FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

J AN 20, 2010

J OHN L EY

ACTI NG CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 5 8 8 0

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 3

- 2 1 2 9 6

- C V

- F A M

M

. D

. K E N N E T H A

. T H O M A S

, e t a l

. ,

P l a i n t i f f s

,

v e r s u s

B L U E C R O S S A N D B L U E S H I E L D A S S O C I A T I O N

,

e t a l

. ,

D e f e n d a n t s

,

H E A L T H C A R E S E R V I C E C O R P O R A T I O N

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

C r o s s

- A p p e l l e e

,

R O B E R T K O L B U S Z

, M

. D

. , C E N T E R F O R D E R M A T O L O G Y A N D S K I N

C E N T E R

, L T D

. ,

A p p e l l e e

- C r o s s

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ( J a n u a r y 2 0

, 2 0 1 0 )B e f

o r e E D M O N D S O N a n d P R Y O R

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d C A M P

, D i s t r i c t J u d g e

. *

P R Y O R

, C i r c u i t J u d g e :

T h i s a p p e a l c o n c e r n s t h e d e n i a l o f a m o t i o n f o r a n o r d e r t o s h o w c a u s e w h y

D r

. R o b e r t K o l b u s z s h o u l d n o t b e h e l d i n c o n t e m p t f o r v i o l a t i n g a n i n

j u n c t i o n t h a t

b a r r e d p h y s i c i a n s f

r o m p r o s e c u t i n g c l a i m s r e l e a s e d a s p a r t o f t h e s e t t l e m e n t o f a

n a t i o n a l c l a s s a c t i o n

. A c l a s s o f p h y s i c i a n s h a d c o m p l a i n e d t h a t B l u e C r o s s a n d

B l u e S h i e l d A s s o c i a t i o n

, I n c

. , a n d i t s m e m b e r p l a n s h a d e n g a g e d i n a s c h e m e t o

d e n y

, d e l a y

, a n d r e d u c e p a y m e n t s t o t h e p h y s i c i a n s

. A s p a r t o f t h e s e t t l e m e n t

, t h e

p h y s i c i a n s a g r e e d t o r e l e a s e t h e B l u e C r o s s p l a n s f r o m a l l c l a i m s a r i s i n g f

r o m o r

r e l a t e d t o t h e c l a s s a c t i o n a n d s e t t l e m e n t a g r e e m e n t

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t

p e r m a n e n t l y e n

j o i n e d t h e c l a s s m e m b e r s f r o m p r o s e c u t i n g r e l e a s e d c l a i m s a g a i n s t

t h e B l u e C r o s s p l a n s

. H e a l t h C a r e S e r v i c e C o r p o r a t i o n c o n t e n d s t h a t K o l b u s z

v i o l a t e d t h e p e r m a n e n t i n j u n c t i o n b y p r o s e c u t i n g a c o m p l a i n t a g a i n s t t h e

C o r p o r a t i o n i n a n I l l i n o i s c o u r t

, a n d t h e C o r p o r a t i o n m o v e d f o r a n o r d e r t o s h o w

c a u s e w h y K o l b u s z s h o u l d n o t b e h e l d i n c o n t e m p t

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e

m o t i o n w i t h r e s p e c t t o K o l b u s z ’ s c l a i m s o f t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e a n d d e f

a m a t i o n

.

W i t h r e s p e c t t o K o l b u s z ’ s c l a i m o f b r e a c h o f c o n t r a c t

, t h e d i s t r i c t c o u r t r u l e d t h a t

K o l b u s z ’ s c l a i m w a s r e l e a s e d i n t h e s e t t l e m e n t o f t h e c l a s s a c t i o n a n d a f f o r d e d

Honora ble J ack T . Camp, United States District J udg e for the Northe rn District of *

Geor g ia, sitting by

desig nation.

2K o l b u s z 2 0 d a y s t o w i t h d r a w t h a t c l a i m v o l u n t a r i l y t o a v o i d c o n t e m p t p r o c e e d i n g s

.

T h e C o r p o r a t i o n a p p e a l s t h e d e n i a l o f i t s m o t i o n a s t o K o l b u s z ’ s t o r t c l a i m s

, a n d

K o l b u s z c r o s s

- a p p e a l s t h e d e c i s i o n a b o u t h i s c l a i m o f b r e a c h o f c o n t r a c t

. W e

d i s m i s s t h e c r o s s

- a p p e a l f o r l a c k o f j u r i s d i c t i o n b e c a u s e t h e d e c i s i o n t o a f f o r d

K o l b u s z 2 0 d a y s t o w i t h d r a w h i s c l a i m o f b r e a c h o f c o n t r a c t i s n o t a f i n a l o r

o t h e r w i s e a p p e a l a b l e o r d e r

. W e r e v e r s e t h e d e c i s i o n t h a t K o l b u s z i s n o t e n j o i n e d

f r o m p r o s e c u t i n g h i s t o r t c l a i m s

, a n d w e r e m a n d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

.

I

. B A C K G R O U N D

I n M a y 2 0 0 3

, s e v e r a l p h y s i c i a n s

, o n b e h a l f o f t h e m s e l v e s a n d a l l o t h e r

s i m i l a r l y s i t u a t e d p h y s i c i a n s

, f i l e d a c o m p l a i n t a g a i n s t B l u e C r o s s a n d B l u e S h i e l d

A s s o c i a t i o n

, I n c

. , a n d i t s m e m b e r p l a n s t h r o u g h o u t t h e U n i t e d S t a t e s

. T h e

c o m p l a i n t a s s e r t e d c l a i m s o f c o n s p i r a c y a n d a i d i n g a n d a b e t t i n g u n d e r t h e

R a c k e t e e r I n f

l u e n c e d a n d C o r r u p t O r g a n i z a t i o n s A c t

, 1 8 U

. S

. C

. § § 1 9 6 1

– 1 9 6 8

,

a n d s o u g h t d a m a g e s a s w e l l a s d e c l a r a t o r y a n d i n j u n c t i v e r e l i e f

. T h e p h y s i c i a n s ’

c l a i m s w e r e b a s e d o n a l l e g a t i o n s t h a t t h e h e a l t h i n s u r a n c e c o m p a n i e s h a d “ e n g a g e d

i n a c o n s p i r a c y t o i m p r o p e r l y d e n y

, d e l a y

, a n d / o r r e d u c e p a y m e n t s t o p h y s i c i a n s

,

p h y s i c i a n g r o u p s

, a n d p h y s i c i a n o r g a n i z a t i o n s b y e n g a g i n g i n s e v e r a l t y p e s o f

a l l e g e d l y i m p r o p e r c o n d u c t

. ”

