ” T h e r e c e i v e r a l s o

n o t e d t h a t S o l e r a h a d p r o d u c e d n o e v i d e n c e t h a t t h e c h e c k s w e r e e v e r e n d o r s e d t o

t h e P e n s i o n F u n d

, t h a t t h e y w e r e e v e r c a s h e d

, o r t h a t t h e P e n s i o n F u n d h a d e v e r

r e c e i v e d a n y f

u n d s b a s e d o n t h e c h e c k s

. F o u r o f t h e f i v e c h e c k s b o r e s t a m p s

s t a t i n g e i t h e r “ u n a v a i l a b l e f u n d s ” o r “ i n s u f

f i c i e n t f u n d s

. ” T h e r e c e i v e r p r o d u c e d

b a n k s t a t e m e n t s f

o r P a r c h m e n t ’ s S u n T r u s t c h e c k i n g a c c o u n t d e m o n s t r a t i n g t h a t

,

d u r i n g t h e r e l e v a n t p e r i o d

, t h a t a c c o u n t n e v e r h a d a b a l a n c e e v e n r e m o t e l y

s u f f i c i e n t t o c o v e r t h e a m o u n t l i s t e d o n t h e c h e c k s S o l e r a c l a i m e d t o h a v e i n v e s t e d

w i t h t h e P e n s i o n F u n d

.

I n s u p p o r t o f h i s m o t i o n f o r s u m m a r y d e n i a l o f S o l e r a ’ s c l a i m

, t h e r e c e i v e r

a t t a c h e d t h e a f

f i d a v i t o f C a r m e n A r o c h e n a

, a f o r m e r P e n s i o n F u n d e m p l o y e e

f a m i l i a r w i t h t h e P e n s i o n F u n d ’ s r e c o r d

- k e e p i n g s y s t e m s a n d p r o c e d u r e s

. S h e

e x p l a i n e d t h a t a d e t a i l e d a p p l i c a t i o n p r o c e d u r e w a s r e q u i r e d b e f o r e t h e P e n s i o n

4F u n d w o u l d o p e n a n a c c o u n t f o r a n e w i n v e s t o r

, a n d t h a t t h e i s s u a n c e o f a

c o n d i t i o n a l r e c e i p t d i d n o t m e a n t h a t a p e r s o n h a d i n v e s t e d w i t h t h e P e n s i o n F u n d

.

A c c o r d i n g t o A r o c h e n a

, o n l y a f t e r a p o t e n t i a l i n v e s t o r ’ s a p p l i c a t i o n w a s a p p r o v e d

a n d h i s f u n d s c l e a r e d w o u l d t h e p e r s o n r e c e i v e a f i n a l r e c e i p t a c k n o w l e d g i n g h i s

s t a t u s a s a P e n s i o n F u n d i n v e s t o r

. S h e s w o r e t h a t t h e r e w a s n o e v i d e n c e t h a t

S o l e r a h a d e v e r i n v e s t e d w i t h t h e P e n s i o n F u n d

, o r e v e n s u b m i t t e d a n a p p l i c a t i o n

t o d o s o

, a n d t h a t t h e r e c o r d s m a d e i n t h e n o r m a l c o u r s e o f t h e P e n s i o n F u n d ’ s

b u s i n e s s w o u l d h a v e d o c u m e n t e d b o t h o f t h o s e e v e n t s i f t h e y h a d o c c u r r e d

.

T h e r e c e i v e r a l s o s u b m i t t e d a n a f f i d a v i t f r o m R o b e r t d e l a R i v a

, a f o r m e r

M a n a g e r o f t h e P e n s i o n F u n d

. A c c o r d i n g t o d e l a R i v a

, S o l e r a g a v e t h r e e o f t h e

c h e c k s

, t o t a l i n g $ 7

, 9 0 0

, 0 0 0

, t o R u i z i n M a r c h 2 0 0 1 i n a n a t t e m p t t o i n v e s t w i t h t h e

P e n s i o n F u n d

. R u i z f

o r w a r d e d t h e c h e c k s t o P e n s i o n F u n d ’ s F l o r i d a h e a d q u a r t e r s

.

