* T he H on o r a b l e R o n a l d M

. W h y t e

, S en i o r D i s t ri c t J u d ge f

o r t h e U. S.

D i s t ri c t C o u r t f

o r N o r t h e r n C a l i f

o r n i a

, s it t i n g b y d es i g n a t i on. U N I T E D S T A T E S C OU R T O F A P P E A LS

F O R T H E N I N T H C I R C U IT

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A,

P l a i n t i ff

- A p pe l l e e,

v.

D A N I E L W I L L I A M,

D e f en d a n t

- A p p e ll a n t. N o

. 1 1

- 5 0 0 02

D

. C. N o

. 2 : 10

- c r

- 0 0 75 1

- R -1

C en t r a l D i s t ri c t o f C a lif

o r n i a

, L o s A ng e l es

O R D ER

B e f o r e : W A RD L A W a n d

B E R Z O N

, C i r cu i t J u d g e s

, a nd W H Y T E

, S e n i o r D i s t ri ct

J u d g e. *

T he m e m o r a n d u m d i s p o s i t i o n f il e d o n A p r il 1 3

, 2 0 1 2 i s w it h d r a w n

. A n

m e m o r a n d u m d i s p o s i t i o n i s fi l e d c o n cu r r e n t l y w i t h t h i s o r d e r.

W it h t h e m e m o r a n d u m d i s p o s i t i o n

, a ll j u d g es h a v e v o t ed t o d e n y t h e p e t iti on

f o r p a ne l r eh e a

r i n g

. T h e p e tit i o n f

o r r e he a ri n g i s D E N I E D.

N o f u r t h e r p e tit i o n s f

o r p a n e l r e he a ri n g o r r eh e a r i n g e n b a nc s h a l l be

e n t e r t a i ne d. 

# F I L ED

O C T 1 7 2012

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS* T h i s d i s p o s it i o n i s n o t a p p r o p ri a t e f o r p u b l i c a ti o n a n d i s n o t p r ec e d e nt

e x c e p t a s p r o v i d e d b y 9 t h C i r

. R. 3 6

- 3.

** T he H on o r a b l e R o n a l d M

. W h y t e

, S en i o r D i s t ri c t J u d ge f

o r t h e U. S.

D i s t ri c t C o u r t f

o r N o r t h e r n C a l i f

o r n i a

, s it t i n g b y d es i g n a t i on. N O T F O R P U B L I C A T I ON

U N I T E D S T A T E S C OU R T O F A P P E A LS

F O R T H E N I N T H C I R C U IT

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A,

P l a i n t i ff

- A p pe l l e e,

v.

D A N I E L W I L L I A M,

D e f en d a n t

- A p p e ll a n t. N o

. 1 1

- 5 0 0 02

D

. C. N o

. 2 : 10

- c r

- 0 0 75 1

- R -1

A M E N D E D M E M O R A N D UM *

A pp e a l f r o m t he U n it e d S t a t e s D i s tr i c t C o u rt

f o r t h e C e n tr a l D i s tr i c t o f C a l if o r n ia

M a n ue l L

. R ea l

, D i s t

r i c t J ud g e

, P r e s i d i ng

A r g u e d a n d S u b m i t t e d M a r c h 9

, 2 0 12

P a s a de n a

, C a l if

o r n ia

B e f o r e : W A RD L A W a n d

B E R Z O N

, C i r cu i t J u d g e s

, a nd W H Y T E

, S e n i o r D i s t ri ct

J u d g e. **

D an i e l W il l i a m a p p ea l s h i s c o n v i c ti o n a f t e r a j u r y t ri a l f

o r m a il t h e f

t a nd

p o s s es s i o n o f s t o l en m a il u n d e r 18 U. S

. C

. § 1 70 8

, f o r w h i c h h e w a s s en t e n ce d to



# F I L ED

O C T 1 7 2012

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS2

f i ve y ea r s o f p r o b a t i o n a n d t h r e e m o n t h s o f i m p r i s o n m e n t

. W e ha v e j u ri s d i c ti on

p u r s ua n t t o 2 8 U

. S

. C. § 1 2 9 1

, an d w e r e v e rs e

.

1. T h e d i s t ri c t c o u rt i m p r o p e rl y i n s t r u c t e d t h e j u r y i n a m a n n e r t h at

p e r m i tt e d t h e i n f

e r e n ce t h a t a n e l e m en t o f t he c r i m e

, w h i c h t h e go v e r n m e n t w as

r e q u ir e d t o p r o v e b e y o nd a r e a s on a b l e d o ub t

, h ad b ee n f u l f ill e d

. “ W h en

, a s h e r e

, a

d e f e nd a n t o b j e c t s t o a n i n s t r u c ti o n a t t r i a l

, w e r e v i e w t h e d i s t ri c t c o u rt 's

f o r m u l a ti o n o f t h e i n s t

r uc t i o n s f o r an a b u s e o f d i s c r e t i o n

. ” U

n i t ed S t a t e s v

. W

a rr en

,

2 5 F

. 3 d 8 9 0

, 8 9 8 ( 9 t h C i r

. 1 9 9 4 )

.