T h e p a r t i e s e v e n t u a l l y a g r e e d t o a s e t t l e m e n t o f t h e c l a s s a c t i o n

. T h e d i s t r i c t

3c o u r t l a t e r e n t e r e d a n o r d e r t h a t c e r t i f i e d t h e c l a s s a n d g r a n t e d f i n a l a p p r o v a l o f t h e

s e t t l e m e n t a g r e e m e n t

. L o v e v

. B l u e C r o s s & B l u e S h i e l d A s s ’ n

, N o

. 0 3

- 2 1 2 9 6

( S

. D

. F l a

. A p r

. 1 9

, 2 0 0 8 )

. A s p a r t o f t h e s e t t l e m e n t

, t h e B l u e C r o s s p l a n s a g r e e d t o

i m p l e m e n t b u s i n e s s p r a c t i c e i n i t i a t i v e s a n d e s t a b l i s h a s e t t l e m e n t f u n d f o r p a y m e n t

o f c l a i m s t o c l a s s m e m b e r s

. I n e x c h a n g e

, t h e c l a s s m e m b e r s a g r e e d t o r e l e a s e t h e

B l u e C r o s s p l a n s f

r o m a l l c l a i m s a r i s i n g o u t o f o r r e l a t e d t o m a t t e r s r e f e r e n c e d i n

t h e c l a s s a c t i o n a n d s e t t l e m e n t a g r e e m e n t :

U p o n t h e E f

f e c t i v e D a t e

, t h e “ R e l e a s e d P a r t i e s [ ] ”

. . . s h a l l b e

r e l e a s e d a n d f

o r e v e r d i s c h a r g e d

. . . f

r o m a n y a n d a l l c a u s e s o f a c t i o n

.

. . o f w h a t e v e r k i n d

, s o u r c e o r c h a r a c t e r w h e t h e r a r i s i n g u n d e r a n y

f e d e r a l o r s t a t e l a w

, w h i c h

. . . i n c l u d e s

, b u t i s n o t l i m i t e d t o

, t h e

R a c k e t e e r I n f

l u e n c e d a n d C o r r u p t O r g a n i z a t i o n s A c t

, a n t i t r u s t a n d

o t h e r s t a t u t o r y a n d c o m m o n l a w c l a i m s

, i n t e n t i o n a l o r n o n

- i n t e n t i o n a l

,

. . . a r i s i n g o n o r b e f

o r e t h e E f

f e c t i v e D a t e

, t h a t a r e

, w e r e o r c o u l d

h a v e b e e n a s s e r t e d a g a i n s t a n y o f t h e R e l e a s e d P a r t i e s b y r e a s o n o f

,

a r i s i n g o u t o f

, o r i n a n y w a y r e l a t e d t o a n y o f t h e f a c t s

, a c t s

, e v e n t s

,

t r a n s a c t i o n s

, o c c u r r e n c e s

, c o u r s e s o f c o n d u c t

, b u s i n e s s p r a c t i c e s

,

r e p r e s e n t a t i o n s

, o m i s s i o n s

, c i r c u m s t a n c e s o r o t h e r m a t t e r s r e f e r e n c e d

i n t h e A c t i o n

, o r a d d r e s s e d i n t h i s A g r e e m e n t

. . . .

T h e d i s t r i c t c o u r t p e r m a n e n t l y e n j o i n e d t h e r e l e a s i n g p a r t i e s f r o m f i l i n g o r

p r o s e c u t i n g “ a n y o r a l l R e l e a s e d C l a i m s a g a i n s t o n e o r m o r e R e l e a s e d P a r t i e s

. ”

T h e d i s t r i c t c o u r t e x p r e s s l y r e t a i n e d j u r i s d i c t i o n a s t o m a t t e r s r e l a t i n g t o t h e

i n t e r p r e t a t i o n

, a d m i n i s t r a t i o n

, a n d c o n s u m m a t i o n o f t h e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t

, a n d

t h e e n f o r c e m e n t o f e x t a n t i n

j u n c t i o n s

. I n a s e p a r a t e o r d e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d

j u d g m e n t i n t h e c l a s s a c t i o n

.

4K o l b u s z

, a b o a r d c e r t i f i e d d e r m a t o l o g i s t

, p r a c t i c e s m e d i c i n e a t t h e C e n t e r f o r

D e r m a t o l o g y a n d S k i n C a n c e r

, L t d

. , w h e r e h e t r e a t s p a t i e n t s i n s u r e d b y H e a l t h

C a r e S e r v i c e C o r p o r a t i o n

, o n e o f t h e B l u e C r o s s p l a n s

. T h e p a r t i e s a g r e e t h a t

K o l b u s z i s a r e l e a s i n g p a r t y a n d t h a t t h e C o r p o r a t i o n i s a r e l e a s e d p a r t y

. A l t h o u g h

a l l c l a s s m e m b e r s w e r e g i v e n a n o p p o r t u n i t y t o o b j e c t t o a n d o p t o u t o f t h e

s e t t l e m e n t a g r e e m e n t

, K o l b u s z f a i l e d t o d o s o b y t h e p r e s c r i b e d d e a d l i n e s

.

I n J a n u a r y 2 0 0 8

, K o l b u s z a n d t h e C e n t e r c o m m e n c e d a c i v i l a c t i o n a g a i n s t

t h e C o r p o r a t i o n i n a n I l l i n o i s c o u r t

. T h e a m e n d e d c o m p l a i n t o f K o l b u s z a n d t h e

C e n t e r a s s e r t e d c l a i m s o f b r e a c h o f c o n t r a c t

, t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e w i t h c o n t r a c t u a l

r e l a t i o n s h i p s

, t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e w i t h p r o s p e c t i v e e c o n o m i c a d v a n t a g e

, a n d

d e f a m a t i o n p r o q u o d

. K o l b u s z s u p p o r t e d t h e s e c l a i m s w i t h a l l e g a t i o n s t h a t t h e

C o r p o r a t i o n h a d e n g a g e d i n s e v e r a l i m p r o p e r p r a c t i c e s “ s o l e l y t o r e d u c e i t s

f i n a n c i a l o b l i g a t i o n s ” t o h i m

. S p e c i f i c a l l y

, K o l b u s z a l l e g e d t h a t t h e C o r p o r a t i o n

h a d m a d e f

a l s e s t a t e m e n t s t o h i s p a t i e n t s r e g a r d i n g i t s r e a s o n s f o r r e f u s i n g t o p a y

f o r m e d i c a l s e r v i c e s t h a t h e h a d r e n d e r e d

. K o l b u s z a l l e g e d t h a t t h e C o r p o r a t i o n

h a d f a l s e l y i n f o r m e d h i s p a t i e n t s t h a t h e p e r f o r m e d p r o c e d u r e s t h a t w e r e n o t

m e d i c a l l y n e c e s s a r y

, t h a t h e p r o v i d e d e r r o n e o u s b i l l i n g i n f o r m a t i o n

, a n d t h a t h e

w a s u n d e r i n v e s t i g a t i o n

.