U p o n r e c e i v i n g t h e c h e c k s

, d e l a R i v a c o n t a c t e d S u n T r u s t B a n k s e v e r a l t i m e s t o

d e t e r m i n e i f t h e r e w e r e s u f f i c i e n t f u n d s i n P a r c h m e n t ’ s a c c o u n t t o c o v e r t h e

c h e c k s

. E a c h t i m e

, h e w a s t o l d t h a t t h e a c c o u n t d i d n o t c o n t a i n s u f f i c i e n t f u n d s

.

A c c o r d i n g t o d e l a R i v a

, P e n s i o n F u n d ’ s s t a n d a r d o p e r a t i n g p r o c e d u r e u n d e r t h e

c i r c u m s t a n c e s w o u l d h a v e c a l l e d f o r t h e r e t u r n o f t h e t h r e e c h e c k s t o R u i z

, t h e

P e n s i o n F u n d D i r e c t o r

. D e l a R i v a s w o r e t h a t t h o s e t h r e e c h e c k s w e r e n e v e r

i n v e s t e d w i t h t h e P e n s i o n F u n d

. P a r c h m e n t h i m s e l f s u b m i t t e d a n a f f i d a v i t

, i n

5w h i c h h e s w o r e t h a t t h e s i g n a t u r e o n o n e o f t h e c h e c k s w a s n o t h i s a n d t h a t h e

b e l i e v e d S o l e r a h a d f

o r g e d i t

.

I n r e s p o n s e t o t h e r e c e i v e r ’ s m o t i o n s e e k i n g t h e d e n i a l o f h i s c l a i m

, S o l e r a

r e i t e r a t e d t h a t h e h a d i n v e s t e d i n t h e P e n s i o n F u n d

. H e a d d e d a n a c c u s a t i o n t h a t

t h e P e n s i o n F u n d d i d n o t r e t u r n t h e S u n T r u s t c h e c k s t o h i m i n t i m e f o r h i m t o c a s h

t h e m o r t o a l l o w h i m “ t o c a r r y o u t l e g a l a c t i o n s

. ”

O n S e p t e m b e r 1 6

, 2 0 0 8

, t h e d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d a n o r d e r g r a n t i n g t h e

r e c e i v e r ’ s m o t i o n f

o r s u m m a r y d i s p o s i t i o n a n d d e n y i n g S o l e r a ’ s c l a i m i n i t s

e n t i r e t y

. A f

t e r t h a t

, S o l e r a s e n t a l e t t e r t o t h e r e c e i v e r i n w h i c h h e r e h a s h e d t h e

a r g u m e n t s h e h a d a l r e a d y m a d e

. H e a d d e d

, w i t h o u t c i t a t i o n

, t h a t h e m u s t s u b m i t

t h e c h e c k s i n o r d e r t o b r i n g s u i t i n C o s t a R i c a a g a i n s t P a r c h m e n t f o r w r i t i n g b a d

c h e c k s

. S o l e r a d i d n o t f i l e t h a t l e t t e r w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t

.

T h e r e c e i v e r h a d S o l e r a ’ s l e t t e r t r a n s l a t e d i n t o E n g l i s h

. H e i n t e r p r e t e d i t a s a

m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n

. O n O c t o b e r 9

, 2 0 0 8

, t h e r e c e i v e r f i l e d a r e s p o n s e w i t h

t h e d i s t r i c t c o u r t

, a t t a c h i n g S o l e r a ’ s l e t t e r a n d m a k i n g i t p a r t o f t h e d i s t r i c t c o u r t

r e c o r d f o r t h e f i r s t t i m e

. O n M a r c h 3 0

, 2 0 0 9

, t h e d i s t r i c t c o u r t i s s u e d a n o r d e r

c o n s t r u i n g S o l e r a ’ s l e t t e r a s a m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n a n d d e n y i n g t h a t m o t i o n

.