T he j u r y w a s i n s t r u c t e d t h a t t o e s t a b li s h m a i l t h e ft u nd e r 1 8 U. S .C

. § 1 70 8,

t h e g o ve r n m en t w as r e q u ir e d t o p r o v e b e yo n d a r e as o n a b l e d o u b t t h a t i t w as

W il l i a m ’s i n t e n t t o “ d e p ri v e t h e o w ne r t e m p o r a ril y o r p e r m a n e n t l y o f [ t he l e tt e r’ s]

u s e a n d b e ne f

it

. ” T h e d i s tr i c t c o u r t ’s i n s t r uc t i o n t h a t t h e j u r y m ay i n f e r t hat

W il l i a m “ s t o l e ” t he l e tt e r i f it w a s “p r o p e r l y a d d r e ss e d a n d r e c e n tl y m a i l e d ,”

“ n e v e r r e c e i v e d b y t h e a d d r e s se e

, ” a n d “ f o u n d i n [ h i s ] p o s se s s i o n

, ” c o u l d h a ve

b e e n u n d e r s t o od b y t h e j u r y as r e li e v i n g t h e g o v e r n m en t o f it s b u r de n t o p r o v e t h at

W il l i a m i n t e n d ed t o d e p ri v e t h e r ec i p i e n t s

, t e m p o r a r i l y o r p e r m a n en t l y o f t he

l e tt e r

. Y e t

, a lt h o u g h W i l li a m “ p o s se s se d ” t h e l e t t e r s

, t h ey c ou l d n o t h a v e b e en

r e ce i v e d by t h e a d d r e s s ee s

— r e g a r d l e s s o f w h e t h e r W ill i a m h ad s t o l e n t h e m

— as

t h e y h ad b ee n p l a c e d i n t h e m a i l bo x s o r e c e n tl y t h a t d e l i ve r y c o u l d n o t h ave3

o c c u rr e d if W ill i a m s ha d n o t t ak e n t h e m a i l f r o m t he m a il b o x

. W i ll i a m ’s

t e s t i m o n y w as t h a t h e i n t e n d ed t o r e t u r n t h e l e t t e r s t o t h e p o s t a l bo x f o r d e l i ve r y

.

T hu s

, b y p e r m i tti n g t h e j u r y t o r e l y on t h e f a c t o f p o s se s s i o n w h i l e d i s r e ga r d i n g t he

t i m i n g o f t he p o s s e s s i o n

, t h e i n s tr u c t i o n c o u l d h a ve b e e n u n d e r s t o od a s r e l i e v i ng

t h e g o v e r n m en t o f it s b u r de n t o p r o v e i n t e n t

. “ [ W ] he r e i n t e n t i s a n ec e ss a ry

e l e m en t o f t h e c ri m e

, it i s e r r o r f o r t h e co u rt t o i n s t r u c t t h e j u r y t h a t it m a y

, b u t is

n o t r e qu i r e d t o

, i n f

e r t h e r e q u i s i t e i n t e n t fr o m a n i s o l a t e d f a c t

. T he r e ca n b e no

p r e s u m p ti o n a s t o i n t e n ti o n w h i c h w o u l d p e r m i t t h e j u r y t o m a k e a n a ss u m p ti on

w h i c h a l l t he e v i d en c e c o n s i de r e d t o g e t h e r d o e s n o t l o g i c a l l y e s t a b li s h .” U n i t ed

S t a t e s v

. R u b i o

– V

il l a r e a l, 9 6 7 F

. 2 d 2 9 4

, 2 9 8

- 9 9 ( 9 t h C ir

. 1 9 9 2 ) ( e n b a n c ) ( q u o t i ng

B ak e r v

. U

n i t e d S t a t es

, 3 1 0 F

. 2 d 9 2 4

, 9 30

- 3 1 ( 9 t h C i r

. 1 9 6 2 )

, c e rt

. d e n i e d

, 3 7 2 U

. S.

9 5 4 ( 1 9 6 3 ))

.

T he g o v e r n m e n t m a i n t a i n s t h a t t he p r es u m p ti o n t h a t t h e de f

e n da n t “ s t o l e”

t h e m a i l g o es o n l y t o t h e i d e n t i t y o f t h e p e r s o n w h o t o o k t h e m a i l a n d n o t t o t he

i n t e n t t o d ep r i v e

. B u t i n c o m m o n p a r l a n c e ( a n d i n t h e d i c ti o n a r y

, i n w h i c h a

“ t h i e f ” i s “ o n e w h o s t ea l s

, ” 1 7 O x f o r d E n g l i s h D i c ti o n a r y 9 3 4 ( 2 d e d

. 1 98 9 ) ),

“ s t o l e ” c o n no t e s m o r e t h a n j u s t t a k i n g s o m e t h i n g ( a s c o n fi r m e d b y t h e s t a t u t o ry

l a ng u a g e

, w h i ch i s “ s t e a l s

, t a k e s

, o r ab s t r a c t s ” )