A b o u t a m o n t h a f

t e r K o l b u s z c o m m e n c e d h i s a c t i o n i n t h e I l l i n o i s c o u r t

, t h e

5C o r p o r a t i o n i n f o r m e d h i m t h a t

, b e c a u s e h e h a d f a i l e d t o o p t o u t o f t h e s e t t l e m e n t

a g r e e m e n t

, t h e p e r m a n e n t i n j u n c t i o n e n t e r e d i n t h e c l a s s a c t i o n b a r r e d h i m f r o m

p r o s e c u t i n g h i s c o m p l a i n t

. T h e C o r p o r a t i o n d e m a n d e d t h a t h e d i s m i s s t h e a c t i o n

.

K o l b u s z t h e n f

i l e d a m o t i o n f

o r p e r m i s s i o n t o o p t o u t o f t h e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t

b e l a t e d l y

, b u t t h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e m o t i o n

.

T h e C o r p o r a t i o n f

i l e d a m o t i o n i n t h e d i s t r i c t c o u r t f o r a n o r d e r t o e n f

o r c e

t h e p e r m a n e n t i n

j u n c t i o n a g a i n s t K o l b u s z a n d t o s h o w c a u s e w h y K o l b u s z s h o u l d

n o t b e h e l d i n c o n t e m p t f o r p r o s e c u t i n g r e l e a s e d c l a i m s

. T h e d i s t r i c t c o u r t r e f e r r e d

t h e m o t i o n t o a m a g i s t r a t e j u d g e f o r a r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n

. T h e m a g i s t r a t e

j u d g e c o n c l u d e d t h a t K o l b u s z i s e n j o i n e d f r o m p r o s e c u t i n g h i s c l a i m o f b r e a c h o f

c o n t r a c t

, b u t n o t h i s c l a i m s o f t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e a n d d e f

a m a t i o n

. T h e d i s t r i c t

c o u r t e n t e r e d a n o r d e r t h a t a f f i r m e d a n d a d o p t e d t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s r e p o r t a n d

r e c o m m e n d a t i o n

. T h e o r d e r i n s t r u c t e d K o l b u s z t o w i t h d r a w h i s c l a i m o f b r e a c h o f

c o n t r a c t w i t h i n 2 0 d a y s

, a n d p r o v i d e d t h a t

, i f K o l b u s z f a i l e d t o d o s o

, t h e d i s t r i c t

c o u r t w o u l d r e v i s i t t h e c o n t e m p t m o t i o n

.

I I

. J U R I S D I C T I O N

N e i t h e r p a r t y c h a l l e n g e s o u r j u r i s d i c t i o n t o e n t e r t a i n t h i s a p p e a l

, b u t “ w e a r e

o b l i g a t e d t o a d d r e s s j u r i s d i c t i o n a l q u e s t i o n s s u a s p o n t e

. ” F r u l l a v

. C R A H o l d i n g s

,

6I n c

. , 5 4 3 F

. 3 d 1 2 4 7

, 1 2 5 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. T h i s C o u r t d i r e c t e d t h e p a r t i e s t o f i l e

s u p p l e m e n t a l b r i e f

s o n t h e i s s u e o f j u r i s d i c t i o n

. B o t h p a r t i e s c o n t e n d e d t h a t w e

h a v e j u r i s d i c t i o n t o r e v i e w t h e o r d e r i n i t s e n t i r e t y

. K o l b u s z c o n t e n d e d t h a t t h e

o r d e r i s a n a p p e a l a b l e i n t e r l o c u t o r y o r d e r b e c a u s e i t g r a n t s i n p a r t a n d d e n i e s i n

p a r t a r e q u e s t f

o r i n j u n c t i v e r e l i e f

. T h e C o r p o r a t i o n c o n t e n d e d t h a t t h e o r d e r i s a

f i n a l o r d e r

, o r

, i n t h e a l t e r n a t i v e

, a n a p p e a l a b l e c o l l a t e r a l o r d e r o r i n t e r l o c u t o r y

o r d e r

. A t o r a l a r g u m e n t

, K o l b u s z m a i n t a i n e d t h a t w e h a v e j u r i s d i c t i o n o v e r h i s

c r o s s

- a p p e a l b e c a u s e t h e o r d e r t h a t a l l o w e d h i m 2 0 d a y s t o w i t h d r a w h i s c l a i m o f

b r e a c h o f c o n t r a c t g r a n t s t h e C o r p o r a t i o n i n j u n c t i v e r e l i e f

. I n t h e a l t e r n a t i v e

,

K o l b u s z a r g u e d t h a t w e c a n e x e r c i s e p e n d e n t a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n

. T h e

C o r p o r a t i o n a c k n o w l e d g e d a t o r a l a r g u m e n t t h a t w e l a c k j u r i s d i c t i o n o v e r

K o l b u s z ’ s c r o s s

- a p p e a l

.

W e d i s c u s s o u r j u r i s d i c t i o n i n t w o p a r t s

. F i r s t

, w e d i s c u s s w h e t h e r w e h a v e

j u r i s d i c t i o n o v e r t h e a p p e a l b y t h e C o r p o r a t i o n

. S e c o n d

, w e d i s c u s s w h e t h e r w e

h a v e j u r i s d i c t i o n o v e r K o l b u s z ’ s c r o s s

- a p p e a l

.

A

. W e H a v e J u r i s d i c t i o n o v e r t h e A p

p e a l b y t h e C o r p o r a t i o n

.

T h e d e n i a l o f t h e m o t i o n a s t o K o l b u s z ’ s t o r t c l a i m s i s a p p e a l a b l e

. I t i s w e l l

s e t t l e d t h a t w e h a v e j u r i s d i c t i o n t o r e v i e w t h e d e n i a l o f a m o t i o n f o r a n o r d e r t o

7s h o w c a u s e w h y a p a r t y s h o u l d n o t b e h e l d i n c o n t e m p t b e c a u s e i t i s a f i n a l o r d e r

.

D a v i s v

. B d

. o f S c h

. C o m m ’ r s

, 5 1 7 F

. 2 d 1 0 4 4

, 1 0 5 2 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 5 ) ; s e e a l s o 2 8

U

. S

. C

. § 1 2 9 1 ; G i l b e r t v

. J o h n s o n

, 4 9 0 F

. 2 d 8 2 7

, 8 2 9 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 4 )

.