O n A p r i l 2 3

, 2 0 0 9

, S o l e r a f i l e d a n o t i c e o f a p p e a l

. O n A u g u s t 5

, 2 0 0 9

, w e

i s s u e d a n o r d e r d i s m i s s i n g a s u n t i m e l y f i l e d S o l e r a ’ s a p p e a l o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

6o r d e r s u m m a r i l y d e n y i n g h i s c l a i m

. W e h e l d

, h o w e v e r

, t h a t S o l e r a ’ s n o t i c e o f

a p p e a l w a s t i m e l y f

i l e d a s t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s M a r c h 3 0

, 2 0 0 9 o r d e r d e n y i n g h i s

m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n

. W e a d d e d t h a t t h i s a p p e a l w a s t h e r e f o r e “ l i m i t e d t o a

d e t e r m i n a t i o n o f w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n d e n y i n g

[ S o l e r a ’ s ] m o t i o n

, c o n s t r u e d a s a F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 6 0 ( b ) m o t i o n t o

v a c a t e t h e j u d g m e n t

, a n d i t s h a l l n o t e x t e n d t o t h e v a l i d i t y o f t h e u n d e r l y i n g

j u d g m e n t p e r s e

. ”

I I

.

“ [ A ] d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r u n d e r R u l e 6 0 ( b ) i s r e v i e w a b l e o n l y f o r a b u s e o f

d i s c r e t i o n

. ” A m

. B a n k e r s I n s

. C o

. o f F l a

. v

. N w

. N a t ’ l I n s

. C o

. , 1 9 8 F

. 3 d 1 3 3 2

,

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 )

. I n o r d e r t o s h o w t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n

,

S o l e r a m u s t “ d e m o n s t r a t e a j u s t i f i c a t i o n [ f o r r e l i e f ] s o c o m p e l l i n g t h a t t h e c o u r t

w a s r e q u i r e d t o v a c a t e i t s o r d e r

. ” C a v a l i e r e v

. A l l s t a t e I n s

. C o

. , 9 9 6 F

. 2 d 1 1 1 1

,

1 1 1 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ( q u o t i n g S o l a r o l l S h a d e & S h u t t e r C o r p

. v

. B i o

- E n e r g y S y s

. ,

I n c

. , 8 0 3 F

. 2 d 1 1 3 0

, 1 1 3 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 6 ) )

. R u l e 6 0 ( b ) l i s t s t h e f o l l o w i n g

j u s t i f i c a t i o n s f o r r e l i e f :

( 1 ) m i s t a k e

, i n a d v e r t e n c e

, s u r p r i s e

, o r e x c u s a b l e n e g l e c t ;

( 2 ) n e w l y d i s c o v e r e d e v i d e n c e t h a t

, w i t h r e a s o n a b l e d i l i g e n c e

, c o u l d

n o t h a v e b e e n d i s c o v e r e d i n t i m e t o m o v e f o r a n e w t r i a l u n d e r R u l e

5 9 ( b ) ;

( 3 ) f r a u d ( w h e t h e r p r e v i o u s l y c a l l e d i n t r i n s i c o r e x t r i n s i c )

,

m i s r e p r e s e n t a t i o n

, o r m i s c o n d u c t b y a n o p p o s i n g p a r t y ;

7( 4 ) t h e j u d g m e n t i s v o i d ;

( 5 ) t h e j u d g m e n t h a s b e e n s a t i s f i e d

, r e l e a s e d o r d i s c h a r g e d ; i t i s b a s e d

o n a n e a r l i e r j u d g m e n t t h a t h a s b e e n r e v e r s e d o r v a c a t e d ; o r a p p l y i n g

i t p r o s p e c t i v e l y i s n o l o n g e r e q u i t a b l e ; o r

( 6 ) a n y o t h e r r e a s o n t h a t j u s t i f i e s r e l i e f

.

R e l i e f u n d e r R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) ’ s c a t c h

- a l l p r o v i s i o n “ i s a n e x t r a o r d i n a r y r e m e d y w h i c h

m a y b e i n v o k e d o n l y u p o n a s h o w i n g o f e x c e p t i o n a l c i r c u m s t a n c e s

. T h e p a r t y

s e e k i n g r e l i e f h a s t h e b u r d e n o f s h o w i n g t h a t a b s e n t s u c h r e l i e f

, a n ‘ e x t r e m e ’ o r

‘ u n e x p e c t e d ’ h a r d s h i p w i l l r e s u l t

. ” G r i f f i n v

. S w i m

- T e c h C o r p

. , 7 2 2 F

. 2 d 6 7 7

, 6 8 0

( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 4 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