. M o r e o v e r

, W i lli a m ad m it t ed t h at

h e h a d t ak e n t h e m a i l

, s o t h e j u r y w o u l d ha v e t h o u g h t t h e r e w as n o po i nt1 T he g o v e r n m en t a l s o s u b m i t s t h a t t h e r e i s n o m e n s r e a r e q u i r e m e n t i n t he

s t a t u t e

, b u t r e c og n i z es t h a t i t h as w a i v e d t h i s a r g u m e n t b y r eq u e s ti n g t h e m o d el

i n s t r uc t i o n

. W e t h e r e f

o r e do n o t a d d r e s s t h i s q u e s ti o n

. N o r

, f o r t h e s a m e r ea s on,

d o w e a dd r es s t h e g o v e r n m e n t’ s a r g u m e n t t h a t u n d e r t h e s t a t u t e

, “ t a k i n g ” is

s u ff i c i e n t

, a n d “s t ea l i n g ” n e e d n o t b e p r o ve n.

4 i n s t r u c ti n g it r e ga

r d i n g a p r e s u m

p ti o n o n t h a t qu e s t i o n

. A s a r es u lt

, t h e j u r y m o st

l i ke l y u n d e rs t o o d t h e p r e s u m p t i o n as g o i n g b o t h t o t h e t ak i n g a n d t he s t a t e o f m i nd

t h a t a c co m p an i ed t h e t a k i n g. 1

“ A j u r y i n s t

r uc t i o n ne e d n o t b e u n c on s t i t u t i o n a l f o r u s t o fi n d i t d e f

e c t i v e .”

W a r r en

, 2 5 F

. 3 d a t 8 98 ( c it a ti o n s o m i t t e d )

. T he j u r y i n s t r u c ti o n a t i ss u e i n t h is

a p p e a l w a s “ m i s l e a d i n g

, ” “ i n ad e q u a t e l y g u i d e d t h e j u r y ’ s d e l i be r a t i on

, ” a nd

“ i m p r o p e r l y i n tr u d e d o n t he f a c t f i n d i n g p r o c e ss

. ” I

d. B e c au s e t h e j u r y i n s t r u c ti on

u n d e r m i ne d t h e b a s i s f

o r W i lli a m ’ s de f

en s e

, w e f

i n d t h a t t h e r e w a s a r ea s o n ab le

p r o b ab i lit y t h a t it a f

f ec t ed t h e v e r d i c t. R ub i o

- V i l l a r e al

, 9 6 7 F

. 2 d a t 29 6 n

. 3

. We

t h u s r e v e rs e W i l li a m ’ s c o n v i c ti o n.

2. B e c au s e w e r e v e rs e W il l i a m ’s c o nv i c t i o n

, w e n e ed n o t a d d r e ss h is

s e n t e nc e

. N e ve r t h e l es s

, w e n o t e t h a t t h e d i s t r i c t c o u rt’ s s e n t e n ce

, w h i c h r e q u i r e d a

t e r m o f bo t h i m p r i s o n m e n t a n d p r o b a ti o n f o r t h e sa m e o f

f e n se

, i s p r o h i b i t e d u n d er

1 8 U

. S .C. § 3 5 6 1. S e e U

n it e d S t a t e s v

. F o r

b es

, 1 7 2 F

. 3 d 6 7 5

, 6 7 6 ( 9 t h C i r

. 1 9 9 9 )

.

3. W i l li a m r e q ue s t s t h a t

w e r e a ss i gn t h i s c a se t o a d if f e r e n t d i s t r i c t j u d g e,

a n d t h e g o ve r n m en t d oe s n o t o b j e c t

. W e ha v e t h e “ s up e r v i s o r y p o w e r u nd e r 285

U

. S

. C

. § 2 1 06 t o r ea s s i g n [ a ] c a s e t o a d i f f e r en t d i s t ri c t c o u rt j u dg e o n r e m a n d

. ”

L i v i n g D e s i g n s

, I

n c

. v

. E

. I

. D up o n t d e N

e m o u r s & C o.

, 4 3 1 F

. 3 d 3 5 3

, 3 7 2 ( 9 t h C i r.

2 0 0 5 )

. W e c h oo s e t o e x e r c i s e t h a t p o w e r h e r e a n d o r de r t ha t t he c a se b e a s s i g n ed

t o a d if f e r e n t d i s t ri c t c o u rt j u d g e.

4. B e c au s e w e r e ve r se t h e d i s tri c t co u rt o n t h e j u r y i n s tr u c t i o n i s s u e

, w e do

n o t r e a ch W ill i a m ’s c l a i m t ha t h e w a s d e p ri v ed o f a f a ir tr i a l b y t h e d i s t ri c t co u rt ’s

e r r o n e o u s g r a n t o f t h e g o v e r n m en t ’s c h a l l e n g e u n d e r B a t s o n v

. K e n t u cky

, 4 7 6 U. S.

7 9 ( 1 9 8 6 ).

R E V E R S E D a n d R E M A N D E D.