C o n s e q u e n t l y

, w e h a v e j u r i s d i c t i o n o v e r t h e d e n i a l o f t h e m o t i o n f o r a n o r d e r t o

s h o w c a u s e w h y K o l b u s z s h o u l d n o t b e h e l d i n c o n t e m p t f o r p r o s e c u t i n g h i s t o r t

c l a i m s a g a i n s t t h e C o r p o r a t i o n

.

B

. W e L a c k J u r i s d i c t i o n o v e r K o l b u s z ’ s C r o s s

- A p p e a l

.

K o l b u s z ’ s c r o s s

- a p p e a l p r e s e n t s a m o r e d i f f i c u l t q u e s t i o n t h a t r e q u i r e s u s t o

c o n s i d e r f

o u r p o t e n t i a l b a s e s f

o r e x e r c i s i n g j u r i s d i c t i o n

. F i r s t

, w e c o n s i d e r w h e t h e r

t h e o r d e r a b o u t K o l b u s z ’ s c l a i m o f b r e a c h o f c o n t r a c t i s a f i n a l d e c i s i o n w i t h i n t h e

m e a n i n g o f s e c t i o n 1 2 9 1

. S e c o n d

, w e c o n s i d e r w h e t h e r w e c a n e x e r c i s e

j u r i s d i c t i o n u n d e r t h e c o l l a t e r a l o r d e r d o c t r i n e

. T h i r d

, w e c o n s i d e r w h e t h e r t h e

o r d e r q u a l i f

i e s f o r a p p e a l u n d e r s e c t i o n 1 2 9 2 ( a ) ( 1 )

. F o u r t h

, w e c o n s i d e r w h e t h e r

p e n d e n t a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n e x i s t s

.

1

. S e c t i o n 1 2 9 1 J u r i s d i c t i o n

K o l b u s z ’ s c r o s s

- a p p e a l d o e s n o t c o n c e r n a f i n a l o r d e r

. S e c t i o n 1 2 9 1 g i v e s

u s “ j u r i s d i c t i o n o f a p p e a l s f r o m a l l f i n a l d e c i s i o n s o f t h e d i s t r i c t c o u r t s

. ” 2 8 U

. S

. C

.

§ 1 2 9 1

. I n p o s t

j u d g m e n t p r o c e e d i n g s

, a p o s t j u d g m e n t o r d e r i s f

i n a l f o r p u r p o s e s

o f s e c t i o n 1 2 9 1 i f i t “ f

i n a l l y s e t t l e s t h e m a t t e r i n l i t i g a t i o n ” b y d i s p o s i n g o f a l l

8i s s u e s r a i s e d i n t h e m o t i o n

. D e l a n e y ’ s I n c

. v

. I l l

. U n i o n I n s

. C o

. , 8 9 4 F

. 2 d 1 3 0 0

,

1 3 0 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ; s e e a l s o A u t o t e c h T e c h s

. L P v

. I n t e g r a l R e s e a r c h & D e v

.

C o r p

. , 4 9 9 F

. 3 d 7 3 7

, 7 4 5 ( 7 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ; M o t o r o l a

, I n c

. v

. C o m p u t e r D i s p l a y s

I n t ’ l

, I n c

. , 7 3 9 F

. 2 d 1 1 4 9

, 1 1 5 4 ( 7 t h C i r

. 1 9 8 4 )

.

T h e o r d e r t h a t i n s t r u c t s K o l b u s z t o w i t h d r a w v o l u n t a r i l y h i s c l a i m o f b r e a c h

o f c o n t r a c t w i t h i n 2 0 d a y s i s n o t a f i n a l d e c i s i o n b e c a u s e i t d o e s n o t d i s p o s e o f a l l

o f t h e i s s u e s r a i s e d i n t h e m o t i o n

. T h e C o r p o r a t i o n s o u g h t a n o r d e r t o s h o w c a u s e

w h y K o l b u s z s h o u l d n o t b e h e l d i n c o n t e m p t f o r p r o s e c u t i n g r e l e a s e d c l a i m s

.

A l t h o u g h t h e o r d e r r u l e d t h a t K o l b u s z i s e n j o i n e d f r o m p r o s e c u t i n g h i s c l a i m o f

b r e a c h o f c o n t r a c t

, t h e o r d e r d i d n o t c o m p l e t e l y d i s p o s e o f t h e i s s u e

. T h e o r d e r

e x p r e s s l y c o n t e m p l a t e d f u r t h e r a c t i o n i n t h e e v e n t t h a t K o l b u s z f a i l e d t o w i t h d r a w

h i s c l a i m w i t h i n 2 0 d a y s

. I t s t a t e d t h a t i f K o l b u s z “ f a i l [ s ] t o v o l u n t a r i l y w i t h d r a w

[ h i s c l a i m o f b r e a c h o f c o n t r a c t ]

, [ t h e ] c o n t e m p t m o t i o n s h a l l b e r e v i s i t e d b y t h i s

C o u r t

. ” B e c a u s e t h e o r d e r “ d i d n o t h o l d [ K o l b u s z ] i n c o n t e m p t o r i m p o s e a n y

s a n c t i o n ” f

o r p r o s e c u t i n g a r e l e a s e d c l a i m i n v i o l a t i o n o f t h e i n j u n c t i o n

, i t i s n o t

a p p e a l a b l e a s a f

i n a l o r d e r

. M a

j o r v

. O r t h o p e d i c E q u i p

. C o

. , 5 6 1 F

. 2 d 1 1 1 2

, 1 1 1 5

( 4 t h C i r

. 1 9 7 7 )

.

2

. C o l l a t e r a l O r d e r J u r i s d i c t i o n

T h e o r d e r i n s t r u c t i n g K o l b u s z t o w i t h d r a w h i s c l a i m o f b r e a c h o f c o n t r a c t

9w i t h i n 2 0 d a y s a l s o d o e s n o t f a l l w i t h i n t h e s m a l l c l a s s o f d e c i s i o n s e x c e p t e d f r o m

t h e f i n a l j u d g m e n t r u l e u n d e r t h e c o l l a t e r a l o r d e r d o c t r i n e

. T o c o m e w i t h i n t h i s

c l a s s o f d e c i s i o n s

, “ ‘ t h e o r d e r m u s t [ 1 ] c o n c l u s i v e l y d e t e r m i n e t h e d i s p u t e d

q u e s t i o n

, [ 2 ] r e s o l v e a n i m p o r t a n t i s s u e c o m p l e t e l y s e p a r a t e f r o m t h e m e r i t s o f t h e

a c t i o n

, a n d [ 3 ] b e e f

f e c t i v e l y u n r e v i e w a b l e o n a p p e a l f r o m a f i n a l j u d g m e n t

. ’ ”

M i c c o s u k e e T r i b e o f I n d i a n s v

. S

. F l a

. W a t e r M g m t

. D i s t

. , 5 5 9 F

. 3 d 1 1 9 1

, 1 1 9 8

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ( q u o t i n g C o o p e r s & L y b r a n d v

. L i v e s a y

, 4 3 7 U

. S

. 4 6 3

, 4 6 8

, 9 8 S

.