B e c a u s e S o l e r a ’ s n o t i c e o f a p p e a l w a s t i m e l y o n l y a s t o h i s a p p e a l o f t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f h i s m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n

, “ o u r r e v i e w o n a p p e a l i s

l i m i t e d t o t h o s e i s s u e s r a i s e d i n [ S o l e r a ’ s ] R u l e 6 0 ( b ) m o t i o n

. ” G u l f C o a s t F a n s

,

I n c

. v

. E l e c s

. I m p o r t e r s

, I n c

. , 7 4 0 F

. 2 d 1 4 9 9

, 1 5 0 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 4 )

. W e t h e r e f o r e

c o n f i n e o u r s e l v e s t o d e c i d i n g w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n

c o n c l u d i n g t h a t S o l e r a h a d f a i l e d t o m e e t t h e s t a n d a r d f o r r e c o n s i d e r a t i o n

. S e e

A m

. B a n k e r s I n s

. C o

. , 1 9 8 F

. 3 d a t 1 3 3 8

. I t d i d n o t

.

S o l e r a ’ s m o t i o n f

o r r e c o n s i d e r a t i o n f

a i l e d t o a s s e r t o r a r g u e a n y o f R u l e

6 0 ( b ) ’ s e n u m e r a t e d j u s t i f i c a t i o n s f o r r e l i e f f

r o m j u d g m e n t

. S o l e r a d o e s a r g u e i n 1

We give Solera’s motion for r econside ration, as a pro se f iling, a liber al construc tion. 1

Meder os v. United States, 218 F.3d 1252, 1254 ( 11th Cir. 2000).

8h i s b r i e f t o u s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t f a i l e d t o c o n s i d e r n e w d o c u m e n t a r y e v i d e n c e

t h a t h e s u b m i t t e d

, i n c l u d i n g t h e v o l u m i n o u s a t t a c h m e n t s t o h i s m o t i o n f o r

r e c o n s i d e r a t i o n

. T h a t a r g u m e n t f a i l s b e c a u s e S o l e r a h a s n o t m a d e a n y s h o w i n g

t h a t : “ ( 1 ) t h e e v i d e n c e i s n e w l y d i s c o v e r e d s i n c e t h e [ s u m m a r y p r o c e e d i n g ] ; ( 2 ) h e

e x e r c i s e d d u e d i l i g e n c e t o d i s c o v e r t h e n e w e v i d e n c e ; ( 3 ) t h e e v i d e n c e i s n o t

m e r e l y c u m u l a t i v e o r i m p e a c h i n g ; ( 4 ) t h e e v i d e n c e i s m a t e r i a l ; a n d ( 5 ) t h e

e v i d e n c e i s s u c h t h a t a n e w [ p r o c e e d i n g ] w o u l d p r o b a b l y p r o d u c e a n e w r e s u l t

. ”

W i l l a r d v

. F a i r f

i e l d S

. C o

. , 4 7 2 F

. 3 d 8 1 7

, 8 2 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

S o l e r a h a s a t t a c h e d t o h i s a p p e l l a t e b r i e f a r e a m o f e v i d e n t i a r y m a t e r i a l s

,

m u c h o f w h i c h w a s n o t i n t h e r e c o r d b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t w h e n i t r u l e d o n t h e

m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n

. W e d o n o t c o n s i d e r t h o s e a t t a c h m e n t s t h a t w e r e n o t

b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

, b e c a u s e “ [ i ] n d e c i d i n g i s s u e s o n a p p e a l w e c o n s i d e r o n l y

e v i d e n c e t h a t w a s p a r t o f t h e r e c o r d b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

. ” S e l m a n v

. C o b b

C o u n t y S c h

. D i s t

. , 4 4 9 F

. 3 d 1 3 2 0

, 1 3 3 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

T h e r e m a i n i n g a r g u m e n t s c o n t a i n e d i n S o l e r a ’ s a p p e l l a t e b r i e f

, i n c l u d i n g h i s

a r g u m e n t r e g a r d i n g t h e p o s s i b i l i t y t h a t h e m a y f a c e c o n t e m p t

, a r e b e y o n d t h e

s c o p e o f t h i s a p p e a l

, w h i c h “ i s l i m i t e d t o a d e t e r m i n a t i o n o f w h e t h e r t h e d i s t r i c t

c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n d e n y i n g [ S o l e r a ’ s R u l e 6 0 ( b ) m o t i o n ]

. ” O r d e r

D i s m i s s i n g A p p e a l i n P a r t f o r L a c k o f J u r i s d i c t i o n

, N o

. 0 9

- 1 2 1 2 5 ( 1 1 t h C i r

.

9A u g u s t 5

, 2 0 0 9 )

. B e c a u s e S o l e r a h a s f a i l e d t o d e m o n s t r a t e a n y o f R u l e 6 0 ( b ) ’ s

e n u m e r a t e d j u s t i f

i c a t i o n s f o r r e l i e f

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n

d e n y i n g h i s m o t i o n f

o r r e c o n s i d e r a t i o n

. C a v a l i e r e

, 9 9 6 F

. 2 d a t 1 1 1 5

.

I I I

.

T h e r e c e i v e r h a s f

i l e d a m o t i o n a s k i n g u s t o i m p o s e s a n c t i o n s o n S o l e r a

u n d e r F e d e r a l R u l e o f A p p e l l a t e P r o c e d u r e 3 8

, w h i c h p r o v i d e s t h a t

, “ [ i ] f a c o u r t o f

a p p e a l s d e t e r m i n e s t h a t a n a p p e a l i s f r i v o l o u s

, i t m a y

. . . a w a r d j u s t d a m a g e s a n d

s i n g l e o r d o u b l e c o s t s t o t h e a p p e l l e e

. ” G e n e r a l l y

, w e d e c l i n e t o i m p o s e R u l e 3 8

s a n c t i o n s o n p r o s e a p p e l l a n t s

. S e e W o o d s v

. I

. R

. S

. , 3 F

. 3 d 4 0 3

, 4 0 4 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 3 ) ; H y s l e p v

. U n i t e d S t a t e s

, 7 6 5 F

. 2 d 1 0 8 3

, 1 0 8 4

- 8 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 )

. D e s p i t e

o u r g e n e r a l r e l u c t a n c e t o d o s o

, w e h a v e i m p o s e d R u l e 3 8 s a n c t i o n s o n p r o s e

a p p e l l a n t s i n s o m e c i r c u m s t a n c e s

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. M o r s e

, 5 3 2 F

. 3 d 1 1 3 0

,

1 1 3 2

- 3 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( i m p o s i n g s a n c t i o n s o n p r o s e l i t i g a n t w h o h a d b e e n

w a r n e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t h i s a r g u m e n t s i n s u p p o r t o f h i s t a x p a y e r c l a i m

w e r e “ w h o l l y w i t h o u t m e r i t ” w h e r e w e h a d p r e v i o u s l y d e c l a r e d s u c h a r g u m e n t s t o

b e f r i v o l o u s a n d d e s e r v i n g o f s a n c t i o n s ) ; S t o e c k l i n v

. C o m m ’ r o f I n t e r n a l R e v e n u e

,

8 6 5 F

. 2 d 1 2 2 1

, 1 2 2 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 9 ) ( i m p o s i n g s a n c t i o n s o n p r o s e l i t i g a n t

, a

c e r t i f i e d a c c o u n t a n t f

o r t h i r t y y e a r s

, w h o a d v a n c e d “ p a t e n t l y f r i v o l o u s ” a r g u m e n t s

i n s u p p o r t o f h i s t a x p a y e r c l a i m ) ; B o n f i g l i o v

. N u g e n t

, 9 8 6 F

. 2 d 1 3 9 1

, 1 3 9 4 ( 1 1 t h

1 0C i r

. 1 9 9 3 ) ( i m p o s i n g s a n c t i o n s o n a p r o s e l i t i g a n t w h o w a s a l s o a n a t t o r n e y ) ;

P o l l a r d v

. C o m m ’ r

, 8 1 6 F

. 2 d 6 0 3

, 6 0 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 7 ) ( i m p o s i n g s a n c t i o n s o n a

p r o s e l i t i g a n t w h o h a d p r e v i o u s l y b r o u g h t f r i v o l o u s t a x c l a i m s ) ; K i n g v