C t

. 2 4 5 4

, 2 4 5 8 ( 1 9 7 8 ) )

. E v e n i f t h e o r d e r c o n c l u s i v e l y d e t e r m i n e d t h a t K o l b u s z ’ s

c l a i m o f b r e a c h o f c o n t r a c t i s a r e l e a s e d c l a i m a n d t h a t t h e i n j u n c t i o n b a r s h i m

f r o m p r o s e c u t i n g t h e c l a i m

, t h a t i s s u e i s n o t c o m p l e t e l y s e p a r a t e f r o m t h e m o t i o n

f o r a n o r d e r t o s h o w c a u s e

. T o t h e c o n t r a r y

, a d e c i s i o n t o h o l d K o l b u s z i n

c o n t e m p t n e c e s s a r i l y w o u l d i n v o l v e a r u l i n g t h a t K o l b u s z h a d v i o l a t e d t h e

i n j u n c t i o n b y p r o s e c u t i n g a r e l e a s e d c l a i m

. T h e o r d e r a l s o i s n o t e f f e c t i v e l y

u n r e v i e w a b l e o n a p p e a l f r o m a f i n a l j u d g m e n t

. I f K o l b u s z r e f u s e s t o w i t h d r a w h i s

c l a i m o f b r e a c h o f c o n t r a c t a n d t h e d i s t r i c t c o u r t i m p o s e s n o n c o n t i n g e n t c o n t e m p t

s a n c t i o n s

, K o l b u s z c a n a p p e a l f r o m t h a t r u l i n g

. C o m b s v

. R y a n ’ s C o a l C o

. , 7 8 5

F

. 2 d 9 7 0

, 9 7 6

– 7 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 6 )

.

3

. S e c t i o n 1 2 9 2 ( a ) ( 1 ) J u r i s d i c t i o n

W e a l s o r e

j e c t K o l b u s z ’ s a r g u m e n t t h a t t h e o r d e r i n s t r u c t i n g h i m t o

10w i t h d r a w h i s c l a i m o f b r e a c h o f c o n t r a c t w i t h i n 2 0 d a y s g r a n t e d t h e C o r p o r a t i o n

i n j u n c t i v e r e l i e f

. U n d e r s e c t i o n 1 2 9 2 ( a ) ( 1 )

, w e h a v e j u r i s d i c t i o n o v e r o r d e r s t h a t

g r a n t i n j u n c t i o n s

, a s w e l l a s o r d e r s t h a t m o d i f y i n j u n c t i o n s

. 2 8 U

. S

. C

. §

1 2 9 2 ( a ) ( 1 )

. I n e v a l u a t i n g w h e t h e r w e h a v e j u r i s d i c t i o n o v e r a n i n t e r l o c u t o r y o r d e r

,

w e “ s h o u l d e x a m i n e t h e e f f e c t

, a n d n o t m e r e l y t h e l e t t e r

, o f [ t h e ]

. . . o r d e r [ ] t o b e

r e v i e w e d

. ” M i t s u b i s h i I n t ’ l C o r p

. v

. C a r d i n a l T e x t i l e S a l e s

, I n c

. , 1 4 F

. 3 d 1 5 0 7

,

1 5 1 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 )

.

T h e e f f e c t o f t h e o r d e r w a s n o t t o g r a n t n e w i n j u n c t i v e r e l i e f

. T h e

m a g i s t r a t e j u d g e ’ s r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n s t a t e d t h a t t h e c l a i m o f b r e a c h o f

c o n t r a c t “ i s

. . . a R e l e a s e d C l a i m ” a n d t h a t K o l b u s z a n d t h e C e n t e r “ a r e e n j o i n e d

f r o m p u r s u i n g t h e

. . . c l a i m

. ” W e r e a d t h i s l a n g u a g e a s r u l i n g t h a t K o l b u s z i s

e n j o i n e d f r o m p r o s e c u t i n g h i s c l a i m u n d e r t h e e x t a n t i n j u n c t i o n

, n o t a s g r a n t i n g

n e w i n j u n c t i v e r e l i e f

. T h e o r d e r a l s o p r o v i d e s t h a t

, i f K o l b u s z f a i l s “ t o v o l u n t a r i l y

w i t h d r a w ” t h e c l a i m

, t h e d i s t r i c t c o u r t w i l l r e v i s i t t h e m o t i o n o f t h e C o r p o r a t i o n f o r

a n o r d e r t o s h o w c a u s e w h y K o l b u s z s h o u l d n o t b e h e l d i n c o n t e m p t

. T h e w o r d

“ v o l u n t a r i l y ” e s t a b l i s h e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t s i m p l y a f f o r d e d K o l b u s z a n

o p p o r t u n i t y t o c o m p l y w i t h t h e p e r m a n e n t i n j u n c t i o n t o a v o i d c o n t e m p t

p r o c e e d i n g s

.

B e c a u s e t h e o r d e r i n t e r p r e t s t h e p e r m a n e n t i n j u n c t i o n

, i t a l s o i s n o t

11a p p e a l a b l e u n d e r s e c t i o n 1 2 9 2 ( a ) ( 1 ) a s a n o r d e r m o d i f y i n g a n i n

j u n c t i o n

. F o r

p u r p o s e s o f 1 2 9 2 ( a ) ( 1 )

, t h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n a n o r d e r c l a r i f y i n g a n u n d e r l y i n g

i n j u n c t i o n a n d a n o r d e r m o d i f y i n g a n i n

j u n c t i o n i s o f c r u c i a l i m p o r t a n c e

, a s o n l y

t h e l a t t e r i s a n a p p e a l a b l e o r d e r

. S e e B i r m i n g h a m F i r e F i g h t e r s A s s ’ n 1 1 7 v

.

J e f f e r s o n C o u n t y

, 2 8 0 F

. 3 d 1 2 8 9

, 1 2 9 2

– 9 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ; A s s ’ n o f C m t y

. O r g s

.

f o r R e f o r m N o w v

. I l l

. S t a t e B d

. o f E l e c t i o n s

, 7 5 F

. 3 d 3 0 4

, 3 0 6 ( 7 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ;

M a j o r

, 5 6 1 F

. 2 d a t 1 1 1 5

. A n o r d e r t h a t i n t e r p r e t s a n i n j u n c t i o n a m o u n t s t o a

m o d i f i c a t i o n o n l y w h e n i t “ c h a n g e s t h e l e g a l r e l a t i o n s h i p o f t h e p a r t i e s b y b l a t a n t l y

m i s i n t e r p r e t i n g t h e i n

j u n c t i o n

. ” B i r m i n g h a m F i r e F i g h t e r s

, 2 8 0 F

. 3 d a t 1 2 9 3

. T o

d e t e r m i n e w h e t h e r a n i n t e r p r e t a t i o n m o d i f i e s a n i n j u n c t i o n

, w e l o o k f

o r

m i s i n t e r p r e t a t i o n s t h a t “ l e a p [ ] f r o m t h e p a g e

. ” I d

.

T h e r u l i n g t h a t K o l b u s z ’ s c l a i m o f b r e a c h o f c o n t r a c t i s a r e l e a s e d c l a i m a n d

t h a t h e i s e n

j o i n e d f r o m p r o s e c u t i n g i t d o e s n o t m o d i f y t h e p e r m a n e n t i n

j u n c t i o n

.

T h e c l a i m r e l e a s e a n d a c c o m p a n y i n g i n j u n c t i o n a r e e x t r e m e l y b r o a d

, e x t e n d i n g t o

a n y a n d a l l c l a i m s a r i s i n g f r o m o r r e l a t e d t o m a t t e r s r e f e r e n c e d i n t h e c l a s s a c t i o n

o r s e t t l e m e n t a g r e e m e n t

. K o l b u s z ’ s c l a i m o f b r e a c h o f c o n t r a c t i s b a s e d o n

a l l e g a t i o n s t h a t t h e C o r p o r a t i o n e n g a g e d i n i m p r o p e r p r a c t i c e s t o r e d u c e i t s

f i n a n c i a l o b l i g a t i o n s t o K o l b u s z

. T h e s e a l l e g a t i o n s m i r r o r t h e a l l e g a t i o n s m a d e b y

p h y s i c i a n s i n t h e c l a s s a c t i o n t h a t t h e B l u e C r o s s p l a n s i m p r o p e r l y d e l a y e d

, d e n i e d

,

12a n d r e d u c e d p a y m e n t s t o p h y s i c i a n s

. C o n s e q u e n t l y

, t h e o r d e r “ i s s i m p l y a n

i n t e r p r e t a t i o n ” a n d d o e s n o t q u a l i f y f o r a p p e a l u n d e r s e c t i o n 1 2 9 2 ( a ) ( 1 )

. M a j o r

,

5 6 1 F

. 2 d a t 1 1 1 5

.

4

. P e n d e n t A p p e l l a t e J u r i s d i c t i o n

I n r a r e c i r c u m s t a n c e s

, p e n d e n t a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n c a n p r o v i d e a b a s i s f o r

e x e r c i s i n g j u r i s d i c t i o n o v e r a n o t h e r w i s e n o n a p p e a l a b l e o r d e r

. K i n g v

. C e s s n a

A i r c r a f t C o

. , 5 6 2 F

. 3 d 1 3 7 4

, 1 3 7 9

– 8 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. T o q u a l i f y f o r r e v i e w

u n d e r o u r p e n d e n t a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n

, t h e n o n a p p e a l a b l e o r d e r m u s t b e

i n e x t r i c a b l y i n t e r t w i n e d w i t h a n a p p e a l a b l e o r d e r

, o r r e v i e w o f t h e f o r m e r m u s t b e

“ ‘ n e c e s s a r y t o e n s u r e m e a n i n g f u l r e v i e w o f t h e l a t t e r

. ’ ” I d

. a t 1 3 7 9 ( q u o t i n g S w i n t

v

. C h a m b e r s C o u n t y C o m m ’ n

, 5 1 4 U

. S

. 3 5

, 5 1

, 1 1 5 S

. C t

. 1 2 0 3

, 1 2 1 2 ( 1 9 9 5 ) )

.

W e h a v e d e c l i n e d t o e x e r c i s e p e n d e n t a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n w h e n “ r e s o l u t i o n o f

t h e n o n a p p e a l a b l e i s s u e w a s n o t n e c e s s a r y t o r e s o l v e t h e a p p e a l a b l e o n e

. ” I d

. a t

1 3 8 0

.

K o l b u s z ’ s c r o s s

- a p p e a l d o e s n o t s a t i s f y t h e r e q u i r e m e n t s f

o r p e n d e n t

a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n

. T h e d e t e r m i n a t i o n b y t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t K o l b u s z i s n o t

e n j o i n e d f r o m p r o s e c u t i n g h i s c l a i m s o f t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e a n d d e f

a m a t i o n

s t a n d s a l o n e

. I t i s n o t b a s e d o n o r o t h e r w i s e d e p e n d e n t o n r e s o l u t i o n o f t h e i s s u e

w h e t h e r K o l b u s z i s e n

j o i n e d f r o m p r o s e c u t i n g h i s c l a i m o f b r e a c h o f c o n t r a c t

. S e e

13i d

. T h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n “ c l e a r l y s h o w s t h e a n a l y s i s

w a s c o n d u c t e d s e p a r a t e l y f o r ” K o l b u s z ’ s c l a i m s o f t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e a n d

d e f a m a t i o n

. I d

. B e c a u s e w e n e e d n o t r e a c h t h e m e r i t s o f K o l b u s z ’ s c r o s s

- a p p e a l

t o d e c i d e t h e a p p e a l b y t h e C o r p o r a t i o n

, K o l b u s z ’ s c r o s s

- a p p e a l i s n o t o n e o f t h e

r a r e s i t u a t i o n s t h a t w a r r a n t s t h e e x e r c i s e o f o u r p e n d e n t a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n

.

I I I

. S T A N D A R D S O F R E V I E W

W e r e v i e w f

o r a b u s e o f d i s c r e t i o n t h e d e n i a l o f a m o t i o n t o s h o w c a u s e w h y

a p a r t y s h o u l d n o t b e h e l d i n c o n t e m p t

. P a r k e r v

. S c r a p M e t a l P r o c e s s o r s

, I n c

. , 4 6 8

F

. 3 d 7 3 3

, 7 3 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. “ A d i s t r i c t c o u r t a b u s e s i t s d i s c r e t i o n i f i t a p p l i e s

a n i n c o r r e c t l e g a l s t a n d a r d

, a p p l i e s t h e l a w i n a n u n r e a s o n a b l e o r i n c o r r e c t m a n n e r

,

f o l l o w s i m p r o p e r p r o c e d u r e s i n m a k i n g a d e t e r m i n a t i o n

, o r m a k e s f i n d i n g s o f f

a c t

t h a t a r e c l e a r l y e r r o n e o u s

. ” C i t i z e n s f o r P o l i c e A c c o u n t a b i l i t y P o l i t i c a l C o m m

. v

.