. U n i t e d

S t a t e s

, 7 8 9 F

. 2 d 8 8 3

, 8 8 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 6 ) ( i m p o s i n g s a n c t i o n s o n a p r o s e l i t i g a n t

w h e r e t h e d i s t r i c t c o u r t h a d p o i n t e d o u t t o t h e l i t i g a n t t h a t h i s t a x p a y e r c l a i m w a s

d i r e c t l y f o r e c l o s e d b y a b s o l u t e l y u n a m b i g u o u s s t a t u t e a n d p r i o r p r e c e d e n t a n d

w h e r e l i t i g a n t ’ s a r g u m e n t s t o t h e c o n t r a r y h a d b e e n r e p e a t e d l y d e c l a r e d f r i v o l o u s )

.

N o n e o f t h o s e p a r t i c u l a r c i r c u m s t a n c e s a r e p r e s e n t h e r e

, b u t t h e r e i s a n o t h e r

c i r c u m s t a n c e t h a t j u s t i f

i e s s a n c t i o n s

. T h e o v e r w h e l m i n g f r i v o l i t y o f S o l e r a ’ s

a p p e a l i s c o u p l e d w i t h f a c t s t h a t r e e k o f m i s r e p r e s e n t a t i o n

. H e h a s n o t t h e s l i g h t e s t

c l a i m o f r i g h t t o a n y o f t h e a s s e t s o f t h e r e c e i v e r s h i p

. T h e “ c h e c k s ” h e p r e s e n t e d i n

a n a t t e m p t t o g e t s o m e o f t h o s e a s s e t s n o t o n l y d o n o t s u p p o r t h i s a t t e m p t

, b u t t h e r e

i s a l s o e v i d e n c e t h a t o n e o r m o r e o f t h e m m a y w e l l h a v e b e e n f o r g e d

. P r o s e s t a t u s

d o e s n o t e x c u s e m i s r e p r e s e n t a t i o n o r f r a u d

. W e c o n c l u d e t h a t S o l e r a s h o u l d b e

s a n c t i o n e d b y b e i n g r e q u i r e d t o p a y t h e a t t o r n e y ’ s f e e s a n d c o s t s i n c u r r e d b y t h e

r e c e i v e r i n c o n n e c t i o n w i t h t h i s a p p e a l

. T h e r e c e i v e r i s d i r e c t e d t o s u b m i t t o t h i s

C o u r t

, w i t h i n f

o u r t e e n d a y s

, a n a f

f i d a v i t a n d a n y s u p p o r t i n g d o c u m e n t s s e t t i n g o u t

i t s f e e s a n d c o s t s

. I f S o l e r a w i s h e s t o o b j e c t t o a n y s p e c i f

i c p a r t o f t h e f

e e r e q u e s t

o r s u p p o r t i n g d o c u m e n t a t i o n

, h e m u s t d o s o w i t h i n f o u r t e e n d a y s a f

t e r t h e r e c e i v e r

1 1f

i l e s i t

.

I V

.

B e c a u s e S o l e r a ’ s m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n f

a i l e d t o d e m o n s t r a t e a n y o f t h e

j u s t i f i c a t i o n s f o r r e l i e f f

r o m a j u d g m e n t e n u m e r a t e d i n F e d e r a l R u l e o f C i v i l

P r o c e d u r e 6 0 ( b )

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r d e n y i n g S o l e r a ’ s m o t i o n f o r

r e c o n s i d e r a t i o n i s A F F I R M E D

. T h e r e c e i v e r ’ s m o t i o n f o r s a n c t i o n s i s

G R A N T E D

, a n d t h e r e c e i v e r i s D I R E C T E D t o s u b m i t

, w i t h i n t h e t i m e s p e c i f i e d i n

t h i s o p i n i o n

, a n y a f

f i d a v i t a n d d o c u m e n t a t i o n n e c e s s a r y f o r t h i s C o u r t t o f

i x t h e

a m o u n t o f t h e s a n c t i o n s a w a r d ; S o l e r a i s D I R E C T E D t o s u b m i t

, w i t h i n t h e t i m e

s p e c i f i e d i n t h i s o p i n i o n

, a n y s p e c i f i c o b j e c t i o n s t o t h e a m o u n t o f f e e s a n d c o s t s

r e q u e s t e d b y t h e r e c e i v e r

.

1 2