B r o w n i n g

, 5 7 2 F

. 3 d 1 2 1 3

, 1 2 1 6

– 1 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. W e r e v i e w q u e s t i o n s o f l a w

d e n o v o

. I d

. a t 1 2 1 7

.

I V

. D I S C U S S I O N

T h e C o r p o r a t i o n a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n w h e n i t

d e n i e d t h e m o t i o n o f t h e C o r p o r a t i o n f o r a n o r d e r t o s h o w c a u s e w h y K o l b u s z

s h o u l d n o t b e h e l d i n c o n t e m p t

. “ O n a c o n t e m p t m o t i o n

, t h e m o v a n t b e a r s t h e

i n i t i a l b u r d e n o f p r o v i n g

, b y c l e a r a n d c o n v i n c i n g e v i d e n c e

, t h e d e f e n d a n t ’ s

14n o n c o m p l i a n c e w i t h a c o u r t o r d e r

. ” P a r k e r

, 4 6 8 F

. 3 d a t 7 3 8

– 3 9

. A f t e r t h e m o v a n t

s a t i s f i e s t h i s b u r d e n

, t h e b u r d e n s h i f t s t o t h e a l l e g e d c o n t e m n o r t o e x p l a i n h i s

n o n c o m p l i a n c e a t a s h o w c a u s e h e a r i n g

. C h a i r s v

. B u r g e s s

, 1 4 3 F

. 3 d 1 4 3 2

, 1 4 3 6

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

. T h e C o r p o r a t i o n c o n t e n d s t h a t K o l b u s z ’ s p r o s e c u t i o n o f c l a i m s

o f t o r t i o u s i n t e r f

e r e n c e a n d d e f

a m a t i o n v i o l a t e s t h e p e r m a n e n t i n j u n c t i o n b e c a u s e

t h e c l a i m s a r e r e l e a s e d

.

T h e C o r p o r a t i o n a d v a n c e s t h r e e a r g u m e n t s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s

d i s c r e t i o n

. F i r s t

, t h e C o r p o r a t i o n c o n t e n d s t h a t K o l b u s z ’ s c l a i m s o f t o r t i o u s

i n t e r e r e n c e a n d d e f

a m a t i o n a r e r e l e a s e d a n d t h e i r p r o s e c u t i o n v i o l a t e s t h e

i n j u n c t i o n e n t e r e d i n t h e c l a s s a c t i o n b e c a u s e t h e c l a i m s a r e r e l a t e d t o t h e m a t t e r s

a d d r e s s e d i n t h e c l a s s a c t i o n

. S e c o n d

, t h e C o r p o r a t i o n c o n t e n d s t h a t t h e c l a i m s a r e

r e l e a s e d b e c a u s e t h e y a r e b a s e d o n f e e f o r s e r v i c e c l a i m s

. T h i r d

, t h e C o r p o r a t i o n

c o n t e n d s t h a t t h e c l a i m s a r e r e l a t e d t o t h e b u s i n e s s p r a c t i c e s a d d r e s s e d i n t h e

s e t t l e m e n t a g r e e m e n t

. B e c a u s e w e a g r e e w i t h t h e C o r p o r a t i o n t h a t K o l b u s z ’ s

c l a i m s o f t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e a n d d e f

a m a t i o n a r e r e l a t e d t o m a t t e r s a d d r e s s e d i n

t h e c l a s s a c t i o n

, w e n e e d n o t a d d r e s s t h e s e c o n d a n d t h i r d a r g u m e n t s

.

T h e C o r p o r a t i o n p r e s e n t e d u n d i s p u t e d e v i d e n c e t h a t K o l b u s z ’ s p r o s e c u t i o n

o f h i s c l a i m s o f t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e a n d d e f

a m a t i o n v i o l a t e d t h e p e r m a n e n t

i n j u n c t i o n b e c a u s e t h e c l a i m s a r e r e l a t e d t o m a t t e r s a d d r e s s e d i n t h e c l a s s a c t i o n

.

15T h e p e r m a n e n t i n j u n c t i o n b a r s c l a s s m e m b e r s f r o m f i l i n g o r p r o s e c u t i n g r e l e a s e d

c l a i m s

, a n d t h e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t b r o a d l y d e f i n e s r e l e a s e d c l a i m s t o i n c l u d e

c l a i m s t h a t a r e r e l a t e d t o m a t t e r s a d d r e s s e d i n t h e c l a s s a c t i o n o r s e t t l e m e n t

a g r e e m e n t

. T h e c l a s s a c t i o n a l l e g e d t h a t t h e B l u e C r o s s p l a n s “ o n t h e i r o w n a n d a s

p a r t o f a c o m m o n s c h e m e

, s y s t e m a t i c a l l y d e n y

, d e l a y a n d d i m i n i s h t h e p a y m e n t s

d u e t o p h y s i c i a n s s o t h a t t h e y a r e n o t p a i d i n a t i m e l y m a n n e r f o r t h e c o v e r e d

,

m e d i c a l l y n e c e s s a r y s e r v i c e s t h e y r e n d e r

. ” T h e c l a s s a c t i o n f u r t h e r a l l e g e d t h a t t h e

B l u e C r o s s p l a n s “ c o l l e c t i v e l y i n s u r e s u c h a l a r g e p o o l o f p a t i e n t s t h a t t h e y a r e a b l e

t o p e r p e t u a t e t h i s s c h e m e t h r o u g h t h e i r c o m b i n e d e c o n o m i c p o w e r a n d m a r k e t

d o m i n a n c e

. ”

K o l b u s z ’ s c l a i m s o f t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e a n d d e f

a m a t i o n a r e r e l a t e d t o

m a t t e r s a d d r e s s e d i n t h e c l a s s a c t i o n b e c a u s e t h e y a r e b a s e d o n a l l e g a t i o n s t h a t t h e

C o r p o r a t i o n e n g a g e d i n i m p r o p e r p r a c t i c e s t o d e n y a n d d e l a y p a y m e n t s t o K o l b u s z

a n d t h a t t h e s e p r a c t i c e s c a u s e d h i m t o l o s e e x i s t i n g p a t i e n t s a s w e l l a s r e f e r r a l s

. T o

s u p p o r t h i s c l a i m o f t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e w i t h c o n t r a c t u a l r e l a t i o n s h i p s

, K o l b u s z

a l l e g e d t h a t t h e C o r p o r a t i o n d r o v e a w a y h i s p a t i e n t s b y w r o n g f u l l y r e f u s i n g t o p a y

f o r m e d i c a l p r o c e d u r e s

. L i k e w i s e

, t o s u p p o r t h i s c l a i m o f t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e

w i t h p r o s p e c t i v e e c o n o m i c a d v a n t a g e

, K o l b u s z a l l e g e d t h a t t h e C o r p o r a t i o n c a u s e d

h i s p a t i e n t s t o s t o p g i v i n g h i m r e f e r r a l s b y w r o n g f

u l l y r e f u s i n g t o p a y f

o r m e d i c a l

16p r o c e d u r e s

. F i n a l l y

, K o l b u s z ’ s c l a i m o f d e f a m a t i o n p r o q u o d i s b a s e d o n

a l l e g a t i o n s t h a t t h e C o r p o r a t i o n f a l s e l y i n f o r m e d h i s p a t i e n t s t h a t t h e i r c l a i m s w e r e

d e n i e d b e c a u s e K o l b u s z h a d p r o v i d e d u n n e c e s s a r y a n d i n a p p r o p r i a t e c a r e a n d

e n g a g e d i n f

r a u d u l e n t o r d e c e p t i v e b i l l i n g p r a c t i c e s

, w h e n i n t r u t h t h e C o r p o r a t i o n

w r o n g f u l l y d e n i e d c l a i m s f

o r m e d i c a l l y n e c e s s a r y t r e a t m e n t s

. K o l b u s z a l l e g e d t h a t

t h e C o r p o r a t i o n e n g a g e d i n a l l o f t h e s e p r a c t i c e s “ s o l e l y t o r e d u c e i t s f i n a n c i a l

o b l i g a t i o n s ” t o h i m

. T h e s e t o r t c l a i m s a r e r e l a t e d t o t h e c o n c e r n s a d d r e s s e d i n t h e

c l a s s a c t i o n

.

T h e r u l i n g o f t h e d i s t r i c t c o u r t t o t h e c o n t r a r y w a s a n a b u s e o f d i s c r e t i o n f o r

t w o r e a s o n s

. F i r s t

, t h e d i s t r i c t c o u r t i n c o r r e c t l y r e a s o n e d t h a t K o l b u s z ’ s c l a i m s o f

t o r t i o u s i n t e r f

e r e n c e a n d d e f

a m a t i o n a r e u n r e l a t e d t o t h e a l l e g a t i o n s m a d e i n t h e

c l a s s a c t i o n b e c a u s e t h e y h i n g e o n w h e t h e r t h e C o r p o r a t i o n “ i n t e n t i o n a l l y

c o m m u n i c a t e d d e f

a m a t o r y a n d f

a l s e i n f o r m a t i o n t o D r

. K o l b u s z ’ s p a t i e n t s

. ” I t i s

i r r e l e v a n t t h a t K o l b u s z ’ s c l a i m s d e p e n d o n a d i f f e r e n t l e g a l t h e o r y t h a n t h e c l a i m s

a s s e r t e d i n t h e c l a s s a c t i o n o r r e q u i r e K o l b u s z t o p r o v e m a t t e r s i n a d d i t i o n t o o r

d i f f e r e n t f r o m t h e c l a i m s a s s e r t e d i n t h e c l a s s a c t i o n

. T h e c l a i m r e l e a s e e x t e n d s t o

“ a n y a n d a l l c a u s e s o f a c t i o n

. . . o f w h a t e v e r k i n d

, s o u r c e

, o r c h a r a c t e r ” t h a t a r e

r e l a t e d t o m a t t e r s a d d r e s s e d i n t h e c l a s s a c t i o n

, i n c l u d i n g “ a n t i t r u s t a n d o t h e r

s t a t u t o r y a n d c o m m o n l a w c l a i m s

, i n t e n t i o n a l o r n o n

- i n t e n t i o n a l

. . . t h a t a r e

, w e r e

,

17o r c o u l d h a v e b e e n a s s e r t e d a g a i n s t a n y o f t h e R e l e a s e d P a r t i e s

. ” T h i s b r o a d

l a n g u a g e e n c o m p a s s e s K o l b u s z ’ s c l a i m s o f t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e a n d d e f

a m a t i o n

.

S e c o n d

, t h e d i s t r i c t c o u r t e r r o n e o u s l y r e a s o n e d t h a t t h e c l a i m s a r e n o t r e l e a s e d

b e c a u s e t h e y “ r e q u i r e [ ] a h i g h l y f a c t u a l a n a l y s i s o f e v e n t s t h a t a l l e g e d l y t o o k p l a c e

l o n g a f t e r t h e [ c l a s s a c t i o n ] w a s f i l e d

. ” U n d e r t h e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t e n t e r e d i n

t h e c l a s s a c t i o n

, t h e r e l e v a n t i n q u i r y f o r d e t e r m i n i n g w h e t h e r a c l a i m i s r e l e a s e d i s

n o t w h e t h e r t h e a c t s g i v i n g r i s e t o t h e c o m p l a i n t o c c u r r e d a f t e r t h e c l a s s a c t i o n w a s

f i l e d o r t h e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t w a s e n t e r e d

, b u t w h e t h e r t h e y o c c u r r e d a f t e r t h e

e f f e c t i v e d a t e o f t h e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t

. T h e c l a i m r e l e a s e a p p l i e s t o c l a i m s

“ a r i s i n g o n o r b e f

o r e t h e E f

f e c t i v e D a t e

, ” a n d t h e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t p r o v i d e s

t h a t t h e e f

f e c t i v e d a t e i s o n e b u s i n e s s d a y a f t e r a l l a p p e a l s f

r o m t h e f i n a l a p p r o v a l

o r d e r a r e d i s m i s s e d

. W e d i s m i s s e d w i t h p r e j u d i c e a l l a p p e a l s f

r o m t h e f i n a l

a p p r o v a l o r d e r o n J u n e 1 9

, 2 0 0 9

. K o l b u s z ’ s c l a i m s o f t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e a n d

d e f a m a t i o n a r i s e f

r o m a c t s t h a t o c c u r r e d b e f o r e t h e e f

f e c t i v e d a t e

, w h i c h i s t h e o n l y

d a t e t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d h a v e c o n s i d e r e d

.

V

. C O N C L U S I O N

W e D I S M I S S t h e c r o s s

- a p p e a l f o r l a c k o f j u r i s d i c t i o n

. W e R E V E R S E t h e

o r d e r t h a t d e n i e d t h e m o t i o n f o r a n o r d e r t o s h o w c a u s e w h y K o l b u s z a n d t h e

18C e n t e r s h o u l d n o t b e h e l d i n c o n t e m p t a n d R E M A N D t o t h e d i s t r i c t c o u r t f o r

f u r t h e r p r o c e e d i n g s

.

19